La triple hlice: universidad, industria y gobierno

Implicaciones para las polticas y la evaluacin

Henry Etzkowitz
Instituto de Ciencias Polticas

The Triple Helix of University-Industry-Government

Implications for Policy and Evaluation

Henry Etzkowitz
Science Policy Institute

SISTER, Estocolmo, 2002

www.sister.nu

Traduccin de Carlos Mara de Allende

Septiembre de 2009-ANUIES
Versin original en ingls
La triple hlice: la universidad, la industria y el gobierno
Implicaciones para las polticas y la evaluacin

Estados Unidos de Amrica tiene, sin excepcin, la ms slida poltica industrial del
mundo. Acta de abajo arriba, colateralmente, se entrecruza y de arriba abajo, si bien de una
forma indirecta y oculta. Europa tiene ante s un largo camino para alcanzar a Estados
Unidos, porque ella se ha concentrado en ciertos limitados campos de interaccin,
particularmente los de arriba hacia abajo. No obstante, otras formas de interaccin, tales
como las iniciativas bilaterales, estn ahora apareciendo, en especial en regiones fronterizas
como resund (Copenhague/sur de Suecia). Las relaciones universidad-industria se estn
fortaleciendo en regiones, como Sienna, en las que las relaciones gobierno-industria
predominaron previamente.

En Europa, Estados Unidos, Amrica Latina y Asia, la problemtica del conocimiento y la

transferencia de tecnologa atraen en la actualidad la atencin prioritaria en las polticas
econmicas, sociales e industriales. Como las fuentes del futuro desarrollo crecientemente
derivan de la innovacin, su provisin debe ser pagada a las fuentes no tradicionales que
cuentan con el potencial de establecer las bases para la construccin de nuevas empresas y
modelos sociales, as como la renovacin de los viejos.

El enfoque de los Sistemas Nacionales de Innovacin (NSI) es particularmente apropiado

para el anlisis de los fenmenos fronterizos en naciones o empresas individuales. Si bien se
han tenido en cuenta otras fuentes, se perciba que el incremento de la innovacin ocurra
principalmente dentro de la empresa a travs de diversas formas de conocimientos
(Lundvall, 1988). Se requiere un modelo diferente de las fuentes de innovacin para
explicar el crecimiento discontinuo o irregular de la innovacin.

Es progresivamente probable que la innovacin provenga del exterior de la empresa

individual y aun de otra esfera institucional, tal como la universidad, donde el foco de
atencin est puesto en la lnea original de los desarrollos interrumpidos, sea en ciencia o
tecnologa. No es un accidente que las universidades estadounidenses fueron favorecidas, en
detrimento de los laboratorios gubernamentales e industriales, como la sede de los
proyectos de I&D con fines militares, interrumpidos durante la Segunda Guerra Mundial.
Adems, se esperaba que las innovaciones discontinuas que se originaban en una empresa,
era ms probable que fueran utilizadas en un ambiente diferente, donde las anteojeras
comunes presuponen prcticas o compromisos con tecnologas y productos existentes, que
probablemente son menos eficaces.

Como la innovacin se transfiere al exterior de una organizacin individual, las relaciones

laterales a travs de las fronteras, ms bien que las estructuras burocrticas jerrquicas,
llegan a ser ms importantes. Para analizar estas relaciones y orientar su futuro desarrollo,
es necesario generar un nuevo modelo de las vinculaciones entre las esferas institucionales
y su transformacin interna. En este artculo, esbozo un modelo que toma en cuenta la
dinmica transfronteriza y la convolucin entre la transformacin tecnolgica e
institucional, as como un proyecto de investigacin regional para poner en claro estos
procesos.

El modelo de la triple hlice

La triple hlice es un modelo espiral de innovacin que capta las mltiples y recprocas
relaciones en diferentes puntos del proceso de capitalizacin del conocimiento. La primera
dimensin del modelo de la triple hlice es la transformacin interna en cada una de las
hlices, tales como el desarrollo de vinculaciones latentes entre compaas mediante
alianzas estratgicas o la asuncin de una misin de desarrollo econmico por
universidades.

La segunda dimensin es la influencia de una hlice sobre otra, por ejemplo, el papel del
gobierno federal en el establecimiento indirecto de una poltica industrial mediante la Ley
Bayh-Dole, de 1980. Cuando fueron modificadas las reglas del juego para la disposicin de
la propiedad intelectual producida por la investigacin patrocinada por el gobierno, las
actividades de transferencia de tecnologa se difundieron a un rango ms amplio de
universidades, produciendo el surgimiento de una profesin acadmica en transferencia de
tecnologa. La tercera dimensin es la creacin de una nueva cobertura de redes trilaterales
y organizaciones a partir de la interaccin entre las tres hlices, formadas con el propsito
de formular nuevas ideas y formatos para el desarrollo de alta tecnologa.

