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1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos para un anlisis sistemtico de los incidentes relacionados a la

Seguridad y Salud Ocupacional que ocurran en las actividades e instalaciones relacionadas con los
procesos de Gold Fields La Cima S.A.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica a todos los incidentes que se originen en las reas operativas y
administrativas de Gold Fields La Cima S.A., as como a todos sus contratistas y visitantes.

3. DEFINICIONES

3.1 Causas Inmediatas: Actos y condiciones subestndar que causan directamente los incidentes.

3.2 Causas Bsicas: Factores personales y laborales que permiten que existan actos y condiciones
subestndar.

3.3 Incidente: Evento no deseado relacionado con el trabajo que resulta o tiene el potencial de
resultar en dao personal (lesin, enfermedad, fatalidad), daos materiales o prdidas en el
proceso.

3.4 Incidente con Prdida: Es todo incidente que resulta en dao personal (lesin, enfermedad,
fatalidad), daos materiales o prdidas en el proceso. Este tipo de incidente tambin es
denominado accidente segn el D.S. 055-2010 EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional
en Mineria.

3.5 Incidente sin Prdida: Es todo incidente que no resulta en dao personal (lesin, enfermedad,
fatalidad), daos materiales o prdidas en el proceso. Este tipo de incidente tambin es
denominado cuasi-perdida.

3.6 Informe Preliminar de Incidente: Informe enviado por el rea de Seguridad y Salud Ocupacional
para comunicar a las dems reas, de manera preliminar, la ocurrencia de un incidente as como
de las acciones inmediatas a aplicarse.

3.7 Informe Final de Investigacin de Incidente: Informe preparado por los niveles de supervisin
del rea donde ha ocurrido el incidente, en el cual se analizan las causas bsicas y definen las
acciones preventivas/correctivas para evitar eventos similares.

3.8 Sistema Integrado de Gestin (SSYMA): Parte del Sistema de Gestin de una organizacin,
empleada para desarrollar e implementar su poltica integrada de gestin en los aspectos de
seguridad, salud ocupacional y medio ambiente en sus procesos. Gold Fields La Cima S.A. ha
implementado, mantiene y mejora continuamente su Sistema Integrado de Gestin SSYMA en sus
operaciones de Cerro Corona y Almacn de Salaverry donde mantiene certificaciones
independientes.

3.9 Tabla de Anlisis Sistemtico de Causas de Incidentes: Listado sistemtico de las Causas
Inmediatas y Causas Bsicas ms comunes de incidentes y la relacin que hay entre ellas.

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4. RESPONSABILIDADES

4.1 Gerente General/Gerente/ Superintendente de rea

Participar en el proceso de investigacin final de incidentes de acuerdo a lo establecido en el anexo
Matriz de Responsabilidades (SSYMA-P04.05-A01).
Implementar las acciones preventivas/correctivas que le sean asignadas en las investigaciones
incidentes.
Asegurar que el personal bajo su responsabilidad, implementen las acciones preventivas/correctivas
que les sean asignadas en las investigaciones de incidentes.

4.2 Supervisor General/Jefe de rea

Participar en el proceso de investigacin final de incidentes de acuerdo a lo establecido en el anexo
Matriz de Responsabilidades (SSYMA-P04.05-A01).
Implementar las acciones preventivas/correctivas que le sean asignadas en las investigaciones de
incidentes.
Asegurar que el personal bajo su responsabilidad, implementen las acciones preventivas/correctivas
que les sean asignadas en las investigaciones de incidentes.

4.3 Supervisor
Informar todo incidente al Centro de Control y Comunicaciones de manera inmediata, para que
coordine la respuesta a la emergencia de ser necesario y al Coordinador/Inspector de Seguridad y
Salud Ocupacional/Supervisor SSYMA durante la primera hora luego de la ocurrencia del evento.
Participar en el proceso de investigacin final de incidentes de acuerdo a lo establecido en el anexo
Matriz de Responsabilidades (SSYMA-P04.05-A01).
Implementar las acciones preventivas/correctivas que le sean asignadas en las investigaciones
incidentes.
Asegurar que los trabajadores, del rea bajo su responsabilidad, cumplan con las acciones
preventivas/correctivas que les sean asignadas en las investigaciones de incidentes.
Presentar el formato de Informe Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-P04.05-F02) en fsico y
digital al rea de Seguridad y Salud Ocupacional dentro de un plazo 72 horas luego de ocurrido el
evento.

4.4 Trabajador
Informar todo incidente al Centro de Control y Comunicaciones de manera inmediata, as como a su
supervisor inmediato.
Participar en el proceso de investigacin final de incidentes segn se le solicite.

