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LA TEORIA CIBERNETICA DE
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LA DECISION
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Nuevas.Dimensiones

John D. Steinbruner

CAPTULO 1

Introduccn
 Cuando Karl Marx anunci hace ms de un siglo que un
espectro estaba espantando a Europa, pocos hombres en esa poca
podan haber previsto las consecuencias inminentes que estaban a
punto de desencadenarse. El espectro en la poca en la que el
escribi consista en gran parte de ideas en las mentes de unos
pocos hombres; y, aunque nuevos modelos de pensamiento han tenido
regularmente un fuerte impacto sobre la historia, an es
sorprendente ver tal poder desarrollado a partir de tan modestos
comienzos. Marx desarroll nuevas presunciones acerca de la
sociedad, la poltica, y las fuerzas crticas de la historia, y
estas evolucionaron finalmente en movimientos polticos y cambios
revolucionarios de gobierno en varios pases. Fue similar a las
ideas de John Locke, quien inspir a Thomas Jefferson y sus
colegas. En pocas de cambio social las presunciones que
estructuran la comprensin de una sociedad de los asuntos
polticos tienden a volverse insostenibles. Los hombres con
nuevas perspectivas y nuevos modos de anlisis son capases de
cambiar la base de la comprensin comn, y amplias consecuencias
fluyen de ello. Pocos casos, por supuesto, son tan dramticos o
tan consecuenciales corno aquellos de Marx y Locke; pero el
fenmeno tambin trabaja, y ms frecuentemente, en rdenes
menores de magnitud.

A un nivel mucho ms modesto de significancia parecera que

estamos embarcados en un momento de tal proceso de ajuste
intelectual bsico. Hay un rpido cambio social, nuevos problemas
se nos plantean incuestionablemente, y parece haber un malestar
en las perspectivas tradicionales. Los debates del pasado acerca
de llf' 1>N:ma de gobierno y la composicin de la clase dirigente,
sobre la autoridad de estado y la libertad de los individuos,'
sobre polticas sociales liberales y conservadoras siguen siendo
relevantes sin duda alguna. Pero se puede argir que estos
debates y las tradiciones analticas a partir de las cuales se
derivan no captan bien algunos de los problemas ms difciles de
la sociedad contempornea. Superando las distinciones que las
tradiciones intelectuales establecidas nos han enseado a hacer
han surgido nuevos temas del manejo de los monstruos
institucionales en que se han vuelto los gobiernos modernos, y
estos son temas que dejan perplejos a hombres de todas las
creencias polticas e intelectuales. Las burocracias de masas
generadas por sociedades de masas tienen caractersticas
inherentes que son importantes en su impacto sobre la sociedad
pero que no son bien entendidas. En la bsqueda de una mejor
comprensin, los analistas polticos estn siendo forzados a
enfocarse en los procesos gerenciales y de toma de decisiones del
gobierno y a introducir refinamientos a las presunciones muy
simples que eran hechas en el rea en el pasado- La toma de
decisiones, el tpico de este libro, es tambin un tpico de
estos tiempos.

En este contexto es significativo que nuevas perspectivas

sobre la toma de decisiones estn comenzando a emerger de los
precintos de la investigacin bsica. Estas perspectivas estn
mucho menos desarrolladas que la teora establecida de la
decisin que ahora sustenta la comprensin general de los eventos
polticos; pero promete ser un interesante reto a la teora
convencional. Este libro intenta articular esta inminente
confrontacin, que ha permanecido en gran parte incoada, y
sugerir cules podran ser las consecuencias para la comprensin
poltica.
 NUEVOS TEMAS PARA EL ANLISIS POLTICO

Los aos 60 1 s han sido reseados frecuentemente en los

Estados Unidos como una dcada de desilusin. Y por una buena
razn. El perodo comenz con un agitada inauguracin por un
dinmico Presidente joven anunciado una nueva generacin de
liderazgo, y pidindole a la nacin ponerse a servicio de la
causa de la paz y la justicia mundial. La dcada estaba precedida
por el movimiento por los derechos civiles y con la guerra a la
pobreza. Termin con la amargura de la guerra en Indochina, con
el intenso antagonismo social y generacional, con el claro
fracaso de los esfuerzos empleados en erradicar la pobreza, el
hambre, y el decaimiento urbano. A pesar del hecho de que algunos
de los hombres ms talentosos de la nacin mantenan las
posiciones crticas del poder, a pesar del hecho de que estaban
persiguiendo algunos de los valores ms apreciados de la
democracia, los resultados que lograron produjeron una gran
cantidad de angustia y muy poca satisfaccin. La nacin por
consenso comn haba fallado en el cumplimiento de sus
aspiraciones razonables.

Las agrias recriminaciones que han sido originadas

abundantemente por esta desilusin se han ablandado en la
perspectiva de la historia. Aunque la explicacin no es
equivalente a una justificacin, ayuda a comprender la evolucin
del gobierno durante las dcadas previas. La nacin durante los
aos 60' estaba experimentando las consecuencias de un muy rpido
crecimiento y, independientemente de las fallas que pudieran
haber tenido individuos especficos, esto fue una causa
fundamental del pobre rendimiento gubernamental.

En 1932, cuando Franklin Roosvelt asumi la Presidencia, el

presupuesto del gobierno federal de los Estados Unidos era menor
de 4 billones de dlares, y estaba an por debajo de 10 billones
al trmino de la II Guerra Mundial. Desde el primer mandato de
Roosevelt, el presupuesto se duplic en 6 veces, impulsado
primero por los masivos esfuerzos en defensa de la I I Guerra
Mundial y el subsiguiente perodo de la Guerra Fra, y luego por
el surgimiento de programas domsticos mayores. Desde 1940 a 1970
el nmero de empleados civiles del gobierno federal se triplic.
El personal en los servicios armados pasaron de menos de 1/2
milln en 1940 a 3, 5 millones en 1970 (despus de alcanzar el
punto ms alto de 12 millones en la II Guerra Mundial). El hecho
bsico que estas cifras revelan es que en los pasados 30 aos el
gobierno se ha vuelto una empresa a gran escala cuyas
complejidades organizacionales y alcance de operaciones son mucho
mayores que antes. ~.i Esta drstica expansin en las actividades ha
producido problemas de manejo y cargas en la toma de decisiones
para los cuales nuestra sociedad estaba muy imperfectamente
preparada, tanto en trminos de experiencia como en trminos de
comprensin bsica de los fenmenos involucrados.

Como resultado de este perodo de expansin los Estados

Unidos se equiparon con una burocracia gubernamental masiva y
comenzaron a surgir algunos de los problemas concomitantes. Como
todo ciudadano experimentado esta consciente, es difcil
proseguir con cualquier curso de accin razonado, coherente,
efectivo a travs de las discordantes e imperfectamente
respondentes instituciones de la burocracia. Las grandes
organizaciones producen resultados que regularmente desafan las
nociones comunes de inters nacional, justicia, racionalidad, y
decencia humana. Si consultamos nuestra historia cuidadosamente,
sabremos lo que es verdadero de las poce.s pasadas y ms simples.
El florecimiento de ms burocracia que nunca antes, sin embargo,
ha exacerbado claramente el problema. La torcida escala de
actividad caracterstica del gobierno moderno ha impuesto enormes
cargas de capacidad gerencial, y al hacerlo se ha inflamado
seriamente lo que desde hace tiempo se ha reconocido como un
problema politico inherente.
 En adicin al problema de la escala (o quizs el factor de
multiplicacin) estn los problemas del alcance. Las
crecientemente complejas e interactivas sociedades que ahora
existen en los Estados Unidos
, y en otras partes del mundo estn
imponiendo cualitativamente nuevas demandas a los servicios
gubernamentales,,. demandas que parecen ser por mucho ms
esotricas y difciles de satisfacer que aquellas de tiempos
pasados. Los parmetros familiares de la sociedad moderna
creciente concentracin de la poblacin en complejos urbanos; la
aplicacin difundida de tecnologa avanzada; incremento de la
especializacin en la fuerza laboral; los efectos integrativos de
la comunicacin masiva rpida; los ciclos continuados de pobreza,
el desempleo, y la dependencia; etc.~ sirven todos para crear
nuevas ocasiones para la intervencin gubernamental en las
actividades econmicas y sociales de sus ciudadanos. Este
gobierno esta ahora bajo el mandato poltico de resolver
problemas por los que no se preocupaba hace 40 aos, y muchos de
estos problemas parecen decididamente mayores en su dificultad
inherente.

Estos nuevos problemas de escala y alcance presentan un

doble vnculo. Precisamente en el momento cuando el gobierno ms
grande es ms difcil de manejar, las demandas para un
rendimiento efectivo se han vuelto bastante ms serias. En el
desarrollo de complejos ambientes urbanos respondentes a las
necesidades de la vida, en la conduccin de la defensa en contra
de un ataque potencialmente aniquilador, y en cortrolar sus
propias capacidades de aniquilacin nuestra sociedad se ha vuelto
dependiente de la actuacin del gobierno y altamente vulnerable a
sus errores. Las complejidades de estos problemas contribuyen a
la expansin en la escala de actividad organizacional sobre el
principio de que toma ms hombres hacer ms cosas. Al mismo
tiempo, al recargar el conocimiento humano mucho ms all de sus
capacidades reales, estos temas tambin le roban importantes
componentes de fuerza a gerentes y aquellos responsables de
asumir decisiones. Un general del ejrcito puede dirigir
exitosamente las mltiples actividades de una divisin en el
campo de batalla, en donde el objetivo esta bien definido y los
factores que afectan el resultado estn razonablemente bien
comprendidos. El hacer la "guerra a la pobreza es un negocio
mucho ms complicad.

