Gestin de la tica

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Introduccin

El Grupo Graa y Montero tiene una historia de coherencia basada en nuestros valores
corporativos de calidad, cumplimiento, seriedad y eficiencia; teniendo claro que estos han
sido los cimientos que nos han permitido trascender en el tiempo.

A lo largo de nuestra trayectoria, hemos creado mecanismos internos que han permitido
que nuestros valores se plasmen en nuestras acciones; y que sigan siendo lo que nos
distingue y define como compaa. El presente documento recoge las polticas y
lineamientos que nos permiten gestionar de manera adecuada uno de esos valores: la
seriedad profesional.

A continuacin, hacemos entrega de:

LA CARTA TICA (1995)

EL CDIGO DE CONDUCTA (2012)
EL CANAL TICO (2013)
LA POLTICA ANTICORRUPCIN (2015)

Es obligacin de todos los que aqu trabajamos reflejar a travs de nuestra actuacin
la seriedad profesional y cumplir as con nuestro compromiso de actuar de manera
responsable, tica y transparente con nuestros diferentes grupos de inters.

Mario Alvarado Pflucker

Gerente General Corporativo

2
Carta de tica

3
Carta de tica

Al celebrar los 82 aos de la fundacin de Graa y Montero, queremos ratificar el

compromiso de todas las empresas del Grupo expresado en nuestra Carta de tica de 1995.

Estamos convencidos de que hemos alcanzado los 82 aos gracias al prestigio obtenido
por el estricto respeto a nuestros valores de Calidad, Cumplimiento, Seriedad y Eficiencia
que se resumen en las principales ideas de esta carta.

Estos valores son el cimiento de la cultura de nuestras empresas y deben guiar el

comportamiento de cada una de las personas que forman Graa y Montero, conscientes
de que la mejor forma de transmitirlos es a travs del ejemplo personal y que en la
actuacin de cada uno de nosotros se juega la imagen, el prestigio y la seriedad de nuestra
organizacin.

La posicin de liderazgo alcanzada por el Grupo en los ltimos aos nos hace ms visibles
y nos obliga a esforzarnos por mantener inclume la imagen alcanzada con tanto esfuerzo
y a asumir esa nueva responsabilidad de liderazgo empresarial en los pases en donde
operamos.

Todo el personal del Grupo debe asumir la responsabilidad individual de cumplir los
valores y preceptos definidos en este documento, comprometerse a dar a conocer y hacer
cumplir estas reglas en todos los niveles de la organizacin y colaborar con el ejemplo de
su actuacin tanto dentro como fuera de la empresa.

LOS CLIENTES

La relacin con nuestros clientes, se basa en nuestros valores de Cumplimiento,

Seriedad, Calidad y Eficiencia, as como en el esfuerzo profesional de servirlos ms
all de nuestros compromisos contractuales, considerndolos clientes-socios y,
particularmente, mediante nuestra poltica de cumplimiento "Antes del Plazo".

Estos principios deben reflejarse en la relacin de todos los miembros del Grupo
con nuestros clientes, demostrando Seriedad profesional en todas nuestras labores,
Calidad del nivel Graa y Montero en todos nuestros trabajos, Cumplimiento en
todos nuestros ofrecimientos de fechas y plazos y Eficiencia basada en la mejora

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 continua de la productividad.

Considerando que somos empresas de servicios de ingeniera, nuestra orientacin

fundamental se debe basar en una actitud de servicio para resolver las necesidades
de ingeniera de nuestros clientes.

LOS ACCIONISTAS

El Grupo se compromete a realizar todos los esfuerzos para asegurar a los

accionistas una ptima rentabilidad, aumentando simultneamente el valor de su
capital, protegiendo sus activos fijos y preservando su prestigio.

LOS COLABORADORES

Estamos convencidos de que los colaboradores son el principal activo del Grupo,
especialmente por tratarse de empresas de servicio.

Es por ello que su relacin con la empresa se basa en:

a. El respeto mutuo de las personas, que es la base del sentimiento de

identidad con el Grupo.
b. El desarrollo de las capacidades profesionales de cada uno para darle la
oportunidad de desarrollar una lnea de carrera en una empresa de prestigio.
c. La responsabilidad de cada uno, que nos permite un amplio grado de
autonoma en el trabajo.
d. La confianza que conlleva compartir con apertura la informacin,
haciendo que de esta manera cada uno comprenda mejor la razn de su
esfuerzo, y
e. La motivacin a la persona como elemento fundamental para alcanzar
los objetivos del Grupo y mejorar los ingresos de cada uno, compartiendo
inclusive los resultados obtenidos, buscando el concepto de equilibrio entre
remuneraciones y utilidades.

Es responsabilidad de los colaboradores fomentar entre las empresas del Grupo

un clima de trabajo, de colaboracin y confraternidad y ayudar a transmitir estos

5
 valores a todos los miembros de la organizacin, especialmente a los nuevos.

LA COMUNIDAD Y EL MEDIO AMBIENTE

Somos conscientes de nuestra responsabilidad social de mejorar la calidad de

vida de la comunidades donde operamos, del desarrollo de la infraestructura de
la regin y del cuidado del medio ambiente, de conformidad con los principios
expresados en nuestra Poltica Ambiental.

DE LA INFORMACIN

La empresa y su personal estn comprometidos con transmitir exacta y verazmente

las informaciones de la empresa que sean de difusin pblica, tanto interna como
externamente, y guardar la mayor discrecin con respecto a la informacin de
carcter confidencial, tanto de la empresa como de nuestros clientes, especialmente
aquellos empleados que tengan acceso a informacin privilegiada.

La poltica de Graa y Montero en cuanto a publicidad es mantener un perfil

pblico lo ms discreto y serio posible. Por ello toda publicacin, informacin
pblica o auspicio debe ser previamente coordinado con el Grupo.

CONFLICTO DE INTERESES

Los colaboradores deben evitar relaciones de negocios, financieras o familiares

que pudieran ponerlos en situacin de generar conflictos entre sus intereses
particulares y los de la empresa y, en caso de que as suceda, debern informar
inmediatamente a la empresa.

Ninguno de los trabajadores del Grupo debe actuar de intermediario o mandatario

de terceros en las relaciones con nuestro Grupo ni tener actividades profesionales
fuera del Grupo que puedan significar conflicto de intereses o que interfieran con
su desempeo.

6
 Las empresas filiales deben evitar situaciones que pudieran generar conflictos
entre ellas, por el desgaste que producen y el dao a la imagen exterior.

PRCTICAS COMERCIALES

El Grupo vela por el respeto a las leyes y la transparencia y la honestidad de las

prcticas comerciales. Todo contrato debe formalizarse en un documento escrito
y los documentos contables deben corresponder estrictamente a la realidad de los
servicios.

El Grupo niega toda posibilidad de efectuar pagos en dinero o especies para

obtener contratos o para obtener beneficios que no le corresponden por el derecho
moral.

Igualmente, no es permitido que el personal acepte pagos en dinero o especies

para otorgar contratos o pedidos a proveedores, subcontratistas o empresas de
servicios.

El Grupo se propone ser el lder de las empresas del sector en moralizacin de las
actividades comerciales.

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 Jos Graa Mir Quesada Carlos Montero Graa Mario Alvarado Pflucker
Presidente del Directorio Vicepresidente Gerente General Corporativo

Luis Daz O. Mnica Miloslavich H. Claudia Drago M. Jorge Luis Izquierdo R. Antonio Rodrguez C.
Gerente Corporativo de Gerente Corporativo de Gerente Legal y de Asuntos Gerente Corporativo de Gestin Gerente Corporativo
Operaciones Administracin y Finanzas Corporativos Humana Comercial

Juan Manuel Lambarri H. Renato Rojas B. Steve Dixon Eduardo Villa Corta L. Eduardo Guzmn V.
Gerente del rea de Gerente General de Gerente General de Gerente General de GMI Gerente General de
Ingeniera y Construccin GyM STRACON GyM Vial y Vives-DSD

Arturo Serna H. Antonio Cueto S. Gonzalo Ferraro R. Luis Fukunaga M. Reynaldo Llosa M.
Gerente General de Gerente del rea de Presidente Ejecutivo de Gerente de Concesiones Gerente General de GMP
Morelco Infraestructura Infraestructura Viales

Manuel Wu Rocha Gonzalo Ferraro R. Rolando Ponce V. Jaime Dasso B. Hugo Gonzles C.
Gerente General de GyM Presidente del Directorio Gerente del rea de Gerente del rea de Gerente General de GMD
Ferrovas Concesionario La Chira S.A. Inmobiliaria Servicios

Jaime Targarona A. Klaus Winkler S. Gonzalo Mardones P. Pedro Chavez-Cabello C. Fernando Foix I.
Gerente General de Gerente Corporativo Gerente General de CAM Gerente General de CAM Gerente General de
CONCAR de CAM Chile Per CAM Colombia

Manuel Fernndez P.
Gerente General de
Adexus

Av. Paseo de la Repblica 4667

Lima 34, Per
www.granaymontero.com.pe
Cdigo de Conducta

9
Cdigo de Conducta

INTRODUCCIN

En el ao 1995, el Grupo Graa y Montero emiti una Carta de tica que establece los
lineamientos de actuacin de nuestras empresas y colaboradores, enmarcados en los
valores del Grupo.

