ISSN 1677-1419

Ano 10, Vol. 10, Nmero 10 - 2010 - EDIO ESPECIAL

IBDH

Revista do
Instituto Brasileiro de Direitos Humanos

Ano 10, Vol. 10, Nmero 10 - 2010 EDIO ESPECIAL


Homenageado especial
Roberto Cullar
O contedo dos artigos
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A Revista do
Instituto Brasileiro de Direitos Humanos
uma publicao anual do IBDH.
IBDH Revista do
Instituto Brasileiro de Direitos Humanos
Ano 10, Vol. 10, Nmero 10 - 2010 EDIO ESPECIAL
Organizadores:
Antnio Augusto Canado Trindade
Csar Oliveira de Barros Leal
Conselho Editorial
Antnio Augusto Canado Trindade
Csar Oliveira de Barros Leal
Paulo Bonavides
Washington Peluso Albino de Souza
Alexsandra de Lima
Antnio lvares da Silva
Antnio Celso Alves Pereira
Antnio Otvio S Ricarte
Antnio Paulo Cachapuz de Medeiros
Arnaldo Oliveira
Carlos Weis
Dimas Macedo
Emlia Segares
Emmanuel Tefilo Furtado
Gerardo Caetano
Gonzalo Elizondo Breedy
Hlio Bicudo
Hermes Vilchez Guerrero
Juan Carlos Murillo
Julieta Morales Snchez
Manuel E. Ventura-Robles
Margarida Genevois
Maria Glaucria Mota Brasil
Nstor Jos Mndez Gonzlez
Pablo Saavedra Alessandri
Renato Zerbini Ribeiro Leo
Roberto Cullar
Ruperto Patio Manffer
Slvia Maria da Silva Loureiro
Theresa Rachel Couto Correia
Projeto Grfico/Capa
Nilo Alves Jnior
Diagramao
Franciana Pequeno
Revista do Instituto Brasileiro de Direitos Humanos.
V. 10, N. 10 - Edio Especial (2010). Fortaleza, Cear.
Instituto Brasileiro de Direitos Humanos, 2010.
Anual.
1. Direitos Humanos - Peridicos. I. Brasil.
Instituto Brasileiro de Direitos Humanos.
CDU
 ISSN 1677-1419

Ano 10, Vol. 10, Nmero 10 - 2010 - EDIO ESPECIAL

Sumrio
Ano 10, Vol. 10, Nmero 10 - 2010 EDIO ESPECIAL
Conselho Consultivo............................................................................... 05
Apresentao............................................................................................09
I - La Recta Ratio dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit
International de L'humanit
Antnio Augusto Canado Trindade.......................................................11

II- Doscientos Aos de Violacin de los Derechos Humanos en las Prisiones

de Mxico
Antonio Snchez Galindo.......................................................................27

III- Address to the Managua Meeting of International and Regional Courts

of Justice of the World (2007)
Awn Al-Khasaneh ..................................................................................37

IV- La Justicia Restaurativa: Una Visin Global y su Aplicacin

en las Crceles
Csar Barros Leal....................................................................................45

V- Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights -

Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete?
Dean Spielmann.....................................................................................53

VI- El Derecho Humano a la Paz

Emilio Jos Garca Mercader..................................................................................................................................................65

VII-Humanitarismo Penitenciario y Criminologa

Emma Mendoza Bremauntz....................................................................................................................................................73

VIII-A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988

Filomeno Moraes....................................................................................................................................................................87

IX- Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadana y Nuevas Democracias en Amrica Latina
Gerardo Caetano...................................................................................................................................................................101

X- Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

Jaime Ruiz de Santiago.........................................................................................................................................................121

XI- Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada
Joana Abrisketa.....................................................................................................................................................................149

XII-De Nuremberg a Haia Uma Anlise Histrica sobre o Desenvolvimento dos Tribunais Internacionais Penais
Juan Pablo Ferreira Gomes....................................................................................................................................................169

XIII-Violaciones Graves de Derechos Humanos como Paradojas del Estado Democrtico de Derecho:
El Caso de la Desaparicin Forzada
Julieta Morales Snchez......................................................................................................................................................183

XIV-La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero: Principales Logros y Hallazgos
Julissa Mantilla Falcn........................................................................................................................................................195

XV-Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the Jurisprudence on Collective
Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects of their Reparations
Lilly G. Ching-Soto................................................................................................................................................................219

XVI-The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International Human Rights Treaties
Who Will Protect my Right to Life?
Nicole Vreeman...................................................................................................................................................................241

XVII-Exclusin y Conocimiento Social: La Dignidad de los Excluidos

Raquel Sosa Elzaga............................................................................................................................................................259
XVIII-Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional Contempornea
Renato Zerbini Ribeiro Leo.........................................................................................................................................265

XIX-Introduccin al XXVIII Curso Interdisciplinario en Derechos Humanos - Educacin en Derechos Humanos

(San Jos, Costa Rica)
Roberto Cullar.................................................................................................................................................................281

XX-Los Flujos Migratorios del Sur Hacia Estados Unidos y Mxico y los Derechos Humanos de los Migrantes
Rodolfo Casillas R...............................................................................................................................................................293

XXI-Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional Exclusiva Efetiva Proteo Internacional

Slvia Maria da Silveira Loureiro e Jamilly Izabela de Brito Silva.....................................................................................305

XXII-The Scope of Reparations in the Case-Law of the Inter-American Court of Human Rights
Vincius Fox Drummond Canado Trindade..................................................................................................................323

ANEXOS..............................................................................................................................................................................339

XXIII-Address to the U.N. Human Rights Committee on the Occasion of the Commemoration of its 100th session
Antnio Augusto Canado Trindade...............................................................................................................................341

XXIV-Convenio General de Colaboracin que Celebran por una Parte el Centro Jurdico Universitario, Representado
por su Rectora, Dra. Ruth Villanueva Castilleja y por la Otra, el Instituto Brasileo de Derechos Humanos,
Representado por su Presidente, Dr. Csar Barros Leal....................................................................................................347

XXV- Pacto Interamericano por la Educacin en Derechos Humanos........................................................................................351

XXVI- Prsentation de L Ouvrage Intitul International Law for Humankind: Towards a New Jus Gentium
Antnio Augusto Canado Trindade.............................................................................................................................355

Conselho Editorial................................................................................................................................................................ 357

 I SSN 1677 - 1419

9 771677 141006

Apoio:

IBDH
CONSELHO CONSULTIVO DO IBDH
Antnio Augusto Canado Trindade (Presidente de Honra)
Ph.D. (Cambridge Prmio Yorke) em Direito Internacional; Professor Titular
da Universidade de Braslia e do Instituto Rio Branco; Juiz e ex-Presidente da
Corte Interamericana de Direitos Humanos; ex-Consultor Jurdico do Ministrio
das Relaes Exteriores do Brasil; Membro do Conselho Diretor do Instituto
Internacional de Direitos Humanos (Estrasburgo) e da Assemblia Geral do
Instituto Interamericano de Direitos Humanos; Membro Titular do Institut de
Droit International e Juiz da Corte Internacional de Justia (Haia).

Csar Oliveira de Barros Leal (Presidente)

Ps-doutor em Estudos Latino-americanos (Faculdade de Cincias Polticas e
Sociais da Universidade Nacional Autnoma do Mxico); Doutor em Direito com
meno honorfica pela UNAM; Mestre em Direito pela Universidade Federal do
Cear; Procurador do Estado do Cear; Professor da Faculdade de Direito da UFC;
ex-Membro Titular do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria;
Membro da Assemblia Geral do Instituto Interamericano de Direitos Humanos
e da Academia Brasileira de Direito Criminal; Membro da Academia Cearense de
Letras e da Academia de Cincias Sociais do Cear.

Paulo Bonavides (1o Vice-Presidente)

Doutor em Direito; Professor Emrito da Faculdade de Direito da Universidade
Federal do Cear; Professor Visitante nas Universidades de Colnia (1982),
Tennessee (1984) e Coimbra (1989); Presidente Emrito do Instituto Brasileiro
de Direito Constitucional; Doutor Honoris Causa pela Universidade de Lisboa;
Titular das Medalhas Rui Barbosa, da Ordem dos Advogados do Brasil (1996) e
Teixeira de Freitas, do Instituto dos Advogados Brasileiros (1999).

Washington Peluso Albino de Souza (2o Vice-Presidente)

Professor Emrito da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas
Gerais; ex-Diretor e Decano da Faculdade de Direito da Universidade Federal de
Minas Gerais; Presidente da Fundao Brasileira de Direito Econmico.

Andrew Drzemczewski
Ph. D. (Universidade de Londres); ex-Professor Visitante da Universidade de Londres;
Diretor da Unidade de Monitoring do Conselho da Europa; Conferencista em
Universidades de vrios pases.

Alexandre Charles Kiss

Ex-Secretrio Geral e ex-Vice-Presidente do Instituto Internacional de Direitos
Humanos (Estrasburgo); Diretor do Centro de Direito Ambiental da Universidade
de Estrasburgo; Diretor de Pesquisas do Centre National de la Recherche (Frana);
Conferencista em Universidades de vrios pases.

5
Conselho Consultivo do IBDH

Antonio Snchez Galindo

Ex-Diretor do Centro Penitencirio do Estado do Mxico; ex-Diretor Geral de Pre-
veno e Readaptao Social do Estado do Mxico; ex-Professor de Direito Penal
da UNAM; Membro da Academia Mexicana de Cincias Penais e da Sociedade
Mexicana de Criminologia; Diretor Tcnico do Conselho de Menores da Secretaria
de Segurana Pblica do Mxico.

Celso Albuquerque Mello

Professor Titular de Direito Internacional Pblico da Pontifcia Universidade Cat-
lica do Estado do Rio de Janeiro; Livre-Docente e Professor de Direito Internacional
Pblico da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Rio de Janeiro e da
Universidade Estadual do Rio de Janeiro; Juiz do Tribunal Martimo.

Christophe Swinarski
Ex-Consultor Jurdico do Comit Internacional da Cruz Vermelha (CICV-Gene-
bra); Delegado do CICV no Extremo Oriente e ex-Delegado do CICV na Amrica
do Sul (Cone Sul); Conferencista em Universidades de vrios pases.

Dalmo de Abreu Dallari

Professor da Universidade de So Paulo; ex-Secretrio de Negcios Jurdicos da Cidade
de So Paulo; Membro da Comisso de Justia e Paz da Arquidiocese de So Paulo.

Elio Gmez Grillo

Advogado; Doutor em Direito; Professor Universitrio de Criminologia e Direito
Penal em Caracas, Paris e Roma; Fundador do Instituto Universitrio Nacional de
Estudos Penitencirios (IUNEP) da Venezuela; Presidente da Comisso de Fun-
cionamento e Reestruturao do Sistema Judicirio da Venezuela; Autor de obras
sobre Criminologia, Direito Penal e Penitenciarismo.

Fernando Luiz Ximenes Rocha

Desembargador do Tribunal de Justia do Estado do Cear; Professor da Faculdade
de Direito da Universidade Federal do Cear; ex-Diretor Geral da Escola Superior
da Magistratura do Cear; ex-Procurador Geral do Municpio de Fortaleza; ex-Pro-
curador do Estado do Cear; ex-Procurador Geral do Estado do Cear; ex-Secretrio
da Justia do Estado do Cear; ex-Secretrio do Governo do Estado do Cear; ex-
-Presidente do Tribunal de Justia do Estado do Cear.

Fides Anglica de Castro Veloso Mendes Ommati

Advogada; ex-Presidente da Ordem dos Advogados do Brasil, Seccional do Piau;
Conselheira Federal da Ordem dos Advogados do Brasil.

Hctor Fix-Zamudio
Professor Titular e Investigador Emrito do Instituto de Pesquisas Jurdicas da Uni-
versidade Nacional Autnoma do Mxico; Juiz e ex-Presidente da Corte Interame-
ricana de Direitos Humanos; Membro da Subcomisso de Preveno de Discrimi-

6
 Conselho Consultivo do IBDH

nao e Proteo de Minorias das Naes Unidas; Membro do Conselho Diretor do

Instituto Interamericano de Direitos Humanos.

Jaime Ruiz de Santiago

Ex-Professor da Universidade Ibero-americana do Mxico; ex-Encarregado de
Misso do Alto Comissariado das Naes Unidas para os Refugiados (ACNUR)
no Brasil; ex-Delegado do ACNUR em San Jos Costa Rica; Conferencista em
Universidades de vrios pases.

Jayme Benvenuto Lima Jnior

Mestre em Direito pela Universidade Federal de Pernambuco; Consultor Jurdico
do GAJOP (Recife).

Jean Franois Flauss

Secretrio Geral do Instituto Internacional de Estrasburgo; Professor de Direito
Internacional da Universidade de Lausanne (Suia).

Karel Vasak
Ex-Secretrio Geral do Instituto Internacional de Direitos Humanos; Ex-Consultor
Jurdico da UNESCO.

Nilzardo Carneiro Leo

Professor da Faculdade de Direito de Recife (Pernambuco); Professor de Direitos
Humanos da Academia de Polcia de Pernambuco; ex-Membro do Conselho
Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria.

Ruth Villanueva Castilleja

Doutora em Direito pela Universidade Nacional Autnoma do Mxico; Membro do
Sistema Nacional de Investigadores do Mxico; ex-Presidenta do Conselho Federal
de Menores do Mxico.

Sergio Garca Ramrez

Investigador no Instituto de Investigaes Jurdicas e Membro da Junta de Governo
da Universidade Nacional Autnoma do Mxico; ex-Juiz e ex-Presidente da Corte
Interamericana de Direitos Humanos.

Sheila Lombardi de Kato

Desembargadora do Estado de Mato Grosso; Coordenadora-Geral do Programa
Nacional de Direitos da Mulher.

Wagner Rocha DAngelis

Mestre e Doutorando em Direito; Presidente da Associao de Juristas pela
Integrao da Amrica Latina; Professor de Direito Internacional Pblico e Direito
da Integrao da Universidade Tuiuti (Paran).

7
APRESENTAO*
O Instituto Brasileiro de Direitos Humanos (IBDH) tem a satisfao de dar a pblico o dcimo
nmero (edio especial) de sua Revista, instrumento pelo qual contribui com periodicidade regular
para o desenvolvimento do ensino e da pesquisa na rea dos direitos humanos, visando promoo
desses no mbito da realidade brasileira. No entendimento do IBDH, o ensino e a pesquisa em
direitos humanos giram necessariamente em torno de alguns conceitos bsicos. H que afirmar, de
incio, a prpria universalidade dos direitos humanos, inerentes que so a todos os seres humanos, e
conseqentemente superiores e anteriores ao Estado e a todas as formas de organizao poltica. Por
conseguinte, as iniciativas para sua promoo e proteo no se esgotam no se podem esgotar na
ao do Estado.
H que igualmente destacar a interdependncia e indivisibilidade de todos os direitos humanos (civis,
polticos, econmicos, sociais e culturais). Ao propugnar por uma viso necessariamente integral de
todos os direitos humanos, o IBDH adverte para a impossibilidade de buscar a realizao de uma
categoria de direitos em detrimento de outras. Quando se vislumbra o caso brasileiro, a concepo
integral dos direitos humanos impe-se com maior vigor, porquanto desde os seus primrdios de
sociedade predatria at o acentuar da crise social agravada nos anos mais recentes, nossa histria
tem sido at a atualidade marcada pela excluso, para largas faixas populacionais, seja dos direitos
civis e polticos, em distintos momentos, seja dos direitos econmicos, sociais e culturais.
A concepo necessariamente integral de todos os direitos humanos se faz presente tambm na
dimenso temporal, descartando fantasias indemonstrveis como a das geraes de direitos, que tm
prestado um desservio evoluo da matria ao projetar uma viso fragmentada ou atomizada no
tempo dos direitos protegidos. Todos os direitos para todos o nico caminho seguro. No h como
postergar para um amanh indefinido a realizao de determinados direitos humanos. No presente
domnio de proteo impe-se maior rigor e preciso conceituais, de modo a tratar, como verdadeiros
direitos que so, os direitos humanos em sua totalidade.
Para lograr a eficcia das normas de proteo, h que partir da realidade do quotidiano e reconhecer
a necessidade da contextualizao das normas de proteo em cada sociedade humana. Os avanos
logrados nesta rea tm-se devido, em grande parte, sobretudo, s presses da sociedade civil contra
todo tipo de poder arbitrrio, somadas ao dilogo com as instituies pblicas. A cada meio social est
reservada uma parcela da obra de construo de uma cultura universal de observncia dos direitos
humanos.
Os textos, em vrias lnguas, que compem este dcimo nmero da Revista do IBDH enfeixam uma
variedade de tpicos atinentes temtica dos direitos humanos. As contribuies enfocam pontos
de extrema relevncia como: La Recta Ratio dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit
International de Lhumanit; Doscientos Aos de Violacin de los Derechos Humanos en las Prisiones
de Mxico; Address to the Managua Meeting of International and Regional Courts of Justice of the
World (2007); La Justicia Restaurativa: Una Visin Global y su Aplicacin en las Crceles; Recent
Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights - Is the Universal Declaration of
Human Rights Obsolete?; El Derecho Humano a la Paz; Humanitarismo Penitenciario y Criminologa;
A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988;
Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadana y Nuevas Democracias en Amrica Latina;
Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo; Los
Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional

9
Apresentao

Colombiana: Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada; De Nuremberg a Haia Uma

Anlise Histrica sobre o Desenvolvimento dos Tribunais Internacionais Penais; Violaciones Graves de
Derechos Humanos como Paradojas del Estado Democrtico de Derecho: El Caso de la Desaparicin
Forzada; La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero: Principales
Logros y Hallazgos; Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the
Jurisprudence on Collective Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects
of their Reparations; The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International
Human Rights Treaties Who Will Protect my Right to Life?; Exclusin y Conocimiento Social: La
Dignidad de los Excluidos; Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional
Contempornea; Introduccin al XXVIII Curso Interdisciplinario en Derechos Humanos - Educacin
en Derechos Humanos (San Jos, Costa Rica); Los Flujos Migratorios del Sur Hacia Estados Unidos y
Mxico y los Derechos Humanos de los Migrantes; Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional
Exclusiva Efetiva Proteo Internacional; The Scope of Reparations in the Case-Law of the Inter-
American Court of Human Rights. Em anexo: Address to the U.N. Human Rights Committee on
the Occasion of the Commemoration of its 100th session; Convenio General de Colaboracin que
Celebran por una Parte el Centro Jurdico Universitario, Representada por su Rectora, Dra. Ruth
Villanueva Castilleja y por la Otra, el Instituto Brasileo de Derechos Humanos, Representado por su
Presidente, Dr. Csar Barros Leal; Pacto Interamericano por la Educacin en Derechos Humanos; e
Prsentation de L Ouvrage Intitul International Law for Humankind: Towards a New Jus Gentium.
Entende o IBDH que, no presente domnio de proteo, o direito internacional e o direito interno se encon-
tram em constante interao, em benefcio de todos os seres humanos protegidos. Assim sendo, manifesta o
IBDH sua estranheza ante o fato de no se estar dando aplicao cabal ao art. 5, 2, da Constituio Federal
Brasileira vigente, de 1988, o que acarreta responsabilidade por omisso. No entendimento do IBDH, por for-
a do art. 5, 2, da Constituio Brasileira, os direitos consagrados nos tratados de direitos humanos em que
o Brasil Parte incorporam-se ao rol dos direitos constitucionalmente consagrados. H que os tratar dessa
forma, como preceitua nossa Constituio, para buscar uma vida melhor para todos quantos vivam no Brasil.
Nesse sentido, o IBDH repudia as alteraes introduzidas pelo novo art. 5, 3, da emenda constitucional
n. 45 (promulgada em 08.12.2004), o qual revela inteiro desconhecimento da matria, da perspectiva do
Direito Internacional dos Direitos Humanos, dando ensejo a todo tipo de incongruncias, inclusive em
relao a tratados de direitos humanos anteriores referida emenda, ao sujeitar o status constitucional de
novos tratados de direitos humanos forma de aprovao parlamentar dos mesmos. Esta bizonha novidade,
sem precedentes e sem paralelos, leva o IBDH a reafirmar, com ainda maior veemncia, a autosuficincia e
autoaplicabilidade do art. 5, 2, da Constituio Federal brasileira.
Como um repositrio de pensamento independente e de anlise e discusso pluralistas sobre os direitos
humanos, a Revista do IBDH busca o desenvolvimento do ensino e da pesquisa sobre a matria em nosso
Pas. Desse modo, na tarefa de consolidao de um paradigma de observncia plena dos direitos humanos
em nosso meio, espera o IBDH poder dar sua contribuio reduo do fosso que separa o quotidiano dos
cidados brasileiros do iderio embutido na Constituio Federal e consagrado nos tratados internacionais de
proteo dos direitos humanos em que o Brasil Parte.

Antnio Augusto Canado Trindade

Csar Oliveira de Barros Leal

* Apresentao padro dos dez primeiros nmeros.

10
 LA RECTA RATIO DANS LES FONDEMENTS
DU JUS GENTIUM COMME DROIT INTERNATIONAL
DE LHUMANIT1
Juge la Cour Internationale de Justice (La Haye); Ancien Prsident de la Cour Interamricaine des Droits de
lHomme (Costa Rica); Professeur Titulaire de Droit International de lUniversit de Braslia; Membre du Curato-
rium de lAcadmie de Droit International de La Haye, et de lInstitut de Droit International.
I tible dinterrogation. Sa validit intransgressible
La recta ratio a, en effet, t dfinie par-
tir des uvres de ceux quon a surnomms aux
XVIe et XVIIe sicles les fondateurs du droit in-
ternational, comme appartenant aux fondements
mmes du droit naturel et, pour certains, comme
tant sa propre identification intgrale2. La contri-
bution des fondateurs du jus gentium en ce sens
sest inspire, en grande partie, de la philosophie
scolastique du droit naturel et, en particulier, de
la conception aristotlique-stoque-thomiste de la
recta ratio et de la justice, laquelle a conu ltre
humain comme un tre social, rationnel et dot
dune dignit intrinsque; la recta ratio tant de-
venue indispensable la survie du droit interna-
tional lui-mme3.
Bien que les racines de la recta ratio remon-
tent la pense des anciens grecs (Platon et Aris-
tote), Cicron a t celui qui a formul sa plus
clbre caractrisation correspondant son orthos
logos4. Selon ce dernier, la recta ratio prescrit ce
qui est bon et la lex praeceptiva est conforme la
recta ratio. Les stoques ont cherch encore plus
en avant sur le chemin de la vertu thique la
pense aristotlicienne en particulier5, selon la-
quelle tout ce qui est correct est dtermin par
lorthos logos, sous de nombreux aspects6.
En conformit avec les principes de la recta
ratio, chaque sujet de droit doit se comporter en
faisant preuve de justice, bonne foi et bnvolat.
Ce sont l les principes contraignants qui ma-
nent, sans nul doute, de la conscience humaine
et confirment la relation inluctable entre le droit
et lthique. Le droit naturel reflte les sentences
de la recta ratio sur lesquelles la justice est fon-
de. Cicron envisageait le droit de la recta ra-
tio comme dot dune validit prenne et suscep-
Antnio Augusto Canado Trindade
stend toutes les nations, toutes les poques.
Dans la clbre synthse formule par M.T. Cic-
ron dans De Republica,
le droit vritable est la recta ratio en confor-
mit avec la nature, universellement applica-
ble, inaltrable et prenne (), un droit ter-
nel et immuable () valable pour toutes les
nations, toutes les poques7.
Dans la Rome antique, Cicron pondrait,
dans son galement clbre De Legibus8, quil ny
avait rien de plus destructible pour les tats, rien
de plus contraire la loi, rien de moins civil et
humain que lutilisation de la violence dans les
affaires publiques9. Et de nouveau dans son De
Republica10, Cicron rajoutait que rien ntait
plus destructeur pour un tat et aussi contrai-
re la justice et au droit que le recours la force
au travers dune mesure de violence dans un pays
qui a une constitution tablie11
II
Le jus gentium classique du droit romain12,
en transcendant avec le temps ses origines de droit
priv, sest compltement transform lorsquil
sest associ au droit des gens mergent13, auquel
ont contribu les crits de ceux quon appelle les
fondateurs de ce dernier, particulirement ceux
de F. Vitoria, F. Surez, A. Gentili, H. Grotius, C.
Bynkershoek, S. Pufendorf et C. Wolff, entre au-
tres. partir des XVIe et XVIIe sicles, le nouveau
jus gentium a t associ lhumanit elle-mme,
dcid assurer son unit et la satisfaction de ses
besoins et de ses aspirations14, en conformit avec
une conception essentiellement universaliste (en
plus de pluraliste)15.
11
Antnio Augusto Canado Trindade
Le jus communicationis de F. Vitoria, par
exemple, a t conu comme un droit pour tous les
tres humains. Ainsi, aux XVIe et XVIIe sicles,
pour F. Vitoria et F. Surez, ltat ntait pas un su-
jet exclusif du droit des gens, qui incluait en plus
les villes et les individus. En plus, au XVIIe sicle,
H. Grotius a pris en compte lhumanit en pre-
mier lieu et les tats, peine, en second lieu16. En
visualisant lordre juridique international comme
ncessaire et non pas volontaire, ce dernier a eu
recours la recta ratio pour assoir sa position.
Depuis lors, le perfectionnement du jus gen-
tium a t admis dans la mesure o le sentiment
ou la notion dune humanit commune tous
sest dvelopp dans toutes les nations. Les raci-
nes de ce qui sannonait comme le droit commun
de lhumanit pouvaient tre identifies travers
lvolution considrable du jus gentium. En vri-
t, bien avant les fondateurs du droit internatio-
nal, au XIIIe sicle, Thomas dAquin (1225-1274)
avait dj considr le concept de jus gentium
dans sa Summa Theologiae. Selon lui, le jus gen-
tium navait pas besoin de lautorit du lgislateur
une fois quil tait apprhend par la propre raison
naturelle (tant, de cette faon, plus parfait que le
droit positif), rvlant, ainsi, une conscience de la
dimension temporelle et se rinvestissant dune
validit universelle.17
Pour Thomas dAquin, le droit ne devrait pas
favoriser certains ou ne bnficier qu quelques
intrts, mais devrait, au contraire, contribuer
la ralisation du bien commun au bnfice ul-
time de tous les tres humains car sil en tait
autrement, il serait injuste18. Dans sa correcte ac-
ceptation, cest la propre recta ratio qui rvle que
le bien commun est meilleur que le bien de lun
ou de lautre individuellement19. Les prceptes du
jus gentium dans la vision de Thomas dAquin,
taient universellement valides et satisfaisaient
aux besoins naturels de la vie humaine; ils refl-
taient une sorte dauto-comprhension humaine
fondamentalement distincte de son successeur, le
jus inter gentes20 (expression utilise par F. Surez).
Tant que le droit naturel tait identifiable
par la recta ratio21 comme un droit suprieur
dapplication universelle, le droit positif, dun au-
tre ct, tait promulgu par des autorits publi-
ques diffrentes pour des communauts diffren-
tes (prsumes en recherche du bien commun),
devenant la raison asservie la volont; pour
Thomas dAquin, la synderesis dnotait une for-
me de connaissance ou de disposition de la raison
adhrer des principes grs lors de la recherche
du bien commun.22 Le jus gentium se proposait de
rglementer les relations humaines sur une base
12
thique, formant une espce de raison commune
toutes les nations la recherche de la ralisa-
tion du bien commun23.
La recta ratio a effectivement dot le jus
gentium, dans son volution historique, de fon-
dements thiques et lui a octroy un caractre
universel, en devenant un droit commun tous
et manant, en ultime analyse, de la conscience
juridique universelle (sa source matrielle par ex-
cellence). Cicron, inspir, comme on la vu, par
la pense des anciens grecs, a laiss un prcieux
hritage F. Vitoria, F. Surez, H. Grotius et
dautres, en situant la recta ratio dans les fonde-
ments du jus gentium lui-mme.
Au XVIe sicle, luvre clbre de F. de Vi-
toria avanait la notion de prvalence de ltat
de droit; dans ses Relecciones Teolgicas (1538-
1539), il a pondr que lordre juridique oblige
tous gouvernants et gouverns et, dans cette
mme ligne de pense, il a soutenu que la com-
munaut internationale (totius orbis) prime sur
larbitre de chaque tat individuel24. Dans sa con-
ception, le droit des gens rglemente une commu-
naut internationale constitue dtres humains
socialement organiss en tats et coextensive de
la propre humanit. La rparation des violations
des droits de lhomme reflte une ncessit inter-
nationale laquelle rpond le droit des gens avec
les mmes principes de justice appliqus, confor-
mment la recta ratio, aux tats comme aux in-
dividus ou peuples qui les forment.25
Dans un monde marqu par la diversit (des
peuples et des cultures) et par le pluralisme (des
ides et des cosmovisions), le nouveau jus gen-
tium qui tait dfinit par Francisco de Vitoria
lui-mme comme quod naturalis ratio inter om-
nes gentes constituit, vocatur jus gentium as-
surait lunit de la societas gentium. Ce dernier
ne pouvait driver de la volont de ses sujets de
droit (au milieu desquels commenaient appa-
raitre les tats nationaux), il tait plutt fond sur
une lex praeceptiva apprhende par la raison hu-
maine. Daprs la vision de Vitoria, le jus gentium
sappliquait tous les peuples et tres humains
(mme sans le consentement de ses destinatai-
res) et la societas gentium tait lexpression de
lunit fondamentale de lhumanit.26 partir de
cette unit de lhumanit, il pouvait en dcouler
que le jus gentium fournissait le fondement juri-
dique (issu dune lex praeceptiva du droit naturel)
pour le totius orbis, susceptible dtre dcouvert
par la raison humaine, la recta ratio tant inh-
rente lhumanit.27 La voie tait ainsi ouverte
lapprhension dun vritable jus necessarium,
 La Recta Ratio Dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit
transcendant les limitations du jus voluntarium.28
Antrieurement, dans son De Lege, Vitoria a sou-
tenu la ncessit pour tout droit de rechercher le
bien commun avant tout, en ajoutant que le droit
naturel se trouve non pas dans la volont, mais
bien dans la recta ratio.29 Plus de quatre sicles
et demi aprs, son message reste encore dune re-
marquable actualit.
Cest ainsi qua merg de luvre de Vi-
toria et en particulier de son Relectio De Indis
Prior le concept du jus gentium entirement
mancip de son origine de droit priv (dans le
droit romain), universel et embu dune vision
humaniste, respectueuse des liberts des nations
et des individus. Le jus gentium universel de Vito-
ria, fond sur les principes du droit naturel et de
la recta ratio, rglementait les relations entre les
peuples en respectant leurs droits, les territoires
sur lesquels ils vivaient, leurs contacts et la libert
de mouvement (jus communicationis). En faisant
cho la vision universaliste du droit des gens, A.
Gentili (lauteur de De Jure Belli, 1958) soutenait,
la fin du XVIe sicle, que le droit rglemente
les relations entre les membres de la societas gen-
tium universelle30.
Au XVIIe sicle, dans la vision de F. Su-
rez (lauteur du trait De Legibus ac Deo Legis-
latore, 1612), le droit des gens rvle lunit et
luniversalit du genre humain; les tats ont be-
soin dun systme juridique qui rglemente leurs
relations en tant que membres de la socit uni-
verselle.31 Dans son uvre galement consacre,
F. Surez maintenait que le jus gentium qui
transcendait de beaucoup le jus civile et le droit
priv est constitu par les us et coutumes com-
muns lhumanit, tant adapt par la raison na-
turelle toute lhumanit en tant que droit uni-
versel.32 Dans la vision de Surez, les prceptes du
jus gentium se retrouvent emplis dquit et de
justice, et le jus gentium est reprsent en totale
harmonie avec le droit naturel, do ses normes
sont issues, rvlant lun et lautre un mme ca-
ractre vraiment universel.33
La contribution de lcole thologique espag-
nole la formation et la consolidation du jus
gentium est incontestable. Si, dun ct, Vitoria
a cherch adapter la pense thomiste la ra-
lit historique du XVIe sicle, de lautre, Surez
a prsent une formulation du sujet qui a ouvert
la voie luvre de Grotius. Lun et lautre, Vito-
ria et Surez, ont construit les bases dun droit
dapplication universelle (commune omnibus
gentibus) dun droit pour toute lhumanit.34
III
Le concept du jus gentium de H. Grotius
dvelopp surtout dans son De Jure Belli ac Pa-
cis (1625) a toujours t attentif au rle de la
socit civile. Pour Grotius, ltat nest pas une
fin en soi, mais un moyen dassurer lordre so-
cial conforme lintelligence humaine, de faon
parfaire la socit commune qui regroupe toute
lhumanit.5. Les sujets ont des droits vis- vis de
ltat souverain, lequel ne peut exiger lobissance
absolue (impratif du bien commun) de ses ci-
toyens. Ainsi, dans la vision de Grotius, la raison
dtat a ses limites et le concept absolu de cette
dernire sapplique aux relations tant au niveau
international quau niveau interne de ltat.36
Dans la pense grotienne, toute norme juri-
dique quelle soit de droit interne ou du droit des
gens cre des droits et des obligations pour les
personnes auxquelles elle sadresse. Au milieu du
XVIIe sicle, luvre prcurseur de Grotius admet
dj la possibilit de la protection internationale
des droits de lhomme contre ltat lui-mme.37
Il faut, donc, toujours avoir lesprit le vritable
legs de la tradition grotienne du droit internatio-
nal. La communaut internationale ne peut pr-
tendre tre fonde sur la voluntas de chaque tat
de faon individuelle.
Devant la ncessit historique de rgir les re-
lations des tats mergents, Grotius maintenait
que les relations internationales taient sujettes
des normes juridiques et non la raison dtat,
laquelle est incompatible avec lexistence mme
de la communaut internationale, cette dernire
ne pouvant se passer du Droit.38 Ltre humain et
son bien-tre occupent une position centrale dans
le systme des relations internationales.39
Dans cette ligne de pense, Samuel Pufendorf
(lauteur de De Jure Naturae et Gentium, 1672)
affirmait galement lassujettissement du lgis-
lateur la plus grande loi de la nature humaine et
de la raison,40 et identifiait le droit naturel pro-
prement dit comme la recta ratio.41 De son ct,
Christian Wolff (lauteur de Jus Gentium Metho-
do Scientifica Pertractatum, 1749) pondrait que,
comme les individus qui doivent promouvoir le
bien commun dans leur association avec ltat, ce
dernier a, son tour, le devoir corrlatif de cher-
cher la perfection.42
IV
Malheureusement, les rflexions et les vi-
sions de ceux que lon surnomme les fondateurs
du droit international (notamment les crits des
13
Antnio Augusto Canado Trindade
thologiens espagnols et luvre grotienne), qui
le concevaient comme un systme vritablement
universel,43 ont t supplantes par lmergence
du positivisme juridique, qui a personnifi ltat
en le dotant dune volont propre, en rduisant
les droits des tres humains ceux que ltat
leur permettait davoir. Le consentement ou
la volont des tats (le positivisme volontariste)
est devenu le critre prdominant en droit inter-
national, niant le jus standi aux individus, aux
tres humains.44 Cela a engendr des difficults
de comprhension de la part de la communaut
internationale et a affaibli le droit international
lui-mme, en le rduisant un droit strictement
intertatique, pas au-dessus, mais entre tats
souverains.45 Les consquences dsastreuses de
cette distorsion sont trs connues.
La personnification de ltat tout-puissant,
inspire de la philosophie du droit de Hegel, a eu
une influence nfaste sur lvolution du droit in-
ternational la fin du XIXe sicle et au cours des
premires dcennies du XXe sicle. Ce courant
doctrinaire a rsist de toutes ses forces lidal
dmancipation de ltre humain par rapport
la tutelle absolue de ltat et la reconnaissance
de lindividu comme sujet de droit international.
Lide dune souverainet tatique absolue ( la- moiti du XXe sicle, travers la reconnaissance
quelle sest identifi le positivisme juridique, in-
luctablement soumise au pouvoir), qui a conduit
lirresponsabilit et la prtendue omnipotence
de ltat, nayant pas empch les atrocits suc- droit international des droits de lhomme dans
cessives que ce dernier a commises contre les
tres humains, sest rvle totalement caduque
avec le temps.
Depuis H. Grotius pour qui le jus gentium
tait ncessaire et non volontaire, fond sur la rec-
ta ratio46 jusqu nos jours, la tradition jusnatu-
raliste du droit international na jamais disparu47;
elle a survcu toutes les crises quil a endur et
a toujours t prsente dans la doctrine jusinter-
nationaliste plus lucide, qui tmoigne souvent de
sa perptuelle renaissance en tant que raction
humaine aux atrocits successives commises
contre ltre humain, qui, malheureusement, ont
d compter, par ailleurs, avec la soumission et la
lchet du positivisme juridique.
On pourrait argumenter que le monde con-
temporain est entirement diffrent de celui de
lpoque de ceux quon a surnomms les fonda-
teurs du droit international, qui dfendaient une
civitas maxima rgie par le droit des gens. Mme
sil sagit de deux scnarios mondiaux diffrents
(personne ne dirait le contraire), on ne peut nier
que laspiration humaine demeure identique, sa-
voir celle de la construction dun ordre internatio-
14
nal applicable tant aux tats (et aux organisations
internationales) comme aux individus, selon cer-
tains modles universels de justice.48
Sous linfluence de la pense de Francisco
de Vitoria, on a toujours identifi une renaissan-
ce continue du droit naturel, bien que ce dernier
nait jamais totalement disparu. Cela est d au
conservatisme et la dgnrescence du positivis-
me juridique, inhrent au statu quo et dot dune
typique allgeance au pouvoir (mme sous les r-
gimes autoritaires, dictatoriaux et totalitaires). Il
ne sagit plus dun retour au droit naturel clas-
sique mais de laffirmation ou de la restauration
dun modle de justice travers lequel on value
le droit positif.49
La renaissance continue du droit natu-
rel renforce le caractre universel des droits de
lhomme, par l mme inhrents tous les tres
humains - en opposition aux normes positives qui
manquent duniversalit, parce que variant dun
milieu social un autre; do limportance de la
personnalit juridique du titulaire de droits,50
mme comme limite aux manifestations arbi-
traires du pouvoir tatique. La pense de Fran-
cisco de Vitoria se projette dans la reconstruc-
tion du droit international partir de la seconde
de limportance de ses principes fondamentaux,51
se prsentant de plus comme un prcurseur de
lmergence et de lvolution considrable du
ces six dernires dcennies.52
Lternel retour du jusnaturalisme t re-
connu par les jusinternationalistes eux-mmes53,
contribuant ainsi beaucoup laffirmation et la
consolidation du primat dans lordre des valeurs,
des obligations tatiques en matire de droits de
lhomme, vis--vis de la communaut internatio-
nale en tant que tout.54 Cette dernire, tmoignant
de la moralisation du droit lui-mme, assume la
revendication des intrts communs suprieurs.55
V
En ce dbut du XXIe sicle, sauver lhritage
du jus gentium en volution comme je me pro-
pose de le faire depuis des annes56 quivaut
soutenir la conception universaliste du droit in-
ternational, oriente vers le monde dans lequel
nous vivons. Cest l le grand dfi auquel je fais
face depuis quelques semaines, en administrant
mon Cours gnral de droit international public
lAcadmie de Droit International de La Haye
(du 25 juillet au 12 aot 2005) qui a pour titre
Le droit international pour lhumanit vers un
 La Recta Ratio Dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit
nouveau jus gentium.57 Cest l un travail qui
me parait crucial de nos jours, dans un monde
dilacr par les conflits et les disparits, pour que
le droit international devienne capable de rpon-
dre aux besoins et aux aspirations de lhumanit
daujourdhui.
Nous vivons actuellement, plus que dans
une poque de transformations, dans une trans-
formation dpoque. Les aspirations humaines
dun monde plus juste et plus solidaire restent,
toutefois, les mmes tout au long des sicles. Le
monde contemporain est certainement diffrent
de celui des fondateurs du droit international,
cependant, il est notoire que laspiration des hom-
mes lunit harmonieuse de lhumanit, comme
dj voqu, reste identique. Daprs mon avis, le
droit international ne peut tout simplement pas
faire abstraction de cette aspiration, puisquil est
aujourdhui appel fournir des rponses des
questions qui se rapportent lhumanit enti-
re,58 et que chaque tat, individuellement, ne peut
traiter de faon satisfaisante et adquate.
Dans un monde comme le notre, marqu
prsent par une profonde crise du droit interna-
tional qui reflte une crise encore plus profonde
des valeurs, il devient impratif de recourir la
pense des fondateurs de la discipline. Dans le
monde dans lequel nous vivons, o les apologistes
de lutilisation de la force (surnomms les intel-
lectuels malheureusement subordonns aux d-
tenteurs du pouvoir) qui cherchent inventer des
doctrines btardes en oubliant totalement la
souffrance des gnrations passes et des avan-
ces difficilement obtenues par le droit interna-
tional, semblent crotre en nombre malgr leurs
arguments non convaincants il parait nces-
saire de sauver les enseignements imprissables
des classiques (des anciens grecs, de Cicron, de
Thomas dAquin, de F. Victoria, de F. Surez, de
H. Grotius, de C. Wolff, entre autres), converge-
ant vers un droit international objectif et nces-
saire (et non simplement volontaire comme les
positivistes le prtendirent dans dautres temps
dans leur habituelle et lamentable allgeance au
pouvoir), qui donne de lexpression aux valeurs
universelles.
Il me parait tout fait appropri de sauver
ces enseignements classiques pour un droit im-
personnel qui est le mme pour tous - malgr les
disparits du pouvoir - qui situe la solidarit au-
-dessus de la souverainet et qui soumet les diff-
rends au jugement de la recta ratio. La renaissan-
ce de ces enseignements classiques notre poque
que je soutiens fermement lesquels propo-
saient de plus une large conception de la person-
nalit juridique internationale (y inclus les tres
humains et lhumanit comme un tout),59 peut
certainement nous aider affronter dune faon
plus adquate les problmes auxquels soppose le
droit international contemporain, ouvrant la voie
un nouveau jus gentium du XXIe sicle, le droit
international pour lhumanit.
VI
Comme je me suis permis de le signaler en
2005 dans mon Cours gnral de droit interna-
tional public lAcadmie de Droit International
de La Haye, sur la base de la reconnaissance sans
quivoque quaucun tat se situe au-dessus du
droit international, nous retournons aux origines
conceptuelles de ltat national et du droit inter-
national. Pour ce qui concerne le premier, il ne
faut pas oublier que ltat a t conu lorigine
pour la ralisation du bien commun et quil exis-
te pour ltre humain, et non linverse. Quant au
second, il ne faut pas oublier que le droit interna-
tional ntait pas lorigine un droit strictement
intertatique, mais le droit des gens.60.
Ltat on le reconnait aujourdhui est
responsable de tous ses actes tant jure gestionis
comme jure imperii et aussi de toutes ses omis-
sions, manant de ses agents ou de ses pouvoirs.
Cr par les tre humains eux-mmes, compos
par eux, il existe pour eux, pour la ralisation du
bien commun. En cas de violation des droits de
lhomme, laccs direct de lindividu la juridic-
tion internationale pour faire valoir ses droits,
mme contre ltat,61 est pleinement justifi.
Ltre humain passe occuper, de nos jours,
une position centrale qui lui correspond en tant
que sujet de droit interne et international,62 au
milieu du processus dhumanisation du droit in-
ternational, qui soccupe, maintenant, plus di-
rectement de lidentification et de la ralisation
des valeurs et des objectifs communs suprieurs.
La titularisation juridique internationale de ltre
humain tant aujourdhui une ralit indnia-
ble, il reste consolider sa pleine capacit juridi-
que processuelle sur le plan international. Nous
avons tous le devoir invitable dapporter notre
contribution en ce sens et encore plus parce que
la reconnaissance de la centralit des droits de
lhomme correspond au nouveau ethos de notre
temps. Ltre humain est incontestablement, en
ultime analyse, le sujet ultime du droit tant au
niveau interne quau niveau international.63
Ceux que lon surnomme les fondateurs
du droit international (notamment les crits des
thologiens espagnols et luvre grotienne) con-
15
Antnio Augusto Canado Trindade
cevaient lordre juridique international comme
un systme vritablement universel. Aujourdhui,
aprs linfluence nfaste du positivisme juridique
international qui a personnifi ltat en le dotant
dune volont propre qui a rduit les droits de
lhomme ceux que leur octroyait ltat - avec
des consquences dsastreuses - est apparue la re-
naissance de la conception universaliste du droit
international,64 conformment aux enseigne-
ments des fondateurs de la discipline.
Le nouveau jus gentium du XXIe sicle r-
vle le domaine ou le contexte dans lequel sest
produite la notable volution laquelle je viens
de me rfrer. Ce nouveau jus gentium, recons-
truit sur des bases humanistes, constitue le point
central de ma dernire ligne de considrations.
Dans une plus large optique, nous nous situons,
en effet, au milieu dun processus historique et
juridiquement rvolutionnaire de reconstruction
dun nouveau paradigme du droit international
public qui transcende clairement son ancienne
dimension, purement intertatique et totalement
dpasse aujourdhui.
Dans le nouveau jus gentium du XXIe sicle,
ltre humain surgit comme un sujet de droits
manant directement du droit international, dot
dune capacit processuelle pour les revendiquer.
Je me permettrais de caractriser cette plus am-
ple volution comme celle de la reconstruction
du jus gentium, conformment la recta ratio,
comme un nouveau et vritable droit universel
de lhumanit. travers son humanisation et
son universalisation, le droit international con-
temporain soccupe, prsent, plus directement
de lidentification et de la ralisation des valeurs
et des objectifs communs suprieurs qui se rf-
rent lhumanit comme un tout.65 Le droit in-
ternational des droits de lhomme et le droit des
organisations internationales66 ont contribu, de
manire dcisive, ce processus historique.
Comme je me suis dj permis de le signaler
dans mon vote concordant dans lAvis Consulta-
tif n 16 de la Cour Interamricaine des Droits
de lHomme sur le Droit linformation sur
lassistance consulaire dans le cadre des garanties
dune procdure judiciaire rgulire (1999), Avis Consultatif historique n 18 de la Cour, qui a
tout au long des dernires dcennies, toute
la jurisprudence internationale en matire
de droits de lhomme a dvelopp, de faon
convergente, une interprtation dynamique
ou volutive des traits de protection des
droits de ltre humain. () Lmergence et Relecciones Teologicas (1538-1539), dans le
la consolidation elles-mmes du corpus juris
du droit international des droits de lhomme
16
sont dues la raction de la conscience juri-
dique universelle devant les abus rcurrents
commis envers les tres humains, frquem-
ment homologus par la loi positive : ainsi, le
droit est venu lencontre de ltre humain,
ultime destinataire de ses normes de protec-
tion (paragraphes 3-4).
Limportance et lactualit de cette concep-
tion du jus gentium universel sont illustres de
faon loquente dans le rcent Avis Consultatif n
18 du 17 septembre 2003 de la Cour Interamri-
caine des Droits de lHomme sur La condition
juridique et les droits des migrants sans papiers.
tant donn la gravit du problme en question,
dans cet avis consultatif de transcendance his-
torique, la Cour interamricaine a soutenu que
les tats se devaient de respecter et dassurer le
respect des droits de lhomme des migrants la
lumire du principe de base de lgalit et de la
non-discrimination. Elle a ajout que tout traite-
ment discriminatoire li aux droits de lhomme
des migrants engendre la responsabilit interna-
tionale des tats.
Dans la vision de la Cour Interamricaine, le
principe fondamental de lgalit et de la non-dis-
crimination appartient au domaine du jus cogens.
Le Tribunal interamricain a ajout que les tats
ne peuvent discriminer ou tolrer des situations
de discrimination au dtriment des migrants
(mme sans papiers), et doivent garantir la proc-
dure judiciaire rgulire nimporte quel indivi-
du, indpendamment de son statut migratoire. Ce
dernier a conclu la Cour dans lAvis Consultatif
n 18 de 2003 ne peut constituer un justifica-
tif pour priver une personne de la jouissance et
de lexercice de ses droits, y compris les droits du
travail. Les travailleurs migrants sans papiers ont
les mmes droits au travail que les autres travail-
leurs de ltat qui les emploise, et ce dernier se
doit dassurer le respect de ces droits dans la pra-
tique. Enfin, les tats ne peuvent subordonner ou
conditionner lobservance du principe de lgalit
devant la loi et de la non-discrimination aux ob-
jectifs de ses politiques migratoires, entre autres.
Dans mon Opinion Concurrente dans cet
eu beaucoup de rpercussions sur notre continent,
je me suis permis de relier les considrations du
Tribunal interamricain avec lhritage des en-
seignements de Francisco de Vitoria, commen-
cer par la pondration basique de ses acclames
sens o la communaut internationale (totius or-
bis) prime sur larbitre de chaque tat individuel.67
Le nouveau jus gentium a apport une rponse
 La Recta Ratio Dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit
aux nouveaux besoins de lhumanit, ouvrant la
voie, comme on la dj vu, la conception dun
droit international universel.68 Son mergence a
fait prvaloir la croyance selon laquelle il devenait
possible de capter le contenu de ce droit (jus gen-
tium) par la raison.69
Comme je lai signal dans mon Opinion
Concurrente, le jus communicationis et la libert
de mouvement transfrontalier introduits depuis
les XVIe et XVIIe sicles, ont perdur pendant
longtemps et cest seulement une poque his-
toriquement plus rcente, au cours de la seconde
moiti du XIXe sicle, lorsque l immigration a
dfinitivement pntr la sphre du droit inter-
ne, quils ont commenc a souffrir de restrictions
successives et systmatiques.70 De l limportance
croissante de la prvalence des droits dtermins
comme le droit daccs la justice (dans le sens
lato sensu du droit la ralisation de la justi-
ce), le droit la vie prive et familiale (y compris
lunit familiale), le droit de ne pas tre soumis
des traitements cruels, inhumains et dgradants
transcendant toute cette problmatique con-
temporaine une dimension purement tatique
ou intertatique.
Dans la mme Opinion Concurrente, en si-
tuant le principe de base de lgalit et de la non-
-discrimination dans le domaine du jus cogens,
ce qui gre les obligations erga omnes, jai signal
la ncessit davoir toujours prsents les princi-
pes fondamentaux du droit, sans lesquels lordre
juridique (national et international) ne se ralise
tout simplement pas et finit dexister en tant que
tel. Comme je me suis permis de pondrer ce
sujet dans mon vote concordant de rfrence dans
lAvis Consultatif n 18 de la Cour:
tout systme juridique a des principes fonda-
mentaux qui inspirent, justifient et laborent
ses normes. En voquant les causes primai-
res, sources ou origines des normes et rgles,
ces principes confrent de la cohsion, de la
cohrence et de la lgitimit aux normes ju-
ridiques et au systme juridique comme un
tout. Ce sont les principes gnraux du droit
(prima principia) qui confrent lordre ju-
ridique () son inluctable dimension axio-
logique; ce sont eux qui rvlent les valeurs
qui inspirent tout lordre juridique et qui, en
ultime analyse, fournissent ses propres fonde-
ments. Cest ainsi que je conois la prsence
et la position des principes dans nimporte
quel ordre juridique et leur fonction dans
lunivers conceptuel du droit. () Des prima
principia manant des normes et des rgles
qui trouvent leur sens en eux. Les principes
se trouvent ainsi prsents dans les origines du
droit lui-mme (paragraphes 44 et 46).
VII
Chaque fois que lon a fait abstraction de ces
principes, on a encouru des violations du droit.
Les positivistes ont fini par identifier les principes
partir des normes dont ils sont issus et, avec
les surnomms ralistes des sciences sociales,
ils ont confondu le monde de ltre avec le monde
du devoir tre, le Sein avec le Sollen. Ils ont pro-
pag une vision tatique du monde en ignorant
compltement sa dimension temporelle. Ils ont
isol le droit des autres domaines de la connais-
sance humaine. Les uns et les autres ont rvl
une autosuffisance propre aux arrogants. Dfiniti-
vement, tre positiviste ou raliste est trop facile
vu que cela ne requiert aucune rudition, ni non
plus de grandes connaissances.
Malheureusement, les Universits dans tant
des pays, se trouvent aujourdhui infestes de po-
sitivistes et de ralistes, ce qui explique le dclin
proccupant de la culture de la science juridique
et des sciences sociales. On diffuse dans le cadre
du droit international, sans le moindre esprit
critique, des pseudo-doctrines comme celles du
recours la force, des contremesures, des inter-
ventions supposment humanitaires, de celle
quon appelle guerre prventive, de laction de
premption, de la lgitime dfense anticipatoi-
re dans les relations intertatiques, des limites
et de la fragmentation du droit international, du
conflit des civilisations, entre autres, qui des-
servent le droit international et qui ignorent les
principes gnraux du droit, au-del de rvler
les distorsions, la lthargie et lindigence mentale
des segments de la doctrine jusinternationaliste
contemporaine.
On a eu recours elles pour tenter dexpliquer
le recours la force brutale et de justifier une des
plus flagrantes violations que le droit internatio-
nal nait jamais connu ces dernires dcennies,
celle de linvasion et de loccupation de lIraq par
une auto-nomme coalition dtats en marge de
la Charte des Nations Unies71. Il faut rpter, cha-
que fois que ncessaire, que lon ne combat pas
la terreur par la terreur, mais par le droit; cest
pour cela quil existe aujourdhui treize conven-
tions internationales dans le cadre universel et
huit au niveau rgional. Les victimes de la terreur
ne peuvent pas se venger en faisant de nouvelles
victimes innocentes.
La force brutale gre la force brutale et la
fin, quavons nous? Rien, la dvastation gnra-
17
Antnio Augusto Canado Trindade
le, la dcomposition du tissu social, les venge-
ances, les tortures, les excutions sommaires et
dautres violations graves du droit international
humanitaire72 et du droit international des droits
de lhomme, la transformation des tres humains
en de pures instruments de confrontation et de
destruction - ouvrant des plaies qui vont prendre
des gnrations cicatriser. Que cela serve dalerte
aux apologistes irresponsables de la surnomme
guerre contre la terreur, en marge du Droit et de
la Charte des Nations Unies.
Comme je lai manifest dans mon rcente
Opinion Individuelle dans laffaire du Massacre
de Plan de Snchez (rparations, 2004) devant
la Cour Interamricaine des Droits de lHomme,
je crains que les brutalits et les massacres des
dcennies passes et des moments sombres que
nous vivons dans cet anne de 2005, dans divers
endroits du monde, naient un profond effet d-
-civilisateur et que la prilleuse escalade de violen-
ce qui se rpand et stend dans ce dbut de XXIe
sicle ne vienne suggrer que
les tres humains paraissent navoir appris
que peu ou rien des souffrances des gnra-
tions passes, et que la violence ne pourra
tre contenue que par le fidle attachement
au droit et ses principes de base. Au-dessus
de la force il ya le droit, comme il y a la cons-
cience au-dessus de la volont (source mat-
rielle ultime de tout droit) (paragraphe 30).
Rappelez-vous que dans une ligne de pense
similaire celle des anciens grecs et de Cicron
dans la Rome antique, alors quil sopposait au
recours la force, Emanuel Kant avertissait avec
loquence la fin du XVIIIe sicle, dans son cl-
bre essai sur la paix perptuelle (1795):
() tre rmunr pour tuer ou mourir im-
plique lutilisation des hommes en tant que
simples machines et instruments dans les
mains dun autre (ltat) et que cela ne peut
se concilier avec le droit de lhumanit dans
notre propre tre.73
On ne peut combattre la terreur avec ses pro-
pres armes. Cest ce que dnonait J. Pictet sur un
ton presque prmonitoire dans la premire dition
de ses Principes du droit international humanitai-
re, il y a quatre dcennies. Selon ses propres mots,
ce serait faire un pas rtrograde pour lhumanit
si elle tentait de lutter contre le terrorisme avec ses
propres armes71. Les apologistes de lutilisation
de la force brutale de nos jours ne se rendent pas
compte du profond effet d-civilisateur de leur
position et de ses effets nocifs ou nfastes pour
lhumanit comme un tout.
18
Les surnomms ralistes, leur tour, se
concentrent sur ce quils peroivent comme la
ralit du moment, attribuant un lment de
permanence ce qui ne dure quun moment dans
lhistoire du droit et des relations internationales.
Ils considrent ltat comme un acteur prenne,
oubliant les faits historiques qui lui ont donn
naissance. Ils persistent aborder les besoins et
les aspirations actuelles de lhumanit partir
dune vision exclusive, insuffisante et inadquate
de ltat et des relations intertatiques. Ils persis-
tent dans cette optique perptuellement incontes-
table et considrent les relations de pouvoir in-
vitables. En procdant de cette faon, ils se plient
devant ce quils considrent comme le primat des
relations de domination sur le droit et la supr-
matie de lordre tabli au dtriment des impratifs
de la justice. Le positivisme juridique et le ralis-
me politique ont ainsi sans surprise t invaria-
blement asservis au pouvoir.
Au milieu des annes 40, aucun positiviste
na t en mesure danticiper lmergence et la
consolidation du droit international des droits
de lhomme. Aucun raliste na t capable de
prvoir, au milieu des annes 50, lavnement
du phnomne historique de la dcolonisation.
Lmancipation de la personne humaine vis--vis
de son propre tat et lmancipation des peuples
dans le droit international sont apparues la sur-
prise, devant le manque de prparation des positi-
vistes de la science juridique et des ralistes des
sciences sociales. Aucun raliste na t capable de
prvoir la chute du mur de Berlin la fin des an-
nes 80. Ni les positivistes ni les ralistes ne sont
en mesure de comprendre et ont des difficults
accepter les profondes transformations du droit
international contemporain dans la recherche de la
ralisation des impratifs de la justice.
Positivistes et ralistes ont prtendu que la
ralit sur laquelle ils travaillent tait permanente
et invitable, mais ce qui est vraiment arriv est
que, perplexes devant les changements, ils ont d
se transporter dun moment historique un autre
compltement diffrent. En tentant de se radap-
ter cette nouvelle ralit empirique, ils ont d
de nouveau tenter dappliquer cette dernire le
schma tatique auquel ils taient habitus. Rsis-
tants aux changements, ils ont oubli danalyser
les profondes altrations qui ont conduit cette
nouvelle ralit sur laquelle ils ont commenc
travailler; et, de nouveau, ils ont projet leur
illusion de linvitabilit du futur et parfois - en
dsespoir de cause galement du pass. Leur er-
reur de base a t de minimiser les principes qui
appartiennent aux fondements de tout systme
 La Recta Ratio Dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit
juridique national et international, et qui justi-
fient et laborent les normes et laction relative
ces dernires dans la recherche de la ralisation de
la justice. chaque fois que cette minimisation a
prvalu, les rsultats ont t dsastreux.
Positivistes et ralistes nont pas rsist la
tentation de rvler leur orgueil par leur mthode
de pure observation des faits et leur sens du prag-
matisme. Mais en dehors du pragmatisme com-
me position philosophique (reconnaissant que la
vrit que lon peut atteindre nest pas toujours
infaillible), dans la pratique, sans principes direc-
teurs et sans orientation propre, le pragmatisme
a rvl son ct obscur ou sinistre.75 Il a souvent
donn lieu des abus, la fabrication de ce quon
appelle lopinion publique, la perscution des
personnes et des groupes dindividus en raison de
leurs opinions personnelles (autres que celle qui
prvaut) et des actes dextrme violence.76 Les
dgts causs par le pragmatisme sans principes
se prolongent indfiniment dans le temps et sa
praxis se montre dpourvue dune.
Lon ne peut prtendre brandir un nouvel
ordre juridique international partir de dvasta-
tions et de guerres qui, au contraire, rduisent en
cendres les conqutes de la civilisation.77 Ex in-
juria jus non oritur. Cest ce que les ralistes
ne semblent pas comprendre - comme le mentio-
nnait dj en 1940 Jacques Maritain - ignorant
compltement les impratifs de lthique et de la
justice et rvlant leur myopie face la dimension
temporelle des faits sociaux.78 En ces moments
particuliers de profonde crise spirituelle, com-
me celle que nous vivons dans ce dbut de XXIe
sicle, il faut se rattacher aux principes gnraux
du droit, aux principes du droit naturel.79
Malheureusement, les ralistes sont com-
plaisants avec le pouvoir en place dans la lig-
ne des crits de Machiavel, de Hobbes et de leurs
successeurs modernes et enthousiasms par
lopportunisme politique, sabstenant de condam-
ner lagression; dans leur mpris caractristique
de ce qui est relatif aux principes de droit de validi-
t prenne, ils acceptent et prsupposent comme
un fait invitable comme lvoquait aussi son
poque Hersch Lauterpacht limmoralit de la
conduite des tats comme un facteur perma-
nent inhrent leur existence en tant quunits
collectives.80 Lopportunisme des ralistes poli-
tiques les a toujours conduit, par exemple, d-
sapprouver lide de scurit collective lpoque
des Nations Unies; ils ne parviennent qu viser
des intrts et des avantages et ne paraissent pas
croire la raison humaine, ni la recta ratio et
non plus la capacit des tres humains de tirer
des leons de lexprience historique.81
VIII
Au contraire de ce quargumentent
aujourdhui certains ralistes, le droit est pr-
ventif et anticipatoire, et non lutilisation de la
force. Malgr la pleine crise mondiale que nous vi-
vons, qui se prsente comme une crise de valeurs,
lancien idal de justice internationale russit
faire des progrs grce la raction de la cons-
cience humaine contre les abus perptrs contre
des millions dtres humains, les marginaliss et
les exclus du monde post moderne. Le cycle des
Confrences mondiales des Nations Unies - au-
quel jai eu le privilge de participer activement
- ralis tout au long des annes 90 jusqu 2001,
sest adapt lagenda social international du
XXIe sicle, avec un intrt particulier pour ceux
qui se trouvent en situation de vulnrabilit par-
ticulire.
Les tribunaux internationaux se sont multi-
plis, ce que je considre comme un phnomne
trs positif82: la voie juridique constitue effective-
ment la solution pacifique par excellence aux con-
troverses internationales, qui doit se raliser sur
la base du droit et non sur la force. La juridiction
pnale internationale permanente (le Tribunal P-
nal International) a enfin t tablie. Les tribu-
naux internationaux (les Cours Interamricaine
et Europenne) des droits de lhomme ont cons-
truit une jurisprudence riche lie lmancipation
de ltre humain vis--vis de son propre tat. Les
tribunaux pnaux internationaux ad hoc, tels que
ceux crs pour lEx-Yougoslavie et le Rwanda, ont
donn lieu une vaste jurisprudence de lutte con-
tre limpunit des violations graves des droits de
lhomme et du droit international humanitaire.
Nous sommes aujourdhui plus de cent ju-
ristes exercer la fonction juridique internatio-
nale, ce qui aurait t impensable il ya de cela
quelques dcennies. La fonction juridique inter-
nationale sest dveloppe et sest enrichie. Les
besoins et les aspirations de lhumanit seront
assouvis par le droit - et non par lutilisation dis-
crtionnaire de la force - dans la recherche de la
justice. Le recours la recta ratio est invitable
dans les fondements de tout le corpus juris du
droit international contemporain. Cest au cours
des grandes crises internationales comme celle-
-ci que lon arrive faire des progrs qualitatifs,
comme lor que lon extraie de la matire brute.
Le monde dans lequel nous vivons a normment
besoin dun ordre juridique international capable
de rglementer efficacement les relations entre
19
Antnio Augusto Canado Trindade
tous ses sujets (y compris la personne humaine) et
de satisfaire, ainsi, aux besoins et aux aspirations
de la communaut internationale, parmi eux la
ralisation de la justice.
ce propos, le document final rsultant du
dernier Sommet mondial de la rforme des Na-
tions Unies du 15.09.2005, aprs le Sommet du
Millenium, met en exergue limportance vita-
le dun systme multilatral efficace pour fai-
re face la complexit des dfis actuels de la
paix et de la scurit internationales, en signa-
lant quaucun tat ne peut sauto-entretenir ou
sauto-protger tout seul devant les menaces ac-
tuelles qui les affectent tous,83 car il dpend de
tous les mcanismes collectifs lis aux principes
et aux propos de la Charte des Nations Unies.
On ritre, ensuite, lobligation pour tous les
tats membres de sabstenir de toute menace
ou de tout usage de la force incompatible avec
la Charte des Nations Unies.84 Le Sommet mon-
dial reconnait la ncessit dexaminer les causes
des dfis et les menaces qui concernent tout le
monde, et de raffirmer lengagement des Na-
tions Unies dradiquer la pauvret et daccroitre
le dveloppement humain.85
Le document final du rcent Sommet mon-
dial des Nations Unies condamne le terrorisme
sous toutes ses formes et affirme que la lutte con-
tre ce dernier doit seffectuer dans le cadre des
Nations Unies et des conventions internationa-
les qui sy rfrent, et en conformit avec le droit
international, en particulier le droit international
des droits de lhomme, le droit international des
rfugis et le droit international humanitaire86.
Le document en question reconnat la dmocra-
tie comme une valeur universelle et, au mme
temps, admet quil nexiste aucun modle uni-
que de dmocratie qui puisse simposer aux au-
tres87. Il met en exergue limportance de la diver-
sit culturelle et du dialogue des civilisations pour
lavenir de lhumanit88 en raffirmant, enfin, les
principes et les propos de la Charte des Nations
Unies et la ncessit dun ordre international
fond sur ces derniers, respectueux des droits de
lhomme universels et essentiels la coexistence
pacifique et la coopration entre les tats.89
mon avis, la rponse de la communaut
internationale la flagrante violation du droit in-
ternational perptre par un groupe dtats auto-
-nomm coalition of the willing na pu tre plus
claire face linvasion et loccupation dun autre des rgles entirement drives de la libre volont
tat, multipliant les victimes innocentes, silen-
cieuses et de plus sans dfense, et en agissant en
dehors du cadre de la Charte des Nations Unies.
La communaut internationale vient dassumer
20
une position de principe non volontariste ancre
dans les fondements du droit international, dans
laquelle est situe la recta ratio. Sans les principes
gnraux du droit il ny a simplement pas de sys-
tme juridique national ou international. Dans
le rcent Sommet mondial de la rforme des Na-
tions Unies, la communaut internationale vient
de ritrer sa profession de foi dans les principes
gnraux du droit international.
Les atrocits successives et les abus qui ont
donn lieu ces dernires dcennies des millions
de victimes dtres humains dans toutes les r-
gions ont de fait rveill la conscience juridique
universelle (comme ultime source matrielle de
tout droit) pour lurgente ncessit de conceptu-
aliser de nouveau les propres bases du droit in-
ternational.90 Ce dernier ne se rduit pas, dans
labsolu, un instrument au service du pouvoir;
son destinataire final est ltre humain, se devant
le droit international de rpondre ses besoins ba-
siques, entre lesquels la ralisation de la justice.
Lmancipation de la personne humaine vis--vis
de son propre tat avance lentement, mais elle
avance. Les progrs de lordre juridique internatio-
nal correspondent lascension de la conscience
humaine oriente vers la ncessite de raliser le
bien commun et la justice.
Il y a quelques annes, personne ne pouvait
supposer ou prvoir que les affaires englobant les
marginaliss, les exclus, les migrants sans papiers
( la recherche de nourriture, de logement, de
travail et dducation) et les enfants abandonns
dans les rues pourraient atteindre un tribunal in-
ternational comme la Cour interamricaine des
droits de lhomme, comme cela a t effective-
ment le cas, de faon systmatique, partir de sa
sentence en 1999 dans laffaire paradigmatique
des Enfants des rues (Villagrn Morales et au-
tres). Le fait que les pauvres et les opprims aient
accs la justice internationale est une ralit de
nos jours qui est surtout due, mon avis, au r-
veil de la conscience humaine de protger les plus
faibles et les plus dmunis.
IX
Mene par la conscience juridique universel-
le, la dynamique mme de la vie internationale
contemporaine a pris la prcaution de ne plus au-
toriser la comprhension traditionnelle selon la-
quelle les relations internationales sont rgies par
des tats eux-mmes. Le positivisme volontariste
sest montr incapable dexpliquer le processus de
formation des normes de droit international g-
nral et il est devenu vident que lon ne pour-
 La Recta Ratio Dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit
rait trouver une rponse aux problmes des fon-
dements et de la validit de ce dernier que dans
la conscience juridique universelle,91 partir de
laffirmation de lide dune justice objective con-
forme la recta ratio.
La reconstruction du jus gentium en tant
que droit universel de lhumanit se situe dans la
mme ligne de pense visionnaire prconise au
XVIe sicle par les thologiens espagnols F. de Vic-
toria et F. Surez, en conformit avec la plus luci-
de des penses jusinternationalistes. En dfinitif,
la fonction du juriste ne consiste simplement pas
prendre note de la pratique des tats (frquem-
ment ambige et incongrue), mais il lui incombe
de dire ce quest le droit. Depuis luvre classique
de H. Grotius au XVIIe sicle - suivie de celle de
C. Bynkershoek et de C. Wolff, entre autres - un
fort courant de pense jusinternationaliste sest
dvelopp en concevant le droit international
comme un ordre juridique dot dune valeur pro-
pre ou intrinsque (et par consquent suprieure
un droit simplement volontaire), qui tire son
autorit de certains principes de la droite raison
(est dictatum rectae rationis).
La recta ratio a toujours effectivement reven-
diqu, des sicles durant, un droit de gens vri-
tablement universel. Lon ne peut dfinitivement
pas visualiser lhumanit comme un sujet de droit
depuis la vision de ltat; il faut reconnaitre les li-
mites de ltat partir de la vision de lhumanit92.
Et le juriste a un rle dune importance cruciale
dans la reconstruction, conforme la recta ratio,
du nouveau jus gentium du XXIe sicle, le droit
universel de lhumanit. Jespre, en fin de cet-
te confrence, avoir transmis, avec la force de ma
conviction, ce distingu collge acadmique, ma
profonde reconnaissance de la haute signification
que revt pour moi la devise de la recta ratio: il
nexiste pour moi aucune autre devise plus signi-
ficative, conformment tout ce qui a t expos
antrieurement.
21
Antnio Augusto Canado Trindade
NOTES
1. Confrence prononce par lauteur au Palais de
la Paix, sige de la Cour Internationale de Jus-
tice, La Haye, Pays-Bas, le 28 juin 2010.
2. E. Nys, The Development and Formation of
International Law, 6 American Journal of In-
ternational Law [AJIL] (1912) pp. 1-29; et cf.
G.E. Sherman, Jus Gentium and Internatio-
nal Law, 12 AJIL (1918) pp. 56-63.
3. B.F. Brown, Review of B.A. Wortleys Jurispru-
dence (1967), 12 Natural Law Forum (1967)
pp. 232-235.
4. Cf. D.P. Dryer, Aristotles Conception of Orthos
Logos, 66 The Monist (1983) pp. 106-119.
5. Cf. J.M. Rist, An Early Dispute about Right Re-
ason, 66 The Monist (1983) pp. 39-48.
6. Cf. D.P. Dryer, op. cit. supra n. (4), pp. 117 et
119.
7. M.T. Cicero, De Republica, livre III, ch. XXII,
p. 33.
8. On the Laws, livre II, circa 51-43 a.C..
9. Cicero, On the Commonwealth and On the
Laws (ed. J.E.G. Zetzel), Cambridge, Universi-
ty Press, 2003 [red.], livre III, ibid., p. 172.
10. Circa fin des anes 50 et 46 a.C..
11. Cicero, The Republic The Laws, Oxford, Uni-
versity Press, 1998, p. 166 (livre III, para. 42).
12. Cf., e.g., Gabrio Lombardi, Ricerche in Tema
di Ius Gentium, Milano, Giuffr, 1946, pp.
3-272; Gabrio Lombardi, Sul Concetto di Ius
Gentium, Roma, Istituto di Diritto Romano,
1947, pp. 3-390; W. Kunkel, Historia del De-
recho Romano, 9e. d., Barcelona, Ed. Ariel,
1999, pp. 85-87; H.C. Clark, Jus Gentium -
Its Origin and History, 14 Illinois Law Review
(1919) pp. 243-265 et 341-355.
13. P. Guggenheim, Contribution lhistoire des
sources du droit des gens, 94 Recueil des
Cours de lAcadmie de Droit International de
La Haye (1958) pp. 21-23 et 25.
14. J. Moreau-Reibel, Le droit de socit interhu-
maine et le `jus gentium: Essai sur les origines
et le dveloppement des notions jusqu Gro-
tius, 77 Recueil des Cours de lAcadmie de
Droit International de La Haye (1950) pp. 500-
501, 504 et 506-510.
22
15. A. Miele, La Comunit Internazionale, vol. I,
3e. d., Torino, Giappichelli, 2000, pp. 75, 77-
78, 80 et 89.
16. S. Laghmani, Histoire du droit des gens - du jus
gentium imprial au jus publicum europaeum,
Paris, Pdone, 2003, pp. 90-94.
17. J.-P. Rentto, Jus Gentium: A Lesson from Aqui-
nas, 3 Finnish Yearbook of International Law
(1992) pp. 103, 105, 110 et 112-113; e cf. J. Fin-
nis, Natural Law and Natural Rights, Oxford,
Clarendon Press, 2003 [reprint], p. 296.
18. P. Groarke et J.L.A. West, Reconciling Indivi-
dual Rights and the Common Good: Aquinas
and Contemporary Law, in Philosophical
Theory and the Universal Declaration of Hu-
man Rights (ed. W. Sweet), Ottawa, Univer-
sity of Ottawa Press, 2003, pp. 158-161; de
la mme faon, les droits individuels doivent
tre examins en harmonie avec le bien com-
mun (ibid., p. 165).
19. J. Finnis, Aquinas - Moral, Political, and Le-
gal Theory, Oxford, University Press, 1998,
p. 120; et cf. R. McInerny, St. Thomas Aqui-
nas, Notre Dame/London, University of Notre
Dame Press, 2004 [reprint], pp. 63-65.
20. J.-P. Rentto, op. cit. supra n. (17), p. 121, et cf.
pp. 108-109.
21. Thomas Aquinas, Treatise on Law, Washington
D.C., Gateway Ed., 2001 [reprint], p. 44.
22. Ibid., pp. 57 et 88; e T. Murphy, St. Thomas
Aquinas and the Natural Law Tradition, in
Western Jurisprudence (ed. T. Murphy), Du-
blin/Ireland, Th. Round Hall, 2004, pp. 96,
103-105 et 114-115; et cf. aussi R. McInerny,
Ethica Thomistica - The Moral Philosophy of
Thomas Aquinas, d. rev., Washington D.C.,
Catholic University of America Press, 1997
[reprint], pp. 26, 38 et 46.
23. J.P. Rentto, op. cit. supra n. (17), pp. 121-122.
24. Cf. Francisco de Vitoria, Relecciones - del Es-
tado, de los Indios, y del Derecho de la Guerra,
Mexique, Porra, 1985, pp. 1-101; A. Gmez
Robledo, op. cit. infra n. (30), pp. 30-39; et cf.
F. de Vitoria, De Indis - Relectio Prior (1538-
1539), in: Obras de Francisco de Vitoria - Re-
lecciones Teolgicas (ed. T. Urdanoz), Madrid,
BAC, 1960, p. 675.
 La Recta Ratio Dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit
25. A.A. Canado Trindade, Co-existence and Co-
-ordination of Mechanisms of International
Protection of Human Rights (At Global and
Regional Levels), 202 Recueil des Cours de
lAcadmie de Droit International de La Haye
(1987), p. 411; J. Brown Scott, The Spanish
Origin of International Law - Francisco de Vi-
toria and his Law of Nations, Oxford/London,
Clarendon Press/H. Milford - Carnegie Endo-
wment for International Peace, 1934, pp. 282-
283, 140, 150, 163-165, 172 et 272-273.
26. P. Guggenheim, Contribution lhistoire des
sources..., op. cit. supra n. (13), pp. 21-22.
27. Ibid., pp. 22-23 et 25.
28. Aux chapitres VI et VII de son oeuvre De In-
dis, Vitoria clarifie sa conception du jus gen-
tium comme un droit pour tous, individus et
peuples ainsi que des tats, toute fraction de
lhumanit; le jus gentium, dans sa vision, se
forme par le consensus commun de tous les
peuples et nations; ibid., pp. 140 et 170.
29. F. de Vitoria, La Ley (De Lege - Commentarium
in Primam Secundae), Madrid, Tecnos, 1995,
pp. 5, 23 et 77.
30. A. Gmez Robledo, Fundadores del Derecho
Internacional, Mexique, UNAM, 1989, pp.
48-55.
31. Cf. Association Internationale Vitoria-Suarez,
Vitoria et Suarez - Contribution des Tholo-
giens au Droit International Moderne, Paris,
Pdone, 1939, pp. 169-170.
32. F. Surez, Selections from Three Works [De
Legibus ac Deo Legislatore, 1612] (orgs. G.L.
Williams et alii), vol. II, Oxford, Clarendon
Press, 1944, pp. 326-327 et 341.
33. Ibid., pp. 352 et 357. Toutefois, sa vision na
pas empch Surez de prevoir la fragmen-
tation du jus gentium dans le jus inter gentes,
expression que, partir du sicle suivant, com-
mencerait tre frquemment utilise; cf. B.F.
Brown, The Natural Law as the Moral Basis
of International Justice, 8 Loyola Law Review
(1955-1956) p. 60.
34. A. Garca y Garca, The Spanish School of the
Sixteenth and Seventeenth Centuries: A Pre-
cursor of the Theory of Human Rights, 10 Ra-
tio Juris - Universidade de Bologna (1997) pp.
27 et 29.
35. P.P. Remec, The Position of the Individual in In-
ternational Law according to Grotius and Vat-
tel, The Hague, Nijhoff, 1960, pp. 216 et 203.
36. Ibid., pp. 219-220 et 217.
37. Ibid., pp. 243 et 221.
38. Cf., sur ce point, ltude classique de Hersch
Lauterpacht, The Grotian Tradition in Inter-
national Law, 23 British Year Book of Interna-
tional Law (1946) pp. 1-53.
39. Hersch Lauterpacht, The Law of Nations,
the Law of Nature and the Rights of Man, 29
Transactions of the Grotius Society (1943) pp.
7 et 21-31.
40. Ibid., p. 26.
41. S. Pufendorf, De Jure Naturae et Gentium Libri
Octo (eds. C.H. Oldfather et W.A. Oldfather),
tome II, Buffalo/N.Y., W.S. Hein, 1995 [re-
print], pp. 202-203.
42. Csar Seplveda, Derecho Internacional, 13e.
d., Mexique, Ed. Porra, 1983, pp. 28-29. Wol-
ff a conu les tats-nation comme membres
dune civitas maxima, concept que Emmerich
de Vattel (auteur de Le Droit des Gens, 1758),
plus tard, en invocant la ncessit de realis-
me, a essay de remplacer par une socit de
nations (concept moins avanc); cf. F.S. Ruddy,
International Law in the Enlightenment - The
Background of Emmerich de Vattels Le Droit
des Gens, Dobbs Ferry/N.Y., Oceana, 1975, p.
95; pour une critique de ce recul (incapable de
fonder le principe dobligation dans le droit in-
ternational), cf. J.L. Brierly, The Law of Nations,
6e. d., Oxford, Clarendon Press, pp. 8-40. On
doit remarquer, nanmoins, que dans son Droit
des Gens Vattel sest aussi rfer exprssement
a la recta ratio (livre II, chapitre XVII, paragra-
phe 268). Pour des rfrences la recta ratio e
la conscience dans la doctrine de la moiti
du sicle XIXme, cf., e.g., J.J. Burlamaqui, The
Principles of Natural and Politic Law (red. de
la 7me. ed. anglaise), Columbus, J.H. Riley,
1859, pp. 136, 138-139 et 156-163.
43. C.W. Jenks, The Common Law of Mankind,
London, Stevens, 1958, pp. 66-69; et cf. aussi
R.-J. Dupuy, La communaut internationale
entre le mythe et lhistoire, Paris, Economica/
UNESCO, 1986, pp. 164-165.
44. P.P. Remec, The Position of the Individual..., op.
cit. supra n. (35), pp. 36-37.
45. Ibid., p. 37.
46. J. Dunn et I. Harris (eds.), Grotius, tome II,
Cheltenham, Elgar, 1997, pp. 292-293.
47. Cf., e.g., H. Accioly, Tratado de Direito Inter-
nacional Pblico, 2me. d., tome I, Rio de Ja-
neiro, [M.R.E.], 1956, p. 13. Et cf. J. Maritain,
The Philosophical Foundations of Natural
Law, in Natural Law and World Law - Essays
23
Antnio Augusto Canado Trindade
to Commemorate the 60th Birthday of Kotaro
Tanaka, Yuhikaku, Japan Academy, 1954, pp.
133-143.
48. A.A. Canado Trindade, O Direito Internacio-
nal em um Mundo em Transformao, Rio de
Janeiro, Edit. Renovar, 2003, p. 547, et cf. pp.
539-550.
49. C.J. Friedrich, Perspectiva Histrica da Filosofia
do Direito, Rio de Janeiro, Zahar Ed., 1965, pp.
196-197, 200-201 et 207. Et, pour une tude
gnrale, cf. Y.R. Simon, The Tradition of Na-
tural Law - A Philosophers Reflections (ed. V.
Kuic), N.Y., Fordham Univ. Press, 2000 [reed.],
pp. 3-189.
50. Vicente Ro, O Direito e a Vida dos Direitos,
5me. d., So Paulo, Ed. Rev. dos Tribs., 1999,
pp. 85, 101 et 641.
51. Cf. A. Truyol y Serra (ed.), The Principles of
Political and International Law in the Work of
Francisco de Vitoria, Madrid, Ed. Cultura His-
pnica, 1946, pp. 13-25, 29-32 et 53-73; L.
Getino (ed.), Francisco de Vitoria, Sentencias
de Doctrina Internacional - Antologa, Madrid,
Ediciones Fe, 1940, pp. 15-33 et 129-130; A.
Pagden et J. Lawrance (eds.), Introduction, in
Francisco de Vitoria - Political Writings, Cam-
bridge, University Press, 1991, pp. XIII-XXIII;
R. Hernndez, Francisco de Vitoria, Sntesis de
Su Vida y Pensamiento, Burgos, Ed. OPE, 1983,
pp. 27-32 et 47-55. E, sur limportance des
principes, cf. A.A. Canado Trindade, Founda-
tions of International Law: The Role and Im-
portance of its Basic Principles, in XXX Curso
de Derecho Internacional Organizado por el
Comit Jurdico Interamericano (2003), Wa-
shington D.C., Secretara General de la OEA,
2004, pp. 359-415.
52. Cf. A.A. Canado Trindade, Tratado de Direito
Internacional dos Direitos Humanos, tome III,
Porto Alegre, S.A. Fabris Ed., 2003, pp. 450-
451; et cf. A.A. Canado Trindade, The Pro-
cedural Capacity of the Individual as Subject of
International Human Rights Law: Recent De-
velopments, in Les droits de lhomme laube
du XXIe. sicle - K. Vasak Amicorum Liber,
Bruxelles, Bruylant, 1999, pp. 521-544.
53. A. Truyol y Serra, Thorie du Droit interna-
tional public - Cours gnral, 183 Recueil des
Cours de lAcadmie de Droit International de
La Haye (1981) pp. 142-143; et cf. J.L. Kunz,
Natural Law Thinking in the Modern Science
of International Law, 55 AJIL (1961) pp. 951-
958, esp. p. 956.
24
54. J.A. Carrillo Salcedo, Derechos Humanos y
Derecho Internacional, 22 Isegora - Revista de
Filosofa Moral y Poltica - Madrid (2000) p. 75.
55. R.-J. Dupuy, Communaut internationale et
disparits de dveloppement - Cours gnral
de Droit international public, 165 Recueil des
Cours de lAcadmie de Droit International de
La Haye (1979) pp. 190, 193 et 202.
56. Cf., e.g., A.A. Canado Trindade, O Direito
Internacional em um Mundo em Transforma-
o..., op. cit. supra n. (48), pp. 1040-1109;
A.A. Canado Trindade, Memorial por um
Novo Jus Gentium, o Direito Internacional da
Humanidade, 45 Revista da Faculdade de Di-
reito da Universidade Federal de Minas Gerais
(2004) pp. 17-36.
57. A.A. Canado Trindade, General Course on
Public International Law - International Law
for Humankind: Towards a New Jus Gen-
tium Part I, in 316 Recueil des Cours de
lAcadmie de Droit International de La Haye
(2005), chapitres I-XV, pp. 31-439; A.A. Can-
ado Trindade, General Course on Public In-
ternational Law - International Law for Hu-
mankind: Towards a New Jus Gentium - Part
II, in 317 Recueil des Cours de lAcadmie de
Droit International de La Haye (2005), chapi-
tres XVI-XXVII, pp. 19-312.
58. A.A. Canado Trindade, La Humanizacin
del Derecho Internacional y los Lmites de la
Razn de Estado, 40 Revista da Faculdade de
Direito da Universidade Federal de Minas Ge-
rais - Belo Horizonte (2001) pp. 11-23.
59. A.A. Canado Trindade, El Acceso Directo del
Individuo a los Tribunales Internacionales...,
op. cit. infra n. (61), pp. 9-104; A.A. Canado
Trindade, A Personalidade e Capacidade Ju-
rdicas do Indivduo como Sujeito do Direito
Internacional, in Jornadas de Derecho Inter-
nacional (Ciudad de Mxico, dcembre 2001),
Washington D.C., Subsecretaria de Assuntos
Jurdicos de la OEA, 2002, pp. 311-347; A.A.
Canado Trindade, El Nuevo Reglamento de
la Corte Interamericana de Derechos Huma-
nos (2000): La Emancipacin del Ser Huma-
no como Sujeto del Derecho Internacional de
los Derechos Humanos, 3 Revista do Institu-
to Brasileiro de Direitos Humanos - Fortaleza
(2002) pp. 277-290; A.A. Canado Trindade,
Vers la consolidation de la capacit juridique
internationale des ptitionnaires dans le syst-
me interamricain des droits de la personne,
 La Recta Ratio Dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit
14 Revue qubcoise de droit international
(2001) n. 2, pp. 207-239.
60. A.A. Canado Trindade, General Course on
Public International Law... Parts I and II, op.
cit. supra n. (57), chapitres I et XXVII, pp. 37
et 269-282, respectivement.
61. A.A. Canado Trindade, El Acceso Directo del
Individuo a los Tribunales Internacionales de
Derechos Humanos, Bilbao/Espagne, Universi-
t de Deusto, 2001, pp. 9-104.
62. Sur lvolution historique de la personalit juri-
dique dans le droit des gens, cf. H. Mosler, R-
flexions sur la personnalit juridique en Droit
international public, in M langes offerts
Henri Rolin - Problmes de droit des gens, Paris,
Pdone, 1964, pp. 228-251; G. Arangio-Ruiz,
Diritto Internazionale e Personalit Giuridica,
Bologna, Coop. Libr. Univ., 1972, pp. 9-268;
G. Scelle, Some Reflections on Juridical Per-
sonality in International Law, Law and Poli-
tics in the World Community (ed. G.A. Lipsky),
Berkeley/L.A., University of California Press,
1953, pp. 49-58 et 336; J.A. Barberis, Nouvel-
les questions concernant la personnalit juridi-
que internationale, 179 Recueil des Cours de
lAcadmie de Droit International de La Haye
(1983) pp. 157-238; A.A. Canado Trindade,
The Interpretation of the International Law
of Human Rights by the Two Regional Human
Rights Courts, Contemporary International
Law Issues: Conflicts and Convergence (Proce-
edings of the III Joint Conference ASIL/Asser
Instituut, The Hague, July 1995), The Hague,
Asser Instituut, 1996, pp. 157-162 et 166-167.
63. A.A. Canado Trindade, General Course on
Public International Law...- Part I, op. cit. su-
pra n. (57), chapitres IX-X, pp. 252-317. Et cf.,
pour un tude gnral, A.A. Canado Trindade,
Tratado de Direito Internacional dos Direitos
Humanos, Porto Alegre/Brsil, S.A. Fabris Ed.,
tome I, 2me. d., 2003, pp. 1-640; tome II,
1re. d., 1999, pp. 1-440; et tome III, 1re.
d., 2003, pp. 1-663.
64. A.A. Canado Trindade, Memorial por um
Novo Jus Gentium, o Direito Internacional da
Humanidade, 45 Revista da Faculdade de Di-
reito da Universidade Federal de Minas Gerais
(2004) pp. 17-36.
65. A.A. Canado Trindade, General Course on
Public International Law...- Parts I and II, op.
cit. supra n. (57), chapitres III, VI et XI-XXIII,
pp. 85-121, 177-202, 318-439 (Part I), et 19-
171 (Part II), respectivement.
66 Sur ce dernier, cf. A.A. Canado Trindade, Direi-
to das Organizaes Internacionais, 3me. d.,
Belo Horizonte/Brsil, Edit. Del Rey, 2003, pp.
1-990.
67. Cf. F. de Vitoria, Relecciones..., op. cit. supra
n. (24), pp. 1-101; W.G. Grewe, The Epochs of
International Law, Berlin, W. de Gruyter, 2000,
pp. 189-190. Dj dans son poque, F. Vitoria
concevait la societas gentium comme expres-
sion de lunit fondamentale du genre humain,
formant une vraie societas ac communicatio,
une fois quaucun tat ne pouvait pas se pr-
tendre auto-suffisant; P. Guggenheim, Contri-
bution lhistoire des sources..., op. cit. supra
n. (13), pp. 21-22.
68. J. Moreau-Reibel, Le droit de socit interhu-
maine et le jus gentium..., op. cit. supra n.
(14), pp. 506-510.
69. G. Fourlanos, Sovereignty and the Ingress of
Aliens, Stockholm, Almqvist & Wiksell, 1986, p.
17, et cf. pp. 19-23, 79-81, 160-161 et 174-175.
70. F. Crpeau, Droit dasile - De lhospitalit aux
contrles migratoires, Bruxelles, Bruylant,
1995, pp. 17-353; F. Rigaux, Limmigration:
droit international et droits fondamentaux,
in Les droits de lhomme au seuil du troisime
millnaire - Mlanges en hommage P. Lam-
bert, Bruxelles, Bruylant, 2000, pp. 693-696,
et cf. pp. 707-708, 710-713, 717-720 et 722;
et, pour une tude gnrale, cf. A.A. Canado
Trindade et J. Ruiz de Santiago, La Nueva Di-
mensin de las Necesidades de Proteccin del
Ser Humano en el Inicio del Siglo XXI, 3me.
d., San Jos du Costa Rica, ACNUR, 2004,
pp. 27-127.
71. Cf. A.A. Canado Trindade, A Guerra como
Crime, in Correio Braziliense, Braslia,
20.03.2003, p. 5; A.A. Canado Trindade, O
Direito e os Limites da Fora, 12 Fonte - Procu-
radoria Geral do Estado do Cear (aot/octobre
2002) - n. 51, p. 2; A.A. Canado Trindade, A
Proibio Absoluta da Tortura, in Correio Bra-
ziliense - Suplemento `Direito e Justia, Bras-
lia, 23.08.2004, p. 1; A.A. Canado Trindade,
El Primado del Derecho sobre la Fuerza como
Imperativo del Jus Cogens, in Doctrina Latino-
americana del Derecho Internacional, tome II
(eds. A.A. Canado Trindade et F. Vidal Ram-
rez), San Jos du Costa Rica, Cour Interamri-
caine des Droits de lHomme, 2003, pp. 51-66.
72. Cf. J. Cardona Llorns, Libration ou occupa-
tion? Les droits et devoirs de ltat vainqueur,
in Lintervention en Irak et le Droit internatio-
25
Antnio Augusto Canado Trindade
nal (eds. K. Bannelier, O. Corten, Th. Chris-
takis et P. Klein), Paris, Pdone/CEDIN, 2004,
pp. 221-250; G. Abi-Saab, Les Protocoles
Additionnels, 25 ans aprs, in Les nouvelles
frontires du Droit international humanitai-
re (ed. J.-F. Flauss), Bruxelles, Bruylant, 2003,
pp. 33-36; Y. Sandoz, Lapplicabilit du Droit
international humanitaire aux actions terroris-
tes, in ibid., pp. 71-72.
73. Cit. in: La paix (Textes choisis, ed. M. Lequan),
Paris, Flammarion, 1998, pp. 173-174.
74. J. Pictet, The Principles of International Huma-
nitarian Law, 1re. d., Genve, CICR, 1966,
p. 36.
75. Comme averti par Bertrand Russell, Sceptical
Essays, London, Routledge, 1993 [reprint],
p. 49.
76. Comme les bombardements ariens de popu-
lations civiles sans dfense et la destruction
totale de villes entires, comme Hiroshima,
Nagasaki, Coventry, Dresden, Gurnica, entre
autres.
77. J. Maritain, De la justice politique - Notes sur
la prsente guerre, Paris, Libr. Plon, 1940, pp.
36-37, 40-41 et 44-45.
78. Ibid., pp. 88, 90-91 et 106-107.
79. Ibid., pp. 112-114.
80. H. Lauterpacht, On Realism, Especially in In-
ternational Relations, in International Law
Being the Collected Papers of Hersch Lauter-
pacht, tome 2, part I, Cambridge, University
Press, 1975, pp. 53 et 57-62.
81. Ibid., pp. 58 et 61-65.
26
82. Cf. A.A. Canado Trindade, The Merits of
Coordination of International Courts on Hu-
man Rights, 2 Journal of International Crimi-
nal Justice - Oxford (2004) pp. 309-312; A.A.
Canado Trindade, La perspective trans-atlan-
tique: La contribution de loeuvre des Cours
internationales des droits de lhomme au d-
veloppement du droit public international,
in La Convention europenne des droits de
lhomme 50 ans - Bulletin dinformation sur
les droits de lhomme, n. 50 (numro spcial),
Strasbourg, Conseil de lEurope, 2000, pp. 8-9
(publi aussi dans autres idiomes du Conseil de
lEurope).
83. U.N./General Assembly, 2005 World Summit
Outcome, document A/60/L.1, de 15.09.2005,
pp. 2 et 21-22, pars. 6-7 et 72.
84. Ibid., pp. 22-23, pars. 77-79.
85. Ibid., pp. 2-4, 6-7 et 12, pars. 8, 19, 24 et 48.
86. Ibid., pp. 23-24, pars. 81-91.
87. Ibid., p. 31, par. 135.
88. Ibid., p. 3, par. 14.
89. Ibid., pp. 30, 28 et 3, pars. 134, 121 et 13.
90. Comme jai signal dans mon Opinion Con-
currente mentionne (paragraphes 25-26) dans
lAvis Consultatif n. 18 (de 2003) de la Cour
Interamricaine des Droits de lHomme.
91. A.A. Canado Trindade, General Course on
Public International Law... Part I, op. cit. su-
pra n. (57), chapitre VI, pp. 177-202.
92. A.A. Canado Trindade, General Course on
Public International Law... Part I, op. cit. su-
pra n. (57), chapitre XI, pp. 318-333.
 DOSCIENTOS AOS DE VIOLACIN DE LOS DERECHOS
HUMANOS EN LAS PRISIONES DE MXICO
Miembro de la Academia Mexicana de Ciencias Penales y de la Sociedad Mexicana de Criminologa.
Doscientos aos de independencia. Doscien-
tos aos de oprobio. Doscientos aos de brutali-
dad y corrupcin. Esto es lo que ha sido nuestro
sistema si as lo pudiramos llamar de puni-
cin en clausura. Que tambin lo ha sido el de la
crcel preventiva. Si las penitenciaras han mos-
trado su falta de humanidad, idntica forma han
seguido las preventivas. Elegantemente las hemos
denominado (desde Fedor Dostoywski, El Sepul-
cro de los Vivos); antes fueron las Catedrales
del Miedo; ms recientemente las nombramos
Universidades del Vicio. Para Cristbal de Cha-
ves, contemporneo de Cervantes, que la vivi en
varias ocasiones, eran el Infierno en la tierra.
Alfonso Quiroz Cuarn, nuestro maestro inolvi-
dable, hablaba de ellas como Cloacas donde se
almacena a los vulnerables la sociedad. En fin,
los denostativos eptetos han sido, merecidamen-
te, infinitos. No hemos podido dar el salto para
hablar de escuelas-taller u hospitales-escuela,
aunque eufemstica y vergonzantemente las lla-
mamos, las rotulamos, como instituciones mo-
delo o centros de readaptacin social. En las
denominaciones est la historia de estas institu-
ciones que habitan los desgraciados, los olvidados,
los desheredados sociales. Julio Torri, excelente
escritor mexicano del siglo XX, manifest que la
historia del hombre es la historia de su actitud.
De igual forma podramos decir de la humanidad.
La historia de la humanidad: es la historia de su
actitud con sus prisiones.
El Mxico precolombino se caracteriz por
la crueldad de sus recintos de punicin: el teipi-
loyan, el cuauhcalli, el malcalli, el petlacalli. Estas
prisiones iban desde la espera de la pena de muer-
te, en la mayora de los casos, bajo las formas ms
abyectas, hasta el encierro por deudas.
La Colonia (1521-1821) fue regida por las
Leyes de las Siete Partidas, la Leyes de Indias y la
Constitucin de Cdiz, en sus postrimeras. Las
primeras, recopiladas por Alfonso el Sabio, dentro
de la sptima serie. En diferentes captulos, esta-
bleci un importante derecho sustantivo y adje-
Antonio Snchez Galindo
tivo, y en la 7.29.8 hace referencia expresa a la
prisin que poda ser perpetua o preventiva y a los
carceleros (alcaides).
En las Leyes de Indias, dentro del ttulo VI,
se considera una serie de principios que se de-
ben observar en los lugares destinados a prisin:
Cmo debe ser el personal, que debe contener el
reclusorio. Que los guardias hagan juramento,
que se tenga libro de entrada y de salida y no se
fen las llaves a indios ni a negros, que los alcaides
residan en las crceles, que haya agua limpia, que
no se cobre carcelaje, que traten bien a los pre-
sos ni se sirvan de los indios, que los carceleros
no consientan juegos por ms de lo que valiere ni
lleven carcelaje a los pobres, que los carceleros lle-
ven los derechos conforme a los aranceles, que los
pobres no sean detenidos por costas o carcelaje,
que los indios no paguen costas ni carcelaje, que
el preso no sea vuelto a la crcel por costas y carce-
laje, que el regidor diputado visite las crceles y re-
conozca a los presos, que las justicias se informen
sobre el cumplimiento de estas leyes y las hagan
guardar, que los jueces inferiores no suelten a los
presos despus de haberse apelado, etctera. stos
son, en otras muchas disposiciones, los principios
de las Leyes de Indias que hacan referencia a las
prisiones durante los trescientos aos que dur la
dominacin espaola y que sigui rigiendo con vi-
gencia hasta el tercer tercio del Siglo XIX en nues-
tro pas, hasta la promulgacin del primer cdigo
Penal de 1871. Llamado Cdigo Jurez o Martnez
de Castro, porque el presidente Jurez fue quien lo
auspici y uno de los principales redactores fue el
jurista Antonio Martnez de Castro.
Las constituciones previas
Como dijimos anteriormente, durante los
ltimos aos del coloniaje espaol y ya dentro de
la plena lucha por la independencia (1810-1821),
la Constitucin de Cdiz sirvi tambin de fun-
damento en los principios que hacen referencia al
derecho penitenciario (artculos 297, 298, y 303).
27
Antonio Snchez Galindo
Oscar Cruz Barney en su estudio sobre la co-
dificacin en Mxico menciona que en materia
de prisiones se reglamentaron las crceles de la
ciudad de Mxico en 1814, y se reform su regla-
mento en 1820 y 1826. Se emitieron disposicio-
nes sobre la materia el 24 de marzo de 1824, el 11
de abril y el 6 de mayo de 1833.
En la Constitucin de 1824, que es la primera
del Mxico independiente, no hay ninguna referen-
cia a nuestra materia, porque si bien es cierto que
el castigo, sobre todo el de prisin, es un control
social ineludible, en una nacin que est naciendo
esto es plato de segunda mesa y tambin sucede en
una nacin muriente. No obstante existen otros
elementos constitucionales previos nacidos al fra-
gor de la lucha independentista, como fueron los
documentos trascendentales de Hidalgo y Rayn,
la Constitucin de Apatzingn y el Plan de Igua-
la. Luego vendr el reglamento poltico del primer
imperio mexicano, las bases constitucionales ex-
pedidas por el Congreso Constituyente de 1835
y las Bases de la Organizacin Poltica de 1853
que si bien rozan en alguna de sus partes sobre la
ejecucin de las penas no hacen referencia directa
a las prisiones.
La Constitucin de 1857, presidida por el
acta constitutiva y de reformas y las Bases Org-
nicas para Administracin de la Repblica, de la
propia constitucin, fue, desde luego un cuerpo de
leyes supremo que en nuestro pas contuvo, por
primera vez en su historia, la Declaracin de los
Derechos del Hombre y del Ciudadano, de la cual
emanan mltiples principios que se refieren a la
proteccin del ser humano que se encuentra en
conflicto con la ley penal. As sucede con el artcu-
lo 18 en el cual se establece que slo habr prisin
por delito que merezca pena corporal y cuando no
se le compruebe sta deber ser puesto en libertad
de inmediato bajo fianza y deja tambin asentado
que ni la pena de prisin ni la detencin podrn
continuar por falta de pago de honorarios o cual-
quiera otra ministracin de dinero.
Su artculo 19 estableci que ninguna deten-
cin podra ser mayor del trmino de tres das sin
auto motivado de prisin y que el solo lapso de
este trmino constituye en responsable a la auto-
ridad que la ordena o consiente y a los ministros,
alcaldes o carceleros que la ejecuten y culmina
con el texto siguiente: todo maltratamiento en la
aprehensin o en las prisiones, toda molestia que
se infiera sin motivo legal, toda gabela o contribu-
cin en la crceles es un abuso que deben corregir
las leyes, y castigar severamente las autoridades.
28
El artculo 23 manifiesta: Para la abolicin
de la pena de muerte queda a cargo del poder ad-
ministrativo el establecer a la mayor brevedad po-
sible el rgimen penitenciario.
Los cdigos penales
El primer Cdigo Penal Federal de Mxico
vio la luz en 1871. Llev el nombre de Cdigo de
Martnez de Castro (como hemos dicho) por ser el
jurista Antonio de idnticos apellidos del redactor
principal del mismo. Tambin se le nombr Cdi-
go Jurez, en virtud a que don Benito Jurez era el
presidente en el tiempo que el cdigo entr en vi-
gencia. Desde luego que hubo otros antecedentes
que aqu no citaremos porque exceden al pequeo
resumen que en memoria de nuestros doscientos
aos de independencia hacemos aqu.
Este buen cuerpo de leyes fue creado dentro
de la corriente utilitaria del correccionalismo. En
l se implanta el sistema celular de Auburn: silen-
cio y trabajo como bases del mismo. De igual for-
ma implant un periodo de prueba antes de la to-
tal libertad. Esto para comprobar que las primeras
letras, la moral y la religin haban producido bue-
nos resultados. Tambin brill como nuevo aporte
la figura de la libertad preparatoria que poda ser
hasta por la mitad de la condena otorgada por el
juez del conocimiento de causa. Fue un adelanto
en la ejecucin de la pena porque haca penetrar
el humanismo en la prisin quiz por primera vez
en nuestra patria, aunque slo fuera en el papel.
En el mismo tren de deseos humanos se propi-
ciaban las relaciones familiares y de personas que
pudieran ayudar a su moralizacin. Se adelant
tambin lo que sera figura relevante de avance
100 aos despus, la libertad anticipada.
La reclusin slo se poda ejecutar en lugares
destinados a la correccin y a personas mayores de
nueve y menores de 18; haba prisin ordinaria en
aposento separado de los menores y comunicacin
de da y de noche total o parcial. Y las mujeres
compurgaban su pena en recintos independientes
de los destinados a los hombres. Por ltimo, dire-
mos para finalizar con el anlisis de este cdigo
penal, que la prisin extraordinaria se aplicaba en
sustitucin de la pena de muerte.
El Cdigo Penal de 1929
Fue la primera reaccin en contra del Cdigo
anterior de 1871. Se le denomin cdigo penal Al-
maraz porque su autor fue el jurista Jos Almaraz
Harris, quien haba estudiado en Alemania y que-
ra implantar la corriente germana de esa poca.
 Doscientos Aos de Violacin de los Derechos Humanos en las Prisiones de Mxico
Su vigencia fue breve (hasta 1931) porque hubo
reaccin unnime de otro grupo de juristas. De
l, en el presente resumen, slo diremos lo que
qued en su exposicin de motivos. Se considera:
fundamentalmente a la personalidad del delin-
cuente y a su peligrosidad desde un punto de vista
cientfico positivista y humaniza en sus tenden-
cias el tradicional resabio de represin exclusiva
que caracterizaba el anterior Cdigo. Los fines de
la pena eran la prevencin y la readaptacin, ade-
ms de la utilizacin del delincuente en labores
sociales. La readaptacin se hara por medio del
trabajo y la correccin. Fue un cuerpo de leyes que
trat de evolucionar el derecho penal, pero que
suscit reacciones de ndole tradicional.
El Cdigo Penal Federal de 1931
De conformidad con lo que manifest Alfon-
so Teja Zabre, uno de los redactores de este cdigo
penal, se fundament a partir de una tendencia, ec-
lctica y pragmtica y realizable. Considerando a la
pena como un mal necesario que slo se justificaba
por la intimidacin, la ejemplaridad y la expiacin
en aras del bien colectivo, la necesidad de evitar
la venganza privada, pero fundamentalmente, te-
niendo como fin la conservacin del orden social.
Tambin se fij como objeto que desde luego re-
salta nuestro inters la reforma de las prisiones y
la creacin de nuevos establecimientos adecuados
para lograr la readaptacin social y la reinsercin
de los infractores a la vida social por medio de la
libertad preparatoria o condicional, la reeducacin
profesional y otras medidas, segn sus redactores,
ms humanas. La prisin fue la pena ms impor-
tante dentro de todo su elenco de castigos cuya
ejecucin corresponda al rgano delegado por el
Ejecutivo Federal: El Departamento de Prevencin
y Defensa social. El trabajo era el elemento primor-
dial a travs del cual se debera lograr la readapta-
cin y el beneficio de la libertad preparatoria (que
se alcanzara cuando se cumplieran las dos terceras
partes de la condena, uniendo el trabajo realizado
y la buena conducta. Este cdigo sigue vigente has-
ta la fecha con muchas reformas, algunas de ellas
afortunadas otras no tanto.
La Legislacin Adjetiva
Los cdigos procesales federales, en relacin
con el derecho penitenciario y la ejecucin penal,
como todas nuestras leyes tienen sus anteceden-
tes. El maestro, perito en la materia, don Juan
Jos Gonzlez Bustamante, afirma que en nuestro
derecho procesal hubo tres etapas:
a) Leyes del procedimiento penal vigentes en
la Nueva Espaa antes de la consumacin
de la independencia.
b) Leyes vigentes desde la consumacin de
la independencia hasta la expedicin del
cdigo de 1880.
c) Leyes vigentes desde 1880 hasta nuestros
das.
No nos referiremos a los antecedentes colo-
niales porque prcticamente son los mismos que
en materia sustantiva: siete partidas, leyes de In-
dias (primera y segunda compilacin), etc. De la
consumacin de la independencia a 1880 existen
estos antecedentes: El 4 de septiembre de 1824 se
expide la primera ley para mejorar la administraci-
n de justicia y los procedimientos judiciales. Des-
pus vinieron las leyes del 16 de mayo de 1831 y la
del 23 de mayo de 1847. No obstante, en general
se continuaron aplicando las leyes espaolas. Cabe
mencionar, igualmente, que el 23 de noviembre de
1855, se derogaron los principios del centralismo
propuesto por las Bases Orgnicas de 1836. El 5
de enero de 1857 y el 4 de mayo del mismo ao,
se promulg un decreto que ciment las formas en
que las crceles deberan ser visitadas.
La promulgacin del Cdigo Penal de 1871
reclam la presencia de un cdigo de procedimien-
tos penales. Esto ocurri en 1880. El 15 de sep-
tiembre, entr en vigor hasta el 1 de noviembre del
mismo ao para administrar la justicia del Distrito
Federal y la del territorio de Baja California.
En 1891, y en virtud de los problemas pro-
cesales que se presentaron en torno a los jurados
populares, se procedi a reformar el Cdigo men-
cionado, con lo cual apareci uno nuevo el 6 de
junio de 1894. En este compuesto legal se exige
que las penas, incluyendo las de prisin, se ejecu-
ten puntualmente.
En 1908 se promulg por primera vez un C-
digo Federal de procedimientos penales que sigui
los lineamientos del de 1894.
Durante el ao de 1929 y como complemen-
to del Cdigo Almaraz, vio la luz el Cdigo de
Organizacin, Competencia y Procedimientos en
materia penal para el Distrito y Territorios.
El Cdigo Federal de 1934 merece considera-
cin especial porque, como se dice en la exposicin
de motivos, no tuvo por objeto el simple deseo
de innovar, sino de ajustar la nueva ley procesal
a los preceptos contenidos en La Constitucin
Federal de la Repblica y en el Cdigo Penal de
1931. En el adjetivo (y tambin en el sustantivo)
29
Antonio Snchez Galindo
se consignan los captulos de ejecucin de la pena
de prisin, en relacin con el trabajo de los reos, la
retencin (que fue abolida hasta 1994) y el rgano
que se encargara de ejecutarla.
La reforma penal de 1971
En 1971, a 100 aos de la promulgacin del
primer cdigo penal, al que ya nos hemos referido,
apareci una nueva reforma integral que abarc
todos los cuerpos de leyes penales y los adicion,
creando otros nuevos instrumentos.
En primer trmino, las reformas al Cdigo
Federal de Procedimientos Penales de 1934 com-
prendieron la redistribucin de la competencia;
el rgano jurisdiccional monocrtico; el procedi-
miento sumario, las pruebas, preparacin del jui-
cio y audiencia, libertades por desvanecimiento de
datos, potestatoria y previa; libertad preparatoria
y la creacin de los Servicios Coordinados de Pre-
vencin y Readaptacin social como rgano ejecu-
tor de sanciones. Para nuestro trabajo las figuras
que importan son la libertad preparatoria, la remi-
sin parcial de la pena, la prelibertad y el sistema
penitenciario en su integridad. Todo esto inserto en
la Ley de Normas Mnimas sobre Readaptacin So-
cial de Sentenciados, en la cual aparece tambin la
institucin de proteccin para liberados.
Tambin en esta reforma se incluy el art-
culo 18 Constitucional, en el cual se separa tajan-
temente procesados de sentenciados, hombres de
mujeres y menores de adultos y se establece que la
forma de tratamiento (como fin de la pena de pri-
sin) sea el trabajo, la capacitacin para el mismo
y la educacin. Asimismo, se faculta a la Federa-
cin para que celebre convenios con las entidades
federativas con vistas al intercambio de reos para
que compurguen su pena privativa de libertad en
instituciones federales.
De igual forma aconteci con los artculos
de la Constitucin 4, 5 y 123 para otorgar igual-
dad de derechos al hombre y la mujer, el derecho
a la libertad de trabajo con excepcin a la que se
impone como pena por la autoridad judicial, suje-
tndose a lo dispuesto por las fracciones I y II, del
mencionado artculo 123.
En 1976, apareci una reforma al prrafo V
del artculo 18 Constitucional relativa a la posi-
bilidad de que los reos que se encuentren com-
purgando una sentencia en el extranjero, puedan
ser trasladados a la Repblica para que cumplan
sus condenas en nuestro pas y, a su vez, los ex-
tranjeros que estn sentenciados en nuestro pas
puedan ser trasladados a su pas de origen. Todo
esto para que se readapten de conformidad a los
30
usos y costumbres en los que fueron criados y a
los que se van a reintegrar una vez que alcancen
su plena libertad.
Iniciado el siglo XXI, se procedi a realizar
las reformas ltimas: el 12 de diciembre de 2005,
el tantas veces reformado artculo 18 ha sufrido
la reforma en la parte correspondiente a los me-
nores infractores que desde ese momento se de-
nominarn adolescentes en conflicto con la ley.
Hacindolos imputables en igual forma que los
adultos delincuentes, esta reforma ha trado in-
numerables problemas que, hasta la fecha, no se
han resuelto. El 18 de julio de 2008 se publica
la ltima reforma a este vilipendiado artculo en
el que se cambia el fin de la pena de prisin (que
era la readaptacin social) por el de reintegracin
social y los elementos conforme a los cuales se lo-
grar este nuevo concepto son el trabajo, la capa-
citacin para el mismo, la educacin, la salud y el
deporte. La reinsercin se har en la familia y en
la sociedad y se luchar por evitar la reincidencia.
Las principales Instituciones (cloacas
humanas) penitenciarias en estos lti-
mos doscientos aos de independencia
Ponemos entre parntesis cloacas humanas
porque eso han sido nuestras prisiones, muchas
de la cuales desde la Colonia espaola subsistie-
ron en el Mxico independiente hasta bien entra-
do el siglo XX. En ellas se han violado los derechos
humanos en toda su extensin, salvo en raros mo-
mentos en algunas.
Estos edificios destinados a la privacin de
libertad revelan, en mayor o menor grado, la acti-
tud sdica y brutal del control social que estable-
cen los gobiernos en un tiempo y lugar determina-
do y marcan la actitud deshumanizada con la cual
aniquilan a sus vulnerables sociales. Las prisiones
coloniales fueron las crceles de la Inquisicin: las
crceles de Perpetua o de la Misericordia, la crcel
Secreta y la de la Ropera y la Real Crcel de Cor-
te que estuvo dentro del propio Palacio Virreinal
(despus Palacio Nacional). Tambin destac la
crcel de la Acordada, creada a partir del tribu-
nal del propio nombre, cuya ereccin atenda a la
delincuencia organizada de aquella poca (bandas
que asolaban los caminos). Esta prisin subsisti
hasta 1862. En las provincias existieron muchos
edificios destinados a prisin, pero exceden a este
pequeo estudio; sin embargo, todas ellas en ver-
dadero estado de miseria.
El Segundo Imperio (el de Maximiliano de
Habsburgo y Carlota) tambin tuvo sus prisiones.
 Doscientos Aos de Violacin de los Derechos Humanos en las Prisiones de Mxico
Maximiliano como liberal convencido que era de-
cidi que todos los delincuentes deberan estar
encarcelados porque sueltos afectaban el progreso
del pas. Fue como en esa breve poca de nuestro
segundo imperio existieron la Crcel de Beln, edi-
ficio del tiempo colonial que subsisti hasta 1933,
y que se denomin Crcel Nacional y la Crcel de
la Plaza Francesa y la crcel de la Ciudad.
Para finales del siglo XIX se empez a cons-
truir la Penitenciara del Distrito Federal, ya en
pleno rgimen del dictador Porfirio Daz, la cual
fue concluida en 1900. Ella fue inaugurada por el
propio presidente Daz. Su reglamento fue publi-
cado en 190l. Inicialmente su capacidad fue para
800 reos sentenciados varones y 180 mujeres. La
arquitectura fue el panptico benthamiano en su
variante radial. Con el tiempo se fue saturando y
tuvo que ser ampliada y en 1933, cuando se cerra-
ron para siempre las puertas de la crcel colonial
de Beln tuvo que albergar sentenciados y procesa-
dos, lo que provoc una sobrepoblacin que lleg
a alcanzar hasta los tres mil ochocientos internos
con los inconvenientes que esto crea siempre: cor-
rupcin, promiscuidad, enrarecimiento de servi-
cios y disturbios. As se dio final de esta terrible
prisin que, siendo modelo en su poca, en sus
postrimeras consolid el mote de Palacio Negro
por la siniestra situacin infrahumana a la que
haba llegado.
Las Islas Maras
La Colonia Penal de las Islas Maras fue des-
tinada a prisin el 12 de mayo de 1905 duran-
te la gestin de Porfirio Daz y no ha dejado de
funcionar desde esa fecha con anomalas diver-
sas. En mltiples ocasiones hemos mencionado
que las colonias penales ya son parte del pasado
y que son lugares inhspitos en donde los dere-
chos humanos se violan constantemente y en las
cuales no se puede establecer un verdadero siste-
ma penitenciario que haga mejor al delincuente;
que, de igual manera, en ellas se implementan
penas trascendentes ya que se lleva a la esposa y
a los nios en una sociedad fundamentalmente
crimingena. Con terquedad inaudita, sin embar-
go, nuestros gobiernos se obstinan en conservar
este penal. No obstante, hay que considerar que
dadas las circunstancias en que actualmente se
encuentran todas las otras prisiones de nuestra
Repblica, incluyendo las federales de alta segu-
ridad, esta colonia penal representa un remanso
de paz porque no tiene, an, exceso de poblacin
y personas (reos y familiares y autoridades) viven
con cierta comodidad. En la actualidad se quiere
cometer un error garrafal porque se piensa hacer
en ellas un reclusorio de mxima seguridad en el
cual se alberguen incluso menores: vamos de mal
en peor con nuestra poltica que no slo podemos
catalogarla de criminolgica, sino verdaderamente
de criminal, en el sentido estricto de esta palabra.
El Centro Femenil de Readaptacin Social
Este centro, que vino a aliviar por un mo-
mento la promiscuidad y el abandono de las
mujeres que infraccionaban el derecho penal, se
inaugur en 1952 y empez a funcionar en 1954.
Las instalaciones cuya construccin se debi al
arquitecto espaol Ramn Marcos Noriega cont
con todos los servicios: clnica, escuela, servicios
generales (cocina, panadera, tortillera, lavande-
ra, huertas, auditorio), celdas unitarias y penta-
rias, reas para visita familiar, comedor, deportes,
talleres y gobierno).
La Penitenciara del Distrito Federal de
Santa Martha Acatitla
Desde que se celebr el segundo Congreso
Nacional Penitenciario en 1952 se manifest que
era menester contar con una nueva penitencia-
ra, destinada exclusivamente para condenados,
ya que en el Palacio Negro de Lecumberri, se en-
contraban hacinados procesados y sentenciados y
mujeres procesadas. Esto motiv al gobierno de
aquella poca para que se construyera la nueva
penitenciara que complementara el sistema de
tratamiento penitenciario del Distrito Federal que
ya era insostenible con el penal construido a prin-
cipios del siglo bajo el rgimen, como hemos di-
cho lneas arriba, del dictador Porfirio Daz. Esta
nueva institucin de ejecucin de penas privativas
de libertad, fue levantada en los terrenos de Santa
Martha Acatitla, en la Delegacin de Ixtapalapa,
en parte de lo que haba sido el antiguo lago de
Texcoco. Su arquitecto fue tambin Ramn Mar-
cos y su capacidad inicial alcanz el nmero de
1500 internos. Como el Palacio Negro de Lecum-
berri, fue una institucin modelo en sus inicios.
Desafortunadamente, como aqul, su deterioro y
sobrepoblacin hicieron que se agregaran nuevas
construcciones y se echara a perder su diseo ori-
ginal. En la actualidad es un penal desvencijado,
sucio, mal oliente y lleno de corrupcin y sobre-
poblacin que amenaza su ruina total. Esto no
slo porque el tiempo ha sido su insaciable en su
destruccin sino porque las autoridades no le han
dado el mantenimiento requerido y los internos,
quienes son como nios en etapa ldica, se han
encargado de hacerlo prcticamente polvo. Pero
polvo corrompido. El ilustre jurista y penitencia-
31
Antonio Snchez Galindo
rista brasileo Csar Oliveira de Barros Leal, que
tanta huella ha dejado en Mxico, hace referencia
a esta prisin en sus libros que son dignos de le-
erse por todo aquel que desee informarse sobre las
prisiones latinoamericanas.
El Centro Penitenciario del Estado de
Mxico
En la historia de las prisiones de Mxico den-
tro de sus doscientos aos de independencia me-
rece una cita especial el Centro Penitenciario del
Estado de Mxico que tambin fue modelo y ejem-
plo, en su tiempo (1967-1976), de lo que debe ha-
cerse en las prisiones para que stas sean dignas y
marchen dentro de lo que establece la Carta de los
Derechos Humanos de las Naciones Unidas. Su
arquitecto fue Guillermo Beguerisse y fue erigida
en los terrenos del municipio de Almoloya de Ju-
rez, cerca de su cabecera. En sus inicios, primero
se promulg su principio de legalidad, luego sus
instalaciones (que abarcaron institucin cerrada
para procesados y sentenciados, perfectamente se-
parados; prisin femenina, tambin independien-
te y en forma de casa-hogar para que ni siquiera
en el aspecto arquitectnico tuviese reminiscen-
cias de punicin; institucin abierta, talleres para
todos los internos e internas en niveles industrial,
semindustrial, agropecuario y artesanal). stas
las mujeres tenan, adems, una guardera para
sus nios que se quedaban a su lado hasta que
cumplan seis aos, fecha en la cual se entrega-
ban a los familiares de la interna o una institucin
infantil del sistema de ayuda a los nios. Se fa-
bricaban mosaicos, tabiques para la construccin,
uniformes, postes telefnicos, muebles para las
escuelas, pan, tortillas. Se explotaban la porcicul-
tura, la cunicultura y la piscicultura y se cultivaban
hortalizas para consumirse en la dieta de los inter-
nos. En 10 aos no hubo un solo homicidio, situa-
cin inusitada en un pas violento como es Mxi-
co que tiene una tasa de dos homicidios por mes.
Los resultados positivos fueron mltiples. Enu-
meraremos slo algunos:
1. Cumplir en el pas, por primera vez, con la
separacin de procesados, hombres y mu-
jeres.
2. Contar con un principio de legalidad
integral.
3. Seleccin y capacitacin del personal en
todos sus niveles antes de la asuncin del
cargo.
4. Establecimiento de una clasificacin cien-
tfica dentro de los derechos humanos.
32
5. Capacitacin para el trabajo al ciento por
ciento de la poblacin de internos.
6. Tratamiento individualizado dentro de un
sistema progresivo tcnico interdiscipli-
nario, con fases de estudio y diagnstico,
tratamiento propiamente dicho y fase de
prelibertad.
7. Creacin de una institucin abierta.
8. Establecimiento de un Patronato para libe-
rados.
9. Aplicacin del principio de la remisin
parcial de la pena.
10. Promulgacin de la primera Ley de Auxi-
lio a la Vctima del Delito.
11. Establecimiento de mtodos colectivos
consistentes en acercamiento de la comu-
nidad a los preliberados y excursiones cul-
turales e industriales para los efectos de
que en los internos se crearan valores y la
comunidad les abriera puertas de trabajo.
12. Abatimiento de la reincidencia de un
30% a un 1.2% en 10 aos.
13. Liberacin de la carga que implicaba la
atencin de los internos hasta en un 80%.
14. Creacin de un fondo de ahorro para cada
interno depositado en los bancos para el
momento en que quedara en libertad.
15. Visita familiar e ntima al 100% de inter-
nos una vez por semana.
16. Publicacin de los Cuadernos del Cen-
tro Penitenciario sobre temas cientfico-
-penitenciarios.
17. Motivacin para la creacin de una nue-
va poltica de tratamiento penitenciario
a nivel nacional y dentro de los derechos
humanos.
Este sistema fue creado por el Dr. Sergio Gar-
ca Ramrez con el apoyo de mltiples penalistas
mexicanos entre los que destacaron el Dr. Alfonso
Quiroz Cuarn y el maestro Javier Pia y Palacios.
Las ltimas y futuras prisiones del Dis-
trito Federal
Antes de mencionar las ms recientes cons-
trucciones penitenciarias de la capital de nuestro
pas, es preciso destacar la vigencia momentnea,
pero brillante y pionera, que tuvo el Centro M-
dico de Reclusorios que fue de 1976 a 1979. Este
Centro Mdico sirvi para que se trataran, en to-
dos los niveles, los enfermos de las prisiones de
nuestra ciudad de Mxico, incluyendo, por prime-
 Doscientos Aos de Violacin de los Derechos Humanos en las Prisiones de Mxico
ra vez a los enfermos mentales. Esta Institucin se
construy a semejanza del hospital Louis Phillipe
Pinel, de Canad. Empero, en el sexenio del Lic.
Jos Lpez Portillo, y bajo la regencia del Profesor
Carlos Hank Gonzlez, este notable y humano
adelanto fue cancelado, alegndose que no exista
presupuesto para su manutencin: se transform
en crcel de mujeres y se cerr la Santa Martha
Acatitla que se haba puesto a funcionar apenas,
como ya dijimos, en 1954. En Mxico, en muchos
aspectos vivimos como los nios en una constan-
te etapa ldica en la cual construimos para des-
truir, no para conservar.
Para sustituir el Centro Mdico de Recluso-
rios se destin el dormitorio 9 del Reclusorio Pre-
ventivo Sur de la propia ciudad de Mxico para
que albergara a los enfermos mentales hombres y
el sector de procesadas para las enfermas.
Esto nos permite hacer referencia a la cons-
truccin de los Reclusorios Preventivos de la Ciu-
dad de Mxico, puestos a funcionar en 1976. Se
programaron cuatro (uno por cada punto cardinal
de la ciudad), pero slo se pudieron terminar 2 (el
Norte y el Oriente; posteriormente se construy
el Sur y el poniente nunca vio la luz del funcio-
namiento. Estos reclusorios (el Norte, el Sur y el
Oriente) que fueron construidos bajo la asesora
de un grupo de peritos Alfonso Quiroz Cuarn,
Javier Pia y Palacios, Ignacio Machorro Delmon-
te, Victoria Adato Green, el mdico Ruiz Esparza,
y el que este artculo escribe como coordinador,
entre otros.
Actualmente un Centro Femenil funciona en
lo que fue el Centro Mdico y en la torre del mis-
mo un centro mdico con limitaciones. Ahora el
centro de tratamiento psiquitrico, denominado
CEVAREPSI, funciona con adaptaciones en lo que
originalmente fue destinado al sector femenino
del Reclusorio Preventivo Sur. El ltimo reclusorio
construido en el rea del Distrito Federal es el de-
nominado CERESOVA (Centro de Readaptacin
Social Varonil) que originalmente estuvo destina-
do a los jvenes adultos sentenciados.
En virtud de que la poltica criminolgica se
ha incrementado en dureza, por el pavor que pro-
voca social y polticamente el crimen organizado,
se han creado varias crceles federales de mxima
seguridad en distintos lugares de la geografa me-
xicana, lo que aumenta lo que en alguna ocasin
mencionara John Howard: la geografa del dolor.
Ellas se encuentran en Almoloya de Jurez (La
Palma), en Jalisco (Puente Grande), en Tamau-
lipas y en Nayarit. Independientemente de que
estn prximos a realizar una en Islas Maras, lo
que sera un penal dentro de una Colonia Penal,
otra en Veracruz que van a denominar de super-
mxima seguridad. Aqu hay que contemplar las
aberraciones continuas y continuadas que se estn
realizando y que no resuelven ningn problema
y slo incrementan la violacin de los derechos
humanos y la aplicacin de penas trascendentes.
Independientemente de lo dicho lneas arri-
ba, el Distrito Federal se encuentra construyendo
un nuevo reclusorio vertical y mltiples Estados
de la Federacin construyen nuevas crceles cada
vez ms llenas de elementos de seguridad y ms
vacas de humanitarismo. Nuestro discurso, de
hace treinta o cuarenta aos, cuando hablbamos
de que haba que humanizar las prisiones, ahora
suena hueco y obsoleto. Lo que importa es la dure-
za y la seguridad brutal: alambradas electrizadas,
controles electrnicos, aislamientos absolutos,
dosificacin al mnimo de visitas, control brutal
con tratos militares y perros de bravura inslita.
Los Reclusorios Preventivos
de la Ciudad de Mxico
Cuando se inaugur en 1957 la Penitencia-
ra de Santa Martha Acatitla, el Palacio Negro de
Lecumberri se convirti en Crcel Preventiva.
Ms tarde, se construyeron los reclusorios norte
y oriente, ambos preventivos a los que ya nos re-
ferimos, con posterioridad el del sur. Todos ellos
siguieron y siguen siendo una pena adelantada
que no se va a resolver con el nuevo sistema de re-
forma penal que se est implantando: juicio acu-
satorio, oral y adversarial. El catlogo de delitos
graves impide la libertad bajo fianza e implica a
casi todas la especies criminosas del Cdigo Penal
que impiden el otorgamiento de fianza o bien el
transcurso del juicio, en reclusin domiciliaria o
bien en libertad.
Los rganos de ejecucin
El Ejecutivo, tanto federal como estatal, siem-
pre ha tenido sus representantes para la ejecucin
de las sentencias condenatorias, en quienes delega
su autoridad: Primero fueron los secretarios gene-
rales de gobierno, ms tarde fueron los secretarios
de gobernacin quienes delegaban su autoridad en
los departamentos de prevencin y readaptacin
social o en las direcciones de servicios coordina-
dos de prevencin y readaptacin social y en los
secretaros de seguridad pblica, las cuales, a su
vez, delegan su autoridad en las subsecretaras de
prevencin y reinsercin social. Ya no importa
como casi nunca ha importado, la prevencin en
sus diversas etapas, que es lo que verdaderamente
33
Antonio Snchez Galindo
se debera realizar. Lo que importa es la seguridad
a ultranza, porque no importa ya ni el individuo
ni la sociedad: lo valioso es la punicin, el casti-
go: la cadena perpetua y la eliminacin disimulada.
Desde luego quedan a salvo algunos esfuerzos loa-
bles como los que realiza el Distrito Federal que es
una gota de agua en pleno desierto.
La asistencia a liberados
Este captulo que era la culminacin del tra-
tamiento institucional, como ste mismo, ha sido
nulificado. Hay algunos esfuerzos por resucitar-
lo. En la reforma de 1971 y a imagen y semejan-
za de lo que se logr en el Estado de Mxico con
el Dr. Sergio Garca Ramrez, proliferaron estas
posinstituciones como dieron en llamarse tambin.
Prcticamente cada entidad federativa tuvo su
propio patronato para liberados. Hoy por hoy slo
queda vivo el que fundamos en Jalisco a principios
de los aos ochenta del siglo pasado.
El personal de prisiones
A lo largo de la siniestra historia de las pri-
siones de nuestro pas, desde hace doscientos aos
de independencia, lo que ha primado es la impro-
visacin de este contingente humano, a pesar de
que, como deca un penitenciarista emprico de
hace cincuenta aos yo no s nada de prisiones,
pero tengo buena voluntad. As ha pasado casi
siempre: ha habido buena voluntad, pero por
lo mismo, completa improvisacin tanto en los
ejecutivos (directores y subdirectores), como en
el personal administrativo, tcnico y de custodia
Desde luego ha habido momentos en que se ha
intentado cumplir cabalmente con la seleccin y
capacitacin del personal: Ya en el Distrito Fede-
ral, Estado de Mxico, Jalisco, Nuevo Len, entre
otras entidades y, a nivel federal, con el Instituto
Nacional de Ciencias Penales (tambin obra ori-
ginal de Sergio Garca Ramrez). Por lo dems en
gran parte se sigue dando la improvisacin y el
aprendizaje sobre la marcha.
Los sistemas de tratamiento
La influencia de Jeremas Bentham y el
correccionalismo de Roeder se dejaron sentir
durante el siglo XIX. Mariano Otero, un ilustre
jurisconsulto jalisciense, a mediados del siglo
mencionado, promueve para el Distrito Federal
un sistema penitenciario con las siguientes ca-
ractersticas:
a) La adopcin del sistema de Filadelfia (con
variantes).
34
b) La construccin de edificios donde hubiera
separacin de procesados y sentenciados.
c) Sector para jvenes delincuentes.
d) Trabajo y educacin.
e) Frecuente comunicacin con la familia.
De hecho, como sistema, el trabajo y la edu-
cacin existieron a travs de todo el siglo XIX,
pero slo como una idea, o bien como un manda-
to escrito en reglamentos y disposiciones secun-
darias. El trabajo tena una doble significacin:
trabajo en el interior de la prisin y trabajo fuera
de ella, situacin semejante inclusive al ad opus
publicum romano.
En el Cdigo de 1871, su coordinador, don
Antonio Martnez de Castro, afirmaba que la pri-
sin debera ser aflictiva, ejemplar y correccional.
En nuestro pas, por primera vez en su his-
toria, se estableci un verdadero sistema de tra-
tamiento hasta 1967, cuando se puso en marcha
el Centro Penitenciario del Estado de Mxico. El
sistema que se aplic fue el progresivo tcnico de
Rebibbia, de Italia. Con fases de estudio y diag-
nstico, tratamiento interdisciplinario y prelibe-
racional, ste dividido en fases de salidas de fin
de semana, salidas durante la semana y reclusin
de fin de la misma, salida diaria al trabajo con re-
clusin nocturna y habitacin en la prisin abier-
ta, con trabajo en el exterior, adems de mtodos
colectivos, los cuales consistan en visitas a cen-
tros culturales e histricos, teatro o cine, debate
y acceso a industrias de la periferia de Toluca y
el Distrito Federal. Este mismo sistema se trat
de aplicar en todo el pas despus de la reforma
penal de 1971. Sin mucho eco en la actualidad
este sistema se encuentra totalmente anulado y
slo se habla de la reinsercin social, ya no ms
de la readaptacin por medio del trabajo, la ca-
pacitacin para el mismo, la salud y el deporte.
Desafortunadamente esto slo existe en el papel,
porque en la realidad ni se da trabajo (ms que
en pequeas formas) ni se concede educacin, el
deporte se realiza sin programas y la salud marcha
al desgaire. Un ejemplo es la mala, insuficiente o
ninguna atencin mdica a aquellos que padecen
de Sida. Podemos decir que an el deficiente pro-
grama de sistema penitenciario que se propone en
los textos legales, empezando con la Constitucin
de la Repblica, en la realidad no existe: no hay
sistema penitenciario. Las prisiones son reser-
vorios, lugares de hacinamiento y promiscuidad,
donde el hombre y la mujer penados languidecen
en un chiquero sobrepoblado. As hemos inicia-
do la nueva centuria e inici el tercer milenio en
 Doscientos Aos de Violacin de los Derechos Humanos en las Prisiones de Mxico
nuestras prisiones. Esto no obsta para que el dis-
curso oficial triunfe siempre.
Otros Captulos
Dejaremos para otro estudio, un poco ms
ampliado, la lucha que hemos realizado por incor-
porar al drama y explosin que significa la crimina-
lidad, a la vctima del delito que ha logrado incor-
porarse a la Constitucin Federal y desde 1979 a
algunas legislaciones estatales. Tambin dejaremos
para posterior empresa la narracin de los Congre-
sos penitenciarios nacionales e internacionales que
tuvieron vida desde 1872 con Benito Jurez y cuya
vigencia, con lapsos irregulares se prolonga has-
ta nuestros das, independientemente de nuestra
participacin en los correspondientes a las Nacio-
nes Unidas, a los que hemos asistido y signado y
ratificado por el Senado de la Repblica.
Futuro de las prisiones en Mxico
En nuestra opinin, el Mxico independien-
te funciona en sus movimientos y desarrollos so-
ciales por centurias. Fue as como sucedi con la
independencia en 1810, la Revolucin de 1910 y
la lucha que prcticamente implica una revolu-
cin del 2010 que engloba la crisis de seguridad,
el rompimiento econmico que estamos vivien-
do, el desgaste de los valores sociales, la entrada a
una globalizacin cuyo asentamiento o conforma-
cin total todava no hemos comprendido o adap-
tado bien, el neoliberalismo que ha incrementado
la pobreza extrema, la prdida de los bienes no re-
novables (el petrleo entre otros), el incremento de
la deuda nacional y las particulares, la tambaleante
economa y el crimen organizado que prctica-
mente nos est rebasando. Todo esto se resuelve a
cien aos de la Revolucin social de 1910 y a 200
de la de independencia de 1810 en nuestra mate-
ria, si es cierto el apotegma de que las prisiones
son el reflejo de la sociedad , en un solo corolario:
la continuacin de todo nuestro sistema peniten-
ciario en un espantoso acto social fallido que slo
se refleja en la violacin, cada vez ms intensa, de
los derechos humanos de los vulnerables sociales:
hijos que producimos en la miseria fsica, social y
espiritual, para seguir tratndolos con una reaccin
social cada vez ms intensa y brutal: la muerte
social en vida. Dostoievski ha resucitado!
35
Antonio Snchez Galindo

