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Introduccin
Con la publicacin en 1849 del Discurso sobre el espritu positivo, de Auguste Comte, se inici
en las ciencias sociales un paradigma denominado positivista. Cabe sealar que, en trminos
sencillos, un paradigma es una manera de concebir al mundo; un conjunto de creencias y
premisas respecto a la naturaleza de ste (Greene, 2007).
Esta visin proclama, entre otras cuestiones, que la realidad es una sola y es necesario
descubrirla y conocerla. Asimismo, el sentido de la percepcin resulta la nica base admisible
del conocimiento humano y del pensamiento preciso. Las ideas esenciales del positivismo
provienen de las denominadas ciencias exactas, como la Fsica, la Qumica y la Biologa; por
tal motivo, los positivistas se fundamentaron en cientficos como Galileo Galilei (1564-1642),
Isaac Newton (1642-1727),1 Nicols Coprnico (1473-1543), Thomas Robert Malthus (1766-
1834) y Charles Darwin (1809-1882).2 As, el mundo social puede estudiarse de manera
similar al mundo natural (tal como se investigan los tomos, las molculas, los planetas y los
invertebrados; se pueden analizar los patrones de conducta de los trabajadores, las razones
de las enfermedades mentales, los efectos de un mtodo educativo sobre el aprendizaje o las
migraciones humanas) y existe un mtodo exclusivo para indagar ese mundo social, que es libre
de los valores del investigador. Por ello, para el positivismo, la objetividad es muy importante,
el investigador observa, mide y manipula variables; adems de que se desprende de sus propias
tendencias (la relacin entre ste y el fenmeno de estudio es de independencia). Lo que no
puede medirse u observarse con exactitud se descarta como objeto de estudio. Adems, ste
se encuentra determinado por leyes y axiomas. El positivismo solamente acepta conocimientos
que proceden de la experiencia, esto es, de datos empricos. Los hechos son lo nico que
cuenta. Es decir, los positivistas establecen como fundamental el principio de verificacin: una
proposicin o enunciado tiene sentido slo si resulta verificable por medio de la experiencia y
la observacin. Todo debe ser comprobable y esta condicin es vlida para cualquier ciencia.
Asimismo, este paradigma considera que es posible establecer generalizaciones libres del
contexto y del tiempo, as como vnculos causales (causas reales que preceden temporalmente
a los efectos). La experimentacin constituy la forma principal para generar teora.
El positivismo (muy rgido) fue remplazado por el pospositivismo, fundamentado en
el paradigma anterior, pero ms abierto y flexible. Tal visin comienza a gestarse hacia fines del
siglo XIX, pero realmente se consolida hacia la mitad del siglo pasado. La germinacin la inician
las obras de autores como Wilhelm Dilthey (1833-1911) y William James (1842-1910). Karl
Popper (1902-1994) lo impulsa de forma notoria. Adems, en cada campo o disciplina, diversos
autores lo desarrollan.
Sus propuestas esenciales se pueden resumir en los siguientes puntos:
Existe una realidad, pero solamente puede ser conocida de manera imperfecta debido a las limitaciones
humanas del investigador (Mertens, 2005). Por tanto, tal realidad es factible descubrirla con cierto grado
1
643, segn el calendario gregoriano.
2 Note el lector que estamos hablando de casi 300 aos de conocimiento previo para la consolidacin de un paradigma.
Qu significa medir? 3
de probabilidad.
El observador no se encuentra aislado de los fenmenos que estudia, sino que forma parte de
stos, lo afectan y l, a su vez, influye en ellos.
Las teoras y explicaciones se consolidan y eliminan otras posibles teoras y explicaciones rivales.
La investigacin es influida por los valores de los investigadores y por la teora o hiptesis en que
se apoyen stos. La objetividad es solamente un estndar que gua la investigacin, por lo que el
investigador debe estar atento y tratar de permanecer neutral para prevenir que sus valores o ten-
dencias influyan en su estudio, adems de seguir rigurosamente procedimientos prescritos y estan-
darizados.
La experimentacin en el laboratorio es una forma central para probar hiptesis, pero no la nica.
Por ello, se desarrollaron los diseos cuasiexperimentales (Mertens, 2005).
Los conceptos de las teoras consideradas y las hiptesis a probar deben tener referentes empricos
y consecuentemente, es necesario medirlos, aunque estas mediciones nunca son perfectas, siem-
pre hay un grado de error.
En conclusin, pudiramos establecer que la diferencia esencial entre el paradigma
positivista y el pospositivista se ubica en su concepcin del conocimiento. En el segundo,
se supera el esquema que considera la percepcin como simple reflejo de las cosas
reales y el conocimiento como copia de esa realidad. ste, en cambio, se visualiza como
el resultado de una interaccin, de una dialctica, entre el conocedor y el objeto conocido.
El pospositivismo es una especie de padre del enfoque cuantitativo y le otorga tres
principales elementos que lo caracterizan:
autores de la historia de la ciencia los ubican desde Aristteles y otros en diferentes puntos
de los siglos XVI, XVII y XVIII).
Gottfried Achenwall (en 1748 o 1749) acu el trmino en alemn Statistik para
referirse al anlisis de los datos del Estado, en particular los censos poblacionales (Aliaga,
2000 y Columbia Encyclopedia, 2009).
En 1801, William Playfair, un ingeniero y economista, desarrolla las grficas
estadsticas como un mejor medio para representar los resultados (anteriormente se
utilizaban tablas). En 1816, Carl Friedrich Gauss propone la desviacin media, y alrededor
de esa poca genera el anlisis de la distribucin normal y plantea la tcnica de mnimos
cuadrados que posteriormente derivaran en el anlisis de varianza (Scott y Rice, 2005).
En 1817, el francs Marc Antoine Jullien realiza una encuesta sobre diversos sistemas
educativos en el mundo.
Alrededor de 1880, se genera el anlisis de correlacin en Inglaterra y Karl
Pearson, profesor desde 1884 en The University College (Londres), presenta en la
ltima dcada del siglo XIX: la moda (medida de tendencia central), una frmula
producto del momento de correlacin, un procedimiento para calcular el tamao de
muestra adecuado para representar a una poblacin, la regresin lineal y mltiple
(con la identificacin de la capacidad para predecir puntuaciones mediante la infor-
macin sobre la correlacin entre las variables), as como el coeficiente de contin-gencia y
la chi-cuadrada (2) (Creswell, 2005, Aldrich, 2005 y Aliaga, 2000). Otro investigador que
trabaj sobre la correlacin mltiple fue George U. Yule (1897).
En 1901, Pearson junto con Frank Raphael Weldon y Francis Galton fundan
Biometrika, una revista que se dedic al desarrollo de anlisis estadsticos en el campo de la
Biologa (Norton, 1978). A finales del siglo XIX ha nacido un pilar del enfoque cuantitativo:
la estadstica.
Asimismo, en la dcada de 1890 a 1900 se desarrollan las primeras pruebas mentales
con los esfuerzos de investigadores como Francis Galton, James McKeen Cattell y Alfred
Binet (Lachapelle, 2008).
Para 1901, Edward Lee Thorndike y Robert S. Woodworth discuten sobre la
necesidad y valor del grupo de control en los experimentos. En 1904, Charles Spearman
presenta su coeficiente rho. Adems por esos aos se aplica el pro-cedimiento para reducir
variables denominado el anlisis de factores y la prueba t (Creswell, 2005).
En 1910 la armada estadounidense, comienza a usar pruebas psicolgicas
estandarizadas, particularmente durante la Primera Guerra Mundial (Creswell, 2005). De
igual forma surgen por tal ao, los diseos experimentales como los latinos cuadrados de
Thorndike. Adems, las encuestas (surveys) incrementan su popularidad en las primeras
dcadas del siglo XX. En 1916, William Anderson McCall concibe la asignacin al azar en
experimentos y en 1917, F. Stuart Chapin publica sobre la experimentacin en ciencias sociales
Qu significa medir? 5
(Downey, 2006).
Durante la dcada de 1920 se contina el desarrollo de pruebas psicomtricas y
de logro, as como la estadstica inferencial (conclusiones de la muestra a la poblacin) se
comienza a utilizar y diversos procedimientos se fortalecen. McCall publica a mediados de
esa dcada su famosa obra: Cmo experimentar en Educacin. Entre 1924 y 1932, Elton Mayo
realiza sus experimentos en la planta Hawthorne de la compaa Western Electric, lo que da
inicio a este tipo de estudios en las organizaciones.
(Sullivan, 2004; Mead, 2001); y para 1932, un libro que resea su indagacin sobre
la cultura de una tribu india. Posteriormente, en la misma dcada se agregaron otros
estudios de Robert E. Park y Ernest W. Burgess.
Everett C. Hughes y Herbert Blumer, en la siguiente dcada, comenzaron a
desarrollar una aproximacin conocida como el interaccionismo simblico, el cual influy
en la evolucin del enfoque cualitativo.
4Hasta este punto se han mencionado los nombres completos de los fundadores y autores iniciales del enfoque
cualitativo, ahora no se mencionarn nombres completos porque se trata de referencias.
10 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos
Thomas Muhr en la Universidad Tcnica de Berln; as, para 1993, se presenta el prototipo
y en 1996 se realiza la primera versin. De igual forma, Decision Explorer fue diseado
a principios de la dcada para apoyar la labor de mapeo cognitivo realizada por Colin
Eden en las universidades de Bath y Strathclyde. Posteriormente es comercializado por
Banxia Software. Otros programas son generados durante el periodo.
A partir de 2000, es un hecho que pocos dudan ya de lo valioso del enfoque
cualitativo. Clandinin y Connelly (2000) revitalizan los diseos narrativos; mientras que
Kemmis y McTaggart (2000) hacen lo mismo con la investigacin participativa.
Los diferentes marcos conceptuales cualitativos comienzan a integrarse en
diseos con autores como lvarez Gayou (2002) y Creswell (2005).
Mertens (2005) comenta que las aproximaciones feminista, participativa y
marxista entre otras ms bien son parte del paradigma transformativo, que reconoce
diversas realidades y la influencia del contexto social y cultural en todas sus dimensiones
(poltica, econmica, de gnero y origen tnico, de habilidades y capacidades distintas).
La relacin entre el investigador y los participantes es de total interdependencia y se
sugiere que la investigacin debe servir para mejorar las condiciones de vida de los
grupos marginados de la sociedad.
Hacia el final de la primer dcada del siglo surgen textos de metodologa cualitativa
aplicada a diferentes disciplinas: Relaciones Pblicas y Mercadotecnia (Daymon, 2010),
Geografa Humana (DeLyser et al., 2009) y Educacin (Luttrell, 2009), solamente por
mencionar algunas. Y aqu estamos.
5 El trmino triangulacin proviene de la ciencia naval militar como un proceso que los marineros utilizan, y
consiste en tomar varios puntos de referencia para localizar la posicin de un objeto en el mar (Jick, 1979).
12 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos
y Howe (1988). Greene, Caracelli y Graham (1989), as como Rossman y Wilson (1985)
identificaron varios motivos para usar la investigacin mixta, tales como: enriquecer la
informacin, triangular datos, complementar perspectivas, clarificar resultados, iniciar
nuevos modelos de pensamiento, etctera.
Asimismo, el pospositivismo desplaz al positivismo y ello permiti mayor
flexibilidad de algunos investigadores tanto cuantitativos como cualitativos, y la
conceptualizacin de la triangulacin se expandi (Hernndez Sampieri y Mendoza,
2008).
Por otro lado, el desarrollo de los mtodos mixtos fue posible en parte a: 1) la
introduccin de una variedad de nuevos instrumentos metodolgicos tanto cuantitativos
como cualitativos, 2) la vertiginosa evolucin de las nuevas tecnologas para accesar y
utilizar las herramientas metodolgicas ms fcilmente (hardware y software e internet),
y 3) el incremento en la comunicacin a travs de las distintas ciencias y disciplinas.
Para la dcada de 1990, el debate sobre los modelos mixtos amain en el
panorama internacional, pero en Iberoamrica fue sumamente conflictivo y se pola-
rizaron opiniones: rechazo y aceptacin, las cuales desafortunadamente se mantienen al
comenzar el tercer lustro del presente siglo, ms por desconocimiento de los detractores
de la visin mixta que por otras cuestiones.
Entre 1990 y 2000, en el mundo anglosajn, comenz la institucionalizacin del
enfoque mixto (Teddlie y Tashakkori, 2009).
Tal hecho no hubiera ocurrido sin el surgimiento de un sustento filosfico de
los mtodos mixtos: el pragmatismo (Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008), el cual
represent una va alternativa ante el pospositivismo y el constructivismo, ya que:6
7 Estas concepciones de lo que son los paradigmas provienen de Morgan (2008); as como Neal, Hammer y
Morgan (2006).
8 Para profundizar un poco ms sobre el pragmatismo, se sugiere ver el captulo 12 del centro de recursos
en lnea: Ampliacin y fundamentacin de los diseos mixtos.
14 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos
2 tica en la investigacin
Estar informados del propsito de la investigacin, el uso que se har a los resultados obtenidos y
las consecuencias que puede tener en sus vidas.
Negarse a participar en el estudio y abandonarlo en cualquier momento que as lo consideren
conveniente, as como negarse a proporcionar informacin.
Cuando se utiliza informacin suministrada por ellos o que involucra cuestiones individuales, su
anonimato debe ser garantizado y observado por el investigador (Ogden, 2008b). Por ejemplo,
podemos usar datos de un censo sin tener que pedir la aprobacin de toda la poblacin incluida,
pero estos datos no son individuales ni personales.
Comstock (2013), deRoche y deRoche (2009) y Wiersma y Jurs (2008) identifican dos aspectos
relacionados con tales derechos:
meterse a respetar los principios esbozados previamente, a no utilizar informacin para perjudicar a
algn participante y mantener la confidencialidad (en el ejemplo de la investigacin del clima laboral
mencionado previamente debe pactarse, desde antes de que se inicie la recoleccin de los datos, que
no se entregarn ejemplares de los instrumentos si hay forma de saber quin respondi). Incluso,
cuando se captura en un medio electrnico (internet, intranet, cuestionario en PC, etc.), debe llevarse
un registro del momento en que se recab la informacin. Transparencia es el nombre del juego.
Otros conceptos o cuestiones ticas que deben observarse respecto a los participantes, algunas de
las cuales estn vinculadas con las expuestas anteriormente en es5te captulo, se incluyen en la tabla
2.1.
Aspectos ticos de los investigadores
Adems de considerar y observar los principios ticos con los participantes, los investigadores
Tabla 2.1 Cuestiones ticas adicionales
Cuestin Comentario
Sensibilidad El investigador debe ser sensible a las ideas, caractersticas, inclinacio-
nes y preferencias de los participantes, mostrando respeto y evitando
criticar a los individuos. Esto es particularmente necesario en el caso
de cuestiones como la conducta sexual, la religin y los valores per-
sonales. Tambin debe mostrarse una gran sensibilidad y respeto a la
cultura de los sujetos del estudio (Low, 2008).
Confianza El investigador debe ganarse la confianza de cada participante; una
vez lograda, ello implica una seria responsabilidad. A lo largo del
estudio tiene que demostrar a los sujetos que se puede confiar en l
(Haggerty, 2008).
Decepcin Es importante no decepcionar a los participantes con el estudio
(O'Neill, 2008). Siempre tenemos que hablarles con claridad sobre
los beneficios o ventajas de participar en el estudio y nunca prometer
algo que no pueda cumplirse ni levantar las expectativas ms all de
la realidad.
Reciprocidad Este concepto se refiere a un equilibrio entre lo que se le solicita a
un participante y lo que se le otorga. En la medida de lo posible, es
conveniente que se mantenga tal equilibrio y esto se relaciona con
los beneficios que reciban los sujetos del estudio (desde conocimiento
hasta una compensacin econmica) (Crow, 2008 y Goodyear, 2004).
Vulnerabilidad Algunos participantes son ms vulnerables que otros al contexto de
la investigacin o al proceso mismo por sus caractersticas o condicio-
nes, lo cual se debe tomar en cuenta. Especialmente tratndose de
aspectos mdicos, psicolgicos o legales (Duffy, 2008). Ejemplos de
grupos o poblaciones vulnerables son las mujeres embarazadas, los
enfermos, aquellos seres humanos que viven en condiciones de po-
breza y marginalidad, las personas de edad avanzada, los individuos
con trastornos mentales o capacidades diferentes y desde luego, los
menores de edad.
Presin o coercin Nunca debe presionarse ni la participacin en un estudio ni la induc-
cin de respuestas.
Imparcialidad Es una postura que todo investigador debe mantener en cualquier es-
tudio (Kushner, 2004). No se puede dar preferencia a algn individuo
o grupo de participantes sobre otro (por ejemplo, a quienes estn en
una condicin experimental).
Legalidad Todo estudio debe conducirse de manera legal y con estricto apego a
las normas.
Qu significa medir? 5
tambin deben estr sujetos a otros criterios. El primero de stos es la honestidad o integridad (Dik, 2006
y Fitzpatrick, 2004), lo cual implica: 1) adherirse a los datos, resultados y hechos, 2) no manipular infor-
macin , 3) veracidad en el reporte de resultados (Comstock, 2013, Smith y Li-Ching, 2008 y Aagaard-
Hansen y Johansen, 2008), 4) describir a detalle el mtodo y resultados y 5) asegurar que los
colaboradores no incurran en falsificacin en la recoleccin, codificacin y anlisis (Guterbock, 2008) .
Asimismo, involucra citar apropiadamente las referencias bibliogrficas y no incurrir en piratera o plagio.
Previamente se haba comentado que nunca se debe poner en riesgo tanto a los participantes como al
equipo de investigacin. Respecto a lo segundo, el investigador es responsable de la seguridad de sus cola-
boradores (Hughes, 2008). Por ejemplo, tiene que vigilar que en los casos necesarios (como en un expe-
rimento con sustancias qumicas o en el cual se utilizan materiales delicados) todos utilicen los equipos de
seguridad requeridos. Asimismo, no debe exponer a alguien a amenazas o peligros. Por ejemplo, hace
algunos aos un grupo de investigadores realiz un estudio en una prisin para evaluar los factores que
contribuyen a la readaptacin positiva de los reos a la sociedad. En este trabajo participaron estudiantes.
Cuando concluy la etapa exploratoria, uno de los investigadores les pidi a los alumnos que obtuvieran
informacin sobre la corrupcin dentro de la crcel, lo cual obviamente pona en un severo riesgo a los
jvenes; eso es algo que resulta inadmisible. Se impidi que tal situacin se presentara, pues si al investi-
gador le interesaba el fenmeno de la corrupcin, l mismo deba investigarlo bajo su propia responsabi-
lidad.
Otro ejemplo ilustrativo sucedi en 2011: nueve encuestadores fueron secuestrados en un municipio
de la provincia de Michoacn en Mxico mientras recolectaban datos sobre preferencias en una eleccin
para la alcalda. Afortunadamente, su liberacin ocurri pocos das despus (Martnez, 2011 y Milenio,
2011). En situaciones donde el clima social sea crtico, violento y riesgoso debe evitarse enviar a investi-
gadores, encuestadores y observadores. Adicionalmente, ellos deben contar con seguros mdicos y de vida.
En el caso de estudiantes que levantan informacin en el campo, resulta indispensable que los seguros
escolares cubran esta actividad.
Por otra lado, un elemento muy importante es el evitar un conflicto de intereses (Herrera, 2010,
deRoche y deRoche, 2009 y Fitzpatrick, 2004). Resulta relevante asegurar que ningn inters pueda
influir el estudio (desde el planteamiento hasta los resultados).
Incluso, diversas revistas cientficas solicitan explcitamente una declaracin de no conflicto de inte-
reses. Por ejemplo: El autor(a) (o los autores) declara(n) que no hay conflictos de inters potenciales con
respecto a la autora y/o publicacin de este trabajo (artculo, libro,
etc.). Conflicto de interesesSe presenta cuan-
Sobra sealar que todo lo anterior se aplica no slo al investiga- do un investigador o alguien que finan-
dor sino a todo el equipo que colabora en el estudio. cia el estudio tienen un inters personal
que puede influir negativamente en la
bsqueda de la verdad en el proceso de
investigacin.
Aspectos ticos de los usuarios
Tambin el usuario o consumidor de la investigacin debe apegarse
a cuestiones ticas. Tiene que utilizar los resultados para el bien comn y la justicia, as como tomar deci-
siones ticas con un alto y genuino sentido de responsabilidad social. Desde luego, no siempre ocurre as.
Hay empresas, agencias y gobiernos que han patrocinado estudios y utilizado los resultados de investiga-
ciones para injuriar al prjimo, destruir ciudades, desarrollar medicamentos dainos, etctera es una
lstima. Desde un punto de vista personal, el conocimiento no debe generarse si implica lastimar a seres
humanos o a la sociedad. Para una discusin sobre el tema ciencia versus las personas se recomienda a
deRoche y deRoche (2009).
6 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos
El contexto en el cual se conducen las investigaciones debe ser respetado. Primero, obteniendo los
debidos permisos para acceder al lugar de parte de personas autorizadas (gatekeepers). Segundo, al
observar y cumplir con las reglas del sitio y recordar que somos invitados, por lo cual tenemos la
obligacin de ser amables, cooperativos, cordiales y respetuosos de las personas, sus creencias y cos-
tumbres.
3 adicionales
Introduccin
Este captulo complementa al captulo 4 de Metodologa de la investigacin, 6 edicin, parte
impresa: Desarrollo de la perspectiva terica: revisin de la literatura y construccin del marco
terico. Se profundiza en los conceptos relativos a la teora, sus funciones, valor y criterios para
evaluar distintas teoras. Asimismo, se amplan las diferentes fuentes que alimentan la bsqueda
de la literatura (particularmente en internet) y el desarrollo de una perspectiva terica.
Adems, se ejemplifican los diversos tipos de informacin que podemos obtener de las referen-
cias y la extensin que es recomendable para el marco terico. Finalmente, se comentan las
principales enciclopedias que pueden ayudarnos a integrar nuestros marcos tericos y el cap-
tulo de mtodo en el reporte de investigacin.
Teoras: ampliacindeconceptos
Profundicemos en conceptos relativos a las teoras.
Acepcionesdeltrminoteora
El trmino teora se utiliza de diferentes formas para indicar cuestiones distintas. Cuando
revisamos la literatura al respecto, nos encontramos con definiciones contradictorias o ambi-
guas; adems, ocasionalmente, conceptos como teora, orientacin terica, marco terico de
referencia, esquema terico o modelo se usan como sinnimos y otras veces con leves matices
diferenciales (Sjoberg y Nett, 1980, p. 40).
En ocasiones, con teora se indica una serie de ideas que una persona tiene respecto de algo (yo
tengo mi propia teora sobre cmo educar a los hijos). Otra concepcin considera a las teoras
como conjuntos de ideas no comprobables e incomprensibles, que estn en las mentes de los
cientficos, y que tienen muy poca relacin con la realidad (Black y Champion, 1976). Con
frecuencia, las teoras se perciben como algo totalmente desvinculado de la experiencia cotidia-
na. Hay incluso quienes piensan que, debido a que no tratan problemas relevantes de la vida
2 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES
diaria (por ejemplo, cmo conseguir trabajo o hacerse millonario, conquistar a una persona, ganar
dinero en un casino, tener una vida matrimonial feliz o superar una tragedia), no son de utilidad. De
acuerdo con este punto de vista, solo cuando las teoras explican cmo vivir mejor deben tomarse en
cuenta seriamente. Al respecto, cabe sealar que en ocasiones las teoras se relacionan con cuestiones
cotidianas mediante los estudios que sirvieron para establecerlas, desarrollarlas y perfeccionarlas. Por
ejemplo, la satisfaccin en el matrimonio puede ser explicada por la concurrencia de varias teoras e
investigaciones: teora de la atribucin, teora de la reduccin de la incertidumbre, teora del intercam-
bio de afecto y otras relativas a las relaciones interpersonales (Celenk y van de Vijver, 2013 y Baxter y
Braithwaite, 2008), as como por distintos modelos y estudios empricos.
Tambin hay quienes creen que la teora representa simples ideas para las cuales no se han creado
procedimientos empricos relevantes con el fin de medirlas o recolectar datos sobre ellas. Esta concep-
cin confiere a la teora cierta cualidad mstica. Desde esta perspectiva, la informacin que se obtiene
de la realidad sobre una proposicin terica sirve nicamente para ser refutada, porque no captura
toda la esencia o el corazn u otra cualidad no mensurable del fenmeno que se investiga (Black y
Champion, 1976). Una vez que un fenmeno es mensurable, observable o se puede recolectar infor-
macin sobre l, deja de ser importante desde el punto de vista terico. Para los que estn de acuerdo
con este enfoque, en apariencia lo terico es lo que no se puede medir, que escapa al escrutinio emp-
rico. En consecuencia, no importa cunta investigacin se lleve a cabo, sta siempre resulta terica-
mente irrelevante o, al menos, de trascendencia secundaria. Estas interpretaciones, a nuestro juicio
errneas, han provocado controversias y conducido a la investigacin por diferentes caminos.
Algunos cientficos del comportamiento humano identifican cualquier clase de conceptualizacin
con teora. Conceptos como nacionalismo, cultura, medios de comunicacin colectiva, opinin pbli-
ca, cambio climtico, etc., cuando se definen y utilizan para interpretar materiales de investigacin, se
equiparan con la teora social (Sjoberg y Nett, 1980). As, se habla de teora de la opinin pblica,
teora de la informacin, teora de la socializacin, entre otras.
Otro uso del trmino teora es el de pensamiento de algn autor; se identifica la teora con los
textos de autores clsicos como Karl Marx, Max Weber, mile Durkheim, Burrhus Frederic Skinner,
Albert Einstein, Sigmund Freud y Stephen Hawking. Tales personajes pudieron haber propuesto una
teora, pero no todo su pensamiento lo es. Considerarlo as implicara igualar el concepto teora con
historia de las ideas (Sjoberg y Nett, 1980). Como parte de esta nocin de teora, algunos utilizan el
trmino como sinnimo de escuela de pensamiento.
Asimismo, hay quienes la conciben como esquema conceptual (Ferman y Levin, 1979). En tal
sentido, la teora se considera un conjunto de conceptos relacionados que representan la naturaleza de
una realidad. Por ejemplo, en psicologa social, los esquemas de la figura 3.1, que relacionan varios
conceptos, se suponen como representaciones tericas motivacionales de la agresin.
Como cualquier tipo de esquemas, los modelos conceptuales que representan teoras no guardan
toda la riqueza que estas poseen. Los esquemas de la figura 3.1, si bien relacionan conceptos incluso
secuencialmente y proporcionan un panorama de las razones por las cuales surge la agresin, no
especifican cmo se relacionan todos los conceptos entre s, pues solo se establece que cada concepto
tiene un efecto sobre otro. Por ejemplo, el tercer esquema (teora del aprendizaje social) no nos indica
si las experiencias negativas o aversivas y las inducciones del estmulo estn relacionadas entre s; tam-
poco se menciona cmo se provoca la reaccin final; se sabe que depende de la excitacin emocional
y de las consecuencias anticipadas, pero no se concreta qu tipo de consecuencias est asociado con la
dependencia o con la agresin, la resolucin constructiva del problema, etc.; tampoco se precisa si la
cantidad de experiencias negativas es directamente proporcional a la excitacin emocional. As, el
esquema es tan solo una gua para comprender la agresin, aunque no ofrece todos los elementos para
entenderla a fondo.
Lo mismo sucede con los otros esquemas que, aunque son ms sencillos, solo relacionan concep-
tos. El segundo, por ejemplo, no seala si a mayor frustracin corresponde mayor impulso agresivo; o
a mayor frustracin, menor impulso agresivo. En efecto, en este caso, ya sea por nuestra lgica o por-
que estamos familiarizados con el fenmeno, sabemos que lo primero es lo que ocurre normalmente
3
(a mayor agresin, corresponde mayor impulso agresivo y mayor probabilidad de que se presente una
conducta agresiva ms intensa). Pero esto se debe a nuestro conocimiento obtenido de otras fuentes,
no nicamente al esquema.
Ladefinicincientfica
Por ltimo, otros investigadores conceptan la teora como explicacin final o conocimiento integral
que nos ayuda a comprender fenmenos, situaciones, eventos y contextos (Babbie, 2012). Segn esta
acepcin, la teora consiste en un conjunto de proposiciones vinculadas lgicamente, capaces de expli-
car por qu y cmo ocurre un fenmeno, es decir, proporcionar un sentido de entendimiento de este.
El significado de teora que ha sido adoptado en el presente libro desde su primera edicin ha sido
precisamente este ltimo, el cual se encuentra manifiesto, en mayor o menor grado, en otros autores,
por ejemplo:
Una teora es un conjunto de proposiciones vinculadas sistemticamente que especifican relacio-
nes causales entre variables (The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009m, Kerlinger
y Lee, 2002 y Black y Champion, 1976).
Las teoras no solo consisten en esquemas o tipologas conceptuales, sino que contienen proposi-
ciones semejantes a leyes que vinculan dos o ms conceptos o variables simultneamente. Ms
an, estas proposiciones deben estar interrelacionadas entre s (Maxwell y Mittapalli, 2008, y
Blalock, 1985).
Una explicacin unificada y sistemtica respecto de un fenmeno (Creswell, 2013a, y Schwandt,
2007).
Un ltimo comentario sobre las teoras como forma de consumar una explicacin es que pueden
acompaarse de esquemas, diagramas o modelos grficos, los cuales son utilizados por muchos autores
porque resultan convenientes para fines didcticos y para ilustrar los conceptos tericos ms importan-
tes. El hecho de que un esquema conceptual no especifique varios aspectos de la teora a la que hace
referencia, y que no sea una explicacin completa del fenmeno, no significa que carezca de utilidad.
Simplemente se menciona que es uno de los significados que se le ha dado al trmino teora. Muchos
esquemas conceptuales suelen ser acompaados por explicaciones adicionales que ayudan a compren-
3
Extrado de Bandura (1978, p. 17). Vigencia consultada en Bandura, Ross y Ross (2013).
4 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES
der un fenmeno; tal es el caso de la teora del aprendizaje social y la agresin (Bandura, 1977 y 1978).
Con frecuencia, en la investigacin cualitativa se produce teora fundamentada que explica un
fenmeno en un contexto especfico (local) y es generada por datos narrativos (The SAGE Glossary of
the Social and Behavioral Sciences, 2009n y Teddlie y Tashakkori, 2009). Esta cuestin se explica en el
captulo 15 del texto impreso.
Todas las teoras son igualmente tiles o algunas son mejores que
otras?
Todas las teoras construidas mediante investigaciones adecuadas aportan conocimiento y, en ocasio-
nes, enfocan los fenmenos que estudian desde ngulos diferentes (Littlejohn y Foss, 2011), pero
algunas se encuentran ms desarrolladas que otras y cumplen mejor con sus funciones. Para decidir el
valor de una teora, se cuenta con varios criterios, principalmente:4
1. Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin.
2. Consistencia lgica.
3. Perspectiva.
4. Innovacininventiva (fructificacin heurstica).
5. Sencillez (parsimonia).
4
Con aportaciones de Babbie (2012), Kerlinger y Lee (2002) y Ferman y Levin(1979).
5
Congruencia lgica
Una teora tiene que ser lgicamente consistente, es decir, las proposiciones que la integran deben estar
interrelacionadas (no puede contener proposiciones sobre fenmenos que no estn vinculados entre
s), ser mutuamente excluyentes (no puede haber repeticin o duplicacin), y no caer en contradiccio-
nes internas o incoherencias (White y McBurney, 2012, y Black y Champion, 1976).
Perspectiva
Este vocablo se refiere al nivel de generalidad de la teora (Maxwell y Mittapalli, 2008 y Ferman y
Levin, 1979). Una teora posee ms perspectiva mientras mayor cantidad de fenmenos explique y
ms aplicaciones admita. Hay teoras que abarcan diversas manifestaciones de un fenmeno; por ejem-
plo, una teora de la motivacin que pretenda describir y explicar qu es y cmo surge la motivacin
en general. Hay otras que abarcan slo ciertas manifestaciones del fenmeno; por ejemplo, una teora
de la motivacin que intente describir y explicar qu es la motivacin en el trabajo, cmo se origina y
qu la afecta.
Sencillez(parsimonia)
Es mejor que una teora sea sencilla; esto no es un requisito, sino una cualidad deseable. Sin duda,
las teoras que pueden explicar uno o varios fenmenos en u nas cuantas proposiciones, sin omitir
ningn aspecto, son ms tiles que las que necesitan un gran nmero de proposiciones para ello.
Desde luego, la sencillez no significa superficialidad.
6 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES
1. Fuentes primarias
Constituyen el objeto de la investigacin bibliogrfica o revisin de la literatura y proporcionan datos
de primera mano, pues se trata de documentos que incluyen los resulta-
Fuentes primarias Proporcionan datos de dos de los estudios correspondientes. Ejemplos de ellas son: libros, anto-
primera mano, pues se trata de docu- logas, artculos de publicaciones peridicas, monografas, tesis y
mentos que contienen los resultados de
disertaciones, documentos oficiales, reportes de asociaciones, trabajos
estudios, como libros, antologas, artculos,
monografas, tesis y disertaciones, docu- presentados en conferencias o seminarios, artculos periodsticos, testi-
mentos oficiales, etctera. monios de expertos, documentales, videograbaciones en diferentes for-
matos, foros, pginas y sitios en internet, etc. En el apndice 1, incluido
tambin en el centro de recursos en lnea, se ofrece una lista de las publi-
caciones peridicas ms importantes en el campo de las ciencias sociales y otras disciplinas, que con-
tienen un tipo muy significativo de fuentes primarias: los artculos cientficos.
Desde hace algunas dcadas podemos tener acceso a tales publicaciones mediante internet.
Asimismo, es fcil conseguir de manera instantnea o en tiempos relativamente breves la mayora de
las obras (artculos, libros, etc.) que se encuentran en diversos formatos, como PDF, .LIT, HTML,
etc., en las propias revistas o editoriales (como es el caso de McGrawHill: www.mcgrawhilleduca-
cion.com) y las libreras electrnicas. Incluso, ordenar de manera previa referencias que van a publi-
carse en el futuro cercano (por ejemplo, Amazon, Google Books, The Internet Book Shop, etc.).
Tambin se han puesto de moda los dispositivos para comprar, bajar y leer tanto libros como
artculos en formato digital (por ejemplo: Kindle, de Amazon, iLiad, de iRex, Reader, de Sony,
HanLin, STAReBOOK, Bookeen Cybook y eSlick). Adems, diversas obras tienen su formato elec-
trnico, como en el caso de esta obra (la cual puede adquirir en formato electrnico en www.mcgraw-
hill-educacion.com
2. Fuentes secundarias
Fuentes secundarias Son listas, com-
Son listas, compilaciones y resmenes de referencias o fuentes primarias
pilaciones y resmenes de referencias o publicadas en un rea de conocimiento en particular. Es decir, reproce-
fuentes primarias publicadas en un rea de san informacin de primera mano. Comentan brevemente artculos,
conocimiento en particular, en las cuales selibros, tesis, disertaciones y otros documentos (publicados bsicamente
comenta sobre artculos, libros, tesis, diserta-
ciones y otros documentos especializados.
en ingls, aunque tambin se incluyen referencias en otros idiomas);
algunos ejemplos son: Academic Search Premier y Fuente Acadmica de
EBSCO, la Review of Educational Research, Sage Journals, Latindex,
REDALyC, SciELO, PubMed y el Annual Review of Psychology. Estas herramientas pueden encon-
trarse en internet. La mayora de las fuentes secundarias incluyen los datos de las referencias y un
breve resumen de cada una de ellas. A continuacin se reproduce un ejemplo de algunas referencias de
un ndice hipottico (fuente secundaria) en el rea de la investigacin multivariada de la conducta
humana.
7
Ejemplo
De un ndice de referencias
Beh, E. J. y Lombardo, R. (2014). Correspondence analysis: Theory, practice and new strategies. Ho-
boken, NJ, EE. UU.: Wiley.
Esta obra revisa los enfoques convencionales del anlisis de correspondencia, as como los nuevos avances
que se han logrado en la ltima dcada. Discute cuestiones tericas y prcticas de este mtodo multivariado.
Asimismo, examina las adaptaciones necesarias para que se pueda utilizar el anlisis de correspondencia. El
texto proporciona a los estudiantes e investigadores una relacin integral entre la asociacin de medidas, la
representacin grfica de correlaciones, el ordenamiento de las variables categricas y las cuestiones inferen-
ciales. Los autores presentan una descripcin terica completa del anlisis de correspondencia no simtrico.
De un ndice de referencias
Beh, E. J. y Lombardo, R. (2014). Correspondence analysis: Theory, practice and new strategies. Ho-
boken, NJ, EE. UU.: Wiley.
Esta obra revisa los enfoques convencionales del anlisis de correspondencia, as como los nuevos
avances que se han logrado en la ltima dcada. Discute cuestiones tericas y prcticas de este mtodo
multivariado. Asimismo, examina las adaptaciones necesarias para que se pueda utilizar el anlisis de
correspondencia. El texto proporciona a los estudiantes e investigadores una relacin integral entre la
asociacin de medidas, la representacin grfica de correlaciones, el ordenamiento de las variables
categricas y las cuestiones inferenciales. Los autores presentan una descripcin terica completa del
anlisis de correspondencia no simtrico.
Artculo sobre el modelo de regresin que analiza si es o no conveniente ponderar las puntuacio-
nes de propensin en las regresiones causales, a fin de reducir sesgos potenciales. Asimismo, comenta
la importancia de tener un modelo completo que se haya comprendido adecuadamente y se especifi-
que con toda claridad.
Libro que presenta distintos aspectos de la investigacin, tales como elaboracin de hiptesis,
definicin de variables, algunos conceptos estadsticos fundamentales, anlisis de varianza, diseos de
investigacin, investigacin experimental y de campo, encuestas, medicin por medio de diversos m-
todos, regresin mltiple, anlisis de factores y uso de la computadora. Es un libro clsico sumamente
difundido para utilizarse en cursos intermedios y avanzados.
Kerlinger, F. N. y Pedhazur, E. J. (1997). Multiple regression in behavioral research (3a. ed). Nueva York,
NY, EE. UU.: Holt, Rinehart & Winston.
Krippendorff, K. (1980). Clustering. En P.R. Monge y J.N. Cappella (eds.), Multivariate techniques in hu-
man communication research (pp. 259308). Nueva York, NY, EE. UU.: Academic Press.
Captulo que desarrolla la tcnica estadstica para extraer tipologas, conocida como agrupamien-
to (clustering), la cual consiste en reunir objetos o variables que comparten cualidades observadas
o dividirlas en clases mutuamente excluyentes, cuyos lazos reflejan diferencias entre las cualidades
observadas.
8 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES
En otras fuentes de este tipo no siempre aparecen las referencias comentadas, sino solo las citas o
datos. Asimismo, algunas fuentes secundarias incluyen el ttulo y los autores, y la posibilidad de acce-
der va electrnica al resumen (esto es gratuito) o a la referencia completa (en ocasiones con algn
costo para tener entrada a esta y poder descargarla y almacenarla en nuestro disco duro u otro dispo-
sitivo, otras de manera gratuita). Hoy en da, la mayora de las instituciones de educacin superior
ofrece a sus alumnos acceso a fuentes secundarias y primarias como parte de sus servicios regulares. En
su caso, consulte con su profesor o profesora de investigacin o centro de cmputo al respecto.
Los resultados de la bsqueda de referencias en fuentes secundarias se ejemplifica a continuacin
con SAGE Journals Online (efectuada el 19 de octubre del 2013, abarcando de 2010 a octubre de
2013 y usando los trminos: diabetes, hypertension y elder) y Medline Plus en espaol (misma
fecha, periodo abierto y con: diabetes, hipertensin, adultos mayores).
Ejemplo
Parciales de dos ndices de referencias (acceso elctrico a las fuentes primarias)
SAGE Journals On Line
MedlinePlus en espaol
Por otra parte, la mayora de estas fuentes se encuentran en ingls (con excepciones como Redalyc,
Latindex, Medline en espaol y Fuente Acadmica Premier). Las referencias se presentan y ubican
como resultado de la bsqueda o consulta hecha de acuerdo con los trminos de referencia usados y
segn la clasificacin que se utilice para ordenarlas (por relevancia, alfabticamente por autor, tema,
cronolgicamente, rea de conocimiento, etc.). Debe recalcarse que este tipo de fuentes contiene ndi-
9
ces y sumarios no slo de libros y revistas, sino tambin de otros materiales, como pelculas en cual-
quier formato, grabaciones, ponencias en congresos y seminarios, pginas web, entre otros. En el
apndice 2 del centro de recursos (Principales bancos/servicios de obtencin de fuentes/bases de datos/
pginas web para consulta de referencias bibliogrficas), se presentan listas de algunas de las principa-
les fuentes secundarias que se utilizan comnmente en la investigacin en diversos campos. La lista
crece de manera considerable con el avance y la globalizacin del conocimiento. En cada ciencia o
disciplina se cuenta con cientos de ellas y sera poco prctico numerarlas en estas lneas.
2.Fuentesterciariasogenerales
Estas fuentes estn conformadas por documentos o espacios en internet donde se encuentran registra-
das las referencias a otros documentos de caractersticas diversas y que compendian ttulos de revistas
y otras publicaciones peridicas, as como nombres de boletines, conferencias y simposios, sitios web,
empresas, asociaciones industriales y de diversos servicios (por ejemplo, directorios de empresas que se
dedican a cuestiones de recursos humanos, mercadotecnia y publicidad, opinin pblica, ingeniera
ambiental, etc.); ttulos de reportes con informacin gubernamental; catlogos de libros bsicos que
contienen referencias y datos bibliogrficos y nombres de instituciones nacionales e internacionales al
servicio de la investigacin. Son tiles para detectar fuentes no documentales tales como organizacio-
nes que realizan o financian estudios, miembros de asociaciones cientficas (quienes pueden dar aseso-
ra), instituciones de educacin superior, agencias informativas y dependencias del gobierno que
efectan investigaciones.
Diferenciaentrefuentessecundariasyterciarias
La diferencia estriba en que una fuente secundaria compendia fuentes de primera mano y una fuente
terciaria rene fuentes de segunda mano. Una fuente secundaria agrupa referencias directas (por ejem-
plo, artculos de satisfaccin laboral: Expanding the literature on job satisfaction in corrections: A
national study of jail employees, de Jeanne B. Stinchcomb y Leslie A. Leip. Fuente: Criminal Justice
and Behavior, noviembre de 2013; vol. 40, nmero 11, pp. 1209-1227; Exploring the determinants
of job satisfaction of civil servants in Beijing, China, de Xingkun Yang y Weijie Wang. Fuente: Public
Personnel Management, doi: 0091026013502169, publicado en lnea en octubre de 2013 y por
publicarse en la revista, etc.) En cambio, una fuente terciaria agrupa compendios de fuentes secunda-
rias; por ejemplo, revistas que contienen artculos de satisfaccin laboral, como Journal of Organizational
Behavior, Contadura y Administracin de la UNAM, Investigacin Administrativa del IPN, entre
otras. Los catlogos temticos (PsycINFO, ERIC: The Education Resources Information Center, etc.),
directorios y guas de ndices suelen servir como fuentes terciarias para llegar a las primarias. Sin
embargo, su uso debe ser con enfoque y gua, pues de lo contrario pasaramos muchas horas sin encon-
trar fuentes primarias o referencias que nos sean tiles. Un ejemplo de fuente terciaria sera un direc-
torio con datos de empresas industriales de un pas o directorios de medios escritos (datos de
peridicos, revistas y otro tipo de publicaciones), un catlogo de revistas peridicas (como, en el caso
de Mxico, el que elabora el Instituto Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica, INEGI) o el
Eurostat, que incluye listas de fuentes estadsticas europeas e internacionales.
ratura y/o conocimiento existentes (progresin). Si nuestro estudio solo duplica lo que ya se sabe, no
agrega ningn valor.
Recordemos que debemos sistematizar las referencias por ttulo, autor, temas y subtemas, palabras
claves u otro criterio lgico (o una organizacin cruzada que considere varios criterios). Tambin lo es
buscar fuentes primarias recientes o clsicas, pero relevantes en la historia del anlisis del problema de
nuestra investigacin.
Otroejemplodequhacercuandonoexisteliteratura
Incluso planteamientos novedosos o que han recibido poca atencin en el pasado comparten alguna
similitud con aquellos que s han sido estudiados, por lo cual sus referencias pueden sernos tiles (este
caso solo ocurre cuando verdaderamente existen pocas fuentes primarias vinculadas a nuestro plantea-
miento). Veamos un ejemplo.3
A finales de la dcada de 1980, si nuestro planteamiento se hubiera referido a la indiferencia de
los jvenes para evitar tener relaciones sexuales o tomar precauciones mediante diversas tcnicas nove-
dosas para la poca (desinters que provoca embarazos no deseados), al momento de iniciar la investi-
gacin nos hubiramos percatado de que muchas de esas tcnicas no se conocan (algunas no se haban
inventado o su creacin era reciente) y se haban efectuado muy pocos estudios sobre este tema. No se
dispona de literatura sobre el planteamiento concreto, pero s podramos haber encontrado referen-
cias abundantes sobre tpicos vinculados, los cuales hubieran proporcionado direccin a la investiga-
cin. Entre tales temas (con fuentes primarias para la revisin de la literatura) ubicaramos los
siguientes:
Uso de los anticonceptivos tradicionales.
Tasas de xito de los anticonceptivos.
Actitudes respecto de la utilizacin de tales anticonceptivos.
Temores de los jvenes para utilizarlos.
Valores que evitan tener relaciones sexuales prematrimoniales.
Obstculos para utilizar los servicios de salud (pblicos y privados) para prevenir los embarazos.
Recompensas y castigos sociales para las jvenes embarazadas.
Niveles de informacin sobre las consecuencias del embarazo antes del matrimonio.
Y otras ms. Respecto de cada problema, casi siempre hay literatura disponible.
Operadoresdelsistemabooleano
Ya dijimos que las palabras o descriptores sirven para limitar o ampliar el universo de referencias que
se solicita. Se usan conjuntamente con tres preposiciones (denominadas operadores del sistema boo-
leano): and (en espaol y), or (en espaol o) y and not (en espaol y no). Con los descriptores y
las preposiciones estableceremos los lmites de la consulta al banco o la base de datos bibliogrficos.
Para comprender lo que tratamos de explicar, tomemos primero un ejemplo ficticio relacionado
con una supuesta base de datos.
Supongamos que queremos analizar la msica del grupo de rock The Beatles y que acudimos a la
base de datos ROCKERS para hacer nuestra revisin de la literatura. Consultamos el manual o diccio-
nario (thesaurus) de ROCKERS, buscamos por orden alfabtico las palabras que nos lleven a obtener
una lista de referencias pertinentes para nuestro tema a investigar o simplemente elegimos los descrip-
tores apropiados (la msica del grupo The Beatles). Obviamente elegimos el trmino Beatles. Si
seleccionramos las palabras Rolling Stones, Coldplay o Madonna, no nos serviran. Por lo
tanto, solicitamos una lista de referencias con la palabra elegida (Beatles); as obtendremos todas las
referencias contenidas en ROCKERS que hablen o que estn relacionadas con The Beatles, incluso
sobre la niez de sus integrantes, la historia de sus familiares, sus gustos, la trgica muerte de John
Lennon o George Harrison y muchos otros aspectos, todo lo cual se representa en la figura 3.2.
3
AdaptadodeYedigisyWeinbach(2005).
11
Pero si nos interesan solo los contenidos de sus canciones, debemos elegir, adems, otras palabras
o descriptores para delimitar nuestro universo de referencias; por ejemplo: SONGS (canciones) y
conectarlos con AND. Entonces nuestro universo de referencias sera la interseccin entre Beatles
y songs (que se muestra en el espacio coloreado). Solo se recuperan los registros que contienen todos
los trminos incluidos en la bsqueda y las referencias que comprenden las dos palabras, lo cual se
muestra en la figura 3.3.
AND Songs
and Songs
Beatles Songs
Content
Beatles es un universo de referencias que contiene todo lo escrito o grabado fsica y electrni
camente sobre ellos. Songs es un universo que incluye todo lo que se relacione con las canciones de
The Beatles, Maroon 5, Wagner, Mozart, Joan Manuel Serrat, MichaelJackson, Juanes, Vivaldi, Los
Tigres del Norte, Pitbull, Joaqun Sabina, Plcido Domingo, Pink Floyd, U2, Shakira y todos los
compositores e intrpretes de cualquier gnero en la historia de la msica; pero a nosotros en este caso
slo nos interesan los contenidos (CONTENT) de las canciones (SONGS) de The Beatles (BEATLES).
Insistimos en que la lista de referencias a obtener se limitara a investigaciones sobre el contenido
de las canciones de The Beatles; nada ms. La lista sera resultado de la interseccin de los tres descrip-
tores.
El uso de la preposicin OR (o) es menos frecuente y tiene un efecto de expansin del univer-
so de referencias (BEATLES OR SONGS). La lista a obtener son todas las referencias sobre The Beatles
y sobre canciones en general (de The Beatles y de todos los dems grupos e intrpretes en la historia
musical). Vemoslo grficamente en la figura 3.5.
Figura 3.5 Ampliacin de la bsqueda del ejemplo por el uso de la preposicin "or"..
13
El uso de la preposicin AND NOT (y no) produce el efecto de excluir las referencias del
universo de uno de los descriptores (BEATLES AND NOT SONGS). La lista que obtendremos
incluir todas las referencias sobre The Beatles, excepto las relacionadas con sus canciones (vea figura
3.6).
Beatles Songs
and not
Beatles Songs
Thesaurus
La mayora de las bases de datos tienen un thesaurus o manual con su correspondiente vocabulario,
por lo que es necesario aclarar que este vocabulario contiene un nmero limitado de palabras o des-
criptores. Si no encontramos alguna palabra, es posible recurrir a un sinnimo o a un trmino relacio-
nado. El caso es que las palabras o descriptores reflejen el planteamiento del problema de investigacin.
Hemos de decir que hoy en da algunas bases de datos aceptan casi cualquier trmino.
Como puede verse, obtuvo 772 referencias. En SAGE Journals, con los mismos trminos y limi-
tndose al periodo comprendido entre 2010 y octubre de 2013 localiz 898 fuentes primarias. Luego
agreg similarity (similitud), para precisar, con lo cual la lista incluy 329.
Posteriormente, el 21 de octubre efectu una bsqueda en EBSCOhost Research Databases,
usando Academic Search Premier (opcin disponible en diversas instituciones de educacin superior)
y con iguales palabras claves. Luego incorpor el thesaurus para realizar una bsqueda ms especfica,
y detect 12 referencias en ingls y cuatro en espaol. Por lo regular, en esta fuente hay mayores filtros
que en otras, por lo cual el nmero resultante es menor, pero las referencias estn sumamente vincu-
ladas a los trminos utilizados. As, de todas las fuentes primarias eligi las 18 que le parecieron ms
pertinentes (pudo bajar sin costo 12, compr tres y busc el resto en bibliotecas, otros sitios de inter-
net, etctera).
La lista inicial de Mariana en SAGE Journals es:
15
Trminos de bsqueda
Ttulo de
referencia
Resumen
Artculo completo
Y en espaol:
Trminos de bsqueda
Nmeros de referencia
Ttulo de referencia
Artculo completo
16 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES
palabras claves: pueden de referenciars apropiada
derivarse del planteamiento (las principales bases se
o de un ttulo preliminar del presentan en el apndice
trabajo o investigacin dos de esta pgina web)
Recomendaciones:
Recomendaciones:
Utilice palabras que En search (bsqueda) o
los autores suelan utilizar advanced search
Localice artculos, libros,
Busque trminos en (bsqueda avanzada),
anuarios y guas (handbooks)
los thesaurus o catlogos introducir los trminos y
Para la seleccin de referencias
de palabras de las bases las preposiciones
tome en cuenta actualidad,
de referencias booleanas, de acuerdo
calidad y similitud con el propio
con el propsito de
planteamiento
bsqueda
Obtener una lista de Si fotocopia, respete
referencias vinculadas con el las leyes de
planteamiento derechos de autor
Revisarlas
Elegir las ms adecuadas
(primero unas cuantas para
elaborar el mapa o ndice del
marco terico, una vez desarrol-
lado el bosquejo, seleccionar las
dems referencias
Recopilacindeinformacindelasreferencias
Qu informacin o contenido se extrae de las referencias? La respuesta es variable: a veces es una idea;
otras, una cifra, un resultado o mltiples comentarios. Veamos algunos casos de fichas bibliogrficas:
Unaideaextradadeunareferencia
Alshouibi1, E. N., Kaye, E. K., Cabral, H. J., Leone, C. W. y Garcia, R. I. (2013). Vitamin D and
periodontal health in older men. Journal of Dental Research, 92 (8), pp. 689-693. doi:
10.1177/0022034513495239.
La vitamina D es un mediador antiinflamatorio que posee beneficios potenciales para la salud
fsica y bucal. En un estudio longitudinal con 562 veteranos mayores estadounidenses que dur 12
aos, se encontr una relacin entre la ingesta de vitamina D y su estado de salud periodontal.
Unacifraextradadeunareferencia
Rodrguez, A., De la Puente, J., y Alum, A. (2009). Diagnstico y abordaje del riesgo cardiovascular
en la diabetes tipo 2. Actualizacin en Medicina de Familia, 5 (1), 410.
Segn los datos publicados por la Federacin Internacional de Diabetes (IDF), el nmero de
personas que presentan diabetes en 2007 es de aproximadamente 246 millones. Se prev que en 2025
este nmero llegue a 380 millones (p. 4).
17
Anlisisdeunaideaextradadeunareferencia
Ejemplo 1
Bahar, E. (2008). Intelligence: An analysis of the American experience from the perspective of Critical
Theory. Educational Sciences: Theory & Practice, 8 (1), 7987.
Actualmente, en Estados Unidos y otros pases, las puntuaciones respecto del IQ (coeficiente de
inteligencia) constituyen el principal factor que se toma en cuenta para que los estudiantes accedan a
programas para el desarrollo de sus talentos. Sin embargo, el entendimiento general de la inteligen-
cia parece orientarse a su definicin psicomtrica, la cual contempla solo las inteligencias verbal,
lgica y matemtica. Por ello resulta indispensable volver a examinar tal definicin, tpica de las cultu-
ras occidentales, y considerar a los dems tipos de inteligencia (como la emocional, musical y atltica),
as como a otras culturas.
Ejemplo 2
Freedman, J. L. (1988). Social psychology (6a. ed.). Englewood Cliffs, NJ, EE. UU.: PrenticeHall.
Descubrir similitudes con alguien produce mayor atraccin hacia esa persona. Sin embargo, la teora
del balance sugiere que lo opuesto tambin ocurre; cuando alguien nos resulta atractivo, esperamos
concordar con esa persona en aspectos de los cuales no hemos hablado an con ella.
Es decir, las variables atraccin y similitud estn correlacionadas. La similitud incrementa la posi-
bilidad de atraccin y viceversa. Cuando a una persona la percibimos atractiva, buscamos las cuestio-
nes que tiene en comn con nosotros y les damos una valencia ms elevada a estas, para tratar de
minimizar los aspectos en los que diferimos.
Variasideasydatosextradosdeunareferencia
Paniagua, M. L. (1980). Grado de aplicacin y mercado de trabajo de la mercadotecnia en Mxico.
Mxico, DF, Mxico: Instituto Politcnico Nacional, Centro de Investigacin en Ciencias
Administrativas de la Seccin de Graduados de la Escuela Superior de Comercio y Administracin.
En un estudio que incluy a 124 empresas de las ciudades de Mxico, Guadalajara, Monterrey,
San Luis Potos, Chihuahua, Veracruz y Saltillo (66% ubicadas en la ciudad de Mxico, 11% en
Guadalajara, 8% en Monterrey y 15% en las dems) se encontr, entre otros aspectos, lo siguiente:
18 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES
1. Sesenta y cuatro por ciento de las empresas no tienen planes futuros de mercadotecnia.
2. Las empresas ms antiguas son las que aplican en mayor medida la mercadotecnia (hay una rela-
cin entre la fecha de constitucin de la empresa y el grado de aplicacin de tal disciplina).
3. A mayor tamao de las empresas, se incrementa el grado en que aplican la mercadotecnia (corre-
lacin = 0.40, p < 0.001).
4. Cuanto mayor sea el tamao de las empresas, ms altos sern los salarios que ofrezcan al personal
que trabaja en el rea de mercadotecnia.
5. Las empresas de mayor tamao presentan ms variedad de profesiones entre su personal del rea
de mercadotecnia.
6. A mayor tamao de la empresa, existen ms puestos en el rea de mercadotecnia.
Resumendeuna referencia
Muoz, J., Hernndez-Sampieri, R., Lpez, L. y Mndez, S. (en prensa). Exploracin de los valores en
el medio laboral mexicano. Humanitas.4
La investigacin se centr en comenzar una exploracin de los valores predominantes en las orga-
nizaciones de la sociedad mexicana de acuerdo con el modelo de Schwartz y determinar su jerarqua,
bajo la premisa de que los valores son un elemento clave para entender la cultura organizacional. Se
aplic el cuestionario Portrait Value Questionnaire (PVQ, Cuestionario que retrata los valores), ver-
sin en espaol de Luis Arciniega, a una muestra de 536 empleados de dos empresas, una comercial y
otra industrial, que gener datos satisfactorios en cuanto a confiabilidad y validez del instrumento.
Los resultados sealan un paralelismo entre los puntajes de las tipologas estudiadas en las dos
empresas, con una intensidad mayor en la empresa comercial. Sobresalen los valores de benevolencia,
autodireccin, universalismo y seguridad. Se confirma totalmente la polaridad del modelo en el eje
autotrascendenciaautoengrandecimiento, y parcialmente en el eje apertura al cambioconservacin.
Queda pendiente para estudios posteriores determinar las causas de la baja valoracin que los emplea-
dos dan al hedonismo, estimulacin y autoridad (poder).
Resultado
AbdelKhalek, A. M. (2006). Measuring happiness with a singleitem scale. Social Behavior and
Personality, 34 (2), 13915.
Cuando se examin la exactitud de medir la felicidad con un solo tem (en general, se siente usted
feliz?) en una escala de 11 puntos (cero a diez), se obtuvo una estabilidad temporal de 0.86. Las corre-
laciones entre el reactivo y el inventario sobre la felicidad de Oxford (OHI) y la escala de satisfaccin
con la vida resultaron altamente positivas, lo cual denota una buena validez concurrente, explicada
porque el tem logr una fuerte y positiva asociacin con el optimismo, la esperanza, la autoestima, el
afecto y la extroversin, as como con las autoevaluaciones de la salud fsica y mental.
Para estimar la validez concurrente del reactivo, la muestra fue de 1 412 individuos.
4
En prensa, implica que fue aceptada su publicacin para 2014.
19
Conclusin
Ramrez Carrasco, E. (2011). Estimacin de masa en sistemas de control ambiental en aeronaves
durante la fase de diseo conceptual. Linkping, stergtland, Suecia: Linkping University. Versin
del reporte especialmente preparado para la 6a. edicin del libro Metodologa de la investigacin de
R. Hernndez-Sampieri, C. Fernndez y P. Baptista (2010). Mxico, D.F., Mxico: McGraw-Hill
Interamericana Editores.
Con base en el mtodo desarrollado en esta investigacin, se logr crear una interfaz con el uso de
M.S Excel que ayuda a predecir la masa del Sistema de Control Ambiental (ECS) en aeronaves comer-
ciales con una mayor precisin de la que brindan los mtodos existentes.
jvenes, 97% estn basadas en razones psicolgicas internas, mientras que para los jvenes se distribu-
yen entre razones psicolgicas internas (54%) y contractuales (45%).
Conclusiones: esta investigacin inicial revela que, para ambos gneros, los aspectos ms impor-
tantes de la amistad adolescente son similares, pero existen diferencias en la variacin de niveles de
amistad que pueden reflejar preferencias por actividades distintas o tasas de maduracin entre los dos
gneros.
Ejemplo 2
De la Ossa, S., Martnez, Y., Herazo, E. y Campo, A. (2009). Estudio de la consistencia interna y
estructura factorial de tres versiones de la escala de Zung para ansiedad. Colombia Mdica, 40 (1),
7884.
Antecedentes: la escala de Zung para ansiedad se ha usado en varias investigaciones en Colombia.
Sin embargo, no se ha informado sobre la consistencia interna y la estructura de factores en estudian-
tes universitarios.
Objetivo: estimar la consistencia interna y la estructura factorial de tres versiones de la escala de
Zung para ansiedad en estudiantes de una universidad privada de Cartagena, Colombia.
Mtodo: 221 estudiantes de medicina y psicologa completaron la versin de 20 puntos de la
escala de Zung para ansiedad. La media de edad fue 20.5 (DE = 2.6), 64.4% eran mujeres y 55.3%
estudiaban medicina. Se calcul el alfa de Cronbach y se realiz un anlisis de factores exploratorio
para las tres versiones.
Resultados: la escala de 20 puntos mostr un coeficiente de alfa de Cronbach de 0.77 y tres fac-
tores principales responsables de 40.1% de la varianza total. La versin de 10 puntos present una
consistencia interna de 0.83 y una estructura bidimensional que explicaba 54% de la varianza. La
versin de cinco puntos mostr una consistencia interna de 0.74 y una estructura unidimensional que
daba cuenta de 49.5% de la varianza.
Discusin: las versiones de 10 y cinco puntos de la escala de Zung para ansiedad presentan mejor
comportamiento psicomtrico que la versin original de 20 puntos. Se necesita estimar el comporta-
miento psicomtrico de estas versiones frente a un criterio de referencia.
Contenido a incluir Artculo 1 (datos Artculo 2 (datos Libro (datos...) Ponencia Captulo de Referencia...
por rubro completos de la completos...) en congreso libro (datos...)
referencia) (datos...)
Tema o tpico
Enfoque
Objetivos
Ideas
Preguntas de inves-
tigacin
Hiptesis
Variables (conceptos)
Definiciones concep-
tuales de variables
Definiciones opera-
cionales de variables
21
Diseo
Muestra (poblacin/
unidad/participan-
tes)
Instrumentos de
recoleccin
Anlisis de los datos
Validez/confiabili-
dad/rigor
Principales resultados
Desde luego, no todos los rubros se aplican a todos los tipos de referencia (por ejemplo, diseo,
muestra, instrumentos, anlisis y rigor no se aplican a ensayos; o bien, habr captulos de libros a los
cuales tampoco correspondan). En investigaciones sencillas, es muy probable que con una tabla o
matriz sea suficiente, aunque ocupe varias pginas; sin embargo, en investigaciones con un marco
terico ms elaborado, puede requerirse una tabla para cada apartado.
Asimismo, tambin es posible elaborar una matriz con los tipos de informacin que se trataron
previamente, como puede apreciarse en la tabla 3.2.
Tabla 3.2 Extraccin de informacin de las referencias con otros conceptos.
Ideas
Cifra
Idea + opinin
Resultado
Resumen
Definiciones opera-
cionales de variables
http://go.com
http://webcrawler.com
http://www.about.com/espanol/
http://www.lycos.com
http://www.answers.com
http://ipl.org
http://www.proquestk12.com/
Tambin podemos utilizar los canales de televisin en internet: Discovery, History, NATGEO,
etc.
Para libros podemos recurrir a: Amazon (http://www.amazon.com/) y SearcheBOOKS (http://
www.searchebooks.com/).
Sin embargo, se deben utilizar palabras claves precisas y abrir solo sitios con respaldo acadmico,
cientfico o profesional. Recordemos que el dominio .com indica que se trata de uno comercial y es
mejor abrir sitios con los dominios: .org, .gov, .net y .edu, aunque siempre es necesario verificar que el
documento o sitio tenga un verdadero soporte. Por ejemplo, si colocamos solo la palabra depresin
en un disparador, varias de las primeras pginas sern anuncios de mtodos para superarla, medica-
mentos y consejos, aunque tambin encontraremos definiciones de Wikipedia, algn libro muy fun-
damental y explicaciones de MedlinePlus, pero pocos artculos de revistas o reportes de investigacin
cuya naturaleza sea emprica. Ello nos lleva a sealar que en parte la utilidad de una fuente depende
de la asignacin del profesor o los propsitos de ella. Por ejemplo, diversos artculos de Wikipedia
cuentan con un sustento fundamentado en referencias producto de estudios y pueden ser tiles para
un trabajo dentro de alguna asignatura (pero no debemos basarnos exclusivamente en ellos, porque
simplemente nos ayudan a entender conceptos), y resultan pobres para una tesis o, al menos, insufi-
cientes. Lester y Lester (2013) recomiendan que cuando se considera la pertinencia de una fuente,
documento o sitio en internet, se debe:
1. Acudir a sitios que contengan los dominios: .org (organizaciones profesionales, sociales, educati-
vas o empresas), .gov (organizaciones gubernamentales) .net (genrico, usarlo con precaucin al
igual que .com), .edu. (educacin, instituciones educativas) y .mil (militar), segn campo de bs-
queda.
2. Determinar si el autor del documento tiene una afiliacin institucional seria (o su correo lo indi-
que). Si esta no existe, ser necesario buscar en cualquier disparador si se trata de un acadmico,
profesional o cientfico con experticia y conocimientos.
3. Asegurarnos que el documento cite referencias confiables.
4. Distinguir sitios con respaldo profesional, acadmico o cientfico de pginas personales, de infor-
macin general, de negocios y comerciales.
Como auxilio a los requisitos anteriores, recuerde que los elementos de lectura de una direccin
en lnea son:
1. Protocolo (http://): transmite la informacin.
2. El servidor (www) (World Wide Web): red global de internet.
3. El dominio: nombre de la organizacin y su sector. Por ejemplo:
- Universidad de Celaya: udec.edu (educacin).
- Universidad Csar Vallejo: ucvlima.edu.
4. Pas o si es un sitio global (abreviado):
Enciclopedias
Adems de todos los recursos anteriores (libros, artculos de revistas cientficas, ponencias, etc.) existe
uno adicional que resulta muy til para buscar autores, trminos, teoras, definiciones de variables y
resultados de estudios sobre estas: las enciclopedias sobre campos especficos del conocimiento.5
Existe tan grande variedad de ellas que sera imposible mencionarlas en unas cuantas pginas, pero
incluimos algunas a manera de ejemplo:
Encyclopedia of architecture: Design, engineering & construction (v. 15) (arquitectura e ingenieras).
Encyclopedia of behavior modification and cognitive behavior therapy (psicologa de la
conducta). Encyclopedia of children, adolescents, and the media (medios de comunica-
cin).
Encyclopedia of community (sociologa y demografa).
Encyclopedia of counseling (psicologa y trabajo social).
Encyclopedia of disability (ciencias de la salud y psicologa).
Encyclopedia of educational psychology (psicologa y educacin).
Encyclopedia of global health (ciencias de la salud). Encyclopedia of global warming and climate
change (ciencias fsicas, ambientales y sociales).
Encyclopedia of health and behavior (ciencias de la salud y psicologa).
Encyclopedia of human development (psicologa y ramas afines).
Encyclopedia of industrial and organizational psychology (psicologa y administracin de recursos
humanos).
Encyclopedia of interpersonal violence (psicologa). Encyclopedia of leadership (administracin y psi-
cologa). Encyclopedia of multicultural psychology (psicologa).
Encyclopedia of obesity (ciencias de la salud). Encyclopedia of psychology and law (psicologa y leyes).
Encyclopedia of social psychology (psicologa social). Encyclopedia of epidemiology (ciencias de la
salud). Encyclopedia of evaluation (ciencias sociales y administrativas).
Encyclopedia of measurement and statistics (ciencias sociales, administrativas, ingenieras).
Encyclopedia of social science research methods (ciencias sociales y administrativas).
Encyclopedia of stem cell research (ciencias de la salud y biolgicas).
Encyclopedia of survey research methods (todas las ciencias, enfocado en en-
cuestas).
Encyclopedia of social problems (ciencias sociales). Encyclopedia of social theory (ciencias sociales).
ENGnetBASE: Engineering handbooks online (ingenieras).
McGrawHill concise encyclopedia of engineering (ingenieras).
MechanicalEngineeringnetBASE (ingenieras).
The Sage encyclopedia of qualitative research methods (todos los campos, desde luego, desde el enfo-
que cualitativo).
The SAGE Handbook of healthcare (ciencias de la salud).
Adems, se puede acceder a otras de SAGE citadas a lo largo de la obra impresa de esta sexta edi-
cin.
5 No nos referimos a las tradicionales enciclopedias en lnea (que tambin son tiles y deben usarse y recomendarse) como la Enciclopedia
Britannica, Enciclopedia Columbia, Encarta, Encyclopedia.com, Wikipedia, Encyclopedia Smithsonian y otras similares, sino a enciclopedias ms
dirigidas a determinadas reas del conocimiento.
24 Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES
Desafortunadamente, estas herramientas tienen un costo que a veces resulta elevado, sobre todo
para los estudiantes o profesores, circunstancia que se reduce en el caso de las instituciones educativas.
Por otra parte, todas ellas se localizan a travs de su nombre va un navegador en internet (Google,
Yahoo, etc.). La mayora se actualiza peridicamente.
4 Estudios de caso
De las definiciones anteriores podemos concluir que el estudio de caso se centra en la descripcin y
el examen o anlisis en profundidad de una o varias unidades y su contexto de manera sistmica y hols-
tica.
Harvard Business School (1997) lo considera un mtodo y lo utiliza desde 1908 para evaluar unida-
des organizacionales.
Varios autores, como Grinnell, Williams y Unrau (2009), Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) y
Stake (2006), opinan que ms que un mtodo es un diseo y una muestra, es decir, sostienen que los
estudios de caso utilizan o pueden incluir diversos mtodos. Al respecto, su importancia ms que dis-
cutir sobre si es un mtodo, un diseo o una muestra reside en su uso, por lo cual dejamos que el lector
forme su propia concepcin sobre el estudio de caso.
Blatter (2008), Stake (2006) y Hammersley (2003) reconocen que es complejo y problemtico inten-
tar asociar el estudio de caso con una forma especfica de investigacin, debido a que se ha utilizado tanto
en el enfoque experimental como en otras aproximaciones cuantitativas y en la investigacin cualitativa.
Para resolver el asunto, utilizan el criterio de que el estudio de caso no est definido por un mtodo espe-
cfico, sino por su objeto de anlisis. Entre ms concreto y nico sea este, y constituya un sistema propio,
con mayor razn podemos denominarlo estudio de caso.
Yin (2013 y 2011) compara a los estudios de caso con otros diseos de investigacin, en trminos de
preguntas de investigacin y control de eventos. El contraste de esta comparacin se muestra en la tabla 4.2.
Diversos autores sealan que los diferentes diseos se superponen y que los estudios de caso siguen el
proceso de investigacin (de la idea a la presentacin de resultados) y utilizan fuentes mltiples de datos
y anlisis, lo que significa que su naturaleza es emprica (Yin, 2013, Sekaran y Bougie, 2013, Green, 2011
y Aaltio y Heilmann, 2009).
Por su parte, Yin (2013), Hernndez-Sampieri y Mendoza (2012), adems de Xiao (2009a), consi-
deran que los estudios de caso son tiles para refinar, confirmar y/o extender la teora, y producir conoci-
miento y validar resultados obtenidos por otros diseos (complementacin). Sobre el primer punto
regresaremos ms adelante.
Asimismo, Starke y Strohschneider (2009) sealan que ofrecen varios beneficios, entre los que se
destacan que proporcionan una base de datos enriquecedora e informacin completa sobre el fenmeno
o unidad considerada y revelan diferencias entre expresiones de dicho fenmeno o los casos analizados.
Thomas (2010) indica que el estudio de caso cuando es implementado con respeto al proceso de investi-
gacin, ejemplifica el conocimiento o la teora a travs de sustraer manifestaciones reveladoras.
Con frecuencia, el valor del estudio de caso reside en su oportunidad, ya que posibilita analizar uni-
dades a las cuales es difcil tener acceso mediante otro diseo. Imaginemos investigaciones sobre fenme-
nos que no ocurren todos los das o que resultan de acceso difcil, tal como lo sera una supernova, un
asesino serial, una catstrofe natural, una devaluacin o un presidente de una nacin. Es lo revelador del
caso lo que lo hace un mtodo invaluable.
DEFINICIN DE CASO
Hemos hablado de los estudios de caso, pero qu se considera un caso o cmo se define en el marco
de este diseo o mtodo?
4 Captulo 4 Estidos de caso
Un caso es una unidad o entidad sistmica identificada en sus lmites y caractersticas y ubicada en
relacin a su contexto (Elger, 2009 y Stake, 2006) y que es el principal objeto o sujeto de estudio (Bell,
2010). En otras palabras: el caso es la unidad de anlisis.
De acuerdo con Yin (2013 y 2011), Hernndez-Sampieri y Mendoza (2012), Azapagic y Perdan
(2011), Green (2011), Xiao (2009a), The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences (2009r),
Stein, Rocco y Goldenetz (2001) y King, Keohane y Verba (1994), un caso puede ser una persona (un
lder histrico, un directivo, un profesor, un ama de casa, un empresario, un experto en un rea inge-
niera aeronutica, medicina interna, psicoanlisis., etc.), un grupo (familia, equipo que redisea un
proceso industrial, equipo de ciruga, etc.), una colectividad (una colonia, una cultura corporativa, un
saln de clases grande, el departamento de una empresa, etc.), un programa o proyecto (para construir un
hospital oncolgico, de calidad total, para innovar un proceso de manufactura, de vacunacin, etc.), una
poltica (educativa, social, econmica, etc.), una organizacin (fbrica, empresa, institucin de educacin,
hospital, etc.), un proceso (mercadolgico, arquitectnico, quirrgico, de diseo industrial, etc.), una
decisin (en cualquier mbito), un tratamiento o intervencin (psicolgica, mdica, veterinaria, de aseso-
ra industrial, etc.), un fenmeno o evento (meteorolgico, biolgico, histrico, de masas, una catstrofe
natural, el cambio climtico en una regin, una guerra, etc.), un animal o especie, una ley o reglamento,
una construccin (pirmide, conjunto de vestigios arqueolgicos, un edificio moderno, etc.), un ritual, un
producto (de consumo, de manufactura, etc.), una ocupacin, una cuestin o asunto intangible (una
declaracin, un argumento, etc.) y en fin, otros elementos diversos.
Es decir, el caso debe cumplir la condicin de considerarse sistmica y holsticamente, as como en
relacin con su contexto y no agregarse a otras unidades para realizar los anlisis (el anlisis no es agregado
ni aditivo como en otros diseos o mtodos pues, por ejemplo, no se promedian las unidades). Desde
luego, pueden compararse casos (como en el diseo de casos mltiples que se revisar ms adelante), pero
cada uno es visto como una entidad completa. En trminos de The SAGE Glossary of the Social and
Behavioral Sciences (2009r), en el estudio de caso cuando se examinan diversas unidades, los datos se ana-
lizan primero dentro de cada caso y posteriormente se establecen las comparaciones entre los casos.
La seleccin del caso es el elemento central de este mtodo o diseo y por ello debe ser muy cuidado-
sa. El investigador tiene que informar los criterios y el proceso que se usaron para determinar el caso o
casos que se estudiarn. Desde luego, tal seleccin depende principalmente del planteamiento del proble-
ma y del alcance de la investigacin: exploratorio, descriptivo o explicativo (Azapagic y Perdan, 2011,
Bleijenbergh, 2009 y Xiao, 2009).
El caso se considera en sus dimensiones espacial y temporal. Asimismo, los lmites o fronteras se
determinan mediante la teora que gua el estudio, el planteamiento y el sentido comn (Elger, 2009).
(2011), Xiao (2009), Aaltio y Heilmann (2009), Davis (2009) y Dul y Hak (2008) consideran el siguien-
te:
1. Planteamiento del problema.
2. Definir el caso
3. Seleccionar el caso y el sitio o contexto.
4. Construir el marco terico base del estudio.
5. Recolectar los datos o evidencia necesaria.
6. Construir una base de datos para poder adicionar, cruzar y comparar informacin proveniente de
distintas fuentes.
7. Procesar y analizar los datos (la base de datos).
8. Reportar resultados.
Por su parte, Harvard Business School (1997) establece las siguientes fases para el estudio de caso en
organizaciones (ver figura 4.1).
Figura 4.1 Fases para el estudio de caso organizacional segn Harvard Business School y Design
Management Institute.1
1 Este proceso se adapt de la fuente original y resulta ms bien propio para estudios de caso de empresas, industrias, mercados, negocios
o productos.
6 Captulo 4 Estidos de caso
El proceso de la figura 4.1 puede adaptarse a muy diversos fenmenos o situaciones. Por ejemplo,
Price (2008a) propone estudios de caso para que se analice cmo las familias con hijos que tienen enfer-
medades crnicas y dependen de equipos para usos mdicos (como los aparatos de hemodilisis) aprendan
a cuidarlos y vincularse con ellos. En este ejemplo, el caso en cuestin es la familia (incluido, por supues-
to, el o la infante), mientras que el contexto es la enfermedad crnica y la dependencia del equipo.
En estas investigaciones se selecciona el caso (familia), se revisan los antecedentes y su contexto (his-
toria de la enfermedad y la dependencia del aparato). Por su parte, los gatekeepers son los familiares y el
personal mdico, quienes deben involucrarse en el estudio (son participantes todos ellos). La informacin
se recolecta mediante diversos mtodos:
Documentos y diarios (apuntes mdicos, rgimen mdico o patrones estndares de atencin y regis-
tros mdicos; asimismo, se puede solicitar a los participantes que lleven un diario o bitcora de sus
experiencias, por escrito o mediante grabaciones de audio).
Entrevistas (al nio o nia, familiares, mdicos, enfermeras, personal de apoyo, etctera).
Observacin (desde una inspeccin visual del hogar, hasta las consultas mdicas, interacciones entre
miembros de la familia, etctera).
Artefactos fsicos (por ejemplo, elementos de autoayuda para enfrentar el padecimiento y usar los
equipos, como manuales, instructivos o videos educativos y de entrenamiento. Incluso, el investiga-
dor puede examinar la maquinaria y cualquier manual de instrucciones para poder apreciar la com-
plejidad que enfrentan los nios y sus familias).
Las piezas de comunicacin que consultan los participantes sobre la enfermedad y la situacin en
general (anuncios en los medios de comunicacin colectiva, libros, folletos, etctera).
As, se va efectuando el trabajo de campo, se realizan diversos anlisis y se reporta el caso.
Como podemos ver, en los estudios de caso es recomendable agregar diversas tcnicas para recabar
informacin, inclusive encuestas o grupos de enfoque, esquema que resulta compatible con un proceso
cuantitativo, cualitativo o mixto.
Yin (2013 y 2011), Green (2011), The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences (2009r) y
Aaltio y Heilmann (2009) consideran que las principales herramientas de recoleccin de los datos son las
siguientes: observaciones directas, entrevistas, registros de archivos, documentos y artefactos. Casi siempre
se utilizan al menos dos tcnicas y mltiples fuentes. Se recaba evidencia hasta responder a las preguntas
de investigacin.
Otro esquema para un estudio de caso es el de Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008), el cual se
muestra en la figura 4.2.
En este proceso, Stake (2006) recomienda recolectar datos e informacin sobre:
La naturaleza del caso.
Antecedentes histricos (por ejemplo: clnicos en una enfermedad fsica o psicolgica, historial de
ventas en una cuestin empresarial, rendimiento en una maquinaria, ndices de desempeo en un
proceso industrial, etctera).
Ambiente fsico.
Contexto o contextos pertinentes (econmico, poltico, legal, social, esttico, etctera).
Otros casos a travs de los cuales el de inters se puede conocer ms ampliamente.
Informantes potenciales.
Asimismo, sugiere establecer una agenda de recoleccin de datos.
Por su finalidad
Grandy (2009a) y Stake (2006) identifican tres diferentes tipos de estudios de caso: intrnsecos, instrumen-
tales y colectivos. Veamos cada uno.
El propsito de los primeros no es construir una teora, sino que el caso mismo resulte de inters.
Frecuentemente son de naturaleza exploratoria y el investigador es guiado por el deseo de analizar el caso
en s ms que producir teora, pretender alguna clase de generalizacin o representar a otros casos. En
trminos de Grandy (2009b), explorar es la pretensin en el estudio de caso intrnseco y regularmente el
deseo o intencin es conocer ms respecto de la singularidad de ste.
Los estudios de casos instrumentales se examinan para proveer de insumos de conocimiento a algn
tema o problema de investigacin, construir y/o perfeccionar una teora o aprender a trabajar con otros
casos similares. El caso por s mismo es menos importante que el entendimiento que genera. La diferen-
cia entre el caso intrnseco y el instrumental no radica en la unidad de anlisis sino en la finalidad del
estudio.
Los casos colectivos involucran varios estudios de casos instrumentales (Grandy 2009a) que sirven para
construir un cuerpo terico (sumar hallazgos, encontrar elementos comunes y diferencias, as como acu-
mular informacin). Stake (2006) comenta que en ocasiones un estudio de caso puede ser tanto intrnse-
co como instrumental porque sirve a ambos propsitos, lo que dificulta categorizarlo.
Un ejemplo de caso intrnseco nos lo proporcionan Stephen Connolly y Sorrel Penn-Edwards (citado
por Grandy, 2009b), el cual se relacionaba al Programa de Educacin de Valores (VEP, por sus siglas en
8 Captulo 4 Estidos de caso
ingls) del Departamento de Educacin, Ciencia y Capacitacin (DECT) de Australia. El inters prima-
rio radicaba en el caso en s y los investigadores se centraron en la operacin y desempeo del programa
durante cuatro aos. Su estudio es de naturaleza exploratoria y se enfoc en descubrir las particularidades
de la comprensin de los docentes sobre el VEP, su identificacin con el programa y aceptacin. Los
resultados les sirvieron para entender el funcionamiento de este emprendimiento, as como la inversin
financiera y de tiempo que requiere un esfuerzo de esta magnitud. No intentaban teorizar ni generalizar.
Por su parte, Stein, Rocco y Goldenetz (2001) implementaron un estudio de caso instrumental para
explorar la forma en que las polticas de recursos humanos relativas a los trabajadores adultos mayores
deben ser modificadas para que coincidan con los cambios demogrficos. A travs de su investigacin
sometieron a prueba una teora en un sitio real. Adoptaron la teora de Doering sobre permanencia, reti-
ro y regreso al trabajo para explicar los temas que emergieron de sus datos. As, eligieron como caso a una
gran universidad del medio oeste de Estados Unidos para explorar cmo la institucin se est adaptando
al envejecimiento de la fuerza laboral, ya sean empleados mayores de 55 aos que permanecen en sus
puestos o regresan a integrarse a la organizacin, y la experiencia subjetiva de ser un trabajador ms viejo
en el mbito universitario. El sitio en s no orient su indagacin, sino que constituy una herramienta
para comprender mejor dicha experiencia. Usaron la triangulacin para garantizar una descripcin com-
pleta y profunda del fenmeno y aumentar la confiabilidad de sus resultados. Adems, examinaron docu-
mentos de la institucin vinculados con el planteamiento (por ejemplo, polticas, comunicados de prensa
y cobertura de los medios) y estadsticas de la base de datos de empleo del departamento de recursos
humanos. Asimismo, realizaron entrevistas estructuradas con 12 trabajadores universitarios mayores de
55 aos. Stein, Rocco y Goldenetz no tenan la intencin de generalizar. Sin embargo, su investigacin
sugiere pautas para la futura exploracin de cuestiones especficas de recursos humanos relativas al enve-
jecimiento de los trabajadores (por ejemplo, estrategias para proporcionar mejores consejos a los emplea-
dos de mayor edad y redefiniciones de los acuerdos laborales para el personal de la tercera edad).
Figura 4.3 Diseos del estudio de caso de acuerdo con Robert Yin.
Contexto
Contexto Contexto
Contexto
Holstico Caso
Caso Caso
(se estudia
la unidad de
anlisis
completa)
Contexto Contexto
Contexto
Caso Caso
extremo (un individuo con una enfermedad extraa, un producto cuyas ventas se incrementan de manera
estratosfrica en un periodo relativamente corto, digamos, un ao; un sistema social que se transforma
radicalmente, una invasin blica sorpresiva, un fenmeno climtico que provoca daos inimaginables
como la confluencia de los ciclones Ingrid y Manuel en Mxico en 2013 o el terremoto de Chile en
2010, un proceso de produccin de acero completamente innovador, entre otros). El caso debe ser
evaluado de manera completa y profunda, de acuerdo con el planteamiento del problema. Por ejemplo,
una institucin educativa con un crecimiento vertiginoso, que pas de 90 a 1 500 alumnos en slo cinco
aos, que transit de ser una organizacin con estndares acadmicos bajos y una imagen sumamente
negativa en la localidad, a constituirse en una institucin con estndares elevados y una imagen por com-
pleto favorable. El anlisis debe abarcar diversos rubros, tales como sus antecedentes, el clima y la cultura
organizacional, los sistemas y programas de mejora, el estilo administrativo, la productividad, la estructu-
ra funcional, etc. Lo importante es descubrir las razones de tal xito.
Por su parte, en los estudios de caso con unidades incrustadas, la gran unidad es segmentada en
varias unidades (o subunidades), de las cuales se seleccionan algunas (por importancia, representatividad
analtica, acceso o muestreo terico) para ser analizadas con amplitud y profundidad. Por ejemplo,
Hernndez-Sampieri, Mndez y Cuevas (2008) evaluaron el caso de una administracin municipal en lo
referente a la calidad en la atencin directa a los ciudadanos (reas que tienen contacto con estos). De
todos los departamentos, seleccionaron organismo municipal de agua potable, obras pblicas (recepcin
10 Captulo 4 Estidos de caso
de quejas y solicitudes para la construccin de obras en el municipio), receptora de pagos (por servicios
recibidos, como trmites de licencias, expedicin de documentos, etc.), receptora de trmites empresaria-
les (para abrir negocios, refrendar permisos, etc.), registro civil (matrimonios, registro de nacimientos,
etc.), oficina del alcalde, y finalmente, la direccin de polica (recepcin de denuncias sobre delitos, infor-
macin de detenciones, entre otras).
El riesgo de los estudios con unidades incrustadas es que el investigador pierda de vista la naturale-
za entera del caso al enfocarse en una problemtica ms local (o departamental, como en el ejemplo). Sin
embargo, de cualquier manera siempre debemos tener en mente toda la unidad de anlisis, el caso com-
pleto.
En la pgina web el lector podr encontrar un ejemplo de estudio de un nico caso instrumental de
una empresa fabricante de calzado exitosa: Anlisis de las mejores prcticas empresariales en las reas de
administracin, mercadotecnia, manufactura y desarrollo organizacional: un estudio de caso (Arredondo,
Hernndez-Sampieri y Mndez, 2013)
Establecer
Planteamiento Conducir el Elaborar conclusiones entre
del problema estudio del reporte del casos
primer caso primer caso
Modificar
Seleccionar teora
Conducir el Elaborar
casos
estudio del reporte del
segundo segundo
Desarrollo caso caso Establecer
del marco implicaciones
terico Generacin de
los instrumentos
para recolectar Conducir
Elaborar Elaborar el reporte
datos estudios de
reportes final que incluye el
casos
individuales anlisis entre
remanentes
de cada caso casos
Cuando vamos a estudiar varios casos secuencialmente, Yin (2011) y Stake (2006) recomiendan
que el primero se considere como una especie de caso piloto, esto es, que nos resulte til para per-
feccionar los instrumentos de recoleccin de datos.
Respecto de los mltiples casos cruzados o entrelazados, en los cuales el investigador desde el inicio pre-
tende revisar comparativamente los casos entre s, buscando similitudes y diferencias, su diseo se podra
esquematizar como lo sugieren Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) (figura 4.5).
En ciencias de la salud, Joerg y Bigby (2007) comentan que los estudios de caso de un solo paciente
generalmente incluyen varios reportes del sujeto, mientras que los casos en serie (mltiples) implican
colecciones de informacin de dos o ms pacientes.
Creswell (2013a y 2013b), Yin (2013), Mertens (2010) y Stake (2006), consideran que en un estudio
de caso con una unidad o mltiples unidades debe haber triangulacin de fuentes de datos y es necesario
utilizar diferentes herramientas tanto cuantitativas como cualitativas, como ya hemos visto. Adems, es
necesario generar una base de datos para fines de auditora de los datos y confirmacin.
Un ejemplo de un estudio de casos mltiples puede encontrarse en la investigacin de Molla S.
Similitudes Similitudes
y diferencias y diferencias
Caso 1 Caso 2 Caso k
Similitudes
y diferencias
Discusin (similitudes
y diferencias,
patrones)
Donaldson sobre la calidad del servicio mdico en Estados Unidos. Los resultados se basan en un examen
intensivo de 45 instituciones, una de las cuales se localiza en Canad y otra en el Reino Unido. Se realiza-
ron entrevistas en diversos tipos de unidades de siete ciudades: centros de atencin primaria y hospitales
especializados, as como clnicas familiares. La muestra incluy a unos 270 000 pacientes y 15 equipos de
mdicos. Se recolectaron datos de 14 variables que fueron identificadas y refinadas como altamente signi-
ficativas para la calidad de la atencin, mediante el anlisis entre casos. Al final, emergieron ocho temas
claves. Como parte de los resultados, se hicieron generalizaciones acerca de cmo funciona el sistema de
salud estadounidense y los factores que inciden en la innovacin y la excelencia mdicas. Asimismo, se
presentaron sugerencias para optimizar la formacin de los profesionales de la salud y la formulacin de
polticas sanitarias nacionales (Kohn, Corrigan y Donaldson, 2000).
Cuantitativos
En los estudios de caso cuantitativos se utilizan herramientas estandarizadas como pruebas, cuestionarios,
escalas, observacin estructurada, aparatos y dispositivos, indicadores medibles y anlisis de contenido
con categoras preestablecidas. A su vez, se subdividen en experimentales cronolgicos (a travs del tiem-
po) y no experimentales (transversales y longitudinales). En los primeros, que denominaremos de
acuerdo con Len y Montero (2003) como experimentales de caso nico, se aplica un tratamiento y se
efectan diversas mediciones para analizar la evolucin o consecuencia de este (Dugard, File y Todman,
2011 y Grinnell, Williams y Unrau, 2009). De hecho, la validez de las inferencias se establece al efectuar
varias mediciones repetidas a travs de las fases del experimento con una n = 1, antes y despus del est-
mulo (Mertens, 2010).
Metodologa de la investigacin 13
Se utilizan comnmente con variables que permanecen en la persona participante o fenmeno (caso)
por largos periodos y se ha establecido que no cambian con el mero paso del tiempo (Mertens, 2010). La
hiptesis sostiene que el tratamiento las modificar.
Consideremos el siguiente ejemplo. Un neurlogo dedicado a auxiliar a pacientes que han sufrido
lesiones cerebrales traumticas. Estos frecuentemente tienen problemas especficos individuales que
requieren conocimientos, experiencia, imaginacin y creatividad para sugerirles un tratamiento que les
pueda ayudar, especialmente en casos difciles o complejos. Supongamos que el mdico, basado en su
experticia y una extensa revisin de la literatura, as como en la consulta a otros expertos, decide imple-
mentar un nuevo procedimiento, pero es importante que la intervencin la desarrolle con oportunidad y
bajo el esquema experimental. Si hay progreso tiene que asegurarse de que fue el procedimiento lo que
logr la mejora y no otras cuestiones (y evitar que en su entusiasmo de hacer la diferencia vea cambios
que realmente no lo son). Este diseo experimental (n =1), puede arrojar informacin prometedora pero
requiere de estudios posteriores de carcter confirmatorio (Dugard, File y Todman, 2011).
