Introduccin

La conversin hacia el Sistema de Justicia Penal Acusatorio (SJPA) representa un

desafo para todos y cada y uno de los operadores del sistema en el mbito
federal y en las entidades federativas. No obstante, el reto en particular para la
Procuradura General de la Repblica (PGR) tiene varias implicaciones entre las
cuales se destacan tanto los cambios y adecuaciones a los modelos de gestin
y de trabajo de las unidades de investigacin y control de procesos, como el
desarrollo de la profesionalizacin y competencias necesarias de los
operadores sustantivos, sin dejar de lado los ajustes y reacomodos de
infraestructura, equipamiento y tecnologas de la informacin.

Cabe hacer mencin que el plazo temporal para cumplir con la obligacin
establecida en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
(CPEUM) es de 8 aos contados a partir del da que se public la reforma. Es
decir, la fecha lmite para que la PGR y, en general, todas las instituciones que
conforman el SJPA funcionen acorde a la reforma es el 18 de junio del 2016.

Este hecho no es un dato menor, pues la implementacin significa modificar

patrones de conducta y prcticas institucionales, fijar las normas y
procedimientos que regulen la operacin del nuevo sistema, readecuar
espacios fsicos y dotar del equipo necesario para apoyar las labores del
Agente del Ministerio Pblico de la Federacin, la polica de investigacin, los
peritos y el personal auxiliar sustantivo. En este sentido, la PGR juega un papel
clave en esta transformacin, pues es una institucin referente a nivel
nacional.

En ese sentido, la debida implementacin del Sistema de Justicia Penal

Acusatorio, se erige como un Eje Transversal puesto como soporte de la gestin
de la C. Procuradora General de la Repblica, Arely Gmez Gonzlez, y cuyos
beneficios se vern reflejados en el establecimiento de una procuracin de
justicia eficaz y eficiente, con pleno respeto a los derechos humanos, as como
una debida transparencia y rendicin de cuentas

Ejes
En este orden de ideas, el alcance de la procuracin de justicia federal en el
SJPA consiste en tomar como elementos fundamentales las disposiciones
incluidas en la modificacin constitucional del 2008. Entre otras tenemos que
se elev a rango constitucional de manera explcita la presuncin de inocencia
y se coloc a los derechos humanos en el centro del proceso penal. Tambin se
previ el desarrollo de la investigacin hacia un modelo ms gil y efectivo por
parte de la Institucin del Ministerio Pblico de la Federacin y sus auxiliares
directos, las policas y los servicios periciales.

Por parte de la vctima, se pretende lograr una efectiva reparacin del dao a
su favor, brindarle proteccin ante posibles represalias de la persona imputada
y asegurar su participacin en el juicio directamente para hacer valer sus
derechos e impugnar resoluciones. El imputado tambin tendr garantas para
su defensa, tales como enfrentar el proceso en igualdad de condiciones con la
parte acusadora, para argumentar y presentar datos y elementos probatorios,
asesorado por un defensor y en presencia de un juez.

En la Reforma constitucional del 18 de junio de 2008, se plantearon cinco ejes

fundamentales para transformar el sistema de seguridad pblica y justicia
penal mexicano:

I. Establecimiento de bases para implementar un sistema de corte

acusatorio en el mbito del proceso penal, que tienen entre sus
objetivos ajustar el sistema a los principios de un Estado social y
democrtico de derecho, como el respeto a los derechos de vctimas
y personas imputadas, y la imparcialidad en los juicios;
II. Previsin del rgimen contra la delincuencia organizada, mediante el
establecimiento de disposiciones que permitan el desarrollo de
diligencias ms eficaces contra el fenmeno de la delincuencia
organizada;
III. Determinacin de la creacin de un nuevo Sistema Nacional de
Seguridad Pblica, mediante la proteccin de los derechos humanos y
obligacin de las autoridades federales, estatales y municipales de
coordinarse de manera ms estrecha y compartir bases de
informacin sobre la criminalidad y el personal de las instituciones
policiales; profesionalizar a Agentes del Ministerio Pblico, policas y
peritos; regular la seleccin, ingreso, formacin y permanencia del
personal, certificar competencias y abrir espacios a la sociedad civil
en la evaluacin.
IV. Incorporacin de la figura de extincin de dominio al sistema jurdico
mexicano, con lo cual se podr hacer frente a la delincuencia desde
otras esferas, tal como lo es la incautacin de recursos provenientes
de actividades ilcitas;
V. Trasformacin del sistema de ejecucin de sanciones mediante una
reinsercin social efectiva y la creacin de la figura del juez de
ejecucin, encargado de determinar la duracin y modificacin de las
penas
 Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
Aunado a la reforma constitucional de junio de 2008, el 5 de marzo de 2014,
fue publicado en el Diario Oficial de la Federacin el Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales (CNPP), el cual retoma los principios constitucionales
del SJPA que establece el artculo 20 constitucional a fin de dotar de certeza
jurdica su aplicacin, adems garantiza que en cualquier parte del pas tanto
las personas que son vctimas u ofendidos de un delito, as como las personas
que son imputadas por la comisin del mismo, cuenten con los mismos
derechos en aras del irrestricto respeto a los derechos humanos de forma
equilibrada.

Tambin determina con claridad las etapas en las que se desarrollar el

procedimiento penal, siendo stas: la de investigacin (que se divide en las
fases inicial y complementaria), intermedia o de preparacin a juicio, y la de
juicio, lo cual permitir contar con una estructura de audiencias que rija el
debido actuar de los operadores del sistema.

Asimismo, regula las tcnicas y actos de investigacin, las medidas de

proteccin, providencias precautorias y medidas cautelares, las soluciones
alternas y formas de terminacin anticipada, as como los recursos que podrn
hacerse valer en las diversas etapas del procedimiento penal. Uno de los
puntos ms destacados de la etapa de investigacin en el CNPP, es el cambio
de estructura en su desarrollo, ya que sta ser realizada en forma conjunta
por el Agente del Ministerio Pblico, las policas y los servicios periciales,
actuando estos ltimos bajo el mando y conduccin del representante de los
intereses de la sociedad, lo que fomentar el desarrollo de investigaciones
mucho ms especializadas, cientficas y veraces.

En tal virtud, se considera que el proceso penal que establece el CNPP tiene
importantes implicaciones para el ejercicio de las facultades de las autoridades
ministeriales de la Federacin, lo que a su vez, genera diversos requerimientos
para todas la reas de esta institucin.

Principios del proceso penal

Como se seal, la reforma a nuestro sistema de justicia penal tambin implica
la implementacin de un proceso penal de corte acusatorio y oral, el cual, se
regir por los principios de publicidad, contradiccin, concentracin,
continuidad e inmediacin, previstos en el artculo 20 de la Constitucin Poltica
de los Estados Unidos Mexicanos.

En ese sentido, el proceso penal acusatorio mexicano tendr por objeto el

esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente, procurar que el culpable
no quede impune y que los daos causados por el delito se reparen.

Con base en estos principios procesales, los servidores pblicos de la PGR

tienen la obligacin de proteger los derechos humanos de las partes en el
proceso penal (persona imputada y su defensor; vctima y su asesor jurdico),
especialmente durante las fases de la investigacin. Estos derechos son:
respeto a la intimidad y a la privacidad; a una justicia pronta; a una defensa y
asesora jurdica adecuada e inmediata; a ser informados de sus derechos y al
respeto a la libertad personal.

Publicidad: Las audiencias sern pblicas, con el fin de que a ellas accedan no
slo las partes que intervienen en el procedimiento (Ministerio Pblico; persona
imputada y su defensor; vctima y su asesor jurdico) sino tambin el pblico en
general, con las excepciones previstas en el Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales.

Los periodistas y los medios de comunicacin podrn acceder al lugar en el que

se desarrolle la audiencia en los casos y condiciones que determine el rgano
jurisdiccional conforme a lo dispuesto por la Constitucin, el Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales y los acuerdos generales que emita el Consejo de la
Judicatura Federal.

Es preciso sealar que, de conformidad con los artculos 20, apartado B

fraccin V de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y 55 del
Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, el rgano jurisdiccional podr, por
razones de orden o seguridad en el desarrollo de las audiencias, prohibir el
ingreso a:

Personas armadas, salvo que cumplan funciones de vigilancia o custodia;

Personas que porten distintivos gremiales o partidarios;
Personas que porten objetos peligrosos o prohibidos o que no observen
las disposiciones que se establezcan,
Cualquier otra que el rgano jurisdiccional considere como inapropiada
para el orden o seguridad en el desarrollo de la audiencia.

El rgano jurisdiccional podr limitar el ingreso del pblico a una cantidad

determinada de personas, segn la capacidad de la sala de audiencia, as como
de conformidad con las disposiciones aplicables.
Los periodistas, o los medios de comunicacin acreditados, debern informar
de su presencia al rgano jurisdiccional con el objeto de ubicarlos en un lugar
adecuado para tal fin y debern abstenerse de grabar y transmitir por
cualquier medio la audiencia

Contradiccin: Las partes (Ministerio Pblico; persona imputada y su

defensor; vctima y su asesor jurdico) podrn conocer, controvertir o
confrontar los medios de prueba, as como oponerse a las peticiones y alegatos
de la otra parte, salvo lo previsto en el Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales.

Concentracin: Las audiencias se desarrollarn preferentemente en un

mismo da o en das consecutivos hasta su conclusin, en los trminos
previstos en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, salvo los casos
excepcionales establecidos en dicho ordenamiento.

Asimismo, las partes podrn solicitar la acumulacin de procesos distintos en

aquellos supuestos previstos en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.

Toda audiencia se desarrollar ntegramente en presencia del rgano

jurisdiccional, as como de las partes (Ministerio Pblico; persona imputada y su
defensor; vctima y su asesor jurdico) que deban de intervenir en la misma,
con las excepciones previstas en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
En ningn caso, el rgano jurisdiccional podr delegar en persona alguna la
admisin, el desahogo o la valoracin de las pruebas, ni la emisin y
explicacin de la sentencia respectiva.

Continuidad: Las audiencias se llevarn a cabo de forma continua, sucesiva y

secuencial, salvo los casos excepcionales previstos en el Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales.

Inmediacin: Toda audiencia se desarrollar ntegramente en presencia del

rgano jurisdiccional, as como de las partes (Ministerio Pblico; persona
imputada y su defensor; vctima y su asesor jurdico) que deban de intervenir
en la misma, con las excepciones previstas en el Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales. En ningn caso, el rgano jurisdiccional podr delegar
en persona alguna la admisin, el desahogo o la valoracin de las pruebas, ni
la emisin y explicacin de la sentencia respectiva.

Etapas
1. La de investigacin, que comprende las siguientes fases:

Investigacin inicial, que comienza con la presentacin de la denuncia,

querella u otro requisito equivalente y concluye cuando el imputado
queda a disposicin del Juez de control para que se le formule
imputacin, e
Investigacin complementaria, que comprende desde la formulacin de
la imputacin y se agota una vez que se haya cerrado la investigacin;
2. La intermedia o de preparacin del juicio, que comprende desde la
formulacin de la acusacin hasta el auto de apertura del juicio, y

3. La de juicio, que comprende desde que se recibe el auto de apertura a

juicio hasta la sentencia emitida por el Tribunal de enjuiciamiento.

Glosario

Audiencia de Control de Detencin.- Es la audiencia en la que se verifica la

legalidad o ilegalidad de las detenciones realizadas en los supuestos de
flagrancia o caso urgente.

Audiencias preliminares.- Son aquellas que se realizan ante el Juez de

Control durante la etapa de investigacin.

Cadena de Custodia.- Es el sistema de control y registro que tiene como fin

mantener sin alteraciones las pruebas materiales que se recaben durante la
investigacin de un hecho delictivo.

Conciliacin.- Es el mecanismo voluntario mediante el cual los Intervinientes,

en libre ejercicio de su autonoma, buscan, construyen y proponen opciones de
solucin a la controversia, con el fin de alcanzar la solucin de sta. El
Facilitador durante la mediacin propicia la comunicacin y el entendimiento
mutuo entre los Intervinientes.

Debida Defensa.- Derecho humano que se materializa con una defensa

adecuada y tcnica con la que debe contar cualquier persona a la que se le
atribuya un delito.

Etapa Intermedia.- Se le conoce tambin como la etapa de preparacin a

juicio. Esta tapa se constituye con una fase escrita que es la que da inicio a la
misma (Acusacin) y con la cual acaba (Auto de Apertura a Juicio Oral); as
como con una fase oral que es la celebracin de la audiencia intermedia, donde
la defensa expone sus excepciones y defensas, se llevan a cabo las
aclaraciones pertinentes a la acusacin, los acuerdos probatorios y la
depuracin de prueba.

Formulacin de Imputacin.- Es un acto formal en el que el Ministerio

Pblico comunica al imputado en presencia del Juez de Control, que se le
investiga por contar con suficientes datos de prueba, de la existencia de uno o
varios hechos que la ley seala como delito y de la probabilidad de que ste lo
cometi o particip en su comisin.

Juez de Control.- Es el juez que se va a encargar de conocer y resolver las

cuestiones planteadas por las partes desde la etapa de investigacin, hasta el
momento que se dicta el auto de apertura a Juicio Oral.

Junta Restaurativa.- Es el mecanismo mediante el cual la vctima u ofendido,

el imputado y, en su caso, la comunidad afectada, en libre ejercicio de su
autonoma, buscan, construyen y proponen opciones de solucin a la
controversia, con el objeto de lograr un Acuerdo que atienda las necesidades y
responsabilidades individuales y colectivas, as como la reintegracin de la
vctima u ofendido y del imputado a la comunidad y la recomposicin del tejido
social.

Imputado.- La persona fsica sealada por el Ministerio Pblico como probable

autor o partcipe de un hecho que la ley establece como delito.

Investigacin Inicial o Desformalizada.- Es la primera etapa del

procedimiento, la cual inicia con la noticia criminal, y se encuentra a cargo del
Ministerio Pblico quien junto con los peritos y policas renen los indicios del
hecho para llegar a su esclarecimiento y se allega de los datos de prueba
pertinentes para sustentar el ejercicio de la accin penal.

Mecanismos Alternativos de Solucin de Controversias (MASC).- Son

herramientas mediantes las cuales, los intervinientes en una controversia
penal buscan llegar a un acuerdo reparatorio que solucione el conflicto penal
esto con ayuda de un facilitador certificado que sirve de puente de
comunicacin entre ellos, con lo cual se busca de una manera ms gil y eficaz
asegurar la reparacin del dao de la vctima y que el infractor se
responsabilice de sus acciones resarciendo el dao causado, lo que a su vez
impacta favorablemente en la restauracin del tejido social.

Tipos de mecanismos Alternativos:

Mediacin.- Es el mecanismo voluntario mediante el cual los Intervinientes,
en libre ejercicio de su autonoma, buscan, construyen y proponen opciones de
solucin a la controversia, con el fin de alcanzar la solucin de sta. El
Facilitador durante la mediacin propicia la comunicacin y el entendimiento
mutuo entre los Intervinientes.

Medida Cautelar.- Busca cumplir tres objetivos: que el imputado no se evada

de la justicia, proteger a los testigos, vctimas y a los indicios, y que se
cumplan las obligaciones procesales. Se rigen por los principios de
provisionalidad, excepcionalidad, jurisdiccionalidad, legalidad, proporcionalidad
y necesidad.

Ofendido.- Es el titular del bien jurdico tutelado por la norma, que sufri un
menoscabado o puesta en peligro dado la accin o la omisin desplegada por
el infractor penal.

Oralidad.- Es una caracterstica del Nuevo Sistema de Justicia Penal, por la

cual todas las pretensiones, argumentaciones y pruebas en el desarrollo del
proceso penal, se deben plantear, introducir y desahogar en forma oral ante el
juez o en su caso ante el tribunal de juicio oral.

Principio de Concentracin.- Supone que la mayor parte de los actos

procesales se van a realizar en una sola audiencia o en un nmero muy
reducido de actuaciones procesales, haciendo que el proceso se abrevie lo ms
posible.

Principio de Continuidad.- Tiene como finalidad que las audiencias se

desahoguen de manera continua, impidiendo retrasos y dilaciones
innecesarias.

Principio de Contradiccin.- Postula la igualdad de las partes en el proceso y

la consideracin que ambas merecen en aras de la justicia, que obliga a dar a
cada una oportunidades iguales.

Principio de Inmediacin.- Consiste en la obligacin del juez de estar

presente en todas las audiencias, para que de manera personal y directa las
gue, sea el quien reciba las pruebas desahogadas por las partes, y en
consecuencia resuelva lo conducente, por lo que todo debate debe realizarse
ante la presencia ininterrumpida de los miembros del tribunal o juez de control
en su caso.

Principio de Presuncin de Inocencia.- Derecho que tiene toda persona

imputada a que se le presuma inocente y se le trate como tal, mientras no se
le declare su responsabilidad mediante Sentencia emitida por la Autoridad
Jurisdiccional.

Principio de Publicidad.- Con base a este principio todas las audiencias

deben ser pblicas, y pueden estar presentes incluso los medios masivos de
comunicacin, sin menoscabo del derecho que les asiste a las partes respecto
de la proteccin de sus datos, por lo que la ley prev casos en los que se puede
solicitar la reserva de las audiencias.
Principios rectores del Proceso Penal.- De conformidad con el artculo 20
Constitucional en su apartado A, los principios que rigen el sistema de justicia
penal son: Publicidad, Contradiccin, Concentracin, Continuidad e
Inmediacin.

Prueba.- Es todo conocimiento cierto o probable de un hecho o circunstancia,

derivado de los medios de prueba ofrecidos por las partes y desahogados en la
audiencia de juicio oral y cuyo efecto es el de llevar al nimo del Tribunal
elementos de conviccin para el pronunciamiento de la Sentencia.

Prueba ilcita.- Es toda aquella prueba que se obtiene con violacin a

derechos fundamentales.

Tribunal de enjuiciamiento.- Es un rgano jurisdiccional colegiado,

constituido por tres jueces de control que no hubiesen conocido de ninguna de
las etapas previas a la de juzgamiento, y los cuales celebrarn la Audiencia de
debate del Juicio Oral, debiendo emitir la sentencia correspondiente
debidamente fundada y motivada.

Vctima del delito.- Personas fsica que han sufrido algn dao o menoscabo
econmico, fsico, mental, emocional como consecuencia de la comisin de un
delito.

Qu es el Nuevo Sistema de Justicia Penal?

Es un sistema de reglas, figuras e instituciones que regir los procesos y

procedimientos penales, basado en los principios de oralidad, igualdad,
inmediacin, publicidad, contradiccin, concentracin, continuidad y
presuncin de inocencia.

Qu ventajas tiene el Nuevo Sistema de Justicia Penal?

Las principales ventajas son las siguientes:

Respeto y vigilancia de los derechos humanos de la vctima u ofendido y

el imputado en todas las etapas del proceso (investigacin, intermedia,
juicio oral y ejecucin de sentencia).
Principio de presuncin de inocencia, por el cual una persona es inocente
hasta que se le demuestre lo contrario, respetando as su integridad
jurdica, fsica y moral.
Operadores capacitados y certificados para el desempeo de sus
funciones, lo que permite que la investigacin de un delito se realice
utilizando mtodos cientficos.
Se crea la figura del juez de control, quien vela por los derechos
humanos de las personas durante todo el proceso.
Se integran mecanismos alternativos de solucin de controversias, que
permitir reparar el dao ocasionado por la comisin de un delito sin
necesidad de llegar a juicio oral, reservndolo para aquellos asuntos que
por su gravedad o complejidad no puedan ser solucionados mediante
alguna salida alterna o a travs del procedimiento abreviado, lo que
 permitir un mejor desempeo de los servidores pblicos y de los
recursos.
El principio de publicidad hace pblicas todas las audiencias permitiendo
una mayor transparencia en el proceso de imparticin de justicia.
El principio de oralidad implica que el proceso se desarrolla a travs de
audiencias o actuaciones orales, lo cual elimina los amplios expedientes,
haciendo ms gil y transparente la imparticin de justicia.
El principio de inmediacin obliga a los jueces a presenciar el desarrollo
de todas las audiencias.
El principio de contradiccin implica que todo argumento y medio de
prueba que ofrezca cada una de las partes debe ser sometido al
conocimiento y debate de la parte contraria, para que sta pueda
manifestar lo que a sus intereses convenga.
Abreviacin de los procesos penales como resultado de la existencia de
los mecanismos alternativos de solucin de controversias, el
procedimiento abreviado y los principios de concentracin y continuidad.

El Nuevo Sistema de Justicia Penal es igual al de Estados Unidos de

Norte Amrica?

Los dos sistemas comparten principios como la publicidad, la concentracin, la

inmediacin, la contradiccin y la oralidad, pero en nuestro pas no existe la
figura del jurado integrado por ciudadanos, sino que ser un tribunal de juicio
oral, integrado por tres jueces, el que dar el veredicto de inocente o culpable.
Por lo tanto no son iguales.

Todos los delitos denunciados tendrn un juicio oral?

En el proceso penal acusatorio se prev la utilizacin de mecanismos

alternativos de solucin de controversias y salidas alternas, por lo que no todos
los procesos llegarn a juicio oral, es decir, los conflictos ocasionados por la
comisin de un delito pueden ser solucionados a travs de procesos
restaurativos como la mediacin o la conciliacin, as como por acuerdos
reparatorios entre las partes y la suspensin del proceso a prueba, siempre que
esto sea posible. Asimismo, se propone el procedimiento abreviado como
forma de terminacin anticipada del proceso, que implica que el imputado
acepte haber cometido el delito que se le imputa y renuncie a su derecho de ir
a juicio oral, en este caso, la pena que se le impone al imputado puede ser
menor.