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36
 ADDRESS TO THE MANAGUA MEETING
OF INTERNATIONAL AND REGIONAL COURTS
OF JUSTICE OF THE WORLD (2007)
It is a singular pleasure to be here today on
behalf of the International Court of Justice, in a
year which marks the 100th anniversary of the es-
tablishment of the First Central American Court
of Justice. As you well know, for its part, the In-
ternational Court of Justice celebrated its 60th
anniversary last year. In 1946, our Court stood
virtually alone as the forum for the resolution of
international disputes. Since then, as is evidenced
by the bodies represented here today, a plethora of
new international courts and tribunals have been
established to deal with a variety of international
issues, including the law of the sea, international
trade, human rights, investment disputes, and
the accountability of individuals for international
crimes. It is incumbent upon all of our courts and
tribunals to forge strong working relationships
with one another.
For our part, the International Court of Jus-
tice has opened informal channels of exchange
whereby we regularly receive and provide sum-
maries or relevant excerpts of cases that address
legal questions of relevance to the different ins-
titutions involved. This Conference and the pro-
posal to hold it on a bi-annual basis are - and I
speak on behalf of the Courts in this regard - very
important in beginning to forge the necessary
working relationships between the International
and Regional Courts of Justice around the world.
Members of our Court are carefully following the
decisions and judgments of their counterparts on
other benches. This is seen not only be seen from
the individual opinions of Members of the Court,
where such decisions and articles are extensively
cited, but also in the decisions and judgments of
the Court itself.
With your kind indulgence, I would like to
take a brief tangent and refer to some of our recent
case law, namely the LaGrand1 and Avena2 cases,
in which our Court determined that Article 36,
Awn AL-KHASAWNEH
Vice-President of the International Court of Justice.
paragraph 1, of the Vienna Convention on Con-
sular Relations contained individual rights.Ger-
many, the Applicant in LaGrand, had suggested
that these individual rights should be categorized
as human rights.3
This suggestion was supported by Advisory
Opinion 16/99 of the Inter-American Court of
Human Rights, which had been requested by the
Government of Mexico to pronounce on the na-
ture of the rights contained in the very same pro-
vision of the Vienna Convention.4 In its dispositif,
the Inter-American Court of Human Rights held
that Article 36 of the Vienna Convention on Con-
sular Relations is part of the body of International
Human Rights Law.5
In the LaGrand case, the International
Court limited itself to finding that Article 36,
paragraph 1, was an individual right but refrained
from replying to the claim that it was also a hu-
man right.6 In the Avena case, it was Mexico that
contended that Article 36, paragraph 1, of the
Vienna Convention was to be classified as a hu-
man right, again basing itself on the Opinion of
the Inter-American Court. Again; the Internation-
al Court made no determination on this point;
instead; stating in obiter that neither the text nor
the object and purpose of the Convention, nor any
indication in the travaux prparatoires; appeared
to support the conclusion that Mexico drew from
its contention in that regard.7
More recently, the judgments of two diffe-
rent Latin American courts have been invoked be-
fore our Court by different Parties. I am sure that
you understand that as these are pending cases I
will limit myself to briefly outline how they have
been presented to us:
As you know, Nicaragua has instituted pro-
ceedings against Honduras with regard to legal
issues subsisting between the two States concer-
ning maritime delimitation in the Caribbean Sea.
37
Awn al-khasawneh
In April 2007, in its oral submissions to the
Court in the Case concerning Maritime Delimita-
tion between Nicaragua and Honduras in the Cari-
bbean Sea, Nicaragua invoked the judgment of the
Central American Court of Justice in the Incum-
plimento o Violacin de Normas Comunitarias del
Sistema de la Integracin Centroamericanacase,
where Honduras was found to have breached its
international obligations by concluding a treaty
with Colombia concerning maritime delimita-
tion. In its submissions, Nicaragua relied upon
the judgment of the Central American Court as
evidence before the International Court of Hon-
duras breach.8
Argentina seised the International Court
of a dispute between itself and Uruguay concer-
ning alleged breaches by Uruguay of obligations
incumbent upon it under the Statute of the Ri-
ver Uruguay, a treaty signed by the two countries.
Argentina charges Uruguay with having, unilate-
rally authorized... the construction of a pulp mill
near the town of Fray Bentos... without complying
with the obligatory prior notification and consul-
tation procedure and thus breaching the Statu-
te. In November 2006, Uruguay filed a claim for
provisional measures to require Argentina to re-
move roadblocks in Argentina territory protesting
against the construction of the pulp mill. Uru-
guay alleged that these roadblocks were seriously
inhibiting trade between the two countries.
Argentina, in its defence against this claim,
made reference to a Mercosur ad hoc Tribunal de-
cision also concerning roadblocks erected in Ar-
gentina to protest against the construction of the
pulp mill, claiming that this Tribunals decision
was final and binding and constituted res judicata
between the Parties. The Court took note of the
decision of the Mercosur ad hoc Tribunal in an
Order dated 23 January 2007, although it rejected
Uruguays request for provisional measures for di-
fferent reasons.9
Besides taking note of decisions and judg-
ments of other international judicial bodies, the
International Court also takes into consideration
the judgments of municipal courts and tribunals.
As you might remember, the so-called Yerodia-
-case10 was an example of this. In its judgment
in that case, the Court took note of certain deci-
sions of national courts, and in particular on the
judgments rendered by the House of Lords of the
United Kingdom and by the Court of Cassation of
France in the Pinochet and Qaddafi cases respec-
tively, and upon which Belgium, the Defendant,
relied upon to support its claim that an exception
38
to the immunity rule was accepted in the case of
serious crimes in international law. []11
However, the Court found that, after careful
examination of State practice, including national
legislation and those few decisions of national hi-
gher courts, it was been unable to deduce from this
practice that there exists, under customary inter-
national law, any form of exception to the rule ac-
cording immunity from criminal jurisdiction and
inviolability to incumbent Ministers for Foreign
Affairs, where they are suspected of having com-
mitted war crimes or crimes against humanity.
The Court further laid emphasis on the fact
that the rules governing the jurisdiction of natio-
nal courts must be carefully distinguished from
those governing jurisdictional immunities: ju-
risdiction does not imply absence of immunity,
while absence of immunity does not imply ju-
risdiction. Thus, although various international
conventions on the prevention and punishment
of certain serious crimes impose on States obli-
gations of prosecution or extradition, such exten-
sion of jurisdiction in no way affects immunities
under customary international law, including tho-
se of Ministers for Foreign Affairs.
These few examples quite impressively de-
monstrate that the International Court of Justi-
ce, when hearing cases, increasingly needs to deal
with decisions and judgments of other judicial
bodies, international and municipal, whose deter-
minations or findings were found to be important
to the Parties for the settlement of the legal dis-
pute at hand.
The attention demonstrated above that in-
ternational, regional, but also municipal courts
pay towards each others decisions is crucial in
helping to dispel the obvious concern that an
increase in the number of judicial bodies might
lead to the fragmentation of international law.
As a matter of fact, all courts and tribunals are
given a mission, which is to establish the law, one
law. This common purpose, the unity of the law
as such, requires a unity of jurisprudence. At the
same time, it has to be kept in mind that, quite
apart from dealing with different subject matters,
not all of the Courts have the same role.
For some, such as the ICJ, the parties who
come before them are only States, either on their
own behalf or on behalf of their nationals; for
others the parties before them are generally indi-
viduals, or may be individuals or States. The di-
fferent categories of parties that come before the
Courts ultimately lead to different roles and func-
tions for the Courts.12
 Address to the Managua Meeting of International and Regional Courts of Justice of the World (2007)
Now, as I am only representing the ICJ, I will
limit myself to presenting you our Court, let me
therefore briefly turn to what the distinguished
organizers of the present Encuentro have kin-
dly asked me to present to you today: the goals,
purposes, principles and instruments of action of
the ICJ. I will try to follow the proposed structure.
First, let us turn to the goals, purposes and
instruments of action of the International Court
of Justice. The primary function of the Court is
to decide, in conformity and on the basis of in-
ternational law, on legal disputes submitted by
States (contentious cases). The Court can also be
requested to give advisory opinions on legal ques-
tions referred to it by United Nations organs and
specialized agencies (advisory proceedings).
As far as contentious cases are concerned,
only States (States Members of the United Na-
tions and other States which have become parties
to the Statute of the Court or which have accepted
its jurisdiction under certain conditions) may be
parties to contentious cases. The Court is com-
petent to entertain a dispute only if the States
concerned have accepted its jurisdiction in the
following ways: a) by entering into a special agree-
ment; b) by virtue of a jurisdictional clause; and c)
through the reciprocal effect of declarations made
by them under the Statute.
Let me now turn to the instruments of ac-
tion the Court has in the event that it considers
that it has jurisdiction (or prima facie jurisdic-
tion). Upon request of the Parties, the Court can
indicate provisional measures if it considers that
circumstances so require, in order to preserve
respective rights and interests of either party. Or-
ders of the Court indicating provisional measures
are binding upon the Parties. The Court, in its
judgment in the LaGrand case, unambiguously
put an end to discussions about the nature of its
provisional measures. Until those proceedings, the
Court had not been asked to make findings about
the binding nature of its provisional measures, but
the issue had been discussed in academia.13
In LaGrand, the Court was confronted with
conflicting versions of Article 41 in the two origi-
nal languages of the Statute and therefore had to
turn to examine the object and purpose of the Sta-
tute. The Court found that: The object and pur-
pose of the Statute is to enable the Court to fulfill
the functions provided for therein, and in parti-
cular, the basic function of judicial settlement of
international disputes by binding decisions in ac-
cordance with Article 59 of the Statute. It follows
from that object and purpose, as well as from the
terms of Article 41 when read in their context,
that the power to indicate provisional measures
entails that such measures should be binding,
inasmuch as the power in question is based on
the necessity, when the circumstances cal1 for it,
to safeguard, and to avoid prejudice to, the rights
of the parties as determined by the final judgment
of the Court. The contention that provisional
measures indicated under Article 41 might not
be binding would be contrary to the object and
purpose of that Article.14 The binding nature of
provisional measures has been reaffirmed by the
Court several times since the LaGrand case.15
As you know, the judgments of the Court are
final, binding on the parties to a case and without
appeal. They may be referred back to the Court for
interpretation or revision. Revision is only possi-
ble in very limited cases,16 which explains why re-
quests for revision are hardly ever made before our
Court. In the sixty years of the Courts existence
only three requests for revision were made, but
the Court has never accepted to revise one of its
judgments. In each case, the Court found that the
requirements of article 61 were not met.17
Once the judgment of the Court is rende-
red, it is binding; however; it is a crucial issue to
ensure that the judgment is not only a piece of
paper but that it is enforced. How does the Court,
or indeed the international legal system ensure
compliance? There exist several mechanisms
whereby compliance with the judgments of the
Court are secured. Pursuant to the Charter, each
Member State of the United Nations undertakes
to comply with any decision of the Court in a
case to which it is a party. Furthermore, a case
can only be submitted to the Court and decided
by it if the parties have consented to its jurisdic-
tion over the case: thus, it is rare for a decision
not to be implemented.
The records also show that a high percen-
tage of disputes brought to the Court have been
satisfactorily resolved and implemented. In a case
where a State contends that the other side has fai-
led to perform the obligations incumbent upon it
under a judgment rendered by the Court, that Sta-
te may lay the matter before the Security Coun-
cil, which is empowered to recommend or decide
upon the measures to be taken to give effect to
the judgment. This procedure clearly shows the
complementarity of roles of the Court and the
Security Council in ensuring peace and security
between States.
In practice, legal questions may arise un-
der the auspices of the United Nations, that are
39
Awn al-khasawneh
not susceptible of resolution through contentious
proceedings, which being adversarial in nature re-
quire two or more States involved in a dispute to
consent to bring that dispute before the ICJ. It is
in such cases that advisory proceedings might be
considered more suitable. Let me thus briefly ou-
tline the advisory jurisdiction of the Court.
Advisory opinions can be requested solely by
five organs of the United Nations and by sixte-
en Specialized Agencies.18 Distinguished authors
have criticized these limitations, and some have
proposed amendments to the statute in order to
allow other international organizations, individu-
al States or even non-state actors to file requests
for advisory opinions.19 So far, no serious attempt
has been made to amend the Statute of the Court.
The United Nations General Assembly and
Security Council may request advisory opinions
on any legal question. Other United Nations
organs and specialized agencies which have been
authorized to seek advisory opinions can only do
so with respect to legal questions arising within
the scope of their activities. The Court is em-
powered to hold written and oral proceedings,
certain aspects of which recall the proceedings in
contentious cases. In theory, the Court may do
without such proceedings, but it has never dis-
pensed with them entirely.
It is not usual, however, for the ICJ to allow
international organizations other than the one
having requested the opinion to participate in ad-
visory proceedings. With respect to non-govern-
mental international organizations, the only one
ever authorized by the ICJ to provide information
did not in the end do so (International Status of
South West Africa)20. The Court has rejected all
other such requests by private parties.
The written proceedings are shorter but as
flexible as in contentious proceedings between
States. Participants may file written statements,
which are regarded as confidential, but are gene-
rally made available to the public at the beginning
of the oral proceedings. States are then usually in-
vited to present oral statements at public sittings.
It is the essence of such opinions that they
are advisory, i.e., that, unlike the Courts judg-
ments, they have no binding effect. The reques-
ting organ, agency or organization remains free to
give effect to the opinion by any means open to it,
or refrain from doing so. Certain instruments or
regulations can, however, provide beforehand that
an advisory opinion by the Court shall have bin-
ding force (e.g., conventions on the privileges and
immunities of the United Nations). It remains
40
nevertheless that, to some extent, the authority
and prestige of the Court might contribute to the
acceptance of its advisory opinions and that so-
metimes States or organs endorse that opinion.
The recent advisory opinion of the Court
was given in 2004 on the Legal Consequences of
the Construction of the Wall in the occupied Pa-
lestinian territory. The Court by 14 votes against
1, inter alia, found that The construction of the
wall being built by Israel, the occupying Power, in
the Occupied Palestinian Territory, including in
and around East Jerusalem, and its associated r-
gime, are contrary to international law.
You all know that the reactions to the ad-
visory opinion have been, to put it delicately, di-
vergent: they were either harsh or laudatory, with
little in between. The sensitivity of the issues at
stake certainly contributed to these reactions,
but they also demonstrate that the findings of
the Court, whether made in contentious cases or
in advisory proceedings, are certainly of note for
both the general public and political circles.21
In conclusion, it is today undisputable that
the International Court of Justice plays an impor-
tant role in the peaceful settlement of disputes;
but the Court is not alone it is joined in its ende-
avors by other international or regional judicial
bodies playing a determining role in the judicial
settlement of disputes within the limits of their
jurisdiction. I mentioned in the introduction that
members of the Court study with great interest
the decisions and judgments of other judicial or-
gans. The Court notes with great satisfaction that
its jurisprudence is also taken into consideration
by other judicial bodies.
It might be useful to recall that the role of
the ICJ is not only to settle a determined dispute
but also to declare the law (juris dicere/juris dic-
tion) within its jurisdiction. The ICJ is the only
universal judicial body with general jurisdiction.
The Court is not only universal by its composi-
tion, but also the Parties coming from all the cor-
ners of the world before it reflect the universality
of the Courts mission. The Court has been asked
to make findings on very different legal issues:
boundary delimitation, human rights, environ-
mental law, law of armed conflicts and state res-
ponsibility for genocide, to name just a few. When
sitting in those cases, the Court never forgets the
origins of international adjudication. The Peace
Conferences of The Hague led to the creation of
the Permanent Court of Arbitration believing that
wars and armed conflicts could be prevented by
judicial settlement. The ideal of peace through
 Address to the Managua Meeting of International and Regional Courts of Justice of the World (2007)
justice proved to be a well intended but ultima-
tely utopian rather than a realistic political goal.
The First and Second World Wars could not be
prevented.
The Court as the principal judicial organ of
the United Nations, the International Court also
seeks to contribute to the goal enshrined in Arti-
cle 1 of the Charter and shared by the other or-
gans of the United Nations: the maintenance of
international peace and security through the set-
tlement of disputes in conformity with principles
of justice and international law (which are not
always equivalent). Whether the Court has been
successful in meeting the expectations laid in it is
not up to me to decide. Recently, the docket of the
Court showed cases in which international armed
conflicts were at stake. The damage had already
been done. The Courts role then is a limited but
not less important one: make findings about the
lawfulness of the conduct of the respective parties
and eventually grant reparation for it.22
It is difficult to ascertain whether the Court,
by its decisions and judgments has ever contribu-
ted to prevent armed conflicts, but I believe that
there are elements indicating that the Court con-
tributes to a climate which encourages States to
enter into a dialogue and to eventually facilitate
peaceful settlement of disputes.
The Court is conscious of the fact that the
maintenance of peace and security (perpetual pea-
ce) is an ongoing challenge; but in all fairness one
cannot but acknowledge that the Court has made
a considerable contribution to the development of
international law and to the promotion of the rule
of law in international relations.
41
Awn al-khasawneh
NOTES
1. LaGrand, 2001 I.C.J. Rec. p. 466.
2. Avena and Other Mexican Nationals, 2004
I.C.J. Rec. p. 12
3. LaGrand, 2001 I.C.J. Rec. p. 494, para. 78.
4. The Right to Information on Consular Assis-
tance in the Framework of the Guarantees of
the Due Process of Law, Advisory Opinion OC-
16/99 of October 1, 1999.
5. Avena, 2004, ICJ Rec. at para. 141(2).
6. LaGrand, 2001 I.C.J. Rec. at p. 494, paras.
77-78.
7. Id. at para. 124.
8. Case concerning Maritime delimitation betwe-
en Nicaragua and Honduras in the Caribbean
Sea, CR 2007/5para. 65e
9. Case concerning Pulp Mills on the River Uru-
guay, (Argentinia v. Uruguay), Order of 23 Ja-
nuary 2003, at para 21
10. Arrest Warrant of 11 April 2000 (Democratic
Republic of the Congo v. Belgium)
11. ICJ Rep. 2000, p. 23.
12. See in particular the discussions about the Ta-
dic-test v Nicaragua-test in the Case Applica-
tion of the Convention on the Prevention and
Punishment of the Crime of Genocide (Bosnia
and Herzegovina v. Serbia and Montenegro)
13. See for example: Thirlway, The indication
of provisional measures by the International
Court of Justice 1994 In: Bernhardt (ed) In-
terim measures indicated by international
courts, p. 1-26; Frowein, Provisional measures
by the International Court of Justice - the La-
Grand Case, In: Zeitschrift fr auslndisches
ffentliches Recht und Vlkerrecht (ZaRV),
vol. 62, issue 1-2, p. 55-60
14. LaGrand, 2001, ICJ Rec.
15. Avena (Mexico v. USA), 2004, Armed activities
on the territory of the Congo (Democratic Re-
public of Congo v. Uganda) 2005; Application
of the Convention on the Prevention and Pu-
nishment of the Crime of Genocide (Bosnia and
Herzegovina v. Serbia-and-Montenegro) 2007.
16. Article 61 of the Statute reads as follows:
1. An application for revision of a judgment
may be made only when it is based upon the
discovery of some fact of such a nature as to
42
be a decisive factor, which fact was, when the
judgment was given, unknown to the Court
and also to the party claiming revision, always
provided that such ignorance was not due to
negligence.
2. The proceedings for revision shall be opened
by a judgment of the Court expressly recording
the existence of the new fact, recognizing that
it has such a character as to lay the case open to
revision, and declaring the application admissi-
ble on this ground.
3. The Court may require previous compliance
with the terms of the judgment before it admits
proceedings in revision.
4. The application for revision must be made at
latest within six months of the discovery of the
new fact.
5. No application for revision may be made af-
ter the lapse of ten years from the date of the
judgment.
17. Land, Island and Maritime Frontier Dispute
(El Salvador/Honduras) El Salvador/Honduras,
Application of the Convention on the Preven-
tion and Punishment of the Crime of Genocide
(Bosnia and Herzegovina v. Serbia and Monte-
negro), Tunesia/Lybia, (Continental Shelf)
18. Article 96 of the Charter
1. The General Assembly or the Security Coun-
cil may request the International Court of Jus-
tice to give an advisory opinion on any legal
question.
2. Other organs of the United Nations and spe-
cialized agencies, which may at any time be so
authorized by the General Assembly, may also
request advisory opinions of the Court on legal
questions arising within the scope of their acti-
vities.
19. G. Guillaume, La CIJ, Cour suprme mondia-
le? in R. Chemain and A. Pellet, La Charte des
Nations Unies, Constitution Mondiale? (Pedo-
ne: Paris, 2006) 189, 193; L. Gross, The In-
ternational Court of Justice: Consideration of
Requirements for Enhancing its Role in the In-
ternational Legal Order, in L Gross (ed.), Fu-
ture of the ICJ, vol. I, 22-104; I. Seidl-Hohen-
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Muller, D. Rai and J.M. Thurnszky, The In-
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fifty years (Martinus Nijhoff: Leiden, 1997). C.
 Address to the Managua Meeting of International and Regional Courts of Justice of the World (2007)
Romano, International Organisations and the
International Judicial Process: An Overview,
in L. Boisson de Chazournes, C. Romano & R.
Mackenzie (eds), International Organisations
and International Dispute SettlementTrends
and Prospects (Ardsley, Transnational Publi-
shers Inc.: New York, 2002).
20. There is considerable debate on this question,
as the precise sequence of events was not recor-
ded. However, the International League for the
Rights of Man, a non-governmental organisa-
tion, upon learning that the South West Africa
case was pending before the Court, requested
in writing that the League be permitted to par-
ticipate by oral or written statement in the pro-
ceedings. The Registrars response via telegram
is reproduced below:
Your letter March 7 readvisory opinion South-
-West Africa stop Am instructed to let you
know that International court Justice is prepa-
red to receive from you before April 10 1950 a
written statement of the information likely to
assist Court in its examination of legal ques-
tions put to it in Assembly request concerning
South-West Africa stop This information con-
fined to legal questions must not include any
statement of facts which Court has not been
asked to appreciate stop Court does not con-
template resorting further to League for Rights
of Man in present case.
21. The League failed to meet the 10 April deadli-
ne, but submitted a statement on 9 May. The
Deputy Registrar wrote the League on 12 May
1950 to inform them that their failure to meet
the prescribed time-limit prevented their state-
ment from being included in the proceedings.
Notwithstanding Practice Direction XII, re-
cently enacted by the Court, this is the only
recorded instance of an NGO being requested
to submit a written statement to the Court,
and the only instance in which the Court has
publicly acknowledged having recourse to such
statements.
See A. Paulus, Article 66, in A. Zimmerman,
C. Tomuschat and K. Oellers-Frahm, The
Statute of the International Court of Justice:
A Commentary (Oxford: Oxford University
Press, 2006) 1427, 1439
22. See also R. Ago, Binding Advisory Opinions
of the International Court of Justice, (1991)
85(3) American Journal of International Law
439-451.
23. Armed Activities on the Territory of the Con-
go (Democratic Republic of the Congo v.
Uganda), Application of the Convention on
the Prevention and Punishment of the Crime
of Genocide (Bosnia and Herzegovina v. Serbia
and Montenegro)
43
 LA JUSTICIA RESTAURATIVA: UNA VISIN GLOBAL
Y SU APLICACIN EN LAS CRCELES*
Procurador del Estado de Cear (Brasil); Profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad Federal de Cear;
Presidente del Instituto Brasileo de Derechos Humanos; Doctor en Derecho por la Universidad Nacional Autno-
ma de Mxico; Posdoctor en Estudios Latinoamericanos (Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM).
1. NOTA INTRODUCTORIA
Permtanme que les cuente una ancdo-
ta, narrada por Daniel Van Ness sobre Steven
Williams, un joven de 18 aos detenido por alla-
namiento de morada en su ciudad natal. Mientras
esperaba su juicio, fue llevado a una crcel local,
sobrepoblada. En su primer da fue advertido de
que tendra que pagar por la celda que comparti-
ra con cinco otros prisioneros. Steven nos nar-
r que era violentado todos los das y lleg a ser
vendido, como si fuera una mercanca, para los
reclusos que estaban en una celda vecina. Nunca
recibi ninguna asistencia mdica y las visitas de
sus familiares, que en las primeras semanas eran
frecuentes, se volvieron escasas y despus sim-
plemente dejaron de ocurrir. Sus padres nunca
aceptaron el hecho de que su hijo era un crimi-
nal. Steven tiene hoy 22 aos de edad. Se volvi
homosexual, usuario de drogas pesadas y despus
de condenado a una pena corta se involucr en
un motn que caus la muerte de un custodio, un
crimen que agreg varios aos a su pena. Hoy tie-
ne sida, es miembro de una de las pandillas que
actan intramuros y se convirti en uno de los
ms violentos internos de la prisin.
No, definitivamente sta no es la historia
real de Steven Williams, narrada por Daniel Van
Ness en su libro Crime and its Victims (Crimen
y sus Vctimas), publicado en 1985. La historia
de Steven Williams es enteramente distinta. l
de hecho tena 18 aos cuando fue arrestado por
allanamientos que ocasionaron un perjuicio de
150.000 dlares. Muchos habitantes de su ciudad,
asustados, instalaron equipos de seguridad en sus
casas. Poco tiempo despus, Steven fue descubier-
to y declar a las autoridades que haba sido mo-
vido por el deseo de comprar un coche y mante-
ner un nivel elevado de vida. La comunidad hizo
entonces mucha presin sobre el juez para que le
aplicara una sentencia rigurosa. ste, sin embar-
Csar Barros Leal
go, al examinar el caso, percibi que era la primera
prisin de Steven y decidi aplicarle una pena divi-
dida en tres partes: Primero: hara, en los fines de
semana, servicios comunitarios, como pintura de
edificios y limpieza del parque. Segundo: debera
reparar los daos causados a las vctimas, es decir,
les pagara el valor de mercado por lo que haba
robado y vendido. El juez le comunic que debera
vender su coche y todo lo dems que posea, ex-
cepto sus ropas y su cama, a fin de garantizar las
restituciones. Tercero: tendra que sentarse con
las vctimas para hablar con ellas sobre los cr-
menes. Steven dijo despus que el dilogo con las
vctimas fue la parte ms difcil de la sentencia,
incluso porque muchas estaban demasiado eno-
jadas. Una pareja tena una coleccin de muebles
orientales antiguos y el mueble robado por Steven,
el recuerdo de un viaje que haban hecho a Europa
diez aos antes, era uno de los ms valiosos. Para
ellos, mucho ms que el valor econmico, el ob-
jeto tena un valor afectivo. La pareja sugiri que
l fuera a una tienda de antigedades y comprara
algo que, a su ver, podra agradarles. Steven fue a
varias tiendas y finalmente encontr una mesa de
caf oriental con delicados dibujos de flores. Se la
mostr y ellos asintieron. La pareja se sorprendi
con la sensibilidad del muchacho. l pas a cui-
dar a su jardn, como parte de la pena, y siempre
que se vean aprovechaban para platicar. El joven
muchacho llevara mucho tiempo para cumplir su
pena pero estaba contento, mientras las vctimas
superaron su miedo, su furia, y sus prdidas fue-
ron poco a poco reparadas. Cuando los visitantes
llegaban a la casa de la pareja y se admiraban de
la pequea mesa oriental, ellos decan: hay una
historia interesante sobre esta mesa. Al fin y al
cabo, dijo Daniel Van Ness, el muchacho se hizo
responsable de sus acciones, las vctimas fueron
restauradas financiera y emocionalmente y la co-
munidad gan con la reconciliacin.
45
Csar Barros Leal
sta fue, en verdad, seoras y seores, la pri-
mera vez que tuve contacto virtual con una prc-
tica restaurativa y me hace ahora recordar a los j-
venes de Canad acusados de vandalismo contra
algunas propiedades, en el distante ao de 1974,
cuya conciliacin con sus vctimas inaugur esta
forma singular de hacer justicia: desburocratiza-
da, rpida, sensible y reparadora.
2. UN NUEVO PARADIGMA
Ante el fiasco unnimemente reconocido de
la pena privativa de libertad, mxime en su ilu-
soria propuesta de rehabilitacin, adems de la
decadencia de los modelos de control autoritarios
y la notoria incapacidad del derecho penal tradi-
cional (represivo) de vencer los desafos de la cri-
minalidad contempornea, se robustece cada vez
ms, en el mbito del proceso penal y de la ejecu-
cin de la pena, la percepcin de que se impone
un cambio profundo en el paradigma de la justicia
criminal, con la adopcin de nuevos conceptos,
de estrategias ms eficaces y legtimas, entre las
cuales se incluyen las formas o vas alternativas
de punicin y de resolucin de conflictos, en es-
pecial a travs de medidas constructivas como la
mediacin y la conciliacin.
En este contexto, muy distinto de los patrones
ordinarios de la justicia penal (que no se pretende
reemplazar), de corte ntidamente disuasorio, pu-
nitivo, retributivo, en el que los actores princi-
pales son estatales - polica, fiscal del ministerio
pblico y juez (puesto que el delito es visto como
una ofensa contra el Estado), emerge complemen-
tariamente la Justicia Restaurativa, una experien-
cia relativamente reciente, definida por la ONU,
que se pronunci a su favor en la Resolucin n.
12, del 24 de julio de 2002, del Consejo Econmi-
co y Social, como:
todo proceso en que la vctima, el delincuen-
te y, cuando proceda, cualquier otra persona
o miembro de la comunidad afectados por un
delito, participen de forma activa en la resolu-
cin de cuestiones derivadas del delito, por lo
general con la ayuda de un facilitador.1
3. PUNTOS BSICOS
Teniendo como marco inicial a Nueva Zelan-
da, pas cuyo sistema incorpor las prcticas de
justicia de los nativos maores -y que hoy por hoy
exhibe programas orientados a adultos (commu-
nity group conferences) y menores (family group
conferences)-, as como a Estados Unidos (donde
se promovi a partir de la dcada de 70 el contac-
46
to cara a cara entre inculpados y sus vctimas), la
JR se ha transformado en un notable ejemplo de
eficacia, en base a cinco puntos bsicos:
a) el encuentro: del ofensor (uno de los tr-
minos preferidos al de delincuente, de n-
tido matiz estigmatizante), de la vctima
y otras personas, quienes, teniendo con
ambos vnculos de afecto o atencin, pue-
dan ofrecerle su asistencia, siendo indis-
pensable la participacin de un facilitador
(mediador) capacitado, con una visin
clara de las reglas y principios, amn de
una formacin psicolgica y sociolgica;
el encuentro permite que las personas in-
volucradas compartan sus miedos, sus do-
lores y puedan juntos reflexionar sobre lo
ocurrido, sus razones y sus consecuencias,
y definir formas de restauracin;
b) la reparacin: consistente en la devolucin
o restitucin del bien, pago monetario (in-
demnizacin), prestacin de servicio a fa-
vor de la vctima (concreta) o, en su caso, a
las vctimas secundarias o la comunidad.
Se evala la toma de responsabilidad del
perpetrador en lo que al perjuicio resultan-
te se refiere, su prestacin de cuentas y,
adems, la satisfaccin de la vctima, re-
sultando innegable que la reparacin pro-
cedida de esa forma es ms satisfactoria
que aquella oriunda de una orden judicial
formal. Dgase de paso que a los aspectos
materiales se agregan los sociales, rela-
cionales y psicolgicos en un amplio pro-
ceso restaurador. Adems de material, la
reparacin puede ser simblica (pedido de
disculpas, pruebas de pesar y de remordi-
miento, etc.);
c) reintegracin: se trata en este caso no slo
del ofensor sino tambin de la vctima (es-
tigmatizada en ciertos casos, a veces con
complejo de culpa); la cuestin va mucho
ms all de la somera tolerancia al rein-
greso del infractor; la propuesta es aceptar
su retorno y contribuir, de modo tangible,
a su enmienda, su integracin productiva
y completa, evitando la reincidencia;
d) participacin o inclusin: se brinda a las
partes una participacin activa (apodera-
miento), en condiciones de igualdad, en to-
das las fases del proceso tras una solucin
de consenso, justa y certera;
e) transformacin: se busca transformar a
las personas (ofensor y vctima) y a la co-
munidad, creando vnculos ms fuertes
 La Justicia Restaurativa: Una Visin Global y su Aplicacin en las Crceles
de comprensin y solidaridad. Ello tras-
ciende al retorno a la situacin anterior,
proponindose construir una realidad ms
humana, un nuevo tiempo, con menos
inseguridad e injusticia, con ms amor y
responsabilidad individual y social.
La idea es atender a todos los involucrados:
al autor del hecho delictivo, quien escapa de los
maleficios de la crcel, de la cohabitacin forzada,
de la prisionizacin, y se percata del mal causa-
do; a la vctima, por cuanto ve que el dao (ma-
terial y/o moral) es reparado, propende a no exhi-
bir traumas y conoce mejor, de buena fuente, al
reo, evaluando su actitud y las circunstancias que
condujeron a su vida marginal y al acto delictivo;
y a los miembros (afectados o no) de la comuni-
dad, incluyendo eventualmente a los familiares y
amigos de los infractores y de las vctimas, en la
proporcin en que stos juegan un papel proacti-
vo al favorecer la paz pblica, contribuyendo a su
reinsercin social.
Uno de los principios de la Justicia Restau-
rativa es la voluntariedad (las partes la aceptan
sponte propia). Adems de eso, se agregan los
principios de la informalidad (ninguna definicin
previa de formas o procedimientos amordaza a la
prctica), la imparcialidad, la equidad (o sea, la
igualdad entre las partes), etctera.
Damsio de Jess, renombrado penalista
brasileo, aade:
Es fundamental reiterar que las prcticas res-
taurativas presuponen un acuerdo libre y ple-
namente conciente entre las partes involucra-
das. Sin ese consenso, no habr otra alternativa
sino recurrir al procedimiento tradicional.2
Se recomienda que ocurra en un locus comu-
nitario y se haga con la presencia de un mediador.
Aplicable en distintas fases del proceso criminal
(antes, durante o despus, o sea, antes del inicio
de la demanda, despus de su interposicin y des-
pus de la sentencia condenatoria), es sustancial-
mente un instrumento cooperativo de curacin
de heridas y traumas, de toma de conciencia, de
asuncin de responsabilidades, que se resume en
un punto comn: la convergencia de intereses ha-
cia una solucin ideal para la pacificacin de las
relaciones personales implicadas en el conflicto.
4. TEORA CONCEPTUAL SOBRE LA
JUSTICIA RESTAURATIVA
Paul MacCold y Ted Wachtel, en su teora
conceptual sobre la Justicia Restaurativa (que, por
su claridad y pertinencia, es hoy de mencin obli-
gatoria), presentada en la ponencia En busca de un
paradigma: Una teora sobre justicia restaurativa,
impartida en el XIII Congreso Mundial de Crimi-
nologa, del 10 al 15 de agosto de 2003, en Ro de
Janeiro, definieron que son tres sus estructuras
conceptuales, relacionadas entre s: a) la ventana
de la disciplina social; b) el rol de las partes intere-
sadas; y c) la tipologa de las prcticas restaurativas.
El conocimiento de las tres estructuras resul-
ta esencial para que conozcamos el fundamento
de esta propuesta, su funcionamiento y los bene-
ficiarios (primarios y secundarios).
4.1. La ventana de la disciplina social
(Social discipline window)
Las personas, que detentan alguna forma de
autoridad (padres, maestros, empleadores, profe-
sionales de la justicia), tienen un desafo: el man-
tener la disciplina social, suponindose que la
mejor forma de reaccionar ante un crimen sera a
travs de un castigo riguroso que consista de pre-
ferencia en la privacin de libertad.
Paul McCold y Ted Wachtel, quienes estable-
cen combinaciones de control social alto o bajo y
apoyo social alto o bajo, sealaron que el control
alto es caracterizado por lmites muy bien demar-
cados y el cumplimiento riguroso de los princi-
pios conductuales; el control bajo, por principios
imprecisos o dbiles de conducta y normas de
comportamiento inexistentes o poco rigurosas; el
apoyo alto, por una asistencia activa y una preo-
cupacin por el bienestar; y el apoyo bajo, por la
ausencia de incentivo y un inters mnimo respec-
to a las necesidades de orden fsico o emocional.
A partir de dichas combinaciones, la Venta-
na de la Disciplina Social establece cuatro enfo-
ques para reglamentar la conducta: punitivo, per-
misivo, negligente y restaurativo.
En palabras de Paul McCold y Ted Wachtel:
El enfoque punitivo, con control alto y apoyo
bajo, se denomina tambin retributivo. Tien-
de a estigmatizar a las personas, marcndolas
indeleblemente con una etiqueta negativa. El
enfoque permisivo, con control bajo y apoyo
alto, se denomina tambin rehabilitativo y
tiende a proteger a las personas para que no
sufran las consecuencias de sus delitos. Un
control bajo y un apoyo bajo son simplemente
negligentes, un enfoque caracterizado por la
indiferencia y la pasividad.
El enfoque restaurativo, con control alto y
apoyo alto, confronta y desaprueba los delitos
al tiempo que ratifica el valor intrnseco de los
47
Csar Barros Leal
delincuentes. La esencia de la justicia restau-
rativa es la resolucin de problemas de ma-
nera colaboradora. Las prcticas restaurativas
brindan una oportunidad para que aquellas
personas que se hayan visto ms afectadas
por un incidente se renan para compartir
sus sentimientos, describir cmo se han visto
afectadas y desarrollar un plan para reparar el
dao causado o evitar que ocurra nuevamen-
te. El enfoque restaurativo es reintegrativo y
permite que el delincuente se rectifique y se
quite la etiqueta de delincuente.3
Los autores utilizan cuatro palabras NO (o
NADA), POR, AL y CON, para identificar distin-
tos enfoques: Siendo negligente el enfoque, NO se
har NADA en respuesta al crimen. Siendo per-
misivo, todo se har POR el ofensor, tratndolo
con respeto, requirindose muy poco en cambio y
a menudo buscndose justificar la afrenta. Sien-
do punitivo, habr una respuesta, una reaccin,
cuando se le har algo AL ofensor (amonestacin
o castigo), sin esperar mucha participacin acti-
va y reflexiva de su parte. Siendo restaurativo, se
asume un compromiso CON el ofensor (a efectos
de su participacin activa y reflexiva) y las dems
personas, invitndolos a tener una participacin
directa en el proceso de reparacin y asuncin de
responsabilidad.
4.2. El papel de las partes interesadas
(Stakeholder roles)
Esta segunda estructura define una relacin
entre el dao provocado por el delito con las nece-
sidades especficas de las partes interesadas (pri-
marias o secundarias). Esas necesidades se origi-
naron a partir de dicho delito y con las respuestas
restaurativas necesarias para satisfacerlas.
Partes interesadas primarias o principales:
vctimas, trasgresores (partes directamente im-
pactadas), padres, cnyuges, hermanos, amigos,
maestros o compaeros de trabajo, quienes fueron
afectados puesto que tienen un vnculo afectivo
relevante con la vctima o el perpetrador del delito
y constituyen las comunidades de apoyo.
Partes interesadas secundarias: vecinos o
personas pertenecientes a organizaciones de ca-
rcter social, educativo, comercial o religioso,
cuya rea de responsabilidad o participacin
abarca el lugar o las personas afectadas por el in-
cidente; la sociedad, representada por funciona-
rios gubernamentales.
48
Llia Maia de Morais Sales y Emanuela Car-
doso Onofre de Alencar, en La Justicia Restaurati-
va como Medio de Resolucin de Conflictos Pena-
les, agregan al respecto:
Para los autores (2003, p.04), todas las par-
tes interesadas principales necesitan de una
oportunidad para expresar sus sentimientos y
tener voz activa en el proceso de restauracin
del dao. Las vctimas son perjudicadas por
la falta de control que sienten como conse-
cuencia de la agresin. Ellas necesitan read-
quirir su sentimiento de poder personal. Los
delincuentes perjudican su relacin con sus
comunidades de asistencia al traicionar sus
confianzas. Para reconquistar stas, ellos de-
ben ser fortalecidos y as poder asumir res-
ponsabilidades por sus malas acciones. Las
comunidades de asistencia cumplen sus ne-
cesidades garantizando que algo ser hecho
sobre el incidente, que tendrn conocimiento
del acto equivocado, que sern tomadas me-
didas para evitar nuevas transgresiones y que
las vctimas y los agresores sern reintegrados
a sus comunidades.
Las partes interesadas secundarias, a su vez,
por no estar conectadas emocionalmente con
las vctimas o sus agresores, no deben interfe-
rir en la oportunidad de reconciliacin y repa-
racin. La respuesta restaurativa mxima que
las partes interesadas secundarias deben ofre-
cer es apoyar y facilitar los procedimientos en
los que las propias partes interesadas princi-
pales determinan lo que se debe hacer. Estos
procedimientos reintegrarn a las vctimas y
a los infractores, fortaleciendo la comunidad,
aumentando la cohesin y ampliando la ca-
pacidad de los ciudadanos de solucionar sus
problemas.4
4.3. La tipologa de las prcticas res-
taurativas (Restorative practices
typology)
El proceso de interaccin es vital en la sa-
tisfaccin de las necesidades emocionales de las
partes interesadas. El intercambio emocional ne-
cesario para satisfacer las necesidades de todas las
personas directamente afectadas no resulta posi-
ble si slo interviene un grupo de dichas partes
interesadas, es decir, la participacin activa de
los tres grupos de partes interesadas primarias es
elemental para los procesos ms restaurativos. El
grado segn el cual toda forma de disciplina social
 La Justicia Restaurativa: Una Visin Global y su Aplicacin en las Crceles
puede ser calificada como completamente restau-
rativa es, en definitiva, aquel en el que las tres
partes participan en intercambios emocionales
significativos y en la toma de decisiones.
Se dice parcialmente restaurativo cuando las
prcticas de la justicia penal incluyen slo a un
grupo de partes interesadas primarias, a ejemplo
del resarcimiento econmico para las vctimas por
parte del gobierno. Es mayormente restaurativo
cuando un procedimiento, como es el caso de la
mediacin entre vctimas y ofensores, incluye a
dos partes interesadas principales, pero no incluye
a las comunidades de apoyo. En fin, slo es com-
pletamente restaurativo cuando los tres grupos
de partes interesadas primarias participan activa-
mente, como en los crculos o las reuniones de
restauracin.
5. JUSTICIA RESTAURATIVA EN PRISIN
A pesar de utilizarse primordialmente como
alternativa a la prisin, la Justicia Restaurativa
tambin se emplea en la ejecucin de la pena pri-
vativa de libertad (pos mediacin de sentencia),
donde los resultados son de carcter emocional y
relacional.
En Europa y los Estados Unidos (en Texas,
por ejemplo) se sigue utilizando el careo entre las
vctimas y los ofensores quienes no pueden ser
vistos como irrecuperables, sino como personas
que son superiores al error que hayan cometido.
Las vctimas, en esta hiptesis, no estn nece-
sariamente relacionadas con sus ofensores. Por ello
dichos encuentros se denominan substitutos.
Son diversas las razones que los justifican: se des-
conoce la identidad del autor del delito; es imposi-
ble tener acceso a l; o se trata de un primer paso
preparatorio a la reunin entre vctima y agresor.
Cualquier tentativa de implantacin de la
Justicia Restaurativa en prisin pasa por una in-
mensa labor de informacin y sensibilizacin de
la comunidad carcelaria (reclusos, custodios, di-
rectores, etc.) y de las vctimas, as como de los
representantes de la comunidad y dems actores
del proceso: abogados, fiscales y jueces. Es un lar-
go camino que exige seriedad y competencia.
La Sociedad Carcelaria Internacional (Prison
Fellowship International), una sociedad cristiana
de naturaleza ecumnica, cuyas sedes principales
estn en Washington y Singapur y tiene actual-
mente 112 pases afiliados en todo el mundo, ha
desarrollado experiencias exitosas en el mbito
penitenciario.
La Confraternidad Carcelaria de Colom-
bia que cuenta con 22 sedes regionales emplea
una metodologa denominada rbol Sicmoro,
que consiste en encuentros entre vctimas y vic-
timarios pero no del mismo delito. Tmese como
ejemplo: homicidas con personas que tuvieron a
un pariente asesinado, secuestradores con vcti-
mas de secuestros. Se persigue, a travs de esos
encuentros de restauracin, el conocimiento mu-
tuo (la descubierta del otro, de sus idiosincrasias,
de sus circunstancias), la prdida del rencor, el
cese del espritu de vindicta, el perdn (simboli-
zado en el gesto del Papa Juan Pablo II al perdonar
en un presidio de Roma a su agresor5) y el arrepen-
timiento. Se suele reunir a seis u ocho personas
de cada grupo. El Instituto Nacional Penitenciario
y Carcelario (INPEC) ha autorizado a la Confra-
ternidad la implementacin del programa, en este
ao de 2009, en seis prisiones, incluso en la Peni-
tenciara La Picota.
Daniel W. Van Ness nos habla tambin de un
rgimen prisional restaurativo, esto es, una ejecu-
cin fundada en los principios y valores de la Jus-
ticia Restaurativa, citando como modelo a la Aso-
ciacin de Proteccin y Asistencia al Condenado
APAC, una notable experiencia que empez en
Brasil (pas donde la Justicia Restaurativa ensaya
sus primeros pasos y tramita en la Cmara de Di-
putados un proyecto de ley que propone cambios
en el Cdigo Penal, el Cdigo de Proceso Penal y
la Ley de los Juzgados Especiales Criminales con
miras a la aplicacin facultativa de procedimientos
restaurativos) y que hoy se desarrolla en varios pa-
ses del mundo, caracterizada por la labor de volun-
tarios, la ayuda mutua, la valorizacin humana,
la disciplina y la atencin religiosa. En dichas pri-
siones, en respuesta a la crtica formulada de que
en sus programas no se involucraba a la vctima,
se han implantado recientemente programas de
estmulo para que los reclusos trabajen su culpa,
asuman la responsabilidad por sus actos delictivos
y vean a sus vctimas con amor y compasin.6
6. CONSIDERACIONES FINALES
La Justicia Restaurativa, asentada hoy en
tres modelos bsicos (las conferencias familia-
res, en Nueva Zelanda y Australia), los crculos
(en Canad) y la mediacin vctima-ofensor (en
Estados Unidos, Inglaterra, Austria, Finlandia y
Noruega), apuesta en la conviccin de que las per-
sonas son capaces de perdonar, de aceptar al otro,
de reconocer sus equvocos y de buscar participa-
tivamente una convivencia ms armnica y res-
49
Csar Barros Leal
petuosa de los derechos humanos sea del ofensor,
sea del ofendido.
Howard Zehar, profesor de Sociologa y co-
director del Center for Justice and Peacebuilding,
en su obra pionera Cambio de Lentes (Changing
Lenses) deca que se trata de un cambio de lentes
en una cmara fotogrfica: la imagen es la misma
pero cada uno de los lentes la capta desde ngulos
y perspectivas distintas. Aqu las preguntas clsi-
cas: Quin cometi el delito?, Cules leyes fue- resulta ser, en definitiva, una opcin vlida (la De-
ron violadas? Cul es la pena a ser aplicada?, son
reemplazadas por nuevos interrogantes: Quin
sufri el dao? Cules son sus necesidades en este clere y ms barata7 a la crcel, una institucin
exacto instante? De qu modo podemos ayudarlo?
Como forma particular e innovadora de reso-
lucin de conflictos, una imposicin del aggior-
namento del derecho y de la poltica criminal, la
Justicia Restaurativa es, tal y como hemos visto,
ntidamente transformadora, por su capacidad de
sanar las heridas fsicas y morales, restablecer re-
laciones y reincorporar a la vctima y al victimario
a la sociedad. As, por su conveniencia, sus logros
positivos, debe ser implementada, inclusive en el
interior de los centros penitenciarios, para que se
alcance, en todas partes, el equilibrio que slo es
50
posible a partir del conocimiento mutuo, del di-
logo transparente, de la tolerancia hacia el prji-
mo y del poder purificador de la verdad.
Sin presentarse como una panacea (algunas
personas no la aceptan y no se recomiendan para
delincuentes habituales y sexuales, hiptesis que
se reservaran a la justicia comn), preocupada
por los daos infringidos y las consecuencias pro-
ducidas por la trasgresin, la Justicia Restaurativa
claracin de Bangkok destac la importancia de
avanzarse en su desarrollo), una alternativa ms
medieval, perversa, nociva, que se ha revelado un
error histrico, lo cual nos remite a Schwitzge-
bel, quien inaugur la experiencia de la vigilancia
electrnica a distancia en Estados Unidos: al-
gn da las prisiones sern museos o monumen-
tos a la inhumanidad y a la ineficacia del castigo
social8. Un vaticinio semejante hizo la poetisa
brasilea Cora Coralina: Y los hombres inmuni-
zados contra el crimen, ciudadanos de un nuevo
mundo, contarn a los nios del futuro historias
absurdas de prisiones, celdas, altos muros de un
tiempo superado.
 La Justicia Restaurativa: Una Visin Global y su Aplicacin en las Crceles
NOTAS
* Ponencia impartida en el Seminario Internacio-
nal Proceso Penal Acusatorio. Justicia Alter-
nativa y Juicios Orales, en Guanajuato, Mxi-
co, el 14 de noviembre de 2009.
1. Principios Bsicos sobre la Utilizacin de Pro-
gramas de Justicia Restaurativa en Materia Pe-
nal, del 07 de enero de 2002.
2. JESS, Damsio de, Justia Restaurativa no
Brasil (Justicia Restaurativa en Brasil). Dispo-
nible en la web.
3. Real Justice an IIRP Program. Disponible en In-
ternet.
4. MAIA DE MORALES SALES, Llia y CARDO-
SO ONOFRE DE ALENCAR, Emanuela, La
Justicia Restaurativa como Medio de Resolucin
de Conflictos Penales, Inecipe, Mxico, 2010.
5. En OTTOBONI, Mrio, Seja Soluo, no V-
tima!: Justia Restaurativa, Uma Abordagem
Inovadora, Cidade Nova, So Paulo, 2004, p. 9.
6. Lase el captulo E a Vtima?, op. cit., pp. 35-38.
7. Para Francisco Anadi Ferreira, los principios de
la Justicia Restaurativa son: voluntarismo, con-
sensualidad, complementariedad, confidencia-
lidad, celeridad, ahorro de costos, mediacin y
disciplina (En Justia Restaurativa: Natureza,
Finalidades e Instrumentos, Coimbra Editora,
Coimbra, 2005, p. 29).
8. En VITORES, Anna y DOMNECH, Miquel,
Tecnologa y Poder: Un Anlisis Foucaultiano
de los Discursos Acerca de la Monitorizacin
Electrnica, Forum Qualitative Social Resear-
ch, volumen 8, n. 2, mayo 2007, disponible en
http//www.qualitative-research.net/fqs.
51
RECENT TRENDS IN THE CASE-LAW OF THE EUROPEAN
COURT OF HUMAN RIGHTS
IS THE UNIVERSAL DECLARATION OF HUMAN
RIGHTS OBSOLETE?*
1. THE SPIRIT OF THE UNIVERSAL
DECLARATION OF HUMAN RIGHTS
AS UNDERLYING THE CASE-LAW OF
THE EUROPEAN COURT OF HUMAN
RIGHTS
a) Introductory remarks
It is for me a great honour to address this
distinguished assembly here at University College
London. It is also a great pleasure for me to return
to London and in particular to this University and
especially its Law faculty, genuinely dedicated to
the study of Human Rights Law.
The launch of the UCL Human Rights Law
Review coincides more or less with the 60th an-
niversary of the Universal Declaration of Human
Rights.1 This anniversary will offer the occasion
to reflect once again on this important document
which has inspired many international treaties
and changed the status of the individual in inter-
national law.
The international concern about Human
Rights has its roots in the horrors experienced
during the Second World War. It has been hailed
during the final session of the General Assembly
sitting in Paris in December 1948 as an historic
event of profound significance and as one of the
greatest achievements of the United Nations and
by the rapporteur2 as the greatest effort yet made
by mankind to give society new legal and moral
foundations and as thus marking a decisive sta-
ge in the process of uniting a divided world.3
Although the Members of the United Na-
tions were almost unanimous in stressing the im-
portance of the Declaration they equally repudia-
ted the idea that the Declaration imposed upon
Dean SPIELMANN
Judge of the European Court of Human Rights.
them a legal obligation to respect human rights
and fundamental freedoms which it proclaimed.
Almost all delegations stressed the absence of
any element of legal obligation in order to draw
attention to the necessity of the Declaration being
followed by a legally binding instrument a cove-
nant provided with means of international su-
pervision and enforcement.4
But as Sir Hersch Lauterpacht has pointed
out in his famous book on International Law
and Human Rights, [t]he fact that the Universal
Declaration of Human Rights is not a legal ins-
trument expressive of legally binding obligations
is not in itself a measure of its importance.5 He
continued by calling for much care not to infuse
an artificial legal existence in a document whi-
ch was never intended to have that character by
saying that [i]t is possible that, if divested of any
pretence to legal authority, it may yet prove to,
by dint of a clear realisation of that very fact, a
significant landmark in the evolution of a vital
part of international law. Undoubtedly, extreme
care must be taken, in respect of a document of
this nature, not to gauge by rigid legalistic stan-
dards what was intended by many States to be an
historic demonstration of loyalty to the ideals of
the Charter. Nor would even a suspicion of steri-
le scepticism or lack of reverence be appropriate
in relation to a document which is the result of
much faith, patient labour, and devotion.6
My Belgian colleague, Judge Franoise
Tulkens, whilst explaining human rights instru-
ments to children who recently visited the Court,
compared the Universal Declaration with inter-
national human rights treaties by saying that the
Declaration is like a declaration of love, whe-
reas the treaties are like contracts of marriage.
This beautiful image is self-explanatory. Nothing
needs to be added.
53
Dean Spielmann
The Preamble of the European Convention
on Human Rights refers explicitly to the Univer-
sal Declaration of Human Rights by [c]onside-
ring that this declaration aims at securing the uni-
versal and effective recognition and observance of
the Rights therein declared. The Preamble also
states that [b]eing resolved, as the Governments
of European countries which are likeminded and
have a common heritage of political traditions,
ideals, freedom and the rule of law to take the first
steps for the collective enforcement of certain of
the Rights stated in the Universal Declaration.
This link between the Universal Declara-
tion and the European Convention is highlighted
by Alexander Orakhelashvili (Oxford University)
who rightly emphasises that as the preamble of
the European Convention suggests, the aim of
the Convention is to create a mechanism for the
collective enforcement of certain rights enshrined
in the Universal Declaration of Human Rights of
1948. The Universal Declaration is referred to in
the Preamble as a starting-point and guideline for
the European human rights protection. The like-
mindedness and common heritage of traditions
is invoked only as a reason for establishment of
the enforcement machinery. This fact clearly in-
dicates that the rights and freedoms as such are
universal, supplemented by the European enfor-
cement machinery. Thus, it must be reiterated
that the basis of the public order of Europe is the
nature, legal force and place in the international
legal hierarchy of the right and freedoms enshri-
ned in the European Convention.7
The jurisprudence of the European Court of
Human Rights, either explicitly or implicitly, re-
flects the importance of the principles enounced
by the Universal Declaration.
b) The Universal Declaration and absolute
rights
In many cases, the Court referred explicitly
to the Declaration as a means of interpretation.
For example, in Streletz, Kessler and Krenz v. Ger-
many8 the Court explained in the case concerning
the conviction of leaders of the GDR after Ger-
man reunification on account of their responsibil-
ity for the deaths of East Germans attempting to
flee to the West that
93. Article 3 of the Universal Declaration
of Human Rights of 10 December 1948, for
example, provides: Everyone has the right to
life. That right was confirmed by the Interna-
tional Covenant on Civil and Political Rights
of 16 December 1966, ratified by the GDR
54
on 8 November 1974, Article 6 of which pro-
vides: Every human being has the inherent
right to life and No one shall be arbitrarily
deprived of his life (see paragraph 40 above).
It is also included in the Convention, Article
2 1 of which provides:
Everyones right to life shall be protected by
law. No one shall be deprived of his life inten-
tionally save in the execution of a sentence of
a court following his conviction of a crime for
which this penalty is provided by law.
94. The convergence of the above-mentioned
instruments is significant: it indicates that
the right to life is an inalienable attribute of
human beings and forms the supreme value
in the hierarchy of human rights.
In Al-Adsani v. the United Kingdom9 the
Court emphasised the prohibition of torture by
stating that,
60. Other areas of public international law
bear witness to a growing recognition of the
overriding importance of the prohibition of
torture. Thus, torture is forbidden by Arti-
cle 5 of the Universal Declaration of Hu-
man Rights and Article 7 of the International
Covenant on Civil and Political Rights. The
United Nations Convention against Torture
and Other Cruel, Inhuman and Degrading
Treatment or Punishment requires, by Article
2, that each State Party should take effective
legislative, administrative, judicial or other
measures to prevent torture in any territory
under its jurisdiction, and, by Article 4, that
all acts of torture should be made offences un-
der the State Partys criminal law (see para-
graphs 25-29 above). In addition, there have
been a number of judicial statements to the
effect that the prohibition of torture has at-
tained the status of a peremptory norm or jus
cogens. For example, in its judgment of 10
December 1998 in Furundzija (see paragraph
30 above), the International Criminal Tribu-
nal for the Former Yugoslavia referred, inter
alia, to the foregoing body of treaty rules and
held that [b]ecause of the importance of the
values it protects, this principle [proscribing
torture] has evolved into a peremptory norm
or jus cogens, that is, a norm that enjoys a
higher rank in the international hierarchy
than treaty law and even ordinary customary
rules. Similar statements have been made in
other cases before that tribunal and in nation-
al courts, including the House of Lords in the
case of ex parte Pinochet (N. 3).
 Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete?
The recent Saadi v. Italy judgment10, hailed by
one commentator as the great judgment Europe
needed to show to the rest of the world that her es-
sential values will resist to the 9/11 attacks11clearly
reflects the spirit of the Universal Declaration in
the context of fight against terrorism.
2. EMBARKING IN UNCHARTERED
WATERS
I think that it is indeed more the spirit than
the letter of the Declaration that underlies our re-
cent case-law.
Especially, the Courts judgments embarking
in unchartered waters are relevant.
The fascinating articles in your new UCL
Human Rights Review that I had the privilege to
consult in advance, deal with subjects which are
at the cutting edge of modern human rights ad-
judication. These major contributions, - and this
is their main merit -, are not only descriptive but
contain a thorough legal theoretical analysis of
the recent Strasbourg trends.
a) Adjudicating Socio-Economic Rights
Adjudication of Socio-Economic Rights is
currently a matter of great concern.12
Article 25 of the Universal Declaration re-
fers to certain socio-economic rights:
Everyone has the right to a standard of living
adequate for the health and well-being of him-
self and of his family, including food, clothing,
housing and medical care and necessary social
services, and the right to security in the event
of unemployment, sickness, disability, wido-
whood, old age or other lack of livelihood in
circumstances beyond his control.
Motherhood and childhood are entitled to
special care and assistance. All children, whe-
ther born or out of wedlock, shall enjoy the
same social protection.
The Court is introducing, albeit timidly, a so-
cio-economic dimension in the scope of Article 8.13
Certainly, the Court is conscious of the danger of
the inflation of human rights claims14 but it has at
the same time already accepted the permeability of
rights or the integrated approach.15 Already in the
Airey judgment16, the Court held that
26. () the mere fact that an interpretation
of the Convention may extend into the sphe-
re of social and economic rights should not be
a decisive factor against such an interpreta-
tion; there is no water-tight division separa-
ting that sphere from the field covered by the
Convention.
b) Fight against poverty
Fight against poverty might become an is-
sue.17 The House of Lords ruling in Limbuela,18
concerning destitution, contains interesting de-
velopments in respect of Article 3 of the Con-
vention19 and the Strasbourg Court has recently
(12 February 2008) communicated the Budina
v. Russia case20, under the same provision. So
maybe the scope of ECHR rights to found socio-
-economic claims is not so extremely limited as
feared by Tara Usher who rightly points out that
there will always be some measure of subjectivi-
ty in deciding precisely what level of provision (of
housing, education or healthcare etc) constitutes
a minimum core necessary for human dignity.21
Article 1 of the Universal Declaration of
Human Rights states that all human beings are
born free and equal in dignity and rights.
As Riza Turmen points out freedom and
equality are two essential conditions to ensure
human dignity and human rights.22 He quotes
Ronald Dworkin who argues that anyone who
professes to take rights seriously must accept
two important ideas. The first is human digni-
ty. This idea supposes that there are ways of tre-
ating a man that are inconsistent with recognizing
him as a full member of the human community,
and holds that such treatment is profoundly un-
just. The second is the idea of political equality.
This supposes that the weaker members of a poli-
tical community are entitled to the same concern
and respect of their government as the more po-
werful members have secured for themselves.23
In a recent article Christopher Mc Crudden ar-
gues that the basic minimum content of human
dignity seems to include as an element that every
human being possesses an intrinsic worth, mere-
ly by being human.24 And as Pierre-Henri Imbert
has eloquently put it: Poverty is not only a denial
of economic and social rights, but also a violation
of civil and political rights.25
The Court might have a closer look at pov-
erty and its impact on the human rights safe-
guarded in the Convention. Admittedly the rela-
tionship between poverty and human rights is not
readily accepted by the Court. However, poverty
is often assessed by a modern society as the main
impediment in the fulfilment of human rights.
Today, poverty is usually defined in terms of lack
of basic capabilities to live in dignity; deprivation
of basic capability rather than merely a lowness
55
Dean Spielmann
of incomes26, as well as denial of a whole range
of rights pertaining to the human being, based on
each individuals dignity and worth.27 Although
it is true that there is no specific right not to be
poor or to a higher standard of living safeguarded,
as such, in the Convention, one cannot but agree
that effective protection of human rights requires
giving closer consideration to the level of satisfac-
tion of certain very basic and fundamental need
of individuals.
During the past decades the Court tended
to interpret the Convention so as encompassing
protection at times linked with certain economic
and social rights. Although arguments express-
ing concern about poverty and denial of an indi-
viduals most basic needs have been submitted to
the Court, primarily under Articles 2, 3, and 8
of the Convention, the Court has treated them
with caution. No violation has been found in this
respect so far.28
In Jane Smith v the United Kingdom29, the
Court emphasised the objective of eradication of
poverty by recalling that on 21 April 1994, the
European Parliament passed a Resolution on the
situation of Gypsies in the Community, calling
on the governments of member states to intro-
duce legal, administrative and social measures to
improve the social situation of Gypsies and Tra-
velling People in Europe; and recommending that
the Commission, the Council and the govern-
ments of Member States should do everything in
their power to assist in the economic, social and
political integration of Gypsies, with the objecti-
ve of eliminating the deprivation and poverty in
which the great majority of Europes Gypsy popu-
lation still lives at the present time.30
The Court nevertheless concluded:
118. Moreover, given that there are many
caravan sites with planning permission, whe-
ther suitable sites were available to the appli-
cant during the long period of grace given to
her was dependent upon what was required of
a site to make it suitable. In this context, the
cost of a site compared with the applicants
assets, and its location compared with the
applicants desires are clearly relevant. Since
how much the applicant has by way of assets,
what outgoings need to be met by her, what
locational requirements are essential for her
and why they are essential are factors exclu-
sively within the knowledge of the applicant
it is for the applicant to adduce evidence on
these matters. She has not placed before the
Court any information as to her financial si-
tuation, or as to the qualities a site must have
56
before it will be locationally suitable for her.
The Court is therefore not persuaded that
there were no alternatives available to the
applicant besides remaining in occupation on
land without planning permission in a Gre-
en Belt area. As stated in the Buckley case,
Article 8 does not necessarily go so far as to
allow individuals preferences as to their place
of residence to override the general interest
(judgment cited above, p. 1294, 81). If the
applicants problem arises through lack of
money, then she is in the same unfortunate
position as many others who are not able to
afford to continue to reside on sites or in hou-
ses attractive to them.
119. In the circumstances, the Court con-
siders that proper regard was had to the
applicants predicament both under the terms
of the regulatory framework, which contained
adequate procedural safeguards protecting her
interest under Article 8 and, by the respon-
sible planning authorities when exercising
their discretion in relation to the particular
circumstances of her case. The decisions were
reached by those authorities after weighing in
the balance the various competing interests.
It is not for this Court to sit in appeal on the
merits of those decisions, which were based
on reasons which were relevant and suffi-
cient, for the purposes of Article 8, to justi-
fy the interferences with the exercise of the
applicants rights.
120. The humanitarian considerations whi-
ch might have supported another outcome at
national level cannot be used as the basis of
a finding by the Court which would be tan-
tamount to exempting the applicant from
the implementation of the national planning
laws and obliging governments to ensure that
every gypsy family has available for its use ac-
commodation appropriate to its needs. Fur-
thermore, the effect of these decisions cannot
in the circumstances of the case be regarded
as disproportionate to the legitimate aim
being pursued.31
The Court will have a new opportunity to
examine this issue and it has recently commu-
nicated under Articles 8 and 14 the alleged claim
that public authorities did not fulfil their duties
leaving gypsies in a precarious situation.32
c) Racial discrimination
This brings me to the protection of Roma
under the Convention.
 Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete?
The Declaration on Race and Racial Preju-
dice adopted by the UNESCO General Confe-
rence on 27 November 1978 recalling in its Ar-
ticle 6.2 inter alia the principles embodied in the
Universal Declaration of Human Rights has been
used by the Court in its important D.H. v. Cze-
ch Republic judgment33 setting out the principles
on indirect indiscrimination and rightly praised
by Colm OCinneide as marking a distinct shift
away from the relatively tame and formalistic na-
ture of the Courts previous Article 14 jurispru-
dence and linking the decision with the seminal
impact of the US Supreme Courts judgment in
Brown v. Board of Education. The Court, the
author says, appears to have nailed its colours
in a conscious and deliberate manner to the mast
of the post-Brown Anglo-American equality juris-
prudence.34
If it is true that until 2000, as Judge Bonello
pointed out in his dissenting opinion in Angue-
lova35, the Court, in over fifty years of pertina-
cious judicial scrutiny has not, to that date, found
one single instance of violation of the right to life
(Article 2) or the right not to be subjected to tor-
ture or to other degrading or inhuman treatment
or punishment (Article 3) induced by race, colour
or place of origin of the victim, the Court in the
Grand Chamber judgment of 2005 in Nachova36,
finding a violation of Article 14 of the Conven-
tion37 taken in conjunction with Article 238 in that
the authorities failed to investigate possible racist
motives behind the events that led to the deaths
of Mr Angelov and Mr Petkov, took the opportu-
nity to state in para 145 that
145. Discrimination is treating differently,
without an objective and reasonable justifi-
cation, persons in relevantly similar situa-
tions (see Willis v. the United Kingdom, n.
36042/97, 48, ECHR 2002-IV). Racial vio-
lence is a particular affront to human dignity
and, in view of its perilous consequences, re-
quires from the authorities special vigilance
and a vigorous reaction. It is for this reason
that the authorities must use all available
means to combat racism and racist violence,
thereby reinforcing democracys vision of a
society in which diversity is not perceived as
a threat but as a source of enrichment.
d) Family life and privacy
39
Dr. Letsas, in his article indicates that the
European Court may be retreating from its argua-
bly over-heavy reliance on the use of the margin
of appreciation and the idea of consensus40 clai-
ming that in E.B.,41 the European Court made no
reference to the margin of appreciation and to the
lack of consensus among Contracting States on
whether homosexuals should be given authoriza-
tion to adopt, as it had done in Frett.42 You un-
derstand that it is difficult for me to comment on
Dr. Letsas suggestion that this would amount to
a positive development that should be welco-
med and that hopefully be applied by the Court
across the board in the future.43
Be that as it may, I would like to emphasise
that in Dickson,44 the Court found that the ab-
sence of proportionality assessment as regards a
matter of significant importance for the applicants
must be seen as falling outside any acceptable mar-
gin of appreciation so that a fair balance was not
struck between the competing public and private
interests involved and that there has, accordingly,
been a violation of Article 8 of the Convention.45
Of course there have been many other outcomes
pointing to a different direction and maintaining
the role of the margin of appreciation.46
For example in Evans47, the Court consid-
ered that since the use of in vitro fertilisation
(IVF) treatment gave rise to sensitive moral
and ethical issues against a background of fast-
moving medical and scientific developments, and
since the questions raised by the case touched on
areas where there was no clear common ground
amongst member States, the margin of apprecia-
tion to be afforded to the respondent State had
to be a wide one.48 This margin of appreciation
must, according to the Court, in principle extend
both to the States decision whether or not to en-
act legislation governing the use of IVF treatment
and, once having intervened, to the detailed rules
it lay down in order to achieve a balance between
the competing public and private interests.49
And in the recent inadmissibility decision
in Pay, concerning the dismissal of a probation
officer, the Court held that given the sensitive na-
ture of the applicants work with sex offenders,
it did not consider that the national authorities
exceeded the margin of appreciation available to
them in adopting a cautious approach as regards
the extent to which public knowledge of the ap-
plicants sexual activities could impair his ability
effectively to carry out his duties.50
e) Freedom of expression and the right to
reputation
To strike a balance in freedom of expression
cases is particularly difficult. As David Norris
points out a number of jurisdictions have long
57
Dean Spielmann
recognised that it is a legitimate curtailment of
free expression to proscribe hate speech targeted
at racial distinctions.51
The recent judgment delivered by the Court
on 10 July 2008 in the case of Soulas and others
v. France52, albeit not applying the abuse of rights
article 1753, is very clear on that.
The complementary, but different approach
offered by Professor Guest is equally challenging. If
respect is due to all human beings and that respect
is a form of transmitted self-respect, self-initiating
freedom of thought marks out a fundamental iden-
tifying criterion of what it is to be human. And the
author claims that respect for humanity requires
that I must be free to have whatever thoughts I
please to have and where those thoughts manifest
themselves in actions that do not unjustifiably in-
terfere with the freedom of others we must respect
the right to these actions as well.54
This brings me to the question of balancing
freedom of expression against other rights. Our
case-law on the right to reputation has been re-
cently developed.55
Article 12 of the Universal Declaration of
Human Rights expressly states that
no one shall be subjected to arbitrary interfe-
rence with his privacy, nor to attacks upon
his honour and reputation.
The Convention does not explicitly refer to
the right of reputation.56
Until recently, the Court has paid tribute to
the protection of reputation by applying the limi-
tation clause under Article 1057.
For example, as mentioned in our study ded-
icated to Judge Pranas K ris,58 in the case of Lin-
don, Otchakovsky-Laurens and July v. France59,
the Court found justified the criminal conviction
of defamation for publication of a novel which pre-
sented a well known politician as the chief of a
gang of killers and to whom responsibility for a
fictional murder was attributed. The politician had
been described as a vampire who thrives on the
bitterness of his electorate, but sometimes also on
their blood. The majority of the Grand Chamber
of the Court believed that the publication had over-
stepped the applicable limits and considered that
regardless of the forcefulness of political struggles,
it is legitimate to try to ensure that they abide by
a minimum degree of moderation and propriety,
especially as the reputation of a politician, even a
controversial one, must benefit from the protection
afforded by the Convention.60
58
But the mere fact that there is no explicit ref-
erence to the right to reputation in the Conven-
tion, save in the limitation clause of Article 10, is
not decisive to deny the independent existence of
this right. As we have emphasised in the article
published in the book dedicated to Judge Pranas
K ris, the Convention does not explicitly refer to
the right of reputation unlike other International
human rights instruments like, for example, the
International Covenant on Civil and Political
Rights. Arguing, however, that the rights to protec-
tion of individual reputation is not guaranteed by
the Convention on such a basis would amount to
a call for interpretation of the Convention on the
basis of its framers intent; a suggestion that clear-
ly contradicts the Courts principle of dynamic
and evolutive interpretation of the Convention.61
It has also been emphasised in the same
study that [a]lthough much has been written
about the right to freedom of expression, the pro-
tection of the right to individual reputation has
been somewhat neglected. However, protection
of reputation is based on the same notion of res-
pect for human dignity that underpins all of the
substantive rights of the Convention and has been
consistently protected by the Court by its ackno-
wledgement of the limits of the right to freedom of
expression and recognition that it falls part of the
general rights of personality protected by Article
8 of the Convention. This is hardly surprising gi-
ven the value attached to good reputation by most
people, which is linked to the innate worthiness
and ability to lead a normal life as a social being
of each person.62
It is therefore difficult to sustain an argu-
ment that the interest of an individual to be pro-
tected from unjustified and calumnious attacks on
his personal integrity falls outside the scope of the
personality rights guaranteed by Article 8 of the
Convention. The Court has often reiterated that
the Convention must be interpreted in a way that
guarantees rights which are practical and effective
as opposed to theoretical and illusory.63
As we have pointed out in the already quoted
article dedicated to Judge Pranas K ris, [a]n ex-
plicit recognition of the right to reputation under
Article 8 of the Convention64 has been provided
by the Court in its recent judgment of 15 Novem-
ber 2007 in the case of Pfeifer v. Austria65 concer-
ning the failure by the domestic courts to protect
the applicants reputation in defamation procee-
dings following the publication of a letter accusing
him of acts tantamount to a criminal offence.
 Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete?
The applicant published a commentary that
was strongly critical of a professor who had writ-
ten an article alleging that the Jews had declared
war on Germany in 1933 and trivialising the cri-
mes of the Nazi regime. Some five years later, the
professor was prosecuted on account of his article
under the National Socialism Prohibition Act. He
committed suicide shortly before his trial. Subse-
quently, the chief editor of a right-wing magazine,
Zur Zeit, addressed a letter to subscribers asking
for financial support and claiming that a group of
anti-fascists was trying to damage it by means of
disinformation in the media and by instituting
criminal proceedings and civil actions. The letter
repeated an allegation the magazine had already
made in an earlier article that the applicant was
a member of a hunting association that had
driven the professor to his death. The domestic
courts acquitted the chief editor of defamation
charges on the grounds that the letter contained
a value judgment which had a sufficient factual
basis. The complaint was that the State had failed
to protect the applicants reputation from interfe-
rence by third parties.
In its judgment of 15 November 2007 the
Court elaborated first on the question of applicabi-
lity of Article 8 summing up the relevant case-law
and concluded that a persons reputation, even if
that person is criticised in the context of a public
debate, forms part of his or her personal identity
and psychological integrity and therefore also falls
within the scope of his or her private life.
As to the merits, the Court examined whe-
ther the respondent State had achieved a fair ba-
lance between the applicants right to protection
of his reputation, as an element of his private
life and the competing right to freedom of ex-
pression guaranteed by Article 10 of the Conven-
tion. It went on to examine whether the Austrian
courts had adequately protected the applicant
from excessive criticism. It concluded that
[e]ven if the statement were to be understood
as a value judgment in so far as it implied
that the applicant and others were morally
responsible for P.s death, the Court considers
that it lacked a sufficient factual basis. The
use of the term member of a hunting socie-
ty implies that the applicant was acting in
cooperation with others with the aim of per-
secuting and attacking P. There is no indica-
tion, however, that the applicant, who merely
wrote one article at the very beginning of a
series of events and did not take any further
action thereafter, acted in such a manner or
with such an intention. Furthermore, it ne-
eds to be taken into account that the article
written by the applicant, for its part, did not
transgress the limits of acceptable criticism.
In those circumstances the Court is not
convinced that the reasons advanced by the
domestic courts for protecting freedom of
expression outweighed the right of the appli-
cant to have his reputation safeguarded. The
Court therefore considers that the domestic
courts failed to strike a fair balance between
the competing interests involved.66
CONCLUDING REMARKS
I share the view expressed by Judge Cana-
do-Trindade in his 2005 Hague Lectures that [d]
espite the recurrence of atrocities in the last de-
cades, human conscience has reacted in fostering
the current process of humanization of Internatio-
nal Law.67 After all, and to quote Sir Hersch Lau-
terpacht again, the individual is the final subject
of all law.68 One of the fathers of the Universal
Declaration, Ren Cassin, President of the Euro-
pean Court of Human Rights, justified the Decla-
ration in these terms: Protger tout lhomme et
protger les droits de tous les hommes (Protect
wholly the human being and protect the rights of
all human beings). Freedom and equality are the
two basic ideas that ground the universality of hu-
man rights.69 There can therefore be no hierarchy
of fundamental rights and the balancing exerci-
se is therefore of utmost importance. As several
judges have pointed out in one of their separate
opinions, the Court must examine whether a
fair balance has been struck between competing
interests. It is not, therefore, a question of deter-
mining which interest must, in a given case, take
absolute precedence over others.70 This is in my
view the spirit of the Universal Declaration and
therefore I think that this Declaration is far from
being obsolete.
59
Dean Spielmann
NOTES
* A paper delivered on 29 October 2008 at Uni-
versity College London on the occasion of the
launch of the UCL Human Rights Law Review.
The author is deeply grateful to Ms. Leto Ca-
riolou, Legal Secretary at the Court for her va-
luable comments on this paper. The paper does
not represent the views of any institution. For
all errors and omissions: Mea culpa.
1. See R. Cassin, La dclaration universelle et la
mise en uvre des Droits de lhomme, Hague
Recueil, vol. 79 (1951-II), 237-368.
2. The representative of Haiti.
3. H. Lauterpacht, International Law and Human
Rights, London, Stevens & Sons, 1950, pp. 394
et seq.
4. Lauterpacht, op. cit. at p. 399.
5. at p. 417.
6. Ibidem.
7. A. Orakhelashvili, The European Convention
on Human Rights and International Public
Order, (2002-2003) 5 Cambridge Yearbook of
European Legal Studies, 237-270, at 242-243,
footnote omitted.
8. Streletz, Kessler and Krenz v. Germany [GC],
nos. 34044/96, 35532/97 and 44801/98, ECHR
2001 II.
9. Al-Adsani v. the United Kingdom [GC], n.
35763/97, ECHR 2001 XI. On this case see,
A. Orakhelashvili, State Immunity in Natio-
nal and International Law: Three Recent Cases
Before the European Court of Human Rights,
(2002) 15 Leiden Journal of International Law,
703-714 and by the same author, Restrictive
Interpretation of Human Rights treaties in the
Recent Jurisprudence of the European Court of
Human Rights, (2003) 14 European Journal of
International Law, 529-568, esp. 551 et seq.
10. Saadi v. Italy [GC], n. 37201/06, ECHR 2008
11. J.-P. Margunaud, Droits de lhomme Juris-
prudence de la Cour europenne des droits de
lhomme, (2008) Revue de science criminelle
et de droit compar, at 694.
12. See on that, E. Palmer, Judicial Review, Socio-
-Economic Rights and the Human Rights Act,
(Oxford and Portland, Oregon, Hart, 2007).
13. Article 8 of the Convention reads as follows:
60
1. Everyone has the right to respect for his pri-
vate and family life, his home and his corres-
pondence.
2. There shall be no interference by a public
authority with the exercise of this right except
such as is in accordance with the law and is
necessary in a democratic society in the inte-
rests of national security, public safety or the
economic well-being of the country, for the pre-
vention of disorder or crime, for the protection
of health or morals, or for the protection of the
rights and freedoms of others.
14. G. Letsas, A Theory of Interpretation of the Eu-
ropean Convention on Human Rights, (Oxford,
Oxford University Press, 2007).
15. Virginia Mantouvalou, (2005) 30 European
Law Review, 573-585, commenting Sidabras
and Diautas v. Lithuania, nos. 55480/00
and 59330/00, ECHR 2004 VIII. For an ear-
lier view, see F. Sudre, La permabilit de la
Convention europenne des droits de lhomme
aux droits sociaux, in Pouvoir et libert. Etu-
des offertes Jacques Mourgeon, (Brussels,
Bruylant, 1998), 468-478. For an analysis of
the moral justification for protection of socio-
-economic rights, see J. Waldron, Liberal Ri-
ghts: Two Sides of the Coin, in Waldron, Li-
beral Rights Collected Papers 1981-1991
(Cambridge, Cambridge University Press),
1993, p. 1 at 4-17.
16. Airey v. Ireland, 9 October 1979, Series A n.
32. See also the joint dissenting opinion by jud-
ges Tulkens, Bonello and Spielmann in N. v. the
United Kingdom [GC], n. 26565/05, 27 May
2008 and the critical case-note of N. v. the Uni-
ted Kingdom by J.-P. Margunaud: La trahison
des trangers sidens, Revue trimestrielle de
droit civil, forthcoming. Adde, the case-note on
N. by the same author in (2008) Revue de scien-
ce criminelle et de droit compar, at 694.
17. See R. Turmen, Human Rights and Poverty,
Human rights Strasbourg Views, Liber Ami-
corum Luzius Wildhaber, (Kehl, Strasbourg, Ar-
lington, 2007), 447-469.
18. Regina v. Secretary of State for the Home De-
partment, ex parte Limbuela, [2005] UKHL 66.
19. Article 3 of the Convention reads as follows:
No one shall be subjected to torture or to inhu-
man or degrading treatment or punishment.
 Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete?
20. Budina v. Russia, n. 45603/05, (dec.), 12 Fe-
bruary 2008.
In 2002, a Russian case, Larioshina v. Russia
(n. 56869/00, (dec.), 23 April 2002, has been
examined by a Chamber and found inadmissi-
ble, given inter alia, that the total amount of
the applicants pension and other social bene-
fits, albeit very small (also about 25 euros), has
not been demonstrated to raise issues under
the Convention. The Court noted, however,
that a complaint about a wholly insufficient
amount of pension and the other benefits may,
in principle, raise issue under Article 3 of the
Convention.
On this case, see, F. Sudre, La protection des
droits sociaux par la Cour europenne des droits
de lhomme: Un exercice de jurisprudence fic-
tion? (2003) 15 Revue trimestrielle des droits
de lhomme, 755-779, at 761, mentioning also
Recommendation R (2000) 3 of the Committee
of Ministers of the Council of Europe.
21. T. Usher, Adjudication of Socio-Economic
Rights: One Size Does Not Fit All, (2008) 1
UCLHRR, pp.154 et seq. esp. at p.164.
22. R. Turmen, op. cit., p. 451.
23. R. Dworkin, Taking Rights Seriously, (Cam-
bridge, Harvard University Press, 1977), pp.
198-199.
24. C. McCrudden, Human Dignity and judicial
Interpretation of Human Rights, (2008) 19 Eu-
ropean Journal of International Law, 655 at 679.
25. P.-H. Imbert, Rights of the Poor, Poor Rights?,
Reflections of Economic, Social and Cultural
Rights, in The Review, International Commis-
sion of Jurists, special issue, n. 55 Bangalore
Conference (December 1995), p. 93, quoted by
R. Turmen, op. cit., p. 450.
26. Amartya Sen, Development as Freedom, (Lon-
don, Oxford University Press, 2006), at p.87,
quoted by R. Turmen, op. cit., p. 447.
27. UN Commission on Human Rights, Summary
Records, 41st meeting, Economic, Social and
Cultural Rights, May 2000, paragraph 2.
28. In Van Volsem v. Belgium (n. 14641/89, (1990)
2 Revue Universelle des Droits de lHomme,
349, critical case-note by F. Sudre, La premi-
re decision quart-monde de la Commission eu-
ropenne des droits de lhomme: Une bavure
dans une jurisprudence dynamique, 349-353)
the first explicit poverty case, the Commis-
sion rejected the complaint under Article 3
(allegations of a degrading treatment) as inad-
missible, having found that the complaint of
a single mother having three minor children,
concerning the electricity cut-off due to the fai-
lure to pay for it did not attaint the minimum
level of severity in order to fall under the sco-
pe of Article 3 of the Convention. The Com-
mission, however, did not make any in-depth
analysis of this complaint in its decision. In
ORourke v United Kingdom (n. 39022/97,
decision of 26 June 2001) the Court held that
the applicants suffering, notwithstanding that
he had remained on the streets for 14 months
to the detriment of his health, had not attained
the requisite level of severity to engage Article
3. However, had the applicants predicament
been the result of State action rather than his
own volition (he was unwilling to accept tem-
porary accommodation and refused two offers
of permanent accommodation), and had he
been ineligible for public support (which he
was not), the Courts conclusion could be di-
fferent. In Nitecki v. Poland, (n. 65653/01, de-
cision of 21 March 2002) the Court found the
applicants complaint concerning the States
refusal to refund him the full price of a life-
-saving drug inadmissible under Article 2 of
the Convention. However, it stated with res-
pect to the scope of the States positive obli-
gations in the provision of health care, that an
issue may arise under Article 2 where it is sho-
wn that the authorities of a Contracting State
put an individuals life at risk through the denial
of health care which they have undertaken to
make available to the population generally (see
Cyprus v. Turkey [GC], n. 25781/94, 219,
ECHR 2001-IV). In the Nitecki case 70% of the
drug price was compensated by the State and the
applicant only had to stand for the outstanding
30%. The Court came to the conclusion that the
State had complied with its positive obligation
under Article 2 in this respect. In Goudswaard-
-Van der Lans v. The Netherlands, the Court
accepted that the introduction of the ANW has
had effects on the applicants disposable income.
However, although the Convention, supplemen-
ted by its Protocols, binds Contracting Parties to
respect lifestyle choices to the extent that it does
not specifically admit of restrictions, it does not
place Contracting Parties under a positive obli-
gation to support a given individuals chosen li-
festyle out of funds which are entrusted to them
as agents of the public weal. (Goudswaard-Van
der Lans v. the Netherlands (dec.), n. 75255/01,
ECHR 2005 XI).
29. Jane Smith v. the United Kingdom [GC],
n. 25154/94, 18 January 2001.
30. Para 67.
61
Dean Spielmann
31. Compare with Dogan v. Turkey, in the context
of internally displaced persons. Dogan and
Others v. Turkey, nos. 8803-8811/02, 8813/02
and 8815-8819/02, ECHR 2004 VI (extracts).
On this case, see J.-F. Flauss, Le double stan-
dard dans la jurisprudence de la Cour europen-
ne des droits de lhomme, fiction ou ralit?, 36. Nachova and Others v. Bulgaria [GC], nos.
in Les droits de lhomme et la constitution,
Etudes en lhonneur du Professeur Giorgio Ma-
linverni, (Geneva, Zurich, Basel, Schulthess,
2007), at p. 148.
154. While the Court acknowledges the
Governments efforts to remedy the situation
of the internally displaced persons generally,
for the purposes of the present case it consi-
ders them inadequate and ineffective. In this
connection, it points out that the return to
village and rehabilitation project referred to by
the Government has not been converted into
practical steps to facilitate the return of the
applicants to their village. According to the
visual records of 29 December 2003, Boyda
village seems to be in ruins and without any
infrastructure (see paragraph 38 above). Besi-
des the failure of the authorities to facilitate
return to Boyda, the applicants have not been
provided with alternative housing or employ-
ment. Furthermore, apart from the aid given
to Mr Kazm Balk and Mr Mslm Ylmaz
by the Social Aid and Solidarity Fund, which
in the Courts opinion is insufficient to live
on, the applicants have not been supplied with
any funding which would ensure an adequa-
te standard of living or a sustainable return
process. For the Court, however, the authori-
ties have the primary duty and responsibility
to establish conditions, as well as provide the
means, which allow the applicants to return
voluntarily, in safety and with dignity, to their
homes or places of habitual residence, or to re-
settle voluntarily in another part of the coun-
try (see in this respect Principles 18 and 28 of
the United Nations Guiding Principles on In-
ternal Displacement, E/CN.4/1998/53/Add.2,
dated 11 February 1998).
32. Laetitia Winterstein and others v. France, n.
27013/07.
33. D.H. and Others v. the Czech Republic [GC],
n. 57325/00, ECHR 2007 See on this case,
Leto Cariolou, Recent Case-Law of the Euro-
pean Court of Human Rights Concerning the
Protection of Minorities (August 2006-De-
cember 2007), (2006/7) 6 European Yearbook
of MinorityIssues, 409-427, esp. at 410-415.
62
34. C. OCinneide, The Right to Equality: A Subs-
tantive legal Norm or Vacuous Rhetoric?,
(2008) 1 UCLHRR, 78-101.
35. Anguelova v. Bulgaria, n. 38361/97, ECHR
2002 IV.
43577/98 and 43579/98, ECHR 2005 VII.
37. Article 14 of the Convention reads as follows:
The enjoyment of the rights and freedoms
set forth in [the] Convention shall be secured
without discrimination on any ground such as
sex, race, colour, language, religion, political or
other opinion, national or social origin, asso-
ciation with a national minority, property, birth
or other status.
38. Article 2 of the Convention reads as follows:
1. Everyones right to life shall be protected by
law. No one shall be deprived of his life inten-
tionally save in the execution of a sentence of
a court following his conviction of a crime for
which this penalty is provided by law.
2. Deprivation of life shall not be regarded as
inflicted in contravention of this article when it
results from the use of force which is no more
than absolutely necessary:
(a) in defence of any person from unlawful vio-
lence;
(b) in order to effect a lawful arrest or to prevent
the escape of a person lawfully detained;
(c) in action lawfully taken for the purpose of
quelling a riot or insurrection.
39. G. Letsas, No human right to adopt?, (2008)
1 UCLHRR, 134-153.
40. See also G. Letsas, A Theory of Interpretation
of the European Convention on Human Ri-
ghts, (Oxford, Oxford University Press, 2007).
41. E.B. v. France [GC], no/n. 43546/02, ECHR
2008
42. Frett v. France, n. 36515/97, ECHR 2002 I.
43. G. Letsas, No human right to adopt?,
UCLHRR, 2008, 134-153.
44. Dickson v. the United Kingdom [GC], n.
44362/04, ECHR 2007
45. Para 85.
46. R. St. J. Macdonald, The Margin of Appre-
ciation, in R. St. J. Macdonald, F. Matscher
and H. Petzold [eds.], The European System
for the Protection of Human Rights (Dordre-
cht, Boston, London, Martinus Nijhoff Pu-
blishers, 1993), pp. 83 et seq., esp. at pp. 84
and 124, quoted by E. Brems, The Margin of
 Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete?
Appreciation Doctrine in the Case-Law of the
European Court of Human Rights, (1996) 56
Zeitschrift fr auslndisches ffentliches Re-
cht und Vlkerrecht, at p. 313. See also the
critical appraisal of the margin of apprecia-
tion theory by M. R. Hutchinson, The Mar-
gin of Appreciation Doctrine in the European
Court of Human Rights, (1999) 48 Interna-
tional and Comparative Law Quarterly, 638-50
and G. Letsas, A Theory of Interpretation of
the European Convention on Human Rights,
(Oxford, Oxford University Press, 2007) and by
the same author, Two Concepts of the Margin
of Appreciation, (2006) 26 Oxford Journal of
Legal Studies, 705-732.
47. Evans v. the United Kingdom [GC], n.
6339/05, ECHR 2007
48. Para 81.
49. Para 82. For a critique see the joint dissenting
opinion of judges Turmen, Tsatsa-Nikolovska,
Spielmann and Ziemele.
50. Pay v. the United Kingdom, n. 32792/05 (dec.),
16 September 2008.
51. D. Norris, Are Laws Proscribing Incitement to
Religious Hatred Compatible with Freedom of
Speech?, (2008) 1 UCLHRR, 102-117.
52. Soulas and Others v. France, n. 15948/03, 10
July 2008.
53. Article 17 of the Convention reads as follows:
Nothing in [the] Convention may be interpre-
ted as implying for any State, group or person
any right to engage in any activity or perform
any act aimed at the destruction of any of the
rights and freedoms set forth herein or at their
limitation to a greater extent than is provided
for in the Convention.
54. S. Guest, Respect for Bad Thoughts, (2008) 1
UCLHRR, 118-133.
55. See Dean Spielmann and Leto Cariolou, The
right to Protection of reputation under the Eu-
ropean Convention on Human Rights, in Law
in the Changing Europe, Liber Amicorum Pra-
nas Kris,(2008), 401-424.
56. By contrast other international human rights
instruments like, for example, the International
Covenant on Civil and Political Rights contain
a specific reference to protection of reputation.
Article 17 of the International Covenant reads
as follows:
1. No one shall be subjected to arbitrary or
unlawful interference with his privacy, family,
home or correspondence, nor to unlawful atta-
cks on his honour and reputation.
2. Everyone has the right to the protection of the
law against such interference or attacks.
57. Article 10 of the Convention reads as follows:
1. Everyone has the right to freedom of expres-
sion. This right shall include freedom to hold
opinions and to receive and impart informa-
tion and ideas without interference by public
authority and regardless of frontiers. This Arti-
cle shall not prevent States from requiring the
licensing of broadcasting, television or cinema
enterprises.
2. The exercise of these freedoms, since it car-
ries with it duties and responsibilities, may
be subject to such formalities, conditions,
restrictions or penalties as are prescribed by
law and are necessary in a democratic society,
in the interests of national security, territorial
integrity or public safety, for the prevention of
disorder or crime, for the protection of health
or morals, for the protection of the reputation
or rights of others, for preventing the disclosu-
re of information received in confidence, or for
maintaining the authority and impartiality of
the judiciary.
58. See Spielmann and Cariolou, op. cit.
59. Lindon, Otchakovsky-Laurens and July v. Fran-
ce [GC], nos. 21279/02 and 36448/02, ECHR
2007
60. Para 57. Spielmann and Cariolou, op.cit., p.
405.
61. Spielmann and Cariolou, op.cit., p. 412.
62. Spielmann and Cariolou, op. cit., pp. 411-412.
63. Ibidem, footnotes omitted.
64. Spielmann and Cariolou, op. cit., p. 422.
65. Pfeifer v. Austria, n. 12556/03, ECHR 2007
On this case, see T. Hochmann, La protection
de la rputation, (2008) 19 Revue trimestrielle
des droits de lhomme, 1171-1190.
66. Para 49. See also for the procedural aspect of Ar-
ticle 8, protecting the right to reputation Talia-
dorou and Stylianou v. Cyprus, nos. 39627/05
and 39631/05, 16 October 2008 and Kyriakides
v. Cyprus, n. 39058/05, 16 October 2008.
67. A.A. Canado Trindade, International Law for
Humankind. Towards a new Jus Gentium,
Hague Receuil, vol. 317, (2005), at 27.
68. Op.cit., pp. 69, 61 and 51. See also, A.A. Can-
ado Trindade, op. cit., Vol. 316, p. 269.
69. G. Cohen-Jonathan, Dclaration Universelle
des Droits de lHomme, in J. Andriantsimba-
zovina, H. Gaudin, J.-P. Margunaud, S. Rials
63
Dean Spielmann

and F. Sudre (dir.), Dictionnaire des Droits de Barreto, Tulkens and Pellonp in Odivre v.
lHomme, Paris, PUF, 2008, pp. 249 et seq. France [GC], n. 42326/98, ECHR 2003 III.
70. Joint dissenting opinion of judges Wildhaber,
Sir Nicolas Bratza, Bonello, Loucaides, Cabral

64
 EL DERECHO HUMANO A LA PAZ
INTRODUCCIN
Desde tiempos inmemoriales el ser huma-
no ha buscado o por lo menos algunos de sus
miembros una palabra mgica de la cual saban
que, puesta al servicio del hombre, podra traer-
les como consecuencia un disfrute inagotable de
felicidades y de ese nctar de ambrosa que signi-
ficara perpetuarnos como especie en este planeta
llamado Tierra y con ausencia de cualquier tipo de
violencia. Esa palabra se denominara: Paz.
Pues bien, estos hombres que buscaban la
paz lo hacan porque crean sin lugar a ningn
gnero de dudas que esa paz se podra conseguir,
que esa paz podra ser duradera e, incluso, que esa
paz podra generar, como consecuencia de un nue-
vo estado social y emocional entre los hombres,
un nivel superior de conciencia para que los seres
humanos se dedicaran a evolucionar en todos los
campos del saber.
Sin embargo, la cruda realidad de los hechos
ha evidenciado que la paz y en algunos casos en
nombre de la paz no ha sido posible entre los
hombres, exceptuando algunos periodos de tran-
quilidad; y que la violencia y los estallidos sociales
entre las naciones entre s, incluso entre los habi-
tantes de una misma nacin o pueblo entre s, ha
sido la norma imperante a travs de los siglos. Las
opiniones de cada individuo o grupo; las razones,
las causas innumerables, los odios soterrados, las
venganzas indiscriminadas, las verdades unilate-
rales, tan slo han servido para justificar incon-
tables crmenes contra una humanidad desolada.
Todo ello ha venido a demostrar que la paz,
como valor universal, en slo contadas ocasio-
nes ha podido demostrar que tiene fuerza por ella
misma para conseguir que no existan estallidos de
violencia. Y que, por todo ello, la paz, la anhelada
paz, tiene que venir acompaada inevitablemente
por otros valores sustanciales como pudieran ser,
por ejemplo, la educacin1, los derechos humanos
y la democracia. Principios inalterables que vie-
nen a auxiliar la paz que debe nacer del corazn
Emilio Jos Garca Mercader
Presidente de la Fundacin de Victimologa (Espaa).
de los hombres, aunque ese es otro tema que deja-
remos para ms adelante.
DEMOCRACIA PARA LA PAZ
La democracia surge como la esperanza de
los pueblos oprimidos y tambin como esperanza
de las naciones democrticas ya consolidadas, y
que esperan que esa realidad poltica contine en
beneficio de los actores sociales y humanos que
la integran. La democracia, quizs, pudiera no ser
un paraso; pero tampoco es el infierno del que
quieren salir los pueblos sojuzgados por tiranos
inmisericordes. Por todo ello, la democracia se
convierte de hecho y por derecho en un baluarte
firme en donde se pueden desarrollar todos y cada
uno de los derechos que los humanos, por nues-
tra condicin de gnero humano, tenemos como
patrimonio. Sin democracia no hay desarrollo hu-
mano sostenible para las personas ni desarrollo
social duradero para las naciones.
Uno de los factores en que la democracia in-
fluye decisivamente para el fortalecimiento de la
paz es porque sirve para reconciliar2 a las nuevas
sociedades despus de que han sufrido conflictos
convulsivos en su historia ms reciente, o que han
atravesado una guerra de consideraciones apocalp-
ticas, y quizs entre hermanos de un mismo pas.
Esta influencia de la democracia para la construc-
cin de la paz deviene del ejercicio de la construc-
cin3 y el fortalecimiento de sus instituciones, del
sistema poltico basado en el ejercicio de la libertad
de expresin y en la participacin y relacin pacfi-
ca entre ciudadanos para la negociacin, la concer-
tacin y la solucin equitativa de los conflictos que
surgen en toda relacin humana y social.
Sin embargo, hay que tener muy en cuenta que
el desarrollo de la democracia o la comprensin de
lo que realmente significa para el comn de los
ciudadanos, se debe basar igualmente en cultivar
los valores4 que favorecen la paz, promoviendo el
desarrollo de la paz interior5 en la mente de los
estudiantes para que puedan asentar con mayor
65
Emilio Jos Garca Mercader
firmeza lo que significa la tolerancia, solidaridad,
voluntad de compartir y atencin a los dems.
VALORES
Desde el principio de este artculo el lector
podr comprobar que una vez y otra vez se habla
de los valores. La verdad: no es que yo preten-
da entrar en el tema los valores, sino que ellos
mismos son una parte inexcusable y de primer
orden legislativo en cuanto repasamos las corres-
pondientes Declaraciones que sobre estos temas
vienen abaladas por Naciones Unidas y la Unin
Europea. Pero para comprender lo que significan
los valores me gustara aportar algunas definicio-
nes: Es el apoyo o base tica, moral, espiritual,
filosfica o ideal sobre el que se asienta la persona
para actuar y orientar su vida e influir en la de los
dems y en el universo mismo. Es una definicin,
un criterio de lo bueno y de lo malo, de lo acepta-
ble o no aceptable, de lo prohibido y no prohibido,
de lo que hay que hacer y de lo que no hay que
hacer, al que nos adherimos racional y emocional-
mente. Es una virtud, una actitud, una cualidad
que el hombre inteligentemente elige y asume, y
por la cual libremente gua sus actitudes y con-
ductas por lo que tiene de bondad y de ideal. Es
aquello, aquel constructo mental, conocimiento,
creencia o intuicin, por el que tenemos la certeza
de que nuestra vida, nuestro desarrollo personal y
nuestro proyecto vital tienen sentido y una direc-
cin coherente. Es una creencia duradera de que
un especfico modo de conducta o un estado final
de existencia es personal o socialmente preferible.
Pero, qu son los valores?: Son cualidades
irreales, intemporales, carecen de corporeidad,
captables por intuicin e ideales absolutos percibi-
dos de un modo no intelectual; su forma no es el
ser real sino el ser valioso, a cuya realizacin tien-
de la vida humana y de lo que depende la validez
de nuestros juicios normativos, ya en un sentido
mental o afectivo. Los valores no existen como
realidades aparte de las cosas y del hombre, sino
como la valoracin que el hombre hace de las co-
sas mismas. No podemos reducir los valores a las
valoraciones, ya que sobreviven independiente-
mente de que yo las valore o no. Los valores son
relativos en el sentido de que para realizarse ne-
cesitan de determinados portadores. Por tanto, la
objetividad significa que pertenecen por entero al
objeto valioso. La belleza de una obra de arte est
en la misma obra. El sujeto que valora no la crea
o proyecta sobre el objeto: la descubre en ella. La
bondad de una accin es la de la accin misma
66
que porta ese valor moral, con independencia de
que alguien lo reconozca. Hay, por tanto, valores
objetivos e intrnsecos, en virtud de los cuales
deseamos determinadas cosas por ellas mismas.
Los valores humanos son positivos como la bon-
dad, belleza, justicia, verdad, salud, etc. y crean
un contrapolo necesario, un valor antagnico,
que viene a ser su contrario o anttesis, llamado
tambin contravalor o valores negativos, como la
maldad, falsedad, injusticia, fealdad, mentira, etc.
Siendo considerados, los primeros, estimables, y
los segundos, despreciables.
DERECHOS HUMANOS
Antes de adentrarnos en el estudio de los de-
rechos humanos, es necesario precisar el conteni-
do de este concepto. En el contexto del pensamien-
to del Occidente, derechos humanos son aquellos
que cada hombre posee por el hecho de serlo. Es
decir, que toda persona, en virtud de su dignidad,
posee una serie de derechos fundamentales que
deben serle universalmente reconocidos. Cuando
decimos que el hombre es una persona, queremos
decir que el ser humano, adems de ser un ente
natural como los dems seres del Universo, es
algo que, de alguna forma, sobrepasa, trasciende,
cuanto de natural existe en l; es, en trminos fi-
losficos, una sustancia individual de naturaleza
racional, dotada, por consiguiente, de la capacidad
de entender y querer. Al ser humano, la existencia
no le es dada ya hecha. Cada hombre tiene nece-
sariamente que construir su propia vida, decidien-
do en cada momento los actos que va a realizar y
ajustndolos a unos valores morales que ms o
menos libremente acepta. El valor supremo de la
persona humana es, como consecuencia, la liber-
tad. Esta capacidad de elegir la adecuacin moral
de sus actos hace de cada ser humano algo nico,
especial, irrepetible y, a la vez, digno, merecedor
de respeto. La dignidad intrnseca a todos y cada
uno de los hombres engendra inexcusablemente
el hecho de que existen derechos que son propios
de cada persona, de tal forma que no podran ser
desconocidos sin que al mismo tiempo su natura-
leza fuese alterada y, por tanto, el ser humano de-
gradado en su calidad de hombre. Estos derechos
bsicos e inalienables son los derechos humanos.
La paz no puede conseguirse sin la eliminacin
del execrable racismo y xenofobia y eliminando
los derechos desiguales por los diversos grupos ra-
ciales6, especialmente a la poltica de apartheid7,
apostando por el redescubrimiento de la diversi-
dad8 y riqueza de las identidades culturales.

Si de verdad queremos apostar por una paz
basada en derechos humanos tenemos que tener
en cuenta los siguientes parmetros9:
a) ser globales y sistmicos, o sea, tener en
cuenta una gran diversidad de factores,
algunos de los cuales se exponen ms por-
menorizadamente a continuacin;
b) poder aplicarse a todos los tipos, niveles y
formas de educacin;
c) dar cabida a todos los partcipes en la edu-
cacin y a los diversos agentes de socia-
lizacin, incluidas las organizaciones no
gubernamentales y las organizaciones co-
munitarias;
d) aplicarse en los planos local, nacional, re-
gional y mundial;
e) comprender modos de gestin y adminis-
tracin, coordinacin y evaluacin que
concedan mayor autonoma a los estable-
cimientos de enseanza, para que puedan
elaborar formas especficas de accin y de
articulacin con la comunidad local, fo-
mentar las innovaciones y favorecer una
participacin activa y democrtica de todos
los actores en la vida del establecimiento;
f) estar adaptados a la edad y la psicologa de
los educandos y tomar en cuenta la evo-
lucin de la capacidad de aprendizaje de
cada persona;
g) aplicarse de manera continua y coherente.
Hay que evaluar los resultados y los obs-
tculos, a fin de velar para que las estrate-
gias se adapten constantemente a condi-
ciones que se transforman;
h) proveerse de los medios idneos para al-
canzar los fines antes mencionados, por lo
que se refiere a la educacin en su conjun-
to y ms especialmente a la que se destina
a los grupos marginados y desatendidos.
Pues bien, otro de los aspectos muy impor-
tantes a destacar es el que los pueblos comprome-
tidos con la paz y la cooperacin10 mundial nece-
sitan ser libres e independientes de otras naciones
para guiar libremente su desarrollo econmico,
social y cultural11, siendo respetados siempre y en
todo momento los derechos de los pueblos y su
integridad territorial12.
La paz no se suele regalar, hay que conquis-
tarla a travs de los valores y derechos humanos
y a travs de la participacin e involucracin de
diversos agentes sociales de primera magnitud
como pueden ser, por ejemplo, los medios de co-
municacin, que en algunos casos son los que su-
El Derecho Humano a la Paz
fren con ms crueldad lo que se denomina abuso
de poder.
Por todo ello y con miras al fortalecimiento
de la paz, de la lucha contra el racismo, el apar-
theid y algo tan importante como es la incitacin
a la guerra13, los medios de comunicacin pueden
contribuir a promover los derechos humanos, ha-
ciendo or la voz de los pueblos ms oprimidos,
por medio de la difusin de la informacin relati-
va a los ideales, aspiraciones, culturas y exigencias
de los pueblos14.
De igual manera todos los pueblos que son
las naciones que configuran nuestra tierra, necesi-
tan desarrollarse; pero no slo desarrollarse a nivel
de estructura social o poltica, sino como un de-
recho humano inalienable en virtud del cual todo
ser humano necesita contribuir al desarrollo15 de
su nacin y disfrutar de los derechos y libertades
fundamentales que le corresponden; es decir, a su
plena soberana y a la propiedad de todas sus ri-
quezas y recursos naturales16.
EDUCACIN PARA LA PAZ
Las personas y las sociedades necesitamos
construirnos da a da, en valores y derechos hu-
manos; y esa construccin debe estar vinculada
a un programa extenso y excelso de un sistema
educativo que llene de conocimiento a todas las
capas sociales de las naciones. Esa construccin
no puede llevarse a cabo sin que medie en todo
momento la educacin y el sistema educativo es-
pecialmente en la Juventud y en los estratos ms
vulnerables de la sociedad. Por todo ello, si quere-
mos llegar a esa paz desde la educacin, debemos
buscar igualmente que esa denominada educacin
llegue acompaada de toda una poltica de accin
social emancipadora.
Si todas las personas tenemos necesidad de
que se desarrolle y aplique el derecho humano a la
paz, necesitamos para conseguirlo los siguientes
objetivos:
- Eliminacin de la violencia directa y es-
tructural.
- Tratamiento interdisciplinar de esta rea
de trabajo.
- Propuestas concretas de accin.
- Se sugiere propiciar debates desde distin-
tas posturas; la investigacin creativa, la
organizacin democrtica, la organizacin
democrtica de las instituciones, el uso
del trabajo en grupo, la participacin en
acciones concretas
67
Emilio Jos Garca Mercader
- Metodologa: anlisis sincrnico y dia-
crnico de la sociedad, para recopilar da-
tos y valores. Formulacin de fines que
concreten la idea de paz. Elaboracin de
propuestas para pasar del mundo real al
imaginado y, por ltimo, pasar a acciones
concretas.
CONCEPCIONES ACTUALES
En la actualidad existen varias corrientes que
focalizan el trabajo sobre la educacin para la paz
desde diferentes perspectivas:
1. Estudios sobre otras culturas, o educa-
cin para la comprensin y cooperacin
internacional. Es un enfoque potenciado
por la UNESCO.
2. Estudios sobre las relaciones internacio-
nales y los problemas globales de la hu-
manidad, educacin para la igualdad y
justicia social, la participacin poltica y el
equilibrio ecolgico.
3. Educacin para el desarrollo, que se centra
en el anlisis de los pases subdesarrolla-
dos.
4. Estudio de los conflictos y su regulacin.
La paz y la convivencia, son un conflicto;
hay que educar para la desobediencia, con-
tra el conformismo.
En sntesis, podemos decir que la paz queda
conceptualizada como un valor; es un valor funda-
mental para la realizacin humana, que depende de
los valores de libertad y de justicia para lograr una
convivencia democrtica. Este proceso, que tiende
hacia la paz, la convivencia, requiere un apren-
dizaje que desde el dilogo, participacin, coopera-
cin y comunicacin, d como fruto la regulacin,
como factor positivo y natural para el crecimiento
del ser humano, evitando la violencia directa o es-
tructural y elevando el nivel de justicia.
La Educacin para la Paz ha de ser concebida
como un proceso de desarrollo de la personalidad,
continuo y permanente, inspirado en una forma
de vivir consigo mismo y con los dems en la no
violencia y en la creacin de mbitos de justicia,
de respeto y de armona. Es, por tanto, una educa-
cin que supone el nacimiento de una tica perso-
nal y social de la convivencia basada en la cultura
de la paz.
La Educacin para la Paz entronca con el de-
sarrollo global de la personalidad de los alumnos
y alumnas y no puede limitarse a un simple apren-
dizaje ocasional de conocimiento o de recetas de
comportamiento externo; ha de ser una educacin
68
transformadora y enriquecedora de valores y de
actitudes profundas.
Hablar de Educacin para la Paz es hablar de
una educacin en los valores y exige un entrama-
do con otros valores y el cuestionamiento crti-
co y el rechazo consciente de otros valores que la
agreden como pueden ser los de la insolidaridad,
la discriminacin, el conformismo, el individua-
lismo o la injusticia.
La Educacin para la Paz ha de ser vivencial
y ha de realizarse desde la experiencia, entendida
como interaccin dinmica y creativa del alumno o
la alumna con su realidad. Enmarcada y desarrolla-
da en el micro mundo personal y relacional ms
cercano y el macro nivel de las estructuras sociales.
En todo programa de Educacin para la Paz
hay que plantear dos campos bsicos de reflexin
y de accin:
La Educacin en la no violencia y en la crea-
cin de estructuras y situaciones de justicia.
La educacin en la resolucin positiva, dia-
logante y armnica de los conflictos, buscando y
forjando formas creativas que los resuelvan en el
respeto a las personas, a su dignidad y a los dere-
chos de los ms dbiles.
La Educacin para la Paz entroncar con los
siguientes mbitos:
- Educacin para la comprensin interna-
cional.
- Educacin para los Derechos Humanos.
- Educacin mundialista y multicultural.
- Educacin para el desarme.
- Educacin para el desarrollo.
- Por ltimo, la Educacin para la Paz, en el
mbito escolar implica un cambio profun-
do en las relaciones que se establecen dia-
riamente en el Centro, y en aula, evitando
la competitividad, el individualismo y la
discriminacin que las estructuras acad-
micas provocan muchas veces.
Al hablar de Educacin para la Paz se ha he-
cho referencia a una serie de valores relacionados
entre s, y que se implican mutuamente y con la
paz. Estos valores, como dice Lucini, son los de
tolerancia, justicia, solidaridad y libertad. De cada
uno de esos valores se desprenden una serie de
actitudes a desarrollar en los alumnos.
REAS CURRICULARES
Dentro del anlisis anterior, se proponen
los siguientes objetivos educativos a integrar

en el currculo y el contexto de todas las reas
Curriculares:
- Descubrir, sentir, valorar y vivir con es-
peranza las capacidades personales como
realidades y como medios eficaces que po-
demos poner al servicio de los dems y que
pueden contribuir a un desarrollo positivo
y armnico de la vida y el humanismo.
- Reconocer y valorar la propia agresividad
como una forma positiva de autoafirma-
cin de la personalidad, y ser capaz de
canalizarla permanentemente, hacia con-
ductas y actividades que promuevan y fa-
vorezcan el bien comn.
- Desarrollar la sensibilidad, la afectividad y
la ternura en el descubrimiento y en el en-
cuentro con las personas que nos rodean,
tanto a un nivel ms prximo, como a un
nivel ms universal.
- Sentir el gozo que produce el encuentro
interpersonal cuando se desarrolla en un
clima de afectividad, de confianza, de res-
peto, de colaboracin y de ayuda mutua.
- Construir y potenciar unas relaciones de
dilogo, de paz y de armona en el mbito
escolar y, en general, en todas nuestras re-
laciones cotidianas.
- Reconocer y tomar conciencia de las si-
tuaciones de conflicto que pueden presen-
tarse, descubriendo y reflexionando sobre
sus causas y siendo capaces de tomar deci-
siones, frente a ellas, para solucionarlas de
una forma creativa, fraterna y no violenta.
- Desarrollar la atencin y el inters ante
el hecho de la diversidad de las personas
y de las culturas de los pueblos, recono-
El Derecho Humano a la Paz
ciendo y potenciando esa diversidad como
un gran valor, y actuando siempre, frente
a ella, con una actitud abierta, respetuosa
y tolerante.
- Promover, desde el conocimiento de lo
propio y desde la autoestima, el conoci-
miento de otras realidades sociales, cul-
turales y personales, colaborando en la
autoafirmacin, en el desarrollo y en el
enriquecimiento de los pueblos.
- Conocer y potenciar los derechos huma-
nos y desarrollar la sensibilidad, la soli-
daridad y el compromiso frente a aquellas
situaciones, prximas y lejanas, en las que
se atente contra ellos.
- Mostrar especial atencin y sensibilidad
ante las situaciones de violencia, de injus-
ticia y de subdesarrollo que se viven hoy
en el planeta.
- Conocer y colaborar activamente con
aquellas organizaciones, gubernamenta-
les o no, que se comprometan en la lucha
contra la miseria y la injusticia en el mun-
do y, especialmente, con el desarrollo de
los pueblos menos favorecidos.
CONCLUSIN
El Derecho Humano a la Paz17 consiste en el
desarrollo profundo y humano en respetar la vida
y la dignidad de cada persona; rechazar la vio-
lencia en todas sus formas; mostrar solidaridad
y compasin por aquellos en situacin de necesi-
dad; escuchar y comprender a los dems; aprender
a vivir juntos, preservando el medio ambiente; y
proteger nuestro planeta para las generaciones
presentes y futuras.
69
Emilio Jos Garca Mercader
NOTAS
1. Declaracin de la 44 Reunin de la Conferen-
cia Internacional de Educacin: Ginebra, Sui-
za, octubre de 1994. Ratificada por la Confe-
rencia General de la Unesco en su 28 reunin.
La finalidad principal de una educacin para la
paz, los derechos humanos y la democracia ha
de ser el fomento, en todos los individuos, del
sentido de los valores universales y los tipos de
comportamiento en que se basa una cultura de
paz. Incluso en contextos socioculturales dife-
rentes es posible identificar valores que pueden
ser reconocidos individualmente.
2. Declaracin del I Foro Militar Centroamerica-
no para la Cultura de la Paz. San Salvador, El
Salvador, 27 de junio de 1996.
3. Llamamiento de San Salvador. San Salvador.
28 de abril de 1993.
4. Declaracin de Antigua Guatemala sobre De-
rechos Humanos y Cultura de Paz. Guatemala,
30 de julio de 1996. Esta Declaracin fue de-
sarrollada por los Ombudsman de Argentina,
Costa Rica, El Salvador, Espaa, Guatemala,
Mxico y Puerto Rico.
5. Nota del autor: aunque de forma correcta se in-
cide en que los valores deben de ser dirigidos
a la mente de los estudiantes con la intencin
de que a nivel cognitivo puedan entender el
significado de los mismos, considero que hu-
biera sido conveniente que tambin se hubiera
expresado de la siguiente manera: a la mente
de los estudiantes y al corazn de los estudian-
tes, debido a que quien no siente los valores
como propios, como suyos, y los interioriza de
forma natural, en ningn momento ser capaz
de desarrollarlos cualitativamente, y siempre
ms preocupado con sus acciones ante lo que
pudiera ocurrirle con el Cdigo Penal, que con
una correcta actuacin de su persona como ser
humano. A las personas hay que transmitirles
los valores dentro de un correcto equilibrio
entre la mente y el corazn.
6. Artculo segundo. Declaracin de las Naciones
Unidas sobre la eliminacin de todas las for-
mas de discriminacin racial. Proclamada por
la Asamblea General de Naciones Unidas el 20
de noviembre de 1963.
7. Artculo quinto. Declaracin de las Naciones
Unidas sobre la eliminacin de todas las for-
mas de discriminacin racial. Proclamada por
70
la Asamblea General de Naciones Unidas el 20
de noviembre de 1963.
8. Artculo 2.2.- Declaracin de la 44 Reunin
de la Conferencia Internacional de Educacin.
Ginebra, Suiza, octubre de 1994. Ratificada por
la Conferencia General de la Unesco en su 28
reunin. Pars. Francia, noviembre de 1995.
9. Artculo sexto. Declaracin de la 44 Reunin
de la Conferencia Internacional de Educacin.
Ginebra, Suiza, octubre de 1994. Ratificada por
la Conferencia General de la Unesco en su 28
reunin. Pars. Francia, noviembre de 1995.
10. Artculo primero. Declaracin sobre la conce-
sin de la independencia a los pases y pueblos
coloniales. Resolucin 1514 (XV) de la Asam-
blea General, del 14 de diciembre de 1960.
11. Artculo segundo. Declaracin sobre la conce-
sin de la independencia a los pases y pueblos
coloniales. Resolucin 1514 (XV) de la Asam-
blea General, del 14 de diciembre de 1960.
12. Artculo sptimo. Declaracin sobre la conce-
sin de la independencia a los pases y pueblos
coloniales. Resolucin 1514 (XV) de la Asam-
blea General, del 14 de diciembre de 1960.
13. Artculo II.3.- Declaracin sobre los Principios
fundamentales relativos a la contribucin de
los medios de comunicacin al fortalecimien-
to de la paz y la comprensin internacional, a
la promocin de los derechos humanos y a la
lucha contra el racismo, el apartheid y la in-
citacin a la guerra. Proclamada el 28 de no-
viembre de 1978 en la vigsima reunin de la
Conferencia General de la Organizacin de las
Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia
y la Cultura, celebrada en Pars.
14. Artculo III del anterior: En la lucha contra la
guerra de agresin, el racismo y el apartheid,
as como contra las otras violaciones de los
derechos humanos que, entre otras cosas, son
resultado de los prejuicios y de la ignorancia,
los medios de comunicacin, por medio de la
difusin de la informacin relativa a los idea-
les, aspiraciones, culturas y exigencias de los
pueblos, contribuyen a eliminar la ignorancia
y la incomprensin entre los pueblos, a sensi-
bilizar a los ciudadanos de un pas a las exi-
gencias y las aspiraciones de los otros, a con-
seguir el respeto de los derechos y la dignidad
de todas las naciones, de todos los pueblos y

de todos los individuos, sin distincin de raza,
de sexo, de lengua, de religin o de naciona-
lidad, y a sealar a la atencin de los grandes
males que afligen a la humanidad, tales como
la miseria, la desnutricin y las enfermedades.
Al hacerlo as favorecen la elaboracin por los
Estados de las polticas ms aptas para reducir
las tensiones internacionales y para solucio-
nar de manera pacfica y equitativa las dife-
rencias internacionales.
15. Artculo 1.1. Declaracin sobre el derecho de
los pueblos a la paz. Adoptada por la Asamblea
El Derecho Humano a la Paz
General en su resolucin 39/11, del 12 de no-
viembre de 1984.
16. Artculo 2. Declaracin sobre el derecho de los
pueblos a la paz. Adoptada por la Asamblea Ge-
neral en su resolucin 39/11, del 12 de noviem-
bre de 1984.
17. Llamamiento de Mosc para el Ao 2000,
adoptado por aclamacin en el Foro Internacio-
nal Para una cultura de Paz y Dilogo entre
Civilizaciones en el Tercer Milenio. Mosc.
Federacin de Rusia, 15 de mayo de 1999.
71
 HUMANITARISMO PENITENCIARIO Y CRIMINOLOGA
Profesora por Oposicin en la Universidad Nacional Autnoma de Mxico.
Al Dr. Csar Oliveira de Barros Leal, con el afecto ganado por su actitud generosa y su profunda preocupacin social.
1. EL MUNDO PENITENCIARIO AL INICIO
DEL TERCER MILENIO
El inicio del siglo nos atrapa en la lucha per-
manente por el reconocimiento del Derecho Peni-
tenciario como la nica manera de hacer efectivo
y respetuoso el derecho de castigar, del Derecho
Penal que sin la rama ejecutiva se queda sin posi-
bilidades reales.
Su nacimiento formal podemos encontrarlo
en 1955, con la aprobacin de las Reglas Mni-
mas de las Naciones Unidas, como un marco ms
abajo el cual no resultaba aceptable justificar la
existencia de las prisiones, reglas motivadas por
el descubrimiento de lo sucedido en los campos
de concentracin utilizados durante la guerra por
los pases derrotados, especialmente Japn y Ale-
mania, esta ltima con todos los programas uti-
lizados con el ttrico nombre de solucin final.
Con la esperanza de que ahora s sea real el
nunca jams, la Organizacin de las Naciones
Unidas promueve, a partir de 1955, con el Primer
Congreso de Naciones Unidas Sobre Prevencin
del Delito y Tratamiento del Delincuente, entre
sus integrantes, la aprobacin de leyes de ejecucin
penal que contemplen los principios proclamados
en las Reglas y la adopcin de metas penales y tra-
tamientos penitenciarios que limiten los abusos
del Estado sobre los prisioneros.
En un mundo an sin la intensa comunica-
cin con que se cuenta actualmente las decisiones
se toman su tiempo y es en 1971 que en Mxico
se genera la primera Ley de ejecucin de la pena de
prisin, totalmente inspirada en las ideas conteni-
das en las Reglas Mnimas que comentamos.
Vale la pena comentar que, siendo Mxico
una Repblica Federal, a la creacin de la Consti-
tucin que nos rige, cay la determinacin de per-
mitir que la ejecucin penal fuera responsabilidad
de las Entidades Federativas que la integran, tra-
tndose de delitos del orden comn, conservndo-
Emma Mendoza Bremauntz
se al gobierno federal la administracin y manejo
solamente de las prisiones para reos, procesados
o sentenciados, en su caso, por delitos federales.
En el artculo constitucional relativo, se con-
templ la posibilidad de acordar, gobiernos locales
y federal, la posibilidad de enviar reos de una u
otra materia a compurgar sus penas de prisin en
instituciones de la Federacin, para en una refor-
ma constitucional de 2008, se ampliara esta posi-
bilidad para hacerlo en uno u otro sentido, tanto
reos locales a instituciones federales como reos
federales a instituciones locales.
Los inicios de los aos setenta constituyen
una etapa de bsqueda en que el mundo rebasa
la Guerra Fra y entiende que es una oportunidad
de realizar ideales. Se generan grupos de pases
pobres que logran su independencia sin violencia,
an cuando con gravosos compromisos hacia sus
antiguos conquistadores, tambin se crean asocia-
ciones internacionales para tratar de hacer valer
sus ideales de mejores oportunidades para su po-
blacin, obteniendo reconocimiento de derechos
por parte de los pases ms adelantados y ricos, in-
clusive logrando ejercer ciertas presiones econmi-
cas para lograrlo, originando lo que en principio se
llam el Nuevo Orden Econmico Internacional.
Se sucede una etapa ms o menos pacfica
hasta que los intereses econmicos presionan
especialmente a los organismos internacionales
fundados al final de la II Guerra Mundial.
Nace entonces la tendencia globalizadora
que busca uniformar medidas e inclusive lenguaje
jurdico, se justifica con la necesidad de facilitar la
intercomunicacin entre los pases para la creacin
de una aldea global en la que todos los pobladores
tengan la posibilidad de vivir en condiciones ms o
menos semejantes de alimentacin, salud y posibi-
lidades de mejorar sus oportunidades de vida.
En los aos finales del siglo XX, las cosas
cambian y la economa con perfil social desapare-
ce, los intereses de las grandes empresas transna-
73
Emma Mendoza Bremauntz
cionales dominan las propuestas econmicas y la
bsqueda del beneficio de dichas empresas susti-
tuye la visin social de equidad global.
La poltica econmica internacional cambia
e impacta a las polticas internas de los pases que
por sus caractersticas de subdesarrollo o de bajo
desenvolvimiento, han tenido que aprovechar los
apoyos brindados tanto por el Banco Mundial como
por el Fondo Monetario Internacional para intentar
alcanzar un mejor avance en su desarrollo y una
mejor opcin de vida para su poblacin, obtenien-
do prstamos y financiamientos internacionales.
Por desgracia la meta no se alcanza y
para eso influyen tanto el volumen del retraso
como la corrupcin, interna e internacional que
pugnan por sus intereses, nulificando los esfuer-
zos realizados y multiplicando las deudas sin que
se haya mejorado la vida de la poblacin ms mi-
serable de todos estos pases.
Los pases acreedores presionan y los organis-
mos internacionales lo hacen tambin, haciendo
en muchos casos imposible pagar la deuda interna-
cional obligndose a establecer las polticas dicta-
das por ellos, rompiendo la armona aparente que
es sustituida por una tendencia a buscar uniformi-
dades en diversas reas de decisin internas, susti-
tuyendo el poder de los Estados nacionales por las
decisiones y polticas impuestas desde el exterior.
Todas estas condiciones generan resenti-
mientos sociales al reconocerse y actuar los pa-
ses ms vigorosos, econmicamente hablando, de
manera vertical sobre los menos avanzados, oca-
sionando la imposibilidad y la desatencin a los
aspectos sociales de la poblacin sumergida en la
miseria y lanzando a la poblacin de clase media a
los niveles ms bajos que la hacen improductiva y
frecuentemente victimable.
Estas condiciones prevalecen entre los pa-
ses capitalistas de segunda o emergentes como se
intenta rebautizarlos para no utilizar el trmino de
tercermundistas que suena peyorativo, en los cua-
les la autoridad estatal se ve disminuida para la
toma de decisiones, cada vez de forma ms noto-
ria y si bien la persistencia de la corrupcin parece
justificar superficialmente las medidas dictadas
por los organismos internacionales para cambiar
las polticas internas. La realidad es que dichas
polticas generan mayor pobreza y al aplicarse de
manera indiscriminada en los pases pobres, se
omite el analizar circunstancias individuales di-
ferenciadas que exigiran polticas tambin dife-
renciadas, entre otras cuestiones, dndose lugar
a una visin muy diferente del Nuevo Orden Eco-
nmico Mundial.
74
Otro de los efectos de este cambio internacio-
nal de la tendencia globalizadora es la presin sobre
aspectos como el jurdico que se intenta uniformar
con cambios que representan modificaciones lega-
les en reas como la penal, pero que desentonan to-
talmente con el resto de la organizacin jurdica de
los pases, cosa que podemos apreciar claramente
en las reformas de fin de siglo y desde luego en las
verificadas en estos primeros diez aos del nuevo
milenio en Mxico, de clara tradicin romano ca-
nnica, con la introduccin de terminologa e ins-
tituciones de tradicin sajona, lo cual ocasiona un
gran desorden social y jurdico.
Todo esto facilita, al inicio de este siglo, a que
se cometan las violentas agresiones del terrorismo
internacional, por primera vez en territorio ame-
ricano con el brutal ataque a las torres gemelas en
Nueva York, impulsado al parecer por la organi-
zacin patrocinada por Bin Laden, un millonario
quien encabeza la organizacin del Oriente Medio
denominada Al Qaeda, con una meta de venganza
y odio hacia los Estados Unidos por considerarlos
invasores de sus territorios e intereses originarios.
En principio, por la guerra en contra del
terrorismo, aunque lo econmico parece haber
ocultado otros motivos de intervencin, se le
atribuye al entonces gobernante de Irak el estar
organizando una guerra qumica contra ese pas,
lo que justifica ante los ojos de la poblacin nor-
teamericana la invasin y la bsqueda de Saddam
Hussein, quin finalmente fue aprehendido y per-
maneci despus en lugares desconocidos hasta
finalmente ser ejecutado, y se dio a conocer su
ubicacin, pero no el sitio en el que estuvo preso.
Tal vez esa fue la primera vez que se sos-
pech pblicamente de la existencia de crceles
secretas, que tal vez inspiradas en el estilo de la
zona, permitan ocultar el paradero de los prisio-
neros para evitar rescates violentos y chantajes o
secuestros para lograr su liberacin, adems de
evadir el cumplimiento extraterritorial de la nor-
matividad vigente en los Estados Unidos sobre el
procesamiento de personas detenidas.
Despus de la muerte de Hussein, se comenz
a dar publicidad de que la persecucin a los indivi-
duos sospechosos de militar en la organizacin Al
Qaeda y sus desapariciones tenan que ver con la
existencia de crceles secretas del gobierno nor-
teamericano, en donde podan permanecer por
tiempo indefinido y sin ningn derecho ni conoci-
miento de sus familias o naciones, los sealados
para estas investigaciones.
Se organizaron por parte de algunos gru-
pos internacionales defensores de los Derechos

