AUDITORIA DE LA GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EN COMPAA MINERA CARAVELI-

UNIDAD LA ESTRELLA
01-07-2016

Norma
Ley DS- DS-
te 2978 005- 055
3 2012- - Referencia Observacin
m TR 201
0-
EM
Poltica de Gestin

1 La organizacin cuenta con una poltica del sistema de gestin de la Si cuenta con una poltica, la cual est firmada,
seguridad y salud en el trabajo? actualizada y publicada.

2 Est documentada, implementada y vigente? Si est documentada y vigente al febrero del

2016
3 Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de seguridad y Se evidencio que la Poltica incluye todo lo
salud ocupacional de la empresa, incluye la proteccin de la seguridad referido a este punto.
y salud de todos los miembros, prevencin de lesiones, enfermedades
e incidentes relacionados con el trabajo, cumplimiento de los
requisitos legales en
Art Art Materia de seguridad y salud en el trabajo, consulta, participacin acti
Art
va y mejora continua.
22
4 25 56 Es comunicada a todos los trabajadores con la intencin que ellos Se entregaron las polticas tipo fotocheck a cada
estn conscientes de sus obligaciones individuales de seguridad y trabajador y se cuenta con el registro.
salud ocupacional
Se encuentra visible para todos los trabajadores as como para los Si se tiene publicado en las diferentes reas
visitantes. enmarcadas en recuadros.

6 Es revisada peridicamente para asegurar que se mantiene relevante Tiene fecha 05/02/2016, est actualizada.
y apropiada para la empresa.

Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional

7 Art Art La Organizacin tiene establecido un programa de seguridad y salud Se evidencia que tiene establecido un programa
en el trabajo de seguridad y salud en el trabajo
26 58
-
8 Art 59 Contiene Metas cuantificables cuyos resultados permitirn apreciar su Se viene cumpliendo parcialmente con las
39 progreso o deterioro. Una de dichas metas ser la de reducir inspecciones pero no se cuenta con monitoreos
permanentemente los ndices de frecuencia, severidad y la incidencia y salud ocupacional a los trabajadores, lo cual
 de enfermedades ocupacionales, las cuales debern ser presentadas no se cumplen ninguno a la fecha
con el mayor detalle posible.

9 Es elaborado tomando como base el diagnstico situacional o la Se evidencia que lo contiene

evaluacin de los resultados del programa
anterior.

11 Contiene el nmero de Monitoreos que se realizar, segn el anlisis
de riesgo en el ambiente de trabajo de cada labor y a nivel de grupos
de exposicin similar (trabajadores), considerando los agentes fsicos,
qumicos, biolgicos, ergonmicos y otros factores a los que estn
expuestos
12 Con que frecuencia revisa los programas de seguridad y salud?
Existe un programa de monitoreo, pero no se
cumple por falta de instrumentos para
monitoreos de polvo, iluminacin, ruido. Solo se
tiene instrumento para monitoreo de gases que
lo estn calibrando.
Mensualmente.

COMIT DE SEGURIDAD
Art Art Art Tiene establecido un Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo Se tiene el comit de seguridad, pero falta el
29 - acta con la firma de los representantes de los
33 38 60 trabajadores.
- -
73 63 El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo se rene en forma Si se renen cada 5 de cada de mes.
ordinaria una vez
por mes, en da previamente fijado. En forma extraordinaria, el Comit
se rene a convocatoria de
su Presidente, a solicitud de al menos dos (2) de sus miembros, o en
caso de ocurrir un accidente
mortal.
En la constitucin e instalacin del Comit de SST se levanta un acta Si se tienen registrado las actas de comit SST.
que debe contener la siguiente informacin mnima:
a) Nombre del empleador;
b) Nombres y cargos de los miembros titulares;
c) Nombres y cargos de los miembros suplentes;
d) Nombre y cargo del observador designado por la organizacin
sindical, en aplicacin del artculo 29 de la Ley, de ser el caso;
e) Lugar, fecha y hora de la instalacin; y,
f) Otros de importancia.
El acto de constitucin e instalacin; as como, toda reunin, acuerdo o Si se tiene el libro de actas del comit de SST.
evento del Comit de SST, deben ser asentados en un Libro de Actas,
exclusivamente destinado para estos fines.
2 Los miembros del Comit SST realizan exclusivamente actividades de Si se tiene inspecciones por parte del comit
prevencin y proteccin? SST.
3 Los miembros del comit SSOT conocen cules son sus funciones? Se est implementando que en los fotochek de
los miembros del comit se impriman las
funciones.
4 Se Revisan los reportes trimestral es Si, se mandan cuadros estadsticos con los
de accidentes, incidentes y enfermedades ocupacionales del titular reportes trimestrales de accidentes, incidentes
minero? en el trabajo, pero falta de enfermedades
ocupacionales.
5 Llevan el control del cumplimiento de los acuerdos establecidos en Se encuentra en fase de implementacin.
los anlisis de accidentes?