Robson (2011) y Len y Montero (2003) se cuestionan: hay realmente un experimento con una sola
persona? La respuesta proporcionada por ellos es que debe comprobarse: a) covariacin entre la variable
independiente (estmulo) y la(s) dependiente(s), b) la aplicacin de la independiente debe anteceder a la
medicin de la dependiente y c) otras variables, diferentes de la independiente, tienen que descartarse
como posibles explicaciones de los cambios observados en las dependientes.
De acuerdo con Mertens (2010), el tratamiento debe aplicarse a varias personas para comenzar a
pensar en generalizaciones y evaluar el efecto en distintos tipos de individuos. En este sentido, los proce-
dimientos para el estmulo se deben estandarizar y describir en detalle, adems de que deben implemen-
tarse de forma cuidadosa. Asimismo, resulta importante que la medicin de la variable dependiente se
encuentre plenamente fundamentada y documentada.
El asunto de la generalizacin es debatible, pero en la historia experimental los diseos de caso nico
(de cierta manera una forma de preexperimentos) han contribuido al desarrollo del conocimiento en
diversos campos. Sobre el tema de la generalizacin en los estudios de caso en general, volveremos ms
adelante.
Veamos algunos de estos diseos, conforme a la simbologa de Mertens (2010), as como de Williams,
Grinnell y Unrau (2005) y Len y Montero (2003).
Diseos experimentales (n = 1) AB
Este diseo es el ms sencillo y abarca dos etapas: la fase A, en la cual no hay tratamiento [en trminos de
Len y Montero (2003), se establece la lnea base o tendencia], y la fase B, en la que se administra un
tratamiento y se mide(n) la(s) variable(s) dependiente(s) durante la terapia. As, el diseo AB es un plan
en el que primero se establece la lnea base sin tratamiento y una vez estabilizada se produce la inter-
vencin y la medida de la nueva serie (Len y Montero, 2003, p. 313).
Por ejemplo, una madre que ha perdido el sentido de vida por el fallecimiento de un hijo. Con el
fin de lograr que esta mujer recupere dicho sentido, se plantea un estmulo: sesiones teraputicas con un
psiquiatra experto en el manejo de duelos emocionales y psicologa transpersonal; sin embargo, antes de
aplicarse el tratamiento experimental, se establece la lnea base (se mide su sentido de vida en por lo menos
dos ocasiones, para verificar el nivel de la participante en la variable). Una vez que se evalu su condicin
con toda precisin, se administra el estmulo (sesiones, digamos durante 12 semanas) para posteriormen-
te volver a valorar el sentido de vida y analizar su evolucin.
Otro ejemplo podra ser el de un tratamiento para reducir la dependencia o adiccin hacia el con-
sumo de alguna droga ilegal y daina o estupefaciente (como la cocana). Primero, se estima el grado en
que el participante realmente es adicto. En segundo trmino, se administra el tratamiento. Finalmente,
se vuelve a medir para examinar el puntaje-ganancia (aumento o disminucin propuesta hipotticamen-
te en la variable dependiente, segn sea el caso). Este diseo podra representarse como se muestra en la
figura 4.6.
14 Captulo 4 Estidos de caso
70
60
Nivel del sentido de
vida (medicin en la 50 2
variable dependiente)
40
Escala de 10 a 70
30 2 2
X
20
(inicio)
10 2 2 2
En la notacin tradicional que se muestra en el captulo siete del libro, el diseo se representara as:
01 02 03 04 05 06 (en un periodo de 12 semanas)
X contina implementndose
El estmulo puede implicar das, meses o aun aos (mtodo educativo, terapia fsica de rehabilitacin,
proceso de mejora continua, innovacin especfica en manufactura, etc.). Cabe sealar que no es un dise-
o donde primero se administren prepruebas, luego se implemente el estmulo, se suspenda este, y final-
mente se apliquen pospruebas, sino que las mediciones se realizan durante la administracin del
tratamiento (simultneamente). De este modo, se monitorea el funcionamiento del estmulo. Es decir, el
esquema no sera as:
01 02 03 04 05 06 (no es antes y despus, sino antes y durante)
Desde luego, el diseo puede extenderse a una tercera etapa sin tratamiento (ABA).
En estos diseos AB se pueden producir diferentes esquemas de resultados, lo cual podemos apreciar
en las grficas de la figura 4.7.
X X
X X X X X
X X X X X
X X
X X X X X
X X X X X
Sin tratamiento Con tratamiento Sin tratamiento Con tratamiento Sin tratamiento
A B A B A
16 Captulo 4 Estidos de caso
A B A B
Variable
dependiente Establecer lnea Introduccin del Retirada del Reintroduccin
base o tendencia tratamiento, tratamiento, del tratamiento,
(nivel de la estmulo o estmulo o estmulo o inter-
dependiente) intervencin intervencin vencin
Periodo
Los estudios de caso transversales implican recolectar datos cuantitativos sobre la unidad en un
momento nico y no se manipula una intervencin o tratamiento (Xiao, 2009a). En sntesis, son una
especie de estudios no experimentales, cuyo alcance puede ser descriptivo, correlacional o explicativo, pero
toman en cuenta una sola entidad de anlisis, por ejemplo, diagnosticar el estado de salud fsica de una
persona y las causas a travs de distintas pruebas en diferentes cuestiones (funcionamiento pulmonar,
resistencia, presin arterial, nivel de cido rico, plaquetas, etc.) o analizar la conveniencia de invertir en
un pas a la luz del anlisis de sus sistemas econmico, social, poltico, jurdico, educativo, etctera).
Debemos considerar tambin los estudios de caso longitudinales, en los cuales podemos reconstruir el
caso a travs del tiempo (Aaltio y Heilmann, 2009). La modalidad mnima implica dos puntos en el
tiempo, por ejemplo, antes y despus de un evento o incidente crtico (McDonald, 2009). Tal sera el caso
de una empresa antes y despus de una reingeniera o reestructura, un paciente previa y posteriormente a
un infarto o la eficiencia de un proceso industrial antes y despus de la introduccin de una nueva maqui-
naria. Estos diseos resultan muy apropiados para medir y analizar cambios.
La validez de los estudios de caso de corte cuantitativo (experimentales o no experimentales) requiere
una serie de tcticas:
La planeacin debe ser muy cuidadosa, es decir, desde antes de la implementacin debe definirse
cmo se va a validar la informacin y establecer la confiabilidad (Bell, 2010).
La documentacin de la evidencia debe ser sistemtica, completa y ofrecer detalles especficos del
desarrollo de la investigacin.
Es necesario utilizar fuentes mltiples de datos e informacin.
Se requiere establecer la cadena de evidencia sobre la causalidad. Esto significa que un investigador
externo debe monitorear la derivacin de cualquier evidencia, desde el planteamiento hasta el repor-
te de resultados.
Si involucra individuos, grupos u organizaciones, resulta indispensable verificar los resultados con los
participantes (un elemento que se utiliza en las investigaciones cualitativas -chequeo con miembros-,
puede aplicarse a los casos cuantitativos).
Elaborar predicciones sobre resultados, basadas en la teora y al final comprobar que estas se hayan
cumplido, lo que ayuda a soportar el caso (Yin, 2013). Si cuando contrastamos los resultados con la
teora y las hiptesis o proposiciones encontramos diferencias, debemos revisar y ajustar las hiptesis
y replicar nuevamente el caso, hasta que logremos responder al planteamiento del problema.
Evaluar cuidadosamente cmo los detalles del caso explican los resultados.
Recordemos que los experimentos y estudios de caso confan ms bien en una generalizacin analtica,
mientras que las investigaciones no experimentales confan en una generalizacin estadstica (The
SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009r).
Los procedimientos utilizados deben documentarse en cada estudio de caso (todo el proceso)
(Thomas, 2011).
La base de datos debe ser accesible para que otros investigadores puedan establecer la validez y con-
fiabilidad de los procedimientos (fines de auditora). Yin (2013), Gerring (2007) y Hancock y
Metodologa de la investigacin 17
Algozzine (2006) sugieren que la base de datos debe contener los materiales tabulados (matrices de
datos), los documentos centrales (con permiso de la persona que constituye el caso o los lderes de la
organizacin o comunidad involucrada), as como los esquemas y procedimientos de anlisis.
Los anlisis estadsticos del estudio de caso dependen del planteamiento del problema, las hiptesis
(si se establecieron), el diseo especfico y el tipo de datos recolectados. Al igual que en otras clases de
investigacin, el anlisis consiste en examinar, categorizar, tabular, probar y evaluar la evidencia obtenida,
para valorar las proposiciones iniciales del estudio (planteamiento). Asimismo, es necesario idear una
estrategia analtica general, que incluya la definicin de prioridades respecto de lo que vamos a analizar y
las razones de ello.
Yin (2011), Burns (2009), Campbell (2009) y Mills, Durepos y Wiebe (2009) proponen que la estra-
tegia de anlisis debe: 1) confiar en la teora, 2) organizar y efectuar el anlisis sobre la base de las propo-
siciones (hiptesis) o por las preguntas de investigacin (una por una o vinculndolas), 3) reflexionar y
evaluar explicaciones rivales (nuestras hiptesis o proposiciones frente a otras) y 4) desarrollar cuidadosa-
mente la descripcin del caso y su contexto. Tal descripcin puede ser cronolgica (por ejemplo, de una
empresa exitosa, por las etapas que atraves) o por subunidades del caso (como seran las reas de una
empresa o sistemas del cuerpo humano).
A veces, las explicaciones rivales surgen durante la recoleccin de los datos. Por ejemplo, podemos
realizar un estudio de caso en una empresa (digamos, del clima organizacional).3 Tal variable es propia del
estudio de caso4 porque el clima de cada organizacin es nico, esto es, no existen dos empresas con la
misma historia, liderazgo, estructura, entorno, procesos y productos (es decir, que en todo sean iguales).
Dicho diagnstico puede reflejar un clima organizacional elevado (en cuanto a moral, motivacin, orgu-
llo, etc.). En este caso, la explicacin podra ser que es una compaa con un liderazgo positivo, cuyo
personal se involucra en su trabajo, donde la comunicacin fluye honesta y abiertamente, se facilita la
cooperacin, el rumbo de la empresa se ha expuesto a los empleados y las decisiones les han sido explica-
das. Sin embargo, debemos descartar otras explicaciones rivales como:
Explicacin rival 1: efecto Hawthorne (el clima organizacional es elevado simplemente porque se est
llevando a cabo un diagnstico y el personal ha desarrollado expectativas altas sobre cambios favora-
bles que resulten de l).
Explicacin rival 2: se realiz recientemente un ajuste salarial favorable.
Explicacin rival 3: en el pas o regin fue elegido como presidente o gobernador una persona muy
estimada por los trabajadores, lo cual gener un efecto de entusiasmo social generalizado.
Otras razones.
Por ello, las fuentes de datos deben ser variadas y los rubros amplios, profundos y completos; adems,
la informacin del contexto resulta fundamental.
Asimismo, Price (2008b) sugiere que en los estudios de caso de esta naturaleza se establezcan los
lmites entre el caso en s y su entorno.
Cualitativos
En los estudios cualitativos de caso, el ambiente o contexto est constituido por el mismo caso y su entor-
no, pues los lmites entre uno y otro son ms difciles de establecer. Asimismo, no se utilizan herramientas
estandarizadas ni se establecen categoras a priori. Al igual que otros diseos cualitativos, la materia prima
de los datos la constituyen las narrativas verbales, escritas y audiovisuales, incluyendo artefactos (Flick,
2013, Creswell, 2013b, Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2012 y Norlyk y Harder, 2010). El proceso es
3 Un estudio de caso de esta naturaleza requerira no solo de un diagnstico del clima organizacional, sino de un anlisis profundo de sus causas
y efectos.
4 Salvo que realicemos una validacin de un instrumento de medicin, como el ejemplo de Hernndez-Sampieri (2005) que requiere varias empre-
sas e instituciones; o bien que pretendamos vincular el clima con otras variables en diferentes organizaciones.
18 Captulo 4 Estidos de caso
el mismo que en otras investigaciones cualitativas (inmersin inicial para que el investigador evale si el
caso a considerar rene las condiciones que requiere, inmersin final, recoleccin de datos, anlisis, etc.).
Gran parte de los estudios de caso de este tipo tienen como objetivo documentar una experiencia o even-
to en profundidad o entender un fenmeno desde la perspectiva de quienes lo vivieron. El estudio de caso
cualitativo no persigue ninguna clase de generalizacin. La transferencia es muy difcil de alcanzar, es
decir, regularmente se requieren varios estudios de caso (como en el descubrimiento de las tumbas de
faraones egipcios de la antigedad, se establecieron cuestiones comunes una vez que se consideraron varios
casos).
En el captulo 15 del libro se mencion que el diseo de estudio de caso bajo la ptica cualitativa se
iba a ampliar en la pgina web. Es tiempo de responder a esta promesa.
Este diseo es muy apropiado para planteamientos descriptivos, cuyas preguntas de investigacin se
establecen para desarrollar un entendimiento profundo de cmo diferentes casos proporcionan informa-
cin sobre un problema o ayudan a comprender una unidad relevante (Creswell et al., 2007). La informa-
cin que se obtiene generalmente est constituida por descripciones de casos vinculados a la pregunta de
investigacin y datos completos de un caso significativo e ilustrador as como por categoras vinculadas
con los casos. Asimismo, Creswell (2013b) seala que esta estrategia de indagacin sirve para analizar
procesos y diversidades, sobre todo perspectivas en relacin con el caso y su contexto.
En el citado captulo se incluy una tabla comparativa de las caractersticas de los principales diseos
cualitativos (15.2), a la cual habra que agregarle la siguiente columna referente a los estudios cualitativos
de caso (tabla 4. 3).
Tabla 4.3 Caractersticas del estudio de caso cualitativo.
Caracterstica Estudios de caso cualitativos
Tipo de problema de investigacin ms Cuando se encuentra un caso enmarcado por el tiempo y el espacio que
apropiado para ser abordado por el diseo. puede informar sobre un problema.
Disciplinas en las cuales se cuenta con ms Psicologa, derecho, ciencias de la salud ciencias administrativas (negocios)
antecedentes. e ingeniera.
Unidades comunes de anlisis. Evento, proceso, programa, actividad, organizacin, un individuo.
Instrumentos de recoleccin de los datos Entrevistas, observaciones, documentos, artefactos.
ms usados.
Estrategias de anlisis de los datos. Descripcin del caso y su contexto, categoras del caso o entre casos.
Producto (en el reporte). Descripcin de un caso o varios y explicacin de las causas que lo(s)
produjeron(s) y el fenmeno o planteamiento estudiado.
Estos diseos pueden parecer similares a los narrativos, sobre todo cuando se estudia a un nico
individuo, pero tienen diferencias. En los estudios cualitativos de caso interesa una o varias unidades
seleccionadas en relacin con su contexto y al problema de investigacin. Las investigaciones narrativas se
enfocan en los individuos y sus historias respecto del planteamiento (Creswell et al., 2007). Por otro lado,
en el estudio de caso la descripcin y presentacin puede ser o no cronolgica, mientras que en los diseos
narrativos siempre debe existir una cronologa de hechos. En la recoleccin de datos dentro de los estudios
de caso se utilizan regularmente mltiples instrumentos, mientras que en los diseos narrativos se recaban
historias individuales.
Los estudios de caso de corte cualitativo son diseos en los cuales el investigador explora un sistema
especificado (un caso) o mltiples sistemas definidos (casos) a travs de la recopilacin detallada
de datos y en profundidad, utilizando mltiples fuentes de informacin (por ejemplo, observaciones,
entrevistas, material audiovisual y documentos e informes) y reporta una descripcin de los casos y
las categoras vinculadas al planteamiento que emergieron al analizarlos.
Un ejemplo de estudio de caso cualitativo sera una investigacin que pretenda analizar a un asesino
en serie (sus motivaciones para cometer los crmenes, sus experiencias derivadas de ellos, su modo de
Metodologa de la investigacin 19
operar, los patrones que ligan a los asesinatos entre s, la forma en que elige a sus vctimas, su estado de
salud mental, sus antecedentes, el contexto de sus actos, etc.). Una vez ms, el estudio no parte de hip-
tesis ni de concepciones preestablecidas, sino que las categoras y entendimiento se generan conforme se
recolectan y analizan los datos. Adems, cada asesino vive condiciones distintas y posee una historia de
vida diferente, por lo que su evaluacin es nica (a pesar de que comparta algunos rasgos o forma de
operacin con otros). Asimismo, se podra implementar este diseo para analizar juicios, debates polti-
cos, casos clnicos, etctera.
Para establecer la dependencia (confiabilidad) y credibilidad del caso cualitativo es conveniente:
Documentar la evidencia de manera sistemtica y completa, as como ofrecer detalles especficos del
desarrollo de la investigacin.
Utilizar fuentes mltiples de datos e informacin.
Realizar triangulacin de datos y entre investigadores.
Establecer la cadena de evidencia sobre la cronologa y vnculos entre categoras.
Verificar con la persona o personas pertinentes los resultados (chequeo con participantes y observa-
dores).
Evaluar meticulosamente cmo los detalles del caso explican los resultados (categoras y teora emer-
gente).
Documentar los procedimientos utilizados.
La base de datos debe ser accesible para que otros investigadores puedan establecer la confiabilidad de
los procedimientos (fines de auditora), y debe contener los documentos centrales (con permiso de la
persona que constituye el caso o los lderes de la organizacin o comunidad involucrada), las notas de
campo, materiales narrativos (ejemplo, transcripciones de entrevistas), as como los esquemas y pro-
cedimientos de anlisis.
Otros aspectos que se deben considerar son la autenticidad y la autoridad (Hammersley, 2003).
Frecuentemente, los estudios de caso de corte cualitativo se dirigen sobre la base de que pueden capturar
el carcter nico de una persona, situacin, grupo, etc., sin que importe la generalizacin. El objetivo es
representar al caso de manera autntica, en sus propios trminos y con la autoridad que es otorgada por
quienes son parte del caso.
Creswell et al. (2007) consideran que los estudios de caso cualitativos pueden tener diversas variacio-
nes dependiendo del tamao del caso: un individuo, varios individuos, un grupo, una comunidad, un
programa, una actividad. Asimismo, se adhieren a la tipologa por intento ya revisada: intrnseco, instru-
mental y colectivo.
En el instrumental cualitativo, el investigador plantea un problema y selecciona un caso para ilustrar-
lo. En el colectivo o de mltiple casos, tambin se indaga un problema pero se eligen varios casos para
describirlo, analizarlo e ilustrarlo. El investigador puede seleccionar diversos casos (por ejemplo, progra-
mas) en distintos lugares o contextos, o bien, mltiples casos (programas) dentro de un nico sitio o
ambiente. A menudo se escogen distintos casos para mostrar diferentes perspectivas sobre el planteamien-
to. Una vez ms, se utiliza la lgica de la rplica (se repiten los procedimientos en distintos casos conside-
rados) (Yin, 2011).
Un tipo de estudios de caso cualitativos muy socorridos son los etnogrficos. Pueden enfocarse en una
cultura en particular y su efecto en un proceso, grupo, evento o individuo (Creswell, 2005). En algunas
ocasiones se centran en patrones culturales y en otras, en los procesos de interaccin. Desde luego, impli-
can una exploracin completa de la cultura analizada (caso) y una recoleccin intensiva de datos sobre los
elementos culturales. Se consideran los smbolos, ritos, mitos, lenguaje, costumbres, valores, relaciones,
etc., a la vez que se utiliza toda la gama de herramientas cualitativas para recabar datos.
El mismo Creswell los subdivide en:
a) Casos culturales inusuales, extremos o extraos. Por ejemplo, la investigacin de una cultura indgena
completamente alejada de los patrones urbanos y las costumbres occidentales actuales (que practique
su propia religin, tenga un bajo contacto con los medios de comunicacin colectiva, se encuentre
geogrficamente distante, etc.) o el de la cultura de un grupo terrorista.
20 Captulo 4 Estidos de caso
b) Casos culturales ilustrativos. Son aquellos que pretenden mostrar un caso tpico de una cultura. Por
ejemplo, un grupo representativo de la cultura de los nios abandonados de la calle de cualquier gran
urbe latinoamericana, que deben trabajar para sobrevivir.
c) Casos que se presentan en diferentes culturas (implica considerar varios de ellos, es de orden colecti-
vo). Por ejemplo, analizar diversas culturas organizacionales sexistas (que discriminan a las mujeres y
les impiden el acceso a altos puestos de la empresa).
En los estudios de caso cualitativos la seleccin de la(s) unidad(es) de anlisis muchas veces se enfoca,
como ocurre con otros diseos cualitativos, en casos tpicos, diversos, extremos, desviados, influyentes,
muy similares o completamente distintos, de acuerdo con el planteamiento del problema (Seawright y
Gerring, 2008).
Una estrategia analtica muy comn consiste en identificar categoras en cada caso vinculadas al plan-
teamiento y luego buscar cules son comunes y construir de este modo teora fundamentada (mezcla de
diseos). Asimismo, como resultado de los anlisis se pretende lograr una interpretacin ms amplia de lo
que hemos aprendido mediante el examen de los casos. El investigador interpreta el significado del caso y
las lecciones asimiladas.
Mixtos
Para diversos autores, una gran cantidad de estudios de caso son mixtos porque recolectan, analizan e
integran datos cuantitativos y cualitativos provenientes de diversas fuentes (Creswell, 2013a, Hernndez-
Sampieri y Mendoza, 2012, Green, 2011, Davis, 2009 y Harder, 2009).
Imaginemos casos como los que se mencionaron en el captulo 17 del texto impreso: un diagnstico
clnico mdico o psicolgico (en el cual al menos se integra evidencia proveniente de una entrevista cua-
litativa con informacin de los expedientes del paciente y el anlisis cuantitativo de indicadores producto
de pruebas de laboratorio y mediciones como la presin arterial, el peso y la estatura), una investigacin
de las causas de un accidente areo especfico o la indagacin en una escena de un crimen para evaluar lo
sucedido.
En este sentido y de acuerdo con Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008), un estudio de caso puede
seguir cualquiera de las series de los diseos mixtos:
1) Secuencial
En esta sucesin puede haber al menos tres variantes que sugieren los autores mencionados: a) un solo
caso (que en una primera etapa se aborde cuantitativamente y en una segunda cualitativamente o vicever-
sa); b) dos casos similares (un primer caso enfocado cuantitativamente y un segundo caso estudiado bajo
la ptica cualitativa o viceversa, pero siguiendo una secuencia, ya sea que los resultados de ambos casos se
manejen de manera relativamente independiente para despus realizar metainferencias, o bien, que los
resultados del primer caso sirvan para desarrollar la estrategia de investigacin del segundo caso); y c)
mltiples casos similares (unos investigados cuantitativamente y otros cualitativamente, ya sea que los
resultados de los casos se interpreten primero por separado y luego se efecten metainferencias, o bien,
que los resultados de algunos casos sirvan como base para la estrategia de indagacin de los otros casos).
Desde luego, como mencionan Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008), es necesario establecer la simili-
tud de los casos con bastante precisin.
2) Concurrente o simultnea
Aqu tambin pueden presentarse al menos tres opciones: a) un solo caso, en el cual una parte de l sea
abordada cuantitativamente y otra cualitativamente; b) dos casos similares, uno enfocado cuantitativa-
mente y el otro cualitativamente; y c) mltiples casos, unos estudiados cuantitativamente y otros cualita-
tivamente. En las dos ltimas situaciones se llevan a cabo inferencias por caso y metainferencias que
abarcan los distintos casos (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
Metodologa de la investigacin 21
3) Anidada
En esta modalidad existen las siguientes posibilidades: a) un caso con varias unidades dentro de l y que
algunas sean abordadas cuantitativamente y otras cualitativamente, pero cada una de ellas sea tratada sis-
tmicamente (como casos incrustados), por ejemplo, una empresa y sus reas funcionales; y b) multini-
veles: cierto nivel del caso sea analizado cuantitativamente o cualitativamente, y otros niveles con la otra
aproximacin.
4) Integracin completa
Se trata de estudios con uno o ms casos, en los cuales desde el inicio se tiene una perspectiva mixta, es
decir, se incorporan ambos enfoques en todo el proceso de indagacin, obviamente recolectando y anali-
zando datos cuantitativos y cualitativos, as como mixtos (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
Herrera (2004) realiz un estudio de caso mixto. La unidad fue la misma autora (se autoanaliz).
Veamos el ejemplo con un poco de mayor profundidad y sin entrar en demasiados tecnicismos, a fin de
evitar el agobio a estudiantes que estn fuera de campos mdicos, psicolgicos y qumicos.
Ella era una paciente con 31 aos de evolucin con una enfermedad crnica multisistmica (lupus
eritematoso sistmico). Haba sido tratada desde pequea de muchas formas (entre las cuales se encontra-
ban la mayora de las desarrolladas por la medicina tradicional). El pronstico de diferentes especialistas
era contundente: Norma Herrera morira en poco tiempo (cuestin de semanas o meses). Ante ello, deci-
di abandonar todo tratamiento y suspender la medicacin indicada. Se inscribe en una maestra en
desarrollo humano. Al principio de sus cursos la enfermedad sigui su evolucin natural. Sin embargo,
comienza a trabajar diversas reas de s misma, como el manejo de sentimientos, emociones y actitudes;
la aceptacin de su enfermedad (que no la resignacin), el sentido de vida, la autoestima, la espiritualidad
(su relacin con Dios en general), etc. Asimismo, trabaja la psicologa transpersonal, la psicoterapia cen-
trada en la persona y la gestalt, la logoterapia y la terapia de reconstruccin personal. Es decir, se concen-
tra en su desarrollo integral como ser humano. De pronto, ocurre una remisin y reversin de la
enfermedad (esto es, desaparece el cuadro central). Lo anterior, a un ao de haber iniciado la maestra.
Ella se cuestiona: qu sucedi? y plantea un estudio de caso.
Afortunadamente, Norma Herrera (experta en estudios de qumica aplicada a la medicina), haba
construido una base de datos con su historial clnico (entre otros rubros: origen de la enfermedad, etiolo-
ga, pronstico, sntomas y tratamientos). Posea mediciones de elementos tales como:5
Hemoglobina (Hb).
Valores de clulas blancas (leucocitos).6
Valores de creatinina srica.
Valores de depuracin de creatinina
Urea (valores de protenas en primera miccin matutina y en orina de 24 horas).
Indicadores de funcionamiento renal.
Valores de complemento hemoltico, fracciones 3 y 4 (C3 y C4).
Anticuerpos antinucleares y patrn de inmunofluorescencia.
Asimismo, document desde el inicio su proceso personal de desarrollo (anotaciones y bitcora), lo
cual inclua reflexiones sobre la aceptacin de la enfermedad, la adquisicin de un elevado sentido de vida,
una slida autoestima y una sensacin de crecimiento; la evolucin de sus sentimientos, emociones y
experiencias en general; su acercamiento con un Ser supremo y otras cuestiones similares.
Sus explicaciones rivales eran:
5 El ejemplo est sumamente simplificado, por lo cual presentamos una disculpa a los mdicos y les sugerimos que lean el estudio completo
referido en la bibliografa del libro. Asimismo, ms que presentar y discutir los resultados o generar una polmica, el inters se centra en analizar
el mtodo que utiliz Herrera (2004) como una muestra de estudio de caso mixto
6 La literatura marca que el lupus cursa con leucopenia, situacin que expone al organismo a ser susceptible de sufrir infecciones constantes
(Herrera, 2004).
22 Captulo 4 Estidos de caso
E1: La enfermedad no era tan crtica, tal como se haba documentado, pues hoy se conocen ms
tipos de lupus.
E2: La remisin fue espontnea, natural; nada tuvo que ver el trabajo con su persona.
Al concluir la maestra, la remisin era patente. Su estudio de caso incluy anlisis cuantitativo (de
las mediciones sobre su enfermedad a travs del tiempo), anlisis cualitativo (del trabajo consigo misma
efectuado durante la maestra que abarc terapia individual y grupal), anlisis mixto (relacionando
momentos y logros personales con las mediciones).
Entre sus conclusiones se destacan las siguientes:
Tratar al paciente de manera integral y considerar a la enfermedad en retrospectiva, es decir, lo que se
encuentra detrs del sntoma (psiconeuroimunoendocrinologa y desarrollo humano) es un comienzo
positivo para recuperar la salud en ciertas enfermedades, como el lupus.
Al ser humano, bajo sistemas tradicionales, se le trata de forma separada, como si estuviese fracciona-
do, es decir, si existe una enfermedad inmune, endocrina, psquica, neurolgica; se le atiende en el
rea especfica y se olvida el resto. El desarrollo humano pugna por ver y considerar al individuo de
manera holstica.
El sentido de vida, la autoestima, creer en un Dios, la unin con uno mismo y la espiritualidad pue-
den ayudar notablemente a que esta clase de enfermedades se combata.
La influencia de actitudes y pensamientos positivos sobre la enfermedad, si se procesan a nivel de
sistema nervioso, pueden influir en los sistemas inmune, endocrino y psquico.
En pocas palabras, ms que enfermedades, hay enfermos y contextos de cmo se presentan las
primeras en los segundos (doctor Roberto Hernndez Galicia).
Bien dice el refrn popular: Una golondrina no hace un verano, pero el estudio de caso de
Herrera (2004) demuestra la importancia del sistema inmunolgico individual ante la enfermedad.
Cabe sealar que, durante el periodo comprendido entre 2004 y principios de 2009, Norma
Herrera ha tratado exitosamente cuatro casos de nias con ms de una dcada padeciendo lupus con
el mismo cuadro que ella tuvo; adems, en Costa Rica, en la provincia de Alajuela (Ciudad Quesada),
un caso similar de una mujer adulta joven (15 aos de sufrir la enfermedad) entr a una fase de remi-
sin, al trabajar en el sentido de vida y otras reas humanas.
Un segundo ejemplo de estudio de caso mixto, ahora conducido bajo la modalidad anidada, es el
ejemplo ya mencionado de carcter instrumental de una exitosa fbrica de calzado: Anlisis de las
mejores prcticas empresariales en las reas de administracin, mercadotecnia, manufactura y desarrollo
organizacional: un estudio de caso (Arredondo, Hernndez-Sampieri y Mndez, 2013), que puede
consultarse o descargarse en esta misma pgina web de la obra. En l se utiliz una medicin percep-
tual del clima organizacional entre el nivel de empleados, un anlisis cuantitativo que abarc las reas
de personal, produccin e innovacin utilizando el instrumento PDG Manufacturier de 2010, indi-
cadores estadsticos de ventas y manufactura, la aplicacin del Modelo Europeo de Excelencia
Empresarial por puntaje (EFQM) en los mbitos de la empresa donde se encontraron coincidencias
con esta herramienta, entrevistas cualitativas con el dueo de la empresa y todo el nivel gerencial, as
como con los lderes de las instituciones ms importantes del sector calzado y de atencin y promo-
cin empresarial en la provincia en cuestin y otra adjunta geogrficamente (Secretara de Economa
Delegacin Guanajuato, Cmara de la Industria del Calzado del Estado de Guanajuato, Coordinadora
de Fomento al Comercio Exterior, Cmara de la Industria del Calzado del Estado de Jalisco), y con
una empresa considerada como competencia de la empresa analizada.
Otro ejemplo de estudio de caso mixto sera uno en el cual se pretendiera comprender los factores que
inciden en la productividad de un proceso industrial o de manufactura en una empresa. El planteamiento
debera centrarse en las variables y elementos que pueden alterarlo y que son las causas de la productividad
del objeto de estudio. Obviamente, a esta debemos cuantificarla a travs de indicadores apropiados, pero
tambin tenemos que medir la productividad en cada fase (en el presente e histricamente, analizando
reportes y documentos previos), as como realizar observaciones sistemticas de todo el proceso (incluso
por actividad), efectuar grupos de enfoque y/o entrevistas con actores claves involucrados en el proceso
Metodologa de la investigacin 23
(por ejemplo, un grupo con los supervisores y entrevistas con operarios). El estudio debera incluir datos
cuantitativos y cualitativos. Al final, el reporte de resultados incluir una descripcin detallada del proce-
so, un anlisis de los determinantes o causas de la productividad, problemas potenciales, elementos a
mejorar y sugerencias.
Por su temporalidad
Esta tipologa ya ha sido contemplada en los estudios de caso cuantitativos, por lo que basta decir que la
clasificacin (que se aplicara a cuantitativos, cualitativos y mixtos), se resume en: a) temporales (duracin
no prolongada, regularmente un ao o menos) y b) longitudinales o evolutivos (ms de un ao y varias
etapas de recoleccin de los datos o mediciones).
Por su alcance
Esta tipologa ha sido considerada por diversos autores [por ejemplo: Yin (2013), Woiceshyn (2009),
Tobin (2009) y Eisenhardt (2007)]. Antes de continuar la lectura, recomendamos al lector revisar el cap-
tulo cinco de Definicin del alcance de la investigacin. De acuerdo con ella, los estudios de caso se subdi-
viden en exploratorios, descriptivos y explicativos.
Los estudios de caso exploratorios y descriptivos narran una historia (lo que aconteci y cmo suce-
di), pero no precisan la causalidad (por qu ocurri) (Woiceshyn, 2009). Simplemente incluyen una
cronologa de los hechos o eventos. Por ejemplo, un estudio exploratorio clnico puede revelar que un
paciente tiene antecedentes familiares con enfermedades cardiacas (digamos, su padre), es un individuo
bsicamente sedentario y consume una dieta alta en grasas, y sufri un ataque al corazn. Un estudio de
caso descriptivo puede narrar la historia de un negocio que ha experimentado una cada de ventas y
ganancias, as como sealar que sus empleados estn desmotivados y la direccin ha reducido la inversin
en investigacin y desarrollo. En ambos casos no se tiene certeza de las causas precisas del infarto o de la
disminucin y cunto contribuy cada una. Se intuyen, pero no hay demostracin de causalidad, mien-
tras que en los estudios de caso explicativos se presentan con detalle.
Los estudios de caso exploratorios se caracterizan por la falta de investigacin previa detallada y la
ausencia de proposiciones e hiptesis (Streb, 2009 y Eisenhardt, 2007). Adems, uno de sus objetivos es
precisamente identificar hiptesis que puedan someterse a prueba en investigaciones subsecuentes. Son un
paso preliminar para formular preguntas de investigacin ms refinadas.
Los estudios de caso explicativos comienzan con la descripcin del problema de investigacin o fen-
meno. No se pueden sealar las causas de algo, ya sea un infarto, la baja productividad de un proceso o la
disminucin de ventas de una empresa hasta que se describe, es decir, despus de que podamos exponer
cmo se manifiesta y qu secuencia de eventos lo precede. Desde luego, una secuencia temporal de even-
tos no es un indicador suficiente de las relaciones de causa y efecto; para descubrirlas, el investigador debe
profundizar su anlisis.
Figura 4.8 Tipos de estudios de caso en la investigacin clnica, por propsito, de acuerdo al modelo de Robey.7
Desde luego, en todos estos diseos se debe observar la tica de la investigacin, que se explica en el
captulo dos de esta misma pgina web. Adems, dada la cantidad de variables y caractersticas individua-
les que intervienen en la investigacin clnica, es importante replicar casos y administrar los tratamientos
en distintas circunstancias.
Los estudios de casos clnicos han sido empleados por dcadas en la medicina y las dems ciencias de
la salud (Kazdin, 2010). Un ejemplo histrico es el estudio en los aos cincuenta del paciente H. M.,
en el cual se experiment la reseccin bilateral de la porcin media del lbulo temporal en funcin de la
memoria. Los resultados dieron pie a diversas publicaciones sobre la epilepsia, la memoria y la funcin del
lbulo temporal (Paslawski, 2009).
Un ejemplo de un estudio de casos mltiples podra ser analizar los efectos de tratar con insulina la
diabetes mellitus tipo 1 en diversos pacientes. Sin embargo, al implementar investigaciones de esta natu-
raleza, sobra decir que debe ser observado el mximo rigor (Joerg y Bigby, 2007).
GENERALIZACIN
El tema de la generalizacin de los resultados del estudio de caso es un asunto sumamente debatido y debe
abordare desde diferentes pticas.
La mayora de los autores es contundente: los resultados de los estudios de caso no pueden generali-
zarse desde un sentido estadstico o probabilstico (Yin, 2011 y Mills y Durepos, 2012). Asimismo, esta
cuestin ha sido discutida ampliamente en el captulo relativo al muestreo en la obra impresa de
Metodologa de la investigacin, 6 edicin.
Sin embargo, hay otra clase de generalizacin que es posible utilizar mediante los estudios de caso: la
generalizacin analtica o naturalista (Yin, 2013 y The SAGE Glossary of the Social and Behavioral
Sciences, 2009r), es decir, efectuar generalizaciones a casos o situaciones similares. Adems, puede operar
la transferencia ya considerada en la parte cualitativa de dicho libro.
Los estudios de caso pueden ayudar o contribuir, tanto en las cien-
Estudios de caso Con frecuencia se
cias fsicas o naturales como en las sociales a establecer regularidades y
utilizan como pilotos de investigaciones patrones, anomalas y excepciones (Thomas, 2011a). Apoyan la generali-
ms amplias. zacin, pero sus conclusiones no son definitivas. En este sentido, su papel
es complementario a otros diseos. Como apunta Eidlin (2009), frecuen-
temente los estudios de casos se implementan por la singularidad de la
unidad de anlisis y con propsitos descriptivos, mientras que en otras ocasiones son el inicio o la base
para posteriores indagaciones que establezcan la generalizacin o la extrapolacin a una poblacin o uni-
verso. Ahora bien, el investigador no puede simplemente asumir que un caso es tpico, debe demostralo
Metodologa de la investigacin 25
(Eidlin, 2009). Desde luego, como seala Paslawski (2009), el tamao de muestra en un estudio de un
caso por definicin es extremadamente limitado (n=1), lo cual implica una debilidad desde el paradigma
positivista o empirista, pero cuando se compilan varios estudios de caso con factores comunes y resultados
similares, se comienza la tarea de generalizacin, ms an si las unidades son heterogneas. La extrapola-
cin se realiza, al igual que en los experimentos, despus de mltiples rplicas de casos representativos y
anlogos, adems de que se encuentren patrones constantes con claridad. Sin embargo, recordemos que el
estudio de caso es sumamente contextual (Mills y Durepos, 2012). Como dice Roberto Hernndez
Sampieri: conocimiento por acumulacin de evidencias.
Bell (2010) comenta que la transferencia o generalizacin analtica dependen del nivel se semejanza
del caso con otros de su tipo y prefiere utilizar el trmino relacionabilidad (relacin con otros casos) en
lugar de generalizacin.
tado de la prueba implica siempre compararlo con los resultados de pruebas anteriores en una
serie de rplicas.
En el estudio de caso, el investigador puede obtener una imagen detallada de procesos individuales y
revelar diferencias entre varios casos. Si se agregan ms unidades o casos es factible lograr una compren-
sin ms profunda de los acontecimientos, fenmeno o planteamiento del problema y perfeccionar el
marco conceptual hasta que casos adicionales ya no aadan informacin novedosa o distinta (satura-
cin) (Starke y Strohschneider, 2009).
En lo particular, un caso crtico puede ser utilizado para confirmar, desafiar o ampliar una teora
existente a travs de probar proposiciones relacionadas o sugiriendo explicaciones alternativas. Los casos
extremos pueden constituir instancias para documentar y analizar un fenmeno por su singularidad u
ocurrencia poco frecuente (Xiao, 2009a).
reporte es evaluar el grado en que los resultados del caso embonan en cada modelo. Si suponemos que
el estudio de caso es una evaluacin del clima organizacional, los resultados podran explicarse por
dos modelos: el de Hernndez-Sampieri (2005) y el de Parker et al. (2003).8 Entonces, se comparan
tales resultados frente a ambos modelos. En la medida que encajen con estos y se presente congruen-
cia entre los modelos, se considerarn con mayor validez.
El estudio de caso operara de la siguiente manera:
a) El investigador considera las variables o conceptos que presenta cada modelo.
b) Recolecta datos sobre tales variables o conceptos (de los dos modelos) y los analiza.
c) Presenta los resultados de acuerdo con cada modelo.
d) Idealmente, los resultados de ambos modelos deben ser consistentes.
3. Cronolgico. Cuando se opta por este formato, la presentacin de resultados se realiza por fases del
estudio de caso. Por ejemplo, si evaluamos a una comunidad indgena mediante un mtodo cualita-
tivo, podemos presentar los resultados por etapas:
Inmersin en el caso y contexto.
Recoleccin inicial de los datos: primeras entrevistas.
Resultados preliminares: observacin y entrevistas a lderes.
Resultados definitivos: observacin, recoleccin de materiales y entrevistas con los pobladores.
Discusin.
4.Construccin de teora. Un formato donde el caso se presenta de tal forma que cada parte (hiptesis,
conceptos, etc.) del reporte revela un aspecto de la teora.
5. Sin estructura. Cuando no hay un orden, hay quienes escriben el reporte conforme avanza el estudio
de caso, aunque siempre hay narrativa (Creswell et al., 2007).
En cualquier situacin es importante que el caso se redacte y presente adecuadamente.
Antes de iniciar el estudio debe charlarse con todos los participantes, demostrarles la utilidad del
estudio para ellos y para un campo cientfico determinado. Es indispensable asegurar el anonimato.
Ciencias administrativas
En el campo de los negocios y las ciencias administrativas en general, los estudios de caso han sido suma-
mente utilizados para analizar los factores crticos de xito de una organizacin. Con frecuencia se usan
para investigar temticas que es muy difcil indagar con tcnicas cuantitativas (Eriksson y Kovalainen,
2009).
Por ejemplo, Eriksson, Fowler, Whipp y Rasanen (1996) efectuaron estudios longitudinales de casos
en Gran Bretaa y Finlandia para analizar comparativamente cmo el manejo de la mezcla de producto
afecta el desarrollo de los negocios en empresas de confitera.
Centonze (2010), con base en el modelo de clster de Porter, condujo un tpico estudio de caso para
analizar las fortalezas y debilidades de la zona del valle del ro Hudson para transitar de una regin de
agroturismo hacia una vincola. La investigacin incluy cuestiones como la competitividad y el grado en
que estaban listos los agricultores para enfrentar los desafos que representa tal cambio en la vocacin
productiva de la regin.
Por su parte, Vuori y Kingsley (1999) realizaron estudios de casos con la finalidad de contrastar las
culturas organizacionales de hospitales pblicos y privados, as como los servicios de salud.
Puente y Cervilla (2007) analizaron las prcticas de la gerencia de relaciones con el cliente (CRM) y
el estado de su adopcin en cinco casos de empresas grandes que operaban en el mercado venezolano.
Utilizaron como tcnica de recoleccin de datos las entrevistas estructuradas, las cuales administraron a
gerentes de las organizaciones involucradas. Se evaluaron las prcticas seguidas por las empresas para la
adopcin, implantacin y uso del CRM.
Entre las lecciones aprendidas por las empresas mediante la adopcin, implantacin y uso de
la gerencia de relaciones con el cliente, se destaca el reconocimiento del fracaso al tratar de
emprender proyectos de alcance amplio, y, como consecuencia, la necesidad de cubrir los dife-
rentes niveles de CRM por etapas, de acuerdo con las prioridades de la organizacin. Todos los
gerentes entrevistados consideraron que el desarrollo de una estrategia de CRM fue una decisin
acertada, aunque, en general, an era pronto para evaluar el efecto en las ventajas competitivas
de la empresa (Puente y Cervilla, 2007, p. 1).
Un rea donde se implementan estudios de casos con regularidad es el turismo. Xiao y Smith (2006)
llevaron a cabo un anlisis de contenido de 76 estudios de caso publicados en revistas acadmicas de turis-
mo en el periodo comprendido entre 2000 y 2004, y encontraron que abarcan muy diversas temticas,
entre ellas: planeacin y desarrollo de centros tursticos, determinacin de ciclos de vida de reas tursti-
cas, medicin de la satisfaccin de los visitantes de centros tursticos, evaluacin de programas de relacio-
nes con los clientes y mercadolgicos, anlisis integral de centros de turismo religioso, culinario, de
negocios, de vida salvaje y ecoturismo; valoracin de la imagen de destinos tursticos, exploracin del
impacto ambiental de complejos tursticos, operacin de empresas tursticas, etc.
La conocida serie de televisin Gigantes de la industria (The men who built America) de History
Channel (David, 2012), presenta estudios de caso de connotados empresarios norteamericanos que cons-
truyeron enormes consorcios: Cornelius Vanderbilt (ferrocarriles), John D. Rockefeller (petrleo), Andrew
Carnegie (acero), J. P. Morgan (electricidad y finanzas) y Henry Ford (automviles).
Metodologa de la investigacin 29
Piekkari, Welch y Paavilainen (2009) hicieron un anlisis de 157 estudios de caso publicados en
cuatro reconocidas revistas acadmicas sobre negocios internacionales, realizados entre 1975 y 2005,
lo que nos da una idea de que es un diseo sumamente recurrente en las ciencias administrativas.
Ciencias de la conducta
Por lo regular, los estudios de caso psicolgicos se centran en individuos, particularmente aquellos que
muestran trastornos de conducta. Sus puntos focales incluyen la descripcin y el anlisis de factores con-
textuales, estructuras personales y sociales y los procesos, para lograr una comprensin ms completa y
profunda de los fenmenos (Starke y Strohschneider, 2009).
Riccardi, Timpano y Schmidt (2010) efectuaron un estudio de caso para investigar por qu un indi-
viduo varn de 39 aos con trastorno obsesivo-compulsivo se resista al tratamiento indicado y cmo una
intervencin poda aumentar la adhesin a la terapia recomendada. Esta consista en entrevistas y asesora
emocional para aumentar el apego al tratamiento, as como ejercicios de exposicin. Durante el estudio
se midieron las conductas compulsivas y al final se demostr que las tcnicas haban funcionado positiva-
mente en la variable dependiente.
Wilson, Tolputt, Howe y Kemp (2010) presentan un estudio de caso del asesino serial Trevor Joseph
Hardy, quien priv de la vida a tres jvenes en Manchester, Inglaterra, entre 1974 y 1976, y que en la
actualidad es uno de los presos con mayor antigedad en Gran Bretaa. Los autores no solo consideraron
el caso, sino que tambin analizaron por qu este homicida ha desaparecido de la conciencia popular y
acadmica, para lo cual entrevistaron a los periodistas que cubrieron los asesinatos.
Billette, Guay y Marchand (2008) llevaron a cabo un estudio de caso para aumentar la eficacia de la
terapia cognitiva-conductual en vctimas de agresin sexual que presentan trastorno de estrs postraum-
tico (PTSD) que, adems, tambin atrapa al cnyuge. La terapia hizo hincapi en el apoyo del esposo y
la reduccin del impacto psicolgico en la relacin de pareja. Tres vctimas participaron en el estudio y se
estableci la lnea base previa a la administracin del estmulo (terapia). Despus de tres meses, ninguna
de las participantes present un diagnstico de PTSD y todas reportaron una mejora significativa en la
satisfaccin respecto al soporte recibido de su cnyuge.
Pyke y Adams (2010) exploraron mediante estudios de caso cualitativos la relacin matrimonial entre
varones adultos mayores (35 a 64 aos) y sus esposas ms jvenes (10 a 17 aos de diferencia), con la
finalidad de examinar la naturaleza y caractersticas del vnculo, los lazos de poder o dominacin y los
roles desempeados. Basndose en la teora de los recursos y las perspectivas del poder marital, analizaron
las historias de vida, los entendimientos psicosociales y los acuerdos cotidianos de ocho parejas. Entre
algunos hallazgos descubrieron que los hombres tienden a ser el elemento dominante en la relacin, pero
quienes estuvieron casados anteriormente con otra persona, tienden a compartir ms en su matrimonio
con la mujer joven.
Ciencias de la salud
Los estudios de casos clnicos y epidemiolgicos resultan muy frecuentes en todas las ciencias de la salud.
Como ya se mencion, son tiles para evaluar integralmente tratamientos y medicacin, as como para
mejorar las tcnicas de diagnstico. Se considera todo el contexto del paciente. Por ejemplo, Edwards,
McCarthy y Konishi (2010) analizaron, entre otros, el caso de una mujer japonesa de 88 aos hospitali-
zada con anemia, edema en una pierna y ascitis. La paciente viva sola y su nico familiar era su hija, quien
habitaba en la misma ciudad. La anemia se debi a sangrado estomacal (seis meses ante su nivel de hemog-
lobina era de 12 y cuando se efectu el estudio era de 4). Ella se neg al tratamiento recomendado por el
internista debido a su edad y a que consideraba a la cmara gstrica como aterradora. Los autores ana-
lizaron qu posicin deba tomar el galeno ante tal negativa y cmo manejar el caso desde un punto de
vista mdico y tico.
Mediante estudios de casos mltiples cruzados, Senn, Rolfe y Julious (2010) evaluaron la respuesta
individual a tratamientos y a la medicacin hecha a la medida para intentar aislar el componente de
variacin correspondiente a la interaccin paciente-tratamiento.
30 Captulo 4 Estidos de caso
Por su parte, Halterman, Conn, Hernndez y Tanski (2010), condujeron entre padres de familia de
nios urbanos (con asma y sin asma) un estudio controlado de casos mltiples, cuyo objetivo era describir
y comparar sus conocimientos, actitudes y prcticas domsticas con respecto a la exposicin al humo de
segunda mano (humo de tabaco ambiental o ETS) por parte de los infantes. Asimismo, se hicieron con-
trastes por nivel socioeconmico, ya que los investigadores partieron de la base de que los nios ms
pobres muestran mayores ndices de asma y se encuentran ms expuestos al ETS. Los resultados sugirieron
que los padres cuyos hijos tienen asma son ms conscientes de los daos del humo del tabaco, pero toda-
va hay lagunas y varios nios siguen expuestos a este contaminante.
Educacin
En el campo educativo, los estudios de caso son muy socorridos, entre otros planteamientos, para probar
mtodos de enseanza, documentar prcticas que mejoran el desempeo escolar, evaluar polticas educa-
tivas y diagnosticar el aprendizaje individual y colectivo (Timmons y Cairns, 2009).
Lance (2010) implement un estudio de caso en dos escuelas primarias tnicamente diversas de
Inglaterra, ambas con reconocimiento local y nacional por su participacin en proyectos de prcticas
educativas innovadoras. El trabajo documenta el impacto de la teora de la eficacia y la mejora continuas
en las escuelas e identific como factores crticos de xito el enfoque tico del liderazgo, el compromiso de
los directivos y su respeto a los alumnos y padres de familia, as como la importancia que se le atribuy a
ampliar y diversificar las experiencias de aprendizaje.
Neumann y Rodwell (2009) realizaron en Australia un estudio con mltiples casos para comparar a
los alumnos de doctorado de medio tiempo con aquellos dedicados a sus estudios tiempo completo en
trminos del desempeo escolar, la satisfaccin respecto de su vida acadmica y la eficiencia terminal
(conclusin de sus estudios).
Ng y Nicholas (2010) efectuaron un estudio de casos mltiples con un grupo de diez estudiantes de
14 aos que participaron en un proyecto con actividades extracurriculares en lnea, durante seis meses.
Los jvenes se encontraban en el Reino Unido, Malasia y Australia. En lugar de utilizar un enfoque en
lnea tradicional, estructurado y estandarizado para todos los alumnos, implementaron una aproximacin
pedaggica progresista centrada en el individuo, personalizada y abierta. Entre algunas de las variables
dependientes se encontraban el aprovechamiento y la motivacin para participar en proyectos de apren-
dizaje en lnea. Asimismo, se explor la naturaleza de las interacciones en un ambiente de aprendizaje
virtual. Desde luego, se demostr la eficacia del enfoque innovador.
McFadden, Taylor, Campbell y McQuilkin (2012) desarrollaron un estudio de casos mltiples para
evaluar la precisin de las bases de datos o referencias y la sensibilidad ante temas sobre la resiliencia y la
labor de los trabajadores sociales. Los casos fueron: Applied Social Sciences Index and Abstracts, Social
Services Abstracts, Social Sciences Citation Index (SSCI), PsycINFO, Cumulative Index to Nursing,
Allied Health (CINAHL), Google Scholar y Medline.
Otros campos
Los estudios de caso son aplicados en otros campos del conocimiento. Por ejemplo, Lima y Legey (2010)
investigaron mediante un estudio de caso el problema de la contaminacin de la baha Guanabara, un
estuario ubicado en Ro de Janeiro, Brasil, que sirve como cuenca hidrogrfica con ms de 11 millones de
personas. Mediante el enfoque sistmico midieron el nivel de demanda bioqumica de oxgeno (DBO) y
examinaron las causas de la polucin. Finalmente, propusieron soluciones que implican implementar
polticas pblicas para atender la restauracin de la calidad del agua en la baha y una estructura eficiente
capaz de proporcionar servicios sanitarios a todos los ciudadanos y mitigar los problemas de contamina-
cin, as como otras cuestiones tcnicas especficas.
Carcao, Martnez y Gonzlez (2009) efectuaron un estudio de caso para analizar las principales
causas de las demoras en un proyecto de construccin desarrollado en la costa del mar Caribe de Mxico
(un edificio de apartamentos en condominio ubicado en la zona turstica de Playa del Carmen, a aproxi-
madamente 70 kilmetros de Cancn). Los resultados sirven para analizar esta problemtica en la regin,
Metodologa de la investigacin 31
INTRODUCCIN
El presente captulo ampla algunos conceptos vertidos en el captulo 7 de Metodologa de la investigacin, 6 edicin, en par-
ticular, los referidos a las fuentes de invalidacin interna, la necesidad de varios grupos de comparacin, la equivalencia de los
grupos experimentales y la tcnica de emparejamiento, as como el diseo experimental de Solomon. Asimismo, se revisan
otros diseos experimentales: las series cronolgicas mltiples y los factoriales. Finalmente, se comentan los diseos cuasiex-
perimentales.
1. Historia. Estas fuentes constituyen acontecimientos que ocurren durante el desarrollo del experimento, que pueden afec-
tar a la variable dependiente y llegan a confundir los resultados. Por ejemplo, durante un experimento para analizar el
efecto que tienen distintas formas de realimentacin en el trabajo sobre la motivacin (va el supervisor cara a cara y
por escrito), se consideran dos grupos de obreros: a uno le aumentan el salario o se le felicita por su desempeo laboral
mientras se lleva a cabo el experimento y al otro grupo, no. Las diferencias en la variable dependiente pueden atribuirse
a la manipulacin de la independiente o a un acontecimiento que sucedi durante el experimento. Supongamos que
experimentamos la mejora de procesos industriales y el estmulo es la introduccin de un sistema ISO de calidad, pero
en una sola planta, no en la otra. Para tener certeza respecto de los resultados debemos evitar que en ambas ocurra algo
que altere significativamente tal mejora y que sea independiente del estmulo. O bien, imaginemos que en un experimen-
to donde se prueba la eficacia de un medicamento y se tienen grupos pequeos (digamos de cuatro personas cada uno),
al grupo experimental se les administra el medicamento y al grupo de control, no. Sin embargo, no sabemos que dos
miembros de este ltimo se automedican en secreto, lo cual invalida los resultados del experimento.
2. Maduracin. Son procesos internos que afectan a los participantes que operan como consecuencia del tiempo y afectan
los resultados del experimento, tales como cansancio, hambre, aburrimiento, envejecimiento y cuestiones similares. Si a
un grupo de nios se le expone a un nuevo mtodo de aprendizaje por dos aos, los resultados pueden estar influidos
simplemente por la maduracin de los infantes durante el tiempo que dur el experimento. En un experimento quiz los
sujetos pueden cansarse y sus respuestas sern afectadas por ello. Si tenemos dos grupos y la condicin experimental del
primero implica mucho ms tiempo que la del segundo, puede alterar esta fuente.
Lo mismo sucede cuando experimentamos con medicamentos, intervenciones o tratamientos mdicos
2 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte
o psicolgicos. En estos casos, el factor tiempo tiene que ser idntico entre los grupos
participantes, al igual que cuando experimentamos con sustancias o elementos como el
fuego.
3. Inestabilidad del instrumento de medicin. En este caso, la poca o nula confiabilidad de las mediciones
provoca desconfianza en las puntuaciones obtenidas, es decir, no sabemos si las deducciones son certeras
porque el instrumento a veces da unos resultados y luego, otros. Este inconveniente se evita mediante el
diseo de instrumentos vlidos y confiables (vea el captulo 9 del libro: Recoleccin de los datos cuanti-
tativos).
4. Inestabilidad del ambiente experimental. Tal como se mencion en el captulo 7 del texto impreso, las
condiciones o componentes del ambiente o entorno del experimento pueden ser desiguales para los
grupos participantes. Imaginemos que dos grupos son sometidos a un mismo experimento sobre
memorizacin y, al sortearlos, a uno le corresponde realizarlo en un aula cerca de donde se efecta una
remodelacin del edificio y al otro, en un recinto donde priva el silencio. Si el experimento requiriera
de una elevada concentracin de los individuos que participan en l, la concentracin de un grupo
podra ser diferente de la del otro (a causa del ruido, del trnsito de personas, etc.), lo que afectar la
interpretacin de los resultados. Tal vez las diferencias entre los grupos se deban a variaciones en la
concentracin y no a la variable independiente, o es posible que esta s ejerza algn efecto, pero no
podemos estar seguros de ello. No tenemos confianza en los resultados. En experimentos en ciencias
naturales es claro que cuestiones como la temperatura ambiental deben estar perfectamente controla-
das. Asimismo, en experimentos mdicos el entorno debe ser similar para todos.
5. Administracin de pruebas. Se refiere al efecto que puede tener la aplicacin de una prueba sobre las
puntuaciones de pruebas subsecuentes. Por ejemplo, si en un experimento sobre prejuicio a un grupo
se le aplica una prueba para detectar su nivel de prejuicio, y luego se le expone a un estmulo experi-
mental (que supuestamente debe reducir el prejuicio), y despus se mide nuevamente el prejuicio para
evaluar si disminuy o no, puede ocurrir que las puntuaciones de prejuicio de la segunda medicin
(despus del estmulo) sean influidas por la aplicacin de la primera prueba (antes del estmulo). Es
decir, la administracin de la primera medicin puede sensibilizar a los participantes del experimento
y, cuando responden a la segunda prueba, sus respuestas podran estar afectadas por esa sensibiliza-
cin. Si disminuye el prejuicio y no hay control, no sabremos cunto se debi al estmulo experimen-
tal o a la variable independiente y cunto a dicha sensibilizacin.
6. Instrumentacin. En este caso se hace referencia a cambios en los instrumentos de medicin o en los
observadores, modificaciones que pueden producir variaciones en los resultados. Si la prueba del
grupo experimental es diferente a la del grupo de control u otro grupo experimental, puede ser a
causa de la instrumentacin. Por ejemplo, si queremos ver el efecto de dos mtodos de enseanza,
sometemos a cada grupo a un mtodo diferente y despus aplicamos un examen de conocimientos
para ver la eficacia de cada mtodo y comparar los resultados. Si los exmenes no fueran equivalentes
podra presentarse esta fuente. Imaginemos que el examen de un grupo es ms fcil que el del otro.
En este caso, cmo podremos estar seguros de que las diferencias entre las puntuaciones de los ex-
menes se deben al estmulo (mtodo de enseanza) y no a que las mediciones son distintas? Esta
incertidumbre se repite en el caso de un experimento para probar la eficacia de dos medicamentos que
reducen la hipertensin. El procedimiento y no slo el aparato para medir la presin arterial debe ser
el mismo (incluyendo nmero de mediciones, tiempo entre ellas, posicin de los pacientes, etctera).
7. Regresin estadstica. Esta fuente se presenta si seleccionamos participantes sobre la base de puntuacio-
nes extremas. Cuando las variables que nos interesan se miden por primera vez, se encuentran en
valores muy altos o bajos, pero despus tienden a regresar a su estado normal, y en una segunda
medicin se obtienen valores no extremos; la comparacin entre las dos mediciones indica un cam-
bio, pero en realidad lo que ocurre es que la primera medicin la realizamos cuando la condicin de
la variable era extrema. En trminos de Campbell y Stanley (1966), se trata de un efecto provocado
por la tendencia que muestran los participantes seleccionados sobre la base de puntuaciones extremas
a regresar en pruebas posteriores a un promedio en la variable en la que fueron medidos.
3
Por ejemplo, si pretendemos evaluar el efecto del liderazgo autocrtico de un profesor en la ansie-
dad de los alumnos y primero aplicamos al grupo una prueba de ansiedad, para posteriormente
exponerlo a otro profesor dictatorial y volvemos a medir su ansiedad, los participantes se encontrarn
muy ansiosos durante la aplicacin de la primera prueba (porque tienen un examen difcil al da
siguiente); podra ocurrir que se observara que estn menos ansiosos despus de recibir la manipu-
lacin, es decir, aparentemente el profesor autocrtico redujo la ansiedad. Pero en realidad lo que
sucedi fue que durante la segunda prueba estaban retornando a su nivel normal de ansiedad. Otro
caso sera el de una medicin de la presin arterial en la preprueba, despus de que las personas tuvie-
ron que subir escaleras prolongadas o desplazarse rpidamente para que se les hiciera el examen res-
pectivo u otras mediciones cuando estaban en ayunas.
La regresin estadstica representa el hecho de que puntuaciones extremas en una distribucin
particular tendern a desplazarse (esto es, regresar) hacia el promedio de la distribucin en funcin de
mediciones repetidas (Christensen, 2006). Entre una primera y una segunda mediciones, las puntua-
ciones ms altas tienden a bajar y las ms bajas a aumentar. En ocasiones, este fenmeno de regresin
se presenta porque ambas mediciones no estn adecuadamente correlacionadas.
8. Seleccin. Esta fuente puede presentarse cuando se eligen para integrar los grupos del experimento a
personas no equiparables. Es decir, si no se escogen participantes equivalentes, la seleccin resulta
tendenciosa. Por ejemplo, en un experimento sobre mtodos educativos, si en un grupo se incluyen
a los estudiantes ms inteligentes y estudiosos, y en el otro a los estudiantes menos inteligentes y
ablicos, las diferencias entre los grupos se debern a una seleccin sesgada, aparte del tratamiento
experimental o variable independiente. Lo mismo sucede con ciertos experimentos mdicos: imagi-
nemos que al probar un tratamiento un grupo est conformado bsicamente por individuos jvenes
y sanos, y el otro, por personas significativamente mayores. En experimentos con materiales someti-
dos a distintas condiciones, dichos materiales deben ser completamente equivalentes.
9. Mortalidad experimental. Esta situacin se refiere a las diferencias entre las prdidas de participantes
que sufren los grupos que se comparan. Si un grupo pierde 25% de sus miembros y el otro grupo slo
2%, los resultados sern influidos por ello, adems de por el tratamiento experimental. La prdida de
participantes puede deberse a diversas razones, por ejemplo, desmoralizacin, fatiga ante el trata-
miento o desesperacin por no ver progreso (Grinnell et al., 2009), por lo que algunos autores la
incluyen como una fuente de invalidacin interna por s misma (Hulley, Cummings, Browner, Grady
y Newman, 2013). Imaginemos un experimento que utiliza como estmulo un programa de televi-
sin antisocial que ha sido visto por una tercera parte del grupo al que se le expondr, mientras que
al otro grupo se le expone a un programa prosocial que nadie ha visto. Condiciones agresivas, dolo-
rosas, de cansancio, etc., pueden provocar mortalidad diferencial entre los grupos, la cual puede
ocurrir no slo por el experimento en s, sino por el tipo de personas que componen cada grupo o por
factores externos al experimento. En experimentos mdicos, esta posibilidad es una amenaza ante la
cual el investigador debe estar muy pendiente.
10. Interaccin entre seleccin y maduracin. En este caso se trata de un efecto de maduracin desigual en
los grupos del experimento, debido a algn factor de seleccin, el cual puede dar origen a diferentes
tasas de maduracin o cambio autnomo entre grupos. Por ejemplo, si un grupo est compuesto por
personas que acostumbran alimentarse a cierta hora (12:00 p.m.) y el otro, por personas que se ali-
mentan a otra hora (3:00 p.m.), y el experimento se lleva a cabo de 11:00 a.m. a 2:30 p.m., la selec-
cin tendenciosa puede provocar un efecto de maduracin distinto en los dos grupos: hambre. Este
sesgo se puede presentar si en una convencin de una empresa multinacional experimentamos con
ejecutivas de distintos pases latinoamericanos (cuyos horarios de alimentacin son muy distintos), y
no tomamos en cuenta la interaccin que puede producirse entre la seleccin y la maduracin.
11. Difusin de tratamientos experimentales. En este caso, los participantes de los grupos experimentales y
de control intercambian informacin sobre la naturaleza del experimento, en particular respecto del
estmulo, lo cual podra nublar los efectos de este. Por ejemplo, si ambos grupos saben que uno de
ellos recibe dinero por participar y el otro no, los integrantes de este ltimo podran protestar y per-
4 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte
turbar a toda la muestra, lo cual afectara al experimento. Si en el caso de Naves y Poplawsky (1984),
los estudiantes hubieran comentado a los dems participantes que se les apareca un deficiente
mental, los siguientes individuos no actuaran con naturalidad y el experimento resultara un fracaso.
Esta fuente resulta un riesgo cuando los grupos del experimento mantienen cercana o contacto, pero
se puede evitar si se eligen participantes que pertenezcan a diferentes mbitos, pero equivalentes (en
el ejemplo, estudiantes de diferentes carreras y semestres). Cuando se sospeche que los tratamientos
se difunden, conviene entrevistar a los participantes para evaluar el grado de comunicacin entre
grupos y sus consecuencias.
12. Actuaciones anormales del grupo de control. Consiste en que si el grupo testigo conoce su condicin y
se esfuerza en un grado superlativo por obtener puntuaciones ms favorables en la variable depen-
diente. Por ejemplo, en un experimento para probar un nuevo mtodo educativo, los participantes
del grupo que no aprende por medio de este enfoque innovador, al deducir que se espera de ellos que
obtengan las puntuaciones ms bajas, se esfuerzan ms de lo normal y obtienen calificaciones eleva-
das. O bien, pacientes del grupo de control que al saber que no reciben el estmulo, cuiden mucho
ms su alimentacin, se automediquen, hagan ms ejercicio, etctera.
13. Compensacin. Los beneficios de un experimento pueden ser desiguales o inequitativos para los grupos,
lo que puede provocar que el grupo de control lo resienta y esto afecte los resultados (Creswell, 2013a).
Por ejemplo, si el grupo experimental recibe una terapia o tratamiento mdico y el de control, no, los
miembros de este ltimo pueden sentirse devaluados o desmoralizados, situacin particularmente crtica
cuando a un grupo se le otorgan estmulos econmicos y al otro, no, como ya se seal. Por ejemplo, en
un experimento para analizar si un equipo de trabajo incrementa significativamente su productividad y
calidad cuando se le asigna una nueva maquinaria, para lo cual se comparan sus resultados con los de otra
cuadrilla que an trabaja con el equipo antiguo, podra presentarse la compensacin o una actuacin
anormal de cualquiera de los grupos.
14. Otras interacciones. Es posible que se presenten diversos efectos provocados por la interaccin de las
fuentes de invalidacin interna. La seleccin puede interactuar con la mortalidad experimental, la
historia con la maduracin, la maduracin con la inestabilidad, etc. Tambin pueden operar simul-
tneamente varias de estas fuentes y la validez interna se deteriora an ms. Cada vez que hay mayor
presencia de tales amenazas, crece la incertidumbre con respecto a las causas que produjeron cambios
en las variables dependientes. Si no hubo cambios, no podemos saber si se debi a que una o ms
fuentes contrarrestaron los posibles efectos del tratamiento. Por ejemplo, un mtodo de enseanza
exitoso se utiliz con los participantes menos motivados y el menos exitoso con los ms motivados,
lo cual provoc que se compensaran ambos factores. De este modo, no sabremos cmo interpretar
los resultados.
bar sus hiptesis. Ello, conscientemente o no, puede conducirlo a afectar el comportamiento de los sujetos
en direccin de su hiptesis. Por ejemplo, dar explicaciones ms completas a uno de los grupos. Hay que
evitar todas estas posibles desviaciones. Por ello, en ciertos casos quien trate con los participantes no debe
ser el experimentador, sino alguien que no conozca la hiptesis, las condiciones experimentales ni los
propsitos del estudio, sino que slo reciba instrucciones precisas sobre lo que debe hacer y cmo desem-
pearse. En ciencias exactas, a pesar de que se experimenta con sustancias o fuerzas, el investigador que
manipula las condiciones tambin debe estar consciente de su rol.
Quienes participan en el experimento tampoco deben conocer las hiptesis ni las condiciones experi-
mentales; incluso, con frecuencia es necesario distraerlos de los verdaderos propsitos del estudio, aunque
al finalizar se les deba dar una explicacin completa de la investigacin. Cuando, por ejemplo, se analizan
los efectos de ciertos medicamentos, los investigadores hacen creer a un grupo que se le est administran-
do una medicina cuando en realidad no es as, sino que se le proporciona pldoras de azcar. Este truco
evita la influencia que la expectativa de recibir medicamento pudiera tener en la variable dependiente. A
esta sustancia que no tiene efectos se le denomina placebo. Con mtodos de instruccin, por ejemplo,
ocurre que el grupo que se expondr al mtodo innovador es influido por el simple hecho de decirle que
se trata de un nuevo mtodo. Lo mismo con pruebas de sabor de un producto alimenticio, programas de
televisin, experiencias motivacionales, diseos arquitectnicos, sistema de calidad en las empresas, etc.
Por tanto, estos aspectos deben tomarse muy en cuenta.
2. Que los individuos seleccionados se agotaran durante el experimento y sus respuestas a la segunda
prueba fueran a la ligera (maduracin).
3. Que los sujetos prejuiciosos o parte importante de ellos hubiera abandonado el experimento (mor-
talidad experimental).
Tambin podran existir otras razones. Adems, si no se hubiera observado un cambio en el nivel de
prejuicio entre la primera prueba (antes del programa) y la segunda (despus del programa), se podra
asumir que la exposicin al programa no tiene efectos, aunque tambin podra suceder que el grupo selec-
cionado es muy prejuicioso y tal vez el programa s tiene efectos en personas con niveles comunes de
prejuicio. Asimismo, si el cambio es negativo (mayor nivel de prejuicio en la segunda medicin que en la
primera), se podra suponer que el programa incrementa el prejuicio, pero supongamos que haya ocurrido
un suceso durante el experimento que gener momentneamente prejuicios hacia esa clase social (una
violacin en la localidad a cargo de un individuo de esta), pero despus los participantes regresaron a su
nivel de prejuicio normal (regresin). Incluso podra haber otras explicaciones.
Con un solo grupo no estaramos seguros de que los resultados se debieran al estmulo experimental
o a otras razones. Siempre quedar la duda. Los experimentos con un grupo se basan en sospechas o en
lo que aparentemente es, pero carecen de fundamentos cientficos. Cuando se trabaja con un solo grupo
se corre el riesgo de seleccionar sujetos atpicos (los ms inteligentes al experimentar con mtodos de
enseanza, los trabajadores ms motivados cuando se aplican programas de incentivos, los consumidores
ms crticos, las parejas de novios ms integradas, etc.) y de que intervengan la historia, la maduracin y
dems fuentes de invalidacin interna, sin que el experimentador se percate de ello.
Por todas estas razones, el investigador debe tener al menos un punto de comparacin: dos grupos,
uno al que se le administra el estmulo y otro que no lo reciba (el grupo de control). Tal como se men-
cion al hablar de manipulacin, a veces se debe trabajar con varios grupos cuando se desea averiguar el
efecto de distintos niveles o modalidades de la variable independiente.
asegura que antes de iniciar el experimento ambos tipos de trabajadores estn igualmente motivados?
Puede haber discrepancias en la motivacin inicial porque los supervisores de distintos turnos motivan de
diferente manera y grado, o tal vez los del turno vespertino preferiran trabajar en la maana o se les pagan
menos horas extras, etc. Si no estn igualmente motivados, podra ocurrir que el estmulo aplicado a los
del turno de la maana aparentara ser el ms eficaz, cuando en realidad no es as.
Veamos un ejemplo que nos ilustrar el efecto tan negativo que puede generar la inequivalencia de los
grupos sobre los resultados de un experimento. Qu investigador probara el efecto de diferentes mtodos
para sensibilizar a las personas respecto de lo terrible que puede ser el terrorismo si un grupo est consti-
tuido por miembros de Al-Qaeda y el otro por familiares de las vctimas de los atentados en Londres, en
julio de 2005?
Los grupos deben ser equivalentes cuando se inicia y durante todo el desarrollo del experimento,
menos en lo que respecta a la variable independiente. Asimismo, los instrumentos de medicin deben ser
iguales y aplicados de la misma manera.
Equivalencia inicial
Este requisito implica que los grupos son similares entre s en el momento de iniciarse el experimento. Si
este versa sobre los mtodos educativos, los grupos deben ser equiparables en cuanto a nmero de perso-
nas, inteligencia, aprovechamiento, disciplina, memoria, gnero, edad, nivel socioeconmico, motiva-
cin, nutricin, conocimientos previos, estado de salud fsica y mental, inters por los contenidos,
extraversin, etc. Si inicialmente no son equiparables, digamos en cuanto a motivacin o conocimientos
previos, las diferencias entre los grupos en cualquier variable dependiente no podran atribuirse con
certeza a la manipulacin de la variable independiente.
Equivalencia inicial Implica que los La equivalencia inicial no se refiere a equivalencias indivi-
grupos son similares entre s en el duales, porque todos diferimos de manera natural en muchos
momento de iniciarse el experimento. aspectos, sino a la equivalencia entre grupos. Si trabajamos con dos
grupos, es indudable que habr, por ejemplo, personas muy inteli-
gentes en uno de ellos, pero tambin debe haberlas en el otro. Si en
uno hay mujeres, en el otro debe haberlas en la misma proporcin. Y as con todas las variables que pue-
dan afectar a la o las variables dependientes, adems de la variable independiente. Para hablar de experi-
mentos vlidos no pueden existir diferencias significativas entre los grupos.
V1 = 8 V1 = 7.9
V2 = 4 V2 = 4.1
V3 = 6 V3 = 6
V4 = 7.2 V4 = 7.4
V5 = 10 V5 = 9.9
20 mujeres, 21 hombres 19 mujeres, 22 hombres
Promedio de edad = 25 aos, 6 meses Promedio de edad = 25 aos, 4 meses
V6 = 2 V6 = 2
Vk = K Vk = K
V = una variable (V1 = variable 1, V2 = variable 2...)
Veamos en la tabla 5.2 un ejemplo de equivalencia entre dos grupos respecto de ciertos rasgos fsicos
para ilustrar el concepto.
1
En experimentos en ciencias biolgicas, obviamente los ejemplares de los grupos que se contrastan tambin deben ser similares, y en experi-
mentos con materiales, sustancias, fuerzas y objetos en ciencias fsicas, por ejemplo, ocurre lo mismo (incluso idnticos, por ello les denominamos
ciencias exactas). La equivalencia inicial es una condicin de la experimentacin.
9
Grupo 1 Grupo 2
10 hombres de tez morena y ojos cafs 10 hombres de tez morena y ojos cafs
5 hombres de tez morena y ojos negros 4 hombres de tez morena y ojos negros
equivalencia
11 hombres de tez clara y ojos cafs 12 hombres de tez clara y ojos cafs
=
5 hombres de tez clara y ojos verdes 5 hombres de tez clara y ojos verdes
10 mujeres de pelo rubio y tez muy clara 10 mujeres de pelo rubio y tez muy clara
8 mujeres de pelo castao claro y tez clara 9 mujeres de pelo castao claro y tez clara
5 hombres de pelo castao oscuro y tez clara 3 hombres de pelo castao oscuro y tez
clara
En la tabla 5.3 se presenta un ejemplo de dos grupos que interculturalmente no son equivalentes.
Grupo 1 Grupo 2
3 venezolanos 1 venezolano
6 colombianos 3 brasileas
5 mexicanos 2 mexicanos
6 estadounidenses 1 estadounidense
4 ingleses 28 franceses
7 bolivianos 10 ingleses
3 italianos 4 rusos
5 israelitas 2 alemanes
4 afganos 5 suizos
3 cubanos 2 nicaragenses
12 espaoles
Desde luego, es prcticamente imposible alcanzar la equivalencia perfecta o ideal con seres humanos
o animales, pero no deben permitirse diferencias iniciales significativas entre los grupos.
Se procede entonces a empatar gradualmente a dos grupos en la variable deseada, en este caso, inteli-
gencia:
Grupo 1 Grupo 2
Grupo 1 Grupo 2
Hasta ahora, el grupo 1 lleva dos puntos ms que el grupo 2 (grupo 1 = 248, grupo 2= 246), por
lo cual es necesario compensarlo.
Sujeto
05
(CI
=
117)
Sujeto
06
(CI
=
116)
Grupo
Grupo
2
1
Grupo
Grupo
2
1
11
Grupo 1 Grupo 2
Grupo 1 Grupo 2
Grupo 1 Grupo 2
Grupo 1 Grupo 2
Grupo 1 Grupo 2
Sujeto CI Sujeto CI
Ambos grupos son equivalentes en cuanto a la variable deseada. Este procedimiento puede exten-
derse a ms de dos grupos (si se trata de tres, en lugar de parejas se iguala por tercias, con cuatro grupos
por cuartetos, etctera).
Respecto del emparejamiento debemos recordar lo que sealamos en el texto impreso: la asigna-
cin al azar es el mejor mtodo para hacer equivalentes los grupos (ms preciso y confiable). El empa-
rejamiento no la sustituye por completo, pues llega a suprimir o eliminar el posible efecto de la
variable apareada, pero nunca nos asegura que otras variables (no apareadas) no puedan afectar los
resultados del experimento. En cambio, la asignacin aleatoria garantiza que otras variables (adems
de la o las variables independientes de inters para el investigador) no afecten las dependientes ni con-
fundan al experimentador. Como comentan The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences
(2009s), Knapp (2008) y Nunnally y Bernstein (1994), lo bueno de la asignacin al azar de los parti-
cipantes o casos a los grupos de un diseo experimental es que el procedimiento asegura absolutamen-
te que, en promedio, los grupos no diferirn (antes de que participen en los tratamientos
experimentales) en ninguna caracterstica ms de lo que pudiera esperarse por pura casualidad.
RG 0 X 0
1 1 2
RG 0 0
2 3 4
RG X 0
3 5
RG 0
4 6
El diseo original incluye slo cuatro grupos y un tratamiento experimental. Los efectos se deter-
minan comparando las cuatro pospruebas. Los grupos uno y tres son experimentales, y los grupos dos
y cuatro son de control.
La ventaja de este diseo es que el experimentador tiene la posibilidad de verificar los posibles
efectos de la preprueba sobre la posprueba, puesto que a unos grupos se les administra un test previo
y a otros no. Es posible que la preprueba afecte la posprueba o que aqulla interacte con el tratamien-
to experimental. Por ejemplo, con promedios de una variable determinada podra encontrarse lo que
muestra la tabla 5.4.
RG 01 = 8.0 X 02 = 14.0
RG 03 = 8.1 04 = 11.0
RG X 05 = 11.0
RG 06 = 8.0
13
Tericamente, 02 debera ser igual a 05, porque ambos grupos recibieron el mismo tratamiento; asi-
mismo, 04 y 06 deberan tener el mismo valor, porque ninguno recibi estmulo experimental. Pero 02
05 y 04 06. Entonces, cul es la nica diferencia entre 02 y 05, y entre 04 y 06? La respuesta es la
preprueba. Las diferencias pueden atribuirse a un efecto de la preprueba (la preprueba impacta, aproxima-
damente, tres puntos, y el tratamiento experimental tambin tres puntos, poco ms o menos). Vemoslo
de manera esquemtica:
Debido a que, al inicio, la tcnica de distribucin aleatoria atribuye equivalencia a los grupos, supues-
tamente el promedio de la preprueba hubiera sido para todos cerca de ocho, si se hubiera aplicado a los
cuatro grupos. La supuesta ganancia (supuesta porque no hubo preprueba) del tercer grupo, con trata-
miento y sin preprueba, es de tres. Y la supuesta ganancia (supuesta porque tampoco hubo preprueba)
del cuarto grupo es nula o inexistente (cero).
Estas conclusiones indican que cuando hay preprueba y estmulo se obtiene la mxima puntuacin
de 14, si slo hay preprueba o estmulo la puntuacin es de 11, y cuando no hay preprueba ni estmulo
es de ocho (calificacin que todos deben tener inicialmente por efecto de la asignacin al azar). Tambin
podra ocurrir un resultado como el de la tabla 5.5.
RG 01 = 7.9 X 02 = 14.0
RG 03 = 8.0 04 = 8.1
RG X 05 = 11.0
RG 06 = 7.9
En este caso, la preprueba no afecta (vea la comparacin entre 03 y 04), pero el estmulo s lo hace
(compare 05 con 06); sin embargo, cuando el estmulo o tratamiento se junta con la preprueba se
observa un efecto importante (compare 01 con 02), un efecto de interaccin entre el tratamiento y la
preprueba.
El diseo de Solomon controla todas las fuentes de invalidacin interna por las mismas razones que
fueron explicadas en diseos puros del texto impreso. La administracin de pruebas se somete a un
anlisis minucioso.
grupo experimental y la pelcula podra lograr un efecto mayor del que tendra si no se aplicara la
preprueba (por ejemplo, si se pasara la pelcula en un cine o en la televisin).
8. El experimentador
A quien tambin consideramos una fuente de invalidacin interna, pues puede generar alteraciones o
cambios que no se presentan en situaciones no experimentales. Es decir, que el tratamiento solo tenga
efecto con la intervencin del experimentador.
cionales para trabajadores que duran semanas), pues con el paso del tiempo es ms difcil mantener la
equivalencia inicial de los grupos.
Un ejemplo del proceso de diagramacin de las series cronolgicas experimentales se muestra en
la tabla 5. 6.
Las pospruebas pueden ser tantas como se requiera y sea posible aplicar.
Asimismo, en otras ocasiones se desea analizar la evolucin de los grupos antes y despus del tra-
tamiento experimental. En esta situacin pueden incluirse varias prepruebas y pospruebas, en cuyo
caso se tendran esquemas como el siguiente:
R G1 01 02 03 X1 0 0 0
R G2 04 05 06 X2 0 0 0
R G3 07 08 09 0 0 0
Ejemplo
Diseo experimental de serie cronolgica
Un consultor en cuestiones organizacionales estudia el efecto sobre la dedicacin al trabajo que tiene la difusin de una
serie de valores, que la directiva de una corporacin considera deben ser implantados en la empresa.
Pregunta de investigacin: Cuanto ms conozca el personal de una corporacin los valores de esta (definidos por su
directiva), mostrar mayor dedicacin al trabajo?
Hiptesis de investigacin: El mayor conocimiento de los valores corporativos genera mayor dedicacin al trabajo.
Hiptesis estadstica: rxy > 0
El consultor selecciona a 99 personas de la corporacin, de todos los niveles jerrquicos, y los asigna al azar a tres grupos:
1) Uno participa en una reunin de dos horas en donde se le presentan ampliamente los valores corporativos con
aplicaciones a situaciones especficas de trabajo; posteriormente sus miembros reciben un folleto con explicaciones
adicionales.
2) Otro asiste a una sesin breve donde se proporciona un folleto sobre los valores corporativos (no hay explicacin
verbal ni discusin o sesin de preguntas y respuestas).
17
3) El tercer grupo asiste a una sesin donde se trata algn aspecto no relacionado con el trabajo o la organizacin
(digamos, un tema de inters general).
Antes de administrar los tratamientos a todos los participantes, se les aplica tres mediciones de la dedicacin al tra-
bajo. Asimismo, despus de los tratamientos, tambin se les aplica tres mediciones de la misma variable (al corto,
mediano y largo plazos). El diseo se debera diagramar como se muestra en la figura 5.1.
Recuerde que se pretende medir la dedicacin al trabajo. Cada grupo estara integrado por 33 personas.
Figura 5.1 Diseo del ejemplo de serie cronolgica sobre la dedicacin al trabajo de tres grupos.
Una ventaja del diseo consiste en que es posible evaluar la evolucin comparativa de los grupos. Por
ejemplo, si se encontraran los siguientes resultados con una escala (hipottica) de dedicacin al trabajo,
con valores de 0 a 25:
R G1 11 11 11.2 X1 16 18 21
Podemos observar que X1 tiene un efecto que aumenta con el paso del tiempo y X2 produce
un efecto en el corto plazo, pero tiende a desvanecerse con el paso del tiempo. Esto podra graficarse
del siguiente modo:
18 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte
09 08 07 X1 04 05 06
Tratamiento uno
19
En los diseos experimentales de series cronolgicas se realiza este tipo de grficas, las cuales enri-
quecen la interpretacin de la evolucin de los grupos. Algunas de las diversas configuraciones que se
presentan se muestran en las figuras 5.2, 5.3 y 5.4.
En este caso, debe observarse que no sea algn suceso ajeno el que provoque el efecto, en lugar de
la manipulacin de la variable independiente. Podra ocurrir que:
Suceso que es
independiente a X
01 02 03 04 05 06 07 08
20 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte
01 02 03 X 04 05 06 07
01
01 02 03 04 X 05 06 07
21
Este diagrama se podra comparar con el del grupo de control o dems grupos para analizar lo que
ocurre. Quiz se deba a que no se obtuvo una equivalencia real de los grupos al inicio del experimento.
Se podran elaborar tantos diagramas o grficas como grupos, o bien podran agruparse los efectos
provocados en los distintos grupos en una sola grfica (varios diagramas en esta), como se observa en la
figura 5.5.
Desde luego, si se mide ms de una variable dependiente, en el primer caso se tendr un diagrama
para cada grupo por cada variable dependiente, mientras que en el segundo, un diagrama por cada varia-
ble dependiente.
!
22 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte
Ejemplo
Si el tratamiento es un programa motivacional y las variables dependientes son la motivacin intrnseca, la productividad
y la calidad de la produccin (con dos grupos experimentales y uno de control), se presentaran las opciones que se
muestran en las figuras 5.6 y 5.7.
En estos diseos de series cronolgicas se controlan todas las fuentes de invalidacin interna,
siempre y cuando se lleve a cabo un seguimiento minucioso de los grupos, para asegurarse de que la nica
diferencia entre ellos sea la manipulacin de la variable independiente. En algunos casos, la repeticin
de las mediciones influye sobre la variable dependiente (administracin de pruebas mltiples), sobre
todo en las pruebas donde el individuo participa activamente y sabe que est respondiendo a una
medicin (cuestionarios, entrevistas, tests estandarizados, aparatos o equipos, etc.), no tanto as en las
medidas en las que el participante es ms pasivo y no se encuentra consciente de qu se le mide (por
ejemplo, la observacin). De cualquier manera, en caso de que exista dicha influencia, se presentar de
forma similar en todos los grupos (porque son equivalentes y el nmero de pruebas aplicadas es el
mismo).
Para estos diseos se suelen utilizar diversas tcnicas estadsticas complejas, lo cual depende del nivel
de medicin de las variables y del tipo de anlisis e interpretacin que se desee realizar, como anlisis
de regresin mltiple o anlisis de cambio y series de tiempo. Se recomiendan las siguientes fuentes
para conocer tales anlisis: sugerimos a Shmueli (2012), Cryer y Chan (2009); Hawkins (2008); Box,
Jenkins y Reinsel (2008); Kollo y von Rosen (2005), y Kerlinger y Pedhazur (1997).
24 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte
En algunos casos se podra prescindir de las pruebas, y el experimentador, por alguna justificacin terica o em-
prica, podra aplicar pospruebas a intervalos sistemticos diferentes.
R G1 X1 01 X1 X1 X1 02 X1 X1 X1 03
R G2 X2 04 X2 X2 X2 05 X2 X2 X2 06
R G3 07 08 09
O bien, aplicar las pospruebas a intervalos irregulares (por alguna determinada razn):
R G1 X1 X1 01 X1 02 X1 X1 X1 003 X1 004
R G2 X2 X2 05 X2 06 X2 X2 X2 007 X2 008
R G3 09 010 011 012
Un ejemplo de estos diseos sera el caso de un publicista que pretende analizar los efectos de un
comercial televisivo en la preferencia del producto anunciado, en comparacin con otras marcas, y postu-
la la hiptesis de que una sola exposicin al comercial no surtir efecto alguno. Asimismo, son herramien-
tas comunes para probar la eficacia de medicamentos o tratamientos psicolgicos.
Las pruebas estadsticas usuales para validar estos diseos son las mismas que para las series cronol-
gicas mltiples.
a) Varios grupos. En este caso se trabaja con varios grupos a los cuales se asignan los sujetos o parti-
cipantes al azar. A cada grupo se le aplican todos los tratamientos, cuya secuencia puede o no ser
la misma para todos los grupos y es posible administrar una o ms pospruebas (posteriores a cada
tratamiento experimental). Dos posibles diagramas de estos diseos son los de la tabla 5.
Consecuencia diferente. El experimentador debe tener cuidado cuando interpreta las segundas
pospruebas y mediciones subsecuentes, ya que puede existir una influencia diferente en los grupos
provocada por las distintas secuencias de los tratamientos. En realidad, durante el experimento es
muy probable que haya diferencias entre grupos, e incluso que al finalizar el experimento los
resultados se deban, en buena medida, a la secuencia con que fueron administrados los tratamien-
tos.
Los diseos experimentales con tratamientos mltiples y secuencia diferente
en los grupos, as como los dos casos que vamos a ver a continuacin, llegan a tener distintos
efectos que deben analizarse con minuciosidad. Algunos tratamientos tienen efectos reversibles;
en este caso no hay interferencia entre tratamientos, a la vez que las pospruebas son influidas solo
por el tratamiento inmediato anterior (por ejemplo 03, del diseo con secuencia diferente, se vera
afectada por X3, pero no por X2 o X1), lo cual facilita la interpretacin. Sin embargo, a menudo los
efectos no son reversibles, sino aditivos o interactivos; esto es, los resultados de una posprueba
pueden ser influidos no slo por el tratamiento inmediatamente anterior, sino por los que antece-
dieron a este, y no es fcil saber cunto se debi a X1, cunto a X2 o Xk. Para ello, en el anlisis debe
incluirse la secuencia como factor.
b) Un solo grupo. En situaciones en las que el experimento cuenta con un nmero reducido de par-
ticipantes, es posible realizar un diseo con tratamientos mltiples y un solo grupo. No hay asig-
nacin al azar puesto que se tiene a un nico grupo. La equivalencia se obtiene puesto que no hay
nada ms similar a un grupo que este mismo. El grupo hace las veces de grupos experimentales
y de control. Este diseo se diagrama as:
G nico X1 01 X2 02 03 X3 04 05 Xk 0k
Cuando se considere conveniente, se utiliza como grupo de control, por ejemplo, antes de 03
y 05. Sin embargo, tal diseo est limitado a que los efectos de los tratamientos mltiples sean
reversibles; de lo contrario no es un diseo experimental, sino cuasiexperimental. Si en estos dise-
os se introduce sistemticamente y como variable independiente la secuencia de administracin
de los tratamientos, se convierten en factoriales (que se ver a continuacin).