Humanos e inclusive de origen europeo como la
Comisin Parlamentaria organizada por el Parla-
mento de la Unin Europea, bsquedas e inves-
tigaciones para tratar de descubrir algunos de es-
tos lugares, investigacin coincidente con quejas
respecto a la aplicacin oficial de la tortura como
instrumento de investigacin para obligar a ha-
blar a los detenidos y confesarse partcipes de Al
Qaeda o simplemente terroristas enemigos de los
Estados Unidos y comenzaron a circular cada vez
con mayor intensidad estas aseveraciones sobre la
existencia de las crceles secretas.
Los datos obtenidos y publicados por algunas
organizaciones y comisiones de pases diferentes,
concluyeron carecer de pruebas para afirmar la
existencia de las crceles off shore norteameri-
canas, apoyadas por la cabeza de su ejrcito el en-
tonces Secretario de la Defensa norteamericano,
pero se proporcionaron datos y fotografas de las
prcticas de tortura por los militares norteameri-
canos en tierras del medio Oriente.
En enero de 2004, se inici en Estados Uni-
dos la investigacin criminal y en abril el progra-
ma de televisin 60 minutos exhibi las foto-
grafas que comprobaban los abusos cometidos y
se desat el escndalo internacional, que gener
una dbil reaccin por parte del Departamento
de Defensa que slo procedi en contra de algu-
nos militares por lesiones, adems condenndo-
se en corte marcial a unos 7 soldados ms dos
especialistas condenados a varios aos de prisin
y la Comandante de la prisin, Janis Karpinski
fue degradada de Brigadier General a Coronel en
mayo de 2005.
Esta General del Ejrcito Norteamericano,
degradada por estas acusaciones a Coronel, ha
ofrecido testimonio en algn juicio en Europa
sealando con precisin la forma como se orden
la prctica de estas torturas en un memorndum
firmado por Rumsfeld y reforzado por rdenes di-
rectas de Geoffrey Miller, director de la prisin de
Guantnamo quien personalmente fue a capacitar
a los responsables de los interrogatorios en Abu
Ghraib, nombres que se han manejado con datos
muy especficos en 2009, incluyendo el nombre
del (en poca de Bush), Vicepresidente Cheney.
Nuevamente en 2006 un programa de televi-
sin australiano exhibe otras fotografas y videos,
cuando un tribunal americano ordena al Pentgo-
no hacer pblicas las imgenes existentes sobre
los abusos cometidos no slo en Abu Ghraib sino
tambin en Bagdad.
Humanitarismo Penitenciario y Criminologa
LA ENSEANZA DE LA TORTURA Y SU
UTILIZACIN EN LAS PRISIONES
Sabemos que al terminar la guerra Fra y con
la cada del Muro de Berln, termin la guerra
contra el comunismo, planteado como el enemi-
go mayor de la democracia norteamericana, y que
los fabricantes de productos blicos se quedaron
sin mercado y el pas productor mayor busc
nuevos mercados iniciando la guerra contra los
narcotraficantes que en muchas ocasiones fue-
ron sus apoyos en la guerra anterior. El ataque de
11/09 enfoc los esfuerzos del gobierno en otro
sentido y la persecucin de los terroristas se con-
virti en la nueva meta y justific las acciones
que comentamos.
Se ha publicado que Rumsfeld afirm con ab-
soluta certeza que los torturadores descubiertos y
sealados por sus vctimas no seran castigados,
siguiendo la lnea marcada a finales de la II Guerra
Mundial en cuanto a proteger a los nazis asesinos
y posteriormente a la cada de Indochina, la pro-
teccin y apoyo a la Escuela Francesa de tortura
y secuestro que sin duda tuvo sus orgenes en la
lucha por la liberacin realizada por la poblacin
y en contra de ella por parte del ejrcito francs
que usufructuaba la explotacin de Argelia para
vivir como conquistadores en esa etapa y que uti-
lizaron los medios ms crueles para mantenerse
en el poder.
As se genera una rama del ejrcito conquis-
tador de Francia en Argelia que en algn momento
pasa con sus perversos conocimientos a otro pas
tambin sometido al dominio francs, en Indochi-
na, donde desarrolla an ms sus conocimientos
y organizacin.
Estas organizaciones perversas fueron apoya-
das por un organismo poltico del pas, para conti-
nuar su actividad de ensear a secuestrar, chanta-
jear, torturar y todas las actividades que los nazis
practicaban en los campos de concentracin y los
militares franceses desarrollaron para retener los
territorios conquistados en Argelia e Indochina.
El apoyo consisti en darles trabajo a los
integrantes de dicha escuela y fueron enviados al
Cono Sur de Amrica a apoyar con sus conoci-
mientos las dictaduras impulsadas por la CIA y
sus antecesores para proteger a las grandes empre-
sas transnacionales como United Fruit e ITT que
dominaban los pases semifeudales sur y centroa-
mericanos en esa poca, segn se ha hecho pbli-
co al abrirse los archivos ocultos por mucho tiem-
75
Emma Mendoza Bremauntz
po, de acuerdo con las leyes que finalmente una
parte importante de los norteamericanos respeta.
Y todas esas rutinas que se exhibenen la te-
levisin, como nuestros tercermundistas guanaju-
atenses estaban (estn?) enseando a sus policas, por personajes que no viven en Estados Unidos y
practicando al ahogar a sus compaeros en cursos
de capacitacin en excusados de sus cuarteles
y que tambin fueron exhibidas como ejercicios
normales de los policas federales que detuvieron
al narcotraficante que fue gobernador de Quintana
Roo, al internarlo en la prisin de mxima seguri-
dad ahora llamada de Altiplano, pasando en una
fila franqueada con perros de ataque sin bozal, muy
cerca del aterrorizado prisionero.
Dichos mtodos fueron tambin aplicados
cuando la guerra en Afganistn, pero el escndalo
se dio a conocer cuando la guerra en Irak, iniciada
con el pretexto de evitar nuevos ataques terroris-
tas del Oriente Medio y con el nunca comprobado
pretexto de que los pases de la zona estaban pre-
parando ataques terroristas con bacterias y bombas
qumicas que ya hemos comentado lneas arriba.
Se tom como pretexto tambin la dictadura
de Hussein, con la idea de imponer una democra-
cia que tal vez les proporcionara energticos en
cantidades importantes para sus industrias, por lo
que se exportaron algunas de las llamadas guerras
preventivas de Bush y de las cuales surgi la idea,
tal vez, de estas prisiones secretas que les permit-
an a los militares encarcelar sin control ni proceso
a los sospechosos de terrorismo.
A la larga, aunque por mucho tiempo se afir-
m que no existan dichas prisiones, se tuvieron
datos absolutos de su existencia, aunque fuera de
dos muy mencionadas en los peridicos, Guant-
namo en Cuba y Abu Ghraib en Irak. Procurando
mantener las dems en secreto especialmente en
cuanto a su ubicacin, lo que ms recientemente
se ha dado a conocer por investigadores interna-
cionales, que puede presumirse en pases en los
cuales han existido dictaduras y abusos de poder
recientemente y que en la realidad se encuentran
por tradicin, alejados del respeto a los derechos
humanos y a los principios jurdicos que haban
regido al derecho penal actual, pases cuyos go-
biernos pueden ser presionados con chantajes y
amenazas diversas o corrompidos por los intere-
ses de la organizacin poltica de la que venimos
de hacer mencin.
El impacto de estas medidas en los sis-
temas legales de otros pases
Lo doloroso de todos estos hechos, admitidos
ya pblicamente por el ex presidente de los Esta-
76
dos Unidos George W. Bush, con la justificacin,
a su criterio incuestionable, de estar defendiendo
a su pas y evitando nuevos ataques terroristas, y
de que las crticas a sus decisiones son emitidas
por ello entienden que no estn en peligro, por lo
cual decidi no retroceder en su lucha y apoyar la
tortura y los medios utilizados para interrogar a
los sospechosos de terrorismo.
Las tcnicas de interrogatorio comprobadas
mediante fotografas y videos presentados en diver-
sos informes, incluan desde puetazos y pisotones
en los pies desnudos de los detenidos, grabacio-
nes de estos, desnudos y baados en heces fecales,
obligados a permanecer de pie, conectados a alam-
bres elctricos en sus pies, manos y partes geni-
tales, sodomizados con luces qumicas, garrotes
y palos de escoba, permitiendo ataques de perros
amaestrados para ello, entre otras barbaridades
inenarrables que hemos conocido en la historia
de las guerras mundiales y de las dictaduras lati-
noamericanas, que fueron conocidas y aprobadas
por las autoridades, en tanto se practicaran fuera
de los lmites de aplicabilidad de la Constitucin
Poltica y de las leyes reglamentarias derivadas
de ella, lejos de la exigibilidad de cualquier de-
fensa legal.
Podemos pensar cul ha sido el impacto del
reconocimiento de la existencia de estas crceles,
de las respuestas soberbias de las autoridades que
las permitieron e inclusive las autorizaron y justi-
ficaron y ante el escndalo internacional y las pro-
testas innumerables de organizaciones internacio-
nales de Derechos Humanos, la reaccin fue de
negar y finalmente de reconocer y considerar justa
la realizacin de estas prcticas, conservando los
locales existentes en pases muy dependientes de
los Estados Unidos, como puestos de seguridad y
observacin, muy a pesar de las intenciones decla-
radas y decretadas por el actual Presidente Obama
que ha preparado una prisin en territorio nortea-
mericano para desalojar Guantnamo.
Qu pasa en Mxico?
Histricamente, con la aprobacin de las Re-
glas Mnimas de las Naciones Unidas para el Tra-
tamiento de Reclusos durante el 1er Congreso de
las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito
y Tratamiento del Delincuente en 1955, las que
recientemente festejaron su cumpleaos nmero
50 motivaron en nuestro pas al cumplir los pri-
meros 21 aos, en 1971, que se promulgara la Ley
de Normas Mnimas para sentenciados, primera
de muchas leyes de ejecucin penal que entraron

en vigor en todas nuestras Entidades Federativas,
quiz impulsadas por el prestigio del Dr. Sergio
Garca Ramrez, promotor importante de la mate-
ria y jurista de reconocimiento internacional.
Es a partir de entonces que por primera vez
se atiende el tema penitenciario con mayor serie-
dad y no slo con la actitud crtica de difundir los
hechos vergonzosos que suceden en las crceles.
Se presenta entonces la ms importante reforma
penitenciaria por cuanto a las acciones verificadas
en la materia, adems de la aprobacin de la pri-
mera Ley de ejecucin penal, la construccin de
establecimientos pensados en lugares en que se
pudiera cumplir con las previsiones de las leyes
para el tratamiento o manejo de internos, con la
idea de la readaptacin social y regmenes pensa-
dos y diseados adecuadamente, con los cuales se
pudiera alentar la superacin educativa y la capa-
citacin laboral ante la imposibilidad de cerrar las
crceles, buscando hacerlas lo ms tiles posible,
con el diseo arquitectnico, por ejemplo, del ta-
lentoso y aorado amigo Ignacio Machorro.
Un diseo que incluyera los talleres para
cumplir con el trabajo y la capacitacin para el
mismo, como ordenaba el art. 18 constitucional,
adems contar con reas para educacin, deporte
y cultura, estas dos incluidas en la educacin, con
pequeos auditorios para el desarrollo de obras de
teatro, proyeccin de pelculas, conferencias, salo-
nes de clase, espacio para las actividades artsticas,
en fin, los diversos medios que facilitan la educa-
cin para los adultos, tanto formal como informal.
Se previ un sitio con los cubculos para
que el personal tcnico realizara sus entrevistas
discretamente, con dormitorios alejados de la po-
blacin para conocer primero a los internos antes
de asignarles su lugar en el interior y un espacio
adecuado para verificar las reuniones del Consejo
Tcnico y proponer el otorgamiento de beneficios,
analizando la vida en reclusin de cada uno de los
internos que estuviera en tiempo y con posibilida-
des de obtenerlos.
Es lgico que no se contara con estos es-
pacios, en los edificios que hasta mediados del
siglo pasado se utilizaban como prisiones, cons-
trucciones coloniales abandonadas, cuarteles en
malas condiciones y pequeos anexos a las ins-
pecciones de polica; pero nada que fueran cons-
trucciones especiales para realizar las actividades
previstas en la ley a fin de lograr una aceptable
readaptacin social.
Personajes como Quiroz Cuarn, como Pia
y Palacios, como Hilda Marchiori, esa extraordi-
naria argentina mexicana, como Antonio Snchez
Humanitarismo Penitenciario y Criminologa
Galindo, penitenciarista de hueso colorado, como
el mencionado Ignacio Machorro con ms cono-
cimiento penitenciario que cualquier abogado o
legislador, como Rafael Ruiz Harrel, escritor, cri-
minlogo y periodista, crtico permanente de la
corrupcin y la estulticia hasta su muerte, Rober-
to Tocavn, nuestro hermano inolvidable con un
profundo conocimiento de la problemtica de los
menores infractores, como el muchas veces men-
cionado Sergio Garca Ramrez, incansable cons-
tructor a pesar de los retrocesos peridicos que se
presentan en el medio penitenciario, como Julia
Sabido, trabajadora social entregada a su fe de su-
peracin interminable, como mi siempre presente
hermano de luchas Luis Rodrguez Manzanera,
y tantos otros que vctimas del sistema y de sus
convicciones perdieron algo ms que tiempo.
Como en su caso Juan Pablo de Tavira cuyo
asesinato nunca se aclar, Juan Castillo y muchos
otros que han sido eliminados o que cayeron en
las trampas de la delincuencia y que fueron los
primeros soldados de un ejrcito que no se dio
nunca por vencido y que nos sigue inspirando para
que an con los riesgos que representa, seguir lu-
chando por el respeto a los derechos de vctimas y
victimarios, de nios y nias abandonados, explo-
tados, traficados, violados y asesinados..de mu-
jeres maltratadas, indefensas y humilladas, de los
mismos delincuentes miserables, vctimas de los
abusos del poder, de las vctimas de su ignorancia
y de sus necesidades, de todo ese inframundo de
la delincuencia de las crceles, vctimas tambin
de la corrupcin.
La problemtica de la Delincuencia
Global
El fin de siglo nos sorprende con un nuevo
cambio en lo penitenciario, la tendencia a enfren-
tar a la delincuencia con mayor represin, mayo-
res penas, menos garantas, menos inters en la
readaptacin y la reeducacin, la aprobacin de
una Ley contra la Delincuencia Organizada, pri-
mer paso en sentido inverso en cuanto al recono-
cimiento del libre arbitrio judicial, de las garan-
tas individuales sin distingos, normatividad de
la aplicacin inmisericorde de penas cuyo cum-
plimiento resulta inalcanzable, por su duracin y
sin opciones de mejorar las sentencias por buena
conducta y capacitacin laboral o por su mejor de-
sempeo humano.
Un primer paso criticado, pero sostenido
por las autoridades, ms all del razonamiento
histrico de los abusos y la negociacin del deli-
to por la supuesta delacin, fue lo que signific
77
Emma Mendoza Bremauntz
en la realidad esta ley que pas por encima de
garantas y principios penales, con el pretexto
de enfrentar a una delincuencia al parecer ms
poderosa que el propio Estado, tal vez por estar
profundamente infiltrada en l.
Una de las banderas para pasar por encima
de las crticas y las oposiciones fue la necesidad
de acabar con la impunidad que entonces y ahora,
excede los niveles tolerables, aun cuando enton-
ces y ahora, tampoco se ha dicho que la primera
impunidad que debe atacarse para lograr el apoyo
real de la poblacin, es la de los funcionarios p-
blicos corrompidos y cmplices de esa criticada
delincuencia organizada, que en tanto no sean so-
metidos a la ley, no superarn la imagen popular
de participantes en el delito.
Es as como el mundo penitenciario nos en-
cuentra en el inicio del siglo XXI, sin el balance
tico necesario para proclamar la validez de los
principios penales y penitenciarios, con un mun-
do dividido frente a una globalizacin deshuma-
nizada y ambiciosa, y an en la bsqueda de un
desarrollo equilibrado que beneficie a todos, espe-
cialmente a aquellos que no han logrado ni siquie-
ra un crecimiento fsico adecuado mediante una
alimentacin correcta y una educacin respetuosa
de la convivencia y de los derechos de los dems.
Qu vamos a enfrentar y cmo en este nue-
vo siglo? Diez aos despus no podemos an re-
cuperar el ideal de oportunidades para todos. Se-
guimos enfrentando los ms horribles delitos sin
recuperar la capacidad de asombro frente a estos.
Cuntos nios desaparecen en el pas sin dejar
huella, sin que sus padres tengan idea de donde
pueden estar y sin que las autoridades se inmuten
frente a ese problema social?Por qu las autorida-
des siguen negando que exista trfico de menores
para explotacin sexual y laboral, de mujeres o
peor an, de rganos?
Cmo llegan y cmo desaparecen todas esas
mujeres extranjeras que bailan y se exhiben en los
prostbulos y en las table dancing sin que nadie
intente ayudarlas y sancionar a sus explotadores?
Qu pasa con todos los traficantes que las trasla-
dan de un lugar a otro sin que nadie se los impida?
Cmo sucede esto y mucho ms sin que
las autoridades realmente lo detengan? Los po-
bres intentos sin fundamento de encerrar a los
franeleros, a los bachicheros, con polticas de to-
lerancia cero no han servido para nada y la intro-
duccin del ejrcito a la guerra contra el narco,
contra la delincuencia organizada, el aumento
desorbitado de la duracin de la pena de prisin,
slo ha logrado desestabilizar a la sociedad para
78
que casi nadie ni siquiera los obligados a hacerla
cumplir, obedezcan la ley, porque se va delegando
su cumplimiento y respeto en el otro que ya
nadie sabe quien es.
Esta delincuencia grave, global, incontrola-
ble, forma ya parte de la vida cotidiana y nos asus-
ta el futuro de nuestros nios, de nuestro mundo,
cuando a nadie ms parece interesarle.
Las propuestas acadmicas llueven pero na-
die parece escucharlas, probarlas intentarlas, ra-
zonarlas, prevenirlas, son palabras que no caben
en el vocabulario poltico y la desesperacin con
la desesperanza cunden.
Hace unos das apenas escuchbamos a Ed-
gardo Buscaglia en una entrevista con Carmen
Aristegui, reiterar sus dudas respecto a las medi-
das decididas y tomadas para el combate a la de-
lincuencia y las actitudes de los ms altos funcio-
narios mexicanos, frente a las crticas populares y
periodsticas que en lugar de pblicamente reco-
nocer errores y tratar de rectificarlos, se presentan
como ofendidos por la crtica y anuncian la deten-
cin de las cabezas de algunos grupos delictivos.
En vez de buscar una forma realista de ata-
car a la organizacin criminal que se encuentra
en ms de 40 pases del mundo, con individuos
como el Chapo Guzmn, el Azul Esparragoza, el
Mayo Zambada, Nacho Coronel y otros, que ade-
ms son gente que tienen tcnicas de reemplazo
al ms alto nivel.
Buscaglia insiste en que la nica manera de
destruir a estos grupos criminales es acabando con
sus empresas de construccin, sus empresas agro-
pecuarias, sus casas de cambio, sus empresas, sus
fideicomisos que en Mxico no estn regulados.
Al considerar que la nica manera de des-
mantelar a estos grupos criminales es sacarles
toda su estructura patrimonial y en este aspecto,
no hay un informe del Presidente de la Repbli-
ca que narre en detalle cuntas empresas ligadas a
Sinaloa, empresas, entidades morales se han visto
sujetas a incautaciones y decomisos comprobables.
Comenta Edgardo Buscaglia que la intencin
es apoyar a un estado como el mexicano cuando
est aplicando las prcticas que ya han dado resul-
tados en ms de 15 pases del mundo. Colombia es
el ejemplo ms cercano que tenemos, queremos ver
que se aplique lo mismo. . El autor que comenta-
mos piensa que la falta de decisiones adecuadas es
un problema de poltica pblica, porque un estado
que ha sido corrompido e infiltrado no puede apli-
car estas mejores prcticas de desmantelamiento
patrimonial de empresas privadas que estn a la
vez infiltradas por los grupos criminales y finan-

ciando campaas polticas. Te das cuenta, no? Se-
ra un suicidio poltico para muchos de estos pol-
ticos que son financiados por los delincuentes..1
Qu entender por humanitarizacin
en las prisiones?
Busco en cualquier diccionario la palabra
humanitarismo. La encuentro en el Diccionario
Enciclopdico Ilustrado Ocano2: Humanidad.
Compasin por la desgracia ajena.
Existe una cosa as en la actualidad? Me
pregunto si en el horror en que vivimos, fami-
liarizados como parece que estamos con los ase-
sinatos, las decapitaciones, los secuestros y las
amputaciones, llegamos a sentir compasin por
los privados de la libertad que han cometido algn
delito y sido sentenciados a largos aos de prisin,
sin ninguna posibilidad de libertad.
No lo s, tal vez debera desarrollar alguna
encuesta, preguntar a alguien que conoce la vida
en la prisin si siente compasin por aquellos que,
sin nombre y casi sin nmero, viven, si es que es
vivir en celdas de tres por cuatro metros en las que
ni siquiera pueden permanecer de pie, menos acos-
tarse para pasar la noche, apeuscados los 50 60
individuos que deben permanecer encerrados por
toda la noche, turnndose para alcanzar un tramo
de suelo y permanecer en descanso algn tiempo.
Recuerdo las narraciones escalofriantes de
las prisiones en Bolivia y otros pases de Amrica
Central o la del Sur, en la boca de Quiroz Cuarn
o de Antonio Snchez Galindo, tratando de ima-
ginarme las condiciones de supervivencia de esos
infelices colgados de las rejas de su celda medio
atados a un pedazo de tela con la cual sostenerse
para descansar un poco.
Los de las crceles de edificios antiguos que
cavaban en las profundas paredes de adobe, hue-
cos para poderse recostar un poco, como en las ca-
tacumbas y ahora que los conozco igual, despus
de haberse vivido en los aos setenta la Reforma
penitenciaria, con edificios nuevos, con esperan-
zas nuevas y la certeza de que eso funcionara, tal
vez en bajos porcentajes, pero con algunos resul-
tados positivos. Entiendo la desilusin de muchos
estudiosos, de ex funcionarios honestos, porque
los ha habido, que se preguntan qu fue lo que
pas, dnde qued la conviccin penitenciaria de
que podramos recuperarlos, de aquellas mujeres
presas que modificaron sus actitudes y participa-
ron conmigo en tantas actividades culturales, con
emocin de sentirse nuevas, capaces de hacer co-
sas buenas.
Humanitarismo Penitenciario y Criminologa
Los funcionarios, los legisladores, cono-
cern realmente lo que est pasando en las pri-
siones con la sobrepoblacin, con las penas de
cientos de aos y la prohibicin de otorgar dismi-
nuciones por buena conducta, estudios, trabajos,
aprendizaje? O tal vez slo leyeron los expedien-
tes de los condenados, los peridicos que ven-
den detallando los delitos y no se ocupan ms
de los sentenciados.
Sentir compasin no significa desearles que
les vaya mejor que a las vctimas, es una actitud
diferente, tambin la vctima suscita compasin,
pero ms necesita apoyo y recuperar el ejercicio de
sus derechos, recuperar su patrimonio perdido y
los autores del delito, requieren enfrentar los re-
sultados de sus acciones, entenderlos, convencer-
se de lo equivocado de sus acciones.
Creo que el apoyo a la vctima no puede es-
tar reido con el trato humanitario a los presos.
Insisto, no confundir venganza con justicia, con
cumplimiento de la ley. Pero tampoco la ley es
siempre justa, puede ser demasiado dura, seguir
una poltica equivocada.
Los Principios que deben regir la crea-
cin y el cumplimiento de la ley
Existe una serie de normas que slo enuncia-
remos de manera general y son las que deben regir
la creacin y ejecucin de la ley, los reglamentos
y que parecen ser ignorados por los penitencia-
ristas prcticos por llamarlos de alguna forma
distintiva.
a) el Principio de legalidad que debe regir
todo el sistema jurdico y especialmente el
penal,
b) el Principio de humanizacin de las penas,
c) el Principio de judicializacin de la Ejecu-
cin Penal,
d) el Principio de Sujecin Especial del Con-
denado,
e) el Principio de Resocializacin,
f) el Principio del Debido Proceso,
g) el Principio de Oficialidad,
h) el Principio de Invariabilidad,
i) el Principio de Celeridad, y
j) el Principio de Reeducacin y Reinsercin
Brevemente podemos hacer la referencia a
cada uno de ellos de la siguiente forma.
a) La legalidad que parece sobrevivir dando
traspis en este inicio de siglo, como algo
innecesario o que autoridades y delin-
79
Emma Mendoza Bremauntz
cuentes pueden impunemente violentar,
pasando sobre el histrico acuerdo, es-
pecialmente en el Derecho Penal, de que
nada en sociedad debe realizarse sin que la
ley lo autorice, que no debe aplicarse pena
alguna que no est prevista en la norma y
cumpliendo las condiciones que en ella se
prevn, entre ellas y fundamentalmente,
habindose verificado un proceso cum-
pliendo y respetando las garantas funda-
mentales tambin contempladas en la ley,
para todos y habindose comprobado debi-
damente la culpabilidad del procesado.
b) Respecto a la humanizacin de las penas,
es un principio reiterado desde que la so-
ciedad legisla en relacin con las prisiones,
en el sentido de no hacer ms penoso el
castigo aplicado al sentenciado, en cuanto
a incrementar innecesariamente su sufri-
miento, ya doloroso por implicar la prdida
de uno de los valores ms preciados del ser
humano, la libertad, pero custodios y car-
celeros siempre lo han incrementado con
abusos, malos tratos, golpes y aislamientos
que van ms all de la prdida de la libertad
y que deben ser evitados y reprimidos por
las leyes o en su caso, aplicados de manera
transparente, contradictoria y piadosa, me-
diante un procedimiento claro.
c) La Judicializacin de la Ejecucin est
igualmente ligada a la humanizacin de las
penas y ha estado implcita en los sistemas
penales desde el momento de creacin de la
pena de prisin, para suprimir la brutalidad
de las penas fsicas como amputaciones,
extraccin de ojos, despellejamiento y des-
cuartizamiento, practicadas profusamente
en etapas anteriores y que eventualmente
reviven en las investigaciones policiales y
en especial la pena de muerte que aparece
y reaparece en las legislaciones penales de
los pases. Al precisar como finalidad de
la pena la educacin y socializacin de los
sentenciados, utilizando los diferentes tr-
minos que se han ensayado para decirlo,
se busca darle un sentido utilitario prcti-
co a las penas y favorecer a la sociedad al
no inutilizar al individuo y privilegiar la
sana convivencia que llevar a la paz.
d) Y la vigilancia del cumplimiento de los
fines y la atencin a la solucin de los
conflictos que pueden surgir durante la
ejecucin penal corresponden, como ya lo
subrayamos lneas arriba, al poder judi-
cial, por su propia naturaleza.
80
e) La Sujecin Especial del Condenado a una
pena se refiere al hecho de que al haber
sido sentenciado a sufrir la pena de pri-
sin no significa la supresin de sus de-
rechos fundamentales de los cuales debe
seguir disfrutando con la sola restriccin
de los que expresamente sealen la sen-
tencia ejecutoriada o la naturaleza misma
de la pena.
f) En cuanto a la resocializacin, que como
todas las re empleadas por el Derecho
penitenciario al tratar de precisar los fi-
nes de la pena, ha sido criticada pero es
muy claro que se aplica al hecho de que
el tiempo de prisin deber emplearse en
desarrollar la capacidad del interno para
comprender y respetar la ley de suerte que
se logre una adecuada reinsercin, un re-
greso a la libertad disminuida o neutra-
lizada su inclinacin delictiva mediante
tratamientos educativos adecuados.
g) En lo que respecta al debido proceso que ha
sido tambin aplicable al proceso penal que
lo llev a la institucionalizacin, ya en esta
etapa se refiere a la determinacin y cum-
plimiento de las competencias del JVEP,
en lo relativo a los actos de las autoridades
penitenciarias y las del Juez mismo, que
deben seguir los mecanismos establecidos
en la Constitucin y las leyes correspon-
dientes, respetando las normas y valores
en ellas, consignados para permitir que los
individuos puedan ejercer debidamente su
derecho de defensa ante todas las instancias
procesales, tanto respecto a la causa origi-
nal como respecto a los incidentes y quejas
que han de desahogarse en el desarrollo del
cumplimiento de la pena.
h) El Principio de Oficialidad se refiere a la
firmeza de la sentencia condenatoria que
da lugar al inicio de la ejecucin penal y
que debe ser impulsada por el tribunal de la
causa para el cumplimiento de su decisin.
i) La invariabilidad se refiere al hecho de que
una vez firmado el fallo no podr ser mo-
dificado fuera de los cauces legalmente es-
tablecidos para el respeto de un principio
procesal de cosa juzgada y la seguridad
jurdica haciendo efectiva la tutela judi-
cial prevista en la ley.
j) Reconociendo el derecho a un proceso sin
dilaciones indebidas, aplicable a todo el
procedimiento penal, no se puede excep-
tuar de esta celeridad a los procedimientos

resultantes del cumplimiento de la pena, a
partir de que sea irrevocable la sentencia,
iniciando con las comunicaciones corres-
pondientes entre el tribunal de la causa
y el juzgado de Ejecucin para continuar
con todos los procedimientos previstos en
la normatividad.
k) Ahora bien, si la aspiracin utilitaria de
la aplicacin de la pena de prisin ha sido
prevista inclusive constitucionalmente
como un sistema de reeducar al senten-
ciado para su adecuada reinsercin a la
sociedad, la poltica criminal y peniten-
ciaria debe orientarse a la prctica de las
acciones necesarias para lograrlo, presen-
tndose aqu una discusin en cuanto a
si se debe o no considerar como un dere-
cho subjetivo del sentenciado, que se le
presten los apoyos correspondientes para
lograrlo, y encontraremos que puede ser
legislado en ambas formas como el diseo
de las autoridades de una poltica de ree-
ducacin o como derecho del sentenciado,
dando lugar a diferentes procedimientos y
acciones legales, segn el caso.3
La posible creacin del Juez de Vigilan-
cia de la Ejecucin Penal en Mxico
La Reforma Constitucional Penal de 2008 en
Mxico representa en muchos aspectos la oportu-
nidad de mejorar o hacer ms discutible, el siste-
ma penal mexicano, al incluir en nuestra Carta
Magna cuestiones que pueden permitir la organi-
zacin de un sistema moderno, humanitario, in-
tegral en el sentido de incluir los aspectos proce-
sales de la ejecucin penal y la judicializacin de
sta, como ya desde hace muchos aos, los treinta
para precisar, se viene haciendo en muchos pases
y en los aos ms recientes, ante la corriente de
reforma penal global que ha inundado casi todos
los pases del mundo, especialmente en Amrica
Latina, de la cual, no s si para bien o para mal,
Mxico haba quedado excluido.
Sin embargo esta posibilidad no se enunci
con la claridad con la cual se anotaron otras cues-
tiones que quiz no deberan haberse incluido en
la Constitucin, pues si bien se habla de jueces de
control y se seala precisamente que le correspon-
de a la autoridad judicial no slo la imposicin de
penas sino tambin su modificacin y duracin,
en el tercer prrafo del artculo 21, el cual eviden-
temente hace referencia a las modificaciones pos-
teriores a la ejecutoria de la sentencia, se carece
de la claridad necesaria que fortalezca la seguridad
Humanitarismo Penitenciario y Criminologa
jurdica y en tanto transcurren los aos necesarios
para la implementacin de la Reforma, los senten-
ciados parece que seguirn dependiendo incons-
titucionalmente de la autoridad administrativa
para la obtencin de beneficios o modificaciones
benficas a su sentencia, basadas en su cambio de
conducta y su posible resocializacin.
Mxico tiene una interesante historia legis-
lativa en la cual la influencia del pensamiento
europeo, desde la Conquista espaola, ha tenido
un gran peso en el diseo y desarrollo de todo el
sistema de leyes y reglamentos, incluyendo el im-
pulso que el pensamiento de la Ilustracin tuvo
sobre los inicios de la lucha de Independencia y
el diseo de nuestras constituciones y todos los
estudios y reformas hechos al sistema jurdico que
nos haba regido hasta hace poco tiempo sirvieron
a la vez, de modelo y gua muchas veces para otros
pases latinoamericanos.
Pero las presiones de la globalizacin han te-
nido un profundo impacto en el pas y el mundo
jurdico no ha sido una excepcin, por lo que en
los aos finales del siglo XX y los inicios de este
XXI, hemos contemplado la sajonizacin por
llamarla de algn modo, de nuestras leyes, y es-
pecialmente en el mbito penal, se han adoptado
trminos y figuras ajenas al mundo jurdico hisp-
nico cannico que existe an en el Pas.
Pero en lo que hace a la ejecucin penal, no
se ha evolucionado de manera notable, ya que por
ejemplo, tanto en generar el reconocimiento del
Derecho Penitenciario como una parte obligatoria
de estudio en las Escuelas y Facultades de Dere-
cho est pendiente, como la creacin del Juez de
Vigilancia de la Ejecucin Penal, que sigue siendo
an desconocido y con una muy incipiente ope-
racin en Mxico, a pesar de que se reconoce el
estado pattico de nuestras crceles, la situacin
horrorosa de la vida en nuestras prisiones, cada
vez ms congestionadas por la utilizacin excesi-
va de la pena de prisin y la adopcin de polticas
criminales ms represivas cada da.
Otra vez se presenta la posibilidad de la cre-
acin del marco legal para esta figura en el Dere-
cho Penitenciario o si se quiere, Ejecutivo Penal
y algunos autores y leyes los contemplan como
fiscalizadores del accionar del Estado en mate-
ria penal y penitenciaria, con el fin de que las
diferencias de criterio no afecten a las personas
privadas de libertad4
Otros autores consideran que es el funcio-
nario del orden judicial que tiene como funcin
principal garantizar al condenado o condenada
por sentencia irrevocable, el goce de los derechos
81
Emma Mendoza Bremauntz
y garantas fundamentales que le reconocen la
Constitucin, los Tratados Internacionales, el C-
digo Procesal Penal, la Ley (224) sobre el Rgimen
Penitenciario vigente y dems leyes especiales,
quien adems controla y vigila la legalidad de la
ejecucin de la pena.5
En realidad, debe ser un contralor de la eje-
cucin penal quien va a resolver las controversias
y problemas que puedan surgir durante la etapa de
ejecucin de la pena, pero conforme ha pasado el
tiempo, sus funciones se han ido ampliando y su
definicin est en relacin con los poderes y fun-
ciones que la ley le otorga a partir de a) El recono-
cimiento expreso de los derechos de la poblacin
penal; b) El reconocimiento de la ejecucin como
una fase ms del proceso penal ordinario y la crea-
cin de una va penal especial para la tutela de los
derechos de la poblacin penada; y c) El recono-
cimiento de la vigencia del principio de legalidad
de la ejecucin de la sancin, como lo expresan
textualmente los fundamentos de la Reforma Pro-
cesal Penal de Costa Rica.6
El Juez de Vigilancia y/o de Ejecucin
de la Pena y de Ejecucin de Medidas
al Menor
Es de especial inters hacer una breve refe-
rencia a la Conferencia Centroamericana de Jue-
ces de Vigilancia y/o de Ejecucin de la Pena y de
Ejecucin de Medidas al Menor, reunidos con el
fin de hacer propuestas a los legisladores de sus
respectivos pases y buscar soluciones a los pro-
blemas que enfrentan; llevada a cabo en San Sal-
vador, uno de los pases de la regin que avanz
en la implementacin de dicho juzgado, siendo de
comentar que la primera jueza (sic) fuera una sal-
vadorea que estudi en el Instituto Nacional de
Ciencias Penales en nuestro pas, la Mtra. Josefa
Novais; y quienes despus de intercambiar expe-
riencias y comentar problemas, formularon una
interesante declaracin final ms o menos en los
siguientes trminos, que nos permite ver cules
son los problemas que estos jueces han enfrenta-
do para el desarrollo de su trabajo.
Concientes de la crisis del modelo penal
penitenciario de la regin y del excesivo uso del
encarcelamiento en detrimento de las medidas al-
ternativas,
De que los centros de reclusin no estn
cumpliendo con su papel reeducador y resociali-
zador de los presos y se han vuelto en muchos
casos en un mbito propicio para la violacin de
las garantas individuales.
82
Que contina hacindose excesivo uso de la
pena de prisin y no de las alternativas al encarce-
lamiento que han demostrado ser ms efectivas y
de menor costo, generando severos problemas de
hacinamiento que generan una serie de violacio-
nes de derechos humanos.
Que se requiere la elaboracin de una ade-
cuada poltica criminal con polticas sociales y
preventivas en lugar de crear polticas represivas
que solo llevan a agravar ms el actual problema
penal y penitenciario.
Que, adems, es necesario contar con pol-
ticas sociales especficas dirigidas a solventar los
problemas estructurales que enfrentan los jvenes
para reducir la delincuencia juvenil que amenaza
en convertirse en un serio problema regional (Que
ya trasciende a Mxico)
Que se debe fortalecer el papel de los Jueces
de Vigilancia y/o de Ejecucin de la Pena y de Eje-
cucin de Medidas al Menor, como fiscalizadores
del accionar del Estado en la materia penal y peni-
tenciara para garantizar el respeto a los derechos
humanos, constitucionales y penitenciarios de las
personas privadas de libertad. (As claramente
diferenciados, aunque en nuestro pas haya legis-
ladores que no distinguen entre medidas y penas)
Que esto exige la precisa limitacin de las
facultades de los jueces y la administracin pe-
nitenciara para que las diferencias de criterio no
afecten a los internos.
Que estos jueces son un instrumento im-
portante y efectivo para fiscalizar los derechos de
las personas privadas de libertad, pero no son la
solucin de los amplios problemas penitenciarios
que afectan a los pases de la Regin (yo dira ame-
ricana) que son responsabilidad de los Estados,
Por lo tanto
RECOMENDAMOS
1. La capacitacin continua de estos jueces
por lo que las Escuelas Judiciales deben contar con
programas actualizados y permanentes para ellos
desde el momento de ser nombrados y luego de
manera regular.
2. Se tenga un criterio objetivo para nom-
brarlos con una idoneidad preestablecida.
3. El aumento progresivo de jueces que permi-
ta atender a los privados de libertad en cada pas.
4. Que se difunda adecuadamente la impor-
tancia que tiene su funcin en el sistema penal
para su adecuada jerarquizacin y reconocimiento.
5. Mejorar los mecanismos de acceso a la
justicia para asegurar su derecho de defensa para
los internos. Es importante verificar la capaci-

tacin de los defensores pblicos, abogados de
ONGs y Colegios de abogados en la materia.
6. Asegurar la intervencin del MP en los in-
cidentes relativos a las cuestiones carcelarias.
7. Que se generen las Leyes Penitenciarias
o Ejecucin de Penas y sus reglamentos respecto
a las funciones de estos Jueces, incorporando los
siguientes aspectos:
8. Establecer una clara diferenciacin de Jue-
ces de Ejecucin y/o Vigilancia para adultos de los
Jueces de Vigilancia para Adolescentes (o menores
infractores) precisando la funcin de la Adminis-
tracin Penitenciaria y la de los Jueces para ga-
rantizar su funcionamiento y asegurar la vigencia
del principio de judicializacin de la ejecucin y
garantizar el control judicial de las decisiones ms
trascendentes del mbito carcelario.
9. Crear un espacio de coordinacin para
el intercambio de experiencias y de capacitacin
para estos jueces en coordinacin con las Escuelas
Judiciales de los distintos pases centroamerica-
nos (lo que se ha hecho en Espaa al interior).7
En Espaa, el inolvidable amigo Marino Bar-
bero Santos quin encabezara desde los ms al-
tos puestos de la judicatura la humanizacin de
las penas, impuls la creacin de esta figura en
1977 y sealaba que El interno es un ser huma-
no, titular de todos los derechos no afectados por
la privacin de libertad. La mera reglamentacin
tiene que reconocerlo solemnemente. Pero para
conseguir su respeto, la autoridad penitenciaria
tiene que estar sometida a la autoridad judicial.
La instauracin de un juez de ejecucin de penas
nos parece por ello necesaria.8
Todo este reconocimiento demanda la inte-
gracin del Derecho con la Criminologa, como
conocimientos sociales enlazados para enfrentar
la delincuencia desde sus races, en la educacin,
en la geografa estadstica que ensee al legislador
dnde y cmo atacar, que le proponga los medios
preventivos para lograrlo, y le permita superar la
demagogia con medidas eficaces, desarrollando
una prevencin delictiva real, sin simulaciones y
sin visiones equivocadas.
El juez de Ejecucin en el proyecto ms
reciente de legislacin de la Ejecucin
Penal Federal en Mxico
Fue segn expresa su exposicin de motivos,
elaborado y presentado por diputados integrantes
de la LX legislatura del Congreso, describiendo su
contenido y haciendo referencia a la obsolescen-
Humanitarismo Penitenciario y Criminologa
cia9 de la Ley que Establece las Normas Mnimas
mencionada y a la evolucin de las condiciones
penitenciarias por lo cual consideraron necesaria
una ley que estableciera el equilibrio entre la po-
blacin penitenciaria existente y la capacidad ins-
talada, razn del ttulo de su proyecto.
Se propone la creacin del Juez de Ejecucin
como parte del poder judicial de la Federacin con
los siguientes objetivos: 1. La observacin (sic. Tal
vez quisieron decir observancia) de la legalidad de
la ejecucin de las sanciones penales, 2. Control y
vigilancia del cumplimiento adecuado del rgimen
penitenciario. 3. La solucin de controversias que
se susciten entre la autoridad penitenciaria local y
los particulares.
Para lograrlo se proponen las siguientes fun-
ciones:
a) Conocer y otorgar beneficios de prelibera-
cin, libertad preparatoria, reduccin de
la sancin y remisin parcial de la pena,
sealando requisitos de procedencia, cau-
sas de revocacin y supuestos en que no
proceden,
b) Resolver el recurso de reclamacin de los
internos contra las sanciones disciplina-
rias,
c) Acordar las peticiones de los internos res-
pecto al rgimen y tratamiento peniten-
ciario y
d) Realizar visitas de verificacin.
Con ello se consider que se lograra trans-
parencia, eficacia e imparcialidad para el caso de
las preliberaciones. Se trata de imponer un siste-
ma de oficio para la constante y permanente revi-
sin de los expedientes con sentencias ejecutoria-
das, establecer un sistema de trabajo obligatorio
visto como elemento restitutivo de la reparacin
del dao a favor de la vctima y para el pago del
costo de inversin del penal y la manutencin del
sistema penitenciario, adems para el ahorro de
los internos y su familia, pero siempre con pleno
respeto a sus derechos fundamentales.
Se fundamenta el proyecto en que la imposi-
cin de penas es propia y exclusiva de la autoridad
judicial por lo que sus modificaciones, que hasta
ahora han correspondido al Poder Ejecutivo, de-
ben ser acordadas por la autoridad Judicial, con-
servando para la autoridad administrativa la res-
ponsabilidad del manejo de la prisin, direccin,
administracin y desarrollo de las tareas resociali-
zadoras mediante los grupos tcnicos que adems
asesorarn al Juez y al MP para su buen proceder.
83
Emma Mendoza Bremauntz
Esta idea se expresa en la exposicin de mo-
tivos y curiosamente en la Reforma Penal Cons-
titucional 2008 lo dice textualmente, aun cuando
entonces no estaba aprobada dicha Reforma, sin
duda pertenece a un paquete que se llev al le-
gislador en fechas diferentes pero basado en las
mismas ideas complementarias.
As quedara en manos del Juez asegurar el
cumplimiento de la pena y el respeto a los dere-
chos humanos por una va exclusivamente ju-
dicial, eliminando las discrecionalidades de la
autoridad administrativa que se han prestado a
innumerables abusos en contra de la seguridad ju-
rdica, la defensa y debido proceso legal.
El proyecto que comentamos pas como pri-
mer paso a Comisiones y se organiz de la for-
ma propuesta, suprimiendo errores gramaticales
y sistematizando las previsiones, quedando sola-
mente pendiente su aprobacin final por la Asam-
blea General de la Cmara de Diputados para
continuar con el proceso legislativo, sin embargo
quedan muchas funciones que pueden dar lugar a
conflicto, en manos de la Secretara de Seguridad
Pblica y sin intervencin del Juez de Ejecucin,
mismas que se han precisado como facultades del
Juez al cual se denomina Juez de Vigilancia de la
Ejecucin Penal en otras latitudes con ms trayec-
toria en la materia.
84
De cualquier manera, debemos reconocer
la necesidad de precisar el procedimiento para
cualquier asunto, ante el Juez de Vigilancia de la
Ejecucin que finalmente tiene un carcter sui ge-
neris tcnico, criminolgico y jurdico por lo cual
deber tener la autonoma y preparacin necesaria
para no limitarse a una aplicacin rgida de la ley
sino complementar sus decisiones con el apoyo de
un grupo profesional al servicio del rea judicial,
independiente de la administracin penitenciaria,
ensayando modelos que han tenido buenos efec-
tos en otros pases hispano parlantes, por ejemplo.
Es muy importante reconocer que en algunas
Entidades federativas ya funciona esta figura judi-
cial, con algunas limitaciones. Parece desarrollar
una actividad interesante y benfica, aunque re-
sulta iluso imaginar que su existencia pudiera re-
solver los innumerables problemas de la prisin
que requieren inclusive modificaciones polticas y
legislativas significativas.
La idea de esta presentacin no ha sido otra
que suscitar inquietudes y reiterar la importan-
cia del estudio de la Criminologa tan ligado al
Derecho Penal y al Derecho Penitenciario, en un
medio que ahora s, con la unificacin, tendr
la capacidad y el reconocimiento necesario para
apoyar, prevenir y combatir, con sentido comn y
humanitarismo, la delincuencia.

NOTAS
1. Entrevista televisiva de Edgardo Buscaglia y
Carmen Aristegui.
2. Diccionario Enciclopdico Ilustrado Ocano.
Barcelona, MMVI, p. 476.
3. Curso del Centro de Capacitacin y Orienta-
cin Jurdica sobre Antecedentes del Juez de la
Ejecucin de la Pena en el Cdigo Procesal Pe-
nal de Repblica Dominicana. En lnea, 12 de
mayo de 2009.
4. Conferencia Centroamericana de Jueces de Vi-
gilancia y/o de Ejecucin de la Pena y de Eje-
cucin de Medidas al Menor. San Salvador, El
Salvador, marzo de 2003. DECLARACIN FI-
NAL.
5. Curso del Centro de Capacitacin y Orientacin
Jurdica sobre Antecedentes del Juez de la Ejecu-
Humanitarismo Penitenciario y Criminologa
cin de la Pena en el Cdigo Proc. Penal de Rep.
Dominicana. En lnea, 12 de mayo de 2009.
6. dem.
7. Conferencia.op.cit.
8. Citado por Nio Luis Fernando, op. cit. p. 248.
9. No coincido en manera alguna con entender
como obsoleta la Ley de Normas Mnimas
para sentenciados cuyos verdaderos defectos
son quiz las reformas que se le han hecho a
la redaccin original. Hay que reconocer que
las Reglas Mnimas de Naciones Unidas para
Reclusos, de las cualles es un muy breve resu-
men, sigue teniendo validez. Tanto es as que
es el fundamento de las Bases de la Unin Eu-
ropea para el mismo fin y en todos los pases
que la integran.
85
 A CONSTITUIO ECONMICA NO BRASIL:
DA SUBCOMISSO DO ITAMARATI CONSTITUIO
FEDERAL DE 1988
Professor Titular do Programa de Ps-Graduao em Direito Constitucional/Mestrado e Doutorado da Universidade de
Fortaleza; Professor da Universidade Estadual do Cear; Procurador do Estado do Cear; Mestre em Cincia Poltica
pelo Instituto Universitrio de Pesquisas do Rio de Janeiro; Doutor em Direito pela Universidade de So Paulo.
I da pobreza e da marginalizao e a reduo das
A Constituio Federal completou vinte anos
de promulgao. a terceira constituio brasi-
leira em grau de durabilidade, depois da Consti-
tuio do Imprio e da primeira Constituio Re-
publicana, e visto que a Constituio de 1946 foi
desnaturada a partir de abril de 1964. Ademais,
no temerrio afirmar que a mais efetiva de
todas as que j se teve.
A Constituio de 1988 consagra, a partir
do seu Prembulo, a idia de um Estado Demo-
crtico e Social de Direito. Ali, os constituintes
proclamaram-se reunidos para instituir um Esta-
do Democrtico, destinado a assegurar o exerccio
dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a se-
gurana, o bem-estar, o desenvolvimento, a igual-
dade e a justia como valores supremos de uma
sociedade fraterna, pluralista e sem preconceitos,
fundada na harmonia social e comprometida, na
ordem interna e internacional, com a soluo das
controvrsias (Brasil, 1988).
A soberania, a cidadania, a dignidade da pes-
soa humana, os valores sociais do trabalho e da
livre iniciativa e o pluralismo poltico foram eri-
gidos como fundamentos do Estado Democrtico
de Direito (art. 1), proclamando-se que o poder
emana do povo, que o exercer por meio de repre-
sentantes eleitos ou diretamente.
Carregado de programaticidade (Canotilho,
2005, p.104) e diretividade, o texto constitucional
de 1988 estabeleceu como objetivos fundamen-
tais da Repblica Federativa do Brasil a constru-
o de uma sociedade livre, justa e solidria, a ga-
rantia do desenvolvimento nacional, a erradicao
Filomeno Moraes
As coisas transformam-se mais do que evoluem.
Murilo Mendes
desigualdades sociais e regionais e a promoo do
bem de todos, sem preconceitos de origem, raa,
sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de dis-
criminao. No captulo dos direitos sociais,
foram erigidos como direitos pertinentes socie-
dade como um todo a educao, a sade, o traba-
lho, o lazer, a segurana, a previdncia social, a
proteo maternidade e infncia, bem como a
assistncia aos desamparados.
Ademais, ao tratarem da ordem econmica
e financeira, os constituintes consignaram que
a ordem econmica, fundada na valorizao do
trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim
assegurar a todos existncia digna, conforme os di-
tames da justia social, observando-se os seguin-
tes princpios: I - soberania nacional; II - proprie-
dade privada; III - funo social da propriedade;
IV - livre concorrncia; V - defesa do consumidor;
VI - defesa do meio ambiente; VII - reduo das
desigualdades regionais e sociais; VIII - busca do
pleno emprego; IX - tratamento favorecido para as
empresas de pequeno porte (Brasil, 1988).
Conforme acentua Eros Roberto Grau, [...] a
Constituio do Brasil tem sido uma Consti-
tuio dirigente, e vincula o legislador. E, ainda que
tenha sido mltiplas vezes emendada, seu cerne,
que identifico fundamentalmente nos preceitos dos
seus arts. 3, 1 e 170, resta intocado (2005, p.
366). Por sua vez, Gilberto Bercovici ressalta que
a Constituio de 1988 contm em seu texto as
bases de um projeto nacional de desenvolvimento,
em que torna possvel a reestruturao do Estado
brasileiro para conduzir as transformaes sociais
necessrias para a superao do subdesenvolvi-
87
Filomeno Moraes
mento (2005, p. 9). Neste diapaso, pois, que a
constituio econmica contida no texto consti-
tucional vigente assume particular relevncia.
II
Efetivamente, o Estado moderno nasce sob
a vocao de atuar no campo econmico (Ferrare-
se, 1992; Polanyi, 2000; Irti, 2001; Torre-Schaub,
2002; Grau, 2005; Gargarella, 2006). Particular-
mente no que concerne constituio econmi-
ca, consiste ela no cabedal de normas que versam
o econmico, regulando a infra-estrutura societal,
inclusive, com pretenses de disciplin-la e de li-
mitar o poder econmico.
Todavia, se somente a partir do sculo XX
os textos constitucionais passaram a explicitar e
sistematizar a matria econmica, as anteriores
mesmo quando no possuam normas que visas-
sem diretamente disciplina da economia , ou
tinham regras de repercusso econmica (Fer-
reira Filho, 1990, p.7), ou a matria econmica
se fazia presente exatamente pelo silncio norma-
tivo. No caso, a presena se dava pela ausncia,
ou pela presena direta ou indireta de aspectos
concernentes matria econmica, tais como o
direito de propriedade, a liberdade de comrcio e
de indstria, a livre concorrncia, entre outros.
De fato, da segunda metade do sculo XVIII,
quando vieram luz, at os dias atuais, quando se
marcam pela diretividade, as constituies escri-
tas compreendem um conjunto de normas com-
preensivo de uma ordem econmica, ainda que
como tal no formalmente referido (Grau, 2005,
p. 17). As transformaes por que o direito passou
como mecanismo de harmonizao de conflitos,
de legitimao do poder e, mais recentemente, de
instrumento de realizao de polticas pblicas
fizeram com que, mais e mais, abarcasse normas
de contedo econmico, a fazerem das constitui-
es estatuto do poder poltico e estatuto do poder
econmico.
De modo geral, a constituio econmica
atm-se s pedras angulares da organizao jur-
dica da economia. Sua explicitao remonta ao
esforo constituinte mexicano, na esteira revolu-
cionria de 1910, prosseguindo com o texto cons-
titucional de Weimar, de 1919, e adquirindo pom-
pa e circunstncia com os textos constitucionais
de Portugal, de 1976, da Espanha, de 1978, e do
Brasil, de 1988. Destarte, a atividade econmica
como objeto explcito das constituies escritas
acontecimento recente, datando-se da passagem
do Estado liberal para o Estado social, isto , a par-
tir da segunda dcada do sculo XX, quando, em
88
decorrncia de uma multiplicidade de causas eco-
nmicas, polticas, sociais e culturais, cuidou-se
de colocar no texto constitucional propriamente
dito um corpo de normas destinado a reger o fato
econmico (Mendes et al., 2007, p. 1.288), com
a idia de encaminhamento das tenses presentes
entre duas instituies inseparveis, a saber, o Es-
tado e o mercado.
Logo, se o mercado uma instituio jur-
dica, visto que criao histrica, poltica e social,
ele no um locus naturalis, mas um locus ar-
tificialis, isto , uma instituio que nasce graas
a determinadas reformas institucionais, operando
com fundamento em normas jurdicas que o regu-
lam, o limitam e o conformam (Irti, 2001); portan-
to busca uma ordem garantidora da regularidade e
previsibilidade de comportamentos. Assim, a inter-
veno do Estado na vida econmica tem o condo
de estabelecer o benefcio do clculo de previso,
reduzindo os riscos (Weber, 2004), buscando uma
justia correta (Lassalle, 1995) e entronizando o
princpio da segurana (Nunes, 2003).
A passagem do Estado liberal para o Estado
que intervm assistiu mudana do paradigma
constitucional. Passou-se, ento, das constituies
estatutrias ou orgnicas, que definem o estatuto
do poder, que se formulam como instrument of
government, estabelecendo competncias, estru-
turando o poder poltico e regulando os processos
polticos em sentido estrito, para as constituies
diretivas. Nestas ltimas, a ordem econmica
mais do que pressuposta posta.
No Brasil, o processo constituinte de
1987/1988 e a constituio dirigente dele origi-
nada tiveram na devida conta todas as funes
estatais reconhecidas modernamente, pois dirige
ao Estado os objetivos fundamentais de construir
uma sociedade livre, justa e solidria, garantir
o desenvolvimento nacional, erradicar a pobre-
za e a marginalizao e reduzir as desigualdades
sociais e regionais e promover o bem de todos,
sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, ida-
de e quaisquer outras formas de discriminao.
Curiosamente, o tiveram em momento em que o
egosmo e a competio como motores da ativida-
de econmica, nos termos de Adam Smith (1999
e 2002), recuperados por Friedrich von Hayek
(1979) e instrumentalizados por Milton Friedman
(1953 e 1980) e seus Chicagos Boys, buscavam
novamente a hegemonia.
Na verdade, no momento constituinte bra-
sileiro, j se espraiava por muitos rinces o dese-
jo de constituio que fazia contraponto utopia
keynesiana, ao welfare state e vigncia dos direi-
 A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988
tos sociais, econmicos e culturais. Todavia, en-
quanto o capitalismo e o mercado reivindicavam
graus de liberdade ento inexistentes, e em outros
pases os processos constituintes acompanhavam
a mar montante, o Brasil construa uma cons-
tituio que ia de encontro a tal realidade. No
deixa de ser relevante, pois, a observao de tal
conjuntura constituinte.
Efetivamente, a Constituio Federal, pro-
mulgada em 5 de outubro de 1988, como cons-
tituio dirigente econmica e social possvel
em virtude da manifestao peculiar que tomou
o poder constituinte na conjuntura de funciona-
mento do Congresso Constituinte tem funda-
mentalmente na constituio econmica um
dos sustentculos de um projeto de construo
nacional. Na verdade, a transio brasileira do
autoritarismo-burocrtico, ultrapassando a lgica
lenta, gradual e segura, acabou por encontrar no
Congresso Constituinte a tentativa de construo
de um Estado de bem-estar, por isso, ao revs do
que dizem os seus inimigos, a CF/88 a melhor
das Constituies brasileiras de todas as nossas
pocas constitucionais (Bonavides, 2001, p. 204).
III
A Revoluo de 1930 definiu de forma aguda
o impasse poltico-constitucional que caracterizou
a Repblica Velha, com as fortes crticas que, des-
de a promulgao da Constituio de 1891, eram
veiculadas. A cidadania restrita e a hegemonia das
oligarquias j eram objetos das revoltas tenentis-
tas dos anos 20, das cises inter-oligrquicas e das
demandas relativas ao sistema eleitoral, ao respei-
to pelo voto, ao reconhecimento dos candidatos
eleitos, alm da organizao do movimento oper-
rio, que se manifestava, inclusive, pela emergn-
cia de greves a partir da segunda dcada.
O Governo Provisrio foi institudo por
meio do Decreto n 19.938, de 11 de novembro de
1930 (Brasil, 1930). Tal decreto, com fora cons-
tituinte similar do Decreto n 1 (Brasil, 1889),
do primeiro governo republicano, estabelecia que
o Governo Provisrio passava a exercer discri-
cionariamente todas as funes e atribuies do
Poder Executivo, como tambm do Poder Legis-
lativo, at que, eleita a Assemblia Constituinte,
se restabelecesse a organizao jurdica do pas.
Somente em 14 de maio de 1932, o Governo Pro-
visrio expediu o Decreto no 21.402 (Brasil, 1932)
que determinava o dia 3 de maio do ano seguinte
para a realizao das eleies Assemblia Nacio-
nal Constituinte (ANC), assim como criava, sob a
presidncia do ministro da Justia e dos Negcios
Interiores, comisso incumbida de elaborar o an-
teprojeto da Constituio.
Quando Antunes Maciel assume o Minis-
trio da Justia, criada a Subcomisso do Ita-
marati, encarregada de dar incio aos trabalhos de
confeco do anteprojeto e em cuja composio
estavam presentes, alm de notveis, diversos
ministros do Governo Provisrio. Entre outros,
compunham a Subcomisso do Itamarati o mi-
nistro das Relaes Exteriores, Afrnio de Melo
Franco, que representava o ministro da Justia e
a presidiu; Temstocles Brando Cavalcanti, se-
cretrio-geral; Assis Brasil, ministro da Agricul-
tura; Osvaldo Aranha, ministro da Fazenda; Jos
Amrico de Almeida, ministro da Viao de Obras
Pblicas; Carlos Maximiliano; Antonio Carlos de
Andrada, ex-presidente do Estado de Minas Ge-
rais; Arthur Ribeiro; Prudente de Moraes Filho;
Agenor de Roure; Joo Mangabeira; Oliveira Viana
e o general Ges Monteiro.1
Baseado no Anteprojeto da Subcomisso do
Itamarati, a Constituio de 1934 introduziu a
questo social e econmica, com os seus consec-
trios, nos textos constitucionais brasileiros. J na
segunda sesso da Subcomisso, Joo Mangabeira
pontuou a alternativa entre a revoluo e a re-
ao que se antepunha na conjuntura, qual seja:
[...] todas as constituies modernas tm como
orientao acabar com as desigualdades sociais. Se
a constituio brasileira no marchar na mesma
direo, deixar de ser revolucionria para se tor-
nar reacionria [...] (Apud Azevedo, 2004, p. 20).
Os debates ocorridos durante as reunies da
Subcomisso demonstram a disposio da maio-
ria dos seus componentes no sentido de formular
um anteprojeto concorde com o constituciona-
lismo social. Buscava-se a organizao da ordem
econmica com fulcro nos princpios da justia e
nas necessidades da vida nacional, como o fito de
garantir uma existncia digna do homem. A li-
berdade econmica do indivduo deveria se con-
formar a tais parmetros (art. 9 do Anteprojeto).
IV
Os frutos advindos das assemblias consti-
tuintes representam contrapontos importantes aos
surtos de autoritarismo que, periodicamente, mar-
caram a histria poltico-constitucional brasileira
e que, excetuada alguma teoria de curto-circuito
institucional, parecem no estar em qualquer pro-
jeo de cenrios. No seu tempo, tais assemblias
estabeleceram arenas privilegiadas da participao
poltica da sociedade, mesmo se se impuser um
nvel de exigncia maior em relao s mesmas.
89
Filomeno Moraes
Merece ateno a assertiva de Raymundo Faoro
(2007, pp. 257 e 258), trazida a lume antes da
Constituinte de 1987/1988, segundo a qual nunca
o poder constituinte conseguira, nas suas quatro
tentativas, vencer o aparelhamento de poder, fir-
memente ancorado ao patrimonialismo de Estado,
mas essas investidas foram as nicas que arvora-
ram a insgnia da luta, liberando energias parcial-
mente frustradas e que todos os passos, insufi-
cientes na verdade, no caminho das liberdades e
da democracia, nos quase 160 anos de pas inde-
pendente, foram dados pelas constituintes, que le-
garam sociedade civil as bandeiras, frustradas e
escamoteadas, de sua emancipao.
Acompanhando a linha de raciocnio estabe-
lecida por Raymundo Faoro, pode-se afirmar que
o texto constitucional de 1988 pde vir luz em
virtude da peculiar modalidade que o poder cons-
tituinte adquiriu na efervescncia da sociedade
brasileira nos anos 80. De fato, na dcada de 80,
sobretudo na esteira da convocao do Congresso
Constituinte estabelecida pela Emenda Constitu-
cional no 26, de 27 de novembro de 1985 (Bra-
sil, 1985) e prosseguindo at a promulgao do
texto constitucional de 1988, o Brasil vivenciou
um dos mais importantes momentos de ativao
poltica da sociedade civil organizada, momento
este que, dando continuidade ao processo de mu-
dana poltica iniciado na dcada de 70, acabou
por contribuir para a inflexo do regime militar e a
construo de instituies representativas e multi-
partidrias (Moraes, 2005) (Moraes; Lima, 2006).
Mesmo Fernando Henrique Cardoso (2006, pp.14
e 15), que, na presidncia da Repblica e em fun-
o da racionalidade econmica, do alinhamento
globalizao e da continuidade no poder, desem-
baraou-se ou tentou desembaraar-se de diversos
comandos constitucionais originrios, haveria de
reconhecer a importncia do esforo constituinte.
A propsito, afirma que a grande causa da minha
gerao no foi a da estabilizao da economia.
Tampouco a do desenvolvimento econmico. Foi
a da democracia e que a Histria contempor-
nea da poltica brasileira comea nos anos 1970,
com as lutas pela volta da democracia. E conclui
que o resultado desse borbulhar da sociedade aca-
baria sendo a convocao da Assemblia Nacional
Constituinte, finalmente eleita em 1986.
Apesar das limitaes constantes do ato
convocatrio do Congresso Constituinte, como
diz Dalmo de Abreu Dallari (1999, pp. 49 e 53),
o resultado de seu trabalho ficou mais prximo
das aspiraes dos progressistas e democratas do
que das preferncias conservadoras dos oligarcas
e autoritrios, porque foi a que recebeu maior
90
influncia do povo em sua elaborao. Ademais,
conseqncia da ampla mobilizao do povo no
momento da Constituinte e de sua influncia nas
decises foi a garantia de seu contedo democrti-
co, muito evidente pelos princpios expressamen-
te afirmados em normas constitucionais, assim
como pelo grande nmero de artigos relacionados
com os direitos humanos e suas garantias.
V
Alguma normatizao a respeito do que se
denominaria depois, com variaes, de ordem
econmica e social est presente no Brasil desde
a primeira constituio, que estatuiu a inviolabi-
lidade dos Direitos Civis, e Polticos dos Cidados
Brasileiros, tendo por base a liberdade, a segu-
rana individual, e a propriedade, garantida pela
Constituio do Imprio, pela maneira seguinte,
entre outros direitos e garantias: Nenhum gne-
ro de trabalho, de cultura, indstria, ou comrcio
pode ser proibido, uma vez que no se oponha aos
costumes pblicos, segurana, e sade dos Cida-
dos (art. 179, XXIV) (Brasil, 1824).
Por sua vez, a Constituio de 1891 (Brasil,
1891) comportou vrios dispositivos que trata-
vam da propriedade, da indstria, do comrcio, do
transporte, das finanas e, inclusive, do desenvol-
vimento das letras, artes e cincias, bem como a
imigrao, a agricultura, a indstria e o comrcio.
Tirante a de 1988, a problemtica da or-
dem econmica foi mais detalhadamente posta
na Constituio outorgada que inaugurou o Es-
tado Novo, em 1937. Embora considere que, na
iniciativa individual, no poder de criao, de or-
ganizao e de inveno do indivduo, [...] funda-
-se a riqueza e a prosperidade nacional, o texto
constitucional restringia tal iniciativa individual e
tal poder de criao, de organizao e de inveno
do indivduo aos limites do bem pblico. Em
contrapartida, prescrevia a interveno do Esta-
do no domnio econmico, legitimando-a para
suprir as deficincias da iniciativa individual e
coordenar os fatores da produo, de maneira a
evitar ou resolver os seus conflitos e introduzir no
jogo das competies individuais o pensamento
dos interesses da Nao, representados pelo Es-
tado. Ademais, disps o texto constitucional que
a interveno no domnio econmico poderia ser
mediata e imediata, a revestir-se da forma de con-
trole, de estmulo ou de gesto direta (art. 135)
(Brasil, 1937).
mpetos liberal-econmicos fizeram com que
a Constituio de 1946 retrocedesse em matria
de ordem econmica, quando comparada ao cons-
 A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988
titucionalismo dos anos 30. Aquele texto consti-
tucional apenas estabeleceu, parcimoniosamente,
que a ordem econmica deve ser organizada con-
forme os princpios da justia social, conciliando
a liberdade de iniciativa com a valorizao do tra-
balho humano e que a todos assegurado traba-
lho que possibilite existncia digna. O trabalho
obrigao social (art. 145) (Brasil, 1946).
As constituies editadas no perodo da dita-
dura iniciada em 1964, as de 1967 e 1969, foram
bem intervencionistas no que atine constituio
econmica formal. Para a Constituio de 1967,
a ordem econmica tem por fim realizar a justia
social, com base nos seguintes princpios: I - liber-
dade de iniciativa; II - valorizao do trabalho como
condio da dignidade humana; III - funo social
da propriedade; IV - harmonia e solidariedade entre
os fatores de produo; V - desenvolvimento econ-
mico; VI - represso ao abuso do poder econmico,
caracterizado pelo domnio dos mercados, a elimi-
nao da concorrncia e o aumento arbitrrio dos
lucros (art. 167) (Brasil, 1967).
Por sua vez, a Constituio outorgada de
1969, juntando ordem econmica e social, atri-
buiu-lhe por fim realizar o desenvolvimento na-
cional e a justia social, com base nos mesmos
princpios arrolados no texto de 1967, alterando
apenas os fatores de produo por categorias
sociais de produo (item IV) e acrescentando o
item VI, que se eleva categoria de princpio a
expanso das oportunidades de emprego produ-
tivo (art. 160).
A seu tempo, os constituintes de 1987/1988,
realizando uma constituio realmente dirigente,
atriburam ordem econmica, fundada na valo-
rizao do trabalho humano e na livre iniciativa,
um rol de fins e objetivos, para assegurar a todos
existncia digna, conforme os ditames da justia
social, observados os seguintes princpios: I - sobe-
rania nacional; II - propriedade privada; III - fun-
o social da propriedade; IV - livre concorrncia;
V - defesa do consumidor; VI defesa do meio am-
biente; VII - reduo das desigualdades regionais e
sociais; VIII - busca do pleno emprego; IX - trata-
mento favorecido para as empresas brasileiras de
capital nacional de pequeno porte (art. 170).
VI
A par da reordenao jurdico-poltica do
Estado, os anseios de reordenao econmica e
social do pas, como parte das dvidas (a exter-
na, a interna, a social e a poltica) de que
falava Teotnio Vilela,2 estavam no horizonte que
se buscava com a democratizao.
Tancredo Neves deu o tom da preocupao
com o desenvolvimento, acentuando, inclusive,
os impactos da rdua competio internacional
e a luta pelo domnio de mercados, pelo contro-
le de matrias-primas, pela hegemonia poltica.
Para ele, as ideologias, to fortes no sculo pas-
sado [XIX] e na primeira metade do sculo XX,
empalidecem, frente a um novo nacionalismo e,
fenmeno tpico do desenvolvimento industrial
e da expanso do capitalismo, surge nova reali-
dade supranacional nas grandes corporaes em-
presariais. Aparentemente desvinculadas de suas
ptrias de origem, tais organizaes servem, fun-
damentalmente, a seus interesses.3
Para tanto, a poltica econmica deveria bus-
car o pleno emprego como norte da retomada
do crescimento, pois retomar o crescimento
criar empregos. Assim, toda a poltica econmi-
ca do novo governo estaria subordinada a esse
dever social. Enquanto houver, neste Pas, um s
homem sem trabalho, sem po, sem teto e sem
letras, toda a prosperidade ser falsa. Ademais,
em contraponto ao discurso hegemnico do au-
toritarismo-burocrtico, que tendia a ver o desen-
volvimento social como funo do crescimento
econmico, vislumbrava-se, agora, a autonomia
entre desenvolvimento econmico e desenvol-
vimento poltico.4
Sem rupturas no modo de produo, o capi-
talismo brasileiro, sem perda de perspectiva das
novas configuraes que se enxergavam no plano
internacional, deveria ter como parmetro a busca
do bem-estar, a assentar-se sobre a livre ini-
ciativa e a propriedade privada, encarecendo-se
medidas que venham a democratizar o acesso
propriedade, e a proteo s pequenas empresas.
A defesa do regime de livre iniciativa no pode ser
confundida, como muitos o fazem, com a proteo
aos privilgios de foras econmicas e financeiras.
Defender a livre iniciativa e a propriedade privada
defend-las dos monoplios e do latifndio (In:
Bonavides; Andrade, 1989, p. 798).
De outra parte, a doutrina reclamava de todo
um elenco de assuntos ausentes aos textos consti-
tucionais brasileiros, entregue a tratamento ar-
bitrrio, com os mais conhecidos prejuzos para o
pas, enquanto que as Cartas Magnas de pases
cuja realidade assemelha-se brasileira, j os con-
signaram de maneira explcita (Souza, 1985, p.
294). Entre tais assuntos, estavam o tratamento
a ser dado ao capital estrangeiro, a caracteriza-
o do que deva ser considerado empresa nacio-
nal, estrangeira ou multinacional, o problema da
obteno de emprstimos pelo pas, bem como o
investimento, alm da tecnologia e da sua trans-
91
Filomeno Moraes
ferncia, do apoio e incentivo formao de recur-
sos humanos.
Em relao ao constitucionalismo do regime
militar, Washington Peluso Albino de Souza (1985,
p. 294) argumentava mais que no se registram ali,
nem mesmo referncias s bases poltico-econmi-
cas de enfrentamento do problema e muito menos a
instrumentos legais ou judiciais para tanto.5
VII
A histria constitucional republicana mostra
diversidade relativamente aos modelos, propostas
e anteprojetos apresentados s Assemblias Cons-
tituintes, ou delas derivados. A primeira Consti-
tuinte republicana recebeu um projeto pronto e
acabado, inclusive, j dotado das clusulas ptre-
as atinentes federao e repblica. A Consti-
tuinte de 1933/1934 recebeu tambm um projeto,
formulado pela Subcomisso do Itamarati. Em
1946, a Assemblia Constituinte foi substancial-
mente inicial, visto que, durante o Estado Novo,
no existiam partidos polticos legais, o Poder Le-
gislativo havia sido suprimido nos nveis federal,
estadual e municipal, a sociedade civil fora inibida
e o interregno entre a queda do Estado Novo e a
abertura dos trabalhos constituintes fora exguo.
A prpria sociedade civil, apesar das limitaes
prprias do seu tempo, no manifestar-se, partici-
pou ativamente da formulao de projetos, planos
e propostas, pelo menos em dois momentos do
evoluir constitucional brasileiro, a saber, nas con-
junturas das constituintes de 1823 e 1933/1934.
O Congresso Constituinte de 1987/1988 re-
cebeu diversos influxos diretos ou indiretos, entre
outros, o anteprojeto da Comisso Constitucional
de Estudos Provisrios e o anteprojeto assumido
pelo Partido dos Trabalhadores (PT).
O anteprojeto da Comisso Provisria de
Estudos Constitucionais (Brasil, 1986), tendo em
conta o constitucionalismo anterior e em relao
constituio econmica, inovou substancial- que, ao mesmo tempo tenha capital controlado
mente. Algumas dessas inovaes formais podem
ser observadas quando, entre outras, propem t-
tulos autnomos, um para a ordem econmica
e outro para a ordem social, fugindo tradio
do constitucionalismo brasileiro, que, a partir de
1934 e seguindo-se em 1946, 1967 e 1969, man-
teve a tcnica de um ttulo relativo ordem eco-
nmica e social.
Agora, como proposta importante, transmu-
tou-se a problemtica do trabalho6 da ordem
econmica para a ordem social, apresentando pa-
rmetros modernos e alargando programas exis-
tentes, ou inovando no que diz respeito esfera
92
a ser constitucionalizada como ordem social. As-
sim, passa-se a ver no trabalho mais um direito
fundamental, com todos os consectrios de tal en-
tendimento, do que um mero fator de produo.
Na verdade, o anteprojeto no infenso ao
capitalismo, livre iniciativa e propriedade pri-
vada, devendo o exerccio da atividade econmi-
ca, seja qual for seu agente, estar subordinado ao
interesse geral. Quer, pois, a ordem econmica
fundamentada na justia social e no desenvol-
vimento, com o fito de assegurar a todos uma
existncia digna (art. 316). Para tanto, preten-
de que a atividade econmica seja ordenada nos
seguintes princpios: a valorizao do trabalho; a
liberdade de iniciativa; a funo social da proprie-
dade e da empresa; a harmonia entre as categorias
sociais de produo; o pleno emprego; a reduo
das desigualdades sociais e regionais; o fortaleci-
mento da empresa nacional; o estmulo s tecno-
logias inovadoras e adequadas ao desenvolvimen-
to nacional.
Assim, a atividade econmica ser realizada
pela iniciativa privada, todavia, resguardada a
ao supletiva e reguladora do Estado, bem como
a funo social da empresa, repita-se, tanto a ini-
ciativa privada, principal, como ao supletiva e
reguladora do Estado, devendo subordinar-se ao
interesse geral.
No que diz respeito ao capital estrangeiro,
o anteprojeto houve por bem em estabelecer os
princpios a reg-lo, a saber, a funo supletiva
do capital estrangeiro, o regime especial relati-
vo remessa de lucros, incidncia de juros, entre
outros aspectos, a proibio s pessoas fsicas e
jurdicas do acesso propriedade de terras em que
se localizem minas e jazidas. Ademais, o antepro-
jeto determinava a nacionalizao dos bancos (art.
327, par. n.).
Por sua vez, o anteprojeto estabeleceu um
conceito de empresa nacional que aquela
por brasileiros, seja constituda no Brasil e possua
aqui sua sede e o seu centro decisrio cercado de
cuidados e limitaes (art. 323).
H que observar tambm o especial destaque
dado ao planejamento, estabelecendo-se, inclu-
sive, planejamento imperativo para o setor pri-
vado. Este dever visar ao atendimento das ne-
cessidades coletivas, eliminao das diferenas
regionais e setoriais, ao estmulo do crescimento
da riqueza e da renda, justa distribuio dessa
riqueza e dessa renda, harmonizando tambm o
desenvolvimento econmico com a preservao
 A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988
do equilbrio ecolgico e da qualidade do meio
ambiente (art. 324, 2).
A seu tempo, o art. 324, 1, almejou o
planejamento realizado com a participao de
pessoas jurdicas de direito pblico, comisses
especiais, organizaes profissionais e entidades
de classe.
Ademais, pretendeu-se, com uma srie de re-
quisitos, que a propriedade rural pudesse alcanar
a sua funo social, de tal modo como toda pro-
priedade. No que diz respeito propriedade rural,
estaria ela condicionada pela sua funo social,
o que se alcanaria medida que se assegurasse
aos que nela trabalhem e s suas famlias nvel
adequado de vida, a manuteno adequada dos
equipamentos comunitrios, a explorao racio-
nal da terra e a observncia das normas regulado-
ras das relaes trabalhistas (art. 331).
No que se refere propriedade territorial
urbana, o proprietrio de terreno dever dar-lhe
utilizao socialmente adequada, sob pena de
desapropriao por interesse social, mediante
prvia e justa indenizao em dinheiro, ou de
incidncia de medida de carter tributrio (art.
337). Acresce-se que, em relao propriedade ur-
bana, o anteprojeto (art. 139, 2) dispunha que
o imposto sobre a propriedade predial e territorial
urbana adquiriria a qualidade de imposto sobre o
patrimnio, com alquota progressiva em funo
do nmero de imveis do mesmo contribuinte,
ou de sano punitiva em razo do tempo decor-
rido sem utilizao socialmente adequada no caso
de imveis construdos.
Por fim, o anteprojeto tem preocupao com
os monoplios estatais. Largueia o monoplio da
Unio Federal no que concerne ao petrleo, que
passa a abranger a refinao, o processamento,
o transporte martimo e em condutos. D maior
dimenso tambm ao monoplio do gs natural.
Alm do mais, dispe que a pesquisa, a lavra, o
enriquecimento, a industrializao e o comrcio
de minrios necessrios e matrias fsseis (art.
330) pertencem Unio Federal.
Por sua vez, o anteprojeto formulado por F-
bio Konder Comparato e assumido pelo Partido
dos Trabalhadores (PT)7 parte da perspectiva de
que o subdesenvolvimento no se confunde com
uma situao qualquer de atraso econmico, mas
representa estado permanente de desequilbrio so-
cial, caracterizado pela desigualdade crescente de
condies de vida, entre classes, setores econmi-
cos e regies. Ademais, no obstante o eventual
crescimento econmico global e o progresso tc-
nico, acaba sempre reproduzindo, no interior de
suas fronteiras, a mesma situao de dominao
e explorao, caracterstica da vida internacional
(Comparato, 1987, p. 55). Assim, tendo em con-
siderao que, no pas, como os ndices de desi-
gualdade social esto entre os mais elevados do
mundo, a organizao das polticas pblicas deve
visar instaurao da igualdade fundamental
concernente s condies bsicas de vida sade
pblica, alimentao, educao e instruo, traba-
lho e habitao , como condies mnimas para
uma vida digna e feliz, finalidade de toda orga-
nizao de poderes (art. 1). No documento em
anlise, o eixo central da ordenao econmica e
social o planejamento, implicando a peridica
fixao de objetivos gerais a serem atingidos e a
mobilizao de toda a sociedade para a consecu-
o de tais objetivos. Assim, os principais setores
da atividade econmica no devem se desenvol-
ver de modo irracional, arbitrrio e egosta, mas
de forma harmnica e disciplinada, para a reali-
zao dos grandes objetivos, que a prpria socie-
dade aceita e considera como metas obrigatrias
(Comparato, 1987, p. 55).
Destarte, trata-se de planejamento impera-
tivo, como mecanismo para a sociedade brasileira
no entregar mo muito visvel dos interesses
particulares a realizao do desenvolvimento na-
cional, formulando-se, ao contrrio, como atri-
buio legal dos centros de poder, organizados e
consentidos de acordo com os ditames constitu-
cionais. A democracia social no apenas o regi-
me do consentimento popular para a designao
dos governantes; ela , tambm, o regime de le-
gitimao de todo o poder poltico, econmico
e social pela sua aptido a satisfazer a comu-
nidade nacional (Comparato, 1987, p. 55).Atri-
buiu-se grande ateno execuo dos planos de
desenvolvimento. Previu-se, inclusive, a hiptese
de interveno federal nos Estados, em razo do
descumprimento, pelas autoridades estaduais, do
dever fundamental de cooperao com a Unio
Federal, na realizao dos interesses nacionais,
notadamente quanto execuo do plano nacio-
nal de desenvolvimento, caso o conflito no pos-
sa ser resolvido pelo Judicirio (art. 196, III). De
igual modo, previu-se a interveno no municpio
(art. 202, III).
Afirma ainda Fbio Konder Comparato que,
especialmente na Parte relativa ordem econ-
mica e social, timbrou-se em eliminar todas as
disposies ditas programticas e em reduzir o
conjunto normativo a regras capazes de impulsio-
nar a transformao da sociedade (Comparato,
1987, pp. 27 e 54).
93
Filomeno Moraes
O anteprojeto introduz sensveis modifica-
es em relao ao direito vigente, no que diz
respeito ao regime de propriedade, copiado de
pases que seguiram evoluo bem diferente da do
nosso, por entender que um dos grandes obs-
tculos ao desenvolvimento nacional tem sido o
regime da propriedade. Acentuando o princpio
de que a propriedade existe para satisfao dos in-
teresses do prprio titular e uma das garantias
de proteo dignidade da pessoa humana, desde
que limitada aos bens indispensveis realizao
dessa finalidade, pois, em si mesma, no tem
a propriedade nenhuma funo social: no um
poder atribudo para a satisfao dos interesses de
terceiros (Comparato, 1987, p. 56).
De tal entendimento, exsurgem duas conse-
qncias bsicas, a saber, a propriedade, enquanto
garantia de proteo pessoa humana, no pode
ser suprimida ou sacrificada aos interesses so-
ciais, porque a dignidade da pessoa humana o
primeiro e mais fundamental valor social e, nas
hipteses em que ela no condio da dignida-
de da pessoa humana, a propriedade privada deve
ceder o passo realizao dos interesses sociais,
com indenizao limitada, ou mesmo sem indeni-
zao alguma, no caso de abuso manifesto.
Ao tratar da garantia da liberdade de inicia-
tiva empresarial (art. 213), o anteprojeto no a
est erigindo, absolutamente, em liberdade funda-
mental da pessoa humana, mas apenas reconhe-
cendo que ela representa um instrumento til e
mesmo necessrio defesa dos interesses dos con-
sumidores (e no dos prprios concorrentes, por-
tanto). Logo, a atividade empresarial do Estado,
em concorrncia com as empresas particulares,
tem o fim exclusivo de suplementar a iniciativa
privada deficiente no atendimento desses mes-
mos interesses. Como a concorrncia empresarial
mero instrumento de defesa dos consumidores,
impe-se ao Poder Pblico a explorao das ativi-
dades consideradas de interesse pblico, tanto no
setor de prestao de servios, quanto nos de pro-
duo e distribuio de bens, nas quais o regime
de competio no traz benefcios ao consumidor
(art. 214).
No que se refere atividade econmica de es-
trangeiros, deve estar jungida: 1. submisso para
a autorizao federal da instalao de qualquer
empresa sob controle estrangeiro, bem como a das
alienaes a pessoas domiciliadas no exterior, ou
controladas por estas, do controle de empresas j
instaladas no pas; 2. facilitao do ingresso no
pas e a permanncia, temporria ou definitiva, de
estrangeiros dotados de competncia tcnica ou
cientfica.
94
Em suma, o anteprojeto afirma o princpio
de que dever do Estado regular a atividade eco-
nmica, em todos os setores, a fim de preservar
o poder aquisitivo da moeda nacional, bem como
proteger os interesses dos consumidores, o equil-
brio ecolgico, a sade, a segurana e a moralida-
de pblicas (art. 217).
VIII
Geralmente, constituies tendem a no ter
vida longa (Lane, 1996), pois, aqui e alhures, esto
sujeitas s vicissitudes dos fatos e aos coeficientes
de sentimento constitucional, isto , a conscin-
cia social que, maior ou menor e transcendendo
os antagonismos, integra detentores e destinat-
rio do poder poltico no marco de uma ordem co-
munitria obrigatria (Loewenstein, 1976).
No que diz respeito histria poltica brasi-
leira, nos menos de duzentos anos de existncia
do Estado nacional, observa-se a fertilidade em
matria de assemblias constituintes, que foram
instaladas em 1823, 1890, 1933, 1946 e 1987.
Constituies, alm das provenientes das assem-
blias constituintes, as de 1891, 1934, 1946 e
1988, existiram mais ainda as oriundas das ss-
toles autocrticas de ocasio: a Constituio de
1824, j que Pedro I dissolvera a assemblia cons-
tituinte instalada aps a Independncia, foi a pri-
meira da srie de ordenamentos constitucionais
autoritrios; 1937 assistiu a outra manifestao
do autoritarismo no processo constitucional; em
1967 se editou nova carta, a qual, embora pas-
sando pelo Congresso Nacional, no se livrou do
travo da imposio; finalmente, em 1969 se co-
roou, com a impropriamente chamada Emenda
Constitucional n 1, o conjunto de constituies
outorgadas no Brasil.
Evidentemente, como observa J. J. Gomes
Canotilho (2005, pp. 26 e 201), as instncias de
temporalidade devero ser convocadas numa te-
oria da Constituio temporalmente adequada.
Uma constituio o presente do passado, pois
no deixa de ser memria na histria mesmo
quando prope rupturas (revolucionrias ou no)
com o passado; o presente do presente, j que
ela dedica sempre uma indispensvel atentio
conformao da ordem jurdica atual; presente
do futuro, ao proclamar tarefas e fins para o futu-
ro, mas sobretudo, ao antecipar expectativas de se
converter em lei para as geraes futuras. Tudo,
com o sentido de fugir da negao da possibilida-
de e pensabilidade de uma constituio divorciada
do Estado e da Nao.
 A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988
Destarte, se o mal da Constituio de 1946,
como o da Constituio de 1934 e da Constituio
de 1937, o mesmo da Constituio de Vaimar
[sic]: no ter fins precisos, se bem que a crtica
mais apanhe a de 1946 (Miranda, 1953, p. 467),
a Constituio de 1988 estabeleceu os objetivos
fundamentais da Repblica Federativa do Brasil,
nomeadamente: I - construir uma sociedade livre,
justa e solidria; II - garantir o desenvolvimento
nacional; III - erradicar a pobreza e a marginaliza-
o e reduzir as desigualdades sociais e regionais;
IV - promover o bem de todos, sem preconceitos
de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer ou-
tras formas de discriminao.
No Brasil, passados vinte anos da concluso
do esforo constituinte, e apesar do rol de emen-
das constitucionais que configuram a vontade de
abrir-se a economia ao mercado internacional, a
CF continua dirigente e, por conseguinte, vincu-
lando o legislador. Repetindo Eros Roberto Grau
(2005, p. 366), o seu cerne, identificado funda-
mentalmente nos preceitos dos seus arts. 3, 1 e
170, resta intocado. Tudo isto, apesar do discurso
dos fundamentalistas da religio do mercado, que
insistem em pr a constituio dirigente das pol-
ticas pblicas e dos direitos sociais como fonte dos
males do pas, causadora ltima das crises econ-
micas, do dficit pblico e de uma tal ingoverna-
bilidade, invertendo-a em favor da busca de uma
constituio dirigente das polticas neoliberais de
ajuste fiscal (Bercovici; Massoneto, 2006, p. 22)
vista como algo positivo para a credibilidade e
a confiana do pas junto ao sistema financeiro
internacional. Esta, a constituio dirigente in-
vertida, a verdadeira constituio dirigente, que
vincula toda a poltica do Estado brasileiro tutela
estatal da renda financeira do capital, garantia
da acumulao de riqueza privada.
Importante a ressaltar que na deliberao
constituinte h um modelo econmico de bem-
-estar, acobertado, inclusive, de modificaes que
o desnaturem, embora compatvel com mudanas
que a dinmica social e poltica exigirem e apto
a concretiz-las. No limite, tal modelo poder le-
var a adequao do Brasil ao relgio do Ocidente
moderno (Carvalho, 2004. p. 7) e evitar que o
Brasil se torne terra natal da exceo sem regra
(Arantes, 2007, p.165). Os desafios da sua eficcia
jurdica e social continuam a desafiar o engenho
e arte, diante das tendncias desconstituciona-
lizao e da desregulamentao, com a mudana
para a contratualizao, que, em grande medida,
antes mais, agora menos talvez, perpassaram os
anos 90 e seguintes.
Enfim, a constituio econmica vazada no
texto constitucional de 1988 configura-se como a
expresso verdadeira do seu carter dirigente. O
mundo do dever-ser aponta, pois, caminhos para
o mundo do ser, Estado e sociedade, tendo como
objetivo a alcanar uma ordem econmico-social
que, a despeito da convivncia com o capitalismo,
possibilite que todos convivam na conformidade
dos ditames da justia social.
A conduo do processo constituinte de
1987/1988, fugindo das mos do governo, inclu-
sive, do estamento militar ainda com muita in-
fluncia, da exclusividade de grupos ou classes e
corporaes, e refugiando-se na esfera do pol-
tico, permitiu que a incerteza se descolasse na
direo da construo de um texto constitucional
democrtico e progressista. De fato, se no h
normas revolucionrias na Constituio Fede-
ral de 1988, a narratividade emancipatria est
presente, tendo na constituio econmica um
dos seus pontos nodais. A constituio econmi-
ca inscrita na Constituio Federal de 1988 pos-
sibilita que se afirme que o esforo constituinte de
1987/1988 rompeu com o paradigma, segundo o
qual nunca houve manifestao do poder consti-
tuinte do povo. Obviamente, se avanou conside-
ravelmente no sentido de possibilitar um salto de
qualidade no constitucionalismo nacional.
Decididamente, o ltimo fato constituinte
transcende, pela primeira vez na histria brasi-
leira, o carter elitista que, de maneira geral, ca-
racterizou as demais manifestaes constituintes.
De um lado, um conjunto de fatores ocasionou a
abertura de fraes das elites para uma viso mais
ampla da problemtica do pas, reentronizando
a preocupao com a nao. Do outro lado, o
povo que ingressou no cenrio poltico-cons-
titucional a partir dos anos 30 e que, desde ento,
buscou a autonomia e cuja busca foi interrompida
pela ruptura autoritrio-burocrtica em 1964 re-
articula-se durante a transio para a democracia.
Durante o processo constituinte, o setor popular
verdadeiramente partcipe, assistindo-se a mo-
mento de efervescncia poltica extremamente
importante em torno do Congresso Constituinte.
Se a sociedade se moldara menos em uma estru-
tura de classes a empreender a luta pelos seus in-
teresses, e mais na configurao de corporaes,
a diferena, agora, que tais corporaes cortam
verticalmente o tecido da sociedade civil organiza-
da. De maneira efetiva, o processo constituinte
marcado pelas reivindicaes de corporaes das
classes dominantes e das classes subalternas, dos
empresrios e dos empregados, dos funcionrios
95
Filomeno Moraes
pblicos, dos diversos entes federativos, dos mili-
tares e dos civis.
Sem dvida, a ideologia dominante a capi-
talista, nas suas diversas manifestaes, maxima-
listas ou minimalistas, mais afeitas ao despotismo
na fbrica, no latifndio e na banca, ou mais preo-
cupadas com o bem-estar, ou simplesmente cons-
cientes de que o Estado capitalista , na falta de
melhor expresso, garante de burgueses e prolet-
rios. O modo de produo capitalista no foi ame-
aado, sequer, esteve em jogo. Todavia, a tentativa
de compatibilidade dos valores sociais do trabalho
e da livre iniciativa (CF, art. 1, IV) e a busca de
uma ordem econmica, fundada na valorizao do
trabalho humano e na livre iniciativa, com o fim
de assegurar a todos existncia digna, conforme
os ditames da justia social (CF, art. 170, caput),
representam uma mudana qualitativa no processo
poltico-constitucional nacional.
Evidentemente, as normas constitucionais
que melhor representam a continuidade do pas-
sado com o presente e do presente com o futuro
so as normas de princpios. Vivencia-se, pois,
a partir de 1988, um texto constitucional que
se insere num modelo de constituio dirigente,
ao mesmo tempo em que possibilita a esponta-
neidade da vida social como a competncia para
assumir a direo poltica. No que atine cons-
tituio econmica, tais normas de princpios j vinte anos, um instrumento capaz de contribuir
tm uma longa caminhada no constitucionalismo
nacional. Poder-se-ia dizer que tudo comeou com
o anteprojeto da Subcomisso do Itamarati, nos
anos 30, estatudas as suas diretrizes, em seguida,
no texto constitucional de 1934.
Nas duas ltimas dcadas, sob a vigncia
da Constituio Federal de 1988, transformaes
ocorreram no capitalismo, com a desconstituio
do padro regulatrio keynesiano, a expanso dos
mercados, a relativizao do Estado, muito mais
no plano da constituio econmica real do que
da constituio econmica jurdica. A Constitui-
o Federal, promulgada em 5 de outubro de 1988,
pouco tempo em seguida se trouxeram baila o
mal-estar da Constituio e as incertezas epis-
tmicas da directividade constitucional. De fato,
ganhou vida o discurso segundo o qual a consti-
tuio dirigente das polticas pblicas, dos direitos
sociais, da funo social da propriedade, do equi-
lbrio entre o valor social do trabalho e da livre
iniciativa, da ordem econmica baseada na justia
96
social, promovia o desencontro com interesses
nacionais. Ademais, teria o condo de fomentar as
crises econmicas e produzir a ingovernabilidade,
invertendo, por conseguinte, a vontade de cons-
tituio de 1987/1988 na constituio dirigente
das polticas neoliberais de ajuste fiscal.
Todavia, os acontecimentos internacio-
nais parecem indicar a precariedade da veleidade
neoliberal diante da crise que ganhou terreno nos
ltimos tempos, a apontar para a insanidade de
substituir a racionalidade coletiva simplesmen-
te pelas leis da economia de mercado. A conclu-
so inevitvel dos novos tempos aponta, por sua
vez, para o necessrio fortalecimento do Estado
nacional. No Brasil, se a nossa fortuna tem sido
a pluralidade e a diferena de grupos sociais, de
interesses, de ideologias e de projetos, a nossa
virt a realizao constitucional, tudo no sen-
tido de tornar efetivos os objetivos fundamentais
de construir uma sociedade livre, justa e solid-
ria, garantir o desenvolvimento nacional, er-
radicar a pobreza e a marginalizao e reduzir as
desigualdades sociais e regionais e promover o
bem de todos, sem preconceitos de origem, raa,
sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de dis-
criminao. Como suma das sumas, pode-se di-
zer que se tem no texto de 1988 uma constituio
dirigente econmica e social, inclume depois de
para o alcance dos objetivos fundamentais da Re-
pblica Federativa do Brasil, a saber, o desenvol-
vimento econmico, a sociedade de bem-estar e a
democracia poltica. Por fim, no ocioso lembrar
que se sabe, desde pelo menos Nicol Machiavelli
(2000, p.164), [...] gli tanto discoto da come
se vive a como si doverebbe vivere, che colui che
lascia quello chi si fa per quello che si doverreb-
be fare, impara pi presto la runa che la perser-
vazione sua. Ademais, ao se tratar de processo
constituinte, originrio ou derivado, e de realiza-
o constitucional, est-se a tratar de esfera fun-
damentalmente poltica. No inoportuna, pois,
a exortao de Max Weber (2000, pp. 123-124),
segundo a qual a poltica como a perfurao
lenta de tbuas duras. Exige tanto paixo como
perspectiva. Alm do que, e certamente, toda a
experincia histrica confirma a verdade que o
homem no teria alcanado o possvel se repetidas
vezes no tivesse tentado o impossvel.
 A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988
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 A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988
NOTAS
1. Perfil detalhado da Subcomisso do Itamarati
foi proporcionado por Afonso Arinos de Melo
Franco (1976, p. 1.044): Percorrendo-se as
opinies manifestadas nos debates, nota-se a
existncia de uma espcie de inclinao fascis-
tizante nos espritos revolucionrios dos mais
jovens. Gis Monteiro exprimia um naciona-
lismo militarista, desconfiando das tradies
liberais e da tcnica de democracia clssica,
que, de resto, conhecia muito pela rama. Oli-
veira Vianna - grande figura intelectual - tinha
as convices sociologicamente aristocrticas e
autoritrias, que compendia em toda a sua obra
de discpulo dileto de Alberto Torres. Jos Am-
rico e Osvaldo Aranha flutuavam nas indeci-
sas aspiraes de uma justia social e de uma
organizao estatal influenciadas pelos novos
modelos ditatoriais da Europa. Joo Manga-
beira era o ilustre jurista e insigne orador de
sempre: como sempre brilhante e impetuoso,
cedendo, s vezes, s perigosas impresses do
momento, que vestia com as roupagens sedu-
toras de sua dialtica e de sua contraditria
cultura, ao mesmo tempo liberal maneira de
Rui e esquerdista maneira da filosofia mar-
xista. Surpreendente o equilbrio de Antnio
Carlos. O que faltava ao Andrada em prepara-
o intelectual sobrava em finura, sensatez e
experincia. Francamente, [...] considero acima
da expectativa a firmeza e o acerto de muitas
de suas atitudes, na discusso de temas deli-
cados, atitudes que ele disfarava com um ar
de displicente bonomia. Temstocles Cavalcan-
ti dava, ento, os primeiros passos na carreira
de cultor do Direito Pblico em que, depois, se
notabilizou. quele tempo suas opinies pare-
ciam fortemente coloridas da influncia autori-
tria a que h pouco aludi. O esforo de Melo
Franco, quase sempre bem sucedido, era o de
coordenar os debates, esclarecer as obscurida-
des, contornar habilmente os choques, afastar,
quando necessrio, os desatinos, aceitar as ino-
vaes teis ou inevitveis, reunir tudo, enfim,
no notvel projeto que pde ser submetido
Constituinte.
2. FEHLBERG, Carlos. Teotnio Vilela, o sena-
dor que tentou mudar o Brasil. Disponvel em:
<http://www.politicaparapoliticos.com.br>.
Acesso em: 22 maio 2008. Teotnio Vilela j
em 1975 salientava pelo menos trs pontos
que precisam ser preservados e ampliados:
1. a soberania da nao; 2. a dignidade do ser
humano, que compreende o direito aos bens
essenciais, ao emprego, sade, educao,
moradia e vigncia plena do Estado de Direi-
to; 3. as riquezas do pas, como seus recursos
naturais, seu parque industrial, sua infra-estru-
tura fsica. Ibid.
3. Discurso de Tancredo Neves no Congresso Na-
cional, aps sua escolha pelo Colgio Eleitoral,
em 15 de janeiro de 1985. In: BONAVIDES;
ANDRADE, 1989, p. 797). Por isso, ao lado
da ordem constitucional, que tarefa priorit-
ria, haveria [...] que cuidar da situao econ-
mica. A inflao a manifestao mais clara
da desordem na economia nacional. Iremos
enfrent-la desde o primeiro dia. No caire-
mos no erro, grosseiro, de recorrer recesso
como instrumento deflacionrio. Ao contrrio:
vamos promover a retomada do crescimento,
estimulando o risco empresarial e eliminando,
gradativamente, as hipertrofias do egosmo e
da ganncia. O ritmo de nossa ao saneadora
depender unicamente da colaborao que nos
prestarem os setores interessados. Contamos,
para isso, com o patriotismo de todos. Ibid.,
1989, p. 797.
4. Assim, cabe acentuar que o desenvolvimento
social no pode ser considerado mera decorrn-
cia do desenvolvimento econmico. A Nao
essencialmente constituda pelas pessoas que a
integram, de modo que cada vida humana vale
muito mais do que a elevao de um ndice es-
tatstico. Preserv-la constitui portanto um de-
ver que transcende a recomendao de carter
econmico, to indeclinvel quanto a defesa
das nossas fronteiras. Nessas condies temos
de reconhecer e admitir, como objetivo bsico
da segurana nacional, a garantia de alimento,
sade, habitao, educao e transporte para
todos os brasileiros. Ibid., 1989, p. 798.
5. [...] Do mesmo modo, dispositivos que j fi-
guraram em nosso discurso constitucional
anterior, como o da nacionalizao de bens de
estrangeiros, e que dele foram retirados, cons-
tituem hoje o que h de mais moderno e im-
portante nos regimes jurdicos dos pases. Os
autores europeus, afeitos a um sistema acen-
tuadamente conservador neste particular, refle-
tindo a realidade atual em que se encontram
aqueles prprios pases no relacionamento
econmico e financeiro internacional, tomam
o assunto como uma autntica revoluo e
99
Filomeno Moraes
exaltam o direito das nacionalizaes como a
demonstrao da passagem de um direito in
statu morendi para um in statu nascendi, ao
ponto de figurar na prpria Carta dos Direitos e
Deveres Econmicos dos Estados. Ademais, a
anarquia ou falta de coerncia jurdica tambm
era registrada por Washington Peluso Albino
de Souza, que atribua nfase necessidade da
presena do Direito Econmico no discurso
constitucional, com [...] uma Constituio
que atenda s exigncias da ordem jurdica bra-
sileira, to tumultuada e comprometida com a
pletora de instrumentos legais emitidos duran-
te decnios seguidos, cheia de contradies, de
intenes arbitrrias, de oposio aos efetivos
interesses econmicos do cidado e da coleti-
vidade, das empresas e da prpria Nao, no 7. Em discurso na Assemblia Nacional Consti-
pode mais eximir-se de uma referncia explcita
ao Direito Econmico, sob pena de assumir de-
liberadamente a posio de adotar o mesmo es-
tado de coisas e de permitir a continuidade dos
expedientes predatrios da economia nacional,
como um todo, e prejudiciais economia pri-
vada do cidado, em particular. A presena do
Direito Econmico no discurso constitucional
impe-se como a nica maneira de torn-lo
atual, eficiente e consentneo com a realidade
brasileira. Souza, 1985, pp. 295 e 319.
6. Entre os aspectos inovadores em relao mat-
ria, destacam-se a durao (mximo de quaren-
100
ta horas semanais); obrigatoriedade de medidas
que visem a eliminar ou reduzir a insalubrida-
de dos locais de trabalho; permisso de traba-
lho da mulher nas indstrias insalubres; fixa-
o em quatorze anos da idade mnima para
o trabalho; obrigatoriedade de manuteno de
creches para os filhos de seus empregados at
um ano de idade, e de escola-maternal para os
de at quatro anos; fixao de o mnimo de dois
teros de empregados brasileiros nas empresas,
salvo as micro e as familiares; participao nos
lucros e participao no faturamento; obriga-
toriedade de participao dos empregados na
direo da empresa; vedao da prescrio du-
rante a relao de emprego; direito de greve; au-
tonomia sindical.
tuinte, o ento deputado Luiz Incio Lula da
Silva ressaltou: O Partido dos Trabalhadores
apresentou, em maro de 1987, um Projeto de
Constituio que no era, de forma alguma,
um projeto socialista. Era o Projeto de Cons-
tituio nos parmetros permitidos pelo capi-
talismo, mas entendamos que, com o nosso
projeto, poderamos, mesmo dentro do sistema
capitalista, minorar o sofrimento da classe tra-
balhadora brasileira. Anais da Assemblia Na-
cional Constituinte, 23 set. 1988, p. 14.313.
 POBREZA Y DERECHOS HUMANOS, CAMBIOS
EN LA CIUDADANIA Y NUEVAS DEMOCRACIAS
EN AMRICA LATINA
Historiador y Politlogo; Doctor en Historia, Universidad Nacional de La Plata, Argentina; Coordinador Acadmico
del Observatorio Poltico del Instituto de Ciencia Poltica, Universidad de la Repblica (desde el 2005 a la fecha);
Integrante a ttulo individual del Consejo Superior de la Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales (FLACSO);
Investigador y Catedrtico Titular Grado 5 en la Universidad de la Repblica.
En Amrica Latina, luego de la visin triun-
falista que sigui a la cada de las dictaduras de
la seguridad nacional en los 80, en las ltimas
dos dcadas ha avanzado la preocupacin sobre la
calidad y la baja intensidad de nuestras de-
mocracias, sobre la endeblez de sus instituciones
y autoridades, las consecuencias de la persistencia
en la miseria de millones de seres humanos, el
tambin fuerte distanciamiento crtico de los ciu-
dadanos respecto a los partidos y a los polticos.
La nueva cultura de los derechos humanos, que se
arraig como una de las claves identificatorias de
las luchas populares contra las dictaduras y que
estuvo en la base de la creciente exigencia para la
profundizacin de los procesos de justicia transi-
cional, no ha terminado de proyectarse en el terre-
no de los modelos de desarrollo ni de las polticas
pblicas en la regin. La persistencia de fuertes
mrgenes de pobreza e indigencia, as como la
no superacin de cuadros de desigualdad escan-
dalosa, han generado reclamos crecientes en tor-
no a la asuncin de prismas ms radicales para
rearticular la emergencia de una nueva cultura
de los derechos humanos que tenga como eje el
combate efectivo contra la pobreza. Esta rearticu-
lacin entre ambos asuntos ha estado en la base
de cambios y giros polticos muy visibles en la
regin durante los ltimos diez aos, muchos de
ellos identificados con el impulso de procesos de
reformas polticas y constitucionales en verdad
refundacionales.1
Sobre el teln de fondo de este giro poltico,
que en s mismo no ha estado exento de turbu-
lencias y conflictos, desde el 2008 se ha sumado
al contexto general de la regin el impacto a dis-
tintos niveles de la crisis econmica y financie-
Gerardo Caetano
ra internacional ms importante desde los aos
treinta, lo que ha abonado aun ms un cuadro de
inestabilidad y temores acrecidos; En un contex-
to de fuertes transformaciones de toda ndole, en
un escenario de autntica encrucijada institucio-
nal, Amrica Latina y el Caribe (ALC) recibieron
el impacto de una severa crisis internacional, que
vena a poner a prueba radical los cambios en cur-
so a nivel de las ciudadanas del continente y la
evolucin de sus visiones acerca de la democracia
y sus fundamentos.
Fue en ese contexto histrico que el Institu-
to Interamericano de Derechos Humanos (IIDH)
desarroll una propuesta de trabajo que procura
centrar la exclusin y los factores que determi-
nan la pobreza como causa y efecto de violacin
de los derechos humanos, teniendo en cuenta las
capacidades de los grupos y entidades civiles, la
doctrina y accin del sistema interamericano y el
papel del Estado en la formulacin de polticas p-
blicas y estrategias de desarrollo inclusivas.2 La
propuesta parta de una definicin multidimen-
sional e integral del fenmeno de la pobreza, en
tanto el producto de estructuras de poder que
reproducen estratificacin social y una visin ex-
cluyente que discrimina a vastos sectores del con-
tinente. Desde esa perspectiva de anlisis en ver-
dad radical, el IIDH ya desde el ao 2000 orient
su compromiso con la promocin de la democracia
y con los derechos humanos bajo la interpelacin
de interrogantes como el siguiente: Cul es la
eficacia de los derechos humanos y qu sentido
tienen para los pobres la democracia y la justicia,
el debido proceso y la participacin en el ejercicio
del poder poltico, el voto y la libertad de expresin,
la igualdad y el crecimiento econmico?
101
Gerardo Caetano
En esa direccin, adapt sus enfoques en
relacin a sus cuatro campos temticos (acceso
a la justicia, participacin poltica, derechos eco-
nmicos, sociales y culturales y educacin en de-
rechos humanos) y a sus tres ejes transversales
(gnero, diversidad cultural y relacin sociedad
civil-Estado). De ese modo, desde la generacin
de una masa crtica que apuntara a una compren-
sin ms abarcativa y profunda de las causas de
la pobreza, el IIDH impuls su nueva propuesta
de trabajo con cuatro objetivos centrales: i) pro-
poner e incidir en el sistema interamericano para
colocar en su agenda la dimensin de la pobreza;
ii) articular un amplio dilogo entre las organiza-
ciones civiles y representativas de las personas en
condicin de pobreza y el resto de actores de la
sociedad civil; iii) estimular el cumplimiento de
las obligaciones de los Estados en esta materia; y
iv) orientar la organizacin poltica del IIDH. 3
En la adhesin a ese nuevo enfoque de la ac-
cin del IIDH y con el centro analtico radicado en
la interpelacin de los procesos de cambio poltico
que caracterizan la coyuntura latinoamericana ac-
tual, bajo la prueba agregada del impacto de una
crisis global, el texto que sigue se propone exa-
minar algunas pistas de reflexin para debatir en
torno a nuevas formas de relacin entre las cons-
trucciones democrticas y la vigencia de los dere-
chos humanos en Amrica Latina. En procura de
ese objetivo, se propone como eje central del es-
tudio la asuncin del prisma insoslayable de una
respuesta eficaz e integral al flagelo de la pobreza.
I. ALGUNAS PREMISAS CONCEPTUALES.4
El derecho a tener derechos: hacia una re-
significacin de la ciudadana.
Las discusiones sobre el concepto de ciuda-
dana y de democracia ocupan un lugar central en
la agenda poltica y acadmica internacional. En
Amrica Latina, el replanteo de estas problem-
ticas se anud en sus comienzos con los efectos
an persistentes de los procesos de transicin a
la democracia en Amrica Latina y a los procesos
de reaccin antipoltica posteriores al fracaso
estrepitoso de varios gobiernos que aplicaron de
manera ortodoxa las recetas y postulados del lla-
mado neoliberalismo, en boga en el continente
durante buena parte de los 90. Pero no cabe duda
que ya desde hace unos aos, el fenmeno que
impulsa ms decisivamente este debate tiene que
ver con el advenimiento -en especial en varios pa-
ses del subcontinente sudamericano- de gobiernos
de izquierda o de signo ms o menos progresista
(Argentina, Bolivia, Brasil, Chile hasta la asun-
102
cin del nuevo gobierno presidido por Sebastin
Piera, en febrero de 2010, Paraguay, Uruguay,
Venezuela). Los mismos, ms all de sus diferen-
cias, en algunos casos notorias, han sido electos
desde la esperanza de electorados que con clari-
dad emitan una demanda de cambios profundos
a distintos niveles. La explosin de expectativas
que acompa y aun acompaa la sucesin de es-
tos procesos, acrecentada por la coincidencia de
un nutrido calendario electoral en la regin en
los prximos aos, ha comenzado, sin embargo,
a mitigar algunos de sus signos de renovacin, en
medio de seales de impaciencia o de desencan-
to ante los desempeos de los nuevos gobiernos.
Ms all de los debates y de las crticas suscitadas
acerca de los modelos aplicados en cada caso, de
los perfiles por cierto diferentes de estas experien-
cias en curso, del debilitamiento de las novedades
efectivamente concretadas ante las promesas emi-
tidas durante los procesos preelectorales, resulta
en verdad muy pesada la carga de exigencias, de
derechos conculcados cuya satisfaccin no puede
postergarse ms en Amrica Latina, el continente
que se ha convertido en el ms desigual del plane-
ta. La expectativa de cambios y las realidades crti-
cas que muestran las sociedades latinoamericanas
vuelven absolutamente legtima la impaciencia de
personas cuyo objetivo central podra muy bien
sintetizarse en el objetivo de alcanzar, en algunos
casos por primera vez, el derecho a tener dere-
chos, en suma, convertirse efectivamente en ciu-
dadanos. A nuestro juicio, en este punto radica
uno de los ejes fundamentales de la encrucijada
institucional en sentido radical que atraviesa el
subcontinente en lo que se refiere al cruce entre
democracia, derechos humanos y superacin de la
pobreza en la actualidad.
A nivel de la teora, el concepto de ciudada-
na est vinculado a las exigencias de justicia y de
pertenencia, de posesin y ejercicio de derechos y
de dimensin personal-comunitaria. La ciudada-
na tiende a asociarse a la idea de derechos indi-
viduales y a la nocin de vnculo con un nosotros
particularizado desde la experiencia cotidiana. No
se trata simplemente de un estatuto legal definido
por un conjunto de derechos y responsabilidades,
sino que es tambin una identidad, la expresin
de la pertenencia a una comunidad poltica. En un
sentido amplio, la poltica determina quin obtie-
ne qu tipo de cosas, refiere en suma de manera
radical al tema del poder en toda sociedad, el que
entre otras cosas se define en ese conjunto de cre-
encias y sentidos comunes que en todo colectivo
definen la percepcin de lo-que-se-puede-hacer
y de lo-que-no-se-puede-hacer. El pensamien-
 Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina
to nico del neoconservadurismo contempor-
neo ha planteado la inamovilidad de esa frontera.
Precisamente, lo que caracteriza en forma genri-
ca una propuesta progresista sustentada en una
perspectiva de afirmacin efectiva e integral de los
derechos humanos, en todo el mundo contempo-
rneo pero tal vez con especial nfasis en Amrica
Latina, es la confrontacin radical de esa concep-
cin, lo que supone la reivindicacin irrenuncia-
ble del derecho a tener derechos para todos, en
forma concreta, universal y sustentable.
Para ser beneficiario de este tipo de venta-
jas cvicas, la condicin de ciudadano supone la
pertenencia a: i) una comunidad psicolgica
que reconozca el valor intrnseco de una persona
o grupo (nacional, tnico, etc.); ii) una comunidad
social que reconozca el estatuto de la persona o
grupo como valioso para la interaccin (grupo de
inters, representante, ciudadano, etc.); y iii) una
comunidad interactiva que juzgue y disponga qu
bienes y servicios desea y controla. El estatuto de
una persona o grupo est directamente relaciona-
do con la proximidad a bienes y servicios. Esto de-
termina las exigencias de identidad comunitaria
para participar cabalmente de la ciudadana.5
En las investigaciones contemporneas se
propone a menudo una reflexin terica sobre la
reinvencin de la poltica como nexo redefinidor
de la ciudadana, de las relaciones entre cultura y
democracia y de las nuevas formas institucionales
de la representacin y participacin polticas. La
pretensin de estas indagatorias tericas se orien-
ta a atender no tanto a los rasgos o actitudes que
caracterizan al ciudadano particularmente con-
siderado, sino al potencial de revitalizacin de la
poltica que permita el fortalecimiento de una so-
ciedad civil con espacios para comprensiones dife-
rentes y an conflictivas sobre la individualidad,
la comunidad, las identidades polticas y cultu-
rales, el ejercicio pleno de los derechos, la legiti-
midad de las demandas de desarrollo social, eco-
nmico y cultural. Para ello resulta indispensable
explorar conceptos densos de ciudadana en sus
aspectos de pertenencia y constitucin de identi-
dades, abordando por ejemplo cuestiones como la
relacin entre ciudadana y cultura, identidad y
diferencia. Los conceptos abstractos de ciudada-
na, identidad, diferencia, cultura poltica
y representacin son hoy cada vez ms fami-
liares en los anlisis polticos, como resultado de
transformaciones polticas y culturales recientes
a nivel global, que desafan tanto las nociones de
universalidad y agencia como las tradiciones del
liberalismo, del nacionalismo y del pluralismo.
En ese marco, la construccin de nuevos pac-
tos de ciudadana, capaces de refundar las lgicas
democrticas y los canales de participacin pol-
tica de cara a las exigencias de una nueva cultura
de los derechos humanos, afincada en un enfoque
integrador del combate a la pobreza, constituye
uno de los mayores desafos actuales para repen-
sar el rumbo de las democracias en el continente.
En efecto, en ese contexto de exigencias convergen
las consecuencias de mltiples transformaciones,
desde la progresiva reformulacin de las pautas
tradicionales de representacin, legitimidad y
participacin, hasta los cambios vigorosos en la
relacin entre actores o la revaloracin de lo po-
ltico y aun de lo pblico en nuestras sociedades.
Tambin en esa coyuntura ms general y estruc-
tural debe ubicarse la peripecia de estos nuevos
gobiernos progresistas en Amrica del Sur y de su
agenda programtica.6
Todo este haz de transformaciones represen-
ta tambin un desafo para las ciencias sociales y
para el debate propiamente ideolgico, pues obliga
a repensar con radicalidad muchos de los modelos
y categoras ms utilizados en referencia a los te-
mas de la democracia, la ciudadana, el desarrollo
y los derechos. Por tanto la renovacin de la mi-
rada puede ser til para una comprensin ms ca-
bal de muchos de los procesos mencionados. Esta
ltima percepcin se refuerza al constatar que los
cambios en curso cuestionan varios aspectos de la
interpretacin convencional acerca de las relacio-
nes entre ciudadana, sociedad civil, democracia
y vigencia de los derechos humanos en nuestros
pases, considerados incluso en el largo plazo.
Son muchas las preguntas que surgen des-
de la consideracin de estos asuntos. De qu
manera se redefine el vnculo entre ciudadana y
representacin poltica en los nuevos contextos?
Bajo qu formas, instituciones y procedimientos
se establecen los nuevos pactos de ciudadana en
un mundo mass-mediatizado con fuertes poderes
fcticos extra-institucionales? Cmo se vinculan
el concepto de homogeneidad cultural propio del
modelo clsico y universalista de ciudadana con
los desafos emergentes del multiculturalismo y
de los Estados plurinacionales? Cmo se refor-
mula la ciudadana y qu significa representar o
participar en los tiempos de la posmodernidad o
de la llamada por otros modernidad tarda? Qu
cambios o reformas deben sufrir las institucio-
nes clsicas de la democracia para afrontar estas
nuevas exigencias? Cmo se reconceptualiza la
perspectiva de los derechos humanos para incluir
en ella, de manera central, una consideracin ms
integral de la pobreza como el fenmeno que en
103
Gerardo Caetano
el continente coadyuva en forma ms decisiva
con la mayor parte de las situaciones de violacin
flagrante de los mismos? Cmo se reformula la
nocin de Estado, de modelo de desarrollo y de
las polticas pblicas para encarar estas demandas
impostergables? De qu manera se reformulan,
de cara a estos nuevos desafos, los instrumentos
e instituciones para la promocin y el resguardo de
estrategias de respeto y satisfaccin de los derechos
humanos, tanto a nivel nacional como interameri-
cano? Cmo se alcanza una operatividad mani-
fiesta para las ideas y propuestas innovadoras en
la materia?
Algunos desafos tericos: de modelos y
secuencias rgidas a una renovacin anal-
tica desde la pluralidad
En la direccin que demandan estas y otras
preguntas similares, se impone resear algunas
notas tericas a propsito de ciertos ejes contem-
porneos sobre la cuestin de la ciudadana, las
formas de representacin poltica y las polticas
de integracin social. En primer trmino, los es-
tudios ms recientes sobre estos temas han toma-
do como punto de partida casi insoslayable cierto
consenso tcito respecto a la caducidad o la in-
suficiencia de muchas de las visiones y modelos
interpretativos tradicionales sobre este tipo de
problemticas. Por ejemplo, ms all de algunos
mritos persistentes,7 el modelo de Marshall apa-
rece cuestionado terica y empricamente- por la
reflexin acadmica contempornea en el campo
de las ciencias sociales.
Sin embargo, no es slo el modelo de Mar-
shall y su capacidad explicativa lo que hoy se pone
en tela de juicio, sino tambin aquellos planteos
que en algn sentido se formularon como sus al-
ternativas. Tomemos, por ejemplo, el caso singu-
lar de los autores que han tratado de explicar el
derrotero de las viejas experiencias populistas la-
tinoamericanas (de los aos 40 y 50 fundamental-
mente) como fruto de secuencias diversas y hasta
inversas a la de Marshall, proponiendo diferencias
no slo de ruta sino tambin de categoras concep-
tuales bsicas, como las de ciudadana regulada o
democracia participativa, o a travs de considera-
ciones diferentes y novedosas sobre los alcances
del Welfare State8.
La revisin crtica en curso y sus desafos
tericos parecen empujar decididamente en una
direccin exploratoria de enfoques novedosos y
plurales. En ese sentido, a partir de experiencias
concretas de anlisis comparado, aparece cuestio-
nada hasta la posibilidad (tambin la pertinencia)
104
de una modelizacin rgida de procesos como el
de la expansin de la ciudadana y los de fortaleci-
miento de la representacin y la participacin po-
lticas, mucho ms si se trata de una moderniza-
cin amplia que pretenda abarcar a la mayora de
los casos nacionales en la diversidad caracterstica
de un continente como Amrica Latina.
Se trata por cierto de una revisin terica que
trasciende los lmites de la Ciencia Poltica latino-
americana, para apuntar a una problemtica que
tambin preocupa a otras disciplinas y en otras
latitudes.9 En el debate de la cuestin aparecen
involucrados algunos de los temas ms relevan-
tes de la reflexin politolgica contempornea:
los sustentos de las nuevas teoras democrticas;
la consistencia y especificidad de lo poltico; las
relaciones entre partidos, Estado y sociedad civil;
las pautas de reconfiguracin de las relaciones en-
tre cultura y democracia; los fundamentos de una
nueva cultura democrtica; los cruzamientos en-
tre lgicas ciudadanas y otras lgicas (tnicas, de
gnero, de clase, corporativas, etc.); las redefinicio-
nes en torno a la nocin de espacio pblico y sus
modalidades de construccin y conceptualizacin;
la cuestin de los procesos de constitucin y reno-
vacin del significado de las identidades polticas,
sociales y culturales; las tensiones en la construc-
cin de ciudadana, identidad y diferencia, entre
enfoques y tradiciones ms universalistas o ms
particularistas; los nuevos tpicos e itinerarios de
los debates sobre este particular desde tradiciones
ideolgicas diferentes como el liberalismo, el re-
publicanismo y el comunitarismo; las reformas o
transformaciones en las instituciones democrti-
cas en procura de mejorar sus capacidades repre-
sentativas y participativas; los vnculos estrechos
entre reconceptualizacin democrtica y asuncin
plena de una perspectiva radical de derechos hu-
manos; la incorporacin efectiva de las demandas
de cumplimiento y monitoreo efectivos sobre los
derechos econmicos, sociales y culturales (los ya
famosos DESC); entre otros.
Para atender este tipo de requerimientos ya
no bastan las interpretaciones tradicionales sobre
los procesos de configuracin de las democracias
occidentales y el espacio y consideracin de los
derechos humanos en ellos. Tampoco resultan
demasiado fecundas las estrategias heursticas de
ndole sociocntrica que imperaron en los aos
sesenta y setenta, las cuales tendieron a visuali-
zar los fenmenos polticos como meros epifen-
menos subordinados a los avatares de otras reas
del acontecer social. Como hemos dicho, en las
condiciones actuales, la exploracin terica y con-
ceptual se vuelve ms libre y abierta; parece ms
 Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina
interesada en abarcar la pluralidad de las pregun-
tas y significaciones analticas, que en modelizar
urbi et orbi las nuevas explicaciones.
En esta direccin, tal vez se requiera antes
que nada un ejercicio terico que ponga de ma-
nifiesto las mltiples implicaciones de un pro-
ceso de fundacin y expansin de la ciudadana
democrtica en tanto implantacin de todo un
modelo de asociacin poltica fundado en la vi-
gencia de una perspectiva de derechos humanos,
con sus mltiples implicaciones: delimitacin de
lo privado y lo pblico; establecimiento de ideales
morales con pretensin genuinamente universa-
lista; construccin de sntesis superadoras entre
tradiciones, lealtades cvicas y recursos diversos
de cultura poltica; dimensin de pacto (social,
tnico, cultural) renovado y realizable; convocato-
ria a interlocuciones competentes y responsables;
emergencia de relatos y referentes colectivos con
legitimidad aceptada; rediseo eficaz de los arre-
glos institucionales; reinvencin de las pautas de
solidaridad, de integracin y de resolucin de las
asimetras y particularismos sociales de diversa
ndole; entre otras muchas que podran citarse.
A partir del reconocimiento de esta multipli-
cidad de significados, el anlisis de los procesos
de expansin de la ciudadana y de renovacin del
vnculo entre democracia y derechos humanos en
los actuales contextos cobra otras proyecciones.
Se trata en suma de estudiar fenmenos que se ar-
ticulan directamente con la constitucin de nue-
vas matrices polticas y sociales que tengan como
base primera la lucha frontal contra la pobreza y
la exclusin.
En este marco, si un buen punto de partida
para afrontar el replanteamiento de esta tem-
tica supone escapar de modelizaciones rgidas y
disear una estrategia terica y heurstica que re-
coja antes que nada la pluralidad de los procesos
estudiados, la agenda de temas y de perspectivas
analticas que deben explorarse no puede menos
que desbordar los lmites estrechos de cualquier
disciplina y aun de la propia academia, reforzando
por ejemplo una profundizacin del dilogo entre
polticos e intelectuales. Esto no significa que los
estudios ms clsicos sobre democracia, ciudada-
na y derechos humanos ya no sirvan ms. De lo
que se trata es de asumir las exigencias renovadas
que indican que para profundizar en el anlisis de
estos temas hoy resulta imperativo el ampliar los
repertorios de asuntos, preguntas e interpelaciones
conceptuales. En esta direccin, el estudio de los
itinerarios de las prcticas y modelos ciudadanos
adquiere a nuestro juicio una relevancia singular.
Retos e interpelaciones para democratizar
la democracia en Amrica Latina
A pesar de la alarma que producen los aconte-
cimientos vividos en Honduras y a los perfiles auto-
ritarios y confrontativos que exhiben los contextos
polticos de distintos pases latinoamericanos, no
parece que se est en el continente en los umbra-
les de una nueva era de dictaduras civil-militares al
estilo de las de los aos setenta. S en cambio las
preocupaciones se centran en la deriva autoritaria
de varios gobiernos, en los embates polarizadores
de oposiciones irreductibles, en situaciones de con-
frontacin profunda e inestable y en la emergencia
de formatos de lo que ms de un autor ha llamado
democracias de baja intensidad o democracias
inciertas. Desde luego, a una democracia de baja
intensidad suele corresponder una ciudadana de
baja intensidad. Para que la ciudadana activa ope-
re como sustento de la democracia, no slo es nece-
sario que prevalezcan y se reproduzcan los valores
democrticos (la libertad, la justicia, la tolerancia,
el control del poder, etc.) dentro de la comunidad,
sino tambin que existan instituciones y reglas que
permitan canalizar las demandas y propuestas de
todos los ciudadanos, ms all de las diferencias
sociales, tnicas, culturales o de otro tipo. Como se
sealaba en el informe sobre el estado de la demo-
cracia en Amrica Latina, presentado por el PNUD
hace ya varios aos: ... aun en regiones donde el
sistema legal tiene alcance, suele ser aplicado con
sesgos discriminatorios contra varias minoras y
tambin mayoras, tales como las mujeres, ciertas
etnias y los pobres. Este sistema legal truncado ge-
nera lo que se ha llamado una ciudadana de baja
intensidad. 10
Por definicin, toda construccin democr-
tica resulta inacabada e inacabable, vive en el
cambio y a travs del cambio. Democratizar la
democracia constituye una tarea compleja, que
con seguridad demandar en el corto plazo refor-
mas polticas, institucionales, electorales y so-
ciales, pero que tambin deber enfatizar en las
dimensiones del poder tal como ste se ejerce a
diferentes niveles de la sociedad, en la satisfaccin
de demandas urgentes y concretas que refieren a
los dramas de la pobreza y de la indigencia, en la
educacin en principios democrticos de la ciuda-
dana, as como en la reafirmacin y renovacin
de aspectos sustantivos de una nueva cultura po-
ltica de los derechos humanos. En otras palabras,
a contramano de algunas propuestas simplistas,
las demandas no se agotan en la apelacin a me-
nudo retrica y sin correspondencia efectiva en la
realidad- a mayores cauces de participacin social,
105
Gerardo Caetano
como va de configuracin de una democracia
participativa que tendera paulatinamente a sus-
tituir a la democracia representativa clsica, en
una lgica de alternativa rgida sin posibilidades
de sntesis superadoras. Por cierto que tambin se
necesitan cambios estructurales ms profundos y
concretos, dentro de los cuales resulta necesario
incluir propuestas (especficas y no meramente
enunciativas) sobre cmo implementar una de-
mocracia inclusiva que a la vez pueda ser ms
efectivamente participativa y mejorar de modo si-
multneo la calidad de las polticas pblicas y de
la representacin que les otorga legitimidad. Pero
las exigencias resultan mucho mayores: se busca
que la trayectoria de las democracias latinoameri-
canas apunte a la prioridad de rearticular la satis-
faccin de los derechos humanos y la superacin
de la pobreza como pilares de nuevos modelos de
desarrollo de crecimiento y equidad.
Como es sabido, los debates acadmicos e
ideolgicos acerca de las definiciones y contenidos
de la democracia, adems de eternos, viven en es-
tos tiempos una coyuntura especialmente agitada.
Hoy enfrentamos un nuevo problema que ha dado
en calificarse como el de la confusin democrti-
ca: bajo el rtulo prestigioso y hoy incontrastable
de la democracia se hacen pasar contenidos y
prcticas muy poco democrticos, lo que redobla
la exigencia de una mirada rigurosa y atenta, leja-
na por igual de la autocomplacencia conformista
como del atajo catastrofista.
Teniendo en cuenta las dificultades y la in-
deseabilidad de cualquier posicin absolutista en
sociedades democrticas, a la hora de respetar la
heterogeneidad interna que marcan las complejas
y plurales sociedades de la Amrica Latina con-
tempornea, no podemos aspirar a respuestas
concluyentes ni mucho menos a recetas aplicables
a tan distintos contextos. Lo que s podemos pro-
mover es la renovacin de espacios de discusin
poltico-intelectual de proyeccin efectivamente
regional, en los que, entre otras cuestiones, sea
posible debatir de manera consistente y sin do-
bleces sobre ciertos filtros conceptuales inclau-
dicables para la calificacin de una democracia ge-
nuina, para precisar qu pertenece o no al mbito
de la poltica democrtica, qu significa o no ser
un ciudadano, cmo incorporar las dimensiones
comunitarias y tnicas en las fraguas de sistemas
polticos que legtimamente pueden reivindicar su
condicin plurinacional,11 analizar (en el respeto a
la diversidad pero tambin desde el reconocimien-
to de la necesaria convergencia de principios irre-
nunciables) a qu democracia aspiramos, cmo es
que han devenido las que son a travs de los ava-
106
tares de nuestras historias y cmo pueden llegar
a ser. Si se trata de responder con rigor a deman-
das de esta envergadura, el prisma analtico de los
derechos humanos debe servir como instrumento
de interpelacin concreta, lo que en Amrica La-
tina no puede sino afincarse en la exigencia por
la incorporacin del protagonismo de los pobres y
excluidos. Eludir esta demanda o interponer ante
ella una respuesta inconvincente equivale entre
nosotros a escapar de la agenda prioritaria.
Es cierto que una cosa es cmo funciona de
hecho una democracia particular y bien otra cmo
deseamos que se estructure y satisfaga deman-
das concretas en la vida cotidiana. Las democra-
cias varan con el tiempo, con las circunstancias
histricas y hemos de convenir que la defensa de
cualquier concepcin, tanto de democracia como
de ciudadana o de derechos humanos, mueve no
slo justificaciones econmicas, polticas e inclu-
so psicolgicas, sino tambin sociales y culturales.
Significa en su dimensin ms profunda la redis-
cusin de la legitimidad del poder y de su ejercicio
concreto en el da a da. A su vez, una definicin de
ciudadana no escapa a lo implcito y explcito- del
proceso histrico de su adquisicin especfica. Sin
embargo, despus de todo lo ocurrido en la regin
y en el mundo en los ltimos 25 aos, los usos
conceptuales de la voz democracia y sus implica-
ciones especficas en el campo de la perspectiva de
los derechos humanos, requieren lmites y alcan-
ces ms precisos pero tambin ms profundos que
en dcadas anteriores.12
Nuevos indicadores y conceptos para cali-
ficar las democracias
Esta exigencia renovada en el plano de las de-
finiciones incorpora ciertas dimensiones clsicas
del debate pero no cabe duda que hoy resulta im-
prescindible la asuncin de retos nuevos, de exi-
gencias de renovacin insoslayables, de cara a las
consecuencias polticas de muchos de los cambios
de las sociedades contemporneas. En ese sentido,
los ndices definidores y operativos de una demo-
cracia enfrentan actualmente desafos importan-
tes y en ciertos aspectos inditos. Los indicado-
res tradicionales de autores clsicos como Robert
Dahl (derecho al voto, derecho a ser elegido, de-
recho a la competencia poltica, elecciones libres
y justas, libertad de asociacin, libertad de expre-
sin, existencia de fuentes alternativas de infor-
macin, solidez de las instituciones, sustentatibi-
lidad de las polticas pblicas, etc.), por ejemplo,
en su aplicabilidad concreta a las condiciones de
muchos pases del planeta, enfrentan exigencias y
 Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina
dificultades renovadas. Lo mismo podra sealar-
se respecto a muchos otros autores e ndices inter-
nacionales.13 Si resulta por dems claro que en un
continente como el de Amrica Latina, las defini-
ciones procedimentales minimalistas (elecciones
libres, sufragio universal, participacin plena, li-
bertades civiles) son insuficientes, la aplicabilidad
y conceptualizacin de definiciones de democra-
cia desde opciones ampliadas o maximalistas (que
incorporan otros indicadores como las exigencias
de que los gobernantes electos tengan poder efec-
tivo para gobernar o que existan ciertos niveles b-
sicos de equidad socio-econmica y altos niveles
de participacin popular) tambin se ven interpe-
ladas desde diversas perspectivas. Advirtase, por
ejemplo, la amplificacin de los debates en torno
a la idea de la justicia, desde tradiciones como la
del pensamiento de John Rawls hasta desarrollos
ms contemporneos como los que aparecen en
los ltimos trabajos de Amartya Sen,14 y podr
registrarse la envergadura de una rediscusin a
fondo de la teora democrtica y de sus exigencias
actuales en el campo de los derechos humanos y
en el de la superacin de la pobreza.
En lo que se refiere a un marco de anlisis
ms especficamente poltico, tngase en cuen-
ta, por ejemplo, las dudas que podran emerger
de un cuadro de anlisis que aplicara una regla
de evaluacin rigurosa e independiente sobre la
situacin de todos y cada uno de los actuales go-
biernos de Amrica Latina en general y de Amrica
del Sur en particular, en relacin a factores como
los que integran la resea que sigue: manipulacin
de leyes electorales, usos clientelsticos, presiones
y acciones directas promovidas desde los entornos
gobernantes, convocatorias electorales de dudosa
constitucionalidad y de uso plebiscitario a favor de
los proyectos oficialistas, impulso de proyectos de
reforma constitucional signados por la coyuntura,
restricciones a medios de comunicacin oposito-
res o manipulacin directa o indirecta de medios
afines, escrutinios cuestionables en las instancias
electorales, peso de poderes fcticos y extraterrito-
riales, circuitos ilegales o ilegtimos de financia-
miento de las acciones partidarias, restricciones
a los sistemas pblicos y privados de contralor,
presiones sobre los poderes judiciales, la consi-
deracin efectiva de los procedimientos legales e
institucionales, entre otros que podran agregarse.
Si a estos factores de perfil ms procedi-
mental le sumramos otros con proyeccin ms
socio-poltica (distorsiones profundas en el ejer-
cicio de los derechos humanos a partir de nive-
les especialmente graves de pobreza, indigencia y
desigualdad; impacto de la violencia a distintos
niveles como terrorismo de Estado, inseguridad
ciudadana, narcotrfico, organizaciones delic-
tivas de nivel macro; prcticas generalizadas de
corrupcin; desigualdades flagrantes en trminos
de poder; inseguridad jurdica; insatisfaccin de
los derechos econmicos, sociales y culturales de
amplios sectores de la sociedad; etc.), con segu-
ridad se podr convenir en un panorama no ho-
mogneo pero s con preocupaciones severas y
perfiles crticos respecto a la situacin general y
particular de las democracias del continente. En
cualquier hiptesis, pocos podrn rechazar con
fundamento que el impacto de la crisis global ac-
tual viene a profundizar los fundamentos de un
imperativo histrico en la regin: la necesidad de
democratizar la democracia.
El problema de la definicin de la ciudada-
na, central en estos renovados debates sobre el
concepto poltico y social de democracia, no slo
se refiere a los cambios sociales en sociedades
democrticas sino que es tambin un problema
histrico y antropolgico.15 Para ello, si hemos
de realizar una propuesta de democratizacin de
nuestras democracias actuales, resulta imperativo
antes que nada abrir espacios tanto para la crtica
de nuestro quehacer sobre sta, as como instan-
cias de debate pblico que nos permitan hacer-
nos cargo de las caras y contracaras de un sistema
cvico siempre en transformacin y sometido a
fraguas interminables. Los debates y la reflexin
sobre las cuestiones a atender en un proceso de
democratizacin de estas proyecciones implican,
a la vez, la discusin sobre qu valores democrti-
cos se pretende preservar y promover y cul es el
alcance de su proyeccin especfica en el campo
de una visin integral de los derechos humanos. Y
sta ltima, en Amrica Latina, hoy debe priorizar
el reto interpelante de la pobreza y sus mltiples
consecuencias. Y aqu, sin duda, nos encontrare-
mos tambin frente a miradas a su vez diversas.
Desde nuestra perspectiva esto implica re-
considerar las configuraciones del poder, que
ocurren no slo a nivel de las especializaciones
que recortan -cada cual a su modo- aspectos par-
ciales de la realidad, sino a travs de una efecti-
va redistribucin del poder de las distintas elites
y actores en juego, a sabiendas que este tipo de
procesos se definen en el conjunto del sistema de
relaciones y prcticas que articulan, constituyen y
organizan las relaciones sociales en su conjunto.
Cabe sealar que no es posible asumir que todos
los elementos de un contexto estn disponibles de
una buena vez para ser utilizados en la compren-
sin de una democracia determinada. Slo especi-
ficando y contextualizando es posible mostrar las
107
Gerardo Caetano
conexiones entre estructuras, relaciones, proce-
sos, ensamblajes de poder y diferentes registros de
significacin. Pero lo que aqu importa es brindar
un panorama general de algunas cuestiones para
realizar en otras instancias las especificaciones de
cada registro sealado.
Todo esto se radicaliza en sus alcances y en
sus exigencias analticas cuando se estudia la (re)
visin de ciudadanas en transformacin, en el
marco de democracias diversas dentro de un con-
tinente siempre heterogneo y fragmentado. En
especial esto se radicaliza cuando la regin ex-
perimenta los variados y profundos impactos de
una crisis global que no naci en ninguno de sus
pases pero que, en mayor o menor medida, los
impacta a todos con una profundidad considera-
ble. Contextualizar estas visiones en un contexto
de crisis global como la que se encuentra en curso
involucra muchas tareas, entre ellas la que apunta
al esfuerzo de poner en claro los diversos elemen-
tos vinculantes de una constelacin poltica dada.
No resulta pertinente ni tal vez posible reducir la
perspectiva sobre el poder al tema del Estado ni
abogar slo por cuestiones procedimentales, arre-
glos institucionales y constitucionales, ya que de
este modo pudiera pensarse que tanto el conflic-
to, como las luchas polticas y sociales, propias de
cualquier democracia deseable y particularmen-
te relevantes para entender lo que ocurre en las
sociedades latinoamericanas actuales, quedaran
muy restringidos en este contexto. Desde una
perspectiva que entiende que la historia no tiene
un propsito predeterminado ni mucho menos te-
leolgico, al intentar iluminar el presente, desde
este recorte, no se pretende clausurar en modo al-
guno la interpretacin sobre nuestro pasado sino,
por el contrario, se busca abrirlo en su contingen-
cia ms radical, habilitando siempre nuevas ins-
tancias de discusin sobre el mismo.
El enfoque de los derechos en una demo-
cracia de ciudadanos
Qu democracia pretendemos democrati-
zar? Como anotramos, lo que habitualmente
consideramos como normalidad democrtica
suele referirse, de modo general, al ejercicio de
nuestro derecho al voto, de nuestras libertades,
al normal funcionamiento de los tres poderes
del Estado, etc. Estas cuestiones suelen ser vis-
tas como indicadores de nuestra estabilidad de-
mocrtica, del logro de la institucionalizacin de
nuestros derechos fundamentales. Sin embargo,
esta normalidad encubre la enorme distancia
que existe entre el ejercicio del voto y el ejerci-
108
cio efectivo (real) de nuestros derechos humanos
y ciudadanos. Encubre tambin lo que refiere a la
aplicacin eficiente de las normas e ideales de jus-
ticia y las posibilidades reales de fortalecimiento
de una sociedad civil que logre organizar, expresar
y sostener una ciudadana democrtica integral.
Para esto, es imperioso advertir que la exclusin
social de los pobres supone en los hechos su ex-
clusin del ejercicio cabal de los derechos de la
ciudadana poltica. Cmo atender a un modelo
de ciudadana ms diversificado y pluralista, basa-
do en demandas de inclusin y de transformacin
de las comunidades polticas existentes, por parte
de distintos grupos marginados en diferentes con-
textos culturales e histricos?
La organizacin poltica de la vida social re-
sulta prioritaria en la agenda de una propuesta
poltica inclusiva y esto se advierte de modo muy
particular en los procesos contemporneos en
Amrica del Sur. Cules seran los modos de for-
talecerla? Qu elementos podemos encontrar en
nuestras sociedades para lograr una revitalizacin
democrtica? Cmo fomentar que las institucio-
nes en vigencia no slo de los Estados nacionales
sino del sistema interamericano y de los bloques
de integracin o concertacin regional- atiendan
al empoderamiento efectivo del ciudadano comn
y de sus organizaciones primarias, tanto en el co-
nocimiento como en la viabilizacin del ejercicio
real de sus derechos, instalados adems en esa
interseccin ineludible entre comunidad y perso-
na que resulta tan central en muchos pases lati-
noamericanos? Cmo profundizar de acuerdo a
las exigencias de marginalidades ancestrales y en
un contexto de crisis esa dimensin emergente de
nuevas formas de democracias de ciudadanos?
Cmo recombinar derechos y acciones sociales
en el reconocimiento de esa acrecida pluralidad de
identidades, intereses, autonomas y reivindica-
ciones que caracteriza a las ciudadanas del con-
tinente? Cules son los vectores e instrumentos
ms idneos para promover esos cambios? Qu
papel juegan las leyes y las constituciones en un
pas democrtico? Hasta dnde es posible cam-
biar la poltica sin revisarlas? Hasta dnde llegan
nuestros derechos de inclusin? Cmo se hace
para que dejen de ser meramente formales? Cu-
les son nuestras instituciones de base a travs de
las cuales canalizar este tipo de propuestas y de
satisfaccin de demandas desde lgicas efectiva-
mente ciudadanas y no en lgicas de hipermovi-
lizacin pero de contornos fragmentarios y parti-
cularistas? Cules son en cada caso las virtudes y
los peligros en juego? Tal vez el registro del impac-
to en el continente de una crisis global, como se
 Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina
ha sealado, con sus mltiples efectos polticos,
aporte posibilidades inesperadas para contribuir a
responder con mayor consistencia varias de estas
preguntas.
Hoy resulta claro que las instituciones del
Estado y las instituciones polticas no aseguran
por s solas un buen gobierno democrtico y mu-
cho menos la satisfaccin de los derechos funda-
mentales. La democracia se funda tambin en ciu-
dadanos individuales y en la accin de colectivos
muy diversos y cambiantes, de proyeccin social y
poltica, pero tambin comunitaria, tnica, de g-
nero, religiosa. Para ser efectivas, estas nuevas de-
mocracias han de proteger y comprometerse con
el debate sobre los derechos econmicos, sociales
y culturales de nuevo cuo, en la posibilidad de su
ejercicio real y de sus responsabilidades inheren-
tes. En este tipo de indagatorias cvicas y mucho
ms dentro de un contexto de transformacin y
de crisis global, se requiere de la participacin de
organizaciones sociales y polticas de diversos or-
genes y proyecciones, de acuerdo a las trayectorias
y caractersticas diferentes de cada pas. Esto invo-
lucra averiguar tambin en qu consiste la mem-
bresa de los ciudadanos con respecto a la amplia
y cambiante red de nuestras instituciones en vi-
gencia. El empoderamiento de nuestro ciudadano
del siglo XXI pasa por la capacidad que tengan los
agentes sociales y polticos para escuchar, atender
y promover el inters y las actividades del ciudada-
no comn, intentando salvar las distancias entre
sus aspiraciones democrticas y los modos en los
que estas se pueden ir completando adecuadamen-
te en el ejercicio concreto de los derechos. Cmo
hacerlo posible?
Las discusiones sobre el concepto de ciu-
dadana abarcan hoy todo el espectro poltico.
Desde fines de los aos ochenta, el concepto de
ciudadana se utiliza en debates terico-polticos
tan dispares como los que surgen de la resea
siguiente de asuntos: los Estados de bienestar,
gobernabilidad, recombinacin de formas co-
munitarias y autonoma del sujeto individual,
derechos humanos, educacin, libre expresin,
rearticulacin entre pluralismo cultural e igual-
dad poltica, fracaso en el apoyo voluntario de los
individuos a polticas de medio ambiente, apata
de votantes, gora meditica, entre otros mu-
chos. Los estudios de los aos setenta y ochenta
se centraron fundamentalmente en problemas
estructurales estatales restando importancia al
ciudadano. Si bien en cualquier anlisis de la ciu-
dadana el Estado es el mediador que equilibra lo
legal con lo legtimo,16 no es posible omitir hoy
que una adecuada concepcin de la ciudadana
parece requerir un equilibrio entre derechos y
responsabilidades, as como una toma de posi-
cin frente al controvertido tema de la partici-
pacin democrtica y su promocin. T.H. Mar-
shall en su clsico Citizenship and Social Class
de 1949, defina la ciudadana en trminos de
posesin de derechos. Para Marshall cada uno
deba de ser tratado como un miembro pleno en
una sociedad de iguales. Como vimos, a nivel de
la teora, el concepto de ciudadana est vincu-
lado a las exigencias de justicia y de pertenencia
comunitaria.
La ciudadana sugiere entonces una tensin
permanente entre los diferentes componentes que
articulan la identidad poltica y colectiva de los
miembros de una sociedad democrtica. Se trata
de un concepto poltico con pretensiones de uni-
versalidad, que encarnan individuos particulares
en una tensin que constituye la arena de conflic-
tos abiertos y latentes. Pertenencia y responsabi-
lidad son caras de la misma moneda pero es claro
que no alcanza con eso, sobre todo si asumimos
las claves conceptuales ms radicales de los dere-
chos humanos y la pobreza. Ya si pensamos en el
proceso de globalizacin, en la pertenencia a aldeas
o junglas globales, el sentido de desarraigo resul-
ta bastante generalizado y por motivos diversos.
Cuando lidiamos con el uso clsico de la ciudada-
na, lo que juega un rol importante es el tema de
las inclusiones y las exclusiones, un viejo proble-
ma que tiene nuevos giros con el aumento de la
emancipacin de grupos minoritarios, los ataques
al Estado de bienestar y los problemas en torno a
la marginalizacin. Y estas discusiones alcanzan
una relevancia superlativa en torno al contexto
latinoamericano, en el que el impacto previsible
de la crisis apunta, como veremos, a una desace-
leracin en el combate a la pobreza y a una ms
difcil promocin de polticas redistributivas cuya
implementacin es impostergable. De este modo
el impacto de la crisis global se despliega sobre
una Amrica Latina en trnsito de cambios po-
lticos inciertos, con ciudadanas sensibilizadas
sobre los tpicos del cruce renovado entre de-
mocracia y derechos humanos en el seno de sus
respectivas sociedades polticas. Se trata sin duda
de una coyuntura especial, que sirve como obser-
vatorio privilegiado e indispensable para abordar
estos temas.
Sobre los sentidos de la democracia
Queda claro entonces que no se puede pre-
tender reducir la perspectiva sobre el poder al Es-
tado ni abogar slo por cuestiones procedimenta-
les, arreglos institucionales y constitucionales, ya
109
Gerardo Caetano
que de este modo pudiera pensarse que tanto el
conflicto, como las luchas, propias de cualquier
democracia deseable, quedaran excluidos en este
contexto. En este sentido, ninguna democracia, ni
siquiera la ms institucionalizada, no se sostiene
exclusivamente en una suerte de monopolio de las
mallas de la representacin poltica por parte de
sus partidos polticos. De aqu la propuesta sobre
la necesidad de no limitar los procesos de politi-
zacin y de bsqueda de los modos de alentar la
participacin de la sociedad en su conjunto en el
marco de un proceso de democratizacin que los
tenga como actores polticos monoplicos. Desde
una perspectiva que entiende que la historia no
tiene un propsito predeterminado ni mucho me-
nos teleolgico, al intentar iluminar el presente,
desde este recorte, no pretendemos clausurar en
modo alguno la interpretacin sobre nuestro pasa-
do sino, por el contrario, pretendemos abrirlo en
su contingencia ms radical, habilitando siempre
nuevas instancias de discusin sobre el mismo.
A ms de doscientos aos de sus orgenes
modernos con la revolucin de 1789, el concepto
de ciudadana relacionado con las ideas de dere-
chos universales, libertad de expresin y libertad
poltica sobre la base de la voluntad popular,
hoy da lugar a nuevas situaciones problemticas y
revolucionarias, que alteran no slo los panora-
mas polticos locales sino tambin los internacio-
nales. Eventos polticos que se registran en todo
el mundo han mostrado que el vigor y la estabi-
lidad de una democracia moderna no dependen
solamente de la justicia de su estructura de base
sino tambin de las cualidades y actitudes de sus
ciudadanos.17
Los estudios de los aos setenta y ochenta
se centraron fundamentalmente en problemas
estructurales estatales restando importancia al
ciudadano. Si bien en cualquier anlisis de la ciu-
dadana el Estado es el mediador que equilibra lo
legal con lo legtimo,18 no es posible omitir hoy
que una adecuada concepcin de la ciudadana
parece requerir un equilibrio entre derechos y res-
ponsabilidades, as como una toma de posicin
frente al controvertido tema de la participacin
democrtica y su promocin. T.H. Marshall en
Citizenship and Social Class de 1949 defina la
ciudadana en trminos de posesin de derechos.
Para Marshall cada uno deba de ser tratado como
un miembro pleno en una sociedad de iguales.
Desde la garanta de la democratizacin y ex-
tensin de los derechos civiles, polticos y sociales
a todos, el Estado de bienestar liberal democrtico
supuestamente asegura que cada integrante de la
sociedad se sienta como un miembro pleno, capaz
110
de participar y disfrutar de la vida en comn. Este
punto de vista ha recibido varias crticas. Entre es-
tas, una se refiere a la consideracin de la ciudada-
na como derivada de las nociones de democracia
y de justicia, implicando una nocin pasiva de la
misma que no atiende a la necesidad de fomentar
la responsabilidad ciudadana; otra se refiere a la
dificultad de dicha nocin para atender al crecien-
te pluralismo social y cultural de las sociedades
modernas.19
Como se ha sealado anteriormente, a ni-
vel conceptual, el concepto de ciudadana est
vinculado a las exigencias de justicia y de per-
tenencia comunitaria. La ciudadana se asocia
a la idea de derechos individuales y a la nocin
de vnculo con una comunidad particular. No se
trata simplemente de un estatuto legal definido
por un conjunto de derechos y responsabilidades,
sino que es tambin una identidad, la expresin
de la pertenencia a una comunidad poltica. Los
conceptos abstractos de ciudadana, identidad
y diferencia son hoy tan familiares como trivia-
les, como resultado de transformaciones polticas
y culturales recientes a nivel global, que desafan
tanto las nociones de universalidad y de agencia,
como las tradiciones del liberalismo, del naciona-
lismo y del pluralismo. Cuando hoy lidiamos con
el uso clsico de la ciudadana, lo que juega un rol
cada vez ms importante es el tema de las inclu-
siones y las exclusiones, un viejo problema que
tiene nuevos giros con el aumento de la eman-
cipacin de grupos minoritarios, los ataques al
Estado de bienestar y los problemas en torno a la
marginalizacin social y cultural.
Democracia y democratizacin estn tambin
en las agendas polticas contemporneas de Am-
rica Latina, pero hay una creciente indiferencia al
hiato tambin creciente entre ricos y pobres. En
este sentido, la igualdad importa, pero igualdad de
qu? Igualdad de oportunidades y oportunidad de
resultados. Las igualdades polticas importan cada
vez ms que nunca pero la desigualdad econmica
suele tomarse como un hecho de la vida, como la
lotera natural, como el nacer discapacitado. Sin
embargo, sigue siendo bien distinta la cuestin de
si es posible justificar las desigualdades de punto de
partida segn el sexo o la raza.
Las respuestas a todas estas preguntas se elu-
cidan en el campo de la poltica, entendida ahora
como excediendo el mbito de lo institucional y
de lo partidario y que comprende adems el con-
junto de prcticas y discursos que constituyen el
tejido social. La diferencia sexual, por ejemplo,
permea todos los arreglos institucionales y es cen-
tral para el ejercicio de la fuerza normativa y del
 Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina
poder de todas las instituciones sociales que a su
vez se encuentran interconectadas. La ciudadana
sugiere una tensin permanente entre los diferen-
tes miembros de una sociedad democrtica e im-
plica un debate terico en torno a los significados
que la constituyen. La ciudadana es un concepto
clave para analizar, comprender y recuperar su po-
tencial en respuesta a los cambios polticos, socia-
les y culturales contemporneos, a travs de un
dilogo que incluye debates tericos internaciona-
les, regionales y locales ineludibles para cualquier
intento de renovacin democrtica. Estos debates
no slo remiten a la teora partidocrtica y a los
debates en torno a la transicin entre modelos de
dominacin, sino que la globalizacin, la inme-
diatez de las nuevas tecnologas, las reivindicacio-
nes sociales y los nuevos derechos hacen del con-
cepto de ciudadana una clave para entender que
la titularidad de deberes atae a la aceptacin de
la diferencia, pero tambin enfatiza las distintas
realidades en juego en una autntica democracia.
Cmo conceptualizar entonces las respon-
sabilidades morales que los individuos y las insti-
tuciones tienen en relacin con la situacin de los
derechos humanos y con los problemas sociales y
polticos estructurales, a los que contribuyen con
sus acciones pero que no pueden ser atribuidos di-
rectamente a estas? Hay diversas teoras y concep-
tos contrapuestos sobre la responsabilidad moral,
legal -la responsabilidad frente a un crimen, teoras
sobre la responsabilidad colectiva, compartida,
sobre lo que se denomina hoy accountability
o responsabilidad corporativa-, pero no hay nin-
guna teora que provea de todas las respuestas al
tema de la responsabilidad moral. A este respecto
slo disponemos de conceptos factibles de ser ex-
trados de las diferentes teoras que nos ayudan
a ir dando respuestas provisionales a la pregunta
general planteada al comienzo y aplicarlos a di-
versos temas prcticos o polticos. Estos, por su
parte, van desde lo que pensamos sobre la justicia
transnacional y nuestra visin especfica acerca de
los derechos humanos de los pobres y excluidos,
hasta cmo encaramos injusticias presentes o pa-
sadas y los problemas ticos. Sin una autntica
reinvencin democrtica frente a estos retos nos
enfrentaremos en nuestra prctica cotidiana a la
falta de una brjula consistente.
Las denominadas desigualdades durables o
perdurables que nos aquejan por ste y otros lados
del planeta han sido y siguen siendo moldeadas
por procesos relacionales, algunos intencionales y
otros en base a la resignificacin de ciertos lazos
y redes transnacionales, institucionales, sociales,
etc. Las desigualdades diversas que nos permean
cultural-social y econmicamente se han acen-
tuado por el trillado fenmeno de la denominada
globalizacin de modo variopinto. En estos temas
encontramos omisiones mayores: poca investiga-
cin de fuentes no materiales de desigualdad, de
persistencia de culturas y de culturas polticas de
la desigualdad, todo lo que tambin afecta los te-
mas que denominamos como de responsabilidad
y accountability. En esa misma direccin, estas
inacciones alteran en forma significativa los mo-
dos de encarar lo que denominamos tica.
Todo esto, que parece tan general por cierto,
afecta nuestras prcticas cotidianas, tan arraiga-
das a su vez en viejos paradigmas, modos de pen-
samiento, etc., que parecen proveernos de pocas
claves para enfrentar consistentemente hasta los
dilemas ms cotidianos. Lo ms corriente enton-
ces es caer en desideratas de responsabilidad tica,
que no son ms que eso.
Frente a estas perplejidades se impone el
registro afinado de algunos procesos, la mayora
de proyeccin global, pero con radicacin especial
en nuestro continente: los rdenes democrticos
estn mutando y muchas de las viejas premisas
clsicas del rgimen vienen erosionndose y tra-
en aparejadas nuevas tensiones y ansiedades. Los
presupuestos de algunas narraciones colectivas de
la modernidad se nos estn viniendo abajo desde
hace algunas dcadas, pero es dentro de stos que
todava vivimos como si fueran los rdenes legti-
mos y es a stos que an pertenecemos como ciu-
dadanos. Por cierto que la nocin de derechos hu-
manos prevalente ostenta la misma procedencia.
La incertidumbre es un aspecto bsico del modo
de vida humano ms actual, pero hemos de res-
catar siempre la importancia del antidogmatismo
y del antideterminismo como ejes fundamentales
para una reflexin consistente sobre los lmites y
las posibilidades de todo conocimiento, as como
del carcter inacabado y perecible de nuestros
arreglos institucionales. La teora democrtica
siempre parti de esos presupuestos y hoy debe
alentarlos tal vez ms que nunca.
En ese sentido, resulta trivial el sealamien-
to en torno a qu es la democracia y qu es posi-
ble esperar de ella en mltiples teoras. Algunos,
como Sartori, sostienen que la teora sobre la de-
mocracia posee un cuerpo central y que las llama-
das teoras alternativas de la democracia no son
tales: o son falsas o son teoras parciales. Otros
sostienen que en base a los cnones actuales, la
democracia no es posible. Definir la democracia
es importante para establecer qu esperamos de
ella. Esto implica reflexionar no slo sobre la de-
mocracia, el liberalismo, el socialismo, la libertad
111
Gerardo Caetano
y la igualdad desde sus orgenes, los derechos en
todas sus acepciones, hasta llegar a nuestro ac-
tual uso, comprensin y aplicacin de estos con-
ceptos y valores. Hace falta tambin analizar con
radicalidad las nuevas relaciones entre poltica y
economa, revolucin y reforma, las fronteras de
inclusin y exclusin, los vnculos entre Estado,
sociedad civil e individuo. Tambin resulta plau-
sible reflexionar sobre nuestra historia, la actua-
lidad de la democracia y los modos en los que el
poder gobierna en ella.
No podemos perder de vista los niveles dis-
tintos cuando reflexionamos sobre una democracia
deseada y aqulla en la que vivimos. Establecer cul
es la democracia ideal es una tarea ms o menos
fcil, lo realmente difcil es saber cules son las
condiciones y realidades de la democracia posible.
II. MARCO DE ANLISIS Y HORIZONTE
DE INDAGATORIA
A partir del horizonte conceptual de estas
consideraciones previas, la propuesta apunta a fun-
dar una indagatoria cuyo foco de anlisis es una
reconceptualizacin de la democracia con el eje en
una visin renovada de los derechos humanos con
centro en el tema de la pobreza. El marco hist-
rico y espacial de esa investigacin es la Amrica
Latina de las ltimas dos dcadas. Lo primero que
debe decirse es que los pases latinoamericanos han
experimentado en las ltimas dos dcadas un pro-
ceso de expansin de la democracia. La regin, al
igual que otras reas del mundo, ha asistido a lo
que algunos analistas polticos y acadmicos han
denominado la tercera ola democrtica. Tras la
primera ola expansiva de la democracia, desatada
por las revoluciones norteamericana y francesa,
y la segunda ola de las primeras dcadas del siglo
veinte, asistiramos en las ltimas dcadas a un
visible avance a escala mundial de las institucio-
nes democrticas. La recuperacin de la democra-
cia y su posterior consolidacin en varios pases de
Amrica del Sur durante los aos ochenta (Argenti-
na, Brasil, Chile, Paraguay y Uruguay), los procesos
de pacificacin en Amrica Central y el derrumbe
del llamado socialismo real en los pases de Euro-
pa del Este hace poco ms de diez aos, abrieron un
nuevo cauce en la expansin universal de las ideas
y prcticas democrticas.
Si se compara el escenario latinoamericano
de las dcadas del cuarenta o cincuenta del siglo
pasado cuando slo dos o tres pases podan ser en los ltimos aos, los avances an insuficientes
calificados como democrticos, incluso de acuer-
do a estndares minimalistas con el presente,
resulta imposible no advertir el avance de las ins-
112
tituciones, los valores y los hbitos de la demo-
cracia. Asimismo, es posible apreciar en la regin
una clara, consistente y auspiciosa tendencia a la
consolidacin, por una parte, de los instrumen-
tos vigentes en materia de integracin poltica, y,
por otra, a la construccin de nuevos gobiernos
orientados a transformar (en el marco de fuertes
restricciones internas) las tendencias ultralibera-
les provenientes del llamado Consenso de Wa-
shington hacia orientaciones programticas de
un signo ms progresista, mucho ms atentas a
responder a las demandas de la agenda social en
trminos generales.
Cabe destacar tambin que el avance de la
democracia en el continente no ha permitido ga-
rantizar el respeto por los derechos humanos, en
particular de las mujeres, los sectores ms pobres y
las minoras ancestralmente excluidas (los pueblos
indgenas, los afrodescendientes, etc.). Seguramen-
te, una de las principales asignaturas pendientes de
las democracias latinoamericanas es la persistencia
de altos niveles de pobreza, desigualdad econmi-
ca y carencias en trminos de desarrollo humano
(desnutricin, falta de acceso a la salud y baja cali-
dad e inequidad educativa), lo que ha generado la
circunstancia lamentable de que la regin se haya
convertido en estas ltimas dos dcadas en el con-
tinente ms desigual del planeta. El derecho de los
pueblos a la democracia tambin requiere de modo
ineludible avances y consolidaciones efectivas en
estos campos sustantivos de los derechos huma-
nos, de cara a la exigencia de millones de latinoa-
mericanos que no pueden esperar.
A esta enumeracin de deudas (como dira
el filsofo poltico y jurista italiano Norberto Bo-
bbio, promesas incumplidas) que las democra-
cias de la regin an no han saldado con sus pue-
blos, habra que adosar tambin algunos dficits
de carcter poltico e institucional, a los que, por
otra parte, no escapan tampoco las sociedades
ms desarrolladas: nos referimos por ejemplo a
la persistencia de fenmenos de corrupcin pol-
tica y a la frecuente falta de transparencia en los
aparatos estatales.
Si como se ha sealado, la expansin de
principios y valores democrticos en el continente
constituye un signo alentador de los tiempos que
corren, el panorama poltico ms actual no est
pues libre de seales preocupantes y, en algunos
casos, autnticamente alarmantes. Las diversas
crisis que han atravesado varios pases de la regin
en materia social, los fenmenos de corrupcin y
la inseguridad fsica que afecta a importantes seg-
mentos de la poblacin en las grandes metrpolis
 Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina
y en las reas rurales, los cuadros de polarizacin
poltica y social, la dificultad en algunos casos cre-
ciente por vislumbrar y concretar un futuro mejor
para nuestros pases en lo que hace a su insercin
competitiva en los nuevos contextos internacio-
nales, la persistencia de pases con evidentes sn-
tomas de malestar con la poltica, dibujan un
escenario en el que la afirmacin de la democracia
resulta una tarea de primer orden, faena por otra
parte inacabada e inacabable.
La contestacin a las democracias limita-
das de los 90 y las incertidumbres de un
orden post neoliberal en Amrica Latina
No por casualidad es posible apreciar, parti-
cularmente en la regin sudamericana, una ten-
dencia a la consolidacin, por una parte, de varias
experiencias en materia de integracin poltica y
econmico-comercial, en cierto modo postuladas
como alternativas ante los avasallamientos del
formato unipolar y hegemonista de la globaliza-
cin realmente existente de la ltima dcada
del siglo XX. Por otro lado, como sealamos, se
advierte el advenimiento creciente de nuevos go-
biernos orientados a transformar las tendencias
ultraliberales provenientes del llamado Consen-
so de Washington, dominantes como fuente ins-
piradora de las polticas desplegadas en la regin
en los aos 90, para dirigirse hacia orientaciones
ms heterodoxas en materia de polticas socia-
les,20 en algunos casos con lneas programticas
de un signo progresista, en otros con evolucio-
nes inciertas de estilo ms o menos populista.21
Como se ver, todos estos procesos (que
ms de un autor ha calificado como propios de
una transicin postneoliberal) tienen lugar en
el marco de un amplio espectro de propuestas
que no permiten una caracterizacin homognea.
Advirtanse, por ejemplo, las diferencias entre las
estrategias desplegadas por los gobiernos de Brasil,
Chile (mientras gobernaron los cuatro presidentes
de la Concertacin) y Uruguay por una parte, con
las impulsadas por Bolivia, Ecuador o Venezuela
por el otro, con situaciones intermedias o errti-
cas como las de Argentina o Paraguay. La frecuente
asimilacin de estos ocho gobiernos sudamerica-
nos de nuevo tipo con una orientacin genri-
ca progresista o de izquierda no puede en verdad
ocultar el signo diverso de las polticas concretas de
estos gobiernos en muchos planos, lo que no obsta
para registrar tambin algunas convergencias. El
peso de estas ltimas fundamenta la mencin de
un giro a la izquierda en el subcontinente? Esta
calificacin resulta al menos discutible y exige una
problematizacin conceptual.22
En este marco, en la ltima dcada han po-
dido registrarse algunas seales ms generales en
el panorama poltico regional de Amrica del Sur.
Las profundas crisis polticas e institucionales que
algunos pases de la regin han padecido en estos
aos dan cuenta de muchos fenmenos ya inocul-
tables. Advirtamos dos de ellos:
Los formatos democrticos clsicos y sus ac-
tores tradicionales han deteriorado su legitimidad
en varios pases de la regin y hoy presentan en
mayor o menor medida segn los casos- insufi-
ciencias claras para consolidar democracias nue-
vas y arraigadas en el continente. Al tiempo que
varios sistemas de partidos se han desplomado y
han sido sustituidos por formaciones radicalmen-
te nuevas (Venezuela, Bolivia, Ecuador), otros se
revelan sumamente dbiles o de rumbo incierto
(Argentina, Per, Colombia), mientras que en va-
rias sociedades del continente emergen nuevos
actores sociales y polticos de signo contestatario,
en gran medida como rebelin inorgnica frente a
las democracias limitadas y de baja intensidad
de los aos 90. En mucho de esos casos, las inno-
vaciones polticas han encontrado su legitimacin
popular en tanto apuestas de renovacin o profun-
dizacin democrtica, orientadas a incorporar la
participacin de grandes franjas de la poblacin,
desplazadas histricamente del ejercicio efectivo
de la ciudadana, del derecho a tener derechos
como antes se ha sealado. En muchos casos, es-
tos fenmenos novedosos se expresan a travs de
modalidades y liderazgos renovadores, en procu-
ra de dar voz a los invisibles ancestrales de los
regmenes anteriores (indgenas, pobres, negros,
mujeres, sectores marginados en general, etc.) y a
exigir el cumplimiento largamente postergado de
sus legtimas demandas de justicia y de vigencia
de derechos, tanto en materia poltica, econmica,
social como cultural. En otros casos, en cambio,
se reitera el histrico sndrome latinoamericano
de los liderazgos mesinicos, con culto a la perso-
nalidad e identificacin personalista del rgimen.
El consenso acrtico imperante en los 90 so-
bre las bondades poco menos que indiscutibles del
recetario liberal ortodoxo, emanado de los orga-
nismos financieros internacionales, cada vez ge-
nera ms crticas y rebeldas, incrementadas an
ms luego del estallido de la actual crisis financie-
ra internacional, con las mltiples evidencias que
ha dejado respecto a las consecuencias negativas
del dogmatismo desregulador del capitalismo sin
reglas y sin miedo de las ltimas dcadas. Ms
all de la fuerza y profundidad extendidas de es-
113
Gerardo Caetano
tas visiones crticas, tambin debe advertirse que
muchas de estas posturas resultan ms consisten-
tes desde los discursos de oposicin y resistencia,
que en los contenidos mismos de las polticas im-
plementadas desde el ejercicio del gobierno. En
este sentido, resulta notorio que las alternativas
presentadas por los gobiernos latinoamericanos
antes referidos resultan segn los casos- ms o
menos slidas y defendibles en trminos de cam-
bio efectivo y, en algunas experiencias, bastante
retricas y poco viables. Parece poco discutible el
sealamiento sobre que los actuales contextos de
crisis internacional constituyen en especial para
los gobiernos que invocan la bandera del cambio
social- una coyuntura muy desafiante para aqui-
latar la consistencia efectiva de sus propuestas
transformadoras, en especial en relacin a polti-
cas econmicas y a modelos de desarrollo genui-
namente alternativos, que no slo logren xitos
en abatir la pobreza sino que tambin generen
procesos arraigados de redistribucin efectiva
del ingreso. Como vimos, la coyuntura de la cri-
sis global con sus impactos en la regin refuerza
la radicalidad de este autntico test acerca de la
profundidad del signo alternativo y del sustento
efectivo de modelos de desarrollo efectivamente
consistentes. La aprobacin efectiva de este test
configura un reto insoslayable si se quiere el arrai-
go slido de una nueva cultura de los derechos que
priorice el combate a la pobreza.
Desde esta relevancia estratgica, las claves
y posibilidades de este nuevo orden post neoli-
beral en la regin se han traducido en efecto en
cambios electorales y polticos tan espectaculares
como impensables hace algunos aos. La profun-
dizacin del rechazo popular en las sociedades
latinoamericanas a la poltica exterior implemen-
tada por la administracin Bush entre el 2001 y el
2009, la crtica creciente a las polticas neocon-
servadoras y a sus defensores en el subcontinente,
as como la lentitud en los procesos de superacin
efectiva de los cuadros de pauperizacin, desigual-
dad, marginacin y concentracin del ingreso,
constituyeron en efecto factores no nicos pero s
de los ms decisivos para explicar el advenimiento
de los cambios polticos anotados en la regin.
Es as que la Amrica Latina que recibe en el
2008 el impacto de una nueva crisis global es un
continente que en trminos polticos revela pro-
fundos cambios que recrudecen la fragmentacin
114
y las asimetras en la perspectiva de sus gobier-
nos y ciudadanas. Tambin debe advertirse que el
continente ha podido exhibir frente al impacto de
la crisis fortalezas en muchos sentidos inditas en
los campos macroeconmico, fiscal, cambiario,
de acumulacin de reservas, entre otros. Por su
parte, se despliegan en el continente concepciones
muy contrastantes acerca de los modelos y prc-
ticas concebidas como democrticas. Ms all de
retricas, los procesos de reforma o refundacin
de los Estados latinoamericanos tampoco han
podido avanzar de acuerdo a los requerimientos
planteados y ello constituye un factor de bloqueo
para la adopcin de polticas innovadoras y efica-
ces, en especial en lgicas de promocin del cam-
bio social, sometidas adems pese a las fortalezas
apuntadas- al impacto restrictivo de la crisis. En
ese marco, a partir tambin de la legtima presin
de sociedades con largas historias de marginacin
y relanzadas en la ltima dcada a nuevas formas
de protesta y movilizacin, no resulta aventurado
augurar que es posible que las tensiones polticas
aumenten en los pases del continente y que esto
genere situaciones de inestabilidad y polarizacin.
Ello no necesariamente debera resultar
una preocupacin para un proceso de democra-
tizacin de la democracia en Amrica del Sur. Si
como creemos, democracia tambin significa hoy
en el continente reempoderamiento social y po-
ltico, mayor grado de involucramiento de las
ciudadanas, nuevos espacios para la agencia
(entendida como participacin poltica genuina e
idoneidad de los actores para impulsar los cam-
bios), exigencia ms radical de un orden fundado
en la perspectiva de los derechos humanos, toda
propuesta de democratizacin tiene que aportar
formas nuevas de incorporacin de los conflic-
tos. En cualquier hiptesis, la consolidacin de la
gobernabilidad democrtica, que ya era un tema
central en la agenda del continente previo al im-
pacto de la crisis, no hace ms que reforzarse en
su centralidad en esta coyuntura. Asimismo, la
crisis actual vuelve a confirmar que la estabili-
dad poltica y la solidez de las formas de gobierno
democrtico no son asuntos que los pases pue-
dan resolver a cabalidad desde caminos solitarios
o aisladamente, refieren tambin la centralidad
renovada de la dimensin de lo regional en toda
la coyuntura.
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informes y contenidos de pginas web de mlti-
ples instituciones como IIDH, OEA, ONU, FAO,
FMI, Banco Mundial, BID, UNESCO, PNUD,
CEPAL, Transparency Internacional, Freedom Hou-
se, MERCOSUR, ALADI, UNIN EUROPEA,
UNCTAD, OMC, IBGE, Latinobarmetro, Institu-
to Real Elcano y de Eurolat-Celare, entre otras.
117
Gerardo Caetano
NOTAS
1. Tal es el caso de los procesos de reforma consti-
tucional de perfil refundacional, impulsados
por los gobiernos de Rafael Correa en Ecuador y
de Evo Morales en Bolivia y, en un sentido que
creemos por lo menos parcialmente diferente
en sus orgenes y apuestas, por el gobierno de
Hugo Chvez en Venezuela. En los dos prime-
ros casos se postula y en ciertos aspectos se per-
fila el proyecto de una refundacin del Estado.
2. IIDH, Los derechos humanos desde la dimen-
sin de la pobreza. Una ruta por construir en
el sistema interamericano. San Jos de Costa
Rica, ASDI-DANIDA, 2007, p. 7.
3. Ibidem, pp. 8 y 9.
4. Las consideraciones que siguen derivan de sen-
dos proyectos de investigacin que el suscrito
coordin en colaboracin con Laura Gioscia,
en el marco de las actividades del rea de Ciu-
dadana del Departamento de Ciencia Poltica,
FCS, UDELAR. Se trata del proyecto de inves-
tigacin La reinvencin de la poltica finan-
ciado en el marco del llamado a concurso de I
+ D de la Comisin Sectorial de Investigacin
Cientfica (CSIC), Universidad de la Repblica,
agosto de 2002, y del proyecto Valores y vir-
tudes cvicas, tambin financiado en el marco
del llamado a concurso de I + D de la Comisi-
n Sectorial de Investigacin Cientfica (CSIC),
Universidad de la Repblica, agosto de 2006.
Muchas de las ideas que se manejan son tri-
butarias tambin de la Tesis Doctoral de Laura
Gioscia publicada bajo el ttulo Ciudadana y
Diferencia, Serie Tesis de Posgrado N. 1, Ins-
tituto de Ciencia Poltica, Facultad de Ciencias
Sociales, Montevideo, 2004.
5. Cfr. Laura Gioscia, Ciudadana y diferencia.
Serie Tesis N 1 Setiembre de 2004. Montevi-
deo, ICP-FCS-UDELAR, 2004.
6. Aclaramos que en este texto se priorizar aun-
que no de manera excluyente- la consideracin
analtica de las experiencias de gobierno pro-
gresista en Amrica del Sur. Ello por cierto no
supone en modo alguno dejar atrs la referen-
cia plenamente vigente a Amrica Latina ni
mucho menos aceptar la contrastacin intere-
sada de las dos.
7. El modelo evolutivo planteado por Marsahll
en sus textos ya clsicos de los aos cincuen-
ta resulta hoy claramente insuficiente, sobre
todo en lo que respecta a su propuesta implci-
118
ta de trayectorias optimizadoras de expansin
de la ciudadana con independencia del grado
de acierto y desacierto de las orientaciones y
arreglos institucionales observados en cada caso.
Sin embargo, no deben olvidarse ciertos mritos
persistentes de su enfoque, como el nfasis acer-
ca de la necesidad de historizar debidamente la
explicacin de estos procesos y el acento en el
papel clave de las polticas de sesgo integrador e
inclusivo en la consecucin de los derechos so-
ciales. Cfr. T. H. Marshall, Class, Citizenship
and Social Development. Nueva York, Anchor,
19655.
8. Un ejemplo a este respecto lo podra constituir
el enfoque dado por Wanderley Guilherme dos
Santos al anlisis de la expansin de la ciuda-
dana en el caso brasileo. Dos Santos confron-
ta la secuencia evolutiva de Marshall y sugiere
que en el caso latinoamericano la secuencia
ptima se encuentra alterada e invertida. En
su opinin, los populismos latinoamericanos
procesaron la incorporacin poltica de impor-
tantes segmentos de la poblacin a partir de
canales de atencin estatal previos a la plena
institucionalizacin del debate y la competen-
cia poltica en un orden democrtico liberal.
De este modo, se construy una ciudadana
regulada sin la referencia de los partidos como
agentes centrales. Cf. Wanderley G. dos Santos,
Ciudadana y Justicia, Campus, Rio de Janeiro,
1987; o del mismo autor, Razes da Desordem,
2. ed. Rocco, Ro de Janeiro, 1993.
9. Sobre este particular podra sealarse el ejemplo
dado por los estudios de Robert A. Dahl acerca
de la poliarqua, en particular a propsito de la
vinculacin que establece entre la liberalizacin
y ampliacin del debate y la participacin pol-
tica como indicadores centrales de los procesos
de institucionalizacin democrtica. De mane-
ra ms global y comprensiva, podran citarse
las compilaciones recientes sobre enfoques re-
novados sobre el tema de la ciudadana, tales
como: W. Kymlicka, W. Norman, D. Held, D.
Miller, F. Ovejero, D. Zolo, C. Taylor, R. Da-
rhendorf, Ciudadana. El debate contempor-
neo, en La Poltica, Revista de estudios sobre
el Estado y la sociedad. 1997. Octubre. Paids;
y Held, Kymlicka, Norman, Zolo, Miller, Je-
lin, Smulovitz, Gonzlez Bombal, Andrenacci,
Ciudadana. El debate contemporneo, en
gora. Cuadernos de Estudios Polticos. Invier-
no de 1997, N 7.
 Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina
10. PNUD, La democracia en Amrica Latina. Ha-
cia una democracia de ciudadanas y ciudada-
nos. Montevideo, PNUD, 2004, p. 63.
11. Tal es el caso a nuestro juicio de la Repblica de
Bolivia.
12. Una mera presentacin de los principales enfo-
ques tericos e ideolgicos que hoy confrontan
en la regin y en el mundo- en los mbitos aca-
dmico y poltico en torno al tema de la demo-
cracia y de su resignificacin en tiempos de cri-
sis excede largamente los lmites de este texto.
13. Aqu vale lo mismo que para la cita anterior.
14. Cfr., por ejemplo, Amartya Sen, La idea de la
Justicia. Madrid, Taurus, 2010. La primera edi-
cin de este texto fundamental fue publicada en
ingls bajo el ttulo de The Idea of Justice, por
el sello editorial Penguin Books en el 2009.
15. Ricard Zapata Barrero, Hacia una Teora Nor-
mativa de la Ciudadana Democrtica, en Le-
viatn 59, Madrid, 1995, p. 86.
16. Ibidem, p. 88.
17. Cfr. a Rawls en Kymlicka, Will y Norman, Way-
ne, El retorno del ciudadano en Cuadernos
del Claeh, Montevideo, 1996, p. 82.
18. Zapata, Hacia una Teora etc. ob. cit. p. 88.
19. Cfr. Kymlicka y Norman, El retorno etc. ob.
cit. p. 85.
20. La heterodoxia que apareci en las polticas so-
ciales no se ha visto casi en el campo de las
polticas macroeconmicas. La mayora de los
nuevos gobiernos progresistas no variaron
casi las polticas que en ese campo heredaron
de sus antecesores.
21. El concepto de populismo suele utilizarse
con mucha confusin y equvoco y con fre-
cuente intencionalidad poltica descalificado-
ra en relacin con los procesos polticos lati-
noamericanos contemporneos. Para precisar
mejor los lmites y alcances de la categora,
cfr. Mara Moira Mackinnon y Mario Alber-
to Petrone (Comp.), Populismo y neopopu-
lismo en Amrica Latina. El problema de la
Cenicienta. Buenos Aires, EUDEBA, 1999; y
Francisco Panizza (compilador), El populismo
como espejo de la democracia. Buenos Aires,
Fondo de Cultura Econmica, 2009.
22. Sobre el particular cfr.: Jos Natanson, La nue-
va izquierda. Triunfos y derrotas de los gobier-
nos de Argentina, Brasil, Bolivia, Venezuela,
Chile, Uruguay y Ecuador. Buenos Aires, Su-
damericana, 2008; Emir Sader. El nuevo topo.
Los caminos de la izquierda latinoamericana.
Buenos Aires, Siglo Veintiuno CLACSO,
2009; entre otras publicaciones recientes.
119
 MOVIMIENTOS MIGRATORIOS Y MOVIMIENTOS
FORZADOS DE PERSONAS EN EL MUNDO
CONTEMPORNEO
Ex Profesor de la Universidad Iberoamericana de Mxico; ex Encargado de Misin del
Alto Comisionado de Naciones Unidas para los Refugiados (ACNUR) en Brasil;
ex Delegado del ACNUR en San Jos Costa Rica; Conferencista en Universidades de varios pases.
MOVIMIENTOS MIGRATORIOS Y MOVI-
MIENTOS FORZADOS DE PERSONAS EN
EL MUNDO CONTEMPORNEO
I. Movimientos migratorios
Es un hecho que los seres humanos siempre
se han desplazado fuera de los lugares de origen o
residencia habitual. Las motivaciones han sido di-
ferentes a lo largo de la historia: curiosidad, bs-
queda de alimentos, condiciones difciles en el sitio
de origen, deseo de explorar nuevos horizontes, etc.
En el siglo XX, sin embargo, estos movi-
mientos migratorios alcanzaron proporciones
muy considerables y configuraron el mundo que
nos toca vivir. Pero ste a su vez presenta un pa-
norama caracterizado por el cambio constante y
acelerado. Los movimientos de personas alcanzan
dimensiones asombrosas y se aceleran cada vez
ms rpidamente.
El objetivo del presente estudio reside en
sealar algunas caractersticas de estos movimien-
tos migratorios, presentar las consecuencias que
han tenido en el Derecho Internacional y precisar
el modo como se presentan en nuestro mundo los
diversos movimientos forzados de personas, entre
los cuales destacan por sus caractersticas aquellos
que se realizan en el interior de los propios pases
de origen, al igual que aquellos movimientos de
refugiados, los movimientos migratorios causados
por razones econmicas y el terrible azote repre-
sentado por la trata de personas. Interesa tambin
destacar los esfuerzos realizados por el Derecho
Internacional para hallar una solucin justa a esos
movimientos.
Jaime Ruiz de Santiago
a) Las migraciones durante el siglo XX
De manera sumaria, se puede decir que du-
rante el siglo XX existieron significativos movi-
mientos migratorios antes de la Primera guerra
mundial, entre sta y el inicio de la Segunda
guerra mundial, as como los movimientos que
se llevaron a cabo durante y luego de haberse
finalizado dicho conflicto.
La primera etapa se inicia a mediados del
siglo XIX y llega hasta los inicios de la Primera
guerra mundial, cuando muchos millones de per-
sonas pobres, perseguidas y en condiciones de in-
seguridad dejaron el sur y el este del continente
europeo para buscar nuevos horizontes en Am-
rica Latina, el Pacfico del Sur, frica del Norte y
otros pases europeos ms desarrollados e indus-
trializados. Las personas dejaron los pases euro-
peos en torno al Mediterrneo, Alemania, el Im-
perio austraco y el Imperio ruso, en tanto que los
destinos ms importantes se localizan en Amrica
del Sur. La Repblica Argentina pudo aumentar
su poblacin gracias a la enorme cantidad de inmi-
grantes que recibi: una tercera parte de la migra-
cin alemana e italiana y la mitad de la migracin
espaola, rusa y austraca. Uruguay, Chile y Vene-
zuela conocieron un fenmeno semejante gracias a
los numerosos irlandeses que llegaron a Venezuela
y aquellos alemanes que arribaron a Chile. Por su
parte, Brasil comenz a recibir tambin grandes
cantidades de migrantes europeos, de modo que
hacia 1914 dicho pas fue el que recibi el mayor
nmero de migrantes en el mundo. Una tercera
parte de la migracin rusa, la mitad de los migran-
tes irlandeses y una cuarta parte del movimiento
migratorio procedente de Italia, Portugal y Austria.
121
Jaime Ruiz de Santiago
Francia y sus colonias recibieron a su vez
grandes cantidades de la migracin espaola, ita-
liana y la procedente de Blgica. Eso ayud a per-
mitir la prosperidad francesa y el crecimiento de
sus centros industriales urbanos.
Tambin Canad, los Estados Unidos, Aus-
tralia y frica del Sur recibieron a numerosos mi-
grantes europeos.
La situacin del Imperio ruso fue interesante
porque, a pesar del rpido crecimiento de las po-
blaciones eslavas, stas fueron poco numerosas en
los movimientos descritos con anterioridad. Cier-
to que unos dos millones de ucranianos y medio
milln de lituanos se trasladaron a Amrica del
Sur, pero la mayor parte de la migracin rusa y
ucraniana se movi hacia las poco pobladas Si-
beria y Turkestn. Hubo un fuerte contingente
de polacos y judos (ms de cinco millones) que
migraron a Francia y Sudamrica, en tanto que,
debido a una creciente persecucin, un 40% de
los judos rusos se traslad a Europa occidental, al
continente americano y a las diferentes colonias
britnicas y francesas del hemisferio sur.
En este perodo de movimientos humanos
hubo otras importantes corrientes migratorias
procedentes de pases como la India y China. Las
migraciones de la India se dirigieron principal-
mente a colonias del imperio britnico y, de este
modo, hubo nuevos asentamientos de la India en
la Guyana britnica, en Fiji, las diferentes islas
del Ocano ndico, Malasia, Trinidad y en el sur y
este de frica. Los movimientos de China se hi-
cieron muy presentes en Tailandia, en la Indochi-
na francesa, en las Filipinas espaolas y en las In-
dias orientales holandesas. Entre 1850 y 1910, un
milln y medio de afro-brasileos, de migrantes
de las Antillas francesas y de africanos franceses
occidentales se instalaron en Guyana francesa.
La Primera guerra mundial caus enormes
movimientos de personas. Los pases que ms pa-
decieron y que ms movimientos migratorios pro-
vocaron fueron los europeos del centro y del sur,
en particular Polonia, Bavaria, Austria y Grecia. A
Francia y a sus colonias llegaron casi la mitad de
los migrantes (medio milln de personas). A Chile
y Venezuela lleg tambin medio milln de per-
sonas procedentes de Bavaria y Austria. La Gran
Bretaa recibi por vez primera un gran nmero
de migrantes procedentes del norte de Europa y
de Rusia, y esta migracin ayud a elevar el bajo
porcentaje de crecimiento poblacional.
A causa de dicha guerra se crearon dos gran-
des disporas en Europa y en el continente euro-
peo: la de los armenios y la de los rusos. Ambos
122
grupos constituyeron contingentes importantes
de refugiados. As llegaron numerosos armenios
a Francia, Argentina, Brasil y Australia. Y unos
tres millones de rusos provocados por la revolu-
cin ocurrida en Rusia llegaron a la gran Polonia
(sobre todo a la actual Ucrania) y a otras ciudades:
a Pars, Praga y Constantinopla, principalmente.
En la dcada de 1920-30, los pases de Am-
rica del Sur y de Australia, al igual que los Estados
Unidos y Canad, comenzaron a cerrar sus fron-
teras a los movimientos migratorios, en tanto que
Francia acogi a una gran poblacin procedente de
Argelia. Pero la ausencia de solucin a otros movi-
mientos europeos procedentes de Polonia y Ale-
mania contribuy a preparar la terrible Segunda
guerra mundial. La tendencia a crear problemas
para permitir la migracin ira creciendo con los
aos. El fenmeno de movimiento creciente de
migraciones debi haber empujado a los pases a
adoptar polticas migratorias adecuadas que refle-
jasen los valores polticos y ticos fundamentales.
Pero esto representa, todava hoy, un reto de gran
dramatismo.
La Segunda guerra finaliz con una Europa
devastada y con millones de personas fuera de sus
hogares y de sus lugares de origen. Aparecieron
movimientos migratorios sumamente vastos e
incontrolados. Ms de siete millones de personas
de origen alemn fueron expulsadas de Polonia y
de la Unin Sovitica, de los cuales, la mayora
pudieron ser reasentadas en los pases que su-
cedieron a Alemania, con exclusin de Bavaria
y Austria, que prohibieron el reasentamiento de
alemanes extranjeros. Este complejo movimien-
to slo pudo ser terminado hacia la dcada de los
sesenta. El resto de la poblacin juda europea
emigr masivamente al nuevo Estado de Israel, a
Argentina, Francia y frica del Sur, adems de los
numerosos refugiados alemanes y judos, ms de
un cuarto de milln de personas provenientes de
los pases dominados por los soviticos, aquellos
de Polonia, quienes partieron principalmente para
Escandinavia, frica del Sur y Argentina.
Durante la dcada de los aos cincuenta se
llev a cabo un gran desarrollo en la mayor parte de
Europa occidental, que atrajo a numerosos trabaja-
dores europeos procedentes de pases poco desar-
rollados como Espaa, Portugal, del sur de Italia y
de los Balcanes. Con la formacin de la floreciente
Unin Europea, un gran nmero de personas pro-
cedentes de Argelia, Lbano, Turqua y Siria fue
igualmente atrado hacia dicho continente. Un fe-
nmeno similar ocurri con personas procedentes
de pases andinos, que se dirigieron bsicamente a
 Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