7 Se cuenta con los registros del proceso de eleccin del Comit SSO Si lo tienen.

8 Revisar quien convoca a las reuniones ordinarias del Comit SS0 Si se tiene evidenciado.

9 Los miembros del comit SSO han recibido capacitaciones Se evidencia las funciones dentro de los
especializadas en seguridad y salud en el trabajo? fotochek.

REGLAMENTO INTERNO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

13 Cuentan con el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Si cuentan con ello
Art
trabajo (RISST)?
34 Art
Art

32 El RISST se pone en conocimiento de todos los trabajadores,
51
mediante medio fsico o digital, bajo cargo Si se tienen cargos, la ltima hoja de los reglamentos.

MATRIZ IPERC Y MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Art Art Existen procedimientos para la identificacin de Peligros Est en fase de implementacin.
Evaluacin de Riesgos y Control (IPERC) Y Matriz de Aspecto e
77, 88 Impactos Ambientales?
Art - Se cuenta con una matriz de identificacin de Peligros Se evidencia matriz de identificacin de Peligros
89 Evaluacin de Riesgos y Control (IPERC) Y Matriz de Aspecto e Evaluacin de Riesgos y Control (IPERC), falta la
82 Impactos Ambientales Matriz de Aspecto e Impactos Ambientales
Incluye actividades rutinarias, no rutinarias y de emergencias? Si cumple.
 Incluye actividades de contratistas y visitantes? Si cumple.

Se realiza por Puesto de trabajo Se evidencia que lo contempla

Incluye el Diseo del lugar de trabajo, procesos, instalaciones y Se evidencia que lo contempla
maquinaria.

La reduccin de riesgos es de acuerdo a jerarqua?, eliminar, Se evidencia que lo contempla

sustituir, ingeniera, sealizacin y/o controles administrativos,
EPP.
Se Identifican los Peligros y Evalan los riesgos en el lugar de Se observ que algunos trabajos en superficie no
trabajo, al inicio y durante la ejecucin de la tarea que realizarn realizaron su IPERC antes de cada trabajo. Y falta de
los trabajadores, la que se ratificada o modificada por el firma de los ingenieros supervisores.
supervisor con conocimiento del trabajador y, finalmente, dar
visto bueno el ingeniero supervisor previa verificacin de los
riesgos identificados y otros
Art Art Se cuenta con un mapa de Riesgo En digital.

32 90
El Mapa de Riesgo es actualizado y elaborado anualmente Se tiene el mapa de riesgos en digital de planta y
campamentos y de la estrella con fecha de
elaboracin a julio del 2015. Se requiere actualizar y
pegarlo en reas.
REQUISITOS LEGALES
Art Cuenta con procedimientos para identificar, acceder y evaluar Si se cuenta con ello, falta tenerlo en fsico.
84 los requisitos legales SSO y otros?, mustreme

RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD, RESPONSABILIDAD LABORAL Y AUTORIDAD

Las funciones, responsabilidades y autoridades estn No se cuenta con el manual de funciones de los
debidamente definidas, documentadas y comunicadas? trabajadores. Se solicitara a la gerencia de Lima.

Hay evidencia de disponibilidad de recursos esenciales para Se requiere de una impresora para el rea de SST.
establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA y el SST?

Recursos humanos Solo se cuenta con un ingeniero de seguridad titulado

y colegiado por parte de la compaa minera, que
cuando sale de das libres deja de relevo a un
ingeniero de contrata.
Infraestructura Se cuenta con una Oficina administrativa compartida
y escritorios para el uso exclusivo del Departamento
S.A.S
Tecnologa y Recursos Financieros Se cuenta con 1 equipos de cmputo, telfonos
celulares y una cmara fotogrfica, no existe acceso a
 una impresora para el rea de SST.

ENTRENAMIENTO, COMPETENCIA Y CONCIENTIZACIN

Cuenta con procedimientos de Capacitacin , Entrenamiento Falta e PETS de capacitaciones.