La triple hlice expresa la relacin universidad-industria-gobierno como una asociacin

entre iguales, relativamente independientes, de esferas institucionales que se traslapan y
toman el papel de las otras. Ha habido una tendencia a esferas institucionales separadas que
representa, al menos ideolgicamente, la situacin en Estados Unidos. Tambin hubo un
cambio derivado del modelo de estado que abarca la industria y la academia, que en su
forma ms completa se encontraba en la Unin Sovitica, pero que en algunas de sus
versiones se podan encontrar tambin en Amrica Latina y pases europeos.

Las relaciones bilaterales entre el gobierno y la universidad, la academia y la industria y el

gobierno y la industria se han ampliado en relaciones trilaterales entre las esferas,
especialmente a nivel regional. Estas relaciones tridicas entre academia-industria-gobierno
estn surgiendo a partir de diferentes puntos institucionales de partida en diversos lugares
del mundo, pero con el propsito comn de estimular el desarrollo econmico basado en el
conocimiento. Las viejas estrategias de desarrollo econmico basadas fundamentalmente ya
fuera en el sector industrial. Como en Estados Unidos, o en el sector gubernamental, como
en Amrica Latina, estn siendo suplementadas, si no sustituidas, por estrategias de
desarrollo econmico basado en el conocimiento, devengando recursos de la tres esferas.

Est surgiendo una nueva configuracin institucional para promover la innovacin, la

triple hlice de universidad, industria y gobierno, en la que la universidad desplaza a la
milicia como actor principal. La dinmica de la sociedad ha cambiado desde poderosas
fronteras entre esferas y organizaciones institucionales aisladas a un ms flexible sistema de
traslapamiento, en el cual cada una asume el papel de las otras. La universidad es una
empresa fundadora mediante instalaciones de incubacin; la industria es una entidad
educadora a travs de universidades empresariales y el gobierno es un capitalista de riesgo
por medio de la Investigacin de la Innovacin en Pequeas Empresas (SBIR) y otros
programas (Etzkowitz, Gulbrandsen y Levitt, 2000). El gobierno ha estimulado tambin la
I&D entre empresas, universidades y laboratorios nacionales para resolver problemas de
competitividad nacional (Wessner, 1999).

Existe un modelo diferente de las relaciones entre esferas institucionales, en lugar de aquel
en que cada esfera opera aisladamente de las otras, o no colaboran entre s o en que una
domina a las otras. Esta figura, por ejemplo, representa un modelo en el cual el estado
incorpora a la industria y la universidad. Esto podra describir la situacin existente en la ex
Unin Sovitica y algunos pases de Amrica Latina en una poca anterior, cuando la
propiedad estatal de la industria era predominante.
Figura I

Estado

Industria Academia

El modelo de esferas traslapadas es tambin diferente del modelo de esferas institucionales

separadas unas de otras, que, al menos en teora, es como supuestamente funciona en
Estados Unidos.

Estado

Industria Academia

Figura II
Desde cada uno de estos modelos previos, ya sea el del estado que predomina sobre las
otras esferas institucionales o el de las esferas separadas entre s, estamos orientndonos
hacia un modelo en que se traslapan las esferas institucionales y la colaboracin y
cooperacin entre ellas.

Figura III
 Estado

Industria Academia

Implicaciones normativas

El modelo innovador de la triple hlice, en el que convergen las esferas institucionales

acadmicas, industriales y gubernamentales y cada una asume el papel de las otras, ha sido
interpretado de diferentes formas en distintas partes del mundo. En pases donde la interfaz
marcha bien, sea que ocurra de abajo arriba, a travs de las interacciones de individuos y
organizaciones de diferentes esferas institucionales, o de arriba abajo, estimulado por
decisiones polticas, el modelo de la triple hlice puede ser considerado como un fenmeno
emprico. Estados Unidos ha sido visto como un ejemplo de la primera modalidad de
desarrollo del modelo y Europa un ejemplo de la ltima (Viale y CampbellOrto, 2000).

Ambos tipos de desarrollo de la triple hlice pueden realmente funcionar en Estados Unidos
y Europa, si bien en distintos grados y con prioridades variables. Procesos de arriba abajo
pueden ser identificados en Estados Unidos, aun cuando estn a menudo enmascarados
mediante formatos de abajo arriba. As, el Programa de Tecnologa Avanzada (ATP) que
forma administradores en el Instituto Nacional de Normas y Tecnologa, es conocido por
buscar dirigentes tcnicos en la industria con el fin de estimular en ellos la generacin de un
programa centrado en conduccin industrial. No obstante, como la industria asume
tambin ese proyecto como propio y capta asimismo acadmicos, o viceversa, no es fcil
decir donde termina el arriba abajo y donde comienza el abajo arriba. Quizs sera ms
exacto reconocer la marcha de ambos procesos en forma simultnea y en tndem. En
realidad, tal va doble para promover la innovacin puede ser ms productiva que un solo
camino.

