TRABAJO DE INVESTIGACIN SOBRE

FORMULACIN Y EVALUACIN
DE PROYECTOS

Miguel Angel Cardenas Trujillo

Ricardo Vargas Silva
Brayan David Santos
Johan Sebastin Salgado

Estudiantes de Ingeniera Industrial

Universidad Cooperativa de Colombia

Facultad de Ingeniera
Ingeniera Industrial
Neiva - Huila
2017
1. Busque tres artculos acadmicos relacionados con la siguiente pregunta: por
qu son importantes los proyectos para las organizaciones modernas?, en sus
propias palabras plantee lo que exponen los autores de los artculos (use la forma
de citacin que usualmente utilicen) y escriba un breve ensayo (no ms de una
hoja) sobre su posicin como grupo frente a lo expuesto por los autores de los
artculos.
El mundo de las organizaciones se basa en la consecucin de objetivos a corto, mediano
y largo plazo, en este sentido la cualidad de competitividad de las organizaciones es
conllevada por la globalizacin econmica a tal punto de crear la dinmica de
oportunidades sobre la innovacin y el emprendimiento, es decir hoy en da las
organizaciones para ser competitivas, ya que el medio lo exige, debe promover
innovacin, emprendimiento o en tal caso renovacin o reingeniera de lo que
comnmente realiza, facilitando, disminuyendo o beneficindose de los esfuerzos de cada
uno de los procesos de la organizacin. Los proyectos y su formulacin para aquellas
organizaciones que siguen este flujo de competitividad, representan de manera
cuantificable la medida del beneficio sobre el resultado esperado que se plantea en la
formulacin del proyecto, beneficios que deben apuntar a la mejora, a la ganancia, al
desarrollo, al conocimiento y al podero de su determinado enfoque, teniendo en cuenta
los riesgos como tambin teniendo en cuenta las maneras de mitigar el riesgo llevando la
seguridad dentro de una formulacin de ellos, los proyectos son la herramienta necesaria
para el progreso, el uso del fomento de la formulacin lleva a tal punto de influir
macroeconmicamente haciendo necesario el enfoque de un pas en la produccin de
estos mismos, Colombia no es la excepcin en la necesidad de producirlos, as que la
comunidad cientfica, acadmica y empresarial deben aportar o deben presentarse en la
produccin de proyectos, tal como expone A. R. d. Alonso [1] de la siguiente manera:
En Colombia se firma un pacto por la innovacin el 17 de febrero del 2005, entre
representantes del gobierno, la empresa privada, el sector financiero y las universidades
que hasta entonces el 70% de las investigaciones en Colombia era aportado por ellas.
Esto se realiz ya que se evidenciaba que la expansin de la brecha tecnolgica entre
las naciones es una de las causas de la rpida expansin de la brecha socioeconmica
entre los pases pobres y ricos [1]

Existen maneras diversas de realizar o formular proyectos, son metdicos los procesos
de produccin de estos sin embargo comnmente guardan conceptos y caractersticas
generales, toda aquella organizacin que se enfrente a la realizacin de proyectos se
encuentra con obstculos, la metodologa de formular procedimentalmente estos hace que
los enfoques subjetivos se vuelvan objetivos y que se reduzcan los riesgos, es decir de
forma clara presenten lo que se quiere, pero no siempre se encuentra la relacin propia
de la mejor manera de estipular los pasos para el alcance del objetivo, ms aun si no se
tiene claro el objetivo, la informacin y el conocimiento de lo que se va a realizar debe

[1] A. R. d. Alonso, Investigacion en la universidad colombiana: contexto y

estrategias, REVISTA CREDENCIAL, pp. 66-70, 2005.
redundar en toda formulacin de proyecto, guardando la relacin de que entre ms
conocimiento o informacin se tenga del objetivo, ms va a ser la mitigacin del riesgo
de la inversin del proyecto, en tal sentido Diana Carolina Ferreira-Herrera [2] expresa el
proceso que enfrentan las organizaciones en el planteamiento y la formulacin del
proyecto, teniendo en cuenta que cualquier organizacin al comienzo tiene experiencia
primpara sobre la conformacin de estos, es as que lo expresa de la siguiente manera:
Cuando un emprendedor se plantea una idea por primera vez, no siempre visualiza
claramente la forma de hacerlo tangible, de encontrarlo rentable ya sea en el corto,
mediano o en el largo plazo, de saber cunto dinero requiere para iniciar su idea, de
donde obtendr ese dinero y sobre todo a quienes debe dirigir su innovacin. Ah surge
la necesidad de establecer una forma de proceder, de emplear una metodologa, un
modelo, es decir un Plan de Negocios. [2]