Estos desarrollos han generado nuevos temas polticos. Una

sociedad tradicionalmente preocupada con la restriccin del
gobierno en los intereses de evitar una tirana debe preocuparse
de la efectividad. Incluso si ello pudiera lograrse
completamente, no sera ya meramente aceptable seguir los
principios establecidos de democracia y confiar que los
resultados de tal proceso sean al menos logrables, o incluso
aceptables. Incluso la ms justa de las elecciones y los
procedimientos ms abiertos y accesibles no sern suficientes si
no producen soluciones a proble~as actuales. El logro del
rendimiento efectivo sin caer en alq.1.~a nueva forma de tirana es
un tema mayor de las dcadas por venir.

Estas condiciones estn produciendo una crisis silenciosa,

si se quiere, en las perspectivas polticas tradicionales. El
rendimiento gubernamental es crticamente afectado por las
labores de la burocracia y en ninguna tradicin analtica estos
trabajos son adecuadamente entendidos. Desde hace tiempo hemos
tenido vivos lamentos, frecuentemente humorsticos, de esta
aparicin llamada burocracia. Hemos tenido las ideologas
capitalista y socialista, con ambas, en diferentes formas,
deseando y prometiendo erradicarla. Hemos tenido explicaciones
elocuentes, bien documentadas, de sus peligros, su falta de
idoneidad, sus fallas de rendimiento. Debemos ahora hacer un
anlisis penetrante acerca del porqu la burocracia trabaja como
lo hace. El anlisis es casi ciertamente una condicin necesaria
para el logro de un gobierno ms exitoso.
 Los esfuerzos por comprender mejor los trabajos de la enorme
burocracia ya han enfocado bastante atencin en el proceso de
toma de decisiones, pues las concepciones de dicho proceso
residen en el centro del anlisis organizacional. Puesto que la
toma y ejecucin de decisiones es obviamente un componente mayor
de lo que cualquier gobierno hace, virtualmente todo anlisis
poltico se ha basado de hecho en presunciones acerca de la toma
de decisiones, pero esto frecuentemente no ha sido el foco
principal de atencin. Las condiciones fuerzas ahora a los
analistas serios a preocuparse con el proceso de decisin, y es
perfectamente natural que las fuerzas de intereses sociales que
parecen manejar el tpico estimulen dudas acerca de la idoneidad
de las concepciones establecidas.

PARADIGMAS Y EL ANLISIS POLTICO PREVALENTE

Aunque parece improbable a primera vista que cualquier

presuncin interesante pueda mantenerse en comn por las
altamente diversas perspectivas sobre los eventos polticos que
se encuentran en nuestra historia contempornea, el hecho es que
-~~~ todos los analistas usan en alguna forma una
}concepci6n del proceso de decisin derivado de la idea de la
eleccin racional,; En su versin ms simple la tesis racional
~i.iate qtle un hombre actda para maximizar sus valores bajo las
restricciones qu-, enfrente. Aunque hay una amplia disputa acerca
de que valores persigue tpicamente el hombre y acerca de la
interpretacin de las restricciones, la tesis racional bsica
raramente es puesta en duda y se usa ampliamente. En verdad,
muchos tericos consideraran la afirmacin una obvia tautologa,
o sea, sostendran que la tesis es inherente a la definicin de
lo que es un valor. Incluso Sigmund Freud, por reputacin un
terico de la conducta irracional, no cuestionaba esta tesis
racional, sino que meramente insista que los hombres
frecuentemente perseguan valores psicosexuales por medio de la
conducta poltica. Si el resultado es bizarro en trminos
polticos, es que no esta dentro de la lgica interna del
responsable de la decisin, una vez que sea apropiadamente
comprendido. Similarmente, las teoras mayores del gobierno y la
sociedad, el trabajo de expertos en reas substantivas de la
poltica, los escritos de historiadores y columnistas de
noticias, los memorndumes de funcionarios gubernamentales, y las
observaciones intuitivas de observadores casuales -todos
participan en diversas formas en la concepcin de la eleccin
racional. Es un fenmeno impresionante e histricamente
importante. Las presunciones por las que se estructura el punto
de vista en una cultura de sus propios asuntos polticos
obligatoriamente tienen efectos muy reales sobre el curso de los
eventos reales.

La influencia penetrante de las presunciones de la eleccin

racional es claramente el resultado del momento intelectual
largamente estructurado, y es instructivo reflejar las fuerzas
que han contribuido a este momento. Primero, la lgica central de
la racionalidad se ha desplegado con claridad y rigor matemtico
para problemas de decisin prototipo simples, frecuentemente
juegos financieros elementales. Este trabajo ha producido grupos
de axiomas y claras inferencias lgicas que proporcionan una
atractiva coherencia, aunque altamente abstracta, a la idea de la
eleccin racional. Segundo, esta lgica bsica ha sido
desarrollada en las disciplinas de Economa y Matemticas
Aplicadas para proporcionar teoras de obvia significancia
general. Los economistas han aplicado concepciones de la eleccin
racional para explicar y prescribir conductas del consumidor y
para las actividades de firmas en mercados cornpetiti vos. Puesto
que estos son tpicos de gran inters para las sociedades
industrializadas, han sido extensamente desarrolladas. Tambin,
la teora de decisin estadstica ha sido desarrollada en
matemticas aplicadas para permitir el tratamiento cuantitativo
de las decisiones bajo incertidumbre estadstica, de nuevo un
tpico de obvio inters para una sociedad en creciente necesidad
de gerencia sofisticada. Tercero, las perspectivas tericas de
estas disciplinas han sido explcitamente aplicadas a problemas
de decisin reales en los sectores pblico y privado. La gerencia
de los procesos de produccin y suministro en algunas grandes
industrias es ahora optimizada por la aplicacin de tcnicas de
programacin matemtica basadas en presunciones racionales. El
procuramiento de sistemas de armas para la defensa nacional ha
sido analizado desde un marco explcitamente racional y en el
proceso la teora abstracta se ha conectado con la cruda
realidad. La teora de la disuacin, una derivacin directa de
presunciones racionales, se ha vuelto un elemento central de la
poltica exterior de los Estados Unidos, y sobre estos principios
se invierten cada ao billones de dlares para gastos y
arriesgando millones de vidas. Las mentes con sentido comn han
sido substancialmente seducidas, y observadores intuitivos que
comprenden los procesos de gobierno han aprendido a imponer
presunciones racionales a lo que ellos ven y trabajan nuestras
explicaciones y expectativas a lo largo de las lneas requeridas
por estas presunciones. Estos desarrollos han sido todos
laboriosos, consumiendo muchas dcadas y bastantes carreras
intelectuales. El resultado es una fuerte inversin de la cultura
en los conceptos de la racionalidad.

La fuerza histrica ejercida por tales presunciones

centrales, bien articuladas, ampliamente compartidas ha sido
documentada por Thomas Kuhn en sus estudios del desarrollo de
teoras mayores en la ciencia moderna. Al estudiar desarrollos
cientficos seminales -el trabajo de Kepler, Coprnico, y Galileo
en astronoma; Lavoisier y Dalton en qumica; de Newton en
fsica- Kuhn destac que el impacto de estos logros result del
hecho que cambiaron las presunciones de trabajo bsicas de sus
campos respectivos. Los astrnomos trabajando antes de Kepler,
Coprnico y Galileo, por ejemplo, asuman que el Sol y los otros
planetas se movan alrededor de la Tierra, y todas las
investigaciones y argumentos entre los astrnomos se basaban en
dicha proposicin. El cambio a un sistema Sol-centrado, con la
Tierra en movimiento, era en si mismo un cambio esotrico en las
presunciones de trabajo de los astrnomos. El cambio proporcion
una nueva base para todas las teoras e investigaciones
subsecuentes en dicho campo. El rasgo remarcable del episodio es
que un cambio aparentemente esotrico pudo haber tenido un efecto
tan profundo y consecuencias de tan largo alcance. No solo se
estableci una nueva base para todas las teoras e
investigaciones subsecuentes en astronoma, sino que ocurri una
cascada de consecuencias mucho ms all de los lmites de la
astronoma. La fsica Newtoniana y la qumica moderna fueron
lgicos descendientes del cambio en las presunciones de los
astrnomos. Las bases religiosa y filosficas de la sociedad
fueron forzadas a ajustarse, y la vida prctica de casi todos los
seres humanos ha sido penetrantemente afectada. Los cambios
intelectuales efectuados por Coprnico y otros de algn modo
sacudieron el mismsimo centro de la organizacin humana.