Con el presente Cdigo de Conducta pretendemos buscar la mejor actuacin de nuestros

colaboradores en su vida profesional. Para ello hemos aprobado polticas, a lo largo de los
aos, que regulan diferentes aspectos de nuestra actuacin, como son, adems de la Carta
de tica, la Poltica de Sostenibilidad, las Normas Internas de Conducta, la Poltica Contra
el Acoso Sexual y la Poltica Anticorrupcin.

Este Cdigo de Conducta complementa y desarrolla la Carta de tica, de modo que sus
lineamientos y los valores del Grupo permanezcan en el tiempo.

LOS CLIENTES:

La relacin de nuestros clientes se basa en nuestros valores de Cumplimiento, Seriedad,

Calidad y Eficiencia, as como en el esfuerzo profesional de servirlos ms all de nuestros
compromisos contractuales considerndolos clientes-socios y, particularmente, mediante
nuestra poltica de cumplimiento "Antes del Plazo".

Estos principios deben reflejarse en la relacin de todos los miembros del Grupo con nuestros
clientes, demostrando Seriedad profesional en todas nuestras labores, Calidad del nivel
Graa y Montero en todos nuestros trabajos, Cumplimiento en todos nuestros ofrecimientos
de fechas y plazos y Eficiencia basada en la mejora continua de la productividad.

Considerando que somos empresas de servicios de ingeniera, nuestra orientacin

fundamental se debe basar en una actitud de servicio para resolver las necesidades de
ingeniera de nuestros clientes.

La relacin con nuestros clientes se basa en los acuerdos contractuales y formales y se

10
complementa con la Carta de tica y el Cdigo de Conducta que se enmarca en nuestros
valores de Cumplimiento, Seriedad, Calidad y Eficiencia, as como en el esfuerzo de
servirlos ms all de nuestros compromisos contractuales, en una relacin que llamamos
cliente-socio.

Como norma general, los acuerdos y ofrecimientos a nuestros clientes deben ser tales que
puedan ser susceptibles de reflejarse en un documento escrito.

En tal sentido, en nuestra relacin con los clientes debemos tener en cuenta lo siguiente:

1. BIENES DEL CLIENTE

La administracin de los contratos en especial cuando el cliente ha delegado

la contratacin de servicios o bienes, as como el manejo de los bienes de
su propiedad debe administrarse con el mismo nivel de profesionalismo y
rigurosidad como si fueran propiedad del Grupo, reforzando nuestra relacin
cliente-socio.

2. REGALOS, ATENCIONES Y/O DDIVAS

Todo colaborador deber tener el cuidado debido de no aceptar ni otorgar

regalos, atenciones, ddivas, entretenimientos, entre otros, que pudieran
interpretarse como una forma de influencia en una relacin o decisin de
negocios.
Otorgar o recibir regalos o atenciones de parte de alguno de nuestros
clientes es aceptable cuando se basa en un propsito de buenas relaciones
personales y que no sea de valor y frecuencia excesivos.
Todo colaborador deber respetar las polticas relacionadas con regalos,
atenciones y/o ddivas que mantengan nuestros clientes, tal y como lo
establece la Poltica Anticorrupcin y el procedimiento de donaciones.

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 3. INFORMACIN CONFIDENCIAL

Toda aquella informacin que sea de propiedad de los clientes o se derive de la

misma y que no sea de conocimiento pblico deber ser tratada como informacin
confidencial. En ese sentido, dicha informacin no podr ser divulgada ni
revelada a persona natural y/o jurdica distinta, salvo que se cuente con la previa
autorizacin escrita de los clientes, y solo podr ser utilizada para los fines propios
del negocio con tales clientes.

LOS ACCIONISTAS

El Grupo se compromete a realizar todos los esfuerzos para asegurar a los accionistas una
ptima rentabilidad, aumentando simultneamente el valor de su capital, protegiendo sus
activos fijos y preservando su prestigio.

En relacin a los accionistas, es nuestro deber proteger sus intereses, en especial los de los
minoritarios. Por ello, en nuestra relacin con los accionistas debemos tener en cuenta lo
siguiente:

1. GOBIERNO CORPORATIVO

El Grupo Graa y Montero se ratifica en su compromiso de seguir las mejores

prcticas de gobierno corporativo. Por esta razn, todos los colaboradores deben
estar comprometidos con el cumplimiento de las prcticas de gobierno corporativo
que la empresa en la que laboran haya incorporado como suyas, especialmente en
la relacin con los socios y accionistas, conforme con el Reglamento del Directorio
y el Reglamento de la Junta de Accionistas, los mismos que se encuentran
publicados en www.granaymontero.com.pe.

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 2. HECHOS DE IMPORTANCIA

Cada empresa del Grupo ser responsable de comunicar al rea de Atencin al

Inversionista los hechos de importancia ocurridos en la empresa, para su correcta
divulgacin al mercado, conforme con las Normas Internas de Conducta que se
encuentran publicadas en www.granaymontero.com.pe.

LOS COLABORADORES

Estamos convencidos de que los colaboradores son el principal activo del Grupo,
especialmente por tratarse de empresas de servicio.

Es por ello que su relacin con la empresa se basa en:

a. El respeto mutuo de las personas, que es la base del sentimiento de identidad con el
Grupo;
b. El desarrollo de las capacidades profesionales de cada uno para darle la
oportunidad de desarrollar una lnea de carrera en una empresa de prestigio;
c. La responsabilidad de cada uno, que nos permite un amplio nivel de autonoma en
el trabajo;
d. La confianza que conlleva compartir con apertura la informacin, haciendo que de
esta manera cada uno comprenda mejor la razn de su esfuerzo, y
e. La motivacin a la persona como elemento fundamental para alcanzar los objetivos
del Grupo y mejorar los ingresos de cada uno, compartiendo inclusive los resultados
obtenidos, buscando el concepto de equilibrio entre remuneraciones y utilidades.

Es responsabilidad de los colaboradores fomentar entre las empresas del Grupo un clima
de trabajo, de colaboracin y confraternidad, y ayudar a transmitir estos valores a todos
los miembros de la organizacin, especialmente a los nuevos.

Con el fin de mantener con firmeza las cualidades que caracterizan a los colaboradores
de Graa y Montero, cada uno deber tener en cuenta las siguientes normas de
comportamiento:

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 1. AUTONOMA RESPONSABLE EN EL DESARROLLO DE SUS FUNCIONES

La cultura Graa y Montero se fundamenta en el comportamiento

responsable, tico y autnomo de cada uno de sus colaboradores. En ese
sentido, se espera que cada colaborador del Grupo realice sus funciones de
manera autorregulada.
La puntualidad es un atributo de nuestro valor de Cumplimiento, por tal
razn las reuniones de trabajo programadas debern iniciarse a la hora
citada, y todos los colaboradores debern tomar las medidas necesarias
para acudir con puntualidad a las mismas.
Se busca el autocontrol y la moderacin en el uso del Internet, el telfono,
los espacios de esparcimiento, los momentos de descanso y el uso de las
instalaciones de la empresa a la que pertenezcan para la realizacin de las
tareas que ejecute cada colaborador.
El colaborador deber tener en cuenta que el Grupo Graa y Montero
considera que no debe usarse el correo electrnico de la empresa para
emitir opiniones personales que pudiesen tener corte poltico, religioso, o
ser de alguna manera ofensivas, discriminatorias o ir en contra de la moral
y las buenas costumbres.
Los colaboradores que representen a cualquiera de las empresas del
Grupo deben conocer profundamente los alcances de las facultades que
el Directorio o el rgano encargado les haya otorgado, cuidando de no
excederse en las mismas.
Los ofrecimientos que efecten nuestros colaboradores a sus clientes,
compaeros de trabajo, proveedores, autoridades y, en general, cualquier
persona de la comunidad deben ser concretos y susceptibles de ser
cumplidos, evitando dar informacin y datos imprecisos.
Los criterios de la autonoma responsable se basan en el espritu de la
cultura Graa y Montero y se enmarcan en la tica y honorabilidad de las
personas, ms all de lo escrito en este documento.
Los lderes de equipo son responsables de transmitir la cultura de
autonoma responsable a travs del ejemplo, de la enseanza y de la
supervisin a los colaboradores a su cargo.

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 2. CLIMA LABORAL

En Graa y Montero fomentamos e incentivamos el buen clima laboral. Para ello

todos tenemos la responsabilidad, en los diversos roles que nos toca asumir, de
ejercer un correcto liderazgo, de generar, mantener y desarrollar un buen clima
laboral en los equipos que tenemos a cargo y de los que formamos parte, de
fomentar y generar compromiso y sentido de pertenencia con la organizacin y de
crear un ambiente de camadera.