4.5 Jefe/Ingeniero de Seguridad y Salud Ocupacional/Supervisor SSYMA

Emitir el Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-F01) dentro de un plazo de 24 horas luego
de ocurrido el evento.
Asesorar a los niveles de supervisin en el proceso de investigacin de incidentes.
Verificar de manera aleatoria el cumplimiento de las acciones correctivas/preventivas.
Mantener un archivo de los registros de Informe Final de Investigacin Incidente (SSYMA-P04.05-
F02)
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5. ESTANDARES

5.1. Generales

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

5.1.1. El presente procedimiento tiene por
finalidad registrar, investigar y analizar los
incidentes para:

Determinar las causas bsicas que han

contribuido a la ocurrencia del incidente.
Identificar la necesidad de acciones
preventivas/correctivas.
Identificar las oportunidades para la
mejora continua.
Comunicar los resultados de las
investigaciones.
Generales -------- -------
5.1.2. La investigacin de incidentes no tiene
por finalidad buscar culpables sino identificar
las oportunidades de mejora del Sistema
Integrado de Gestin SSYMA y aplicar
acciones preventivas/correctivas a fin de que
los eventos no vuelvan a ocurrir.

5.1.3. Aplicar los criterios del Ministerio de

Energa y Minas para determinar si un
incidente es reportable o no en las
estadsticas enviadas mensualmente a esta
entidad del gobierno.

5.2. Comunicacin del incidente

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

Todo trabajador 5.2.1. Informar todo incidente
inmediatamente al Centro de Control y
Comunicaciones y a su Supervisor directo,
dando los siguientes datos:

Nombre, rea y compaa.

Ubicacin del incidente.
Comunicacin
Descripcin del incidente.
de la
Nmero de personas lesionadas y en que
ocurrencia de
condicin se encuentran.
incidentes
Nmero telefnico del que llama.

Supervisor(a) 5.2.2. Comunicar a su Supervisor general,

luego de haber sido informado del incidente.

5.2.3. Informar del incidente al

Jefe/Ingeniero de Seguridad y Salud
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ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

Ocupacional/Supervisor SSYMA y elaborar el
Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-
P04.05-F-01) dentro de las 24 horas de
ocurrido el evento, indicando el nivel de
riesgo.

5.2.4. Redactar el Informe Preliminar de Informe Preliminar

Incidente (SSYMA-P04.05-F01) con de Incidente
informacin proporcionada por el Supervisor (SSYMA-P04.05-
Directo y el Supervisor de Gold Fields La F-01)
Cima S.A.

Jefe/Ingeniero 5.2.5. Evaluar el Informe preliminar del

de Seguridad y incidente e ingresar el registro al SW SSYMA
Salud (informe preliminar de incidente) para su
Ocupacional comunicacin y difusin a todas las
gerencias.

Gerentes de rea 5.2.6. Difundir el Informe preliminar entre el

personal bajo su responsabilidad.

Supervisor(a)/ 5.2.7. Completar el formato respectivo del Formato Anexo

Medico Ministerio de Trabajo y Promocin del 1(DS 005-2012-
Asistencial de Empleo (DS 005-2012-TR Reglamento de TR)/ Formato N 1
Turno Seguridad y Salud en el Trabajo Anexo 1) y de "Aviso de
el formato de ESSALUD (Directiva N 010- Accidentes de
GG-ESSALUD-99 Formato N 1 de "Aviso de Trabajo (Directiva
Accidentes de Trabajo") en caso sea un N 010-GG-
incidente con lesin personal. ESSALUD-99

5.3. Investigacin final del Incidente

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

Ver Matriz de 5.3.1. Iniciar el proceso de Investigacin Informe Preliminar
Responsabilidades de Incidente cuando corresponda, de de Incidente
en la Investigacin acuerdo a lo establecido en el anexo Matriz (SSYMA-P04.05-
de Incidentes de Responsabilidades en Investigacin de F-01).
(SSYMA-P04.05- Incidentes (SSYMA-P04.05-A01).
A01)
5.3.2. Realizar la investigacin final del
Investigacin incidente de acuerdo a las siguientes
final de etapas (anexo SSYMA-P04.05-A02):
incidente
Respuesta Inicial.
Recopilar Evidencia.
Identificar Causas.
Definir las acciones
preventivas/correctivas.
Redactar Informe de
Investigacin.
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ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

preventivas/correctivas.

Supervisin (a) 5.3.3. La etapa de Respuesta inicial

implica:

Evaluar y asegurar el rea donde ocurri

el incidente.
Tomar las acciones inmediatas para
evitar incidentes secundarios.
Garantizar que se den los primeros
auxilios a los heridos hasta que Unidad
Mdica se haga cargo.
Identificar y preservar las
evidencias.

5.3.4. La etapa de Recopilar Evidencia de

acuerdo al anexo Lista No Limitativa de
Evidencias (SSYMA-P04.05-A03), implica:
Identificar y redactar una lista de las
evidencias que se necesitan.
Recopilar las evidencias de acuerdo a la
clasificacin de las 4P, estas pueden
ser:

Personas: Entrevistar y tomar de

declaraciones al trabajador lesionado,
compaeros de trabajo, capataz y
supervisor directo.
Posicin: Tomar fotos y detalles del
rea donde ocurri el incidente,
grficos y levantamientos topogrficos
que nos indiquen la ubicacin de los
trabajadores y equipos antes, durante
y despus del evento.
Papel: Recopilar documentos que
aporten informacin relevante tal como
formatos de preuso, registro de
entrenamiento, hojas MSDS,
Procedimientos Estndar de Tareas,
registros de mantenimiento,
Evaluacin de Tareas, PETAR y otros.
Partes: Identificar equipos,
herramientas u otras evidencias
materiales que pueden aportar
informacin sobre el evento.
Facilitar que las autoridades policiales y
judiciales realicen sus propias
investigaciones de acuerdo a sus
procedimientos y metodologas, cuando
se d el caso.
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ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

5.3.5. La etapa de Identificar Causas
implica:
Utilizar la Tabla de Anlisis Sistemtico
de Causas de Incidentes (SSYMA-
P04.05-A04) para identificar de manera
sistemtica las causas que originaron el
incidente.
Identificar las causas inmediatas (actos
y condiciones subestndar) que
existieron al momento del contacto.
Identificar las causas bsicas (factores
personales y factores de trabajo) que
permitieron la existencia de las causas
inmediatas.

5.3.6. La etapa de Definir acciones

preventivas/correctivas implica:
Definir acciones correctivas para todas
las causas inmediatas y bsicas.
Asignar un responsable y fecha de
cumplimiento para cada accin
preventiva/correctiva.
Definir acciones preventivas en caso se
detecte no conformidades potenciales.

5.3.7. La etapa de Redactar el Informe

Final de Investigacin de incidentes
implica:
Informe Final de
Elaborar el formato de Informe Final de Investigacin de
Investigacin de Incidente (SSYMA- Incidente (SSYMA-
P04.02-F02). P04.02-F02).
Entregar el formato en fsico con las
firmas respectivas y enviar el formato en
electrnico al rea de Seguridad y Salud
Ocupacional dentro de un plazo 72
horas luego de ocurrido el evento. En
caso se requiera de mas tiempo debido
a la complejidad el evento se debe
coordinar con el rea de Seguridad y
Salud Ocupacional.
Cuando un mismo suceso cause
lesiones a ms de un trabajador,
redactar un Informe Final de
Investigacin de Incidente (SSYMA-
P04.02-F02) individualmente por
trabajador lesionado.

Jefe/Ingeniero de 5.3.8. La etapa de Seguimiento de las

Seguridad y Salud acciones preventivas/correctivas implica:
Ocupacional/
Supervisor SSYMA Verificar el cumplimiento de la accin
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ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

preventiva/correctiva de acuerdo a la
fecha de cumplimiento propuesta.
Informar al rea de Seguridad y Salud
Ocupacional del cumplimiento de la
accin preventiva/correctiva mediante un
correo electrnico.
5.3.9. La etapa de verificacin de la
eficacia de las acciones
preventivas/correctivas implica: Informe Final de
Investigacin de
Monitorear de manera aleatoria que la Incidente (SSYMA-
accin preventiva/correctiva se P04.02-F02)
mantenga en el tiempo.

5.3.10.Cuando no se pueda evidenciar la

efectividad de las acciones tomadas en el
registro Informe Final de Investigacin de
Incidente (SSYMA-P04.02-F-02) o se volvi
a repetir el incidente, se debe informar al
Coordinador del SSYMA.

Coordinador del 5.3.11. Coordinar con el Gerente de Solicitud de Accin

SSYMA Seguridad y Salud Ocupacional la Preventiva/
generacin o no una Solicitud de Accin Correctiva
Preventiva/ Correctiva (SSYMA-P04 06- (SSYMA-P04 06-
F02). F02)

Gerente de 5.3.12.Conservar los registros de los

Seguridad y Salud incidentes con dao a la persona por un
Ocupacional periodo de 10 aos.
5.3.13.

5.4. Incidente con lesin fatal

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

Gerente de 5.4.1. Considerar los incidentes con
Seguridad y lesiones fatales como de Riesgo Extremo, los
Salud que requieren de una atencin especial
Ocupacional debido a la severidad que representan.

Gerente de 5.4.2. Comunicar a la Fiscala

Seguridad y correspondiente a la jurisdiccin, si se
Incidente con
Salud comprueba el fallecimiento de un trabajador y
lesin fatal Ocupacional/ no se debe mover sus restos hasta recibir la
Gerente Legal autorizacin de la misma.

Supervisor(a) 5.4.3. Facilitar a las autoridades policiales y

judiciales realicen sus propias
investigaciones de acuerdo a sus
procedimientos y metodologas.
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ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

5.4.4. Acordonar el lugar del incidente para
garantizar que se conserven todas las
evidencias hasta que sea reemplazado en
esta responsabilidad por el Gerente de
Seguridad y Salud Ocupacional.