Lo que uno aprende de estas experiencias, seala Kuhn, es la

enorme significancia de las presunciones de trabajo bsicas en la
ciencia. Estas presunciones sirven para definir los problemas que
reciben atencin intelectual; identifican que datos son lo
suficientemente pertinentes para justificar los esfuerzos
requeridos para recogerlos; proporcionan explicac~ones coherentes
para los fenmenos centrales con los cuales se interesa el campo
cientfico. En pocas palabras, las presunciones de trabajo
bsicas proporcionan un marco intelectual coherente que es
aparentemente un ingrediente necesario para una empresa
cientfica organizada. "La ciencia normal", arguye Kuhn, procede
dentro de un grupo gobernante de presunciones; esto es, la
investigacin cientfica generalmente no las pone en duda sino,
mas bien, trabaja en sus implicaciones con consistencia y
cuidado. Puesto que usualmente hay una cantidad de presunciones
distinguibles involucradas en tal marco bsico, Kuhn usa la
palabra "paradigma" para referirse a estas colectivamente. La
astronoma Tolomeica fue un paradigma reemplazado por el nuevo
paradigma de Coprnico y otros. La geometra Euclidiana y la
fsica Newtoniana son paradigmas en otros campos, cada uno
recientemente cuestionado por paradigmas contrarios.

Con la cautela y calificacin apropiadas, el concepto de

Kuhn de un paradigma puede ser tilmente aplicado a la teora
racional de la decisin operando en el anlisis poltico. Aunque
el paradigma de la eleccin racional es menos poderoso que
aquellos de las ciencias naturales en hacer a su campo de empresa
comprensible y predecible, parece jugar el mismo papel en
organizar las actividades humanas. Como los paradigmas en las
ciencias naturales, la teora racional de la decisin estructura
las investigaciones en marcha, las teorizaciones, y los anlisis
prcticos de aquellos que buscan explicar eventos polticos. Sus
presunciones generalmente no se mantienen abiertas al
cuestionamiento, sino que mas bien proporcionan el marco bsico
para interpretar la evidencia. Despus de largos aos de
desarrollo, ahora proporciona a los analis:as tanto sofisticados
como a los ms casuales con los medios necesarios para enfocar su
atencin y trazar inferencias acerca de eventos inherentemente
ambiguos.

De la historia una gana una apreciacin de que ~os

paradigmas establecidos no son desplazados ni a la ligera ni
rpidamente -incluso por retadores de clara superioridad. Si esto
es cierto en las ciencias naturales, es probable que ello sea an
ms cierto para la teora de decisin y el anlisis poltico, en
donde todo el campo es menos estructurado y es menos propensa de
ocurrir una clara superioridad. No obstante, las condiciones para
un reto mayor al paradigma establecido de las decisiones
racionales estn incuestionablemente presentes. Como se destac,
tal reto es ocasionado por la creciente preocupacin con los
complejos problemas de decisin y con el rendimiento del
gobierno. Estas condiciones obviamente requieren de una
comprensin ms sofisticada de los procesos de decisin que la
que ha prevalecido en pocas menos exigentes. Ms all de eso, la
lgica interna de la teora racional esta en tensin,
particularmente por la evidencia experimental que se esta
acumulando acerca de los procesos de decisin bsicos que es
difcil de reconciliar con las presunciones centrales de la
teora. Tal tensin interna generalmente ha precedido un reto
exitoso a un paradigma. Ms importante, sin embargo, es el hecho
de que un grupo de presunciones acerca del proceso de decisin
distntvamente diferente de aquellas de la teora racional esta
comenzando a emerger de la investigacin en una cantidad de
disciplinas acerca de los procesos fundamentales de la mente
humana. Estos desarrollos son muy poco propensos a culminar en
algo tan dramtico como una revolucin cientfica en la cual un
paradigma dominante es reemplazado por otro. Sugieren, no
obstante, que la teora de la decisin esta a punto de tener un
ajuste mayor y que las presunciones racionales ya no continuarn
con el grado de dominancia que hasta ahora han tenido.

Las presunciones que prometen al final competir con la

teora racional como base para el anlisis poltico han sido
desarrolladas por personas involucradas con la forma en que los
seres humanos procesan la informacin. Desde hace tiempo los
crticos han destacado que la teora racional al asumir tales
procesos sofisticados de procesamiento de la informacin resta
credibilidad a la imputacin de tales procedimientos a ejecutores
de decisin reales. La mente del hombre, con todas sus
maravillas, es un instrumento limitado. De acuerdo a ello, la
investigacin bsica ha sido dirigida a descubrir como este
mecanismo limitado trabaja realmente y como produce una conducta
adapta ti va tan remarcable en las circunstancias normales de la
vida diaria. Esta bsqueda dista de estar completa, pero ahora se
conoce bastante de la toma de decisiones muy simples. De hecho,
se ha construido una base terica fundamentalmente diferente de
la teora racional. El trabajo pertinente ha tenido lugar en una
amplia variedad de campos -la psicologa del aprendizaje y de la
percepcin, la lingistica, la lgica, la epistemologa, y la
teora de la informacin, para nombrar las ms rigurosas de las
disciplinas involucradas. Lo que es comn a las diversas
investigaciones de estos campos es la lgica de la ciberntica, y
la discusin subsiguiente, la emergente nueva posicin etiquetada
como paradigma ciberntico. En pocas palabras, la cibernt ca
proporciona un anlisis de mecanismos de toma de decisin
extremadamente simples que no obstante son altamente exitosos en
los ambientes apropiados.

El paradigma ciberntico an reside en gran parte en los

laboratorios de la investigacin bsica. Aunque el
cuestionamiento a las presunciones racionales a nivel de la
simple lgica, esta distintivamente menos desarrollado en su
aplicacin a una parte significativa de las cuestiones de
poltica pblica, parece que debido a que el esfuerzo por
desarrollarlo an no se ha hecho. No obstante, esta la promesa de
tal aplicacin, por lo que el paradigma es potencialmente til en
la comprensin de como los hombres y las organizaciones
constituidas de hombres operan realmente en ambientes complejos.
La conducta de rutina de los hombres en ambientes
organizacionales -conducta que comnmente da origen al desaliento
y frustracin ante las insensibilidades del gobierno burocrtico
-frecuentemente tiene una base funcional muy importante cuando se
la ve dentro de la perspectiva de la lgica ciberntica. Ello no
hace que los resultado sean ms aceptables, pero promete un
anlisis de los requerimientos para el cambio ms realista y ms
apropiado.

A pesar de esta premisa, no obstante, hay pocos problemas

crticos con la lgica ciberntica. Primero, el xito de los
ejecutores de decisiones cibernticas simples depende de un
ambiente dispuesto apropiadamente, altamente estructurado. Dentro
de las teoras disponibles, es incierto como los procesos de
decisin cibernticos podran trabajar en los complejos ambientes
de la poltica pblica, los cuales son altamente interactivos y
no rgida o simplemente estructurados. Segundo, el paradigma
ciberntico proyecta un punto de vista de la mente humana
( claramente el ltimo locus de la toma de decisin) , que no
explica una de sus facultades ms crticas -la capacidad de hacer
inferencias inductivas por iniciativa propia. Ambos problemas
indican la necesidad de teoras cibernticas simples de
suplemento en la estructuracin de un paradigma del proceso de
decisin competitivo con el que se opera en la teora de decisin
racional. Ambos problemas tambin sugieren la fuente de
suplementacin; a saber, un grupo de principios acerca de las
operaciones de la mente humana, que es etiquetada ms
apropiadamente teora cognitiva.

La teora cognitiva como se define a continuacin

proporciona principios con los cuales analizar la estructura de
las creencias de los seres humanos. Afortunadamente para
propsitos del anlisis, la estructura de las creencias humanas
es mucho ms variada a travs de los individuos y culturas que el
fantsticamente di verso contenido de dichas creencias. Los
principios cognitivos ofrecen un anlisis de como los problemas
de decisin altamente complejos proporcionan la estructura
estable necesaria para que operen los procesos cibernticos
estructuras muy diferentes de aquellas esperadas por la teora
racional. En esencia, es la operacin cognitiva de la mente
humana trabajando con la estructura organizacional del gobierno
lo que establece lmites trabajables en problemas de decisin
altamente difusos, y es la teora ciberntica, as suplementada,
la que ofrece un paradigma base para el anlisis poltico
competitivo con la posicin racional.

Es importante hacer notar desde el principio que el

argumento a ser desarrollado no es que la teora racional sea
errnea, invlida, o intil. Esto ciertamente no es el caso. El
argumento plantea mas bien que la teora racional no puede
manejar todos los fenmenos observados de la toma de decisin y
no debe plantearse, por tanto, como la nica teora base para el
anlisis poltico. Los diversos mecanismos usados para extender
la teora racional a problemas de decisin complejos -nociones de
maximizacin constreida, racionalidad limitada, etc- se colocan
bajo tensin severa cuando se usan para explicar ciertos eventos
polticos recurriendo regularmente, y examinaremos a continuacin
algunos interesantes ejemplos involucrando decisiones acerca de
la comparticin de armas nucleares dentro de la Alianza del
Atlntico Norte. Sigue siendo cierto que la explicacin racional
siempre puede ser estructurada para tales eventos, pero el
analista debe adoptar presunciones ad hoc muy extraas con el fin
de hacerlo. En contraste, a medida que se desarrolla el
argumento, las perspectivas cognitiva y ciberntica en
competencia explican muy naturalmente y directa y precisamente
dichos eventos que son ms difciles cuando se comprenden dentro
de un marco racional.

