UNIVERSIDADE DE SO PAULO

FACULDADE DE ECONOMIA, ADMINISTRAO E CONTABILIDADE

DEPARTAMENTO DE ADMINISTRAO
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM ADMINISTRAO

O LIVRO DIGITAL NO MUNDO EDITORIAL E A EVOLUO HISTRICA DO

COPYRIGHT E DAS ESTRATGIAS DE APROPRIAO DE LUCRO

Lemilson Jos Cavalcanti de Almeida

Orientador: Jos Augusto Giesbrecht da Silveira

VERSO CORRIGIDA

SO PAULO
2012
 Prof. Dr. Joo Grandino Rodas
Reitor da Universidade de So Paulo

Prof. Dr. Reinaldo Guerreiro

Diretor da Faculdade de Economia, Administrao e Contabilidade

Prof. Dr. Adalberto Amrico Fischmann

Chefe do Departamento de Administrao

Prof. Dr. Lindolfo Galvo de Albuquerque

Coordenador do Programa de Ps-Graduao em Administrao
 LEMILSON JOS CAVALCANTI DE ALMEIDA

O LIVRO DIGITAL NO MUNDO EDITORIAL E A EVOLUO HISTRICA DO

COPYRIGHT E DAS ESTRATGIAS DE APROPRIAO DE LUCRO

Dissertao apresentada ao Departamento de

Administrao da Faculdade de Economia,
Administrao e Contabilidade da Universidade
de So Paulo como requisito para a obteno do
ttulo de Mestre em Administrao.

Orientador: Prof. Dr. Jos Augusto Giesbrecht da Silveira

SO PAULO
2012
Esta obra licenciada sob uma Licena Creative Commons Attribution-ShareAlike 3.0 Brasil.
FICHA CATALOGRFICA
Elaborada pela Seo de Processamento Tcnico do SBD/FEA/USP

Almeida, Lemilson Jos Cavalcanti de

O livro digital no mundo editorial e a evoluo histrica do copyright
e das estratgias de apropriao de lucro / Lemilson Jos Cavalcanti de
Almeida. -- So Paulo, 2011.
354 p.

Dissertao (Mestrado) Universidade de So Paulo, 2012.

Orientador: Jos Augusto Giesbrecht da Silveira.

1. Propriedade intelectual 2. Copyright 3. Inovaes tecnolgicas

4. Livro digital 5. Estratgia competitiva I. Universidade de So Paulo.
 iii

Luciane, por trazer o So Francisco para o meu agreste!

 iv

Este trabalho marca meu ingresso na atividade profissional acadmica. Como em toda
passagem, esse processo exigiu esforo e recolhimento. So muitos os companheiros
dessa jornada, e agradeo imensamente a todos, em especial: Ao Professor Dr. Jos
Augusto Giesbrecht da Silveira que, como meu orientador, nunca negou seu apoio e
confiana no sucesso deste trabalho.Ao Professor Dr. Cladio Felisoni de Angelo, que
me abriu as portas da FIA e da FEA, e descortinou o mundo acadmico como uma
opo profissional. Agradeo sinceramente pela amizade, confiana, incentivo e pelo
apoio que tenho recebido. Ao Professor Dr. Nuno Manuel Martins Dias Fouto, pela
presena amiga e serena no tratamento dos desafios e pelas instigantes sugestes na
qualificao deste trabalho. Ao Professor Dr. Decio Zylbersztajn, pela disponibilidade e
disposio em apoiar este trabalho, meu desenvolvimento como acadmico e,
principalmente, pelas valiosas observaes durante o exame de qualificao.
Aos Professores dos departamentos de Administrao, Economia e Contabilidade da
FEA e, em especial, aos professores da rea de Economia das Organizaes. A toda
equipe do PROVAR, pelo apoio fraternal e suporte na realizao deste trabalho.A toda
equipe e amigos do PENSA e do CORS, pelo prazer do convvio durante a rica
experincia de aprendizado compartilhada nos eventos e seminrios, mas
principalmente pelo relevante trabalho de pesquisa conduzida no mbito da FEA.
Este trabalho contou com a ajuda de dois companheiros de jornada. Agradeo
imensamente os meus amigos Alcides Arajo e Luis Pilli. Tambm reconheo a
considerao e incentivo de todos os amigos queridos do Programa de Ps-Graduao
em Administrao (PPGA) que imprimiram ideias, valores e imagens sobre minha
jornada intelectual. Devo um agradecimento ao Ronald Coase Institute (RCI) pela
concesso de uma bolsa e pela oportunidade de participar de seu programa de estudos
em Anlise Institucional em Chicago. No curso desse seminrio, tive o privilgio de
receber contribuies valiosas dos Professores Alexandra e Lee Benham, John Nye,
Henry Mohrman, Mary M. Shirley e Maria Yudkevich. No mesmo caminho, no tenho
palavras para agradecer a generosidade intelectual e o esprito crtico dos Professores
Colin Li Xu e Scott Wallsten, que me guiaram em incurses pelo Direito Internacional,
mudana tecnolgica e economia institucional. Devo um agradecimento especial ao
Programa de Ps-Graduao em Administrao da Faculdade de Economia,
Administrao e Contabilidade da Universidade de So Paulo. Pelo brilho nos olhos e
sorriso no rosto, obrigado.
Finalmente, a minha famlia, Luciane e Andr, muito obrigado.
 v

"S uma grande intuio pode ser bssola nos descampados da alma; s com um sentido
que usa da inteligncia, mas se no assemelha a ela, embora nisto com ela se funda, se
pode distinguir estas figuras de sonho na sua realidade de uma a outra".

Fernando Pessoa
 vi

RESUMO

Por que a indstria editorial est empreendendo a difuso do livro digital quando esse padro
tecnolgico perturba o regime de proteo e enforcement do copyright? Se a duplicao da
criao intelectual e sua transmisso simultnea por meio de um arquivo digital inviabiliza o
aparato coercitivo que ampara o enforcement do copyright, emerge da um paradoxo. Por que
precisamos dessa proteo jurdica?
A questo central desta dissertao busca responder como a alocao de recursos na
indstria editorial revela as escolhas estratgicas especficas para apropriao de lucros.
Este trabalho conduzido como uma pesquisa exploratria multidisciplinar por meio dos
referenciais da economia histrica, economia do conhecimento, economia neoinstitucional,
sociologia econmica e estratgia.
Aps a introduo, o trabalho foi desenvolvido em cinco partes. Os quatro captulos iniciais
desenvolvem quatro ensaios tericos correlacionados em que, por diferentes perspectivas,
busca-se elucidar o efeito resultante (positivo ou negativo) da proteo da propriedade
intelectual sobre bem-estar social e sobre os mecanismos contratuais e estratgias empregados
pelos agentes econmicos em reao ao delineamento jurdico copyright.
O ltimo captulo encerra o trabalho com trs pesquisas empricas. Com o intuito de capturar
os efeitos de diferentes ambientes institucionais feita uma anlise institucional comparativa
entre quatro pases (Brasil, Estados Unidos, Frana e Reino Unido) no perodo entre 1999 e
2010, buscando compreender como as organizaes alocam recursos para apropriar lucros. A
partir dos principais determinantes desta mudana tecnolgica as caractersticas da regulao
de copyright norte-americana e seu peso e influncia no comrcio internacional de bens
intelectuais, na ao estratgica de dois agentes poderosos, a Amazon , Apple e Google e,
finalmente, na existncia de valor econmico representado pelas obras pblicas existentes em
domnio pblico que podem ser capturadas e ofertadas no formato digital conclui-se que
antes de almejar lucro, a indstria editorial busca acordar uma nova organizao setorial para
a criao e a distribuio de excedentes que vai impactar em uma nova forma de
especializao e coordenao da produo. O presente estudo desenvolve uma abordagem de
business history, colocando-se como uma interface entre a economia da propriedade
intelectual, a anlise institucional e a organizao da firma e dos mercados.
 vii

ABSTRACT

Why is the book business adopting and diffusing the digital book technology when this
standard is supposed to disturb the enforcement of the copyright regime? If the digital
reproduction of intellectual work is also followed by simultaneous and ubiquitous distribution
and making it even harder to enforce the mechanisms that bounds the copyright a paradox
emerges as a consequence. Why is this legal regulation necessary? We pursue to investigate
the research question how the publishing business resource allocation strategy is correlated
to profit appropriation. This dissertation is developed as a multidisciplinary effort based on
the theoretical pillars within economic history, knowledge economy, neoinstitutional
economics, sociology economics and strategy. After introduction, the work is divided in five
chapters. The four initial chapters develop four correlated theoretical essays, with different
lenses, aimed to search how the system of intellectual property rights affects, positively and
negatively, the welfare and the strategic and contractual mechanisms carried by the economic
agent as a reaction towards the copyright legal system. The final chapter concludes the
research with three empirical investigations. Four different institutional environments
Brazil, France, United Kingdom and United States are comparatively evaluated in order to
capture the effects of the industry resource allocation strategy and its relation to profit
appropriation. The conclusion is that the main drivers of technology change the special
features of the North American regulation and its major importance on international trade,
the strategic impact of major players, Amazon Apple and Google, and the large number of
works available in the public domain to be captured it is argued that the publishing
business is not necessarily seeking to make a profit in the short term but gearing into a new
production and distribution arrangement which is going to result in a new system of rent
creation and distribution. This research is developed as a business history narrative,
positioned within the fields of economics of intellectual property rights, institutional analysis
and the study of firm and market organization.
 SUMRIO

1. INTRODUO ............................................................................................................. 4
1.1 Definio dos objetivos .................................................................................................. 6

1.2 A emergncia do livro digital ......................................................................................... 6

1.3 Tecnologia, paradigma tecnolgico e design dominante ............................................. 13

1.4 Estrutura da pesquisa .................................................................................................... 16

2. FUNDAMENTOS DO SISTEMA DE PROPRIEDADE INTELECTUAL................ 21

2.1 Fundamentos dos mecanismos jurdicos da propriedade intelectual ............................. 21

2.1.1 O sistema de propriedade intelectual como regulao econmica ..................... 23

2.1.2 Formas jurdicas de propriedade intelectual ....................................................... 25

2.2 A anlise econmica do direito de propriedade intelectual.......................................... 29

2.2.1 A anlise terica do valor econmico das patentes no processo de inovao .... 31

2.3 Evidncias empricas do valor e efeitos da propriedade intelectual............................. 41

2.3.1 Evidncias dos efeitos do DPI na criao inovaes e bens intelectuais ............ 41
2.3.2 Evidncias da no proteo por meio da propriedade intelectual ...................... 42
2.3.3 Evidncias dos efeitos do DPI nos custos e lead time para imitao .................. 43
2.3.4 Evidncias dos efeitos do DPI no mercado de fatores de produo .................... 45

2.4 Uso estratgico do direito de propriedade na apropriao de excedentes .................... 47

2.5 Concluses ................................................................................................................... 53

3. A EVOLUO ECONMICA E INSTITUCIONAL DO COPYRIGHT .................. 55

3.1 Anlise descritiva da economia da indstria editorial .................................................. 55

3.1.1 A funo econmica do publisher .............................................................................. 56

3.1.1 A competio e a estrutura da indstria editorial ............................................... 58
3.1.2 Estratgia, criao e apropriao de valor ......................................................... 60

3.2 Copyright e os desafios da anlise econmica neoclssica .......................................... 64

3.2.1 Copyright: regulao para criao de monoplio ou limitao de direitos? ..... 65

3.2.2 Copyright e a partio da propriedade intelectual .............................................. 69
3.2.3 Os efeitos econmicos do licenciamento dentro do copyright ............................. 71
3.2.4 Copyright, bem-estar social e a organizao da produo e dos mercados ....... 72

3.3 Copyright e as lies da literatura de economia histrica ............................................ 73

3.3.1 Um painel histrico da evoluo do copyright: Inglaterra, Frana e EUA ........ 74

3.3.2 A harmonizao do copyright e as convenes internacionais ........................... 81

3.4 Copyright, Tecnologia e Regime de Apropriao ........................................................ 85

3.4.1 A Inglaterra e organizao da produo sem a proviso do copyright .............. 86

3.4.2 Os efeitos econmicos aps a introduo do copyright na Inglaterra ................ 87
3.4.3 A emergncia da indstria editorial americana no sculo XIX ........................... 90
3.4.4 A pirataria compensa? Lies histricas da regulao americana no sculo XIX . 94
3.4.5 A assimetria institucional e o comrcio internacional de literatura no sculo XIX 98
3.4.6 Economia histrica: a evoluo do copyright e da indstria editorial...................... 99

3.5 Concluses: copyright, tecnologia e o regime de apropriao ..................................... 101

4. A SOCIOLOGIA ECONMICA DA ARQUITETURA DOS MERCADOS .......... 105

4.1 Como nascem os mercados? Uma abordagem da sociologia econmica .................. 106

4.1.1 Fundamentos da Sociologia Econmica de mercados ....................................... 107

4.1.2 O mercado como um campo social .......................................................................... 109

4.2 A dinmica dos mercados como campos sociais ......................................................... 111

4.2.1 A estrutura-agente: o comportamento estratgico do agente .................................. 112

4.2.2 Estabilidade e mudana dos campos: a dinmica dos quadros cognitivos ............. 114
4.2.3 Estabilidade e mudana dos campos: a anlise estrutural das redes sociais .......... 117
4.2.4 Estabilidade e mudana dos campos: instituies e mudana institucional ..... 119
4.2.5 A convergncia na anlise institucional a evoluo da pesquisa de North .... 126

4.3 A Teoria do Agente-Rede: Tecnologia, incerteza e emergncia dos mercados ........... 129

4.3.1 Agncias de calculatividade e racionalidade substantiva ................................. 129

4.3.2 Teoria do Agente-Rede: Tecnologia e redes sociais .......................................... 132

4.4 Mercado do livro digital: um modelo analtico por meio da teoria dos campos ........ 138

4.4.1 Estratgia de Alocao de Recursos: premissas fundamentadas na teoria dos

campos 141
4.4.2 Organizao da firma: premissas fundamentadas na teoria do Agente-Rede... 142
4.4.3 A dinmica do campo: premissas fundamentadas na teoria do Agente-Rede ... 145
 4.5 Concluses A Integrao da Sociologia Econmica na anlise de mercados ......... 148

5. AO ESTRATGICA, ORGANIZAO DA FIRMA E O LUCRO................... 150

5.1 Teoria da ao estratgica: apropriao de lucro ou renda?....................................... 150

5.1.1 Estratgias competitivas no desequilbrio de mercado...................................... 154

5.1.2 Lucros Knightianos a abordagem de estratgia orientada ao lucro (TLK) ... 155
5.1.3 Rendas ricardianas a abordagem estratgica orientada a recursos .............. 158
5.1.4 Quase-rendas marshallianas nas diversas teorias estratgicas ........................ 160
5.1.5 Trs opes de competio e as decorrncias da ao estratgica ................... 163
5.1.6 Concluses sobre o comportamento estratgico da firma: lucro ou renda? ..... 164

5.2 Economia do conhecimento, organizao da produo e limites da firma ................ 165

5.2.1 Complementaridade: avanos recentes e desafios............................................. 167

5.2.2 Modularidade na tecnologia, na indstria e na firma ....................................... 170
5.2.3 Concluses: modularizao e estratgia orientada ao lucro ............................ 176

5.3 A anlise microeconmica na organizao da firma .................................................. 178

5.3.1 Fundamentos neoinstitucionais na anlise microeconmica............................. 178

5.3.2 Teoria da produo e dos mercados na perspectiva da NEO............................ 179
5.3.2 A anlise do direito de propriedade de Barzel .................................................. 183
5.3.3 Estratgia e Direito de Propriedade o modelo competitivo de Monteiro ....... 188

5.4 Concluses: estratgia, modularizao e lucro com direito de propriedade .............. 193

6. O LIVRO DIGITAL E AS ESTRATGIAS DE APROPRIAO DE LUCRO

................................................................................................................................................ 195
ESTUDO 1: ANLISE DOS EFEITOS DO AMBIENTE INSTITUCIONAL ................ 197

6.1 Anlise exgena do ambiente institucional e seus efeitos na indstria editorial ....... 197

6.1.1 Referencial terico ............................................................................................. 198

6.1.2 Hipteses de pesquisa: A Indstria editorial como campo ................................ 198
6.1.3 Metodologia ....................................................................................................... 200
6.1.4 O acordo TRIPs e a harmonizao internacional do copyright ........................ 202
6.1.5 A regulao domstica do copyright: Brasil, Frana, Reino Unido e EUA ...... 212
6.1.6 Outras regulaes domsticas: polticas de incentivo e taxao do livro ......... 242
6.1.7 Quadros cognitivos e a contestao social do copyright ................................... 243
6.1.8 Evidncias empricas: Como foi possvel a emergncia do livro digital? ......... 251
6.1.9 Concluses: estratgias institucionais para o livro digital ............................... 262

ESTUDO 2: OS DETERMINANTES DE ESTRATGIAS DE APROPRIAO DE

LUCRO PARA O LIVRO DIGITAL .................................................................................... 268
6.2 Introduo: Quais so os determinantes na organizao da produo? ..................... 269
 6.2.1 Referencial terico ............................................................................................. 271
6.2.2 Estrutura de oferta da indstria editorial e o avano tecnolgico .................... 274
6.2.3 A propriedade intelectual e o enforcement do copyright ................................... 281
6.2.4 Hipteses gerais ................................................................................................. 284
6.2.5 Metodologia ....................................................................................................... 284
6.2.6 A indstria editorial como campo: Uma anlise multicaso .......................... 293
6.2.7 Anlise Comparativa das estratgias de apropriao de lucro dos multicasos 303
6.2.8 Concluses ......................................................................................................... 307

ENSAIO 3: OS DETERMINANTES NA ADOO DO LIVRO DIGITAL .................. 308

6.3 Introduo: a difuso e adoo do livro digital .......................................................... 308

6.3.1 Referencial terico: a difuso da inovao e a emergncia dos mercados ....... 310
6.3.2 Metodologia: um modelo emprico em modelagem em equaes estruturais ... 312
6.3.3 Hipteses de pesquisa: modelo estrutural e relaes causais ........................... 313
6.3.4 Procedimentos Metodolgicos ........................................................................... 316
6.3.5 Anlise dos resultados do experimento .............................................................. 322
6.3.6 Interpretao terica do Modelo Emprico em MEE......................................... 327
6.3.7 Consideraes Finais ......................................................................................... 328

6.4 Consideraes finais na conjugao dos resultados dos trs ensaios ......................... 331

REFERNCIAS ..................................................................................................................... 333

ANEXO 1 ............................................................................................................................... 351
ANEXO 2 ............................................................................................................................... 352
 1

LISTA DE TABELAS
Tabela 1 Permisses previstas para as bibliotecas na regulao atualizada at 2010 ......... 235
Tabela 2 Resumo comparativo da regulao de copyright ................................................. 241
Tabela 3 Taxao dos livros em formato impresso Fonte : OMC, Ministre de La Culture et
la Communication (OCDE, 2010) .......................................................................................... 242
Tabela 4 Acervo das vinte maiores bibliotecas dos Estados Unidos .................................. 253
Tabela 5 Resumo do resultado da digitalizao do projeto Gooble Book Search (GBS) ... 254
Tabela 6 : Apropriao e Diviso de Excedentes no Reino Unido (2005 e 2010). Fonte :
Dados da British Publisher Association Yearbook 2010. Organizao do autor. ................. 278
Tabela 7 Produo editorial europeia entre 2002 e 2010. Fonte: Federao Europeia de
Editoras. Dados organziados pelo autor. ................................................................................ 279
Tabela 8 - Produo editorial norte-americana entre 2002 e 2010. Fonte: RR Bowker e BSIG.
Dados organziados pelo autor ................................................................................................ 280
Tabela 9: Blocos Econmicos de Especializao da Produo. Fonte: O Autor ................... 292
Tabela 10 Principais Indicadores da Amazon.com. Fonte de dados: relatrios 10-K da
empresa. Dados organizados pelo autor. ................................................................................ 298
Tabela 11 Sumrio da Coleta e Tratamento de Dados ........................................................ 319
Tabela 12 Eliminao de variveis por dados omissos ....................................................... 319
Tabela 13 Anlise Multigrupo dos Modelos ndices de Ajuste do Modelo Emprico .... 320
Tabela 14 Estatsticas VIF e Confiabilidade do Modelo..................................................... 322
Tabela 15 Confiabilidade do Construto e Varincia Mdia Extrada ................................. 325
Tabela 16 Matriz de Correlaes dos Construtos para as seis amostras do estudo ............. 326
 2

LISTA DE FIGURAS
FIGURA 1 ARQUITETURA TCNICA DO eBOOK ........................................................... 12
FIGURA 2 COMPETNCIAS ECONMICAS PARA COMERCIALIZAO DO eBOOK
.................................................................................................................................................. 13
Figura 3 MATRIZ DAS FORMAS DE PROPRIEDADE INTELECTUAL Fonte : o autor
.................................................................................................................................................. 26
Figura 4 PRODUO E FORMAO DO PREO E A INTRODUO DE INOVAO
Fonte: O autor com fundamento na lgica de Kitch (2000) ..................................................... 32
Figura 5 MODELO DE TEECE PROFITING FROM INNOVATIONS .......................... 50
Figura 6 DIREITOS DE PROPRIEDADE E CONTRATOS E A FORMAO DE
MONOPLIO .......................................................................................................................... 72
Figura 7 A INTERAO SIMULTNEA DAS TRS FORAS SOCIAIS Fonte: o autor,
fundamentado em Beckert (2010, p. 612) .............................................................................. 111
Figura 8 MODELO DE WHITE (1981) DE MERCADOS DE PRODUO Fonte: O autor
com fundamento em White (1981)......................................................................................... 119
Figura 9 A RELAO TRILATERAL DOS AGENTES E A BARGANHA DE DOIS
ESTGIOS............................................................................................................................. 143
Figura 10 O MODELO DE ORGANIZAO (FIRMA) ESTENDIDA Fonte: o autor.... 144
Figura 11 A ECONOMIA COMO CAMPO E A COMPETIO ENTRE FIRMAS
ESTENDIDAS Fonte: o autor ................................................................................................ 145
Figura 12 O DIREITO DE PROPRIEDADE E A DINMICA DE REPRODUO DO
CAMPO Fonte: o autor .......................................................................................................... 146
Figura 13 UM MODELO CAUSAL DE MUDANA DAS ESTRUTURAS SOCIAIS
Fonte: o autor ......................................................................................................................... 147
Figura 14 O ESQUEMA CONCEITUAL DE INTEGRAO E ARQUITETURA DE
SISTEMAS Fonte: o autor ..................................................................................................... 175
Figura 15 RELAO ENTRE ECONOMIZING E STRATEGIZING Fonte: MONTEIRO,
2010, p. 61 .............................................................................................................................. 192
Figura 16 MODELO DE BARGANHA E DELINEAMENTO DO DIREITO DE
PROPRIEDADE Fonte: MONTEIRO, 2010, p.65 ................................................................ 192
Figura 17 Dinmica da matriz de opes estratgicas do regulador na elaborao da
regulao Fonte : o autor ........................................................................................................ 263
Figura 18 - Dinmica da matriz de opes estratgicas do agente a partir da existncia da
regulao do copyright ........................................................................................................... 264
 3

Figura 19 : Organizao da Produo na Indstria Editorial ( Fonte: o autor) ...................... 276

Figura 20: Matriz de Seleo de Mecanismos de Enforcement ............................................. 287
Figura 21 Organizao de Produo da Amazon ( Dimenso Endgena). Fonte o Autor .. 297
Figura 22 - Organizao de Produo da Apple ( Dimenso Endgena). Fonte o Autor ...... 303
Figura 23 - Organizao de Produo do Google( Dimenso Endgena). Fonte o Autor ..... 303
Figura 24 Sinalizao do delineamento do DPI no interior da indstria editorial .............. 305
Figura 25 : Inferncia das Estratgias existentes no interior do campo (mercado) do livro
digital. Fonte: o autor ....................................................................................................... 306
Figura 26 Interao atual na dinmica de estruturao do mercado do livro digital .......... 306
Figura 27 : Interao das Empresas Estendidas da Amazon, Apple e Google. Fonte: OAutor
................................................................................................................................................ 307
Figura 28: Modelo torico causal de adoo do livro digital Fonte : o autor ........................ 312
Figura 29 Modelo em equaes estruturais derivado do modelo terico Fonte: o autor .... 314
Figura 30 Modelo Emprico resultante do Modelo Terico Ajustado em MEE Fonte : o
autor ........................................................................................................................................ 318
 4

1. INTRODUO
Discusses sobre a viabilidade e o eventual sucesso do livro digital no so recentes. H
dcadas existem especulaes sobre a possibilidade de que o eBook supere a popularidade da
verso impressa. Aps ter atingido o setor fonogrfico e de mdia e entretenimento, o impacto
das tecnologias digitais parece ter alcanado tambm o setor editorial, a partir do
desenvolvimento da publicao digital.

Contudo, o maior desafio para os editores parece estar ligado a outra mudana: a
transformao dos leitores em usurios interativos de sistemas computacionais. possvel
afirmar que ser necessrio um amplo esforo das editoras para vencerem essa barreira
cognitiva dos leitores e consolidarem a promessa de um mercado de consumo de massa para o
eBook.1 Afinal, por que a indstria editorial est empreendendo a difuso do livro digital
quando esse padro tecnolgico perturba o regime de proteo e enforcement do copyright?

A partir de uma perspectiva histrica, pode-se afirmar que a evoluo da indstria editorial
est atrelada construo jurdica do copyright. Os contornos da editora contempornea so o
resultado de um processo evolutivo que remete aprovao da primeira legislao de
copyright, realizada em 1709 na Inglaterra, por meio do Estatuto da Rainha Anne. Assim, a
indstria editorial no surgiu imediatamente aps a inveno da prensa de tipos mveis, com
a impresso da clebre bblia de Gutenberg, em 1450, na Europa. At a aprovao da primeira
regulao do copyright, a nascente indstria editorial evoluiu, especializou a produo e a
comercializao por meio de uma estrutura de mercado que no contava com a proteo da
regulao do direito de propriedade intelectual.

Nesse quadro, cabe o questionamento: por que precisamos dessa proteo jurdica? Na
Inglaterra do final do sculo XVI, durante a transio da monarquia absolutista para a
parlamentarista, a regulao da propriedade intelectual foi justificada como uma necessidade
para a existncia de inovao tecnolgica. A explicao econmica tradicional qualifica os
bens intelectuais como no exclusivos e no concorrentes (VARIAN, 1994, p. 597-603), de
modo que eles poderiam ser livremente apropriados caso o direito de propriedade intelectual
no garantisse a excluso do seu exerccio por terceiros (LANDES; POSNER, 2003).
Constituiriam, assim, uma externalidade positiva.

1
Pesquisa GfK Panel Services (Europa): eBooks not yet a mass market product (2010).
 5

Atualmente, a construo jurdica do copyright parte da estrutura regulatria do direito da

propriedade intelectual (DPI) o direito de utilizar e alienar conhecimento e invenes a
partir de uma dotao legal emanada do estado. Se negligenciarmos algumas categorias de
DPIs especficas, pode-se afirmar a existncia de trs formas de DPIs alm do copyright:
patentes, trade marks e design rights (CORNISH, 1999).

A propriedade intelectual enseja um amplo debate terico ainda inconcluso. Ao contrrio da

justificativa de eficincia econmica, Gudon (2001) pontua que o conceito de propriedade
intelectual um oximoro que tipifica um bem abstrato com as propriedades de um bem
fsico. Para o autor, a instituio do copyright no tem nada de eficiente, mas representa o
acordo institucional possvel e consentido entre vrios grupos interessados e conflitantes
(GUDON, 2001, p. 6). Nesse sentido, como apontam Boldrin e Levine (2002, 2004), o
copyright seria uma instituio formal que concederia o benefcio de monoplio privado de
forma injustificada e ineficiente (BOLDRIN; LEVINE, 2004).

Com o advento e amadurecimento da internet e das tecnologias digitais, o equilbrio que se

mostrava essencial para a gesto dos atributos do copyright foi profundamente rompido. Esses
efeitos podem ser estimados na considerao da engenharia econmica do direito de
propriedade intelectual, em que o copyright apresenta dois componentes. O primeiro o
direito de possuir e vender criaes intelectuais. O segundo o direito de controlar o uso
dessas criaes aps a venda. Na regulao de pases saxnicos, o primeiro componente
conhecido como direito da primeira venda (right of first sale). O segundo aplicado e
difundido como licenciamento (downstream licensing), sendo objeto de um amplo debate
terico sobre o trade-off entre o interesse pblico e o interesse privado.

A duplicao da criao intelectual e sua transmisso simultnea por meio de um arquivo

digital inviabiliza o aparato coercitivo que ampara o enforcement do copyright. A tecnologia
no mais trabalha em sintonia com a legislao, ensejando a busca na alterao da regulao
para impor novas sanes que, na prtica, restringem os direitos na utilizao e fruio da
tecnologia um bem ou servio cuja propriedade tambm legalmente constituda. Assim, a
mudana tecnolgica introduz incertezas e desequilbrios sem que seja possvel prever se
esses desequilbrios podem (ou devem) ser revertidos. Se o copyright essencial para a
gerao de lucros, pela imposio de condies exclusivas de licenciamento de direitos e pela
 6

proibio de reproduo no autorizada, por que as editoras esto adotando e difundido essa
tecnologia que, na prtica, dificultam a aplicao desses mecanismos?

1.1 Definio dos objetivos

O objetivo primrio deste trabalho responder questo de como a alocao de recursos na

indstria editorial revela as escolhas estratgicas especficas para apropriao de lucros.
Busca-se compreender quais so os fatores determinantes para a comercializao do livro
digital. Com esse enquadramento, o propsito responder a trs questes secundrias:

i. Como o paradigma tecnolgico do livro digital influencia a apropriao de lucro no

setor editorial?
ii. Quais so os recursos determinantes para a produo e comercializao do livro
digital? Como o acesso a esses recursos determina a capacidade do agente na
apropriao de lucro?
iii. Como o ambiente institucional influencia as escolhas dos agentes na alocao de
recursos e apropriao de lucros?

A teoria sugere que o efeito resultante (positivo ou negativo) da proteo da propriedade

intelectual sobre o bem-estar social depende de como as empresas respondem ao ambiente
institucional criado pela legislao de propriedade intelectual (que inclui patentes, copyrights
e propriedade industrial) e das inovaes tecnolgicas que afetam a distribuio de trabalho
protegido. Com o intuito de capturar os efeitos de diferentes ambientes institucionais, esta
pesquisa ir conduzir um estudo por meio de um painel de anlise institucional comparativa
entre quatro pases (Brasil, Estados Unidos, Frana e Reino Unido) no perodo entre 1999 e
2010, conjugado com uma experincia emprica que almeja mensurar a prontido do leitor na
adoo do livro digital.

1.2 A emergncia do livro digital

 7

Comparativamente a outras indstrias protegidas pelo copyright, a publicao de livros no

um grande negcio. No entanto, a indstria editorial relevante pela importncia para setores
estratgicos como, por exemplo, para a educao. O mercado consumidor mundial
movimentou US$ 108 bilhes em 20092, e a Europa, Oriente Mdio e sia representam, nesta
ordem, os principais mercados regionais. Individualmente, entretanto, o mercado norte-
americano, que movimentou US$ 28 bilhes em 2010,3 constituiu-se o maior mercado
domstico do mundo.

Uma pesquisa mundial realizada em 2010 pelas empresas Axel Springer e Bauer Media,
aponta que, dentre as atividades de lazer mais populares do que a leitura de livros constam
assistir televiso, escutar msica e rdio e ler jornais e revistas. Outras pesquisas apontam
que as mulheres maduras tendem a preferir os livros, enquanto os homens privilegiam o lazer
com mdia eletrnica, como televiso e internet.4

O que so livros digitais ou eBooks? No existe uma definio clara sobre a qualificao do
livro digital, uma vez que os termos produto digital, mdia digital, mdia on-line, mdia
interativa e contedo digital, dentre outros, so utilizados como sinnimos e sem distino
clara. A literatura tradicional do marketing tende a tratar os produtos de informao digital
no como uma classe distinta de produtos, mas como uma melhoria dos produtos intelectuais
fsicos ou impressos, ou como utilidades adicionadas a esses produtos.

Nesse contexto, o termo produto de informao digital (KIRK et al, 2011; KOUKOVA;
KANNAN; RATCHFORD, 2008) usualmente utilizado para designar um contedo digital
cujo propsito principal transportar informao que, no caso com o qual estamos
trabalhando, originou-se de uma obra que tomava a forma de um livro ou peridico.
Tradicionalmente, o termo livro digital se referia ao livro fsico que foi digitalizado,
especialmente no padro Adobe PDFTM (Portable Digital Format), e que poderia ser acessado
on-line, ser impresso ou lido em computadores e ultimamente em dispositivos
ultraportteis (tablets). O PDF foi introduzido em 1993 como um aplicativo orientado
principalmente para publicao de livros.

2
Pesquisa PriceWaterhouseCoopers: Turning the page- the future of eBooks, 2009.
3
Pesquisa Bookstats 2011: American Publishers Association e Business Industry Study Group.
4
As empresas Allensbacher Market e Advertising Media Analysis apontaram que, em 2008, 45% das mulheres e
28% dos homens usaram livros diariamente ou vrias vezes durante a semana. E a maioria dos livros foram
comprados pelas mulheres (66% comparado com 52% dos homens).
 8

Diante de tudo isso, possvel dizer que os livros digitais no podem ser entendidos
exatamente como uma inovao, mas como uma evoluo tecnolgica (DOSI, 1981, 1982;
2006). Muito embora possa ser tomado como sinnimo de eBook, no mbito desta pesquisa
definimos o livro digital como uma propriedade intelectual composta por diferentes
componentes digitais (software, dados, voz imagem) e que no precisa ser necessariamente
disponibilizada em mdia fsica para ser alienada ou fruda por meio de diferentes
plataformas tecnolgicas digitais5. O uso ou fruio do eBook objeto de licenciamento por
meio de um conjunto especfico direitos de propriedade intetelctual.

Qual o apelo de um eBook sem um eReader? Dispositivos de leitura eletrnicos ou

eReaders tambm no so um fenmeno novo. Muitas empresas tentaram oferecer um
dispositivo confortvel e dedicado para a leitura6 no incio dos anos 1990. Mas os
consumidores avaliaram, com razo, que os aparelhos eram tecnologicamente limitados e
muito dispendiosos.

A nova gerao de dispositivos representou um grande avano para deslanchar o mercado de

eBooks nos Estados Unidos. A Amazon introduziu o Kindle no mercado norte-americano em
2007 e, em 2009, estendeu a venda para os mercados internacionais. O aparelho foi saudado
como o equivalente literrio do iPod, induzindo a produo e a distribuio do livro em
formato digital. O Kindle atraiu considervel ateno ao propor um dispositivo com muitas
inovaes importantes. Uma caracterstica fundamental e muitas vezes pouco enfatizada a
integrao do Kindle com o catlogo do site Amazon, que se d por meio de uma rede
proprietria e de uso gratuito para o usurio.7 Essa funcionalidade dispensa o consumidor da
contratao de servios de telefonia e de internet para acessar o Kindle Store, metacatlogo da
Amazon, onde os eBooks podem ser consultados, comprados e baixados de forma
instantnea e conveniente.

5
Trata-se simplesmente de uma definio operacional, cumprindo fins metodolgicos para suportar o
desenvolvimento desse estudo.
6
Citamos, como exemplo, o Sony Data Discman ,o Compton e Passaport (1991).
7
A Amazon fez vrios acordos com empresas de telefonia para operar uma rede proprietria global, batizada de
whispernet. O usurio no consegue ver o download dos arquivos. simplesmente aparece no aparelho aps a
sua aquisio. A integrao vertical caracterstica da estratgia da Amazon.
 9

Aps a introduo do Kindle, vrios dispositivos ingressaram no mercado.8 Os eReaders

emergiram com uma classe de dispositivos dedicados e otimizados para a leitura, em funo
de seu tamanho e peso reduzidos, que os tornam de fcil manuseio, e de sua tela de tinta
eletrnica, o eInk, que consome pouca energia e facilita a leitura. Essa tecnologia9 permite ao
dispositivo mimetizar as funcionalidades do papel a sua tela no cansa a vista e no reflete a
incidncia da luz direta, tornando o aparelho adequado para leitura mesmo sob a luz solar.
Internamente, o sistema operacional dos dispositivos foi projetado para o gerenciamento e
leitura de textos (livros e outros documentos).

Outra categoria de dispositivos que auxiliaram a introduo do eBook so os computadores

ultraportteis com tela sensvel ao toque, chamados de tablets. Esses produtos resultam da
evoluo de mais de duas dcadas de modelos predecessores dos anos 1990.10 Atualmente,
existem mais de 20 modelos de tablets, mas o mercado foi renovado com o ingresso da Apple,
que introduziu a esttica e o design revolucionrios do iPadTM em meados de 2010.

Com esse tablet, a Apple posicionou o iPad como dispositivo multifuncional compacto, com
tela de cristal lquido colorida e sensvel ao toque, com funcionalidades e processamento de
um computador, e com um apelo de produto de consumo de massa. Para a leitura do eBook, a
Apple trilhou os passos da Amazon, ao propor um ambiente computacional contnuo e
integrado onde o leitor pode consultar, comprar, armazenar e ler os livros do seu interesse.

Ao contrrio da Amazon, cuja estratgia de integrao vertical recente, a Apple j operava

um sistema integrado, apoiado em uma concepo esttica e semitica onde a dimenso
cognitiva j era conhecida pelo consumidor tradicional do iPodTM e do iPhoneTM. Assim,
tornou-se um fato natural para Apple propor a integrao da sua loja virtual, a iStore, e do
gerenciador de arquivos, o iTunesTM, com um novo aplicativo gratuito, ou app, chamado
iBooksT . Com a instalao gratuita desse aplicativo, o consumidor foi levado a testar e fazer a
leitura de um eBook com as mesmas funcionalidades oferecidas por um eReader tradicional,
como o Kindle. A Apple ainda ressaltou que o iPad, diferentemente do Kindle, oferecia os
recursos de um computador. De forma similar ao que encontramos no Kindle, um boto no

8
Citamos como exemplos o Sony Pocket Edition e Reader Touch e o Nook da livraria Barnes & Noble.
9
Os qualificativos empregados no exprimem a opinio do autor. Simplesmente reportamos ocorrncias
empricas nessa etapa de definies operacionais. Obviamente os predicados tecnolgicos no podem ser objeto
de anlise de preferncia do autor.
10
O exemplo o Newton da Apple, introduzido em 1993 e retirado do mercado em 1998.
 10

iBooks (aplicativo de leitura do dispositivo da Apple) conecta o iPad diretamente com a

iBookstore, onde esto disponibilizados livros para compra juntamente com obras gratuitas,
de domnio pblico. Nesse cenrio, contudo, os analistas especializados no enfatizaram que a
conexo do iPad no dispensa a contratao de servios de telefonia e internet.11

At este momento, esta narrativa ainda no abordou a evoluo simultnea ocorrida nas novas
tecnologias de produo do eBook. Vrios padres concorrentes evoluram a partir do
formato PDF, todos aptos a aproveitarem a nova gerao de eReaders e tablets. Em meados
de 2007, mais de 17 formatos de eBooks coexistiam no mercado. Em 2010, dois padres
despontavam alm do tradicional PDF. O formato proprietrio da Amazon (o padro AZW do
Kindle), e o ePUB, formato de licenciamento aberto proposto por um consrcio de
empresas12.

As duas tecnologias so superiores ao padro PDF13 na medida em que oferecem uma

linguagem de programao similar ao HTML, o extensible markup language, utilizado em
websites. Esse padro tecnolgico permite tratar um texto como um website encerrado em um
arquivo digital que, uma vez aberto no dispositivo, permite que o usurio escolha o
tamanho da fonte das letras e fazendo com que a pgina seja diagramada para se ajustar na
tela como um pergaminho. Livros ou textos nessa tecnologia no possuem nmero fixo de
pginas, pois o texto flui pela tela efeito chamado de reflowable text. J um documento
PDF mimetiza uma coleo de fotografias disponibilizadas na tela do dispositivo de forma
fixa. O leitor pode ajustar o tamanho da pgina, mas a fonte no pode ser alterada
diretamente, somente de forma indireta pelo ajuste do tamanho da pgina. Assim, a
experincia de leitura de um texto PDF inferior a uma publicao em ePUB e em AZW por
conta do reflowable text.14

Alm disso, os novos padres tecnolgicos permitem no s a incorporao de arquivos

multimdia de udio e vdeo como parte do livro, mas tambm a integrao de programas

11
Tipicamente, as vrias verses do iPad iro permitir conexes atravs de redes wireless ou internet mvel via
3G.
12
ePUB um padro aberto para eBooks baseado na tecnologia XMLM definida pelo consrcio International
Digital Publishing Forum (IDPF), que sucedeu o antigo padro Open eBook(OEB) com a incluso de um
sistema de gesto de direitos digitais (DRM). Dentre os membros do consrcio, citamos a Microsoft, o Google, a
Apple e a American Publishers Association alm de vrias empresas de tecnologia e consultoria. A Amazon no
integrante do consrcio, uma vez que optou pelo padro concorrente e proprietrio.
13
Trata-se de uma ocorrncia emprica. Esse fato reconhecido pela Adobe, fabricante do formato PDF.
14
Ver nota 13 supra.
 11

aplicativos que acrescentam capacidade interativa ao livro. Em 2010, tais livros interativos
foram batizados de enhanced books. Esses avanos tecnolgicos representam um grande
desafio cognitivo para os leitores, que tero que aprender a alterar o hbito de leitura
adquirido com o livro tradicional.15 A leitura linear, tradicional do livro impresso dever
ceder lugar a uma experincia hiperblica e multidimensional. Caso ocorra, essa ser uma
mudana cognitiva importante, que ainda est sendo analisada pelos publishers e autores, de
modo que a explorao comercial dos recursos dos enhanced books ainda no passou de
experincias embrionrias.

A emergncia de padres tecnolgicos dominantes no ir se completar sem que sejam

resolvidas as questes de gerenciamento dos mecanismos de copyright, essenciais para o
equilbrio econmico-financeiro do setor, e sem que haja uma soluo tcnica que permita a
leitura em mltiplos dispositivos, tais como smartphones, computadores, tablets e eReaders
diversos. O primeiro ponto est sendo abordado com um aplicativo denominado Digital
Rights Management ( DRM), um programa dedicado que gerencia o copyright da obra digital.
O segundo aspecto foi resolvido pela introduo de outro componente aplicativo, chamado
Reader, que permite a leitura do eBook em sistemas operacionais especficos.16

A figura 1 ilustra a complexa arquitetura de um eBook, que envolve a integrao de trs

componentes tecnolgicos: o padro de publicao do eBook, o software DRM e o Reader
para o sistema operacional do dispositivo de leitura. Alm das incertezas e temores sobre a
possibilidade de cpia ilegal do contedo das novas tecnologias, o setor ainda est se
ajustando necessidade de intensa coordenao entre os diversos agentes econmicos
interessados na concertao de um paradigma de oferta simplificada para o consumidor e para
o usurio institucional, como as bibliotecas e compradores institucionais.

A construo desse paradigma marcada por disputas vinculadas a interesses econmicos

divergentes, pelo desafio ao regramento institucional estabelecido pelo copyright e pela
resistncia das firmas dependentes das receitas do copyright, que aguardam o delineamento de
uma trajetria de mercado mais clara para balizarem suas estratgias de negcio. A figura 2

15
O ltimo relatrio do exame de educao do PISA Digital Technologies Performance , realizado em 2009 ,
avaliou, por uma pesquisa mundial, que a tecnologia no melhorou a capacidade de leitura dos alunos do ensino
bsico e fundamental. A pesquisa testou amostras durante trs anos.
16
Exemplos: Microsoft Windows, Google Android, Apple OS, Symbian, Palm OS, RIM Blackberry etc.
 12

ilustra as novas competncias que devero ser desenvolvidas pelas editoras na explorao
comercial do livro digital.

Este estudo busca analisar esse processo de mudana, que, nos termos de Dee Hock17, poderia
ser definido como um sistema cardico, que combina caos e ordem na governana e
cooperao de interesses assimtricos na construo de padres de mercado, necessrios para
a emergncia de mercados estveis.

FIGURA 1 ARQUITETURA TCNICA DO eBOOK

Fonte: Pesquisa emprica, IPDF Forum

17
Dee Ward Hock ex-presidente e fundador da VISA Credit Card Assoaciation que cunhou o termo cardico
(em ingls, chaordic) pela justapoiso das palavras caos e ordem para expressar a natureza da governana
coletiva daquela organizao financeira. O termo empregado no estudo da liderana e do aprendizado
corporativo e foi revisto e ampliado por Peter Semge no seu livro A Quinta Disciplina.
 13

FIGURA 2 COMPETNCIAS ECONMICAS PARA COMERCIALIZAO DO eBOOK

Fonte: Pesquisa emprica, IPDF Forum

1.3 Tecnologia, paradigma tecnolgico e design dominante

Os atributos tecnolgicos, especialmente da tecnologia da informao e de comunicaes,

dominam as explicaes para as mudanas e para o desenvolvimento das sociedades e
economias contemporneas. Grande parte da literatura das cincias sociais aplicadas discute a
tecnologia como o principal fator de mudana social e desenvolvimento econmico
(CASTELLS, 1999; CHANDLER, 1990; NELSON;WINTER, 1982; SCHUMPETER, 1950).

Com essa perspectiva, este estudo aborda uma pequena parte do quebra-cabea ao buscar
compreender os fatores determinantes para o sucesso na captura de lucro com a
comercializao do livro digital. Este trabalho consiste em avaliar a estratgia de alocao de
recursos dos agentes econmicos diretamente interessados na mudana tecnolgica que
viemos mencionando: as organizaes do setor editorial, as empresas de tecnologia e as
organizaes usurias e produtoras de bens e servios culturais.

Duas premissas tericas servem como fios condutores deste estudo. A partir da primeira
premissa, em que se assume o livro digital como um paradigma tecnolgico, torna-se
possvel analisar como a natureza da competio entre vrias tecnologias alterada com a
emergncia de um design dominante, conceito terico proposto inicialmente por Abernathy
 14

e Utterback (1978). A segunda premissa a de que o entendimento da tecnologia, dentro de

uma perspectiva ampliada, requer o reconhecimento da imbricao da tecnologia na vida
social a partir da interpretao dos resultados das variveis tecnolgicas em diferentes ordens
sociais. Essa ideia se contrape a uma abordagem tecnicamente dirigida e fundamentada
exclusivamente nos atributos tecnolgicos.

O roteiro de pesquisa deste estudo foi estruturado a partir do seguinte prisma: se existem
incentivos para a emergncia de novas tecnologias, como os agentes, atuando
estrategicamente em setores econmicos distintos, promovem e adotam socialmente essas
tecnologias, almejando um posicionamento privilegiado no setor econmico especfico de que
participam seja pela introduo de novos produtos ou pela criao de um novo mercado em
que esses agentes inovadores podem se posicionar de forma mais vantajosa?

No primeiro pressuposto, buscamos definir os limites da pesquisa tendo como suporte os

conceitos de Dosi (1982), que prope o entendimento da tecnologia como um corpo de
conhecimento de carter prtico e direcionado soluo de problemas e um corpo terico
disponvel na forma de know-how, mtodos, procedimentos, histrico de experimentos bem-
sucedidos e fracassados e recursos por meio de dispositivos e equipamentos.

A inspirao evolucionria de Kuhn (1962) nas proposies de Dosi (DOSI, 1982, p. 148-
152) transparece na definio de paradigma tecnolgico como um de conjunto de modelos
ou padres que apontam problemas relevantes e conhecimento especfico necessrio para a
sua soluo.

A utilidade terica no emprego do conceito paradigma tecnolgico reflete-se nas hipteses

tericas sobre a direo da mudana tecnolgica ou trajetria tecnolgica. Em outras
palavras: a mudana tecnolgica seria definida e condicionada pela existncia de heursticas
positivas ou negativas com relao s alternativas tecnolgicas adotadas ou rejeitadas pelos
agentes. Este trabalho no tenciona apontar a direo ou trajetria da tecnologia digital, mas
sim empregar os conceitos de Dosi para entender os determinantes da dinmica competitiva
entre as vrias solues para o eBook, evitando o tratamento clssico de inovao tecnolgica
(FREEMAN, 1982; 1994; LEVIN et al,1977) em favor dentendimento sobre a emergncia do
design tecnolgico dominante (ABERNATHRY;UTTERBACK, 1978; TEECE , 1986;
2006) fundamental na estabilizao da organizao produtiva do setor.
 15

A importncia da heurstica pode ser articulada dentro do segundo pressuposto, que ao

introduzir e reconhecer a dimenso social, a questo tecnolgica explicita os desafios no
gerenciamento dos mecanismos do copyright, o que torna mais emblemtica a questo da
influncia do ambiente institucional sobre a apropriao de valor e lucro especialmente no
estudo do livro como produto intelectual e to correlacionado a dimenses culturais, polticas
e sociais. Em ltima instncia, a digitalizao dos catlogos impressos impe a necessidade
de se considerar a importncia das ordens locais e das instituies (NORTH, 1990).

Conjugando as duas premissas deste estudo, o conceito de paradigma tecnolgico utilizado

para avaliar a correlao entre a alocao de recursos dos agentes, a proposio tecnolgica,
os efeitos dos mecanismos de gesto de copyright e o resultante da apropriao de lucro em
ambientes institucionais distintos. A concorrncia das diversas tecnologias e a disputa entre
seus patrocinadores dever se expressar nas estratgias de alocao de recursos, objeto desta
pesquisa.

Duas evidncias empricas suportam as hipteses sobre a emergncia de design dominantes

(KLEPPER;GRADDY, 1990; UTTEBACK; SUAREZ, 1993; UTTEBACK, 1994; DOSI,
2006) a partir dos efeitos da cognio e heurstica de julgamento. A primeira evidncia
cognitiva, no lado da demanda, refere-se capacidade do leitor em reconhecer os limites
impostos na aquisio e utilizao do livro digital e balizar seu critrio de julgamento frente a
solues alternativas, incluindo o livro impresso. Nos Estados Unidos, uma pesquisa de
201018 revelou que 73% dos leitores declararam estar suficientemente informados sobre o
eBook. No Reino Unido, a proporo era de 35%, similar aos nveis da Alemanha, e pouco
acima dos nveis da Frana, que contava com um ndice de 28%.19

A segunda evidncia cognitiva, do lado da oferta, refere-se s diversas tecnologias e formatos

de oferta disponveis em cada mercado geogrfico. Como os agentes econmicos alocam
investimentos tecnolgicos ex ante sem garantia na demanda de seus produtos e servios?
Evidncias apontam que o mercado norte-americano de eBooks representou 3% do mercado
total em 2009 e 7% em 2010,20 enquanto, no Reino Unido, o mercado de livros digitais

18
Pesquisa Bookstats 2010 (American Publishers Association e Business Industry Study Group).
19
Pesquisa GkK Panel Services 2011 eBooks not yet a mass market product.
20
Pesquisa Bookstats 2011 (American Publishers Association e Business Industry Study Group).
 16

contabilizou pouco mais de 1%21 do mercado domstico em 2010. No mesmo ano, o mercado
francs apresentou um ndice de 1%, e a Alemanha de 0,5%.22

A diferena cross-section pode ser explicada, em parte, como resultado da qualidade da oferta
de produtos e servios e, nesse caso, a existncia de diversas tecnologias concorrentes
reflete as diferentes percepes dos agentes econmicos, a competio pelas oportunidades de
negcio e a ausncia de mercados oligopolizados definindo-se essa etapa como uma fase
pr-paradigmtica (DOSI, 2006). Este estudo buscar testar essas hipteses tericas a partir
das evidncias empricas que aqui sero ofertadas, podendo ser assim justificado.

1.4 Estrutura da pesquisa

Desde Coase (1960), os pesquisadores sabem que, na considerao de custos de transao

positivos, a formao e delegao de direitos de propriedade afetam a produo de resultados
econmicos. Sendo assim, as restries impostas pela estrutura de direitos condicionam os
resultados econmicos e, portanto, a anlise econmica refere-se s consequncias da
alocao e uso da propriedade (COLOMBATTO, 2004).

Por outro lado, Rumelt, Schendel e Teece e observam que a gesto estratgica est
relacionada coordenao e alocao de recursos dentro da firma (SCHENDEL; TEECE,
RUMELT, 1994, p. 19). O vnculo entre essas duas vises, econmica e estratgica, objeto
do tratamento da questo da integrao vertical na literatura econmica e do direito
econmico, fundamentada na anlise da propriedade ou contratao dos ativos necessrios
produo.

Essas teorias correlacionam as estratgias de alocao de recursos e ativos e a forma

organizacional resultante mercado, contratos ou hierarquia (integrao vertical), onde
destacamos duas correntes de anlise econmica Poder de Monoplio e Eficincia. No caso
da corrente de Poder de Monoplio, a forma organizacional resultante motivada por uma
estratgia de poder, que, na dimenso estratgica, pode ser compreendida como estratgia de

21
Pesquisa da Bristish Publishers Aassociation Annual Report 2010.
22
Pesquisa GkK Panel Services 2011 eBooks not yet a mass market product.
 17

apropriao de renda (AZEVEDO, 1996). Nessa dicotomia, a escola de eficincia evidencia

o delineamento de estratgias de economia de custos globais.

No que se refere anlise estratgica na alocao de recursos, conforme argumentada nesta

dissertao, uma estratgia competitiva fundamentada no direito econmico de propriedade
pode ser apoiada nas duas lgicas (AZEVEDO, 1996; MONTEIRO, 2010). Em relao a essa
hiptese, sustentamos que a seleo estratgica depende do mecanismo de apropriao de
lucro empregado pela empresa.

Dois aspectos tericos contraditrios motivam e orientam este estudo. O primeiro relaciona-se
ambiguidade da regulao dos limites do copyright e o equilbrio entre bem-estar e retorno
privado. O segundo aspecto est relacionado ao paradigma de mudana tecnolgica do livro
digital, que introduz incerteza e perturba os incentivos econmicos delineados pela regulao
do copyright na alocao e uso da propriedade intelectual. A regulao do copyright deveria
impedir a emergncia endgena desses paradigmas tecnolgicos.

O ponto crucial desta pesquisa refere-se ao fato de que, dependendo da legislao do

copyright aplicvel, um leitor ou usurio que copia, utiliza e distribui (mediante
compartilhamento consentido) um contedo intelectual protegido sem o devido amparo legal
est realizando a captura do(s) direito(s) de propriedade conferido ao detentor do direito
autoral, neste caso a editora ou o autor original.

Assim, face mudana tecnolgica do livro digital, a teoria sugere que os agentes devero
estabelecer mecanismos e estratgias de proteo de direitos de propriedade, levando em
conta a estrutura do ambiente institucional e a aplicao e enforcement do copyright como
mecanismo de apropriao de renda. Nesssa situao, considera-se que a estratgia de
alocao de recursos para a captura de lucro ou renda tem como pressuposto que os DPIs no
so perfeitamente delineados ou facilmente defendidos. A defesa ou enforcement do copyright
impe custos de transao que podem limitar ou impedir a apropriao de lucro.

Este texto permite duas leituras diferentes, embora de nenhum modo conflitantes. A primeira
leitura abstrata, conjugando parte da literatura de Economia de Direito de Propriedade,
Sociologia Econmica e Estratgia Competitiva a partir da perspectiva de uma narrativa de
evoluo histrica do copyright e da indstria editorial, testando os pressupostos tericos e
 18

empricos desses referenciais. A segunda leitura contextualizada, revelando os motivos que

levaram esta dissertao a apresentar sua estrutura final.

O objetivo desta pesquisa especfico e consiste em investigar os fundamentos empricos da

estratgia de alocao de recursos das organizaes da indstria editorial na captura de lucros.
O roteiro do plano de anlise orientado em dois nveis: no nvel da organizao e no nvel
do setor ou da indstria. De forma geral, portanto, este trabalho busca aprofundar o
conhecimento sobre Estratgia Competitiva e a Economia do Direito de Propriedade
Intelectual.

Esta dissertao feita em duas etapas. A primeira realiza uma investigao terica. No
segundo captulo, discutimos a economia da propriedade intelectual no aspecto regulatrio
(jurdico) e as abordagens econmicas especficas.

No terceiro captulo desenvolvemos uma anlise apreciativa da economia do copyright em

trs dimenses especficas: (a) a economia do Direito de Propriedade Intelectual em seus
contornos tericos e os efeitos do trade-off entre o interesse pblico e o interesse privado; (b)
os estudos tericos e empricos sobre a evoluo da indstria editorial dentro de uma
perspectiva de economia histrica com foco na evoluo institucional comparativa; (c) as
alteraes da regulao de copyright, os efeitos da pirataria e a qualidade do enforcement face
ao desenvolvimento tecnolgico.

A partir desse quadro, o captulo quatro introduz uma anlise sobre a estruturao social dos
mercados, tendo como referencial a Teoria dos Campos da Sociologia Econmica
(BECKERT, 2010; FLIGSTEIN, 2001a; 2001b; 2007). Busca-se definir uma abordagem
terica que permita desvendar os contornos do mercado do livro digital a partir das estratgias
empregadas pelos agentes.

O captulo cinco, por fim, examina o estabelecimento das estratgias de alocao dos recursos
para a captura de lucros e a relevncia do copyright como mecanismo de apropriao de
renda. Para tanto, explorado o conceito de regimes de apropriao, proposto por Teece
(1986; 2006), por meio da abordagem de Profiting From Innovation (PFI). Argumenta-se, em
particular, que essa abordagem pode ser compreendida como uma aplicao do modelo de
 19

direito de propriedade desenvolvido por Barzel (1994; 1997; 2001) e da anlise de estratgia
competitiva proposta por Monteiro (2010).

A segunda parte da pesquisa busca evidncias empricas que suportem o modelo de

apropriao de lucro apresentado no captulo cinco. O captulo seis encerra esta pesquisa com
uma contextualizao sobre a emergncia do livro digital e as estratgias de alocao de
recursos empregadas pelos agentes econmicos envolvidos na disseminao do paradigma
tecnolgico. A estrutura da pesquisa conduzida por meio de trs ensaios conforme indicado
na ilustrao 1, objeto do captulo seis.

A partir desse panorama, examinam-se os efeitos da regulao do copyright e a eficincia das

estratgias de alocao de recursos em quatro ambientes institucionais: Brasil, Estados
Unidos, Frana e Reino Unido.

Discute-se a influncia do ambiente institucional do contexto social na ocorrncia desse

fenmeno e a organizao do novo mercado. Busca-se comparar a estratgia dos agentes que
esto patrocinando a mudana tecnolgica por meio da anlise das estratgias de alocao de
recursos e os mecanismos de apropriao de lucro, com o intuito de entender a correlao
entre essas estratgias e a regulao do direito de propriedade. Finalizando o captulo,
examinamos as evidncias que sustentam a anlise emprica.
 20

ILUSTRAO 1 ESTRUTURA CAUSAL DOS ENSAIOS DOS ENSAIOS DA DISSERTAO

Fonte: O autor
 21

2. FUNDAMENTOS DO SISTEMA DE PROPRIEDADE INTELECTUAL

O que significa propriedade intelectual? Qual a justificativa para a existncia da proteo

jurdica por meio de um sistema de direitos de propriedade intelectual? Qual a correlao
entre propriedade intelectual (PI), concorrncia e bem-estar social, e os impactos e efeitos
dessa proteo no nvel microeconmico?

O presente captulo conduz uma reviso da literatura emprica e terica sobre os impactos da
proteo jurdica em questo. Trabalha-se com a hiptese de que os chamados direitos de
propriedade intelectual no so resultados triviais da busca por eficincia, tampouco evoluo
natural das instituies econmicas. Ao contrrio, argumenta-se que esta regulao
decorrente de mudanas institucionais orientadas pela interveno estatal, competio e/ou
cooperao entre agentes econmicos e transformaes socioculturais amplas. Tenta-se
identificar, neste contexto, de que maneira os impactos da mudana tecnolgica e do
progresso econmico esto relacionados aos mecanismos de utilizao dos direitos de
propriedade intelectual considerando-se que esses mecanismos podem servir como ferramenta
de captura de excedentes econmicos, em especial, do lucro a partir da introduo de
inovaes.

Este captulo divide-se em cinco partes. Na primeira delas, apresentado um panorama

terico sobre os mecanismos jurdicos da propriedade intelectual. Na segunda, traa-se um
painel terico sobre o aporte do tratamento econmico clssico da propriedade intelectual,
discutindo-se a sua correlao terica com o progresso tecnolgico e o crescimento
econmico. Na terceira seo, contrapem-se as anlises tericas com as evidncias empricas
na anlise do benefcio lquido da propriedade intelectual no trade-off entre bem-estar e
retorno privado. Na quarta, a discusso volta-se para o nvel microeconmico com a
introduo do referencial de Teece (1986), que analisa o uso estratgico da propriedade
intelectual como mecanismo de apropriao de renda e lucro. A quinta seo traz algumas
concluses acerca das questes propostas no captulo.

2.1 Fundamentos dos mecanismos jurdicos da propriedade intelectual

 22

Enquanto construo jurdica de regulao estatal, o direito de propriedade intelectual (DPI);

garante ao objeto intelectual as dotaes dos bens fsicos, tais como apropriabilidade e
transferibilidade, tornando possvel a captura de renda em favor do titular ou beneficirio
desse direito (MELO, 2009, p. 372).

Os direitos de propriedade identificam objetos de proteo que no coincidem com os bens

intelectuais, inclusive para que as expectativas jurdicas sejam formadas com clareza e para
que as reivindicaes subjetivas se deem sobre objetos com contornos ntidos (ARBIX, 2009).
Essas expectativas de direitos reconhecidos do origem a oportunidades calculveis de manter
disposio bens econmicos, ou de adquirir o poder de disposio e controles sobre eles no
futuro, mediante determinadas condies prvias (WEBER,1968, p. 254).

Apenas na medida em que se constituem por normas jurdicas os DPIs se tornam

reivindicveis (MACHPHERSON, 1972).23 Protege-se, em regra, portanto, expresses
determinadas das informaes ou dos conhecimentos incorporados nos bens e servios
ofertados nos mercados ou distribudos de outras maneiras.24

A jurisprudncia do DPI mais comum, para grande parte das obrigaes nacionais e
internacionais, prescreve que tanto uma ideia quanto uma informao contida em uma obra
ou produto intelectual no pode ser objeto de proteo do DPI. At porque, a informao
descoberta e no criada, e assim no pode ser considerada uma propriedade intelectual. As
ideias, por sua vez, no possuem a virtude da forma pela qual a mesma poderia ser protegida25
(WESTKAMP apud SCHAFER; GRADMANN, 2005, p.170).

Para ARBIX (2009), na engenharia jurdica da propriedade intelectual, a exclusividade

central para a proteo estatal, mas difere da aplicvel a bens fsicos, por no encontrar limites
materiais. Nesse sentido, o tratamento jurdico reservado aos bens intelectuais difere dos

23
A esse propsito, diz Lopes: Propriedade no uma coisa que exista fora das regras que as constituem
(LOPES, 2000, p.31).
24
Abbott, Cottier e Gurry desenvolvem uma reviso histrica e bibliogrfica das justificativas para o
estabelecimento e manuteno de direitos de propriedade intelectual (ABBOTT; COTTIER;GURRY, 199, p.
222-300)
25
SCHAFER; GRADMANN. Property Rights Issues of Digital Publishing Presence and
Perspectives,SCRIPTed, Hamburg University, v.2, n.2, 2005l. Disponvel em:
http://www.law.ed.ac.uk/ahrc/script-ed/vol2-2/intro.asp. Acesso em: 04 nov.2011
 23

aplicados a bens mveis e imveis. Alm disso, o pesquisador lembra que a propriedade
intelectual tambm no pode ser cindida em bens de produo e consumo, desafiando a teoria
clssica da propriedade, pois sua titularidade e controle podem ser desvinculados.

Em resumo, sujeitos a um regime jurdico prprio (MENDES et al, 2008, p. 422-432), em

conexo com as transformaes sociais, os direitos de propriedade intelectual podem ser
compreendidos como um feixe de faculdades historicamente construdo (LOPES, 2000, p.
401-418).26

2.1.1 O sistema de propriedade intelectual como regulao econmica

A justificativa econmica usual para a propriedade intelectual a necessidade da existncia de

incentivos pblicos para que o agente privado possa produzir inovaes socialmente
desejveis. Ao introduzir privilgios privados por meio de um sistema de direitos de
propriedade, disciplinado por circunstncias objetivas, o Estado permite a criao de
excedentes privados em favor da criao de bem-estar social.

Assim, a propriedade intelectual pode ser caracterizada como um sistema de regulao

econmica, em plano nacional e internacional, que por meio de uma interveno normativa e
positiva, delimita a produo, utilizao e distribuio de bens intelectuais, comumente
definidos como criaes ou manifestaes do esprito ou da mente (KITCH, 2000; OWEN,
2010).

Os chamados direitos de propriedade intelectual (DPI) ganharam importncia a partir do

entendimento de que ativos imateriais poderiam ser compreendidos como informao ou
conhecimento. A evoluo histrica dessa regulao econmica correspondeu a modificaes
importantes a respeito da natureza econmica, poltica, social e cultural dos bens e servios
medida que os mesmos passaram a incorporar parcelas maiores e mais relevantes de
componentes intelectuais (NORTH, 1990, 2005; BENKLER, 2006).

26
Os DPIs compem parte do sistema jurdico nacional no qual se inscrevem e so circundados por ele. Veja-se
a discusso sobre o mbito de proteo legal estritamente normativo em Mendes, Coelho e Branco (2008, p. 298-
999).
 24

Nesse sentido, enfatiza-se a importncia da poltica na construo histrica das sociedades nas
quais os bens intelectuais so relevantes, sejam como produtos, sejam como fatores de
produo aptos a diferenciar organizaes. O aspecto jurdico qualificador sobre
habilidades e conhecimento, puro ou aplicado, no dissocivel dos incentivos e
desincentivos emanados das instituies correspondentes (NORTH, 1990, p. 74-75).

Como instrumento de regulao econmica, o DPI um tema estudado, principalmente, nos

campos da Economia, do Direito e da Cincia Poltica. Cada um desses domnios aponta
aspectos importantes desse tema complexo. A Economia tem tradicionalmente considerado a
regulao de certos tipos de indstrias, ou grupos de indstrias, avaliando como o DPI pode
compor um sistema de incentivos econmicos atravs de polticas pblicas, no plano
microeconmico. A Cincia Poltica tem se debruado com os fenmenos polticos e
governamentais na formulao e na implantao das polticas de DPI; e o Direito, por sua vez,
est voltado para o estudo do conjunto do regramento de DPI adotado e a efetividade de sua
aplicao, especialmente para as regras dos procedimentos administrativos (BESANKO;
SPULBER, 1989, p. 22).

Nos termos de Posner, regulao econmica a expresso que se refere a todos os tipos de
impostos e subsdios, bem como aos controles legislativo e administrativo sobre taxas,
ingresso no mercado e outras facetas da atividade econmica (POSNER, 1974, p. 1). Assim,
podemos agrupar a ampla literatura terica e emprica sobre os efeitos econmicos da
propriedade intelectual em trs nveis distintos e correlacionados entre si:

1) Anlise Microeconmica: neste plano de anlise, a propriedade intelectual pode ser vista
como um instrumento estratgico empregado pelos agentes econmicos visando alcanar
resultados econmicos especficos. A propriedade intelectual pode ser tomada como um
mecanismo de apropriao (TEECE, 2006) nas aes de captura de excedentes,
particularmente na criao ou inovao, onde os efeitos so detectveis no plano da firma
e das organizaes. O regime de proteo da propriedade intelectual relevante para a
determinao das estratgias de alocao de investimentos, recursos e ao econmica,
inclusive nas organizaes sem fins lucrativos e no dirigidas ao mercado (ONGs).

2) Anlise Macroeconmica: na tradio da economia neoclssica, em que prevalece a

lgica da eficincia econmica, a Economia desenvolveu duas abordagens principais
 25

sobre a atuao do Estado na regulao econmica. De um lado, a teoria chamada de

anlise normativa como uma teoria positiva (NPT), que se baseia no que deve ser a
regulao econmica (PINDYCK; RUBINFELD, 2006; PELTZMAN, 2004). De outro,
h uma anlise positiva, elaborada pela Economia Poltica, que destaca a distncia entre os
objetivos da regulao e a dinmica prpria dos entes regulatrios, que, por sua vez, est
condicionada s motivaes de diversos grupos de interesse. Trata-se de avaliar a
eficincia da regulao na criao do benefcio social advindo da criao de bens
intelectuais, culturais e de inovaes, considerando-se o efeito do consumo desses bens
por todos os indivduos da sociedade, manifestado, principalmente, atravs do progresso
econmico e tecnolgico.

3) Falha de Governo: neste plano, trata-se de analisar as limitaes da aplicabilidade e os

efeitos da soluo normativa, em particular das polticas de incentivo inovao,
investigando-se a correlao causal entre os efeitos micro e macroeconmicos, buscando-
se solues alternativas ao estabelecimento de mecanismos de propriedade intelectual
como poltica de incentivos criao de bens intelectuais e inovao.

Embora no mbito deste trabalho no caiba uma discusso aprofundada da relao entre os
sistemas antitruste, a competio e a propriedade intelectual, fundamental reconhecer os
efeitos do sistema de DPI na estrutura da organizao produtiva e na poltica de defesa da
concorrncia.

Como todo direito de propriedade, a propriedade intelectual excludente, afastando terceiros

da possibilidade do uso e fruio do objeto intelectual protegido e, nessa medida restringe a
concorrncia. Esse efeito resulta em uma regulao ambivalente e contraditria, uma vez que
o benefcio social lquido ir resultar do exerccio desses direitos pelos agentes econmicos
favorecidos.

Conforme esse raciocnio, para que a engenharia jurdica e econmica do DPI encoraje a
inventividade humana, necessrio evitar a simplificao econmica de se buscar a
internalizao completa das externalidades positivas geradas por bens intelectuais, uma vez
que o excesso de proteo diminui o bem-estar social (LANDES;POSNER, 2003, p. 22).

2.1.2 Formas jurdicas de propriedade intelectual

 26

Podem-se definir trs campos fundamentais do sistema de propriedade intelectual: 1) a

propriedade industrial; 2) a produo artstica literria e musical; 3) as reas especficas ou
sui generis. Para cada um desses domnios, a construo jurdica do DPI conduzida em
trs grandes eixos: 1) a caracterizao do objeto de proteo (o que deve ser protegido); 2) o
contexto de proteo (as variveis que delineiam e caracterizam a propriedade intelectual); 3)
o objetivo da proteo (o objetivo esperado da regulao pblica) (KITCH, 2000).

Figura 3 MATRIZ DAS FORMAS DE PROPRIEDADE INTELECTUAL

Fonte : o autor

Na matriz de mecanismos de DPI, a propriedade industrial encerra a legislao de patentes,

trade marks, desenhos industriais e indicao geogrfica. A produo artstica literria e
musical sinaliza a legislao de copyright, direito autoral e registro de software. Finalmente,
as excees so objeto de categorias especficas de DPI, tais como circuito integrado e
semicondutores, cultivares, bancos de dados, conhecimento tradicional e uma multiplicidade
de DPIs subsidirios. Por conta desta complexidade no tratamento jurdico, alguns autores
optam por negligenciar este amplo leque de direitos para concentrar a anlise em quatro
formas principais de DPIs patentes, copyrights, trade marks e desenhos industriais
(CORNISH, 1999; GRENHALGH; ROGER, 2007).
 27

Pesquisando a literatura em Cincias Sociais aplicadas, possvel perceber que o

enquadramento jurdico insuficiente para um regramento mais ambicioso dos bens
intelectuais, porque a correspondncia entre os direitos de propriedade tradicionais e os
direitos sobre bens intelectuais extremamente imperfeita (BENKLER, 2006, p. 3). Ao
menos trs especificidades marcantes, expostas a seguir, do contornos jurdicos e
econmicos menos ntidos aos bens intelectuais:

1) Produo ubqua: a produo de bens intelectuais no ocorre apenas para venda, para
alienao no mercado (ANTONELLI, 2002; DOSI, PASQUALI, 2006). Por esse motivo,
sua alocao no automaticamente ajustada pelo sistema de preos em mercados
competitivos (POLANYI, 2001, p. 71-80). A produo de conhecimento e informao que
tem ocorrido no contexto de novas formas de organizao social, como produo coletiva
e sem a medio do mercado, pode assumir propores sociais e econmicas muito
relevantes (ANTONELLI, 2002; BENKLER, 2006; CASTELLS, 1999). Produo e
circulao no obedecem sempre a mecanismos de mercado, sendo determinadas em
alguns casos por parentesco, amizade, posio social ou hierarquia [...] filiao poltica
ou religiosa (NORTH, 1977, p. 707).

2) Capacidade transformadora: uma das especificidades mais contundentes dos bens

intelectuais o efeito direto sobre o controle de outros recursos ou propriedades, seja por
meio das regras de troca seja por meio dos mecanismos de relaes sociais, polticas e
econmicas entre os atores que os manipulam. As tecnologias incidentes sobre os meios
de produo criam, modificam e destroem mercados, permitindo a explorao de nichos e
impondo reorganizaes produtivas (BENKLER, 2006, p. 311-315). evidente, ainda, a
influncia dos bens intelectuais sobre as percepes dos consumidores em geral e sobre
produtos em determinados mercados mediada, entre outros, por marcas e propagandas
(protegidas por copyrights e desenhos industriais) (ASCARELLI, 1957). Tambm
visvel que um amplo leque desses bens como objeto de produo ou de consumo
compe enredos fundamentais para mudanas de status, reputao, posicionamento e
mobilidade de determinados atores sociais (BENKLER, 2006; FLIGSTEIN, 2001a).
Alguns bens, por fim, constituem tecnologias de transao, aperfeioando trocas e
27
barganhas e diminuindo os custos de transao (DIXIT, 2004, p. 126). Diante desses

27
As transaction technology (information, enforcement) changes, the nature and governance mode of property
rights also evolves (DIXIT, 2004, p. 126). Cf Barzel (1997) para uma reviso ampla e aprofundada.
 28

fatores, no possvel enquadrar os DPIs no rol dos direitos de propriedade convencionais

(ARBIX, 2009). Destitudos de expresses materiais, o DPI pode agregar valor
propriedade fsica, mas tambm pode torn-la irrelevante.28
3) Incentivos para a produo no universal: a terceira especificidade dos bens
intelectuais a de que sua qualidade de objeto de transaes de mercado no nem
universal visto que nem todos os bens intelectuais se prestam a este fim nem
necessria para que ocorra a sua produo (PLANT, 1934; HURT, SCHUCHMAN,1966;
BENKLER, 2006). Incentivos advindos de mercado no so condies necessrias e
suficientes para que os mais diversos bens intelectuais sejam produzidos (DOSI, 2006).

Vrios pesquisadores da economia do conhecimento e inovao sustentam que nos dias atuais
o DPI no o principal mecanismo de apropriao de renda disponvel para os agentes
inovadores ou produtores de bens intelectuais, sugerindo que existem outras formas de
financiamento mais eficientes do que o monoplio privado resultante da regulao estatal
(ANTONELLI, 2000; BENKLER, 2006; DOSI; PASQUALI, 2006; ENCAOUA et al, 2006;
GREENHALGH;ROGERS, 2007 ).

Vrias proposies qualificaram a controvrsia sobre a necessidade e a eficincia do DPI.

Alguns autores argumentam que a separao histrica entre patentes e copyright est obsoleta
diante do estado da arte do desenvolvimento tecnolgico, econmico e social. Para esses
ensastas, desejvel que haja um novo compndio de sistema de direitos de propriedade
intelectual que integre as duas formas de proteo (KITCH, 2000; KHAN, 2004). Outros
pesquisadores recomendam a adoo de mais categorias sui generis para tecnologias
especficas (HALEWOOD, 1999; LIMA, 2003; BOYLE, 2007); por outro lado, estudos
demonstram preocupao com proteo sem precedente da legislao existente, sugerindo a
supresso do DPI (BOLDRIN,LEVINE, 2002, 2004; DOSI, 2006).

Assim, pode-se afirmar que o tratamento especfico, multifacetado e peculiar do sistema de

DPI resulta em acentuada dificuldade para um tratamento econmico estruturado, no aspecto
terico e emprico, com uma abordagem preditiva e prescritiva (VARIAN, 2005).

28
A propriedade de bens fsicos que contenham bens intelectuais, por exemplo, somente ser licitamente
exercitvel se os direitos de propriedade intelectual forem respeitados (BARBOSA, 2003). Por outro lado, do
ponto de vista do Direito Econmico, no seria necessria a garantia estatal para o exerccio do direito
econmico (BARZEL, 1997).
 29

Para o propsito deste estudo, interessa-nos compreender o papel da propriedade intelectual

como meio de apropriao. Nesse caso, o aporte da literatura econmica compreende a
propriedade intelectual como um mecanismo que garante a exclusividade sobre resultados do
esforo das inovaes, contribuindo para estender vantagens competitivas decorrentes da
introduo de inovaes. Busca-se compreender os determinantes do grau de apropriabilidade
a partir do emprego estratgico de um portfolio de DPIs.

2.2 A anlise econmica do direito de propriedade intelectual

A anlise econmica sobre patentes influenciou decisivamente a anlise econmica das

demais formas de propriedade intelectual, em particular, o copyright. O interesse
preponderante no estudo terico e emprico das patentes reside na tradio econmica de
assumir que o gasto privado com inovaes pressupe algum mecanismo efetivo de
apropriao de excedentes.

Diversos autores desde Schumpeter (1942), Nelson (1959), Arrow (1962) e mais
recentemente Kay (1988), Teece (1986, 2006) e Dosi et al (2006) concordam que a
apropriao (appropriability) constitui um fator determinante na internalizao das atividades
de P&D. Evidente, ento, assumirmos que a propriedade intelectual na forma de patentes,
constitui um ambiente institucional adequado incentivando o investimento em progresso
tecnolgico e fortalecendo o poder de mercado do beneficirio do direito, com a consequente
restrio da concorrncia e da difuso das inovaes em prejuzo do bem-estar.

A linha de anlise que ser adotada neste momento vai abordar efeitos de um sistema de
propriedade intelectual sobre a concorrncia considerando tanto os possveis efeitos na
criao de inovaes, quanto os efeitos anticompetitivos estimados por conta do poder de
monoplio conferido ao beneficirio daquele direito. Este enquadramento ir permitir
fundamentar os seguintes nveis de anlise:

1) Estratgias das Organizaes: no nvel microeconmico, trata-se de investigar se a

propriedade intelectual condio necessria e/ou suficiente para a apropriao de
 30

resultados originados da introduo de inovaes e o grau de eficcia deste mecanismo no

ambiente competitivo.29
2) Mudana Institucional30: no nvel macro e microeconmico, assumimos a ambivalncia
da regulao do DPI na difuso de inovaes (MELLO, 2009) como uma condio
necessria, mas insuficiente para reduo da incerteza31 no mercado. Busca-se estudar os
efeitos da regulao da propriedade intelectual na concorrncia entre os agentes e, por
conseguinte, no delineamento das estratgias, seja atravs do emprego da propriedade
intelectual, seja atravs da contestao ou resistncia para aderncia regulao do DPI.
Esta anlise ir auxiliar o estudo do processo de mudana institucional como uma
abordagem analtica-conceitual na correlao entre a ordem econmica e a mudana
econmica. A mudana institucional a contrapartida para transformao estrutural e o
mecanismo pela qual a mudana e a ordem econmica so ajustadas (NORTH, 1990, p.
73-92).32

Conforme enfatizado por Mello (2009), a propriedade intelectual como meio de

apropriabilidade pode simultaneamente incentivar inovaes e fortalecer o poder de mercado
do beneficirio daqueles direitos, por conta de mecanismos de restrio da concorrncia. O
incentivo inovao ocorreria pela influncia das expectativas de proteo sobre as decises
dos agentes, um efeito avaliado como positivo do ponto de vista social, ao contrrio do efeito
restritivo que decorre da proteo efetivamente obtida (MELLO, 2009, p. 376). Para esta
autora, o sistema de proteo jurdica propriedade intelectual, simultaneamente, incentiva e
restringe na verdade, incentiva por que restringe (de forma tautolgica). So efeitos
ambguos, ambivalentes, indissociveis e inerentes ao sistema de direitos de propriedade que
resultam em uma ampla controvrsia na literatura econmica e com anlises idelogicamente
enviesadas a favor ou contra o estabelecimento da propriedade intelectual.

29
Ver captulo 5 infra.
30
Ver captulo 4 a abordagem da Teoria dos Campos.
31
Nas palavras de Schumpeter : [...] These revolutions remake periodically the existing industrial structure [...]
forming a recurring process of rejuvenation if the productive machine (SCHUMPETER, 1942 p. 94-95).
Competition is thus conceived not as an adjustment mechanism but as a powerful source of differentiation and
efficiency promotion as well as a vehicle for uncertainty (SCHUMPETER, 1942, p.135).
32
Para Schumpeter (1942), a estabilidade econmica no uma propriedade inerente do sistema, mas uma
contingncia resultante de processos social e institucionalmente construdos. A esse respeito, ele reconhece que
seu anti-equilibrium manifesto era tambm um pro-institutional economics manifesto . A abordagem de
Schumpeter pode ser vista como complementar viso de North.
 31

Vamos fazer uma reviso da anlise econmica da propriedade intelectual em trs passos.
Iniciamos com a anlise da literatura clssica, fundamentada na necessidade do monoplio
privado, discutindo os fundamentos tericos da propriedade intelectual. O segundo passo
consiste em analisar os pressupostos da literatura terica com as evidncias dos estudos
empricos. Finalizamos com um painel sinttico do modelo aplicado de Teece (1986, 2006)
sobre regimes de apropriao, direito de propriedade e lucro atravs de inovaes. Esta
abordagem ir possibilitar marcar as especificidades na anlise da economia copyright, objeto
do captulo 2.

2.2.1 A anlise terica do valor econmico das patentes no processo de

inovao

Na engenharia jurdica da patente como propriedade intelectual, a regulao confere ao

beneficirio o direito exclusivo de fabricar, utilizar (fruir ou licenciar) e vender a inovao,
sendo o exemplo mais plausvel de monoplio privado regulado (KITCH, 2000).

O grfico 1 ilustra a apropriao de renda de uma patente baseada no fundamento jurdico de

KITCH (2000). A situao reflete a hiptese de equilbrio esttico de mercado antes e aps
uma inovao de processos (ou produto). No perodo anterior inovao, muitas empresas
produzem e vendem ao preo P0=CM0. Aps a introduo da inovao, uma empresa
consegue a obteno da patente para um processo inovador, permitindo a produo a um
custo CM1. O proprietrio da patente pode suprir todo o mercado ao preo P1 ou licenciar a
patente da tecnologia para uso de terceiros cobrando o preo P1 - CM1. Quando a patente
expira, o preo do produto reduzido para P2=CM2. O bem-estar total no longo prazo resulta
rea abge correspondendo renda contabilizada em favor de todos os consumidores. Durante
o perodo de vigncia da patente, o inventor recebe o lucro correspondente rea cdfe. Assim,
o incentivo econmico para a inveno menor do que o ganho social de longo prazo que
corresponde soma da perda social do monoplio representado pela rea dgf e aos ganhos de
curto prazo devido reduo de preo em favor dos consumidores, correspondentes rea
abdc.
 32

Figura 4 PRODUO E FORMAO DO PREO E A INTRODUO DE INOVAO

Fonte: O autor com fundamento na lgica de Kitch (2000)

O trade-off entre encorajar a inovao em favor do benefcio social por meio do subsdio de
um monoplio temporrio um aporte terico clssico que foi formalizado com aporte da
teoria de jogos por Nordhaus (1969) para as patentes e, mais recentemente, por Landes e
Posner (2003) para o copyright. No entanto, poucos insights tericos resultam deste esforo
(VARIAN, 2005). Iremos conduzir uma reviso da literatura clssica sobre inovao e
crescimento econmico e sua correlao com a economia do direito de propriedade com o
intuito de explicitar as premissas e hipteses tericas e empricas sobre a qualidade normativa
do sistema de propriedade intelectual.

Desde Adam Smith (1976), a teoria econmica postula uma correlao entre inovao e
crescimento econmico. Smith no somente articulou a lgica da importncia dos ganhos de
produtividade resultante da especializao no processo de trabalho e dos avanos tecnolgicos
em bens de capital e processos de manufatura como tambm reconheceu uma forma
preliminar de transferncia de tecnologia dos fornecedores para os compradores e a funo
econmica especfica das atividades de P&D. No entanto, essa abordagem intuitiva no trato
da correlao entre inovao e crescimento econmico somente foi formalizada a partir do
trabalho de Solow (1957). Desde ento, a moderna literatura sobre crescimento econmico
defende a mudana tecnolgicapor meio de seus incentivos e determinantes como o principal
mecanismo de entendimento do crescimento econmico de longo prazo. Grande parte da
 33

moderna literatura acerca da organizao industrial sinaliza a inovao tecnolgica como a

principal varivel explicativa da evoluo das empresas e indstrias (TIROLE, 1988).

Nessa literatura, destaca-se a obra clssica de Schumpeter (1950) Capitalism, Socialism and
Democracy. Schumpeter, dentre vrias contribuies importantes, foi o primeiro autor a
apontar a aparente contradio entre a competio perfeita e o progresso histrico do sistema
capitalista atravs de inovaes. Como j abordamos anteriormente, essa contradio se
relaciona impossibilidade do inovador de se apropriar de uma parcela substancial do
excedente de sua inovao em um regime de competio perfeita.

A partir dessa percepo, o autor desenvolve uma rica discusso sobre a forma e os contornos
de um sistema de incentivos necessrios para a inovao. Qual a importncia da propriedade
intelectual no bem-estar social? Schumpeter (1942, 1950) defendia que as grandes empresas
operando de forma concentrada seriam o ambiente competitivo desejvel para inovao
tecnolgica por conta da necessidade de grandes investimentos para P&D, e que esses
recursos seriam advindos do poder de monoplio. Assim, na viso desse autor, o modelo de
competio perfeita teria o efeito de dissipar valor e reduzir os incentivos econmicos para
inovao. Schumpeter defendia que a estrutura de oligoplios deveria favorecer o bem-estar
social muito mais do que a competio perfeita. De acordo com ele: [....] perfect competition
is not only impossible but inferior, and has no title to being set up as a model of ideal
efficiency [] (SCHUMPETER,1950, p. 106).

Assim, a perspectiva de ganhos monoplicos, exatamente como aqueles propiciados pela

concesso de patentes, constitui o atrativo necessrio para remunerar o esforo do inovador
(SCHUMPETER, 1950). No entanto, conforme Schumpeter, a competio definida pela
interao e rivalidade entre as empresas, com o intuito de aumentarem a sua presena de
mercado e realizao de lucros. A competio um resultado aberto em que a posio
monopolista sempre um resultado temporrio, estando sujeita a contestao, e s pode ser
mantida com muito esforo e energia33, requerendo uma ao permanente e continuada tanto
em melhorias incrementais, num lgica eficiente, quanto em inovaes que permitiriam

33
A monopoly position is not a pillow on which one can rest (SCHUMPETER, 1950. p. 135).
 34

ganhos monoplicos sob pena de esses esforos serem imitados, contornados ou superados
por concorrentes.34

Para Winter (2006), o problema da apropriao foi corretamente introduzido por Schumpeter
a partir da seguinte passagem:

A introduo de novos mtodos de produo e novas commodities dificilmente concebvel com

respeito e perfeitamente disponvel a competio desde o incio. E isto significa que o corpo
do que denominamos progresso econmico incompatvel com isso. Na verdade, competio
perfeita e sempre ser temporariamente suspensa sempre que qualquer coisa nova seja
introduzida automaticamente ou atravs de meios construdos para este propsito mesmo nas
condies no usuais de competio perfeita. (SCHUMPETER, 1950, p. 105, grifo nosso). 35

Em uma leitura estreita, o trecho de Schumpeter permite interpretar a inovao como o

resultado de um esforo prvio, desenvolvido de forma voluntria, com o propsito de
realizao concreta, como pode ser observado no termo hardly conceivable. O
desenvolvimento deste esforo custoso (C) e a sua inocorrncia denota a vontade do
inovador em trazer realidade sua inovao. Na existncia deste custo, preciso um intervalo
de tempo T, ou lead time, para que o inovador possa vender a sua inovao a um preo P por
um custo de produo C<P com intuito de apropriar uma renda (P-C) T que amortize o custo
C da inovao (WINTER, 2006).

Para Winter (2006), uma leitura mais atenta e reflexiva nos leva a observar que o termo
perfectly prompt permite afastar o lead time como mecanismo de apropriao para o inovador.
Esse intervalo de tempo comumente associado a uma dose de segredo, conhecimento
especializado ou competncia nica que impede a concorrncia de introduzir cpias ou
similares no mercado imediatamente.