Por qu se dice que el Nuevo Sistema de Justicia Penal es ms

transparente?

Por el principio de publicidad que hace pblicas todas las audiencias

permitiendo a la sociedad y a los medios de comunicacin estar presentes y al
tanto de todo el proceso en las audiencias, al menos que exista una orden
fundamentada de un juez para restringir la publicidad de alguna audiencia.
 Unidad de Supervisin de Medidas Cautelares

y Suspensin Condicional del Proceso

ANTECEDENTE

Con el nuevo sistema de justicia penal, se pretende evitar el abuso de la prisin

preventiva, basndose en el principio de presuncin de inocencia, mediante la
aplicacin de diversas medidas cautelares y as seguir un proceso penal en
libertad.

Misin
Coadyuvar con el fortalecimiento del servicio de imparticin de justicia del
Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, siendo la autoridad encargada
de la evaluacin y supervisin de medidas cautelares distintas a la prisin
preventiva, as como de las condiciones aprobadas en la suspensin
condicional del proceso, y se rige por los principios de neutralidad, objetividad,
imparcialidad y confidencialidad.

Visin
La Unidad de Supervisin de Medidas Cautelares y Suspensin Condicional del
Proceso, busca ser un elemento relevante en el sistema de imparticin de
justicia al recabar, elaborar y proporcionar a las partes la informacin relativa a
la evaluacin de riesgos que puede representar un imputado, as como el
seguimiento de las medidas cautelares y de la suspensin condicional del
proceso.

Objetivo
Recabar informacin de calidad respecto del entorno socio-ambiental de los
imputados, que sea eficaz para el debate entre las partes y para la imposicin
de la medida cautelar ms idnea. Supervisar el cumplimiento de las medidas
cautelares, mediante estrategias especficas dirigidas a cada caso en concreto
para su mejor observancia.

Fundamento Legal

Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos

Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
Ley Orgnica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal
Acuerdo 64-03/2015 emitido por el Consejo de la Judicatura del Distrito
Federal en Sesin del 13 trece de enero de 2015

EVALUACIN DE RIESGOS PROCESALES

Constituye la primera etapa en la que interviene la Unidad de Supervisin de
Medidas Cautelares y Suspensin Condicional del Proceso; consiste en recabar
informacin de calidad para determinar el arraigo en la comunidad y los
riesgos procesales que representa el imputado, misma que se proporcionar al
Ministerio Pblico como a la Defensa, para que en la audiencia ante el Juez, en
caso de que se solicite la imposicin de la medida cautelar, stas sean
proporcionales e idneas con base en las circunstancias socio ambientales de
cada persona.

METODOLOGA DE LA EVALUACIN DE LOS RIESGOS PROCESALES

Es el procedimiento estandarizado que realiza la Unidad desde el momento de

la notificacin o solicitud de evaluacin, hasta la entrega de la opinin tcnica
o informe al Ministerio Pblico y la Defensa, previo a la audiencia en la que se
impondrn las medidas cautelares.

Entrevista de Evaluacin

El personal adscrito a esta Unidad realizar en el centro de detencin (en caso

de que se encuentre la persona detenida) o en la Unidad (en caso de que se
encuentre en libertad) una entrevista, con la finalidad de recabar informacin
bsica y general respecto a las circunstancias socio ambientales del mismo. La
participacin a la entrevista es estrictamente voluntaria, jams incluir
aspectos sobre los hechos que motivaron la detencin y los datos obtenidos
sern totalmente confidenciales.

Recopilacin de Informacin

El personal adscrito a la Unidad al finalizar la entrevista con la persona

detenida, solicitar la carpeta de investigacin al Agente del Ministerio Pblico
para recopilar informacin de las autoridades correspondientes sobre procesos,
antecedentes, comportamiento en la detencin, relacin con la vctima o
coimputados.

Verificacin

Es de suma relevancia en el procedimiento, pues para que la informacin

recabada sea de utilidad a las partes es necesario que se corrobore su
veracidad y autenticidad, para esto, toda la informacin proporcionada por el
entrevistado deber ser verificada mediante diversas fuentes y mecanismos
obtenidos al momento de la entrevista inicial que sirvan como referencias.
Tambin se verificar la informacin con las bases de datos a las que tenga
acceso la Unidad.

Aplicacin del Instrumento de Evaluacin de Riesgos

Se utilizar un instrumento consistente en criterios objetivos derivados de los

supuestos que establece la normatividad aplicable, con la finalidad de que se
cumplan los objetivos procedimentales de las medidas cautelares (asegurar la
presencia del imputado en el procedimiento; garantizar la seguridad de la
vctima u ofendido o del testigo; evitar la obstaculizacin del proceso).

Elaboracin y entrega de la Opinin Tcnica

Una vez identificado el nivel de riesgo procesal para cada caso en concreto, el
personal de la Unidad entregar a las partes, la evaluacin con la informacin
necesaria para que puedan debatir sobre la imposicin de la o las medidas
cautelares solicitadas al rgano jurisdiccional. Este documento no ser
vinculante para la decisin que tome el juez sobre las medidas cautelares que
impongan, toda vez que la resolucin de stas atiende al debate de las partes
en audiencia y las caractersticas o condiciones particulares de cada persona

SUPERVISIN
Est constituye la segunda etapa en que interviene la Unidad de Supervisin
durante el proceso que enfrenta el libertad una persona a la que se le ha
imputado la comisin de un hecho con apariencia de delito y su participacin o
comisin en ste.

METODOLOGA DE LA SUPERVISIN

Es el procedimiento sistemtico que realiza la Unidad desde el momento de la

notificacin de imposicin ya sea de medida cautelar o condicin de la
suspensin, por el tiempo que haya determinado el rgano jurisdiccional.

Audiencia de medidas cautelares y suspensin condicional del proceso

Las medidas cautelares y condiciones de la suspensin, previa solicitud de las

partes, se imponen en audiencia pblica por parte del rgano jurisdiccional, la
Unidad de Supervisin de Medidas Cautelares y Suspensin Condicional del
Proceso, las supervisa, excepto las siguientes medidas cautelares: garanta
econmica y prisin preventiva.

Notificacin a la Unidad

Una vez dictadas las medidas cautelares o las condiciones de la suspensin se

notifica por parte de las Unidad de Gestin Judicial correspondiente, a la Unidad
de Supervisin a efecto de que inicie el seguimiento de las mismas.

Entrevistas

Una vez notificada la Unidad, se realiza una entrevista al imputado a efecto de

corroborar informacin y recabar otra que tenga que ver con la medida o
condicin impuesta y sobre las redes familiares y sociales que pudieran brindar
a poyo al imputado durante el proceso, esto aplicado a cada caso en
especfico, de igual manera se verifica la informacin vertida por el imputado a
efecto de corroborar su veracidad y eficacia.

Asesora y diseo de programa individual de seguimiento

Una vez concluida la entrevista, se realiza un plan de seguimiento en conjunto

con el imputado, esto para determinar la forma en que se dar cumplimiento
ya sea a medidas o condiciones por parte de este ltimo, tomando en cuenta
sus actividades laborales, educativas, sociales, recreativas, etc., determinando
as la mejor manera de estar en posibilidad de cumplir.

Seguimiento
Una vez acordado el plan de seguimiento, se realiza la supervisin del
cumplimiento de lo impuesto en audiencia por parte del rgano jurisdiccional,
mediante llamadas, visitas, oficios, etc., tanto al imputado, como vctimas,
ofendidos, testigos e incluso a su red de apoyo.

Reportes de cumplimiento o incumplimiento a la autoridad

competente

Estos se pueden emitir previa solicitud de las partes o de manera oficiosa por
parte de la Unidad de Supervisin de Medidas Cautelares y Suspensin
Condicional del Proceso, una vez que es verificado el cumplimiento o el
incumplimiento por parte del imputado, por lo que para tal efecto se lleva en
cada expediente una bitcora de las acciones de supervisin realizadas.

Medidas Cautelares
Las medidas cautelares son aquellas obligaciones que el imputado (persona a
la cual se le sigue una investigacin o un proceso penal, por un determinado
hecho), deber cumplir, a fin de asegurar que no se sustraer a la accin de la
justicia, no se obstaculizar el proceso y no se pondr en riesgo a la vctima.
stas se imponen mediante resolucin judicial, previa audiencia.

Objetivo

El objetivo de la medida cautelar es que el imputado se presente a sus

audiencias o posiblemente a un juicio oral, que no obstaculice el
procedimiento, evitar sea un riesgo para la vctima y no se altere o ponga en
peligro la prueba.

Tipos de Medidas Cautelares

El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 155, contempla

14 medidas cautelares, siendo stas las siguientes:

La presentacin peridica ante el juez o ante autoridad distinta que

aqul designe
La exhibicin de una garanta econmica
El embargo de bienes
La inmovilizacin de cuentas y dems valores que se encuentren dentro
del sistema financiero
La prohibicin de salir sin autorizacin del pas, de la localidad en la cual
reside o del mbito territorial que fije el juez
El sometimiento al cuidado o vigilancia de una persona o institucin
determinada o internamiento a institucin determinada
La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o acercarse o
ciertos lugares
 La prohibicin de convivir, acercarse o comunicarse con determinadas
personas, con las vctimas u ofendidos o testigos, siempre que no se
afecte el derecho de defensa
La separacin inmediata del domicilio
La suspensin temporal en el ejercicio del cargo cuando se le atribuye
un delito cometido por servidores pblicos
La suspensin temporal en el ejercicio de una determinada actividad
profesional o laboral;
La colocacin de localizadores electrnicos
El resguardo en su propio domicilio con las modalidades que el juez
disponga
La prisin preventiva.

Suspensin Condicional del Proceso

Es aquella salida alterna, que propone el mismo sistema, a fin de que un
imputado pueda terminar su proceso penal, cumpliendo un plan de reparacin
del dao y una serie de condiciones. Una vez cumplimentado esto, concluir la
causa penal.

El objetivo de la suspensin condicional consiste en dar por terminado el

proceso ordinario penal sin tener que llegar a un juicio oral por ende sin que
medie una sentencia, brindando la oportunidad al imputado de que cumpliendo
con esta salida alterna se extinga la accin penal.

Tipos de Condiciones:

El artculo 195 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, se establecen

14 condiciones, la cuales son:

Residir en un lugar determinado

Frecuentar o dejar de frecuentar determinados lugares o personas
Abstenerse de consumir drogas o estupefacientes o de abusar de las
bebidas alcohlicas
Participar en programas especiales para la prevencin y el tratamiento
de adicciones
Aprender una profesin u oficio o seguir cursos de capacitacin en el
lugar o la institucin que determine el Juez de control
Prestar servicio social a favor del Estado o de instituciones de
beneficencia pblica
Someterse a tratamiento mdico o psicolgico, de preferencia en
instituciones pblicas
Tener un trabajo o empleo, o adquirir, en el plazo que el Juez de control
determine, un oficio, arte, industria o profesin, si no tiene medios
propios de subsistencia
 Someterse a la vigilancia que determine el Juez de control
No poseer ni portar armas
No conducir vehculos
Abstenerse de viajar al extranjero
Cumplir con los deberes de deudor alimentario, o
Cualquier otra condicin que, a juicio del Juez de control, logre una
efectiva tutela de los derechos de la vctima.

SERVICIOS PREVIOS AL JUICIO

(SPJ)
Determinan el riesgo procesal que representa cada persona imputada y
supervisan a aquellas que enfrentan su proceso penal bajo medidas cautelares
en libertad y bajo los estndares constitucionales del debido proceso penal, se
enfocan en proteger la presuncin de inocencia y al mismo tiempo
contrarrestar el riesgo de evasin.

(No determinan riesgo de peligrosidad, ni son pruebas, ni dictamen psicolgico

o criminlogo)

Antecedentes

2004 Proyecto de presuncin de inocencia de Open Society Justice Inciative

comienza la promocin de la presuncin de inocencia y los SPJ

2006 Programa de apoyo de USAID (La Agencia de los Estados Unidos para el
Desarrollo Internacional, United States Agency for International Development )
colabora con el proyecto presuncin de inocencia en Mxico, para impulsar la
instalacin de los SPJ.

2011 Se crea la primera oficina de SPJ en Morelos, especializada para el

sistema de justicia de adolescentes.

2012 Se crea la primera oficina de SPJ, en Mxico para el sistema de justicia de

adultos.

Principios rectores de los SPJ

Presuncin de inocencia: (in dubio pro reo)En caso de subsistir duda

en el nimo del juez, respecto a la culpabilidad o no del procesado, tal
duda debe resolverse siempre a favor del reo, la duda favorece al reo,
siempre tratar como inocente a toda persona sujeta a una medida
cautelar o condicin.
Imparcialidad: no inclinarse a favor o en contra de alguna de las
partes.
Objetividad: los reportes de evaluacin y supervisin se basarn en
informacin concreta y actual, sin discriminar a las personas por motivos
de raza, discapacidad, religin, origen nacional y/o tnico, gnero,
orientacin sexual, condicin social, tipo de delito por el que se le
investiga o cualquier otro motivo.
 Subsidiariedad: elaborar sus recomendaciones partiendo de la
premisa del cumplimiento efectivo de las medidas o condiciones que
sean menos restrictivas para el imputado y con ello, se proteja la
seguridad de la investigacin, de las vctimas, los testigos y de terceros.
Proporcionalidad: establecer la forma de cumplimiento y supervisin,
considerando sean proporcionales a los fines de asegurar la
comparecencia del imputado y proteger a vctima, a la sociedad y al
proceso.
Confidencialidad: proteger la informacin recabada de los imputados
y de terceros, evitando que sea utilizada como prueba de culpabilidad
durante el proceso o en diversos asuntos. Las opiniones e informes que
emita no podr ser utilizada en juicio para acreditar o no la existencia
del hecho delictuoso o la participacin o intervencin del imputado.
Legalidad: los reportes y actividades de supervisin se regirn por lo
estipulado en las
disposiciones jurdicas aplicables.
Dignidad: respetar en todo momento la dignidad del imputado y de la
vctima, evitando la estigmatizacin independientemente del delito por
el que estn siendo procesados. Los servidores pblicos debern
dirigirse a las personas por su nombre.
Obligatoriedad y responsabilidad: est obligado a reportar de
manera inmediata al Ministerio Pblico el incumplimiento por parte del
imputado de las medidas cautelares o condiciones impuestas por el Juez.
Su omisin tendr consecuencias legales en materia de responsabilidad
de los servidores pblicos. Igualmente, rendirn informes de
cumplimiento de las medidas cautelares o condiciones a peticin de las
partes.
Interinstitucionalidad: el traba jo coordinado con las instituciones del
sistema de justicia penal y las auxiliares, es fundamental para el
adecuado cumplimiento del objeto de esta Ley.
Neutralidad deber abstenerse de emitir enjuiciamientos de valor o
prejuicios de cualquier tipo al emitir la evaluacin.

Medidas cautelares:
Las restricciones de la libertad personal o de otros derechos, previstas en el
Cdigo de Procedimientos Penales, las cuales son impuestas por el tiempo
indispensable para asegurar la presencia del imputado en el procedimiento,
garantizar la seguridad de la vctima, ofendido o del testigo, as como evitar la
obstaculizacin del procedimiento.

La aplicacin de las medidas cautelares se regir bajo los siguientes

principios:

Proporcionalidad:
La forma de ejecucin y supervisin de las medidas cautelares debe ser
proporcional al derecho que se pretenda proteger, al peligro que se trate de
evitar y a la pena que pudiera llegar a imponerse; en el caso de las
condiciones, tambin su forma de ejecucin y de supervisin debe ser
proporcional al objetivo que se persigue.

Provisionalidad:
La forma de ejecucin y de supervisin debe considerar la temporalidad o
vigencia, prevista por el juzgador.

Instrumentalidad:
La ejecucin y supervisin de las medidas cautelares estarn orientados a la
consecucin de fines de carcter procesal y las posibilidades del obligado y de
la autoridad.

Contingencia:
La aplicacin y vigilancia debe ser eficaz a la exigencia del caso concreto y
cumplir con su finalidad.

Mnima injerencia:
La forma de ejecucin y de supervisin de las medidas cautelares ser lo
menos restrictiva posible para asegurar que el imputado cumpla con sus
obligaciones procesales y se proteja la seguridad de la investigacin, de las
vctimas, los testigos y de la sociedad, lo mismo suceder en las condiciones
en cuanto a su propia finalidad.

MEDIDAS CAUTELARES
Con la reforma al Artculo 20 de nuestra Constitucin Federal especficamente
en su Apartado B, Fraccin I.-A que se presuma su inocencia mientras no se
declare su responsabilidad mediante sentencia emitida por el juez de la causa;
se pretende ante todo hacer cumplir como reza el principio de presuncin de
inocencia ; sin embargo, esto no obsta que ante el desarrollo de todo proceso
penal se debe garantizar que no interpondr obstculo alguno que evite el
desarrollo del mismo.
Desde un punto de vistas general puedo decir que la aplicacin de medidas
cautelares en el proceso penal, juntamente con la celeridad de los
procedimientos, es tema central en el asunto de democratizar la
administracin de justicia. Sin embargo, no podemos dejar de considerar que
hay posiciones que afirman que la democracia en el proceso, es un obstculo
para la seguridad ciudadana y que es necesario limitar las garantas
constitucionales para infundir temor en los "delincuentes", por supuesto que
quienes defienden estas posturas son tpicamente carcelistas, es decir, que
todo lo resuelven con el recurso "crcel".
Hay problemas econmicos, la respuesta es la "crcel"; hay problemas
sociales, la solucin es la "crcel"; existen dificultades educativas, hay que
pararlas con la "crcel".
Para personas como directores de la polica nacional civil, fiscales y jueces, la
nica respuesta es la crcel, para todo problema social, por eso proponen ms
crceles y menores condiciones en sus interiores, para que se purguen
verdaderos castigos al interior de sus paredes.
No obstante lo anterior citado; desde mi particular punto de vista, considero
que las Garanta Individuales de todo individuo, independientemente de su
circunstancia particular, deben ser protegidas a toda costa pero sin olvidar que
tambin hay que salvaguardar el derecho de la vctima o bien del sujeto pasivo
en el procedimiento, por lo que excepcionalmente habr de aplicarse alguna o
algunas medidas cautelares que garantice que durante el tiempo que dure el
proceso a desahogar este no se vera obstaculizado debido a que el imputado
pueda realizar actos o adoptar conductas que impidan o dificulten gravemente
la ejecucin de la posible sentencia. En este sentido, las medidas cautelares
constituyen medidas de aseguramiento que persiguen garantizar le eficacia de
una eventual sentencia que acoja la pretensin de garantizar un autentico
estado de derecho. Ahora bien, aplicadas estrictamente al proceso penal, e
objeto es asegurar la presencia del imputado y evitar la obstaculizacin del
procedimiento, caso en el que se aplicaran medidas cautelares personales;
pero tambin en un momento dado las medidas cautelares de carcter real
garantizan la reparacin de los posibles daos y perjuicios provocados por el
hecho punible, la vctima, el ofendido o Ministerio Pblico. Efectos similares al
caso de Chile al referirse a las medidas cautelares se toma en consideracin un
doble objeto, al referirse a estas, es decir se aplican con el objeto de: satisfacer
una pre atencin penal, consistente en la imposicin de una pena y, por la otra,
la satisfaccin de una pretensin civil, consistente en la restitucin de una cosa
o la reparacin por el imputado de las consecuencias civiles que el hecho
punible ha causado a la vctima.
Lo ms importante al referirnos a las medidas cautelares en el nuevo sistema
de justicia penal y que no debemos perder de vista es el carcter excepcional
que tienen, que su aplicacin debe ser proporcional al peligro que tratan de
evitar y a la pena o medida de seguridad que pudiere llegar a interponerse.
Deben interponerse a la luz de la presuncin de inocencia, son de aplicacin
restringida y no constituyen un anticipo de la pena que al final de
procedimiento en la sentencia se pudiera aplicar, su duracin estar
condicionada hasta que permanezcan las causas que le dieron origen.
En este contexto se pretende analizar y estudiar las antecedentes histricos
que dan origen a las medidas cautelares, antecedentes histricos de las
medidas cautelares, su concepto, fundamento jurdico, naturaleza, realizar un
breve boceto de las medidas cautelares en otras materias del derecho,
caractersticas esnciales, clasificacin, objeto, mbito de aplicacin,
requisitos para solicitar medida cautelar, medida cautelar anticipada, audiencia
de revisin de las medidas cautelares, presupuestos para su aplicacin,
diferencia entre medida cautelar y amparo, as como las caso en los cuales de
forma excepcional habr de aplicarse como medida cautelar la prisin
preventiva del imputado, las razones para decretar la detencin provisional y
porque es necesario e importante revisar las medidas cautelares; las dos clases
de medidas cautelares que existen y la procedencia de abrir el proceso de tal
manera que, generalmente, no sea necesario aplicar medida cautelar alguna,
la posibilidad de solicitar la sustitucin de las medidas cautelares y como dicha
solicitud genera la visin de un presunto prfugo, atentando as contra el
principio de presuncin de inocencia.
La mayora de los ordenamientos jurdicos en Amrica Latina segn plantea
Becerra, al referirse a la aplicacin de las Medidas Cautelares Sustitutivas en el
mbito del Derecho Penal, hablan indistintamente de las medidas
precautelativas, precautorias o de aseguramiento judicial para hacer mencin a
aquellas resoluciones de naturaleza jurisdiccional tendientes a garantizar el
aseguramiento del autor o partcipe de un hecho punible, as como a los
objetos activos y pasivos relacionados con su perpetracin. Otros autores, al
abordar este aspecto jurdico, hacen referencia a la creacin dentro del
derecho penal de las llamadas Medidas de Coercin Personal que afectan o
restringen total o parcialmente el pleno ejercicio de algunos derechos ya sean
stas de ndole personal o patrimonial, incluyendo dentro de esta modalidad
las Medidas Cautelares Sustitutivas, las cuales pueden recaer sobre el
patrimonio del imputado, recibiendo el nombre de Medidas Cautelares Reales
o, afectando la libertad individual del imputado dando lugar as a las Medidas
de Coercin Personal de las cuales, la ms gravosa es la privacin judicial
preventiva de libertad.