Con el fin de comprobar si las secuencias se relacionan con caractersticas de los grupos, algu-
nos autores consideran que es til introducir sistemticamente otros elementos a los diseos, tales
como presencia-ausencia de la preprueba (por ejemplo, el diseo de cuatro grupos de Solomon,
que se vio en el captulo siete del texto impreso), as como secuencias diferentes de tratamientos
en varios grupos. Por ejemplo, se podra tener un diseo as:
Nios de 8 ao, G1 X1 01 X2 02
G2 X2 03 X1 04
26 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte
Nios de 6 ao, G3 X1 05 X2 06
G4 X2 07 X1 08
Nios de 4 ao, G5 X1 09 X2 010
G6 X2 011 X1 012
O un nmero de pospruebas diferentes en los grupos. Por ejemplo, con un diseo como el siguiente,
se tienen diseos factoriales:
R G1 X1 01 02
R G2 X1 03
R G3 X2 04 05
R G4 X2 06
R G5 07 08
R G6 09
En realidad, estos autores tienen razn, porque se manipulan como si fueran una variable indepen-
diente. Sin embargo, la experiencia ha demostrado a algunos profesores que los alumnos que ven por
primera vez el tema suelen desconcertarse si se analizan como diseos factoriales, a menos que estos se
expliquen primero.
Las pruebas estadsticas que se utilizan en estos diseos son las mismas que se emplean para las series
cronolgicas y los diseos con repeticin del estmulo.
Hasta aqu se han revisado diseos experimentales que manipulan una sola variable independiente
(los tratamientos representan niveles de presencia o modalidades de manipulacin de esta; X1, X2, X3,
Xk son variaciones de la misma variable independiente); sin embargo, como ya se seal en la obra impre-
sa, normalmente se miden diversas variables dependientes para optimizar el costo e incrementar el cono-
cimiento, lo cual permite analizar los efectos de la variable independiente sobre cada dependiente. Por
ejemplo, en un experimento con mtodos educativos, en lugar de medir nada ms el aprendizaje, es
posible medir tambin la motivacin del alumno, su integracin al grupo, etc., lo cual se debera realizar
en la preprueba y la posprueba. O bien, cuando se experimenta con un medicamento (digamos para con-
trolar la hipertensin), se incluyen diversas variables dependientes, como el nivel de presin arterial, glu-
cosa, peso, etc. Cuando se introduce como estmulo una nueva tecnologa en una lnea de produccin, se
consideran distintas variables dependientes tales como productividad, tiempo de procesamiento, parme-
tros de calidad, etctera.
Asimismo, por lo regular se incluyen mediciones para verificar qu tanto funcion la manipulacin
(verificaciones de la manipulacin).
DISEOS FACTORIALES
Los diseos factoriales manipulan dos o ms variables independientes e incluyen dos o ms niveles o modalidades
de presencia en cada una de ellas para analizar su efecto sobre una o ms variables dependientes. Este enfoque
se utiliza muy a menudo en la investigacin del comportamiento, las ciencias de la salud y las diferentes
ramas de la ingeniera. La construccin bsica de un diseo factorial consiste en que todos los niveles de
cada variable independiente sean tomados en combinacin con todos los niveles de las otras variables
independientes (Patience, 2013, The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009t y
Cramer, 2003).
27
Diseo factorial 2 X 2
El diseo factorial ms simple manipula (hace variar) dos variables, cada una con dos niveles. A este dise-
o se le conoce como diseo factorial 2 2, en donde el nmero de dgitos indica el nmero de variables
independientes:
2 2
Un dgito Nmero de grupos
(primera variable resultantes o del
independiente) experimento.
El valor numrico de cada dgito indica el nmero de niveles o modalidades de la variable inde-
pendiente en cuestin. En este caso es 2, lo cual quiere decir que cada una de las variables tiene dos
niveles. Como mencionan Wiersma y Jurs (2008), no es necesario que los valores numricos sean los
mismos para todas las variables independientes. En teora, puede haber cualquier nmero de variables
independientes con cualquier nmero de niveles cada una. Por ejemplo, el diseo factorial 2 2 3
indica que hay tres variables independientes, la primera y la segunda con dos niveles, mientras que la
tercera tiene tres niveles. El diseo factorial 4 5 2 3 indica una variable independiente con cuatro
niveles, otra con cinco, otra ms con dos y una ltima con tres.
Un ejemplo de un diseo factorial 2 2 sera que las variables independientes fueran mtodo de
enseanza y gnero, y la variable dependiente el aprovechamiento escolar. La primera tiene dos
variantes: mtodo de enseanza presencial y mtodo de enseanza en lnea. La segunda, con las
modalidades masculina y femenina. Otro ejemplo estara constituido por las variables indepen-
dientes administracin del medicamento (con los niveles: suministro y placebo) y condicin de
fumador (fumador-no fumador), y la variable dependiente control de la hipertensin arterial.
Un diseo factorial 2 3 4 (tres variables independientes) podra incluir: tipo de medica-
mento (medicamento A-medicamento B), dosis diaria (30 mg, 50 mg y 90mg) y edad (menos de
30 aos, 31-40 aos, 41-50 aos, ms de 50 aos). La variable dependiente podra ser disminucin
de sntomas de la enfermedad (Kamala y Wright, 2008).
El ejemplo de Prez, Arango y Agudelo (2009) que se presenta en varios captulos del libro impre-
so constituy un diseo factorial 2 2 2 2, es decir, cuatro variables independientes, cada una
con dos niveles o modalidades: experiencia del operario (menos de cinco aos/ms de cinco aos),
tipo de dobladora (hidrulica electrnica/que conduce por aire), clase de material utilizado (acero
laminado en fro o cold roll/acero galvanizado) y grosor (0.8 mm/ 1 mm). Las variables dependien-
tes fueron dos: longitud y ngulo de doblado de las piezas de metal producidas.
Tambin podramos considerar un diseo 3 4 que experimentara la resistencia al fuego
(variable dependiente), as como tres tipos de materiales (variable independiente 1) y cuatro clases de
grosor (variable independiente 2).
22 =4
23 =6
33 =9
Nmero de grupos resul-
34 = 12 tantes o del experimento
322 = 12
334 = 36
Ello se debe a que los niveles tienen que tomarse en cuenta respecto de todas sus posibles combina-
ciones.
Cheng (2014) y Wiersma y Jurs (2008) sealan que en los diseos factoriales, al menos una de las
variables independientes debe ser propiamente experimental; las dems pueden ser variables orgnicas o
cuya variacin no es provocada para fines del experimento, introducidas en el diseo con fines de control
[por ejemplo, gnero, edad, ao, escolaridad, inteligencia en intervalos, etctera. En el estudio de Prez et
al. (2009), tal fue el caso de la experiencia del operario].
Diseo 2 2
Variable independiente A
Variable independiente B
A1 A2
B1 A1B1 A2B1
B2 A1B2 A2B2
Con objeto de simplificar la forma en que se diagraman los diseos factoriales, acudiremos a la sim-
bologa que comnmente se utiliza.2 Para designar a las variables independientes se usan letras (A, B, C,
K) y para los niveles, nmeros (1, 2, 3, K); las combinaciones de letras y nmeros que aparecen en las
casillas (o celdas) representan las mezclas de niveles de las variables independientes. Cada celda es un
grupo o condicin. En la figura 5.8 se diagrama un diseo factorial 2 2. Otro ejemplo sera un diseo
factorial 2 4 3 (figura 5.9).
A
A1 A2
C C1 C2 C3 C1 C2 C3
B1 A1B1C1 A1B1C2 A1B1C3 A2B1C1 A2B1C2 A2B1C3
B B A1B2C1 A1B2C2 A1B2C3 A2B2C1 A2B2C2 A2B2C3
2
En la figura 5.9 se puede observar que todas las posibles combinaciones de los niveles entre A, B y C
estn presentes; adems, ninguna es exactamente igual a la otra. Cada combinacin representa una celda
o un grupo. Si las tres variables se manipulan deliberadamente (recordemos que al menos una debe serlo
para que hablemos de experimento), los participantes tienen que asignarse al azar a todas las celdas o
grupos. Si dos variables se manipulan intencionalmente (por ejemplo, B y C), los sujetos de cada nivel de
la variable restante (A) sern asignados aleatoriamente a las casillas que les correspondan. Vemoslo con
un ejemplo. Si A = gnero (A1, masculino; A2, femenino), B = violencia televisada (B4, elevada; B3,
mediana; B2, baja; y B1, nula) y C = orientacin paternal sobre el programa visto (C1, por parte de ambos
padres; C2, del padre; y C3, de la madre). Si hay 120 nios y 120 nias, los nios (A1) se asignaran al
azar a las celdas donde A1 est presente (10 nios en cada celda), y las nias (A2) a las 12 casillas restantes
(donde A2 est presente, 10 nias por celda). Si una sola variable es la que se manipula deliberadamente
(por ejemplo, C), los participantes de los niveles combinados de las otras dos variables se asignan al azar a
los niveles de aquella (C1, C2 y C3 en el ejemplo). Los sujetos A1 B1 seran asignados aleatoriamente a
C1, C2 y C3, igual los sujetos A1 B2, A1 B3, etctera.
Cuando los diseos son factoriales es posible agregar un grupo de control o varios (que no se expon-
gan a la variable o las variables manipuladas deliberadamente, figura 5.10).
A1 A2
B1 A1B1 A2B1
B2 A1B2 A2B2
Control
de la otra u otras independientes. El efecto de interaccin est presente si el efecto conjunto de las varia-
bles independientes no es igual a sus efectos por separado (aditivos). Ello significa que el efecto de una
variable independiente por s mismo no es igual que cuando se toma en combinacin con los niveles de
otra variable independiente. Por ejemplo, si el alto contenido de violencia televisada afecta slo cuando
hay orientacin sobre el programa por parte de la madre, pero no cuando dicha orientacin est a cargo
del padre o de ambos.
As, hay dos tipos de efectos que es posible evaluar en los diseos factoriales: los efectos de cada variable
independiente (llamados efectos principales) y los efectos de interaccin entre dos o ms variables indepen-
dientes (si se consideran cuatro variables, por ejemplo, pueden interactuar dos entre s y otras dos entre s,
o pueden interactuar tres o las cuatro variables independientes). Los diseos factoriales responden a
estructuras entre variables que se esquematizan en la siguiente forma:
Figura 5.11 Ejemplo de estructura de un diseo factorial.
Variables Variables
independientes dependientes
X
W
Y
K
Asimismo, se analizan el efecto de X sobre Y (X Y), de W sobre Y (W Y) y el de K sobre
Y (K Y); el efecto conjunto de X y W sobre Y es
X
.
Y
.
W
y el efecto conjunto de X y K sobre Y
X
Y
K
W
Y
K
31
Finalmente, el efecto conjunto de todas las variables independientes sobre Y (tres variables) es el
siguiente:
X
W
.
Y
.
K
Ejemplo
Supongamos una investigacin cuya hiptesis se puede resumir as: "A mayor exposicin por parte de jvenes univer-
sitarios a videos musicales con alto contenido sexual, habr una mayor predisposicin para establecer contacto hetero-
sexual.
Posteriormente se disea un experimento para someterla a prueba. La variable independiente es la expo-
sicin a contenidos sexuales (por medio de la televisin) y la dependiente es la predisposicin para establecer
contacto sexual (relaciones sexuales). Se decide agregar otra variable independiente: gnero. En consecuencia, se
ha elaborado un diseo factorial con dos variables independientes. La exposicin tendra tres niveles: a) contenido
sexual elevado y manifiesto, b) contenido sexual moderado y c) contenido romntico.
En consecuencia, cada video que se elabore tendr tres versiones: la msica es la misma, los modelos, la
duracin, la historia y el contexto tambin. La nica diferencia es el tratamiento sexual de los contenidos verbales
y no verbales. El gnero implicara dos niveles: masculino y femenino.
El esquema del diseo se indica en la figura 5.12.
Masculino
Femenino
Christensen (2006) desarrolla una excelente explicacin de los efectos principales e interactivos en los
diseos factoriales, la cual sirve de base para la exposicin de dichos efectos que se presenta a continua-
cin.
Supongamos que, una vez que los grupos se han expuesto a los videos, se les aplica una posprueba que
mide su predisposicin para establecer contacto sexual y se obtiene el promedio de cada grupo (asimismo,
pensemos que los resultados que lleguen a obtenerse en esta prueba oscilaran entre 0 y 30, donde un valor
mayor indica una ms alta predisposicin). Analizamos varias configuraciones posibles de resultados
(figura 5.13).
32 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte
Promedios 25 15 7 15.7
de margi-
25 15 7 15.7 No efecto
nales
25 15 7
Efecto
A B
Masculino Masculino
25 15 7 18 18 18
Femenino Femenino
25 15 7 8 8 8
La variable exposicin tiene efecto; la variable gnero La variable exposicin no tiene efecto; la variable
no tiene efecto. No hay efecto de interaccin. gnero tiene efecto. No hay efecto de interaccin.
C D
Masculino Masculino
26 18 10 23 18 13
Femenino Femenino
10 18 25.9 18 13 8
Ninguna de las variables tiene efecto por s misma, Las variables tienen efecto, pero no hay efecto de
pero hay un efecto de interaccin. interaccin.
33
Masculino Masculino
29 23 12 18 18 18
Femenino Femenino
20 12 12 8 8 8
De igual manera, pueden ser pacientes de dos hospitales, uno el grupo experimental y el otro el
de control; o bien, tres lneas de produccin integradas por distintos colaboradores.
G1 X1 01
G2 X2 02
G3 X3 03
Gk Xk 0k
Gk=1 0k=1
37
Grupo X2 02
Grupo X3 03
Grupo 04
Recuerde que los grupos son intactos (no se generan) y ya se haban constituido por motivos
diferentes al cuasiexperimento (en este caso, la eleccin de estudiar una carrera y la asignacin de
alumnos a los grupos por parte de la escuela de psicologa). Los tratamientos experimentales
podran ser mtodos educativos.
Otro ejemplo sera tener tres plantas de manufactura y dos sistemas de calidad o normas ISO
experimentales (la tercera planta constituira el grupo testigo).
Pea, Hancock y Merola (2009) efectuaron un cuasiexperimento que demostr que los indi-
viduos que utilizan avatares de color negro desarrollan intenciones ms agresivas y menor cohesin
grupal que quienes usan avatares de color blanco.7 El estudio apoya el efecto de proteus, el cual
indica que en un ambiente virtual el tipo de vestimenta y caracterizacin del avatar puede tener
efectos en la activacin de pensamientos negativos (como la agresin) y la inhibicin de pensa-
mientos prosociales (por ejemplo, cohesin y afiliacin). Incluso estos efectos podran tener impli-
caciones para quienes en la vida real desempean papeles mediatizados por un ambiente virtual,
como los pilotos de aviones de guerra.
2. Diseo con prueba-posprueba y grupos intactos (uno de ellos de control). Este diseo es similar al que
incluye posprueba nicamente y grupos intactos, slo que en este caso a los grupos se les adminis-
tra una preprueba, la cual puede servir para verificar la equivalencia inicial entre ellos (si son
equiparables no debe haber diferencias significativas entre las prepruebas de los grupos). Su esque-
ma ms sencillo sera el siguiente:
G1 01 X 02
G2 03 04
Este enfoque puede extenderse a ms de dos grupos (niveles o modalidades de manipulacin
de la variable independiente), lo cual se esquematizara as:
G 1 01 X1 02
G 2 03 X2 04
G 3 05 X3 06
Gk 02k1 Xk 02k
Gk+1 02k+1 02(k+1)
7 Recordemos una vez ms que en este contexto un avatar es un personaje o representacin de un usuario para participar en un juego o tarea.
38 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte
G 01 02 03 X 04 05 06
G
X
Accidentes
Accidentes
Accidentes
Accidentes
Accidentes
Accidentes
Accidentes
Accidentes
1951
1952
1953
1954
1955
1956
1957
1958
1952
En su primera etapa, esta investigacin cuasiexperimental utiliz las series cronolgicas de un solo
grupo (figura 5.14).
Otro ejemplo de este diseo sera medir las ventas de un producto durante varios meses, introdu-
cir una campaa publicitaria para ese producto y, despus, medir durante meses el nivel de ventas.
Adems, de nuevo, en una situacin ideal, los grupos testigos podran ser otros productos de la com-
petencia sin campaas similares.
Estos diseos suelen utilizarse cuando se introducen innovaciones tecnolgicas en empresas, pro-
bar resistencia y durabilidad de procesos de construccin, etc. Tambin podran emplearse para eva-
luar el efecto de reformas hacendarias, polticas pblicas, medidas epidemiolgicas (como una
campaa de vacunacin) o programas sociales.
Las series cronolgicas de un solo grupo llegan a producir diversos patrones de resultados. A
manera de ejemplo podramos tener los patrones que se muestran en la figura 5.15 (algunos de los cuales
fueron expuestos en las series cronolgicas experimentales).
En las series cronolgicas de un nico grupo debe tomarse muy en cuenta que no se tiene punto
de comparacin (grupo de control); por lo tanto, la interpretacin del patrn de la variable dependiente
(o patrones de las variables dependientes) tiene que ser muy cuidadosa, y debe analizarse si no han actua-
do o interactuado otras posibles causas, adems del tratamiento experimental o variable independiente. La
historia y el hecho de que el grupo sea atpico son riesgos que se afrontan cuando se emplea este diseo,
al igual que la instrumentacin. Normalmente, este diseo cuasiexperimental se utiliza con propsitos
correlacionales y no explicativos.
G1 O1 O2 O3 X O4 O5 O6
G2 O7 O8 O9 O10 O11 O12
perimentales tenemos grupos intactos. Por lo tanto, ocurriran las mismas variaciones8 que se muestran
en la tabla 5. 10.
G O O X O O X O O O X O O O
1 1 2 1 3 4 1 5 6 7 1 8 9 10
G O11 O O O O O O O O O
2 12 13 14 15 16 17 18 19 20
5 Recomendamos al lector que revise los apartados relativos a las series cronolgicas experimentales antes de leer este apartado. En ellos podr
notar que los diseos son los mismos, salvo que en los esquemas y diagramas de las series experimentales aparece el smbolo R de asignacin
al azar. Por lo tanto, aqu se omiten explicaciones, interpretaciones y ejemplos; de lo contrario, pecaramos de redundantes. Solo nos limitaremos
a esquematizar los diseos, sin explicaciones, porque lo que puede decirse es lo mismo que lo que dijimos en las series cronolgicas experimen-
tales. Desde luego, debe resaltarse que en las series cuasiexperimentales los grupos son intactos y es necesario asegurar que los grupos sean
equiparables.
G2 X2 O4 O5 O6
G3 X3 O7 O8 O9
G 0 X 0 X 0 X 0 X 0 0
2 7 2 8 2 9 2 10 2 11 12
G 0 0 0 0 0 0
3 13 14 15 16 17 18
G1 X1 01 02 X2 03 04 X3 05 06 07
G2 X2 08 09 X1 010 011 X3 012 013 014
G3 X3 015 016 X2 017 018 X1 019 020 021
G4 X2 022 023 X3 024 025 X1 026 027 028
G5 X1 029 030 X3 031 032 X2 033 034 035
G6 X3 036 037 X1 038 039 X2 040 041 042
Variable independiente:
mtodo educativo Variable dependiente:
(tradicional-moderno): dos aprendizaje de estadstica
grupos experimentales
sus efectos, y en la segunda estos se conocen (Creswell, 2013a y Clark y Shadish, 2007). Un ejemplo sera
el que se muestra en la figura 5.16.
La variable independiente se manipula (a un grupo se le expone a un mtodo, al otro a un mtodo
distinto). El tipo de escuela se controla asignando a los dos grupos (en la misma proporcin) alumnos de
escuelas pblicas y privadas por igual (la composicin de cada uno sera: 50% de estudiantes de institu-
ciones pblicas y 50% de escuelas privadas). Los efectos de la variable interviniente se conocen cuando se
mide el nmero de horas dedicadas al estudio (con su introduccin al anlisis). La variable dependiente
se mide. Los anlisis estadsticos ayudan a esclarecer las relaciones entre todas las variables.
Otros ejemplos podran ser:
Variable independiente: tipo de maquinaria (A y B).
Variable dependiente: productividad (nmero de piezas producidas en un cierto periodo).
Variable de control: capacitacin del equipo de trabajo (nmero de horas y cursos).
Variable interviniente: experiencia del equipo de trabajo (aos).
Variable independiente: tipo de tratamiento mdico (A y B).
Variable dependiente: presin arterial.
Variable de control: gnero.
Variable interviniente: nivel de ejercitacin (horas y tipo).
Nota final: Los pasos de un diseo cuasiexperimental son los mismos que los de uno experimental.
5.17
43
preguntamos a quienes s han empleado el crdito los motivos que tuvieron para ello; del mismo modo, a
quienes no lo han hecho, les preguntamos las razones por las que no lo han utilizado. As determinamos
las causas que nos importan. El estudio podra diagramarse tal como se muestra en la figura 5.17. El estu-
dio causal se desarrolla en un momento particular y nico.
Veamos ahora una investigacin causal prospectiva: imaginemos que deseamos indagar si la variable
antigedad provoca o no mayor lealtad a la empresa y por qu. Como primer paso, dividimos a los
empleados con relacin a la variable independiente: a) muy alta antigedad (25 o ms aos en la organi-
Figura 5.18 Ejemplo de una reconstruccin causal prospectiva.
zacin), b) alta antigedad (16 a 24 aos), c) mediana antigedad (9 a 15 aos), d) baja antigedad
5.18
(cuatro a ocho aos), e) muy baja antigedad (uno a tres aos) y f ) ingreso reciente (un ao o menos).
Posteriormente, medimos los niveles de lealtad y cuestionamos a los empleados sobre cmo la antige-
dad ha generado o no mayor lealtad. De esta forma determinamos los efectos de inters (figura 5.18.)
En los diseos donde se reconstruyen las relaciones sobre la base de variabilidad amplia de las
independientes y dependientes no se parte de una variable en especial ni de grupos, sino que se evala
la estructura causal completa (las relaciones en su conjunto. Vea la figura 5.19).
Todos los estudios transeccionales causales nos brindan la oportunidad de predecir el comporta-
miento de una o ms variables a partir de otras, una vez que se establece la causalidad. A estas ltimas
5.19
44 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte
se les denomina variables predictoras. Tales diseos requieren de anlisis multivariados, que se men-
cionan en el captulo 8 de este centro de recursos: Anlisis estadstico: segunda parte. En la figura 5.19
simplemente incluimos un ejemplo de una estructura causal compleja. Lo importante es que se com-
prenda cmo en ocasiones se analizan mltiples variables y secuencias causales.
En el caso del modelo de la figura 5.19, las percepciones sobre las variables o dimensiones del
clima organizacional (trabajo, papel que se desempea, lder o superior, grupo de trabajo y elementos
de la organizacin) influyen en la motivacin y el desempeo, pero con la mediacin de las actitudes
hacia el trabajo (satisfaccin en el trabajo, involucramiento en el trabajo y el compromiso con la
empresa o institucin). Es decir, hay dos niveles de variables intervinientes: las del clima y las actitudes
hacia el trabajo. El modelo se fundamenta en Parker et al. (2003) y Hernndez-Sampieri (2005). Las
percepciones psicolgicas del clima son las variables predictoras iniciales.
45
captulo
6 Encuestas (surveys)
Incluso, cuando realiza una encuesta el investigador podra tener en mente ambos alcances.
Como ya se mencion, las encuestas pueden ser utilizadas para recabar datos sobre diversas cuestio-
nes, como preferencias, actitudes, opiniones, creencias, motivaciones, conocimientos, emociones, condi-
ciones de vida, etc. (Coughlan, Cronin y Ryan, 2009 y Henry, 2004), pero tambin se han utilizado para
analizar a los animales (Ballou, 2008). Por ejemplo, censos del estado de una poblacin animal para tomar
medidas de preservacin (bfalos, ballenas, tigres, osos polares, etctera.).
Por lo general, su mtodo de recoleccin de los datos lo constituye el cuestionario o gua de entrevis-
ta (Garson, 2012, The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009u y Henry, 2004),
aunque pueden utilizarse otras tcnicas como la observacin sistemtica (Julien, 2008).
Recordemos que el cuestionario consiste en un conjunto de preguntas respecto de una o ms varia-
bles que se desean medir y puede aplicarse de diferentes formas: autoadministrado de manera individual,
autoadministrado en grupos pequeos o medianos, autoadministrado que se enva por correo tradicional,
electrnico o mensajera, por entrevista telefnica o mediante entrevista personal o que se inserta en una
pgina web (en sus distintas modalidades) para que lo responda quien lo desee. Este tema se ampla en el
captulo 7, Recoleccin de los datos cuantitativos. Segunda parte, de este centro de recursos en lnea.
Asimismo, las encuestas se efectan en una muestra del universo (con excepcin de los censos), que
puede ser probabilstica o no probabilstica. La opcin ms conveniente es la primera si se pretenden
generalizar estadsticamente los resultados de la muestra a la poblacin (McLaren, 2014 y Creswell,
2013a).
De acuerdo con The Psychology Research Handbook (2006) y Henry (2004), tres cuestiones son esen-
ciales para llevar a cabo una encuesta de calidad: a) una adecuada formulacin de preguntas estructuradas
y sus opciones de respuesta, b) un cuidadoso control en la recoleccin de los datos y c) recoger datos de
una muestra grande, representativa, dispersa y cuidadosamente seleccionada.
La encuesta es un diseo investigativo de relativamente bajo costo y que se implementa de manera
ms o menos rpida. El proceso es similar a cualquier otro tipo de estudio cuantitativo, cuyas etapas gene-
rales se presentan en la figura 6.1, las cuales ya fueron comentadas en el texto impreso, pero debemos
puntualizar algunos elementos.
En primer trmino, es necesario identificar con precisin al usuario o usuarios de la encuesta. A veces
el usuario resulta ser el mismo investigador, pero con frecuencia se trata de un candidato a un puesto de
eleccin popular y su equipo de la campaa poltica; o bien, un grupo de directivos de una empresa; o tal
vez, los editores de un diario o peridico de amplia circulacin o una pgina web, funcionarios que toman
decisiones sobre polticas pblicas, los habitantes de una colonia o la opinin pblica de un sistema social.
Tal identificacin implica obtener un perfil de los usuarios: quines son? (edad, gnero, nivel educativo
y socioeconmico, conocimientos en materia de investigacin, afiliacin poltica, intereses y otras cuestio-
nes que pudieran vincularse a la investigacin),12 as como sus requerimientos: qu necesidades de infor-
macin tienen?, cules son sus expectativas respecto de la encuesta?, qu tipo de decisiones tomarn
sobre la base de los resultados de la encuesta?, de qu manera utilizarn los resultados?, cmo va a ser
clasificada la informacin?, qu datos generales y especficos demandan?, en qu formatos desean que se
les proporcione la informacin?, etc. Las respuestas a estas y otras preguntas ayudarn a que el investiga-
dor y los usuarios, conjuntamente, planteen de una manera ms adecuada su problema de estudio y
definan los tpicos que pretenden incluir en la encuesta.
Los tpicos son ubicados como variables. En ocasiones, un tpico es una variable y, en otras, est
conformado por diversas variables. Recordemos que cada variable debe ser definida conceptual y opera-
cionalmente. Todas las precisiones se realizan mano a mano con los usuarios (ya sea interactivamente o
mediante el desarrollo de las respectivas propuestas y con la obtencin de realimentacin por su parte).
En la siguiente etapa se acuerdan decisiones con los usuarios sobre tareas con las cuales el lector esta-
r familiarizado; esta fase resulta clara para quien haya ledo los captulos 7, 8 y 9 del libro (que se refieren
12 A veces, asuntos aparentemente triviales resultan importantes. En una ocasin se presentaron los resultados
de una encuesta electoral a un candidato al gobierno de una provincia que era daltnico (los colores utilizados
en las grficas no fueron lo suficientemente contrastantes y el usuario se sinti agredido). Igualmente, pueden
molestarse los usuarios si se les muestran estadsticas que no comprenden.
3
Llevar a cabo la
Construir el instrumento Determinar la forma en que
prueba piloto y
los datos e informacin de la
ajustar cuestionario y
encuesta van a ser analiza-
procedimientos
dos y reportados
Elaborar reporte de
resultados de la encuesta
al diseo, la muestra, el cuestionario y su contexto de administracin). Asimismo, se integra el equipo
que colaborar con el investigador en la implementacin de la encuesta (esta decisin casi siempre
recae en el investigador). Tal grupo abarca a los coinvestigadores (si se requieren), supervisores de
campo (que guan a los encuestadores, adems de monitorear y revisar su trabajo), los propios encues-
tadores y personal auxiliar (que pueden ser especialistas en anlisis estadstico, computacin y diseo
4 Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.
grfico), aunque sabemos que estos equipos suelen ser ms pequeos en los ambientes acadmicos latinoa-
mericanos (incluso los jvenes estudiantes suelen hacer tareas de investigador, encuestador, analista y
diseador). El equipo debe encontrarse compenetrado con el estudio y motivado por su trabajo.
Por otra parte, nunca debemos olvidar la importancia de la capacitacin del grupo en sus funciones
y todo lo que se explic en el libro.
Respecto del tipo de preguntas en una encuesta, Henry (2004) distingue dos clases fundamentales: a)
tems fcticos o conductuales y b) reactivos actitudinales o de opinin. Los primeros pueden ser verifica-
dos externamente o por medio de otro indicador, mientras que los segundos se relacionan con estados
subjetivos y solo pueden ser examinados por la consistencia de las respuestas (indicadores de validez y
confiabilidad). Cada tipo tiene su propia manera de obtener respuestas ms precisas (Fowler, 2002). En
los tems conductuales es mejor tener un punto de contraste o validacin. Por ejemplo, si preguntamos
sobre qu tanto una persona practica un deporte, debemos cuestionarlo sobre el lugar donde lo practica y
sobre ciertos comportamientos tpicos de un deportista, a fin de verificar veracidad de las respuestas. Si se
efectan preguntas sobre el estado de salud a un paciente, las respuestas se vinculan con anlisis clnicos
de laboratorio. Adems, cuando se habla de comportamientos pasados, es mejor efectuar preguntas que se
refieran al periodo ms reciente posible y evitar el pasado remoto. Recordemos que es importante tomar
en cuenta preguntas que hayan integrado encuestas previas y que hayan funcionado. Una vez ms, la
revisin de la literatura resulta crucial.
Adems, es importante considerar los costos que se desembolsarn con motivo de la realizacin de la
encuesta, principalmente pagos u honorarios del equipo humano, viticos, impresin y reproduccin de
cuestionarios, envo de cartas, cuestionarios y otros documentos, o llamadas telefnicas, recursos de cm-
puto (adquisicin de programas, ingreso y procesamiento de datos) y los costos de elaboracin del repor-
te, as como de las presentaciones respectivas.
El resto de los pasos de la implementacin de la encuesta resultan conocidos si se revis la parte
impresa de la presente obra: decidir si empleamos un cuestionario desarrollado previamente, adaptamos
uno o generamos un nuevo instrumento; de este modo, construir los tems o preguntas y sus formatos de
respuesta, elaborar la introduccin e instrucciones, disear el cuestionario, efectuar la prueba o pruebas
piloto (que abarca tambin los tiempos de respuesta al instrumento) y disear la versin final.
Adems, se programa el trabajo (con labores y movimientos en un calendario, aunque sea general,
como en la figura 6.2). Asimismo, se recolectan y analizan los datos. Durante esta parte es muy recomen-
dable que el investigador y su equipo se renan frecuentemente para llevar a cabo la evaluacin de los
avances, problemas, respuestas de los encuestados y la evolucin general del estudio. Tambin, antes de
preparar el reporte de resultados conviene reunirse con el grupo de colaboradores para conocer las inter-
pretaciones de todos, sus opiniones (particularmente de quienes trabajaron con los entrevistados) y pro-
ducir realimentacin. Por lo general, se obtiene informacin ms amplia y profunda sobre las respuestas
de los participantes. De igual manera, despus de que hayamos elaborado el reporte es til organizar una
sesin para verificar una vez ms su contenido.
Figura 6.2 Ejemplo de calendario o cronograma de trabajo (general y sencillo).
Semana
1 2 3 4 5 6 7 8 9
A
B
C
D F
E
F F
G
H
5
Capacitacin de encuestadores
Desarrollo de la primera versin del cuestionario
Prueba piloto Evaluacin de la prueba piloto
Construccin de la versin definitiva del
Recoleccin de los datos
cuestionario
Por lo regular, los resultados se exponen por medio de una presentacin audiovisual y la entrega del
informe escrito en dos versiones: ejecutiva (breve) y tcnica (larga).
Con la finalidad de que los estudiantes que nunca hayan participado en una encuesta se familiaricen
un poco ms con el trabajo de campo, incluimos al final de este captulo un ejemplo de un documento
que suele entregrseles a los encuestadores con recomendaciones (tips) para que desarrollen sus labores.
En la actualidad, en Iberoamrica crece el nmero de encuestas que se aplican, lo cual en parte se debe
a que son citadas cotidianamente en los medios de comunicacin colectiva. Las encuestas telefnicas son
muy socorridas, debido a su utilidad cuando los encuestados potenciales se encuentran dispersos geogr-
ficamente. Algunos ejemplos de encuestas seran los siguientes:
Adems, se pretende conocer las caractersticas particulares de cada sector econmico obtenidas por
cuestionarios complementarios (INEGI, 2014b), como por ejemplo:
Manufacturas: materias primas y auxiliares consumidas, productos producidos, maquila de exporta-
cin.
Comercio: identificacin de clientes y proveedores.
Minera: reservas mineras.
Barmetro en Espaa
En Espaa, el Centro de Investigaciones Sociolgicas (CIS), efecta mensualmente
desde 1979, con excepcin del mes de agosto una encuesta nacional denominada Barmetro (cuyo
muestreo se coment en el captulo 8 del libro impreso). Su objetivo es medir
el estado de la opinin pblica espaola en relacin con la situacin poltica y econmica
del pas y sus perspectivas de evolucin. Asimismo, en cada barmetro se abordan temas referidos
a aquellas cuestiones que destacan en la actualidad social, econmica y poltica del momento
(Centro de Investigaciones Sociolgicas, 2005).
Desde 1998 los resultados se incluyen en su pgina web. Las muestras oscilan entre 2 400 y 2 700
casos. Los tpicos que pueden ser incluidos son bsicamente los siguientes (macrovariables):
dades primarias de muestreo (municipios) y de las unidades secundarias (secciones) de forma aleatoria
proporcional, y de las unidades ltimas (individuos) por rutas aleatorias y cuotas de gnero y edad. Los
estratos se formaron por el cruce de las 17 comunidades autnomas con el tamao de hbitat, dividi-
do en siete categoras: menor o igual a 2 000 habitantes, de 2 001 a 10 000, de 10 001 a 50 000, de
50 001 a 100 000, de 100 001 a 400 000, de 400 001 a un milln y ms de un milln de habitantes.
Error muestral: para un nivel de confianza de 95.5% (dos sigmas), y P = Q, el error real es de
2.0% para el conjunto de la muestra y en el supuesto de muestreo aleatorio simple.
% (n)
Muy buena 0.0 (1)
Buena 0.7 (18)
Regular 10.4 (258)
Mala 35.8 (889)
Muy mala 52.6 (1308)
No supo 0.3 (8)
No contest 0.1 (3)
TOTAL 100.0 (2 485)
2. Cree usted que la situacin econmica actual del pas es mejor, igual o peor que hace un ao?
3. Y, cree usted que dentro de un ao la situacin econmica del pas ser mejor, igual o peor que
ahora?
4. Y refirindonos ahora a la situacin poltica general de Espaa, cmo la calificara: muy buena,
buena, regular, mala o muy mala?
5. Y cree usted que la situacin poltica actual del pas es mejor, igual o peor que hace un ao?
6. Y, cree usted que dentro de un ao la situacin poltica del pas ser mejor, igual o peor que aho-
ra?
Cul es, a su juicio, el principal problema que existe actualmente en Espaa? Cul considera el
segundo? Y el tercero? Los principales resultados se presentan en la tabla 6.2.
7. Podra decirme qu importancia tienen en su vida los siguientes aspectos? Aqu tengo una tarjeta
con una escala que va del 0 al 10, en la que 0 significa nada importante y 10 muy importante.
Dnde se colocara usted en ella?
La familia El trabajo
Los amigos La religin
El tiempo libre Las asociaciones, clubes y otras actividades
asociativas
4 Se mencionan solamente algunas con el nmero correspondiente en el cuestionario del barmetro de octubre de 2013.
5 Estos datos pueden contrastarse con otros barmetros para tener encuestas integradas en un diseo longitudinal (si el cuestionario y la
muestra es similar entre los puntos de comparacin). Por ejemplo, en septiembre de 2005 las percepciones de los espaoles eran muy dis-
tintas. Las respuestas a esta pregunta tuvieron los siguientes resultados: muy buena (0.6%), buena (21.8%), regular (51.3%), mala (19.5%),
muy mala (5.2%), no supieron (1.2%) y no contestaron (0.4%) (Centro de Investigaciones Sociolgicas, 2005).
8 Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.
Problemas %
El paro 53.0
La sanidad 13.4
La educacin 9.1
La poltica
42 . Actualmente, entre todos los miembros del hogar (incluida la persona entrevistada) y por todos
los conceptos, de cuntos ingresos disponen por trmino medio en su hogar al mes, despus de la
deduccin de impuestos (o sea, ingresos netos)? No le pido que me indique la cantidad exacta, sino
que me seale en esta tarjeta en qu tramo de la escala estn comprendidos los ingresos de su hogar.
No tiene(n) ingresos de ningn tipo De 1 801 a 2 400 euros
Menos o igual a 300 euros De 2 401 a 3 000 euros
De 301 a 600 euros De 3 001 a 4 500 euros
De 601 a 900 euros De 4 501 a 6 000 euros
De 901 a 1 200 euros Ms de 6 000 euros
De 1 201 a 1 800 euros
6 Se trata de una tabla de respuestas mltiples, por lo cual la suma de porcentajes no es 100%. Se menciona el porcentaje agregado de mencin
como primero, segundo y tercer problemas. Se incluyeron solo los problemas con menciones mayores a 5%.
9
3. En las prximas elecciones para alcalde, por qu partido piensa usted votar? (se entrega una tar-
jeta simulando una boleta electoral, si la legislacin vigente lo permite).
4. Cul es la razn principal por la que piensa votar por ese partido?
5. En las prximas elecciones para alcalde, por qu partido o partidos nunca votara?
6. Cul es la razn principal por la que nunca votara por ese o esos partidos?
7. Le voy a mencionar algunos nombres de polticos y le pedira que en cada caso me dijera si sabe
usted: quin es? (cuando s lo identifican, se pregunta si saben a qu partido pertenece y se soli-
cita su evaluacin mediante una escala de Likert o de 0 a 10, as como los motivos que generaron
tal evaluacin). Se pueden agregar fotografas de polticos.
8. En las prximas elecciones para alcalde, por cul de los siguientes candidatos piensa usted votar?
(se entrega una tarjeta que simula una boleta electoral, si la legislacin vigente lo permite).
9. Y, por cul o cules candidatos nunca votara?, por qu?
10. Qu partido considera usted que ha contribuido ms a solucionar los siguientes problemas en
este municipio? (se va preguntando respecto de los principales problemas detectados, por ejem-
plo: desempleo, inseguridad en las calles, inseguridad en el hogar, escasez de agua, etctera).
11. De los siguientes candidatos a la Alcalda y de acuerdo con su opinin, quin es ms honesto?,
le da mayor confianza?, etc. (previo sondeo de atributos deseables en el municipio).
12. Sabe usted quin es el actual alcalde de ?
13. Me podra indicar si sabe a qu partido pertenece?
14. Qu tan favorable o desfavorable es su opinin acerca del actual alcalde (nombre)?
Y as otras preguntas.
Veamos un par de resultados (de los diversos generados) de dos encuestas.
El primero corresponde a una encuesta realizada en Naucalpan, Estado de Mxico, en mayo de
2005. Se efectu un total de 500 entrevistas en el hogar (en ese ao, la poblacin del municipio, o N,
era prcticamente de 900 000 habitantes).7
40
37.90
35
30
25 24.00
20
17.6
15
10.90
10
5.30
5 3.60
0 0.70
0
7 Fuente: Instituto de Informacin e Investigacin Geogrfica, Estadstica y Catastral del Gobierno del Estado de Mxico (dato de 2000). Disponible
el 3 de abril de 2005, en: http://www.edomexico.ob.mx/r_edomex/regiones.asp
8 Se omiten nombres de partidos porque simplemente intentamos mostrar el tipo de informacin producto de la encuesta
10 Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.
El segundo corresponde a una encuesta que se llev a cabo en Tepic, Nayarit, Mxico, en 2008 (n =
800 entrevistas).
Figura 6.4 Conocimiento de la fecha de las prximas elecciones para presidente municipal de Tepic.
Cabe destacar que esta clase de encuestas ha perdido credibilidad en distintas naciones debido a que
algunas de ellas han producido datos significativamente distintos de los resultados definitivos de la elec-
cin correspondiente, lo cual no se debe a que las encuestas sean un mtodo inadecuado, sino a que su
implementacin ha sido deficiente (muestras no representativas, recoleccin apresurada de los datos, falta
de supervisin de encuestadores) o a que han obedecido a intereses no ticos (falsificacin de datos, defor-
macin de resultados para agradar al usuario, muestras intencionalmente sesgadas). Muchos polticos se
niegan a aceptar la realidad cuando les es desfavorable.
Entre las encuestas electorales se destacan las denominadas de salida, en las cuales se pregunta a los
sujetos por su voto en una determinada eleccin. Obviamente, se interroga a las personas inmediatamen-
te despus de que emitieron su sufragio (por qu candidato/partido votaron y razones de su preferencia).
Estas encuestas requieren un muestreo que sea representativo no solo del universo de votantes, sino de
cada distrito y/o seccin electoral.
Otros ejemplos
En 2005, The National Opinion Research Center (NORC), de la Universidad de Chicago (2005), con el
patrocinio de la Fundacin de Poesa de Chicago, realiz una encuesta nacional telefnica en Estados
Unidos (n = 1 000 casos). La finalidad del estudio fue determinar dnde se encuentra la poesa en la cul-
tura estadounidense, por medio de una medicin de actitudes respecto de ella y preguntas a los partici-
pantes sobre cunta poesa lean, cules eran sus autores favoritos, etctera.
Raw, Regan, Rigotti y McNeill (2009) efectuaron una encuesta en 36 pases sobre los servicios para
tratar la dependencia del tabaco. El objetivo fue describir tales servicios y discutir los resultados en el
contexto del artculo 14 del Convenio Marco para el Control del Tabaco (CMCT) de la Organizacin
Mundial de la Salud (OMS), publicado en 2003. La encuesta se fundament en un cuestionario de 10
tems que se envi por medio del correo electrnico y que preguntaba sobre las polticas y prcticas de
tratamiento contra el tabaquismo en la salud pblica. Entre los diversos resultados, cabe destacar que
menos de la mitad de los pases cuentan con una poltica oficial escrita (44%).
Por su parte, Yang et al. (2008) investigaron la influencia del incremento salarial sobre la satisfaccin
laboral entre jvenes oficiales de la Armada China. Para ello, aplicaron un cuestionario antes y despus de un
aumento econmico, cuyos resultados indicaron que este gener de manera significativa una mayor satis-
faccin laboral. La medicin de este experimento se implement mediante dos encuestas.
El diario The Star-Ledger (1991) llev a cabo en New Jersey una encuesta con 800 adultos para eva-
luar si las personas tenan armas en sus hogares y el uso que les daban, si planeaban comprar un arma, si
haban posedo armas, si estaban inscritos en The National Rifle Association, etctera.
11
Kennedy, en el marco del 50 aniversario de este trgico evento. Sesenta y uno por ciento de los par-
ticipantes consider que su muerte no fue orquestada por un solo hombre, Lee Harvey Oswald, sino
que fue producto de una conspiracin entre varios actores (en noviembre de 1963, 52% de los entre-
vistados por Gallup en una encuesta similar crean que el presidente haba sido vctima de una cons-
piracin. Este nmero aument en la encuesta de 1976 a 81%). Por otro lado, 71% de los
estadounidenses no creen en la versin oficial inicial (Gallup, 2014, Ievoli, 2013 y ADNPoltico,
2013).
Adems, 74% de los estadounidenses encuestados consider que Kennedy es el presidente ms
sobresaliente que ha tenido el pas desde la Segunda Guerra Mundial, frente a 3% que cree que tuvo
una actuacin pobre en la Casa Blanca (Gallup, 2014).
Tambin se han llevado a cabo encuestas sobre temas de entrenamiento. Por ejemplo, Fox Sports
Latinoamrica ha hecho encuestas va internet (a veces mediante twitter) sobre quin va a ser campen
en determinadas ligas de futbol (Mxico, Argentina, Chile, etc.), quin es el mejor futbolista y asuntos
afines.
Incluso se han usado para evaluar sitios de internet y pginas web (Boslaugh, 2008).
Por ltimo, cabe sealar que las encuestas por medio de internet han crecido y tienen una tasa de
respuesta que va en aumento. Lo recomendable es utilizar al menos dos medios (por ejemplo, entre-
vista personal e internet, correo tradicional e internet, etc.) (Sala y Lynn, 2009 y McMorris et al.,
2009). Este tema se ampliar en el siguiente captulo de este centro de recursos en lnea: Recoleccin
de los datos cuantitativos: segunda parte.
Encuestas de salud
De manera continua se hacen encuestas epidemiolgicas a fin de describir la ocurrencia de una enfer-
medad o una epidemia (en este ltimo caso resulta vital saber la velocidad con que se propaga y por
qu medio, as como su grado de mortalidad, etctera).12
En Colombia, cada cinco aos se desarrolla la Encuesta Nacional de Demografa y Salud, que
entre otros tpicos incluye el de salud sexual y reproductiva en mujeres y adolescentes (Profamilia,
2009).
En Estados Unidos se efecta una familia de ocho encuestas denominada Encuesta Nacional de
la Atencin a la Salud, auspiciada por el Centro Nacional para Estadsticas de Salud (NCHS, por sus
siglas en ingls). Cada una recaba datos y registros de proveedores o establecimientos de atencin a la
salud (como los hospitales), mediante muestreo polietpico. Entre la informacin que se recolecta
podemos sealar datos de pacientes, sus mdicos y personal que los atiende, as como las instituciones,
incluyendo consultas mdicas, hospitalizaciones (altas y bajas) y cirugas (Centers for Disease Control
and Prevention, 2013 y Boslaugh, 2008). Asimismo, se evala la calidad de la atencin y el servicio
mdicos. Tambin, peridicamente se implementa la Encuesta Nacional de Atencin Mdica
Ambulatoria, la cual abarca servicios de urgencia y consultas externas.
Adems, la misma NCHS realiza una encuesta para evaluar su pgina web (nmero de visitas,
opinin sobre el sitio y la informacin contenida facilidad para encontrar la informacin deseada,
facilidad de interpretarla, relevancia, exactitud y oportunidad de la informacin, medio por el cual
se accesa al sitio web, motivos de utilizacin, evaluacin general del sitio, los archivos, las publicacio-
nes, las encuestas, los productos y el servicio, tipo de encuesta e informacin consultada, estadsticas
obtenidas, usos de la informacin y variables demogrficas).
En esta misma nacin se efecta desde 1961 la Encuesta Nacional de Mortalidad (NMFS), que se
basa en una muestra de 22 957 certificados de defuncin (Bezy, 2007).
El lector interesado en encuestas de salud a nivel macro en Estados Unidos puede consultar
Harris-Kojetin, Sengupta, Park-Lee y Valverde (2013) o su equivalente ms inmediato.
Otro ejemplo es la encuesta que indaga las tasas de embarazo entre adolescentes y jvenes esta-
dounidenses (15 a 19 aos), que incluso presenta los datos por origen tnico (cabe sealar que en
12 Para introducirse en este tema se recomienda ver Waghorn y Lloyd (2009).
13
2009, la tasa de embarazo de las mujeres blancas en estas edades es menos de la mitad 42.8 por 1 000
que de las jvenes hispanas 100.5 por 1 000 yafroamericanas 114.5 por 1 000) (Curtin, Abma,
Ventura y Henshaw, 2013).
En el mbito de la prctica hospitalaria se pueden aplicar encuestas para analizar diversas cuestiones
como opiniones de cirujanos respecto de ciertos procedimientos quirrgicos u opiniones de internistas
sobre un medicamento. Por ejemplo, Watson et al. (2010) condujeron una encuesta para determinar y
comparar las actitudes de mdicos y enfermeras (n=71 y 74 respectivamente) hacia la prctica de pesar a
los pacientes y la prdida de peso de estos con las mismas actitudes por parte de los propios pacientes
ambulatorios con un diagnstico de cncer avanzado (n=129), en hospitales de Irlanda, Reino Unido y
Nueva Zelanda.
Los investigadores de los servicios de salud utilizan los resultados de encuestas realizadas por otros
(denominado anlisis secundario) para llevar a cabo evaluaciones de las necesidades, desarrollar perfiles
transversales de las poblaciones, monitorear las poblaciones o cohortes longitudinalmente y recoger medi-
das de preprueba y posprueba para estudios con diseos experimentales o cuasiexperimentales (Kviz,
2009).
Nombre de la Institucin y
Ao Muestra Ejemplos de variables
encuesta pas
1. Caractersticas sociode-
mogrficas.
2. Prevalencia de trastornos
mentales (alguna vez en la
vida, ltimos 12 meses y
ltimos 30 das).
3. Tipos de trastornos: del
estado de nimo (trastorno
depresivo mayor, trastorno
depresivo menor, trastorno
bipolar I, trastorno bipolar II,
trastorno distmico, otros),
trastornos de ansiedad
Probabilstica con 4 544 (trastorno de angustia,
adultos entre 18 y 65 agorafobia sin trastorno
Estudio nacional de angustia, fobia social,
2003 (en aos de edad, residentes
de salud mental Ministerio de fobia especfica, trastorno
proceso de en 5 526 hogares urbanos
(Ministerio de Salud y Proteccin de ansiedad generalizada,
reportar la de los diferentes estratos
la Proteccin Social, Colombia. trastorno de estrs postrau-
de 2013). socioeconmicos de 60
Social, 2005). mtico, otros), trastornos
municipios de 25 departa-
mentos del pas. relacionados con sustancias
(abuso del alcohol, depen-
dencia del alcohol, abuso
de drogas, dependencia de
drogas, dependencia de
nicotina), otros (trastorno
del dficit de atencin,
anorexia nerviosa, ansiedad
por separacin en el adulto,
bulimia nerviosa, trastorno
disocial, trastorno negati-
vista desafiante, sndrome
de tensin premenstrual,
trastorno de ansiedad por
separacin), etctera.
14 Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.
Nombre de la Institucin y
Ao Muestra Ejemplos de variables
encuesta pas
Niveles de salud mater-
na e infantil, prevalencia
anticonceptiva, fecundidad y
mortalidad de la poblacin,
Encuesta
conocimiento del VIH-SIDA
demogrfica y
28 376 viviendas del pas, y caractersticas de la vio-
de salud fami-
Instituto Nacional en las que se entrevist lencia domstica. Asimismo,
liar (Instituto
de Estadstica e 2012 a ms de 24 500 mujeres proporciona informacin
Nacional de
Informtica, Per. en edad frtil, es decir de sobre el estado nutricional
Estadstica e
15 a 49 aos de edad. de la poblacin menor de
Informtica,
cinco aos y sus madres,
2013).
prcticas de lactancia y nivel
de anemia tanto de mujeres
como de nios, a nivel
nacional y departamental.
Se consideran todas las
adicciones. En el caso del
tabaco se estim, entre
Comisin Nacional otras variables,: estatus
contra las Adic- como fumador (fumador
Encuesta
ciones, Secretara Muestra probabilstica activo, exfumador y nunca
nacional de
de Salud y Centro estratificada en ocho ha fumado), edad de inicio
adicciones 2011
Nacional para la regiones del pas. 1 994 del consumo diario, consu-
(Secretara de
Prevencin y Con- viviendas por regin. mo promedio de cigarrillos
Salud, 2012).
trol de las Adiccio- de los fumadores diarios,
nes, Mxico. adiccin a la nicotina, expo-
sicin al humo del tabaco,
gasto en tabaco, lugar de
compra y marca, etc.
Prevalencia nacional de
discapacidad, grados de
Primer estudio
Fondo Nacional de discapacidad, estado de
nacional de la Muestra estratificada por
la Discapacidad e salud de la poblacin obje-
discapacidad regiones a nivel pas de
Instituto Nacional 2004 tivo, discapacidad y trabajo,
(Fondo Nacional 13 350 viviendas (11 000
de Estadsticas, acceso a servicios de salud,
de la Discapaci- urbanas y 2 350 rurales).
Chile. apoyos sociales y ayudas
dad, 2005).
tcnicas, uso del tiempo
libre, etctera.
Ms ejemplos de encuestas
Las encuestas se pueden utilizar tambin en otras reas de conocimiento adems de las ciencias sociales.
Por ejemplo, un ingeniero civil puede llevar a cabo una encuesta entre colegas para analizar qu materiales
se han utilizado para construir cierto tipo de edificios y cul ha sido su desempeo. En ingeniera indus-
trial podra efectuarse una encuesta para evaluar qu sistemas o mtodos de manufactura o calidad se
implementan en plantas de cierto rubro especfico (por ejemplo, de ensamblado de automviles), cmo
se ejecutan, qu estrategias y prcticas se utilizan, qu problemas se han presentado y la manera como se
resolvieron, etc. O bien, cmo abordan un modelo de gestin o produccin como el lean manufacturing.
En ellas se incluyen preguntas cerradas y abiertas (imaginemos la siguiente interrogante: si tuviera que
hacer una lnea de produccin ms eficiente, qu modelo o metodologa implantara?, por qu?).
Un ingeniero en sistemas que se encuentra frecuentemente con problemas tcnicos, podra hacer una
encuesta para analizar cmo los enfocaron y resolvieron otros colegas o simplemente recolectar sugeren-
cias.
15
Encuesta sobre el
El estudio incluy a 53 adolescentes embarazadas (muestra no
conocimiento, actitud
probabilstica por conveniencia) que fueron invitadas a participar y se
y comportamiento
contactaron en hospitales. A todas ellas se les aplic un cuestionario
concernientes al uso de Wu (2010)
que meda el conocimiento respecto de los anticonceptivos, su actitud
anticonceptivos entre
a utilizarlos y si los haban usado en sus encuentros sexuales previos,
adolescentes embara-
incluyendo la primera vez.
zadas en Beijing, China.
Tips
Arreglo personal
Es importante vestir un atuendo formal pero sencillo, pues debemos considerar que se establecer con-
tacto con tres niveles diferentes dentro de la empresa:
Director
Gerentes o mandos medios
Empleados
Esto provoca que tengamos que cuidar la imagen que se busca proyectar, puesto que por un lado se
debe ser profesional y generar una percepcin de responsabilidad y seriedad en el proyecto para que los
directivos nos respeten y colaboren con lo que les solicitaremos; pero al mismo tiempo tenemos que
generar confianza en los trabajadores para que tengan una respuesta positiva ante nosotros y expresen
honestamente sus percepciones acerca de la empresa, los procesos y las relaciones y/o comunicacin que
existe dentro de la misma.
Por ello, se sugiere cuidar la presencia, limpieza y:
Hombres: de preferencia usar pantaln de vestir y camisa, zapatos limpios y estar bien peinados.
Mujeres: pantaln de vestir, camisa o blusa discreta, su peinado, maquillaje y accesorios deben ser
tambin discretos, zapatos de preferencia de tacn pero no alto (cerrados por normas de seguridad).
En ambos casos es importante llevar una chaqueta americana, chamarra o saco discreto preparado
para el momento de entrevistarse con los altos mandos o mandos medios.
Yo como encuestador
Antes de presentarse en la empresa, es importante considerar varios aspectos.
12 El estudio fue conducido simultneamente por la Subsecretara del Trabajo y Previsin Social y la Universidad de Celaya en 2008 y 2009.
Manuscrito no publicado.
18 Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.
Visualizarnos como un agente externo de las empresas, por lo que los integrantes de estas pueden:
Sentirse amenazados o nerviosos ante la evaluacin.
Considerar que sus respuestas sern usadas en su contra y recibirn represalias por parte de sus supe-
riores.
Exagerar en sus respuestas y generar alboroto con sus compaeros (nunca falta).
Ante estas situaciones, el encuestador debe mantener la calma, usar un tono de voz tanto amable
como respetuoso y debe aclarar el motivo de su presencia.
Pedir a los dems miembros de la empresa que se encuentren presentes (adems del entrevistado) que
guarden silencio en caso de encontrarse inquietos, que respeten a sus otros compaeros y que sean hones-
tos en sus respuestas.
En situaciones de extremo nerviosismo o tensin, se puede bromear un poco o modular la voz al
explicar el cuestionario, de tal manera que nos mostremos amigables sin ser irrespetuosos ni mostremos
abuso de confianza (es importante cuidar estos detalles para que podamos establecer una buena comuni-
cacin con los encuestados sin perder la autoridad).
Con empleados
Comenzar con la presentacin e introduccin de nuestra persona (nombre, de qu institucin veni-
mos).
Aclarar el motivo de nuestra visita a la empresa (buscar la certificacin de la empresa como empresa
socialmente responsable).
Agradecerles por su presencia, tiempo y colaboracin para auxiliarnos en este proyecto.
Explicar cmo se va a ejecutar el modelo de certificacin.
Preguntar por directivos para conocer si es un grupo mixto o si se van a aplicar todas las encuestas al
mismo tiempo a todos los niveles.
Revisar en conjunto con ellos el cuestionario (pregunta por pregunta para aclarar cualquier problema
de redaccin).
Enfatizar las opciones de respuesta.
Hacer hincapi en:
Que la encuesta es para fines de evaluacin de la empresa en general.
Que las respuestas sern confidenciales.
Que ningn colaborador o miembro de la empresa tendr acceso a las encuestas (ni empleados, ni
directivos).
Que sus jefes (especificar siempre) no podrn conocer sus respuestas y, por ende, no puede existir
ningn tipo de represalias o consecuencias en su trabajo, sueldo o trato personal.
Aclarar y solicitar repetidamente que en verdad requerimos de su HONESTIDAD al responder, para
que los resultados que se obtengan realmente reflejen lo que se vive en la empresa y pueda servirnos
para conocer la compaa y hacer una propuesta efectiva que les beneficie a ellos como empleados y
a los directivos (BENEFICIO MUTUO, ganar, ganar).
Asegurarse que han entendido cada pregunta.
Observar la forma en que contestan las encuestas:
De forma rpida y sin prestar atencin.
Con dudas y demostrando confusin.
Con nerviosismo.
En cualquiera de estas situaciones, acercarse a la persona en cuestin y preguntar si todo est claro, si
necesita que se despeje alguna duda y/o recordarle que ser confidencial la encuesta.
Durante el llenado de las encuestas, nosotros como encuestadores, debemos tomar nota de todos los
detalles que se presenten:
19
Cmo se encontraba el grupo (nervioso, bromista, alterado, silencioso, con prisa o apurado, etctera).
Sealar si el grupo en general comparta un mismo estado de nimo o si slo se presentaba en una
persona o en un sector de los encuestadores (slo los mandos medios, slo los empleados generales,
slo una o dos personas).
Si surgieron dudas en cuanto a:
Cmo responder.
Alguna cuestin de redaccin.
Confusin sobre lo que se pregunta.
Sealar en qu pregunta hubo la duda y qu fue lo que se acord de forma grupal (es decir, cmo se
especific que deba ser contestada o cmo se interpret la pregunta)
Al finalizar el llenado de las encuestas agradecer nuevamente por su participacin y su disposicin
para auxiliarnos, recordarles que es confidencial y que no habr represalias.
**Nota: es importante ofrecer una expresin relajada y amable en todo momento, sonrer al escuchar una
pregunta o cuestionamiento de los participantes o al responderles.
Resulta conveniente mostrarse receptivos ante cualquier indicio de molestia o desconfianza por parte
de los encuestados o bien, durante la entrevista con directivos. En este caso tenemos que seguir nuestros
instintos para afrontar la situacin, pero siempre manteniendo una actitud serena, paciente y activa para
esclarecer dudas y garantizar el cumplimiento de nuestro trabajo (explicando lo que buscamos, mostrando
seriedad en lo que hacemos, especificando la trascendencia y el impacto del proyecto), y por supuesto,
buscando mejorar la actitud de nuestro interlocutor, asegurando que el resultado de la evaluacin ser
para beneficio de todos los involucrados.
Algo importante es usar el sentido comn para averiguar ms acerca de la situacin que vive la empre-
sa, para ello se pueden emplear distintos mtodos ante ciertas circunstancias:
Por ejemplo, si se observa que hay un grupo en particular que est inconforme o nervioso, se puede
comenzar una pltica informal asegurndonos que ellos perciban que estamos hablando nicamente
para pasar el tiempo, o en lo que terminan el cuestionario, iniciando con frases como:
Y usted(es) lleva(n) mucho tiempo colaborando en esta empresa?
En qu puesto se encuentran? o qu actividades realizan?
Cmo se enteraron del puesto?
Y se sienten cmodos?
Haban trabajado en puestos similares en otra empresa?
Es un buen lugar para trabajar?
Desde luego, debemos poner atencin a las respuestas y en cuanto se pueda (sin que nos vean) anotar
la esencia de estas o grabarlas en audio o video (por ejemplo, usando el telfono celular o mvil).
Generalmente los empleados que se encuentran inconformes se liberan cuando se les interroga de esta
manera ms informal, puesto que no se sienten amenazados. Pero, tomar en cuenta:
1. No obstruir el proceso de llenado de encuestas (procurar que sea al finalizar las mismas, puesto que
quiz no se cuente con el tiempo necesario y se perjudique el itinerario).
2. Asegurarnos de utilizar un tono de voz que denote curiosidad, sin amenaza de chisme, y ser amables
y respetuosos, evitando hacer comentarios o emitir opiniones personales, limitarnos a slo escu-
char.
que percibir nuestra seguridad y profesionalismo, para que as cooperen con nosotros). En caso que se
muestren evasivos, negativos o no quieran mostrarnos los documentos, explicarles que son necesarios
para validar la evaluacin y poder certificar a la empresa. Supuestamente ellos debern estar enterados
previamente, por lo que es muy baja la posibilidad de que desconozcan este requisito, as que con
respeto se les debe recordar que se les avis y que a nosotros como encuestadores se nos dijo que no
haba inconveniente en mostrarnos dicha evidencia.
Al finalizar, reiterarles nuestro agradecimiento e informarles que una vez finalizado el proceso de
evaluacin se les notificar de los resultados obtenidos de la investigacin.
Durante el recorrido
Observar de manera cuidadosa y sin causar interrupciones o interferir en las actividades de los
empleados (recordemos que no porque estemos evaluando ellos dejan de cumplir con sus obligaciones
dentro de la empresa).
Solicitar algn tipo de explicacin por parte de los empleados (nicamente si es necesario, como
lo relativo al uso del equipo de seguridad, si es que se observa que no se utiliza).
A los encuestadores se les pueden dar breves recomendaciones adicionales sobre cuestiones de
comunicacin, realizacin de entrevistas (etapas, cmo lograr rapport, cierre de entrevistas, programa-
cin neurolingstica, etctera).
captulo
INTRODUCCIN
En este captulo se tratan algunos temas que por cuestiones de espacio no fueron incluidos en el captulo 9 (Recoleccin de
los datos cuantitativos) del texto impreso de Metodologa de la investigacin, 6 edicin, o bien, no se profundiz en ellos.
Fundamentalmente, esos temas son los siguientes: procedimiento paso a paso para construir un instrumento de medicin,
el escalograma de Guttman (escala de actitudes), pruebas e inventarios, contextos de administracin de cuestionarios, anlisis
de contenido, observacin cuantitativa, y obtencin y anlisis de datos secundarios (comprendido el metaanlisis) y un
comentario sobre las fuentes de error en las mediciones.
Cul es nuestro propsito al recolectar los datos? (debe ser coherente con el planteamiento)
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________.
Qu tipo de datos queremos obtener? (Por ejemplo: respuestas verbales, conductas observadas, contestaciones
escritas, estadsticas epidemiolgicas, proyecciones internas, marcas de sistema electrnico, mediciones del desem-
peo de una maquinaria, indicadores econmicos, etctera).
Este es el primer punto que tomamos en cuenta para ver qu instrumentos pueden sernos tiles.
Asimismo, se recomienda considerar los siguientes elementos:
Las variables que mide el instrumento o herramienta: cuntas y cules?
Los dominios de contenido de las variables (dimensiones, componentes o indicadores): cules y qu
tan extensos son? (Sharma y Petosa, 2014, Mertens, 2010 y Punch, 2009).
La muestra: a qu o a quines fue administrado? Qu perfil o caractersticas poseen las unidades
medidas?
Las condiciones de aplicacin: en qu lugar y contexto fue utilizado? Cmo y cundo fue adminis-
trado? Por quin o quines se aplic? Eran individuos con capacidades y entrenamiento para imple-
mentarlo, calificarlo e interpretarlo? Qu tiempo requiere para ser aplicado, codificado y calificado?
La informacin sobre la confiabilidad: de qu tipo es? Cmo fue establecida? Qu procedimientos
se utilizaron para calcularla? Cmo se report? Los resultados son aceptables y significativos?
La informacin sobre la validez: qu evidencia de contenido, criterio y constructo se aport? Se
estableci suficiente evidencia sobre la validez total? (de Vet , Terwee, Mokkink y Knol, 2011).
La informacin sobre la objetividad: se aplic de manera estandarizada?
Los recursos necesarios para administrarlo y su costo: qu recursos se requieren para aplicarlo? (por
ejemplo: informticos).
Sobre la base de tales elementos, se seleccionan uno o varios instrumentos que pueden ser apropiados
para nuestra investigacin.
previos de recoleccin de datos. Es decir, debemos sealar puntualmente los componentes, dimensio-
nes o factores que tericamente integran cada variable. Incluso, se sugiere hacerlo grficamente como
en la figura 7.1., con la satisfaccin laboral).
Figura 7.1 Ejemplo de establecimiento de factores con la variable satisfaccin laboral.
Satisfaccin respecto de
los compaeros
Satisfaccin con el
salario (recompensas,
Satisfaccin en torno a retribuciones...)
las condiciones de
trabajo
Satisfaccin hacia el
desarrollo o crecimiento
personal logrado
Satisfaccin respecto de Satisfaccin con el
las perspectivas futuras desempeo personal
en la organizacin en el trabajo
Una vez ubicados tales factores es necesario establecer los indicadores de cada uno de ellos. Por
ejemplo, en el caso de la satisfaccin en torno a las condiciones de trabajo, estos podran ser: satis-
faccin sobre la jornada laboral, horarios de entrada, salida y alimentacin, lugar, transporte, ilumina-
cin, servicio mdico y vacaciones. Cuando se trata de la satisfaccin sobre el desempeo personal en
el trabajo: satisfaccin respecto a la productividad, eficiencia, eficacia, calidad del servicio, desperdi-
cio y calidad factual.
Para cada indicador se generan uno o ms tems tal como se coment
en el captulo 9 del texto impreso, lo que, recordemos, se denomina ope- Operacionalizacin Paso de una varia-
ble terica o abstracta a indicadores e
racionalizacin de las variables (la secuencia: variable factores, dimen- tems o valores empricos verificables.
siones o componentes indicadores tems o valores). La
operacionalizacin es la base de las definiciones operacionales de las varia-
bles.
Una vez que se ha operacionalizado la variable (se cuenta con tems o valores concretos), se espe-
cifica qu instrumento puede medirla y se construye su definicin operacional, la cual implica especi-
ficar y describir el procedimiento para medir la variable a travs del instrumento.
Para reforzar lo anterior paso por paso, Sols (2013), Hernndez-Sampieri et al. (2013) y Sjoberg
y Nett (1980) consideran que las siguientes etapas conforman la medicin de una variable:
1. Definicin nominal de la variable: identificarla y nombrarla.
2. Definicin conceptual de la variable.
3. Dimensionalizacin de la variable: determinar sus factores, dimensiones o componentes.
4. Definicin de indicadores empricos e ndices de cada factor o dimensin de la variable (que es lo
que en este apartado denominamos identificacin del dominio de la variable que se debe medir y
sus indicadores).
5. Identificacin, desarrollo o generacin de tems o valores de cada indicador o ndice.1
1 Recordemos que a veces se sigue la secuencia completa: variable dimensiones indicadores tems o valores, mientras que en
otras ocasiones se transita de la variable directamente al <<<<tem, escala o valor. Por ejemplo, temperatura lectura de un valor en una
escala de un aparato (termmetro); o bien, presin arterial (aplicacin de un procedimiento y lecturas de escalas en un esfigmomanmetro:
mmHg).
4 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
6. Definicin instrumental de la variable: especificar los instrumentos que se utilizarn para recopilar
los datos pertinentes de los indicadores empricos y de los tems o valores requeridos para cada indi-
cador.
7. Definicin operacional de la variable: determinar el procedimiento detallado que se seguir para
aplicar el instrumento de recoleccin de datos y medir la variable.
Para ilustrar la operacionalizacin, tomemos el ejemplo de Lee y Guerin (2009), el cual se trata en la
obra impresa. Recordemos que esta investigacin tuvo como objetivo identificar si la satisfaccin respec-
to de la calidad del diseo ambiental del interior de reas de trabajo u oficinas afectaba significativamen-
te la satisfaccin general del espacio de trabajo por parte de sus ocupantes y su desempeo laboral.
La satisfaccin respecto de la calidad del diseo ambiental del interior del rea de trabajo fue medida
aplicando a los participantes la encuesta IEQ (Indoor environmental quality) desarrollada por el Centro
para el Medio Ambiente de la Universidad de California en Berkeley.
Se establecieron las dimensiones de tal satisfaccin y los indicadores de ellas, que fueron operaciona-
lizados utilizando tems escalados bajo el sistema de Likert con siete puntos que van de muy satisfecho
(+3) a muy insatisfecho (3); lo mismo se aplic a la satisfaccin general sobre el espacio de trabajo.
Las dimensiones consideradas y sus indicadores se muestran en la tabla 7.1.
Tabla 7.1 Dimensiones e indicadores de la variable "satisfaccin de la calidad del diseo ambien-
tal del interior del rea de trabajo".
Mobiliario Confort
Capacidad/adaptabilidad
Colores y texturas del piso, muebles y acabados
Acstica Ruido.
Privacidad de sonidos (aislamiento)
Una vez ms, recordemos que el trnsito de la variable a los tems es progresivo, como se muestra en el
siguiente ejemplo:
Ejemplo
Intencin de voto Intencin de voto En las prximas elecciones para alcalde, por
por partido favorable qu partido piensa votar? (con sus opciones de
respuesta)
Intencin del Intencin de voto En las prximas elecciones para alcalde, por
voto para las desfavorable qu partido nunca votara? (con sus opciones
prximas eleccio- de respuesta)
nes para alcalde
Intencin de voto Intencin de voto En las prximas elecciones para alcalde, por
por candidato favorable qu candidato piensa votar? (con sus opciones
de respuesta)
Intencin de voto En las prximas elecciones para alcalde, por
desfavorable qu candidato nunca votara? (con sus opcio-
nes de respuesta)
A continuacin incluimos algunas recomendaciones para tal prueba en el caso de instrumentos escri-
tos (cuestionario, examen o prueba estandarizada).3
Es aconsejable que se otorguen espacios para comentarios de los participantes.
Solicitar a los participantes que sealen ambigedades, opciones o categoras no incluidas, trminos
complejos y redaccin confusa.
Tomar en cuenta y evaluar lo que escribieron los participantes durante todo el proceso.
Estar atento a que no se presenten patrones tendenciosos por efecto del instrumento en: a) el orden
de las preguntas, b) el orden de las opciones de respuesta, c) tendencias en las respuestas (por ejemplo:
que siempre tiendan a estar de acuerdo o en contra de todo, sin que realmente sea su opinin; o que
respondan no s a una buena parte de las preguntas; que dejen de contestar a varios tems, etctera).
Simular las condiciones reales de administracin de la mejor manera posible (por ejemplo, si el cues-
tionario va a enviarse por correo, la prueba piloto debe hacerse por este medio: se les enva y, poste-
riormente, pero de manera inmediata, se les rene en grupo para comentar o, al menos, se simulan
las condiciones en el grupo: a los participantes se les entrega el cuestionario en un sobre postal, el cual
abren y leen, etctera).
de estos. Durante la sesin o sesiones se motiva al personal, se escuchan sus sugerencias y se responden
inquietudes.
Fase 9: Autorizaciones
Antes de recolectar los datos, es necesario gestionar varias autorizaciones, las cuales dependen del contex-
to de la investigacin. Por ejemplo, en estudios con materiales delicados (sustancias radioactivas o peligro-
sas), de parte de organismos pblicos que supervisan su manejo y utilizacin. Si se trata de estudios en
empresas, se necesita el permiso por parte de los representantes de las organizaciones a las cuales pertene-
cen los participantes (directivos y lderes sindicales, directores y maestros en las escuelas si son menores
de edad, de sus tutores,, funcionarios gubernamentales, etctera).
Para este fin conviene producir una breve presentacin del estudio en un programa para tal efecto
(Power Point, Flash, Prezi, etc.) e idealmente en algn formato multimedia o de video (que pueda repro-
ducirse utilizando un programa para PC, DVD u otros dispositivos) y presentar el protocolo o proyecto
escrito que de cualquier manera debemos elaborar.
En segundo trmino, es ineludible obtener el consentimiento de los propios participantes, en parti-
cular por escrito. Desde luego, en encuestas en la va pblica o en los hogares, a veces esto resulta compli-
cado y la autorizacin suele ser verbal o implcita. El asunto es ms delicado cuando se trata de menores
de edad y personas con capacidades diferentes. En este caso, el consentimiento tienen que otorgarlo los
tutores y las personas que se integrarn a la muestra. No obtenerlo o lograrlo mediante engaos es una
clara violacin a la tica de la investigacin. No puede filmarse a alguien sin su autorizacin, salvo conduc-
tas pblicas manifiestas (consultar captulo 2 de este centro de recursos en lnea).
Autoadministracin grupal
Cuando el cuestionario se aplica grupalmente, es importante verificar algunas cuestiones, que se incluyen
en la tabla 7.2.
6. Quines van a leer las instrucciones y asistir a los parti- Persona(s): No hay designados
cipantes a lo largo de la sesin? ______________ ______________
11. Quin dar las gracias a los participantes por su Persona(s): No hay designados
cooperacin? ______________ ______________
12. Quin entregar o enviar las cartas de agradecimien- Persona(s): No hay designados
to o equivalentes a los participantes y a quienes facilitaron ______________ ______________
la sesin? A travs de qu medios?
Medios:
______________
Se recomienda que los cuestionarios sean breves y concisos de acuerdo al planteamiento y los objeti-
vos de medicin. Si al hablar de otros instrumentos autoadministrados se coment que las instrucciones
deben ser precisas y claras, esta condicin resulta particularmente importante en estos casos, ya que las
posibilidades de realimentacin y resolucin de dudas se reducen al mnimo. La cartula, adems de lo
que se seal previamente, debe contener la fecha exacta de envo. En las instrucciones es necesario agre-
gar la fecha en que se requiere sea devuelto y la forma de regresar el cuestionario contestado, paso a paso.
De ser posible, resulta aconsejable designar a una persona para que atienda dudas y comentarios del ins-
trumento y el estudio, por medio telefnico, correo electrnico y/o una red social (whatsApp, twitter o
facebook, por ejemplo). Obviamente, esta persona tiene que proporcionar sus datos completos. Ofrecer
a los participantes un resumen de los resultados, una vez que concluya la investigacin, es una prctica
recomendable (este informe se puede enviar por correo electrnico, mostrar en una pgina web o equiva-
lente).
Asimismo, el paquete para cada individuo potencial incluye dos sobres personalizados: uno que con-
tiene el cuestionario y la carta, y el otro para que devuelva el cuestionario cumplimentado. Desde luego,
este ltimo con los datos completos del remitente (destinatario final) y con el porte de regreso o la gua de
paquetera prepagada (es necesario cubrir todos los gastos generados en este proceso). Un diseo original
de los sobres puede ser de gran ayuda, al menos para que sean abiertos.
Es fundamental contactar va telefnica y/o correo electrnico al futuro encuestado, para motivarlo a
que conteste el cuestionario. Una vez que se reciba su respuesta, es preciso agradecerle su cooperacin.
Algunas personas se niegan a participar en investigaciones, porque fueron tratadas con descortesa una vez
que se obtuvo de ellas lo que se deseaba.
Los cuestionarios autoadministrados pueden ser procesados de forma casi inmediata si se usa codifi-
cacin por lectura ptica u otros medios electrnicos. Es decir, si el papel del cuestionario cubre ciertos
requisitos y es respondido con un lpiz o bolgrafo especial o en computadora, celular o tableta, se evita la
codificacin, puesto que el sistema lee las respuestas y automticamente las enva a la base de datos corres-
pondiente.
Vinuesa (2005) seala que la encuesta por correo postal permite una seleccin muestral de los parti-
cipantes de acuerdo con su perfil sociodemogrfico, de compra, estilo de vida, etc., y de individuos con-
cretos (profesionales, miembros de alguna asociacin, etctera).
Algunas desventajas residen en que nunca podremos estar seguros de quin respondi el cuestionario
y la ausencia de un encuestador impide asegurar la franqueza de las respuestas.
Por correo electrnico. Se trata de un procedimiento similar, pues lo nico que cambia es el medio de
contacto y el cuestionario puede ser contestado en el dispositivo de quien responde (PC, laptop, tableta,
celular, etc.). La carta, cartula, instrucciones y el cuestionario son enviados a travs de un correo electr-
nico (e-mail).
Por medio de una pgina de internet o servidor de la web. Esta va es similar a las dos anteriores en
cuanto a la mecnica. Sin embargo, en este caso se le pide al participante (por contacto telefnico, correo
electrnico, mensaje en celular u otro medio; o bien, mediante una red social en internet) que acceda a un
sitio web o hipervnculo (locacin URL nica),5 donde se localiza el cuestionario, el cual se puede conte-
star en el momento o por etapas; otra modalidad puede ser que se descargue o baje el cuestionario para
guardarlo como archivo en la computadora y posteriormente, una vez contestado, se enva por correo u
otro mecanismo electrnico.6
Los cuestionarios utilizados en medios electrnicos regularmente se elaboran en un programa de
texto e imagen, o se escanean (si estn impresos con anterioridad) y se anexan al correo electrnico
(como un archivo adjunto), o se pueden colocar o subir al sitio web, aunque para este segundo caso lo
ms comn es que se elaboren especialmente para tal medio. En ambas situaciones, las posibilidades de
diseo del instrumento son amplsimas.
5 El acceso puede ser pblico o limitado mediante contraseas (ID) o nmeros PIN.
6 Entre los principales programas para el uso de encuestas electrnicas podemos mencionar a: WebCT, Googledocs y Blackboard.
12 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
Las limitaciones de los estudios que utilizan el correo electrnico y la web residen en que no todas las
personas poseen computadora e internet (sobre todo en Amrica Latina) y algunos individuos (por ejem-
plo, los mayores de 60 aos) se resisten a utilizar estos recursos, porque es una tecnologa relativamente
reciente y desconocida para gran parte de ellos. Varios estudios han encontrado que la mayora de los
usuarios de internet son personas educadas, jvenes y de estratos medios o altos (y en Estados Unidos,
Ventajas Desventajas
Costo relativamente bajo. Dificultad de acceso a directorios.
7 Tourangeau, Conrad y Couper (2013); Sue y Ritter (2012); Nathan (2008) y Couper (2003).
Metodologa de la investigacin 13
tambin resulta inconveniente. Otro caso de estos se presenta cuando se inquiere sobre niveles socioeco-
nmicos o temas relacionados cuando se ha concretado una reforma fiscal o acciones de fiscalizacin.
Las encuestas de casa en casa son problemticas si hay robos en la ciudad o comunidad, pues las
personas no permiten el acceso a sus domicilios y ni siquiera desean contestar en las puertas de sus
hogares. La desconfianza es mayscula.
Las tasas de respuesta por cualquier medio se incrementan cuando: 1) quienes responden al cues-
tionario reciben beneficios econmicos, 2) los instrumentos no son extensos, 3) se produce un segui-
miento sistemtico de las respuestas y persistente a casos de no respuesta, 4) se establece una vinculacin
personal con los participantes y 5) hay contacto antes del envo (Hder, 2012; McCarty, House,
Harman y Richards, 2006 y Cook, Heath y Thompson, 2001 y 2000).
De acuerdo con varios experimentos y otros tipos de estudios, en encuestas donde el cuestionario
es contestado en dispositivos pequeos se producen efectos negativos en las respuestas (Peytchev y
Hill, 2010). Si algunas opciones no aparecen en la pantalla, algunos participantes sealan no haber
visto todas las categoras o ignorar aquellas que necesitan de recorrer la pantalla. Lo mismo en las
preguntas, varios sujetos contestan con base en la parte de la interrogacin que se percibe primero. En
ocasiones, si los teclados son pequeos, los encuestados no proporcionan toda la informacin reque-
rida, incluso evitan contestar ciertas preguntas. En ocasiones, con pantallas y teclados miniatura
surgen sesgos al contestar (por ejemplo, marcar regularmente la primera opcin). Este mediocre
panorama puede mejorar en el futuro cuando las personas de todas las edades se familiaricen con estas
tecnologas. Es necesario efectuar ms investigacin sistemtica en relacin con el tema.
Otra ventaja de la autoadministracin por envo (correo tradicional, correo electrnico y pgina de
internet) es que cuando se hacen preguntas personales o de mayor carga emotiva, el sujeto puede contestar
de manera ms relajada y sincera, puesto que no est frente a otra persona.
8 Mertens (2010); Kuusela, Callegaro y Vehovar (2009) y The Psychology Research Handbook (2006). Esta ltima fuente es una excelente intro-
duccin para el alumno que comienza a adentrarse en las encuestas telefnicas.
Tabla
1. Reclutar entrevistadores con habilidades de comunicacin verbal (voz clara, capacidad de realimentar,
manejo de conflictos verbales, agilidad mental para responder, etctera).
2. Asignar a una persona que monitoree permanentemente a los entrevistadores (supervisor).
3. Enviar una carta, telefonema o correo electrnico previo, en que se indique el objetivo de la entrevis-
ta, la persona o institucin que realiza la encuesta y el da y hora en que se efectuar la comunicacin
telefnica.
4. Llevar a cabo la comunicacin en el da y hora acordados.
5. El entrevistador debe identificarse y recordarle al entrevistado el propsito del estudio; asimismo,
debe asegurarse de que es un buen momento para la comunicacin.
6. Entre la comunicacin previa y la entrevista telefnica no debe pasar ms de una semana (programar
llamadas adecuadamente).
7. El entrevistador debe asegurarse de que est hablando con la persona correcta o que posee el perfil
adecuado segn la definicin de la muestra.
8. Indicar el tiempo que tomar la entrevista.
9. Utilizar un cuestionario breve con preguntas preferentemente estructuradas (cerradas) y sencillas.
Ms de 15 o 17 preguntas suelen complicar la situacin.
10. El entrevistador debe vocalizar correctamente y a la misma velocidad de su interlocutor.
11. Anotar casos de rechazos y las razones.
12. En el entrenamiento, simular las condiciones de aplicacin (igual en la prueba piloto).
13. Establecer metas de comunicaciones telefnicas por hora.
14. Si se pretende grabar la entrevista, debe interrogarse al participante si est de acuerdo con ello.
Desde luego, estas recomendaciones se aplican a una encuesta telefnica cuyos tiempos de ejecucin
son extensos. Sin embargo, en ocasiones tenemos que realizar sondeos inmediatos para obtener tendencias
en la opinin pblica y algunas de estas recomendaciones no son pertinentes. Por ejemplo, despus de una
catstrofe (como un magnicidio, acto terrorista o desastre natural), una noticia mundial (la eleccin de un
nuevo pontfice, una invasin de un pas o un acuerdo de paz) o local (un triunfo electoral, un nuevo
impuesto o el rechazo a un mandatario). Tales fueron los casos de las encuestas que se realizaron en los das
posteriores al asesinato de J. F. Kennedy (Sheatsley y Feldman, 1964), las que se efectuaron despus de los
ataques terroristas del 11 de septiembre de 2001 en Nueva York (University of Southern California y
Bendixen & Associates, 2002), las que se realizaron con motivo de los atentados ocurridos en Madrid el
11 de marzo de 2004 (Michavila, 2005), las ulteriores a las explosiones del 7 de julio de 2005 en Londres
(COMPAS, 2005; The Harris Poll, 2005 y British Broadcasting Corporation, 2005), la encuesta telefni-
ca nacional que se implement en Mxico luego del brote del virus de la influenza humana (Consulta
Mitofsky, 2009) y la que se aplic tambin en Mxico despus de la eleccin del papa Francisco (BGC-
Exclsior, 2013).
Finalmente, es necesario destacar la importancia de no realizar investigaciones que requieran enviar el
cuestionario en pocas complejas del ao (vacaciones de verano o invierno: en Navidad la saturacin es
impresionante) o que lo sean para la poblacin en estudio (por ejemplo, a fiscalistas y contadores de
empresas durante momentos de cierres contables y pago de impuestos; a las personas de edad avanzada en
pocas de fro extremo, etctera).
Metodologa de la investigacin 15
ESCALOGRAMA DE GUTTMAN
En el libro Metodologa de la investigacin, 6 edicin, concretamente en las escalas de actitudes, como
tcnicas para recolectar datos, se comentaron el escalamiento tipo Likert y el diferencial semntico, por lo
que qued pendiente el escalograma de Guttman. Ahora lo consideraremos. 9
Este mtodo para medir actitudes fue desarrollado por Louis Guttman (1916-1987).10 Se basa en el
principio de que algunos tems indican en mayor medida la fuerza o intensidad de la actitud. La escala est
constituida por afirmaciones, las cuales poseen las mismas caractersticas que el escalamiento tipo Likert.
Sin embargo, el escalograma garantiza que la escala mida una dimensin nica. Es decir, cada afirmacin
mide la misma dimensin de la misma variable. a esta propiedad se le conoce como unidimensionalidad
(Reckase, 2009).
Algunos autores consideran que el escalograma, ms que un mtodo de medicin de actitudes, es una
tcnica para determinar si un conjunto de afirmaciones rene los requisitos de un tipo particular de esca-
la (Engelhard, 2008; Shye, 2008 y Edwards, 1983).
Para construir el escalograma es necesario desarrollar un conjunto de afirmaciones pertinentes al objeto de
actitud, las cuales deben variar en intensidad (Trochim, 2008). Por ejemplo, si pretendiramos medir la
actitud hacia la calidad del trabajo en el nivel gerencial, la afirmacin la calidad tiene que vivirse en todas
las actividades del trabajo y en el hogar, es ms intensa que la calidad debe vivirse slo en las actividades
ms importantes del trabajo. Dichas afirmaciones se aplican a una muestra a manera de prueba piloto. Una
9 Para profundizar en esta escala, se sugiere consultar a DeVellis (2012); Abdi (2010); Roberts y Jowell (2008); Fabrigar y MacGregor (2006);
Dunn-Rankin et al. (2004); Cliff, Kyats y Keats (2002); Weller y Romney (1990); Black y Champion (1976); Guttman (1976); Lingoes (1976); Dotson
y Sumers (1976) y Nie et al. (1975).
10 Guttman hizo importantes aportaciones a la medicin, adems del escalograma, entre otras cuestiones, fue quien conceptualiz en 1944 los
niveles de medicin nominal, ordinal, de intervalos y de razn (Katz, 1988 y Stevens, 1951).
16 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
vez administradas, se procede a su anlisis. Cabe mencionar que las categoras de respuesta para las afirma-
ciones pueden variar entre dos (de acuerdo-en desacuerdo, s-no, etc.) o ms categoras (por ejemplo, las
mismas categoras que en el caso de Likert).
Tcnica de Cornell
La manera ms conocida de analizar los tems o las afirmaciones y desarrollar el escalograma es la tcnica
de Cornell (Guttman, 1976), en la cual se procede a:
1. Obtener el puntaje total de cada participante o sujeto en la escala.
2. Ordenar a los sujetos o encuestados de acuerdo con su puntaje total (del puntaje mayor al menor, de
manera vertical descendente).
3. Ordenar las afirmaciones de acuerdo con su intensidad (de mayor a menor y de izquierda a derecha).
4. Construir un cuadro donde se crucen los puntajes de los participantes ordenados con los tems y sus categoras, de
manera jerarquizada. As, tenemos un cuadro donde los sujetos constituyen los renglones y las categoras de
los tems forman las columnas, lo cual se representa en la figura 7.2.
5. Analizar el nmero de errores o rupturas en el patrn ideal de intensidad de la escala.
Figura 7.2 Manera de disponer los resultados para el anlisis de tems mediante la tcnica de Cornell.
Menos intenso
tems
Personas Puntajes
De acuerdo con Mayor
su puntaje
Menor
Ejemplo
Suponga que aplicamos una escala con cuatro tems o afirmaciones a 14 participantes, cuyo objeto de actitud es la
calidad dentro de la organizacin (la variable es la conciencia sobre la calidad por parte de los empleados).
La calidad de la organizacin, definida como el grado en que los empleados de una empresa se orientan a
cumplir con las especificaciones y requerimientos de los clientes en cuanto a sus productos y servicios (en precio,
tiempo de entrega, cumplimiento de estndares del mercado, etctera).
Cada afirmacin tiene dos categoras de respuesta (de acuerdo y en desacuerdo, codificadas como
uno y cero, respectivamente).
Afirmacin A: La calidad tiene que vivirse siempre en todas las actividades del trabajo y en el hogar.
Afirmacin B: La calidad tiene que vivirse siempre en todas las actividades del trabajo.
Afirmacin C: La calidad tiene que vivirse solamente en las actividades ms importantes del trabajo.
Afirmacin D: La calidad tiene que vivirse solamente en la actividad ms importante del trabajo.
Los resultados se muestran en la tabla 7.4.
Metodologa de la investigacin 17
AFIRMACIONES
A B C D
Sujeto DA ED DA ED DA ED DA ED PUNTUACIONES TOTALES
(1) (0) (1) (0) (1) (0) (1) (0)
1 X X X X 4
2 X X X X 4
3 X X X X 4
4 X X X X 3
5 X X X X 3
6 X X X X 3
7 X X X X 2
8 X X X X 2
9 X X X X 2
10 X X X X 2
11 X X X X 1
12 X X X X 1
13 X X X X 0
14 X X X X 0
DA = de acuerdo o 1 ED = en desacuerdo o 0
Ahora bien, como se observa en la tabla 7.4, los participantes estn ordenados por su puntuacin
en la escala total. Asimismo, las frases deben ordenarse por su intensidad (en el ejemplo, A tiene mayor
intensidad que B, B mayor que C, y a su vez, C mayor que D), y sus categoras se encuentran jerarqui-
zadas de acuerdo con su valor, de izquierda a derecha. Hay que recordar que si la afirmacin es nega-
tiva, la codificacin se invierte (si a la frase la calidad es poco importante para el desarrollo de una
empresa recibe la respuesta de acuerdo se codificar con cero, y si es en desacuerdo con uno). En el
ejemplo de la tabla 7.4 encontramos cuatro afirmaciones positivas.
Los sujetos que estn de acuerdo con la afirmacin A, que es la ms intensa, muy probablemen-
te tambin lo estn con las afirmaciones B, C y D, ya que su intensidad es menor. Los individuos que
respondan de acuerdo a la afirmacin B tendern a estar de acuerdo con C y D (afirmaciones
menos intensas), pero no necesariamente con A. Quienes estn de acuerdo con C lo ms probable
es que se encuentren de acuerdo con D, pero no necesariamente con A y B.
Debe observarse que el individuo nmero 1 estuvo de acuerdo con las cuatro afirmaciones. Los
casos 2 y 3 respondieron de igual forma. Las puntuaciones de estos equivalen a cuatro (1 + 1 + 1 + 1).