Atualmente, vrios pesquisadores (TEECE, 1986; DOSI, 1988, 2006; PISANO, 2006;
WINTER, 2006) admitem que na hbil construo terica de Schumpeter, o termo perfectly
prompt sobrepuja o termo hardly conceivable indicando ser provvel uma situao em que

34
Para Schumpeter, a competio no acontecia somente nos mercados existentes e atravs de empresas
operando no mesmo setor, mas tambm entre empresas situadas em setores ou indstrias distintas ou visando
future markets cujos fundamentos j esto presentes nas estratgias inovadoras destas empresas e nas
expectativas tecnolgicas. Este entendimento fundamental para o deslinde desta pesquisa.
35
The introduction of new methods of production and new commodities is hardly conceivable with respect
and perfectly prompt competition from the start. And this means that the bulk of what we call economic
progress is incompatible with it. As a matter of fact, perfect competition is and always has been temporarily
suspended whenever anything new is being introduced automatically or by measures devised for the purpose
even in otherwise perfectly competitive conditions.
 35

mercados competitivos eventualmente possam prover incentivos para algum nvel de

inovao pois perfectly prompt no realisticamente possvel (SCOTCHMER, 1991; DOSI
e PASQUALI, 2006; WINTER, 2006).

No plano microeconmico da organizao, o aporte de Schumpeter enfatiza que a

contratao, mobilizao, explorao e comercializao de recursos36 por meio de inovaes
ou bens intelectuais uma atividade arriscada. O privilgio do monoplio, mesmo com a
proteo jurdica, no pode criar ou mesmo capturar a demanda de forma indiscriminada.
Inovaes bem-sucedidas no so triviais. Para Plant (1934), a propriedade intelectual no
pode criar uma demanda inexistente, mas simplesmente proteger o fluxo do excedente
econmico para uma demanda j existente. Por essa razo, a incerteza na captura da demanda
e, em especial, o lucro advindo da introduo de inovaes seja um dos aspectos mais
relevantes na questo da apropriao.

No plano de anlise normativa das polticas econmicas no delineamento da propriedade

intelectual e da apropriao, vrias questes tericas e empricas emergem a partir dos
insights de Schumpeter, dentre as quais destacamos as seguintes:
1) possvel que ocorram inovaes sem o concurso da proteo jurdica da propriedade
intelectual?
2) Eventualmente, caso seja necessria a existncia de incentivos para inovao, a imposio
da regulao da propriedade intelectual a poltica econmica mais eficiente ou o nico
dispositivo disponvel para esse fim?
3) Caso a regulao seja adotada, qual a dosagem tima das restries concorrenciais
que devem ser impostas pela proteo jurdica em favor do agente inovador com o intuito de
se maximizar o retorno social?

No mbito da literatura de crescimento econmico, a literatura de OI desenvolveu duas

hipteses a partir do trabalho de Schumpeter (SYMEONIDIS, 1996): 1) a existncia de uma
correlao positiva entre inovao e market-share (ou poder de mercado); 2) a existncia de
uma correlao positiva entre o tamanho da empresa e a inovao. Grande parte da literatura
de patentes ocorreu por inspirao das proposies schumpterianas, nas quais o registro de

36
Recursos compreendidos como ativos materiais e imateriais na forma de conhecimento tcito e codificado.
 36

patentes foi tomado como uma proxy da inovao. Esse fato justifica a ampla literatura de
patentes sobrepujando as demais formas de propriedade intelectual.

Outras questes e insights sobre o problema da apropriabilidade surgiram a partir do influente

artigo de Arrow (1962), Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention, que
conjugou o aporte da economia da informao com um modelo de incentivos para inovao
relativamente simples para o aparato analtico empregado37, mas que props uma ampla
discusso sobre vrios aspectos importantes, dentre os quais os fundamentos das propriedades
da informao como uma commodity altamente complexa entre as alternativas de alocao
eficiente (empresas) e os mercados competitivos.

O insight fundamental, designado como paradoxo de Arrow (PISANO, 2006; WINTER,

2006), explora a aparente contradio na explorao de um mercado em que a commodity
transacionada a informao. Se o comprador sabe o preo e o custo do que est comprando
(uma premissa normal), por que existe o interesse em pagar pela informao? Se o comprador
j conhece a informao, por que vai pagar (novamente) pela sua aquisio? O aspecto
fundamental da lgica proposta por Arrow reside exatamente na questo da cumulatividade
com uma das caractersticas peculiares da informao o valor incremental da informao
presumivelmente zero, pois a primeira parcela da informao deveria conter todo o valor ou
servio desejado. Contudo, no o que ocorre. Cada parcela da informao indivisvel e
possui um valor intrnseco. Vrias implicaes decorrem desse insight.

Para estruturar o seu modelo, Arrow props uma abordagem sutil. Inicialmente, ele no
abarcou a questo da apropriabilidade. De forma implcita, o autor delineou um direito de
propriedade perfeito tomando como objeto de proteo uma informao valiosa e relevante
para uma indstria especfica. Esse direito pode ser interpretado como uma patente ideal com
custo de transao inexistente ubqua, sem custo de enforcement e com durao infinita.
Alm disso, a disponibilidade dessa proteo, e as implicaes nos custos de produo so
conhecidas pelo inventor ex ante. Ou seja, o inventor consegue antever e conduzir suas
expectativas com pouca ou nenhuma incerteza.

37
Como enfatiza Winters (2006), a partir do artigo de Arrow (1962) emerge uma ampla literatura empregando o
modelo de incentivos de Arrow com cenrios mais complexos. Ver Dasgupta e Stiglitz (1980) para mais
detalhes.
 37

O foco da anlise de Arrow volta-se ento para a anlise dos incentivos para a inovao o
resultado bruto que pode ser apropriado pelo inventor. Busca-se avaliar o grau de incentivo
que determinar se o inventor pode obter um retorno econmico para fazer a inveno e,
assim, concluir se a inveno ser realmenteconcretizada.

Essa abordagem permitiu delimitar e separar claramente os aspectos da questo da

apropriabilidade associada com o mecanismo de proteo atrelado informao assumida
como uma patente ideal dos aspectos relacionados com o contexto do uso da inveno.38 O
modelo de Arrow tambm assume que, se tratando da situao de monoplio, somente o
monopolista capaz de fazer a inveno. Neste caso, o monopolista e o inovador so o
mesmo agente. Essa premissa reducionista resolve o problema da soluo da barganha de
renda entre o monopolista e um inovador externo.

A anlise de Arrow se desenrola em vrios cenrios formulados a partir de equilbrios

estticos e de perodos nicos, assumindo fluxos constantes e tomando o valor presente ao
infinito (patente perptua). O foco desta anlise situa-se na correlao entre a estrutura do
mercado para a pr-inveno e os retornos possveis para o inventor. A concluso a de que
o output para essa inveno ser maior na situao de mercados competitivos do que na
existncia de um mercado de output monopolista. Nesse caso, uma reduo especfica do
custo por meio da inveno mais valiosa se a indstria for inicialmente competitiva.

Apresentando o argumento de outra forma: assumindo a existncia do direito de propriedade

intelectual, os produtores em mercados competitivos possuem mais incentivos para inovar do
que em um monopolista. O monopolista j desfruta de um lucro razovel por conta das
barreiras de entrada, de forma que o retorno da inovao dever representar uma parcela de
ganho muito pequena para este esforo. Contudo, devemos enfatizar que, em um mercado
competitivo, o DPI oferece a oportunidade para um incumbente especfico conseguir desfrutar
dos privilgios temporrios de um monoplio concedido pela propriedade intelectual na
inovao.

38
O problema inicial foi colocado como incentivos para a inveno. Contudo a anlise vlida tanto para
inveno quanto inovao. Assumindo uma interpretao como inovao, o modelo assume que a inovao
existe mas sinaliza a existncia de um custo inicial e nico para inovar.
 38

Para Greenhalgh e Rogers (2007), a viso de Arrow se contrape abordagem de

Schumpeter, sugerindo a ideia de que existe uma relao no monotnica entre competio e
resultado da inovao especialmente quando o sucesso de uma inovao avaliado como a
proporo da renda capturada pelo inovador como lucro.

Em suma, a contribuio relevante do trabalho de Arrow est relacionada aos incentivos para
a produo da informao diante da ineficincia dos mercados competitivos por meio do
conceito de falha de mercado.

O paradoxo de Arrow sinaliza que a informao distinta de outras commodities e que, por
conta de suas caractersticas nicas, torna-se muito difcil a criao de um mercado para
informao, mesmo na presena de patentes ou da proteo da propriedade intelectual. A
partir de Arrow, a informao como o conhecimento39 compreendida na anlise
econmica como um bem no exclusivo, no rival e de carter cumulativo. Essa premissa ser
fundamental para a compreenso dos mecanismos de copyright e suas diferenas com as
patentes.40

A no exclusividade significa que o agente produtor ou detentor do conhecimento no tem

condies de controlar plenamente as modalidades de apropriao desse ativo, implicando
que esse bem produz externalidades positivas (mesmo quando a posse exercida), e que
diferentes agentes econmicos podem se apropriar dele.

A no rivalidade resultante da rivalidade dos mercados competitivos, implicando que esse

bem no possa ser destrudo no ato do seu consumo, tornando possvel que ele venha a ser
consumido por outros indivduos. Isso ressalta o carter indivisvel do consumo
(PYNDYNCK; RUBINFELD, 2006).

O carter cumulativo do conhecimento expressa o fato de que a taxa de crescimento da

produo do mesmo depende da dotao do estoque inicial ou disponvel de conhecimento.
A produo de novo conhecimento facilitada ou ampliada a partir do existente (ROMER,
1990; SCOTCHMER, 1991; DIAMOND,1999; BENKLER, 2006). Portanto, a teoria sugere

39
Tradicionalmente a literatura econmica no diferencia informao e conhecimento, muito embora no sejam
conceitos sinnimos. No texto, o termo conhecimento pode ser compreendido como informao.
40
Ver captulo 3 infra.
 39

que apropriao privada do conhecimento disponvel dificulta e encarece a criao de novo

conhecimento.

Com fundamento nesse aporte, para que a lgica de alocao eficiente de recursos seja
desenvolvida de forma abrangente, a anlise econmica sobre direito de propriedade acontece
em duas etapas. A primeira etapa diferencia bens rivais (fsicos) e no rivais (intelectuais). Na
segunda etapa, consideram-se os efeitos do direito de propriedade dessas duas classes de
produtos no bem-estar social.

Para os bens rivais, a forte regulao do direito de propriedade resulta em maior eficincia por
meio da competio de mercado. Para os bens no rivais, a teoria prescreve um trade-off
entre retorno privado e retorno pblico. Uma regulao frouxa sinaliza um incentivo
ineficiente para a produo e inovao, resultando em baixa produo de bens intelectuais.
Uma regulao forte e bem delineada resulta na criao de distores de monoplio.

Esse paradoxo resume, em grande parte, a controvrsia da literatura econmica no tratamento

da propriedade intelectual como um resultado da posse privada de informao pblica. Essa
ambiguidade frequentemente leva a um debate sobre os efeitos da proteo propriedade
intelectual fortemente enviesado idelogicamente e orientado somente a um dos aspectos da
proteo jurdica, dependendo do vis do pesquisador seja no aspecto de restrio da
concorrncia, seja na funo de incentivo para a criao de inovaes ou bens intelectuais
(MELLO, 2009, p. 373).

Alm disso, tradicionalmente, a anlise econmica inicia-se como o pressuposto universal e

reducionista de que todas as formas de propriedade intelectual criam monoplios privados
ou seja, a condio das patentes assumida como condio uniforme extensvel s demais
formas de propriedade intelectual sendo o DPI utilizado como instrumento de concorrncia.

Na crtica dos praticantes do direito, juristas e reguladores, partes interessadas na elaborao,

anlise e aplicao da regulao do DPI, a anlise mereceria uma abordagem mais cuidadosa
(BREYER, 1970,1972; BOWMAN, 1973; LEMLEY, 1997). Na viso do jurista Edmund
Kitch (2000), a anlise econmica equivocada:
 40

Tambm importante fazer uma distino entre o aspecto se os direitos de propriedade intelectual
conferem monoplio econmico e, por conseguinte impe um custo social associado ao
monoplio, e o fato de que os sistemas de propriedade intelectual possuem custos como possui
qualquer sistema de direitos de propriedade. Qualquer sistema de direitos de propriedade
envolve custos na definio do escopo dos direitos, deteco de invaso e cerceamento de
oportunidades produtivas particulares que poderiam existir caso o sistema de propriedade
no existisse. Qualquer sistema de direitos de propriedade apropriado para exame que verifique
se os benefcios do sistema sobrepujam esses custos, mas esse exame no est relacionado com o
custo social das perdas causadas por monoplios econmicos. Infelizmente, o caso do monoplio
tem servido para distrair a ateno deste importante aspecto conceitualmente mais simples.41
(KITCH, 2000, p. 1731-1732, grifo nosso)

Ademais, Kitch enfatiza a importncia de se buscar avaliar os custos de transao relativos ao

projeto, implantao e operao de um sistema de direito de propriedade, apontando os
limitantes da teoria neoclssica nesse exerccio. Por outro lado, a literatura da Nova Economia
Institucional (NEI) possui um vasto aporte terico para desenvolver essa anlise institucional,
mas no temos conhecimento de nenhum estudo ou pesquisa orientado a este objetivo.42
Como esta anlise torna-se relevante com o intuito de compreender o processo de mudana
institucional, este estudo ser conduzido no captulo 4.

Uma premissa j apontada por outros autores a de que a introduo de novas tecnologias ou
inovaes requer a pr-existncia de estruturas de governana aptas a explorar o novo
paradigma tecnolgico (KLEIN;LIEN, 2009). Nesse contexto, as instituies no possuem
qualidade econmica elas podem apenas suportar, retardar ou impedir o avano tecnolgico
especfico dependendo dos interesses delineados e beneficiados pela regulao de DPI
existentes (NORTH, 1990). Se existe avano tecnolgico, lgico se esperar algum
mecanismo de confrontao e/ou alterao da ordem institucional vigente. A literatura
particular sobre propriedade intelectual ainda no esboou uma linha terica sobre a
correlao entre a mudana institucional e o regime de apropriao.

Feito esse registro, vamos abordar rapidamente um painel da literatura emprica inspirada nos
postulados clssicos de Schumpeter e Arrow com o intuito de elucidarmos os aspectos

41
It is also important to make a distinction between the issue of whether intellectual property rights confer
economic monopoly, and thus impose the social welfare cost associated with monopoly, and the fact that
intellectual property right systems have costs as does any system of property rights. Any system of property
rights involves costs in defining the scope of rights, detecting trespass, and in foreclosing particular
productive opportunities that might be possible if the property system did not exist. Any system of property
rights is appropriately subject to examination as to whether the benefits of the property system outweigh these
costs, but that examination has nothing to do with social welfare loss caused by economic monopolies.
Unfortunately, the monopoly issue has served to distract attention from this conceptually simpler, yet important
issue. Traduo do autor.
42
Cf.captulo 4 infra. Caso exista tal aporte, a omisso de nossa inteira responsabilidade.
 41

tericos apresentados, e introduzirmos o aporte da economia do conhecimento, um ramo da

vasta literatura da economia evolucionria neo-schumpeteriana (NELSON,WINTER, 1982)
que avanou no estudo da apropriabilidade atravs da propriedade intelectual.

2.3 Evidncias empricas do valor e efeitos da propriedade intelectual

Nessa seo, almejamos apontar as evidncias da literatura emprica a respeito dos efeitos da
propriedade intelectual no desenho das estratgias das organizaes como mecanismo de
apropriao. A pergunta essencial se a construo jurdica condio necessria e/ou
suficiente para a apropriao dos excedentes na criao intelectual. Questionamos, ainda: caso
no seja possvel uma eficcia perfeita da regulao admitindo-se uma gradao entre a
eficcia perfeita e a nula, dever existir um contnuo de situaes intermedirias que devem
permitir estratgias variadas por parte dos agentes qual seria a dosagem adequada da
regulao com o intuito de se motivar a ao do agente na criao de novidades e bens
intelectuais?

Conforme apontado por vrios autores (DOSI, 2006; PISANO; 2006) existe uma lacuna
terica relativa apreenso do nexo causal entre a apropriao e o nvel de atividade em
inovao. H ainda mais escassez de material quando se trata da abordagem da propriedade
intelectual como uma forma especfica de apropriao. Esse fato revela a importncia dos
estudos empricos no desenvolvimento do tema. Faremos um breve o painel deste aporte
emprico com enfoque com o objeto desta pesquisa.

2.3.1 Evidncias dos efeitos do DPI na criao inovaes e bens

intelectuais

A existncia da propriedade intelectual necessria para a criao intelectual inovadora?

Vrios trabalhos buscaram medir o grau da influncia da regulao das patentes nos gastos de
P&D (TAYLOR; SILBERSTON, 1974) ou na introduo de inovaes (MANSFIELD et al,
1981; MANSFIELD, 1986). Esses estudos demonstram que a proteo das patentes no
essencial para o desenvolvimento de 75% das inovaes. Mansfield (1986; Mansfield et al,
1981) sugerem que a ausncia das patentes teria um efeito pequeno em vrios setores. Na
verdade, os estudos empricos demonstram que a proteo das patentes marcada por muitas
 42

diferenas setoriais nestas pesquisas a importncia das patentes de 30% na indstria

farmacutica, 20% no setor qumico e 7% em eletrnicos.

Em outra corrente de investigao emprica, Klevorick, Levin, Nelson e Winter (1995),

valendo-se de uma amostra ampla de executivos de P&D, demonstraram que esses
profissionais consideram vrios mecanismos de apropriabilidade patentes, segredo
industrial, contratos privados, entre outros nas suas atividades de pesquisa e decises de
investimento. Isso demonstra que a apropriabilidade um conceito multidimensional, fato
ignorado pela teoria econmica (PISANO, 2006).

Estudos mais recentes (Griffith et al, 2004) demonstram que existem outros incentivos para as
atividades de P&D, tais como manter a empresa atualizada no estado da arte em seu setor
via adoo ou aprendizado, melhorando o design geral ou de um produto j existente no
mercado. Outras pesquisas demonstram que a atividade inovadora pode beneficiar a empresa
por meio da valorizao de seus ativos incluindo o trade mark e o capital reputacional e
que outros incentivos, tais como subsdios governamentais podem constituir outras formas de
financiamento (GREENHALGH; ROGERS,2007).

A concluso dos estudos empricos que a propriedade intelectual no condio suficiente

para as decises de investimento em inovao. O fator determinante de primeira ordem a
expectativa de que haja um mercado crescente para seus produtos novos ou aperfeioados
(MELLO, 2009). Ausente esta expectativa, o fortalecimento do direito de propriedade no
s insuficiente (MELLO, 2009), como tambm desnecessrio e indevido (DOSI, 2006).
Ademais, o DPI tampouco condio necessria, pois se demonstrou a possibilidade de
apropriao de retornos dos investimentos sem a proteo propriedade intelectual
(BRANSTETTER, 2005; ENCAOUA et al, 2006; DOSI; PASQUALI, 2006). Esse aporte
emprico se contrape aos pressupostos de Schumpeter e Arrow.

2.3.2 Evidncias da no proteo por meio da propriedade intelectual

Qual o impacto da ausncia de proteo da propriedade intelectual? A literatura escassa e,

no caso das patentes, voltada principalmente para a indstria farmacutica. Um estudo
interessante feito por Kirim (1985) sobre o mercado turco durante o perodo em que a Turquia
no permitia o patenteamento de produtos e processos farmacuticos demonstrou que a no
 43

patenteabilidade de frmacos: 1) no levou desconcentrao ou maior concorrncia no

mercado turco; 2) no levou a um aumento da produo local; 3) no induziu capacitao
tecnolgica das firmas locais, que permaneceram como meras formuladoras de
medicamentos.

De forma similar, Frischtak (1995) demonstrou que os laboratrios farmacuticos

aumentaram seu market-share no mercado brasileiro mesmo aps a expirao das patentes,
em parte, por conta do capital reputacional das marcas dessas empresas e da poltica de
reduo de preos.

No mesmo caminho, o estudo de Scherer (1993) sobre preos na indstria farmacutica

mostra que os efeitos da maior competio com a expirao das patentes e o ingresso de
medicamentos genricos no foram suficientes para baixar preos de maneira significativa. A
explicao do autor para esse fato emprico a de que os frmacos vendidos sob trade marks
continuam com preos superiores aos genricos, contando com um mercado com baixa
sensibilidade de preo, e que valoriza a reputao da marca do fabricante.

2.3.3 Evidncias dos efeitos do DPI nos custos e lead time para
imitao

Um efeito esperado da propriedade intelectual uma maior dificuldade de copiar, imitar ou

contornar a inovao protegida atravs de engenharia reversa. Esse grau de dificuldade,
bem como o tempo e os custos transacionais relacionados, depende da eficcia do aparato
legal coercitivo do sistema judicirio que poder atrasar ou mesmo inviabilizar a imitao.
Diversos estudos mostram, entretanto, que este efeito , em geral, pequeno ou setorialmente
especfico.43

Muitos autores argumentam que os custos e o tempo para imitaes so superiores para
inovaes patenteadas. Mas a pergunta relevante seria: esses custos so superiores aos de qual
situao? Numa hiptese da ausncia da inovao para balizar o desenvolvimento da
imitao, a alternativa estratgica seria o desenvolvimento da prpria inovao. Uma
alternativa mais interessante seria verificar o tempo para a introduo de imitaes diante da

43
Um quadro amplo desse argumento atravs de anlises cross-sections em mercados e indstrias no Reino
Unido pode ser obtido no Gowers Review of Intellectual Property (HM TREASURY, 2006).
 44

barreira (ou ausncia) da propriedade intelectual e, na existncia de custos, qual o pay off para
o imitador e o prejuzo do inovador na situao de equilbrio? A questo aqui : a imitao ou
pirataria compensa?

Vrios autores, como Levin (LEVIN et al,1987), Cohen (COHEN et al, 2000), Winters
(2002), investigando vrias amostras de empresas americanas, tambm pesquisaram os efeitos
das patentes como incentivo para o investimento em P&D. Dentre vrios aspectos, esses
autores postulam que, em indstrias especficas, a complexidade do produto ou processo torna
a alternativa da engenharia obrigatoriamente custosa e demorada fato confirmado por outros
autores (TAYLOR; SILBERTSON, 1974; KIRIM, 1985).

Um fato correlacionado ao fenmeno da imitao o estudo do reverso da moeda da imitao

o custo da obteno da proteo da patente e sua eficcia jurdica no plano econmico. Na
viso de autores como Levin (LEVIN et al., 1987) e Cohen (COHEN et al, 2000), evidente
a importncia das vantagens das curvas de aprendizado, lead time, segredo industrial, acesso a
ativos complementares como mecanismos de apropriao frente da proteo das patentes na
maioria dos setores pesquisados. Uma pesquisa governamental a respeito do nvel de
inovao das empresas do Reino Unido citada no relatrio Gowers Review (UK Treasury,
2006) parece validar, de forma similar, a importncia do lead time e dos acordos de
confidencialidade frente de patentes, copyright e trade marks para todas as empresas,
independentemente do porte, muito embora, para grandes empresas, o DPI seja mais
relevante. O relatrio justifica essa evidncia a partir do custo de obteno de uma patente
internacional cuja proteo tridica (Estados Unidos, Reino Unido e Japo) pode custar
entre 39.000 e 69.000.

Os fatos empricos sugerem que os custos e dificuldades para imitao so elevados,

independentemente da existncia ou no da proteo jurdica. Novamente, esse fato no
valida integralmente os postulados tericos clssicos e sugere a importncia de mais estudos
empricos no nvel da organizao.
 45

2.3.4 Evidncias dos efeitos do DPI no mercado de fatores de produo

As pesquisas empricas sobre a proteo patentria da transferncia de tecnologia como fator

de produo apresentam uma perspectiva econmica multifacetada no estudo do mecanismo
de licenciamento tanto por meio da alienao completa do objeto protegido (venda da
tecnologia) ou cesso parcial ou integral na utilizao (fruio tecnolgica) do bem intelectual
quanto na restrio ou veto da utilizao da tecnologia como estratgia econmica (patent
fencing). Esses fatos tornam o licenciamento de tecnologia um aspecto muito controverso
dentro da literatura do direito de propriedade. Vamos conduzir esta discusso em dois nveis:
no nvel da indstria, por meio dos efeitos na competio e dos custos e barreiras no
licenciamento, e no nvel da organizao como meio de apropriao de renda.

No nvel da anlise normativa da regulao, existem vrios indcios da utilizao oportunista

do mecanismo de licenciamento. Na teoria econmica esse abuso explicado como um
efeito negativo das externalidades (spillovers) efeito ocasionado quando uma descoberta
feita por um rival desencadeia uma oportunidade tecnolgica na indstria na qual um
determinado incumbente mais bem posicionado pode se apropriar da inovao de forma
oportunista. Dosi (1982, 1988), e Dosi e Pasquali (2006) denominam essa oportunidade de
paradigma tecnolgico.

A probabilidade da ocorrncia desse spillover tecnolgico incrementada exatamente antes

da concesso da patente, quando o inventor faz o anncio pblico e detalhado da informao
tcnica sobre a inveno, incluindo o reclamo de fato novo para justificar a patente.
Scotchmer (1991) cunhou o termo standing on the shoulders of giants para descrever um
fenmeno em que um inventor que alcana o ltimo estgio de uma descoberta consegue
obter o grande prmio na forma de uma patente desconsiderando que muitos agentes
predecessores contriburam de forma fundamental nos componentes da inveno. Esta
carona (ou free riding) no conhecimento alheio um tema recorrente na literatura econmica
por conta do estudo dos pedidos e emisses de patentes (SCOTCHMER, 1991; GALLINI;
SCOTCHMER, 2001)

As tendncias no registro de patentes variam conforme o pas e de forma intertemporal44. Esse

fato atraiu a ateno de vrios pesquisadores por conta das proposies de Scotchmer (1991),

44
Essas estatsticas esto disponveis no site da Organizao Mundial da Propriedade Intelectual (WIPO)
 46

especialmente aps a mudana do regime regulatrio internacional no mbito da OMC45 a

partir da qual houve uma exploso no nmero de pedidos de patentes. Analisando o mercado
americano, Dosi (2006), e Greenhalgh e Rogers (2006) observam que os pedidos dessas
patentes dobraram entre 1988 e 2000. Contudo, o resultado econmico dessas patentes
carrega enorme controvrsia (KORTUM; LERNER, 1998; JAFFE, 2000; LERNER, 2002;
JAFFE e LERNER, 2004; HALL et al, 2005). Para esses autores, a propriedade intelectual
tem sido utilizada indevidamente como uma forma de deter a concorrncia ao custo do bem-
estar social na divulgao do conhecimento cientfico.

Trs hipteses so apontadas por Kortum e Lerner (1998) para o aumento expressivo nos
pedidos e concesses de patentes. Primeiro, Kortum e Lerner (1998) postulam a existncia
de cortes amistosas, o que significa uma poltica institucional pr-patentes.46 Em segundo
lugar, esses autores apontam para evidncias de captura regulatria, o que significa que a
autoridade regulatria no averigua adequadamente o grau de novidade ao emitir uma patente.
Essas evidncias foram estudadas posteriormente por Jaffe (2000) e Jaffe e Lerner (2004).
Finalmente, os autores defendem a hiptese de oportunidade tecnolgica nos termos j
apresentados por Dosi (1982, 1988) e que foram suportados pelas evidncias nos setores de
tecnologia da informao e biotecnologia.

Essas pesquisas incentivaram o trabalho de outros autores, Maskus (2006) e Encaoua

(ENCAOUA et al, 2006), por exemplo, recomendam a necessidade de alterao dos
procedimentos na concesso de patentes com o objetivo de se restaurar a premissa regulatria
de novidade significativa como condio necessria para essa concesso.

Por outro lado, no nvel microeconmico o DPI desempenha outras funes. As patentes tm
sido utilizadas como vetor para avaliao econmica de ativos (COCKBURN;GRILICHES,
1998, BLOOM;VAN REENEN, 2002; HALL et al, 2005). Particularmente no caso do
licenciamento, dois mecanismos se destacam: a fonte de captura de renda (BAUMOL, 2002)
e a captura oportunista por parte do licenciado em prejuzo de licenciador (ORDOVER, 1991;
VON HIPPEL, 1982). Essas funes relevam o DPI como um mecanismo contratual para
apropriao de renda ou prtica anticompetitiva.

45
De acordo com Arbix (2009), que discute a implantao do novo marco regulatrio do TRIPs e TRIPs plus.
46
Os autores se referem ao estabelecimento de uma corte especfica para a emisso de patentes (Court of
Appeals for the Federal Circuit) em 1996, nos Estados Unidos.
 47

O problema contratual da no coordenao de agentes econmicos no acesso e utilizao da

propriedade intelectual pode ser resumido na metfora tragedy of anti-commons de Heller e
Eisenberg (HELLER; EISENBER, 1998) e Heller (1998), que, pesquisando o setor de
biotecnologia, caracterizam uma situao em que o regime de propriedade intelectual
credencia muitos agentes com o direito de excluir terceiros de utilizar partes ou fragmentos de
conhecimentos existentes e necessrios para se concretizarem inovaes ou produtos. Nesse
caso, o sistema de propriedade intelectual no assinala um reclamante residual nico que
pudesse destravar todo o conhecimento disponvel por meio de um licenciamento unificado
desses direitos fato que desemboca na inviabilizao de qualquer inovao ou bem
intelectual em prejuzo do bem-estar por conta de um efeito sistmico no uso e operao do
direito de propriedade.

Pensando-se nesses aspectos, torna-se relevante investigar os mecanismos contratuais afeitos

propriedade intelectual que ocorrem no nvel da firma e no na indstria, onde esses efeitos
so captados de forma agregada.

2.4 Uso estratgico do direito de propriedade na apropriao de excedentes

Grande parte da literatura da organizao industrial inspirada na segunda hiptese de

Schumpeter, que correlacionava o tamanho da firma com a inovao, conduziu uma ampla
investigao emprica por meio de regresses com painis cross-section em uma ou mltiplas
indstrias (TIROLE, 1988). Essa tradio, iniciada pelo trabalho de Scherer (1965) foi
severamente criticada por no lidar com vrios problemas metodolgicos (COHEN et al,
1987; COHEN, 1995). Greenhalgh e Rogers (2007) apontam que o principal problema
emprico dessa literatura a premissa da correlao entre o tamanho da empresa (ou estrutura
da indstria) e a inovao.

De fato, a partir da dcada de 1980, emergiu uma corrente terica que criticou severamente o
argumento de que estruturas concentradas resultam obrigatoriamente em rendas monopolistas
(BAUMOL, 1982). Sabe-se, atualmente, que variveis tais como porte da empresa, estrutura
de mercado e inovao so endgenas em sistemas econmicos em que os fatores
determinantes explicativos do desempenho econmico so instituies, tecnologia, demanda,
 48

decises estratgicas e fatores aleatrios (COHEN,1995; SUTTON, 1991; SYMEONIDIS,

1996).

Essa literatura caminhou no sentido de restaurar a importncia do papel do empreendedor

como determinante na explicao do desempenho econmico da firma (BHIDE, 1996; WITT,
2000; CASSON, 2005). Desse modo, a dcada de 1980 marcou uma mudana na anlise do
direito de propriedade intelectual como parte das estratgias de apropriao de renda das
organizaes de forma endgenas ao sistema de proteo jurdica da propriedade intelectual.

O artigo de David Teece, Profiting from technological Innovation (PFI), originalmente

publicado em 1986 pela revista Research Policy, considerado uma contribuio clssica ao
tema da apropriao, sendo visto at hoje como o artigo mais citado do peridico no qual foi
lanado e tendo sido selecionado pelos editores dessa publicao como um dos principais
artigos publicados entre 1971 e1991.

Em 2006, o mesmo peridico publicou um nmero especial (v.35, n.8) em comemorao aos
20 anos de publicao do artigo, no qual autores renomados da economia como Nelson,
Winter, Dosi, Pisano, entre outros, analisaram as contribuies de Teece para o entendimento
do processo de inovao, do direito de propriedade e de temas correlatos. Curiosamente, a
publicao de Teece no desenvolve uma anlise prioritariamente econmica, mas voltada
principalmente para as questes prticas da organizao econmica e das estratgias de
negcio apesar disto, Winter (2006) qualifica a contribuio de Teece ao lado daquelas de
Schumpeter e Arrow.

A questo essencial apontada por Teece em seu artigo por que nem sempre os inovadores
conseguem participar de forma duradoura dos lucros gerados por suas inovaes, perdendo
espao para imitadores, mesmo quando essas inovaes so bem-sucedidas no mercado?
explicada por um conjunto de trs fatores determinantes: o regime de apropriao, o estgio
de desenvolvimento do design dominante e o acesso a ativos complementares.

O insight que fundamenta e articula o modelo de anlise do PFI diz respeito ao regime de
apropriao (TEECE, 1986, p. 287) definido como a capacidade de um agente inovador em
capturar os lucros de uma inovao e composto por dois elementos: a natureza da tecnologia
e o grau de proteo propriedade intelectual.
 49

O segundo parmetro, o design dominante (TEECE,1986, p. 287-288) introduz a

considerao dos elementos do desenvolvimento evolucionrio de uma tecnologia por meio
de uma anlise causal em dois perodos: o pr-paradigmtico, no qual no existe uma soluo
tecnolgica dominante, seguido do estgio paradigmtico, caracterizado como um perodo em
que o amadurecimento de um corpo terico consolidado permite a emergncia e adoo de
um padro tecnolgico de mercado. Influenciado pelos conceitos econmicos de alguns
autores neo-schumpeterianos, em especial, os de Abernathy e Utterback (1978) e Dosi (1982)
no tratamento da evoluo tecnolgica, Teece (1986) postula que a anlise do design do
produto essencial, pois antes de se consolidar um padro dominante maior a possibilidade
de um agente imitador conseguir tomar o mercado do agente inovador caso o padro que se
afirme como preponderante no seja aquele proposto pela tecnologia do ltimo.

Finalmente, os ativos complementares podem ser compreendidos como o conjunto de

competncias, recursos e ativos requeridos para a explorao comercial de uma inovao. Ao
abordar exclusivamente o problema da comercializao por meio da obteno de lucros,
como renda positiva e constante, a anlise funcional proposta por Teece inova ao apontar a
importncia da gesto estratgica da organizao seja na alocao de recursos dentro da
fronteira da empresa seja no acesso aos ativos complementares relevantes e que esto alm
dos limites da firma ou mesmo em outras indstrias. A abordagem do PFI desloca-se da
tradio de anlise econmica tradicional do poder de mercado para a anlise da estrutura de
ativos e recursos de um agente em relao estrutura necessria para a explorao comercial
da inovao. Inicialmente, a anlise econmica tradicional da organizao industrial rejeitou
essa proposio (TEECE, 2006, p. 1132) e, por essa razo o artigo foi posicionado dentro da
disciplina de Estratgia.

A aplicao emprica do modelo pode se iniciada a partir do entendimento do regime de

apropriabilidade articulado por meio de dois vetores: a natureza da tecnologia e o grau de
proteo propriedade intelectual. A natureza da tecnologia pode ser compreendida como o
grau dos conhecimentos, tcitos e codificados, embarcados em uma inovao. A segunda
dimenso, o grau de proteo, refere-se eficcia do sistema legal, incluindo a previso
normativa do sistema de direito de propriedade intelectual e os custos e efetividade do
enforcement do DPI. Assim, o regime de apropriao pode se caracterizar como mais forte
maior predominncia de conhecimento tcito e/ou proteo legal eficaz ou mais fraco na
 50

existncia de maior proporo de conhecimentos codificveis e/ou ineficincia do aparato

legal. Entre os dois extremos assumido um contnuo de situaes intermedirias.

Combinando-se o regime de apropriao e o controle dos ativos complementares e/ou acesso

deles, a anlise funcional do PFI permite identificar as melhores estratgias organizacionais
por meio da contratao ou integrao desses ativos. Como ferramenta de anlise estratgica,
a abordagem de Teece consiste na proposio de que os resultados na obteno de lucros a
partir de inovaes vo depender da posio da organizao e dos demais incumbentes no
acesso aos ativos complementares relevantes no contexto do regime de apropriao que ir
determinar as condies e o lead time para imitaes ou produtos concorrentes. Sob um
regime forte, o agente inovador pode se especializar com menor dependncia de controle de
ativos complementares, na medida em que, caso o regime de apropriao seja fraco, a posio
da firma no controle desses ativos e/ou acesso a eles torna-se relevante.

Figura 5 MODELO DE TEECE PROFITING FROM INNOVATIONS

Fonte: o autor

O modelo de anlise contratual de Teece (1986, p. 295-300) claramente inspirado na

referncia terica dos Custos de Governana na Economia dos Custos de Transao de
Williamson (1975, 1985, 1996) ao propor uma lgica de escolhas timas no controle ou
contratao de ativos complementares por meio da opo por um modo de governana
especfico variando da integrao vertical, contratao e a formas hbridas (por meio de
alianas estratgicas onde os ativos e/ou direitos de propriedade so compartilhados). Como
decorrncia da anlise do PFI, ilumina-se diretamente os temas que esto no mago da
Economia dos Custos de Transao (ECT) o problema do delineamento das formas de
 51

colaborao econmica, do qual emerge o problema da coordenao e cooperao entre os

agentes; a necessidade de investimentos em ativos especficos ou dedicados; a definio de
direitos de propriedade intelectual sobre ativos intangveis que sustentam a anlise da
seleo da forma organizacional tima por meio da reduo dos custos de transao e riscos
de apropriao de excedentes (quase-renda).

Em um tratamento simplificado da ambiguidade dos efeitos da propriedade intelectual, seria

possvel afirmar-se que um sistema de proteo jurdica forte deveria restringir a concorrncia
e, portanto, favorecer prioritariamente o interesse privado sempre em prejuzo do interesse
pblico. No entanto, na anlise da importncia do uso do DPI como ferramenta de captura de
renda, a anlise proposta por Teece sugere que a proteo fraca no necessariamente a
melhor alternativa do ponto de vista do interesse pblico nem mesmo negativa para os
interesses privados (DOSI, 2006; TEECE, 2006; MELLO, 2009). A proteo jurdica
desempenha uma funo especfica como um dos elementos do regime de apropriao, o qual,
por sua vez, um dos trs determinantes que condicionam a capacidade de um agente
inovador reter as vantagens competitivas advindas de uma inovao e assim dominar maior
parcela de mercado.

Na viso de Mello (2009), a abordagem de Teece permite concluir que a propriedade

intelectual, especialmente na forma de patente, no sinnimo de monoplio, no leva
necessariamente a ele, nem garante poder de mercado ao seu detentor. Ou seja, de uma
combinao de elementos do ambiente institucional e de opes estratgicas que resultam os
efeitos variveis quanto ao poder de mercado dos beneficirios dos direitos de propriedade
intelectual.

Pisano (2006) salienta que a anlise de Teece rompe com os limites estreitos da anlise
econmica da inovao para desenhar uma abordagem realista e multidisciplinar que combina
aspectos tecnolgicos, organizacionais, jurdico-institucionais e de mercado, transcendendo as
abordagens tradicionais da escola do posicionamento estratgico e do poder de mercado.
Alm disso, o autor explora outros contornos na correlao entre os regimes de apropriao e
estratgia. Pisano (2006) lembra que o regime de apropriao no exgeno, mas pode ser
um produto das estratgias das organizaes para maximizar os benefcios na introduo de
inovaes. Nessa inverso conceitual, torna-se possvel que as organizaes busquem
influenciar o regime de apropriabilidade fixando a sua posio de acesso aos ativos
 52

complementares de forma exgena ao modelo no sentido de aperfeioar ou ampliar a

utilizao de seus ativos (PISANO, 2006, p. 128).

Para Pisano (2006), o artigo de Teece (1986) continua sendo influente at hoje, at por que
muitos aspectos continuam inexplorados, como por exemplo, sua indicao da necessidade de
que existam estudos que analisem como os agentes podem influenciar o regime de
apropriao em seu favor e quais so os mecanismos que podem ser empregados para esse
fim e quais as alternativas estratgicas aos arranjos institucionais. Esse exemplo ilustra a
importncia deste referencial para o desenvolvimento desta pesquisa
 53

2.5 Concluses

Este captulo fornece uma apresentao geral sobre o tratamento econmico do direito de
propriedade intelectual, especialmente, em sua forma de patentes. Realizou-se uma tentativa
de organizao da literatura econmica levando-se em conta aspectos jurdicos que,
normalmente, so desconsiderados nas anlises econmicas tradicionais. Esta reviso
bibliogrfica, ademais, foca-se em dois aspectos: 1) os efeitos dos DPIs no nvel micro e
macroeconmico e as implicaes do uso estratgico da propriedade intelectual em termos de
poder de mercado gerado para o agente inovado; 2) a anlise da qualidade normativa da
regulao de DPI como incentivadora de progresso tcnico e restrio da concorrncia.

No que concerne ao escopo deste projeto, este captulo discutiu o tema do regime de
apropriao introduzido pelo modelo de Teece (1986, 2006) que, conforme iremos
argumentar na segunda parte da pesquisa, fundamenta trs premissas que guiam este estudo,
como depreendido neste capitulo:

Primeiramente, malgrado a enorme controvrsia que envolve a propriedade intelectual, os

estudos empricos que tentaram detectar e mensurar os efeitos da proteo jurdica sobre o
grau de atividade no desenvolvimento e introduo de inovaes, sobre o grau de competio
de mercados e sobre a capacidade do inovador na captura de renda a vantagem da proteo
jurdica , na maioria dos casos, diminuta e raramente decisiva. Em outras palavras, existem
evidncias para afirma-se que a efetividade das polticas de DPI depende do papel que estes
direitos assumem no nvel econmico. Por esta razo, iremos articular o modelo de PFI de
Teece luz do modelo contratual de Barzel (1997) que desenvolve uma teoria da firma com
fundamento nos custos de transao e do direito econmico de propriedade, objeto do captulo
5 infra.

Em segundo lugar, no nvel microeconmico, pode haver alguma influncia e importncia da

proteo jurdica sobre as decises e estratgias empresariais, mas sem que possa ser definido
claramente o seu nexo causal. Existem evidncias, como restou demonstrado neste captulo,
de que a proteo jurdica em contratos envolvendo tecnologias ou estratgias de
especializao sugere um efeito mais geral da existncia de direitos de propriedade com o
 54

objetivo de reduzir o custo de transao e dissipao de valor. Por esta razo, o captulo 2
examina de forma crtica a economia do copyright e a sua evoluo histrica como
propriedade intelectual e os impactos da regulao no regime de apropriao dos agentes.

Finalmente, tendo como ponto de partida os argumentos desenvolvidos neste captulo com
relao ao regime de apropriao e o papel da propriedade intelectual, importante ressaltar
que as evidncias tericas e empricas sugerem que o agente econmico atua na alterao da
estrutura institucional buscando favorecer a sua capacidade de apropriao a partir se sua
posio relativa aos ativos complementares relevantes. No captulo 4 iremos empreender uma
investigao utilizando o referencial terico da Sociologia Econmica, por meio do aporte da
Teoria dos Campos da Sociologia Econmica, com o intuito de buscar-se compreender como
uma anlise do processo de mudana institucional pode informar sobre a emergncia
dinmica de criao de novos mercados.
 55

3. A EVOLUO ECONMICA E INSTITUCIONAL DO COPYRIGHT

Neste captulo, empreendemos uma pesquisa de reviso bibliogrfica que pretende organizar a
literatura da economia do copyright. Busca-se compreender a natureza dos desafios
contemporneos no enforcement do copyright e nos mecanismos de apropriao de renda da
indstria editorial a partir de um enfoque fundamentado na Economia Histrica.

Esta reviso conjuga o aporte de quatro literaturas a anlise econmica descritiva de

organizao da indstria editorial, a anlise econmica tradicional do copyright fundamentada
nos princpios da teoria neoclssica, a anlise do direito de propriedade na tradio
multidisciplinar da Economia Neoinstitucional e, finalmente, a anlise emprica da evoluo
histrica do copyright por meio de estudos de Economia Histrica.

Este captulo est organizado em cinco partes. No primeiro tpico, desenvolveremos uma
anlise apreciativa da literatura que descreve a organizao econmica do setor editorial. Na
segunda parte, faremos um resumo da anlise neoclssica do copyright e indicaremos os
desafios enfrentados nesse tratamento. Na terceira etapa, apresentaremos um painel sinttico
da evoluo histrica das diferentes doutrinas do copyright originadas na Inglaterra, Frana e
Estados Unidos. Na quarta etapa, abordaremos a evoluo da indstria editorial e dos
mercados domsticos e internacionais a partir da evoluo histrica e harmonizao da
regulao internacional do copyright. Na ltima, apresentaremos as concluses dos problemas
levantados no captulo e a importncia dessas questes para o deslinde do trabalho.

Vale a pena ressaltar que pergunta que norteia as discusses neste captulo : Como a
evoluo do copyright afetou a organizao econmica da indstria editorial?

3
3.1 Anlise descritiva da economia da indstria editorial

trivial a constatao de que existe uma correlao estratgica entre a indstria editorial e a
indstria da educao como base da sociedade do conhecimento (OWEN, 2010). Contudo,
assim como a literatura terica e emprica do copyright escassa (KHAN, 2004; PNG, 2006;
 56

GREENHALGH; ROGER, 2007), tambm o aporte sobre a organizao econmica do setor

editorial compreende alguns poucos artigos e estudos analticos especficos (PNG, 2006).

Assim, tendo em mira o objetivo desta pesquisa, este tpico contrape as proposies de dois
trabalhos de anlise descritiva inspirados na tradio da organizao industrial. O primeiro
estudo encerra a viso do economista Dan Lacy, que, em 1963, logo aps a publicao do
influente trabalho de Arrow (1962), publicou o artigo The Economics of Publishing or Adam
Smith and Literature. O segundo refere-se ao livro de dois economistas brasileiros, Fbio S
Earp e George Kornis, A Economia da Cadeia Produtiva do Livro, publicado em 2005, que
trata da organizao editorial brasileira comparativamente indstria editorial estrangeira.

Os insights dessas duas anlises descritivas sero comparados com as concluses do trabalho
seminal de economia histrica de Sir Arnold Plant (1934) sobre a economia do copyright. Por
meio de reviso bibliogrfica conjugada, este estudo busca conduzir uma reflexo com foco
na anlise da funo econmica da editora com o intuito elucidar os fundamentos da
organizao do setor editorial.

3.1.1 A funo econmica do publisher

Lacy um dos poucos autores que se preocupou em estudar a funo econmica do

publisher.47 Segundo o autor, a essncia do publishing puro empreendedorismo (LACY,
1963, p. 44). Nesse sentido, Lacy desenvolve a ideia de que a cada livro publicado, o
publisher assume uma posio altamente especulativa ao contratar e organizar a produo de
um commodity o ttulo ou obra cuja demanda, em uma tiragem de cpias ou edio,
absolutamente incerta.

Subjazem a esse tratamento analtico os conceitos tericos correlacionados incerteza na

criao e apropriao (distribuio) de valor e a prpria definio dos limites da firma. Dois
aspectos devem ser separados e analisados a partir da proposio de Lacy: por que o publisher
necessrio afinal, o prprio autor poderia assumir este risco e empreender (publicando) a
sua obra e, em segundo plano, qual a importncia da regulao para a existncia da
atividade de publishing?
47
Entendemos que a funo do publisher essencialmente diferente da do editor preferimos empregar o termo
original do ingls.
 57

Plant, no seu importante artigo publicado, em 1934, na revista econmica The Economic
Aspects of Copyright in Books, j havia apontado a importncia da funo especulativa do
publisher (PLANT, 1934, p. 192). Contudo, ao contrrio de Lacy (1963), ele desenvolve uma
anlise tradicional correlacionando a concesso de um monoplio por meio do copyright com
o determinante que aumentava o apetite do editor na tomada do risco. Nesse aspecto, a lgica
de Plant (Ibid.) crtica necessidade da regulao o copyright no seria o instrumento
adequado para enfrentar a incerteza no sucesso da venda do livro para mitigar riscos, Plant
(1934) defendia que os publishers deveriam buscar outros mecanismos para compartilhar os
riscos inerentes a atividade editorial. Nessa anlise, o autor defende a viso de que o
copyright, como regulao, no seria o mecanismo apropriado para mitigar o risco do
publisher, seja do ponto de vista terico, seja do emprico.

O monoplio do copyright, como monoplio de patentes, possibilita aos produtores favorecidos

aumentar a sua receita com produtos bem-sucedidos [...] como temos observado, resulta em um
aumento na tomada de volume de risco [...] nem existe nenhuma razo pela qual o volume
acrescido de risco pela qual o copyright propicia a determinados editores no possa ser
materializado atravs do prprio livro: um homem de negcios prudente poderia muito bem
compartilhar este risco mais amplamente para incluir alguma competio ou aposta para cobrir os
riscos da atividade editorial com o Lloyds. As probabilidades poderiam ser mais atraentes.48
(PLANT,1934, p. 191-192).

Ressalte-se que, na literatura econmica tradicional, a viso costumeira sobre o publisher

derrogatria, tanto no aspecto positivo quanto no negativo seja ele retratado como um
especulador, seja como intermedirio que somente consegue capturar renda a partir da
explorao do trabalho intelectual do autor, sob a proteo do copyright.

[....] inmeras editoras tradicionais passaram a ser controladas por dirigentes que buscavam uma
taxa de retorno maior do que aquelas tradicionalmente praticadas frequentemente inferiores a 5%
anuais. Isto porque o mercado editorial caracteriza-se por ter diversos empresrios para quem o
prazer de colocar um produto de qualidade no mercado o esquecido valor de uso dos clssicos
autores da teoria econmica traz prestgio que pode ser to ou mais importante do que o retorno
monetrio [] (EARP; KORNIS, 2005, p. 74).

Curiosamente, j no incio da dcada de 1960, provavelmente influenciado pela expanso do

broadcasting e da TV nos Estados Unidos, Lacy rompe com esta viso romntica sobre o
publisher. Sob o ponto de vista do autor, uma editora uma empresa de comunicao, sendo

48
[...]copyright monopoly, like patent monopoly, enables the privileged producers to increase their receipts
from successful products [...] as we have seen, lead to an increased volume of risk bearing [...] Nor is there any
reason why the increased volume of risk-bearing which copyright may elicit from certain publishers should
materialize in the form of books alone: a prudent business man might well spread the risk more widely to include
some racing or gamble at Lloyds with his book publishing. The odds might be still more attractive[...]
 58

que a mdia por meio da organizao da editora busca no prprio livro um instrumento
importante para todos os agentes econmicos interessados, uma oportunidade de negcio
(LACY, 1963, p. 43).

Assim, ao selecionar e promover o livro adequado, o publisher competente consegue conectar

o autor a sua audincia (leitor) adequada, com o intuito de obter lucro. Na lgica de Lacy, o
publisher um empreendedor do setor de comunicao que deve almejar conquistar a
audincia adequada por meio de uma promoo competente caminho eficiente para capturar
a demanda e vender o livro , cuja renda pecuniria uma das possveis fontes de receita
(lucro) da editora. No entanto, Lacy tambm reconhece que, alm da receita da venda das
cpias dos livros, o licenciamento de direitos subsidirios (obras derivadas) constitui uma
fonte de renda relevante para o editor. Na viso de Lacy, a oportunidade e a busca por lucro
o principal motivador do publisher (1992, p. 43-46).

A lgica de Lacy parcialmente compartilhada por Plant (1934), para quem a busca por lucro
inerente ao papel especulador do publisher, que tem como principal motivador a
possibilidade de desfrutar do monoplio do copyright que se torna relevante caso exista
demanda para o livro, pois o copyright no pode criar uma demanda inexistente.49

Como veremos adiante, a viso de Lacy e Plant no pode ser conciliada com a anlise de Earp
e Kornis (2005), que retratam o publisher como um empreendedor mais preocupado com a
construo de reputao do que com a busca por lucro.

3.1.1 A competio e a estrutura da indstria editorial

Na viso de Lacy, a organizao econmica de uma editora muito diferente da de outras

indstrias ou manufaturas, implicando que disposio do publisher existem vrias formas
distintas para organizar e produzir por meio de uma editora, sem que seja necessria, ou
desejvel, a mobilizao de capital em ativos fixos e/ou especficos.

49
[...] must be borne in mind that copyright in a particular work cannot be create a demand for the kind of
satisfaction which that work and similar works may give, it can only make it possible to monopolise such
demand as already exists [...] (PLANT, 1934, p. 171).
 59

Apesar de no apresentar uma anlise positiva da organizao da firma, Lacy sugere que a
anlise econmica tradicional sobre economias de escala e escopo no aplicvel anlise
econmica da indstria editorial pois a competio ocorre entre ttulos (livros) e no entre
editoras.

[...] vantagens competitiva do volume que estabelece uma tendncia quase irresistvel para a
centralizao e o oligoplio em muitas indstrias de manufatura a economia da produo de
massa e propaganda de massa esto ausentes ou so mitigadas na publicao. Competio por
eficincia em manufatura acontece entre grficas em vez de acontecer e entre editoras e tanto a
grande como a pequena editora podem muito bem utilizar a mesma grfica e obter os mesmos
benefcios da eficincia. De forma similar, a atividade editorial faz a promoo do livro e no da
editora, assim os oramentos so atrelados ao tamanho da edio e no ao porte da editora.50
(LACY, 1963, p. 46).

Como resultado da probabilidade de existncia de lucro, entendido como renda positiva que
pode ser apropriada, e da escassez de barreiras de entrada, a publicao de livros o setor
industrial que melhor corresponde ao modelo econmico clssico de competio perfeita entre
empresas atomizadas. Lacy, a propsito, define a indstria editorial como Adam Smith Type of
Industry (LACY,1963, p. 46)

A partir da lgica de Lacy, pode-se depreender que o recurso escasso no setor editorial
exatamente a qualificao e competncia do publisher na seleo de manuscritos, na
construo de um catlogo ou fundo editorial e, finalmente, na apropriao (e distribuio) de
renda pela venda de cpias. Conforme Saes (2008), essa competncia define o sucesso da
editora por meio do processo que pode ser resumido como criao e captura (distribuio) de
valor. Assim, o autor justifica a estrutura de competio do setor editorial a partir de quatro
determinantes:

I. Baixo investimento de capital: A produo de um livro pode ser feita com baixo
investimento com o objetivo de atender demandas de pblico especficas. Assim, a
emergncia de novos editores ocorre de forma endgena a partir da constatao de
uma demanda potencial (PLANT, 1934; LACY, 1963; EARP;KORNIS, 2005).

50
[...]competitive advantages of bigness that establish an almost irresistible trend to centralization and
oligopoly in most manufacturing industries the economics of mass production and mass advertising are
absent or are mitigated in publishing. Competition for efficiency in manufacture is between printers rather than
between publishers, and the large publisher and the small publisher may well use the same printer and benefit the
same efficiency. Similarly, in publishing one advertises the book, not the publishing house, and budgets are
geared to the size of the edition, not to the size of the publisher[...].
 60

II. Qualificao da demanda: As limitaes para o crescimento e rentabilidade da

indstria esto correlacionadas identificao e atendimento da demanda em nichos
especficos. A logstica de distribuio do setor editorial atende os segmentos de
mercado que so claramente definidos, que possuem uma grande audincia ou que so
altamente especializados (LACY, 1963, p. 59).
III. Custos de promoo e distribuio: O custo de distribuio, principalmente por
meio das redes de livrarias, muito oneroso para o editor o que significa que os
varejistas apropriam entre 40% e 50% do preo de varejo do livro para fazer essa
distribuio (LACY, 1963, p. 60).
IV. Demanda potencial dos leitores: O crescimento do setor depende da capacidade de
absoro do leitor individual, que, no nvel agregado da demanda de todos os leitores,
representa a capacidade de um publisher de capturar a demanda potencial da audincia
de um livro (LACY, 1963, p. 53-60; EARP;KORNIS, 2005).

Como se pode observar, os efeitos da regulao do copyright no so considerados na

explicao da competio no nvel da indstria e da firma.

3.1.2 Estratgia, criao e apropriao de valor

Se um livro um produto que concorre no mercado da informao, lembrando o paradoxo de

Arrow (1962)51, como o publisher deve estabelecer uma estratgia para selecionar, produzir,
promover, distribuir e vender um livro se aps a leitura, seu valor econmico prximo de
zero?

Uma contribuio importante de Lacy (1962, p. 42-47) consiste em correlacionar a

importncia da utilizao da mdia e da tecnologia na reduo do custo de promoo e
reduo do risco na atividade de uma editora. Neste aspecto, a mdia representada pela
intermediao do papel, traria vantagens na organizao econmica de uma editora em
relao s demais empresas de comunicao e mdia.

Uma editora especializada em livros para uma audincia comunista, por exemplo,
completamente vivel, enquanto um jornal dirio para comunistas invivel e uma estao de

51
Quando citamos Arrow, estamos na verdade, assinalando a importncia da informao e do mercado de
informao e das contribuies adicionais e relevantes de Demsetz (1969) e as inmeras contribuies de Stigler
(1961).
 61

televiso comunista seria impossvel. Mas isto tambm verdadeiro por muitas outras razes. A
organizao de uma indstria editorial faz com que cada editor seja um intermedirio entre uma
variedade de autores e audincia deles52. ( LACY,1962, p. 52).

Como j enfatizamos, a viso de Lacy sobre o publisher, na qualidade de empreendedor,

lisonjeira e positiva . Ele retratado como um empreendedor oportunista, voltado para busca
do lucro em uma indstria extremamente competitiva e atraente:

Centenas de editoras, cada uma procurando ativamente toda oportunidade para obter um dollar
atravs da transao entre um produto do autor e sua audincia, mesmo uma pequena editora
especializada [...] atravs do motivador da obteno de lucro em uma indstria altamente
competitiva e atomizada [...] a economia da indstria permite que um editor faa dinheiro, ou pelo
menos equilibre suas contas, se ele conseguir encontra a audincia, de vamos dizer, de cinco mil
compradores de um livro em um perodo de dois anos.53 (LACY, 1962, p. 52).

Nessa anlise, o termo find an audience pode ser compreendido como a condio em que a
organizao produtiva, na figura do publisher, consegue apropriar renda (lucro) atravs da
venda do livro. Contudo, poucos insights tericos so apresentados, no sentido de esclarecer e
estabelecer a relao entre a firma e o seu ambiente externo (indstria) no conceito de
estratgia (ANSOFF, 1977; KATZ, 1970), correlacionando as restries, oportunidades e as
relaes causais da especializao dos agentes, o controle e coordenao de ativos, o
delineamento do direito de propriedade (copyright) e os mecanismos de apropriao e
distribuio de renda.

Neste momento, introduzimos a viso de Earp e Kornis, que afirmam que o problema bsico
da economia do livro um descompasso entre a imensa oferta global e a limitadssima
capacidade de absoro do consumidor individual (EARP; KORNIS, 2005, p. 14). Na lgica
desses autores, a organizao econmica da indstria sofre dos seguintes limitantes:

i. A competio extrema na oferta de livros explicada pela escassez de barreira de

entrada, que torna possvel emergir um fluxo de pequenas editoras que ofertam muitos
ttulos novos pois, para muitos desses editores, a taxa de retorno, alm de

52
A Communist-oriented book-publishing house is, for example, quite practical, while a Communist daily
paper is impractical and a Communist broadcasting station would be impossible. But it is also true for a number
of other reasons. The organization of the publishing industry makes each publisher a broker between a variety of
authors and their audiences.
53
[]Hundreds of houses, each actively searching for every possible opportunity to make a dollar by bringing
an authors product to an audience, even a small specialized one [] In the intense profit-seeking drive of highly
competitive, atomized industry [] the economics of the industry permits a publisher to make money, or at least
break even, if he can find an audience of, say five thousand purchasers of book over a tow-year period.
 62

desconhecida, secundria, sendo mais importante o prestgio na construo de um

catlogo editorial. A razo para a existncia de muitos incumbentes resulta do baixo
custo de produo do livro (Ibid., p. 14-15).
ii. Alm disso, como enfatizam os autores, a impossibilidade de monoplio por parte de
qualquer editora na maior parte dos pases, o mundo do livro no tem conexo com
mercados macios e indeferenciados: ao contrrio, repousa em clientelas segmentadas,
nichos especializados e mebros de diferentes clubes de entusiastas. O que interessa,
portanto, no que nenhum ttulo em especial chegue a todos os leitores [...](Ibid., p.
15).
iii. Finalmente, os autores constatam que no h nada mais caro que produzir um leitor
[...] mesmo que algum dia tivesse dinheiro para comprar todos os livros que gostaria
de ter, no poderia comprar tempo necessrio para essa leitura (Ibid., p.15). Isto
implica que o consumo do livro implica no consumo do tempo, que a varivel
escassa para crescer o mercado. Assim, a grande oferta de ttulos seria um fator
determinante para que tanto leitores como bibliotecrios buscassem escolher algum
tipo de especializao diante dessa restrio ao consumo indiscriminado.

Por fim, os autores resumem a anlise setorial com o seguinte argumento: O problema
fundamental do editor no colocar o seu produto no mercado, mas encontrar o leitor certo
para cada um dos seus ttulos [] por isso que o problema do livro , acima de tudo, de
distribuio, sobretudo de informao.(Ibid., p. 18).

Existem vrios problemas tericos nessa anlise cuja crtica desnecessria neste trabalho.
No entanto, dentro do escopo desta pesquisa, vamos apontar a seguinte questo: se o
publisher tomado como um empreendedor hedonista e despreocupado com a obteno de
lucro, atuando dentro de uma indstria que possibilita baixas margens de apropriao de
lucro, por que a editora, ou melhor, a forma de especializao da produo na indstria
editorial subsiste h mais de trs sculos?

Dentro da lgica de Earp e Kornis, no se faz necessria a anlise da especializao e

cooperao dos agentes econmicos como autores, livrarias, distribuidores, bibliotecas e
leitores simplesmente pelo fato de que o publisher no dever estar preocupado com a
diviso de excedentes. Seu objetivo no obter lucro, mas construir um catlogo prestigioso
desse modo, toda a renda pecuniria poder ser apropriada livremente pelos demais agentes.
 63

Assim, considerando apenas os objetivos desta pesquisa, a contribuio de Lacy (1963)

mais slida e oferece mais subsdios para uma anlise setorial mais robusta, pois o autor
tambm desenvolve uma breve, mas relevante contribuio ao reconhecer a importncia do
copyright por meio dos direitos subsidirios (licenciamento) na estabilizao financeira da
editora. Lacy no desenvolve uma discusso profunda sobre os meios de apropriabilidade
disponveis para editora como, por exemplo, as formas de discriminao de preos j
apontadas na literatura especializada (PLANT, 1934; KHAN, 2004, PNG, 2006; OWEN,
2010), mas sua contribuio consiste em que ele aponta uma funo teoricamente sustentvel
para o editor que pode ser empiricamente testvel a partir do estudo estratgia de da
alocao dos recursos da editora e da existncia da regulao do copyright.

Neste contexto, no instante em que reconhecemos os efeitos da propriedade intelectual, a

partir dos quais emerge a importncia dos custos de transao e do ambiente institucional,
torna-se possvel avaliar os mecanismos de alocao dos recursos no nvel da empresa e da
indstria.

Por exemplo, na viso de Plant, a proteo jurdica do copyright explica a grande diversidade
de ttulos e autores, a maior disponibilidade na assuno de risco pelos editores
materializado na publicao de mais livros e no preo elevado das obras socialmente
relevantes54 implicando que o preo destes produtos mais elevado do que seriam na
ausncia do copyright (PLANT, 1934, p. 192). A competio, na possibilidade de reproduo
indiscriminada, faria o preo do livro desabar.

Conforme citado pela pesquisa histrica de Plant (Ibid.), em depoimento diante da comisso
inglesa do copyright em 1876, T.H.Ferrer55 reclama do efeito perverso da regulao: O que
ns desejamos, eu acredito, mais bons livros e mais bons livros baratos; mas ns no
queremos mais livros, ns temos livros demais atualmente. 56( FERRER apud PLANT, 1934,
p. 184)

54
More authors write books because copyright exists, and greater variety of books is published, but fewer
copies of the books which people want to read. (PLANT, 1934, p. 192).
55
[...] at that time Permanent Secretary of the Board of Trade, found it necessary to observe[...] (FERRER,
1934, p. 168).
56
What we want, I believe, is more good books and cheaper good books; but we do not want more books; we
have too many books at present.
 64

Essas diferentes abordagens descritivas explicitam a necessidade da considerao dos efeitos

do copyright na economia do setor editorial, com o intuito de avaliar o impacto do ambiente
institucional e da tecnologia de produo no regime de apropriao dos agentes econmicos,
mas essa literatura precisa ser conjugada com aportes que permitam anlises prescritivas e
preditivas.

3.2 Copyright e os desafios da anlise econmica neoclssica

O aporte da anlise econmica neoclssica e a abordagem jurdica tradicional da propriedade

intelectual encerram algumas premissas e elementos tericos que podem ser tomados como
um consenso nessas literaturas:

I. A propriedade intelectual uma interveno estatal regulatria que possibilita

incentivos ao agente econmico para empreender novas tecnologias, inovaes ou, em
resumo, bens intelectuais. Ausente o DPI, diante da existncia de externalidades
positivas inerentes aos bens intelectuais, torna-se possvel a captura de excedente
econmico por terceiros, minando a criao e apropriao de valor por parte do agente
inovador (BESEN;RASKIND, 1991; ROMER, 1990; VARIAN, 2005;
GRENHALGH;ROGER, 2007; MELLO, 2009).
II. A tradio econmica compreende a propriedade intelectual como um mecanismo de
alocao de recursos escassos que esto sujeitos ao controle exclusivo, ao contrrio da
explorao indiscriminada (uso) por terceiros. Assim, torna-se possvel a alocao e
utilizao eficiente desses recursos por meio da reduo da incerteza e do custo de
transao entre os agentes, pois a lgica de maximizao dos investimentos ocorre at
o ponto em que os consumidores esto dispostos a pagar pelo uso (fruio) desses
bens. (HURT;SCHUCHMAN, 1966; BESEN;RASKIND, 1991; ROMER, 1990;
VARIAN, 2000; 2005)
III. Grande parte da literatura econmica e de law economics entende que o sistema de
propriedade intelectual uma regulao que possibilita incentivos descentralizados
que produzem mais benefcios ao bem-estar social do que qualquer outro sistema
centralizado de incentivos (LANDES;POSNER, 1989; 2003; , 1991; KITCH; 2000).
IV. O sistema de propriedade intelectual apresenta custos na identificao, delineamento e
aplicao da proteo jurdica ao objeto protegido pelo feixe de direitos de
 65

propriedade garantidos pelo estado (LANDES; POSNER, 2003; KHAN, 2004;

KITCH, 2000; VARIAN, 2005).
V. Os interesses que circundam o tema da propriedade intelectual so diversos e
assimtricos, tornando a anlise econmica e jurdica sensvel no aspecto terico e
complexa no plano emprico (PLANT, 1934; LANDES; POSNER, 1989; 2003;
KITCH, 2000; VARIAN, 2005).

No acalorado embate terico ente as correntes a favor e contra o copyright, destacamos as

consideraes do jurista e professor Joseph Kitch (2000, p. 1729), que defende a viso de que
o equvoco mais grave na anlise econmica a premissa de que os direitos de propriedade
criam monoplios privados uma distrao terica desnecessria que impede uma anlise
mais profunda e necessria sobre os efeitos econmicos da regulao no nvel da firma. A
partir dessa crtica fundamental, Kitch discorre sobre trs omisses decorrentes da premissa
neoclssica do monoplio.

Tendo em mira o do nosso problema de pesquisa, vamos discutir os argumentos de Kitch em

contraposio ao aporte clssico neoclssico de Landes e Posner (1989; 2003), que
formalizaram um modelo econmico para o copyright, e nesta reviso, vamos introduzir
elementos tericos da economia de custos de transao na tica da Economia
Neoinstitucional.57

3.2.1 Copyright: regulao para criao de monoplio ou limitao de

direitos?

Discordando do argumento de criao do monoplio, Kitch apresenta um argumento simples

e objetivo: a propriedade intelectual, assim como qualquer direito de propriedade, garante o
privilgio na excluso de terceiros no uso (consumo) do objeto protegido sem a devida
remunerao do proprietrio ou beneficirio legal. No entanto, a proteo estatal por meio da
propriedade intelectual no livra o proprietrio ou beneficirio da concorrncia que ir se
estabelecer no mercado. Kitch postula que qualquer produto sofre a concorrncia de produtos
concorrentes com diversos graus de substituio, que faz emergir um regime de competio e

57
Cf. EGGERTSSON (1990, p. 25), que diferencia os pressupostos da ECT dentro da Nova Economia
Institucional daqueles da Economia Neoinstitucional.
 66

assim a impossibilidade de criao de rendas monopolistas como resultado da propriedade

intelectual (KITCH, 2000, p. 1730-1738).

Esse argumento poderoso. No caso das patentes, claramente identificado com a criao de
monoplio, o autor discorre em conformidade com a anlise j apresentada no captulo 2, que
aponta as limitaes prticas na explorao das patentes. Em resumo, ele argumenta que o
monoplio somente poder ocorrer nos mercados em que os competidores no puderem
contornar a tecnologia (como fator de produo), ou o produto patenteado com lanamento de
tecnologias, ou os produtos que apresentem funcionalidades (ou atributos) similares ao objeto
juridicamente protegido. Em relao s marcas comerciais (trade marks), o caso da alegao
de monoplio ainda mais fraco, pois na viso de Kitch, a habilidade de uma firma para
identificar a si mesma poderia parecer um pr-requisito para a competio, no um limitante
para a competio58 (KITCH, 2005, p. 1730). Outros autores, economistas e juristas
concordam com os argumentos apresentados.59

No caso do copyright, a doutrina jurdica, ao contrrio das patentes, somente protege uma
obra intelectual (copyrighted work) de ser reproduzida (copiada) de forma no autorizada pelo
autor ou detentor do copyright (LANDES; POSNER, 2003). A legislao protege somente
uma manifestao (matriz) concreta, no sendo possvel proteger ideias, processos,
informao, mtodo operacional, conceito, princpio ou informao (KITCH, 2000,
LANDES; POSNER, 2003). No entanto, Kitch (2000) enfatiza que, devido a essas limitaes,
qualquer agente ou incumbente pode criar uma obra com caractersticas funcionais similares
por exemplo, pelo grande nmero de dicionrios existentes, pelas vrios shows de televiso,
novelas e filmes com temas similares60 (KITCH, 2000, p. 1727) portanto, o copyright no
possibilita a criao de um monoplio.

Landes e Posner desenvolvem um amplo aparato terico formalizando a anlise econmica do

copyright e assumem que a regulao cria um monoplio curva de demanda para as cpias
de um livro especfico [...] negativamente inclinada por que existem produtos, mas no so

58
[]a ability of a firm to identify itself would seem to be an essential prerequisite for competition, not a limit
on competition[].
59
[] while some intellectual property rights may in fact give their owner power in an economically relevant
product market, most do not; they merely prevent others from competing to sell copies of particular product, not
from selling different products that compete with the original. (LEMLEY, 1997, p. 996).
60
[]for example, by the numerous dictionaries available, by the many televisions shows, novels, and movies
with similar themes [].
 67

substitutos perfeitos para um livro especfico61 (LANDES; POSNER, 1989, p. 327).

Contudo, como bem observa Kitch (2000, p. 1735), Landes e Posner se contradizem ao
afirmarem que copyrights [...] raramente conferem poder de monoplio62.

Contudo, se o copyright est intrinsecamente relacionado existncia da indstria editorial

(OWEN, 2009)63 , essa regulao essencial para a existncia de uma atividade econmica
direcionada aos mercados?

Um caminho para soluo do problema consiste exatamente em concentrar a anlise no nvel

dos agentes e considerar os efeitos endgenos da existncia da regulao. No aporte da
Economia Neoinstitucional, ao considerarmos as restries de direito de propriedade e a
existncia de custos de transao positivos, podemos analisar os efeitos da regulao
discriminando a diviso dos excedentes entre os agentes favorecidos e os prejudicados
(EGGERTSSON, 1990, p. 38).

Podemos afirmar que a regulao do copyright atua de duas formas. No aspecto positivo, ela
concede um direito de propriedade aos autores e beneficirios do copyright, como, por
exemplo, as editoras. Simultaneamente, de forma negativa, a regulao restringe ou atenua o
direito dos demais agentes de utilizarem uma tecnologia que, como fator de produo, pode
ser legalmente possuda e controlada para copiar o objeto protegido.

O conceito de atenuao importante, pois desnuda a disputa dos agentes pela posse de um
ativo cuja propriedade, no aspecto econmico, comum a obra protegida pelo copyright.
Para resolver o problema, seria preciso restabelecer o delineamento correto da propriedade
dos ativos restringindo-se, ainda mais, a utilizao da tecnologia empregada para fazer
cpias com implicaes ainda maiores por conta das externalidades negativas (spilllover
effects) dessa restrio no bem-estar social.

A exclusividade do copyright vai consumir recursos para definir, mensurar e fazer valer os
mecanismos que excluem os terceiros de copiarem a obra protegida (KITCH, 2000;

61
[]the demand curve for copies of a given book is [...] negatively sloped because there are good but not
perfect substitutes for a given book[].
62
[] rarely confer monopoly power[].
63
As the publishing has developed, a whole sector of publishing activity has grown whose aim is to explore all
the potential copyright possibilities of a book. (OWEN, 2009, p. 5)
 68

POSNER; LANDES, 2003). O custo dessa exclusividade depende, ceteris paribus, dos custos
de fazer valer o copyright, que em ltima instncia dependem da coero dos infratores
(NORTH, 1990). Quando o Estado garante o enforcement da propriedade privada por meio de
regulao, isso acentua o valor dos ativos e recursos privados, constituindo o fundamento do
funcionamento das trocas via mercado (NORTH, 1981; 1990; 2009). Quando no existe essa
garantia estatal, essencial para fazer valer os contratos privados, ou mesmo quando o Estado
atua no sentido de atenuar ou restringir esses direitos, os agentes privados iro incorrer em
altos custos para transacionar, ou sero at impedidos de faz-lo (sob pena de incorrerem em
crime).

Como lembra Eggertsson (1990), existem duas premissas bsicas na teoria neoclssica: todos
os direitos valiosos, incluindo ar, luz e radiao solar so direitos privados, mas tambm so
restringidos pelo Estado. Coase (1960) demonstrou que, na ausncia de custos de informao,
todos os direitos valiosos so alocados com eficincia. O problema que, no mundo real, os
custos de transao so positivos, implicando que os direitos privados para bens valiosos no
so perfeitamente delineveis (BARZEL, 1997; 2001; EGGERTSSON, 1990) a regulao,
como um contrato, no permite delinear claramente os direitos privados e, mesmo que isso
fosse possvel, ainda existiria um alto custo para aplicar a regulao. Esse aspecto ainda
mais interessante por conta do impacto do avano tecnolgico no setor editorial (PLANT,
1934; KHAN, 2004; KHAN; SOKOLOFF, 2006).

Qualquer propriedade privada ou produto constitui-se de diferentes margens ou atributos que

podem estar sob o controle privado ou sem destinao estabelecida, o que caracteriza o
domnio pblico (BARZEL, 1997; 2001; EGGERTSSON, 1990). Barzel (1997) estabelece
que, quando um atributo est em domnio pblico, os recursos necessrios sua aquisio no
esto direcionados a um agente especfico. Qualquer indivduo pode apropriar-se desse
atributo em domino pblico sem empenhar pagamento.

A tecnologia uma varivel importante porque ela causa incerteza no delineamento dos
direitos de propriedade e lana atributos ou direitos valiosos no domnio pblico
(EGGERTSSON, 1990). Muito tempo pode se passar at que o Estado atue no delineamento
dos direitos de propriedade nesses casos (NORTH, 1990).
 69

A literatura do direito de propriedade assinala a importncia do Estado na definio da

estrutura do direito de propriedade, dado que essa definio envolve estabelecer os
ganhadores e perdedores a partir dos resultados econmicos do sistema de direitos de
propriedade privada. Vrios autores apontam a necessidade de uma teoria do Estado para
completar essa linha terica (NORTH, 1990; 2009; EGGERSTSSON, 1990), no entanto, tal
aporte ainda no emergiu.

Em resumo, este tpico aponta a importncia de se buscar outro veio para a anlise da
regulao do copyright, e o aporte do direito econmico permite o delineamento de hipteses
que possam ser testadas para avaliar o regime de apropriabilidade da indstria editorial com a
ausncia da proviso do copyright equivalente ao cenrio tecnolgico de ruptura
institucional pelo alto custo de enforcement do copyright.

3.2.2 Copyright e a partio da propriedade intelectual

Outra crtica relevante apontada por Kitch (2000, p. 138-139), raramente explorada pelo
aporte da teoria neoclssica, diz respeito premissa da propriedade intelectual como um
direito nico que pode ser explorado economicamente ao contrrio de um portflio de
direitos.64 Esse argumento, como evidente para um jurista, escapa na anlise de um
economista neoclssico falha terica que existe at mesmo nos ensaios neoclssicos crticos
ao copyright, como o caso de Boldrin e Levine (2002; 2004).

Na viso de Kitch, a anlise neoclssica desconsidera que mesmo os produtos mais

simplificados iro conter partes, componentes ou know-how de outros inventores. Dessa
forma, esses produtos ou tecnologias somente podero incorporar tais bens intelectuais
protegidos por meio da hiptese de licenciamento contratual na alienao total ou parcial de
direitos de propriedade intelectual. Esse fato concreto importante na medida em que
reconhecemos que todo produto novo e/ou tecnologia inovadora so, na verdade, um feixe de
direitos de propriedade intelectual de diferentes proprietrios e que so compartilhados e
ajustados em um nico contrato.

64
Na verdade, a ampla literatura de Nova Economia Institucional desenvolve uma anlise de direito de
propriedade similar viso de Kitch Por exemplo: Alchian (1961) e Demsetz (1964). Recentemente outros
aportes passaram a expandir esses horizontes. Cf. Eggertsson (1990), Scotchmer (1991) e Dosi (1981; 2006).
 70

A razo para esse argumento simples. Mesmo no caso de uma patente, o princpio da PI
somente ir garantir a emisso da proteo jurdica para a parcela da inovao que apresentar
uma novidade as demais partes so sero objeto da patente. Nesse caso, para finalizar o
seu produto, o criador dever utilizar fatores de produo cuja PI est em domnio pblico ou
sob o poder de outro agente privado e/ou pblico (uma universidade pblica, por exemplo).

Conforme discutido no captulo 2, a inovao e a mudana tecnolgica so cumulativas, por

conseguinte, dependemos do conhecimento acumulado para viabilizar novas criaes
(SCOTCHMER, 1991; 2002; GALLINI;SCOTCHMER, 2002). Na literatura do direito
econmico de propriedade65, essa questo afeita da partio do direito de propriedade e
amplamente estudada embora no contexto do aporte da propriedade intelectual , fazendo
emergir a questo do bem-estar social como um parmetro ou justificativa da regulao sobre
os efeitos do licenciamento a partio dos direitos na defesa da competio no muito bem
compreendida (KITCH, 2000, p. 1740).

De acordo com Kitch (Ibid.), os direitos de propriedade intelectual interagem mutuamente,

correlacionando o autor ou inventor, os fabricantes e os consumidores de forma intertemporal
e entre mltiplos mercados.

Kitch tambm enfatiza a hiptese de que uma organizao consegue, efetivamente, ter poder
de monoplio por meio da obteno e gesto de um portflio de direitos de propriedade.

[...] No somente existe uma conexo entre passado, presente e futuro, mas um autor ou inventor,
ou seus empregados, estaro ligados, no somente a um nico, mas mltiplos direitos que quase
sempre sero interrelacionados. A montagem de um conjunto de mltiplos direitos de propriedade
intelectual uma forma plausvel pela qual o monoplio econmico pode ser criado66. (KITCH,
2000, p. 1739).

J nos aportes da Economia Neoinstitucional e na Nova Economia Institucional, o tratamento

econmico do direito de propriedade analisa a propriedade dos ativos e a questo do
delineamento apropriado do direito privado por meio de mltiplos atributos, que podem ser

65
Cf. Eggertsson (1990), que faz uma anlise comparativa do aporte da Economia Neoinstitucional e da Nova
Economia Institucional. Cf. Monteiro (2010) para ampla reviso da literatura do direito econmico.
66
[] not only is there the connection between the past, present and future, but an author or inventor, or their
employers, will hold not one, but multiple rights, which will often be interrelated. The assembly of a portfolio of
multiple intellectual property rights is one plausible way that an economic monopoly can be created.
 71

licenciados ou alienados. Nas duas dimenses, torna-se possvel uma cesso parcial ou
irrevogvel desse direito67.

Por outro lado, esses dois referenciais assumem posies irreconciliveis na questo da
alocao eficiente dos recursos do direito de propriedade a partir de uma estrutura de direito
de propriedade imposta pela regulao estatal (EGGERTSSON, 1990, p. 3-32).

Enquanto a Economia Neoinstitucional rejeita o ncleo duro da economia neoclssica,

refutando o conceito de eficincia econmica68 implicando na necessidade de uma anlise
institucional comparativa de carter unicamente positivo, a Nova Economia Institucional
acolhe e expande o conceito de eficincia o que implica considerar as propriedades do bem-
estar e do sistema de preos derivados dos modelos de equilbrio geral que na existncia de
custos de transao positivos prescreve a anlise normativa e positiva de alocao eficiente
de recursos diante da qualidade do ambiente institucional.69 Essas diferenas tericas sero
abordadas no momento oportuno.

3.2.3 Os efeitos econmicos do licenciamento dentro do copyright

Em sua terceira crtica, Kitch (2000) enfatiza a dificuldade por que passam juristas e
reguladores na compreenso dos efeitos econmicos do licenciamento, apesar desses
mecanismos terem recebido ateno no instrumental analtico dos sistemas antitrustes e
defesa da concorrncia.

Novamente, Kitch enfatiza que, por meio da cesso parcial ou total da propriedade intelectual,
torna-se possvel a criao de distores de mercado pelo estabelecimento de posies de
monoplio (KITCH, 2000, p. 1739-1740). Contudo, segundo o autor, esse efeito no
somente afeito ao sistema da propriedade intelectual, mas tambm est correlacionado ao
controle de ativos, tpicos de fuses e aquisies de empresas ou seja, trata-se de um
problema de ownership de direitos no regulados. Nesse sentido, Kitch menciona que a
natureza dos mecanismos contratuais que acontecem no nvel da firma, com a possibilidade

67
Cf. ALCHIAN (1965); DEMSETZ (1964; 1967); EGGERTSSON (1990); STATEN; UMBECK (1986);
EGGERTSON (1990); NELSON;WINTERS (1982).
68
Cf. STATEN;UMBECK (1986); EGGERTSSON (1990); NELSON;WINTERS (1982).
69
Cf. WILLIAMSON (1975; 1985; 1996).
 72

de um nico agente controlar um conjunto estratgico de direitos de propriedade, representa

um desafio para a literatura terica e emprica (KITCH, 2000, p. 1740). Iremos explorar essa
hiptese, a partir do aporte terico da Nova Economia Neoinstitucional e dos insights dos
estudos de economia histrica sobre a evoluo do copyright e da indstria editorial.

Figura 6 DIREITOS DE PROPRIEDADE E CONTRATOS E A FORMAO DE MONOPLIO

Fonte: O autor com fundamento em Kitch (2000)

3.2.4 Copyright, bem-estar social e a organizao da produo e dos

mercados

Finalmente, em sua quarta crtica, Kitch defende que o debate sobre a criao do monoplio
como um efeito negativo da PI constitui uma distrao terica que ofusca a anlise da
literatura terica sobre o escopo, a abrangncia e a importncia do sistema de propriedade
intelectual (KITCH, 2000, p. 1727).

Para esse ensasta, o debate econmico e jurdico sobre a necessidade ou convenincia do

estabelecimento de um sistema de propriedade intelectual estril e indevido, exatamente
pelo fato de que os estudos tericos e empricos disponveis so inconclusivos na avaliao da
eficincia dos principais parmetros da regulao, como, por exemplo, as condies
 73

estabelecidas para obteno da proteo, os custos incorridos na obteno, o escopo e prazo

da proteo, a eficincia dos remdios (punies e sanes) para as penalidades previstas na
regulao e, principalmente os custos para desenvolver e aplicar (enforcement) a legislao.
Para Kitch, o copyright uma questo emprica e no terica. Vrios autores desenvolveram
anlises similares (PLANT, 1934; BREYER, 1970; 1972; BOWMAN, 1973; LEMLEY,
1997).

3.3 Copyright e as lies da literatura de economia histrica

A partir dos tpicos anteriores, vamos inserir uma anlise histrica da evoluo do copyright
e da indstria editorial e verificar a conciliao dessa literatura com os pressupostos tericos
anteriormente discutidos.

As estruturas jurdica e econmica da propriedade intelectual tm suas razes na Europa

medieval, com a origem da doutrina inglesa das patentes e do copyright, que influenciou os
pases anglo-saxnicos e a Frana. Esta disseminou a escola do direito do autor (droit
d'auteur), que influenciou a legislao dos pases da Europa continental e a harmonizao da
regulao internacional do copyright no final do sculo XIX.

Inicialmente, devemos registrar que o moderno sistema de Estados surge das runas do mundo
feudal entre os sculos XV e XVII, na transio desse sistema para o capitalismo70. Assim,
com as transformaes sociais e diferenas acirradas sobre a concepo e a implantao dos
direitos de propriedade, manifestam-se em cada Estado reivindicaes que confrontam
desenhos normativos (jurdicos, econmicos e sociais) muito diversos.

A pluralidade de solues para o tratamento econmico dos bens intelectuais obedeceu s

condies histricas de formao dos direitos a eles correspondentes, para as quais os
interesses e foras sociais foram determinantes71.

70
Cf. BULL (1977).
71
The world economy is nowhere near a single market. There are multiple currencies, limited courts, an
unintegrated system of property rights, and no policy on international competition. (FLIGSTEIN, 2005, p. 199).
 74

Para explorar esses aspectos, vamos abordar a evoluo do processo em quatro perodos
histricos, apresentados a partir do contexto histrico da Inglaterra e Estados Unidos, com
fundamento nos trabalhos de economia histrica de Plant (1934) e Khan (2002; 2004).

3.3.1 Um painel histrico da evoluo do copyright: Inglaterra, Frana e

EUA

Vamos abordar a evoluo do copyright a partir do contexto histrico da Inglaterra,

introduzindo, como contraponto, o desenvolvimento particular dessa regulao na Frana e
nos Estados Unidos. A anlise refere-se ao perodo entre os sculos XV e XIX.

A evoluo do copyright na Inglaterra

Logo aps a inveno da prensa mvel em 1450 na Alemanha, o sculo XV marcado pela
censura e pelo controle da informao, impostos pela monarquia absolutista europeia e pelo
clero catlico.

Na Inglaterra, o controle sobre a divulgao de livros ou manuscritos iniciou-se na dinastia

Tudor por volta de 1480, a partir da emisso de concesses ou privilgios reais por meio de
patentes ou Royal Charters, que conferiam a exclusividade do direito de publicar livros ou
classes de livros, em condies especficas para certos indivduos ou organizaes. A
instituio que operava esse regime de patentes reais era uma corte jurdica de conselheiros
reais, a Star Chamber, estabelecida, em 1398, com o intuito de aplicar e fazer valer a lei. Em
1476, William Caxton introduziu a prensa de tipos mveis na Inglaterra e despertou o
interesse de vrios empreendedores na explorao de grficas de livros.

No entanto, o primeiro privilgio para a operao de uma grfica ocorreu somente em 1518
por um perodo de dois anos. Antes disto, em 1478, a Universidade de Oxford obtivera
algumas concesses para explorao especficas e com prazo determinado, at conseguir um
charter para fazer publicaes regulares, com uma patente perptua vlida para qualquer
 75

publicao, em 1580.72 Em 1534, a Universidade de Cambridge j havia obtido esse privilgio

para publicao regular de livros e peridicos.73

Apesar dessas excees, em 1533, Henrique VIII proibiu a importao de publicaes

estrangeiras e, para exercer um maior controle domstico, decidiu que qualquer nova
publicao impressa na Inglaterra deveria contar com a aprovao prvia do Star Chamber.
Os direitos de escrever e publicar eram incertos e imperfeitamente delineados.

O aumento do interesse pela implantao de grficas na Inglaterra resultou em presso

poltica sobre a realeza e, ao mesmo tempo, na oportunidade de captura de receita pecuniria
pela monarquia. Em 1577, o Rei Philip e a Rainha Mary, seguindo a tradio de privilgios
reais, concederam o Royal Chater para a guilda The Worshipful Company of Stationers and
Newspaper Makers, mais conhecida como The Stationers Company, que passou a desfrutar
do monoplio exclusivo de publicao na Inglaterra, Esccia e Irlanda.