Capitulo I

Antecedentes Histricos de las Medidas Cautelares

1.- En el Derecho Romano.

Especficamente durante la monarqua, el derecho penal romano presenta las
caractersticas propias de las formas penales primitivas. As se puede observar
ntidamente un marcado tilde teolgico o religioso, con la presencia de las
prohibiciones y expiaciones tpicas del tab, lo que implicaba darle un perfil
sacro a la pena. Este perodo va a tener un elemento singular: la autoridad del
pater familiae, cuyo poder poda en casos extremos llegar hasta el ius vitae ac
necis es decir a decidir sobre la vida de los sujetos bajo su potestad. Se va a
notar en esta poca primitiva, que podramos ubicarla en el perodo de los
Reyes (753-509 a J.C.), la influencia de la ley del Talin en toda su magnitud.
Esta aceptacin de la retribucin da al instinto de venganza una medida y un
fin, abrindose el perodo de la pena tasada, haciendo esta especial expresin
convivir la jurisdiccin familiar con la jurisdiccin del Rey.
La naturaleza pblica del derecho penal en Roma: Desde lo prstino, derecho
penal romano abrigaba la idea de ser un derecho pblico. Si bien siempre
existi la diferencia entre crimina pblica y delicta privata, la cuestin se
mostraba de naturaleza jurisdiccional ms que sustancial. En el caso de la
iudicium publicum el hecho vulneraba a la propia comunidad, entonces poda
ser ejercida por cualquier ciudadano o por el magistrado correspondiente,
dando en este caso lugar a este instituto. La iudicium privatum se trataba de
una accin que perteneca exclusivamente a la vctima del delito y se originaba
ante la lesin del slo inters particular. Oportuno es recordar que en su origen
slo la perduellio (que equivala a traicin a la patria) y el parricidium
(homicidio doloso a un miembro de la casta) constituan las dos grandes
fuentes de grupos de delitos contra el Estado y contra los particulares.
Podramos decir sin lugar a equivocaciones que los romanos en su concepcin
del sistema punitivo fueron los grandes precursores del derecho penal
moderno.
Guarda un mrito destacable el hecho que se consagre el sentido laico del
derecho penal, pues en las legislaciones antiguas (Cdigo de Man de la India o
ley Mosaica o Pentateuco de los Hebreos) exista un fuerte contenido religioso,
donde se confunda delito con pecado, el derecho y la moral y as, al ofensor se
le castigaba por voluntad divina y como expiacin.
Es as que la pena pblica comprometa la ejecucin de un culpable, mediante
el supplicium y la otra pena consista en un pago obligatorio en dinero, el
llamado damnum. Rescatamos de lo dicho, dos grandes institutos que
subsisten a los tiempos. Por un lado el principio de culpabilidad que reza:
nadie puede ser penado sin culpa previa (nulllum crimen sine culpa), ilumina
todo el espectro de la teora del delito actual. El otro examen que practicamos
tiene que ver con lo composicional y se trata a travs de la mediacin,
probation, convenio, acuerdo, transaccin o cualquier otra forma jurdica que
tienda a solucionar el conflicto, encontrar una medida alternativa para no
aplicar pena privativa de la libertad. En este sentido el damnum cumpla
perfectamente con lo que Roxin hoy llama la tercera va del derecho penal, ya
que la reparacin del dao serva como pena y de esta manera la vctima
se
senta en su medida satisfecha en su pretensin y el imputado se haca cargo
del conflicto logrndose una cierta armona y haciendo del derecho penal una
herramienta efectiva.

1.1.-Los tiempos de la Repblica.

Si bien el poder del Rey y del pater era suficientemente fuerte, distaba de
ser arbitrario. En este sentido existan pautas ms que razonables a las cuales
se adecuaran las conductas de quienes deban decidir sobre personas. En
aquellos tiempos era comprensible que imperara el sistema inquisitivo, lo que
de suyo implicaba un marcado poder de decidir por parte de quien tena que
juzgar. Sin embargo se pudo advertir algn tipo de control recursivo como lo
fue la provocatio ad populum donde una sentencia a muerte dada por un
magistrado poda quedar sometida al juicio del pueblo. Este perdn, para
decirlo de manera pedaggica, encuentra un parcial referente moderno en el
indulto. Es justo decirlo que la provocatio ad populum presentaba algunos
riesgos francamente peligrosos, no slo porque discriminaba (no era
aplicable a mujeres o extranjeros), sino porque tena un sino poltico
desmedido que en reiteradas ocasiones manejaba la opinin pblica y desde
all el resultado final. Hay entonces una contienda por el monopolio del poder
pblico en la represin de los delitos y por prohibir la venganza privada.
Durante la Repblica, el pueblo romano haba sido simultneamente legislador
y juez quedando como delitos privados (librados a arreglos entre las partes)
slo los ms leves. Paulatinamente con el transcurso del tiempo se fue
entregando la facultad de juzgar a las Quaestiones que lo hacan por
exigencias de la majestad del pueblo romano y de la salud de la cosa
pblica, lo que estaba bien distante de la concepcin teocrtica oriental. El
derecho penal romano se fundaba as en el inters del Estado[3]. Este
procedimiento de las quaestiones, relata Mezger, tiene su momento
culminante en las Leges Corneliae o Ley de Sila (aos 672 al 674 de la era
romana, 88 a 80 a. de J.C.[4]). As para cada delito existe un Tribunal (quaestio
perpetua): quot delicta, tot quaestiones, lo que contribuye grandemente a
una estructuracin ms exacta de los tipos penales. Bajo Sila existan siete
quaestiones: de maiestate, de ambitu (captacin de empleos pblicos), de
repetundis (concusin), de peculatu (apropiacin indebida), de sicariis et
veneficis (asesinato), de iniuriis (injuria grave), de falsis. Durante la Repblica
aparecieron tambin: de plagio (robo de persona) y de vi (violencia). Bajo
el reinado de augusto, las relativas a los delitos contra el matrimonio y la
moralidad, la usura, etc.. En el imperio, la jurisdiccin penal pasa cada vez ms
al Emperador y a sus funcionarios[5]. En el juicio criminal, cualquiera del
pueblo poda ejercer la accin penal en los casos de homicidio, traicin,
falsificacin de moneda, etc., establecidos en las leyes (Iulia, cornelia, Iulia de
aduteriis, Pompeya, la lex Iulia contra los peculados y robos del tesoro pblico,
etc.)
1.2.-Ley de las XII Tablas (451 antes de J.C.).
Fontn Balestra practica una didctica sntesis de la Ley de las XII Tablas, la
que ubica a principios de la Repblica atribuyndole un vasto repertorio de
normas del derecho penal. Veamos algunas de las caractersticas que imprimen
las Tablas VII (de los delitos) y las Tablas XII (suplemento a las V ltimas
Tablas) y que detalla el afamado penalista:
a) Se determinan cules son los delitos privados, no admitindose fuera de
stos casos la venganza privada; b) se afirma el principio del talin; c) se
establece la composicin como medio de evitar la venganza privada, por lo que
tiene funcin de pena subsidiaria; d) se elevan al carcter de delitos pblicos,
adems del perduellio y el parricidium, el falso testimonio en una causa civil y
el incendio doloso. En este ltimo caso dice Mommsen- al incendiario deba
serle aplicada la pena de muerte por medio del fuego; e) el ejercicio de la
venganza privada se sigue admitiendo en el caso de la mutilacin y
encubrimiento; para el primero es lcito producir mal idntico al sufrido (talio) y
en los casos de encubrimiento, se admite la venta del culpable como esclavo
fuera del Estado (extra-tiberium); f) la ley de las XII Tablas mantiene la sancin
precvica de la declaracin de sacer respecto de algunos hechos, y para los
dems, las penas son de muerte (suplicium), que se fija para los libelos y
ultrajes pblicos difamatorios, para el patrono que defrauda a su cliente, para
los salteadores o grupos de noche y en la ciudad (Tabla VIII), la pena de multa
(damnum), por ejemplo, de 25 ases para la injuria (Tabla VIII); g) en cuanto al
elemento subjetivo, se requiere el dolo y se distingue entre el homicidio doloso
y el culposo; para ste ltimo se fija el pago de un carnero a los parientes
prximos; h) la legislacin penal se basa en la igualdad social y poltica; no se
conoce la tortura como medio para obtener la confesin; i) se admite la
defensa legtima opuesta al ladrn que obra en la noche, y en el caso de que
se resista por las armas (VIII)[7]. Es necesario marcar aqu el incuestionable
aporte que desde las GARANTIAS el derecho romano efecta al derecho penal
en general. Esto se ve estimulado con la aparicin de las Leyes Cornelia y Julia
que prohiban la venganza privada, dando nacimiento al ius puniendi por parte
del Estado. En palabras simples: al Estado se arrogara la facultad de perseguir
y reprimir a los ciudadanos en los delitos que por su gravedad as lo justifiquen.
Aparece en un perodo posterior un procedimiento diferente: la accusatio. Este
instituto viene a darle contenido y razn de ser a la accin pblica, lo que sera
equivalente a ACCION POPULAR. La ley entonces pas a definir una serie de
delitos pblicos a saber: crimen majestatis, ambitus (corrupcin del elector)
repetundae (cohecho), sacrilegium y peculatus, homicidium, crimen vis,
falsum, etc.
1.3.-El imperio.
Apartados del perodo de transicin progresivamente van apareciendo
Tribunales con funcionarios imperiales lo que a la postre constituiran los
verdaderos rganos jurisdiccionales, ahora en manos del Estado. Tomando
como base el gobierno de Augusto, las Cognitio extra ordinem comenzaron a
funcionar poniendo as en marcha los rganos jurisdiccionales del Estado.
Vase que los delitos privados son sometidos tambin a ste procedimiento.
Hay un incremento en las penas, apareciendo nuevamente la condena a
muerte, la cual en esta ocasin- slo se va a aplicar a los parricidios. Con
posterioridad a los tiempos de Adriano esta pena de muerte se extiende
tambin a los delitos graves apareciendo otros tipos de penas vejatorias como
la condena en las minas (at metalla) y la pena a trabajos forzados (at opus).
Estas instituciones penales subsisten aun en la actualidad aunque no en
nuestra pas. En cuanto a la funcin de la pena sta no slo tendr un carcter
retributivo sino correctivo. Tambin se tiene en cuenta la enmienda (tal vez por
la idea religiosa que se mantiene) y por supuesto- la funcin intimidatoria.
Esto ltimo sugiere que la pena tendr la funcin de prevencin general o
especial, segn est dirigida a toda la comunidad o directamente al reo. La
dogmtica (por darle un calificativo aproximado) del derecho penal tiene su
avance y comienza a desarrollarse la idea del dolo el cual constituir la
intencin del sujeto. Segn esta tesis, el aspecto subjetivo del delito distinguir
entre dolo de propsito y dolo de mpetu, tenindose en cuenta la
preterintencin (praeter) lo que seala un ir ms all de la intencin, es decir
cuando se quiere cometer un delito determinado y se comete otro ms grave
aunque el medio razonablemente no deba causar ese resultado (por ejemplo
cuando se quiere lesionar y se comete un homicidio pues el sujeto al caer se
golpea la cabeza contra un borde del piso). Otras cuestiones muy interesantes
aparecen en el universo de la parte general del derecho penal y son las
relacionadas con el error. Como se sabe el error en el conocimiento excluye el
dolo, ms la trascendencia aqu est dada por la ignorantia juris la que se
empieza a admitir como excusa (la opinin es de Grispigni).
1.4.-Perodo Justinianeo.
De insoslayable tratamiento resulta la obra de Justiniano en cuanto recopila
importantes textos del Derecho Penal para condensarlos en los libros 47 y 48
del Digesto y el libro IX del Cdigo. Las consignas que propone este perodo
pueden sintetizarse en lo siguiente: a) se consolida la funcin pblica de la
pena; b) las penas privadas pasan a ser econmicas (algo similar a la
propuesta actual de la tercera va o reparacin para la solucin de conflictos
que propone Roxin y entre nosotros Maier) y se reducen los delitos privados; c)
el fin y funcin de la pena pasa a ser una cuestin de prevencin general,
claro est que mediante la intimidacin o coaccin al delincuente. Dentro de
las nuevas figuras delictivas dadas en esta etapa est la blasfemia.
Concretamente haciendo referencia al derecho Procesal Penal y siguiendo a los
ms destacados procesalistas, Florin ensea que el proceso penal romano
alcanza un alto grado de desarrollo y elabora elementos de los cuales algunos
son hoy todava patrimonio del proceso penal. Baste aqu recordar dice el
Maestro- la materia de las pruebas en alguna de las cuales el proceso romano
se presenta como modelo insuperable de finura jurdica y psicolgica, y el
hecho de representar este proceso el tipo del acusatorio[8].

2.-Figuras especificas.
2.1.-La Cognitio (Monarqua).
La jurisdiccin criminal en los primeros tiempos de Roma fue ejercida por el
Rey o por funcionarios que lo representaban directamente, a los que se los
denominaba los duumviri. El procedimiento penal ms antiguo que puede
recordarse es la cognitio, cuyo trmite era sumario y carente de toda garanta
para el imputado y aun para la sociedad[9]. No exista un procedimiento
formal que garantizare derechos procesales, por el contrario, todo conduce a
pensar que se trataba de una poca de fuerte arbitrariedad que le dara al
funcionario del Rey (o al Rey) la suma del poder pblico. La indagatoria era el
alma del proceso y la defensa tena participacin en tanto el magistrado se la
otorgue. Se lo citaba al imputado (vocatio) quien poda en su casoser inclusive
detenido (prehensio), tal cual fuera hoy una prisin preventiva, es decir
mientras fuera sometido a proceso. Hay constancias que estas resoluciones del
Rey o sus funcionarios, podan ser
apeladas ante el pueblo. Sera el caso de la provocatio ad populum que vino
a
morigerar un poco las consecuencias de la cognitio. As lo indica Mommsen
citando el caso de Horacio que, habiendo sido condenado por los jueces se le
concedi el recurso. Esto hace que los historiadores piensen que la
Constitucin originaria de Roma fue democrtica por lo que el monarca ejerca
el poder en nombre del pueblo. Este procedimiento (inquisitivo) previo a la
segunda instancia popular, fue una clara tentativa procesal tendiente a algo
formal, estable y eficaz a favor del individuo. Una especie de coto o restriccin
al poder real, en pos del principio de soberana popular.

2.2.-Quaestio o accusatio (Repblica).

En un comienzo la Repblica establece un procedimiento penal oral, pblico y
contradictorio. Juzgan las centurias que eran asambleas populares mixtas
(patricios y plebeyos) que terminan por administrar la justicia penal, siendo
esto una consecuencia de las leyes Valeria que terminan por anular la justicia
en manos de los cnsules. Poda delegarse tambin esta jurisdictio al Senado
quien a su vez delegaba en questores o duumviri. Quaestio indica la direccin
del proceso por parte del quaesitor, en tanto que accusatio, deriva de
accusare, lo que comprende la imputacin de un cargo moral, es decir una
imputacin formal por parte de un rgano pblico. Las leyes que se
establecieron en el siglo VII de la era romana convirtieron a las quaestiones
perpetuae en un procedimiento ordinario dando vida al sistema acusatorio. La
justicia es administrada por un JURADO POPULAR y se moviliza
sobre la base de una acusacin la que puede ser formulada por cualquier
ciudadano y canalizada a travs de un procedimiento oral, pblico y
contradictorio. Los puntos centrales del sistema seran: a) Jurisdiccin: La
justicia estaba administrada por un jurado popular con la direccin del
quaesitor. En un comienzo los iudices iurati que componan el tribunal popular
eran elegidos por los senadores, pero ms tarde tuvieron esa prerrogativa los
caballeros y los Tribunos. As el quaesitor sola contar con listas anuales de
iudices, quienes tenan que contar con los siguientes requisitos: aptitud legal y
ms de 30 aos de edad. Estos iudices que llegaban a veces a sumar un
nmero de setenta y cinco personas, segn la importancia del caso, eran
designados a travs de la editio (designacin por el acusador y las partes) o la
sortitio (sorteo). Dable es apuntar que siempre exista el derecho de recusar a
alguno de los iudices ya sea por parentesco, enemistad manifiesta, etc. b)

Accin: Cualquier ciudadano, que no sea plebeyo, tena el

derecho de acusar. Las excepciones eran los menores, las mujeres, los
magistrados y las personas faltas de honorabilidad. De esta manera los ms
destacados ciudadanos se disputaban el honor de ser acusador, es decir de
representar los intereses del pueblo. Era una ambicin ciudadana ser acusador
y es por ello que se implement un proceso de seleccin en tal sentido. A esta
formalidad se le denomin divinatio. Es entonces que el quaestor nombraba al
ciudadano que ofreca mayor garanta de justicia y en esto se tena en cuenta
la situacin social, econmica y cultural de un individuo, precisamente porque
se confiaba que ese elegido no desistira de la demanda. El acusador asuma
un doble juego de responsabilidad: ante la sociedad tena una responsabilidad
moral y ante el reo una obligacin jurdica. As si triunfaba en su pretensin era
remunerado (por ejemplo con parte de la multa) y si fracasaba deba pagar y
soportar un juicio de calumnia. c) Los sujetos procesales: la accusatio forma
una verdadera contienda entre los sujetos procesales. El rol del quaesitor y de
los iudices es de verdaderos rbitros de esa disputa, aunque no deciden sobre
la introduccin de la prueba ni intervienen activamente en la recepcin,
precisamente para amparar su imparcialidad. El actor ofrece la prueba y tiene
el peso de probar su peticin. El quaesitor preside el debate y deja que sea el
jurado el que resuelva el litigio, para luego ser l quien disponga la ejecucin
del veredicto[10]. De esta forma se observa que el acusador sera el titular de
la pretensin represiva, el imputado no es objeto de interrogatorio sino una
parte en el litigio, permitindosele un abogado o patronus que el propio
encartado puede elegir. La coercin personal est prohibida ya que el quaesitor
no poda detener al acusado, salvo que ste confesare o bien que se tratare de
un delito muy grave. En un principio se lleg a aceptar el juicio en rebelda. d)
La prueba: aqu la confesin no est asimilada a sentencia, como ocurra en
el proceso civil. La absolucin no declama que el reo sea inocente sino que
indica que la culpabilidad no ha sido establecida, obviamente en trminos
prcticos es lo mismo. El derecho romano estableci tres principios
fundamentales: valuacin de la prueba;descubrimiento de la verdad objetiva o
histrica y la regla del in dubbio pro reo. La testimonial era un importante
medio de prueba. Tambin lo fue el registro domiciliario y el secuestro como
actos del acusador, que no tendran el debido contralor de la defensa y eran
incorporados luego al debate por lectura. Hoy en da esto sera una violacin
palmaria al derecho de defensa y de suyo- constituira una nulidad absoluta.
e) Procedimiento: La obra espontnea de un ciudadano a travs de una
postulatio daba origen a la accusatio. Este ciudadano, que se haca cargo de la
acusacin, la presentaba ante el quaesitor quien decida en primer lugar sobre
su competencia o no, estudiando la viabilidad de la demanda y si el hecho
constituye delito o no. si los acusadores fueran varios el magistrado elegir, a
travs de la divinatio, cual de ellos es el ms idneo y con mejores garantas.
Una vez admitida la acusacin, quien la va a llevar adelante debe prestar
juramento de sostenerla hasta la decisin final (perseveraturum se in crimine
usque ad sententiam) y de esta manera materializaba la nominis delatio, lo
que en trminos moderno sera una querella. Precisamente para evitar que el
acusador desistiere el magistrado inscriba (inscriptio) la acusacin en el
Tribunal, de esta manera se formaba la certeza que el acusador no poda
sustraerse a la obligacin que lo conminaba a llevar adelante la accin penal.
Obviamente se trataba de una verdadera instruccin de parte, que colectaba
pruebas y preparaba as el juicio. Es til apuntar que este fue el origen de la
actual citacin directa a juicio. Una vez que estaba constituido el Tribunal,
previa consulta al acusador, se fijaba la audiencia. Para ello formulaba el
acusador la diei dictio (la citacin a juicio), intimando al acusado de los
cargos en su contra. El DEBATE se efectuaba en forma ORAL, PUBLICA y
CONTRADICTORIA, y era presido por el Quaesitor. Tanto ste como el jurado
eran silenciosos espectadores de la contienda. De esta manera era el acusador
el que diriga el debate, formulaba los cargos, planteaba las cuestiones, haca
comparecer a los testigos, los interrogaba en primer lugar y calificaba
jurdicamente la infraccin. Finalmente se presentaban ante el jurado la prueba
instrumental o documental, las actas de la investigacin preliminar las
declaraciones extrajudiciales recibidas por el acusador. As, luego de incorporar
toda la prueba, el quaesitor poda escuchar los alegatos si correspondiere
formularlos para en definitiva pasar a la etapa de la sentencia.
En la primera parte de la Repblica los iudices emitan sus votos oralmente,
pero despus se hizo secretamente y por tabellas. Para condenar deba
hacerse por simple mayora y en caso de empate el imputado era absuelto. El
Tribunal se poda expedir por la condena, por la absolucin o bien por una ms
amplia informacin (ampliatio o comperendinatio). La accusatio represent una
importante forma de participacin popular en la administracin de Justicia,
como tambin en la publicidad de los actos procesales, de all su credibilidad y
eficacia. El acusador tena un acendrado afecto por la cosa pblica, un
marcado sentimiento de solidaridad social y un claro respeto por la verdad y la
justicia.