Del mismo modo, cuando en Suecia se renen jvenes expertos en computacin y

consultores de empresas para desarrollar una empresa de comercio electrnico, un nuevo
negocio est al alcance de una sociedad cuya industria estuvo liderada por un grupo
definido de grandes empresas durante varias dcadas. Ciertamente, el gobierno respald los
programas empresariales y las instalaciones de las incubadoras estn disponibles para
apoyar estas iniciativas. Otra vez, el abajo arriba se encuentra con el arriba debajo de una
manera creativa, generando un ms amplio espacio para la innovacin que el que podra
probablemente provenir de cualquier enfoque aislado.

En otras partes del mundo, por ejemplo Amrica Latina, donde industria y universidad
tradicionalmente han existido apartadas una de otra, con la academia integrando el sector
gubernamental, a veces la triple hlice es tomada como un modelo normativo. Algunos ven
en ella un objetivo para esforzarse y lograr un cambio dirigido al mejoramiento de las
perspectivas innovadoras. Otros observadores consideran la llegada de la triple hlice como
la seal de la cada del existente sistema de innovacin, representado por las corporaciones
pertenecientes al gobierno patrocinando laboratorios adyacentes a los campi universitarios.

La privatizacin de las empresas, se crey, reducir las fuentes disponibles para I&D,
incluyendo las colaboraciones entre el laboratorio propiedad del estado y los investigadores
universitarios. Por otra parte, muchas de estas colaboraciones no estaban orientadas
cabalmente al mercado y produccin, eran innovaciones que carecan de un contexto para
ser aplicadas, pues estaban basadas en una negociacin entre dos laboratorios pblicos,
ninguno de los cuales estaba estrechamente vinculado a la produccin y utilizacin (Mello,
1998).

Este desfasamiento no es solamente una peculiaridad de la investigacin pblica

latinoamericana, sino que ha sido sealado en grandes laboratorios de Estados Unidos que
han estado alejados de las instalaciones productivas y operando como entidades aisladas
hasta muy recientemente. En el ltimo caso, ha estado ocurriendo en los ltimos aos en
IBM y GM la reintegracin del laboratorio en la empresa y la conduccin del mismo hacia
objetivos ms estrechamente empresariales. Tpicamente, cuando las instalaciones de I&D
privadas se han vinculado ms con el desarrollo productivo, la I&D a largo plazo es
conducida en colaboracin con otras empresas, grupos universitarios de investigacin y
laboratorios gubernamentales.

Implicaciones en las polticas: las dinmicas de los espacios de innovacin

El nivel (multinacional, nacional y regional) tambin debe tomarse en cuenta. En el nivel

regional se puede encontrar este traslapamiento de esferas institucionales, que involucra las
reas de conocimiento, de consenso y de innovacin creadas en la interseccin de las
esferas. No es necesario este orden en la secuencia. Una inversin de los rdenes
tradicionales de las etapas del desarrollo existe entre los posibles resultados. Cualquier
etapa puede ser la base para el desarrollo de otras, pues el desarrollo cabal de la triple hlice
debe eventualmente comprender a los tres elementos.

Estos espacios son creados como una consecuencia de un cambio en los valores entre los
promotores del desarrollo econmico regional, desde un foco nico de clima empresarial
y subsidios a compaas para crear las condiciones del desarrollo econmico basado en el
conocimiento. Un indicador de este cambio es la creciente implicacin de universidades y
otras instituciones aisladas generadoras de conocimiento, tales como las Academias de
Ciencias, en el desarrollo regional. El primer paso en el proceso de tres etapas del desarrollo
econmico basado en el conocimiento es la creacin de reas de conocimiento o
concentraciones de las actividades relacionadas con la I&D en un rea local. La existencia
de tales conjuntos reticulados ha sido identificado como un precursor del desarrollo
econmico regional basado en el conocimiento (Casas, Gortari y Santos, 2000).

rea de conocimiento

El concepto de rea de conocimiento fue desarrollado por la Dra. Rosalba Casas en la

UNAM como una forma de conceptualizar algo de la descentralizacin de los institutos de
investigacin de la ciudad de Mxico a otras regiones del pas. Esto proporcion una base
para el desarrollo de proyectos de investigacin y nuevas tecnologas vinculados a las
necesidades empresariales en reas de la sociedad que no haban tenido previamente este
potencial.
Algo de esta descentralizacin se llev a cabo debido al terremoto. Otra razn que apoy la
decisin fue que no era conveniente tener concentrado todo en un lugar, sino que era mejor
movilizar ciertos recursos tcnicos a otras partes de la sociedad. Sin embargo, as como la
existencia de universidades de investigacin en las dcadas de 1920 y 1930 en Estados
Unidos representaron un potencial para el desarrollo econmico regional basado en el
conocimiento, igualmente la movilizacin de estas instituciones a otros lugares de Mxico
slo representaban todava un instrumento potencial, hasta que ellas pudieran ser utilizadas.

rea de consenso

Cmo las reas de conocimientos potenciales son transformadas a fuentes reales del
desarrollo econmico y social? La segunda etapa es la creacin de un espacio de
consenso, un lugar para reunir a personas que tienen diferentes antecedentes y perspectivas
organizacionales con el fin de generar nuevas estrategias e ideas. El concepto de desarrollo
econmico regional basado en el conocimiento proviene de actividades cumplidas por el
Consejo de Nueva Inglaterra, integrado por representantes acadmicos, empresariales y
lderes polticos. Basado en la formacin de empresas a partir de la investigacin en el
Instituto Tecnolgico de Massachusetts durante la dcada de 1920, el Presidente del MIT,
Karl Compton, propuso utilizar la ventaja comparativa regional y su extensa base
acadmica para la creacin sistemtica de empresas basadas en la investigacin cientfica
(Etzkowitz, en prensa).