Essa guilda medieval foi fundada em 1403 por copistas, ilustradores e encadernadores que
trabalhavam na catedral de Saint Paul em Londres. Por meio de hbeis injunes polticas, a
guilda conseguiu retirar as funes reguladoras do Star Chamber no controle da disseminao
de publicaes, o que garantiu aos seus membros a exclusividade na publicao de livros ou
classes de livros de forma perptua e independente de qualquer direito garantido em lei
estatutria (PLANT, 1934, p. 175; PATTERSON, 1968).

Na aplicao e enforcement do direito monoplio delegado, a Stationary Company criou um

mecanismo de registro que foi o precursor do sistema de copyright. As atividades do cartel
eram registradas no Stationary Hall, que dispunha do catlogo de livros autorizados, das
licenas de publicao e, principalmente, das sanes e penas aplicadas aos infratores. Os
direitos eram negociados nos meandros da estrutura de governana e hierarquia da guilda, que
exigia a identificao do livro, do autor, do editor e da cidade de origem da publicao. Os
autores ou editores que infringiam os ditames da guilda poderiam sofrer sanes como, por
exemplo, foi o caso da priso de John Wolfe, que publicou vrios livros em 1577 em claro

72
OXFORD UNIVERSITY PRESS. Oxford University Press Archive. Disponvel em:
<http://www.oup.com/uk/archives/ >. Acesso em: 23 set. 2011.
73
HISTORY OF COPYRIGHT. Disponvel em: <http://www.historyofcopyright.org>. Acesso em: 17 set.
2011.74 Como assinala Plant (p.178): [...] to which we owe at least the inspiration of John Miltons
Aeropagitica []. Esclarecemos que a obra Aeropagitica de John Milton constituiu um importante tratado
sobre a liberdade de expresso que influenciou os revolucionrios norte-americanos e franceses.
 76

desafio institucional. Os livros irregulares eram queimados; a censura era exercida por uma
instituio coletiva de carter privado, fonte de renda pecuniria para a monarquia absolutista
instituda (PATTERSON, 1968).

Na longa travessia da monarquia absolutista para um regime de monarquia parlamentarista,

entre os sculos XVI e XVII, a guilda conseguiu atuar politicamente para manter seus
privilgios, apesar dos protestos de amplos setores da sociedade inglesa74 (PLANT, 1934).
Por exemplo, em 1623, o rei James I, atravs do estatuto do monoplio, cancelou todos os
privilgios anteriormente concedidos, com exceo dos monoplios para a de produo de
livros e armamentos (PLANT,1934).

No somente os privilgios da guilda foram mantidos, mas expandidos atravs de um decreto

do Parlamento Longo, de 1643, renovado em 1662, 1679, 1685, 1692 e 1694 (PLANT, 1934).
Todas as peties histricas desse perodo comprovam a ao poltica e rent seeking do The
Stationary Company na manuteno e expanso do seu poder. Plant (Ibid.) analisou
cuidadosamente os argumentos econmicos dessas injunes.

Em 1709, o regime ingls sofreu uma surpreendente ruptura com a aprovao da primeira
regulao de copyright do mundo por meio do Estatuto de Anne, que passou a vigorar em
1710. Segundo Khan (2002), o objetivo da regulao no foi buscar restituir os direitos do
autor em favor de sua obra, mas voltou-se quebra do poder da indstria editorial pela
retirada de privilgios. Ao contrrio de direitos perptuos, o estatuto limitou a durao do
direito de publicao para quatorze anos, renovveis por igual perodo, sendo que, findado
esse prazo, os direitos da obra cairiam em domnio pblico. Alm disso, o direito de registro
do copyright foi liberado para qualquer indivduo ou organizao. O estatuto tambm liberou
a importao de publicaes estrangeiras proibidas desde 1533 (PLANT 1934; KHAN,
2004).

Aps a entrada em vigor do estatuto, houve um amplo embate jurdico e foram realizadas
aes estratgicas patrocinadas pelos membros do ex-cartel, agora na posio de editores e
livreiros, auxiliando na promoo da ideia de que o copyright era fundamental para o direito

74
Como assinala Plant (p.178): [...] to which we owe at least the inspiration of John Miltons Aeropagitica
[]. Esclarecemos que a obra Aeropagitica de John Milton constituiu um importante tratado sobre a liberdade
de expresso que influenciou os revolucionrios norte-americanos e franceses.
 77

natural do autor ou dos inventores, sendo que esses direitos deveriam ser devolvidos aos
editores, pois eles seriam sucessores ou agentes dos autores. Se essa noo tivesse
prevalecido, o copyright seria uma propriedade privada que existiria independente de
qualquer proviso estatutria e poderia ser protegida pelo common law. No entanto, os
editores e livreiros foram derrotados de forma derradeira em 1774. A corte decidiu que
somente os autores tinham direito proteo do common law para as obras que no haviam
sido publicadas. Aps a publicao, valiam as disposies do estatuto do copyright. Essa
deciso sepultou a demanda dos editores por direitos perptuos (PLANT, 1934;
PATTERSON, 1968; KHAN, 2002).

A doutrina jurdica que marcou o trmino da era do direito do editor emanado do direito
estatutrio do autor, o monoplio do Stationary Company, implicava que a essncia do
copyright tinha sido alterada de uma licena compulsria para proteger rendas monopolistas
para uma propriedade sem forma definida, cujos limites significavam, na verdade, um
aumento do custo de fazer valer o domnio pblico.

Com efeito, entre 1735 e 1875, 14 atos do parlamento alteraram a regulao do copyright, que
passou a incorporar msica, mapas, grficos, livros, esculturas, pinturas, fotografias, obras
teatrais e dramticas e aulas externas aos ambientes educacionais (KHAN, 2002). No final do
sculo XIX, o perodo do copyright tinha sido estendido para 42 anos a partir da data de
publicao ou a vida do autor acrescida de sete anos, o prazo que fosse maior. O ato de 1875
regulou o trabalho de autores em regime de contratao, ou works for hire, a partir do qual o
copyright seria licenciado compulsoriamente ao empregador. A doutrina do works for hire foi
aplicada imediatamente para livros, jornais, revistas e peridicos.

Ademais, importante enfatizar que, para assegurar a proteo do copyright, a obra

estrangeira deveria ser impressa na Inglaterra ou em algum territrio do imprio Britnico. A
publicao prvia em outro pas tornava-se um obstculo no reconhecimento da proteo do
copyright na Inglaterra (KHAN, 2002).

A evoluo do copyright na Frana

Assim como a Inglaterra, a Frana, em 1498, introduziu um sistema de privilgios,

concedidos caso a caso, variando na durao, alcance e forma de autorizao, assim como no
 78

tipo de sano ou penalizao dos infringentes. Muito embora esse sistema de concesso real
tenha se tornado bastante desenvolvido at o final do sculo XVI, muitas vezes os privilgios
apresentavam conflitos jurisdicionais, tendo em vista o nmero de cortes oficiais que emitiam
as concesses em favor da monarquia absolutista (KHAN, 2002). Entre muitas disposies
discrepantes e aleatrias, diferentes cortes fixavam as condies econmicas distintas pelas
quais as obras e suas cpias poderiam ser comercializadas.

J em 1566, o decreto de Moulins75 exigia que todos os livros novos fossem aprovados e
licenciados pela Coroa. Os favorecidos, alm de obterem novas concesses ou renovaes de
monoplios, conseguiam obter licenas para obras que j estavam em domnio pblico
(PATTERSON, 1968).

Ao contrrio do ambiente institucional ingls, a regulao francesa caminhou sob o estrito

controle da monarquia. Em 1777, vrios decretos estabeleceram que os autores que no
alienassem as suas obras eram elegveis a direitos perptuos (KHAN, 2004). Como muitos
autores no dispunham de recursos financeiros para publicar e comercializar suas obras, os
manuscritos eram vendidos de forma irrevogvel para as editoras. Nesse caso, os editores
teriam seu direito assegurado por um tempo mnimo de dez anos, dependendo dos termos da
concesso e do valor comercial da obra alienada.

Muito embora a regulao fosse estipulada nesses contornos, de acordo com Khan (2004), a
aprovao para a publicao ou permission simple que no envolvesse direitos exclusivos
poderia ser obtida por um substancial pagamento de impostos. Segundo a pesquisa histrica
da autora, entre 1700 e 1789 2.586 peties de privilgios foram solicitadas e por volta de
dois teros foram bem-sucedidas. Assim, vrios pesquisadores defendem que esse ambiente
institucional criou, na verdade, monoplios odiosos, com escassez de publicaes e preos
elevados, transferncia de renda para a burocracia da monarquia e seus aliados e uma ampla
censura no regulada (PATTERSON, 1968; KHAN, 2002).

Entre 1791 e 1793, os revolucionrios franceses mudaram a ideia de privilgio real pela
concesso estatutria padronizada para as obras literrias, baseado no conceito de que o
pensamento do autor maior expresso de sua personalidade (KHAN, op. cit., 2002). Nesse

75
Nome de uma comuna ou estado francs.
 79

contexto histrico, o desenvolvimento do direito francs associado com o direito do autor

(droit dautor) evoluiu de forma lenta e relutante (KHAN, 2002).

Para muitos crticos, na Frana, a propriedade intelectual era o direito privado mais
desprotegido, tendo em vista sua orientao na proteo do domnio pblico e bem-estar
social (HURT; SCHUMAN, 1966; VARIAN, 2005; KHAN, 2002). Ademais, no final do
sculo XVIII, havia uma extensa e consolidada burocracia desenhada e instalada para limitar
o nmero de grficas e conduzir um severo controle e censura da indstria editorial. Os
manuscritos deveriam ser lidos por um censor e somente aps sua aprovao a obra poderia
ser publicada. Mesmo assim, essa autorizao poderia ser revogada por uma autoridade
superior (KHAN, 2002).

Na viso de Khan (2002), durante o Ancien Rgime, a retrica do direito do autor foi
promovida pelos detentores de privilgios nas publicaes, as editoras, com o intuito de
neutralizar a crtica de obteno de renda monopolista e defesa de seus lucros. Para vrios
pesquisadores de economia histrica (PATTERSON, 1968, KHAN, 2002), essa linguagem
retrica foi incorporada nos estatutos da revoluo francesa, de forma que as mudanas na
interpretao e enforcement dos direitos no so to facilmente reconhecidas.

No final do sculo XIX, a jurisprudncia francesa explicava o copyright em termos da

personalidade do autor, mas o direito moral atrelado propriedade intelectual somente foi
incorporado na regulao no incio do sculo XX, no estatuto de abril de 1910, aps a
Conveno de Berna e Paris (PATTERSON, 1968).

Esses direitos morais, perptuos e inalienveis influenciaram decisivamente a regulao dos

demais pases da Europa Continental (KHAN, 2002), contrapondo-se doutrina da regulao
inglesa e determinando o delineamento na harmonizao da legislao do copyright no final
do sculo XIX.

A evoluo do copyright nos Estados Unidos

No perodo colonial, as colnias americanas seguiam a jurisprudncia inglesa. Segundo Khan

(2002), nessa poca j existia uma preocupao em promover o registro de patentes, mas a
proteo por meio do copyright no era primordial. Segundo a autora, vrias razes
 80

justificavam essa situao, principalmente, a preocupao poltica e social direcionada busca

pela independncia, alm do pragmatismo na conduo da vida cotidiana que absorvia o
tempo dos leitores. O fato importante era que o desejo por artes e conhecimento podia ser
alcanado por meio de importaes.

Em 1783, Connecticut se tornou o primeiro estado a aprovar uma legislao de incentivo para
a atividade autoral.76 Por essa razo, surpreendente que, logo aps a declarao de
independncia, o texto inicial77 da Constituio Norte-Americana de 1787 reconhecesse e
estabelecesse as vantagens da adoo de um sistema de copyrights78, pois, no caso das
patentes, esse benefcio j era esperado (KHAN, 2002; VARIAN, 2005).

Segundo Saunders (1992), os dispositivos do copyright da constituio norte-americana foram

inspirados no Estatuto da Rainha Anne (1710), concedendo 14 anos de direitos exclusivos
para autores norte-americanos alm da possibilidade de renovao por um perodo de igual
termo.

Muitas caractersticas da regulao americana tornaram a aplicao e enforcement do

copyright extremamente particular e peculiar em relao aos dos demais pases, em especial,
Frana e Inglaterra. Em primeiro lugar, a nfase na proteo dos autores nacionais perdurou
at 1891, quando o Congresso Norte-Americano alterou a regulao do copyright,
estabelecendo alguns parmetros de proteo de obras estrangeiras e de estrangeiros
residentes nos Estados Unidos. Em segundo lugar, para dirimir o difcil equilbrio entre o
direito privado e o bem-estar social, os primeiros reguladores e juristas norte-americanos
estabeleceram a conjugao da regulao estatutria do copyright com a doutrina do fair use
(uso justo) estabelecida no common law. Essa doutrina permitia o acesso e utilizao de obras
protegidas em certas circunstncias.

O princpio do fair use, to importante para o ambiente institucional norte-americano, foi

cuidadosamente mantido na reforma constitucional norte-americana de 1976, que alterou o

76
Act for the encouragement of literature and genius. (SAUNDERS, 1992, p. 156). 77 Article 1, Section 8,
Clause 8.
77
Article 1, Section 8, Clause 8.
78
[] the Congress shall have the power [...] to promote the progress of science and useful arts, by securing for
limited times to authors and inventors the exclusive right to their respective writing and discoveries.. U.S.
CONSTITUTION ONLINE. Disponvel em: <http://www.usconstitution.net/const.html>. Acesso em: 26 nov.
2011.
 81

regime de copyright. Este registro feito neste momento para sinalizar a importncia deste
instrumento no deslinde desta pesquisa.

A importncia da doutrina do uso justo est em que, diferentemente da doutrina inglesa e

francesa, ela define a propriedade privada em termos do seu valor de mercado, da quantidade
e do valor da obra intelectual utilizada, do grau com que esse uso pode prejudicar a venda, da
gerao de lucro e da alterao da qualidade do objeto protegido, sendo oposta a uma
definio objetiva de direitos de exclusividade da propriedade (GINSBURG, 1990; KITCH,
2000; KHAN, 2002). Khan (2002) cita a primeira deciso do jurista Joseph Story [Folsom v.
Marsh, 9F. Cas 242 (1841) ] como exemplo da aplicao da doutrina.

[...] we must often, in deciding questions of this sort, look at the nature and objects of the selection
made, the quantity and value of the materials used, and the degree in which the use may prejudice
the sale, or diminish the profits, or supersede the objects, of the original work. (Story apud KHAN,
2002, p. 37).

Nos Estados Unidos, a doutrina do fair use, sob o common law, reduziu os limites e alcance
do copyright, ao contrrio dos mecanismos de patentes, que foram implantados com o intuito
de proteger e incentivar o agente inovador. Isto contribuiu definitivamente para tornar os
Estados Unidos, ao longo do sculo XIX, o pas mais prolfico na produo de invenes e
patentes (KHAN; SOKOLOFF, 2004). No caso do enforcement do copyright, o limite
imposto pelo fair use serviu para proteger o domnio pblico em oposio ao domnio privado
com o intuito de promover a educao, a alfabetizao, o acesso pblico a obras protegidas, o
uso no comercial e a diminuio dos custos de transao dos usurios ou pblico leitor.

Para finalizar esta exposio, devemos abordar os fatos histricos relacionados

harmonizao da regulao domstica com foco nesses trs pases por meio do
estabelecimento das convenes internacionais da propriedade intelectual que permitiram a
expanso dos mercados internacionais nos sculos XX e XXI.

3.3.2 A harmonizao do copyright e as convenes internacionais

Os esforos para harmonizao e consequente internacionalizao da propriedade intelectual

tomaram forma durante o sculo XIX, e esse processo acentuou-se no sculo XX. A
harmonizao da regulao de patentes ocorreu por iniciativa e liderana dos Estados Unidos,
enquanto o copyright foi liderado pela Frana (KHAN; SOKOLOFF, 2001; KHAN, 2002).
 82

Segundo Khan (2002), existem pelo menos trs grandes ironias histricas na
internacionalizao da propriedade intelectual com relao gesto da poltica pblica norte-
americana. Os Estados Unidos possuam a poltica mais flexvel e inovadora do mundo na
regulao de patentes. Em contraste com essa posio nas patentes, a poltica norte-americana
para o copyright era a mais restritiva do mundo durante o sculo XIX a durao do
copyright era menor do que a praticada pelos pases europeus, e os termos do copyright
atendiam a restries bem definidas, enfatizando-se que os Estados Unidos no protegiam
obras estrangeiras ao no estenderem a sua proteo jurdica a esses bens intelectuais.

Assim, a primeira ironia diz respeito diferena no tratamento das patentes e do copyright. A
posio norte-americana durante a primeira conveno de harmonizao de patentes na
ustria em 1873, conduzida e liderada por reguladores norte-americanos, era a de propor uma
agenda poltica internacional para suportar e proteger adequadamente os seus inventos durante
a oportunidade oferecida pela exposio internacional de Viena realizada naquele ano
(KHAN, 2002, p. 29). Todas as revises das obrigaes internacionais sobre a harmonizao
da regulao de patentes seguiram o modelo norte-americano, que previa o exame preliminar
do pedido de patente, o baixo custo para solicitao da proteo e a reduzida burocracia com
licenas compulsrias e ritos processuais. No caso das patentes, os norte-americanos
desejavam uma regulao internacional que respeitasse a sua propriedade intelectual na forma
de patente. No caso do copyright, os norte-americanos fecharam o seu mercado e no
respeitaram o direito de propriedade de obras estrangeiras.

A segunda ironia diz respeito posio ambgua dos EUA em sua poltica industrial e
comercial, ou seja, a situao norte-americana no desrespeito proteo de obras estrangeiras
durante o sculo XIX. J em 1838, a Gr-Bretanha se posicionava com a inteno de firmar
um acordo bilateral com os norte-americanos na conjugao da regulao de copyright. No
entanto, segundo Clark (1960, p. 50), a Gr-Bretanha era o pas que mais pirateava obras
estrangeiras at 1850 (aspecto no abordado por Plant), pois na ausncia do respeito mtuo, o
Reino Unido tambm pirateava obras norte-americanas. Aps essa data, esta posio se
inverteu e os Estados Unidos assumiram a posio de maior pirateador de obra estrangeiras do
mundo, em franca contradio com a sua posio na proteo de patentes. Em 1850, somente
os Estados Unidos, Rssia e o Imprio Otomano se recusavam a reconhecer a proteo do
copyright de obras estrangeiras (CLARK, 1960).
 83

No caminho contrrio, j em 1810, a Frana permitiu a proteo de obras estrangeiras a partir

das disposies dos estatutos que disciplinavam a manufatura (WARNER, 1999). Em 1852,
Napoleo III concedeu aos autores estrangeiros a mesma proteo concedida aos franceses.
No mesmo ano, a Frana criminalizou a contrafao (cpia ilegal) de obras nacionais e
estrangeiras protegidas (WARNER, 1993). Na dcada seguinte, a Frana estabeleceu doze
tratados bilaterais.79 Mesmo diante da liderana e insistncia dos franceses, os norte-
americanos declinaram de um convite para participar da primeira conveno de harmonizao
do copyright em Berna, em 1883, perdendo a oportunidade de liderar a iniciativa pelo
copyright, diferentemente do que ocorrera em relao s patentes. Aps atender as
negociaes mantidas na retificao da conveno em 1886, os norte-americanos se
recusaram a assinar o tratado, que s veio a ser assinado em 1988 um sculo aps a primeira
conveno.

O Reino Unido, pressionado pela Frana, assinou o tratado da Conveno em 1887, mas no
implantou grande parte das disposies durante os cem anos seguintes. O cumprimento do
acordo s ocorreu em 1989, na Inglaterra, e em 1990 nos Estados Unidos (KHAN, 2002).

Com esse desfecho, a Conveno da Unio de Berna (CUB) nasceu dos esforos franceses,
que resultaram na Association Littraire et Artistique Internationale (Associao Literria e
Artstica Internacional), de 1878. A Conveno foi revista em Paris (1896) e Berlim (1908),
completada em Berna (1914), revista em Roma (1928), Bruxelas (1948), Estocolmo (1967) e
Paris (1971), e emendada em 1979. Desde 1967, a Conveno administrada pela World
Intellectual Property Organization (WIPO), incorporada nas Naes Unidas em 1974.

Os princpios da Conveno de Berna seguem a doutrina francesa, incorporando o

reconhecimento do direito moral do autor e dos artistas no respeito integridade de sua obra.
Neste perodo foi criada a Conveno Universal do Copyright (UCC) em 1952, que foi
formalizada em 1955 como um tratado complementar (ou paralelo) Conveno de Berna. Os
Estados Unidos ingressaram no UCC assim como muitos pases subdesenvolvidos que no
desejavam se ajustar aos parmetros da Conveno de Berna e que viam desvantagens na
adoo dos termos do tratado internacional.

79
Registro de Brander Mattews em The Evolution of Copyright (PUTNAM, 1896, p. 336).
 84

Todos os membros da Conveno de Berna tornaram-se signatrios do UCC. Atualmente,

aps o estabelecimento da Organizao Mundial do Comrcio (OMC) como organismo
internacional de resoluo de controvrsias, os termos da Conveno de Berna foram
incorporados na OMC no mbito do TRIPS80, que efetivamente determina a aplicao e
enforcement da propriedade intelectual.

Outra contradio relatada por Khan (2002) releva que, ao aquiescer Conveno de Berna,
os norte-americanos tiveram que fazer uma alterao significativa no seu estatuto de
copyright para reconhecer o direito do autor de acordo com a doutrina francesa
particularmente no que diz respeito a direitos morais e remoo do requerimento de registro
das obras, tal como a eliminao da obrigatoriedade do aviso de copyright. Novamente, os
norte-americanos cederam em relao ao copyright para avanar nos seus interesses na
regulao de patentes, sem contudo implantar definivamente a doutrina do direito moral, pois
isso significaria eliminar a doutrina do fair use. Em sntese, os Estados Unidos ingressaram na
Conveno de Berna e, por decorrncia, no TRIPs, sem atender integralmente os dispositivos
da Conveno.

Assim, como lembra Khan (2002), a doutrina do fair use permanece vlida tanto na regulao
norte-americana do copyright quanto na doutrina do common law diferenciando e tornando
o ambiente institucional norte-americano bastante assimtrico em relao quele dos demais
pases. Para muitos autores, o contexto do fair use sanciona a pirataria em outros termos
pois o fair use tende a limitar o copyright em favor do bem-estar social. Essa doutrina revela a
poltica pragmtica e instrumentalizada do sistema de direito de propriedade intelectual dos
Estados Unidos (KHAN, 2002; 2004; LIBOWITZ, 2002).

A despeito da harmonizao, a regulao da propriedade intelectual, seja com as patentes seja

com o copyright, complexa e fragmentada pelo fato de que a regulao internacional
permite a manuteno de vrias excees mantidas pelas regulaes domsticas, assim como
acordos bilaterais no mbito do TRIP-Plus81 (ARBIX,2009). Assim, a observao das
condies e determinantes da regulao domstica continua sendo extremamente relevante.

80
Agreement on Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights (TRIPS). Cf Arbix (2009)
81
Cf. ARBIX (2009) para uma reviso ampla das assimetrias institucionais a partir da implantao do TRIPS e
TRIPS Plus em 2002.
 85

3.4 Copyright, Tecnologia e Regime de Apropriao

A reviso conduzida no tpico anterior, por meio de fatos e eventos histricos, buscou
delinear a evoluo das instituies da propriedade intelectual com foco nas modificaes
fundamentais do ponto de vista jurdico. Uma anlise implcita nessa abordagem foi a
produo de resultado econmico, mas outros dois nveis de anlise foram relegados: as
formas de organizao da produo e as estruturas de troca e contratos que suportavam o
funcionamento dos mercados. Neste tpico, iremos introduzir a anlise da firma, da
organizao da produo (indstria) e dos mercados.

Iremos introduzir a evoluo tecnolgica como uma varivel endgena que incentiva a ao
dos agentes constrangidos pelo ambiente institucional. Essa discusso ser feita por meio da
comparao de duas pesquisas de economia histrica: o j citado trabalho clssico de Plant
(1934) e o de Khan (2002; 2004).

Existem diferenas metodolgicas importantes nesses trabalhos. Plant (1934) elaborou um

ensaio descritivo sobre a evoluo do copyright na Inglaterra por meio de uma anlise
econmica qualitativa de documentos oficiais de empresas e rgos pblicos. Por sua vez,
Khan (2004), em seu artigo Does Copyright Piracy Pays? The effects of U.S. International
Copyright Laws on the Market for Books, 1709-1920, conjuga uma anlise histrica com um
estudo cross-section de uma base dados de ttulos de autores de uma editora norte-americana
durante o perodo de 1790 at meados do sculo XIX, empregando uma anlise de regresso
multivariada para analisar os efeitos da pirataria na organizao da indstria editorial norte-
americana. A partir dessa abordagem, Khan tambm analisa esses efeitos no comrcio
internacional.

Em resumo, os dois trabalhos avaliam os efeitos da regulao na organizao da economia em

trs nveis: no nvel da firma, da indstria e do comrcio internacional, que era marcado pelas
distores no delineamento da propriedade intelectual devido assimetria de regulatria entre
diversos pases e que propiciava oportunidade para arbitragem institucional e para a captura
de renda por agentes oportunistas. Essas assimetrias institucionais afetaram a organizao de
 86

todas as empresas do setor editorial mesmo aquelas que no compartilhavam o uso da

lngua inglesa.

Khan centra sua anlise na poltica dos Estados Unidos, que protegeram sua nascente
indstria editorial por uma regulao que incentivava a cpia indiscriminada de obras
estrangeiras por meio de dois mecanismos conjugados: a) a negao da proteo de obras
estrangeiras e, b) a imposio de elevada tarifa de importao (que poderia chegar at 25%)
no comrcio internacional de livros. Faremos uma anlise comparativa dos efeitos
econmicos desses dois instrumentos institucionais a partir da anlise histrica de Plant
(1934) e Khan (2002, 2004).

3.4.1 A Inglaterra e organizao da produo sem a proviso do

copyright

Segundo Plant (1934), a forma mais adequada de verificar o efeito do copyright averiguar o
que acontece na ausncia de proviso da regulao, caso em que o usurio ou leitor livre
para multiplicar ou copiar o bem intelectual aps sua aquisio (PLANT, 1934, p. 168).

Conforme relata o autor, antes da introduo da imprensa no existia especializao da

produo a funo do fabricante do papel, da grfica e do editor no era exatamente
delimitada. Mesmo com o rgido controle da monarquia absolutista no final do sculo XV, os
autores profissionais que buscavam renda pecuniria a partir dos seus escritos conseguiam
vender seus manuscritos para intermediadores, precursores dos livreiros ou booksellers, que
compravam esses bens intelectuais e faziam inmeras cpias, empregando copistas,
ilustradores e grficos que, dependendo da complexidade da obra original, poderiam trabalhar
de forma integrada para finalizar a cpia. Essa conjugao implicava a obteno de
economias de escala e escopo. Segundo Plant, por exemplo, na regio de Paris e Orleans
existiam por volta de 10.000 copistas no final do sculo XV (PLANT, 1934, p. 172).

importante enfatizar que, ausncia de regulao, ou melhor, na existncia da censura

absolutista, o manuscrito era vendido de forma compulsria pela cesso irrevogvel de todos
os direitos (outright), pois o autor sabia que no poderia reclamar um direito no delineado na
regulao. Por outro lado, o intermedirio sabia que o autor poderia vender outras cpias do
 87

mesmo manuscrito para seus concorrentes, portanto, esse precursor do editor rapidamente
contratava copistas e multiplicava o nmero de cpias o mais rpido possvel. Segundo Plant,
essa reproduo gerava erros de cpia que eram continuamente replicados e ampliados, de tal
sorte que a qualidade do manuscrito era comprometida no processo de replicao (PLANT,
1934, p. 172).

Nessa economia anterior introduo da imprensa, os manuscritos originais eram mais

valorizados por trazerem a assinatura de cpia do autor e por no apresentarem os
esperados erros de cpia. Curiosamente, Plant enfatiza que mesmo sem contar com a proteo
do copyright, o editor conseguia capturar renda, obter lucro e pagar o autor do manuscrito.

A reproduo no era de forma alguma confinada ao estoque existente de trabalhos clssicos de

autores falecidos, pois apesar dos copistas o tempo deixou uma herana prpria de literatura.
Desprotegida pelo copyright, os editores conseguiam pagar os autores naquela poca assim como
os fabricantes de roupas podem pagar os designers atualmente. 82(PLANT, 1934, p. 172 )

Essa observao de Plant comprova, do ponto de vista histrico, a importncia da gesto do

empreendedor, no caso o editor, na observncia do lead time na introduo rpida de uma
inovao (o manuscrito) e na quantidade correta que o mercado poderia absorver. Nesse
aspecto, ao desempenhar a funo de livreiro, o editor tinha uma melhor percepo das obras
que poderiam ser comercializadas com maior xito. importante observar que esses
mecanismos constituam acordo privados que estruturavam direitos econmicos no
regulados em lei lembrando que o ambiente institucional era caracterizado por uma censura
brutal. Plant caracterizava esse mercado como bespoke trade (PLANT, 1934, p. 172).

3.4.2 Os efeitos econmicos aps a introduo do copyright na

Inglaterra

Plant informa que a inveno da imprensa e a regulao do copyright aconteceram de forma

simultnea na Inglaterra (PLANT, 1934, p. 172). Conforme j indicado, a partir de 1577,
quando a guilda The Stationary Company assume a aplicao e o enforcement, a Inglaterra

82
Copying was not by any means confined to the existing stock of classical works by dead authors, for despite
the copyists the age has left a legacy of literature of its own. Unprotected by copyright, publisher were able to
pay authors then, just as dress creators can pay for designers to-day.
 88

assiste a uma rpida implantao das grficas e se inicia a especializao da atividade do

editor, encadernador e livreiro (PLANT, 1934, p. 172).

Alm da presso da mudana tecnolgica, os governantes vislumbraram na concesso privada

uma oportunidade para obter renda pecuniria na regulao do setor editorial e um meio para
conduzir acordos polticos vantajosos com intermediao da guilda (PLANT,1934).

O poder de obter rendas monopolistas e os ganhos advindos da tecnologia da imprensa

atraram a cobia dos membros da confraria, que atuaram para suceder o Star Chamber (que
permaneceu ativo at 1643). Plant discute o ganho de escala na produo dos livros a partir de
exemplos na produo de ttulos especficos. Era fundamental determinar a tiragem correta de
um livro com o intuito de fixar o preo e evitar o encalhe. Essa no era uma tarefa trivial para
o editor.

Alm disso, Plant informa que, em 1583, a guilda no conseguiu impedir a intensa
competio entre seus membros, que no respeitavam os termos acordados que disciplinavam
as condies de atuao dos detentores de direitos exclusivos de publicao e o
dimensionamento da indstria grfica (PLANT, 1934, p. 171-173). O efeito da concorrncia
predatria de livros e grficas demonstrava o problema de governana da guilda no
enforcement dos direitos de publicao e nos altos custos de transao incorridos a partir de
investimentos especficos.

Plant faz uma comparao irnica entre o perodo da censura absolutista e a implantao do
mercado monoplico da guilda, ao afirmar que: A era dos decretos do Star Chamber e da
censura eram tempos felizes para os membros da The Stationary Company83 (PLANT, 1934,
p. 176). Segundo o autor, os relatrios dos gestores da guilda alertavam para o excesso de
capacidade instalada: j em 1583, havia 22 grficas, quando somente oito dariam conta de
atender demanda da Inglaterra e da Esccia (PLANT, 1934, p. 176). Os fatos histricos no
explicam as razes pelas quais os membros da confraria no ingressaram em aes
cooperadas para evitar a runa econmica. Esse fato mereceria ser investigado dado que vrios

83
The era of the Star Chamber decrees and censorhip was a happy time for the members of the Stationerss
Company.
 89

grupos editoriais ingleses relevantes emergiram no sculo XVI e XVII e permanecem ativos
at hoje (OWEN, 2009).

Por outro lado, como ressaltado por Plant, os autores no foram beneficiados pela imposio
do monoplio por meio do The Stationary Company (PLANT, 1934, p. 178), assim como a
burocracia monrquica da Frana tambm no beneficiou autores (KHAN, 2002). No caso da
Inglaterra, at a aprovao do Estatuto do Copyright (1709-1710), a guilda tinha
exclusividade na impresso de livros e classes de livros. Com a exclusividade, os autores no
tinham poder de barganha na comercializao de seus manuscritos, cujos direitos eram
vendidos de forma compulsria (PLANT, 1934, p. 178).

Nesses dois casos, tanto para o editor quanto para o autor, possvel validar os conceitos
tericos do aporte do direito econmico que sugere que, quando a estrutura do direito de
propriedade pouco delineada ou custosa no seu enforcement, os agentes iro buscar aes
estratgicas para especificar e aplicar seus direitos de forma paralela ao ambiente
institucional, desviando recursos para rent seeking e diminuindo o bem-estar social. Ou seja,
na prtica, a regulao transferia renda dos autores para os editores sem a contrapartida do
bem-estar social por conta da imposio de preos elevados.

Com a aprovao do Estatuto do Copyright, a barganha do autor aumentou sensivelmente. A

popularidade e a reputao do autor passou a ser incorporada na negociao de seus
manuscritos, o que significava maior competio entre os editores na compra dos direitos e na
maior competio entre os ttulos no mercado (PLANT, 1934, p. 180).

No entanto, a mudana no delineamento da estrutura da propriedade intelectual por meio do

copyright no significou a diminuio do poder da indstria editorial, objetivo inicial do
estatuto do copyright (PLANT, 1934; KHAN, 2002). Ao longo dos sculos XVIII e XIV, a
indstria editorial conseguiu especializar a produo e desenvolver mecanismos contratuais
privados e endgenos regulao, alm de estender o prazo de durao do copyright.

Neste contexto, os mecanismos contratuais permitiram alcanar lucros relevantes por meio da
discriminao de preos em produtos e mercados e da prtica de preos elevados (PLANT,
1934, p 183-185). O surgimento das bibliotecas itinerantes (circulating libraries) permitiu a
 90

criao de um mercado de aluguel de livros que absorveria verses com preo elevado e alta
qualidade (hardcover).

Para discriminar mercados, as editoras lanavam verses mais caras de livros com capa dura
destinada ao canal de bibliotecas itinerantes. Aps explorar esse mercado, as editoras
lanavam edies de preo popular e verso encadernada (paperback) destinada ao pblico
consumidor. Curiosamente, nesse mecanismo de discriminao intertemporal, as bibliotecas
no tinham interesse na diminuio do preo do livro, que poderia reduzir o interesse em seu
aluguel (PLANT, 1934; VARIAN, 2005). Alm disso, as bibliotecas conseguiam barganhar
um desconto superior ao dos atacadistas. exatamente no sculo XVII que a competio
entre as editoras se torna mais acirrada (PLANT, 1934, p. 181).

O mecanismo de discriminao de preos tambm foi praticado nos mercados de exportao,

especialmente nas colnias inglesas, como ser discutido a seguir. No final de seu ensaio,
Plant (1934) conclui que a regulao do copyright no essencial para a existncia da
indstria editorial, prevendo que a regulao iria permitir o aumento considervel do nmero
de novas editoras, atradas pela proteo jurdica.

3.4.3 A emergncia da indstria editorial americana no sculo XIX

De acordo com Khan (2002, 2004), o sculo XIX oferece um perodo singular para estudo dos
efeitos econmicos do copyright, considerando-se a regulao norte-americana que incentivou
e permitiu que a nascente indstria editorial do pas e seus produtores artsticos copiassem
livremente qualquer obra protegida, especialmente literatura, arte e obras teatrais e
dramticas.84

Tendo em vista o objetivo desta pesquisa e sua correlao com o debate contemporneo sobre
as especulaes do impacto da pirataria predatria na prpria economia dos pases predadores,
importante avaliar o trabalho de Khan na considerao dos efeitos da pirataria sobre os
preos dos livros, sobre a organizao econmica dos autores e editores e sobre o pblico em
geral com o objetivo de avaliar o bem-estar social.

84
Lembramos que literatura e obras dramticas so definidas como artes, assim como obras dramticas esto no
campo da literatura.
 91

Deve-se considerar tambm os efeitos do comportamento e organizao dos agentes

econmicos que, sob a tutela do ambiente institucional norte-americano, afetaram a estrutura
e a evoluo do comrcio internacional de bens intelectuais a partir do sculo XIX. Com este
objetivo, empreendemos uma anlise comparativa de Khan (2002; 2004) e Plant (1934).

Segundo Khan (2004), o entendimento comum sobre os efeitos da regulao do copyright nos
Estados Unidos no sculo XIX indicava efeitos que poderiam ser resumidos nos seguintes
termos: 1) o preo das reimpresses das obras copiadas era to reduzido que impedia que o
livro norte-americano pudesse competir em igualdade; 2) como decorrncia, os autores
profissionais foram prejudicados, inviabilizando grande parte da literatura artstica e tcnica
norte-americana; 3) isso resultou em grande prejuzo social pela baixa produo de literatura
qualificada naquele pas; 4) o lucro das editoras (americanas) foi reduzido por conta da
impossibilidade de excluir competidores e deter a concorrncia ruinosa de reimpresses
pirateadas.85

Iniciamos a reviso da anlise de Khan (2002; 2004) analisando os efeitos na organizao da

editora e da indstria editorial a partir da premissa de que o copyright uma preocupao
maior para a editora do que para o autor. Na viso dessa pesquisadora, ao contrrio do que se
supe o senso comum, as editoras norte-americanas conseguiram evoluir a despeito da
ausncia de proteo do copyright em obras estrangeiras, por meio de diversos instrumentos
de apropriao de renda, tais como a formao de cartis informais, a criao de vantagens de
first-movers, de mecanismos de discriminao de preo e de contratos privados que
estruturavam direitos artificiais ou synthetic copyrights, aplicados de forma tcita pelos
agentes setoriais a despeito da ausncia de proteo jurdica. Esses direitos econmicos eram
valiosos exatamente porque eram respeitados no nvel das firmas dominantes, que impunham
um padro coercitivo para toda a indstria.

Contudo, a ausncia da proteo jurdica implicou maiores custos de produo, menor

investimento em qualidade e o desvio de recursos e fatores de produo para aes de rent
seeking. Assim como na anlise descritiva de economia histrica de Plant (1934), a viso de
Khan (2002; 2004) tambm retrata a editora como uma organizao que visava obteno de
lucro, que era oportunista e que evolua conforme as lies do seu aprendizado emprico.

85
Segundo Khan (2004) vrios pesquisadores e ensastas defendem esses argumentos, dentre os quais Harven,
Putnam (1896) e Arthur Schlesinger (1933). Tambm encontramos o mesmo argumento em Clark (1960, p. 49).
 92

Segundo a autora, at a dcada de 1840, a nascente indstria editorial ingressou em uma

intensa e ruinosa competio, semelhana do que tinha ocorrido na Inglaterra durante o
sculo XVII, que contava com as obras de Shakespeare e Henry Fielding. Curiosamente, ao
contrrio do que aconteceu na Inglaterra no sculo anterior, as editoras norte-americanas
acordaram uma cooperao por meio de cartis que competiam por meio de gangues de
grficas ou printing congers (KHAN, 2004, p. 24). Os Congers possibilitavam a diviso
dos direitos alienveis da venda das reimpresses. A cooperao permitia sindicalizar o risco
e assumir os custos iniciais de impresso.

Como resultado econmico, um romance era copiado em 24 horas por meio de uma dzia de
grficas trabalhando com capacidade total. Os editores86 inundavam o seu mercado prximo
antes de avanar com a reimpresso nos mercados vizinho. Isso evitava a retaliao imediata
dos concorrentes, que somente tomavam conhecimento da obra quando o mercado invadido j
estava inundado (KHAN, 2004). Para capturar este efeito, Khan (2002) utilizou dummies para
o ano e tipo de livro em suas regresses. No entanto, a anlise estatstica no suporta a
concluso de que os lucros das editoras foram afetados por conta desta competio
anteriormente a 1860.

Por outro lado, outras pesquisas reportam que, a partir da dcada de 1840, com o impacto da
ferrovia e do telgrafo (SAUNDERS, 1992), os agentes dominantes reduziram a competio
por meio de acordos tcitos em torno de uma certa estabilidade na reduo do risco e
incerteza (COLLINS, 1927; CLARK, 1960). Esses acordos, denominados trade custom e
courtesy of the trade, reduziram a competio na reimpresso de obras estrangeiras (KHAN,
2004, p. 24)

Por meio do courtsey of the trade, as editoras passaram a desenvolver instrumentos para obter
a exclusividade tcita para reimprimir determinados autores. A primeira editora que
reimprimisse e introduzisse um autor no mercado passava a ser reputada como a casa
editorial daquele autor, tendo o direito de excluir outras reimpresses. As empresas que no

86
importante ressaltar que a integrao vertical entre a grfica e o editor emergiu durante o sculo XVII e
permaneceu at o sculo XX. A partir da dcada de 1980, a maior parte das editoras vendeu seus parques
grficos, com exceo de grande parte dos grupos que atuam como empresa de mdia ( jornais e revistas).
 93

respeitassem o acordo eram ameaadas ou exemplarmente retaliadas pelos demais

incumbentes (KHAN, 2004, p. 24). As firmas dominantes atuavam neste enforcement.

Khan (Ibid., p. 25) cunha o termo synthetic right para designar os direitos econmicos do
courtsey of the trade, manifestado por meio da exclusividade que se estendia para todas as
obras do autor estrangeiro. Esses direitos eram valiosos ao ponto de serem comercializados
entre os editores mesmo quando a regulao no garantia tal possibilidade. Tomando como
exemplo o caso de um litgio judicial entre dois editores na alienao desses direitos, Khan
reporta que a deciso da corte reconhecia a existncia do direito econmico, mas no do
jurdico.

[...] Se algo que pode ser denominado, em qualquer sentido legal, propriedade, foi transferido
para essa sociedade, ela deve ter sido incorporada do direito de publicao dessa edio de
Dickens. Contudo, isso foi feito com base no costume do negcio, que muito diferente de um
costume legal, que permite um slido embasamento para o qual o ttulo inviolvel para a
propriedade pode suportar, para o qual a corte pode proteger de ser invadido87 [] ( KHAN, 2004,
p. 25 )

Em linha com os argumentos de Kitch (2000), Khan (2004) defende que os direitos sintticos,
na ausncia de direitos jurdicos, reduziram a incerteza e transformaram o ambiente
competitivo em uma arena quase monopolstica. Alm disso, a autora defende a viso de que
a regulao atual do copyright, conforme a Conveno de Berna, no captura os efeitos
econmicos dos direitos privados nos instrumentos de licenciamento, que constituem
mecanismos de excluso que funcionam de forma endgena aos instrumentos da regulao.
Em sntese, a partir dos privilgios do copyright, o monoplio do licenciamento permite que
as editoras faam contratos privados que constituem barreiras competio.

Em resumo, do ponto de vista de Khan (2002), a regulao internacional do copyright

incentiva e permite a criao de direitos sintticos. Por isso, a autora sinaliza que a anlise
econmica tradicional limitada para dirimir os complexos efeitos do copyright, que
poderiam ser mais bem compreendidos a partir de estudos empricos sendo tais estudos
escassos no caso dessa forma de regulao (KHAN, 2004; PNG, 2006).

87
[...] if anything which can be called, in any legal sense, property, was transferred to this partnership, it must
have been incorporeal right to publishing this edition of Dickens. However, this was based on the custom of the
trade, which is very far from being a legal custom, furnishing a solid foundation upon which an inviolable title to
property can rest, which courts can protect from invasion [].
 94

3.4.4 A pirataria compensa? Lies histricas da regulao americana

no sculo XIX

Em sua abordagem emprica, Khan (2002; 2004) preocupou-se em buscar uma anlise
especfica sobre os efeitos lquidos da regulao do copyright e dos instrumentos da doutrina
institucional norte-americana por meio do fair use e first sale (direito da primeira venda) no
preo dos livros no desenvolvimento da literatura e da autoria nacional e no bem-estar social
mensurado pela melhoria da educao da populao.

Durante o sculo XIX, os Estados Unidos empregaram vrios instrumentos regulatrios

conjugados que, na prtica, violaram os direitos internacionais e impediram a competio da
obra intelectual estrangeira. Como j abordado, at 1891 os Estados Unidos no protegiam
obras estrangeiras, mas, aps essa data, a regulao (copyright) foi alterada para permitir a
proteo seletiva de autores e obras estrangeiras.

Segundo Khan (2002), aps 1891, para obter a proteo no mercado americano, o livro
deveria ter sido impresso primeiro nos Estados Unidos ou impresso nos Estados Unidos na
mesma data de sua publicao no exterior. Alm disso, fazia-se necessrio que os tipos (type
set) e placas de type set do livro fossem fabricados nos Estados Unidos, mesmo em se
tratando publicaes estrangeiras. Esses mecanismos protegeram a indstria grfica norte-
americana. As provises adicionais ao copyright permaneceram ativas at 1988, quando os
Estados Unidos ingressaram na Conveno de Berna.88 Finalmente, para obter a proteo e
registro do copyright nos Estados Unidos, o autor estrangeiro deveria ser residente nos
Estados Unidos ou coautor com cidado norte-americano (KHAN, 2004). Essas restries
impediram o ingresso dos Estados Unidos na Conveno de Berna at 1988 (KHAN, 2002).
Obviamente, agentes estrangeiros buscaram formas de burl-las resultando em maior custo
de transao.

A regulao e o preo dos livros norte-americanos

88
Enfatizamos a nossa surpresa com este fato histrico ao lembrar que nessa poca a tecnologia de impresso
digital j tinha ser tornado padro.
 95

A anlise conduzida por Khan (2002; 2004) no suporta a ideia de que os livros norte-
americanos sofriam a competio do preo injusto das reimpresses de obras estrangeiras. Os
resultados das regresses, aps o controle do preo das reimpresses e das variveis das obras
domsticas custos de produo, preos de varejo e margem da editora sugerem que, na
verdade, o preo dos livros norte-americanos era mais baixo do que o das obras pirateadas. A
autora justifica esse resultado a partir do entendimento de que o apreamento mais baixo
refletia a menor qualidade percebida e outros fatores causavam a substituio imperfeita entre
a obra domstica e a obra estrangeira (KHAN, 2002, p 40). Nesse sentido, Charvat (1959)
defende que a demanda do grande pblico era reflexo da percepo usual de que a literatura
local tinha uma qualidade inferior estrangeira, sendo essa a manifestao de um preconceito
cultural em relao obra norte-americana.

Por essa razo, os preos das obras nativas no eram fixados de forma exgena e arbitrria,
pois as editoras consideravam o grau de competio e a elasticidade da demanda como alguns
dos determinantes da estratgia de apreamento. Essa viso defendida por Khan (2004, p. 40),
novamente, enfatiza a determinao do editor em buscar o lucro. Tal constatao emprica
comprova o efeito benfico da poltica norte-americana do copyright no bem-estar.

Os efeitos da regulao na autoria dos norte-americanos

Como mencionado, muitos ensastas defendem a ideia de que a atividade literria norte-
americana foi prejudicada pela competio da reimpresso de obras de autores britnicos
consagrados, tais como Scott, Dickens, Tennyson, que j haviam sido testados no mercado
ingls.89 Essa perspectiva tambm compartilhada por autores mais recentes, como Clark
(1960, p. 49). Khan (2002; 2004) critica esse ponto de vista por diversas razes. Primeiro,
porque o argumento leva em conta somente as obras socialmente mais prestigiadas, no
abrangendo obras de menor expresso. Segundo, porque ele pressupe um elevado grau de
substituio entre obras locais, reimpresses e obras importadas. Terceiro, porque, se essa
viso fosse correta, seria esperado que os autores norte-americanos enfrentassem a
competio pela aceitao de contratos menos favorveis e menor renda pecuniria na venda
dos direitos ou royalties.

89
Segundo Khan (2004, p. 12), na viso do editor G.H. Putnam (1879), com exceo de Moby Dick, no existia
um grande romance norte-americano no sculo XIX. Nas palavras dele: An international copyright is the first
step towards that long-waited great American Novel.(Publishers Weekly, February 22 (371) 1879, p.237).
 96

Conjugando seu trabalho com uma anlise de documentos histricos, Khan (2002) demonstra
que os efeitos da regulao na autoria variaram de forma intertemporal e por classe de
publicao. No final do sculo XVII e incio do sculo XIX, a maior das obras publicadas nos
Estados Unidos eram reimpresses pirateadas.90 Contudo, a autora explica que a literatura de
no fico tinha uma probabilidade menor de ser pirateada pelo baixo grau de substituio e,
assim, os autores locais enfrentavam uma situao favorvel. Da mesma forma, os livros de
cincias naturais e humanas (Geografia, Geologia e Histria) tinham que ser completamente
reescritos ou adaptados para o mercado local. Obras de Gramtica, leitura suplementar ou
literatura juvenil tambm eram escritas pelos autores norte-americanos.

Contudo, os livros de fico foram dominados pelas obras pirateadas de autores estrangeiros.
Segundo as estimativas de Mott (1946, p. 92-93)91, at 1820, dois teros dos best sellers eram
pirateados. J no perodo do antebellum92, essas reimpresses foram reduzidas para 50% de
todos os best sellers de fico . Por outro lado, os livros tcnicos (por exemplo, os de
Medicina), os destinados ao ensino fundamental e mdio e as no fices eram importados ou
reimpressos. Os editores dessa classe de livros no foram afetados pela alterao do copyright
em 1891, e continuaram a copiar ou importar obras93.

Em seu trabalho, Khan (2004) tenta capturar o efeito da pirataria aps 1830. Com esse intuito,
a autora compilou uma lista de 758 autores e sua bibliografia publicada entre 1830 e 1870. A
anlise de Khan e suas estimativas por meio de regresses com as cohorts desses autores
permitiram concluir que a autoria profissional se desenvolveu em um processo gradual.

Em resumo, Khan (2002; 2004) no apoia a ideia de que a ausncia da proteo de copyright
para obras estrangeiras prejudicara os autores americanos, no implicando que a ausncia de
da proteo do copyright tivesse um efeito econmico diminuto. Isso significou que os
agentes, ao contrrio de investir na produo, dissiparam recursos na alocao de atividades
para driblar os efeitos da ausncia da regulao principalmente no caso dos autores

90
Saunders (1992) explica que o primeiro catlogo da editora Harper, ativa at hoje, continha 294 ttulos,
sendo90% cpias pirateadas. Verificava-se a mesma proporo nas publicaes da editora Wiley (um dos
maiores grupos editoriais em atividade atualmente).

93
O exemplo clssico o livro Grays Anatomy (que foi pirateado pela editora Lea & Febiger), cuja primeira
edio norte-americana foi impressa em 1860, ano seguinte a sua publicao original na Inglaterra.
 97

estrangeiros isto implicou em muitos estrategemas, incluindo a mudana temporria da

Inglaterra para os Estados Unidos e a publicao em co-autoria com um cidado norte-
americando contrariando, novamente, o senso comum.

Os efeitos da regulao para os autores Britnicos

Um dos efeitos mais impressionantes da regulao norte-americana foi o comportamento

econmico das editoras no mercado dos Estados Unidos. Devido competio acirrada no
mercado de reimpresses, as editoras desenvolveram mecanismos sofisticados para obter
vantagens de first-mover. Khan (2002; 2004) apresentou detalhadamente os vrios
instrumentos empregados pelos editores para a obteno dos manuscritos dos autores ingleses,
cujas vantagens pecunirias nesses acordos j haviam sido apontadas resumidamente por
Plant (1934).

O primeiro mecanismo consistia em pagar substanciais adiantamentos para se receber os

manuscritos de obras novas. Muitas vezes, os editores concordavam em pagar
antecipadamente para receber partes ou captulos do livro a ser lanado (KHAN 2002; 2004).
Outras editoras preferiram abrir um escritrio ou estabelecer um representante permanente,
com o intuito de selecionar e negociar a compra de manuscritos de forma regular.
Posteriormente, alguns editores desenvolveram sistemas de despachantes aduaneiros para
liberar os manuscritos em Nova Iorque, porto de entrada desses manuscritos. Tais esforos
eram justificados pela necessidade de estabelecer a vantagem de first-mover, essencial para a
exclusividade no courtesy of the trade. No apenas obras britnicas eram pirateadas, mas
tambm francesas e alems enfatizando que essas ltimas obras estrangeiras geralmente
tinham suas gravuras e ilustraes que tambm eram copiadas e recebiam a traduo e
adaptaes necessrias (KHAN, 2002).

Segundo Plant (1934), vrios autores britnicos recebiam pagamentos mais elevados dos
editores norte-americanos do que dos ingleses. Na viso de Khan (2002, 2004), o pagamento
regular dos autores estrangeiros era um instrumento de construo de capital reputacional,
necessrio na indstria editorial.

Quando a regulao do copyright foi alterada, a renda que estava sendo auferida pelo autor
passou a ser recolhida em favor da editora para desgosto do autor ingls (KHAN, 2002,
 98

2004). A concluso de Khan (2002, 2004) de que os Estados Unidos souberam proteger a
sua jovem indstria editorial e mercado domstico durante um perodo relevante em que o
reconhecimento do direito de obras estrangeiras no trazia nenhuma vantagem para o bem-
estar social a despeito da forte campanha interna e externa para o reconhecimento do direito
de propriedade de autores estrangeiros. O pblico leitor foi largamente beneficiado pelo
acesso literatura estrangeira a preos baixos, que fomentou o desenvolvimento do hbito da
leitura (KHAN, 2004, p. 29).

3.4.5 A assimetria institucional e o comrcio internacional de literatura

no sculo XIX

Conforme Plant (1934) assinalou em seu estudo, a produo de reimpresses a partir dos
Estados Unidos resultou em distores no comrcio de livros entre a Inglaterra e suas colnias
e territrios. J em 1835, a ndia decidiu permitir a importao de reimpresses a partir dos
Estados Unidos. A colnia no conseguia pagar o preo elevado das cpias produzidas na
Inglaterra. Segundo Plant, the taste for the English language and literature could not be
cultivated widely enough at the prices ruling for English editions (PLANT, 1934, p. 187).

O Canad tambm tomou aes no sentido de proteger o seu mercado domstico das
reimpresses disponveis a partir do mercado norte-americano (PLANT, 1934, p. 188). Essa
histria foi melhor esclarecida por Khan (2002, p. 35). Segundo a autora, a Inglaterra, por
meio da Comisso Britnica do Copyright, aprovou uma lei, o Foreign Reprints Acts, em
1847, permitindo que aquelas colnias que adotassem a legislao britnica do copyright
pudessem reimprimir as obras originais inglesas mediante uma tarifa de 12,5%, que seria
revertida para o pagamento dos autores.

As editoras britnicas tambm reagiram baixa renda do mercado nas colnias inglesas
praticando a costumeira estratgia de discriminao de preos, produzindo edies especficas
para os mercados de exportao com um preo mais baixo. Outra estratgia era a reduo do
preo das edies regulares na exportao para as colnias (KHAN, 2002).

Aparentemente, nem a iniciativa da Comisso do Copyright nem a estratgia das editoras

inglesas alcanou muito sucesso. Segundo Khan (2002, p. 35), no lugar de adotar e implantar
 99

a regulao britnica, os canadenses mudaram a sua prpria regulao de copyright, em 1875,

com o intuito de permitir a reimpresso no Canad, contemplando o pagamento de royalties
ao autor ingls nos termos previstos anteriormente pela legislao britnica.

Segundo Khan (2002, p. 35), em 1875, a Inglaterra estudava retaliaes contra os Estados
Unidos devido ao impacto das exportaes de reimpresses para as colnias a partir do
mercado norte-americano, apesar de reconhecer que o preo elevado cobrado pelas editoras
contribuia diretamente para este desfecho. Conforme citado por Khan, a Comisso do
Copyright indicava que the prices of books are altogether prohibitory to the great mass of
the reading public (KHAN, p. 42).

A partir da mudana da regulao norte-americana em 1891, a situao no se alterou

radicalmente. Os Estados Unidos impuseram provises que, na prtica, limitavam a plena
proteo de obras estrangeiras. Do ponto de vista de Khan (2002, p. 58), os efeitos da poltica
norte-americana de propriedade intelectual influenciaram de forma desproporcional o curso
da histrica econmica global, sendo estes impactos reconhecveis na construo das
obrigaes internacionais e dos organismos multilaterais contemporneas. Em uma anlise
similar, Arbix (2009) conduz uma pesquisa sobre o direito internacional da propriedade
intelectual buscando avaliar o desenvolvimento e a negociao do TRIPs e as assimetrias
resultantes de implantao desse tratado. A concluso desse estudo revela que o principal pas
protagonista foi os EUA, que saiu da OMC como o principal beneficiado dessa norma
internacional (ARBIX, 2009).

3.4.6 Economia histrica: a evoluo do copyright e da indstria

editorial

Os instrumentos que tornam a regulao norte-americana to assimtrica e diferenciada em

relao a dos demais pases, especialmente dos europeus, so as doutrinas do fair use e do
first sale, e o uso de instrumentos do common law juntamente com a regulao estatutria do
copyright. Esse sistema de gesto pblica da propriedade intelectual bem como as regulaes
do common law permanecem vlidos at hoje.

Na doutrina do direito moral, fundamentada na doutrina francesa, o autor, o artista ou seus

herdeiros podem exigir reparao caso os proprietrios subsequentes, na qualidade de novos
 100

detentores do bem intelectual alienado, impuserem alteraes da obra ou da reputao do

autor, resultando em desagrado do mesmo ou de seus herdeiros. Na doutrina do first sale, o
detentor do copyright perde esses direitos aps a vender a obra pela primeira vez por meio de
licenciamento compulsrio (outright) (OWEN, 2010; KHAN, 2002).

Ademais, no sistema norte-americano, se os direitos do detentor do copyright so ampliados

na hiptese de interesses no comerciais, esses interesses individuais sero tratados e
resolvidos por meio da aplicao dos termos contratuais sob o common law, diferentemente
da regulao estatutria (copyright), que afeta todos os detentores de copyright.

Com diferenas to marcantes, inegvel que a indstria editorial desenvolveu-se de forma

umbilical com a instituio da regulao do copyright, em plano domstico e internacional
(PLANT, 1934; KHAN, 2002; 2004; OWEN, 2010). A internacionalizao e harmonizao
do copyright por meio da Conveno de Berna e suas inmeras renegociaes ao longo do
sculo XX vieram, em grande parte, atender aos interesses da indstria editorial,
especialmente no que tange extenso do perodo de proteo jurdica, alardeado como um
fator importante para os autores, quando, na verdade, essa extenso atende prioritariamente
aos interesses da indstria.

Para o propsito deste estudo, no plano da firma, restou demonstrado por meio da anlise
emprica propiciada pela economia histrica que a editora uma organizao orientada ao
lucro, resiliente e adaptativa. Por outro lado, a anlise histrica sugere que o fato econmico,
representado pela mudana e evoluo tecnolgica, ocorre anteriormente mudana
institucional que, como regulao, acontece tardiamente, sendo resultado de transformaes
polticas, sociais e econmicas.

Nesse interregno, a firma ajusta-se ao ambiente institucional e o preo ofertado jamais ir

atingir o custo marginal, como preveem as abordagens neoclssicas. Contudo, esse processo
no indolor. Como relata Khan (2004, p. 29), quando os Estados Unidos alteraram a
legislao do copyright, em 1891, ocorreu uma redistribuio de direitos entre os agentes
econmicos locais e estrangeiros. Vrias editoras e grficas faliram, no como resultado
direto da regulao, mas pela cuthroat competition que ocorreu entre as empresas que
atuavam na margem. Segundo a autora, books and firms that had depended on the subsidy
 101

from the lack of copyright in 1890s were likely of marginal value. Essa constatao emprica
se revela extremamente importante e reveladora para o deslinde desta pesquisa.

3.5 Concluses: copyright, tecnologia e o regime de apropriao

Em certa medida, este captulo uma extenso natural do capitulo 2, em que iniciamos uma
pesquisa bibliogrfica que organiza o pensamento sobre a anlise econmica dos direitos de
propriedade intelectual. Aqui empreendemos uma investigao mais ampla ao incorporarmos
a anlise econmica histrica da chamada economia do copyright, com o intuito de capturar
os efeitos da regulao e da mudana histrica na indstria editorial dentro de uma
perspectiva secular e multicultural.

A literatura terica sobre copyright limitada e aborda essencialmente os efeitos econmicos

da regulao no bem-estar social a partir da premissa de criao de monoplios privados. J o
aporte analtico a sobre a organizao econmica do setor editorial ainda mais diminuta,
tanto no Brasil quanto no exterior, e basicamente oferece uma anlise descritiva das relaes
econmicas dos agentes. Este estudo inova ao introduzir e comparar os insights da economia
histrica com as premissas do aporte terico e realizar uma anlise descritiva setorial da
organizao da firma, em particular, da editora.

Em sntese, os seguintes resultados so obtidos:

i. Contribuio para a anlise da regulao da propriedade intelectual: a partir deste

painel, possvel afirmar que a propriedade intelectual somente possui valor dentro
de um contexto institucional apropriado. O sistema legal um determinante
importante no delineamento do valor, pois qualquer propriedade intelectual depende
da capacidade do detentor em aplicar e fazer este direito com o suporte do Estado.
Nesse sentido, o aporte da teoria neoclssica limitado no tratamento da propriedade
intelectual. Ao delinear direitos exclusivos e excludentes, a interveno estatal
delimita a diviso da renda econmica desses direitos entre ganhadores e perdedores
em outro plano, a anlise dos efeitos lquidos no bem-estar social e na organizao
econmica torna-se complexa e requer uma abordagem multidisciplinar. Esta reviso
 102

conjugou vrios referenciais para traar os efeitos da regulao no mbito privado e

pblico.

ii. Contribuio para a anlise das assimetrias institucionais: os insights da anlise

histrica enfatizam a importncia de analisar as mudanas no regime de propriedade
intelectual conjuntamente com o desenvolvimento do sistema jurdico, legal, poltico,
econmico e social. Os insights da anlise de economia histrica permitem apontar as
diferenas no delineamento da propriedade intelectual de cada pas, que resulta em
assimetrias institucionais. Essas assimetrias afetam diretamente as alternativas
disponveis para a organizao da firma, favorecendo oportunidades para aes
estratgicas de arbitragem institucional. No desenvolvimento da indstria editorial, a
anlise de assimetrias institucionais relevante tendo-se em vista a natureza do livro
como produto culturalmente situado que, como commodity, exposto competio de
agentes estrangeiros, pertencentes a ambientes institucionais distintos. Ao abordar os
determinantes da evoluo do copyright na Inglaterra, Frana e Estados Unidos, esta
reviso permite avaliar os impactos sofridos pelos sistemas de propriedade intelectual
contemporneos com o advento da tecnologia digital.

iii. Contribuio para a literatura terica do copyright: Esta pesquisa inova ao

desenvolver uma anlise apreciativa das principais correntes, tericas e empricas, que
estudam a propriedade intelectual e o copyright. Restou demonstrado que os limites e
contribuies de cada aporte dependem da anlise dos efeitos econmicos da
regulao. Nesse sentido, esta reviso aponta para que a conjugao do aporte da
economia evolucionria com o do direito econmico da Economia Neoinstitucional
pode trazer contribuies para o avano das discusses sobre os temas relativos ao
copyright, por meio da investigao dos mecanismos contratuais privados, que
constituem uma lacuna nos estudos e pesquisa correntes.

iv. Contribuio para a economia de organizaes: Ao se pensar o desenvolvimento

histrico do copyright a partir de uma abordagem integrada com as demais literaturas,
sobressai-se o fato de que o setor editorial orientado para o lucro, oportunista,
resiliente e adaptativo ao ambiente externo. Ao focar os mecanismos estratgicos de
alocao de recursos e apropriao de renda a partir da mudana tecnolgica, esta
reviso evidencia que a anlise histrica do setor editorial pode trazer muitas lies
 103

para o entendimento da perenidade das organizaes em uma perspectiva de business

history.

v. Limitaes da pesquisa: Por se tratar de uma pesquisa bibliogrfica que busca fazer
uma sntese de diferentes aportes, vrias questes permanecem em aberto. Por
exemplo, foi abordado o processo de mudana histrica do copyright e o
desenvolvimento do setor editorial nos mercados internacionais, mas no foram
abordados os determinantes (por que as instituies mudam?). Alm disso, no est
aclarada a funo do Estado no delineamento na regulao. Outra lacuna nesta reviso
o estudo do direito internacional da propriedade intelectual por meio do aporte
voltado s relaes internacionais (aqui enfatizamos a existncia de uma ampla linha
de pesquisa94 relevante para o entendimento do comrcio, da regulao internacional e
do delineamento do problema de coordenao e colaborao supranacional). No
entanto, essas mesmas limitaes devem ser entendidas como diretrizes de uma
agenda de pesquisa futura, que pode envolver a seguinte questo: como os
determinantes do desenvolvimento poltico do Estado moderno influenciaram o
delineamento do direito de propriedade intelectual e, consequentemente, o surgimento
da grande corporao transnacional?

Para o propsito de desenvolvimento dos prximos captulos, este trabalho permite concluir
que o setor editorial sempre conseguiu aproveitar as oportunidades propiciadas pela mudana
e avano tecnolgico e, a partir da, buscou influenciar o ambiente institucional por meio de
aes de rent seeking, com o intuito de moldar condies mais favorveis aos seus interesses.

No entanto, a evoluo do copyright marcada no s pelas injunes do setor editorial, mas

tambm pelo contexto das transformaes polticas e sociais, que variam conforme
determinantes culturais e temporais. O quadro resultante de que o setor editorial mudou
gradativamente, por meio da especializao da produo, da construo de mecanismos de
suporte aos mercados e de diferentes mecanismos de alocao de recursos e apropriao de
renda.

94
Para uma sntese do debate das vrias linhas de pesquisa em relaes internacionais, ver KEOHANE (1986) e
BALDWIN (1993).
 104

Evidenciou-se que os mecanismos de direito privado, que ocorrem no nvel da firma, so

endgenos aos instrumentos regulatrios. A gesto estratgica desses instrumentos contratuais
no objeto de controle da regulao internacional do copyright, e assim emerge a hiptese
de que o controle estratgico de um conjunto de direitos pode conferir poder de quase
monoplio ao impor, na prtica, meios de excluso de outros agentes na produo e
comercializao de bens intelectuais, no caso, livros e peridicos.
 105

4. A SOCIOLOGIA ECONMICA DA ARQUITETURA DOS MERCADOS

O objetivo deste captulo introduzir os referenciais tericos da sociologia econmica dos

mercados com o intuito de estabelecer uma ponte entre os aportes sobre a Economia do
Direito de Propriedade e sobre a estratgia de organizaes, objeto do captulo 5.

Um aspecto central dessa ponte que se procurar estabelecer o estudo sobre a dinmica dos
mercados. Como nascem, florescem e amadurecem os mercados? O aporte da Sociologia
Econmica parte da hiptese de que o entendimento dos efeitos da tecnologia na dinmica dos
mercados requer o reconhecimento da imbricao entre tecnologia e vida social a partir da
interpretao dos resultados das variveis tecnolgicas em diferentes ordens sociais. Essa
interpretao difere de uma abordagem fundamentada exclusivamente nos atributos
tecnolgicos e econmicos. Conduzimos essa discusso por meio do aporte da Teoria dos
Campos para possibilitar a anlise da arquitetura dos mercados na Teoria da Ao, que busca
analisar o comportamento dos agentes submetidos s trs foras sociais irredutveis as
instituies, os quadros cognitivos e as redes sociais. Tambm introduzimos uma reviso da
Teoria do Agente-Rede, uma vez que a literatura acerca de redes sociais permite instruir a
anlise sobre como a imbricao social da tecnologia atua na estruturao dos mercados.

Este captulo divide-se em cinco partes. Na primeira delas, so introduzidos os fundamentos

do referencial da Sociologia por meio da abordagem de Fligstein (2001, 2001b) e Beckert
(2010) para se apresentar o conceito de campo. Na segunda parte, apresenta-se como o
mercado socialmente construdo com o intuito de operar uma extensa organizao social,
permitindo a contratao entre os agentes, os termos de troca, o mecanismo de preo e a ao
interessada dos agentes econmicos. Na terceira seo, expande-se os conceitos de
estruturao dos mercados como campos, com o intuito de se discutir a importncia da
tecnologia, em um sentido amplo. Nesse sentido, a partir da premissa da ao racional dos
agentes apoiada nos mecanismos que suportam a operao dos mercados, torna-se possvel
emergir a cooperao entre esses agentes mesmo em condies de incerteza. Na quarta etapa,
as premissas tericas aqui apresentadas sero reforadas, com o intuito de que sejam
construdas hipteses empricas, objeto do captulo 6. A quinta seo traz algumas concluses
acerca das discusses desenvolvidas neste captulo.
 106

4.1 Como nascem os mercados? Uma abordagem da sociologia econmica

Vrios economistas (KNIGHT, 1921; SCHUMPETER, 1950) reconhecem que os

empreendedores oportunistas sempre encontram um caminho para criar um novo mercado
para algum produto ou servio. Esse novo mercado, em muitos casos, resulta da mudana ou
do avano tecnolgico. Em tal dinmica, outros agentes econmicos tambm vislumbram a
oportunidade de ingressar no mesmo mercado. Assim, cria-se uma competio que fora os
produtores a buscarem formas de produo mais eficientes e com custo mais baixo. A
tradio do pensamento econmico indica que a competio ser vencida pelo agente que
conseguir fornecer seu produto ou servio com a melhor qualidade e ao um preo mais baixo.

Contudo, mesmo as empresas dominantes enfrentam a obsolescncia (Schumpeter, 1950).

Historicamente, a tecnologia j reconfigurou a economia, transformando mercados por meio
de ferrovias, eletricidade, telecomunicaes, automobilstica, farmacutica e informtica
(BESANKO et al, 2006). O avano tecnolgico um fenmeno importante na explicao do
dinamismo da moderna sociedade de mercados (BENKLER, 2006; CASTELLS, 2010).

No entanto, como lembra a tradio da Sociologia Econmica, a explicao da dinmica dos

mercados na literatura econmica apenas parcial (CALLON, 1998; FLIGSTEIN, 2001).
Segundo Fligstein (2001, p. 3-5), a estruturao, a emergncia e o funcionamento real dos
mercados requerem um amplo investimento social de empreendedores, gestores,
trabalhadores, firmas e governos na definio e implantao de uma vasta organizao
produtiva que possibilite as transaes econmicas.

Na viso de Fligstein (2001, p. 4), a mudana tecnolgica certamente causa efeitos especficos
nas estruturas sociais, mas esses efeitos somente iro ficar ntidos quando a organizao social
tornar a tecnologia especfica relevante. O autor enfatiza que a descoberta de novas
tecnologias sempre leva percepo comum de que uma nova soluo para um problema
particular ir trazer grandes benefcios econmicos. Fligstein, no entanto, defende a viso de
que a tecnologia, como fator de produo, somente ser relevante se produzir produtos
confiveis e de forma regular, e se algum for convencido a comprar aos preos que esses
produtos possam ser produzidos. Na viso de vrios autores da Sociologia Econmica
(CALLON, 1998; FLIGSTEIN, 2001; BOURDIEU, 2005; BECKERT, 2010), para que novos
 107

produtos criem novos mercados, necessrio o compromisso de uma extensa organizao

social.

Esses problemas oferecem subsdios para pensarmos as seguintes questes: o livro digital vai
se consolidar como um novo mercado? Em caso afirmativo, o que podemos dizer sobre sua
evoluo considerando-se a existncia de um mercado consolidado voltado ao livro
tradicional? Esses produtos sero complementares ou substitutos? Que papel passar a ter o
empreendedor do setor editorial? Qual ser seu comportamento diante da oportunidade
tecnolgica e da incerteza de sucesso nesse novo mercado?

Segundo Fligstein (2001, p. 5), para obter vantagens econmicas advindas de novas
tecnologias, as firmas precisam estabelecer relaes estveis com fornecedores, trabalhadores
e, principalmente, com os competidores. Esse argumento no trivial no pensamento
econmico. Para Fligstein, parte da estabilidade dessas relaes torna-se possvel por meio da
produo de regras sociais a partir do Estado e por meio dos governos e do aparato jurdico e
legal. Essa lgica compatvel com a perspectiva da literatura de Economia Institucionalista
(NORTH, 1990; 2009).

A abordagem sociolgica para a anlise econmica implica explicar os resultados econmicos

a partir da influncia das estruturas sociais na ao individual (CALLON, 1998). Ao buscar
compreender a soluo dos problemas de coordenao e distribuio de resultados
econmicos como mecanismos por meio dos quais as foras sociais contrapem os agentes
econmicos (sociais), a Sociologia propicia um caminho alternativo para explicar a
emergncia e a dinmica dos mercados e da ordem econmica (BECKERT, 2010).

Neste trabalho, interessa-nos investigar uma hiptese sociolgica fundamental que sustenta
que novas tecnologias somente iro prevalecer, produzindo resultados econmicos regulares,
caso seja possvel a emergncia de mercados estveis, aderentes s diversas ordens sociais.

4.1.1 Fundamentos da Sociologia Econmica de mercados

 108

A Sociologia Econmica, assim como a Economia, divide-se nos nveis macro e micro. Na
Sociologia, o nvel macro significa firmas e mercados, enquanto o micro relaciona-se aos
indivduos ou grupos pequenos de indivduos (GIBBONS, 2005). Esses fundamentos
sociolgicos permitem segregar a anlise da ao dos agentes95 (indivduos) dentro de
organizaes e empresas (grupos organizados). Para contrastar esta situao, na Economia, a
microeconomia trata das unidades econmicas individuais: consumidores, trabalhadores,
investidores e empresas ou seja, quaisquer indivduos ou entidades que tanhem participao
no funcionamento da vida econmica (PINDYCK e RUBINFELD, 2006). Nessa definio
evidencia-se que a economia no v problema em tomar como a mesma unidade indivduos,
grupos de indivduos, empresas ou grupos de empresas.

Do ponto de vista da sociologia, a vida social ocorre por meio de ordens sociais locais que
podem ser chamadas de "campos" (BOURDIEU, 1977; BOURDIEU e WACQUANT, 1992),
"campos organizacionais" (DIMAGGIO; POWELL, 1983), setores (MEYER;SCOTT,
1983) ou "jogos (AXELROD, 1984). Os campos se referem a situaes nas quais grupos
organizados de atores se renem e desenvolvem suas aes recprocas face a face
(FLIGSTEIN, 2007). O mundo social se estrutura em campos interdependentes, mas dotados
de regras prprias e funcionando com relativa autonomia (BOURDIEU; WACQUANT,
1992).

Fligstein (2001), em sua obra The Architecture of Markets, prope um esquema analtico-
funcional para abordar a estrutura e dinmica de um mercado como campo. Nesse livro, o
autor revisa a abordagem neoinstitucionalista pela introduo de uma teoria de poder que
orienta e baliza as aes do agente pautado pelo interesse prprio.

Assim, ao tratar o mercado como campo, Fligstein (2001, 2001b) prope uma teoria da
ao desenvolvendo a ideia do comportamento estratgico do ator social na busca da
cooperao dos demais atores na reproduo dos mercados. Com o intuito de identificar as
estratgias distintas de cada ator especfico na defesa de arranjos sociais existentes ou na
imposio ou negociao de novos arranjos, Fligstein (2001, 2001b) introduz o conceito de
habilidade social. Esse conceito semelhante ao conceito de "reproduo hbil da vida
social de Giddens (1984).

95
No mbito desta pesquisa, a anlise situa-se no nvel da firma ou organizao.
 109

Na abordagem institucional tradicional, os campos so estruturados de forma independente,

com regras e dinmicas prprias por meio do regramento das instituies (formais e
informais) e mediante as redes sociais que assinalam as relaes de poder entre os grupos
participantes. Fligstein (2001) postula que a vida social gira em torno de se obter uma ao
coletiva, o que requer a cooperao dos atores sociais. Essa cooperao envolve a dominao,
e no a supresso de conflitos. importante mencionar que na teoria sociolgica clssica a
reproduo e a mudana social96 so explicadas, especialmente, pela estrutura social.
Reproduo sinnimo de estabilizao" das estruturas sociais.

Por que os atores desejam produzir padres estveis de interao? Fligstein (2001)
sustenta que a construo de instituies ocorre no contexto de atores poderosos
tentando produzir regras de interao para estabilizar (reproduzir) sua relao com
outros atores, sejam eles mais ou menos poderosos. Os grupos dominantes, qualificados pelo
autor como "grupos responsveis", procuram definir regras que garantam seu poder e
privilgio em relao aos "grupos desafiantes", neste caso os demais competidores de
mercado.

4.1.2 O mercado como um campo social

A anlise sociolgica econmica dos mercados desenvolveu diversas abordagens tericas e

empricas alm da viso dos mercados como instituies (FLIGSTEIN, 2001; BARMER;
VOGEL, 2007). Mercados como redes ( 2002) e mercados como cultura (ABOLAFIA, 1998)
so outras abordagens sociolgicas possveis para a economia, integrando uma vasta literatura
produzida nos ltimos vinte anos (BECKERT, 2010).

A segmentao nesse tratamento do mercado tem sido criticada por vrios autores
(FLIGSTEIN; DAUTER, 2007; FOURCADE, 2007; BECKERT, 2010) exatamente pelo fato
de a Sociologia Econmica entender o mercado composto por duas dimenses. Na primeira, o
mercado compreendido como mecanismo social que torna possvel a coordenao dos
agentes por meio de transaes que mediam conflitos atravs da definio de um preo

96
No mbito desse trabalho definimos a mudana social como a transformao observvel no tempo, que afeta,
de modo no provisrio ou efmero, a estrutura ou o funcionamento da organizao social de uma dada
coletividade e modifica o curso da sua histria.
 110

(GUESNERIE, 1986). Na segunda dimenso, o mercado compreendido como uma

organizao social que coordena mltiplos mercados por meio de recursos materiais e
tecnolgicos empregados em agncias e dispositivos de clculo. Essas agncias de
clculo so empregadas pelos agentes para conduzir suas aes em vrios mercados. Vamos
retornar a este conceito terico oportunamente (CALLON, 1998). Neste momento, interessa-
nos enfatizar a qualidade multidimensional dos mercados no aspecto terico.

Neste ponto, torna-se necessrio introduzir outros conceitos tericos relevantes. A literatura
terica da sociologia econmica identifica trs tipos de estruturas, ou foras sociais
irredutveis, que so relevantes para a explicao de resultados econmicos: 1) as redes
sociais; 2) as instituies e; 3) os quadros cognitivos (DOBBIN, 2004; FLIGSTEIN e
DAUTER, 2007; FOURCADE 2007; BECKERT, 2009; 2010). A abordagem tradicional
desses estudos, com fundamento na anlise de uma dessas trs foras sociais, concentrava o
estudo em uma das foras e considerar de formas secundria somente uma das demais foras.
Vrios estudos tericos e empricos foram desenvolvidos para explicar vrios fenmenos
sociais e o nvel de competitividade de diversas economias, sem considerar o efeito conjugado
das trs foras (BECKERT, 2010).

Nessa linha, Fourcade (2007) observa que a ampla pesquisa de sociologia econmica
produziu uma vasta literatura sobre a dinmica de cada uma das estruturas. Vrios autores
investigaram como as redes sociais, instituies e quadros cognitivos emergem, reproduzem-
se (estabilizam-se) e mudam. Assim, Fourcade (2007) criticou essas abordagens pelo fato de
que, ao apreenderem a produo de resultados econmicos privilegiando os efeitos de uma
das estruturas sociais em relativo isolamento das demais (FOURCADE, 2007, p. 1019), elas
se mostram insatisfatrias. Segundo o autor, possvel assumir que as trs estruturas ou
foras sociais, de fato, exercem sua influncia conjuntamentepor meio de um conjunto
invisvel de foras (FOURCADE, 2007, p. 1022).

A partir do insight de Fourcade, Beckert (2010) props a considerao simultnea das trs
foras redes sociais, instituies e quadros cognitivos na anlise da dinmica dos
mercados. Conforme indicado na figura 7, Beckert (2010, p. 612) introduz um esquema
analtico-conceitual amparado na abordagem institucional de campo proposta por Fligstein
(2001). No aspecto metodolgico, Beckert define os conceitos e as dimenses tericas de
cada uma das foras para, no primeiro momento, separar a influncia de cada uma das trs
 111

foras e, no segundo, conduzir uma anlise da influncia simultnea das trs foras na ao do
agente individual.

Com fundamento no referencial de Fligstein (2001; 2001b; 2007), faremos uma discusso,
ampliada pelas contribuies de Beckert (2010), acerca da dinmica da arquitetura dos
mercados.

Figura 7 A INTERAO SIMULTNEA DAS TRS FORAS SOCIAIS

Fonte: o autor, fundamentado em Beckert (2010, p. 612)

4.2 A dinmica dos mercados como campos sociais

Assumindo-se a existncia das trs foras sociais que influenciam a ao dos agentes (atores
sociais), emergem perguntas empricas relevantes para este estudo: 1) por que os mercados
(campos) devem existir?; 2) no interesse de quem eles existem?; 3) quem se beneficia ou no
com a dinmica do campo? Essas questes ajudam a instrumentalizar as hipteses tericas
sobre a emergncia e dinmica dos mercados.

A contribuio de Fligstein (2001) pode ser mais bem atrelada questo estrutura-agente,
enquanto os insights de Beckert (2010) possibilitam compreender como as trs foras sociais
atuam na estabilizao ou transformao dos campos a partir de sua influncia na ao dos
 112

agentes. No deslinde desta pesquisa, a unificao dessas duas contribuies permitir

conduzir uma anlise econmica em dois nveis: o comportamento estratgico da firma como
integrante do campo e a dinmica do campo (mercado ou indstria) a partir da compreenso
das foras sociais que o estruturam.4.2.1 A estrutura-agente: o comportamento estratgico

do agente

A concepo terica fundamental de Fligstein (2001) reside na proposio de que a habilidade

social funciona como uma microestrutura analtica que permite compreender o que os agentes
econmicos (atores sociais) fazem nos campos. Na viso de Fligstein (2007, p. 69), a
combinao dos diversos recursos e capitais existentes, de regras (formais e informais)
preexistentes e das habilidades sociais dos agentes torna possvel produzir, estabilizar
periodicamente e conduzir a transformao dos campos.

Segundo Fligstein (2007, p. 69), os agentes hbeis ajustam suas aes dependendo da
organizao atual do campo, da sua posio nesse campo e dos movimentos atuais de outros
atores hbeis, membros de outros grupos no campo. Basicamente, Fligstein (2001; 2007)
fornece algumas proposies que descrevem as relaes entre os atores ou agentes sociais
hbeis, seus recursos no campo e a organizao do mesmo. No so relaes causais, mas
ferramentas conceituais para suportar anlises empricas. Fligstein (2007) apoia-se fortemente
nas proposies de Giddens (1984) ao postular que os agentes sociais hbeis so essenciais
para a reproduo dos campos. Em geral, a reproduo dos campos depende do desempenho
habilidoso de atores posicionados em organizaes dominantes (GIDDENS, 1984).

Fligstein (2007, p. 63) enfatiza que a capacidade de os atores conseguirem utilizar de forma
competente as regras e os recursos tambm faz parte desse contexto. O mesmo autor (2007, p.
63) tambm ressalta que, nas situaes em que as regras e recursos tm um peso maior na
direo dos grupos mais poderosos, a habilidade social pode no fazer muita diferena. Por
outro lado, h cenrios em que a habilidade social pode ser fundamental para manter as
ordens locais unidas, como, por exemplo, na presena de incerteza ou de turbulncia social.
Esses aspectos remetem importncia dos empreendedores na vida econmica, social e
poltica so esses atores que, por assim dizer, criam coisas novas (FLIGSTEIN, 2007;
SCHUMPETER, 1950). Alm de desenvolver novas ideias, esses empreendedores utilizam-
nas para induzir e promover a cooperao entre os outros agentes (DIMAGGIO, 1988).
 113

Como a estrutura do campo determinada pela localizao diferenciada dos agentes em

seu interior, o que determina a posio relativa dos diferentes agentes econmicos (atores) no
interior do campo a distncia desigual das diferentes formas de capital (financeiro,
econmico, tecnolgico, cultural e poltico) entre eles. Assim, a dinmica do campo
determinada pela luta entre os agentes sociais que os compem pelas melhores posies em
sua estrutura (FLIGSTEIN, 2001).

Considerando a ao dos agentes (atores) nas ordens sociais locais, torna-se possvel
compreender os mercados como campos. Em sntese, tem-se o seguinte:

i. Os diferentes conceitos tericos sobre campos foram desenvolvidos na Sociologia

Econmica dos mercados (LEWIN, 1951; DIMAGGIO e POWELL, 1983;
FLIGSTEIN, 2001; BOURDIEU 2005), compartilhando a viso de que os campos so
estruturados por foras sociais que estabilizam as relaes sociais. Cada uma das trs
foras irredutveis (as instituies, as redes sociais e os quadros cognitivos) atuam na
determinao do poder relativo de cada agente (ator) no interior do campo.

ii. Os campos se formam quando grupos poderosos so capazes de construir uma ordem
social local. A transformao dos campos possvel quando os equilbrios existentes
comeam a se romper, o que normalmente precipitado por algum tipo de crise ou de
relaes conflituosas entre os grupos de um determinado campo. Ou, com mais
frequncia, a crise deriva de outros campos ou da invaso de grupos de um campo
determinado (FLIGSTEIN, 2001; 2007).

iii. As fronteiras do campo (mercado ou indstria) no so estabelecidas geograficamente,

mas por fatores culturais, polticos, sociais e econmicos (SCOTT ,1994, p. 206).
Esses fatores podem ser tomados como recursos e capitais disponibilizados para os
agentes por meio das estruturas sociais.

iv. A ideia de habilidade social (FLIGSTEIN, 2001) pode oferecer subsdios para se
compreender como os agentes transformam as trs estruturas sociais supracitadas, mas
na maioria das vezes fracassam em faz-lo (FLIGSTEIN, 2007, p. 76).
 114

v. As regras (formais e informais) inscritas nas instituies e nos quadros cognitivos e os

capitais e recursos disponibilizados em ambas as foras, uma vez estabelecidos,
tendem a favorecer os grupos maiores e mais organizados. No aspecto econmico e
social, os arranjos organizacionais dominantes se reproduzem periodicamente,
refletindo a distribuio de regras e recursos para os grupos dominantes conforme a
habilidade dos agentes (atores) em utiliz-los para reproduzir seu poder (FLIGSTEIN,
2007, p76).

vi. A estrutura das redes sociais posiciona as organizaes e os agentes individuais nesse
contexto (BECKERT, 2010, p. 609). A posio do agente econmico na rede social
reflete o seu capital reputacional, financeiro, econmico e social, criando barreiras de
entrada e sada para o mercado assim como a difuso de ideias (LEWIN, 1997, p.
338).

Com esse enquadramento, vamos analisar as proposies de Beckert (2010).

4.2.2 Estabilidade e mudana dos campos: a dinmica dos

quadros cognitivos

Beckert (2009; 2010) props analisar a cognio, ou quadros cognitivos, como uma estrutura
social irredutvel, conforme se observa na figura 7. A partir desse insight, Beckert (2010)
formulou um conceito terico mais aprofundado para a cognio e sistematizou uma
abordagem analtica para estudar a influncia das demais estruturas na transformao e
estabilizao dos quadros cognitivos.

Segundo Beckert (2010, p. 607), o conceito de quadros cognitivos originou-se dentro da

literatura de sociologia institucional e de redes sociais; contudo, essas literaturas
privilegiavam a estrutura analisada em prejuzo dos quadros cognitivos. Por exemplo, no
aporte do institucionalismo sociolgico, enfatizada a funo dos significados
compartilhados e dos quadros cognitivos como determinante para a explicao dos resultados
econmicos. Essa abordagem expande o conceito de instituies, tambm definidas como
significados compartilhados intersubjetivos (DIMAGGIO; POWELL, 1991; FLIGSTEIN,
 115

2011b, p. 108; SCHNEIBERG;CLEMENS, 2006; SCOTT, 2008), tornando o conceito de

quadro cognitivo diludo dento da estrutura das instituies.

Na anlise da literatura sobre redes sociais, Beckert (2010, p. 607) faz a mesma crtica
conceitual. Na viso do autor, essa literatura trata os quadros cognitivos como conceito
endgeno na definio das redes, que so apresentadas como redes de significados
compartilhados. Nessa abordagem, as redes sociais influenciam os agentes por meio de
narrativas que expressam sua estrutura (WHITE, 1992; DEQUECH, 2003; KILDUF; TSAI,
2003; HUHSE, 2009; MTZEL, 2009). Em sua crtica, Beckert observa que, nesse contexto,
a objetividade no tratamento das redes explicada pela posio dos ns e estrutura de suas
conexes onde as interpretaes dominantes influenciam como agentes percebem a estrutura
da rede. Novamente, os quadros cognitivos so diludos dentro das redes.