Tambin es importante hacer notar que una estrategia de

confrontacin terica es vlida en este argumento. En la mayora
de las discusiones de la teora de la decisin, el abordaje
bsico ha sido asimilar las proposiciones disidentes de la teora
ciberntica y cognitiva a la posicin racional dominante. De
nuevo esto se hace introduciendo una cantidad de restricciones
prcticas al proceso racional ideal -reflejando conceptualmente
ciertas cosas como lmites de tiempo, los costos de informacin,
y la influencia de valores adicionales. Las muchas anomalas que
son encontradas se toman como reflejando la presencia de ciertos
factores no considerados previamente, en vez de como una falla en
el modelo bsico. La comprensin de la teora racional, sin
embargo, como paradigma cientfico en el sentido de la palabra de
Kuhn, inevitablemente sugiere la posibilidad del cambio de la
lgica fundamental. Y sensibilizado a esta posibilidad uno nota
que la lgica central de las teoras ciberntica y cognitiva es
muy diferente desde la lgica de la teora racional. La
estrategia del libro se deriva de este razonamiento. Reside en la
tesis de que la competencia natural entre las perspectivas
tericas separadas debera ser alentada en vez de comprometerse y
que tal competencia impulsar el anlisis poltico ms
profundamente que hacer lo contrario.

Hay dos etapas involucradas en el desarrollo del argumento.

El primero (Captulos 2-5) trabaja las distinciones tericas
entre las perspectivas racional, ciberntica, y cognitiva. El
intento aqu es darle a estas distinciones suficiente fuerza y
claridad para superar la tendencia a obscurecerlas lo que ha sido
endmico en la literatura hasta la fecha. La segunda etapa del
argumento (Captulos 6-9) intenta demostrar que las distinciones
hechas son tiles, incluso necesarias, para comprender porqu la
poltica de los Estados Unidos y la accin gubernamental respecto
al control de armas nucleares en la alianza de la OTAN ha
evolucionado de lo que era a comienzos de los aos 60 s. El
propsito de tal ejercicio es mostrar que el debate terico
dentro de la teora de decisin abstracta tiene significancia
prctica.

EL CONCEPTO DE COMPLEJIDAD

La idea de la complejidad es central a la discusin de los

paradigmas de decisin separados. No es solo que la complejidad
parece describir tanto al gobierno como las condiciones sociales
contemporneas; ni es solo que la complejidad sea una causa
fundamental del pobre rendimiento de los gobiernos. En trminos
tericos las dimensiones crticas de la complejidad proporcionan
los pun':os focales de desacuerdo entre los paradigmas separados
del proceso de decisin. Los anlisis racional, ciberntico, y
cognitivo divergen ms agudamente cuando se analizan las
decisiones bajo la complejidad.

Una determinacin de las dimensiones crticas de la

complejidad requiere a su vez ciertas definiciones de trabajo de
la decisin. Una decisin, digamos, es una eleccin hecha ya sea
por un individuo o grupo de individuos en la prosecucin de algn
propsito. El propsito (a partir de aqu llamado un valor u
objetivo dependiendo del grado de generalidad requerido por el
contexto) es incluido con el fin de distinguir las decisiones de
la clase mayor de ocurrencias causales. Algunas decisiones
realmente tienen el efecto o el resultado pensado; otras no.
Algunos resultados ocurren sin ninguna decisin reconocible o
razonablemente imputada de producirlos. En adicin a la presencia
de valores, generalmente asumimos como ingredientes bsicos de
una decisin tanto las opciones (o sea, un grupo de acciones
posibles a partir de la cual se hace una eleccin) y la
informacin (o sea, los datos y clculos inferenciales que ayudan
a determinar la eleccin). Para toda decisin hay un estado
presente y futuro del mundo (o ambiente) que tambin contribuye
al resultado. La mayora de los resultados de inters en los
anlisis polticos realmente emergen durante un extenso perodo
de tiempo y son afectados por bastantes decisiones distinguibles.
La frase "toma de decisin" se refiere as a un proceso que
realmente abarca una cantidad de decisiones discretas.

El complejo problema de decisin entonces es uno en el cual

se mantienen las siguientes condiciones:

l. (a) Dos o ms valores son afectados por la decisin.

(b) Hay una relacin de intercambio entre los valores de modo
que el mayor beneficio de uno solo se puede obtener a
expensas de una prdida en el otro.

2. Hay incertidumbre (o sea, correspondencia imperfecta entre la

informacin y el ambiente) de un carcter especial discutido ms
adelante.
3. El poder de tomar la decisin se dispersa a travs de una
cantidad de actores individuales y/o unidades organizacionales.

Las relaciones de intercambio especificadas en la primera

condicin pueden surgir por dos razones. Primero, esta le hecho
bsico de la condicin humana de que cualquier esfuerzo
significativo para producir un resultado pensado consume recursos
-tiempo, dinero, talento gerencial, oportunidad poltica, etc.
Puesto que los recursos dedicados a un propsito no estn
disponibles para otro, cualquiera de dos valores que estn lo
suficientemente separados para ser distinguibles obligarn al
menos a una relacin de intercambio terico si asumimos
eficiencia en su resultado. Debido a que el hecho es tan global,
sin embargo, no es de mucha utilidad distinguir el complejo
problema de la decisin de otros problemas. Por ende, como tema
prctico, las restricciones informales usualmente establecidas
por medio de algn intercambio recurso-basado son las
consideradas mientras que las otras no. La segunda forma de
relaciones de intercambio es inherentemente ms limitada. Bajo
ciertas circunstancias las acciones tomadas en la prosecucin de
un valor por virtud de sus efectos directos disminuye el
beneficio en otros valores. Si uno construye una carretera para
facilitar el flujo de trfico en reas urbanas la sola existencia
de la carretera frecuentemente tiene efectos disruptivos sobre
los vecindarios residenciales. Afortunadamente, estos
intercambios de resultado no son ubicuos, pero cuando ocurren son
particularmente problemticos. Sin excluir el problema de los
intercambios de entrada, se puede decir que los casos ms claros
y dramticos de un problema de cecisin complejo ocurre cuando
hay intercambios de resultado significativos.

La segunda condicin del problema complejo -la condicin de

incertidumbre- requiere de cierta especificacin debido a los
diferentes conceptos de incertidumbre que estn disponibles. El
desarrollo de la teora de los juegos ha proporcionado
Gabinete varias veces, pero en el cual el volumen mayor del
trabajo se hizo dentro de la maquinaria poltica. Hay una
cantidad suficiente de puntos de decisin extendidos a travs del
tiempo para dar una razonable confianza de que los procesos
analizados son razonablemente estables y sistemticos, y no solo
el producto de personas o eventos idiosincrsicos.

En general, entonces, el tema de la comparticin nuclear

proporciona un ejemplo decente del tipo de problema que acosa la
edad moderna -el problema de tomas decisiones exitosas bajo
complejidad.
 PARTE UNO

PARADIGMAS DEL
PROCESO DE DECISIN

CAPTULO 2

El Paradigma Analtico

Precisamente debido a que son tan penetrantemente usados,

las presunciones racionales aparecen en una variedad de formas, y
esto complica la tarea de proporcionar una caracterizacin clara,
manejable, del paradigma. Adopciones del anlisis racional pueden
encontrarse en el sistema de axiomas formales, en el anlisis
econmico, en explicaciones histricas de eventos polticos, en
discusiones de poltica substantiva, y en observaciones comunes.
El cuidado tomado en articular las presunciones fundamentales
vara en concordancia, desde los axiomas precisos de modelos
formales hasta las suposiciones sueltas, incoadas, de
observadores casuales. Dada esta variedad de englobamientos,
presumiblemente sera muy difcil proporcionar una lista
exhaustiva de todas las presunciones que son importantes en el
estructuramiento del anlisis racional en todas sus muchas
formas. De acuerdo a ello, una tarea ms limitada es montada; a
saber, la articulacin de presunciones que son crticas al
paradigma en tres sentidos: (1) son utilizadas por la mayora de
los modelos influenciales cayendo en la tradicin racional, (2)
proporcionan una explicacin de cmo las decisiones son hechas
bajo complejidad, y (3) son disputadas por el paradigma
contrastante derivado de la lgica ciberntica y la psicologa
cognitiva. Estas especificaciones en efecto enfocan la discusin
terica en las condiciones de la complejidad.

Es natural comenzar con discusiones formales de la

racionalidad. Las declaraciones explcitas de presunciones
bsicas que los modelos formales proporcionan nos dan una visin
ms clara de la estructura intelectual del paradigma. Hay algunas
especificaciones importantes que deben hacerse, no obstante, y
estas afectan la forma en la cual se manejan las presunciones
crticas. Es importante reconocer que la lgica de la teora de
la decisin toma una forma diferente dependiendo del propsito
del analista.