Los participantes 4, 5 y 6 obtuvieron una puntuacin de tres, pues estuvieron de acuerdo con tres
afirmaciones y as sucesivamente (los ltimos dos sujetos estuvieron en desacuerdo con todas las
afirmaciones).
En forma ideal, las personas que obtienen una puntuacin total de cuatro en esta escala particular,
es porque respondieron de acuerdo a las cuatro afirmaciones. Los individuos que alcanzan una pun-
tuacin total de tres respondieron que estn en desacuerdo con la primera afirmacin, pero de
acuerdo con las dems afirmaciones. Quienes reciben una puntuacin de dos manifiestan estar en
desacuerdo con los dos primeros tems, pero de acuerdo con los dos ltimos. Del mismo modo, los
participantes con puntuacin de uno respondieron en desacuerdo a las tres primeras afirmaciones y
de acuerdo a la ltima. Por ltimo, aquellos que estuvieron en desacuerdo con las cuatro afirma-
ciones, recibieron una puntuacin total de cero.
Los sujetos se escalan de manera perfecta, sin que nadie rompa el patrn de intensidad de las
afirmaciones: si estn de acuerdo con la afirmacin ms intensa, tambin lo estn con las menos
intensas. En otro ejemplo, si estoy de acuerdo con la afirmacin podra casarme con una persona de
nivel econmico diferente al mo, seguramente estar de acuerdo con la afirmacin podra viajar en un
18 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
automvil con una persona de nivel econmico diferente al mo (casarse es mucho ms intenso que viajar).
Cuando los individuos se escalan de manera perfecta respecto de las afirmaciones, se puede decir que
los tems en realidad varan gradualmente en intensidad. Es la prueba emprica de que estn escalados por
su intensidad. Se le denomina reproductividad al grado en que un conjunto de afirmaciones o tems esca-
lan perfectamente segn su intensidad. Esto significa que el patrn de respuesta de una persona en rela-
cin con todos los tems puede reproducirse con exactitud si tan solo se conoce su puntuacin total en la
escala completa (Roberts y Jowell, 2008 y Black y Champion, 1976).
La reproductividad ideal se logra cuando nadie rompe el patrn de intensidad de la escala. Sin embargo,
en la realidad slo algunas cuantas escalas del tipo de Guttman renen la reproductividad ideal; la mayo-
ra contienen inconsistencias o rupturas del patrn de intensidad. El grado en que se alcanza el patrn
perfecto de intensidad de la escala o reproductividad se determina mediante el anlisis del nmero de
personas o casos que rompen dicho patrn (Abdi, 2010), que es el quinto paso para construir el escalogra-
ma de Guttman.
AFIRMACIONES
A B C D
Sujeto DA ED DA ED DA ED DA ED PUNTUACIONES TOTALES
1 X X X X 4
2 X X X X 3
3 X X X X 3
4 X X X X 2
5 X X X X 1
6 X X X 0
DA = de acuerdo o 1 ED = en desacuerdo o 0
Los errores se detectan mediante el anlisis de las respuestas que rompen el patrn; para ello, se esta-
blecen los puntos de corte en el cuadro donde se cruzan las afirmaciones y sus categoras con las puntuacio-
nes totales. En el ejemplo de la tabla 7.4, los puntos de corte seran los que se muestran en la tabla 7.6.
Metodologa de la investigacin 19
AFIRMACIONES
A B C D
Sujeto DA ED DA ED DA ED DA ED PUNTUACIONES TOTALES
(1) (0) (1) (0) (1) (0) (1) (0)
1 X X X X 4
2 X X X X 4
3 X X X X 4
4 X X X X 3
5 X X X X 3
6 X X X X 3
7 X X X X 2
8 X X X X 2
9 X X X X 2
10 X X X X 2
11 X X X X 1
12 X X X X 1
13 X X X X 0
14 X X X X 0
DA = de acuerdo o 1 ED = en desacuerdo o 0
No se aprecia ninguna inconsistencia. En cambio, la tabla 7.7 muestra cuatro inconsistencias o erro-
res; las respuestas estn desubicadas respecto de los puntos de corte, es decir, rompen el patrn de intensidad
(los errores estn encerrados en un crculo.)
Tabla 7.7 Ejemplo de errores respecto a los puntos de corte.
AFIRMACIONES
A B C D
Sujeto DA ED DA ED DA ED DA ED PUNTUACIONES TOTALES
(1) (0) (1) (0) (1) (0) (1) (0)
1 X X X X 4
2 X X X X 4
3 X X X X 4
4 X X X X 3
5 X X X X 3
6 X X X X 3
7 X X X X 3
8 X X X X 2
9 X X X X 2
10 X X X X 2
11 X X X X 1
12 X X X X 1
13 X X X X 0
14 X X X X 0
Cr = 1 0.071
Cr = 0.929 = 0.93
El coeficiente de reproductividad oscila entre 0 y 1; cuando equivale a 0.90 o ms nos indica que el
nmero de errores es tolerable, adems de que la escala es unidimensional y se acepta. Cuando es menor
que 0.90 no se acepta la escala. Originalmente, Guttman recomend administrar un mximo de 10 a 12
tems o afirmaciones a un mnimo de 100 personas (Black y Champion, 1976).
Una vez determinado el nmero de errores aceptable mediante el coeficiente de reproductividad, se
procede a aplicar la escala definitiva (si dicho coeficiente fue de 0.90 o ms, esto es, si el error permitido
no fue mayor a 10%) o a realizar ajustes en la escala (reconstruir tems, eliminar los que generen errores,
etc.). Estos cinco pasos son una especie de prueba piloto para demostrar que la escala es unidimensional
y funciona.
Codificacin de respuestas
Cuando se aplica la versin definitiva de la escala, los resultados se codifican dicotmicamente o usando los
mismos valores que en la escala de Likert, lo que depende del nmero de categoras de respuesta que se
incluyan (Abdi, 2010; Fabrigar y MacGregor, 2006 y Carmines y Woods, 2003). Al igual que la escala
Likert y el diferencial semntico, todos los tems deben tener el mismo nmero de categoras de respuesta,
requisito de todas las escalas de actitud. Asimismo, se considera una respuesta invlida si se marcan dos o
ms opciones ante una misma afirmacin. El escalograma de Guttman es una escala estrictamente ordinal,
pero que se suele usar como si fuera de intervalo. Puede aplicarse mediante entrevista (con uso de tarjetas
que contengan las opciones o categoras de respuesta) o autoadministrarse.
PRUEBAS E INVENTARIOS
En las ciencias y disciplinas del siglo XXI, gran cantidad de estudios utilizan para sus mediciones pruebas
e inventarios de muy diversos tipos. Estos instrumentos se aplican en seres humanos.
(hombres frente a mujeres, entre distintos niveles socioeconmicos, jerarquas en la empresa, ocupaciones,
etc.) intentamos detectar si hay o no diferencias, pero solo nos interesan las desigualdades entre las varia-
bles medidas o los resultados de la prueba. En cambio, no nos deben interesar las discrepancias entre grupos
en las capacidades para el desempeo de esta, porque supuestamente las capacidades son
las mismas (salvo que el objetivo del estudio sea considerar disparidades en la ejecucin de un inventario).
El esquema que se pretende lograr cuando se comparan grupos podra esquematizarse como en la figura 7.3.
Grupo 1
Grupo 3
Por ejemplo, si queremos comparar a varios pilotos y saber cul es el mejor, los autos debern ser
los mismos, la pista igual, el combustible, equipo humano, etc. Si probamos autos y pilotos, la pista
ser la misma, las condiciones ambientales tambin, etc. Imaginemos que queremos comparar la inte-
ligencia de cuatro grupos, uno de espaoles, otro de peruanos, un tercero de italianos y un cuarto de
germanos, y la prueba est en alemn En este caso, los resultados reflejarn la inteligencia o el conoci-
miento del idioma? Ms bien lo segundo.
ubicados en cuatro cuadrantes de dos ejes: homo faber (xito-fracaso) y homo patiens (plenitud-desespera-
cin). Revis, antes de crear su prueba, 15 instrumentos como el PIL, Logo Test y Song Test, Mile Test,
Life Purpose Questionnaire Test, etc. Comenz con un instrumento de 180 reactivos que depur hasta
llegar a sus 59 finales. Este es un excelente ejemplo de una adaptacin al medio latinoamericano de una
prueba estandarizada sobre el sentido de vida. Los tems definitivos se incluyen al terminar esta seccin
del captulo.
En la actualidad encontramos gran variedad de estas pruebas en formato digital (internet, CD,
DVD y USB) que hacen mucho ms fcil y divertido contestarlas; un ejemplo es la prueba
Emotional IQ Test (prueba de inteligencia emocional) de Meyer, Salovey y Caruso (1999). En la
web hay diversos sitios donde se localizan estas pruebas: en su buscador teclee entre comillas la
variable a medir y la palabra prueba o test, y encontrar un sinnmero de estos instrumentos para
recolectar datos, pero adptelos/contextualcelos de acuerdo con lo sealado en el captulo 9 del
libro impreso. Tambin busque en los sitios recomendados en el captulo 3 de este centro de recur-
sos en lnea.
Un tipo de pruebas estandarizadas bastante difundido lo constituyen las pruebas proyectivas, las cuales
presentan estmulos a los participantes para que respondan a ellos; despus se pueden analizar e interpre-
tar las respuestas tanto cuantitativa como cualitativamente. Estas pruebas evalan proyecciones de las
personas, como, por ejemplo, la personalidad y sus trastornos (Rodrguez, 2007).
Dos pruebas proyectivas muy conocidas son el test de Rorschach (que presenta manchas de tinta en
tarjetas o lminas blancas numeradas a los sujetos y estos relatan sus asociaciones e interpretaciones en
relacin con ellas) (Choca, 2012; Weiner, 2009 y Karson, 2006) y el Test de Apercepcin Temtica o TAT
(que, con un esquema similar al de Rorschach, muestra a los participantes cuadros que evocan pasajes o
historias, y ellos deben elaborar una interpretacin, que es analizada por expertos).11 Por ejemplo, Pirkko
(2008) examin mediante esta prueba historias de 40 nios para evaluar sus fantasas y construccin de
la realidad, mientras que Blankenship et al. (2006) lo utilizaron para medir la necesidad de logro. Por su
parte, Gau y James (2013) implementaron el TAT para confirmar los valores presentes en los espectadores
de deportes (diversin, socializacin, estatus, moral, ritual, epistmico, espiritualidad y esttico, entre
otros).
Dichas pruebas se estructuran sobre un procedimiento estandarizado, aunque tambin se consideran
instrumentos cualitativos para recolectar datos, dada la profundidad de informacin que recogen de las
personas en sus propias palabras. Cabe sealar que, regularmente, su aplicacin es estandarizada, no as
su interpretacin. Por su parte, el anlisis es ms bien de corte cualitativo.
Muchas pruebas estandarizadas (como las proyectivas) requieren de un entrenamiento considerable y
un conocimiento profundo de las variables por parte del investigador que las administra e interpreta. No
pueden aplicarse con superficialidad e indiscriminadamente. La manera de emplear, codificar, calificar y
explicar los resultados de las pruebas estandarizadas es tan variada como los tipos existentes.
Algunos ejemplos de las pruebas, se incluyen en la tabla 7.8.
Hay miles de pruebas e inventarios en las fuentes secundarias y bases de datos que se mencionan en
los apndices 1 y 2 de esta pgina web o centro de recursos en lnea, as como pginas en internet como:
Tests and Measures in the Social Sciences: Tests available in compilation volumes (pruebas de diver-
sas clases):http://libraries.uta.edu/helen/test&meas/testmainframe.htm
PsycInfo: http://www.apa.org/psycinfo/
TestLink (ETS Test Collection Advanced Search o Tests on Microfiche) y The Mental Measurements
Yearbook (tambin en versin manual de base datos). Se ingresa por medio de las pginas de las uni-
versidades (debe estar suscrita su institucin).
ERIC (mencionada ampliamente): http://www.eric.ed.gov/
Psych Tests, BBC Surveys and Psychology Tests o Queendom.com.
Amazon.
11 Para profundizar en la tcnica y ver ejemplos de su aplicacin se recomienda a: Teglasi (2010); Husain (2009); Sheldon et al. (2007); Cle-
mence (2006); Langan-Fox y Grant (2006); Blankenship et al. (2006) y Weertman et al. (2006).
Metodologa de la investigacin 23
Aptitudes mentales Nivel general de aptitudes mentales de Escala Stanford-Binet para nios (Oerbeck,
nios Johansen, Lundahl y Kristensen, 2012; Walla-
ce, 2009 y Newton et al., 2008). En el caso de
nios autistas se sugiere a Coolican, Bryson y
Zwaigenbaum (2008).
Aptitud cognitiva (nivel mental) para ado- Escala Binet-Simon o Standfor-Binet (Pierson,
lescentes y adultos Kilmer, Rothlisberg y McIntosh, 2012; Wallace,
2009; Terman, 2008 y Roid, 2003).
Machismo Machismo general Escala de machismo (Pardo, Weisfeld, Hill y
Slatcher, 2013).
Actitud hacia el colegio Actitud de adaptacin al colegio en estu- Inventario de adaptacin al colegio WPS de
diantes de educacin media y superior Brown y Leigh (2009).
Creencias familiares Creencias familiares de los padres Inventario de las creencias familiares de los
padres (Fischer y Corcoran, 2007).
Creencias familiares de los adolescentes Inventario de las creencias familiares de los
adolescentes (Fischer y Corcoran, 2007).
Dolor Dolor fsico Cuestionarios del dolor McGill [MPQ] (McCle-
llan et al., 2012; Ljunggren, Strand y Johnsen,
2007 y Hyunjeong et al., 2008).
Escala visual anloga (VAS) y Escala de califi-
cacin verbal (VRS) (Aicher, Peil, Peil y Diene,
2011).
Percepcin en el matri- Satisfaccin de la relacin marital Escala de felicidad marital [MHS] (Fischer y
monio Corcoran, 2007).
Escala-cuestionario del amor en el matrimonio
y la relacin (Pardo, Weisfeld, Hill y Slatcher,
2013).
Actitud hacia el matrimonio Escala de actitud e integracin hacia el matri-
monio (Riggio y Weiser, 2008).
Amor y sexo Percepciones sobre el amor y el sexo Escala del amor y el sexo (Hendrick y Hen-
drick, 2002).
24 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
Jubilacin Actitud hacia la jubilacin Escalas para medir las actitudes hacia la
jubilacin usando diferencial semntico y
escalamiento de Thurstone (Rodrguez, 2006).
Inteligencia emocional Inteligencia emocional y personalidad Veinte cuestionarios de personalidad (rasgos)
(Carter, 2009), as como pruebas de inteligen-
cia emocional (EI) (Stough, Saklofske y Parker,
2009). Prueba audiovisual de la inteligencia
emocional [para PC o dispositivo electrnico]
(Zysberg y Tell, 2013).
En Espaa se adapt el Meta Mood Scale-24
para medir la inteligencia emocional (Prez y
Castejn, 2007).
Trastorno alimentario Trastorno o desorden alimentario Inventario del desorden alimenticio II (Zysberg
y Tell, 2013).
Mascotas Actitud hacia las mascotas Escala de actitud hacia las mascotas (Morovati
et al., 2008).
Comportamiento de compra Comportamiento Compulsive Buying Scale (Escala de compra
de compra compulsiva compulsiva) (Koran et al., 2007).
Adems, se recomiendan: Urbina (2014), Yan, von Davier y Lewis (2014) (pruebas estandarizadas en
dispositivos electrnicos), Cohen, Swerdlik y Sturman (2012), Mertens (2010), Kubiszyn y Borich
(2009), Barrett (2009), Anastasi y Urbina (2009), Groth-Marnat (2009), Abell, Springer y Kamata
(2009), Thorndike y Thorndike-Christ (2009), Kaplan y Saccuzzo (2008) y Mertens y McLaughlen
(2004) (particularmente pruebas para personas con capacidades diferentes), Kamphaus y Reynolds
(2003), Thorndike y Hagen (1989), Cronbach (1984), Norton (1980), Woelfel y Danes (1980) y, desde
luego, las obras clsicas de Torgerson (1985) y Nunnally (1970). Se trata de autores especializados sobre
medicin y manejo de pruebas estandarizadas.
Adems, existen mtodos propios de las diferentes ciencias sociales, como el anlisis de redes, para
evaluar la forma en que se manifiesta la comunicacin en un sistema social (quin se comunica con quin,
quines distorsionan la informacin, cmo fluye la comunicacin, quines son los lderes comunicativos,
etc.). Para este anlisis se sugiere a Rogers y Kincaid (1981), Wellman y Berkowitz (1997), Wellman
(1999), Knoke y Yang (2007) y Hassanien, Abraham y Snasel (2009). Un ejemplo de esta clase de inves-
tigacin es la de Crossley (2008), quien analiz la red social de los actores claves involucrados en el
crculo central del movimiento punk en el Reino Unido.
Asimismo, los sistemas de medicin fisiolgica [por ejemplo, Jagroop, Persaud y Mikhailidis (2011),
generaron un mtodo ms rpido para medir el colesterol en las plaquetas humanas], escalas multidimen-
sionales que miden a los sujetos en varias dimensiones [como los sistemas Galileo y ALSCAL de Woelfel
y Fink (1980), as como Borg y Groenen (2005), para medir la distancia psicolgica entre conceptos en
individuos (como por ejemplo: patria, madre, presidente, nacin y cualquier otro), en las que se
consideran dimensiones cognitivas y emocionales]; y en fin, otros mtodos que escapan del alcance intro-
ductorio de este libro.
En el caso de ingenieras y ciencias fsicas vale la pena sealar que cada ao se busquen actualizaciones
de libros clsicos como: Instrumentation and measurement in electrical engineering, de Roman Malaric
(Brown Walker Press), Measurement and instrumentation principles, de Alan S. Morris (Butterworth-
Heinemann), Measurement and instrumentation: Theory and application, de Alan S. Morris y Reza
Langari (Butterworth-Heinemann), Theory and design for mechanical measurements, de Richard S. Figliola
y Donald E. Beasley (John Wiley and Sons) e Instrumentation for process measurement and control, de
Norman A. Anderson (CRC Press), solo por mencionar algunos; adems, es til recurrir a revistas cient-
ficas. Normalmente los profesores que imparten asignaturas especficas en su institucin conocen varios
de estas fuentes.
16. Si me dieran la oportunidad, podra hacer algo que realmente ayudara a otros.
17. Repentinamente mi estado de nimo cae en la desesperanza.
18. Valoro todo lo que favorece mis posibilidades de estar bien.
19. Puedo vislumbrar la posibilidad de cambiar y de crecer en mi persona.
20. Me gusta comprometerme en obras de tipo social.
21. Contagio mi optimismo.
22. Mis problemas personales influyen en mi trabajo.
23. En mi proyecto de vida establezco metas relacionadas con un aprendizaje importante.
24. En mi familia muchas veces hemos rezado juntos.
25. Siento que mi cuerpo pierde fortaleza interna.
26. He buscado activa y libremente a Dios.
27. A mis familiares les disgusta comprometerse en obras de tipo social.
28. En mi familia mis padres acostumbraban devaluarse uno a otro.
29. Me siento insatisfecho con mi trabajo.
30. Mis sentimientos me impiden ver con claridad la realidad.
31. Tengo la sensacin de que algo le falta a mi vida.
32. A la persona que amo la acepto incondicionalmente.
33. Mi meta al educar no slo es informar, sino afinar la conciencia.
34. En estos momentos me doy cuenta de que no puedo ocuparme de nada porque no tengo voluntad de
hacerlo.
35. Promuevo una educacin que tenga una relacin ms estrecha con la vida.
36. Invierto parte de mis ingresos en adquirir revistas cientficas, buenos libros, videos, documentales,
enciclopedias.
37. Con frecuencia siento que algo malo me va a ocurrir.
38. Mis opiniones polticas no estn bien definidas.
39. Renuncio a mi libertad para obtener satisfactores que me convengan.
40. Soy muy sensible al sufrimiento de los dems.
41. Trato de estar con personas divertidas para que me ayuden a salir de mi aburrimiento.
42. En mi familia se carece de sentimientos de lealtad y de pertenencia.
43. Me siento lleno de vida y vitalidad.
44. Disfruto la lluvia y no me importa mojarme.
45. Me parece que sufro ms que los dems cuando rompo una relacin.
46. Prefiero mantenerme a cierta distancia de la gente y quedarme en mi soledad.
47. Me considero una persona optimista.
48. La vida es como una pizza llena de ingredientes, apetecible y deliciosa.
49. Me siento capaz para trabajar eficientemente.
50. Soy instrumento de las circunstancias y el destino.
51. No pasa un da en que no dedique unos minutos para contemplar la belleza de la naturaleza.
52. En mi trabajo confo en mis dotes y en mi capacidad de adaptarme para hacer frente a los desafos
que se presentan.
53. Admiro a personas como Martin Luther King, Nelson Mandela y la madre Teresa de Calcuta.
54. Diariamente trato en mi trabajo de dar lo mejor de m mismo.
55. Tengo necesidad de protagonismo, de ser notado.
56. Me gusta echarme boca arriba en el csped y sacar figuras de las nubes.
57. Hay en mi interior una gran riqueza y sensibilidad.
58. Puedo permitirme vivir sentimientos delicados o tiernos.
59. Me siento capaz de hacer bien mi trabajo.
Metodologa de la investigacin 27
ANLISIS DE CONTENIDO
Universo
El universo podra ser la obra completa de Paulo Coelho o J. K. Rowling; las emisiones de un noticiario
o informativo en televisin durante un mes; los editoriales publicados en un da por cuatro diarios (por
ejemplo, en Espaa, El Mundo, El Pas, ABC y La Vanguardia); todos los captulos de tres telenovelas; las
canciones completas de un grupo musical o solista (U2, Joan Manuel Serrat, Shakira, Coldplay, La Oreja
de Van Gogh, Motel, etc.); los escritos de un conjunto de estudiantes durante un ciclo escolar; los discur-
sos pronunciados por varios contendientes polticos en el mes previo a la eleccin; los mensajes de un
crculo de amigos intercambiados en una red social en internet durante una semana vacacional; los escri-
tos de un grupo de pacientes en psicoterapia en un periodo especfico; las conversaciones grabadas de 15
parejas que participan en un experimento sobre conflictos maritales; los escritos de una secta terrorista,
etc. El universo, como en cualquier investigacin cuantitativa, debe delimitarse con precisin. Algunos
autores, como Snchez Aranda (2005), se refieren al universo como el contexto de la unidad, el cuerpo
ms largo del contenido que puede examinarse al caracterizar una o ms unidades de registro.
Unidades de anlisis
Las unidades de anlisis o registro constituyen segmentos del contenido de los mensajes que son
caracterizados para ubicarlos dentro de las categoras. Se predeterminan de acuerdo al planteamiento del
problema, a diferencia de las unidades en el anlisis cualitativo, las cuales surgen de manera emergente.
Snchez-Aranda (2005, p. 221), las define como El cuerpo de contenido ms pequeo en que se cuenta
la aparicin de una referencia, ya sean palabras o afirmaciones que nos interesa localizar. Riffe, Lacy y
Fico (2014) y Berelson (1971) mencionan cinco unidades importantes de anlisis:
1. La palabra. Es la unidad de anlisis ms simple, aunque, como sealan Franzosi (2009) y Kerlinger y
Lee (2002), puede haber unidades ms pequeas, como letras, fonemas o smbolos. As, se puede
medir cuntas veces aparece una palabra en un mensaje (por ejemplo, nmero de veces que en los
informativos o noticiarios televisivos de fin de ao se menciona al presidente de la Repblica o el
nmero de alusiones de un grupo psiquitrico al trmino depresin).
2. El tema. Se define a menudo como un enunciado respecto de algo. Los temas suelen ser ms o menos
generales.12 Kerlinger y Lee (2002) utilizan un excelente ejemplo para ello: Las cartas de adolescen-
tes o estudiantes de colegios superiores pueden ser estudiadas en sus expresiones de autorreferencia.
Este sera un tema extenso, pero se definiran los temas como cualesquiera de las oraciones que usen
yo, m y otros trminos que indiquen referencia al yo del escritor. As, se analizara qu tanta
autorreferencia contienen las cartas.
12 El significado del trmino temas en el anlisis cuantitativo del contenido se refiere a tpicos y es distinto al significado de temas emergen-
tes en el anlisis cualitativo.
Metodologa de la investigacin 29
Si los temas son complejos, el anlisis del contenido es ms difcil, en especial si se complica al incluir-
se ms de una oracin simple.
3. El tem. Es una unidad de registro muy utilizada y puede definirse como la unidad total empleada por
los productores del material simblico (Stan, 2009 y Weber, 1990). Ejemplos de tems son un libro,
un editorial, una emisin de un programa de radio o televisin, un discurso, una ley, una fotografa,
una carta amorosa, una conversacin telefnica, un mensaje en una red social de internet, una can-
cin o la respuesta a una pregunta abierta. En este caso, lo que se analiza es el material simblico total.
4. El personaje. Se trata de un individuo. Por ejemplo, un paciente, un hroe o herona de una serie
televisiva, un lder histrico, un profesor, un avatar, un joven que publica una pgina en facebook,
etc. Aqu lo que se analiza es el personaje.
5. Medidas de espacio-tiempo. Son unidades fsicas, como el centmetro-columna (por ejemplo, en la
prensa), la lnea (en escrito), el minuto (en una conversacin o en radio), el mensaje (enviado por
celulares o mviles), el periodo de 20 minutos (en una interaccin), el cuadro (en televisin), cada vez
que se haga una pausa (en un discurso, una entrevista o una interaccin entre individuos), una pgi-
na (red social en la web), etc. Krippendorff y Bock (2008) y Snchez-Aranda (2005) lo denominan
unidad de enumeracin. En este caso, la unidad fsica (por ejemplo, cada minuto) es ubicado en
categoras (si tenemos 10 minutos de grabacin, se colocan diez unidades en las categoras).
Algunos contenidos tpicos de herramientas cualitativas de recoleccin de datos (como las grabaciones
o transcripciones de grupos de enfoque) pueden evaluarse mediante anlisis cuantitativo del contenido.
Las unidades se insertan, colocan o caracterizan en categoras y/o subcategoras, lo cual podra represen-
Figura 7.4 Agrupacin de unidades de anlisis en categoras.
Categoras
Las categoras son los niveles donde se caracterizan las unidades de anlisis. Como menciona Holsti
(1969), son las casillas o cajones en las cuales se clasifican las unidades de anlisis. Tambin se pre-
30 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
determinan de acuerdo con el planteamiento del problema. Prasad (2008), Snchez Aranda (2005) y
Weber (1990) las definen como caractersticas o aspectos que presenta la comunicacin con la que traba-
jamos (en cuanto a referencias). Por ejemplo, un discurso podra clasificarse como optimista o pesimista,
como liberal o conservador. Un personaje de una caricatura se catalogara como bueno, neutral o malo.
En ambos casos, la unidad de anlisis se categoriza. Veamos esquemticamente la categorizacin en la
figura 7. 5.
Optimismo
Discurso A Categora 1
Pesimismo
Conservadurismo
Discurso A Categora 2
Liberalismo
Optimismo
Discurso B Categora 1
Pesimismo
Conservadurismo
Categora 2
Liberalismo
Discurso K Categora 1
Categora 2
Es decir, cada unidad de anlisis se incluye o encasilla en uno o ms sistemas de categoras. Por ejem-
plo, en un estudio citado por Krippendorff (1980) se analizaron 2 430 actos de violencia televisada. En
cada acto, el personaje principal (unidad de anlisis) se categoriz como:
Bueno, neutral o malo (sistema 1).
Asociado con hacer cumplir la ley, no relacionado con el cumplimiento de la ley o como un delin-
cuente o criminal (sistema 2).
En este caso, la unidad de anlisis o registro es el comportamiento del personaje durante el acto tele-
visivo. Esto podra representarse como se muestra en la figura 7. 6.
Figura 7.6 Ejemplo con dos categoras y seis subcategoras.
Metodologa de la investigacin 31
Tipos de categoras
Krippendorff (2013) seala cinco tipos bsicos de categoras:
1. De asunto o tpico. Se refieren a cul es el asunto, la materia o la temtica tratada en el contenido (de
qu trata el mensaje o la comunicacin?).
Ejemplo
Analizar las problemticas que ms preocupan a los ciudadanos detectadas en los mensajes enviados por correo
electrnico al alcalde o presidente municipal durante el ltimo mes.
Categora: Inseguridad
Subcategoras: Asaltos/robos al transitar o caminar en las calles o lugares pblicos abiertos, como parques
Asaltos/robos al transitar en automviles
Asaltos/robos al viajar en transporte pblico
Asaltos/robos a los hogares
Asaltos/robos en lugares pblicos cerrados, como restaurantes, cines, etctera
Secuestros
Violaciones
Etctera
Categora: Deficiencias en los servicios pblicos que presta el municipio
Subcategoras: El servicio de recoleccin de la basura no ocurre todos los das
El servicio de recoleccin de la basura no se realiza ms o menos a la misma hora todos los
das, es decir, es irregular
Suspensin por ms de un da del servicio de suministro del agua
Cortes frecuentes en el suministro de agua
Etctera
Imaginemos que pretendemos investigar el grado en que una determinada telenovela presenta consumo de
alcohol entre sus personajes y las situaciones y contextos en los cuales ocurre, as como su finalidad (reducir es-
trs, inducir al romance, socializar, etc.). Cada periodo de 10 minutos de la telenovela se va a considerar la unidad
de anlisis, o podra ser todo el captulo.
Unidad
1 2 3 4 5 6 7 k
10 m 10 m 10 m 10 m 10 m 10 m 10 m 10 m
3. De valores. Este tipo de categoras indican qu valores, intereses, metas, deseos o creencias se revelan.
Ejemplo
Al estudiar la compatibilidad ideolgica de matrimonios, se podra analizar la ideologa de cada cnyuge, pidindoles un
escrito sobre temas que puedan reflejar valores (sexo, actitud hacia la pareja, significado del matrimonio).
Categora: Ideologa del esposo
Subcategoras: Muy tradicional
Ms bien tradicional
Neutral
Ms bien liberal
Muy liberal
4. De receptores. Estas categoras se relacionan con el destinatario de la comunicacin (a quin van diri-
gidos los mensajes?)
Ejemplo
Analizar a quines encauza ms sus crticas el rector o director general de la universidad en los discursos del ltimo
ao dirigidos a toda la comunidad estudiantil.
5. Fsicas. Son categoras para ubicar la posicin y duracin o extensin de una unidad de anlisis. De
posicin son, por ejemplo, la seccin, pgina y cuadrante (en prensa escrita o electrnica), y el horario
(en televisin y radio); de duracin, los minutos (en una interaccin, un comercial televisivo, un
programa de radio, un discurso), los centmetros/columna (en prensa), los cuadros o escenas en una
pelcula, etc. No se deben confundir las unidades de espacio-tiempo con las categoras fsicas. Las
primeras son unidades de anlisis y las segundas constituyen categoras. Vemoslo en la figura 7.7 con
un ejemplo simple.
Un sexto tipo de categoras es la intensidad, que indica ms all de la direccin, grados de fuerza de
la categora. Por ejemplo, diversos gabinetes, despachos o departamentos de comunicacin social de orga-
nismos pblicos (como sera el caso de ministerios o secretaras), examinan diariamente las crticas que
hacen los editorialistas de peridicos al titular de la dependencia (ministro o secretario), y determinan si
la crtica es muy severa, severa y no severa.
Figura 7.7 Ejemplo del tiempo como unidad de anlisis y como categora.
de lo que se va a codificar. Por ejemplo, la categora ideologa del esposo no podra prescindir de la
subcategora neutral.
2. De preferencia, las subcategoras deben ser mutuamente excluyentes, de tal manera que una unidad de
anlisis clasifique en una y slo una de las subcategoras de cada categora. Por ejemplo, un personaje
de una serie televisiva no puede ser bueno y malo a la vez. Si ejerciera ambos roles, habra que
generar la categora en momentos malo y en otros bueno.
3. Obviamente, una unidad de registro puede encajar en una subcategora de una categora y en otras
subcategoras de otras categoras. Por ejemplo, al analizar comerciales televisivos podramos tener,
entre otras categoras, las siguientes:
34 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
Una unidad de anlisis (un comercial) puede ubicarse en una subcategora de presencia de
color y en otra subcategora de la categora necesidad fisiolgica a que se apela (por ejemplo: color
y sed), pero no puede situarse en dos subcategoras de la misma categora, como hambre y sed
(porque la categora es la necesidad a que se apela principalmente), a menos que generramos la sub-
categora hambre y sed.
En ciertos casos especiales, al analista le llega a interesar una categora donde las subcategoras no sean
mutuamente excluyentes. Tal sera el caso de que la categora fuera apelaciones del comercial (estatus
socioeconmico, salud, juventud, belleza, amor romntico, etctera).
Un comercial podra utilizar ms de una apelacin (salud y belleza, por ejemplo).
4. Las categoras y subcategoras deben derivarse del marco terico y de una profunda evaluacin de la
situacin.
Ejemplo
Anlisis de contenido de series televisivas
Para ejemplificar el anlisis de contenido y especficamente la generacin a priori de categoras, se acudir a un estu-
dio de Greenberg et al. (1980). La investigacin consisti en un anlisis de contenido de las series televisadas por las
tres grandes cadenas de Estados Unidos: ABC, CBS y NBC. Se evaluaron diversos programas durante tres periodos de
1975 a 1978, para determinar el grado en que la televisin estadounidense mostraba actos prosociales y antisociales
como medida de la violencia televisada. Las categoras y subcategoras que se utilizaron son las que se muestran en la
figura 7. 8.
El estudio consider como unidad de anlisis la conducta (cada vez que se presentaba un comporta-
miento de los personajes era codificado).
Cuando se crean las categoras, estas deben definirse con precisin y es necesario explicitar qu van a
comprender en cada caso y qu se excluir.
El anlisis de contenido consiste en asignar cada unidad a una o ms categoras. En realidad, el pro-
ducto de la codificacin son frecuencias de categoras. Mediante el programa de anlisis estadstico, se
cuenta cuntas veces se repite cada categora o subcategora (cuntas unidades de anlisis se clasificaron en
cada una de las categoras). Por ejemplo, Greenberg et al. (1980, p. 113) encontraron los resultados que
se muestran en la tabla 7. 9.
Tabla 7.9 Ejemplo de los resultados de la codificacin del estudio de acuerdo con la estudio de Greenberg
et al. (1980).
Incidencia de actos antisociales en los tres periodos
Ao 1* Ao 2* Ao 3*
f % f % f %
I. Agresin fsica
A. Asalto con un objeto 466 (15.7) 248 (10.8) 370 (13.6)
B. Asalto sin un objeto 111 (3.7) 159 (6.9) 177 (6.5)
C. Amenaza fsica 180 (6.1) 233 (10.1) 135 (5.0)
D. Disparar 106 (3.6) 75 (3.2) 74 (2.7)
E. Otras 128 (4.3) 171 (7.4) 130 (4.8)
*Ao 1 incluy de octubre de 1975 hasta que se grab un episodio de cada una de las series existentes (1976), ao 2
igual, pero en 1976-1977, y ao 3 igual, pero de 1977-1978.
f = nmero de casos o unidades.
% = porcentajes.
A continuacin mostramos un ejemplo de anlisis de contenido, a manera de ejercicio, que se hace
cotidianamente en la mayora de los pases para clasificar las pelculas y regular el ingreso (por el factor
edad) a las salas cinematogrficas.
Ejercicio
Imagine el lector que le asignan la tarea de clasificar pelculas u obras cinematogrficas para evaluar si son adecuadas
para el pblico de todas las edades, si slo son apropiadas para adolescentes y adultos, o nicamente son aptas para
adultos (mayores de 18 aos). Por supuesto, la unidad de anlisis es el filme o cinta, pero: qu categoras podran uti-
lizarse para clasificar las unidades?
Algunas de las categoras para clasificar las pelculas, cintas o filmes podran ser:
Contenido de sexo.
Contenido de violencia.
Contenido de lenguaje ofensivo, soez o procaz (insultos, groseras, majaderas).
Contenido sobre adicciones y drogas ilegales.
Contenido de horror (no terror sino, por ejemplo, escenas de muertos un holocausto que muestre cadveres
o la filmacin de la muerte de una persona).
Cabran al menos tres preguntas sobre estas categoras: son demasiado generales?, qu significa cada una
de ellas?, son suficientes o podran establecerse otros criterios? Las respuestas podran ir en varios sentidos. La
primera es indudable: s, tales categoras son demasiado generales. Por ello, su significado es poco preciso. Y
alguien podra agregar otra categora: contenido de discriminacin, y aun otras categoras.
36 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
La categora contenido de sexo podra englobar las siguientes subcategoras primarias: a) desnudos, b)
presentacin de actos sexuales, c) degradacin de valores mediante el sexo, y otros conceptos. En la subcate-
gora desnudos, podran agruparse otras subcategoras (secundarias), por ejemplo: 1) erticos ligados al acto
sexual (uno o varios actores y actrices desnudos, comprometidos en acciones sexuales), 2) erticos no ligados
al acto sexual (uno o varios actores y actrices simplemente desnudos), 3) no erticos ni ligados a una accin
sexual (por ejemplo, una escena donde aparezca alguna escultura desnuda, como el David, de Miguel ngel, o
un beb desnudo). La presentacin de actos sexuales podra abarcar las siguientes subcategoras secundarias:
1) sexo sugerido (escenas donde los actores insinan que habr un acto sexual, pero no se ve ninguna accin;
por ejemplo, entran a una recmara, sonren, se miran entre s, cierran la puerta), 2) sexo implcito (escenas
de conducta sexual manifiesta, en la que se observa una accin pero esta no es clara ni precisa; por ejemplo,
una pareja que est en una cama, entre las sbanas y supuestamente tiene una relacin sexual) y 3) sexo
explcito (conducta sexual manifiesta y escenificada, en la cual los actores se encuentran desnudos y se obser-
va con claridad y precisin la accin sexual). La degradacin de valores podra clasificarse en (subcategoras
secundarias): 1) el sexo se presenta como una forma de entrega y amor de la pareja para el desarrollo ar-
mnico de la relacin y el crecimiento humano de sus integrantes, 2) el sexo se presenta como una pulsin
instintiva, 3) el sexo se presenta como una forma de degradacin humana o humillacin.
La violencia podra ser de distintos tipos (subcategoras primarias): a) fsica, b) verbal o c) psi-
colgica. En el caso de la violencia fsica, esta podra llevarse a cabo con armas o sin ellas (subcategoras
secundarias). La violencia fsica podra provocar ciertos efectos: 1) ningn efecto, 2) heridas reversibles que
no requieren hospitalizacin, 3) heridas reversibles que requieren hospitalizacin, 4) heridas irreversibles
que requieren hospitalizacin y 5) muerte (subcategoras secundarias). La violencia tambin podra: asociar-
se al consumo de drogas o no y al contenido sexual o no (subcategoras secundarias).
El contenido sobre adicciones y/o drogas podra abarcar las subcategoras primarias: a) produccin,
b) distribucin y c) consumo. Esta ltima podra subdividirse en subcategoras secundarias: 1) consumo
de alcohol, 2) tabaco, 3) estupefacientes de dao significativo pero menor (por ejemplo, marihuana) y
4) estupefacientes de dao severo a todo el organismo (por ejemplo, cocana, herona, entre otras). Asi-
mismo, otras subcategoras secundarias del consumo podran estar relacionadas con sus consecuencias:
1) daos reversibles a los sistemas del organismo, 2) daos irreversibles y 3) fallecimiento. Y as, las dems
categoras.
De esta forma, cada pelcula se clasificara en las categoras y subcategoras. Podramos sealar que la
presencia de ciertas subcategoras secundarias otorga un estatus u otro a la cinta en cuestin, por ejemplo:
Contenido de sexo
Unidad 1: El hobbit, Historia Desnudos
de una ida y una vuelta Erticos ligados al acto sexual
! Erticos no ligados a una accin sexual
Unidad 2: Frozen Presentacin de actos sexuales
Sexo sugerido
Sexo implcito
Unidad 3: 12 aos de Sexo explcito
esclavitud Degradacin de valores
Presentacin del sexo como forma de
entrega y amor
Unidad 4: Rpidos y furiosos 7
Presentacin del sexo como una pulsin
Presentacin del sexo como una forma de
Unidad 5: X-Men, das del degradacin
futuro pasado
Contenido de violencia
Fsica
Unidad 6: Gravity Uso de armas S No
Efectos o consecuencias:
Unidad 7: La pelcula
Ninguno
mexicana Heridas reversibles que no requieren
hospitalizacin
Heridas reversibles que s requieren
Unidad 8: La pelcula hospitalizacin
peruana Heridas irreversibles que requieren
hopitalizacin
Mortales
Verbal
Psicolgica
Clasificacin: Asociada:
Apta para todo pblico. Consumo de drogas
Apta para adolescentes jvenes Sexo
(12-15 aos), adolescentes mayores
(16 y 17 aos) y adultos. Contenido de adicciones y drogas
Apta para adolescentes mayores
(16 y 17 aos) y adultos.
Otras categoras y subcategoras
Apta solo para adultos.
Para complementar el ejercicio le sugerimos que, junto con otros compaeros, lo termine y genere un
sistema para clasificar pelculas (simplemente mostramos algunas categoras por las cuales puede comenzar;
desde luego, podra no estar de acuerdo con ellas o con las subcategoras mencionadas, o con los criterios para
otorgar un estatus u otro a la cinta). Una vez que desarrolle el sistema, vaya al cine, analice algunos filmes de
estreno y otrgueles su propia clasificacin de acuerdo con sus criterios.
Fecha en
que se
codific el MATERIAL
material CODIFICADOR: 1 CAPTULO DE
A ANALIZAR:
LA SERIE
FECHA: 29-11-2014 La teora del
DURACIN: 60
Big Bang
MINUTOS
CATEGORAS FRECUENCIAS TOTALES
ALTRUISMO (1.1) 2
ACTOS PROSOCIALES (1)
Suma de
frecuencias
MOSTRAR AFECTO (1.2) 5 en cada
categora o
EXPLICACIN DE LOS PROPIOS subcategora
3
SENTIMIENTOS (1.3)
EXPLICACIN DE LOS
0
Categoras SENTIMIENTOS DE OTROS (1.4)
y subcategoras
Asalto con objeto
AGRESIN FSICA (2.1) 0
(2.1.1)
(2.1.3)
Disparar (2.1.4) 0
Otros (2.1.5)
0
ROBO (2.3) 0
ENGAO (2.4) 1
TOTAL 14 Total de
frecuencias o
unidades
tran los elementos de una hoja o registro de codificacin, que puede estar impresa en papel o
elaborada en un programa para cualquier dispositivo electrnico (PC o tableta, por ejemplo).
Incluso puede ser una hoja en Excel.
Las hojas o registros de codificacin pueden incluir elementos ms precisos para describir el
material. Por ejemplo, para analizar artculos de peridicos: nombre del peridico, fecha de publi-
cacin, gnero periodstico (reportaje, entrevista, editorial, artculo de fondo, carta, insercin
pagada, artculo general), signatario del texto, seccin donde se public, pgina, volumen de
publicacin (ao, nmero o equivalente), ubicacin en los cuadrantes de pginas,
Metodologa de la investigacin 39
tamao (en centmetros/columna), nombre del codificador, da de codificacin, etc. Una hoja puede
servir para una o varias unidades, segn nos interese o no tener datos especficos de cada unidad
(normalmente se prefiere tener la informacin por unidad).
Asimismo, las categoras y subcategoras deben codificarse con sus respectivos valores numricos. En la
hoja de codificacin de la figura 7.10, 1 (uno) significa acto prosocial y 2 (dos) acto antisocial (as,
1.1 es altruismo, 1.2 mostrar afecto, etc.). Recordemos que puede haber categoras secundarias y
terciarias o sistemas an ms desglosados.
6. Entrenar a los codificadores. Esta capacitacin incluye que los codificadores se familiaricen y compe-
netren con las variables, comprendan las categoras y subcategoras, as como las definiciones de
ambas. Adems, debe entrenrseles en la manera de codificar, y discutir ampliamente con ellos las
diferentes condiciones en que puede manifestarse o estar presente cada categora y subcategora.
Asimismo, tienen que entender en forma cabal en qu consiste la unidad de anlisis.
Parte del entrenamiento implica realizar una prueba piloto con el sistema de categoras y subca-
tegoras, es decir, realizar un anlisis de contenido en una muestra representativa del universo del
material de estudio (por ejemplo, unos programas de las series televisivas que se analizarn, segmentos
de los libros de un autor captulos de cada obra, partes de los discursos de oradores pginas
de cada discurso. Como se puede apreciar, en este caso, en lugar de muestrear con individuos, se
realiza con unidades de significado). As, podemos descubrir categoras y/o subcategoras no contem-
pladas previamente. La prueba piloto tambin nos sirve para evaluar el nivel de confiabilidad de los
codificadores, lo que nos conduce a la siguiente etapa.
7. Determinar la confiabilidad de los codificadores. Todos los codificadores realizan anlisis de contenido
provisional de una parte representativa del material (este debe ser el mismo para todos los codificado-
res), con la finalidad de determinar el grado de acuerdo o consenso entre ellos. Si no hay consenso,
no puede efectuarse una evaluacin confiable de la muestra o universo de contenido.
Para llevar a cabo la evaluacin se calcula la confiabilidad de cada codificador (individual) y la
confiabilidad entre codificadores. El clculo de la confiabilidad individual de los codificadores depen-
de de que sean uno o varios.
a) Si se dispone de un solo codificador (porque el material es reducido) se observan las diferencias de la
codificacin del mismo mensaje hecha por el codificador en dos tiempos diferentes. Si las diferen-
cias son muy pequeas, el codificador es individualmente confiable. Este tipo de confiabilidad se
llama confiabilidad intracodificador, la cual mide la estabilidad de la prueba y reprueba de un
codificador a travs del tiempo.
Otro mtodo consistira en que el codificador trabaje una parte representativa del material y
despus, un experto externo y el investigador, revisen su trabajo y apliquen a su codificacin (resulta-
dos) la siguiente frmula:
Nmero de unidades de anlisis catalogadas
correctamente por el codificador
Confiabilidad individual=
Nmero total de unidades de anlisis
Por ejemplo, un mensaje que conste de 20 unidades y se logren correctamente las 20, la con-
! $
fiabilidad ser de 1= # 20 & , que es el mximo de confiabilidad. Si el codificador slo pudo codificar
" 20 % ! 15 $
en forma correcta 15
de las 20, la confiabilidad sera de 0.75 = # & .
" 20 %
b) Si se
dispone de varios codificadores, la confiabilidad individual
puede determinarse as: se solicita
a todos los codificadores que codifiquen el mismo material, se toman los resultados de todos
40 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
menos los de uno y se compara la codificacin de este con la del resto. As se procede con cada
codificador.
Tambin puede aplicarse a todos los codificadores la frmula para calcular la confiabilidad indi-
vidual: quien se distancie del resto se considera un caso poco confiable. Si varios muestran valores
bajos, se practica con otro material hasta alcanzar ndices mnimos de .90 (para la individual).
Ejemplo
Codificador A Codificador B Codificador C Codificador D
0.89 0.93 0.92 0.67
Ejemplo
Las parejas codifican el material:
Codificador A
Codificador C
Pareja 2 Codificacin de material = Resultado 2
Codificador D
Codificador E
Pareja 3 Codificacin de material = Resultado 3
Codificador F
Se determina el nmero de acuerdos entre las parejas (un acuerdo consiste en que dos parejas codifi-
can en la misma categora/subcategora a una misma unidad de anlisis).
1 18 Entre parejas 1 y 2 = 17
2 18 Entre parejas 1 y 3 = 16
3 17 Entre parejas 2 y 3 = 16
Metodologa de la investigacin 41
17
C1 y 2 = = 0.94
18
16
C1 y 3 = = 0.89
18
16
C2 y 3 = = 0.89
18
Debe observarse que no hubo consenso total entre cuntas unidades de anlisis podan distinguirse
en el material (la pareja 3 distingui 17 unidades, y las parejas 1 y 2 distinguieron 18). En este caso, para
aplicar la frmula de confiabilidad entre parejas, se toma en cuenta el mximo de unidades de anlisis
codificadas por alguna de ellas.
Pareja Nmero de unidades de anlisis codificadas Nmero de acuerdos
por alguna de las parejas. Si fuera: entre parejas
A 25 21
Se toma el mximo
B 22
21
C AB = = 0.84
25
Se obtiene la confiablidad total (que es la suma de las confiabilidades entre parejas sobre el nmero de
comparaciones). En nuestro ejemplo sera:
No es conveniente tolerar una confiabilidad menor de 0.85 (ni total, ni entre dos parejas) y de ser
posible debe superar el 0.89. Al igual que con otros instrumentos de medicin, la confiabilidad oscila
entre cero (0 = nula confiabilidad) y uno (1 = confiabilidad total).
En el anlisis de contenido, una confiabilidad baja puede deberse a que las categoras o unidades de
anlisis no se definieron con claridad y precisin, a un deficiente entrenamiento o a la inhabilidad de los
codificadores. Cuando se obtiene una baja confiabilidad tiene que detectarse y corregirse el problema.
Asimismo, es conveniente calcular la confiabilidad a la mitad de la codificacin (con 50% del mate-
rial codificado) y al completar esta.
8. Llevar a acabo la codificacin. Esta fase implica asignar las unidades al sistema de categoras y contar
las frecuencias de repeticin de las unidades en las categoras (nmero de unidades que corresponden
a cada categora).
9. Vaciar los datos de las hojas o registros de codificacin y obtener totales de cada categora. Este vaciado
puede ser de las hojas o registros a la matriz de SPSS, Minitab o programa equivalente, o bien,
mediante el empleo de dispositivos pticos.
10. Realizar los anlisis estadsticos apropiados. Se calculan estadsticas dependiendo del nivel de medicin
de las categoras (frecuentemente no paramtricas).
42 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
El anlisis de contenido transforma sistemticamente material verbal, textual o visual en datos cuanti-
tativos, mediante un conjunto de cdigos y reglas previamente establecidos (Stark y Roberts, 2005). Una de
sus aplicaciones ms socorridas es la evaluacin de los mensajes transmitidos a travs de los medios de comuni-
cacin colectiva. Por ejemplo, Taylor (2009) lo implement para determinar cmo son retratadas las vctimas
de feminicidio y sus perpetradores en los peridicos de Florida (durante un periodo de cinco aos). Huhn,
Oettler y Peetz (2009) exploraron los tpicos que son tratados por la prensa de Costa Rica, El Salvador y
Nicaragua al referirse a la violencia. Asimismo, Stein (2009) investig la forma en que las organizaciones socia-
les de Estados Unidos utilizan internet (mediante una encuesta entre usuarios y anlisis de contenido de pginas
web de 86 organizaciones durante un periodo de cuatro meses en 2006). Auster y Michaud (2013) analizaron
el contenido de la mercadotecnia de los parques temticos de Disney en internet.
El anlisis de contenido tambin puede aplicarse creativamente a una enorme variedad de investiga-
ciones. Por ejemplo, DeCicco (2007) estudi el contenido de los sueos de un grupo de mujeres y demos-
tr su relacin significativa con el descubrimiento de s mismas. Tian (2009) inspeccion las apelaciones
publicitarias utilizadas y los valores culturales reflejados en los anuncios en los peridicos y la televisin de
China. Smith (2008) desarroll un libro sobre mltiples aplicaciones del anlisis de contenido para efec-
tuar inferencias sobre la personalidad y la motivacin de las personas, as como respecto a caractersticas
y experiencias de grupos. Por su parte, Harpster, Adams y Jarvis (2009), del FBI, y un departamento de
polica, examinaron los indicadores verbales de denuncias hechas sobre homicidios a travs del telfono
de urgencias 911, para determinar la inocencia o culpabilidad de la persona que llama. Entre sus resulta-
dos descubrieron seis dimensiones lingsticas que pueden ser tiles para analizar las llamadas telefnicas
sobre homicidios y apoyar las investigaciones.
Algunos ejemplos adicionales se muestran en la tabla 7. 10.
Finalmente, hemos de sealar que con el desarrollo de las nuevas tecnologas de comunicacin, el
anlisis de contenido se mantiene vigente y en expansin.13
OBSERVACIN
Anlisis de contenido Yu (2009) El propsito del estudio fue entender cmo los diarios impresos y electrnicos
de la cobertura en las cubran en las noticias a las deportistas asiticas que haban ganado medallas
noticias de las atletas en las olimpiadas de Sydney, Atenas y Beijing y si enfatizaban sus caractersticas
asiticas femeninas y qu expectativas y estereotipos sealaban sobre ellas. Se analizaron
266 artculos noticiosos entre el 1 de enero de 2000 y el 31 de agosto de 2008. Uno
de los descubrimientos es que la mayora se refera a buceo y maratn, a pesar de
que las atletas son tambin competitivas en otros deportes. Los artculos provenan
de peridicos de China, Canad, Estados Unidos, Inglaterra, Japn, Francia, India y
Malasia, principalmente.
Los prejuicios asocia- lvarez y Her- Como parte de un proyecto de investigacin mixta ms amplio, en una primera
dos con la edad y que nndez-Sampieri etapa los investigadores analizaron el contenido de ofertas de empleo publicadas
generan discrimina- (2014) durante 2013 en Celaya, Guanajuato, Mxico, en dos muestras probabilsticas (una
cin en los procesos extrada de una bolsa de trabajo en lnea y la otra seleccionada de los dos princi-
de reclutamiento en pales peridicos locales (n1=368 y n2=337), con el fin de detectar si haba o no
las empresas discriminacin por edad y gnero en el caso de diferentes empleos que no tuvieran
limitaciones fsicas. Descubrieron que en tales anuncios se presentaba discrimina-
cin en ambas variables demogrficas. La segunda fase, cualitativa y en proceso,
implica entrevistar en profundidad a una muestra de ejecutivos y empleados para
descubrir las razones de tal discriminacin.
Un anlisis de conte- Hays y Emelian- Aproximadamente 30% de los individuos de diferentes culturas son vctimas de vio-
nido de las evalua- chik (2009) lencia por parte de su pareja, a lo largo de sus vidas. Las investigadoras efectuaron
ciones-intervenciones un anlisis de contenido de 38 evaluaciones e intervenciones de tal violencia, descu-
de la violencia entre briendo de manera inductiva siete temas (y sus respectivas limitaciones): contexto
parejas ntimas de la relacin, formas de abuso, indicadores inmediatos de riesgo, dinmica familiar,
grado de apoyo, estructura de evaluacin e informacin psicomtrica. Posteriormen-
te, los temas fueron considerados como categoras y desplegados en subcategoras
para analizar su frecuencia y evaluar el contenido de todas las valoraciones-aseso-
ras. Por ejemplo, la categora forma de abuso se dividi en las siguientes subcate-
goras (categoras secundarias): emocional, fsico, sexual y conflicto en la relacin.
A su vez, cada una, se despleg en categoras ms especficas o terciarias (abuso
emocional: verbal, maltrato, falta de respeto, control, miedo, celos, acoso y acecho).
Los resultados sirvieron para analizar la naturaleza de la evaluacin-intervencin de
la violencia en la pareja y sus limitaciones, as como recomendar mejores prcticas
cuando se trabaja con esta.
La voz de quienes Figenschou Al-Jazeera es el primer canal satelital que transmite noticias en ingls desde Medio
carecen de ella? : Un (2010) Oriente con el propsito de equilibrar el flujo de noticias occidentales y proporcionar
anlisis de contenido otra visin sobre el acontecer global (la perspectiva de los pases rabes).
cuantitativo del canal La investigacin consider 60 noticieros y defini a la unidad de anlisis como la
satelital insignia de noticia (n=1 324). Entre otras categora se incluyeron: la regin (global o interna-
noticias en ingls Al- cional, Asia, frica, Norteamrica, Sudamrica, Europa, Oceana, Medio Oriente), el
Jazeera formato (noticia breve, anlisis, entrevista fuera del estudio, entrevista en el estudio,
otras), regin general (sur o pases no desarrollados y norte o pases desarrollados),
fuente de la noticia (establecida, lites independientes, personas ordinarias o gene-
rales, empleados y miembros del staff, otros), gnero de la fuente y temticas.
Se calcularon coeficientes de confiabilidad intercodificadores por categora.
Los resultados dan un panorama claro de cmo el canal maneja la informacin
noticiosa.
44 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
Misoginia en la Weitzer y Kubrin Esta investigacin se llev a cabo para evaluar la manera en que se representa a
msica rapera: un (2009) las mujeres en una muestra de 403 canciones de rap y si se manifiesta misoginia
anlisis de contenido en ellas. Una categora fue la forma como se refieren al gnero femenino en las
sobre la prevalencia y melodas; en ella, las subcategoras consideradas fueron: nombrar y avergonzar
significados a la mujer (49% de frecuencia), tratar a la mujer como objeto sexual (67%),
desconfiar de la mujer (47%), legitimar la violencia contra ella (18%) y prostitucin
y proxenetismo (20%).
Un requisito para que las canciones se incluyeran en la muestra fue que formaran
parte de un lbum con certificacin de platino (al menos un milln de copias vendi-
das), debido a que as se aseguraba que hubieran sido escuchadas por un segmento
sustancial de la poblacin (se consideraron 130 lbumes producidos entre 1992 y
2000).
La confiabilidad entre codificadores fue de 73.4% para la categora misoginia.
Imgenes de guerra: Nikolaev (2009) De acuerdo con documentos oficiales estadounidenses e internacionales, el conflicto
Un anlisis de conte- de Kosovo fue una guerra civil entre la poblacin serbia respaldada por el gobierno
nido de la cobertura de Yugoslavia y la Organizacin Terrorista Albanesa (KLA). De esta versin parti
fotogrfica en la el trabajo con una pregunta de investigacin sencilla pero muy significativa: los
guerra en Kosovo medios impresos estadounidenses contaron esta historia correctamente? La hiptesis
general afirmaba que la cobertura fotogrfica de la guerra haba sido desequilibrada
con un sesgo evidente contra los serbios.
Se consideraron todas las 365 fotografas (unidades de anlisis) dedicadas a la gue-
rra de Kosovo por las revistas Newsweek, Time y U. S. News & World Report en un
periodo de cinco meses de 1999. La confiabilidad entre codificadores fue sumamen-
te significativa (0.97).
Al final, los resultados estadsticos apoyaron la hiptesis.
El contenido de las Marinellie (2009) El estudio se propuso investigar el contenido de las definiciones de palabras pro-
definiciones de los porcionadas por nios, tanto en el modo oral como escrito. Treinta infantes (cuyo
nios: la distincin promedio de edad era de nueve aos y dos meses) definieron sustantivos comunes
oral-escrita en ambos modos. Las definiciones fueron codificadas por el uso de trminos cate-
gricos (por ejemplo, manzana: fruta; autobs: vehculo) y atributos (por ejemplo,
manzana: roja). Los resultados indicaron que los nios muestran diferentes tipos de
conocimiento de las palabras en los dos modos, pero que la forma escrita es ms
til para producir trminos categricos (para encajar los sustantivos en categoras).
Las definiciones orales tienden a ser ms extensas.
Los resultados sirven para planear mejor la enseanza de conceptos en nios de
educacin bsica.
nas, porque los equipos (de filmacin, para captar movimientos, etc.) solo registran lo que los sentidos
humanos van a percibir (Bentzen, 2008 y Anastas, 2005).
En la observacin cuantitativa, a diferencia de la cualitativa, las variables que se observan son especi-
ficadas y definidas antes de comenzar la recoleccin de los datos. Se enfoca en informacin que pueda ser
evaluada por medio de los sentidos (datos visuales, auditivos, producto del tacto y el olfato, etc.).
Asimismo, los observadores registran lo que perciben de acuerdo con un sistema y reglas que se aplican
invariablemente, las cuales les ayudan a minimizar su efecto sobre los registros e interacciones con los
participantes observados. Esta circunstancia es particularmente crtica porque los seres humanos somos
selectivos en nuestras observaciones e inducimos cierto grado de variacin (Ratcliff y Lassiter, 2007).
quin o quines se van a observar y por cunto tiempo? Por ejemplo, si nuestro inters es conocer los
recursos con que cuentan las escuelas de un distrito escolar, debemos precisar lo que consideramos
como recurso escolar. Un universo de aspectos a observar podra ser el comportamiento verbal y no
verbal de un grupo de alumnos durante un semestre en una asignatura. Otro universo lo podran
constituir las conductas de un grupo de trabajadores durante sus sesiones en crculos de calidad o
equipos para la calidad, en el periodo de un ao. O bien, las conductas agresivas de un grupo de
esquizofrnicos en sesiones teraputicas en cierto periodo. El universo obviamente depende de las
variables que conformen el planteamiento del problema.
2. Especificar las circunstancias de la observacin. Dnde y cundo se conducirn las observaciones? (lugar y
ubicacin temporal). Por ejemplo, el aula en la clase de economa durante este semestre desde el inicio y
hasta que concluya el ciclo, antes del periodo de exmenes; todas las sesiones de los grupos para la calidad
del departamento de produccin, en el lugar donde se renen normalmente; las prximas 10 sesiones
teraputicas de ciertos pacientes en una cmara Gesell.14 Tales circunstancias dependen del planteamiento
del problema y la situacin. Los lugares pueden ser muy variados: una sala de emergencias, un consultorio
mdico, una tienda, un aula escolar, un sitio de una comunidad, etc. Resulta obvio que vamos a observar
en lugares adecuados y evitar los que son inapropiados (por ejemplo, intentar registrar conductas crimina-
les en un desfile familiar no sera lo comn, lo lgico). A veces se arregla o adapta un ambiente, de tal
modo que sea lo suficientemente estable y se pueda aprovechar para realizar comparaciones entre conduc-
tas por medio de observaciones repetidas (tanto en el tiempo como entre individuos). Adems, es indis-
pensable definir si la observacin se realizar en vivo (mientras ocurren las conductas, aspectos o eventos)
o posteriormente (se filmarn los comportamientos y hechos que despus se analizarn). Asimismo, se
debe especificar el tipo de equipo necesario para efectuar las tareas de observacin (si observamos clulas
cancerosas, requeriremos de un potente microscopio; si se trata de planetas, un telescopio de muy largo
alcance; el polica que observa a un grupo de pandilleros requerir de binoculares y un micrfono especial
que pueda registrar las conversaciones; con tiburones podra necesitarse un equipo que nos logre aislar
de los escualos, etctera).
Un caso maravilloso de observacin por equipo altamente especializado lo ofrece el proyecto
Impacto Profundo de la Administracin Nacional Aeronutica y Espacial (NASA, por sus siglas en
ingls). La misin envi una nave espacial para colisionar al cometa Tempel 1 (lo cual implic una
investigacin sumamente avanzada, el diseo de tecnologa nunca antes vista, complejos clculos
matemticos y proyecciones). Entre algunos de los objetivos del proyecto, podemos citar los siguien-
tes: analizar la composicin de los cometas y meteoros similares e indagar ms sobre los orgenes del
universo. La colisin calculada se produjo el 4 de julio de 2005 a 23 000 mph (NASA, 2005). La
observacin se realiz mediante cmaras fotogrficas y de video que se ubicaron en la propia nave
Deep Impact (nave de colisin) y en la nave Flyby, as como mediante algunos de los telescopios ms
desarrollados del mundo. Un proyecto ideal para la observacin del espacio. Adems, ahora los seres
humanos sabemos que somos capaces de impactar cualquier meteorito o cometa que amenace nues-
tro planeta. Conocer la composicin de estos objetos permitir disear el proyectil adecuado.
Otro caso es la observacin permanente de la superficie de Marte mediante la unidad robot
rodante Curiosity con el fin de estudiar al planeta y sus cambios ambientales, que nos ayudar, entre
otras cuestiones, a evaluar la posibilidad de habitarlo y generar teora sobre nuestro propio cambio
climtico global (NASA, 2014).
3. Incluir todo el universo o extraer una muestra representativa de aspectos, eventos o conductas a observar.
Un repertorio que sea suficiente para observar las conductas, eventos o cuestiones sobre las variables
de inters.
4. Establecer y definir las unidades de observacin. Las unidades deben ser captadas por los sentidos. Por
ejemplo, observar cada vez que se presenta una conducta agresiva de un determinado paciente; ana-
14 Este recinto, donde los participantes son colocados para observacin, cuenta con dos secciones separadas por un cristal de una sola vista o uni-
direccional (que permite ver de una seccin a la otra, pero no de esta hacia la primera). Una seccin es regularmente una sala o mesa de trabajo
(desde donde el cristal parece ser un espejo o un vidrio opaco) y la otra, la zona de observacin, integrada por butacas, sillas o un aula escolar, en
la cual se ve y se escucha todo lo que ocurre en la sala o mesa de trabajo (adems, se filma la accin).
46 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
lizar cada minuto si el alumno est o no atento a la clase de economa (la materia se imparte dos veces
a la semana, dos horas cada clase, de 7:00 a 9:00 horas), etc. El concepto de unidad de anlisis es el
mismo que en la recopilacin y el anlisis de contenido, slo que en la observacin cuantitativa se
Evaluar si un programa de televisin con con- Agresiones fsicas de los nios (cada vez que se manifiesta una agre-
tenido violento genera conductas agresivas en sin, como golpear a otro nio, empujarlo intencionalmente, etctera).
los nios.
Determinar la conducta de compra en una tien- Episodio de compra: en el caso de cada cliente, desde que ingresa a la
da de ropa por parte de cierto tipo de clientes. tienda y hasta que sale de ella: qu prendas o accesorios compr?, de
qu colores, texturas?, cul es su perfil?, etctera.
Analizar la atencin que se presta al tablero de pisodio de interaccin: cada vez que un empleado pasa junto al tablero
avisos de la compaa. de avisos, se detiene o no a verlo, cunto tiempo lo observa y qu infor-
macin capta ms su atencin.
Evaluar el efecto del consumo de alcohol en el stancia en un bar o cervecera: nmero de copas o tragos que consumen
comportamiento agresivo de los jvenes. y nmero de comportamientos agresivos y sus caractersticas (registro
progresivo de todo el tiempo de permanencia en el lugar).
Inferir actitudes de fervor religioso en la iglesia. Cada periodo de tres minutos: registrar conductas que reflejen el fervor
religioso (persignarse, arrodillarse, etctera).
Deducir conductas de aprobacin por parte de Manifestaciones de aprobacin (cada vez que el enfermo sonre a la
los pacientes sobre el trato que reciben de las enfermera, la mira afectuosamente, asiente favorablemente, etctera).
enfermeras.
Determinar el apego de los pacientes a ciertas Conductas de apego (cada vez que el paciente consume el medicamen-
prescripciones de los tratamientos (medicacin to a la hora prescrita y el nmero de minutos que se ejercita de acuerdo
y ejercicio), mediante filmacin. a lo que el mdico le solicit).
Conducta agresiva hacia los dems 0 a k conductas agresivas Comportamientos que se manifiesten con la intencin
aparente de injuriar o daar a otra persona, ya sea mediante
insultos verbales o signos no verbales y acciones fsicas.
Amabilidad en el servicio cuando el Amable Amable: atender al cliente sonrindole y haciendo contacto
cliente tiene alguna necesidad Neutral visual con l. Preguntarle por sus necesidades, resolver sus
inquietu-des, no interrumpirlo cuando est hablando, dar
Grosero
solucin a las necesidades pertinentes, mantenerse con l
hasta que la solucin solicitada se implemente, preguntar si
requiere algo ms e inquirirle si est satisfecho.
Oportunidad en la atencin al 0 a k minutos y segundos Tiempo que el cliente espera en fila (lnea o cola).
cliente (en una sucursal bancaria,
en una taquilla en el cine, puesto
de venta de boletos en un estadio
de ftbol)
Ejemplo
De unidades y categoras
En el caso del experimento citado en el captulo 7 (al hablar de la manipulacin de variables independientes en
experimentos) para probar la hiptesis A mayor grado de informacin sobre la deficiencia mental que el sujeto
normal maneje, mostrar menor evitacin en la interaccin con el deficiente mental (Naves y Poplawsky, 1984).
Las unidades de anlisis eran lapsos de 10 segundos. La interaccin entre la persona normal y el actor que haca
el papel de deficiente mental (individuo con capacidad mental distinta) duraba tres minutos. La variable depen-
diente fue evitacin de la interaccin y las categoras fueron cuatro (Naves y Poplawsky, 1984, pp. 107-109):
1. Distancia fsica: se refiere a si el participante experimental aumenta o disminuye su distancia hacia el
interlocutor a partir de la distancia que inicialmente ocupara; esta distancia inicial estuvo delimitada
por los asientos que el actor y el sujeto deban ocupar y, segn la teora, es la distancia en la que dos
extraos en una situacin de comunicacin pueden interactuar de manera cmoda. Las dimensiones
o subcategoras que este indicador adquiere son: acercarse (afiliacin) con valor de 2, mantenerse
esttico, con valor de 1; y alejarse (evitacin) del actor (deficiente mental), con valor de 0; mediante
inclinaciones corporales, o bien, al modificar por completo su distancia.
2. Movimientos corporales que denotan tensin: esta categora intenta captar los movimientos que el
sujeto realiza: si efectuaba movimientos que indicaran tensin (evitacin) el valor era de 0; ningn
movimiento con valor de 1; y movimientos que sealan que se experimenta relajacin (afiliacin), con
valor de 2. En este indicador especficamente se analizan si los movimientos de pies y piernas estn a
un ritmo acelerado, si hay ademanes con brazos y manos (como rascarse, sentir picor, etc.) y la postura
en general del participante.
3. Conducta visual del sujeto: segn se estipula en esa investigacin, este factor adquiere dos dimensiones
o subcategoras:
a) Dirigida hacia el interlocutor (afiliacin) con valor de 1.
b) Dirigida hacia cualquier otra parte (evitacin) con valor de 0.
4. Conducta verbal: este indicador est compuesto por el contenido verbal del discurso del sujeto hacia el
deficiente y se orienta primordialmente a la forma del discurso; incluye dos modalidades:
48 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
Los periodos de observacin, las unidades y categoras varan de acuerdo con el planteamiento del
problema e hiptesis.
Ejemplo
Categora Subcategora
Atencin del alumno Elevada (3)
Meida (2)
Baja (1)
Nula (0)
Disciplina del alumno Completa (3)
Aceptable (2)
Media (1)
Indisciplina (0)
O bien, agresividad del nio Muy alta (5)
Alta (4)
Regular (3)
Baja (2)
Inexistente (1)
O, al hablar del desempeo laboral observado en coordinadores de escuelas o asociaciones:
: : : : : :
Productividad (5) (4) (3) (2) (1) (0) Improductividad
: : : : : :
Actitud de servicio Actitud de no servicio
(5) (4) (3) (2) (1) (0)
Cumplimiento-incumplimiento
Etctera
6. Disear la manera de registrar las observaciones (mediante un formulario, hoja de codificacin o gua
de observacin).15 Este instrumento, en el cual se ingresan o anotan los datos, est prediseado sobre
la base de la revisin de la literatura o construido especialmente para el estudio. Su formato es similar
al que se present en el apartado sobre anlisis de contenido. Anastas (2005) indica que en ocasiones
se utilizan sistemas de observacin probados debido a: a) los costos (desarrollar uno requiere tiempo,
varias pruebas y recursos), b) existen diversos instrumentos vlidos y confiables para un amplio reper-
15 Recordemos: en papel o como documento de PC, puede ser una hoja de Excel.
Metodologa de la investigacin 49
torio de conductas, y c) se facilita la comparacin con los estudios que utilizaron el mismo sistema
de observacin (se comparte un marco interpretativo). En ocasiones, los instrumentos son apara-
tos que registran las observaciones (pistola lser de lectura de velocidad, scanner, sistema de video,
telescopio, microscopio, etc.). En el caso de Naves y Poplawsky (1984), el formato de codificacin
es el que se muestra en la figura 7.11; asimismo, se agrega otro ejemplo en la figura 7.12.
El ejemplo de la figura 7.12 es un formato para registrar conductas inapropiadas en la clase y
3
40 50
Condicin experimental:
30
20
10
2
50
40
30
20
10
40 50 1
Nombre del participante:
Figura 7.11 Primer ejemplo de un formato de registro o codificacin.
30
Fecha:
20
10
0
Acercamiento (2)
F. dictomas (0)
Alojamiento (0)
F. completas (1)
A otra parte (0)
Silenciosos (0)
Subcategora
Al sujeto (1)
Esttico (1)
Tensin (0)
Codificador:
Movimientos
Conducta
Conducta
Distancia
Categora
verbal
visual
fsica
Hora:
50 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
FECHA: HORA:
CLASE: PROFESOR:
Desobediencia
1 - Otra
Estudiantes
Nm. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
CI
Nm. 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30
CI
Nm. 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45
CI
Nm. 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60
CI
analizar cules son las que se presentan con mayor frecuencia y el nmero de estudiantes involucrados
(Creswell, 2005).
Los nmeros (columnas) representan episodios de conducta inapropiada en la clase (cada vez que
ocurre). En la fila CI (conducta inapropiada) se coloca la letra inicial de la conducta (ejemplo: A, agre-
sin fsica, O, ofensa verbal; H, hablar en clase), y 1 si son otras. Asimismo, en la fila N se indica
el nmero de estudiantes involucrados en el episodio.
La hoja de codificacin, formato o gua debe ser acompaada de las instrucciones para su llenado y
los registros, as como la mencin de las unidades de observacin y el tiempo que durar esta. Debe evi-
tarse un instrumento que sea tan complejo que sea difcil de codificar y utilizarse en la realidad.
7. Determinar el papel de los observadores. Qu tan cercanos deben estar el observador y los observados?
Metodologa de la investigacin 51
A este respecto mucho se ha escrito y los papeles varan desde una distancia prudentemente lejana
hasta una cercana completa (McCurdy y Uldam, 2014).
Williams (2008), Polster y Collins (2007) y Anastas (2005) plantean dos roles fundamentales de la
relacin observador-observados: a) participante (donde hay relacin entre el observador y las perso-
nas observadas) y b) no participante (la relacin es mnima simplemente por el hecho de que los
individuos saben que estn siendo observados o puede ser nula, si los individuos no lo saben).
La tica de la investigacin marca que siempre que va a observarse a un ser humano, se debe obtener
su consentimiento; asimismo, no se deben invadir sus esferas privadas (baos, recmaras, despachos,
etc.). Anastas (2005) est de acuerdo con este principio, aunque marca una excepcin: cuando se
observan conductas inocuas que pudieran ocurrir de manera natural en situaciones pblicas y cuando
las personas observadas no son identificadas o afectadas por los observadores. En ltima instancia, si
el investigador trata de evitar la reactividad en el proceso (que la presencia de los observadores pro-
voque reacciones poco o nada naturales en los participantes), una vez que se efectan las observacio-
nes debe solicitrsele a cada sujeto su autorizacin, mantener su nombre en el anonimato, nunca
mostrar las filmaciones o registros y respetar su negativa, si es el caso.
Jorgensen (1989) sugiere tres actuaciones: a) participante activo: el observador interacta plenamente
con los observados, tiene un papel de miembro, es uno ms de ellos (por ejemplo, si se trata de obser-
var el compromiso de trabajadores en los grupos de calidad, el observador es un miembro del grupo
con funciones especficas), b) participante privilegiado: no es un miembro del grupo, pero tiene acce-
so a informacin amplia y privada; los observados lo conocen y le tienen confianza; y c) observador
limitado; no tiene ms que el papel de observador externo. Rogers y Bouey (2005) los clasifican en
el siguiente continuo:
McKechnie (2008) y Patton (2001) sugieren que el observador debe ubicarse en varios continuos
para establecer su papel (que es una ubicacin aproximada y no exacta):
52 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
Sin que de ninguna manera sea una norma, cuando la observacin cuantitativa trabaja con per-
sonas, regularmente es no participante, encubierta o intermedia, de corta estancia y enfocada, mien-
tras que la observacin cualitativa es participante, abierta, prolongada y general.
8. Seleccionar a los observadores-codificadores. Puesto que son las personas que codificarn la conducta,
deben conocer las variables, categoras y subcategoras. Las habilidades ms importantes de un buen
observador son:
Selectividad para registrar lo que observa, de acuerdo con reglas.
Uso de todos los sentidos, particularmente ante lo que no se esperaba encontrar.
Capacidad para aplicar el sistema de registro que involucra el procesamiento de informacin.
9. Entrenar a observadores-codificadores (en las variables, categoras, subcategoras, unidades de anlisis y
el procedimiento para codificar, as como sobre las diferentes maneras en que puede manifestarse una
categora o subcategora de conducta). Debido a que, en algn grado, la observacin involucra hacer
juicios, el entrenamiento debe apoyar la estandarizacin de procedimientos y, por ende, la objetividad.
10. Efectuar la prueba piloto y calcular la confiabilidad de los observadores (intraobservador e interobserva-
dores). En la prueba piloto se evala todo lo relativo al proceso de observacin. Desde la iluminacin
ambiental (ejemplo, cmara Gesell), el sonido y los equipos de filmacin, hasta el lugar donde se
coloquen los observadores, las instrucciones y la gua de observacin o registro.
Gracias a la prueba piloto podemos detectar problemas potenciales y corregirlos (por ejemplo, si
vamos a observar conductas agresivas de nios y nada ms hemos trabajado con adultos, nos percata-
remos de que la agresin no se manifiesta igual en ambos casos. De este modo, durante la prueba
piloto podemos registrar comportamientos agresivos no contemplados, que se agregarn como sub-
categoras en el instrumento de observacin definitivo). Esto se hace con una muestra del repertorio
de conductas o actos que se considerarn. Con respecto a la confiabilidad, recordemos que debe
demostrarse y no simplemente asumirse, y se determina para evaluar si los observadores catalogan o
clasifican coherentemente (confiabilidad individual) y si registran entre s de manera similar los mis-
mos eventos o conductas (confiabilidad interobservadores). Los procedimientos y las frmulas pue-
den ser las mismas que las vistas en el apartado sobre el anlisis de contenido; lo nico que cambia es
la palabra codificadores, codificacin, codificadas, por observadores, observacin, observa-
das. Por ejemplo:
Nmero total de acuerdos entre dos parejas
Confiabilidad entre parejas=
Nmero total de unidades de anlisis codificadas
Haynes (1978, p. 160) proporciona otra frmula para calcular la confiabilidad entre observado-
res o el grado de acuerdo interobservadores (Ao).
donde Ia es el nmero total de acuerdos e Id es el nmero total de desacuerdos entre observadores,
respectivamente. Un acuerdo se define como la codificacin de una unidad de anlisis en una mis-
ma categora/subcategora por distintos observadores. Se interpreta como cualquier coeficiente de con-
fiabilidad (0 a l).
Cuando se trata de establecer la confiabilidad es muy importante evitar que los observadores copien
o vean el trabajo de sus compaeros, ya que esto puede ocurrir.
Bakeman y Quera (2011); Grinnell, Williams y Unrau (2009), as como Anastas (2005) consideran
como una confiabilidad interobservadores mnima aceptable un puntaje de 0.85 u 85%. Si se elige
Metodologa de la investigacin 53
un instrumento ya desarrollado, al igual que en otros mtodos de medicin, debe demostrarse que en
los estudios donde se aplic result vlido y confiable, y adaptarse a las condiciones de nuestra inves-
tigacin.
Para establecer la validez de contenido se analiza el dominio de nuestras categoras y subcategoras en
contraste con el universo de posibles conductas que pueden manifestarse. Muchas veces, la validez de
criterio se establece usando otra tcnica (por ejemplo, la hostilidad, que se infiere de observar actos
agresivos, puede validarse mediante una escala que mida tal variable).
1. Llevar a cabo la codificacin por observacin.
2. Vaciar los datos de las hojas o formatos de codificacin y obtener los totales de cada categora.
3. Realizar los anlisis apropiados.
La observacin es una excelente herramienta de recoleccin de los datos en ciertas poblaciones, como
los nios y las personas con capacidades distintas. Por ejemplo, Rapport et al. (2009) utilizaron la obser-
vacin para analizar los procesos y patrones de atencin en el aula por parte de nios con trastorno por
dficit de atencin con hiperactividad (TDAH). Sutherland et al. (2013) desarrollaron un sistema de
observacin directa de la interaccin del profesor con sus alumnos infantes para evaluar la eficacia del
primero y estudiar los patrones de vinculacin, as como analizar conductas problemticas. Asimismo, la
observacin se utiliza como un mtodo para recolectar datos sobre el comportamiento de los pacientes
(desde su conducta social hasta las reacciones ante los tratamientos y sus expresiones). Por ejemplo,
Mendez et al. (2013) generaron e implementaron un inventario para observar las conductas de enfermos
de Alzheimer y demencia frontotemporal.
Tambin puede ser una herramienta en estudios longitudinales. Mejia et al. (2009) observaron duran-
te un periodo de poco ms de dos aos para comprender qu factores inciden en la conducta grupal de un
equipo de trabajo comunitario dedicado a la prevencin del VIH. Grabaron en video 18 sesiones del
grupo.
Tabla 7.13 Ejemplo de codificacin en el caso del estudio de Naves y Poplawsky (continuacin).
Variable Categoras Subcategoras Cdigos Columnas
Codificador LRE 1 6
MRM 2
APY 3
Desde luego, Naves y Poplawsky (1984) para las categoras de conducta de evitacin obtenan esta codi-
ficacin cada 10 segundos (cada unidad de anlisis), y sumaban el nmero de 2 (dos) y 1 (uno) y lo trans-
formaban en porcentaje. Aqu suponemos que toda la interaccin con el supuesto deficiente mental puede
categorizarse y subcategorizarse. Recordemos que eran 30 participantes.
Tabla 7.14 Matriz o vista de los datos para la codificacin de la tabla 7.13 (Naves y Poplawsky).
El investigador, aunque no gener estos datos, tiene acceso directo a ellos (a la informacin individual
original; a los cuestionarios, registros, matriz de datos, etc.) y, por lo tanto, los puede volver a analizar
(incluso a veces puede identificar a los encuestados o sus perfiles). Por tica, regularmente slo debe pro-
porcionarse la matriz de datos y respetar el principio de confidencialidad.
b) Datos agregados. Consisten en datos individuales que ya se han procesado y reunido con otros en cifras
estadsticas, tablas o cuadros. En estos, las caractersticas de las unidades de anlisis no pueden ser
identificadas (por ejemplo: el investigador recibe el dato sobre el promedio de satisfaccin laboral en
una escala o la tasa de desempleo y obviamente no puede reanalizar los datos, slo utilizarlos para los
fines que convengan).
16 Por ejemplo, en Mxico la publica peridicamente el Consejo Nacional Contra las Adicciones (CONADIC).
56 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
17 Para el caso de Espaa recomendamos a Berganza y Garca (2005) y a Corbetta (2003) y desde luego una bsqueda en los disparadores genri-
cos de internet. Para las organizaciones no gubernamentales latinoamericanas, por ejemplo, en el caso del medio ambiente, la siguiente direccin
en internet incluye una gran cantidad de ellas: http://www.ecoportal.net/content/view/full/158.
18 Se aplicatambinalosdatosmicro.
Metodologa de la investigacin 57
pueden haberse omitido variables importantes para nuestro estudio y es factible que den una falsa
impresin de ciertos subgrupos (los promedios de ingreso nacional per cpita, por ejemplo, suelen
resultar engaosos).
Corti (2008) presenta las siguientes dificultades y retos cuando se deben reutilizar y compartir datos
secundarios:
1. Consideraciones y limitaciones que impone la necesaria tica al reportar datos.
2. Cobertura y representacin de los datos y su contexto.
3. Desconocimiento de los mtodos usados para recolectarlos.
4. Falta de tiempo para familiarizarse con los datos generados.
5. Falta de infraestructura para acceder a los datos de inters.
6. Interpretacin incorrecta del sentido de los datos.
7. Violacin de los derechos de autor y propiedad intelectual.
El proceso para utilizar datos secundarios en una investigacin se resume en la figura 7.13.19
Figura 7.13 Proceso esencial para utilizar datos secundarios.
El metaanlisis
Esta clase de procedimiento de recoleccin y anlisis de datos implica sintetizar resultados de investiga-
cin por medio de varios estudios que consideran el mismo planteamiento y variables (Schmidt y Hunter,
2014 y Wiersma y Jurs, 2008). El trmino metaanlisis fue acuado en 1976 por el estadstico norteame-
ricano Gene V. Glass, mientras era profesor de la Universidad de Colorado en Boulder (Encyclopedia of
Health Services Research, 2009).
Los pasos de un metaanlisis son muy similares a los de otros tipos de indagacin, con la salvedad de
que la unidad de anlisis ya no es el participante, evento o caso, sino el estudio realizado por otros inves-
tigadores. El reto es resumir los datos a partir de los diferentes estudios de manera muy bien estructurada,
que evite errores y facilite su ulterior anlisis.
Cabe sealar que el metaanlisis ser ms preciso entre ms homogneos sean los estudios que se
consideran, en cuanto a la preguntas de investigacin, variables, mtodo, instrumentos de medicin y
anlisis estadstico. Por lo tanto, el primer paso consiste en ponderar si es posible combinarlos (nos referi-
mos solo a estudios cuantitativos). Tal consideracin nos puede llevar a un sinfn de opciones, desde
19 Adaptado de Corti (2008), Sieppert et al. (2005) y Krysik (2005).
58 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte
descubrir que hay varias investigaciones que son totalmente compatibles y pueden mezclarse, hasta encon-
trar que algunas solo tienen un tem en sus cuestionarios o un indicador cuyos resultados nos sean de
utilidad.
Existen diferentes propuestas para homogeneizar estadsticamente los resultados de distintos estu-
dios, entre las que se destacan tres, que se conocen con el nombre de modelo de efectos fijos, modelo de
efectos aleatorios y, por ltimo, el modelo bayesiano (Molinero, 2003).
En el modelo de efectos fijos, los estudios se combinan y se asume que no existe heterogeneidad entre
ellos; por lo tanto, todos constituyen estimaciones de un efecto real cuya magnitud se desea conocer. As
pues, las inferencias realizadas se condicionan a las investigaciones incluidas.
En el modelo de efectos aleatorios las inferencias se fundamentan en suponer que los estudios seleccio-
nados para el anlisis constituyen una muestra aleatoria del universo de estudios posibles, y sus resultados
son ms conservadores pues tienen en cuenta una fuente extra de variacin, ya que se incluyen dos fuentes
potenciales: la existente dentro de los estudios y la variacin entre ellos (Molinero, 2003, p. 3).
La utilizacin de modelos bayesianos requiere de modelos estadsticos complejos de varianza.
El metaanlisis constituye un intento de resolver contradicciones entre los resultados de diferentes
investigaciones y evaluar patrones comunes en distintos estudios. Es un mtodo sumamente impor-
tante para generar teora.
Como todo mtodo inferencial, tiene sus dificultades y limitaciones. Uno de los principales retos es
que al ser un enfoque que generalmente se ejecuta de forma retrospectiva, tiene una posibilidad mayor de
introducir sesgos (error sistemtico). Otros desafos son los que se derivan del procedimiento de combinar
datos de mltiples estudios, entre los cuales puede haber diferencias en cuanto a mtodo y muestreo
(Card, 2011 y Smith, 2008).
El procedimiento general de un metaanlisis es similar al de los datos secundarios, pero se agregan
algunos elementos como el anlisis mismo (figura 7.14).
Figura 7.14 Proceso esencial del metaanlisis.
Algunas recomendaciones para el metaanlisis las proporcionan Schmidt y Hunter (2014), Harpe
(2009) y Cspedes (1995):
1. Realizar una cuidadosa revisin de la literatura de los estudios que son adecuados potencialmente
para integrarse como unidades de anlisis.
2. Generar parmetros precisos de inclusin y exclusin de estudios, con ndices de calidad para que los
estudios elegidos sean los apropiados.
3. Seleccionar investigadores independientes que revisen cuidadosamente, clasifiquen, codifiquen,
cuantifiquen y finalmente evalen y elijan el grupo de estudios que ser incluido en el metaanlisis
(MA). Primero, cada investigador valora de manera autnoma, mientras que la seleccin final se hace
en equipo.
4. Evaluar minuciosamente la homogeneidad-heterogeneidad de las unidades o investigaciones a consi-
derar.
5. Elaborar una gua de los datos de los estudios escogidos que deben ser considerados para ser procesa-
dos mediante el metaanlisis.
6. Combinar los resultados obtenidos y asegurar la calidad de los datos y su procesamiento estadstico
adecuado (puede ser en matrices, procedimientos estadsticos, bases de datos comparativas, etctera).
7. Preferentemente utilizar datos provenientes de muestras aleatorias.
El anlisis estadstico general del modelo de efectos fijos (no existe heterogeneidad, hay homogenei-
dad o las investigaciones que se estiman muestran un efecto uniforme, debido al uso de un mismo trata-
miento), utiliza el mtodo de Mantel-Haentzel-Peto.
Si los estudios son heterogneos al mostrar el efecto ante un tratamiento (modelo de efectos aleato-
rios), se utiliza el mtodo de Cochran-Dersimonian-Laird (Cspedes, 1995).
En general, se obtiene para las estadsticas calculadas, el tamao del efecto (Nugent, 2009; Wiersma
y Jurs, 2008 y Glass, 1976), el cual se revis en el captulo 10 del libro impreso. Recordamos que es una
medida de la fuerza de la diferencia de las medias u otros valores considerados (Creswell, 2013a). Resulta
ser una medida en unidades de desviacin estndar. Su clculo fue ejemplificado con la prueba t.
Existen diversos programas computacionales para el metaanlisis, entre los cuales se encuentran los
siguientes:
RevMan: The Cochrane Collaborations Review Manager. The Cochrane Collaboration (tiene ver-
sin en espaol).
BUGS y WinBUGS.
SAS (programa ya comentado, en su pgina existe un subprograma para metaanlisis).
STATA .
SPSS, entre otras aplicaciones del programa SPSS MACRO.
MetaWin.
Y otros muchos que puede buscar va disparador (o motor de bsqueda) en internet.
establecer los precios de sus servicios, determinar el mercado potencial y sus caractersticas (por ejemplo,
nmero de cirugas que se practicaron durante el ltimo ao, inters por practicarse una ciruga plstica,
preocupacin por la esttica personal), evaluar las apelaciones de su publicidad y otras cuestiones. Una
encuesta hubiera arrojado resultados ms precisos, pero tambin hubiese sido ms cara, de tal modo que
se hizo una investigacin de acuerdo con el presupuesto del inversionista espaol. Incluso, los autores le
proporcionaron un anlisis del marco jurdico mexicano para abrir y operar tales clnicas.
En derecho, el anlisis de datos secundarios es muy importante, porque se consideran resoluciones
judiciales o juicios previos y la indagacin va mucho ms all de una simple revisin de antecedentes.
El metaanlisis es muy socorrido en todos los campos. Tal es el caso de las ciencias de la salud. En
epidemiologa, por ejemplo, la proliferacin de estudios con resultados contradictorios puede afrontarse
con metaanlisis, como ocurre con los informes conflictivos sobre el efecto de la dieta en el riesgo del
cncer de mama (Thacker y Stroup, 2007). Asimismo, para determinar la eficacia de un procedimiento
quirrgico o contrastar resultados discordantes de experimentos clnicos (Davis, Li y Leucht, 2009).