Beckert (2010) separa a cognio das redes sociais e das instituies definindo a cognio ou
quadros cognitivos como um conjunto normativo, cultural e intelectual que media a interao
entre as redes sociais e as instituies. Nessa definio, os atores possuem estruturas
cognitivas (pessoais e sociais), pautadas por quadros sociais compartilhados semelhantes ao
que Bourdieu (1977) chama de habitatus para analisar as aes dos demais (FLIGSTEIN,
2001b).

Esses quadros cognitivos ajudam os atores a interpretar a realidade concreta (o que se passa) e
quais so as aes disponveis medida que as interaes se desenrolam. A cognio torna
possvel identificar e posicionar os atores que participam do campo e a composio de seus
respectivos capitais, que sinalizam seu status do agente dentro do campo. Esses quadros
cognitivos ou conjunto de significados contribuem para a interpretao mtua dos
comportamentos recprocos.

A ampla literatura sociolgica de redes e instituies sugere que a reproduo dos quadros
cognitivos ou normativos conduzida pelos mecanismos de socializao e sano. Os atores
reproduzem normas (costumes, crenas comuns, convenes, comportamentos esperados) por
que elas foram internalizadas por meio do processo de socializao e porque as violaes
dessas normas sero punidas (com desaprovao, ostracismo ou retaliao), ao passo que a
aderncia a elas ser recompensada (por meio do status social, de prestgio) (PARSONS,
1951; PARSONS;SMELSER, 1984).
 116

Por exemplo, na literatura de anlise organizacional, subcampo do institucionalismo

sociolgico, DiMaggio e Powell (1983) descrevem como os processos de burocratizao e
racionalismo social estabelecem presses normativas de socializao das empresas, criando
um aparente paradoxo. Ao mesmo tempo em que a empresas tentam mudar e diferenciar seu
arranjo organizacional, elas se tornam similares por meio de um processo de isomorfismo
mimtico categorizado como coercitivo, mimtico e normativo. DiMaggio e Powell (1983)
desenvolvem esse conceito a partir da observao de que os processos de estabilizao e
homogeneizao dos campos buscam resolver os problemas advindos da dependncia
conjunta dos recursos escassos e centralizados, da proposio de gesto com objetivos
ambguos e da incerteza tcnica fenmeno que explica a dinmica cognitiva dos executivos
e profissionais membros das firmas e organizaes. Por conta da socializao, esses
profissionais desenvolvem quadros cognitivos similares que balizam suas decises, levando
as respectivas organizaes a adotarem endogenamente arranjos organizacionais similares
dentro do campo. Na crtica de Beckert (2010), a anlise de DiMaggio e Powell (1983)
muito mais bem relacionada s estruturas dos quadros cognitivos do que s funes
institucionais.

Enfatiza-se que, na lgica de Beckert (2010), os quadros cognitivos so influenciados pelas

instituies, que estabelecem as normas, regras e sistemas de valores e as redes sociais que
propagam essas regras. Instituies de socializao universidades, associaes classistas ou
sindicais, organizaes da sociedade civil atuam no estabelecimento dos quadros cognitivos
dos seus membros. Dessa forma, a mudana dos quadros cognitivos passa pela alterao
institucional por meio de novas regras que podem ser mais ou menos aderentes ao ambiente
institucional existente.

A importncia da contribuio de Beckert (2010) fortalece os insights de Fligstein (2001;

2001b), a partir dos quais se pode dizer que, por meio de uma releitura da teoria da ao pela
incorporao de uma teoria de poder e da introduo do conceito de habilidade social, torna-
se possvel reconhecer que o ator social no age somente sob a influncia dos quadros
cognitivos. A ao do agente influenciada e condicionada tanto pelos quadros cognitivos
quanto pelas demais foras sociais, mas o ator social busca o autointeresse e um
posicionamento privilegiado dentro do campo.
 117

Nessa lgica, o agente hbil e poderoso pode iniciar o processo de mudana institucional
pela disseminao de novos quadros cognitivos (ideias ou histrias, nos termos de
Fligstein) , condicionando seu interesse na reproduo ou transformao da estrutura do
campo, mesmo sem a existncia de alteraes institucionais relevantes.

4.2.3 Estabilidade e mudana dos campos: a anlise estrutural das

redes sociais

Como fora social, as redes sociais so estruturas de interao imediata (em que os atores que
interagem no so annimos nem impessoais), reprodutivas, regulares, e se apoiam de forma
ntida em recursos que so fornecidos aos atores por conta da sua cognio, como forma de
interferir nas instituies (ABRAMOVAY, 2010).

O estudo das redes sociais fundamenta-se na premissa de que o posicionamento relativo dos
atores (firmas) determinante na produo de resultados econmicos, tais como preos
(UZZI;LANCASTER, 2004; VELTHUIS, 2005; KARPIK, 2007), estudos da estratificao e
oportunidades de emprego no mercado de trabalho (GRANOVETTER, 1985), inovao e
clusters de inovao (FERRARY e GRANOVETTER, 2009), empreendedorismo (BURT,
2002; STARK, 2009) e padres de investimento estrangeiro direto (BANDELJ, 2008).

Na sua crtica da literatura de redes, Beckert (2010) enfatiza que os autores incorporam
variveis das duas outras foras (instituies e cognio) dentro da anlise das redes. Na viso
de Beckert (2010, p. 607), desde o influente artigo de Granovetter, Economic Institutions as
Social Constructions: A Framework for Analysis (1985), os pesquisadores de redes
conceituam as instituies como redes imveis97 em que os atores gradualmente obtm um
resultado qualitativo, que eventualmente assumido como socialmente esperado. Nesse
contexto, as instituies so endogeneizadas nas redes, tornando-se irreconhecveis. Com essa
crtica, Beckert justifica a irredutibilidade das redes sociais como fora ou estrutura social que
deve ser analisada separadamente das demais foras.

Por outro lado, Beckert (2010, p. 614) reconhece que a reproduo e mudana das estruturas
de uma rede social dentro de um mercado (como um campo) no podem ser analisadas sem a

97
A definio empregada congealed networks (BECKERT, 2010, p. 607).
 118

considerao dos efeitos dos quadros cognitivos e das instituies. As mudanas que podem
ameaar ou alterar a posio relativa dos agentes dominantes dentro do campo propiciam uma
janela de oportunidade estratgica para firmas oportunistas buscarem um novo
posicionamento. Mudanas institucionais relevantes e alteraes nos quadros cognitivos que
mudam a percepo do poder de barganha dentro do campo podem levar a uma nova
configurao em que os agentes ingressam em novas alianas para alterar a estrutura do
campo e, consequentemente, a estrutura das redes.

Essas proposies de Beckert (2010) esto alinhadas com as concluses de Harrison White,98
um dos principais autores nos estudos de redes sociais. White, em seu trabalho Identity and
Control (1992), descreve como os agentes tentam alterar a configurao das redes por meio de
alianas de projetos de controle que bloqueiam a ao de terceiros. Muito embora White
incorpore as dimenses institucionais e cognitivas como variveis das redes, um equvoco
apontado por Beckert (2010), no diminui a importncia de registrar que na narrativa de
White (1992), os quadros cognitivos so o fator determinante na alterao da estrutura das
redes. Na viso de Beckert (2010) os quadros cognitvos no devem ser incorporados na
anlise das redes sociais.

Em outro estudo, White (1981) desenvolve um modelo matemtico formal por meio de seu
modelo W(y), demonstrando como as firmas, atuando em um mercado de fatores, conseguem
planejar a produo tima por meio de mecanismos de observao dos sinais emitidos pelos
concorrentes e percebidos pelos outros competidores, que ajusta sua produo exatamente no
nvel do perodo anterior. Esse modelo est representando na figura 8. A implicao de sua
lgica a de que, por meio da observao de mecanismos de sinalizao, propagados nas
redes sociais, os agentes reproduzem o mesmo conjunto de oportunidades (LEIFER;WHIET,
1987, p. 89).

Finalmente, White (2001) desenvolve uma teoria de mercados de produo em que assume
que os agentes constroem uma estrutura social de produo em resposta incerteza gerada
nos mercados de fatores ou de produtos de nichos especficos.

98
White foi o orientador do importante autor e pesquisador da sociologia econmica Mark Granovetter, em seu
doutoramento na Harvard University, no final da dcada de 1960.
 119

O estudo das redes to relevante no mundo contemporneo que iremos retomar a discusso
do tema a partir do debate da Teoria Agente-Rede (ANT) no tpico adiante. Buscamos
apresentar como esse aporte terico explica a influncia dos mecanismos das redes sociais e
dos quadros cognitivos na ao dos agentes em momentos de incerteza e mudana
tecnolgica. A questo que se coloca : como os agentes colaboram e atuam, procurando
estabilizar relaes em mercados instveis durante perodos de incerteza?

Figura 8 MODELO DE WHITE (1981) DE MERCADOS DE PRODUO

Fonte: O autor com fundamento em White (1981)

4.2.4 Estabilidade e mudana dos campos: instituies e mudana

institucional

Na viso de vrios autores, tanto na sociologia quanto na economia, as causas e determinantes

da estabilidade e da mudana institucional so um dos temas mais significativos para o
desenvolvimento das teorias institucionais (EGGERTSSON, 1990; NORTH, 1990; 2005;
2009; NELSON, 2002; WINTER, 2002; SCAMPBELL, 2004; STREECK;THELEN, 2005;
BECKERT, 2010).

Dentro da literatura contempornea, a importncia conferida s instituies reflete-se nas

vrias e diferenciadas abordagens tericas existentes. Evidencia-se que existe um ncleo
terico consolidado que amarra as diversas concorrentes tanto na sociologia quanto na
economia , mas, mesmo dentro do mesmo campo, nem sempre essas abordagens
 120

institucionalistas so convergentes. Algumas vezes as instituies aparecem como regras do

jogo, ou como organizaes, e at mesmo como hbitos e normas que interferem
irreversivelmente na vida econmica. Essa diversidade terica constitui a prpria riqueza do
debate do pensamento institucionalista (SAMUELS, 1995).

Devido importncia da temtica institucional na investigao da adoo da tecnologia do

livro digital, iremos conduzir a discusso por meio de dois vetores. Na primeira dimenso
iremos apresentar os principais conceitos de estabilidade e mudana institucional em algumas
vertentes da literatura econmica e sociolgica. O intuito elaborar um painel dos principais
conceitos convergentes e divergentes nessa literatura. Na segunda etapa, vamos apresentar os
insights de Fligstein (2001; 2007) e Beckert (2010) a respeito de como as instituies afetam
a dinmica do campo e como possvel analisar os efeitos das demais estruturas os quadros
cognitivos e as redes sociais na estabilizao ou na transformao institucional.

A confluncia da cognio dos agentes econmicos diante da incerteza levanta o problema da

coordenao social, o problema hobbesiano da ordem, como batizado por Talcot Parsons
(1937). Assumindo-se a existncia de um mundo onde abundam situaes de escolhas
inusitadas, onde os resultados no podem ser previstos porque a informao relevante
incompleta e/ou os agentes no possuem os meios para interpretar a realidade concreta, como
os agentes tomam decises? Esses elementos, em conjunto ou separados, evidenciam o tema
da incerteza, caracterizado como o buraco negro da teoria neoclssica99 (Beckert, 1996).

Desde meados do sculo XX, o tema das instituies tem recebido inmeras abordagens de
pesquisa nas cincias sociais aplicadas. Assim, tanto a economia quanto a sociologia
desenvolveram linhas de pesquisa distintas que originaram uma escola institucionalista
tradicional ou velha, que eventualmente originou uma linha neoinstitucionalista. A
grande questo estudar como se d a cooperao social100 e sua correlao com o
desenvolvimento e crescimento econmico e bem-estar social.

A abordagem institucional na Sociologia Econmica centra-se na anlise da ao individual

em relao aos grupos sociais, com o intuito de explicar a natureza da necessidade das

99
A esse respeito, verificar o importante artigo de Jens Beckert What is sociological about economic
sociology?. Uncertainty and the embeddedness of economic action (BECKERT, 1996, p. 803-840).
100
O estudo detalhado destas literaturas, tanto na Economia quanto na Sociologia, foge ao escopo desta pesquisa.
 121

instituies (NEE, 2005, p. 33). Apoiado na tradio da Sociologia, pautada nos trabalhos
clssicos de Durkheim, Weber, Marx e Polanyi, Nee entende que as instituies so definidas
como um sistema dominante de elementos formais e informais de costumes, crenas comuns,
convenes, normas e regras com os quais cada ator orienta suas aes em busca de seu
interesse (NEE, 2005, p. 55).

No entanto, existem outras definies na escola neoinstitucionalista na sociologia que deram

origem a duas linhas de pesquisas bsicas. Na primeira, desenvolveu-se uma abordagem sobre
Anlise Organizacional (PARSONS; SMELSER, 1956; MEYER; ROWAN, 1977; MEYER;
SCOTT, 1983; DIMAGGIO; POWELL, 1983; JEPPERSON, 1991; SCOTT, 1996) inspirada
nas teorias de Durkheim, Weber, Berger e Luckman . A segunda, por meio dos trabalhos
seminais de Barnad (1964), Homans (1950) e Blau (1950), deu origem a um amplo programa
de pesquisa de sociologia neoinstitucional (EMERSON, 1962; BOURDIEU, 1977;
GIDDENS, 1984; BOURDIEU; WACQUANT, 1992; SEWELL, 1992; NEE e INGRAM,
1998; FLIGSTEIN, 2001) que influenciou definitivamente o domnio da Teoria
Organizacional na Administrao de Empresas.101

101
Como exemplo, citamos a contribuio de vrios autores e pesquisadores da Teoria Organizacional na
Administrao de Empresas atravs dos trabalhos seminais de Thompson (1967); Galbraith (1974); Mintzberg
(1979), que esto sendo revitalizados por Hatchuel (2001); Romme (2003); Boland e Collopy (2004); Van Aken
(2004); Grandori e Soda (2006), Burton et al. (2006).
 122

Dimenso Novo Institucionalismo na Novo Institucionalismo na Nova Economia

Anlise Organizacional
Premissa
Comportamental
nfase na ao no racional
orientada a crenas culturais
constitutivas do ambiente
institucional.
Atores
Profissionais servem como
agentes de
institucionalizao.
Definio de
Instituio
Mitos racionalizados e
rotinas e conformidades que
legitimam as instituies.
Mecanismos no
Macro Nvel Regulao estatal, e aparato
coercitivo e normativo que
busca isomorfismo.
Mecanismo no Micro Ao orientada ao
Nvel mimetismo, conformidade
ou dissociao das relaes
sociais.
Autores e Fontes Durkheim, Weber, Berger e
Tericas Seminais Luckmann
Autores e Pesquisas
Contemporneas
PARSONS e SMELSER, 1956;
MEYER E ROWAN, 1977;
MEYER e SCOTT, 1983;
DIMAGGIO e POWELL, 1983
Sociologia Econmica Institucional
Busca da racionalidade,
Racionalidade limitada que cognitivamente
pelo contexto, atores limitada pela assimetria
autointeressados, informacional, onde a
influenciados pelas crenas incerteza permite a
compartilhadas, normas e emergncia do
relaes sociais. comportamento
oportunista.
Organizaes so atores;
indivduos articulam
Organizaes e
interesses dentro das
indivduos so atores.
organizaes e das redes
sociais.
Restries artificiais
Sistema interrelacionado de
impostas como regras
elementos formais e
formais e informais que
informais que facilitam,
atuam como incentivos
motivam e governam a
e estruturas contratuais
ao social e econmica.
de governana.
Estados buscam
Regulao estatal, maximizao
mecanismos de mercado, pecuniria e firmas a
ao coletiva. reduo do custo de
transao.
Dirigida ao autointeresse Principal/Agentes auto
atravs de aes dentro da interessados e agentes;
empresa e das redes calculistas dos riscos da
sociais. ao oportunista.
Weber, Marx, Polanyi, Smith, Knight,
Homans Commons, Coase
BARNAD, 1964; HOMANS e
BLAU, 1950; EMERSON, 1962; NORTH (1974; 1981;
BOURDIEU, 1977; GIDDENS,
1990; 1994; 2005;
1984; BOURDIEU e
2009); WILLIAMSON
WACQUANT, 1992; SEWELL,
1992; NEE e INGRAM, 1998; ( 1975; 1985; 1996)
FLIGSTEIN, 2001

Quadro 1 TRS ABORDAGENS INSTITUCIONALISTAS NA SOCIOLOGIA E

ECONOMIA
Fonte: O autor, adaptado de Nee (2005, p. 63)

O quadro 1 resume as diferentes vises institucionais nas escolas sociolgicas e na Nova

Economia Institucional. Observa-se que estas duas linhas de pesquisa na Sociologia adotam
premissas tericas (especialmente pressupostos comportamentais e cognitivos) que resultam
em diferenas metodolgicas no nvel de anlise e foco de pesquisa.102

102
No iremos discutir estas diferenas neste estudo. Nesse aspecto, sugerimos conferir Nee (2005). Na
economia, devemos destacar a existncia de outras linhas de pesquisa, tais como o neointistucionalismo,
fundamentado nas obras de Veblens e Commons (1934) e Mitchel (1984) e a escola neo-schumpeteriana ou
 123

Para nosso propsito, devemos analisar a importncia das instituies na dinmica de

estabilizao e transformao dos campos. Fligstein define as instituies, de acordo com o
institucionalismo sociolgico, como:

As regras e significados compartilhados (implicando que as pessoas esto conscientes delas ou que
elas podem ser conscientemente conhecidas) que definem as relaes sociais, ajudam a definir
quem ocupa qual posio nessas relaes e orientam a interao ao proporcionar aos atores
quadros cognitivos ou conjuntos de significados para interpretar o comportamento dos outros.
(FLIGSTEIN, 2007, p. 64).

Nessa abrangente definio apresentada por Fligstein (que desperta resistncia e crticas tanto
de economistas quanto de socilogos como Beckert), as instituies so intersubjetivas
implicando que podem ser reconhecidas pelos agentes, e tambm so cognitivas, resultando
que elas dependem das habilidades cognitivas dos mesmos (SCOTT, 1996).

Por exemplo, as normas sociais crenas comuns, padres de comportamento aceitveis e

regras sociais tcitas podem ser compreendidas como instituies informais (FLIGSTEIN,
2001; 2007; CALLON, 1998; NEE, 2005) cujos mecanismos de enforcement j foram
estudados exaustivamente pelos pesquisadores de redes sociais (BLAU, 1964; EMERSON,
1962; HOMANS, 1974,) por meio das teorias dos processos de socializao de punio e
recompensa. As normas sociais surgem e so socialmente aplicadas por meio de dois
instrumentos bsicos: o atendimento das normas recompensado pelo reconhecimento social
(posio social e poder) e as violaes so punidas (desaprovao e ostracismo). Segundo
Homans (1974; 1976), na maioria das vezes, o controle sobre o comportamento social no
exgeno, mas endgeno nas relaes sociais.

Nessa lgica, Nee (2005, p. 59) observa que os incentivos e desincentivos existentes em um
ambiente institucional, combinado com os interesses, preferncias e desejos dos agentes,
determinam se as normas e as redes vo suportar a reproduo (continuidade) de regras
formais ou informais ou se daro origem a normas de oposio.

Assim, nas abordagens institucionalistas, estabelecido o campo (mercado) e as posies que

ele define, restringem-se as aes e opes dos conjuntos de atores por meio das instituies.

evolucionria (NELSON; WINTERS, 1982; DOSI, 1981; 1982; 1988), que desenvolve uma abordagem
institucional muito prxima da Sociologia Econmica, utilizando instrumentos microeconmicos.
 124

Como enfatiza Fligstein (2007, p. 65), os quadros cognitivos (significados compartilhados) e

as hierarquias estabelecidas podem ser objeto de contestao. Na verdade, a ao dos agentes
em campos estveis implica um jogo em que os atores dispem de recursos distribudos por
regras (instituies) determinadas e estveis. Nas interaes entres os mais e menos
poderosos, o jogo para o mais poderoso reproduzir a ordem. A estabilidade ou, nos termos
de Giddens (1984), a reproduo resultante se d quando, conforme o jogo se desenrola, os
grupos dominantes reproduzem seu poder.

A transformao dos campos torna-se possvel quando os equilbrios existentes so rompidos,

normalmente por meio de crises que podem ter origem nas relaes entre os grupos dentro de
um campo ou, com mais frequncia, a crise deriva de outros campos ou da invaso de
grupos em um campo especfico (FLIGSTEIN, 2007, p. 65). Esse insight importante para os
objetivos deste trabalho.

Em tal lgica terica, duas crticas importantes so feitas por Beckert (2010, p. 617) e
Fligstein (2007, p. 65). Beckert enfatiza que os quadros cognitivos e as redes sociais afetam
tanto a estabilidade quanto a mudana institucional. Os quadros cognitivos exercem influncia
nos mecanismos que atuam na percepo e legitimao das instituies. Na criao de
quadros que contestam ou legitimam as instituies, a cognio muda o equilbrio de foras,
alterando a posio dos atores nas redes sociais por meio da redistribuio dos recursos.
Assim se inicia o caminho para a mudana institucional.

A grande questo sempre est relacionada aos determinantes da mudana institucional fator
chave em qualquer fenmeno social. Na crtica de Fligstein, o poder fundamental para
explicar a ao individual e coletiva (BOURDIEU, 1977; BOURDIEU; WACQUANT, 1992)
e, na sua viso, as teorias institucionalistas no desenvolvem uma teoria de poder.

Nesse embate terico, reside uma questo cognitiva-comportamental. Se considerarmos que

os atores so agentes de mitos (crenas e valores) racionalizados, muitas vezes induzidos por
profissionais, somos levados concluso de eles so deixados sem interesse. Nessa
aparente contradio, emergem os problemas: por que os agentes atuam? No interesse de
quem atuam? Fligstein sustenta que, na ausncia de uma teoria real de interao e poder, a
maioria das verses neoinstitucionalistas da Sociologia (DIMAGGIO;POWELL 1983;
 125

DIMMAGIO, 1988; SCOTT, 1996; COLIGNON, 1997) no consegue explicar nem mesmo o
surgimento das instituies.

Uma vez que os quadros cognitivos so compartilhados, segundo Fligstein (2007, p. 607), a
lgica tradicional sugere que os atores o disseminam ou reproduzem, consciente e
inconscientemente. Como os atores no podem imaginar nenhuma alternativa, eles utilizam os
mitos racionalizados existentes para justificar e estruturar suas aes. Na mesma direo da
crtica de Fligstein (2007), Giddens (1984) observa que, nessa viso da teoria da ao, os
agentes tornam-se incompetentes, transformados em receptores passivos das instituies.
Nesse caso, os quadros cognitivos so tomados como instituies, equvoco terico apontado
por Beckert (2010).

Assim, tomando conjuntamente as crticas de Beckert (2010) e Fligstein (2007), percebe-se

uma complementaridade, em que, em sntese tem-se:

i. Separando o contexto das trs estruturas sociais, a definio das instituies torna-se
bastante reduzida em relao ao conceito terico clssico do institucionalismo
sociolgico. Quando os contextos cognitivos existentes nas definies das teorias
neoinstitucionais so retirados da anlise, emerge uma definio terica mais prxima
das linhas tericas mais recentes desenvolvidas na economia, como veremos a seguir.

ii. Os conceitos de campos, dentro da abordagem de Beckert (2010), possibilitam

analisar os efeitos das trs foras sociais separadamente para que seja possvel analisar
sua influncia conjunta na ao do agente. A lgica de Beckert (2010) pode ser
empregada em conjunto com a abordagem proposta for Fligstein (2001; 2001b; 2007),
que fundamenta uma teoria da ao juntamente com uma teoria de poder, por meio
dos conceitos de ator hbil e habilidade social. O emprego das duas abordagens
conjugadas possibilita que se tenha um aparato terico-conceitual para estudar como a
ao individual e coletiva produzem resultados econmicos nos mercados (ou
indstria) em um contexto de estabilidade ou mudana institucional (e at mesmo das
redes sociais e dos quadros cognitivos, como j verificamos).

At este instante, o aspecto comportamental foi relegado na discusso. O modelo da teoria de

ao de Fligstein (2001; 2001b; 2007) assume a existncia de um agente racional
 126

(racionalidade substantiva) em busca de satisfazer o autointeresse. Esse pressuposto

comportamental compatvel com os pressupostos da economia neoinstitucional e neo-
schumpeteriana. Por essa razo, vamos fazer adiante uma breve discusso a respeito do
tratamento institucional na tradio de Douglass Noryh, com o intuito de demonstrarmos a
compatibilidade entre as abordagens contemporneas na Sociologia Econmica e na
Economia.

4.2.5 A convergncia na anlise institucional a evoluo da pesquisa

de North

Dentro da economia, a definio de instituies como as regras do jogo origina-se na

extensa literatura de anlise institucional da tradio de Douglass North (1974; 1981; 1990;
1994; 2005; 2009), na qual as instituies foram inicialmente apresentadas como uma
estrutura de incentivos socialmente acordada que, uma vez implantada, molda o
comportamento de indivduos maximizantes em busca de atender os desgnios da cooperao.
A metfora retrica das regras do jogo a resposta de North ao problema da coordenao
social.

O arcabouo terico de North apresentado como uma teoria institucional do direito de

propriedade, insight que o autor desenvolveu apoiado no influente trabalho de Coase (1937;
1960). A principal contribuio de North consiste em descrever como as instituies, um
conjunto de regras formais (lei e judicirio) e informais (regras sociais) reduzem a incerteza e
os custos de transao envolvidos na atividade econmica, tornando possvel a coordenao
dos agentes e o funcionamento dos mercados.

Para North (1990), a variao nos preos altera marginalmente o poder de barganha dos
atores, o que, no curso do tempo (numa abordagem histrica de longo prazo), provoca
mudanas mais ou menos pronunciadas nas instituies que moldam a economia analisada.
Com esse argumento, North dialoga e complementa a teoria neoclssica, desenvolvendo um
aparato centrado no papel do Estado e das instituies formais como fontes e fiadoras de
direitos de propriedade, em que a qualidade do ambiente institucional explica o crescimento,
o declnio e a estagnao econmica (NORTH, 1981; 1990).
 127

A partir da crtica de outros autores (GREIF, 1998; 2006; VELASCO; CRUZ, 2003; NEE,
2005), verifica-se uma fratura lgica no argumento de North no tocante aos determinantes da
mudana institucional. Por exemplo, aponta-se que North, apoiado no individualismo
metodolgico, toma como ponto de partida os indivduos, entendendo que as instituies so
criadas por estes para que lhes seja possvel a troca econmica e, tambm, a vida social. Para
Greif (1998), North no demonstra, contudo, em aspectos lgicos e substantivos, como os
atores poderiam chegar a esses resultados, dado que as instituies surgem de forma endgena
(VELASCO; CRUZ, 2003, p. 114). Se, na ausncia das instituies, os indivduos no tm
como chegar a acordos que levem cooperao, como seria possvel acordar regras durveis
de cooperao? Tal o problema apontado por Nee (2005).

Para North (1990), a mudana institucional basicamente incremental, verificando-se

margem, como resultado agregado da ao descentralizada dos agentes (NORTH, 1990, p. 73-
92). A mudana econmica de longo prazo consequncia cumulativa de inmeras
decises de curto prazo de atores individuais polticos e empresrios , tomadas em relao
aos incentivos existentes no ambiente institucional no qual operam, determinando direta ou
indiretamente o desempenho econmico. No entanto, North (1990) j salientava que a
mudana institucional no busca a convergncia com as situaes de eficincia econmica.103

North (1990) defende que a mudana institucional ocorre por conta da alterao dos preos
relativos, que altera os incentivos existentes. O autor reconhece que a percepo da mudana
nos preos chega at os agentes por meio de mecanismos cognitivos, como nica maneira de
interpret-los, mas reconhece que seu aparato terico para abordar esses mecanismos no
aspecto normativo muito precrio (NORTH ,1990; 2005; 2009).

importante enfatizar que objetivo da pesquisa de North no campo do desenvolvimento

econmico buscar a formulao de uma ainda inexistente teoria da dinmica econmica.
Para North (1990; 2005; 2009), a necessidade dessa teoria reside fundamentalmente na busca
da compreenso e sistematizao do processo de mudana. Neste sentido, em seu livro,
Understanding de Process of Economic Change (2005), North ratifica um processo de
autocrtica e reflexo na busca pela proposio de novos conceitos e teorizaes iniciada no

103
Segundo North: []Institutions are not necessarily or even created to be socially efficient, rather they, or at
least the formal rules, are created to serve the interests of those with the bargaining power to devise new
rules[] (NORTH, 1990, p. 16). Essa viso est em linha com a de alguns socilogos, como Fligstein (2001),
Bourdieu (1997) e Callon (1998).
 128

seu livro Institutions, Institucional Change and Economic Performance (1990). Muitas vezes
nessa evoluo no trabalho de North, o simples reconhecimento que o processo de mudana
institucional ainda incompreendido, no devidamente abordado pelos pesquisadores
(VELASCO; CRUZ, 2003; NEE, 2005).

Evoluindo seus argumentos, North (2005) salienta que os processos de mudana econmica e
institucional devem, necessariamente, contemplar as seguintes dimenses: a incerteza em um
mundo no ergdico; os sistemas de crenas, cultura e cincia cognitiva; a conscincia e a
intencionalidade humanas. Esses aspectos, em conjunto, definem o que ele designa de
arcabouo de interaes humanas que permitem a construo da estrutura institucional.

A evoluo de seu trabalho culmina com seu ltimo livro, Violence and Social Orders
(NORTH et al, 2009). Nessa obra, North, Wallis e Weingast esboam um novo tratamento
conceitual das organizaes, discorrendo sobre a importncia do contexto social na anlise
institucional e, principalmente, reconhecendo e concordando com a abordagem de Greif
(2006). Ao faz-lo, porm, North, principalmente, desiste da possibilidade de continuar
avanando com sua teoria sem que tenha que abandonar o individualismo metodolgico, pano
de fundo da teoria neoclssica, da qual ele um reformador moderado (VELASCO e CRUZ,
2003). Nossa percepo resulta desta passagem em que North enfatiza sua viso:

O conceito de Greif (2006) de instituies inclui as instituies, organizaes e crenas como

elementos institucionais. Ns deliberadamente escolhemos no adotar uma definio to inclusiva
das instituies, no porque discordamos do insight de Greif, mas por que a desintegrao da
estrutura lgica de Greif em componentes elementares tanto inevitvel quanto necessrio se ns
desejamos pensar sobre o processo de mudana. Greif demonstra que as regras e normas, por elas
mesmo, no so autossustentveis: elas precisam estar imbricadas em uma estrutura mais ampla de
organizaes e crenas104. [] (NORTH et al, 2009, p. 259-260).

Assim, conclumos que Douglass North (1990; 2005; 2009), um dos mais proeminentes
autores da NEI, vem reforando cada vez mais claramente uma crescente vinculao de sua
corrente com as abordagens evolucionistas neo-schumpeterianas (CONCEIO, 2008), cujo
aporte terico e emprico j reconhecidamente vinculado ao neoinstitucionalismo
sociolgico (CALLON, 1998).

104
Greif (2006) concept of institutions includes institutions, organizations, and beliefs as institutional elements.
We deliberately chose not to adopt such an inclusive definition of institutions, not because we disagree with
Greifs insight, but because unpacking Greifs logical structure into its component elements is both inevitable
and necessary if we want to think about the process of change. Greif shows rule and norms, by themselves, are
not self-sustaining: they must be embedded in a larger structure of organizations and beliefs []
 129

4.3 A Teoria do Agente-Rede: Tecnologia, incerteza e emergncia dos

mercados

Uma premissa importante na Nova Economia Institucional a de que as instituies (sociais)

no deveriam perdurar caso no fossem eficientes. A partir dessa premissa, introduz-se a
incerteza e se examina como suas diferentes fontes e formas surgem e como as instituies
atuam no sentido de eliminar ou reduzir essas incertezas fonte de custos de transao e
origem da ineficincia no modo de governana (contratao) entre os agentes econmicos
(WILLIAMSON, 1975; 1985; 1996).

Como verificamos, North (1990; 2005; 2009) afasta-se dessa perspectiva normativa, assim
como vrios autores da Sociologia Econmica, que expressam dvidas sobre a eficincia
econmica per se das instituies ou mesmo sobre a necessidade das mesmas para sua
perenidade (FLIGSTEIN, 2001; CALLON, 1998). Em outra perspectiva, a sociologia dos
mercados impe a questo relevante de se buscar compreender como os mercados emergem a
partir de situaes novas ou inexistentes e, principalmente, como esses mesmos mercados se
transformam durante situaes de incerteza, tpicas de mudanas institucionais mais
pronunciadas, como a mudana do ambiente tecnolgico.

Este tpico vai investigar como a tecnolgica incorpora-se vida social para compor a
organizao de funcionamento dos mercados, influenciando o comportamento dos agentes e
auxiliando sua cognio e tomada de deciso durante as situaes de incerteza, nas quais se
tornam necessrios a interao social para construir a experimentao e os aprendizados que
propiciam a superao de adversidades no previstas.

4.3.1 Agncias de calculatividade e racionalidade substantiva

A sociologia reconhece o fato de que a coordenao dos mercados, tanto o mecanismo de

preos quanto a estrutura de organizao de trocas econmicas, sofre perturbaes durante
perodos de incerteza. Nos termos de Callon (1998, p. 6), quando os estados do mundo,
 130

tornam-se incertos, os agentes experimentam dificuldades para decidir o curso de suas aes
pela dificuldade em prever as consequncias das mesmas.

Esse fato torna-se ainda mais acentuado diante de incertezas causadas por novas tecnologias
(CALLON, 1998, p. 7). Observando que a incerteza regra e no exceo, Callon coloca uma
questo relevante: como os agentes decidem (calculam) quando no existe informao
disponvel, ou na ausncia de previses de um futuro que pode ser compartilhado
socialmente?

A teoria proposta por Callon reside na observao de que, durante as situaes no regulares
ou imprevisveis, os agentes so obrigados a abandonar os mecanismos de mercado para
resolver os problemas advindos da incerteza negociar solues, contingncias, termos
contratuais e, eventualmente, formular novos acordos, bem como novos padres de
funcionamento para o mercado. Nessas ocasies de aprendizado coletivo, os atores deixam de
ser impessoais (no sentido neoclssico) e passam a interagir de forma pessoal e social. Esse
mecanismo simples a gnese da estruturao dos mercados dentro da teoria performtica de
Callon (1998). A incerteza o principal incentivo para a experimentao e o aprendizado
social, importantes para a superao da incerteza nos estados do mundo, nos termos de
Callon (1998).

A partir desse insight, Callon prope que os mercados so compostos, na verdade, por
mecanismos sociais concretos denominados agncias e dispositivos de calculatividade
(CALLON, 1998, p. 5-51). Esses instrumentos so socialmente construdos com o intuito de
permitir o funcionamento dos mercados. Podemos compreender tais agncias como os
padres sociais, econmicos e tecnolgicos que permitem a operao dos mecanismos de
preo e governana dos contratos por meio do mercado ou de transaes contratuais.

A construo terica de Callon apoia-se nas teorias neoinstitucionalistas (DIMAGGIO;

POWELL, 1983) com intuito de demonstrar que os quadros cognitivos dotam os agentes da
capacidade de calcular rotineiramente e racionalmente suas aes dentro de aspectos
comportamentais definidos como racionalidade substantiva, quase idntica aos termos da
racionalidade do homo economicus na teoria neoclssica. Essa capacidade no reside somente
nos agentes, mas nas agncias e dispositivos de clculo que so acessadas por meio das redes
 131

sociais como base na cognio ao agente. Segundo Callon (1998), essa capacidade calculista
reside na sociedade e no no agente ou nos dispositivos per se.

Com o objetivo de tornarem-se calculativas as agncia precisam, na verdade, ser equipadas.

Contudo esse equipamento no reside totalmente nos crebros dos humanos ou nos quadros
socioculturais ou nas instituies? Onde na terra algum se torna calculativo uma vez que essa
competncia no est nem na natureza humana nem nas instituies? 105 (CALLON, 1998, p. 6).

Para Callon (1998, p. 8), o agente e a rede social so lados distintos da mesma moeda. O
agente um n integrante de mltiplas redes sociais. Apoiado em Granovetter (1985), ele
estende os interesses do agente por meio de suas aes, de forma que, nos termos do autor,
como o agente no est nem imerso na rede nem enquadrado por ela, a rede no serve
como contexto (CALLON, 1998, p .6). Nessa construo lgica o agente a prpria rede
Agente-Rede , o que significa que a rede existe pelo fato de estar dispersa pelos agentes,
existindo a partir das relaes estabelecidas entre eles a inexistncia do agente elimina a
rede. Ao exercer suas escolhas, direcionando suas aes, o agente reconfigura a rede
instantaneamente. O calculismo existe em qualquer sociedade (ABRAMOVAY, 2010b).

A partir dos dispositivos e agncias de clculo, possvel alcanar seguintes resultados

econmicos:

I. O estabelecimento de padres para a celebrao de contratos econmicos;

II. O delineamento e cumprimento do direito de propriedade privada;
III. O acordo social para fixar parmetros qualitativos e quantitativos nas trocas
comerciais;
IV. O estabelecimento de uma heurstica social que permite ao agente individual balizar a
sua deciso de forma racional e substantiva (derivando causalidade).

A partir desse aporte terico de Callon (1998), retornamos ao trabalho de Beckert (2010, p.
621) para enfatizar uma ressalva importante a respeito das redes sociais. Na viso de Beckert
(2010), muito embora as redes sociais ofeream uma viso compreensiva dos resultados
econmicos dos campos, o campo tambm afetado pela tecnologia e pela assimetria no
acesso aos recursos de produo escassos. Enfatizando que a pesquisa sobre essas implicaes

105
In order to become calculative agencies do indeed need to be equipped. But this equipment is neither all in the
brains of human beings nor all in their socio-cultural frames or institutions? How on earth does one become
calculative since this competence is neither in human nature nor in institutions?
 132

tecnolgicas e econmicas so reduzidas, o autor sugere que a abordagem sociolgica dos

mercados no exclui a necessidade da utilizao da teoria econmica na estruturao dos
campos.

Como o emprego da tecnologia uma varivel relevante na reproduo do mercado

(BECKERT, 2010, p. 612), vamos conduzir uma breve discusso sobre a Sociologia da
Tecnologia para avaliar os possveis impactos na dinmica do campo.

4.3.2 Teoria do Agente-Rede: Tecnologia e redes sociais

O que tecnologia? possvel pensar essa questo a partir de duas perspectivas de anlise
sistmica: uma abordagem social e outra economicamente situada. No aporte sociolgico,
uma das abordagens possveis remete ao fato de que a criao de novas tecnologias resulta
da manipulao cientfica da realidade (FLIGSTEIN, 2007). A ideia implcita a de que a
tecnologia em si mesma neutra, mas a emergncia e adoo de novas tecnologias podem, em
determinadas circunstncias, alterar ou reproduzir a organizao social vigente. Na dimenso
econmica, entende-se que a mudana ou evoluo gradual da tecnologia dominante para uma
tecnologia inovadora, especialmente em fatores de produo (tecnologia de manufatura),
implica a destruio e criao de novos mercados.

Os cientistas sociais reconhecem que a prpria mudana tecnolgica moldada pelas

circunstncias sociais onde ela ocorre (WAJCMAN, 2002). Um novo campo da Sociologia, a
Sociologia da Tecnologia e Cincia (STS), desenvolveu um arcabouo terico a partir de
estudos histricos, postulando que artefatos tecnolgicos so moldados socialmente, no
somente pelo uso, mas especialmente em relao a seu design e contedo tcnico funcional
(COWAN, 1983). A literatura est recheada de exemplos de vrios produtos que foram
adotados comercialmente por conta da habilidade social das empresas empreendedoras na
adoo de suas inovaes apesar de uma inferioridade tecnolgica em relao aos
concorrentes (COWAN, 1983; LAW, 1987; LATOUR, 1991; 1992; MACKENZIE;
WACJMAN, 1999; NOBLE, 1984).

A STS postula que a tecnologia e a sociedade esto amarradas intrinsecamente por uma
influncia recproca. Tecnologia e sociedade no so mais vistas como esferas distintas, mas
 133

que se influenciam mutuamente. Essa abordagem est fundamentada na Teoria do Agente-

Rede (ANT - Agent-Network Theory), proposta por Bruno Latour, Michel Callon e John Law.
A ANT uma teoria, ou melhor, uma famlia de teorias no campo da STS que estuda a
interao entre humanos e entidades no humanas, como redes material-semiticas.

A ANT assume que as interaes sociais so reciprocamente materiais (entre coisas) e

semiticas (entre conceitos). Por exemplo, as interaes em uma empresa envolvem os
colaboradores, os gestores, suas ideias e tecnologias disponveis (mquinas, equipamentos,
software e equipamento de escritrio e outros ativos). Tais interaes formam uma rede nica.
A ANT tenta explicar como uma rede material-semitica funciona com um sistema nico
(sistema complexo). Segundo essa corrente terica, essas redes so potencialmente
transientes, existindo em constante mutao. Assim, as relaes precisam ser sempre
encenadas, caso contrrio a rede dever se dissolver. A ANT estuda estratgias para unir
esses elementos humanos e no humanos de forma mais estvel, uma vez que o conflito
inerente nas relaes sociais.

A adoo dos conceitos da ANT encerra, desta forma, que a tecnologia, ao contrrio de estar
separada da sociedade, parte da soluo que permite o funcionamento de uma sociedade em
larga escala. Para entender como a tecnologia produz vida social, devemos compreender que
as noes da ANT fundamentam o estudo da organizao da produo em rede, por meio de
conceitos como arranjos produtivos locais, redes de manufatura global e sistemas de
abastecimento integrados. A partir de um trabalho com esses conceitos, pode-se postular que
a manipulao cientfica da realidade influencia a forma como produzimos bens fsicos e
culturais.

Coerente com os pressupostos da ANT existe uma ampla literatura106 na STS demonstrando
que a gerao, difuso e adoo de novas tecnologias envolve a seleo e a escolha entre
muitas opes (padres) tcnicas (SASSEN, 2001). Segundo Wajcman (2002) a STS busca
demonstrar que os artefatos tecnolgicos so construdos socialmente, no somente na sua
utilizao, mas especialmente com respeito ao seu design, funcionalidades e contedo
tecnolgico.

106
Estas pesquisas podem ser encontradas em peridicos como Science, Technology & Human Values, Social
Studies of Science, Sience as Culture e a srie de livros Inside Technology da editora MIT Press.
 134

Essencialmente, nesta literatura, a premissa fundamental rejeita a noo de que a tecnologia

o produto dos determinantes de uma lgica tcnica; que uma tecnologia se tornar dominante
por ser tecnicamente superior. A STS no descarta a importncia dos atributos tecnolgicos,
mas procura explicar as razes que tornaram a soluo tecnolgica socialmente atraente,
quando ela poderia ter sido contestada e, principalmente, buscar desvendar os fatores que
explicam a superioridade tecnolgica em ambientes sociais especficos (WAJCMAN, 2002).

Assim, na viso de WAJCMAN (2002), vrios fatores sociais afetam a forma como as opes
tecnolgicas so selecionadas. Estes fatores sociais podem ser compreendidos como as trs
foras sociais irredutveis: as redes sociais, as instituies e os quadros cognitivos107. Por
conseguinte, as opes selecionadas produzem efeitos no desenvolvimento e evoluo das
tecnologias e, indiretamente, nas suas implicaes sociais. Assim, a tecnologia uma
construo sociotecnolgica dependente e dirigida pelas condies de sua criao e utilizao.

Em sntese, no corpo terico da STS, as tecnologias podem constituir uma nova dinmica
social alterando as estruturas sociais mas, tambm podem simplesmente reproduzir ou
derivar estruturas sociais j existentes. Com este enquadramento terico, essa pesquisa vai
conjugar o referencial da teoria dos campos e a teoria da ao com as abordagens analticas da
STS buscando elucidar dois aspectos fundamentais: a) como a tecnologia digital
complexamente integrada com a vida social fenmeno caracterizado como a imbricao
social da tecnologia e b) como, a partir desta imbricao, a tecnologia altera os padres
econmicos da organizao da manufatura fenmeno caracterizado pelas estratgias de
investimento de diversos capitais que pode ser avaliado em duas dimenses: a imobilizao
do capital e a hipermobilidade (capital mvel).

Neste sentido, a STS postula que a imbricao da tecnologia digital manifestada por meio
de interaes complexas entre o mundo concreto e o digital, que podem ser analisadas a partir
de trs objetos analticos: i) a digitalizao e hipermobilidade dos objetos, ii) as culturas de
mediao (quadros cognitivos) que organizam as relaes entre as tecnologias digitais e os
usurios e iii) a anlise da desestabilizao das antigas hierarquias de escala.

107
Desta forma, este referencial pode ser diretamente articulado com a literatura objeto do captulo 4, em
especial a Teoria da Ao (FLIGSTEIN, 2001; BECKERT, 2010).
 135

Para avaliar como a organizao da produo impactada pela tecnologia digital, a STS
avalia o fenmeno das interaes complexas entre o capital fixo e o capital mvel a partir de
trs objetos analticos: a) as correlaes entre a conectividade social e as funes centrais de
coordenao e controle das firmas e dos mercados; b) os padres de organizao espacial da
atividade econmica e c) a distribuio espacial dos centros de coordenao e controle das
firmas e dos mercados.

As redes digitais esto imbricadas no conceito do design tcnico dos padres de produo de
hardware e software assim como nas estruturas sociais e na dinmica de poder (LATOUR,
1991; LOVINK;RIEMENS, 2002; MacKENZIE ;WACJMAN, 1999). No existe uma
economia puramente digital assim como no possvel uma empresa ou comunidade
completamente virtual (SASSEN, 2002; FERRARY;GRANOVETTER, 20100). Isto significa
que poder, contestao, desigualdade e hierarquia consagram o espao digital e determinam
os conceitos cognitivos na produo de software e hardware (SASSEN, 1999, 2002;
WACJMAN, 2002).

Nesta lgica, o espao digital ou eletrnico imbricado socialmente e no poder ser

interpretado puramente como uma condio tecnolgica seu ordenamento tcnico segue os
padres sociais atrelados a uma determinada ordem social ou campo (SASSEN, 2002).

Alm disto, as tecnologias produzem resultados econmicos e sociais distintos dependendo do

delineamento do direito de propriedade que vincula o acesso ao espao digital que formado
por mltiplas redes digitais que podem ser pblicas ou privadas. Redes privadas so distintas
de redes pblicas como a internet. As trs propriedades das redes digitais acesso
descentralizado, simultaneidade e interconectividade produzem resultados distintos, como
por exemplo, no espao digital do mercado financeiro, caracterizado como um espao digital
privado e hierarquizado em comparao com o acesso pblico descentralizado da internet
(SASSEN, 1999, 2002).

Estas diferenas apontam que uma rede digital no possui um poder inerentemente
distributivo (PETRAZZINI;KIBATI, 1999, SHADE, 1998, DARKWA;MAZIBUKO, 2000).
As redes digitais podem ser construdas como mecanismos em que a tecnologia per se no
pode modificar o seu projeto de organizao social (SASSEN, 2002).
 136

Isto significa que a construo das redes digitais que delimitam o espao digital
caracterizada por determinantes especficos que determinam intenes e usos onde reside a
questo da infraestrutura e do acesso (THOMAS, 1995; PETRAZZINI; KIBATI, 1999,
NITIA, 1998; SHADE, 1998, DARKWA;MAZIBUKO, 2000). Para Sassen (1999) a internet
um espao produzido e marcado pelo conceito particular dos softwares que permitem o seu
acesso e dos recursos funcionais do hardware utilizado por estes mesmo softwares. E estes
conceitos so atrelados os interesses dos criadores destes softwares e hardwares interesses
atrelados ao mundo concreto, onde a vida social se desenrola (SASSE, 1999, 2002).

Na viso de autores como WACJMAN (2002) e SASSEN (1999, 2002), o reconhecimento de

que o espao digital imbricado socialmente permite conduzir uma anlise mais profunda
sobre como as transformaes e articulaes entre o mundo digital e ordens institucionais
mais amplas, existente nos territrios dos Estado-Nao, produzem mudanas sociais.

Para analisar como a tecnologia digital atua na vida social, Sassen (1999, 2000) desenvolveu
uma abordagem analtica para estudar fenmeno da digitalizao por meio dos conceitos de
hipermobilidade e desmaterializao, usualmente tratados como funes tecnolgicas. Na
viso desta autora, a anlise usual sobre a digitalizao da vida social omite que mltiplas
condies materiais e concretas so necessrias para obter estes resultados digitais (SASSEN,
2002, p. 368).

Para Sassen (2002) uma vez reconhecido que a hipermobilidade do instrumento ou a

desmaterializao do bem concreto, deva ser produzida intencionalmente, existe a introduo
de variveis no digitais no processo. O espao digital derivado das estruturas sociais que
so culturais, subjetivas, econmicas e imaginrias (cognitivas) e oriundas das experincias
reais nas quais os agentes sociais vivenciam e operam. As referncias do espao digital
(cyberspace) no teriam nenhum sentido cognitivo caso dissociado da realidade concreta. Em
sntese, para Sassen (2002) o espao digital e a digitalizao no so condies exclusivas que
existem fora do espao no digital (realidade concreta).

Um aspecto fundamental da anlise de Sassen (2002) a percepo de que a produo de um

capital mvel (dinheiro digital, um livro digital, um metacatlogo de produtos) requer a
imobilizao de recursos tangveis: prdios informatizados no estado da arte, capital humano
capacitado e infraestrutura convencional, que envolve de aeroportos a ferrovias. Este aspecto,
 137

por exemplo, relegado na anlise das redes sociais desenvolvida por Benkler (2006). Por
exemplo, sem o investimento macio na construo e operao de uma ampla infraestrutura
de telecomunicaes tanto a internet como as redes digitais privadas no conseguiriam operar
em escala planetria.

Assim, a digitalizao amplifica as capacidades que tornam possvel desmaterializar o que

no desmaterializado. A digitalizao torna possvel a mobilidade de algo que
costumeiramente no mvel ou quase imvel. No caso extremo, a desmaterializao
digitaliza completamente o objeto fato corriqueiro no mundo financeiro, onde ativos
completamente digitais produzem efeitos no mundo real sem nunca adquirir um contorno
fsico ou real. De qualquer forma, uma vez desmaterializado, o elemento concreto (pessoa ou
coisa) ganha hipermobilidade ou seja, circulao instantnea nas redes digitais (SASSEN,
2002, p. 369).

Na lgica de Sassen (2002), representar um objeto como hipermvel obter uma

representao parcial do objeto original, pela digitalizao de alguns dos componentes ou
dimenses do objeto que podem ser desmaterializadas. Muitos dos componentes que so
desmaterializados e ganham hipermobilidade nas redes digitais permanecem fsicos e fixos no
objeto da realidade concreta. O exemplo nesse caso a digitalizao de um imvel, cujas
fotos e descrio detalhada ilustram os sites de corretoras virtuais. O mesmo se aplica a
qualquer catlogo de produtos de consumo: de produtos de higiene e limpeza, alimentos,
vesturio at produtos durveis ou bens de capital.

Assim, cabe o questionamento o que ocorre quando um livro digital j produzido como
hipermvel e sem correspondente no mundo fsico? Ou mesmo quando um livro fsico
completamente digitalizado, passando a existir com atributos exclusivos ao mundo digital?
Ele destitudo de sentido? ou o sentido a ele atribudo ser naturalmente vinculado a um
bem fsico, porm inexistente? A literatura terica tem uma enorme dificuldade em capturar
esta ambivalncia por meio de categorias convencionais (SASSEN, 2002; WACJMAN,
2002). Esta dificuldade se expressa no tratamento especfico e coloquial que permeia a nossa
realidade mundana: economia digital, vida digital e empresas virtuais (SASSEN, 1999).

Este insight pode ser estendido compreenso de sites de relacionamento social como
expresso mxima do que significa uma rede social. Essas abordagens simplificam e
 138

auxiliam a leitura da realidade cotidiana, mas no capturam a complexa imbricao entre o

digital e o concreto e, por esta razo, representam um desafio na conduo deste ensaio de
pesquisa.

4.4 Mercado do livro digital: um modelo analtico por meio da teoria dos
campos

Neste tpico, buscaremos introduzir um esquema analtico-conceitual para suportar os

objetivos traados nesta pesquisa. Vamos propor um instrumento que integra a literatura da
Sociologia Econmica e da Economia e os fatos empricos discutidos at o presente captulo.

A abordagem tradicional na economia institucional sugere que, na ausncia de custos de

transao, o autointeresse dirige a ao dos agentes sociais que buscam estabelecer estruturas
polticas por meio de sistemas de direito de propriedade que venham a maximizar o produto
nacional e o bem-estar social. Nessa viso, as instituies so socialmente eficientes.

Contudo, tal generalizao no vlida quando so introduzidos os custos de transao na

anlise das trocas econmicas e processos polticos. A anlise deste contexto, usualmente, no
objeto da economia, mas foco das abordagens da Sociologia Econmica. Na Nova
Economia Institucional, a premissa de eficincia institucional no pode ser testada
empiricamente. A qualidade institucional testada como um desvio da situao ideal por
meio da teoria de falha institucional conceito que expressa o grau de ineficincia sistmica
das instituies na maximizao da produo de riqueza devido aos custos de transao.

Para compatibilizar metodologicamente os referenciais da sociologia econmica e da

economia, optamos pela utilizao do referencial da economia neoinstitucional
(EGGERTSSON, 1990; BARZEL, 1997). Ao contrrio da abordagem da Nova Economia
Institucional, na Economia Neoinstitucional as instituies no so tomadas como eficientes.
A metodologia empregada nesta literatura toma o quadro institucional como um dado
modelado de forma exgena com o intuito de analisar os resultados dos efeitos institucionais
no nvel microeconmico a organizao da firma , dos mercados que resultam a partir do
sistema de direito de propriedade privada impostos pelo Estado.
 139

No referencial neoinstitucional tambm se emprega a premissa de que a escolha racional (em

linha com a teoria neoclssica) consistente com a estrutura de direito de propriedade isso
torna o direito de propriedade uma regulao sempre sujeita a vrios graus de contestao. O
foco da abordagem neoinstitucional avaliar a produo econmica dos arranjos
organizacionais segundo o grau de contestao do direito de propriedade delineado pelas
instituies. Tais consideraes sero objeto do prximo captulo, mas as apontamos desde j
com o intuito de demonstrar a compatibilidade da literatura da Sociologia e da Economia
Neoinstitucional.

Com este enquadramento, propomos um esquema analtico em trs nveis. O ambiente

institucional de delineamento e enforcement da propriedade privada analisado, mas tomado
de forma exgena nos trs nveis.

Nvel 1: Anlise da estrutura microeconmica

No primeiro nvel, analisam-se as diversas formas de organizao microeconmica nas firmas
e organizaes no direcionadas ao mercado (ONGs e organizaes civis). Busca-se analisar a
produo dos resultados econmicos, tomando-se a estrutura de direitos de propriedade
intelectual existente. Assim, assumem-se dotaes delineadas na regulao e a forma como
tais direitos esto sendo exercidos pelos agentes em diferentes graus de contestao. A
nfase recai sobre os resultados econmicos os agentes ganhadores e perdedores a partir
da estrutura institucional de propriedade existente.

Nvel 2: Estrutura de trocas e organizao dos mercados (tomados como campos)

Neste estgio, busca-se analisar a estrutura de interao das trocas econmicas, organizao
da produo e dos mercados. Procura-se avaliar como o comportamento cooperativo e
competitivo dos agentes aderente ao sistema de propriedade intelectual, por meio da
observao da aderncia dos instrumentos privados empregados regulao estatal.

Nvel 3: Estruturas polticas e sociais e a dinmica do regime de apropriao

Neste nvel, introduz-se a anlise da dinmica social e poltica da cooperao e/ou competio
entre vrios campos que buscam alterar o sistema de direitos de propriedade por meio da
mudana dos quadros cognitivo e institucional e da estrutura das redes sociais. Dependendo
dos interesses articulados, esses movimentos sero manifestados como custos de transao
empregados em aes privadas desviadas da produo, ou mesmo em movimento de rent
 140

seeking, conforme sugerido na literatura. Assim, busca-se avaliar o regime de apropriao de

renda existente (TEECE, 1986; 2006). Intenta-se examinar como as estruturas polticas e
sociais atuam estrategicamente para cumprir, contestar ou alterar os direitos de propriedade,
em que o conflito social no balizamento dos direitos tratado como custos de transao
impostos sobre a organizao produtiva da indstria (editorial).

Para capturar os efeitos da mudana tecnolgica, introduz-se a anlise da varivel tecnologia,

tratada de forma exgena nos trs nveis. A figura Z sistematiza este esquema analtico. Para
verificar os efeitos da tecnologia, propem-se as seguintes questes balizadoras do estudo:

Nvel 1: Efeitos da tecnologia na estrutura microeconmica

i. Quais so os efeitos na organizao da firma a partir do delineamento e enforcement
da estrutura de direitos de propriedade existente?
ii. Quais so os impactos da mudana tecnolgica nas formas de organizao dos agentes
a partir da diviso de excedentes acordada? Qual o balano de ganhos e perdas a
partir da mudana tecnolgica?
iii. Quais so os efeitos da tecnologia no regime de apropriao das diversas ordens
sociais?

Nvel 2: Efeitos da tecnologia na estruturao da produo e dos mercados

i. Quais so os efeitos nas estruturas de operao (agncias e dispositivos de clculo) do
mercado existente?
ii. Quais so as novas estruturas de operao que esto sendo ou devero ser criadas para
sustentar o novo mercado?

Nvel 3: Efeitos da tecnologia na redefinio do direito de propriedade

i. Como a tecnologia valida e/ou contesta a definio e enforcement dos direitos de
propriedade existentes?
ii. Quais so os esforos empreendidos pelos agentes, de forma privada, para delinear e
fazer valer os seus direitos (custos de transao)?
iii. Quais so os recursos (desvios de recursos produtivos) alocados para aes de rent
seeking ou mudana institucional como decorrncia da mudana tecnolgica e do
regime de apropriao?
 141

A partir das questes propostas neste esquema de anlise possvel estabelecer premissas
tericas que permitiro construir as hipteses empricas, objeto do captulo 6. Com a
introduo deste modelo, iremos balizar a organizao dos mercados com fundamento no
aporte sociolgico.

4.4.1 Estratgia de Alocao de Recursos: premissas

fundamentadas na teoria dos campos

Pressuposto 1: A estratgia de alocao de recursos da firma reflete a percepo cognitiva

do agente para um posicionamento privilegiado na estrutura do campo.
Se existem incentivos assimtricos para a emergncia de novas tecnologias, por que os
agentes econmicos, atuando estrategicamente em um campo, fazem investimentos para
promover e/ou adotar socialmente uma nova tecnologia? A premissa fundamental desta
pesquisa a de que o agente econmico, por meio de sua cognio, vislumbra oportunidades
para perenizar sua firma a estratgia de alocao de recursos uma proxy da competncia
cognitiva do agente na seleo de um portfolio de aes estratgicas de investimento que
buscam tornar duradoura a existncia da empresa (EGGERTSSON, 1990; FLIGSTEIN,
2001). Esses investimentos requerem o emprego de diversos capitais (poltico, social, cultural,
tecnolgico, econmico e financeiro) em regime de incerteza. A nova tecnologia uma forma
de desestabilizar o campo, introduzindo a incerteza e abrindo oportunidade para o
reposicionamento mais favorvel no interior do campo fator determinante na apropriao de
lucro, pois a diviso dos excedentes no interior do campo desigual.

Pressuposto 2: O padro tecnolgico emerge como sinalizao da estabilizao do campo

por fora da ao dos agentes poderosos interessados na reproduo da nova ordem.
Assumindo que agentes buscam um posicionamento privilegiado dentro do campo do qual
participam, a tecnologia emergente um recurso que, bem empregado, pode alterar as
posies relativas dos agentes hbeis, seja pela introduo de novos produtos seja pela criao
de um novo mercado (campo). Diante da incerteza e da competio entre diversos padres
tecnolgicos, como se torna possvel emergir uma tecnologia padronizada, fundamental para a
estabilizao dos novos mercados? Partimos da premissa de que a emergncia de um padro
tecnolgico somente possvel aps um processo da concorrncia em que um agente ou
grupo de agentes poderosos conseguem impor uma tecnologia dominante que estabiliza o
 142

campo pela subjugao dos demais oponentes. O padro tecnolgico tambm pode emergir
como um processo negociado entre os agentes do campo, por meio da atuao de agentes
hbeis e poderosos que induzem essa cooperao. Em qualquer hiptese, o padro tecnolgico
resulta do interesse dos agentes poderosos beneficiados na reproduo da estabilidade no
campo.

Pressuposto 3: O agente hbil busca, por meio da tecnologia, uma forma de aprimorar os
mecanismos de captura de excedentes como renda positiva constante lucro se valendo
de uma barganha estratgica de dois estgios.
Como os agentes hbeis atuam para se beneficiarem dos resultados de mudana tecnolgica?
A mudana tecnolgica propicia oportunidades para os agentes hbeis e poderosos definidos
como os agentes competentes e detentores dos recursos (ou com acesso a esses recursos)
necessrios para empreender e impor a mudana no campo. Ou seja, o emprego da nova
tecnologia requer a existncia de uma estrutura econmica de produo pr-existente por
meio de um ou mais agentes hbeis e poderosos que desestabilizam o campo. A nova
organizao produtiva resultante da inovao poder aumentar a capacidade de apropriao de
excedentes dos agentes hbeis pelo aumento do poder de barganha estratgica com os demais
membros do campo. Essa barganha estratgica acontece em dois estgios. No primeiro, o
agente, desempenhando a funo de vendedor (mercado de outputs de produtos), consegue
capturar a demanda dos clientes (membros do campo) em uma situao de barganha positiva
(captura de valor). No segundo estgio, o agente, cumprindo a funo de comprador,
consegue barganhar a compra de fatores de produo (mercado de inputs) de seus
fornecedores (membros do campo). No final dos dois estgios, se estabelece uma diferena
entre o preo da venda de ouputs e compra de inputs por meio de excedentes positivos. Para
apurar lucro, no entanto, o agente hbil dever construir uma soluo de produo em que
seus custos internos e os custos de governana de contratos sejam inferiores aos excedentes
resultantes da barganha de dois estgios, conforme indica a figura 9.

4.4.2 Organizao da firma: premissas fundamentadas na teoria do

Agente-Rede

Pressuposto 4: A alocao dos recursos de uma firma define a estrutura de relacionamento

econmico e social que a organizao desenvolver com seus principais stakeholders os
empregados, os gestores, os clientes, os fornecedores e os parceiros de risco.
 143

A estratgia de alocao de recursos de uma firma define as funes de produo que sero
conduzidas dentro da empresa e os recursos que sero empregados no desenvolvimento e
monitoramento das relaes sociais e econmicas com os empregados, gestores, fornecedores,
parceiros de risco e clientes. A seleo da estratgica de alocao dos recursos define
simultaneamente a relao de complementaridade econmica entre a firma e os fornecedores
e parceiros e a relevncia dessa organizao produtiva integrada composta pela empresa,
seus fornecedores e parceiros para seus clientes, conforme indicado na figura 10.

Figura 9 A RELAO TRILATERAL DOS AGENTES E A BARGANHA DE DOIS ESTGIOS

Fonte: O autor, adaptada de ANTIQUEIRA (2005)
 144

.
Figura 10 O MODELO DE ORGANIZAO (FIRMA) ESTENDIDA
Fonte: o autor

Pressuposto 5: A empresa contempornea pode ser mais bem compreendida como uma
empresa estendida uma organizao que atua em mltiplas redes econmicas e sociais.
No nvel econmico da indstria, a menor unidade de anlise relaciona-se ao estudo das
empresas estendidas existentes (ou forma organizacionais complexas) a firma acrescida
dos seus fornecedores, parceiros, clientes e corpo funcional.

Para tornar-se relevante, ocupando uma posio privilegiada na estrutura do campo, a firma
deve buscar uma relao privilegiada e estvel com fornecedores, parceiros, clientes e
empregados. Porm, a dinmica do campo impe a existncia de competio entre a empresa
e seus concorrentes pelo acesso privilegiado aos ativos e recursos controlados pelos
stakeholders da organizao estendida, ou seja, o agente e seus concorrentes disputam os
mesmos fornecedores, parceiros e clientes, membros do campo. Pode-se assumir tambm que
funcionrios mais competentes de uma organizao sejam alvo da contratao dos
concorrentes. Se tomarmos o campo como uma rede econmica, podemos considerar que a
empresa um Agente-Rede na forma de uma organizao estendida (CALLON, 1998),
conforme indicado na figura 11.
 145

Figura 11 A ECONOMIA COMO CAMPO E A COMPETIO ENTRE FIRMAS ESTENDIDAS

Fonte: o autor

Pressuposto 6: O posicionamento da empresa dentro da estrutura do campo definido pela

posio de sua organizao estendida em relao demais organizaes estendidas
concorrentes.
A posio de uma empresa dentro da estrutura do campo mensurada pela sua relevncia
econmica e social para os parceiros, fornecedores, clientes e empregados, por meio do
resultado lquido da barganha estratgica de dois estgios. Como a empresa utiliza os recursos
e capitais disponveis no interior do campo para buscar lucro, parte desses recursos esto sob
o controle da fronteira (legal) da empresa e tambm sob o controle (ownership) dos demais
stakeholders. O estudo da forma econmica da empresa estendida permite verificar o poder da
empresa na captura da demanda do cliente e no acesso aos recursos e capitais sob o controle
dos demais stakeholders objeto de disputa pelos demais concorrentes. No interior do campo,
a disputa no ocorre entre firmas, mas entre firmas estendidas, conforme assinalado na figura
11.

4.4.3 A dinmica do campo: premissas fundamentadas na teoria do

Agente-Rede
 146

Pressuposto 7: A introduo de uma mudana tecnolgica somente implicar a

desestabilizao da dinmica estrutural do campo se a natureza da tecnologia implicar na
ameaa no delineamento e enforcement da estrutura de direitos de propriedade. Os agentes
desenvolvero estratgias que desafiam a regulao do direito de propriedade.
Dependendo da natureza da mudana tecnolgica, torna-se possvel lanar atributos do
produto ou servio que esto protegidos pela regulao do direito de propriedade e,
portanto, em domnio privado em domnio pblico. De forma similar, a tecnologia tambm
pode retirar atributos valiosos que esto em domnio pblico e, portanto, acessvel a todos
os agentes para lan-los em domnio privado, sob o controle de um agente ou grupo de
agentes. Nesse contexto, ser natural que os agentes interessados e capazes possam
desenvolver estratgias para empregar recursos que visem lanar e/ou retirar atributos do
domnio privado para o pblico ou vice-versa. O estabelecimento dessas estratgias dever
considerar a estrutura do arranjo institucional vigente, que poder ser mais ou menos
permevel alterao da regulao de propriedade privada, conforme indicado na figura 12.

Figura 12 O DIREITO DE PROPRIEDADE E A DINMICA DE REPRODUO DO CAMPO

Fonte: o autor
 147

Pressuposto 8: No caso de uma mudana tecnolgica profunda, a estabilizao do campo

somente ocorrer aps a renegociao da diviso dos excedentes econmicos entre os
agentes poderosos que sustentam a estrutura do campo. A ausncia da estabilizao
dificulta a emergncia de um mercado estvel.
A emergncia de um padro tecnolgico dever assinalar as posies dos agentes e de suas
respectivas organizaes estendidas na estrutura do campo. Essas definies so importantes
no sentido de permitir a implantao de padres para integrao da manufatura, trocas
comerciais, qualidade dos produtos, monitoramento dos contratos e soluo de controvrsias
entre os agentes de acordo com o conceito de dispositivos e agncia de calculatividade de
Callon (1998) e com o paradigma tecnolgico maduro de Dosi (1981). Assim, ficam
determinados a funo econmica dos agentes dentro da estrutura dos campos e os
mecanismos e margens de apropriao de excedentes. A reproduo de tal ordem dever estar
em linha com os interesses dos agentes poderosos beneficiados, dependo do grau de
contestao por parte dos agentes poderosos prejudicados na partilha. A partir dessa premissa,
prope-se um esquema analtico baseado em Beckert (2010), que props a vinculao causal
entre as trs foras sociais na produo de uma nova ordem dentro do campo, pela produo
de novos quadros cognitivos que estabilizam esse campo aps a emergncia de um padro
tecnolgico. Este esquema objeto da figura 13.

Figura 13 UM MODELO CAUSAL DE MUDANA DAS ESTRUTURAS SOCIAIS

Fonte: o autor
 148

4.5 Concluses A Integrao da Sociologia Econmica na anlise de

mercados

O economista Robert Gibbons (2005), no artigo What Is Economic Sociology and Should Any
Economists Care?, assinala seu interesse pela literatura da Sociologia Econmica, chegando a
reconhecer a importncia do estudo de novas variveis dependentes e independentes que eram
desconhecidas ou ignoradas pela cincia econmica:

Se uma literatura sociolgica me acordou para novas variveis independentes de

interesse para economistas do trabalho outras me alertaram para novas variveis
dependentes em particular, para a riqueza de novos aspectos do design
organizacional e desempenho que os economistas poderiam explorar e talvez
explicar.108 (GIBBONS, 2005, p. 3).

Este captulo conduziu uma pesquisa bibliogrfica sobre a literatura da Sociologia Econmica
dos mercados, com o intuito de demonstrar como as trs estruturas sociais irredutveis, as
instituies os quadros cognitivos e as redes sociais, influenciam a ao do agente econmico
na produo de resultados econmicos. Em sntese, obtm-se os seguintes resultados:

i. Contribuio para a anlise da estruturao dos mercados: por meio do referencial

da teoria dos campos e da teoria do Agente-Rede (CALLON, 1998), tornou-se
possvel introduzir um modelo terico-analtico que permite analisar a emergncia de
novos mercados a partir da transformao dos mercados existentes ou em situaes de
incerteza tpicas dos perodos de mudana tecnolgica relevante, em que mercados so
destrudos e construdos simultaneamente. Alm disso, o modelo terico-conceitual
permitiu construir premissas importantes para a elaborao de hipteses empricas,
objeto do captulo 6.
ii. Contribuio para o desenvolvimento terico na conjugao da sociologia e
economia: O desenvolvimento da pesquisa bibliogrfica deste captulo, com a
integrao da discusso apresentada nos captulos 2 e 3, demonstra a possibilidade de
se conjugar o aporte da sociologia econmica com a literatura econmica. A
necessidade de estudos multidisciplinares reconhecida, mas evitada pelos
pesquisadores por conta das dificuldades metodolgicas e conceituais que surgem na

108
If one sociological literature woke me up to new independent variables of interest to labor economists,
another alerted me to new dependent variables in particular, to a wealth of new aspects of organizational
design and performance that economists could explore and perhaps explain []
 149

integrao de referenciais. As limitaes deste estudo, no entanto, devero servir como

incentivo para uma agenda de pesquisa de outras iniciativas.

Este captulo permitiu estabelecer uma ponte terica entre os captulos iniciais e o captulo 5,
que far uma reviso sobre o referencial de estratgia competitiva e economia organizacional,
onde conclumos os fundamentos tericos para a construo do modelo de pesquisa emprica.
 150

5. AO ESTRATGICA, ORGANIZAO DA FIRMA E O LUCRO

A anlise empreendida no captulo anterior concentra-se na construo de um panorama

amplo sobre a abordagem sociolgica da estruturao e dinmica dos mercados. A
investigao precedente deixa uma questo em aberto: Como as firmas do setor editorial
decidem sua organizao produtiva, baseada no conhecimento, com o intuito de apropriar
lucro? Esse captulo encerra essa investigao terica, buscando desvendar como a firma
define sua estratgia de organizao com intuito de alcanar lucro.

Este captulo divide-se em quatro partes. Na primeira seo, fazemos uma investigao
crtica e apreciativa da literatura mainstream da disciplina de estratgia, com o intuito de
aclarar distines relevantes entre a estratgia de apropriao de renda e apropriao de lucro.
Em particular, aponta-se lacunas existentes na literatura dominante no campo da estratgia
para se abordar a apropriao de lucro. Na segunda etapa, investiga-se a literatura da
organizao econmica da firma revendo-se o conceito de complementaridade e criticando a
forma como o mesmo vem sendo empregado na literatura econmica e de estratgia. Na
terceira etapa, introduz-se a anlise econmica do direito de propriedade de Eggertsson (1990)
e Barzel (1997), que ser utilizada para se conjugar, no aspecto metodolgico, a anlise
econmica da firma, a teoria dos campos (objeto do captulo 4) e o modelo de anlise de
estratgia competitiva. Com esse enquadramento, introduzido o modelo de estratgia
competitiva baseado no direito de propriedade de Monteiro (2010), que finaliza os
referenciais multidisciplinares que suportam esta pesquisa.

5.1 Teoria da ao estratgica: apropriao de lucro ou renda?

O objetivo primrio deste trabalho responder questo de como a alocao de recursos na

indstria editorial revela as escolhas estratgicas especficas para apropriao de lucros.
possvel apontarmos as seguintes premissas:

i. Lucro o resultado econmico mais relevante para a existncia e perenidade da firma

(EGGERTSSON, 1990);
 151

ii. Lucro uma das medidas do sucesso econmico e social de uma firma como
organizao orientada ao mercado (EGGERTSSON, 1990);
iii. Lucro o objetivo estratgico essencial da firma (KNIGHT, 1921; 1942; MARCHAL,
1951).

Foss (2005) aponta que, desde a consolidao do domnio de Estratgia da Administrao de

Empresas, no final de dcada de 1980, ao menos quatro doutrinas estratgicas avanaram
como pensamento mainstream, sendo amplamente apoiadas nas diversas teorias econmicas.
Como essas teorias estratgicas abordam a ao estratgica (strategizing) direcionada ao
lucro?

O desafio enfrentado pelos gestores da firma identificar, ex ante, um conjunto de Ativos

Estratgicos como fundamento para estabelecer a vantagem competitiva da empresa e, assim, obter
renda organizacional. Essas rendas so rendas econmicas derivadas dos recursos e capacidades
organizacionais e que podem ser apropriadas pela organizao. (AMIT e SCHOEMAKER, 1993,
p. 36).109

Heterogeneidade implica que as empresas como competncias diversificadas so capazes de

competir no mercado ou, em ltima instncia, alcanam um resultado equilibrado. As firmas que
contam com recursos marginais podem somente almejar equilibrar seus resultados. Firmas com
recursos superiores vo obter renda. (PETERAF, 1993, p. 180).110

A viso baseada em recursos (RBV) simplesmente uma extenso da Economia Ricardiana, mas
com a proposio de que muito mais fatores de produo alm da terra apresentam oferta
inelstica. (BARNEY, 2001, p. 645).111

Ns consideramos que a Teoria Baseada em Recursos (Resource based theory) uma teoria de
renda assim como uma teoria de vantagem competitiva sustentvel. (PETERAF; BARNEY, 2003,
p. 310).112

Como indicado nas definies acima, os principais aportes tericos da estratgia postulam que
as empresas buscam alcanar rendas (econmicas). E o lucro?

109
The challenge facing a firms managers is to identify, ex ante, a set of Strategic Assets as grounds for
establishing the firms sustainable competitive advantage, and thereby generate organizational rents. These are
economic rents that stem from the organizations resources and capabilities, and that can be appropriated by the
organization.
110
Heterogeneity implies that firms of varying capabilities are able to compete in the marketplace and, at least,
break even. Firms with marginal resources can only expect to breakeven. Firms with superior resources will earn
rents.
111
The resource-based view is simply an extension of Ricardian economics but with the assertion that many
more factors of production besides land are inelastic in supply.
112
We argue that RBT [Resource based theory] is a theory of rents as well as a theory of sustainable
competitive advantage.
 152

As principais escolas de estratgias a Anlise do Posicionamento Estratgico ou APE

(KATZ, 1970; ANSOFF, 1977; CAVES; PORTER, 1977; CAVES, 1980; PORTER, 1979;
1985); A Viso Baseada em Recursos ou RBV (RUMELT, 1984; WERNERFELT, 1984;
BARNEY, 1991; CONNER, 1991; PETERAF, 1993) e a Economia de Governana dos
Custos de Transao ou ECT (KLEIN et al, 1978; WILLIAMSON, 1985; 1996) possuem
como caracterstica comum a premissa de equilbrio de competio perfeita (ECP) de longo
prazo. Assim, nesses referenciais, considera-se a oportunidade de captura de renda a partir da
ocorrncia de vrias imperfeies de mercado representadas, especialmente, por custos de
transao (falhas de mercado), assimetria informacional, racionalidade limitada, oportunismo
dos agentes e as assimetrias na posse e acesso a recursos estratgicos.113

Dois problemas importantes para esta pesquisa podem ser levantados a partir da anlise prvia
dessas literaturas:

i. Primeiro, o aparecimento do livro digital na indstria editorial sinaliza um perodo de

uma ordem econmica dinmica e turbulenta, caracterizada por processos em
constante desequilbrio, no qual a incerteza tem um papel fundamental na
determinao das estratgias.

ii. Segundo, preciso enfatizar que, segundo Knight (1921; 1971; 1942), ao contrrio das
rendas econmicas que podem ser obtidas na explorao de monoplios no mercado
de produtos ou nos mercados de fatores (como rendas ricardianas) , o lucro pode ser
alcanado em qualquer espao econmico, com a exceo do equilbrio
(KNIGHT,1942, p. 127). Ou seja, a obteno de lucro somente pode ser alcanada na
situao de desequilbrio de mercado.

Diante disso, impe-se a questo: qual a diferena entre lucro e renda (econmica)? Ou o
problema ainda mais relevante: qual deveriam ser os objetivos da ao estratgica a busca
por renda ou lucro? Antes de abordar essas questes precisamos abarcar o estgio de
desenvolvimento da literatura de estratgia no tocante ao tratamento do lucro.

113
No mbito deste trabalho, no fundamental discutir os aspectos tericos destas abordagens. Interessa-nos
apontar as limitaes destes referenciais tendo em mira o objeto desta pesquisa. Para uma discusso comparativa
e interessante sobre as diversas escolas estratgicas, recomenda-se SAES (2008) e FOSS (2005).
 153

Segundo Foss (2005), atualmente, o fator primordial na gesto estratgica a criao de valor
e vantagem competitiva sustentvel enfatizando-se que a vantagem competitiva sustentvel
interpretada como a captura (eficiente) de renda por meio da situao de equilbrio em
mercados perfeitamente competitivos (FOSS, 2005, p. 61). Foss prope que a questo
estratgica relevante a ser respondida a partir desse conceito seria Quais so os fatores
determinantes para uma capacidade superior de apropriao de renda? Em ltima instncia,
como esse parmetro revela por que as empresas so heterogneas? (FOSS, 2005, p. 5).

A tendncia no desenvolvimento das teorias dominantes no domnio de estratgia (APE, RBV

e ECT) est voltada, prioritariamente, para o desenvolvimento de uma teoria estratgica da
firma. Isto est evidente nas palavras de Foss (2005, p. 24-25): Eu assumo uma teoria
estratgica firma como uma teoria que aborda os seguintes pontos: 1) a existncia da firma;
2) as fronteiras da firma; 3) a organizao interna; 4) a vantagem competitiva.114 Ou seja, o
foco da ateno dos tericos da estratgia est voltado mais teoria econmica da firma do
que aplicabilidade desses conceitos tericos no campo da Administrao de Empresas
(Estratgia).

Com efeito, na viso de Foss, existem duas linhas de pesquisa no desenvolvimento terico. A
primeira iniciativa busca a integrao de vertentes tericas especficas. Identificados com esta
viso esto os trabalhos de Langlois (1992); Nickerson (2003); Nickerson e Zenger (2004);
Bridoux (2004); Jacobides e Winter (2005); Foss (2005) e Saes (2008). A segunda vertente
caminha de forma isolacionista, com o intuito de desenvolver um corpo terico prprio. Nessa
vertente, Foss (2005, p. 26-35) identifica os programas das teorias da economia
organizacional, em especial as teorias dos contratos completos e incompletos e as teorias
baseadas no conhecimento (Knowledge-based View ou KBV) que incorporam as teorias das
capacidades dinmicas (rotinas, capacidades e recursos dinmicos).

Vrios autores esto desenvolvendo trabalhos nesses dois programas de pesquisa (sem
exclusividade para um ou outro lado). Contudo, Foss (2005, p. 36) sinaliza que o
desenvolvimento da KBV como uma vertente do trabalho seminal de Penrose (1959)
caminhou com diversas contribuies recentes, procurando construir uma teoria prpria, que
busca explicar o desempenho superior de uma organizao com fundamento na coordenao

114
I take a strategic theory of the firm to mean a theory that address the following four issues: 1) The
existence of the firm; 2) The boundaries of the firm; 3) the Internal organization; 4) Competitive advantage.
 154

do conhecimento e com relativo isolamento das demais vertentes (CONNER, 1991; KOGUT
e ZANDER, 1992; CONNER e PRAHALAD, 1996; GRANT, 1996).

Retornando questo lucro ou renda?, a grande crtica voltada a todas essas abordagens,
com a exceo do aporte da KBV, mas principalmente com relao RBV como a literatura
contempornea mais influente , a de que elas teriam restries e limitaes analticas por
conta da premissa de equilbrio esttico. Conforme j enfatizado, Foss (2005, p. 77) postula
que a principal questo estratgica refere-se criao e apropriao de valor. A premissa de
equilbrio no permite analisar as formas de apropriao de valor por meio da inovao de
produto ou diferenciao (MACHOVEC, 1995), a propaganda e as melhorias na gesto de
arranjos organizacionais e contratuais (AKERLOF, 1970; WILLIAMSON 1994; 1996a) e a
reduo das ineficincias econmicas (WILLIAMSON, 1999; 2002). A criao e a captura de
valor por meio dessas atividades ocorrem somente em situaes de desequilbrio de mercado,
evidenciando-se a importncia de se analisar a captura de lucro em vez da renda.

5.1.1 Estratgias competitivas no desequilbrio de mercado

Vrios pesquisadores da rea de estratgia expressaram preocupaes com as limitaes das

abordagens fundamentadas nos pressupostos de equilbrio de longo prazo (ausncia de
assimetrias de informao, custos de transao e competio perfeita). Para Roberts e
Eisenhardt (2003), as concepes de estratgias competitivas mais preocupadas com o
processo do que com resultados como a tradio da escola austraca estavam tendo mais
espao na literatura de estratgia. Outros autores, como Bromiley e Papanehausen (2003) e
Mathews (2002; 2004; 2006a; 2006b) defendem que o foco demasiado nos pressupostos de
equilbrio limitava o avano da literatura por no abordar as situaes de desequilbrio
perodos que so a regra, e no a exceo da vida econmica, e que representam um cenrio
adequado para a aplicao de uma ao estratgica relevante (MATHEWS, 2006b, p. 4).

Na viso de Mathews (2006a, p. 105), as empresas conduzem aes estratgicas quando

buscam apropriar renda, especialmente por meio da aquisio de recursos importantes que
permitem conduzir estratgias baseadas na explorao destes recursos superiores. Segundo o
autor, uma ocorrncia emprica do comportamento competitivo a busca de rendas
monopolsticas derivadas de um posicionamento privilegiado de um produto superior.
 155

No entanto, na concepo de Mathews (2006a; 2006b), o foco na busca de renda advinda da

explorao de recursos com fundamento na anlise esttica comum da abordagem de RBV
oblitera a importncia da estratgia na anlise emprica de fenmenos da organizao
empresarial em que desafiantes com poucos recursos entram de forma bem-sucedida em um
setor e se tornam incumbentes relevantes.

A importncia do empreendedorismo como fator determinante na promoo ou perturbao

do equilbrio (KIRZNER, 1973; MACHOVEC, 1995; LEWIN E PHELAN, 2000; ROBERTS
e EINSENHARDT, 2003) no explicada pelas abordagens mainstream, em especial a RBV.
Essas mesmas teorias tambm no explicam as evidncias empricas de que as empresas
buscam a captura de renda e lucro de forma conjugada (MONTGOMERY e WERNERFELT,
1988; DEMSETZ, 1989; SANDERSON e WINTER, 2022), de que h altos custos de
imitao de tecnologias avanadas (DEMSETZ, 1973; LIPPMAN e RUMELT, 1982) e de
que existem assimetrias informacionais em mercados de fatores (DEMSETZ, 1973;
BARNEY, 1986). Essas pesquisas empricas sugerem que o pressuposto de mercados
operando em competio perfeita em situao de equilbrio (ECP) no factvel.

Em sntese, recentemente, vrios autores (WITT, 2000; CASSON, 2005, MATHEWS, 2006a,
2006b) tm resgatado a importncia dos aspectos relacionados ao desequilbrio, incerteza e
ao papel do empreendedor na conduo da inovao da tradio de Knight (1921;1942) e da
escola austraca (HAYEK, 1937; 1945; 1948; SCHUMPETER, 1950; LACHMANN, 1970;
1978; 1986).

5.1.2 Lucros Knightianos a abordagem de estratgia orientada ao

lucro (TLK)

Diante do que se constatou na seo anterior, torna-se importante resgatar o trabalho do

economista Frank Knight, que construiu uma teoria do lucro introduzida no seu livro Risk,
Uncertainty and Profit, de 1921, onde tambm foi introduzida uma abordagem para o
tratamento do risco e da incerteza.
 156

Por meio dessa obra e de trabalhos subsequentes, Knight aponta uma diferena fundamental
entre o risco, fato que pode ser estimado de acordo com distribuies de probabilidade
conhecidas, e a incerteza, uma ocorrncia aleatria que, por sua singularidade, no permite
qualquer estimativa. Enquanto o risco pode ser resolvido por meio da contratao de um
seguro, a incerteza ir requerer a mitigao por meio de aes concretas (KNIGHT, 1921;
1971, p. 11-15). Knight correlaciona esses conceitos com a noo de lucro, que a de uma
renda puramente residual que emerge aps o pagamento de todos os fatores de produo
contratados e utilizados.

Com essa proposio, Knight encerrou uma discusso que se arrastava desde o sculo XIX: a
questo de se o lucro deveria incluir juros, ou salrios dos gestores ou mesmo o retorno para
um quarto fator de produo (alm de capital, trabalho e recursos) (MARCHAL, 1951). Para
Knight (1942; 1971), como resduo, o lucro uma renda atrelada incerteza irredutvel que
inerente organizao empresarial. Dessa forma, o autor pontua claramente que, como os
riscos podem ser segurados, eles no entram no clculo do lucro e, como o servio dos fatores
pode ser pago na forma contratual (ex ante), eles no compartilham do resultado do resduo.
Assim, o lucro, como resduo, de responsabilidade do reclamante residual, o empreendedor,
que assume o risco da incerteza da firma ou da organizao individual. Retomando-se os
debates dos captulos 2 e 3, podemos dizer que a viso de Knight difere da de Schumpeter
(1950) na medida em que este ltimo defendia a ideia de que o lucro resultava da inovao,
poder de monoplio e de proposies que atrelavam o lucro a distrbios do sistema de preos.

A doutrina knightiana de lucro reconciliou-se com a tradio econmica walrasiana ao propor

que, na situao de equilbrio de mercado, todas as rendas excedentes e as receitas no
contratuais so reduzidas a zero.115 Essa perspectiva ser importante no momento em que
formos discutir o conceito de rendas ricardianas.

O aspecto central da anlise de Knight consiste em conciliar a expectativa (incerta) do lucro

como sendo o principal incentivo e motivador do empreendedor, cujo papel havia sido
sublimado da teoria walrasiana. A partir da sua avaliao subjetiva ou esperana na obteno
de lucro, o empreendedor mobiliza recursos e capitais para a produo de bens e servios.

115
To begin with a general abstract answer, it will be evident to anyone with a rudimentary understanding of
economic processes and analysis that profit (always in the sense of pure profit) would be absent under the
conditions of equilibrium with "perfect competition," (which may be defined in more than one way) (KNIGHT,
1942, p.127).
 157

Essa ao empreendedora depende, em ltima instncia, da capacidade cognitiva de

julgamento do empreendedor (KNIGHT, 1971; 1942).

Duas premissas importantes subjazem lgica de Knight:

Proposio 1: Na condio de equilbrio perfeito, todos os lucros somam zero.

Nas palavras de Knight, a condio necessria para o equilbrio perfeito, com a ausncia de
lucro, pode ser colocada como ausncia de gesto como uma atividade humana ou uma
gesto livre de erro116 (KNIGHT, 1942, p. 128). Consequentemente, de acordo com Knight
(1942), lucros positivos somente podem ser obtidos na situao de desequilbrio de mercado.
Essa a situao em que o empreendedorismo floresce. Por esta razo, observa-se um
renovado interesse sobre o estudo do papel do empreendedor (WITT, 2000; CASSON, 2005;
FOSS, 2006; MATHEWS, 2002; 2006).

