Registro de Calidad

FO-GDC-06-05 Versin 0

CUESTIONARIO DE AUTOEVALUACIN
Objetivo: Este documento ha sido diseado para evaluar la preparacin de la organizacin para certificarse en
un Sistema de Gestin de Calidad ISO 9001:2015
Instrucciones: Marque la opcin que corresponda.

Tiene determinados los asuntos externos e internos relevantes para el propsito de su organizacin, el logro de S N
la satisfaccin de sus clientes y la direccin estratgica de su organizacin? I O

S N
Esto se revisa y monitorea con regularidad?
I O

S N
Tiene determinadas las necesidades y expectativas de las partes interesadas relevantes para el SGC?
I O

El alcance del SGC se ha determinado considerando los asuntos externos e internos, las partes interesadas y S N
sus productos y servicios? I O

S N
Se han establecido su SGC incluyendo los procesos necesarios, su secuencia e interaccin?
I O

Se han establecido los criterios para la gestin junto con responsabilidades, mtodos, mediciones e indicadores S N
de desempeo relacionados necesarios para asegurar la operacin eficaz y el control? I O
LIDERAZGO
S N
La alta direccin ha tomado la responsabilidad de la eficacia del SGC?
I O

Cuentan con la poltica y los objetivos del SGC y ambos son compatibles con la direccin estratgica de la S N
organizacin y han sido establecidos y comunicados? I O

S N
Los objetivos se han establecidos en los niveles departamentales e individuales pertinentes con el negocio?
I O

Los requisitos del SGC han sido integrados en los procesos de negocios y se gestionan promoviendo la S N
concientizacin del enfoque basado en procesos? I O

Se han determinado los requisitos del cliente, los legales y regulatorios aplicables, cumplidos y comunicados a S N
travs de la organizacin? I O

S N
Se han establecido los riesgos y oportunidades relevantes para el SGC?
I O

La organizacin ha establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para la operacin eficaz del S N
SGC? I O
PLANEACIN
Se han establecido los riesgos y oportunidades que es necesario tratar para asegurar que el SGC puede lograr S N
los resultados intencionados? I O

Tiene la organizacin acciones planeadas integradas en los procesos del sistema para tratar los riesgos y S N
oportunidades? I O

Hay un proceso definido para la determinacin de necesidades de cambios en el SGC y gestionar su S N

implementacin? I O

Los requisitos del SGC han sido integrados en los procesos de negocios y se gestionan promoviendo la S N
concientizacin del enfoque basado en procesos? I O
APOYO
La organizacin ha determinado y suministrado los recursos necesarios para el establecimiento,
S N
implementacin , mantenimiento y mejora continua del SGC (incluyendo los requisitos de personal,
I O
medioambiente e infraestructura?
Si el monitoreo y la medicin son usados como evidencia de conformidad a requisitos de productos y servicios,
S N
ha determinado la organizacin los recursos necesarios para asegurar un control vlido y confiable de los
I O
resultados de monitoreo y medicin?
Tiene la organizacin determinado el conocimiento necesario para la operacin de sus procesos y lograr la S N
conformidad de sus productos y servicios e implementado un proceso de lecciones aprendidas? I O

Se asegura la organizacin de que el personal que puede afectar el desempeo del SGC sea competente en
S N
base a una apropiada educacin, formacin o experiencia o tomar las acciones necesarias para asegurarse que
I O
ese personal pueda adquirir la competencia necesaria

Se ha establecido la informacin documentada requerida por la norma como necesaria para la implementacin S N
y operacin eficaz del SGC? I O
OPERACIN
Existe un proceso definido para la provisin de productos y servicios que cumplan con los requisitos definidos S N
por el cliente? I O

La planeacin de cambios se lleva a cabo de forma controlada y son tomadas acciones para mitigar efectos S N
adversos? I O

S N
Todos los procesos subcontratados son gestionados y controlados?
I O

Existe un proceso definido para la revisin y comunicacin con los clientes en lo concerniente a la informacin S N
relativa a productos y servicios, consultas, contratos o manejo de pedidos? I O

S N
Esta revisin se lleva a cabo antes de que la organizacin se comprometa a suministrar productos y servicios?
I O

Si disea y desarrolla productos y servicios, estn esos procesos establecidos e implementados de acuerdo a S N
los requisitos de la norma? I O

Se asegura de que los procesos, productos y servicios provistos externamente se ajustan a los requisitos S N
especificados? I O

Se cuenta con criterios para la evaluacin, seleccin, monitoreo del desempeo y la reevaluacin de los S N
proveedores externos? I O

El suministro de productos y servicios se lleva a cabo bajo condiciones controladas que incluyen:

S N
*la disponibilidad de informacin documentada que defina las caractersticas de los productos y servicios?;
I O

S N
*la disponibilidad de informacin documentada que defina las actividades a realizar y los resultados a lograr?
I O
*las actividades de monitoreo y medicin en las etapas apropiadas para verificar que se han cumplido los
S N
criterios para el control de los procesos, los resultados de los procesos y los criterios de aceptacin para
I O
productos y servicios se han cumplido?
S N
*las personas que llevan a cabo las tareas son competentes?
I O

S N
Tienen mtodos eficaces para asegurar la trazabilidad durante la operacin de los procesos?
I O

Cuando se utilice bienes pertenecientes a clientes o proveedores externos en el suministro de productos y S N

servicios, se controlan eficazmente? I O

Si existe un requisito para actividades posteriores a la entrega, asociadas con los productos y servicios tales S N
como garantas, servicio de mantenimiento, reciclaje o disposicin final, son estas definidas y gestionadas? I O

Est cualquier no conformidad en los resultados de los procesos gestionada para evitar su uso no S N
intencionado? I O
EVALUACIN DEL DESEMPEO

La organizacin ha determinado:

S N
*que necesidades tiene de monitoreo y medicin, y
I O

S N
*los mtodos para el monitoreo, medicin, anlisis y evaluacin, para asegurar la validez de los resultados?
I O

S N
Tiene establecido cundo los resultados del monitoreo y la medicin han de ser analizados y evaluados?
I O

Ha establecido mtodos para monitorear la percepcin del cliente de los productos y servicios que les han S N
suministrado? I O

Ha determinado las necesidades u oportunidades para la mejora en el SGC, y cmo se han de presentar en las S N
revisiones de la direccin? I O

S N
Ha establecido la organizacin un proceso para la auditora interna del SGC?
I O

S N
Tiene un enfoque establecido e implementado para llevar a cabo las revisiones de la direccin?
I O
MEJORA
La organizacin ha determinado y seleccionado oportunidades para mejorar e implementar las acciones S N
necesarias para satisfacer los requisitos del cliente y aumentar su satisfaccin? I O

Tiene la organizacin los procesos apropiados para gestionar las no conformidades y las acciones correctivas S N
correspondientes? I O

Ha decidido la organizacin cmo tratar los requisitos para mejorar continuamente la conveniencia, S N
adecuacin y eficacia del SGC? I O

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