Lo y Lo (2013) implementaron un metaanlisis que inclua a 24 estudios para determinar la eficacia
de la enseanza a travs del idioma ingls como mtodo de instruccin. Por su parte, Lin, Niddam y Hsu
(2014), a partir de considerar que la resonancia magntica funcional ha sido ampliamente usada para
investigar la representacin del cerebro asociada con el dolor dental evocado por la estimulacin pulpal
elctrica y que los estudios experimentales han sido heterogneos y con muestras pequeas, adems de que
la representacin comn del cerebro sobre el dolor dental sigue siendo esquiva, efectuaron un metaanli-
sis sobre seis investigaciones relacionadas con el dolor dental (n = 87) y sometieron a prueba tres hiptesis:
1) el dolor dental est asociado a la red del ncleo relacionado con el dolor; 2) la activacin cerebral
vinculada con el dolor es organizada somatotpicamente en la corteza somatosensorial; y 3) el dolor dental
se encuentra asociado con la red cognitiva-afectiva relacionada con el dolor.
Sofi et al. (2014) llevaron a cabo un metaanlisis sobre la correlacin entre el insomnio y los padeci-
mientos cardiovasculares, incluyendo en su muestra a 13 estudios (n= 122 501 individuos).
Dos de los colaboradores de esta edicin, Roberto Hernndez-Sampieri y Sergio Mndez Valencia se
encuentran en proceso de realizacin de un metaanlisis sobre estudios que vinculan empricamente el
clima laboral y la cultura organizacional, a partir de investigaciones usadas como ejemplos en la quinta y
sexta ediciones de Metodologa de la investigacin.
Para profundizar en el metaanlisis en la sociologa se recomienda a Roelfs et al. (2013) y un ejemplo
en turismo puede leerse en Castro-Nuo, Molina-Toucedo y Pablo-Romero (2013). Asimismo, para
detallar los aspectos de muestreo en el metaanlisis se sugiere a Valentine, Pigott y Rothstein (2010), y
para errores de muestreo a Marn-Martnez y Snchez-Meca (2010).
8 Anlisis estadstico.
Segunda parte
INTRODUCCIN
Con este captulo se complementa el 10 de Metodologa de la investigacin, 6 edicin, adems de que se
actualiz su contenido. Se presentan primero las hiptesis estadsticas, las puntuaciones z, clculos inferen-
ciales o estimaciones de parmetros y luego el clculo del coeficiente alfa-Cronbach y el sustento del anlisis
de varianza unidireccional. Asimismo, los anlisis multivariados y algunas frmulas para prueba t y chi
cuadrada, as como una secuencia de anlisis en Minitab y otra en SPSS. Finalmente, se profundiza en el
concepto de significancia. Desde luego, se asume que se revis previamente el captulo en cuestin.1
HIPTESIS ESTADSTICAS
En el captulo 10 se seal que cada prueba estadstica obedece a un tipo de hiptesis de investigacin e
hiptesis estadstica distinta. Las hiptesis estadsticas son la transformacin de las hiptesis de investiga-
cin, nulas y alternativas en smbolos estadsticos. Algunas revistas acadmicas solicitan que se incluyan estas
hiptesis y nos ayudan a conceptualizar ciertas pruebas que se revisaron en el captulo 10 del texto impreso.
En ocasiones, el investigador traduce su hiptesis de investigacin y nula (y cuando se formulan hiptesis
alternativas, tambin estas) en trminos estadsticos. Bsicamente hay tres tipos de hiptesis estadsticas, que
corresponden a clasificaciones de las hiptesis de investigacin y nula: 1) de estimacin, 2) de correlacin y
3) de diferencias de medias (Murphy, Myors y Wolach, 2014; Castro-Rea, 2009; Kalaian y Kasim, 2008). A
continuacin mencionaremos y daremos ejemplos de cada una de ellas.
Estas herramientas heursticas corresponden a las que, al hablar de hiptesis de investigacin, se les denomi-
na hiptesis descriptivas de un dato que se pronostica. Sirven para evaluar la suposicin de un investigador
respecto del valor de alguna caracterstica o variable en una muestra de individuos, otros seres vivos, sucesos
u objetos, y en una poblacin. Se fundamentan en informacin previa. Supongamos que, basndose en
ciertos datos, un investigador plantea la siguiente hiptesis: El promedio mensual de casos de trastorno
1 A lo largo del captulo se muestran ejemplos sencillos de aplicacin o uso de los mtodos estadsticos tratados, buscando simplificarlos. El objetivo
de incluirlos es nicamente didctico para estudiantes no expertos en estadstica o en las reas de conocimiento a las que se refieren. Si el lector
es una eminencia en el campo, le solicitamos que recuerde esta nota y sea comprensible. Adems, si puede contribuir a mejorarlos, le pediramos
amablemente que va un representante de McGraw-Hill Interamericana nos haga llegar sus recomendaciones para considerarlas, recordando que el
enfoque del libro no es al clculo o desarrollo de frmulas respecto de cada mtodo, sino a su utilizacin e interpretacin de resultados.
2 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 3
psiconeurtico caracterizados por reaccin astnica que sern atendidos en los hospitales de la ciudad de Hiptesis estadsticas de la diferencia de medias u otros valores
Linderbuck durante el prximo ao resultar mayor a 20. Adems, desea transformar esta hiptesis de
investigacin en una hiptesis estadstica. Lo primero que debe hacer es analizar cul es la estadstica a la En estas hiptesis se compara una estadstica entre dos o ms grupos. Supongamos que un investigador
que su hiptesis hace referencia (en el ejemplo se trata de un promedio o media mensual de casos atendi- plantea la siguiente pregunta de estudio: Difieren los peridicos Tlex y Noticias en cuanto al promedio
dos). El segundo paso consiste en encontrar cmo se simboliza esa estadstica (promedio se simboliza de editoriales mensuales que dedicaron, durante el ltimo ao, al tema del terrorismo internacional?2 Su
como X
). El tercer paso consiste en transformar la hiptesis de investigacin en una forma estadstica: hiptesis de investigacin podra ser: Existe una diferencia entre el promedio de editoriales mensuales
que dedic, durante el ltimo ao, al tema del terrorismo internacional el diario Tlex, y el que dedic el
Hi: X
> 20 (el promedio mensual de casos atendidos durante el prximo ao ser mayor a 20). diario Noticias. La estadstica que se compara entre los grupos (editoriales de Tlex, un grupo, y editoria-
les de Noticias, otro grupo) es el promedio mensual ( X
). La hiptesis estadstica se formulara as:
La hiptesis estadstica nula sera la negacin de la hiptesis anterior: es diferente
Ho:
X < 20 (el promedio mensual de casos atendidos durante el prximo ao ser menor a 20).
Hi: X1 X2 (el promedio del grupo 2: editoriales de Noticias)
Y la hiptesis alternativa podra ser:
(promedio del grupo uno: editoriales de Tlex)
Ha:
X = 20 (el promedio mensual de casos atendidos durante el prximo ao ser igual a 20).
La hiptesis nula:
Despus, el investigador debe comparar el promedio estimado por la hiptesis con el promedio actual
de la muestra que seleccion. La exactitud de su estimacin se evala con esta comparacin. Adems, Ho: (No hay diferencia entre los promedios de los dos grupos de editoriales).
como sealan Black y Champion (1976), algunos investigadores consideran las hiptesis estadsticas de
estimacin como hiptesis de diferencia, pues en ltima instancia lo que se evala es la diferencia entre Con otra estadstica (porcentaje) y tres grupos, se obtendran hiptesis estadsticas como las siguientes:
un valor planteado en la hiptesis y un valor observado en una muestra.
La estimacin de estas hiptesis no se limita a promedios, ya que puede incluirse cualquier estadstica: Hi: %1 %2 %3 (Los porcentajes de los tres grupos son distintos).
porcentajes, medianas, modas, etc. (Crosby et al., 2006). Su valor radica en que sirven para perfecionar Ho: %1 = %2 = %3 (No hay diferencias).
pronsticos con respecto a las variables a las que se refieren.
Hiptesis estadsticas de correlacin Nota: los grupos pueden ser mtodos de produccin y la variable de contraste puede ser la productivi-
Estas hiptesis tienen por objetivo traducir en trminos estadsticos una correlacin entre dos o ms varia- dad; o bien, grupos a los que se les administran distintos medicamentos y la variable a comparar, la
bles. El smbolo de una correlacin entre dos variables es r (minscula), y entre ms de dos variables R reduccin de los niveles de cido rico; mtodos de enseanza y aprendizaje, etctera.
(mayscula). La hiptesis a mayor cohesin en un grupo, mayor eficacia en el logro de sus metas prima-
rias, se traducira tal como se muestra en el esquema. PUNTUACIONES z
Hi: r x y 0 (no es igual a cero o, lo que es lo Las puntuaciones z son transformaciones que se pueden hacer a los valores o las puntuaciones obtenidas
mismo, ambas variables estn con el propsito de analizar su distancia respecto de la media, en unidades
correlacionadas) de desviacin estndar. Una puntuacin z nos indica la direccin y el Puntuacin z Medida que indica la direc-
La correlacin entre dos variables grado en que un valor individual obtenido se aleja de la media, en una cin y el grado en que un valor individual
(cohesin y eficacia) escala de unidades de desviacin estndar (Shapiro, 2008 y Tacq, 2003). se aleja de la media, en una escala de
unidades de desviacin estndar.
Como mencionan Nie et al. (1975), las puntuaciones z son el mtodo que
La hiptesis nula se traducira:
ms se utiliza para estandarizar la escala de una variable medida en un
nivel por intervalos.
Ho: rxy = 0 (Las dos variables no estn correlacionadas; su correlacin es cero).
XX
Su frmula es: z=
Otro ejemplo:
s
donde X es la puntuacin o el valor que se desea transformar,
X es la media de la distribucin y s,
Hi: Rxyz 0 (La correlacin entre las variables autonoma en el trabajo, variedad de las tareas desempe-
la desviacin estndar de esta. El resultado z es la puntuacin transformada en unidades de desviacin
adas y motivacin intrnseca no es igual a cero. Es decir, las tres variables x, y, z estn asociadas).
estndar.
Ho: Rxyz = 0 (No hay correlacin)
Supongamos que en una distribucin de frecuencias obtuvimos una media de 60 y una desviacin
estndar de 10, y deseamos comparar una puntuacin de 50 con el resto de la distribucin. Para ello,
Nota: si usted est estudiando mtodos de investigacin, sustituya las variables anteriores por otras de su
propio campo o rea (presin arterial, peso corporal, aceleracin, masa, inteligencia emocional, autoesti-
ma, aprendizaje, etctera). 2 Nombres completamente ficticios.
4 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 5
transformamos esta puntuacin o tal valor en una puntuacin z. comparan) (Delbaere et al., 2007). No debe olvidarse que, especficamente, los elementos de la frmula
Tenemos que: X = 50 son la media y la desviacin estndar que corresponden al valor que se desea transformar (de su misma
X
= 60 distribucin). Tambin, las puntuaciones z sirven para analizar distancias entre puntuaciones de una mis-
s = 10 ma distribucin y reas de la curva que abarcan tales distancias, o para evaluar el desempeo de un grupo
de participantes en varias pruebas. Las puntuaciones z son un elemento descriptivo adicional que se agre-
La puntuacin z correspondiente a un valor de 50 en esa distribucin de frecuencias es: ga para analizar nuestros datos (Babbie, 2014).
50 60
z= = 1.00
10 ESTIMACIN DE PARMETROS: UN EJEMPLO CON LA MEDIA
POBLACIONAL
Podemos decir que el valor 50 se localiza a una desviacin estndar por debajo de la media de la
distribucin (el valor 30 est a tres desviaciones estndar por debajo de la media). En el captulo 10 del texto impreso se mencion que una de las funciones de la estadstica inferencial es
Estandarizar los valores permite comparar puntuaciones de dos distribuciones diferentes (la forma de estimar parmetros; pues bien, cuando se calcula la media de una muestra y no estamos muy seguros de
medicin es la misma, aunque se trata de distribuciones distintas). Por ejemplo, podemos contrastar una su representatividad podemos seguir un procedimiento para comprobar si nuestra hiptesis respecto de la
distribucin obtenida en una preprueba con otra obtenida en una posprueba (en un contexto experimen- media poblacional es aceptada o rechazada.3 Lo anterior es para responder a la siguiente pregunta: qu
tal). Supongamos que se trata de un estmulo que incrementa la productividad. En la preprueba un tra- hacemos para ver si nuestra hiptesis sobre la media poblacional es aceptada o rechazada? Pero antes de
bajador mostr una productividad de 130 (la media del grupo fue de 122.5 y la desviacin estndar de estudiar el procedimiento, es necesario hacer las siguientes consideraciones:
10). En la posprueba obtuvo 135 (la media del grupo fue de 140 y la desviacin estndar de 9.8). Mejor a) La distribucin muestral es una distribucin normal de puntuaciones z, es decir, la base de la curva
la productividad del trabajador? En apariencia, la mejora no es considerable. Si no transformamos las dos est conformada por unidades de desviacin estndar.
calificaciones en puntuaciones z no es posible asegurarlo porque los valores no pertenecen a la misma b) Las puntuaciones z son distancias que indican reas bajo la distribucin normal. En este caso, reas
distribucin. Por ello, transformamos ambos valores a puntuaciones z y los convertimos a una escala de probabilidad.
comn donde la comparacin es vlida. El valor de 130 en productividad en trminos de unidades de c) El rea de riesgo es tomada como el rea de rechazo de la hiptesis; por el contrario, el rea de con-
desviacin estndar es igual a: fianza, como el rea de aceptacin de la hiptesis.
130 122.5 d) Se habla de una hiptesis acerca del parmetro (en este caso, media poblacional).
z= = 0.75
10.0
Por su parte, el valor de 135 corresponde
a una puntuacin z de: Si partimos de estas consideraciones, el procedimiento es:
135140 1. Sobre bases firmes (revisin de la literatura e informacin disponible), establecer una hiptesis acerca
z= = 0.51
9.8 del parmetro poblacional. Por ejemplo: el promedio de horas diarias que se exponen los nios de la
Como observamos, en trminos absolutos
135 es una mejor puntuacin que 130, pero no en trmi- ciudad de Valladolid a la televisin en fin de semana es de 3.0 horas (media poblacional hipottica).
nos relativos (en relacin con sus respectivas distribuciones). 2. Definir el nivel de significancia. Por ejemplo, 0 .05 o 5%.
La distribucin de puntuaciones z no cambia la forma de la distribucin original, pero s modifica las 3. Recolectar los datos en una muestra representativa. Vamos a suponer que obtuvimos una media de
unidades originales a las que convierte en unidades de desviacin estndar (Babbie, 2014; Taylor, 2007; 2.9 horas y una desviacin estndar de 1.2 horas; la muestra incluy 312 nios.
Wright, 1979). La distribucin de puntuaciones z tiene una media de 0 (cero) y una desviacin estndar 4. Estimar la desviacin estndar de la distribucin muestral de la media utilizando la siguiente frmula:
de 1 (uno). La figura 8.1 muestra la distribucin de puntuaciones z.
Figura 8.1 Distribucin de puntuaciones z. Para X
:
En el ejemplo
5.
Transformar la media de la muestra en una puntuacin z, en el contexto de la distribucin muestral,
-3z -2z -1z 0 +1z +2z +3z con una variacin de la frmula ya conocida para obtener puntuaciones z:
Las puntuaciones z tambin sirven para comparar mediciones de distintas pruebas o escalas aplicadas 3 En este ejemplo se utiliza la media, tal vez el caso ms conocido, pero puede ser cualquier otro parmetro poblacional.
a los mismos participantes (los valores obtenidos en cada escala se transforman en puntuaciones z y se
6 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 7
k i=1 Si
k 2
= 1
k 1 S 2
4(0.494)
t
=
1+ 0.494(4 1)
en la cual:
1.98
=
k = nmero de tems de la escala 2.48
Si2 = suma de la varianza de los tems
= 0.798
!!
S
t2 = varianza total
= 0.80
(al
cerrar
la
cifra)
!! Este es un coeficiente aceptable, pero debemos recordar que todos los tems de la escala deben
O bien con la frmula: estar medidos en intervalos o razn.
3. Mediante otra frmula que se basa en la correlacin promedio (Corbetta, 2003, p. 238).
Se usa la siguiente frmula: nr
=
!! 1+ r(n 1)
En donde N representa el nmero de tems de la escala, s2 (Y1)es igual a la sumatoria de las varian-
en la cual n representa el nmero de tems o elementos de la escala y r es su correlacin promedio.
zas de los tems y s2x equivale a la varianza de toda la escala.
2. Sobre la base de la matriz de correlacin de los tems. El procedimiento sera:
a) Aplicar la escala.
RUTA DEL ANLISIS MULTIVARIADO
b) Obtener los resultados. Tal como se seal en la obra impresa, particularmente en el captulo 10, el anlisis de los datos cuantita-
c) Calcular los coeficientes de correlacin bivariados r de Pearson entre todos los tems (todos contra tivos es un proceso de toma de decisiones respecto a qu mtodos concretos y tcnicas especficas se utili-
todos de par en par). zarn para responder a las preguntas y cumplir con los objetivos de investigacin que incluye: determinar
d) Elaborar la matriz de correlacin con los coeficientes obtenidos. Por ejemplo: la confiabilidad y validez del instrumento de medicin (o instrumentos, si son varios); eliminar reactivos,
valores o indicadores que generan error o afectan la confiabilidad y validez de la medicin (de cada instru-
tems
mento); analizar la relacin entre los tems, valores o indicadores que integran cada instrumento de medi-
1 2 3 4 cin; explorar los datos a travs del anlisis descriptivo de las variables y evaluar las hiptesis planteadas
1 0.451 0.399 0.585 mediante la revisin minuciosa de los resultados del anlisis estadstico inferencial de los datos. As, se
2 ya fue calculado 0.489 0.501 realizan tres clases de anlisis estadstico bsico:
3 ya fue calculado ya fue calculado 0.541 a) Anlisis exploratorios.
4 ya fue calculado ya fue calculado ya fue calculado b) Anlisis descriptivos.
c) Anlisis inferenciales.
Los coeficientes que se mencionan como ya fue calculado se ubican en la parte inferior de las lneas Por lo regular, los anlisis exploratorios y descriptivos anteceden a los inferenciales. Lo primero que
horizontales (guiones). Es decir, cada coeficiente se incluye una sola vez y se excluyen los coeficientes se debe hacer es verificar que las mediciones hayan sido vlidas y confiables, porque si no lo fueron, todo
que vinculan al tem o puntuacin consigo misma (1 con 1, 2 con 2, 3 con 3 y 4 con 4). lo dems no tiene sentido debido a que estaramos analizando informacin sobre una base errnea o con
e) Se calcula p (promedio de las correlaciones). datos inconsistentes e invlidos, contaminados de error. En este caso, determinamos la confiabilidad
mediante una tcnica apropiada, generalmente la obtencin de un coeficiente, el cual depende del nivel
p=
P de medicin de la variable analizada4 (por ejemplo, si los datos son de intervalo o razn, el coeficiente alfa
NP de Cronbach). Asimismo, consideramos toda la evidencia disponible sobre la validez (por ejemplo, para
!
P es la sumatoria de los valores de las correlaciones y NP el nmero de correlaciones no la validez concurrente, un coeficiente de correlacin entre la variable medida y el criterio externo; y para
repetidas o no excluidas. la validez de constructo, si los datos son de intervalos o razn, les aplicamos el anlisis de factores por
componentes principales y/o escalamiento multidimensional). Con ello, exploramos la naturaleza y
0.451+ 0.399+ 0.585+ 0.489+ 0.541+ 0.501 estructura de nuestros datos, eliminamos tems o reactivos que producen error (es decir, no consideramos
p=
6 sus datos para los anlisis descriptivos e inferenciales).
p
= 0.494 Los anlisis estadsticos exploratorios nos sealan cmo se agrupan o dispersan determinados datos,
constructos, variables, dimensiones y categoras, pero tambin los relacionan. Constituyen tcnicas que
f) Se aplica la frmula siguiente: pueden ser aplicadas a datos que representan conglomerados, factores, dimensiones o agrupamientos,
involucran bsicamente las tareas de clasificar datos en grupos (donde cada grupo representa unidades
Np
= casos, observaciones, dimensiones, categoras o variables que son relativamente similares entre s y
!! 1+ p(N 1) diferentes de las unidades de otro u otros grupos) y evaluar la naturaleza de las relaciones entre tales grupos
Donde N es el nmero de tems y
p el
promedio de las correlaciones entre tems.
En el ejemplo: 4 Recordemos que todos los anlisis estadsticos dependen del nivel de medicin de la variable o variables involucradas.
10 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 11
en trminos de independencia. Estos anlisis no distinguen entre las variables independientes y depen-
dientes, sino que ms bien analizan simultneamente el conjunto completo de relaciones interdependien- Figura 8.2 Ruta del anlisis cuantitativo (toma de decisiones).
tes (valoran la similitud entre grupos examinando todos los vnculos).
Los anlisis descriptivos nos proporcionan informacin sobre el comportamiento de la muestra en las
variables medidas: valores numricos que las representan (distribuciones de frecuencias, medidas de ten-
dencia central y de la variabilidad). Nos sirven para organizar y resumir los datos con la finalidad de
profundizar en el entendimiento de una o ms variables y los casos estudiados.
Mientras que los anlisis de estadstica descriptiva generan propiedades numricas o valores en la
muestra, los anlisis inferenciales estiman parmetros (valores de la poblacin o universo) a partir de esta-
dsticas calculadas en la muestra. Es decir, nos sirven para generalizar los resultados al universo o pobla-
cin (prediccin de parmetros) y probar hiptesis.
Para someter a escrutinio emprico cada hiptesis, se selecciona una o varias pruebas o mtodos esta-
dsticos que dependen de varios factores, entre ellos como ya se seal el nivel de medicin de las
variables (anlisis paramtricos y no paramtricos) y el nmero de variables involucradas (univariados o
multivariados).
Recordemos que los anlisis paramtricos se basan en ciertas premisas o supuestos:
1. La variable dependiente debe tender hacia una distribucin normal.
2. Las mediciones de las variables deben ser independientes entre s.
3. Las poblaciones o universos involucrados en los anlisis deben poseer una varianza igual o muy similar.
4. Las variables consideradas deben estar medidas en un nivel por intervalos o razn.
Con frecuencia, en ciencias sociales no se cubren completamente tales criterios (por ejemplo, las
mediciones sobre percepciones y las escalas de actitudes se asumen como de intervalo cuando en realidad
son ordinales), por lo cual los nmeros son relativos y ms bien indican tendencias hacia ciertos sectores Fuente: Roberto Hernndez-Sampieri
de las mediciones. Asimismo, en determinadas ocasiones se recurre a la estadstica no paramtrica que no
necesita cumplir con tales requisitos (por ejemplo, no requiere que la distribucin sea normal). Muchos
investigadores prefieren considerar sus mediciones como de intervalos porque las pruebas paramtricas Figura 8.3 Familia del modelo lineal general de anlisis.
son estadsticamente ms poderosas (por ejemplo, detectan con mayor precisin las diferencias entre
grupos o relaciones entre variables cuando ambas realmente existen) (Onwuegbuzie y Combs, 2010).
Este camino o secuencia, que se muestra en la figura 8.2, implica, como ya se seal, ir tomando
decisiones a medida que se desarrollan los anlisis y se obtienen resultados.
La estadstica inferencial paramtrica puede dividirse en univariada o multivariada y casi todas las
pruebas o tcnicas, con la excepcin del anlisis discriminante predictivo, son parte de un modelo lineal
general (GLM por sus siglas en ingls). En consecuencia, todas implican correlacin (Onwuegbuzie y
Combs, 2010 y Henson, 2000) y relaciones de variacin (varianzas), es decir, diversos mtodos estadsticos
paramtricos parten de analizar las relaciones entre las varianzas de los constructos o variables que integran
o conforman las hiptesis (cmo flucta o se mueve una variable en funcin de otra u otras). Con el fin
de examinar correlaciones o relaciones causales existen varias pruebas aglutinadas en la denominada fami-
lia del modelo lineal general de anlisis (ver figura 8.3). Algunas fueron revisadas en el captulo 10 de la
obra impresa, en particular las univariadas y bivariadas, y ahora en el presente captulo presentaremos
algunos de los mtodos multivariados.5
De acuerdo a la figura 8.3, podemos apreciar por ejemplo que los anlisis de correlacin son una
derivacin o parte de la regresin, la cual, a su vez, es un tipo especial de correlacin cannica, que en
realidad resulta una clase de anlisis de vas. Ahora bien, no necesariamente cuando ejecutamos un anlisis
de correlacin implica que vamos a efectuar el de regresin, pero a la inversa esto no ocurre, es decir, cuan-
do se lleva a cabo un anlisis de regresin, estimamos las correlaciones pertinentes. De manera similar, un e
nte: Roberto Hernndez-Sampieri
anlisis cannico puede usarse para llevar a cabo un anlisis de regresin o aun un anlisis de correlacin;
por su parte, un anlisis de vas o rutas puede utilizarse para uno cannico y as sucesivamente. rios). As, si asumimos que se cumplen las premisas de la estadstica paramtrica y conocemos el nmero
Una caracterstica de varios de los mtodos que integran el modelo lineal general de anlisis es que de variables independientes y dependientes y sus niveles de medicin, podemos seleccionar el anlisis ms
involucran una o ms variables independientes (predictores) y una o ms variables dependientes (crite- apropiado de acuerdo al planteamiento del problema y las hiptesis establecidas.
5 No se muestran todos y los que se presentan se centran en su utilidad e interpretacin general.
12 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 13
SUSTENTO DEL ANLISIS DE VARIANZA UNIDIRECCIONAL eleva al cuadrado cada una de estas desviaciones, y luego se suman. Finalmente se sopesa el nmero de
individuos en cada grupo y la media cuadrtica se obtiene con base en los grados de libertad intergrupales
En el captulo 10 del texto impreso se explic que el ANOVA unidireccional produce un valor F, el cual (no se determina con base en el nmero de puntuaciones de toda la muestra). Para determinar la media
se basa en una distribucin muestral, conocida como distribucin F, valor que compara las variaciones en cuadrtica dentro de los grupos primero se calcula la desviacin de cada puntuacin respecto de la media
las puntuaciones debidas a dos diferentes fuentes: variaciones entre los grupos que se contrastan y varia- de su grupo; posteriormente, esta fuente de variacin se suma y se combina para obtener una media de la
ciones dentro de los grupos. varianza intragrupal de todas las observaciones, con base en los grados de libertad totales (Martin y
Si los grupos difieren realmente entre s, sus puntuaciones variarn ms de lo que puedan variar las Bridgmon, 2012; The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009w; Doncaster y Davey,
puntuaciones entre los casos o integrantes de un mismo grupo. Vemoslo con un ejemplo cotidiano. 2007; Field, 2006 y Wright, 1979).
Tenemos tres familias A, B y C. La familia A est integrada por Felipe, Anglica, Elena y Jos Luis. La Las frmulas de la media cuadrtica son:
familia B est compuesta por Chester, Pilar, igo, Alonso y Carlos. Y la familia C est integrada por
Suma de cuadrados entre grupos
Rodrigo, Laura y Roberto. Qu esperamos? Pues que los integrantes de una familia se parezcan ms entre Media cuadrtica entre grupos =
s que a los miembros de otra familia. Esta conclusin se graficara como en la figura 8.4. Grados de libertad entre grupos
Los grados de libertad intragrupos = n - K (n es el tamao de la muestra, la suma de los casos o indi-
viduos de todos los grupos, y K, recordemos, es el nmero de grupos).
Pues bien, cuando F resulta significativa, quiere decir que los grupos difieren significativamente
entre s (en trminos estadsticos), es decir, se acepta la hiptesis de investigacin y se rechaza la hiptesis
nula.
Cuando se efecta el anlisis de varianza por medio de un programa computacional estadstico, se
genera una tabla de resultados bsicamente con los elementos de la tabla 8.1.
Tabla 8.1 Elementos para interpretar un anlisis de varianza unidireccional realizado en SPSS.
n Una vez ms, el valor alfa o probabilidad a elegir es 0.05 o 0.01. Si es menor que 0.05 es significativo
!! en este nivel, y si es menor que 0.01 tambin es significativo en este nivel. Cuando el programa o paque-
de varianzas, se expresa as:
En consecuencia, la razn F, que es una razn
te estadstico no incluye la significancia se acude a la tabla 3 del apndice 4 (tabla de la distribucin F o en
Media cuadrtica entre los grupos STATS a Valores de F con un nivel de confianza de 0.05 y 0.01). Esta tabla contiene una lista de
F=
Media cuadrtica dentro de los grupos razones significativas (razones F) que debemos obtener para aceptar la hiptesis de investigacin en los
niveles de confianza de 0.05 y 0.01. Al igual que en el caso de la razn t, el valor exacto de F que debemos
obtener depende de sus grados de libertad asociados. Por lo tanto, la utilizacin de la tabla se inicia al
En esta expresin la media cuadrtica implica un promedio de varianzas elevadas al cuadrado. La
buscar los dos valores gl, los grados de libertad entre los grupos y los grados de libertad intragrupos. Los grados
media cuadrtica entre los grupos se obtiene al calcular la media de las puntuaciones de todos los grupos
de libertad entre grupos se indican en la parte superior de la tabla, mientras que los grados de libertad
(media total), despus se obtiene la desviacin de la media de cada grupo respecto de la media total y se
14 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 15
intragrupos se han colocado al lado izquierdo. El cuerpo de la tabla de la distribucin F presenta razones Responde a esquemas como el que se muestra en la figura 8.6.
F significativas en los niveles de confianza de 0.05 y 0.01.
Figura 8.6 Esquema de un anlisis factorial de varianza.
Si F = 1.12
gl entre = 2
gl intra = 60
x1
Este valor F se compara con el valor que aparece en la tabla de la distribucin F que es 3.15, pero
como el valor F calculado es menor al de dicha tabla, deberamos rechazar la hiptesis de investigacin y
x2 Y
aceptar la hiptesis nula. Para que el valor F calculado sea significativo debe ser igual o mayor al de la tabla.
xk
ANLISIS MULTIVARIADO
En el captulo 10 del libro, cuando analizamos los principales mtodos estadsticos paramtricos, concre-
Esta herramienta constituye una extensin del anlisis de varianza unidireccional, solo que incluye
tamente despus de revisar el ANOVA unidireccional, nos preguntbamos qu ocurre cuando tenemos
ms de una variable independiente. Evala los efectos por separado de cada variable independiente y los
diversas variables independientes y una dependiente, varias independientes y dependientes. tal como
efectos conjuntos de dos o ms variables independientes.
observamos en diagramas como el que se muestra en la figura 8.5.
Figura 8.5 Ejemplo con cuatro variables independientes y una dependiente. Variables: dos o ms variables independientes y una dependiente.
Nivel de medicin de las variables: la variable dependiente (denominada criterio) debe estar medida en
un nivel por intervalos o razn, y las variables independientes (denominadas factores) pueden estar en
Autoestima
de la persona cualquier nivel de medicin, pero expresadas de manera categrica.
Interpretacin y ejemplo
Edad
Sentido de vida
Hi: La similitud en valores, la atraccin fsica y la realimentacin positiva son variables que inciden en
de la persona la satisfaccin sobre la relacin en parejas de novios.
Gnero
Categoras de las variables: similitud (valores similares-valores no similares), atraccin fsica (alta,
media y baja) y realimentacin (positiva-negativa).
Religin Contexto: muestra de parejas de adultos jvenes (23-29 aos) de Santiago de Chile, pertenecientes a
estratos econmicos altos (n = 400).
La respuesta era obvia: requerimos de otros mtodos estadsticos. Estos son los que revisaremos a El ANOVA efectuado mediante un paquete estadstico computacional como SPSS produjo los siguientes
continuacin y una vez ms, sobre la base de que existen computadoras y programas como el SPSS, del elementos bsicos:
mismo modo centrndonos en los elementos fundamentales de interpretacin. Fuente de la variacin (source of variation). Es el factor que origina variacin en la dependiente. Si una
fuente no origina variacin en la dependiente, no tiene efectos.
Qu son los mtodos de anlisis multivariados? Efectos principales (main effects). Es el efecto de cada variable independiente por separado; no est
contaminado del efecto de otras variables independientes ni de error. Suele proporcionarse la suma de
Los mtodos de anlisis multivariado son aquellos en que se analiza la relacin entre diversas variables todos los efectos principales.
independientes y al menos una dependiente (Johnson y Wichern, 2013 y Abdi, 2003). Son mtodos ms Interacciones de dos direcciones (2-way interactions). Representa el efecto conjunto de dos variables
complejos que requieren del uso de computadoras para efectuar los clculos necesarios. independientes, aislado de los dems posibles efectos de las variables independientes (individuales o
Su eleccin tambin depende del tipo de hiptesis sometida a prueba (el modelo conceptual de rela- en conjunto). Suele proporcionarse la suma de los efectos de todas estas interacciones.
Interacciones de tres direcciones (3-way interactions). Constituye el efecto conjunto de tres variables
ciones entre variables implicado en el planteamiento del problema), el objetivo de anlisis (resultados independientes, aislado de otros efectos. Suele proporcionarse la suma de los efectos de todas estas
pretendidos) y el nmero de variables involucradas y su nivel de medicin (Kleinbaum, Kupper, Nizam y interacciones.
Rosenberg, 2013; Cunnings, 2012; Godby, 2007; Abdi, 2003). Puede haber efecto de K direcciones, lo cual depende del nmero de variables independientes.
Primero revisaremos algunos, y al final incluiremos una tabla que resume los ms utilizados.
En nuestro ejemplo, tenemos los resultados que se muestran en la tabla 8.2.
Qu es el anlisis factorial de varianza? ANOVA (anlisis de varianza de k
direcciones o varios factores)
Definicin: Es una prueba estadstica para evaluar el efecto de dos o ms variables independientes sobre
una variable dependiente.
16 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 17
trolada es una caracterstica antecedente que puede variar entre los grupos o influir en los resultados y
Tabla 8.2 Ejemplo de resultados en el ANOVA. afectar la claridad de las interpretaciones (Babbie, 2014; Spencer, 2013 y Mertens, 2010).
VARIABLE DEPENDIENTE: SATISFACCIN EN LA RELACIN
Perspectivas o usos: Wildt y Ahtola (1978, pp. 8-9) destacan tres perspectivas del anlisis de covarianza:
Fuente de variacin Suma de Grados de Medias Razn Significan-
(SOURCE OF VARIA- cuadrados libertad cuadrticas cia de F O
TION) (SUMS OF (DEGREES OF (MEAN SQUA- P (p) A. Perspectiva experimental. Se aplica a aquellas situaciones en que el inters del investigador se centra en
FREEDOM) RES)
SQUARES) las diferencias observadas en la variable dependiente a travs de las categoras de la variable indepen-
Efectos principales (main 22.51 0.001** diente (o variables independientes). El experimentador asume que hay otras variables independientes
effects) cuantitativas que contaminan la relacin y cuya influencia debe ser controlada (figura 8.7).
Similitud 31.18 0.001**
Atraccin 21.02 0.001** Figura 8.7 Ejemplo de variables independientes que afectan a una dependiente.
Atraccin Z1
Realimentacin 1.56 0.190 Variables
Interaccin de tres 8.01 0.020* independientes Z2
direcciones (3-way cuantitativas
interaction) continuas
Zk
Similitud
Atraccin
Realimentacin Adems, el investigador solo se interesa por conocer la relacin entre las variables independientes
Residual
categricas (Xs) y la variable dependiente (Y). Desea al mismo tiempo remover y controlar el efecto
de las variables independientes cuantitativas no categricas (continuas) (Zs). Es decir, desea tener un
Total
esquema como el de la figura 8.8.
Nota: A los estudiantes que se inician en el ANOVA normalmente les interesa saber si las razones F resultaron o no
significativas; por lo tanto, slo se incluyen estos valores. Por ello, los autores les recomiendan concentrarse en dichos
Figura 8.8 Ejemplo de control de variables independientes no categricas.
valores y evitar confusiones. Desde luego, el investigador experimentado acostumbra estudiar todos los valores.
** Razn F significativa al nivel del 0.01 (p < 0.01)
* Razn F significativa al nivel del 0.05 (p < 0.05) X1
Como podemos ver en la tabla 8.2, la similitud, la atraccin y la realimentacin tienen un efecto Categricas X2
significativo sobre la satisfaccin en la relacin. Respecto de los efectos de dos variables independientes
conjuntas, solo la similitud y la atraccin tienen un efecto, hay un efecto conjunto de las tres variables Xk
independientes (interaccin). La hiptesis de investigacin se acepta y la nula se rechaza. Asimismo, se
Variable
recuerda al lector que en el captulo 5 del presente centro de recursos en lnea Diseos experimentales: Y dependiente
segunda parte, en series cronolgicas, factoriales y cuasiexperimentos (en el apartado sobre diseos facto-
Re otrola
riales) se explica la nocin de interaccin entre variables independientes. Cabe agregar que el ANOVA es
co
mo
n
un mtodo estadstico propio de los diseos experimentales factoriales. Z1
ve
r
r
Continuas Z2
Qu es el anlisis de covarianza?
Definicin: es un mtodo estadstico que analiza la relacin entre dos o ms variables independientes y una Zk
variable dependiente, mediante el cual se elimina o controla el efecto de al menos una de las independien-
tes. Similar al ANOVA, excepto que permite tal control. Con frecuencia la variable independiente con-
18 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 19
El objetivo es purificar la relacin entre las independientes categricas y la dependiente, mediante el La variable independiente es el tipo de mtodo con tres categoras o niveles (mtodo nuevo, mtodo
control del efecto de las independientes no categricas o continuas. tradicional y ausencia de mtodo) y la dependiente es el aprendizaje en computacin (medida por una prueba
estandarizada a nivel de intervalos). Se tiene un esquema como el de la figura 8.9.
Recordemos algunos ejemplos de variables independientes categricas: gnero (masculino, femenino),
inteligencia (agrupada: alta, media, baja), ingreso (en categoras: menos de un salario mnimo, dos a Figura 8.9 Esquematizacin de la relacin causal entre las variables del ejemplo.
cuatro salarios mnimos, cinco a 10 salarios mnimos, 11 o ms salarios mnimos), tipo de combustible
en una aeronave (combustible 1, combustible 2), medicamento administrado (medicamento A, medi- Tipo de mtodo (X) Aprendizaje (Y)
camento B, medicamento C), presencia-ausencia de un tratamiento experimental, etc. Los niveles de
medicin nominal y ordinal son categricos en s mismos, mientras que los niveles de intervalos y El investigador sabe que el aprendizaje (su varianza) se puede deber a muchas razones, adems del
razn deben transformarse en categoras ms discretas. Estos ltimos son en s cuantitativos, continuos mtodo. Es decir, el aprendizaje vara por diversos motivos, lo cual se representa en forma de conjuntos en la
y de categoras mltiples. Por ejemplo, el ingreso en su estado natural (pesos, dlares, euros, etc.) figura 8.10.
vara de la categora cero hasta la categora (K)k, ya que puede haber millones de categoras.
Figura 8.10 Representacin a la varianza del aprendizaje debido al tipo de mtodo y a otros factores.
Entre ms covariables se controlen, ms se explicar sobre la varianza comn entre el mtodo y el apren- Interpretacin: depende de cada caso especfico, pero el anlisis de covarianza efectuado mediante un
dizaje. programa estadstico computacional produce un cuadro de resultados muy parecido al del anlisis de
Lo que el investigador desea tambin se puede expresar grficamente en forma causal como en la figura varianza. Los elementos ms comunes pueden observarse en la tabla 8. 3.
8.12.
Tabla 8.3 Ejemplo de elementos comunes de un anlisis de covarianza.
Figura 8.12 Representacin del control de la influencia de la covariable.
Fuente de Sumas de Sumas de Grados de Medias Razn F (F) Significancia de F
variacin cuadrados cuadrados libertad cuadrticas (Sig.)
Tipo de mtodo Aprendizaje
(Source of y productos ajustadas (Degrees of
variation) cruzados (Sum (Adjusted sum freedom)
of squares and of squares)
Nivel educativo cross products)
ANCOVA
tecnolgico de los
padres (covariable) La razn F es, igual que en el anlisis de varianza, una razn de varianzas. El razonamiento estadstico
Controlar influencias de la covariable
es el mismo y F se interpreta igual, incluso se utiliza el mismo cuadro de la distribucin F (tabla 3, apn-
Otro ejemplo donde puede interesarnos controlar el efecto de la covariable sera: probar si un nuevo dice 4 o en Stats, a Valores de F al nivel de confianza de 0.05 y 0.01). Solamente que las inferencias y
combustible es ms eficaz para propulsar una aeronave especfica que el que se ha utilizado previamente, conclusiones se hacen al considerar que las medias de la variable dependiente, a travs de las categoras de
controlando la masa del avin (figura 8.13). las variables independientes, se han ajustado, lo cual elimina el efecto de la covariable o covariables.
Figura 8.13 Un segundo ejemplo ilustrado del control de la influencia de una covariable.
peo por escrito, y ms an que los trabajadores que no reciban ningn tipo de realimentacin.
m ola
co
ov r
er
Covariable: masa
o
O bien, analizar el efecto de dos clases de medicamentos sobre la disminucin de la presin arterial, (verbal) (por escrito) (ausencia)
controlando el peso del individuo (figura 8.14).
El investigador plantea un diseo experimental para intentar probar su hiptesis. Sin embargo, no
Figura 8.14 Ejemplo adicional que ilustra el control de la influencia de la covariable. puede asignar aleatoriamente a los trabajadores a los tres grupos del experimento (pertenecen a equipos
prestablecidos por la empresa). El diseo sera con grupos intactos (cuasiexperimental) y se esquematizara
as:
Variable independiente:
tipo de medicamento Variable dependiente:
(A y B) presin arterial
G1 X1 X1
Re ont
m ro
G2 X2 X2
c
ov la
er r
Covariable: peso
o
G3 X3
Wildt y Ahtola (1978, p. 13) definen algunos usos del anlisis de covarianza:
1. Incrementar la precisin en experimentos con asignacin al azar. Asimismo, el investigador presupone que hay un factor que puede contaminar los resultados (actuar
2. Eliminar influencias extraas o contaminantes que pueden resultar cuando las pruebas o los indivi- como fuente de invalidacin interna): la motivacin. Diferencias iniciales en motivacin pueden invalidar el
estudio. Como la asignacin al azar est ausente, no se sabe si los resultados son influidos por dicho factor.
duos no son asignados al azar a las diferentes condiciones experimentales (grupos de un experimen-
Entonces, el experimentador decide eliminar o controlar el efecto de la motivacin sobre la productividad para
to). conocer los efectos de la variable independiente tipo de realimentacin. La motivacin se convierte en cova-
3. Eliminar efectos de variables que confundan o distorsionen la interpretacin de resultados en estudios riable. El esquema es el que se muestra en la figura 8.15.
no experimentales.
22 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 23
Figura 8.15 Ejemplo en que la motivacin es covariable. Qu es el anlisis de factores por componentes principales (AFC)?
Realimentacin A grandes rasgos, el AFC es un mtodo estadstico multivariado que se utiliza para determinar el nmero
Productividad (variable
(variable independiente
dependiente) y la naturaleza de un grupo de constructos subyacentes en un conjunto de mediciones. Un constructo es un
categrica de inters) atributo para explicar un fenmeno (Wiersma y Jurs, 2008). En este anlisis se generan variables artifi-
ciales (denominadas factores) que representan constructos. Los factores se obtienen de las variables origi-
ANCOVA nales y deben ser interpretados de acuerdo con estas. Como menciona Naghi (1984), es una tcnica para
Motivacin (covariable) explicar un fenmeno complejo en funcin de unas cuantas variables. Es muy til para la validez de
control
constructo. Este es el uso ms comn para los estudiantes a nivel licenciatura. Las variables deben estar
Cabe destacar que, para introducir una covariable en el anlisis, de preferencia debe medirse antes del medidas en un nivel por intervalos o razn.
inicio del experimento. Si hablamos con un poco de mayor profundidad, el anlisis por componentes principales (Factor o
El anlisis de covarianza quita a la variabilidad de la dependiente lo que se debe a la covariable. PCA, en ingls) o anlisis exploratorio para fines de conocer la validez de constructo de una medicin o
Ajusta la varianza de la variable dependiente en las categoras de la independiente, pues se basa en la covaria- instrumento tiene tres propsitos centrales:6
ble. En el ejemplo, ajusta la varianza de la productividad debida a la motivacin, en las categoras experi- Analizar la estructura de una matriz o tabla de datos resultante, referida a una medicin sobre
mentales (tratamientos o grupos). El ajuste se realiza sobre la base de la correlacin entre la covariable y la una variable hecha en una muestra, para analizar qu factores o dimensiones (vectores) integran la medi-
dependiente (en el ejemplo: la correlacin entre la calificacin en motivacin y las puntuaciones en pro- cin (uno, dos o ms). Es decir, determinar la unidimensionalidad-multidimensionalidad de los datos
ductividad es la base para el ajuste). Esto se muestra esquemticamente en la tabla 8.4. obtenidos por un instrumento de medicin (que supuestamente mide la variable de inters).
Una vez realizado el anlisis de covarianza, se evala si F es o no significativa. Cuando F resulta signi- Analizar la pertenencia de un conjunto de reactivos, tems o valores a la dimensin o dimensio-
ficativa se acepta la hiptesis de investigacin. nes (o factores) que componen la medicin de la variable de inters.
Si el resultado fuera: Descomponer una tabla o matriz de datos con mediciones correlacionadas en una nueva serie de
G1 = 36 variables no correlacionadas (i. e., ortogonales). Estas variables son llamadas, de acuerdo con el contexto,
G2 = 36 componentes, factores, eigenvectores, vectores singulares o cargas principales. Cada unidad es tambin
asignada a un conjunto de puntuaciones que corresponden a su proyeccin sobre los componentes.
G3 = 38
El nivel de medicin de las variables involucradas es de intervalos o razn. Se realiza un anlisis de
Gl entre = K 1 = 3 1 = 2
factores por cada medicin o variable.
Gl intra = N K = 107
A menudo se presentan los resultados del anlisis con diagramas grficos que trazan las proyecciones
F = 1.70 de las unidades sobre los componentes y las cargas de las variables (el llamado "crculo de correlaciones")
Comparamos con el valor de la tabla respectiva: en el nivel de 0.05 es igual a 3.07, y nuestra razn F (Abdi, 2003). La importancia de cada componente se expresa por la varianza (es decir, valor propio) de
a 1.70 es menor a este valor. Por lo tanto, rechazamos la hiptesis de investigacin y aceptamos la hipte- sus proyecciones o la proporcin de la varianza explicada. En este contexto, el AFC se interpreta como una
sis nula (No hay diferencia significativa entre los grupos, el tipo de realimentacin no tuvo efecto en la descomposicin ortogonal de la varianza (tambin llamada inercia) de una tabla o matriz de datos.
productividad). Esta conclusin se contrasta y profundiza con las medias ajustadas de los grupos que Veamos varios ejemplos del empleo de esta tcnica en su propsito de analizar la pertenencia de un
proporcione el anlisis de covarianza (no las medias que se obtuvieron en el experimento por cada grupo, conjunto de reactivos a la dimensin o dimensiones (o factores) que componen la medicin de la variable
sino las ajustadas con base en la covariable). de inters.7
Recordemos que SPSS y Minitab nos proporcionan automticamente la significancia de F.
Tabla 8.4 Ejemplo de un diseo de investigacin que utiliza el anlisis de covarianza como herramienta Primer ejemplo: relacin vendedor-comprador8
para ajustar diferencias en motivacin entre los grupos. El estudio pretendi analizar los factores que determinan la relacin entre los vendedores y los comprado-
res industriales de grandes empresas mexicanas (la muestra incluy a 124 organizaciones de las tres prin-
Variable cipales ciudades de Mxico Distrito Federal, Guadalajara y Monterrey, as como sus zonas
Variable dependiente conurbadas y otra urbes).
Covariable
independiente Puntuaciones en
Grupos Calificacin en
Tipo de productividad ajustadas, A travs de diversos tems e indicadores de un instrumento se midieron distintas variables entre las
motivacin que se destacan: coordinacin (coord.), conflicto (confl.), frecuencia de la relacin comprador-vendedor
realimentacin tomando en cuenta la
covariable (frec.), reciprocidad econmica en la relacin (RF2), reciprocidad en el manejo de consideraciones admi-
nistrativas (RF1) e importancia de la relacin (monto de las operaciones) (impor.). Los datos se integraron
G1 0 X1 0 en una matriz o tabla de datos y se efectu un AFC. Los resultados se muestran en la tabla 8.5.
G2 0 X2 0
G3 0 0
6
Ho (2013), Tabachnick y Fidell (2012), Abdi y Valentin (2006), Abdi (2003) y Kerlinger y Pedhazur (1997).
7
En los ejemplos, no se incluyen todos los anlisis, con el fin de no complicar su entendimiento para estudiantes que revisan esta tcnica
por primera vez.
8
Paniagua (1985 y 1980).
24 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 25
Tabla 8.5 Ejemplo de algunos resultados en el anlisis de factores de la relacin vendedor-comprador. Segundo ejemplo: escala del clima organizacional10
MATRIZ DE PATRN FACTORIAL ELEGIDA Para validar el instrumento sobre el clima organizacional citado a lo largo de la parte impresa y en otros
SUBMUESTRA COMPRAS captulos del centro de recursos en lnea, se consideraron varias muestras independientes. Entre estas,
VARIABLE O TEM
OMPONENTE
COMUNALIDAD FI FII FIII FIV FV FVI FACTOR
un laboratorio qumico farmacutico y una institucin educativa. El primero de 500 trabajadores, dos
EN QUE
ESCALONADO
CARGA
subunidades o centros de trabajo, con la inclusin de una planta y oficinas; 19 reas funcionales y una
Coord. .66997 .84392 .00895 .11828 .03405 .06502 .27645 FI antigedad de ms de 76 aos. Se trata de una organizacin de alta tecnologa y parte de un grupo
23
corporativo internacional. El tamao de muestra final fue de 421 casos vlidos (n), 216 hombres y 186
.46446 .71642 .05609 .01958 .07106 .00043 .07127
24 mujeres (19 personas no especificaron). Noventa por ciento de los integrantes tienen de 18 a 40 aos
25 .59113 .67853 .11175 .02581 .09507 .02857 .14978 (63% menores a 33), mientras que solo 2% fue de nivel gerencial o mayor.
26 .63988 .74737 .04695 .13472 .04837 .07117 .02225 El instrumento pretendi medir las siguientes dimensiones: moral, apoyo de la direccin, innova-
Confl. .55724 .05110 .62553 .20945 .05248 .27963 .06387 FII
cin, percepcin de la empresa-identidad-identificacin, comunicacin, percepcin del desempeo, motiva-
47
cin intrnseca, autonoma, satisfaccin general, liderazgo, visin y recompensas o retribucin. Recordemos
.59072 .06230 .65163 .17884 .10916 .31061 .04245
48 que lo que se evala son las percepciones sobre tales atributos organizacionales. Const de 73 tems
.35530 .05665 .55503 .11163 .12946 .07981 .17370 con frases de la escala tipo Likert y 23 preguntas (cuyas respuestas se escalaron tambin tipo Likert),
49
50 .54716 .07908 .61007 .08675 .20431 .24058 .14142 96 reactivos en total.
Frec. .46081 .14748 .06276 .63660 .12476 .06299 .13488 FIII Primero, se realiz un anlisis por componentes principales sin rotar los factores (solucin inicial
15
o simple, sin consideraciones especficas). Los resultados completos de la rotacin inicial se muestran en
.44245 .03606 .08501 .62797 .00401 .11692 .03968
16 el apndice respectivo, que produce 19 factores, pero debe hacerse notar que prcticamente los tems
.50307 05359 .02787 .71169 .03786 .10795 .06775
18 cargan de manera significativa en un solo factor. El resto de los factores no muestra reactivos con car-
19 .71311 .06664 .02881 .84213 .07161 .16806 .11058 gas o pesos significativos. Posteriormente, los factores fueron rotados para visualizar posibles cam-
bios (con los mtodos varimax, equamax y quartimax). Los resultados prcticamente no variaron.
RF2 .46781 .01380 .18030 .09416 .63133 .17716 .06309 FIV
42 Esta solucin de un nico factor significativo y 18 factores sin pesos importantes, nos indica que
.50097 .10175 .07970 .16207 .64202 .02808 .18530 la escala del clima organizacional es un constructo bsicamente homogneo, al menos en esta muestra.
43
RFI 40 .72202 .01579 .03548 .04181 .18914 .77312 .14292 FV La solucin factorial se presenta parcialmente en la tabla 8.6 (no se incluye toda, pues como ya se
41 .48405 .15684 .18489 .06425 .01958 .58187 .19379 coment solo un factor fue significativo, se presenta hasta el quinto factor).
Impor. 53 .31524 .02822 .02945 .10069 .08605 .01579 .55431 FVI Tabla 8.6 Cargas de factores en el ejemplo de la escala para medir el clima organizacional (laboratorio
.44550 .04376 .08383 .01731 .18396 .13956 .58137 qumico-farmacutico.
54
58 .53236 .26836 .05219 .10026 .11741 .02893 .55080 tem Factor o componente
EIGENVALUE 5.36433 2.53081 2.47621 1.55248 1.23464 1.06932 Frases con opciones Factor 1 Factor 2 Factor 3 Factor 4 Factor 5
tipo Likert
% VARIANZA 37.7% 17.8% 17.4% 10.9% 8.7% 7.5% T= F1 .352 .286 -.276 -.160 .365
EXPLICADA 100%
F2 .508 .382 -7.527E-03 -1.853E-02 .245
DELTA =.00
F3 .511 .211 .304 .153 .153
FI = Coordinacin (explica 37.7% de la varianza)
F4 .555 .359 -1.285E-02 -4.903E-02 .247
FII = Conflicto (explica 17.8% de la varianza)
F5 .631 .325 -.120 -.137 4.398E-02
FIII = Frecuencia (explica 17.4% de la varianza)
Y as sucesivamente. Al final se explica el 100% (total) F6 .586 .312 -.121 -.287 -4.812E-02
F7 .615 -.224 .162 -.262 -6.974E-02
El autovalor o eigenvalue representa la cantidad de varianza con que contribuye cada factor.
Observe que debajo de las columnas FI a FVI aparecen coeficientes que corresponden a los tems de F8 .595 -.165 .125 -.330 4.410E-02
una escala. Si estos coeficientes son medios o elevados, se dice que los tems cargan o forman parte del F9 .609 -.272 .325 -.296 -5.500E-03
factor correspondiente.9 Por ejemplo, los tems 23, 24, 25 y 26 cargan en el primer factor (obtienen F10 .655 -.235 .294 -.293 -2.404E-02
valores de 0.84392, 0.71642, 0.67853 y 0.74737, respectivamente) y no pesan o cargan en otros factores F11 .659 8.963E-02 .140 3.780E-02 -.167
(tienen valores bajos). As, descubrimos una estructura de seis factores (F) en 19 tems. Los factores reciben F12 .589 .152 -.161 -5.420E-02 -.107
un nombre para saber qu constructos se encuentran subyacentes (el cual debe reflejar al factor y general-
mente se extrae de la teora; en el ejemplo los factores son las seis variables involucradas). El anlisis de F13 .591 -.217 .189 .231 5.625E-02
factores tambin proporciona la varianza explicada y puede diagramarse en forma grfica en las coordena- F14 .636 -.198 .113 .237 3.174E-02
das X y Y. contina tabla...
9 Algunos autores consideran significativas cargas superiores a .50 y otros son ms flexibles y aceptan cargas por encima de .40, pero el primer 10 Este ejemplo fue tomado de una aplicacin del instrumento de la Universidad de Celaya para medir el clima laboral (Hernndez Sampieri,
criterio es ms comn. 2005).
26 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 27
Tabla 8.6 Cargas de factores en el ejemplo de la escala para medir el clima organizacional (laboratorio Tabla 8.6 Cargas de factores en el ejemplo de la escala para medir el clima organizacional (laboratorio
qumico-farmacutico (continuacin). qumico-farmacutico (continuacin).
Tabla 8.6 Cargas de factores en el ejemplo de la escala para medir el clima organizacional (laboratorio En este caso, la conclusin principal del resultado sera:
qumico-farmacutico (continuacin).
El hecho de que el anlisis de factores haya revelado un nico factor significativo en la muestra, nos
tem Factor o componente lleva a la conclusin provisional de que el clima organizacional es un constructo molar, en el cual se
funden distintas percepciones sobre aspectos centrales del ambiente de trabajo.
Frases con opciones Factor 1 Factor 2 Factor 3 Factor 4 Factor 5
tipo Likert Por lo anterior, podemos decir que los resultados respaldan la nocin de Parker et al. (2003) respecto
P18 .727 5.139E-02 -3.487E-03 -1.964E-02 -.170 de que, detrs de las dimensiones laborales del clima, se encuentra presente un proceso de juicio comn,
P19 .718 .117 -1.238E-02 -2.477E-02 -.237 el cual se refleja en las distintas mediciones de la percepcin del entorno de trabajo. Es un proceso sub-
yacente que se expresa de diversas maneras.
P20 .702 6.121E-02 2.808E-03 -4.372E-02 -.282
Asimismo, el anlisis de factores y la matriz de correlacin entre dimensiones apoyan el modelo de
P21 .653 .246 8.018E-02 -.169 -.265
dos niveles postulado principalmente por L. A. James, L. R. James y C. P. Parker.
P22 .661 .284 4.514E-02 -.102 -.224 La confiabilidad alfa de la escala fue 0.9747, que aumenta a 0.98 si se eliminan los tems que no
P23 .660 .117 2.673E-02 -5.360E-02 -.267 cargan en algn factor.
En tablas o cuadros como el anterior resulta muy fcil perderse en un mundo de cifras. Por ello es Tercer ejemplo: Validacin de un instrumento para medir el espritu empresarial en
necesario concentrarse en lo relevante: estudiantes12
La tabla es una matriz de correlaciones de cada tem con los factores (estructura completa de tems o Objetivo del estudio: validar un instrumento que evala el espritu empresarial en una muestra de estu-
reactivos). diantes mexicanos.
Las cargas factoriales (valores en las celdas) son una especie de coeficientes de correlacin y en conse- Instrumento desarrollado en 2003 por Leslie Borjas Parra, Universidad Metropolitana de Venezuela.
cuencia se interpretan como tales. Confiabilidad total (alfa): 0.925.
El anlisis de factores tambin proporciona la varianza explicada por cada factor de la estructura, as A partir del anlisis de factores por componentes principales, se puede observar en la tabla 8.7 una
como otros valores que omitimos deliberadamente para no complicar la interpretacin al estudiante carga mayor a 0.50 de 24 tems (preguntas) hacia el factor 1 (F1, denominado espritu empresarial), lo
a nivel de licenciatura. que proporciona confianza respecto de que el instrumento realmente mide lo que pretende y es bastante
El factor 1 (sombreado) es el nico que realmente emergi de la administracin de la escala del clima unidimensional (validez de constructo). El factor 2 solo tiene dos preguntas con cargas significativas (no
organizacional11 (observe los valores para cada tem del factor 1 comparados con los valores de estos constituye propiamente una escala), el factor 3 nicamente un reactivo y el resto, ninguno.
mismos tems en los dems factores o columnas). En la primera columna de la tabla se presenta el nmero de pregunta que contiene el instrumento
Un ejemplo (pregunta 17): (un cuestionario) y la dimensin que tericamente mide, y luego, en las siguientes columnas, los factores;
tem Factor 1 Dems factores y en las celdas (interseccin de tems y factor), las cargas de cada reactivo.
Tabla 8.7 Ejemplo de un anlisis de factores para validar un instrumento que mide el espritu empresarial en
P17 0.792 0.196 0.408 2.678E-03 0.106 estudiantes.
NMERO DE PREGUNTA F1 F2 F3 F4 F5 F6 F7 F8
Y DIMENSIN QUE
TERICAMENTE
CONSIDERA
Carga factorial alta Cargas factoriales bajas P9_CREATIVIDAD 0.60 -0.40 0.26 0.19 0.02 -0.22 -0.03 0.12
P8_GRUPO 0.53 -0.23 -0.24 0.09 0.24 0.01 -0.39 -0.31
Los tems con cargas bajas en todos los factores deben desecharse de la escala, pues no miden realmen-
P7_CREATIVIDAD 0.63 -0.06 0.27 -0.18 0.29 -0.15 -0.17 -0.22
te lo que nos interesa: los componentes o dimensiones del clima organizacional (afectan la validez del
instrumento). Por ejemplo, el tem 53 (frase): P6_RIESGOS 0.63 -0.43 0.02 -0.14 -0.04 -0.19 -0.19 -0.14
P5_RIESGOS 0.54 -0.44 -0.15 -0.11 0.06 0.17 -0.13 0.10
tem Factor 1 Dems factores P4_EVENTOSC 0.57 0.00 0.31 -0.17 0.02 0.27 -0.07 0.39
P32_GRUPO 0.59 -0.43 -0.24 0.07 -0.12 0.01 -0.12 0.24
F53NEG 0.156 0.214 0.187 0.336 0.244 P31_EVENTOS 0.48 0.46 0.30 -0.25 0.00 0.04 0.26 -0.04
P30_HONESTIDAD 0.54 0.05 0.31 0.35 -0.38 0.02 0.17 0.26
P3_CREATIVIDAD 0.55 -0.15 0.21 -0.09 -0.49 0.02 0.08 -0.06
P29_EVENTOS 0.48 00.57 0.25 0.35 0.05 -0.09 -0.08 -0.06
Carga factorial baja Cargas factoriales bajas P28_AUTODETERMINACIN 0.52 0.29 -0.01 0.46 0.01 -0.22 -0.03 0.23
contina tabla...
11 Da cuenta del 39% de la varianza total (los tres primeros factores generan el 60%). Al factor se le denomin: Proceso de juicio comn para
evaluar las percepciones del entorno laboral. 12 Mendoza (2010)
30 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 31
Tabla 8.7 Ejemplo de un anlisis de factores para validar un instrumento que mide el espritu empresarial en Figura 8.16 Proceso para seleccionar tems, reactivos o indicadores vlidos de una medicin a travs del
estudiantes (continuacin). anlisis de factores por componentes principales.
NMERO DE PREGUNTA F1 F2 F3 F4 F5 F6 F7 F8
Instrumento Anlisis estadsticos
Y DIMENSIN QUE
de medicin Dimensiones con 2 o ms descriptivos e inferenciales
TERICAMENTE
tems o indicadores con (de los cuales se excluyen
CONSIDERA
cargas significativas (y que factores e tems con cargas
P27_SOCIAL 0.39 0.32 -0.02 0.61 0.21 0.12 0.00 -0.23 logran una confiabilidad no significativas)
P26_AUTODETERMINACIN 0.64 0.06 0.38 0.16 0.06 -0.28 0.08 0.06 Recoleccin aceptable: se integran a los
de datos anlisis (son los factores)
P25_AUTODETERMINACIN 0.68 0.08 0.28 -0.04 -0.22 -0.08 -0.12 -0.10
P24_GRUPO 0.60 0.21 -0.12 -0.33 -0.01 -0.23 0.13 -0.15
P23_CAMBIO 0.59 -0.16 0.06 -0.26 0.25 -0.31 0.04 0.32 Matriz de datos tems o indicadores con
Anlisis de cargas significativas (0.50
P22_HONESTIDAD 0.60 -0.05 -0.43 0.04 -0.26 0.08 0.26 -0.20 factores por o mayores): se integran a
P21_HONESTIDAD 0.41 0.08 -0.17 -0.07 0.46 -0.26 0.47 -0.15 componentes los anlisis estadsticos
principales posteriores
P20_SOCIAL 0.53 0.20 -0.38 0.19 -0.26 -0.22 -0.19 -0.03
P2_CREATIVIDAD 0.64 0.04 -0.26 0.27 0.24 0.20 -0.01 0.07
P19_SOCIAL 0.49 0.40 -0.37 -0.32 0.06 -0.05 -0.03 0.37 tems o indicadores con
cargas no significativas
P18_CAMBIO 0.70 0.07 -0.17 -0.17 -0.05 -0.11 0.07 -0.10
(menores de 0.50): se eliminan
P17_SOCIAL 0.64 0.42 -0.21 -0.25 -0.13 -0.02 0.02 -0.07 para los anlisis posteriores
(desechados)
P16_GRUPO 0.68 0.19 -0.27 -0.17 -0.26 0.16 0.00 -0.06
P15_CAMBIO 0.56 -0.15 -0.40 0.19 -0.15 0.31 0.20 -0.03
P14_RIESGOS 0.58 -0.21 0.36 -0.23 0.04 0.39 0.08 -0.13
rioran la confiabilidad de la medicin, y se reestructura el instrumento. Posteriormente, en la muestra
definitiva se aplica la versin mejorada de este, se obtienen los datos y se vuelve a aplicar el anlisis por
P13_RIESGOS 0.57 0.17 0.28 -0.04 0.21 0.35 0.02 -0.06
componentes principales, antes de los anlisis subsecuentes.
P12_CAMBIO 0.72 -0.42 0.09 0.05 -0.01 -0.08 -0.23 -0.12
P11_EVENTOS 0.36 0.59 0.14 -0.12 0.14 0.32 -0.35 0.03
Variantes del anlisis de factores por componentes principales y anlisis
P10_AUTODETERMINACIN 0.31 -0.48 0.31 0.14 0.04 0.12 0.37 -0.12
asociados
P1_HONESTIDAD 0.45 -0.26 -0.33 0.11 0.41 0.17 0.15 0.25
Dentro de la gama de los mtodos multivariados existen variantes del AFC para otros niveles de medicin:
Como recapitulacin y simplificacin podemos decir que el anlisis de factores por componentes el anlisis de correspondencia (AC) (correspondence analysis) y el anlisis de correspondencia mltiple
principales es til para descubrir empricamente qu dimensiones o factores integran la medicin (varia- (ACM). El AC es una generalizacin del anlisis de componentes principales para tablas de contingencia
ble) de inters, qu tems o indicadores miden verdaderamente cada dimensin y cules no (los que no (es decir, cuando la variable o variables sometidas a anlisis tienen un nivel de medicin nominal u ordi-
integran la dimensin y en consecuencia, la variable). Estos ltimos son descartados de anlisis subse- nal). Los factores del anlisis proporcionan una descomposicin ortogonal de la chi cuadrada asociada a
cuentes (generan error porque no miden la variable, atentan contra la validez de la medicin) y nada ms la tabla. Las filas y columnas de ella desempean un papel simtrico y pueden ser representadas en el
incluimos a los que cargan de manera significativa en una dimensin o factor y son parte de la variable.13 mismo diagrama o plot. Cuando se analizan diversas variables nominales, el AC es generalizado como
Este proceso de seleccin se representa en la figura 8.16 y permite obtener datos de tems o indicado- anlisis de correspondencia mltiple (Blasius y Greenacre, 2014). El AC es tambin conocido como esca-
res que miden la dimensin y, consecuentemente, la variable de inters. Por decirlo de alguna manera, se lamiento dual u ptimo o promedio recproco.
purifica el instrumento (realmente es la matriz o los datos considerados lo que se ha depurado) de tems Para quienes trabajan las escalas tipo Likert como ordinales, este mtodo es el apropiado y sigue la
que no miden verdaderamente la variable (al menos en la muestra del estudio). Por ello, el anlisis de misma lgica del anlisis de factores por componentes principales.
factores por componentes principales es una especie de filtro del error de medicin y una herramienta Tambin brevemente mencionamos otras tres tcnicas asociadas: escalamiento multidimensional
para analizar y mejorar la validez de constructo. (EMD), anlisis aditivo de rbol y anlisis de conglomerados.
Los factores (dimensiones) que permanecen (a veces uno, lo que implica unidimensionalidad, y otras Estas tcnicas se aplican cuando las filas y las columnas de la matriz o tabla de datos representan las
veces dos o ms, multidimensionalidad) son correlaccionados para ver si se pueden integrar en un cons- mismas unidades y cuando la medicin es una distancia o una similitud. El objetivo del anlisis es repre-
tructo, valorando tambin la confiabilidad (anlisis complementario); y as, finalmente se integran para sentar grficamente estas distancias o semejanzas (Abdi y Valentin, 2006).
realizar los anlisis estadsticos pertinentes, descriptivos e inferenciales. Los factores emergentes del anli- El EMD se utiliza para representar las unidades como puntos en un mapa de tal manera que sus
sis por componentes principales sustituyen, por as sealarlo, a las dimensiones originales para el resto de distancias euclidianas en este se aproximen a las similitudes originales. El EMD clsico, que es equivalen-
los anlisis. te al anlisis de componentes principales, se usa para las distancias y el EMD no mtrico se emplea para
Regularmente, el AFC se aplica a los datos de la prueba piloto (a la matriz resultante) y con base en las similitudes. Asimismo, el escalamiento multidimensional sirve para disear escalas que midan a los
sus resultados, se eliminan tems o indicadores invlidos, que no se correlacionan con otros y/o que dete- sujetos en diversas variables y los ubiquen simultneamente en los ejes de las distintas variables, as
como para conocer la estructura de las variables entre s.
13 Todo lo anterior solamente lo podemos afirmar respecto de nuestra muestra, y si es representativa de la poblacin, tambin de esta ltima.
Por su parte, el anlisis de conglomerados o clusters es una tcnica para agrupar los casos o elementos
32 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 33
de una muestra en grupos con base en una o ms variables (Spencer, 2013). Para quien desee compenetrarse con el anlisis por componentes principales y sus derivaciones y
El anlisis aditivo de rbol y el de conglomerados son usados para representar a las unidades como pruebas asociadas, adems de la literatura ms reciente citada, recomendamos consultar a clsicos como:
hojas de un rbol y que sus distancias en este se aproximen a las distancias o similitudes originales. Harman (1976), Gorsuch (1983), Nie et al. (1975), Kim y Mueller (1978a y 1978b), as como Hunter
Ahora bien, en qu consisten las distancias euclidianas? (1980). Del mismo modo, para aplicarlos se sugiere revisar a Nie et al. (1975), Cooper y Curtis (1976) y
Son medidas para analizar distancias entre constructos (agrupamiento: cercana o lejana). En el en espaol a Padua (2004).
programa SPSS se pueden obtener bsicamente dos valores opuestos: distancia euclidiana o de disi-
militud y distancia de proximidad o similitud. Entre mayor sea el valor de una distancia euclidiana, ms Qu es la regresin lineal mltiple? (RLM)
alejadas se encuentran las variables; y entre ms alto sea el valor de proximidad, ms cercanas
Esta herramienta es un mtodo estadstico para analizar el efecto de dos o ms variables independientes
y relacionadas estn las variables (este ltimo valor se proporciona en unidades de correlacin de
sobre una dependiente (Weisberg, 2014; milauer y Lep, 2014; Babbie, 2012; Nimon y Reio, 2011;
Pearson). Por ejemplo, Hernndez-Sampieri (2009) midi el clima organizacional en funcin del Modelo
Kerlinger y Pedhazur, 1997). Asimismo, constituye una extensin de la regresin lineal slo que con un
de los Valores en Competencia (MVC) de Kim S. Cameron y Robert E. Quinn.14 Consider
mayor nmero de variables independientes. Es decir, sirve para predecir el valor de una variable depen-
cuatro dimensiones del clima organizacional en relacin con la cultura organizacional (denomina-
diente o efecto cuando se conoce el valor y la influencia de las variables independientes o causas incluidas
dos cuadrantes en el MVC) que a su vez contienen diversas variables:
en el anlisis (denominadas factores). Dicho de otro modo, se estima el peso de dos o ms variables inde-
1. Cuadrante de organizacin familiar o clan (relaciones humanas), constituido por las siguientes pendientes sobre una dependiente (efectos individuales de cada variable independiente y conjuntos).
variables: bienestar de los empleados, autonoma, comunicacin, hincapi en el entrenamiento, Si queremos conocer el efecto que ejercen las variables: a) satisfaccin sobre los ingresos percibidos,
integracin y soporte del superior inmediato. b) antigedad en la empresa, c) motivacin intrnseca en el trabajo y d) percepcin del crecimiento y
2. Cuadrante de organizacin jerrquica (proceso interno): formalizacin y tradicin. desarrollo personal en el trabajo sobre la variable permanencia en la empresa (duracin o estancia), el
3. Cuadrante de organizacin adhocrtica (sistemas): flexibilidad/innovacin, enfoque externo y modelo de regresin mltiple es el adecuado para aplicarlo a los datos obtenidos.
reflexividad. Lo mismo, si tenemos las variables independientes coeficiente de penetracin, coeficiente de resis-
4. Cuadrante que corresponde a la organizacin de mercado (metas racionales): claridad de metas tencia, superficie de las alas, masa de la aeronave, densidad del aire, velocidad del viento relativo
organizacionales, esfuerzo, eficiencia, calidad, presin para producir y realimentacin del desem- y ngulo de ataque y la variable dependiente sustentacin creada por el ala la RM es apropiada. O
peo. bien, si la variable dependiente es presin arterial y las independientes son peso del individuo, edad,
Con la finalidad de analizar la proximidad de tales dimensiones o cuadrantes realiz un anlisis de consumo de sodio, ingesta de alcohol y horas de ejercicio, tambin este modelo es til.
disimilitudes y otro de similitudes, los cuales se presentan en las tablas 8.8 y 8.9. Un ejemplo adicional sera el de la figura 8.17.
En las tablas podemos observar que relaciones humanas, sistemas y metas son dimensiones o Diversas variables independientes son usadas para predecir una variable dependiente con una aproxi-
cuadrantes cercanos y asociados. Proceso interno es una dimensin lejana al resto de los cua- macin de mnimos cuadrados. Si las variables independientes son ortogonales, el problema se reduce a
Figura 8.17 Esquema de un modelo con una variable dependiente y varias independientes, en las que se pre-
Tabla 8.8 Matriz de disimilitudes (distancias euclidianas).
tende conocer el efecto de cada una de estas y los efectos conjuntos.
Relaciones humanas Proceso interno Sistemas Metas
Relaciones humanas .000 24.149 10.710 13.097 VARIABLES VARIABLE
INDEPENDIENTES DEPENDIENTE
Proceso interno 24.149 .000 23.727 17.413
Sistemas 10.710 23.727 .000 11.819
Grado de cooperacin entre los
Metas 13.097 17.413 11.819 .000 maestros para la enseanza en
las clases
14 Este trabajo sent las bases de un ejemplo de protocolo y de reporte (artculo), incluidos en la seccin de ejemplos del centro de recursos
en lnea.
34 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 35
un conjunto de regresiones bivariadas. Cuando se correlacionan las variables independientes, su impor- remover la varianza compartida de la interviniente con la variable independiente o la dependiente
tancia se estima desde el coeficiente de correlacin parcial. Cuando una de las variables independientes (Weisberg, 2014; Sengupta, 2008 y Creswell, 2005), que es algo similar a lo que se efecta con el anlisis
puede ser predicha por las dems, surge una problemtica porque ya no se pueden realizar los clculos de covarianza. Tal sera el caso de una relacin del tipo que se muestra en la figura 8.19.
requeridos por la RLM, y a esto se le denomina como multicolinealidad perfecta (Abdi, 2003). Ms ade- Si resumimos lo que explicamos en el captulo 10 del libro sobre correlacin y regresin lineal y lo
lante se comentan algunas posibles soluciones a este problema. expuesto hasta aqu, tenemos los coeficientes que se resumen en la tabla 8.10.
Es decir, el modelo de regresin mltiple nos indica:
Figura 8.19 Ejemplo de una relacin en la que el coeficiente de determinacin (correlacin parcial) puede ser
La relacin entre cada variable independiente y la nica dependiente (cmo cambios en la indepen- til en la interpretacin.
diente respectiva se vinculan con cambios en la dependiente).
La relacin entre todas las variables independientes (en conjunto y agrupadas) y la dependiente (cmo ! relacin negativa
Autoestima del estudiante Consumo de estupefacientes
cambios en las independientes se vinculan con cambios en la dependiente). (independiente) (dependiente)
La prediccin de la dependiente a partir de las independientes.
La correlacin entre las variables independientes (colinealidad).
Las variables independientes se denominan factores o predictores15 y anteceden temporalmente a
la variable dependiente o criterio.
La informacin bsica que proporciona la regresin mltiple es el coeficiente de correlacin mltiple Reforzamiento de los
valores del estudiante
(R) y la ecuacin de regresin.
por parte de sus
Coeficiente de correlacin mltiple (R). Seala la correlacin entre la variable dependiente y todas las varia- tutores (interviniente) relacin negativa
bles independientes tomadas en conjunto (Bryman y Cramer, 2011; Abdi, 2006a y 2006b; Aiken, 2003).
El coeficiente puede variar de cero a uno; cuanto ms alto sea su valor, las variables independientes
estarn ms correlacionadas con la variable dependiente y explicarn en mayor medida sus fluctuaciones Otra informacin relevante que produce el anlisis de regresin mltiple son los valores beta (b o
(varianza); en consecuencia, son factores ms eficaces para predecir el comportamiento de esta ltima. b), que indican el peso, fuerza o influencia que tiene cada variable independiente sobre la dependiente, al
En el captulo 10 del libro se coment el coeficiente de correlacin de Pearson y se mencion que Tabla 8.10 Resumen de los coeficientes de correlacin bivariada y mltiple.
cuando el coeficiente r se eleva al cuadrado (r2), se obtiene el coeficiente de determinacin y el resultado
indica la varianza de factores comunes, esto es, el porcentaje de la variacin de una variable debido a la Coeficiente Smbolo Informacin producida
variacin de la otra y viceversa (o cunto explica o determina una variable la fluctuacin de la otra). Pues Pearson r Grado de asociacin entre dos variables (oscila
bien, algo similar ocurre con el coeficiente de correlacin mltiple, solo que tenemos que considerar ms entre 0 y 1).
variables. Cuando el coeficiente R se eleva al cuadrado (R2), se produce el llamado coeficiente de determi- Coeficiente de determinacin r2 Varianza de factores comunes (porcentaje de la
(bivariado) variacin de una variable debido a la variacin
nacin o correlacin parcial, que nos seala la varianza explicada de la variable dependiente por todas las
de la otra variable y viceversa). Flucta entre 0 y
independientes (dicho de otra forma, el porcentaje de variacin en la dependiente debido a las indepen- 100%.
dientes consideradas) (vom Hofe, 2010).
Esto se ve grficamente en la figura 8.18 con dos independientes y una dependiente, a fin de que Correlacin mltiple R Correlacin entre la variable dependiente y todas
resulte menos complejo de entender. las variables independientes tomadas en conjunto.
Este coeficiente (R2) resulta til tambin para determinar la cantidad de varianza que una variable Oscila entre 0 y 1.
interviniente explica tanto de la variable independiente como de la dependiente. De este modo se puede Determinacin (correlacin R2 Varianza explicada de la dependiente por todas las
parcial) independientes. Flucta entre 0 y 100%.
Figura 8.18 Esquema de un coeficiente de determinacin o correlacin parcial.
controlar la varianza de todas las dems independientes. Cada peso beta es un coeficiente de regresin que
seala la magnitud de la prediccin de una variable independiente (factor) para la variable dependiente
(criterio), despus de remover los efectos de todas las dems independientes. Los valores beta estn estan-
darizados, es decir, no importa que cada variable predictora est medida en una escala diferente (como
ocurra con las puntuaciones z) y se interpretan como el coeficiente de Pearson, de 1.00 a + 1.00
(Cunnings, 2012; Creswell, 2005 y Menard, 2003).
Tambin el anlisis proporciona coeficientes de correlacin bivariados entre la dependiente y cada
independiente (milauer y Lep, 2014 y Shaw, 2009).
Para predecir valores de la variable dependiente se aplica la ecuacin de regresin mltiple:16
16 Healey (2014); Weisberg (2014); vom Hofe (2010); Abdi (2006a y 2006b); Aiken (2003) y Kerlinger y Pedhazur (1997).
15 Trmino anglosajn.
36 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 37
Figura 8.20 Grfica de una variable en el ejemplo de regresin mltiple. Figura 8.21 Diagrama de dispersin del clima organizacional: laboratorio.
0.05
0.75
0.00
Clima
0.50
-0.05
0.25
-0.10
0.00
0.25 0.50 0.75 1.00
-0.15
Figura 8.22 Ejemplos de planteamientos grficos o modelos en los que el modelo de anlisis pertinente
es el MANOVA (continuacin).
X1 Variable independiente 1:
diseo de las alas de la
aeronave Variable dependiente 1:
Y1 (diseo 1 y diseo 2) velocidad mxima
Yk Variable dependiente 3:
Xk Variable independiente 3: resistencia al viento
material de fabricacin de
la aeronave (A y B)
La tcnica puede ser utilizada con diversos objetivos, entre los que se destacan:
Evaluar diferencias entre grupos a travs de mltiples variables dependientes (medidas por intervalos o Los modelos del MANOVA tienen en comn que forman combinaciones lineales de las depen-
razn). La(s) variable(s) independiente(s) es(son) categrica(s) (no mtricas). Tiene el poder de eva- dientes que discriminan mejor entre los grupos en un experimento o una situacin no experimental.
luar no solo las diferencias totales, sino diferencias entre las combinaciones de las dependientes. Es una prueba de significancia de las diferencias entre los grupos en un espacio multidimensional
En este sentido representa una extensin del anlisis de varianza (ANOVA) para cubrir casos donde cada dimensin est definida por combinaciones lineales del conjunto de variables dependien-
donde hay ms de una variable dependiente y/o cuando las variables dependientes simplemente no tes.
pueden ser combinadas. En otras palabras, reconoce si los cambios en la(s) variable(s) independiente(s) Una pregunta que suele hacer el estudiante al revisar el MANOVA es por qu no hacemos
tienen un efecto significativo en las dependientes. Seala qu grupos difieren en una variable y en el ANOVAS separados, uno para cada dependiente. La respuesta es que las dependientes estn correla-
conjunto de variables dependientes. cionadas muy frecuentemente, por lo cual los resultados de varios ANOVA pueden ser redundantes y
Identificar las interacciones entre las variables independientes y la asociacin entre las dependientes. difciles de integrar. He aqu una sntesis de la explicacin de Wiersma y Jurs (2008) sobre este tipo
de anlisis:
Las tres clases principales del MANOVA son: Al incluir dos o ms variables dependientes simultneamente no se consideran las diferencias
Hotelling's T. Es parecida a la prueba t (dos grupos) pero con ms dependientes: una variable inde- entre las medias en cada variable, sino las diferencias en variables cannicas. El inters no slo es saber
pendiente dicotmica y varias dependientes. si los grupos definidos por las variables independientes difieren en las variables cannicas, sino conocer
MANOVA unidireccional. Anlogo al ANOVA de una sola va, pero con ms dependientes: una la naturaleza de estas. Una variable cannica es una variable artificial generada a partir de los datos.
variable independiente multicategrica y varias dependientes. Representa constructos y se compone de variables reales, las cuales deben ser descritas en trminos de
MANOVA factorial. Similar al ANOVA factorial, pero con dos o ms dependientes: varias indepen- variables dependientes. Lo anterior se efecta por medio de las cargas de los coeficientes de correlacin
dientes categricas y diversas dependientes. entre una variable dependiente y una variable cannica. Si una carga entre la variable cannica y la
En la figura 8. 22, se muestran esquemas de ejemplos donde podra implementarse el MANOVA. dependiente es positiva y elevada, significa que altos valores en la dependiente se asocian con altos
valores en la cannica. Por ejemplo, si una variable dependiente consiste en puntuaciones a una prue-
Figura 8.22 Ejemplos de planteamientos grficos en los que el modelo de anlisis pertinente es el ba sobre innovacin, y dichas puntuaciones se correlacionan en forma considerable con una variable
MANOVA.
cannica, inferimos que la variable cannica representa un constructo que involucra esencialmente a
Variable independiente 1:
tipo de medicamento
la innovacin.
Variable dependiente 1:
(A y B) En los clculos que se hacen en el MANOVA se generan variables cannicas hasta que se encuen-
presin arterial
tra que no hay una diferencia estadstica significativa entre las categoras o los grupos de las variables
independientes; o bien, hasta que se agotan los grados de libertad de las variables independientes (lo
Variable independiente 2: que ocurra primero). El nmero de variables cannicas no puede exceder el nmero de variables
dosis de administracin Variable dependiente 2: dependientes, pero es comn que el nmero de estas sea mayor que el de variables cannicas estadsti-
del medicamento (dosis 1, nivel de glucosa camente significativas o los grados de libertad.
dosis 2 y dosis 3) La hiptesis general de investigacin en el MANOVA postula que las medias de los grupos o las
categoras de la(s) variable(s) independiente(s) difieren entre s en las variables cannicas. La hiptesis
Variable independiente 3: nula postula que dichas medias sern iguales. Se calculan diversas estadsticas para evaluar ambas hip-
Variable dependiente 3:
tipo de dieta (dieta 1, nivel de cido rico tesis, entre las que se destacan: F (total, toma en cuenta el modelo completo), la prueba Hotelling's
dieta 2 y dieta 3) T-Square, T2 (cuando hay dos grupos formados por las variables independientes), Wilks' lambda, U
(cuando hay ms de dos grupos formados por las variables independientes), y Pillai-Bartlett (cuando
42 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 43
hay coeficientes cannicos);20 y si resultan significativas en un nivel de confianza, se acepta la hiptesis de mera variable cannica se cargan en ella (tabla 8.14); en consecuencia, los ejecutivos tienen las
investigacin de diferencia de medias. Esto indica que hay, por lo menos, una variable cannica significa- puntuaciones ms altas en motivacin intrnseca medida por la escala mencionada. As se interpretan
tiva (pero puede haber varias). Si diversas variables cannicas son significativas, esto muestra que se pre- todas las variables cannicas y dependientes. En el MANOVA se incluyen razones F y anlisis de
sentan diferencias en las variables cannicas en cuestin, entre los grupos o categoras de las varianza. Algunos paquetes estadsticos agregan una prueba denominada correlacin cannica, que es
independientes. muy similar al MANOVA. Esta es la mxima correlacin que llega a obtenerse entre los conjuntos de
Los paquetes estadsticos que contiene el MANOVA suelen posicionar a los grupos de las variables puntuaciones y las relaciones entre las variables independientes, entre las variables dependientes y entre
independientes por puntuaciones discriminantes; estas son calculadas con una funcin discriminante, que los conjuntos de ambas (dependientes e independientes) (Kerlinger, 1979). Las variables en el MANOVA
es una ecuacin de regresin para un compuesto de variables dependientes. A cada grupo se le asigna una y la correlacin cannica asumen que las variables dependientes estn medidas en un nivel de intervalos
puntuacin discriminante en cada variable cannica. Las puntuaciones discriminantes de una variable o razn. Tal correlacin se interpreta como otras, pero el contexto de interpretacin vara de acuerdo con
independiente pueden ser cero o tener un valor positivo o negativo. Una puntuacin discriminante posi- el nmero de variables involucradas.
tiva y elevada para un grupo indica que este se coloca por encima de los dems en la respectiva variable Para profundizar en la tcnica, se recomienda a Capraro (2006).
cannica. Adems, deben considerarse las cargas, las cuales son positivas o negativas. Las puntuaciones
discriminantes se usan para interpretar las separaciones de los grupos en las variables cannicas, en tanto Hay otros mtodos multivariados?
que las cargas se usan para evaluar y ligar los resultados de las variables dependientes (Wiersma y Jurs,
2008). Un ejemplo de las cargas de los coeficientes de correlacin entre las variables dependientes y las En la actualidad, disponemos de una gran cantidad de mtodos multivariados de anlisis, los cuales
variables cannicas se muestra en la tabla 8.14, mientras que un ejemplo de las puntuaciones discriminan- se desarrollaron con la evolucin de la computadora. Los investigadores disponen del anlisis dis-
tes se observa en la tabla 8.15. criminante, asociado al MANOVA, pero cuando las variables independientes se miden por intervalos o
razn y la dependiente es categrica. Tal anlisis sirve para predecir la pertenencia de un caso a una de las
Tabla 8.14 Cargas de los coeficientes de correlacin entre las variables dependientes y las variables categoras de la variable dependiente, sobre la base de varias independientes (dos o ms). Se utiliza una
cannicas. ecuacin de regresin llamada funcin discriminante. Por ejemplo, si queremos predecir los votos que
VARIABLE VARIABLES CANNICAS obtuvieron dos partidos contendientes (variable dependiente nominal con dos categoras) sobre la base
DEPENDIENTE de cuatro variables independientes, aplicaremos el anlisis discriminante para resolver una ecuacin de
I II III regresin; as se obtienen las predicciones individuales. En el ejemplo, hay dos categoras (votar por A o
(MOTIVACIN (ATRIBUCIN (DESEMPEO votar por B); por lo tanto, los valores a predecir son 0 y 1 (A y B, respectivamente). Si el sujeto obtiene
INTRNSECA) DE CAUSALIDAD LABORAL)
EXTERNA)
una puntuacin ms cercana a cero, se predice que pertenece al grupo que votar por A; si logra una
puntuacin ms cercana a 1, se predice que pertenece al grupo que votar por B. Adems, se consigue una
Motivacin intrnseca (escala intrn- 0.90 0.05 0.07
seca del inventario de caractersti- medida del grado de discriminacin del modelo.
cas del trabajo) Asimismo, se cuenta con el anlisis de series cronolgicas o de tiempo (para determinar la evolucin de
Atribuciones internas 0.86 0.07 0.09 los casos en una o ms variables a travs del tiempo y predecir el comportamiento de las variables o suce-
Sentimientos de xito en el trabajo 0.70 0.80 0.00
sos), la elaboracin de mapas multidimensionales (donde establecemos distancias entre casos, basndonos
en mediciones mltiples de varias dimensiones o variables) y las ecuaciones estructurales (para predecir
Atribuciones externas 0.03 0.61 0.12
relaciones causales y series de tiempos), para los cuales se requieren bases slidas en materia de estadstica
Productividad -0.12 0.07 0.74
y en matemticas avanzadas. Sugerimos a Hrdle y Simar (2012), Abu-Bader (2010), Loehlin (2009),
Eficiencia 0.18 0.04 0.48 Sengupta (2009), Shaw (2009), Ferrn (2001) y Lehamn et al. (2005) para una revisin de tales pruebas
Calidad 0.19 0.13 0.57 y modelos. Tambin se publica una revista fundamental en la materia para ciencias sociales: Multivariate
Behavioral Research.
Tabla 8.15 Puntuaciones discriminantes con cuatro grupos en tres variables cannicas.
20 Adems, para comparaciones especficas estn las pruebas post hoc del ANOVA, ya revisadas en el captulo 10 del libro.
44 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 45
Tabla 8.16 Elementos para elegir el anlisis ms apropiado del modelo lineal general (continuacin). desviacin estndar del segundo grupo elevada al cuadrado y n2 es el tamao del segundo grupo. En rea-
lidad, el denominador es el error estndar de la distribucin muestral de la diferencia entre medias.
Prueba o mtodo Nmero de Nmero de Nivel(es) de medicin Nivel(es) de medicin
variables variables de la(s) variable(s) de la(s) variable(s) Para saber si el valor t es significativo, se aplica la frmula y se calculan los grados de libertad.
dependientes independientes dependiente(s) independiente(s) Recordemos que los grados de libertad se calculan as:
Prueba t para mues- 1 1 Intervalos o razn Dicotmica
tras independientes gl = (n1 + n2) 2
Anlisis de varianza 1 1 Intervalos o razn Nominal u ordinal
(intervalos o razn Una vez calculados el valor t y los grados de libertad, se elige el nivel de significancia y se compara el
expresados en rangos valor obtenido contra el valor que le correspondera, en la tabla 2 del apndice 4 de este Centro de recur-
o categoras discre-
tas: categrica)
sos en lnea anexo (tabla de la distribucin t de Student) o en STATS Distribucin t de Student. Si el valor
calculado es igual o mayor al que aparece en la tabla, se acepta la hiptesis de investigacin. Pero si es
Anlisis de covarianza 1 1a Intervalos o razn Nominal u ordinal
(intervalos o razn menor, se acepta la hiptesis nula.
expresados en En la tabla se busca el valor con el cual vamos a comparar el que hemos calculado, con base en el nivel
rangos o categoras de confianza elegido (0.05 o 0.01) y los grados de libertad. La tabla contiene los niveles de confianza como
discretas)
columnas y los grados de libertad como renglones. Los niveles de confianza adquieren el significado del
Anlisis discriminante 1 1 Nominal u ordinal Intervalos o razn que se ha hablado (el 0.05 implica 95% de que los grupos en realidad difieran significativamente entre s
(intervalos o razn
expresados en
y 5% de posibilidad de error).
rangos o categoras Cuanto mayor sea el valor t calculado respecto al valor de la tabla y menor sea la posibilidad de error,
discretas) mayor ser la certeza en los resultados.