Despus de revisar las ideas existentes sobre el desarrollo econmico, que tpicamente
consistan en reducir los impuestos o atraer establecimientos fabriles diversos, se lleg a la
conclusin de que estos enfoques no podran funcionar en Nueva Inglaterra, pues estaban
muy alejados de las fuentes de materias primas y haba muy largas distancias para la
distribucin. Sin embargo, el recurso especial con que contaba la regin eran sus
universidades, como Harvard y MIT en la zona de Boston, y ejemplos de nuevas empresas
que se crearon con el apoyo de las universidades. Haba slo unos pocos individuos que
haban iniciado tales empresas, as que la idea adoptada fue establecer una estructura de
apoyo organizacional para promover la formacin de empresas de alta tecnologa.

En la dcada de 1930, los hombres de negocios y los lderes polticos de Nueva Inglaterra
estaban abiertos a las nuevas ideas, dado el fracaso de los modelos empresariales
tradicionales de desarrollo regional. Las Empresas de Riesgo Compartido Valle del Silicn
(JVSV), con sus sesiones de tormenta de ideas regionalmente abiertas, desempe un
papel creativo similar en Valle del Silicn durante la recesin, en los primeros aos de los
noventa (Etzkowitz, 1998). La Academia de Ciencias de Nueva York ha asumido
recientemente su rol en la regin metropolitana de Nueva York, logrando reunir un grupo de
lderes de diferentes esferas institucionales para desarrollar una serie de discusiones
(Raymond, 1996).

rea de innovacin

La tercera etapa es la creacin de un rea de innovacin, un nuevo mecanismo

organizacional que intente lograr los objetivos articulados en el rea de consenso. Del
anlisis de los recursos de una regin y de la creacin de un rea de consenso que rena a
los diferentes actores en una sociedad conjunta, se cre una nueva rea de innovacin, en
este caso la empresa de capital de riesgo para proporcionar asesoramiento empresarial, as
como asistencia tcnica y financiera, para iniciar nuevas empresas.
En 1946 se fund la primera empresa de capital de riesgo, la Corporacin Americana de
Investigacin y Desarrollo (ARD), que oper ms o menos como una incubadora para estas
nuevas empresas, apoyndolas con asesoramiento empresarial, tcnico y financiero. La
incubadora no era una entidad formal en esta poca. Algunas de las empresas se
establecieron en zonas subutilizadas en el campus del MIT, en un esbozo informal del
posterior concepto de incubadora.

La hibridacin de los papeles y funciones organizacionales surgida de la interaccin que

ocurri en el rea de consenso, es un desarrollo esperado. El nuevo mecanismo
organizacional es tpicamente una organizacin hbrida, que sintetiza elementos tericos y
prcticos provenientes de diferentes esferas. En el caso de la ARD los elementos fueron
captados del mbito acadmico (MIT y Escuela de Administracin de Empresas de
Harvard), el campo financiero (trusts y clubs de inversionistas) y el aparato
gubernamental (cambios en las prcticas reguladoras que definen las inversiones de riesgo).

Resumen: marco conceptual del desarrollo econmico regional basado en el conocimiento

Etapa de desarrollo
Creacin de un espacio de conocimiento Concentrada en un contexto regional,
Creacin de un espacio de consenso
Creacin de un espacio de innovacin
Caractersticas
donde diferentes actores trabajan en mejorar
las condiciones locales para la innovacin
mediante la concentracin de actividades
relacionadas con la I y D y otras
operaciones apropiadas
Las ideas y estrategias se generan en una
triple hlice de interacciones mltiples
recprocas entre los sectores institucionales
(acadmico, pblico y privado)
Intento de lograr los objetivos articulados en
la fase previa; establecer y/o atraer capital
de riesgo pblico y privado (combinacin
de capital, conocimiento tcnico y
conocimiento empresarial)

Capital pblico de riesgo

La invencin de nuevas formas de promover el crecimiento econmico regional basado en

el conocimiento y la adaptacin de viejos mecanismos a nuevas circunstancias es un
proceso en marcha. Por ejemplo, la instalacin de incubadoras ha sido creativamente
renovada, desde una estructura de apoyo in situ para nuevas empresas a un mecanismo para
vincular protoempresas con los recursos disponibles en una regin. En el primer caso, un
terreno apropiado para la edificacin situado fuera del casco urbano tena pocos recursos
disponibles; en el ltimo, una regin industrial declinante contaba con una variedad de
instrumentos financieros y empresariales disponibles, pero careca de medios para
conectarlos con nuevas iniciativas y operaciones. De este modo, una entidad organizacional
con el mismo nombre puede desempear muy diferentes papeles en distintas circunstancias.
Por supuesto existe tambin la posibilidad de un desajuste entre los mecanismos de
innovacin y las actividades regionales. Es tarea de la investigacin cientfica, mediante
entrevistas a profundidad y grupos ad hoc indagar las diferencias entre tales situaciones.