Jefe/Ingeniero 5.4.5. Limitar las visitas al lugar del

de Seguridad y incidente nicamente al personal necesario
Salud de Seguridad y Salud Ocupacional, Security,
Ocupacional/ Vicepresidencias y Gerencias de Gold Fields
Supervisor La Cima S.A.
SSYMA
5.4.6. Las responsabilidades respecto a la
comunicacin del evento son:

Todo Trabajador Comunicar de manera inmediata al Centro

de Control, a su Supervisor inmediato y al
Jefe/Ingeniero de Seguridad y Salud
Ocupacional/Supervisor SSYMA.
Comunicar sobre el evento al Gerente de
Seguridad y Salud Ocupacional.
Gerente de Comunicar del evento al Gerente del rea,
Seguridad y Gerente General/Vicepresidente de
Salud Finanzas segn corresponda.
Ocupacional Coordinar con el Vicepresidente Legal la
notificacin a las entidades
gubernamentales correspondientes de
acuerdo a los requerimientos legales
(Fiscala, Ministerio de Energa y Minas,
OSINERGMIN, Ministerio de Trabajo y
Promocin del Empleo, ESSALUD)
Gerente General/ Coordinar con el Gerente de Recursos
Vicepresidente de Humanos la notificacin a la familia del
Finanzas fallecido tan pronto como sea posible.
Mantener en reserva la informacin
relativa al incidente con prdida, en caso
se utilice la radio para la comunicacin las
conversaciones deben reducirse a lo
mnimo y no deben mencionarse nombres.
Gerente Emitir un comunicado oficial para informar
Corporativo de sobre el incidente con prdida.
Comunicacin
Externa

Gerente de 5.4.7. Coordinar con el Gerente de Security

Seguridad y para que se cuente con personal de vigilancia
Salud a fin de evitar que espectadores se
Ocupacional aproximen al lugar del evento y luego para
dar pase libre al lugar del evento tan pronto lo
indique la Fiscala.

5.4.8. Coordinar con el Vicepresidente

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ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

Legal la incautacin y catalogar los efectos
personales del fallecido, despus de recibir el
permiso respectivo de la Fiscala y enviar al
Gerente General/Vicepresidente de Finanzas
segn corresponda, para que sean
entregados a sus familiares.
5.4.9. Investigar todo incidente con lesin
fatal por un equipo compuesto, sin limitarse,
por:
Gerente General/Vicepresidentes
Gerente del rea respectiva
Superintendente del rea respectiva
Supervisor General del rea
respectiva
Supervisor directo del trabajador
fallecido
Gerente de Seguridad y Salud
Ocupacional.
Representantes de Seguridad de los
Trabajadores ante el Comit de Seguridad
y Salud Ocupacional y el Comit de
Seguridad y Salud en el trabajo.
Equipo de Los trabajadores testigos del Actas de
investigacin incidente. declaracin/
Informe Final de
5.4.10. Redactar las actas de declaracin y Investigacin de
el formato de Informe Final de Investigacin Incidente (SSYMA-
de Incidente (SSYMA-P04.02-F-02) de P04.02-F-02)
acuerdo a lo establecido en el tem 5.3 del
presente procedimiento y distribuir a los
Gerentes de rea y a la Corporacin segn
sea solicitado.

5.4.11. Cuando un mismo suceso cause

lesiones a ms de un trabajador, redactar
un Informe Final de Investigacin de
Comit de Incidente (SSYMA-P04.02-F02)
Seguridad y individualmente por trabajador lesionado.
Salud en el
Trabajo 5.4.12. Redactar un informe sobre los
resultados de la investigacin del
Gerente de incidente fatal para ser entregado a la
Seguridad y Gerencia General.
Salud
Ocupacional/ 5.4.13. Dentro de las 24 horas de ocurrido el
Jefe Legal incidente completar y reportar en los formatos
respectivos del Ministerio de Energa y Minas
(DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad
y Salud Ocupacional en Minera anexo 7 y
7A), OSINERGMIN (OSINERGMIN N 260-
2009-OS-CD Formato N 1) y Ministerio de
Trabajo (D.S.005-2012 TR Reglamento de la
Ley N 29783, Ley de Seguridad y Salud en
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ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

5.4.14. Dentro de los diez (10) das
calendario de ocurrido el incidente fatal
completar y reportar al OSINERGMIN el
informe de investigacin en el Formato N 4
Informe de investigacin de accidente fatal
(OSINERGMIN N 260-2009-OS-CD)

Gerente de 5.4.15. Conservar los registros de los

Seguridad y incidentes con dao a la persona por un
Salud periodo de 10 aos.

5.5. Comunicacin de los resultados de la investigacin del incidente

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

Supervisor(a) 5.4.16. Difundir los resultados del Informe Formato de
Final de Investigacin de Incidente (SSYMA- Participacin
P04.02-F-02) para eventos de Riesgo Alto y (SSYMA-P-03.05-
Extremo mediante una Reunin Grupal entre F01).
el personal de Gold Fields La Cima S.A. y
Empresas Contratistas de las reas donde
Comunicacin existen actividades similares a la del
de los incidente, registrar en el formato de
resultados de Participacin (SSYMA-P03.05-F01).
la
investigacin Gerente de 5.4.17. Cuando un mismo suceso cause
Seguridad y lesiones a ms de un trabajador, redactar un
Salud Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-
Ocupacional P04.05-F01) y cuando aplique un Informe
Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-
P04.02-F02), para fines estadsticos registrar
individualmente por trabajador lesionado.