Mais do que isto, como observa Mathews (2006), a soma de lucro zero na condio de
equilbrio uma condio essencial do modelo de equilbrio geral importante no aspecto
metodolgico para o desenvolvimento da teoria econmica, mas inadequada para a teoria da
ao estratgica. Para Mathews (2006, p. 8), o lucro significa uma situao inusitada ideia
que suportada pela vasta literatura econmica emprica e, do ponto de vista estratgico, o
emprego de mtodos que partem de premissas de equilbrios no podem resultar em nenhum
insight de ao estratgica relevante.

Proposio 2: O lucro somente pode ser obtido fora do equilbrio de competio perfeita.
Nos termos de Knight (1942, p. 128), a competio perfeita no ocorre na vida econmica,
pelo simples fato de que o ajuste do sistema de preos no automtico, incorre em erros que
so retificados pela qualidade da gesto e, na ocorrncia e correo de erros, acumula-se uma
experincia de aprendizado do empreendedor que relevante na gesto da firma. O lucro
resulta, nessas condies, de um mercado imperfeito que possibilita a criao de lucros
temporrios, que apresentam caractersticas de renda monopolistas de carter transitrio.117

116
The condition necessary for perfect equilibrium, with the absence of profit, might be stated either as the
absence of "management" as a human activity, or as management free from error. (The latter is either another
way of saying the same thing, or is a contradiction in terms).
117
Nos termos de Knight: In the theory of competition, all adjustments tend to be made correctly, through the
correction of errors on the basis of experience, and pure profit accordingly tends to be temporary. While it exists,
in a positive form, it may obviously be regarded as a phenomenon of monopoly, and some distinction, which can
 158

Tendo em vista as premissas da doutrina de Knight, as rendas so reduzidas a zero no

equilbrio em que todas as restries para a competio so relaxadas. Nessa lgica, na viso
de Mathews (2006, p. 10), o conceito de renda no possui significado na ausncia de
equilbrio perfeito. Somente na situao de equilbrio parcialmente perfeito existe sentido
constatar a existncia de captura de renda. Assim, o conceito de captura de renda de um fator
de produo somente tem sentido quando h alguma restrio competitiva, como, por
exemplo, uma oferta subdimensionada de um fator de produo (escasso e valioso) no
equilbrio.

Mathews (2006) defende que, fora do equilbrio perfeito, nada pode ser dito sobre a renda.
Assim, as abordagens estratgicas que se apoiam nos pressupostos de equilbrio precisam
considerar que somente na hiptese de equilbrio parcial com relao a algum fator de
produo por exemplo, terra os excedentes podem ser atribudos produtividade varivel
do fator (fertilidade).

Dessa forma, na viso de Mathews (2006), a doutrina de lucros knightiana no

fundamentada no conceito de rendas ricardianas. Alm disso, na viso do autor, a perspectiva
de Knight implica a utilizao de uma abordagem econmica dinmica, mais afeita tradio
da escola Austraca e s teorias neo-schumpeterianas. Tais noes so relevantes para o
deslinde desta pesquisa e, por essa razo, vamos abordar o conceito de renda ricardiana.

5.1.3 Rendas ricardianas a abordagem estratgica orientada a

recursos

Segundo Knight (1935), a doutrina clssica ricardiana da renda orientada a analisar os

efeitos econmicos de um fator de produo nico, no caso a terra, a partir do emprego de
capital e trabalho com o intuito de aumentar a produtividade da agricultura. Nessa lgica,
tomando o fator nico terra, seus atributos relevantes so a imobilidade, a ausncia de custo
de produo (deste fator) e sua fertilidade diferencial.

never be clear, must be made between temporary profit and permanent monopoly revenue. (The phenomena of
monopoly and predatory and illicit activities cannot be considered here) (KNIGHT, 1942, p. 128).
 159

Em sua anlise, Ricardo postula que terras de diferentes fertilidades sero empregadas
resultando em diferentes nveis de retorno. Terras de alta fertilidade sero empregadas
preferivelmente na produo, e os lucros resultantes sero acima e maior do que os retornos
das quantidades de capital e trabalho empregados. Posteriormente, as terras de fertilidade
reduzida sero empregadas na produo, resultando em retornos decrescentes at que sejam
utilizadas as terras com fertilidade marginal, onde o valor da produo ser quase idntico ao
valor do capital e trabalho empregado.

Em sntese, na margem, o capital e o trabalho, conjuntamente, apropriam o valor integral do

valor do produto produzido (milho), e o dono da terra no ir apropriar nada. Contudo,
afastados da margem, capital e trabalho apresentam o mesmo excedente, devido
competio; assim, a fertilidade acentuada da terra propicia um ganho de excedente que
apropriado pelo dono da terra na forma de renda. Na lgica de Ricardo, no o preo do
milho que permite capturar renda, mas o diferencial da fertilidade da terra. O preo do output
da terra (milho, no estudo de Ricardo) regulado pela produtividade da maior parte da terra
marginal, com a renda econmica sendo direcionada para o fazendeiro com a terra mais
frtil.118

O estudo de Ricardo baseou-se em duas fazendas. A diferena na produo de resultados

econmicos no foi determinada por aspectos tecnolgicos ou organizao da produo, mas
somente pela diferena de produtividade do fato escasso a terra frtil. Se todos os fatores
recebem seu retorno de mercado, o fazendeiro com a terra mais frtil recebe uma renda
supernormal, que Ricardo denominou renda econmica. Dessa forma, a renda ricardiana um
resduo que se destina ao proprietrio do recurso escasso aps a deduo do pagamento dos
demais recursos de produo empregados.119

A essncia da doutrina Ricardiana preconiza que a renda no um custo de produo, mas

um excedente, e assim no pode compor a determinao do preo do produto (MATHEWS,
2002; 2006). A tradio da economia neoclssica do final do sculo XIX tomou a doutrina de
118
A expresso original de Ricardo : The value of corn is regulated by the quantity of labour bestowed on its
production on that quality of land, or with that portion of capital, which pays no rent. Corn is not high because a
rent is paid, but a rent is paid because corn is high; and it has been justly observed, that no reduction would take
place in the price of corn, although landlords should forego the whole of their rent. (RICARDO, 1971, p. 98).
119
Knight (1935) faz uma crtica interessante sobre a doutrina de Ricardo. Na mesma linha, Mathews ironiza a
utilizao da doutrina ricardiana na teoria da RBV, pois Ricardo tinha um posicionamento poltico hostil ao
donos de terra que conseguiam obter uma renda no merecida, j que a terra frtil era obra da graa divina e
no do esforo genuno do empreendedor.
 160

Ricardo estendendo o conceito para todos os fatores, mantendo a premissa de equilbrio

competitivo perfeito. Na existncia de restries competio, como barreiras de entrada ou
restries na mobilidade dos recursos, as condies de competio iro induzir um equilbrio
parcial que possibilita a captura de renda pelos fatores mais importantes. O fenmeno da
verticalizao de empresas no final do sculo XIX foi analisado como rendas ricardianas
resultantes de monoplios.

5.1.4 Quase-rendas marshallianas nas diversas teorias estratgicas

O economista britnico Alfred Marshall, por meio do seu clebre trabalho Princpios da
Economia, canonizou a doutrina ricardiana da renda fazendo uma distino entre a renda
gerada pelos recursos naturais escassos, de oferta fixa, como a terra, e aquela advinda de
mquinas e equipamentos, que pode ter sua oferta ajustada demanda no longo prazo.

Para tanto, Marshall cunhou o conceito de quase-renda, com o argumento de que os bens de
capital eram relativamente fixos. A ideia de renda passou a designar benefcios
extraordinrios obtidos em decorrncia de fatores que impediriam os ajustes da oferta s
necessidades da demanda (POSTALI, 2002, p. 16). A contribuio de Marshall (1890) foi de
suma importncia para a compreenso da renda econmica, pois o autor identificou a
especificidade dos bens que no poderiam ser produzidos a incapacidade de ajuste da oferta,
ajuste esse que ocorre para os bens produzidos.

Sem questionar a importncia do trabalho de Marshall, alguns autores de estratgia

identificados com a perspectiva knightiana criticam a extenso e a incorporao do conceito
de quase-renda na Economia dos Custos de Transao e particularmente na RBV
(MATHEWS, 2002; 2006; ROBERTS; EISENHARDT, 2003).

Na literatura dominante da RBV, o conceito de quase-renda foi aplicado a todos os fatores de

produo, vistos como recursos qualificados na obteno de rendas ricardianas por conta de
restries de oferta (raridade), no mobilidade (imobilidade) e produtividade (FOSS, 2005).
Barney (1986) assinala um dos aspectos desse processo, argumentando que as rendas so
originadas pelo fato de que os recursos obtidos em mercados de fatores imperfeitos devem
ser comprados por preo inferior ao valor real, criando assim uma renda. Dierickx e Cool
 161

(1998) apontam outro aspecto relacionando criao de renda, considerando-a como

resultado da incompletude dos mercados estratgicos de fatores, ou seja: a partir do momento
em que uma empresa adquire um recurso escasso nesses mercados, outras empresas ficaro
impedidas de faz-lo. Peteraf (1993) conjugou os dois aspectos mencionados anteriormente
como casos de restries ex ante ou ex post para a obteno de fatores relevantes, o que
propicia a captura de renda (ricardiana).120

Assim, do ponto de vista estratgico, a vantagem competitiva de uma empresa deriva de sua
habilidade em capturar rendas de caractersticas ricardianas. Na crtica de Mathews (2002;
2006), a RBV reduz a ao estratgica concepo de recursos, que, como elementos
produtivos individuais, so caracterizados pela sua mobilidade e qualidade diferencial
(exatamente como o atributo fertilidade ricardiano), fazendo com que a renda seja capturada
independente de qualquer ao de gesto estratgica substantiva ou interveno
empreendedora.

Em contraste com as rendas ricardianas ou marshallianas, os lucros knightianos constituem

uma forma diferente de resduo no correlacionado ao conceito de equilbrio. Na perspectiva
de Knight, o lucro, como resduo, somente obtido aps a contabilizao dos retornos de
todos os fatores por meio das obrigaes presentes e futuras. Esse resduo no calculado
em relao a um fator particular como uma renda, em equilbrio parcial , mas em relao
ao conjunto de fatores. O problema do resduo knightiano positivo, essencial para a
sobrevivncia da firma, reside em sua incerteza da a importncia do papel do
empreendedor.

Knight deixou absolutamente claro que o empreendedor mobiliza recursos, mas o

empreendedorismo em si mesmo no um recurso. Alm da de Knight, talvez a viso mais
contundente sobre o papel do empreendedor tenha sido feita pelo economista francs Jean
Marchal.121 Marchal (1951) elabora uma teoria do lucro em que o lucro definido como o

120
Para uma crtica apreciativa destes referenciais, recomendamos a leitura de SAES (2008).
121
Nas palavras de Marchal: To say all this in a few words, the entrepreneur, although undeniably providing a
factor of production, perhaps the most important one in a capitalist system, is not himself to be defined in those
terms. As a consequence of the particular nature of the factor which he provides he acts essentially as an
interruptor in the price circuit. For us, the entrepreneur is, above all, an individual who in response to the dictates
of the circumstances of production, and within the framework of those circumstances, tries to introduce or to
maintain a difference between his selling prices and his buying prices or costs of factors. His first purpose, one
might say his mission, is to prevent these two price-groups from coming together. (MARCHAL, 1951, p. 551).
 162

motor fundamental do capitalismo e derivado da ao empresarial (empreendedorismo) na

estrutura do mercado que no tomada pelo empreendedor como um dado bruto, mas como
algo que pode ser alterado com o objetivo de se alcanar lucro.

Exatamente por conta da funo do empreendedor, sob o ponto de vista de Mathews (2002;
2006), na situao de desequilbrio, talvez seja possvel esperar que a firma possa adquirir ou
licenciar os recursos produtivos necessrios com condies contratuais de prazo (pagamento e
fornecimento), quantia e preo determinados ex ante (que podem ser compreendidos como
perfeitamente competitivos para cada fator negociado), de tal forma que o conjunto de fatores
empregados em atividades produtivas poder gerar rendas, onde a renda lquida (renda do
output menos os custos dos inputs) exceda o valor de pagamento de todos os recursos
contratados. Na viso do autor, o lucro (ou prejuzo) origina-se na atividade empresarial.

Fundamentado nesses insights, Mathews (2006, p. 27-30) demonstra a fragilidade dos

argumentos das principais teorias da RBV sobre a captura de renda de fatores estratgicos,
por meio dos conceitos de Rendas Organizacionais, que aparece em Amit e Schoemaker
(1993); Rendas Gerenciais, que podemos encontrar em Castanias e Helfat (1991; 2001) e at
mesmo Rendas do Empreendedorismo, como vemos em Alvarez , Barney e Busenitz
(ALVAREZ; BARNEY, 2000; ALVAREZ; BUSENITZ, 2001). Para esses autores,
presumivelmente existe uma receita adicional que obtida pela empresa por conta da
qualidade diferencial de sua organizao, gesto ou mesmo de sua ao empreendedora em
relao ao custo envolvido na formao e utilizao desses recursos. Ou seja, para se capturar
a renda de um recurso (escasso), necessrio incorrer no custo de produo. Na margem, as
empresas com a pior organizao, mo de obra e capital (empreendedores menos
competentes) conseguiro, ainda assim, apropriar a renda do output da produo lembrando
que mesmo esse contexto consistente com a possibilidade de obteno de um lucro contbil,
que pode ser contabilizado como uma renda sobre o capital empregado. Mas, no equilbrio, as
empresas que contam com uma organizao superior iro obter um excedente superior,
baseado no diferencial de sua organizao, pessoal e capital aportado. Este o fundamento
dos conceitos de apropriao de renda na RBV.
 163

Para estrategistas knightianos, como Mathews, a grande questo reside em como diferenciar
os efeitos de cada recurso na apropriao agregada do excedente. Em termos prticos, o ponto
: se uma empresa X obtm um rendimento Y, quanto se deve ao diferencial da organizao,
do pessoal e do capital? Na viso de Mathews (2006, p. 28), se X no sabe, o competidor
certamente no ir saber. Do ponto de vista da teoria da estratgia, no conseguir comparar as
empresas e discernir sobre a razo da heterogeneidade das organizaes simplesmente minar
o conceito estratgico de renda ou quase-renda dos fatores.

Em sntese, na doutrina knightiana, o empreendedorismo ou ao empreendedora no um

recurso, mas um motor que utiliza os recursos disponveis para direcionar a estrutura
econmica em novos rumos, atravs de sua capacidade adaptativa. O lucro a medida do
sucesso dessa ao empreendedora e, por isso, a busca de lucro relevante na ao
estratgica.

5.1.5 Trs opes de competio e as decorrncias da ao estratgica

Fazendo uma distino objetiva entre anlises estratgicas no equilbrio e no desequilbrio

com o intuito de qualificar as opes estratgicas existentes, Mattews (2006) apresenta um
quadro dos possveis cenrios competitivos e das aes estratgicas vlidas. Fundamentado
nos conceitos knightianos, Mathews (2006) afirma que existem trs cenrios para a obteno
de lucro:

i. Equilbrio de Competio Perfeita (ECP): Neste cenrio competitivo, o lucro como

resduo zero, implicando que todo comportamento estratgico cessou. Esta posio
importante para a o estudo da teoria econmica, mas insignificante para a teoria da
ao estratgica. A implicao deste insight de Mathews importante, pois sugere que
as empresas no chegariam, como no chegam, a vender um produto pelo seu custo
marginal. A teoria da firma na teoria neoclssica insignificante para a teoria da
estratgia (RUMELT et al, 1991).
ii. Equilbrio de Competio Imperfeita (ECI): Nesta situao, por conta de vrias
restries para concorrncia, rendas (lucro supernormal) podem ser obtidas. Existe um
equilbrio parcial nos mercados de produto, nos quais, devido s restries para a
concorrncia perfeita, existe a possibilidade de captura de renda por conta do poder de
monoplio (e da posse de fator escasso/raro/protegido). Neste cenrio, a ampla
 164

literatura econmica da Organizao Industrial ampara a ao estratgica como

proposto na tradio do paradigma de Bain (1959) de estrutura-conduta-desempenho
(ECD), posteriormente referendada por Caves (1964; 1980), que evoluiu para o
modelo de APE de Caves e Porter (1977) e Porter (1979; 1980). No caso dos fatores
(recursos), o equilbrio parcial possibilita a captura de renda (ricardiana), conforme a
literatura mainstream da RBV (BARNEY, 1986a; 1986b; 1991; PETERAF, 1993).
iii. Desequilbrio: Por contraste, nesta situao de desequilbrio de mercado, o lucro
knightiano positivo (e o negativo) pode ser alcanado. tambm nela que, na prtica,
as firmas conduzem suas atividades empresariais tais como capturar rendas
crescentes atravs da reorganizao de suas atividades, ou por meio de choques
externos que mudam o sistema econmico onde elas operam, ou por meio da ao
deliberada para criar desequilbrios sistmicos que criam situaes de competio
imperfeita que apresentam barreiras de entrada ou mecanismos de isolamento da
concorrncia. Neste cenrio dinmico, a ao estratgica essencial, pois o espao
onde o empreendedor floresce por conta da destruio criadora schumpeteriana, em
que o jogo competitivo permanece aberto, abrindo oportunidade para uma dinmica
evolucionria.

5.1.6 Concluses sobre o comportamento estratgico da firma: lucro ou

renda?

De acordo com a abordagem geral de Mathews (2006), no necessrio assumir que a

oportunidade existe somente quando o preo falha em refletir o valor do melhor uso do
recurso (implicando na dissipao de valor ou eficincia), como postulado na RBV (FOSS,
2005, p. 61-79; et al, 2003). Na situao de desequilbrio, suficiente assumir que a
oportunidade estratgica existe sempre que a firma encontrar recursos ofertados nas condies
em que podem ser contratados (comprados ou licenciados) para serem empregados pela
empresa de forma mais eficiente do que se faz no mercado. Isso diferente de uma situao
que requer descobrir o uso timo desses recursos.

Vrios autores orientados teoria da captura de lucro (KNIGHT, 1942; MARCHAL, 1951;
MATHEWS, 2002; 2006; TEECE, 1986; 2006; JACOBIDES et al, 2006) associam a
oportunidade estratgica para operar na arbitragem entre preos e valores (assumindo a
 165

empresa como um conjunto idiossincrtico de recursos) que orienta a empresa a buscar

oportunidades de negcios nas situaes de desiquilbrio para testar a viabilidade na obteno
de lucro.

A empresa no precisa saber e na verdade, ela no tem como saber se o negcio

prospectivo ir locar recursos de forma eficiente ou tima. O fato estratgico que a empresa
precisa estar consciente de que ela pode imputar um valor a um recurso prospectivo, porque a
estrutura de recursos dentro da empresa permite combinar seus recursos existentes com outros
prospectivos para produzir um produto final que apreado de forma distinta do mercado. Se
a empresa estiver operando em equilbrio perfeito, todos os recursos estaro sendo utilizados
em sua eficincia mxima, e o lucro ser zero. Neste ponto, a ao estratgica, em qualquer
sentido lgico, ter cessado (MATHEWS, 2006, p. 20). Em qualquer situao fora do
equilbrio, o lucro poder ser alcanado e nada poder ser dito sobre a alocao eficiente ou
tima.

5.2 Economia do conhecimento, organizao da produo e limites da

firma

O aspecto fundamental deste trabalho reside em analisar como a indstria editorial est
empregando a tecnologia e reorganizando sua produo com o intuito de descobrir como as
organizaes desse setor apropriaro lucro sem a compreenso sobre como o lucro ser
apropriado, ser impossvel analisar como a renda ser dividida.

Segundo Nelson e Winters (2005), na sua influente obra Uma Teoria Evolucionria de
Mudana Econmica:

[...] uma longa tradio na literatura econmica sugere que produo o tipo de coisa que
acontece em uma fazenda (milho) ou em um estabelecimento no ramo da indstria metalrgica
(alfinetes, bugigangas) [...] parece possvel justificar uma certa ansiedade como aplicamos o
mesmo aparato para uso, por exemplo, dos servios prestados por advogados, educadores,
psiquiatras e pais [...] quando falamos de capacidades produtivas, estamos pensando
predominantemente na indstria de transformao [...] (NELSON; WINTERS, 2005, p. 97)

O que determina o conjunto produtivo de uma firma? O conjunto de possibilidades de

produo a descrio do estado de conhecimento da firma sobre as possibilidades de
 166

transformar bens (ARROW; HAHN apud NELSON; WINTERS, 2005, p. 97). Segundo
Nelson e Winters (2005), a definio econmica da tradio neoclssica falha por no
conseguir tratar adequadamente o conhecimento. Esta a principal dificuldade terica e
emprica deste trabalho.

Segundo Foss (2005, p. 8), o mundo contemporneo fundamentando na economia do

conhecimento, segundo a qual o conhecimento tcito inerente ao capital humano assumiu uma
funo mais complexa por conta da sua disperso. A coordenao de ativos do conhecimento
requer uma gesto diferente da manufatura tradicional (FOSS, 2005, p. 11). A noo da
complexidade de fenmeno capturada pelo termo novas formas organizacionais (DAFT;
LEWIN, 1993). As novas formas organizacionais so compreendidas como uma caracterstica
da organizao na era do conhecimento (MILES et al, 1997). Essa nova organizao
chamada de organizao virtual, empresa sem fronteira, empresa em rede ou empresa
estendida (FOSS, 2005, p. 13).

A complexidade da anlise da organizao empresarial na economia do conhecimento reside

na dificuldade de identificar e tratar teoricamente aspectos teorizados imperfeitamente ou que
sequer foram teorizados em outras anlises (HOLMSTRM; ROBERTS, 1998;
WILLIAMSON, 1999).

No captulo 2, foi introduzido o referencial de Teece (1986; 2006), que buscou estudar os
fatores que determinavam quem seriam os beneficirios na captura dos lucros de uma
inovao. Em seu ensaio terico, o autor (1986; 2006) defendeu que o sucesso na captura de
lucros de uma inovao dependia, basicamente, do julgamento do empreendedor (inovador)
na aquisio ou dos ativos relevantes para produzir, comercializar e difundir a inovao. Esse
o principal referencial terico que pautou este trabalho at o presente instante. Contudo, ele
insuficiente e imperfeito para fundamentar o estudo do nosso objeto de pesquisa, at porque
criticamos a noo do conceito de complementaridade como utilizado por Teece (1986).

Em seu estudo pioneiro, Teece (1986) apresentou uma rvore de deciso fundamentada na
economia dos custos de transao (a la Williamson) e insights das teorias das capacidades
dinmicas e da RBV, com o intuito de orientar a aquisio e/ou contratao de ativos. Em sua
lgica de anlise, Teece (1986) demonstrou que a seleo dos ativos ou recursos necessrios
para a comercializao da inovao deveria obedecer a critrios de complementaridade, por
 167

meio de uma taxonomia proposta pelo autor. Alm disso, Teece (1986) postulou que, em
relao aos problemas contratuais na seleo dos ativos e na comercializao da inovao,
deveria ser considerada a qualidade do ambiente institucional do direito de propriedade
intelectual que deveria proteger a inovao diante de agentes oportunistas ou imitadores. Para
tanto, Teece (1986) cunhou o conceito de regime de apropriao. curioso perceber que o
trabalho seminal do autor continua a influenciar estudos de estratgia, como o de Foss e de
Foss (2008), que reapresentaram o conceito de regime de apropriao 22 anos aps a
publicao do conceito por Teece seu famoso artigo Profiting from Innovations (1986), com a
denominao de mecanismo de apropriao,122 utilizando a noo de complementaridade e
direito de propriedade.

No prximo tpico, vamos conduzir uma discusso em trs passos. O primeiro passo
comentar os avanos recentes na literatura sobre complementaridade e demonstrar suas
limitaes nos termos inicialmente pretendidos por Teece (1986; 2006). O segundo
introduzir a perspectiva dos estudos sobre modularidade na tecnologia e nas organizaes,
com o intuito de iluminar uma abordagem terica sobre o estudo da organizao da produo
e da firma na economia do conhecimento. Ao final, apresenta-se a proposta de utilizar o
conceito de modularidade no lugar da abordagem de complementaridade.

5.2.1 Complementaridade: avanos recentes e desafios

Com o intuito de resolver a questo sobre como organizar a produo da inovao a partir da
preexistncia de uma organizao produtiva (a firma do inovador), Teece props a
necessidade da existncia de complementaridade entre ativos para a ocorrncia de uma
inovao exitosa. Suportado na economia dos custos de transao, Teece (1986; 2006)
argumenta que a comercializao da inovao poderia requerer ativos complementares

122
We build on the resource-based notion of firms as bundles of heterogeneous resources (Penrose, 1959;
Barney, 1991), but place this notion in a dynamic context (Helfat & Peteraf, 2003). The full set of resource
attributes are not known apriori; instead, resource attributes must be discovered (Nelson & Winter, 1982; Denrell
et al., 2003). The fundamental argument of this paper is that such discovery is influenced by transaction costs.
Two mechanisms link transaction costs and opportunity discovery. The first mechanism is the one implied by the
above example: transaction costs determine how well defined and enforced property rights to resource attributes
are; in turn, this influences the value that entrepreneurial resource owners expect to appropriate, and therefore
their incentives to engage in opportunity discovery (Shepherd & DeTienne, 2005). We call this mechanism the
appropriability mechanism. (FOSS e FOSS, 2008, p.6).
 168

adicionais, especialmente ativos para distribuio e marketing que so crticos para o acesso a
mercados (HILL e ROTHAEMEL, 2003).

A ideia de Teece (1986; 2006) era a de que a coespecializao entre ativos complementares
por meio de mltiplas organizaes poderia ser benfica para o inovador e o proprietrio dos
ativos complementares coespecializados. Este insight influenciou e continua a influenciar o
trabalho de vrios autores da RBV, por conta da lgica das rendas ricardianas (POWELL e
DENT-MICALLEF, 1997; ; JACOBIDES et al, 2006; SOMAYA et al, 2007; FOSS E FOSS,
2008). Nesse sentido, a RBV enfatiza a importncia que a heterogeneidade dos recursos, ou
seja, da ideia de que as firmas derivam sua vantagem competitiva de uma habilidade que
combina diferentes recursos de forma nica (FOSS e FOSS, 2005).

Apesar do apelo do conceito, ele traz problemas lgicos e metodolgicos como iremos
demonstrar. Complementaridade um conceito introduzido na economia por Edgeworth
(1881) para explicar um fenmeno sistmico, em que a mudana em um dos elementos de um
sistema facilita a mudana em outro elemento sistmico. Na terminologia econmica, a
complementaridade existe quando as derivadas parciais mistas de uma funo de pay-off so
positivas o que significa que o retorno marginal do incremento em uma varivel aumenta
com o incremento marginal das demais variveis ( MILGROM e ROBERTS, 1994). Por
exemplo, se as atividades X, Y e Z so complementares na existncia de W, ento a presena
conjunta de X, Y, Z promove a existncia de W. Isso no significa que W no pode emergir
sem a presena de X, Y e Z, mas a ocorrncia de W aumenta substancialmente na presena
das demais.

Milgrom e Roberts (1994) e seus coautores (ATHEY et al, 1998; MILGROM et al, 1991)
empregaram a matemtica de equaes supermodulares de lattices para desenvolver um
modelo formal de complementaridades atravs de um equivalente matemtico do teorema o
ganho de aumentar cada componente ... maior do que a soma dos ganhos dos aumentos das
partes individuais separadas.123

Essa abordagem no tratamento da complementaridade foi relevante por romper com as

premissas da teoria neoclssica em muitas dimenses importantes. Primeiro, no modelo

123
the gain from increasing every component is more than the sum of gains from the separate individual
increases (MILGROM e ROBERTS, 1994, p.5)
 169

neoclssico, reconhece-se apenas dois fatores de produo importantes (capital e trabalho),

assim se enfatizando uma relativa homogeneidade dos fatores (Ng, 2003). Em contraste, a
complementaridade est afeita ideia de que a criao de valor resulta da combinao de
muitos fatores, uma abordagem defendida na escola austraca por Lachmann (1947) e
incorporada na RBV. O segundo aspecto, importante para esta pesquisa, os princpios
microeconmicos assume que as escolhas de soluo de manufatura so infinitamente
divisveis, e que o relacionamento entre opes de soluo de manufatura (funo objetivo)
so respresentadas como curvas cncavas e o conjunto de restries como convexo
(ROBERTS, 2004). Com essas premissas, as configuraes de desempenho eficiente podem
ser identificadas por meio de experimentao: ajustes empricos na produo at chegar na
situao em que o ajustes na proporo dos fatores no altera a performance do sistema.

No modelo matemtico, torna-se possvel modelar situaes em que as combinaes de

design de manufatura representam um timo local mximo, mas no global, que pode ocorrer,
por exemplo, quando a funo de pay-off descontnua. Conforme um estudo de Kauffman
(1993) demonstrou, as diferentes solues de opes design poderiam constituir mltiplos
picos locais sem a necessidade de uma nica soluo tima em detrimento das demais. Esses
insights receberam a ateno de vrios pesquisadores, que simularam vrias solues
organizacionais (LEVINTHAL, 1997; LEVINTHAL e WARGLIEN, 1999, RIVKIN;
SIGGELKOW, 2003).

Nos domnios da estratgia e da teoria organizacional na administrao, a noo de

complementaridade desempenha uma funo em vrias vertentes da literatura. Durante a
dcada de 1960 e 1970, o termo apareceu publicado de forma aleatria (ROTHWELL, 1975).
A partir da dcada de 1980, ele comeou a ser empregado comumente na literatura de
desenho organizacional (MILLER, 1986; MILLER e FRIESEN, 1984). Nessa abordagem, o
termo complementaridade amplamente utilizado conjugado com os conceitos de fit
(adequao) e congruncia. O conceito fundamental nessa literatura o de que a qualidade da
adequao (fit) entre a estrutura organizacional, os fatores contextuais externos e a estratgia
da empresa pode permitir uma vantagem estratgica da empresa em relao aos competidores
que no possuem um nvel de adequao similar. Alm da sobrevivncia, Miller (1986) e seus
coautores (MILLET e FRIESEN, 1984) no fazem nenhuma inferncia sobre os efeitos do
conceito no desempenho empresarial a partir da qualidade da adequao.
 170

A partir desse cenrio da literatura, constata-se que a perspectiva da complementaridade no

constitui uma teoria, mas uma meso abordagem que auxilia a compreenso de fenmenos
relacionais que influenciam e so influenciados por foras no nvel inferior e superior ao nvel
de anlise (BIES et al, 2007; HITT et al, 2007).

Recentemente, uma ampla pesquisa de Enne e Richter (2010) com 588 artigos publicados
entre 1998 e 2008 concluiu que a existncia de complementaridade nas organizaes
enviesada pelo mtodo de pesquisa empregado e que o conceito carece de maior
fundamentao. Na viso de Ennes e Richter (2010), a perspectiva da abordagem de
complementaridade no permite fazer previses sobre o relacionamento entre elementos
especficos, como as teorias de microanlise (organizao da produo) fazem usualmente.
Para os autores, a complementaridade somente permite interpretar a correlao entre fatores
ex post, pois essa perspectiva no permite muita segurana ex ante na afirmao de existncia
de relaes complementares e sobre as condies e determinantes que fazem emergir o
fenmeno.

Em resumo, sem prejuzo das aplicaes desenvolvidas por meio de equaes

supermodulares, a perspectiva da complementaridade no permite desenvolver previses ex
ante sobre as exatas configuraes dos sistemas cujos efeitos so objeto de anlise. Alm
disso, a abordagem no permite especificar as condies determinantes para a emergncia dos
efeitos de complementaridade.

A importncia do trabalho de Ennes e Richter (2010) no mbito desta pesquisa a de que ele
invalida parte da lgica empregada por Teece (1986, 2006) e sepulta, aparentemente, a
possibilidade de anlise positiva na teoria da RBV, fundamentada no conceito de
complementaridade como requisito para a captura de rendas Ricardianas de recursos
heterogneos.124

5.2.2 Modularidade na tecnologia, na indstria e na firma

124
O estudo de Ennen e Richter (2010) bastante incisivo e as anlises empregadas so suficientemente
consistentes para permitir as concluses apresentadas. A pesquisa dos autores foi apresentada no International
Seminar on the Logic of Self-Reinforcing Process in Organizations, Networks and Markets (2009).
 171

Alm do conceito baseado em recursos, outra abordagem desenvolvida na literatura de

economia e administrao apoia-se na teoria de modularidade de sistemas complexos com o
intuito de avanar na teoria da firma baseada no conhecimento (KBV) e, consequentemente,
em uma estratgia fundamentada no conhecimento (SANCHEZ e MAHONEY, 1996;
LANGLOIS, 2002; FOSS, 2005). Neste tpico, iremos investigar esses avanos por conta de
sua utilidade e importncia nesta pesquisa.

Modularidade um conjunto amplo de princpios para o gerenciamento e soluo da

complexidade. A tcnica consiste em dividir um sistema complexo (como uma empresa ou
produto) em partes discretas que podem se comunicar e interagir atravs de interfaces
padronizadas por meio de uma estrutura ou arquitetura de integrao tambm padronizada.

A ideia de modularidade nasceu na literatura tcnica de design tecnolgico e, por meio de

Herbert Simon (1962) e Christopher Alexander (1964), avanou para as cincias sociais, onde
o conceito evoluiu para um paradigma sobre o entendimento da manufatura de bens de alta
tecnologia e a integrao da manufatura atravs de redes e clusters de empresas que
compartilham padres tecnolgicos e tcnicas de manufatura coespecializadas. Recentemente,
Baldwin e Clark (1994) desenvolveram uma abordagem orientada para a busca da soluo
mais vivel para a modularizao de um sistema.

As iniciativas mais recentes na economia organizacional e nas teorias organizacionais (macro

e micro) da administrao caminham no sentido de aplicar o conceito de modularidade no
somente para o design tecnolgico, mas tambm para o design organizacional. A partir dos
insights de Daft e Lewin (1993), Sanchez e Mahoney chegam a propor que a modularidade do
design de produtos direciona ou afeta decisivamente a modularidade no design das
organizaes de manufatura desses bens modulares (SANCHEZ e MAHONEY, 1996, p. 63).

Em outra vertente dessa literatura, Langlois (2002) toma os insights de Sanchez e Mahoney e
revigora os conceitos ali apresentados a partir da perspectiva da economia do direito de
propriedade (FURUBOTN e PEJOVICH, 1972; HART, 1989), com o objetivo de analisar a
funo da modularidade nas organizaes sociais empresas, instituies governamentais e
organizaes no orientadas a mercado (ONGs).
 172

Na viso de Langlois (2002), o conceito de modularidade poderia ser estendido at os

princpios econmicos de Adam Smith sobre a diviso e a especializao do trabalho. Na
lgica de Langlois (2002), a evoluo da organizao social e a mudana tecnolgica da
produo para bens mais complexos exigiram a modularizao dos direitos de propriedade
privada que, uma vez padronizados ou modularizados, permitiram a evoluo dos mercados
por meio de interfaces padronizadas de trocas voluntrias, mediadas pela arquitetura (comum)
de sistemas jurdicos de regulao (common law nos pases saxnicos) (LANGLOIS, 2002, p.
20).

O aspecto central da anlise de Langlois (2002) reside na conjugao dos conceitos da

literatura de design modular e de direitos de propriedade para delinear uma teoria da
modularidade da firma. Na proposta do autor, as firmas e outras organizaes deveriam ser
vistas como instncias de fracionamento de direitos considerando-se a firma ou organizao
como detentoras de autoridade especfica entre partes que cooperam mutuamente. O autor
prope que as organizaes refletem estruturas irredutveis ou no modulares, nas quais os
direitos de deciso, os direitos de alienao e os direitos residuais (entendidos como lucro ou
prejuzo knightiano) no residem nos mesmos proprietrios (LANGLOIS, 2002, p. 20).

Langlois (2002) no pretende apresentar uma teoria acabada. O esforo do autor est
direcionado ao avano da Teoria da Estratgia Fundamentada no Conhecimento (KBV), que,
ao contrrio das trs escolas discutidas no tpico anterior, tem avanado por meio de
contribuies de vrios pesquisadores de forma isolada e no integrada com as premissas e
conceitos da ECT, da RBV e da organizao industrial (APE). Nesse sentido, o trabalho de
Langlois (2002) alinha-se com o clssico trabalho de Richardson (1972).

Quando introduziu o construto de capacidades organizacionais, Richardson (1972) postulou

que o conjunto produtivo em uma economia tecnologicamente avanada requer a diversidade
de capacidades. Como o custo de integrao dos mltiplos nveis da cadeia produtiva
(interfaces no conceito de modularidade) necessariamente elevado, as firmas precisam se
apoiar em vrias formas de mercado ou arranjos hbridos (contratos) para coordenar suas
atividades, tendo em vista o risco de prejuzos contratuais (apropriao de quase-renda
williamsoniana).
 173

Na terminologia de Richardson, a produo pode ser dividida em vrios estgios ou atividades

(mdulos de um sistema complexo). Para Richardson, atividades similares requerem as
mesmas capacidades padronizadas. As atividades tambm podem ser complementares (no
aspecto tcnico e econmico) para conseguir conectar os diferentes estgios (mdulos) da
produo que vo exigir coordenao dos atores. Na concepo de Richardson (1972), a
justaposio de diferentes nveis de similaridade contra os diferentes graus de
complementaridade produz uma matriz que sinaliza as diferentes estruturas econmicas. Uma
contribuio importante de Richardson que a de que ele postulou que as atividades
complementares que exigem capacidades com alto grau de dissemelhana podem ser
organizadas de forma mais eficiente dentro da firma (por conta dos custos de transao) do
que atravs de relaes de governana contratuais ou via mercado.

Segundo Foss (2005, p. 91-94), os crticos da KBV apontam a dificuldade de operar esta
teoria por conta da no formalizao de seus conceitos e unidades de anlise (capacidades,
rotinas e conhecimento). Langlois (2002) avana nos aspectos indicados por Richardson
(2002) ao enfatizar que a literatura da administrao j determinou como e por que as
empresas desenvolvem produtos modulares e como elas devem se organizar internamente
para lidar com produtos e cadeias produtivas modulares.

O insight de Langlois (2002) consiste em introduzir a abordagem do direito de propriedade da

economia organizacional para responder questo de Coase (1937): quais so os
determinantes da firma? Em uma economia do conhecimento, Langlois (2002) defende seu
conceito de custos de transao dinmico (1992) ao propor que a definio das fronteiras da
firma ir depender da definio dos direitos transacionados, a forma como eles esto atrelados
aos ativos, os direitos resultantes (direitos residuais e decisrios) sobre aqueles ativos e,
finalmente, os direitos que so compartilhados e os ativos que so de propriedade da empresa.
Custos dinmicos so atrelados aos custos adaptativos e evolucionrios em mercados em
desequilbrio. Essa abordagem dinmica define a estratgia de cooperao entre as partes e a
forma de diviso dos excedentes.

Conceitos de modularidade e complexidade

O grande problema na modularidade exatamente o delineamento do critrio de
decomposio de um sistema em um design modular. Para Simon, um sistema complexo
 174

aquele composto de vrias partes que no interagem de forma simples. Nesses sistemas, o
todo mais do que a soma das partes, ao menos no importante sentido pragmtico de que,
consideradas as propriedades das partes e as leis de sua interao, no trivial inferir as
propriedades do todo.125,126 (SIMON, 1962, p. 195).

Simon (1962, p. 200-205) captura a ideia de arquitetura da complexidade por meio de uma
parbola de dois relojoeiros, Horus, que manufatura relgios a partir de mdulos, e Tempus,
que constri relgios com componentes individuais. Dependendo das premissas do projeto de
integrao das partes, Horus sempre mais produtivo que Tempus. No final, o desempenho
de Tempus no dependia do nmero de partes envolvidas, mas da interdependncia entre as
partes utilizadas no seu design de produto que afetava a qualidade do produto final.

Em um sistema no decomponvel, o sucesso da operao de qualquer parte depende

provavelmente das caractersticas das demais partes. Quando falta uma parte ou ela apresenta
defeito, o sistema inteiro para de funcionar. Em um sistema decomponvel, por contraste, o
funcionamento de uma parte ir depender largamente das caractersticas das peas
empregadas no seu subconjunto tendo uma menor dependncia em relao s caractersticas
das peas empregadas nos subconjuntos dos outros componentes. Como resultado, o sistema
decomponvel pode funcionar (parcialmente ou precariamente) mesmo quando algumas vezes
seus subsistemas esto danificados ou ausentes (SIMON, 1962, p. 10).

Langlois (2002, p. 21) postula que, na organizao de sistemas sociais e organizacionais,

possvel pensar que os processos de interdependncia e interao requisito para a
coloborao entre os agentes atravs de informaes e processos padronizados. Por exemplo,
von Hippel (1990), pesquisando a organizao e difuso da inovao, detalha como decompor
uma organizao de projeto de P&D atravs das vrias tarefas relevantes. Se o projeto foi

125
O todo definido em termos de certas propriedades da arquitetura da estrutura, que iro constituir objetos
especficos de explicao de uma teoria, muito embora essa teoria seja meramente uma forma particular de
agrupar adequadamente as relaes entre os elementos individuais. Recomendamos consultar Hayek (1967, p.26,
70-71).
126
Nas palavras de Simon: complex system is one made up of a large number of parts tha tinteract in a non
simple way. In such systems, the whole is more than the sum of the parts, at least in the important pragmatic
sense that, given the properties of the parts and the laws of their interaction, it is not a trivial matter to infer the
properties of the whole( traduo do autor)
 175

organizado de forma no decomponvel, a interdependncia127 ser elevada, significando que

cada equipe de desenvolvimento ter que receber informaes sobre o input/output do
andamento do projeto.

Recentemente, Baldwin e Clark (1997, p. 86), inspirados na aplicao de sistemas modulares

no desenvolvimento de produtos e servios de informtica e computao (software e
hardware), formularam alguns princpios de design de sistemas modulares. Segundo os
autores, a decomposio de um sistema em mdulos deve envolver a partio da informao
em regras de projeto visveis e parmetros de projetos ocultos. As regras invisveis
correspondem a trs vetores:

i. Arquitetura do Sistema: o projeto de arquitetura do sistema especifica quais mdulos

iro compor o sistema e quais sero as funcionalidades do mesmo.
ii. Interfaces: descreve em detalhe como esses mdulos iro interagir, incluindo como
sero integrados na montagem por meio de processos e comunicao.
iii. Padres (Standards): conjunto de regras e procedimentos que testam a conformidade
do mdulo com as regras do projeto e mensura o desempenho do conjunto em relao
aos demais mdulos.

Figura 14 O ESQUEMA CONCEITUAL DE INTEGRAO E ARQUITETURA DE SISTEMAS

Fonte: o autor

127
Von Hippel define interdependncia nos seguintes termos: the interdependence between any two innovation
project tasks with respect to problem-solving as the probability that efforts to perform one of the tasks to
specification will require related problem-solving in the other. The higher this probability in a given instance, the
greater the problem-solving interdependence (von HIPPEL, 1990, p. 409).
 176

Em seu trabalho, Langlois (2002) apoia-se nesses conceitos da literatura tcnica com o intuito
de desenvolver uma abordagem para aplicar o conceito de modularizao no desenho de
organizaes. Em sntese, tem-se:

i. Em um mundo de incerteza e mudana, a modularizao vale o custo, mas nem todas

as organizaes podero ser decomponveis. Langlois (2002) desenvolve uma lgica
em que a empresa um nexo de direitos de propriedade que, devido aos custos
dinmicos de transao (LANGLOIS, 1992), podem impedir a modularizao de uma
empresa (LANGLOIS, 2002, p. 24);
ii. O principal problema no se a empresa deve ser modular, mas como se torna
modular. Qual deve ser a modularizao? Qual estrutura de encapsulamento das
fronteiras, qual proporo de fatores trar a melhor modularizao? (LANGLOIS,
2002, p. 24-26);
iii. Langlois (2002, p. 35) conclui discordando de Sanchez e Mahoney (1996), no sentido
de afirmar que no o produto que define a modularizao da empresa, mas
exatamente o contrrio.

5.2.3 Concluses: modularizao e estratgia orientada ao lucro

As proposies de Langlois (2002), Sanchez e Mahoney (1996) sugerem que a

heterogeneidade das organizaes pode estar relacionada exatamente soluo da arquitetura
de modularizao da empresa. A modularizao tambm representa uma perspectiva bastante
promissora para se compreender o funcionamento da organizao em rede e das redes
estratgicas (DYER e SINGH, 1998; JARILLO, 1988; GULATI et al, 2000), mas essa
abordagem ainda no foi desenvolvida adequadamente, constituindo uma lacuna na literatura
de estratgia.

Alm disso, considerando as reconhecidas dificuldades que a economia enfrenta com as

terminologias de integrao vertical, processos produtivos e produo horizontal
(AZEVEDO, 1996, p. 2), a abordagem de sistemas modulares facilita o entendimento do
funcionamento da indstria do conhecimento, na qual o capital humano um bem inalienvel
e repositrio do conhecimento tcito, imprescindvel na cadeia de produo da indstria
criativa.
 177

Apesar de a literatura voltada geografia econmica e produo j ter desenvolvido uma

ampla pesquisa128 sobre o surgimento de uma manufatura modular em vrias indstrias e
pases, bem como investigado como a mudana tecnolgica promove a inovao por meio da
difuso de padres tecnolgicos, grande parte da literatura da organizao econmica e
estratgia ainda no desenvolveu uma abordagem para investigar a firma como uma
organizao modular, muito embora tal investigao tenha sido implicitamente assumida por
Mathews (2002; 2004), na medida em que o autor reconhece que as redes empresariais
negociam recursos de forma regular e padronizada (MATHEWS, 2002, p. 20) por meio de
rotinas e atividades que so configuradas e operadas de forma coordenada no nvel da cadeia
de produo de muitas indstrias distintas (MATHEWS, 2002, p. 21-22).

Alm disto, Mathews (2002; 2004), assim como outros autores (JACOBIDES et al, 2006)
afirmam que o conceito de indstria, setor ou mercado como tratado na economia uma
definio subjetiva e abstrata, mais direcionada ao estudo da produo agregada de um grupo
de empresas agrupadas em torno de um cdigo SIC de quatro dgitos (KLEIN; LIEN, 2009).

Mathews (2002; 2004) reconhece que existe pouca pesquisa e literatura abordando, no
aspecto econmico e estratgico, como os mercados surgem e como os padres so
negociados, implantados e difundidos ao longo de um conjunto produtivo. No entanto, a
literatura de administrao j sabe que a difuso e adoo de um padro tecnolgico em uma
indstria fundamental para o surgimento e ampliao dos mercados, tanto de fatores quanto
de produtos, exatamente por facilitar o processo de imitao durante a difuso de inovaes
tecnolgicas, ampliando a competio atravs de inovaes incrementais (PIL; COHEN,
2006). Esse aparente paradoxo, entretanto, ainda no foi explicado segundo as lentes das
teorias da estratgia e da economia organizacional.

128
STURGEON (1997;2002,2003), GEREFFI (2001), ERNST E KIM (2002), COE et al. (2004), HANSON,
MATALONI JR.e SLAUGHTER (2004), GEREFFI, HUMPHREY e STURGEON (2005), STURGEON, VAN
BIESEBROECK E GEREFFI (2008),), GEREFFI e FREDERICK (2010).
 178

5.3 A anlise microeconmica na organizao da firma

Neste tpico, vamos finalizar a reviso que fundamenta esta pesquisa com uma investigao
sobre o aporte da literatura acerca da teoria da firma na economia do direito de propriedade
por meio de trs passos. Na primeira etapa, vamos introduzir os principais pressupostos da
Economia Neoinstitucional (EGGERTSSON, 1990), linha econmica cujos pressupostos
tornam possvel conjugar os diversos referenciais aqui utilizados.

Trata-se de uma questo metodolgica com o intuito de suportar a anlise emprica deste
trabalho. Na segunda etapa, introduzimos as noes da Economia de Direitos de Propriedade
de Barzel (1994; 1997; 2004), que apresenta uma teoria da firma que poder suportar a anlise
da indstria editorial baseada nas restries do direito de propriedade intelectual. Por fim,
iremos apresentar a contribuio de Monteiro (2010), que desenvolveu um modelo analtico-
conceitual de estratgia de direito de propriedade. Monteiro (2010) prope uma perspectiva de
strategizing e economizing que poder contribuir positivamente para o modelo terico desta
pesquisa.

5.3.1 Fundamentos neoinstitucionais na anlise microeconmica

Por conta da conjugao de referenciais, entendemos a importncia de apresentar claramente

os fundamentos e pressupostos econmicos que iro suportar esta pesquisa. O aporte
selecionado foi a Economia Neoinstitucional (NEO), apoiada principalmente nas proposies
de Eggertsson (1990).

Segundo Lakatos (1970), um programa de pesquisa possui dois componentes: o ncleo duro,
que invarivel, e o cinturo protetor, que varia com a modificao do programa. Eggertsson
(1990) sustenta que a NEO, ao considerar as restries de direito de propriedade e a existncia
de custos de transao positivos, promove uma mudana no cinturo protetor da teoria
neoclssica. Por contraste, a Nova Economia Institucional (WILLIAMSON; 1985; 1996), ao
introduzir a premissa da racionalidade limitada dos agentes fundamentada em Simon
(1957) , rejeita o ncleo duro da teoria neoclssica.
 179

5.3.2 Teoria da produo e dos mercados na perspectiva da NEO

O objetivo da anlise microeconmica de Eggertsson (1990) consiste em utilizar o modelo

neoclssico com o intuito de apontar um benchmark. Fixado o benchmark como referencial, a
regulao da propriedade intelectual e os custos de transao so introduzidos e se torna
possvel verificar os resultados econmicos a partir dessas restries. Outro aspecto relevante
que a premissa tradicional de uma commodity composta por dois atributos preo e
quantidade relaxada em favor da anlise do produto definido como uma cesta de atributos
com qualidades variadas que afetam a produo de resultados econmicos129
(EGGERTSSON, 1990, p. 5-7).

5.3.1.1 O modelo cognitivo de seleo racional dos agentes

Eggertsson (1990, p. 7) trabalha com a premissa de que os agentes possuem um

comportamento maximizador sujeito s restries dos custos de transao positivos e da
regulao do direito de propriedade. Nesse ambiente em que a introduo de restries
impede que o autointeresse alcance a plena satisfao, espera-se que a firma seja pautada pela
busca de sua sobrevivncia, pois a competio vai eliminar as organizaes ineficientes,
forando os sobreviventes a buscarem o menor custo maximizando o lucro. Ao abidcar da
possibilidade de existncia de informao plena, a firma ter que lidar com problemas de
agncia, shirking, moral hazards, enfim, todos os custos de transao usualmente abordados
na NEI e ignorados na teoria neoclssica.

Por outro lado, Eggertsson (1990, p. 9) reconhece que a premissa de racionalidade limitada da
NEI pode oferecer um quadro mais prximo da realidade mas essa premissa faria a NEO
rejeitar o ncleo duro da teoria neoclssica. Apoiado em De Alessi (1983, p. 72), Eggertsson
argumenta que, ao no se refutar a teoria neoclssica e ao se introduzirem as restries do
direito de propriedade e dos custos de transao, torna-se possvel construir um mtodo de
pesquisa mais rico, fundamentado e poderoso para testar hipteses empricas do que a
abordagem da NEI fundamentada na racionalidade limitada. Esse aspecto importante
porque, metodologicamente, tornam-se inviveis as tentativas de conciliao entre as teorias

129
O conceito de produto como cesta de atributos foi proposto originalmente por Lancaster (1966).
 180

da NEO (BARZEL, 1997) com a abordagem da teoria de governana da NEI130

(WILLIAMSON; 1975; 1985; 1996).

5.3.1.2 Maximizao do bem-estar social e anlise microeconmica

positiva

Eggertsson (1990, p.10) reconhece que parte do programa da NEO est voltado a uma anlise
normativa das instituies socialmente timas para promover o bem-estar social. No entanto,
seu critrio de pesquisa, na ausncia de uma Teoria Positiva do Estado,131 modelar as
instituies como uma varivel exgena, com o intuito de avaliar os resultados
microeconmicos. Novamente, ele faz a ressalva importante esquecida por muitos
pesquisadores de que a maximizao da utilidade na criao de riqueza envolve enormes
dificuldades empricas. Utilidade uma construo terica no mensurvel (EGGERTSSON,
1990, p. 11). Essa observao coloca em evidncia a dificuldade da teoria marginalista
neoclssica e da teoria do valor-utilidade, cnone terico de todas as abordagens econmicas.

Para contornar essa dificuldade emprica, Eggertsson (1990, p. 12-13) prope utilizar os
recursos da teoria neoclssica. A partir da modelagem dos diversos sistemas de propriedade
privada, o conjunto de instituies sociais que criam direitos privados endgenos, o autor
prope comparar as escolhas de organizao econmica dos diversos agentes em relao ao
benchmark visando comparar os resultados econmicos a partir do ambiente institucional
apresentado.

Ao contrrio da NEI, o ambiente institucional no possui qualidade. Eggertsson, de forma

agnstica, assume o ambiente institucional como ele foi socialmente construdo. O ponto
relevante na lgica de Eggertsson que a regulao de propriedade privada foi feita para ser
contestada pelos agentes que esto sendo menos favorecidos. O grau de contestao das aes
desses agentes vai depender dos custos de transao envolvidos.132 Na lgica de Eggertsson

130
Diga-se, a propsito, que no seminrio do Ronald Coase Institute ocorrido em Chicago, em Maio/2011, este
aspecto foi enfatizado pelos economistas Colin Li Xu, John Nye e Mary Shirley.
131
Mesma posio de North (2009), conforme delineado no captulo 4. A propriedade privada uma imposio
jurdica do estado que necessariamente no resulta em resultados timos.
132
Nas palavras de Eggertsson (1990, p. 13): Theoretically, only one set of rules will maximize the wealth of a
nation. It can be argued that, in the absence of transaction costs, eventually such set of rules will evolve.
Although a shit from a relatively inefficient structure of rights to a more efficient set will involve losers as well
winners, the gains are greater than the losses. Therefore, the winners will compensate the losers and still be
 181

(1990, p. 13), no h necessidade de se apelar ao aspecto cognitivo para explicar a conduta

dos agentes. Basta a necessidade de sobrevivncia, a competio social e econmica e a ao
do Estado.

5.3.1.3 Custos de transao, alocao de recursos e eficincia

Como a literatura apresenta vrias definies de custo de transao, Eggertsson (1990, p. 14)
toma a definio de Mattews (1986, p. 903) que mais convm sua abordagem: A ideia
fundamental dos custos de transao que eles consistem no custo de celebrar um contrato ex
ante e monitorar e fazer vale este contrato ex post em oposio aos custos de produo, que
so os custos de execuo de um contrato.133 Adicionalmente, Eggertsson (1990, p. 14)
observa que os custos de transao so custos de oportunidade e, como qualquer custo, podem
assumir parcelas fixas e variveis.

No tocante questo da eficincia, Eggertsson (1990, p. 24-25) rejeita a abordagem da NEI

que busca encontrar a melhor organizao de governana possvel, ou soluo eficiente,
diante de um conjunto de alternativas viveis (WILLIAMSON, 1985, 1996). A construo de
sua lgica um pouco complexa e merece ser explicada por conta da anlise positiva
emprica.

Como se viu nos tpicos anteriores, Eggertsson (1990, p. 12) busca analisar
comparativamente, por meio da utilizao de unidades monetrias, os resultados econmicos
das instituies e organizaes a partir das dotaes da propriedade privada impostas pelo
Estado e das opes de organizao do agente, diante de seu pressuposto maximizador (que
implica assumir uma posio de maior ou menor risco). Levando-se em conta os critrios
neoclssicos, a partir de uma regulao, busca-se analisar os resultados pela mensurao da
produtividade, lucratividade, retorno do capital investido, preos da produo; enfim, por
medidas objetivas, com a considerao de custos de transao positivos.

better off than before. Yet in the real world, high costs of negotiating and enforcing such agreements prohibit
them: Seldom do winners voluntarily compensate losers. (EGGERTSSON, 1990, p. 13).
133
The fundamental idea of transaction costs is that they consist of the cost of arranging a contract ex ante and
monitoring and enforcing it ex post, as opposed to production costs, which are the costs of executing a contract.
 182

Na viso de Eggertsson (1990), a teoria neoclssica erra ao considerar ineficiente qualquer

situao que se desvie do critrio de maximizao. Eggertsson (1990, p. 23) demonstra que,
no equilbrio geral, qualquer soluo de Pareto eficiente por definio e isso ocorre porque
o modelo neoclssico subespecificado. Novamente, Eggertsson (1990, p. 24) utiliza uma
sada engenhosa: ele considera as solues de Pareto neoclssicas como benchmark. Por
exemplo, o autor adota um modelo de equilbrio com a incluso e sem a incluso da restrio
do direito de propriedade, identificando esses pontos como as situaes extremas. A partir da,
tem-se um contnuo de solues (eficientes) entre os dois pontos extremos. Torna-se possvel
construir hipteses testveis entre ambos a partir da considerao dos custos de transao.
possvel considerar, alm da propriedade privada, a incluso de impostos, restries
comerciais, tarifas e os mecanismos sociais (instituies informais) que acrescentam custos
de transao para efetivar trocas comerciais.

Novamente, enfatizamos que o aspecto central da anlise de Eggertsson (1990) tomar o

ambiente institucional como exgeno e modelar a organizao e a estrutura de troca (mercado
e indstria) como variveis dependentes do ambiente institucional. A anlise feita em dois
nveis (organizao e mercado) e se comparam os resultados de forma positiva (mas no
normativa no aspecto da regulao).

5.3.1.4 Custos de transao e resultados no modelo de equilbrio geral

Coerente com a abordagem neoclssica do comportamento racional, Eggertsson (1990)

sinaliza que os agentes aperfeioam (optimizing) seu conjunto de escolhas, dadas suas
preferncias e as restries impostas. O agente busca selecionar uma opo de seu conjunto de
preferncias com o intuito de maximizar seu bem-estar. O foco de Eggertsson (1990)
investigar como o agente maximizador reage mudana em um ou mais parmetros e como a
mudana induz os demais agentes a reagir a elas buscando um novo equilbrio.

Novamente, ao no rejeitar o ncleo da teoria neoclssica, Eggertsson (1990) se prope a

utilizar as ferramentas econmicas para investigar as situaes de desequilbrio, dimenso
fundamental nesta pesquisa. A interao entre os agentes no modelo walrasiano denominada
interao paramtrica. Segundo Johansen (1981), a interao paramtrica encontrada nos
modelos formais com informao completa e incompleta. No entanto, a interao estratgica
 183

consistente com o modelo de escolha racional. Assim, possvel utilizar um modelo de jogos
cooperados/no cooperados para verificar qual o resultado do jogo. No iremos utilizar um
modelo de jogos, mas sinalizamos que o fator mais importante nesta pesquisa no
demonstrar o resultado do jogo, e sim explicar os determinantes que iro balizar seu
desenvolvimento. O final do jogo, ex post, poder ser objeto de um estudo futuro, balizada,
inclusive, nesta pesquisa.

Com esses fundamentos, introduziremos o modelo de Barzel, que filiado a esta linha
terica.

5.3.2 A anlise do direito de propriedade de Barzel

O conjunto de teorias no walrasianas da firma evoluiu a partir do trabalho seminal de Coase

(1937), seguido das contribuies de Klein, Crawford e Alchian (1978), Hart,
(1995),Williamson (1975; 1985; 1996), Demsetz (1995), Langlois (1992), Foss (1997) e
Barzel (1997; 2001; 2003), dentre outros. Essa famlia de teorias contribuiu para enriquecer a
abrangncia da teoria da firma, oferecendo uma crtica revisionista do paradigma neoclssico
da firma como funo de produo, para incorporar uma interpretao mais ampla sobre os
mecanismos de coordenao, cooperao entre empresas, incluindo a funo do conhecimento
e a alocao do direito de propriedade, permitindo uma anlise sobre a integrao vertical e
horizontal e a estrutura interna das empresas.

Nessa perspectiva, a proposio comum das teorias da firma fundamentada na perspectiva dos
custos de transao questiona o modelo walrasiano, criticando essencialmente a premissa da
inexistncia do custo de transao (WILLIAMSON, 1985, p. 12; BARZEL, 197, p. 1121) a
partir do trabalho seminal de Coase (1937), em que a implicao do custo positivo de
transaes reconhecida e desenvolvida.

Na abordagem da teoria dos custos de mensurao (TCM), Barzel define a empresa como
um conjunto de contratos cuja variabilidade contratualmente garantida por uma
participao de capital comum. Assim, a empresa um conjunto de resultados garantidos.
(BARZEL, 1997, p. 81). Posteriormente, Barzel expandiu sua definio para: A empresa,
 184

conjunto de acordos e partes de acordos garantidos por uma estrutura de capital centralizada
que so cumpridos sem a assistncia do estado (BARZEL, 2001, p. 20). De acordo com essa
definio, os proprietrios so considerados reclamantes residuais sobre o capital
integralizado e garantidor da empresa. Assim, o escopo da empresa definido como a
proporo do seu capital garantidor em relao ao que esperado como garantia de
pagamentos.

A articulao da anlise do direito de propriedade no modelo da firma de Barzel feita a

partir de trs fundamentos:

i. O bem: apoiado nos postulados de Lancaster (1996), Barzel (1997) postula que um
bem, ou uma commodity em seus termos, constitui-se de uma cesta infinita de
atributos que definem suas caractersticas e usos possveis.
ii. Direito de Propriedade: Barzel (1997, p. 3-6) introduz uma distino relevante entre
direito legal e direito econmico de propriedade. O direito legal refere-se aos direitos
emanados pelo Estado por meio da garantia estatutria da regulao. Para Barzel
(1997, p. 3) o direito econmico corresponde capacidade do agente, em termos
esperados, de consumir134 o bem diretamente ou indiretamente atravs da troca.135
iii. Domnio Pblico: O conceito de domnio pblico resulta como a contrapartida do
direito de propriedade, que, por definio um direito de excluir terceiros da posse,
uso e fruio dos bens. O domnio pblico caracteriza a dimenso, garantida pelo
Estado, de que bens especficos (e seus atributos) sero mantidos para acesso e uso
coletivo, tornando-se um bem comunal. Barzel (1997) associa a noo de domnio
pblico dissipao de valor, pois o bem poder ser apropriado sem a contrapartida de
remunerao a outro agente.

Eggertsson (1990, p. 102) ilumina melhor os aspectos relacionados ao domnio pblico

sinalizando que, em um mundo real onde os custos de transao so positivos, os recursos no

134
O termo consumir pode ser mais bem interpretado como apropriar, utilizar ou fruir o bem, de modo similar
s definies jurdicas delineadas no captulo 3.
135
Barzel (1997, p.3) assinala que sua construo uma extenso da definio de Alchian (1965, p.816-819): a
system of property rights is a method of assiging to particular individuals the authority to select, for specific
goods, any use from a unprohibited class of uses. Para muitos autores, a definio de Alchian a melhor
definio do direito econmico de propriedade (LANGLOIS, 2002; EGGERTSSON, 1990).
 185

encontram seu valor mais elevado136 a partir das regras de mercado. Os resultados
econmicos dependero das regras sociais e do regramento jurdico para fazer valer137 os
direitos exclusivos da propriedade privada. Nesse contexto, a firma, o mercado e a regulao
estatal so construes sociais que apropriam recursos sociais e privados para existirem. O
delineamento do sistema direito de propriedade pelo Estado redistribui a riqueza na
sociedade. Esse sistema reflete interesses, valores e normas sociais e restries impostas pelos
agentes que controlam o Estado.

Como consequncia, Eggertsson (1990, p. 105-109) sinaliza que o bem pode ser direcionado
ao domnio pblico nas seguintes situaes: 1) quando existem custos elevados de excluso
por parte dos detentores dos direitos exclusivos destes bens; 2) quando existem elevados
custos de transao no compartilhamento do bem ou recurso; 3) quando o Estado empenha
recursos para delinear e fazer valer o acesso livre e comunal, como ocorre em relao a bens
como o ar limpo, a luz solar e um meio ambiente saudvel. A partir desses conceitos e dos
pressupostos anteriormente apresentados, a condio de equilbrio impe que todos os agentes
realizem qualquer estratgia em favor dos seu interesses, considerando as das restries
impostas pelo sistema de direitos de propriedade, visando maximizar seus resultados
econmicos.

Para Barzel (1997), na existncia de custos de transao positivos, os direitos de propriedade

dos ativos (recursos) sempre sero imperfeitamente delineados. Em sua lgica, Barzel (1997,
p. 4) sustenta que impossvel tanto para um proprietrio quanto para um proprietrio
prospectivo (comprador) conhecer ex ante todos os atributos valiosos que compe um bem,
pelo fato de que essa mensurao dispendiosa. A alienao dos ativos implica em custos de
transao e mensurao desses atributos para saber a qualidade dos atributos conhecidos e
descobrir a existncia de atributos valiosos desconhecidos (BARZEL, 1997, p. 5). Como
consequncia, torna-se possvel que atributos valiosos escapem para o domnio pblico, onde
a simples expectativa de sua existncia implica a tentativa dos agentes de ingressarem em
estratgias de captura (EGGERTSSON, 1990, p. 83-124).

136
Eggertsson deliberadamente no utiliza o termo eficincia. Como indicado anteriormente, o autor considera
eficincia um conceito no mensurvel decorrente do modelo terico neoclssico. Assumindo o comportamento
racional e maximizador dos agentes, todos os resultados econmicos so eficientes independentemente da
existncia de custos de transao positivos. Eficincia a decorrncia da premissa de racionalidade e
maximizao (EGGERTSSON, 1990, p. 102).
137
O termo empregado por Eggertsson (1990, p. 104) the rule of liability matters.
 186

A partir desses fundamentos, Barzel (1997) constri sua teoria do custo de mensurao, na
qual a transao, como unidade de anlise, decomposta em dimenses econmicas
correlacionadas a determinados direitos de propriedade. O caso principal desta perspectiva
sustenta que a contratao da soluo tima de Pareto est relacionada mensurao dos
atributos da transao. O propsito do modelo a eficincia na alocao do direito de
propriedade, cuja lgica dever ser a perspectiva de maximizao do valor. A teoria explora
as diferenas entre direito econmico e direito legal, sendo que o primeiro garantido pelas
partes e o ltimo pelo judicirio. Assim, a proteo do direito de propriedade fundamenta o
modelo, identificando a perspectiva do custo de transao.

Nessa lgica, as dimenses de fcil mensurao podero ser contratadas no mercado,

enquanto se espera que as de complexa mensurao permaneam na fronteira da empresa,
caso contrrio, cairo em domnio pblico. Custos elevados de mensurao sugerem a captura
de valor. Barzel no faz aluso explcita a pressupostos comportamentais, tais como
oportunismo, considerando que o comportamento competitivo dos agentes suporta o modelo
adequadamente. Com esses fundamentos, Barzel (1997) delineia uma teoria da firma,
buscando explicar sua existncia e os limites da fronteira tima das organizaes.

Na organizao interna da firma, a partir da transao, Barzel identifica parmetros de entrada

e sada, definindo que tanto os parmetros de entrada (fatores) quanto o produto (output) esto
sujeitos a imperfeies de mensurao e de aferio da qualidade, impedindo a alocao
perfeita dos direitos de propriedade. Os custos de mensurao assim definidos afetam a
facilidade da aplicao (fazer valer) dos contratos, sugerindo as vantagens da especializao e
permitindo que determinadas dimenses da transao caiam em domnio pblico seja
porque a proteo demasiadamente custosa ou porque se torna impossvel. Na perspectiva
do custo de mensurao, o tamanho e a abrangncia da firma (escopo) dependem dos custos
para mensurar inputs e outputs e oferecer garantias, sejam essas garantias oferecidas pelo
Estado ou pelo reclamante residual. Transaes sujeitas a alto custo de mensurao devero se
mantidas internamente.

importante ressaltar que, no modelo barzeliano, as organizaes diferem na forma como

desenvolvem e operam mecanismos para proteger seus direitos de propriedade, que podem
apresentar dupla natureza legal ou econmica, dependendo como o direito ser exercido.
Assim, a definio precria de direitos de propriedade como aqueles existentes nas transaes
 187

transacionais (problemas jurisdicionais) ou em produtos de complexa mensurao

(tecnologia) esto associadas a custos transacionais positivos, tornando possvel a dissipao
de valor para domnio pblico (ou captura oportunista).

Finalizando o modelo, Barzel ressalta a necessidade da definio clara do objeto da transao

para que seja possvel a alocao de direitos de propriedade buscando-se a estratgia de
maximizao do critrio de valor. A propriedade eficientemente alocada com a parte que
afeta a variabilidade do produto e que est apta a oferecer garantias, tornando-se assim um
reclamante do residual. Como afirmado por Barzel, esclarecendo como a qualidade de
reclamante residual realizada: na medida em que aumenta o efeito que uma parte exerce
sobre o valor dos resultados, a propriedade ser mais bem definida se a parte assume uma
parcela maior do resultado da variabilidade.138 (BARZEL, 1997, p. 78).

Esta exposio sintetiza os fundamentos do modelo de Barzel (1997). Trs observaes so

importantes para o deslinde desta pesquisa. O modelo de Barzel (1997) apoia-se na teoria dos
contratos incompletos e no common law. Grande parte da discusso do modelo refere-se a
bens fsicos. Barzel (1997) adianta o debate sobre a integrao de uma editora explorando
exatamente os problemas contratuais que afetam a relao autor-editora. Contudo, seus
insights no capturam a essncia dos problemas afeitos economia do conhecimento, em que
o fator de produo fundamentalmente um recurso tcito imbricado no capital humano que
no alienvel (FOSS, 2005).

No aspecto da inovao, Barzel (1997) tambm fez algumas digresses sobre a aplicabilidade
de seu modelo; contudo, ele no construiu uma teoria ou abordagem elaborada que pudessem
supostar este trabalho. O autor afirma que o valor mais elevado de uma inovao ser
alcanado na satisfao de duas hipteses: a) a de que essa inovao seja livre de duplicao;
b) que ela seja introduzida no momento que alcance a maior valorizao do consumidor,
descontado o custo de inovao (BARZEL, 1997, p. 143).

Como tivemos a oportunidade de ilustrar neste trabalho de reviso, existem evidncias

empricas de que o direito econmico surge antes do direito legal ou jurdico. Essa ocorrncia
emprica no suporta a afirmativa de Barzel de que no possvel delinear a emergncia

138
Traduo nossa para: as the effect a party exerts on the value of the outcomes increases, rights will better
defined if the party assumes a larger share of the variability outcome..
 188

inicial dos direitos (BARZEL, 1997, p. 86). Diferentemente do que se refere aos bens fsicos,
a emergncia da propriedade intelectual est amplamente documentada por historiadores,
cliometristas e socilogos; contudo, existe uma lacuna na teoria do direito de propriedade na
abordagem da propriedade intelectual.

As evidncias empricas sinalizam que os agentes empreendem mesmo na ausncia da

regulao o que faz emergir as limitaes do entendimento econmico do bem-estar social a
partir da necessidade da propriedade privada como poltica de incentivos para avaliar o
custo social da regulao da propriedade privada torna-se necessrio a busca por uma teoria
positiva do Estado para elucidar os efeitos microeconmicos da regulao estatal lacuna
terica j apontada por North em vrias oportunidades (1990, 2005, 2009)

5.3.3 Estratgia e Direito de Propriedade o modelo competitivo de

Monteiro

A teoria de Barzel (1997) oferece muitas oportunidades para estudos tericos e empricos
exatamente por estar pouco desenvolvida e ainda carecer de instrumentos metodolgicos para
a construo de hipteses empricas testveis.

Assim, destaca-se a importante contribuio de Monteiro (2010), que buscou desenvolver um

estudo emprico no campo do direito de propriedade intelectual, conjugando o suporte terico
de Barzel (1997) e a abordagem da perspectiva da RBV fundamentada no direito de
propriedade (FOSS; FOSS, 2001). A partir da sua pergunta de pesquisa, como escolhas
estratgicas na indstria de sementes transgnicas de soja so influenciadas pela qualidade das
instituies (MONTEIRO, 2010, p. 11). Monteiro alcana xito no desenvolvimento de uma
abordagem terico-conceitual que conduz a uma definio de estratgia competitiva que
concilia as noes de strategizing e economizing a partir da proteo de direitos de
propriedade (MONTEIRO, 2010, p. 13).

Com o intuito de fundamentar sua abordagem, Monteiro (2010) constri um modelo

heurstico baseado em Williamson (1996) definindo trs formas bsicas de proteo: a)
estratgia centrada no sistema legal; b) estabelecimento de mecanismos privados; c) abandono
de atributos valiosos em domnio pblico. O modelo testado empiricamente em trs
 189

ambientes institucionais (Brasil, Argentina e Estados Unidos), o que sinaliza a relevncia

dessa contribuio.

O esforo de Monteiro (2010) pode ser compreendido como uma iniciativa dentro da
literatura integracionista no domnio da estratgia que busca conjugar as diferentes correntes
tericas no caso, a RBV e as teorias da economia de organizaes afeitas ao direito de
propriedade. O autor conduziu uma conjugao difcil questionvel teoricamente, conforme
os aspectos delineados por Eggertsson (1990) e trabalhosa atravs de trs passos. Vejamos:

i. Inicialmente, Monteiro (2010) explora os aspectos tericos do modelo de Barzel

(1997), demonstrando como os mecanismos de proteo e captura de direitos de
propriedade podem ser utilizados na definio de uma estratgica competitiva.
ii. No segundo passo, Monteiro (2010) introduz o aporte de Foss e Foss (2001), que
buscaram desenvolver uma teoria da RBV com base na perspectiva do direito de
propriedade. Foss e Foss (2001) haviam conjugado vrias vertentes econmicas do
direito de propriedade a saber, a teoria dos contratos completos (GROSSMAN;
HART, 1986; HART, 1995) e a teoria dos contratos incompletos, que se divide em
duas vertentes: as abordagens da NEI (ALCHIAN, 1977; DEMSETZ, 1988;
WILLIAMSON, 1975; 1985; 1996) e a NEO (BARZEL, 1996) com os pressupostos
de criao e apropriao de valor da RBV. Neste aspecto, Monteiro (2010) postula que
a abordagem de Foss e Foss (2001) uma extenso lgica do modelo de Barzel
(1997). Ou seja, a tarefa de Foss e Foss (2001) j seria rdua na conjugao de aportes
que apresentam diferentes lgicas, premissas e unidades de anlise. Monteiro
consegue simplificar essa linha terica de integrao das literaturas ao propor uma
anlise utilizando somente os conceitos tericos de Barzel (1997) para expandir as
proposies de Foss e Foss (2001);
iii. Na terceira etapa, Monteiro (2010) toma o aporte de Williamson (1991), que buscou
demonstrar a aplicabilidade da economia dos custos de governana no domnio da
estratgia atravs da introduo dos conceitos de strategizing e economizing (com
grande influncia na literatura). Monteiro (2010) procura demonstrar que a abordagem
de direito de propriedade fundamentada em Barzel (1997) concilia as noes de
strategizing e economizing de Williamson (1991) como dimenses que no so
mutuamente exclusivas. Nesse sentido, Monteiro (2010) introduz um modelo
heurstico e um esquema analtico e conceitual demonstrando que strategizing e
 190

eeconomizing podem atuar conjuntamente dentro de uma estratgia competitiva

baseada no direito de propriedade.

Na lgica de Monteiro (2010), dois conceitos so importantes na ao estratgica: as aes de

captura e a proteo do direito de propriedade. Tendo por base essas aes, Monteiro (2010)
introduz sua definio de strategizing e economizing dentro da tica do direito de
propriedade.139

A partir da definio do domnio pblico, Monteiro (2010, p. 33) admite que o custo de
transao corresponde ao custo associado ao esforo do agente em garantir seu direito
econmico de propriedade quando determinados atributos escapam para o domnio pblico.
Com esse pressuposto, o modelo assume que os custos de transao derivam da configurao
imperfeita de direitos econmicos, implicando, do ponto de vista competitivo, que os agentes
iro empregar estratgias para capturar ou proteger seus direitos econmicos.

A partir desse insight, Monteiro (2010, p. 36) prope que o comportamento estratgico dos
agentes pode ser analisado como um jogo de barganha. Neste ponto, enfatizamos que tal
premissa compatvel com os as premissas tericas e metodolgicas discutidas no captulo
quatro sobre a Teoria dos Campos e com os fundamentos Neoinstitucionais de Eggertsson
(1990), ou seja, agente racional pois sabe que o valor pode escapar para domnio pblico
e possui comportamento maximizador implicando que ir empenhar esforos para proteger
ou capturar valor.

Monteiro (2010, p. 37) postula que o delineamento de direitos econmicos de propriedade

uma funo tanto dos custos de captura e proteo quanto das expectativas dos agentes:140

139
Por uma questo de espao, no iremos discutir detalhademnte o caminho terico que permitiu a Monteiro
(2010) desenvolver suas proposies.
140
importante enfatizar que Eggertsson (1990) nos lembra de que o delineamento da propriedade privada
tambm funo do custo social da ao estatal que delineia a regulao e que os agentes empenham esforos,
como amplamente demonstrado nos captulos 2 e 3, desviando recursos da produo para efetuar aes de rent
seeking no aparelho estatal. Esse custo no est contemplado nesta definio, mas que relevante no mbito
deste estudo. Eggertsson (1990, p. 277-283) discorre sobre os efeitos de rent seeking sem incorrer em anlises
moralistas. Com base neste fundamento, ele critica a ingenuidade de Demsetz (1969), afirmando que as
proposies de direito de propriedade desse autor ignoram o papel do Estado e as aes interessadas dos agentes
poderosos. A anlise penetrante de Eggertsson (1990) demonstra que as anlises econmicas no deveriam
qualificar o ambiente institucional so destitudos de qualidade pela ausncia de uma teoria do Estado para
fundamentar uma teoria normativa do direito econmico. Este tema faz parte da fronteira do conhecimento na
anlise Institucional (NORTH et al, 2009).
 191

[...] um direito econmico de propriedade bem definido no aquele cuja proteo perfeita.
Como a anlise sugere, o delineamento do direito econmico equivale a um equilbrio de Nash no
sentido mais estrito, ou seja, nenhum agente se arrepende de seu esforo de captura/proteo ao
final do jogo. (MONTEIRO, 2010, p. 37).

Com base nesses fundamentos, Monteiro (2010, p. 54) apresenta suas proposies
fundamentais:

i. Strategizing: esforo que busca gerar vantagem competitiva tornando custoso para as
demais partes (consumidores e firmas rivais) estabeleceram entre si contratos de longo
prazo (MONTEIRO, 2010, p. 54).
ii. Economizing: consiste em identificar e influenciar os elementos que lanam atributos
valiosos no domnio pblico de tal maneira que a firma amplie a proteo de seus
prprios direitos econmicos de propriedade (MONTEIRO, 2010, p. 59).

Finalmente, como strategizing e economizing no so mutuamente exclusivos

(WILLIAMSON, 1991), Monteiro (2010, p. 60) postula que uma firma pode, em diferentes
circunstncias, escolher aes estratgicas distintas, e assim define que uma estratgia
competitiva envolve influenciar os elementos que lanam atributos valiosos no domnio
pblico de tal maneira que a firma amplie seus direitos econmicos de propriedade. A figura
15 sumariza os conceitos postulados por Monteiro (2010).

Como resultante desse quadro, a dinmica competitiva implica um jogo de barganha no

delineamento do direito de propriedade, conforme indicado na figura16.
 192

Figura 15 RELAO ENTRE ECONOMIZING E STRATEGIZING

Fonte: MONTEIRO, 2010, p. 61

Figura 16 MODELO DE BARGANHA E DELINEAMENTO DO DIREITO DE PROPRIEDADE

Fonte: MONTEIRO, 2010, p.65

5.3.3.1 A importncia da abordagem de Monteiro neste estudo

 193

A contribuio de Monteiro (2010) importante porque vincula a estratgia de uma firma

ao estratgica do direito de propriedade (ou rights).

O trabalho de Monteiro (2010) poder ser conjugado com a abordagem de modularizao de

Langlois (2002), tornando vivel superar as limitaes da utilizao da varivel recurso, to
comum na literatura da RBV. Com esta iniciativa, ser possvel aplicar o conceito de regime
de apropriao de Teece (1986; 2006) de Profiting from Innovation. Nesse sentido, o modelo
de Monteiro (2010) e Barzel (1997) poder compor uma abordagem contratual fundamentada
no direito de propriedade para discriminar como a alocao de recursos, em uma perspectiva
de direito de propriedade, est vinculada ao resduo econmico (lucro/prejuzo).

De outro lado, a ambio terica deste trabalho ser propor um modelo conceitual-analtico
que permita uma abordagem simplificada da modularizao da empresa. Por meio desse
modelo, ser possvel comparar arranjos organizacionais a partir da estratgia de alocao de
recursos na formao de mdulos produtivos. Esses mdulos iro transacionar direitos,
tornando possvel inferir hipteses empricas a respeito da lucratividade dos diversos arranjos
produtivos de empresas que atuam em indstrias distintas.

Em ltima instncia, a contribuio de Monteiro (2010) tornou possvel vincular recursos,

propriedade intelectual, direitos econmicos e contratos. Eventualmente, este caminho poder
viabilizar a substituio da unidade de anlise, a transao, para o direito econmico
transacionado.

5.4 Concluses: estratgia, modularizao e lucro com direito de

propriedade

Este captulo props uma investigao terica em trs direes. Na primeira etapa, fez-se uma
apreciao sobre a literatura mainstream da estratgia, buscando-se elucidar as distines da
ao estratgica em favor da captura da renda ou lucro. Com esse enquadramento, foi
conduzida uma reviso crtica dos principais aportes (APE, RBV e ECT), demonstrando-se a
incompatibilidade da anlise estratgica voltada obteno de lucro em uma hiptese de
equilbrio geral, principal fundamento das teorias estratgicas usuais.
 194

Introduzindo-se a tica da teoria de lucro Knight (1921; 1942) a partir das discusses de
autores e pesquisadores da estratgia preocupados com o desenvolvimento de uma abordagem
estratgica voltada ao lucro, demonstrou-se que poucos insights estratgicos resultam das
abordagens usuais. Ao final da reviso, emerge um quadro crtico da capacidade das teorias
usuais conseguirem modelar o lucro knightiano que, por definio, somente possvel em
situaes de desequilbrio. Em especial, sugere-se que a RBV fundamentada na captura de
rendas ricardianas resultantes do controle de recursos escassos inapropriada para o
tratamento de estratgias orientadas ao lucro. Essa percepo aponta para a necessidade de
que se faam estudos mais aprofundados que permitam o desenvolvimento de uma teoria
estratgica orientada ao lucro, lacuna na literatura atual. Indicar essa lacuna uma das
contribuies deste trabalho. Por outro lado, a pesquisa tem como limitao o fato de no ter
apresentado uma teoria ou abordagem estruturada para a obteno do lucro. Esse aspecto
poder ser desenvolvido em estudos futuros.

Na segunda etapa, buscou-se conduzir uma reviso ampla dos avanos recentes no estudo da
abordagem de complementaridade. Essa investigao foi motivada pelo fato de que o aporte
de Teece (1986; 2006), introduzido no captulo 2, apoia-se no conceito de
complementaridade. Alm disso, recentemente, a literatura da RBV tem empreendido
esforos no avano da utilizao do conceito de complementaridade para fundamentar a
hiptese de que a combinao estratgica de recursos possibilita vantagem competitiva para
uma organizao.

Amparando-se na ampla pesquisa de Enne e Richter (2010) com 588 artigos publicados entre
1998 e 2008, demonstra-se que a existncia de complementaridade nas organizaes
enviesada pelo mtodo de pesquisa empregado e que o conceito carece de maior
fundamentao. Na viso de Ennes e Richter (2010), a perspectiva da abordagem de
complementaridade no permite previses sobre o relacionamento entre elementos
especficos, como as teorias de microanlise (organizao da produo) fazem usualmente.
Para esses autores, a complementaridade somente permite interpretar a correlao entre
fatores ex post, pois no permite muita segurana ex ante na existncia das relaes
complementares e sobre as condies determinantes que fazem emergir o fenmeno. A partir
da conjugao desses referenciais distintos, possvel extrair as seguintes concluses:
 195

i. Demonstra-se a limitao da utilizao do conceito de complementaridade nos termos

lgicos e substantivos pretendidos pela RBV e demais literaturas;
ii. Aponta-se, pelos mesmos motivos, a limitao do modelo de Teece (1986; 2006) a
partir do emprego do conceito de complementaridade.

Por conseguinte, na segunda etapa, buscou-se avaliar o conceito de modularidade de sistemas

complexos (SIMON, 1962; ALEXANDER, 1964) e sua aplicao no desenho das
organizaes, em particular, o modularizao do conjunto produtivo a partir das contribuies
de Sanchez e Mahoney (1996) e Langlois (2002). Com base nestes fundamentos, foi possvel
considerar outro aporte terico, em substituio ao conceito de complementaridade, para se
constituir o modelo terico desta pesquisa, objeto do prximo captulo. Esse modelo poder
expandir o referencial terico de modularidade, como tambm contribuir para e reviso do
modelo de Teece (1986; 2006). O presente estudo sugere que o conceito de modularidade
mais adequado do que a noo de complementaridade, nos termos pretendidos por Teece
(1986; 2006)

Na ltima etapa, conduziu-se uma reviso do referencial da economia Neoinstitucional

(EGGERTSSON, 1990); e do modelo de direito de propriedade de Barzel (1997). Com esse
enquadramento, tornou-se possvel avaliar as contribuies do modelo de estratgia
competitiva fundamentado no direito de propriedade de Monteiro (2010). A contribuio de
Monteiro (2010), por meio de um modelo de estratgia competitiva baseada no direito de
propriedade, permitir conjugar os conceitos de direito de propriedade, alocao de recursos e
modularizao, finalizando o aporte terico desta pesquisa.

6. O LIVRO DIGITAL E AS ESTRATGIAS DE APROPRIAO DE LUCRO

 196

Tomando como base os ensaios tericos e as ocorrncias empricas sobre a evoluo do

copyright e os referenciais tericos apresentados nos cinco captulos antecessores, este
captulo buscar responder questo de pesquisa por meio de uma pesquisa exploratria
composta por trs estudos complementares e interrelacionados.

O primeiro estudo investiga os determinantes da emergncia do livro digital, buscando

analisar comparativamente os efeitos de quatro ambientes institucionais: Brasil, Estados
Unidos, Frana e Reino Unido. Definem-se como ambiente institucional o regramento
institucional do copyright e as regulaes correlatas impostas pelo Estado. Busca-se analisar
os efeitos dessa regulao na formao dos quadros cognitivos dos agentes econmicos que
determinam a conduta de suas aes econmicas, bem como investigar a correlao entre o
ambiente institucional e a conduta dos agentes que patrocinam a emergncia do livro digital.
Esta investigao feita segundo os protocolos metodolgicos da sociologia econmica
conjugados com o referencial terico da teoria econmica neoinstitucional. O estudo
pautado dentro de uma perspectiva de narrativa de histria dos negcios para possibilitar uma
anlise com a evoluo histrica do copyright.

Partindo dos resultados do primeiro estudo, o segundo ensaio busca compreender as

estratgias de alocao de recursos empregados pelos protagonistas do setor editorial norte-
americano. Investiga-se como estes agentes selecionados definem a sua estratgia de alocao
de recursos e como estas estratgias sinalizam o regime de apropriao de lucro dessas
empresas. Fundamentado nos referenciais de Eggertsson (1990), Barzel (1997,2001) e
Monteiro (2010), toma-se o direito de propriedade intelectual como unidade de anlise com
intuito de apresentar um modelo analtico-conceitual de modularizao da produo como
mtodo para comparar os diversos arranjos organizacionais observados e os mecanismos de
apropriao deles resultantes. Para analisar a dinmica de interao dos agentes manifestada
pela estrutura do mercado (ou Indstria), utilizado um modelo baseado na sociologia
econmica de Fligstein (2001) e Beckert (2010). A contribuio desta anlise elucidar as
novas funes econmicas que passam a ser desempenhadas pelos atores na economia do
livro digital.

O ltimo estudo corresponde a uma pesquisa emprica quantitativa que tem por meta avaliar
os determinantes que levam os leitores a adotar a tecnologia do livro digital no Brasil. Com
este objetivo, buscou-se avaliar o grau de prontido do leitor potencial da cidade de So Paulo
 197

por meio de uma ferramenta de pesquisa construda com base na Teoria dos Campos e na
Teoria da Ao. A tcnica empregada baseou-se em um modelo de anlise quantitativa
fundamentada no mtodo de modelagem em equaes estruturais (MEE) e utilizou uma
amostra de 2.276 leitores paulistanos. A ilustrao 1 esquematiza a correlao dos trs
estudos propostos com as questes de pesquisa apresentadas na introduo do trabalho

Ao final desse captulo, examinam-se como concluses da pesquisa com um pequeno painel
das concluses dos trs ensaios. Relembrando a estrutura dos ensaios conforme a ilustrao 1
e as perguntas de pesquisa, temos uma alinhamento da estratgia dos ensaios conforme
indicado na ilustrao 2.