Argentina, Chile y Brasil. A Nueva Caledonia lle-
garon numerosos polinesios e indochinos y a Japn
personas procedentes de Taiwn y Corea.
Los Estados Unidos constituyen, de ma-
nera constante, un fuerte foco de atraccin para
migrantes, y la adopcin de normas migratorias
liberales en los aos cincuenta permiti la presen-
cia, en dos dcadas, de diez millones de mexica-
nos en la parte sur del pas y de dos millones de
franco-canadienses en Nueva Inglaterra. Esto ha
hecho de los Estados Unidos un pas constituido
por personas de mltiples orgenes, lo que explica
la presencia de amplias zonas en las que coexisten
diversas lenguas y grupos tnicos.
A partir de los aos ochenta, comenz a no-
tarse en Europa una fuerte baja de poblacin, que
coincidi con situaciones de gran crisis en frica
y en Oriente medio, lo que produjo un movimien-
to migratorio de 20 millones de personas a Euro-
pa. La mayor parte de los migrantes provenan de
pases francfonos de la frica subsahariana, de
Argelia, Tnez, Egipto y Siria. En los aos noven-
ta, esta migracin comenz a declinar, pero fue
reemplazada por migrantes provenientes de re-
giones como el Kurdistn y continuaron aquellos
provenientes de frica del Norte. Australia cono-
ci un fenmeno similar al recibir a dos millones
de personas de Indonesia y Filipinas. Igualmente,
Japn se ha convertido en un punto de migracio-
nes masivas a causa de los numerosos asiticos
que llegaron para llenar el vaco producido por la
guerra. Tambin en los aos noventa, Egipto fue
el destino de numerosos migrantes provenientes
de Yemen y frica del este. Sudamrica recibi in-
numerables personas provenientes del frica me-
ridional, y numerosos de sus nacionales pudieron
retornar a sus pases de origen debido a la regulari-
zacin de la situacin poltica democrtica.
Durante la dcada de los ochenta, en nume-
rosos pases, los motivos laborales incrementaron
las polticas restrictivas de las migraciones y du-
rante la dcada de los noventa stas se intensi-
ficaron con la impresin de la saturacin de los
servicios sociales disponibles. A estos motivos se
aadieron los temas de seguridad interna, que se
ve amenazada por tres diferentes flagelos: el nar-
cotrfico, el terrorismo y el trfico de personas.

Principales Movimientos Migratorios

1. Amrica del Sur EE.UU.; 2. Mxico EE.UU.; 3. China EE.UU.; 4. Amrica Latina Unin Europea;
5. frica Subsahariana Unin Europea; 6. Magreb Unin Europea; 7. y 8. Egipto Pases productores de
petrleo (Argelia y Golfo Prsico); 9. Europa Oriental Unin Europea. 10. Europa EE.UU.; 11. Sudeste
Asitico Unin Europea. 12. Sudeste Asitico Pases productores de petrleo (Golfo Prsico); 13. Sudeste
asitico Australia; 14. Sudeste Asitico Japn. 15. frica Central y Oriental Repblica Surafricana.
Fuente: http://ficus.pntic.mec.es/ibus0001/poblacion/Movimientos_ migratorios.html.

123
Jaime Ruiz de Santiago

b) Algunas cifras relativas a migraciones De acuerdo con la Divisin de Poblacin del

Se define como migrante internacional a las
personas que viven en un pas distinto al de su
nacimiento.1 Esta primera definicin no hace nin-
guna referencia a las razones por las cuales dichas
personas han abandonado su pas de origen. Ms
tarde, en una segunda divisin, es posible referirse
a quienes han dejado el pas de origen de manera
voluntaria para diferenciarlas de las personas que
se han visto obligadas a abandonarlo de manera
involuntaria. En el primer grupo caben los turis-
tas, los estudiantes, los inversionistas, los funcio-
narios internacionales, etc. Dentro del segundo
se encuentrar los migrantes econmicos (quienes
han sido llevados a buscar un nuevo pas a fin de
encontran los medios de subsistencia necesarios
para ellos y sus familias), los refugiados, las vc-
timas del trfico internacional de personas, etc.
Departamento de Asuntos Econmicos y Socia-
les de las Naciones Unidas, en el ao de 1960 el
nmero de migrantes internacionales era de 77
millones de personas. En 1990, este nmero casi
se duplic, al llegar a 156 millones. Se estima que
para el ao 2010 habr cerca de 214 millones de
seres humanos en esta situacin.2
Es interesante observar que el crecimiento po-
blacional entre 1960 y 1990 fue de 1.9% anual, en
tanto que la migracin internacional creci 2.4%.
Si se comparan los aos que van de 1990 al 2010
se observa que el creciemiento poblacional fue de
1.3%, en tanto que la migracin internacional cre-
ci 1.8% promedio anual.3
Veamos ahora la distribucin de inmigran-
tes en el ao 2010 en los diferentes continentes
y pases. Como ya se indic, en ese ao un total
de 214 millones de personas vivieron fuera de su

Inmigrantes por continente, 1960-2010

Miles de personas
1960 1990 1995 2000 2005 2010
frica 9,176 15,973 17,921 17,062 17,736 19,263
Asia 28,495 50,876 48,768 51,915 55,128 61,324
Europa 17,512 49,401 54,718 57,639 64,399 69,819
Latinoamrica y el Caribe 6,151 7,130 6,234 6,471 6,869 7,480
Norteamrica 13,604 27,774 33,595 40,395 45,597 50,042
Oceana 2,143 4,365 4,733 5,016 5,516 6,015
Mundial 77,080 155,518 165,969 178,499 195,245 213,944

Distribucin porcentual
1960 1990 1995 2000 2005 2010
frica 11.9% 10.3% 10.8% 9.6% 9.1% 9.0%
Asia 37.0% 32.7% 29.4% 29.1% 28.2 289.7%
Europa 22.7% 31.8% 33.0% 32.3% 33.0% 32.6%
Latinoamrica y el Caribe 8.0% 4.6% 3.8% 3.6% 3.5% 3.5%
Norteamrica 17.6% 17.9% 20.2% 22.6% 23.4% 23.4%
Oceana 2.8% 2.8% 2.9% 2.8% 2.8% 2.8
Mundial 100.0% 100.0% 100.0% 100.0% 100.0% 100.0%

Crecimiento promedio anual

1960-1990 1990-1995 1995-2000 2000-2005 2005-2010
frica 1.9% 2.3% -1.0% 0.8% 1.7%
Asia 2.0% -0.8% 1.3% 1.2% 2.2%
Europa 3.5% 2.1% 1.0% 2.2% 1.6%
Latinoamrica y el Caribe 0.5% -2.7% 0.7% 1.2% 1.7%
Norteamrica 2.4% 3.9% 3.8% 2.5% 1.9%
Oceana 2.4% 1.6% 1.2% 1.9% 1.7%
Mundial 2.4% 1.3% 1.5% 1.8% 1.8%
Fuente: elaborado con datos del PNUD, Informes sobre Desarrollo Humano, 2009. Superando barreras: movilidad y
desarrollo humanos, Nueva York, 2009; y Naciones Unidas, Divisin de Poblacin, International migrant
Stock: The 2008 Revision, pgina Internet: http://esa.un.org/migration/indexasp?panel=1, consultada el 1 de
marzo de 2010.

124
 Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

Los 13 pases con mayor nmero de poblacin inmigrante, 1960-2010

Miles de personas
1960 1990 2005 2010
Estados Unidos 10,826 23,251 39,267 42,813
Rusia 2,942 11,525 12,080 12,270
Alemania 2,003 5,936 10,598 10,758
Arabia Saudita 63 4,743 6,337 7,289
Canad 2,766 4,498 6,304 7,202
Francia 3,507 5,897 6,479 6,685
Reino Unido 1,662 3,716 5,838 6,452
Espaa 211 830 4,608 6,378
India 9,411 7,493 5,887 5,436
Ucrania n.d. 6,893 5,391 5,258
Australia 1,698 3,581 4,336 4,712
Italia 460 1,428 3,068 4,463
Pakistn 6,350 6,556 3,554 4,234
Fuente: elaborado con datos del PNUD, Informes sobre Desarrollo Humano, 2009. Superando barreras: movilidad y
desarrollo humano, Nueva York, 2009.

pas de nacimiento, cifra que representa el 3% de
la poblacin mundial. De esa cantidad, el conti-
nente con mayor nmero de inmigrantes es Euro-
pa, con 69.8 millones, lo que representa 33% del
total; el segundo, Asia, con 61.324 inmigrantes,
es decir, el 28.6% del total; el tercero es Amrica,
con 57.5 millones, es decir 26.9%; le sigue frica,
que recibi 19 millones, esto es 9%; y, finalmente
Oceana, con 6 millones, que representa el 2.8%.
La comparacin de los 13 principales pa-
ses que reciben inmigrantes en el mundo re-
sulta interesante: el pas que ms recibe son los
Estados Unidos con 42.8 millones de inmigran-
tes, es decir, 13% de la poblacin total del pas.
Le sigue Rusia con 12.3 millones de inmigrantes
(8.4% de la poblacin del pas) y Alemania con
10.8 millones (12.9% de la poblacin). Tras ella
se sita Arabia Saudita con 7.3 millones de inmi-
grantes (10.2% de la poblacin), Canad con 7.22
millones (19.5% de la poblacin), Francia con 6.7
millones (10.6% de la poblacin), Reino Unido
con 6.5 millones (9.7% de la poblacin), Espaa
con un 6.4 millones (10.7% de la poblacin), India
con 5.4 millones (0.5% de la poblacin), Ucrania
con 5.3 millones (11.5% de la poblacin), Austra-
lia con 4.7 millones (21.3% de la poblacin), Italia
con 4.5 millones (5.2% de la poblacin) y Pakistn
con 4.2 millones (2.1% de la poblacin).
Otra realidad que es necesario tener en cuen-
ta es la tasa anual de crecimiento demogrfico de
los pases que generan movimientos migratorios
o que los reciben. Con excepcin de Arabia Sau-
dita, Pakistn e India, cuyas tasas de crecimiento
poblacional promedio durante 1990 y el 2007 se

Poblacin en los 13 pases con mayor nmero de inmigrantes

Miles de habitantes
Crecimiento 1990-2007
1990 2007
Estados Unidos 254.9 308.7 1.13%
Rusia 148.1 141.9 -0.25%
Alemania 79.4 82.3 0.21%
Arabia Saudita 16.3 24.7 2.48%
Canad 27.7 32.9 1.02%
Francia 56.8 61.7 0.49%
Reino Unido 57.2 60.9 0.37%
Espaa 38.8 44.1 0.76%
India 862.2 1,164.7 1.78%
Ucrania 51.6 46.3 -0.64%
Australia 17.1 20.9 1.19%
Italia 57.0 59.3 0.23%
Pakistn 115.8 173.2 2.40%
Fuente: elaborado con datos del PNUD, Informes sobre Desarrollo Humano, 2009. Superando barreras: movilidad y
desarrollo humano Nueva York, 2009.

125
Jaime Ruiz de Santiago

ubicaron arriba del 1.8%, los pases con mayor ttulo originario de conquista y que ste slo po-
nmero de inmigrantes presentan tasas de creci- dra ser adventicio, es decir, debido a circunstan-
miento muy bajas. En Ucrania y Rusia son inclu- cias posteriores al encuentro de esos dos pueblos.
so negativas (-0.64% y -0,25%, respectivamente). Son siete los ttulos adventicios que el dominico
encuentra capaces de legitimar esa presencia, a
c) Las migraciones y el Derecho interna- condicin de ser correctamente comprendidos en
cional sus justos trminos.
Interesa sealar el primero, el llamado de-
El fenmeno de las migraciones debe su im-
recho de la sociedad natural y comunicacin (Ius
portancia no slo a su aumento creciente, sino
naturalis societatis et communications), gracias
tambin a causa de la relevancia que tiene en el
al cual los espaoles tienen derecho de recorrer
Derecho Internacional ya que, adems de ser un
aquellas provincias y de permanecer all, sin que
tema obligado en las relaciones internacionales y
puedan prohibrselo los brbaros, pero sin dao a
que requiere un adecuado tratamiento, representa
alguno de ellos.7 Con ello, se establece el derecho
el origen mismo de esta rama del Derecho.
de circulacin y de comercio (Ius peregrinandi, de-
En efecto, los orgenes del Derecho Inter- gendi et negotiandi) y se afirma el fundamento de
nacional se encuentran fundamentalmente en la la libertad de los mares, que el da de hoy implica
escuela salmantina de telogos del siglo XVI, en el derecho de libre navegacin en alta mar y el de
concreto en la obra de Francisco de Vitoria, O.P. paso inocente por aguas territoriales.
Como lo han hecho notar los ms importantes
Gracias al Ius peregrinandi los espaoles pue-
investigadores del tema, Francisco de Vitoria fue
den encontrarse en las nuevas tierras y sus habitan-
el primero en sostener no slo la idea de la socie-
tes deben evitar por derecho natural tratar y recibir
dad internacional con el derecho que le es propio,
mal a los huspedes y peregrinos sin motivo alguno
sino gran parte de aquellos principios que hasta
especial [] a no ser que los extranjeros reportaran
hoy rigen la vida de las naciones.4 La gran idea
dao a la nacin.8 Observa tambin que al princi-
del dominico se presenta en dos pequeas obras
pio del mundo [como todas las cosas fuesen comu-
intituladas Relecciones del Estado de los Indios y
nes], era lcito a cualquiera dirigirse y recorrer las
del Derecho de la Guerra (Relectiones de Indis et
regiones que quisiese. Y no se ve que haya sido esto
de Iure Belli).
abolido por la divisin de las tierras; pues nunca fue
La Releccin De Indis est dedicada a inves- la intencin de las gentes evitar la mutua comunica-
tigar las razones o ttulos que los espaoles daban cin de los hombres por esta reparticin.9
para justificar su presencia en las tierras ameri-
La idea que sostiene dicho derecho es la lla-
canas recin descubiertas. El punto de partida de
mada doctrina del destino universal de los bienes,
su investigacin, y que es el tema decisivo en la
la que implica que, por naturaleza, ningn bien,
controversia, es si los indios, antes de la llegada
ningn territorio, pertenece como propio a una
de los espaoles, eran en verdad dueos y seores
persona o a un Estado. Los bienes no son un fin
de sus posesiones. Tras mostrar que efectivamen-
en s mismos, sino un medio para hacer posible la
te lo eran (Antes de la llegada de los espaoles,
vida, y una vida digna del ser humano. Para llegar
eran ellos [los indios] verdaderos seores, as en
a tal finalidad, los bienes deben poder llegar a to-
derecho pblico como en derecho privado)5 pasa
das las personas y pueblos.
a analizar con detalle y precisin aquellas razones
que se dan para justificar el hecho y que le parecen La organizacin que tras Vitoria adoptar
incorrectas e ilegtimas para despus pasar revista la comunidad humana en forma de Estados no
a aquellas otras justificaciones que le parecen v- destruye esta doctrina, sino bien debe ser parte
lidas. La obra es apasionante. integrante de la vida y de las relaciones interna-
cionales. Naturalmente, esta doctrina del destino
No cabe detenerse en esta gran obra y basta
universal de los bienes debe complementarse con
decir que, entre los ttulos invlidos de la conquis-
la exigencia del bien comn propio de cada una de
ta, se encuentra aquel que consideraba al Empe-
las organizaciones estatales. Sin embargo, esto no
rador como poseedor de un dominio universal y,
debe olvidar que, como lo establece el mismo Vi-
tras ello, al Sumo Pontfice como monarca tem-
toria, existe el derecho especial y propio de la co-
poral de todo el orbe. Al negar ambas pretensio-
munidad internacional y que se encuentra por en-
nes, el dominico afirma la doctrina moderna de
cima del arbitrio de los Estados particulares. Es la
separacin entre lo espiritual y lo temporal:6 Vi-
idea vitoriana de Totus Orbis que aparece cuando
toria sostiene que los espaoles, al desembarcar y
dice que el derecho de gentes no slo tiene fuer-
conquistar el nuevo mundo, no llevaban ningn

126
 Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo
za por el pacto y convenio de los hombres, sino
que tiene verdadera fuerza de ley. Y es que el orbe
todo, que en cierto modo es una repblica, tiene
el poder de dar leyes justas y a todos convenientes,
como son las del derecho de gentes [Por ello] a
ninguna nacin, en efecto, le es lcito eximirse del
derecho de gentes, porque est promulgado por la
autoridad de todo el orbe.10
Por ello, el derecho a la libre circulacin (Ius
peregriandi) debe estar recogido y regulado por las
ordenaciones de los diferentes Estados, las cuales
a su vez no pueden olvidar aquellas normas que
poseen un carcter imperativo para todos los Esta-
dos, por brotar de las exigencias de todo el orbe
o de la comunidad internacional.
Estos textos hacen ver la ntima relacin que
existe entre el derecho de libre circulacin, con-
cebido como un derecho humano fundamental,
y aquellas normas que todo Estado debe observar
independientemente de que hayan sido aceptadas
por un tratado o pacto suscrito por el Estado (es
lo que, en Derecho Internacional de los Derechos
Humanos se conoce con el nombre de Ius Cogens,
que crea obligaciones erga omnes, es decir, impe-
rativas para todos los Estados).
Todas estas reflexiones estuvieron presentes
cuando se elaboraron los catlogos de Derechos
Humanos a nivel universal o a nivel regional.
As, cuando se elabor la Declaracin Uni-
versal de Derechos Humanos, que sera discutida y
adoptada por la Asamblea General de las Naciones
Unidas el 10 de Diciembre de 1948, se enunci en
el artculo 13 el derecho mencionado. Conocer la
discusin suscitada por el texto del artculo posee
gran inters pues permite ver los diferentes facto-
res que estaban en juego: el de los seres humanos
a circular libremente y el derecho de los Estados a
regular los movimientos migratorios.
El artculo finalmente fue aprobado por una-
nimidad por la Asamblea General, establecien-
do que toda persona tiene derecho a abandonar
cualquier pas, comprendido el suyo. El ideal sera
que pudiera entrar en cualquier pas. Pero el mni-
mo exigible actualmente es que pueda por lo me-
nos volver a su propio pas cuando le parezca.11
De este modo el artculo 13 de la Declaracin
Universal dice:
1. Toda persona tiene derecho a circular libre-
mente y a elegir su residencia en el territo-
rio de un Estado.
2. Toda persona tiene derecho a salir de cual-
quier pas, incluso del propio, y a regresar
a su pas.
Algo semejante ocurre con la disposicin que
aparece en el artculo 12 del Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Polticos, aadiendo a la
fraccin primera las palabras: Toda persona que
se halle legalmente en el territorio de un Estado
tendr derecho a circular libremente por l y a es-
coger libremente en l su residencia. El sentido
de la segunda fraccin es el mismo.
La Declaracin Americana de los Derechos y
Deberes del Hombre adoptada tambin en el ao
de 1948 slo habla del Derecho de residencia y
trnsito y dice que toda persona tiene el derecho
de fijar su residencia en el territorio de un Estado
del que es nacional, de transitar por l libremente
y no abandonarlo sino por su voluntad.
Aunque la Convencin Americana sobre De-
rechos Humanos de 1969 o Pacto de San Jos tra-
ta largamente en el artculo 22 del derecho de cir-
culacin y de residencia, no consagra el ideal de
que una persona pueda entrar en cualquier pas.12
De este modo, el tema de las migraciones
forma parte del campo de los derechos humanos;
las migraciones hacen referencia a un derecho
fundamental; los Estados tienen el derecho (y el
deber) de establecer normas que regulen los mo-
vimientos migratorios, pero las mismas deben to-
mar en consideracin los derechos fundamentales
de los migrantes y las exigencias del bien comn,
comprendido tanto a nivel nacional como inter-
nacional.
II. MOVIMIENTOS FORZADOS DE PER-
SONAS
Pasemos ahora a examinar las diversas for-
mas que adoptan los movimientos migratorios
forzados, formas que siempre han existido en la
historia de la humanidad, pero que el da de hoy
alcanzan proporciones enormes. Vamos a dedicar
nuestra atencin al movimiento de los refugiados;
a las poblaciones que han sido obligadas a aban-
donar su lugar de residencia habitual, pero que
permanecen an en el pas de origen; a las mi-
graciones internacionales, causadas por motivos
econmicos; y, finalmente, a la trata de personas.
Los Refugiados
a) La proteccin de los refugiados antes
del nacimiento de la ONU
No constituye objetivo del presente estudio
el referirse a la historia de la proteccin de los
refugiados y slo interesa exponer algunos de los
127
Jaime Ruiz de Santiago
rasgos que ha presentado la proteccin interna-
cional de los refugiados en el seno de la sociedad
internacional organizada.
A modo de nota introductoria, es bueno acor-
darse que, como recuerda la historia, siempre han
existido personas que se han visto obligadas a bus-
car proteccin en un pas diferente al propio debido
a alguna clase de intolerancia o persecucin, moti-
vada por razones raciales, religiosas, de opiniones
polticas u otras causas semejantes. Es lo que apa-
rece en el perodo de la Grecia clsica en aquella
tragedia de Esquilo intitulada Las Suplicantes.
Esta tragedia se refiere a un grupo de mujeres que
llegan a una ciudad griega, se dirigen a donde se
encuentra el ara o altar para depositar en ella su
splica de proteccin, pues se encuentran huyen-
do de la persecucin de sus parientes provenien-
tes de Egipto. La splica de este grupo de mujeres
causa espanto e hilaridad en el gobernante de la
ciudad griega, pues percibe que, en caso de brin-
dar la proteccin solicitada, se puede originar una
fuerte ira en los hijos de Egipto y fomentar una
guerra. La decisin es de tal importancia que con-
voca en la plaza pblica a los ciudadanos libres, a
fin de que la resolucin final sea adoptada por la
libre decisin de los mismos, siendo plenamente
conscientes de las consecuencias de la actitud que
decidan adoptar. Esta decisin debe sopesar dos
diferentes opciones: por una parte, la necesidad
de proteccin expresada por ese grupo de muje-
res indefensas y que son perseguidas; y, por otra,
la posibilidad real de que, si se decide otorgarles
proteccin, se pueda desencadenar una violenta
guerra contra los hijos de Egipto. La ciudad griega
discute el asunto y toma la decisin final que se
funda en la percepcin de la importancia que re-
viste el otorgar proteccin a ese grupo de mujeres
perseguidas.
En relacin al pueblo de Israel, es bien claro
que los israelitas siempre tuvieron la percepcin de
vivir como extranjeros y huspedes (Lev. 25,23),
de ser un pueblo santo (Det. 7,6; 14,2.21; 26,
19;28,9), teniendo como domicilio una tierra que
pertenece a Dios y cuya vocacin es vivir como
extranjeros (Jer. 35,7), habiendo conocido la ca-
tstrofe y el exilio en Babilonia. Debido a ello, una
norma fundamental recibida por los israelitas es
aquella de amar a los extranjeros (Dt. 10,19), de
no oprimir a los extranjeros (Ex. 23,9), pues ellos
mismos fueron extranjeros en la tierra de Egipto. El
amor debido a los extranjeros se funda en el amor
mismo de Dios por su pueblo, lo que se recuerda
en la celebracin anual de la fiesta de Pascua. Al
instalarse en la tierra prometida, Israel estable-
128
ci diez diferentes ciudades que deberan acoger a
todos aquellos que llegasen buscando proteccin.
En el Nuevo Testamento fue el mismo Jess
quien tuvo que ser llevado por sus padres a Egipto,
una tierra extranjera, a fin de librarlo de la muer-
te. El rey Herodes haba ordenado la muerte de
todos aquellos nios que tuviesen menos de dos
aos de edad. De esta manera, la sagrada familia
se constituy en modelo tpico de familia refu-
giada, que tan frecuente haba de ser en los siglos
posteriores
Durante la Edad Media, el asilo poda ser
otorgado en diversos edificios de la Iglesia: en los
monasterios, iglesias o en cualquier otro edificio
pblico de naturaleza eclesistica.
En la Edad Moderna, el otorgamiento del asi-
lo qued en manos de los Estados y a ellos corres-
ponda decidirlo. Este carcter constitutivo de la
institucin de proteccin se refleja con nitidez en
los instrumentos jurdicos regionales adoptados
en Amrica Latina en materia de asilo.
De este modo, llegamos al siglo XX, perio-
do en el cual, en buena parte como consecuencia
de las conflagraciones blicas ocurridas desde un
principio, se dio la necesidad de crear una socie-
dad internacional organizada. As naci la Socie-
dad de Naciones, en 1919; desde el principio se
vio ante el tremendo desafo existente en Europa
de varios miles de personas que, a consecuencia
de la Primera guerra mundial, se encontraban fue-
ra de sus pases de origen y encaraban la necesidad
de ser repatriadas o de buscar ser integradas en
aquellos pases en los cuales se encontraban. En
1921, la Sociedad de Naciones nombr como Alto
Comisionado para los Refugiados al noruego Fri-
dtjof Nansen (1861-1930), quien era conocido por
haber llegado al Polo Norte pocos aos antes en el
barco Fram. Nansen, dotado de un poderoso es-
pritu humanitario, debi enfrentar diversas crisis
planteadas por refugiadas, resueltas fundamental-
mente gracias a los esfuerzos de integracin local
de tales refugiados o a los programas de repatria-
cin voluntaria que logr estructurar. Esos esfuer-
zos se vieron coronados por el Premio Nobel de la
Paz, que le fue otorgado en 1925.
Tres fueron los ms importantes retos que
Nansen debi enfrentar como Alto Comisiona-
do para los Refugiados: a) ante todo, aquel de las
vctimas producidas por la Primera guerra; este
conflicto produjo enorme cantidad de vctimas,
al igual que personas obligadas a buscar protec-
cin en otros pases diferentes al propio; b) pero,
ya cerca de que terminase esa Gran guerra, es-
tall la violencia en Rusia y, a partir de Octubre
 Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo
de 1917, numerosos rusos abandonaron su pas
natal y requirieron encontrar una solucin a su la-
mentable situacin; c) no mucho tiempo despus,
se habra de producir el colapso del Imperio oto-
mano, el cual tuvo unos siete siglos de duracin,
pues naci hacia el ao 1300 y lleg a abarcar tres
continentes. Su expansin fue detenida en 1529,
cuando Solimn I fue vencido en la batalla de
Viena y, no mucho tiempo despus, en 1571, las
fuerzas turcas fueron derrotadas en Lepanto. En
1683, el Imperio otomano conoci una segunda
derrota en Viena y ms tarde en Rusia. En 1829,
Grecia logr su autonoma y, al ao siguiente, su
independencia. Lentamente se independizaron
nuevas naciones: Serbia, Rumania y Montenegro;
en 1912 estallaron las guerras balcnicas. Duran-
te la Primera guerra mundial, los turcos se torna-
ron aliados de los alemanes y, tras la derrota de
los mismos, en 1922, se produjo la abolicin de
la dinasta otomana, que puso fin al Imperio. En
1923, fue substituido por la Repblica de Turqua
gracias al Tratado de Lausanne y con ello emerge
el nuevo Estado turco con las acciones de Musta-
f Kemal Ataturk. Entretanto, de los aos 1915 a
1923, se realiza el genocidio, por parte de los tur-
cos, de un milln de armenios, y de 1919 a 1922
se produjo la guerra greco-turca, que cre grandes
movimientos de refugiados. A todas estas crisis
Nansen debi encontrar remedio en lo que se re-
feran a miles de personas que fueron las vctimas
producidas por las mismas. Uno de los grandes
logros del Alto Comisionado para los Refugiados
fue que los pases aceptasen como documento v-
lido de viaje de los refugiados el llamado Pasa-
porte Nansen, gran precedente del Documento
de Viaje de la Convencin de Ginebra de 1951.
Gracias a l, numerosos refugiados pudieron des-
plazarse legalmente entre pases y ser admitidos
para lograr su integracin o su reasentamiento.
Nansen falleci en 1930 y, a su muerte, la
comunidad internacional expres el vivo dolor
que senta por su desaparicin, ocurrida en mo-
mentos de gran agitacin en Europa, cuando la
Sociedad de Naciones declinaba y estaban a punto
de producirse profundos movimientos de violen-
cia en Espaa y en aquellos pases que pronto se-
ran arrasados por la expansin alemana.
Los primeros en aparecer fueron los refugia-
dos provenientes de la propia Alemania, seguidos
poco despus por aquellos de Austria. Para reme-
diar esa situacin, se firm en 1933 la Conven-
cin relativa al Estatuto Internacional de Refu-
giados (Convention relating to the Internacional
Status of Refugees) y, en 1938 se cre el Comit
Intergubernamental para Refugiados (IGCR), el
cual habra de ser seguido, en 1946, por la Or-
ganizacin Internacional para Refugiados (Inter-
national Refugee Organisation, IRO), la cual du-
rara hasta la aparicin del Alto Comisionado de
Naciones Unidas para los Refugiados (ACNUR),13
que se habra de producir a partir de 1948.
b) La ONU y la proteccin internacional de
los refugiados14
En 1945 naci la Organizacin de Nacio-
nes Unidas (ONU), segunda forma de sociedad
internacional organizada que vino a tomar el lu-
gar de la ya desaparecida Sociedad de Naciones.
Creada al trmino de la Segunda guerra mundial,
la Asamblea General de la ONU logr producir,
en diciembre de 1948, la Declaracin Univer-
sal de Derechos Humanos (DUDH), resolucin
que pronto conocera los avatares de la llamada
Guerra Fra y que sera el germen de una serie
de instrumentos jurdicos internacionales que,
debido a la situacin mencionada, slo comenza-
ra a iniciarse a partir de 1966, con la aprobacin
del texto de los dos grandes Pactos sobre la mate-
ria: el Pacto Internacional sobre Derechos Civiles
y Polticos y el Pacto Internacional sobre Derechos
Econmicos, Sociales y Culturales.
Un ao despus de adoptada la DUDH, la
Asamblea General decidi la creacin de un Alto
Comisionado para Refugiados (Resolucin 319 A
IV), cuyo Estatuto sera aprobado por medio de la
resolucin 428 (V) del 14 de diciembre de 1950.
Dicho Estatuto de la Oficina del Alto Comisio-
nado de las Naciones Unidas para los Refugia-
dos (ACNUR) contiene un mandato especfico,
mencionado en el nmero 1 de ese documento:
El Alto Comisionado de las Naciones Unidas
para los Refugiados, actuando bajo la autoridad
de la Asamblea General, asumir la funcin de
proporcionar proteccin internacional, bajo los
auspicios de las Naciones Unidas, a los refugia-
dos [], y de buscar soluciones permanentes al
problema de los refugiados. Ese mismo nmero
1 menciona dos de esas soluciones permanen-
tes: ayudando [] a facilitar la repatriacin vo-
luntaria de tales refugiados o su asimilacin en
nuevas comunidades nacionales.15
Como se ha dicho, este documento tiene la
gran importancia de dar al ACNUR un manda-
to emanado de la Asamblea General de la ONU
que es sumamente concreto: el de proteger a los
refugiados donde quiera que se encuentren. Esto
significa dos cosas bsicamente: que el ACNUR
debe estar presente, en razn de su mandato,
en aquellas situaciones en que la proteccin a
los refugiados lo haga necesario; que el manda-
129
Jaime Ruiz de Santiago

Afirma el derecho de asociacin, de acceder a los La Convencin establece las reglas que se deben
tribunales y los criterios relativos a las actividades seguir en caso de racionamiento, en materia de
lucrativas, sean stas las de empleo remunerado, acceso a la vivienda y a la educacin pblica, del
trabajo por cuenta propia o profesiones liberales. mismo modo que se refiere a cmo se debe apli-

130
 Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo
to esencial del organismo es de proteccin y que,
en consecuencia, la ayuda humanitaria que pueda
prestar depende, como lo dice el propio Estatuto
ms adelante, de las contribuciones voluntrias que
se puedan recoger. La ayuda humanitaria que se
pueda prestar depende de esas contribuciones vo-
luntarias, en tanto que el mandato de proteccin es
categrico y no est sometido a condiciones.
Principios bsicos
Como organizacin humanitaria, apoltica y social,
el ACNUR tiene dos objetivos bsicos estrechamen-
te relacionados: proteger a los refugiados y buscar
soluciones duraderas, para que vuelvan a iniciar sus
vidas en un ambiente normal.
Es cierto que, en numerosas ocasiones, la
proteccin significa ante todo y principalmente
la asistencia humanitaria (pinsese, por ejem-
plo, en los numerosos campos de refugiados que
existen en frica), pero no sucede esto siempre.
Qu significa en trminos prcticos, la protec-
cin internacional que debe prestar el ACNUR?
Significa cosas tan concretas como asegurar que
las fronteras de los pases permanezcan abiertas
para acoger a los solicitantes de asilo; el que es-
tos solicitantes de asilo no sean devueltos a su
pas de origen o a donde su vida o libertad se en-
cuentren en peligro; que sus solicitudes de asilo
sean debidamente recibidas; que sean resueltas
en un trmino breve, etc.
En segundo lugar, significa que la presencia
del ACNUR en el pas que recibe refugiados no de-
pende de que el mismo haya firmado las conven-
ciones que regulan esta materia. Un buen ejemplo
lo representa Mxico, pas que firm esas conven-
ciones slo hasta el ao 2000, pero en el cual el
ACNUR se ha encontrado trabajando desde 1983,
cuando hicieron su aparicin en el pas los que
habran de llegar a ser unos 50,000 refugiados
guatemaltecos.
El Estatuto de la Oficina del ACNUR preci-
sa, adems, que la labor de este organismo ten-
dr carcter enteramente apoltico; ser humani-
taria y social (2), y establece que debe seguir las
instrucciones que reciba de la Asamblea General
o del Consejo Econmico y Social (ECOSOC) (3).
Al tratar, en el Captulo II, de las Funciones
del Alto Comisionado, el Estatuto precisa cules
son las personas que deben ser consideradas como
refugiadas y que estn, por ende, bajo su compe-
tencia(6), con lo cual se precisa una definicin
que habr de ser repetida en documentos poste-
riores y que se explicar ms adelante. Tambin
se mencionan las condiciones gracias a las cuales
los refugiados dejan de estar bajo la competencia
del ACNUR (cesacin del estatuto de refugiado)
y las personas que no estn bajo su competencia
(exclusin del estatuto de refugiado) (7). Estos
puntos, sin embargo, van a ser recogidos por la
Convencin de 1951 sobre el Estatuto de los Re-
fugiados, que se explicar tambin ms adelante.
Para finalizar con este punto relativo al Esta-
tuto del ACNUR, baste sealar que el documento
establece que, para asegurar la realizacin de su
mandato, el ACNUR debe promover la conclu-
sin y ratificacin de convenios internacionales
para proteger a los refugiados, vigilando su apli-
cacin y proponiendo modificaciones a los mis-
mos (8a).
En razn de este sealamiento, han sido
propuestos y aceptados los dos grandes convenios
internacionales relativos a los refugiados: la Con-
vencin de Ginebra de 1951 sobre el Estatuto de
los Refugiados y el Protocolo de 1967 sobre el Es-
tatuto de los Refugiados. Ambos documentos han
recibido la adhesin de unos 145 pases.
Documentos universales de operacin del
ACNUR
Estatuto de la Oficina del Alto Comisionado
de las Naciones Unidas para los Refugiados
(1950).
Convencin sobre el Estatuto de los Refugia-
dos (1951).
Protocolo sobre el Estatuto de los Refugiados
(1967).
La Convencin de Ginebra de 1951 debe
su importancia a que regula con toda claridad el
tema de los refugiados, estableciendo los derechos
y deberes de los refugiados y de los Estados que
les reciben.
Adems de definir con claridad lo que es un
refugiado, la Convencin establece las obligacio-
nes del mismo: Todo refugiado tiene, respecto del
pas donde se encuentra, deberes que, en especial,
entraan la obligacin de acatar sus leyes y regla-
mentos, as como las medidas adoptadas para el
mantenimiento del orden pblico (Art. 2).
La Convencin prohbe la discriminacin,
establece la libertad de religin y seala los cri-
terios que se deben observar respecto de los bie-
nes muebles e inmuebles que puedan poseer los
refugiados, lo mismo que lo relacionado con los
derechos de propiedad intelectual e industrial.
131
Jaime Ruiz de Santiago
car la legislacin del trabajo y seguros sociales. El
artculo 26 trata de la libertad de circulacin, y
el artculo 27 puntualiza los 26 documentos de
identidad que los refugiados deben recibir para ser
identificados como tales.
El artculo 28 trata de los documentos de via-
je y es el fundamento del Documento de Viaje de
la Convencin que deben recibir los refugiados
en caso de que precisen viajar, del mismo modo
que los artculos posteriores regulan el tema de los
gravmenes fiscales que los puedan afectar.
De especial importancia es el Art. 32, que
prohbe la expulsin de los refugiados, as como la
prohibicin de expulsin y de devolucin (refou-
lement). Este ltimo enuncia uno de los princi-
pios fundamentales del Derecho de los Refugia-
dos, que incluye la prohibicin de devolucin en
las fronteras y que se considera hoy da como re-
presentando una norma imperativa (Ius cogens)
para los Estados.
c) La definicin de refugiado
Como se ha mencionado, la Convencin del
51 es importante porque estableci por vez pri-
mera una definicin de refugiado universalmente
aceptada. Esta definicin, que aparece en el art-
culo primero, seala que el estatuto de refugiado
se caracteriza por las siguientes notas esenciales:
Lo primero es el hecho de que un refugia-
do debe ser una persona. Esta primera nota, que
parece gozar de evidencia, no siempre es recono-
cida. Significa que la gran tragedia de los refugia-
dos que hoy da suman ms de 20 millones de
personas es que todos ellos son seres humanos.
En consecuencia, no debe decirse, si se habla con
precisin, que existan cosas (p. ej. capitales fi-
nancieros) o animales refugiados. Puede suceder
que una gran cantidad de aves u otros animales
se hayan visto obligados a abandonar el pas en el
cual se encontraban a causa de un incendio o de
otro fenmeno natural, o que hayan sido obliga-
dos a llegar a un sitio diferente; no por ello deben
ser considerados como refugiados en el sentido
apropiado del trmino.
La persona debe encontrarse fuera del pas
de origen. Una persona nunca puede ser conside-
ra como refugiado en tanto permanece en su pro-
pio pas. Esto distingue el refugio de las Naciones
Unidas (en donde el trmino refugio es sinni-
mo de asilo) del asilo latinoamericano (en es-
pecial el asilo diplomtico) que puede otorgarse
en legaciones diplomticas, barcos de guerra, etc.
De acuerdo con la Convencin del 51, no
pueden existir refugiados en el pas de origen; el
132
ACNUR se rehsa a la peticin no poco frecuen-
te hecha por algunos pases para que haga la de-
terminacin o establezca la calificacin de refugia-
do en el interior de pases que estn provocando
un nmero importante de refugiados.
El solicitante de asilo debe mostrar un fun-
dado temor de persecucin, lo que da lugar a dos
diferentes consideraciones.
Ante todo, que el temor debe encontrarse ob-
jetivamente motivado, lo que implica un aspecto
subjetivo el miedo, el temor y el hecho de que
debe responder a una situacin objetiva. Las au-
toridades que realizan la decisin de si un solici-
tante de refugio es en verdad un refugiado deben
poseer fuentes fiables de informacin con relacin
a la situacin que existe en el pas de origen del
solicitante. Y por ello, el ACNUR aconseja que
sea una comisin compuesta por diversos miem-
bros (normalmente las secretaras o ministerios
que se ven afectados por la presencia de refugia-
dos) quienes sean encargados de esta delicada ta-
rea. El ACNUR tambin aconseja que, como se
trata de verificar si una cierta calificacin se reali-
za en una persona, se prevea la posibilidad de que,
si la decisin es en primera instancia negativa,
exista la posibilidad de solicitar la revisin de tal
decisin, que debe estar encomendada a una ins-
tancia diferente.
Este elemento de la definicin de refugia-
do tambin suscita la cuestin de quin debe ser
el agente de persecucin. Normalmente lo es el
Estado, agentes que representan al Estado, pero
tambin es frecuente que los Estados, para no ser
vistos precisamente como aquellos que persiguen,
recurren a otros subterfugios, como crear cuerpos
de persecucin que no son formalmente agentes
del Estado (cuerpos paramilitares), o tolerar a
quienes realizan la persecucin. Cabe la posibili-
dad, y esto es cada vez ms frecuente en Estados
que son dbiles, de que un Estado no pueda con-
trolar a quienes realizan la persecucin: no est de
acuerdo con sta, pero no puede hacer nada para
impedirla. El resultado prctico es que el ciudada-
no se encuentra desprovisto de la proteccin que
el Estado le debera otorgar. Nace entonces la po-
sibilidad del refugio.
La definicin establece que las causas que
pueden explicar el refugio son de diversa naturale-
za: la raza, la nacionalidad, la religin, la pertenen-
cia a un determinado grupo social o las opiniones
polticas. Y, en el amplio mundo de refugiados, los
hay por estos diversos motivos. Refugiados debido
a la raza y/o nacionalidad que aparecieron en la
guerra de los Balcanes o en los grandes lagos de
 Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo
frica, aquellos que llegan principalmente a Polo-
nia y a otros pases europeos procedentes de Che-
chenia; los que son causados por la persecucin
religiosa (como es el caso de los bahais); refugia-
dos por formar parte de cierta clase social, como
pueden ser los capitalistas o burgueses; por ser
periodistas o extranjeros; por ser miembros de de-
terminados sindicatos o asociaciones; refugiados,
en fin, a causa de sus opiniones polticas. Este l-
timo ha sido muy conocido en Amrica Latina.
Es interesante observar que, para ser refugia-
do, no es necesario haber padecido una persecucin
(basta el fundado temor, como se dijo en el punto
anterior), como tampoco es cierto que todos los re-
fugiados lo sean debido a sus posiciones polticas.
Por estas razones, el refugiado no quiere o no
puede retornar a su pas de origen.
Estas notas hacen ver que la definicin uni-
versal de refugiado, que se aplica en Canad, los
Estados Unidos, Europa se caracteriza como
elemento primordial por (el temor de) la persecu-
cin individualizada. Y muchos pases, en especial
aquellos que son miembros de la Unin Europea,
tienden a hacer una interpretacin, en ocasiones
demasiada restrictiva, de los elementos propios
del estatuto de refugiado. Los solicitantes que el
da de hoy pueden llegar a tales los territorios y
esta es una tarea cada da ms complicada, deben
poder mostrar que no son refugiados econmicos,
ni vctimas de ningn desastre natural (hambru-
nas, desastres ecolgicos); que no han dejado su
pas de origen debido a la situacin prevalente en
el mismo (de violacin de derechos humanos, de
guerra), sino que realmente tienen un fundado
temor de persecucin por alguna de las razones
mencionadas en la definicin. A veces incluso, se
Quin es un refugiado?
De acuerdo con la Convencin de Ginebra so-
bre el Estatuto de los Refugiados, un refugiado
es una persona que debido a fundados temores
de ser perseguida por motivos de raza, religin,
nacionalidad, pertenencia a un determinado
grupo social u opiniones polticas, se encuentre
fuera del pas de su nacionalidad y no pueda o,
a causa de dichos temores, no quiera acogerse a
la proteccin de su pas; o que, careciendo de na-
cionalidad y hallndose, a consecuencia de tales
acontecimientos, fuera del pas donde antes tu-
viera su residencia habitual, no pueda o, a causa
de dichos temores no quiera regresar a l.
tiene la impresin de que son muchos los pases
que son donantes para los programas del ACNUR,
a condicin de que no sean ellos los que deban
recibir refugiados. Y pases que durante mucho
tiempo fueron ejemplo de generosidad y conduc-
tas humanitarias, comienzan a transformarse en
pases caracterizados por su egosmo, xenofobia e
insensibilidad a problemas de refugiados que, por
razones histricas, ellos mismos ayudaron a pro-
ducir. Adems, la dificultad para acceder a ciertos
pases ha originado un aumento creciente del n-
mero de vctimas del trfico de personas.
En todo caso, lo que ahora interesa aadir
es que, en algunos continentes, pronto se vio que
esta definicin de refugiado era insuficiente para
resolver el fenmeno que se present de manera
inesperada: los flujos o movimientos masivos de
personas. Claro que esta realidad fue la que se pre-
sent en Europa tras la Segunda guerra mundial,
pero la definicin que se adopt en 1951 respon-
da a una situacin europea donde ese problema
haba sido bsicamente resuelto. Jams se pens
que en Europa se volvera a conocer una gran con-
flagracin! La violencia desatada posteriormente
en la regin de los Balcanes hizo ver la ilusin de
tal presuncin.
Cuando en frica se inici el perodo de des-
colonizacin y de independencia de los nuevos
pases, comenzaron a estallar numerosas guerras
simultneamente e hicieron su aparicin dichos
movimientos masivos de refugiados. El continen-
te pronto sinti la necesidad de ampliar la defi-
nicin de refugiado y, por ello, en 1969 la Orga-
nizacin de Unidad Africana (OUA) adopt una
Convencin por la que se regulan los aspectos
especficos de problemas de refugiados en frica,
que tuvo el gran mrito de responder a la realidad
que se viva.
Principales pases que produjeron refugiados
(2008)
Afganistn: 2,800,000
Irak: 1,900,000
Somalia: 561,000
Sudn: 419,000
Colombia: 374,000
R.D. Congo: 368,000
Fuente: www.unhcr.org.2008. Global Trends.
133
Jaime Ruiz de Santiago
La Convencin ha sido extremadamente til
y ha sido aplicada en frica a refugiados prove-
nientes de la Repblica Democrtica del Congo,
de Guinea Bissau, de Angola, del Chad, de Soma-
lia y de Sudn, de Liberia y de Sierra Leona, de
Ruanda y de Eritrea
No mucho tiempo despus, Amrica Central
se vio envuelta en una serie de guerras sangrien-
tas: El Salvador, Nicaragua, Guatemala. Aparecie-
ron en la regin movimientos masivos de refu-
giados y se experiment la necesidad de ampliar
el concepto de refugiado. Para tratar de llegar a
ello, la UNAM organiz un coloquio sobre asilo
y refugio en 1981,16 que sirvi para preparar una
reunin en Cartagena de Indias (Colombia), que
adopt en 1984 la Declaracin de Cartagena. En
este importante documento, que ha sido adopta-
do bsicamente por todos los pases de Amrica
Latina, se logr, entre otras cosas, adoptar una
definicin ms amplia de refugiado. Esta se ins-
pira expresamente en la Convencin de la OUA
de 1969 y establece que la definicin o concepto
de refugiado recomendable para su utilizacin en
la regin es aquella que, adems de contener los
elementos de la Convencin de 1951 y el Protoco-
lo de 1967, considere tambin como refugiados a
las personas que han huido de sus pases porque
su vida, seguridad o libertad han sido amenazadas
por la violencia generalizada, la agresin extranje-
ra, los conflictos internos, la violacin masiva de
los derechos humanos u otras circunstancias que
hayan perturbado gravemente el orden pblico.
Esta definicin, que existe el da de hoy en
diversos pases latinoamericanos, ha sido funda-
mental para resolver numerosos problemas en la
regin: no slo aquellos originados en Guatemala,
Nicaragua y El Salvador, sino tambin a refugia-
dos provenientes de Colombia e inclusive de fri-
ca. As, Brasil pudo resolver el problema de los
refugiados angolanos llegados a partir de 1993, a
causa de una terrible guerra civil.
Es necesario sealar que, en los ltimos
aos, Amrica Latina ha conocido un importante
perodo de paz, slo turbada por algunas situacio-
nes puntuales. El nmero de refugiados proceden-
tes de esta parte del continente americano se ha
reducido drsticamente y, por ello, la presencia
del ACNUR ha disminuido de manera paralela.
Pases latinoamericanos que no hace mucho tiem-
po generaban gran cantidad de refugiados se han
convertido ahora en receptores de los mismos y
ayudan al ACNUR a realizar programas de rea-
sentamiento. En otros continentes, nuevos focos
134
Principales pases que recibieron refugiados
(2008)
Pakistn: 1,780,900
Siria: 1,105,700
Irn: 980,000
Alemania: 562,700
Jordania: 500,400
Chad: 330,500
Fuente: www.unhcr.org. 2008 Global Trends.
generadores de refugiados han estallado: Sudn,
Irak, la Repblica Democrtica del Congo
Personas desplazadas en el interior del
pas (PDI)
Se trata de una realidad muy semejante a
aquella de los refugiados. Las causas por las cua-
les han dejado su lugar de origen pueden ser las
mismas que aquellas existentes en el caso de los
refugiados; la nica diferencia es que no han cru-
zado la frontera, permanecen en su pas de origen.
Las personas desplazadas en el interior del
pas (en ingls se les conoce como Internally
Displaced Personas IDPs) se encuentran, en
principio, bajo la proteccin del pas al cual per-
tenecen, que es el encargado de velar por su pro-
teccin. Pero se ha visto, en el panorama interna-
cional los ltimos aos, que son cada vez ms los
pases que, por diversos motivos, se encuentran
ante la imposibilidad de realizar esta importante
misin. No existe ningn organismo internacio-
nal que pueda tomar el lugar del Estado al cual
pertenecen esas personas. La gran dificultad para
atender a estas poblaciones desprotegidas es la so-
berana de los pases.
Ante esta creciente emergencia, se ha suge-
rido que alguna agencia especializada de la ONU
podra intervenir; por las tareas que realiza, se ha
pensado en el ACNUR. Mas, como el ACNUR
carece del mandato para atender a estas poblacio-
nes, a fin de que esta organizacin pueda atender
el problema de personas desplazadas en el interior
del pas, se necesitan varios requisitos: que el pas
solicite esta intervencin ante el Secretario Gene-
ral de la ONU o ante la Asamblea General y que
sta acepte hacerlo; que se provea al ACNUR de
los medios econmicos para ello, y que se dispon-
ga del personal suficiente. Es muy frecuente que
el ACNUR se encuentre en situaciones difciles a
causa de las limitadas donaciones recibidas para
 Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo
los programas de atencin a los refugiados o que
se vea sumergido en operaciones de emergencia.
Pero la limitacin ms importante est re-
presentada por la soberana de los pases. Debido
a ello, por ejemplo, las autoridades de Myanmar
(antigua Birmania) han prohibido acceder a nu-
merosos desplazados, representados por minoras
tnicas con las que est en guerra. Durante mu-
chos aos, y durante la insurreccin del PKK en
Kurdistn, Turqua impidi que se pudiera acce-
der a centenares de miles de desplazados turcos.
Lo mismo sucedi en Argelia, en la cual nunca se
ha sabido cuntos desplazados internos existen o
cules son sus necesidades, debido a que las auto-
ridades no han permitido acceder a ellos.
Es muy frecuente que los Estados traten a
dichas poblaciones desplazadas como extranje-
ros o terroristas a fin de no hacerse cargo de
ellos. Y no es sencillo recordar a los Estados sus
obligaciones! Esto es muy claro en el caso de las
guerras civiles, cuando los gobiernos piensan que
cualquier ayuda prestada a los desplazados puede
significar fortalecer los movimientos insurgentes.
Pero, como el nmero de PDI ha ido aumen-
tando considerablemente, a tal punto que el da
de hoy excede a aquel de los refugiados, la acti-
tud de los Estados ha ido cambiando paulatina-
mente. Por ello, el da de hoy existe la aceptacin
generalizada de que las personas necesitadas de
ayuda y proteccin en su propio pas poseen mo-
tivos justificados para solicitar la intervencin de
la comunidad internacional. De este modo, las
Naciones Unidas han podido adoptar diferentes
resoluciones que, reconociendo la soberana del
Estado, deciden crear corredores de ayuda y actu-
aciones a travs de las fronteras para llegar a las
personas necesitadas. As, se ha decidido el acce-
so para poder distribuir ayuda a poblaciones en
Bosnia-Herzegovina, Darfur (Sudn), el norte de
Irak, Mozambique, Somalia y Timor Este, entre
otros casos. Incluso en ocasiones se ha decidido
usar la fuerza para garantizar la distribucin de
ayuda y proteccin.
De esta manera, se ha podido acceder a po-
blaciones desplazadas en Sri Lanka, en Turqua, en
el Cucaso (Georgia), en Azerbaiyn, en Colombia,
en la Repblica Democrtica del Congo, en Pakis-
tn, en Uganda El ACNUR se ha visto cada vez
ms comprometido en este tipo de operaciones.
A fin de atender debidamente este problema,
en 1992 el Secretario General de la ONU Bu-
tros Butros-Ghali decidi nombrar representante
sobre esta materia al Sr. Francis Deng, quien ela-
Personas desplazadas al interior del pas
Hoy suman ms de 25 millones.
Gran semejanza con los refugiados.
Diferencia: permanecen en el interior del
pas.
El Sr. Francis Deng, representante del Secre-
tario General, elabor una serie de Principios
Rectores.
En 1998, la Comisin de Derechos Humanos
aprob los Principios Rectores de los Despla-
zamientos Internos.
bor una serie de principios que deben ser obser-
vados en estas situaciones. En 1998, la Comisin
de Derechos Humanos aprob esos Principios
Rectores de los Desplazamientos Internos, que
constituyen un patrn mnimo exhaustivo para
el trato de los desplazados en su propio pas. Los
principios enuncian los derechos de los desplaza-
dos y las obligaciones de los gobiernos, los grupos
insurgentes y otros protagonistas para con esas
poblaciones. Tales principios, aunque carecen de
carcter vinculante, derivan de tratados interna-
cionales sobre derechos humanos y derecho hu-
manitario. Desde hace ya ms de diez aos, son
aplicados por gobiernos, agencias de la ONU, or-
ganismos universales y regionales, y ONGs en
casos de desplazamientos internos. Constituyen
hoy da un instrumento fundamental para tratar
este problema.
Los Principios Rectores de los Desplazamien-
tos Internos han ayudado y ayudan en situaciones
prevalentes en Angola, Sierra Leona, Chad, Bu-
rundi, Filipinas, Sri Lanka, Uganda y Colombia.
Principales pases con desplazados internos
(2008)
1. Colombia, con ms de 3 millones
2. Irak, con ms de 2.6 millones
3. R. de Congo, con ms de 1.5 millones
4. Somalia, con ms de 1.3 millones
5. Sudn, con ms de 1.2 millones
6. Uganda, con ms de 853,000 mil
Fuente: www.unhcr.org. 2008 Global Trends.
135
Jaime Ruiz de Santiago
Los programas con desplazados internos re-
sultan difciles y complejos, por basarse en el prin-
cipio de colaboracin: la responsabilidad compete
al Coordinador de Ayuda de Emergencia,17 que
est al frente de la Oficina para la Coordinacin
de Asuntos Humanitarios (en ingls, OCHA)18, y
cuenta con la participacin de numerosas agen-
cias de la ONU (ACNUR, UNICEF, OMS, Ban-
co Mundial, etc.), al igual que de muchas ONGs
universales y regionales. El Coordinador de Ayuda
de Emergencia (Under Secretary General/Emer-
gency Relief Coordinator) funciona como cen-
tro de las Naciones Unidas para los Desplazados
Internos. El representante del Secretario General
para los Derechos Humanos de los Desplazados
Internos en el ao 2004, el Sr. Francis Deng fue
reemplazado en el cargo por el Sr. Walter Kalin le
presta igualmente su estrecha colaboracin.
De esta forma, para el tratamiento de los
desplazados internos las Naciones Unidas deci-
dieron no ampliar el mandato del ACNUR ni cre-
ar una agencia especializada.
La aplicacin de los Principios Rectores, y
la presencia de la unidad de colaboracin men-
cionada, permiten ver las fuerzas y debilidades de
este sistema. A fin de remediar esta situacin, se
ha creado una Divisin Inter-agencial de Despla-
zamientos Internos en el interior de la Oficina
para la Coordinacin de Asuntos Humanitarios
(OCHA).
En cuanto a los Principios, se componen
de diversas partes o secciones: tras referirse en
la primera seccin a los principios generales, la
segunda seccin enuncia los principios relativos
a la proteccin contra los desplazamientos. Aqu
se afirma que estas situaciones de desplazamiento
interno requieren la aplicacin coordinada del sis-
tema protector de derechos humanos, del derecho
de refugiados y del derecho humanitario. Por ello,
todo ser humano tendr derecho a la proteccin
contra desplazamientos arbitrarios que le alejen
de su hogar o de su lugar de residencia habitual
(principio 6.1). Esta prohibicin incluye posibles
casos de alejamiento por polticas de apartheid,
de limpieza tnica, en situaciones de conflictos
armados o de proyectos de desarrollo en gran es-
cala, en casos de desastres (a menos que la seguri-
dad y la salud de las personas afectadas requieran
su evacuacin) o cuando se usen como medida de
castigo colectivo.
La seccin tercera establece los principios
relativos a la proteccin durante el desplazamien-
to, en donde se enuncian los derechos humanos
bsicos de los desplazados que deben ser prote-
136
gidos: derecho a la vida, a la dignidad y a la in-
tegridad. Igualmente, se menciona el derecho de
los desplazados internos a la libertad y seguridad
personales, la libertad de circulacin y la libertad
de escoger su residencia; libertad de abandonar el
pas, buscar asilo, conocer el destino y el parade-
ro de los desplazados internos desaparecidos; de
que se respete su vida familiar, de un nivel de vida
adecuado, del reconocimiento de su personalidad
jurdica; de no ser privado arbitrariamente de su
propiedad y posesiones, de educacin.
La seccin cuarta contiene los principios re-
lativos a la asistencia humanitaria, que debe ser
otorgada conforme a los principios de imparcia-
lidad y no discriminacin. La obligacin de dar
ayuda humanitaria corresponde primariamente
a las autoridades nacionales, pero pueden solici-
tar la colaboracin de organizaciones internacio-
nales humanitarias. Se debe proteger a las orga-
nizaciones y personas que brinden la asistencia
humanitaria.
La ltima seccin contiene los principios re-
lativos al retorno, al reasentamiento y la reinte-
gracin. Son similares a aquellos que se aplican en
el caso de los refugiados.
Como estos principios son fundamental-
mente de proteccin, es claro el papel fundamen-
tal que deben jugar en estas operaciones el AC-
NUR y el Comit Internacional de la Cruz Roja
(CICR), pues son las nicas agencias que poseen
tal mandato legal especfico. Mas tambin ellas
tienen ese mandato limitado y esto determina las
posibilidades de su intervencin.
Migrantes econmicos
Una de las consecuencias que se siguen de la
aceleracin en los cambios de todo tipo que expe-
rimenta un mundo cada vez ms globalizado es el
aumento en los movimientos migratorios, tanto a
nivel interno como internacional, tanto volunta-
rios como forzados.
La migracin econmica implica movimien-
tos que pueden ser adems de internos o inter-
nacionales, voluntarios o forzados. Y estos movi-
mientos se han incrementado en todo el mundo.
Por otra parte, los movimientos migratorios
aparecen insertados, cada vez ms, en la temtica
del desarrollo de los pases. Los anlisis de Amar-
tya Sen han hecho ver con claridad que el estudio
del desarrollo de los pases no debe incluir simple-
mente la referencia a elementos econmicos sino
que el desarrollo es una realidad muy compleja que
debe ser determinada por una multiplicidad de
realidades, que representan dimensiones bsicas
 Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo
Poblacin desplazada internamente asistida por el ACNUR (2008)
Fuente: www.unhcr.org. 2008 Global Trends.
del ser humano. Resulta absurdo hablar de de-
sarrollo de pases sin referirse a las dimensiones
propias del ser humano. Un error del economi-
cismo es querer reducir la temtica del desarrollo
slo a ingredientes de naturaleza econmica. Vi-
sin simplista y excesivamente reductora! Como
indica el mismo Amartya Sen: el proceso de
crecimiento econmico resulta bastante pobre
para juzgar el progreso de un pas; naturalmente
que no carece de relevancia, pero resulta tan slo
un factor en medio de otros.19 El paradigma del
desarrollo humano requiere de crecimiento eco-
nmico pero no es condicin suficiente para el
mismo. Los aos ms recientes han visto el reco-
nocimiento del vnculo indivisible que existe entre
crecimiento-desigualdad-pobreza y la verificacin
de aquello que el modelo (pattern) y la estructura
de desarrollo aportan para el alivio de la pobreza.
El paradigma del desarrollo humano impli-
ca tener en consideracin elementos tales como
el acceso a la educacin en sus diferentes nive-
les existentes en un pas; la participacin de las
mujeres en la poltica; los ndices de natalidad;
los promedios de vida; el acceso de la poblacin a
los servicios sanitarios; a la esperanza de vida; el
nmero de desplazados internos existentes en un
determinado pas; el nmero de refugiados (que
se reciben y/o que se producen), etc. Todo esto es
lo que se ha procurado reflejar desde hace una de-
cena de aos en el ndice de Desarrollo Humano,
elaborado anualmente por el Programa de Nacio-
nes Unidas para el Desarrollo (PNUD). Llama la
atencin que el Informe correspondiente a 2009
destaque los desafos representados por la migra-
cin, tanto dentro como fuera de las fronteras.
Las migraciones aparecen as como un ele-
mento que es fundamental para el desarrollo,
especialmente aquellas que son originadas por
razones econmicas. Las consecuencias de las
migraciones internacionales en el desarrollo pue-
den analizarse, a su vez, desde distintas perspecti-
vas: que el objetivo sea el impacto en la economa
global o en los mercados de trabajo de la sociedad
receptora, o bien que el propsito se centre en los
efectos sobre la situacin socioeconmica de la
poblacin o sobre la economa global de las socie-
dades expulsoras.20
Si Europa fue durante las ltimas dcadas
del siglo XIX y las primeras del XX un continente
mayoritariamente productor de migraciones cau-
sadas por motivos econmicos y polticos, los lti-
mos 25 aos han visto invertirse tal movimiento;
si durante las ltimas dcadas del siglo los pases
de Amrica del Sur recibieron grandes cantidades
de tales migrantes, ha sucedido lo contrario en el
perodo mencionado. Al iniciarse la primera dca-
da de este siglo, gran parte de los pases de Amri-
ca Latina y el Caribe contaban con ms emigran-
tes que inmigrantes. Los pases latinoamericanos
que ms emigrantes producen son El Salvador (en
torno a un 15% de su poblacin), Nicaragua, M-
xico y Repblica Dominicana (en torno a un 10%
137
Jaime Ruiz de Santiago
de su poblacin). Y los pases latinoamericanos
que ms inmigrantes reciben son Costa Rica, Ve-
nezuela y Argentina. Existen importantes corrien-
tes migratorias interregionales de Per y Ecuador
hacia Chile; de Bolivia y Paraguay hacia Argenti-
na; de Hait a Repblica Dominicana; de Nica-
ragua a Costa Rica, y de diversos pases centroa-
mericanos hacia Mxico. Y Mxico es el principal
pas generador de emigrantes latinoamericanos a
Estados Unidos, que representan la mayor propor-
cin de los extranjeros residentes en ese pas. Los
principales destinos extraregionales de emigran-
tes latinoamericanos son los Estados Unidos, Es-
paa, Canad y el Reino Unido. Espaa, desde la
segunda mitad de los aos noventa, es el pas que
recibe cada vez ms inmigrantes provenientes de
Amrica Latina.
Las migraciones econmicas internacionales
tienen un efecto inmediato, tanto en los pases
que las producen como en aquellos que las reci-
ben: as, los pases productores pueden perder
importantes recursos humanos calificados (RHC)
o no calificados e, inversamente, pueden comen-
zar a recibir importantes remesas peridicas de
dinero. Los pases que reciben migraciones pue-
den experimentar una mejora en sus ndices de
crecimiento humano y aquellos pases que produ-
cen migraciones pueden ver reducirse los mismos
ndices en un momento ya crtico desde ese pun-
to de vista. Ante tales posibilidades, aparece de
nuevo la necesidad de que los pases cuenten con
polticas migratorias claras y precisas.
En lo relativo a la proteccin de los migran-
tes econmicos, tanto dentro como fuera de las
fronteras, el criterio que existe al respecto es claro:
tales migrantes deben recibir la proteccin jurdica
del pas al cual pertenecen. Parece necesario recor-
dar que los migrantes que han abandonado su pas
de origen pueden haber ingresado al nuevo pas de
una manera legal y con la debida documentacin
o que, por el contrario, pueden encontrarse en la
situacin de ilegales o indocumentados. La
situacin de aquellos migrantes regulares, le-
gales o documentados parece ser sencilla: de-
ben contar con la proteccin de su pas de origen;
su situacin debe encontrarse fijada con precisin
desde un punto de vista jurdico. Muy diferente es
la situacin de los migrantes ilegales o indocu-
mentados.
El nmero de migrantes irregulares ha
aumentado drsticamente en los ltimos aos, a
causa de la crtica situacin econmica que existe
en muchos pases. Los pases receptores no han
respondido con la elaboracin de polticas migra-
torias justas y adecuadas, sino con medidas res-
138
trictivas, que slo parecen responder al verdadero
pnico creado por opiniones polticas partidistas
y por medios masivos de comunicacin irrespon-
sables. La consecuencia directa de ello ha sido el
aumento de la xenofobia y la intolerancia en nu-
merosos pases. En este sentido, se puede recordar
la reflexin del Director General de la Organiza-
cin Internacional para las Migraciones (OIM):
La percepcin de sistemas reguladores fuera de
control fomenta contragolpes dirigidos a los mi-
grantes y a la migracin, y constituye una ame-
naza para los beneficios que puede aportar la mi-
gracin planificada y ordenada a sociedades que,
incluso hoy y en muchos casos, desean, necesitan
y buscan migrantes. Empero, nada se resolver si
se aborda el problema y el contragolpe levantan-
do barreras. Es necesario contar con estrategias
mundiales y globales que reconozcan, en primer
lugar, que la accin preventiva a tiempo es mil ve-
ces ms preferible a la reaccin de emergencia en
situacin de crisis.21
La adopcin de normas restrictivas para la
inmigracin se presenta con claridad en Europa y
en el continente americano. Existen, sin embargo,
diferencias que es necesario recordar: en el esfuer-
zo realizado por crear una Europa unida, por
medio del proyecto iniciado por Konrad Adenauer,
Alcide De Gasperi y Robert Schuman, y que resul-
t en la llamada Unin Europea, un principio
fundamental es aquel de la libre circulacin de
personas, capitales, bienes y servicios.
En diversas ocasiones se ha insistido en que
la libre circulacin de personas es idea esencial en
la creacin de este proyecto.22 Y la creacin del
llamado Espacio Schengen representa la realiza-
cin de este proyecto, con la eliminacin de los
controles fronterizos entre los pases que forman
parte del mencionado espacio.23 Se distinguen con
nitidez los espacios europeos de aquellos extra-
-europeos. La apertura que existe ad intra con-
trasta con las restricciones ad extra. Las diferen-
tes Directivas que se adoptan actualmente en
Bruselas en materias tan delicadas como las reglas
mnimas a observar por los pases miembros para
la acogida de los solicitantes de asilo, llevan in-
cluso a hablar de una Fortaleza europea o de un
Teln de acero, que tiene su equivalente con el
cerco con el cual los Estados Unidos intentan
detener la inmigracin que llega a su frontera sur.
Y si 1989 es el ao en que se destruye el muro de
Berln, smbolo que representa el final de la llama-
da guerra fra, muy pocos aos despus comien-
zan a aparecer otros muros que intentan separar
ahora a las regiones ricas de las pobres.
 Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo
Las Naciones Unidas, sobre todo tras la rea-
lizacin de la Conferencia Mundial de Derechos
Humanos, efectuada en 1993 en Viena, que sirvi
para afirmar, entre otras muchas cosas, la solida-
ridad e indivisibilidad que existen entre los dife-
rentes derechos humanos, han hecho un esfuerzo
para subrayar la importancia que tiene la protec-
cin que debe gozar todo ser humano, sobre todo
aquellos que se encuentran en una situacin de de-
bilidad y desamparo. De ah la deseada aplicacin
de esa triple vertiente jurdica representada por el
Derecho Internacional de los Derechos Huma-
nos, el Derecho Internacional Humanitario y el
Derecho Internacional de los Refugiados.24
Este esfuerzo ha tenido aplicacin concreta
en la aprobacin, por parte de la Asamblea Gene-
ral de la ONU, de la Convencin Internacional
sobre la Proteccin de los Derechos de todos los
Trabajadores Migrantes y de sus Familiares, de
1990. Con gran esfuerzo se logr que esta Con-
vencin entrara en vigor el 13 de marzo de 2003 y,
lentamente, diversos pases se han ido adhiriendo
a este importante instrumento. Mxico lo ratific
en 1999 y el da de hoy son cerca de 50 pases los
pertenecientes.
La Convencin descansa sobre el Principio
de la No Discriminacin (Art. 7) y establece para
todos los trabajadores migrantes y sus familiares
una serie de derechos humanos fundamentales,
tales como el derecho a la vida, a no ser some-
tido a esclavitud ni servidumbre, a la libertad de
pensamiento, de creencia y de religin; el dere-
cho de opinin, a no ser sometido a injerencias
arbitrarias o ilegales en su vida privada, a no ser
privado arbitrariamente de sus bienes; el derecho
a la libertad y la seguridad personales, a no ser so-
metidos a detencin o prisin arbitrarias. En caso
de ser detenidos, los trabajadores migrantes y sus
familiares deben ser informados en el momento
de su detencin, de ser posible en un idioma que
comprendan, de los motivos de esta detencin y
de las acusaciones que obran en su contra (Art.
16.5). Las autoridades consulares o diplomticas
del Estado de origen deben ser informados de in-
mediato, si lo solicita el detenido, de la detencin
y de los motivos de la misma (Art. 16.7).
La Convencin establece tambin que los
migrantes detenidos y sus familiares no deben ser
puestos con los detenidos condenados y deben ser
tratados humanamente. Ante los tribunales, go-
zarn de los mismos derechos que los nacionales
y su inocencia debe ser presumida. Ningn tra-
bajador migratorio o familiar debe ser encarcela-
do por no cumplir obligaciones contractuales. Se
prohbe la expulsin colectiva de los trabajadores
migrantes y de sus familiares (Art. 22). Ellos tie-
nen derecho a solicitar la proteccin y asistencia
de las autoridades consulares o diplomticas de su
pas de origen (Art. 23). En cuanto a su remunera-
cin, se establece que sta no debe ser menor que
aquella que los nacionales reciben, al igual que las
ventajas de la seguridad social. Los hijos de los
trabajadores migrantes poseen el derecho funda-
mental de acceso a la educacin en condiciones
semejantes al trato dado a los nacionales del pas
en que se encuentren. Al terminar su permanen-
cia en el Estado de empleo, los trabajadores mi-
grantes tendrn derecho a transferir sus ingresos
y ahorros, al igual de sus efectos personales, de
acuerdo con la legislacin aplicable de los Estados
de que se trate.
La Convencin regula otros derechos pro-
pios de los trabajadores migrantes documenta-
dos o regulares (p. ej., libertad de movimiento,
de formar sindicatos, etc.), al igual que trata de
la situacin especial de ciertas categoras de traba-
jadores, como aquellos fronterizos, itinerantes, de
temporada o vinculados a un determinado proyecto.
Es interesante sealar que la Convencin
crea un Comit de proteccin de todos los traba-
jadores migrantes y de sus familiares, compuesto
hoy en da de diez expertos de gran integridad mo-
ral, imparciales y de reconocida competencia en el
sector cubierto por la Convencin (Art. 72).
Los Estados deben presentar al Comit, en el
plazo de un ao a partir del momento de la entra-
da en vigor de la Convencin en el Estado del que
se trate, y despus cada cinco aos, un informe
sobre las medidas legislativas, judiciales y admi-
nistrativas que se hayan adoptado para dar efecto
a la Convencin (Art. 73). El Comit har al Es-
tado las observaciones y comentarios que juzgue
adecuados. Mxico present su primer informe el
ao de 2006 y recibi muy interesantes observa-
ciones y recomendaciones.25
La Convencin abre la posibilidad de que el
Comit sea facultado por un Estado para recibir
comunicaciones de otros Estados, sealando su
no observancia de los trminos de la Convencin,
y lo mismo se establece con relacin a la recepcin
de comunicacin de particulares de dicho Estado
(Art. 77).
Como se comprende, esta Convencin exis-
tente a nivel internacional procura crear un siste-
ma adecuado de proteccin de cualquier migrante
trabajador.
Pases como Mxico, que producen una gran
cantidad de trabajadores emigrantes, tienen espe-
cial inters en estas materias migratorias, sobre
139
Jaime Ruiz de Santiago
todo porque, al mismo tiempo, el pas es receptor
de gran cantidad de trabajadores inmigrantes. La
preocupacin, especialmente por la situacin de
trabajadores migrantes mexicanos en los Estados
Unidos, ha llevado a Mxico a plantear ante la
Corte Interamericana de Derechos Humanos la
solicitud de dos opiniones consultivas que han
producido importantes decisiones en la materia.
La primera de stas se refiere al derecho a la
informacin relativa a la asistencia consular en el
marco de las garantas del debido proceso legal.
Esta opinin consultiva fue solicitada por Mxico
con relacin a las garantas judiciales mnimas y
al debido proceso legal en el marco de la pena de
muerte, impuesta judicialmente a extranjeros a
quienes el Estado receptor no ha informado de su
derecho fundamental de solicitar y recibir la asis-
tencia de las autoridades consulares del Estado del
cual son nacionales.
Tal peticin se debi a la situacin de mu-
chos mexicanos acusados en Estados Unidos, que
corren el riesgo de ser ajusticiados con la pena de
muerte, y a quienes no se les hace saber de su
derecho a ser defendidos por las autoridades con-
sulares de su pas.
La opinin consultiva, resuelta el 1 de oc-
tubre de 1999, establece con claridad el derecho
bsico del detenido extranjero a la informacin
sobre la asistencia consular. El Estado receptor tie-
ne, entre los deberes correlativos a este derecho, el
de informar al detenido sobre los derechos que le
son debidos. Esta informacin debe proporcionar-
se en el momento de privarlo de la libertad y, en
todo caso, antes de que rinda su primera declara-
cin ante la autoridad.
La opinin consultiva (OC-16) declara que,
al no observarse este derecho a la informacin del
detenido extranjero, se afectan las garantas del
debido proceso legal y, en consecuencia, la impo-
sicin de la pena de muerte representa una viola-
cin del derecho a no ser privado arbitrariamente
de la vida, en los trminos de diversos tratados
sobre derechos humanos.
La resolucin de la Corte Interamericana
permiti a su Presidente, el entonces juez Ant-
nio A. Canado Trindade, formular un voto con-
currente que representa una pieza fundamental
del Derecho Internacional relativo al Derecho de
los Migrantes.
El juez Canado Trindade trata en su voto
concurrente de la evolucin del Derecho, posibi-
litada por nuevas necesidades de proteccin, pues
las soluciones jurdicas no pueden dejar de to-
mar en cuenta el tiempo de los seres humanos.26
140
En efecto, la ciencia jurdica contempornea es-
tablece que el contenido y la eficacia de las nor-
mas jurdicas acompaan la evolucin del tiempo,
sin ser independientes de ste. En este sentido, la
aportacin del Derecho Internacional de los De-
rechos Humanos es fundamental: los tratados
sobre derechos humanos son, efectivamente, ins-
trumentos nuevos, que acompaan la evolucin
de los tiempos y del medio social en que se ejercen
los derechos protegidos.27
Gracias a esta evolucin, el da de hoy se
reconoce la primaca y centralidad de la persona
humana en las reflexiones y disposiciones jur-
dicas, contra el autoritarismo estatal propiciado
por la poca del positivismo jurdico. Con la
desmitificacin de los postulados del positivismo
voluntarista, se torn evidente que slo se puede
encontrar una respuesta al problema de los fun-
damentos y de la validez del Derecho Internacio-
nal general en la conciencia jurdica universal, a
partir de la asercin de la idea de una justicia ob-
jetiva. Como una manifestacin de esta ltima,
se han afirmado los derechos del ser humano,
emanados directamente del derecho universal, y
no sometidos, por lo tanto, a las vicisitudes del
derecho interno.28
Gracias a esto, es necesario reconocer que
la accin de proteccin, en el mbito del Dere-
cho Internacional de los Derechos Humanos, no
busca regir las relaciones entre iguales sino pro-
teger las ostensiblemente ms dbiles y vulnera-
bles. Tal accin de proteccin asume importancia
creciente en un mundo lacerado por distinciones
entre nacionales y extranjeros (inclusive discri-
minaciones de iure, especialmente frente a los
migrantes [econmicos], en un mundo globa-
lizado, en que las fronteras se abren a los ca-
pitales, inversiones y servicios, pero no necesa-
riamente a los seres humanos). Los extranjeros
detenidos, en un medio social y jurdico y en un
idioma diferente de los suyos, que no conocen
suficientemente, experimentan muchas veces
una condicin de particular vulnerabilidad, que
el derecho a la informacin sobre la asistencia
consular, enmarcado en el universo conceptual
de los derechos humanos, busca remediar.29
Mxico, tras haber obtenido esta primera
opinin consultiva, decidi dirigirse nuevamente
a la Corte Interamericana de Derechos Huma-
nos para solicitar, en el ao 2003, una nueva y
segunda opinin consultiva que produjo otro im-
portante pronunciamiento de la Corte, el 17 de
septiembre de 2003, sobre la Condicin Jurdica
y los Derechos de los Migrantes Indocumenta-
dos.30 Gracias a este documento, se ha dado un
 Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo
importante progreso en el campo de los migrantes
irregulares, indocumentados o ilegales.
En esta opinin consultiva, la Corte Intera-
mericana asienta que los Estados tienen la obliga-
cin de respetar y garantizar los derechos funda-
mentales de quienes se encuentren en su territorio
y que su violacin significa para el Estado un acto
que acarrea responsabilidad internacional. La
proteccin de los trabajadores migrantes docu-
mentados o no documentados descansa sobre
el doble principio internacional de igualdad y no
discriminacin, derechos que el da de hoy deben
ser reconocidos por todos los Estados, hayan o no
firmado los tratados o convenciones sobre la ma-
teria. Estos derechos deben ser respetados por el
Estado, el cual igualmente debe hacerlos vigentes
en su territorio. Tal obligacin recae no slo sobre
el Estado y los rganos que lo representan, sino
tambin sobre los sujetos no estatales organiza-
ciones, empresas, asociaciones, propietarios de
negocios y de explotaciones agrcolas y comercia-
les que se encuentren en el Estado. Y tales prin-
cipios, como se ha indicado, se aplican a todos
los trabajadores migrantes, incluidos aquellos que
se encuentran como indocumentados, irregulares
o ilegales. La calidad migratoria de una persona
no puede constituir una justificacin para privarla
del goce y ejercicio de sus derechos humanos, en-
tre ellos los de carcter laboral.
De este modo, se puede comprender la irra-
cionalidad de aquellas posturas y opiniones que
sostienen que es la situacin de un extranjero re-
gular, legal o documentada, la que le otorga
la garanta del respeto a sus derechos fundamen-
tales. Esto es totalmente falso: cualquier perso-
na, independientemente de cual sea su situacin
migratoria, posee una serie de derechos humanos
fundamentales que le deben ser reconocidos y
respetados, y el trabajador migrante posee igual-
mente una serie de derechos bsicos que nacen
simplemente de la relacin laboral, con indepen-
dencia de la situacin migratoria del trabajador. La
Corte Interamericana determina con claridad que
los Estados no pueden subordinar o condicionar
la observancia del principio de igualdad ante la ley
y la no discriminacin a la realizacin de los ob-
jetivos de sus polticas pblicas, cualesquiera que
sean stas, incluidas las de carcter migratorio.
Esta decisin permiti al Presidente de la
Corte, el ya mencionado juez Antnio A. Can-
ado Trindade, emitir un voto concurrente, que
representa una referencia fundamental en el tra-
tamiento de esta delicada materia. Entre los di-
versos aspectos que trata, vale la pena destacar
que subraya el hecho de que, en el actual Derecho
Internacional, la persona humana es afirmada
como sujeto del Derecho, tanto nacional como
internacional, sujeto dotado de capacidad jurdi-
ca internacional. En el marco de la nueva con-
cepcin universalista [] se erigi a la libertad de
movimiento y de intercambio comercial [ius com-
municationis] como uno de los pilares de la propia
comunidad internacional. Los controles de ingre-
so de extranjeros slo se manifestaron en pocas
histricas ms bien recientes, a la par de los gran-
des flujos migratorios y del desarrollo del derecho
de los refugiados y desplazados.31 En el actual
mundo globalizado, observa Canado Trinda-
de, los migrantes se encuentran en situacin de
suma vulnerabilidad. La falta administrativa
de la indocumentacin ha sido criminalizada
en sociedades intolerantes y represivas, agravan-
do an ms los problemas sociales que padecen
los migrantes en situacin irregular.32 Esto ha
suscitado una fuerte preocupacin en la comuni-
dad jurdica internacional, que se ha expresado
en las diversas conferencias mundiales organiza-
das por las Naciones Unidas. En ellas, se revela
la reaccin de una conciencia jurdica universal
que ha subrayado el papel de sujeto de la persona
humana en cualquier tipo de ordenacin jurdica.
La persona humana es el centro de valores funda-
mentales que deben ser reconocidos con base en
una justicia objetiva. Si es cierto que el drama de
los numerosos refugiados, desplazados y migran-
tes indocumentados representa hoy un enorme
desafo a la labor de la proteccin internacional
de los derechos de la persona humana, tambin
es cierto que las reacciones a las violaciones de
sus derechos fundamentales son hoy inmediatas
y contundentes, en razn precisamente del des-
pertar de la conciencia jurdica universal para la
necesidad de la prevalencia de la dignidad de la
persona humana en cualquier circunstancia.33
La persona humana posee una serie de de-
rechos humanos inalienables que deben ser jus-
tamente reconocidos y protegidos. Los Estados
deben reconocer y respetar esos derechos bsicos
de todas las personas que se encuentran bajo sus
jurisdicciones, a la luz del principio de igualdad y
no discriminacin, con independencia de que esas
personas sean nacionales o extranjeras, extranjeras
documentadas o regulares o indocumentadas o
irregulares. Los principios muestran los fines a
realizar: el bien comn, la justicia, el primado del
derecho sobre la fuerza, la realizacin de la paz.
El juez Canado Trindade finaliza su voto
concurrente con palabras que merecen ser medi-
tadas: el hecho de que, a pesar de todos los su-
frimientos de las generaciones pasadas, persistan
141
Jaime Ruiz de Santiago
en nuestros das nuevas formas de explotacin del
hombre por el hombre, tales como la explotacin
de la fuerza laboral de los migrantes indocumen-
tados, la prostitucin forzada, el trfico de nios,
el trabajo forzado y esclavo, en medio del aumen-
to comprobado de la pobreza y la exclusin y mar-
ginacin sociales, el desarraigo y la desagregacin
familiar, no significa que falta reglamento o que
el Derecho no exista. Significa ms bien que el
Derecho est siendo ostensiva y flagrantemente
violado hoy da, en detrimento de millones de se-
res humanos, entre los cuales se encuentran los
migrantes indocumentados en todo el mundo.34
Vctimas del trfico de seres humanos
Una de las realidades ms dolorosas de nues-
tros tiempos es la existencia y el aumento ince-
sante del trfico de seres humanos. Sin lugar a
dudas, representa un fenmeno de los ms ver-
gonzosos que es provocado con frecuencia por la
pobreza y la falta de oportunidades, que conducen
a las personas a buscar un futuro mejor a pesar
de los riesgos que deban correr. Se trata de una
forma moderna de esclavitud y la de ms rpi-
do crecimiento; se calcula que son vctimas en-
tre 800,000 y 2 millones de personas cada ao.
De esta cantidad, un 50% son menores de edad
y 80% mujeres y nias. Despus del narcotrfi-
co, constituye la segunda fuente ms importan-
te del crimen organizado y, en algunas regiones
como Rusia, Europa del Este, Hong Kong, Japn y
Colombia, se encuentra controlado por organiza-
ciones criminales. Se estima que el trfico de per-
sonas con fines de comercio sexual y de trabajos
forzados produce una ganancia anual que flucta
entre 9 y 11 billones de dlares anuales. Resul-
ta interesante sealar que, a mediados de 2009,
la Agencia de los Derechos Fundamentales de la
Unin Europea, destac la importancia que tiene
la desaparicin de numerosos nios en los centros
de acogida existentes en Europa.
Existen algunas organizaciones nacionales e
internacionales que comienzan a reaccionar en con-
tra de esta plaga que se extiende, mediante acciones
de prevencin, informacin y adopcin de medidas
que tienden a sancionar este crimen y ayudar a las
vctimas. El International Network of Religious
Against Trafficking in Persons (INTRATIP), es una
institucin catlica que rene a diferentes congre-
gaciones religiosas femeninas y que tiene su sede
en Australia.35 En los Estados Unidos, el Departa-
mento de Estado ha creado una Oficina para Dar
Seguimiento y Combatir el Trfico de Personas,36
que ha permitido la adopcin de un Acta Federal
de Reautorizacin de Proteccin de Vctimas de
142
la Trata de Personas y que establece normas que
buscan dar proteccin a los trabajadores que inmi-
gran y a los menores de edad a quienes se descubre
sometidos a la trata de personas. Se busca sancio-
nar todas las formas de esclavitud, comprendido el
trfico de personas, as como prevenir este delito.
Igualmente, el Departamento de Estado anualmen-
te publica un informe sobre el trfico de personas
que resulta un instrumento muy importante para
poder dar seguimiento a las caractersticas que pre-
senta este fenmeno.37
Por su parte, el Consejo de Europa aprob la
Convencin Europea contra el Trfico de Seres
Humanos, que entr en vigor el 1 de febrero de
2008. La Convencin establece los niveles ms
altos de proteccin para las vctimas del trfico
de personas e incluye el mandato para los gobier-
nos de proporcionar apoyo y asistencia a las vc-
timas, la ausencia de sancin para las mismas y
el otorgamiento de permisos de residencia. Esta
Convencin ampla las medidas que se han podi-
do adoptar a nivel de Naciones Unidas.
A nivel internacional, ha existido un es-
fuerzo para llegar a establecer con precisin el
fenmeno y las normas necesarias para poderlo
sancionar. As, ya en 1993, cuando se realiz en
Viena la Conferencia de Naciones Unidas sobre
Derechos Humanos, se estableci que la trata
de personas constituye un acto violatorio de los
derechos humanos. Se pudo avanzar gracias a la
Cuarta Conferencia Internacional de la Mujer,
que se llev a cabo en Beijing, China, en 1975,
y el primer diagnstico mundial sobre el tema
de la trata se dio un ao ms tarde. Entre 1997
y el ao 2000, se elabor en Viena el texto de la
Convencin contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, acompaado de dos Protocolos
que la perfeccionan.38 El primero es el Protocolo
para prevenir, reprimir y sancionar la trata de per-
sonas, en tanto el segundo es el Protocolo contra
el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y
aire. Estos instrumentos internacionales fueron
presentados en la reunin de Palermo, Italia, el
ao 2000 y a finales de 2003 entraron en vigor.
A fines de 2009, se ha logrado que 147 pases
hayan firmado la Convencin contra el Crimen
Organizado Transnacional y sus dos Protocolos
Complementarios.
A nivel de las Naciones Unidas, es igual-
mente importante recordar las medidas estable-
cidas por la Convencin sobre los Derechos del
Nio, de 1989, que fue seguida por otros dos
instrumentos: el Protocolo Facultativo relativo
a la participacin de los nios en los conflictos
armados, del ao 2000, y el Protocolo relativo
 Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo
a la venta de nios, la prostitucin infantil y la
utilizacin de nios en la pornografa, tambin
del ao 2000.
El da de hoy se distingue el trfico de la trata
de personas. Como lo hace notar la Organizacin
Internacional de Migraciones (OIM),39 las dife-
rencias fundamentales se pueden establecer de la
siguiente manera:
El Protocolo para prevenir, reprimir y sancio-
nar la trata de personas la define como la cap-
tacin, el transporte, el traslado, la acogida o la
recepcin de personas, recurriendo a la amenaza o
al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al
rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o de
una situacin de vulnerabilidad, o a la concesin o
recepcin de pago o beneficios para obtener el con-
sentimiento de una persona que tenga autoridad
sobre otra, con fines de explotacin. Esa explota-
cin incluir, como mnimo, la explotacin de la
prostitucin ajena u otras formas de explotacin
sexual, los trabajos o servicios forzados, la escla-
vitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la
servidumbre o la extraccin de rganos (Art. 3).
Esta definicin trata de cubrir las diferentes for-
mas de trata de personas. El hecho de que la per-
sona haya dado su consentimiento a cualquiera de
las formas de explotacin intencional que se han
sealado no ser tenido en cuenta si ha recurrido
a cualquiera de los medios que se han menciona-
do en el citado artculo.
Es fcil ver que, en el caso de personas que
desean ingresar a un pas extranjero y carecen de
los documentos necesarios para hacerlo, la posi-
bilidad se abrir al recurrir a un traficante de per-
Diferencia entre trfico y trata de personas
Trfico
El migrante establece contacto directo con el tra-
ficante.
Implica siempre cruce de fronteras internacionales.
El dinero es factor esencial.
La relacin traficante-migrante termina con el
traslado.
Mayoritariamente varones.
Riesgos de vida y salud durante el traslado.
Es bsicamente un delito contra el Estado.
sonas. As los migrantes econmicos y numero-
sos peticionantes de asilo recurren con frecuencia
a este medio. En caso de necesidad, el trfico se
transformar fcilmente en trata de personas.
Diversos son los objetivos que puede tener
este ltimo fenmeno: es muy frecuente la trata
de personas con fines laborales, aportando mano
de obra barata a fbricas y maquiladoras, a traba-
jos agrcolas o a la construccin; personas para el
trabajo domstico o para practicar la mendicidad.
En los ltimos aos, este tipo de comercio propor-
ciona vientres de alquiler. Igualmente extendida
est la trata de personas con fines de explotacin
sexual, es decir, personas (mayoritariamente mu-
jeres y menores) destinadas a la prostitucin for-
zada o a la pornografa, a la pedofilia o al turismo
sexual. Hacen su aparicin sospechosas agencias
matrimoniales que se comprometen a la entrega
de personas con las cuales contraer matrimonio
en muy diversas circunstancias.
La trata de personas puede tener como fi-
nalidad la venta de nios para permitir falsas
adopciones, o bien, proporcionar seres humanos
para la realizacin de labores sucias y degradan-
tes. Igualmente, en ciertas regiones del mundo el
objetivo de la trata puede ser de carcter militar,
al proporcionar seres humanos que pueden ser
usados como nios soldados. As, la UNICEF ha
estimado que son ms de 300,000 los nios, con
edad inferior a los 18 aos, los que son explotados
de este modo en ms de 30 conflictos armados al-
rededor del mundo. Y mientras la mayora de los
nios-soldados tienen una edad que media entre
los 15 y los 18 aos, muchos tienen una edad que
flucta entre los 7 y los 8 aos de edad. Tampoco
Trata
El contacto se da bajo engao y/o abuso, y/o
coaccin.
Dentro o fuera de un pas.
Lo importante es someter a la persona a deuda
econmica.
Esta relacin se prolonga.
Mayoritariamente mujeres y menores.
Se minimizan los riesgos.
Es bsicamente un delito contra el individuo.
143
Jaime Ruiz de Santiago