6. ANEXOS

6.1. Matriz de Responsabilidades en Investigacin de Incidentes (Anexo SSYMA-P04.05-A01)

Nivel de Riesgo Bajo Moderado Alto Extremo

Informe Informe Informe

Informe
Supervisor(a) Empresa Contratista Preliminar Preliminar Preliminar
Preliminar
Informe Final Informe Final Informe Final
Informe Informe Informe
Informe Preliminar Preliminar Preliminar
Supervisor(a) GFLC Informe Final Informe Final Informe Final
Preliminar

Supervisor(a) General/Jefe de rea GFLC No requiere Informe Final Informe Final Informe Final
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Nivel de Riesgo Bajo Moderado Alto Extremo

Gerente de rea GFLC No requiere No requiere Informe Final Informe Final

Gerente General GFLC/Vicepresidencia No requiere No requiere No requiere Informe Final

que corresponda

Representante de Seguridad de los Informe Final Informe Final Informe Final Informe Final
Trabajadores

Informe Informe Informe Informe

Jefe/Ingeniero de Seguridad y Salud Preliminar Preliminar Preliminar Preliminar
Ocupacional GFLC
Informe Final Informe Final Informe Final

Los incidentes con Riesgo Bajo y Moderado que impliquen perdida en el proceso y propiedad, solo requieren del Informe
Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-F01)
Los incidentes con Riesgo Bajo y Moderado que impliquen perdida en el proceso y propiedad, requieren del Informe
Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-F01) e Informe Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-P04.05-F02), cuando
se determine que el incidente pudo generar lesin a la persona.
Los incidentes con Riesgo Alto y Extremo que impliquen perdida en el proceso y propiedad, requieren del Informe Preliminar de
Incidente (SSYMA-P04.05-F01) e Informe Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-P04.05-F02)
Los incidentes con Riesgo Bajo, Moderado, Alto y Extremo que impliquen lesin a la persona, requieren del Informe Preliminar de
Incidente (SSYMA-P04.05-F01) e Informe Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-P04.05-F02)
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6.2. Diagrama de Flujo del Proceso de Investigacin Final de Incidentes (Anexo SSYMA-P04.05-A02)

6.3. Lista No Limitativa de Evidencias (Anexo SSYMA-P04.05-A03)

Tipo de Evidencia (4P)

Declaracin del trabajador lesionado

Persona Declaracin del supervisor / capataz

Declaracin de los testigos.

Induccin Especifica y cursos de entrenamiento en Seguridad

Papel
Reunin Grupal de Seguridad
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Tipo de Evidencia (4P)

Evaluacin de Tareas (El Libro) y Anlisis Seguro de Tareas (AST)

Inspeccin de pre uso
Kardex de entrega de EPP.
Examen Medico Pre Ocupacional y Examen Medico Especifico

Reporte de incidentes y enfermedades ocupacionales

Examen Medico de Altura

Examen de alcotes / dosaje etlico (si aplica)

Licencia interna de manejo y licencia del MTC

Revisin Tcnica Vehicular

Programa de mantenimiento preventivo

Fotografas panormicas

Fotografa de detalle

Croquis del evento (antes, durante y despus)