Ilustrao 2 Estrutura Causal: Atendimento dos Objetivos da Pesquisa

Fonte: o autor

ESTUDO 1: ANLISE DOS EFEITOS DO AMBIENTE INSTITUCIONAL

6.1 Anlise exgena do ambiente institucional e seus efeitos na indstria editorial

 198

O objetivo desse estudo exploratrio compreender como a estrutura do ambiente

institucional e dos quadros cognitivos podem explicar a emergncia do livro digital.

6.1.1 Referencial terico

O referencial terico desse trabalho a abordagem histrica alinhada com a narrativa de Khan
(2002,2004), por sua vez, fundamentada nos pressupostos tericos da economia
neoinstitucional Eggerstsson (1990) e na abordagem sociolgica de Fligstein (2001) e Beckert
(2010).

6.1.2 Hipteses de pesquisa: A Indstria editorial como campo

As evidncias empricas e os estudos de economia histrica permitem afirmar que a evoluo

da organizao econmica da indstria editorial contempornea resulta da proteo do
copyright. No entanto, no existe uma regulao internacional do copyright padronizada e
unificada. Os tratados internacionais de regulao do copyright garantem que padres
mnimos de proteo sejam atendidos, mas as provises da regulao nacional so prevalentes
e determinam o nvel de eficcia, abrangncia e escopo da proteo em um determinado pas.
Em uma situao hipottica em que dois pases possam ser signatrios da mesma conveno
de copyright, o nvel de proteo do copyright pode no ser necessariamente o mesmo. Por
esta razo, o copyright uma regulao de escala territorial.

A abrangncia e a importncia da internet, bem como o avano e a utilizao de tecnologias

de digitalizao, possibilitaram a exploso na produo de contedo intelectual que, em
ltima instncia, alcanou a hipermobilidade por meio de contedo online e do livro digital.
Esse cenrio sinaliza a exausto do primado da mediao do papel ou da mdia fsica como
suporte exclusivo na troca econmica de bens intelectuais. Tal progresso tecnolgico abre
caminho para que consumidores individuais ou institucionais possam ter acesso ao contedo
criativo por meio de redes digitais: o acesso descentralizado, a simultaneidade e a
interconectividade. Em sntese, esse cenrio aumenta a complexidade na interao entre o
mundo concreto e o espao digital.
 199

A existncia de infraestrutura tecnolgica possibilita inmeras formas pelas quais o contedo

criativo pode ser originado, explorado, distribudo e comercializado. Atualmente, este
contedo digital e hipermvel pode ser criado tanto pelos agentes tradicionais tais como
autores, artistas, ilustradores, produtores e editores como por usurios criativos, que
assumem um papel cada vez mais importante na produo de bens intelectuais orientados a
audincias especficas, complementando a oferta do contedo produzido comercial ou
profissionalmente.

Essa imbricao da tecnologia na vida social e econmica cria muitas oportunidades e um

nmero significativo de desafios para a manuteno da regulao nos termos atuais. A
natureza das redes digitais no reconhece o direito jurisdicional das fronteiras nacionais e
dificulta a aplicao territorial do copyright. Alm disso, a digitalizao e a hipermobilidade
dificultam a aplicao e o enforcement dos mecanismos de copyright que protejam a receita
econmica dos objetos protegidos, pois esses mecanismos foram idealizados para mediao
do papel e no para a mediao do suporte digital. Somado dificuldade em impedir a cpia e
a distribuio ilegal de contedo protegido, o contedo digital pode ser alterado, mesclado ou
transmutado em obras derivadas que burlam as normas existentes de proteo do copyright.

Sendo assim, cabe o questionamento: por que o contedo comercial ou profissional est sendo
digitalizado? Nenhum avano tecnolgico poderia possibilitar retorno econmico ou social
caso a nova tecnologia no estivesse imbricada na vida social. Para ser introduzida e
conseguir disseminar-se, a tecnologia deve contar com um ambiente institucional adequado e
um conjunto de agentes aptos e interessados na adoo e difuso desses avanos com o
objetivo de obter retorno econmico e financeiro. O livro digital no exceo. A emergncia
de contedo em formato digital e hipermvel deve possibilitar alguma forma de criao de
excedentes que possam ser apropriados por agentes engenhosos e empreendedores. Com base
nos pressupostos apresentados ao longo desta pesquisa, tm-se como hipteses gerais:

i. O ambiente institucional norte-americano apresenta caractersticas especficas que

permitiram contornar a rigidez da regulao do copyright acordada nas convenes
internacionais, possibilitando a emergncia de uma dinmica favorvel ao contedo
digitalizado e ao livro digital (EGGERTSSON, 1990);
 200

ii. A direo da eventual evoluo do mercado do livro digital dependente do sucesso

das estratgias dos agentes responsveis e poderosos interessados na consolidao
desse paradigma tecnolgico as firmas Google e Amazon (FLIGSTEIN, 2002);
iii. A ordem global que ir delinear o funcionamento do mercado do livro digital
dependente das definies que devero emergir do ambiente institucional norte-
americano, cujos reguladores, no mbito da regulao do copyright, devero decidir
se o livro digital prioritariamente um produto que pode ser alienado ou um servio
que pode ser frudo. Essas decises iro alterar o escopo, a abrangncia e os termos
das formas de licenciamento do copyright , modificando os mecanismos de proteo
de bens digitais;
iv. A ordem global que ir comandar o mercado do livro digital dependente das
definies do ambiente institucional norte-americano, cujo regulador dever definir
os termos do Google Setllement e as condies para digitalizao dos acervos de
obras existentes no domnio pblico, bem como o tratamento de obras rfs e das
obras esgotadas (ou-of-print) e os direitos de acesso ao domnio pblico;
v. Tomando a indstria editorial como campo, o mercado de fatores e produtos somente
ir se estabilizar quando os agentes poderosos desafiados (detentores de catlogos de
direitos autorais e copyrights relevantes) e os agentes desafiantes, Google e Amazon,
conseguirem criar novas regras para a diviso dos capitais existentes no interior do
campo, em linha com os interesses daqueles agentes que sero poderosos na nova
ordem que passar a ser reproduzida no interior do campo (FLIGSTEIN, 2002).

6.1.3 Metodologia

Trata-se de uma pesquisa qualitativa, desenvolvida segundo os protocolos da sociologia

econmica, por meio de uma anlise de narrativa terico-emprica de carter exploratrio. A
pesquisa desenvolvida a partir de entrevistas no estruturadas com lideranas e profissionais
da indstria editorial, bibliotecrios, consultores, agentes literrios, autores e reguladores,
para que, de forma indicativa, identifiquem-se as principais questes e dimenses afeitas ao
problema de pesquisa. Em paralelo, foi elaborado um levantamento de dados secundrios,
qualitativos e quantitativos, para se identificar a dinmica da indstria, do ambiente
institucional e a organizao da indstria e dos mercados nas ordens sociais objeto deste
estudo.
 201

I. Identidade dos Entrevistados e Contedo das Entrevistas

Devido sensibilidade dos assuntos e temas abordados nas entrevistas, vrios entrevistados
solicitaram a no divulgao de suas identidades. Todas as entrevistas foram gravadas e as
informaes relatadas podem ser cotejadas com estas gravaes, respeitando a no divulgao
das identidades dos indivduos.

II. Dados e Fontes dos Dados Pesquisados

As fontes e a natureza dos dados secundrios esto mencionadas no corpo do trabalho.

III. Modelo Terico Proposto para Anlise Institucional

Conforme indicado na ilustrao 3, a anlise feita em quatro nveis:
1) Regulao internacional do copyright: Neste nvel, empreende-se uma investigao
histrica sobre a evoluo dos tratados internacionais do copyright e a harmonizao
internacional do sistema dos direitos de propriedade intelectual por meio do TRIPs. O foco do
estudo volta-se para a harmonizao da regulao do copyright e os principais efeitos
decorrentes no Brasil, Frana, Reino Unido e Estados Unidos;
2) Regulao domstica do copyright: No plano domstico, empreende-se uma investigao
buscando compreender: a) as caractersticas especficas da regulao nacional; b) as
alteraes na regulao domstica para harmonizao com o TRIPs; c) os novos desafios
impostos pelas tecnologias digitais e os impactos na poltica nacional de gesto do copyright
e; d) as correspondentes estratgias nacionais mbito do comrcio internacional de livros e
peridicos a partir da implantao do TRIPs;
3) Outras regulaes domsticas correlatas: Adicionalmente, empreende-se uma
investigao sobre outras regulaes que afetam a produo e comrcio de livros, em
particular, o controle estatal na indstria editorial, a regulao antitruste e o regime de
tributao de livros e peridicos;
4) Quadros cognitivos dominantes e a contestao social do copyright: Investiga-se os
movimentos sociais organizados e as iniciativas correspondentes que questionam a regulao
domstica e internacional do copyright buscando compreender como os quadros cognitivos
resultantes afetam os resultados econmicos da indstria editorial.
 202

Ilustrao 3: Estrutura lgica da metodologia do estudo

Fonte: O autor

6.1.4 O acordo TRIPs e a harmonizao internacional do copyright

Este tpico conduz uma anlise visando expor o papel em mbito internacional do Estado, de
grupos de interesse domsticos e de organismos internacionais que atuam para a criao de
direitos de propriedade. O foco deste estudo demonstrar como fatores domsticos
importantes na Europa e nos Estados Unidos possibilitaram, no sculo XIX, o incio de um
percurso normativo que resultou no arranjo atual na regulao internacional da propriedade
intelectual, em 1996, aps o desfecho da Rodada Uruguai da Organizao Mundial do
Comrcio (OMC).

Procura-se compreender como a tentativa de harmonizao da regulao domstica e

internacional do copyright possibilitou o desenvolvimento da indstria editorial ao longo do
sculo XX para, em um segundo momento, introduzir os desafios enfrentados por essas
obrigaes jurdicas no trato das tecnologias digitais que esto remodelando a indstria
criativa mundial. A estrutura da argumentao se conclui com uma apreciao das mutaes
observadas nos modelos de elaborao normativa do copyright ao longo do sculo XX, que
 203

convergiram para um marco de proteo quase universal estabelecido pelo Acordo TRIPs141
em 2002. Por outro lado, a implantao do TRIPs permitiu a emergncia de uma diversidade
de foros de negociao por meio dos acordos bilaterais entre pases interessados que,
surpreendentemente, permitiram a construo de tratados paralelos ou TRIPs-plus que
concorrem com o aquela regulao de harmonizao.

Nesta perspectiva, abordamos no primeiro momento como foi possvel a emergncia do

TRIPS e os impactos resultantes na delimitao e aplicao da regulao internacional na
regulao domstica do copyright no Brasil, nos Estados Unidos, na Frana e no Reino
Unido. O foco consiste em compreender como as assimetrias das regulaes domsticas
influenciam a governana da indstria editorial e, consequentemente, a adoo e difuso do
livro digital, tendo em vista os determinantes das diferentes ordens sociais desses territrios.

6.1.4.1 A evoluo das obrigaes internacionais relativas ao copyright: O acordo Trips

No final do sculo XIX, iniciou-se um processo associativo entre os Estados, traduzido pela
Conveno da Unio de Berna em 1886 sobre direitos autorais, e pela Conveno da Unio de
Paris, em 1883, que tratou de marcas de patentes. A reunio, em 1893, das Convenes de
Berna e Paris nos Bureaux Internationaux Runis Pour la Protection de la Propriet
Intellectuelle significou um adensamento da pauta diplomtica em torno dos direitos de
propriedade intelectual.

Por conseguinte, essa agenda multilateral na frente internacional foi acompanhada por uma
proliferao de leis nacionais, que conferiram efetividade no delineamento e na aplicao
normativa das Convenes medida que os pases passaram a abarcar, de forma parcialmente
uniforme, suas determinaes.142

141
O Acordo sobre Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual relacionados ao Comrcio (Acordo TRIPs)
foi celebrado ao final da Rodada Uruguai, em 1994, e estabelece regras multilaterais em matria de propriedade
intelectual. A expresso "TRIPs-plus" utilizada para captar o estabelecimento de compromissos adicionais aos
j definidos no Acordo TRIPs por meio de acordos bi-. Tal prtica tem ocorrido por meio de acordos de
comrcio bilaterais e regionais, em particular os feitos pelos Estados Unidos, que terminaram por extravasar o
acordo inicial no mbito do TRIPs. Por exemplo, se pelo Acordo TRIPs a durao de proteo de direitos
autorais tem como referencial o mnimo de 50 anos, nos acordos EUA-Chile e Acordo de Livre Comrcio da
Amrica Central (CAFTA, na sigla em ingls), esse prazo foi estendido para 70 anos.
142
O Brasil aderiu Conveno da Unio de Paris para a Proteo da Propriedade Industrial de 1883,
internalizando-a por meio do Decreto 9.233 de 28 de Junho de 1884. A Conveno de Berna para a Proteo das
 204

O objetivo da Conveno de Berna era estabelecer padres mnimos de proteo do copyright

compatveis com a legislao domstica de copyright dos Estados-Membros. Os principais
aspectos dos procedimentos formais delineados em Berna (1886) podem ser resumidos da
seguinte forma: a) a proteo do copyright deveria ser garantida sem a existncia de
exigncias formais do registro do copyright; b) a maioria das criaes intelectuais teriam um
termo mnimo de proteo do copyright determinado pela vida do autor acrescido de
cinquenta anos; c) os pases membros deveriam estender o mesmo grau de proteo concedida
obras domsticas para as criaes oriundas dos demais Estados membros. Por conta dessas
exigncias, os Estados Unidos se tornaram inelegveis para a Conveno de Berna at 1988,
conforme iremos discutir oportunamente.

O importante fato a ser ressaltado o de que os esforos multilaterais no buscavam uma

identidade normativa, mas o estabelecimento de pisos de proteo,143 garantias mnimas aos
titulares de direitos de copyright ou, de forma mais ampla, propriedade intelectual. As
polticas nacionais no eram constrangidas, pelo contrrio, os pases e os Estados buscavam
resguardar ampla liberdade para proteger e utilizar os bens intelectuais da maneira que lhes
fosse mais adequada, com o apoio da instrumentalizao de polticas pblicas com escopos os
mais variados, em linha com os grupos de interesse domsticos.

Com a criao da Organizao das Naes Unidas, a presso dos pases em desenvolvimento
buscou rediscutir criticamente os direitos de propriedade intelectual atravs de esforos
coordenados por um novo tratado internacional que pudesse reduzir a assimetria entre pases
industrializados e em desenvolvimento.144

No mbito do copyright, a Conveno de Berna j vinha sendo revista em Paris (1896),

Berlim (1896), e foi novamente alterada e completada em Berna (1914), revista mais uma vez

Obras Literrias e Artsticas foi internalizada pelo pas apenas aps sua primeira reviso, de 1908, por meio do
Decreto 15.530 , de 21 de Junho de 1922.
143
Definio de Rosenberg (2004, p.22). Basso (2000, p.108-110), por sua vez, salienta que o papel pioneiro das
Convenes de Berna e Paris foi construir tratados internacionais como reflexos de direitos subjetivos.
144
Em 1962, por exemplo, a Assembleia Geral da ONU adotou a resoluo proposta pelo Brasil, reconhecendo a
importncia das patentes para o desenvolvimento econmico e social. Resoluo 375 (XIII) da Assembleia Geral
da ONU. Verificando o curso do desenvolvimento econmico no final do sculo XX e a virtual emergncia da
China como potncia econmica e sua poltica de direito de propriedade intelectual, torna-se questionvel a
estratgia da iniciativa Brasileira por conta de que essas assimetrias no poderiam ser revistas com polticas
alinhadas com os interesses pecunirios dos detentores de tecnologia, ou simplesmente, de direitos de
propriedade intelectual.
 205

em Roma (1928) e em Bruxelas (1948). Contudo, em 1952, foi estabelecida a Conveno

Universal do Copyright (UCC), patrocinada pela Organizao das Naes Unidas para a
Educao, a Cincia e a Cultura (UNESCO, na sigla em ingls) como uma alternativa
Conveno de Berna. A UCC tornou-se uma opo para aqueles pases que no concordavam
com os termos da Conveno de Berna, mas que estavam interessados de alguma forma em
um acordo multilateral de proteo comum para as obras literrias e artsticas. Ou seja, a
partir desse momento, duas Convenes importantes passaram a vigorar em mbito
internacional e alguns pases tornaram-se signatrios dos dois tratados. Em 2009, a
Conveno de Berna tinha 164 Estados-Membros e a Conveno Universal do Copyright
tinha 100, dos quais 98 Estados pertenciam s duas Convenes.

Os Estados Unidos aquieceram UCC em sua fundao, sendo essa a primeira ocasio em
que o pas passou a reconhecer e conceder a proteo do copyright para as obras de outros
Estados-Membros. Por outro lado, muito embora esse reconhecimento fosse de suma
importncia para o Reino Unido, por conta da lngua comum, o pas somente ingressou na
UCC em 1957, marcando o incio do perodo em que os dois pases passaram a desfrutar de
proteo mtua.

Este fato emprico confirma definitivamente, que o direito econmico emerge anteriormente
ao direito jurdico, pois j em meados da dcada de 1960, a indstria editorial j estava em
avanado processo de internacionalizao, com a consolidao de grandes grupos editoriais
que j estavam ajustados ausncia da proteo jurdica de respeito mtuo de copyright entre
o Reino Unido e os Estados Unidos.

A reviso das Convenes de Paris e de Berna em Estocolmo (1967) e Paris (1971) foi
marcada por uma forte defesa dos privilgios do Estado no exercio de sua soberania
(regulao domstica) devido aspirao dos pases em desenvolvimento quanto a eliminao
de desigualdades por meio de polticas relativas s novas tecnologias (BARBOSA, 2003, p.
152-153). Esse processo dinmico e turbulento deu origem Organizao Mundial da
Propriedade Intelectual (OMPI).145

145
Resultante da Conveno de Estocolmo (1967), cujas determinaes foram promulgadas no Brasil pelo
Decreto N. 75.541 de 1975.
 206

Sob a tutela da OMPI, a propriedade intelectual recebeu ateno centralizada dos atores
internacionais, que passaram a celebrar acordos de cooperao e tratados bilaterais. Contudo,
a organizao no dispunha de legitimidade nem de mecanismos eficazes para solues de
controvrsias ou para fazer cumprir normas sob sua guarda (ABBOTT, 2000, p. 17-18;
COMISSION ON INTELLECTUAL PROPERTY RIGHTS, 2009, p. 157; Yu, 2004, p. 354-
355).

Assim, as limitaes da OMPI para permitir e realizar concessoes cruzadas, ou seja, a

conduo de barganhas negociadas em que determinados pases aceitam regras que lhes so
menos favorveis em um determinado tema para obterem ganhos em outra rea, tiverem que
ser conduzidas em outro frum. Em 1974, a OMPI, que tinha passado a gerenciar a
Conveno de Berna e Paris, tornou-se uma das 17 agncias especializadas das Naes
Unidas.

Em outra frente, o fracasso das Naes Unidas na negociao da fundao da Organizao

Mundial do Comrcio (OMC) resultou na coordenao de regras de liberao comercial sob a
tutela do Acordo Geral sobre Tarifas e Comrcio (GATT, na sigla em ingls) a partir de 1947.
A liberao comercial, meta principal do GATT, foi perseguida por meio de dois princpios
centrais. O primeiro refere-se clasula da nao mais favorecida (artigos I e II), que sinaliza
que, para evitar a discriminao no comrcio, o tratamento mais benfico concedido a alguma
parte deve ser estendido s demais. O segundo refere-se clasula do tratamento nacional
(artigo III) em temas de tributao e regulao internas, a partir da qual os bens importados
devem receber, aps adentrar as fronteiras, tratamento equivalente ao concedido a produtos de
origem nacional.

Com o incio do ciclo de negociaes do GATT, a partir da Rodada Uruguai, iniciada em

1986, um novo marco jurdico foi alcanado com a expanso da pauta de negociaes, a
soluo de certos entraves ao alastramento das regras comerciais e a criao da OMC, que
terminou por incorporar e avanar muito alm da ampliao de normas do GATT146. A OMC
representou a criao de um sistema internacional concertado para a resoluo de
controvrsias sobre decises unilaterais, sem o enfraquecimento das oportunidades
diplomticas de composio de conflitos.

146
No cabe no mbito deste estudo uma discusso ampla sobre a natureza da pauta das controvrsias e entraves
do comrcio internacional. Recomendamos leitura de Gervais (1998,2005).
 207

A partir da dcada de 1970, mas principalmente a partir de meados da dcada de 1980,

tornou-se evidente para os pases desenvolvidos o impacto das polticas de proteo dos bens
imateriais ou intelectuais sobre o mercado internacional, sobre a atividade e planejamento
industrial e, no plano domstico, observou-se a relevncia desta regulao na definio sobre
investimentos diretos no exterior e nas estratgias de desenvolvimento. Por esta razo, a
negociao dos temas afeitos propriedade intelectual e que estavam sob a tutela da OMPI foi
integrada no GATT a partir da Rodada Tquio, sem a participao dos pases em
desenvolvimento, na qual se formou um Cdigo de Contrafao. Mesmo assim, como aponta
Maskus: Quando as negociaes da Rodada Uruguai iniciaram em 1986, o tema dos direitos
de propriedade intelectual (IPRs) era completamente desconhecido para os economistas de
comrcio internacional. (MASKUS, 2000, p. 2000).147

Na verdade, a insero desse tema na pauta da Rodada Uruguai no foi simples. Aps um
longo caminho, em 1989, os pases em desenvolvimento concordaram em iniciar a negociao
de normas relevantes nesse campo. Aos pases desenvolvidos, detentores da maior e mais
importante parcela dos direitos de propriedade intelectual, interessava a proteo internacional
desses direitos e o consequente pagamento de royalties aos proprietrios (BHAGWATI, 2008,
p. 71-75). A busca por harmonizar esses interesses com os importadores e usurios de direitos
de propriedade intelectual resultou em um tratado o Acordo TRIPs , que foi considerado o
tratado multilateral mais abrangente j foi firmado no mundo.

Atravs da OMC, o TRIPs incorporou os 24 tratados de propriedade intelectual gerenciados

pela OMPI. No caso do copyright, o Tratado de Copyright da OMPI fundamenta-se
exatamente na Conveno de Berna, a mais restritiva das Convenes de copyright. Para
estarem alinhadas com o TRIPs no mbito da OMC, as provises dos tratados precisam ser
implementadas na regulao domstica de cada Estado-Membro. Em 2011, 89 pases
implantaram os termos do Tratado de Copyright da OMC em mbito domstico, atendendo ao
TRIPs. Deve-se registrar que os Estados-Membros da Comunidade Europeia somente
atenderam as exigncias do TRIPs em Maro de 2010. Tambm deve se enfatizar que a
Conveno de Berna ainda conta com 164 Estados-Membros.

147
Traduo nossa para: When the Uruguay Round negotiations began in 1986, the subject of intellectual
property rights (IPRs) was completely unfamiliar to international trade economists..
 208

Inegavelmente, os Estados Unidos foram o principal promotor do Acordo TRIPs, cuja

estratgia foi delineada ainda na dcada de 1980. Alm de promover incansavelmente a
negociao do tratado, o pas abordou, bilateralmente, os pases que impunham obstculos a
essa normatizao, e atuou unilateralmente, com vigor, visando retaliar comercialmente os
pases que no protegiam ou no resguardavam aqueles diretos satisfatoriamente.

Historicamente, a poltica unilateral dos EUA fundamentada na Seo 301, do seu Trade
Act, que responde ausncia ou insuficincia de proteo aos direitos de propriedade
intelectual nos pases penalizados (WATAL, 2001, p. 23-25; BASSO, 2001, p. 151-152). O
Omnibus Trade and Competitive Acts de 1988 aumentou o poder da United States Trade
Representative (USTR) para investigar esses pases. Em 1989, foi criado o Special 301,
primeira classificao de pases que seriam monitorados e, possivelmente, deixariam de
receber incentivos do Sistema Geral de Preos (SGP) dos EUA.

No plano multilateral, a partir do final da dcada de 1980, por presso dos EUA, s
tradicionais reclamaes acerca do contrabando e da pirataria somou-se uma preocupao
mais ampla com as distores comerciais decorrentes de proteo insuficiente aos direitos de
propriedade intelectual em determinados sistemas jurdicos (ARUP, 2000, p. 180). Alegava-se
que o desequilbrio dos direitos de propriedade intelectual ao redor do mundo assimetrias
em sua concesso, durao, escopo e enforcement prejudicava consumidores, sujeitos a
preos derivados de situaes de reduzida concorrncia, e produtores, submetidos
competio injusta com free riders.

A ironia da poltica norte-americana na conduo do TRIPs reside em que, durante os sculos

XVIII e XIX, como foi demonstrado ao longo desta pesquisa, a poltica da propriedade
intelectual norte-americana foi conduzida como decorrncia da poltica de comrcio e
indstria. Alexander Hamilton, o mais renomado estrategista econmico do perodo
revolucionrio americano, advogava abertamente a pirataria de tecnologias da Europa e a
proteo da sua manufatura domstica. No mbito especfico do setor editorial, a indstria
editorial norte-americana foi subsidiada por mais de cem anos por uma regulao de copyright
que encorajou a reimpresso indiscriminada de obras literrias e artsticas do restante do
mundo, enquanto impunha uma tarifa aduaneira na importao de obras estrangeiras em at
25%, o que funcionava como mecanismo de proteo da indstria local e como incentivo
fabricao de produtos intelectuais em territrio nacional.
 209

Assim, a vinculao dos direitos de propriedade intelectual e comrcio internacional como

apresentada nos termos do acordo do TRIPs somente formaliza uma realidade h muito tempo
existente. No campo da propriedade intelectual, no h margem para ingenuidade. Aqueles
que fazem objees ao TRIPs devem faz-lo nos termos especficos de celebrao do acordo,
no com base no argumento da vinculao da propriedade intelectual com o comrcio, pois
essa realidade j conhecida h mais de dois sculos.

O TRIPs no um tratado simples. No mbito do copyright, o aspecto central do tratado est

afeito a dois aspectos. No primeiro aspecto, o tratado permite que os Estados-Membros
implantem regulaes domsticas que contenham limitaes ou excees aos direitos de
reproduo do copyright desde que estes dispositivos atendam aos requisitos da Conveno de
Berna148 por um instrumento denominado Teste dos Trs Passos que determina que: 1) as
excees so casos especiais da regulao domstica; 2) as excees no conflitam com a
explorao comercial regular do trabalho protegido pelo copyright e 3) no se prejudicam
interesses legtimos dos beneficirios (rightholders) do copyright.

Lembramos que o Teste dos Trs Passos surgiu, de certa forma, como subproduto da presso
exercida pelos chamados pases em desenvolvimento, principalmente com a acelerada
descolonizao do ps-guerra. Naquele contexto, aps intensa negociao da reviso da
Conveno de Berna, as abordagens mais especficas que se reivindicavam foram deixadas de
lado, e o nico consenso vivel foi a frmula mais genrica do Teste.

Ironicamente, na prtica, o Teste dos Trs Passos foi marcado, desde seu nascimento, por uma
interpretao muito pouco generosa. O que vinha para ampliar acabou restringindo, pois os
certos casos especiais passaram a ser lidos como se significassem a necessidade de listas
exaustivas de exceo; qualquer uso que fosse feito afetava a explorao normal da obra; e,
para completar, o entendimento sobre os interesses legtimos dos autores no levava em
conta nenhuma ponderao com os interesses da sociedade, tornando, assim, injustificado
todo e qualquer prejuzo. Cada um dos trs passos j era dificlimo sozinho; conjugados,
transformaram-se em um cinturo protetor da indstria fundamentada do copyright.

148
Artigo 9.2 de 1960
 210

O segundo aspecto relevante do acordo TRIPs que no atraiu muita ateno da indstria
editorial refere-se questo aos direitos de distribuio de obras intelectuais no comrcio
internacional. O tratado prev direitos de distribuio, mas limita esta proviso para obras
intelectuais por meio de suporte tangvel, como a mdia do papel, permitindo que cada Estado
determine de forma especfica questo da exausto dos direitos internacionais. O tema da
exausto afeito explorao territorial de um bem intelectual e a delimitao da importao
paralela. Iremos discutir como esta proviso fez ruir os termos contratuais aplicados pela
indstria editorial global.

Estes dois aspectos influenciaram de forma definitiva o grau de alterao da regulao

domstica do copyright que cada pas foi obrigado a empreender para harmonizar a sua
regulao com as determinaes do TRIPs. No entanto, a despeito dessa busca pela
harmonizao, os pases se diferenciaram na extenso com o qual a regulao domstica foi
alinhada com o tratado internacional.

A Conveno de Berna determinava que as protees de obras artsticas e literrias no

deveriam ser objeto de formalidades, uma vez que o ato criativo per se era uma fonte de
direitos de propriedade intelectual. Ainda assim, poucos pases atenderam a letra de lei
internacional, mantendo a necessidade de solicitao de registro de copyright e depsito
formal de obras literrias por meio de outras formas de regulao e legislao domstica.
Atualmente a maioria dos pases, segundo Owen (2009), mantm um sistema legal de registro
e depsito de obras, mesmo que este depsito no esteja previsto na regulao domstica de
copyright149.

Nesse contexto, quando os Estados Unidos finalmente ingressaram na Conveno de Berna

em 1989, dentro da estratgia de negociao do TRIPs, a regulao norte-americana removeu
vrios pr-requisitos para a obteno da proteo do copyright, incluindo a necessidade de
registro prvio, bem como a extenso do prazo de durao do copyright, que no caso norte-
americano era de 28 anos a partir da publicao da obra renovveis por perodo adicional de
28 anos.

149
No Brasil, nos termos da Lei 9610/98 o registro da obra meramente declaratrio e no constitutivo para a
proteo da regulao do direito autoral, no entanto, o depsito recomendado atravs da requisio do registro
e envio da obra para a Fundao Biblioteca Nacional ou a Escola Nacional de Belas-Artes.
 211

No entanto, os Estados Unidos no introduziu modificaes em sua legislao para atender o

artigo 6 da Conveno de Berna, que declara a existncia e do direito moral do autor
independente do direito econmico, em que a validade do direito moral permanece mesmo
aps a transferncia total ou alienao dos direitos econmicos. Assim, at esta data, os
Estados Unidos se recusaram a atender as provises de direito moral de harmonizao
implcita na Conveno de Berna. A razo para esta recusa reside no fato de que esta
harmonizao incompatvel com a lgica fundamental do sistema de copyright norte-
americano, implicando que a implantao dos termos da Conveno de Berna requereria uma
mudana ampla no somente da legislao do copyright, mas tambm da legislao e
doutrinas de regulao dos contratos privados, estruturao dos mercados afetados pelo
copyright e indstria de seguros e servios financeiros que operam com um alto grau de
inovao de processos.

Este narrativa histrica implica reconhecer o fato emprico de que a adoo de polticas
pblicas que no esto de acordo com o ambiente institucional dominante em uma ordem
social e econmica especfica torna-se invivel medida que estas polticas, fixadas de forma
exgena, podem produzir consequncias no esperadas ou distores no planejadas.

Antes de abordar os efeitos da harmonizao do copyright na indstria editorial, investigando

os impactos desta harmonizao em um dos quatro pases objeto dessa pesquisa, importante
ter em vista que:

I. A busca pela harmonizao dos direitos de propriedade intelectual resultou em uma

corrida para o topo, movida pelos esforos e direcionada aos interesses dos pases
que detinham as propriedades intelectuais mais importantes;
II. Os modelos tericos, especialmente os fundamentados na Economia dos Custos de
Transao ou na Teoria Neoclssica, oferecem suporte reduzido para analisar a
harmonizao da regulao da propriedade intelectual. Nessas circunstncias, polticas
globais uniformes podem se restringir a estratgias de alocao de recursos de um pas
que recebe fluxos positivos de propriedade intelectual,150 o que termina por afetar os
interesses de suas empresas e consumidores domsticos.

150
Cf Helpman (1993, p. 27-47).
 212

III. Tambm devemos enfatizar que, se os resultados econmicos devem ser tomados
como eficientes somente quando esto alinhados s preferncias e interesses dos
agentes que so membros da economia global, como, por exemplo, os Estados-
Membros da Conveno de Berna, a harmonizao no somente ineficiente, mas
pode tambm se tornar ruinosa.151
IV. A Constituio dos Estados Unidos autorizou um sistema de propriedade intelectual
que teve um impacto desproporcional no curso da histria econmica global. As
normas estabelecidas na Constituio Norte-Americana do sculo XVII podem ser
reconhecidas at hoje nas normas acordadas no mbito do TRIPs e das demais
Convenes internacionais contemporneas. Com esse entendimento, buscamos
demonstrar que o poder emanado das instituies americanas um dos determinantes
no desenho das instituies da regulao da propriedade intelectual dos demais
Estados. Este aspecto fundamental no entendimento do fenmeno do livro digital.

6.1.5 A regulao domstica do copyright: Brasil, Frana, Reino Unido e EUA

O objetivo desse tpico empreender uma anlise institucional comparativa entre a regulao
nacional do copyright do Brasil, Frana, Reino e Estados Unidos seguindo quatro fios
condutores:
i. A primeira anlise aborda os contrastes entre as doutrinas do direito do autor (droit
d'auteur), tradicionalmente aplicado no Brasil e na Frana e a doutrina do copyright
aplicada no Reino Unido e nos Estados Unidos;
ii. O segundo estudo aborda os esforos para harmonizao do copyright empreendidos
por estes pases salientando as caractersticas especficas destas regulaes que surgem
como excees permitidas pelo acordo do TRIPs. Busca-se apontar as assimetrias
existentes nessas regulaes na produo de resultados econmicos;
iii. A terceira anlise aborda os aspectos institucionais das diversas regulaes no trato do
domnio pblico, repositrio cultural onde repousam as obras cujo prazo protecional

151
Neste sentido, sugere-se a leitura de Deardoff (1992, p.35-51), que estuda as implicaes no bem-estar da
extenso dos regimes de patentes de um pas exportador de inovaes para um pas de consumidores de
inovao. O trabalho de Deardoff importante porque aponta os riscos corridos pelo Brasil, que se consolida, no
primeiro decnio do sculo XXI, como um grande exportador de commodities agrcolas e minerais, sem
desenvolver, em contraponto, uma indstria criativa pujante.
 213

se esgotou. Busca-se analisar os desafios do sistema de regulao destes pases no

trato das obras rfs e das obras que caram em domnio pblico;
iv. O ltimo estudo conduz uma anlise comparativa das polticas pblicas de gesto do
copyright no enfrentamento dos desafios apresentados pelas tecnologias digitais

Busca-se compreender como a regulao dos diferentes ambientes institucionais influencia as

estratgias dos agentes econmicos da indstria editorial.

6.1.5.1 Diferenas doutrinrias e resultados econmicos: Direito do autor VS copyright

A partir da celebrao da Conveno de Berna, no final do sculo XIX, os interesses

econmicos dos autores e dos editores puderam convergir com a implantao do sistema de
royalties. Na dimenso econmica, os autores passaram a ter direito de receber um resduo
econmico, contratado ex ante no licenciamento e reproduo de sua obra, como um
percentual fixo das receitas lquidas auferidas pelas editoras. Nesse contexto, deve-se destacar
que as editoras obtm duas fontes de receitas: o licenciamento da obra intelectual, ou livro,
por meio de obras derivadas e a comercializao das cpias dos livros. Ou seja, a partir da
implantao do sistema de royalties, o autor passa a desfrutar de uma frao destas receitas.
Assim, os interesses dos dois agentes convergiram para a maximizao de resultados
econmicos na explorao comercial da obra intelectual, no caso, o livro.

Se os interesses econmicos dos autores e editores so convergentes, qual a importncia de

compreender as diferenas entre as doutrinas do direito do autor e do copyright? Destacamos
as seguintes razes:

i. Essas doutrinas jurdicas evoluram dentro de um amplo contexto histrico e

institucional. O contexto institucional o aparato legal, social, cultural e poltico
continua a influenciar a ordem econmica e social dos pases, de forma que o esforo
de harmonizao internacional do copyright no possibilita uma aplicao uniforme
em todos eles;
ii. Alm disto, as duas doutrinas copyright e droit d'auteur partem de diferentes
pressupostos ideolgicos, resultando em diferenas relevantes no conjunto de fatores
que definem os impactos econmicos dessas doutrinas dentre os quais destacamos: a
 214

interpretao e aplicao da proteo da regulao, os prazos protetivos, os

procedimentos para obteno da proteo e o delineamento do domnio pblico,
definido com uma dimenso garantida pelo Estado, para acumular o estoque cultural
das obras cujo prazo protecional se esgotou;
iii. Durante o sculo XX, essas doutrinas produziram um estoque de obras intelectuais
com diferentes direitos de proteo domstica e internacional. A exigncia de
harmonizao imposta pelo TRIPs introduziu novos problemas na gesto desse
estoque de direitos de propriedade. A qualificao dos problemas de ajustamento
resultam do grau de dissemelhana entre a regulao domstica e o padro da proteo
constante da Conveno de Berna, baseada na doutrina francesa do droit d'auteur.

Qual a diferena entre o direito do autor e o copyright? Na doutrina francesa distinguem-se

os direitos econmicos (ou patrimoniais) e os direitos intelectuais. Os primeiros esto sujeitos,
para seu exerccio, a uma limitao do tempo. Os ltimos so pessoais, inalienveis e
perptuos. Ou seja, os direitos intelectuais so caracterizados como direitos morais atrelados
ao autor. Na doutrina francesa, o autor titular do direito moral mesmo que no exera esse
direito.

Na prtica, o delineamento do direito moral propicia um direito econmico adicional para o

autor. Pelo exerccio do direito moral o autor aumenta o seu poder de barganha no
licenciamento de sua obra. Isto significa que o autor pode licenciar o direito econmico de
explorao de sua obra para um terceiro, como uma editora, por meio da regulao estatutria
do copyright (nos pases saxes) ou do direito autoral (nos pases que adotam o direito civil),
mas ir permanecer detentor do direito moral de sua obra que poder constituir um direito
de hold up ou captura de quase renda na renovao ou licenciamento para um novo formato
da obra, por exemplo. O direito moral aumenta os custos de transao para o licenciado
eventualmente, a editora.

Por outro lado, na tradio dos pases saxnicos que seguem o common law, o copyright
compreendido como um feixe de direitos econmicos que podem ser transferidos do autor
para um terceiro como uma editora ou agente literrio, de forma irrevogvel (outright
transmission), temporria ou parcial. Na doutrina do common law, ao no reconhecer o direito
moral, o copyright reduz os direitos do autor explorao econmica de sua obra objeto da
proteo jurdica definido como um direito contratual.
 215

Na perspectiva econmica, o direito do autor assemelha-se ao copyright, ensejando que as

duas doutrinas fixam os direitos econmicos na reproduo de uma obra e as formas de
licenciamento e explorao econmica das cpias de uma obra protegida. Ento, como os
resultados econmicos tornam-se distintos nessas doutrinas?

A doutrina francesa instruiu a construo do direito moral do autor centrada em dois

aspectos: a natureza inalienvel do direito do autor e a sua durao perptua. Segundo
depreendeu-se de uma entrevista com a historiadora Anne Latournerie152, a definio da
natureza e a durao dos direitos do autor emergiram de um amplo debate ocorrido na Frana
durante o sculo XIX. Contudo, segundo Latournerie, somente em 1957 a Frana implantou
esses direitos morais em uma legislao moderna que contemplou todas as manifestaes
culturais tais como obras teatrais, rdio e cinema. Na doutrina francesa, o direito moral do
autor consiste de quatro atributos153:

i. O primeiro atributo o direito de identificao e reconhecimento da autoria. Em meios

fsicos relativamente simples reconhecer a autoria de um trabalho. No entanto, os
meios digitais podem dificultar ou mesmo erodir este atributo.
ii. O segundo o ato de comunicao pblica. O autor tem o direito de decidir quanto e
onde publicar o seu trabalho. Nesta jurisprudncia, a publicao definida
subjetivamente como oferecimento pblico de uma obra literria com o
consentimento do autor154. Na Frana existe um debate atual entre advogados e
juristas questionando se o direito de comunicao (disclosure) mais amplo que o
direito de primeiro uso implicando que o autor precisa autorizar cada distribuio de
seu trabalho.
iii. O terceiro qualificador refere-se ao direito de integridade ou de objetar um tratamento
derrogatrio de seu trabalho. A aplicao desse direito depende do contexto
jurisdicional onde est inscrito a regulao. Na Frana, a interpretao do direito de
integridade mais ampla que no Reino Unido, por exemplo. Nesse sentido, a doutrina
francesa considera que a proteo ao tratamento derrogatrio protege no somente a
152
Historiadora e Diretora do Documentation Franaise. Recomendaos Lautournerie A. Petite Historie Des
Batailles Du Droit DAuter (2011). Disponvel em: < http://www.cairn.info/revue-multitudes-2001-2-page-
37.htm>. Acesso em: 15 dez. 2011.
153
Artigo 24 da Lei 9.610/98
154
Artigo 5, inciso I da Lei 9.610/98
 216

forma do trabalho (contra mutilao ou modificao), mas tambm os danos ao

esprito da obra.
iv. O quarto atributo o direito do autor de retirar de circulao ou de suspender qualquer
forma de utilizao j autorizada mediante alguns condicionantes que variam
conforme a legislao civil de cada pas155. Por exemplo, a Frana impe
condicionante para essas aes suspensivas unilaterais por parte do autor. A regulao
brasileira reconhece este direito somente quando o resultado do licenciamento ou
reproduo constiturem dano a reputao ou imagem do autor.

O delineamento direitos morais do autor nos termos apresentados, originam impactos

econmicos complexos, dentre os quais destacamos os seguintes aspectos:

i. Nos pases que adotam a doutrina de direito moral, no possvel contratar uma obra
intelectual empreitada por encomenda perfeita no conceito de works for hire,
conceito comum na doutrina do contratual do copyright. Nos pases saxnicos,
especialmente Reino Unidos e Estados Unidos, o trabalho intelectual de um
empregado ou de um autor empregado como working for hire ter a titularidade do
copyright assinalado empresa e/ou empregador. No mesmo caso, dentro da doutrina
francesa, o contratante dever celebrar um contrato de cesso irrevogvel de
licenciamento o que dever conceder direitos econmicos, com durao prevista na
lei, para que o contratante possa explorar a obra da forma como lhe aprouver. No
entanto, o autor, mesmo como empregado ir permanecer como titular do direito
moral de sua obra e poder reclamar aqueles direitos caso, por exemplo, esse autor
venha a entender que a divulgao da obra imps prejuzo sua reputao. A simples
existncia da possibilidade desse recurso baseado no direito moral traz mais incerteza
relao contratual autor-contratante.
ii. Os autores que contam com a proteo de direitos morais desfrutam de maior poder
de barganha para negociar a explorao comercial de seus trabalhos. Contudo, isto no
significa que os autores sero mais bem remunerados por conta desses direitos. Por
exemplo, para um autor, invocar a ampla proteo dos direitos morais pode significar
abdicar do recebimento dos royalties da distribuio internacional de seu trabalho pelo

155
A Frana impe dois condicionantes: o autor precisa compensar o licenciado de seus prejuzos com a retirada
da obra de circulao e, em caso de reconsiderao desta deciso, o autor dever oferecer estes direitos de
distribuio prioritariamente ao licenciado anteriormente prejudicado.
 217

licenciamento de sua obra. Por esta razo, no aspecto econmico, a indstria editorial
soube conjugar o sistema de copyright com o direito do autor para compor um
conjunto de prticas comuns tornando este sistema privado imune s diferenas
jurisdicionais entre os pases que aplicavam o copyright e aqueles que aplicavam o
direito do autor.
iii. Com efeito, por conta dos direitos do autor, os contratos de licenciamento entre
autores e editoras atuais costumam ser extremamente detalhados e geralmente o
autor concede um direito parcial ou limitado com prazo de durao especfico. A
ausncia de proteo no contrato inicial pode resultar que uma editora fique
impossibilitada de lanar nova verso ou modificar o suporte de um livro de formato
impresso para uma mdia digital, pois o autor pode invocar a proteo do direito moral
como forma de obter novas vantagens econmicas para essa conceder essa
autorizao.

No aspecto jurisdicional, a harmonizao do copyright a partir do TRIPs imps consequncias

distintas para os pases analisados:

Brasil
Atualmente, o Brasil adota a doutrina francesa do direito do autor conforme delineado no
artigo 5, XXIII da Constituio Federal. Os direitos autorais so regidos pela Lei 9.610/98
que instrumentaliza o dispositivo constitucional em linha com as disposies do TRIPs. O
Brasil enfrentou impactos pouco significativos para ratificar as disposies do copyright
delineadas no TRIPs.

Frana
A Frana, provavelmente foi o pas europeu que teve o menor impacto para conduzir o
ajustamento de sua regulao domstica no aspecto relacionado ao setor editorial. preciso
considerar que a Frana, assim como o Reino Unido, integram a Comunidade Europeia (CE).
Nesse sentido, a CE definiu uma diretiva especfica para ajustamento dos 27 Estado-Membros
s determinaes do acordo do TRIPs. A diretiva 2001/29/EC do Parlamento Europeu
denominada The harmonisation of certain aspects of copyright and related rights in the
information society, balizou o ajustamento da regulao francesa objeto da lei DADVSI
(abreviao em francs de Loi sur le Droit dAuteur et les Droits Voisins dans la Socit de
 218

lInformation156) aprovada em Dezembro/2006. Esta lei oi resultado de um processo polmico

e intensa oposio pblica por conta das disposies impostas pelo Parlamento Europeu para
implantar uma regulao pan-europeia que contemplasse controles para distribuio e
licenciamento de contedo digital.

Reino Unido
A regulao do Reino Unido sempre foi balizada pela anlise dos incentivos proporcionados
pela regulao domstica norte-americana, uma vez que os dois pases utilizam a mesma
lngua e a assimetria entre as duas regulaes poderia impor condies menos favorveis
competitividade da indstria editorial britnica, altamente dependente dos mercados de
exportao e competidora das empresas norte-americanas.

O ingresso dos Estados Unidos na Conveno de Berna como parte da estratgia de

negociao do TRIPs levou o Reino Unido a aprovar a atual regulao do copyright por meio
da lei Copyright, Designs and Patents Act que passou a vigorar em 1989. Posteriormente,
esta regulao foi alterada diversas vezes para ratificar as diretivas emanadas pelo Parlamento
Europeu. Como o Reino Unido adotava doutrina do copyright, foram necessrias vrias
alteraes substantivas e complexas, dentre as quais destacamos:

i. A regulao de 1988, que passou a vigorar em 1989, adotou e implantou pela primeira
vez no Reino Unido a doutrina jurdica do direito moral. No entanto, a regulao
britnica incluiu excees de direito moral para software e programas de computador,
obras geradas com programas de computador, trabalho de empregados e trabalhos
contratados para publicao em jornais, revistas ou peridicos, dicionrios,
enciclopdias e qualquer obra coletiva de referncia. Enfim, a lei reconheceu as
implicaes da existncia do conceito de works for hire, que ainda subsiste nas
doutrinas daquele pas;
ii. Alm disto, a regulao britnica exige que o autor formalize o seu direito moral por
meio de notificao escrita que instrui o prlogo do contrato de licenciamento com o
editor. Ao contrrio da doutrina francesa, o direito moral no perptuo e est
atrelado durao do copyright, muito embora a lei permita a prorrogao deste prazo.
Por ltimo, o Estado ainda est consultando a indstria editorial para definir se outras

156
Lei dos direitos do autor e direitos correlatos da sociedade da informao
 219

provises ou alteraes sero necessrias para ajustar o impacto do reconhecimento do

direito moral;
iii. De acordo com a diretiva da CE 93/98/EEC, em 1993, o Reino Unido, em 1996,
estendeu a durao do copyright de cinquenta anos (que valia desde 1956) para setenta
anos post mortem auctoris. Esta alterao foi extremamente complexa porque buscou
compatibilizar as implicaes dessa extenso com os efeitos do decaimento de obras
importantes em domnio pblico. A regulao britnica considerou os efeitos das
alteraes das regulaes estrangeiras para compatibilizar a sua regulao, protegendo
o decaimento de obras importantes. Os direitos de vrios autores importantes157 foram
renovados assim como as obras de autores mortos entre 1925 e 1945, condicionado
que estas obras ainda estivessem protegidas em outras jurisdies.

Estados Unidos
At o presente momento, os Estados Unidos se recusam a implantar as provises de
reconhecimento do direito moral conforme implcito na Conveno de Berna e previsto no
acordo TRIPs. A esta altura da discusso desta pesquisa torna-se evidente que a doutrina
francesa do direito do autor incompatvel com a doutrina norte-americana de copyright por
conta da importncia do instrumento do uso justo (fair-use).

O uso justo uma doutrina jurdica consolidada na sociedade norte-americana que limita e
permite excees aos direitos exclusivos concedidos pela regulao do copyright em favor do
autor de uma obra intelectual. O uso justo permite um uso especfico ou limitado de obras ou
material protegido sem a obteno formal da permisso ou autorizao do detentor ou
beneficirio do direito de propriedade (ou direito de autor na doutrina francesa). Exemplos de
uso justo incluem comentrios, crticas, novos relatrios ou estudos, pesquisa, atividades
didticas, arquivamento bibliogrfico e atividades acadmicas. A doutrina fundamenta a ao
legal ou citao no licenciada de uma obra protegida no bojo de um trabalho de outro autor
segundo um teste jurdico de quatro fatores (que sero comentados oportunamente). Um
princpio similar denominado de utilizao justa (fair dealing) foi desenvolvido em outros
pases que aplicam o common law por meio do delineamento de uma lista de usos autorizados
que dispensam a aprovao do detentor do copyright sem o pagamento de royalties.

157
Conforme entrevista com Lynette Owen, Diretora de Rights da Pearson Education, citamos James Joyce,
Viginia Woolf, Thomas Hardy, D.H. Lawrence, John Buchan, Sir Arthur Conan Doyle, H.G. Wells, Rudyard
Kipling e Beatrix Potter.
 220

A doutrina norte-americana fundamentada, pelo menos em nvel retrico, na noo de que

as formas de propriedade intelectual, como patentes e copyrights, no conferem poder de
monoplio, e que as polticas pblicas da propriedade intelectual e a competio de mercado
so consistentes devido conjugao destes instrumentos na promoo do bem-estar social.

Para compreender as alteraes operadas na regulao norte-americana para cumprir a

harmonizao do TRIPs, preciso abordar a ampla modificao da regulao do copyright
empreendida em 1976, que comeou a vigorar a partir de 1978. Para tanto destacamos os
seguintes aspectos:
i. As modificaes implantadas pelo ato de 1976/1978, em grande parte formalizavam as
polticas adotadas pelos Estados Unidos desde o seu ingresso na Conveno Universal
do Copyright (UCC), em 1952. Esta reforma do cdigo do copyright ampliou e
estendeu a proteo do copyright para as obras intelectuais objeto de novas
tecnologias.
ii. Alm disto, a seo 107 do Copyright Act de 1976 formalizou a doutrina do uso justo
que vinha sendo aplicada pela doutrina jurdica atravs de legislao do common law.
A reforma de 1976 incorporou o teste de quatro fatores que autorizam o uso justo: 1) o
propsito e tipo de uso comercial, educacional, transformativo ou reprodutivo; 2) a
natureza do material protegido fato, fico ou criao; 3) a proporo e a
abrangncia do material protegido que foi utilizado e 4) o efeito deste uso no mercado
(ou mercado potencial) do trabalho original.
iii. A durao de proteo do copyright antes de janeiro de 1978 (data que passou a valer
a reforma de 1976) era de vinte e oito anos a partir da data de publicao e renovvel
por igual perodo. A partir da entrada em vigor do novo cdigo (1978), o prazo padro
do copyright foi estendido para cinquenta anos a partir do final no ano da morte do
autor para todas as obras no publicadas. Mais importante, a proteo do copyright
para obras resultantes de works for hire foram estendidos para setenta e cinco anos a
partir da publicao.

Em outubro de 1988, os Estados Unidos aprovaram o Berne Convention Implementation Act

(BCIA), com validade a partir de 1989, com intuito de ingressar na Conveno de Berna, do
qual destacamos a seguintes modificaes:
 221

i. Foram removidas vrias exigncias para registro e obteno da proteo do copyright

dentro dos EUA.
ii. Contudo foram mantidas vrias formalidades para obteno da proteo da regulao.
Obras que foram inicialmente publicadas no exterior e que passam a ser distribudas
nos EUA por meio de acordos de distribuio ou licenciamento precisam ser
depositadas na Biblioteca do Congresso.
iii. Ainda permanece o requisito de que as obras norte-americanas ou obras originadas de
pases no signatrios da Conveno de Berna tenham uma cpia depositada para o
registro do copyright. Esta exigncia devida somente para o caso de abertura de um
processo judicial de infringncia do copyright.
iv. Finalmente, a ltima reforma de 1988 estendeu o perodo de proteo do copyright
para setenta anos post mortem auctoris. O piso de proteo estipulado pela Conveno
de Berna era de cinquenta anos. O lobby intenso da indstria do copyright conseguiu
nivelar a durao do copyright para setenta anos em muitos pases158.

Aps os esforos de harmonizao na assuno dos termos do TRIPs, a regulao acentuou as

cores da proteo pela conjugao de duas doutrinas jurdicas tanto o copyright quanto o
direito moral do autor cujos mecanismos foram incorporados, conforme descrevemos nas
regulaes domsticas dos pases membros da OMC. Alm disto, um conjunto de fatores
instrumentos legais de interpretao restritiva, a proteo automtica e o aumento
significativo dos prazos de proteo resultou em uma dificuldade imensa para o Estado
gerenciar adequadamente o domnio pblico o espao baldio ou commons causado pelo
surgimento das obras rfs durante o sculo XX.

O problema das obras rfs foi originalmente apontado pelo U.S. Copyright Office no seu
memorando Orphan Works Notice of Inquiry (2005) e, posteriormente, detalhado no relatrio
Orphan Works Report (2006) para designar obras que continuavam sujeitas ao regime de
proteo. A dificuldade em determinar ou localizar seus titulares ou beneficirios legtimos
tornaria impossvel o licenciamento destas obras para o uso da sociedade conforme o
princpio do copyright. O prximo tpico discute a emergncia do fenmeno das obras rfs

158
Por exemplo, no Japo a durao da proteo para o setor editorial de cinquenta anos e de setenta nos para
obras cinematogrficas. Novamente, este fato emprico sinaliza o poder relativo de articulao dos grupos
interessados na definio da poltica pblica da propriedade intelectual.
 222

como um efeito no desejado da regulao do copyright e do direito autoral e fazendo a

correlao com a mudana tecnolgica.

6.1.5.2 O domnio pblico, as obras rfs e o impacto das tecnologias digitais

Aps a reforma das respectivas regulaes domsticas sobre propriedade intelectual tendo em
mira a harmonizao imposta pelo TRIPs, os pases membros da OMC especialmente os 27
Estados-Membros da Unio Europeia e os Estados Unidos se debruaram sobre novos
estudos e alteraes de suas legislaes por conta do avano das tecnologias digitais.

Esse tpico vai discutir os desafios enfrentados pela regulao do copyright devido aos efeitos
das tecnologias digitais e o fenmeno da digitalizao de massa. No entanto, para
contextualizar esta discusso, iremos abordar brevemente as alteraes especficas na
regulao dos Estados Unidos e do Reino Unido que ocorreram durante as reformas de
harmonizao do TRIPs, mas que atenderam a injunes polticas alinhadas aos interesses
econmicos de grupos especficos da indstria de copyright destes pases. No caso dos EUA,
as alteraes estenderam ainda mais a durao do copyright e, no caso do Reino Unido, as
alteraes introduziram privilgios privados para a publicao de obras que estavam em
domnio pblico. Com este enquadramento, este tpico vai abordar, de forma sinttica, a
situao atual da regulao dos quatro pases objeto dessa pesquisa, nos seguintes aspectos:

i. Apresenta-se um resumo das alteraes promovidas aps a implantao do TRIPs,

concluindo a argumentao com um resumo comparativo das principais caractersticas
das regulaes domsticas;
ii. Aborda-se, na ltima anlise, o surgimento do problema das obras rfs, dos livros
out-of-print (fora de catlogo), do acervo de obras em domnio pblico e sua
correlao com o interesse social que persegue o acesso amplo informao e
conhecimento.
iii. Finalmente, analisam-se os desafios na aplicao e enforcement da regulao do
copyright tendo em vista as potencialidades da tecnologia digital e as necessidades do
acesso pblico ao contedo das obras intelectuais protegidas e daquelas disponveis
em domnio pblico.
 223

Ao contrrio de uma abordagem tecnologicamente dirigida, esta anlise adota uma premissa
sociolgica ao defender a viso de que as tecnologias digitais se tornaram socialmente
relevantes ao permitir amplo acesso ao acervo de obras intelectuais que esto inacessveis por
conta das falhas da regulao do copyright e pela omisso do Estado, que deveria cumpria
papel de gerenciar o acesso ao espao baldio do domnio pblico, ou dos commons, onde se
encontra um amplo acervo de importante conhecimento.

Estados Unidos: a extenso do prazo de durao do copyright

Aps a alterao de 1988/1989 que validou o ingresso dos Estados Unidos na Conveno de
Berna, em Outubro de 1998, o Congresso norte-americano promulgou a lei Sonny Bono
Copyright Term Extension Act. Esta lei, fruto de intenso lobby parlamentar da indstria do
copyright, estendeu novamente a durao do copyright de cinquenta para setenta anos para
todas as obras intelectuais. Alm disso, de forma surpreendente, o ato estendeu a durao das
obras resultantes de works for hire de setenta e cinco anos para noventa e cinco anos da data
da primeira publicao, ou de cento e vinte anos a partir da data de criao prevalecendo a
data que expirasse primeiro.

Esta lei ficou conhecida pejorativamente como Mickey Mouse Protection Act, pois sua
aprovao impediu que o personagem da Disney casse em domnio pblico a partir do incio
dcada de 2000. O impacto da lei foi profundo pois, segundo sua redao, as obras publicadas
antes de 1 de Janeiro de 1976 e que estivessem no primeiro termo do perodo de proteo de
vinte e oito anos passariam a ter uma proteo de noventa e cinco anos a partir da data de
publicao159. As obras que estivessem no segundo termo de proteo de vinte e oito anos em
27 de Outubro de 1998 tambm passariam a ter uma proteo de noventa e cinco anos a partir
da data de publicao. Na prtica, as obras j publicadas passaram a contar com noventa e
cinco anos de proteo.

Em 2002, a constitucionalidade a lei Sonny Bono foi questionada diante da Suprema Corte
norte-americana por meio da famosa ao Eldred v. Ashcroft, promovida por uma coaliso de
varejistas online de livros de domnio pblico e editoras especializadas na publicao de obras
em domnio pblico. Esses reclamantes foram representados pelo Professor Lawrence Lessig,

159
Informao disponvel no US Copyright Office. Disponvel em: <
http://www.copyright.gov/circs/circ15a.pdf>. Acesso em: 15 nov. 2010.
 224

da Universidade de Stanford, um pesquisador e ensasta que defendia o relaxamento da

proteo do copyright160. A ao defendia que o Congresso no tinha autoridade para
promover extenses da durao do copyright. Em 2003, a Suprema Corte decidiu
favoravelmente legalidade da lei.

O questionamento da lei Sonny Bono atraiu um amplo debate pblico que, eventualmente,
desenvolveu um movimento social contra a legislao do copyright. Vrias injunes de
interessados amicae curiae defenderam ardorosamente a lgica dos reclamantes. Uma petio
submetida por dezessete economistas161, cinco deles laureados com o Nobel, condenou a
extenso do prazo do copyright fundamentada em premissas econmicas.

Os aspectos econmicos apontados pelos economistas do caso Eldred v. Ashcroft motivou

uma ampla discusso acadmica sobre e necessidade e eficincia da extenso do copyright.
Contudo, nenhum insight terico resultante desta discusso se demonstrou relevante162, pois o
estudo da durao tima do copyright essencialmente emprico.

Por meio de vrias peties e relatrios no caso Eldred v. Ashcroft, vrios interessados
argumentam que, antes de ingressar na Conveno de Berna, os Estados Unidos exigiam que
o proprietrio do copyright cumprisse uma formalidade ingressando um pedido para renovar a
sua proteo aps o trmino do primeiro perodo de vinte e oito anos. Entre 1923 e 1943
(perodo das obras atingidas pela Lei Sonno Bono), existiam aproximadamente 3,35 milhes
de registros de copyright vlidos. Contudo, somente 13% deste acervo teve o registro
renovado. Caso a nova lei Sonny Bono fosse aplicada neste acervo naquela data 3,35
milhes de obras teriam sido bloqueadas em domnio privado para proteger 77.000 obras
comercialmente viveis163.

160
Iremos abordar a importncia desse caso na discusso dos quadros cognitivos e os movimentos sociais contra
o copyright.
161
O signatrios foram: George A. Akerlof, Kenneth J. Arrow, Timothy F. Bresnahan, James M. Buchanan,
Ronald H. Coase, Linda R. Cohen, Milton Friedman, Jerry R. Green, Robert W.Hahn, Thomas W. Hazlett, C.
Scott Hemphill, Robert E. Litan, Roger G. Noll, Richard Schmalensee, Steven Shavell, Hal R. Varian e Richard
J. Zeckhauser.
162
Este o caso do artigo de Liebowitz e Margolis (2004) que criticaram os aspectos apontados pelos
economistas apontados no caso Eldred.
163
Informao obtida no Brief for Petitioners at 7, Eldred v. Ashcroft, (2003) 537 USA 186 Disponvel em:
<http://www.law.cornell.edu/supct/html/01-618.ZS.html>. Acesso em: 17 nov. 2011.
 225

O ponto apontado pelos economistas de diferentes escolas econmicas que estender a

proteo do copyright para um prazo superior a cinquenta anos no aumenta o incentivo para
a criao e publicao de livros. Isso se d devido ao fato de no haver incentivos para
receitas econmicas adicionais (para o caso de livros). Neste caso, a extenso do prazo para
alm de cinquenta anos constitui, na prtica, conceder o valor presente de um copyright com
durao perptua.

Em 2006, governo britnico promoveu um amplo estudo sobre a propriedade intelectual por
meio do Gower Review of Intellectual Property164 (2006). Este relatrio utilizou dados
empricos da Nilsen Book Scan e de uma pesquisa da PricewaterhouseCoopers para avaliar o
os efeitos econmicos da extenso da durao do copyright. O grfico 1 demonstra que a
receita relevante do setor fonogrfico (67%) oriunda dos ttulos lanados a partir de 1999.
Este grfico suporta o argumento que muitas obras apresentam ciclo econmico curto. O
grfico 2 apresenta a mesma concluso do ciclo de vida encurtado ao demonstrar que as
receitas relevantes de um livro tanto em formato de capa dura (hardcover) quanto brochura
(paperback) acontece nas primeiras 20 semanas do seu lanamento.

Grfico 1 Renda econmica dos lanamentos de lbuns musicais como percentual da receita total
Fonte : HMSO, 2006, p.53. Adaptado pelo autor

164
Disponvel em: <http://hm-treasury.gov.uk/d/pbr06_gowers_report_755.pdf>. Acesso em: 21 ago. 2011.
 226

Grfico 2 Vendas em Nmero de Cpias de um ttulo no primeiro ano de lanamento

Fonte: HMSO, 2006, p.53. Adaptado pelo autor

A partir da anlise de vrias fontes de dados secundrios, Gower Report Review defende
vrias proposies e recomendaes para o governo britnico e para Comisso Europeia sobre
os impactos e os riscos do aumento do termo da durao do copyright, dentre as quais
destacamos:

i. O aumento do prazo de proteo afetaria todas as obras (livros, msica, artes,

espetculos). De forma negativa, argumenta-se que o aumento da proteo da
regulao mantm a obra em domnio privado mesmo quando essas obras no trazem
rendimento econmico adicional para os titulares ou beneficirios (HMSO, 2006,
p.54). Alm disso, o relatrio informa que os custos oficiais para registrar a emisso
ou a renovao de proteo para obras antigas so maiores que o potencial de retorno
econmico privado, sugerindo que estas obras possuam mais valor cultural e social se
mantidas em domnio pblico;
ii. A medida que aumenta o prazo de durao da proteo, argumenta-se que os custos
de gerenciamento e transao resultam em maior complexidade para o licenciamento
futuro das obras por conta da dificuldade de encontrar, negociar e fazer o clearing dos
copyrights de obras protegidas para novos usos sociais (HMSO, 2006, p.54);
 227

iii. Por conta de vrios aspectos sociais e econmicos analisados, especialmente o custo
social de operar um sistema pblico de direito de propriedade intelectual, o relatrio
conclui que a Comisso Europeia deveria manter o prazo de proteo em cinquenta
anos (HMSO, 2006, p. 56);
iv. Finalmente, o relatrio recomenda que os reguladores devem adotar o princpio
fundamental de no alterar o escopo, abrangncia e prazo de durao da proteo da
propriedade intelectual de forma retroativa (HMSO, 2006, p. 57).

As lies da economia histrica e de anlise institucional explicam as razes pelas quais o

regulador, membro do grupo de poder que administra o Estado, no atua no sentido de
beneficiar o bem-estar social (NORTH, 1990; 2005; 2009). No mbito desse estudo, o fato
mais interessante que os aspectos apontados pelos especialistas britnicos coincidem com as
anlises dos seus pares especialistas na Frana, nos Estados Unidos e demais pases europeus.
No tivemos acesso a nenhum documento oficial do governo brasileiro a respeito desse tema.
importante notar, ainda, que a despeito desses argumentos, os reguladores e autoridades
estenderam a proteo do copyright de cinquenta para setenta anos.

O impacto da regulao do copyright: a tragdia dos comuns e as obras rfs

Como demonstrado, a doutrina francesa, baseada na ideologia direito natural do autor, na

verdade conspirou em favor das empresas editoras, gravadoras e todos os produtores de
bens intelectuais. Durante o sculo XX, todas as revises da Conveno de Berna atuaram no
sentido de estender o prazo de proteo, acolhendo e concedendo a proteo da obra de forma
automtica e sem registro, e interpretando as violaes do copyright de maneira restritiva e
subjetiva.

O impacto dessa poltica paradoxal, especialmente tendo em vista os efeitos da harmonizao

internacional pelo TRIPs pode ser notado nos seguintes fatos: 1) a regulao liberal resultou
na insuficincia e na incapacidade do Estado em gerenciar o domnio pblico pois, sem
registro oficial no possvel controlar o ingresso da obra em domnio pblico e; 2) pela
ausncia de registro, perdeu-se a condio de conectar a obra a seu titular, impossibilitando
seu licenciamento.
 228

Em 1976, quando os Estados Unidos reformaram o seu cdigo de copyright, j estava claro
para o U.S. Copyright Office que a gesto do domnio pblico iria entrar em colapso por conta
do imenso acervo de obras publicadas no sculo XX e da ausncia de capacidade do Estado
em cumprir o princpio bsico do copyright: possibilitar e facilitar o licenciamento seguro de
uma obra intelectual, cumprindo por assim dizer, a funo social da proteo legal.

No entanto, somente em 2005 o rgo americano apresentou o seu primeiro relatrio

definindo o termo obra rf para designar um trabalho que est sob a proteo do copyright e
cujo titular tem paradeiro desconhecido ou impossvel de ser determinado. O problema
assim definido pela titular do U.S. Copyright Office:

Em muitos aspectos, essas obras rfs so um subproduto de trs dcadas de mudanas gradativas
e seguras relaxaram as obrigaes dos titulares do copyright de declarar e gerenciar os seus
direitos. A proteo tornou-se automtica. O perodo do copyright, uma vez atrelado ao ato
afirmativo (e as datas) de sua publicao, registro e renovao, foi estendido duas vezes, em 1978
e 1998 e foi prospectivamente reconfigurado para mapear o perodo menos bvio da vida do autor
mais setenta anos. Em 1989, o Congresso removeu a condio de que os trabalhos publicados
deveriam conter o registro do copyright. Em 1992, ele tambm removeu os ltimos vestgios dos
requisitos para renovao do registro. Em 1994, muitas obras estrangeiras foram removidas do
domnio pblico. O resultado final dessas modificaes tem sido que cada vez mais os titulares do
copyright tornam-se desconhecidos. Para sermos claro, essas revises foram conduzidas no sentido
de proteger os autores de armadilhas tcnicas da legislao e garantir que os Estados Unidos
cumprissem as Convenes internacionais. Mas no h como negar que elas diminuram o registro
pblico da propriedade do copyright tornando mais difcil o funcionamento da indstria do
165
copyright . (PETERS, 2008).

Por que os Estados Unidos foram o primeiro pas a preocupar-se com as obras rfs e o
delineamento do domnio pblico? Ao longo de toda esta pesquisa tivemos a oportunidade de
demonstrar a natureza pragmtica de poltica norte-americana na gesto da propriedade
intelectual e a estrutura instrumental de seus mecanismos institucionais. Tem-se em sntese:

i. Se um agente econmico deseja utilizar o contedo de uma obra protegida, utilizando

o mecanismo de licenciamento previsto na regulao do copyright, o governo norte-

165
In many respects, these orphans are a by-product of three decades of change that has slowly but surely
relaxed the obligations of copyright owners to assert and manage their rights. Protection has become automatic.
The term of copyright, once tied to the affirmative act (and dates) of publication, registration and renewal, has
been extended twice, in 1978 and 1998, and was prospectively reconfigured to track the less obvious period of
life-of-the-author-plus-70-years. In 1989, Congress removed the condition that published works must contain a
copyright notice. In 1992, it removed the last vestiges of the renewal registration requirement. In 1994, many
foreign copyrights were extracted from the public domain. The net result of these amendments has been that
more and more copyright owners may go missing. To be sure, such revisions were enacted to protect authors
from technical traps in the law and to ensure United States compliance with international conventions. But there
is no denying that they diminished the public record of copyright ownership and made it more difficult for the
business of copyright to function. Disponvel em: < http://copyright.gov/orphan/ >. Acesso em: 23 nov. 2011
 229

americano deve ser capaz de conduzir esta transao econmica de forma

juridicamente perfeita sob pena de impor prejuzo ao bem-estar social. Este o
primeiro aspecto que no cabe discusso. Aqui, cabe apenas discutir qual a utilidade
da existncia do copyright quando existe a situao de incerteza pela imperfeio do
enforcement desta regulao
ii. Caso o Estado, no caso dos Estados Unidos, no tenha condies de cumprir a
regulao, como de fato no tinha, impe-se a necessidade uma soluo que,
segundo o U.S. Copyright Office, deveria ocorrer por meio de uma nova legislao.
Este aspecto controverso e acabou por resultar em uma discusso ainda no
encerrada, muito embora uma nova lei tenha sido aprovada no final de 2009.

A razo pela qual os Estados Unidos se preocuparam com o tema decorre de seu ambiente
institucional, contexto onde se insere a propriedade intelectual. Os Estados Unidos
controlavam o registro do copyright at o ingresso em Berna e aplicavam o common law
juntamente com a doutrina do fair use. Infringentes da regulao eram penalizados. O
domnio pblico era controlado. Assim que a obra ingressava em domnio pblico, o Estado
no impunha qualquer restrio ao seu uso ou fruio. A competio se encarregava de operar
o mercado em favor do bem-estar social. O ingresso na Conveno de Berna acabou com esse
equilbrio.

Alm disso, o impacto do aumento das sucessivas intervenes que aumentaram o prazo do
copyright nos Estados Unidos pode ser observado no grfico 3. As obras rfs so um
problema do sculo XX. No havia obras rfs no sculo XIX, por que os direitos autorais na
Europa, no Reino Unido e nos Estados Unidos duravam 14 ou 28 anos, e posteriormente 56
anos. Alm disso, a produo editorial no sculo XIX era mais reduzida.
 230

Grfico 3 Anlise do aumento da durao do termo de copyright nos Estados Unidos

A anlise da economia dos custos de transao demonstra que a obra rf no somente um

problema de acesso. No entendimento de muitos autores, o fenmeno exemplificado como
um exemplo de falha de mercado (HUANG, 2006; HANSEN, 2010). Defendemos que o
fenmeno , na verdade, uma falha de regulao que se traduz em custos de transao para
consumar a produo de uma obra intelectual. O empreendedor um editor, produtor de
cinema, artista ter que incorrer em altos custos ex ante para identificar, negociar e licenciar
um material protegido: o primeiro impacto do delineamento falho da regulao o aumento
do custo de transao para toda a indstria editorial.

O segundo impacto, como reconhece o U.S. Copyright Office, que mesmo incorrendo nesses
elevados custos transacionais, o interessado no licenciamento poder no encontrar o titular
do copyright, ou mesmo no conseguir obter a autorizao aps a negociao implicando
em dissipao de recursos econmicos para clearing de copyright.

Finalmente, o terceiro impacto reflete-se na situao que, caso o agente interessado, em uma
atitude de boa f, venha a utilizar o material sem autorizao prvia devido impossibilidade
de encontrar o autor, ele correr o risco de sofrer perdas econmicas caso o autor venha a
surgir e se insurja quanto ao uso indevido de sua obra protegida pelo copyright. Os
 231

reguladores norte-americanos reconhecem que a combinao desses fatores leva tragdia

dos comuns ou dos anti-comuns conforme a definio de Heller e Einsenberg (1998).

A dificuldade no clearing do copyright e a tragdia dos comuns aspecto relevante dessa

pesquisa. Da forma como a regulao internacional est delineada h mais de cem anos na
Europa Continental, a incerteza sempre existiu mas no estava precificada como uma
ineficincia institucional da regulao (ou da qualidade dos reguladores).

Quantificando o problema das obras rfs e da falha da regulao do copyright

Atualmente, o problema das obras rfs e do acervo de livros que esgotaram o seu ciclo
econmico e que se encontram esgotados ou out-of-print emergiu como o principal problema
de regulao nos pases desenvolvidos naturalmente interessados na soluo do problema.
Imediatamente, verificou-se que no existem estatsticas definitivas sobre este significativo
acervo cultural da humanidade cuja regulao, domstica e internacional, no consegue
tratar adequadamente especialmente quando considerada a variedade de objetos abrangidos
pela proteo do copyright: fotografias, filmes, gravaes, cartas, manuscritos, quadros e
pinturas, dentre outros. Vejamos algumas estimativas:

i. No Reino Unido, o Joint Information Systems Commitee (JISC)166 sinaliza que o

nmero de obras intelectuais protegidas existentes nos acervos de instituies culturais
do Reino Unido pode chegar a 50 milhes;
ii. Segundo um estudo da Comisso Europeia167, em uma estimativa conservadora, as
obras rfs da Europa somam 3 milhes de livros o que corresponde a 13% do
acervo de livros sob a proteo do copyright.
iii. No Reino Unido, a Bodleian Library informa que o depsito formal de obras
publicadas registra um acervo de 4.756.746 de ttulos publicados entre 1900 e 2010. A

166
JISC, nota supra 39, at Appendix A: Statistical Calculations, Accuracy, and Respondent Profile, 3031. Ver
tambm o relatrio Commission Staff Working Paper: Impact Assessment on the Cross-Border Online Access to
Orphan Works, at 1112 COM (2011) 289 final (May 24, 2011). Disponvel em:
<http://ec.europa.eu/internal_market/copyright/docs/orphan-works/impact-assessment_en.pdf >. Acesso em: 01
dez. 2011.
167
Relatrio VUOPALA, A. Assessment of the orphan works issu and costs for rights clearance (2010), Eupean
Comission, DG Information Society and Media, Unit E4 Access to Information, Disponvel em <
http://ec.europa.eu/information_society/activities/digital_libraries/doc/reports_orphan/anna_report.pdf>
 232

estimativa que 40% do acervo seja de obras rfs. A discrepncia que muitos
livros que esto esgotados (ou out-of-print) so livros antigos ainda sob proteo do
copyright cujos titulares, herdeiros ou beneficirios so desconhecidos.
iv. Nos Estados Unidos, no existem estimativas confiveis sobre nmero exato de obras
rfs, mas algumas estimativas apontam um nmero conservador de 20% do acervo
protegido pelo copyright e pelo menos 50% do acervo das obras das bibliotecas.

Alm disto, por exemplo, a biblioteca da Universidade de Cornell respondeu uma pesquisa168
do U.S. Copyright Office informando um custo de USD 50.000 para tentar obter o
licenciamento para digitalizao de 343 monografias protegidas pela regulao que faziam
parte do acervo e cujos autores tinham paradeiro desconhecido. Aps este esforo, a
instituio conseguiu encontrar somente 40% dos autores conseguindo obter a autorizao
devida para esses casos.

Nessa investigao, a pergunta relevante : por que as instituies europeias no se atentaram

a este problema? Observa-se que os determinantes do problema das obras rfs exatamente
a questo da concesso automtica do copyright, a ausncia do controle estatal no
gerenciamento desse privilgio que, por consequncia, faz emergir a falha no delineamento e
gesto do domnio pblico um aspecto correlato, mas no imediatamente abordado na
questo das obras rfs. Se o Estado no consegue atribuir a titularidade ou detentor do
copyright a uma obra protegida, certamente no ter condies de controlar o ingresso de
obras no domnio pblico observadas as determinaes da regulao. Este o aspecto
fundamental:

i. A propriedade intelectual somente tem sentido dentro do contexto do ambiente

institucional em que ela se insere (KHAN, 2002, 2004). O objetivo da regulao norte-
americana cumprir as condies de licenciamento da obra durante o seu prazo de
proteo e, ao mesmo tempo, garantir o ingresso da obra em domnio pblico nas
condies impostas na lei como meio de cumprir a funo social do privilgio
exclusivo do copyright.

168
Response by the Cornell University Library to the Notice of Inquiry Concerning Orphan Works, 70 Fed.
Reg. 3739 January 26, 2005, Comment OW0569, Disponvel em :
<http://www.copyright.gov/orphan/comments/OW0569-Thomas.pdf. >. Acesso em: 01 dez. 2011.
 233

ii. A doutrina francesa, fundamentada no direito moral, na verdade atende

prioritariamente o interesse privado tanto do autor, por meio de seu direito natural
materializado naquela doutrina, quanto da editora ou do licenciado, pela ausncia de
mecanismos objetivos para o controle do licenciamento da obra pela concesso
automtica da proteo. A regulao fundamentada no direito moral no foi concebida
para gerenciar o acesso pblico s obras rfs.
iii. A regulao do copyright e do direito moral , em essncia, uma legislao contratual,
mas os contratos so mecanismos de governana privada. Normalmente o Estado no
possui formas de controlar a simples existncia e aplicao desses mecanismos de
governana privada a menos que venha a ocorrer um conflito que leve as partes a
recorrerem ao judicirio para buscar seus interesses. Ou seja, se um autor transferir os
seus direitos econmicos para um terceiro, licenciado e beneficirio apto a licenciar a
obra, o Estado no ter como apontar este detentor do copyright, assinalando a obra a
este agente. Como possvel licenciar uma obra neste caso?

O problema dos livros esgotados: a tragdia dos comuns e os anti-comuns

A partir do reconhecimento do problema das obras rfs possvel demonstrar a real

dimenso da tragdia social em que se transformou a regulao do copyright no sculo XX.
Aps o lanamento, para onde vo os livros vendidos pelas editoras? Obviamente vo para ao
mercado nesse caso, as instituies que chamamos de bibliotecas (privadas e pblicas) e os
leitores, consumidores de obras intelectuais. O acervo cultural da humanidade no est na
posse das editoras e dos autores naturalmente protegidos pela regulao mas sim na posse
das bibliotecas e dos leitores: que por fora da lei no podem copiar ou reproduzir este
material, cuja propriedade permanece atrelada ao detentor do copyright at que ingresse em
domnio pblico, mesmo quando os meios de reproduo esto ao seu alcance. Pior que isto:
o papel, fruto da celulose, sofre um processo contnuo de degradao por oxidao cida,
gerando elevados custos para conservao dos acervos das bibliotecas.

O catlogo de livros existentes vasto e composto por obras esgotadas, fora de catlogo e
ipso facto fora de circulao do mercado editorial normalmente obras intelectuais cujo ciclo
de vida econmica (nos moldes tradicionais da indstria editorial) encerrou-se naturalmente.
Os elevados custos econmicos para explorar uma obra esgotada fazer reimpresso,
promoo e divulgao, venda e distribuio no atraem o interesse dos detentores do
 234

copyright para licenciar essas obras em uma segunda oportunidade. Parte das obras esgotadas
est sob a proteo do copyright e parte consta em domnio pblico. Atualmente, nenhum
Estado do mundo sabe dizer exatamente a composio desse acervo.

Nesse contexto, a digitalizao dos acervos das bibliotecas a partir do avano das tecnologias
digitais sempre esteve no horizonte das solues possveis para salvar o patrimnio cultural
da humanidade em risco de desaparecer por conta da degradao do suporte fsico.

Na verdade, a simples existncia e continuidade da indstria editorial dependem da existncia

dos acervos mantidos nas bibliotecas. As bibliotecas podem digitalizar o seu acervo? De
forma objetiva, as bibliotecas podem fazer uma matriz digital de um livro fsico tomando
como premissa que uma matriz digital poderia, em tese, ser duplicada infinita vezes? Qual a
situao da regulao atual? Segundo a pesquisa empreendida a partir da regulao de alguns
pases, temos a seguinte situao:
 235

Tabela 1 Permisses previstas para as bibliotecas na regulao atualizada at 2010

Existe qualquer restrio legal na Existe alguma restrio A partir de tecnologias digitais,
regulao domstica que impea a cpia no nmero de cpias existem restries para a biblioteca
de obra protegida pelo copyright pelas fsicas que uma biblioteca fazer a mudana de suporte de um
bibliotecas para arquivamento ou pode fazer de uma obra trabalho protegido por questes
proteo da herana do seu acervo? protegida? proteo do acervo?
Alemanha No No (1) No previsto em lei
Dinamarca No No (2) No
Espanha No No No
Frana No previsto No previsto em lei(3) No previsto em lei (3)
em lei
Reino Unido Gravaes Somente uma cpia A mudana para suporte permanente
Fonogrficas, ou semi-permanente no permitida
Filmes e pela regulao de copyright
Radiodifuso
esto excludos.
Brasil No previsto No previsto em lei (3) No previsto em lei (3)
em lei
Estados Unidos No Somente trs cpias No
Japo No No (2) No
1.O entrevistado informou que a jurisprudncia determina um limite de sete cpias.
2. Os entrevistados responderam que o limite a razoabilidade.
3. A Lei 9.610/1998 no abre excees para bibliotecas. As restries em favor do autor esto indicadas nos artigos 7 e 87.
Fonte: O autor ; British Library, US Copyright Office, Japan Publishing Association, European Comission, University of Karlsruhe

Como pode ser demonstrado nessa pequena amostra da tabela 1, aps as mudanas na
regulao visando harmonizao do TRIPs, a regulao internacional do copyright no foi
preparada para lidar com o problema de gesto do acervo de obras intelectuais e muito menos
para utilizar as potencialidades das tecnologias digitais para resolver o problema imposto
pelas obras rfs e pelas tecnologias digitais.

As reformas domsticas aprovadas ps-TRIPs: Brasil, Frana, Reino Unido e EUA

 236

Aps as reformas para ingresso na Conveno de Berna (1988/1989), os Estados Unidos

introduziram trs mudanas importantes na regulao do copyright:
i. A Lei Sonno Bono, promulgada em 1998, cuja discusso prvia nos possibilitou
enquadrar de forma apropriada o problema das obras rfs e das obras esgotadas
cujo problema j era conhecido desde a reforma do copyright em1976.
ii. O Digital Millennium Copyright Act de 27 de outubro de 1998, que implantou as
alteraes para atender e ratificar as disposies do TRIP cujas alteraes
fundamentais j haviam ocorrido em 1989.
iii. Finalmente, aps uma longa e controversa discusso pblica, a lei Shawn Bentley
Orphan Works Act, de setembro de 2008, aprovada pelo Congresso norte-americano,
atendendo as recomendaes169 do U.S. Copyright Office para o gerenciamento do
problema.

Vamos abordar os impactos dessas alteraes comparativamente s mudanas introduzidas na

Europa por meio dos esforos de harmonizao do bloco conduzidas pela Comisso Europeia
e as modificaes originadas pelas iniciativas isoladas nos casos da Frana e do Reino, objeto
deste estudo. Finalmente, vamos introduzir a situao da regulao brasileira objeto da Lei
9.610/98170.

Estados Unidos: situao da regulao do copyright em 2011

Ratificadas as medidas para ingresso na Conveno de Berna e ratificao do TRIPs, a

regulao removeu grande parte das formalidades para registro e novao do copyright. O
prazo de proteo padro de 70 anos post mortem auctoris (sem considerar as excees da
Lei Sonno Bono). A regulao no reconhece o direito moral, padro da Conveno de Berna,
justificando que essa exceo no viola os dispositivos previstos no TRIPs.

O Digital Millenium Act por meio do Online Copyright Infrigement Liability Act aplicado
desde 1998, impe certas responsabilidades dos provedores de contedo de internet que
hospedam, do acesso e transmitem contedo protegido sem o pagamento de royalties,
determinado a penalizao dos usurios que praticam a contrafao.

169
Cf notas x e Y a respeito dos relatrios emitidos pelo referido rgo.
170
Esta legislao est em processo de reviso desde 2005. Para o propsito desta anlise, vamos tomar a
legislao em suas disposies atuais.
 237

No mbito da legislao de licenciamento de obras rfs, a lei Shawn Bentley Orphan Works
Act (2008) prev os seguintes remdios:

i. O agente econmico interessado na utilizao de obras rfs dever demonstrar,

segundo os dispositivos previstos em lei, que executou uma busca diligente para
identificar o titular ou beneficirio do material protegido que tenciona licenciar;
ii. Aps registro no U.S. Copyright Office dando conta da busca infrutfera, o material
protegido poder ser utilizado e dever ser identificado como obra rf;
iii. Caso o titular ou beneficirio venha a emergir, salvo as excees previstas em lei, o
agente dever cessar a utilizao da obra protegida caso assim manifestado o desejo do
detentor do copyright;
iv. Caso a utilizao da obra protegida tenha perseguido objetivos comerciais, o agente
econmico dever pagar os royalties pelo padro previsto na regulao definido como
willing seller, willing buyer. Caso o acordo no seja possvel, o titular dos direitos
poder recorrer aos dispositivos previstos no tort law . A lei enfatiza que regulao
estatutria do copyright no dever se prestar a reparao dos royalties, tendo em vista
o aspecto particular desta demanda, uma vez que a infrao do copyright tem um
carter coletivo.

Unio Europeia: situao da regulao do copyright em 2011

A ratificao da Comunidade Europeia aos termos do TRIPs somente ocorreu em maro de

2010, quando todos os 27 Estados-Membros alteraram e aprovaram em seus respectivos
congressos a diretiva da Comisso Europeia EU Directive 2001/29/EC on the Harmonization
of Certain Copyright and Related Rights ine Information Society.

Assim como os Estados Unidos, a Unio Europeia promoveu uma diretiva para lidar com a
pirataria na internet, em linha com os interesses da indstria fonogrfica, no caso, pelo E-
Commerce Directive COM(1998) 297 implantado pelos Estados-Membros em janeiro de
2002. Alm disto, a Comisso Europeia promoveu a diretiva 2004 Eu Directive on Anti-
Counterferfeiting and Enforcement of Intellectual Property Rights, implantada em abril de
2006. Estas medidas permitiram a responsabilizao dos provedores de internet, a utilizao
de identificao eletrnica de objetos digitais (cdigos ISTC e DOI), a aplicao de medidas
 238

antipirataria por meio de chaves e aplicativos de Digital Rights Management (DRM) e

penalizao da infrao do copyright com sanes civis, abrindo a possibilidade para cada
Estado-Membro incluir sanes criminais.

Desde 2006, a Comisso Europeia avanou em vrias iniciativas para abordar os desafios da
manuteno da regulao do copyright diante dos impactos das mudanas dos negcios,
principalmente aquelas emanadas no mercado norte-americano por conta das tecnologias
digitais. Por meio de vrios estudos, consultas pblicas e projetos especficos, a Unio
Europeia est avanando para propor novas diretivas que devero alterar a regulao em
futuro prximo.

Reino Unido: situao da regulao do copyright em 2011

A indstria editorial do Reino Unido tem sido bastante afetada pela evoluo do ambiente
institucional e do mercado norte-americano. Como membro da Unio Europeia, o Reino
Unido encontra-se na difcil situao de atender a poltica de harmonizao compulsria da
Unio Europeia ao mesmo tempo em que trabalha em seu front domstico em busca de um
protagonismo unilateral por meio de sua regulao interna sobre o copyright.