Cuenta con Programas de capacitacin permanente, terica y Se evidencia el programa, pero que no se est
prctica, para todos los trabajadores, a fin de formar mineros cumpliendo al 100%.
calificados por competencias, de acuerdo a un cronograma
anual, el mismo que deber realizarse dentro de las horas de
trabajo.
Cuando ingresa un trabajador nuevo a la empresa, recibir la Si se evidencio de la capacitacin de induccin a todo
siguiente capacitacin: el personal de la unidad, y de los anexos 14 y 14A.
Art
Art Induccin y orientacin bsica no menor de ocho (08) horas
Art 27
diarias durante dos (02) das, de acuerdo al ANEXO N 14
27 28 -
69 En el caso de las visitas, se deber realizar una induccin
29
general no menor a una (01) hora.
La capacitacin en el rea de trabajo consistir en el aprendizaje
terico prctico
Esta capacitacin en ningn caso podr ser menor de ocho (08)
horas diarias durante cuatro (04) das, en tareas mineras, segn
el ANEXO N 14-A.
Los trabajadores, incluidos los supervisores y la alta gerencia, No se evidencia que la supervisin ni la alta gerencia
reciben una capacitacin trimestral no menor a quince (15) realicen dicha capacitacin.
horas, de acuerdo a lo establecido en la Matriz Bsica de
Capacitacin en Seguridad y Salud Ocupacional Minera segn el
ANEXO N 14-B
DOCUMENTACIN
Cuenta con una relacin de documentos del SGSSO (Planes, Si.
programas, procedimientos, instructivos, formatos, registros)?,
mustreme
Art
Cuenta con un procedimiento para el control de documentos?, En fase de implementacin.
37
mustreme.
Incluir: revisin, actualizacin, identificacin de cambios,
versiones pertinentes, legibles y fcilmente identificables.
REGISTROS OBLIGATORIOS
Art Art Cuenta con un Registro de exmenes mdicos ocupacionales. No
28 33

Cuenta con un Registro del monitoreo de agentes fsicos, No

qumicos, biolgicos.
 Cuenta con el Registro de inspecciones internas de seguridad y Si
salud en el trabajo.

Cuenta con un Registro de estadsticas de seguridad y salud. si

Cuenta con un Registro de equipos de seguridad o emergencia. El registro est en fase de Implementacin

Cuenta con un Registro de induccin, capacitacin, Si se cuentan con ello.

entrenamiento y simulacros de emergencia.
Cuenta con un Registro de auditoras. Si se cuentan en digital pero no en fsico.

Comunicacin, participacin y consulta

Art a) Cuenta con un procedimiento para la comunicacin interna y Se encuentra en fase de implementacin
12 externa?, mustreme.
7 -
12 b) Cuenta con un procedimiento para la participacin de los Se encuentra en fase de implementacin.
9 trabajadores?, mustreme

Control operacional
Art Se cuenta con procedimientos asociados a las operaciones y Estn siendo enviados a Lima para la Firma del ing.
actividades que aseguren el cumplimiento de la poltica y Wenseslado.
33 objetivos de SSO?, mustreme
2
3 Art Todo trabajo de alto riesgo requiere obligatoriamente del Se cuenta con el formato PETAR, pero no se estn
Permiso Escrito de Trabajo de Alto Riesgo (PETAR), autorizado y cumpliendo en su totalidad con el debido llenado y
12 firmado para cada turno, por el ingeniero supervisor y firmado por los supervisores.
1 superintendente o
responsable del rea de trabajo y visado por un Ingeniero de
Seguridad
4 Se realizan inspecciones de seguridad y salud en el trabajo y se Se evidencia la realizacin de Inspecciones y la
verifica el estado de su seguimiento verificacin de su seguimiento
5 Art Se revisan peridicamente los procedimientos escritos de Se estn implementando debido a ser el inicio de sus
85 Art trabajo seguro operaciones.
En caso de existir comedores o reas destinadas para el Se evidencia que el acceso al comedor cumple con
13 consumo de alimentos en los depsitos de concentrados, stos requerido
0- debern situarse de tal manera que los trabajadores puedan
13 acceder a ellos desde los vestuarios, sin atravesar las zonas de
4 trabajo.
Se dispone de un recambio de ropa diario, de forma tal que se Se evidencia el cambio de ropa diario
mantenga al trabajador aseado desde el inicio de su jornada
laboral.
10 Art Los EPP cumplen estndares nacionales e internacionales? Se evidencia que los EPP cumples los estndares
tales como lo establecido en las Normas ANSI y
53 NIOSH
11 Art Los EPP se entregan en funcin al tipo de trabajo y riesgos? Se evidencia una matriz de EPP de acuerdo al tipo de
Trabajo.
76
Art Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores Se evidencia el registro de entrega del EPP en
33 almacn, pero no se cuenta con todos los EPPS para
distintas tallas para distintos trabajadores.
Art En caso de trabajos que implican exposicin a radiacin solar el Si se cuenta con bloqueadores en puntos especficos
personal cuenta con proteccin como ropa de manga larga, de la unidad.
10 bloqueador solar, viseras con protector de nuca y orejas, para
1 controlar la exposicin en horas de mayor intensidad?