Las actividades de estas actividades integradas van ms all de los trminos tradicionales,
abarcando mecanismos tales como la instalacin de oficinas para la transferencia de
tecnologa, que regulen la interaccin a travs de las fronteras establecidas. Alentar el
establecimiento y la extensin de las actividades de ambas clases de mecanismos, viejos
(atravesar lmites) y nuevos (integradores), ha llegado a ser parte de la estrategia
organizacional de grupos regionales, que se formaron con el propsito de intensificar los
procesos del desarrollo econmico basado en el conocimiento.

En dcadas recientes, gobiernos federales, estatales y locales han creado una variedad de
mecanismos para estimular el desarrollo econmico basado en el conocimiento. Estas
iniciativas incluyen el aporte de crditos puente, subsidios y fondos apareados para apoyar
la IyD y lograr la participacin en proyectos conjuntos con laboratorios gubernamentales. El
capital pblico de riesgo es una subpartida de la inversin pblica, un monto para el
apoyo de diversas iniciativas gubernamentales destinadas a mejorar la salud, la educacin y
el bienestar de la poblacin.

Estos programas tienen en comn el compromiso de fondos pblicos para respaldar el

desarrollo empresarial de tecnologa en situaciones donde el capital de riesgo privado
encuentra un riesgo excesivo en el emprendimiento. La brecha entre la creacin de la
propiedad intelectual y su traduccin en productos y procesos ha sido llamado el valle de
la muerte. El empleo de recursos pblicos para reducir el riesgo en el desarrollo de nueva
tecnologa ha sido aceptado hace tiempo para las reas de agricultura, militar y salud. En
aos recientes, caracterizados por la controversia, las iniciativas pblicas empresariales han
ampliado el papel gubernamental, desde los macro factores que afectan a la innovacin,
tales como las tasas de inters y el dinero aportado, a las micro condiciones vinculadas a la
innovacin.
 Puntos principales del estudio Modelo

Intensidad de la Interaccin entre Espacio de

Desarrollo econmico regional basado en la ciencia

organizaciones en las esferas conocimiento
institucionales Creacin de una
innovacin ambiental
regional
Implicaciones
Apertura apara la evaluacin
la interaccin en las
esferas institucionales

Mecanismos de vinculacin Espacio de consenso

Foros para formular propuestas Una triple hlice de
de innovacin vinculaciones
generadora de ideas y
estrategias
Capital pblico de riesgo

Autoridad regional
(gubernamental o Espacio de innovacin
quasigubernamental) Realizacin de
objetivos,
experimentos, capital
pblico y de riesgo

La triple hlice tambin tiene implicaciones para el mtodo de evaluacin, as como para lo
que es evaluado. Una diapositiva de Arie Rip, con una torre de marfil dorada cayendo sobre
una imagen de una triple hlice entrelazada, mostrada en la discusin del Taller,
ejemplifica el contexto cambiante de la evaluacin. Existe un cambio en evaluacin, desde
un enfoque organizacional interno a lo que est ocurriendo en la interfaz. Este cambio
afecta a lo que es evaluado y cundo la evaluacin tiene lugar. Tambin incluye un cambio
desde las esferas institucionales autnomas a las interdependientes, con la cantidad y
calidad de estas relaciones consideradas como ms significativas. El otro indicador de la
transformacin proviene de los evaluadores mismos, que sealaron las consecuencias de la
intensa labor en redes y la sobrecarga de haber viajado para participar en numerosas
reuniones.

La evaluacin debe focalizarse no solamente en lo que est ocurriendo dentro de una

organizacin para alcanzar sus metas, sino tambin en sus interacciones con otras
organizaciones. Esto comienza a ser particularmente claro en la evaluacin estadounidense,
donde la calidad de la red y las crecientes interacciones a travs de la red con el propsito
de mejorar la cohesin y derrumbar las fronteras nacionales, pueden constituir resultados
importantes de la IyD.

Adems de la tensin y conflicto de intereses, hay tambin convergencia y confluencia de

intereses. Las prioridades no se establecen en forma aislada en campos intelectuales, sino
tambin con un ojo sobre los recursos disponibles, la agenda de las unidades receptoras y la
previa valoracin de las probabilidades de xito (Leydesdorff, 2000). La evaluacin
deviene polivalente como las diferentes perspectivas y los criterios de xito deben ser
tomados en cuenta. Por ejemplo, en la esperada solucin entre la calidad de la investigacin
y la cohesin, stas pueden llegar a reforzarse mutuamente, con mejores resultados que los
logrados en ambos factores.