Estimaciones del nmero de vctimas de trabajo forzoso y trata (2009)

Nmero de vctimas en
Nmero de
situacin de explotacin y
vctimas de la trata
sumisin al trabajo forzoso
Economas industrializadas 113.000 74.113
Economas en transicin 61.500 59.096
Asia y el Pacfico 6.181.00 408.969
Amrica Latina y el Caribe 995.500 217.470
frica Subsahariana 537.500 112.444
Oriente Medio y frica del Norte 229.000 203.029
Total 8.117.500 1.075.141
Nota: de los clculos se ha excluido a las vctimas de la explotacin sexual forzosa con fines comerciales.
Fuente: www.ilo.org/declaration.

es extrao, por desgracia, que la trata de personas
sirva para alimentar un floreciente mercado negro
de rganos humanos.
El Protocolo dedica toda su segunda parte
a la proteccin y asistencia a las vctimas de la
trata de personas. Se establece, por ejemplo, que
en todos los casos se deben respetar los dere-
chos humanos de las vctimas, subrayando los
criterios de privacidad y confidencialidad. Es
muy importante comprender la vulnerabilidad
en la cual se encuentra la vctima del infame
comercio, a la cual se le debe informar con toda
claridad y exactitud de su situacin legal y, en
caso necesario, la posibilidad de pedir asilo.
Esto es muy importante porque, con gran fre-
cuencia, la vctima de la trata desconoce esta
posibilidad. Es necesario documentar cada una
de las etapas de atencin y brindar a la vctima
un perodo adecuado de reflexin. Igualmente,
es fundamental fomentar la capacidad de au-
todeterminacin de la persona por medio de la
toma de decisiones personales que le permitan
recuperar control sobre la propia vida.
As como la proteccin a migrantes irregu-
lares o indocumentados se basa en los principios
de igualdad y no-discriminacin, este doble princi-
pio es tambin fundamental en el caso de la pro-
teccin a las vctimas de la trata de personas. Es
claro que, en el caso de nias, nios y adolescentes,
se deben tener consideraciones especiales, siempre
pensando en su inters superior o prioritario, tal
como lo establece la Convencin sobre los Dere-
chos del Nio. Esta Convencin ha sido perfeccio-
nada por los dos Protocolos adoptados en el ao
2000, a los cuales ya hemos hecho referencia.
Todo esto muestra que, frente a realidades
humanas que con mucha frecuencia aparecen
como negativas y desoladoras, el ser humano es
interpelado y responde en no pocas ocasiones con
gran dignidad: es un esfuerzo que requiere la in-
tervencin de personas concretas, de instituciones
civiles y polticas, de los diferentes gobiernos y de
la totalidad de la comunidad internacional. Los
esfuerzos de los unos no anula ni hace intiles
aquellos de los dems: ms bien se precisa de una
accin ordenada y bien coordinada en un esfuerzo
que, finalmente, debe ser siempre a favor del ser
humano.
Y mientras uno viaja con tranquilidad no
debe olvidar los millones de seres humanos
hombres y mujeres, nios y nias, que lo hacen
en una situacin desesperada

144
 Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

Formas de esclavitud

145
Jaime Ruiz de Santiago
Formas de esclavitud
1. Hait, Repblica Dominicana
Trfico de mano de obra (sobre todo haitiana) hacia
las plantaciones dominicanas de caa de azcar.
Servidumbre domstica: Los restaveks, en Hait.
2. Mxico, Honduras
Explotacin de mano de obra en fbricas subcon-
tratadas: las maquiladoras.
3. Bolivia, Colombia
Explotacin de menores en las minas de carbn,
oro y esmeralda: los nios-topo.
4. Per
Explotacin de menores indgenas en las minas
de oro.
Explotacin de jvenes indgenas en los campos de
bsqueda de oro de la selva amaznica.
5. Brasil
Persistencia de la esclavitud por deudas en las fa-
zendas del Noreste.
Explotacin de menores en campos de carbn, de
madera de la selva amaznica.
Explotacin de menores en las fbricas de calzado.
Servidumbre domstica en las grandes ciudades.
6. Mauritania
Persistencia de esclavitud tradicional (unas
100,000 personas) al servicio de los grandes pro-
pietarios o de las lites de la capital.
7. Senegal
Mercados de contratacin de menores sirvientas.
8. Repblica Democrtica del Congo, Sierra Leo-
na, Guinea.
Explotacin de menores en minas de diamante.
9. Costa de Marfil, Burkina Fasso
Explotacin de menores en minas de oro.
10. Benin, Ghana, Togo, Costa de Marfil
Persistencia de esclavitud tradicional: menores
son ofrecidos a dirigentes religiosos y a familias
pudientes.
11. Nger
Explotacin de menores en minas.
12. Nigeria
Trfico de menores esclavos a partir de pases veci-
nos (Benin, Camern).
146
13. Camern
Persistencia de esclavitud tradicional. Trfico de
mano de obra hacia pases vecinos.
14. Sudn
Esclavitud tradicional reactivada por las mili-
cias en detrimento de las poblaciones del Sur (los
Dinka) o de Darfur.
15. Tanzania
Explotacin de menores en minas de piedras pre-
ciosas (los Snake Boys).
16. Zimbawe
Explotacin de menores en minas de cromo.
17. Tailandia, Myanmar, Laos, Camboya
Trfico de menores comprados por intermediarios
a familias pobres y vendidos como sirvientes do-
msticos, trabajadores y para prostitucin.
18. China, Bangladesh, Indonesia, Camboya,
Vietnam
Empleo de menores en la fabricacin de grandes
firmas (vestido, calzados deportivos).
19. Nepal
Persistencia de esclavitud tradicional de la Ka-
maiya y en la produccin de tapetes.
20. India
Servidumbre por deudas en las fbricas de alfom-
bras, en Uttar Pradesh y de Rajasthan.
Empleo de mano de obra servil en diversas regio-
nes industriales.
21. Pakistn
Servidumbre por deudas de familias enteras en las
tabiqueras, en la agricultura y en las fbricas de
alfombras.
22. Bangladesh, Pakistn, India, Nepal, Filipi-
nas, Sri Lanka, Indonesia
Esclavitud domstica.
23. Emiratos rabes Unidos, Arabia Saudita,
Kuwait
Trata de mano de obra proveniente de Filipinas,
Pakistn, India o Bangladesh y sometida a servi-
dumbre por familias pudientes.
24. Reino Unido, Alemania
Servidumbre domstica.
25. Portugal, Espaa, Italia
Explotacin de trabajo de menores
 Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo
NOTAS
1. En pases donde no se dispone del lugar de na-
cimiento, la ciudadana es la base para identifi-
car a la migracin internacional.
2. Programa de las Naciones Unidas para el De-
sarrollo (PNUD), Informes sobre Desarrollo
Humano, 2009. Superando barreras: movilidad
y desarrollo humanos, Nueva York, 2009.
3. Los crecimientos porcentuales de la poblacin se
calcularon en base a la informacin de las Na-
ciones Unidads, Divisin de Poblacin, World
Population Prospects: The 2008 Revisin, de la
pgina de Internet http://esa.un.org/unpp/, con-
sultada el 1 de marzo de 2010.
4. Antonio Gmez Robledo, Poltica de Victo-
ria, Obras 6, 2001, Mxico, El Colegio Na-
cional, p. 400.
5. Reeleccin sobre los Indios, I, 24.
6. Vale la pena hacer notar que esta posicin de
avanzada le vali al dominico que, en 1588,
el Papa Sixto V colocara las reelecciones de Vi-
toria en el ndice de libros prohibidos.
7. Reeleccin sobre los Indios, III, 2. Por ello el
ilustre dominico juzgara totalmente condena-
ble cualquier supuesto derecho de conquista
que pretendiese justificarse en nombre de la ex-
tensin de la libertad o de la cultura.
8. Reeleccin sobre los Indios, III, 2, 1.
9. Reeleccin sobre los Indios, III, 2.2.
10. Antonio Gmez Robledo, Introduccin a las
Reelecciones del Estado, de los Indios y del De-
recho de Guerra de Francisco de Vitoria, Mxi-
co, Porra, col. Sepan Cuntos, p. XLIV.
11. Albert Verdoot, La Declaracin Universal de los
Derechos del Hombre. Nacimiento y Significa-
cin, 1969, Bilbao, Mensajero.
12. Es lo que expresaba el entonces Presidente de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos,
Antnio A. Canado Trindade, en su voto con-
currente de la opinin consultiva, OC 18 del
17.IX.2003.
13. Copiosa bibliografa. Vase La Situacin de los
Refugiados en el Mundo. Desplazamientos Hu-
manos en el Nuevo Milenio, publicacin del
ACNUR, 2006, Barcelona, y la pgina de este
organismo: www.acnur.org.
14. Adems de la pgina del ACNUR, son muy
importantes las Introducciones a los cuatro
primeros volmenes de la Coleccin de Ins-
trumentos Jurdicos Internacionales relativos
a Refugiados, Derechos Humanos y Temas Co-
nexos, de autora de Francisco Galindo Vlez
y publicados conjuntamente por la CNDH,
UNHCR-ACNUR, UIA, 2002, Mxico.
15. Para los documentos jurdicos de refugiados
que se citan, ver la pgina citada www.acnur.
org, en la seccin Base de Datos Legal.
16. Las actas han sido publicadas en el volumen
Asilo y Proteccin Internacional de Refugiados
en Amrica Latina, 1982, Mxico, UNAM.
17. En 2007 fue designado como Coordinador el
britnico Sr. Jan Egeland
18. Vase www.ochaonline.org. Tambin es impor-
tante www.internal-displacement.org
19. Human Development Index. A statistical upda-
te, 2008, UNDP, p. 2.
20. Lelio Mrmora, Las polticas de migraciones in-
ternacionales, 2002, Bs. As., Paids, p. 127.
21. Cit. por Lelio Mrmora, op. cit., p. 50.
22. Este principio, esencial en la construccin eu-
ropea, ha sido cuidadosamente eliminado de
los proyectos de unin propuestos en el conti-
nente americano, tales como el NAFTA.
23. Las realidades de Unin Europea y Espacio
Schengen no se cubren, pues existen pases
de la primera que no lo son del segundo es el
caso del Reino Unido e Irlanda, en tanto que
existen otros que son miembros del Espacio
Schengen sin ser miembros de la Unin Eu-
ropea, como Suiza, Noruega e Islandia.
24. Al respecto, se puede consultar la obra Las Tres
Vertientes de la Proteccin Internacional de los
Derechos de la Persona Humana, de Antnio
A. Canado Trindade, Grard Peytrignet y Jai-
me Ruiz de Santiago, 2003, Porra, Mxico.
25. Se debe igualmente anotar que existe hasta el
ao 2011 un mexicano, el Sr. Francisco Alba,
como miembro del Comit.
26. Opinin consultiva OC-16 (1.X.1999). El De-
recho a la Informacin sobre la Asistencia Con-
sular en el Marco de las Garantas del Debido
Proceso Legal. Corte Interamericana de Dere-
chos Humanos, San Jos, Costa Rica, voto con-
currente del juez Antnio A. Canado Trinda-
de, nm. 5.
27. Voto concurrente, nm. 10.
28. Opinin consultiva, nm. 14.
147
Jaime Ruiz de Santiago
29. Voto concurrente, nm. 23.
30. OC-18/03.
31. Voto concurrente, nm. 12.
32. Voto concurrente, nm. 15.
33. Voto concurrente, nm. 28.
34. Voto concurrente, nm. 88.
35. www.catholicreligiousaustralia.org. La red,
puesta en marcha en 36 pases, implica a ms
de 500 religiosas y 252 congregaciones feme-
ninas.
148
36. Office to Monitor and Combat Trafficking in
Persons.
37. Algunas informaciones para el presente artcu-
lo fueron obtenidas del Trafficking in Persons
2008 Report, al cual se puede acceder en www.
state.gov/g/tip/tiprep/2008.
38. Estos documentos jurdicos se pueden consul-
tar en www.acnur.org, en la seccin Base de Da-
tos Legal.
39. Cfr. La Trata de Personas. Aspectos Bsicos.
CIM-OEA-IOM-INM, 2006, Mxico.
 LOS ESTNDARES NORMATIVOS INTERNACIONALES
Y LA SENTENCIA T-025 DE 2004 DE LA CORTE
CONSTITUCIONAL COLOMBIANA: SU INCIDENCIA
EN LA POBLACIN INTERNAMENTE DESPLAZADA
Profesora Doctora de Derecho Internacional Pblico en la Facultad de Derecho y en el Instituto
de Derechos Humanos Pedro Arrupe de la Universidad de Deusto.
I. CONSIDERACIONES GENERALES
El presente captulo ofrece una mirada so-
bre la poblacin desplazada en Colombia desde
la ptica del Derecho internacional. El marco
jurdico sobre el que nos basamos es el Derecho
internacional de los derechos humanos y el Dere-
cho internacional humanitario, teniendo tambin
en consideracin, aunque de manera tangencial,
el Derecho internacional de los Refugiados. As
mismo, nos detendremos en el anlisis de la le-
gislacin y jurisprudencia colombiana referente al
desplazamiento interno. Todo ello con el objetivo
de identificar las normas que imponen al Estado
colombiano la obligacin de proteger los derechos
fundamentales de la poblacin desplazada.
Las carencias del Derecho internacional en
lo que afecta a la proteccin de la poblacin inter-
namente desplazada se han ido cubriendo en el
mbito interno del Derecho colombiano a travs
de su propia legislacin y jurisprudencia. La Ley
387 de 18 de julio de 19971 establece un marco
jurdico e institucional para atender a las personas
desplazadas por la violencia. Pese a ello, siete aos
despus de ser promulgada, la Corte Constitucio-
nal colombiana declar, por medio de la Sentencia
T-025 de diciembre de 2004, que la situacin en
la que viven los desplazados representa un estado
de cosas inconstitucional2. La Corte respondi
as a 109 acciones de tutela presentadas por 1150
ncleos familiares, todos pertenecientes a pobla-
cin desplazada.
La Corte Constitucional constat la falta de
correspondencia entre el reconocimiento formal
de los derechos y la ausencia de polticas institu-
cionales que permitan el acceso efectivo a los bie-
nes y servicios bsicos3. En palabras de la Corte,
el hecho mismo del desplazamiento constituye la
Joana Abrisketa
vulneracin de una serie de derechos fundamenta-
les cuya garanta corresponde al Estado. Los dere-
chos que la Corte estim conculcados fueron los
siguientes: el derecho a la vida digna, a la integri-
dad personal, a la igualdad, de peticin, al trabajo,
a la salud, a la seguridad social, a la educacin,
al mnimo vital y a la proteccin especial debida
a las personas de la tercera edad, a la mujer ca-
beza de familia y a los nios. Todo ello por dos
motivos, el primero, por las condiciones de vul-
nerabilidad extrema en las cuales se encuentra la
poblacin desplazada, y especficamente su grave
deterioro alimentario y de salud; y el segundo,
por la omisin reiterada de brindar una protec-
cin oportuna y efectiva por parte de las autori-
dades encargadas de su atencin4. Posteriormen-
te, con el fin de hacer frente al estado de cosas
inconstitucional, la Corte adopt una serie de
Autos5 en los que se formulan un conjunto de
indicadores para evaluar el grado de realizacin
de los derechos de la poblacin.
Por encargo de la Corte, se constituy la Co-
misin de Seguimiento de la Poltica Pblica so-
bre el Desplazamiento Forzado en mayo de 2007,
con el fin de que elaborara los informes relativos
al cumplimiento de los mencionados Autos. Esta
Comisin6 publica mensualmente, en formato de
informes enviados a la Corte Constitucional, el
instrumento metodolgico ms adecuado y com-
pleto para evaluar el grado de cumplimiento de
los derechos que corresponden a la poblacin co-
lombiana desplazada. De la lectura de sus infor-
mes se deduce que la respuesta del gobierno an
es insuficiente.
No es extrao, por tanto, que la crisis del
desplazamiento interno colombiano preocupe a
la comunidad internacional. Aunque los aspec-
tos que desde la perspectiva del Derecho inter-
149
Joana Abrisketa
nacional podran ser abordados son abundantes,
habida cuenta de que en Colombia, adems del
desplazamiento en s mismo, encontramos otros
fenmenos que llaman nuestra atencin, como
las decisiones sobre la extradicin de algunos je-
fes paramilitares o el escndalo de los conocidos
eufemsticamente como falsos positivos, es de-
cir, civiles aparecidos con uniformes de las FARC
y presentados por el gobierno como muertos en
combate, reprobado por el Relator Especial sobre
ejecuciones sumarias y arbitrarias, Philip Alston,
tras su visita a Colombia en junio de 20097. Por
lo que se refiere al Derecho penal internacional,
si bien los cuatro procedimientos abiertos en la
Corte Penal Internacional versan sobre la presun-
ta responsabilidad individual de personas proce-
dentes de varios pases del continente africano, el
Fiscal, Luis Moreno Ocampo, ha iniciado investi-
gaciones sobre Colombia.
De modo que, las obligaciones internaciona-
les que vinculan al Estado colombiano y a otros
actores no estatales activos en el conflicto son
tan numerosas que su anlisis completo desbor-
dara los lmites de este captulo. Respondiendo
a su ttulo, nos detendremos en las obligaciones
internacionales que, respecto a los ms de tres
millones de desplazados internos, corresponden
al Estado de Colombia. Puede resultar un apor-
te complementario a los estudios ya realizados, el
anlisis sobre la regulacin internacional relativa
al desplazamiento interno, enfocado desde la con-
vergencia entre el Derecho internacional humani-
tario y el Derecho internacional de los derechos
humanos.
II. LA DEFINICIN INTERNACIONAL DE
DESPLAZADO INTERNO Y LA LEY
387 DE 1997 SOBRE LOS DESPLAZA-
DOS INTERNOS POR LA VIOLENCIA
EN LA REPBLICA DE COLOMBIA
El hecho de que la formulacin internacio-
nal de desplazado interno fuera acuada por
el antiguo Representante Especial del Secretario
General para los desplazados internos, Sr. Fran-
cis Deng, en el marco de los llamados Procedi-
mientos especiales de proteccin de los derechos
humanos, propio del Derecho internacional de
los derechos humanos, nos obliga a iniciar la lec-
tura desde este campo.
Para comenzar, la aprobacin de los Princi-
pios Rectores de los Desplazamientos Internos
(en adelante Principios Rectores) en 1998 supuso
150
un cambio de gran alcance. Asistimos a la prime-
ra formalizacin jurdico-internacional sobre los
desplazados internos. Se entiende por tales:
las personas o grupos de personas que se han
visto forzadas u obligadas a huir de su hogar
o de su lugar de residencia habitual, en par-
ticular como resultado o para evitar los efec-
tos de un conflicto armado, de situaciones de
violencia generalizada, de violaciones de los
derechos humanos o de catstrofes naturales
o provocadas por el ser humano, y que no han
cruzado una frontera estatal internacional-
mente reconocida8 (la cursiva es nuestra).
La transcrita definicin de desplazado inter-
no reviste la forma de una descripcin en la que
destaca, de manera imprecisa, la situacin fctica
en la que se debe encontrar una persona o grupo
de personas que se hallan fuera de su hogar o de
su lugar de residencia habitual, pero en el interior
de las fronteras de su Estado. Tambin podemos
apreciar una importante imprecisin y generalidad
en la identificacin de las causas que deben provo-
car el desplazamiento. Se refiere al que huye como
resultado o para evitar los efectos, en particular:
- de un conflicto armado,
- de situaciones de violencia generalizada,
- de violaciones de derechos humanos,
- o de catstrofes naturales o provocadas
por el ser humano.
El grupo de personas ser considerado des-
plazado siempre que concurra alguna de estas
causas u otras anlogas. Si bien podramos de-
cir que la caracterstica comn es que se trata de
causas traumticas por las que los desplazados se
ven forzados a huir, en la prctica, la exposicin
directa al conflicto armado o a la violencia, desta-
cada en la definicin, no es siempre tan marcada
o evidente. En este orden de cosas, la Corte Cons-
titucional colombiana observa que la vulneracin
de los derechos de los desplazados responde a cau-
sas estructurales que afectan a toda la poltica de
atencin diseada por el Estado9.
Como seala la profesora Ponte Iglesias en
relacin al desplazamiento interno, las causas
son en general las mismas que generan refugia-
dos, hasta el punto de que esta poblacin podra
convertirse en refugiada si, llegado el caso, decide
cruzar la frontera10. Si la lnea que distingue en-
tre el refugiado por razones polticas y el refugiado
por razones econmicas no est an definida en
trminos legales, menos an en lo que se refiere
al desplazado por razones polticas y el desplazado
 Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
por razones econmicas11. Lo que a efectos prcti-
cos tiene enormes consecuencias puesto que a la
poblacin desplazada colombiana se le exige de-
mostrar las causas del desplazamiento, que, como
veremos ms adelante, deben estar vinculadas a
la violencia.
Se podra afirmar que la definicin de Na-
ciones Unidas no es til en trminos operativos,
puesto que abarca un grupo tan amplio y con ne-
cesidades tan variadas que excede las capacidades
y la experiencia de cualquier organizacin. En nu-
merosas ocasiones, las poblaciones desplazadas
han alcanzado proteccin y seguridad en grandes
ncleos urbanos y sus condiciones son compara-
bles a las de otros grupos que se han trasladado
a zonas urbanas nicamente por motivos eco-
nmicos. En estos contextos, que responden a la
realidad colombiana, el CICR no considera, ni
legtimo proporcionar asistencia solamente a un
segmento de la poblacin, ni efectivo el proporcio-
narla, puesto que el problema radica en el modelo
de desarrollo socio-econmico del pas12.
Al problema anterior hay que aadir que
la formulacin contenida en los Principios Rec-
tores no confiere un estatus legal especial, tal
como se hace respecto al refugiado conforme a
la Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados
de 195113. El refugiado necesita de la proteccin
internacional puesto que su propio Estado no se
la otorga. A diferencia de los refugiados, en teo-
ra, los derechos y garantas que corresponden a
los desplazados internos, como nacionales de su
Estado, se mantienen intactos. Esto viene a decir
que el interesado, el desplazado interno, podr ha-
cer valer sus derechos merced a los mecanismos
que le ofrece su propio Derecho interno, lo cual
resulta una paradoja, porque el desplazamiento,
en gran parte, se produce por hechos o medidas
atribuibles al Estado. De modo que el desplazado,
an encontrndose dentro de las fronteras de su
Estado, se encuentra en una situacin de especial
vulnerabilidad14. Si el deber del gobierno es man-
tener el orden pblico dentro de las fronteras de su
territorio, y el Estado es el principal protector de
los derechos humanos de su poblacin, como tal,
dentro del marco constitucional, deber utilizar
los medios a su alcance para conseguirlo. Si no lo
hace, si se detectan carencias o la incompetencia
del Estado en este sentido, de manera subsidiaria
se ponen en prctica los mecanismos internacio-
nales de proteccin de los derechos humanos15.
Aqu es donde el Derecho internacional de los
Derechos humanos y el Derecho internacional
humanitario entran a jugar un papel relevante.
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada
Otra de las razones por las que en el orden
internacional se quiso dar respuesta al problema
del desplazamiento interno al menos mediante
la elaboracin de una definicin que hasta enton-
ces no exista es que ste puede causar insegu-
ridad e inestabilidad ms all de las fronteras del
Estado. Ante la apremiante necesidad de un mar-
co normativo e institucional, la Comisin de De-
rechos Humanos, en 1992, estableci el mandato
del Representante del Secretario General sobre los
desplazados internos, que seis aos despus apro-
b los Principios Rectores sealando:
9. Los Principios Rectores tienen por objeto
tratar las necesidades especficas de los des-
plazados internos de todo el mundo, deter-
minando los derechos y garantas necesarios
para su proteccin. Los Principios reflejan y
no contradicen la normativa internacional
de Derechos humanos y el Derecho huma-
nitario internacional. Reafirman las normas
aplicables a los desplazados internos, que se
encuentran sumamente dispersas en los ins-
trumentos existentes, esclarecen las ambige-
dades que puedan existir y tratan de colmar
las lagunas identificadas en la compilacin y
anlisis. Se aplican a las diferentes fases de
los desplazamientos, ya que conceden protec-
cin contra los desplazamientos arbitrarios,
proporcionan acceso a la proteccin y asisten-
cia durante los desplazamientos y garantas
durante el regreso o el asentamiento y la rein-
tegracin sustitutorios16.
Se dice principios donde podra decirse de-
rechos de los desplazados y obligaciones vinculan-
tes para los Estados. La terminologa obedece a la
necesidad de alcanzar, en el menor tiempo posible,
un consenso sobre el rgimen aplicable a una rea-
lidad preocupante para Naciones Unidas y vaca
en regulacin.Tras haber desarrollado un marco
normativo traducido en los Principios Rectores y
de haber llevado a cabo un plan de visitas a pases,
con motivo del dcimo aniversario de los Princi-
pios Rectores, el actual Representante del Secreta-
rio General sobre los Derechos Humanos de los
Desplazados internos, Walter Klin, present un
manual dirigido a legisladores, responsables pol-
ticos nacionales y grupos de la sociedad civil, con
objetivo de asesorar sobre cmo formular leyes y
polticas que traten las necesidades de proteccin
y asistencia. El manual, en el que hace numerosas
alusiones a Colombia, dicta las pautas que en el
plano interno, debern adoptar los Estados para
respetar y cumplir los Principios Rectores17. Hoy,
no obstante, la mayora de los Estados afectados
151
Joana Abrisketa
por el desplazamiento interno siguen sin disponer
de leyes o polticas relativas al desplazamiento18.
En el manual se recogen los denominados
Elementos esenciales mnimos de la regulacin
estatal relativa al desplazamiento y se dice que
el concepto sobre desplazado interno que adopten
los Estados nunca ser ms restrictivo que el re-
cogido en los Principios Rectores. Sin embargo, lo
estipulado en la Ley 387 de 1997 de Colombia no
concuerda totalmente con la calificacin interna-
cional recogida en los Principios Rectores. El fe-
nmeno del desplazamiento y su cuasi-regulacin
internacional a travs de los Principios Rectores,
digamos que no desplaza al Estado soberano co-
lombiano. La ley interna, despus de definir quin
ser desplazado interno, establece que ser el Go-
bierno Nacional que reglamente lo que se entien-
de por condicin de desplazado:
Artculo 1. Es desplazado toda persona que se
ha visto forzada a migrar dentro del territorio
nacional abandonando su localidad de resi-
dencia o actividades econmicas habituales,
porque su vida, su integridad fsica, su seguri-
dad o libertad personales han sido vulneradas
o se encuentran directamente amenazadas,
con ocasin de cualquiera de las siguientes
situaciones: conflicto armado interno, distur-
bios y tensiones interiores, violencia generali-
zada, violaciones masivas de los derechos hu-
manos, infracciones al derecho internacional
humanitario u otras circunstancias emanadas
de las situaciones anteriores que puedan alte-
rar o alteren drsticamente el orden pblico.
El Gobierno Nacional reglamentar lo que se
entiende por condicin de desplazado.
De modo que se abre la posibilidad de utili-
zar esta disposicin normativa interna de manera
un tanto estratgica, ya que ofrece matices respec-
to a la acepcin internacional. Ya no se trata de
una situacin de hecho, como se establece en el
modelo internacional, sino que la eventual admi-
sin o denegacin de la condicin de desplazado
queda en manos del gobierno o de la entidad p-
blica que corresponda. Conforme a la ley interna,
la declaracin de desplazado interno tiene carcter
constitutivo. Adems, la Ley 387 hay que leerla en
combinacin con el Cdigo Penal colombiano, en
virtud del cual:
La definicin de desplazado forzado no cubre
los movimientos de poblacin ocasionados
por la fuerza pblica, cuando se trata de la
seguridad de la poblacin o por razones mi-
litares imperativas, conforme al Derecho in-
152
ternacional humanitario (artculo 284 A del
Cdigo Penal).
Una vez declarada la condicin de despla-
zado interno, se dar efecto, en la medida de las
posibilidades y de la voluntad poltica, al sistema
de ayudas que la Ley 387 estipula. Quien sea de-
clarado desplazado tendr derecho a la asistencia
humanitaria en forma de ayuda alimentaria
principalmente , que puede extenderse hasta un
mximo de tres meses, si es necesario. Tambin se
conceden ayudas a medio y largo plazo de cara a la
estabilizacin socioeconmica de los desplazados.
En esta lnea, el Decreto 951 de 2001 extendi la
poltica social de vivienda a los desplazados in-
ternos a travs de un sistema mixto de subsidios,
crditos y ahorro. No obstante, la Comisin Co-
lombiana de Juristas manifest sus crticas ante
el Consejo de Derechos Humanos en la sesin
celebrada en marzo de 200919. El gobierno an no
ha acatado la sentencia relativa a los programas
de restitucin de bienes a la poblacin desplaza-
da, ordenados por la Corte Constitucional20, ni se
han aplicado los Principios sobre restitucin de
las viviendas y el patrimonio de los refugiados y
las personas desplazadas21.
Despus de promulgar la Ley 387, el Presi-
dente de la Repblica de Colombia dict el De-
creto 2569 de 2000, cuyo objeto era evitar la dis-
persin institucional respecto a la atencin de la
poblacin desplazada. Adjudic a la llamada Red
de Solidaridad Social la coordinacin del sistema
nacional de informacin y atencin integral a la
poblacin desplazada. Conforme al Decreto, el
gobierno nacional, a travs de la Direccin Ge-
neral para los Derechos Humanos del Ministerio
del Interior o la entidad que sta delegue, declara
que se encuentra en condicin de desplazamiento
aquella persona que solicite tal reconocimiento y
cumpla con los requisitos establecidos en la Ley
387. De nuevo la ltima palabra corresponde al
poder ejecutivo.
III. EL DESPLAZAMIENTO INTERNO EN
EL DERECHO INTERNACIONAL HU-
MANITARIO
1. La proteccin de la poblacin civil
frente al desplazamiento
Lo ideal, para el tratamiento jurdico del
desplazamiento, sera que el actual gobierno co-
lombiano reconociera la existencia de un conflicto
armado. ste, sin embargo, rechaza la existencia
del conflicto y tiende a caracterizar la situacin
 Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
colombiana como un problema de terrorismo que
amenaza la democracia. Es confuso que al mismo
tiempo, y de manera reiterada, aluda a las normas
del Derecho internacional humanitario, princi-
palmente, a los Convenios de Ginebra de 1949
y a los Protocolos Adicionales de 1977 de los que
Colombia es Estado parte22. Ahora bien, junto a la
declaracin gubernamental, cabe tener en consi-
deracin otros hechos objetivos que muestran la
existencia de una confrontacin armada de cierta
intensidad. Sin ser exhaustivos, puesto que no son
el objeto concreto de este estudio, destacamos:
- Las acciones de las FARC y del ELN,
guerrillas ubicadas en diferentes zonas del
pas, que ponen de manifiesto a diario, la
rutina del conflicto armado, a travs del
control de una parte del territorio colom-
biano.
- La presencia de grupos paramilitares, con
estructuras permanentes, que hoy persis-
ten con diferentes nombres, en diversas
regiones del pas, con el propsito de ac-
tuar en defensa de intereses polticos y
militares.
- Ms de diez aos de conversaciones de paz
entre los sucesivos gobiernos y los grupos
guerrilleros, que han dado lugar a acuerdos
de desmovilizacin, pero que no han logra-
do la firma de un acuerdo de paz global.
- El CICR est presente en el pas desde
1969 y hoy operan en Colombia ms de
veinte delegaciones de esta organizacin
humanitaria, cuya misin principal es
proteger y asistir a las vctimas de los con-
flictos armados.
Recordemos que la Asociacin de Derecho
Internacional (International Law Association)
trabaja actualmente un texto sobre la Reparacin
de las vctimas de los conflictos armados. En el
mismo, define el conflicto armado teniendo en
consideracin elementos tales como la intensidad
y la duracin del mismo. Sin perjuicio de que de-
bamos tenerlo en cuenta, hasta el momento, la
formulacin ms moderna es la adoptada en el
artculo 8(2)(g) del Estatuto de Roma, tomada a
su vez, del caso Prosecutor v. Tadic en la que el
Tribunal para la Antigua Yugoslavia declar:
se entiende que existe un conflicto armado
cuando se recurre a la fuerza entre Estados o
hay una situacin de violencia armada pro-
longada entre autoridades gubernamentales
y grupos armados organizados o entre estos
grupos dentro de un Estado23.
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada
De modo que la definicin ms novedosa,
acuada por la jurisprudencia del Tribunal ad
hoc y despus en el Estatuto de la Corte Penal
Internacional, adopta un umbral de intensidad
armada menor que el del artculo 1.1 del Proto-
colo II de 1977.
En correspondencia con lo anterior, en caso
de conflicto armado sin carcter internacional,
cabe preguntarse por la aplicabilidad del artculo
3 comn a los cuatro Convenios de Ginebra de
1949 y del Protocolo Adicional II de 1977. Ambos
difieren a la hora de describir su mbito de aplica-
cin material. El artculo 3 comn es general, se
refiere a cualquier conflicto armado que no ten-
ga el carcter de internacional. De l se desprende
la obligacin de salvaguardar los derechos fun-
damentales de las personas que no participan en
las hostilidades. El Protocolo II, que desarrolla y
completa el artculo 3 comn, se remite a los con-
flictos armados internos que renen unas caracte-
rsticas definidas y concretas24, que entendemos,
concurren en el caso de Colombia. El Protocolo
II protege a la poblacin civil contra los efectos de
las hostilidades. La poblacin civil se beneficiar
de la proteccin general contra los peligros de las
operaciones militares25. No ser objeto de ataque,
y quedan prohibidos los actos o las amenazas de
violencia cuya finalidad principal sea aterrorizar a
la poblacin civil. Por otra parte, queda prohibido,
como mtodo de combate, hacer padecer hambre
a las personas civiles26.
En el Protocolo II se prohben, tambin, los
desplazamientos forzados de la poblacin civil,
salvo que as lo exijan la seguridad de los civiles
o razones militares imperiosas. En tal caso, se to-
marn las medidas posibles para que la poblacin
civil sea acogida en condiciones satisfactorias de
alojamiento, salubridad, higiene, seguridad y ali-
mentacin27.
Debemos destacar que la prohibicin de los
desplazamientos forzados de poblacin civil se
considera, adems, una norma consuetudinaria
de Derecho internacional humanitario. En con-
creto, la Norma 129.B de la Compilacin de las
normas consuetudinarias de Derecho Interna-
cional Humanitario, lleva por ttulo Desplaza-
mientos y personas desplazadas, lo que es un
avance significativo, como veremos en las lneas
siguientes, en relacin al Derecho internacional
humanitario convencional. En concreto, la norma
consuetudinaria dicta:
Las partes en un conflicto armado no inter-
nacional no pueden ordenar el desplazamien-
153
Joana Abrisketa
to, total o parcial, de la poblacin civil por
razones relacionadas con el conflicto, a no ser
que lo exijan la seguridad de la poblacin civil
o razones militares imperiosas (CANI)28.
Literalmente, la acepcin persona desplaza-
da en el interior de su pas no figura en ningu-
na disposicin del Derecho internacional huma-
nitario convencional. Sin embargo, dicho corpus
normativo protege a la poblacin civil frente al
conflicto, adopta un enfoque general que tiende a
la salvaguarda del conjunto de la poblacin civil y
de este modo, tambin a la poblacin desplazada.
En este sentido, la poblacin desplazada es prote-
gida por su calidad de persona civil afectada por el
advenimiento de las hostilidades.
Hasta aqu hemos analizado exclusivamente
las normas del Derecho internacional humanita-
rio relativas a los conflictos armados sin carcter
internacional. No obstante, en las ltimas dca-
das se evidencia el proceso hacia un conjunto uni-
ficado de normas que cubren todos los conflictos
armados tanto internos como internacionales .
Se ha venido superando la distincin entre con-
flicto armado internacional y conflicto armado
sin carcter internacional29. Se pone de manifiesto
una interdependencia constante y creciente entre
los regmenes jurdicos de unos y otros. Lo que era
una superacin propuesta en el plano acadmico,
hoy queda plasmada en la jurisprudencia del Tri-
bunal para la Antigua Yugoslavia en la medida
en que proyecta las normas del Derecho interna-
cional humanitario aplicables a los conflictos ar-
mados internacionales y a los conflictos armados
internos30. De modo que, en esta misma lnea,
podemos recurrir a las normas relativas a la pro-
teccin de la poblacin desplazada en conflictos
armados internacionales.
En este orden de cosas, la norma consuetu-
dinaria 129.A se refiere al desplazamiento en los
siguientes trminos:
Las partes en un conflicto armado interna-
cional no pueden deportar o trasladar a la
fuerza a toda la poblacin civil de un territorio
ocupado, o a parte de ella, a no ser que lo exi-
jan la seguridad de la poblacin civil o razones
militares imperiosas (CAI)31.
Ms que una norma sobre proteccin a la
poblacin civil, es una norma sobre el comporta-
miento en las hostilidades, en la que se prohben
medidas destinadas al traslado forzoso de la po-
blacin, bien dentro del territorio, bien fuera de
las fronteras.
154
En lo que se refiere a los conflictos armados
internacionales, es subrayable la prohibicin de
traslados forzosos, en masa e individuales, sea
cual fuere el motivo, salvo si lo requieren la se-
guridad de la poblacin o imperiosas razones mi-
litares32. Anlogamente, sin mencionar expresa-
mente que la causa sea el desplazamiento, seran
aplicables las normas que establecen la obligacin
de proteger a la poblacin civil33; las que obligan
a crear espacios protegidos34; las normas sobre la
prestacin de socorro35; las normas destinadas a
facilitar la comunicacin entre familiares, la bs-
queda de familiares y la reunin de familias dis-
persas como consecuencia del conflicto armado36;
normas todas ellas que establecen la proteccin
mnima a favor de las personas que estn en poder
de una parte en conflicto.
2. Sobre cmo exigir el cumplimiento
del Derecho internacional humani-
tario a los actores no estatales
El Representante del Secretario General so-
bre los derechos humanos de los desplazados in-
ternos, tras su visita a Colombia en 2006, declar
que todas las partes en el conflicto y los grupos
armados son responsables en mayor o menor gra-
do del desplazamiento forzado37 (la cursiva es
nuestra). La multiplicidad de los actores implica-
dos se pone de manifiesto en la estadstica abajo
transcrita. Los grupos familiares incluidos en el
Registro nico de Poblacin Desplazada (RUPD)
respondieron a la pregunta, que versaba, a quin
atribuye usted el primer desplazamiento?, de la
siguiente manera:
- el 37 % , a los grupos paramilitares (Auto-
defensas Unidas de Colombia),
- el 29,8 % a las FARC (Fuerzas Armadas
Revolucionarias de Colombia),
- el 3 % al ELN (Ejrcito de Liberacin Na-
cional),
- el 2,3 % a los combates entre grupos ar-
mados,
- el 1,6 % a las bandas delincuentes emer-
gentes,
- y el 1 % a la Fuerza Pblica.
La violencia puede provenir del Estado, de
los grupos paramilitares, de la guerrilla o de todos
de una vez. No slo se puede atribuir la respon-
sabilidad de haber provocado el desplazamiento a
las fuerzas del Estado. De hecho, el desplazamien-
to se increment con el paramilitarismo durante
 Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
la dcada de los noventa. Surge de inmediato la
pregunta sobre cmo hacer respetar y aplicar el
Derecho internacional humanitario y el Dere-
cho internacional de los Derechos humanos a
los actores no estatales (paramilitares, FARC y
ELN), ya que a ellos tambin es atribuible la viola-
cin de las normas, en este caso, la de provocar el
desplazamiento de la poblacin civil.
Los instrumentos tradicionales relativos a la
proteccin de las vctimas de los conflictos arma-
dos, esto es, los cuatro Convenios de Ginebra de
1949 y los dos Protocolos Adicionales de 1977,
salvo algunas excepciones que veremos ms ade-
lante, se desarrollaron para ser aplicables, de ma-
nera primordial, a los Estados. stos, en tanto que
nicos sujetos legitimados para celebrar tratados
internacionales y ser partes en los mismos, son
los destinatarios principales del Derecho interna-
cional humanitario. Durante la elaboracin de los
Convenios de Ginebra de 1949, los actos violentos
de los grupos armados no estatales se conceban
como asuntos domsticos respecto de los cuales el
Estado afectado deba hacer frente mediante me-
didas legislativas, judiciales, polticas o militares
internas. Sin embargo, debido a la lenta pero cre-
ciente atencin que la comunidad internacional
viene prestando a los actores no estatales, con-
secuencia de hechos recientes Somalia, Darfur,
Afganistn, Colombia , se ha extendido el marco
jurdico aplicable hasta abarcar a los grupos irre-
gulares. El Derecho internacional humanitario se
impone a todas las partes en el conflicto y los ac-
tores no estatales son responsables por sus infrac-
ciones38. Si el Derecho internacional humanitario
no fuera exigible a toda una faccin del conflicto,
ofrecera una proteccin incompleta y quedara to-
talmente desvirtuado su objetivo. De modo que si
retomamos la lectura del artculo 3 comn a los
cuatro Convenios de Ginebra de 1949:
cada una de las Partes contendientes tendr
la obligacin de aplicar, por lo menos, las dis-
posiciones siguientes []39.
Ahora bien, cualquier intento de demostrar
que los actores no estatales deben quedar obliga-
dos por los estndares de derechos humanos exige
un razonamiento un tanto sofisticado40. Pone en
duda el ejercicio de la soberana por parte del Es-
tado y desvela la tensin en las limitaciones del
ejercicio del poder estatal. En este orden de cosas,
Anne-Marie la Rosa, Consejera Legal del CICR,
describe las caractersticas esenciales que deben
reunir los grupos armados de cara a poder exigir-
les el cumplimiento del Derecho internacional
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada
humanitario. A modo de hiptesis, la autora lo
plantea en los siguientes trminos:
a) Un cierto grado de organizacin
Para que le sea aplicable el Derecho inter-
nacional humanitario es necesario que exista, en
primer trmino, un cierto grado de organizacin
dentro del grupo armado. Esto es, se exigir un ni-
vel de coherencia organizacional y de jerarqua41,
una estructura de mando y la capacidad de liderar
la formacin en Derecho internacional humani-
tario42. Slo cuando exista esta estructura podrn
los lderes formar al grupo, dar rdenes e instruc-
ciones, estar informados sobre las acciones de sus
subordinados y reaccionar. Este mnimo grado de
organizacin dentro de la jerarqua del grupo ar-
mado har posible atribuir a los mandos superio-
res responsabilidad por sus acciones u omisiones,
habida cuenta del control efectivo y la autoridad
que ejercen sobre sus subordinados.
No obstante, en la prctica actual, la mera
organizacin del grupo armado no asegura que
el grupo se encuentre en posicin suficiente para
aplicar el Derecho y sancionar sus violaciones.
Otros factores, como la misma voluntad de actuar
en consonancia con las normas, juegan un papel
preponderante43.
b) Un cierto grado de control territorial
Para que sea de aplicacin el artculo 1 (1)
del Protocolo II de 1977 es una condicin esencial
que el grupo armado mantenga un cierto grado de
control territorial. Cuando el grupo armado ejerce
un alto control sobre parte del territorio, el Es-
tado no tiene capacidad para asegurar la imple-
mentacin del Derecho. En el caso de infraccio-
nes al Derecho internacional humanitario, ser
extremadamente difcil para el Estado imponer
sanciones a los miembros de los grupos armados.
Por otra parte, si los grupos armados ostentan tan
alto grado de control territorial, es porque dispo-
nen de los medios financieros y militares durante
largos periodos de tiempo44. En consecuencia, en
este contexto de control del territorio, en palabras
de Anne-Marie La Rosa y Carolin Wuerzner, para
los grupos armados sera ms factible tomar las
medidas necesarias tendientes a asegurar el co-
nocimiento y el cumplimiento del Derecho in-
ternacional humanitario, e incluso responder con
sanciones criminales. Esta es la aportacin ms
innovadora que hasta el momento hemos visto en
relacin a la posibilidad de que, en el seno de los
propios grupos armados, se impongan sanciones
155
Joana Abrisketa
en los casos de contravencin del Derecho inter-
nacional humanitario.
c) La voluntad del grupo armado de
respetar el Derecho internacional
humanitario
El nimo de respetar el Derecho interna-
cional humanitario y de exhibir que el grupo ar-
mado puede responder a las infracciones que sus
miembros cometan estar vinculado a los propios
objetivos del grupo. Si se trata de un grupo cuyo
objetivo se confunde con la violacin del Derecho
internacional humanitario, como, por ejemplo, la
limpieza tnica, al grupo le ser indiferente el res-
peto de las normas. Ahora bien, los grupos que de-
sean el reconocimiento y apoyo de la comunidad
internacional tendrn un inters en prevenir las
violaciones45. En ambos casos, el problema radica
en demostrar la autoridad del grupo armado, el
control sobre sus miembros, la organizacin y la
disciplina. En el caso colombiano, cuanto menos,
exigira adentrarnos, por caminos intransitables,
en la tupida selva.
Me permitira agregar que esta interpretacin,
aportada por Anne-Marie La Rosa y Carolin Wuer-
zner, parece sugerir una excesiva confianza en los
grupos armados y en su intencin de acomodarse a
las normas relativas a los conflictos armados.
d) Acuerdos especiales
El artculo 3 comn a los cuatro Convenios
de Ginebra propicia la posibilidad de que las par-
tes contendientes actores no estatales- asuman
el compromiso de respetar el Derecho internacio-
nal humanitario a travs de acuerdos especiales.
Los ejemplos de dichos acuerdos son, sin embar-
go, escasos, bien porque a los Estados les preo-
cupa reconocer indirectamente legitimidad a los
grupos armados; bien porque los grupos armados
no estn dispuestos a asumir la posibilidad de ser
procesados por el incumplimiento del Derecho in-
ternacional humanitario.
Insistimos, se trata de consideraciones pro-
puestas en el plano terico que plantean nume-
rosos interrogantes en la prctica. Reconocer el
estatus de beligerancia de las FARC es impensable
por el gobierno de Uribe. Desde fuentes guberna-
mentales siempre se ha afirmado que el Estado
colombiano no se lo puede permitir. Esta firmeza
responde a la concepcin del Estado, dotado de
una justicia independiente, que no se podra ni
invalidar, ni desautorizar en favor de la guerrilla
(o del grupo terrorista).
156
3. El Consejo de Seguridad no se pro-
nuncia ni sobre el respeto al Dere-
cho internacional humanitario en
Colombia, ni sobre la responsabili-
dad de proteger del Estado colom-
biano
Resulta paradjico que el Consejo de Seguri-
dad, tan proclive, desde el inicio de la dcada de
los noventa, a calificar el problema de los refugia-
dos y desplazados como una cuestin susceptible
de amenazar la paz y a la seguridad internacio-
nal y en consecuencia, a autorizar operaciones de
mantenimiento de la paz, no lo haya hecho res-
pecto a Colombia, el pas, en la actualidad, con
ms desplazados internos en el mundo despus de
Sudn46. En lo que se refiere a Colombia, tampoco
ha hecho llamamientos a las partes sobre la vul-
neracin del Derecho internacional humanitario.
Es conocida la evolucin en la interpretacin
de las amenazas a la paz hecha por el Consejo
de Seguridad47 y la revitalizacin de sus capaci-
dades operacionales desde el fin de la guerra fra.
El punto de partida fue la calificacin como ame-
naza a la paz de la situacin de Bosnia Herzego-
vina, exhortando a los Estados a tomar las medi-
das necesarias para facilitar la distribucin de la
asistencia humanitaria en Sarajevo y otros luga-
res del pas48. Posteriormente, identific la trage-
dia humana causada por el conflicto de Somalia
como una amenaza a la paz. Autoriz el empleo
de las medidas necesarias para establecer condicio-
nes de seguridad y llevar a cabo las operaciones de
socorro humanitario49. Ms tarde, el Consejo de
Seguridad utiliz la misma calificacin para Ru-
anda, autorizando una operacin para proteger a
los refugiados y a la poblacin civil (desplazada o
no) en peligro50. Podramos valernos de la expre-
sin omisin absoluta utilizada por la profesora
Lpez-Jacoste51 para describir el comportamiento
del Consejo de Seguridad respecto al conflicto ar-
mado de Colombia, puesto que, si durante 2009
se pronunci sobre la situacin en Guinea-Bissau,
Chipre, Somalia, Shara Occidental, Bosnia Her-
zegovina, Afganistn, Timor Leste, Georgia y Cos-
ta de Marfil, parecera coherente que exhortara a
los actores del conflicto colombiano. Como hace
notar, entre otros, el profesor Arcari, en el Conse-
jo de Seguridad est ausente el principio de cohe-
rencia y de justicia que podra paliar las patentes
contradicciones que acompaan a su accin en el
mbito de los derechos humanos52.
 Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
Al clsico binomio Derecho de La Haya y
Derecho de Ginebra, como afirma Carrillo Sal-
cedo, habra que aadir el Derecho de Nueva
York53, esto es, el conjunto de textos relativos al
Derecho internacional humanitario elaborados
bajo los auspicios de la Organizacin de las Nacio-
nes Unidas, que hasta 1968 era terreno exclusivo
del Comit Internacional de la Cruz Roja54. No se
puede decir que en el caso de Colombia el Consejo
de Seguridad haya asumido un papel relevante en
el desarrollo progresivo del Derecho internacional
humanitario. Por el momento, a lo largo del ao
2009, el Consejo de Seguridad no adopt una sola
resolucin relativa a Colombia. Como seala la
autora Comellas Aguirrezbal, ante la imposible
neutralidad del Consejo de Seguridad, podemos
concluir la eventual politizacin de lo humani-
tario, que convierte su accin en discrecional, lo
que constituye un grave riesgo para el Derecho in-
ternacional humanitario55.
El concepto de soberana, unida a la respon-
sabilidad del Estado, se articula en la llamada
Responsabilidad de proteger56, formulada a ini-
ciativa de Canad en 2001 y recogida posterior-
mente por el entonces Secretario General de la
ONU, Kofi Annan, en su informe del 21 de marzo
de 2005. No ha ido ms all de ser una suma de
declaraciones de intenciones. Transcender la so-
berana de los Estados y que la comunidad inter-
nacional asuma la responsabilidad de proteger o
el deber de intervenir y acte cuando un gobier-
no oprime de manera masiva y sistemtica a su
poblacin es ideal en otro Derecho internacional,
no en el presente, en el que, no se ha recogido esta
intencin en el plano normativo57, ni se ha dado
un paso en el seno del rgano que debera estable-
cer los parmetros, el Consejo de Seguridad.
Una interpretacin de mayor calado sobre
la acepcin Responsabilidad de proteger sugiere
que el Estado ha de mostrarse proactivo, en lugar
de reactivo, ante el riesgo de erosin de los inte-
reses fundamentales de la comunidad internacio-
nal. Responde as a la idea recogida en el ltimo
Informe del Secretario General, en el que ana la
responsabilidad de prevenir, de reaccionar y de re-
construir58. Esta responsabilidad correspondera
principal y fundamentalmente al Estado, derivada
de su soberana y de la legislacin preexistente re-
lativa a sus obligaciones.
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada
IV. Aplicar de manera acumulativa el
Derecho internacional de los Dere-
chos Humanos y el Derecho Interna-
cional Humanitario
Haciendo una interpretacin maximalista
del rgimen internacional de los Derechos hu-
manos, las obligaciones internacionales de los
Estados respecto a la poblacin internamente des-
plazada deberan ser vistas desde el prisma de la
convergencia entre tres cuerpos normativos, esto
es, el Derecho internacional de los Derechos Hu-
manos, el Derecho internacional humanitario, y
de modo tangencial, el Derecho de los refugiados.
La proteccin general a la poblacin civil es su
denominador comn59. Si bien el Derecho inter-
nacional de los derechos humanos y el Derecho
internacional humanitario tienen orgenes dife-
rentes y en su contenido, presentan elementos
de esa misma ndole, no es menos cierto que su
objetivo es de carcter comn, puesto que buscan
la proteccin efectiva del ser humano. Sin distor-
sionar los lmites entre ambos cuerpos jurdicos,
constitutivos de dos ramas del Derecho interna-
cional, y sin referirnos a un conjunto unificado,
retomamos para este caso, la hiptesis de la nece-
saria convergencia y superposicin de reas.
De ser considerados campos inconexos e in-
franqueables, Derecho Internacional de los Dere-
chos Humanos y Derecho Internacional Huma-
nitario pasaron a considerarse complementarios,
y hoy, convergentes. La teora de la convergencia
supera los lmites de la complementariedad y se
dirige a proporcionar la mayor proteccin efectiva
al ser humano, a travs de la aplicacin acumu-
lativa de ambos cuerpos de normas. El Derecho
internacional de los derechos humanos contina
aplicndose en tiempo de conflicto armado, a ex-
cepcin de las clusulas derogatorias en estados
de emergencia60. El hoy magistrado de la Corte In-
ternacional de Justicia, Canado Trindade, ya en
1987 invocaba esta convergencia denominndola
interaccin61. Posteriormente, la clsica distin-
cin entre el Derecho internacional humanita-
rio, aplicable nicamente en tiempo de conflicto
armado (ius in bello) y el Derecho internacional
de los derechos humanos, aplicable en tiempo de
paz, ha sido desdibujada y superada a travs, entre
otros, de un creciente nmero de pronunciamien-
tos de la propia Corte Internacional de Justicia.
La Opinin Consultiva emitida por la Corte
Internacional de Justicia sobre la Licitud del em-
157
Joana Abrisketa
pleo de armas nucleares por un Estado en un con-
flicto armado:
La Corte observa que la proteccin prevista
en el Pacto Internacional de Derechos Civiles
y Polticos no cesa en tiempo de guerra, ex-
cepto cuando se aplica el artculo 4 del Pacto,
segn el cual algunas disposiciones pueden
ser suspendidas cuando se da una situacin
de emergencia nacional62.
En consonancia con esta idea, la Corte Inter-
nacional de Justicia, en la Opinin consultiva sobre
las Consecuencias jurdicas de la edificacin de un
muro en el territorio palestino ocupado declar:
la proteccin que ofrecen los convenios y
convenciones de derechos humanos no cesa
en caso de conflicto armado, salvo en caso de
que se apliquen disposiciones de suspensin
como las que figuran en el artculo 4 del Pac-
to de Derechos Civiles y Polticos. En cuanto
a la relacin entre el derecho internacional
humanitario y el derecho de los derechos hu-
manos, pueden presentarse tres situaciones:
algunos derechos pueden estar contempla-
dos exclusivamente en el derecho interna-
cional humanitario, otros pueden estar con-
templados exclusivamente en el derecho de
los derechos humanos, y otros pueden estar
contemplados en ambas ramas del Derecho
internacional. Para responder a la cuestin
que se le ha planteado, la Corte tendr que
tomar en consideracin ambas ramas del De-
recho internacional, es decir, el derecho de los
derechos humanos y, como lex especialis, el
derecho internacional humanitario63.
La relacin entre Derecho internacional hu-
manitario y derechos humanos no es, por tanto, de
exclusin, sino de coordinacin. Cuando el Dere-
cho internacional de los Derechos humanos pro-
hbe, en trminos generales, la privacin arbitraria
de la vida, recogida en mayor detalle por el Dere-
cho internacional humanitario, este ltimo dar
contenido a la norma aplicable. Como el Derecho
internacional de los derechos humanos prohbe la
tortura sin excepciones, entonces la tortura ser
internacionalmente ilegal en cualquier situacin,
incluso en caso de conflicto armado u ocupacin.
Por seguir un orden cronolgico en cuanto a
la jurisprudencia de la Corte Internacional de Jus-
ticia, que tiene especial sentido en este anlisis,
en la Sentencia sobre el Asunto de las actividades
armadas sobre el territorio del Congo (Repblica
Democrtica del Congo contra Uganda), la Corte
elimin la idea de lex especialis respecto del De-
158
recho internacional humanitario e insisti en que
las dos ramas del Derecho internacional deber-
an ser tomadas en consideracin64.
La Corte Internacional de Justicia, junto con
la de otros tribunales internacionales, no recha-
za la distincin entre el Derecho de la guerra y el
Derecho de la paz, sino que redefine el Derecho
de la guerra para incluir, bajo determinadas condi-
ciones, los aspectos de la proteccin de los derechos
humanos65, puesto que comparten bases comunes.
De modo que la existencia del conflicto armado no
provoca la suspensin del rgimen del Derecho in-
ternacional de los derechos humanos. Podramos
afirmar que el artculo 3 comn a los cuatro Con-
venios de Ginebra de 1949, al referirse al trato con
humanidad, sin distincin alguna de ndole des-
favorable, alude a ambos cuerpos jurdicos. Con-
curren los rasgos de uno y de otro. Este artculo 3
comn es la primera disposicin de los Convenios
de Ginebra de 1949 que tiende un puente al Dere-
cho internacional de los derechos humanos pues-
to que se orienta a proteger a las personas que no
participan en las hostilidades, sean desplazadas o
no lo sean, y se inclina ms hacia lo que hoy consi-
deramos las caractersticas del Derecho internacio-
nal de los derechos humanos, que las del Derecho
internacional humanitario.
Ms concretamente, el artculo 17 del Pro-
tocolo II alude de modo expreso a la vivienda, la
salud, la seguridad, la alimentacin y la libertad
de circulacin en los siguientes trminos:
1. No se podr ordenar el desplazamiento
de la poblacin civil por razones relacionadas
con el conflicto, a no ser que as lo exijan la
seguridad de las personas civiles o razones
militares imperiosas. Si tal desplazamiento
tuviera que efectuarse, se tomarn todas las
medidas posibles para que la poblacin civil
sea acogida en condiciones satisfactorias de
alojamiento, salubridad, higiene, seguridad y
alimentacin.
2. No se podr forzar a las personas civiles
a abandonar su propio territorio por razones
relacionadas con el conflicto.
Queda plasmado as el binomio: el derecho
a no ser desplazado y los derechos del desplaza-
do. Tambin en el Derecho internacional de los
derechos humanos se recogen las normas que
protegen a los desplazados, mas no en su condi-
cin de desplazados internos, sino como personas
cuyos derechos fundamentales estn siendo vio-
lados. Los derechos se podran agrupar del modo
siguiente:
 Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
a) el derecho a la vida y a la integridad per-
sonal (artculos 6 y 7 del Pacto de Dere-
chos Civiles y Polticos y artculo 4 de la
Convencin Americana sobre Derechos
Humanos);
b) el derecho a circular libremente y a elegir
la residencia (artculo 12 del Pacto de De-
rechos Civiles y Polticos y artculo 22 de
la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos);
c) el derecho a un proceso legal (artculo 14
del Pacto de Derechos Civiles y Polticos y
artculo 25 de la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos);
d) el derecho a la salud y a la alimentacin
(artculo 12 del Pacto de Derechos Econ-
micos, Sociales y Culturales);
e) el derecho al trabajo y a ejercer una pro-
fesin (artculo 6 del Pacto de Derechos
Econmicos, Sociales y Culturales).
Las derogaciones admitidas por el Pacto de
Derechos Civiles y Polticos y por la Convencin
Interamericana de Derechos Humanos no afectan
al llamado ncleo duro de los derechos humanos.
El inconveniente surge en la interpretacin de los
derechos econmicos, sociales y culturales enu-
merados, respecto de los que no rigen las clusu-
las derogatorias con el mismo rigor.
Mediante la aplicacin acumulativa se lo-
gra que el Derecho Internacional de los Derechos
Humanos otorgue mayor fuerza al Derecho in-
ternacional humanitario y concrete las obligacio-
nes de los Estados parte en sus diversos aspectos
ya que en materia de mecanismos de proteccin
internacional, el Derecho internacional humani-
tario es precario. En este caso, el Derecho penal
interno se convierte en la herramienta de apli-
cabilidad de las normas internacionales. De he-
cho, el origen de esta discusin acadmica puede
encontrarse en la ausencia de mecanismos para
hacer efectivo el Derecho internacional humani-
tario, dado que los Estados no han avanzado an
en frmulas asimilables a las del DIDH que per-
mitan a las vctimas acceder a una administra-
cin de justicia ante una situacin de conflicto
armado o estado de excepcin.
Es relevante en este sentido que el Alto Co-
misionado de las Naciones Unidas para los Dere-
chos Humanos estableciera la Oficina en Bogot,
mediante acuerdo de noviembre de 1996, con el
mandato de monitorear o vigilar la situacin y
promover el respeto y la observancia de los dere-
chos humanos y el Derecho Internacional Huma-
nitario en Colombia66.
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada
V. LA APORTACIN DE LA CORTE
CONSTITUCIONAL COLOMBIANA
EN LA SENTENCIA T-025 DE 2004:
UN ESTADO DE COSAS INCONSTI-
TUCIONAL
1. Algunas consideraciones previas
Las dos ideas fundamentales en lo que se re-
fiere a la aportacin de la Corte Constitucional
colombiana ante el desplazamiento son, en pri-
mer lugar, que la poblacin desplazada deja de ser
considerada una categora exclusivamente huma-
nitaria para adquirir el estatuto de ciudadano en
situacin de desplazamiento - con la connota-
cin participativa y de sujeto activo de derechos
que conlleva y; en segundo lugar, que la Corte en-
cuentra el fundamento normativo para declarar la
obligacin de proteger a la poblacin desplazada
en el denominado bloque de constitucionalidad.
A travs de esta categora, vincula la obligacin
del Estado con los tratados internacionales rati-
ficados por Colombia. Conforme a los artculos
4 y 93 de la Constitucin Colombiana, la Cor-
te Constitucional ha sostenido que el bloque de
constitucionalidad est conformado por las leyes
orgnicas, las leyes estatutarias en algunos casos,
los tratados internacionales que determinan los
lmites geogrficos del territorio, los que sealan
principios y reglas generales para limitar la sobe-
rana estatal y dirimir conflictos particulares entre
Estados y por los tratados internacionales que re-
conocen los derechos humanos, incluidos los re-
ferentes al Derecho internacional humanitario67.
Al mismo tiempo, como subrayan Andrea
Acosta y Yasser Prez, la accin de tutela se ha
convertido en el nico mecanismo jurdico de pro-
teccin disponible para la proteccin desplazada,
y haciendo uso de ella, entre 1997 y 2006 la Corte
Constitucional emiti alrededor de 25 pronuncia-
mientos en los que estableci las obligaciones del
Estado en la materia68.
A partir del ao 2000, la Corte Constitu-
cional advirti de manera expresa que el despla-
zamiento forzado es un fenmeno social que da
lugar a la vulneracin mltiple, masiva y conti-
nua de los derechos fundamentales de los colom-
bianos69. Se refiri a la violacin del derecho a
escoger el domicilio y al libre desarrollo de la
personalidad del desplazado. As mismo, dadas
las condiciones en las que se ven obligadas a des-
plazarse, y al ambiente intimidatorio que precede
al desplazamiento, tambin los derechos de ex-
presin y de asociacin se ven conculcados70.
159
Joana Abrisketa
Antes de la emblemtica sentencia T-024 de
2004, la Corte haba sido tajante a la hora de ca-
lificar la situacin de los desplazados internos en
el pas. Sin nimo de hacer un recuento exhaus-
tivo sobre la jurisprudencia constitucional en la
materia, cabe destacar la sentencia SU-1150 del
ao 2000 relativa a los procesos de revisin de tres
fallos, adoptados por la Sala Penal del Tribunal Su-
perior de Medelln, el Juzgado Octavo Penal del
Circuito de Cali y la Sala de Familia del Tribunal
Superior de Santaf de Bogot, respectivamente,
dentro de las acciones de tutela presentadas, una
de ellas por la Defensora del Pueblo de Antioqua
y las otras dos, por personas particulares. En los
tres casos, los demandantes denunciaban que se
haban visto obligados a desalojar su residencia
habitual de manera violenta e inmediata. Las cau-
sas del desplazamiento no son las mismas en los
tres casos, por esta razn, en las prximas lneas
resumiremos los hechos.
En el primer caso, los demandantes tuvieron
que desalojar su residencia habitual debido a que
un Decreto municipal declar una serie de sec-
tores de ciudad como de alto riesgo potencial de
desastres naturales. En la accin de tutela los de-
mandantes se declaran desplazados por la violen-
cia y denuncian la ausencia de una poltica de go-
bierno que d cumplimiento a lo establecido tanto
en el artculo 17 del Protocolo II, la Ley 171/94, la
Ley 387/97 y el Decreto 178/98, como en la juris-
prudencia de la Corte Constitucional71.
En el segundo caso, el seor Marco Tulio re-
sida en el corregimiento de Puerto Trujillo, en el
departamento de Meta, donde trabajaba en una
finca de su propiedad, hasta que el 15 de diciem-
bre de 1997, debido a amenazas recibidas por un
grupo armado, se vio obligado a abandonarlo todo
y a trasladarse con su familia a la ciudad de Villa-
vicencio. En su declaracin manifest: la guerrilla
pens que yo estaba llevando informacin a las
autodefensas y por eso me dieron dos das para
que desocupara, por lo que yo abandon todo71.
La razn del desplazamiento proviene de las ame-
nazas realizadas por la guerrilla.
Finalmente, en el ltimo caso, el seor Jairo
Reyes y su familia, junto con otras veinte familias,
entablaron accin de tutela contra el gerente de la
Red de Solidaridad Social porque ste haba vulne-
rado sus derechos a la vida, la salud y la dignidad. El
actor afirm que l y su familia fueron desplazados
por la violencia y que la entidad demandada haba
incumplido su deber de lograr su establecimiento
en el municipio de Guayabal para desarrollar el
proyecto de trabajo que se le haba ofrecido73.
160
En el proceso de revisin de los tres casos
se trataba de establecer si las entidades oficiales
demandadas vulneraron los derechos fundamen-
tales de los actores, todos ellos personas despla-
zadas por causa de la violencia. Sin entrar en los
detalles sobre la resolucin de los casos, cabe re-
saltar que la Corte mostr su acuerdo acerca de
que la vulneracin de los derechos mencionados
implica la violacin de los instrumentos inter-
nacionales de derechos humanos y de Derecho
Internacional humanitario, mencionando expre-
samente el Pacto Internacional de Derechos Civi-
les y Polticos, el Pacto Internacional de Derechos
Econmicos, Sociales y Culturales, la Convencin
sobre los Derechos del Nio, la Convencin sobre
la Eliminacin de todas las formas de discrimina-
cin contra la mujer, la Convencin Americana
de Derechos Humanos, el artculo 3 comn a los
Convenios de Ginebra y el Protocolo II Adicional
a los Convenios de Ginebra74. A pesar de que en
un gran nmero de casos, los desplazados aban-
donan sus lugares de origen por causa de las ame-
nazas y el temor que generan las acciones de los
llamados grupos de autodefensa o paramilitares,
en palabras de la Corte al Estado colombiano le
corresponde velar por las personas desplazadas y
no ha cumplido con esta obligacin75. Fue nove-
doso que la Corte tambin aludiera, de modo ex-
tenso, a los Principios Rectores76.
Desde el punto de vista de su trayectoria, la
jurisprudencia constitucional colombiana dio un
paso ms significativo un ao despus, al afirmar
el carcter vinculante de los Principios Rectores
con las siguientes palabras:
la interpretacin ms favorable a la protec-
cin de los derechos humanos de los despla-
zados hace necesaria la aplicacin de los Prin-
cipios Rectores del Desplazamiento Interno
consagrados en el Informe del Representante
Especial del Secretario General de Naciones
Unidas para el tema de los Desplazamientos
Internos de Personas, los cuales son parte del
cuerpo normativo supranacional que integra el
bloque de constitucionalidad de este caso77.
Superando la dialctica entre Derecho inter-
no y Derecho internacional, la Corte Constitu-
cional exige al Estado que proteja a la poblacin
desplazada, se involucra en la aplicacin de los
tratados internacionales y muestre su potencial
para albergar instrumentos de este carcter sobre
la base del bloque de constitucionalidad.
 Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
2. La Sentencia T-025 de 2004 de la
Corte Constitucional Colombiana
La Corte deba responder a 108 acciones de
tutela interpuestas por 1150 ncleos familiares,
todos pertenecientes a poblacin desplazada, con
un promedio de cuatro personas por ncleo78. Se
admite que la exigencia de presentar directamente
o a travs de abogado las acciones de tutela resulta
excesivamente onerosa para la poblacin despla-
zada, y por ello, las asociaciones de desplazados
pueden actuar como agentes oficiosos de los des-
plazados y as lo hicieron. El concepto de estado
de cosas inconstitucional se vena utilizando por
la jurisprudencia desde 1997. En este caso, la Cor-
te, para constatar oficialmente la existencia de un
estado de cosas inconstitucional en la poblacin
desplazada recurre a varias razones que se pue-
den sintetizar como sigue:
a) La gravedad de la situacin de vulneracin
de derechos que enfrenta la poblacin des-
plazada fue expresamente reconocida en
la Ley.
b) El elevado volumen de acciones de tute-
la seala que la vulneracin de derechos
afecta a buena parte de la poblacin des-
plazada, en mltiples lugares del territorio
nacional y que las autoridades han omiti-
do adoptar los correctivos requeridos.
c) La continuacin de la vulneracin de ta-
les derechos no es imputable a una nica
entidad.
d) La vulneracin de los derechos de los des-
plazados reposa en factores estructurales
dentro de los que destaca la falta de corres-
pondencia entre lo que dicen las normas y
los medios para cumplirlas79.
Para calificar el estado de cosas inconstitu-
cional, la Corte valora una serie de factores ta-
les como la vulneracin masiva y generalizada de
varios derechos constitucionales, la prolongada
omisin de las autoridades en el cumplimiento
de sus obligaciones, la no expedicin de medidas
presupuestarias y en definitiva, la existencia de un
problema social que requiere la adopcin de un
conjunto complejo y coordinado de acciones80.
La sentencia refleja el acercamiento entre
Derecho interno e internacional. La disquisicin
terica sobre la convergencia entre Derecho in-
ternacional de los Derechos humanos y Derecho
internacional humanitario queda superada im-
plcitamente por la Corte interna colombiana al
hacer referencia a la normatividad internacio-
nal81. As, con el objeto de determinar el alcan-
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada
ce de los derechos de la poblacin desplazada,
reproducimos la declaracin de la Corte ya que
tiene en cuenta:
tanto el marco constitucional y legal, como
la interpretacin del alcance de tales derechos
compilados en el documento internacional de
los Principios Rectores del Desplazamiento
Forzado Interno de 1998. Este ltimo docu-
mento compendia lo dispuesto sobre despla-
zamiento interno en el Derecho internacional
de los derechos humanos, en el Derecho in-
ternacional humanitario y por analoga- en el
Derecho internacional de los refugiados, y con-
tribuye a la interpretacin de las normas que
hacen parte de este sistema de proteccin82.
A partir de este criterio, la Corte hace una in-
terpretacin sobre los Principios Rectores y con-
sidera que los derechos mnimos encuadrados en
este marco son: el derecho a la vida, los derechos
a la dignidad y a la integridad fsica, psicolgica
y moral, el derecho a la familia y a la unidad fa-
miliar, el derecho a una subsistencia mnima y la
participacin plena de las mujeres en condicin
de desplazamiento en la distribucin de presta-
ciones bsicas, el derecho a la salud, el derecho a
la proteccin y para el caso de los nios en situa-
cin de desplazamiento, el derecho a la educacin
bsica hasta los 15 aos83. Todos ellos recogidos
expresamente en los Principios Rectores. Un ins-
trumento internacional de proteccin de derechos
humanos que en s mismo no posee la virtualidad
jurdica de un convenio internacional, conocido
como los Principios Rectores del Desplazamiento
Interno se convierte en un estndar mnimo para
la interpretacin del Derecho interno.
VI. CONCLUSIONES
El objetivo de este captulo era indagar el
grado de incidencia de los estndares normativos
internacionales en el desplazamiento interno en
Colombia. En las lneas precedentes hemos tra-
tado de responder al objetivo mediante el anlisis
de las relaciones entre el Derecho internacional
humanitario, el Derecho internacional de los de-
rechos humanos y los Principios Rectores del Des-
plazamiento Interno. A su vez, nos hemos servido
de la sentencia ms relevante de la Corte Consti-
tucional colombiana en este mbito, la T-025 de
2004. Digamos que la complementariedad y la in-
teraccin entre los distintos cuerpos normativos
han sido las notas caractersticas del anlisis.
La interpelacin hecha por la Corte Consti-
tucional a las convenciones internacionales y el
rescate de los Principios Rectores de Desplaza-
161
Joana Abrisketa
miento Interno muestra que no estamos ante un
sistema inamovible. La Corte, con cierto valor, se
sirve de este ltimo instrumento sin fuerza legal
vinculante para exigir del Estado el cumplimiento
de las obligaciones internacionales e internas con
respecto a la poblacin internamente desplazada.
Hemos querido mostrar la forma en la que
pueden incidir en el plano interno los instrumen-
tos internacionales de proteccin de los derechos
humanos. Para hacer efectivos los derechos fun-
damentales, es positivo superar la separacin entre
el Derecho internacional de los derechos humanos
y el Derecho internacional humanitario en un Es-
tado como el colombiano. La interpretacin de los
derechos y deberes ha de referirse a ambos cuer-
pos de normas ante una desafortunada tendencia
a fraccionar o fracturar el mbito de proteccin del
Derecho internacional en materia de derechos hu-
manos. La convergencia es una respuesta de flexi-
bilizacin a la teora de la separacin de estas dos
ramas. El Derecho Internacional de los derechos
humanos fortalece las normas del Derecho In-
ternacional Humanitario porque formula con
mayor exactitud las obligaciones de los Estados.
La Corte Constitucional colombiana, sin expli-
citarlo, se decanta por esta posicin y exige ms
claridad y eficacia al sistema institucional. Por
otra parte, este caso ilustra que otras formas de
generacin de derechos y obligaciones, con una
intensidad normativa relativa, como los Princi-
pios Rectores, al menos en clave interpretativa,
pueden resultar tiles.
Podemos afirmar que la sentencia T-025 de
2004 de la Corte Constitucional colombiana fue
transcendental, no slo por el avance cualitativo en
la formulacin de sus fundamentos jurdicos, sino
tambin, porque sin ella, el fenmeno del desplaza-
miento estara en un lugar secundario en la agenda
162
gubernamental. La respuesta de la Corte no ha sido
estril, y ha respondido con cierta creatividad al de-
safo. Ahora bien, cabe preguntarse qu incidencia
ha tenido la sentencia, tanto en la toma de deci-
siones polticas de la prctica interna, como en
el plano regional e internacional. El problema es
que la Sentencia haya podido generar expectativas
difciles de cumplir en el contexto actual colom-
biano.
Tambin cabe advertir que an existen mo-
tivos para la incertidumbre puesto que apenas
desciende el desplazamiento, ni son claros los in-
dicadores sobre el goce efectivo de los derechos de
la poblacin desplazada, a pesar de la sentencia de
la Corte Constitucional. Dicho de otro modo, la
actual poltica gubernamental deslegitima la sen-
tencia de la Corte Constitucional. Se ven exacer-
badas las tensiones entre la poltica pblica del
Estado y el orden constitucional.
An peor, la realidad no presenta una ima-
gen distinta, a pesar de la efervescencia legislativa,
judicial y poltica. Al contrario, se agudizan los
problemas del desplazamiento. Un fenmeno que
se dilata tanto en el tiempo demuestra el fracaso
estrepitoso del gobierno de Uribe en sus intentos
de ponerse a la altura de un modelo de Estado de-
mocrtico y de Derecho.
A modo de reflexin final, no es casual que el
2 de octubre de 2009 se aprobara el primer Conve-
nio, en el continente africano, sobre desplazamien-
to interno, la Convencin de la Unin Africana
para la proteccin y la asistencia de las poblaciones
internamente desplazadas en frica (Convencin
de Kampala). Es un hecho que la comunidad inter-
nacional se halla inmersa en la bsqueda de nuevas
frmulas para reforzar, en el plano del desarrollo
institucional internacional, la proteccin de la po-
blacin internamente desplazada.
 Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
NOTAS
1. Ley 387 del 18 de julio de 1997 por la cual se
adoptan medidas para la prevencin del despla-
zamiento forzado; la atencin, proteccin, con-
solidacin y estabilizacin socioeconmica de
los desplazados internos por la violencia en la
Repblica de Colombia, en Diario Oficial, Ao
CXXXIII, n. 43091, 24 de julio de 1997, p. I.
2. Sentencia T-025 de diciembre de 2004, pp. 4,
5, 8, 38-40, 51, 80, 87-91, 102-113.
3. Sentencia T-025, de diciembre de 2004, pp. 88
y107. Romero, M. A., El ao de los derechos de
las personas desplazadas en Colombia, en Re-
vista Migraciones Forzadas, n. 29, 2008, p. 58.
4. Sentencia T-025 de febrero de 2004, p. 39.
5. Entre otros, Autos 176, 177 y 178 de agosto de
2005; Auto 218 de agosto de 2006 y Auto 233
de 2007.
6. En colaboracin con el Centro de Investigacio-
nes para el Desarrollo de la Universidad Nacio-
nal (CID) y la Consultora para los Derechos
Humanos y el Desplazamiento (CODHES).
7. Declaracin del Profesor Philip Alston, Relator
Especial de las Naciones Unidas para las ejecu-
ciones arbitrarias. Misin a Colombia del 8 al
18 de junio de 2009.
http://www.unhchr.ch/huricane/huricane.nsf/vi
ew01/7DDCDEC9249C5EEFC12575D90076
B2D5?opendocument
8. Los desplazados internos. Informe del Repre-
sentante del Secretario General, Sr. Francis M.
Deng, presentado con arreglo a la Resolucin
1997/39 de la Comisin de Derechos Humanos.
Adicin. Principios Rectores de los Desplazados
Internos, Doc. E/CN.4/1998/53/Add.2, del 11
de febrero de 1998. Lavoyer, J. Ph., Comments
on the Guiding Principles on Internal Displa-
cement, IRRC, n 324, 1998, pp. 467-480. So-
bre el proceso de elaboracin de los Principios
Rectores vase el excelente artculo de Mutua,
M., Standard Setting in Human Rights: Criti-
que and Prognosis, Human Rights Quarterly,
n 29, 2007, pp. 547-630.
9. Sentencia T-025 de diciembre de 2004, p. 39.
10. Ponte Iglesias, M.T., Un marco normativo e
institucional para los desplazados internos en
el Derecho internacional, Revista Espaola de
Derecho Internacional, vol. LII, 2000, pp. 49-
81, en nota 1 y Ponte Iglesias, M.T., Conflictos
armados, refugiados y desplazados internos en
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada
el Derecho internacional actual, Santiago de
Compostela, Trculo Edicins, Coleccin Es-
tudios Internacionales, 2000.
11. Gabor, F. y Rosenquest, J., The Unsettled Sta-
tus of Economic Refugees from the American
and International Legal Perspectives. A Propo-
sal for Recognition Under Existing Internatio-
nal Law, Texas International Law Journal, vol.
41, 2006, pp. 275-295.
12. COMIT INTERNACIONAL DE LA CRUZ
ROJA Internally displaced persons, Interna-
tional Review of the Red Cross, 2000, vol. 82,
n. 838, pp. 491-500.
13. Hathaway, J., Rights of Refugees under Interna-
tional Law, Cambridge University Press, 2005
y Hoffmann, R., Contemporary challenges fa-
cing International Refugee Law: The case of in-
ternally displaced persons, Nouvelles forms de
discrimination, Paris, 1995, pp. 145-147 y 149.
14. Pfirter Armas enumera los motivos por los que
permanecen en su pas, entre los que destaca,
la ubicacin geogrfica y los recursos finan-
cieros escasos; razones familiares o de comu-
nidades que se desplazan juntas; la asistencia
que les prestan las organizaciones nacionales
o internacionales o la imposibilidad de salir
del pas por motivos de salud o edad. Pfirter
Armas, F. M., La proteccin internacional
de los desplazados internos. Cuando la rea-
lidad impone soluciones creativas, Anuario
I.H.L.A.D.I., n 14, 1999, p. 171.
15. Klin, W., Guiding Principles on Internal Dis-
placement. Annotations, en Studies in Trans-
national Legal Policy, n. 32, American Society
of International Law y The Brookings Institu-
tion Project on Internal Displacement, 2000,
pp. 2-3.
16. Los desplazados internos. Informe del Repre-
sentante del Secretario General, Sr. Francis M.
Deng, presentado con arreglo a la Resolucin
1997/39 de la Comisin de Derechos Huma-
nos, Principios Rectores de los Desplazados In-
ternos, op.cit.
17. Protecting Internally Displaced Persons: A Ma-
nual for Law and Policymakers, Brookings
Universitt Bern, 2008.
Disponible en http://www.brookings.edu/pa-
pers/2008/1016_internal_displacement.aspx
18. Holmes, J., en el Prlogo de la Revista Migra-
ciones Forzadas, Universidad de Alicante, Ins-
163
Joana Abrisketa
tituto Universitario de Desarrollo Social y Paz,
diciembre 2008, p. 3.
19. Comisin Colombiana de Juristas, Declaracin
oral presentada por la Comisin Colombiana
de Juristas ante el Consejo de Derechos Huma-
nos de Naciones Unidas, 10 perodo de sesio-
nes, 2-27 de marzo de 2009.
20. Sentencia de la Corte Constitucional T-821 de
2007.
21. Comisin de Derechos Humanos, Subcomi-
sin de Promocin y Proteccin de los Derechos
Humanos, 57 periodo de sesiones, Restitucin
de viviendas y de patrimonio con motivo del re-
greso de los refugiados y desplazados internos,
Informe definitivo del Relator Especial, Sr. Pau-
lo Sergio Pinheiro, E/CN.4/Sub.2/2005/17, 28
de junio de 2005.
22. A/HRC/WG.6/3/COL.I, Informe Nacional pre-
sentado de conformidad con la Resolucin 5/1
del Consejo de Derechos Humanos, del 19 de
septiembre de 2008, prr. 47.
23. Case N.IZ 94-1. Decision on the Defense Mo-
tion for Interlocutory Appeal on Jurisdiction, P
70, 2 de octubre de 1995, para. 70.
24. Artculo 1 del Protocolo II adicional a los Con-
venios de Ginebra del 12 de agosto de 1949,
relativo a la proteccin de las vctimas de los
conflictos armados sin carcter internacional:
El presente Protocolo, que desarrolla y com-
pleta el artculo 3 comn a los Convenios de
Ginebra del 12 de agosto de 1949, sin modi-
ficar sus actuales condiciones de aplicacin se
aplicar a todos los conflictos armados que no
estn cubiertos por el artculo 1 del Protocolo
adicional a los Convenios de Ginebra del 12 de
agosto de 1949 relativo a la proteccin de las
vctimas de los conflictos armados internacio-
nales (Protocolo I) y que se desarrollen en el
territorio de una Alta Parte contratante entre
sus fuerzas armadas y fuerzas armadas disiden-
tes o grupos armados organizados que, bajo la
direccin de un mando responsable, ejerzan so-
bre una parte de dicho territorio un control tal
que les permita realizar operaciones militares
sostenidas y concertadas y aplicar el Presente
Protocolo.
25. Artculo 13 del Protocolo II.
26. Artculo 14 del Protocolo II.
27. Artculo 17 del Protocolo II.
28. Comit Internacional de la Cruz Roja, Lis-
ta de las normas consuetudinarias del Dere-
cho Internacional Humanitario, Internatio-
164
nal Review of the Red Cross, vol. 87, n. 857,
2005, p. 43.
29. Mangas Martn, A., Conflictos armados inter-
nos y derecho internacional humanitario, Sa-
lamanca, Universidad de Salamanca, 1992, pp.
55-65.
30. Le Procureur c. Dusko TADIC (Caso n IC-
TY-94-1-A), JUDGEMENT, 15 de julio de
1999, en http://www.un.org/icty
31. Comit Internacional de la Cruz Roja, Lis-
ta de las normas consuetudinarias del Dere-
cho Internacional Humanitario, Internatio-
nal Review of the Red Cross, vol. 87, n. 857,
2005, p. 43.
32. Artculos 49 y 147 del IV Convenio de Ginebra
y artculos 85.4 y 78.1 del Protocolo Adicional I.
33. Ponte Iglesias divide esta obligacin general en
dos: por un lado, los heridos, enfermos, invli-
dos y ancianos en ningn caso sern objeto de
ataque y las mujeres y los nios menores de
quince aos hurfanos o separados de sus fa-
milias sern objeto de proteccin y respeto (ar-
tculos 16, 17 y 24 del IV Convenio de Ginebra
de 1949 y artculos 76, 77 y 78 del protocolo I
de 1977); por otro lado, se impone la obligacin
de distinguir la poblacin civil de los comba-
tientes, prohibindose los medios de guerra que
puedan causar males superfluos (artculos 48,
51, 57 y 58 del Protocolo I).
34. Las zonas y localidades sanitarias y de seguri-
dad y zonas neutralizadas (artculos 14 y 145
del IV Convenio de Ginebra, artculo 59 sobre
localidades no defendidas y artculo 60 sobre
zonas desmilitarizadas del Protocolo I).
35 El derecho a la asistencia humanitaria de las
vctimas de los conflictos armados deriva de las
disposiciones relativas a la obligacin del Esta-
do de autorizar el libre paso de medicamentos,
material sanitario, y de objetos necesarios para
el culto, as como los vveres indispensables,
ropas y tnicos para nios y mujeres embara-
zadas o parturientas, que se concretan en los
artculos 23, 55 y 59 del IV Convenio de Gine-
bra de 1949.
36. Artculos 25, 26 y 140 del IV Convenio de Gi-
nebra y arts. 32 y 74 del Protocolo Adicional I.
37. A/HRC/4/38/Add.3, Informe presentado por el
Representante del Secretario General sobre los
derechos humanos de los desplazados internos,
Sr. Walter Klin, 24 de enero de 2007, prr. 16.
38. Henckaerts, J.M. y Doswald-Beck, L. (eds.),
Customary International Humanitarian Law,
 Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
Volumen I: Rules, Cambridge, International
Committee of the Red Cross, Cambridge Uni-
versity Press, 2005, p. 299. Tambin Tomus-
chat, Christian, The Applicability of Human
Rights Law to Insurgent Movements, en Fis-
cher, H. et al., Crisis Management and Huma-
nitarian Protection, Berliner Wissenschatfts-
-Verlag, Berln, 2004, pp. 573-591. El Comit
que estudia el tema relativo a los actores no es-
tatales de la Asociacin de Derecho Internacio-
nal subraya que los actores no estatales no son
sujetos de deberes en Derecho internacional,
salvo en las obligaciones que dimanan del ius
cogens y de la regulacin de los crmenes inter-
nacionales, en International Law Association,
Non State Actors, Rio de Janeiro Conference,
2008, p. 3.
39. Tambin recogido en la Sentencia de la Corte
Internacional de Justicia, Actividades Militares
y Paramilitares en y contra Nicaragua, (Nicara-
gua c. Estados Unidos de Amrica), Fondo, 27
de Junio de 1986, ICJ Rep. , prr. 220 y la Regla
139 consuetudinaria de Derecho Internacional
Humanitario confirma la aplicabilidad de dicha
provisin en conflictos armados internaciona-
les y no internacionales, en Henckaerts, J.M.
y Doswald-Beck, L. (eds.), Customary Interna-
tional Humanitarian Law, ICRC y Cambridge
University Press, Ginebra y Cambridge, 2005,
vol. I, pp. 495-8.
40. Tomuschat, C., The Applicability of Human
Rights Law to Insurgent Movements, op.cit.,
p. 574.
41. No necesariamente similar a la organizacin
militar de un grupo armado regular, en Com-
mentary to the Protocol Additional to the
Geneva Conventions of 12 August 1949, and
relating to the Protection of Victims of Non-
-International Armed Conflicts (Protocol II),
8 june 1977, p. 1351, prr. 4463 en http://
www.icrc.org/IHL.NSF/WebPrint/475-760004-
COM?OpenDocument.
42. La Rosa, A.M. y Werzner, C., Armed groups,
sanctions and the implementation of interna-
tional humanitarian law, International Re-
view of the Red Cross, vol. 90, n. 870, 2008,
pp. 327-341. Sobre las diferentes estructuras
organizativas de los grupos armados vase Po-
liczer, P., Human rights and armed groups:
toward a new policy architecture, Armed
Groups Project, Working Paper, n 1, 2002, en
www.armedgroups.org/sites/armedgroups.org/
files/_1_Policzer.pdf
43. La Rosa, A.M. y Werzner, C., op. cit., p. 330.
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada
44. Ibid.
45. La Rosa, A.M. y Werzner, C., op. cit., p. 331.
46. El Informe del Secretario General de Naciones
Unidas sobre los nios y el conflicto armado en
Colombia comienza declarando que Colombia
no figura entre los pases de los que se ocupa el
Consejo de Seguridad, en S/2009/434, del 28 de
agosto de 2009, prr.1.
47. Abelln Honrubia, V., La ampliacin del con-
cepto de mantenimiento de la paz y la seguri-
dad internacional por el Consejo de Seguridad
de las Naciones Unidas: Fundamento jurdico
y discrecionalidad poltica, AA.VV.: Hacia un
nuevo orden internacional y europeo. Home-
naje al Profesor Manuel Dez de Velasco, Tec-
nos, Madrid, 1993, pp. 3-26.
48. Resolucin 770 (1992) del 13 de agosto de
1992.
49. Resolucin 794 (1992) del 3 de diciembre de
1992.
50. Resolucin 929 (1994) del 22 de junio de 1994.
51. Lpez-Jacoiste, M. E., Actualidad del Consejo
de Seguridad de las Naciones Unidas. La legali-
dad de sus decisiones y el problema de su con-
trol, Madrid, Cvitas, Garrigues, Universidad
de Navarra, 2003, pp. 135-144.
52. Arcari, M., Remarques occasionelles sur les
contradictions de laction du Conseil de Scurit
dans le domaine des Droits de lHome, Anuario
de Derecho Internacional, XX, 2004, pp. 3-33
y Fernndez de Casadevante, C., El poder y el
Derecho en las Naciones Unidas: la discreciona-
lidad del Consejo de Seguridad, en Fernndez
de Casadevante, C., y Quel, F. J., (eds.), Las Na-
ciones Unidas y el Derecho Internacional, Ariel,
Barcelona, 1997, pp. 48 y ss.
53. Carrillo Salcedo, J.A., en el prlogo al libro de
Comellas Aguirrezbal, M.T., La incidencia de
la prctica del Consejo de Seguridad en el De-
recho internacional humanitario, Pamplona,
Thomson, Aranzadi, 2007.
54. En la Primera Conferencia Mundial de Dere-
chos Humanos, en Tehern se puso de mani-
fiesto por primera vez en la Organizacin de
las Naciones Unidas, la necesidad de proteger
los derechos humanos durante los conflictos
armados en Proclamacin de Tehern. Acta
Final de la Conferencia Internacional de Dere-
chos Humanos, Tehern, del 22 de abril al 13
de mayo de1968, A/CONF.32/41.
55. Comellas Aguirrezbal, M.T., La incidencia de
la prctica del Consejo de Seguridad en el De-
165
Joana Abrisketa
recho internacional humanitario, Thomson,
Aranzadi, Cizur Menor, Navarra, 2007.
56. Implementing the responsibility to protect. Re-
port of the Secretary-General. A/63/677 del 12
de enero de 2009.
57. Remiro Brotns, A., Derecho Internacional, Va-
lencia, Tirant lo Blanch, 2007, pp. 1295-1301;
Espsito, C., La responsabilidad de proteger
y el uso de la fuerza en el debate sobre la re-
forma de la ONU, Papeles de Cuestiones In-
ternacionales, n 91, 2005; Garca Prez, R.,
La responsabilidad de proteger: un nuevo
papel para NU en la gestin de la seguridad
internacional, Revista Electrnica de Estudios
Internacionales, www.reei.org, n11, 2006 y
Lpez-Jacoste, M. E., La responsabilidad de
proteger: reflexiones sobre su fundamento y ar-
ticulacin, Anuario de Derecho Internacional,
XXII, 2006, pp. 285-315.
58. Implementing the responsibility to protect. Re-
port of the Secretary-General, op.cit.
59. Contat Hickel, M., Protection of internally,
op.cit., pp. 699-711 y Goldman, R., Derechos
humanos y Derecho internacional humanitario
aplicable a los desplazados internos, Estudios
Bsicos de Derechos Humanos VI, San Jos de
Costa Rica, 1996, pp. 285-302.
60. Henckaerts, J.M. y Doswald-Beck, L., Custo-
mary International Humanitarian Law, Volu-
me I: Rules, International Committee of the
Red Cross, Cambridge University Press, 2005,
p. 299. Las clusulas derogatorias se recogen
en el artculo 4 del Pacto de Derechos Civiles y
Polticos; artculo 15 del Convenio Europeo de
Derechos Humanos y el artculo 27 del Con-
venio Interamericano de Derechos Humanos.
La Carta Africana de los Derechos Humanos y
de los Pueblos no contiene clusula derogatoria
alguna, pero s son posibles las limitaciones de
derechos sobre la base del artculo 27 (2). El
Comit de Derechos Humanos hizo una inter-
pretacin sobre el artculo 4 en su Comentario
General n. 29 (artculo 4 del Pacto de Derechos
Civiles y Polticos), 24 de julio de 2001, en es-
pecial, prrafo 3.
61. Canado Trindade, A. A., Co-existence and
Co-ordination of Mechanisms of International
Protection of Human Rights (At Global Regio-
nal Levels), Recueil des Cours de lAcadmie
de Droit International de La Haye, 1987, vol.
202 y Canado Trindade, A. A., El Derecho In-
ternacional de los Derechos Humanos en el si-
glo XXI, Santiago de Chile, ed. Jurdica de Chi-
le, 2001. En el mismo sentido, Prez Gonzlez,
166
M., Las relaciones entre el Derecho interna-
cional de los derechos humanos y el Derecho
internacional humanitario, Cursos Eurome-
diterrneos Bancaja de Derecho Internacional,
vol. 1, 1997, pp. 315-393 y Eide, A., The Laws
of War and Human Rights. Differences and
Convergences, tudes et essays sur le Droit
international humanitaire et sur les principles
de la Croix Rouge en lhonneur de Jean Pictet,,
Nijhoff, 1984, pp. 675-697.
62. Corte Internacional de Justicia, Licitud del em-
pleo de armas nucleares por un Estado en un
conflicto armado, Opinin Consultiva, 8 de ju-
lio de 1996, CIJ, Reports, (1996), prr. 25. La
versin en espaol fue enviada por el Secretario
General a la Asamblea General de las Naciones
Unidas anexa al Documento A/51/218 del 19
de julio de 1996.
63 Corte Internacional de Justicia, Consecuencias
jurdicas de la edificacin de un muro en el ter-
ritorio palestino, Opinin Consultiva, 9 de ju-
lio de 2004, prr. 106. Versin en espaol en A/
ES-10/273, del 13 de julio de 2004.
64. Corte Internacional de Justicia, Case concer-
ning armed activities on the territory of the
Congo (Democratic Republic of the Congo v.
Uganda), 19 December 2005, prr. 216.
65. Verdirame, G. Human Rights in Wartime: A
Framework for Analysis, en European Hu-
man Rights Law Review, 2008, vol. 13, n 6,
pp. 689-705 y Byron, C., A Blurring of the
Boundaries: The Application of International
Humanitarian Law by Human Rights Bodies,
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Issue 839, 2007, pp. 839-896.
66. www.unhchr.ch/html/menu2/5/colombia.htm
67. Ramelli Arteaga, A., La Constitucin colombia-
na y el Derecho internacional humanitario, Bo-
got, Universidad Externado de Colombia, 2
ed., 2003 y Comisin Colombiana de Juristas,
Colombia, derechos humanos y derecho huma-
nitario: de 1997 a 2001. Tomo II: El Estado co-
lombiano y la comunidad internacional frente
a la situacin en Colombia, Bogot, Comisin
Colombiana de Juristas, 2004, pp. 185-260.
68. Andrea Acosta, P. y Yasser Prez, M., Derechos
fundamentales de la poblacin desplazada segn
la jurisprudencia constitucional colombiana,
en Ctedra Unesco: Derechos Humanos y vio-
lencia: gobierno y gobernanza. El desplazamien-
to forzado interno en Colombia: un desafo a los
derechos humanos, Universidad Externado de
Colombia, Bogot, 2007, pp. 355-373.
 Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
69. Sentencia de la Corte Constitucional SU-
1150/2000, prr. 30. En el mismo sentido,
Mooney, E., The Concept of Internal Displa-
cement and the Case for Internally Displaced
Persons as a Category of Concern, Refugee
Survey Quarterly 24, n. 3, 2005, pp. 9-26.
70. Sentencia de la Corte Constitucional SU-
1150/2000, prr. 31.
71. Sentencia de la Corte Constitucional SU-
1150/2000, Antecedentes T-186589, prrs.2.1
y 2.6
72. Sentencia de la Corte Constitucional SU-
1150/2000, Antecedentes T-201615, prr. 1.4.
73. Sentencia de la Corte Constitucional SU-
1150/2000, Antecedentes T-254941, prr. 1.1.
74. Sentencia de la Corte Constitucional SU-
1150/2000, prr. 32.
75. Sentencia de la Corte Constitucional SU-
1150/2000, prr. 33.
76. Sentencia de la Corte Constitucional SU-
1150/2000, prr. 38.
77. Sentencia T-327 de 2001 de la Corte Consti-
tucional. La Corte se ha basado en el llama-
do bloque de constitucionalidad, entre otras,
en las Sentencias C-225 de 1995, C-578 de
1995, T-477 de 1995, C-135 de 1996, C-358
de 1997, C-191 de 1998, C-010/00, C-177 de
2001 y C-551/03. Sobre la categora bloque de
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada
constitucionalidad vase el excelente trabajo
de Uprimny, R., El Bloque de Constituciona-
lidad en Colombia. Un anlisis jurisprudencial
y un ensayo de sistematizacin doctrinal, en
Compilacin de jurisprudencia y doctrina na-
cional e internacional, vol. 1, Bogot, Oficina
del Alto Comisionado de Naciones Unidas
para los Derechos Humanos, 2003, pp. 97-154;
Arango, M. El bloque de constitucionalidad en
la Jurisprudencia de la Corte Constitucional
Colombiana, en Precedente, 2004, pp. 80-102
y Monroy, M., Derecho Internacional Pblico,
Bogot, Temis, 5 ed., pp. 206-208.
78. Los demandantes interpusieron accin de tute-
la contra la Red de Solidaridad Social, el Depar-
tamento Administrativo de la Presidencia de la
Repblica, el Ministerio de Hacienda y Crdito
Pblico, el Ministerio de Salud y del Trabajo y
Seguridad Social, el Ministerio de Agricultura,
el Ministerio de Educacin, y otras adminis-
traciones municipales y departamentales, por
considerar que incumplan su misin de pro-
teccin de la poblacin desplazada.
79. Sentencia T-025 de 2004, pp. 5-6.
80. Sentencia T-025 de 2004, p. 4.
81. Sentencia T-025 de 2004, p. 7.
82. Sentencia T-025 de 2004, p. 50.
83. Sentencia T-025 de 2004, pp. 98-100.
167
 DE NUREMBERG A HAIA UMA ANLISE HISTRICA
SOBRE O DESENVOLVIMENTO DOS TRIBUNAIS
INTERNACIONAIS PENAIS1
Bacharel em Direito pela Universidade do Estado do Amazonas com Habilitao em Direito Internacional;
Tribuno do Ano de 2009 no VII Jri Simulado do MPE/AM, congratulado com a medalha Flvio Queiroz de Paula.
INTRODUO
Em tempos onde, sob o argumento de uma
guerra ao terror, vemos o Estado imperialista
perpetrar invases e cometer atrocidades na perse-
cuo de seus interesses escusos, inmeras vezes
sob a guarida de instituies que pretendiam ga-
rantir a paz mundial, o mundo observa atnito a
fragilidade de seus supostos valores democrticos.
Por sua vez, o discurso dos direitos humanos
torna-se mais eloquente, mais pujante, visando
ultrapassar as fronteiras estatais.
De fato, o incio do sculo XXI parece estar
em face da mesma problemtica e oferece o mes-
mo caudal de respostas e afirmativas que no final
da primeira metade do sculo XX, quando os re-
sultados da hecatombe fascista puderam ser con-
tabilizados e mecanismos de resposta acionados.
Quando observamos as anlises tericas que
se debruam sobre a formao das Naes Uni-
das e a afirmao do Direito Internacional dos
Direitos Humanos, resta ntido que a evoluo de
tais institutos sustenta-se como uma resposta aos
abusos realizados na Segunda Grande Guerra.
A recente consolidao de um Tribunal Pe-
nal Internacional, para julgar certos delitos con-
siderados atrocidades inimaginveis que chocam
profundamente a conscincia da humanidade,
o resultado da conscientizao coletiva da neces-
sidade de se punir quem afronta a raa humana
naquilo que lhe mais caro?
O mundo contemporneo parece encontrar-
-se afoito por sadas e alternativas do impasse em
que se encontra.
A aparente derrocada das ideologias de igual-
dade e fraternidade, a corrida pelo lucro e o mer-
cado cada vez mais predatrio lanam um homem
em um dilema e nos encontramos em um beco
sem sada.
Juan Pablo Ferreira Gomes
Neste cenrio, vemos emergir o Tribunal
Penal Internacional como o resultado da arregi-
mentao de esforos na tentativa de se constituir
uma Corte, de carter global, para punir aquele
que cometer os crimes mais atrozes e que afetem
diretamente a comunidade internacional.
O universalismo dos preceitos de um Tribu-
nal deste jaez o cume de um longo processo de
organizao de mecanismos punitivos, cada vez
mais internacionalizados, no intuito de instituir
uma rede global de preveno e punio, um Di-
reito Internacional Penal diretamente relacionado
com as demandas da nova ordem mundial.
1. Um breve esboo sobre a relao
entre Direito e Histria
As diversas vertentes do pensamento mar-
xista atribuem e debruam-se sobre o direito atra-
vs de perspectivas distintas, atribuindo valores
diferenciados e observando a relao entre direito
e poder econmico sob pesos diversos.
Contudo, indubitvel que o direito exerce
peculiar funo na sociedade, pois, alm de ser
um fenmeno de expresso das relaes materiais
de um tempo e de certos homens, possui a funo
de estatuir e codificar o status de sua origem.
A primeira implicao envolvida est em se-
parar o que Karl Marx define como elementos de
superestrutura e infraestrutura.
Elementos de infraestrutura seriam os ali-
cerces da dominao, as relaes econmicas que
produzem os elementos de superestrutura.
guisa de exemplo, salutar a anlise feita
por Gramsci sobre a diviso de poderes e os atritos
entre classes:
A diviso dos poderes e toda a discusso ha-
vida para sua efetivao e dogmtica jurdica
169
Juan Pablo Ferreira Gomes
derivada de seu advento constituem o resul-
tado da luta entre a sociedade civil e a so-
ciedade poltica de um determinado perodo
histrico, com certo equilbrio instvel entre
as classes [...]
Importncia essencial da diviso dos poderes
para o liberalismo poltico e econmico: toda
a ideologia liberal, com suas foras e suas
fraquezas, pode ser resumida no princpio da
diviso dos poderes, e surge a fonte da debi-
lidade do liberalismo: a burocracia, isto , a
cristalizao do pessoal dirigente, que exerce
o poder coercitivo e que, num determinado
ponto, se transforma em casta2.
Os elementos de superestrutura, na qualida-
de de expresses das relaes econmicas, dariam
legitimidade discursiva s relaes de dominao,
segundo Alysson Mascaro:
Na terminologia de Marx, no todo da vida
social h uma base real, uma infra-estrutura
das relaes sociais, na qual se situa o eixo
central da explorao produtiva, e, a partir
dela, uma superestrutura das relaes so-
ciais. Mais nos determina a infra-estrutura,
como um alicerce determina as paredes que
se levantaro posteriormente num prdio3.
Entre os elementos de superestrutura, in-
clui-se a ideologia, a cultura e o direito, como
aparelho normativo que atende s necessidades
da classe dominante, havendo uma determinao
imediata entre tais elementos e a base econmica,
como informa Mrcio Naves:
No perodo da ideologia alem Marx estabe-
lece o principio de determinao imediata
entre a base econmica e a superestrutura,
resultando disso que esta ltima aparece
como uma emanao direta das relaes
econmicas. Ele estabelece tambm o prin-
cpio do primado das foras produtivas sobre
as relaes de produo, segundo o qual so
as foras produtivas que comandam o de-
senvolvimento histrico4.
Sem sombra de dvida, o papel do direito
fundamental na articulao do capitalismo em
suas diferentes fases, de tal forma que Marx con-
sidera que apenas durante o capitalismo podemos
falar em instituies jurdicas propriamente ditas,
assim ressalta Alysson Mascaro:
Ao olhar para essa longa histria dos modos
de produo, Marx verifica que somente na
dominao do tipo capitalista houve institui-
es que possam ser denominadas de especi-
170
ficamente jurdicas. Claro est que antes do
capitalismo, outras sociedades chamavam
seus arranjos polticos de direito, mas esse
direito do passado, assim chamado em senti-
do lato, no tem a mesma estrutura especfi-
ca do direito no capitalismo5.
O fundamento do direito encontra base nas
relaes de poder, sendo tais relaes expresses
de circunstncias materiais propriamente ditas,
no de um consenso universal, um contrato ci-
vilizatrio coletivo ou um direito natural. Assim
afirmam Marx e Engels:
Na histria real, aqueles tericos que consi-
deravam o poder como fundamento do direi-
to formavam a oposio frontal queles que
encaravam a vontade como a base do direito.
[...]
Se o poder suposto como a base do direi-
to, como fazem Hobbes etc., ento direito, lei
etc. so apenas sintomas, expresses de ou-
tras relaes nas quais se apia o poder do Es-
tado. A vida material dos indivduos, que de
modo algum depende de sua mera vontade,
seu modo de produo e as formas de inter-
cmbio que se condicionam reciprocamente
so a base real do Estado e continuam a s-lo
em todos os nveis em que a diviso do traba-
lho e a propriedade privada ainda so necess-
rias, de forma inteiramente independente da
vontade dos indivduos. Essas condies reais
de modo algum foram criadas pelo poder do
Estado; elas so, antes, o poder que o cria.
Os indivduos que dominam nessas condi-
es, abstraindo o fato de que seu poder deve
constituir como Estado, tm de conferir sua
vontade condicionada por essas condies
bem determinadas uma expresso geral como
vontade do Estado, como lei uma expresso
cujo contedo sempre dado pelas condies
dessa classe, do que o direito privado e o direi-
to criminal so a prova mais cabal6.
O poder pessoal deve se constituir ento
como a expresso das condies de vida de uma ge-
neralidade, expresso condensada na lei como im-
perativo geral que ocasiona ao dominar renncia de
poder excepcionalmente e controle na mdia.
Aps a ascenso e derrocada do projeto fas-
cista na Europa e o desdobramento de um mundo
bipolarizado, as formaes discursivas se reorga-
nizaram formando novos paradigmas:
Ao tempo em que trevas se anunciavam na
Europa, as armas dos liberais e dos socia-
listas foram ambas soterradas em favor de
 De Nuremberg a Haia Uma Anlise Histrica sobre o Desenvolvimento dos Tribunais Internacionais Penais
mistificados argumentos de raa e da fora
de exrcitos imperialistas. Tempos de obs-
curidade e de guerra, como, de outro modo,
parecem ser os atuais novamente. Naquela
altura, boa parte da poltica, da filosofia e das
religies se lanou ou ao silncio ou ao pac-
to de legitimao dos poderes existentes. Ao
pensamento crtico, restou a retaguarda.
No direito, o resultado de tal poltica de tre-
vas foi a destruio de qualquer respeito ins-
titucional aos direitos humanos, dignida-
de existencial, em troca dos argumentos da
fora do Estado ou de distines como a de
amigo-inimigo. Em oposio a esse quadro,
as velhas foras humanistas a maior parte
delas vinculada s mesmas religies que, em
sua outra faceta, silenciavam quanto ao Rei-
ch proclamaram, sem maior crtica, a volta
do direito natural, eterno, metafsico e quase
que revelado7.
Se a experincia devastadora das duas gran-
des guerras mundiais ainda se processava no ima-
ginrio social em meio s transformaes cada vez
mais rpidas do espao material, logo o homem
precisaria lidar com uma nova ordem mundial bi-
polarizada.
A afirmao dos direitos humanos liderada
pelas correntes humanistas do direito internacio-
nal em coalizo com doutrinas religiosas e movi-
mentos pacifistas associou-se teoricamente base
ideolgica do direito natural, criado sculos antes,
sem maiores condies e ressalvas.
O resultado foi o desenvolvimento dentro do
direito internacional de um direito internacional
dos direitos humanos.
Nesse sentido, o desenvolvimento das leis
penais, que vo se encaminhando para uma certa
uniformidade, e o desenvolvimento da ideia e das
prticas de colaborao internacional em repres-
so aos delitos concorrem para a formao de uma
civilizao homognea, com um ordenamento ju-
rdico uniforme, com iguais necessidades, regras
morais e hbitos de vida.
No mbito do direito penal interno eviden-
te a aplicao desta esfera do direito como meca-
nismo do Estado-Nao de subordinar seus cida-
dos. O Estado por essncia titular do direito de
punir, o jus puniendi, vedando a vingana privada.
Ocorre que, na articulao de uma justia
penal universal, inmeros atores entram em cena
diferentemente da articulao nacional interna.
Por exemplo, as organizaes no governamentais
exerceram um papel determinante na criao do
Tribunal Penal Internacional:
Nos trabalhos preparatrios do tratado, em
Roma, estavam presentes nada mais nada
menos do que 124. A organizao No Peace
Without Justice exerceu uma presso parti-
cularmente determinante. Mais do que uma
ONG no sentido estrito do termo, tratava-se
de um comit englobando parlamentares, ju-
ristas, edis e cidados, reunidos sob a causa
da justia internacional, cujas posies foram
fortemente difundidas pelo Transnational Ra-
dical Party, sob a batuta de Emma Bonino.
Esta estrutura informal oferecia os seus servi-
os aos governos mais pobres para pagar aos
seus peritos ou manter uma delegao duran-
te cinco semanas em Roma8.
As ONGs constituem novos poderes, mveis
e transnacionais, que entram em cena na consoli-
dao da nova ordem mundial que encontramos.
A justia penal universal apresenta um con-
tedo terico utpico e um plano realista prtico.
Segundo as vozes doutrinrias, a evoluo deste l-
timo plano a aproximao do primeiro, ou seja:
O desenvolvimento de uma justia penal
universal cada vez mais consciente, transparente,
democrtica e universal se desvincula de seu con-
texto poltico e histrico e atinge a to sonhada
universalidade.
Por que que a opinio pblica democrtica
se mostra mais sensvel do que qualquer outra s
violaes dos direitos do homem? O apoio das so-
ciedades ditas livres ideia da justia penal inter-
nacional explica-se pelo trao comum dos pases
democrticos:
Na perspectiva liberal, nenhuma actividade
humana, nenhum poder mesmo o de fazer a
guerra deve estar margem do direito. A lei
deve delimitar toda a actividade humana e per-
mitir a um juiz ponderar a fora. O legalism, a
crena nas virtudes do direito, pressupe uma
maneira justa de fazer as coisas, regulada a
partir do exterior, prevista de antemo e assim
subtrada arbitrariedade pela interveno de
um terceiro poder independente. O governo
segundo as regras e no segundo os homens
, efectivamente, um dos dogmas do liberalis-
mo: essa a ideia do rule of law.
(...)
O aparecimento de uma justia penal inter-
nacional marca a passagem para uma socie-
dade mais individualista, para a qual a vida
171
Juan Pablo Ferreira Gomes
de um homem, independentemente das suas
pertenas nacional, cultural ou poltica, tem
um valor superior. A omnipresena dos cor-
pos na justia penal universal do corpo em
sofrimento da vtima ou do corpo do soberano
acusado9.
O sonho de julgar a Histria se alimenta da
decrepitude desta diante da eterna juventude dos
valores da justia.
Sem o seu uniforme, Pinochet no mais
do que um idoso doente destitudo de toda a
sua soberba. O corpo simblico desertou do
corpo fsico: sem ele, este no seno um
corpo velho e doente. A cerimnia judiciria
alimenta-se do declnio do poder totalitrio,
da desinvestidura dos tiranos, do inverso da
sagrao. a vez do ditador se apresentar nu
entre as pessoas vestidas. A sua dimenso
poltica est agora confinada a seu prprio
corpo, a um corpo semelhante queles que
submeteu tortura. O seu uniforme fulguran-
te surge como um traje de impostura, como
uma tnica falsa. Isso s possvel graas ao
universo simblico do palco judicirio10.
importante frisar que, o que se tem em
considerao no a condescendncia com as
barbries praticadas, muito menos se recusa o be-
nefcio em se julgar tais condutas. O que se espera
realizar uma anlise crtica da utopia da justia
universal, observando suas contradies implci-
tas, a origem de seus ideais e a inevitvel falibili-
dade de certos aspectos seus.
2. A JUSTIA DOS VENCEDORES
Em um primeiro momento, a articulao do
poder de punir do Estado restringia-se ao poder
exercido sobre seus sditos.
Com a pirataria e os Tratados de Navegao,
passou-se a considerar certos indivduos como
hostis em um plano internacional dando azo
punio destes, independentemente do local em
que se encontravam ou seu pas de origem.
Nesse sentido informa Luis Ivani de Amo-
rim Arajo11:
Consoante uma norma consuetudinria de
Direito das gentes, os Estados, por um des-
vio da regra geral ao preceito da liberdade de
navegao em alto mar (considerado res com-
munis usus), tinham o direito de examinar os
delinqentes reputados hostis humanis gene-
ris, de acordo com o ordenamento legislativo
do Estado do navio capturador.
172
No contexto das guerras, a vitria era a con-
sagrao natural da justia, dando o poder ao vito-
rioso para julgar e punir o vencido conforme seu
bel-prazer.
O que vemos na ps-modernidade a so-
fisticao de tais mecanismos punitivos interna-
cionais na forma da tipificao e conceituao de
determinadas condutas e o desenvolvimento de
tribunais internacionais que culminaro na cria-
o do Tribunal Penal Internacional, instituio
que constitui marco na histria da articulao de
tais mecanismos e no desenvolvimento de uma
justia penal universal.
A ideia de julgar os autores de crimes de
guerra e de graves atentados contra os chamados
direitos das pessoas muito antiga, conforme li-
o de Ariel Dotti (2007)12:
A primeira Corte Penal Internacional foi ins-
tituda no sculo XV (ano 1474) em Breisach
(Alemanha). Era composta por 27 juzes do
Sacro Imprio Romano para julgar e condenar
Peter VON HAGENBACH por violaes s
leis de Deus e dos homens, porque autorizou
suas tropas a seqestrar e matar civis inocen-
tes e usurpar suas propriedades.
Ao final, Von Hagenbach foi condenado
morte por violar as leis de Deus e dos homens du-
rante a ocupao militar. Dali em diante, pouco se
modificou ou se aperfeioou em virtude da conso-
lidao das noes de soberania e independncia
dos Estados, como ensina Jankov:
A questo relativa justia internacional
penal foi retomada com a Paz de Westphalia
de 1648. Com o desenvolvimento do direito
dos conflitos armados a partir da metade do
sculo XIX, os conceitos de processos judi-
ciais por violaes do direito humanitrio
comearam a crescer. Um dos fundadores do
movimento da Cruz Vermelha, preconizava
um estatuto provisrio para uma corte inter-
nacional criminal. Sua tarefa seria processar
e julgar graves violaes da Conveno de
Genebra de 1864 e outras normas de direito
humanitrio. No entanto, a proposta inova-
tiva de Gustave Monnier era muito radical
para o seu tempo13.
Aps a primeira grande guerra, sob a presso
das opinies pblicas, francesa e inglesa, buscou-
-se julgar os alemes em face de suas atrocidades.
As potncias vencedoras, Inglaterra e Frana, sob
a liderana de Lloyd George e David Clemenceau,
respectivamente, ambicionaram responsabilizar
Guilherme II da Alemanha pelo saldo final do
 De Nuremberg a Haia Uma Anlise Histrica sobre o Desenvolvimento dos Tribunais Internacionais Penais
confronto levando-o a julgamento, alm de ofi-
ciais turcos e alemes.
Na Conferncia de Paz de Paris (1919) (Pa-
ris Peace Conference), os Aliados debateram as
possibilidades de realizao de julgamentos, espe-
cialmente do Kaiser Alemo, criminais de guerra
alemes e oficiais turcos por crimes contra as leis
da humanidade.
Os julgamentos assemelharam-se a procedi-
mentos disciplinares do exrcito e configuraram
uma derrota para os julgadores, ficando conhecidos
como Julgamentos de Leipzig (Leipzig Trials).
chegada a hora do ajuste de contas. A vi-
tria traz a justia. A justia do vencedor. Assim,
Garapon examina:
A vitria permanece um sinal de eleio divi-
na. Ao recusarem o veredicto das armas e ao
remeterem-se a um tribunal para consagrar a
sua vitria, os Aliados queriam refazer o ca-
minho que, no sculo XII, conduziu justia
penal do ordlio no processo, da interveno
do sobrenatural na convico da razo. Com a
introduo no Tratado de Versalhes do famo-
so art. 227, os dirigentes polticos colocavam-
-se em consonncia com a sua opinio pbli-
ca, por vezes mais do que seria o seu desejo14.
Guilherme II refugiou-se na Holanda, que se
recusou a entreg-lo, ironicamente, o pas que se-
dia hoje o Tribunal Penal Internacional.
3. OS TRIBUNAIS DE NUREMBERG
Aps a Segunda Guerra, a ideia de se punir
os nazistas j se encontrava cristalizada. A divul-
gao e descrio dos horrores do holocausto, bem
como o interesse ntido de desnazificar a Alema-
nha foram fundamentais para a formao de uma
esmagadora opinio favorvel criao do futuro
Tribunal de Nuremberg.
Sondagens efectuadas mostravam que as
opinies pblicas inglesa e americana eram
maioritariamente favorveis a uma puni-
o dos criminosos de guerra alemes. Mas
quem diz punio no diz necessariamente
processo: a ideia de uma comparncia pe-
rante um tribunal germinou sobretudo entre
as elites. Assim a primeira jurisdio verda-
deiramente internacional foi instituda em
1945, pelos Aliados, mais exactamente pelos
Americanos. Churchill, que guardava ain-
da na memria o doloroso revs de Leipzig,
inclinava-se inicialmente para uma soluo
expeditiva, que consistiria em executar os
dignitrios nazis e julgar apenas os quadros
intermdios e oficiais de baixa patente. Mas
quando Estaline props a execuo de vrios
milhares de nazis, ficou chocado e aderiu
opo judicial proposta por Roosevelt15.
O anseio de processar os lderes nazistas
foi manifestado pelos Aliados, na Declarao de
Moscou de 1943, sendo o Tribunal Militar Inter-
nacional (IMT- International Military Tribunal)
institudo pelo Acordo de Londres de 08 de agosto
de 194516.
O Tribunal era composto por representantes
de cada Aliado signatrio no podendo a recusa
da Corte e seus membros ser arguida como ma-
tria pela Acusao ou Defesa por nenhum moti-
vo, conforme o Estatuto do Tribunal anexado ao
Acordo de Londres:
STATUT DU TRIBUNAL MILITAIRE IN-
TERNATIONAL
I- CONSTITUTION DU TRIBUNAL MILI-
TAIRE INTERNATIONAL
(...)
Article 2
Le Tribunal sera compos de quatre juges, as-
sists chacun dun supplant. Chacune des
Puissances signataires dsignera un juge et un
juge supplant. Les supplants devront, dans
la mesure du possible, assister toutes les
sances du Tribunal. En cas de maladie dun
membre du Tribunal ou si, por toute autre
raison, il nest pas en mesure de remplir ses
fonctions, son supplant sigera sa place.
Article 3
Ni le Tribunal, ni ses membres, ni leurs sup-
plants ne pourront tre rcuses par le Minis-
tre Public, par les accuss, ou par leurs d-
fenseurs. Chaque Puissance signataire pourra
remplacer le juge ou le supplant dsigns par
elle, pour raisons de sant ou pour tout autre
motif valable, mais aucun remplacement, au-
tre que par un supplant, ne devra tre effec-
tu pendant le cours dun procs17.
Prevendo o evidente calcanhar de Aquiles do
Tribunal, a saber, a total parcialidade dos julga-
dores, as potncias aliadas no Estatuto logo im-
possibilitaram o possvel no reconhecimento do
Tribunal por parte de um de seus rus.
O Tribunal possua competncia para jul-
gar os crimes contra a paz, que consistiam em
173
Juan Pablo Ferreira Gomes
projetar, preparar, desencadear ou prosseguir
uma guerra de agresso ou uma guerra feita em
violao de tratados, acordos ou compromis-
sos internacionais18, os crimes de guerra, que
consistiam nas violaes s leis e costumes de
guerra e, finalmente, o crime contra a humani-
dade, definido como o assassnio, extermnio,
sujeio escravatura, deportao ou qualquer
outro ato desumano cometido contra quaisquer
populaes civis, ou perseguies por motivos
polticos, raciais ou religiosos, quando tais atos
ou perseguies forem cometidos na seqncia
de um crime contra a paz ou de um crime de
guerra ou estiverem ligados a estes crimes19. So-
bre o resultado informa Garapon:
Este processo gigantesco, que comportaria
quatrocentas e trs sesses, ouviria cento
e dezesseis testemunhas e se realizaria em
quatro lnguas, e do qual restam quarenta e
dois volumes de documentos e retranscri-
o de debates, assinala incontestavelmente
uma ruptura histrica. No entanto, no fal-
tam crticas passveis de lhe ser apontadas20.
Conforme asseverado, a imparcialidade dos
juzes era nula considerando que cada um dos
Magistrados e Procuradores provinha de um dos
Aliados: Frana, Inglaterra, EUA e URSS, o que
violaria o princpio nemo iudex in causum suum.
A qualificao do crime contra a humanida-
de no existia antes do cometimento dos crimes, o
que configuraria uma violao ao princpio nulla
pna sine lege, o qual impossibilita a condena-
o de algum em razo de cometimento de fato
posteriormente incriminado.
Para a tipificao dos Crimes de Guerra
houve uma simples translao do que j existia
no mbito do Direito Internacional e quanto aos
Crimes contra a Paz o Tribunal Militar Inter-
nacional referiu-se s Convenes de Haia e ao
Tratado de Renncia Guerra (Pacto de Paris ou
Briand-Kellog, de 1928).
As Convenes de Paz de Haia (1899 e 1907)
previam a obrigatoriedade de utilizao dos meca-
nismos pacficos de soluo de controvrsias, por
sua vez o Pacto de Briand-Kellog estabelecia utopi-
camente que jamais se recorreria guerra.
Os crimes elencados no Estatuto recebiam
crticas tambm em razo de seu carter de lege
imperfetae, ou seja, norma que no comina em
sano, denominao de um crime sem estabele-
174
cimento de uma pena prvia. Tambm no havia
a possibilidade de se recorrer da sentena editada.
Pode-se notar a ausncia do elencamento do
Crime de Genocdio, fato explicado porque tal
conceito somente surgiria em 1948 por criao de
Raphael Lemkin.
Mas o desassiso maior se encontra no que
os anglo-saxes denominam de tu quoque:
A expresso ficou clebre pela frase de Jlio C-
sar ao ser assassinado: At tu, Brutus! Assim o
tu quoque a ideia de que ningum pode invo-
car normas jurdicas aps descumpri-las, ou seja,
como poderiam acusar os nazistas de atos que os
Aliados haviam igualmente cometido?
Apesar de todas as crticas, os julgamentos
foram levados a cabo e seu principal papel aparen-
temente fora cumprido: desnazificar a Alemanha.
Em outubro de 1945, 24 foram pronuncia-
dos e seu julgamento, conhecido como Julga-
mento dos Grandes Criminosos, iniciou-se
no ms seguinte. Um ano depois os julga-
mentos eram concludos, com a condenao
de 19 dos acusados e a imposio de pena de
morte em 12 casos21.
Do mesmo modo, prevendo a possibilidade
de mais julgamentos e a viabilidade de criao de
novos tribunais, o Acordo de Londres consignou
desde j tal possibilidade.
De fato, o que ocorreu no foi um Tribunal
Internacional Militar de Nuremberg, mas vrios
Tribunais de Nuremberg, constitudos com a ver-
so modificada do Estatuto do Tribunal Militar
Internacional, conhecida como Control Council
Law n. 10, de dezembro de 1945, permitindo aos
Aliados processarem os nacionais alemes nas
respectivas zonas de ocupao.
No Pacfico, instituiu-se o Tribunal Militar
Internacional para o Extremo-Oriente (IMTFE
International Military Tribunal for the Far East),
promulgado em Tquio, em 19 de janeiro de
1946, com princpios similares aos de Nurem-
berg, mas sem a pompa de seu antecedente. O
processo de Tquio no deixou as mesmas mar-
cas, talvez devido distncia geogrfica, mas tam-
bm s tenses muito acesas que marcaram o in-
cio da descolonizao22.
Sem sombra de dvida, o Tribunal de Nu-
remberg constituiu-se como marco histrico no
mbito do direito internacional penal e na perse-
cuo de uma justia penal universal.
 De Nuremberg a Haia Uma Anlise Histrica sobre o Desenvolvimento dos Tribunais Internacionais Penais
4. PROCESSOS ULTERIORES A NUREM-
BERG
O processo de Nuremberg foi o ltimo ato
impactante da Segunda Grande Guerra, passando,
com o tempo, a servir como precedente e refern-
cia para os processos ulteriores. Jankov informa:
Com o objetivo de positivar as premissas
para o estabelecimento do IMT e do IMTFE
e para evitar a associao desses tribunais
com a ideia de justia dos vencedores, o sis-
tema das naes unidas, no final da dcada
de 1940, iniciou um trabalho visando esta-
belecer mecanismos permanentes e impar-
ciais para a justia internacional penal. Nes-
se contexto, a Conveno para a Preveno e
a Represso ao Crime de Genocdio (1948),
em seu art. 6, faz a aluso a um tribunal
penal internacional.
Nesse sentido, os esforos das Naes Uni-
das para estabelecer um tribunal penal mani-
festaram-se basicamente em dois mbitos: a
codificao dos crimes internacionais e a ela-
borao de um projeto de estatuto para o es-
tabelecimento de um tribunal internacional.
Conforme a solicitao da Assemblia Geral
das Naes Unidas de 21 de novembro de
1947, a Comisso de Direito Internacional
(Internacional Law Comission) iniciou a for-
mulao dos princpios reconhecidos pelo
Estatuto do tribunal de Nuremberg (Prin-
cpios de Nuremberg Nuremberg Princi-
ples,1950), objetivando elaborar um pro-
jeto de cdigo dos crimes contra a paz e a
segurana da humanidade (Code of Crimes
against the Peace and Security of Mankind)23.
Tratava-se do incio do processo de arregi-
mentao de mecanismos normativos que redun-
dariam no Tribunal Internacional Penal.
Paralelamente ao trabalho da Comisso de
Direito Internacional, a Assemblia Geral
estabeleceu tambm um comit, encarregado
de elaborar o estatuto de um tribunal penal
internacional, o qual foi submetido a aprova-
o em 1952. Posteriormente, um novo co-
mit foi criado pela Assemblia Geral com a
finalidade de rever o projeto do estatuto, com
base nos comentrios realizados pelos esta-
dos-Membros, relatado Assemblia geral
em 1954.
Uma verso substancialmente modificada
do Projeto de Cdigo de 1954 foi provisoria-
mente aprovada pela Comisso e enviada aos
Estados Membros para anlise. Entretanto,
este cdigo no previa necessariamente uma
jurisdio internacional. Este tema seria ape-
nas tratado em 1989, ano da queda do muro
de Berlim.
Em meados de 1993, a Comisso preparou
um projeto sob a direo do Special Rappor-
teur James Crawford, o qual em 1994 teve
sua verso final do Estatuto para um Tribu-
nal Penal Internacional submetida Assem-
blia Geral24.
O longo quase recesso entre Nuremberg e a
aprovao do Estatuto justificado pela tenso ge-
rada por uma ordem mundial bipolarizada, impe-
dindo maiores conjecturas e pretenses do porte
de um Tribunal como o TPI.
Enquanto o Projeto de um Tribunal Interna-
cional Penal se desenvolvia, o mundo viu a criao
de uma corte com base ad hoc, endereada s atro-
cidades cometidas na antiga Iugoslvia.
Em 08 de maio de 1993, o Conselho de Se-
gurana aprovou a Resoluo 827 estabelecendo
o Tribunal para a Antiga Iugoslvia. O Estatuto
define a autoridade do Tribunal para processar
quatro categorias de crimes: graves violaes s
Convenes de Genebra de 1949; violaes s leis
e costumes da guerra; crimes contra a humanida-
de e genocdio. A jurisdio estava limitada s vio-
laes ocorridas no territrio da antiga Iugoslvia
a partir de 1991.
Logo depois, o Tribunal ad hoc para a extinta
Iugoslvia deu azo criao de outro Tribunal:
Em novembro de 1994, atendendo a uma so-
licitao de Ruanda o Conselho de Segurana
deliberou a criao de um segundo tribunal ad
hoc, encarregado de processar e julgar as gra-
ves violaes do direito humanitrio cometi-
das em Ruanda e nos pases vizinhos durante
o ano de 1994. Seu Estatuto assemelha-se ao
do TPII, entretanto, os dispositivos relativos
aos crimes de guerra por refletirem o contexto
de um conflito armado eminentemente inter-
no, afastam as graves violaes das Conven-
es de Genebra25.
Cabe ressaltar a grande inovao trazida pelo
Tribunal no sentido de uma viso inovativa e pro-
gressiva do direito aplicado aos crimes de guerra,
estendendo os precedentes de Nuremberg ao de-
clarar que os crimes contra a humanidade pode-
riam ser cometidos em tempos de paz e estabele-
cendo a punibilidade dos crimes de guerra durante
conflitos armados internos.
175
Juan Pablo Ferreira Gomes
5. O TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL
Em julho de 1998, em Roma, foi aprovado,
por 120 votos a favor, 07 votos contrrios Chi-
na, Estados Unidos da Amrica, Filipinas, ndia,
Israel, Sri Lanka e Turquia e 21 abstenes, na
Conferncia Diplomtica de Plenipotencirios
das Naes Unidas, o Estatuto de Roma26 do Tri-
bunal Penal Internacional, cujo principal objetivo
era instituir uma instncia penal internacional de
carter permanente, sediada em Haia.
De fato, o TPI o pice do desenvolvimento
de uma instncia de carter internacional antes
vislumbrada com o advento dos Tribunais Milita-
res de Nuremberg e do Extremo Oriente.
A jurisdio do Tribunal Penal Internacional
possui carter complementar ao ordenamento ju-
rdico dos Estados, ou seja, o Tribunal somente
poder exercer a sua jurisdio se o Estado com-
petente para conhecer o fato no o fizer ou encon-
trar-se impossibilitado de faz-lo.
O Estatuto entrou finalmente em vigor em
1 de julho de 2002, na forma do seu artigo 12627:
Artigo 126 [Entrada em vigor]
1. O presente Estatuto entrar em vigor no
primeiro dia do ms seguinte ao sexagsimo
dia aps a data de depsito do sexagsimo ins-
trumento de ratificao, aceitao, aprovao
ou adeso junto ao Secretrio-Geral das Na-
es Unidas.
Para cada Estado que ratificar, aceitar ou apro-
var o Estatuto, ou a ele aderir aps o depsi-
to do sexagsimo instrumento de ratificao,
aceitao, aprovao ou adeso, o Estatuto
entrar em vigor no primeiro dia do ms se-
guinte ao sexagsimo dia aps a data em que
cada um desses Estados tiver depositado seu
instrumento de ratificao, aceitao, aprova-
o ou adeso.
O texto aprovado encontra-se aberto assi-
natura e ratificao por parte dos Estados. Tendo
alcanado a ratificao de 89 Estados, at abril de
2003, ultrapassando, assim, o consenso mnimo
necessrio para a sua entrada em vigor. O Brasil
assinou o Tratado em 2000.
O Estatuto do TPI estabelece a competncia
para os crimes previstos em seu artigo 5, a saber:
genocdio, crimes contra a humanidade, crimes de
guerra e crimes de agresso, descritos como cri-
mes mais graves, que afetam a comunidade in-
ternacional no seu conjunto28. O Estatuto ainda
os descreve como atrocidades inimaginveis que
chocam profundamente a conscincia da humani-
176
dade29 e crimes de maior gravidade com alcance
internacional30.
Originalmente a ideia de crimes internacio-
nais estava relacionada jurisdio do Estado, em
cujo territrio o acusado se encontrava. Assim, o
fato deste ser ou no julgado e condenado, depen-
dia exclusivamente da legislao e das autoridades
do pas em questo.
Na hiptese de no atuao do Estado, o Es-
tado de nacionalidade da vtima poderia solicitar
ao Estado do suposto autor, a punio do acusado
ou pagamento de indenizao. Enfim, seria uma
questo de responsabilidade do Estado, em razo
da ausncia de julgamento e punio do acusado.
No entanto, duas categorias de crimes eram con-
sideradas excees a este princpio, a saber: a pira-
taria e os crimes de guerra.
A pirataria era uma prtica muito conheci-
da nos sculos XVII e XVIII. O artigo 101
da Conveno das Naes Unidas sobre o
Direito do Mar (1982) a define. Os piratas
eram considerados inimigos da humanidade
(hostes humani generis) e portanto, todos
os Estados poderiam process-los, julg-los
e puni-los, independentemente da sua na-
cionalidade31.
Os crimes de guerra foram positivados na se-
gunda metade do sculo XIX impulsionados por
dois fatores: A codificao do direito costumei-
ro consuetudinrio da guerra (codification of the
customary law of warfare) e Codificao de Haia
(1899-1907) (Hague Codification)32.
Ao final da Primeira Guerra Mundial surgiu
o Princpio da Territorialidade, bastando, por-
tanto, que o crime fosse cometido no territrio do
Estado para estar sujeito sua jurisdio33.
Mas as grandes mudanas no cenrio dos
crimes internacionais e o refinamento de tais
mecanismos punitivos surgiram aps a Segunda
Grande Guerra. Se quanto aos crimes de guerra,
o Tribunal Militar Internacional de Nuremberg
apenas fez um aproveitamento do que j havia
no ordenamento jurdico internacional, fez surgir
duas novas categorias: crimes contra a paz e cri-
mes contra a humanidade.
Outra novidade encontra-se no fato de que,
at 1945 (exceo feita ao dispositivo constante
do Tratado de Versalhes, em relao ao Imprio
Alemo, que permaneceu como letra morta), Ofi-
ciais Estatais senior nunca haviam sido respon-
sabilizados pessoalmente por suas faltas.
Sendo assim, os acusados deixavam de estar
protegidos pela soberania do Estado, sendo que-
 De Nuremberg a Haia Uma Anlise Histrica sobre o Desenvolvimento dos Tribunais Internacionais Penais
brada sua imunidade, a qual no poderia mais ser
alegada. Pela primeira vez o princpio bsico era
proclamado: diante da alternativa entre obedecer
ao comando da lei interna ou ao padro interna-
cional de conduta, o Oficial ou indivduo deveria
optar pelo segundo.
Principes du droit international consacrs
par le statut du tribunal de nuremberg et
dans le jugement de ce tribunal, 1950.
PRINCIPE 1
Tout auteur dun acte qui constitue un crime
de droit international est responsable de ce
chef et passible de chtiment.
(...)
PRINCIPE 4
Le fait davoir agir sur lordre de son gouver-
nement ou celui dun suprieur hirarchique
ne dgage pas la responsabilit de lauteur en
droit international, sil a eu moralement la
facult de choisir34.
Posteriormente, a Conveno sobre o Geno-
cdio (1948) e as Convenes de Genebra (1949)
fazem surgir novas categorias de crimes de guerra,
denominados: graves violaes s Convenes
de Genebra, considerando ainda seus dois Pro-
tocolos Adicionais (1977), a Conveno contra a
Tortura (1984), e uma cadeia de tratados contra o
terrorismo desde 1970. J no mbito do direito
processual, estabelecido o Princpio da Universa-
lidade da Jurisdio, de acordo com o qual um Esta-
do contratante poderia levar a julgamento o acusa-
do de grave violao, independentemente de sua
nacionalidade ou local de ocorrncia do crime35.
Os crimes de guerra constituem a mais anti-
ga das quatro categorias de crimes de competncia
do Tribunal Penal Internacional e a que mais elen-
ca hipteses de incidncia no Estatuto.
Por sua vez, os crimes de agresso, oriundos
dos antigos crimes contra a paz, ainda se encon-
tram carentes de uma definio formal pela au-
sncia de acordo entre os Estados sobre sua defi-
nio.
Muita expectativa se criou sobre a recen-
te Conferncia de Reviso do Estatuto de Roma,
ocorrida em Kampala e que durou duas semanas,
encerrando-se no dia 11 de junho de 2010.
Aproximadamente 4.600 representantes de
Estados, organizaes intergovernamentais e no
governamentais participaram do evento.
A Conferncia, visando estabelecer uma de-
finio para o crime de Agresso, adotou uma re-
soluo que na prtica estabelece que a deciso de-
ver ser tomada aps o dia 1 de janeiro de 2017,
pela maioria dos Estados-Partes, adotando-se uma
emenda ao Estatuto.
Com base na resoluo 3314 da Assembleia
Geral das Naes Unidas de 14 de dezembro de
1974, convencionou-se qualificar Agresso
como um crime cometido por um dirigente po-
ltico ou militar, que em razo de sua natureza,
gravidade ou repercusso constitui-se como uma
violao manifesta Carta da ONU.
No mesmo turno, a Conferncia adotou uma
resoluo ao fito de emendar o artigo 8 do Esta-
tuto de Roma, alargando a competncia da Corte
em relao ao crime de guerra, contudo esquivou-
-se de emendar o art. 124 que possibilita que um
Estado que se torne Parte no Estatuto declare que,
durante um perodo de sete anos, a contar da data
da entrada em vigor do Estatuto no seu territrio,
no aceitar a competncia do Tribunal relativa-
mente categoria de crimes de guerra. A decla-
rao formulada ao abrigo deste artigo poder ser
retirada a qualquer momento.
A Conferncia concluiu o balano da justi-
a penal internacional adotando duas resolues,
uma declarao e reduzindo a termo os debates.
Quanto ao crime de genocdio, a palavra
genocdio foi cunhada por Raphael Lemkin em
seu livro que trata sobre os crimes cometidos pe-
los nazistas na Europa ocupada. O artigo 6 do
Estatuto de Roma define o genocdio copiando o
dispositivo inserto no artigo II da Conveno para
a Preveno e Represso do Crime de Genocdio
(1948). Nesse sentido salutar a lio de Fernan-
da Jankov:
Ao adotar o texto de uma conveno de
1948, o Estatuto de Roma claramente cons-
titui uma codificao de norma consuetudi-
nria internacional. Segundo esta norma, o
genocdio definido com base em cinco atos
cometidos com o intuito de destruir, no todo
ou em parte, um grupo nacional tnico, ra-
cial ou religioso36.
So estes os cinco atos: homicdio de mem-
bros do grupo; ofensas graves integridade fsica
ou mental de membros do grupo; sujeio inten-
cional do grupo a condies de vida com o obje-
tivo de provocar a sua destruio fsica, total ou
parcial; imposio de medidas destinadas a impe-
dir nascimentos no seio do grupo; transferncia,
fora, de crianas do grupo para outro grupo37.
O crime de genocdio possui um intuito es-
pecfico que o distingue dos demais crimes, a sa-
177
Juan Pablo Ferreira Gomes
ber: o fato do ato, seja o homicdio ou qualquer
outro dos quatro atos definidos pelo artigo 6, ser
cometido na inteno de destruir no todo ou em
parte, um grupo determinado, sem haver restrio
no que cerne quantidade de pessoas vitimadas
pela ao.
O genocdio ou o crime sem nome encon-
tra antecedentes de sua prtica desde as mais re-
motas civilizaes, todavia, a articulao de sua
prtica compreendida a partir de seu conceito
um fenmeno prprio do sculo XX, como explica
Bruneteau:
En 1944, propos des horreus gnres par
le nazisme, Wiston Churchill parlait d un
crime sans nom. Lui rpondant en quelque
sorte, un professeur de droit international,
Juif amricain dorigine polonaise, Rapha-
el Lemkin, forge la mme anne le mot de
gnocide partir du mot grec genos (race,
peuple) e du suffixe latin cide (de caede-
re, tuer). Il lintroduisait notamment dans
un livre, Axis Rule in Occupied Europe, que
rpertoriat toutes les mesures planifies par
les nazis pour annihiler des peuples, juif et
polonais au premier chef, dans leurs compo-
santes nationales, religieuses et ethniques38.
Cumpre considerar que, a perseguio a gru-
pos sociais e polticos, no se inclui na definio
de genocdio, o que passvel de muitas crticas
que, apesar de terem surgido, no conseguiram
ampliar a definio tradicional de genocdio. As-
sim, tais perseguies sero tratadas como crimes
contra a humanidade, conforme o artigo 7 (1) (h)
do Estatuto.
Por sua vez, para a definio dos crimes con-
tra a humanidade, o Artigo 7 do Estatuto contm
quatro requisitos para que seja definida a compe-
tncia do Tribunal sob a alegao de crimes contra
a humanidade:
Ab initio, o Estatuto requer que o crime seja
cometido como parte de um ataque, generalizado
ou sistemtico, devendo este ser cometido contra
uma populao civil, o que claramente os dis-
tingue dos crimes de guerra, os quais podem ter
como objeto combatentes ou civis, podendo ainda
ser um ataque no militar.
E ainda o Art. 7 (2) (a) estabelece:
(...) Artigo 7 [Crimes contra a Humanidade]
(2) (a)
2. Para os efeitos do pargrafo 1:
a) Por ataque contra uma populao civil
entende-se qualquer conduta que envolva a
178
prtica mltipla de atos referidos no pargrafo
1 contra uma populao civil, de acordo com
a poltica de um Estado ou de uma organiza-
o de praticar esses atos ou tendo em vista a
prossecuo dessa poltica.39
Os crimes contra a humanidade podem, por-
tanto, tambm ser praticados por entes no esta-
tais, com objetivos polticos.
CONCLUSO
No dia 24 de maro de 1999, a Cmara dos
Lordes Britnicos rechaou a imunidade do gene-
ral Pinochet. Dois meses depois, pela primeira vez
na histria, um chefe de Estado, no exerccio de
suas funes Slobodan Milosevic era notifica-
do da acusao movida contra si por uma jurisdi-
o internacional. Em 11 de abril de 2002 nasce o
Tribunal Penal Internacional.
Tais acontecimentos recentes decorrem de
um longo processo histrico com razes remotas
e desdobramentos distintos, mas que passam a
se efetivar e ter uma amplitude significativa no
sculo XX.
indubitvel que os Tribunais de Nurem-
berg configuraram uma justia dos vencedores e
sua utilidade foi muito mais ideolgica que na
aplicao da justia.
Os tribunais ad hoc, por sua vez, possuem
uma natureza muito particular de atuao, o que
ocasiona inmeros questionamentos quanto le-
gitimidade (filosfica, histrica, sociolgica e jur-
dica) dos mesmos.
inegvel que o projeto de uma justia uni-
versal sustenta uma utopia, que em parte alcance
ares at de totalitarismo considerando as conse-
quncias da inafastabilidade de uma jurisdio de
tamanha proporo.
Do mesmo modo, o horizonte para o qual
aponta tal projeto universal se esvaece ante a rea-
lidade dos fatos e em face da dinmica histrica.
A competncia universal, na forma dos Tri-
bunais e na atuao dos Estados em julgamentos
de crimes dignos desta competncia, aponta para
a cada vez mais evidente aldeia global em que
vivemos.
Os apologistas da justia internacional apre-
sentam a histria que leva criao do TPI como
uma evoluo, como o caminho que conduz
vitria do direito contra a barbrie. Como se a
barbrie pudesse ser extinta, varrida do mapa e
do tempo.
No h de se negar o carter realista que de-
vemos ter ao analisar a justia. Ela no vai nos
 De Nuremberg a Haia Uma Anlise Histrica sobre o Desenvolvimento dos Tribunais Internacionais Penais
libertar do mal, e o mal no pode ser identificado
com o poltico. A justia , inevitavelmente, em
inmeras ocasies, a continuao da guerra por
outros meios.
A justia penal universal rompe com os pa-
radigmas westfalianos que consagraram as noes
essenciais que possuamos de Estado, soberania,
autodeterminao e legitimidade para punir.
Todavia, o ideal da justia penal universal
nunca ser concretizado plenamente, estar sem-
pre lanado no devir dos acontecimentos. Deste
modo, devemos analisar criticamente os riscos
atinentes empreitada proposta constantemen-
te por este direito internacional penal de julgar a
Histria.
Todos os crimes de competncia do Tribunal
Penal Internacional so imprescritveis. O destino
de um povo e a ao de certos homens submetem-
-se a uma instncia que se pretende capaz de parar
o tempo e tornar inoperante qualquer justificativa
histrica.
Os acontecimentos histricos jamais sero
julgados fora da Histria, sempre na Histria
eles sero abordados, assim sabiamente leciona
Garapon:
No a aco poltica que adquire o seu
sentido com o julgamento a posteriori, mas
sim, pelo contrrio, o julgamento que s re-
vela o seu verdadeiro significado face ac-
o poltica.
(...)
A Histria no para nunca, a condio his-
trica no nos d trguas. A Histria no
termina, no pode suspender-se. Julgar a
Histria ainda estar na Histria. Declarar a
abstraco da Histria to insensato como
pretender libertar-se da condio humana40.
Alm do mais, uma utopia que se pretende
to somente acertar as contas da Histria, jamais
cumprir sua meta de punir todas as infraes e
reparar todos os prejuzos.
O homem permanece com as rdeas da
histria em suas mos. O homem como animal
poltico ainda precisa agir se pretende reparar in-
justias, evit-las. Permanece imprescindvel a
responsabilidade natural dos povos de serem do-
nos de sua histria e assim constru-la, alter-la,
modific-la.
O considerado fim da utopia socialista bem
como as prticas cada vez mais predatrias do ca-
pitalismo lanam o homem contemporneo em
um impasse sem precedentes.
Ainda no sculo XX, os horrores transmi-
tidos em cadeia internacional das hostilidades
ocorridas pelo mundo contrastam gritantemente
com o eloquente discurso dos direitos humanos
de ares transnacionais.
Os defensores de uma justia penal universal
a apoiam sem maiores consideraes, ora como
projeto de salvao do homem, ora como mnimo
possvel a se fazer sem maiores pretenses.
Se na primeira hiptese se peca pelo excesso,
pelo vo ideal da reforma do homem atravs do
judicirio, que se mostrou to impotente no m-
bito de todas as legislaes nacionais, na segunda
hiptese se erra pela falta.
Confiar aos juzes, s leis e aos tribunais a
justia, a busca por reparaes e transformaes
histricas abdicar de agir no mundo, e agir no
mundo agir politicamente.
So incontveis as vtimas de prticas pol-
ticas atrozes perpetradas por genocidas, crimino-
sos de guerra e por aqueles que negligenciaram o
mnimo de dignidade ao ser humano, isso to so-
mente no ltimo sculo.
Contudo, outros milhares de vtimas pere-
cem e esto a perecer neste exato momento em
razo das condutas de uma poltica econmica ge-
nocida, fria e desumana.
Quantos so os mortos, vtimas da pobreza e
da desigualdade social, decorrentes originariamen-
te de uma colonizao exploratria perpetrada pe-
los mesmos pases que se dizem democrticos?
Quantos mais iro morrer de fome e de ou-
tras causas decorrentes da ausncia de condies
mnimas de sobrevivncia aps sofrer outras mor-
tes to cruis quanto a fisiolgica: a morte histri-
ca, a morte poltica, a morte da autonomia?
O direito no tem condies de responder a
tais questionamentos. A utopia jurdica s ser
real se decorrer de uma utopia social e poltica, se
for fruto da ao poltica e histrica dos homens;
caso contrrio, sempre ser uma mera arregimen-
tadora de prticas policialescas e punitivas que
nada compreendem do mundo que julgam e que
condenam.
179
Juan Pablo Ferreira Gomes
REFERNCIAS
ARAJO, Luis Ivani de Amorim. Direito Inter-
nacional Penal Delicta Iuris Gentium. Rio de
Janeiro: Editora Forense. 2000.
BRUNETEAU, Bernard. Le Sicle des Gnocides.
Paris: Armand Colin. 2005.
GARAPON, Antoine. Crimes que No se Podem
Punir nem Perdoar Para uma Justia Interna-
cional. Lisboa: Editora Piaget. 2002.
GRAMSCI, Antonio. Cadernos do Crcere. v. 3.
Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira. 2007.
JANKOV, Fernanda F.F. Direito Internacional
Penal Mecanismos de Implementao do Tri-
bunal Penal Internacional. So Paulo: Editora
Saraiva. 2009.
180
MARX, Karl; ENGELS, Friedrich. A Ideologia
Alem. So Paulo: Boitempo, 2007.
MASCARO, Alysson Leandro. Utopia e Direito:
Ernst Bloch e a Ontologia Jurdica da Utopia.
So Paulo: Quartier Latin, 2008.
___________. Lies de Sociologia do Direito.
So Paulo: Quartier Latin. 2009.
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira (organizador).
Coletnea de Direito Internacional, 7a edio,
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008.
NAVES, Mrcio Bilharinho. Marx, Cincia e Re-
voluo. So Paulo: Moderna/Unicamp, 2000.
 De Nuremberg a Haia Uma Anlise Histrica sobre o Desenvolvimento dos Tribunais Internacionais Penais
NOTAS
1. Artigo extrado do trabalho de concluso do
Curso de Direito da Universidade do Estado do
Amazonas-UEA de autoria do acadmico Juan
Pablo Ferreira Gomes e intitulado: Mecanis-
mos de Vigilncia Global A Busca por uma Ju-
risdio Universal, defendido em 10/06/2010,
tendo como membros da banca examinadora:
Msc. Silvia Maria da Silveira Loureiro-Orien-
tadora/ Dra. Patrcia Fortes Attademo Ferreira
Co-Orientadora/ Esp. Affimar Cabo Verde Fi-
lho Membro Convidado.
2. GRAMSCI, Antonio. Cadernos do Crcere. v.
3. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira. 2007,
p. 235.
3. MASCARO, Alysson L. Lies de Sociologia
do Direito. So Paulo: Quartier Latin. 2009,
p. 107.
4. NAVES, Mrcio Bilharinho. Marx, Cincia
e Revoluo. So Paulo: Moderna/Unicamp,
2000, p. 79.
5. MASCARO, Alysson Leandro. Lies de So-
ciologia do Direito. So Paulo: Quartier Latin,
2009, p.112.
6. MARX, Karl; ENGELS, Friedrich. A Ideologia
Alem. So Paulo: Boitempo, 2007, pp. 317-
318.
7. MASCARO, Alysson Leandro. Utopia e Di-
reito: Ernst Bloch e a Ontologia Jurdica da
Utopia. So Paulo: Quartier Latin, 2008, p. 11.
8. GARAPON, Antoine. Crimes que No se Po-
dem Punir nem Perdoar Para uma Justia
Internacional. Lisboa: Editora Piaget. 2002,
p. 76.
9. Ibidem., p. 89.
10. Ibidem., p. 91.
11. ARAJO, Luis Ivani de Amorim. Direito In-
ternacional Penal Delicta Iuris Gentium.
Rio de Janeiro: Editora Forense. 2000, p. 119.
12. DOTTI, Ren Ariel. Prefcio ao livro de
JANKOV, Fernanda F.F. Direito Internacional
Penal Mecanismos de Implementao do
Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Edi-
tora Saraiva, p. XXII.
13. JANKOV, Fernanda F.F. Direito Internacional
Penal Mecanismos de Implementao do
Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Edi-
tora Saraiva. 2009, p. 22.
14. GARAPON, Antoine. Crimes que No se Po-
dem Punir nem Perdoar Para uma Justia
Internacional. Lisboa: Editora Piaget. 2002,
p. 23.
15. Ibidem., p. 24.
16. Accord concernant la poursuite et le chtiment
des grands criminels de guerre des Puissances
europennes de lAxe et statut du tribunal in-
ternational militaire. Londres, 8 aot 1945 -
disponivel em: http://www.icrc.org/dih.nsf/
17. Ibidem.
18. Artigo 6, a) dos princpios de Nuremberg.
19. Artigo 6, c) dos princpios de Nuremberg.
20. GARAPON, Antoine. Crimes que No se Po-
dem Punir nem Perdoar Para uma Justia
Internacional. Lisboa: Editora Piaget. 2002,
p. 25.
21. JANKOV, Fernanda F.F. Direito Internacional
Penal Mecanismos de Implementao do
Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Edi-
tora Saraiva, p. 24.
22. GARAPON, Antoine. Crimes que No se Po-
dem Punir nem Perdoar Para uma Justia
Internacional. Lisboa: Editora Piaget. 2002,
p. 26.
23. JANKOV, Fernanda F.F. Direito Internacional
Penal Mecanismos de Implementao do
Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Edi-
tora Saraiva, p. 26.
24. Ibidem., pp. 26-27.
25. Ibidem. p. 28.
26. Estatuto de Roma do Tribunal Penal Interna-
cional, assinado em Roma, em 17.07.1998,
aprovado no Brasil pelo Decreto Legislativo
112, de 06.06.2002, e promulgado pelo Decre-
to 4.388, de 25.09.2002, depsito da Carta de
Ratificao em 20.06.2002. Entrada em vigor
internacional em 01.07.2002, reproduzido em
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira (organizador).
Coletnea de Direito Internacional, 7a edi-
o, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008,
pp. 1187-1243.
27. Estatuto do TPI, artigo 126, reproduzido em
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira (organizador).
Coletnea de Direito Internacional, 7a edi-
o, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008.
28. Prembulo e artigo 5 do Estatuto do TPI.
181
Juan Pablo Ferreira Gomes
29. Prembulo do Estatuto do TPI.
30. Artigo 1 do Estatuto do TPI.
31. JANKOV, Fernanda F.F. Direito Internacional
Penal Mecanismos de Implementao do
Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Edi-
tora Saraiva, 2009, p. 54.
32. Les Lois de la Guerre sur Terre, Manuel publi
par lInstitut de Droit Internacional Brussels
and Liepzig: C. Muquardt, 1880. In: CASSESE,
Antonio. International Criminal Law..., p. 39.
apud JANKOV, Fernanda F.F. Direito Interna-
cional Penal Mecanismos de Implementao
do Tribunal Penal Internacional. So Paulo:
Editora Saraiva, 2009, pp. 54-55.
33. Ibidem.
34. Principes du Droit International Consacrs par
le Statut du Tribunal de Nuremberg et dans le
Jugement de ce Tribunal -Texte adopt par la
182
Commission sa deuxime session, en 1950,
et soumis lAssemble gnrale dans le cadre
de son rapport sur les travaux de ladite session.
Le rapport, qui contient galement des com-
mentaires sur les principes, est reproduit dans
lAnnuaire de la Commission du droit interna-
tional, 1950, vol. II.
35. JANKOV, Fernanda F.F. Direito Internacional
Penal Mecanismos de Implementao do
Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Edi-
tora Saraiva, 2009, p. 57.
36. Ibidem., p. 60.
37. Ibidem.
38. BRUNETEAU, Bernard. Le Sicle des Gnoci-
des. Paris: Armand Colin, 2005, p. 8.
39. Ibidem., p. 1189.
40. Ibidem., p. 62.
VIOLACIONES GRAVES DE DERECHOS HUMANOS COMO
PARADOJAS DEL ESTADO DEMOCRTICO DE DERECHO:
EL CASO DE LA DESAPARICIN FORZADA
Profesora de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico;
Maestra en Derecho con Mencin Honorfica y doctoranda en esta misma institucin.
Ttulo de Especialista en Derechos Humanos y Certificado de Estudios Avanzados de Doctorado
en Derecho Constitucional por la Universidad de Castilla-La Mancha (Espaa).
I. ESTADO CONSTITUCIONAL, DEMO-
CRACIA Y DERECHOS HUMANOS
Los Estados actuales1 se caracterizan por pose-
er un rgimen democrtico y consagrar la divisin
de poderes en sus textos constitucionales.
La democracia se puede entender desde di-
ferentes perspectivas, a efectos de este artculo se
entender no slo como una estructura jurdica y
un rgimen poltico sino como el sistema de vida
fundado en el constante mejoramiento econmi-
co, social y cultural del pueblo.2
Para consolidar un rgimen democrtico, los
ciudadanos deben participar en todos los procesos
de toma de decisiones y para ello deben informar-
se adecuadamente. Tambin deben desarrollar la
capacidad de entender las posturas distintas a las
suyas.
Esta capacidad especfica es lo que se podra
denominar tolerancia en sentido robusto y se de-
nomina simpathetic understanding. Esta idea que
se puede traducir imperfectamente como mutua
comprensin constituye una habilidad especial
de la persona, necesaria para alcanzar la condicin
de fraternidad. Esta condicin es aquella por la
cual los miembros de una comunidad se encuen-
tran unidos a pesar de las diferencias de opinin
que los separan cuando se trata de los fines y la
identidad de sus grupos de pertenencia.3
Esta fraternidad que deben entender los
Estados a travs de sus agentes o funcionarios
no debe confundirse con la unanimidad de sen-
timiento o de creencia. La actitud o capacidad de
comprensin mutua sobre la que se apoya la idea
de fraternidad es consistente con el reconocimien-
to de profundos desacuerdos y la aceptacin de
que stos pueden persistir por siempre. Por otra
Julieta Morales Snchez
parte, la fraternidad debe distinguirse tambin de
la mera tolerancia que resulta asociada a la idea
de no-interferencia. La idea de mutua compren-
sin implica algo ms que mero respeto y el prin-
cipio negativo de la tolerancia. Implica compren-
der el punto de vista de los dems e interpretarlo
del mejor modo posible, en la forma en que ellos
son considerados por sus propios defensores, in-
cluso si nos provocan un fuerte rechazo.4 As, la
democracia se manifiesta a travs del pluralismo
y derecho a disentir.5 Hay que reconocer que las
diferencias, las crticas e incluso las resistencias
pueden enriquecer, mejorar o replantear la activi-
dad gubernamental.
Sin embargo, este concepto amplio de demo-
cracia fruto de un cambio radical de paradigma
(es) un cambio sobre el que an hoy no hemos
tomado suficiente conciencia y, sobre todo, cuyas
formas y tcnicas de garanta an estamos lejos de
haber elaborado y asegurado.6
Afirma Ferrajoli que no puede existir de-
mocracia donde no se respeten los derechos hu-
manos.7 Y hay quienes han sostenido que la de-
mocracia es el nico rgimen jurdico-poltico
compatible con las exigencias planteadas por los
derechos humanos, sin que ello quiera decir que
sea el rgimen que mejor garantiza los derechos
o que se haya demostrado en la prctica que es el
nico compatible con el respeto de los mismos.8
El artculo 16 de la Declaracin de los Dere-
chos del Hombre y del Ciudadano de 1789 afirm
que: Toda sociedad en la cual la garanta de los
derechos no est asegurada, ni determinada la se-
paracin de poderes, carece de Constitucin, lo
cual se puede trasladar sustituyendo el concepto
de Constitucin por el de democracia ya que los
conceptos de Constitucin, democracia y Estado
183
Julieta Morales Snchez
de Derecho se imbrican y se encuentran estrecha-
mente relacionados entre s, en virtud de que una
Constitucin y un Estado de Derecho que no son
democrticos no son tales, en el sentido sustan-
cial de la expresin.
Es evidente que el respeto a los derechos hu-
manos contribuye a la paz social pero sin duda
la paz social y la estabilidad democrtica consti-
tuyen un presupuesto indispensable para la garan-
ta efectiva de los derechos.9
La caracterstica genuina, es decir, la nota
definitoria del Estado constitucional, no es slo
la limitacin del poder mediante el Derecho, sino,
sobre todo, el sentido de esa limitacin, es decir,
el fin que se persigue con esa limitacin:10 la pro-
teccin de los derechos humanos.
Esta limitacin material del poder aparece
como parte esencial de la Constitucin. Las de-
ms limitaciones, temporales o funcionales (divi-
sin de poderes), son segn Aragn Reyes un
complemento de aqulla, estn, por decirlo as, al
servicio de la principal y genuina limitacin: la
que imponen los derechos humanos.11
Aragn Reyes sostiene que el Estado consti-
tucional no es ms que el intento de juridificar la
democracia, aunque ese intento se logre slo de
manera parcial o incluso fracase en determina-
dos momentos.12
En este marco de Estados Democrticos de
Derecho, an se producen violaciones graves a los
derechos humanos, lo que cuestiona la existen-
cia misma de un Estado con estas caractersticas,
como se ver infra.
1. ANOMIA, IMPUNIDAD Y CORRUPCIN
Para lograr un anlisis integral sobre las vio-
laciones graves a los derechos humanos, y en par-
ticular respecto a la desaparicin forzada, hay que
incorporar diversos ejes de anlisis y pensar en las
limitaciones y obstculos que la realidad impone
al goce y ejercicio de los derechos humanos, entre
ellos la corrupcin13 e impunidad.14
Adems de lo anterior, las violaciones graves
a los derechos humanos perpetradas por agentes
estatales se pueden agudizar en contextos en los
que impera o predomina, o al menos existe la
anomia. Se entiende a la anomia como la ino-
bservancia de normas jurdicas, morales y socia-
les, segn Santiago Nino.15
A este respecto Merton, sostuvo que:
a) La anomia no implica falta de normas, ya
que en toda sociedad, por rudimentaria que
fuere, existe un conjunto de pautas, usos y
184
costumbres, normas jurdicas, ms o me-
nos sistematizado, ms o menos integrado.
b) Un grado mnimo de quebrantamiento
de las reglas de un sistema normativo no
puede considerarse anomia.
c) Hay grados y clases de anomia. La anomia
simple es el estado de confusin de un
grupo o sociedad sometido al antagonis-
mo entre sistema de valores, que da por
resultado cierto grado de inquietud y la
sensacin de separacin del grupo.
d) La anomia aguda es el deterioro en ltimo
extremo y la desintegracin del sistema.
e) La anomia puede referirse ms a algunos
sectores que a otros de la poblacin.16
Vale la pena entonces reflexionar sobre las
causas estructurales o aquellas situaciones que
propician y agudizan las violaciones graves a los
derechos humanos en cada uno de nuestros pases.
II. VIOLACIONES GRAVES A LOS DERE-
CHOS HUMANOS
Se ha entendido que la tortura, la desapari-
cin forzada y la ejecucin extrajudicial, arbitraria
o sumaria constituyen las violaciones graves a los
derechos humanos.17 Estas violaciones son carac-
tersticas de Estados autoritarios que desconocen
la dignidad de las personas y basan su sistema
de gobierno en el uso irracional e ilegtimo de la
fuerza. Por lo que la realizacin, aquiescencia u
omisin en la prevencin o sancin de violaciones
graves de derechos humanos son incompatibles
con la idea misma de un Estado Democrtico de
Derecho, con sus principios rectores, con su con-
figuracin y operacin. Las violaciones graves de
derechos humanos tienen una historia de impu-
nidad que se debe combatir y cuya prctica hay
que erradicar.
El combate a estas violaciones debe de ser in-
tegral y coordinado, adems debe incluir la docu-
mentacin de casos, la vinculacin con las organi-
zaciones de la sociedad civil, acadmicos expertos
en el tema y autoridades, la incidencia ante instan-
cias internacionales, la promocin y difusin del
respeto a los derechos, la capacitacin de servido-
res pblicos para prevenir las violaciones a dere-
chos humanos y la incidencia en su investigacin,
sancin y erradicacin.
El presente trabajo se centrar en la desapa-
ricin forzada, entendiendo que sta al igual que
las dems violaciones graves a los derechos huma-
nos se erige como una paradoja, como un contra-
sentido, del Estado Democrtico de Derecho.
 Violaciones Graves de Derechos Humanos como Paradojas del Estado Democrtico de Derecho:
El contexto en torno a la desaparicin forza-
da, desafortunadamente en Amrica an hoy al
final de la primera dcada del siglo XXI es com-
plejo e histricamente lleno de impunidad. Para
ejemplificar lo anterior se recurrir a los casos de
Brasil y Mxico pero las reflexiones que aqu se
hagan pueden proyectarse a muchos de los pases
del Continente.
III. EL CASO DE LA DESAPARICIN
FORZADA
La Declaracin sobre la Proteccin de todas
las Personas contra las Desapariciones Forzadas
aprobada por la Asamblea General en su resolu-
cin 47/133 del 18 de diciembre de 1992 entien-
de por desapariciones forzadas, el que se arreste,
detenga o traslade contra su voluntad a las perso-
nas, o que stas resulten privadas de su libertad de
alguna otra forma por agentes gubernamentales
de cualquier sector o nivel, por grupos organiza-
dos o por particulares que actan en nombre del
gobierno o con su apoyo directo o indirecto, su au-
torizacin o su asentimiento, y que luego se nie-
gan a revelar la suerte o el paradero de esas perso-
nas o a reconocer que estn privadas de la libertad,
sustrayndolas as a la proteccin de la ley.
El 9 de junio de 1994 se adopt la Conven-
cin Interamericana sobre Desaparicin Forzada
de Personas que establece: se considera desa-
paricin forzada la privacin de la libertad a una
o ms personas, cualquiera que fuere su forma,
cometida por agentes del Estado o por personas o
grupos de personas que acten con la autorizacin,
el apoyo o la aquiescencia del Estado, seguida de la
falta de informacin o de la negativa a reconocer
dicha privacin de libertad o de informar sobre el
paradero de la persona, con lo cual se impide el
ejercicio de los recursos legales y de las garantas
procesales pertinentes (artculo II). Brasil firm
esta Convencin el 10 de junio de 1994 pero an
no la ha ratificado, mientras que Mxico firm el
4 de mayo de 2001 y deposit el instrumento de
ratificacin el 9 de abril de 2002.
La Convencin Internacional sobre la Pro-
teccin de todas las Personas contra las Desapa-
riciones Forzadas fue adoptada por el Consejo de
Derechos Humanos en 2006 y abierta a la firma el
6 de febrero de 2007. Hasta la fecha diciembre de
2010 la Convencin tiene 87 firmas y 21 ratifi-
caciones. Mxico y Brasil firmaron la Convencin
el 6 de febrero de 2007; pero el primero la ratific
el 18 de marzo de 2008 y el segundo lo hizo el 29
de noviembre de 2010.18
El Caso de la Desaparicin Forzada
El artculo 2 de la Convencin Internacional
para la Proteccin de todas las Personas contra las
Desapariciones Forzadas define a la desaparicin
forzada como el arresto, la detencin, el secues-
tro o cualquier otra forma de privacin de libertad
que sean obra de agentes del Estado o por perso-
nas o grupos de personas que actan con la au-
torizacin, el apoyo o la aquiescencia del Estado,
seguida de la negativa a reconocer dicha privacin
de libertad o del ocultamiento de la suerte o el pa-
radero de la persona desaparecida, sustrayndola a
la proteccin de la ley.
As, existe desaparicin forzada cuando con-
curren los siguientes elementos constitutivos: a)
privacin de la libertad; b) intervencin directa de
agentes estatales o aquiescencia de stos; y, c) ne-
gativa a reconocer la detencin y revelar la suerte o
paradero del sujeto cuya desaparicin se reclama.19
La desaparicin forzada tiene carcter conti-
nuo o permanente y alcance pluriofensivo.
Debido a la situacin agravada de vulnera-
bilidad en la que se encuentra la vctima, en una
desaparicin forzada pueden violarse los siguien-
tes derechos: a la integridad personal; al reconoci-
miento de la personalidad jurdica; a la libertad y
seguridad de la persona; a no ser sometido a tor-
turas ni a otros tratos o penas crueles, inhumanos
o degradantes; a la vida (an y cuando no se sepa
si la persona falleci); a la identidad; a un juicio
imparcial y a las debidas garantas judiciales; a un
recurso efectivo, con reparacin e indemnizacin;
a conocer la verdad. Adems se violenta el derecho
a la integridad psquica y moral de familiares de
las vctimas, as como su derecho de acceso a la
justicia y se les somete a una forma de trato cruel
e inhumano.
En virtud de lo anterior, la prohibicin de la
desaparicin forzada ha alcanzado el carcter de
jus cogens.20 Mientras que la prctica generaliza-
da o sistemtica de la desaparicin forzada cons-
tituye un crimen de lesa humanidad21 y permite
su persecucin bajo el principio de jurisdiccin
universal.
1. EL GRUPO DE TRABAJO SOBRE DE-
SAPARICIONES FORZADAS DE LA
ORGANIZACIN DE LAS NACIONES
UNIDAS
En 1978, en su resolucin 33/173, la ONU
expres su preocupacin por los informes proce-
dentes de diversas partes del mundo relativos a la
desaparicin forzada o involuntaria de personas.
Por resolucin N 20 (XXXVI) del 29 de febrero de
185
Julieta Morales Snchez
1980, la Comisin de Derechos Humanos (ahora
Consejo) decidi establecer por un perodo de un
ao un Grupo de Trabajo compuesto por cinco de
sus miembros, en calidad de expertos a ttulo indi-
vidual, para examinar cuestiones relativas a desa-
pariciones forzadas o involuntarias de personas.22
El Grupo de Trabajo sobre las Desapariciones For-
zadas o Involuntarias fue el primer mecanismo te-
mtico de derechos humanos de las Naciones Uni-
das que recibi un mandato universal.
El nmero total de casos transmitidos por el
Grupo de Trabajo a los gobiernos desde su creacin
asciende a 53.232. El nmero de casos que siguen
en estudio por no haberse esclarecido, cerrado
o discontinuado se eleva a 42,600 y atae a 82
Estados. En los cinco ltimos aos, el Grupo de
Trabajo ha logrado esclarecer 1,776 casos.23 Por
razones totalmente ajenas a la voluntad del Gru-
po de Trabajo, tan solo se ha aclarado alrededor
del 20% del total de casos.24
1.1. Brasil
Entre 1980 y 2009 se han transmitido al go-
bierno brasileo 63 casos, de los cuales 46 han
sido resueltos por l y 4 por organizaciones no gu-
bernamentales; de los 50 casos resueltos, 1 con-
cluy en libertad y en 49 se constat la muerte de
la persona previamente desaparecida.25
En su Informe 2009, el Grupo de trabajo re-
fiere que volvi a transmitir todos los casos sin
resolver al Gobierno brasileo y que no se recibi
ninguna respuesta de su parte. El Grupo tambin
insta al Gobierno a ratificar la Convencin Inter-
nacional para la proteccin de todas las personas
contra las desapariciones forzadas y aceptar la
competencia del Comit con arreglo a los artcu-
los 31 y 32.26
1.2. Mxico
Durante las dcadas de los 70s y 80s en
Amrica Latina imperaban los golpes de estado y
se imponan dictaduras militares, ello produjo la
desaparicin de las voces disidentes, mientras que
en otras partes de Amrica surgan guerrillas en
contra del status quo.
En Mxico esta poca estuvo marcada por
movimientos guerrilleros tanto rurales como ur-
banos. Ello deriv en una poltica de contrain-
surgencia del Estado mexicano contra dichos
movimientos, siendo los militares, los principa-
les ejecutores de las acciones, quienes realizaron
detenciones ilegales, torturas, desapariciones for-
zadas, ejecuciones extrajudiciales, etc. En 2006,
la Fiscala Especial para Movimientos Sociales y
186
Polticos del Pasado contabiliz no menos de 700
desapariciones forzadas cometidas entre los aos
1968 y 1985. Vale la pena sealar que Mxico,
a diferencia de otros pases americanos, no esta-
ba caracterizado como una dictadura militar sino
como un gobierno democrtico y a pesar de ello
recurri a estas prcticas. La Comisin Nacional
de los Derechos Humanos emiti la Recomenda-
cin 026/2001, en la que indic que existieron
308 casos de desaparicin forzada a la zona rural
y 174 a la zona urbana durante aquella poca.
Desde su creacin (en 1980), el Grupo de
Trabajo sobre Desapariciones Forzadas o Involun-
tarias ha transmitido 392 casos al Gobierno me-
xicano, de los cuales 24 se han esclarecido sobre
la base de la informacin suministrada por fuen-
tes no gubernamentales, 134 se han esclarecido
sobre la base de la informacin aportada por el
Gobierno, 16 se han discontinuado y 218 siguen
sin resolverse.27
Segn datos del Grupo de Trabajo, en 2009
fueron transmitidos al gobierno mexicano 10 ca-
sos 6 casos remitidos en virtud del procedimien-
to de urgencia y 4 en virtud de procedimiento or-
dinario, de los cuales 3 fueron esclarecidos. Se
debe mencionar que es preocupante que durante
2009 el Grupo de Trabajo haya enviado una car-
ta de intervencin inmediata y procedimientos
especiales por amenazas y actos de intimidacin
sufridos por familiares de vctimas de desaparicio-
nes forzadas e integrantes de organizaciones no
gubernamentales de derechos humanos.
As tambin durante 2009 se enviaron 6 me-
didas urgentes al gobierno mexicano, algunas en
relacin con nias y nios.
IV. DESAPARICIN FORZADA Y CORTE
INTERAMERICANA DE DERECHOS
HUMANOS
Desde su primera sentencia en el caso Ve-
lsquez Rodrguez,28 que precedi a las normas
internacionales sobre desaparicin forzada de per-
sonas,29 la Corte elabor una doctrina sobre esta
materia, que se mantiene en vigor: la desaparicin
forzada es una violacin de carcter continuo o per-
manente30 con proyeccin pluriofensiva.31
En el examen de esta materia, la Corte hace
notar que algunas violaciones se consuman ins-
tantneamente (ej., las ejecuciones extrajudicia-
les), en tanto otras se prolongan en el tiempo (ej.,
desaparicin forzada). Esta continuidad de la vio-
lacin posee importantes consecuencias sobre la
capacidad de conocimiento de la Corte, que pue-
 Violaciones Graves de Derechos Humanos como Paradojas del Estado Democrtico de Derecho:
de pronunciarse al respecto aunque el hecho se
haya iniciado antes de que el Estado reconociera
la competencia contenciosa de la Corte, si la vio-
lacin persiste despus de este reconocimiento.32
As, el carcter continuo de la desaparicin for-
zada ha permitido que la Corte Interamericana de
Derechos Humanos conozca de estos casos sin que
la competencia ratione temporis sea una limitante;
es decir, el hecho de que la desaparicin forzada se
siga cometiendo a cada momento hasta en tanto
no se sepa el paradero de la persona, ha permitido
que la jurisdiccin internacional acte y sentencie a
estos delitos aunque la desaparicin se haya produ-
cido aos antes de la aceptacin de la competencia
de la Corte Interamericana de Derechos Humanos,
tal y como aconteci en el Caso Radilla Pacheco
cuya desaparicin sucedi en 1974 en relacin
con Mxico que reconoci la competencia de la
Corte Interamericana en 1998.33
La necesidad de considerar integralmente la
desaparicin forzada, en forma autnoma y con
aquel carcter, considerando los elementos que en
ella concurren, interconectados, queda de manifies-
to tanto en la jurisprudencia constante del tribunal
como en los artculos II y III de la Convencin In-
teramericana sobre Desaparicin Forzada de Perso-
nas y sus trabajos preparatorios y prembulo.34 En
efecto, esa forma de desaparicin afecta diferentes
bienes jurdicos y se presenta de manera inin-
terrumpida o continua por decisin de quienes la
perpetran, en tanto permanentemente se niegan a
informar sobre el paradero de la vctima mantie-
nen la violacin a cada momento.35
La desaparicin forzada implica una violacin
de la libertad personal; empero, tambin entraa
vulneracin de la integridad: en efecto, el aisla-
miento prolongado y la incomunicacin coactiva
constituyen un tratamiento cruel e inhumano. La
desaparicin afecta todas las dimensiones de la
integridad personal.36
Algunos analistas de esta materia consideran
que slo existe violacin grave de derechos hu-
manos cuando la desaparicin se inscribe en un
patrn sistemtico o en una prctica aplicada o
tolerada por el Estado, idea que ha sido explcita-
mente rechazada por algunos jueces37 de la Corte
Interamericana. Ya que se trata de una violacin
de lesa humanidad que implica el inadmisible
abandono de los principios en que se sustenta el
sistema interamericano,38 la desaparicin debe
ser enrgicamente reprobada en todos los casos.
Los derechos humanos cuya violacin se realiza
a travs de la desaparicin forzada, suelen tener
carcter inderogable.39
El Caso de la Desaparicin Forzada
1. LA RECEPCIN DE LAS SENTENCIAS
DE LA CORTE INTERAMERICANA AL
INTERIOR DE LOS PASES: EL CASO
RADILLA PACHECO
En este apartado se tomar como referencia
al Estado mexicano, ello en virtud de la relativa-
mente reciente noviembre de 2009 sentencia
vinculada a desaparicin forzada emitida por la
Corte Interamericana. En ella se estableci que
los jueces tienen la obligacin de realizar el con-
trol de convencionalidad.
Para vislumbrar cmo vincula esta sentencia
al Poder Judicial de la Federacin, la Suprema Corte
de Justicia mexicana (en adelante, SCJN) inici el
Expediente 489/2010, en cuanto al procedimiento
y medidas que deben seguirse por el Poder Judicial
de la Federacin para atender la sentencia Radilla
Pacheco de la Corte Interamericana de Derechos
Humanos, y discuti el asunto en las sesiones del
31 de agosto, 2, 6 y 7 de septiembre de 2010.40 Sin
embargo, la Suprema Corte no lleg a un acuerdo
y termin designando a otro ministro instructor
y acordando realizar las discusiones ya no en las
sesiones pblicas sino en sesiones privadas. La Su-
prema Corte no pudo determinar si la sentencia
Radilla Pacheco de la Corte Interamericana vincula
o no al Poder Judicial de la Federacin.
El gobierno federal mexicano, en su momen-
to, admiti que Mxico ratific la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos el 24 de
marzo de 1981 y reconoci la competencia con-
tenciosa de la Corte Interamericana de Derechos
Humanos el 16 de diciembre de 1998. Desde esta
ltima fecha, los fallos de ese Tribunal Internacio-
nal son jurdicamente vinculantes para el Estado
Mexicano.41
La SCJN, hasta el momento, no se ha pro-
nunciado sobre el cumplimiento de la sentencia
Radilla Pachecho, lo cual puede generar incerti-
dumbre en su cumplimiento por los tribunales
federales, ms an con la emisin en agosto de
2010 de dos sentencias ms de la Corte Intera-
mericana en contra del Estado mexicano que rei-
teran la obligacin de realizar el control de con-
vencionalidad para los jueces.42
Claramente el Estado mexicano es una uni-
dad jurdica y no es viable sostener que una sen-
tencia de la Corte Interamericana vincula slo a
alguno de los poderes y a otros no, o vincula ms
a unos que a otros poderes.
Dentro de un Estado Democrtico y Consti-
tucional de Derecho, no puede crearse un rgimen
187
Julieta Morales Snchez
excepcional de aplicacin de las sentencias de la ju-
risdiccin interamericana ya que ello podra ser pe-
ligroso para la vigencia de los derechos en Mxico.
Si la SCJN llegara a deslindarse de este cum-
plimiento o matizara los efectos de la sentencia al
interior del PJF se podra exponer al Estado mexica-
no a incurrir en responsabilidad internacional por
los mismos hechos que ya fueron sentenciados en
el Caso Radilla Pacheco. Considerando el requisito
de previo agotamiento de los recursos internos que
se exige para activar a la jurisdiccin internacio-
nal la cual tiene una intervencin subsidiaria y
complementaria, las sentencias emitidas por los
rganos que conforman el PJF son fundamentales,
es decir, si las resoluciones emitidas por el Poder
Judicial Federal hicieran caso omiso al deber de
control de convencionalidad impuesto a la Corte
Interamericana, el caso podra llegar a la instancia
internacional. As, una actuacin elusiva en este
sentido puede someter al Estado mexicano a suce-
sivas sentencias condenatorias por parte de la Cor-
te Interamericana de Derechos Humanos.
Por lo anterior, es necesario que la SCJN
huya de interpretaciones restrictivas que puedan
traer resultados negativos para la vigencia de los
derechos humanos en nuestro pas, ms an fren-
te al complejo contexto que se vive actualmente.
Una muestra de este tipo de interpretacin limi-
tativa se produjo en la Corte Suprema de los Esta-
dos Unidos de Amrica en el caso de Jos Ernesto
Medelln vs Texas, el 25 de marzo de 200843, en
el cual se desconoci la sentencia de la Corte In-
ternacional de Justicia en el Caso Avena y otros
nacionales mexicanos. El Estado mexicano, en su
momento, expres su preocupacin por el hecho
de que la sentencia, que utiliza como fundamen-
to disposiciones de derecho interno, siente un pre-
cedente que faculte a tribunales de ese pas a no
dar cumplimiento a las obligaciones internacio-
nales asumidas por Estados Unidos.44 A pesar de
ello algunos de los cuestionables argumentos de
la Corte Suprema de Estados Unidos de Amrica
surgieron en el debate que se realiz al interior del
Pleno de la SCJN.
La resolucin que a este respecto tome la
SCJN sera relevante ya que podra fortalecer la
proteccin de los derechos humanos en nuestro
pas pero, por otro lado, tambin podra sentar un
precedente de desconocimiento y desacato a la ju-
risdiccin interamericana, lo cual puede poner en
riesgo los derechos humanos en Mxico.
Las obligaciones que en especfico debe aten-
der el Poder Judicial conforme a la sentencia de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos son:
188
En relacin con las prcticas judiciales,
este Tribunal ha establecido en su juris-
prudencia que es consciente de que los
jueces y tribunales internos estn sujetos
al imperio de la ley y, por ello, estn obli-
gados a aplicar las disposiciones vigentes
en el ordenamiento jurdico. Pero cuando
un Estado ha ratificado un tratado inter-
nacional como la Convencin America-
na, sus jueces, como parte del aparato del
Estado, tambin estn sometidos a ella, lo
que les obliga a velar porque los efectos de
las disposiciones de la Convencin no se
vean mermados por la aplicacin de leyes
contrarias a su objeto y fin, que desde un
inicio carecen de efectos jurdicos. En otras
palabras, el Poder Judicial debe ejercer un
control de convencionalidad ex officio
entre las normas internas y la Convencin
Americana, evidentemente en el marco de
sus respectivas competencias y de las regula-
ciones procesales correspondientes. En esta
tarea, el Poder Judicial debe tener en cuen-
ta no solamente el tratado, sino tambin la
interpretacin que del mismo ha hecho la
Corte Interamericana, intrprete ltima de
la Convencin Americana (prrafo 339 de
la Sentencia Radilla Pacheco).
Es necesario que las interpretaciones cons-
titucionales y legislativas referidas a los
criterios de competencia material y perso-
nal de la jurisdiccin militar en Mxico,
se adecuen a los principios establecidos
en la jurisprudencia de este Tribunal, los
cuales han sido reiterados en el presente
caso (prrafo 340). Si los actos delictivos
cometidos por una persona que ostente la
calidad de militar en activo no afectan los
bienes jurdicos de la esfera castrense, dicha
persona debe ser siempre juzgada por tribu-
nales ordinarios. En este sentido, frente a
situaciones que vulneren derechos huma-
nos de civiles bajo ninguna circunstancia
puede operar la jurisdiccin militar (prrafo
274 de la sentencia Radilla Pacheco).
El Estado deber implementar Progra-
mas o cursos permanentes relativos al
anlisis de la jurisprudencia del Sistema
Interamericano de Proteccin de los De-
rechos Humanos en relacin con los l-
mites de la jurisdiccin penal militar
dirigidos a jueces del Poder Judicial de
la Federacin (prrafo 347 de la sentencia
Radilla Pacheco).
 Violaciones Graves de Derechos Humanos como Paradojas del Estado Democrtico de Derecho:
Tanto a nivel nacional45 como en otros pa-
46
ses existen criterios relevantes sobre la necesi-
dad de dar fiel cumplimiento a las sentencias in-
ternacionales a travs de todos los rganos de un
Estado sentenciado.
V. AGENDA PENDIENTE EN EL COMBA-
TE A LA DESAPARICIN FORZADA
EN AMRICA: UN BREVE PLANTEA-
MIENTO
Slo 7 pases47 han reconocido la competen-
cia del Comit contra la Desaparicin Forzada
prevista por los artculos 31 y 32 de la Conven-
cin Internacional. Ni Mxico, ni Brasil lo han
hecho. Es fundamental que los pases americanos
acepten esta competencia para combatir la desa-
paricin forzada tan caracterstica desafortuna-
damente de nuestro contexto geogrfico.48
Los Estados deben de consolidar una cultura
de respeto y proteccin a los derechos humanos
El Caso de la Desaparicin Forzada
y capacitar a sus agentes para que no violenten
los derechos. Los Estados deben entender que no
pueden desaparecer a las voces disidentes en
ningn contexto pero sobre todo en mbitos tan
complejos como el americano, marcado por la po-
breza, desigualdad e injusticia. Hoy da vivimos
en sociedades heterogneas y plurales, donde las
mayoras tienen que respetar plenamente los de-
rechos de las minoras.
Es importante cuidar que la historia de de-
sapariciones forzadas sistemticas que se vivi en
Amrica Latina no vuelva a repetirse,49 adems de
ello se requiere erradicar estas prcticas de los sis-
temas democrticos americanos en consolidacin
para permitir que sean una realidad. No es posi-
ble que los Estados sigan perpetrando violaciones
graves a los derechos humanos en contra de las
personas sujetas a su jurisdiccin y es tambin
reprobable que brinden su aquiescencia en su co-
misin o que perpeten la impunidad frente a este
tipo de delitos.
189
Julieta Morales Snchez
NOTAS
1. Al menos en los occidentales y an en ellos con
matices.
2. Artculo 3 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.
3. Saba, Roberto, Discriminacin, trato igual
e inclusin, en Abreg, Martn y Courtis,
Christian, La aplicacin de los tratados sobre
derechos humanos por los tribunales locales,
Centro de Estudios Legales y Sociales, Editores
del Puerto, Buenos Aires, 2004. pp. 574-576.
4. Idem.
5. Cfr. Carpizo, Jorge, Tendencias actuales del
constitucionalismo Latinoamericano, en
Carbonell, Miguel, Carpizo, Jorge y Zovatto,
Daniel (coords.), Tendencias del Constitucio-
nalismo en Iberoamrica, UNAM, Instituto
Iberoamericano de Derecho Constitucional,
Instituto Internacional para la Democracia y
la Asistencia Electoral, Agencia Espaola de
Cooperacin Internacional para el Desarrollo,
Mxico, 2009, p. 5.
6. Ferrajoli, Luigi, Democracia y garantismo, trad.
Miguel Carbonell, Trotta, Madrid, p. 27.
7. Idem.
8. Gonzlez Amuchastegui, Jess, Autonoma,
Dignidad y Ciudadana. Una teora de los de-
rechos humanos, Tirant lo Blanch, Valencia,
2004, pp. 468-469.
9. Garca Mndez, Emilio, Diritti umani: origi-
ne, senso e futuro. Reflessioni per una nuova
agenda, Ragion Pratica, N 26, giugno 2006, il
Mundo, p. 171.
10. Aragn Reyes, Manuel, Estudios de Derecho
Constitucional, Centro de Estudios Polticos y
Constitucionales, Madrid, 1998, p. 147.
11. Ibidem, p. 148.
12. Cfr. Ibidem, pp. 150-151.
13. Mxico ocupa el lugar 98 de 178 pases con 20. Corte Interamericana de Derechos Humanos:
una calificacin de 3.1 en el ndice de Percep-
cin de la Corrupcin 2010 de Transparency
International mientras que Brasil obtuvo una
calificacin de 3.7 y ocupa el lugar 69. La Pun-
tuacin del IPC correspondiente a un pas in-
dica el grado de corrupcin en el sector pblico
segn la percepcin de empresarios y analistas
de ese pas, entre 10 (percepcin de ausencia de
corrupcin) y 0 (percepcin de muy corrupto).
190
El primer lugar es ocupado por Dinamarca con
un puntaje de 9.3. http://www.transparency.
org/policy_research/surveys_indices/cpi/2010/
results.
14. En Mxico slo uno de cada 100 delitos llega
a tener ejecucin de sentencia condenatoria; es
decir, de los 7 millones 483 mil delitos, tanto de
fuero comn como fuer federal, que se han co-
metido en 2010, slo 74 mil 835 han sido con-
denados, revela el estudio Propuestas del Tecno-
lgico de Monterrey para mejorar la Seguridad
Pblica. El anlisis indica que de este universo
delictivo tan slo se denuncian 64 mil delitos,
lo que equivale al 22 por ciento de los casos. De
estas 64 mil denuncias slo se le inicia averigua-
cin al 15 por ciento, de las cuales, nicamente
se concluyen el 4 por ciento. http://www.mile-
nio.com/node/572453 y http://www.itesm.mx/
webtools/seguridad/boletin_5_nov.html.
15. Nino, Carlos Santiago, Un pas al margen de la
ley. Estudio de la anomia como componente del
subdesarrollo argentino, Buenos Aires, Emec,
1992; y Zovatto, Daniel, et. al., Argentina:
Una sociedad anmica. Encuesta de cultura
constitucional, UNAM, Asociacin Argentina
de Derecho constitucional, Idea Internacional,
Mxico, 2005, p. 8.
16. Merton, Robert, Teora y estructura sociales,
Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1964; y
Zovatto, Daniel, et. al., Argentina, op. cit.,
pp. 10-11.
17. Cfr. Corte Interamericana de Derechos Huma-
nos: Caso Barrios Altos, sentencia del 14 de
marzo de 2001, prr. 41.
18. http://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.
a s p x ? s r c = T R E AT Y & m t d s g _ n o = I V -
-16&chapter=4&lang=en
19. Cfr. Caso Ticona Estrada y otros, sentencia del
27 de noviembre de 2008, prr. 55.
Caso Goibur y otros, sentencia del 22 de no-
viembre de 2006, prr. 84; Caso Anzualdo Cas-
tro, sentencia del 22 de septiembre de 2009,
prr. 59; y Caso Radilla Pacheco, sentencia del
23 de noviembre de 2009, prr. 139.
21. Prembulo de la Convencin Interamericana
sobre Desaparicin Forzada de Personas y Pre-
mbulo de la Convencin Internacional para
la Proteccin de todas las Personas contra las
 Violaciones Graves de Derechos Humanos como Paradojas del Estado Democrtico de Derecho:
Desapariciones Forzadas, http://ap.ohchr.org/
documents/dpage_s.aspx?m=119
22. Desde 1986 la renovacin se ha hecho bienal-
mente y, desde 1992, cada tres aos. La ltima
resolucin por la que se renueva el mandato del
Grupo de Trabajo fue adoptada por el Consejo
de Derechos Humanos en 2008. El Grupo de
Trabajo ayuda a los familiares de las personas
desaparecidas a averiguar el paradero de stas.
23. Informe del Grupo de Trabajo sobre las Desa-
pariciones Forzadas o Involuntarias, 21 de di-
ciembre de 2009.
24. Desapariciones forzadas o involuntarias,
Folleto informativo N 6/Rev.3, Oficina del
Alto Comisionado de las Naciones Unidas para
los Derechos Humanos.
25 dem.
26. Informe del Grupo de Trabajo sobre las De-
sapariciones Forzadas o Involuntarias, Con-
sejo de Derechos Humanos, 21 de diciembre
de 2009, http://daccess-dds-ny.un.org/doc/
UNDOC/GEN/G09/177/07/PDF/G0917707.
pdf?OpenElement
27. Cfr. Informe del Grupo de Trabajo, cit.
28. Cfr. Caso Velsquez Rodrguez, sentencia del
29 de julio de 1988, prr. 155.
29. El caso Velsquez Rodrguez fue sometido a la
Corte por demanda de la Comisin Interameri-
cana, el 24 de abril de 1986.
30. La Corte ha invocado, en su Caso Heliodoro
Portugal sentencia del 12 de agosto de 2008,
al Tribunal Europeo de Derechos Humanos,
que ha considerado la desaparicin forzada de
personas como un delito continuo o permanen-
te. Loizidou v. Turkey, App. No. 15318/89, 513
Eur. Ct. H.R. (1996).
31. Cfr. Caso Heliodoro Portugal, cit., prrs. 106,
112; y, Caso Ticona Estrada y otros, cit., prr. 54.
32. Cfr. Caso Heliodoro Portugal, cit., prr. 34.
33. Cfr. Caso Radilla Pacheco, cit., prrs. 15-50.
34. Cfr. Caso Heliodoro Portugal, cit., prr. 107
35 Cfr. Caso Ticona Estrada y otros, cit., prr. 56.
36. Cfr. Caso Chaparro lvarez y Lapo Iiguez,
sentencia del 21 de noviembre de 2007, prr.
171; Caso Ticona Estrada y otros, cit., prr. 58.
37. Los Jueces Garca-Sayn y Garca Ramrez sos-
tienen: Si se considerase que slo hay desapa-
ricin forzada, en el sentido que ahora intere-
sa, cuando sta se produce en un contexto de
violaciones sistemticas y masivas de derechos,
El Caso de la Desaparicin Forzada
la consecuencia sera un preocupante descenso
del nivel de tutela internacional de la persona,
con la consecuente desproteccin para vctimas
actuales o potenciales de esa conducta ilcita.
Cualquier elemento que se agregue a la confi-
guracin de sta se apartara de la Convencin
Interamericana y de los conceptos elaborados
en las ltimas tres dcadas tanto en el sistema
interamericano como en el universal y dejara
en la desproteccin a millares de vctimas y de
potenciales vctimas. Voto razonado conjun-
to de los jueces Diego Garca-Sayn y Sergio
Garca Ramrez en el Caso Ticona Estrada, cit.,
prr. 7, http://www.corteidh.or.cr/casos.cfm (fe-
cha de consulta: 10 de agosto de 2009).
38. Cfr. id., prr. 118.
39. Cfr. Caso Tiu Cojn, cit., prr. 53.
40. Pueden verse las versiones taquigrficas en:
http://www.scjn.gob.mx/ActividadJur/Pleno/
SecretariaGeneraldeAcuerdos/VerEstenografi-
cas/Documents/2010/Agosto/pl20100831.pdf
(31 de agosto); http://www.scjn.gob.mx/Acti-
vidadJur/Pleno/SecretariaGeneraldeAcuerdos/
VerEstenograficas/Documents/2010/Septiem-
bre/pl20100902.pdf (2 de septiembre); http://
www.scjn.gob.mx/ActividadJur/Pleno/Secreta-
riaGeneraldeAcuerdos/VerEstenograficas/Do-
cuments/2010/Septiembre/pl20100906v2.pdf
(6 de septiembre); http://www.scjn.gob.mx/Ac-
tividadJur/Pleno/SecretariaGeneraldeAcuerdos/
VerEstenograficas/Documents/2010/Septiem-
bre/pl20100907v2.pdf (7 de septiembre).
41. Acuerdo por el que se ordena la publicacin de
los prrafos uno a siete, cincuenta y dos a se-
senta y seis, y ciento catorce a trescientos cin-
cuenta y ocho de la Sentencia emitida el vein-
titrs de noviembre de dos mil nueve, por la
Corte Interamericana de Derechos Humanos,
en el caso nmero 12.511, Rosendo Radilla Pa-
checo vs. Estados Unidos Mexicanos, publica-
do en el Diario Oficial de la Federacin el 9 de
febrero de 2010.
42. Cfr. Caso Fernndez Ortega y otros, sentencia
del 30 de agosto de 2010, prr. 236; y Caso Ro-
sendo Cant y otra, sentencia del 31 de agosto
de 2010, prr. 219.
43. Puede verse la sentencia completa en http://www.
supremecourtus.gov/opinions/07pdf/06-984.pdf
(fecha de consulta: 3 de septiembre de 2010).
44. Comunicado 082, del 31 de marzo de 2008,
http://www.sre.gob.mx/csocial/contenido/co-
municado s/2008/mar/cp_082.html (fecha de
consulta: 3 de septiembre de 2010).
191
Julieta Morales Snchez
45. Reciente tesis del Cuarto Tribunal Colegiado en
materia administrativa del Primer Circuito en
Mxico indica que cuando un Estado, como
en este caso Mxico, ha ratificado un tratado
internacional, como lo es la Convencin Ame-
ricana sobre Derechos Humanos, sus Jueces,
como parte del aparato estatal, deben velar por-
que las disposiciones ah contenidas no se vean
mermadas o limitadas por disposiciones inter-
nas que contraren su objeto y fin, por lo que se
debe ejercer un control de convencionalidad
entre las normas de derecho interno y la propia
convencin, tomando en cuenta para ello no
slo el tratado, sino tambin la interpretacin
que de l se ha realizado. Tesis I.4o.A.91 K, Se-
manario Judicial de la Federacin y su Gaceta,
XXXI, Marzo de 2010, p. 2927.
46. La Corte Suprema de Argentina estableci
la necesidad de que los tribunales argentinos
eviten que el Estado incurra en responsabili-
dad internacional por incumplimiento de un
tratado y ha resaltado la necesidad de que im-
plementen las obligaciones internacionales de
la Nacin a travs de las sentencias judiciales.
Corte Suprema argentina, caso Ekmekdjian,
Miguel A. c/ Sofovich, Gerardo y otros, fallo
315:1492, 7 de julio de 1992, considerando
22, revista Dilogo Jurisprudencial. Derecho
Internacional de los Derechos Humanos. Tri-
bunales Nacionales. Corte Interamericana de
Derechos Humanos, Instituto Interamericano
de Derechos Humanos/Corte Interamericana
de Derechos Humanos/Universidad Nacional
Autnoma de Mxico/Fundacin Konrad Ade-
nauer, nmero 1, julio-diciembre de 2006, M-
xico, p.15. La Sala Constitucional de la Corte
Suprema de Costa Rica consider que si la
Corte Interamericana de Derechos Humanos
es el rgano natural para interpretar la Con-
vencin Americana sobre Derechos Humanos
(Pacto de San Jos de Costa Rica), la fuerza de
su decisin al interpretar la Convencin y en-
juiciar leyes nacionales a la luz de esta norma-
tiva, ya sea en caso contencioso o en una mera
consulta, tendr -de principio- el mismo valor
de la norma interpretada. Sala Constitucio-
nal de la Corte Suprema de Justicia de Costa
Rica, Accin de Inconstitucionalidad contra
el artculo 22 de la Ley Orgnica del Colegio
de Periodistas, expediente 0421-S-90, nme-
ro 2313-95, 9 de mayo de 1995, considerando
VII. Revista Dilogo Jurisprudencial, op. cit,
p. 37. La Sala de lo Constitucional de la Corte
Suprema de Justicia de El Salvador determin
que corresponde al derecho interno, incluido
192
el constitucional, asegurar la implementacin
de las normas ms favorables a la dignidad de
la persona humana el derecho constitucio-
nal y la jurisdiccin constitucional debe abrir
los espacios normativos a la regulacin inter-
nacional sobre derechos humanos. Sala de lo
Constitucional de la Corte Suprema de Justicia
de El Salvador, Caso de Inconstitucionalidad
de la Ley Anti Maras, sentencia 52-2003/56-
2003/57-2003, 1 de abril de 2004. En revista
Dilogo Jurisprudencial. Derecho Internacional
de los Derechos Humanos. Tribunales Nacio-
nales. Corte Interamericana de Derechos Hu-
manos, Instituto Interamericano de Derechos
Humanos/Corte Interamericana de Derechos
Humanos/ Universidad Nacional Autnoma
de Mxico/Fundacin Konrad Adenauer, n-
mero 1, julio-diciembre de 2006, pp.158-161.
El Tribunal Constitucional del Per habl de
la existencia de un deber adicional para todos
los poderes pblicos; a saber, la obligatoria ob-
servancia tanto de los tratados sobre derechos
humanos ratificados por el Per, como de la in-
terpretacin de ellos realizada en todo proceso
por los tribunales internacionales constituidos
segn tratados de los que el Per es parte. Lo
expuesto, desde luego, no alude a una relacin
de jerarquizacin formalizada entre los tribu-
nales internacionales de derechos humanos y
los tribunales internos, sino a una relacin de
cooperacin en la interpretacin pro homine de
los derechos fundamentales. Tribunal Consti-
tucional de Per, expediente N2730-2006-PA/
CT, Caso de Arturo Castillo Chirinos, 21 de
julio de 2006 en revista Dilogo Jurispruden-
cial. Derecho Internacional de los Derechos
Humanos. Tribunales Nacionales. Corte In-
teramericana de Derechos Humanos, Insti-
tuto Interamericano de Derechos Humanos/
Corte Interamericana de Derechos Humanos/
Universidad Nacional Autnoma de Mxico/
Fundacin Konrad Adenauer, nmero 2, enero-
-junio de 2007, Mxico, pp. 275-300.
47. Albania, Argentina, Chile, Francia, Japn, Mal,
Uruguay. http://treaties.un.org/Pages/View-
Details.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=IV-
-16&chapter=4&lang=en
48. La diferencia importante entre el Comit y el
Grupo de Trabajo es que la competencia del
Comit slo se extiende a las desapariciones
forzadas perpetradas en un Estado parte en la
Convencin, mientras que el Grupo de Trabajo
puede actuar sobre cualquier caso denunciado
de desaparicin que haya tenido lugar en cual-
quier pas, sin que importe si el Estado de que
 Violaciones Graves de Derechos Humanos como Paradojas del Estado Democrtico de Derecho:
El Caso de la Desaparicin Forzada