Em mbito domstico, as aes britnicas na reforma de sua regulao tm sido mais

modestas se comparadas com vrias iniciativas do poder executivo para desenvolver uma
estratgia adequada ao desenho de uma poltica pblica de gesto da propriedade intelectual.
As leis so mais tmidas do que a situao exigiria, tendo em vista a competio entre a
indstria britnica e a norte-americana. Destacamos os seguintes aspectos da regulao
britnica:

Alm de ratificar o TRIPS, a Lei The Copyright and Related Rights Regulations (n 2967 de
1996) implantou uma srie de novas provises171, dentre as quais :
i. Implantou um mecanismo que restringe o direito das editoras discriminarem a
distribuio territorial dos livros. Dentro do princpio de exausto do comrcio
internacional da Comunidade Europeia, aps a venda, a editora no poder impedir

171
A fonte destas informaes Lynette Owen, diretora mundial de copyright da Pearson Education
 239

que um livro seja comercializado em qualquer pas dentro ou fora da Comunidade

Europeia.
ii. Instruiu provises para permitir o licenciamento de livros por meio de aluguel ou
emprstimo e atribuiu esta receita exclusivamente Sociedade Britnica dos Autores.
Ao mesmo tempo, previu isenes de royalties para instituies de ensino e pesquisa.
iii. Instruiu o privilgio do publication-right, a concesso de copyright para qualquer
agente que publicar uma obra que no tenha sido publicada, mas esteja em domnio
pblico. Por ausncia de publicao, a lei define que a obra no pode ter sido exibida
publicamente para permitir a concesso do benefcio. Atendido esses requisitos a
durao do copyright definida por um perodo de vinte e cinco anos aps publicao
e somente elegvel para membros da CE. A publicao da obra deve, ainda, ocorrer
primeiro dentro de qualquer pas da CE para desfrutar do privilgio do copyright
britnico.

Em abril de 2010, foi aprovada uma nova lei para a economia digital denominada Digital
Economy Bill, da qual destacamos os seguintes aspectos:

i. Similar regulao francesa do HADOPI, a regulao britnica impe sanes civis e

criminais para a contrafao (peer-to-peer) de obras protegidas.
ii. Aprovado antes da promulgao da legislao, o texto previa instrumentos para
licenciamento coletivo de obras intelectuais (permitindo o licenciamento de obras
digitais para uso de bibliotecas e instituies coletivas) e o licenciamento de obras
rfs. Aps intenso lobby da indstria editorial, os instrumentos foram retirados do
texto final quando a lei entrou em vigor em 2010.

Frana: situao da regulao do copyright em 2011

No mbito domstico, a regulao francesa ratificou e implantou todas as diretivas da CE. As

iniciativas da regulao nacional podem ser resumidas nas seguintes aes:
 240

i. A lei DADVSI172 ratificou a diretiva da CE para ingresso no TRIPs em 2006. Aps

uma intensa controvrsia jurdica e ampla discusso pblica, foi aprovada a lei
HADOPI em 2009, que passou a vigorar em 2010. A legislao est voltada
prioritariamente proteo dos interesses da indstria fonogrfica em relao
contrafao digital de msicas atravs de redes peer-to-peer. A regulao aprovou a
implantao de um aparato estatal de vigilncia e punio dos cidados franceses que
violassem os direitos de obras protegidas.
ii. A Frana, assim como o Reino Unido, ainda no atuou no sentido de abordar uma
soluo para o problema das obras rfs nem uma poltica articulada para o comrcio
do livro digital aes que esto sendo conduzidas no mbito da Comisso Europeia.

Brasil: situao da regulao do copyright em 2011

Aps anunciar um processo de reviso da legislao em 2005, a regulao permanece

inalterada e este processo pblico de reviso da regulao no atraiu a ateno da sociedade.
A lei 9.610/98 continua em vigor e sem prazo de concluso dessa reviso.

Nessas circunstncias, a tabela 2 resume um quadro comparativo da regulao de copyright

dos quatro pases atualmente.

172
Lei dos direitos do autor e direitos correlatos na sociedade da informao ( em francs, LeiLoi sur le Droit
dAuteur et les Droits Voisins dans la Socit de lInformation)
 241

Tabela 2 Resumo comparativo da regulao de copyright

COPYRIGHT Brasil Frana Reino Unido EUA

Termo Durao Padro 70 anos PMC 70 anos PMC 70 anos PMC 70 anos PMC

Padro da Excees do Prazo NO NO SIM (1) SIM (2)

Regulao DIREITO DO DIREITO DO

Doutrina Original COPYRIGHT COPYRIGHT
AUTOR AUTOR

Direito Moral SIM SIM SIM(3) NO

Privilgios e Uso Justo (Fair Use) NO NO NO SIM

Excees Excees
NO NO SIM(4) SIM(5)
Autorizadas
Outros (Fair Dealing) NO NO SIM(6) NO

Estado deve Estado deve Cessa a ao do Cessa a ao do

garantir e aplicar garantir e aplicar Estado em Estado em
Delineamento Obrigaes do Estado o direito do autor o direito do autor qualquer qualquer
do Domnio como estipulado na durante o uso durante o uso dimenso. Uso dimenso. Uso

regulao do Copyright livre das obras livre das obras derivado e derivado e
Pblico
em domnio em domnio transformativo transformativo
publico publico permitido permitido

Registro do NO NO SIM SIM

Registro Obrigatrio ante
Copyright de Berna

Registro Obrigatrio NO NO NO NO (7)

Depsito Obrigatrio Aconselhado Aconselhado Aconselhado Aconselhado (8)

Outros Pontos NO NO NO SIM

Acesso a Obras rfs
Da Regulao
Anti-Contrafao Digital NO SIM SIM SIM

Licenciamento Coletivo NO NO NO NO

1. A obra Peter Pan possui copyright perptuo no Reino Unido. Excees para publicar obras em domnio pblico nunca publicadas tero
copyright com prazo de 25 anos a partir da data de publicao
2. Excees da Lei Sonny Bono (1998) para obras works for hire, variando com a data de publicao 95 a 120 anos aps data da criao
3. Adotado na ratificao do TRIPs, mas no reconhece direito moral perptuo nem permite a transmisso por herana
4. Permite o licenciamento por arrendamento/aluguel com royalties em favor da guilda dos autores britnicos
5. Permite certas isenes e privilgios para uso de obras protegidas por instituies de ensino e atividades de educao e pesquisa
6. Fair Dealing uma doutrina similar ao fair use que qualifica usos/situaes especficas para usar/fruir material protegido sem autorizao
ou pagamento de royalties.
7. Algumas provises exigem o registro prvio para obteno do copyright.
8. Depsito obrigatrio em caso de disputa judicial por infringncia do copyright

Fonte : O autor, informaes oficiais dos organismos reguladores do copyright

 242

A anlise das caractersticas da regulao domstica e internacional no permite justificar a

emergncia do livro digital. Esse aspecto um fato emprico relevante, pois os aportes
tericos de anlise da propriedade inferem que a qualidade do ambiente institucional um
determinante importante no desempenho econmico. Isto enfatiza que o efeito da regulao,
em relao aos objetivos traados pelo regulador, somente passvel de investigao aps a
anlise do comportamento estratgico dos agentes quando confrontados com as restries do
direito de propriedade.

6.1.6 Outras regulaes domsticas: polticas de incentivo e taxao do livro

O setor editorial, assim como as demais atividades da indstria de obras intelectuais, conta
com vrias polticas oficiais de incentivo manifestadas por meio de regulao especfica e
regimes de tributao diferenciados. As principais polticas de incentivo ao livro so as
compras institucionais conduzida por rgos oficiais, as polticas de preo nico e as
restries na cadeia de distribuio dos livro e o combate contrafao. De forma sinttica,
temos o seguinte quadro:

Tabela 3 Taxao dos livros em formato impresso

Fonte : OMC, Ministre de La Culture et la Communication (OCDE, 2010)

A tabela sinaliza as assimetrias entre as diversas jurisdies por meio de subsdios setoriais
pela da taxao domstica dos impostos. Por exemplo, no Reino Unidos, o IVA (Imposto
sobre Valor Agregado) padro de 17,5% e, na Frana, 19,6%.
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Alm disso, pelo menos quinze pases possuem alguma poltica de controle de preos ou
controle nas atividades de comercializao de livros. A Frana, por exemplo, adotou o preo
nico para o livro em 1981. Cada ttulo tem um preo de capa fixado pelo editor e pelo
importador que deve ser obedecido por todos os varejistas, sendo tolerado um desconto ao
consumidor no superior a 5%. Caso o livro tenha origem na Unio Europeia, o preo em
euros dever ser respeitado, caso exista, o preo nico no pas de origem. Diante da
resistncia do setor no cumprimento da regulao, o governo emitiu um novo decreto em
1982 instituindo sanes penais para os infratores. A doutrina francesa altamente
intervencionista e recorre a sanes criminais com frequncia.

Tornando a regulao francesa ainda mais complexa, a venda pela internet tambm sujeita
s mesmas restries, mas tolera-se um desconto superior para livros publicados h mais de
dois anos e que estejam estocados h mais de seis meses.

Finalmente, o caso do livro digital resultou em mais simetrias. A Comisso Europeia, assim
como muitos governos, consideram o eBook um servio e no um produto licenciado173.
Assim, muitos governos taxam o eBook com impostos diferenciados que introduzem novas
assimetrias. Essa uma contradio que o setor editorial europeu ainda no conseguiu
equacionar com os reguladores e legisladores. Por exemplo, na Frana, a tarifa de IVA do
eBook de 5,5%. No Reino Unido a tarifa de livros digitais de 20%, e nos Estados Unidos
varia conforme o estado (0% at 10%). No Brasil o imposto zerado.

Um exemplo do impacto das assimetrias o caso da Amazon, que estruturou sua operao
para download de eBooks dentro da Europa em Luxemburgo onde o planejamento tributrio
consolidado taxa a sua operao em 15%. O regulador, orientado criao de receita, no
atenta ao fato de que o agente econmico, em uma economia global, ir arbitrar na assimetria
jurisdicional.

6.1.7 Quadros cognitivos e a contestao social do copyright

173
Cf reportagem do The New York Times European E-Book Sales Hamepered by Tax Structure. Disponvel
em: <http://www.nytimes.com/2011/12/02/technology/eu-e-book-sales-hampered-by-tax- structure.html?>.
Acesso em: 3 dez.2011.
 244

Diante do quadro regulatrio, quais so os desafios apresentados regulao do copyright e,

por conseguinte, para as indstrias dependentes do copyright chamadas por muitos
articulistas e reguladores de indstrias criativas? Nesse tpico, pretendemos demonstrar que a
articulao social contra a regulao do copyright j ultrapassa a simples iniciativa de
contrafao de arquivos digitais atravs de redes ponto a ponto.

Ao longo dessa pesquisa demonstrou-se que o conceito de propriedade intelectual, em

especial sua forma de copyright, nunca inspirou amplo apoio pblico, nem mesmo de autores.
No passado, Mark Twain opinou174, somente uma coisa impossvel para Deus; encontrar
qualquer sentido da legislao de copyright deste planeta. Alm disso, ele acrescentou,
sempre que uma lei de copyright feita ou alterada, os idiotas se renem. Recentemente,
outro autor importante, Negroponte (1995, p. 58) afirmou no seu livro Being Digital que A
regulao do copyright completamente obsoleta. um artefato de Gutemberg. Como a
mesma um processo reativo, provavelmente ela ter que entrar em colapso completamente
antes que possa ser corrigida175.

Em um contexto mais amplo, Benkler (2006) e Castells (1999) estudaram como a sociedade
moderna criou uma articulao coletiva apoiada na colaborao social, demonstrando como o
funcionamento da sociedade da informao possibilita materializar um quadro cognitivo
coletivo sobre temas especficos. Esses quadros suportam o funcionamento de instrumentos
sociais que possibilitam aos indivduos, como cidados, balizar e orientar suas aes
concretas na organizao da vida social. A ao coletiva e o ativismo social so fenmenos
presentes nas sociedades contemporneas. Nesse sentido, a instituio do copyright est sob
um escrutnio cerrado da sociedade medida que a populao civil conseguiu obter
mecanismos para analisar, documentar e disseminar uma cultura coletiva. Esta cultura
manifesta quadros cognitivos que perduram na linha do tempo o que possibilita organizar
estruturas sociais alternativas regulao imposta pelo copyright.

A nossa premissa de trabalho que a secularizao desses quadros cognitivos seja um

fenmeno razoavelmente recente. Todavia, ele j constitui um contraponto cultura
174
As vrias opinies de Mark Twain esto retratadas em vrias cartas pessoais mantidas entre o autor e
congressistas norte-americanos como tambm em notas em seus dirios de notas pessoais. As notas referenciadas
esto disponveis em um registro digital destes arquivos. Disponvel em:
<http://www.twainquotes.com/Copyright.html>. Acesso em: 13 out. 2011.
175
Copright law is completely out of date. It is a Gutenberg artifact. Since it is a reactive process it will
probably have to break down completely before it is corrected.
 245

corporativa que sobrevive atrelada organizao social da empresa contempornea e ao

extenso aparato do moderno Estado-Nao. Essas duas caratersticas sustentam o
delineamento e a imposio da regulao estatal tradicional.

A questo de pesquisa desse trabalho foi retratada com uma abordagem socialmente mais
ampla seguindo a obra do ativista John Perry Barlow176 no artigo na revista Wired, The
Economy of Ideas: A Framework for Rethinking Patents and Copyright in the Digital Age:

Durante todo tempo que eu venho tateando pelo cyberspace, um imenso enigma no resolvido
permanece na raiz de toda vexao social, governamental, tica e legal encontrada no mundo
virtual. Eu me refiro ao problema da digitalizao da propriedade. O enigma o seguinte: se a
nossa propriedade pode ser indefinidamente reproduzida e instantaneamente distribuda atravs do
planeta sem custo, sem o nosso conhecimento, sem mesmo deixar a nossa propriedade, como que
podemos proteg-la? Como que seremos pagos pelo trabalho que fazemos com as nossas
mentes? E, se no podemos ser pagos, o que ir garantir a continuidade dessa criao e
177
distribuio desse trabalho? (BARLOW,1994)

Como autor, John Perry Barlow sabe discernir claramente o impacto pecunirio que uma
revogao ou simplificao da regulao do copyright teria sobre os rendimentos econmicos
de suas obras intelectuais. No entanto, ao longo do seu artigo Barlow (1994) faz o seguinte
vaticnio: A propriedade intelectual no pode ser remendada, atualizada ou expandida para
conter uma expresso digital melhor do que uma regulao da propriedade de bens imveis
poderia ser revisada para cobrir a alocao do espectro de radiodifuso178.

Como a sociedade manifestou o seu desagrado pela regulao do copyright?

Movimentos anticopyright e o licenciamento social de obras intelectuais

Abordaremos a seguir como a organizao social desafia os instrumentos da regulao da

propriedade intelectual em linha com a lgica discutida em epgrafe.

176
Barrow um poeta, ensasta, fazendeiro de gado e letrista da banda de rock Grateful Dead que gentilmente
atendeu a nossa solicitao de uma entrevista. Ele um trs fundadores da ONG Electronic Frontier Foundation
que atua na defesa das liberdades civis na era digital especialmente por conta do aumento desmedido do poder
do Estado atravs do monoplio do uso da violncia para o cerceamento dessas liberdades.
177
Throughout the time I've been groping around cyberspace, an immense, unsolved conundrum has remained
at the root of nearly every legal, ethical, governmental, and social vexation to be found in the Virtual World. I
refer to the problem of digitized property. The enigma is this: If our property can be infinitely reproduced and
instantaneously distributed all over the planet without cost, without our knowledge, without its even leaving our
possession, how can we protect it? How are we going to get paid for the work we do with our minds? And, if we
can't get paid, what will assure the continued creation and distribution of such work? (BARLOW,1994, p.85)
178
Intellectual property law cannot be patched, retrofitted, or expanded to contain digitized expression any more
than real estate law might be revised to cover the allocation of broadcasting spectrum.(BARROW, 1994, p.85)
 246

i. Copyleft: licenciamento social para uso/transformao pr-autorizado

O movimento Copyleft enseja um grupo de licenas de uso que podem ser aplicadas a
software, documentos, msica e arte. Utilizando a semitica de verso revertida do smbolo
do copyright, os ativistas do copyleft apoiam a filosofia de que qualquer individuo que receber
uma cpia ou verso transformada de uma obra copylefted poder utilizar, modificar e
redistribuir o trabalho ou verses derivativas que, na prtica, iro desencorajar o
desenvolvimento de verses proprietrias para uso comercial. Por meio deste conceito, o
copyleft representa exatamente o oposto do conceito tradicional do copyright por esta razo,
o conceito semitico muito evidente na dicotomia: copy-left; copy-right.

O movimento surgiu em 1980 quando o analista de software Richard Stallman criou a Licena
Pblica Geral (em ingls, General Public Licence, GPL) para a indstria de software, a
primeira licena copyleft emitida. As licenas copyleft no ignoram o copyright os criadores
que desejam tornar suas obras disponveis atravs dos procedimentos do Copyleft179 devem
inicialmente obter os direitos de copyright para, ento, deferir ou transferir os direitos
econmicos do copyright, pelos mecanismos do copyleft, permitindo o uso, fruio de
derivao de sua obra original. Um obra copylefted uma doao pblica em favor do
benefcio individual. O indivduo beneficiado dever retornar o benefcio recebido, ou ddiva,
com a sua contribuio pessoal materializada em uma nova obra derivada da obra copylefted
recebida que, obrigatoriamente, dever ter para uso pblico.

Ou seja, para conceder uma licena copyleft, os autores ou titulares devem primeiro obter a
proteo do copyright para, ento, abrir mo desses direitos por meio de sua doao pblica.
Curiosamente, esse movimento nasceu nos Estados Unidos, cuja cultura saxnica no
reconhece o direito moral da doutrina francesa.

As licenas do copyleft tambm so usualmente referidas como licenas virais por que todo
trabalho derivado de obra copyleft deve ser obrigatoriamente copylefted. Em uma lgica de
autorreproduo em sistemas sociais, copyleft reproduz copyleft. Em uma perspectiva

179
Para maiores informaes cf site GNU. Disponvel em: < http://www.gnu.org/copyleft/copyleft.en.html>.
Acesso em: 19 out. 2011.
 247

temporal, o copyleft, em tese, pode reduzir ou acabar com as licenas comerciais do

copyright, medida que os autores busquem adotar essa filosofia de licenciamento social.

Por que os autores, nascidos nos pases que reconhecem o direito natural do autor, no
conduziram esta ao desinteressada em primeiro lugar? Essa questo intrigante por vrias
razes dentre as quais, o fato de que nos pases de direito do autor, o direito moral no pode
ser transferido, permanece sempre do autor e impede o completo atendimento da lgica do
copyleft.

No aspecto filosfico, o copyleft mais afeito aos ideais revolucionrios franceses do que o
direito do autor. Com esses contornos, a lgica do copyleft inspirou o licenciamento do
movimento Creative Commons, como uma alternativa aos mecanismos econmicos do
copyright.

ii. Creative Commons: licenciamento autorizado respeitando os direitos do autor

O Creative Commons no exatamente um movimento de oposio ao copyright. Trata-se de

um modelo nascido na comunidade acadmica norte-americana como um mecanismo de
licenciamento que amplia a difuso do conhecimento, permitindo que os autores e criadores
compartilhem suas obras intelectuais para uso sem o pagamento de royalties em condies
especficas de licenciamento. O movimento se iniciou em 2001 com o apoio do Center for
Public Domain180 e atualmente uma ONG que funciona dentro da Stanford University.

Atualmente existem seis modelos de licenciamento por meio do Creative Commons que
podem ser utilizado para muitas obras intelectuais, com exceo de software. A forma mais
restritiva de licenciamento (Atribuio) permite que os usurios faam o download e
compartilhamento do trabalho caso o autor seja creditado com um link de retorno ao trabalho
original. Do lado diametralmente oposto, o modelo mais liberal permite qualquer forma de
uso com a renncia integral do autor aos direitos de copyright.

O aspecto relevante do Creative Commons para essa pesquisa que fundadores da ONG so
Lawrence Lessig, Hal Abelson, and Eric Eldred diretamente envolvidos no questionamento

180
Centro de Pesquisa da Duke University Law School. Disponvel em: <http://www.law.duke.edu/cspd/>.
Acesso em: 15. nov. 2011.
 248

da Lei Sonno Bono. Eldred um analista de software, advogado e proprietrio da editora

Eldritch Press, prejudicada pela extenso do prazo do copyright. Lessig era professor e
pesquisor da Duke University em 2001, quando a ONG foi fundada. Quando Lawrence Lessig
assumiu novas funes na Stanford University, a ONG seguiu com ele.

Atualmente, Lawrence Lessig um autor importante e disponibilizou vrios dos seus livros
por meio das licenas do Creative Commons The Future of Ideas, Free Culture: How Big
Media Uses Technology and the Law to Lock Down Culture and Creativity, Code: Version
2.0 e Remiz: Making Art and Culture Thrive in Hybrid Economy181. O exemplo alinhado com
o discurso conferiu credibilidade e aceitao do modelo social de licenciamento.

iii. Movimento de acesso aberto e o licenciamento autorizado de obras acadmicas

Provavelmente o movimento mais antagnico ao copyright e indstria editorial pode ser

apresentado pelo movimento de acesso aberto (no ingls, Open Access, AO) originado na
Universidade da California Berkeley pela iniciativa de trs renomados pesquisadores das
cincias biomdicas: Harold Varmus, Patrick Brown e Michael Eisen. Eles redigiram um
manifesto por meio de uma carta pblica pela internet para todas as editoras de publicaes
cientficas tcnicas e mdicas (em ingls, Scientific, Tecnical e Medical , STM).

A comunicao exigia que as editoras cedessem o acervo digital de todos os artigos de seus
peridicos acadmicos, sem o pagamento de royalties, para uma base de dados online pblica.
A regra bsica na concepo desse acervo pblico que os artigos deveriam ser sempre
cedidos para esse repositrio seis meses aps a data de sua primeira publicao.

A iniciativa dos pesquisadores foi uma reao ao progresso moroso (por conta do lobby da
editoras) na criao de uma base pblica denominada PuBMed Central, que estava sendo
implantada e financiada pela instituio do governo norte-americano, National Center for
Biotechnology. Essa petio foi apoiada por 34.0000 cientistas de 180 pases declarando que

181
No desenvolvimento deste trabalho, registramos que fizemos o download dessas obras para consulta e
estudos. Posteriormente, as obras relevantes para essa pesquisa foram compradas atravs da internet. As verses
impressas de trs das quatro obras compradas tinham encadernao em capa dura. Na mdia, essas cpias em
capa dura custaram 70% do preo de impresso das obras em pdf, e 50% do custo de reprografia da cpia
original.
 249

no iriam continuar escrevendo e publicando artigos nem conduzir atividades de curadoria e

validao de reviso de peer review nos peridicos que no atendessem o pleito182.

Obviamente, este movimento suscitou enorme resistncia da indstria editorial. Contudo,

atualmente estima-se que 15% do mercado mundial de peridicos acadmicos est disponvel
online a partir de bases de dados gratuitas. Desde o seu surgimento, o movimento Open
Access cresce anualmente. Eventualmente, a iniciativa dos pesquisadores deu espao para
uma ONG chamada Public Library of Science (PLoS), que tambm se tornou uma editora de
peridicos em formato aberto. A criao dessa editora cumpriu a funo de pressionar ainda
mais o setor editorial. Essa iniciativa inspirou outros projetos como o HINARI que
disponibiliza gratuitamente ou com acesso a baixo custo centenas de peridicos em cincias
biolgicas oriundos de setenta editoras para 137 pases em desenvolvimento no mesmo
caminho. O projeto AGORA disponibiliza peridicos nas reas de agricultura, cincia do
alimento e nutrio.

Com o crescimento do Open Access, vrias instituies oficiais e privadas que financiam
atividades de pesquisa, esto exigindo a disponibilizao da publicao gratuita dos artigos
resultantes dessas pesquisas183. Em 2009, o Congresso norte-americano endossou que
pesquisas financiadas pelo National Institute of Health devero propiciar a divulgao
gratuita dos artigos cientficos resultantes dessas iniciativas184.

Os peridicos Open Access so listados em diretrios como o Directory of Open Acess

Journals (DOAJ) and Open J-Gate. Nesses portais foi possvel constatar185 que
aproximadamente 20% dos peridicos listados no DOAJ operam com alguma forma de
licenciamento do Creative Commons. Vrios peridicos e editoras proeminentes participam
do DOAJ por exemplo, os renomados peridicos British Medical Journal e o Journal of
Medical Internet Research, bem como a editora alem Springer Science & Media.

182
Informao disponvel em: < http://www.plos.org/about/what-is-plos/early-history/>. Acesso em: 16
out.2011.
183
Como exemplo, citamos o Wellcome Trust.
184
Informaes e polticas do National Institute of Health esto disponveis em:
<http://grants.nih.gov/grants/grants_process.htm >. Acesso em: 27 out. 2011.
185
Disponvel em: <http://www.plosone.org/article/info%3Adoi%2F10.1371%2Fjournal.pone.0020961>,
Acesso em: 19 out. 2011.
 250

O debate pblico sobre o impacto do movimento AO continua polarizado. Um estudo do

rgo britnico Joint Information Systems Committee (2009) intitulado Economic
Implications of Alternative Scholarly Publishing Models: Exploring the Costs and Benefits186
demonstrou que o Open Access o modelo econmico para a publicao de peridicos
acadmicos e incentivou que o modelo fosse estendido para a publicao de livros
acadmicos. Em resposta, a Associao Britnica de Editoras enfatizou que o relatrio
minimizava a contribuio dos editores na produo dos peridicos, e que o modelo do Open
Access no remunera o valor econmico adicionado proporcionado pelo setor editorial.

O breve relato desses movimentos sociais que desafiam o regime do copyright demonstra que
em um espao de tempo relativamente curto a sociedade conseguiu desenvolver aes
concretas, de natureza colaborativa e em escala global, para circundar o aparato regulatrio e
institucional (privado e legal) que protege o regime de apropriao de renda da indstria
editorial.

Gostaramos de chamar a ateno para dois aspectos importantes. Primeiro registramos o fato
de que quando Negroponte (1995) e Barlow (1994) fizeram seus comentrios prescientes j
relatados, o uso comercial da internet engatinhava e esses ensastas j apontavam dias difceis
para o copyright. Tanto a Amazon quanto o Google ainda no existiam. O segundo aspecto
refere-se ao fato que no incio da dcada de 1990 a discusso sobre a importncia da
propriedade intelectual no atraa a ateno nem mesmo entre os acadmicos. Esse fato foi
reconhecido diante do desconhecimento dos economistas de comrcio internacional durante o
incio da negociao do TRIPs, em meados da dcada de 1990.

extraordinrio que em pouco mais de dez anos tenha surgido uma conscincia coletiva, que
emergiu de forma endgena e de forma articulada e organizada contra o copyright, utilizando
a prpria regulao para difundir um novo conjunto de normas sociais que desafiam a
aplicao econmica do regramento estatal. Na dimenso terica da economia do direito de
propriedade, o movimento Open Access um fato emprico importante nesse sentido,
definimos o OA como um lock out social da regulao do copyright.

186
Disponvel em: <https://dspace.lboro.ac.uk/dspace-
jspui/bitstream/2134/4137/1/rpteconomicoapublishing.pdf>. Acesso em: 01 nov.2011.
 251

Finalmente, cumpre reconhecer que o indivduo que consome produtos culturais livros,
msica e arte, por exemplo, j est alertado que a tecnologia do DRM (Digital Rights
Management) uma ferramenta eletrnica empregada pela indstria do copyright com o
intuito de fazer o enforcement do copyright. A srie de ilustraes objeto da ilustrao 4
demonstra o quadro cognitivo negativo na maioria das sociedades ocidentais quanto
utilizao e emprego do DRM.

Ilustrao 4: Amostra da semitica da insurgncia social contra o licenciamento compulsrio do copyright

Fonte : adaptado pelo autor de fontes variadas

6.1.8 Evidncias empricas: Como foi possvel a emergncia do livro digital?

Os bibliotecrios e os pesquisadores acadmicos reconhecem a significativa importncia da

digitalizao do contedo cuidadosamente organizado do acervo de dezenas de milhes de
livros das colees de bibliotecas pblicas e privadas existentes no mundo. Isso visa tornar
possvel o desenvolvimento de uma curadoria ampliada desse conhecimento, herana cultural
da humanidade, para ampliar os usos e acessos possveis em favor da sociedade187.

Embora, alguns projetos de digitalizao de livros tenham sido empreendidos existem, no

mnimo, trs dificuldades extraordinrias para a digitalizao em massa de livros:

187
Ver carta de Paul Courant para o Juz Denny Chin, Authors Guild, Inc. v. Google, Inc., No. 05 CV 8136
(S.D.N.Y. Sept. 4, 2009), disponvel em <http://thepublicindex.org/docs/letters/Courant.pdf estimando que o
Google ir digitalizar 50 milhes de ttulos para o Google Book Settlement.
 252

i. Alto custo de digitalizao: Estima-se que uma digitalizao de alta qualidade de um

livro de 300 pginas custe aproximadamente USD 30,00 por unidade188. O oramento
para digitalizar grandes acervos sempre foi um impeditivo para esses projetos. Por
exemplo, o grfico 4 apresenta o perfil das cem maiores bibliotecas norte-americanas.
Quarenta e uma bibliotecas possuem acervos entre 3 e 4 milhes de livros. A tabela 4
apresenta o acervo detalhado das vinte maiores bibliotecas atualizado at o final de
2010. Estes dados evidenciam o elevado custo de qualquer empreitada de digitalizao
de larga escala;

ii. Elevado custo transao para o acesso e curadoria de grandes acervos189: As

principais fontes de grandes acervos so as bibliotecas das principais instituies
acadmicas de cada pas. Os acervos contm redundncias e a digitalizao em massa
ir necessitar combinar o acesso para mltiplos acervos dentro da filosofia digitalizar
uma vez para disseminar amplamente. As bibliotecas tm a razo legtima de
danificar o seu acervo no processo de digitalizao e conhecem a dificuldade para
fazer a curadoria na integrao de colees redundantes190;

iii. O desafio de sobrepujar so as restries da regulao copyright191: Uma parte

substancial dos acervos das bibliotecas encontra-se sob a proteo do copyright. No
caso dos Estados Unidos, se a regulao no tivesse sido alterada desde 1988 para
aumentar o prazo de proteo do copyright, todos os livros publicados antes de 1953
estariam em domnio pblico, assim como muitos livros publicados antes de 1978. Por
conta das alteraes na regulao do copyright, livros que foram publicados a partir de
1960 somente devero comear a ingressar em domnio pblico a partir de 2055.

188
Informao obtida com a empresa Kirstas. Disponvel em: <http://www.kirtas.com/>. Acesso em:
189
Por exemplo ver o estudo de Lavoie et al (2005, p. 3-4). Disponvel em: <
<http://www.dlib.org/dlib/september05/lavoie/09lavoie.html>. Acesso em: Os autores estimam que existam 32
milhes de livros nicos ao redor do mundo dos quais 18 milhes pertencem colees de cinco bibliotecas com
as quais o Google firmou parceria inicial atravs do projeto GBS com uma coleo mdia de 3,6 milhes de
livros para cada uma delas.
190
Conforme nota 47 supra, Lavoie et al. (2005) notam os acervos das Universidades de Michigan, Stanford e
California no menos redundantes do que o senso comum poderia imaginar. Somente 40% dos livros dos cinco
principais acervos do projeto GBS aparecem e mais de uma localidade.
191
Em linha com as explanaes do item 6.1.5 supra.
 253

Perfil das 100 Maiores Bibliotecas dos EUA

Tamando do Acervo em Miles de

> 20 k
10K < ACERVO < 20K
9K < ACERVO < 10K
8K < ACERVO < 9K
livros

7K < ACERVO < 8K

6K < ACERVO < 7K
5K < ACERVO < 6K
4K < ACERVO < 5K
3K < ACERVO < 4K

0 10 20 30 40 50
Nmero de Bibliotecas

Grfico 4 Distribuio das 100 Maiores bibliotecas norte-americanas pelo tamanho do acervo
Fonte: Dados de 2010 da American Library Association (ALA), o autor

Tabela 4 Acervo das vinte maiores bibliotecas dos Estados Unidos

Fonte: Dados de 2010 da American Library Association (ALA), o autor

 254

Por estes impeditivos, defendemos que um dos desdobramentos mais significativos da histria
do livro e, possivelmente, da histria do copyright o projeto de digitalizao em massa
conduzido pela empresa norte-americana Google Inc. em parceria com mais de quarenta
bibliotecas de pesquisa e com mais trinta mil editoras192. Em termos substantivos, a
digitalizao acrescenta novos atributos econmicos como produto da tecnologia, rompendo a
proteo da regulao e criando valor econmico sob um regime de elevada incerteza jurdica.

No desenvolvimento desse projeto, no final de 2009, o Google tinha digitalizado mais de dez
milhes de livros. Aproximadamente, dois milhes de livros eram livros em circulao (livros
in-print) sob a proteo do copyright e originrios das editoras que concordaram em participar
do projeto Google Book Search (GBS) Partner Program193. Outros dois milhes de livros, o
Google acredita que estejam em domnio pblico e finalmente, os seis milhes restantes
correspondem a livros protegidos pelo copyright, mas fora de catlogo (out-of-print).
Atualmente, as estimativas do conta que o Google j deve ter alcanado a digitalizao de 18
milhes de livros, mas ir alcanar patamares muito mais elevados194, pois o contrato
continua vlido e operacional. O resumo do projeto apresentado na tabela 5.

Tabela 5 Resumo do resultado da digitalizao do projeto Gooble Book Search (GBS)

Fonte : dados da empresa, estimativa 2011 do autor

192
Informaes extradas do documento Competition and Commerce in Digital Books: Hearing Before the H.
Comm. on the Judiciary, 110th Cong. 1-3 (2009) Testimony of David Drummond, Senior Vice President of
Corporate Development and Chief Legal Officer of Google. Disponvel em:
< http://judiciary.house.gov/hearings/pdf/Drummond090910.pdf > . Acesso em : 16 nov. 2011
193
O projeto GBS permite que os detentores do copyright contratem com o Google a incluso dos livros no
programa delineando limites determinados sobre a utilizao desses acervos digitais pelo Google. Para maiores
informaes ver as informaes para editores e autores. Disponvel em:
<http://www.google.com/googlebooks/publishers.html >. Acesso em: 18 nov.2011 . Ver tambm o acordo de
conciliao judicial Settlement Agreement 1.62, Authors Guild, Inc. v. Google, Inc., No. 05 CV 8136 (Oct. 28,
2008). Disponvel em: <http://www.googlebooksettlement.com/intl/en/Settlement-Agreement.pdf>. Acesso em:
18 nov. 2011.Settlement Agreement (defining the Partner Program). A pouca publicidade do termos do
Google Partner Program decorrncia das clusulas de confidencialidade que seguem os contratos firmados
nessa parceria.
194
Ver citao supra X
 255

Atualmente, o Google permite que os usurios utilizem a sua ferramenta de pesquisa online
para fazer o download de textos completos de obras em domnio pblico195. A empresa
tambm permite a visualizao de extratos196 (snippets) de textos de livros sob a proteo do
copyright como resultado das buscas de sua ferramenta de pesquisa. Contudo, a menos que os
proprietrios do copyright tenham celebrado um acordo com o Google Partner Program, para
permitir um acesso ampliado do contedo de um livro, o pblico somente conseguir acessar
extratos (ou snippets) da maioria dos livros digitalizados.

Em uma perspectiva histrica importante traar da evoluo da dinmica dos fatos

econmicos e sociais da digitalizao dos acervos. O Google foi fundado em 1998. Em
Dezembro de 2003, a empresa lanou o projeto Google Print, que se tornou o embrio do que
se tornaria o projeto Google Book Search, lanado em Dezembro de 2004, quatro meses aps
o lanamento pblico de aes (IPO) do Google, ocorrido em Agosto de 2004. Ou seja, j em
2004, o Google tinha a viso, a tecnologia e os recursos financeiros para empreender um
projeto de digitalizao em massa.

Lembramos que o U.S. Copyright Office emitiu o primeiro relatrio oficial sobre o problema
das obras rfs por meio de um relatrio e consulta pblica para investigar o problema em
2005, seguido do relatrio final abordando os efeitos deletrios das alteraes da regulao do
copyright somente em 2006. Novamente, comprova-se que os fatos empricos afeitos
propriedade intelectual ocorrem anteriormente evoluo da regulao jurdica.

Quando o Google empreitou o projeto inicialmente (Google Print), a ideia j era construir um
acervo colossal de livros digitalizados utilizando a doutrina do uso justo (fair use) como
barreira para fazer o uso transformativo das obras por meio da digitalizao dentro do
conceito de uso derivativo de obra intelectual, como consta no copyright. Apontamos a
evidncia de que a doutrina do fair use foi o principal determinante que possibilitou ao

195
Os livros em domnio pblico esto em formato PDF e possuem uma marca dgua do Google. Enquanto o
Google sinaliza que pretende continuar a permitir o acesso pblico gratuito a todos os livros em domnio
pblico, no possvel garantir que no futuro esses privilgios possam ser removidos ou que possam vir a ser
remunerados.
196
A continuidade da visualizao de extratos ir depender da deciso judicial na ao jurdica em curso.
 256

Google encontrar uma brecha institucional para iniciar a digitalizao de acervos

sobrepujando as restries do copyright.

A relevncia do fair use comprovada como ocorrncia emprica diante do fato de que o
desenho contratual da parceria do Google com as bibliotecas de pesquisa contm uma
clusula em que a empresa se dispe a indenizar as instituies na ocorrncia de qualquer
ao judicial por infringncia do copyright atribudo ao desenvolvimento do projeto de
digitalizao. Na doutrina norte-americana, o risco de responsabilizao judicial
sensivelmente maior para universidades privadas como a Stanford University do que para
instituies pblicas, como a University of Michigan, devido jurisprudncia fundamentada
na 11 emenda da Constituio Norte-Americana que impede que instituies pblicas sejam
responsabilizadas por infringncia do copyright197.

Por conta desse contexto, o projeto de digitalizao do Google inicialmente foi recebido com
reservas e muita controvrsia. Alguns ensastas celebraram a iniciativa do Google com a
utilizao do uso justo, enquanto autores profissionais e grupos de editoras, contudo, foram
muito crticos digitalizao de obras sob a proteo do copyright198. A importncia,
abrangncia e escopo desse projeto atraiu a ateno pblica mundial e despertou a ateno de
vrios governos, incluindo o Departamento de Justia e o rgo antitruste norte-americano, na
anlise atenta sobre a convenincia da criao de um acervo de milhes de livros de
bibliotecas de pesquisa sob o controle de uma nica organizao privada.

A resposta a essa iniciativa materializou-se em 2005, quando a associao dos autores norte-
americanos (Authors Guild) e cinco editoras que posteriormente foram apoiadas pela
Associao Americana de Editoras (em ingls American Publishers Association, APA)
ingressaram com uma ao coletiva (Class Action) contra o Google alegando infringncia da
regulao do copyright pela digitalizao de livros protegidos.

197
No caso, o acordo entre o Google e University of Michigan atravs do Cooperative Agreement esclarece os
aspectos apontados atravs do contrato Michigan Agreement. Disponvel em:
<http://www.lib.umich.edu/files/services/mdp/um-google-cooperative-agreement.pdf> .Acesso em: 20 nov.
2011. Alm disso, a jurisprudncia alegada acima pode ser verificada no caso Chavez v. Arte Publico Press, 204
F.3d 601 (5th Cir. 2000) onde a University of Houston obtm a imunidade contra danos por infringncia do
copyright atravs da 11 emenda. Disponvel em:<http://law.justia.com/cases/federal/appellate-
courts/F3/204/601/506548/>. Acesso em: 02 dez.2011.
198
Ver artigo da Publishers Weekley sobre a reao das editoras. Disponvel em
<http://www.publishersweekly.com/pw/print/20090824/2321-unsettled-the-pw-survey-on-the-google-book-
settlement-.html >. Acessado em: 03 dez. 2011.
 257

Conforme o rito jurdico norte-americano, no primeiro semestre de 2006, os litigantes e o

Google fizeram uma reunio inaugural para desenhar um acordo negociado para dar fim ao
processo judicial. Os detalhes jurdicos do caso so extremamente complexos e intricados
para serem explorados nesse projeto, mas importa registrar que, embora j tenham se passado
cinco anos desde o seu incio, o caso ainda est em sua fase inaugural e longe de uma soluo
definitiva.

Como registrado, o litgio atraiu a participao de vrios atores norte-americanos e

estrangeiros que reclamaram participar no processo como interessados favorveis ou
desfavorveis ao acordo. Em setembro de 2009, quando a vasta maioria dos interessados na
disputa haviam se manifestado contra o acordo incluindo as manifestaes formais dos
governos da Frana, da Alemanha e do Reino Unido o Departamento de Justia norte-
americano protocolou uma petio arguindo contra o acordo e tendo em vista vrios aspectos
que violavam os mecanismos antitruste, alm de problemas de ordem legal e consideraes
quanto ao desrespeito a Convenes internacionais de direito de propriedade.

Por conta do peso da interferncia do rgo governamental, o juz Denny Chin199 rejeitou o
acordo previamente em maro de 2011, mas o processo ainda ter uma nova tentativa de
conciliao agendada para Junho de 2012 e o futuro permanece em aberto. Alm disso, na
esfera jurdica, a deciso judicial preliminar j sinalizada pelo magistrado indica que parte
sensvel do imbrglio jurdico dever ser dirimida pelo Congresso norte-americano para
legislando sobre aspectos que extrapolam o mbito daquela ao jurdica. O recado consta na
sentena com o objetivo de reduzir as pretenses dos litigantes.

No mbito dessa pesquisa, o fato relevante est relacionado estratgia adotada pelo Google
diante das condies impostas pelo ambiente institucional. O Google conduziu duas aes
estratgicas dignas de registro. A primeira ao foi iniciar o projeto de digitalizao e
indexao em massa de livros atuando na linha limtrofe de infringncia do copyright. O
movimento ousado foi a estratgia de defesa legal adotada diante do fato consumado pela
ao coletiva proposta contra a empresa. O rumo tomado pelo Google foi propor um acordo

199
O magistrado um norte-americano de origem chinesa e foi empossado pelo Presidente Clinton para
presidir a corte do Southern District of New York em 1994. o primeiro magistrado de origem chinesa a
assumir uma posio relevante nas cortes norte-americanas.
 258

jurdico e financeiro para indenizar os litigantes em troca de uma licena compulsria para
utilizar tanto os livros j digitalizados como os livros que ainda sero digitalizados.

Ou seja, os advogados do Google sabiam que eventualmente o caso iria acabar nas cortes,
onde a empresa poderia utilizar este caminho para indenizar os detentores de copyright, e
nessa hiptse, tenta obter uma licena compulsria ampliada para privatizar as obras em
domnio pblico alm das obras rfs e dos livros esgotados (ou-of-print). Como empresa que
conta com muitos recursos financeiros, o litgio configurou a estratgia apropriada para: 1)
capturar a propriedade intelectual privada de terceiros; 2) capturar e privatizar obras em
domnio pblico e; 3) capturar e privatizar obras intelectuais cuja propriedade incerta ou
imperfeitamente delineada.

Em primeira anlise, o acordo poderia constituir uma situao de ganha-ganha. O Google

sairia beneficiado pela possibilidade de desenvolver e ampliar mecanismos para obter rendas
econmicas na explorao do acervo digital para amortizar o custo irrecupervel incorrido no
projeto at aquela data. Os autores e editoras iriam se beneficiar na apropriao de parte
substancial das rendas obtidas pelo Google na explorao comercial do acervo. E, finalmente,
a sociedade iria se beneficiar pelo acesso amplo a acervo colossal de obras gratuitas que
poderia ser ampliado atravs da contratao de servios de compra ou assinatura de acesso ao
acervo digital do Google. O Google no iria criar uma biblioteca. Nos termos de Monteiro
(2010), a estratgia consistiu em analisar os fatores que lanavam atributos (ou produtos)
valiosos no domnio pblico para, num segundo momento, influenciar esses mesmos fatores
para trazer estes atributos para o domnio privado do Google. Na teoria estratgica do direito
de propriedade, esse o aspecto relevante que merece registro.

Contudo, o segundo aspecto se revelou mais controverso do que o primeiro, pois significou o
desafio da regulao do copyright. Restou, demonstrado pela anlise documental do processo
jurdico, que o Google deliberadamente construiu uma estratgia para desafiar a regulao por
meio da brecha do uso justo. Enfatiza-se que o Google justifica a sua estratgia como uma
forma vivel para resolver o problema das obras rfs - definidas pela empresa como obras
abandonadas e os livros out-of-print definidos como livros negligenciados cuja
propriedade seria incerta, como pode ser observado no depoimento do executivo da empresa
 259

Muitas pessoas tem expressado preocupao por conta do problema das obras rfs, um
problema que nos compartilhamos. Ns sempre estivemos apoiando uma soluo legislativa
efetiva para as obras rfs, e iremos continuar apoiando. Este acordo um complemento
importante, e no um substituto, para uma regulao de soluo das obras rfs.
Uma obra rf um livro abandonado. Muitos livros out-of-print, contudo, no so abandonados,
mas possuem dois genitores cujos direitos de copyright so incertos. Ns chamamos esses livros
de livros negligenciados. Os dados apontam que os livros rfos so 20 por cento dos livros out-
of-print e provavelmente seriam menores com um incentivo financeiro e um mecanismo eficiente
para os proprietrios desses direitos reclamarem e licenciarem o copyright, pelo qual este acordo
propicia. Mesmo entre as obras rfs, uma parcela substancial pode ser comercialmente
insignificante ou trabalhos variados, como um manual de transistores de 1966 que ns
200
digitalizamos e agora provavelmente abandonado.

A conduta adotada pelo Google evidencia a importncia de as abordagens tericas da

regulao considerarem a ao interessada do agente econmico em perseguir os seus
interesses e desafiar as regras do direito de propriedade caso a regulao lhe seja
desfavorvel, considerada a hiptese de este agente possuir os recursos de capital para esta
empreitada. O resultado da regulao no depende da qualidade do regulador per se, mas da
conduta dos agentes. O depoimento do executivo da empresa descortina as correlaes
econmicas em seu aspecto fundamental: a sua utilizao social, fato sempre ignorado pela
anlise dos reguladores (lembrando os comentrios de Mark Twain).

A ao do Google parece ter influenciado outro ator relevante, no caso a empresa

Amazon.com. De forma oposta estratgia do Google, esta empresa preferiu atuar dentro do
regramento do copyright. Em 2004, a empresa tomou a deciso de construir uma plataforma
tecnolgica proprietria e integrada, para publicar, armazenar, divulgar e distribuir livros
digitais em larga escala - perseguindo o leitor individual e no o ator corporativo como foi o
caso do Google. O Google se orientou prioritariamente a atuar como um curador das obras
intelectuais do setor editorial. A estratgia da Amazon foi viabilizar a venda de livros digitais

200
Many people have expressed concern about the problem of orphan works, a concern we share. We have
long supported an effective orphan works legislative solution, and we will continue to do so. This settlement is a
strong complement to, and not a substitute for, orphan works legislation. An orphaned book is an abandoned
book. Many out-of-print books, however, are not abandoned but instead have two parents whose ownership
rights are uncertain. We call these books neglected books. Data points indicate that orphaned books are at most
about 20 percent of out-of-print books, and likely would be lower with a financial incentive and efficient
mechanism for rightsholders to claim books and clear rights, which the settlement provides. Even among the
orphans, a substantial portion may be commercially insignificant or miscellaneous works, such as a transistor
handbook from 1966 that we scanned and is now likely abandoned. trecho extrado da citao indicada na nota
50 supra (2009, p.6-7).
 260

de obras em circulao ou obras em domnio pblico. O domnio pblico foi utilizado para
construir um acervo rapidamente para ganhar a adoo dos consumidores para o livro digital.

Ao contrrio do Google, a Amazon construiu uma estratgia estreita buscando viabilizar a

explorao comercial e econmica de publicaes digitais. Atualmente, a Amazon o nico
mercado privado mundial de livros impressos e digitais. O aspecto relevante nesse estudo
que a Amazon empregou seus recursos e capitais em uma ao arriscada. Por exemplo, o
lanamento do seu dispositivo de leitura, o Kindle, consumiu trs anos de trabalho e exigiu a
aquisio de vrias empresas cujas tecnologias eram complementares para a Amazon
conseguir desenvolver a sua estratgia. A Amazon trabalhou desde 2004 no projeto, mantendo
suas aes em segredo201 longe da ateno da indstria editorial, surpreendendo o mercado
com o anncio da plataforma Kindle no final de 2007.

Por motivos diversos, o ambiente institucional norte-americano contribuiu decisivamente para

que a Amazon pudesse atuar, desde a sua introduo no mercado em 1994, como um
protagonista que cavou um espao como desafiante das regras de funcionamento do mercado
editorial sem ofender a regulao do copyright e os acordos tcitos empregados pela indstria
editorial.

O breve relato sobre a estratgia da Amazon no diminui a importncia da conduta dessa

empresa comparativamente conduta do Google em relao aos determinantes que explicam
a emergncia do livro digital. A leitura dos fatos empricos permite afirmar a existncia de
trs fatores determinantes:

i. A permeabilidade institucional da doutrina do uso justo. A doutrina do fair use da

regulao norte-americana permitiu ao Google desenhar uma estratgia que
representou um amplo desafio ao status quo da indstria editorial global. A regulao
europeia no teria permitido essa iniciativa. Basta registrar o fato de que a Comisso

201
Ns lemos todos os relatrios financeiros 10-K enviados ao regulador norte-americano (SEC). A Amazon
omitiu qualquer investimento em tecnologias para o livro digital. Inclusive no menciona a compra da empresa
francesa Mobipocket em 2005 em nenhum dos relatrios subsequentes ao fato. No nosso entendimento essa
uma falha do regulador diante da exposio de risco do investidor nessa iniciativa do CEO Jeff Bezos.
 261

Europeia desenvolve uma iniciativa estatal para o desenvolvimento de uma biblioteca

digital pblica202.

ii. O poder transformador do Google: O Google tem a noo exata do valor social dos
acervos em domnio pblico e das obras abandonadas ou negligenciadas e sabe a
importncia da tecnologia para a criao de novos atributos que iro tornar esses
acervos socialmente ainda mais valiosos. Alm disso, a empresa informou no curso do
processo judicial que tenciona desenvolver vrias tecnologias para busca semntica de
ideias ou contextos a partir da indexao lgica do contedo digital. Nesse contexto,
qualquer que venha a ser o resultado do processo judicial improvvel que o Google
recue de suas ambies. Estimamos que a empresa tenha investido aproximadamente
USD 700 milhes nesse projeto. O acervo j digitalizado um fato e o Google
continua digitalizando livros por conta do contrato com as bibliotecas de pesquisa
amparados na doutrina do uso justo.

iii. O desenho institucional norte-americano da propriedade intelectual: O arranjo

institucional norte-americano persegue de um lado o bem-estar social pela existncia
do privilgio do copyright que possibilita um mercado competitivo na oferta de livros
a baixo preo. De outro lado, o privilgio da regulao atenuado pela doutrina do
uso justo. Nesse equilbrio delicado do retorno privado e o bem-estar, existe a retrica
poltica de incentivo ao funcionamento de mercados com a vigilncia inaudita do
antitruste e o respeito propriedade privada como premissas para induo do
desenvolvimento econmico. Entre os desses dois pilares o controle do abuso do
poder de monoplio e a busca pelo bem-estar, a discusso e soluo dos desafios da
aplicao e enforcement do copyright uma questo de tempo sem que seja possvel
traar um cenrio crvel com base nos dados disponveis sobre como as instituies
iro mediar o clamor social pelo acesso ampliado, simplificado e a baixo custo para
utilizao de material protegido e as aspiraes do setor editorial pela manuteno de
seus privilgios e rendas resultantes do copyright.

202
Ver relatrio sobre as iniciativas. Disponvel em:
<http://ec.europa.eu/information_society/newsroom/cf/itemlongdetail.cfm?item_id=3366>. Acesso em: 18 nov.
2011.
 262

No entanto, podemos afirmar que as consequncias das decises institucionais norte-

americanas iro influenciar e marcar decisivamente o funcionamento dos mercados
internacionais de obras intelectuais bem como todos os setores econmicos dele dependentes.
Nesse sentido, as instituies europeias esto em uma posio delicada, especialmente a
Comisso Europeia, tendo em mira a competitividade da indstria na Europa baseada no
copyright.

Na mesma lgica, notamos com preocupao que o governo brasileiro ainda no se asseverou
da gravidade dessa transio global na indstria do copyright diante das obrigaes que a
nao enfrenta para desenvolver a to decantada estratgia nacional de desenvolvimento da
educao. No centro dos debates sobre a reviso da regulao do direito autoral, os aspectos
mencionados nessa pesquisa no so sequer delineados nas estratgias oficiais203 que
justificam a reviso da Lei 9.610/98.

6.1.9 Concluses: estratgias institucionais para o livro digital

Como a extensa bibliografia empregada nessa pesquisa tem demonstrado, especialmente

Landes e Posner (2003), mais regulao no significa melhor resultado econmico. A medida
correta no nvel de proteo do copyright no encontrada nos nveis mais elevados de
proteo, exatamente pelo fato de que a partir de certo patamar, a elevao da proteo do
copyright contraprodutiva aos interesses dos criadores e da sociedade de forma mais ampla.

A anlise dos quatro ambientes institucionais dessa pesquisa revela a prioridade dos
governantes e reguladores quanto aos objetivos perseguidos por meio da regulao do
copyright. Poderamos resumir a anlise da regulao em dois ambientes: a) o impacto no
bem-estar social almejado com regulao no mercado domstico e b) o impacto no comrcio
internacional de livros e peridicos. A partir da determinao desses objetivos, pode-se
analisar os efeitos da regulao no equilbrio entre o incentivo ao interesse privado
(mercados) e o bem-estar social (sociedade). Nessa lgica, o copyright deveria regular a
explorao econmica dos bens intelectuais, no caso o livro, na forma de dois objetos de

203
Para tanto basta cotejar as ambies dos reguladores diante do texto dessa regulao face aos fatos apontados
nesse estudo. Disponvel em: < http://www.cultura.gov.br/site/2011/03/22/revisao-da-lei-dos-direitos-autorais/>.
Acesso em: 2 jan.2012.
 263

proteo: a alienao do produto mediante polticas para a da venda do livro (em seu formato
impresso e digital) e a explorao do servio, afeito possibilidade de explorar o aluguel ou
arrendamento desses bens mediante vrios modelos de prestao de servios. A figura 17
demonstra os cenrios estratgicos disponveis para o regulador.

Figura 17 Dinmica da matriz de opes estratgicas do regulador na elaborao da regulao

Fonte : o autor

A abordagem proposta demonstra que o papel do regulador no tarefa simples.

Especialmente quando consideramos a existncia de assimetrias institucionais entre os pases
e premissa da harmonizao da regulao internacional da propriedade intelectual, em
especial o copyright. Como o regulador deveria proteger a indstria domstica sem prejudicar
o interesse social? A lgica discutida acima pode ser representada atravs das duas matrizes
estratgicas objeto da figura 18. A teoria econmica e os fatos empricos sugerem que os
agentes econmicos iro conduzir suas aes estratgicas arbitrando o desenvolvimento de
estratgias que consideram as assimetrias entre essas regulaes e o posicionamento
competitivo dos demais agentes. Ou seja, a partir do estudo e implantao da poltica, o
resultado do trabalho do regulador depende da forma como os mercados iro se organizar. A
regulao no tem o poder per se de ditar a emergncia e a dinmica de evoluo dos
mercados. O autointeresse e a dinmica competitiva afetam a conduta dos agentes. A ampla
literatura econmica sustenta este argumento simples.
 264

Nesse caso, a estratgia dos agentes representada por um segundo conjunto de matriz
estratgica que resulta da situao proposta pelo regulador. Basicamente, o agente ter duas
opes estratgicas: atender ou desafiar a regulao domstica e internacional durante a
explorao econmica dos dois objetos protegidos pela regulao no caso, o produto ou
servio. Na verdade, entre os dois extremos atender ou desafiar a regulao existe um
contnuo de aes estratgicas possveis pois a regulao tomada como um contrato pblico
pode ser mais bem compreendido na tradio de um contrato incompleto. Os agentes
certamente iro descobrir formas criativas de circundar a regulao para maximizar seus
interesses. A figura 18 demonstra as opes estratgicas para o agente.

Figura 18 - Dinmica da matriz de opes estratgicas do agente a partir da existncia da regulao do

copyright

Fonte : o autor

A partir desses pressupostos vamos conduzir uma anlise objetiva. Dentre os pases
analisados nesse painel, Frana e Reino Unido esto sob a influncia da Unio Europeia.
Nesse sentido, a Comisso Europeia a instituio que vem se manifestando de forma regular
sobre os temas afeitos propriedade intelectual. Em 24 de maio de 2011, a Comisso
 265

Europeia emitiu um comunicado204 anunciando sua estratgia para a poltica de propriedade

intelectual. O poder executivo europeu parece fascinado com a ideia de fomentar a integrao
de um mercado pan-europeu e acha que isso pode ocorrer por meio de regulao (em ingls,
enabling legislation). Segundo o regulador, justifica-se a regulao como uma imposio da
necessidade de gesto mais eficiente205 da propriedade intelectual.

No caso do copyright, a Comisso Europeia identifica vrios fatores relevantes para uma nova
regulao: a criao de uma abordagem europeia nica para licenciamento coletivo, a
codificao acquis communautaire em um Cdigo Europeu de Copyright, a regulao e
taxao das cpias privadas, a soluo do problema das obras rfs e livros esgotados (out-of-
print) e a ratificao das medidas de criminalizao do Acordo de Comrcio e
Anticontrafao (em ingls, Anti-Counterfating Trade Agreement ACTA).

O documento tenta argumentar sobre a necessidade de se impor maior proteo para a

propriedade intelectual e o incentivo para a criao ao mesmo tempo em que reconhece a
necessidade de equilibrar o aumento da proteo da regulao atravs de mecanismos
regulatrios. Dessa forma emerge a questo: se a premissa do regulador a existncia de uma
regulao forte, o que resta para ser equilibrado?

Um aspecto interessante na lgica dos reguladores europeus a premissa de que as transaes

de licenciamento do copyright esto sujeitas a elevados custos de transao. A generalizao
omite, no entanto, o reconhecimento de que esses custos so decorrentes das elevadas
dificuldades para identificar os titulares e beneficirios dos direitos de copyright. Isto, por sua
vez, deriva do fato de que esta modalidade de propriedade intelectual, ao contrrio das
demais, no precisa ser registrada uma herana da doutrina francesa que o mundo adotou
alegremente a partir da Conveno de Berna como essa pesquisa demonstrou.

Curiosamente, uma das formas para reduzir os custos de transao exatamente ampliar o
escopo do uso gratuito de material protegido inclusive com a reduo do termo do copyright
para o piso de cinquenta anos permitido pela Conveno de Berna. Em outras palavras, pode-

204
Ver o Relatrio A Single Market for Intellectual Property Rights Boosting creativity and innovation to
provide economic growth, high quality jobs and firt class products and services in Europe. Disponvel em:
<http://ec.europa.eu/internal_market/copyright/docs/ipr_strategy/COM_2011_287_en.pdf>. Acesso em: 17 nov.
2011.
205
Lembrando os argumentos de Eggertsson (1990), podemos inquerir, eficiente com relao a que? Bem-estar
social ou retorno privado? possvel atender igualmente os dois vetores?
 266

se argumentar com o apoio providencial da teoria econmica e dos fatos empricos de que
medidas no protecionistas so uma das solues possveis para melhorar o problema dos
custos de transao.

Finalmente, o regulador europeu parece esquecer os desafios impostos pela tecnologia digital.
A digitalizao dos ativos traz consigo o fenmeno da hipermobilidade. A hipermobilidade
rompe com as hierarquias de escala tradicionais em particular o aspecto jurisdicional da
regulao do copyright, essencialmente territorial. Nveis elevados de proteo combinado
com tecnologias digitais pode incentivar ou impor desincentivos para a produo. Certamente
com maior probabilidade para a ltima hiptese.

Estados Unidos

Diante do quadro europeu, a soluo institucional sobre o problema do delineamento do

domnio pblico, das obras rfs e das obras esgotadas que dever ocupar grande parte da
agenda do executivo, do legislativo e do judicirio norte-americano nos prximos anos traz
grande preocupao por conta das possveis assimetrias. Ao contrrio da dinmica europeia,
s voltas com a complicada governana de 27 Estados-Membros, entendemos que a
velocidade do ajustamento norte-americano ser proporcional velocidade do ajuste dos
agentes econmicos cujas estratgias iro pressionar uma ao deliberada e propositada por
parte do Estado obviamente em linha com os interesses econmicos dos agentes
responsveis mais poderosos. No ser fcil para o Google fazer valer os seus interesses, pois
a mobilizao dos demais agentes e da sociedade norte-americana conspira contra os planos
da empresa. Avanar na compreenso da evoluo dessa dinmica institucional uma
recomendao para novos estudos.

O resultado dessa pesquisa demonstra que a velocidade e direo da difuso do livro digital
iro depender da conduta dos principais agentes econmicos que patrocinam esta mudana
tecnolgica no caso, o Google e Amazon e da forma como os principais grupos editoriais
iro reagir s mudanas endgenas que esto alterando a organizao da indstria editorial.

Esta anlise no ignora o fato de que o agente marginal, no abordado nessa anlise, poder
introduzir novas incertezas no processo. Um dos limitantes das cincias sociais exatamente
prever a emergncia de novos atores que iro assumir posies relevantes na estrutura dos
 267

mercados. Diante da regulao multilateral no mbito da OMC, os nicos Estados que

parecem ter fora para desequilibrar a dinmica existente na regulao da propriedade
intelectual nos foros internacionais so exatamente os Estados Unidos e a China, por sinal, um
pas relevante que no foi considerado nessa anlise. Este um limitante importante dessa
pesquisa.

Brasil

Diante da inrcia da reviso da regulao brasileira e dos pressupostos apresentados pelos

reguladores, a ambio de mudana da regulao no ir enfrentar os desafios abordados
nessa pesquisa. O objetivo do trabalho no voltado para a anlise da qualidade da regulao,
contudo devemos fazer um alerta de que, nos termos apresentados, existem indcios evidentes
de que:
i. A regulao no ir promover ou aumentar o bem-estar social;
ii. A regulao ir aumentar a competitividade das empresas brasileiras (na verdade,
assumimos que esta hiptese deve ser questionada);
iii. A reviso da regulao do copyright nos termos propostos descolada de uma poltica
pblica mais ampla voltada para a propriedade intelectual;
iv. Finalmente, existem fortes indcios de que reviso da regulao no se beneficia das
prticas econmicas afeitas organizao de manufatura setor editorial no sentido de
delinear uma estratgia voltada melhoria da educao brasileira e,
consequentemente, do bem-estar social. De forma objetiva: o consumidor brasileiro
enfrenta preos mais elevados do que aqueles ofertados aos consumidores dos pases
desenvolvidos, lembrando que no caso dos livros existe a imunidade tributria206 para
os editores.

206
Outro exemplo importante que no final de 2011, a Apple acabou implantou a loja iTunes no Brasil,
iniciando a venda de obras digitais. Em um cotejo simples, pode-se confirmar que o preo mdio das faixas
musicais vendidas para os consumidores brasileiros o dobro do preo mdio ofertado no mercado norte-
americano. Essa prtica resultante da poltica comercial da empresa de centralizao da liquidao financeira
dos contratos nos Estados Unidos e dos mecanismos de clearing internacional dos copyrights. Curiosamente a
regulao internacional, que poderia ser imposta pelo Governo Brasileiro conforme os dispositivos do TRIPs,
no procura interferir nos preos relativos internacionais para obras intelectuais. A precificao de obras
intelectuais hednica e aparentemente as empresas deduzem que consumidor brasileiro pode pagar um valor
elevado afinal a poltica oficial no analisou estes aspectos. A ausncia de sensibilidade do regulador para
utilizar o conhecimento das prticas comerciais usuais em favor de uma regulao orientada ao bem-estar social,
sem que esta politica possvel configurasse um atentado aos direitos de propriedade da indstria do copyright
um fato que merece ser registrado. Sugere-se a pesquisa aprofundada nesse tema para os pesquisadores
interessados em antitruste e regulao.
 268

v. A anlise da qualidade da poltica e regulao do copyright no Brasil merece ser vista

com base na anlise histrica. Estratgia para DPI no aparece no mapa nacional.

ESTUDO 2: OS DETERMINANTES DE ESTRATGIAS DE APROPRIAO

DE LUCRO PARA O LIVRO DIGITAL

Com fundamento no ensaio da seco 6.1 possvel apontar dois fatores determinantes na
emergncia do livro digital: 1) o dispositivo de uso justo previsto na regulao norte-
americana que permitiu a digitalizao em massa dos acervos das bibliotecas e 2) a falha no
sistema de registro autoral do sistema de copyright que permitiu o surgimento das obras rfs
definidas como obras intelectuais sob o prazo de proteo do copyright e que no podem ser
licenciadas, pois os autores ou detentores dos direitos so desconhecidos.

Nesse sentido, ficou demonstrado que a mudana tecnolgica est ocorrendo atravs de um
processo endgeno mediante a realocao dos direitos de propriedade dentro da cadeia
produtiva da indstria editorial, ocorrncia emprica que sugere novos posicionamentos
estratgicos das firmas. Assim, existem evidncias empricas de que os fatores determinantes
apontados inserem incerteza no delineamento do direito de propriedade, permitindo aes
estratgicas dos agentes na apropriao dos excedentes econmicos.

Este estudo tem por objetivo fazer um estudo exploratrio descritivo sobre as mudanas na
organizao produtiva da indstria editorial norte-americana com recortes comparativos
especficos em relao organizao industrial do Brasil, Frana e Reino Unido. Busca-se
compreender as estratgias de alocao de recursos dos agentes e a correlao com os
mecanismos de coordenao e especializao da produo e as novas modalidades de criao
e apropriao do valor. Busca-se responder a pergunta como a alocao dos recursos dos
agentes permite desvendar as estratgias de criao e apropriao de lucro na produo do
livro digital?

Esta pesquisa divide-se seis em partes. Aps a introduo do tema, segue uma reviso
bibliogrfica que articula e complementa os referenciais tericos desenvolvidos nos captulos
3, 4 e 5. A terceira etapa identifica os procedimentos metodolgicos atravs de trs modelos
qualitativos. A quarta parte conduz a anlise exploratria da estrutura de oferta do livro
 269

digital, com foco na anlise nos mecanismos de coordenao e especializao da produo as

modalidades de criao e apropriao dos excedentes. A quinta seo faz uma anlise das
estratgias de apropriao com uma abordagem de estudo de mltiplos casos. A sexta etapa
apresenta as concluses.

6.2 Introduo: Quais so os determinantes na organizao da produo?ital

Por que a indstria editorial est adotando e difundindo a o livro digital quando esse
paradigma tecnolgico enfraquece o regime de apropriao de renda, ameaando exatamente
os excedentes possibilitados pela proteo do copyright?

Quais so as evidncias empricas? Se fixarmos a data Novembro de 2007207 e os Estados

Unidos208 como origem para anlise da evoluo do fenmeno do livro digitla, as estatsticas
setoriais indicam que a indstria editorial norte-americana consolidou um processo de
transio tecnolgica com implicaes econmicas ainda desconhecidas. Em 2008, o
faturamento das editoras norte-americanas com produtos digitais subiu de US$ 1,8 bilhes
para US$ 3,38 bilhes em 2010 ( 6,2% das vendas totais). Por outro lado, o desempenho das
vendas de produtos impressos, tanto em volume quanto em unidades, sofreu uma queda
consecutiva e regular ao longo do trinio. A correlao entre esses fatos est sendo
interpretado pelas editoras209 como um sinal da canibalizao do livro impresso pelo digital.
O grau de substituio entre as duas mdias (mercados) ainda desconhecido.

Em 2010, comparativamente aos EUA, o mercado britnico de livros digitais alcanou 120
Milhes (4% das vendas totais das editoras) enquanto o mercado francs ainda engatinha com
0,5% do mercado domstico. No mesmo perodo, o mercado brasileiro era insignificante com
poucas ofertas de ttulos digitais, talvez como reflexo da indisponibilidade de dispositivos
eReaders no mercado.

A incerteza integra o processo decisrio de editores e autores. Se o mercado incipiente (ou

incompleto nos termos de Arrow-Debreu) a formao dos preos e dos mecanismos de

207
Data que marca a introduo do Amazon Kindle no mercado norte-americano.
208
Importante para situar o ambiente institucional e as dotaes de propriedade intelectual correspondentes
209
Fonte: BookStats 2011 do Book Industry Study Group e Association of American Publishers.
 270

mercado o desafio para balizar investimento. A perda de receita at um novo equilbrio

nuvem no horizonte de muitas empresas. Para estimular (ou estimar) a demanda, a Amazon
lanou um catlogo proprietrio de 88.00 ttulos210 gratuitos (oriundos de domnio pblico)
Em 2008, alm de ofertar muitos ttulos, incluindo 107 doa 111 New York Time best sellers
por preos reduzidos que podem chegar a US$ 9,99. Um entrevistado211 para este trabalho
declarou: No temos dvidas que o livro digital o futuro, at mesmo inevitvel. O
problema tomar a deciso durante esta transio. Como iremos financiar o ajuste para o
futuro com a perda de receitas no perodo atual que nos perguntamos todo dia.

Por que essas mudanas esto acontecendo? uma mera coincidncia que os agentes que
patrocinam essas mudanas aparentam estar agrupados nos Estados Unidos ou, existe alguma
interconexo necessria entre eles e uma fora comum que possibilitou a emergncia desse
paradigma tecnolgico? Em que medida esta mudana tecnolgica se estrutura? De que
maneira a natureza das relaes econmicas so afetadas e qual impacto na arquitetura da
indstria editorial? Quais so as novas modalidades de criao e apropriao de valor que
sustentam os mecanismos de cooperao e competio da produo editorial nesta transio?
Como os agentes alocam recursos para apropriar lucro (entendido como resduo positivo)?

A economia das organizaes sugere que mudanas estruturais na organizao da produo e

dos mercados podem ser observadas na arquitetura de uma indstria - conceito relacionado
diviso e especializao do trabalho e a coordenao da produo - pela diferena adaptativa
das organizaes em razo da mudana autnoma de outras firmas e da cooperao adaptativa
dos mercados (WILLIAMSON, 1999, P.1090).

Neste contexto, podemos compreender a arquitetura de uma indstria atravs de duas

dimenses que encerram cada uma, um conjunto de regras: 1) o regramento de coordenao e
especializao da produo para a criao de excedentes (valor) e 2) a definio dos
incentivos para a cooperao que determinam as formas de diviso e apropriao dos
excedentes entre os agentes. (JACOBIDES, KNUDSEN, AUGIER, 2006).

210
No lanamento o catlogo j contava com 88.00 livros. No final de 2008 o catlogo j chegava a 300.000
ttulos.
211
Entrevista semiestruturada com diretor de um grupo multinacional britnico fundado no sculo XVIII. Foi
acordada a preservao da identidade do entrevistado. A entrevista foi gravada para assegurar a integridade do
protocolo de pesquisa.
 271

Tendo este cenrio em mira, este painel se prope a conduzir um estudo descritivo
exploratrio sobre as formas organizacionais da indstria editorial (DAFT e LEWIN, 1993)
na estrutura de oferta do livro digital isto , a lgica como as organizaes definem a sua
estrutura produtiva interna e, por conseguinte os seus limites funcionais. Em particular, busca-
se investigar os seguintes aspectos: a) os mecanismos de formao de preos; b) as formas
organizacionais dominantes; c) os mecanismos de medio econmica e d) as modalidades de
criao e apropriao de renda e e) a importncia da tecnologia e do DPI nos mecanismos do
item d).

A premissa desse painel que o estudo das formas organizacionais permite inferir a deciso
estratgica (Strategic Making) de uma organizao como um compromisso de alocao de
recursos com o intuito de alcanar mltiplos objetivos (MINTZBERG, 1973; MINTZBERG
et al, 1976; CLEMEN,2004; BAZERMAN, 2008).

6.2.1 Referencial terico

A economia do livro digital pode ser compreendida pelos impactos da nova tecnologia atravs
de trs dimenses: 1) A estratgia dos agentes na alocao de recursos para utilizar a nova
tecnologia; 2) os modos de criao e apropriao das rendas resultantes e 3) o grau de
alinhamento entre os direitos econmicos e o copyright.

Os proprietrios de recursos aumentam a sua produtividade atravs da cooperao com outros

agentes, exigindo a especializao da produo suportada por organizaes econmicas que
facilitem a cooperao. No entanto, a especializao do trabalho a partir do teorema de Adam
Smith (2008), que prescreve que a especializao do trabalho limitada pela extenso do
mercado um debate terico ainda inconcluso (STIGLER, 1951; STIGLER, 1961; STIGLER
e SHERWIN, 1985; DEMSETZ, 1988; WILLIAMSON, 1988; KIM, 1989; BECKER e
MURPHY, 1992).

A teoria econmica mainstream sempre encontrou dificuldades no tratamento do capital, e

dificuldades ainda maiores no tratamento da tecnologia (STIGLER, 1951, STIGLER, 1961,
CASTRO e CARVALHO, 2008). A partir da dcada de 1990, este debate terico foi
acentuado pela dificuldade dos referenciais econmicos no tratamento do conhecimento. Na
perspectiva econmica, a nfase consiste na anlise dos custos para absorver, transferir,
 272

armazenar e processar informao/conhecimento (DEMSETZ, 1991; JENSEN e

MECKLING, 1992; CASSON, 1997).

Recentemente, vrios governos e organismos multilaterais esto adotando o termo indstrias

culturais, algumas vezes tambm referidas como indstrias criativas para designar as
atividades econmicas engajadas com a produo e informao e que contam com a proteo
da regulao da propriedade intelectual (HOWKINS, 2001; HESMONDHALGH, 2002).

Enquanto estudos comprovam as evidncias empricas de que o custo para processar,

armazenar e transmitir a informao foram sensivelmente reduzidos (GARICANO e ROSSI-
HANSBERG, 2003), vrios argumentos sugerem que o conhecimento necessrio para a
criao de valor se tornou incrivelmente disperso tanto do ponto de vista geogrfico (DOZ,
SANTOS e WILLIMSON, 2001) quanto em termos das exigncias de domnios tecnolgicos
(GRANSTRAND, PATEL e PAVIIT, 1997; MATISIK e HILL, 1998; COOMBS e
METCALFE, 2000; BRUSONI, PRENCIPE e PAVITT, 2001). Assim, de forma paradoxal, a
diviso do trabalho est se tornando uma atividade incrivelmente complexa, particularmente
na gerao de cincia e tecnologia (COOMBS e METCALFE, 2000, p.209).

Este contexto sugere a correlao entre a estratgia dos agentes, especialmente o processo de
tomada de deciso (Strategy-Making) (MINTZBERG, 1973; GALBRAITH, 1974;
MINTZBEG et al., 1976) e que resulta organizao interna da firma (ALCHIAN e
DEMSETZ, 1972; ALCHIAN). A disciplina de Strategy-Making fundamentada em estudos
de comportamento organizacional define deciso como um compromisso especfico com a
ao, geralemente definida como um comprometimento com a alocao de recursos
(MINTZBERG et al., 1976, P. 276). A essncia da tomada de deciso uma teoria normativa
prescritiva para a tomada de deciso racional para atender objetivos determinados (CLEMEN,
2004: BAZERMAN, 2008). Boas decises resultam de processos racionais

No entanto, as vrias linhas tericas de tomada de deciso indicam que a boa deciso no
resulta necessariamente em (bons) resultados. Fatos externos e aleatrios (incerteza, no
necessariamente Knightiana) afetam igualmente os resultados almejados. No entanto, a teoria
sinaliza que as organizaes que aplicam processos racionais para tomada de deciso possuem
uma probabilidade maior de atingir seus (bons) objetivos. Bons resultados resultam de
processos probabilsticos (e no determinsticos). Em um mundo onde incerteza e o
 273

conhecimento incompleto e dispendioso para ser obtida, a excelncia gerencial

(conhecimento tcito) um fator de produo raro e valioso (DEMSETZ, 1988, p.144).

Outra literatura importante na administrao voltada ao desempenho estratgico (Strategy-

Performance) sugere que dentro de um tipologia estratgica, nenhuma estratgia
necessariamente superior ou inferior a outra opo estratgica ( MILES e SNOW, 1978;
PORTER, 1980; KALD et al., 2000; DESHPANDE e FARLEY, 1998) atravs de um
princpio denominado equifinality, conceito emprestado do estudo de sistemas biolgicos
(VON BERTALANFY, 1960) por pesquisadores do comportamento organizacional ( KATZ e
KHAN, 1966). O conceito Equifinality presta-se a significar o estado final de uma sistema
pode ser alcanado a partir de diferentes dotaes iniciais utilizando caminhos distintos (VON
BERTALANFY, 1960, p.84).

Atualmente, vrias linhas tericas sobre desempenho estratgico buscam desenvolver aportes
normativos especficos a partir do insight sobre o argumento da dicotomia superioridade-
inferioridade (JENNINGS e SEAMAN, 1994; GRESOV e DRAZIN, 1997; MATSUNO e
MENTZER,2000). A primeira perspectiva, a abordagem estratgica, defende que uma
organizao pode alcanar um resultado atravs de vrias aes ou estratgias ( MILES et. al,
1978). A segunda, denominada de perspectiva de Strategy-Structure Fit oferece a viso de
que existe um conjunto padres igualmente efetivos para ajustar a estratgia com o ambiente
externo (estrutura) (VAN DE VEM e DRAZIN, 1985).

Em suma, para o objetivo deste estudo, a literatura de Strategy Making e Performance e a

vasta literatura terica e emprica sinalizam que estratgias distintas podem alcanar o mesmo
resultado e, mais importante, que a razo da heterogeneidade das organizaes pode ser mais
bem explicada pela qualidade de sua gesto, ou melhor, pela qualidade da tomada de deciso.
Administrao racional custosa e este aspecto est alinhado com o pensamento expressado
por Demsetz (1998). Finalmente, com fundamento neste referencial possvel tomar como
uma premissa importante que a forma organizacional de uma empresa decorre da qualidade
do processo de deciso de uma organizao.
 274

6.2.2 Estrutura de oferta da indstria editorial e o avano tecnolgico

A estrutura de oferta genrica da indstria editorial consiste nas atividades de produo e

distribuio que permitem ao leitor obter livros tanto em formato impresso quanto eletrnico
(Digital). O livro impresso tradicional parte de um contnuo de obras derivadas que inclui de
forma sinttica as seguintes obras:

Arquivo digital impressos em pequena ou grande escala;

Arquivos pay-per-view onde um item especfico pode ser comprado;
Audio livros;
Livros digitais (eBooks);
Enhanced Books ou livros em que o texto est disponvel juntamente com video, som
e elementos interativos como um produto integrado.

Os livros em todos estes formatos, incluindo texto, esto se tornando disponveis em

plataformas digitais. O principal contraste na disponibilidade das plataformas digitais que
esto se sobrepondo s plataformas tecnlgicas tradicionais do livro ocorre entre as prticas
de manufatura e distribuio existente nos EUA e o restante do mundo, onde o Brasil e Frana
se encontram praticamente no mesmo estgio de adoo tecnolgica do restante do mundo
com exceo de alguns pases Europeus, como o caso do Reino Unido que integra esta
pesquisa.

O objetivo desta anlise abordar exclusivamente as evidncias sobre a funo econmica

dos principais agentes envolvidos na estrutura de oferta do livro analisando trs aspectos: a
estrutura genrica de coordenao e especializao da produo, os termos contratuais de
trocas econmicas e os mecanismos de criao e apropriao de renda. Esta anlise ser feita
em dois momentos antes e aps a introduo do livro digital, em 2007, nos EUA com a
introduo da plataforma Kindle pela Amazon.

Estrutura de Oferta da Indstria Editorial: O uso tradicional da tecnologia digital

A obra intelectual inicia-se com o autor. Existe um amplo especto de relaes contratuais
entre is autores e os editores que, geralmente, intermediado pela figura do agente literrio.
 275

Alm do autor, a produo do livro tambm exige a utlizao de outros fatores intelectuais,
tais como ilustradores, capistas e fotgrafos.

Em uma perspectiva reducionista, a funo econmica destes agentes pode ser resumida como
autores. A figura 19 sintetiza a contratao entre os autores, a editora que faz o primeito
licenciamento e as demais editoras que sero contratantes para a produo de obras derivadas,
como por exemplo, como tradues ou verses da obra principal.

Destamos os seguintes aspectos contratuais:

i. A editora produz dois produtos: livros e outras obras acabadas e direitos de
propriedade na forma de direitos de licenciamento.
ii. Os direitos, ou rights, so insumos de produo para outras editoras.
iii. O autor scio da editora na obra final, licenciando o seu direito e recebendo um
pagamento na forma de royalties.
iv. Os direitos licenciados pelas editoras principais, como primeiras contratatantes
constituem em ativos compartilhados entre o autor, a editora principal e a nova editora
licenciada. Esta fato comprova a teoria de Barzel (1997,2002) e Alchian (1984,1988) e
Demsetz (1988): ativos podem ter a propriedade (ownership compartilhado) e o direito
de deciso (controle) pode ser parcialmente ou integralmente cedido terceiros. Neste
caso, o autor (principal) cede, dentro dos termos contratuais de licenciamento, o
direito de deciso para a editora principal. Esta, como agente ir gerenciar o ciclo de
vida da obra principal e das obras derivadas em favor do autor.
v. A indstria editorial organiza-se em torno destes mecanismos simples, mas que
encerram complexas relaes contratuais.
 276

Figura 19 : Organizao da Produo na Indstria Editorial ( Fonte: o autor)

Como resultante do arranjo contratual exposto, a indstria editorial desenvolveu prticas

contratuais e tecnolgicas voltadas ao controle da propriedade intelectual atravs da mediao
do papel. O controle da produo e distribuio do livro impresso e exerccio dos direitos de
propriedade (rights) ele atrelados foi a lgica da evoluo a internacionalizao da indstria
editorial durante o sculo XX. A importncia da mediao do papel pode ser mais bem
compreendida atravs dos seguintes aspectos que explicam os mecanismos de organizao da
produo e a diviso dos excedentes:

Mecanismo de Preo: Diviso e apropriao dos excedentes econmicos

A simplicidade na relao indstria e cade de distribuio do livro utilizam o preo de venda
ao consumidor (ou em ingls, Retail List Price) como marcador para a diviso dos
execdentes. Este preo fixado pela editora principal de acordo com o autor. A partir deste
sinalizador de mercado, os agentes acordam as prticas comerciais de diviso dos excedentes:

A editora principal fixa um valor de preo de lista para compor a margem (excedente
para distribuio) da cadeia livreira. Este valor varia entre 50% a 100% do valor
liquido (margem bruta) que a editora ir faturar com indstria.
Esta margem oferecida para o canal de distribuio atravs de uma poltica de
descontos progressivos ofertados pela editora para atacadistas, grandes redes
varejistas, bibliotecas e clientes institucionais e pequenas livrarias. Os grandes
varejistas e atacadistas contam com grandes descontos. Os atacadistas repassam parte
de sua margem como desconto para a venda subsequente para livrarias e bilbliotecas.
 277

As grandes redes varesjistas contam com um desconto privilegiado para amortizar o

custo de distribuio e estoque da sua rede. E as bibliotecas contam com margens
intermedirias para que a editora incentive a venda institucional atravs da cadeia de
distribuio.
O autor, como scio da editora recebe seus royalties apurado no valor liquido
efetivamente recebido pela editora. Atrasos ou eventual inadimplimento do negcio
no contabilizado no cculo dos royalties do autor.

As evidncias demonstram a importncia relativa desta prtica na apropriao dos excedentes.

O preo ao consumidor final balizador do nvel de competio de mercado, mas que no
afeta diretamente a apropriao e diviso dos excedentes. Para demonstrar este efeito,
apresentam-se as estatsticas do mercado do Reino Unido em dois perodos, 2005 e 2010
conforme a tabela 6. Pode se infereir as seguintes evidncias a partir destes dados:

i. O desconto mdio fornecido pelas editoras em 2005 e 2010 foi de 56,3%. Contudo,
em nichos especficosm o desconto aumentyou de 13% (Fico e Obras de Referncia)
em 2005 para 62,10% em 2010. Contudo, o mercado domstico do Reino Unido
permanceu praticamente constante. Isto significa que o aumento do preo de lista
serve para acomodar negociaes ao longo da cadeia. Contudo, os agentes no
conseguem justificar uma apropriao maior de renda em prejuzo do leitor. Como
resultante, a receita econmica da indstria permanece constante.
ii. Comprovando o ponto anterior, o desconto mdio para o leitor permanceu constante
em 23,7% nos dois perodos. Mas o desconto pontual em alguns nichos variou
bastante. Em 2005, as obras de fico concediam um desconto para o leitor de 1,76 %
( 2005) que foi aumentado para 26,3% (2010). Evidencia-se que o aumento do preo
de lista torna-se praticamente neutro em termos de criao de renda. A renda no pode
ser criada e, por conseguinte apropriada, pelo fato de no se consumar a troca
mercadoria-capital dinheiro atravs da venda.

iii. Este fato emprico a dificuldade na cria de valor atravs do mecanismo de preos
comprova que a criao de valor, em termos econmicos, ocorre quando existe a
transformao da mercadoria em capital dinheiro.
 278

Estas evidncias empricas podem ser observadas como regularidades na organizao de

outros mercados ( como o caso do Brasil, Frana e EUA), o que pode sinalizar a maturidade
desta insdstria em temos histricos e sociais. Este fato sugere uma questo emprica: como a
tecnlogia digital impactou a produtividade da indstrai editorial?

Tabela 6 : Apropriao e Diviso de Excedentes no Reino Unido (2005 e 2010). Fonte : Dados da British Publisher
Association Yearbook 2010. Organizao do autor.

Uso da Tecnologia Digital: O aumento da produtividade na indstria editorial

As tecnologias digitais tm sido universalmente utilizadas na indstria editorial desde meados
da dcada de 1960 com a catalogao de acervos e o deenvolvimento de sistemas de gesto de
bibliotecas.
 279

A partir de meados da dcada de 1980 as editoras fizeram uso intensivo das tecnoilogias
digitais para aumentar a produtividade da produo editorial. Atualmente, o processo editorial
baseado em um conjunto de arquivos digitais, que so transformados em um arquivo nico
pronto para produo atravs de sistemas de gesto especficos para o trabalho do publisher e
editores voltado ao processo de edio, prova de texto, indexao e design . Um editor de
texto utilizado no incio no processo e um software sofisticado de desktop publishing
utilizado na fase final de produo dos originais. Da mesma forma que os editores, os autores
tambm utilizam intensivamente a tecnologia digital para criao dos manuscritos.

A tecnologia digital tambm foi empregada na comunicao e gesto da informao sobre

produtos e integrao dos processos de negcio entre todos os elos da cadeia de suprimentos
do setor editorial. A indstria norte-americana sempre liderou este processo atravs da criao
de padres e interfaces para integrao da cadeia de suprimentos entre editoras, livrarias,
atacadistas e bibliotecas.

O resultado desta utlizao intensiva pode ser observado na tabela 7 e 8 que sintetiza o
impacto da produtividade obtida com estas tecnologias digitais tanto no mercado europeu
quanto norte-americano. A anlise destes dados empricos sugere a seguinte anlise

Na Europa, em 2002, o nmero de ttulos novos publicados de 324.974 ttulos para um

catlogo de livros em venda ativa de aproximadamente 3,5 milhes, subiu de forma gradativa
e constante para 7,4 milhes de livros, considerando-se o aumentou incremental de 500.000
livros novos a cada ano. Estes dados so da Federao Europia de Editoras a partir do
registro do ISBN ( da sigla em ingls, International Standard Book Number).

Comparativamente, nos Estados Unidos, utilizando o mesmo parmetro, ou seja, o registro de

ISBNs, a produo editorial subiu 1.1148% entre 2002 e 2010 de uma produo de 250.000
ttulos em 2002 para mais de 3 milhes de novos ttulos em 2010. Ou seja, os Eatados Unidos
assistiu uma avalanche de novos livros em uma dcada.

Tabela 7 Produo editorial europeia entre 2002 e 2010. Fonte: Federao Europeia de Editoras. Dados
organziados pelo autor.
 280

Tabela 8 - Produo editorial norte-americana entre 2002 e 2010. Fonte: RR Bowker e BSIG. Dados
organziados pelo autor

O avano tecnolgico possibilitou o aumento no nmero de novos livros e uma reduo do

custo de produo por conta da reduo do lote econmico de impresso, por conta das
tecnologias digitais para grficas digitais. Contudo, o impacto no faturamento do setor, nas
duas regies foi pfio. Como demonstra o grfico 5, o faturamento das editoras norte-
americanas praticamente ficou constante na ltima dcada, enquanto a produo editorial
subiu 10 vezes.

Grfico 5 : A correlao entre a produo de livros e o faturamento das editoras norte-americanas. Fontes
de Dados : RR Bowker (Produo Editorial ), US Census e Book Industry Study Group ( faturamento
setorial). Grfico elaborado pelo autor.