Preparacin y respuesta ante emergencias

Art Art Se cuenta con un plan de contingencia Se evidencia que cuenta con el Plan de Contingencias
32
13
5
15 Art Cuentan con brigadas formadas para responder ante emergenci Se cuenta con una brigada.
as tienen personal que est conformando la brigada del titular
13 minero?
5
16 Art Cuentan con un programa de simulacros?. Sismo, incendio, Si se cuenta con un programa de simulacros dentro
desborde de ro, derrame de productos, inundacin, rayos, etc. del plan anual de Seguridad.
14 por lo menos una (01) vez cada semestre, con el fin de
2 familiarizar a los trabajadores en las medidas de seguridad que
deben tomar.
17 Art El proceso de seleccin de personal para conformar las brigadas Se requiere de una carta voluntaria por parte de cada
de emergencia se har considerando la presentacin voluntaria integrante de la brigada de emergencias.
14 de los potenciales miembros, o por invitacin especial que cada
0 supervisor haga a su personal calificado.
18 Art Cada miembro de la brigada de emergencia, antes de ser No se cuenta con dicho registro, se deber contar con
aceptado como tal, deber aprobar los exmenes mdicos examen de altura para el personal de la brigada.
14 especializados, para demostrar que se encuentra mental y
1 fsicamente apto.

INVESTIGACIN DE INCIDENTES, ACCIDENTES

22 Art Art Art Se tiene el procedimiento de investigacin de incidentes, El procedimiento de investigacin de incidentes y
42 33 Accidentes accidentes se encuentra en fase de implementacin.
15 . Ver registros de incidentes investigados y grado de avance. Y si se cuenta con registros de incidentes,
1 . Mustreme el procedimiento de acciones preventivas y investigados y grado de avance.
15 correctivas. Ver registros.
6
 Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
Se evidencia que realizan el cierre de las acciones
preventivas y correctivas derivadas de la
Investigacin del accidente

VIGILANCIA MEDICA
El titular minero est obligado a contratar el Seguro Lo maneja Lima.
Complementario de Trabajo de Riesgo, segn lo establece la Ley
N 26790, Ley de Modernizacin de la Seguridad Social en Salud,
sus modificatorias y dems normas vigentes aplicables
Art Art Art Todos los trabajadores se sometern, bajo responsabilidad del No se evidencia los exmenes, se encuentran en
49 101 titular minero, a los exmenes mdicos pre-ocupacionales, etapa de contratar un centro mdico ocupacional.
19 anuales y de retiro de acuerdo al ANEXO N 7-C
7
AUDITORIA
Art Art Art Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las Se estn implementando.
43 33 auditoras?
13
0
Art Existen registros de las auditoras internas? Si dentro de las actas de reunin con las jefaturas de
33 la unidad.

IMPLEMENTACIN

1 Las instrucciones, seales, manuales y otra informacin Se encuentran en fase de implementacin de

(MSDS/cartillas) se encuentran al alcance de los trabajadores? sealizacin y un listado de hojas MSDS.
Mostrar evidencia.
2 Se cuenta con procedimiento de trabajos de alto riesgo, Se encuentra en fase de implementacin.
PETAR/ATS para las tareas crticas o de alto riesgo?

3 Los trabajadores han sido capacitados y entrenados en las labo Si se tiene evidencia.
res que ejecutan?mostrar evidencia

4 Cuentan con seales de advertencia, obligatoriedad, contra inc Se encuentra en fase de implementacin.
endios y salvamento?

5 Cuentan con procedimiento de bloqueo o candado de equipos No se cuenta, est en fase de implementacin.
durante el mantenimiento de los mismos?