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A. Origen
Por su naturaleza y objeto de estudio, la Teora de Inteligencia Operativa
Policial es bastante nueva, as como el mismo trmino. Se introduce por
primera vez y esto hace que su definicin sea de carcter estipulara,
nominal o verbal.
El definiendo (smbolo que se debe definir) de una definicin estipulara no
tiene ningn significado aparte de la definicin que lo introduce o anterior a
ella. Tambin, esto hace que la definicin estipulara no sea ni verdadera ni
falsa. Tenemos la completa libertad de estipular el significado del trmino
Teora de Inteligencia Operativa Policial debido a que no existe ningn
significado anterior.
Antes de definirla, queremos exponer algunas reflexiones en torno a la
teora y mtodo de Inteligencia Operativa Policial con el propsito de
fortalecer su entendimiento. Partimos de la premisa de que la comprensin
de un concepto slo se torna comprensible cuando el mismo es aclarado por
quien lo utiliza.
Esta teora fue elaborada por policas antiterroristas como gua y sustento
de las operaciones de inteligencia que se desarrollaban para combatir el
terrorismo capturando a sus jefes, cabecillas y dirigentes. La idea era
apuntar a la cabeza de las organizaciones terroristas y causarle mayor dao
en ms altos niveles. En la prctica, esta teora comprende dos partes o
fases: Inteligencia e Investigacin. Es por eso que afirmamos que la teora
es un proceso cuya dos fases (inteligencia e investigacin) interactan y se
complementan.
La razn principal para crear la TIOPO fue la imperiosa necesidad que
tenamos para combatir a las organizaciones terroristas renovando mtodos
de investigacin debido a que a fines del 89 se haca difcil penetrar en las
organizaciones por su clandestinidad y compartimentaje y sujecin a la
Regla de Oro (permanecer en silencio y no delatar, as lo despellejen vivos).
Era difcil llegar a los ms alto niveles de la organizacin o "el partido"
debido a esta clandestinidad y las medidas extremas a las cuales se
sujetaban cada vez que realizaba sus "contactos" (Sendero) o "automticos"
(MRTA).
Entonces, la clandestinidad, el secreto y muchas veces la disciplina del
enemigo, nos oblig a crear una nueva forma orgnica, sustentada en
valores y principios y un mtodo de investigacin diferente, innovador,
creativo. Se hizo imperativo contar con nuestra propia inteligencia, en forma
puntual, exacta y oportuna.
As, la polica antiterrorista que hasta fines de la dcada de los 80, haba
sido un ente que aplicaba defensa pasiva (esperar que vengan los detenidos
o que los pongan a disposicin) pas a la ofensiva: Salir a buscar al
delincuente en su madriguera, buscando selectivamente que coger a sus
cabecillas, dirigentes, jefes, lderes.
Al final de la operacin el golpe iba dirigido a la cabeza, al dirigente. De esta
manera, el cuerpo, aunque sea demasiado grande, empezaba a
tambalearse, perder el rumbo y su desarticulacin en cuestin de tiempo. La
primera fase, inteligencia, proporciona el conocimiento del enemigo en
cuanto a estructura, modus vivendi, contactos, lugares de reunin,
alojamientos, etc. En resumen, esta fase nos proporcionaba el conocimiento
de su forma de "pensar", "sentir" y "actuar".
La segunda fase, investigacin, empieza con las intervenciones
(detenciones y/o capturas) luego se realizan los registros, el levantamiento
de actas. Se perenniza la escena, el interrogatorio de inteligencia, se realiza
las verificaciones y confrontaciones, las pericias, anlisis de la
documentacin, etc.
La investigacin nos permite ahondar y escudriar ms dentro de la
organizacin del enemigo; es complementaria a la anterior y es como " la
luz que aclara las sombras en que muchas veces navega inteligencia".
Muchas veces, cuando se empieza una operacin de inteligencia, previa
seleccin del blanco u objetivo, se desconoce hacia dnde se debe llegar o
que parte de la organizacin es la que se est trabajando.
Investigacin culmina con la elaboracin del documento final (Informe, Parte
o Atestado), que, conjuntamente con los implicados y los elementos
probatorios del hecho, pasan a disposicin de la autoridad judicial
competente, en este caso el Fiscal Provincial como titular de la Accin Penal.