Las redes tambin desempean un papel en la enseanza y aprendizaje, pues la inclusin

de asociados para el desarrollo de regiones es una forma de elevar su nivel mediante la
participacin de socios con ms experiencia. Estos beneficios colaterales de la participacin
en redes deben ser tenidas en cuenta al evaluar las redes. La evaluacin de stas en Estados
Unidos, tales como aquellas patrocinadas por la ATP, tienden a ser tecnocrticas, enfocadas
en resultados tecnolgicos especficos y rebosando exclusiones virtuales de los factores
humanos.

La interaccin misma dentro de una red puede ser tan importante como el producto de la
interaccin. Al margen de las decisiones previas acerca de proseguir con un proyecto o una
medicin posterior de los resultados, la evaluacin se ha orientado en grado creciente a una
modalidad de tiempo real para el anlisis, a procesos sociales de benchmarkind cuando
ellos tienen lugar y a proporcionar retroalimentacin para las correcciones pertinentes.

Como los intentos de evaluar procesos sociales as como insumos y productos lleva al
anlisis y tcnicas de las ciencias sociales, se parece ms estrechamente a otras prcticas de
investigacin social. La convergencia de la evaluacin y la investigacin en ciencias
sociales es parte de un amplio movimiento hacia la interseccin de la investigacin bsica y
aplicada, un reflejo de las ciencias sociales en general y de estudios de innovacin en
particular, de un cambio en la estructura social.

Sinergias regionales

Quizs el ms significativo desarrollo en estructuras sociales de recientes dcadas en

Europa y Estados Unidos es el surgimiento de las regiones innovadoras, sobre la base de
diversos conocimientos y tecnologas. Tradicionalmente las regiones se fundamentaban en
caractersticas geogrficas naturales, tal como la lnea divisoria de aguas en el caso del delta
del Mississippi, o la de un rea cultural con una caracterstica social comn, tal como la
esclavitud en el sur de Estados Unidos antes de la guerra de secesin (Odum, 1936). Ms
recientemente, las regiones se han organizado con propsitos funcionales, como el
desarrollo econmico o el control de inundaciones.

Tpicamente, las regiones carecen de lmites polticos, si bien en el transcurso del tiempo
pueden desarrollar una infraestructura casi poltica. Esto puede tener lugar a travs de
consejos informales basados en la autoseleccin y cooptacin, tal como el Consejo en Alta
Tecnologa de Pittsburgh y distritos especiales, tales como la Autoridad del Puerto de
Nueva York, basados en slidos acuerdos entre entidades polticas linderas, en este caso los
estados de Nueva York y Nueva Jersey.

El nivel regional ofrece una oportunidad ms cercana para la perspectiva del usuario. Si se
adopta el criterio del programa individual del gobierno federal de Estados Unidos o de la
Unin Europea es difcil ver cmo diversas iniciativas se ajustan o no en un conjunto
coherente. El evaluador o el analista poltico llegan a darse cuenta de esto asumiendo la
perspectiva del usuario de diversos programas. En Estados Unidos algunas de las iniciativas
regionales incluyen programas de diversos estados, que a menudo llenan brechas entre
programas federales. Estos usuarios de nivel regional comienzan a ajustar el conjunto de
programas y llegan a contemplar as un amplio panorama.

Conclusin: la triple hlice en el desarrollo regional

Una serie de relaciones trilaterales entre industrias, gobiernos y universidades est

surgiendo en regiones con diferentes etapas de desarrollo y con diferentes sistemas
socioeconmicos y valores culturales heredados. Como las regiones buscan crear una
dinmica autoreforzada del desarrollo econmico basado en el conocimiento, las tres
esferas institucionales estn cada cual cumpliendo un proceso de transformacin interna, as
como estableciendo nuevas relaciones a travs de los lmites institucionales con la creacin
de organismos hbridos, tales como centros tecnolgicos e incubadoras virtuales.

Las nuevas redes regionales, establecidas mediante interacciones tripartitas acordadas,

pueden permitir el surgimiento o la renovacin de complejos de alta tecnologa y la
creacin y organizacin de nuevos sectores industriales. La cooperacin entre academia,
industria y gobierno requiere nuevos aprendizajes, comunicaciones y rutinas de servicios
por parte de las instituciones que producen, difunden, capitalizan y regulan los procesos de
generacin y aplicacin del conocimiento til. Las instituciones paradigmticas son la
universidad, la empresa y el gobierno, y la relacin paradigmtica es la dinmica concertada
interactiva que se acopla a los proyectos, comunicaciones y nuevas clases de valores
compartidos.