3. APRENDER A CRECER

El Grupo Graa y Montero fomenta el desarrollo de las capacidades de sus

colaboradores. Por eso, es responsabilidad de cada colaborador participar
de manera activa en todos los programas que el Grupo ha creado con el fin
de incentivar y desarrollar el crecimiento de sus colaboradores.
La participacin en los talleres o cursos preparados por el Grupo forma
parte de las labores del personal y, como tales, se debe participar en ellas
con los mismos estndares con los que se realiza el trabajo diario.
Considerando que la empresa invierte recursos en la capacitacin de
sus colaboradores, estos no deben ser malgastados, por lo que se espera
que los colaboradores acudan a los mismos, participen y obtengan notas
aprobatorias, cuando corresponda.
En igual forma, el Grupo espera que los colaboradores compartan su
conocimiento, sea a travs del dictado de cursos internos, participando en
foros, preparando papers, respondiendo las inquietudes de sus dems
compaeros, compartiendo experiencias y otras actividades similares.
Los colaboradores debern estar siempre dispuestos a ayudar a las
personas que tengan a su cargo a integrarse a sus equipos de trabajo y
acceder a la informacin necesaria para el ejercicio de sus funciones.
Ser responsabilidad de los jefes ayudar a los colaboradores a su cargo a
incrementar y mejorar su conocimiento.

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 4. ACOSO U HOSTILIZACIN

Se entiende como acoso u hostilizacin, el trato ofensivo u hostil hacia

otra persona, ya sea de manera escrita, verbal o mediante actos o gestos
inapropiados.
Todo colaborador que forme parte del Grupo Graa y Montero debe
respetar a los dems colaboradores sin importar su rango. Del mismo
modo, todo colaborador est en la obligacin de respetar a todas las
personas con las que interacte, personal de servicios complementarios
(tales como vigilantes y personal de limpieza), clientes, proveedores y, en
general, cualquier tercero.
El Grupo Graa y Montero es respetuoso de la privacidad de cada uno de
sus colaboradores. En ese sentido, toda informacin que constituya parte
de la privacidad de los colaboradores se manejar de manera confidencial y
con el respeto que cada individuo merece.

5. DISCRIMINACIN

Se espera que los colaboradores del Grupo Graa y Montero traten con respeto
a las personas, sin realizar ningn tipo de acto discriminatorio en razn de la
condicin social, creencia, nacionalidad, raza, sexo, opcin sexual, religin,
discapacidad, enfermedad, apariencia y, en general cualquier caracterstica que
pudiera generar algn tipo de diferencia entre las personas.

6. ACOSO SEXUAL

El Grupo Graa y Montero no tolerar conductas que constituyan acoso sexual

entre sus colaboradores. Aquellos casos de acoso sexual sern tratados de
conformidad con la poltica contra el acoso sexual de la empresa en la que labora.

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 7. CONSUMO DE ALCOHOL Y/O ESTUPEFACIENTES

El consumo de alcohol y/o estupefacientes en las oficinas durante el horario de

trabajo no est permitido. Aquel colaborador que parezca estar ebrio o bajo la
influencia de drogas y/o estupefacientes no podr ingresar a las oficinas o a las
reas designadas para las labores, ni se permitir su permanencia en el puesto de
trabajo.

8. COMPORTAMIENTO RESPETUOSO

Todos los colaboradores del Grupo, en concordancia con el Estilo Graa y

Montero y sus valores, debern seguir un comportamiento respetuoso en todas sus
interacciones con los dems. En ese sentido, debern:

Utilizar un lenguaje verbal y corporal adecuados.

Mostrar siempre una imagen profesional y apropiada. Consecuentemente,
la vestimenta y arreglo personal sern coherentes con la funcin que
desempea cada colaborador, el entorno en el que se desenvuelve, los usos
y costumbres de Graa y Montero, y no debern incomodar a ninguna
persona con la que interacten. En caso de duda referente a este tema, el
colaborador deber consultar con sus jefes y/o rea de Gestin Humana.
Se espera que el colaborador de Graa y Montero muestre un
comportamiento coherente dentro del entorno donde desarrolle sus
funciones y en el rea de influencia.

9. ROBO O FRAUDE

El Grupo Graa y Montero no tolera el comportamiento deshonesto, por ello

cualquier colaborador que conozca de algn robo, fraude u otra accin deshonesta
deber comunicarlo de manera inmediata a su jefe o al gerente de Gestin
Humana de su empresa.

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 10. LA SEGURIDAD

La seguridad es un tema primordial para Graa y Montero. En ese sentido, el

Grupo exige que sus colaboradores den prioridad a su propia seguridad y la de su
equipo a cargo ante cualquier situacin de riesgo, entendiendo que dicha conducta
es parte de una eficiente prestacin de servicios. Para ello los colaboradores
debern cumplir estrictamente las medidas de seguridad que en cada oportunidad
le requiera la empresa en funcin de las labores que tenga a su cargo, conforme
con la Poltica de Sostenibilidad del Grupo y la Poltica de Prevencin de Riesgos
de su empresa.

LA COMUNIDAD Y EL MEDIO AMBIENTE

Somos conscientes de nuestra responsabilidad social de mejorar la calidad de vida de la

comunidad donde operamos, del desarrollo de la infraestructura de los pases de la regin y del
cuidado del medio ambiente, de conformidad con los principios expresados en nuestra Poltica
Ambiental.

Es inters de la empresa que sus colaboradores busquen trascender en la

sociedad a travs de su trabajo, procurando en todo momento transmitir
la cultura Graa y Montero, con el debido respeto a las costumbres locales
del entorno y procurando influenciar de manera positiva.
Todos los colaboradores debern mostrar una actitud de respeto por las
autoridades y por las normas en general, mostrando una conducta cvica
adecuada de respeto al entorno y a la comunidad.
Dentro de esa lnea, buscamos que en el desarrollo de nuestras labores
se procure el cuidado del medio ambiente, conforme con la Poltica de
Sostenibilidad del Grupo y la Poltica Ambiental de cada empresa.

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DE LA INFORMACIN

La empresa y su personal estn comprometidos a transmitir exacta y verazmente

las informaciones de la empresa que sean de difusin pblica, tanto interna como
externamente y guardar la mayor discrecin con respecto a la informacin de carcter
confidencial, tanto de la empresa como de nuestros clientes, especialmente aquellos
empleados que tengan acceso a la informacin privilegiada.

La poltica de Graa y Montero en cuanto a publicidad es mantener un perfil pblico lo

ms discreto y serio posible. Por ello toda publicacin, informacin pblica o auspicio,
debe ser previamente coordinado con el Grupo.

El Grupo Graa y Montero mantiene un perfil pblico lo ms serio y discreto posible. De

esta manera, todo colaborador debe tener en cuenta lo siguiente:

1. Cualquier declaracin o informe que se brinde a la prensa debe

ser necesariamente coordinado con la gerencia Legal y de Asuntos
Corporativos.
2. Todo tipo de publicidad, auspicio o publicacin deber ser tambin
coordinado con la gerencia Legal y de Asuntos Corporativos y deber
respetar las polticas del Grupo, as como las marcas y signos distintivos de
la empresa a la que corresponda dicha publicidad.
3. La informacin confidencial deber tratarse de acuerdo con los trminos
establecidos en este mismo documento, mientras que la informacin
privilegiada deber manejarse de conformidad con las Normas de
Conducta de Graa y Montero.
4. Cabe sealar que aquella informacin que sea independientemente
desarrollada por algn colaborador o empresa del Grupo Graa y Montero
es de propiedad de la empresa para la cual dicho colaborador labora.

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CONFLICTO DE INTERESES:

Los colaboradores deben evitar relaciones de negocios, financieras o familiares que

pudieran ponerlos en situacin de generar conflictos entre sus intereses particulares y
los de la empresa y, en caso de que as suceda, debern informar inmediatamente a la
empresa.

Ninguno de los trabajadores del Grupo debe actuar de intermediario o mandatario de

terceros en las relaciones con nuestro Grupo, ni tener actividades profesionales fuera del
Grupo que puedan significar conflicto de intereses o que interfieran con su desempeo.

Las empresas filiales deben evitar situaciones que pudieran generar conflictos entre ellas,
por el desgaste que producen y el dao a la imagen exterior

Se entiende por conflicto de intereses aquellos casos en los cuales el colaborador tiene un
inters particular, de manera directa o a travs de algn familiar, que pueda impedir un
objetivo desarrollo de sus labores.

Son ejemplos de casos que podran generar conflictos de inters:

Involucrarse personal o financieramente con un colaborador de un cliente,

competidor o proveedor.
Que labore dentro de las empresas del Grupo Graa y Montero algn
familiar directo.
Tener relaciones comerciales directamente o a travs de un familiar directo
con alguna de las empresas del Grupo Graa y Montero.
Que un familiar directo labore para la competencia o para un cliente o
proveedor de las empresas del Grupo Graa y Montero.
Tener una participacin accionarial significativa o valores en una empresa
que sea proveedora, cliente o competencia de las empresas del Grupo
Graa y Montero.

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Es obligacin del colaborador que se encuentre en una situacin de posible conflicto
de inters declarar a su jefe o a la gerencia de Gestin Humana la existencia de dicha
situacin en el momento en el que este se presente. Las empresas del Grupo podrn
solicitar a sus colaboradores declaren por escrito si se encuentra en alguna situacin que,
eventualmente, podra generar un conflicto de inters con la empresa para la cual labora o
cualquier otra del Grupo.

PRCTICAS COMERCIALES:

El Grupo vela por el respeto a las leyes y la transparencia y la honestidad de las prcticas
comerciales. Todo contrato debe formalizarse en un documento escrito y los documentos
contables deben corresponder estrictamente a la realidad de los servicios.