Regresin mltiple 1 2 Intervalos o razn Intervalos o razn
(categricas transfor- Ejemplo
madas en variables
dummy) Hi: los varones le atribuyen mayor importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las mu-
jeres.
Anlisis multivariado/ 2 1 Intervalos o razn Nominal u ordinal
Ho: los varones no le atribuyen ms importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las mu-
mltiple de varianza (intervalos o razn
expresados en
jeres.
rangos o categoras La variable atractivo fsico fue medida a travs de una prueba estandarizada y el nivel de medicin es por
discretas) intervalos. La escala vara de 0 a 18.
La hiptesis se somete a prueba con los estudiantes de clase media de dos universidades de la ciudad de
Anlisis mltiple de 2 1a Intervalos o razn Nominal u ordinal
Monterrey.
covarianza (intervalos o razn
expresados en n1 (hombres) = 128
rangos o categoras n2 (mujeres) = 119
discretas) Resultados:
Correlacin cannica 2 2 Intervalos o razn Nominal u ordinal (hombres) = 15
(intervalos o razn
expresados en
(mujeres) = 12
rangos o categoras
(hombres) = 4
s1
discretas) s2 (mujeres) = 3
15 12
Anlisis de vas (path) 1 1b Categrica / interva- Categrica / interva- t=
los o razn los o razn (4)2 (3)2
+
a = Incluye una o ms covariables. 128 119
t = 6.698
b = Incluye una o ms variables moderadoras/intervinientes/mediatizadoras.
Fuente: Roberto Hernndez-Sampieri
Gl = (128 + 119) -2
Gl = 245
Al acudir a la tabla de la distribucin t de Student (tabla 2, apndice 4, incluido en este Centro de recursos en
CLCULO DE LA PRUEBA t CON FRMULAS Y TABLAS lnea), buscamos los grados de libertad correspondientes y elegimos en la columna de gl, el rengln , que se
selecciona siempre que se tienen ms de 200 grados de libertad. La tabla contiene los siguientes valores:
El valor t se obtiene en muestras grandes mediante la frmula:
X1 X 2 gl 0.05 0.01
t=
2 2
s
1
s 2 (mayor de 200) 1.645 2.326
+
n1 n2
Nuestro valor calculado de t es 6.698 y resulta superior al valor de la tabla en un nivel de confianza de 0.05
En donde es la media del primer grupo, la media del segundo grupo,
representa la (6.698 > 1.645). Entonces, la conclusin es que aceptamos la hiptesis de investigacin y rechazamos la nula.
Incluso, el valor t calculado es superior en un nivel de confianza del 0.01 (6.698 > 2.326).
del primero elevada al cuadrado, n1 es el tamao del primer grupo,
simboliza la
desviacin estndar
46 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 47
Comentario: efectivamente, en el contexto de la investigacin, los varones le atribuyen ms importancia al Gnero Total
atractivo fsico en sus relaciones de pareja que las mujeres.
Masculino Femenino
Si tuviramos 60 grados de libertad y un valor t igual a 1.27, al comparar este valor con los de la tabla obtendramos: Intencin del 98
voto
gl 0.05 0.01
Total 72 260
60 1.6707 2.390
Para este ejemplo, la tabla de frecuencias esperadas sera la tabla 8.17.
El valor t calculado es menor a los valores de la tabla. Se rechaza la hiptesis de investigacin y se acepta la
hiptesis nula. Tabla 8.17 Cuadro de frecuencias esperadas para el ejemplo.
Tabla 8.18 Ejemplo de la tabla de contingencia producida por SPSS (resumida). Figura 8.23 Secuencia de anlisis con Minitab.
Figura 8.24 Secuencia de anlisis con el SPSS. Tabla 8.19 Los coeficientes alfa para las dimensiones del clima organizacional.
Dimensin n Alfa
Moral 176 0.898
Direccin 176 0.928
Innovacin 177 0.788
Identificacin 175 0.823
Comunicacin 179 0.827
Percepcin del desempeo 174 0.709
Motivacin intrnseca 178 0.792
Autonoma 179 0.827
Satisfaccin 179 0.865
Liderazgo 177 0.947
Visin 176 0.902
Tabla 8.20 Estadstica descriptiva de la muestra para la escala completa del clima organizacional.
Estadstica Valor
Media 3.7
Mediana 3.8
Moda 3.96
Desviacin estndar 0.62
Varianza 0.38
Asimetra 0.442
Curtosis 0.116
Mnimo 1.84
Mximo 4.92
Figura 8.25 Histograma de toda la escala del clima organizacional en una institucin educativa.
La confiabilidad (alfa) del instrumento fue de 0.98 (muy elevada, n = 163). El anlisis de factores
revel una dimensin nica y despus de efectuarlo, se eliminaron tres tems. Los coeficientes alfa para las
dimensiones, fueron los que se muestran en la tabla 8.19.
Estadstica descriptiva en el nivel de toda la escala: en la tabla 8.20, se presentan las principales esta-
dsticas de los resultados a toda la escala del clima organizacional. El promedio (3.7) y la mediana (3.8)
son bastante favorables e indican que esta organizacin posee un clima organizacional positivo. La respec-
tiva normalizacin, se presenta en la grfica de la figura 8.25.
Las correlaciones entre los componentes del clima organizacional para esta segunda muestra, se pre-
sentan en la tabla 8.21 (matriz de correlaciones de Pearson).
La mayora se encuentra entre rangos que oscilan entre 0.55 y 0.69, es decir, correlaciones medias y
considerables. Destacan las correlaciones entre comunicacin y direccin (0.800), satisfaccin y liderazgo
(0.772), satisfaccin y visin (0.721), identificacin y motivacin intrnseca (0.716); as como, moral y
liderazgo (0.698). Llama la atencin la correlacin entre autonoma y motivacin intrnseca (0.613), que
respalda la tradicional vinculacin entre ambos conceptos, propuesta por los modelos sobre caractersticas
del trabajo. Identificacin y liderazgo es de las pocas correlaciones bajas (0.425).
52 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte Metodologa de la investigacin 53
Tabla 8.21 Matriz de correlaciones de Pearson entre variables del clima organizacional. para los participantes o la situacin). Por ejemplo, en psicologa en qu formas un tipo de terapia
ayuda a que las personas recuperen su autoestima o procesen mejor un duelo por la prdida de un
ser querido; cmo un nuevo medicamento contribuye a disminuir la tasa de mortalidad de cierta
enfermedad crnica o ciertas medidas epidemiolgicas preventivas combaten efectivamente la
dispersin de un virus; o bien, en ingeniera civil o arquitectura cmo al agregar un nuevo mate-
rial base, se logra un cambio significativo en la resistencia y flexibilidad de un material de cons-
truccin, etctera.
4. Significancia econmica: el valor econmico de la intervencin o el conocimiento producido (por
ejemplo, los estudios sobre los terremotos han ayudado a que se edifiquen construcciones ms
resistentes a los sismos y se eviten prdidas humanas las ms lamentables y el derrumbe de
edificios, casas e infraestructura en general).
Los tres primeros tienen una considerable tradicin, mientras que el cuarto tipo es poco utilizado
en las ciencias sociales (no as en disciplinas vinculadas a la ingeniera y la economa). De acuerdo con
Onwuegbuzie y Combs (2010) la significancia econmica parte de un ndice que abarca el costo-
efectividad (informacin acerca de la efectividad de una intervencin por nivel de costo), costos-
beneficios (contraste), costo-utilidad (proveer informacin acerca del costo de la intervencin versus
la utilidad estimada de los resultados y/o productos observables), costo-viabilidad (evaluar si el costo
de una intervencin se encuentra dentro de las posibilidades presupuestales y los recursos disponibles)
y costo-incertidumbre (seguridad de que el costo es menor a la efectividad, beneficios y utilidad, y que
tenemos alta certeza de que es viable la intervencin). Todo calculado en unidades monetarias.
9 Elaboracin de propuestas
cuantitativas, cualitativas y mixtas
Qu necesitan los lectores o evaluadores para entender mejor nuestro tema y planteamiento?
Qu tanto conocen los lectores sobre nuestro tema y planteamiento? (a veces es insuficiente).
Por qu motivos proponemos el estudio? Por qu ese tema y planteamiento?
Cul y cmo es el contexto de la investigacin?
Quines son las personas que se incluirn en el estudio? (o bien: qu fenmenos, casos o eventos se
investigan?).
Qu aspectos ticos debemos tomar en cuenta?
1 Los criterios fueron tomados de aspectos comunes de distintas fuentes: National Science
Metodologa de la investigacin 3
PROPUESTAS CUANTITATIVAS
Para propuestas de estudios cuantitativos se sugiere la estructura general que se muestra en la tabla 9.1.
Tabla 9.1 Estructura para propuestas de investigacin cuantitativa.
Portada
Resumen o sumario (a veces en espaol e ingls)
ndice de contenidos
ndice de tablas (si aplica)
ndice de figuras (si aplica)
Introduccin:
Planteamiento del problema de investigacin:
Objetivos
Preguntas
Justificacin
Viabilidad
Perspectiva general (enfoque y disciplina desde la cual se aborda el estudio)
Perspectiva terica (enunciarla y comentarla muy brevemente)
Hiptesis y variables
Definicin de trminos centrales (conceptuales y operacionales)2
Implicaciones, alcances y limitaciones
Antecedentes o revisin de la literatura (marco terico preliminar)3
Mtodo:
Diseo de investigacin especfico (en el caso de experimentos se describe el tratamiento)
Muestra (universo, tamao de muestra, perfil de participantes o caractersticas de casos, unidades
o fenmenos, tipo de muestra y tcnica de seleccin)
Procedimientos
Instrumento(s) y materiales de recoleccin de los datos
Contexto y proceso de recoleccin de los datos (paso por paso, fechas y lugares)
Confiabilidad.
Validez.
Anlisis de los datos (cmo se piensa efectuar y qu pruebas bsicas se utilizarn)4 y
resultados preliminares o de pruebas piloto (si se dispone de estos y/o estas)
Algunos autores, como Creswell (2013a), consideran que las hiptesis y las preguntas deben ir en
el mismo apartado, mientras que otros colocan a la muestra como parte del diseo. Desde luego, cier-
tas investigaciones no cubrirn todos los elementos o apartados, particularmente las comerciales (en
un contexto no acadmico). Veamos algunos de estos elementos con mayor detalle.
2 Las definiciones operacionales de manera solamente enunciativa (por ejemplo: se utilizar un cuestionario estandarizado que mide).
3 Para la propuesta o proyecto, la revisin de la literatura es menos intensiva que la del estudio definitivo, por tanto se trata de un marco
terico preliminar o bsico.
4 Como se comentar ms adelante, el anlisis de los datos es concebido por algunos autores como un apartado en s mismo.
4 Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas
Adems, al igual que con el reporte de investigacin (captulos 11 y 16 del texto impreso), cuando
elaboramos la propuesta, aunque nos concentremos en la redaccin de un apartado, es indispensable
tener en mente el resto de las secciones y asegurar que haya vinculacin entre ellas. Para lograr este
objetivo, se sugiere a los alumnos que comienzan con sus primeros protocolos que desarrollen una
matriz o esquema de congruencia entre las partes del documento antes de presentar la propuesta, a
manera de ndice (slo los puntos ms relevantes). En particular, deben vincular la introduccin, los
antecedentes o revisin de la literatura y el mtodo, tarea que se ilustra en la tabla 9.2 y la figura 9.1.
Los trminos incluidos en Los trminos del Las unidades de la muestra Las habilidades del equipo
los objetivos y preguntas planteamiento, que son las deben coincidir con las del deben coincidir con el
deben ser las variables de variables de las hiptesis, planteamiento. enfoque.
las hiptesis y tienen que deben estar presentes en El instrumento debe medir
estar definidas. el ndice y el contenido o las variables de las El presupuesto no debe
desarrollo de la revisin de hiptesis y la revisin de la superar las cuestiones que
El alcance del estudio debe la literatura; las hiptesis literatura. se plantean en la
vincularse con el estado del tambin. El diseo de investigacin introduccin y el mtodo
conocimiento sobre el debe coincidir con el
problema de investigacin Las referencias consultadas planteamiento y enfoque
que revela la literatura deben ser principalmente (no podramos elegir un
del enfoque seleccionado. experimento si el enfoque
es cualitativo, por ejemplo).
Figura 9.1 Esquema que ejemplifica la congruencia entre los contenidos de la propuesta.
Planteamiento del problema Revisin de la literatura: Diseo (uno que sea til Los investigadores deben
1. X1 para probar el efecto de tener conocimientos del
Objetivo: 2. X2 X1 y X2 sobre Y, por ejemplo campo donde se inserta el
Determinar el efecto de 3. Y un experimento o un diseo planteamiento y de
X1 y X2 sobre Y. 4. Efecto de no experimental causal) estadstica.
X1 y X2 sobre Y.
Pregunta: Muestra:
X1 y X2 tendrn un efecto Epistemologa: dependiendo del diseo.
sobre Y? postpositivista (cuantitativa).
Enfoque: cuantitativo. Instrumento(s) de recolec-
Se incluyen referencias de cin: cuantitativo.
Hiptesis: estudios causales sobre la
X1 y X2 tienen un efecto relacin entre X1 y X2 y Y. Anlisis de los datos:
sobre Y causal (regresin mltiple).
Variables:
X1
X2
Y
Suele ocurrir que un alumno incluye en el planteamiento ciertas variables, como satisfaccin
laboral, motivacin y productividad, pero luego, en la revisin de la literatura integra otros trminos,
por ejemplo, cultura organizacional. Este enfoque es incongruente. Si el planteamiento no incluye a la
cultura organizacional, no debe figurar en los antecedentes. O bien, si el planteamiento menciona el
peso, la edad, el estrs y la presin arterial, y en la revisin de la literatura no se encuentra esta ltima
variable sino la diabetes, estamos ante una inconsistencia. Todo debe coincidir, estar vinculado.
Cuando hay incongruencia, se debe ajustar el planteamiento o la revisin de la literatura. Recordemos
que toda la propuesta (o el estudio) siempre se alinea con el planteamiento del problema (fundamen-
talmente con los objetivos y las preguntas de investigacin).
Portada
Este elemento incluye, como mnimo, el ttulo de la investigacin (en ocasiones es tentativo), el nom-
bre del autor o los autores (investigadores e investigadoras) y su afiliacin institucional, as como la
fecha en que se elabor o se presenta la propuesta. Los diseos de las portadas varan de acuerdo con
los lineamientos establecidos por el comit u organismo revisor de la autoridad pblica o la institucin
de educacin superior correspondiente (en trabajos, tesis y disertaciones), de la empresa o agencia
gubernamental (en estudios comerciales o no estrictamente acadmicos), de la fundacin o equivalen-
te (en estudios que solicitan financiamiento), etc., lo cual, en definitiva, depende del contexto en el
cual se exponga el proyecto. Es recomendable que tales lineamientos se revisen cuidadosamente antes
de iniciar la elaboracin de la propuesta.
Betkerur (2008) aconseja que el ttulo del proyecto debe ser breve pero informativo, y evitar trmi-
nos sensacionalistas (por ejemplo, el ttulo Consecuencias psicolgicas de la violacin en jvenes
adolescentes es crudo, sensacionalista e indica una nula sensibilidad ante una situacin muy delicada).
Asimismo, el ttulo no debe ser ni muy corto ni muy largo, y tiene que ser informativo y claro.
Por ejemplo, los siguientes ttulos son breves pero imprecisos: Estudio del embarazo ectpico, La
dinmica de la electricidad, El clima organizacional en las empresas peruanas, Las preferencias de
los consumidores de Montevideo. Por su parte, Anlisis de la autonoma laboral, la satisfaccin en el
trabajo, la motivacin intrnseca, el compromiso con la empresa, el involucramiento en el trabajo, la
cooperacin dentro de los departamentos y otros elementos del clima organizacional en cuatro empre-
6 Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas
sas del giro de la construccin de tamao mediano ubicadas en el municipio de Len, Guanajuato, y
su relacin con la productividad, la innovacin y el trabajo en equipo es demasiado extenso:.
Regularmente en el ttulo no se incluyen nombres de instituciones ni el nmero de casos que se
estudiarn, pero la hiptesis central s puede ser parte de este (Betkerur, 2008). Le recordamos al
lector revisar de nuevo las recomendaciones que se presentaron en los captulos 11 y 16 del texto
impreso.
Resumen
El resumen o sumario es muy importante, ya que a veces es la nica parte que examinan algunas per-
sonas (sea por tiempo, ocupacin u otras circunstancias). Por ello, esta seccin debe comunicar por s
mismo la esencia del proyecto de investigacin. Se trata de un apunte conciso de lo que ser el estu-
dio. Un buen resumen, que permite al lector entender el proyecto con una sola mirada o una revisin
rpida, por lo regular contiene el objetivo o la pregunta de investigacin central, la justificacin abre-
viada (fundamentalmente en un prrafo), el mtodo o procedimientos y los resultados esperados (de
forma sucinta). Betkerur (2008), Thackrey (2005) y Reid (2001) sugieren que esta parte debe conte-
ner alrededor de 200 palabras. Otros parmetros para resmenes en general fueron revisados en el
captulo 11 de la obra (El reporte de resultados del proceso cuantitativo).
Introduccin
La introduccin y otros elementos, al igual que en los reportes de resultados, varan de acuerdo con el
contexto en que se presenta la propuesta, por ejemplo, si es acadmico o no. En el segundo caso, los
protocolos suelen ser ms breves y puntuales (por ejemplo, el planteamiento muchas veces se limita a
uno o dos prrafos en los que se abarca nicamente el tema especfico del estudio y el propsito, obje-
tivo y/o pregunta de investigacin primaria, as como la justificacin). Solo debemos incluir varios
objetivos cuando resulta esencial. Un defecto de diversas propuestas es que contienen seis, siete o ms
objetivos, lo cual, normalmente, refleja un planteamiento desubicado.
La justificacin debe responder varias preguntas, entre ellas, por qu es importante el problema
de investigacin?, por qu debe investigarse? y quin o quines beneficiarn los resultados? (Creswell,
2013a). Debemos recordar que la justificacin puede apoyarse en motivos tericos o de conocimien-
to, metodolgicos, sociales o prcticos. Por lo general, se aplican los criterios considerados en el cap-
tulo 3 del texto impreso. Tambin, es muy conveniente sustentar el planteamiento con datos, cifras y
testimonios.
Grinnell, Williams y Unrau (2009) destacan que la justificacin debe vincularse con los intereses
de los revisores de la propuesta y tiene que atraer su atencin. Incluso si sabemos quines son, pode-
mos analizar a fondo sus motivaciones y plasmarlas en el protocolo.
Ejemplo
Pregunta de investigacin: cules son las causas del Objetivo:establecer las razones de la disminucin en
incremento de la violencia dentro de las escuelas de este ao del monto de compras por parte de los clientes
educacin media de la ciudad? con crdito. Otra redaccin: conocer las razones de la
disminucin durante el presente ao de las ventas a los
clientes que tienen crdito.
Justificacin: los actos de violencia fsica en las escuelas Justificacin: la empresa, respecto del ao pasado, ha
de educacin media de esta poblacin aumentaron disminuido sus ventas 18% entre los clientes que com-
15% en los ltimos cinco aos (rias, asaltos con armas pran a crdito; incluso, se detect que participan 20%
blancas o punzocortantes, asaltos con armas de fuego, menos en las promociones y la dcima parte de ellos
agresiones sexuales, asesinatos y otros crmenes). cancelaron su crdito. Es necesario investigar los motivos
Las instituciones educativas de dicho nivel necesitan que han provocado tal descenso. Los clientes que com-
reducir la violencia por varios motivos, entre los que pran a crdito representan la mitad de las operaciones,
pueden destacarse: por lo que, de mantenerse esta cada, la empresa podra
enfrentar serios problemas financieros. Resulta indispen-
1) La integridad y seguridad de los propios adolescentes.
sable realizar el estudio.
2) El hecho de que la violencia distrae a los alumnos de
su actividad esencial: el estudio (la violencia evita que
puedan concentrarse en su aprendizaje).
3) El clima de violencia propicia un aumento de otras
cuestiones negativas y reas delictivas, como el trfico
de estupefacientes y el bullying, slo por mencionar
algunas. De acuerdo con diversos estudios (por ejemplo:
Lowry et al., 1999; Luengo et al., 1999; Abramovay,
2005; Cowie, Hutson, Jennifer y Myers, 2008; Ramos,
2008; Davidson-Arad, Benbenishty y Golan, 2009;
Ramos, 2010; Bonanno y Levenson, 2014), la encuesta
Conducta de riesgo entre la juventud de Utah: 1991,
1993 y 1995, as como la Encuesta Nacional de Adiccio-
nes 2011 (Instituto Nacional de Psiquiatra Ramn de la
Fuente Muiz y Secretara de Salud, 2012), la violencia
en la escuela est vinculada con la disponibilidad y el
consumo de estupefacientes, aun en jvenes que no
consumen drogas. Otra investigacin de seala
adems
Es necesario desarrollar planes para lidiar adecuadamen-
te con la escalada de violencia en las escuelas de edu-
cacin media, pero para ello deben conocerse primero
las causas Asimismo, el estudio esclarecer la relacin
entre la violencia y el trfico y consumo de drogas
Beneficiarios del estudio: las escuelas (profesores, Beneficiarios: es muy obvio, se omite.
estudiantes, autoridades y padres de familia), los inves-
tigadores que analizan la violencia en las escuelas y la
drogadiccin, y cualquier persona interesada en el tema.
La viabilidad en cuanto a conocimientos y habilidades del investigador, tiempo, lugar y presupuesto debe
ser explcita. De no ser as, no vale la pena presentar el protocolo, pues constituira un suicidio acadmico,
laboral o profesional.
Tambin puede ser necesario explicar la perspectiva (enfoque por ejemplo, experimental y discipli-
na desde la cual se aborda el estudio) si el proyecto se presenta en un contexto acadmico y no resulta obvia.
En mbitos comerciales es comn prescindir de ella.
Por su parte, las hiptesis son muy relevantes siempre y cuando el proyecto sea correlacional o causal (o
se establezca un pronstico). En todos los casos resulta indispensable explicitar las variables.
8 Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas
sealadas previamente. Es decir, en unas pocas pginas debe comentarse qu estudios se han hecho pre-
viamente respecto del problema que se investigar y sus principales hallazgos. Cuando redactamos esta
seccin tenemos que ser muy directos y breves, evitando dar definiciones largas de conceptos. Se insiste:
solo debemos incluir investigaciones previas que han tratado especficamente el problema de inters.
Colocar demasiadas referencias (ms an cuando no se vinculan directamente con el planteamiento)
puede aburrir al lector y dejar a un lado referencias importantes, adems que puede implicar falta de
conocimiento sobre un problema o fenmeno (Thackrey, 2005; Williams, Tutty y Grinnell, 2005).
Desde luego, los antecedentes o revisin de la literatura de un protocolo son mucho ms breves que
los del reporte de resultados y contienen menos referencias. Su tamao vara de acuerdo a las exigencias
de la institucin donde se presenta, pero para un trabajo acadmico estndar o tesis algunos autores
sugieren entre dos y tres pginas (por ejemplo, Hernndez-Sampieri et al., 2013 y Dahlberg, Wittink y
Gallo, 2010). Por otro lado, en esta seccin (en la parte de epistemologa) es importante citar los enfo-
ques alternativos y la razn por la cual se eligi el propuesto sobre otros posibles. Asimismo, resulta vital
mencionar las cuestiones epistemolgicas, ms an si se trata de un protocolo cualitativo o mixto.
Adems, se debe sealar por qu resulta una propuesta innovadora.
Finalmente (en la parte de conexin entre la teora y nuestro abordaje) tienen que quedar claros los
vnculos entre las preguntas y objetivos, la teora y los mtodos elegidos. Si bien aqu no se presenta todo
lo relativo al mtodo (para eso est la siguiente seccin), s debemos incluir uno o dos prrafos que
conecten la teora con nuestro mtodo al final de los antecedentes, lo cual tambin nos sirve para hilva-
nar este apartado con el siguiente. Tales prrafos no deben ser tcnicos, sino descriptivos y generales,
pues su propsito es mostrar lo que se va a hacer metodolgicamente de acuerdo a la teora.
Dahlberg, Wittink y Gallo (2010) recomiendan incluir un modelo conceptual que muestre cmo
nuestra aproximacin y planteamiento enmarcan y se relacionan con nuestro diseo, muestra, instru-
mentos de recoleccin y anlisis de los datos, as como con las maneras como esperamos obtener los
resultados e inferencias, y esto (poseer un marco conceptual o modelo) no es algo inconsistente con
algn enfoque, ni con el inductivo. Incluso bajo la aproximacin cualitativa los usuarios esperan que les
proveamos de algn tipo de prediccin sobre lo que podemos descubrir o lo que puede emerger.
Algunos ejemplos de la redaccin inicial para prrafos de los antecedentes son los que se muestran
en el siguiente recuadro.5
Mtodo
Creswell (2013a), Mertens (2010), Dahlberg, Wittink y Gallo (2010), adems de Williams, Tutty y
Grinnell (2005), coinciden respecto de que en el mtodo se describen con precisin el diseo (cul y por
qu lo elegimos), la muestra (poblacin y sus caractersticas principales, unidad de muestreo y/o anlisis
y su justificacin, tipo de muestra y tcnica de seleccin de los casos, as como tamao) y los procedi-
mientos (instrumento(s) para recabar los datos y materiales, as como cundo, cmo, dnde y por quin
van a ser implementados periodo, proceso y lugar de recoleccin; adems, la forma en que se apor-
tar evidencia para la confiabilidad y validez de ellos,6 incluso si se tiene contemplada una prueba pilo-
to; la manera como se capacitar a quienes levanten datos y se codificar; asimismo, debe argumentarse
cmo se asegura el acceso a la informacin pertinente). En este sentido, los revisores esperan leer detalles
sobre el mtodo a fin de evaluar la calidad de las inferencias que se obtendrn del estudio.
Creswell (2013a y 2009) agrega en esta seccin el anlisis de los datos y los resultados preliminares
(si es que se efectu un sondeo previo o estudio exploratorio).7 Mertens (2010), as como Williams,
Tutty y Grinnell (2005) consideran que el anlisis es un rubro o apartado distinto. Pero, finalmente la
decisin de cada estudiante respecto de dnde incluirlo se relaciona ms con los criterios de su propia
institucin.
Si se trata de diseos experimentales, en los procedimientos debe explicarse con precisin en qu va a
consistir el(los) tratamiento(s) (niveles de la variable independiente), el nmero de grupos involucra-
dos, la manera en que se asignarn los participantes o casos a los grupos, el papel del investigador en el
experimento, el tiempo que transcurrir entre la preprueba, el tratamiento y la posprueba en cada
grupo, la forma en que se monitorearn los grupos y el lugar donde se llevar a cabo. En cada rama o
disciplina se siguen procedimientos especficos de acuerdo con el planteamiento elegido.
En torno al anlisis de los datos, Mertens (2010) y Williams, Tutty y Grinnell (2005) incluyen:
Plan para procesar los datos: codificacin, programa estadstico y pruebas estadsticas que se efec-
tuarn (para cada hiptesis o variable; si no hay hiptesis, para cada pregunta de investigacin y
variable).
La forma en que el anlisis o los anlisis se vincularn con el planteamiento del problema y las
hiptesis (no basta mencionar las pruebas que se aplicarn, sino establecer la relacin y el tipo de
resultados visualizados).
Dahlberg, Wittink y Gallo (2010) recomiendan agregar hacia el final del mtodo un prrafo que
explique las fortalezas y retos de la investigacin, que incluya una descripcin de los mtodos alterna-
tivos que pueden considerarse y por qu el mtodo elegido representa la mejor aproximacin al plan-
teamiento del problema, o bien, cmo sern enfrentadas las amenazas potenciales al proyecto y a la
capacidad de llevarlo a cabo. Este fragmento les demuestra a los usuarios o revisores que hemos antici-
pado problemas, obstculos y cuestionamientos. Asimismo, se deben mencionar con honestidad las
limitaciones del estudio, lo cual es muy valorado por todo investigador.
6 Por ejemplo: se utilizar el coeficiente alfa-Cronbach para evaluar la confiabilidad de la escala. La validez de contenido se establecer median-
te un muestreo aleatorio del universo de dimensiones respecto a la variable de inters que ha sido considerado por los autores ms relevantes
durante los ltimos 10 aos, la validez de criterio se analizar midiendo la construccin ______, que, de acuerdo con la teora, est sumamente
relacionada con la variable que nos incumbe. La validez de constructo se revisar a travs del anlisis de factores
7 En ocasiones se presentan proyectos de varias etapas, de las cuales alguna ya fue desarrollada y se dispone de datos iniciales.
8 Recordemos las palabras de Roberto Hernndez Sampieri: La investigacin sin tica carece de sentido. El conocimiento no debe construirse
nunca sobre el perjuicio de alguien.
Metodologa de la investigacin 11
Revisin de la literatura.
Mtodo.
Recoleccin de los datos.
Anlisis de los datos.
Elaboracin del reporte
resulta poco prctico, as como lo es detallar en exceso, por ejemplo:10
1. Revisin de la literatura.
1.1. Consultar en internet las bases de datos.
1.1.1. Consultar ERIC.
1.1.2. Consultar Psychological Abstracts.
1.1.3. Consultar Sociological Abstracts.
1.2. Consultar en la biblioteca de la universidad.
1.2.1. Buscar a travs de la red interna.
1.2.2. Buscar en los estantes.
1.3. Localizar las referencias.
1.4. Obtener las referencias.
1.5. Revisar cada referencia.
1.5.1. Revisar el resumen.
1.5.2. Revisar el mtodo.
1.5.3. Revisar los resultados.
1.6. Seleccionar las referencias apropiadas (recientes y vinculadas al planteamiento).
1.7. Acudir con profesores expertos en el tema.
1.7.1. Profesores del departamento.
1.7.2. Profesores de otros departamentos.
2. Mtodo.
2.1. Enfoque.
2.1.1. Reflexionar cul es el enfoque ms apropiado para el estudio.
2.1.2. Decidir el enfoque ms apropiado.
2.2. Contextualizar la investigacin
9 Desde luego, en tal captulo el ejemplo se refiere a las etapas que se llevan a cabo en una encuesta.
10 Perdn si parece exagerado, pero hemos visto ejemplos de este tipo.
12 Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas
As, los periodos pueden ser das (si la investigacin insume menos de un mes), semanas (si la
duracin del proyecto es de dos o ms meses), meses (si se emplearn aos para completar el estudio).
Por ejemplo:
PERIODOS
ACCIONES Semana 1 Semana 2 Sem Sem SemS em Semana K
Accin 1
Accin 2
Accin
Accin
Accin K
Lo importante de una tabla de tiempos es saber cundo se inicia cada etapa y cundo concluye
(Thackrey, 2005). Asimismo, debe ser realista.
Con respecto al presupuesto, este es necesario cuando se solicitan fondos para la investigacin o se
trata de un estudio comercial (en tesis o trabajos no financiados es muy raro que se agregue). Se puede
presentar primero el monto total y luego el desglose de los rubros ms importantes, para agregar en un
apndice una separacin detallada. O bien, primero el desglose de los rubros y posteriormente el total. A
veces los recursos son en unidades monetarias (euros, pesos, dlares, colones, soles, quetzales, bolvares,
etc.), otras veces en especie (computadoras, programas de anlisis, oficinas, entre otros) o en ayudas con-
cretas (alumnos que contribuyan, permisos, etc.). Lo ms adecuado para presentar el presupuesto es
informarse sobre la manera en que lo solicita el comit revisor en cuestin. De acuerdo con The National
Science Foundation (2014), algunos conceptos que pueden integrar el presupuesto son:
Costos directos (relacionados con el proyecto en s como salarios, equipo permanente, viticos, man-
tenimiento del equipo, servicios subcontratados, cargos de publicaciones, etctera).
Costos indirectos (que no repercuten directamente en el proyecto: contabilidad, mantenimiento de
edificios, administracin del proyecto, etctera).
Para proyectos complejos recomendamos acudir a National Science Foundation (2014) y realizar
consultas en la pgina de Banco Mundial (http://www.bancomundial.org/).11
Otros rubros
Al final del protocolo o propuesta se debe incluir:
a) El ndice tentativo de lo que sera el reporte final de resultados (la tesis, disertacin o informe), el cual
regularmente se excluye en el caso de protocolos comerciales.
b) Las referencias o bibliografa, de acuerdo con los criterios que se comentaron en los captulos 4, 11 y
16 del libro impreso, siguiendo un estilo editorial de publicaciones [ver tambin en este mismo cen-
tro de recursos en lnea seccin Manuales auxiliares los manuales APA, AMA y Vancouver y el
documento Indicaciones para la elaboracin de un manuscrito original (sobre investigacin acad-
mica-cientfica)]. Adems, recuerde la herramienta que para ello representa el programa SISI, inclui-
do en el apartado Software
c) Los apndices, que varan en funcin del tipo de proyecto de que se trate (entre estos, el que resulta
ineludible en la mayora de los casos es la hoja de vida o el resumen curricular del investigador o
investigadores cuando mucho media cuartilla, en el que se destaquen conocimientos y habilidades
11 Banco Mundial publica frecuentemente guas para diferentes clases de proyectos, entre ellos de investigacin (buscar por palabras clave como
gua, proyectos de investigacin y trminos de referencia.
Metodologa de la investigacin 13
The National Science Foundation (2014) recomienda que de cada investigador se incluyan: gra-
dos acadmicos, logros en el campo de la propuesta (publicaciones, productos, desarrollos tecnolgi-
cos, etc.), proyectos previos e historia laboral o de investigacin resumida.
Finalmente, la propuesta debe convencer a los revisores que podemos llevar a cabo el estudio de
manera exitosa. Por ello es necesario destacar la experiencia del equipo, mencionar los trabajos previos
que fueron culminados adecuadamente por este y que la relacin entre los miembros es cordial. Si han
colaborado en proyectos previos de manera conjunta mencionar qu proyectos y los resultados (un
prrafo por publicacin, trabajo o colaboracin). No es necesario mencionar proyectos de hace ms de
cinco aos, sino solo aquellos que hayan culminado en una publicacin o hayan sido reconocidos.
Idealmente, en cada prrafo se debe incluir una oracin que explique cmo cada trabajo preliminar
soporta nuestra actual propuesta (Dahlberg, Wittink y Gallo, 2010).
PROPUESTAS CUALITATIVAS
Las propuestas para estudios cualitativos comparten la mayora de los elementos o apartados de las
propuestas cuantitativas, por lo que nos centraremos ms bien en sus diferencias. Desde luego, el for-
mato cualitativo posee una estructura menos estandarizada y su desarrollo suele implicar mayor flexi-
bilidad. Creswell (2013a), Mertens (2010) y Grinnell, Williams y Unrau (2009) sugieren los rubros
que se muestran en la tabla 9.3.
Metodologa de la investigacin 15
Con respecto a la portada, el resumen y el ndice, no hay nada nuevo para agregar, pues las
propuestas cualitativas suelen sujetarse a los mismos lineamientos que las cuantitativas.
En la introduccin ya sabemos que los objetivos y preguntas regularmente son ms generales,
pero deben redactarse con claridad. La justificacin debe responder tambin ciertas preguntas:
por qu es importante el problema de investigacin? (su significancia), por qu debe investigar-
se? y quin o quines se benefician con los resultados? Adems, de nuevo, apoyarnos en datos o
cifras y testimonios resulta muy adecuado. Hay autores que hasta incluyen alguna breve historia
de vida para ilustrar la magnitud de un problema (por ejemplo, en el caso de un estudio como el
de Morrow y Smith, 1995, sobre el abuso sexual, puede ayudar un testimonio verdadero).
16 Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas
Sandelowski y Barroso (2003) sugieren la siguiente estructura de los objetivos del estudio: objetivo
inmediato, importancia de este, objetivos y resultados a largo plazo y relevancia de ellos.
La viabilidad del planteamiento en cuanto a experticia y habilidades del investigador, as como
tiempo, lugar y presupuesto tambin debe ser explcita.
Asimismo, al igual que los protocolos cuantitativos, la perspectiva puede ser necesaria si el proyec-
to se presenta en un contexto acadmico y no es obvia. En este caso es aconsejable comentar si el encua-
dre es feminista, etnogrfico, fenomenolgico, hermenutico, interaccionista simblico, etctera.12
La revisin de la literatura tambin juega un papel vital en la propuesta cualitativa, pero es nece-
sario consultar referencias realmente significativas y vinculadas de manera directa al planteamiento del
problema y de ndole cualitativa. Grinnell, Williams y Unrau (2009) sealan que vale agregar, adems
de la revisin de la literatura, un marco conceptual que abarque:13
a) Hiptesis (si es que pueden elaborarse, pues debemos recordar que gran parte de los estudios
cualitativos no prueban hiptesis sino que las generan y otros las esbozan en trminos ms
amplios).
b) Variables o conceptos (tentativos, ya que en las investigaciones cualitativas normalmente no prees-
tablecemos todas las variables o conceptos de inters, sino que ms bien emergen de los datos. En
diversas ocasiones ni siquiera se han conceptualizado, pues lo que se tiene en mente son reas de
exploracin).
c) Definicin de trminos centrales o claves (que ms bien son descripciones generales y estn sujetas
a la experiencia en el campo. Por ejemplo, podemos definir para un estudio etnogrfico el concep-
to de cultura y sus componentes, pero al introducirse en una cultura especfica pueden florecer
otros elementos). Recordemos que son los participantes quienes nos proporcionan las definiciones.
El apartado de mtodo o procedimientos comprende, desde luego:
El diseo o abordaje bsico, el cual va ligado al marco interpretativo (etnogrfico, fenomenolgi-
co, teora fundamentada, investigacin-accin, etctera).
El contexto inicial (ampliamente descrito y con la debida explicacin de por qu fue elegido).
El periodo aproximado de recoleccin de los datos (como sabemos es relativo).
La muestra inicial (principalmente los participantes o casos descritos ampliamente, el mtodo
de muestreo, una estimacin tentativa de la muestra final, un tamao aproximado, elemento que,
sabemos, puede variar).
El mtodo o los mtodos de recoleccin de los datos (entrevistas, grupos de enfoque, etc.). Este
subapartado abarca los medios de registro de los datos (videograbacin, audiograbacin, notas,
bitcora).
Equipo de trabajo (personas y funciones).
Los modos en que se pretende incrementar la dependencia, credibilidad, transferencia, funda-
mentacin, aproximacin, capacidad de otorgar significado, representatividad de voces y confir-
mabilidad (por ejemplo, si se va a efectuar triangulacin de datos, si se consultar con colegas
alguna cuestin, si se efectuarn anlisis exhaustivo de datos negativos, si se obtendr realimenta-
cin de participantes, entre otros). En el caso de transferencia puede especularse sobre los contex-
tos o situaciones a los cuales les sern tiles los resultados.
Coreografa del anlisis de los datos (la forma en que se analizarn, quin o quines harn las
transcripciones y de qu manera, qu programa de anlisis computacional se utilizar como apoyo
Atlas.ti, NVivo, etc., cmo se llevar la bitcora de anlisis, etctera).
12 Para considerar los principales marcos interpretativos cualitativos ver Savin-Baden y Major (2013); Lichtman (2013); Merriam (2009); lvarez
Gayou (2003) y Sandn (2003); pero sobre todo las siguientes enciclopedias: The Sage Encyclopedia of Qualitative Research Methods 2008 y Ency-
clopedia of Case Study Research 2009 (ambas publicadas por SAGE).
13 Algunos autores incluyen este marco en la introduccin y otros en la revisin de la literatura. Lo importante es agregarlo si resulta pertinent
14 Un ejemplo lo sera un arquelogo, puede saber cundo descubrir ciertos vestigios que est decidido a encontrar?, acaso Howard Carter
pudo predecirle a Lord George Carnarvon (quien financiaba su trabajo) cunto tiempo le tomara encontrar una tumba de un faran del antiguo
Egipto y a quin pertenecera?, poda saber que sera la tumba del rey Tutankhamen o Tutankamn? Desde luego, en ciertos casos es ms fcil
de prestablecer. En estudios con financiamiento se solicitan fechas precisas y entonces debemos ajustarnos a ellas.
Metodologa de la investigacin 17
El resto de los apartados es similar a las propuestas cuantitativas, pero en los protocolos cualita-
tivos se resalta en todo el documento el papel del investigador (Creswell, 2013a; Marshall y Rossman,
2011; Merriam, 2009 y Wiersma y Jurs, 2008).
La calendarizacin es un elemento importante, aunque sabemos que debe ser flexible o que se
requiere de un gran esfuerzo para cumplir con los tiempos.
A continuacin mostramos un ejemplo parcial de una programacin de un estudio cualitativo
(slo lo referente a la recoleccin y anlisis de datos, por cuestiones de espacio, pero lo importante es
que se comprenda su utilidad).
Figura 9.2 Ejemplo parcial de una tabla de tiempos o cronograma.
Desarrollo de la gua de
tpicos y prueba piloto
Reclutamiento de los
participantes en sesiones
Realizacin de los grupos
de enfoque
Transcripcin de
18 sesiones
Elaboracin de reportes
Portada
Resumen o sumario (a veces en espaol e ingls)
ndice de contenidos
ndice de tablas (si corresponde)
ndice de figuras (si corresponde)
Introduccin:
Los mtodos mixtos (breve explicacin: definicin general, premisas fundamentales, sus bondades o
ventajas principales y perspectiva general)
Los mtodos mixtos y ____________ (el problema o tpico abordado)
Planteamiento del problema de investigacin:
Objetivos: cuantitativos, cualitativos y mixtos
Preguntas: cuantitativas, cualitativas y mixtas
Justificacin del planteamiento y del uso de mtodos mixtos
Viabilidad
Perspectiva general (disciplina desde la cual se enfoca el estudio)
Implicaciones, alcances y limitaciones
15 Antes de leer este apartado se recomienda la revisin del captulo 17 del texto impreso: Los mtodos mixtos y de ser posible, tambin
el captulo 12 de este centro de recursos en lnea.
18 Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas
Desde luego, se trata de un esquema general, puesto que no es lo mismo un diseo de conversin
completa (donde se cuantifican datos cualitativos y simultneamente se cualifican datos cuantitativos,
y adems se integran bases de datos cuya fuente es tanto cuantitativa como cualitativa) que un diseo
incrustado bsicamente cuantitativo con un componente menor cualitativo (por ejemplo, un experi-
mento en el cual se les administra a los participantes una batera de pruebas estandarizadas y se les
entrevista en profundidad). En este segundo caso, el protocolo podra ser el de la tabla 9.5.
Tabla 9.5 Ejemplo de la estructura de una propuesta de investigacin mixta de un diseo anidado concurrente de
modelo dominante (DIAC).
Portada
Resumen o sumario (a veces en espaol e ingls)
ndice de contenidos
ndice de tablas (si corresponde)
ndice de figuras (si corresponde)
Introduccin:
Los mtodos mixtos
Los mtodos mixtos y ____________ (el problema o tpico abordado)
Planteamiento del problema
Objetivos y preguntas de la investigacin:
Del estudio general
Metodologa de la investigacin 19
Del experimento
De la recoleccin y anlisis de datos cualitativos
Justificacin del planteamiento y del uso de mtodos mixtos
Viabilidad
Perspectiva general (disciplina desde la cual se enfoca el estudio)
Implicaciones, alcances y limitacione
Antecedentes o revisin de la literatura (marco terico preliminar)
Mtodo:
Diseo incrustado concurrente de modelo dominante (DIAC)
Diseo experimental (grupos, participantes perfil y seleccin, tratamiento, mtodo de asignacin de los
participantes a los grupos)
Contexto (ambiente, sitio, evento, hecho)
Recoleccin de los datos: pasos e instrumentos (cuantitativos y cualitativo)
Confiabilidad y validez de los datos cuantitativos
Dependencia, credibilidad, transferencia, fundamentacin, aproximacin, capacidad de otorgar significado,
representatividad de voces y confirmabilidad de los datos cualitativos
Anlisis de los datos (cuantitativos y cualitativos)
Aproximacin mixta (comparacin de datos CUAN y CUAL, triangulacin de datos, anlisis de casos
extremos)
Uso de SPSS, Atlas.ti, NVivo y STATS
Papel o rol del investigador en ambas fases o aproximaciones (como experimentadores, los investigadores
solo observarn y., . los investigadores realizarn entrevistas en profundidad buscando)
Aspectos ticos que puedan anticiparse
Programacin de tiempos (calendarizacin), recursos materiales y presupuesto
Equipo de investigacin (personas, semblanza muy breve, roles y funciones)
Estructura tentativa del reporte (por ejemplo: captulos de la tesis)
Referencias (bibliografa)
Apndices (entre stos el currculo de los investigadores o semblanza ms detallada)
Algo fundamental de una propuesta para un estudio mixto es que en la introduccin (de manera
muy breve, dos o tres prrafos) y en la revisin de la literatura (con mayor amplitud) se explique cmo
ha sido abordado el planteamiento del problema por investigaciones mixtas previas.
En las propuestas mixtas correspondientes a diseos secuenciales, concurrentes y anidados se
describen de manera individual el mtodo cuantitativo y el cualitativo, pero debemos sealar en que
forma(s) la fase o parte cuantitativa se relaciona con la cualitativa (especficamente en los primeros:
cmo los resultados de una etapa informarn a la otra etapa subsecuente por ejemplo, si primero
implementamos grupos de enfoque y luego una encuesta, habremos de indicar la forma en que las
categoras y teora fundamentada emergentes servirn de base para el diseo del cuestionario y los
anlisis estadsticos, adems cmo el muestreo cualitativo se aprovechar para la estrategia de mues-
treo cuantitativo).
Portada
Resumen o sumario (a veces en espaol e ingls)
ndice de contenidos
ndice de tablas (si corresponde)
ndice de figuras (si corresponde)
20 Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas
Introduccin:
Planteamiento del problema de investigacin:
Objetivos
Preguntas
Definicin del caso (descripcin del caso, ubicacin en trminos del lugar y tiempo, y descripcin del
contexto en las dimensiones que interesan, ya sea poltica, social, econmica, laboral, empresarial,
mdica, etctera)
Justificacin
Viabilidad
Perspectiva general (enfoque y disciplina desde la cual se aborda el estudio)
Perspectiva terica (enunciarla y comentarla muy brevemente)
Hiptesis y variables
Definicin de trminos centrales (conceptuales y operacionales)
Implicaciones, alcances y limitaciones
Antecedentes o revisin de la literatura (marco terico preliminar)
Antecedentes del caso:
Origen
Historia del caso (generalmente de forma cronolgica)
Mtodo o procedimientos:
Diseo (de un solo caso o mltiples casos, cuando se trata de experimentos se describe el tratamiento)
Acceso al caso (personas que deben localizarse y contactarse)
Procedimientos de recoleccin de los datos
Instrumento(s)
Proceso de recoleccin de los datos
Confiabilidad (o sus correspondientes cualitativos)
Validez (o sus correspondientes cualitativos)
Anlisis de los datos (cmo se piensa efectuar y qu pruebas bsicas se utilizarn)16
Resultados preliminares (si se dispone de estos).
Aspectos ticos que puedan anticiparse
Programacin de tiempos (calendarizacin), recursos materiales y presupuesto
Equipo de investigacin (personas, semblanza muy breve, roles y funciones)
Estructura tentativa del reporte (por ejemplo: captulos de la tesis)
Referencias (bibliografa)
Apndices (entre stos el currculo de los investigadores o semblanza ms detallada)
16 Como se coment, el anlisis de los datos es concebido por algunos autores como un apartado en s mismo.
Metodologa de la investigacin 21
De igual forma, los requerimientos y las exigencias de un protocolo de una disertacin doctoral
son mayores que los que exige un protocolo a nivel de maestra, y estos se encuentran por encima de
los que se solicitan a nivel de licenciatura o para un trabajo de una materia o asignatura.
Extensin de la propuesta
La extensin de cada seccin de la propuesta depende del planteamiento del problema y las caractersti-
cas propias del estudio, as como de los lineamientos de la institucin que la solicita y el contexto (aca-
dmico-no acadmico). Diversas agencias y universidades solicitan entre 10 y 15 pginas. Los institutos
de salud de Estados Unidos, por ejemplo, piden 12 pginas (Dahlberg, Wittink y Gallo, 2010).
Algunos autores consideran que cada seccin debe tener, aproximadamente, las siguientes exten-
siones:17
Introduccin: 1-2 pginas.
Antecedentes: 5-6 pginas.
Mtodo: 2-3 pginas.
Planeacin: 3-4 pginas.
Desde luego, no es una regla ni mucho menos. Nos ha tocado trabajar propuestas para organismo
internacionales en las que se solicita sean de hasta 100 pginas por la cantidad de rubros que deben
incluirse.
En Iberoamrica, a nivel de licenciatura, entre 8 y 10 pginas es un estndar bastante comn.
ndice
1. INTRODUCCIN
1.1 DESCRIPCIN DEL PROBLEMA
1.2 REVISIN DE LA LITERATURA
1.3 ORGANIZACIN DEL DOCUMENTO
3. ESCALA COGNITIVA
3.1 DESARROLLO
3.2 RESULTADO DE LAS MEDIDAS PSICOMTRICAS
3.2.1 Confiabilidad
3.2.2 Anlisis de sensibilidad al cambio
17 Por ejemplo, Hernndez Sampieri et al. (2013), Dahlberg, Wittink y Gallo (2010).
22 Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas
4. ESCALA CONDUCTUAL
4.1 DESARROLLO
4.2 RESULTADO DE LAS MEDIDAS PSICOMTRICAS
4.2.1 Confiabilidad
4.2.2 Validez convergente
4.2.3 Anlisis de sensibilidad
4.2.4 Anlisis por grupo de edad
6. DISCUSIN
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
APNDICES
A. PROGRAMAS DE PREVENCIN DEL ABUSO SEXUAL INFANTIL:
MTODOS, ALCANCES Y CONTENIDO
B. CKAQ-R
C. WHAT IF SITUATION TEST (WIST)
D. ROLE PLAY PROTOCOL (RPP)
E. TALKING ABOUT TOUCHING EVALUATION PROGRAM
F. CKAQ-ESPAOL
G. RP-MXICO
H. EVALUACIN DE LA PREVENCIN DEL ABUSO (EPA)
NDICE DE TABLAS
Tabla 1. Incidencia del abuso sexual infantil.
Tabla 2. Definicin operacional y conceptual de las variables involucradas en la hiptesis.
Tabla 3. Descripcin de los grupos experimentales.
Tabla 4. Semejanza de distribucin de CKAQ-Espaol en test-retest por tem.
Tabla 5. Estadstica descriptiva en el test y retest de instrumentos conductuales.
Tabla 6. Correlacin test-retest de instrumentos conductuales.
Tabla 7. Descriptivos Wilcoxon en test-retest de instrumentos conductuales.
Tabla 8. Confiabilidad interna para los instrumentos conductuales.
Tabla 9. Estadstica descriptiva en instrumentos conductuales.
Tabla 10. Promedio de rangos en instrumentos conductuales.
Tabla 11. Frecuencias relativas al promedio general en instrumentos conductuales.
Tabla 12. Porcentajes de rangos relativos con respecto al grupo que termina un PPASI.
Tabla 13. Promedios de rangos por grupo experimental Al terminar un PPASI y Control en instrumentos conductuales.
Tabla 14. Resumen descriptivo de puntajes por escala y grupo experimental.
Tabla 15. Razn de proporcionalidad con respecto al grupo que termina un PPASI.
Tabla 16. Razn de proporcionalidad de grupo experimental a su correspondiente de CKAQ-Espaol.
Metodologa de la investigacin 23
captulo
INTRODUCCIN
Tal como lo sealamos a lo largo de toda la obra impresa y otros captulos de este centro de
recursos en lnea: no existe la investigacin perfecta, como tampoco hay un ser humano perfec-
to (la perfeccin constituye un estndar ideal). Por tanto, en cualquier estudio siempre tendre-
mos limitaciones. En la realidad es lo comn y resulta imposible evitarlas cien por ciento.
Sin embargo, hasta dnde podemos decir que un estudio es razonablemente digno de ser
considerado?, qu elementos debemos tomar en cuenta para evaluar una investigacin? Las
respuestas son complejas y se han generado varios criterios para analizar la calidad de un estu-
dio, aunque cabe enfatizar que actualmente no existe un consenso general ni un acuerdo defi-
nitivo entre los autores de metodologa sobre cules deben contemplarse.
Pero lo anterior no debe paralizarnos y, por ello nos atrevemos (con el riesgo que esto
implica) a presentar una propuesta de estudios cuantitativos, cualitativos y mixtos, que ha sido
revisada y ampliada por diversos metodlogos, investigadores y docentes de distintas discipli-
nas (desde humanidades hasta campos administrativos y sociales, ciencias de la salud, ingenie-
ras, etctera) de prcticamente todo Iberoamrica. En primer trmino se expone un marco de
referencia para los tres enfoques a la investigacin. Posteriormente, se muestran cinco listados
de criterios agrupados por rubros que representan las fases del proceso investigativo. El prime-
ro aplica fundamentalmente a investigaciones cuantitativas y se gener durante el periodo com-
prendido entre 1995 y 2012 por profesores que ensean metodologa de la investigacin en
diferentes universidades iberoamericanas, y algunos de sus criterios se han incluido en la pgina
web o manuales del instructor en ediciones anteriores a esta obra (Metodologa de la investiga-
cin, 6 edicin). El segundo, tambin bsicamente para estudios cuantitativos, fue una adecua-
cin sobre el trabajo de Fischer (2005) y con elementos de Gerring (2011). El tercero, ms bien
para indagaciones cuantitativas, constituye una adaptacin de diferentes autores en la materia.
El cuarto se fundamenta en Hernndez Sampieri y Mendoza (2012) para investigaciones cua-
litativas y es producto de las aportaciones de diversos metodlogos. Finalmente, el quinto es
una propuesta para evaluar investigaciones mixtas y se cimienta en Hernndez Sampieri y
Mendoza (2012) y los principales autores de mtodos mixtos como Creswell (2014 y 2013a);
OCathain (2010); Onwuegbuzie y Johnson (2008) y Tashakkori y Teddlie (2008b).
Los listados pueden servir a manera de sistema de verificacin (checklist) o rbricas.
Incluso, cada lector podr elegir de los distintos listados los criterios que considera apliquen a
su estudio.
2 Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin
INVESTIGACIN CUANTITATIVA
Figura 10.1 Marco de referencia con los principales criterios para evaluar una investigacin por aproximacin
o enfoque.1
La tabla 10.1 aplica principalmente a estudios cuantitativos y cabe sealar que cada elemento de cualquier rubro se califica
del cero al diez, donde 0 implicara el valor ms bajo y 10 el ms alto. La escala es perceptual y ciertamente tiene un grado
de subjetividad debido a los matices (no son valores absolutos sino muy relativos). Para estudiantes que comienzan con sus
estudios iniciales o docentes que imparten una materia de investigacin por primera vez, recomendamos valores dicot-
micos o binarios: 1=s cumple, logra o est presente, s se demuestra, etc.; 0=no cumple, no logra, no est presente (o sus
equivalentes).
Rubro: planteamiento del problema
Rango: mximo 90, mnimo cero (con dicotomas 9 y 0 respectivamente)
1 Este listado fue producto de presentaciones que los autores han realizado en ms de 25 pases y por cuestiones de espacio resultara sumamente
difcil incluir a todos los docentes e investigadores que han aportado factores o elementos. Se utilizan calificando cada uno en una escala del cero al 10.
2
Recordemos: del cero al 10, donde cero implicara el valor ms bajo y 10 el ms alto.
Metodologa de la investigacin 3
Figura 10.1 Marco de referencia con los principales criterios para evaluar una investigacin por aproximacin
o enfoque (continuacin)
Figura 10.1 Marco de referencia con los principales criterios para evaluar una investigacin por aproximacin
o enfoque.
Fundamentos (elementos vitales)
Qu preconcepciones, sesgos, conocimiento previo y/o teoras pasan inadvertidas al investigador (tcitas)
relacionadas con el significado de los datos?
La revisin de la literatura y la perspectiva terica son apropiadas al planteamiento del problema de
investigacin?
La revisin de la literatura se considera adecuada y de calidad? La evaluacin y sntesis de la literatura es
comprensible, adecuada, relevante, reflexiva, etctera?
La literatura nos ayuda a construir el propsito, el mtodo (diseo, muestra y procedimientos), los anlisis y las
inferencias?
! Elementos tradicionales
Elementos Elementos mixtos de
tradicionales evaluacin cualitativos de evaluacin
cuantitativos de Calidad del diseo Criterios primarios
evaluacin (transparencia, idoneidad, (dependencia, credibilidad,
Relacionados con el adecuacin, fidelidad) transferencia y confirmacin,
mtodo Calidad de la muestra
(adecuacin) fundamentacin, aproximacin,
Validez interna
Validez externa Legitimidad representatividad de voces y
Generalizacin a la (en la integracin de la capacidad de otorgar significado)
poblacin muestra, minimizacin de Otros elementos y trminos
Realismo (validez debilidades, la secuencia de
las fases, la conversin de utilizados
ecolgica)
Relacionados con la los datos, el balance o (consistecia, autenticidad,
medicin proporcionalidad entre las integridad, congruencia, sensibi-
Validez de contenido ramas, las mltiples fuentes lidad, reflexividad, creatividad...)
Validez de rostro de datos; as como Tcnicas para lograr la calidad
Validez de criterio legitimidad interna-externa, de los datos, su anlisis y
(concurrente y predictivo) paradigmtica y poltica
Validez de constructo Rigor interpretativo establecer inferencias
(estructura interna) (consistencia terica e (triangulacin, auditora de pares,
Relacionado con las interpretativa, acuerdo chequeo de participantes,
inferencias interpretativo, interpretacin estancia prolongada en el
Validez inferencial distintiva y eficacia en la campo...)
(estadstica) integracin)
Consistencia interna
Las inferencias son consistentes con la teora y experiencias, la revisin de la literatura, el planteamiento, el diseo,
el mtodo y los anlisis y los vnculos entre estos elementos?
En qu medida el enfoque metodolgico elegido maximiza la informacin disponible necesaria para responder al
planteamiento del problema? Hay un enfoque ms apropiado para abordar el planteamiento?
Utilizacin
Con qu frecuencia, profundidad y amplitud pueden utilizarse los resultados y productos del estudio? Quines
pueden usarlos?
Consecuencias
Cules son las consecuencias sociales, polticas y de conocimiento de los resultados y productos de la
investigacin? Tales resultados y productos aportan al conocimiento y el desarrollo de la teora?
Qu tan adecuados son stos para lo sociedad?
4 Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin
5. Presentacin de estudios que apoyan las hiptesis de investigacin y de los que las
refutan (si es el caso)
6. Vinculacin lograda entre el planteamiento y la revisin de la literatura o marco
terico
7. Ubicacin en la literatura de las deficiencias o huecos de conocimiento respecto al
planteamiento del problema
8. Revisin del planteamiento del problema a raz de la revisin de la literatura
Rubro: hiptesis
1. Grado en que la(s) hiptesis sea(n) comprensible(s) para otros colegas o lectores
3. Grado en que la relacin planteada entre las variables sea consistente (o congruente)
5. Grado en que las definiciones conceptuales son comprensibles para otros colegas o
lectores
6. Precisin de las definiciones operacionales
7. Grado en que las definiciones operacionales son comprensibles para otros colegas
o lectores
8. Congruencia de las hiptesis con los objetivos y preguntas de investigacin
Rubro: discusin
Un rubro adicional que tal vez no se aplique a todos los estudios, pero que han solicitado institu-
ciones educativas en Puerto Rico, Panam y Bolivia, es el siguiente.
Tabla 10.2 Segundo listado de rubros y factores para evaluar una investigacin cuantitativa.4
Cada elemento de cualquier rubro de este listado se califica al estilo Likert del cero al cuatro (Fischer, 2005), pero lo hemos
adaptado del uno al cinco (el valor ms bajo es el uno y el ms alto el cinco), aunque podra tambin considerarse del cero
al cinco o del cero al 10 e incluso dicotomas. Insistimos en que algunos elementos o criterios pueden ser similares o los
mismos del primer listado.
3 El investigador puede establecer rangos de acuerdo con algn criterio lgico o realizar una estimacin, porque depende del tipo de beneficiarios.
Desde luego, hay subjetividad.
Adaptado de Fischer (2005, p. 387-398). Se agregaron diversos elementos a la lista original, particularmente despus de una visita a la Universi-
dad Catlica de Costa Rica, la Universidad Csar Vallejo del Per y a la Facultad de Pedagoga de la Universidad Veracruzana.
Recordar: el valor ms bajo es el uno y el ms alto el cinco.
10 Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin
Rubro: ttulo
Rubro: resumen
1. Posee claridad?
2. Est redactado el planteamiento de tal manera que el lector puede comprender el estudio?
3. Es completo el planteamiento?
4. Es exacto el planteamiento?
5. Posee valor terico?
6. Posee valor prctico?
7. Posee valor metodolgico?
8. El planteamiento incluye a las hiptesis y variables centrales?
Nota: observe que las preguntas estn planteadas para una respuesta dicotmica, pero podran elaborarse para una res-
puesta ordinal. Por ejemplo:
Metodologa de la investigacin 13
Rubro: diseo
Hemos agregado algunos criterios que aplican exclusivamente a experimentos con individuos y en particu-
lar al control de las fuentes internas y externas, estn basados en los conceptos de Campbell y Stanley (1966),
Campbell (1975) y Mertens (2010). A diferencia de los rubros y criterios anteriores (en los cuales las respuestas
adecuadas deben ser positivas: s), en los siguientes que se refieren a la validez interna, entre ms respuestas
negativas (no), la evaluacin es ms favorable. En los que tienen que ver con la validez externa, la evaluacin
favorable vara en cada caso.
Validez interna
1. Historia: ocurrieron eventos que pudieron afectar los resultados? (adems de la variable
independiente o el tratamiento o tratamientos)
2. Maduracin: se presentaron cambios biolgicos o psicolgicos en los sujetos participantes que
pudieran afectar los resultados? (diferentes a aquellos asociados con la variable independiente o
al tratamiento o tratamientos)
3. Administracin de pruebas: la preprueba pudo influir en forma significativa las respuestas a la
posprueba y confundido los resultados reales?
4. Instrumentacin: hay diferencias entre la(s) preprueba(s) y la(s) posprueba(s)? (obviamente no
en las respuestas, sino en los instrumentos)
5. Regresin: se utilizaron grupos extremos?
6. Seleccin: los grupos difieren aparte de la(s) variable(s) independiente(s) o tratamiento(s)?
7. Mortalidad experimental: varios participantes abandonaron el experimento?
8. Seleccin-maduracin: estuvieron la seleccin y asignacin de participantes a los grupos basadas
en caractersticas biolgicas o psicolgicas de la muestra?
9. Difusin de tratamientos experimentales: participantes de distintos grupos pudieron haber
comentado sobre las condiciones experimentales?
10. Rivalidad-desmoralizacin-compensacin: alguno de los grupos realiz esfuerzos adicionales
para lograr mejores resultados? Alguno de los grupos mostr desmoralizacin durante el
experimento? Se le proporcionaron recursos o beneficios adicionales a algn grupo que pudieran
ser conocidos por miembros de otros grupos?
Metodologa de la investigacin 15
Validez externa
A partir de este rubro, la mayora de las respuestas a las preguntas debe ser afirmativa (s).
Rubro: muestra
7 Recordemos que entre mayor es el tamao de muestra los resultados tienen mayor probabilidad de ser estadsticamente significativos.
16 Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin
14. Hubo casos o participantes que abandonaron el estudio? (pregunta cuyo s es desfavorable).
Cuando la respuesta resulta desfavorable debe justificarse: por qu abandonaron la investigacin?
Rubro: instrumento(s)
Rubro: anlisis
Rubro: resultados
1. Se presentaron todos los resultados apropiados? (de acuerdo con el planteamiento, descriptivos,
correlacinales, causales)
2. Se encontr significancia estadstica en la(s) prueba(s) de hiptesis? (en qu niveles?). De no
resultar significativos los valores de las pruebas estadsticas, se explicaron razones?, se justific
el hecho?
3. Se interpretaron correctamente las pruebas de significancia?
4. Los resultados estn adecuadamente representados en tablas y figuras?
5. Los resultados responden al planteamiento del problema e hiptesis?
Rubro: discusin
Rubro: difusin
3. Los resultados se utilizaron para promover el bien comn? Los resultados se utilizaron para
generar conocimiento? Los resultados se utilizaron para resolver un problema? (alguna respuesta
debera ser positiva)
1. Es legal el financiamiento?
2. Los resultados se encuentran sujetos al financiamiento? (si se obtenan ciertos resultados el
financiamiento no operara?) (Una respuesta positiva es inconveniente para la credibilidad del
estudio)
1. Se respetaron u observaron todos los principios ticos que se marcan para el tipo de estudio
realizado?
2. El estudio fue sometido a la revisin de pares?
3. Se estableci una declaracin de no conflicto de intereses?
INVESTIGACIN CUALITATIVA
Para la investigacin cualitativa se consideraron a Miles y Huberman (1994); lvarez Gayou (2003);
Henwood (2004); Franklin y Ballau (2005); Tashakkori y Teddlie (2008b); Neuman (2009); Mertens
(2010); Daymon (2010); Creswell (2013a) y Savin-Baden y Major (2013), as como diversos autores
citados a lo largo de la obra impresa de The SAGE encyclopedia of qualitative research methods.
Figura 10.4 Cuarto listado de rubros y factores para evaluar una investigacin cualitativa.
El presente listado se respondera dicotmicamente: s o no, satisfactorio/insatisfactorio. Ms que una califi-
cacin, se consideraran debilidades.
Rubro: ttulo
Rubros generales
1. Se especific cmo fueron minimizados los sesgos y preconcepciones del investigador durante
toda la investigacin?
2. El investigador manifiesta honestidad?
3. Los participantes demuestran o manifiestan honestidad a lo largo del estudio?
4. El investigador demuestra autenticidad?
5. Los participantes demuestran o manifiestan autenticidad a lo largo del estudio?
6. El estudio agrega informacin novedosa? (por ejemplo, llenar huecos de conocimiento u obtener
perspectivas internas frescas)
7. La investigacin tiene fundamentacin? (grado en que la investigacin posee bases tericas y
filosficas slidas y provee de un marco referencial que informa al estudio)
8. La investigacin posee aproximacin? (contundencia en los juicios y lgica del estudio)
9. La investigacin demuestra capacidad de otorgar significado? (grado en que se presentan
nuevos descubrimientos y entendimientos del problema de investigacin a travs de los datos y
el mtodo utilizado)
Metodologa de la investigacin 19
Rubro: resumen
1. La inmersin inicial logr que el investigador se enfocara en los conceptos fundamentales del
planteamiento?
2. La inmersin inicial contribuy a mejorar el planteamiento original?
Rubro: diseo
Rubro: muestra
1. El instrumento o instrumentos son apropiados para el tipo de datos e informacin que se requiere
para el estudio?
2. El instrumento o instrumentos estaban diseados de acuerdo con las caractersticas de los
participantes? (por ejemplo, tomar en cuenta si eran analfabetos o alfabetos, mujeres u hombres,
o de ambos gneros, nivel socioeconmico, entre otros)
3. El instrumento o instrumentos son apropiados para el diseo o abordaje principal o mezcla de
diseos?
4. Los participantes pudieron expresarse libremente?
5. Hubo rigor en la recoleccin de los datos? (sistematizacin)
6. Se tuvieron diferentes fuentes de datos? (mltiples?, triangulacin?)
7. Los datos son vvidos, profundos y completos? (narrativas, artefactos, etctera)
8. El periodo fue lo suficientemente largo para recolectar los datos necesarios de acuerdo con el
planteamiento?
9. Resultan abundantes y significativas las descripciones del proceso de recoleccin de los datos?
10. Las fases de la recoleccin fueron las adecuadas de acuerdo con el planteamiento y ambiente?
11. Se cuenta con evidencia directa de actores? (evidencia de testigos directos?)
12. Se encontraron significados? Cules?
13. Coinciden entre s las diversas fuentes en cuanto a la cronologa de hechos?
14. Coinciden entre s las diversas fuentes en cuanto a las descripciones de los hechos?
15. Coinciden entre s las diversas fuentes en cuanto a las causas y consecuencias de los hechos?
(particularmente en lo referente al planteamiento del problema)
4. Las categoras y los temas fueron inducidas(os) apropiadamente por los participantes?
5. Las categoras y los temas se encuentran claramente especificadas(os)?
6. Las estructuras de categoras son lgicas? (en caso negativo: est justificado que sean ilgicas?)
7. Las decisiones sobre la codificacin y categorizacin estn justificadas? (se explican y
demuestran?)
8. Las reglas de codificacin se aplicaron coherentemente (entre unidades e investigadores, si es
el caso)?
9. Los datos fueron recolectados por medio de un rango completo de ambientes, tiempos y
participantes apropiados de acuerdo con el planteamiento?
10. Se involucraron varios investigadores en el campo? (triangulacin entre investigadores); y si
as fue: siguieron el mismo protocolo e instrucciones para recolectar los datos (incluyendo el
instrumento o instrumentos)?
11. Se efectuaron chequeos de codificacin entre investigadores? Mostraron un alto de nivel de
acuerdo o concordancia en unidades, categoras y temas?
12. Los resultados fueron validados por distintos investigadores?, y ms riguroso: los resultados
fueron validados por distintos investigadores de diferentes edades, gnero y otras caractersticas
que pudieran introducir sesgos?
13. Se hicieron verificaciones sobre la calidad de los datos? (cules?)
14. Los investigadores convergieron en lugares, tiempos e instancias donde se esperaba que
estuvieran?
15. En el campo, se hicieron revisiones de pares o colegas?
16. Los significados generados son crebles para los participantes?
17. El entendimiento generado resulta creble para los participantes?
18. Los resultados se encuentran fundamentados en los datos?
19. Las inferencias son lgicas?
20. Las decisiones respecto a la recoleccin y el anlisis estn justificadas? (justificacin metodolgica)
21. En el anlisis, se hicieron auditoras de pares?
1. Los datos presentados se encuentran vinculados a categoras de otros estudios similares o teora
emergente? (este criterio fue considerado tambin en la credibilidad)
2. Los resultados presentados son congruentes o estn conectados a otros estudios previos y a la
teora generada por estos?
3. Los resultados han recibido rplicas en otros estudios para robustecer su transferencia?
4. Los procedimientos y resultados descritos en las conclusiones e inferencias son lo suficientemente
genricos para aplicarse en ambientes similares?
5. Las caractersticas de la muestra original de personas, contextos y/o procesos se han descrito
completamente para permitir comparaciones con otras muestras?
6. Se examinaron obstculos y amenazas posibles para poder comparar los resultados con otras
muestras?
7. La muestra es lo suficientemente diversa para encontrar una aplicabilidad mayor?
8. Se definieron las fronteras del alcance y aplicabilidad del estudio?
9. Los resultados incluyen descripciones completas y suficientes para que el lector pueda valorar la
posibilidad de transferirlos o adecuarlos a su propio contexto u otros ambientes?
10. Se logr un balance entre las perspectivas interna y externa del investigador?
11. Las secuencias narrativas son transparentes y claras?
12. Lectores del reporte con perfiles similares a los participantes consideraran que los resultados son
congruentes con sus experiencias? (verificacin ulterior)
13. Los lectores (principalmente otros investigadores) pueden reconstruir el anlisis?
24 Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin
14. El investigador seala de manera especfica la secuencia que se sigui en la investigacin y los
razonamientos que la condujeron?
15. Es posible replicar el estudio?
Rubro: entrevistas
1. Las condiciones de los grupos de enfoque permitieron a los participantes explayarse libremente?
2. Las condiciones de los grupos de enfoque permitieron a los participantes concentrarse en sus
respuestas?
Rubro: artefactos
Rubro: resultados
Rubro: discusin
Rubro: reporte
1. Existe una relacin evidente entre las categoras y los datos? (unidades o fragmentos).
Emergieron las categoras de los datos?
2. Se logr vincular conceptualmente a las categoras en temas?
3. La teora producida funciona? La teora emergente permite un entendimiento del fenmeno
estudiado?
4. Se requieren ms datos o fueron suficientes para generar teora? (La respuesta favorable es:
s, fueron suficientes los datos)
5. Se desarroll un modelo para conceptualizar el planteamiento?
6. A lo largo de todo el documento, se citaron adecuadamente las referencias?
7. El texto es legible?
8. El texto es ameno?
9. La ortografa es aceptable?
10. El tono es el apropiado? (emotivo)
11. Hay progresin en las ideas?
12. Son congruentes entre s los captulos o apartados del reporte? (introduccin, revisin de la
literatura, mtodo, resultados y discusin)
13. Se respondi satisfactoriamente al planteamiento?
Rubro: difusin
1. Es legal el financiamiento?
2. Los resultados se encuentran sujetos al financiamiento? (si se obtenan ciertos resultados el
financiamiento no operara?) (Una respuesta positiva es inconveniente para la credibilidad del
estudio)
(Los siguientes criterios seran propios de cada diseo y se agregaran a los anteriores).
Rubro: diseos etnogrficos
INVESTIGACIN MIXTA8
Tal como se ha comentado en el libro impreso, los mtodos mixtos se encuentran en pleno desarrollo.
Sin embargo, en la dcada actual ya se han identificado diferentes criterios para evaluar un estudio
mixto. A continuacin se propone un conjunto de estos que se ir afinando conforme distintos inves-
tigadores iberoamericanos los sometan a escrutinio y los revisen crticamente y sugieran otros adicio-
nales. La propuesta parte del trabajo de Hernndez-Sampieri y Mendoza (2012) y de diversos autores
en el campo (fundamentalmente: Creswell, 2014 y 2013a; Ivankova, 2014; OBrien, 2013; Morgan,
2013; Johnson y Christensen, 2012; Creswell y Plano Clark, 2011; Plowright, 2011; OCathain,
2010; Leech et al., 2010; Teddlie y Tashakkori, 2009; Onwuegbuzie y Johnson, 2008; Tashakkori y
Teddlie, 2008a; Bryman, Becker y Sempik, 2008; Dellinger y Leech, 2007; y Caracelli y Riggin,
1994).
Cmo podemos juzgar que una investigacin mixta ha sido bien hecha?
Dos enfoques principales han surgido para evaluar a las investigaciones mixtas. El primero, que ha sido
denominado como el de separacin de criterios, sugiere que cada componente (cualitativo y cuantitati-
vo) debe ser valorado de acuerdo con los elementos que le corresponden (por ejemplo, el cuantitativo
a travs de la objetividad, validez, confiabilidad, posibilidad de rplica y generalizacin; mientras que
el cualitativo mediante la confirmacin, dependencia, credibilidad, transferencia, fundamentacin,
aproximacin, representatividad de voces y capacidad de otorgar significado). El segundo enfoque,
referido por Bryman (2006) como evaluacin a la medida, ha pretendido desarrollar criterios que se
centran en el estudio mixto como un todo.
Al habla de cmo juzgar un estudio mixto, surge un primer problema: cul resulta el trmino ms
apropiado para definir la calidad de un estudio mixto? A este respecto emergen diferentes concepcio-
nes y posturas. El concepto de validez ha sido propuesto por algunos autores como Creswell (2013a),
pero otros metodlogos lo rechazan porque lo consideran asociado a un enfoque fundamentalmente
cuantitativo y sealan que se ha convertido en rutinario (OCathain, 2010). Teddlie y Tashakkori
(2009) han preferido el de calidad de las inferencias, mientras que Onwuegbuzie y Johnson (2008) el
de legitimidad. Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) postularon el de rigor, pero hay quienes no se
sienten cmodos con el concepto (por ejemplo, Giddings y Grant, 2009). Asimismo, OCathain
(2010) propone el propio trmino calidad por ser tal vez el ms consistente con un lenguaje comn
y comprendido por una audiencia mayor. Este es el vocablo que se adoptar en la presente edicin
porque en cierta medida es ms incluyente y abarca a los dems.
Por otra parte, al hablar de calidad en una investigacin mixta, diversos autores consideran distin-
tas perspectivas dependiendo del paradigma concebido (por ejemplo, Giddings y Grant, 2009;
Bryman, 2008a) y otros, con base el diseo especfico (OCathain, 2010; Bryman, 2006a y 2006b;
Creswell y Plano Clark, 2006); pero en este captulo se propone que hay un mnimo de criterios
comunes a todo estudio mixto y que la perspectiva al evaluar un estudio mixto debe ser holstica.
Entonces, lo primero es evaluar cada rama o enfoque del estudio, debido a que se recolectan,
analizan e interpretan datos de ambos tipos. Es decir, aplicar los respectivos criterios o parmetros
vistos en este captulo para la parte cuantitativa y cualitativa. Tenemos que asegurarnos de que se res-
petaron rigurosamente los principios de las dos aproximaciones, en especial porque los datos, resulta-
dos e inferencias mixtas se fundamentan en ellas. Posteriormente se aplican los criterios mixtos
(Hernndez Sampieri y Mendoza, 2012; OCathain, 2010; Teddlie y Tashakkori, 2009; Tashakkori y
Teddlie, 2008a). Esto se representa en la figura 10.2.
8 Antes de leer este apartado se recomienda revisar los captulos 17 del libro y 12 de este centro de recursos en lnea: Ampliacin y funda-
mentacin de los mtodos mixtos.
28 Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin
Planeacin y direccin
Resulta mucho ms adecuado que los estudios mixtos se planeen desde el inicio como tales, de lo contra-
rio pueden no entregar verdaderos resultados mixtos. El planteamiento debe ser claramente mixto, puede
incluir preguntas cuantitativas, cualitativas y mixtas, o solamente estas ltimas, pero siempre su naturale-
za tiene que implicar la recoleccin y anlisis de datos tanto cuantitativos como cualitativos y la mezcla
(conversin o integracin) de estos.
Asimismo, debe haber respeto por la unidad terica (direccin del paradigma y la teora) (Morse,
2010). Esta nos orienta a lo largo de todo el proceso y nos recuerda el sentido de la investigacin (induc-
tivo en estudios cualitativos y deductivo en los cuantitativos). Es necesario que el investigador mantenga
tal unidad en cada etapa del proceso mixto, lo que implica respetar los principios de la induccin en la
parte cualitativa y los de la deduccin, en la parte cuantitativa. Si uno de los componentes predomina, la
aproximacin ser bsicamente del tipo principal, pero para la parte complementaria se mantiene el enfo-
que correspondiente. Por ejemplo, si mi proyecto es esencialmente cuantitativo pero incorpora algn
elemento cualitativo, el proceso se conducir con base en los principios deductivos, y cuando se trabaje lo
cualitativo, se aplicarn los principios de la induccin. Si efecto una encuesta en una muestra probabi-
lstica utilizando un instrumento estandarizado (CUAN), pero incluyo preguntas abiertas (CUAL), al
analizar los datos resultantes de estas, procedo generando categoras y aplicando los respectivos principios.
Los criterios que integran este dominio se muestran en la tabla 10.5 .
Metodologa de la investigacin 29
Tabla 10.5 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de planeacin
y direccin.
Tabla 10.6 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de implementacin
(continuacin).
Tabla 10.6 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de implementacin
(continuacin).
Dominio o Criterios dentro del dominio Definicin del criterio
dimensin de (indicadores de calidad)
calidad
Lograr robustez en la conjuncin de los datos cuantitativos y
cualitativos y su anlisis. Al efectuar los anlisis el investigador
debe argumentar su solidez. Esto se aplica a la conversin de datos
Calidad de los
Rigor en la integracin analtica (cuantificacin o cualificacin) y al uso de los descubrimientos de un
datos
componente para guiar la recoleccin y anlisis del otro. Por ejemplo,
debe explicarse y justificarse la conversin de datos. Leech et al.
(2010) le denominan eficacia en la integracin de ambas vertientes.
Interpretacin de resultados
La mayora de las veces en los mtodos mixtos los descubrimientos van emergiendo gradualmente y debe-
mos analizar cada uno de manera reflexiva. No tenemos el panorama completo hasta que disponemos de
todos los resultados. En ocasiones, si los recursos lo permiten, debemos regresar a recolectar ms datos
para entender el fenmeno en estudio y responder satisfactoriamente al planteamiento del problema.
Por otro lado, la calidad de las inferencias resulta muy importante para los usuarios de una investiga-
cin, quienes deben certificarlas como crebles, autnticas, precisas y confiables. Esta no es solamente un
producto sino tambin un proceso, por lo cual resulta vital considerar cmo se generaron las inferencias
y se integraron en metainferencias.
Dos grandes dominios aportan a tal calidad: el rigor interpretativo (que las conclusiones se basen en
los resultados y descubrimientos) y la transferencia del conocimiento aportado (que abarca la generaliza-
cin de resultados y la validez externa propias de la investigacin cuantitativa, as como la transferencia
caracterstica de la investigacin cualitativa. Es decir, dnde pueden aplicarse las inferencias y metainfe-
rencias, en qu contextos y poblaciones).
Tabla 10.7 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de interpretacin.
Tabla 10.7 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de interpretacin
(continuacin).
Tabla 10.7 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de interpretacin
(continuacin).
Criterios dentro del
Dominio o dimensin
dominio (indicadores de Definicin del criterio
de calidad
calidad)
Posibilidad de transferir los resultados, inferencias y descubri-
Transferencia temporal
mientos a otros periodos (frecuentemente al futuro)
Factibilidad de transferir los resultados, inferencias y descubri-
mientos a otros mtodos con los cuales puede estudiarse el
Transferencia operacional planteamiento o fenmeno.
Transferencia de con-
clusiones, inferencias, Posibilidad de transferir los resultados, inferencias y descubri-
metainferencias y mientos a otras teoras distintas a la utilizada para abordar el
descubrimientos Transferencia terica planteamiento.
Tabla 10.8 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de elaboracin
del reporte y difusin de resultados.
Tabla 10.8 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de elaboracin
del reporte y difusin de resultados (continuacin).
Calidad del reporte de Sealar con precisin cules fueron los retos afrontados por
investigacin la naturaleza mixta del estudio y cmo fueron resueltos
Transparencia de los retos
(O'Cathain, 2010 y Creswell y Plano Clark, 2006). Fortalezas y
afrontados
debilidades de la investigacin para las vertientes cuantitativa y
cualitativa, as como al integrarlas.
Cumplimiento de especifi- Apegarse a las normas de publicacin acorde con un estilo acep-
caciones en la redaccin del tado por la comunidad cientfica (APA, Vancouver, etctera).
reporte
Grado en que el "todo" (investigacin mixta) es ms que las
sumas de sus partes (cuantitativa y cualitativa). Un estudio
Rendimiento mixto debe proporcionar ms conocimiento que uno cuantitati-
vo y cualitativo efectuados de manera independiente. En ello, la
integracin de componentes es fundamental.
Aplicacin
La aplicacin de los resultados, conclusiones, descubrimientos e inferencias posee tambin dos dimensio-
nes: una cuantitativa que tiene que ver con un mayor nmero de aportaciones, conocimientos, soluciones
e impactos; y otra cualitativa, ligada a la profundidad de estos.
Tabla 10.9 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de aplicacin.
Tabla 10.9 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de aplicacin
(continuacin).
Al final de un estudio el mejor criterio para evaluarlo es que se haya enfrentado y respondido satisfac-
toriamente al planteamiento del problema de investigacin.
captulo
11 El inicio
de una investigacin
El presente captulo contiene algunas recomendaciones prcticas para los lectores
que realizan por vez primera una investigacin completa, como una tesis o diserta-
cin. Se basa en algunos documentos elaborados en la Universidad de Celaya por
Roberto Hernndez-Sampieri y los profesores Sergio Mndez Valencia y Ana Cuevas
Romo. Los ejemplos provienen de trabajos realizados por estudiantes de educacin
superior desde licenciatura hasta doctorado, de varias instituciones latinoameri-
canas. Desde luego, el captulo no pretende ser exhaustivo sino mostrar los traspis
ms comunes que podemos cometer en el proceso de investigacin, particularmente
al inicio.
La investigacin se debe compartir. Imagnate: despus del esfuerzo realizado y que todo quede
guardado, sera inaceptable. Por eso comparte tus aprendizajes y por supuesto tus resultados, acude a
congresos de investigacin, publica! Crenos, hay espacio para todo tipo de estudios, la comunidad
acadmica est esperando que ms gente se interese en la investigacin. Adems, es una buena forma
de enriquecer tus conocimientos y competencias a travs de los comentarios que expertos en el tema
hagan en las mesas de trabajo o a travs de su arbitraje.
Mantente abierto(a) y humilde. La investigacin requiere apertura y humildad para seguir apren-
diendo, as que si alguna persona te ofrece su punto de vista, escchala, toma lo que de su aportacin
sirva para mejorar tu preparacin y sigue adelante. Recuerda que varios pares de ojos, siempre vern
ms y mejor que uno solo.
Disfruta! Quiz el mejor consejo que se le pueda dar a quien est haciendo una indagacin es este.
La investigacin se debe disfrutar y nunca padecer. Piensa que lo que ests haciendo llevar a conseguir
nuevo conocimiento, resolver una problemtica, generar una mejor tecnologa u optimizar el modo de
vida de ciertas personas, por lo cual debe ser emocionante, provocar pasin, nunca estrs, aburrimien-
to o desesperacin.
El primer paso consiste en elaborar tu proyecto de investigacin o tesis. Selecciona un tema o una
idea de un rea que te interese, y en la que, adems, te desenvuelvas con facilidad, conozcas bien, te
motive o inquiete. Elabora una lista de tales temas y platcalos con tus compaeros, tu familia, profe-
sores y asesores de tu institucin. Analiza el que te parezca ms conveniente, para disminuir el temor
que la mayora siente con la elaboracin de un trabajo de investigacin o tesis. Normalmente, la elec-
cin del tema te llevar a alguna idea general, la cual debes ir acotando. Acotar el tema o la idea signi-
fica ir precisando el rea de su objeto de estudio.
Por ejemplo, si estudias la licenciatura en derecho fiscal y ests interesado en las reformas tributa-
rias ms recientes, es decir, pretendes que la investigacin o tesis se centre en este tema, debes mencio-
nar qu es en especfico lo que te importa. Podra ser que te motive la valoracin de los efectos de las
ltimas modificaciones al Impuesto Sobre la Renta (isr). De este modo ests particularizando ms el
tema o la idea. Sin embargo, es necesario ahondar y precisar ms, por ejemplo: Evaluar el efecto de la
reciente reforma al isr en determinado segmento de contribuyentes, digamos, los mdicos de cierta
ciudad. An debes acotar ms el tema: el efecto en cuanto a qu? A lo mejor, lo referente al nivel de
recaudacin fiscal. En este caso tu estudio se debera centrar en el anlisis de tal reforma y el efecto en
los niveles de recaudacin entre mdicos que laboran por su cuenta (profesionales independientes que
trabajan en sus consultorios y que emiten recibos o facturas por sus servicios). Ahora s, ya llegaste a
un tema o una idea ms concreta que, como recordars, se traduce en un planteamiento.
Al final de la investigacin, nos dirs si la reforma aument, redujo o no afect el monto total de
lo recaudado en ese sector de dicha poblacin de contribuyentes y las razones (explicacin de las causas
de ello). Lo anterior implicara no slo comparar las estadsticas de recaudacin previas y posteriores a
la reforma, sino entrevistar a una muestra de mdicos de la ciudad donde se desarrolla el estudio.
Si cursas la maestra en desarrollo humano, con especialidad en organizacin y te interesan los
temas amplios como sentido de vida y los trabajadores, en principio podramos decir que esos objetivos
son muy generales y abarcan demasiado. Es necesario delimitarlos.
Sentido de vida?, desde qu ptica? Podras decir: me interesa estudiar qu niveles de sentido de
vida tiene cierto perfil de trabajadores (digamos, los obreros de la industria del calzado en determinada
ciudad) y cmo se relaciona el sentido de vida con el compromiso organizacional, desde la perspectiva
de la logoterapia. En este caso, tu trabajo debera consistir en una evaluacin del compromiso organi-
zacional con una escala apropiada para ello y del sentido de vida, utilizando un instrumento como el
Phil o el de Nez (2001), en fbricas de calzado de Len, Guanajuato, Mxico (por ejemplo), a las
cuales tengas acceso; y luego usar mtodos adecuados para establecer si hay o no relacin entre ambas
variables.
Imagnate que ests por concluir la carrera de comercio internacional y el tema que tienes en men-
te para tu tesina o tesis es Los tratados internacionales de Mxico y la produccin agroindustrial.
Metodologa de la investigacin 3
Como ves que es muy extenso, puedes acotarlo y especificar qu tratado (por ejemplo: el Tratado
de Libre Comercio con Chile o el Tratado de Libre Comercio con Estados Unidos y Canad), en qu
sentido o rea de la produccin agroindustrial (por ejemplo, el aumento del flujo del comercio entre los
firmantes del acuerdo en determinada produccin agroindustrial, digamos, las legumbres). O bien,
analizar el efecto del acuerdo en los indicadores de produccin del sector agrcola en un rubro concreto.
Si estudias medicina y has decidido investigar sobre el embarazo ectpico,1 debes delimitar tu tema
y ubicarlo en un contexto concreto, por ejemplo, sus complicaciones. Y entonces puedes efectuar un
estudio de caso (o casos mltiples, digamos cinco, que se hayan presentado en hospitales de tu ciudad).
El tema, idea o tpico debe transformarse en un planteamiento de tesis o investigacin a desarro-
llar, lo que quiere decir que un asunto muy general se convierte en una cuestin ms especfica.
Recuerda que tu forma de tratar el tema puede ser cuantitativa, cualitativa o mixta. Te recomen-
damos que si es tu primer estudio completo, sea cuantitativo o cualitativo. Las investigaciones mixtas
son ms bien para quienes tienen experiencia en ambos tipos de estudio. Sin embargo, a la larga debes
conocer los mtodos mixtos porque son el futuro de la investigacin (en los pases ms desarrollados
representa ya el presente).
Tambin recuerda que los planteamientos cuantitativos suelen requerir de una delimitacin ms
precisa que los cualitativos, pero en cualquier caso tu planteamiento no puede ser general, vago ni
impreciso. Las investigaciones cualitativas deben contextualizarse y los conceptos concretarse. No olvi-
des que el origen de tu planteamiento puede provenir de muy distintas y variadas fuentes: libros,
revistas cientficas y de divulgacin popular, videos, conferencias, foros y pginas en internet (acad-
micas y de redes sociales, por ejemplo), lneas de investigacin de tu escuela o facultad, plticas con tus
profesores o investigadores y de la lectura de tesis de compaeros que te precedieron, tus reflexiones
acerca de una materia que estudiaste, un trabajo que desarrollaste, etc. Si se te dificulta elegir un tema
o plantear uno, acurdate de las materias que ms te gustaron y los contenidos que te provocaron
mayor inters. Tambin busca a tus profesores favoritos o a los que imparten metodologa de la inves-
tigacin para que te ayuden.