Lo novedoso en esta teora y mtodo es que las dos fases son cubiertas por
la misma organizacin policial. As se tiene a nuestro favor dos principios
elementales en toda lucha: La oportunidad y la sorpresa. Trabajar as
desconcierta al enemigo y se le coge desprevenido. No esperan que un da
domingo, a las tres de la tarde o un lunes a las cinco de la madrugada, los
sabuesos del GEIN, estn olfateando la presa.
Esto tambin permite disminuir los riesgos reducir los "costos" en cuanto a
vidas e integridad fsica, tanto de los agentes como del adversario.
Tambin, el hecho de que estas dos fases constituyen un circuito cerrado,
permite neutralizar toda fuga de informacin o delacin que puede poner en
riesgo la seguridad de los agentes, de la organizacin y traernos abajo la
operacin de inteligencia que se desarrolla, con perjuicio del costo y tiempo
invertido.
Adems de este principio mantiene el secreto y compartimentado las
operaciones. La sorpresa y la oportunidad, adems de otros principios que
se mencionan en la teora tales como, seguridad, ofensiva, la paciencia,
etc., son el sustento de la teora.
Asimismo, el agente que aplica esta teora, entre sus cualidades, debe
poner en juego iniciativa, voluntad, audacia, valor y sacrificio, cualidades
del renovado hombre polica, a los cuales se le agrega ingredientes
fundamentales de tcnica y procedimientos partiendo del conocimiento del
enemigo (el conocimiento es poder ).
Cuando se elabora esta teora se parti de una conviccin acendrada: En
toda lucha contra el crimen organizado, entre los que est el terrorismo, el
narcotrfico, el secuestro, la corrupcin, etc., antes de utilizar la fuerza, se
debe emplear la astucia, la habilidad, la inteligencia. Este mtodo permite
establecer una diferencia con el adversario basado en la defensa y
proteccin de la vida, la libertad y la democracia.
3. Mtodo
Sigue un planeamiento minucioso, por fases y etapas que empieza desde la
seleccin de un objetivo, el conocimiento de la estructura orgnica,
contactos, casas, indicios y evidencias, niveles dentro de la organizacin,
modus operandi, etc. Luego viene las intervenciones y capturas,
levantamiento de actas, manifestaciones, pericias, comprobaciones, anlisis
de lo incautado, responsabilidades, hasta la puesta a disposicin de los
implicados ante la autoridad del Fiscal con el informe, el parte o atestado
respectivo.
"Haciendo de la paciencia un arte y de la espera una virtud", poco a poco,
se va conociendo la estructura del adversario y la forma de pensar, sentir y
actuar, hasta que en un momento dado, cuando la sorpresa y la oportunidad
estn de nuestro lado, se procede a intervenirlos, capturando
principalmente a los jefes, dirigentes o cabecillas de la organizacin, sin
dejar de lado los valores: Respeto de la vida, la libertad y la democracia.
Est demostrado que un combatiente lucha mejor cuando cree en lo que
hace y est fuertemente motivado en valores concretos, reales y que
permiten establecer una diferencia entre l y el enemigo. El esfuerzo
inspirado slo por exigencias autoritarias o recompensas fijas refuerza la
oportunidad de victoria pero no son elementos cruciales.
Es indispensable que todo agente de inteligencia policial operativa se forje
en la escuela del trabajo, en forma constante y tenaz.
4. INFRAESTRUCTURA
Si bien el evaluador no debe esperar encontrar invariablemente procesos de
inteligencia criminal bien desarrollados, la presencia de informacin policial
y su uso estructurado se dan en todas partes. Esto no significa que los
sistemas hayan de ser necesariamente informatizados pues el archivo
sistemtico y estructurado de documentos escritos puede ser igualmente
eficaz.
Pese a que el empleo de la informacin e inteligencia policiales puede
descansar sobre una firme base jurdica, a menos que la buena prctica se
integre en la cultura policial, junto con los procedimientos adecuados y los
recursos suficientes, la legislacin tendr pocos efectos prcticos.