El Grupo niega toda posibilidad de efectuar pagos en dinero o especies para obtener
contratos o beneficios que no le corresponden segn el derecho moral.

Igualmente, no se permite que el personal acepte pagos en dinero o especies para otorgar
contratos o pedidos a proveedores, subcontratistas o empresas de servicios.

El Grupo se propone ser el lder de las empresas del sector en moralizacin de las
actividades comerciales.

Graa y Montero cumple con la constitucin, con las leyes aplicables en los pases en los
que opera, con la Poltica Anticorrupcin y el procedimiento Conoce a tu Socio. Busca
hacer negocios dentro de la buena fe, la moral y las buenas costumbres.

En tal virtud, los colaboradores del Grupo Graa y Montero deben tener en cuenta lo
siguiente:

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 1. RELACIN CON PROVEEDORES

Se deber contratar a aquellos proveedores que cumplan los estndares de

seguridad, calidad, servicio y buen precio que nos permitan cumplir y mantener
los valores del Grupo Graa y Montero y las buenas relaciones con nuestros
clientes.

Asimismo, se debe evitar comentarios innecesarios sobre las propuestas

presentadas por nuestros proveedores.

2. SOBORNOS

Todos los colaboradores de Graa y Montero estn prohibidos de ofrecer sobornos,

compensaciones y, en general, cualquier tipo de ddivas a funcionarios pblicos,
sus familiares o representantes, clientes y/o proveedores para obtener beneficios
que no le corresponden por el derecho moral.

Todo colaborador de Graa y Montero deber evitar verse involucrado de manera

alguna en cualquier acto de corrupcin a cualquier nivel.

Cualquier colaborador del Grupo que conociere o sospechare de alguna conducta

inapropiada deber reportarla a su jefe o la gerencia de Gestin Humana de la
empresa para la cual labora.

3. COMPETENCIA

El Grupo Graa y Montero evita en todo momento las prcticas relacionadas con
la competencia desleal, por lo que sus relaciones contractuales se basan siempre en
la buena fe y en la seriedad.

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 4. TRANSPARENCIA EN LA OPERACIN COMERCIAL

El Grupo Graa y Montero promueve la transparencia y el cumplimiento de las

normas contables, financieras y legales, por lo que exigir fidelidad en el registro
de sus operaciones comerciales, de manera que todo registro sea hecho de acuerdo
con la realidad de la operacin.

En igual forma, toda actividad comercial de las empresas del Grupo Graa y Montero ser
reflejada en los estados financieros, en la memoria anual, en los informes al mercado y
en general en cualquier informacin que brinde cualquiera de las empresas del Grupo a
terceros externos.

Todo colaborador est en la obligacin de ser transparente en sus actos y en sus labores,
evitando el engao y el ocultamiento de informacin.

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 Jos Graa Mir Quesada Carlos Montero Graa Mario Alvarado Pflucker
Presidente del Directorio Vicepresidente Gerente General Corporativo

Luis Daz O. Mnica Miloslavich H. Claudia Drago M. Jorge Luis Izquierdo R. Antonio Rodrguez C.
Gerente Corporativo de Gerente Corporativo de Gerente Legal y de Asuntos Gerente Corporativo de Gestin Gerente Corporativo
Operaciones Administracin y Finanzas Corporativos Humana Comercial

Juan Manuel Lambarri H. Renato Rojas B. Steve Dixon Eduardo Villa Corta L. Eduardo Guzmn V.
Gerente del rea de Gerente General de Gerente General de Gerente General de GMI Gerente General de
Ingeniera y Construccin GyM STRACON GyM Vial y Vives-DSD

Arturo Serna H. Antonio Cueto S. Gonzalo Ferraro R. Luis Fukunaga M. Reynaldo Llosa M.
Gerente General de Gerente del rea de Presidente Ejecutivo de Gerente de Concesiones Gerente General de GMP
Morelco Infraestructura Infraestructura Viales

Manuel Wu Rocha Gonzalo Ferraro R. Rolando Ponce V. Jaime Dasso B. Hugo Gonzles C.
Gerente General de GyM Presidente del Directorio Gerente del rea de Gerente del rea de Gerente General de GMD
Ferrovas Concesionario La Chira S.A. Inmobiliaria Servicios

Jaime Targarona A. Klaus Winkler S. Gonzalo Mardones P. Pedro Chavez-Cabello C. Fernando Foix I.
Gerente General de Gerente Corporativo Gerente General de CAM Gerente General de CAM Gerente General de
CONCAR de CAM Chile Per CAM Colombia

Manuel Fernndez P.
Gerente General de
Adexus

Av. Paseo de la Repblica 4667

Lima 34, Per
www.granaymontero.com.pe
Poltica
Anticorrupcin

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Poltica Anticorrupcin

En el Grupo Graa y Montero estamos comprometidos con una actuacin responsable,

tica y transparente.

Nuestros valores corporativos, nuestra Carta de tica (1995), Cdigo de Conducta (2012)
y Manual para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
(2010) rechazan enfticamente cualquier forma de soborno o corrupcin. De manera
complementaria, establecemos la presente poltica que busca sensibilizar, prevenir
y brindar las pautas necesarias para evitar cualquier acto de corrupcin en nuestros
negocios y relaciones con el Estado.

Nuestra actuacin se basa en el cumplimiento de las leyes de los pases donde operamos,
incluidas las normas para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo, promulgadas por el gobierno peruano a partir del ao 2002, y la Ley para
la Prevencin de Prcticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos (Foreign
Corrupt Practices Act, conocida como FCPA), que nos aplica por cotizar nuestras acciones
en la Bolsa de Valores de Nueva York.

La FCPA es la principal ley en materia anticorrupcin de los Estados Unidos y rige no solo
para las empresas estadounidenses, sino tambin para aquellas empresas extranjeras que
tienen operaciones y/o cotizan valores en los Estados Unidos. Esta norma tiene dos focos
centrales: 1) la prohibicin de efectuar sobornos a funcionarios pblicos, y 2) la obligacin
de llevar con exactitud los registros contables y controles internos.

Entendemos como funcionarios pblicos a cualquier persona que tenga un puesto de

trabajo en alguna institucin del Estado, sea funcionario, oficial electo, empleado a
tiempo completo o parcial o representante. Este concepto tambin comprende a partidos
polticos, partidarios o candidatos polticos, empleados de organizaciones internacionales
y miembros de las Fuerzas Armadas.

En el marco de lo expuesto, el Directorio de Graa y Montero S.A.A. aprob en su sesin

del 29 de octubre de 2015, el Programa de Cumplimiento Anticorrupcin, del cual forma
parte la presente poltica.

26
La Poltica Anticorrupcin alcanza a todas las empresas que conforman el Grupo, a sus
directores, gerentes y colaboradores, sin importar la nacionalidad, condicin contractual
o lugar de residencia. Tambin se hace extensiva a los proveedores, contratistas, agentes
y terceros, que puedan representarnos o actuar en nuestro nombre. Asimismo aplica
a todas las empresas o consorcios donde alguna empresa del Grupo ejerza control.
En aquellos donde no se tenga el control, las empresas del Grupo Graa y Montero
entregarn la presente poltica al accionista de control y/o a la Gerencia General,
efectuando recomendaciones sobre el particular.

El Oficial de Cumplimiento, el rea de Auditora Interna y el Comit de Auditora y

Procesos velarn por el cumplimiento de la presente poltica, reportando de manera
directa al Directorio de Graa y Montero S.A.A.

PAUTAS Y PRINCIPIOS A SEGUIR:

a. Sobre los sobornos

Est prohibido realizar pagos, promesas de pago o recompensas directas o

indirectas, en dinero o especies a funcionarios pblicos o familiares de estos, con
la finalidad de influir indebidamente en la toma de decisiones, generar o mantener
un negocio u obtener beneficios.

Esta prohibicin alcanza a todos los colaboradores del Grupo, as como terceros
que acten en nuestra representacin (terceros representantes), tales como
agentes de aduana, abogados, subcontratistas, tramitadores, etc.

Los colaboradores del Grupo son responsables de que los terceros representantes
con los que se relacionan cumplan con esta poltica. Para ello, deben contar con un
contrato escrito, que refleje formalmente el alcance de los servicios que realizarn,
los trminos de compensacin y que incluya una clusula explcita sobre el
conocimiento y cumplimiento de la presente Poltica Anticorrupcin.

27
 b. Financiamiento de actividades polticas

Est prohibida la realizacin de aportes o contribuciones directas o indirectas, en

dinero o en especies a partidos polticos, representantes de partidos polticos y/o
candidatos a cargos polticos.

c. Regalos, Atenciones y/o Ddivas

Nuestro Cdigo de Conducta establece que los colaboradores deben tener el

cuidado debido de no otorgar regalos, atenciones, ddivas, entretenimientos, entre
otros, que pudieran interpretarse como una forma de influencia en una relacin o
decisin de negocios.