se trate ha ratificado los tratados internaciona-
les de derechos humanos pertinentes.
49. Segn el Informe del Grupo de Trabajo, entre
los estados mexicanos que presentan mayor
nmero de desapariciones forzadas en 2009
estn: Guerrero, Morelos, Oaxaca, Hidalgo, Ta-
maulipas y Nayarit. En estos mismos estados
se produjo esta situacin durante las dcadas
de los 70s y 80s, segn se refiere en la Reco-
mendacin 26/2001 de la Comisin Nacional
de los Derechos Humanos.

193
 LA COMISIN DE LA VERDAD Y RECONCILIACIN
EN EL PER Y LA PERSPECTIVA DE GNERO:
PRINCIPALES LOGROS Y HALLAZGOS1 2

Julissa Mantilla Falcn
Abogada; ex Responsable de la Lnea de Gnero y Abogada del Equipo Jurdico de la CVR;
Encargada de la investigacin de los casos de violencia sexual contra las mujeres.

1. ANTECEDENTES Adicionalmente a estos importantes hallazgos

y aportes, el Informe de la CVR marc un hito
La Comisin de la Verdad y Reconciliacin significativo al incorporar un anlisis del impacto
del Per (CVR) fue creada en el ao 20013, en un diferenciado de la violencia por razones de gnero,
difcil contexto poltico, luego de que el Presiden- adems de incluir un captulo especfico sobre vio-
te Alberto Fujimori abandonara el pas rumbo al lencia sexual contra las mujeres.
Japn y durante el gobierno transicional de Va-
De esta manera, y a diferencia de experien-
lentn Paniagua. El objetivo principal de la CVR
cias previas, la CVR se constituy en la primera
era investigar los crmenes y violaciones de de-
comisin de la verdad en el mundo en contemplar
rechos humanos ocurridos entre mayo de 1980
una perspectiva de gnero desde el inicio de su tra-
y noviembre de 2000, a cargo de los actores del
bajo, convirtindose as en un significativo prece-
conflicto armado interno, esto es, el Estado pe-
dente para el establecimiento y trabajo de futuras
ruano y los grupos subversivos Sendero Luminoso
entidades de este tipo.
(SL) y el Movimiento Revolucionario Tpac Ama-
ru (MRTA). El nuevo gobierno de Alejandro Toledo Escuchar el discurso del Presidente de la
reafirm la vigencia de la CVR, ampli el nmero CVR en la presentacin del Informe Final, sea-
de comisionados a doce y cambi su denominacin lando claramente que entre los casos de violacio-
aadiendo el trmino reconciliacin4. nes masivas de derechos humanos acaecidas en
el conflicto armado peruano deba incluirse los
El 28 de agosto de 2003, el Informe Final
casos de violencia sexual contra las mujeres, fue
de la CVR5 fue presentado en el Palacio de Go-
quizs uno de los aspectos ms importantes.6 Lo
bierno. Ante el Presidente Alejandro Toledo, Sa-
que haca no mucho era visto como normal y coti-
lomn Lerner Febres, Presidente de la CVR, dio
diano, en ese momento era reconocido como una
a conocer los dramticos resultados de casi dos
violacin de derechos humanos que, debido a su
aos de trabajo. Lo propio se hizo un par de das
carcter generalizado, puede plantearse adems
despus en Ayacucho, ciudad donde se inici el
como un crimen de lesa humanidad.
conflicto armado.
En este documento, se intenta dar una di-
Los hallazgos de la CVR son impactantes y
mensin de la experiencia vivida, combinando los
en los nueve voluminosos tomos del informe se
hallazgos profesionales y jurdicos del trabajo re-
dio cuenta del desarrollo del proceso de violencia,
alizado con una visin personal del proceso para,
de los actores del conflicto, de los crmenes y vio-
finalmente, esbozar algunas sugerencias a futuras
laciones de derechos humanos, as como de las se-
entidades de este tipo.
cuelas de la violencia. Asimismo, se incluy una
serie de recomendaciones orientadas al compro-
miso final de la reconciliacin, las cuales estaban El impacto diferenciado de la violencia:
referidas al desarrollo de reformas institucionales, La desigualdad de gnero7
al Programa Integral de Reparaciones (PIR) y el
El Informe Final de la CVR reconoci que
Plan Nacional de Intervencin Antropolgico-
la violencia durante el conflicto armado interno
-Forense. Finalmente, se estableci una serie de
afect a los hombres y a las mujeres de manera
mecanismos de seguimiento de las recomendacio-
diferente, segn sus posiciones sociales y los ro-
nes de la CVR.
les de gnero que ostentaban. Debe entenderse que

195
Julissa Mantilla Falcn
las situaciones de desigualdad y discriminacin,
que existan previamente al conflicto, se encuen-
tran presentes en los crmenes y violaciones a los
derechos humanos que se produjeron. Asimismo,
el Informe reconoce la existencia de violencia de
gnero contra la mujer, esto es, violencia dirigida
especficamente contra las mujeres y/o que las afec-
ta en forma desproporcionada8, situacin que no
recibi la atencin necesaria por parte de las autori-
dades ni de la sociedad en general. En este sentido,
el Informe de la CVR tiene el mrito de destacar la
situacin de invisibilidad de la experiencia femeni-
na en el conflicto y de dar cuenta de la respuesta de
las mujeres ante la violencia, explicando las estra-
tegias de sobrevivencia que desarrollaron, tanto a
nivel individual como en las organizaciones loca-
les, tal como se ver posteriormente.
Durante el conflicto, la persecucin de los
varones con base en la idea estereotipada del hom-
bre/guerrero tuvo efectos en las mujeres quienes
fueron agredidas, en muchas circunstancias, por
sus vnculos familiares y de afinidad con dichos
varones. Asimismo, las afectaciones a los dere-
chos de las mujeres se dieron durante los procesos
de bsqueda de los varones desaparecidos y en la
denuncia de los hechos de violencia.
En cuanto a la informacin estadstica, el In-
forme seala que los hombres entre 20 y 49 aos
conforman el grueso de las vctimas fatales reporta-
das a la CVR (ms del 55%), mientras que las mu-
jeres de todas las edades suman aproximadamente
el 20% de las vctimas9. Asimismo, se establece que
las mujeres y los nios aparecen entre las vctimas
fatales con mayor frecuencia en situaciones de vio-
lencia indiscriminada, como fueron las masacres
o arrasamientos de comunidades10.
Las mujeres se vieron afectadas, en primer
lugar, por los asesinatos y ejecuciones extrajudi-
ciales (50%), las detenciones (27%) y la tortura
(23%). Asimismo, existieron casos de secuestro
(17%), desapariciones forzadas (16%) y violaciones
sexuales (10%)11. En cuanto a este ltimo punto -y
tal como se ver ms adelante- debe tenerse en
cuenta que esta subrepresentacin estadstica es
un hecho comn en las investigaciones sobre he-
chos de violencia sexual.
A lo largo del Informe de la CVR se encuen-
tran elementos interesantes para el anlisis de
gnero. As, se observa que las relaciones de g-
nero se van transformando en la medida en que
los hombres y las mujeres van asumiendo nuevos
roles durante el conflicto armado interno. Ante la
falta de los varones, las mujeres deben salir al es-
pacio pblico y asumir la lucha por la superviven-
196
cia de la familia. El desplazamiento de las familias
es organizado por las mujeres en la mayor parte de
los casos quienes deben abandonar sus viviendas
por miedo a la violencia desatada y liderar el asen-
tamiento en nuevos lugares. En este caso, las mu-
jeres sufrieron una triple discriminacin: como
desplazadas, como mujeres y como indgenas12.
Por otro lado, es interesante analizar el rol
y desarrollo de los actores del conflicto armado
interno desde una perspectiva de gnero.
As por ejemplo, al momento de estudiar el
comportamiento de SL, el Informe da cuenta de las
reglas que este grupo estableca para controlar la
vida privada de la poblacin, dictndose una serie
de normas relativas a los roles de gnero, a las rela-
ciones entre varones y mujeres, a la sexualidad, la
familia y los hijos que se caracterizaban por el au-
toritarismo, la jerarqua y la obediencia irrestricta
a los lderes. Mujeres y varones eran castigados
o asesinados cuando no cumplan los mandatos
asignados. As por ejemplo, SL sancionaba a las
mujeres que se relacionaban afectivamente con
los soldados13.
La relevancia del liderazgo femenino duran-
te la expansin de SL es analizada en el informe,
explicndose que este grupo utiliz la condicin
de subordinacin y necesidad de reconocimiento
de las mujeres para reclutar militantes para su
proyecto armado. La CVR demostr que SL no in-
tentaba construir un discurso sobre los derechos
de la mujer, el cual la consideraba como un ele-
mento para la desunin. Al respecto, debe decirse
que las mujeres militantes de SL fueron tambin
responsables de crmenes contra la poblacin ci-
vil y participaron activamente en la organizacin
subversiva, dejndose de lado el estereotipo de las
mujeres desarrollando exclusivamente labores de
cuidado y de mediacin para la paz14.
El informe demuestra cmo SL convocaba a
mujeres profesionales cuyas expectativas de de-
sarrollo se haban visto frustradas debido a la dis-
criminacin racial y de gnero que deban afron-
tar. En el mbito de las universidades, SL ofreci
un discurso clasista que dejaba de lado el nfasis
en la discriminacin racial, tnica y de gnero, la
cual subordinaba a la lucha de clases15.
Una vez incorporadas a la organizacin, se
peda a las mujeres dedicacin exclusiva y ellas re-
nunciaban a su vida personal y familiar, se incor-
poraban a la militancia, logrando adquirir cierto
poder y hacindose conocidas por su dureza. El In-
forme analiza cmo si bien SL asignaba a las mu-
jeres nuevos roles como mujeres combatientes, se
 La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero:
Principales Logros y HallazgosEl Caso de la Desaparicin Forzada
les segua manteniendo en otras tareas como la
cocina y el cuidado de la salud16.
Otro mbito de estudio que el Informe de la
CVR recoge con precisin es el importante rol de
las organizaciones de mujeres durante el conflic-
to armado y su labor en la defensa de la paz y la
democracia17.
El Informe destaca la evolucin de estas or-
ganizaciones que hacia los aos ochenta surgen
como clubes de madres, vaso de leche y comedo-
res populares para contrarrestar la crisis econmi-
ca que afectaba a sus familias. En estos espacios,
aparecen destacadas dirigentes que luego asumir-
an roles activos en la esfera pblica.
Durante el conflicto, las organizaciones de
mujeres se ubicaron como un espacio de resisten-
cia contra el discurso violento del senderismo, lo
que motiv que SL amenazara a las principales
dirigentes y, en muchos casos, las asesinara18.
Uno de los casos ms recordados fue la muerte de
Mara Elena Moyano en 199219, dirigente de la Fe-
deracin Mujeres de Villa El Salvador (FEPOMU-
VES) y teniente alcaldesa de dicha comunidad,
quien organizara la Marcha por la Paz el mismo
da que SL decretaba un paro armado.
Asimismo, el Informe recoge el asesinato de
Pascuala Rosado20, Secretaria General de la Co-
munidad Urbana Autogestionaria Huaycn, por
parte de Sendero Luminoso, en represalia a su
participacin en la instalacin de la primera Co-
misara en la zona.
En este contexto se ubica el trabajo de las
mujeres que asumieron la Secretara Ejecutiva de
la Coordinadora Nacional de Derechos Humanos
(CNDDHH), entidad que agrupa desde 1984 a
las ONGs que trabajan el tema21. Es interesante
referirse al anlisis que el Informe desarrolla so-
bre la presencia de las mujeres en una posicin
tan difcil, argumentndose que probablemente se
pensaba que recibiran mejor trato de parte de los
actores del conflicto22.
Asimismo, el Informe presenta el caso de
la salida de las mujeres al espacio pblico, desde
su rol tradicional de madres, esposas e hijas, que
reclamaban justicia para sus familiares, tanto a
nivel individual como de las organizaciones vin-
culadas a la bsqueda de los desaparecidos. Efecti-
vamente, en 1983 un grupo de mujeres familiares
de desaparecidos decidieron crear la Asociacin
Nacional de Familiares Detenidos y Desparecidos
en las Zonas de Emergencia (ANFASEP) con sede
en Ayacucho, entidad que inicialmente slo estu-
vo integrada por mujeres para no seguir exponien-
do a los varones. Asimismo, puede mencionarse
la Federacin Provincial de Clubes de Madres (FE-
DECMA) de Huamanga en Ayacucho23.
Otro de los actores del conflicto que la CVR
analiza est constituido por los comits de autode-
fensa (CAD) o rondas contrasubversivas. El Infor-
me da cuenta de las percepciones que los ronderos
tienen sobre el rol de las mujeres en las rondas a
quienes se les asignaron funciones limitadas a la
vigilancia y al pasteo de los animales. Sin embar-
go, la CVR verific una realidad algo diferente en
la zona de la sierra de Ayacucho y de Junn, donde
las viudas y las mujeres solteras estaban obligadas
a participar en las rondas y, a veces, acompaaban
a las patrullas a sitios cercanos. Muchas de ellas
tuvieron una participacin activa en los enfren-
tamientos con SL y recibieron entrenamiento en
el manejo de las armas, por parte de los mismos
ronderos o de los militares.
Si bien se trat de casos excepcionales que se
dieron en los noventa, en algunas oportunidades
las mujeres llegaron a comandar los CAD, debi-
do tanto a la ausencia de los varones como a una
nueva estrategia del Ejrcito de una mayor apertu-
ra hacia la sociedad civil local. Debe decirse, ade-
ms, que el Informe destaca que la participacin
de las mujeres en las rondas constituy una carga
adicional a sus tareas tradicionales relacionadas
con la reproduccin y el cuidado de los hijos24.
La participacin de los agentes del Estado
tambin es estudiada en el Informe Final, como
los principales responsables de los actos de vio-
lencia sexual contra las mujeres durante el con-
flicto. El Informe brinda importante informacin
al momento de analizar las explicaciones que el
personal del Estado brinda en relacin a estos ac-
tos. As, algunos efectivos policiales declararon
a la CVR que las violaciones sexuales eran una
consecuencia de la irracionalidad de los varones
y la lejana de sus parejas, as como la soledad de
los lugares en los que tenan que llevar a cabo sus
labores cotidianas25. Asimismo, los oficiales de-
muestran claramente su desconocimiento de la
violacin sexual como un acto de tortura, el cual
consideran como un hecho totalmente diferente26.
El informe da cuenta de las relaciones de las
fuerzas policiales con las diferentes comunidades,
sealndose la existencia de desafos y enfren-
tamientos por las mujeres de la poblacin civil.
De otro lado, el Informe narra la presencia de las
mujeres entre las fuerzas policiales, aproximada-
mente desde 1985. Es importante mencionar que
algunos agentes afirmaron ante la CVR que la pre-
sencia de las mujeres estaba destinada a custodiar
a las detenidas y a evitar que se produjeran abusos
197
Julissa Mantilla Falcn
contra ellas. Sin embargo, el grueso de los testimo-
nios obtenidos por la CVR, que dan cuenta de abu-
sos y maltratos contra las mujeres en detencin,
contradicen estas versiones27.
Otro mbito de relacin de las mujeres con
las fuerzas policiales se dio en el rol de las infor-
mantes entre las militantes de SL, quienes a cam-
bio de sus servicios reciban vveres y ayuda para
sustentar a sus familias. La mayora eran madres
solteras que no reciban apoyo de SL para la ma-
nutencin de sus hijos y, por tanto, decidieron co-
laborar con la DIRCOTE28. Nuevamente, la ma-
ternidad determina las posibilidades de accin de
las mujeres.
La CVR analiza el tema de la salud sexual
y reproductiva de las mujeres destacando el dao
sufrido a consecuencia de las violaciones, tortu-
ras, abusos sexuales y otros maltratos a los que
fueron sometidas por los diferentes actores del
conflicto. En este mbito se ubica la maternidad
la cual se vio afectada por la violencia y la falta de
condiciones de seguridad, as como por la manera
en que se ejerci la violencia contra los nios y
nias. De manera especfica, el informe se refiere
a la situacin de las madres encarceladas29 y a las
dificultades por las que atravesaron en la relacin
con sus hijos y familiares.
En base a los hechos recogidos por el In-
forme, en el apartado correspondiente a las Re-
comendaciones orientadas al desarrollo de un
Compromiso Nacional por la Reconciliacin, la
CVR reconoce la existencia de una situacin de
discriminacin a todo nivel, resaltando el caso de
la mujer rural, doblemente discriminada en su
condicin de campesina y por razones de gnero.
Por ello, el Informe hace hincapi en el reconoci-
miento y respeto de las diferencias y la incorpora-
cin de una perspectiva de gnero en el proceso de
construccin de la ciudadana30.
Por otro lado, al momento de plantear las re-
formas institucionales necesarias para garantizar
la no repeticin de los hechos de violencia vividos,
el Informe realiza aportes interesantes. As por
ejemplo, al hablar de la mejora de las condiciones
de la poblacin penal, el Informe recomienda en-
fatizar la preocupacin por la salud de las mujeres
ya que la CVR comprob que se us como mtodo
de tortura la desatencin de sus necesidades bsi-
cas de salud durante el perodo pre y post natal, el
descuido de las necesidades fisiolgicas propias de
las mujeres, la negligencia ante las enfermedades
ginecolgicas, etc.
En materia de educacin, el Informe reco-
mienda impulsar un plan de alfabetizacin con
198
prioridad para la mujer adolescente y adulta de las
zonas rurales, considerando, por un lado, el efecto
multiplicador para el desarrollo que la educacin
de la mujer tiene y, por otro lado, que la porcin
de la poblacin analfabeta femenina es significati-
vamente ms alta que la masculina. Asimismo, la
CVR pudo constatar que la desercin de las nias
es tambin mayor, lo que trae como consecuencia
un mayor ndice de analfabetismo funcional en
las adolescentes31.
En cuanto al Programa Integral de Repara-
ciones (PIR), la CVR reconoce la importancia del
enfoque de equidad de gnero, considerando las
desigualdades existentes entre hombres y mujeres
en los distintos procesos sociales, econmicos y po-
lticos. Por ello, el PIR impulsa una perspectiva de
equidad de gnero basada en la generacin de pro-
cesos que involucran tanto a hombres como a mu-
jeres. El enfoque de equidad de gnero desarrolla el
propsito de incrementar la participacin de las
mujeres en los procesos de toma de decisiones y
para asegurar que las mujeres obtengan mayor voz
sobre las condiciones generales de su situacin. Al
mismo tiempo, se busca generar conciencia entre
los distintos miembros de la sociedad sobre las
diferencias e inequidades estructurales de gnero
existentes al interior de las comunidades.
Al momento de resear los gestos pblicos
hacia las vctimas del conflicto armado, el Infor-
me recomienda pedidos de disculpa al pas de par-
te de los ms altos responsables del Estado, cartas
a las vctimas o a sus familiares firmadas por el
Presidente de la Repblica y ceremonias pbli-
cas de explicacin de la verdad. Con base en sus
hallazgos, la CVR seala claramente que en todos
los mensajes, audiencias o actos antes sealados,
deber dedicarse un momento significativo a la
explicacin de los hechos y abusos ocurridos en
sus casas o comunidades, en los cuarteles o en los
penales, que atentaron directamente contra la se-
xualidad, el honor y la dignidad de las mujeres32.
Por otro lado, al momento de establecer la
importancia del reconocimiento de lderes socia-
les y autoridades civiles, el Informe establece la
necesidad de incorporar en las listas a las mujeres
que asumieron roles de dirigencia durante el pe-
rodo del conflicto armado. Asimismo, al resear
los lineamientos del PIR en materia de salud, la
CVR recomienda que se identifiquen las especifi-
cidades de la problemtica de la salud mental de
las mujeres y que se valore su rol en el proceso de
recuperacin en el mbito personal y comunitario.
En este sentido, se sugiere que se identifiquen los
efectos de la violencia en las familias y en los vn-
culos interpersonales, as como en las relaciones
 La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero:
Principales Logros y HallazgosEl Caso de la Desaparicin Forzada
de gnero, enfatizando los cambios que se hayan
producido o la presencia de nuevos problemas en
las familias a partir de la violencia vivida.
Finalmente, en cuanto a las medidas de repa-
racin econmica establecidas en forma de pensio-
nes y/o indemnizacin, se incluye especficamente
a las vctimas de violacin sexual. Asimismo, para
el caso de los hijos nacidos a consecuencia de la
violacin sexual, la CVR recomienda se otorgue
una pensin hasta los 18 aos33.
La violencia sexual contra las mujeres
como una violacin a los derechos hu-
manos
Es importante resaltar que adicionalmente al
apartado de gnero, el Informe Final de la CVR
contiene un captulo especfico sobre violencia se-
xual contra las mujeres, ubicado en el mbito de
la investigacin de los crmenes y violaciones a los
derechos humanos establecidos en el mandato de
la comisin.
Este mandato implicaba que se deba investi-
gar los asesinatos y secuestros; las desapariciones
forzadas; las torturas y otras lesiones graves y las
violaciones a los derechos colectivos de las comu-
nidades andinas y nativas del pas. Finalmente, se
inclua otros crmenes y graves violaciones con-
tra los derechos de las personas34.
Como se ve, no estaba establecido expresa-
mente el anlisis jurdico de los hechos de violen-
cia sexual cometidos contra las mujeres peruanas
durante los aos de conflicto. Sin embargo, el
ltimo acpite fue interpretado de modo tal que
se pudiera incluir estos hechos, en una decisin
difcil pero importante y cuyo proceso merece ser
narrado con detalle.
Uno de los temas que se plante en las dis-
cusiones internas fue por qu se haba especifica-
do el sexo de las vctimas en la denominacin del
captulo, lo cual no haba sucedido con otro tipo
de violaciones de derechos humanos. Asimismo,
se sostena que los hombres tambin haban sido
vctimas de violencia sexual y que la denomina-
cin del apartado desconoca estos hechos. Esta
es una discusin importante ya que -efectivamen-
te- se dieron casos de violencia sexual contra va-
rones, los cuales merecen una condena absoluta.
Sin embargo, el objetivo de especificar desde
la denominacin que el captulo de violencia se-
xual recoga lo sucedido contra las mujeres, con-
tribua, en primer lugar, a la visibilizacin de lo
sucedido como una violacin de derechos huma-
nos. Asimismo, esta decisin implicaba recono-
cer que la violencia sexual es violencia de gnero,
esto es, que afecta mayoritariamente a un sector
de la poblacin -las mujeres- tanto en relacin al
nmero de vctimas como en cuanto a las conse-
cuencias especficas tal como el embarazo35.
El trabajo para la elaboracin del captulo
sobre violencia sexual implic realizar un estudio
de la cuestin, revisando los informes existentes
en la materia, la normatividad y la jurisprudencia
tanto a nivel nacional como internacional, a fin
de determinar la manera en que se haba tratado
el tema. Esta tarea implic una revisin del Dere-
cho Internacional de los Derechos Humanos, el
Derecho Internacional Humanitario y el Derecho
Penal Internacional, en los cuales se fundamenta-
ba el trabajo de la CVR.
La primera conclusin a la que se arrib fue
que los avances e informes nacionales desarrolla-
dos previamente a la CVR no haban profundiza-
do en detalle el tema de la violencia sexual contra
las mujeres. Ello no debe sorprender si se tiene
en cuenta que, a nivel internacional, es recin
en 1993 cuando en la Declaracin de Viena36 se
reconoce expresamente los derechos de la mujer
y de la nia como derechos humanos, resaltan-
do la importancia de eliminar la violencia contra
la mujer en la vida pblica y privada. Se sostu-
vo entonces que las violaciones de los derechos
humanos de la mujer en situaciones de conflicto
armado constituan violaciones de los principios
fundamentales de los derechos humanos y del de-
recho internacional humanitario. En este contex-
to se dio la Declaracin sobre la Eliminacin de la
Violencia contra la mujer de Naciones Unidas de
199337 y la Convencin Interamericana para Pre-
venir, Sancionar y Erradicar la Violencia contra la
Mujer (Convencin de Belm do Par) de 199438.
En 1995, en la Plataforma y Declaracin de
Accin de la IV Conferencia Internacional de la
Mujer realizada en Beijing, se dedic un acpite
especial a la situacin de la mujer durante los con-
flictos armados, establecindose que las mujeres
se ven especialmente afectadas en estas situacio-
nes, siendo sometidas a violaciones sexuales por
las partes involucradas en los conflictos, las cuales
utilizan la violacin sistemtica como tctica de
guerra y de terrorismo39.
En este contexto se enmarca el estableci-
miento de los tribunales penales internacionales
para la ex Yugoslavia en 199340 y para Ruanda en
199441, cuyas sentencias consolidaron el conteni-
do de los crmenes de violencia sexual, que afec-
taron mayoritariamente a mujeres. En el primer
caso, los fallos establecieron que la violacin y el
199
Julissa Mantilla Falcn
abuso sexual podan considerarse como parte de
una campaa generalizada o sistemtica de terror
contra la poblacin civil, que podan constituir
actos de tortura, teniendo como fundamento la
discriminacin por razones de gnero y que la vio-
lacin sexual masiva y la esclavitud sexual podan
ser crmenes contra la humanidad42.
En el caso de Ruanda, el tribunal consider
la violacin sexual como un crimen de lesa hu-
manidad, as como un atentado a la seguridad
de la mujer, incluyendo en su definicin el concep-
to del desnudo forzado. Asimismo, a partir de la
sentencia Akayesu se ampli la definicin de viola-
cin sexual y se estableci que la violencia sexual
no se limitaba slo a la invasin fsica del cuer-
po humano ya que se podan incluir actos que no
involucraran la penetracin o incluso el contacto
fsico43. Adems, se seal que la violacin sexual nas responsables de genocidio, crmenes contra la
poda configurarse como un elemento constituti-
vo del genocidio. Es a raz de esta jurisprudencia
que la comunidad internacional empez a elaborar
normas jurdicas precisas para fundamentar que la
violencia sexual poda constituir crimen de guerra,
crimen de lesa humanidad y ser componente del
crimen de genocidio, entre otros aspectos44.
Posteriormente, en 1998 el Estatuto de la
Corte Penal Internacional (Estatuto de Roma)45
calific como crmenes contra la humanidad la
violacin, la esclavitud sexual, la prostitucin for-
zada, el embarazo forzado, la esterilizacin forzada
u otros abusos sexuales de gravedad comparable
(artculo 7). Asimismo, este documento tipifica
como crimen de guerra cometer actos de violacin,
esclavitud sexual, prostitucin forzada, embarazo
forzado, esterilizacin forzada y cualquier otra for-
ma de violencia sexual que constituya una violacin
grave de los Convenios de Ginebra (artculo 8).
Por otro lado, la situacin de las mujeres en
los conflictos armados fue estudiada por el Co-
mit Internacional de la Cruz Roja (CICR), el
cual identific ciertos elementos y situaciones
vinculados a las afectaciones de los derechos de
las mujeres. Al respecto, se debe mencionar los
casos de desplazamiento, situacin que aumenta
la falta de seguridad y el peligro de las mujeres que
deben asumir su sobrevivencia y la de sus fami-
lias; la bsqueda de los familiares desaparecidos;
el impacto de la detencin de sus esposos y com-
paeros. Asimismo, el informe del CICR destaca
la frecuencia de los casos de violencia sexual en
todas sus formas, la cual afecta a las mujeres y
nias como forma de tortura para degradar, inti-
midar y finalmente derrotar a grupos especficos
de la poblacin y provocar su huida46.
200
En el mismo sentido se ubica la Resolucin
1325 del Consejo de Seguridad de la Organizacin
de las Naciones Unidas que en el ao 2000 reco-
noce que las mujeres se ubican entre los grupos
mayoritariamente afectados durante las situaciones
de conflictos armados y que, por lo tanto, es ne-
cesario implementar las normas del derecho inter-
nacional de los derechos humanos y del derecho
internacional humanitario que las protejan en es-
tas circunstancias. En este sentido, la Resolucin
invoca a las partes en un conflicto armado para
que tomen medidas especiales para proteger a las
mujeres y a las nias de la violencia de gnero,
particularmente de la violacin sexual y otras for-
mas de abuso sexual. Asimismo, este documento
enfatiza la responsabilidad de todos los Estados de
poner un fin a la impunidad y juzgar a las perso-
humanidad y crmenes de guerra, incluyendo la
violencia sexual contra las mujeres y las nias47.
Como se ve, los avances internacionales
consagraban, por un lado, la necesidad de la pers-
pectiva de gnero y, por otro, un nfasis en las si-
tuaciones y hechos violatorios que afectan a las
mujeres de manera especfica. Sin embargo, debe
tenerse presente que estamos hablando de slo
una dcada atrs, mientras que el conflicto perua-
no se inici en los aos 80.
En base a esta perspectiva internacional, la
CVR elabor las definiciones operativas con las
que trabajara, utilizndose para ello tanto el Es-
tatuto de Roma como el Documento sobre los
Elementos de los Crmenes de la Corte Penal In-
ternacional48, as como los diferentes tratados in-
ternacionales aplicables al tema.
La CVR utiliz la siguiente definicin opera-
tiva de violencia sexual: La realizacin de un acto
de naturaleza sexual contra una o ms personas o
cuando se hace que esa(s) persona(s) realice(n) un
acto de naturaleza sexual por la fuerza o median-
te la amenaza de la fuerza o mediante coaccin,
como la causada por el temor a la violencia, la
intimidacin, la detencin, la opresin psicolgica
o el abuso de poder, contra esa(s) personas u otra
persona, o aprovechando un entorno de coaccin
o la incapacidad de esa(s) personas de dar su libre
consentimiento.
Entre las formas de violencia sexual, se in-
cluy los casos de prostitucin forzada, unin for-
zada, esclavitud sexual, aborto forzado, embarazo
forzado y violacin sexual. Como se ve, la defini-
cin no se restringi a los casos de violacin se-
xual, lo cual signific un avance importante sobre
 La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero:
Principales Logros y HallazgosEl Caso de la Desaparicin Forzada
otras investigaciones que slo haban analizado
estos casos.
Entre las principales conclusiones del captu-
lo de violencia sexual se puede sealar, en primer
lugar, que la mayora de las vctimas eran mujeres
analfabetas o que slo haban llegado a cursar la
educacin primaria, es decir, mujeres tradicional-
mente consideradas como de mayor vulnerabili-
dad. En relacin a los perpetradores, se identific
a los agentes del Estado como responsables de un
83% de estos casos mientras que aproximadamen-
te un 11% corresponden a los grupos subversivos.
Los aos de mayor incidencia de los casos de vio-
lencia sexual fueron 1984 y 1990. Asimismo, la
CVR identific casos de violencia sexual ocurri-
dos aproximadamente en quince departamentos
del Per49.
Un aporte importante de este captulo es el
reconocimiento de la subrepresentacin de los ca-
sos de violencia sexual en cuanto a las estadsticas
totales y el nmero de testimonios recibidos por la
CVR. Esta subrepresentacin -que poda ser vista
como una dificultad al momento de decidir que se
incluyera los casos de violencia sexual contra las
mujeres en el informe final- fue entendida como
una realidad, analizndose sus causas.
As, una primera explicacin tiene que ver
con el sentimiento de culpa y vergenza que
acompaa a la vctima quien recibe la condena
de su familia y de su comunidad. Por otra parte,
se encuentra la falta de reconocimiento de la vio-
lencia sexual como una violacin de los derechos
humanos. Como se ha visto, el trabajo interna-
cional en la materia data de aproximadamente
una dcada atrs y, en este sentido, las normas
internas peruanas del momento respondan a
esta situacin, desestimando la denuncia por
parte de las vctimas49.
Una siguiente explicacin se relaciona con
el rol en que las mujeres acudan a la CVR, esto
es, en calidad de testigo de las violaciones a los
derechos humanos de otras personas y no como
vctimas directas. As, sus historias pasaban a se-
gundo plano.
Por otro lado, debe tenerse en cuenta la ma-
nera como se registr la informacin en la Base
de Datos de la CVR, la cual slo consignaba los
casos de vctimas de violacin sexual, dejndose
de lado otras formas de violencia sexual. Asimis-
mo, las personas deban ser identificadas para
ser incluidas en la base estadstica, es decir, deba
conocerse el nombre y el apellido de la vctima,
aspecto que dificultaba que se registraran todas las
situaciones de violacin sexual, por ejemplo, en el
caso de las mujeres agredidas sexualmente antes
de su desaparicin y cuyas historias no podan re-
cuperarse50.
Ante esta situacin, se opt por utilizar
la informacin estadstica pero, a la vez, se de-
sarroll un anlisis cualitativo del contenido de
los relatos recogidos por los entrevistadores de la
CVR as como los testimonios provenientes de las
audiencias pblicas. Combinndose estas estrate-
gias de trabajo, se pudo recoger una mayor canti-
dad de informacin.
Otra razn que explica la subrepresentacin
fue que los casos de violencia sexual se produje-
ron en el marco de otras violaciones de derechos
humanos tales como las detenciones arbitrarias,
ejecuciones arbitrarias y tortura, principalmente.
Esta realidad propiciaba que no se descubrieran
necesariamente los hechos de violencia sexual,
ya que slo se registraba la violacin de derechos
humanos considerada como principal o ms
importante.
Al momento de analizar los objetivos de los
actos de violencia sexual, la CVR concluy que
stos se dieron para castigar, intimidar, presionar,
humillar y degradar a la poblacin. Asimismo, de
esta forma se buscaba presionar a las mujeres de-
tenidas para que se autoinculparan en relacin a
determinados hechos, para que brindaran infor-
macin y, en muchos casos, la CVR detect situa-
ciones de violencia sexual sin un vnculo aparente
con el conflicto armado. Como se ve, en todos los
casos se trat de un ejercicio de poder sobre las
mujeres por parte de los actores del conflicto.
Al analizar las circunstancias en las que los
casos de violencia sexual se presentaron, la CVR
distingui entre las situaciones en que el agente
era un representante del Estado o cuando se trat
de los grupos subversivos.
En relacin a los agentes del Estado, uno
de los espacios donde se dio el mayor nmero
de casos fue el de ciertas bases militares, tanto
al instalarse como durante el tiempo de su fun-
cionamiento. Asimismo, se detectaron casos de
violencia sexual durante las incursiones militares
realizadas para ubicar y detener a los integran-
tes de los grupos subversivos. Otro espacio fue-
ron ciertos cuarteles, comisaras y dependencias
policiales a las que eran conducidas las mujeres
luego de ser detenidas y donde se les interroga-
ba. Lo propio se verific en los establecimientos
penitenciarios en los que la violencia sexual fue
utilizada como forma de presin contra las mu-
jeres, a quienes en muchas ocasiones se ofrecan
situaciones ventajosas y mejores condiciones de
201
Julissa Mantilla Falcn
vida en la prisin, si cedan a los requerimientos
de ciertos funcionarios51.
Cabe decir que la violencia sexual estuvo
presente desde la detencin inicial de las muje-
res y durante los traslados entre las instituciones
pblicas a las que eran llevadas como parte de la
investigacin. Las amenazas de violacin sexual,
las humillaciones sexuales, los manoseos y las
ofensas de connotacin sexual fueron recurrentes
en todo momento.
En el caso de los grupos subversivos, los ca-
sos de violencia sexual se presentaron durante los
enfrentamientos entre actores, durante la capta-
cin de nuevos integrantes y en el marco de la
vida cotidiana de la poblacin. Al respecto, SL esta-
bleci campamentos denominados retiradas a pecficamente, en este proceso de recuperacin de
los cuales se trasladaba a poblaciones enteras cuya
vida cotidiana era controlada totalmente. As, a las
mujeres se las someta a uniones forzadas, en cuyo
contexto se dieron violaciones sexuales y embara-
zos forzados. Asimismo, los jefes de SL disponan
que las adolescentes formaran parte de su segu-
ridad, lo cual implicaba que fueran sometidas a
continuas violaciones sexuales y, en muchas oca-
siones, a abortos forzados. Durante mucho tiem-
po se crey que los integrantes de SL tenan prohi-
bida la violacin sexual contra la poblacin civil;
sin embargo, los testimonios de la CVR demues-
tran que estos actos eran permitidos hasta en tres
oportunidades y que slo eran sancionados en la
cuarta oportunidad en que se cometan52.
Si la impunidad rodea en general a las viola-
ciones de derechos humanos, sta es an mayor
en el caso de la violencia sexual. La CVR com-
prob que, en muchos casos, las mujeres vctimas
de estos hechos fueron discriminadas y maltrata-
das por la comunidad y por sus propias familias, lo
cual contribua a que prefirieran callar y no denun-
ciar los hechos. En otras ocasiones, los varones no
consentan que las mujeres denunciaran las viola-
ciones sexuales de que haban sido vctimas para
evitar la vergenza y condena social. Por otro lado,
en aquellos casos en los que las mujeres decidieron
denunciar, no hubo mayor respuesta de parte de las
autoridades pblicas. As, la CVR no encontr in-
formacin sobre procesos judiciales por violacin
sexual seguidos contra los miembros de las Fuerzas
Armadas o Policiales ni de investigaciones efecti-
vas al interior de las dependencias estatales.
El proceso desarrollado en la CVR
Como se ha visto, los aportes de la CVR en
materia de gnero y del estudio de las violaciones
especficas a los derechos humanos de las muje-
202
res, establecen un precedente importante para el
trabajo de futuras comisiones de la verdad.
Por ello, adicionalmente a la presentacin
de la informacin reseada y de las conclusiones,
resulta interesante narrar el proceso de trabajo de-
sarrollado en la CVR, el cual se inici con una con-
sultora en gnero a partir de la cual se fueron iden-
tificando las dificultades y desafos que haba que
asumir en el tema, como se ver a continuacin.
La falta de experiencias previas
Una de las primeras dificultades al empezar
un trabajo como el de la CVR era entender ade-
cuadamente la importancia del anlisis de gnero
en una investigacin de derechos humanos y, es-
la verdad y reconstruccin de la memoria.
Reparemos en que nos encontrbamos en
una institucin con una gran responsabilidad a
cuestas, con un mandato intenso y como suele
suceder con esta clase de entidades- con una tarea
difcil y nueva, con poco tiempo y menos recursos.
No era una organizacin con vocacin de perma-
nencia y, dadas las singularidades de cada proceso,
existan muchos temas y situaciones que sobreve-
nan de manera inesperada, con lo cual las dificul-
tades y complicaciones aumentaban diariamente.
Ms an, debe tomarse en cuenta el contexto pol-
tico que se viva en el Per en ese momento, en el
cual muchos sectores no estaban de acuerdo con
el establecimiento de la CVR.
Hubo adems una segunda constatacin: al
no tenerse claro qu implica una perspectiva de
gnero, es imposible entender su importancia y la
necesidad de su incorporacin en un trabajo como
el de la CVR, por lo que se le termina viendo como
una carga adicional de trabajo, el cual de por s es
bastante duro, y/o como una imposicin y exigen-
cia antes que como una herramienta de trabajo.
Las experiencias previas tampoco ayudaban
mucho: ms de veinte comisiones de la verdad en
el mundo y slo unas pocas haban planteado el
anlisis de gnero y/o de las violaciones especficas
a los derechos humanos de las mujeres en la reco-
pilacin de la informacin y en el Informe Final
que editaron. En casi la totalidad de casos, el man-
dato haba sido establecido en trminos neutrales,
sin determinar una preocupacin especfica y dife-
renciada hacia lo sucedido con las mujeres, no slo
en cuanto al registro de los hechos sino adems en
las propuestas finales de reparacin y reforma ins-
titucional. La CVR resultaba, entonces, pionera en
el trabajo con perspectiva de gnero.
 La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero:
Principales Logros y HallazgosEl Caso de la Desaparicin Forzada
Al respecto, debe mencionarse dos casos que
sirvieron como precedentes para el trabajo de la
CVR.
En primer lugar, la Comisin para el Escla-
recimiento Histrico de Guatemala (CEH), cuyo
informe final editado en 1994, incluy un captu-
lo sobre la violacin sexual contra las mujeres. En
este reporte, la CEH comprob que la violacin
fue una prctica comn dirigida a destruir la dig-
nidad de la persona en uno de sus aspectos ms
ntimos y vulnerables. La mayora de las vctimas
perteneca a la comunidad maya y quienes sobre-
vivieron al crimen todava enfrentan dificultades
por los traumas derivados de la agresin. La CEH
seal que los hechos de violencia sexual en la
memoria social de las comunidades, se convirtie-
ron en motivo de vergenza colectiva53.
Otro caso importante fue la Comisin de la
Verdad y Reconciliacin de Sudfrica, la cual fue
creada en 1995 para investigar las violaciones de
derechos humanos ocurridas durante el rgimen
del Apartheid establecido entre 1960 y 1994. En
este caso, se hizo una reflexin sobre la perspec-
tiva de gnero a partir del documento de trabajo
elaborado por el Centre for Applied Legal Studies
(CALS) de la Universidad de Witwatersrand54,
que sirvi de base para la organizacin de las au-
diencias pblicas para las mujeres de Ciudad del
Cabo, Durban y Johannesburgo.
De esta manera, se desarroll un anlisis
de gnero de los testimonios que se brindaron
en dichas audiencias, dejando de lado el trabajo
neutral de investigacin que privilegia la mirada
masculina. No obstante el hecho de contar con
poca informacin, el informe sudafricano con-
cluy afirmando que las mujeres tuvieron un rol
activo tanto como perpetradoras o como vctimas.
Asimismo, se hizo hincapi en que la manera en
que fueron perjudicadas por el conflicto, fue dife-
rente a la de los varones. Al respecto, es importan-
te resaltar que el informe reconoce que la manera
como haban sido definidas las graves violaciones
a los derechos humanos en el mandato de la co-
misin sudafricana era el resultado de una falta de
visin sobre los abusos sufridos mayoritariamente
por las mujeres55.
La CVR pudo entender que la falta de incor-
poracin de un enfoque de gnero en experiencias
previas, a la larga, resultaba contradictoria con
los objetivos que una comisin de este tipo se
plantea, esto es, recuperar la verdad y la memoria
histrica. Sin la voz tanto de hombres como de
mujeres, ninguna verdad puede estar completa,
sino que slo se tendrn visiones limitadas de los
hechos. Ms an, si de lo que se trata es de la
reconciliacin en una sociedad, dejando de lado y
los tradicionalmente excluidos, este nuevo orden
de cosas tiene que pasar por la eliminacin de cri-
terios discriminatorios.
Si bien la doctrina internacional contie-
ne importantes avances al analizar la violencia
contra las mujeres como una forma de discri-
minacin, no exista mayor material sobre la ma-
nera de trabajar con un enfoque de gnero en el
desarrollo prctico de las investigaciones de dere-
chos humanos desarrolladas en entidades como
las comisiones de la verdad56.
Por otro lado, eran escasos los informes de
las organizaciones de derechos humanos que ha-
ban diferenciado los hechos acaecidos a hombres
y mujeres durante el conflicto armado peruano.
Lo propio puede decirse en relacin a documentos
que enfatizaran la violencia sexual contra las mu-
jeres como violencia de gnero. Al respecto, debe
mencionarse los reportes de Amnista Internacio-
nal57 y Americas Watch58, los cuales fueron impor-
tantes antecedentes para el trabajo de la CVR, as
como los reportes de la Comisin Interamericana
de Derechos Humanos (CIDH), los cuales haban
concluido que la violacin sexual equivale a una
forma de tortura, al enmarcarse en la definicin
de la Convencin Interamericana para prevenir y
sancionar la Tortura59.
Los reportes de las diferentes organizacio-
nes de derechos humanos nacionales no presen-
taban el mismo nfasis en la investigacin de las
violaciones especficas de los derechos huma-
nos contra las mujeres que el que se daba para
la investigacin de otros hechos. Por otro lado,
en casos como la tortura o la desaparicin forza-
da, por ejemplo, la informacin exista pero no
inclua un anlisis de gnero. El trabajo de las
organizaciones de mujeres, de otro lado, se haba
vinculado a la lucha por el reconocimiento y el
goce efectivo de determinados derechos (trabajo,
salud, educacin, participacin poltica, etc.) y
no necesariamente a la situacin de las mujeres
en conflictos armados o en graves contextos de
violaciones de derechos humanos.
Como se sostuvo anteriormente, esta falta de
informacin responde al incipiente desarrollo in-
ternacional en materia de derechos de las mujeres
durante el tiempo que dur el conflicto armado as
como al desconocimiento de la riqueza de informa-
cin que la perspectiva de gnero permite obtener
en las investigaciones de derechos humanos.
203
Julissa Mantilla Falcn
* El silencio de las mujeres
Otro obstculo en este proceso de recuperacin
de las historias y voces de las mujeres, era el silen-
cio de las afectadas quienes no acostumbraban a
contar su historia e, incluso, no identificaban las
violaciones a sus derechos humanos como tales.
Al respecto, si se analiza los testimonios de
las audiencias pblicas que la CVR organiz du-
rante su investigacin, se comprueba que mien-
tras los hombres contaban lo sucedido en primera
persona, las mujeres recordaban principalmente
la historia de sus esposos e hijos antes que la suya
propia, asumiendo un rol de testigos antes que
de protagonistas principales. Incluso, sus recla-
mos de verdad y justicia tenan que ver principal-
mente con conocer el paradero de sus familiares
y allegados. Asimismo, los pedidos de reparacin
se relacionaban con mejores condiciones de vida
para sus hijos y/o esposos, relativos a educacin,
vivienda, salud, etc. Al no considerar que haban
sufrido una violacin de derechos humanos, fueron
pocos los casos en que pidieran una reparacin que
las beneficiara exclusivamente.
Un caso que ejemplifica lo anterior se en-
cuentra en la manera en que las mujeres narraban
la bsqueda de sus familiares detenidos o desa-
parecidos. Los abusos sexuales, humillaciones y
dems maltratos a los que se vieron expuestas
en este proceso no eran reconocidos por las mu-
jeres como hechos denunciables, sino como con-
secuencias de algo que deban hacer, esto es, de
su obligacin como madres y esposas. Lo propio
sucede al momento de narrar las nuevas formas
de vida que debieron asumir, con una carga adi-
cional de trabajo ante la ausencia del esposo, por
ejemplo. Por lo general, las mujeres lamentaban
la ausencia de sus maridos, porque consideraban
que esta situacin haba impedido que sus hijos
tuvieran mejores oportunidades de vida.
En muchos casos, las mujeres les decan a
sus esposos que escaparan porque ellos eran los
que estaban siendo buscados y que ellas estaran a
salvo, sin pensar que esos seran los espacios para
los maltratos y vejaciones.
En el caso especfico de violencia sexual, fue-
ron muy pocas las ocasiones en que las mujeres
contaron lo sucedido al acercarse a la CVR. Mu-
chas veces, las referencias no las daban las vcti-
mas sino otras personas que fueron testigos de los
hechos. En otras circunstancias, las mujeres llega-
ban a contar los hechos en una segunda o tercera
entrevista, cuando ya haban establecido cierta re-
lacin de confianza con las personas a cargo de la
investigacin.
204
Al respecto, en muchas ocasiones las muje-
res hablaban de los abusos sexuales como si las
afectadas fueran otras mujeres y, en otros casos,
utilizaban frases propias para referirse a los he-
chos (afectaron mi dignidad de mujer, mi con-
dicin de mujer, me abusaron). Ante esto, era
fundamental lograr que su voz se hiciera presente
de manera directa y que se reconociera y recupera-
ra su propia historia.
En este contexto se ubicaba la importancia
de desarrollar una investigacin jurdica de las
violaciones a los derechos humanos que recupera-
ra la historia de hombres y mujeres y que no gene-
ralizara los hechos. Para ello, deba desarrollarse
una preocupacin especfica por la violencia se-
xual, considerando que afectaba mayoritariamen-
te a las mujeres, que tiene consecuencias graves
en la integridad de las personas y que, entre otras
consecuencias, implica la existencia de numero-
sos nios y nias que nacieron a consecuencia de
estos hechos. Las afectaciones a la salud sexual y
reproductiva de las mujeres eran un aspecto grave
que deba recuperarse.
Como se ve, el reto que asuma la CVR era
importante: si, por un lado, las mujeres no conta-
ban su historia y, por otro lado, las personas a car-
go de las entrevistas no formulaban preguntas di-
seadas con el objetivo de recuperar esa historia,
las posibilidades de recoger una versin completa
de los hechos eran mnimas, afectndose todo el
proceso de recuperacin de la verdad, justicia y
memoria que la CVR pretenda desarrollar.
* Por qu hablar de perspectiva de g-
nero en una Comisin de la Verdad?
Para responder esta pregunta, es importante
entender que el concepto de gnero, que ayuda a
entender las desigualdades y la realidad de subor-
dinacin de las mujeres, tambin va vinculado al
tema de los derechos humanos y explica el hecho
de que las violaciones a sus derechos no hayan
sido incluidas directamente en el discurso de los
derechos humanos sino hasta una poca relativa-
mente reciente.
En primer lugar, el anlisis de gnero ayuda
en el estudio de las causas y consecuencias de las
violaciones de derechos humanos. Por ejemplo, en
el caso de los conflictos armados, permite enten-
der que a las mujeres se las ataca no slo por su
participacin directa sino adems por ser esposas
o familiares de los actores del conflicto. En cuanto
a las consecuencias, el ejemplo ms claro es el de
la maternidad forzada: hombres y mujeres pue-
den ser violados sexualmente; sin embargo, slo
 La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero:
Principales Logros y HallazgosEl Caso de la Desaparicin Forzada
las mujeres resultan embarazadas. Un anlisis sin
perspectiva de gnero suele obviar estos aspectos.
Ilustremos lo dicho analizando, por ejemplo,
los casos de desapariciones forzadas en el Per,
donde numricamente est comprobado que fue-
ron ms hombres que mujeres las vctimas de
estos hechos. El enfoque de gnero permite re-
conocer que es el varn quien es considerado el
combatiente, ya que acta en el mbito pblico
y por ello es perseguido. Un estudio neutral slo
recogera la mayora numrica de varones afecta-
dos. Sin embargo, el anlisis de gnero nos obliga
a preguntarnos cmo estas desapariciones afecta-
ron la vida de las mujeres, los nuevos roles que
tuvieron que encarar relativos a la sobrevivencia
y continuidad de la familia-, su salida al espacio
pblico derivada de la denuncia de los hechos ante
las entidades judiciales, entre otros aspectos.
Otro ejemplo puede encontrarse en el anli-
sis de la huida de la poblacin ante la arremetida
de alguno de los actores en conflicto, aspecto des-
tacado por la Comisin de la Verdad de Guate-
mala60. As, el informe guatemalteco cuenta que
cuando los combatientes llegaban a las comuni-
dades, eran los hombres los que escapaban prime-
ro, ya que las mujeres se demoraban recogiendo a
sus hijos y recolectando los utensilios y alimentos
que les permitiran sobrevivir durante los das que
debieran permanecer lejos de su hogar. Es decir,
la idea tradicional de la mujer madre-cuidadora
del hogar se ve claramente reflejada en este hecho
concreto, del cual derivaron situaciones de riesgo
para la integridad personal de las mujeres, quienes
muchas veces no lograban escapar y eran deteni-
das y sometidas a torturas y violencia sexual.
Por otro lado, las comisiones de la verdad
tienen una responsabilidad importante en la ela-
boracin de una propuesta de reparaciones y re-
formas institucionales que garanticen la no repe-
ticin de los hechos de violencia. En este sentido,
una comisin que haya trabajado con un enfoque
de gnero podr disear un programa ms com-
pleto, que considere en su elaboracin casos como
los descritos, que realmente ayude a combatir la
situacin de inequidad y que garantice que no
continen las condiciones que facilitaron y pro-
piciaron las violaciones de derechos humanos. Lo
mismo puede decirse en relacin a los procesos
legales que se iniciarn a nivel interno luego de
la presentacin del informe de las comisiones. Al
respecto, la realidad demuestra que muchas veces
se prioriza la investigacin y denuncia judicial de
casos de desaparicin forzada o de ejecuciones ex-
trajudiciales pero se deja de lado los procesos por
violencia sexual61.
Las estrategias de trabajo: aclarando
los puntos de partida
Es importante delimitar los alcances del tra-
bajo con perspectiva de gnero en una comisin
de la verdad. Al respecto, se pueden distinguir
tres aspectos: el primero se relaciona con las co-
misiones de la verdad como instituciones y la
necesidad de incorporar una perspectiva de g-
nero en su diseo y funcionamiento; un segundo
mbito se vincula con el anlisis de gnero en el
desarrollo de la investigacin y trabajo que cada
rea de la comisin realiza y, finalmente, el ter-
cer punto tiene que ver con la edicin del Infor-
me que estas instituciones publican al trmino
de su trabajo.
El primer aspecto es fundamental: si una
comisin de la verdad no se disea teniendo en
cuenta la importancia de la equidad de gnero en
su composicin, ser mucho ms difcil su traba-
jo en cuanto a la necesidad de recuperar las dife-
rentes perspectivas de hombres y mujeres en la
investigacin.
Muchas veces se argumenta que la composi-
cin numrica no garantiza o descarta per se una
visin de gnero. Sin embargo, el procurar una
equidad de gnero desde la composicin de las
instituciones y, asimismo, el no tener mujeres en
los puestos de decisin implica asumir que las ne-
cesidades de hombres y mujeres son las mismas,
al punto de que no es necesario que las mujeres
asuman la direccin de las oficinas o unidades de
investigacin, porque los hombres tendrn pre-
sentes sus perspectivas y necesidades, lo cual es
por dems falso.
En el caso peruano, el nfasis por la perspec-
tiva de gnero se concentr en los aspectos rela-
cionados con el desarrollo de la investigacin y
con la edicin del Informe Final.
En este punto, es necesario destacar que el
trabajo en el caso peruano cont con el trabajo de
cabildeo de personas e instituciones vinculadas a la
defensa de los derechos de la mujer y al anlisis de
gnero. Adems, se realiz un esfuerzo importante
de las personas que asumieron el tema, tanto a ni-
vel de la Sede Central como de las Sedes Regionales
que implic desarrollar una labor intensa destinada
a explicar por qu el tema era necesario y til para
la investigacin que se planteaba desarrollar, em-
pezando con los propios funcionarios de la CVR.
En este camino, fue necesario desarrollar diversas
estrategias tanto al interior de la institucin como
entre las organizaciones de la sociedad civil, a fin
de poder ampliar el mbito de trabajo.
205
Julissa Mantilla Falcn
La experiencia ensea que, en general, es
importante que la labor por la perspectiva de g-
nero no recaiga exclusivamente en el inters y/o
compromiso de un grupo reducido de personas.
De ser as, sucede que al terminar el trabajo de
la comisin, las propuestas de seguimiento y la
ejecucin de los programas de reparaciones y re-
formas, tanto como los procesos judiciales que se
inician a nivel interno, carecen nuevamente de
una perspectiva de gnero y, al final de cuentas, se
retrocede en lo avanzado. Los logros que implican
que un Informe Final incluya una preocupacin
por el anlisis de gnero se diluyen cuando esta
preocupacin no es sostenida en un proceso dura-
dero y que involucre a la sociedad en pleno62.
Los primeros avances: Surge la Lnea de
Gnero
Al trmino de la consultora en gnero pre-
vista inicialmente slo por tres meses se present
un informe a la Secretara Ejecutiva y a los Comi-
sionados, detallando los problemas encontrados,
sugiriendo algunas acciones especficas y estable-
ciendo que era necesario crear las condiciones para
una labor permanente en la CVR sobre la materia.
Finalmente, se adopt un Acuerdo de Comi-
sionados en mayo del 2002 incorporando la pers-
pectiva de gnero como elemento importante en
el trabajo de bsqueda de la verdad y la reconcilia-
cin. En este sentido, se exhortaba a los funciona-
rios a desarrollar una preocupacin constante por-
que este aspecto se tuviera presente en el trabajo
diario. Para ello, sealaba el documento, era fun-
damental reconocer los efectos que la violencia
poltica tuvo en los hombres y las mujeres peru-
anas, entendiendo la manera diferenciada en que
sus derechos humanos fueron afectados durante
el perodo de nuestra investigacin. Asimismo,
debemos reconocer la existencia de la discrimina-
cin e invisibilidad de un sector de la poblacin
-en este caso las mujeres- y a partir de esta si-
tuacin disear las estrategias para incorporar de
manera clara lo que les sucedi en la investigacin
de la CVR63.
Por otro lado, el acuerdo reconoca la existen-
cia de algunas estrategias generales que deban ser
observadas con especial atencin en el trabajo de
la CVR y que haban sido elaboradas por la con-
sultora en gnero. Entre ellas se mencionaba la
importancia de tener siempre presente la manera
diferente en que la violencia se viva por hombres
y mujeres; preguntarse de manera permanente si
las conclusiones y alcances podan generalizarse o
si era menester hacer una diferencia en virtud de
206
si eran hombres o mujeres las personas involucra-
das; reconocer la existencia de roles tradicionales
de gnero que no deban predeterminar la orienta-
cin de la investigacin pero s ser reconocidos a
lo largo del trabajo; diferenciar permanentemente
por sexo los resultados obtenidos, para el caso del
trabajo de estadstica; reconocer que la voz de las
mujeres haba sido tradicionalmente ignorada y,
por ello, desarrollar los mecanismos necesarios
para hacer audible la voz de las mujeres y la viola-
cin especfica de sus derechos humanos median-
te las actividades de difusin de la CVR.
Poco despus se cre la Lnea de Gnero
(LDG) a la cual se le asign una seccin presu-
puestaria, as como una ubicacin independiente
en la comisin. Asimismo, se dispuso que cada
Sede Regional de la CVR y que las diferentes reas
de la Sede Central designaran a una persona que
colaborara con la incorporacin del enfoque de g-
nero en el trabajo de la entidad. Estas personas
los enlaces seran coordinadas desde la LDG
en Lima64.
Los enlaces asumieron el compromiso de
trabajar por la incorporacin del enfoque de gne-
ro, como una tarea adicional a las funciones que
tenan a cargo. Me detengo aqu para reconocer el
trabajo de estas personas, sin cuyo aporte perma-
nente y su convencimiento de la importancia del
tema, la labor hubiera sido an mucho ms difcil.
Los informes peridicos de los enlaces da-
ban cuenta de los planes de trabajo diseados por
cada Sede Regional, con base en los talleres de g-
nero y a las propias necesidades locales. Estos pla-
nes eran sencillos y muy precisos, considerando,
adems, la escasez de tiempo y de recursos con
que se contaba. Bsicamente, las sedes trabajaban
enfatizando las preguntas relativas a los casos de
violencia sexual, durante la toma de entrevistas.
Asimismo, establecan y reforzaban sus relaciones
con las organizaciones populares de mujeres afec-
tadas por la violencia y los clubes de madres, a fin
de motivar que un mayor nmero de mujeres se
incorporaran al proceso de la CVR. En cuanto a
las actividades de difusin, las sedes programaron
entrevistas radiales sobre la importancia de los de-
rechos de las mujeres, difundieron los videos de
las audiencias pblicas en las que participaron las
mujeres y prepararon artculos sobre el tema en
sus boletines locales.
En muchos casos, elaboraron guas de ayuda
para la toma de testimonios, haciendo, adems,
un seguimiento de la incorporacin de la perspec-
tiva de gnero en el trabajo de los diferentes equi-
pos de la CVR. Para ello, trabajaron permanen-
 La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero:
Principales Logros y HallazgosEl Caso de la Desaparicin Forzada
temente en la sensibilizacin del personal local.
Asimismo, los enlaces apoyaron el trabajo de
la LDG seleccionando testimonios que pudieran
servir para ejemplificar con mayor claridad los su-
puestos de violencia sexual que seran incluidos
en el Informe Final.
Estos fueron logros, sin duda, ya que ponan
la preocupacin por el trabajo en gnero al mismo
nivel que las dems tareas de la CVR. Como se
ha visto, el Acuerdo de Comisionados, la creacin
de la LDG y el establecimiento de los enlaces fue-
ron pasos vitales, ya que implicaban un respaldo
institucional que resultaba fundamental para el
trabajo y su participacin fue convocada perma-
nentemente para desarrollar el trabajo65.
Con estos antecedentes, el siguiente paso de
la LDG fue priorizar las lneas de accin y, de esta
forma, disear estrategias ad hoc para la inves-
tigacin de la CVR, que garantizaran elementos
bsicos de anlisis con miras al Informe Final.
LNEAS DE TRABAJO
Primero: enfatizando las historias de
las mujeres
Siendo el caso que la situacin de las muje-
res durante el conflicto armado vivido en el Per
no haba sido tomada en cuenta, la LDG dio nfa-
sis en ta tarea de conocer cules haban sido las si-
tuaciones que las haban afectado especficamente
y de qu manera la CVR tena que asumir esta
realidad en su trabajo.
En ese momento, la crtica ms recurren-
te consista en argumentar que, si de lo que se
trataba era de trabajar con perspectiva de gnero,
resultaba contradictorio enfatizar solamente la si-
tuacin de las mujeres.
Al respecto, es necesario considerar la vali-
dez de desarrollar intervenciones dirigidas a dis-
minuir la existencia de situaciones desventajosas
para las mujeres66. Este tipo de intervenciones no
contradicen la incorporacin transversal de una
perspectiva de gnero, sino que, por el contrario,
reconocen la existencia de situaciones de inequi-
dad que es necesario contrarrestar. Un anlisis
con perspectiva de gnero permite evidenciar que
las mujeres no recibieron la misma atencin hacia
las violaciones de sus derechos que los varones,
que la subordinacin y discriminacin que las
afecta diariamente tambin las rode durante el
conflicto armado e hizo ms difcil an que tu-
vieran acceso a formas de justicia y de reparacin
y que la violencia sexual constituy violencia de
gnero, entre otros aspectos.
Segundo: estableciendo ideas bsicas
Considerando la situacin ya descrita y la
premura del trabajo, se deline algunas ideas b-
sicas que serviran de gua para el trabajo de los
funcionarios y funcionarias de la CVR y que fue-
ron difundidas en el Acuerdo de Comisionados al
que ya se hizo referencia.
En primer lugar, se deba tener siempre pre-
sente que la violencia no se haba vivido de la
misma manera por hombres y por mujeres y que
no poda mantenerse una aproximacin neutral
de los hechos. Asimismo, deba reconocerse que
las mujeres no haban tenido posibilidades de di-
fundir sus historias y que su perspectiva de los
hechos no slo no se conoca sino que en muchas
circunstancias haba sido expresamente ignorada.
Por ello, la CVR no poda generalizar las causas,
hechos o consecuencias de la violencia.
El objetivo bsico de la CVR era recuperar
las historias de la mayor cantidad de personas con
miras a satisfacer el derecho a la verdad que, como
se sabe, tiene dimensiones tanto colectivas como
individuales. Por ello, sin la voz de las mujeres,
solamente se tendran visiones parciales de los
hechos y, con ello, la CVR no cumplira con su
objetivo fundamental.
Un elemento adicional fue reconocer que slo
recuperando esta informacin se podra hablar de
propuestas de reparacin diseadas de modo tal
que incluyeran a la mayor cantidad de poblacin
afectada por los hechos de violencia. Finalmente, si
la CVR pretenda plantear reformas institucionales
a ser adoptadas por el Estado con miras a evitar la
continuidad de las condiciones que ocasionaron y
permitieron los crmenes y violaciones de derechos
humanos en el pas, era imprescindible que estas
reformas se disearan con una perspectiva de in-
clusin de las personas tradicionalmente discrimi-
nadas y cuya existencia se desarrollaba al margen
de la sociedad urbana y limea.
Otra idea importante era que tanto el per-
sonal de la CVR como la poblacin en general
entendiera que la violencia sexual no es un dao
colateral o algo normal durante los conflictos
armados sino que constituye una violacin de de-
rechos humanos. Si este punto no se tena en cla-
ro, no se podra lograr su inclusin dentro de los
crmenes y violaciones de derechos humanos que
se investigaban, no se plantearan entre los casos
que finalmente se derivaron al Ministerio Pblico
207
Julissa Mantilla Falcn
y no se incluira el tema al momento de plantear
las propuestas de reparaciones.
stas son slo algunas ideas bsicas que sir-
vieron de gua para el trabajo en la CVR del Per en
materia de gnero. Recordemos que la CVR era la
primera comisin de su tipo que asuma el reto de
incorporar una perspectiva de gnero en su trabajo.
Por ello, las herramientas aqu sealadas deben en-
tenderse como elementos iniciales y que no agotan
las dimensiones que el tema contempla. Sin em-
bargo, puede afirmarse que constituyen un mnimo
indispensable para las entidades que buscan inves-
tigar las violaciones de derechos humanos dejando
de lado las aproximaciones neutrales en el anlisis.
Tercero: toma de testimonios y talleres
de capacitacin
Uno de los objetivos principales de la CVR
era recuperar informacin testimonial en base a
la cual se pudiera reconstruir los hechos corres-
pondientes al perodo de investigacin que se pre-
tenda recuperar. Por ello, la toma de testimonios
era quizs el mbito ms importante del trabajo y
en el cual se concentraba gran parte de las activi-
dades de la comisin, ya que el Informe Final se
elaborara con base principalmente en ellos.
Por este motivo, se deba tener un cuidado
especial para recuperar los testimonios de las mu-
jeres en relacin a su propia historia, lo cual im-
plicaba adems un diseo especial del cuestiona-
rio para la entrevista.
Asimismo, al momento de convocar a la po-
blacin a rendir su testimonio ante la CVR, deba
incluirse no slo el caso de las personas que ha-
ban sido vctimas de desaparicin forzada o tor-
tura, sino que adems tena que mencionarse de
manera directa a las vctimas de violencia sexual.
De este modo, se daba un reconocimiento expreso
a la violencia sexual como una violacin de dere-
chos humanos.
Cuando se inici el trabajo con perspectiva
de gnero, uno de los primeros aspectos fue par-
ticipar en el manual para la toma de entrevistas,
con lo cual se pudo incluir un apartado especial,
destinado a capacitar a los entrevistadores para
que asumieran la investigacin de los casos de
violencia sexual con seriedad y con la certeza de
lo difcil que es para una vctima de estos hechos
acercarse a dar su testimonio67.
Por ello, se dieron Talleres de Capacitacin
para la realizacin de entrevistas que partan de
algunas ideas bsicas. Lo primero era reconocer la
existencia del silencio que rodeaba la historia de
208
las mujeres, sobre todo para los casos de violencia
sexual. Asimismo, se deba tener presente que la
discriminacin tradicional en que viven las mu-
jeres peruanas -y de manera especial las mujeres
rurales- se acentuaba en estos casos68.
En este contexto se ubica el tema de la cul-
pa que acompaa a las vctimas, sentimiento no
slo generado por los victimarios sino tambin
por los esposos, los familiares y la propia comuni-
dad, quienes muchas veces la responsabilizaban
de la agresin sufrida. Por otro lado, muchas mu-
jeres haban iniciado nuevas relaciones de pareja
en las que sus esposos no saban lo sucedido, con
lo cual era casi imposible pretender que se acer-
caran a la CVR.
Por otra parte, las casi inexistentes denun-
cias de violaciones sexuales y/o de investigaciones
oficiales, iniciadas durante el perodo del conflic-
to armado, dan una clara idea de la impunidad
que rodeaba este tipo de violaciones de derechos
humanos, la cual contribuye a que las vctimas
de estos hechos no slo no denuncien los hechos
ante las instancias policiales y judiciales, sino que
adems traten de ocultar a toda costa lo sucedido
tanto a nivel familiar como de su comunidad.
Por todo ello, la persona a cargo de la toma
de testimonios deba tener esta preocupacin es-
pecial por incluir las voces de las mujeres y, para
el caso especfico de la violencia sexual, deba asu-
mir el silencio inicial que caracteriza estas situa-
ciones, creando el clima de confianza suficiente
para que la testimoniante superara el temor y ver-
genza naturales. Era necesario tener la suficiente
sensibilidad para no forzar a la vctima a hablar si
es que no deseaba hacerlo, pero tampoco dejar de
lado informacin importante.
Por otro lado, se recomendaba que fueran
mujeres las encargadas de asumir los casos de
aquellas mujeres que se acercaban a la CVR, quie-
nes probablemente buscaban denunciar lo que les
sucedi a sus familiares y slo se animaran a con-
tar su propia experiencia si sentan la suficiente
confianza para hacerlo.
Asimismo, era necesario incluir entre el re-
pertorio general de preguntas de la entrevista al-
gunas que ayudaran a determinar la existencia de
hechos de violencia sexual, las cuales deban ha-
cerse permanentemente a todas las personas que
se acercaban a la CVR. La idea era preguntar de
manera general si la persona testimoniante cono-
ca de casos de violencia sexual en su comunidad.
Si la respuesta era afirmativa, se deba profun-
dizar la entrevista tratando de determinar algn
caso especfico, con la mayor informacin posible
 La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero:
Principales Logros y HallazgosEl Caso de la Desaparicin Forzada
en relacin a la identidad de la vctima, del agre-
sor, el lugar, la fecha, etc. Este tipo de preguntas
resultaba fundamental ya que en muchas ocasio-
nes los varones podan dar esta informacin con
mayor facilidad que las mujeres.
La LDG concentr gran parte de su trabajo
en los talleres de capacitacin para entrevistado-
res organizados en las diferentes sedes regionales
de la CVR. Asimismo, se tuvo una activa partici-
pacin en las reuniones internas de las diferentes
reas de la CVR donde se trataba de incluir per-
manentemente el enfoque de gnero.
Resulta importante reflexionar sobre la inte-
resante experiencia de los talleres con funcionarios
y funcionarias de provincias. Trabajar temas que
impliquen el anlisis de gnero es difcil y retador
pero lo es ms todava en realidades diferentes a
las que se tiene acceso cotidianamente, esto es, el
mbito rural. Ante ello, el taller no poda plante-
arse como una imposicin o una versin urbana
sobre los problemas y realidades de las diferentes
regiones, sino que deba ser construido y reelabo-
rado en funcin a las necesidades y realidades de
cada zona.
Para ello, la discusin grupal se iniciaba en
relacin a un tema que afecta permanentemente a
hombres y mujeres en el Per, esto es, la discrimi-
nacin como una violacin de derechos humanos.
La idea inicial era que los y las asistentes en-
tendieran que la discriminacin constituye una
afectacin a los derechos y a la dignidad de las per-
sonas y que se manifiesta en mbitos diversos de
la vida cotidiana, muchas veces sin ser reconocida
como tal. Poco a poco, se iban contando ejemplos
y experiencias rutinarias de discriminacin, tales
como los conocidos casos de las discotecas y pubs
que impiden el ingreso de personas de rasgos andi-
nos69, las mejores posibilidades de trabajo para las
personas egresadas de las universidades limeas y
privadas, los problemas que enfrenta la poblacin
quechuahablante para acceder a una educacin de
calidad, etc.
Una vez que tanto hombres como mujeres
reconocan la necesidad de condenar las conduc-
tas discriminatorias, se daba un segundo paso
para vincular esta situacin al caso del conflicto
armado peruano. La realidad de las vctimas, su
composicin social y econmica, el centralismo
en la administracin de justicia, eran temas que
se presentaban naturalmente en la discusin que
se suscitaba entre los y las participantes.
Una vez establecidos estos puntos, se entra-
ba a analizar el vnculo entre las violaciones a los
derechos humanos y la discriminacin de gnero,
con el objetivo de que -entendidos los efectos que
la discriminacin acarreaba- se comprendiera por
qu era necesario trabajar con perspectiva de g-
nero en la CVR, el reto que esto implicaba y el
compromiso que se requera de cada uno de los
funcionarios de la CVR.
En la totalidad de casos, los resultados fue-
ron alentadores. Muchos de los participantes te-
nan experiencia en el trabajo de derechos huma-
nos. Sin embargo, pocos o casi ninguno de ellos
conoca el vnculo entre este trabajo y el anlisis
de gnero. En lo personal, fue muy interesante
participar en las discusiones, entender los diferen-
tes puntos de vista y, sobre todo, observar cmo
muchos de los ms escpticos resultaban especial-
mente comprometidos con el tema. Asimismo, se
dieron casos de resistencia y espacios de crtica
en los cuales los propios funcionarios analizaban
sus conductas al interior de las sedes, exponiendo
situaciones que consideraban discriminatorias y
estereotipadas y exponiendo sus posiciones perso-
nales ante cada situacin.
Para el desarrollo de los talleres se elabor una
Gua de Capacitacin70, la cual desarrollaba ciertos
conceptos bsicos pero, adems, daba lineamientos
para el trabajo prctico en cada Sede Regional. Asi-
mismo, al trmino de la actividad se nombraba a un
relator o relatora que daba cuenta de las principales
conclusiones de la jornada pero que adems recoga
los compromisos concretos de trabajo que cada Sede
Regional planteaba desarrollar. De esta manera, no
se trataba en ningn momento de una imposicin
externa sino que era la propia Sede la que -evaluan-
do su realidad concreta y sus posibilidades en tiem-
po y recursos- planteaba su esquema de trabajo71.
En cuanto a la presencia en las reuniones
internas de la CVR, la LDG tuvo una preocu-
pacin especial en participar en las reuniones y
talleres internos que las diferentes reas de la CVR
organizaban, como una manera de consolidar el
trabajo en gnero. Para ello, se tena un contacto
permanente con las personas a cargo, se ofrecan
materiales informativos y se brindaban exposicio-
nes breves, entre otros recursos. Este trabajo era
fundamental dado que la CVR fue incrementando
el nmero de funcionarios y funcionarias, quie-
nes llegaron a la entidad en diferentes momentos
y con quienes tambin era necesario trabajar en
cuanto al enfoque de gnero72.
Cuarto: Sensibilizacin y difusin
Este fue uno de los aspectos ms importan-
tes del trabajo de la LDG y se desarroll tanto a
nivel interno como externo a la CVR.
209
Julissa Mantilla Falcn
A nivel interno, adems de los talleres y
reuniones internas, se elabor un boletn que se
difunda por correo electrnico73, que permita
distribuir permanentemente una serie de docu-
mentos informativos que pudieran ayudar al tra-
bajo de las diferentes reas de la comisin. Asi-
mismo, las labores de la LDG fueron ubicadas en
el sitio web principal de la CVR74.
A nivel externo, era necesario que la CVR
expresara abiertamente su compromiso con la
perspectiva de gnero en la investigacin en de-
rechos humanos. Por ello, y con motivo del Da
Internacional de la Mujer, se organiz el evento
Rompiendo el Silencio el 08 de marzo de 2002.
Este fue un espacio interesante en el que se refle-
xion sobre el rol de las mujeres durante el con-
flicto armado y se cont con la colaboracin de
diferentes organizaciones y representantes de la
sociedad civil.
La idea del evento era que se pudieran pre-
sentar diferentes aproximaciones al tema, entre
ellas la posicin de la CVR que planteaba clara-
mente la decisin de aplicar la temtica de gnero
en sus investigaciones. Asimismo, hubo exposi-
ciones desde la academia universitaria, desde el
trabajo con las mujeres desplazadas, desde la rea-
lidad de las mujeres en crcel y desde las madres
que buscaron durante aos a sus hijos desapareci-
dos75. Como resultado de esta actividad, se edit
una publicacin recogiendo las ponencias, la cual
fue distribuida a nivel nacional e internacional76.
Por otro lado, la LDG elabor spots radiales,
afiches y volantes informando sobre la necesidad
de conocer las historias de las mujeres. Slogans
del tipo Mujer peruana, ven a dar tu testimonio,
Sin tu testimonio, la verdad no estar completa,
La verdad de las mujeres debe ser escuchada,
buscaban que las mujeres tomaran conciencia
sobre la importancia de su rol en el proceso de
recuperacin de la verdad y la memoria. Adicio-
nalmente, se prepararon textos, artculos y mate-
riales informativos que se difundieron a nivel de
los medios de comunicacin nacionales..
Por otra parte, se elabor un folleto tipo c-
mic, destinado a difundir que la violencia sexual
es una violacin de derechos humanos. Se trata-
ba de una historia animada en la cual una mujer
narraba la experiencia de una violacin sexual, la
cual no haba contado a nadie previamente. En los
textos se haca alusin a la importancia de saber
la verdad para vencer la inseguridad y el temor que
genera la violencia, se explicaba la confidencialidad
del procedimiento de la CVR y se inclua a hom-
bres y mujeres preocupados por el tema. Si bien no
210
es posible medir el impacto real de los folletos en
cuanto al aumento de testimonios de las mujeres,
es necesario resaltar que el cmic buscaba que las
mujeres supieran que no eran culpables de, los he-
chos de violencia sexual de los que fueron vctimas
y que la poblacin en general entendiera la realidad
de la violacin sexual como una violacin de dere-
chos humanos. La idea era presentar el tema de
modo tal que las mujeres pasaran de ser vctimas
a sobrevivientes, como un primer paso individual.
En este mismo contexto se ubican las au-
diencias pblicas que organiz la CVR cuyo pro-
psito fue reconocer el rol de la mujer como vc-
tima y como sobreviviente del conflicto armado.
Asimismo, se trato de resaltar el rol desempeado
por las mujeres en la recuperacin de la memoria
histrica, sobre todo porque muchos de los varo-
nes haban desaparecido o haban muerto y eran
las mujeres quienes brindaban la informacin con
la que la CVR trabajaba77.
Quinto: La relacin con las organiza-
ciones de la sociedad civil
Uno de los aspectos bsicos del trabajo de
la LDG fue establecer contactos con las organi-
zaciones de la sociedad civil vinculadas al trabajo
en derechos humanos y en temas de gnero. As,
se cre un grupo de apoyo a la LDG integrado por
representantes de organizaciones de derechos hu-
manos y de defensa de los derechos de las mu-
jeres, principalmente. Debe decirse que, una vez
ms, las personas que se vincularon al proceso no
slo representaban el compromiso de sus institu-
ciones como tales sino que, adems, estaban indi-
vidualmente interesadas en el tema.
Este vnculo con las organizaciones permiti
un apoyo importante para la realizacin de activi-
dades de sensibilizacin y difusin as como para
el logro de un captulo especfico sobre gnero en
el Informe Final.
Sexto: Judicializacin de casos
Como ya se ha dicho, la CVR fue imple-
mentando su trabajo poco a poco, en virtud de
las limitaciones de recursos y las singularidades
del proceso peruano. En ese desarrollo, nuevas
reas se fueron creando a lo largo de su funciona-
miento78. Una de ellas fue la Unidad de Judiciali-
zacin de Casos, la cual tuvo como objetivo prin-
cipal seleccionar y preparar los reportes de casos
que pudieran ser presentados al Ministerio Pbli-
co, al trmino del trabajo de la comisin. Cabe
resaltar que sta no era una obligacin establecida
 La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero:
Principales Logros y HallazgosEl Caso de la Desaparicin Forzada
en el mandato de la CVR pero se opt por ello con
miras a enfatizar la necesidad de las reparaciones
en justicia, as como para colaborar con la labor de
los operadores jurdicos.
Para la seleccin de los casos se haban dado
una serie de criterios, relativos a la complejidad
de los hechos, la informacin previa existente y
el valor emblemtico, principalmente. Si bien la
perspectiva de gnero no era un criterio inicial,
luego de algunas reuniones sobre el tema, se in-
corporaron dos casos relativos a la violencia se-
xual contra mujeres. Definitivamente, dos casos
frente al total de cuarenta y siete que finalmente
se presentaron, resultan nfimos. Sin embargo,
debe tenerse presente que el tema no estaba pen-
sado al inicio del trabajo de esta unidad y que el
haber logrado incorporar al menos esos casos, fue
un logro importante79.
Stimo: Incorporacin transversal o
un captulo especfico?
He dejado este punto para el final porque fue
uno de los ms importantes y a la vez ms dis-
cutidos en el proceso. Recuerdo la frase de una
especialista en gnero quien deca que la mejor
manera de hacer invisible la perspectiva de gnero
era hacindola transversal, porque de esa manera
la responsabilidad de su incorporacin se dilua.
Por el contrario, la ventaja de un captulo espec-
fico era que implicaba una preocupacin especial
y una visibilizacin del tema, con lo cual el men-
saje era diferente. Luego de varios debates y dis-
cusiones, la posicin de la LDG fue la de unificar
ambas perspectivas, esto es, procurar la incorpo-
racin transversal de la perspectiva de gnero en
el trabajo de la CVR pero tambin la inclusin de
un captulo especfico, el cual debera condensar el
anlisis de gnero realizado en la CVR.
Ahora bien, lograr un apartado de esta na-
turaleza en el Informe Final era algo que se vea
como casi imposible al inicio. Por ello, la idea era
crear espacios de discusin tanto a nivel interno
como externo de la CVR, a fin de consolidar la
idea de un captulo de gnero. En este proceso, la
idea fue tomando cuerpo y en cierto punto, el de-
bate se centr en el contenido del captulo pero no
en su existencia, la cual se dio por sentada.
A esta aceptacin contribuy la singularidad
del reto que la CVR haba asumido en compara-
cin con experiencias similares previas, lo cual
slo podra evidenciarse con una inclusin espe-
cfica del tema en el Informe Final. A la par, se
fue generando una expectativa importante tanto
al interior de la comisin como en el mbito de
las diferentes organizaciones de derechos huma-
nos, de las acadmicas especialistas en gnero y
de las organizaciones de mujeres, cuyo reclamo
por el apartado especfico a mi juicio pes en la
decisin final de darle el visto bueno a la inclusin
del captulo.
Cuando la LDG fue disuelta en diciembre de
2002, la idea del captulo se mantuvo y, pese a que
la versin final del texto no estuvo bajo nuestra
responsabilidad, s es importante rescatar el he-
cho que el captulo se incluyera. La idea que debe
primar es que, en el futuro, cuando otras entida-
des de investigacin similares se constituyan y
revisen el proceso peruano, el apartado en gnero
estar ubicado en el desarrollo del Informe Final
y su existencia ya no tendr que justificarse. A mi
juicio, ste fue uno de los ms importantes apor-
tes de la CVR.
Mirando hacia delante: Sugerencias
para futuras Comisiones de la Verdad
Si bien cada comisin de la verdad responde
a una realidad particular y diferenciada, es posible
delinear algunas recomendaciones en cuanto a la
integracin de una perspectiva de gnero en el tra-
bajo de futuras comisiones, a raz de la experien-
cia de trabajo desarrollada en la CVR.
Por una parte, es importante que los debates
que se desarrollan en cada sociedad previamente
al establecimiento de las comisiones de la verdad,
incluyan la importancia de la incorporacin de la
perspectiva de gnero como herramienta de an-
lisis y trabajo.
Resulta fundamental que esta visin de g-
nero se encuentre presente en el proceso inicial de
establecimiento y configuracin de las comisiones,
bsicamente en cuanto a los objetivos de la inves-
tigacin, el trabajo en la toma de testimonios, el
diseo de la base de datos y la preparacin del In-
forme Final, entre otros aspectos. De este modo, el
tema no resultar en una imposicin externa sino
que se responder al proceso de creacin de la co-
misin y se verificar un compromiso real de la
entidad.
Por otro lado, y en lo que se refiere a la
configuracin y diseo de las comisiones, es im-
portante que las instancias de decisin e inves-
tigacin reflejen una paridad de gnero, teniendo
siempre presente que el tema va ms all de una
mera cuestin de nmeros. De lo que se trata es
de desarrollar polticas de inclusin que permitan
el acceso equitativo de hombres y mujeres a las
diferentes instancias de la organizacin. Esto es
fundamental, ya que la falta de paridad contribuye
211
Julissa Mantilla Falcn
a la invisibilizacin de las necesidades especficas
de cada grupo -en este caso de las mujeres- y lle-
va a asumir que las perspectivas y prioridades de
varones y mujeres son las mismas. Sin mujeres
en los espacios de decisin se corre el riesgo de
generalizar los hechos y se perpetan situaciones
tradicionales de discriminacin e inequidad.
Por otra parte, si bien el anlisis con perspec-
tiva de gnero debe ser transversal al trabajo de
las comisiones, es tambin necesario hacer hinca-
pi en grupos o apartados especficos. En muchos
casos, hacer transversal la perspectiva de gnero
implica olvidar la realidad particular de las mu-
jeres, ya que en esa transversalidad se diluyen las
responsabilidades y preocupaciones por los grupos
especficos.
Asimismo, resulta importante que las ins-
tancias destinadas al diseo de las polticas de
reparaciones y de reformas institucionales incor-
poren el anlisis de gnero en la elaboracin de
sus propuestas, enfatizando la importancia de su
vigencia y explicando claramente las razones para
su inclusin.
Finalmente, es fundamental que las comisio-
nes logren difundir su compromiso con la equidad
de gnero a nivel de la sociedad civil, de modo que
las instancias destinadas al seguimiento de las
recomendaciones y del Informe Final tengan pre-
sente la continuidad del trabajo en este aspecto.
Algunas palabras finales
El trabajo en la CVR fue difcil y quizs el
ms complicado que he tenido que asumir en mi
212
vida profesional, no slo por el desgaste intelectual
y emocional que implic, sino por las dimensio-
nes del reto que deba enfrentarse. Y sin embargo,
miro para atrs y concluyo que, si me ofrecieran
nuevamente la oportunidad de trabajar en la CVR,
aceptara sin dudar. Se hizo mucho, se lleg a las
personas y se marc un cambio en la manera de
hacer investigacin en derechos humanos.
Me detengo en estas lneas finales para pensar
en la Lnea de Gnero, ese grupo de mujeres que
en diferentes momentos del camino apoy el tra-
bajo en la CVR, asumiendo el costo del estigma y
el reto de la causa, tanto a nivel de la Sede Central
como en el rol de enlaces en las Sedes Regionales.
El mismo reconocimiento debe extenderse hacia
las acadmicas, activistas y organizaciones que par-
ticiparon en el grupo de apoyo a la LDG, as como a
los comisionados, entrevistadores y dems funcio-
narios y funcionarias de la CVR que entendieron
la importancia de la perspectiva de gnero y que se
involucraron activamente en el proceso.
Quienes trabajamos en temas de gnero sa-
bemos que este enfoque es revolucionario y cues-
tionador, lo cual implica que reciba resistencia,
sobre todo porque su vnculo con la investigacin
en derechos humanos no siempre es entendido.
Y sin embargo, como se vio en el caso pe-
ruano, la perspectiva de gnero implic un enri-
quecimiento en el trabajo de la CVR, una mejor
aproximacin al proceso que se estudiaba y una
preocupacin por establecer las bases hacia una
sociedad ms justa e inclusiva. Ante ello, cual-
quier esfuerzo vale la pena.
 La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero:
Principales Logros y HallazgosEl Caso de la Desaparicin Forzada
NOTAS
1. A Cecilia Reynoso, Melissa Bustamante, Carla
Lecaros y Diana Portal, integrantes de la Lnea
de Gnero de la CVR. Asimismo, una dedica-
cin especial y un agradecimiento permanente
al Dr. Jos Burneo, Jefe del Equipo Jurdico de la
CVR, as como a la Dra. Norma Rojas, Coordi-
nadora del rea.
2. Otra versin de este trabajo se puede consul-
tar en Anne Protin-Dumon (dir.), Historizar
el pasado vivo en Amrica Latina, publicacin
electrnica de prxima aparicin en www.his-
torizarelpasadovivo.edu.pe
3. Decreto Supremo N 065/2001/PCM del 4 de
junio de 2001.
4. Decreto Supremo N 101/2001/PCM del 31 de
agosto de 2001.
5. http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index.php, vi-
sitada en agosto de 2004.
6. Como peruanos, nos sentimos abochornados
por decir esto, pero es la verdad y tenemos la
obligacin de hacerla conocer. Durante aos,
las fuerzas del orden olvidaron que ese orden tie-
ne como fin supremo a la persona y adoptaron
una estrategia de atropello masivo de los dere-
chos de los peruanos, incluyendo el derecho a
la vida. Ejecuciones extrajudiciales, desaparicio-
nes, torturas, masacres, violencia sexual contra
las mujeres y otros delitos igualmente condena-
bles conforman, por su carcter recurrente y por
su amplia difusin, un patrn de violaciones de
los derechos humanos que el Estado peruano
y sus agentes deben reconocer para subsanar.
Discurso de presentacin del Informe Final de
la CVR http://www.aprodeh.org.pe/sem_ver-
dad/informe_final/discurso_lerner.htm, visita-
da en setiembre de 2004.
7. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo VIII, Segunda
Parte: Los factores que hicieron posible la Vio-
lencia, Captulo 2: El Impacto diferenciado de
la Violencia, 2.1 Violencia y Desigualdad de
Gnero http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index.
php, visitada en noviembre de 2004.
8. La violencia contra la mujer, Recomendacin
General 19, Comit para la Eliminacin de la
Discriminacin contra la Mujer, 30 de enero de
1992.
9. Tomo I, Primera Parte: El Proceso, los hechos,
las vctimas, Seccin Primera: Exposicin ge-
neral del proceso, Captulo 3: Los rostros y per-
files de las vctimas, http://www.cverdad.org.
pe/ifinal/index.php, visitada en noviembre de
2004.
10. Ibdem.
11. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo VIII, Segunda
Parte: Los factores que hicieron posible la Vio-
lencia, Captulo 2: El Impacto diferenciado de
la Violencia, 2.1 Violencia y Desigualdad de
Gnero http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index.
php, visitada en noviembre de 2004.
12. Al respecto, se recomienda revisar el Informe
del Representante del Secretario General, Sr.
Francis M. Deng, Intensificacin de la pro-
mocin y el fomento de los derechos humanos
y de las libertades fundamentales, en particu-
lar la cuestin del programa y los mtodos de
trabajo de la Comisin de derechos humanos,
xodos en masa y personas desplazadas. Los
desplazados internos, Comisin de derechos
humanos-ECOSOC, 52 perodo de sesiones,
E/CN.4/1996/52/Add.1.
13. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo VIII, Segunda
Parte: Los factores que hicieron posible la Vio-
lencia, Captulo 2: El Impacto diferenciado de
la Violencia, 2.1 Violencia y Desigualdad de
Gnero http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index.
php, visitada en noviembre de 2004.
14. Ibdem.
15. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo III, Captulo 3:
Las organizaciones sociales, 3.6 Las universi-
dades, http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index.
php, visitada en noviembre de 2004.
16. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo VIII, Segunda
Parte: Los factores que hicieron posible la Vio-
lencia, Captulo 2: El Impacto diferenciado de
la Violencia, 2.1 Violencia y Desigualdad de
Gnero http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index.
php, visitada en noviembre de 2004.
17. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo III, Captulo 3:
Las organizaciones sociales, 3.2 Los sindicatos,
los gremios empresariales y las organizaciones
de mujeres http://www.cverdad.org.pe/ifinal/in-
dex.php, visitada en noviembre de 2004.
18. Segn el Informe de la CVR, en 1991, las diri-
gentes de organizaciones de base comenzaron a
213
Julissa Mantilla Falcn
recibir amenazas y fueron objeto de atentados
por parte del PCP-SL. En noviembre, se realiz
la Marcha Contra el hambre y el terror lide-
rada por Mara Elena Moyano y Emma Hila-
rio, entre otras. En diciembre del mismo ao
se produjo el atentado contra Emma Hilario y,
en febrero de 1992, el asesinato de Mara Elena
Moyano luego de su protesta en Villa, El Sal-
vador contra el paro armado decretado por el
PCP-SL.
19. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo VII, Captu-
lo 2: Los casos investigados por la CVR 2.57
Los asesinatos de Mara Elena Moyano (1992)
y Pascuala Rosado (1996) http://www.cverdad.
org.pe/ifinal/index.php, visitada en noviembre
de 2004.
20. Ibdem.
21. Durante el perodo estudiado por la CVR, es-
tuvieron a cargo de la Secretara Ejecutiva de
la Coordinadora de Derechos Humanos, Pilar
Coll, Susana Villarn, Rosa Mujica y Sofa Ma-
cher.
22. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo III, Captulo 3:
Las organizaciones sociales, 3.2 Los sindicatos,
los gremios empresariales y las organizaciones
de mujeres http://www.cverdad.org.pe/ifinal/in-
dex.php, visitada en noviembre de 2004.
23. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo VIII, Segunda
Parte: Los factores que hicieron posible la Vio-
lencia, Captulo 2: El Impacto diferenciado de
la Violencia, 2.1 Violencia y Desigualdad de
Gnero http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index.
php, visitada en noviembre de 2004.
24. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo II, Seccin Se-
gunda: Los actores del conflicto. Captulo 1:
Los actores armados, 1.5 Los Comits de Auto-
defensa http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index.
php, visitada en noviembre de 2004.
25. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo II, Seccin Se-
gunda: Los actores del conflicto. Captulo 1:
Los actores armados, 1.2 Las Fuerzas Policiales
http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index.php, vi-
sitada en noviembre de 2004.
26. Como seala un testimonio recogido por la
CVR de parte de un agente estatal: El hombre
es un animal y en esas pocas es irracional, y lo
toman como parte, pero hasta donde yo s, [la
violacin] no figura [como tortura]. La tortura
es otra cosa, la tortura es para sacarle informa-
214
cin, esa es la finalidad y no creo que violan-
do a una persona lo van a conseguir. Hay otras
maneras de tortura, como sacarle una oreja. La
finalidad de la tortura es sacarle informacin,
no es otra. Ibdem.
27. Ibdem.
28. Ibdem.
29. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo VIII, Segunda
Parte: Los factores que hicieron posible la Vio-
lencia, Captulo 2: El Impacto diferenciado de
la Violencia, 2.1 Violencia y Desigualdad de
Gnero http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index.
php, visitada en noviembre de 2004.
30. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Re-
conciliacin del Per, Tomo IX, Cuarta Parte:
Recomendaciones de la CVR. Hacia un com-
promiso nacional por la Reconciliacin. http://
www.cverdad.org.pe/ifinal/index.php, visitada
en noviembre de 2004.
31. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo IX, Cuarta Par-
te: Recomendaciones de la CVR. Hacia un
compromiso nacional por la Reconciliacin.
Captulo 2: Recomendaciones. 2.1 Reformas
Institucionales http://www.cverdad.org.pe/ifi-
nal/index.php, visitada en noviembre de 2004.
32. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo IX Cuarta Parte:
Recomendaciones de la CVR. Hacia un compro-
miso nacional por la Reconciliacin. Captulo
2: Recomendaciones. 2.2 Programa Integral de
Reparaciones http://www.cverdad.org.pe/ifinal/
index.php, visitada en noviembre de 2004.
33. Ibdem.
34. Decreto Supremo N 065/2001/PCM del 4 de
junio de 2001.
35. Al respecto se recomienda revisar el Informe de
Radhika Coomaraswamy, Relatora especial so-
bre la violencia contra la mujer, con inclusin de
sus causas y consecuencias, Integracin de los
derechos humanos de la mujer la perspectiva de
gnero. La violencia contra la mujer. La violen-
cia contra la mujer perpetrada y/o condonada
por el Estado en tiempos de conflicto armado
(1997-2000). Comisin de Derechos Huma-
nos, 57 periodo de sesiones, E/CN.4/2001/73,
23 de enero de 2001.
36. Declaracin y Programa de Accin de Viena,
Conferencia Mundial de Derechos Humanos,
A/CONF.157/23, 12 de julio de 1993.
37. Declaracin sobre la eliminacin de la violen-
cia contra la mujer, Resolucin de la Asamblea
 La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero:
Principales Logros y HallazgosEl Caso de la Desaparicin Forzada
General 48/104 del 20 de diciembre de 1993,
A/RES/48/104, 23 de febrero de 1994.
38. Convencin interamericana para prevenir, san-
cionar y erradicar la violencia contra la mu-
jer, XXIV periodo ordinario de sesiones de la
Asamblea General de la OEA, Belm do Par,
Brasil, 6-10 de junio de 1994.
39. Declaracin y Plataforma de Accin de Beijing,
Cuarta Conferencia Mundial sobre la Mujer,
Beijing, del 4 al 15 de septiembre de 1995.
40. http://www.un.org/icty, visitada en agosto de
2004.
41. http://www.ictr.org/ visitada en agosto del 2004.
42. Revisar al respecto los casos Tadic, Celebici y
Foca. http://www.un.org/icty, visitada en agosto
de 2004.
43. http://www.onu.org/CINU/sep2000/pillay-disc.
htm, visitada en mayo de 2004.
44. Informe Relatora, 57 periodo, en: Oficina del
Alto Comisionado de las Naciones Unidas para
los Derechos Humanos, Derechos de la Mu-
jer, Bogot, diciembre de 2002, p. 92.
45. http://www.un.org/spanish/law/icc, visitada en
mayo de 2004.
46. Lindsey, Charlotte, Los efectos de los conflic-
tos armados en las mujeres. http://www.icrc.org/
Web/spa/sitespa0.nsf/iwpList138/5C7D31B2
3D9287F2C1256DE100 637323, visitada en
junio de 2004.
47. Resolucin 1325 del Consejo de Seguridad de
las Naciones Unidas, S/Res/1325, 31 de octubre
de 2000, http://www.un.org/events/res_1325e.
pdf.
48. http://www1.umn.edu/humanrts/instree/
S-iccelementsofcrime.html, visitada en agosto
de 2004.
49. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo VI, Seccin
Cuarta: Los crmenes y violaciones de los de-
rechos humanos, Captulo 1: Patrones en la
perpetracin de los crmenes y de las violacio-
nes de los derechos humanos, 1.5 La violencia
sexual contra la mujer http://www.cverdad.org.
pe/ifinal/index.php, visitada en noviembre de
2004.
50. Al respecto, debe decirse que el Cdigo Penal
Peruano de 1924, vigente durante el conflicto
armado peruano, inclua la siguiente definicin
de violacin sexual:
Artculo 196.- Ser reprimido con penitencia-
ra o prisin no menor de dos aos, el que por
violencia o grave amenaza obligara a una mujer
a sufrir el acto sexual fuera de matrimonio.
En 1991, se promulg un nuevo Cdigo Penal
que estableca la siguiente definicin:
Artculo 170.- El que, con violencia o grave
amenaza, obliga a una persona a practicar el acto
sexual u otro anlogo, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor
de seis aos. Si la violacin se realiza a mano
armada y por dos o ms sujetos, la pena ser no
menor de cuatro ni mayor de doce aos.
El 14 de febrero de 1994, mediante la ley N
26293 se modifica este artculo de la siguiente
manera:
Artculo 170.- El que con violencia o grave
amenaza, obliga a una persona a practicar el
acto sexual u otro anlogo, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cuatro
ni mayor de ocho aos. Si la violacin se reali-
za a mano armada y por dos o ms sujetos, la
pena ser no menor de 8 ni mayor de 15 aos.
Como se ve, las definiciones vigentes durante
el conflicto armado se refieren al acto sexual
u otro anlogo, dejando fuera de la tipificacin
otras formas de violencia sexual.
El 08 de junio de 2004, casi un ao despus de
la entrega del Informe Final de la CVR, la Ley
N 28251 modific el Cdigo Penal Peruano,
adaptndolo a las definiciones establecidas en
la jurisprudencia internacional y en el Estatuto
de Roma:
Artculo 170.- Violacin sexual. El que con vio-
lencia o grave amenaza, obliga a una persona a
tener acceso carnal por va vaginal, anal o bu-
cal o realiza otros actos anlogos introduciendo
objetos o partes del cuerpo por alguna de las
dos primeras vas, ser reprimido con pena pri-
vativa de libertad no menor de cuatro ni mayor
de ocho aos. La pena ser no menor de ocho
ni mayor de quince aos e inhabilitacin con-
forme corresponda: 1. Si la violacin se realiza
a mano armada y por dos o ms sujetos. 2. Si
para la ejecucin del delito se haya prevalido de
cualquier posicin o cargo que le d particular
autoridad sobre la vctima, o de una relacin de
parentesco por ser ascendiente, descendiente o
hermano, por naturaleza o adopcin o afines
de la vctima. 3. Si fuere cometido por personal
perteneciente a las Fuerzas Armadas, Polica
Nacional del Per, Serenazgo, Polica Munici-
pal o vigilancia privada, en ejercicio de su fun-
cin pblica. 4. Si la vctima tiene entre catorce
y menos de dieciocho aos. 5. Si el autor tuvie-
215
Julissa Mantilla Falcn
re conocimiento de ser portador de una enfer-
medad de transmisin sexual grave.
51. Informe Final de la Comisin de la Verdad y
Reconciliacin del Per, Tomo VI, Seccin
Cuarta: Los crmenes y violaciones de los de-
rechos humanos, Captulo 1: Patrones en la
perpetracin de los crmenes y de las violacio-
nes de los derechos humanos, 1.5 La violencia
sexual contra la mujer http://www.cverdad.org.
pe/ifinal/index.php, visitada en noviembre de
2004.
52. Ibdem.
53. Ibdem.
54. Guatemala: Memoria del silencio, Cap. II
Las violaciones de derechos humanos y los
hechos de violencia, Cap. III Violencia sexual
contra la mujer http://shr.aaas.org/guatemala/
ceh/mds/spanish, visitada en octubre de 2004.
55. GOLDBLATT, Beth y MEINTJES, Sheila.
Gender and the Truth and Reconciliation
Commission. A submission to the Truth and
Reconciliation Commission, 1996. En http://
www.doj.gov.za/trc/submit/gender.htm, visita-
da en julio de 2003.
56. Volumen cuatro, captulo diez, Reporte final de
la Comisin de la Verdad y Reconciliacin, en:
http://www.goshen.edu/library/EMBARGO, vi-
sitada el 10 de junio de 2004.
57. Al respecto, se recomienda revisar BRID-
GE, Gender and Armed Conflict. Overview
Report, Institute of Development Studies,
University of Sussex, Brighton, Reino Uni-
do, agosto 2003 http://www.bridge.ids.ac.uk/
reports_gend_CEP.html#Conflict, visitada en
octubre de 2004.
58. Amnista Internacional, Women in the Front
Line: Human Rights Violations against Wo-
men, marzo de 1991.
59. Human Rights Watch, Terror no contado: Vio-
lencia contra las mujeres en el conflicto arma-
do interno, diciembre de 1992.
60. Comisin Interamericana de Derechos Hu-
manos, Reporte N 5/96, Caso 10.970, Raquel
Martn de Meja, Per, marzo de 1996.
61. Guatemala: Memoria del silencio http://shr.
aaas.org/guatemala/ceh/mds/spanish, visitada
en octubre de 2004.
62. Al respecto, se recomienda revisar el Informe
de Human Rights Watch Struggling to survi-
ve: Barriers to justice for rape victims in Rwan-
da, setiembre de 2004, Vol. 16, No. 10 (A).
216
63. Una mencin aparte merece la resistencia de
algunos sectores que ignoraban la importan-
cia de la perspectiva de gnero, desconfiaban
de la necesidad de priorizar su vigencia y/o no
vean la relacin entre este tema (este tema
de mujeres) y la labor de la CVR, dada la falta
de recursos, el escaso tiempo de duracin del
mandato y el spero contexto poltico que ro-
deaba a la comisin. Personalmente, conside-
ro que la resistencia que provoca el trabajo en
gnero pasa por el inevitable cuestionamiento
que ste implica en la vida personal. A dife-
rencia de otros temas, el anlisis sobre gnero
implica una mirada hacia nuestros valores y
formas de vida, as como a la manera en que
desarrollamos nuestras relaciones personales
y familiares, mirada que muchas veces resulta
molesta e incmoda.
64. Acuerdo de Comisionados de mayo de 2002,
Comisin de la Verdad y Reconciliacin del
Per, http://www.cverdad.org.pe/lacomision/
nlabor/documentos01.php
65. Debido a la identificacin entre gnero y
mujer, no debe llamar la atencin que final-
mente las personas que asumieron el rol de
enlaces fueran en su mayora mujeres.
66. Es interesante mencionar que, a la larga, la
LDG fue identificada por las funcionarias de
la CVR como un espacio de defensa de sus
propios derechos y situaciones de trabajo. En
este sentido, muchas veces las trabajadoras de
la comisin se acercaban a la LDG buscando
orientacin no slo para su trabajo en la CVR,
sino para situaciones generales en las cuales
sus derechos se vean afectados, a nivel perso-
nal, familiar y/o laboral.
67. United Nations, Gender Mainstreaming. An
overview, United Nations, New York, 2002,
p. 2.
68. El referido manual del Entrevistador puede
ubicarse en el Centro de Informacin para la
Memoria Colectiva y los Derechos Humanos,
ubicado en la Defensora del Pueblo del Per
http://www.ombudsman.gob.pe.
69. Aqu se debe tener en cuenta cmo la discrimi-
nacin por gnero o por sexo va unida a otros
tipos de discriminacin. En el caso peruano
la gran mayora de las vctimas proviene de
los sectores quechuahablantes, campesinos,
pobres, es decir, personas cuyos derechos han
sido tradicionalmente ignorados.
70. Al respecto, se puede revisar Mantilla, Julissa,
De pisco, cajn y racismo, diario La Repbli-
 La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero:
Principales Logros y HallazgosEl Caso de la Desaparicin Forzada
ca, agosto de 2004, http://www.concytec.gob.
pe/foroafroperuano/pisco.htm
71. Este material puede ser revisado en el Centro
de Informacin para la Memoria Colectiva y
los Derechos Humanos, ubicado en la Defen-
sora del Pueblo del Per. http://www.ombuds-
man.gob.pe.
72. Un ejemplo de lo dicho fue el caso Manta, re-
lativo a la violencia sexual generalizada con-
tra las mujeres de dicha zona y cuyos respon-
sables fueron agentes estatales. Los hechos
fueron presentados durante el taller de capa-
citacin en gnero realizado en Huancayo y,
finalmente, fueron incluidos entre los casos
que la CVR present al Ministerio Pblico. En
la actualidad, la investigacin se encuentra en
desarrollo.
73. Esta tarea generaba una intensa agenda de
charlas y capacitaciones que recargaba las la-
bores de la LDG, ya que muchas veces las ac-
tividades se daban en un mismo da para no
distraer a los funcionarios de sus labores cen-
trales. Sin embargo, era imprescindible mante-
ner una presencia constante en las actividades
de la CVR.
74. http://www.cverdad.org.pe, visitada en noviem-
bre de 2004.
75. http://www.cverdad.org.pe/lacomision/nlabor/
atrabajo2.php, visitada en agosto de 2004.
76. Las presentaciones estuvieron a cargo de Sofa
Macher, comisionada de la CVR, Narda Henr-
quez (Diploma de Estudios de Gnero), Diana
vila (Consejera en Proyectos), Pilar Coll (ex
Secretaria Ejecutiva de la Coordinadora Nacio-
nal de Derechos Humanos) y Anglica Mendo-
za (Asociacin Nacional de Familiares de Desa-
parecidos del Per ANFASEP).
77. Rompiendo el silencio: las voces de las muje-
res en la bsqueda de la verdad, Da Interna-
cional de la Mujer, 8 de marzo de 2002, Lima,
Per.
78 Tal como sucedi en el caso sudafricano, la
CVR llev a cabo una serie de Audiencias P-
blicas en las principales ciudades peruanas
afectadas por la violencia. La realizacin de las
audiencias respondi a un criterio geogrfico
pero tambin temtico, siendo el caso que se
organiz audiencias sobre universitarios, des-
plazados, inocentes en prisin, mujer. Las au-
diencias constituyeron un espacio de expresi-
n de las vctimas, en el cual pudieron contar
sus historias y ser escuchadas a nivel nacional,
muchas veces por primera vez. http://www.cver-
dad.org.pe/apublicas/audiencias/index.php En la
actualidad, el material correspondiente a las
Audiencias Pblicas se encuentra en el Centro
de Informacin para la Memoria Colectiva y
los Derechos Humanos, ubicado en la Defen-
sora del Pueblo del Per. http://www.ombuds-
man.gob.pe/
79. Durante su trabajo, la CVR reform su organi-
grama en varias oportunidades. Por ello, resul-
ta difcil hacer un recuento exacto de cada uno
de estos cambios. Las referencias que se hacen
en este trabajo explican el nombre original del
rea y las funciones principales que cumplan.
80. La totalidad de casos presentados por la CVR
al Ministerio Pblico puede revisarse en http://
www.justiciaviva.org.pe/comision.htm, Fuente:
Diario La Repblica, setiembre de 2004.
217
 REPARATIONS IN THE INTER-AMERICAN SYSTEM
OF HUMAN RIGHTS: AN ANALYSIS OF THE
JURISPRUDENCE ON COLLECTIVE CASES OF
INDIGENOUS PEOPLES AND THE ECONOMIC, SOCIAL
AND CULTURAL ASPECTS OF THEIR REPARATIONS

