Programa de Prcticas Estudiantiles en la Comunidad -PROPEC-

Estudio Diagnstico Econmico Financiero Contable y Administrativo

Cooperativa Integral Agrcola Dos Ceibas, R.L.
Municipio de San Jos Acatempa, Departamento de Jutiapa
Hecho por
Papel de trabajo
Supervisado por
Fecha 19-02-2016 Fecha revisin

INFORMACIN GENERAL
Cargo:________________________________________ rea:____________________
Cuntos aos tiene de laborar en la Cooperativa:
1 2 3 4 Ms de 4
Nivel Acadmico que posee:
Bsicos Diversificado Licenciatura

Otros Cul?___________________________________

Personas a su cargo: Ninguno 1 2 Otro:________

1. Conoce la misin y la visin de la Cooperativa?

Si No

2. Recibi induccin y capacitacin para el puesto que actualmente desempea?

Si No

3. Existe un Reglamento Interno en la Cooperativa?

Si No
En caso que la respuesta sea si, cul es el reglamento?
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

4. Conoce las fortalezas y debilidades de la Cooperativa?

Si No
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Mencione algunas:

5. Cmo se da a conocer la Cooperativa con la comunidad?

6. Tienen beneficios para acceder a los productos y servicios de la Cooperativa?

Si No

7. Se han definido lineamientos o criterios respecto a relacin de los asociados y

clientes?
Si No

8. Los empleados participan en el desarrollo de los valores ticos a travs de su

desempeo, con sentido de pertenencia y motivacin?
Si No

9. Cmo se fortalecen los valores de la cooperativa?

10. Los valores ticos adoptados por la Cooperativa han sido comunicados a los
asociados y empleados?
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Si No

11. Las funciones asignadas a cada rea de la Cooperativa son las adecuadas para el
cumplimiento de tal misin?
Si No

12. Quines son los encargados de evaluar el Control Interno?

Si No

13. El Consejo de Administracin est comprometido con el desarrollo, funcionamiento

y mejoramiento continuo del Sistema de Control Interno?
Si No

14. Existen polticas de control?

Si No

15. Los empleados conocen estas polticas?

Si No

16. Cuentan las Cooperativas con reglamentos y procedimientos necesarios en las

reas claves? (Tesorera, Contabilidad, capacitaciones, controles de activos,
tecnologa, etc.)
Si No

17. Cul es la estructura actual de la organizacin? (pedir organigrama)

18. La estructura organizacional actual permite orientar el trabajo para alcanzar

los objetivos de la Cooperativa?
Si No

19. De qu manera se toman las decisiones de la Cooperativa?

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20. Para la toma de decisiones el Consejo de Administracin tiene en cuenta

las observaciones y/o sugerencias aportadas por los asociados y empleados?
Si No

21. La Cooperativa cuenta con los componentes fsicos, materiales, financieros y

humanos necesarios?
Si No

22. Cuenta la entidad con mecanismos que permitan a empleados o los

asociados expresar quejas, reclamos o asuntos indeseables?
Si No

23. Tienen objetivos y metas establecidos?

Si No

24. Cmo miden el logro de las metas?

25. Qu acontecimientos pueden afectar el logro de sus objetivos?

26. Todos los programas que se planifican realizar en el ao poseen objetivos?

Si No

27. Ha identificado algn riesgo dentro de la Cooperativa?

Si No

28. Conoce usted y los asociados los riesgos de la entidad?

Si No
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29. La Cooperativa ha realizado estudios para determinar la probabilidad de ocurrencia

de riesgos en las operaciones que realiza?
Si No

30. Hasta qu grado de tolerancia del riesgo aceptan?

31. Cree usted que la Cooperativa puede tener algn riesgo de liquidez?
Si No

32. La Cooperativa posee indicadores de rentabilidad?

Si No

33. Si durante la ejecucin de un programa surge un evento desfavorable quien debe

confrontar ese cambio y cmo?

34. Tienen algn mtodo para poder medir la frecuencia e impacto de estos eventos?

35. Existen polticas y procedimientos para realizar la medicin de la frecuencia e

impacto de los eventos?
Si No

36. Se producen informes de evaluacin de riesgos?

Si No

37. Existen responsables de evaluar peridicamente las actividades?

Si No
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Quines son?

38. Se tienen planes de accin para el manejo de riesgos?

Si No

39. Es conocido por todos los empleados?

Si No

40. Cul es la respuesta ms frecuente que le dan al riesgo?

Evitarlo Reducirlo Compartirlo Aceptarlo

41. Existe un plan de contingencia?

Si No

42. Tienen polticas y procedimientos implementados para asegurar que la

respuesta al riesgo se lleve a cabo eficazmente?
Si No

43. Cundo un nuevo asociado entra a la Cooperativa se le da una breve introduccin

de la entidad?
Si No

44. Cundo se integra un nuevo asociado a la Cooperativa se da a conocer su

ingreso a los dems asociados?
Si No

45. Qu canales de comunicacin interna y externa tiene la Cooperativa?

46. Se les informa a los trabajadores y asociados sobre las actividades planificadas?
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Si No

47. Si es cambiado algn procedimiento de un rea es comunicado inmediatamente a

los trabajadores y asociados?
Si No

48. Se realizan informes peridicos al Consejo de Administracin?

Si No

49. Cul es el contenido de esos informes?Cada cunto se presentan? (pedir

una copia)

50. Se realiza un seguimiento y control de manera permanente del proceso

administrativo?

51. Quines las realizan?

52. Con qu frecuencia realizan auditoras? (pedir copia del ltimo)

53. Quines las realizan?

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54. Qu hallazgos principales se han encontrado?

55. En qu grado se han resuelto las deficiencias encontradas anteriormente?

56. Qu necesidades tienen en el rea?

57. Qu recursos no poseen en el rea?