Esta disposicin debe interpretarse con mayor cuidado cuando se trate de algn
funcionario pblico. Por dicha razn, debemos tener en cuenta lo siguiente:

Los almuerzos y dems atenciones a funcionarios pblicos estn

permitidos, siempre y cuando obedezcan a una accin legtima del negocio
y no puedan interpretarse como una forma de influencia indebida. Para
ello, su valor y frecuencia debern estar dentro de lo razonable.
En el trato con funcionarios pblicos, slo est permitido entregar
presentes institucionales, que tambin vayan a ser entregados de manera
general a mltiples personas y empresas. Por ejemplo, una publicacin por
nuestro aniversario.
Adems de los presentes institucionales mencionados, no est permitido
realizar otro tipo de regalos en dinero o en especies a funcionarios pblicos.
Se permitir el pago de viajes, estada y viticos a funcionarios pblicos
cuando su presencia sea necesaria por acciones legtimas del negocio, como
expositores y/o asistentes a eventos organizados por el Grupo, siempre y
cuando la Institucin Pblica haya sido informada a un nivel jerrquico
superior y no haya conflicto con sus propias polticas internas. En ningn
caso se incluir el pago a familiares o se brindar dinero en efectivo.

28
 Est permitido realizar capacitaciones cortas a funcionarios pblicos con el
objetivo de reforzar su conocimiento en temas especializados.
Las empresas del Grupo deben asegurar que el registro contable de todos
los gastos relacionados con los regalos, atenciones y viajes sea correcto y
refleje con claridad su verdadero propsito.

d. Donaciones

El Grupo, a travs de su asociacin civil sin fines de lucro Espacio Azul o

directamente a travs de sus empresas, pero en coordinacin con Espacio Azul,
puede realizar donaciones filantrpicas y programas de inversin social a favor
de la comunidad. Estas donaciones deben estar alineadas a la estrategia de
sostenibilidad del Grupo, sin que su propsito sea recibir a cambio un beneficio
indebido, y deben cumplir con el Procedimiento para Donaciones aprobado por el
Directorio.

e. Compras de empresas y fusiones

Como parte del proceso de debida diligencia que se efecta para la compra o
fusin de cualquier empresa objetivo, el Grupo deber realizar, directamente
o a travs de terceros, el anlisis de cumplimiento de las normas FCPA (due
diligence FCPA), con la finalidad de verificar sus buenas prcticas en materia
anticorrupcin.

f. Futuros Socios

El Grupo Graa y Montero deber conocer los antecedentes, prcticas comerciales

y medidas de control anticorrupcin de futuros socios, aliados estratgicos,
consorcios y/o joint venture.

29
 Para ello, la empresa del Grupo interesada en generar una asociacin deber
solicitar al Oficial de Cumplimiento Corporativo la investigacin preliminar
del potencial socio. Este anlisis ser complementado con la aplicacin del
cuestionario Conoce a tu socio, que se incluye como anexo 1.

Las empresas del Grupo no podrn establecer ninguna asociacin sin realizar
la investigacin y verificacin correspondiente y sin la aprobacin final de la
Comisin de tica con la presencia del Gerente General Corporativo.

g. Registros contables y controles internos

Nuestra Carta de tica y Cdigo de Conducta establecen que el Grupo Graa y

Montero promueve la transparencia y el cumplimiento de las normas contables,
financieras y legales.

En consecuencia, todas las empresas del Grupo estn obligadas a registrar sus
transacciones en los estados financieros, de manera que reflejen con exactitud
la realidad de la operacin. Asimismo, deben contar con adecuados sistemas de
monitoreo y control interno.

INCUMPLIMIENTO

El incumplimiento de la Poltica Anticorrupcin estar sujeto a investigacin interna y

a la aplicacin de medidas disciplinarias, independientemente de las multas que pueda
imponer el Departamento de Justicia de los Estados Unidos y/o las sanciones penales
o judiciales que correspondan tanto a nivel de los pases donde operamos como de los
Estados Unidos de Norte Amrica.

Cualquier sospecha de incumplimiento deber ser reportada al rea de Gestin Humana

de su empresa, al Gerente General o al Canal tico del Grupo, a travs de sus diferentes
mecanismos.

30
 Jos Graa Mir Quesada Carlos Montero Graa Mario Alvarado Pflucker
Presidente del Directorio Vicepresidente Gerente General Corporativo

Luis Daz O. Mnica Miloslavich H. Claudia Drago M. Jorge Luis Izquierdo R. Antonio Rodrguez C.
Gerente Corporativo de Gerente Corporativo de Gerente Legal y de Asuntos Gerente Corporativo de Gestin Gerente Corporativo
Operaciones Administracin y Finanzas Corporativos Humana Comercial

Juan Manuel Lambarri H. Renato Rojas B. Steve Dixon Eduardo Villa Corta L. Eduardo Guzmn V.
Gerente del rea de Gerente General de Gerente General de Gerente General de GMI Gerente General de
Ingeniera y Construccin GyM STRACON GyM Vial y Vives-DSD

Arturo Serna H. Antonio Cueto S. Gonzalo Ferraro R. Luis Fukunaga M. Reynaldo Llosa M.
Gerente General de Gerente del rea de Presidente Ejecutivo de Gerente de Concesiones Gerente General de GMP
Morelco Infraestructura Infraestructura Viales

Manuel Wu Rocha Gonzalo Ferraro R. Rolando Ponce V. Jaime Dasso B. Hugo Gonzles C.
Gerente General de GyM Presidente del Directorio Gerente del rea de Gerente del rea de Gerente General de GMD
Ferrovas Concesionario La Chira S.A. Inmobiliaria Servicios

Jaime Targarona A. Klaus Winkler S. Gonzalo Mardones P. Pedro Chavez-Cabello C. Fernando Foix I.
Gerente General de Gerente Corporativo Gerente General de CAM Gerente General de CAM Gerente General de
CONCAR de CAM Chile Per CAM Colombia

Manuel Fernndez P.
Gerente General de
Adexus

Av. Paseo de la Repblica 4667

Lima 34, Per
www.granaymontero.com.pe
 ANEXO 1

CONOCE A TU SOCIO

Como parte del cumplimiento de nuestra Carta de tica, Cdigo de Conducta y Poltica
Anticorrupcin, el Grupo Graa y Montero solicita a todos sus potenciales socios, aliados
estratgicos, consorcios y/o joint venture responder el cuestionario que se detalla en este
documento.

Si el presente cuestionario ha sido completado en un periodo anterior de mximo 6 meses,

entonces slo ser necesaria la actualizacin de datos en los casos en los que sea aplicable.

1. DATOS GENERALES

Nombre de la empresa
RUC o documento similar
Fecha y lugar de constitucin de la empresa
Direccin
Telfono de oficina principal
Gerente General
Contacto
Correo electrnico de contacto

2. ACCIONARIADO

Relacin de accionistas con ms del 5%, su nacionalidad y contacto en el

socio.
Incluir informacin general de los accionistas mayoritarios.

32
 3. ADMINISTRACIN DE LA COMPAA

Nombre del Gerente General, documento de identificacin y tiempo en la

empresa.
Nombre de los miembros del Directorio, fecha desde la cual forman
parte del directorio de la empresa, especificando si se trata de un director
interno (quien adems tiene calidad de ejecutivo en la empresa, afiliada o
matriz), director externo (quien no tiene un cargo ejecutivo en la empresa,
afiliada o matriz, pero representa los intereses de algn accionista de la
misma) o director independiente (elegido por su calidad profesional, no es
ejecutivo ni accionista).

4. PREGUNTAS CONCRETAS

La compaa es propiedad (total o parcialmente) de algn gobierno o

empresa de propiedad estatal, o de algn funcionario pblico? De ser
positiva la respuesta, por favor describir la naturaleza y porcentaje de
participacin as como la institucin.
Algn miembro de la alta gerencia, directorio o empleados clave tiene
algn negocio o relacin financiera o familiar con algn funcionario
pblico? De ser positiva la respuesta, por favor identificar los nombres y
apellidos de las personas, cargos y relacin existente, precisando desde
cundo se mantiene dicha relacin.
Por favor describe la naturaleza y extensin de las relaciones de negocio
que la empresa puede tener con entidades del estado, incluyendo aquellas
que son propiedad total o parcial del estado, especficamente, proveer
detalles en relacin con los contratos de la compaa celebrados con el
estado en el pas donde operan.
Si la empresa contrata a terceros, personas naturales o jurdicas, para
cualquier negociacin o relacin con funcionarios pblicos o entidades
gubernamentales, proveer la relacin de dichas partes, as como copia de
cualquier contrato que regule la relacin de la compaa con dichas partes.

33
 Por favor identificar aquellas instituciones con las cuales se ha obtenido
o se deber obtener alguna licencia, permiso, certificacin o aprobacin
requerida por la regulacin que sean significativas como parte del curso del
negocio.
Por favor describir cualquier poltica o procedimiento en relacin con las
prcticas anticorrupcin que la empresa aplique en su compaa, incluida
informacin sobre el alcance de las mismas y cmo son comunicadas a las
personas obligadas. Proveer copia de las mismas por favor.
La compaa tiene conocimiento de cualquier violacin a legislacin
anticorrupcin (incluyendo cualquier pago sospechoso o inusual)
efectuado por la compaa, sus subsidiarias, filiales, empresa matriz,
agentes, representantes o empleados? De ser positiva la respuesta, por
favor describir la naturaleza de las violaciones o acusaciones as como la
respuesta de la compaa.