La interaccin a nivel regional de la universidad, la industria y el gobierno no es un

fenmeno fatalmente nuevo. La conurbacin de alta tecnologa Ruta 128 en la postguerra
puede ser rastreada en las iniciativas polticas de la dcada de 1930 y aun en la fundacin
del MIT a mediados del siglo XIX. Con el propsito de infundir la industria la industria con
nueva tecnologa. Lo que es nuevo es la extensin de la poltica tecnolgica a prcticamente
todas las regiones, con independencia de si ellas son de investigacin o industrialmente
intensivas.

Ha surgido una normativa legal para la atencin de las implicaciones comerciales de la

investigacin, no slo derivadas de una dinmica empresarial en el mbito acadmico sino
tambin de las polticas gubernamentales que cambiaron las reglas concernientes a la
propiedad intelectual vinculada con la investigacin financiada por el estado federal. Al
adoptar estructuras organizacionales, tales como oficinas para la transferencia de
tecnologa, y los requerimientos de los programas subsidiados del gobierno para apoyar la
investigacin, la capitalizacin del conocimiento cambia la forma en que los cientficos
consideran los resultados e su investigacin.

En el marco de contextos regionales especficos, las universidades los gobiernos e industrias

estn aprendiendo a fomentar la reorganizacin econmica mediante el desarrollo de
inciertas relaciones recprocas acopladas y empresas conjuntas. Para que esto ocurra una
regin debe tener algunas instituciones cientficas y tecnolgicas y haber producido u
obtenido acceso a otras clases necesarias de instrumentos de apoyo a la innovacin, tales
como mecanismos de inversin y organismos para promover acciones concertadas.
Apndice I: Esbozo de un proyecto de investigacin conjunta Europa-Estados Unidos

Desarrollo regional econmico y social basado en el conocimiento

Henry Etzkowitz y Magnus Gulbrandsen

Introduccin

El siguiente documento es un borrador del bosquejo propuesto para un proyecto de

investigacin conjunta para el Bad Herrenalb Group, para realizar un anlisis
comparativo de niveles regionales en Estado Unidos y Europa y cotejar el efecto de los
programas marco as diseados en el nivel regional para los programas estatales. En Estados
Unidos es difcil organizar los programas estatales individuales para ser evaluados de
manera comparativa. Cuando ms, el Consejo Tecnolgico del Sur examinar la regin
meridional, pero es muy difcil que vaya ms all.

Europa podra aprender de los programas estatales de Estados Unidos y este pas tendra
mucho que aprender de los programas marco. La premisa conceptual de este estudio es que
una combinacin de perspectivas internas y externas conducirn a un mayor conocimiento.
Los locales son comnmente el objeto de estudio y los extraos, los investigadores. En este
modelo, locales y extraos (investigadores europeos y estadounidenses) invierten y
combinan los papeles cuando emprenden estudios en colaboracin de mutuos contextos de
innovacin regional.

El estudio emplear el modelo de la triple hlice para analizar los nuevos vnculos que
trascienden el tradicional contrato entre ciencia y sociedad. El propsito de este proyecto
de investigacin es elucidar algunas de las dimensiones fundamentales en que pueden
basarse futuras evaluaciones, polticas y programas. Se propone un esquema comparativo
para investigar las precondiciones vinculadas con el xito de los programas del Marco
Europeo y los programas estatales de ciencia y tecnologa. Ambos estn orientados al nivel
regional, si bien uno deriva de una base multinacional y el otro de un mbito subnacional.
Los dos estn valuados en aproximadamente 3,500 millones de dlares.

Teora
El marco conceptual est basado en tres ideas principales, congruentemente vinculadas:
(1) La triple hlice, que se refiere a mltiples relaciones recprocas entre sectores
institucionales (pblico, privado y acadmico) en diferentes puntos del proceso de
capitalizacin del conocimiento (espacios de conocimiento, de consenso y de
innovacin);
(2) El concepto de contexto de innovacin regional (RIE), que consiste en el
conjunto de instituciones polticas, industriales y acadmicas que, por designio o
consecuencia inesperada, trabajan en el mejoramiento de las condiciones locales
para la innovacin (espacio de conocimiento);
(3) Los conceptos de capital social e identificacin, que se refieren a la densidad de las
relaciones sociales y de confianza en las relaciones interpersonales. Extendimos
estos conceptos ms all de los lmites institucionales al indagar en las condiciones
para la produccin de capital social y esferas de confianza entre instituciones, que
permiten coordinaciones laterales ms bien que jerrquicas (espacio de consenso).
Objetivos
El propsito de este proyecto es generar conocimiento til concerniente a nuevas
modalidades del desarrollo econmico basado en el conocimiento que surgen en
Estados Unidos y Europa, y evaluar los cambios que ocurren cuando las esferas
institucionales interactan ms intensamente. Se espera que puedan ser identificadas
diferencias significativas en las condiciones, intenciones, polticas, mecanismos,
procesos y resultados de las experiencias de innovacin regional.