2.3.-La Cognitio Extra Ordinem.

Las necesidades impuestas por nuevos regmenes polticos de orden imperial
dieron luz a un procedimiento extraordinario. El despotismo imperial se hizo
sentir avasallando las instituciones libres republicanas . De esta manera la
acusacin se limit a cuestiones de intereses particulares confiando el resto de
los delitos a oficiales especiales . Se conserva la publicidad de los juicios pero
la instruccin preliminar se convierte en absolutamente secreta con la
presencia activa del Juez, prevaleciendo la forma escrita por sobre la oralidad y
el contradictorio. Claro est que existieron concomitantemente aspectos
positivos del procedimiento como lo fue la contemplacin del contumaz, la
aceptacin del recurso de apelacin con el fin de reparar los errores judiciales,
etc. Esta visin positiva se ve en la frase que inmortalizara Ulpiano: es mejor
dejar impune un delito que correr el riesgo de castigar a un inocente (digesto:
1.5... de poenis).

Se dice tambin a favor de las garantas procesales que ninguna pena puede
ser dada si no ha sido precedida de una defensa o bien que no se quiere
detenido a ningn acusado cuya culpa no sea evidente.
Como anticipamos en este rgimen se estableci en primer lugar la jurisdiccin
extraordinaria del Senado, luego ejercida por el propio Emperador con el auxilio
de asesores. Esto hace que naturalmente desaparezcan los jurados y las
quaestiones perpetuae. El poder de juzgar recaa sobre el prefectus urbis, que
tena su actuacin en Roma con la ayuda de cinco asesores que elega el
Senado y excepcionalmente por el prefectus vigilium. El consejo del emperador
llegaba slo por va de apelacin. En esta etapa lo que era un honor para el
ciudadano (el acusador) lleno de prestigio en haciendo todo a favor de la
Repblica se convirti en una ruindad alimentada por la materialidad, la avidez
y la mezquindad personal. Las recompensas dadas a los delatores hicieron de
stos al decir de Hlie- aves de presa que se arrojaban sobre las personas.
Trajano intent poner coto a este flagelo acusatorio estableciendo que el
acusador fuese objeto de las mismas medidas cautelares que afectaban al
acusado, es decir, que ambos fuesen detenidos hasta la terminacin del
proceso. Una reaccin desmedida en afn de detener otro exceso. Todo esto
trajo como consecuencia la pasividad de los ciudadanos y que muchos
crmenes quedaran impunes. Lo que vendra sera por dems obvio. Si nadie
acusaba el que acusara sera el Estado, es decir que los delitos pasaron a ser
perseguidos de oficio, lo que marcara un nuevo proceso penal.
Nace la inquisicin preliminar. Este acusador oficial qued en manos de los
irenarchi, los curiosi y los stationarii, quienes recogan las declaraciones y
remitan las actuaciones al Juez. El Juez como se dijo- tiene un papel
preponderante, la acusacin limitar su funcin, en tanto el imputado pierde
terreno, ya que se reestablece la prisin preventiva y la caucin, entre otras
restricciones a la defensa[11]. A pesar de ser este sistema la base ineludible
del rgimen inquisitivo, luego potenciado en el seno del Derecho Cannico,
existieron algunos principios cuya lucidez se ha transportado hasta nuestros
das: al hombre se lo debe presumir inocente, el dolo debe ser probado o
debe absolverse si hay duda sobre la culpabilidad.
Sin embargo, no se conocan las medidas cautelares tal como se conciben en la
actualidad, pero se contaba con ciertas instituciones parecidas y que cumplan
con similares objetivos a las de hoy en da.
2.4.-La Pignoris Capio.
Era un procedimiento que consista en la toma por el acreedor, como garanta,
de determinados bienes del deudor, con el objeto de constreirlo al pago de su
deuda. Constitua una de las acciones de la ley ejecutiva del procedimiento
procesal de la legis actiones, consistente en la toma de un objeto, realizada por
el acreedor de entre los bienes del deudor al mismo tiempo que pronunciaba
determinadas palabras y sin ser necesaria, tal vez, la intervencin del
magistrado; tal derecho corresponda al soldado contra quien deba entregar el
dinero para adquirir su caballo o deba pagar el forraje o alimento del mismo, y
en otros supuestos, en favor de los publcanos y del que hubiese entregado un
animal para un sacrificio y no recibiese el precio.
Tambin constitua un medio de coaccin de que gozaba el magistrado en
virtud de su imperium para embargar bienes a la persona que desobedeciera
sus mandatos. Con posterioridad, las legis actiones fueron reemplazadas por el
procedimiento formulario, denominado de esa manera porque el magistrado
redactaba un documento pequeo, en presencia y con la colaboracin de las
partes, en el cual se concretaban las pretensiones del actor y del demandado
en el litigio y se indicaba al juez la cuestin a resolver otorgndole el poder de
juzgar, as, la frmula le daba a ste poder para condenar al demandado en la
suma que anteriormente debera haber entregado para liberar la prenda
Finalmente, en el Derecho Romano, una vez trabada la litis con la contestacin,
la cosa litigiosa no poda ser enajenada, ni destruida, ni deteriorada, de manera
que debera ser entregada al ganancioso en el estado en que se hallaba al
iniciarse la contencin. Aqu se puede encontrar un smil con las medidas
preventivas actuales, particularmente con la prohibicin de enajenar y gravar y
con el secuestro.
En el Derecho Espaol, encontramos en las "Siete Partidas", sancionadas por el
Rey Alfonso "El Sabio", especficamente en la Tercera, normas sobre materia
procesal en donde se estableca que si el demandado enajenaba la cosa
despus del emplazamiento, la enajenacin era nula, en consecuencia el
comprador deba perder el precio que haba pagado por sta, siempre y cuando
hubiera tenido conocimiento previo de la demanda; es as que se nos asemeja
al secuestro de la cosa litigiosa, prohibiendo al demandado disponer de la cosa
sobre la cual versa la litis. As mismo, sobre la medida del arraigo dispusieron
las Leyes de Toro y la Novsima Recopilacin. Los preceptos del Derecho
Espaol antiguo, como se sabe, eran de general aplicacin en Venezuela
durante la Colonia; y en tiempos de la Gran Colombia regan las pragmticas,
rdenes, decretos y ordenanzas del gobierno espaol sancionadas hasta el 18
de marzo de 1808; las Leyes de Recopilacin de Indias, la Nueva Recopilacin
de Castilla y las Siete Partidas; tal lo dispona de manera expresa la Ley del 13
de mayo de 1825, la cual arregl el procedimiento de Tribunales y Juzgados de
la Repblica; sta Ley tampoco previo de modo especial las medidas
preventivas: las, dej sujetas a la legislacin espaola, salvo la disposicin que
preceptuaba que en las demandas ejecutivas poda apremiarse a los deudores
con prisin, mientras no manifestaran bienes bastantes para cubrir el dbito, o
dieran fianza suficiente para el pago, o hicieran cesin de bienes, que era una
especie de arraigo. Ya Venezuela en funcin de Repblica dict en 1836 el
primer Cdigo Procesal, el cual contena un ttulo denominado "De las
Incidencias"; en este Ttulo se comprendan las excepciones dilatorias,
recusacin de funcionarios, competencias, secuestro judicial y arraigo,
terceras, cesin de bienes y de la espera y quita. Esta disposicin del Cdigo
arandino vino a servir de base a la futura legislacin procesal sobre medidas
preventivas. Al efecto, es bueno observar que exiga, para que se pudiera
conceder la medida de secuestro y embargo judicial, que existiera, por lo
menos, constancia de la deuda u obligacin por medio de informacin sumaria;
la medida poda pedirse en cualquier estado de la causa y proceda:
1. cuando haba temor de que el demandado pudiera ocultar o desmejorar
el dinero, frutos o cosa mueble objeto de litigio o no tuviere
responsabilidad;
2. en el caso de que el marido malgastara la dote u otros bienes de su
mujer;
 3. cuando peda el hijo desheredado por su padre o madre la parte de los
bienes que le toca;
4. cuando se litigaba entre coherederos sobre la herencia;
5. en el caso de que sea dudosa la posesin de la cosa litigiosa;
6. aun si la posesin no fuere dudosa, reclamen la propiedad de ella dos o
ms personas con ttulos igualmente autnticos; y
7. cuando la sentencia definitiva contra el poseedor de la cosa litigiosa
fuere apelada por ste y no diere fianza para responder de la misma
cosa y sus frutos, aunque sea inmueble. En cuanto al arraigo, poda
pedirse cuando se temiera la ausencia o fuga del demandado y consista
en la obligacin de ste de presentar bienes propios o una fianza por el
valor de la cosa demandada, hipotecndolos para responder de las
resultas del pleito, bajo pena de prisin; pero el demandado poda a su
vez, pedir que el actor afianzara las resultas del juicio, siempre que
fundadamente se temiera su ausencia fuera de la Repblica.
Se estableca tambin en el Cdigo de Aranda el derecho del demandado a que
no se acordara el secuestro ni el arraigo o que se suspendieran, de haber sido
acordados, mediante la prestacin de fianza a satisfaccin del actor.
El cdigo de 1873, efectu sensibles modificaciones en la materia de las
medidas preventivas de aseguramiento, que son las de secuestro judicial y
arraigo: Titul la Seccin: "Del Secuestro Judicial, arraigo y afianzamiento" y
agreg que el secuestro o embargo judicial se poda pedir no solo en cualquier
grado de la causa, sino antes o despus de la litis contestacin y, que constara
el derecho aunque sea por declaracin de testigos.
En la enumeracin de los casos en que proceda esta medida se hicieron
tambin modificaciones, como son; cuando sea un transente; o bien, si el
demandado lo fuera por la cosa raz que est gozando sin haber pagado el
precio o se fueren a secuestrar bienes determinados, si estos han desaparecido
o no se encontraren, en cuyo caso el secuestro se practicara en bienes
equivalentes del demandado. El Cdigo del 73 fue derogado por el de 1897, el
cual cambi la denominacin del Ttulo sobre la materia, as: "De la incidencias
sobre medidas precautelativas y otras, y de la Tercera".
Entonces fueron trasladadas a otro lugar, las excepciones dilatorias, que haba
dejado en el Ttulo de las incidencias el legislador del 73 e introdujo el
calificativo de precautelativas y qued expresa la intencin de no considerar
como incidencia la Tercera. Al modificar el Cdigo del 97 la materia del
secuestro y embargo judicial, introdujo la medida denominada Prohibicin de
enajenar. El Cdigo de 1916, trae el nombre de: "Incidencias sobre las medidas
preventivas y otras y de la tercera". Como se ve la modificacin consiste en
sustituir la palabra precautelativa por preventiva; pero a la prohibicin de
enajenar agreg "y gravar bienes inmuebles y el embargo de bienes muebles".
Adems el fundamento para pedir o solicitar las medidas preventivas tambin
sufri cambio importante; exige este Cdigo "que se acompae un medio de
prueba que constituya a lo menos presuncin grave del derecho que se
reclame"; de este modo el fumus bonijuris o sea la presuncin fundada de
existir el derecho se ha considerado suficiente: no se exige ya la constancia del
derecho. El arraigo fue suprimido.
Finalmente, hay que destacar que las modificaciones introducidas en el
articulado que regula el procedimiento para la obtencin y ejecucin de las
medidas cautelares en el Cdigo de Procedimiento Civil vigente (1987), son
relevantes conceptualmente y sistemticamente, ya que ordenan la materia
cautelar y su aplicacin, evitando as, las lagunas legales que se producan en
el ordenamiento anterior, tal como se ir evidenciando a lo largo del presente
trabajo.
Paralelo al Procedimiento Inquisitivo y Acusatorio. En el Procedimiento
Inquisitivo la prisin preventiva, es el efecto inmediato del auto de formal
prisin. Mientras que en el Procedimiento Acusatorio las Medidas Cautelares
deben ser solicitadas por el Ministerio Pblico y la Prisin Preventiva, que en el
anterior sistema era un efecto ahora es excepcional, respetando as el principio
de presuncin de inocencia. Ulpiano sostena que: Nadie debe ser condenado
por sospechas, porque es mejor que se deje impune el delito de un culpable,
que condenar a un inocente. Edad Media. La presuncin de inocencia se
debilit. Se formula una presuncin de culpabilidad sobre el acusado. En la
Escuela Clsica a fines del siglo XVIII y mitad del siglo XIX; La presuncin de
inocencia es absurda e ilgica. Exagera las garantas individuales, la
corriente filosfico-jurdica implement reformas en aras de poner un lmite al
ius puniendi del Estado. Ya que el Estado slo puede operar dentro de los
lmites de la ms estricta legalidad. Al respecto Beccaria, sostena: Un hombre
no puede ser llamado reu antes de la sentencia del juez, ni la sociedad puede
quitarle la pblica proteccin sino cuando est decidido que ha violado los
pactos bajo los que le fue concedida. Y afirmaba: Cuando en un ciudadano
acusado de un atroz delito no concurre la certidumbre pero s gran posibilidad
de haberlo cometido, parece debera decretarse contra l la pena de destierro
En la Escuela Positiva que es oponente de la Escuela Clsica su
Representantes: Enrico Ferri y Raffaele Garofalo. En el Derecho Ingls, durante
el siglo XIII, respecto al principio de presuncin de inocencia se afirmo Ningn
hombre ser detenido o encarcelado como no sea en virtud de un juicio legal
de sus pares o de la ley del pas. Mientras que en la Constitucin de Estados
Unidos de Amrica, en la quinta enmienda, de 1791: No person shall..be
deprived of life, liberty, or propeprty without due process of law (".. Ninguna
persona podr ser privado de la vida, la libertad o la propiedad sin el debido
proceso de derecho" ) y XIV enmienda, (1868) nor shall any state deprive
anyperson of life, liberty o property without due process of law. ("... tampoco
podr Estado alguno privar a ninguna persona de la vida, libertad o propiedad
sin el debido proceso de ley".) Desde la concepcin del derecho francs al
hacer referencia al principio de inocencia encontramos la Declaracin de los
Derechos del Hombre y del Ciudadano. 9.- Todo hombre ser considerado
inocente hasta que haya sido declarado culpable En Mxico en la
Constitucin de Apatzingn, del 22 de octubre de 1814. Artculo 30 todo
ciudadano se reputa inocente mientras no se declare culpado. En 15 de
agosto de 2002, la Suprema Corte de Justicia de la Nacin emite una tesis,
reconociendo la presuncin de inocencia, tesis que se tilda de deficiente,
confusa e incompleta. Juristas: Necesidad de constitucionalizar el
derecho a la presuncin de inocencia. Suprema Corte: La constitucin contiene
de manera implcita, la presuncin.

Capitulo II
Generalidades de las Medidas Cautelares.

Concepto de Medida Cautelar

Etimolgicamente, la palabra medida, en la acepcin que nos atae, significa
prevencin, disposicin; prevencin a su vez, equivale a conjunto de
precauciones y medidas tomadas para evitar un riesgo. En el campo jurdico,
se entiende como tales a aquellas medidas que el legislador ha dictado con el
objeto de que la parte vencedora no quede burlada en su derecho.
Son aquellas medidas que pueden solicitar los intervinientes de un
proceso penal, las cuales deben ser decretadas por el tribunal de garanta con
el fin de asegurar el cumplimiento de los fines del proceso o asegurar las
responsabilidades pecuniarias que pudieren derivar de l para el acusado.
Tambin a las medidas cautelares se les ha denominado como
precautelativas, asegurativas o provisionales, haciendo abstraccin de las
diferencias semnticas, lo cierto es que su finalidad primordial es la de evitar
que la parte perdidosa haga nugatorio y estril el triunfo del adversario, el cual
podra encontrarse con la situacin de que su victoria en la litis no tendra
sobre que materializarse, quedndole slo una sentencia a su favor pero
ningn bien del perdidoso del cual cobrarse para hacer efectiva su pretensin,
bien sea por que este se insolvente real o fraudulentamente, o porque de uno u
otra manera ha ocultado sus bienes para eludir su responsabilidad procesal.
En el proceso penal el Juez puede ordenar medidas con las que trata de
asegurar el correcto desarrollo del proceso, y tambin que la persona acusada
est a disposicin del Juez el tiempo necesario para investigar el delito. A estas
medidas se las denomina cautelares.
El juez slo puede adoptar estas medidas si existe algn riesgo o circunstancia
que pueda poner en peligro o frustrar el desarrollo del proceso penal.
La necesidad de que existan medidas cautelares en el proceso penal
viene dada por la combinacin de dos factores: por un lado, todo proceso con
las debidas garantas se desarrolla siguiendo unas normas de procedimiento
por lo que tiene una duracin temporal; y por otro, la actitud de la persona a la
que afecta el proceso, que si es culpable o as se siente, su tendencia natural le
llevar a realizar actos que dificulten o impidan que el proceso penal cumpla su
fin (har desaparecer los datos que hagan referencia al hecho punible, se
ocultar, etc.). Por ello, la Ley faculta al rgano jurisdiccional a que adopte
determinadas precauciones para asegurar que puedan realizarse
adecuadamente los diversos actos que conforman el proceso, y para que al
trmino del mismo la sentencia que se dicte sea plenamente eficaz.
En consecuencia, podemos definir las medidas cautelares como aquel
conjunto de actuaciones "encaminadas al aseguramiento del juicio y a la
efectividad de la sentencia que se dicte" (GOMEZ ORBANEJA).
Las medidas cautelares personales son aquellas medidas restrictivas o
privativas de la libertad personal que puede adoptar el tribunal en contra del
imputado en el proceso penal, con el objeto de asegurar la realizacin de los
fines penales del procedimiento. Estas medidas no pueden constituir una
anticipacin de pena, pues de ser as se estara vulnerando el derecho del
imputado al juicio previo y la presuncin de inocencia.

El punto de partida generalmente invocado para la comprensin de las

medidas cautelares, ya sea en el mbito civil o penal, es la circunstancia
simple e indiscutible de que la realizacin de un proceso requiere tiempo.
Cuando esta circunstancia se aplica al proceso penal, adquiere las
caractersticas de un derecho fundamental, que se expresa en el derecho al
juicio previo ms concretamente en cuanto ste se manifiesta en el derecho a
un proceso previo legalmente tramitado.
En este contexto, las medidas cautelares han sido concebidas como
un instrumento idneo para contrarrestar el riesgo que durante el transcurso
del proceso el sujeto pasivo pueda realizar actos o adoptar conductas que
impidan o dificulten gravemente la ejecucin de la sentencia. En este sentido,
las medidas cautelares constituyen medidas de aseguramiento que persiguen
garantizar la eficacia de una eventual sentencia que acoja la pretensin.
Medidas Cautelares: Aquellas que se pueden adoptar
preventivamente por los tribunales y estarn en vigor hasta que recaiga
sentencia firme que ponga fin al procedimiento en el que se hayan acordado, o
hasta que ste finalice; no obstante podrn ser modificadas o revocadas
durante el curso del procedimiento si cambiaran las circunstancias en virtud de
las cuales se hubieran adoptado.
Segn la L. E. C de 1998, se adoptarn para asegurar la efectividad de
la tutela judicial que pudiera otorgarse en la sentencia estimatoria que se dicte
(art. 721.1). Pueden consistir, con el carcter temporal, provisional,
condicionado y susceptible de modificacin y alzamiento en rdenes y
prohibiciones de contenido similar a lo que se pretenda en el proceso, sin
perjudicar la sentencia que en definitiva se dicte o en cualquier actuacin,
directa o indirecta.

Fundamento Jurdico de las Medidas Cautelares

El fundamento de estas medidas que afectan la libertad personal se
encuentran en la propia constitucin cuando esta indica "Nadie podr ser
juzgado sin haber sido odo o debidamente citado ni sin observancia de los
procedimientos que establezca la ley para asegurar un juicio imparcial y el
ejercicio del derecho de defensa. Las audiencias sern pblicas, con las
excepciones que establezca la ley, en los casos en que la publicidad resulte
perjudicial al orden pblico o a las buenas costumbres". Se dispone a dems en
la constitucin las acciones de amparo y del hbeas como garanta de la
libertad e integridad de una persona. Otro aspecto que hay que sealar es que
las medidas deben ser establecidas por ley y tienen un carcter excepcional.
La figura procesal de medida cautelar, si bien tiene su origen en la Doctrina
Italiana, la misma se encuentra establecida en Nuestra Carta Magna,
precisamente en el artculo 16 prrafo duodcimo, que en lo conducente dice
los poderes Judiciales contaran con Jueces de Control que resolvern, en
forma inmediata y por cualquier medio las solicitudes de medidas cautelares,
providencias precautorias y tcnicas de investigacin de la autoridad que
requieran control Judicial, garantizando los derechos de los indiciados y de
las victimas u ofendidos.

Por su parte el artculo 19 prrafo segundo del ordenamiento legal invocado,

dice: el ministerio pblico slo podr solicitar al Juez la prisin preventiva
cuando otras medidas cautelares no sean suficientes para garantizar la
comparecencia del imputado en el juicio, el desarrollo de la investigacin, la
proteccin de la vctima, de los testigos o de la comunidad, as como
cuando el imputado est siendo procesado o haya sido sentenciado
previamente por la comisin de un delito doloso.
Este instituto legal a su vez fue desarrollado en el Cdigo Procesal Penal del
Estado de Zacatecas, particularmente en los numerales 9, 195 al 234.