Posicin
Huellas de neumticos y pisadas

Posicin de la palanca de Cambio

Distancias, alturas y obstculos

Cocada de Neumtico

Equipo de Proteccin Personal

Objetos y Materiales dentro de la cabina

Herramientas y equipos utilizados

Partes
Dispositivos de Bloqueo y rotulado

Productos Qumicos

Bermas, barandas, guardas

Tuberas, cables, mangueras


6.4. Tabla de Anlisis Sistemtico de Causas de Incidentes (Anexo SSYMA-P04.05-A04)
1. Golpeada Contra (chocar contra algo)
2. Golpeado por (Golpeado por objeto en
movimiento)
ACTOS SUBESTANDAR/INSEGUROS
1. Operar equipo sin autorizacin
2. Operar equipo a velocidad incorrecta
3. Sealizar/avisar incorrectamente - No
sealizar/avisar
4. No Advertir
5. Asegurar/bloquear incorrectamente - No
asegurar/bloquear
6. Desactivar dispositivos de seguridad
7. Usar equipos defectuosos
8. Usar incorrectamente EPP - No usar EPP
9. Instalar carga de manera incorrecta
FACTORES PERSONALES
1. Capacidad Fsica / Fisiolgica inadecuada
1.1 Estatura, Peso, tamao, fuerza, alcance, etc.
Inadecuado
1.2 Rango restringido de movimiento corporal
1.3 Capacidad limitada para mantener posiciones
del cuerpo
1.4 Sensibilidad o alergias a sustancias
1.5 Sensibilidad a extremos sensoriales
(temperatura, ruido, etc.).
1.6 Defecto de visin
1.7 Defecto de audicin
1.8 Otros defectos sensoriales (tacto, gusto,
olfato, equilibrio)
1.9 Incapacidad respiratoria
1.10 Otras incapacidades fsicas permanentes
1.11 Incapacidades temporales
2. Capacidad Mental/Psicolgica inadecuada
2.1 Miedos y Fobias
2.2 Perturbacin Emocional
2.3 Enfermedad Mental
2.4 Bajo nivel de Inteligencia
2.5 Mal discernimiento
2.6 Mala coordinacin
2.7 Tiempo lento de reaccin
2.8 Baja aptitud mecnica
2.9 Baja aptitud aprendizaje
2.10 Fallas de memoria
3. Tensin fsica o fisiolgica
3.1 Lesin o Enfermedad
3.2 Fatiga debida a carga o duracin del trabajo
3.3 Fatiga debida a falta de descanso
3.4 Fatiga debida a sobrecarga sensorial
3.5 Exposicin a peligros para la salud
3.6 Exposicin a temperaturas extremas
3.7 Deficiencia de oxgeno
3.8 Variacin de la presin atmosfrica
3.9 Movimiento restringido
3.10 Deficiencia de glucosa en la sangre
3.11 Drogas o Alcohol
3.12 Otros estados fsicos
I. Procedimientos para Administrar el Sistema
SSYMA-P02.01 Gestin de Riesgos
SSYMA-P02.02 Gestin de Cambios
SSYMA-P02.03 Evaluacin de tareas y anlisis seguro de tarea (AST)
SSYMA-P02.04 Procedimientos Estndar de Tarea
SSYMA-P02.05 Gestin de Requisitos Legales y Otros Requisitos
SSYMA-P02.06 Identificacin y Valoracin de Aspectos Ambientales
SSYMA-P03.01 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad.
SSYMA-P03.02 Gestin y Seleccin de Contratistas
SSYMA-P03.03 Capacitacin
SSYMA-P03.04 Reconocimiento del Desempeo
SSYMA-P03.05 Reuniones Grupales
SSYMA-P03.06 Comunicacin
SSYMA-P03.07 Participacin y Consulta
SSYMA-P03.08 Documentacin, Control de Documentos y Registros
SSYMA-P03.09 Preparacin y Respuesta a Emergencias
SSYMA-P03.10 Seleccin y Evaluacin del Personal
SSYMA-P03.11 Vigilancia y Atencin a Reclamos o Quejas
SSYMA-P03.12 Sugerencias
SSYMA-P04.01 Medicin y Monitoreo del Desempeo
SSYMA-P04.02 Inspecciones
SSYMA-P04.03 Observaciones
SSYMA-P04.04 Salud Ocupacional e Higiene Industrial
SSYMA-P04.05 Investigacin de Incidentes de Seguridad y Salud Ocupacional
SSYMA-P04.06 Gestin de no conformidades, acciones preventivas y correctivas
SSYMA-P04.07 Auditorias
SSYMA-P04.08 Gestin de Incidentes Ambientales
SSYMA-P05.01 Revisin por la Direccin
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
-SSYMA-
GESTIN DE INCIDENTES DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Tabla de Anlisis Sistem tico de Causas de Incidentes
3. Cada al mismo nivel
4. Cada a distinto nivel.
10. Adoptar una ubicacin incorrecta
11. Levantar objetos/material incorrectamente
12. Adoptar una posicin incorrecta para la
tarea
13. Dar mantenimiento a equipo en operacin
14. Bromear/Juguetear bruscamente
15. Usar equipo incorrectamente
16. Trabajar bajo la influencia de alcohol y/o
drogas
17. Maniobrar incorrectamente
18. Realizar otro acto no clasificado
4. Tensin mental o psicolgico
4.1 Sobrecarga emocional
4.2 Fatiga.
4.2.1 Razonamiento con fatiga extrema.
4.2.2 Rutina, monotona.
4.2.3 Exigencia extrema de concentracin.
4.3 Instrucciones/ exigencias mal entendidas
4.4 Exigencias /instrucciones conflictivas
4.5 Preocupacin por problemas
4.6 Enfermedad Mental
4.7 Otra tensin mental o psicolgica
5. Falta de Conocimientos
5.1 Falta de experiencia
5.2 Orientacin / Induccin inadecuada
5.3 Entrenamiento inicial inadecuado
5.4 Actualizacin inadecuado del entrenamiento
5.5 Directivas malentendidas
5.6 Otros
6. Falta de Habilidad
6.1 Instruccin inicial inadecuada
6.2 Prctica inadecuada
6.3 Desempeo inadecuado
6.4 Falta de entrenamiento
6.5 Otros
7. Motivacin Inapropiada
7.1 Desempeo inapropiado es premiado
7.2 Desempeo apropiado es castigado
7.3 Falta de incentivos
7.4 Agresin
7.5 Intento incorrecto de ahorrar tiempo o esfuerzo
7.6 Intento incorrecto de evitar incomodidad
7.7 Intento incorrecto de llamar la atencin
7.8 Disciplina incorrecta
7.9 Presin indebida de los compaeros
7.10 Ejemplo inadecuado de la supervisin
7.11 Retroalimentacin incorrecta del desempeo.
7.12 Reforzamiento inadecuado de la conducta apropiada
7.13 Incentivos de produccin incorrectos
7.14 Otros factores de motivacin
( FC ) Falta de Control: Identificar el (los) procedimiento(s) que debieron aplicarse y deben ser implementados.
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
-SSYMA-
Tipo de Contacto o Cuasi Contacto con Energa o Sustancia
5. Atrapado dentro (Puntos de pellizco y mordida)
6. Atrapado fuera (enganchado, cogido, colgado)
( CI ) Causas Inmediatas
CONDICIONES SUBESTANDAR / INSEGURAS
19. Guardas, muros de seguridad Inadecuados/No
existentes
20. Paredes, tejados, pisos, etc. Inestables
21. Caminos, pisos, superficies, inadecuados