Objetivo generales
1. Elaborar los conceptos de espacios de conocimiento, consenso e innovacin
basados en la informacin captada de una muestra de regiones con diferentes
condiciones: alta tecnologa, en declinacin y excluida.
2. Explorar las tensiones, complementariedades, interfaces y vinculaciones entre las
esferas acadmica, industrial y gubernamental en diferentes tipos de complejos de
innovacin.
3. Analizar los efectos intencionales y no intencionales de las polticas y los programas
nacionales (capital pblico de riesgo) en el contexto de innovacin regional.
4. Identificar y conocer los conflictos de intereses y tensiones que el modelo de la
triple hlice implica a nivel regional.
5. Analizar las interacciones bilaterales entre los sectores acadmico e industrial (por
ejemplo, las oficinas de transferencia de tecnologa y las empresas) y entre el
gobierno y la academia (por ejemplo, organismos de desarrollo econmico local y
universidades), como tambin interacciones trilaterales precursoras.
6. Analizar las actividades tripartitas concertadas (es decir, la formacin de Consejos
de Alta Tecnologa y otros organismos) a nivel local, como un impulso al desarrollo
econmico basado en el conocimiento.

Objetivos especficos
- Elaborar un mapa de la calidad del contexto regional de innovacin, tanto de los
aspectos de los elementos existentes (econmico, poltico, cultural, acadmico y
organizacional) como de los nuevos mecanismos e instituciones formales.
- Identificar los factores y las condiciones que permiten o limitan vinculaciones
recprocas mltiples entre instituciones acadmicas, industriales y gubernamentales
en un contexto regional.
- Identificar los actores y sus antecedentes e iniciativas en procesos de innovacin (es
decir, identificar a los empresarios guardianes que rebasan los lmites
institucionales).
- Identificar el surgimiento de un nuevo grupo de tecnologas basadas en el
conocimiento y sus relaciones con el sector industrial en cada entorno regional.
- Identificar y analizar los mecanismos formales e informales de las actividades
innovadoras concertadas por la academia, la industria y el gobierno.

Temas de investigacin
Los conflictos de valores en las relaciones intersectoriales son tpicamente generados
por la declaracin explcita de valores para justificar iniciativas de cambios en las
polticas o a partir de la iniciacin de actividades que significaron despus tener
importantes consecuencias para los valores. Estudios de formacin estratgica en los
campos empresarial y gubernamental ha sealado la utilidad analtica de establecer una
distribucin entre estrategias intencionales y realizadas, por ejemplo, entre metas
organizacionales explcitamente establecidas y un corriente subyacente de acciones que
significan una poltica implcita que el organismo a menudo no est dispuesto a
reconocer (Mintzberg y Waters, 1985). Cmo son definidos los problemas emanados
de las escalas de valores en las relaciones universidad-industria-gobierno, por los
representantes de los diferentes sectores de la regin? Cmo son resueltos los
conflictos de valores que surgen de las interacciones universidad-industria-gobierno?
Cules son los efectos de los programas estatales en Estados Unidos y los Programas
Marco en Europa en Contextos de Innovacin Regional? Son los programas
estadounidenses y europeos funcionalmente equivalentes aunque deriven de diferentes
niveles, si bien ambos son de nivel regional y a pesar de significar grados diferentes?
Cules son las diferencias y similitudes de las experiencias estadounidenses y europeas
para promover la innovacin mediante acciones claves y capital pblico de riesgo?
Representa Estados Unidos una forma cumbre del modelo de la triple hlice y
Europa una versin inferior o pueden ambos procesos ser identificados en formatos
diferentes?

Hiptesis principales
Representa la existencia de cierto nivel de actividades en IyD un impulso suficiente
para el desarrollo regional basado en la ciencia, la hiptesis de una isla de innovacin,
o estas actividades deben ser significativamente relacionadas entre s para poder inducir
una masa crtica de actividad innovadora, la hiptesis del conjunto?

Estas experiencias regionales diversas sealan la existencia de modelos alternativos de

desarrollo regional o estn ellas meramente en diferentes etapas de un proceso comn?
Por ejemplo, existe una va nica de desarrollo econmico basado en el conocimiento
y sustentado en el modelo de capital de riesgo o hay formatos culturales mltiples
singulares para cada regin? (Saxenian, 1993).

Diseo de investigacin
Basados en el esquema de los espacios de conocimiento, consenso e innovacin como
sustentador del desarrollo econmico regional basado en el conocimiento, la obtencin
de una muestra nos permitir analizar la evolucin de estos espacios en condiciones
contrastantes y diferentes fases de su desarrollo.

El diseo de la muestra debe incluir regiones de diferentes caractersticas, pues pueden

influir en variantes del modelo, por ejemplo, la profundidad de la investigacin. El
objetivo no estar orientado a la gestin de estudios regionales, sino ms bien enfocado
en el surgimiento de redes y organismos que faciliten el desarrollo econmico basado en
la ciencia. El anlisis se concentrar en las implicaciones de aquellos vnculos entre
academia, industria y gobierno que operaron antao distanciados, pero que
crecientemente trabajan de forma conjunta en la promocin de la innovacin.
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