Los proyectos deben reconocer su impacto sobre los distintos ejes en que rodea su
actividad, entre ms ejes se dote un proyecto mayor integridad se le da al mismo, sin
embargo de importancia es la consecucin y el anlisis de los resultados que se obtiene
de todo el proceso, deben ser medibles y cuantificables, adems que para una
organizacin deben ser tcticos e influenciadores, el anlisis de los proyectos dota a las
organizaciones de la experiencia necesaria para abordar dems temticas con las que se
realiza el proyecto, en tal sentido llegar a la conclusin o al resultado de que se logr
obtener el beneficio esperado es la intencin utpica que toda organizacin debe tener
hoy en da haciendo uso de la formulacin de proyectos, dotando de capacidad de ser una
organizacin competitiva en la consecucin de logros u objetivos en plazos determinados,
con referencia a la evolucin econmica mundial, estos ideales son expresados por D. J.
R. Ramrez [1] de la siguiente manera:Hoy en da la investigacin es uno de los principales
factores de desarrollo y crecimiento a nivel mundial, ya que quien posee conocimiento y
maneja bien la informacin tiene mayores posibilidades de un nivel de vida ms
aceptable y en consecuencia mayor poder, hoy por hoy se considera que las naciones
que tienen ms conocimiento, tienen la esencia para alcanzar el progreso [3].

[2] Diana Carolina Ferreira-Herrera, El modelo Canvas en la formulacin de

proyectos, Cooperativismo y Desarrollo / Volumen 24/ Nmero 107, 2005
[3] D. J. R. Ramrez, Importancia de la investigacin, Rev. cient. (Maracaibo), pp. 125 -
126, 2010
2. Identifique y explique al menos dos tipologas de proyectos fuera de las tipologas
segn: el objetivo o la finalidad del estudio y la finalidad o el objeto de la
inversin (Nassir Sapag Chain y Reinaldo Sapag Chain)

Proyecto segn su carcter: Los proyectos segn su carcter puede ser econmico
o social.
Segn su carcter econmico es cuando las posibilidades de implementar y
operar dependen de la demanda real que exista del bien a producir o el servicio
que se vaya a prestar, a niveles del precio pronosticado. Cuando un proyecto
obtiene a su realizacin una decisin favorable si se demuestra la necesidad
del proyecto est respaldada con el poder adquisitivo de la comunidad
interesada. El proyecto debe tener al menos una rentabilidad mnima al capital
comprometido por los inversionistas, as existe un nimo de lucro.
Segn su carcter social es cuando la realizacin de este no depende de los
consumidores o los potenciales usuarios, puedan pagar los precios
preestablecidos del bien a producir o el servicio a prestar, que cubrir total o
parcialmente la comunidad en su conjunto, a travs del presupuesto pblico
de sistemas diferenciales de tarifas o de subsidios directos.

Proyecto segn el sector econmico: Los proyectos segn el sector econmico

pueden ser agropecuarios, manufactureros, de infraestructura, de servicios y
comercial.

Agropecuarios: Son dirigidos especficamente a la produccin animal o

vegetal en el campo, por ejemplo los proyectos de riego, pesqueras,
colonizacin, entre otras.
Manufactureros: Son dirigidos a la creacin de empresas dedicadas a la
transformacin, fabricacin o elaboracin de productos.
Servicios: Dirigidos a el tercer sector econmico el cual abarca todas las
actividades econmicas que no producen bienes de forma directa, sino, a los
servicios que son ofrecidos para satisfacer las necesidades de las personas, por
ejemplo servicio de transporte, comunicaciones, turismo, espectculos, entre
otros.
Comercial: Son dirigidos a la creacin de empresas dedicadas principalmente
a la compre y venta de productos.
3. Fuera de las etapas del proyecto establecidas por Sapag (Generacin de Ideas,
Preinversin, Inversin y Puesta en Marcha y Operacin), existen otras
metodologas como la del Sistema de Marco Lgico -SML- propuesta por el
Banco Interamericano de Desarrollo (BID). Explique cada una de las etapas
propuestas por el SML.