Lilly G. Ching-Soto
Human Rights Specialist at the Inter-American Commission on Human Rights (IACHR).

INTRODUCTION enforceable rights, most of which are of civil and

political nature1.
In the past, it was not feasible to hold states
In response to this two-fold problem, the I/A
accountable for human rights infringements as
System has, through its jurisprudence, developed
there were no international obligations vis--vis
a comprehensive legal regime on reparations for
persons under their jurisdiction. Accountability
human rights violations that exemplifies better
and international redress for these situations was
ways to protect human rights in the region. This
considered utopia. Today, it is generally ackno-
article analyzes the most important developments
wledged as a basic principle of international law
on the topic of reparations in cases of indigenous
that a state must make adequate reparation for
peoples, to emphasize those that mandate repa-
the harm it caused to individuals by breaching its
rations for a collective harm as well as those that
international obligations. Nevertheless, there are
result in the enforcement of economic, social and
myriad questions and answers that have been de-
cultural rights.
rived from the application of this principle.
What is adequate reparation? Is it possible to I. Reparations for a collective in indige-
impose reparations as a preventive approach? How
can a state repair a collective harm? Can violations nous peoples cases within the Inter-
of civil and political rights (CPRs) result in repara- -American System
tions enforcing economic, social and cultural rights
The history and circumstances of the Ameri-
(ESCRs)? The African, European and Inter-Ameri-
cas have allowed the Inter-American Court of Hu-
can Systems have found different answers to some
man Rights (IACtHR or I/A Court) to deal with
of these questions and to others that have surged
cases of multiple victims that often are part of a
from examining the concept of redress.
collective that shares a conflict or a history of so-
This analysis focuses on the Inter-Ameri- cial disadvantages that served as the premise for
can System of protection and defense of human the human rights violations that were committed
rights (I/A System) and its response to complex against them. Their urgent and massive need for
challenges that arise in this area. In examining reparations has raised questions. What are collec-
these challenges, it addresses a two-fold problem tive rights? How are reparations carried out when
that exists in the I/A System. On one hand, the there are large numbers of victims with a collecti-
Inter-American construction of human rights ve identity? Is restitutio in integrum2 implemen-
standards has focused on the recognition of indi- table with regards to a collective?
viduals as subjects of public international law; in
In order to better understand these questions
the accountability for acts performed in violation
and their legal and practical implications, it is ne-
of individual, not collective rights. On the other
cessary to address who is considered a beneficiary
hand, the I/A System provides for a catalogue of

219
Lilly G. Ching-Soto
of reparations in the I/A Systems jurisprudence;
the measures ordered as non-repetition guarante-
es in cases involving individual and collective be-
neficiaries; and some of the debates surrounding
the notion of reparations for a collective.
a. The beneficiaries of reparations in the
Inter-American jurisprudence
Wording of Article 63 of the American Con-
vention on Human Rights (ACHR),3 1969, refers
to the injured party as a beneficiary of measures
to ensure the enjoyment of her right or freedom
violated as well as of a remedy and fair compen-
sation. However, the ACHR does not define the
term, which is not found in the actual Rules of
Procedure of the I/A Court (2009) either. These
only include a definition of alleged victim and
victim, the latter referring to the person whose
rights have been violated, according to a judgment
pronounced by the Court.4 The I/A Systems
lack of definition as to what does injured party
mean and who are to be included as beneficia-
ries of a reparation has led to different interpre-
tations by the I/A Court.5
Comparatively, the United Nations Basic
Principles and Guidelines on the Right to a Reme-
dy and Reparations for Victims of Gross Violations
of International Human Rights Law and Serious
Violations of International Humanitarian Law
(UNBPGR), defined victims as persons who in-
dividually or collectively suffered harm.6 In that
respect, the concept of collective rights has been
present in the discussion regarding indigenous
peoples and minorities in the past.7 Even though
they dont contain a definition of collective rights,
the UN Declaration on the Rights of Indigenous
Peoples, the Indigenous and Tribal Peoples Con-
vention of the International Labour Organization
(ILO Convention 169), and the Draft American
Declaration on the Rights of Indigenous Peoples,
establish collective rights and refer to them as es-
sential for indigenous peoples.8
The Aloeboetoe et al. Case (1993) was the
first case to deal with reparations for a collecti-
ve in the I/A System.9 It addressed the detention,
inhumane or degrading treatment, and killing of
seven members of the Saramaka tribe (Maroons)
by the Suriname military in 1987. In its applica-
tion to the IACtHR, the Inter-American Commis-
sion on Human Rights (IACHR) explained that
in traditional Maroon society, a person is
a member not only of his or her own fami-
ly group, but also of his or her own village
community and tribal group [], the villagers
220
make up a family in the broad sense. This is
why damages caused to one of its members
also represent damages to the community,
which would have to be indemnified.10
Even though the I/A Court did not grant re-
parations for the Saramaka tribe as a whole, it or-
dered compensatory measures on behalf of the 46
relatives of the seven direct victims. The IACtHR
also ordered a measure of satisfaction that had
individual and collective effects, when it decided
that the state was obliged to reopen and staff the
school of Gujaba and to make the medical dispen-
sary operational.11
The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Com-
munity Case (2001) once again raised the issue
of communal rights to reparations. In its applica-
tion, the IACHR alleged that Nicaragua had nei-
ther demarcated the communal lands of the Awas
Tingni Community, nor adopted effective measu-
res to ensure the property rights of the communi-
ty to its ancestral lands and natural resources, and
further that the state did not ensure an effective
remedy in response to the communitys protests
regarding its property rights. Accordingly, the IA-
CHR requested reparations for the community as
a whole and not for its individual members.12 The
IACtHR ordered the reparations requested to the
members of the community,13 who were conside-
red the beneficiaries, but also ordered the state
to invest a sum of money in works or services
of collective interest for the benefit of the Awas
Tingni Community, by common agreement with
the community.14 This was the first time the I/A
Court accredited a community, and not a mem-
ber to it, as a subject of collective reparation.
Later, the IACHR submitted the Plan de
Snchez Massacre Case (2004), alleging denial of
justice and other acts of intimidation and discri-
mination to the detriment of the survivors and
the next of kin of the victims of the massacre of
268 persons, most of them members of the indi-
genous Mayan people in Guatemala.15 The case
presented several obstacles for the identification
of all the victims and the I/A Court determined
as beneficiaries the surviving victims and ordered
individual reparations to them. However, given
that the victims in the case were members of the
Mayan people, the I/A Court considered that an
important component of the individual reparation
is the reparation that the Court will [] grant to
the members of the community as a whole and
proceeded to order measures of satisfaction and
guarantees of non-repetition that had cultural ele-
ments and a collective impact.16
 Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the Jurisprudence on Collective
Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects of their Reparations
In the Moiwana Community Case (2005),
the IACHR argued that members of the armed
forces of Suriname attacked the Ndjuka Maroon
village of Moiwana massacring over 40 persons
and razing the village to the ground. The IACHR
considered that the beneficiaries of reparations in
this case should be the Moiwana residents who
survived the attack and the family members of
those who were killed.17 The I/A Court considered
as beneficiaries individualized Moiwana Commu-
nity members, except it established:
Given that the victims of the present case are
members of the Ndjuka culture, this Tribu-
nal considers that the individual reparations
to be awarded must be supplemented by com-
munal measures; said reparations will be
granted to the community as a whole in sub-
section D.[OTHER FORMS OF REPARATION
(Satisfaction measures and non-repetition
guarantees)].18
Additionally, in the Cases of the Yakye Axa
Indigenous Community (2005) and Sawhoyama-
xa Indigenous Community (2006), both dealing
with traditional territory among other issues, the
IACHR alleged that the Communities and all
their members were entitled to reparations, since
their own cultural identity required that they be
considered from a collective and individual pers-
pective.19 The I/A Court established in the Yakye
Axa Case that it shared the view of the Commis-
sion that the reparations take on a special collec-
tive significance,20 but it did not make a specific
reference to it in the Sawhoyamaxa Case. Notwi-
thstanding that, the I/A Court deemed that the
beneficiaries of the reparations it ordered were the
members of the Indigenous Communities and
not the Communities themselves.21
Lastly, in the Saramaka People Case (2007),
the IACHR argued that Suriname committed vio-
lations against the members of a tribal commu-
nity. The IACHR alleged that the state had not
adopted effective measures to recognize their ri-
ght to the use and enjoyment of the territory they
have traditionally occupied and used and that the
state had violated the right to judicial protection
to the detriment of such people by not providing
them effective access to justice, particularly the ri-
ght to own property in accordance with their com-
munal traditions.22 However, the IACHR did not
identify the members of the Saramaka people, and
the I/A Court sustained that even though it had
previously held that in a contentious case
before the Court, the Commission must in-
dividually name the beneficiaries of possible
reparations [] given the size and geographic
diversity of the Saramaka people,23 and par-
ticularly the collective nature of reparations
to be ordered [], the Court does not find it
necessary in the instant case to individually
name the members of the Saramaka people
in order to recognize them as the injured par-
ty. Nevertheless, the Court observes that the
members of the Saramaka people are identi-
fiable in accordance with Saramaka customa-
ry law, given that each Saramaka individual
belongs to only one of the twelve matrilineal
ls in which the community is organized.
Thus, [] the Court considers the members
of the Saramaka people as the injured party
[] who, due to their status as victims of the
violations established in the [] Judgment
[], are the beneficiaries of the collective for-
ms of reparations ordered by the Court.24
Nevertheless, the IACtHR ordered collecti-
ve forms of reparations on behalf of the members
of the Saramaka people and not the group, except
for one of the guarantees of non-repetition mea-
sures specifically dealing with a special duty of the
state regarding indigenous and tribal peoples.25
The measures of reparation ordered by the
I/A Court in these seven cases involving indige-
nous peoples have had fundamental collective as-
pects, but they are mostly rendered individually
to members of a collective. This article sustains
that, a group of beneficiaries does not necessarily
imply collective reparations; despite the fact that
the beneficiaries are members of a collective that
already existed when the violations occurred.26
The creativity and cultural sensibility shown by
the I/A Court have been essential in striving for
collective reparations, however the complexity of
having large numbers of beneficiaries of a repara-
tion -that should be aimed at bringing full restitu-
tion to each of them- has created multiple tasks
to the I/A supervisory organs and complying sta-
tes. This is especially true in cases involving in-
digenous populations, in which communal rights
are exercised.27 How can reparation be facilitated?
Guarantees of non-repetition have played an im-
portant reparatory role particularly with regards
to the collective. The next section will study these
measures from a comparative perspective.
b. Non-repetition guarantees in individual
and collective cases
Other forms of reparation besides compensa-
tion are essential to restitutio in integrum. Howe-
ver, guarantees of non-repetition are fundamental
221
Lilly G. Ching-Soto
in amplifying the protection and remedy granted
with regards to subjective rights in an individual
case and to the resolution of underlying systemic
or structural problems that impeded the adequate
protection of the rights violated. While they are
usually considered as part of reparations to indivi-
dual victims, they also have a collective element.28
Since cases that are brought to the I/A Sys-
tem have the potential to both seek a remedy for
a particular victim or group, and to function as a
useful tool for the resolution of underlying situa-
tions that could affect a collective, the question of
how guarantees of non-repetition are addressed in
individual and collective cases in the I/A System
remains to be important. Is there a difference?
Should there be one?
As stated in the Study concerning the right
to restitution, compensation and rehabilitation
for victims of gross violations of human rights and
fundamental freedoms, presented by the UN Spe-
cial Rapporteur on the Right to Reparation to Vic-
tims of Gross Violations of Human Rights,
[] the individual and collective aspects of
victimized persons and groups are in many
instances closely interrelated. This coinci-
dence of individual and collective aspects is
particularly manifest with regard to the rights
of indigenous peoples [] Against this back-
ground it is therefore necessary that, in addi-
tion to individual means of reparation, ade-
quate provision be made to entitle groups of
victims or victimized communities to present
collective claims for damages and to receive
collective reparation accordingly.29
Indigenous peoples who have been recog-
nized as collective subjects of law30 having a col-
lective right to reparations31 have successfully
brought cases to the I/A System where measures
of reparation have been ordered for the benefit of
the community and interpreted as reparatory me-
asures for collective harm suffered.32 For example,
in different cases, the I/A Court ordered the cor-
responding states to:
Invest, as reparation for immaterial dama-
ges, the total sum of US$50,000 in works
or services of collective interest for the be-
nefit of the community, by common agre-
ement with the community;33
Adopt legislative, administrative and
other measures necessary to recognize
and ensure the right of the peoples to be
effectively consulted, in accordance with
their traditions and customs, or when ne-
cessary, the right to give or withhold their
222
free, informed and prior consent, with re-
gards to development or investment pro-
jects that may affect their territory, and
to reasonably share the benefits of such
projects with the members of the peoples,
should these be ultimately carried out;34
What do these measures of reparation have
in common? First, they address a common pro-
blem or need; second, they are ordered on behalf
of a collective,35 without making reference to their
members; and third, consultation and agreement
of the collective with the measures are required.
However, one is a compensatory measure and the
other a guarantee of non-repetition. As the focus
is on the latter, the next question is, are those ele-
ments also present in guarantees of non-repeti-
tion ordered in individual cases?
Even in cases where there is an individual
beneficiary, this type of measure has progressively
addressed a common problem or need of a society
or a group of persons, when deemed appropriate.
The Loayza Tamayo Case is but one example.36
In the case, which involved the right to personal
liberty, humane treatment, fair trial and judicial
protection of the victim, the I/A Court ordered the
state to adopt the internal legal measures neces-
sary to adapt the Crime of Terrorism and Crime
of Treason to conform to the ACHR.37 Another
example is the Ximenes Lopes Case, which dealt
with the violation of the rights to life and humane
treatment of a person with mental illness. In it,
the IACtHR decided that the state should adopt
all the measures necessary to keep developing an
education and training program for staff in heal-
th care, psychiatry, psychology, nursering, and for
any person involved in mental health services, in
particular, covering the principles that govern tre-
atment to patients with mental illness, according
to international standards and the provisions of
its Judgment.38
These reparations address a common pro-
blem or need beyond the individual victim and
order measures that would benefit a collective wi-
thout making reference or identifying each of the
potential beneficiaries. Thus, the question remains
is there a need for consultation and agreement of
the victims when guarantees of non-repetition are
ordered by the I/A Court in cases of individual vic-
tims? Some of the measures ordered as guarantees
of non-repetition refer to the participation of the
injured party; consultation and agreement, howe-
ver, while ideal when ordering measures of satis-
faction, are not elements of the guarantees of non-
-repetition ordered in individual cases.
 Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the Jurisprudence on Collective
Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects of their Reparations
In the IACtHRs case-law, the difference
between guarantees of non-repetition ordered in
collective cases involving indigenous peoples and
those ordered in individual cases, is more evident
in the cultural awareness and respect for self-
-determination shown by the I/A Court and in
the examples studied- reflected in the order for
consultation and agreement necessary for the
modification of laws and practices. Cases invol-
ving indigenous peoples attempt to remedy or cor-
rect historically discriminatory treatment against
them and deal with the connecti between land,
culture, and fundamental rights. They represent
a special example of collectivity in the economic,
social and cultural scenario; and the IACtHR,
therefore, has recognized the need for active parti-
cipation of the collective in making decisions that
would be reparatory for their group based harm.39
This practice is in conformity with the spirit
of consultation and participation which constitu-
tes the cornerstone on which the provisions of the
ILO Convention 169 are based. In fact, the ILO
Convention 169 requires that states consult in-
digenous and tribal peoples on issues that affect
them, and that they are able to engage in free,
prior and informed participation in policy and de-
velopment processes that affect them.40
Accordingly, the reparation program that re-
sulted from the Truth and Reconciliation Com-
mission in Per assures that collective victims
decide democratically what specific measures of
reparation should be implemented in their com-
munities, according with common parameters.41
Nevertheless, looking beyond the problem of a
states political willingness and the complications
due to the number of victims, as stated by the In-
ternational Center for Transitional Justice (ICTJ),
the Human Rights Association (APRODEH)42 and
academics,43 and as can be observed by the gua-
rantees of non-repetition ordered as collective for-
ms of reparation in indigenous peoples cases, one
of the problems in the implementation of collecti-
ve reparations is the apparent confusion between
reparations for human rights violations and de-
velopment of social programs and public policies
that must be led by the state.
Given the importance of conceptual discus-
sions regarding the need and adequacy of repairing
a collective, this article focuses first on identifying
some of the debates over the scope, content and
mechanisms by which the right to adequate re-
paration should be satisfied, then on identifying
what measures should be ordered under repara-
tions, and finally, on distinguishing if they are
any different from a states general obligations.
Both ultimately are geared toward addressing the
questions: Is there overlap between public policy
and redress? Is the I/A Court deciding matters
that are not to be decided by law? Are the limits
for judicially imposed reparations?
c. Public Policy or Reparation? Guarantees
of non-repetition as collective forms
of reparation in cases of indigenous
peoples
It is generally acknowledged that the I/A
Court has developed important jurisprudence in
cases involving reparations for indigenous peo-
ples. The issue of how to repair a collective of-
ten surfaces in these cases. In fact, as seen supra,
the IACHR and the IACtHR have not necessarily
agreed on that matter the IACHR often requests
measures of reparation on behalf of communities
and peoples as well as its members, and the I/A
Court instead orders them on behalf of its indivi-
dual members, in most cases. However, measures
of satisfaction and guarantees of non-repetition
ordered in indigenous cases have overcome the
individuality of reparations ordered and are im-
portant means for collective redress.
In that respect, in the Aloeboetoe Case the
I/A Court ordered the state to reopen a school and
make the medical dispensary operational in the
town from where the victims were as a form of re-
parations.44 In the Mayagna (Sumo) Awas Tingni
Case, the I/A Court ordered the state to adopt in
its domestic law the necessary measures to cre-
ate an effective mechanism for delimitation and
titling of the community members property.45 In
the Plan de Snchez Massacre Case, the I/A Court
ordered the state to provide adequate housing to
the surviving victims; and implement in the com-
munity programs of: study and dissemination of
the Maya-Ach culture; maintenance and impro-
vement of the road systems, sewage system and
potable water supply; provide teaching personnel
trained in intercultural and bilingual teaching;
and establish of a health centre in the village with
adequate personnel and conditions.46
In the Moiwana Case, the I/A Court ordered
the state to establish a community development
fund; and build a memorial.47 In the Yakye Axa
Indigenous Community and Sawhoyamaxa Indi-
genous Community Cases, the I/A Court ordered
the state to implement a community development
fund; deliver basic supplies and services necessary
for the communities survival as long as the mem-
bers of the Indigenous communities remain land-
less; set up communication systems; implement
223
Lilly G. Ching-Soto
a registration and documentation program; and
enact into its domestic laws the measures neces-
sary to establish a mechanism to claim restitution
of the ancestral lands.48 Finally, in the Saramaka
People Case, the I/A Court ordered that the state
remove or amend the provisions that impede pro-
tection of the right to property of the members of
the Saramaka people; and adopt, in its domestic
legislation, and through prior, effective and fully
informed consultations, measures to recognize,
protect, guarantee and give legal effect to the right
of the members of the Saramaka people to hold
collective title of the territory they have traditio-
nally used and occupied.49
These reparations are but a few examples of
measures that give rise to debates on the scope,
content and mechanisms by which the right to
adequate reparation should be satisfied. Are they
measures of public policy or measures of redress?
In fact, while not endorsing the following state-
ments, arguments that collective reparation mea-
sures tend to go beyond the scope of the case and
order measures of reparation that are not propor-
tional to the violation found; that collective repa-
ration measures tend to go beyond the content of
reparations and into public policy or humanita-
rian areas; and that reparation measures ordered
by the I/A Court should only be of individual na-
ture and collective reparations should be a matter
of national administrative reparation programs,
have arise.50
When determining who the victim of the
violation is, what the violation is, and who the be-
neficiary of the reparation is in the cases analyzed
supra, other questions emerge and illustrate the
debate proposed. Does the violation of the rights
to life, humane treatment, personal liberty and ju-
dicial protection of seven victims give rise to the
obligation to reopen a school and a medical dis-
pensary? Is the delivery of supplies and services
necessary for a communitys survival a measure
of reparation for a violation of its CPRs? Are the
reparations meant to be measures sustained in
time? Is it for a Court to determine how much
water a community should receive?
In response to the arguments proposed, it
is sustained that it is important to keep in mind
that the measures of reparation that the I/A Court
orders are intended not only to bring full restitu-
tion to victims of human rights violations but also
have a preventive component, that is necessary
to address past violations and prevent future oc-
currences. Other measures of reparation that go
beyond compensation, like satisfaction measures
and guarantees of non-repetition, might not have
224
a direct, proportional effect on the violation that
occurred to the detriment of an individual vic-
tim in a specific case. Nevertheless, in individual
and collective cases these measures are linked on
some level to the situation or condition that ena-
bled the specific violation to happen.
Additionally, guarantees of non-repetition
represent a creative way in which the I/A System-
a system with limited resourcesaims to prevent
the occurrence of the same type of violations to
the detriment of others, and maximizes the abi-
lity of an individual case to make a difference in
the situation or condition of others. It is not a
class action, but instead a preventive method to
guarantee the non-repetition of those acts which
violate human rights, which is pertinent to the
implementation of a treaty and to prescribe the
consequences of a failure to comply with it. It for-
ms the essence of those guarantees of non-repeti-
tion that are not only aimed at the direct victim,
but that have an umbrella effect, broadening the
protection over individuals, collectiveness and so-
cieties as a wholean added plus to be recognized
to the I/A Courts jurisprudence and its construc-
tion on reparations.
Furthermore, with regards to the question of
possible overlapping between public policy and re-
dress, it should be noted that when implementing
collective forms of reparation there is often the
challenge of distinguishing between reparations
and economic, social and other measures that mi-
ght be interpreted to fall within public policy of a
state rather than within international legal order.
As stated supra, the ICTJ and APRODEH distin-
guished this issue as one of the main problems
in the implementation of collective reparations
in Per,51 and there are recent studies that refer
vastly to this issue regarding reparations for the
victims of the armed conflict in Colombia.52
The subsidiarity of the I/A System and its
nature, hold a difference of principle with regards
to state internal programs and policies that render
moot the question of judicially imposed repara-
tions vis vis administrative state initiatives.
On one hand, it is accepted that there could
be an overlap between measures of collective re-
parations ordered by the I/A Court and social,
economic, or other programs that are to be im-
plemented by the states. However, this possible
overlap is not so problematic when analyzed from
the nature and origin of state obligations. A mea-
sure of reparation ordered by the I/A Court is of a
different nature and responds to a failure of a sta-
te to comply with international norms that pro-
 Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the Jurisprudence on Collective
Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects of their Reparations
tect the rights of its inhabitants; therefore, it will
ordinarily order the state, by means of measures
of reparation, to comply with an obligation that
is understood to be a state obligation in the first
place. The overlap could be understood as natural
due to the subsidiary nature of the measure orde-
red and the usefulness of the I/A Courts criteria
in setting parameters and guide the formulation
of reparation policies and programs.
On the other hand, a public policy or social,
economic or other state program and an adminis-
trative reparations program for a collective are in-
tended to address different situations by the same
actor. They both originate from the states obliga-
tions, but administrative measures of reparation
can be distinguished from general obligations, a
distinction that is most relevant when designing
and implementing massive administrative repara-
tions by a state, and less so when complying with
an international Court by implementing repara-
tions of a collective form.
On that respect, as stated by the ICTJ and
APRODEH,
It is important to remember that the repara-
tive measures [ordered by the I/A Court] are
the result of an analysis of what justice requi-
res under two conditions vastly different from
the ones facing those responsible for desig-
ning a reparations program. On the one hand,
the function of a body like the Inter-American
Court demands that it judge cases on the ba-
sis of individual justice. This approximation
to the concept of justice differs substantially
from that which can and should guide those
responsible for creating reparations programs
to serve the victims and also society as a who-
le. On the other hand, an entity like the Inter-
-American Court has no option but to make
case-by-case rulings; that is, the method of ap-
plying its concept of individualized justice is
necessarily circumscribed by the legal process
established for these ends. In contrast, public
and civilian authorities faced with responding
to and benefiting a much wider and more com-
plex set of victims find themselves having to
adopt other methods and forms of reparations
that respond to the national reality.53
Finally, with respect to the individual nature
of the reparations ordered by the state vis vis
the collective nature of state initiatives regarding
massive reparations, while the I/A Court conce-
dedly was meant to address individual cases, its
capacity to respond to the changing societal needs
should be noted, alongside the progress in the re-
cognition for international judicial determination
of reparations for a collective. This recognition
has been referred to by, for example, the UNBP-
GR,54 the Special Rapporteur on the Right to Re-
paration to Victims of Gross Violations of Human
Rights,55 and the UN Committee on the Elimina-
tion of Racial Discrimination.56
In sum, measures of reparation with col-
lective effects ordered by the I/A Court contain
important social, economic, and preventive ele-
ments that deal with reparations to the injured
party but also with the reconstruction of relations
between the state and the victims from a human
rights approach. Their implementation in cases
of indigenous peoples often faces several difficul-
ties regarding its communal aspect with effects
both on the determination of the subject of law
(the community, its members or both) and the
determination of how to repair a high number of
victims. However, the main obstacle for their ful-
fillment is not rooted in the collective forms of re-
parations ordered by the I/A Court but in a states
willingness to comply with them. Nevertheless,
many aspects should be considered in order to en-
sure more comprehensive integral collective repa-
rations.57
Whilst recognizing that some of the collecti-
ve forms of reparations include complex processes
of consultation, planning, and implementation,
these measures are dictated with the purpose of
advancing human rights protections and depend
mostly on the states willingness to comply with
them. In that respect, the jurisprudence on repa-
rations created in collective cases, and particularly
in cases involving indigenous communities, not
only reflects the collective aspect of reparations
but has also allowed the system to advance in en-
forcing the indivisibility of human rights by or-
dering measures of economic, social and cultural
impact on behalf of the members of indigenous
communities or peoples.
II. Reparations for indigenous peoples
cases and their economic, social and
cultural component
States parties to the ACHR have an obliga-
tion to respect and ensure the rights guarante-
ed by it. However, given that states have often bre-
ached their duties, some of the I/A Courts most
significant contributions have been in the area of
redress for victims of human rights violations. In
that respect, the I/A Court has elaborated on the
rights guaranteed by the Declaration, the Con-
vention and its additional protocols. Through its
225
Lilly G. Ching-Soto
jurisprudence, especially in collective cases invol-
ving indigenous communities, it has interpreted
their content and ordered reparations that man-
date enforcement of ESCRs.
This chapter briefly describes: the ESCRs
in the I/A System; the development of the I/A
Courts jurisprudence with regards to the breach
of the right to property in cases involving indi-
genous communities; and the I/A Court-ordered
reparations that have an ESCRs component, all
of which demonstrate the I/A Systems ability to
adapt to the current development of international
human rights law, notwithstanding the existing
normative obstacles.
a. Economic, Social and Cultural Rights in
the Inter-American System
The adoption of the American Declaration
of the Rights and Duties of Man (ADRD) in 1948
was crucial in recognizing individuals as subjects
of public international law and creating universal
standards for the protection of CPRs as well as
ESCRs.58 In it, the member states of the OAS re-
cognized 27 protected rights and ten duties with
which states had to comply.
Among the human rights now enumerated
in the ADRD without distinction59 are: the right
to life, liberty and personal security; equality be-
fore law; religious freedom and worship; freedom
of investigation, opinion, expression and dissemi-
nation; protection of honor, personal reputation,
and private and family life; a family; protection
for mothers and children; residence and move-
ment; inviolability of the home; inviolability and
transmission of correspondence; preservation of
health and well-being; education; benefits of cul-
ture; work and fair remuneration; leisure time;
social security; recognition of juridical personality
and civil rights; fair trial; nationality; to vote and
participate in government; assembly; association;
property; petition; protection from arbitrary ar-
rest; due process of law; and asylum.
Conversely, recognizing that, in accordance
with the Universal Declaration of Human Ri-
ghts (Universal Declaration), the ideal of human
beings free from fear and want and able to enjoy
freedom to its fullest, can only be achieved if con-
ditions are created whereby everyone may enjoy
their CPRs, as well as their ESCRs,60 the UN ap-
proved the International Covenant on Civil and
Political Rights (ICCPR)61 and the International
Covenant on Economic, Social and Cultural Ri-
ghts (ICESCR)62 in 1966.
226
Even though both were adopted on the same
day, in the case of the ICCPR, an Optional Pro-
tocol was adopted to achieve its purposes and
the implementation of its provisions through a
Human Rights Committee;63 but, in the case of
the ICESCR the state parties to the Covenant de-
cided to specify the standard of implementation
as one of progressive implementation,64 which
has complicated the conceptualization of the ri-
ghts and the process of monitoring them despite
the rhetorical commitment to the principle that
both categories of rights are interrelated, interde-
pendent and indivisible.65 In fact, it was not until
2008, that the UN adopted an Optional Protocol
to the ICESCR which provides for individual com-
plaints, a mechanism that has been in effect with
regards to the ICCPR since 1976.66
Accordingly, when the ACHR was adopted
in 1969 only a few of the ESCRs that are provi-
ded for in the ADRD were included. The second
chapter of the ACHR is titled Civil and Political
Rights; it contains 23 rights, including the right
to property, for example. The third Chapter, titled
Economic, Social and Cultural Rights, contains
only one Article that states the following:
The States Parties undertake to adopt measu-
res, both internally and through international
cooperation, especially those of an economic
and technical nature, with a view to achieving
progressively, by legislation or other appro-
priate means, the full realization of the rights
implicit in the economic, social, educational,
scientific, and cultural standards set forth in
the Charter of the [OAS].67
Yet, considering
the close relationship that exists between
economic, social and cultural rights, and ci-
vil and political rights, in that the different
categories of rights constitute an indivisible
whole based on the recognition of the dignity
of the human person, for which reason both
require permanent protection and promotion
if they are to be fully realized, and the viola-
tion of some rights in favor of the realization
of others can never be justified []68
In 1988, the member states of the OAS re-
cognized a catalogue of ESCRs and adopted the
Additional Protocol to the American Convention
on Human Rights in the Area of Economic, So-
cial, and Cultural Rights, also known as the Pro-
tocol of San Salvador, which entered into force
in 1999. However, it establishes in Article 19(6),
Means of Protection, the following:
 Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the Jurisprudence on Collective
Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects of their Reparations
Any instance in which the rights established
in paragraph a) of Article 8 and in Article 13
are violated by action directly attributable to
a State Party to this Protocol may give rise,
through participation of the Inter-American
Commission on Human Rights and, when
applicable, of the Inter-American Court of
Human Rights, to application of the system
of individual petitions governed by Article 44
through 51 and 61 through 69 of the Ameri-
can Convention on Human Rights.69
By limiting the rights whose infringement
can be brought before the I/A System through the
system of individual petitions, the Protocol of San
Salvador restricted the judicial competence of the
IACHR and the I/A Court to address the viola-
tion of other rights, beyond those related to trade
unions and education, included therein. This
limitation created an obstacle for achieving ac-
countability and reparation for ESCRs in the I/A
System but has not impeded important jurispru-
dential developments on the topic of reparations
that mandate enforcement of ESCRs for human
rights violations.
As stated by Vernica Gmez,
[] access to health services, food and hou-
sing, among other ESC rights by vulnerable
groups such as indigenous peoples, afro-des-
cendant communities, displaced persons and
migrant workers have been frequently analy-
sed in the light of the obligation to ensure,
inter alia, the rights to life, to physical inte-
grity, to equality before the law, to freedom
of conscience, to access to information, to
property, and to judicial protection pursuant
to the American Convention and/or the Ame-
rican Declaration [] In addition, individuals
and organizations of civil society increasingly
bring to the attention of the Inter-American
System situations where the redress of hu-
man rights violations associated with civil
rights demands the modification of social po-
licy or other measures related to ESC rights
protection.70
This indirect enforcement of ESCRs throu-
gh the expansive interpretation of CPRs71 has
been present in recent decisions of the I/A Court,
especially through measures of reparation ordered
in cases regarding indigenous peoples. While this
article endorses a pragmatic support to this prac-
tice, its purpose is not to undermine the justicia-
bility of ESCRs, but instead to evidence how crea-
tive litigation and decisions from the I/A Court
have helped overcome normative obstacles or
structural weaknesses -that should be addressed
by member states of the OAS- to strengthen the
theory of the indivisibility of human rights and
achieve its implementation.
b. The right to property in cases of indige-
nous peoples before the I/A System
Article XXIII of the American Declaration
protects the right to property, stating that [e]very
person has a right to own such private property
as meets the essential needs of decent living and
helps to maintain the dignity of the individual
and of the home. Even though it could be consi-
dered an ESCR, the ACHR categorizes the right to
property as a civil and political right and establi-
shes, in Article 21, the following:
1. Everyone has the right to the use and en-
joyment of his property. The law may subor-
dinate such use and enjoyment to the interest
of society.
2. No one shall be deprived of his property
except upon payment of just compensation,
for reasons of public utility or social interest,
and in the cases and according to the forms
established by law.
3. Usury and any other form of exploitation
of man by man shall be prohibited by law.
The I/A Court has dealt with several cases
regarding the right to property from the ACHRs
civil and political approach, however, the econo-
mic, social and cultural aspects of this specific
right acquire a greater importance in cases of indi-
genous peoples and their lands, which often deal
with economic disparities and cultural threats
stemming from past and present wrongs commit-
ted against them.72 In this respect, the right to
property has been not only important for the deve-
lopment of a collective approach to human rights
violations in these cases, but has also permitted
the I/A Court, independently and in conjunction
with other rights, to extend its interpretation to
include the duty to respect and ensure ESCRs.
The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Case led
to a landmark decision with regards to the right
to property and its special importance in cases
of indigenous peoples. When arguing the states
breach, the IACHR made reference to traditional
land tenure and its special consequences in a case
where there was a communal aspect to land and
a special link to it and other natural resources ba-
sed on traditional patterns of use and occupation
of ancestral territory.73 The I/A Court drew from
227
Lilly G. Ching-Soto
these allegations and established, for the first
time and through an evolutionary interpretation
of international instruments for the protection of
human rights, that
article 21 of the Convention protects the right
to property in a sense which includes, among
others, the rights of members of the indige-
nous communities within the framework of
communal property.74
The I/A Court continued to declare that
[a]mong indigenous peoples there is a com-
munitarian tradition regarding a communal
form of collective property of the land, in the
sense that ownership of the land is not cente-
red on an individual but rather on the group
and its community. Indigenous groups, by the
fact of their very existence, have the right to
live freely in their own territory; the close ties
of indigenous people with the land must be
recognized and understood as the fundamen-
tal basis of their cultures, their spiritual life,
their integrity, and their economic survival.
For indigenous communities, relations to the
land are not merely a matter of possession
and production but a material and spiritual
element which they must fully enjoy, even to
preserve their cultural legacy and transmit it
to future generations.75
Therefore, the I/A Court considered that the
members of the community have a right to their
ancestral lands, which requires the state to:
a) carry out the delimitation, demarcation,
and titling of the territory belonging to the
Community; and
b) abstain from carrying out, until that delimita-
tion, demarcation, and titling have been done,
actions that might lead the agents of the State
itself, or third parties acting with its acquies-
cence or its tolerance, to affect the existence,
value, use or enjoyment of the property located
in the geographical area where the members of
the Community live and carry out their acti-
vities.76
The I/A Court confirmed its reasoning in
subsequent cases dealing with ancestral lands or
territory. In the Moiwana Community Case, the
I/A Court found not only a violation of the right to
property, but also a violation to the right to humane
treatment based on the fact that the state hindered
the Moiwana Community from performing their
rituals according to their traditions and the caused
the separation from their traditional lands.77
228
Subsequently, in the Yakye Axa Case, the I/A
Court found a violation to the right to property as
well as the right to life for the states obstruction
of the communitys right of ancestral lands and,
consequently, the possibility of enjoying traditio-
nal activitiessuch as hunting, fishing, and gathe-
ringwhich are essential to obtaining food and en-
suring the effective preservation of its members
right to life.78 The I/A Court added that
[t]he culture of the members of the indigenous
communities directly relates to a specific way of
being, seeing, and acting in the world, developed
on the basis of their close relationship with their
traditional territories and the resources therein,
not only because they are their main means of
subsistence, but also because they are part of their
worldview, their religiosity, and therefore, of their
cultural identity.79
Similarly, in the Sawhoyamaxa Communi-
ty Case, the I/A Court found a violation to the
rights to property and to life80 as it established,
inter alia, that
together with the lack of lands, the life of the mem-
bers of the Sawhoyamaxa Community is characte-
rized by unemployment, illiteracy, morbidity rates
caused by evitable illnesses, malnutrition, preca-
rious conditions in their dwelling places and envi-
ronment, limitations to access and use health servi-
ces and drinking water, as well as marginalization
due to economic, geographic and cultural causes.81
Finally, in the Saramaka People Case, the I/A
Court found a violation of the right to property82
and established that even though the Saramaka
people are not indigenous to the region they inha-
bit (as they were instead brought to Suriname du-
ring the colonization period)83 they
are to be considered a tribal community, and
that the Courts jurisprudence regarding in-
digenous peoples right to property is also ap-
plicable to tribal peoples because both share
distinct social, cultural, and economic cha-
racteristics, including a special relationship
with their ancestral territories, that require
special measures under international human
rights law in order to guarantee their physical
and cultural survival.84
Consequently, the I/A Court decided that the
state had to: 1) grant collective title over the terri-
tory of the members of the Saramaka people in ac-
cordance with their customary laws and through
consultations. Until then, it must abstain from
acts that might lead to affect the enjoyment of
the territory, unless it obtains consent of the Sa-
 Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the Jurisprudence on Collective
Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects of their Reparations
ramaka people; 2) grant them legal recognition of
the collective juridical capacity to ensure the en-
joyment of their right to communal property and
collective access to justice; 3) modify its domestic
legislation prior consultation to guarantee the
peoples right to hold collective title over the terri-
tory which includes the lands and natural resour-
ces necessary for their social, cultural and econo-
mic survival; 4) adopt measures to recognize and
ensure their right to be consulted and obtain con-
sent in accordance with the peoples traditions;
and 5) ensure that environmental and social im-
pact assessments are conducted prior awarding
any concessions, and implement adequate safe-
guards to minimize damaging effects that such
projects may have upon social, economic and cul-
tural survival of the Saramaka people.85
As seen in the I/A Courts latest judgment
on the right to property in a collective case, the
I/A Court has developed more comprehensive me-
asures of reparations in these cases. Yet, it has ex-
tensively interpreted the right to property in cases
involving indigenous peoples and their lands and
has analyzed itwithout labeling such right as one
type or anotheralongside the special circums-
tances of indigenous peoples. This, to assure en-
forcement of reparation measures that deal with
the basic economic, social and cultural needs that
they have as a result of the obstruction of effective
use of their lands and territories. The next section
examines this in greater detail.
c. Measures of reparation in cases of
indigenous peoples and the ESCRs
component
Many cases that do not deal with indigenous
communities but order measures of reparation
that enforce ESCRs could be cited to demonstrate
the development of the I/A Courts jurisprudence
on this matter. This article, however, does not in-
tend to cover the universe of reparations that the
I/A Court has ordered to this respect, it focuses
only on those cases involving indigenous commu-
nities, as their elements epitomize the proactive
enforcement of ESCRs in the I/A System.
As seen supra, even in cases where the I/A
Court has not considered collective elements
when determining a violation, it has ordered
measures that have a collective impact. In that
respect, the I/A Court has expanded the definition
of these types of reparation measures throughout
its jurisprudence to promote access to certain
rights which have been historically denied to in-
digenous peoples.
This could be analyzed, for example, with
the right to education, which is included in Arti-
cle XII of the ADRD and Article 13 of the Proto-
col of San Salvador. According to Article 19(6) of
the Protocol of San Salvador, the right to educa-
tion is one of the two rights that may give rise to
application of the system of individual petitions
governed by the ACHR; however, the violation of
such right has not been alleged by the IACHR and
the I/A Court has not yet found a direct violation,
even though it has ordered measures that advance
the implementation of such right.86
Why would the right to education not be
addressed directly if it could be? One of the main
reasons is related to the fact that the Protocol of
San Salvador entered into force in 1999 and the
violations alleged in the cases might be prior to
this date and to the ratification, if any, of the per-
taining states. Another reason, which would also
apply to other ESCRs that are not directly enforce-
able in the I/A System, is the effective use of stra-
tegic litigation, and the ability to obtain imple-
mentation through a more conservative approach
than direct confrontation with normative obsta-
cles (limitations of the Protocol of San Salvador)
and generational discussions, for example.87
In any case, in the Aloeboetoe Case as in
the Plan de Snchez Massacre,88 Yakye Axa,89 and
Sawhoyamaxa cases, the I/A Court has not only
ordered measures that result in the enforcement
of the right to education, but has also done so
with the exception of the Aloeboetoe Casewith
a culturally sensitive approach to indigenous peo-
ples and the particularities that the I/A Court has
deemed necessary. The Case of Sawhoyamaxa ex-
emplifies this approach when it establishes that
while the members of the Community re-
main landless, the State shall immediately,
regularly and permanently adopt measures
to: [] e) provide the school of the Santa
Elisa settlement with all necessary material
and human resources, and establish a tem-
porary school with all necessary material and
human resources for the children of the Ki-
lmetro 16 settlement. The education pro-
vided must, inasmuch as possible, respect
the cultural values of the Community and of
Paraguay, and is to be bilingual; in the Exent
language, and at the discretion of the mem-
bers of the Community, either in Spanish or
in Guarani.90
This reference to the cultural values that
should be taken into account when dealing with
the right to education, warrants also mentioning
229
Lilly G. Ching-Soto
the Right to the Benefits of Culture contained
in Article 14 of the Protocol of San Salvador and
XIII of the ADRD. This right, is present in almost
all the reparations ordered in cases of indigenous
peoples, and is particularly present when the I/A
Court makes reference to the use of the langua-
ge of the injured community when apologizing or
publishing judgments and related documents.91
It also manifests itself when the I/A Court,
instead of ordering the publication of said docu-
ments which is a commonly ordered measure of
reparation- has taken into account the oral tradi-
tion of a community and ordered radio broadcasts
of the judgments content.92 In that respect, the
Plan de Snchez Massacre Case exemplifies the
protection of the right to the benefits of a culture;
in this case, the I/A Court ordered the state to
implement a program in several communities for
the study and dissemination of the Maya-Ach
culture.93
Additionally, the I/A Court has ordered the return
or recovery of the remains of deceased victims from a
perspective of the benefits of a culture94 even though it
is sustained in this contribution that this could also be
linked to the protection of the right to religious freedom
and worship95 that is recognized in Article III of the
ADRD and Article 12 of the ACHR.
In that regard, the I/A Court has established
that
[r]espect for [mortal] remains, observed in all
cultures, acquires a very special significance
in the Mayan culture, [] to which [the vic-
tim] belonged. The Court has already recog-
nized the importance of taking into account
certain aspects of the customs of the indige-
nous peoples of the Americas for purposes of
application of the American Convention []
for the Mayan culture, Mam ethnic group, fu-
neral ceremonies ensure the possibility of the
generations of the living, the deceased person,
and the deceased ancestors meeting anew.
Thus, the cycle between life and death closes
with these funeral ceremonies []96
On the other hand, Article XI of the ADRD
and Article 10 of the Protocol of San Salvador
both establish the protection of the right to heal-
th. In that sense, the ADRD states that [e]very
person has the right to the preservation of his he-
alth through sanitary and social measures relating
to food, clothing, housing and medical care, to the
extent permitted by public and community resour-
ces. The elements that constitute the right to the
preservation of health and to well-being are also
230
present in the Protocol of San Salvador in its Arti-
cles 10, 11, and 12 which establish the following:
Right to Health
1. Everyone shall have the right to health,
understood to mean the enjoyment of the
highest level of physical, mental and social
well-being.
2. In order to ensure the exercise of the right
to health, the States Parties agree to recognize
health as a public good and, particularly, to
adopt the following measures to ensure that
right:
a. Primary health care, that is, essential heal-
th care made available to all individuals and
families in the community;
b. Extension of the benefits of health services
to all individuals subject to the States juris-
diction;
c. Universal immunization against the princi-
pal infectious diseases;
d. Prevention and treatment of endemic, oc-
cupational and other diseases;
e. Education of the population on the preven-
tion and treatment of health problems, and
f. Satisfaction of the health needs of the hi-
ghest risk groups and of those whose poverty
makes them the most vulnerable.
Right to a Healthy Environment
1. Everyone shall have the right to live in a
healthy environment and to have access to
basic public services.
2. The States Parties shall promote the pro-
tection, preservation, and improvement of
the environment.
Right to Food
1. Everyone has the right to adequate nutri-
tion which guarantees the possibility of en-
joying the highest level of physical, emotional
and intellectual development.
2. In order to promote the exercise of this
right and eradicate malnutrition, the States
Parties undertake to improve methods of pro-
duction, supply and distribution of food, and
to this end, agree to promote greater interna-
 Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the Jurisprudence on Collective
Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects of their Reparations
tional cooperation in support of the relevant
national policies.
However, the judicial enforcement of the ri-
ght to health has been a consequence of reparations
granted mostly in cases where there was a violation
to the right to humane treatment established in Ar-
ticle 5 of the ACHR.97 Specifically regarding cases
of Indigenous peoples, in the Plan de Snchez Mas-
sacre Case, the I/A Court found a violation to the
right to humane treatment and ordered the state to
provide, free of charge, through its speciali-
zed health institutions, the medical treat-
ment required by the victims, including, inter
alia, any necessary medication [and to] create
a specialized program of psychological and
psychiatric treatment, which must also be
provided free of charge.98
The I/A Court went further when ordering
the establishment of a health centre in the villa-
ge of Plan de Snchez with adequate personnel
and conditions, and also by ordering training for
the personnel of the Municipal Health Centre so
that they may provide medical and psychological
care to those who have been affected by the vio-
lations committed in the case and who require
treatment.99
The I/A Court has also ordered reparations
that enforce the right to health in cases dealing
with property rightsand not humane treatment.
The cases involving the Yakye Axa and Sawhoy-
amaxa Communities in Paraguay are one exam-
ple in which I/A Court ordered these measures
of reparation for as long as the injured parties
remain landless. The I/A Court stated that given
the special state of vulnerability and the impossi-
bility of resorting to the Communities traditional
subsistence mechanisms, the state must provide
immediately, regularly and permanently, medical
care and appropriate medicine to protect the he-
alth of all persons, especially children, the elderly
and pregnant women together with periodic para-
site removal and vaccination campaigns, respec-
ting their practices and customs. Additionally, the
I/A Court established that the state must set up
latrines or any other type of sanitation facilities
for effective and healthy management of the bio-
logical waste of the Communities.100
These reparations contain elements of the
right to health that are protected in the ADRD
and the Protocol of San Salvador; it can be ob-
served for example that immunization and
special attention to high risk groups were taken
into account when determining the reparations.
Furthermore, the I/A Court has ordered access to
the right to water, which is not explicitly referred
to in the I/A Systems norms but is part of the
preservation of health and well being or adequate
standard of living as has been interpreted in the
Universal System.101
It is to be observed that in the Plan de Sn-
chez Massacre Case, the I/A Court ordered the
state to set up a sewage system and potable wa-
ter supply.102 Accordingly, in the cases of the
Yakye Axa and Sawhoyamaxa communities, the
I/A Court stated that as long as the injured parties
remain landless, the state must supply, immedia-
tely and on a regular basis, sufficient drinking wa-
ter for consumption and personal hygiene of the
members of the communities.103
Article 68(1) of the ACHR establishes that [t]
he States Parties to the Convention undertake to
comply with the judgment of the Court in any case
to which they are parties. Therefore, the I/A Court
has established that monitoring the compliance
with its decisions is an inherent jurisdictional po-
wer.104 During the supervision of the compliance
with the judgments in the cases of the Yakye Axa
and Sawhoyamaxa communities the I/A Court or-
dered the state to inform about the regularity of the
provision of water, the method used to deliver the
water and to sanitarily preserve it, the amount of
water delivered by person, and the method used by
the state to determine such amount.105
Additionally, in the same two cases, the I/A
Court has implemented the communities Right
to Food by ordering that, as long as the injured
parties remain landless, the state must supply
food in quantities, variety and quality that are
sufficient for the members of the Community
to have the minimum conditions for a decent
life.106 As with the right to water, during the su-
pervision of the compliance with the judgments,
the I/A Court ordered the state to report on
(1) the delivery schedule; (2) the amount of
food delivered per person and/or per family,
and (3) the criteria used by the State to de-
termine the type and amount of food to be
delivered, and the delivery schedule.107
Regarding the right to housing, contained in
right to the preservation of health and to well-being
in the ADRD,108 the I/A Court has ordered in the
Plan de Snchez Massacre Case that the state pro-
vide adequate housing to the surviving victims
who reside in the village of Plan de Snchez and
require it.109
231
Lilly G. Ching-Soto
Finally, the I/A Court recently addressed en-
vironmental rights, protected as the Right to live
in a healthy environment by the Protocol of San
Salvador. It is to be noted that in the Saramaka
People Casea case where the I/A Court found the
state had an international responsibility for the
violation of rights to property, juridical personal-
ity and judicial protectionit ordered the state to
ensure that environmental and social impact
assessments are conducted by independent
and technically competent entities, prior to
awarding a concession for any development
or investment project within traditional Sara-
maka territory, and implement adequate safe-
guards and mechanisms in order to minimize
the damaging effects such projects may have
upon the social, economic and cultural survi-
val of the Saramaka people.110
These reparation measures ordered by the
I/A Court in cases of indigenous peoples demons-
trate how these cases are of great importance not
only in analyzing reparations for a collective, but
also in the proactive implementation of ESCRs
by the I/A System. Based on the interpretation
of normatively labeled CPRs, the I/A Court has
ordered measures that strengthen the idea of in-
divisibility of human rights and overcomes the
discussion regarding justiciability of ESCRs.
These developments are utterly important
not only for the topic of reparations but also for the
implementation of substantial rights; they prove
the systems contribution in the advancement of
international human rights law as well as its capa-
city to adapt and achieve significant progress in the
interpretation and comprehensive implementation
of human rights without a distinction.
CONCLUSION
The Inter-American Systems construction
of human rights standards and its prescription
of the consequences for failure to meet those
standards have been fundamental to the region.
Although this construction has focused on the
recognition of individuals as subjects of public in-
ternational law and provides a catalogue of most-
ly civil and political rights that are enforceable,
Inter-American jurisprudence has been successful
in influencing the progressive development of in-
ternational human rights law through ambitious
decisions on reparations in individual and col-
lective casesfrom cases of forced disappearances
that deal primarily with civil and political rights
to cases involving the rights of indigenous peoples
232
which comprise a number of economic, social and
cultural rights.
The I/A System has understood adequate re-
paration for human rights violations to mean full
restitution (restitutio in integrum), which inclu-
des restoration of the prior situation, reparation
for the consequences of the violation and inde-
mnification for patrimonial and non-patrimonial
damages. However, the debates persist over the
scope and method by which the right to adequate
reparation should be fulfilled, and the I/A Court
has responded to these debates, and the societal
needs of the American states, through the com-
prehensive reparations it has ordered.
Given that the Inter-American mechanisms
for the protection of human rights were created
to fight individual human rights violations, me-
asures of reparation classified by the I/A Court
as guarantees of non-repetition are essential in
the I/A System, especially in light of the systems
scarcity of resources. These measures seek to
remedy human rights violations in an individual
case and simultaneously prevent the repetition of
such violations by addressing the underlying sys-
temic or structural problems that impeded ade-
quate protection of the rights breached in the first
place. Consequently, they take both a preventive
approach and serve as a collective response to hu-
man rights claims.
In that respect, despite its progressive ad-
mission to the concept of collective harm and the
need for collective redress, the I/A System still
faces obstacles to resolving the claims of collec-
tive reparations that are raised. The broader ap-
plication of the American Convention to include
states accountability vis--vis a collective can be
been seen in the I/A Courts jurisprudence, parti-
cularly in collective cases of indigenous peoples
rights that have been processed by the system of
individual petitions provided for by the American
Convention on Human Rights.
However, the concept of collective repara-
tions is still unclear, as seen in most of the cases
involving indigenous peoples where the I/A Court
considers that only individuals hold rights, not the
communities as a collective. This individualistic
approach challenges the I/A System and its ability
to adapt to an increasing recognition of collecti-
ve rights that result from a collective harm to a
group that has a collective or communal identity.
Nevertheless, the I/A Court is making progress in
ordering measures of reparation that benefit com-
munities as well as its members, when necessary.
 Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the Jurisprudence on Collective
Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects of their Reparations
In addition, the I/A Court has made im-
portant progress in determining the scope of the
measures ordered for indigenous peoples as it in-
cludes basic elements of consultation and respect
for their self-determination when granting repara-
tions. In this sense, the measures of reparation
ordered for members of indigenous communities
exemplify not only advancement in the collective
area, but also in the enforcement of economic,
social and cultural rights. This advancement has
been essential in the effort to correct historically
discriminatory treatment against indigenous peo-
ples and to deal with the connection between land,
culture and their fundamental rights. However,
they have also been essential in overcoming the
restriction that threatens the justiciability for eco-
nomic, social and cultural rights. This limitation
has not impeded important jurisprudential devel-
opments on the topic of reparations that mandate
enforcement of all human rights, but has to be
addressed by the I/A System in order to defeat un-
equal normative protection of such rights.
In this respect, the right to property has been
not only important for the development of a col-
lective approach to human rights violations in
cases of indigenous peoples but has also allowed
the I/A Court, independently and in conjunction
with other rights, to extend its interpretation to
include the duty to respect and ensure eco-
nomic, social and cultural rights by means of its
jurisprudence. As a result, the rights to education,
benefits of the culture, health, healthy environ-
ment, food, water and housing are examples of
rights that have been effectively protected by the
I/A System in cases involving indigenous peoples;
this goes beyond the rhetorical recognition of all
categories of rights as interrelated, interdependent
and indivisible, and guarantees their enforcement
without a distinction.
However, the Inter-American System has re-
ached a crucial moment, requiring an evaluation
of its achievements and the challenges it faces.
Such an evaluation needs to take into account the
steps taken and the progress achieved in order to
increase the focus on the issue of implementation
by the states. The latter is necessary to strengthen
a general understanding that the measures orde-
red go beyond the realm of a states willingness
to comply with them and into its duty to effec-
tively implement them, with the purpose of gua-
ranteeing that the reparations ordered have a real
capacity to make changes that benefit the injured
party and societies in general.
This is sustained in the conviction that the
I/A Courts practice is a relevant force for advan-
cing respect for human rights without distinction
and should evolve, like rights do, to become a
more practical instrument in the search for full
reparation through the enforcement of its judg-
ments. The goal is real mitigation of the damage
caused to the injured party as well as acknowledg-
ment of the need for recognition of collectivities
as subjects of international human rights law and
the indivisibility of human rights in general.
The aforementioned is espoused in the hope
of defeating the obstacles for achieving real repa-
ration for civil, politic, economic, social and cul-
tural rights, recognizing the increasing urgency
for this achievement and acknowledging and res-
pecting the rights of the collective, until harmful
state practice is eliminated and human rights pre-
vail, to make utopia become a reality.
233
Lilly G. Ching-Soto
NOTES
1. Only those rights related to property (establi-
shed in the American Convention on Human
Rights), trade unions and education (both esta-
blished in the Additional Protocol to the Ame-
rican Convention on Human Rights in the
Area of Economic, Social, and Cultural Rights
Protocol of San Salvador) may give rise to the
application of the system of individual peti-
tions established by the American Convention
to address human rights violations.
2. Since its first judgment on reparations and over
the past 21 years, the IACtHR has interpreted
adequate redress to be a restitutio in integrum
that entails reestablishing the situation to the
state it was in before the violation. It necessari-
ly includes: a) restoration to the prior situation,
b) reparation of the consequences of the viola-
tion, and c) indemnification for material and
immaterial damages (See, jurisprudence from
I/A Court H.R., Velsquez Rodrguez v. Hon-
duras Case. Compensatory damages (Art. 63(1)
American Convention on Human Rights).
Judgment of July 21, 1989. Series C, N.7 to
I/A Court H.R., Manuel Cepeda Vargas v. Co-
lombia Case. Preliminary Objections, Merits,
Reparations, and Costs. Judgment of May 26,
2010. Series C, N. 213.) Yet, the restitutio to
the status quo ante of the victim presents cer-
tain difficulties. First, restitution is not always
possible in certain cases of human rights vio-
lations, such as those involving the right to
life, for example. The IACtHR has referred to
exceptional cases where it is not possible to
make the effects of human rights violations di-
sappear. In those cases, the Court has interpre-
ted its duty to
order that a series of measures be adopted so
that in addition to guaranteeing that the vio-
lated rights will be respected in the future, the
consequences produced by the violations may be
repaired and a restitution payment be effected to
compensate damages corresponding to [the da-
mage thereby caused]. [See e.g., I/A Court H.R.,
Hilaire, Constantine and Benjamin et al v. Tri-
nidad and Tobago. Judgment of June 21, 2002.
Series C, N. 94, para. 203.]
Second, is it adequate to repair a human rights
violation by reinstating the victim to a situation
of exclusion and marginalization if she lived
in one prior to the violation of her rights? The
Court recently established -in a case dealing
with structural discrimination- the following:
234
The Court recalls that the concept of integral
reparation (restitutio in integrum) entails the
re-establishment of the previous situation and
the elimination of the effects produced by the
violation, as well as the payment of compensa-
tion for the damage caused. However, bearing
in mind the context of structural discrimina-
tion in which the facts of this case occurred,
which was acknowledged by the State [],
the reparations must be designed to change
this situation, so that their effect is not only
of restitution, but also of rectification. In this
regard, re-establishment of the same structural
context of violence and discrimination is not
acceptable. [] [I/A Court H.R., Case of Gon-
zlez et al. (Cotton Field) v. Mexico. Prelimi-
nary Objection, Merits, Reparations and Costs.
Judgment of November 16, 2009. Series C, N.
205, para. 450.]
3. The ACHR refers to the States international
responsibility for human rights violations and
to its consequent duty of providing reparation
through a general provision. Article 63(1) of
the ACHR only states that,
[i]f the Court finds that there has been a vio-
lation of a right or freedom protected by this
Convention, the Court shall rule that the inju-
red party be ensured the enjoyment of his right
or freedom that was violated. It shall also rule,
if appropriate, that the consequences of the
measure or situation that constituted the bre-
ach of such right or freedom be remedied and
that fair compensation be paid to the injured
party.
4. Rules or Procedure of the I/A Court (November
2009), Article 2(33).
5. In the Velsquez Rodrguez Case, the Court es-
tablished the possibility that the beneficiary of
the indemnity be the victim or family members
of the victim (I/A Court H.R., Velsquez Ro-
drguez v. Honduras Case. Supra note 3, paras.
47, 48, 56); this interpretation of injured party
was later broadened to include the victim, her
next of kin and those affected by the afflictions
suffered by her (See e.g., I/A Court H.R., Alo-
eboetoe et al. v. Suriname Case. Reparations
(Art. 63(1) American Convention on Human
Rights). Judgment of September 10, 1993. Se-
ries C, N. 15). The more flexible interpreta-
tion of injured party became the constant ju-
risprudence of the Court, until recent years in
 Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the Jurisprudence on Collective
Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects of their Reparations
which it adopted a more narrow approach. With
this, the Court departed from its historic am-
ple interpretation of Article 63(1) of the ACHR
and excluded the term relatives of the victi-
ms, eliminating their possibility to become
beneficiaries of reparations without having to
be declared victims of human rights violations.
See, I/A Court H.R., La Cantuta v. Per Case.
Merits, Reparations and Costs. Judgment of
November 29, 2006. Series C, N. 162; and I/A
Court H.R., La Cantuta v. Per Case. Interpre-
tation of the Judgment of Merits, Reparations
and Costs. Judgment of November 30, 2007.
Series C, N. 173. Judge Canado Trindade has
criticized this approach. He defined victim as
the human being that has suffered an injury
or damage, individually or in the company of
other human beings, as a consequence of an
act or omission that is internationally ille-
gal []. Concurring opinion of Judge Canado
Trindade, Interpretation of the judgment in the
case of la Cantuta v. Per, November 30, 2007,
para. 36. Judge Canado Trindade added (ibid.,
para. 62) that:
injured party corresponds to the ample notion
of victim, according to the jurisprudential cons-
truction of the I/A Court, under the American
Convention [] The centralization of the vic-
tims does not refer only to the direct victims,
but also to their next of kin as injured parties.
The centralization of the victims is not limited
to the determinations of the Court with regard
to the merits of the cases solved by it; instead
it refers also to the decisions with regard to the
reparations.
6. UN General Assembly, Basic Principles and
Guidelines on the Right to a Remedy and Repa-
ration for Victims of Gross Violations of Inter-
national Human Rights Law and Serious Vio-
lations of International Humanitarian Law, res
60/147, December 16, 2005, principle 8.
7. A working definition developed at the UN (Sub-
-Commission on Prevention of Discrimination
and Protection of Minorities, Study on the Pro-
blem of Discrimination against Indigenous Po-
pulations, UN Doc. E/CN.4/Sub.2/1986/7/add
4, para. 379) states:
Indigenous communities, peoples and nations
are those which, having a historical continui-
ty with pre-invasion and pre-colonial societies
that developed on their territories, consider
themselves distinct from other sectors of the
societies now prevailing on those territories,
or parts of them. They form at present non-
-dominant sectors of society and are determi-
ned to preserve, develop and transmit to future
generations their ancestral territories, and their
ethnic identity, as the basis for their continued
existence as peoples, in accordance with their
own cultural patterns, social institutions and
legal system.
For concept and definitions see also, Patrick
Thornberry, Indigenous peoples and human
rights (Manchester: Manchester University
Press, 2002), Ch 1.
8. Fergus Mackay, Los derechos de los pueblos
indgenas en el sistema internacional (Lima:
Aprodeh, 1999), 53-55.
9. The I/A System has identified measures to deal
with reparations in cases with multiple benefi-
ciaries. However, this analysis focuses on those
reparations that are effectively ordered in ca-
ses in which there is an important collective
or communal identity that distinguishes them
from cases with many individual victims whi-
ch do not necessarily share a commonality be-
sides the condition of victims.
10. I/A Court H.R., Aloeboetoe et al. v. Suriname
Case. Supra note 6, para. 83.
11. Ibid., operative para. 5.
12. I/A Court H.R., The Mayagna (Sumo) Awas
Tingni Community v. Nicaragua Case. Judg-
ment of August 31, 2001. Series C, N. 79, pa-
ras. 158, 2.
13. Although it did not individualized them.
14. I/A Court H.R., The Mayagna (Sumo) Awas
Tingni Community v. Nicaragua Case. Supra
note 13, para. 167 and operative para. 6.
15. I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre v.
Guatemala Case. Judgment of April 29, 2004.
Series C, N. 105, para. 2.
16. Ibid., para. 86 and operative paragraphs.
17. I/A Court H. R., Moiwana Community v. Suri-
name Case. Judgment of June 15, 2005. Series
C, N. 124, para. 173.
18. Ibid., para. 194.
19. I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye
Axa v. Paraguay Case. Judgment of June 17,
2005. Series C, N. 125, para. 185; and I/A
Court H. R., Indigenous Community Sawhoya-
maxa v. Paraguay Case. Judgment of March 29,
2006. Series C, N. 146, para. 201.
20. I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye
Axa v. Paraguay Case. Supra note 20, para. 188.
21. In both cases the Court proceeded to individu-
alize each of the victims. See, I/A Court H. R.,
Indigenous Community Yakye Axa v. Paraguay
235
Lilly G. Ching-Soto
Case. Supra note 20, para. 189; and I/A Court
H. R., Indigenous Community Sawhoyamaxa
v. Paraguay Case. Supra note 20, para. 204.
22. I/A Court H.R., Saramaka People. v. Suriname
Case. Preliminary Objections, Merits, Repara-
tions, and Costs. Judgment of November 28,
2007 Series C, N. 172, para. 2.
23. The Saramaka population is comprised of ap-
proximately 30,000 people. Given the lack of
accurate census information on the Saramaka
community, estimates broadly range from
25,000 to 34,482 members. The Saramaka pe-
ople are also dispersed throughout the Upper
Suriname River, Brokopondo District, and
other areas of Suriname, including Paramaribo.
24. I/A Court H.R., Saramaka People. v. Suriname
Case. Supra note 23, paras. 188, 189.
25. See Ibid., operative para. 8, where the Court
states that:
The State shall adopt legislative, administrati-
ve and other measures necessary to recognize
and ensure the right of the Saramaka people
to be effectively consulted, in accordance with
their traditions and customs, or when neces-
sary, the right to give or withhold their free,
informed and prior consent, with regards to
development or investment projects that may
affect their territory, and to reasonably share
the benefits of such projects with the members
of the Saramaka people, should these be ulti-
mately carried out. The Saramaka people must
be consulted during the process established to
comply with this form of reparation [].
26. See e.g., Nicols Mara Lpez Calera, Hay
derechos colectivos? Individualidad y sociali-
dad en la teora de los derechos (Madrid: Ariel,
2000); Gregorio Peces Barba, Los derechos co-
lectivos, in: Francisco Javier Ansutegui Roig
(ed.), Una discusin sobre derechos colectivos
(Madrid, Dykinson, 2001); and Dwight G.
Newman, Collective Interests and Collective
Rights, in: American Journal of Jursiprudence,
49: 127164 (2007).
27. See e.g., I/A Court H.R., The Mayagna (Sumo)
Awas Tingni Community v. Nicaragua Case.
Supra note 13, para. 149 where the Court ex-
plains:
Among indigenous peoples there is a commu-
nitarian tradition regarding a communal form
of collective property of the land, in the sense
that ownership of the land is not centered on
an individual but rather on the group and its
community. Indigenous groups, by the fact of
their very existence, have the right to live freely
236
in their own territory; the close ties of indige-
nous people with the land must be recognized
and understood as the fundamental basis of
their cultures, their spiritual life, their integri-
ty, and their economic survival. For indigenous
communities, relations to the land are not me-
rely a matter of possession and production but
a material and spiritual element which they
must fully enjoy, even to preserve their cultural
legacy and transmit it to future generations.
28. Given that the mechanism created by the OAS
for the protection of human rights was gea-
red to fight isolated human rights violations
and given the scarcity of resources, guarante-
es of non-repetition are essential measures of
reparation in the I/A System. They consist of
institutional reforms and other measures that
seek to prevent new human rights violations
and eliminate their structural causes. These
preventive measures try to, inter alia, promote
and restore the rule of law and respect for hu-
man rights and democratic processes, and repe-
al laws and procedures that enabled violations
in the first place.
29. UN Commission on Human Rights, Sub-
-Commission on Prevention of Discrimina-
tion and Protection of Minorities, E/CN.4/
Sub.2/1993/8, Study concerning the right to
restitution, compensation and rehabilitation
for victims of gross violations of human rights
and fundamental freedoms. Final report sub-
mitted by Theo van Boven, Special Rapporteur,
July 2, 1993, para. 14.
30. For example, Colombia recognized indigenous
peoples as collective subjects of law since 1993.
See, Constitutional Court of the Republic of
Colombia, Judgment T-380 of 1993, M.P. Car-
los Gaviria Daz. Also, Paraguay recognizes in
its legislation that the indigenous Communi-
ty has ceased to be a factual reality to become
an entity with full rights, not restricted to the
rights of the members as individuals, but ra-
ther encompassing those of the Community
itself, with its own singularity. See, I/A Court
H. R., Indigenous Community Yakye Axa v. Pa-
raguay Case. Supra note 20, para. 83.
31. UN Committee on the Elimination of Racial
Discrimination (CERD), General Recommen-
dation N. 23: Indigenous Peoples, August 18,
1997, para. 5.
32. See e.g., I/A Court H. R., Plan de Snchez Mas-
sacre v. Guatemala Case. Supra note 16, where
the Court refers to the collective harm suffered
by the Community for the massacre of 268 of
its members.
 Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the Jurisprudence on Collective
Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects of their Reparations
33. I/A Court H.R., The Mayagna (Sumo) Awas
Tingni Community v. Nicaragua Case. Supra
note 13, operative para. 6.
34. I/A Court H.R., Saramaka People. v. Suriname
Case. Supra note 23, operative para. 8.
35. For criteria on how to identify collective vic-
tims for collective reparations, see e.g., Tru-
th and Reconciliation Commission of Per
(CVR), Final Report (Lima, August 2003); and
Kingdom of Morocco, The Moroccan Equity
and Reconciliation Commission, Summary of
the final report, Advisory Council of Human
Rights, 2007.
36. For cases before the IACHR, see e.g., IACHR,
Report on Friendly Settlement N. 22/94, Case
11.012, Verbitsky v. Argentina, September 20,
1994 where Argentina agreed to repeal the de-
sacato laws.
37. I/A Court H.R., Loayza Tamayo v. Per Case.
Reparations (Art. 63(1) American Convention
on Human Rights). Judgment of November 27,
1998. Series C, N. 42, operative para. 5.
38. I/A Court H.R., Ximenes-Lopes v. Brazil Case.
Merits, Reparations and Costs. Judgment of July
4, 2006. Series C, N. 149, operative para. 8.
39. Regarding the concept of group based harm
see, Ruth Rubio-Marn, Gender and collective
reparations in the aftermath of conflict and po-
litical repression, in: Will Kymlicka and Bashir
Bashir (eds.), The politics of reconciliation in
multicultural societies (Oxford: Oxford Univer-
sity Press, 2008). See also, supra footnote 3 re-
garding concepts of restitution and rectification.
40. See, Indigenous and Tribal Peoples Convention
of the International Labour Organization, Arts.
6, 15, 17, 22, 27, and 28.
41. CVR, Final Report, supra note 36. See also,
ICTJ and APRODEH, Design Parameters for a
Reparations Program in Per (Lima: September,
2002).
42. ICTJ and APRODEH, Sistema de Vigilancia de
Reparaciones. Reporte Nacional de Vigilancia
del Programa de Reparaciones Colectivas-Eta-
pa II (Lima: April, 2009), 7.
43. See e.g., Catalina Daz Gmez, Nelson Ca-
milo Snchez, Rodrigo Uprimny Yepes (eds.),
Reparar en Colombia: los dilemas en contextos
de conflicto, pobreza y exclusin (Colombia:
ICTJ/DeJuSticia, 2009); and Pablo De Greiff,
Justice and Reparations, in: Pablo De Greiff
(ed.), The Handbook of Reparations (Oxford:
Oxford University Press, 2006), Ch. 12.
44. I/A Court H.R., Aloeboetoe et al v. Suriname
Case. Supra note 6, operative para. 5.
45. I/A Court H.R., The Mayagna (Sumo) Awas
Tingni Community Case v. Nicaragua. Supra
note 13, operative paras. 3, 4.
46. I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre v.
Guatemala Case. Supra note 16, operative pa-
ras. 1-5, 7-9.
47. I/A Court H. R., Moiwana Community v. Suri-
name Case. Supra note 18, operative paras. 1-7.
48. I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye
Axa v. Paraguay Case. Supra note 20, operative
paras. 6-12, and I/A Court H. R., Indigenous
Community Sawhoyamaxa v. Paraguay Case.
Supra note 20, operative paras. 6, 7, 9-13.
49. I/A Court H.R., Saramaka People. v. Suriname
Case. Supra note 23, operative paras. 5-7. (The
operative paragraphs are not referred to in the
text but contain a series of reparations ordered
on behalf of the members of the collective.)
50. The States responsibility to indemnify victims
of human rights violations perpetrated during
dictatorships and internal conflicts has been
addressed, inter alia, by truth and reconcilia-
tion commissions that create national repa-
rations programs from a transitional justice
approach. See e.g., Oficina de Derechos Huma-
nos del Arzobispado de Guatemala, Guatemala
Nunca Ms: Informe del Proyecto Interdioce-
sano de Recuperacin de la Memoria Histrica
(Guatemala: ODHAG, 1998); and CVR, Final
Report, supra note 36. See also, IACHR, Prin-
cipal Guidelines for a Comprehensive Repara-
tions Policy, OEA/Ser/L/V/II.131 Doc. 1 19 Fe-
bruary 2008.
51. ICTJ and APRODEH, Sistema de Vigilancia de
Reparaciones. Reporte Nacional de Vigilancia
del Programa de Reparaciones Colectivas-Eta-
pa II, supra note 43, 7.
52. In this regard, it must be noted that studies
about Colombia refer to the effort in building a
program for collective reparations that has eco-
nomic and social measures but still distingui-
shes itself from social acts and economic aid.
In that sense, it is sustained that it is crucial
to strengthen the conceptual separation of the-
se different measures while aiming for an arti-
culated implementation of both. See e.g., Ca-
talina Daz Gmez, Nelson Camilo Snchez,
Rodrigo Uprimny Yepes (eds.), Reparar en Co-
lombia: los dilemas en contextos de conflicto,
pobreza y exclusin, supra note 44, 9-10, 23;
and Pablo De Greiff, Justice and Reparations,
supra note 44.
237
Lilly G. Ching-Soto
53. ICTJ and APRODEH, Design Parameters for
a Reparations Program in Per, supra note 42,
19-20.
54. UNBPGR, supra note 7.
55. UN Commission on Human Rights, Sub-
-Commission on Prevention of Discrimina-
tion and Protection of Minorities, E/CN.4/
Sub.2/1993/8, supra note 30, para. 14.
56. UN Committee on the Elimination of Racial
Discrimination (CERD), General Recommen-
dation N. 23, supra note 32, para. 5.
57. Catalina Daz Gmez, Nelson Camilo Sn- 66. Optional Protocol to the ICESCR, adopted by
chez, Rodrigo Uprimny Yepes (eds.), Reparar
en Colombia: los dilemas en contextos de con-
flicto, pobreza y exclusin, supra note 44, 145-
192. See also, Carlos Martn Beristain, Dilogo
sobre la Reparacin: experiencias en el sistema
interamericano de derechos humanos (San
Jos: Instituto Interamericano de Derechos
Humanos, 2008).
58. As part of the battle against neglect and impu-
nity, joint international efforts to protect human
rights resulted in the adoption of the American
Declaration of the Rights and Duties of Man in
May 1948, followed by the Universal Declara-
tion of Human Rights in December 1948. Even
though neither establishes legally binding obli-
gations of the State in relation to the individual
or a collective, the Universal and the American
Declarations set vital precedents in developing
international law of human rights.
59. The Declaration does not condition the en-
joyment of these rights on progressive develo-
pment or on the availability of resources but
simply enshrines them alongside other rights
more commonly labelled as civil and political.
See, Vernica Gmez, Economic, Social and
Cultural Rights in the Inter-American Sys-
tem, in: Mashood A. Baderin and Robert Mc-
Corquodale, (eds), Economic, Social and Cultu-
ral Rights in Action (Oxford: Oxford University
Press, 2007), 171.
60. See, Preamble of International Covenant on
Civil and Political Rights and International
Covenant on Economic, Social and Cultural
Rights.
61. Adopted by GA resolution 2200A (XXI) of 16
December 1966, entered into force on March
23, 1976.
62. Adopted by GA resolution 2200A (XXI) of 16
December 1966, entered into force on January
3, 1976.
238
63. First Optional Protocol to the ICCPR, adopted
by GA resolution 2200A (XXI) of 16 December
1966, entry into force March 23, 1976.
64. ICESCR, Art. 2.
65. Audrey Chapman and Sage Russell (eds.), Core
Obligations: Building a Framework for Eco-
nomic, Social and Cultural Rights (Antwerp-
-Oxford-New York: Intersentia, 2002), 3-5. See
also, UN Vienna Declaration and Programme
of Action adopted by the World Conference on
Human Rights on 25 June 1993, Art. 5.
GA resolution A/RES/63/117 of December 10,
2008.
67. ACHR, Article 26 Progressive Development.
68. Additional Protocol to the American Conven-
tion on Human Rights in the Area of Econo-
mic, Social, and Cultural Rights, adopted in
San Salvador, El Salvador, on 17 November
1988 at the XVIII Regular Session of the OAS
General Assembly, Preamble.
69. Article 8(1)(a) of the Protocol of San Salvador
establishes the rights of workers to organize
trade unions and join the union of their choice,
and Article 13 devotes substantial content to
the right to education.
70. Vernica Gmez, Economic, Social and Cul-
tural Rights in the Inter-American System,
supra note 60, 171.
71. Ibid., signaling as an example of the criticism
to the indirect enforcement: Mathew Craven,
Assessment of Progress on Adjudication of
Economic, Social and Cultural Rights in: John
Squires, Malcolm Langford, and Bret Thiele
(eds.), The Road to a Remedy: Current Issues in
the Litigation of Economic, Social and Cultural
Rights (UNSW Press, 2005), 27 and afterwar-
ds; and conversely as pragmatic support to it:
Vctor Abramovich and Christian Courtis, Los
derechos sociales como derechos exigibles (Ma-
drid: Trotta, 2002), 168 and afterwards.
72. Dinah Shelton, Reparations for Indigenous
Peoples: The Present Value of Past Wrongs, in:
Federico Lenzerini (ed.), Reparations for Indige-
nous Peoples: International and Comparative
Perspectives (Oxford: Oxford University Press,
2008), 47-72.
73. I/A Court H.R., The Mayagna (Sumo) Awas
Tingni Community v. Nicaragua Case. Supra
note 13, para. 140, 149.
74. Ibid., para. 148.
75. Ibid., para. 149.
 Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the Jurisprudence on Collective
Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects of their Reparations
76. Ibid., para. 153.
77. I/A Court H. R., Moiwana Community v. Su-
riname Case. Supra note 18, paras. 127-135,
98-100.
78. I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye
Axa v. Paraguay Case. Supra note 20, paras.
123-156, 160-178.
79. Ibid., para. 135.
80. I/A Court H. R., Indigenous Community Sa-
whoyamaxa v. Paraguay Case. Supra note 20,
paras. 116-144, 150-178.
81. Ibid., para. 168.
82. I/A Court H.R., Saramaka People. v. Suriname
Case. Supra note 23, paras. 78-158.
83. Ibid., para. 79.
84. Ibid., para. 86.
85. Ibid., operative paras. 5-9.
86. Even though the violation of the Article 13 of
the Protocol of San Salvador hasnt been alleged
before the Court, the Tribunal could analyze it
based on the principle of iura novit curiae.
87. See, I/A Court H. R., Yean and Bosico Girls v.
Dominican Republic Case. Judgment of Sep-
tember 8, 2005. Series C, N. 130, where the
Court addressed the right to education through
the rights of the child (Article 19 ACHR).
88. See, I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre
v. Guatemala Case. Supra note 16, operative
para. 9(d), where the Court decided that the
State shall supply of teaching personnel trai-
ned in intercultural and bilingual teaching for
primary, secondary and comprehensive schoo-
ling.
89. See, I/A Court H. R., Indigenous Community
Yakye Axa v. Paraguay Case. Supra note 20,
para. 221, where the Court orders that, as long
as the Community remains landless, given its
special state of vulnerability and the impossi-
bility of resorting to its traditional subsistence
mechanisms, the State must supply, immedia-
tely and on a regular basis, sufficient bilingual
material for appropriate education of the stu-
dents at the school in the current settlement of
the Community.
90. I/A Court H. R., Indigenous Community Sa-
whoyamaxa v. Paraguay Case. Supra note 20,
para. 230.
91. See, I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre
v. Guatemala Case. Supra note 16, operative
paras. 2, 4-5, where the Court refers to the use
of Maya-Ach. In this sense, the Court ordered
a publication in Maya-Ach that aiming to be
culturally sensible does not respond to the use
of said language, for it is mostly orally based
and not a written language. See also, I/A Court
H.R., Saramaka People. v. Suriname Case. Su-
pra note 23, operative para. 11.
92. See e.g., I/A Court H.R., Saramaka People. v. Su-
riname Case. Supra note 23, operative para. 12.
93. I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre
v. Guatemala Case. Supra note 16, operative
para. 9(a).
94. I/A Court H.R., Bmaca Velsquez v. Guate-
mala Case. Reparations (Art. 63(1) American
Convention on Human Rights). Judgment of
February 22, 2002. Series C, N. 91, operative
para. 1; and I/A Court H. R., Moiwana Com-
munity v. Suriname Case. Supra note 18, ope-
rative para. 2.
95. See, I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre
v. Guatemala Case. Supra note 16, operative
para. 6, where the Court orders the State to pay
to maintain and improve the infrastructure of
the chapel in which the victims pay homage to
those executed in the massacre.
96. I/A Court H.R., Bmaca Velsquez v. Guate-
mala Case. Supra note 95, para. 81. See also,
Separate opinion of Judge Canado Trindade to
the judgment in the case, February 22, 2002.
97. Two individual cases before the I/A Court have
dealt with the issue, but it has also been throu-
gh the Right to Humane Treatment established
in the ACHR. See, I/A Court H. R., Case of
Ximenes Lopes v. Brazil. Supra note 39, and I/A
Court H.R., Case of Albn Cornejo et al. v. Ecu-
ador. Merits, Reparations and Costs. Judgment
of November 22, 2007. Series C, N. 171.
98. I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre
v. Guatemala Case. Supra note 16, operative
para. 7.
99. Ibid., operative para. 9(e).
100. I/A Court H. R., Indigenous Community
Yakye Axa v. Paraguay Case. Supra note 20,
para. 221; and I/A Court H. R., Indigenous
Community Sawhoyamaxa v. Paraguay Case.
Supra note 20, para. 230.
101. UN Committee on Economic, Social and
Cultural Rights, General Comment N. 15
(2002), The right to water (arts. 11 and 12
of the International Covenant on Economic,
Social and Cultural Rights).
102. I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre
v. Guatemala Case. Supra note 16, operative
para. 9(c).
239
Lilly G. Ching-Soto
103. I/A Court H. R., Indigenous Community
Yakye Axa v. Paraguay Case. Supra note 20,
para. 221; and I/A Court H. R., Indigenous
Community Sawhoyamaxa v. Paraguay Case.
Supra note 20, para. 230.
104. The Court renders decisions on compliance
since 2001, and in 2007 started holding pri-
vate hearings on compliance supervision.
105. I/A Court H. R., Indigenous Communi-
ty Yakye Axa v. Paraguay Case. Monitoring
Compliance with Judgment. Order of Febru-
ary 8, 2008, para. 12(a)(i) and I/A Court H.
R., Indigenous Community Sawhoyamaxa v.
Paraguay Case. Monitoring Compliance with
Judgment. Order of February 2, 2007, para.
4(a)(i). In both cases the Court has held pri-
vate hearings -with the participation of the
parties- for the State to inform on specific
measures and progress on compliance.
240
106. I/A Court H. R., Indigenous Community
Yakye Axa v. Paraguay Case. Supra note 20,
para. 221; see also, I/A Court H. R., Indige-
nous Community Sawhoyamaxa v. Paraguay
Case. Supra note 20, para. 230.
107. I/A Court H. R., Indigenous Community
Yakye Axa v. Paraguay Case. Supra note 106,
para. 12(a)(iii); and I/A Court H. R., Indige-
nous Community Sawhoyamaxa v. Paraguay
Case. Supra note 106, para. 4(a)(iii).
108. See, UN Committee on Economic, Social
and Cultural Rights, General Comment N.
4: The right to adequate housing (Art.11
(1)), 1991.
109. I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre
v. Guatemala Case. Supra note 16, operative
para. 8.
110. I/A Court H.R., Saramaka People. v. Surina-
me Case. Supra note 23, operative para. 9.
 THE RIGHT TO LIFE: AN ARGUMENT FOR
EXTRATERRITORIAL APPLICATION OF INTERNATIONAL
HUMAN RIGHTS TREATIES
WHO WILL PROTECT MY RIGHT TO LIFE?
European Studies University of Amsterdam; International Law University of Amsterdam.
The international community failed Rwanda and that must leave us always with a sense of bitter regret.
1. INTRODUCTION
Genocide has occurred repeatedly and, repe-
atedly, the worlds reaction has been inadequate.
The legal mechanisms as developed so far, like the
procedure in the United Nations Security Coun-
cil, have also proven to be inadequate. The positi-
ve obligations that the European Court of Human
Rights has created under Article 2 of the Europe-
an Convention on Human Rights should, howe-
ver, be recognized as a potentially powerful tool
to compel involvement. The possibility of using
this same tool in other situations, e.g. in the case
of genocide and under other conventions will be
researched in this thesis. Imagine the possibility
that an individual, affected by genocide, would be
able to legally compel States to react to the threa-
tened or evolving genocide. That possibility could
make situations like the one seen in Rwanda a
thing of the past.
a) The case of Rwanda
One million Rwandese approximate-
ly 15 percent of the total Rwandan popula-
tion were killed by their fellow countrymen,
many by their own neighbors between April
and July of 1994.1 Rwandans who were consi-
dered to be Tutsi were the main victims of the
government-orchestrated mass killings that took
place during the armed conflict (October 1990
July 1994) between Rwandese government forces
and an armed political group, the so-called Rwan-
dese Patriotic Front (RPF).2
A major turning point in the armed conflict
was the death on April 6 1994 of president Ha-
Nicole Vreeman
Kofi Annan
byarimana when his plane was shot down.3 Within
hours of the presidents death, members of the
party that had supported the former government
began an orchestrated campaign of killings4. The
main victims of this campaign were the Tutsi, ho-
wever, Hutus who opposed it would themselves be
targeted.5 The killings were systematic, planned
and condoned at the highest level. 6
As early as 1990 the international commu-
nity discussed the ethnicity-based identity cards
used by the Habyarimana government in Rwan-
da. It would be exactly those identity cards that
would serve as a death warrant for many Tutsi in
1994. Moreover, once the killings of Tutsi started,
no country challenged the explanation given by
Rwanda that the killings were spontaneous and
uncontrollable; no effort was made to bring the
perpetrators to justice. 7
National and international leaders typified
the situation as confusing, chaos and anar-
chy instead of dealing with what was going on.
As French and Belgian troops left the country, the
UN mission was left on tarmac, with the bullets
flying and the bodies pilling up8 around them.
The genocide was treated as part of the war that
was going on in Rwanda at the time and thus not
as a separate situation that needed to be addressed
by the international community.9
The UN ordered the head of the peacekee-
ping operation to protect his own troops, rather
than the Rwandan civilian population. The Se-
curity Council members debated the fate of the
peacekeeping operation and then decided to wi-
thdraw most of the UN troops. A couple days
later, the Security Council acknowledged the fact
241
Nicole Vreeman
that there was indeed a genocide going on that
could be seen as separate from the war and that,
henceforth, needed to be addressed. 10 Finally,
it took the limited criticism of a few important
countries (like France and the United States) to
convince the Rwandans to realize they would no
longer profit from international aid if they con-
tinued the killings. That, together with the fact
that most Tutsi had already been slaughtered, fi-
nally made the genocide fade down.11
It was not until after all of these occurrences
that the international community proceeded to
take action. Eventually the International Crimi-
nal Tribunal for Rwanda (ICTR) was set up by the
United Nations Security Council acting under UN
Charter Chapter VII on 8 November 1994 recog-
nizing that serious violations of humanitarian law
were committed in Rwanda12. The Tribunal was
established for the prosecution of persons res-
ponsible for genocide and other serious violations
of international humanitarian law committed in
the territory of Rwanda between 1 January 1994
and 31 December 1994.13
b) Central question
Keeping in mind these atrocities, the ques-
tion arises whether there is a legal argument to
be found in international law that countries (for
example member states to the Genocide Conven-
tion or members of the United Nations) have a
positive obligation to protect the right to life out-
side their territory. In other words, can human
rights treaties encompassing the right to life be
applied extraterritorially? In the case of Rwanda
that would have meant that the Security Coun-
cil as a body or States individually would have
had the obligation to address what was going on
effectively.
This paper will first take a closer look at the
right to life itself. Where can this right be found in
international law and what does it entail in terms
of normative content and State obligations? What
does not fall into the ambit of the right to life?
Secondly, it will address the crime of genocide and
the status that this crime has under internatio-
nal law. In particular, questions will be dealt with
such as: what are the inherent features of this cri-
me and may those features support extraterrito-
rial application?
Subsequently, the dialogue between the In-
ternational Court of Justice and the International
Criminal Tribunal for the Former Yugoslavia, that
both use standards of control to attribute legal
responsibility to a State, will be summarized; may
242
this be a foundation upon which an extraterrito-
rial application of the right to life entailed in in-
ternational human rights treaties can be based?
Then the question of extraterritorial application
of the provision(s) on the right to life contained
in international human rights treaties on the in-
ternational plane will discussed; can it be argued
that the International Convention on Civil and
Political Rights allows for such an application?
This will be followed by the approach taken by
the European Court of Human Rights with regard
to the right to life; may an extraterritorial applica-
tion of Article 2 (the right to life) of the European
Convention on Human Rights be inferred from
the case law of the Court?
A final argument will be made that considers
human rights treaties to be a special category of
treaty; can the inherent nature of International
Human Rights treaties support this view? In con-
clusion, the findings to the above sub-questions
will be combined to answer the principle question
of whether a legal argument can be found to sup-
port the idea that States have a positive obligation
to protect the right to life based on an internatio-
nal human rights treaty to which they are a party,
even if this would entail applying the specific pro-
vision of that treaty extraterritorially.
c) The methodology
In researching this topic, the arguments put
forward will be based on primary sources including
various human rights treaties and the Genocide
Convention. Moreover, case law including (but not
limited to) that of the European Court of Human
Rights, the International Court of Justice and the
Human Rights Committee will be referenced to
sustain the arguments made. Thirdly, a wide ran-
ge of secondary literature will be used including
books, reports from Human Rights Organizations,
General Comments of supervisory bodies and in-
formation obtained from various websites.
d) The scope of this thesis
It goes beyond the scope of this paper to dis-
cuss the possibilities of reservations to human ri-
ghts treaties and the denunciation of such treaties.
Also the problem of conflict between the applica-
tion of international human rights law and inter-
national humanitarian law will not be addressed.
This paper will not merely give a summary of the
existing law, but it attempts to infer, from existing
doctrine, a possibility to argue the extraterritorial
application of human rights treaties.
 The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International Human Rights Treaties
2. THE RIGHT TO LIFE
As can be seen in the case of Rwanda, the
right to life, arguably the most fundamental of all
rights, can easily be violated. The right to life is
enshrined in a number of international treaties.
Below several of those treaties will be discussed
in an attempt to comprehensively and accurately
portray the current law on the right to life.
a) The Universal Declaration of Human
Rights
Bearing in mind the flagrant lack of respect
for human life evinced during World War II, it was
natural that the post-war catalogues of human ri-
ghts should begin with the right to life.14
The oldest and most straightforward codifi-
cation of the right to life that will be discussed
in this thesis is set out in The Universal Decla-
ration of Human Rights (UDHR) (1948) which
was adopted though a United Nations General
Assembly Resolution.
Article 3 of the UDHR states:
Everyone has the right to life, liberty and
the security of person.
Being a General Assembly Resolution, this
document is formally not binding. It has, howe-
ver, had an important impact on the drafting pro-
cess of other binding- treaties. Moreover, certain
provisions that are set out in the UDHR have gai-
ned the status of customary international law.15
As shall be seen shortly, other treaties have for-
mulated more elaborate provisions containing the
right to life.
b) European Convention for the Protec-
tion of Human Rights and Fundamental
Freedoms
More popularly known as the European
Convention of Human Rights (ECHR) (1950),
this Convention articulates the right to life in
Article 2.
Article 2 states:
1. Everyones right to life shall be protected by
law. No one shall be deprived of his life inten-
tionally save in the execution of a sentence of
a court following his conviction of a crime for
which this penalty is provided by law.
2. Deprivation of life shall not be regarded as
inflicted in contravention of this Article when
it results from the use of force which is no
more than absolutely necessary:
Who Will Protect my Right to Life?
a) in defense of any person from unlawful vio-
lence;
b) in order to effect a lawful arrest or to pre-
vent the escape of a person lawfully detained;
c) in action lawfully taken for the purpose of
quelling a riot or insurrection.[]
Different from the UDHR, the ECHR expli-
citly makes limited exceptions to the right to life
and thus shows that this right is not absolute.16
The European Court of Human Rights has dealt
with cases involving Article 2 on numerous occa-
sions. A selection of those cases shall be discussed
in chapter 4.
c) The International Covenant on Civil and
Political Rights
The International Covenant on Civil and
Political Rights (ICCPR) (1966) has set out the
right to life in Article 6, which states;
1. Every human being has the inherent right
to life. This right shall be protected by law.
No one shall be arbitrarily deprived of his life.
2. In countries which have not abolished the
death penalty, sentence of death may be im-
posed only for the most serious crimes in ac-
cordance with the law in force at the time of
the commission of the crime and not contra-
ry to the provisions of the present Covenant
and to the Convention on the Prevention and
Punishment of the Crime of Genocide. This
penalty can only be carried out pursuant to a
final judgment rendered by a competent court
[]
6. Nothing in this article shall be invoked to
delay or to prevent the abolition of capital pu-
nishment by any State Party to the present
Covenant.
In General Comment N. 6 the Human
Rights Committee states that the right to life is
the supreme right from which no derogation17 is
permitted even in time of public emergency and
which should not be interpreted narrowly18 or
in a restrictive manner.
d) Convention on the Prevention and Pu-
nishment of the Crime of Genocide
A right to life might also be inferred from
Article II (a) of the Genocide Convention which
states:
243
Nicole Vreeman
In the present Convention, genocide means
any of the following acts committed with the
intent to destroy, in whole or in part, a na-
tional, ethnical, racial or religious groups, as
such:
(a) killing members of the group; []
Following this provision, an individual has
the right not to be killed, depending on the intent
of the perpetrator. From that a right to life could
be inferred.
As can be seen, the right to life has been
articulated in several binding (and non-binding)
instuments. The foregoing does not comprehen-
sively survey all of the provisions which entail the
right to life. Rather it is intended to set forth a
conceptual framework for the right to life within
which we shall operate in this thesis.
(e) Non-absolute character of the right to life
As has been briefly mentioned in chapter
2(b), the right to life is not an absolute right. Ra-
ther, the right to life may be infringed upon in cer-
tain circumstances.
I) THE DEATH PENALTY
19
As stated, Article 6 ICCPR gives every hu-
man being the right to life. This is not, however,
an absolute right. The ICCPR tolerates the death
penalty, but it does not provide a justification for
it20. In accordance with Article 6 (1), the appli-
cation of the death penalty must not be arbitra-
ry (Article 6 (1)); i.e. in the case that the death
sentence is automatically passed following a ver-
dict of (for example) murder. The specifics of a
case should be reviewed by a Court. The Human
Rights Committee has held that the automatic
and mandatory imposition of the death penalty
constitute[s] an arbitrary deprivation of life, in
violation of Article 6 of the Covenant21.
Furthermore, the law in force at the time
should provide for the death penalty. If that law
provides no discretion, too little discretion, or an
unbounded discretion22 then this criterion has
not been met.
In accordance with the foregoing, under cer-
tain circumstances, the death penalty does not
infringe on the right to life. States that have aboli-
shed the death penalty however, are under an obli-
gation to ensure that extradition does not limit
the right to life any further than they themselves
are permitted to under the International Human
Rights Treaties to which they are a Party.
244
Comparable to Article 6 ICCPR, Article 2
ECHR23 protects the right to life, but makes an ex-
ception in the second paragraph for the execution
of a lawful arrest. The European Court of Human
Rights has also held that Article 3 (the prohibition
of torture) cannot be construed as prohibiting the
death penalty. In specific cases however, the way
the punishment of the death penalty is imposed
and the waiting period on death row, might bring
the case under the scope of Article 3.24
II) WARFARE
The Second Optional Protocol to the ICCPR
(1989) is aimed at the abolishment of the death
penalty. Article 2 of this Protocol states that no
reservations to it shall be admissible, except for
a reservation made at the time of ratification or
accession that provides for the application of the
death penalty in time of war pursuant to a convic-
tion for a most serious crime of a military nature
committed during wartime.25
As the ICCPR, the ECHR also provides for
an exception to the imposition of the death penal-
ty in time of war in Article 15 ECHR:
1. In time of war or other public emergency
threatening the life of the nation any High
Contracting Party make take measures dero-
gating from its obligations under this Con-
vention to the extent strictly required by the
exigencies of the situation, provided that such
measures are not inconsistent with its other
obligations under international law.
2. No derogation from Article 2, [i.e. the right
to life] except in respect of deaths resulting
from lawful acts of war [].
The Sixth Protocol to the ECHR (1983), which
deals with the abolition of the death penalty, also pro-
vides for derogation in time of war. In Article 2 it states
that:
A State may make provision in its law for the
death penalty in respect of acts committed
in time of war or of imminent threat of war;
such penalty shall be applied only in the ins-
tances laid down in the law and in accordan-
ce with its provisions. []
III) SELF-DEFENSE
A third category that demonstrates the non-
-absolute character of the right to life that will be
discussed, is that of self-defense.
The ECHR provides for this exception
in Article 2(2)(a) which allows States to use
 The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International Human Rights Treaties
force in self-defense or defense of another.
This does not include the defense of proper-
ty. The use of force is only permitted if this
is considered to be absolutely necessary.26
The foregoing demonstrates that the right to life
is enshrined in several treaties, including the
UDHR, the ECHR, the ICCPR and the Genocide
Convention. The supervisory bodies attached to
those treaties have given substance to the right
to life and articulated more in detail what obliga-
tions this right creates for the State Parties. These
obligations will further be discussed in the subse-
quent chapters.
The foregoing also demonstrates that the ri-
ght to life is not an absolute right, and that it thus
may be derogated from in certain circumstances.
Three of such circumstances are the death penal-
ty, warfare and self-defense.
3. THE DEFINITION OF GENOCIDE
In this chapter the crime of Genocide will
be discussed by looking at the Genocide Conven-
tion, the Statute of the International Criminal
Court and the case law of the International Cri-
minal Tribunal for the former Yugoslavia and the
International Criminal Tribunal for Rwanda. The
crime of genocide is inevitably linked to the right
to life as it involves the systematic elimination of
a group of people in flagrant violation of the right
to life.27 The goal is to consider what the inhe-
rent features are of the crime of genocide and may
those features support extraterritorial application.
a) The Convention on the Prevention and
Punishment of the Crime of Genocide
International human rights law not only co-
vers the right to life sec, i.e. the prevention of ar-
bitrary killing, but also extends to the prevention
and punishment of the crime of genocide. The
law on genocide is applicable even if a State has
not ratified international treaties encompassing
human rights.28
The crime of genocide first appeared in the
international legal field in General Assembly Re-
solution 96I which stated: Genocide is the de-
nial of the right of existence of the entire human
group. This resolution instructed the Economic
and Social Council of the United Nations to set
up a draft convention. This draft Convention re-
sulted in the Convention on the Prevention and
Punishment of the Crime of Genocide.29
The Genocide Convention, which was una-
nimously adopted by the United Nations General
Who Will Protect my Right to Life?
Assembly on 6 December 1948, gives a definition
of genocide (as partly stated above) in Article II:
In the present Convention, genocide means
any of the following acts committed with the
intent to destroy, in whole or in part, a natio-
nal, ethical, racial or religious group, as such:
(a) killing members of the group;
(b) causing serious bodily or mental harm to
members of the group;
(c) deliberately inflicting on the group con-
ditions of life calculated to bring about its
physical destruction in whole or in part;
(d) imposing measures intended to prevent
births within the group;
(e) forcibly transferring children of the group
to another group.
The same Convention also states inter alia
in article VIII that any contracting Party can call
upon the United Nations to take appropriate me-
asures for the prevention and suppression of acts
of genocide.30 So far, Article VIII of the Conven-
tion has only been invoked once, in 2004 by the
United States.31
The Genocide Convention has been interna-
tionally accepted as the predominant document
in international law on this type of war crime.
The norms laid down in the Genocide Conven-
tion have become so important that they have ob-
tained the status of customary international law.
This was affirmed by the International Court of
Justice in its judgment in 2006 when it stated that
the norm prohibiting genocide should be regar-
ded as a peremptory norm of international law.32
From such norms no derogation is permitted. If
there are conflicting norms in existing treaties
or local or special norms of custom, the former
would be considered void and the latter would be
non-applicable.33
The International Court of Justice commen-
ted on the crime of genocide and the position it
holds as an international crime in the case Re-
servations to the Convention on Genocide. The
Court held: The origins of the Convention show
that it was the intention of the United Nations to
condemn and punish genocide as a crime under
international law the first consequence arising
from this conception is that principles underlying
the Convention are principles which are recogni-
zed by civilized Nations as binding on States, even
without any convention obligation.34 These prin-
ciples are considered to be erga omnes. Erga om-
nes obligations concern the scope of application of
the relevant rule and have a primarily procedural
245
Nicole Vreeman
focus. It concerns the extent to which states may
have a legal interest in the subject matter at hand.35
States have an obligation, besides not to
commit genocide, in addition to prevent and pu-
nish violations of the crime by others36. Moreo-
ver, in cases of failure in this respect [] inter-
vention may be justified to prevent or suppress
such acts and to punish those responsible37. It
must be noted that this interpretation of the Con-
vention is by no means uncontroversial. It is enti-
rely possible to read the Convention in a manner
that merely requires States to prevent the com-
mission of genocide as an instance of individual
criminality38 and to conclude that one cannot
infer from the Convention that the obligation to
prevent the commission of the crime of genocide
[] give[s] rise to an obligation for States not to
commit genocide39
In the case Concerning Application of the
Convention on the Prevention and Punishment of
the Crime of Genocide40 the International Court
of Justice noted with respect to the preliminary
objection that the obligation each state thus has
to prevent and to punish the crime of Genocide
is not territorially limited by the Convention41.
This point is reiterated by the Court in its
2007 judgment on the application of the above
named Convention, but only in reference to the
undertaking stated in Article I of the Genocide
Convention.42 This Article says that the Contrac-
ting Parties will undertake to prevent and punish
the crime of genocide. It thus creates an obligation
for States party to the Convention to take into ac-
count the humanitarian and civilizing purpose of
the Convention.43
b) The Statute of the International Crimi-
nal Court
The Statute of the International Criminal
Court (1998)44 defines genocide in Article 6 as:
For the purpose of this Statute, genocide
means any of the following acts committed with
intent to destroy, in whole or in part, a national,
ethnical, racial or religious group, as such:
a) Killing members of the group;
b) Causing serious bodily or mental harm to
members of the group;
c) Deliberately inflicting on the group condi-
tions of life calculated to bring about its phy-
sical destruction in whole or in part;
246
d) Imposing measures intended to prevent
births within the group;
e) Forcibly transferring children of the group
to another group.
This definition is a copy of the provision in
the Genocide Convention. The same definition is
used in the Statute of the International Criminal
Tribunal for the former Yugoslavia in Article 4(2).
This underlines the importance of the first draft
of this provision in the Genocide Convention.
c) Case law of the ICTY and ICTR
The first conviction for the crime of genocide
did not come until 1998 with the trial of Jean-
-Paul Akayesu at the International Criminal Tri-
bunal for Rwanda (ICTR). This was also the first
time the Genocide Convention was upheld as law
in an international courtroom.45
Apart from being the first case on genocide,
the case of Prosecutor v. Akayesu46 also has major
legal importance as to the definition of genocide.
The Court held in its judgment that rape and se-
xual violence constitute an act of genocide as long
as they were committed with the specific intent
to destroy, in whole or in part, a particular group,
targeted as such.47
The International Criminal Tribunal for the
Former Yugoslavia (ICTY) further developed the
legal definition of genocide in the case of Prose-
cutor v. Jelisic.48 Both the Trial Chamber and the
Appeals Chamber agreed that a perpetrator needs
to have a very specific form of intent when com-
mitting the crime of genocide that can distinguish
this crime from other offences such as crimes
against humanity.49
Furthermore, in the first genocide con-
viction by an international tribunal in Euro-
pe, the ICTY, in Prosecutor v. Krstic50 elabo-
rates on what constitutes part of a group. The
Trial Chamber concludes that by interpreting
the Conventions words in their ordinary mea-
ning, the significance of the words in part in
the sentence with intent to destroy, in whole
or in part, amounts to the conclusion that any
act committed with the intent to destroy a part
of a group, as such, constitutes an act of geno-
cide within the meaning of the Convention.51
Inherent to the crime of genocide is the syste-
matic elimination of a group of people. It is clear
from the title of the genocide convention, pre-
vention and punishment, that this crime cannot
only be dealt with after the fact, but that there is
 The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International Human Rights Treaties
also room for prevention and involvement. The
ICJ has noted that the obligation each state has to
abide by the Genocide Convention is not territo-
rially limited.52 This is in line with the supposi-
tion that the prevention of the crime of genocide
is an obligation erga omnes and thus applies to
all, regardless of whether they are a Party to the
Convention. The Convention itself opens the
door to extraterritorial application with Article
VII which states that any contracting Party can
call upon the United Nations to take appropriate
measures to prevent genocide.
4. The Extraterritorial application of
human rights treaties
In this chapter the dialogue between the In-
ternational Court of Justice and the Internatio-
nal Criminal Tribunal for the Former Yugoslavia,
both of which use standards of control to attri-
bute conduct, i.e. the act of genocide, which then
could trigger legal responsibility, will be sketched.
Moreover, cases concerning the ICCPR and the
ECHR shall be discussed to examine whether they
may provide a basis for extraterritorial application
of these treaties concerning the provisions on the
right to life. In the next chapter, it will be argued
that international human rights treaties concern
a distinct category of treaties and that because of
their distinct features, extraterritorial application
should be permitted.
The jurisdiction of a State is primarily ter-
ritorial. Other forms of jurisdiction are available
under international law e.g. the citizenship of an
individual or the flag of a ship, but this form of ju-
risdiction is limited by the sovereignty of the State
in which these entities find themselves.
a) The dialogue between the ICJ and the
ICTY
A line of argument that has been created
through judgments of the International Court of
Justice and later through judgments of the Inter-
national Criminal Tribunal for the former Yugos-
lavia involves that of effective control (following
the Nicaragua judgment by the ICJ and also men-
tioned in the ICJs Genocide case) and overall
control (following the Tadi judgment delivered
by the ICTY).
In the Nicaragua case the International
Court of Justice took the view that the role the
United States had in the financing, organizing,
training, supplying and equipping of the contras,
even if this role was dominant or decisive, did
Who Will Protect my Right to Life?
not amount to actually having control over the
contras to such an extent that their acts could be
attributed to the United States. The participation
of the United States and the control it had, does
not in itself constitute that the United States
directed or enforced the perpetration of the acts
contrary to human rights and humanitarian law
[]. For the conduct of the contras to give rise to
legal responsibility of the United States, it would
in principle have to be proved that that State had
effective control of the military or paramilitary
operations in the course of which the alleged vio-
lations were committed (emphasis added).53 This
part of the Nicaragua case was later applied again
in the Genocide case54 in paragraph 399.
In the Tadi case the International Criminal
Tribunal for the former Yugoslavia used a different
standard for assessing whether certain conduct
could be attributed to a particular State and thus
would be subject to their jurisdiction, because the
ICTY considered the test that had been formu-
lated in the Nicaragua case too narrow. Instead,
the ICTY developed a new test on the basis of
overall control.
The ICTY gave two reasons for revising the
test that the ICJ had developed in the Nicara-
gua Case. The first reason is based on the Draft
Articles on State Responsibility developed by the
International Law Commission which is foun-
ded on a realistic concept of accountability which
transcends legal formalities. A State is respon-
sible, irrespective of whether that State issued
specific instructions, for those acts committed by
individuals who make up an organized group un-
der its overall control (emphasis added).55
The second reason relied upon is that the
test formulated in the Nicaragua case as an ex-
clusive test is inconsistent with judicial and State
practice. Courts, including the European Court of
Human Rights, have used the test formulated in
the Nicaragua case when it comes to unorgani-
zed groups of individual acting on behalf of the
State, but have accepted a lower degree of control
in the case of (para)military groups.56
The test formulated in the Nicaragua case
and the one subsequently formulated in the Tadi
case apply only to situations in which either effec-
tive control or overall control can be argued. Where
neither of these forms of control can be demons-
trated, it is necessary to advance another argument
for the applicability of international human rights
treaties. This paper seeks to put forward an argu-
ment that will allow courts to interpret interna-
tional human rights treaties in an extraterritorial
247
Nicole Vreeman
manner, regardless of whether either overall con-
trol or effective control can be shown.
b) International Covenant on Civil and Po-
litical Rights
It has been noted that Article 2(1) ICCPR
obliges State Parties to ensure the right to life to
all individuals within its territory and jurisdic-
tion. This, however, does not imply that the Sta-
te Party concerned cannot be held responsible for
violations of Article 2 which were committed by
one of its agents on the territory of another State,
regardless of whether the other State consented or
opposed the actions committed.57
In General Comment N. 31, the United
Nations Human Rights Committee has stated
that State Parties are required by Article 2, pa-
ragraph 1 [ICCPR], to respect and to ensure the
Covenant rights to all persons who may be within
their jurisdiction. This means that a State Party
must respect and ensure the rights laid down in
the Covenant to anyone within the power or effec-
tive control of that State Party, even if not situated
within the territory of the State Party []58 The
International Court of Justice has adopted the
Human Rights Committees position with regard
to the ICCPR.59
The Human Rights Committee emphasi-
zes that States have the supreme duty to prevent
wars, acts of genocide and other acts of mass vio-
lence causing arbitrary loss of life.60 Moreover,
States should take care that their own government
forces do not engage in the arbitrary killing of its
civilians. Thus, States have a positive obligation to
protect the right to life.61 The right to life under
this Convention also entails that States adopt po-
sitive measures for the protection of this right62,
which, as paragraph 1 states, shall be protected
by law. This requires that a State puts into place
laws that make homicide and murder punishable.
Furthermore, a State is required to take actual
steps of enforcement with a view to preventing vio-
lations of the right to life or, if a violation could not
be averted, to punishing the perpetrator(s).63
It is this same Human Rights Committee
that, in the (first) Optional Protocol to the ICCPR,
obtained a mandate to receive and consider []
communications from individuals claiming to be
the victim of violations64 of any rights set forth in
the Covenant. In Article 4, the Optional Protocol
mentions so-called views, that the Human Ri-
ghts Committee renders on cases. These views
are not binding, but in signing the Optional Proto-
col a State obligates itself to comply with its proce-
248
dure until the end. The end is reached when a State
examines a given view and addresses it.
One of the first cases in which The Human
Rights Committee recognized that human rights
can apply extraterritorially when an individual is
in the power of the authorities was Lopez Burgos
v. Uruguay.65 This case concerned violation of the
ICCPR by state agents of Uruguay on the terri-
tory of Argentina. The applicant was kidnapped
in Argentina by Uruguayan agents and secretly
detained there and then brought to Uruguay.
The United Nations Human Rights Committee
interpreted Article 2 in a teleological manner
in stating that it would be unconscionable to
so interpret the responsibility under article 2 of
the Covenant as to permit a State party to per-
petrate violations of the Covenant on the terri-
tory of another State, which violations it could
not perpetrate on its own territory66 and thus
the the notion of jurisdiction also covers acts of
State agents which had taken place outside the
territory of the State67. The Committee relied
on Article 5 ICCRP according to which the Co-
venant may not be invoked as justification for
acts aimed at the destruction of any of the rights
and freedoms recognized therein.68
The Committee further observed that it is
not banned either by virtue of article 1 of the
Optional Protocol (... individuals subject to its
jurisdiction ...) or by virtue of article 2 (1) of the
Covenant (... individuals within its territory and
subject to its jurisdiction ... ) from considering
this case, because the acts were not committed in
Uruguay, but rather by agents of Uruguay on the
territory of Argentina.69
The Inter-American Commission of Human
Rights has also used the teleological argument to
declare jurisdiction over acts committed outside
of the territory of a State Party. The Commission
states that [s]ince human rights are inherent to
all human beings by virtue of their humanity, Sta-
tes have to guarantee [them] to any person under
their jurisdiction, which the Commission unders-
tands to mean any person subject to its authority
and control.70
The Committee has also commented on
the wording in Article 1 of the Optional Protocol
which uses the words individuals subject to its
jurisdiction. These words, according to the Com-
mittee do not refer to the physical place of the
acts, but rather to the relationship between the
individual and the State in relation to a violation
of any of the rights set forth in the Covenant whe-
rever they occurred.71
 The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International Human Rights Treaties
This relationship can also be seen in cases
that deal with extradition by States that do not
have the death penalty to States that do. In Kin-
dler v. Canada, the Committee decided that it
does not consider the deportation of a person from
a country which has abolished the death penalty
to a country where he/she is under sentence of
death [to] per se [amount] to a violation of Article
6 of the Covenant.72 However, if the application
of the death penalty would be a foreseeable conse-
quence when extraditing a person, then the State
making the decision to extradite might be in vio-
lation of the Covenant.73 The latter was the case
in Roger Judge v. Canada, where the Committee
found Canada to be in violation of the Covenant.
Although the Committee recognized that Canada
did not itself impose the death penalty it consi-
dered that by deporting him [Judge] to a country
where he was under sentence of death, Canada es-
tablished the crucial link in the causal chain that
would make possible the execution74.
The above case law demonstrates that there
is a trend when it comes to the right to life that
seems to become more and more inclusive. Courts
and Committees seem to be less reluctant to apply
the Convention in a manner that coincides with
the (modern) view that international human rights
are attached to each individual, regardless of where
they find themselves and not granted at the grace
of a State (keeping its sovereignty fully intact).
c) The European Convention of Human
Rights
I) ARTICLE 2 ECHR
Article 2 of the Convention for the Protec-
tion of Human Rights and Fundamental Free-
doms (1950) phrases the right to life as follows:
1. Everyones right to life shall be protected by
law. No one shall be deprived of his life inten-
tionally save in the execution of a sentence of
a court following his conviction of a crime for
which this penalty is provided by law.
2. Deprivation of life shall not be regarded as
inflicted in contravention of this Article when
it results from the use of force which is no
more than absolutely necessary:
a) In defense of any person from unlawful vio-
lence;
b) In order to effect a lawful arrest or to pre-
vent the escape of a person lawfully detained;
Who Will Protect my Right to Life?
c) In action lawfully taken for the purpose of
quelling a riot or insurrection []
The main objective of Article 2 ECHR is to
protect the individual against its own State. Be-
sides that, however, an application can also be
directed against an individual when the act that
violated Article 2 was committed by that indi-
vidual, but due to insufficient protection by the
State. This is the case because complaints about
infringement of Articles under the ECHR can
only be directed against acts or omission that the
States bears the responsibility for. A State has to
take appropriate steps to protect the right to life,
according to the Commission. The Commission
has also stated that Article 2 indeed gives rise to
positive obligations on the part of the state.75
A consequence of this positive obligation to
the right to life is that States have to carry out
an investigation if the infringement on that right
was allegedly committed by state agents.76 The
European Court of Human Rights acknowled-
ged this in the case McCann and Others v UK.77
In this case the Court held that the obligation of a
State to protect the right to life consists of three
main aspects: the duty to refrain, by its agents, from
unlawful killing; the duty to investigate suspicious
deaths; and, in certain circumstances, a positive
obligation to take steps to prevent the avoidable
loss of life.78 This case had been brought by the re-
latives of the three individuals that had been killed
by British security forces in Gibraltar. The Court
held that the use of the phrase absolutely neces-
sary in paragraph 2 [of Article 2 ECHR] indicated
that the force used had to be strictly proportionate
to the achievement of one of the aims set out in
sub-paragraphs 2(a)-(c).79 Looking at all the facts,
therefore, the Court concluded that it had not been
necessary to use lethal force and that the killings
amounted to a violation of Article 2.80
II) SCOPE OF OBLIGATIONS DERIVING
FROM THE EUROPEAN CONVEN-
TION ON HUMAN RIGHTS
It is a basic principle of law that a State is
only bound to a treaty or convention if it has con-
sented to it. Rules of customary law also fall wi-
thin that scope, save for the State that has acted as
a persistent objector. Infringement of those rules
of law trigger the responsibility of that State. This
however, implies that the infringements have
taken place within the limits of the jurisdiction of
that State. While such jurisdiction may primari-
ly be territorial, it also covers the acts by the State
249
Nicole Vreeman
outside the territory of that State, as confirmed
by the case-law of the European Court of Human
Rights (which will be discussed in further detail in
the sub-chapter (iii)).81
European Community law confers rights
on individuals and imposes obligations on them.
Those rights, become part of their legal herita-
ge.82 In the classic Van Gend en Loos case the
Court confirmed this when it stated that [T]he
Community constitutes a new legal order ... for
the benefit of which the states have limited their
sovereign rights, albeit within limited fields, and
the subjects of which comprise not only Member
States but also their nationals.83 With this pas-
sage the Court made it very clear that it was pre-
pared to enforce the rights set out in the ECHR
against an individuals own State if need be.84
The European Court of Human Rights has
encouraged references by national courts and has
declared that [w]here such rights flow from su-
pranational law national courts have an obligation
to enforce them in accordance with instructions
from the ECJ rather than from higher national
courts.85 The Court has used the doctrine of
effectiveness, according to which the special cha-
racter of the ECHR requires that its provisions be
interpreted and applied so as to make its safeguar-
ds practical and effective rather than theoretical
or illusory.86
I) CASES
The question of extraterritorial application
was dealt with as early as 1974 in the case of Cy-
prus v. Turkey87 by the European Commission on
Human Rights. This case looked at the extrater-
ritorial jurisdiction of a State Party and the conse-
quent extraterritorial limits of the Conventions
applicability.88 The Commission stressed that
the term jurisdiction is not limited to the this case the Court thus chose to apply a narrow
national territory of the High Contracting Party
concerned.89 Parties are held to secure the rights
and freedoms as laid down in the European Con-
vention on Human Rights to all persons under
their actual authority and responsibility whether
that authority is exercised within their territory
or abroad.90
In the case of Cyprus v. Turkey the Euro-
pean Commission on Human Rights applied
a test of control. This test was later also ap-
plied in Loizidou v. Turkey91, and referred to as
the effective control test. In the latter case the
Court held that:
Bearing in mind the object and purpose of
the Convention, the responsibility of a Con-
250
tracting Party may also arise when as a conse-
quence of military action - whether lawful or
unlawful - it exercises effective control of an
area outside its national territory. The obliga-
tion to secure, in such an area, the rights and
freedoms set out in the Convention derives
from the fact of such control whether it be
exercised directly, through its armed forces, or
through a subordinate local administration.92
Under the circumstances of this case this
means that Turkeys responsibility:
must also be engaged by virtue of the acts of
local administration which survives by virtue
of Turkish military and other support. It follo-
ws that, in terms of Article 1 of the Conven-
tion, Turkeys jurisdiction must be conside-
red to extend to securing the entire range of
substantive rights set out in the Convention
and those additional Protocols which she has
ratified, and that violations of those rights are
imputable to Turkey93
Although the Court did not elaborate on the
notion of effective control it may be assumed
that the Court meant the capacity of a State to
exercise power through its agents in an unhinde-
red manner in a specific area outside its territory
and, furthermore, for a period of time allowing for
the effective deployment of this power.94
In the case of Bankovic v. Belgium95, the
Court took a step back when it denied jurisdic-
tion of the case. The case concerned a bombing by
NATO of a radio and television station in Kosovo
in 1999 that killed 16 people. The applicants con-
tended, inter alia, that the bombing violated the
right to life (Article 2 ECHR). The Court decla-
red the application inadmissible because the act
took place outside of the jurisdiction of the States
whose troops were involved in the bombing.96 In
interpretation of the Convention.
It is clear from the above-mentioned exam-
ples that the Court has yet to decide in a definitive
manner on the (territorial) scope of the Conven-
tion. This thesis argues that the scope should be
broad and inclusive. A few examples of cases of
the European Convention on Human Rights whe-
re the application of that treaty de facto results in
some form of extraterritorial application will now
be discussed.
The first example is the case of Salah Sheekh
v. The Netherlands97. Sheekh was not to be sent
back to Somalia, because the treatment he would
be exposed to there would violate Article 3 ECHR
and this treatment was foreseeable for The Ne-
 The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International Human Rights Treaties
therlands rather than merely a possibility. The-
refore expulsion of Sheekh would be in violation
of Article 3 of the Convention. This suggests that
the ECHR -implicitly- condemned the action that
would occur in Somalia and held those actions to
the standards of the European Convention on Hu-
man Rights. In this way, in essence, applying the
ECHR to the act that would happen in Somalia
and thus beyond the territory of the application
of the ECHR.
A second example can be found in the case
of Soering v. The United Kingdom98 in which the
European Court of Human Rights decided that
the death row phenomenon would constitute
an infringement of Article 3 of the Convention.
Thus Soering was not to be extradited by the
United Kingdom to the United States. The Court
held unanimously that, in the event of the British
authorities decision to extradite the applicant to
the United States of America being implemented,
there would be a breach of Article 3 of the Con-
vention (the prohibition of torture or inhuman or
degrading treatment or punishment).99
In this case the death penalty was challen-
ged before the European Court of Human Rights.
The Court held that Article 2 could not operate
to prevent a State from extraditing an individu-
al to face the death penalty per se. Nevertheless,
extradition would violate the Convention where
it exposed the individual to a significant risk of
treatment running counter to the Article 3 gua-
rantee of freedom from torture and inhuman or
degrading treatment or punishment. In the parti-
cular circumstances of this application, the Court
found that the death-row phenomenon, as prac-
ticed in the US State of Virginia, involved such
a risk.100 The European Court of Human Rights
does the same thing here as it did in Salah Sheekh
v. The Netherlands: -implicitly- condemning the
situation that would occur in the United States
and holding that situation to the standards of the
European Convention on Human Rights. Thus
again, in essence, applying the ECHR to the Uni-
ted States, which would constitute application
beyond the territory of the ECHR.
In the case of Loizidu v. Turkey mentioned
above, the European Court of Human Rights con-
sidered the validity of territorial restrictions that
Turkey has made in declarations concerning the
competence of the Human Rights Commission
and the Court. The Court concluded that those
restrictions were impermissible under the terms
of the Convention.101 In applying the European
Convention on Human Rights extraterritorially,
the Court merely had to interpret the meaning
Who Will Protect my Right to Life?
of the term jurisdiction in Article 1 ECHR. The
Court requires effective control over a territory,
which is particularly fulfilled in the case of mi-
litary occupations.102 The obligation to secure,
in such an area, the rights and freedoms set out
in the Convention derives from the fact of such
control whether it be exercised directly, through
its armed forces, or though a subordinate local ad-
ministration103
In the case of calan v. Turkey104 the Court
used exactly the same argument as in the earlier
discussed case of Lopez Burgos v. Uruguay: that
control over an individual may also lead to state
responsibility.105 [A] State may also be held ac-
countable for violation of the Convention rights
and freedoms of persons who are in the territory
of another State but who are found to be under
the former States authority and control through
its agents operating whether lawfully or unla-
wfully- in the latter State. Accountability in such
situation stems from the fact that Article 1 of the
Convention cannot be interpreted so as to allow
a State party to perpetrate violations of the Con-
vention on the territory of another State, which
it could not carry out on its own territory.106 In
the calan case, the Court recognized that Sta-
tes have jurisdiction over individuals who are in
the territory of one State but who are found in the
hands of another States agents.107
The case law of the European Court of Hu-
man Rights seems even more compelling and
willing to accept a wide interpretation and range
of applicability of the ECHR. How far this range
of applicability will reach remains to be seen in
the future. The Court has used legal arguments
to accept jurisdiction, in circumstances in which
it could also have rejected jurisdiction. Thus, the
Court has accepted an important role in deter-
mining the extent of jurisdiction it can exercise
under the ECHR. The future could see this incli-
nation progress towards a de facto extraterritorial
application of the ECHR, although it will most
likely, for the nearer future, still be formulated in
a way much like we have seen in the above cases:
very implicitly.
This would not be the first time that a Court
has accepted an expanded interpretation of a pro-
vision in a convention. The Inter-American Court
of Human Rights has recently seen a number of
cases with pertain to the right to cultural identity,
although the right to cultural identity was not ex-
pressly spelled out as such at the time of the adop-
tion of the American Convention on Human Ri-
ghts (of 1969) [].108 The Inter-American Court
of Human Rights responded to the changing needs
251
Nicole Vreeman
of protection that were not explicitly foreseen by
the drafters of the American Convention on Hu-
man Rights by reading this right into provision
that were explicitly present in the Convention.109
5. INTERNATIONAL HUMAN RIGHTS
TREATIES: A SPECIAL CLASS OF TREA-
TIES
Human rights treaties: a special cate-
gory of treaty
The UN Human Rights Commission has
emphasized the special nature of human rights
treaties.110 The Convention was clearly intended
by the UN and the parties to be definitely uni-
versal in scope and that it had been adopted for a
purely humanitarian purpose so that state parties
did not have interests of their own but a common
interest.111 Human rights treaties encompass
provisions that are of common concern to all of
human kind. Those treaties are not merely con-
tracts between sovereign States, but they embody
a States will to commit itself to a higher purpose:
the protection of human rights for individuals. In
such contracts, it has been asserted, that the Sta-
te is formally a party, but essentially (taking into
account the scope of what is dealt with) it is a
representative for its inhabitants.
The above idea stems from the understan-
ding that human kind has common values112.
The nature of treaties has changed from being
bilateral and containing equal and reciprocal
benefits and burdens for each party to treaties
proclaiming common values for human kind and
aiming at their protection, thus not containing
reciprocal benefits to the parties, in the same
way that trade or extradition treaties do, but
instead [these new treaties] impose obligations
often referred to as unilateral because the pri-
mary beneficiaries of the obligations are either
the world community [] or persons or groups
within the State parties themselves113. Noting
the above, a distinction can be made between
treaty-contracts and law-making treaties. The is no longer convincing in the globalized world we
latter are intended to possess a universal cha-
racter and general relevance, like international
human rights treaties whereas the former apply
only between the States that signed them and as
such only apply to a specific number of States
and lack general relevance.114
In this respect, the following excerpt from
the ICJ Advisory Opinion in Reservations to the
Convention on the Prevention and Punishment of
252
the Crime of Genocide115 of 1951 is illustrative:
The Convention was manifestly adopted for a
purely humanitarian and civilizing purpose. It is
indeed difficult to imagine a convention that mi-
ght have this dual character to a greater degree,
since its object on the one hand is to safeguard
the very existence of certain human groups and
on the other to confirm and endorse the most ele-
mentary principles of morality. In such a conven-
tion the contracting States do not have any inte-
rests of their own; they merely have, one and all,
a common interest, namely, the accomplishment
of those high purposes which are the raison dtre
of the convention. Consequently, in a convention
of this type one cannot speak of individual advan-
tages or disadvantages to States, or of the mainte-
nance of a perfect contractual balance between
rights and duties. The high ideals which inspired
the Convention provide, by virtue of the common
will of the parties, the foundation and measure of
all its provisions116
The nature of human rights is universal,
and their object and purpose is the protection of
the individual from abuse by States. As recognized
in jurisprudence, potential abuse by States cannot
only occur on the States own territory, but also
outside.117 The scope of international human ri-
ghts treaties has thus far, as can be seen in case
law, been limited to situations in which authori-
ties either have effective or overall control over the
situation. However, given the above observations,
international human rights should be protected
everywhere, regardless of which State has effective
or overall control. Jurisprudence and State practi-
ce have recognized the application of international
human rights treaties not only in non-internatio-
nal armed conflict, but also in international armed
conflict, including situations of occupation. This
means that human rights have been applied out-
side of the territory of the parties.118 This trend
should be broadened with reference to the cons-
cience of the international community:
why should one individual have the right to
be protected and not another. The reasoning that
bases its argument on the sovereignty of the State
live in today. Some international human rights,
like the right to life or ius cogens norms such as
the prohibition of genocide, should inherently
apply to all individuals, regardless of the State to
which they belong and regardless of the place in
which they reside.
As mentioned in the introduction, it goes
beyond the scope of this paper to discuss the pos-
sibilities of reservations to international human
 The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International Human Rights Treaties
rights treaties and the denunciation of such trea-
ties. But just as food for thought, consider that if
the above argument is accepted, i.e. that interna-
tional human rights law represents a distinct and
special category of international treaty, then that
implies that (in a perfect world) denunciation of
such treaties should be prohibited and that reser-
vations would not be tolerated.
If this would have been the case during the
atrocities that occurred in Rwanda, mentioned in
the introduction, then the Security Council could
not have failed to take action, in the manner they
did in the case of Rwanda. At least not without
incurring legal responsibility after the fact.
It seems that the inherent nature of interna-
tional human right treaties can especially support
the view that these treaties might be seen as a
special category of treaty. As has been seen in this
chapter, international human rights treaties, al-
though established and agreed upon by sovereign
States, confer rights upon the individual inha-
bitants of these states. Once they have acquired
such rights, they cannot be stripped of them. In
other words, following this view, once an interna-
tional human rights treaty has been ratified, its
effects cannot be undone.
6. CONCLUSION
The right to life is included in several inter-
national treaties and has been recognized worl-
dwide. Although the right to life is not absolute,
this right can be viewed as one of the most core
rights the international human rights treaties in-
clude. The right to life is a non-derogable right.
The scope of the right to life, however, does not
include a guarantee of non-applicability of the de-
ath penalty nor protection of life under all circu-
mstances. That being said, as we have seen, there
are only very specific situations in which the non-
-absolute character of the right to life arises.
The right to life is a fundamental part of the
Genocide Convention, which aims to prevent and
punish the systematic elimination of a group of
people. The Genocide Convention makes clear
that it is not only intended to react to systema-
tic killings, but that it might also serve as a legal
foundation to prevent those killings. This obliga-
tion stemming from the Genocide Convention is
perceived as an erga omnes obligation which also
finds its foundation in case law rendered by the
ICJ indicating that the obligation of each State to
abide by the Genocide Convention is not territo-
rially limited by that Convention. This, together
with Article VII of the Genocide Convention,
Who Will Protect my Right to Life?
which gives States the opportunity to call on the
United Nations to take appropriate measures to
prevent genocide, provides a possibility to apply
this Convention extraterritorially.
It has been noted that the case law of the
ICJ and the ICTY has stretched the borders of the
application on treaties, but that more would be
needed to infer extraterritorial application of in-
ternational human rights treaties. The case law of
the UN Human Rights Committee and the Euro-
pean Court of Human Rights has demonstrated a
trend toward a broader application of the ICCPR
and the ECHR. When it comes to the right to life,
both the UN Human Rights Committee and the
European Court of Human Rights have found le-
gal arguments to expand their jurisdiction to the
extent that they can address the matter.
International human rights treaties, in par-
ticular, are capable of conferring the rights they
grant to individuals once a State has signed the
treaty and thereby guarantee that a State cannot
take those rights away again. Those rights, more
specifically the right to life, can then be protected
by the signatories of the treaty, regardless of the
State of citizenship or residence of the individu-
al in question. This reading of the treaties sug-
gests that the protection of the right to life should
always apply, and thus would mean that interna-
tional human rights treaties which encompass
this right may be applied extraterritorially.
Looking at the case law of the relevant in-
ternational judicial bodies, the extraterritorial
application of the right to life conveyed in inter-
national human rights treaties is much less farfe-
tched then one might think. Although the precise
obligations that States might have in case of ex-
traterritorial application are unclear, the door has
been left open for future cases to be interpreted in
such a matter. The more atrocities, like the one in
Rwanda, that this world witnesses and the more
political pressure these will bring; the more likely
it will be that the extraterritorial application of
the right to life in international human rights tre-
aties will be legal practice rather than mere acade-
mic debate.
The question remains, however, what the
specific obligations of States would be in case of
such an extraterritorial application and to what
scope those obligations would extend. This paper
has focused on the discussion regarding the pos-
sibility of extraterritorial application of interna-
tional human rights treaties. The scope to which
such application might extend will be left to a fu-
ture discussion.
253
Nicole Vreeman
NOTES
1. Amnesty International, Rwanda, The enduring
legacy of the genocide and war, Amnesty Inter-
national Index: AFR/008/2004, p 1.
2. Ibid.
3. Amnesty International, Amnesty Internatio-
nal Report 1995 Rwanda, 1 January 1995,
available at: http://www.unhcr.org/refworld/
docid/3ae6a9fe48.html [accessed 24 September
2009].
4. Ibid.
5. Ibid.
6. Ibid.
7. Human Rights Watch report Rwanda, Leave
No One to Tell the Story: Genocide in Rwanda
ten years later, April 1 2004. To be found at
http://www.hrw.org/legacy/reports/1999/rwan-
da/Geno1-3-05.htm#106_44662.
8. Ibid.
9. Ibid.
10. Ibid.
11. Ibid.
12. United Nations International Criminal Tribu-
nal for Rwanda, under General Information
about the Tribunal. To be found at: http://www.
ictr.org/default.htm, [accessed on 24 September
2009].
13. Ibid.
14. Donna Gomien, David Harris, Leo Zwaak,
Law and practice of the European Convention
on Human Rights and the European Social
Charter, Council of Europe Publishing, Ger-
many, 1996, p. 93.
15. Human Rights Education Association, The
Right to life, under United Nations. To be
found at: http://www.hrea.org/index.php?base_
id=159 [accessed 2 December 2009].
16. Article 2 (e) European Convention on Human
Rights.
17. Article 4 (2), International Covenant on Civil
and Political Rights (1966).
18. General Comment N. 06: The right to life
(art. 6): 30/04/82, sub 1.
19. International Covenant on Civil and Political
Rights 1966.
254
20. The State v. T. Makwanyane and M. Mchunu,
Constitutional Court of South Africa, Case
N. CCT/3/94, decision of 6 June 1995, para-
graph 66.
21. Raymon Persaud and Rampersaud v. Guya-
na, Human Rights Committee, Communica-
tion N. 812/1998, decision of 16 May 2006,
CCPR/86/D/812/1998, paragraph 7.2
22. The State v. T. Makwanyane and M. Mchunu,
Constitutional Court of South Africa, Case
N. CCT/3/94, decision of 6 June 1995, para-
graph 41.
23. European Convention for the Protection of Hu-
man Rights and Fundamental Freedoms 1950.
24. The State v. T. Makwanyane and M. Mchunu,
Constitutional Court of South Africa, Case
N. CCT/3/94, decision of 6 June 1995, para-
graph 68. For example, in the case of Soering
v. United Kingdom,(ECHR 1/1989/161/217, 7
July 1989 paragraph 111) the Court held that,
in the circumstances of that case, extradition
would result in inhumane and degrading treat-
ment (under Article 3 ECHR) and was therefo-
re not permissible.
25. Human Rights Education Association, The
Right to life, under United Nations. To be
found at: http://www.hrea.org/index.php?base_
id=159 [accessed 2 December 2009].
26. D.J. Harris, M. OBoyle and C. Warbrick, Law
of the European Concention on Human Ri-
ghts, Reed Elsevier (UK) Ltd 1995, reprinted
1999, p. 48. And Rhona K.M.Smith, Text-
book on International Human Rights, Second
Edition, Oxford University Press, New York,
2005, p. 211.
27. Rhona K.M.Smith, Textbook on International
Human Rights, Second Edition, Oxford Univer-
sity Press, New York, 2005, p. 205.
28. Malcolm N. Shaw, International Law, sixth
edition, Cambridge University Press 2008, p.
125, 284. (See also ibid. 219).
29. Rhona K.M.Smith, Textbook on International
Human Rights, Second Edition, Oxford Univer-
sity Press, New York, 2005, p. 214.
30. Convention on the Prevention and Punish-
ment of the Crime of Genocide (1948), Arti-
cle VIII: Any contracting Party may call upon
the competent organs of the United Nations
 The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International Human Rights Treaties
to take such action under the Charter of the
United Nations as they consider appropriate
for the prevention and suppression of acts of
genocide or any of the other acts enumerated
in Article III.
31. September 2004, Secretary Colin L. Powell,
Testimony Before the Senate Foreign Relations
Committee, United States of America.
32. Case Concerning Armed Activities on the Ter-
ritory of the Congo (New Application 2002)
(Democratic Republic of the Conga v. Rwan-
da), ICJ, 3 February 2006, paragraph 64.
33. Malcolm N. Shaw, International Law, sixth
edition, Cambridge University Press 2008,
p. 125.
34. Rhona K.M.Smith, Textbook on International
Human Rights, Second Edition, Oxford Univer-
sity Press, New York, 2005, pp. 215, 216.
35. Malcolm N. Shaw, International Law, sixth
edition, Cambridge University Press 2008,
p. 124.
36. Whitaker, Ben. Revised and Updated Report
on the Question of the Prevention and Punish-
ment of the Crime of Genocide. United Na-
tions Economic and Social Council, Commis-
sion on Human Rights (E.CN.4 Sub. 2. 1985.
6:2 July 1985, paragraph 18.
37. Ibid.
38. Paola Gaeta, On What Conditions Can a State
Be Held Responsible for Genocide?, The Euro-
pean Journal of International Law, Vol. 18, no
4, 2007, p. 635.
39. Ibid. p. 637 and 639.
40. Case concerning the application of the Conven-
tion on the Prevention and Punishment of the
Crime of Genocide (Bosnia and Herzegovina v.
Yugoslavia), ICJ, 11 July 1996.
41. ICJ Reports 1996 (II), p. 616, paragraph 31.
42. ICJ Reports 1951, Reservations to the Conven-
tion on the Prevention and Punishment of the
Crime of Genocide, Advisory Opinion, p. 23.
43. Case concerning the application of the Conven-
tion on the Prevention and Punishment of the
Crime of Genocide (Bosnia and Herzegovina
v. Serbia and Montenegro), ICJ, 26 February
2007, paragraph 162 and 165.
44. Rome Statute of the International Criminal
Court (1998).
45. Samuel Totten, Paul Robert Bartrop, Steven L.
Jacobs, Dictionary of Genocide, Volume 1, Gre-
Who Will Protect my Right to Life?
enwood Publishing Group Incorporated, 2007,
p. 6.
46. Prosecutor v. Akayesu, ICTR-96-4, 2 Septem-
ber 1998.
47. Ibid., paragraph 731.
48. Prosecutor v. Jelisic, IT-95-10, 14 December
1999 (Trial Chamber) and 5 July 2001 (Appeal
Chamber).
49. Martin Mennecke, LLM, PhD Fellow in Inter-
national Law at The Danish Center for Holo-
caust and Genocide Studies, The Crime of Ge-
nocide in International Law, 2002, under The
Case Law of the ICTY and the ICTR.
50. Prosecutor v. Krstic, IT-98-33, 2 August 2001.
51. Ibid, paragraph 584.
52. I.C.J. Reports 1996 (II), p. 616, paragraph. 31.
Also mentioned in ICJ, Case concerning the
application of the Convention on the Preven-
tion and Punishment of the Crime of Genocide
(Bosnia and Herzegovina v. Serbia and Monte-
negro), 26 February 2007, General List, No 91.
Paragraph 153.
53. Case Concerning Military and Paramilitary Ac-
tivities in and Against Nicaragua (Nicaragua v.
United States of America), ICJ, Merits, judg-
ment of 27 June 1986, paragraph 115.
54. Case Concerning the application of the Con-
vention on the Prevention and Punishment of
the Crime of Genocide (Bosnia and Herzegovi-
na v. Serbia and Montenegro), ICJ, 26 February
2007, Judgment general list N. 91.
55. Ibid., paragraph 399.
56. Ibid., paragraph 399.
57. Delia Saldias de Lopez v. Uruguqy, CCPR/
C/13/D/52/1979, UN Human Rights Commit-
tee (HRC), 29 July 1981, available at: http://
www.unhcr.org/refworld/docid/4028d4954.
html [accessed 23 September 2009], point
12.3.
58. Human Rights Committee, General Comment
N. 31 on Article 2 of the Covenant, 10, UN
Doc. CCPR/C/74/CRP.4?Rev.6 (2004).
59. The Hebrew University of Jerusalem, Faculty
of Law The Interplay Between International
Humanitarian Law and International Human
Rights Law in Situations of Armed Conflict,
Cordula Droege. Research paper N. 14-07,
December 2007, p. 326.
60. General Comment N. 06: The right to life
(art. 6): 30/04/82, sub 2.
255
Nicole Vreeman
61. Rhona K.M.Smith, Textbook on International
Human Rights, Second Edition, Oxford Univer-
sity Press, New York, 2005, p. 206.
62. General Comment N. 06: The right to life
(art. 6), 30/04/82, sub 5.
63. Christian Tomuschat, Human Rights, Between
Idealism and Realism, Second Edition, Oxford
University Press, New York, 2008, p. 53.
64. Preamble of the (First) Optional Protocol to the
International Covenant on Civil and Political
Rights (1966).
65. Human Rights Committee, Communica-
tion N. 52/1979: Uruguay. 29/07/81. CCPR/
C/13/D/52/1979.
66. The Hebrew University of Jerusalem, Faculty
of Law The Interplay Between International
Humanitarian Law and International Human
Rights Law in Situations of Armed Conflict,
Cordula Droege. Research paper N. 14-07,
December 2007, pp. 332, 333.
67. Christos Rozakis, The Territorial Scope of Hu-
man Rights Obligations: the Case of the Euro-
pean Convention on Human Rights, in the Ve-
nice Commission, The Status of International
Treaties on Human Rights, Council of Europe,
Collection Science and Technique of Demo-
cracy, September 2006, p. 57.
68. Christian Tomuschat, Human Rights, Between
Idealism and Realism, Second Edition, Oxford
University Press, New York, 2008, p. 130.
69. Delia Saldias de Lopez v. Uruguqy, CCPR/
C/13/D/52/1979, UN Human Rights Commit-
tee (HRC), 29 July 1981, available at : http://
www.unhcr.org/refworld/docid/4028d4954.
html [accessed 23 September 2009], point
12.1.
70. The Hebrew University of Jerusalem, Faculty
of Law The Interplay Between International
Humanitarian Law and International Human
Rights Law in Situations of Armed Conflict,
Cordula Droege. Research paper N. 14-07,
December 2007, pp. 329, 330.
71. Delia Saldias de Lopez v. Uruguqy, CCPR/
C/13/D/52/1979, UN Human Rights Commit-
tee (HRC), 29 July 1981, available at : http://
www.unhcr.org/refworld/docid/4028d4954.
html [accessed 23 September 2009], point
12.2.
72. Roger Judge v. Canada, Human Rights Com-
mittee, Communication N. 829/1998, 13 Au-
gust 2003, CCPR/C/78/D/829/1998, paragraph
10.2.
256
73. Ibid., paragraph 4.12.
74. Ibid., paragraph 10.6.
75. Donna Gomien, David Harris, Leo Zwaak,
Law and practice of the European Convention
on Human Rights and the European Social
Charter, Council of Europe Publishing, Ger-
many, 1996, p. 94.
76. Malcolm N. Shaw, International Law, sixth
edition, Cambridge University Press 2008, p.
53.
77. McCann and Others v UK, 27 September 1995
(A 324).
78. Clare Ovey & Robin C.A. White, The Europe-
an Convention on Human Rights, Fourth addi-
tion, Oxford University Press 2006, p. 56.
79. Ibid., p. 57.
80. McCann and others v. United Kingdom, ECHR
1995, Series A, N. 324, Application No
18984/91(1995), paragraph 213.
81. Rui Manuel Moura Ramon, Human Rights Tre-
aties Are They or Should They be Given a
Special Status in International Law?, in the Ve-
nice Commission, The Status of International
Treaties on Human Rights, Council of Europe,
Collection Science and Technique of Demo-
cracy, September 2006, p. 75, point 5.
82. Laurence R. Helfer and Anne-Marie Slaughter,
Toward a Theory of Effective Supranational
Adjudication, The Yale Law Journal, Vol. 107,
N. 2 (Nov., 1997), pp. 273-391, p. 38 [acces-
sed 29 December 2009].
83. Ibid.
84. Van Gend en Loos v. The Netherlands, Euro-
pean Court of Justice, 5 February 1963, Case,
26-62.
85. Laurence R. Helfer and Anne-Marie Slaughter,
Toward a Theory of Effective Supranational
Adjudication, The Yale Law Journal, Vol. 107,
N. 2 (Nov., 1997), pp. 273-391, p. 39 [acces-
sed 29 December 2009].
86. Ibid., pp. 40, 41.
87. Application N. 25781/94, ECtHR 10 May
2001, para. 77.
88. Christos Rozakis, The Territorial Scope of Hu-
man Rights Obligations: the Case of the Euro-
pean Convention on Human Rights, in the Ve-
nice Commission, The Status of International
Treaties on Human Rights, Council of Europe,
Collection Science and Technique of Demo-
cracy, September 2006, p. 59.
89. Ibid.
 The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International Human Rights Treaties
90. Christos Rozakis, The Territorial Scope of Hu-
man Rights Obligations: the Case of the Euro-
pean Convention on Human Rights, in the Ve-
nice Commission, The Status of International
Treaties on Human Rights, Council of Europe,
Collection Science and Technique of Demo-
cracy, September 2006, p. 60.
91. Loizidou v. Turkey, European Court of Human
Rights, application number 15318/89, publica-
tion A 310.
92. Loizidou v. Turkey, European Court of Human
Rights, (preliminary objections) (Application
n. 15318/89), 23 March 1995, paragraph 62.
93. Michal Gondek, Extraterritorial application
of the European Convention on Human Ri-
ghts: territorial focus in the age of globaliza-
tion? Netherlands International Law Review
(2005), 52:349-387, Cambridge University
Press, p. 6.
94. Christos Rozakis, The Territorial Scope of Hu-
man Rights Obligations: the Case of the Eu-
ropean Convention on Human Rights, in the
Venice Commission, The Status of Interna-
tional Treaties on Human Rights, Council of
Europe, Collection Science and Technique of
Democracy, September 2006, p. 61. A similar
conclusion can be reached by considering the
communication (12 March 2002) of the Inter-
-American Commission on Human Rights re-
garding precautionary measures in the case of
Guantanamo Bay.
95. Bankovic et al. v. Belgium, European Court of
Human Rights, application n. 52207/99, 19
December 2001.
96. Bankovic et al. v. Belgium, European Court of
Human Rights, application n. 52207/99, 19
December 2001, press release by the Registrar
(970).
97. Salah Sheekh v. The Netherlands, Europe-
an Court of Human Rights, application n.
1948/04, 11 January 2007.
98. Soering v United Kingdom, Series Europe-
an Court of Human Rights, application No
14038/88, 7 July 1989.
99. Liz Heffernan, Editor, Human Rights a Euro-
pean Perspective, The Round Hall Press in as-
sociation with Irish Centre for European Law,
1994, p. 102.
100. Ibid.
101. The Hebrew University of Jerusalem, Faculty
of Law The Interplay Between International
Humanitarian Law and International Human
Who Will Protect my Right to Life?
Rights Law in Situations of Armed Conflict,
Cordula Droege. Research paper N. 14-07,
December 2007, p. 327.
102. Ibid.
103. Loizidu v. Turkey, paragraphs 62-64 (prelimi-
nary objections).
104. Ocalan v. Turkey, European Court of Human
Rights, 12 March 2003.
105. The same argument was also used in the case
of Issa and Others v. Turkey.
106. The Hebrew University of Jerusalem, Faculty
of Law The Interplay Between International
Humanitarian Law and International Human
Rights Law in Situations of Armed Conflict,
Cordula Droege. Research paper N. 14-07,
December 2007, p. 333.
107. Ibid.
108. Antionio Augusto Concado Trindade, The
Right to Cultural Identity in the Evolving
Jurisprudential Construction of the Inter-
-American Court of Human Rights p. 477,
in Multiculturalism and International Law, p.
477-499, Koninklijke Brill NV 2009.
109. Ibid, pp. 497, 498.
110. Malcolm N. Shaw, International Law, sixth
edition, Cambridge University Press 2008,
p. 923.
111. Ibid., p. 919.
112. Alexander Kiss, International Human Rights
Treaties: A Special Category of Internatio-
nal Treaty?, in the Venice Commission, The
Status of International Treaties on Human
Rights, Council of Europe, Collection Scien-
ce and Technique of Democracy, September
2006, p. 12.
113. Ibid..
114. Malcolm N. Shaw, International Law, sixth
edition, Cambridge University Press 2008, p.
94 and 95.
115. Reservations to the Convention of the Pre-
vention and Punishment of the Crime of Ge-
nocide, ICJ Advisory Opinion, May 28, 1951,
(1951 I.C.J. 15).
116. Ibid. p. 7 and 8.
117. The Hebrew University of Jerusalem, Faculty
of Law The Interplay Between International
Humanitarian Law and International Human
Rights Law in Situations of Armed Conflict,
Cordula Droege. Research paper N. 14-07,
December 2007, p. 335.
257
Nicole Vreeman