Las versiones formales de la teora racional de la decisin

frecuentemente son propuestas como argumentos normativos, esto
es, como declaraciones de cmo se buscan tomar las decisiones sin
necesarias implicaciones de que realmente se hacen de dicha
forma. El uso de la teora para explicar eventos reales, no
obstante, requiere de presunciones positivas que no pretenden
explicar o predecir cmo trabajan los procesos de decisin
reales, empricos. La transicin de un modelo normativo a uno
positivo frecuentemente se hace usando tautolgicamente las
presunciones crticas. Esto es, el proceso de decisin se asume
como aproximado al ideal formal, y los datos observados son
interpretados en tal forma que los hagan consisten~es con las
presunciones crticas del paradigma. En este uso las presunciones
mismas no se mantienen abiertas a la revisin o la
desconfirmacin. Finalmente, tambin es posible tratar las
presunciones centrales como aserciones positivas (esto es,
empricas) , pero no tautolgicas. y as interpretar los datos
sobre el proceso de decisin real bajo reglas que permiten la
posibilidad de que las presunciones estn equivocadas. Aunque
esta lgica bsica de teora racional es altamente similar para
todos estos usos, estas diferentes reglas afectan profundamente
la conexin entre la teora y la evidencia derivada de eventos
reales. Es importante hacer notar, por tanto, que lo que sigue es
una articulacin positiva, no tautolgica, y la aplicacin de
presunciones racionales.

La adaptacin de esta regla significa que se debe tener

cuidado en declarar un grupo de presunciones que puedan
concebiblernente ser verificadas o refutadas por observacin real.
Uno no puede demandar que los que tomen decisiones tengan una
informacin perfecta, corno lo hace la teora clsica de la firma,
pues los que tornan decisiones reales nunca la tienen. Uno no
puede demandar que hagan clculos imposiblemente elabcrados en la
eleccin de opciones. Los requerimientos que las presunciones
imponen deben estar a escala con las dimensiones :::.:::-.anas. Por
ende se deben imponer algunos lmites a las presuncio:1es crticas
de racionalidad como se articulan en modelos forrr.a:es. En los
problemas simplificados, frecuentemente hipotticos, ;,isados por
los tericos puros para desarrollar explicaciones ax~omticas de
la eleccin racional, frecuentemente se requ~ere de un
procesamiento sofisticado de la informacin. Esto froporciona
severos problemas de escala pues la teora resultante es aplicada
a los problemas polticos complejos, y se deben encontrar
restricciones aceptables para preservar la plausibilidad del
paradigma.

Finalmente, se debe reconocer que la orientacin positiva,

no tautolgica, promete molestias con el uso del lenguaje. En el
discurso comn la palabra "racional" esta vinculada con
connotaciones norrnativas. Ello significa lo que es mejor" bajo
las circunstancias, o lo que es ms digno de ser aprobado. Por
implicacin, cualquier decisin que no se tenga como racional es
por tanto condenada. Tales implicaciones, sin embargo, no se
derivan de una definicin positiva de la racionalidad. Un proceso
de decisin cumpliendo la presuncin del paradigma puede o no
producir resultados ms beneficiosos o ms dignos de aprobacin
que aquellos logrados por otros medios, y la cuestin es si ello
es o no ms materia de investigacin que de asercin deductiva.
Para evitar confusin, el paradigma declarando presunciones
racionales en el sentido estricto ser denominado el paradigma
analtico, una denominacin que de hecho es ms sugestiva de la
lgica interna. Como la palabra implica, el cuadro de toma de
decisiones presentado por esta lnea de pensamiento es una en la
cual el problema de la decisin es dividido en componentes
mayores, y entonces se evoca un procedimiento deliberado para la
agregacin y alcanzar una decisin.

LA INTEGRACIN DE LOS INTERCAMBIOS DE VALORES

Las discusiones formales de las decisiones analticas

generalmente comienzan con un solo responsable de la decisin
cuyos valores han sido agregados para formar un grupo de
preferencias respecto a los estados alternativos del mundo. El
que torna la decisin tiene absoluta discrecin para definir sus
valores, y el nico requerimiento es que sus preferencias sean
transitivas en algn sentido. La discusin formal vuelve entonces
a la cuestin de asignar unidades de valor a cada resultado
alternativo del problema de decisin. El concepto de utilidad ha
sido aducido en estas discusiones como representando
conceptualmente una medida del valor ltimo, y se han elaborado
varias tcnicas para hacer asignaciones de utilidad para una
persona con un problema de decisin simple. El postulado mayor de
la teora analtica de la decisin sostiene que las decisiones
sern tomadas siempre que maximicen el valor (utilidad) dadas las
restricciones de la situacin. Sin una forma independiente de
establecer los valores de la utilidad (lo que virtualmente
siempre se niega), el postulado es tautolgico.

El concepto de utilidad refleja el hecho de que muchas

dimensiones del valor que generalmente se reconocen en los
asuntos humanos son lgica::iente inconmesurables; esto es, no hay
ningn procedimiento ol::jetivo aceptado generalmente para
compararlas Cada individuo necesita una variedad de objetos para
satisfacer sus diversos deseos -alimento, .ropa, casa, etc- y cada
objeto asume cierto valor para el. En las economas
contemporneas, los precios monetarios proporcionan una medida
comn (o sea, el dinero) del valor relativo de estos diversos
objetos, y as el dinero es tomado como una medida general del
valor. Todo el que reconozca, sin embargo, que el dinero es
inadecuado como medida ltima, puesto que muchos "objetos"
valorados -amor, honor, sentido de la dignidad, etc. - no pueden
ser incluidos efectivamente en los arreglos de preciacin del
mercado. En verdad, muchos de los ms importantes son muy
independientes del sisterra depreciacin, un hecho que da origen
a sermones morales y rrr,;;chas novelas. El concepto de utilidad
surgi para denotar, en abstracto, la medida ideal que deba
resumir todas las dimens::.c::1es del valor y proporcionar una base
para evaluaciones relativas entre opciones concretas. Corno terna
prctico, tal medida globa: del valor relativo esta muy lejos de
ser encontrada, pero el ideal abstracto ha inspirado concepciones
formales de la racionalidad.

La carencia de un ~edio objetivo e independiente de

establecer valores de la utilidad, deja al paradigma analtico a
la discrecin del que torna la decisin el tema de determinar el
valor relativo. El anlisis del paradigma no puede comenzar hasta
que se hayan hecho las asignaciones. Permitiendo esta discrecin
y asumiendo al producto como una asignacin de utilidad (o un
ordenamiento de preferencia, de modo que una asignacin de
utilidad pueda derivarse objetivamente lo cual reflejara el
ordenamiento), el paradigma analtico asume que el que toma una
decisin individualmente hace la evaluacin del valor relativo.
As, en la situacin de intercambio de 2 valores dentro de
decisiones complejas, el paradigma analtico sostiene que el
individuo ntegra las dimensiones separadas de un valor
estableciendo una medida mtrica tcita que le da el valor en
trminos comparables con el otro. Esta presuncin frecuentemente
es mostrada grficamente planteando una serie de curvas de
indiferencia por medio de las cuales un individuo establece una
serie de asignaciones entre las dimensiones separadas del valor
que representan cantidades iguales del valor global. As, en el
ejemplo tradicional, las curvas de indiferencia son postuladas
que establecen procuramientos igualmente valorados de caones y
mantequilla.

La asercin de que dos valores separados estn relacionados

e integrados en esta forma -los intereses en competencia
balanceados- es una presuncin crtica del paradigma analtico.
Ello ser referido a partir de aqu como la presuncin de la
integracin del valor. Esta presuncin debe mantenerse si una
decisin o proceso de decisin dados califican como un ejemplo de
toma de decisin analtica.

La presuncin de la integracin del valor claramente

demuestra la necesidad de lmites prcticos. A menos qc1e la
presuncin califique, toda decisin observada constituira
evidencia negativa. A pesar de las implicaciones de sus
decisiones, dados unos presupuestos fijos, los seres humanos no
toman en cuenta todos los intercambios cuando toman una de~isin,
y no se requiere de ningn estudio elaborado para establecer
dicho hecho. Cuando se consideran los hospitales, la cuestin de
las carreteras rara vez se plantea. Ni siquiera el efecto sobre
la produccin agrcola se vuelve un elemento en la decisin
respecto a la administracin del programa de espacios. Si el
paradigma analtico va a ser tomado como una marco serio,
positivo, para la comprensin de los procesos de decisin,
entonces se debe limitar la presuncin de 1 a integracin del
valor.

El requerimiento global de la integracin del valor se ha

extendido a problemas polticos por medio de clculos
costo/beneficio o costo/efectividad. Bajo esta forma de anlisis,
las medidas de corto al inicio y beneficio de la produccin a ser
logradas se asignan a las alternativas disponibles. Una eleccin
analtica se logra entonces ya sea manteniendo constantes los
costos para todas las alternativas y eligiendo la opcin
produciendo el mayor beneficio, o, equivalentemente, el que
mantenga el beneficio constante esperado y elegir la opcin menos
costosa. Segn el grado en que la medida del beneficio se
aproxime a la utilidad global y que se completen las evaluaciones
de costos, as ser la integracin de valor alcanzada.

Incuestionablemente, los clculos costo/beneficio puede ser

aproximados a algunos problemas de poltica. Es ampliamente
reconocido, no obstante, que el lograr completos estimados de
costos y una medida de beneficio vlida es extremadamente
difcil, y uno no puede nunca estar seguro como un asunto
prctico que tiene que lograrse. Si las concepciones analticas
no tienen aplicaciones verdaderamente amplias, incluso este
concepto debe limitarse.