5. INFORMACIN ADICIONAL

Segn la naturaleza del negocio de la empresa evaluada, se podr incluir preguntas

adicionales o repreguntas, as como solicitar alguna informacin que segn el
anlisis particular, se considere relevante.

6. CERTIFICACIN

Se deber incluir al final de la informacin una certificacin de la empresa

evaluada en la que asegure que la informacin que nos da es verdadera, correcta y
completa. Se incluye el siguiente texto como referencia:

En representacin de la empresa -----, quien suscribe la presente, [incluir nombre

completo], identificado con [Documento de identidad, Pasaporte], en mi calidad de
[incluir cargo], declara que la informacin incluida en este documento es verdadera,
correcta y completa a mi leal saber y entender y representa la revelacin de todas las
relaciones de nuestra empresa con cualquier funcionario de gobierno.

34
Protocolo de Uso
del Canal tico

1
INTRODUCCIN
2
LO QUE DEBO
2.1
QUIN PUEDE
USAR EL CANAL
SABER SOBRE EL TICO?
CANAL TICO

2.2 2.3
CUNDO DEBO
2.4
QU DEBO
POR QU DEBO
USARLO? USARLO? REPORTAR?

2.5
QU INFORMACIN
2.6
QU CANALES
2.7
QU PASA
DEBO TENGO SI ALGUIEN
PROPORCIONAR? DISPONIBLES? PROPORCIONA
INFORMACIN
FALSA?

2.8
CMO SE VA
A UTILIZAR LA
3
EL COMPROMISO
4
ANEXO
INFORMACIN? DEL GRUPO GRAA
Y MONTERO

35
1. INTRODUCCIN

Como t, queremos que nuestros valores y la meritocracia sean la base del desarrollo
de las personas en nuestras organizaciones. Queremos xitos reales, basados en honrar
nuestros compromisos, haciendo siempre lo correcto, tal como lo establece nuestra
Carta de tica vigente desde el ao 1995. Somos parte de un equipo y necesitamos
tu participacin para institucionalizar la aplicacin de nuestro Cdigo de Conducta
lanzado en el 2012, el cual nos permitir ser consistentes con nuestras creencias y valores
compartidos.

Alineados con este propsito, el Grupo Graa y Montero ya contaba con el compromiso
de las gerencias de mantener su poltica de puertas abiertas para recoger nuestras
preocupaciones. Sin embargo, ahora pone adicionalmente a nuestra disposicin un Canal
tico operado por una compaa profesional e independiente, especializada en la materia,
para as ofrecer mayores herramientas para mantener los altos estndares de nuestra
cultura.

El Canal tico es una herramienta que sirve para comunicar a travs de diversos
mecanismos (e-mail, pgina web, atencin telefnica, entre otros) cualquier preocupacin
seria y sensible relacionada con potenciales irregularidades e incumplimientos con la
Carta de tica, Cdigo de Conducta y Poltica Anticorrupcin del Grupo. Para ello, una
compaa profesional e independiente, operadora del Canal tico (El Operador), recibe
metodolgicamente estas comunicaciones y luego transmite la informacin a la Comisin
de tica del Grupo, formada por ejecutivos de alto nivel. Esta comisin valida cada uno de
los casos recibidos a travs de indagaciones en las instancias apropiadas.

Aquellos casos que El Operador clasifique como alteracin de registros contables,

fraude, prcticas cuestionables de registro contable y de auditora, declaraciones falsas
o engaosas a los supervisores de mercados de valores, deficiencias en el proceso de
control interno, situaciones que permitan cuestionar la independencia de los auditores

36
externos, represalias contra personas que hayan reportado preocupaciones o cualquier
otra preocupacin que involucre a algn miembro de la Comisin de tica sern
comunicados directamente al Comit de Auditora y Procesos, conformado por directores
independientes, para su evaluacin.

El Comit de Auditora y Procesos podr conocer de los casos que considere formen parte
de su mbito de funciones. Para tal fin, podr solicitar informacin de cada caso a El
Operador o a la Comisin de tica del Grupo.

En el caso en que la Comisin de tica del Grupo reciba casos de parte de El Operador,
que considere formen parte del mbito de funciones del Comit de Auditora y Procesos,
esta deber retransmitir tales casos a dicho comit.

La informacin recibida es administrada de manera responsable, profesional y

confidencial. Las comunicaciones annimas tambin son aceptadas. La Comisin de
tica tiene el encargo de velar por mantener los ms altos estndares ticos en el Grupo,
por lo que tomar las acciones pertinentes respecto a cada caso, en base a la informacin
disponible.

El Grupo, el Directorio y sus ejecutivos valoran y aprecian tu compromiso individual

por cumplir esta obligacin y tienen la firme responsabilidad de evitar cualquier tipo de
perjuicio hacia las personas que reporten sus preocupaciones de buena fe.

El presente protocolo est dirigido a todos los colaboradores del Grupo Graa y Montero,
as como a terceros que, sin ocupar un cargo en el Grupo, tengan inters en hacer uso
del canal. Establece, asimismo, los mecanismos y criterios que deben considerarse para
utilizar el Canal tico.

El siguiente grfico resume el proceso seguido por el Canal tico:

37
 1
Si se detecta o percibe posibles
desviaciones a la Carta de tica, Cdigo
de Conducta o Poltica Anticorrupcin,
reprtalo inmediatamente.
CARTA DE
TICA, CDIGO
DE CONDUCTA
Y POLTICA
ANTICORRUPCIN

2
DEL GRUPO. El Canal tico es operado por una
compana profesional independiente, para
reportar de manera confidencial, annima
y libre de represalias.

3
El operador del Canal tico recibe,
registra, analiza y categoriza la
informacin provista, para proporcionar
un reporte escrito del caso recibido.

4.1 Los casos son enviados a la Comisin

de tica para su validacin y
subsecuente investigacin.

4
4.2 En el caso de que se trate de un fraude
contable, de auditora o que involucre
a la Comisin de tica, el hecho ser
derivado al Comit de Auditora y
Procesos para su investigacin.

A N O N I M A T O Y
 Pgina web Buzn de voz o fax Central telefnica

Correos Direccin postal Entrevista Personal

electrnicos

COMISIN DE TICA

Gerente Corporativo de Gestin Humana

/ Gerente Corporativo de Administracin
y Finanzas / Gerente Legal y de Asuntos
Corporativos / Auditor Interno

COMIT DE AUDITORA Y PROCESOS

Conformado por tres directores

independientes.

C O N F I D E N C I A L I D A D
2. LO QUE DEBO SABER SOBRE EL CANAL TICO

Para aquellas situaciones en las cuales no fuera posible o no resultara cmodo reportar
una preocupacin a tu supervisor inmediato o gerente del rea, el Grupo Graa y Montero
pone a tu disposicin el Canal tico, el cual opera de manera independiente, garantizando
la confidencialidad y el anonimato de quien reporta una preocupacin.

2.1. QUIN PUEDE USAR EL CANAL TICO?

Todos los colaboradores que formamos parte del Grupo Graa y Montero, sin
importar el cargo que ocupemos, as como terceros que, sin ocupar un cargo en el
Grupo, tengan inters en hacer uso del canal.

2.2. POR QU DEBO USARLO?

El Canal tico nos ayuda a institucionalizar y fortalecer la cultura tica del

Grupo Graa y Montero, permitindonos tomar accin oportuna ante posibles
irregularidades que afecten la reputacin del Grupo.

!
No asumas que la gerencia ya sabe del tema.
Mantente atento a seales de situaciones inusuales.
Evala los casos con escepticismo profesional.

Todos los colaboradores somos responsables de actuar de acuerdo con la

Carta de tica, Cdigo de Conducta y Poltica Anticorrupcin del Grupo. Esto
implica tambin la obligacin de reportar nuestras preocupaciones acerca

40
 de incumplimientos potenciales y reales al supervisor o gerente inmediato,
incluyendo temas como robos, fraude, actividades comerciales deshonestas, mal
uso de los recursos del Grupo, soborno, u otro comportamiento poco tico en el
lugar de trabajo.

2.3. CUNDO DEBO USARLO?

Si tienes una pregunta o preocupacin o consideras que la conducta de algn

colaborador se est desviando de lo establecido en la Carta de tica, Cdigo de
Conducta y Poltica Anticorrupcin del Grupo, es tu obligacin reportar esta
informacin inmediatamente para evitar que el tema se convierta en un problema
ms serio. La compaa requiere tu ayuda para tomar conocimiento y as poder
evaluar el caso y adoptar las medidas apropiadas.

Las gerencias del Grupo Graa y Montero vivimos la poltica de puertas abiertas,
ofreciendo a nuestros colaboradores apertura para recibir informacin relevante
que de buena fe deseen comunicar. Para ello, ofrecemos varias alternativas:

BUSCA A COMUNCALO A
HBLALO CON ALGUIEN DEL REA DE LA COMISIN DE
TU JEFE INMEDIATO GESTIN HUMANA TICA, A TRAVS
O GERENTE. PARA REALIZAR DEL
TU CONSULTA. CANAL TICO.