Artculo 9. Medidas cautelares.- Las medidas cautelares, durante el proceso,

restrictivas de la libertad personal o de otros derechos previstos en este
Cdigo, tienen carcter excepcional y su aplicacin debe ser proporcional al
peligro que tratan de resguardar y a la pena o medida de seguridad que
pudiera llegar a imponerse.
Es en el ttulo sexto de nuestro citado Cdigo donde se habla de las Medidas
Cautelares, en el captulo primero, que comprende los numerales ciento
noventa y cinco al ciento noventa y siete, refiere las normas generales
referentes al tema.

Artculo 195.Principio general.-Toda persona tiene derecho a la libertad y a la

seguridad personal. Las medidas cautelares en contra del imputado son
exclusivamente las autorizadas por este Cdigo y tienen carcter excepcional.
Slo pueden ser impuestas por el tiempo absolutamente indispensable y a fin
de asegurar la presencia del imputado y de evitar la obstaculizacin del
procedimiento.
La decisin de imponer una medida cautelar o rechazarla es revocable o
modificable en cualquier estado del proceso. No obstante lo dispuesto con
anterioridad, el Juez ordenar de oficio la prisin preventiva, en los delitos
siguientes, incluidos sus modalidades y tentativas, previstos en el Cdigo Penal
del Estado:
I. Terrorismo, previsto en los artculos 169 y 170;
II. Corrupcin de menores, previsto en el artculo 182;
III. Pornografa infantil, previsto en las fracciones I y IV del artculo 183;
IV. Lenocinio, previsto en el artculo 187;
V. Violacin, previsto en los artculos 236 y 237;
VI. Secuestro, previsto en los artculos 265 bis y 266;
VII. Trata de personas, previsto en el artculo 271 bis;
VIII. Homicidio doloso, previsto en los artculos 293 con relacin al 297, 298 y
299;
IX. Parricidio previsto en el artculo 306;
X. Infanticidio previsto en los artculos 307, 308 y 309, y
XI. Delitos dolosos cometidos con medios violentos como armas y explosivos.
En estos delitos no podr sustituirse la prisin preventiva por otra medida
cautelar.
El Juez puede proceder de oficio, cuando favorezca la libertad del imputado.

Articulo 196. Proporcionalidad.-No se podr ordenar una medida cautelar de

carcter personal cuando sta resulte desproporcionada en relacin con la
gravedad del delito, las circunstancias de su comisin y la sancin probable.

Artculo197.Recursos.-Todas las decisiones judiciales relativas a las medidas

cautelares reguladas por este Cdigo son apelables. La presentacin del
recurso no suspende la ejecucin de la resolucin.

Es en el captulo segundo donde se hace referencia a las medidas cautelares

de carcter personal, y comprende los artculos ciento noventa y ocho al
doscientos veinticuatro; es dentro del mismo capitulo donde se estudiaran los
casos en que estas habrn de revisarse. Y finalmente existe el capitulo tercer
que resea todo lo relacionado a las medidas cautelares de carcter real, en
los artculos doscientos veinticinco al doscientos treinta y cuatro.
Ahora bien, con motivo de la reforma Constitucional de fecha dieciocho de
Junio del ao dos mil ocho, el legislador local (Zacatecano), determin adoptar
la medida cautelar anticipada, artculo 206-bis, ampliando la garanta, pues
desaparece la libertad provisional bajo caucin; de la cual escribimos ms
adelante.

3.-Naturaleza de las Medidas Cautelares

Las providencias cautelares se diferencian de la accin preventiva definitiva en
la permanencia de sus efectos, pues stos son provisionales y depende la
medida en su existencia de un acto judicial posterior, al servicio del cual se
dicta. CALAMANDREI en su obra Introduccin al estudio sistemtico de las
providencias cautelares, que hoy por hoy es la sistematizacin ms completa y
ms profunda sobre la materia, canalizando sucesivamente los distintos
criterios en base a los cuales pudiera lograrse un aislamiento y una definicin
de las providencias cautelares de las otras decisiones numerosas y variadas
que dicta el Juez a lo largo del proceso.
No estriba ese criterio expresa en el aspecto subjetivo, porque no existe
una funcin cautelar confiada a rganos especiales que permita derivar su
naturaleza jurdica del sujeto, ni tampoco en el criterio formal porque no hay
una forma peculiar en ellas por la cual se les pueda distinguir exteriormente de
las otras providencias del juez: la forma de la sentencia que decreta un
secuestro es igual a cualquier otra sentencia. "Podra creerse tambin que el
nico criterio del que se puede esperar una verdadera diferenciacin sea el
sustancial, que hace relacin al contenido de la providencia, o sea, a sus
efectos jurdicos", pero la insuficiencia de ste se observa a primera vista
precisamente en que sus efectos no son cualitativamente diversos de los que
son propios a las otras providencias de cognicin o de ejecucin: efectos
meramente declarativos o constitutivos, o bien ejecutivos, pero no diversos a
los de aqullas. El criterio diferenciador de las medidas cautelares no es
homogneo con el criterio que diferencia las de cognicin con las de ejecucin.
Podramos decir que estn situados en distintas dimensiones, que pueden
seccionarse y combinarse entre s, pero no fundirse en una clasificacin nica,
de suerte que de la fusin de ambos efectos dichos no nace la providencia
cautelar "declarativo-ejecutiva" como providencia nica de las cautelares, ni
mucho menos una sntesis que pueda catalogarse como tertium genus frente a
los otros tipos de tutela jurdica.
El criterio diferenciador de las medidas cautelares valga decir, es contrario,
pero no contradictorio, al criterio que separa las ejecutivas de las declarativas;
est en orden lgico ajeno y extrao al de stas. Es por eso que pueden
adjetivarse como de cognicin o de ejecucin, o, preponderando estos efectos,
declarativas cautelares o ejecutivas cautelares. En este sentido podemos
hablar de autonoma de las medidas cautelares porque no son dependientes en
su esencia segn antes expusimos del proceso de cognicin ni del de
ejecucin.
Cul sera entonces el criterio diferenciador? CALAMANDREI piensa que a las
medidas cautelares no se les puede negar una peculiar fisonoma procesal, que
permite colocarlas en la sistemtica del proceso como categoras por s
mismas, determinables a base de criterios que no las transforman de
procesales en materiales. Su definicin ha de buscarse ms que sobre la base
de un criterio ontolgico, en un criterio ideolgico: no en la cualidad
(declarativa o ejecutiva) de sus efectos, sino en el fin (anticipacin de los
efectos de una providencia principal) al que sus efectos estn pre ordenados. Y
concluye su razonamiento diciendo que la caracterstica procesal de las
providencias cautelares es su instrumentalidad. Instrumentalidad en el sentido
que ellas no son nunca fines en s mismas ni pueden aspirar a convertirse en
definitivas; instrumentalidad tambin en el sentido de ayuda y auxilio a la
providencia principal, al igual si se me permite el smil que los servidores
de un viajero antiguo preparan el lugar en la prxima venta a espera de la
llegada de su seor, para hacer ms fcil su camino. La providencia-
instrumento interviene el asunto, a la espera que definitivamente lo intervenga
la providencia subsecuente. Y por eso el concepto denota dos elementos,
precaucin y anticipacin, aun cuando ya el primero de ellos entraa la
significacin del segundo. Parceme que el concepto de instrumentalidad de
CALAMANDREI puede definirse en esta escueta frase: ayuda de precaucin
anticipada y provisional.
La instrumentalidad es hipottica porque slo existe en la hiptesis que el
contenido de la providencia principal sea en favor del que ampara la medida
cautelar; y yo dira an ms, que es hipottica tambin en la hiptesis que se
d el juicio principal futuro (Cf. ut infra N 22). En este caso podemos decir que
la instrumentalidad es genrica y eventual. En los autores hispanoparlantes
hemos hallado vocablos subsidiariedad, adjetividad, vicariedad, que al
igual que el trmino instrumentalidad, significan aproximadamente su esencia
o criterio diferenciador.
Son tres los elementos que conforman la definicin de la providencia cautelar:
primero, anticipa la realizacin de un efecto que puede o no ser repetido (16)
con mayor o menor intensidad por un acto posterior; segundo, satisface la
necesidad urgente de hacer cesar un peligro causado por el inevitable retardo
en la administracin de justicia, y tercero, sus efectos estn preordenados y
atenidos a lo que resuelva la providencia de mrito subsecuente.

4.-Caractersticas Esenciales de las Medidas Cautelares

Las caractersticas esenciales de la medida cautelar, son las siguientes:

Jurisdiccionalidad, Variabilidad, Instrumentalidad, Excepcionalidad,
Provisionalidad, Proporcionalidad, Legalidad, y Urgencia.

4.1) Jurisdiccionalidad: Pues solo el rgano Jurisdiccional puede aplicarlas,

mediante resolucin fundada y motivada; en el sentido de que, estando al
servicio de una providencia principal, necesariamente estn referidas a un
juicio, tienen conexin vital con el proceso y la terminacin de ste obvia su
existencia. El trminos jurisdiccionalidad denota fuertemente la facultad de
"decir" el derecho. Igualmente tienen carcter judicial, procesal o adjetivo,
porque no pueden aspirar a convertirse en providencias materiales, es decir,
no satisfacen el derecho material o sustancial de manera irrevocable.
4.2) Variabilidad: Las medidas cautelares se encuentran comprendidas
dentro del grupo de providencias con la clusula rebus sc stantibus, segn la
cual, aun estando ejecutoriadas, pueden ser modificadas en la medida que
cambie el estado de cosas para el cual se dictaron. Dependen de la
mutabilidad o inmutabilidad de la situacin de hecho que les dio origen. Si
cambian las exigencias del proceso principal en orden a las cuales el juez
acord la medida cautelar, no debe impedirse una reconsideracin de la
necesidad de su vigencia.

4.3) Instrumentalidad: Entendindose como un instrumento para asegurar

los fines del proceso; es decir, son un medio para lograr la efectividad de la
sentencia que se pronuncie al final del proceso; las medidas cautelares no
constituyen un fin en si mismas, sino que son instrumentos orientados a la
consecucin de fines de carcter procesal.

4.4) Excepcionalidad: Se actualiza en la medida que se ponen en riesgo los

fines del proceso, en cuanto no baste la sola promesa del imputado a
someterse a l, ya que las mismas deben interpretarse a la luz de la
presuncin de inocencia; es decir, no necesariamente deben adoptarse dentro
del procedimiento
Los principios de instrumentalidad y excepcionalidad los encontramos
plasmados en el Artculo9.- Medidas cautelares.-Las medidas cautelares,,
tienen carcter excepcional y su aplicacin debe ser proporcional al peligro que
tratan de resguardar y a la pena o medida de seguridad que pudiera llegar a
imponerse.
4.5) Provisionalidad: Su aplicacin slo ser por el trmino estrictamente
necesario; hacindose patente el principio de rebuc sic stantibus ( en
tanto sigan as las cosas). Existiendo la obligacin de la autoridad que la
impone a su revisin oficiosa. Cuando decamos que las providencias
cautelares estn a la espera de que otra providencia ulterior precava un peligro
estbamos abordando el aspecto de su provisionalidad. El aguardar la
realizacin de un acto procesal posterior (entendiendo que el trmino aguardar
comprende una espera no permanente) se significa con esta voz. "La
provisoriedad de las providencias cautelares sera un aspecto y una
consecuencia de una relacin que tiene lugar entre los efectos de la
providencia antecedente (cautelar) y la subsiguiente (definitiva), da inicio de
los cuales sealara la cesacin de la primera", es decir, la provisoriedad est
en ntima relacin y es una consecuencia necesaria de la instrumentalidad o
subsidiariedad. En virtud de sta la providencia cautelar suple un efecto a la
providencia definitiva, y en virtud de aqulla est a la espera de que ese efecto
sea sustituido por otro efecto determinado de carcter permanente. Por otra
parte, CALAMANDREI ha aclarado, como lo anota BRICE, la diferencia exacta
entre lo provisorio y lo temporal: temporal es lo que no perdura y su trmino de
duracin es incierto, es un lapso finito, e incierto; lo provisorio tambin implica
un lapso finito, pero es sabido de antemano cunto va a durar. Por eso, es
errado el vocablo temporalidad para significar lo provisorio.

4.6) Proporcionalidad: Se atiende al riesgo que se pretende evitar,

tomando en consideracin la gravedad del delito, circunstancias de su
comisin, la sancin probable y las circunstancias personales del autor,
debiendo el juez aplicar la medida mas idnea para efecto de garantizar el
efectivo desahogo del procedimiento penal; es decir, asegurar la presencia del
imputado mientras este se agota. La consideracin de este principio
determina, por ejemplo, la aplicacin preferente de las medidas cautelares
menos gravosas para la libertad del imputado. Determina, as mismo, la
existencia de casos en que las medidas cautelares pueden resultar
improcedentes por importar una forma de privacin de libertad
desproporcionada en relacin con la que importara una eventual sentencia
condenatoria, habida consideracin de la gravedad del delito que se investiga.
Finalmente, este principio est en la base de la obligacin que tiene el juez de
revisar la prisin preventiva decretada.

4.7) Legalidad: Entraa, que solo las medidas que el legislador estableci en
el Cdigo Procesal Penal pueden ser aplicadas, mismas que se aplicarn
cuando sean absolutamente necesarias y en caso de que no se puedan adoptar
otro tipo de medidas. Las normas cautelares son, por regla general, de
interpretacin restringida, por cuanto tienden a limitar o prohibir de una u otra
forma, segn su especie, las garantas personales (individuales, sociales,
econmicas y polticas) que prev la Constitucin Nacional, teniendo slo como
fundamento un juicio conjetural basado en presunciones de hombre. Si bien el
principio in dubio pro reo y de plenitud de la prueba para la estimacin de la
demanda es justificado en el juicio definitivo de cosa juzgada, no ocurre as en
el que tiene carcter provisional revocable.
Las medidas cautelares son de derecho singular y como tales de interpretacin
restringida y su aplicacin no puede alcanzar por analoga, acaso alguno que
no se encuentre expresamente previsto por las disposiciones legales que las
sanciona.

4.8) Urgencia: La urgencia viene a ser la garanta de eficacia de las

providencias cautelares. La necesidad de un medio efectivo y rpido que
intervenga en vanguardia una situacin de hecho, es prvidamente suplida por
las medidas cautelares. El dao que se persigue evitar en la cautela preventiva
definitiva, por ejemplo, puede adoptar diferentes formas y halla su origen en la
misma parte demandada, en tanto que el dao en las providencias cautelares
(provisionales), se concreta siempre en el retardo de la satisfaccin definitiva
del derecho sustancial.
No obstante, el peligro existente para la parte solicitante de la medida, puede
tener origen en ella misma o en el sujeto pasivo, segn veremos
posteriormente Este carcter de urgencia presenta dos manifestaciones
distintas. Una es la simplicidad de formas o trmites para lograr la rapidez en
el tiempo y la superficialidad en el conocimiento previo de la materia de fondo,
es decir, del derecho reclamado en sede principal, antes de proceder a la
ejecucin.
Otra manifestacin es, en cambio, la precaucin que se toma para evitar
obstculos que retarden la ejecucin; el concepto precaucin aqu debe ser
entendido como el modo de prudencia, cuidado, reserva o sigilo con los que se
van cumpliendo los trmites.
Esta forma de evitar retardos y trabas que hacen nugatorios sus efectos,
consisten a mi modo de ver en los mismos medios de precaucin que
contempla el procedimiento penal sumario hasta la detencin efectiva del
indiciado, sea, en la celeridad. y secreto. Sin embargo, en el procedimiento de
nuestras medidas preventivas slo existe la celeridad, que se ha logrado
perfectamente mediante la suspensin provisional del principio

CAPITULO III
Clasificacin de las Medidas Cautelares

1.- Generalidades
La divisin que hace ALSINA consta de cuatro grupos; a saber:
a) las que tienen por objeto la conservacin de una prueba a los efectos del
juicio ordinario, la constatacin de un hecho por peritos, deposicin de un
testigo anciano o enfermo grave, o bien, prximo a ausentarse;
b) las que tienden a asegurar el resultado de la ejecucin forzosa (embargo
preventivo, inhibicin, es decir, prohibicin general de enajenar y gravar,
anotacin registro de la litis, intervencin judicial nombramiento de
depositario judicial o interventor;
c) comprende aquellas de las que, en su ausencia, pudiera resultar un dao
irreparable: separacin de los cnyuges, alimentos provisorios, prohibicin de
innovar. La prohibicin de innovar nace del Derecho romano que estableca la
indisponibilidad de la cosa litigiosa, no pudiendo enajenarse, destruirse o
deteriorarla. La definicin en este grupo es eficiente aunque en realidad no es
otra que la del peligro en el retardo, caracterstica de las medidas cautelares
en general;
d) la caucin que se exige para obtener la ejecucin provisoria de un acto,
incluso de las medidas precautorias, como es el caso de fianza para
constitucin de embargo.

No obstante, con posterioridad, el autor ha alterado su divisin anterior,

proponiendo la siguiente: "Podemos ahora formular una sistematizacin sobre
la base del objeto de las medidas cautelares (materia v finalidad), en tres
gneros, dos de los cuales comprenden dos especies:
1) medidas para asegurar bienes,
a) para asegurar la ejecucin forzosa, y
b) para mantener un estado de cosas o meramente asegurativas;

2) medidas para asegurar elementos de prueba;

3) medidas para asegurar personas,

a) guarda provisoria de personas, y
b) Satisfaccin de sus necesidades urgentes" .

Esta clasificacin tiene significativa importancia prctica para los efectos de

realizar una sistematizacin legislativa. La clasificacin de CALAMANDREI, que
a continuacin veremos, tiene, por el contrario, una significacin doctrinaria,
en la medida que se refiere a los medios que se utilizan para la cautela (nudo
conocimiento, decisin y ejecucin).
La clasificacin que hace CALAMANDREI en su citada obra Introduccin al
estudio sistemtico de las providencias cautelares, que, a ms de lo dicho
tambin es finalista como necesariamente ha de ser toda clasificacin de las
medidas cautelares, comprende cuatro grupos que encierran en mayor o
menor medida los citados anteriormente. El autor hace hincapi en ratificar en
cada uno de ellos la relacin de instrumentalidad hipottica o genrica que
presentan con la providencia principal.
Expliquemos cada uno de ellos a nuestro modo de ver.

a) El primer grupo es el de las "providencias instructorias anticipadas", con las

cuales, en vista de un posible futuro proceso de cognicin, se trata de fijar y
conservar ciertas resultas probatorias, positivas o negativas que podrn ser
utilizadas despus en el eventual proceso y en el momento oportuno.
Normalmente tales providencias instructorias anticipadas se adoptan en el
curso del proceso ordinario, y forman parte del mismo, pero pueden ser
provocadas por un procedimiento autnomo si existe el dao temido
inminente. Este es el grupo que admtase en todas las divisiones tradas a
colacin. As por ejemplo, los casos de justificativo para perpetua memoria y el
reconocimiento judicial pre-constituido, presentan las dos notas caractersticas:
preservacin de una prueba y relacin directa al juicio de conocimiento.
b) El segundo grupo comprende las providencias que sirven para facilitar el
resultado prctico de una futura ejecucin forzosa, impidiendo la dispersin de
los bienes que pueden ser objeto de la misma. Casos tpicos son nuestras
medidas preventivas.
Sabemos que el juicio ordinario, en el sentido legal o lato de la palabra, tiene
su comienzo en la demanda admitida v su final en el remate con la respectiva
adjudicacin y satisfaccin plena.
Dentro de l separamos dos fases completamente diferentes:
La de conocimiento y la de ejecucin que comienza a partir de la sentencia
definitivamente firme. Pues bien, las providencias instructorias anticipadas del
primer grupo aseguran la eficacia de la fase de conocimiento; en cambio, estas
otras aseguran la eficacia de la fase ejecutiva. Permiten, respectivamente, que
se dicte sentencia ajustada a la verdad y que su dispositivo de condena sea
cumplido.
c) Constituyen el tercer grupo las providencias mediante las cuales se dirime
interinamente una relacin controvertida en espera de que a travs del
proceso principal posterior se perfeccione la decisin definitivamente. Como
toda otra providencia cautelar halla su razn de ser en la urgencia de la
decisin ante el peligro de dao que acarrea el retardo, dao referido ms a la
persona misma que a sus bienes.
d) Merecen ser tratadas como cuarto grupo aquellas providencias cuya
denominacin revela puramente la finalidad cautelar, que consiste en la
imposicin por parte del juez de una caucin; la prestacin de la cual se ordena
al interesado como condicin para obtener una ulterior providencia judicial.
Ejemplos son las dos medidas de cautela del procedimiento de medidas
preventivas para decretarlas (contracautela) o para neutralizarlas (cautela
sustituyente).