22. Equipo de proteccin personal inadecuado
23. Herramientas, equipos o materiales
defectuosos.
24. Congestin o Accin Restringida
25. Sistema de Advertencia/Aviso Inadecuado
26. Peligros de Incendio/Explosin
27. Sistema de aseguramiento/bloqueo
inadecuado
( CB ) Causas Bsicas
FACTORES LABORALES
8. Liderazgo y/o Supervisin Inadecuada
8.1 Relaciones jerrquicas confusas o contradictorias
8.2 Asignacin de responsabilidades confusas o
conflictiva.
8.3 Delegacin inapropiada o insuficiente
8.4 Dar polticas, procedimientos, prcticas o guas
inadecuadas.
8.5 Dar objetivos, metas o estndares contradictorios
8.6 Planificacin o programacin inadecuada del trabajo
8.7 Instruccin, orientacin y/o entrenamiento
inadecuado.
8.8 Proveer documentos de referencia, directivas y
publicaciones de orientacin inadecuadas
8.9 Identificacin y evaluacin inadecuada de exposicin
a prdidas
8.10 Falta de conocimiento del trabajo por la supervisin
/gerencia
8.11 Calificaciones individuales incompatibles con los
requisitos del trabajo / tarea
8.12 Medicin y evaluacin inadecuada del desempeo
8.13 Retroalimentacin inadecuada o incorrecta del
desempeo
8.14 Otros.
9. Ingeniera Inadecuada
9.1 Valoracin inadecuada de exposicin a prdidas
9.2 Consideracin inadecuada del factor humano
ergonmico.
9.3 Estndares, especificaciones y /o criterios de diseo
inadecuados
9.4 Inadecuado monitoreo de construccin.
9.5 Valoracin inadecuada de la disponibilidad operativa
9.6 Controles inadecuados o inapropiado.
9.7 Monitoreo Inadecuado de la operacin Inicial
9.8 Inadecuada evaluacin de los cambios.
9.9 Otros.
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CERRO CORONA
Cdigo: SSYMA-P04.05
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7. Atrapado entre o debajo (Chancado, roto, atrapado, 9. Sobretensin, sobreesfuerzo; sobrecarga
etc.) (Piezas fatigadas, tensiones, etc.)
8. Contacto con (Agentes qumicos, agentes fsicos,
agentes biolgicos, agentes ergonmicos y energa
cintica, etc.)
28. Orden y Limpieza deficiente 37. Condiciones ambientales peligrosas
29. Presencia de qumicos (polvo, humos, vapor, gas, 39. Materiales mal apilados o colgados
solventes, etc)
30. Presencia de Ruido 38. Otras condiciones subestndar.
31. Presencia de Radiacin
32. Temperaturas extremas
33. Peligros ergonmicos
34. Iluminacin deficiente o excesiva
35. Ventilacin inadecuada
36. Peligros biolgicos.
10. Compras y adquisiciones inadecuadas 13. Estndares de Trabajo Inadecuados
10.1 Especificaciones inadecuadas en las requisiciones 13.1 Desarrollo inadecuado de estndares de trabajo
10.2 Seleccin inadecuada de materiales / equipos 13.2 Procedimientos / practicas / reglas incorrectas
10.3 Envo de especificaciones inadecuadas a los proveedores 13.3 Comunicacin inadecuada de procedimientos
10.4 Modo o ruta de embarque inadecuado o estndares de trabajo
10.5 Inspeccin y aceptacin inadecuada de lo recibido 13.4 Traduccin inadecuada de estndares
10.6 Inadecuada comunicacin de informacin de Seguridad y Salud 13.5 Inadecuado uso de seales, cdigos de colores y
Ocupacional. reforzamiento de estndares y procedimientos
10.7 Manipulacin incorrecta de materiales 13.6 Mantenimiento y actualizacin inadecuada de
10.8 Almacenamiento inapropiado de materiales estndares
10.9 Transporte inapropiado de materiales 13.7 Monitoreo y observacin inadecuada del
10.10 Identificacin inadecuada de materiales peligrosos cumplimiento de procedimientos / prcticas / reglas
10.11 Disposicin incorrecta de desechos 13.8 Otros
10.12 Seleccin inadecuada del contratista
10.13 Otros 14. Desgaste excesivo
14.1 Planificacin inadecuada del uso
11. Mantenimiento Inadecuado 14.2 Extensin inapropiada de la va til
11.1 Mantenimiento preventivo inadecuado 14.3 Inspeccin y /o monitoreo inadecuado
11.1.1 Evaluacin inadecuada de necesidad de 14.4 Carga o ritmo inapropiado de uso
mantenimiento 14.5 Mantenimiento inadecuado
11.1.2 Inadecuada lubricacin y servicio 14.6 M al uso por personal no calificado o no entrenado
11.1.3 Ajuste/ Montaje inadecuado 14.7 Uso para propsitos inadecuados
11.1.4 Inadecuada limpieza o recubrimiento de
superficie 15. Abuso o mal uso
11.2 Inadecuada comunicacin de necesidades 15.1 Conducta inapropiada que es aceptada
11.3 Programacin de trabajo inadecuada 15.2 Conducta inapropiada que no es aceptada
11.4 Inspeccin de las unidades inadecuado 15.3 Otros
11.5 Sustitucin de partes
11.6 Otros
12. Herramientas y equipos inadecuados
12.1 Evaluacin inadecuada de necesidades y riesgos
12.2 Inadecuada consideracin de los factores humanos/
ergonmicos
12.3 Estndares o especificaciones inadecuados
12.4 Disponibilidad inadecuada
12.5 Ajuste/mantenimiento inadecuado
12.6 Recuperacin y reparacin inadecuado
12.7 Inadecuada remocin y reemplazo de artculos
inapropiados
II. Procedimientos para Control de Riesgos Operacionales
SSYMA-P10.01 Equipo de Proteccin Personal
SSYMA-P10.02 Sealizacin y Cdigo de Colores
SSYMA-P-11.01 Bloqueo y Rotulado
SSYMA-P-11.02 Tormentas Elctricas
SSYMA-P-12.01 Excavaciones y Zanjas
SSYMA-P-12.02 Voladura
SSYMA-P-13.01 Trabajos en Caliente
SSYMA-P-13.02 Gases Comprimidos
SSYMA-P-14.01 Espacios Confinados
SSYMA-P-15.01 Trabajos en Altura
SSYMA-P-15.02 Andamios y Plataformas Elevadas
SSYMA-P-15.03 Escaleras
SSYMA-P-15.04 Izaje y Gras
SSYMA-P-16.01 Trnsito de Vehculos y Equipos Mviles
SSYMA-P-16.02 Transporte de Personal
SSYMA-P-17.01 Herramientas Porttiles
SSYMA-P-17.02 Guardas para partes Mviles
SSYMA-P-18.01 Materiales Peligrosos
SSYMA-P-18.02 Proteccin Respiratoria
SSYMA-P-19.01 Proteccin Auditiva
SSYMA-P-19.02 Iluminacin
SSYMA-P-19.03 Proteccin Radiolgica
SSYMA-P-20.01 Prevencin de Enfermedades Infecto Contagiosas
SSYMA-P-20.02 Prevencin de Enfermedades Diarreicas Agudas
SSYMA-P-21.01 Alcohol y drogas
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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN CERRO CORONA
-SSYMA-
Cdigo: SSYMA-P04.05