El Grupo, el Directorio y sus ejecutivos valoran, aprecian positivamente y

agradecen tu compromiso individual y el de tus colaboradores por el cumplimiento
de esta obligacin, y tienen el firme compromiso de evitar cualquier tipo de
perjuicio hacia las personas que reporten sus preocupaciones de buena fe.

41
 2.4. QU DEBO REPORTAR?

Se debe reportar cualquier sospecha de conducta no tica o ilegal relevante,

violaciones a la legislacin, regulaciones, polticas, protocolos y procedimientos
corporativos y a la Carta de tica, Cdigo de Conducta y Poltica Anticorrupcin
del Grupo. A manera de ejemplo, estas conductas incluyen, pero no se limitan a1 :

Actividades ilcitas.
Robo de inventarios o activos del Grupo.
Uso inapropiado de los activos del Grupo.
Reporte inapropiado de tiempo y gastos.
Conflicto de intereses.
Acoso y hostigamiento.
Pago o solicitud de sobornos.
Regalos y entretenimiento inapropiados.
Violaciones de confidencialidad.
Falsificacin de documentos
Uso inapropiado o destruccin de registros del Grupo.
Prcticas cuestionables de registro contable y de auditora (p.e. alteracin
de registros contables).
Facturacin inapropiada.
Fraude.
Deficiencias en el proceso de control interno.
Declaraciones falsas o engaosas a los supervisores de mercados de
valores.
Situaciones que permitan cuestionar la independencia de los auditores
externos.
Represalias contra personas que hayan reportado preocupaciones.
Incumplimiento a la normativa vigente.
Incumplimiento a la Carta de tica, Cdigo de Conducta y Poltica
Anticorrupcin del Grupo

1
Para mayor informacin sobre la clasificacin de los tipos de preocupaciones y sus definiciones, ver el
Anexo 2: Tipos de preocupaciones

42
 El Canal tico est pensado para atender preocupaciones serias y sensibles que
pudieran afectar de forma adversa a los colaboradores, las operaciones y el negocio
del Grupo, y que por su naturaleza no puedan transmitirse por la va normal.

En este sentido, por ejemplo, el Canal no est pensado para cubrir las situaciones
que surjan en relacin con temas laborales, como sueldos y condiciones de trabajo,
igualdad de oportunidades de empleo, prestaciones laborales y otros que manejan
generalmente las personas responsables de las prcticas y procedimientos de
recursos humanos. El mecanismo ms directo para resolver dichas situaciones es
buscar a alguna persona de dicha rea; aunque, si le genera incomodidad hacerlo,
el Canal tico puede tambin ser utilizado excepcionalmente para hacer llegar esta
informacin al rea de Recursos Humanos de manera annima y confidencial.

Si tienes dudas, consulta con una persona de

!
confianza no relacionada con los hechos (p.e. la
gerencia del rea, el Auditor Interno, algn miembro
de la Comisin de tica, o a travs del Canal tico).

2.5. QU INFORMACIN DEBO PROPORCIONAR?

La preocupacin que se reporta a travs del Canal tico, en lo posible, debe

tener la mayor cantidad de informacin, de tal manera que facilite el anlisis y la
revisin de la situacin reportada.

43
 El detalle de la situacin a reportar podr responder a las siguientes preguntas:

Quin es(son) el(los) responsable(s) / involucrado(s)?

Cul(es) es(son) su(s) cargo(s) o posicin(es)?
Qu hizo(hicieron)?
Qu sucedi?
Cundo ocurri?
Dnde ocurri?
Durante cunto tiempo sucedi?
Todava est ocurriendo?
Dnde existen evidencias o sustentos que puedan ser validados por el
Grupo?
Quin ms conoce de esta situacin?
Este hecho ha sido comunicado con anterioridad? Cmo? Qu pas?

Explica con claridad y en orden cronolgico los hechos

!
(no asumas que quien escucha o leer tu declaracin
entiende del tema).
Incluye todos los detalles y datos concretos que puedas
(montos, fechas, personas, proveedores, caractersticas,
productos).
Si cuentas con informacin que respalde tu versin,
hazla llegar electrnicamente, por fax o fsicamente
a travs de los canales disponibles descritos en la
siguiente pgina.
Mientras ms informacin vlida y verificable
proporciones, mayor ser la probabilidad de que el caso
sea exitosamente validado por la Comisin de tica.
Te recomendamos proporcionar a la compaa
profesional independiente algn mecanismo para
contactarte posteriormente, para hacerte cualquier
consulta respecto a la preocupacin planteada o
coordinar la obtencin de evidencias adicionales (p.e.:

44
 coordinar la obtencin de evidencias adicionales (p.e.:
puedes brindar un correo electrnico a nombre de un
seudnimo creado para este fin).
Mantendremos confidencialidad sobre tu identidad,
pero t tambin ests obligado a mantener
confidencialidad sobre las preocupaciones reportadas.

2.6. QU CANALES TENGO DISPONIBLES?

Los medios utilizados por El Operador, como parte del Canal tico que puedes
utilizar, son los siguientes:

Si deseas ingresar la preocupacin directamente

en una pgina web manejada por El Operador
independiente a travs de Internet, ingresa a: http://
www.canaletico.net
Esta pgina contiene preguntas y guas para ingresar
PGINA WEB tu preocupacin de manera sencilla.
Disponible en cualquier momento que desees.
No se requiere un usuario o contrasea para ingresar.

Si deseas comunicar tu preocupacin mediante un

correo electrnico, envalo a: contacto@canaletico.net
Est disponible en cualquier momento que lo desees.
CORREOS El mensaje ser ledo por El Operador independiente.
ELECTRNICOS

45
 Si deseas comunicarte gratuitamente con una casilla
para dejar un mensaje de voz, marca el siguiente
nmero:
Per: 0 800 1 8 113, Chile: 188 800 201 687,
Colombia: 01 800 951 0653
Puedes utilizar esta lnea en el momento que desees.
BUZN DE
VOZ O FAX Esta opcin te permite grabar un mensaje expresando
tu preocupacin o dejar un nmero telefnico para
que un profesional de El Operador independiente te
devuelva la llamada.

Si deseas comunicarte gratuitamente con un

profesional de El Operador independiente para guiarte
durante el proceso, marca el siguiente nmero:
Per: 0 800 1 8 113, Chile: 188 800 201 687,
Colombia: 01 800 951 0653. Disponible en horario de
oficina, das laborables, de lunes a viernes, de 8:30 a.m.
CENTRAL
TELEFNICA a 6:30 p.m (Per y Colombia), de 10:30 a.m. a 8:30
p.m. (Chile)

Si deseas proporcionar una copia fsica de alguna

informacin, envala a la siguiente direccin de El
Operador independiente:
Av. Vctor Andrs Belande 171, piso 6, San Isidro,
Lima 27,
DIRECCIN Lima Per
POSTAL Atencin: Sr. Rafael Huamn
Referencia: Canal tico <Nombre de la empresa>
Disponible en cualquier momento que desee.

46
 Si deseas ser atendido personalmente por
profesionales de El Operador independiente, puedes
dirigirte a:
Av. Vctor Andrs Belande 171, piso 6, San Isidro,
Lima 27,
ENTREVISTA Lima Per
PERSONAL
Preguntar por: Sr. Rafael Huamn
Disponible en el horario de lunes a viernes de 8:30
a.m. a 6:30 p.m. o, fuera de este horario, previa cita.

2.7. QU PASA SI ALGUIEN PROPORCIONA INFORMACIN FALSA?

Todo caso recibido ser revisado y validado por la Comisin de tica (o Comit
de Auditora y Procesos, segn el caso), buscando guardar la confidencialidad de
la informacin recibida, la identidad de la persona aludida y la identidad de la
persona que manifieste la preocupacin.

Siendo consecuente con su responsabilidad de responder los casos recibidos

con seriedad y profesionalismo, una vez realizadas las indagaciones respectivas,
el Grupo se reserva el derecho de adoptar medidas disciplinarias contra las
personas encontradas responsables de haber brindado en forma deliberada o
dolosa informacin falsa a travs del Canal tico. Sin embargo, si tras las debidas
investigaciones se encuentra que los indicios reportados por el colaborador son
razonables, pero aun as no se determina una conducta indebida, el colaborador
informante estar libre de represalia.

47
 2.8. CMO SE VA A UTILIZAR LA INFORMACIN?

Todas las preocupaciones comunicadas a travs del Canal tico sern recibidas,
registradas y analizadas por la compaa profesional independiente operadora del
Canal tico (El Operador). Luego esta remitir los casos a la Comisin de tica o
al Comit de Auditora y Procesos, segn el supuesto de anlisis, para evaluar si
cuentan con elementos suficientes para ser consideradas.

Algunos casos, segn la evidencia recibida, el tipo de preocupacin y los niveles

de involucrados, podrn resolverse sin que se requiera una validacin mayor. Sin
embargo, otros requerirn ser investigados bajo supervisin de la Comisin de
tica. El mismo, podr, a su discrecin, consultar a cualquier comisin o ejecutivo
que estime conveniente o contratar a auditores e investigadores para asistir en la
investigacin y anlisis de sus resultados.