Anlisis de problemas: El primer paso de un proyecto es identificar, seleccionar

y desarrollar una definicin clara del problema, un problema se hace visible por
una no conformidad o por la falta indispensable de algo, la mejor forma de
visualizar la situacin y caracterizar el problema central es mediante la
elaboracin de un rbol de problemas que se desarrolla mediante los siguientes
pasos.

Paso 1: identificar los principales problemas con respecto a la situacin en cuestin.

Paso 2: formular en pocas palabras el problema central.
Paso 3: anotar las causas del problema central.
Paso 4: anotar los efectos provocados por el problema central.
Paso 5: elaborar un esquema que muestre las relaciones de causa y efecto en forma
de un rbol de Problemas.
Paso 6: revisar el esquema completo y verificar su lgica e integridad.

Desde el punto de vista de los beneficiarios directos, el propsito del anlisis de los
problemas es establecer la relacin causa - efecto existente, entre los problemas que
stos mismos estiman que les afectan.

Anlisis de particin: cuando se identifica un problema lo primero es analizar el

inters y lo esperado por las personas directamente relacionadas con el fin de
brindarles un panorama, para hacer dicho anlisis se deben tener en cuenta los
siguientes pasos.

Paso 1: registrar los grupos, personas e instituciones importantes relacionadas con el

problema o los que se encuentran en su mbito de influencia.
Pas 2: formar categoras de los mismos: afectados beneficiarios, cooperantes,
oponentes, afectados perjudicados.
Paso 3: caracterizarlos y analizarlos. Se deben identificar las caractersticas del
grupo, necesidades, aspiraciones, intereses reales y latentes, actitudes positivas,
neutrales o negativas frente al cambio (opiniones, prejuicios, tabes), fortalezas y
debilidades, conocimientos, habilidades, comportamiento, compromiso, poder e
influencia del grupo, etc.
Paso 4: identificar las consecuencias para el desenvolvimiento del Proyecto.

Anlisis de objetivos: En esta etapa lo principal es cambiar los problemas por

objetivos es decir cambiar la situacin negativa por una positiva futura que d
 solucin y satisfaga las necesidades, para establecer los objetivos se tienen estos
pasos.

Paso 1: formular todas las condiciones negativas del rbol de problemas en forma de
condiciones positivas que son: deseables y realizables en la prctica.
Paso 2: examinar las relaciones "medios - fines" establecidas para garantizar la lgica
e integridad del esquema.
Paso 3: si fuera necesario hay que modificar las frases existentes, aadir frases nuevas
en el contexto de las relaciones "medios - fines", eliminar objetivos que no sean
efectivos o necesarios.

Anlisis de alternativas: el anlisis de alternativas no es otra cosa ms que la

discusin de estrategias, con el fin de encontrar la ms viable la solucin del
problema o no conformidad, aqu se hace un estudio exhaustivo puesto que
pueden llegar a existir ms de una variante que lo solucione pero no
necesariamente sea la de mejor conveniencia en los factores como el tiempo,
presupuesto entre otros, para desarrollarlo se tienen los siguientes pasos.

Paso 1: identificar los objetivos que no son deseables o realizables y excluirlos.

Paso 2: identificar diferentes etapas de "medios - fines" como posibles estrategias
alternativas para el proyecto o componentes del mismo.
Paso 3: estimar qu alternativa presenta segn su opinin una estrategia ptima para
el proyecto, utilizando criterios tales como: recursos a disposicin (capacidad
instalada); probabilidad de alcanzar los objetivos; factibilidad poltica; relacin costo
/ beneficio; riesgos sociales; sostenibilidad.

De acuerdo a lo que expone la Oficina de Evaluacin del Banco Interamericano de

Desarrollo, el marco lgico se presenta como una matriz de cuatro por cuatro donde
las columnas suministran la siguiente informacin, Un resumen narrativo de los
objetivos y las actividades, Indicadores (Resultados especficos a alcanzar), Medios
de Verificacin, Supuestos (factores externos que implican riesgos).