GESTIN DE INCIDENTES DE Versin 05

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
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7. FORMATOS

7.1. Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-F01)

7.2. Informe Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-P04.05-F02)

7.3. Formato de Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos IPERC (SSYMA-P-02.01-

F02)

7.4. Formato de Participacin (SSYMA-P-03.05-F01)

7.5. Formato de Solicitud de Accin Preventiva/Correctiva (SSO-P04 06-F02)

7.6. Formato del Anexo 1 del DS 005-2012-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.

7.7. Formato del Anexo 7 y 7A del DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en
Minera.

7.8. Formato N 1 de "Aviso de Accidentes de Trabajo" de la Directiva N 010-GG-ESSALUD-99

8. REFERENCIA LEGALES Y OTRAS NORMAS

8.1. Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 58, 82, 87, 89, 92 y 93.

8.2. D.S. 005-2012-TR Reglamento de la Ley N 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 33,
42, 65, 68, 110, 112, 113, y 114.

8.3. DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera, Art. 151, 152, 153,
154, 155, 156.

8.4. Norma OHSAS 18001:2007, Requisito 4.5.3

9. VERIFICACIN (INSPECCIN/AUDITORIA)

9.1 Dos veces al ao en procesos de auditorias internas y externas del sistema integrado de gestin.

10. EQUIPO DE TRABAJO

10.1 Jorge Carpio

10.2 Toms Chaparro

10.3 Alejandro Marroqun

10.4 Ronald Diaz

10.5 Eddie Garca

10.6 Ricardo Garca

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GESTIN DE INCIDENTES DE Versin 05

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
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11. REVISIN Y MEJORAMIENTO CONTINUO

11.1 Este procedimiento ser revisado y mejorado continuamente.

ELABORADO POR REVISADO POR REVISADO POR APROBADO POR

Iris Diaz Tomas Chaparro Tomas Chaparro Ronald Diaz

Gerente de
Ingeniero de Sistemas Operaciones/Gerente
de Gestin 1 Gerente de Seguridad Gerente de Seguridad General Cerro Corona
y Salud Ocupacional y Salud Ocupacional
Fecha: 29/05/2015 Fecha: 04/06/15