Una vez delimitado el tema o idea: reljate!
Ya ests listo para el segundo paso: formalizar tu planteamiento de investigacin. Cmo? He aqu
algunas sugerencias. Toma un cuaderno, una tableta o una computadora de escritorio y anota tus ideas
respecto del planteamiento sobre el que vas a investigar, desarrollar, inquirir, analizar y/o estudiar.
Escribe varias ideas, aunque en el momento no te parezcan relevantes. Por ejemplo, si escogiste inves-
tigar sobre los niveles de sentido de vida que tienen los trabajadores de las empresas productoras de
calzado de Len y su vnculo con el compromiso organizacional, desde la perspectiva de la logoterapia,
pregntate:
Qu es el sentido de vida? Qu es la logoterapia? Qu es el compromiso organizacional? Cmo
se definen estos conceptos o variables?
Quines son los autores ms relevantes sobre el sentido de vida y la logoterapia, as como el com-
promiso organizacional?
Cules son los enfoques, las teoras y las escuelas de la psicologa y otras disciplinas que han tra-
tado el sentido de vida y la logoterapia?
Cmo ha sido evaluado o medido el sentido de vida en el mbito de la logoterapia? Cmo el
compromiso organizacional?
Por qu son importantes el sentido de vida y el compromiso organizacional?
Cmo es la vida de los trabajadores?
Cmo es la vida de los trabajadores del calzado?
Qu sentido de vida pueden tener? Qu compromiso con su empresa?
Cmo funciona una fbrica de calzado?
1 El embarazo ectpico es cuando el embrin se implanta fuera del tero, ya sea en una de las trompas de Falopio, en el ovario, en el canal cervical
o en la cavidad plvica o abdominal, y comienza a crecer all.
4 Captulo 11 El inicio de una investigacin
Creo que el sentido de vida de los trabajadores es bajo. Si te surge este pensamiento, analiza: por
qu? El sentido de vida puede medirse cuantitativamente y profundizarse cualitativamente. Cul
acercamiento te convence ms? En el caso de las modificaciones al ISR, puedes cuestionar los motivos
de quienes impulsaron ese cambio, esbozar el efecto general y tambin los particulares. Asimismo,
podras plantearte ciertas preguntas: en qu beneficia a los mdicos y en qu les perjudica?, cmo son
los mdicos como contribuyentes? Luego de contestarlas podras expresar algunas ideas al respecto. Si
elegiste un tratado comercial, puedes inquirir sobre el significado de este tipo de acuerdos, sus benefi-
cios, amenazas e implicaciones, y reflexionar sobre tus propias ideas en torno a ello.
Cmo es el sector agroindustrial en Chile?
Cmo es en Mxico?
Cmo se han vinculado ambos pases comercialmente? Cmo se han vinculado ambas naciones
en dicho sector?
Formula todas las ideas y las preguntas que consideres respecto de tu tema. Despus ordnalas y
transfrmalas en un problema para investigar o estudiar, analizar y llegar a conclusiones. Para ello:
Selecciona las ideas y preguntas ms importantes.
Rene o agrupa ideas o preguntas que sean repetitivas.
Especifica y clarifica conceptos vagos. Es necesario que delimites su acepcin.
Contina agregando ideas, inquietudes y preguntas.
Analiza el enfoque que vas a seguir para elaborar su estudio.
Define sus trminos y conceptos.
Precisa, ejemplifica y delimita.
Haz una pausa cuando te canses, tome aire fresco, regresa y sigue perseverando. En la Universidad
de Celaya nos funciona irnos a tomar un buen caf capuchino, caliente o frapp, relajarnos y
regresar.
A veces, incluso el investigador ms experimentado siente que su planteamiento es poco impor-
tante, que carece de sentido. Evita este sentimiento, nada ms asegrate de que no trata algo
demasiado obvio o impreciso.
Hay profesores que son pedantes, presumidos y con un ego inmenso, que suelen desestimar los
trabajos de los alumnos. No dejes que te desanimen, busca a otros profesores. Recuerda que
nadie lo sabe todo y no hay vacas sagradas. El verdadero investigador siempre debe ayudar a los
dems y recuerda la frase de Hernndez-Sampieri: No hay investigacin perfecta. Tambin,
aljate de los pesimistas, los que dicen no vas a poder, porque la realidad es que con actitud y
decisin s vas a poder.
A continuacin te sugerimos un esquema visual sobre cmo transitar de la idea al planteamiento del
problema (figuras 11.1 y 11.2), lo cual es una secuencia lgica de pensamientos.
Planteamientos
Objetivo:
Revisar modelos del clima organizacional. Qu modelos? Qu variables del clima organizacio-
nal? En qu contexto? Para qu? Adems de ser un objetivo increblemente vago, la deteccin,
evaluacin y comparacin de modelos tericos en una investigacin es parte de la revisin de la
literatura, nunca un objetivo en s mismo (salvo un trabajo solicitado por un profesor a sus alum-
6 Captulo 11 El inicio de una investigacin
nos para que conozcan los principales modelos del clima organizacional, pero no se trata de una
investigacin cientfica emprica, sistemtica y crtica con todos sus elementos, en la cual se
aplica todo el proceso, sino de una monografa). En cambio, en un estudio cuyo objetivo
podra ser determinar el efecto del clima laboral positivo sobre el compromiso organizacional en
embotelladoras de refrescos (gaseosas) mexicanas, la revisin de la literatura debera abarcar la
inclusin, anlisis y comparacin de modelos de dicho clima. Es una parte de la investigacin, no
un objetivo del estudio.
Pregunta:
Cmo se mide la presin arterial no es una pregunta de investigacin cientfica, sino de cultura
mdica general, tal vez para una monografa, pero nada ms. Desde luego, en una investigacin
que involucre a la presin arterial, en la parte de definicin operacional de las variables este aspec-
to debe precisarse, pero no podemos hablar de una investigacin cuyo objetivo sea medir la pre-
sin arterial.
Lo mismo sucede con objetivos tales como calcular un determinado ndice, aplicar un algoritmo,
seleccionar un contexto apropiado para un estudio etnogrfico, etctera.
Planteamientos
Objetivos:
Desarrollar un programa de capacitacin en liderazgo asertivo en el aula para los docentes de
secundaria de instituciones pblicas de Santa Cruz, Bolivia.
Producir ganado bovino de mayor peso a travs de procedimientos de ingeniera gentica.
Generar un programa de cmputo para las pequeas empresas que calcule ms rpidamente el
impuesto sobre la renta en determinado rgimen fiscal.
Como se coment en el captulo tres de la obra impresa, objetivos de esta clase se refieren a pro-
ductos, logros o entregables derivados de un estudio, no a los objetivos de investigacin y se incluyen
como tales dentro de la justificacin, en el planteamiento del problema.
Planteamiento
Objetivos o preguntas:
Determinar el nmero de enfermos atendidos por artritis reumatoide durante el presente ao en
un hospital.
Cuntos mexicanos, colombianos y costarricenses ingresaron a Brasil durante el mundial de ft-
bol de 2014?
Cuntos aviones Learjet armaron dos plantas de la empresa Eugemotors durante el ltimo
semestre?2
Calcular el monto que han pagado en concepto de determinado impuesto las empresas mexicanas
fabricantes de cemento en el ltimo ao fiscal.
Son datos que pueden ser tiles dentro de una investigacin, pero no objetivos de ella.
2 Nombre ficticio.
Metodologa de la investigacin 7
Planteamiento
Por ejemplo, en una investigacin de mercados efectuada por la empresa Comunicometra para
una tarjeta de descuentos en servicios integrales de salud, como rebajas en laboratorios, hospitales,
consultas, asesora mdica, entre otros, uno de los objetivos de investigacin fue:
Ubicar el posicionamiento de una tarjeta de descuentos integrales en salud en la mente de los
clientes actuales y potenciales de las principales ciudades de Mxico donde se comercializa.3
Adems, algunas preguntas de investigacin:
Cul es el grado de conocimiento que tienen los clientes actuales y potenciales sobre el producto
o servicio de tarjeta de descuentos integrales en salud?
Qu marcas de tarjetas de descuentos integrales en salud conocen los clientes actuales y potenciales?
Qu marca de tarjeta de descuentos integrales en salud recuerdan en primer lugar los clientes
actuales y potenciales? Cul en segundo y tercer lugares?, etctera.
El trmino posicionamiento (James, 2014; Ries y Trout, 2005) comprende varios conceptos y para
cumplir con dicho objetivo se incluyeron, despus de la prueba piloto, entre otras, las siguientes pre-
guntas en el cuestionario:
Para usted, qu es una tarjeta de descuentos en servicios integrales de salud?
Conoce alguna tarjeta mdica de descuentos y consultas por telfono?
Si es as, qu tarjetas mdicas conoce o ha odo nombrar aunque no tenga contratados sus servicios?
De las siguientes marcas de tarjetas mdicas que le voy a leer, dgame si conoce o ha odo nombrar
alguna, aunque no tenga contratados sus servicios.
Para quienes s conocen alguna:
Desde su punto de vista, cul de las tarjetas mdicas de descuentos y consultas por telfono le
ofrece mayores beneficios? Por qu?
Cuenta con alguna tarjeta mdica de descuentos y consultas por telfono? Cul?
Para quienes s cuentan con una tarjeta mdica:
Cul fue la razn principal por la que decidi adquirir su tarjeta mdica?
Para quienes no cuentan con una tarjeta mdica:
Por qu no cuenta con una tarjeta mdica?
Alguna vez tuvo una tarjeta mdica de descuentos y consultas por telfono? Cul?
Y otras preguntas, las cuales son preguntas del cuestionario, pero no del planteamiento del problema.
3 Por supuesto, el nombre comercial de la tarjeta y el de la empresa se omiten. Cabe sealar que la tarjeta est dirigida a personas de nivel
socioeconmico medio en todos sus subniveles. El estudio se llev a cabo en la ciudad de Mxico, Len, Monterrey, Guadalajara, Veracruz,
Jalapa y Celaya, entre una poblacin abierta (clientes y no clientes). Es una tpica encuesta por muestreo, el cuestionario fue administrado
por entrevista.
8 Captulo 11 El inicio de una investigacin
Planteamiento
Objetivos:
Determinar el efecto que tiene la satisfaccin laboral sobre el involucramiento en el trabajo en
empresas mineras productoras de plata en Guanajuato.
Analizar la relacin entre el clima organizacional favorable, el ausentismo laboral y la remunera-
cin en empresas mineras productoras de plata en Guanajuato.
Determinar el grado de sentido de vida de los trabajadores de las empresas mineras productoras
de plata en Guanajuato.
Conocer el nivel de autoestima de dichos trabajadores.
Profundizar en las problemticas personales de esos trabajadores que inciden en su desempeo.
Conocer y profundizar en los valores que tienen tales trabajadores.
Todo esto, simplemente, es difuso y confuso.
A veces queremos abarcar tantos aspectos que nos perdemos en demasiados objetivos y preguntas,
y lo peor, que en ocasiones se refieren a distintos problemas de investigacin.
Otros ejemplos:
Determinar el efecto del diclofenaco sobre el funcionamiento de los riones de pacientes con
ataques agudos de gota.
Analizar el vnculo entre altos niveles de glucosa y artritis reumatoide en adultos mayores de 60 aos.
Evaluar si la obesidad est asociada con la diabetes y la artritis reumatoide.
Analizar el concepto que tienen de s mismos los adultos mayores de 60 aos que padecen artritis
reumatoide.
Adems de ser objetivos poco precisos e incorrectamente planteados, se refieren a distintas cues-
tiones. Una vez ms, el enfoque es sumamente difuso.
Los conceptos son tentativos, puesto que estamos trabajando en un tema o rea no estudiada o
con antecedentes mnimos. Por ejemplo, supongamos que pretendemos efectuar una investigacin
cuyo objetivo es conocer los miedos y angustias que experimentan los nios pequeos (de cuatro a
ocho aos), de una comunidad indgena chamula en Chiapas durante las cuatro semanas previas a su
adopcin. (Pregunta: cules son los miedos y angustias que experimentan dichos infantes durante tal
periodo?).
Hay muy pocos estudios con antecedentes de este tipo especfico de infantes, aunque s se ha
generado una considerable cantidad de literatura sobre el estrs de los nios que van a ser adoptados
(decenas de artculos en revistas acadmicas en el rea peditrica, psicolgica, sociolgica; libros; foros
en internet; reportes gubernamentales y de organizaciones no gubernamentales), e incluso existen
modelos tericos sobre el tema. Es posible encontrar todo un mundo de informacin, pero la mayora
se refiere a pases desarrollados, aunque, por supuesto, hay fuentes primarias de pases latinoamerica-
nos. Sin embargo, los nios chamulas de esa comunidad tienen su propia lengua y forma de practicar
su religin, presentan altos niveles de desnutricin y, en ocasiones, alcoholismo. Por ello, se trata de un
estudio de alcance exploratorio.
De acuerdo con el planteamiento, los conceptos claves seran los que se muestran en la figura 11.4.
Figura 11.4 Conceptos claves en un ejemplo de investigacin exploratoria
Lo primero que se debe considerar es si los conceptos reflejan el problema especfico que deseas
investigar. Si la respuesta es positiva, confirma tu planteamiento y abcate a explorar tales conceptos. Si
es negativa, cambia tus conceptos claves, hasta encontrar aquellos que reflejen realmente lo que quieres
estudiar. Por ejemplo, puedes decidir (a raz de la revisin de la literatura y de tus propias reflexiones),
que los conceptos claves sern adems de miedos y angustias de los infantes, su estrs (ver figura 11.5).
Figura 11.5 Modificacin de los conceptos claves despus de su revisin
Entonces, estos son los conceptos que vas a comenzar a explorar y, en consecuencia, tu plantea-
miento se modificar o ajustar segn sea el caso.
Objetivo: conocer los miedos, las angustias y los niveles de estrs que experimentan los nios
pequeos (de cuatro a ocho aos) de una comunidad indgena chamula en Chiapas durante las sema-
nas previas a su adopcin. (Preguntas: cules son los miedos y las angustias que experimentan dichos
infantes?, cul su nivel de estrs?).
Desde luego, puedo limitar mi exploracin a tales conceptos o agregar otros como percepciones del
Metodologa de la investigacin 11
infante respecto de los nuevos padres y familia, su autoestima y cosmopolitismo, y reformular el plan-
teamiento. As, tengo mayor claridad sobre el inicio de mi exploracin y trato de evitar un plantea-
miento difuso.
Con estudios descriptivos, la visualizacin sera como se presenta en la figura 11.6.
Figura 11.6 Variables claves en una investigacin descriptiva
Por ejemplo, en el caso de un estudio de mercado cuyo fin es conocer la lealtad de los clientes
a una tienda departamental o almacn que vende ropa para mujeres en relacin a sus empresas com-
petidoras, las variables claves podran ser las que se sealan en la figura 11.7.
Figura 11.7 Variables claves en un ejemplo de investigacin descriptiva
As, visualizo las variables que pretendo describir y contino con mi estudio.
En planteamientos correlacionales el esquema que se debe visualizar podra ser semjante a la
siguiente figura:
Figura 11.8 Variables claves en un ejemplo de investigacin descriptiva
12 Captulo 11 El inicio de una investigacin
Ejemplificando en la figura 11.9 tenemos varios casos de variables que mediremos y relacionare-
mos (dos ejemplos bivariados y uno con tres variables).
Figura 11.9 Variables en ejemplos de investigaciones correlacionales
Con planteamientos cuyo alcance es explicativo, la configuracin visual podra ser similar a la
correlacional, pero se requiere agregar una o ms flechas que indiquen la direccin de antecedente-
consecuente o causa-efecto (ver figura 11.10).
Figura 11.10 Variables en una investigacin explicativa
Concepto Concepto
o variable o variable
Metodologa de la investigacin 13
Para ilustrar una relacin causal te recomendamos que recurras a cualquiera de los ejemplos de
estudios explicativos que se presentan en la obra impresa.
Una ventaja de la visualizacin es que podemos prefigurar las hiptesis o variables del estudio.
A algunas personas tal vez podr parecerles que esta forma de esquematizar visualmente es algo
simple, pero la experiencia nos ha demostrado que es muy til para los jvenes que se inician en la
investigacin.
Localiza las bibliotecas ms importantes a tu alcance, entre estas la de tu universidad, concela y entiende la
forma como estn clasificados los libros, peridicos y revistas. Para todos los temas hay una gran variedad de
bibliotecas: Gobierno Federal, Suprema Corte de Justicia, Gobierno Estatal, Gobierno Municipal, cmaras, insti-
tutos, asociaciones, otras universidades, solo por mencionar algunas. Piensa cules te pueden ser de utilidad.
Busca autores relevantes sobre tu planteamiento del problema. Detecta los tpicos que se relacionan con l,
primero por rea y luego temticamente.
Pide a los profesores que te hayan impartido materias relacionadas con tu planteamiento que te proporcionen
referencias al respecto. Recuerda usar internet para localizar bibliografa apropiada. Pero ten en mente que:
1. Internet no es como una biblioteca, pues su lgica es diferente. Es muy fcil perderse en sitios que no tienen
referencias tiles para tu planteamiento (no se trata de encontrar algo, sino de localizar referencias que te
sirvan verdaderamente).
2. Los directorios web que clasifican temticamente (by subject) pueden sealarte las fuentes principales de
enlaces (links) para materiales y documentos que te sean de utilidad para tu planteamiento. Adems, varias
bibliotecas o libreras pblicas y de corte acadmico, como la Internet Public Library, pueden colocar juntas
listas de vnculos en sitios web, categorizados por tema. El reto estriba en detectar aquellos sitios que conten-
gan el mismo tipo de contenido sustantivo que puedes encontrar en una biblioteca con miles de ttulos y bien
organizada.
3. En internet se puede obtener software que te ayude a localizar listas de pginas web que contengan frases o
trminos para bsquedas automticas de ndices; estas son bases de datos con algunas o todas las palabras
que aparecen en dichas pginas, con las cuales se han construido ndices. El software enva un programa deno-
minado spider, crawler o robot. La araa sigue hipervnculos de pgina a pgina a travs de la web, y
trae informacin de regreso al sistema de bsqueda para ser colocado en un ndice. La mayora de los ndices
contienen palabras claves para guiar la bsqueda de referencias por medio de internet. Por su parte, los
directorios son temticos y los ndices se fundamentan en dichos trminos claves.
4. Yahoo, BUBL y Galaxy son catlogos temticos. Magellan, Lycos e InterNIC son directorios. Argus y WWW Virtual
Library son guas de ndices.
5. Existen tutoriales de bsqueda de referencias para Netscape y otros servidores.
6. Asegrate que en tu servidor puedas usar la instruccin Go list, History list, el botn Back y la caja
Location donde la url pueda ser tecleada.
7. Recuerda que puedes guardar e imprimir las referencias que encuentres y despus volverlas a abrir con abrir
archivo u open file. Tambin, que puedes mantener abiertas las pginas web mientras trabajas en tu pro-
cesador de textos.
8. Existen cientos de bancos de datos para cada ciencia, especialidad y materia; algunos ejemplos se ofrecen en
los libros sobre metodologa que usas como textos en clase. En el apndice 2 de este mismo centro de recursos
en lnea encontrars varios de ellos.
As, entre las referencias que obtengas en bibliotecas, ms las que te proporcionen los profesores, agregadas
a las que localices va internet y de tus consultas a expertos (mediante foros, correo electrnico o especialistas
a los que tengas acceso), tendrs un panorama claro. Adems, observa qu autores son los ms citados en las
referencias que has consultado y busca documentos escritos por ellos.
En todo el proceso, toma notas, resume, agrega ms ideas; pero nunca pierdas el enfoque de tu planteamiento:
recuerda que tu bsqueda de informacin debe ser precisa y centrada en l.
Asimismo, acurdate una vez ms que las referencias pueden ser muy variadas: libros, CD, videos, artculos
en pginas web, artculos en revistas y peridicos, ponencias en congresos, entrevistas con expertos, etctera.
14 Captulo 11 El inicio de una investigacin
Lo ms importante: no te apartes del planteamiento. Incluso puedes descubrir por accidente referencias que no
habas pensado recolectar (serendipity).
Mantn tu mente abierta para aprender sobre el tpico especfico que elegiste.
Desarrolla tu investigacin o tesis, siempre consulta a tu director o asesor, genera un esquema de trabajo para
presentarle el material o avances y cumple con fechas de entrega de acuerdo con la calendarizacin establecida.
En el proceso: fija tu posicin respecto del planteamiento de investigacin y el contenido de las referencias que
vayas incorporando, piensa en cmo organizar el material analizado y ve estableciendo paulatinamente conclusio-
nes. Contrasta puntos de vista. Mantn el desarrollo de tu investigacin o tesis. Elimina informacin irrelevante. Si
se trata de una revisin muy novedosa, localiza las investigaciones sobre tu planteamiento a la brevedad posible.
Si es una investigacin emprica, integra antecedentes y tu marco terico, adems de planear y llevar a cabo tu
estudio.
Si estamos hablando de un proyecto, modelo, sistema o equivalente comienza a desarrollarlo por etapas que fijes
de manera secuencial.
Avanza, no te detengas, dedica siempre tiempo para que puedas apreciar tu propio progreso. Recuerda que la
investigacin slo se aprende, como todo en la vida, hacindola.
Por ltimo, recuerda los principios de Hernndez-Sampieri para terminar la investigacin:
Y recuerda, esta edicin de Metodologa de la investigacin te brinda una obra impresa, captulos adi-
cionales, ejemplos, diversos manuales y programas, apndices, documentos y otros recursos que te
pueden apoyar; salos, fueron hechos pensando en ti y tus maestros. Revisa su contenido.
ADELANTE!
captulo
12 Ampliacin y fundamentacin
de los mtodos mixtos
ROBERTO HERNNDEZ-SAMPIERI
INTRODUCCIN
En el presente captulo se amplan los contenidos del captulo 17 del libro: Los mtodos mixtos.
El lector encontrar ms definiciones de dichos mtodos, posiciones respecto de la perspectiva mixta,
una profundizacin del sustento filosfico del enfoque hbrido el pragmatismo, as como
comentarios en torno a las barreras que pueden surgir cuando se intenta integrar la investigacin
cuantitativa y cualitativa. Tambin se agregan los siguientes temas: otras tipologas sobre los diseos
mixtos, consideraciones adicionales respecto del muestreo en estudios mixtos, los tipos de triangula-
cin, el anlisis mixto, el rigor (validez) de los mtodos mixtos y la identificacin de diseos mixtos.
Por ltimo, se incluyen ms ejemplos de estudios hbridos.
Algunas partes pueden resultar demasiado conceptuales o complejas para quien se inicia en el
tema de la investigacin, con excepcin de los ejemplos adicionales, por lo que sugerimos se revise
este captulo despus de leer el referido de la edicin impresa.
mtodos mixtos constituyen una clase de diseos de investigacin que emplean las aproximaciones cuan-
titativa y cualitativa para elegir tipo de preguntas, mtodos de investigacin, recoleccin de datos, proce-
dimientos de anlisis e inferencias.
d) Los pragmticos. Son investigadores que brindan el mismo estatus a los enfoques cuantitativo,
cualitativo y mixto. Admiten cualquier posibilidad. Asimismo, sealan que es el planteamiento del
problema y las circunstancias las que dictan el mtodo (Creswell, 2014; Morse y Niehaus, 2010 y
Teddlie y Tashakkori, 2009). En este sentido, el matrimonio cuantitativo-cualitativo es conveniente
en un mismo estudio slo si es el enfoque que mejor puede ayudarnos a responder las preguntas de
investigacin establecidas.
Mertens (2010) denomina a estas posiciones: incompatibilidad de enfoques (fundamentalistas y
separatistas), complementariedad (integradores) y pragmtica (pragmticos).
Creswell (2013a) comenta que la contraposicin de enfoques y la posibilidad de mezclarlos se ha
centrado en la compatibilidad-incompatibilidad entre la visin epistemolgica y los mtodos.
Henwood (2004) llama democratizadora a la postura pragmtica, e indica que la insistencia en las
diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo no nos llevan a ninguna parte. Asimismo, seala
que la polarizacin es hipercrtica, restringe el quehacer del investigador y bloquea nuevos caminos para
incluir, extender, revisar y reinventar las formas de conocimiento; por tal motivo, el enfoque mixto es la
posicin que promueve de mejor manera la innovacin en las ciencias. Es una ruta que al menos vale la
pena explorar.
Lo que resulta indudable es que la investigacin mixta aumenta la posibilidad de ampliar las dimen-
siones de nuestro proyecto de investigacin, y el sentido de entendimiento del fenmeno de estudio es
mayor y ms profundo (Ivankova, 2014; Creswell, 2013a; Plowright, 2011; Mertens, 2010; Morse y
Niehaus, 2010; Newman, 2009; Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008; Ridenour y Newman, 2008).
Desde una perspectiva prctica, poseer diferentes tipos de evidencia incrementa nuestra capacidad
para describir, entender y comunicar descubrimientos a un rango mayor de audiencias (Wheeldon,
2010). Desde luego, esta ventaja conlleva un reto: identificar e implementar de forma apropiada, efi-
ciente y efectiva los mtodos que producirn resultados significativos y claros.
En las ciencias sociales, particularmente las enfocadas en el comportamiento humano, no podemos
decir que hay evidencia contundente que indique que un tipo particular de datos (cuantitativos o cuali-
tativos) representan mejor las conductas o los ambientes (Lieber y Weisner, 2010), ni que una clase de
ellos puedan analizarse solo de una manera (Johnson y Christensen, 2012; Yoshikawa, Weisner, Kalil y
Way, 2008).
Por ejemplo, diversos institutos nacionales de salud fueron formados en distintos pases, entre otras
cuestiones, con la finalidad de disear e implementar programas preventivos para evitar la transmisin
de distintas enfermedades como el VIH. Algunos de sus estudios han utilizado de manera combinada
un diseo etnogrfico y un cuasiexperimento (diferentes condiciones mdicas), recolectando datos
cuantitativos (biolgicos) y datos cualitativos (experiencias, preguntas clnicas) de los participantes.
Estos ltimos han servido como base para adaptar la intervencin al contexto cultural de cada nacin.
Asimismo, se han comparado los resultados cuantitativos de diversos pases, pero el marco interpretativo
incluy la informacin etnogrfica especfica de cada contexto.
En realidad, es posible que el investigador proceda desde el principio con base en lo cuantitativo y
lo cualitativo, mezclando todo en un solo proceso y bajo cualquier aproximacin induccin y deduc-
cin, o en paralelo. Por ejemplo, puedo comenzar deductivamente y al recolectar y analizar datos, utili-
zar elementos cualitativos, o iniciar inductivamente y al recolectar y para analizar la informacin emplear
herramientas cuantitativas.
Aceptar esta perspectiva implica tener en mente los mtodos mixtos en cada momento y usar todas
las posibilidades cuando se crea conveniente. En realidad, los pasos comunes son la idea, el planteamien-
to y la revisin de la literatura. A partir de ah puedo tomar componentes de ambos enfoques. Lo impor-
tante es responder a las preguntas de investigacin.
En resumen, los mtodos mixtos significan mayor amplitud, profundidad, diversidad, riqueza
interpretativa y sentido de comprensin.
4 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
PRAGMATISMO
En el captulo 17 del texto impreso se asent que la visin filosfica y metodolgica que da sustento a los
mtodos mixtos es el pragmatismo (Creswell, 2014 y 2013a; Morgan, 2013; Johnson y Christensen,
2012; Morris y Burkett, 2011; Morse y Niehaus, 2010; Feilzer, 2010; Tashakkori y Teddlie, 2008a y
2008b; Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008; Johnson y Onwuegbuzie, 2004 y Greene, 2004).1
El pragmatismo (trmino que tiene su origen etimolgico griego en la palabra pragma, accin, hecho),2
que integra diversas ideas principalmente de John Dewey, William James, Charles S. Peirce y Karl
Popper, sostiene que para los investigadores la importancia debe encontrarse en las aplicaciones, lo que
funciona, lo que resuelve y aporta respuestas a las preguntas de investigacin (Creswell et al., 2008).
Cuando se adopta una postura pragmtica se acepta la posibilidad de colocar mltiples paradigmas en
un solo estudio (aunque uno pueda ser el predominante) y estar abierto a todas las posibilidades en cuan-
to a diseos, estrategias de muestreo, instrumentos de recoleccin de datos y mtodos de anlisis.
Por ejemplo, si el diseo seleccionado es el explicativo secuencial y se otorga mayor importancia a la
dimensin cuantitativa, el paradigma predominante puede ser el pospositivista, pero si el diseo elegido
es el exploratorio secuencial con ms importancia en lo cualitativo, el paradigma esencial que gue al
estudio puede ser el interpretativo-naturalista. Sin embargo, lo anterior no implica abandonar a los
dems paradigmas y sus postulados.
El pragmatismo rechaza que debe escogerse una de las categoras de la dicotoma cualitativa-cuanti-
tativa sobre el contexto. Es ms, la impugna, ya que considera que se trata de un continuo cuantitativo-
cualitativo, cuyos extremos son relativos. Asimismo, va en contra tanto de que los resultados sean
nicamente especficos de un ambiente en particular (enfoque cualitativo), como de que los resultados
sean slo una instancia de algn conjunto de principios generalizados (enfoque cuantitativo). Esta corrien-
te se orienta hacia un realismo ontolgico, que abarca al realismo subjetivo, al realismo objetivo y al
realismo intersubjetivo.
El pragmatismo proporciona un conjunto de premisas sobre el conocimiento y la bsqueda que
apuntala el enfoque de los mtodos mixtos y lo distingue de la aproximacin puramente cuantitativa
basada en la filosofa (pos)positivista, y de la aproximacin puramente cualitativa fundada en la filosofa
constructivista o interpretativa (Johnson y Onwuegbuzie, 2004).
Esta visin o paradigma adopta un enfoque explcitamente orientado por las contingencias y los
valores frente a la investigacin. Rechaza el principio de la incompatibilidad de los paradigmas y una
visin nica para efectuar estudios en cualquier campo del conocimiento (Hernndez-Sampieri y
Mendoza, 2008). Refuerza el pluralismo y la sinergia. En trminos de Johnson y Onwuegbuzie (2004), el
pragmatismo traducido a la investigacin mediante mtodos mixtos implica elegir la combinacin o mez-
cla de mtodos y procedimientos que funcionan mejor para responder las preguntas de investigacin.
Ante el relevante cuestionamiento de Mertens (2012): qu es primero? El paradigma o la aproximacin?
La secuencia de acuerdo con Roberto Hernndez-Sampieri es: primero, el planteamiento, luego el enfo-
que y el paradigma. Pero es una simple opinin ms. Cada lector tendr la suya y resulta muy respetable.
El pragmatismo constituye una postura que ha sido perfeccionada en nuevas direcciones (los neo-
pragmticos), como las que proponen Rorty (2014, 2000 y 1991)3 y Rescher (2009 y 2005).
Johnson y Onwuegbuzie (2004) sostienen que es como una filosofa que puede ayudar a tender puen-
tes entre aproximaciones investigativas, por lo que presentan algunas deficiencias potenciales del pragma-
tismo (oportunidades o retos, dira Christian Paulina Mendoza, trminos ms adecuados desde nuestro
punto de vista), las cuales se muestran ms adelante enfocadas en la investigacin mixta y deben ser
consideradas por quienes lleven a cabo estudios hbridos y apliquen este paradigma.
Los filsofos y los investigadores inclinados hacia el pragmatismo tambin sugieren que podemos
alcanzar cierto acuerdo sobre la importancia de diversos valores y deseos finales derivados culturalmente,
1 La mayora de los autores coinciden en que el pragmatismo es el fundamento de los mtodos mixtos, aunque tambin la teora crtica, el para-
digma transformativo y el posmodernismo. Nos centraremos en el primero para no complicarles a los alumnos que revisan por primera vez los
mtodos mixtos, el panorama filosfico que los contextualiza.
2
Visnovsky (2005).
3
Leach y Tartaglia (2014), editores de textos de Richard Rorty.
Metodologa de la investigacin 5
como prevenir la desercin escolar, reducir el uso de drogas ilcitas por parte de menores de edad,
ensear ms eficazmente a estudiantes de todas las edades y niveles, disear medios de transporte
menos contaminantes, generar materiales de construccin ms flexibles y al mismo tiempo resistentes,
ayudar a las mujeres y hombres que tienen baja autoestima, motivar a diferentes grupos para que estn
ms satisfechos con sus estilos de vida, facilitar que las personas mejoren su salud, evitar la discrimina-
cin, reducir las incapacidades mentales, crear un hbitat ms adecuado para todos los seres humanos,
incrementar el empleo, confrontar crisis econmicas globales y epidemias, y muchos otros ms.
Los mtodos mixtos representan un intento por legitimar la utilizacin de mltiples enfoques
para resolver los planteamientos de problemas de investigacin, ms que restringir las elecciones de los
investigadores. Rechazan el dogmatismo y las visiones unilaterales. Son una forma creativa, expansiva,
plural, complementaria y eclctica de elegir la forma de indagar y conducir estudios. El planteamiento
es lo ms importante dentro del proceso investigativo, por lo cual el mtodo debe seguirlo de manera
que se responda a las interrogantes propuestas de la manera ms til, profunda y completa. Para efec-
tuar un estudio debemos considerar todas las caractersticas relevantes de la investigacin cuantitativa
y cualitativa. A continuacin se exponen las caractersticas generales del pragmatismo y sus retos
potenciales enfocados en la investigacin mixta.
Los dos principales retos del pragmatismo han sido comentados por Johnson y Onwuegbuzie (2004):
a) los autores que se guan por el marco interpretativo transformativo-emancipatorio han sugerido que los
investigadores pragmticos algunas veces no pueden contestar para quin es til una solucin pragmtica,
y b) el significado de utilidad y lo que es trabajable puede ser vago a menos que los investigadores lo
expliciten al generar sus teoras.
Denscombe (2008) discierne cuatro facetas de la forma en que el pragmatismo subyace a la prctica
de los mtodos mixtos, las cuales se superponen (no son mutuamente excluyentes). Las tres primeras
constituyen visiones acadmicas sobre este y la cuarta representa el uso comn del trmino:
a) La primer faceta est representada por algunos postulantes de esta filosofa que buscan la compatibi-
lidad entre las filosofas clsicas que guan la investigacin, un terreno en comn (por ejemplo,
Tashakkori y Teddlie, 2008a y 1998).
b) La segunda ha sido propuesta por otros metodlogos que consideran que el pragmatismo y los mto-
dos mixtos son una tercera alternativa, especialmente cuando los investigadores deciden que ni el
enfoque cuantitativo ni el cualitativo por s solos generan descubrimientos adecuados para una parte
de la investigacin que tienen en mente (Tashakkori y Creswell, 2007).
c) La tercera es representrada por autores que tratan al pragmatismo como una nueva ortodoxia o dog-
ma construida sobre la creencia de que no slo es permitido mezclar mtodos de diferentes paradig-
mas, sino que es deseable hacerlo porque la investigacin profunda inevitablemente requiere de las
aproximaciones cuantitativa y cualitativa para responder adecuadamente a los planteamientos
(Greene, 2004).
d) La cuarta faceta no constituye una visin acadmica, sino su uso comn, es utilizar el concepto de
pragmatismo como lo que segn cierto investigador debe hacerse para responder a un planteamiento
(cualquier cosa es vlida, con tal de salir del problema, aunque haya que romper con principios y
postulados filosficos). Por ejemplo, efectuar una encuesta y grupos de enfoque sobre el mismo tema,
pero sin razonarlo, sin una justificacin lgica y coherente, simplemente levantar datos y analizar.
Esta faceta no constituye el significado filosfico del pragmatismo y no debe asociarse con el paradig-
ma mixto. Tal como Denscombe (2008) sugiere, hay un peligro en esta concepcin. Todo mtodo
mixto debe obedecer a un planteamiento estructurado y a un conjunto de argumentos racionales para
implementarlo (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
Por otra parte, los autores que han analizado y adoptado el pragmatismo6 sealan desde la perspec-
tiva de este paradigma las fortalezas y los retos de la aproximacin mixta que un metodlogo debe consi-
derar.
Fortalezas
Las palabras, los materiales audiovisuales y otros elementos narrativos pueden ser usados para agregar
significado a los nmeros.
Los valores numricos pueden ser utilizados para agregar precisin a las palabras, materiales audiovi-
suales y otros elementos narrativos.
Los nmeros, las percepciones y las narrativas siempre se analizan en contexto.
La indagacin mixta se nutre de las fortalezas de la investigacin cuantitativa y cualitativa.
Mediante los estudios mixtos es posible generar y validar teoras de un enfoque con datos de la otra
aproximacin (por ejemplo, una teora fundamentada puede ser consolidada mediante investigacio-
nes cuantitativas).
La perspectiva mixta puede contestar un espectro ms amplio y completo de preguntas de investiga-
cin.
6 Creswell (2013a); Teddlie y Tashakkori (2009); Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008); Greene (2008 y 2007) y Johnson y Onwuegbuzie (2004).
8 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
El abordaje mixto cubre ms de una funcin investigativa (por ejemplo, no se limita a validar datos
de un tipo).
Los investigadores pueden usar las fortalezas de un mtodo para cubrir las debilidades potenciales del otro.
Por lo general, una aproximacin mixta produce evidencia ms contundente para soportar las conclu-
siones a travs de la convergencia y corroboracin de descubrimientos.
Debido a que siempre considera el contexto, sus explicaciones son ms extensas y profundas.
Es posible agregar mayor perspicacia y ms elementos para entender el fenmeno estudiado.
Resulta ms difcil que el investigador o la investigadora pasen por alto cuestiones relevantes sobre el
fenmeno de inters.
Incrementa la posibilidad de generalizar los resultados.
Produce un conocimiento ms completo, holstico e integral para informar a la teora y la prctica.
Puede originar un cambio fundamental, estructural y revolucionario, adems de uno incremental,
siempre y cuando los mtodos se implementen con rigor. Este enfoque promueve ante todo este
ltimo, pero no niega ni se contrapone al cambio total de paradigmas en el sentido de Tomas Kuhn
(Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
Privilegia tanto la investigacin bsica como la investigacin aplicada (al igual que el pragmatismo).
Como sealan Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008), la primera puede generar gran cantidad de la
segunda y productos tiles para los seres humanos, solo es cuestin de que los investigadores de ambas
ramas (bsica y aplicada) se comuniquen eficientemente y logren desarrollar en conjunto conoci-
mientos aplicables.
Retos potenciales
En ocasiones puede ser difcil conducir una investigacin cuantitativa y cualitativa en el mismo pro-
yecto, ya sea por falta de recursos, experticia, tiempo, desconocimiento de usuarios, etc. Por lo gene-
ral se requiere de un equipo de investigacin que colabore mano a mano, estrechamente, como los
muganos.
Los investigadores necesitan no slo saber cmo efectuar estudios cuantitativos y cualitativos, sino
cmo integrar o mezclar de manera eficaz los resultados de ambas aproximaciones.
El investigador debe confrontar a los fundamentalistas o puristas de ambas aproximaciones (CUAN
y CUAL).
Al proponerla se tiene que justificar la aproximacin cuantitativa, cualitativa y mixta, as como expli-
car problemas paradigmticos.
La integracin en los mtodos mixtos reconoce que hay varios tipos de realidades y que estas pueden
ser capturadas por distintas clases de enfoques; adems, la informacin cuantitativa puede ser representa-
da cualitativamente y viceversa (Bazeley, 2010; Bergman, 2008). Como sealan Hernndez-Sampieri y
Mendoza (2012), en ltima instancia toda recoleccin de datos es analizada cualitativamente (el anlisis
es una interpretacin, por lo cual posee una base perceptual selectiva).
Los enfoques cuantitativos y cualitativos pueden integrarse si son considerados como polos de un
continuo metodolgico multidimensional ms que como entidades distintas.
De acuerdo con Bryman (2007b), se pueden presentar diversos factores que impidan tal integracin
y deben tomarse en cuenta al efectuar un estudio mixto. Estos son:
1) Ritmos y tiempos
La investigacin CUAN y la CUAL tienen ritmos y tiempos distintos. En la cuantitativa podemos planear
con un alto grado de estructura y anticipar tiempos (por ejemplo, sealar cuntos das emplearemos para
recolectar y codificar los datos de acuerdo con los recursos disponibles, como el nmero de encuestado-
res). Pero en la cualitativa es ms difcil tal planeacin, porque sabemos que no podemos dejar de recolec-
tar datos hasta que se saturen las categoras y tengamos un sentido de entendimiento del problema de
estudio. Asimismo, los estudios cualitativos, al menos en nuestra experiencia, por lo regular insumen ms
tiempo para terminarse. Este factor se puede presentar bsicamente en los diseos concurrentes
(Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
En una genuina indagacin mixta, los descubrimientos cuantitativos y cualitativos deben ser mutua-
mente informativos, hablarse entre s (como una conversacin o debate) (Bazeley, 2010; Bryman,
2007b), y al final tienen que proporcionar una descripcin conjunta del fenmeno. A veces se refuerzan
los resultados en ambos sentidos, pero otras veces estos son irreconciliables. Los mtodos mixtos no nece-
sariamente tratan de ser un ejercicio para probar los resultados de un mtodo con respecto a los del otro
mtodo. En lugar de ello, se intenta efectuar una estimacin conjunta negociada de resultados y descu-
brimientos. En consecuencia, la integracin tiene que adecuarse a los tiempos y ritmos de cada rama.
2) Audiencias distintas
Cuando se elabora un reporte mixto, debemos tomar en cuenta que parte de los lectores o usuarios estarn
acostumbrados a leer reportes cuantitativos, otra parte habr ledo cualitativos, un tercer segmento habr
revisado ambos tipos de reportes y una minora, al menos hoy por hoy, estar bien capacitada para revisar
investigaciones mixtas. Por eso, los reportes mixtos comienzan con una breve explicacin del enfoque en
que se basan y luego, en el apartado de mtodo, se precisa en qu etapas y de qu manera se conectaron
las aproximaciones CUAN y CUAL, as como los resultados e inferencias propias de cada una y los resul-
tados conjuntos o meta-inferencias (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008). La integracin debe hacerse
de tal manera que la comprenda cualquier usuario o lector.
3) Preferencias metodolgicas
Cuando realizan estudios mixtos, algunos investigadores pueden tener preferencias por el mtodo cuanti-
tativo y otros por el cualitativo y, conscientemente o no, otorgarle mayor significado e importancia al
enfoque predilecto. Si este es el caso, en el reporte se debe explicitar y justificar, y es necesario que en la
integracin se aclare en qu puntos pes ms cierta aproximacin (Hernndez-Sampieri y Mendoza,
2008). Lo mismo ocurre cuando los investigadores le otorgan, en principio, el mismo estatus a ambos
mtodos, pero una vez concluido el estudio consideran que una rama fue ms relevante que la otra.
y Bazeley, 2010). Por ejemplo, ciertos investigadores cuantitativos cuyo entendimiento de las tcnicas
cualitativas es bajo, solo se circunscriben a identificar descriptivamente temas o usarlos como marcado-
res para ilustrar sus resultados estadsticos. Tambin, se da el caso de investigadores cualitativos que no
utilizan los anlisis estadsticos inferenciales multivariados, simplemente porque desconocen todas sus
posibilidades.
Quienes realizan un estudio mixto deben poseer competencias para desarrollar investigacin cuanti-
tativa, cualitativa y mixta, en particular, en lo que a integracin de resultados e inferencias se refiere. Por
ello, para quienes se inician en la investigacin, Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) no recomiendan
que comiencen con una experiencia que mezcle ambos enfoques, sino que lo hagan con un estudio cuan-
titativo o cualitativo.
DISEOS MIXTOS
Diversos autores han desarrollado sus tipologas, adems de las que hemos incluido en las ediciones ante-
riores de este libro y la que sealamos en el captulo 17 del libro impreso [extradas de Hernndez-
Sampieri y Mendoza (2008], las cuales se presentarn a continuacin. Estas clasificaciones son necesarias
porque: a) nos ayudan a decidir cmo proceder para conducir nuestro estudio, b) establecen un lenguaje
comn entre investigadores dentro de un campo o disciplina, c) auxilian a organizar la labor de campo y
ver qu recursos necesitamos para realizar la investigacin (que incluye el equipo de trabajo), d) otorgan
legitimidad a un rea determinada del conocimiento y e) constituyen una valiosa herramienta de ensean-
za (Teddlie y Tashakkori, 2006). Veamos algunas de tales tipologas.
1. Patton (1990) consider los siguientes diseos mixtos: a) diseo experimental, datos cualitativos y
anlisis de contenido cuantitativo y cualitativo; b) diseo experimental, datos cualitativos y anlisis
estadstico; c) indagacin naturalista (cualitativa), datos cualitativos y anlisis estadstico, y d) inda-
gacin naturalista, datos cuantitativos y anlisis estadstico.
2. Morse (1991), como consecuencia de sus estudios en enfermera, describi los diseos de triangula-
cin simultnea (CUAN + CUAL o CUAL + CUAN) y los diseos de triangulacin secuencial
(CUAN CUAL o CUAL CUAN).
3. Steckler et al. (1992) propusieron cuatro modelos: modelo 1 (mtodos cualitativos para desarrollar
medidas cuantitativas), modelo 2 (mtodos cuantitativos para reforzar descubrimientos cualitativos),
modelo 3 (mtodos cualitativos para explicar descubrimientos cuantitativos) y modelo 4 (mtodos
cuantitativos y cualitativos para ser usados por igual en paralelo).
4. De manera ms reciente, los mismos autores presentaron una tipologa mediante una matriz que
incluy cuatro familias de diseos mixtos: secuencial, concurrente, conversin e integracin total
Metodologa de la investigacin 11
(Teddlie y Tashakkori, 2006). Asimismo, se refieren a diseos cuasimixtos, con los que se recolec-
taron datos cuantitativos y cualitativos, pero no hubo una verdadera integracin de descubrimientos
o metainferencias para el estudio completo.
5. Creswell (2013a) considera seis diseos principales, los cuales incluimos en la clasificacin del cap-
tulo 17 del libro: 1) diseo exploratorio secuencial, 2) diseo explicativo secuencial, 3) diseo trans-
formativo secuencial, 4) diseo de triangulacin concurrente, 5) diseo anidado o incrustado
concurrente de modelo dominante y 6) diseo anidado concurrente de varios niveles.
El experimento est planteado a seis meses. La preprueba y la posprueba consisten en una medicin
del peso mediante una bscula perfectamente calibrada y una medicin electrnica (escaneo) del cuerpo
(para tener una imagen de todas sus partes y ver la masa corporal de todo el organismo).
Asimismo, durante el experimento entrevista a los nios para conocer sus experiencias respecto del
tratamiento, su autoestima, sus percepciones acerca de si estn o no bajando de peso y lo que ello implica
y significa, mediante preguntas abiertas (recoleccin de datos cualitativos: cual). Lo realiza a los dos y
cuatro meses despus de que se inici el tratamiento, as como al final (seis meses).
Por otra parte, durante el desarrollo del experimento entrevista a profundidad a otros 30 infantes que
ya se han sometido al tratamiento previamente (entre seis y ocho meses posteriores a este), en una ciudad
cercana (fase CUAL).
El diseo podra esquematizarse como se muestra en la figura 12.1.
En trminos especficos, una mezcla de un diseo anidado (lo cualitativo dentro de lo cuantitativo:
CUAN/cual) y de un diseo concurrente (CUAN/CUAL). Asimismo, resulta necesario diagramar o
graficar la secuencia de recoleccin, anlisis e interpretacin de los datos (ver la figura 12.2).
7 Desde luego, se asume que se observaron todas las condiciones ticas para poder realizar el estudio.
12 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
CUAN
R O1 X (PMCP) O2
R O3 O4
1 2 3 4 5 6
Inicio Meses
cual
2 4 6
CUAL
Producto Producto
Interpretacin:
Resultados del experimento (CUAN / cual)
Experiencias y resultados perceptuales de PMCP (CUAL)
Inferencias CUAN y CUAL
Explicacin:
Metainferencias
Metodologa de la investigacin 13
Ejemplo
Idea: estudiantes universitarios que sbitamente pierden algunas capacidad fsica (una parte del cuerpo,
quedan paralticos, con sordera, etc.) por motivo de algn accidente por manejar en estado de ebriedad.
Objetivo: comprender el proceso de adaptacin familiar ante tal eventualidad.
Preguntas iniciales de investigacin (predeterminadas): cmo afecta el suceso la vida familiar? De
qu manera se modifican las interacciones entre los miembros de la familia? Cmo puede caracterizarse la
dinmica familiar a raz del evento? Qu intervenciones deben efectuarse para lidiar con el nuevo contexto
familiar? (por ejemplo, programas educativos especiales, intervenciones teraputicas, etc.). Cmo afectarn
tales intervenciones el futuro desarrollo de los universitarios?
Primera fase (CUAL): identificar patrones de ajuste de la familia mediante observacin de las interacciones
que se producen en ella y entrevistas en profundidad con todos sus miembros, as como generar categoras
que se considerarn variables cuantitativas para las etapas subsecuentes.
Segunda fase (CUAN/cual): desarrollar instrumentos estandarizados que midan las variables cuantitativas
que emergieron de la fase previa, as como mediciones clnicas (de laboratorio) y entrevistas en profundidad.
Tercera fase: implementar intervenciones apropiadas de acuerdo a los diagnsticos cuantitativos y cuali-
tativos.
Cuarta fase: (CUAN + CUAL): valorar el progreso de la familia (mediante pruebas estandarizadas sobre las
variables) y evaluar clnicamente a los participantes en tres momentos: 1) despus de tales implementaciones
(un mes), 2) a los cuatro meses y 3) finalmente al ao.
El proceso se podra diagramar como en la figura 12.3.
Tabla 12.1 Principales esquemas de muestreo a utilizar en los mtodos mixtos para ambas
aproximaciones.8
En indagaciones donde se utilizan muestras guiadas por uno o ms propsitos, la meta es generar
nuevos conocimientos o teora a travs de obtener informacin o perspectivas novedosas sobre el plan-
teamiento del problema o fenmeno de inters. Muchas veces se emplean estas muestras para escoger
casos estratgicos o informantes claves que proporcionen informacin amplia y profunda sobre el pro-
blema bajo estudio (Collins, 2010).
Como hemos visto, en la investigacin mixta puede tenerse una muestra orientada por propsitos
vinculados al planteamiento, pero los casos o unidades e informantes relevantes son elegidos al azar con
la finalidad de minimizar el riesgo de no poder desarrollar transferencia. Otras veces se establece un
perfil o criterio predeterminado de unidades, pero la seleccin es aleatoria. Por otro lado, podemos basar
la investigacin en una muestra al azar para lograr representatividad estadstica, pero, adems, es necesa-
rio incluir casos que cubran ciertos requisitos (por ejemplo, edad, gnero, ciertos niveles en variables
vinculadas con el planteamiento, etc.) con el objetivo de alcanzar representatividad informativa
(Collins, 2010; Sandelowski, 2000).
Por lo general, en las muestras por propsito el investigador especifica parmetros o demarcaciones
para delimitar casos especficos o caractersticas de informantes que sern consideradas, observadas o
evaluadas, e identificar lo que examinar en ciertos trminos (por ejemplo, artefactos ambientales o
cuestiones individuales). Tales lmites o parmetros se acompaan de un marco muestral que es deter-
minado por el planteamiento y la teora, as como por el diseo de investigacin.
De manera tpica, cuando se usa una tcnica de muestreo dentro de los casos, las unidades son vistas
de forma individual y se recolectan y analizan mltiples datos de cada caso (Collins, 2010). Miles y
Huberman (1994) exponen tres caractersticas del muestreo dentro de los casos. Primero, las unidades
son vistas como anidadas dentro de un contexto mayor. Segundo, el proceso de eleccin de unidades se
fundamenta en una teora preseleccionada o emergente. Tercero, posee una cualidad iterativa o progre-
siva de acuerdo a la evolucin del estudio. En pocas palabras: se escogen casos de acuerdo con la teora
que son necesarios para ir esclareciendo el panorama y respondiendo a las preguntas de investigacin.
Cuando se usa muestreo de casos mltiples, lo que el investigador efecta primero es establecer un
marco de muestreo detallado sobre la base del planteamiento del problema y la revisin de la literatura.
As, selecciona casos convergentes y divergentes que sean de inters para posteriormente explicar las
conclusiones que se derivan del anlisis de cada uno. El muestreo orientado por razones con mltiples
casos conduce a la rplica y agrega varios niveles analticos. Asimismo, incrementa la confianza en la
interpretacin de los resultados. En contraste con las muestras probabilsticas, el muestreo guiado por
razones puede ocurrir antes de que se comiencen a recolectar datos y/o durante toda la implementacin
del estudio.
El muestreo por conglomerados se usa en situaciones donde la localizacin de los casos o unidades
es compleja o cuando la poblacin es demasiado extensa y/o dispersa en diferentes lugares (Collins,
2010).
Si se utilizan muestras orientadas por propsito, el investigador puede formular generalizaciones
internas derivadas del anlisis de datos obtenidos de una submuestra o subconjunto de la muestra (por
ejemplo, de informantes claves). Sin embargo, estas no son generalizaciones estadsticas, sino analticas,
de transferencia caso-caso o de informacin (Collins, 2010). Se toman decisiones sobre la evidencia de
los datos, generalmente cualitativa. Estas clases de generalizaciones se aplican a una teora ms extensa
sobre la base de la forma en que las unidades seleccionadas encajan en constructos amplios; en realidad,
es la teora la que las soporta (Yin, 2009).
Como vimos en el captulo 13 del texto impreso, los determinantes del tamao de muestra en las
muestras guiadas por propsito son la saturacin y el entendimiento (Collins 2010; Guest et al., 2006).
Para alcanzarlos, es necesario llegar al punto en que casos adicionales no aportan ninguna informacin
novedosa a la que nos proporcion la recoleccin y el anlisis de las unidades iniciales. Por ejemplo, el
caso uno arroja cierta informacin, el segundo, tercero y cuarto aportan nueva informacin y as sucesi-
vamente, pero llega un momento en el cual un caso (supongamos el 18) ya no genera algo diferente, por
lo cual comenzamos a pensar en la saturacin; recolectamos datos de otros casos (19, 20, 21 y 22) y
18 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
tampoco encontramos informacin novedosa, lo que significa que hemos alcanzado la saturacin. Las
nuevas unidades proporcionan datos redundantes (Collins, 2010). La saturacin no puede determinarse
a priori, porque depende de diversos factores, como la naturaleza del problema de investigacin, la homo-
geneidad de la muestra, la calidad de los datos, la complejidad del estudio y los recursos disponibles. Por
ejemplo, si la poblacin es heterognea, necesitaremos de un mayor nmero de unidades para alcanzarla.
Desde luego, una investigacin que usa muestreo por propsitos debe lograr tal saturacin; de lo
contrario, no podemos confiar en los resultados, ni en la transferencia de las conclusiones. Ahora bien, los
planteamientos que buscan profundidad en los datos utilizando una aproximacin orientada por caso
pueden perder su foco si la muestra es muy grande (Collins, 2010). Difcilmente se consiguen recursos
(lo que incluye un gran nmero de investigadores) para efectuar estudios cualitativos en muestras de gran
tamao y heterogneas, con planteamientos complejos y de alcances diversos.
Guest et al. (2006), como parte de su investigacin, efectuaron un anlisis cualitativo (temtico) de
datos obtenidos mediante 60 entrevistas en profundidad y los casos fueron seleccionados mediante mues-
treo no probabilstico. Los participantes eran individuos con alto riesgo de contraer VIH (se buscaban
candidatos para evaluar un programa de prevencin del SIDA) y fueron reclutados porque su trabajo era
de ndole sexual. La saturacin se alcanz en las primeras 12 entrevistas. Desde luego, la muestra era rela-
tivamente homognea en cuanto a edad y ocupacin, lo cual facilita la saturacin. Pero en muestras hete-
rogneas (en particular cuando intencionalmente se busca la heterogeneidad, por ejemplo, muestras de
mxima variacin), lograr la saturacin regularmente requiere de ms casos (Collins, 2010).
Respecto del tamao de las muestras probabilsticas, ya se abund en el texto impreso, por lo cual no
saturaremos al lector con este tema.
Asimismo, es posible que se presenten otras circunstancias: ya sea una sola muestra, parte de la cual
es elegida por procedimientos probabilsticos y la otra por una razn de inters para el investigador o
investigadora; o bien, dos muestras independientes de diferentes poblaciones o del mismo universo pero
con seleccin por procedimientos distintos) (Teddlie y Yu, 2007).
Supongamos un estudio con los mismos fines que los el ejemplo anterior. El tamao de la muestra es
de 1 000 casos, de los cuales 800 son seleccionados al azar en cuatro universidades, 200 estudiantes de
cada una. A todos ellos se les administra el cuestionario. Los restantes 200 se eligen buscando casos varia-
dos (alumnos regulares e irregulares, deportistas y no deportistas, que participan en actividades culturales
versus los que nunca participan, pendencieros, etc.). A estos se les hace una entrevista a profundidad
mediante una gua semiestructurada.
Se recolectaran y generaran al mismo tiempo datos cuantitativos y cualitativos.
En cambio, sera una muestra estratificada guiada por propsito si la poblacin de universitarios
fuera segmentada en tres estratos: promedios excelentes y buenos, regulares, malos; y luego se procediera
a elegir unos cuantos casos (digamos 40) de cada subgrupo y entrevistarlos en profundidad.
que conformen la muestra final (instrumento estandarizado). Tambin podramos elegir a los 30 mejores
promedios de cada universidad y a los 30 peores (de diferentes carreras), y a estos entrevistarlos en profun-
didad (nivel cuatro).
Muestreo basado en diversas estrategias para mtodos mixtos
Implica diferentes muestras en distintas etapas.
Por ejemplo, en el estudio sobre la moda y la mujer mexicana que se trat en el captulo 17 del texto
impreso, primero se observ de manera abierta (las mujeres cuyo comportamiento en las tiendas era
observado fue casual, no probabilstico). Despus, se hicieron entrevistas semiestructuradas en la tienda y
en sus viviendas a aquellas cuya seleccin fue tambin fortuita (de manera no probabilstica). En una
tercera etapa se efectu una encuesta a mujeres cuyos hogares estuvieran ubicados en colonias cercanas a
cada establecimiento de la cadena (los cuales fueron seleccionados por muestreo probabilstico por
conglomerados: colonias, manzanas, calles y casas y se buscaba que hubiera mujeres adultas comprado-
ras y jvenes de 15 a 17 aos, a las que se les administr un cuestionario estandarizado). Mientras se rea-
lizaba la encuesta en varias ciudades, se organizaron grupos de enfoque (cuatro por cada metrpoli en el
caso de mujeres adultas y uno de adolescentes), en las sesiones participaron de ocho a 10 personas. La
eleccin de las participantes se efectu con base en un propsito: que tuvieran cierto perfil socioeconmi-
co, de distintas edades y que fueran compradoras frecuentes (una cantidad mnima).
Una cuarta etapa (no reportada en el ejemplo del libro impreso) involucr una encuesta en una mues-
tra no probabilstica por cuotas (entre clientas que haban comprado en las tiendas de tres ciudades), con
fines de validacin y ampliacin.
Finalmente, con base en los resultados de todas las fases previas, se redise una tienda y se llev a
cabo un grupo de enfoque con mujeres y otro con jvenes, para evaluar las remodelaciones (muestra no
probabilstica).10
Collins (2010) propone cinco criterios para tomar decisiones sobre la muestra, los cuales en conjun-
to les denomina tipologa integradora.
Criterio 1. La unidad de muestreo seleccionada para cada fase debe reflejar la relacin interdependiente
entre las muestras elegidas para ambas ramas.
Criterio 2. La unidad de muestreo determinada para cada etapa debe reflejar la relacin u orientacin
temporal entre las dos vertientes (concurrente-secuencial).
Criterio 3. La unidad de muestreo seleccionada para cada fase debe reflejar la relacin entre la combina-
cin especfica de los esquemas de muestreo (probabilstico-por propsito) y el tipo de genera-
lizacin que se efectuar.
Criterio 4. La unidad de muestreo elegida para cada fase tiene que reflejar un mnimo de un tipo de datos
recolectados (nicamente cuantitativos, solo cualitativos) o una combinacin de ambas clases
de datos; de este modo, cuando se formula una relacin entre ellos, se optimiza la diversidad
de informacin para analizar en respuesta al planteamiento del problema.
Criterio 5. El investigador identifica la vinculacin entre la relevancia de la aproximacin (dominante,
ligeramente dominante, igual) y la formulacin de metainferencias y generalizaciones apropia-
das, derivadas de los datos recabados en las dos fases del estudio. Este proceso es influido por
la dinmica de intercambio que se da entre el requerimiento de generalizaciones externas versus
la necesidad de transferencia.
Si considera estos cinco criterios el investigador puede determinar el tipo y tamao de muestra ade-
cuados para cada fase. Adems de los criterios, Collins (2010) considera tres componentes.
El primero se fundamenta en las actuales tipologas de muestreo a fin de proveer una estructura y un
lxico sobre muestreo que comprende los cinco factores ya comentados y que se obtuvieron de un anlisis
de contenido de las clasificaciones actuales.
El segundo componente hace hincapi en el grado en que las decisiones sobre el muestreo afectan a
otras etapas del proceso de investigacin. Para ello, Collins (2010) sugiere tener en mente para cada fase:
10 Esta parte tampoco fue incluida en el ejemplo del libro impreso, porque se implement despus de que se agregara en la tercera edicin.
22 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
Tabla 12.2 Cuestiones vinculadas con el direccionamiento de cada etapa del proceso de muestreo.11
Propsito general del estudio Cul es la meta final o a largo plazo del estudio? Quines son los
usuarios del estudio? De qu manera los afectarn los resulta-
dos? Qu caractersticas de la muestra posibilitan que se alcance
el propsito del estudio? (con personas, por ejemplo: edad, nivel
socioeconmico, gnero, nivel educativo, cultura; con objetos, por
ejemplo: propiedades, antigedad, nivel de desgaste; con procesos:
duracin, complejidad, etc.)
Objetivo(s) del estudio Qu nivel de generalizacin se pretende obtener sobre la base de
las interpretaciones y conclusiones derivadas de ambas ramas del
estudio? Qu nivel de importancia, peso o prioridad se desea otor-
gar a los descubrimientos de cada fase del estudio? De qu formas
se piensa que la importancia concedida a cada etapa afectar a las
generalizaciones?
Pregunta(s) del estudio En qu grado y con qu profundidad las muestras de las fases
cuantitativa y cualitativa generarn datos crebles y suficientes de
tal manera que se puedan responder satisfactoriamente las pregun-
tas de investigacin?
Propsito de la mezcla (funcin) En qu medida se piensa que las caractersticas de las muestras
afectarn el propsito de la mezcla? (triangulacin, desarrollo, com-
plementacin, etc.) Diseo de investigacin
Diseo de investigacin En qu grado y con qu profundidad las estrategias de muestreo
pueden cumplir ptimamente los parmetros del diseo en trmi-
nos de la secuencia temporal y la importancia otorgada a cada fase?
Diseo de la muestra En qu medida y con qu profundidad se han proporcionado argu-
mentos racionales para seleccionar las estrategias de muestreo y los
tamaos de muestra para ambas vertientes del estudio?
Seleccin de la estrategia o esquema de En qu grado se combinan estrategias de muestreo probabilstico y
muestreo orientada por propsitos en el estudio?
Determinacin del tamao de muestra En qu medida los tamaos de las muestras reflejan poder inferen-
cial (cuantitativo) y capacidad de generar datos ricos, abundantes,
significativos, amplios y profundos (cualitativa), que conduzcan
a la formulacin de inferencias de calidad en ambas ramas y de
metainferencias?
La cuestin poltica-acadmica se relaciona con las creencias, valores y premisas de los investigado-
res. Esto es, habr algunos que prefieren destacar la vertiente cuantitativa por su entrenamiento previo,
por la comunidad acadmica a la cual pertenecen o por sus inclinaciones personales, mientras que otros
pueden privilegiar a la aproximacin cualitativa. O bien, que tal inclinacin se vea afectada por las asun-
ciones de quienes financian o solicitan el estudio en cuestin. Tal cuestin refleja el grado en que el inves-
tigador presenta los resultados de ambas fases de una manera equilibrada y la medida en que los usuarios
consideran que los resultados y descubrimientos pueden aplicarse a otros contextos (Collins, 2010).
La tabla 12.3 presenta los retos de representacin, legitimidad, integracin y poltico-acadmico,
acompaados de preguntas a manera de ejemplos para guiar al investigador en la toma de decisiones sobre
muestreo de cada fase de su estudio,12 las cuales no son exhaustivas pero pueden ser tiles al reflexionar
respecto del efecto que tiene las decisiones en torno al muestreo en todo el proceso de la investigacin
mixta.
Tabla 12.3 Cuestionamientos potenciales relacionados con las decisiones sobre muestreo y los retos
afrontados en los estudios mixtos.13
12 Pueden redactarse en futuro si se trata del proyecto o protocolo, en presente al tomar decisiones de muestreo o en pasado para evaluar la
calidad de las estrategias de muestreo implementadas en el estudio mixto. Desde luego, estos cuestionamientos es mejor hacerlos al planear el
proyecto. Como siempre, ms vale prevenir que lamentar.
13
Adaptada de Collins (2010, p. 373).
Metodologa de la investigacin 25
Educacin
Black, Little, McCoach, Purcell y Siegle (2008), mediante un diseo mixto concurrente evaluaron un
programa acadmico de intervencin con estudiantes de nivel medio. Las muestras consistieron en dos
cohortes diferentes (51 casos en cada uno) de alumnos de sexto grado inscritos en dos escuelas donde se
llevara a cabo la intervencin (nuevo currculum) y que fueron elegidas al azar. La muestra de compara-
cin consista de 22 estudiantes de una tercera escuela cuya enseanza se basara en el currculum estn-
dar. Los datos cuantitativos se obtuvieron mediante un cuestionario estandarizado diseado para medir
los efectos del currculum sobre el aprendizaje, as como a travs de la libreta o boletn de calificaciones y
puntuaciones de pruebas tambin estandarizadas como evidencia de los niveles de desempeo escolar. Los
datos cualitativos se obtuvieron de entrevistas y grupos de enfoque con profesores de los alumnos, coor-
dinadores y directivos. La funcin o finalidad del estudio era la complementacin. Debe recalcarse que las
escuelas fueron seleccionadas al azar, pero los participantes se eligieron en varias etapas (multietapas), en
cada una de las cuales se consideraba un propsito y luego se seleccionaba al azar a los alumnos que lo
cubrieran, lo que Collins (2010) denomina como muestra aleatoria por propsito. Black et al. (2008)
destacaron los datos cuantitativos en trminos de la formulacin de interpretaciones y conclusiones.
Bibliotecologa
Diedrich, Dzbor y Maynard (2007) realizaron un estudio mixto secuencial funcin o fines de expansin
y desarrollo con el propsito de examinar un programa diseado para dar soporte a los sistemas de
libreras digitales, en particular a las tecnologas semnticas web. En la primera etapa, se administr un
cuestionario a todos los usuarios registrados (n = 240) asociados con 10 instituciones (muestra orientada
por propsito, autoseleccin) del programa de apoyo. En la segunda fase, una muestra de voluntarios
relacionados con cuatro instituciones (n = 35) complet una serie de tareas vinculadas con la aplicacin
del programa. Ambas muestras fueron integradas y comparadas con los archivos de registro y con los
resultados de la evaluacin concernientes a otros sistemas de bibliotecas digitales.
Ciencias de la salud
Morgan y Konrad (2008) llevaron a cabo un diseo concurrente con la finalidad de evaluar un programa
en desarrollo sobre fuerza de trabajo dirigido a asistentes de enfermera, para fines de triangulacin y
complementacin. Los datos fueron recolectados a travs de entrevistas semiestructuradas longitudinales
(cualitativos) y encuestas (cuantitativos) en muestras multiniveles. Ocho lugares donde se haba aplicado
el programa (muestra por propsito, que cumplieran el criterio de implementacin) fueron comparados
con 10 sitios donde no se haba implantado el programa. Los primeros incluyeron 68 supervisores y 77
asistentes. De los lugares de no aplicacin del programa se obtuvo una muestra de 85 supervisores selec-
cionados al azar. Se transcribieron 84 entrevistas con informantes claves en lugares de implementacin y
no implementacin (casos crticos o relevantes).
Sargeant, Valli, Ferrier y MacLeod (2008) ejecutaron un diseo secuencial (CUAN/cual) para evaluar
el efecto que tiene un taller de asesora en estilos de vida sobre las actitudes, comunicacin y habilidades
de asesoramiento del personal de atencin primaria en unidades sanitarias (fines de complementacin).
Los datos cuantitativos consistieron en respuestas a un cuestionario por parte de 43 sujetos que participa-
ron voluntariamente en el taller (muestra por propsito, autoseleccin). El instrumento fue administrado
al final de este y se les preguntaba para que identificaran cambios que consideraban haban tenido como
consecuencia del ejercicio de capacitacin y las barreras potenciales para implementar esos cambios.
Los resultados indicaron que 41 participantes tenan la intencin de hacer cambios en sus patrones
de atencin y prcticas. Tres meses despus, los que respondieron (41) fueron contactados telefnicamen-
te (fase cualitativa) a fin de evaluar cambios especficos realizados e identificar los factores que haban
26 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
influido en ellos. Doce aceptaron la entrevista (muestra por conveniencia). Los dos tipos de datos fueron
analizados (estadstica y anlisis de contenido temtico).
Salud pblica
Groleau, Pluye y Nadeau (2007) condujeron un diseo secuencial para evaluar el estatus sanitario de una
comunidad e identificar las conductas de salud de sus integrantes, usando una muestra multietapas por
propsito pero con seleccin aleatoria. Se pretenda que la muestra representara a los principales grupos
de inmigrantes que vivieran en la comunidad. La funcin esencial del diseo mixto fue desarrollo.
La primera fase (cuantitativa) consisti de una muestra de 2 400 residentes elegidos al azar, los cua-
les fueron encuestados va telefnica sobre la utilizacin de los servicios de salud y las razones por las
cuales los haba usado o no. Asimismo, completaron un cuestionario diseado con el objetivo de medir
los niveles de estrs. Los resultados de esta etapa sirvieron para seleccionar las muestras para la segunda
fase (cualitativa), las cuales fueron conformadas con el fin de indagar el grado en que los factores sociales
y contextuales tenan efectos sobre las conductas vinculadas con la salud.
Para esta vertiente cualitativa se consideraron dos grupos (muestras), la primera conformada por
inmigrantes vietnamitas (n = 18) y la segunda por inmigrantes hindes (n = 15), ambas por propsito o
criterio (condicin de inmigrantes). A cada participante se le aplic una simulacin: que experimentaran
estrs sobre un padecimiento o un sntoma inexplicable (ahora, muestras de casos crticos) y se les efec-
tu una entrevista mediante una gua de tpicos semiestructurada. Desde luego, estas muestras fueron
extradas de la muestra mayor (muestra anidada). Como podemos ver, se combinaron criterios probabi-
lsticos y cualitativos para elegir a la muestra total del estudio.
Petros (2014) utiliz una aproximacin mixta para investigar las necesidades de apoyo de adultos
mayores que atienden a nios (varios sus propios nietos) infectados o afectados por el VIH/SIDA. La
muestra consisti en 305 personas de reas rurales y urbanas, elegidas por propsito, a las cuales se les
aplic un instrumento estandarizado. A 10 de ellas se les efectu una entrevista de seguimiento bajo el
esquema de estudio de caso cualitativo. Adems, se entrevist en profundidad a nueve informantes claves
de organizaciones gubernamentales y no gubernamentales.
Sociologa
Anderson, Goe y Weng (2007) mediante un diseo secuencial y una muestra por propsito de varias
etapas analizaron el cambio, sus condiciones y efecto en trabajadores pobres de la poblacin de la regin
central del norte de Estados Unidos. Para la vertiente cuantitativa realizaron un anlisis lineal tipo panel
para identificar condados atpicos (n = 1 055) (muestreo de casos extremos). Posteriormente, para la
cualitativa efectuaron estudios de caso de 112 condados elegidos. El propsito de la mezcla mixta era
desarrollo. Se recabaron y evaluaron mltiples datos cuantitativos y cualitativos.
Metodologa de la investigacin 27
14 Las siguientes observaciones estn basadas en algunas fuentes de la respectiva literatura como Hernndez-Sampieri y Mendoza (2012 y
2008) y Teddlie y Yu (2008).
28 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
2010; Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008; Greene, 2007; Todd, Nerlich y McKeown, 2004; Denzin
y Lincoln, 2000).
1. Triangulacin de datos:
a) De distinta naturaleza (cuantitativos-cualitativos).
b) De diferentes fuentes (archivos, cuestionarios estandarizados, observacin, etctera).
c) De distintos tiempos (preprueba/posprueba, series de tiempos, experimentos cronolgicos; induc-
cin enfocada paulatinamente).
d) De bases de datos (conversin de una clase de datos a otra y viceversa).
2. Triangulacin de mtodos:
a) Dentro de cada mtodo.
b) Entre mtodos (cuantitativo y cualitativo):
Diseos concurrentes.
Diseos secuenciales.
Diseos de conversin.
Diseos de integracin.
3. Triangulacin de investigadores:
a) Mismo mtodo (auditora).
b) Distintos mtodos (colaboracin en equipo).
4. Triangulacin de teoras:
a) Construir una nueva teora que aglutine principios de otras.
b) Desarrollar una perspectiva terica para una investigacin en particular.
c) Concurrencia de varias teoras y modelos para consolidar y ampliar el entendimiento de un fen-
meno o problema de estudio.
5. Triangulacin de ciencias o disciplinas:
Cuantificacin
Cuantificacin Ocurre cuando a las cate-
Esta actividad implica transformar datos cualitativos en cuantitativos, es decir, goras cualitativas se les asignan valores
asignar valores numricos (nominales u ordinales, incluyendo valores dicotmi- numricos, no solo como etiquetas sino
con las propiedades del nivel de medi-
cos binarios) a datos concebidos originalmente como no numricos o cualita- cin asignado.
tivos (segmentos de texto, anotaciones, observaciones, imgenes, videos,
30 Figura 7.5 Ejemplos de unidades de anlisis y su clasificacin en categoras.
Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
grabaciones de audio, etc.), de tal manera que puedan analizarse estadsticamente. El propsito reside en
facilitar el reconocimiento de patrones o regularidades y peculiaridades, contabilizar todos los datos, eva-
luar si diferentes anlisis con distintas perspectivas coinciden y consolidan la extraccin de significado.
Asimismo, es til para manejar la confusin de significados y contribuir a proporcionarles mayor estruc-
tura a los datos cualitativos, adems de poder compararlos y mezclarlos con los datos cuantitativos (anli-
sis mixto). No se trata solo de yuxtaponerlos sino fusionarlos a fin de contar con un anlisis ms
enriquecedor (Driscoll, Appiah-Yeboah, Salib y Rupert, 2007). Resulta una posibilidad bastante aceptada
y utilizada (O'Brien, 2013; Ayiro y Mibey, 2012; Hesse-Biber, 2010a; Sandelowski, Voils y Knafl, 2009;
Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
Un material cualitativo puede codificarse de diversos modos:
a) Por comparacin constante, anlisis de contenido o de dominio de los datos o unidades para generar
categoras emergentes (codificacin puramente cualitativa)
b) Cuantitativamente, usando cdigos predeterminados por estudios previos y luego ver cmo los
datos encajan en las categoras.
c) Comparar las categoras emergentes con las categoras predeterminadas (coincidencia).
d) Recodificar cuantitativamente el material utilizando una combinacin de ambos cdigos.
Estas codificaciones pueden estructurarse de diversas formas, siendo las ms sencillas las siguientes:
1. Conteo de frecuencias de las categoras.
El conteo de frecuencias y los porcentajes de las categoras nos puede proporcionar ciertas estadsticas
descriptivas sobre los datos cualitativos y analizar tendencias en estos. La accin responde a la pregun-
ta: cules fueron las categoras y temas ms frecuentes en los datos? Desde luego, la frecuencia no
implica necesariamente que esas categoras fueron las ms importantes, pues todo depende del con-
texto. Es decir, puede ser un indicador, aunque debe interpretarse dentro del significado general de
los datos. Sobre ello, volveremos posteriormente.
2. Puntuaciones jerarquizadas (rangos).
Crear puntuaciones con rangos es particularmente til si el investigador ha estructurado sus datos de
tal manera que puedan categorizarse dentro y entre casos individuales (por ejemplo, en entrevistas).
Hesse-Biber (2010) recomienda pensar en la estructura de casos especficos en el componente cuali-
tativo, de tal manera que ms adelante se puedan cuantificar los datos. Especficamente debemos
cuestionarnos: la recoleccin de los datos cualitativos nos permite estructurar casos especficos?, en
la recoleccin cualitativa se indagaron cuestiones que pueden categorizarse en categoras descriptivas?
(por ejemplo, aspectos demogrficos en entrevistas, intensidad de opiniones, etctera).
Asimismo, desde el instrumento podemos recabar datos cualitativos pero pidindole a los parti-
cipantes cierta cuantificacin. Por ejemplo: cul es la principal razn por la que su empresa ha imple-
mentado programas de responsabilidad social? (abierta), y preguntar: qu tan exitosa considerara
esta participacin? (Sumamente exitosa, ms bien exitosa, medianamente exitosa, poco exitosa, muy
poco exitosa).
Otra alternativa sera que, una vez que tenemos las categoras producto del anlisis cualitativo, al
regresar con los participantes para verificar que hayamos reflejado sus puntos de vista, les pidamos
que cuantifiquen mediante rangos tales categoras (ordenen preferencias, percepciones, experiencias).
3. Transformaciones ms complejas.
Creacin de tipologas a partir de datos cualitativos. Este tema lo explicaremos a partir de un ejemplo.
En 1996,15 Hesee-Biber desarroll un estudio sobre los hbitos de alimentacin e imagen cor-
poral de mujeres universitarias de raza blanca. Entrevist a 55 participantes (muestra por propsito)
y les administr un cuestionario exploratorio. Su planteamiento inclua, entre otras preguntas, la
siguiente: existe una relacin entre las crticas de los familiares y amigos y el desarrollo de sntomas
15 Hesee-Biber (2010).
Metodologa de la investigacin 31
de trastornos alimentarios entre las mujeres? La autora gener una tipologa alimentaria basada en
datos cuantificados (cualitativos transformados en cuantitativos), la cual condujo a la creacin de
categoras cuantitativas que incrementaban la capacidad de generalizar los resultados. Los descubri-
mientos mostraron que algunos amigos y familiares apoyaban el peso y la autopercepcin de los parti-
cipantes, mientras que otros eran muy crticos. Algunos ejemplos de citas extradas que fueron
tomadas de las entrevistas son las siguientes:
Participante 1 cuya madre apoya su imagen corporal:
Todo lo que desea mi madre es verme feliz. Puedo pesar 500 libras mientras que sea feliz. Su enfoque
siempre se ha centrado en mi salud, no tanto en mi apariencia. De tal manera que sus comentarios
han sido siempre hacia un apoyo positivo. Muy rara vez recuerdo que me haya hecho comentarios
negativos sobre cmo me veo. Me alienta la mayora de las veces. Mi madre dice cuestiones como:
Tienes un rostro hermoso, manos bonitas. Se centra en mis cualidades individuales.
Por otro lado, otras mujeres han recibido crticas negativas de parte de su familia.
Participante 2:
Mis hermanas y hermanos caminan a mi alrededor haciendo sonidos propios de los puercos, y mi
padre me dice: Necesitas perder peso. He tratado y he tenido xito.
Participante 3:
Mis hermanos han mencionado la cuestin a mi madre, y ella dijo: Rob piensa que ests engordan-
do; tal vez debas dejar de comer tanto. Mi padre ha comentado mucho. Nunca de mala manera,
siempre bien. l dijo: Te ves bien, has perdido peso. Siempre est comentando sobre muchachas
jvenes bonitas. S que es importante para l que yo me vea tambin bien. Quiero que vea que puedo
ser tan bonita como las chicas sobre las cuales habla. Deseo que est orgulloso de m como s que
antes estaba.
Resulta muy complicado establecer cualquier tipo de relacin causal en una muestra de 55 per-
sonas. Lo mismo que responder a una pregunta correlacional con datos cualitativos (vincular las
conductas crticas con la presencia de un desorden alimentario). Pero, mediante la cuantificacin, los
cdigos pueden transformarse en datos cuantitativos. Los pasos a seguir que sugiere Hesee-Biber
(2010), ilustrados mediante el estudio comentado de 1996, son los siguientes:
1. Codificar el texto o narrativas de otro tipo (en este caso, las transcripciones de las entrevistas),
mediante un programa de anlisis. Ello permite descubrir patrones mediante la organizacin y
reduccin de los datos, a travs de las categoras. Tambin, encontrando los temas (agrupando cate-
goras), y mediante la comparacin constante, localizar significados amplios vinculados al plantea-
miento del problema. Por ejemplo, un tema que agrup a varias unidades fue crticas de parte de
padres o hermanos (familiares) (CF).
2. Convertir cdigos en variables o sus categoras (informacin cualitativa a cuantitativa). Los cdigos
cualitativos relevantes fueron transformados en categoras binarias de variables (1 = presencia, 0 =
ausencia). En el ejemplo, 16 de las 55 mujeres reportaron que un familiar critic sus cuerpos (CRC).
Se les asign el valor de uno (1= presencia de la categora o s). A las restantes 39 mujeres, que no
recibieron realimentacin o crticas negativas de sus parientes, se les asign el valor de cero (0, no
o ausencia). El mismo proceso se efectu para obtener una variable binaria por la presencia de algn
desorden o trastorno alimentario (TA). La matriz resultante (sin datos) fue la que se ilustra en la
tabla 12.5.
32 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
3. Analizar los datos. El programa cualitativo exporta los datos (variables cuantificadas) como matriz a
un programa de anlisis cuantitativo o lo podemos hacer en el mismo programa si tiene esta opcin.
As, es factible efectuar el anlisis estadstico pertinente de acuerdo con nuestro inters y tomando
en cuenta los respectivos principios como el nivel de medicin. La autora analiz la relacin entre
las variables binarias y construy la siguiente tabla que muestra cierta asociacin entre las crticas de
familiares y sntomas de desorden alimentario como bulimia y anorexia.
Tabla 12.6 Relacin entre las crticas de familiares y la presencia de un trastorno alimentatio (datos
cuantificados).16
Crticas de familiares
Trastorno alimentario
No S
S 5 (12.8%) 9 (56.3%)
No 34 (87.2% ) 7 (43.8%)
Total 39 (100%) 16 (100%)
Hesee-Biber tambin valid esta correlacin al observar otras variables cuantificadas que podan
soportar el descubrimiento. Concretamente, agreg una tercera variable para considerar si alguno de
los padres o ambos padecan sobrepeso y eran crticos con el cuerpo de su hija. Descubri que las cr-
ticas de los padres que no tenan sobrepeso fueron asociadas con el trastorno alimentario de la hija,
mientras que las crticas de un padre o madre con sobrepeso no, lo cual sugiere que las palabras crti-
cas de un progenitor obeso tienen menor influencia en los desrdenes alimentarios de las hijas. Las
tablas 12.7 y 12.8 muestran estas tendencias.
Tabla 12.7 Vinculacin entre datos cuantificados en la categora "padres sin sobrepeso" .
Crticas de familiares
Trastorno alimentario
No S
S 2 (7.1%) 8 (66.7%)
No 26 (92.9%) 4 (33.3%)
Total 28 (100%) 12 (100%)
Tabla 12.8 Vinculacin entre datos cuantificados en la categora "al menos un padre con sobrepeso" .
Crticas de familiares
Trastorno alimentario
No S
S 3 (27.3%) 1 (25.0%)
No 8 (72.7%) 3 (75.0%)
Total 11 (100%) 4 (100%)
16 Adaptado de Hesse-Biber (2010, p. 95). No llenamos el ejemplo con los 55 casos por cuestiones de espacio y debido a que lo interesante es
la concepcin de la cuantificacin. Fuente original: Hesee-Biber, Sh. (1996). Am I thin enough yet? The cult of thinness and the commercialization
of identity. New York, NY, Estados Unidos, Oxford University Press.
Metodologa de la investigacin 33
Cuando cuantific, la autora pudo obtener correlaciones que, desde luego, no pueden generalizarse a
una poblacin ms amplia, pero s aportan al conocimiento del vnculo que tienen las crticas de los
familiares y amigos con el desarrollo de trastornos alimentarios como la bulimia y la anorexia, al
considerar tanto la evidencia cualitativa como cuantitativa. Si a estos resultados le agregamos un
modelo de teora fundamentada, la explicacin puede ser bastante completa y enriquecedora.
La cuantificacin parte de la base de que los datos pueden ser caracterizados principalmente como
cuantitativos o cualitativos, pero no en trminos absolutos. De cualquier forma, los datos constitu-
yen representaciones abstractas de un fenmeno, ya sea nmeros o palabras, lenguaje visual y/o
auditivo. Cuando los recolectamos nos basamos en escalas creadas por los investigadores, experiencias
sensoriales y procesos de pensamiento.
De acuerdo con Sandelowski et al. (2009) una funcin de la cuantificacin es responder preguntas de
investigacin o probar hiptesis clarificando las relaciones entre una o ms variables independientes
y una o ms dependientes, construidas sobre la base de datos cuantitativos y cualitativos. Incluso,
considerando el efecto de una variable generada mediante cuantificacin o indirectamente tratndola
como covariable, interviniente o moderadora del efecto sobre otra variable.
Por ejemplo, con la pregunta de investigacin: el tipo de narrativa respecto a una enfermedad (con
tipos construidos mediante entrevistas y asignndoles los valores de 1= aceptacin, 2 = distanciamien-
to o abstraccin, 3 = negacin) predice el funcionamiento fsico y la salud mental (altas puntuaciones
en actividades fsicas cotidianas y en escalas de felicidad y salud mental, respectivamente)?, y la hip-
tesis: Las narrativas que aceptan la enfermedad producen mejor funcionamiento fsico y salud men-
tal en comparacin con narrativas que niegan la enfermedad o que demuestran abstraccin o hacerla
a un lado, olvidarse. En este tipo de estudio, los datos cualitativos (narrativas sobre la enfermedad)
han sido transformados en una variable categrica para responder a la pregunta y probar la hiptesis.
Desde luego, no se trata de eliminar del anlisis a las narrativas de los enfermos, ni la riqueza inter-
pretativa que proporciona esta informacin, sino de sumar otros elementos para fortalecer las inferen-
cias y enriquecer la interpretacin. Como dice el Dr. Roberto Hernndez Galicia: En la ciencia, no
es en lugar de, sino adems de.
El conteo
Con frecuencia, la conversin de datos cualitativos en cuantitativos se hace para que sean estadsticamen-
te asimilados y puedan vincularse con datos originalmente cuantitativos. En realidad, asignar nmeros a
palabras no es ajeno a la investigacin cuantitativa en ciencias sociales. En las escalas (por ejemplo, Likert)
se colocan anclas verbales a los valores numricos (0 = nunca, 1 = muy pocas veces, 2 = algunas veces, 3
= la mayora de las veces, 4 = siempre). Estos nmeros no son un ancla objetiva, sino que dependen de
cmo se conceptualiz el problema bajo estudio en un instrumento para recolectar los datos (Edwards,
Dattilio y Bromley, 2004). Los valores dependen de decisiones con una fuerte carga subjetiva por parte de
los investigadores que disean el instrumento. Adems, las categoras son interpretadas de manera relativa
por quienes responden. Por ejemplo, si hablamos de la frase mi pareja me apoya, el siempre o 4
puede implicar que en la ltima semana lo ha hecho 30 veces o 25 veces u otra frecuencia elevada. No es
una categora exacta. Las respuestas se encuentran influidas por el marco de referencia de cada individuo.
Por ello, esta accin tradicionalmente cuantitativa no es en extremo distinta de asignar valores
numricos a categoras cualitativas.
Como se ha implicado en toda la obra, en un estudio cualitativo puede solicitarse a los participantes
un anclaje numrico (Sandelowski et al., 2009). Por ejemplo, en el caso de una investigacin para cono-
cer las experiencias de mujeres que han sido asaltadas violentamente, adems de analizar sus narrativas,
podemos pedirles que califiquen su experiencia en una escala numrica (por ejemplo, del 0 al 5 en trmi-
nos de qu tan terrorfica fue, el grado en que sintieron que su vida corra peligro, etc.). Sin embargo, en
ambos casos estamos trabajando bsicamente con datos cualitativos.
Incluso, en el caso de los valores de una prueba de laboratorio, los nmeros derivan su significado de
un contexto especfico: un valor de la glucosa en la sangre en ayunas de 100 mg/dl, y su lectura como alta
34 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
o baja, normal o anormal, depende de la edad, gnero, progresin de una enfermedad u otras circunstancia
de la persona medida, adems de la aceptacin de su medicin en trminos de miligramos por decilitro.
Se requiere de mucho trabajo previo interpretativo y revisin de la literatura para asignar un valor
numrico a una entidad. El conteo implica hacer juicios sobre identidad y diferencia, inclusin y exclu-
sin (qu se parece y qu es distinto).
Como ya se seal, la cuantificacin puede hacerse a escalas nominales u ordinales. Cuando es nomi-
nal, solo pueden utilizarse tomando en cuenta las propiedades de este nivel de medicin. Es decir, utili-
zarse para analizar frecuencias y calcular la moda. En otras pruebas estadsticas, las variables cuantificadas
deben usarse slo como predictores tratadas como factores en el anlisis de varianza o como productos en
los anlisis de regresin logstica. Desde luego, en la cuantificacin nominal u ordinal puede utilizarse
estadstica no paramtrica. Veamos un ejemplo de Sandelowski et al. (2009).
En un estudio que utiliz como forma de recoleccin entrevistas con mujeres que dieron positivo en
VIH, el investigador observ que:
1. Algunas reportaron que la ignorancia sobre el VIH les provocaba temor.
2. Ciertas participantes describieron al VIH como una infeccin que no difiere de otras.
3. Otras expresaron sentir que se les juzgaba con mayor severidad que a los hombres positivos en VIH.
4. Algunas de ellas expresaron su enojo por los comentarios de los dems respecto de que no tienen
hijos.
5. Las mujeres afroamericanas se sintieron juzgadas ms severamente que las mujeres blancas.
6. Las mujeres de clase media se concibieron diferentes del estereotipo social de las personas con VIH.
7. Algunas mantuvieron en secreto su condicin de VIH.
Estas expresiones parecen referirse a tpicos diferentes y un analista podra continuar tratndolas
como temticamente distintas. Por su parte, otro analista puede verlas como que se refieren a tpicos
diferentes pero del mismo tema. Un primer anlisis de similitud puede considerar a todas estas expresio-
nes como indicadores de las reacciones negativas de los dems a la infeccin por VIH. Un segundo anli-
sis puede interpretar todas las expresiones como indicadores empricos de un estigma sobre el VIH. Un
tercer anlisis puede enfocar todas las expresiones como relacionadas con un estigma sobre el VIH pero
tambin como intentos de minimizarlo. En un cuarto anlisis se puede concluir que las mujeres manejan
el VIH como un estigma a travs de: a) sealar aspectos negativos de otras personas (racismo, discrimina-
cin, ignorancia), b) desautorizar las opiniones de los dems por ser cero positivos (no VIH), c) sealar
que el VIH es como cualquier otra enfermedad. Los incisos a y c sugieren la nocin (tema) de que no
hay nada de malo en padecer VIH. El b incorpora un sentimiento de que el VIH solamente puede ser
comprendido por quien lo padece.