En algunos pases puede existir un organismo central especial que se ocupe
de la inteligencia criminal; en otros, puede haber dependencias dedicadas a
esa tarea dentro de organismos policiales (incluso a nivel de comisara
local); en otros, por fin, es posible que el concepto no exista en absoluto.
En los casos en que el marco nacional de mantenimiento del orden est
integrado por varios organismos o instituciones diferentes (por ejemplo,
polica nacional, gendarmera, polica criminal, aduanas, guardia fronteriza,
etc.), el volumen y la calidad de la informacin intercambiada, as como la
velocidad con que se contesten las solicitudes, indicarn el nivel de
cooperacin. En los casos en que no exista ninguna base de datos nacional
de inteligencia o informacin criminales, lo cual es sumamente improbable,
la informacin e inteligencia de que se disponga sern sin duda
fragmentarias y adolecern de duplicaciones. El establecimiento de slidos
mecanismos de intercambio de informacin puede mitigar este problema.
Los dispositivos de vigilancia tcnica, por ejemplo, los usados para la
interceptacin telefnica y los instrumentos de escucha, pueden estar
concentrados a veces en los organismos nacionales de seguridad. En tales
casos, las solicitudes de asistencia de la polica debern competir con las
prioridades nacionales de seguridad, a las cuales estarn supeditadas.
4.1 NORMATIVA
Si bien prcticamente todos los pases tienen fuentes de informacin y
archivos de informacin cotejada de alguna clase, son muy pocos los que
cuentan con una normativa estructurada uniforme sobre cmo combinar
dichas fuentes.
Sin embargo, todo marco integrado de informacin e inteligencia abarcar e
incluir todos los niveles y aspectos del mantenimiento del orden. La
estrategia se decide sobre la base del anlisis; las prioridades y recursos se
asignan sobre la base del anlisis; las operaciones y patrullas policiales se
organizan sobre la base del anlisis.
A. Existe una estrategia nacional, un plan nacional o documento similar en
que se expongan las prioridades y objetivos de la funcin policial? Se
hace en l alguna referencia a la inteligencia criminal o a la reunin de
informacin para los fines de la investigacin de delitos o, en general, para
el mantenimiento del orden? Quin se encarga de esta actividad?
La polica guiada por la inteligencia es una estrategia o tctica por la cual la
informacin e inteligencia se utilizan para decidir la asignacin de recursos
teniendo en cuenta las amenazas que, segn el anlisis, presentan el mayor
peligro.
B. Existe una estrategia nacional de inteligencia criminal? Qu elementos
contiene? Quin est encargado de ella? Se describe el concepto de
polica guiada por la inteligencia? Existen otras estrategias nacionales
sobre el delito que mencionen la inteligencia criminal? En caso afirmativo,
qu dicen?
4.2 INSTITUCIONES
A. Existe un organismo nacional o principal encargado de la informacin e
inteligencia criminales? En caso afirmativo, qu categora tiene su director
ejecutivo? De quin depende? Coordina y dirige esta organizacin todas
las actividades relacionadas con la informacin e inteligencia criminales?
Cules son sus objetivos? Si tiene una declaracin de misin, qu dice?
Tiene un plan de actividades? Cmo se prev que ese plan habr de
ayudar a mejorar y desarrollar la informacin y la inteligencia policiales en
el futuro? B. En caso de que exista un organismo nacional o principal
encargado de la informacin e inteligencia criminales, cuntos empleados
tiene? Goza el personal de poderes policiales? Est facultado para reunir
informacin e inteligencia por derecho propio? Est autorizado a operar
una red de informantes? C. Qu otras organizaciones u organismos
participan en la reunin, almacenamiento y empleo de informacin e
inteligencia policiales? D. En caso de que cada organismo encargado de
hacer cumplir la ley se ocupe de gestionar su propia informacin e
inteligencia, existe un conjunto de normas comunes para:
La seguridad
SELECCIN DE OBJETIVOS
RECONOCIMIENTO DE ZONAS A OPERAR
SELECCIN DE AGENTES DE INTELIGENCIA
ACCIONES DE INTELIGENCIA
INVESTIGACION BASICA
ANALISIS OPERATIVO
EJECUCION DE LA OPERACION INVESTIGACION FORMULACIN:
INVESTIGACION:
REGISTROS
ACTAS
PERICIAS
RECONOCIMIENTO
MANIFESTACIONES
ANALISIS DE DOCUMENTOS
ANALISIS DE LOS HECHOS
DOCUMENTO POLICIAL
LA FUNCION DE INVESTIGAR LOS DELITOS
El Cdigo procesal Penal, promulgado mediante el Decreto Legislativo N 957 del 24 JUL.2004, establece
en los artculos 67 y 68 del captulo II, ttulo I, seccin IV del Libro Primero, la funcin de investigacin y
atribuciones de la Polica.