La limitacin requerida puede lograrse es una forma

intuitivamente obvia exigiendo meramente que los resultados
inmediatos involucrando efectos directos de acciones polticas se
construyan como intercambios en el proceso de decisin y que solo
estas dimensiones separadas de valor estn relacionadas. As
modificada, la presuncin crtica puede ser denominada la
presuncin de integracin de valor limitado, y lo que constituye
la primera caracterstica definitoria del proceso analtico de
decisin. En trminos concretos ello significa que la evidencia
de un proceso de decisin analtica en las operaciones debe
incluir alguna indicacin de que las evaluaciones
costo/beneficio, aunque informales, estn conectadas a opciones
disponibles y que estn incluyan algunos estimados de los efectos
para ambos valores. En la mente de los que toman decisiones
analticamente, en otras palabras, los reclamos en competencia de
los valores directamente e inmediatamente presentados en una
relacin de intercambio de la produccin se compensan en contra
unos con otros, y se produce algn balance deliberado.

Como un ejemplo uno puede imaginar alguien que toma una

decisin con responsabilidad para el sistema de transporte de un
rea urbana mayor. Actualmente se ha acumulado suficiente
experiencia para hacer aparente que las autopistas mayores
construdas en reas desarrolladas tienen efectos completamente
disruptivos sobre las comunidades que atraviesan. La produccin
de ms transportacin por medio de autopistas urbanas involucra
un intercambio de resultados directo con importantes valores
pertinentes al desarrollo comunitario. Por ende alguien que tome
la decisin frente al problema de construir o no una autopista
urbana debe recibir cierta evidencia de haber relacionado los
costos de la ruptura social al valor de ms transportacin si por
las reglas definidas quiere ajustarse a las presunciones del
paradigma analtico. Esto no necesita hacerse con precisin
cuantitativa, pero se deben observar algunos juicios directos en
estos trminos.

INCERTIDUMBRE Y LA ESTIMACIN DE LOS RESULTADOS

Los modelos formales del problema de decisin pertenecientes

al paradigma analtico de tratar la incertidumbre como un
problema estadistico. El que toma decisiones, en estas
formulaciones, no sabe qu cantidades de posibles estados del
mundo ocurrirn, y se asume que utilizar la informacin
disponible -y quizs procurar ms- en el intento de hacer juicios
ptimos. La concepcin ms clara es proporcionada por los modelos
de valor esperado que sitan un proceso de decisin del siguiente
carcter:
 1) Para cada opcin, una medida de valor (v) es estimada
para cada estado posible del mundo produciendo una serie de
valores (v,, v,, v, ... v 0 ) .

2) La probabilidad de ocurrencia de cada estado del mundo es

estimada independientemente, produciendo una serie paralela de
probabilidades (p,, p,, p, ... p 0 ) .

3) El valor de cada opcin en cada estado es estonces

descontado (o sea, multiplicado por la probabilidad de que dicho
estado ocurra realmente; as p 1v 1 , p,v,, p,v, ... p 0 v 0 ) .

4) El valor esperado (VE) de cada opcin se define como la

suma de los valores establecidos en el paso 3 (o sea, VE= p 1v 1 +
p 2 v, + p,v, ... + p 0 v 0 )

Aunque el modelo de valor esperado simple captura el

espritu de las presunciones analticas referente a la
incertidumbre, es generalmente reconocido comoinadecuado tanbto
conceptual como empricamente. Quizs el problema conceptual ms
fundamental es presentado por la medida del valor. El modelo de
valor esperado asume que los valores son medidos sobre una escala
de intervalo igual -esto es, que las unidades bsicas son iguales
a travs del rango completo de nmeros que pueden aparecer en la
escala. Aunque esta propiedad presumiblemente es poseda por una
medida ltima de utilidad, las aproximaciones prcticas caen por
poco. Como consecuencia, las personas regularmente tratan la
unidad 2,5 de valor como diferente de 3 y cualquier unidad
negativa como diferente de una unidad positiva. En genereal, las
prdidas usualmente son temidas ms que las ganancias cubiertas,
y el grado en el cual esto es cierto vara entre los individuos.
Ambos fenmenos dejan ver variacin en la unidad bsica de valor.
La consecuencia prctica para el manejo de la incertidumbre es
que los componentes del modelo de valor esperado -medida de valor
y probabilidad de ocurrencia- no son independientes. Muchas
personas (pero no todas) preferiran un chance del 90% de ganar
1.000$ a una oportunidad de 1 en un milln para ganar 1 billn de
dlares, incluso aunque el valor esperado de esto ltimo es mayor
(l. 000$ a 900$). Muchas de las mismas personas preferiran no
obstante un chance 1 en un milln de ganar 1 milln de dlares
{VE= 1$) a un chance de 90% de ganar 2$ {VE= 1,80$).

Un problema ms sutil tiene que ver directamente con la

medida de probabilidad. En discusiones formales sobre
incertidumbre, los ejemplos generalmente son escogidos para
quienes es fcil hacer asignaciones de probabilidad, ya sea
debido a que son intuitivamente obvias {ejm., que la probabilidad
de sacar cara de una lanzada de moneda en vez de cruz es 1/2) o
debido a que la frecuencia contada a travs de un gran nmero de
pruebas lo hace posible. Un rasgo atractivo de los juegos con
cartas, dados, ruedas de ruleta, etc., es que los resultados que
generan pueden recibir valores de probabilidad asignados
anticipadamente por alguna regla. Pocas decisiones reales, sin
embargo, estn tan delicadamente estructuradas a este respecto
como los juegos de azar, y hay severas restricciones conceptuales
en el asignar probabilidades de ocurrencia a eventos para los que
ninguno de estos procedimientos es aplicable. Muchos eventos
crticos afectando complejos problemas polticos ocurren slo una
vez, y muchos eventos en los que aquellos que toman decisiones se
equivocan nunca vuelven a ocurrir. As, el problema: Si las
asignaciones de probabilidad afectan decisiones importantes deben
hacerse en alguna forma diferente de los :r;rocedimientos
aceptados, objetivos, de la teora de probabilidad. Esta
conclusin terica esta apoyada por estudios experimentales que
indican que incluso para los juegos de azar, los modelos de valor
esperado usando probabilidades objetivas no pueden explicar la
conducta observada.
 Impulsadas por tales consideraciones, las discusiones
formales de la toma analtica de decisiones han aducido el
concepto de probabilidad subjetiva. El que torna una decisin,
enfrentado con una complejidad, es urgido ha hacer estimados
subjetivos de la probabilidad de ocurrencia de eventos crticos y
usar estos como probabilidades objetivas en el clculo de la
eleccin ptima. Adicionalmente es urgido a actualizar estos
estimados a medida que nueva informacin se hace disponible -en
la versin ms sofisticada, actualizar de acuerdo a clculos de
las probabilidades contingentes dadas en el teorema de Bayes. La
variante positiva, no tautolgica, de esta posicin plantea, por
tanto, que el que toma una decisin hace evaluaciones de
probabilidad intuitivas, subjetivas, que son entonces insertadas
en una aproximacin intuitiva del clculo de valor esperado.

De nuevo, es importante establecer algn lmite plausible en

esta formulacin puesto que los clculos requeridos por el
teorema de Bayes para cualquiera menos los ms simples de los
problemas son muy laboriosos. Sera pecar de incredulidad suponer
que los estimados de probabilidad intuitivos que las personas
hacen inconscientemente siguen el teorema, y los casos en los
cuales los problemas complejos han sido dotados de suficiente
estructura para permitir juicios explcitos en trminos
Bayesianos son razonablemente raros. La limitacin requerida
puede lograrse estableciendo dos presunciones crticas en
trminos cualitativos.

La primera de estas presunciones afirma simplemente que el

decisor analtico conceptualiza estados alternativos del mundo
que producirn resultados valorados diferentemente a partir del
mismo curso de accin. Esta suposicin puede ser llamada
presuncin de resultados alternativos. La presuncin no requiere
que el decisor alegue explicaciones cuantitativas de la
probabilidad relativa de eventos futuros. Requiere que reconozca
que los eventos pueden no seguir un solo curso predicho y que el
posible curso de eventos puede diferir en su deseabilidad. Por
encima de todo, la presuncin requiere de clculos de resultado,
un intento directo por predecir las consecuencias de un curso de
accin dado. As, un decisor, en el ejemplo de la autopista,
puede muy bien ser requerido a considerar solo si la autopista
cumplir beneficiosamente las demandas presentes y as la
congestin de trfico, pero tambin si podra estimular el
crecimiento de la demanda y as recrear el congestionamiento a un
nivel superior.

...
La segunda presuncin cualitativa requiere que los que tomen
decisiones sufran cierto proceso intuitivo de actualizacin de
sus clculos de resultado a medida que nueva informacin se
vuelva disponible. Sin requerir las manipulaciones cuantitativas
requeridas en los estadsticos Bayesanos, la presuncin afirma
simplemente que los que toman decisiones prestarn atencin a la
informacin pertinente a las alternativas bajo consideracin y
que ajustarn sus clculos de resultado bajo el impacto de la
nueva informacin. As, el paradigma analtico esperara que un
decisor enfrentado con el problema de la locacin de la autopista
estuviese muy interesado en la tendencia de los valores de
pobreza del vecindario afectado, su composicin racial y
econmica, la escasez o abundancia relativas de los vecindarios
de caractersticas similares, la facilidad (y por ende el costo)
de hundir la autopista por debajo del nivel del piso, etc. Los
cambios mayores en los estimados de tal informacin tienen un
impacto substancial sobre el proceso de decisin. Esta suposicin
puede denominarse la presuncin de sensibilidad a la informacin
pertinente.