2.-Medidas Cautelares Personales:

Con ellas se limita la libertad individual de la persona.
Concepto: Las medidas cautelares personales pueden ser definidas como
aquellas medidas restrictivas o privativas de la libertad personal que puede
adoptar el tribunal en contra del imputado en el proceso penal, con el objeto de
asegurar la realizacin de los fines penales del procedimiento. Las medidas
cautelares personales estn llamadas a asegurar la persona del imputado en el
curso del procedimiento penal.
Aunque existe una relacin evidente entre el concepto de medidas cautelares
personales y el concepto de medidas de coercin procesal, puede decirse que
entre ambas existe una relacin de especie o gnero: una medida de coercin
procesal constituir una medida cautelar slo en la medida en que est
dirigida en contra del imputado y su objeto es el aseguramiento de los fines del
procedimiento. Esta distincin nos permitir reconocer situacin en que
medidas claramente restrictivas o privativas de libertad no constituyen
medidas cautelares como sucede, por ejemplo, cuando no estn dirigidas en
contra del imputado (v. gr., arresto de testigos o peritos) o cuando exceden la
naturaleza cautelar que supone la tutela de fines procesales.
A fin de que puedan adoptarse estas medidas, es necesario que conste la
existencia del delito y de una persona como probable responsable del mismo,
adems de una actitud sospechosa en ste y el temor de que, con su conducta,
pueda impedir el desarrollo normal del proceso (por ejemplo, si se esconde o
huye). Si una vez adoptadas estas medidas, cambian las condiciones que
motivaron su adopcin, se podrn modificar o incluso dejar sin efecto.

2.1.-Medidas cautelares personales, segn la doctrina:

2.1.1 La citacin

La citacin de la persona inculpada tiene por objeto or su versin sobre los

hechos de los de se le acusa. Si el citado no comparece ni justifica la causa que
le ha impedido asistir, podr ordenarse su detencin.
Durante la fase de etapa preeliminar e intermedia, el Juez o bien el Ministerio
Pblico, pueden citar a cualquier persona que crea conveniente por ejemplo, si
existen indicios de culpabilidad o considera necesario su testimonio.
Al respecto nuestro cdigo seala: Articulo 60.- Citacin.-
Cuando, para algn acto procesal, sea necesaria la presencia de una persona,
la autoridad que conoce del asunto deber ordenar su citacin, mediante carta
certificada, telegrama con aviso de entrega, telfono o cualquier medio de
comunicacin que garantice la autenticidad del mensaje. En tal caso, deber
hacerse saber el objeto de la citacin y el proceso en el que sta se dispuso;
adems, se deber advertir que si la orden no se obedece, sin perjuicio de la
responsabilidad penal correspondiente, la persona podr ser conducida por la
fuerza pblica, salvo justa causa.
La citacin es una orden de comparecencia emanada de las
autoridades de la persecucin penal pblica y dirigida a cualquier persona cuya
presencia sea necesaria para la realizacin de un acto del procedimiento.
Puede dirigirse a un testigo, a un perito o a un imputado, independientemente
de la gravedad del hecho que se investigue y de la autoridad de la cual emana.
Se ha dicho que en cuanto a la orden de comparecencia dirigida al
imputado no constituye propiamente una medida cautelar personal, toda vez
que no se orienta a garantizar los fines del procedimiento. Si bien la
incomparecencia puede dar lugar a la orden de aprehensin, lo cierto es que
en tal caso es esta modalidad de detencin, y no la citacin, la que
verdaderamente opera como medida cautelar
Que sera el caso de lo sealado en el Artculo 315 de nuestro Cdigo Procesal
Penal: Solicitud de audiencia para la formulacin de la imputacinA esta
audiencia se citar al imputado, a quien se le indicar que deber comparecer
acompaado de su Defensor. Al imputado se le citar bajo el apercibimiento de
que, en caso de no comparecer, se ordenar su aprehensin.
Se trata ms bien de un lmite puesto a la aplicacin de medidas
privativas de libertad, ya que las excluye cuando la imputacin se refiere a
hechos de poca gravedad. Resultan improcedentes la detencin y la prisin
preventiva sin citacin previa. Tambin lo son las otras medidas cautelares
personales, pues tambin recaen sobre la libertad del imputado.
No se desconoce el carcter restrictivo de la libertad personal que tiene la
citacin, en cuanto imposicin de una carga de comparecencia bajo amenaza
compulsiva. Pero ello slo le otorga el carcter de medida de coercin procesal
ms no el de medida cautelar.
2.1.2.- La detencin
La detencin supone privar de libertad a una persona durante un cierto tiempo.
Los motivos que pueden dar lugar a la detencin as como las personas que
pueden llevarla a cabo son diversos y se detallaran ms adelante.
As mismo, en el momento oportuno abundaremos, tambin, en sealar que la
detencin puede producirse antes de la existencia de un proceso penal,
durante el mismo o cuando ste concluya.
En sentido amplio la detencin es toda privacin de la libertad
ambulatoria de una persona, distinta de la prisin o de la ejecucin de una
pena privativa de libertad, ejecutada para un fin previsto y permitido por el
ordenamiento jurdico. En esta situacin regir el estatuto jurdico del detenido,
con todos sus derechos y garantas.
Por su parte la detencin como medida cautelar personal es aquella en
virtud de la cual, sin citacin previa, se priva de la libertad a una persona a
quien se le imputa la comisin de un delito, por un breve lapso, con la
exclusiva finalidad de ponerla a disposicin del tribunal, con el objeto de
asegurar su comparecencia a algn acto del procedimiento[15], como puede
ser una audiencia distinta a formalizar una investigacin y, eventualmente,
adoptar una medida cautelar de mayor o menor intensidad en su contra,
cuando de otra manera la comparecencia pudiere verse demorada o
dificultada.
Respecto de la detencin, en forma genrica nuestro cdigo seala:
Artculo198.- Procedencia de la detencin.- Ninguna persona podr ser
detenida sino por orden de Juez competente, a menos que fuere sorprendida
en delito flagrante o se tratare de caso urgente .

Artculo 200.- Detencin por orden judicial.-Cuando exista denuncia o querella,

obren datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley seale
como delito, exista la probabilidad de que el imputado lo cometi o particip en
su comisin, se trate de delitos que tuviesen sealada pena privativa de la
libertad, y la comparecencia del imputado pudiera verse demorada o
dificultada, el Juez, a solicitud del Ministerio Pblico, podr ordenar la
aprehensin del imputado para ser conducido a su presencia, sin previa
citacin, a fin de formularle la imputacin.
Tambin se decretar la aprehensin de imputado cuya presencia en una
audiencia judicial fuere condicin de sta y que, legalmente citado, no
compareciere sin causa justificada, siempre y cuando se renan los requisitos
previstos en el prrafo anterior, salvo el ltimo de los ah mencionados.

Los agentes policiales que ejecuten una orden judicial de aprehensin,

conducirn inmediatamente al detenido ante la presencia del Juez que hubiere
expedido la orden, debiendo entregar al imputado copia de la misma. Una vez
que el aprehendido por orden judicial sea puesto a disposicin del Juez de
Garanta, ste convocar dentro de un plazo de veinticuatro horas a una
audiencia para que le sea formulada la imputacin.
Si se actualiza la hiptesis de delito flagrante, atenderemos en ese caso lo
establecido en los Artculos 203 y 204 de nuestro Cdigo y que sealan:
Artculo203.-Detencin en caso de flagrancia.-Cualquier persona podr
detener a quien sorprendiere en delito flagrante, debiendo entregar
inmediatamente al detenido a la autoridad ms prxima y sta con la misma
prontitud a la autoridad del Ministerio Pblico.
Los agentes policiales estarn obligados a detener a quienes sorprendieren en
la comisin de un delito. En este caso o cuando reciban de cualquier persona o
autoridad a una persona detenida, debern ponerla de inmediato a disposicin
del Ministerio Pblico.
Cuando se detenga a una persona por un hecho que pudiera constituir un
delito que requiera querella de parte ofendida, ser informado inmediatamente
quien pueda presentarla, y si ste no se presenta en un plazo de veinticuatro
horas, el detenido ser puesto en libertad de inmediato.
El Ministerio Pblico podr dejar sin efecto la detencin u ordenar que el
detenido sea conducido ante el Juez, dentro de un plazo de cuarenta y ocho
horas. Deber dejar sin efecto la detencin cuando no pretenda solicitar prisin
preventiva en contra del imputado, sin perjuicio de que solicite una medida
cautelar anticipada ante el Juez, previo a la audiencia de control de detencin.

Artculo 204.- Supuestos de flagrancia.- Se podr detener a una persona sin

orden judicial en caso de flagrancia. Se entiende que hay delito flagrante
cuando:
I. La persona es sorprendida en el momento de estarlo cometiendo;
II. Inmediatamente despus de cometerlo, es perseguido materialmente, o
III. Inmediatamente despus de cometerlo la persona es sealada por la
vctima, algn testigo presencial de los hechos o quien hubiere intervenido con
ella en la comisin del delito y se le encuentren objetos o indicios que hagan
presumir fundadamente que acaba de intervenir en un delito.
La autoridad policial que haya aprehendido a una persona deber conducirla
inmediatamente ante el Ministerio Pblico para que ste disponga la libertad o,
si lo estima necesario, solicite al Juez una medida cautelar. La solicitud deber
formularse luego de realizar las diligencias indispensables y, en todo caso,
dentro de las cuarenta y ocho horas contadas a partir del momento en que el
imputado sea puesto a disposicin del Ministerio Pblico, La persona detenida
ser entregada inmediatamente a la autoridad ms cercana y sta, con la
misma prontitud, deber conducirla a la presencia del Ministerio Pblico.
El Ministerio Pblico debe examinar inmediatamente despus de que la
persona es trada a su presencia, las condiciones en las que se realiz la
detencin. Si sta no fue conforme a las disposiciones de ley, dispondr la
libertad inmediata de la persona y, en su caso, velar por la aplicacin de las
sanciones disciplinarias que correspondan.
Las autoridades que intervengan en la detencin en el supuesto de flagrancia
debern elaborar un registro detallado de las circunstancias de la misma,
estableciendo con claridad la hora en que sta se realiz y el momento en que
el imputado sea puesto a disposicin del Ministerio Pblico.
Respecto al caso urgente aplicara, lo referente a los Artculos 205, 206
y 206-Bis, que indican :
Artculo 205.- Supuesto de caso urgente.-Existe caso urgente cuando
concurran las siguientes condiciones:
I. Exista sospecha fundada de que el imputado ha participado en alguno de los
delitos previstos en este artculo;
II. Exista riesgo fundado de que el imputado pueda sustraerse a la accin de la
justicia, y
III. Por razn de la hora, lugar o cualquier otra circunstancia, no pueda el
Ministerio Pblico acudir ante autoridad judicial para solicitar la orden de
aprehensin.
Sern considerados delitos graves para la procedencia del caso urgente,
adems de los sealados en el artculo 195 de este Cdigo, los contemplados
en el Cdigo Penal que enseguida se indican:
I. Rebelin, previsto en los artculos 117 y 118;
II. Evasin de presos, previsto en el artculo 130;
III. Asociacin delictuosa, previsto en el artculo 141;
IV. Ataques a las vas de comunicacin, previsto en el artculo 152;
V. Asalto, previsto en los artculos 263 y 264;
VI. Robo, previsto en el artculo 317 en relacin con el 320, cuando el valor de
lo robado exceda de 500 cuotas y 321 en sus fracciones I, IV, V y VII, cuando el
valor de lo robado exceda de trescientas cuotas;
VII. Abigeato, previsto en el artculo 330 fracciones III y IV;
VIII. Tortura, previsto en los artculos 371, 372 y 373;
IX. Los delitos de lesiones dolosas, previstos en el artculo 285 en relacin con
los artculos 286 fraccin V, 287, 289 y 290, y
X. Delito electoral, previsto en el artculo 385 prrafo primero fraccin VI.

Artculo 206.- Detencin en caso urgente.-De actualizarse los supuestos

previstos en el artculo anterior, el Ministerio Pblico podr ordenar por escrito
la detencin del imputado, debiendo expresar en dicha orden los antecedentes
de la investigacin y los indicios que motivan su proceder.
Los agentes de polica que ejecuten una orden de detencin por caso urgente,
debern presentar inmediatamente al imputado ante el Ministerio Pblico que
haya emitido dicha orden. El Ministerio Pblico deber dejar sin efecto la
detencin cuando no pretenda solicitar prisin preventiva, sin perjuicio de que
pueda solicitar la aplicacin de una medida cautelar anticipada a fin de
garantizar su comparecencia ante el Juez. En caso contrario, ordenar que el
detenido sea conducido ante el Juez dentro del plazo de 48 horas, contado
desde que la detencin se hubiere practicado.
Artculo 206-Bis.- Medida cautelar anticipada.-Si en el curso de las cuarenta y
ocho horas de retencin, el imputado solicita su libertad bajo fianza o con
aplicacin de alguna otra medida cautelar y el Ministerio Pblico est de
acuerdo, concurrirn ante el Juez para acordarlo. Si el Ministerio Pblico no est
de acuerdo, ello no impedir que el imputado reitere la solicitud en la audiencia
de control de detencin.
Esta medida ser examinada en la audiencia de vinculacin a proceso, sin
perjuicio de revisarla con anterioridad si fuese necesario.

Aunque asegurar la comparecencia del imputado es la finalidad comn a

todas las modalidades de detencin que tienen una naturaleza cautelar, el
tratamiento legislativo, pudiera permitirnos hacer una distincin entre dos
modalidades.
La detencin imputativa, en el sistema penal chileno, es aquella que se
decreta o practica sin citacin previa, con el objeto de asegurar la presencia
del imputado a la audiencia en que se pretende formalizar la investigacin y,
eventualmente, adoptar alguna medida cautelar personal de mayor intensidad
en su contra.

Si un particular detiene a otro particular, debe estar en disposicin de poder

justificar que ha llevado a cabo la misma porque considera razonablemente
que el detenido se encuentra en alguno de los casos mencionados
anteriormente. As mismo, la autoridad o agente de Polica Judicial, tiene la
obligacin de detener al presunto responsable en caso de flagrancia o caso
urgente.

2.1.2.1.- Cunto puede durar la detencin?

El particular, o bien, el agente que realice la detencin, deben poner en forma
inmediata al presunto responsable a disposicin de la Autoridad competente; y
ser el Ministerio Pblico quien podr dejar sin efecto la detencin u ordenar
que el detenido sea conducido ante el Juez, dentro de un plazo de cuarenta y
ocho horas. Deber dejar sin efecto la detencin cuando no pretenda solicitar
prisin preventiva en contra del imputado, sin perjuicio de que solicite una
medida cautelar anticipada ante el Juez, previo a la audiencia de control de
detencin.
En caso de detencin preventiva, sta no podr durar ms del tiempo
estrictamente necesario para aclarar los hechos; en cualquier caso, en el plazo
mximo de 72 horas el detenido deber ser puesto en libertad o a disposicin
de la Autoridad Judicial.

2.1.2.2.- El detenido ante el Juez o Tribunal

Dependiendo del motivo que haya originado la detencin y como mximo en
un plazo de 24 horas a contar desde que le fuera entregado el detenido, el Juez
puede ordenar bien su ingreso en prisin, bien su libertad provisional. Dicha
situacin habr de resolverse mediante la celebracin de una Audiencia de
control de detencin, y que es la misma a la que se hace referencia en el
Artculo 207 de nuestro cdigo.
Artculo 207 .- Audiencia de Control de Detencin.-
Inmediatamente despus de que el imputado detenido en flagrancia o caso
urgente sea puesto a disposicin del Juez de Garanta, ste deber convocar a
una audiencia en la que le informar de sus derechos constitucionales y
legales, si no se le hubiese informado de los mismos con anterioridad, y
proceder a calificar la detencin, ratificndola en caso de encontrarse
ajustada a la ley o decretando la libertad con las reservas de ley, en caso
contrario.
A esta audiencia deber concurrir el Ministerio Pblico, quien deber justificar
ante el Juez los motivos de la detencin. La ausencia del Ministerio Pblico en
la audiencia dar lugar a la liberacin del detenido.
Cuando el imputado ha sido aprehendido despus de habrsele formulado la
imputacin, el Juez convocar a una audiencia inmediatamente despus de que
aqul ha sido puesto a su disposicin, en la que, a solicitud del Ministerio
Pblico, podr revocar, modificar o sustituir la medida cautelar decretada con
anterioridad.
Audiencia de Control de Detencin, es el nombre con el que se ha
denominado, en la prctica, a la primera audiencia judicial del detenido, que se
celebra en el momento en que ste es puesto a disposicin del juez; se trata,
como se observa, de la forma de control de la detencin.
Esta audiencia constituye la oportunidad establecida por la ley para que
el ministerio pblico formalice la investigacin. Lo cierto es, sin embargo, que
la transformacin de la audiencia de control de detencin en audiencia de
formulacin de imputacin es siempre eventual, ya que el ministerio pblico
puede sencillamente no concurrir o, concurriendo, podra incluso negarse a
formular imputacin. La oportunidad de formular imputacin es una decisin
que corresponde al ministerio pblico, conforme al Artculo 314 de nuestro
cdigo o bien cuando estime necesaria la intervencin judicial para la
aplicacin de medidas cautelares personales. Por otra parte, la detencin
puede haberse practicado sin que le haya precedido una solicitud del
ministerio pblico, como sucede en la detencin en caso de flagrancia, de
manera tal que debe reconocerse al ministerio pblico la posibilidad de optar,
por no formalizar la investigacin en esta audiencia.
La audiencia de control de detencin deber iniciare con la verificacin,
de oficio, por parte del juez de garanta, de que se ha dado cumplimiento al
deber de informacin de derechos al detenido, mismos a los que lneas abajo
se hace referencia, y de que se ha respetado las normas legales que
establecen sus derechos y garantas, dejando constancia en los respectivos
registros. Si el juez estima que el imputado no est en condiciones de
ejercerlos derechos que le otorgan las garantas judiciales consagradas en
nuestra Constitucin Federal, en nuestras Leyes o en los Tratados
Internacionales ratificados por Mxico y que se encuentren vigentes, debe
adoptar de oficio o a peticin de parte las medidas necesarias para permitir
dicho ejercicio.
En todo caso, debe tenerse en consideracin que la audiencia de
control de la detencin es el momento del procedimiento a travs del cual se
pone necesariamente fin a la detencin, toda vez que, si el ministerio pblico
desea prolongar la situacin de privacin de libertad, debe hacerlo, en
principio, por la va de solicitar y obtener la prisin preventiva del imputado. La
nica excepcin en que el juez no podr negar dicha solicitud es estrictamente
cuando se refiera a los delitos que enuncia el Artculo 195 del Cdigo Procesal
Penal, donde se ordena al juez imponer de oficio la prisin preventiva.
Si el ministerio pblico no concurre a esta audiencia, su sola ausencia
dar lugar a la liberacin del detenido. La misma consecuencia debiera
producirse si, concurriendo no formaliza la investigacin, no solicita la prisin
preventiva del detenido o bien no se actualiza lo sealado en el Artculo 195
del Cdigo.

2.1.2.3.- Los derechos del detenido

La persona detenida, debe ser informada de modo que pueda comprender, de
los hechos delictivos de los que se le acusa y de las razones que han dado
lugar a su detencin, as como de los derechos que le asisten, especialmente
de los siguientes:
Artculo159.-Derechos del imputado.-El Juez, el Ministerio Pblico y la Polica
Ministerial segn corresponda, harn saber al imputado, de manera inmediata
y clara que tiene los siguientes derechos, adems de los previstos en la
Constitucin Federal y Local, los Tratados y otras leyes que de aqullas
emanen:
I. Conocer desde el comienzo la causa o el motivo de su privacin de libertad y
el servidor pblico que la orden, exhibindosele, segn corresponda, la orden
emitida en su contra, as como su derecho a no ser obligado a declarar;
II. Tener una comunicacin inmediata y efectiva con la persona, familiar,
asociacin, agrupacin o entidad a la que desee informar su captura;
III. Ser asistido, desde el primer acto del procedimiento por el defensor que
designe l, sus parientes o la agrupacin a la que se comunic su captura y, en
defecto de ste, por un defensor pblico, as como a reunirse con su defensor
en estricta confidencialidad;
IV. Ser asistido gratuitamente por un traductor o intrprete si no comprende o
no habla el idioma espaol;
V. Tomar la decisin de declarar o abstenerse de declarar con asistencia de su
defensor, y si acepta hacerlo, a entrevistarse previamente con l y a que su
defensor est presente en el momento de rendir su declaracin y en otras
diligencias en las cuales se requiera su presencia;
VI. No ser sometido a tcnicas ni mtodos que induzcan o alteren su libre
voluntad o atenten contra su dignidad;
VII. No ser objeto de informacin por los medios de comunicacin o presentado
ante la comunidad de modo que se afecte su dignidad o en caso de que ello
implique peligro para s o para su familia;
VIII. No se utilicen, en su contra, medios que impidan su libre movimiento en el
lugar y durante la realizacin de un acto procesal, sin perjuicio de las medidas
de vigilancia que, en casos especiales, estime ordenar el Juez o el Ministerio
Pblico, y
IX. Solicitar desde el momento de su detencin asistencia social para los
menores de edad o personas con discapacidad cuyo cuidado personal tenga a
cargo.
Los agentes de polica al detener a una persona o antes de entrevistarla en
calidad de imputada, le harn saber de manera inmediata y comprensible los
derechos contemplados en el presente artculo. El Ministerio Pblico debe dar a
conocer al imputado sus derechos fundamentales desde el primer acto en que
aqul participe. El Juez desde el primer acto procesal, verificar que se le
hayan dado a conocer al imputado sus derechos fundamentales y, en caso
contrario, se los dar a conocer en forma clara y comprensible.
Los detenidos que hayan ingresado en prisin tienen, entre otros, los
siguientes derechos:
A que la Administracin Penitenciaria vele por su vida, su integridad y su salud.
A que se preserve su intimidad y su dignidad.
Derecho a ser llamado por su propio nombre y a que su situacin sea reservada
frente a terceros, as como a recibir el tratamiento penitenciario adecuado.
Ejercer sus derechos civiles, polticos, sociales, econmicos y culturales, si no
son incompatibles con la causa que ha motivado su estancia en prisin.
Disfrutar de las ayudas pblicas que pudieran corresponderle.
A relacionarse con el exterior en las condiciones establecidas.
A participar en las actividades del Centro.
A disfrutar de los beneficios penitenciarios que en su caso pudieran
corresponderle.
A recibir informacin personal y actualizada de su situacin procesal y
penitenciaria.
A formular peticiones y quejas ante las autoridades competentes.
A realizar un trabajo remunerado dentro de las posibilidades de la
Administracin.
2.1.3.- a prisin preventiva
nicamente se puede adoptar durante el desarrollo de un proceso penal.
Con esta medida se priva de libertad al sujeto al que se le imputa la comisin
de un delito con la finalidad de que puedan aplicarse de forma efectiva las
leyes penales.
Por su parte, una vez que el detenido es puesto a disposicin del Juez o
Tribunal, slo se podr ordenar su prisin provisional a solicitud del Ministerio
Pblico o bien cuando se trate de delitos graves el Juez de oficio ordenara la
prisin preventiva al imputado, como lo indica el Artculo 195 del Cdigo
Procesal Penal.
Adems, es necesario que el delito que se le impute lleve aparejada una pena
privativa de libertad.
Procedencia de la prisin preventiva, segn nuestro Cdigo Procesal Penal en el
Artculo 210 seala que el Juez de Garanta aplicara prisin preventiva, sin
perjuicio de los supuestos de procedencia oficiosa de la prisin preventiva, que
seala el Artculo 195, el Juez slo aplicar esta medida, cuando otras medidas
cautelares menos graves no sean suficientes para asegurar la comparecencia
del imputado al proceso, el desarrollo de la investigacin, o la proteccin de la
vctima, de los testigos o de terceros; as como cuando el imputado est siendo
procesado o haya sido sentenciado previamente por la comisin de un delito
doloso.