El citado primer artculo, en el numeral 1, seala que "La Polica Nacional en su funcin de investigacin
debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin
perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias,
individualizar a sus autores y partcipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan servir
para la aplicacin de la Ley Penal.", con lo cual se reconoce plenamente que una de las funciones de la
Polica Nacional del Per es la "funcin de investigacin" y especficamente de delitos; sin embargo sta
siempre estar sujeta a la conduccin del Fiscal (num.3, art. 65); es mas, el numeral 2 taxativamente
refiere: "Los policas que realicen funciones de investigacin estn obligados a apoyar al Ministerio
Pblico para llevar a cabo la investigacin preparatoria", lo que corrobora sobremanera los antes
expresado.
El segundo artculo aludido establece las atribuciones de la Polica, precisando en el numeral 1, que en
funcin de investigacin y bajo conduccin del Fiscal la polica podr realizar, entre otras, las diligencias
siguientes:
a) Recibir las denuncias escritas o sentar las actas de las verbales, as como tomar declaraciones de los
denunciantes.
b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos, a fin de que no sean borrados los vestigios y huellas del delito.
c) Practicar el registro de las personas, as como prestar el auxilio que requieran las vctimas del delito.
d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, as como todo elemento
material que pueda servir a la investigacin.
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica de los autores y partcipes del delito.
f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisin de los hechos.
g) Levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones en video y dems operaciones tcnicas o
cientficas.
h) Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso de flagrancia, informndoles de inmediato sobre
sus derechos.
i) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigacin.
j) Allanar locales de uso pblico o abiertos al pblico.
k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en los casos de delitos flagrantes o
de peligro inminente de su perpetracin.
l) Recibir la manifestacin de los presuntos autores o partcipes de delitos, con presencia obligatoria de su
abogado defensor.
m) Reunir cuanta informacin adicional de urgencia permita la Criminalistica para ponerla a disposicin
del fiscal.
n) Las dems diligencias y procedimientos de investigacin necesarios para el mejor esclarecimiento de
los hechos investigados.
Esta ltima atribucin asigna a la Polica Nacional un rol importante e imprescindible para el logro de
los objetivos de la funcin de investigacin, por cuanto es abierta y deja a la imaginacin del investigador
policial la utilizacin de procedimientos policiales adecuados con el fin de llegar a la verdad.
Por otro lado, en el numeral 2, refiere que de todas las diligencias especificadas, la Polica sentar actas
detalladas las que se entregar al Fiscal; asimismo que la Polica respetar las formalidades previstas
para la investigacin; y finalmente que el Fiscal durante la investigacin preparatoria puede disponer lo
conveniente en relacin al ejercicio de las atribuciones reconocidas a la Polica, lo que quiere decir que la
institucin policial tendr necesariamente una relacin directa con el Ministerio Pblico para le ejecucin
de las diligencias y procedimientos de investigacin.
Por ltimo, el numeral 3 del mencionado artculo, establece que el imputado y su defensor podrn tomar
conocimiento de las diligencias practicadas por la polica y tendrn acceso a
las investigaciones realizadas, en este caso se debe entender que ello se har con conocimiento y
autorizacin del Fiscal; teniendo en consideracin que puede darse la posibilidad de haberse decretado la
reserva o el secreto de la investigacin, conforma lo dispone el artculo 324 del citado Cdigo Procesal
Penal, en cuyo supuesto, esta deber concluir antes de la culminacin de la investigacin preparatoria.