Aquellos casos que El Operador del Canal tico clasifique como alteracin de
registros contables, prcticas cuestionables de registro contable y de auditora,
declaraciones falsas o engaosas a los supervisores de mercados de valores,
deficiencias en el proceso de control interno, situaciones que permitan cuestionar
la independencia de los auditores externos, represalias contra personas que hayan
reportado preocupaciones, fraude o cualquier otra preocupacin que involucre
a algn miembro de la Comisin de tica, sern comunicados directamente al
Comit de Auditora y Procesos.

El Comit de Auditora y Procesos tomar conocimiento en cada sesin de los

casos que le hayan sido transmitidos por la compaa independiente desde la
sesin anterior.

Al realizar las investigaciones, el Grupo respetar la confidencialidad del caso y la

solicitud de anonimato del colaborador que haya proporcionado la informacin,
y har los mximos esfuerzos por mantener las identidades dentro de la mayor
reserva posible, de forma congruente con la necesidad de llevar a cabo una revisin
minuciosa.

48
 Te recordamos que t tambin debers tratar de manera confidencial la
preocupacin que reportes.

Al evaluar el inicio de una investigacin, la Comisin de tica o el Comit de

Auditora y Procesos, segn sea el caso, tomar en consideracin el cargo del
supuesto perpetrador, as como la materialidad, seriedad y credibilidad de los
hechos denunciados.

Si luego del debido proceso de investigacin se comprobara que se ha producido

una desviacin de la Carta de tica, Cdigo de Conducta o Poltica Anticorrupcin,
se adoptarn las medidas pertinentes de acuerdo a lo estipulado en la normativa
laboral vigente y las polticas internas del Grupo. Todo ello sin perjuicio de
las sanciones, multas o penas que impongan los organismos gubernamentales
competentes.

Para fines internos y regulatorios, segn apliquen, la Comisin de tica o el

Comit de Auditora y Procesos, segn sea el caso, mantendr un registro para
almacenar y proteger la informacin histrica de los casos recibidos, incluyendo
los reportes y otros documentos que se hayan generado durante la investigacin,
as como las comunicaciones con el denunciante. La Comisin de tica o el Comit
de Auditora y Procesos acordar el perodo de archivo de estos registros, sin
perjuicio de las limitaciones impuestas por la legislacin aplicable.

3. EL COMPROMISO DEL GRUPO GRAA Y MONTERO

El Grupo Graa y Montero valora y aprecia positivamente el esfuerzo individual de

sus colaboradores en el cumplimiento de este protocolo, y tiene el firme compromiso
de evitar cualquier tipo de represalias hacia las personas o colaboradores que
reporten sus preocupaciones. La compaa no tomar ningn tipo de represalias
contra las personas que reporten sus preocupaciones de buena fe.

49
 Toda comunicacin se considerar annima y confidencial, a menos que el
colaborador que la plantea indique expresamente lo contrario.

ANEXO 1: DEFINICIN DE TRMINOS

Annimo: condicin de un documento o informacin cuyo autor se

desconoce.
Confidencial: condicin de un documento o informacin que se hace o se
dice en confianza entre dos o ms personas, con la seguridad de que ser
mantenida en reserva en ese grupo.
Carta de tica: documento que define nuestra relacin con los clientes,
el personal, la comunidad y el principio de honestidad en las prcticas
comerciales.
Cdigo de Conducta: norma interna que complementa y desarrolla
la Carta de tica, de modo que sus lineamientos y valores del Grupo
permanezcan en el tiempo. Contiene los comportamientos que el Grupo
espera de sus colaboradores, ejecutivos y directores, los que se basan en los
valores del Grupo y en su compromiso de mantener prcticas de negocios
ticas y respetuosas de la legislacin vigente.
Canal tico: herramienta que sirve para comunicar a travs de
diversos mecanismos (email, pgina web, atencin telefnica, entre
otros) preocupaciones serias y sensibles relacionadas con potenciales
irregularidades o incumplimientos con la Carta de tica, Cdigo de
Conducta o Poltica Anticorrupcin. Es operada por una compaa
profesional independiente y especializada en la materia. El Canal tico
est a disposicin de todos los colaboradores a travs de sus diferentes
mecanismos las 24 horas al da, siete das de la semana, 365 das al ao.
Caso: preocupacin comunicada a la Comisin de tica.
Comisin de tica: consejo encargado de promover el comportamiento
tico en el Grupo; as como, de evaluar y tomar decisiones frente a
incumplimientos de la Carta de tica, Cdigo de Conducta o Poltica
Anticorrupcin.

50
 Comit de Auditora y Procesos: rgano del Directorio conformado
por directores independientes, encargado de velar por la idoneidad y
transparencia en los procedimientos internos y de todas las actuaciones del
Grupo en el mbito econmico, financiero, de auditora externa e interna y
cumplimiento. De esta manera se gestionan los riesgos de corrupcin y el
cumplimiento de las normas de actuacin tica.
No-represalias: los colaboradores que deseen manifestar una preocupacin
cuentan con la garanta de que no sern objeto de ningn tipo de
hostigamiento o medidas en su contra, por el hecho de haber reportado de
buena fe una mala conducta identificada en su entorno. En este sentido,
la compaa valora y agradece el compromiso de sus colaboradores en el
reporte de sus preocupaciones y tiene el compromiso de evitar cualquier
tipo de represalias.
Preocupacin: situacin que implica una posible infraccin a las normas
internas, faltas a la tica, conductas ilegales, incumplimientos de las
leyes vigentes y cualquier otra clase de irregularidades cometidas por
colaboradores o ejecutivos del Grupo.
Poltica Anticorrupcin: Documento que brinda las pautas necesarias para
evitar cualquier acto de corrupcin en nuestros negocios y relaciones con el
Estado, y refuerza la obligacin de llevar con exactitud nuestros registros
contables y controles internos.

51
ANEXO 2: TIPOS DE PREOCUPACIONES

TIPO DESCRIPCIN

Situacin en la que un colaborador obtiene un beneficio

CONFLICTO personal, producto de su posicin o funciones en el Grupo
DE INTERESES (p.e. contratacin de familiares, contratacin de empresas
relacionadas con el empleado).

Prometer, pagar, aceptar o recibir dinero o cualquier cosa de

valor, directa o indirectamente, para influir indebidamente en
SOBORNO la toma de decisiones u obtener un beneficio personal indebido
(p.e. coimas para obtener algn permiso o beneficio, regalos
inapropiados, entretenimiento a cambio de favores).

APROPIACIN O
Robo de activos del Grupo o uso de los mismos para fines
ABUSO
personales, incluyendo bienes muebles o inmuebles (p.e. uso de
DE LOS RECURSOS
equipos o vehculos para fines familiares o de otro trabajo).
DEL GRUPO

Uso inapropiado de informacin confidencial del Grupo o

INFORMACIN
incumplimiento de las obligaciones de confidencialidad (p.e.
CONFIDENCIAL
venta de informacin confidencial).

52
TIPO DESCRIPCIN

ALTERACIN DE Preparacin de registros contables o no, documentos o

REGISTROS, reportes que no reflejan la realidad del Grupo. Destruccin o
REPORTES O manipulacin indebida de registros o documentos del Grupo
DOCUMENTOS (p.e. manipulacin de horas extras, falsificacin de documentos,
DEL GRUPO adulteracin de reportes).

INCUMPLIMIENTO Incumplimientos de las leyes o regulaciones aplicables al Grupo

LEGAL para beneficio personal o del Grupo.

RECURSOS Discriminacin, intimidacin, acoso, hostigamiento u otras

HUMANOS modalidades. Incumplimiento de normas laborales.

INCUMPLIMIENTO
Incumplimiento de polticas, protocolos o procedimientos
DE POLTICAS,
operativos o administrativos que no impliquen otros tipos de
PROTOCOLOS O
preocupacin antes mencionados.
PROCEDIMIENTOS

53
TIPO DESCRIPCIN

Registros contables no acordes a las normas contables

PRACTICAS vigentes, con el objeto de ocultar o tergiversar la realidad de la
CUESTIONABLES informacin. Adems, una prctica cuestionable de auditora
DE REGISTRO puede resultar de una condescendencia en la revisin de la
CONTABLE O DE informacin, permitiendo registros contables cuestionables, de
AUDITORA acuerdo o no con la administracin. Es tambin una prctica
contable cuestionable de auditora el ocultamiento de un tema
relevante descubierto en el ejercicio de sus funciones.

OTRAS
ACTIVIDADES Otras preocupaciones no mencionadas anteriormente.
NO TICAS

ANEXO 3: INTERVINIENTES

OPERADOR COMISIN DE TICA COMIT DE AUDITORA Y PROCESOS

Gerente Corporativo de
Gestin Humana
Gerente Corporativo de Conformado por tres directores
Ernst & Young Administracin y Finanzas independientes
Gerente Legal y de
Asuntos Corporativos
Auditor Interno

54
Yo,........................................................................................
certifico haber ledo y entendido la Carta tica, el Cdigo de Conducta, la Poltica
Anticorrupcin, el Protocolo de Uso del Canal tico y el procedimiento Conoce a tu Socio.

Asimismo, me comprometo a aplicar las directrices de estas polticas de gestin en mi

trabajo diario.

Firma:

Fecha:
Av. Paseo de la Repblica 4667
Lima 34, Per
www.granaymontero.com.pe