As mismo, para decretar como medida cautelar la prisin preventiva el

Juez habr de considerar el peligro de no comparecencia del imputado, por lo
que observaremos lo previsto en el Artculo 211; donde indica que el Juez
tomara en cuenta, las siguientes circunstancias:
I. Arraigo en el Estado, determinado por el domicilio, residencia
habitual, asiento de la familia, de sus negocios o trabajo y las facilidades para
abandonar el pas o permanecer oculto.;
II. La importancia del dao que debe ser resarcido; el mximo de la
pena que en su caso puede llegar a imponerse de acuerdo al delito de que se
trate y la actitud que voluntariamente adopta el imputado ante ste, y
III. El comportamiento del imputado durante el procedimiento o en otro
anterior, en la medida que indique su voluntad de someterse o no al proceso.
 Igualmente se considerar el peligro de obstaculizacin del desarrollo
de la investigacin o del proceso para decidir acerca del peligro de
obstaculizacin de la investigacin o del proceso se tendr en cuenta,
especialmente, que existan bases suficientes para estimar como probable que
el imputado:
I. Destruir, modificar, ocultar o falsificar elementos de prueba; o
II. Influir para que coimputados, testigos o peritos informen falsamente o
se comporten de manera reticente, o inducir a otros a realizar tales
comportamientos (segn el Artculo 212).
Como tambin, la afectacin a vctimas, testigos o la comunidad, segn lo
indica el Artculo 212 bis, esto es, cuando exista un riesgo fundado para la
vctima, testigos o la comunidad cuando se estime que el imputado puede
cometer un delito doloso contra la propia vctima, alguno de los testigos que
depongan en su contra, servidores pblicos que intervengan en el proceso o
contra terceros.

Abundando en todo lo referente a la prisin preventiva sealare que es

una medida cautelar personal que se aplicara cuando resulte insuficiente la
aplicacin de otra medida cautelar, menos gravosa, para asegurar las
finalidades del procedimiento.
Es una medida cautelar de carcter excepcional, que consiste en la
privacin temporal de la libertad ambulatoria de una persona, mediante su
ingreso a un centro penitenciario, durante la sustanciacin de un
procedimiento penal y con el objeto de asegurar los fines del procedimiento.
Si bien aparece como contrapuesta a los derechos al juicio previo y
presuncin de inocencia, se justifica y legitima solo en cuanto su finalidad sea
la de garantizar los fines del procedimiento, ms no s se le utiliza como una
anticipacin de pena. La prisin preventiva no puede perseguir las mismas
finalidades que la pena.
Se ha dicho que la forma en que un Estado resuelve la contradiccin
entre presuncin de inocencia y prisin preventiva est en directa relacin con
los grados de libertad individual que se reconoce en una determinada
sociedad.

2.1.3.1.-Fundamento de la Prisin Preventiva

Al analizar el fundamento de las medidas cautelares personales en general,
que el derecho al juicio previo y, en particular, el principio de inocencia,
aparece claramente en tensin con la posibilidad de privar a una persona de
su libertad personal pendiente el procedimiento de persecucin penal. Esta
tensin alcanza, sin duda, su punto ms crtico en el debate en torno a la
prisin preventiva, porque ella involucra una forma de afectacin del derecho a
la libertad personal (encarcelamiento) que no logra distinguirse de la que
produce la pena privativa de libertad. En otras palabras, desde la perspectiva
de la libertad ambulatoria del afectado, pareciera no existir ninguna diferencia
entre la prisin preventiva y la prisin punitiva. En otras palabras, si la pena
privativa de libertad, que constituye la sancin penal ms generalizada en
nuestro sistema, slo puede ejecutarse despus de haber sido impuesta por
una sentencia judicial (derecho al juicio previo), y si el imputado debe ser
considerado inocente en tanto no exista dicha sentencia condenatoria, lo que
implica, por una parte, la carga para el Estado de probar la culpabilidad ms
all de una duda razonable ( principio de inocencia como regla de
enjuiciamiento) y, por otra parte, la exigencia de tratarlo como inocente en
tanto dicha sentencia no exista (principio de inocencia como regla de
tratamiento del imputado), lo cierto es que la sola existencia de la posibilidad
de encarcelamiento pendiente el juicio implica una contradiccin que es difcil
de justificar.
En la doctrina, existen dos corrientes de signo opuesto que buscan resolver
esta contradiccin. La primera resuelve el problema a favor de la prisin
preventiva, declarando el principio de inocencia como un absurdo conceptual.
El representante ms destacado de esta tendencia es, sin lugar a dudas,
Manzini, para quien no existe nada ms burdamente paradjico e irracional
que la presuncin de inocencia. En sus palabras: Si se presume la inocencia
del imputado, pregunta el buen sentido, por qu entonces proceder contra l?
() Y adems, de qu inocencia se trata? se presume acaso que el
imputado no haya cometido el hecho material, o que no sea imputable
moralmente de l?, o lo uno y lo otro a la vez? Y entonces, por qu no se
aplica el principio en todas sus lgicas consecuencias? por qu no abolir la
detencin preventiva?[16]. Entre otros Fontecilla puede ser considerado un
entusiasta partidario de esta corriente[17]. En las antpodas de esta tesis est
Ferrajoli, quien, casi sesenta aos ms tarde, pretende responder la pregunta
de Manzini reafirmando la presuncin de inocencia como fuente de absoluta
ilegitimidad de la prisin preventiva. Sostiene Ferrajoli: Si no se quiere reducir
la presuncin de inocencia a puro oropel intil, debe aceptarse esta
provocacin de Manzini, demostrando que no slo el absurdo, sino ya antes el
uso de este instrumento es radicalmente ilegitimo y adems idneo para
provocar, como ensea la experiencia, el desvanecimiento de todas las
garanta penales y procesales[18]. La tesis de Ferrajoli asume que no existe
ningn fin que legitime la prisin preventiva y que, por lo tanto, sta debiera
abolirse.[19]
La mayora de la doctrina procesal penal, sin embargo, ha evitado ubicarse en
alguno de los polos de este debate y ha centrado la discusin en el anlisis de
los fines de la prisin preventiva, entendiendo que la posibilidad de
coexistencia entre este instituto y la presuncin de inocencia est condicionada
por los fines que se reconozcan al primero. En este contexto, se ha entendido
que el derecho a la presuncin de inocencia sera respetado en la misma
medida en que la prisin preventiva estuviere fundada en el cumplimiento de
finalidades distintas de aquellas perseguidas por la pena, esto es, finalidades
de carcter estrictamente procesal. En esta lnea encontramos a Beccaria, para
quien siendo una especie de pena, la privacin de libertad no puede proceder
a la sentencia, sino en cuanto la necesidad obliga. Por lo tanto, la custodia
preventiva no puede ser ms que la necesaria para impedir la fuga o para que
no se oculten las pruebas de los delitos.[20] Para Carrara, en cambio, la
prisin preventiva est legitimada para interrogar al reo y obtener de viva voz
suya todos los esclarecimientos que la instruccin puede necesitar, tras lo
cual su prolongacin podra justificarse por las siguientes necesidades: 1,
necesidad de justicia: para impedir la fuga del reo; 2, necesidad de verdad:
para impedirle enturbiar las investigaciones de la autoridad, destruir los
vestigios del delito, intimidar a los testigos; 3, necesidad de defensa pblica:
para impedir a ciertos facinerosos que continen, mientras dure el proceso, en
sus ataque al derecho ajeno[21]. Como se observa, entonces, en esta ltima
variante la prisin preventiva ya no slo sirve a finalidades procesales (peligro
de fuga, peligro de ocultamiento de pruebas), sino que desborda los lmites
cautelares de la medida, constituyndose en un instrumento de prevencin y
de defensa social tendiente a evitar la comisin de delitos futuros por parte del
imputado (peligro para la seguridad de la sociedad o del ofendido).
La forma en que los Estados resuelven la contradiccin entre presuncin de
inocencia y prisin preventiva est en directa relacin con los grados de
libertad individual que se reconocen en una determinada sociedad.

2.1.3.2.-Restricciones a la Prisin Preventiva.

Segn nuestro Cdigo Procesal Penal, en su Artculo 215, seala: que no se
podr ordenar la prisin preventiva a una persona mayor de sesenta aos, si se
estima que, en caso de condena, no le ser imponible una pena mayor a cinco
aos de privacin de libertad. Tampoco procede ordenarla en contra de
mujeres embarazadas, de madres durante lactancia o de personas afectadas
por una enfermedad grave y terminal.
En estos casos si es imprescindible la restriccin de la libertad, se deber
decretar el arresto domiciliario o la ubicacin en un centro mdico o geritrico.

2.1.3.3.-Formas de terminacin de la prisin preventiva.

La prisin preventiva termina, naturalmente, por haberse puesto trmino al
procedimiento cuyos fines ha procurado cautelar. Esta es una consecuencia del
principio de instrumentalizad de las medidas cautelares personales.
La consideracin anterior resulta relevante porque evidencia la conexin
existente entre el derecho a ser juzgado dentro de un plazo razonable y la
necesidad de evitar un encarcela miento excesivo pendiente el juicio.
Un sistema procesal penal que procura evitar que la prisin preventiva se
convierta en una forma de pena anticipada debe extremar las medidas
tendientes a evitar la prolongacin indebida del procedimiento una vez que se
ha decretado una medida cautelar personal de esta ndole. Es sta una de las
consideraciones que subyace a la facultad que se reconoce al juez de garanta
para fijar un plazo judicial para el cierre de la investigacin cuando lo considere
necesario con el fin de cautelar las garantas de los intervinientes.
Terminacin de la prisin preventiva; segn el Artculo 222 de Cdigo, cuando:
I. Nuevos elementos de juicio demuestren que no concurren los
motivos que la fundaron o tornen conveniente su situacin por otra medida,
an antes de que transcurran tres meses de haberse decretado;
II. Cuando su duracin exceda de doce meses, o
III. Cuando las condiciones carcelarias se agraven de tal modo que la
prisin preventiva se convierta en una forma de castigo anticipado o trato
cruel, inhumano o degradante.

Revisin de la prisin preventiva y de la internacin; segn el Artculo 221 del

Cdigo, durante los primeros tres meses de ordenada la prisin preventiva su
revisin de dicha medida cautelar slo se realizara, en los casos en que sea
procedente, cuando el juez estime que han variado las circunstancias por las
cuales se decret.
Vencido este plazo, el Juez o Tribunal examinar de oficio, en audiencia oral con
citacin a todas las parte, por lo menos cada tres meses, los presupuestos de
la prisin o internacin y, segn el caso, ordenara inmediatamente su
continuacin, modificacin, sustitucin por otra medida o la libertad del
imputado. El incumplimiento del deber de revisin peridica slo producir la
aplicacin del rgimen disciplinario cuando corresponda.
El imputado y su defensor pueden solicitar la revisin de la prisin preventiva
en cualquier momento, cuando estime que no subsisten las circunstancias por
las cuales se acord. Sus solicitudes interrumpen los tres meses en los se ha de
revisar la prisin preventiva; realizada la solicitud si el Juez estima necesaria la
realizacin de la audiencia en la cual se han de revisar la medida cautelar de
prisin preventiva sta se celebrar dentro de las cuarenta y ocho horas
contadas a partid de la presentacin de la solicitud de revisin y, segn el
caso, ordenar en la propia audiencia su continuacin, modificacin o
sustitucin por otra medida. En caso de considerar la peticin notoriamente
improcedente la desechar de plano.

Prrroga de prisin preventiva; cuando dictada sentencia condenatoria

esta no se encuentre firme, por lo que el plazo de prisin preventiva podr
prorrogarse por seis meses ms. Vencidos los plazos, no se podr acordar un
nueva ampliacin al tiempo de la prisin preventiva, salvo que el tribunal que
conozca del recurso de nulidad, excepcionalmente y de oficio, podr autorizar
una prrroga de la prisin preventiva ms all de los plazos de seis meses,
anteriores, y hasta por seis meses ms, cuando disponga la reposicin del
juicio[22].

Suspensin de los plazos de prisin preventiva; la prisin preventiva puede sus

penderse en caso de que se actualicen las siguientes hiptesis:
I. Durante el tiempo en que el procedimiento est suspendido a causa
de la interposicin de una accin de amparo ante el Tribunal competente;
II. Durante el tiempo en que la audiencia de juicio se encuentre
suspendida o se aplace su iniciacin por impedimento o inasistencia del
imputado o su defensor, o a solicitud de stos, siempre que la suspensin o el
aplazamiento no se haya dispuesto por necesidades relacionadas con la
adquisicin de la prueba o como consecuencia de trminos para la defensa, o
III. Cuando el proceso deba prolongarse ante gestiones o incidencias
evidentemente dilatorias formuladas por el imputado o sus defensores, segn
resolucin fundada y motivada del Juez o Tribunal.
As lo establece el artculo 224 del Cdigo Procesal Penal para el Estado de
Zacatecas.

Como ya hemos sealado las medidas cautelares personales, en general, son

medias restrictivas de la libertad personal de aplicacin preferente a la medida
de prisin preventiva que salvo tratndose de delitos graves se decretara de
oficio; que pueden ser decretadas por el tribunal durante la sustanciacin de
un proceso penal, a peticin del ministerio pblico, el querellante o la victima.
Cuidando siempre al momento de aplicar, una medida cautelar de carcter
personal, que sta no resulte desproporcionada en relacin con la gravedad
del delito, las circunstancias de su comisin y la sancin probable[23]; ya que
su objeto es asegurar los fines del procedimiento; es decir, garantizar el xito
de las diligencias de investigacin, proteger al ofendido o asegurar la
comparecencia del imputado a las actuaciones del procedimiento o ejecucin
de la sentencia, despus de formalizada la investigacin el tribunal, a peticin
del ministerio pblico podr imponer una o ms de las siguientes medidas
cautelares de carcter personal:
I. La prohibicin de salir sin autorizacin del pas, de la
localidad en la cual reside o del mbito territorial que fije el Juez;
II. La obligacin de someterse al cuidado o vigilancia de una
persona o institucin determinada, que informe regularmente al Juez;
III. La obligacin de presentarse peridicamente ante el Juez o
ante la autoridad que l designe;
IV. La colocacin de localizadores electrnicos, sin que pueda
mediar violencia o lesin a la dignidad o integridad fsica del imputado;
V. El arraigo domiciliario, en su propio domicilio o en custodia
de otra persona, sin vigilancia alguna o con la que el Juez disponga;
VI. La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o de
visitar ciertos lugares;
VII. La prohibicin de convivir o comunicarse con personas
determinadas, siempre que no se afecte el derecho de defensa;
VIII. La separacin inmediata del domicilio cuando se trate de
agresiones a mujeres y nios o delitos sexuales y cuando la vctima conviva
con el imputado ( segn el Articulo 219 del Cdigo Penal, establece: la
separacin del domicilio como medida cautelar deber establecerse por un
plazo mnimo de un mes, sin que pueda exceder de seis; podr prorrogarse por
perodos iguales, si as lo solicita la parte ofendida y se mantienen las razones
que la justificaron. La medida podr interrumpirse cuando haya conciliacin
entre ofendido e imputado, siempre que tal circunstancia la manifieste la parte
ofendida ante la autoridad judicial. Cuando se trate de ofendidos menores de
edad, el cese por reconciliacin slo proceder cuando el nio o adolescente,
con asistencia tcnica, as lo manifieste personalmente al Juez.
Para levantar la medida cautelar, el imputado deber comprometerse
formalmente a no reincidir en los hechos, bajo apercibimiento de adoptar otras
medidas cautelares personales ms graves. La imposicin de esta medida, no
limita ni exime de las obligaciones alimenticias que tenga el imputado para con
sus acreedores);
IX. La suspensin provisional en el ejercicio del cargo, profesin
u oficio, cuando se atribuya un delito cometido con motivo de stos, siempre y
cuando aquel establezca como pena la inhabilitacin, destitucin o suspensin;
X. La presentacin de una garanta econmica suficiente a los
fines del artculo 216 de este Cdigo, que indica: Al decidir sobre la garanta,
el Juez fijar el monto, la modalidad de la prestacin y apreciar su idoneidad.
En ningn caso fijar una garanta excesiva ni de imposible cumplimiento en
atencin a los recursos econmicos del imputado. El Juez har la estimacin de
modo que constituya un motivo eficaz para que el imputado se abstenga de
incumplir sus obligaciones. La garanta ser presentada por el imputado u otra
persona mediante el depsito de dinero, valores, prendas o hipotecas sobre
bienes libres de gravmenes, plizas con cargo a una empresa de seguros
dedicada a este tipo de actividades comerciales, entrega de bienes, fianza
solidaria de una o ms personas solventes o cualquier otro medio idneo.
Se har saber al garante, en la audiencia en la que se decida la medida, las
consecuencias del incumplimiento por parte de su fiado. El imputado y el
garante podrn sustituirla por otra equivalente, previa autorizacin del Juez.
Ejecucin de la garanta.- Cuando se declare formalmente que el imputado se
ha sustrado a la accin de la justicia o cuando ste no se presente a cumplir la
pena que le haya sido impuesta, el Juez intimar al garante para que su fiado
comparezca en un plazo no mayor a treinta das y le advertir que si no lo hace
o no justifica la incomparecencia, se proceder a la ejecucin de la garanta.
Vencido el plazo otorgado, el Juez dispondr, segn el caso, y conforme las
leyes respectivas, la ejecucin de la garanta[24].

Cancelacin de la garanta. La garanta debe ser cancelada y devueltos los

bienes afectados a ella, siempre que no haya sido ejecutada con anterioridad,
cuando: I. Se revoque la decisin que la acuerda; II. Se dicte el archivo
temporal, sobreseimiento o absolucin, o III. El imputado se someta a la
ejecucin de la pena o ella no deba ejecutarse[25].
Las medidas citadas se pueden percibir como una forma de libertad
condicionada en que se encuentra el imputado al que se le obliga a cumplir
ciertos deberes accesorios que tienen por objeto asegurar su presencia en el
proceso penal.

El Doctor Jorge Fbrega sustenta que tales actos tienden a evitar que se den
eventos naturales o voluntarios que puedan interferir en los intereses jurdicos
de derechos sustanciales o procesales. Estas medidas intermedias se inclinan a
garantizar resultados en los procesos.
Estn provisionalmente dictadas, hasta que se decida el fondo del asunto o que
desaparezcan aquellas condiciones que las crearon. Tiene mucho que ver con
el desarrollo del proceso en sus distintas fases. Debemos recordar que la
verdad procesal es una variable, en este sentido pueden dictarse, reformarse o
desaparecer en las secuelas de la actividad procesal.

En la doctrina se sustentan algunos presupuestos para determinar las medidas

personales:

a) El fumus bonis iuris; ( la apariencia del buen derecho) pues debe

verificarse por el Juez de manera provisional y aproximada que el solicitante,
( Ministerio Pblico), tiene probabilidades de obtener una sentencia
condenatoria; es por ello que slo se pueden aplicar una vez que se decreta la
vinculacin a proceso.
b) El periculum in mora ( peligro en la demora). Para que se decrete la
medida cautelar, es necesaria la existencia de un peligro inminente, (peligro
de fuga u obstaculizacin del procedimiento), por lo que a causa de ello dicha
medida debe ser decretada de inmediato.