4. Mencione y explique en detalle los aspectos principales que se deben tener en

cuenta en un estudio de mercado y en un estudio de tcnico para la formulacin
y evaluacin de un proyecto.

Estudio de Mercado
Es uno de los estudios ms importante, ya que en este estudio se debe que analizar el
entorno o mercado del proyecto, la demanda, oferta, dentro del cual se estudia el
producto, el precio y la publicidad. Pero siempre teniendo en cuenta la rentabilidad
 del proyecto costo/beneficio esto quiere decir desde el punto de vista del evaluador.
Este estudio en general es un punto de partida para la evaluacin de proyectos.
Al efectuar un estudio de mercado se tiene que tener en cuenta, un claro conocimiento
de las 5 partes que la compone.

Mercado Proveedor: El estudio de mercado proveedor es bastante complejo, ya

que estudia todas las alternativas para la obtencin de su materia prima.

Mercado Competidor: El mercado competidor est conformada por toda aquella

empresa que produce y comercializa productos de una forma similar,
compartiendo el mismo mercado objetivo de clientes, no se puede ignorar la
competencia, se debe desarrollar estrategias comerciales para poder enfrentar de
mejor forma la competencia.

Mercado distribuidor: Se necesita analizar menos variables pero esto no deja de

ser importante ya que se tiene que experimentar un sistema el cual garantice la
entrega oportuna de los productos, como es el caso de los productos perecederos.

Mercado consumidor: El mercado del consumidor es el cual que se requiere ms

tiempo para su estudio, por sus cantidades de estudios especficos que se debe
realizar al consumidor, ya que las empresas existen para resolver las necesidades
de los clientes.

Mercado externo: En esta parte de anlisis se debe que lograr identificar los
competidores claves que tiene presencia en los mercados internacionales,
definiendo si va tener una oferta ajustada o normalizada.

Estudio Tcnico
Consiste en entregar una informacin concreta, necesaria para determinar cunto se tiene que
invertir y los cost para llevar a cabo el proyecto. Este estudio responde las preguntas cuando,
cuanto, cmo y con que producir el bien o servicio del proyecto.
Determinacin de las necesidades de capital: En la forma de conseguir el capital la
encontramos diversos tipos como:
Capital generador
Capital de puesta en marcha
Capital de operacin
La financiacin a largo plazo
Determinacin de las necesites de mano de obra: Un diagnostico requerido para contar con
un factor humano apropiado capaces de satisfacer la produccin planeada.
Presupuesto de gasto de fabricacin: directa o indirectamente interviene en la etapa del
proceso de produccin, lo cual son gastos que se debe cargar al costo del producto.
Determinacin de materia prima, insumos, gastos generales: Se determina una serie de
costo por producto de materia prima, mano de obra e insumos, para luego distribuirse en los
costos financieros, gastos generales, que por lo general siempre son mensuales y as obtener
un costo unitario total del producto.

Referencias Bibliogrficas

R. d. Alonso, Investigacion en la universidad colombiana: contexto y

estrategias, REVISTA CREDENCIAL, pp. 66-70, 2005.

Diana Carolina Ferreira-Herrera, El modelo Canvas en la formulacin de

proyectos, Cooperativismo y Desarrollo / Volumen 24/ Nmero 107, 2005

D. J. R. Ramrez, Importancia de la investigacin, Rev. cient. (Maracaibo), pp.

125 - 126, 2010

Orjuela, S. and Sandoval, P. (2002). Gua del estudio de mercado para la

evaluacin de proyectos. eenbasque. Available at:
http://www.eenbasque.net/guia_transferencia_resultados/files/Univ.Chile_Tesis
_Guia_del_Estudio_de_Mercado_para_la_Evaluacion_de_Proyectos.pdf
[Accessed 8 Mar. 2017].

Anyerka Barra Silva, M. (2017). Procedimientos para la formulacin y

evaluacin de proyectos (pgina 2) - Monografias.com. Available at:
http://www.monografias.com/trabajos64/procedimientos-formulacion-
evaluacion-proyectos/procedimientos-formulacion-evaluacion-proyectos2.shtml
[Accessed 8 Mar. 2017].