Amarrando os dois pontos, as evidncias sugerem, mesmo sem considerar o grau de

concentrao do setor (fato ignorado nesta anlise) que o setor editorial poderia apresentar
biaxa atratividade, na hiptese que um novo entrante pudesse utilizar as mesmas tecnologias
existentes, como forma de busca inserao no setor, atravs de estratgias via aquisio de
imcumbentes bem posicionados. Desconsidera-se, neste caso, a hiptese de entrada via
crscimento orgnico.

Desta forma, a emergncia do livro digital deve ser considerada como uma ao que visa
explorar as vulnerabilidades desta indstria que, nos termos apresentados, aparenta existir na
dimenso da criao de valor. A estrurura do setor, no permite o desafio das regras
existentes. A apropriao e diviso dos execedentes visa manter a relativa estabibilidade entre
as posies relativas dos agentes. Investigam-se as hipteses decorrentes desta situao.
 281

6.2.3 A propriedade intelectual e o enforcement do copyright

Por que o copyright importante para indstria editorial e, em particular, para as indstrias
criativas? As evidncias empricas sugerem que,a proteo do Estado, essencial para
delinear os direitos econmicos que, uma vez protegidos pelo Estado transformam-se em
enhanced rights (BARZEL, 2002, p.6). Estes direitos legais, facilitam a imposio de
sanes legais e o exerccio do direito econmico durante a troca econmica. Ou seja , torna
mais fcil delinear atributos tanto na alienao quanto no aluguel (uso com servio) de obras
intelectuais protegidas.

Nos Estados Unidos, por exemplo, uma associao classista denominada de International
Intellectual Property Alliance, que na verdade representa os interesses das indstrias
americanas212 dependentes do copyright, desenvolveu uma metodologia para apontar o valor
econmico do copyright na indstria norte-americana. Essa metodologia (IIPA, 2011, p.8)
agrupou vrios setores industriais segundo o seu grau de dependncia da proteo do
copyright, atravs da clivagem de quatro grupos:

i. Core Industries (Indstrias Principais): so aquelas indstrias cujo objetivo principal

criar, produzir, distribuir ou exibir produtos ou obras protegidos pelo copyright.
Neste grupo esto agrupados o setor editorial, jornalstico, cinematogrfico e
entretenimento, fonogrfico, radio e tele difuso e produo de software.
ii. Partial Copyright Industries (Indstrias com Copyright Parcial): so os setores
industriais cujo produto apresenta algum aspecto (atributo) que protegido pelo
copyright. Essas indstrias foram pesquisadas no cadastro de cdigos do US Census213
e corresponde s empresas que empregam alguma capacidade criativa na manufatura
de produtos como joias e ornamentos , mveis e brinquedos.
iii. Non-Dedicated Support Industries (Indstrias de Suporte No-dedicadas).Nesse
grupo esto includas as indstrias que distribuem produtos para o mercado
consumidor e profissional, cujos atributos desses produtos so protegidos

212
Os associados membros da IIPA so: Association of American Publishers, Business Software
Alliance, Entertainment Software Association, Independent Film & Television Alliance, Motion
Picture Association of America, National Music Publishers Association, and Recording Industry
Association of America.
213
North American Industry Classification System NAICS
 282

integralmente ou parcialmente pelo copyright. A partir de 2011, a metodologia passou

a considerar o impacto econmico deste grupo notadamente afeito distribuio e
varejo de produtos e servios.
iv. Interdependent Industries (Indstrias Interdependentes): so as indstrias que
produzem, manufaturam e vendem equipamentos cuja funo facilitar a criao,
produo e uso de produtos ou obras que so protegidos pelo copyright. Neste grupo
esto agrupados os setores de produo e comercializao de eletrnica de consumo e
informtica e algumas indstrias da fabricao de papel.

Esta metodologia digna de meno por trs razes: a) a primeira refere-se ao carter
puramente metodolgico empregado pelo economista responsvel pela abordagem
economtrica que buscou superar a forma subjetiva como a teoria econmica aborda o
conceito de indstria; b) por conta disso, essa metodologia foi incorporada pela OMPI atravs
do relatrio Guide on Surveying the Economic Contributions of the Copyright-Based
Industries (2003) o que demonstra que os Estados Unidos esto interessados na adoo deste
mtodo no mbito das discusses dos fruns bilaterais c) A IIPA , atravs deste relatrio,
classista legitima as reinvindicaes de seus membros que como atores domsticos buscam
influenciar a poltica norte-americana de comrcio exterior atravs das aes do United States
Trade Representative (USTR) com base na regulamento Special 301 do US Trade Act.

Em linha com essa lgica, a IIPA salienta a importncia da existncia do copyright atravs
trs vetores: 1) a importncia da regulao para a criao de valor econmico adicionado ao
Produto Interno Bruto (PIB); 2)para a gerao de emprego e 3) no incremento do comrcio
exterior atravs do aumento de exportao de produtos protegidas pelo copyright. Conforme
tabela 6.1, a IIPA demonstra que as indstrias principais do copyright representaram 6,36%
do PIB norte-americano, em 2010, com um volume econmico aproximado de USD 932
Bilhes. Quando os demais grupos influenciados pelo copyright so considerados, o impacto
total do copyright na economia norte-americana representou 11,10%, em 2010, com um
volume aproximado de USD 1,63 Trilhes. Ou seja, nesta argumentao, produtos materiais
merecem ser inoculados com a proteo da vacina do copyright.

Para validar seus pontos, segundo os dados da IIPA na tabela 6.2 alega-se que a exportao
das principais indstrias de copyright norte-americanas atingiram USD 134 Bilhes em 2010.
Importante enfatizar que a indstria editorial menor setor econmico das indstrias
 283

dependentes do copyright com um volume financeiro de exportao de UD 5,05 Bilhes em

2010, enquanto a fabricao de software representou USD 98,60 Bilhes no mesmo perodo.
No caso do nvel de emprego, segundo a tabela 6.3, a indstria de copyright empregou
aproximadamente 5 milhes de indivduos em 2010, representando 4,75% dos postos
privados de trabalho ou 3,93% da massa de empregos (incluindo o setor pblico) norte-
americano.

Em sntese: A IIPA fornece ao administrador pblico e ao regulador as informaes que

legitimam os interesses dos grupos econmicos nacionais, alm disso, a associao elabora os
relatrios que iro fundamentar as aes de governo, no mbito do comrcio bilateral, atravs
de um mecanismo unilateral (Special 301) imposto pelo Governo norte-americano, por fora
dos mecanismos previstos na OMC. O Brasil consta no Watch List do Special 301 desde
1996. O relatrio da IIPA (2010) sobre o Brasil contm 16 pginas. A longa exposio sobre
as atividades de pirataria no Brasil traz as seguintes ressalvas sobre a Universidade de So
Paulo:

Many universities tacitly or actively condone copying of apostilas (teachers notes or folders), and
anthologies made up of chapters from various books copied illegally, both in English and
Portuguese . The most immediate concern of academic publishers in Brazil is the continued
influence of Resolution No. 5213/2005, an administrative rule implemented by the State of So
Paulo University (USP) almost four years ago. This rule allows (1) reprographic copying of
portions of books by commercial, for-profit copy centers and (2) copying of foreign works that are
not available in the Brazilian market without a license. It appears that not available means in
practice, that if a book is not written in Portuguese and is not for sale in the nearest bookstore, it
qualifies under this resolution. The latter provision applies even to the copying of 100% of a work.
This ruling presents several problems under international norms and should be revoked. (IAPA,
2010, p. 145)

Diante das afirmaes desse relatrio, dois aspectos merecem destaque:

i. O interesse dos grupos estrangeiros que o setor brasileiro continue

fundamentalmente uma indstria apoiada na traduo de obras estrangeiras (como o
caso do que ocorre em vrios nichos e segmentos de mercado214). Um mercado
comprador de direitos autorais e exportador de royalties este fato emprico um

214
Vrios grupos nacionais, com catlogos importantes baseados em tradues de autores estrangeiros,
perderam os direitos de explorar essas obras que cujos direitos de traduo forma repassados para as
subsidirias dos grandes grupos estrangeiro, proprietrios dos direitos das obras originais. Alm disso,
recentemente, os grupos estrangeiros esto comprando ou tomando participao em empresas
brasileiras como foi o caso, em Novembro de 2001, da compra de 45% do capital da editora
Companhia das Letras pelo Grupo Pearson, proprietrio da editora Penguin, cujas obras eram
traduzidas amplamente pela Companhia das Letras.
 284

reflexo mundial de sobre como a estrutura da indstria dos pases desenvolvidos

alcana a sua internacionalizao atravs do regime de licenciamento. A tabela

ii. Por outro lado, este breve relato ilustra como a indstria do copyright desenvolveu um
aparato complexo para exercer o seu direito de propriedade no caso, controlando a
utilizao de tecnologias que facilitam a reproduo de suas obras intelectuais. No
caso, a indstria editorial atua fortemente, em todo mundo combatendo a reprografia
com o entendimento que esta indstria contribui para a reduo da receita econmica
da indstria editorial.

Estes fatos empricos sugerem que, as editoras no deveriam estar adotando a tecnologia do
livro digital, pois o delineamento, o enforcement (na definio de Barzel, 2002) e o exerccio
do copyright sero muito custosos. Este fato, sugere as empresas que patrocinam a difuso do
livro digital no precisam contar com esta proteo para capturar renda econmica dos seus
servios e produtos ofertados atravs desta tecnologia.

6.2.4 Hipteses gerais

Com fundamento nas evidncias, apontam-se as seguintes hipteses:

Hiptese 1 : A adoo da tecnologia do livro digital uma ao estratgica defensiva diante

da ameaa de desvalorizao dos direitos econmicos dos acervos de produtos impressos
(BARZEL, 1997,2002).

Hiptese 2 : O determinante para apropriao de lucro na transio para a nova ordem

tecnlgica reside na competncia gerencial de exercer a propriedade intelectual com novos
mecanismos de apropriao de lucro que se refletem na organizao de produo para o livro
digital. A utilizao competente da tecnologia um meio importante neste contexto.

6.2.5 Metodologia
O objeto da pesquisa a transao de produtos editoriais em formato impresso e eletrnico
entre os agentes econmicos afeitos produo e distribuio da indstria editorial norte-
 285

americana. Metodologicamente, trata-se de uma pesquisa de carter exploratrio conduzida

atravs de uma anlise descritiva.
A considerao do ambiente institucional de delineamento e enforcement do copyright,
atravs das dotaes iniciais para os DPIs dos agentes fundamentada nas concluses do
estudo do captulo 6.1 e tomado de forma exgena. Com este enquadramento, propomos uma
anlise conduzida em trs nveis:

Nvel 1: A Anlise da estrutura microeconmica e a especializao dos agentes

Busca-se analisar a organizao da indstria editorial atravs do perfil geral de especializao
dos agentes ex ante e, ex post, durante a introduo do livro digital. Toma-se a estrutura de
DPIs buscando-se compreender como tais direitos esto sendo exercidos pelos agentes em
diferentes graus de constestao buscando-se compreender qual o impacto da mudana
tecnolgica na nova ordem de organizao da produo editorial. A enfse recai sobre os
resultados econmicos. Neste nvel de anlise, a pergunta de pesquisa busca elucidar como
tecnologia do livro digital est alterando as funes de produo dos agentes.

Nvel 2: A coodenao e especializao da produo e apropriao e diviso da renda

Neste estgio busca-se elucidar a estrutura de intero das trocas econmicas tanto na
organizao da produo (fatores) e dos mercados (produtos). Procura-se elucidar como foi
possvel emergir mecanismos de cooperao sem qual no seria possvel emergir uma nova
ordem setorial.Busca-se avaliar como os comportamentos dos agentes estruturam os
mecanismos de cooperao e competio aderente ao sistema de DPI. Toma-se a transo
como unidade de anlise atravs de 03 componentes: os direitos de propriedade
transacionados, os mecanismos de enforcement empregados e os contratos atrelados estas
transaes (BARZEL, 1997,2002,2005). Quais so os recursos determinantes para a
produo e comercialziao do livro digital? Como o acesso estes recursos determina a
capacidade do agente na apropriao de lucro?

Nvel 3: As estratgias resultantes e a arquitetura da indstria editorial

No ltimo nvel busca-se avaliar como a interao paramtrica das diferentes estratgias dos
agentes produz a ordem do livro digital no interior da indstria editorial. Intenta-se inferir
como a observao da organizao interna dos agentes (formas organizacionais) e os padres
de interao das trocas econmicas, permite compreender o regime de apropriao de lucro.
 286

Como o paradigma tecnlgico do livro digital influencia a apropriao de lucro no setor

editorial?

Para cada nvel de anlise corresponde um modelo terico de anlise, fundamentado na

literatura referenciada. A pesquisa fundamentou em documentos e dados secundrios de
rgos setoriais e oficiais. No aspecto metodolgico, a premissa fundamental que as aes
dos agentes econmicos deve ser observvel no plano econmico e, portanto, passvel de
anlise terica na descrio do fenmeno analisado.

6.2.5.1 Nvel 1:Modelo terico: Propriedade intelectual & especializao dos agentes

O que determina a organizao produtiva de uma firma? Trs dimenses conjugadas no

modelo de anlise considerado: 1) o conhecimento diferenciado para selecionar a soluo
produtiva mais adequada, dentro de um leque infinito de possibilidades tcnicas factiveis
(NELSON & son e Winters 2005, p.97); 2) a competncia diferenciada (emprendedorismo)
em conhecer como diferenciar os efeitos de cada recurso de produo na apropriao
agregada do excedente, 3) ao propositada para desenvolver a ao estratgica como uma
oportunidade para operar na arbitragem entre preos e valores nas situaes de desiquilbrio
para testar a obteno de lucro.

Os conceitos da Teoria dos Custos de Mensurao (BARZEL,1997, 2002,2005;

MONTEIRO,2005) pode ser incorporado no modelo na anlise da diviso e especializao da
produo (trabalho) sob a tica de dois fenmenos: a difuso setorial dos mecanismos de
cooperao e a cesso compulsria sobre parte dos direitos de propriedade sobre os recursos
(fatores) e produtos acabados durante as trocas econmicas.

Na ausncia de informao perfeita para o correto delineamento dos atributos transacionados

e reconhecendo a necessidade da existncia de troca econmica, sem a qual uma empresa no
poderia se beneficiar dos ganhos da especializao e cooperao na organizao da produo
nem efetivar a troca da mercadoria por capital financeiro na venda de seu output, possvel
afirmar que a dissipao de valor de atributos valiosos para o domnio pblico inevitvel
(BARZEL, 1997,2002,2005).
 287

Por outra lado, a habilidade de apropriar renda de ativos constitui parte do exerccio do direito
de propriedade (BARZEL, 1997, p.7). Segundo Alchian (1984), outra parcela importante do
direito de propriedade constitui no direito de a) delinear os usos autorizados; b) assumindo o
valor de mercado correspondente; c) definido nas condies de troca onde a) implica em b).
Em outras palavras, Barzel (2002, p.6) reconhece que os direitos econmicos consistem na
habilidade do agente em utilizar ou desfrutar dos servios de um ativos de forma direta ou

O exerccio do direito de propriedade implica em delinear uma estrutura de propriedade que

maximize a gerao de renda dos ativos com vistas a minimizar a captura de valor de agentes
diretamente envolvidos como fornecedores e clientes como tambm de forma indireta, atravs
dos competidores (MONTEIRO, 2010). Onde os ltimos tambm podem influenciar o valor
dos ativos da empresa e, consequentemente o valor dos direitos de propriedade (legal e
econmicos) transacionados atravs da competio de mercado (novos produtos, preos).

Segundo Barzel (2002) a seleo do enforcement dos acordos durante as trocas econmicas
fundamental. Os acordos podem ser agrupados em dois grandes grupos os auto aplicveis
(self-enforced) e os endossados por terceiros( third-party enforcement). Os acordos que so
exercicos mediante o endosso (enforcement) de terceiros pode ser agrupado em dois
subrgupos: os aplicados com violncia e sem violncia.

Na definio de Barzel (2002, p.57) todos os acordos cuja aplicao suportada pelo Estado
implica que os agentes so coagidos a respeitar a propriedade privada mediante a ameaa do
uso da violncia. Por esta razo o copyright, como DPI, aprimora o direito econmico
(p.157). Na ausncia do copyright, os agentes beneficiados somente podero utilizar
mecanismos de enforcement atravs de relaes de longo prazo. A figura 20 sintetiza os
mecanismos enforcement segundo as diversas formas de relaes contratuais propostas por
Barzel (2002, p.57-61)

Figura 20: Matriz de Seleo de Mecanismos de Enforcement

De acordo com estas proposies, assumindo que o delineamento dos recursos e produtos
transacionados imperfeito, o valor correspondente destes insumos escapa para domnio
 288

pblico, possvel tomar as proposies de Monteiro (2010, p.61) para propor estratgias
para a apropriao de renda na troca econmica em duas situaes : 1) na ausncia ou na
imperfeio da proteo da regulao de DPI, em particular ou copyright e 2) quando a
tecnologia contribui para lanar atributos em domnio pblico.

Ilustrao 5 : Formas de apropriao de renda na existncia de valor em domnio pblico. Fonte : o autor
inspirado em Barzel (2002) e Monteiro (2010).

Com fundamento na ilustrao, argumenta-se que possvel estabelecer duas estratgias que
no so mutuamente excludentes para a apropriao de renda na indstria editorial ( muito
embora seja possvel estender este modelo de anlise para qualquer indstrai dependente do
DPI):

Estratgias de Apropriao Direta (Fundamentada no DPI como Regulao Estatal)

O delineamento direto propiciado pelo Estado atravs do copyright permite que os agentes
desenvolvam contratos privados cuja aplicao endossada (enforced) pelo Estado. Atravs
do poder do Estado, os agentes beneficiados desenvolvem direitos econmicos sintticos
(Khan,2002,2004). Estes direitos sintticos ampliam o alcance econmico do copyright. No
entanto, estas estratgias so limitadas caso o contexto tecnolgico implique em um alto custo
 289

de proteo que termina por invializar os mecanismos de enforcement propiciado pelo Estado
- fonte de poder do agente beneficiado definindo poder como a capacidade de impor custo
(BARZEL, 2002, p.18). Estas estratgias so compreendidas como apropriao direta, pois o
objetivo manter o controle e a propriedade dos atributos valiosos, objeto das troacs
econmicas.

Estratgias de Apropriao Indireta (Fundamentada no DPI como Regulao Estatal)

Na situao que tanto a regulao do DPI quanto a tecnologia tornam invivel manter o
controle e a propriedade dos atributos valiosos, a variao do fluxo econmico das trocas
econmicos torna-se varivel e custosa. Nesta hiptese, Barzel (2002) argumenta que os
agentes somente podero obter rendimentos nas trocas econmicas caso possam estabelecer
vnculos de longo prazo. Assim, dentre vrios mecanismos possveis para estabelecer trocas
econmicas consentidas atravs de relaes que impliquem em dependncia bilateral consiste
em lanar atributos valiosos em domnio pblico, mas criando de forma simultnea,
benefcios atravs de outros atributos, igualmente valiosos, que compenssem o acesso aos
atributos em domnio pblico atravs do concurso do agente. Este acesso atravs do agente
materializado atravs de bens e servios cujos atributos forma uma cesta de direitos (bundle
of rights) com atributos parcialmente locados em dominio pblico e parte locada em domnio
privado. Quandos os beneficios percebidos pelo cliente torna-se mais atrativo que a
percepo de custos incorrido no acesso dos atributos em dominio pblico, torna-se
possvel a criao e apropriao de renda econmica entre o diferencial de preos entre
benefcio e custos. Denominamos esta contexto como estratgias de apropriao indireta.

Estratgias de Apropriao e Especializao da Produo

A partir do reconhecimento de duas estratgias bsicas para apropriao de renda torna-se

possvel desenvolver um modelo de anlise para a organizao interna da firma (forma
organizacional. Assumindo que as propriedades do copyright so cumulativas e transitivas ao
longo da cadeia de produo possvel afirmar que a cooperao e especializao da
produo dependente dos mecanismos sobre como os agentes cedem o controle dos seus
recursos e ativos ao longo do ciclo produtivo e acordam a apropriao e dviso dos
excedentes.
 290

Tomando os conceitos de custo de mensurao de Barzel (2010) e de modularizao da

produo (LANGLOIS, 2002), propomos a existncia de quatro dimenses econmicas
fundamentais na especializao da produo que denominamos de : a) Especializao; b)
Coordenao; c) Integrao e D) Agregao. Funes produtivas especficas so desenvovidas
em cada uma destas dimenses, sendo certo que os agentes consequem especificar o resultado
do output que poder ser utilizado na fase de produo subsequente tanto como recurso(fator)
ou produto acabado). Estas dimenes podem ser compreendidas como blocos econmicos
de organizao da produo.

Se admitirmos a existncia destas dimenses (blocos), na considerao de tecnologia para

mensurao da qualidade e variabilidade dos outputs torna-se possvel assumir que os agentes
iro desenvolver mecanismos de especializao e cooperao que, eventualmente podero
fundamentar padres de interao paramtrica na aruitetura da indstria. Com estes
fundamentos, propomos a seguinte sistemtica de anlise:

Locao da Firma no Espao Econmico : Tomamos a firma como uma empresa estendida
conforme os conceitos delineados no capitulo 4. Na dimenso exgena, a organizao
produtiva da firma ( empresa e seus fornecedores) resulta em um output. Atravs do output,
possvel apontar um espao econmico delimitado, onde a firma se posiciona em relao
seus clientes, fornecedores e concorrentes. A dimenso exgena qualifica a posio da firma
no espao econmico e a sua funo econmica diante dos demais agentes.

Organizao Interna: Atravs do projeto do output, a gesto da empresa deve definir a

soluo de produo interna mais adequada a seus interesses. O projeto do output define as
funes de produo que sero executadas internamente e aquelas que sero compradas dos
fornecedores. Assim, a organizao interna da firma deve considerar a matriz de direitos de
propriedade: a empresa somente poder vender su output caso a contratao dos direitos de
propriedade dos fatores de produo estejam alinhados com a matriz de direitos de
propriedade. O poder de negociao da firma durante a barganha estratgica na aquisio de
fatores estratgicos depende de dois variveis fundamentais: a) a capacidade de impor custo
ao fornecedor neste caso, o poder de gerar negcio atravs da venda de seus outputs de
forma competitiva. A capcidade de capturar vendas com vantagem competitiav transforma-se
em poder de barganha diante dos fornecedores; b) a capacidade de mensurar e selecionar
fornecedores capacitados a melhorar a vantagem competitiva dos outputs da firma. Em outras
 291

palavras, a organizao da firma estende-se at seus fornecedores. No modelo de anlise

proposto, este sistema tomado de forma endgena para que seja possvel a anlise do
resultado econmico de forma exgena. Na dimenso exgena, a firma ir disputar os
mesmos fornecedores e clientes com outras empresas. Na dimenso exgena a competio
no ocorre entre empresas, mas entre empresas estendidas215.

Com estes fundamentos, torna-se possvel dividir o espao econmico de qualquer indstria
segundo as quatro dimenses propostas.Assim, torna-se posssvel inferir a organizao da
firma (forma organizacional) e, consequentemente os seus limites pela observao da
alocao dos ativos materiais e a natureza de suas relaes contratuais com seus fornecedores.

A anlise endgena permite inferir a posio (grau e qualidade da especializao ) da firma

enquanto a anlise exgena permite inferir o grau de impacto da empresa estendida da firma
nas respectivas firmas estendidas de seus parceiros, fornecedores, clientes e concorrentes.
Este modelo, implica reconhecer que toda empresa pode ser tomada como parte integrante de
uma rede. A empresa estendida o fragmento da rede que permite avaliar a interao
paramtrica entre firma e os demais agentes. Neste sentido, o cliente tambm pode ser tomado
como um fornecedor de um input (recurso) relevante, nete caso, capital-dinheiro. O desafio da
firma consiste em efetuar uma barganha que possibilite comprar capital-dinheiro (input)
oferecendo capital-mercadoria (ouput) como meio de pagamento. Esta uma forma possvel
de descrever o processo de venda no contexto analisado.

A tabela 9 sumariza a descrio dos blocos econmicos. Assim, a heteregoneidade das

empresas pode ser explicada atravs do contexto onde as competncias idiossincrticas dos
empreendedores permite combinar estes blocos para definir a organizao da empresa. A
qualidade da tomada de deciso (Strategy-making) pode ser inferida atravs a forma
organizacional de forma discreta e comparativa em um contexto de anlise positiva.

215
Cf. capitulo 4 infra.
 292

Tabela 9: Blocos Econmicos de Especializao da Produo. Fonte: O Autor

6.2.5.2 Modelo de matriz de seleo estratgica de apropriao de lucro

A apropriao de lucro na indstria editorial pode ser compreendida como uma resultante da
competio de mercado e a organizao interna da firma, analisada pela interao de duas
dimenses:

Estratgia da Estrutura de Oferta e Qualificao do Uso Permitido: Trata-se de

qualificar e explicitar a forma de oferta livro digital. Caso o livro digital seja ofertado como o
livro impresso, o consumidor dever entender o livro como um bem fsico cuja venda
encerra um processo de alienao de um bem fsico. Nesta hiptese, o leitor espera que livro
possa ser emprestado, copiado, alugado enfim; frudo de forma ampla sem que a Editora
possa controlar os usos indevidos, pelos motivos j abordados nesta pesquisa. Neste sentido,
compreensvel que a cpia no autorizada (contrafao) seja um dos usos no autorizados
mais combatidos como no caso do livro impresso. Nesta hiptese, a venda do livro digital
como um produto com uso qualificado e restrito implica em embutir recursos tecnolgicos
que limitam os usos no permitidos. Em polo oposto, a oferta do livro digital como um
servio tambm possvel. O livro como servios pode ser caracterizado como um aluguel
para uso em condies estabelecidas nos termo de prestao de servio. Esta hiptese sinaliza
claramente os aspectos implcitos que estavam disfarados na venda do livro como produto.
 293

esperado que a oferta simultnea de formas disntintas de contratao possa aumentar a

competio com impacto na lucratividade diferenciada destes produtos.

Estratgia de Apropriao Direta ou Indireta: Como decorrncia da estrutura de oferta

anteriormente abordada, a organizao da produo vai depender da estratgia de apropriao.
A apropriao indireta em uma estrutura de prodo diferente da apropriao direta. A
apropriao indireta implica em estruturas diferenciadas para particionamento dos atributos
entre aqueles que so mantidos sob controle e propriedade da empresa e os demais que so
lanados em domnio pblico alm de uma lgica para criao de conjunto de direitos
conjugados (bundle of rights) que estabeleam relaes de longo prazo, necessrias para
sustentar as relaes de troca. Por sua vez, a apropriao direta, implica na capacidade de
proteger atributos valiosos impedindo que eles sejam capturados ou lanados em domnio
pblico. Esta situao exige que as trocas comerciais sejam monitoradas durante o ciclo de
vida do produto para impedir usos indevidos que implica na captura de valor. A conciliao
das duas estratgias em uma nica organizao produtiva implica em alta complexidade para
para fazer o enforcement das transaes com mltiplos mecanismos de proteo.

6.2.5.3 Modelo terico: A estruturao do mercado editorial como um campo social

A convincia de abordar a indstria editorial como um campo216 possibilita analisar os

agentes que so beneficiados ou contrariados pela ordem econmica do livro digital. Alm
disto, permite tecer hipteses sobre os mecanismos incentivos de cooperao que possibilitam
a cooperao entre os agentes sem pela qual no haveria uma transformao para uma
establizao do campo (FLIGSTEIN 20011, 2001B, 2007) atravs da criao de um mercado
do livro digital.

6.2.6 A indstria editorial como campo: Uma anlise multicaso

216
Cf. Captulo 4 infra.
 294

Anlise de 1 Nvel : A emergncia do livro digital

Esta anlise se inicia com a premissa que, por conta da incerteza na definio das curvas de
demanda e oferta o livro digital corresponde um mercado imcompleto (ARROW,1986).
Neste sentido, as evidncias apontam para a Amazon como o principal agente indutor da nova
ordem. Esta conjectura baseada nas seguintes evidncias:

i. O Kindle foi introduzido em 19/11/2007. Segundo o relatrio anual da Amazon, o lote

inicial do produto foi vendido em 5,5 horas a partir do seu lanamento. Alm disto, a
empresa informa que a plataforma do Kindle (eReader, Sofware, a rede de
telecomunicaes proprietria whsipernet e o acervo inicial de livros digitais de
domnio pblico) consumiu trs anos para desenvolvimento.

ii. Alm disto, as evidncias apontam que a Amazon fez a aquisio de vrias empresas
estratgicas para o desenvolvimento do Kindle. No caso, a principal aquisio foi a
empresa francesa Mobipocket em Maio de 2005. A Amazon no deu detalhes sobre
este investimento estratgico em seus relatrios anuais de 2006 e 2007. Este fato
parece comprovar que a empresa iniciou as incurses no livro digital como alegado.

iii. Por esta razo, parece razovel assumir que a Amazon desenvolveu o Kindle dentro de
uma perspectiva de desenvolvimento de um paradigma tecnolgico (DOSI,2006). Este
fato est em desacordo com as proposies do PFI de Teece (1986,2006). Como a
Amazon poderia conhecer ex ante quais seriam ativos complementares relevantes? O
PFI basicamente uma teoria contratual e no explica este fato emprico
adequadamento. Alm disto, chama a ateno que entre 2004 e 2005, a Amazon no
poderia ter inferido o curso dos fatos que resultou na digitalizao em massa de
acervos ,o questionamentoto da regulao do coyright e o fenmeno das obras rfs.

iv. Possivelmente, possivle cogitar que a Amazon foi induzida uma ao estratgica
pela ameaa representada pelo Google, que iniciou a digitalizao de catlogos em
2004. Como consta em todos os seus relatrios, a Amazon faz questo de enfatizar os
seus critrios para tomada de deciso e assuno de riscos apontando a necessidade
de fazer apostas de longo prazo Neste sentido a Amazon afirmar que a ambio pelo
 295

sucesso e competncia na mitigao dos riscos um fator de sobrevivncia em um

setor que a empresa reputa217 como tendencioso ao prejeuzo.

Com este entendimento, a anlise das estruturas microecnmicas vai se concentrar na

estratgia de alocao de recursos da Amazon Busca-se compreender como a organizao de
produo deste agente permite delinear : 1) os mecanismos de formao de preo para
introduo do livro digital 2) a competio que emerge como decorrncia do novo produto e a
reao dos demais agentes. Nesta lgica de anlise, tomando a referncia da Amazon, a
anlise desloca-se para as aes dos demais protagonistas - Apple, Google no perodo entre
2007 e 2010, que marcou a emergncia do livro digital.

Estratgia de Alocao de Recursos da Amazon

De acordo com model de anlise, organizao de produo da Amazon (na dimenso

endgena) est indicada na figura 20. A anlise empresa estendida da Amazon permite as
segeuintes inferncias:

No aspecto da explorao livo digital, a Amazon atua diretamente em quatro indstrias:

Software, Editorial, Eletrnica de Consumo e Varejo On-line. bvio perceber que a
organizao tradicional da Amazon composta pela combinao de dois blocos a partid da
combinao estrutura de coordenao e agregao que aparece no setor de varejo (Retail).

A loja on-line (Amazon.com) transformou-se em um mercado privado de alcance mundial

alm de contar com operaes especficas em nove pases. Esta estrutura funciona como uma
organizao hbrida (MENARD,1996,2004). Em 2008, a Amazon tinha 1,5 milho de
empresas parceiras que utilizavam o site da empresa para vender suas mercadorias218. Estes
parceiros originavam 30% das vendas da empresa. As vendas que so conduzidas para estas
empresas captura a demanda cuja venda poderia ser atendida pela prpria Amazon dentro do
seu site. Esta competio dentro se sua operao um aspecto no trivial desta operao.

Na rea editorial, a Amazon tambm hibrida. A empresa vende livros de editoras

tradicionais assim como livros que a prpria organizao est publicando atravs de vrios

217
Fato explicitado na carta aos acionistas assinada por Jeffrey Bezos em 2010.
218
Fato menciuonado no Annual Report da empresa (2008).
 296

selos (alguns destes selos foram objeto de aquisies estratgias nos ltimos anos).
Adicionalmente, a Amazon possui um servio editorial que incentiva o self publishing (livro
editado pelo autor). Para estes casos, a empresa desenvolveu interfaces para automao e
contratao automtica destes produtos originados de autores individuais. Finalmente, a
empresa vende livros usados em regime de comissionamento. Trata-se de quatro classes de
produtos, que resultam em condies contratuais muito distintas e em acirrada competio
dentro do portal da empresa.

Na indstria de Sofware e Eletrnica de consumo, a plataforma Kindle resulta principalmente

da integrao de tecnologias de vrias empresas conpradas pela Amazon. Alm disto, a
Amazon tambm adicionou tecnologia proprietria e outras que se originam de centenas de
empresas especialistas contratadas. Esta competncia na integrao e utilizao de tecnologia
uma caracterstica peculiar que a Amazon explora para aumentar o portfolio de vendas e de
produtos ofertados. Atualmente, a Amazon licencia esta de tecnologia de ponta alm de
prestar servios de converso de catlogos para terceiros.

Neste sentido, a diviso de servios profissionais da empresa, Amazon Web Services, que
surgiu como uma forma de rentabilizar os seus ativos tecnolgicos, est se tornando um dos
pricnipais players na prestao de servios profissionais para a rea corporativa atravs de
computao por nuvem e outsource de programas aplicativos219. Conforme informa Jeffrey
Bezos220, nossas tecnologias so quase que exclusivamente implantadas como servios:
partes de lgica que encerra os dados operativos propiciando a interface necessria como
nico caminho para acessar a sua funcionalidade.

219
Conforme dados das consultorias Gartner e IDC sobre servios profissionais de TI.
220
Amazon Annual report, 2010, p. 1: Our technologies are almost exclusively implemented as services:
bits of logic that encapsulate the data they operate on and provide hardened interfaces as the only way to access
their functionality.
 297

Figura 21 Organizao de Produo da Amazon ( Dimenso Endgena). Fonte o Autor

A complexidade do ambiente de produo da Amazon pode ser mais bem compreendida pela
leitura atenta dos relatrios da empresa, pelos demonstrativos financeiros e pela evoluo do
mercado editorial. A combinao destas forntes permite traar um painel da evoluo e
adaptao da empresa ao ambiente competitivo externo.

A tabela 7 demonstra e evoluo da operao da Amazon desde a sua fundao. A anlise

direta dos dados permite inferir o crescimento dos ativos totais. A anlie demonstra que os
recuros financeiros (caixa0 subiu proporcionalmente para financiar vendas. No mesmo
caminho, os ativos imobilizados e imateriais (goodwill) aumentaram gradualmente. O
crescimento destess ativos acontece em linha com o crescimento de vendas da empresa.
 298

Tabela 10 Principais Indicadores da Amazon.com. Fonte de dados: relatrios 10-K da empresa. Dados
organizados pelo autor.

A empresa enfatiza que utiliza tecnologia de ponta para conduzir vrias tcnicas de
discriminao de preos (mercado, cliente e base temporal). No entanto, a margem mdia
apresenta-se constante ao longo do tempo. As despesas subiram acentuadamente desde 2004,
o que parece comprovar que a empresa estava efetuando investimentos estratgicos de forma
seletiva. Com estas evidncias empricas, nesta anlise simplificada, qual a influncia da
estratgia da Amazon na emergncia do livro digital? Podemos inferir as seguintes anlises:

1. O livro digital foi viabilizado pela Amazon atravs da oferta de uma plataforma integrada e
especfica para atender o consumidor leitor com uma oferta tecnologicamente integrada. O
Kindle um aparelho de leitura, mas tambm uma livraria completa ao alcance de um boto.
A estratgia de verticalizao da operao resolveu a complexidade para o licenciamento de
tecnologias e oferta de contedo digital.
2. A rede proprietria da empresa (whispernet) possibilita sincronizar milhes de aparelhos
eReaderscom a sede da empresa. Mesmo quando o aparelho permanece desligado por vrios
meses, a rede vai conseguir sincronizar o leitor assim que ele ligado221. Esta funcionalidade
permite o controle remoto e contnuo do acervo arquivado a mantido em cada aparelho. um
mecanismo de enforcement tecnolgico do DPI.
3. A Amazon providenciou um catlogo imenso de livros em domnio pblico para capturar a
ateno do usurio durante o lanamento da plataforma Kindle.

221
Esta funcionalidade foi estatad de forma emprica.
 299

4. Finalmente, a empresa implantou uma poltica agressiva para mudar o comportamento do

leitor em direo ao livro digital, atravs da oferta de best sellers por um preo inferior a US$
10,00. Este fato acendeu a competio na indstria editorial e uma disputa com as seis
principais editoras222 de livros de trade dos EUA.

O protagonismo da Amazon pode ser compreendido com uma ao decorrente da estratgia

(Strategy-Making) de longo prazo da organizao. Os fatos empricos revelam que Amazon
sempre foi agressiva comercialmente com uma estratgia razoavelmente focada (narrow). Em
2002, ela expandiu o escopo de produtos tornando-se um varejista on-line multivariado. Em
2008 ela j vendia mais de 10 milhes de SKUs em seu site. Em seguida, ela tornou-se mas
globalizada ao expandir sua operao internacionalmente, especialmente na Europa e sia.
Na verdade, a Amazon a nia livraria internacional.

Considerando o tamanho da operao, chama ateno o fato de que a empresa gerencia seus
servios de atendimento ao cliente sem disponibilizar um nico telefone de contato para ps-
vendas. Desde o seu incio, a administrao da empresa posicionou-se no sentido de
desenvolver uma automao eficiente de seus processos de negcios com nico meio para
suportar a ambio do seu crescimento orientado ao usurio final.

Foco na excelncia de processos de negcios e alta produtividade so foco da preocupao da

empresa. O grfico 6 ilustra o crescimento de vendas da Amazon compartivamente rede
varejista Barnes & Noble e o faturamento do setor editorial norte-americano.

O crescimento e desempenho da Amazon podem ser explicados por vrias razes, mas
possivelmente, o determinante est relacionado qualidade da tomada de deciso. O resultado
sempre incerto. Comparativamente Barnes & Noble, o desempenho superior da Amazon
fica ainda mais evidenciado. `

As evidncias empricas no sugerem determinantes associados posse de recursos valiosos

como o determinante do sucesso (momentneo e circunstancial) da estratgia da Amazon. Os
dados empricos sugerem que o principal determinante a natureza da gesto ou melhor, a

222
McMillan, Penguin (Pearson Education), Hachette Book Group (Little Brown), Simon Chuster e Randon
House (Bertelsmann Group)
 300

forma idiossincrtica na seleo, combinao e utilizao dos recursos tecnolgicos na

explorao de oportunidades de negcios.

Quais as alternativas desta empresa diante de players igualmente poderosos como Google e
Apple? A anlise das respectivas empresas estendidas destas empresas revelam vrias
similaridades com a estratgia de alocao de recursos da Amazon. Evidenciamos os aspectos
comuns:

Grfico 6 Desempenho Comparativo : Amazon Vs Setor Editorial Vs Barnes & Noble

Anlise de 2 Nvel : A coordenao e especializao da produo e apropriao e

diviso da renda

Como a organizao econmica da Amazon permite inferir sobre a organizao alternativa de

agentes igualmente poderosos como Google e Apple? A anlise das respectivas empresas
estendidas destes ltimos agentes revelam os contornos e o a direo da mudana tecnlgica
na adapatao da aruitetura da indstria editorial e na organizao dos mercados..
Evidenciamos os aspectos mais revelantes, dentro de uma anlise simplificada.
 301

A anlise da alocao de recursos da Amazon, Apple e Google com relao ao livri digital
permite afirmar que estas empresas podem ser compreendidas como mercados pblicos
operados por agentes privados. Nesta situao, o delineamento do direito de propriedade, a
estrutura das transaes e os mecanismos de apropriao e diviso dos exevdentes dos agentes
que operam nestes mercadospblicos so definidos e enforced pelas trs empresas indicadas.

Obviamente, o poder destas empresas resulta diretamente da regulao estatal que lhes d
suporte, mas o exerccio dos agentes que negociam e conduzem trocas econmicas dentro
destes mercados aplicado e feito valer estrutura tecnolgica e, principalmente, pelo
ordenamento econmico que atende os interesses destes agentes - que sustentam estes
mercados pelo apelo que estas empresa exercem na captura da demanda do consumidor final:
o leitor usurio de tecnologia.

De forma sinttica, Amazon, Apple e Googoles alocam seus ativos voltados produo de
bens e serviso de ordem distinta e diferenciada cada uma se posiciona de forma distinta, na
organizao da manufatura. No entanto, as funes de coordenao e agregao so
fundamentais para que estas empresas possam efetivaar a tarnsformao de capital-
mercadoria em capital-dinheiro.

Este poder discrecionrio, confere poder estas empresas na organziao da produo no

atendimento da demanda, segundo o seu interesse estratgico particular. As funes voltada
distribuio sinaliza o poder - tomado como a capacidade de impor custos - diante dos
fornecedores, parceiros e clientes destas empresas. Este o fato relevante que a anlise da
empresa estendida permite.

Vamos fazer uma anlise simplificada, voltada transformao dos capitais empregados por
estas empresas na apropriao de lucro. o caso de analisar as formas de diversas caopitais
empregados na captura de demanda atravs de vendas, especialmente atravs do empreho de
capitais cognitivos; Este capital-cogntivo importante para compreenso das novas formas de
apropriao privada do valor.

Nesta etapa do capitalismo cognitivo parte da concorrncia atual se implementa por fora dos
mecanismos de preo: o valor da mercadoria depende da quantidade e da qualidade da
informao embutida na mercadoria. Consequentemente, o valor da mercadoria expressa pelo
 302

vetor preo sinaliza diretamente : a) o conhecimento tcito dos consumidores (e clientes) e b)

o resultado das aplicaes desses conhecimentos tcitos para decodificar as informaes
embutidas nos produtos e servios.

No caso da Apple, o sucesso da empresa pode ser explicado pelo sucesso na transformao de
capital-dinheiro em capital-cognitivo. O fato emprico relevante que APPle sabidamente a
buscou diferenciao no desenvolvimento de um ideal esttico-semtitico traduzido no design
de seus produtos e servios. O ideal esttico sustenta a vend dispositivos. Em torno de sua
oferta e dispositivos a empresa concebeu e implantao um ecosistema (mercado) para a
venda de bens intelectuais sistemas aplicativos (Apps); msica, arte eletrnica, servios e,
no caso, livros digitais atravs da operao de uma plataforma que remunera a empresa de
forma indireta.

A Apple no gerencia nem operar nenhuma ao para a execuo de vendas. Arrecada

comisso da venda de terceiros exatamente conforme o modelo de apropriao indireta
utilizado no modelo de anlise. As empresas parceiras se interessam em integrar o
ecosistema por conta do capitals-cogtnivo da empresa na captura de demanda potencial para
os produtos intelectuais desta empresa. Estas mercadorias intelectuais, vendidas dentro do
mercado operado pela Apple (Istore, IBookstore) so objeto de modalidade de apropriao
cognitiva e socialmente diferenciadas. Os processos socialmente diferenciados de aquisio
dos conhecimentos tcitos se traduzem por utilidades socialementd diferenciadas o que
permite estabelecer relaes de longo prazo que garantem o enforcement do copyright.

A Apple exemplo acabado de que as modalidades concretas de valorizao das mercadorias

dependem cada vez mais estreitamente, da informao nela contidas. Informao ou
conhecimento, ou seja o componente imaterial embutido na mercadoria, constituem um
elemento decisivo que encerra a valorizao econmica atravs do mecanismo de preo.

O Google ainda no desenvolveu uma estratgia definida para o livro digital que possa ser
objeto de anlise nesta pesquisa. No entanto, importante ressaltar que tanto o Google quanto
a Amazon tambm se utilizam de capitais cognitivos, mas no caso destas empresas, estas
capitais esto afeitos ideais utilaristas a busca por informao( Google) ou atendimento de
necessidades ( encontrar e comprar um livro).
 303

Figura 22 - Organizao de Produo da Apple ( Dimenso Endgena). Fonte o Autor

Figura 23 - Organizao de Produo do Google( Dimenso Endgena). Fonte o Autor

6.2.7 Anlise Comparativa das estratgias de apropriao de lucro dos multicasos

 304

Tendo em mira a anlise anterior, o que fica demonstrado que estas empresa esto
estruturando, por diversos caminhos estratgias similares para operar mercados globais e
digitais para a venda de bens e servios digitais como o caso do livro digital.

Uma caracterstica marcante desta concorrncia de apropriao direta e indireta que o

contexto de integrao destes mercados depende das caractersticas empreendedoras destas
empresas. Alm disto, esta concorrncia se caracteriza pela obsolesvncia acelerada dos bens
e servios. Se considerarmos o ciclo do capital, as variveis relacionadas ao tempo de
circulao do capital se tornam um elemento fundamental do processo concorrencial. Uma
liquidez maior, ou seja, um ciclo de circulao maior resulta em taxa de lucros menores:
quanto maior o tempo de circulao, menor a possibilidade das empresas conseguirem
apropriar as rendas de monoplio ligadas ao copyright.

O diferencial de tempo de circulao do capital vai explicar a dinmica concorrencial e as

modalidades concretas de apropriao e diviso dos excedentes. A partir do instante que o o
livro digital um objeto hipermvel e digital, o capital dinheiro no est diretamente ligado
produo de mercadorias. Um vez criado, o produto pode ser utilizado infinitamente. Pode ser
mesmo decomposto em obrs derivadas. Assim, o capital dinheiro no participa diretamente da
produo, mas se apropria de rendas de monoplio construdas a partir deum sistema de DPI
que est em crise. Estes direitos correspondem formas institucionais que forma criadas no
capitalismo indiustrial. O ajuste institucional para o capitalismo cognitivo ainda est em
curso.

Esta economia essencialmente especulativa. As evidncias empricas sustentam esta

afirmao ( basta verificar a forma como o preo do livro digotal est sendo determinado). A
especulao consiste em prever, antes do pblico, as evolues do mercado.

Considerando a indstria editorial como um campo possvel inferir que os interesses no

interior do setor e a concorrncia correspondente alinha-se nas assimetrias para delineamento
do posse e uso do livro digital, de forma regular ou irregular diante das dotaes do copyright
atuais, como proposto na figura 24. De forma correspodente, a figura 25 sinaliza uma
interpretao dos diversos interesses existentes e a posio relativa doa agentes envolvidos na
dinmica de estruturao do mercado do livro digital. As interaes resultantes emergem na
figura 26.
 305

A anlise anterior juntamente com o estudo conjunto das empresas estendidas Amazon, Apple
e Google permite afirmar que a competio que se desenha ir ocorrer exatamente ns
desenvolvimentos do bloco de agregao conforme indicado na figura 27.

impossvel prever os formas de utilziao social das tecnologias sociais a medida que a
difuso tecnolgica se consolida inclusive a reao esperada dos agentes tardicionais da
indstria editorial que j demonstraram extraordinria capacidade adaptativa e resilincia.
No entanto, possvel prever um perodo de hiper-competio na oferta de ttulos.
Certamente, devero emergir servios e produtos mais eleborados e complexos e novos
modelos de negcios que devero explorar mecanismos conjugados de apropriao direta e
indireta.

Figura 24 Sinalizao do delineamento do DPI no interior da indstria editorial

 306

Figura 25 : Inferncia das Estratgias existentes no interior do campo (mercado) do livro digital.
Fonte: o autor

Figura 26 Interao atual na dinmica de estruturao do mercado do livro digital

 307

Figura 27 : Interao das Empresas Estendidas da Amazon, Apple e Google. Fonte: OAutor

6.2.8 Concluses

As evidncia empricas permitem inferir as seguintes concluses:

Os principal determinante na difuso do livro digital decorrente da ao do empreendedor

ou da funo empreendedora existente nas grandes organizaes na utilizao da tecnologia
para explorar oportunidade de negcio. No existem evidncias robustas de que a posse de
recursos escassos fonte de vantagem competitiva na adoo do livro digital.

As editoras esto se ajustando emetgncia da nova tecnologia pelo influncia que o novo
paradigma desempenha na desvalorizao dos ativos correntes. Na eminncia de competio
por parte do novo mercado, o setor est buscando um novo prosicionamento estratgico. No
se trata de uma ao estratgica deliberada, mas as evidncias sugerem aes defensivas
contra a ameaa do livro digital.

Importante enfatizar que na formao do novo mercado, a empresa Amazon, apontado como
pricnipal agente interssado no novo padarigma juntamente com as empresas Apple e Google,
 308

fixou o preo do novo produto em um nicho especfico o mercaod de livros trade, com um
piso de referncia em desafio aos livros encadernados (paperback).

Sem considerar os apectos tericos desta pesquisa, surgem dvidas sobre a capcidade
cognitiva do leitor no entendimento da proposta de valor embarcada na oferta do livro digital
produto coplexo, onde o conhecimento tcito do consumidor fundamental para decifrar a
proposta de valor contida no novo produto.

ENSAIO 3: OS DETERMINANTES NA ADOO DO LIVRO DIGITAL

6.3 Introduo: a difuso e adoo do livro digital

Da mesma forma como o comrcio foi transformado pela internet (KOUFARIS, KAMBRIL;
LABARBERA, 2001), demonstramos nos dois estudos antecedentes que o consumo da
informao est enfrentando duas transformaes tecnolgicas simultneas: o
desenvolvimento da publicao digital no lugar da impressa e transformao dos leitores em
usurios interativos de sistemas computacionais. Assim, para compreender o consumidor
contemporneo de informao, necessrio estudar do comportamento no consumo de livros,
jornais e revistas, e tambm estes indivduos como demandantes e usurios de sistemas
computacionais (KOUFARIS, 2002).

Neste contexto, surpreendente a existncia de pouca pesquisa terica e emprica para

elucidar e apontar os fatores que explicam o comportamento do leitor no consumo de
informao digital. Trata-se do estudo das correlaes entre a interatividade e cognio do
 309

indivduo. Alm disso, muito se fala sobre o livro digital sob a perspectiva da oferta, mas fala-
se muito pouco sobre o problema da adoo da tecnologia por parte do leitor.

Este ensaio um esforo para resolver uma pequena parte do quebra-cabea ao propor um
estudo emprico buscando avaliar os fatores determinantes na adoo do livro digital ainda no
incio da introduo desta tecnologia no Brasil. Justifica-se esta pesquisa uma vez que a
questo da cognio est diretamente relacionada definio dos modelos de negcio das
empresas interessadas e, tambm, na definio de polticas pblicas na alocao de recursos
para educao pblica. Afinal, o uso da tecnologia melhora a cognio do usurio? O contato
prvio com a tecnologia aumenta a chance da adoo do livro digital? Estas so as perguntas
relevantes desse estudo.

Para avaliar o grau de prontido do leitor potencial da cidade de So Paulo na adoo do livro
digital, pesquisou-se 2.276 leitores com uma ferramenta construda com fundamentos na
Teoria dos Campos e na Teoria da Ao oriundas da Sociologia Econmica. Posteriormente,
foi desenvolvida uma anlise quantitativa por meio do mtodo de modelagem em equaes
estruturais (MEE) para validar a ferramenta empregada e analisar os resultados.

No curso do estudo emprico, a estratgia de amostragem definiu o leitor potencial como um

cidado alfabetizado em condies de adotar, isto , utilizar de forma corriqueira e
propositada a tecnologia em estudo no caso, estudantes de graduao e ps-graduao de
uma universidade pblica e os leitores frequentadores de duas grandes redes de livrarias.
Estes usurios tm a escolha para adotar a tecnologia mediante o consumo (compra) ou
emprstimo do eBook de uma biblioteca ou amigo que se j tornou usurio. Assim, esta
pesquisa aborda a difuso do livro digital como um processo cognitivo na difuso de
inovaes.

Ao contrrio das abordagens tecnologicamente orientadas, em que os atributos tecnolgicos,

especialmente a tecnologia da informao e comunicaes, dominam as explicaes para as
mudanas e desenvolvimento econmico e social por meio de inovaes bem-sucedidas, este
trabalho parte de outra perspectiva. Partimos da premissa de que a emergncia e eventual
crescimento da difuso do livro digital devero resultar da construo exitosa de mercados
estveis que sinalizam, orientam e disseminam os padres cognitivos que sustentam a difuso
desta inovao. Trata-se de uma abordagem sociolgica na construo de mercados.
 310

O estudo est dividido em seis partes. Aps essa introduo, a segunda parte apresenta
brevemente o referencial terico empregado. Na terceira parte, introduz-se a metodologia
seguida das definies das hipteses do estudo. Em seguida, so apresentados os
procedimentos metodolgicos de anlise. Na quinta seo, apresentamos os resultados da
pesquisa emprica por meio de um modelo emprico ajustado. Na ltima parte seguem as
concluses sobre a interpretao do modelo emprico frente s previses do referencial terico
adotado.

O mtodo de MEE foi escolhido tendo em vista a natureza do problema de pesquisa que
consiste em investigar uma varivel no observada ou latente, no caso, a cognio. Na MEE a
cognio pode ser modelada por um sistema de equaes de regresses simultneas que
guardam relao de causalidade. Este sistema torna possvel explicar a variabilidade da
cognio entre os leitores adotantes e no adotantes, como tambm o seu nvel de prontido
(conhecimento) da tecnologia do eBook. Este estudo relevante para permitir entender o
processo de difuso tecnolgica no nvel individual e agregado.

6.3.1 Referencial terico: a difuso da inovao e a emergncia dos mercados

A adoo do livro digital pode ser estudada como um fenmeno de difuso da inovao. O
objeto de anlise das Teorias da Difuso da Inovao consiste em estudar o padro de adoo
do usurio ou classe de usurio.

O painel resumido desta ampla literatura sobre difuso da inovao assinala que a adoo
cumulativa de uma inovao resulta em uma curva de forma S estilizada marcada em trs
perodos: a) uma fase inicial de implantao com crescimento lento; b) um perodo de adoo
com crescimento rpido; c) finalizando com um perodo de saturao com desacelerao do
crescimento (MAHAJAN et al, 1990).

Nesta literatura, a modelagem da difuso da inovao emergiu como uma das principais
iniciativas para o estudo da previso da curva S. Esta abordagem utiliza uma abordagem de
modelos matemticos para explorar a difuso em sistemas sociais. Duas linhas tericas se
destacam nesta literatura. A primeira abordagem, de carter cognitivo, enderea a difuso
 311

como uma varivel dependente da capacidade cognitiva dos indivduos adotantes (ROGERS,
1963,1975, 1995, 2003) em que a adoo da difuso dependente da cognio individual. O
objetivo desta teoria prever a adoo agregada pela estimao de categorias de usurios.

O segundo ramo terico (MANSFIELD, 1961; COLEMAN et al 1966; BASS, 1969;

EASINGWOOD et al, 1983) aborda a difuso da inovao pela simulao de um contgio
dentro de um sistema complexo. Nesta abordagem estruturalista, a adoo abordada como
uma qualidade (ou doena) que se espalha por um sistema de forma preditiva. Assim, a
difuso depende das caractersticas sistmicas, e a caracterizao da adoo irrelevante. A
modelagem privilegia o padro de contgio e estima o nmero de usurios adotantes.

No caso do livro digital, torna-se relevante buscar uma abordagem que explique a transio da
verso impressa para o formato digital com o objetivo de compreender se a aparente evoluo
tecnolgica poder prevalecer. A sociologia prope que a tecnologia est imbricada na vida
social, e atores sociais, atuando individual e coletivamente, conseguem influenciar e definir a
dinmica econmica resultante de sua difuso.

A Teoria da Ao (BOURDIEU, 1998; FLIGSTEIN, 2001a) e Teoria dos Campos

(BORDIEU, 1997; BOURDIEU;WACQUANT, 1992) so referenciais tericos clssicos que
foram reinterpretados por Beckert (2010) por uma abordagem contempornea e dinmica, que
explica a emergncia dos mercados.

A hiptese fundamental deste arcabouo terico aplicado difuso de tecnologias sustenta

que novas tecnologias somente iro prevalecer, gerando resultados econmicos regulares,
caso seja possvel a emergncia de mercados estveis, aderentes s diversas ordens sociais.
Na teoria sociolgica clssica, a reproduo e a mudana social so explicadas,
especialmente, pela estrutura social. Reproduo sinnimo de "estabilizao" das estruturas
sociais. Ou seja, este estudo toma como premissa, a partir deste referencial, que as estruturas
sociais especficas devero suportar a reproduo ou estabilizao dos mercados da
indstria editorial digital.

Outro aspecto da Teoria da Ao (BOURDIEU, 1998, FLIGSTEIN, 2001a), que se origina

tanto na literatura emprica quanto na terica, aborda a ideia de habilidade social a
capacidade de determinados atores hbeis em motivar e convencer os demais atores a tomar
 312

parte em uma ao coletiva, fato essencial para construo e reproduo de ordens sociais
locais. Assim, a Teoria da Ao pode explicar como o comportamento individual ampliado
para justificar o comportamento agregado, ou melhor, o comportamento social na adoo da
tecnologia do livro digital. Esse estudo fundamenta-se na conjugao desses referenciais para
desenvolver um modelo estrutural que possibilite descortinar relaes causais.

6.3.2 Metodologia: um modelo emprico em modelagem em equaes estruturais

O modelo proposto223 por Beckert (2010) indicado na figura 7 no foi proposto com o intuito
de permitir a aplicao imediata de tcnicas como a modelagem em equaes estruturais
(MEE). No entanto, apoiado neste referencial, foi proposto um modelo terico em equaes
estruturais constitudos por seis construtos latentes, conforme a figura 28

Este modelo derivado da proposio de interao apresentada na figura 13. Nesse modelo,
os quadros cognitivos, ou cognio, so influenciados diretamente pelas instituies e pelas
redes sociais. A partir desta influncia, mediada por trs vetores a utilidade do agente, os
seus usos e valores pessoais e os padres de interao social assume-se que o individuo ir
formar o seu quadro deciso a propenso para adoo do livro digital. No instante seguinte
aps tomar conhecimento ou utilizar a nova tecnologia o agente poder ou no adotar a
nova tecnologia.

Figura 28: Modelo torico causal de adoo do livro digital

Fonte : o autor

223
Cf captulo 4 supra.
 313

O modelo conceitual proposto na figura 19 um modelo causal que prope dois construtos
cognitivos exgenos derivados das instituies e que afetamos quadros cognitivos: 1) Usos
(Significados) e Valores e 2) Utilidade. Segundo a tcnica da MEE, com fundamento em
Beckert (2010), define-se que estes dois construtos exgenos so indicadores reflexivos das
instituies (como definido tradio sociolgica institucional) que, enquanto varivel latente,
no est includa no modelo, conforme pode ser observado na figura 19 (recomendamos
cotejar as figuras 13 e 19 conjuntamente). Do ponto de vista causal, as instituies e as redes
sociais so consideradas um fator externo (exgeno) ao modelo proposto.

De forma anloga, o modelo em MEE prope o construto Interao Ampla como construto
reflexivo decorrente das redes sociais (GRANOVETTER, 1985) que tambm, enquanto
varivel latente, no est includa no modelo. Ou seja, por meio das interaes sociais,
assumimos que os indivduos so influenciados pela sua rede social de laos fortes (amigos e
familiares) e laos fracos (colegas e pessoas afastadas).

Finalmente, o modelo em MEE prope trs construtos endgenos em seu modelo estrutural,
neste caso, a Propenso, a Prontido e a Adoo; que so dimenses cognitivas internas ou
seja, so caractersticas do indivduo. O modelo de MEE determina as dimenses Prontido e
Adoo como as duas variveis dependentes relevantes do modelo, fazendo da varivel
Propenso a varivel dependente moderadora entre os construtos exgenos e os endgenos,
conforme observado na figura 29. Por decorrncia, as variveis endgenas do modelo em
MEE so construtos reflexivos da Cognio, varivel latente do modelo de Beckert e externa
ao modelo em MEE.

6.3.3 Hipteses de pesquisa: modelo estrutural e relaes causais

O modelo grfico em equaes estruturais indicado na figura 29 detalha os construtos

latentes propostos no modelo estrutural e de relaes causais.
 314

Figura 29 Modelo em equaes estruturais derivado do modelo terico

Fonte: o autor

As 32 variveis (P1 a P32) fazem parte do instrumento de pesquisa anexa a esse estudo.
Fundamentando o modelo, temos as seguintes definies do modelo estrutural:

Construtos Exgenos:
1. Usos, Significados e Valores: sinalizam do ponto de vista etnogrfico a importncia
dos livros para o usurio por meio dos processos e rituais de utilizao e os valores
sociais atribudos posse e utilizao destes bens.
2. Interao Ampla: revela a os mecanismos sobre como o indivduo influencia e
influenciado pela sua rede social de contato imediato (amigos e parentes) e contato
ampliado (contatos distantes, sociedade em geral) e os veculos utilizados na troca de
informao e socializao.
3. Utilidade: revela a heurstica de julgamento do indivduo a respeito da natureza da
tecnologia ou inovao proposta pelas instituies. Este julgamento baliza, no aspecto
utilitrio, a importncia atribuda tecnologia do livro digital (Valor).

Construtos Endgenos:
1. Propenso: revela o aspecto cognitivo referente inteno futura de adotar a
tecnologia do livro digital. Esta inteno assumida como objetivo futuro
 315

condicionado por opes seletivas e influenciado pelos construtos exgenos do

modelo.
2. Prontido: revela o grau de ajustamento cognitivo do indivduo que no adotou
tecnologia do livro digital. Esta dimenso revela o grau de conhecimento, ressalvas e
aspiraes do indivduo a respeito da tecnologia do livro digital.
3. Adoo: revela as condies que resultaram na adoo da tecnologia e/ou inovao
pelo indivduo como ator social.

HIPOTSES DE PESQUISA E DO NEXO CAUSAL

H1. Correlaes Estruturais: a qualidade das instituies sociais existentes resulta nos
quadros cognitivos mensurados por meio dos trs construtos exgenos apresentados. Assim,
estes construtos esto correlacionados, positiva ou negativamente.

H2. Interao Social Propenso: a Interao social, refletindo as instituies sociais por
meio das relaes sociais, amplas e restritas, afeta direta e positivamente, a cognio do
indivduo na dimenso Propenso, divulgando a dinmica da tecnologia do livro digital.

H3. Utilidade Propenso: a dimenso Utilidade, refletindo a compreenso do indivduo a

respeito do livro digital, afeta diretamente a dimenso Propenso, qualificando a utilidade
desta tecnologia durante sua difuso.

H4. Usos, Significados e Valores Propenso: a dimenso Usos e Valores afeta,

positiva ou negativamente, a dimenso Propenso, qualificando o grau de aderncia do livro
digital aos usos, costumes e valores usuais dentro do campo e a posio do ator social dentro
do campo.

H5. Propenso Prontido: a dimenso Propenso afeta positivamente a explicao da

dimenso prontido, varivel dependente, que qualifica o grau de aderncia do indivduo para
adotar o livro digital.

H6. Propenso Adoo: a dimenso Propenso afeta diretamente a dimenso adoo,

varivel dependente, que qualifica o indivduo que j adotou o livro digital.
 316

6.3.4 Procedimentos Metodolgicos

Inicialmente, foi conduzida uma pesquisa exploratria por meio de entrevistas

semiestruturadas com um painel de doze especialistas que colaboraram no primeiro estudo
dessa pesquisa224. Essas informaes auxiliaram a definio das variveis (questionrios) do
modelo emprico. Posteriormente, partir do referencial terico e dos determinantes
tecnolgicos foi desenvolvida uma ferramenta de pesquisa para aplicao no modelo em
MEE. O desenvolvimento e o ajustamento do modelo hipottico em MEE observaram as
tcnicas em MEE de Kline (2010) que resultou na seleo de 32 variveis ordinais em uma
escala do tipo likert de seis pontos dispostas em um questionrio para autopreenchimento.

6.3.4.1 Estratgia de amostragem

Considerando o tamanho da populao paulistana, optou-se pela amostragem intencional no

probabilstica (MALHOTRA, 2006). A estratgia de amostragem definiu um corte amostral
em dois subgrupos distintos e homogneos nos aspectos etnogrficos: o primeiro grupo
amostral se subdivide em uma universidade pblica e uma escola de negcios, ambas situadas
na cidade de So Paulo. O segundo grupo consiste em doze livrarias integrantes de duas
grandes redes de livrarias no mesmo municpio.

Na primeira amostragem, o questionrio foi aplicado para 984 estudantes de graduao e ps-
graduao stricto sensu de uma universidade pblica, totalizando 471 casos vlidos. Na
segunda amostragem, o questionrio aplicado aos leitores frequentadores de duas grandes
redes de livrarias da cidade de So Paulo resultou em 614 casos vlidos.

6.3.4.2 Aplicao do instrumento e conduo de quase experimento

Em consonncia com o referencial terico, definiu-se pela aplicao do instrumento em duas

situaes cognitivamente distintas. Inicialmente, foram coletadas observaes dentre os
indivduos selecionados aleatoriamente nos dois subgrupos j apontados.

224
Cf item 6.1 supra
 317

Na outra circunstncia de pesquisa, delineou-se um quase experimento para propiciar a

experimentao prvia do livro digital por parte dos indivduos selecionados aleatoriamente
nas lojas de uma das redes de livrarias. Aps esta experincia de contato prvio com a
tecnologia, o instrumento de coleta foi aplicado seguido de uma entrevista em semiestruturada
com cada indivduo respondente.

O quase experimento foi organizado com uma apresentao explicativa seguida da

disponibilizao de quatro dispositivos ultraporttil (e-Readers) Amazon KindleTM, Amazon
Kindle DXTM, Apple IpadTM e Barnes & Noble NookTMTM, que foram carregados com quatro
publicaes eBook idnticas. Aps a apresentao, os indivduos testaram as funcionalidades
distintas de cada um dos aparelhos de e-Reader por meio da leitura do contedo em eBook em
formato Apple, AZW, ePub e PDF. Todos os aparelhos circularam em cada do dos grupos
observados, resultando na coleta e entrevista de 131 observaes.

6.3.4.3 Tratamento e anlise de dados

Uma vez obtidos, a base de dados foi tabulada no programa SPSS (v19,SPSS Inc, CHICAGO,
IL). Com o objetivo de uniformizar a anlise, foram descartadas as variveis que
apresentaram valores omissos superiores a 20% do total (v 19;20;22;23;24), conforme a
tabela 12 conforme Hair et al (2009, p. 63). Por meio do SPSS verificou-se a significncia
no aleatria dos casos omissos conforme a tabela 11 A eliminao dessas variveis resultou
na eliminao da dimenso Utilidade do modelo de referncia em MEE. Esta alterao
relevante resultou no desenvolvimento de um modelo emprico ajustado para a anlise meio
da MEE. Denominou-se este modelo ajustado como modelo Emprico conforme a figura
30.
 318

Figura 30 Modelo Emprico resultante do Modelo Terico Ajustado em MEE

Fonte : o autor

Posteriormente, a base de dados completa com 27 variveis, foi submetida ao programa

AMOS (v18,SPSS Inc, CHICAGO, IL) para eliminar as variveis com baixo peso fatorial nos
construtos latentes (v, 1,2,5,7,11,13,14,29) conforme indicado por Byrne (2010) e Kline
(2010). Aps esta etapa, iniciou-se a anlise do modelo emprico por meio da Anlise Fatorial
Confirmatria (AFC) com anlise do caminho crtico (Path Analysis). Para validao do
modelo optou-se pela estratgia de validao cruzada entre amostras independentes mediante
anlise multigrupos (MAROCO, 2010). Conforme a tabela 13 a qualidade do ajustamento do
modelo ocorreu por meio das amostras dos estudantes do nvel superior subgrupo 1 e dos
leitores de livrarias subgrupo 1 para obteno dos pesos fatoriais e confiabilidade individual
dos itens, em que o ajustamento do modelo foi feito a partir dos ndice de modificao
superiores a 11 (p<0,001). Observa-se o melhor ajustamento do modelo terico ajustado
indicado no modelo da figura 30. Posteriormente esses passos foram replicados na validao
de anlise cruzada com as amostras dos subgrupos 2 dos respectivos grupos amostrais.
 319

Tabela 11 Sumrio da Coleta e Tratamento de Dados

Fonte : o autor

Tabela 12 Eliminao de variveis por dados omissos

Fonte : o autor
 320

Tabela 13 Anlise Multigrupo dos Modelos ndices de Ajuste do Modelo Emprico

Fonte: o autor

6.3.4.4 Anlise Estatstica

O modelo emprico de MEE estabelecendo a causalidade entre as variveis exgenas da

Interao Ampla (ITA) e Usos e Valores (SIC) por meio de sua cognio relativa s variveis
endgenas Prontido (PRONT) e Adoo (ADOT), moderado pela Propenso (PROPE), cujo
modelo MEE foi implementado e avaliado atravs do programa AMOS.

A significncia dos coeficientes de regresso foi avaliada estimao dos parmetros pela
comparao prvia entre o mtodo de mxima verossimilhana (Maximum Likelihood -ML) e
o Mtodo de Mnimos Quadrados No Ponderados (Unweighted Least Squares) tendo em
vista a presumvel violao da premissa de distribuio de normalidade multivariada dos
dados provenientes de uma escala likert de seis pontos. Considerando que os recursos para
 321

estimao em ULS implementados no AMOS no apresentam alguns testes de ajustamento

parcimoniosos exigidos para a validao do modelo, optou-se pela utilizao do ML aps
verificar-se que os resultados prvios no ULS eram adequados. Pela estimao ML foram
analisados os coeficientes de assimetria (sk) e curtose (Ku) uni e multivariada de todas as
variveis. A varivel v18 apresentou desvios muito superiores aos das demais variveis e,
assim, a mesma foi eliminada da anlise.

A existncia de outliers foi avaliada pela distncia quadrada de Mahalanobis (D2). Quinze
casos do subgrupo 1 dos estudantes de nvel superior (n= 252) e onze casos no subgrupo 1 dos
leitores de livrarias (n= 313) apresentaram valores DM2 que sugeriam que estas observaes
eram outliers, pelo que foram eliminadas da anlise.

Conforme a tabela 14, tambm no foram observados valores de DM2 indicadores de

correlaes suficientemente fortes entre as variveis exgenas que indicassem problemas de
multicolinearidade. Os VIF foram calculados com o SPSS e nenhuma varivel apresentou
VIF indicadores de multicolinearidade (VIF < 5,0).
 322

Tabela 14 Estatsticas VIF e Confiabilidade do Modelo

Fonte : o autor

6.3.5 Anlise dos resultados do experimento

O objetivo desse tpico avaliar a validade do instrumento de medida frente os dados

empricos. De acordo com Anasti e Urbina (1997, p. 113-149), a validade do instrumento
medida por trs componentes: a validade do contedo, a validade do construto e a validade do
critrio. No mbito da MEE, verificou-se a validade do construto atravs de trs
componentes: a validade fatorial, a validade convergente e a validade discriminante do
modelo emprico.

Inicialmente, o modelo ajustado foi validado por meio da Anlise Fatorial Confirmatria
(AFC) mediante a anlise da validade convergente e discriminante. A ltima etapa consistiu a
anlise das relaes causais por meio da anlise dos caminhos (Path Analysis).
 323

Finalmente, aps a finalizao da anlise de equaes estruturais, comparam-se os resultados

do modelo com o referencial terico.

6.3.5.1 Estimao e ajustamento do modelo por meio da AFC

Para avaliar a qualidade de ajustamento do modelo foram observados nove valores de testes
principais. A qualidade do modelo per se, em comparao com outros modelos, foi avaliado
pelos ndices absolutos qui-quadrado ponderado ou normado (2 /gl), Root Mean Square
Residual (RMR) (JORESKOG; SORBOM, 1996, p. 30) e Goodeness for Fit Index
(JORESKOG;SORBOM, 1996, p. 29). A avaliao relativa do modelo com o pior
ajustamento possvel (modelo de independncia em que no h relaes entre quaisquer
variveis observadas) e/ou ao modelo com o melhor ajustamento possvel (modelo saturado
em que todas as variveis observadas so relacionadas) foi feita por meio do Normed Fit
Index Bentler e Bonett, 1980), Comparative Fit Index (CFI) (BENTLER, 1980), Tucker-
Lewis Index (TLI), o PRATIO (JAMES et al, 1982), o Root Mean Square Error of
Approximation (RMSEA) (STEIGER, 1985) e o Holter (1983), como ndice que atesta a
criticidade no nmero de casos (n) para ajuste do modelo.

A literatura de AEE recomenda que a anlise dos ndices de ajuste deva ser observada com
cautela, uma vez que os valores referenciais no so limitantes absolutos e no representam
limitaes para aceitao do modelo (HAIR et al, 2009; MAROCO, 2010, MARUYAMA,
1998). Conforme a tabela 13 observa-se que o modelo possui um bom ajuste absoluto, mas
que pode ser melhorado no ajuste relativo. Com efeito, a estimao em ML indica que os
ndices relativos esto na regio limtrofe de um bom ajustamento. Contudo, a estimao em
ULS indicou que estes mesmos ndices (NFI, TLI e CFI) apresentam ampla aprovao (acima
de 0,90). Como a estimao em ULS implementada AMOS no publica o ndice RMSEA,
optou-se pela manuteno da estimao ML que propicia a validao deste indicador.

O ndice reportado pelo RMSEA aferido como bom em todas as amostras (ARBUCKLE,
2008, p. 592). A eliminao da varivel 18 melhorou sensivelmente os ndices reportados.

Nas seis amostras, a confiabilidade composta (CC) de cada um dos fatores revelou-se elevada
para Prontido (0,77 a 0,86) e Interao Ampla (0,71 a 0,81) e adequada nas demais. Da
mesma forma, a varincia mdia extrada (VEM), um indicador da qualidade convergente dos
 324

fatores, revelou-se adequada para Interao Ampla (0,51 a 0,60), Prontido (0,36 a 0,51),
Adoo (0,36 a 0,53) e baixa para Propenso (0,33 a 0.45). usual considerar que a VEMj
0,5 indicador de validade convergente adequada (HAIR et al, 2009 p. 592).

As duas tabelas VEM que compem a tabela 15 apresentam os resultados da confiabilidade

proposta e varincia mdia extrada de cada um dos fatores. As tabelas CC-A a CC-E
constantes na tabela 16 apresentam correlaes entre os fatores, nas seis amostras. A validade
discriminante dos fatores foi avaliada pela comparao entre a VEM com os quadrados da
correlao entre os fatores, conforme expresso na tabela 16 para cada uma das seis amostras.
Por exemplo, no subgrupo 1 da amostra dos estudantes de nvel superior, sendo a VEMITA =
0,55 e a VEMPRONT = 0,33 superiores ao R2itapront = 0,013, podemos afirmar que Interao
Ampla (ITA) e a Prontido (PRONT) tm validade discriminante. Analogamente, pode-se
demonstrar a validade convergente dos demais fatores nas seis amostras pesquisadas.
 325

Tabela 15 Confiabilidade do Construto e Varincia Mdia Extrada

Fonte: o autor
 326

Tabela 16 Matriz de Correlaes dos Construtos para as seis amostras do estudo

Fonte: o autor

6.3.5.2 Avaliao do modelo de caminhos e relaes causais por meio da MEE

O modelo terico ajustado proposto pelos autores foi fundamentado numa famlia de teorias
da sociologia econmica de Beckert (2010), Bourdieu (1977, 1998), Bourdieu e Wacquant
(1992) e Fligstein (2001) e na teoria de difuso das inovaes de Rogers (2003).

Conforme o modelo explicitado, testado em seis amostras independentes, o construto ITA

(Interao Ampla) e Usos e Valores (SIC) influencia os construtos Prontido (PRONT) e
Adoo (ADOT) mediado pelo construto Propenso (PROP). A anlise dos indicadores gerais
conforme a tabela 13 revelou que nos indicadores gerais e no indicador que mensura a
variao dos resduos (RMSE), o modelo se ajustou em todas as amostras testadas, explicando

adequadamente a variabilidade (r2) dos construtos dependentes, neste caso PROP, PRONT e

ADOT .
 327

A anlise dos componentes estruturais, que representam o grau de aderncia dos construtos
exgenos, ITA e SIC aos construtos endgenos PROP, PRONT e ADOT reveou-se consoante
com a MEE e a teoria balizadora do estudo. Os valores padronizados calculados esto
explicitados na tabela 14juntamente com as estatsticas da trajetria, indicando que as
relaes causais sugeridas nas teorias prvias e testadas no modelo so significativas e de que
o construto PROPE tem, de fato, relaes causais determinantes com os construtos PRONT e
ADOT.

Conforme se observa na tabela 14, o modelo emprico explica de 27% (pior caso) a 90%
(melhor caso) dos estados cognitivos relativos Prontido e de 22% (pior caso) a 63%
(melhor caso) das situaes em que o indivduos revelaram-se adotantes da nova tecnologia.
A interpretao do modelo revela que, a partir dos construtos exgenos possvel determinar
duas situaes hipotticas em um momento temporal t: ou indivduo um possvel adotante
ou um adotante convertido.

Todos os efeitos analisados so estatisticamente significativos, com exceo dos casos

reportados (p>0,01) de acordo com o teste de Sobel. O modelo emprico testado apresentou
resduos pequenos e um ajustamento adequado na anlise cruzada entre as seis amostras
independentes, resultando em critrios balizados para a aceitao do modelo.

6.3.6 Interpretao terica do Modelo Emprico em MEE

A eliminao da dimenso Utilidade prevista no modelo terico de MEE na fase do

ajustamento da anlise em MEE indica que o leitor potencial no est capacitado a conduzir
anlises utilitrias sobre tecnologias emergentes. Este fato importante pois valida o
referencial terico de Rogers (2003) que postula que as inovaes so adotadas inicialmente
por indivduos com caractersticas de perfil adotar inovaes com o conhecimento atual, no
possvel mensurar essa varivel. Portanto, inicialmente, a doao da inovao dependente
das caractersticas do indivduo e no do sistema social onde a difuso dever ocorrer. Este
fato traz consequncias importantes para as partes interessadas na difuso do livro digital.
Alm disto, este fato emprico confirma que a funo Utilidade, como utilizada na teoria
neoclssica, uma varivel que no poder ser medida. Isto no desqualifica a importncia
terica do conceito de econmico de valor.
 328

O modelo em MEE confirmou as principais premissas previstas na teoria de Beckert (2010).

No entanto, ficou evidenciado que os usos, valores e smbolos sociais juntamente com a
influncia das redes sociais influenciam de forma mnima a propenso do individuo na adoo
do livro digital. Novamente, este fato emprico sugere que a adoo mais dependente de
caractersticas pessoais.

A continuidade e avanos de outros estudos cross-section poder revelar a emergncia da

dimenso Utilidade como reflexo da emergncia de instituies que podem influenciar a
cognio individual, conforme sugerido pelo referencial terico. Por decorrncia, o modelo
em MEE valida as previses da teoria sociolgica que prescreve que, na ausncia de
instituies, os quadros cognitivos favorveis adoo do livro digital sero atenuados ou
prejudicados. Este fato tambm repercute de forma decisiva para os tomadores de deciso da
indstria editorial. O estudo sugere que a competio a melhor forma de aumentar a
prontido e, por consequncia, a probabilidade de adoo do livro digital.

6.3.7 Consideraes Finais

Com fundamento na construo social dos mercados, este trabalho conduziu um estudo
emprico para determinar os fatores que influenciam a adoo do livro digital no perodo
imediatamente anterior introduo comercial da tecnologia no mercado brasileiro. Com esta
estratgia, buscou-se isolar e identificar o grau de prontido do leitor na adoo desta
inovao.

No caso de difuso da inovao, a questo relevante refere-se busca de uma explicao

terica ex ante para a emergncia de um mercado ex-post. Este estudo partiu da hiptese de
que o entendimento da tecnologia, dentro de uma perspectiva sociolgica, requer o
reconhecimento da imbricao da tecnologia na vida social a partir da interpretao dos
resultados das variveis tecnolgicas em diferentes ordens sociais ao contrrio de uma
abordagem tecnicamente dirigida fundamentada exclusivamente nos atributos tecnolgicos. A
pergunta de pesquisa poderia ter sido estruturada da seguinte forma: Quais so os fatores que
determinam a prontido na adoo do livro digital?
 329

Para desenvolver este tema por meio de um estudo emprico exploratrio, a premissa do
estudo que a cognio do leitor, definida pelo grau de conhecimento sobre a tecnologia,
resultante da existncia de instituies de mercado que estruturem os quadros cognitivos
responsveis por moldar uma parte da cognio individual do usurio: a competio propicia
as ferramentas de clculo com as quais o leitor consegue balizar suas decises.

As proposies de Callon (1998) esto corretas e deveramos reformular nossas concepes

tericas sobre o nascimento dos mercados. O mercado uma extraordinria organizao
social, mesmo em mbito privado, e agncias e dispositivos cognitivos so padres concretos
e socialmente construdos para suportar a deciso mesmo durante a incerteza. Na ausncia
desses dispositivos, a tecnologia per se irrelevante.

A contribuio relevante desse estudo consistiu em demonstrar por meio de uma abordagem
emprica e quantitativa, utilizando um modelo de equaes estruturais e as cinco dimenses
cognitivas expressas como variveis latentes do modelo estrutural, que a possvel emergncia
e crescimento do mercado de livros digitais dependem de um processo de mudana cognitiva.
Essa mudana cognitiva, segundo o referencial terico utilizado, resultante da construo de
instituies ativas na estrutura do mercado, ou, como expressado no jargo sociolgico,
reproduo social dos mercados. Isto implica que os fatores econmicos e sociais tero que
desenvolver novos conhecimentos, recursos e habilidades para conseguir produzir, explorar e
utilizar as potencialidades do contedo digital transmedia e interativo. A tecnologia sozinha
no ser capaz de deslanchar esse mercado talvez isso seja uma notcia positiva para as
editoras diante das circunstncias.

Outra concluso importante desse estudo que os resultados sugerem que a utilizao de
abordagens e tcnicas marginais que supem que o individuo possua a capacidade de fazer
julgamentos de lgica utilitria em circunstncias cognitivamente desfavorveis, como o
caso da introduo de inovaes, so falhas. As evidncias empricas sugerem que a aplicao
de metodologias como TAM, TAM2, UTAUT, apoiada em teorias comportamentais que
suportam anlises utilitrias, na previso de adoo de inovaes podem resultar em
resultados inconsistentes.

Registramos um fato importante desse estudo emprico. Dentro do mbito do exame para
avaliao internacional do aprendizado na educao por meio do Programme for
 330

International Student Assessment (PISA), patrocinado pela Organizao para a Cooperao e

Desenvolvimento Econmico (OCDE), avaliou-se em uma pesquisa de 2006 as capacidades
cognitivas do aprendizado dos alunos em ensino bsico e fundamental, especificamente nas
disciplinas de cincias, leitura e matemtica. Uma amostra da populao foi submetida
utilizao de computadores e outros recursos computacionais durante um perodo de trs
anos. Os resultados cognitivos dessa amostra foram comparados com a populao que no
contou com os mesmos recursos tecnolgicos.

Para surpresa dos pesquisadores do PISA, restou evidenciado que o desempenho dos alunos
no melhorou com o uso da tecnologia. Vrias razes so intudas e apresentadas nas
concluses do estudo o que devemos registrar que, assim como o PISA, este estudo no
verificou nenhuma mudana cognitiva dos leitores que utilizaram a tecnologia do livro digital.
A propenso e a prontido para adoo no foi alterada comparativamente aos grupos que no
utilizaram a tecnologia. Isto denota que a tecnologia secundria. Os reguladores, os
governantes e os editores deveriam ficar alerta para esse fato. As apostas so grandes assim
como os riscos. Fica o alerta: a mediao do papel no dever ser to facilmente trocada pela
mediao digital. Os dois formatos devero conviver durante um perodo razoavelmente
longo.

Como esperado, o estudo apresenta limitaes de ordem metodolgica e terica.

Conceitualmente, questionvel a utilizao de estatstica paramtrica com dados categricos
ordinais e se o pressuposto da normalidade aplicvel a variveis que no so quantitativas.
Contudo, a estimao do MEE com mtodo da mxima verossimilhana com variveis
manifestas ordinais uma prtica frequente, embora controversa, nas cincias sociais
aplicadas. Outro ponto relevante so as limitaes existentes em qualquer modelo estatstico e
o correto atendimento dos princpios metodolgicos na inferncia e amostragem estatstica.

Conclui-se este ensaio apontando para a necessidade da continuidade de estudos futuros com
o intuito de analisar como a mudana do perfil cognitivo do adotante e a sua correlao com a
as alteraes do ambiente institucional especialmente com o incremento da competio que
dever emergir com o amadurecimento do mercado do livro digital. No mbito da pesquisa
em MEE, entendemos que a estudos de replicao e utilizao de outras ferramentas de
modelagem, tais como o EQS, SEPATH ou PLS, podem trazer outras contribuies
importantes para o estudo do tema.
 331

6.4 Consideraes finais na conjugao dos resultados dos trs ensaios

O principal predicado desta dissertao a viso abrangente sobre o tema da propriedade

intelectual, em especial o copyright. Os cinco captulos que circunscrevem a reviso terica
do estudo podem ser mais bem compreendidos como ensaios tericos que exploram aos
aportes afeitos ao complexo tema da propriedad intelectual. O carter multidisciplinar um
aspecto positivo do trabalho, mas tambm reflete vrias limitaes na concluso das vrias
questes que forma apresenatadas e que merecem concluso. O leitor atento poder identificar
estas aspectos imediatamente, e estas limitaes podero constituir incentivo para pesquisa
futuras.

Na dimenso emprica, o estudo pode ser analisado como uma abordagem em trs nveis
sobre a diviso e especializao da produo na indstria criativa. O primeiro ensaio, no nvel
institucional, descreve como as inconsistncias na regulao da propriedade intelectual
permitiu o comportamento estratgico dos agentes atravs do fenmeno da digitalizao em
massa de obras protegidas pelo copyright. Este fato evidenciou as flhas nos mecanismos
institucionais e permitiu a emergncia do novo paradgima tecnlogico. O estudo institucional
comparativo entre Brasil, Frana, Esados Unidos e Reino Unido evidencia como a regulao
domstica ainda prevalece diante dos dispositivos de equalizao previstos na regulao dos
tratados internacionais.

O segundo estudo aborda os efeitos intitucionais na organizao da produo e na emergncia

do mercado do livro digital nos EUA entre 2007 e 2010. Por este ngulo, a maioria das
abordagens econmicas geralmente adota o tema da diviso do trabalho sob a tica da
circulao (troca) econmica. Este estudo, pretendeu evidenciar os estudos do modo de
produo ao conciliar uma abordagem funadmentada no direito de propriedade e na
sociologia econmica com o intuito de conduzir uma anlise positiva sobre como um novo
paradigma tecnolgico conseguiu iniciar uma ampla reviso da estrutura de produo de um
setor secular como o caso da indstrai editorial. O estudo evidenicou a necessidade de
considerar tanto a produo quanto a troca,bem como as mediaes entres essas esferas e os
seus diferentes nveis de anlise.
 332

As evidncias demonstram que a tecnologia socialmente situada e que mudanas profundas

somente ocorrem atravs da cooperao e dos mecanismos de competio inerentes
economias capitalistas. Demonstrou-se que a competncia empreendedora o picnipal
determinante da difuso do livro digital. Existem evidncias que a cooperao e a
especialziao da produo emergem como necessidade de sobrevivncia durante perodos de
turbulncia e incerteza. Outra evidncia importante refere-se formao do preo para o livro
digital. A determinao do preo para introduo do novo produto ocorreu em um nicho
especfico, no caso, o mercado de publicaes de livros trade ancorado no preo mdio do
formato de livro encadernado (paperback). O estudo contribuiu para elucidar o significado da
concorrncia na determinao dos preos, especialmente dos direitos econmicos de atributos
valiosos mesmo que estejam sob proteo da regulao, das mudanas tecnolgicas e da
migrao de capital, as relaes conflituosas entre agentes que buscam alterar a regulao do
DPI para condies que lhes paream mais favorveis.

O terceiro estudo aborda a capacidade cognitiva do leitor para avaliar a utilidade do livro
digital, como um produto tecnolgico, em relao ao formato impresso. As limitaes, erros e
eventuais omisses so de nossa inteira responsabilidade. Fica, assim lanado o desafio: a
construo de uma teoria positiva e normativa para a estratgia , no campo da administrao,
que permita analisar de forma integrada a tomada de deciso, a alocao de recursos e a
apropriao de lucro, especialmente, nos setores plsticos dependentes da regulao da
propriedade intelectual. Afinal, a proteo da regulao essencial para a existncia e
continuidade da indstria criativa?
 333

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ANEXO 1
FERRAMENTA DE PESQUISA EMPREGADA
352
 353

ANEXO 2
Matriz de Correlaes: Leitores de Livrarias, N=614
 354

Matriz de Correlaes: Estudantes Universitrios, N=471