El hecho punible y la probable vinculacin del imputado; claro que entran en

juego otras valoraciones al momento de evacuar esta tarea, aqu aparece el
primer presupuesto para determinar la medida cautelar personal. Para esto
debe haber, como sostiene Calamandrei, un juicio de probabilidad y
verosimilidad. Es el preventivo clculo de lo que podr ser el contenido de la
resolucin principal.
Las caractersticas de tales medidas responden igualmente a la esencia de su
constitucin genrica y particular; se debe tener en cuenta ese sentido de
proporcionalidad, es decir, su aplicacin en derecho penal y al tratar de
establecer las personales, stas se aplican de menor a mayor rigurosidad, en
atencin indiscutiblemente a la gravedad de la conducta punible como
fundamento, y que debe aplicarse relativamente la instrumentacin de las
evaluaciones, es decir, en consideracin al conjunto de elementos que se
valoran.
Al aplicar estas medidas, igualmente se procura causar el menor dao a los
procesados cuyo destino procesal es desconocido, es decir, los resultados
pueden favorecerlo o lo contrario, de all la proporcionalidad.
Estas medidas ineludiblemente deben ser dictadas de manera provisional y
adems temporal, de acuerdo al desenvolvimiento de los procedimientos
dentro se los procesos; y las reglas estn establecidas en el Cdigo Procesal
Penal para el Estado de Zacatecas, en los artculos ciento noventa y ocho al
doscientos veinticuatro.
Siendo, el Artculo 195 que hacer referencia al principio general que ha de regir
al momento de invocar dentro del proceso alguna medida cautelar .Toda
persona tiene derecho a la libertad y a la seguridad personal, mismo que reza:
Toda persona tiene derecho a la libertad y a la seguridad personal. Las
medidas cautelares en contra del imputado son exclusivamente las autorizadas
por este Cdigo y tienen carcter excepcional. Slo pueden ser impuestas por
el tiempo absolutamente indispensable y a fin de asegurar la presencia del
imputado y de evitar la obstaculizacin del procedimiento.
La decisin de imponer una medida cautelar o rechazarla es revocable o
modificable en cualquier estado del proceso...
Lo anterior significa que nadie ser sometido a medidas cautelares si no
existen graves indicios de responsabilidad en su contra. Tampoco podrn ser
aplicadas si concurrieren causas de justificacin, eximentes de punibilidad o
causas de extincin del delito o de la pena que pudiere serle impuesta.
Esta norma autoriza al juez o funcionario de instruccin para establecer las
medidas, bajo la ordenanza de que tienen que existir graves indicios de
responsabilidad, en contra del imputado; al igual que lo que establece el
artculo 208 de nuestro Cdigo Procesal Penal vigente, en la cual estas medidas
cautelares personales en un orden ascendentes.
Artculo 208.- Medidas.- A solicitud del Ministerio Pblico, y en la forma, bajo
las condiciones y por el tiempo que se fija en este Cdigo, el Juez puede
imponer al imputado, despus de escuchar sus razones, las siguientes medidas
cautelares:
; II. La prohibicin de salir sin autorizacin del pas, de la localidad en la cual
reside o del mbito territorial que fije el Juez;
III. La obligacin de someterse al cuidado o vigilancia de una persona o
institucin determinada, que informe regularmente al Juez;
IV. La obligacin de presentarse peridicamente ante el Juez o ante la autoridad
que l designe;
V. La colocacin de localizadores electrnicos, sin que pueda mediar violencia o
lesin a la dignidad o integridad fsica del imputado;
VI. El arraigo domiciliario, en su propio domicilio o en custodia de otra persona,
sin vigilancia alguna o con la que el Juez disponga;
VII. La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o de visitar ciertos
lugares;
VIII. La prohibicin de convivir o comunicarse con personas determinadas,
siempre que no se afecte el derecho de defensa;
IX. La separacin inmediata del domicilio cuando se trate de agresiones a
mujeres y nios o delitos sexuales y cuando la vctima conviva con el
imputado;
X. La suspensin provisional en el ejercicio del cargo, profesin u oficio, cuando
se atribuya un delito cometido con motivo de stos, siempre y cuando aquel
establezca como pena la inhabilitacin, destitucin o suspensin, y
XI. La prisin preventiva, si el delito de que se trate, est sancionado con pena
privativa de libertad. La vctima, para la proteccin y restitucin de sus
derechos, podr solicitar las medidas cautelares previstas en las fracciones I y
IX. Salvo los casos de procedencia oficiosa de la prisin preventiva, el Juez
puede prescindir de toda medida cautelar, cuando la promesa del imputado de
someterse al proceso sea suficiente para descartar los motivos que
autorizaran el dictado de la medida conforme el artculo 195 de este Cdigo.

3.- Medidas Cautelares Reales:

3.1.- Concepto.
Examinando criterios como los del procesalistas panameo Jorge Fbrega P. se
sostiene que algunos autores consideran estas cautelares como medidas
asegurativas de orden probatorio y a la vez, protegen a las victimas para el
resarcimiento del dao.
Estas medidas son variadas como apreciaremos a continuacin, aunque
respondern directa o indirectamente a lo que se discute en el proceso
determinado.
No se puede desconocer que en los delitos contra el patrimonio, tanto el bien
afectado como sus productos derivados pueden distraerse o disiparse. Por ello
es propio el inters tanto de recuperarlo como prueba, como para asumir la
posicin material de los mismos.
Generalmente, cuando se inician las investigaciones penales sobre delitos
contra el patrimonio se recaban los bienes muebles sustrados o apropiados,
as como los beneficios derivados de tales bienes. Puede ocurrir tambin que
se trate de bienes inmuebles u otros bienes que por sus caractersticas, su
identificacin o propiedad se llevan en registros oficiales.
En breve podemos decir; que las medidas cautelares reales pueden ser
definidas como aquellas medidas restrictivas o privativas de la libertad de
administracin y/o disposicin patrimonial, que puede adoptar el tribunal en
contra del imputado en el proceso penal, con el objeto de asegurar la
realizacin de los fines civiles del procedimiento, y eventualmente de los fines
penales, cuando la pena asignada al delito tenga un contenido patrimonial.
3.2.- Fundamento.
Para garantizar la reparacin de los posibles daos y perjuicios provocados por
el hecho punible, la vctima, el ofendido o el Ministerio Pblico, podrn solicitar
al Juez el embargo precautorio de bienes.
En la solicitud, el promovente deber expresar el carcter con el que
comparece, el dao o perjuicio concreto que se pretende garantizar, as como
la persona en contra de la cual se pide el embargo y los antecedentes con que
se cuenta para considerar como probable responsable de reparar el dao a
dicha persona, segn lo indica el artculo 225 del Cdigo Procesal Penal para el
Estado de Zacatecas.
Ser competente para decretar el embargo precautorio el Juez de Garanta que
lo sea para conocer del proceso penal.
Una vez que se haya realizado la solicitud de audiencia para solicitar esta
medida cautelar; el juez de garanta proceder; como lo ordena el artculo 226
del Cdigo Procesal Penal para el Estado de Zacatecas, a resolver sobre la
solicitud de embargo en audiencia privada con el ministerio pblico y la vctima
u ofendido, en caso de que stos hayan formulado la solicitud de embargo. El
Juez decretar el embargo, siempre y cuando de los antecedentes expuestos
por el ministerio pblico y la vctima u ofendido, se desprenda el posible dao o
perjuicio y la probabilidad de que la persona, en contra de la cual se pide el
embargo precautorio, sea responsable de reparar dicho dao.
Si el embargo precautorio se decreta antes de que se haya formulado
imputacin en contra del directamente responsable de reparar el dao, el
Ministerio Pblico deber formular imputacin, solicitar la orden de
aprehensin correspondiente o solicitar fecha de audiencia para formular
imputacin, en un plazo no mayor de dos meses. El plazo antes mencionado se
suspender cuando las determinaciones de archivo temporal, aplicacin de un
criterio de oportunidad o no ejercicio de la accin penal, sean impugnadas por
la vctima u ofendido, hasta en tanto se resuelva en definitiva dicha
impugnacin.
Cundo se convertir el embargo precautorio en definitivo?
El embargo precautorio se convertir en definitivo cuando la sentencia que
condene a reparar el dao a la persona en contra de la cual se decret el
primero cause ejecutoria.
3.3.- Levantamiento del embargo.
El embargo precautorio ser levantado, como lo ordena el Artculo 229 del
Cdigo Procesal Panal para el Estado de Zacatecas, en los siguientes casos:
I. Si la persona en contra de la cual se decret garantiza o realiza el pago de la
reparacin del dao y perjuicio;
II. Si fue decretado antes de que se formule la imputacin y el Ministerio
Pblico no la formula, no solicita la orden de aprehensin o no solicita fecha de
audiencia para formular imputacin, en el trmino que seala este Cdigo;
III. Si se declara fundada la solicitud de cancelacin de embargo planteada por
la persona en contra de la cual se decret o de un tercero, o
IV. Si se dicta sentencia absolutoria, se decreta el sobreseimiento o se absuelve
de la reparacin del dao a la persona en contra de la cual se decret.
El embargo precautorio de bienes se regir en lo conducente por las reglas
generales del embargo previsto en el Cdigo de Procedimientos Civiles para el
Estado de Zacatecas contenido titulo quinto, capitulo segundo, denominado de
los embargos que comprende los artculos 429 al 446.
3.4.- El embargo de bienes muebles.
Medida cautelar adoptada por la autoridad judicial para asegurar el resultado
de un proceso y que recae sobre determinados bienes cuya disponibilidad se
impide. El embargo, en su acepcin procesal, se llama preventivo cuando tiene
por finalidad asegurar los bienes durante la tramitacin del juicio
El embargo es la aprehensin o retencin de bienes muebles o inmuebles
hecha de orden de la autoridad judicial competente. (Borjas).
El embargo es la retencin, secuestro o prohibicin de disponer de ciertos
bienes sujetos a responder eventualmente de una deuda u obligacin
(Cabanellas).
3.5.-El secuestro de bienes determinados.
El secuestro es el depsito de bienes muebles o inmuebles materia de un litigio
que, en manos de terceros y para fines preventivos y de conservacin, hacen
los interesados o decreta el Tribunal. Es voluntario en el primer caso, y
constituye un contrato entre los deponentes y el depositario; y judicial en el
segundo caso, en el cual, aunque no es una convencin, impone al
secuestratario las mismas obligaciones que el secuestro convencional al
depositario.
3.6.-La prohibicin de enajenar y gravar bienes inmuebles:
Esta medida no afecta ni perturba de manera inmediata al afectado, constituye
una limitacin al derecho de propiedad y por lo tanto su interpretacin debe
ser siempre restrictiva y no puede aplicarse de manera analgica.
3.7.-Qu orden se sigue en el embargo de bienes?
Si el procesado no ha querido sealar bienes para embargar, se embargarn
aquellos que se considere que le pertenecen respetando el orden siguiente:
El dinero o cuentas corrientes de cualquier que posea.
Los crditos y derechos realizables en el acto o a corto plazo, ttulos,
valores u otros instrumentos financieros admitidos a negociacin en un
mercado oficial de valores.
Las joyas y objetos de arte.
Las rentas en dinero, cualquiera que sea su origen.
Los intereses, rentas y frutos de cualquier clase.
Los bienes muebles, acciones, ttulos o valores no admitidos a cotizacin
oficial y participaciones sociales.
Los bienes inmuebles.
Los sueldos, salarios, pensiones e ingresos procedentes de actividades
profesionales y mercantiles autnomas.
Los crditos, derechos y valores realizables a medio y largo plazo.
Tambin podr ordenarse el embargo de empresas cuando por las
circunstancias del caso resulte ms aconsejable que el embargo de los
distintos elementos patrimoniales.
3.8.-Qu se hace con los bienes embargados?
El destino de los bienes embargados depender de la clase que sean:
Los bienes en metlico, efectos pblicos valores mercantiles o
industriales cotizables, alhajas de oro, plata o pedrera, se depositarn, segn
los casos, en la Caja de Depsitos, en el Banco de Espaa o en cualquier otro
establecimiento pblico que se destine para ello.
Los dems bienes muebles se entregarn en depsito, bajo inventario,
por el funcionario encargado de realizar el embargo, al vecino que se designe.
En el caso de los bienes semovientes (por ejemplo, los animales) se consultar
al procesado si prefiere que se proceda a su venta o que se conserven en
depsito y administracin.
Si opta por la venta, los bienes se adjudicarn, previa tasacin, en subasta
pblica hasta obtener la cantidad necesaria que se depositar en el
establecimiento pblico destinado al efecto.
Si opta por el depsito y la administracin, el Juez nombrar un depositario-
administrador, que recibir los bienes bajo inventario y que estar obligado a
rendir cuentas al Juzgado cuando se le requiera.
El administrador deber velar por mantener, conservar y aumentar la
produccin, en funcin de las circunstancias.
Siempre que los gastos de administracin y conservacin excedan del
rendimiento de estos bienes, se proceder a su venta incluso contra la
voluntad del procesado y la opinin del depositario-administrador, salvo que el
abono de las responsabilidades penales se asegure de otra forma por el
procesado o por otra persona en su nombre.
Si se trata de bienes inmuebles, el Juez deber determinar si el embargo
tambin se extiende a sus frutos y rentas.
Respecto a las sementeras, pueblas, plantos, frutos, rentas y bienes
semejantes, si el Juez lo cree conveniente, podr ordenar que contine
administrndolos el procesado por s mismo, o por medio de otra persona,
nombrndose a un interventor.

CAPITULO II
(breve capitulo especial)
La Medida Cautelar Anticipada o Precautelar.

1.-Concepto
Se instaur como un mecanismo que sirve para aliviar la situacin que padece
el imputado con motivo de la retencin y/o detencin ante el Agente del
Ministerio Pblico o el Juez, entonces sirve para que el imputado no est
privado de su libertad.
La medida cautelar puede decretarse, tanto en el plazo de retencin de 48
horas ante el Ministerio Pblico, como en el plazo de detencin Judicial de 72
horas o su prorroga, de ah que el imputado puede reiterar su solicitud en la
audiencia de control de detencin, en caso de que el Ministerio Pblico no
haya consentido en que se otorgue durante el periodo de la retencin. Esta
medida procede solo en aquellos delitos que no son considerados como graves
atentos a lo establecido por el artculo 19 Constitucional prrafo segundo, as
como 195 del Cdigo Procesal Penal.
Se trata de una medida cautelar diversa a la prisin preventiva, y debe ser de
aquellas que contempla el artculo 208 del Cdigo Procesal Penal y se rige, por
las mismas reglas y principios de la medida cautelar ordinaria, con la
Conclusin.

En el anlisis realizado, se evidenci que la aplicacin de las Medidas

Cautelares se otorgan a peticin del interesado o de oficio, cuando se trata de
delitos especficos. Se busca as reiterar el principio de la afirmacin de la
libertad como regla general, al atribuirse el carcter de excepcional a la prisin
preventiva y en general a todas las medidas cautelares. Se trata de una
apreciacin discrecional del juez, el cual puede tomar en cuenta varios
elementos para deducir sobre el punto. En efecto, si se trata de un sujeto de
alta peligrosidad, si el delito imputado es grave, si posee antecedentes
penales..., son factores a tomar en cuanta al momento de decidir sobre el
otorgamiento de las Medidas Cautelares.

Se podr aplicar ms de una de las once medidas de las enumeradas en el

Artculo 208 del Cdigo Procesal Penal para el Estado de Zacatecas; siempre y
cuando se observe a la letra lo establecido en el Artculo 195 del mismo
Cdigo, ya que no debemos olvidar que estas son de carcter excepcional y
que se aplicaran nicamente por el tiempo absolutamente indispensable. Ya
que su nica y esencial finalidad es asegurar la presencia del imputado y de
evitar la obstaculizacin del procedimiento. Por lo anterior es de vital
importancia concluir con el hecho, que las medidas cautelares deben guardar
proporcionalidad y pertinencia con lo que se pretende asegurar; ya que una
medida de esta naturaleza no puede ordenarse desproporcionada en relacin
con, la gravedad del hecho, las circunstancias de su comisin y la sancin
probable.

En nuestro nuevo sistema penal son una innovacin y su efectividad se ha

podido observar dentro de las causas penales en las que se han impuesto ya
que estas se han impuesto en los casos estrictamente necesarios y guardando
los principios que a las mismas rigen.

Resulta interesante darnos cuenta que, a su vez, estas por ser excepcionales
guardan siempre y procuran proteger el principio de libertad y el de presuncin
de inocencia que al imputado se le ha de proteger durante todo el
procedimiento.

Todo lo anterior, que a lo largo de mi investigacin e plasmado, me lleva al

convencimiento pleno de la eficacia que ha este Nuevo Sistema Procesal Penal
reviste e incluyendo de manera particular las medidas cautelares, que
comprenden una excepcionalidad que en determinado momento habr de
aplicarse al imputado, siendo esta medida vigente nicamente por el tiempo
estrictamente necesario. salvedad correspondiente a la provisionalidad ya que
en funcin de sta se encuentra an mas limitada, pues la medida subsiste
hasta que se resuelve la solicitud de vinculacin a proceso.
Cabe establecer, que si el imputado o su defensor no solicitan la aplicacin de
una medida cautelar, entonces, su situacin de detencin se prolongar hasta
que se resuelva su situacin jurdica.

2.-Retencin Ministerial:
Debe dejarse en claro que la medida cautelar anticipada (cuando se
concede dentro del plazo de retencin del Ministerio Pblico de 48 horas), no
vara de manera alguna la obligacin que tiene el Ministerio Pblico de
comparecer ante el Juez de Garanta a efecto de controlar la detencin, ello
de conformidad con lo establecido por el artculo 16 Constitucional prrafo
sexto, 203, 206 y 206 bis del Cdigo Procesal Penal en vigor.
La medida cautelar anticipada puede ser utilizada tanto por el Ministerio
Pblico como por la Defensa, aunque tomando en cuenta que su esencia es
aliviar la prisin preventiva que por retencin legal padece el imputado,
indudablemente que la misma debe ser en primordialmente solicitada por esta
ltima parte.
Con independencia de la parte que pretenda la medida cautelar
anticipada, es necesario el acuerdo de ambos. En el supuesto de que la
iniciativa surja de la defensa, necesariamente requiere del consentimiento
del Ministerio Pblico, segn lo establece el artculo 206 bis del Cdigo
Procesal Penal, sin perjuicio de que se reitere la peticin por el imputado ante
el Juez de garanta, al resolver sobre el control de detencin. Cuando sea el
agente del Ministerio Pblico quien solicite la aplicacin de una medida
cautelar anticipada, resulta elemental que debe contar con la anuencia del
imputado, pues de lo contrario implicara que el imputado no desea sustituir
la prisin que padece; sostener lo contrario implicara correr el riesgo que en
audiencia el imputado, luego que el Ministerio pblico precisara una diversa
medida cautelar, aquel dijera no estar de acuerdo o no poder dar
cumplimiento con dicha medida; verbigracia en el caso de garanta
econmica; lo anterior aunado a que el Juez no puede imponer medidas de
cumplimiento imposible, atento a lo establecido por el artculo 209 ltimo
prrafo del Cdigo Adjetivo de la materia.
NOTA: Debe considerarse que, si nos encontramos en el periodo de
retencin del ministerio publico y se concede la medida cautelar anticipada,
no obstante que el imputado esta a disposicin de esa autoridad, ser el Juez
quien ordene su liberacin.
Indudablemente, que si el ministerio publico manifiesta su
conformidad de acudir ante el Juez a solicitar la cautelar anticipada, deber
mantener detenido al imputado, hasta que no sea el Juez quien cambie
esta situacin, pues de lo contrario se vera imposibilitado el ministerio
pblico para hacer comparecer al imputado ante el Juez y por ende se
pondran en riesgo los fines del proceso; adems que se correra el riesgo de
que no prosperara la medida solicitada y gozara el imputado de un estado de
libertad.

Por el contrario, cuando la solicitud se presenta ante el Juez

por reiteracin, ( ya que en la retencin que realiza el Ministerio Pblico, ste
no accedi), o por solicitud primaria por parte del imputado; en ambos
casos, no se requiere el consentimiento del Ministerio Publico, ya que puede
existir debate, pues en el primer caso ( reiteracin), indudablemente el
Ministerio Pblico pretende solicitar prisin preventiva; mientras que en el
segundo caso ( solicitud primaria), de antemano se desconoce por cual de las
medidas que contempla el artculo 208 del Cdigo Adjetivo puede optar, y el
juez simplemente debe vigilar el control horizontal que ejercen las partes. Lo
anterior atendiendo a que nos encontramos en el plazo de retencin Judicial
( termino constitucional), por lo que ser el Juzgador, quien determine con
cual de las medidas se garantizan los fines del proceso.

Como es sabido, en este nuevo sistema, los plazos de termino

constitucional se establecen a beneficio del imputado, y ante ello, ste puede
renunciar a los mismos, solicitando que en ese momento se le resuelva su
situacin jurdica, en cuyo caso ( renuncia al plazo) innecesario resulta entrar al
estudio de una medida cautelar anticipada, atendiendo al plazo de vigencia de
dicha medida.

Si bien es cierto en este anlisis se ha sostenido, que en aquellos

supuestos en que se decrete una medida cautelar anticipada ( dentro de las
48 horas de retencin del Ministerio Pblico), ello no le relevara de la
obligacin de comparecer al control de detencin; pues lo nico que vari es
la privacin de libertad, subsistiendo todas las que la ley impone al Ministerio
pblico y por tanto resulta necesario revisar la legalidad de la detencin.
Situacin la anterior que no opera, cuando el ministerio publico durante
este periodo libera al imputado, por no tener inters de solicitar la prisin
preventiva, ya que en este supuesto no es necesario llevar a control de
detencin, pues no se actualiza la hiptesis contemplada en el prrafo sexto
del artculo 16 Constitucional, ya que dicho precepto establece esa obligacin
cuando se consigna al detenido, accin que lleva implcita el envo o
conduccin material del detenido. Salvedad hecha para el caso de que en la
fase procesal correspondiente ( audiencia intermedia) se pudiese discutir la
legalidad del acto de detencin, cuando del mismo se obtengan pruebas; a
efecto de redarguir la licitud o no de las mismas.