Estos conceptos cualitativos -o sea, la presuncin de

clculos de resultados alternativos y el de la sensibilidad a la
informacin pertinente- dejan un gran espacio a la vaguedad, y la
especificidad necesaria para cualquier explicacin seria o
prediccin de un evento real por tanto debe ser trabajada ad hoc
para cualquier aplicacin dada. No obstante, estas presunciones
generan guas realistas, suficientemente especficas para ser
significativas, aunque suficientemente holgadas para permitir la
aplicacin a condiciones reales de complejidad. Algunas
decisiones reales plausiblemente se ajustan a las presunciones y
permiten la imputacin razonable de un proceso analtico, otras
mas bien claramente no. Con tal capacidad de discriminar casos
reales, el paradigma analtico logra una explicacin trabajable
del manejo de la incertidumbre en un ambiente complejo.

Las dos presunciones cualitativas tambin revelan el

espritu fundamental del paradigma. El proceso de decisin
analtico es uno que se basa en un modelo causal sobre una
"heliografa" del ambiente en la analoga de Herbert Simon. El
decisor analtico quintaesencia! es uno que se esfuerza en
completar una comprensin en lo posible de las fuerzas causales
que determinan los resultados. Busca predecir el flujo de eventos
y, en donde tiene el apoyo, de manipularlo en su beneficio. El
procesamiento de la informacin mientras toma la decisin se hace
con el propsito de construir y mejorar la heliografa a partir
de la cual emerge la opcin ptima.

DECISIONES COLECTIVAS

Las presunciones del paradigma analtico respecto a la

integracin de valores y e1. manejo de la incertidumbre han sido
trabajadas en presentaciones formales a nivel de la toma de
decisiones individual. Este foco no ha sido arbitrario, pues un
individuo es incuestionablemente un sistema conductal ms
altamente organizado, ms coherente, que cualquier nivel de la
sociedad. El individuo adems, al menos en la cultura Occidental,
es la unidad de mayor significancia moral. La informacin es
procesada y las decisiones finalmente son tomadas por los
individuos, la determinacin del valor reside finalmente en el
individuo. Es natural, entonces, que los modelos ms
cuidadosamente articulados del proceso de decisin se apliquen a
los decisores individuales. la sociedad, no obstante,
difcilmente puede ser ignorada, pues en ningn caso un individuo
opera aisladamente y ningn caso interesante muestra a un
individuo haciendo una decisin poltica completamente por si
mismo. Reflejando esto, la tercera condicin de la complejidad -
la existencia de mltiples actores- requiere que cualquier
paradigma til de alguna explicacin de los procesos de
decisin colectivos.

Desafortunadamente, hay formidables barreras a la extensin

del anlisis de decisiones individuales al nivel colectivo. Las
concepciones lgicas de utilidad que ahora estn disponibles no
proporcionan la comparacin de valores de utilidad entre
individuos, y esto impide efectivamente un proceso de agregacin
de los clculos separados de los actores analticos bajo
condiciones de intercambio. De acuerdo a ello, hay una brecha
lgica entre el nivel individual y el nivel colectivo de toma de
decisin lo cual es decididamente problemtico en modelos
analticos rigurosos. Similarmente, muchas de las actividades de
las agencias gubernamentales involucran la produccin de lo que
se ha denominado bienes pblicos -a saber, bienes o servicios que
automticamente llegan a todas o a una gran cantidad de personas,
si son producidos masivamente. Esto tambin introduce una
distancia lgica entre los niveles individual y colectivo de la
decisin, pues puede demostrarse que una aplicacin de la lgica
analtica al nivel de los individuos produce decisiones
individuales que sistemticamente subvaloran y subproducen los
bienes pblicos. Por ende, el anlisis de mercado que proporciona
una explicacin de las decisiones colectivas de la economa en
general no trabaja para grandes reas de actividad gubernamental.

A pesar de estas barreras lgicas formales, la comprensin

de las decisiones pblicas en base al paradigma analtico no
puede y no permanece atrapado nicamente al nivel individual de
explicacin. Si se quiere entender las actividades del gobierno
en forma total, se tiene que hacer alguna concepcin del proceso,
no obstante tcito, de decisin colectiva. De hecho hay
concepciones del proceso de decisin colectivo en uso general por
los analistas polticos, y el ms prominente y ampliamente usado
de ellos se deriva del paradigma analtico.

El procedimiento usual para manejar el problema de la

decisin colectiva es asumir que la entidad de toma de decisin,
ya sea una pequea oficina, un departamento del gabinete, una
rama ejecutiva, o todo el gobierno, acta como si fuese una sola
persona, como si pudiese establecer objetivos y calcular
estrategias autnomamente con la coherencia intelectual de una
sola mente humana. Los clculos analticos son entonces imputados
a la entidad individualizada que plausiblemente expliquen sus
acciones. El lenguaje popular refleja este procedimiento: "La
administracin piensa ... 0 "Inglaterra siente .... " "Los militares
arguyen .... " abundan en los discursos polticos de todo tipo.
Graham Allison ha sealado cumplidamente tanto el uso difundido
de este procedimiento de reducir una entidad colectiva a un
individuo como el hecho de que el proceso de decisin
generalmente atribuido a tales entidades colectivas difcilmente
se ajusta a la tradicin racional.

A pesar de su amplia aceptacin y obvia utilidad, sin

embargo, la reduccin directa de una entidad colectiva a una
individualidad asumida no puede cumplir las reglas establecidas
aqu, pues el instrumento es demasiado incomprometedoramente
tautolgico. Puesto que el individuo asumido no existe para ser
observado, los clculos imputados a el deben hacerse a la medida
de especificaciones analticas. En verdad, todo el punto de este
tipo de anlisis es hallar un englobamiento plausible de las
demandas del paradigma en trminos de los hechos especficos de
la situacin. La aplicabilidad del paradigma se asume desde el
principio y no se cuestiona.

Una aplicacin no tautolgica del paradigma analtico a

nivel colectivo de decisin requiere que los clculos se ajusten
a las presunciones del paradigma y sean explcitos y observables
y que tengan un efecto directo sobre las decisiones hechas y las
acciones tornadas. Una aproximacin razonable de este
requerimiento puede lograrse si los objetivos pblicos a tornar
son claramente identificados, si sus intercambios son
considerados explcitamente, si algn modelo del problema
permitiendo estimados de los posibles resultados es trabajado
explcitamente, y si los numerosos actores involucrados aceptan,
o al menos estn constreidos por, los estimados. Esto plantea un
proceso de decisin colectivo trabajando por consenso en el cual
los mltiples actores intentan desarrollar por debate y esfuerzo
mutuo una serie de clculos que cumplan los criterios de la
lgica analtica. Si emerge una decisin dominante a partir del
anlisis explcito, compartido, entonces de acuerdo al paradigma
esa debe ser tomada. Si no emerge una clara dominancia de una
alternativa, entonces la decisin tomada debe al menos estar
dentro del rango definido por los clculos comunes si la decisin
se asume como el resultado de un proceso analtico.

Esta formulacin deja vaguedades residuales, seguramente,

pues sin examinar un caso real no se puede poner en claro el
grado de explicitez requerido, ni se pueden hacer juicios acerca
de si una decisin no dominante puede plausiblemente decirse que
se deriva de clculos previos. La formulacin captura el espritu
del paradigma, sin embargo, y proporciona suficiente
especificidad para identificar algunos casos reales.

En 1942, por ejemplo, los Aliados enfrentaban el problema de

defender la navegacin amistosa del ataque de los submarinos
Alemanes en las aguas alejadas de Gran Bretaa. Una cierta
cantidad de aviones estaban disponibles para la misin, y la
cuestin poltica era si los aviones deban ser usados para
bombardear las bases de submarinos Alemanas, escoltar los
convoyes, o hundir submarinos en la Baha de Vizcaya. Se
emplearon analistas de operaciones, y tuvieron xito en
estructurar las cuestiones en trminos analticos. La medida de
valor elegida para evaluar el problema fue el nmero de barcos
amistosos salvados de la destruccin. Aunque esta medida distaba
de ser de utilidad ltima, se juzg6 til para el limitado
problema que los encargados de una decisi6n enfrentaban, Los
analistas abordaron el problema recabando datos de los meses
previos de la guerra con los U-boote. Ellos calcularon que un U-
boot Alemn en patrulla durante los meses previos de guerra
hunda 0,8 barcos por mes, y esto, por tanto, era el nmero de
barcos asumidos como salvados por cada mes de patrulla de un solo
U-boot destruido a los Alemanes. Taw~in calcularon que la
producci6n Alemana de U-boote era controlada no por las
construcciones de naves sino por el tiempo requerido (6 meses)
para entrenar las tripulaciones. As, por cada U-boot hundido, se
le negaban 6 meses de patrulla por un submarino a los Alemanes y
se salvaban 4,8 barcos Aliados.