Si deseamos realizar anlisis estadsticos con estos resultados cualitativos, a cada una de estas tres
estrategias le podramos asignar un valor numrico para indicar diferentes maneras de lograr la misma
meta, tal vez, determinar cul de ellas predice una mayor minimizacin del estigma y, especialmente, si la
aceptacin o el rechazo de las ideas prevalecientes sobre el VIH lleva a mejores resultados para las pacien-
tes (por ejemplo, bienestar psicolgico, apego a los tratamientos mdicos). O a las estrategias debe asig-
nrseles el mismo valor numrico para indicar su propsito comn (minimizar el estigma), a fin de
determinar las relaciones entre ellas para minimizar el estigma con otras variables. Es decir, dependiendo
del planteamiento del problema y qu diferencias o similitudes se resaltarn, se determina la manera en
que se cuantificar la informacin cualitativa y los anlisis cuantitativos que son pertinentes. Asimismo,
influye la manera de apreciar los datos, por ejemplo, si las transcripciones de entrevistas son consideradas
como ndices relativamente fidedignos de las variables o informacin de inters para el planteamiento del
problema (lo que piensan y manifiestan las mujeres) o como testimonios y evidencia de estas variables.
Los datos cualitativos en ciencias sociales o donde intervengan percepciones y comportamientos
humanos pueden verse como fuentes testimoniales sobre los eventos del mundo social, autoanlisis de
informantes, evidencia sobre las orientaciones de las personas o fuentes de informacin de la forma en que
las personas construyen percepciones.
Metodologa de la investigacin 35
Presencia-ausencia
La presencia-ausencia puede implicar diferentes cuestiones en los datos cualitativos. La presencia
puede significar, entre otras opciones, que el algo o categora: a) surgi espontneamente en la narrativa
u observacin, b) que se dirigi la recoleccin para que emergiera (en una pregunta, un aspecto a obser-
var), c) fue percibido por el analista entre lneas o de manera subyacente y d) verdaderamente constitu-
ye una dimensin de la experiencia.
La ausencia puede implicar bsicamente que ese algo o categora: a) no surgi, b) no fue percibida
por el analista, c) no es considerada por el participante como un factor o categora, d) fue pensada o toma-
da en cuenta por el participante pero no requiere expresarse, e) constituye un factor o categora, pero el
participante no quera traerla a colacin por alguna razn, f ) no emergi porque la narrativa se desvi
hacia otras categoras y g) no era verdaderamente una categora de la experiencia. As, el 1 y 0 pueden
emerger en diversas circunstancias.
Por ello, cuando codificamos con presencia-ausencia, debemos definir a qu nos referimos. Desde
luego, varias condiciones de ausencia y presencia manifiesta pueden codificarse, no as las latentes, por-
que no podemos introducirnos dentro de los pensamientos de los participantes. A veces podemos pregun-
tar por qu no surgi esto o aquello y hacerlo manifiesto.
La ventaja de cuantificar dicotmicamente es que resulta relativamente ms fcil que cuando existen
ms niveles. La desventaja es que se pierde la variabilidad de los conceptos y sus diferentes matices.
Cuando se crean variables nominales con varias categoras, se pueden establecer las modalidades en que se
manifestaron. Si se cuantifican en un nivel ordinal se minimiza tal prdida y se preservan las variaciones
de un concepto y sus significados. Por ejemplo, en lugar de sealar si una categora est presente o ausen-
te en una unidad de anlisis (por ejemplo, una lnea de una transcripcin), los investigadores pueden
indicar el grado en que estuvo presente a travs de la frecuencia de mencin, el espacio o tiempo que se le
36 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
otorg en la narrativa o los datos visuales. Con valores numricos secuenciales (1,2,3,4), conteo de fre-
cuencias y rangos (0 menciones, 1-3 menciones = 1, 4-6 menciones = 2, o en s la frecuencia), o 1, 2, 4 y
8 para indicar un incremento exponencial de espacio o tiempo. Y desde luego, pueden trabajarse en an-
lisis estadsticos inferenciales, respetando las premisas de cada mtodo.
La cuantificacin de dimensiones debe ser cuidadosa y mantener sus races en los datos cualitativos.
Es un proceso sistemtico, riguroso y en el cual se establecen parmetros de fiabilidad. Como sealan
Lieber y Weisner (2010), tiene una doble funcin: sigue siendo una representacin de los datos cualita-
tivos que la fundamentan y puede homogeneizarse con ciertos datos cuantitativos para realizar un anlisis
ms amplio y completo. No reemplaza a los datos narrativos y a las observaciones, ya que estas siguen
disponibles para el anlisis temtico y discursivo. Cuando los anlisis de datos cuantitativos y los de datos
cuantificados revelan relaciones entre variables o diferencias entre grupos (por ejemplo, a travs de coefi-
cientes paramtricos, no paramtricos y multivariados), el investigador puede regresar a los datos cualita-
tivos originales para ahondar en las interpretaciones, guiado por los descubrimientos cuantitativos; o bien
realizar tres clases de anlisis: 1) cualitativo inicial (interpretativo), 2) cualitativo por comparacin cons-
tante para desarrollar categoras, cuantificarlas y combinarlas con variables cuantitativas y 3) examen de
los datos cualitativos siguiendo los resultados cuantitativos.
Algunos anlisis estadsticos que pueden realizarse con matrices que combinan datos son: anlisis de
consenso, coeficientes de similitud y no disimilitud, anlisis de correspondencia, conteos y escalamiento
multidimensional (Lieber y Weisner, 2010), adems de anlisis no paramtricos.
Cualificacin
Cualificar implica asignar significado a los nmeros (Sandelowski, Voils y Knafl, 2009). La cualificacin
es til para: 1) incrementar el conocimiento de los datos cuantitativos colocndolos en un contexto cua-
litativo, lo que permite realizar un anlisis hbrido, y 2) proveer a los investigadores de un conjunto de
variables que puedan clasificar sus datos cualitativos en categoras cuantitativas para aumentar la genera-
lizacin de sus descubrimientos (Hesse-Biber, 2010a). La cualificacin significa interpretar los datos cuan-
titativos en un contexto cualitativo.
Por ejemplo, Hesse-Biber le agreg a su estudio de 1996 en el cual utiliz entrevistas un segui-
miento de las participantes mediante la aplicacin de un cuestionario autoadministrado respecto de las
actitudes hacia el comer, as como escalas sobre trastornos alimentarios. Los datos extrados de las entre-
vistas y las mediciones fueron conectados para cada persona que responda. As, gener una tipologa
sobre la alimentacin basada en datos cuantitativos. Los datos cualitativos producto de las entrevistas
proporcionaron una fundamentacin ms detallada del significado de la tipologa. Adems, esta le sumi-
nistr categoras cuantitativas con las que diferenci a su muestra cualitativa y le permiti mejorar su
generalizacin de resultados sobre los patrones de alimentacin de las mujeres. Tambin utiliz descubri-
mientos cuantitativos para hacer inferencias sobre los datos cualitativos.
Algunos pasos para la cualificacin que Hesse-Biber (2010a) contempla son:
1. Recolectar datos. En el proceso de cualificacin cabe preguntarse de qu forma se recolectarn los
datos cuantitativos. Conjuntamente o simultneamente con los datos cualitativos (en la misma inves-
tigacin o en un diseo concurrente) o en diferentes estudios o etapas (secuencialmente). Incluso,
recolectar ambos tipos de datos en diferentes puntos (momentos mltiples). El tiempo es una dimen-
sin que define la forma de recoleccin.
Asimismo, debemos considerar si ambos tipos de datos son o no igualmente importantes.
2. Determinar cmo se integrarn las variables cuantitativas en el estudio cualitativo. Hay varias mane-
ras de hacerlo. La cualificacin involucra disponer las variables cuantitativas en interaccin con datos
cualitativos (por lo general en la forma de cdigos cualitativos). Algunas razones para hacerlo son la
triangulacin y la clarificacin de los conceptos del estudio. Debemos preguntarnos: deseamos utili-
zar los datos cuantitativos para informar a los datos cualitativos o viceversa?
Estas dos aproximaciones generan diferentes maneras de cualificar. La primera se relaciona con el
empleo de variables cuantitativas dentro de un estudio cualitativo para informar o proporcionar una com-
prensin ms profunda sobre el significado de los cdigos cualitativos. En el ejemplo de Hesse-Biber de
1996, la autora tom en cuenta puntuaciones sobre la Prueba de Actitudes hacia la Alimentacin (EAT)
y el Inventario de Trastornos Alimentarios (EDI) para crear una variable dicotmica cuantitativa que
denomin Desrdenes Alimentarios (ED), con dos categoras: s y no. Pretenda comprender el
38 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
grado en el cual esta variable cuantitativa corresponda a una medida similar que haba derivado de sus
datos cualitativos sobre los trastornos alimentarios, una categora inductiva denominada EATDIS (desr-
denes alimentarios). Dnde se presentaba el acuerdo (triangulacin del concepto) o desacuerdo? La res-
puesta ayudaba a clarificar el significado del cdigo cualitativo.
La cuestin de desacuerdo involucra el significado de una variable cuantitativa en un contexto cuali-
tativo. Qu implica y significa que quien responde obtenga puntuaciones altas en la variable desrdenes
alimentarios (ED)? Podemos usar esta variable para clasificar a las participantes por un nmero de cdigos
cualitativos sobre la imagen corporal con el fin de obtener un entendimiento ms profundo del contexto
en el cual los individuos hablan sobre sus cuestiones alimentarias por las categoras de la variable ED.
Contextualizando nuestra variable cuantitativa, estamos en posibilidad de lograr mayor claridad del signi-
ficado de fundamentar esta variable en un contexto social especfico.
Se pueden usar variables cuantitativas para clasificar a los cdigos cualitativos. Hesse-Biber utiliz sus
variables cuantitativas para efectuar algunas generalizaciones sobre sus resultados cualitativos, por ejem-
plo, us la variable ED para ver qu cdigos cualitativos podan estar relacionados.
Campos primarios
4. Familia de cdigos: el sistema de codificacin (etiquetacin de las categoras, las reglas de codifica-
cin, definiciones, aplicacin de criterios, ejemplos de unidades que representan a las categoras y
peso o valoracin de estas, incluyendo frecuencias) y la agrupacin de categoras en temas, as como
vnculos entre categoras.
Las flechas representan los vnculos entre las bases o archivos, los cuales pueden variar desde una
relacin hasta diversas (por ejemplo, en trminos simples, podemos tener distintas entrevistas por partici-
pante; o bien, pueden haber varias unidades para cada recurso).
Preparar una base de datos mixta requiere establecer tres reas. Los descriptores y los recursos de los
datos deben crearse y el rbol o familia de cdigos tiene que especificarse. Luego, antes del anlisis, los
recursos deben examinarse, las unidades identificarse y los cdigos asignarse a estas. Adems del anlisis
puramente cuantitativo que puede efectuarse con los datos descriptores, deben analizarse las unidades
cualitativas, las notas de campo y otras fuentes de datos. La operacin subsecuente utilizando la base de
datos capitalizar las relaciones entre los archivos. Debido a la enorme cantidad de informacin y a que
todas las piezas estn conectadas, debemos tener muy claro qu es lo que buscamos. En el ejemplo de las
habilidades de reconocimiento de letras, podemos consultar las transcripciones de participantes de cierto
grupo de ingresos, comparar por gnero, presentar datos desagregados por grupo tnico, etc., ya que el
sistema puede organizar y filtrar la informacin que necesitemos de acuerdo a nuestro planteamiento del
problema.
Para quien realiza un anlisis mixto por vez primera, algunos anlisis de ambas ramas que pueden
contrastarse se muestran en la tabla 12.9.17
17 Por cuestiones de espacio y del nivel introductorio-intermedio de la obra no se presentan ejemplos de desarrollo completo, pero quienes se
interesen pueden acudir a dos de ellos en sus fuentes originales: Contreras y Hernndez-Sampieri (2011), Cuevas, Hernndez-Sampieri y Mndez
(2010).
40 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
Tabla 12.9 Ejemplos de anlisis cuantitaticos y cualitativos cuyos resultados pueden contrastarse.
En cada estudio mixto, los investigadores deben lidiar con problemas de representacin, legitimidad
e integracin, cuestiones metodolgicas que continan debatindose porque la investigacin hbrida se
encuentra en su reciente matrimonio. Ante tales retos, los autores pragmticos comienzan a establecer
algunos elementos, los cuales se enunciarn brevemente a continuacin, primero porque el tema sigue
evolucionando y, segundo, el espacio es limitado.
Tres cuestiones se encuentran en debate sobre la validez de los mtodos mixtos y an no se resuelven
completamente (Creswell, 2013a; Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2012):
1. Los criterios para evaluar a los estudios mixtos.
2. La conceptualizacin de la legitimidad en las investigaciones hbridas.
3. La identificacin de ms tipos de legitimidad.
Respecto de la primera, en el captulo 10 de este centro de recursos en lnea (CRL) (Parmetros,
criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de una investigacin) se armoniz una
propuesta proveniente de diversos autores contemporneos de los mtodos mixtos, la cual puede servir de
punto de partida para esclarecer el panorama.
Por su parte, la validez mixta es compleja. En la investigacin cuantitativa este trmino es de uso
comn y se relaciona con el grado en que la teora refleja la realidad; sin embargo, en la investigacin
cualitativa algunos autores rechazan el concepto porque consideran que al no haber una realidad, sino
mltiples realidades, la verdad es en algn sentido arbitraria, de acuerdo con lo que el individuo percibe
en su interaccin con el mundo. Desde luego, otros investigadores opinan que ciertas evidencias de vali-
dez son tiles, aunque la nocin es relativa a un contexto, situacin, lenguaje y/o visin del mundo. Estos
ltimos utilizan el trmino contextualizacin para hablar del trmino que nos ocupa y que representa el
conjunto de estndares de una comunidad en un tiempo y lugar especficos (Onwuegbuzie y Johnson,
2008); adems, que consideran que la validez implica una perspectiva posmoderna desacreditada que
busca racionalidad, reglas, orden y lgica en el universo y los fenmenos estudiados. Pensando en ellos,
emplear el trmino validez en los estudios mixtos sera contraproducente. Por tal razn, Onwuegbuzie
et al. (2010) y Tashakkori y Teddlie (2008b) proponen utilizar un trmino que tenga un potencial mayor
de aceptacin entre investigadores de todas las formas de pensamiento: la legitimidad, que no implica
abandonar el uso del concepto de validez (para los cuantitativos) ni los de credibilidad, confirmacin o
dependencia (para los cualitativos).
La legitimidad es un resultado y un proceso (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2012) y debe conside-
rarse y evaluarse en cada etapa del proceso investigativo (Onwuegbuzie y Johnson, 2008). Se relaciona con
la calidad del diseo, la calidad de las inferencias, el rigor interpretativo y la transferencia de conclusiones
(Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2012; Onwuegbuzie et al., 2010).
En torno a la calidad del diseo, Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) lo conciben como el grado
en el cual los investigadores han utilizado los procedimientos ms apropiados para responder al plantea-
miento del problema y los han implementado de manera eficaz. Morris y Burkett (2011); Morse (2010)
y Teddlie y Tashakkori (2009) contemplan los siguientes factores sobre tal calidad:
1. Consistencia interna del diseo: que los componentes embonen de una manera cohesiva y congruen-
te.
2. Adecuacin del diseo: en qu medida es apropiado para responder a las interrogantes de investiga-
cin, la primera de ellas, si es consistente con el planteamiento del problema.
3. Fidelidad del diseo: si los procedimientos muestreo, recoleccin de datos, etc. son implemen-
tados de acuerdo con el diseo mismo y con rigor, y si los mtodos son capaces de capturar significa-
dos, asociaciones y/o efectos.
4. Adecuacin analtica: si las tcnicas de anlisis son apropiadas de acuerdo con el planteamiento.
Adems de otros que se definieron en el citado captulo de este CRL: legitimidad de la secuencia de
las fases del estudio, parsimonia, rigor, transparencia, idoneidad y fortaleza del diseo.
En lo referente a la calidad de las inferencias, Teddlie y Tashakkori (2009 y 2006) incluyen:
1. Consistencia entre recoleccin de los datos y diseo.
42 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
2. Consistencia conceptual (grado en el cual las inferencias son congruentes entre s).
3. Consistencia terica (grado en el que las inferencias son consistentes respecto del conocimiento y
teora existente).
4. Acuerdo interpretativo entre investigadores (producto de la triangulacin dentro del equipo de traba-
jo y los auditores externos).
5. Interpretacin distintiva (grado en el cual las inferencias son diferentes de otras posibles interpreta-
ciones de los resultados y explicaciones rivales).
Adems, hay que agregar los elementos revisados en el captulo 10 del CRL.
A su vez, el rigor interpretativo se integra por factores que ya fueron mencionados en otros rubros y en
el captulo 10: 1) consistencia interpretativa (congruencia entre las distintas inferencias, y entre estas y los
resultados del anlisis de los datos), 2) acuerdo interpretativo, 3) interpretacin distintiva), 4) consistencia
interpretativa (si las inferencias siguen a los descubrimientos relevantes en trminos de tipo, intensidad y
alcance, as como que las mltiples inferencias sean coherentes entre s), 5) consistencia terica, 6) trans-
parencia interpretativa, 7) correspondencia interpretativa, 8) reduccin de sesgos interpretativos, 9) vali-
dez incremental, 10) legitimidad de la secuencia y de la conversin (cuando se presenta) y 11) eficacia
interpretativa (si las metainferencias incorporan adecuadamente las inferencias cuantitativas y cualitati-
vas) (Tashakkori y Teddlie, 2008b). Este ltimo criterio es exclusivo de los mtodos mixtos y se alcanza
cuando los investigadores integran adecuadamente los descubrimientos, conclusiones y recomendaciones
obtenidas mediante ambos enfoques.
Teddlie y Tashakkori (2009) sugieren el trmino transferencia de inferencias para denotar la generali-
zacin de los descubrimientos, tanto cuantitativos como cualitativos que comprende, a su vez, varios
conceptos:
Transferencia de poblacin (a otros individuos, grupos o entidades).
Transferencia ecolgica (a otros ambientes o contextos).
Transferencia temporal (a otras pocas).
Transferencia operacional (a otros mtodos de recoleccin de los datos).
Transferencia terica (a otras teoras).
Transferencia interdisciplinar (a otros campos del conocimiento).
Como podemos ver, algunos factores contribuyen a ms de un aspecto de la legitimidad.
Por otra parte, Onwuegbuzie y Johnson (2008), hablan de varios tipos de legitimidad:
1. Legitimidad de la integracin de la muestra (legitimizacin muestral): grado en el cual la relacin
entre el muestreo cuantitativo y cualitativo produce metainferencias.
2. Legitimidad interna-externa: medida con base en la cual el o los investigadores presentan con exacti-
tud y profundidad la visin interna de los participantes y la visin externa del propio investigador
para fines de descripcin y explicacin.
3. Legitimidad dirigida a minimizar las debilidades potenciales: grado que las debilidades de un mtodo
son compensadas por las fortalezas del otro.
4. Legitimidad de secuencia (para diseos secuenciales): pertinencia con la que el investigador reduce el
riesgo de que las metainferencias pudieran ser afectadas al invertir la secuencia de las fases cuantitati-
va y cualitativa.
5. Legitimidad de conversin (para diseos de conversin): grado y profundidad con que la cuantifica-
cin o la cualificacin producen metainferencias de calidad.
6. Legitimidad de la mezcla paradigmtica: grado en el cual las creencias epistemolgicas, ontolgicas,
axiolgicas y metodolgicas del investigador, que se derivan de las aproximaciones cuantitativas y
cualitativas, son combinadas exitosamente y mezcladas en un paquete que pueda utilizarse adecua-
damente.
7. Legitimidad de la compatibilidad entre visiones: la profundidad y el grado en que las metainferencias
resultantes reflejan una visin del mundo mixta basada en procesos cognitivos holsticos y de la gestalt
que implican cambio e integracin.
Metodologa de la investigacin 43
8. Legitimidad por mltiples validaciones: pertinencia y grado en que se utilizan diversas tcnicas para
validar los procedimientos, anlisis e inferencias tanto cuantitativas como cualitativas.
9. Legitimidad entre investigadores: grado de consenso o acuerdo entre los investigadores y sus equipos
respecto de las inferencias CUAN y CUAL, y las metainferencias, as como la pertinencia de estas de
acuerdo con el planteamiento del problema (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
10. Legitimidad poltica: grado y profundidad por las cuales los investigadores y usuarios del estudio
mixto valan las inferencias de los componentes cuantitativo y cualitativo del estudio, as como las
metainferencias.
Otros criterios ya fueron tratados en el captulo 10, pero seguir afinando la propuesta para evaluar
la calidad, validez y/o rigor de un estudio mixto, tomando los desarrollos de diversos autores.
El estudio cuantitativo
Se llev a cabo una encuesta con 146 adultos (59 britnicos y 87 germanos), que nacieron despus de la
Segunda Guerra Mundial (para que no hubiera experiencias previas de conflicto) y que aprendieron el
idioma en la otra nacin, de ambos gneros (79 mujeres y 67 hombres). El instrumento consisti en un
cuestionario con versiones equivalentes en ingls y alemn (se hicieron traducciones cruzadas), que cons-
taba de tres partes:
Parte I: detalles personales y adquisicin del segundo idioma (con la inclusin de preguntas sobre la
motivacin y la ansiedad que les caus aprender el nuevo lenguaje).
Parte II: tpicos interculturales. Cultura, proceso de integracin y actitudes hacia el pas anfitrin y
sus habitantes (30 adjetivos que se evaluaban bajo el escalamiento Likert de cinco opciones).
Parte III: actitudes hacia su propio pas (basadas en adjetivos producto de la revisin de la literatura
y preguntas abiertas cuantificadas).
Algunos de los adjetivos con los que se referan al prototipo del ciudadano del otro pas fueron:
agresivo, competitivo, conservador, democrtico, dominante, con poder econmico y poltico, ecolgico,
egosta, amistoso, emotivo, divertido, honesto, equitativo, pro europeo, religioso, rico, inteligente, cien-
tfico, orgulloso, ordenado, limpio y xenofbico.
De los resultados se desprendieron cinco factores (vea el tema Anlisis de factores en el captulo 8
de este centro de recursos en lnea): nacin, dominacin, cortesa, emocin e intelecto.
Otros resultados fueron:
Los alemanes perciben a los britnicos como ms bajos en el factor nacin, que incluye los siguien-
tes adjetivos: poderoso econmica y polticamente, prspero, pro europeo, industrializado, progresi-
vo, igualdad de gnero, limpio y ordenado, ecolgico, democrtico, rico. Los ingleses consideran a los
alemanes ms altos en este factor.
Los cinco factores se combinaron para formar una variable dependiente.
Se realiz un anlisis causal (regresin mltiple): las variables independientes fueron duracin de la
visita ms larga al otro pas, all ahora, nivel de contacto con los nativos de la otra nacin, estn-
dar de la habilidad del lenguaje y pas de origen. Variable dependiente: las calificaciones a la otra
nacin. Slo el pas de origen fue una variable realmente predictora de la dependiente.
44 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
El estudio cualitativo
Se efectu una sesin de enfoque con 10 participantes de la encuesta (muestra anidada, seis germanos y
cuatro ingleses), quienes fueron seleccionados porque dominaban el segundo idioma y conocan muy
bien el otro pas.
La amplia sesin fue grabada en audio y video. Los siguientes elementos fueron algunos de la gua de
tpicos. A partir de la experiencia de aprender un idioma forneo en el otro pas (los alemanes, ingls en
Gran Bretaa; los ingleses, germano en Alemania): cmo esta experiencia influy en el cambio de sus
actitudes y opiniones hacia el otro pas y sus habitantes? El tema central emergente de la sesin fue que
vivir en el otro pas y aprender su lengua s cambia las actitudes y las opiniones (es la gran diferencia,
t no puedes realmente conocer a un pas hasta que has vivido ah, etctera).
Triangulacin de datos
Los datos cuantitativos y los cualitativos se contradijeron.
El estudio cuantitativo no encontr efectos del grado de dominio del otro lenguaje o el tiempo que vivie-
ron en el otro pas sobre sus actitudes y opiniones hacia esa nacin y su gente. Grficamente, este resulta-
do se muestra en la figura 12.6.
Tabla 12.6 Resultados cuantitativos expresados grficamente.
Grado de dominio
del lenguaje
Actitudes y opiniones
hacia esa nacin y sus
Tiempo que vivieron habitantes (estereotipos)
en el otro pas
No relacin causal
El estudio cualitativo revel que los participantes experimentaron el sentimiento (y muy arraigado) de
que aprender el lenguaje y visitar el otro pas haba tenido un fuerte efecto en sus creencias y actitudes
sobre esa nacin y sus habitantes.
Es ms, con la experiencia se hicieron ms abiertos y sensibilizados en trminos culturales, no slo
hacia el pas en el cual haban estado y aprendido su idioma, sino en general hacia cualquier nacin.
Cmo explicaron Todd y Lobeck (2004) la no coincidencia de resultados?
Primera explicacin: la encuesta o 0 captur una amplia variedad de habilidades del lenguaje, mien-
tras que slo aquellos que mostraron una gran experiencia y conocimientos del otro idioma y cultura
fueron elegidos tambin para el grupo de enfoque. Es posible que este grupo de experimentados hubie-
ra cambiado sus opiniones a travs del tiempo, que se tratara de personas inusuales (poco comunes) y no
sea este el caso de la mayora de quienes aprenden un idioma extranjero. Sin embargo, los participantes
del grupo pasaron un tiempo estndar razonable y normal, por lo que Todd y Lobeck (2004) descartaron
esta explicacin.
Segunda explicacin: los participantes del grupo de enfoque comenzaron con visiones positivas o
muy positivas del resto de la sociedad. La descartan porque las personas comunes que aprenden un
idioma tienen visiones regularmente positivas; de no ser as, para qu aprenden una lengua de un pas
sobre el cual sus actitudes son negativas?
Tercera explicacin: mediciones muy crudas en el cuantitativo. La descartan pues el instrumento
haba sido validado en mltiples ocasiones.
Cuarta explicacin: un mtodo es preferible al otro. El cuestionario induca ms honestidad en las
respuestas, porque los participantes lo contestaban en privado y sus opiniones eran annimas. En cambio,
en el cualitativo, durante la sesin, sus respuestas eran hechas frente a otras personas y algunas de estas
Metodologa de la investigacin 45
pertenecan a la otra nacionalidad; por tanto, sus contestaciones fueron polticas. Pero tambin la des-
cartaron, porque durante la sesin los participantes se explayaron y a veces fueron poco polticos; ade-
ms no se ejerci presin sobre ellos.
Quinta explicacin: los individuos responden de manera diferente al cuestionario que a un grupo
focal. La encuesta inclua preguntas ms globales (sentido general) y en el grupo se comentaron cuestiones
muy especficas (aunque se habl de lo general, los participantes se centraron en ejemplos particulares y
personas concretas, pensaron en sus experiencias y las ligaron con su visin). Finalmente, esta fue la con-
clusin ms satisfactoria.
Cuando pensamos en trminos ms globales, tendemos a seguir ideas culturales y estereotipos (nos
basamos en ellos), algo que no sucede cuando pensamos en trminos concretos. En el grupo se discutieron
tpicos generales, pero se identificaron como tales y se diferenciaron de las experiencias personales. En el
cuestionario hubo menos tiempo para reflexionar sobre sus propias experiencias o recordar instancias
especficas. En el grupo tuvieron que explicar y justificar sus opiniones; en el cuestionario, no.
La sugerencia para futuros estudios es que los grupos de enfoque sirvan para desarrollar un cuestio-
nario, ms que para centrarse en atributos generales de las dos naciones, y para concentrarse en experien-
cias personales de aprendizaje del idioma y la estancia en el otro pas.
Cuando hay incongruencias entre los procesos cuantitativo y cualitativo se deben analizar muy a
fondo los resultados, como lo hicieron Todd y Lobeck (2004). Esta investigacin es un ejemplo de un
diseo explicativo secuencial (DEXPLIS).
Comunidad religiosa18
Antecedentes
Una congregacin religiosa se plante como objetivos determinar el perfil ideal de sus hermanas y, con
base en ello, generar un sistema de evaluacin para realimentarlas respecto de sus tareas y prcticas coti-
dianas. Primero, abord el problema de investigacin de manera cualitativa (cules deben ser los princi-
pios generales que deben regir a cada una de las integrantes?, qu cualidades son importantes para vivir
el espritu de la comunidad?). Asimismo, el perfil debera considerar desde la madre superiora general
hasta las religiosas de reciente ingreso (llamadas junioras). Posteriormente, el problema fue enfocado de
manera cuantitativa mediante el desarrollo del sistema, que adems valorara el grado en que las distintas
hermanas cubran el perfil y las cualidades deseadas (una forma de autoevaluacin con fines de mejora
continua).
18 El nombre de la congregacin se omite por cuestiones ticas; solo se mencionar que tiene presencia en varios pases latinoamericanos y
su misin es proporcionar ayuda a comunidades marginadas, mantiene varias instituciones educativas, incluso una universidad. El estudio fue
supervisado por Roberto Hernndez-Sampieri entre 2005 y 2008.
46 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
20 En sntesis, los carismas son los principios generales: seguir a Cristo Jess, hijo del Todopoderoso (Dios), a ejemplo de la Virgen Santsima, y
siguiendo un apostolado como forma de vida.
Metodologa de la investigacin 47
Adems, se incluyeron otros muchos cdigos. Una vez detectados los temas y las categoras, se proce-
di a cuantificar los datos (producto de las sesiones y entrevistas). En especfico se consider a las cdigos
ms mencionados (frecuencias) y se estableci una jerarqua de temas y categoras.
Segunda etapa: fase cuantitativa
Se gener un sistema de indicadores para cada categora, que sera poco prctico detallar, pues insumira
demasiado espacio. Lo importante es que se comprenda cmo se condujo esta etapa.
El esquema para encontrar indicadores de cada categora se realiz mediante una serie de sesiones en
las cuales participaron las madres superioras de todos los ministerios de la congregacin (por ejemplo:
Ministerio de Formacin Inicial algo as como reclutamiento y seleccin, Ministerio de Educacin,
etc.) y el equipo de investigacin completo (12 monjas) y otras religiosas cuya participacin se consider
importante.
Se establecieron los indicadores (todos de naturaleza cuantitativa, aunque algunos ms bien percep-
tuales y actitudinales). En la tabla 12.11 mostramos un par de ejemplos.
Una vez desarrollado el sistema, los instrumentos se administraron en una muestra y fueron valida-
dos, de acuerdo con su naturaleza y caractersticas. Recordemos que se trata de una evaluacin de la
superiora, de monjas al mismo nivel jerrquico y religiosas colaboradoras (en puestos con funciones de
mando).
Posteriormente, el sistema se aplic en dos ciudades piloto (para probar todo el sistema), se hicieron
los ajustes y en 2008 se implant en toda la congregacin.
En 2009 se valor el funcionamiento del sistema por medio de grupos de enfoque (28 en total, uno
por ciudad donde se haba instrumentado) y una encuesta en una muestra representativa de toda la her-
mandad, sobre motivacin, satisfaccin con el sistema, satisfaccin laboral y otras variables tpicas del
clima organizacional.
En en su primera parte, este estudio fue un caso de un diseo exploratorio secuencial (DEXPLOS):
CUAL CUAN, y en su segunda parte (valoracin de la implantacin del sistema) fue un diseo de
triangulacin concurrente (DITRIAC): CUAL + CUAN.
Cultura organizacional
Estudio cuantitativo
De la Garza, Hernndez-Sampieri y Fernndez (2005) efectuaron un estudio cuantitativo para determi-
nar el tipo de cultura fundamental que domina en las empresas de la regin central de Mxico.
Los autores se basaron en Cameron y Quinn (1999 y 2006), quienes desarrollaron un marco para
contextualizar la cultura organizacional apoyado en un esquema terico denominado Modelo de los
Valores en Competencia (MVC), que trata de indagar si la organizacin tiene un enfoque principal inter-
no o externo, y si estimula la flexibilidad e individualidad, o la estabilidad y el control.
El marco de referencia se fundamenta en seis dimensiones de la cultura organizacional (caractersticas
dominantes, mando o gobierno de la empresa, direccin de los empleados, unin y cohesin de la organizacin,
nfasis estratgicos desarrollo humano, adquisicin de nuevos recursos y desafos, competitividad y
ganancia en los mercados, eficiencia, permanencia y estabilidad, as como criterios de xito considera-
dos) y cuatro tipos dominantes de cultura (clan, adhocracia, mercado y jerarqua).
Adems del modelo, Kim Cameron y Robert Quinn disearon el Instrumento de Asesoramiento de
Cultura Organizacional (OCAI), que se utiliza para identificar el perfil de cultura organizacional actual
Metodologa de la investigacin 49
De acuerdo con el modelo de Cameron y Quinn (2006 y 1999), existen cuatro tipos de cultura:
a) La cultura tipo clan, que en un sentido figurativo resulta ser como una familia, donde el fundamen-
to es el trabajo en equipo, el compromiso organizacional y el involucramiento del empleado. Las
recompensas son otorgadas con base en el desempeo del grupo, no de manera individual, para
fomentar la participacin, el compromiso y la lealtad. El tipo de liderazgo caracterstico en la cultura
de clan es el de facilitador, mentor o padre.
En general, este tipo de organizacin tiene un sentido marcado por la cohesin con metas com-
partidas.
b) La cultura adhocrtica. El tipo de empresas con esta cultura se caracteriza por la apertura al cambio,
el desarrollo de nuevos productos, las actitudes emprendedoras y la creatividad.
El liderazgo es innovador y visionario. En esta cultura, los administradores basan la eficacia de
sus organizaciones en estar en la punta o la vanguardia.
Ellos valoran la creatividad y el crecimiento de la organizacin. La suposicin fundamental reside
en la creencia de que la innovacin promueve nuevos recursos. Las organizaciones con cultura adho-
crtica se orientan a las caractersticas del mundo externo y por lo general no existen organigramas
rgidos, porque las funciones cambian constantemente de acuerdo con las necesidades.
c) La cultura organizacional tipo jerarqua se caracteriza por altos niveles de formalizacin y estructura-
cin. En general, los procedimientos gobiernan el proceder de los empleados. En este tipo de cultura,
el estilo de liderazgo es el de un coordinador, monitor y organizador. Se valora la eficiencia, existen
fechas lmites para el desarrollo del trabajo y se procura que todo ocurra armoniosamente dentro de
22 Tomado de Cameron y Quinn (1999, p. 32).
50 Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos
Estudio cualitativo
De la investigacin cuantitativa se ha derivado una serie de estudios de caso cualitativos. Se estn eligien-
do empresas supuestamente de cada tipo de cultura (clan, adhocrtica, jerarqua y mercado).23 La orga-
nizacin en s es el caso y el ambiente o contexto, y se procede en cada una con todo el proceso
cualitativo (inmersin en el escenario, observacin enfocada, entrevistas con participantes que ocupan
distintas posiciones y actores claves, revisin de documentos desde la misin y los valores corporativos,
hasta los planes y todo tipo de mensajes, grupos de enfoque para profundizar en las prcticas culturales
y ritos, as como anlisis de los datos los temas y categoras se refieren a aspectos de la cultura empresa-
rial).
La finalidad es saber si la mezcla cultural identificada por el OCAI (Cameron y Quinn, 2006) corres-
ponde con los resultados arrojados por el estudio de caso cualitativo (empresa por empresa).
Se trata de un diseo transformativo secuencial (CUAN CUAL) y la amplia perspectiva terica
(teorizacin) que gua el estudio es el Modelo de los Valores en Competencia.
23 Supuestamente porque el estudio en cuestin es para verificar si en efecto poseen una cultura dominante y corresponde a la que se hipo-
tetiz.
Metodologa de la investigacin 51
13 Profundizacin en temticas
de la investigacin cualitativa
INTRODUCCIN
El presente captulo complementa y ampla algunos de los conceptos que se explicaron en los
captulos 12 a 16 de Metodologa de la investigacin, 6 edicin, relacionados con los mtodos
de recoleccin de datos, sobre todo ms ejemplos, y las biografas o historias de vida, tcnicas
de anlisis cualitativo, visualizacin de resultados del anlisis cualitativo dentro y entre los
casos, rigor de la indagacin cualitativa, anlisis de narrativas individuales y diseos etnogrfi-
cos y de teora fundamentada.
Observacin
Debemos recordar que la observacin cualitativa implica palpar en carne propia el contexto
y las situaciones que se presentan dentro de este, de acuerdo con el planteamiento del proble-
ma. No es un asunto de unidades y categoras completamente predeterminadas (donde al esta-
blecerlas, como en la observacin cuantitativa, se definen y todos los observadores-codificadores
entienden de un modo estndar la manera de asignar unidades a categoras), sino de crear el
esquema de observacin adecuado para cada investigacin y ambiente (las unidades y catego-
ras surgirn de las observaciones, que se enfocan paulatinamente). Las historias, hbitos,
deseos, vivencias, idiosincrasias, relaciones, etc., son nicas en cada contexto (en tiempo y
lugar). Asimismo, cuando se recurre a la observacin cuantitativa se pretende evitar toda reac-
tividad (efectos de la presencia y conductas del observador), pero en la cualitativa no es as (el
efecto reactivo se analiza, pues los cambios que provoca el observador tambin constituyen
datos).
Como se seal en la obra impresa, hay ocasiones en las que el observador cualitativo
incluso vive o juega un papel en el ambiente (profesor, trabajador social, mdico, voluntario,
etc.). El rol del investigador debe adecuarse a situaciones humanas que no pueden ser captu-
radas a distancia.
2 Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa
Ejemplo
EJEMPLO ADICIONAL DE GUA DE0 OBSERVACIN
Estudio sobre los obstculos para la puesta en marcha de la tecnologa en el mbito escolar
Esta investigacin tuvo por objetivo analizar los obstculos en la implementacin de la tecnologa en el mbito
escolar, en la cual se observaron varios episodios para entender las resistencias. El formato fue el siguiente:
1. Temas principales. Impresiones (del investigador). Resumen de lo que sucede en el evento, episodio, etctera.
El director no apoya las mociones del Ministerio de Educacin para integrar la tecnologa al mbito escolar median-
te el impulso de centros tecnolgicos en las instalaciones de la escuela.
Piensa que el cambio obstaculizar la labor de los docentes, en vez de apoyarla. Desconfa de pasadas interven-
ciones del ministerio, donde prometen muchas innovaciones y recursos, y despus no sucede nada.
Los profesores jvenes estn entusiasmados con la idea de centros tecnolgicos, pues suponen que ayudarn a
mejorar la calidad educativa y la preparacin de los jvenes.
Tema recurrente: se mejorarn oportunidades futuras para el estudiante. Se integrarn a un mundo ms global.
Director: piensa en otros gastos.
4. Siguientes pasos en la recoleccin de datos. Considerando lo anterior, qu otras preguntas o indagaciones hay
que hacer.
Entrevista con el director para confirmar percepciones. Indagar con colegas si la propuesta es vlida. Entrevista
profunda con directivos. Grupo de enfoque con docentes.
Metodologa de la investigacin 3
Accin: discutir bondades y amenazas de la tecnologa. Propiciar tormenta (lluvia) de ideas sobre la percepcin de
otras necesidades de la institucin. Analizar situaciones similares en la literatura sobre tecnologas emergentes.
EJERCICIO
Ya sea de manera individual o preferentemente en equipo, piense en cul es la mayor problemtica en su escuela
o facultad. Con base en tal identificacin: quines son los grupos que se encuentran involucrados en la problem-
tica? Elija a uno de ellos y elabore un formato para observar los vnculos entre la problemtica y ese grupo (Cmo
se relaciona el grupo con ella?).
Determine un periodo de observacin (no muy largo, de un da a lo sumo). Observe a miembros caracters-
ticos del grupo, en especial al lder o lderes. Implemente el formato y registre lo que observe. Asimismo, poco a
poco plalo o especifique tpicos o reas de observacin. Al final, el producto debe ser una gua de observacin
que incluya los puntos ms relevantes a detectar que permitan conocer la manera en que se vincula cualquier
grupo de la escuela a la problemtica.
Grupos de enfoque
Los grupos de enfoque se explicaron en el captulo 14 del libro, en el cual se promete que en este se inclui-
ran ms ejemplos de su uso, as como una gua de tpicos. Pues bien, es tiempo de cumplir la promesa.
Supongamos que ideamos una investigacin para examinar en profundidad el fenmeno de la adop-
cin. El trabajo tiene los siguientes objetivos: a) explorar el significado de la paternidad-maternidad en
parejas que no pudieron tener hijos biolgicos y decidieron adoptar, b) indagar sobre sus razones profun-
das para tomar la decisin de adoptar y c) conocer los sentimientos y las emociones que experimentaron
antes de la adopcin, durante el proceso y despus de que concluy este.1
Para recolectar los datos pertinentes podramos efectuar entrevistas con parejas que adoptan porque no
tenan la opcin biolgica, sobre todo si deseamos conocer los sentimientos ntimos y personales (entrevis-
tas previas a la adopcin, durante esta y posteriores). En cambio, si pretendemos que se contrasten puntos
de vista entre diferentes parejas, se discuta colectivamente el significado de la adopcin y se compartan
experiencias respecto del proceso, tal vez lo ms apropiado sea instrumentar grupos de enfoque.
En consecuencia, podramos tener, como mnimo, dos grupos, cada uno integrado por tres o cuatro
parejas que hayan adoptado al menos un hijo y organizar mltiples sesiones hasta alcanzar la saturacin
de categoras y comprender el fenmeno. Con un nico grupo correramos el riesgo de no contar con un
referente para fines de comparacin. Desde luego, dado lo delicado de la temtica, sera necesario condu-
cir las sesiones con suma sensibilidad y lograr un considerable entendimiento (rapport).
Ahora bien, si se desea obtener un mayor espectro de opiniones, sentimientos, contextos y situacio-
nes, adems de disponer de amplios recursos y tiempo, se podra eliminar el veto a los padres biolgicos y
organizar varios grupos (muestra variada):
Matrimonios sin hijos anteriores que adoptan un nio o nia.
Matrimonios sin hijos anteriores que adoptan dos o tres nios.
Matrimonios con al menos un hijo biolgico que adoptan un nio o nia.
Matrimonios con al menos un hijo biolgico que adoptan dos o tres nios o nias.
En ocasiones, los grupos de enfoque son tiles cuando el tiempo apremia y se requiere informacin
rpida sobre un tema puntual (por ejemplo, opinin sobre un comercial televisivo), pero se pierde la
esencia inductiva del proceso cualitativo.
As como se insta a no utilizar los grupos de enfoque cuando se buscan narrativas individuales y, por
tanto, sera ms adecuada la entrevista cualitativa, tambin se recomienda no utilizarlos en exceso y evitar
altas expectativas respecto de la transferencia de los resultados (Barbour, 2007).
1 Este estudio se convertira en mixto si agregramos variables medibles como el sentido de vida, la percepcin de s mismos y la
satisfaccin en su relacin de pareja, antes y despus de la adopcin.
4 Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa
Mostramos un ejemplo adicional de gua de tpicos de una primera sesin con jvenes con problemas
de adiccin a estupefacientes (ocho jvenes: cuatro mujeres y cuatro hombres de 18 a 21 aos). La gua
de tpicos es ms bien abierta.
Ejemplo
Individuales
Los documentos individuales suelen subdividirse en varias clases:
1. Documentos escritos personales. Los documentos personales se pueden agrupar en tres categoras: a)
documentos o registros preparados por razones oficiales tales como certificados de nacimiento o de
matrimonio, licencias de manejo, cdulas profesionales, escrituras de propiedades, estados de cuenta
bancarios, etc. (varios de ellos son del dominio pblico); b) documentos preparados por razones per-
sonales, a veces ntimas, por ejemplo: cartas, diarios, manuscritos y notas; y c) documentos prepara-
dos por razones profesionales (reportes, libros, artculos periodsticos, correos electrnicos, etc.), cuya
difusin es generalmente pblica.
2. Materiales audiovisuales. Consisten en imgenes (fotografas, dibujos, tatuajes, pinturas y otros), as
como grabaciones de audio o video generadas por un individuo con un propsito definido. Su difu-
sin puede ser desde personal hasta masiva.
3. Artefactos individuales. Artculos creados o utilizados con ciertos fines por una persona: vasijas, ropa,
herramientas, mobiliario, juguetes, armas, computadoras, etc. Algunos autores como Esterberg
(2002) colocan en esta categora a las pinturas.
4. Archivos personales. Colecciones o registros privados de un individuo.
Grupales
Son producto de la interaccin entre distintos individuos, como:
1. Documentos grupales. Instrumentos generados con cierta finalidad oficial por un grupo de personas
(como el acta constitutiva de una empresa para cubrir un requisito gubernamental), profesional (una
ponencia para un congreso), ideolgica (una declaracin de independencia) u otros motivos (una
amenaza de un grupo terrorista o un manifiesto de un grupo pacifista).
2. Materiales audiovisuales grupales. Imgenes, graffitis, cintas de audio o video, pginas web, etc., pro-
Metodologa de la investigacin 5
tradiciones y relaciones sociales; 2) proporcionar voz a los participantes y conocer lo que piensan sobre
el problema bajo investigacin; 3) enriquecer y complementar los datos obtenidos por otras tcnicas (por
ejemplo, entrevistas semiestructuradas, encuestas cuantitativas) y 4) compartir y contrastar las historias
sobre imgenes reveladoras entre los miembros de un grupo o comunidad (Wang y Pies, 2004).
Las imgenes (por ejemplo, las fotografas) se han usado de diversas maneras en la investigacin (ilus-
tracin, documentacin o como herramientas de indagacin). En los primeros aos del siglo XX se usaron
fotografas como un vehculo influyente para la crtica social. Sin embargo, esta crtica la realizaba el
investigador, no los participantes.
Gotschi, Delve y Freyer (2009) realizaron un estudio en el distrito de Bzi, Mozambique, utilizando
la fotografa participativa para estimular a los agricultores a debatir sobre su pertenencia al grupo y evaluar
lo que esta significaba para ellos como individuos, familias, grupos o comunidad. Los investigadores espe-
raban que la combinacin de evaluar fotos, analizar procesos de grupo y entrevistar a los agricultores les
permitira conocer dimensiones cualitativas del capital social de los grupos, entre ellas la dinmica comu-
nitaria, el comportamiento solidario y la accin colectiva. Adems, trataban de comprender el punto de
vista de los agricultores (por qu ser miembro de sus grupos tiene un efecto en sus vidas) y conocer su
visin de su mundo.
Especficamente, estaban enfocados en cmo se construye y expresa el capital social dentro de un
grupo, ms all de la evaluacin de este para lograr objetivos comunes (por ejemplo, aumentar el volumen
de ventas de los productos cosechados y construir espacios comunes para almacenar sus cosechas).
Tambin resultaban de inters las percepciones individuales respecto de la confianza, la cohesin de grupo
y las redes sociales. Se analizaron colectivamente las dinmicas de grupo y las problemticas que se origi-
nan en ellas, el poder y la solidaridad entre los miembros del grupo, a travs de discusiones grupales y
entrevistas con los agricultores para evaluar el proceso, as como por medio de imgenes.
Se escogieron deliberadamente tres grupos de agricultores (de entre 11 y 35 miembros cada uno) que
haban sido estudiados en 2004 y 2005. El ciclo consisti de tres periodos de fotografa con cada uno de
estos grupos, pidindoles que tomaran fotos con cmaras desechables (27 por grupo) para analizar colec-
tivamente su pertenencia al grupo, las inversiones que consideraban necesarias para su trabajo, las proble-
mticas enfrentadas, las estrategias para resolverlas y los beneficios de colaborar con el grupo. Implementar
esta fase requiri un proceso gradual de aprendizaje, porque muchos de ellos no haban tomado fotogra-
fas y no estaban acostumbrados a pensar en s mismos y sus funciones como miembros de grupos. Al
final, se obtuvieron mltiples categoras y temas.
El proceso incluy las siguientes visitas de campo:
Visita 1: presentar el proyecto de investigacin, lograr la participacin voluntaria, discutir aspectos
ticos y entrenarlos en el uso de las cmaras.
Visita 2: elegir a los participantes y solicitarles que tomaran fotos en parejas y de manera individual
(sobre sus actividades, los beneficios y problemticas que desean discutir de sus tareas laborales y
cmo mejorarlas, las implicaciones de trabajar colaborativamente y formar parte de un grupo). El
periodo para capturar las fotografas fue de 14 das.
Visita 3: discusin grupal de las fotografas.
Visita 4: entrevista individual para analizar las fotos.
Visita 5: discusin grupal sobre las fotos. Luego se les solicit que con ellas elaboraran una presenta-
cin en carteles (narrativa visual).
Adems, se llev a cabo una sesin final de un da con los representantes de todos los grupos y la
comunidad para discutir sobre s mismos e intercambiar experiencias con funcionarios y tomadores de
decisiones.
Los niveles de anlisis se muestran en la tabla 13.1.
8 Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa
El uso de imgenes puede servir para estimular respuestas e interpretaciones, as como para generar
significados en entrevistas, grupos de enfoque y desarrollo de historias y otras narrativas (Wang, 2010;
Gotschi et al., 2009; Stanczak, 2004).
Cuando se utiliza de manera participativa, se hace hincapi en el rol activo de los individuos para
generar e interpretar las imgenes (por ejemplo, fotografas). Se pueden proporcionar cmaras a los parti-
cipantes para que tomen fotos sobre hechos o aspectos que ellos consideren relevantes, con el propsito
de obtener datos y estimular la autoreflexin e interacciones con otras personas. O bien, el investigador
toma las fotografas y las presenta a los participantes para que las analicen.
Pueden usarse para dar a los participantes voz o para proporcionar un registro de un hecho, un
componente u objeto relevante del ambiente o la experiencia de los sujetos. De esta forma es posible cap-
turar diferentes puntos de vista cuando la primera reaccin del participante se enfrenta con imgenes de
su propia realidad. Como sealan Gotschi et al. (2009), mediante imgenes generadas por los participan-
tes pueden verse los fenmenos desde su perspectiva, captarse sus patrones de vida y la forma en la cual
estructuran sus realidades.
Solicitarles a los individuos que tomen fotografas sobre un tema de investigacin determinado
devuelve cierto poder a los sujetos pues pueden utilizarlas como un medio para contar sus propias
historias, y las diferencias entre el punto de vista externo del investigador y el interno de los partici-
pantes se hacen visibles (Stanczak, 2004). Constituyen narrativas visuales (Gotschi et al., 2009).
En los diseos de investigacin-accin se han utilizado las imgenes como apoyo para que un grupo
o comunidad se defina a s mismo, visualizar problemticas y proponer soluciones (Wang, 2010).
Adems, como ya se mencion, es factible que se trate de fotos, audios o videograbaciones. Incluso, los
seres humanos revelamos a travs de las imgenes y videos contenidos en nuestras pginas personales en
redes sociales en internet, una gran cantidad de informacin sobre nosotros mismos, nuestros esquemas
mentales, emociones, maneras de construir la realidad y percepciones del mundo, entre otras cuestiones.
Metodologa de la investigacin 9
Individuales Colectivas
Investigacin para determinar los factores que llevaron al Un estudio de cmo el crtel de Cali, de los hermanos
poder a un lder, como Alejandro Magno, o al xito a un Rodrguez Orejuela, dedicado a la comercializacin de
empresario. droga ilegal fue desmantelado por el general Rosso
Jos Serrano y su equipo de colaboradores en la dcada
de 1990.
Estudio para documentar las experiencias vividas por una Investigacin sobre las experiencias de los cristeros
persona a raz de la prdida de un hijo en un terremoto combatientes de la poblacin de Apaseo el Alto,
(pueden integrarse varias historias de vida individuales). Guanajuato.
Indagacin sobre el papel que desempe algn sacerdote Estudio sobre cmo una familia enfrent la violencia
en la guerra cristera. provocada por el padre.
Indagacin de las razones por las cuales un joven gan una Anlisis de las razones por las cuales un equipo latino-
medalla de oro en un determinado deporte. americano tuvo una destacada actuacin en el ltimo
campeonato mundial de futbol en Brasil 2014 (por
ejemplo, Costa Rica, Argentina o Colombia).
Anlisis de cmo un investigador resolvi una serie de Anlisis de cmo un grupo de investigadores logr
algoritmos. determinada reaccin qumica.
Algunas cuestiones que son importantes sobre esta forma de recoleccin de datos son las siguientes:
Las historias o biografas se construyen por lo regular mediante:
a) La de documentos, registros, materiales y artefactos comentados antes (en cualquiera de sus moda-
lidades: solicitud de muestras, peticin de su elaboracin u obtencin por cuenta del investigador).
b) Por medio de entrevistas, en las cuales se pide a uno o varios participantes que narren sus experien-
cias de manera cronolgica, en trminos generales o sobre uno o ms aspectos especficos (laboral,
educativo, sexual, de relacin marital, etc.). Obviamente, este segundo caso slo es pertinente cuan-
do vive el protagonista de la biografa o historia y las personas que estuvieron a su alrededor o que
lo conocieron en los aspectos de inters para el estudio (Cuevas, 2009).
En las biografas y las historias de vida, el investigador debe obtener datos completos y profundos
sobre cmo perciben los individuos los acontecimientos de sus vidas y a s mismos. Resulta esencial
tener fuentes mltiples de datos (entre ms, mejor). Por ejemplo, si se trata de recolectar datos sobre
la experiencia de mujeres con depresin posparto, desde luego que entrevistar a las participantes
constituye el corazn del estudio, pero obtener el punto de vista de su pareja, sus hijos y amigas
enriquece enormemente la investigacin. En el caso de Iskandar et al. (1996), la tcnica que ellos
denominan Rashomon es simple, ya que solo implica incluir varias fuentes de datos (en promedio seis
testigos de las emergencias: familiares, vecinos, funcionarios municipales, asistentes tradicionales de
partos y personal de atencin de la salud).
El entrevistador solicita al participante una reflexin retrospectiva sobre sus experiencias en torno a
un tema o aspecto (o varios). Durante la narracin se le pide que se explaye sobre los significados, las
vivencias, los sentimientos y las emociones que percibi y vivi en cada experiencia; asimismo, se le
10 Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa
requiere que realice un anlisis personal de las consecuencias, las secuelas, los efectos o las situaciones
que siguieron a dichas experiencias.
El entrevistador de acuerdo con su criterio solicita detalles y circunstancias de las experiencias,
para vincularlas con la vida del sujeto. Las influencias, interrelaciones con otras personas y el contex-
to de cada experiencia ofrecen una gran riqueza de informacin.
Este mtodo requiere que el entrevistador sea un hbil conversador y que sepa llegar a los aspectos
ms profundos de las personas. Los conceptos vertidos sobre la entrevista se aplican a este mtodo.
El investigador pone atencin al lenguaje y estructura de cada historia y la analiza tanto de manera
holstica (como un todo) como por partes.
Asimismo, se considera lo que permanece del pasado (secuelas y alcance actual de la historia).
Es importante describir los hechos que ocurrieron y entender a las personas que los vivieron, as como
los contextos en que estuvieron inmersas.
Si la historia est vinculada con un hecho especfico (una guerra, una catstrofe, un triunfo), entre
ms cerca haya estado el participante de los eventos, ms informacin aportar sobre estos.
En relacin con el punto anterior, debemos tratar de establecer cunto tiempo pas entre el evento o
suceso descrito y el momento de rememoracin o recreacin, o bien, cundo lo escribi.
El investigador debe tener cuidado con algo que suele ocurrir en las historias: los participantes tien-
den a magnificar sus papeles en ciertos sucesos. Tambin tiene que distinguir lo que es ficcin de lo
que fue real (Stuart, 2005).
El significado de cada vivencia o experiencia resulta central.
Recordar que la historia puede ser de vida (las experiencias cruciales de una persona a lo largo de su
existencia, por ejemplo: la vida completa de un sacerdote cristero hasta su fusilamiento o de una
mujer exitosa en un campo profesional) o de experiencia (uno o varios episodios, por ejemplo: la
desesperacin vivida por una o varias vctimas de secuestro o la experiencia de una profesora que ha
trabajado con diferentes sistemas educativos).
Obtener la cronologa de sucesos.
Las historias son los datos y se les denomina textos de campo (Creswell, 2005).
En entrevistas biogrficas, el investigador tiene que ser particularmente sensible a los tiempos del
participante (algunos quieren brevedad y otros prefieren que la entrevista tome suficiente tiempo para
que puedan expresar todo lo que desean decir).
Las biografas siempre se analizan en el contexto social e histrico de los individuos.
Las historias son contadas por el participante, pero la estructuracin y narracin final corresponden
al investigador.
Algunas preguntas que suelen hacerse en las entrevistas de historias de vida se muestran en la tabla
13.3.
Tabla 13.3 Preguntas comunes que suelen hacerse en entrevistas de historias de vida.
Tabla 13.3 Preguntas comunes que suelen hacerse en entrevistas de historias de vida (continuacin).
De evaluacin Por qu fue (es) importante este hecho?, cul es su opinin del hecho?, cmo
calificara al suceso?
Mertens (2010) sugiere una tcnica de entrevista histrica para obtener respuestas del participante en
cierto modo proyectivas. Un tipo de formulacin como: si usted escribiera sobre (mencionar el hecho
investigado), qu incluira?, qu considerara importante?, a quin entrevistara? (proyeccin de actores
destacados).
Otras recomendaciones tiles cuando se utilizan biografas o historias de vida son:
Es muy necesario que el investigador vaya ms all de lo anecdtico.
Cuando se revisan documentos traducidos o transcritos resulta fundamental evaluar quin realiz tal
labor.
Cualquier tipo de comunicacin es material til para el anlisis cualitativo. Los datos de hemerotecas
y archivos son frecuentemente invaluables.
La tarea final en la recoleccin de datos por medio de las historias y biografas implica ensamblar
los datos provenientes de diferentes fuentes. Para construir tal ensamblaje un esquema puede ser el
que se muestra en la figura 13.1.
Secuencia Conclusiones y
Contexto Actores Causas Consecuencias
de hechos aprendizajes
Una limitante es que a veces la muestra se centra en sobrevivientes y como dice Mertens (2010), se
excluye a los ms vulnerables (por ejemplo, los que perecieron en una guerra o catstrofe).
La mayora de los libros sobre metodologa cualitativa tienden a centrarse en una tcnica de anlisis
principal (por ejemplo, el anlisis del discurso) o en unas cuantas.
En la mayor parte del siglo XX no se gener un modelo holstico del anlisis cualitativo. Por el con-
trario, en la primera dcada del presente siglo se integraron diversos modelos. Aqu se presenta humil-
demente uno, producto de Creswell (2013a), Teddlie y Tashakkori (2009), as como de
Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008), y particularmente, Onwuegbuzie y Combs (2010). La figura
13.2 muestra tal modelo, enfocndose en las estrategias de anlisis cualitativo, el cual, desde luego, por
cuestiones de espacio, no incluye a todas las tcnicas especficas, pero el lector puede agregar las que con-
sidere pertinentes en el recuadro que corresponda.
En realidad, el modelo es un mapa que presenta las decisiones centrales que el investigador debe
tomar durante el anlisis cualitativo. Recordemos que este proceso se repite en los datos varias veces (los
primeros datos iniciales, datos posteriores y datos que han alcanzado la saturacin de categoras).
Figura 13.2 Modelo de las estrategias de anlisis cualitativo.2
Una vez que los datos se encuentran preparados para el anlisis (es decir, transcritos y/o en un archi-
vo de imagen, audio o video) y de acuerdo con el planteamiento del problema, el investigador elige si va
a efectuar anlisis dentro de los casos o entre casos, o bien, ambos (Onwuegbuzie y Combs, 2010; Ayres,
Kavanaugh y Knafl, 2003). Los primeros son aquellos en los cuales los datos son analizados caso por caso
(uno a la vez). Los segundos involucran el anlisis simultneo de datos provenientes de mltiples casos (al
menos dos).
Despus, decide qu tcnicas concretas va a utilizar (por ejemplo, comparacin constante y categori-
zacin) y de qu formas piensa visualizar sus resultados, para finalmente generar sus inferencias. Por lo
regular, estas son producto tanto de los propios anlisis como de las visualizaciones. En algunas ocasiones,
la visualizacin puede efectuarse directamente desde los mismos datos. Tambin pueden someterse a una
o ms tcnicas de anlisis.
Las principales tcnicas de anlisis cualitativo se resumen en la tabla 13.4.
Tabla 13.4 Tipos de anlisis cualitativos ms comunes.3
Tcnica (tipo de anlisis) Breve descripcin
Elaborar listas de las categoras o cdigos que surgieron del anlisis y contar el
Anlisis de frecuencias de cdigos nmero de veces que aparece cada uno en los datos (determinar su frecuencia)
Identificar los trminos claves o conceptos centrales presentes en los datos y ana-
Anlisis de trminos en contexto lizar las palabras que los circunscriben (asociadas, que se refieren a ellos, etc.)
para comprender su significado subyacente
Determinar el nmero de veces que aparece en los datos cado uno de los tr-
Conteo de palabras o conceptos minos claves o conceptos centrales, particularmente aquellos vinculados con el
planteamiento del problema
Utilizar las relaciones o vnculos entre los smbolos y referentes para identificar
Anlisis de dominio dominios
Analizar el lenguaje verbal y no verbal de los participantes, a fin de describir los
Anlisis de la conversacin (conver- mtodos y estrategias que utilizan para generar interaccin social y el significado
sacional) de sus comunicaciones (se considera el contenido de las conversaciones)
Anlisis de membresa Evaluar el significado de que los participantes pertenezcan a determinadas cate-
goras o membresas vinculadas entre s (por ejemplo, qu significa ejercer el rol
de madre categora y ser parte de la familia membresa).
Tambin, agrupar categoras similares en membresas ms generales (beb,
hermana, to, madre, padre = familia) y describirlas, as como
analizar los roles que desempean las interpretaciones al desarrollar las descrip-
ciones y las implicaciones de elegir cada concepto o categora general
Anlisis semitico Evaluar el lenguaje como un sistema de signos bajo la premisa de que no se pue-
de asignar un nico significado a un trmino y no se deben aislar los conceptos
Anlisis cualitativo comparativo Analizar sistemticamente similitudes y diferencias entre casos o unidades, uti-
lizando una aproximacin de construccin de teora, para conectar entre s a las
categoras emergentes y tambin desarrollar y probar nuevas categoras
Anlisis narrativo Integrar una narrativa general o comn mediante el anlisis de narrativas indivi-
duales
Minera de textos Reorganizar textos en categoras, secuencias, historias, significados, etc., para
fines de anlisis desde pticas diferentes
De acuerdo con el modelo de las estrategias de anlisis cualitativo (figura 13.2), hay que sealar que
algunas de las visualizaciones de resultados tpicas dentro de los casos y entre casos fueron desarrolladas por
Miles y Huberman (1994) y han sido enriquecidas por otros autores como Onwuegbuzie y Combs
(2010), las cuales se muestran en las tablas 13.5 y 13.6 (dentro de los casos y entre casos respectivamente),
por la manera que se organizan u ordenan en el reporte de resultados.
Tabla 13.5 Visualizaciones dentro de los casos.
Grfico (diagrama) de tiempo Temporal Coloca a los casos en un eje que representa el tiempo
(est segmentado en periodos cronolgicos) y el otro eje
representa un tema, categora, concepto o variable (puede
haber ms de un eje o tema, categora, etc.)
Secuencia compuesta de Temporal Presenta una historia comn a varios casos (compartida)
historias de forma secuencial
Matriz de roles Por rol o papel Vincula roles de los casos o participantes con sus
puntos de vista, creencias, emociones, experiencias,
expectativas y conductas, o bien, categoras (por ejemplo,
las columnas pueden ser papeles, las filas casos y las
celdas categoras o creencias)
Tabla resumen de contenido Conceptual Una tabla donde se muestran y comparan entre s dos o
analtico ms temas, categoras, conceptos, eventos, historias o
variables (en columnas y/o renglones)
Grfica de estructura y subes- Conceptual Presenta a un evento, tema, suceso, categora, concepto
tructuras o variable y las partes, elementos o dimensiones que lo
conforman
rbol de decisiones (modelo) Conceptual Un esquema o diagrama en forma de rbol que visualiza
las decisiones y/o acciones que involucraron a varios casos
Metodologa de la investigacin 17
Diagramas conceptuales Conceptual Red o esquema de temas, categoras, conceptos y/o varia-
causales bles con conexiones causales entre ellas, con la finalidad
de generar un sentido de entendimiento de sus relaciones
e hiptesis (es un producto de la teora fundamentada
clsica). Involucran causas, consecuencias y elementos
mediatizadores
Matriz de antecedentes Conceptual Tabla que es ordenada por temas, categoras, concep-
tos o variables que representa resultados y muestra los
principales temas, categoras, conceptos y/o variables que
incidieron en ellos (por ejemplo, columnas: antecedentes,
filas: consecuentes). Puede ser tambin un diagrama
El lector debe observar que en algunos elementos de las tablas previas se usa el trmino variable,
recordando que despus del anlisis pueden producirse variables cualitativas o cuantificadas (categricas).
Figura 13.3 rbol de decisiones sobre la seleccin de tcnicas sugeridas para descubrir categoras.
Datos en texto?
S No
Tcnicas ms sencillas
Repeticiones
Similitudes y diferencias
Cortar y clasificar Descripciones breves? (1-2 prrafos)
Transiciones
Tcnicas ms complejas S No
Datos perdidos
Material vinculado a la Tcnicas ms sencillas Tcnicas ms sencillas
teora Repeticiones
Repeticiones
Tipologas locales Similitudes y diferencias
Similitudes y diferencias
Metforas y analogas Cortar y clasificar
Cortar y clasificar
Conectores lingsticos Tcnicas ms complejas
Tcnicas ms complejas
Listas de palabras y PCC Listas de palabras y PCC
Tipologas locales
Coocurrencia de palabras Coocurrencia de palabras
Metforas
Datos perdidos
Material vinculado a la
teora
Listas de palabras y PCC
Coocurrencia de palabras
Metacodificacin
Para el anlisis se debe agrupar el material que pertenezca a una categora (unidades, anotaciones,
fotografas, dibujos, etc.). Por ejemplo:
Violencia verbal:
Unidad 1 que cae en la categora.
Unidad 2.
Unidad 3.
Unidad 4.
Unidad k.
Anotacin 1 del investigador.
Anotacin 2.
Audio 1, etc.
Violencia fsica:
Unidad 1 que cae en la categora.
Metodologa de la investigacin 19
Unidad 2.
Unidad 3.
Unidad 4.
Unidad k.
Anotacin 3 del investigador.
Anotacin 4.
Fotografa 1 de las consecuencias de la violencia hacia una vctima (de hematomas, por ejemplo).
Video 1, etctera.
El proceso anterior es similar a juntar evidencia en una investigacin sobre un crimen. Se agrupan en
las categoras que les corresponde (evidencia del arma homicida/evidencia del lugar preciso donde se
cometi el crimen/evidencia del mvil o razones del crimen/evidencia de los testigos, etctera).
Es recomendable utilizar el proceso de codificacin no solo para construir las categoras y temas, sino
tambin para generar una descripcin del ambiente y los participantes. Esta descripcin involucra
una representacin y visualizacin detallada de informacin sobre objetos, personas, lugares o eventos
del ambiente. Los investigadores pueden producir cdigos para ello. El anlisis resulta til a fin de
elaborar retratos del contexto en estudios de caso, etnografas y estudios narrativos. Luego, se puede
usar la codificacin para generar determinadas categoras, sumamente vinculadas con el planteamien-
to del problema, las cuales aparecern como los descubrimientos ms importantes de la investigacin
y se pueden utilizar como los encabezados de los apartados en la seccin o captulo de resultados.
Cada uno debe mostrar diversas perspectivas de los participantes y respaldarse mediante la presenta-
cin de unidades o citas representativas y evidencia especfica.
Debemos tener presente que ms all de identificar categoras y temas durante la codificacin, es
posible construir diferentes niveles de anlisis. Por ejemplo, vincular los temas en una historia o una
secuencia narrativa o desarrollar un modelo (teora fundamentada). Asimismo, se deben analizar
categoras de cada individuo o caso y entre casos (como en los estudios de caso) o pueden estructu-
rarse o integrarse en una descripcin general como en las investigaciones fenomenolgicas.
Antes de elaborar el reporte final, recordemos que es importante prefigurar cmo se representarn en
la narrativa la descripcin y las categoras. Una aproximacin frecuente es utilizar un pasaje narrativo
para comunicar los resultados, el cual puede ser una discusin que menciona la cronologa de eventos,
una discusin detallada de categoras (con subcategoras, ilustraciones especficas, mltiples perspec-
tivas de los participantes y citas o pasajes) y/o una discusin del vnculo entre las categoras o temas,
con uso de figuras, tablas, modelos, etc. (como elementos adjuntos a la discusin). Tambin se puede
presentar un modelo, una descripcin de los lugares investigados que forman parte del ambiente e
informacin descriptiva de cada caso o participante, incluso integrada en una tabla.
Para presentar los resultados es muy conveniente incluir de cada categora: 1) nombre o cdigo, 2)
descripcin y significado para los participantes o fuentes primarias (cmo la definen), 3) ilustradores
(ejemplos de unidades, citas o segmentos), 4) trminos o palabras descriptoras, 5) dimensiones cuan-
titativas (frecuencia, ubicacin en algn continuo, por ejemplo, positiva, neutral y negativa), 6) inter-
pretacin del investigador (definicin e implicaciones para el planteamiento) e, idealmente, 7)
evidencia de otro tipo que la soporte (documento, artefacto, imagen).
El paso final del anlisis involucra interpretar el significado de los datos. Creswell (2009) sugiere
preguntar qu lecciones se aprendieron. Estas pueden constituir la interpretacin personal del inves-
tigador desde su perspectiva cultural e histrica, as como su experiencia. Tambin puede tratarse del
significado derivado de comparar los resultados con la informacin extrada de la literatura o de
teoras. De esta forma, es factible sealar si los resultados o descubrimientos confirman o no la infor-
macin previa (marco terico). Asimismo, se pueden sugerir nuevas preguntas para responder en
futuros estudios, las cuales emergieron durante la investigacin y no haban sido planteadas al inicio.
Adems, se pueden proponer acciones y reformas para solventar una o varias problemticas.
20 Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa
Con la finalidad de redactar los resultados es importante utilizar citas o segmentos tanto cortos como
largos e intercalar citas de los participantes con interpretaciones del investigador.
Los estudios cualitativos de caso y etnogrficos comnmente contienen: a) una descripcin de los
ambientes en los que viven los participantes y b) categoras y temas emergentes. Los estudios feno-
menolgicos incluyen: a) una descripcin del fenmeno estudiado, b) frases u oraciones que lo repre-
sentan e ilustran y c) unidades sobre ellos con un significado profundo generadas por los
participantes. Por lo general, las investigaciones narrativas muestran historias contadas por los parti-
cipantes (algunas, vueltas a narrar por el investigador, encadenadas entre s),que incluyen el contexto,
la trama, actividades, clmax y desenlace.
Confiabilidad: examinar la consistencia o estabilidad de las Confiabilidad: consistencia de los resultados entre diferen-
mediciones entre s (por ejemplo, respuestas a una escala, tes fuentes e investigadores
que sean congruentes entre ellas, valores correlacionados)
Validez: verificar que las mediciones se refieran a lo Validez: exactitud de los resultados y descubrimientos
mismo (midan las mismas cuestiones o dimensiones del empleando ciertos procedimientos. Por exactitud se
fenmeno o variable de inters) implica que capturemos realmente lo que los participantes
desean expresar
Generalizacin: validez externa a otros contextos, personas Transferencia: aplicacin de los resultados a otros contex-
o muestras, particularmente a la poblacin tos, muestras o personas
En los estudios cualitativos la validacin se realiza durante todo el anlisis. Primero, cuando se verifi-
ca la exactitud de los datos, la cual se confirma a travs de diversas fuentes. El investigador debe documen-
tar sus procedimientos de recoleccin y anlisis de datos, paso a paso, entre los cuales se destacan:
Revisar las transcripciones para asegurar que no haya errores de captura o falte informacin.
Evaluar las definiciones de los cdigos para evitar que exista duplicidad, confusin e incongruencias
entre ellas, ni que se presenten desviaciones de las definiciones originales.
Organizar reuniones peridicas entre los investigadores que codifican para unificar criterios de anli-
sis.
Cruzar codificaciones entre investigadores, a fin de verificar que los criterios de anlisis son similares
y los resultados son equivalentes cuando el mismo material es codificado por varios analistas de mane-
ra independiente. Incluso, Creswell (2009) sugiere aplicar tcnicas estadsticas de confiabilidad entre
codificadores (ver anlisis de contenido en el captulo 7 de este centro de recursos en lnea). Suele
aceptarse un mnimo de 80% de acuerdo (Creswell, 2009; Miles y Huberman, 1994).
La credibilidad o autenticidad implica determinar el grado en que se puede confiar que los resultados
reflejan los significados que pretenden comunicar tanto los participantes como el investigador. Este obje-
tivo se alcanza mediante ciertas acciones como las siguientes:
Triangular diferentes fuentes de informacin para examinar la evidencia proveniente de estas. Por
ejemplo, verificar que las categoras hayan sido establecidas a travs de distintas fuentes (participantes,
documentos, hechos, etctera).
Metodologa de la investigacin 21
Describir con amplitud y de manera detallada el ambiente, los participantes y los resultados, de tal
forma que el lector o usuario revise los descubrimientos en el contexto en que se recolect y analiz
la informacin.
Clarificar los sesgos que puede introducir el investigador (su papel en el estudio, sus sentimientos
sobre el fenmeno analizado, cmo puede haber influido en sus interpretaciones su gnero, cultura,
historia y estatus socioeconmico). Es conveniente que el investigador comente en el reporte estas
cuestiones.
Presentar evidencia confirmatoria y discrepante sobre las categoras, as como diversas perspectivas
sobre ellas y sus vnculos, ya que en la vida real siempre hay diversidad entre los puntos de vista de los
individuos. Es necesario presentar y discutir evidencia favorable y desfavorable (realismo).
Efectuar estancias prolongadas en el contexto, ambiente o campo, con el propsito de desarrollar un
entendimiento profundo del fenmeno bajo estudio. Genera credibilidad a las narrativas. Entre ms
contacto y experiencias se tengan con los participantes, los descubrimientos sern ms autnticos
(Creswell, 2013b).
Utilizar auditora de pares y externa a fin de fortalecer la fiabilidad y validez general. Al menos debe
existir un revisor externo que pregunte sobre todo el proceso, revise la codificacin y el anlisis com-
pleto.
El valor de la investigacin cualitativa se centra en la profundidad de las descripciones y las categoras
desarrolladas en un contexto especfico, ms que en la generalizacin. Esta puede alcanzarse y conducirnos
a una teora ms general mediante varios estudios y mltiples casos (Creswell, 2013a; Yin, 2009).
5 Debemos recordar que las historias de vida cuando se obtienen por entrevista, son narradas en primera persona.
22 Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa
silencios, pausas y lagunas marcadas y prolongadas? (si es as, qu sugieren? Por ejemplo, desacuerdo,
aburrimiento, angustia) y, cmo pueden separarse o desagregarse las historias, pasajes y segmentos?
Por otro lado, resulta importante analizar las narrativas en sus contextos sociales e incluir categoras
como la condicin socioeconmica de los participantes, su ocupacin y otras variables demogrficas que
puedan ayudar a responder al planteamiento del problema, as como examinar las consideraciones hist-
ricas (por ejemplo, el momento en que se recolectan los datos). Es indudable que resulta muy diferente
un estudio sobre la violencia domstica en Irn que en Espaa, Japn o cualquier nacin latinoamericana;
lo mismo sucede con una investigacin que recolecta datos de abuso sexual infantil en el presente con una
hecha ahora pero referida a experiencias de tres dcadas atrs (una indagacin actual con participantes que
tienen entre 35 y 45 aos, pero que se analizan sus experiencias del pasado remoto). Las normas culturales
han cambiado.
Tambin resulta fundamental sealar los criterios de inclusin de las narrativas, los cuales deben estar
vinculados con el planteamiento. Por ejemplo, , cuando analiza historias extradas de entrevistas hechas a
mujeres que haban sido objeto de violencia en relaciones interpersonales, Fraser (2003) eligi narrativas
que ilustraran cmo las mujeres violentadas interactuaban en episodios en los cuales sentan amor romn-
tico; demostraran cmo las convenciones sexuales fueron reproducidas y/o transgredidas; subrayaran
algunas de las conexiones entre el amor y el abuso; y ejemplificaran los discursos feministas asociados con
las mujeres, el amor y la sexualidad.
Identificar los dominios o aspectos de cada narrativa resulta til para analizar el tipo de experiencia
detrs de esta. Es decir, si se trata de una narrativa intrapersonal (interna, por ejemplo: sentimientos y
emociones), o interpersonal (que involucra relaciones con otras personas) o cultural (referida a amplios
grupos sociales, por ejemplo, un objeto nos puede indicar que se trata de determinada poca o una entre-
vista puede mostrar que se hace mencin de determinada convencin social o grupo por ejemplo, los
hinchas de un equipo de ftbol, los miembros de una fraternidad). El tipo de experiencia debe estar
vinculado al planteamiento.
Para analizar una narrativa, McCormack (2000a) sugiere:
1. Que el investigador se sumerja en la narrativa, leyndola completa en voz alta (escuchar activamente).
Con tal finalidad podemos cuestionarnos: quines son los personajes? (en especial, quin es el parti-
cipante, ya sea el entrevistado, narrador, escritor, productor del material, etc.), cules son los prin-
cipales acontecimientos?, dnde y cundo ocurrieron? Adems, en narrativas producto de entrevistas:
en mi rol de investigador y entrevistador, cmo estoy situado en relacin con el participante? y
cmo ambos respondemos intelectual y emocionalmente?
2. Identificar los procesos narrativos y el tipo de lenguaje utilizado. Es importante detectar los diferentes
procesos narrativos que emplea el participante: historias, descripcin, argumentacin, nfasis y teori-
zacin. Ello comienza ubicando las historias, las cuales poseen lmites reconocibles como el principio
y final, y dentro de estos, podemos encontrar una serie de acciones o eventos (la trama), que a su vez
responde a la pregunta: entonces, qu sucedi? Todos estos elementos reunidos proporcionan a la
narrativa un propsito y una coherencia que puede ser identificada. Despues, el investigador detecta
los aspectos de cada historia que constituyen la base para la interpretacin: el resumen, la evaluacin
(cul es el propsito de la narrativa, los puntos ms importantes de ella), la orientacin (quines, qu,
dnde, cundo), la serie de sucesos (lo ocurrido) y el final de la historia (cierre). El resumen y la
evaluacin son tiles para responder otra importante pregunta: por qu la historia fue contada? La
respuesta puede constituir el ttulo de ella.
3. En cuanto al lenguaje, resulta necesario analizar sus caractersticas: lo que se dice, cmo se dice y lo que
no se dice. Lo primero incluye: a) palabras o frases que indican la relacin del participante con el
planteamiento del problema (por ejemplo: rechazo eso, la guerra), b) palabras o expresiones que utili-
za con mayor frecuencia, c) trminos o frases que asumen visiones comunes (como usted sabe, esta-
remos de acuerdo), d) expresiones de reflexin (uy!, uhm!), e) palabras y expresiones tpicas del
grupo al que pertenece el participante o autor (incluyendo trminos especializados) y f ) palabras y
expresiones que hablan del participante o autor (para referirse a s mismo), sus relaciones y el contexto.
Metodologa de la investigacin 23
Lo segundo (cmo se dice) abarca: a) uso de voz activa/pasiva, b) las funciones del discurso o narra-
tiva (preguntas, peticiones, demandas, declaraciones, exclamaciones), c) los pasajes donde se usan los
pronombres personales (yo, t, nosotros), particularmente en relacin a las preguntas y el plantea-
miento del estudio; d) la manera en que se presenta el participante sobre lo dicho y e) el uso de
repeticiones, metforas, smiles, analogas y otros tipos de imgenes.
Respecto a lo que no se dice, debemos cuestionarnos las razones de ello.
4. Reconocer el contexto en que se relat. Para ello, se recomienda preguntar respecto a la narrativa:
cul es el contexto?, qu elementos del contexto toma en cuenta el participante para construir la
narrativa?, qu influencias atribuye al contexto?, qu me demuestran las reacciones del participante
respecto del contexto?
5. Evaluar el estado del participante (relajado, tenso, deprimido, contento, eufrico, honesto, etc.).
Algunas preguntas que pueden hacerse para clarificar este punto son: qu me indica la narrativa del
participante sobre su estado y condicin? En textos solo pueden interpretarse los escritos, pero en
entrevistas individuales o grupales, as como en grabaciones, es posible ayudarse a interpretar a travs
de preguntas como: cules son las reacciones verbales y no verbales del participante? (qu puedo
aprender de ello?), cmo son respondidas las preguntas? (de manera breve o con respuestas largas?,
de forma sencilla o compleja?, tarda o no en dar sus respuestas?, responde con preguntas o hace
preguntas y de qu tipo?, cmo es la interaccin?, interrumpe, con qu frecuencia?, hay preguntas
que no contesta?; y adems las razones de cada cuestionamiento).
6. Identificar los pasajes donde ocurre algo inesperado o cambios en la narracin. McCormack (2000a)
tambin les denomina momentos, los cuales pueden estar indicados por palabras claves o frases,
descripciones de eventos o historias u otras formas de discurso. En entrevistas, a veces son recuerdos
vueltos a contar y en otras ocasiones se producen espontneamente durante la conversacin. Algunos,
aunque no todos, pueden ser momentos radicales, como enojarse severamente, gritar o cambios
abruptos en la conversacin. Otros son ms comunes. Pueden resultar inesperados (de sorpresa, de
extraeza, completamente desconcertantes) o reflejar estados de nimo (alegra, serenidad o tristeza)
o una actitud crtica. Hay momentos de reflexin personal, contradictorios o de confusin e incerti-
dumbre. De cada uno debe analizarse su significado.
Asimismo, para desarrollar narrativas o historias individuales, McCormack (2000b) recomienda:
a) Resumir las ideas.
b) Construir una historia interpretativa de la narrativa segn el planteamiento del problema (se deben
tomar en cuenta los elementos del anlisis: resultado de la inmersin en la narrativa, procesos y len-
guaje, contexto, estado del participante y pasajes donde hay cambios). Tal como se ha mencionado,
normalmente la historia sigue una secuencia casi siempre cronolgica. Algunos autores elaboran pri-
mero un ndice con ttulos para las partes principales de la narrativa y luego construyen la trama.
Asimismo, no olvidar incluir las pausas, silencios y gestos.
c) Presentar la historia al participante y revisarla de manera conjunta (desde luego, esto solo cuando este
se encuentre disponible y acepte).
d) Interpretar las reacciones del participante ante la historia y reflexionar. Para auxiliarnos en esta tarea,
McCormack (2000b) sugiere que podemos hacer preguntas como: tiene una historia alternativa o la
historia presentada refleja lo que usted quiso sealar o pensaba?, esta historia tiene sentido para
usted?, cmo se compara la historia con su experiencia?, se han omitido algunos aspectos de su
experiencia? (cules?, en qu parte de la historia se deben incluir?), qu preguntas y respuestas fal-
tan para que la historia refleje ms su punto de vista?, qu se puede agregar? En esta fase el investi-
gador debe asegurarse sobre la certeza, honestidad y claridad del participante (que se encuentre
seguro de sus respuestas e historia).
e) Modificar la historia o realizar los cambios necesarios para reflejar la perspectiva del participante.
f) Asegurarse de distinguir la historia (hechos narrados) de las interpretaciones del participante y del
investigador (diferenciar cundo se presenta cada una). Por ejemplo: la historia es, despus de
leer la historia el participante consider que esto significa, mi opinin es, la teorizacin que
24 Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa
puede obtenerse es
g) Junto con el participante, titular la historia.
h) Elaborar la versin final para reunirla con otras narrativas.
Una vez analizada cada narrativa o pieza de evidencia, debemos encontrar cuestiones en comn y dife-
rencias entre las diversas narrativas y/o piezas de evidencia. Se debe comparar el contenido, estilo y tono
de las narrativas y detectarse las categoras y temas recurrentes. Por ejemplo, Fraser (2003) descubri que
muchas de las mujeres objeto de violencia mostraban una risa nerviosa al expresar su rechazo y molestia
hacia los abusadores. Pero cuando pregunt sobre la vergenza, la culpa y el impacto, hubo notables
diferencias entre las participantes.
En esta labor comparativa de las narrativas, debemos analizar la forma en que las historias se alinean
con nuestro planteamiento y comenzar a establecer hiptesis. Las narrativas pueden llevarnos a conclusio-
nes lgicas y consistentes con otros estudios, pero es posible que tambin generen resultados sorprenden-
tes y que se aplican solo a cierto contexto (Fraser, 2004; Worthington, 1996).
Fraser (2004) recomienda las siguientes preguntas que nos pueden ayudar en la tarea de contrastar
narrativas: cules son las categoras, temas y patrones que emergen a travs de las distintas narrativas?,
cmo se revelan tales categoras, temas y/o patrones comunes?, qu secuencias poseen las narrativas y si
siguen o no una misma cronologa?, qu temas se evitan y por qu?, las diferentes historias comienzan,
se desarrollan y concluyen del mismo modo o hay diferencias? (cules?) y las categoras emergentes son
las que se podran esperar?
Despus de comparar las narrativas y extraer los elementos en comn, se ensamblan o entretejen
entre s para llegar a la historia o narrativa conjunta (Creswell, 2013b). La construccin narrativa es inter-
pretativa (Coulter, 2009). Resulta importante tener en mente que lo que realmente hacemos en esta etapa
es integrar diversos lenguajes (orales, visuales, escritos) en un lenguaje escrito. Asimismo, que existen
mltiples posibilidades para representar historias. Por ello, la validacin con participantes es fundamental,
tanto de sus narrativas individuales como de la narrativa general.
El proceso de ensamblado de narrativas se coment y represent en la pgina 489 del captulo 15 del
libro.
(1992), en el que se exploran las creencias relacionadas con la experiencia del dolor en la antigua
Mesoamrica (lvarez-Gayou, 2003, p. 78).
Asimismo, para agregar ms ejemplos de estudios etnogrficos a la tabla 15.6 del captulo 15 de la
obra impresa (p. 487), incluimos dos en la tabla 13.8.
Tabla 13.8 Ejemplos adicionales de investigacin etnogrficas.
Referencia Esencia de la investigacin
Pruitt-Mentle (2005) El estudio consider el significado que la tecnologa educativa tiene en la vida de jvenes
inmigrantes centroamericanos que viven en Estados Unidos
Ruhleder (2000) El autor analiz un programa de maestra en lnea en bibliotecologa y ciencias de la infor-
macin ofrecida por la Universidad de Illinois (evalu el aprendizaje mediante internet y
las formas de interaccin entre los usuarios)
un modelo visual (un retrato del planteamiento o fenmeno estudiado), as como hiptesis y una
discusin que vincula las categoras en el modelo (narrativa general).
Adems de los criterios ya sealados sobre la calidad y rigor de la investigacin cualitativa, Milliken
(2010) sugiere los siguientes para el caso de los diseos de teora fundamentada:
1. Correspondencia o ajuste: las categoras deben generarse a partir de los datos, en lugar de forzar los
datos para que embonen o se ajusten a categoras predeterminadas. El investigador debe demostrar
cul es su origen en los datos. Este objetivo se logra mediante la documentacin e ilustracin de cada
categora con citas o unidades.
2. Entendimiento: la teora debe explicar qu ocurri con el planteamiento del problema o fenmeno
estudiado en su contexto y cmo puede variar. Este objetivo se consigue agregando datos (casos,
observaciones, entrevistas, etc.) y/o mostrando la teora a los participantes para verificar desde su
perspectiva con qu precisin representa y explica el fenmeno o planteamiento (verificacin con
miembros).
3. Trascendencia: este principio, vinculado con el anterior, se refiere al grado en que la teora producida
es relevante y central para el planteamiento (es til para explicar lo medular del fenmeno).
4. Adaptacin: despus de que el estudio se concluy y la teora es aplicada es importante que tengan
capacidad para modificarse. No se puede esperar que una teora fundamentada explique completa-
mente circunstancias cambiantes (otros contextos o en el futuro). A travs del tiempo, pueden descu-
brirse nuevas condiciones y variaciones relacionadas con la teora, pero si esta es slida puede
extenderse y calificar apropiadamente para dar cabida a nuevos datos y variantes.
Asimismo, se agregaran otros:
5. Sensibilidad terica (OReilly et al., 2012): es la habilidad demostrada por parte del investigador para
otorgar significado a los datos, as como la capacidad de reconocer datos que son pertinentes para la
teora emergente y desechar los que no lo son, lo cual se facilita con una adecuada revisin de la lite-
ratura y un estudio detallado del contexto, pero tambin con la mente abierta.
6. Claridad: la teora tiene que representar las experiencias de los participantes. Ellos deben reconocerla
como reflejo de sus vivencias, emociones, percepciones, etc. Tambin, otros participantes que han
vivido circunstancias similares deben poder identificarla.
Cuando se presenta una teora fundamentada, esta debe poder resumirse brevemente. Presentamos
dos ejemplos de ello.
OReilly et al. (2012) presentaron un estudio para entender los procedimientos que podran utilizar
las empresas para mejorar los vnculos con organizaciones clientes, el cual se bas en las experiencias pro-
fesionales de los participantes y la administracin cimentada en la relacin con los clientes (en ingls
customer relationship management o CRM). Los autores construyeron el siguiente esquema de teora fun-
damentada mediante entrevistas con 18 clientes, el cual se presenta en forma de matriz en la tabla 13.9.
Tabla 13.9 Esquema breve de teora fundamentada.
EJERCICIOS EXTRAS
Tambin en el captulo 13 del libro escrito se prometieron ejercicios breves adicionales, que ahora inclui-
mos. El primero con una respuesta sugerida al final.
6 Adaptado de Khadka et al. (2012). Como siempre, las referencias del ejemplo no aparecen en la bibliografa final de esta sexta edicin,
porque no fueron consultadas en sus fuentes originales.
28 Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa
Ejercicio 1
Una institucin quiere lanzar por televisin mensajes para prevenir el uso de sustancias dainas (estupe-
facientes) dirigidos a estudiantes universitarios. Los productores no saben el grado de realismo que deban
contener estos mensajes ni su tono, es decir, si deben apelar al miedo, a la salud o a los problemas morales
que se desencadenan en las familias. Se tiene certeza de que es necesario realizar esta campaa, pero no se
tiene idea clara de la forma de estructurar los mensajes para que sean ms eficaces. En resumen, para con-
ceptualizar y poner en imgenes dichos mensajes, se requiere informacin previa sobre la relacin partici-
pante-sustancia. Qu se aconsejara aqu? Qu tipo de muestra se necesitara para recabar dicha
informacin?
Respuesta
Podra ser una muestra de casos-tipos (universitarios), pero dentro del segmento de estudiantes uni-
versitarios se debera buscar una muestra de variacin mxima, con casos de diferentes caractersticas
(carreras o licenciaturas, edades comprendidas entre los 17 y 24 aos, ambos gneros, de universidades
pblicas y privadas).
Ejercicio 2
Mediante el enfoque cualitativo un investigador desea analizar los motivos que obligaron a un grupo de
jvenes (hombres y mujeres) a integrarse a una pandilla que roba automviles como medio de superviven-
cia. Cmo planteara su estudio? Qu unidades de anlisis compondran su muestra inicial? Qu tipo
de muestra cualitativa no probabilstica sera adecuada para su investigacin?