Los analistas tambin calcularon el nmero de

submarinos/meses de patrulla negados al enemigo bombardeando los
servicios de las bases de submarinos durante los meses previos de
la guerra. Usando estas cifras, los analistas computaron el
nmero de barcos salvados por misi6n (1 vuelo por 1 avin). Ellos
consideraron varios posibles despliegues de aviones; (1) escoltar
slo los convoye.<, amenazados (s6lo 1 de 10 convoyes de navegaci6n
era atacado), (2) escoltar todos los convoyes, (3) patrullaje
general de la Baha de Vizcaya, y (4) bombardeo de los servicios
de puerto para submarinos. Las comparaciones numricas
resultantes son presentadas en la siguiente tabla:
 Barcos salvados por 100 misiones

(1) Escolta de los convoyes amenazados 30

(2) Escolta de todos los convoyes 3
(3) Patrullas anti-submarinas 3-4
(4) Incursiones a las bases de submarinos 1

Estos clculos fueron suministrados a los comandantes de la

Royal Air Force, y por grado en que influyeron las decisiones
respecto a las operaciones de la fuerza que realmente hicieron
los comandantes, se puede decir plausiblemente que su proceso de
decisin fue analtico en carcter.

APRENDIZAJE

La operacin de un proceso de operacin en el tiempo plantea

problemas especiales para la lgica del paradigma. El tiempo trae
la acumulacin de experiencia y cambios en el ambiente, por lo
cual segn las presunciones del paradigma deben producir ajustes
en los clculos de decisin. Quizs las caracterstica central
del decisor analtico es la construccin de clculos cuidadosos,
explcitos, y disgregados de los posibles resultados de sus
acciones. Por las presunciones del paradigma, el decisor
analtico construye un modelo de las fuerzas causales controlando
el ambiente en el cual acta. A medida que nueva informacin se
vuelve disponible en el tiempo, debe integrarse en el modelo de
trabajo y las presunciones causales crticas deben ajustarse
siempre que el peso de la evidencia as! lo requiera. Esto es, las
presunciones de clculos de resultados alternativos y la
sensibilidad a la informacin pertinente requiere de un proceso
de aprendizaje causal en el cual la nueva informacin es
integrada a las inferencias causales explcitas.

La importancia del proceso de aprendizaje causal puede ser

apreciado reflexionando adicionalmente acerca del ejemplo de la
guerra anti-submarina. Un decisor analtico en dicho ejemplo,
actuando poco despus del trmino del anlisis descrito, muy bien
pudiera haber elegido la opcin nmero tres -las patrullas anti-
submarinas- despus de determinar que no era posible distinguir
anticipadamente entre los convoyes que seran atacados y aquellos
que no lo seran. Los criterios del paradigma son todos bastante
aproximados. Las misiones alternativas para los aviones -bsqueda
y destruccin, bombardear las bases, escolta de convoyes- eran
todos objetivos autoritativamente establecidos por los
comandantes militares, la medida ideada -barcos salvados por
misin. alcanzaba una integracin limitada de estas misiones
separadas imponiendo una medida estndar de valor. Haba una
buena cantidad de sensibilidad a la informacin pertinente, y se
hicieron evaluaciones de probabilidad directas en base a la
informacin disponible. Tambin, se consideraron resultados
alternativos -notablemente, el que fuera posible determinar
anticipadamente qu convoyes estaran amenazados con un ataque y
aquellos que no.

Los clculos presentados a los comandantes Britnicos, no

obstante, no incluan ningn estimado de las posibles
contramedidas por la fuerza de submarinos Alemana, y ello lleg a
ser una cuestin crtica. Al momento de hacer los clculos
citados anteriormente, los aviones Britnicos haban
recientemente instituido operaciones nocturnas de bsqueda
utilizando el radar de banda L. Los submarinos Alemanes podan
navegar sumergidos slo por breves perodos de tiempo, y tenan
el hbito de emerger en la noche cuando el contacto visual por
los aviones de patrulla era ms difcil. El radar de banda L
permiti a los aviones hallar submarinos en la superficie de
noche. A mediados de 1943, los Britnicos estaban cosechando los
resultados de su innovacin tcnica, y es te fue el perodo de
tiempo en que los datos para el anlisis de las misiones anti-
submarinas fueron tomados. Es instructivo ver los datos sobre las
operaciones de bsqueda para el ao despus del anlisis de las
misiones de guerra anti-submarina ya presentado. La Figura 2
presenta estos datos, usando la medida de efectividad de las
operaciones de patrulla que los Britnicos haban ideado -la tasa
de barrido operacional.

Como uno puede ver en la figura, el xito real de las

operaciones de bsqueda Britnica vari6 ampliamente como una
funcin de las medidas y contra.medidas tcnicas. Los Britnicos
introdujeron el radar de banda L e increment su capacidad de
hallar submarinos Alemanes. Los Alemanes introdujeron entonces
receptores de banda L para poder or la llegada de los aviones y
sumergirse antes de ser atacado o incluso de ser descubierto
efectivamente. La tasa de barrido declin entonces. Otro ciclo
ocurri con el radar de banda S en 1943. El punto es que estas
fluctuaciones afectaron claramente el resultado de las
operaciones de guerra anti-submarina, aunque no fueron incluidas
en los anlisis descritos. Si los decisores analticos eligieran
las misiones de b1squeda y destruccin (con la opcin preferida
infactible) en base a los datos de los primeros 6 meses de 1942,
entonces uno claramente requerira que reabriesen y probablemente
revisasen su decisin a medida que los datos de los -ltimos 6
meses se volvieran disponibles.

El ejemplo ilustra un importante componente del aprendizaje

causal, un proceso que puede ser denominada expansin lateral. La
posible respuesta Alemana a las patrullas fue una cuestin
claramente implicada por el anlisis original, pero excluy bajo
las presiones del tiempo y la incertidumbre. La incorporacin
subsecuente de este problema en el anlisis hace necesario hacer
al modelo sobre el cual se basen los estimados ms completo y ms
exacto. En trminos generales la expansin lateral puede ser
concebida como un proceso de incluir en los fenmenos ambientales
crticos del modelo de trabajo del que toma la decisin que
afectan el resultado y que fueron previamente excluidos.

Hay tambin un segundo componente importante del aprendizaje

causal, un proceso que puede denominarse por contraste expansin
ascendente. Una decisin de efectuar operaciones de bsqueda y
destruccin en contra de los submarinos Alemanes en el ejemplo
sera una suboptimizacin de bajo nivel. La medida integrante del
valor -barcos hundidos por misin- esta an remota del mayor
valor de ganar la guerra, por no decir nada de las an ms altas
concepciones de valor. Los aviones no solo podan haber sido
desplegados para esta misin de la guerra anti-submarina que los
analistas consideraron, pero pudieron haber sido usados para
otras misiones, tales corno quizs el bombardeo de puntos crticos
en la red de suministro de petrleo. Cuando el proceso procede a
travs de subsecuentes puntos de decisin, el paradigma analtico
esta en expectativa y requiere de algn esfuerzo para lograr una
integracin explcita de orden superior de los objetivos
separados. El paradigma requerira que un rango ms amplio de
misiones alternativas para los aviones fuese incluido en el
anlisis y que la medida del valor se expandiese de los barcos
salvados por misin a algo aproximado a los das de guerra
ahorrados por misin. Esto a su vez conducira a concepciones ms
amplias de las decisiones a tomar. Un anlisis expandindose
ascendentemente planteara la cuestin de si ms aviones deberan
ser procurados, y si es as, cuntos y de que tipo.

Estos conceptos de expansin lateral y ascendente del modelo

de trabajo del que toma la decisin especifica los componentes
crticos de la nocin general de ciclos iterativos de anlisis lo
que ha sido presentado en la literatura. La aplicacin de estas
nociones bsicas de la decisin analftica a problemas complejos
es lo que ha sido intentado en el anlisis de sistemas. Fue el
reconocimiento de tales procedimientos en las operaciones reales
del gobierno de los Estados Unidos lo que buscaban cumplir los
sistemas de Planificacin, Programacin, y Financiamiento. Los
conceptos sofisticados de cmo estos procedimientos operan
reflejan las expectativas del desarrollo gradual de los clculos
analticos en reas terna especficas. Tal desarrollo procede no
solo usando nueva informacin para lograr una mejor estimacin de
los parmetros crticos, sino tambin arribando a nuevas
concepciones del problema de decisin mismo y nuevas
alternativas.

Uno de los ejemplos citados ms frecuentemente de tal

proceso de expansin del anlisis de decisin es el estudio de
bases estratgicas hecho por la RAND Corporation para la Fuerza
Area de los Estados Unidos a comienzos de los aos 50's. En el
punto de su concepcin original el estudio trataba la cuestin
acerca de qu bases en el extranjero deban ser desarrolladas
para resolver problemas de suministro logstico para el Comar:do
Areo Estratgico (SAC) . El estudio se expandi ascendentemer.te
hasta involucrar la consideracin de la misin estratgica global
del SAC, y la medida de valor utilizada ya no era algo como el
costo de los suministros enviados, sino mas bien el costo de la
destruccin de un sistema objetivo Sovitico. El anlisis se
expandi tambin lateralmente para incluir el problema de la
vulneravilidad del SAC ante un ataque Sovitico, problemas a los
que la mayora de las explicaciones no haban sido confrontados
seriamente antes del estudio. La secuencia de decisiones hechas
en la dcada siguiente al estudio respecto al procuramiento y
despliegue de fuerzas estratgicas de los EUA generalmente ha
sido considerado un modelo del proceso de decisin analtico en
operacin sobre un problema complejo, y es un buen caso para
esto. El proceso se centr al menos en parte alrededor de un
modelo en desarrollo. El modelo gradualmente evolucion