118. The Hebrew University of Jerusalem, Faculty Rights Law in Situations of Armed Conflict,
of Law The Interplay Between International Cordula Droege. Research paper N. 14-07,
Humanitarian Law and International Human December 2007, pp. 324, 325.

258
 EXCLUSIN Y CONOCIMIENTO SOCIAL:
LA DIGNIDAD DE LOS EXCLUIDOS1
Profesora de tiempo completo de la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la Universidad Nacional Autnoma
El combate a la pobreza se ha convertido en
el mejor negocio del siglo que comienza, declar
un empresario mexicano recientemente.2 En efec-
to, a lo largo de los ltimos diez aos, cientos de
miles de dlares tal vez millones se han gas-
tado en investigaciones realizadas en el mundo
para determinar la evolucin de la pobreza, sus
caractersticas y, sobre todo, sus riesgos. El Ban-
co Mundial asoci hace una dcada la pobreza a
la delincuencia, y ms recientemente, afirm que
las crisis econmicas, aunadas a la destruccin de
las instituciones de mediacin, conforman hoy en
el mundo un escenario amenazante, toda vez que
la incertidumbre obliga a comportamientos ines-
perados por parte de sociedades empobrecidas y
desesperadas.3
Por su parte, la estadstica social se ha trans-
formado con los aos para convertirse en un sofis-
ticado instrumento de polticas llamadas sociales
cuyos objetivos han ido de la pretensin de incluir
a los pobres en el mercado, a la contencin de los
movimientos de pobres va esquemas de ayuda
focalizada a zonas potencialmente crticas. Pre-
guntarse e investigar cuntos son los pobres y
dnde se encuentran parece ser el reto ms nove-
doso y rentable para los polticos, funcionarios y
especialistas.
No obstante, el xito de tales empeos ha
sido dudoso, tanto desde el punto de vista del
mercado, como del control de los pobres de car-
ne y hueso. Y quiero sealar slo dos ejemplos:
la estadstica sobre la evolucin de la fuerza de
trabajo ha sido abundante, pero no ha logrado
avanzar en la distincin de empleo y desempleo.
Los parcial o temporalmente ocupados, quienes
no pagan impuestos, quienes no cotizan en el
sistema de seguridad social, quienes reciben sa-
larios inferiores a dos dlares diarios (considera-
do como indicativo de pobreza extrema) siguen
siendo un misterio a dilucidar.
No basta con afirmar, como se hizo hace
unos aos, que los pobres se dedican a actividades
Raquel Sosa Elzaga
de Mxico; Sociloga y Doctora en Historia.
informales (cualquiera que observe a los vende-
dores del centro histrico de la ciudad de Mxico
puede, por lo dems, darse cuenta rpidamente que
son todo menos eso). Tampoco es suficiente pre-
tender captarlos para el mercado con la adopcin
de medidas extremas, como la que hoy ocupa al
gobierno mexicano de cobrar impuestos a alimen-
tos bsicos y medicinas. Su presencia organizada
es visible en todas nuestras ciudades y constituye
un motivo de alarma policaca. El hecho es que no
hay hasta ahora quien pueda afirmar que dispo-
ne de alternativas que no sea la de la tolerancia
cero a su peculiar y compleja lucha por la sobre-
vivencia.4
Y vamos al segundo ejemplo: la determinacin
de dnde se encuentran los pobres ha provocado
un largo debate en las ciencias sociales, la esta-
dstica y la poltica en nuestros pases. Durante
aos, y pese a todas las evidencias en contrario,
las polticas de combate a la pobreza se orienta-
ron a privilegiar a aquellas comunidades rurales
cuyas caractersticas podan ser incluidas en un
tipo ideal: las que sufren de analfabetismo, habi-
tan en viviendas precarias, carecen de servicio de
agua potable o energa elctrica y tienen salarios
inferiores al mnimo determinado en cada pas.
En Mxico, semejante visin condujo a
excluir hasta el da de hoy de los programas de
combate a la pobreza a los pobres urbanos, y par-
ticularmente, a los habitantes de las ciudades
ms grandes.5 Una vez ms, cualquier observador
puede confirmar sin que por ello tenga pretensio-
nes de cientificidad a esos pobres urbanos que,
sin ser analfabetos (en la ciudad de Mxico, por
ejemplo, el promedio de estudios es de 9 aos);
sin sufrir la carencia de energa elctrica (98% de
los habitantes de la ciudad tienen, de uno u otro
modo, este servicio) o agua (aunque cientos de mi-
les reciban agua en pipas, por tandeo, o de psima
calidad); sin habitar en una vivienda con piso de
tierra (las barrancas, cerros y an las vecindades
del centro de la ciudad de Mxico no tienen esas
259
Raquel Sosa Elzaga
caractersticas), no puede considerrseles de otro
modo que pobres, y extremadamente pobres.
Mientras tanto, cientos de comunidades ru-
rales convertidas por la pobreza en pueblos fan-
tasmas, o habitadas exclusivamente por mujeres,
dan lugar a la existencia de pequeos centros
comerciales, casas de cambio, circulacin de di-
nero, camionetas y autos modernos, cambio re-
pentino de hbitos y vida estacional ajena a su
tradicional tranquilidad. Todo ello ocurre como
consecuencia del ir y venir de trabajadores mi-
grantes que otra vez, contra todo despliegue mi-
litar y policiaco cruzan una y otra vez la frontera
en busca de mejorar sus ingresos y la calidad de
vida de sus familias.6
As, cuando alguien se empea sinceramente
en comprender dnde estn, quines son, de qu uno de nuestros pases. Los objetivos declarados de
carecen efectivamente los pobres, la literatura so-
bre ellos y la poltica con que se les trata parece
un sinsentido, un discurso vaco de contenido. El
conocimiento que se tiene sobre este fenmeno
social, el ms visible, el ms presuntamente re-
conocido en nuestro tiempo es pobre, inexacto, y
ayuda poco, si de lo que se trata es de llevar a cabo
algo ms que una tarea cosmtica.
EPPUR, SI MUOVEN...
Un esfuerzo de otra naturaleza se ha llevado
a cabo entre las organizaciones civiles, sociales,
los partidos democrticos y el pensamiento crti-
co. A travs de los aos de las posdictaduras y pos-
guerras, han sido sobre todo ellos quienes se han
sensibilizado a la necesidad de redefinir sus perfi-
les y su relacin con quienes sufren, simultnea-
mente, por la pobreza, la injusticia y la constante
violacin a sus derechos. En Amrica Latina, la
multiplicacin de iniciativas de accin colectiva,
el abandono de las pretensiones de vanguardia y el
desarrollo de experiencias alternativas de gestin
gubernamental han dado como resultado una vi-
sin compleja aunque no siempre articulada de
las demandas y necesidades de las ms de cuatro-
cientos millones de personas que se encuentran
en condiciones de pobreza.
Es posible que sea insuficiente la reflexin
sobre cmo se ha modificado y cules siguen sien-
do asuntos sin resolver en la relacin entre la pol-
tica, los polticos y las organizaciones reales de esa
parte de la llamada sociedad civil. No obstante,
podemos afirmar que ninguna asociacin polti-
ca o gobierno en el subcontinente ha sido ajeno a
fuertes convulsiones y cambios a partir del impul-
so y la inobjetable presencia de los desposedos. Y
para muestra estn la organizacin del Movimien-
260
to de los Sin Tierra en el Brasil; el movimiento in-
dgena en el Ecuador y en Mxico; el movimiento
de los campesinos cocaleros en Colombia y Boli-
via; el peso de los migrantes en la determinacin
de polticas en Mxico y Centroamrica; los mo-
vimientos por los derechos humanos en Chile y
Argentina.
La insuficiencia e inconsecuencia de las po-
lticas de combate a la pobreza se han hecho en
primera instancia evidentes mediante la accin
organizada de los propios desposedos. Han sido
ellos quienes han denunciado la manipulacin de
instituciones y programas; el efecto que crean po-
lticas de focalizacin en la divisin de las comuni-
dades; su conversin en polticas contrainsurgen-
tes conocidas como de seguridad pblica en cada
los programas han sido confrontados con su aplica-
cin prctica. Las limitaciones y contradicciones
en que han incurrido sus promotores no han re-
sultado sino en la agudizacin de la problemtica
que dicen buscar resolver.
Si la denuncia de semejante estado de cosas
ha abierto un campo vastsimo de accin polti-
ca a las organizaciones, no ha resuelto, sin em-
bargo, el problema fundamental de articular un
conocimiento social capaz de enfrentar a partir
de las condiciones actuales la articulacin de los
desposedos en la formulacin y proyeccin de al-
ternativas de transformacin en el sentido de la
justicia social en el mediano y largo plazos, como
tampoco la superacin de las situaciones ms dra-
mticas y urgentes.
LA POBREZA COMO OBJETO DE ASIS-
TENCIA SOCIAL
La situacin de los excluidos ha merecido, a
lo largo de los aos, una consideracin ambigua
de parte de los gobiernos y los grupos de poder.
Por una parte, no cesa de haber la visin de que
deben ser integrados al mercado: Nada es gratis
en esta vida, dijo recientemente el Presidente
mexicano en defensa de su reforma fiscal. Quie-
nes nada tienen no valoran lo que se les ofrece si
no se les cobra, es la razn que se esgrime cuan-
do se incorporan cuotas a la educacin, restric-
ciones y procesos de privatizacin de los servicios
de salud pblica, etc. Mas esta visin no deja de
acompaarse del reconocimiento de la necesidad
de ayudar, aliviar, hacer menos dramtica la
situacin de quienes sufren especialmente por la
miseria en que viven, a quienes se considera en
condiciones de vulnerabilidad.

As, se promueven apoyos temporales a aso-
ciaciones privadas que practican la caridad; se di-
funden campaas de ayuda a vctimas de desastres;
se distribuyen dulces y juguetes en las fiestas. Los
ms pobres se vuelven entonces motivo de ver-
genza pblica, tema de encendidos discursos y
hasta objeto del sincero dolor o preocupacin por
parte de quienes conocen su situacin. No tanto,
sin embargo, como para que se propongan polticas
efectivas que les permitan elevarse a la condicin
de ciudadanos. No tanto como para que pretendan
ejercer y exijan el cumplimiento de sus derechos.
Son objeto, no sujeto de polticas en su beneficio.
El terreno ocupado por la asistencia ha sido
tradicionalmente negado por las organizaciones
de izquierda y el pensamiento crtico. No hay en
esta materia, la de quienes suman cientos de mi-
les pero no necesariamente expresan en forma de
lucha organizada sus demandas, una exigencia
de conocimiento y responsabilidad colectiva que
lleve a realizar investigaciones y a promover pol-
ticas alternativas. Es como si de algn modo coin-
cidieran visiones encontradas en otros espacios,
en que lo nico que pueden lograrse son paliati-
vos para enfrentar las que no son sino condiciones
concretas de vida de los pobres.
Slo recientemente se ha iniciado el debate y
comienzan a tener visibilidad las demandas espe-
cficas de justicia social, de equidad, de tolerancia
y respeto a la diversidad, de integracin verdadera,
que presentan estos grupos de excluidos: los adul-
tos mayores abandonados; los nios que sufren
maltrato, violencia o explotacin; las mujeres so-
las, jefas de familia; las personas con discapaci-
dad; los jvenes excluidos de opciones de estudio
y de trabajo; los enfermos terminales; las vctimas
de desastres.
En el panorama de un empobrecimiento ge-
neralizado de la poblacin, el conocimiento de
problemticas sociales especficas, de demandas
sentidas, aunque ocultas, la bsqueda de una rela-
cin directa y efectiva con polticas que se orienten
para su beneficio sigue siendo una tarea pendiente
y, en gran medida, inatendida. La pretensin de
homogeneizar cuantificar por la va de la esta-
dstica y de la poltica de combate a la pobreza a
quienes sufren situaciones o condiciones diversas
de vulnerabilidad ha dado hasta ahora al traste
con toda opcin de acceder con efectividad a su
compleja problemtica.7
POBREZA Y EXCLUSIN
Las lneas de pensamiento que hemos esbo-
zado difcilmente se cruzan. Desde una perspecti-
Exclusin y Conocimiento Social: La Dignidad de los Excluidos
va, la pobreza es un fenmeno masivo, cuantifica-
ble, comprensible slo con la lente de parmetros
rgidos, sobre los que pueden aplicarse polticas
cuya eficacia es o debiera ser medible en plazos
temporales variables. Los residuos de lo que no
puede ser captado con esa lente es, en esa visin,
objeto de asistencia social. Al fin y al cabo, lo que
interesa es identificar la extensin e intensidad de
la accin combinada del mercado y del Estado, en-
frentar y contener eventuales o reales expresiones
de inconformidad.
El descubrimiento que han hecho quienes
realizan una reflexin desde el punto de vista de
los movimientos sociales es otro. Los movimien-
tos de pobres no corresponden a las expectativas
de la estadstica o la poltica social, sino algo ms
complejo y difcil de asir, y que tiene que ver con
la existencia real, sensible, de seres humanos di-
versos, con problemticas y demandas especficas,
en una palabra, con voluntad propia.
Las organizaciones civiles y sociales han des-
cubierto hace aos el fenmeno de la exclusin,
que puede definirse como la condicin que agrega
a la pobreza el hecho de la imposibilidad de in-
corporarse con plenos derechos a la vida social, al
ejercicio de la ciudadana. Mas esta condicin no
es, por los ejemplos que hemos expuesto, exclusi-
vamente referida a una carencia, sino que se ma-
nifiesta en la exigencia de participacin directa en
las decisiones que el poder asume en presunto be-
neficio de la sociedad en su conjunto.8 En efecto,
no se trata exclusivamente de la determinacin
de un objeto la pobreza y sus consecuencias en
trminos de las dificultades que presupone para
realizar los mnimos de produccin y reproduc-
cin de la vida humana. De lo que se trata es de
reconocer una condicin que incluye la actividad
de quienes sufren de carencias, sus demandas, su
organizacin, su visin del mundo.
Ser excluido no significa solamente ser po-
bre. Significa no haber sido considerado en la
determinacin de los asuntos pblicos. Significa
estar ausente de la poltica que define el rumbo de
una sociedad en una poca, en un territorio deter-
minado. Y es en esa direccin que la mayor parte
de los estudios sobre la pobreza son, no slo insu-
ficientes, sino peligrosamente sesgados: desconsi-
deran la condicin humana, que significa pensa-
miento, voluntad, decisiones, presiones, temores,
hbitos, experiencias, memoria.
De otra parte, en el conocimiento de los mo-
vimientos sociales y de sus efectos en la actividad
poltica muchos intelectuales crticos han pues-
to por delante la definicin de los pobres como
261
Raquel Sosa Elzaga
luchadores antisistmicos per se. Han supuesto,
durante aos, que la evolucin en las formas de
organizacin y la lucha por la supervivencia de
millones de seres humanos se orientar ms tarde
o ms temprano en el sentido de la transformacin
social progresiva.
Una parte de los intelectuales crticos con-
funde sus propias aspiraciones y deseos con una
realidad que frecuentemente se orienta en sen-
tido inverso. Movimientos de masa que susten-
tan opciones polticas conservadoras, promueven
guerras, son excluyentes e intolerantes. El entu-
siasmo temporal por los triunfos de masa de op-
ciones de izquierda cede inesperadamente ante el
avance de ideologas y prcticas completamente
alejadas de los objetivos de transformacin social
orientados por la justicia, la solucin pacfica de
los conflictos, la construccin de una ciudadana
tolerante y diversa.
Un espacio se ha abierto para explicar cam-
bios polticos y de pensamiento independientes al
mejoramiento de las condiciones de vida de mi-
llones de seres humanos en el planeta: la estra-
tegia discursiva de los medios de comunicacin.
Parte importante de esta estrategia considerada
la ms exitosa de las polticas tendientes a la con-
solidacin de un statu quo profundamente exclu-
yente ha sido la conformacin de un modelo de
ciudadano o, ms precisamente, de consumidor
potencialmente capaz de acceder a opciones de
bienestar que van de la integracin a la moderni-
dad en general a la posibilidad especfica de elegir
bienes o servicios tangibles o intangibles.9
En la bsqueda de una hegemona poltica
basada en el mercado, la estrategia de comunica-
cin basada en la homogeneizacin de patrones
de comportamiento, de expectativas y valores co-
lectivos ha cumplido un papel significativo. Es el
correlato ms exitoso de polticas de combate a la
pobreza cuyos resultados son objetivamente po-
bres. Esta estrategia ha mostrado su eficacia en la
manipulacin de conciencias, en la formacin de
movimientos, en la aprobacin o rechazo colecti-
vos a comportamientos determinados de dirigen-
tes, polticos, grupos empresariales y desde luego,
planes militares.
Polticos inescrupulosos han utilizado desde
hace muchos aos esta opcin que permite des-
conocer realidades especficas a cambio de con-
quistar a millones de adherentes a la esperanza de
integracin a un mundo de satisfactores determi-
nados o indeterminados. El xito de tales propues-
tas se mide en encuestas y triunfos electorales; en
incremento del consumo de determinados bienes
262
o en la modificacin de comportamientos masi-
vos. Particularmente sensibles resultan quienes
viven la incertidumbre de cambios vertiginosos
en la vida social.
El lmite de dichas formas de integracin
puede hacerse evidente en efecto retardado, pero
es inevitable. La promesa de un bienestar futuro,
del acceso a bienes de consumo, del olvido de con-
diciones traumticas o precarias, cede en plazos
cada vez ms cortos a la constatacin de insufi-
ciencias reales, de falta de atencin a los proble-
mas de mayor profundidad, de negativas como
respuesta a demandas masivas. La exclusin ese
fenmeno difcilmente cuantificable, pero obje-
tivo reaparece a la vuelta de cada perodo y se
manifiesta como inconformidad, como exigencia,
como frustracin acumulada.
Vivimos actualmente lo que podra deno-
minarse una suerte de anomia en la anomia, si
asumimos que la pobreza no es slo un dato tc-
nicamente verificable, sino resultado de polticas
estatales que han propiciado el deterioro de las
condiciones y calidad de vida, traumticas expe-
riencias autoritarias, abandono acumulado, into-
lerancia y exclusin. La contrastacin de la visin
homogeneizadora, del pretendido pensamiento
nico con una realidad tercamente diversa, no ha
sido, sin embargo, una operacin quirrgica de
pensadores brillantes. Es producto de la experien-
cia y la reflexin de quienes han sido capaces de
transformar sus carencias en exigencia de respeto,
ejercicio de derechos, identidad propia, dignidad.
Dignidad significa en primera instancia
el reconocimiento de los seres humanos como
complejos, plurales, diversos, con necesidades y
demandas especficas, con visiones, responsabili-
dades e historias propias. Dignidad significa lucha
por la supervivencia, condicin de pobreza que no
se resuelve con ayuda econmica, con promesas
de mejoramiento social, con programas masivos
de pretensiones unificadoras. Y slo a partir del
reconocimiento de la dignidad como valor huma-
no esencial es que puede plantearse una trans-
formacin profunda de los supuestos cientficos
y polticos con que se han tratado hasta ahora la
pobreza y la exclusin.
LA DIGNIDAD DE LOS EXCLUIDOS
Las ciencias sociales han sufrido hace aos
la confusin promovida desde el poder acerca de
quines son y cmo se comportan los sujetos so-
ciales. La proliferacin de la pobreza, las trans-
formaciones de la vida social, las formas de lucha
por la supervivencia, han permanecido ajenas a

la mayor parte de los investigadores y polticos
que aplican programas orientados a colectivida-
des diversas.
Escasos han sido quienes, desde la perspec-
tiva histrica y social, han reconocido la existen-
cia de cdigos de comportamiento colectivo que
determinen, ms all de condiciones materiales
de vida, de la existencia de una u otra forma de
gobierno, de la poltica especfica que se aplique
sobre un grupo social, el movimiento de las so-
ciedades en el proceso de su transformacin. Bs-
quedas como las de Barrington Moore, Theda
Skopcol, Charles Tilly, Eric Hobsbawm permane-
cen como esfuerzos relativamente solitarios, que
debieran dar lugar a investigaciones y propuestas
polticas y sociales de ms largo alcance, en la
perspectiva de construir una concepcin articula-
da de los sujetos sociales contemporneos.10
Algunas de las claves del conocimiento por
ellos aportadas se encuentran en el estudio espe-
cfico de las causas y consecuencias de compor-
tamientos polticos y sociales de los excluidos,
particularmente en situaciones de crisis. Cmo se
orienta su lucha por la supervivencia; qu deter-
mina el peso de valores presentes en la accin de
diversos grupos sociales; cmo influyen aconteci-
mientos especficos en la orientacin de los que se
convierten en movimientos; cmo se viven, por
qu son tolerables, cundo se tornan intolerables
las condiciones de pobreza, exclusin, opresin.
Es urgente que emprendamos en esa perspec-
tiva la revisin de los criterios y procedimientos
con que se ha enfrentado esta dimensin mayo-
ritaria de la vida social, ya que no slo no hemos
sido hasta ahora capaces de entender cabalmente
la situacin en la que se encuentra, sino que ob-
jetivamente hemos menospreciado o desconocido
su dignidad, sus aportaciones creativas y de cono-
cimiento, su intervencin en la vida social.
Las preguntas se multiplican y nuestro pro-
blema no es slo aunque siga siendo quines superacin de los ms graves problemas sociales,
son y dnde estn los pobres y excluidos, sino
cules son sus necesidades, cules nuestras res-
ponsabilidades en el contexto de la lucha por la
supervivencia de la que participan esos millones
de seres humanos a los que nuestras sociedades
y sobre todo la mayor parte de nuestros gobier-
nos han dejado fuera de toda opcin de ejercer
sus derechos.
Exclusin y Conocimiento Social: La Dignidad de los Excluidos
La exterioridad pasa a ser un supuesto inad-
misible, si de lo que se trata es de penetrar en el co-
nocimiento y ojal en el compromiso de trans-
formacin en sentido democrtico y de justicia de
las formas de vida mayoritarias en sociedades de
pobres. Los dilemas de atraso o modernidad, civi-
lizacin o barbarie, ellos y nosotros, deben ceder
el lugar a la bsqueda de elementos que nos per-
mitan situarnos como parte de sociedades reales,
en que las carencias y demandas de la mayora lo
son, en estricto sentido, de todos.
Con esas premisas, el conocimiento del
poder, del ejercicio de la poltica y del papel del
Estado pueden ser emprendidos a partir de la in-
teriorizacin de las formas que han adquirido la
explotacin, la opresin, la injusticia, la exclusin
en nuestras sociedades. Y no puede ser ajeno a
la comprensin de los comportamientos del con-
junto de los sujetos que interactan en nuestras
sociedades: sea en su enfrentamiento con el mer-
cado, con el Estado, con la poltica y los polticos,
sea en la relacin cotidiana de lucha por la super-
vivencia en cada uno de los espacios que ocupa.
Redimensionar las formas que adquiere la
presencia social de los excluidos en su diversidad,
sus expresiones contradictorias, sus exigencias,
el ejercicio de sus derechos, es una de las grandes
tareas de las ciencias sociales contemporneas. Es
una tarea que no admite modelos, parmetros o
estructuras de pensamiento y categorizaciones rgi-
das. Difcilmente puede pensarse como trabajo in-
dividual, pero en ningn caso puede ser emprendi-
da si se parte de puntos de vista que no incorporen
las relaciones espaciales y temporales, la transver-
salidad, el carcter y calidad de las confrontaciones,
la dignidad de los sujetos de conocimiento.
En el aparentemente escaso margen que
deja a la imaginacin la precariedad de la vida de
millones de seres humanos existen inmensas e
inexploradas capacidades creativas, opciones de
perspectiva de futuro, esperanza. Son ellos que es-
tn en todos nosotros, los que no han sido vistos
ni escuchados, pero luchan a brazo partido por so-
brevivir en condiciones adversas, quienes reciben
y resignifican seales contradictorias procedentes
de la sociedad, el mercado, la poltica reconocida,
quienes muestran el camino para conocer y actuar
en la sociedad contempornea.
263
Raquel Sosa Elzaga

NOTAS

1. Ponencia presentada en la Primera Conferen- 7. Cf. Discurso de Marcos frente a la Cmara o en

cia Regional de la Asociacin Internacional de
Sociologa en Amrica Latina, Porlamar, Isla de
Margarita, Venezuela, del 7 al 11 de mayo de
2001.
2. Carlos Slim, multimillonario dueo del consor-
cio Carso, La Jornada, 24 de abril de 2001.
3. Banco Mundial (dos estudios).
4. Cf. Tesis de Yazmn Ramrez.
5. Cf. Julio Boltvinik, varios.
6. Cf. Manuel ngel Castillo, Migraciones y fron-
teras...
la Universidad.
8. Cf. Los estudios del socilogo costarricense so-
bre exclusin y esperanza.
9. Desde perspectivas distintas, el fenmeno ha
sido analizado por Garca Canclini, Bolvar
Echeverra, Pablo Gonzlez Casanova, Edgardo
Lander...
10. (resistencia campesina, los psiclogos).

264
 OS DIREITOS HUMANOS COMO ELEMENTO ESSENCIAL
DA SOCIEDADE INTERNACIONAL CONTEMPORNEA
Doutor em Direito Internacional e Relaes Internacionais. Professor Universitrio de Direito Internacional Pblico,
Poltica Internacional e as Trs Vertentes da Proteo Internacional da Pessoa Humana em Braslia. Coordenador
Geral do Comit Nacional para os Refugiados CONARE. Membro eleito do Comit de Direitos Econmicos,
O real esprito da sociedade internacional contempornea est refletido
I - O ESPRITO DA SOCIEDADE INTER-
NACIONAL CONTEMPORNEA
Os prembulos dos tratados internacionais
so as justificaes ticas, histricas, morais, po-
lticas e sociais da necessidade de existncia des-
ses documentos normativos internacionais. So a
fonte de inspirao civilizatria das normas cons-
tituintes de um documento jurdico de Direito In-
ternacional Pblico. Em conseqncia, humani-
zam a fria letra da norma internacional e revelam,
resumidamente, o modo de se compreender o as-
sunto em pauta no tratado por parte da sociedade
internacional da poca.
O prembulo da Declarao Universal de
Direitos Humanos possui uma lgica existencial.
A partir da proclamao da Declarao Universal
dos Direitos Humanos, em 10 de dezembro de
1948, todos os pases do mundo, inclusive aque-
les que no atravessaram o largo processo hist-
rico de formao do Estado liberal e democrtico
moderno, dispem de um cdigo internacional
para decidir como se comportar e como julgar
os demais. um cdigo que no s se aplica no
mbito universal mas encerra tambm preceitos
que tm valor em reas anteriormente no to-
madas em conta nas Constituies dos Estados
ocidentais.1 Diferentemente de outras pocas,
na atualidade as normas internacionais probem
qualquer trato desumano ou degradante. Houve
um tempo no qual a denncia limitava-se a citar
determinados governos, que se descuidavam dos
interesses da populao; hoje, pode-se acus-los
de violar as normas internacionais, que prevem,
por exemplo, o direito alimentao, o direito a
uma moradia digna, o direito ao meio ambiente
Renato Zerbini Ribeiro Leo
Sociais e Culturais das Naes Unidas (2011-2014).
no prembulo da Declarao Universal de Direitos Humanos.
sadio etc.2 No nosso incio do sculo XXI, impera
o princpio de afirmao da dignidade humana.
O reconhecimento dos Direitos Humanos
no cenrio mundial caminhou, s vezes discreta-
mente, outras efusivamente, junto com o desen-
volvimento das Relaes Internacionais. Entre o
sc. XVII e comeos do sc. XX, as Relaes Inter-
nacionais eram substancialmente mantidas entre
entidades de governo soberano em um territrio
relativamente amplo e sobre a populao estabele-
cida nesse territrio. Cassese aponta como as trs
caractersticas principais da comunidade interna-
cional daquela poca:3
1. Os Estados viviam em um estado de na-
tureza.
2. Um cenrio movido por um princpio que
constitua a conseqncia necessria das
relaes individualistas entre os membros
daquela sociedade anrquica, o princpio
da reciprocidade. Tal princpio significa
basicamente que as normas entre associa-
dos regiam-se principalmente por acordos
bilaterais ou, em certos casos, multilate-
rais; entretanto, todos baseados nas rec-
procas vantagens dos contratantes.
3. Os povos e indivduos carecem de peso. Os
indivduos aparecem como sujeitos passi-
vos do direito internacional, ou seja, titu-
lares apenas de obrigaes internacionais,
contra os quais os soberanos poderiam e
deveriam lutar com todas suas foras.4
Naquela poca os Direitos Humanos esta-
vam confinados dentro das fronteiras dos Esta-
dos pelo princpio da soberania estatal; no entan-
to, quando deixam de ser considerados matrias
265
Renato Zerbini Ribeiro Leo
de exclusiva jurisdio dos Estados soberanos e
passam a estar inseridos entre as prerrogativas
da sociedade internacional, a sua defesa passa a
ocorrer independente das limitaes territoriais
impostas pelos Estados.5 As caractersticas des-
critas anteriormente mantiveram-se, basicamen-
te, sem grandes transformaes at a metade do
sculo XIX, durante o qual uma pequena chama
viria lanar uma nova perspectiva no cenrio po-
ltico e jurdico de ento, qual seja, a teoria das
nacionalidades propugnada por Pasquale Stanis-
lao Mancini. Esta expressava a importncia das
diversas naes, agrupaes humanas unidas por ca, Inglaterra, Frana, China e a, ento, URSS11,
uma lngua e cultura comum, por tradies e cos-
tumes comuns.6 Encarnava, ademais, os ideais
das classes dirigentes de certos pases europeus e
remetia suas conseqncias a um plano metajur-
dico como ideal de ao poltica.7
Canotilho, o grande constitucionalista por-
tugus, considera que os direitos do homem no
se baseiam apenas em grandezas invariveis jus-
naturalisticamente formuladas, pois patente
a sua conexo com as constelaes histrico-
-sociais. Ensina que todos os tericos do direito
natural racionalista se preocuparam com a justi-
ficao do Estado e com a legislao do domnio, cultuando o neoliberalismo como o caminho in-
esquecidos de que a falta de liberdade poltica da
burguesia constituir um dos incentivos principais
a favor da luta pelos direitos do homem. Lembra
ainda que um estudo histrico e jurdico criterio-
so, vinculando essas duas vertentes de anlise,
capaz de demonstrar que a doutrina de Locke,
juntamente com a de Rousseau, concebia a liber-
dade como liberdade no Estado-sociedade, como
corpos polticos indiferenciados, ao contrrio das
doutrinas fisiocrticas da ordem natural, condu-
centes concepo exclusiva de uma liberdade
perante o Estado e foi a evoluo desta doutrina
que acabaria numa Statuslehre de G. Jellinek, em
que os direitos de liberdade, praticamente, j no
eram os de Rousseau ou de Locke, mas autovincu-
laes jurdicas do Estado, agora entendido como
personalidade jurdica.8
II. A POSITIVAO DOS DIREITOS HU-
MANOS NO PS II GUERRA MUNDIAL
Os Direitos Humanos, tal como concebidos
atualmente, conhecem uma verdadeira mudana
de rumo histrico no cenrio produzido antes em
1917 e, posteriormente, em 1945, com o findar
da Primeira Guerra Mundial e a concluso da
Segunda. No segundo ps-guerra, assiste-se tam-
bm a outro grande fenmeno revolucionrio da
comunidade internacional: lana-se uma doutrina
266
jusnaturalista dos Direitos Humanos a fim de que
seu contedo tenha em conta as relaes entre
cada Estado e seus cidados e cidads.9
A origem das Naes Unidas10 est forte-
mente vinculada e influenciada pelo final da Se-
gunda Guerra Mundial e pela ideologia de seus
vencedores. Em conseqncia, o Conselho de Se-
gurana, mximo rgo de deciso da ONU, este-
ve sob influncia dos ideais dos pases vencedores
daquele confronto blico global, desde sua criao.
Tal Conselho, representado pelos cinco pases
vencedores da II GM, Estados Unidos da Amri-
refletia o ideal poltico, social, econmico e mili-
tar de cada uma daquelas potncias. Basicamente,
arena para um duelo entre as grandes democracias
ocidentais e os pases da Europa socialista.
Os cinco grandes pases, que representavam
claramente duas correntes ideolgicas opostas
fincadas diametralmente no seio da ONU, mar-
cariam a diviso precipitada e imprudente dos di-
reitos humanos em civis e polticos, por um lado,
e econmicos, sociais e culturais, por outro. Uma,
ovacionando a liberdade de expresso, pensamen-
to e religio, as liberdades individuais em geral,
questionvel do cenrio econmico mundial; a
outra, ainda que contrria aos direitos humanos
em um primeiro momento, defendendo os pilares
socialistas, propondo direitos de extrema impor-
tncia, como o caso do princpio de igualdade
(ou seja, a proibio de discriminaes fundadas
em raa, cor, sexo, lngua, religio, opinio pol-
tica, nacionalidade, propriedade etc), direito de
associao, direito autodeterminao dos povos
coloniais, dentre outros.
A Unio Sovitica era contrria discusso
dos Direitos Humanos, no s pelo autoritarismo
do governo estalinista, mas, tambm, pelo peso
do pensamento marxista. O conceito tradicional
dos Direitos Humanos formado na tradio jus-
naturalista assenta-se em trs pilares:12
1. Esses Direitos so inerentes pessoa hu-
mana e prescindem de qualquer reconhe-
cimento positivo (existem inclusive quan-
do negados pelo Estado).
2. A ordem natural que os sustenta vlida
em todas as partes e imutvel, prescin-
dindo do contexto social do indivduo.
3. Esses Direitos so prprios dos indivduos
enquanto tais, no dos grupos sociais.
Segundo Cassese, Marx simplesmente rejei-
ta esses trs princpios e sustenta que os Direitos
Humanos aclamados pela sociedade capitalista
 Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional Contempornea
eram uma simples manifestao da burguesia;
uma simples expresso das exigncias dessa clas-
se.13 Nesse sentido, os direitos e as liberdades
tm apenas um valor instrumental, servindo para
subverter mais rapidamente a ordem existente.
Contrariamente, esses valores j no servem na
sociedade comunista porque esta realiza a integra-
o entre o indivduo e a comunidade. Marx pro-
clamava que a justia social e a dignidade humana
traziam elementos que transcendiam as fronteiras
do Estados como a conscincia social de se fazer
parte de uma classe trabalhadora onde quer que se
esteja.14 Ou seja, a doutrina dos Direitos Huma-
nos estava em conflito com a ideologia e a prtica
na URSS.15
Portanto, a ordem internacional em 1945,
poca do nascimento da Organizao das Naes
Unidas, apresentava o domnio dos EUA no oci-
dente, tanto no plano militar e econmico como
na confirmao de um modelo cultural vigoroso
que ganhava uma esplndida difuso mundial. Na
Europa do Leste, Stalin colhendo os frutos da vi-
tria, faz da URSS a segunda potncia do planeta,
expandindo o regime sovitico aos pases daquela
regio.16 Por outro lado, a decadncia dos imprios
coloniais e a emergncia de novas superpotncias
estabelecem as razes da descolonizao e do apa-
recimento do ento chamado Terceiro Mundo.17
Nesse contexto, formatava-se o cenrio de
discusses poltico-diplomticas no seio da ONU,
assim como se construa o caminho do desenvol-
vimento, realizao e aprovao da Declarao
Universal dos Direitos Humanos e dos Pactos
Internacionais de Direitos Civis e Polticos e de
Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, que,
juntos, compem a Carta Internacional de Direi-
tos Humanos.
Essa realidade histrica faz com que o Pre-
mbulo da Declarao Universal dos Direitos
Humanos (DUDH) pugne pela afirmao do in-
divduo como sujeito do Direito Internacional P-
blico (DIP). Trata-se, portanto, de uma construo
factual e jusfilosfica consubstanciadora de uma
idia fincada a partir de uma lgica seqencial
sustentada nos sujeitos contemporneos do DIP:
os Estados, as Organizaes Internacionais e os
Indivduos. Isto , os Estados, mediante a celebra-
o de um tratado internacional, criam as Organi-
zaes Internacionais, em cujo seio e luz do pa-
trocnio dos Estados, facilitam o surgimento dos
tratados internacionais de direitos humanos, dos
quais emergem o indivduo como um sujeito de
DIP, capaz de demandar seus Estados por violao
a uma das normas de um tratado internacional de
direitos humanos. Trata-se, inclusive, de um pro-
cesso que se retroalimenta. Conseqentemente,
se poderia afirmar que o Prembulo da DUDH a
consagrao poltica da passagem de uma socieda-
de internacional, sobretudo desde a ptica do DIP,
de vis estatocntrica, para uma sociedade inter-
nacional que reposiciona o indivduo no epicentro
de suas discusses.18
Com esse reposicionamento emergem os
grandes documentos e tratados internacionais de
direitos humanos. Ademais, a partir da consoli-
dao da ONU e da Carta Internacional de Di-
reitos Humanos, todas as constituies nacionais
promulgadas depois carregaram consigo as nor-
mas, os princpios e os valores constantes desses
instrumentos internacionais de salvaguarda da
dignidade humana. Positivava-se, desse modo, a
grande maioria dos direitos humanos. Vale dizer,
grande parte dos direitos humanos se consubstan-
ciava em direitos fundamentais. Pois, luz do ri-
gor voluntarista do Direito Internacional Pblico,
os direitos fundamentais nada mais so do que
os direitos humanos plasmados nas normas dos
tratados internacionais e das constituies dos
Estados.19
III. OS DIREITOS HUMANOS NAS GRAN-
DES CONFERNCIAS QUE ANTECE-
DERAM A CRIAO DAS NAES
UNIDAS
Algumas personalidades polticas da poca
marcaram presena nas Conferncias de prepara-
o para a criao da ONU e contriburam para a
construo histrica dos direitos humanos naque-
la instituio supranacional. Assim sendo, o dis-
curso do presidente dos EUA , F. Roosevelt, de 26
de janeiro de 1941 ante o Congresso norte-ame-
ricano, representou um dos antecedentes cons-
trutivos e normativos mais imediatos do direito
internacional dos direitos humanos, o qual ser-
viria para dar o ritmo e inspirar outros tratados
e documentos internacionais da ONU, inclusive
os que consubstanciam a Carta Internacional de
Direitos Humanos. Esse discurso exorta a cons-
truo de um mundo sedimentado em quatro li-
berdades fundamentais: a liberdade da palavra e
expresso; liberdade de culto e crena religiosa;
liberdade de desejar, de estar livre da misria e da
necessidade e o direito de ser liberado do medo,
significando a reduo de armamentos no cen-
rio mundial.20
No campo dos Direitos Humanos, os refle-
xos da Declarao foram to impactantes que,
durante a Sexta Sesso da Comisso de Direitos
267
Renato Zerbini Ribeiro Leo
Humanos da ONU, precisamente em 9 de maio
de 1950, o representante da Iugoslvia salientou
que, para Roosevelt, sem direitos econmicos no
poderia existir sociedade livre. Assim mesmo, o
Relator da terceira comisso da Assemblia Geral
sublinhou ante a sesso plenria da Organizao,
no dia 9 de dezembro de 1948, no momento da
aprovao da DUDH, que as palavras de Roose-
velt traduziam sincera e nitidamente as aspira-
es do homem do sculo XX.21
Outro documento, de que a histria anteces-
sora dos direitos humanos na ONU guarda gua-
rida especial, a Carta Atlntica22, firmada por
Roosevelt e Churchill, em 14 de Agosto de 1941,
cujos princpios seriam interpretados como sen-
do a primeira formulao oficial dos objetivos da
guerra e os fundamentos da paz para os Aliados23.
Cumpre destacar o lugar reservado s liberdades
individuais e aos direitos humanos e, definitiva-
mente, as quatro liberdades fundamentais de Roo-
sevelt que aparecem contempladas ali. Diz o Art.
6 da Carta:
Despus de la destruccin final de la tirana
nazi, esperamos verse establecer una paz que
permitir a todas las naciones permanecer en
seguridad al interior de sus propias fronteras,
y que garantizar a todos los hombres de to-
dos los pases una existencia liberada del mie-
do y de la necesidad.24
Importa frisar que esse artigo foi defendido
tambm pelo representante da Austrlia. No mo-
mento de seu pas aderir ao documento, sustenta-
va que deveria ser reconhecido o direito de viver
liberado da necessidade. Por esse mesmo cami-
nho veio a interveno do representante de Cuba,
que propunha incluir no texto um outro dispositi-
vo relativo ao direito alimentao.25
Um documento tambm de importncia
relevante na formao do foro internacional dos
direitos humanos na ONU que, embora procla-
mado na pr-histria desse rgo supra-estatal
refletiu intensamente no xito da Carta Inter-
nacional de Direitos Humanos, foi a Declarao
de Filadlfia.26 Proclamava, entre outras coisas, o
imperativo da justia social, estabelecia uma nova
enumerao dos direitos do trabalhador, com as
condies que permitem o seu exerccio, e previa
o dever de realizar uma utilizao mais completa e
ampla dos recursos produtivos do mundo.27
O objetivo principal das Conferncias pa-
trocinadas pelas potncias mundiais no perodo
imediatamente anterior criao da ONU foi,
certamente, a manuteno da paz e a segurana
internacional; entretanto, a vertente dos direitos
268
humanos jamais deixou de configurar como par-
te da essncia de tais documentos. A afirmao
anterior pode ser comprovada, uma vez analisada
a Conferncia de Dumbarton Oaks,28 de outubro
de 1944. Nela se propunha criar uma organizao
que viesse a assegurar justamente a manuteno
da paz e da segurana internacional, e indepen-
dentemente do conflito ideolgico presente na
Conferncia patrocinado pelas potncias da po-
ca, a delegao norte-americana obteve o apoio
necessrio de seus participantes para incluir na
Carta das Naes Unidas uma meno expressa
promoo dos direitos humanos como meio
de criar as condies de estabilidade e bem-estar
necessrios manuteno das relaes pacficas
entre os Estados.29 Em decorrncia, estipula o ca-
ptulo IX do Plano de Dumbarton Oaks:
En vistas de crear las condiciones de estabili-
dad y de bienestar necesarias para el mante-
nimiento de relaciones amigables y pacficas
entre las naciones, la Organizacin deber
facilitar la solucin de los problemas huma-
nitarios internacionales de orden econmico,
social y otros, y promover el respeto de los
derechos humanos y de las libertades fun-
damentales. La Asamblea general, y bajo su
autoridad, un Consejo econmico y social,
debern estar encargados del cumplimiento
de esta funcin.30
A importncia de Dumbarton Oaks funda-
mental para o atual estgio dos direitos humanos
na ONU, porque foi da que emergiram as ideias
que originariam a Comisso de Direitos Humanos
tal como concebida atualmente, sob a superviso
do Conselho Econmico e Social (ECOSOC). A
Comisso teve um papel decisivo na redao e co-
dificao dos artigos que compem os documen-
tos da Carta Internacional. Dizia a proposta:31
(...) el Consejo econmico y social deber ins-
tituir una Comisin econmica, una Comi-
sin social y otras Comisiones que considere
pertinentes.
A Comisso de Direitos Humanos da ONU
no aparece explicitamente mencionada no texto;
entretanto, uma disposio deixa aberta a possi-
bilidade de que seja no futuro constituda. Assim,
o documento aprovado em Dumbarton Oaks es-
tabelecia, explicitamente e pela primeira vez, um
compromisso internacional acerca da promoo
dos direitos humanos.
A Conferncia de Yalta, realizada entre
os dias 4 e 11 de fevereiro de 1945 na Crimeia
(URSS), tambm teve uma importncia capital na
construo e sedimentao histrica dos direitos
 Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional Contempornea
humanos na ONU. Nela, Estados Unidos, Reino
Unido e URSS32 publicaram uma Declarao na
qual elogiavam os resultados obtidos em Dum-
barton Oaks e convocaram uma Conferncia das
Naes Unidas a ser realizada em So Francisco, a
partir de 25 de abril de 1945, com o objetivo prin-
cipal de manter a paz e segurana internacionais.
Especificamente no tocante aos direitos
humanos, a Conferncia de Yalta determinou
atravs da Declarao sobre a Europa Liberada
documento adotado o estabelecimento de ins-
tituies democrticas e o compromisso de que
os pases liberados, sempre que possvel, estabele-
ceriam, por meio de eleies livres, governos que
fossem a expresso da vontade dos povos, cons-
truindo uma ordem internacional inspirada nas
leis da paz, da segurana, da liberdade e do bem-
-estar da humanidade em sua totalidade.
O futuro dos Direitos Humanos teve na Con-
ferncia Interamericana de Chapultepec33 um de
seus precedentes mais destacados. Os objetivos do
conclave eram tratar problemas relativos guerra
e paz. A Conferncia abrigou um fato histrico
muito importante para a temtica em discusso,
que foi a adoo de uma ata final contendo uma
srie de resolues pilotos em matria de direi-
tos humanos. Aps mencionar que a Declarao
das Naes Unidas de 1942 havia sancionado a
necessidade de estabelecer a proteo internacio-
nal dos direitos fundamentais, afirmava que era
necessrio no s enumerar e/ou definir esses
direitos, como tambm os deveres corresponden-
tes, numa declarao a ser adotada pelos Estados
sob a forma de Conveno ou Pacto. Destaca-se
sua Resoluo XLI, onde se estipulava que a paz
mundial no poderia consolidar-se enquanto os
homens no pudessem exercer seus direitos fun-
damentais, sem distino de raa ou de religio;
e, ainda, proclamava o princpio da igualdade de
direitos para todos os homens, qualquer que fosse
sua raa ou religio.34
A contribuio interamericana afirmao
dos direitos humanos na ONU tambm se assen-
tou na reverberao do direito a um recurso efi-
caz ante os tribunais nacionais. Este, desde uma
perspectiva normativa material, foi absorvido do
artigo XVIII da Declarao Americana dos Direi-
tos e Deveres do Homem (de abril de 1948) para
o artigo 8 da Declarao Universal dos Direitos
Humanos (de dezembro de 1948). Alis, aquela
precursora desta.35
Em solo europeu, como j no havia mais
guerra, realizou-se em Berlim, de 17 de julho a
2 de agosto de 1945, a Conferncia de Potsdam.
Nela, estavam presentes os novos lderes das po-
tncas: Harry Truman, substituindo a Roosevelt
(falecido em 12 de abril de 1945); Clement Attlee,
em representao do Reino Unido (Churchill per-
deria as eleies britnicas); e Stalin, em represen-
tao da URSS. Ali, estabeleceu-se que os aliados
dariam ao povo alemo a oportunidade de se pre-
parar para a reconstruo de suas vidas sobre uma
base democrtica e de cooperao pacfica vida
internacional.
IV. A AFIRMAO DOS DIREITOS HU-
MANOS NA ORGANIZAO DAS NA-
ES UNIDAS
A organizao das Naes Unidas foi criada
durante a Conferncia de San Francisco, realizada
entre os dias 25 de abril e 26 de junho de 1945,
nos EUA. O tratado que forma o estatuto cha-
mado Carta das Naes Unidas (ou Carta de San
Francisco) foi firmado em 26 de junho de 1945 e
entrou em vigor em 24 de outubro daquele mes-
mo ano, no momento em que foi ratificado pela
URSS, EUA, China, Reino Unido e Frana as
cinco potncias e pela maioria dos estados fun-
dadores da Organizao Internacional, participan-
tes da Conferncia.36
Notou-se, desde que se efetivou a criao da
ONU37, a formao de quatro aglomeraes bem
definidas que mantinham uma forte influncia
nas discusses, desenvolvimento e formao da
doutrina dos direitos humanos no seio daque-
la entidade. Um grupo de pases ocidentais, que
rapidamente tomou a liderana poltica da ins-
tituio e tinha nos Estados Unidos, Frana e
Inglaterra, seus mentores polticos e ideolgicos,
seguidos por muitos outros pases do Ocidente
poltico, entre os quais figurava a Austrlia. Um
segundo bloco formado pelos pases da Amrica
Latina que agarraram, desde o incio, a causa dos
direitos humanos, tomando muitas vezes, nesse
campo, decises mais avanadas que a dos pr-
prios pases mais desenvolvidos do hemisfrio.
O bloco dos pases socialistas, em conformidade
com seus princpios e ideias, dotados de extre-
mo cuidado poltico e desconfiana generalizada,
aceitaram colaborar no avano dos direitos hu-
manos. E os pases asiticos, com exceo dos
muulmanos dirigidos pela Arbia Saudita e pelo
Paquisto, pouca presena tiveram nas discus-
ses iniciais da matria.38
Apesar das quatro aglomeraes supracitadas,
o grosso do confronto poltico e ideolgico deu-se
entre o Ocidente e a Europa socialista. Tal fato
verificvel atravs dos debates travados durante
269
Renato Zerbini Ribeiro Leo
os anos em estudo (1945-1966) e confirmado pela
composio encarregada de conciliar e elaborar as
diferentes propostas e teses que brotaram das dis-
cusses. O Comit de Redao, composto princi-
palmente por membros da corrente ocidental e pela
URSS, estava assim constitudo: Austrlia, Chile,
EUA, Frana, Gr-Bretanha, Lbano e URSS.
As discusses ento travadas nas Naes
Unidas encarnavam o contexto poltico e diplo-
mtico da Guerra-Fria.39A Carta das Naes Uni-
das, no que diz respeito aos direitos humanos,
contemplava dispositivos bem distantes das ex-
pectativas e esperanas que haviam sido susci-
tadas pela declarao do Presidente Roosevelt de
1941. De fato, cada uma das potncias vitoriosas
da II GM trazia, no momento de redao da Car-
ta, problemas no campo dos direitos humanos.
Nos EUA, a discriminao racial; e, na URSS, a
falta de liberdade e expresso poltica.
Os dispositivos da Carta de San Francis-
co no permitem uma definio clara e precisa
dos direitos humanos. O documento limita-se a
mencionar a promoo e/ou desenvolvimento dos
mesmos, considerados como uma das metas da
ONU, juntamente ao seu outro grande objetivo: a
manuteno da paz e segurana internacionais.40
A relevncia precpua e histrica da Carta
de San Francisco, desde a perspectiva do Direito
Internacional Pblico, salta na positivao dos
princpios gerais que regem as relaes amistosas
entre os Estados. Estes esto iluminados ao lon-
go de seus artigos primeiro e segundo: a igualda-
de soberana dos Estados; a no-interveno nos
assuntos internos dos Estados; proibio do uso
ou ameaa da fora; soluo pacfica de contro-
vrsias; igualdade de direitos e autodeterminao;
dever de cooperao internacional; e, boa-f no
cumprimento das obrigaes internacionais.41 A
Carta da ONU o primeiro grande documento
internacional universal que os registra de maneira
to explcita. Esses so os sete princpios gerais
do Direito Internacional Pblico Contemporneo.
V. A CARTA INTERNACIONAL DOS DI-
REITOS HUMANOS
A Carta Internacional de Direitos Huma-
nos um conjunto de documentos conformado
pela Declarao Universal de Direitos Humanos
(DUDH), pelo Pacto Internacional de Direitos Ci-
vis e Polticos (PIDCP), pelo Pacto Internacional
de Direitos Econmicos Sociais e Culturais (PI-
DESC) e por seus protocolos e documentos adicio-
nais. Em 1945 o mundo marcava-se claramente
dividido em duas correntes poltico-ideolgicas
270
que direcionavam o sistema internacional a girar
em torno de uma natureza bipolar, comandada
pelos EUA, por um lado, e pela URSS, por outro.
Os EUA guiavam os pases capitalistas oci-
dentais que defendiam a democracia liberal como
o nico regime poltico capaz de promover o res-
peito s liberdades e direitos fundamentais, e o
pleno desenvolvimento dos indivduos, tanto
do ponto de vista econmico quanto poltico. A
URSS comandava o bloco socialista que tinha, na
democracia social ou real,42 a chave para a elimi-
nao das desigualdades sociais e o meio para o
estabelecimento da paz universal, j que pases
socialistas no disputariam guerras entre si.43
O informe da Comisso Preparatria das
Naes Unidas de 1945 recomendou originaria-
mente a criao de uma comisso de direitos hu-
manos, para redigir uma declarao internacional
de direitos. A concluso deste documento, a quar-
ta e ltima etapa na obra de criao da ONU, teve,
como nas trs etapas anteriores:44
1. Aprovao das propostas do Plano de
Dumbarton Oaks (adotadas em 1944)
completadas por decises tomadas na
Conferncia de Yalta (fevereiro de 1945).
2. Firma da Carta das Naes Unidas em
San Francisco, que cria a ONU e institui
a Comisso Preparatria (26 de junho de
1945).
3. Reunies de Londres (a partir de 16 de
agosto de 1945) patrocinadas pelo Comit
Executivo dessa Comisso, encarregada de
elaborar o informe.
O documento da Comisso Preparatria
relativo ao Conselho Econmico e Social (ECO-
SOC) estabelecia, em seu captulo III, Seo 4,
pargrafos 14 e 16, a criao da Comisso de Di-
reitos Humanos, cujas atividades deveriam estar
orientadas para uma declarao internacional de
direitos humanos.
Foi na Primeira Sesso do Conselho Econ-
mico e Social que se criou, por meio da resoluo
5(I) de 16 de fevereiro de 1946, a Comisso Nu-
clear de Direitos Humanos, a qual foi formada de
nove membros designados com base em sua capa-
cidade pessoal.45
Depois de distintas argumentaes e opinies
polticas acerca do tema, a Comisso de Direitos
Humanos reuniu-se pela primeira vez, entre os
dias 27 de janeiro e 10 de fevereiro de 1947, em
Lake Success, e estava constituda pelos seguintes
membros: Presidente, Sra. Roosevelt (EUA); Vice-
-Presidente, P. C. Chang (China); Relator, Ch. Ma-
 Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional Contempornea
lik (Lbano), W. R. Hodgson (Austrlia), O. Ebeid
(Egito), R. Cassin (Frana), H. Metha (ndia), G.
Ghani (Ir), T. Kaminsky (Bielorssia), C. P. Ro-
mulo (Filipinas), Ch. Dukes (Reino Unido), V. F.
Tepliakov (URSS), J. A Mora (Uruguai), Ribnikar
(Iugoslvia), Lebeau (Blgica) e Guardia (Panam).
Nessa sesso encarregou-se ao Presidente,
Vice-Presidente e ao Relator, com a ajuda do Se-
cretariado das Naes Unidas, elaborarem um
projeto preliminar da Declarao Internacional de
Direitos Humanos, a ser submetido discusso
e aprovao de todos os integrantes da Comisso
na Sesso seguinte, de dezembro de 1947. Por no
haver sido adotada uma devida repartio geogr-
fica na eleio dos membros do Grupo de Reda-
o, essa deciso foi alvo de crticas por parte do
ECOSOC, e o procedimento para a elaborao do
projeto foi modificado, de acordo com a resoluo
46(IV) do ECOSOC, de 28 de maro de 1947.
Um novo Comit, com base em uma repar-
tio geogrfica mais eqitativa, foi nomeado e
reuniu-se em Lake Succes, de 11 de junho a 5 de
julho de 1947, dando incio aos trabalhos de reda-
o. Estava composto pelos seguintes membros:
Presidente, Eleanor Roosevelt (EUA); Vice-Presi-
dente, P.C. Chang (China); Relator, Ch. Malik (L-
bano), Ralph L. Harry (Austrlia), M. Santa Cruz
(Chile), Ren Casin (Frana), Geoffrey Wilson
(Reino Unido) e V. Koretsky (URSS).
O Comit adotou, por solicitao de seu Pre-
sidente, como material inicial de trabalho, um
anteprojeto de declarao de direitos preparado
pelo Secretariado da ONU (Diviso de Direitos
Humanos da Secretaria Geral, presidida pelo ju-
rista canadense John P. Humprey), composto de
um prembulo e 48 artigos.46
Segundo integrantes da Diviso de Direitos
Humanos, a principal virtude do documento con-
sistia na tentativa de dar uma resposta positiva
ao interrogante de saber se era ou no possvel
chegar-se a um acordo sobre uma norma universal
em matria de direitos humanos.47
Uma longa e controversa discusso cercava
a atmosfera da CDH e do Comit de Redao.
Jurisconsultos internacionais e cientistas sociais
ampliavam o leque de discusses, baseados em
distintos pensamentos ideolgicos que se assenta-
vam no cenrio mundial, a suscitarem indagaes
e questionamentos acerca da liberdade do indiv-
duo perante as foras da coletividade, dos juzos
de valor na sociedade industrial, do fundamento
jusnaturalista dos direitos consagrados, da inclu-
so dos direitos econmicos e sociais na futura
declarao de direitos, e at das relaes entre di-
reitos individuais e sociais, e de suas diferenas
na implementao de cada categoria de direito.48
O trabalho de redao da futura Declarao
no se interrompia. A partir de um primeiro docu-
mento elaborado por R. Casin e outros membros
do Comit, composto por um prembulo e 43 ar-
tigos, o Comit de Redao submeteu Segunda
Sesso da Comisso de Direitos Humanos dois
anteprojetos, para que fossem discutidos e passa-
dos para uma verso final.
Durante a Segunda Sesso da Comisso de
Direitos Humanos49, ficou decidido50 denominar
o primeiro documento Declarao, o segundo
documento Pacto e o conjunto Carta, isto , a
expresso Carta Internacional de Direitos Hu-
manos seria dirigida totalidade dos trs docu-
mentos em preparao. Criaram-se trs grupos
de trabalho para o exame em separado dos do-
cumentos e, a partir dos informes desses grupos,
a Comisso de Direitos Humanos elaborou dois
textos, um para a declarao e outro para o pacto,
que foram enviados aos governos para as devidas
observaes e sugestes.
Os dois documentos, a Declarao e o Pac-
to, com as devidas propostas dos governos, foram,
ento, revisados na Segunda Sesso do Comit de
Redao.51 A metodologia utilizada foi a da apre-
ciao inicial do Pacto, seguida da anlise dos dois
outros documentos que comporiam a Carta In-
ternacional. Tal processo no contou com o apoio
dos representantes da URSS e do Lbano, que gos-
tariam de examinar primeiramente a Declarao,
ou seja, comear pelos princpios fundamentais,
para depois, ento, efetuar o estudo do Pacto e das
medidas de aplicao.52
Durante a Terceira Sesso da Comisso de
Direitos Humanos, realizada em Lake Succes, de
24 de maio a 18 de junho de 1948, revisou-se ape-
nas o projeto de Declarao, tomando em conta
as emendas propostas pelos distintos represen-
tantes, no havendo tempo hbil para a aprecia-
o do Pacto e das medidas de aplicao. A CIDH
informou em seu relatrio53 ao ECOSOC que a
Comisso no havia concludo integralmente a
sua obrigao, ou seja, faltava-lhe incluir o Pacto e
as medidas de execuo e/ou aplicao, propondo
que essa tarefa deveria ser finalizada na Quarta
Sesso da Comisso, em 1949.
O ECOSOC enviou o projeto de declarao
Assemblia Geral, que incumbiu a sua Terceira
Comisso, encarregada de assuntos sociais, huma-
nitrios e culturais (III CAG), de o analisar e for-
mular propostas. A III CAG concluiu pelo estudo
apenas da Declarao, entendendo que no estava
271
Renato Zerbini Ribeiro Leo
em condies de fazer um exame mais profundo
dos outros dois documentos. Ademais, aprovou a
iniciativa do representante do Haiti (E. Saint-Lot),
que estabeleceu o carter universal do documento,
bem como a emenda da Frana, que trocava a pala-
vra internacional pelo termo universal.
Assim, em 10 de dezembro de 1948, em sua
Terceira Sesso Ordinria, a Assemblia Geral da
ONU, reunida em Paris (Palais de Chaillot), por
meio de sua Resoluo 217 A (III), adotou a Decla-
rao Universal de Direitos Humanos, que obteve
48 votos favorveis, 8 abstenes e nenhum voto
em contra.54 A Declarao Universal legitimava
a preocupao da sociedade internacional com
a promoo e a proteo dos direitos humanos,
condenando as violaes macias e persistentes,
inclusive em conflitos armados, e elegendo a eli-
minao da pobreza extrema e da excluso social
prioridades internacionais. Portanto, tendo con-
trado essas obrigaes perante a comunidade in-
ternacional, os Estados no poderiam, como tam-
pouco podem atualmente, alegar que a matria
de exclusiva jurisdio domstica.55
VI. O PREMBULO DA DUDH DE CARA
ATUALIDADE DAS RELAES INTER-
NACIONAIS
Nesse contexto, o prembulo da DUDH re-
gistra as realidades ticas, histricas, morais, po-
lticas, sociais e jurdicas que culminaram com
a sua proclamao. Consuma, assim mesmo, o
esprito dos princpios gerais do direito interna-
cional pblico56 estipulados explicitamente nos
primeiro e segundo artigos da Carta de San Fran-
cisco. A comunho destes com o registro daquelas
consolida esse prembulo como a fonte ilumina-
dora do direito contemporneo da sociedade inter-
nacional. O prembulo constitui-se, ento, como
uma considerao cogente de contornos histrico,
poltico, social e jurdico que marcam a civilizao
humana da contemporaneidade.
Conforme ensina o principal jurista e inter-
nacionalista brasileiro da atualidade (...) the prin-
ciples of International Law shed light on the inter-
pretation and application of International Law as a
whole, pertain to the very substratum of this latter,
and are identified with the very foundations of the
international legal system. They permeate every
legal system. Their continuing validity is beyond
question. Principles of International Law are essen-
tial to humankinds quest for justice, and of key
importance to the endeavours of construction of a
truly universal International Law.57
272
Ante uma rpida, mas no despercebida
reviso histrica, nesse incio do sculo XXI, a
presso ideolgica de outrora, expressa pelo pen-
samento poltico-econmico e pelo poderio mili-
tar das mximas potncias vitoriosas da II Guerra
Mundial, no perodo imediatamente posterior ao
desfecho daquele triste episdio da histria huma-
na, j no existe mais. Por essa razo, o fenme-
no catalisador da diviso inconseqente das duas
ramas dos direitos humanos desapareceu. Hoje
em dia, o carter global e harmnico dos direitos
humanos ocupa o centro da discusso da agenda
internacional. Entretanto, apesar de tanto se falar
em um suposto mundo globalizado, encontramo-
-nos justamente no meio da luta do primado da
razo de Humanidade sobre a razo de Estado.
Nela, pulula o fato inquestionvel de que o conhe-
cimento talvez seja a forma mais eficaz de eman-
cipao humana e a compreenso do mundo no
qual vivemos, to complexo e dissimulado, est
estritamente vinculada ao conhecimento huma-
no. So os limites deste que fomentaro o sentido
de solidariedade humana, de ateno cuidadosa
condio dos demais, porque, em ltima anlise,
todos dependemos de todos e a sorte de cada um
est inexoravelmente ligada sorte dos demais.
As democracias da contemporaneidade ne-
cessitam de uma urgente atualizao ante as
caractersticas das sociedades atuais: mais infor-
madas, educadas e prximas. Aos Estados urge
a reconquista da legitimidade representativa de
suas classes polticas. Trata-se de um clamor so-
cial: as pessoas esto politicamente fartas e j
do perigosos sinais, inclusive em pases onde o
risco democracia parecera fora de questo, a esse
respeito. Na Amrica Latina, por exemplo, se um
dia vivenciamos os golpes de Estado patrocinados
pelas ditaduras militares, hoje experimentamos
os golpes de Estado perpetuados por instituies
civis, em tese, democrticas (vide, para citar um
exemplo, o caso hondurenho) e o vrus da possibi-
lidade das reeleies indefinidas. Na seara dos di-
reitos humanos impossvel falar em democracia
onde se conculca os direitos fundamentais, se des-
preza o Estado de Direito, se depreza a poltica e a
cidadania. Os Estados contemporneos, fincados
nas premissas dos direitos humanos, dependem
da tica, da moral e da justia social, para, alm
dos princpios da modernidade (liberdade, igual-
dade e fraternidade), estarem consagrados como
legtimos perante sua cidadania. A afirmao an-
terior uma condicionante irrefutvel do Estado
contemporneo.
Conseqentemente, transpondo essas idias
ao conjunto de Estados ou ao cenrio internacio-
 Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional Contempornea
nal, inclusive contrariando o afirmado por mui-
tos tericos e juristas guardies do status quo, me
somo queles, que como Ash,58 defendem o fato
de que estamos imersos em uma nova ordem, ou
melhor dito, em uma desordem multipolar global,
na qual se nota o trmino do momento unipolar
onde a supremacia do hegemon, que se empenha
por menoscabar as normas do direito internacio-
nal e do multilateralismo nas Relaes Internacio-
nais, parecera invencvel. E essa nova multipola-
ridade produto, ao menos, de quatro tendncias:
1. Ascenso ou ressurgimento de uma srie
de Estados que prosperam ou renascem e
cujos recursos energticos competem com
os das potncias tradicionais do Ocidente.
2. O crescente poder dos atores no-estatais.
Estes podem ser muito distintos. Compre-
endem desde as ONGs, das companhias
energticas e farmacuticas, das regies
chamadas autonmicas e grupos religio-
sos, e aterrizam em movimentos como Ha-
ms, Hezbol e Al Quaeda. So atores que
ainda sem nenhuma investidura ou capaci-
dade oficiais so perfeitamente capazes de
mudar ou transformar a agenda de um ou
de muitos Estados, assim como de outros
sujeitos do Direito Internacional.
3. As transformaes na moeda de troca do
poder. Os avanos nas tecnologias que se
podem empregar para a violncia ofere-
cem a grupos reduzidos de pessoas a ca-
pacidade de desafiar Estados poderosos.
um fato que os avanos na tecnologia da
informao e nos meios globalizados fa-
zem com que o exrcito mais poderoso da
histria da humanidade possa perder uma
Guerra, no no campo de batalha cheio
de sangue e mentira, seno no terreno da
opinio pblica mundial. Este fato se pode
comprovar inclusive pelas pesquisas reali-
zadas nos pases tradicionalmente favor-
veis s enganosas guerras recentes.
4. Os desafios mesmos do Direito Interna-
cional. Esses, talvez, provm da mente
humana, fantasiados nos interesses dos
Estados mais poderosos. Quem saber?
Mas, o certo que observamos trs grandes
desafios do DI: a) sua fragmentao luz
de seu vertiginoso crescimento e setoriali-
zao; b) em conseqncia do anterior, a
proliferao de jurisdies internacionais;
e, c) a gerao de regimes internacionais
especficos como meio ambiente, direitos
humanos, direito do mar, comrcio inter-
nacional e atualmente, como tudo indica,
o combate ao terrorismo.
Em suma, o que produzem todas essas ten-
dncias to distintamente combinadas a dimi-
nuio do poder relativo dos Estados ocidentais.
E, se acrescentamos a essas tendncias a terrvel
destruio ambiental em escala planetria e o des-
perdcio dos recursos naturais, o cenrio ainda
mais desesperador. E, no centro de tudo, imerso
na dimenso mais ampla de sua diversidade, est
o ser humano: perdido, iludido, equivocado, mas,
possuidor de uma razo que o tem permitido so-
breviver por milhares de anos. E nisso reside a
esperana: na razo humana. No fato de que o ho-
mem e a mulher, por fim, descubram que a eterni-
dade humana somente poder ser conquistada por
eles mesmos: o ser-humano.
No obstante, h que se destacar o importan-
te rol que o indivduo passa a desempenhar na so-
ciedade internacional a partir da segunda metade
do sculo XX. Este passa a ser no s um sujeito
do Direito Internacional Pblico, como tambm
um ator transformador inquestionvel da socie-
dade internacional. A sociedade civil organizada
assume um papel preponderante na agenda in-
ternacional. A ttulo de exemplo, cita-se o Frum
Social Mundial. Quando este comeou, o status
quo esforou-se por desqualific-lo, apelidando-o
com diversos adjetivos: turba de utpicos, movi-
mento legado dos hippies, herdeiros de um socia-
lismo ultrapassado, acadmicos desairosos etc....
Estes, somados a tantas outras denominaes que
se lhe ocorria. Tudo isso, fundamentalmente, por-
que o lema de Porto Alegre retroalimentava-se em
um ideal romntico e necessrio: outro mundo
possvel! Tal perspectiva ecoou da beira do Gua-
ba reverberando por Bamako, Caracas, Karachi,
Nairbi e Belm e atingiu uma parte consider-
vel do planeta.
Paralelamente, na glida sua, o status quo
discutia a economia mundial, ou pelo menos
aquela que segundo eles era a real, no Frum Eco-
nmico Mundial de Davos. E para estes, resultava
muito apropriado que os de Porto Alegre, expoen-
tes da sociedade civil organizada e potenciais con-
testadores da situao hegemnica, escolhessem
levar adiante tal espao contextual conspirador
nos trpicos: um rinco que exala pecado, luxria
e tambm criatividade. Desde a perspectiva davo-
siana este seria um espao mais apropriado para
as idias carnavalescas e, portanto, falto de qual-
quer seriedade cientfica, poltica e social.
O interessante desse paralelismo que, a
raiz da atual crise financeira, os bem trajados de
273
Renato Zerbini Ribeiro Leo
Davos pensam em adotar os remdios receitados
pelos maltrapilhos de Porto Alegre. Ou pelo me-
nos, as fantasias de Porto Alegre iluminaram as
passarelas de Davos. Essa a leitura que se de-
preende da manifestao firmada em Berlim pe-
los principais lderes da Unio Europeia datada de
22 de fevereiro de 2009. Nesse dia, foi acordado
um plano atravs do qual se exalta o combate
imediato aos parasos fiscais, atravs da criao
de sanes diretas aos Estados que os albergam.
Este problema, tantas vezes tido como posterg-
vel, agora vitalmente considerado para se en-
frentar o componente financeiro da crise. Ade-
mais, no auxlio s economias em dificuldade, o
FMI dever movimentar-se de maneira rpida e
eficaz para concretizar as ajudas possveis. Assim
mesmo, a regulao dos mercados financeiros e a
superviso de seu funcionamento, de forma ver-
dadeiramente global, so urgentemente neces-
srias. Tudo isso umbilicalmente vinculado ao
estrito controle das agncias de qualificao cre-
ditcia. O protecionismo tambm foi fortemente
condenado. A UE, em seu conjunto, clama por
solidariedade e coordenao. Porto Alegre, por
reiteradas vezes, j havia dito tudo isso. Ou seja,
se desde o princpio Davos houvesse escutado os
brados do Guaba, teramos poupado quase dez
anos no desenvolvimento de estratgias para
combater e contornar a atual crise financeira.
Concomitantemente, nos EUA, at mesmo
o pacote inicial de combate crise do Presidente
Obama, apesar de seus contornos protecionistas,
prope uma regulao dos bancos e das finanas,
assim como um teto salarial para os altos execu-
tivos privados. Ilumina-se um cenrio a partir do
qual os EUA redirecionam-se para um modelo pol-
tico socialmente moderno e sustentvel (sobretudo
com relao sade, educao e energias alterna- pessoas de diferentes raas e classes sociais. Os
tivas) parecido ao europeu. Buscaro, os EUA, rele-
gitimar, de maneira inteligente, o seu poder brando
nas relaes internacionais aps um brusco e som-
brio passado? Pelo menos, deveriam tent-lo.
Alis, justia seja feita, foi o Presidente Lula
quem props, em 25 de setembro de 2008, duran-
te sua viagem oficial a Nova Iorque, a consolida-
o de um palco de legalidade financeira interna-
cional, atravs do qual emergiriam regras comuns
capazes de garantir uma maior transparncia e a
coordenao dos rgos nacionais e internacio-
nais de superviso financeira internacional. Pois
tudo leva a crer que os prejuzos dessa crise, inclu-
sive os bancrios, sero socializados pela cida-
dania mundial. Por outro lado, difcil visualizar
os banqueiros compartilhando seus lucros. Essa
idia do Presidente Lula teve importantes apoios
274
de lderes internacionais como, por exemplo, de
Gordon Brown, primeiro ministro britnico, de
Jos Luis Rodrguez Zapatero, presidente espa-
nhol, alm dos lderes da Austrlia, da Dinamar-
ca, da Comisso Europia e da Unio Africana.
Quem sabe no foi ela a fonte inspiradora da reu-
nio de Berlim deste ano que tentou influenciar a
Cpula do G-20 ampliado, realizada aos 2 de abril
de 2009 em Londres.
Globalizando a anlise, assusta o fato de o
ser humano (ou a grande maioria da elite poltica
e financeira mundial), apesar de tanto desenvolvi-
mento econmico, cientfico e tecnolgico, ainda
desprezar a educao como ferramenta necessria
de incluso social, combate pobreza e gerao de
riqueza. Uma educao universal de qualidade o
meio mais rpido e eficaz para se combater qual-
quer crise econmica e humana. Nesse sentido,
nossa gerao j capaz de legar um futuro mais
harmnico e sustentvel aos nossos filhos e ne-
tos. Persistir em intencionalmente deixar passar
despercebido essa possibilidade de um futuro so-
cialmente justo, ambientalmente seguro e harmo-
nicamente civilizvel para toda a espcie humana
em seu conjunto um ato falho de razoabilidade
humana que esta e as anteriores geraes insis-
tem em perpetuar. Especialmente, nesse quesito,
ao Brasil urge reorientar o seu caminho.
O fato que o mundo de hoje nos amedron-
ta. As sociedades parecem perdidas com relao a
seus valores e costumes. A solidariedade humana
pontual e ocasional. As famlias se desintegram
com uma facilidade jamais vista. Os Estados cada
vez mais enviam sinais de sua incapacidade para
atender as principais demandas da maioria de seus
cidados. A cada dia so propostas mais leis para
fechar as fronteiras entre os Estados e para apartar
Estados, sobretudo os mais ricos, endurecem suas
normas nesse sentido com regularidade. Desde a
perspectiva multilateral, a agenda positiva da se-
gunda metade do sculo passado vem perdendo
flego nesse incio do sculo XXI, pois os espaos
concedidos queles Estados mais humildes se ape-
quenam cotidianamente. Tudo isso no acontece
simplesmente porque as relaes internacionais
de hoje em dia estejam mais complexas do que
as de outros tempos, pois cada tempo tem sua
complexidade especfica. O grande tema que
as relaes internacionais deste incio de sculo
esto revestidas da realidade da contemporanei-
dade. Uma realidade cujos sintomas polticos,
econmicos, sociais, jurdicos, estratgicos e mi-
litares revelam suas caractersticas principais de
interesses individualistas e poucos solidrios. Na
 Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional Contempornea
contemporaneidade do multilateralismo desorde-
nado global, a tica e a moral comum esfumam-se
meio a um individualismo exacerbado. Os pilares
dessa constatao contribuem para a fortaleza da
atual crise. Um Estado forte e presente, fincado
em princpios da tica, da justia social, da moral,
dos direitos humanos indivisveis e universais, a
nica perspectiva possvel, pois.
Com relao atual crise que nos carcome,
tudo indica que no diagnstico e na proposio
de solues possveis para venc-la, Porto Alegre
sobreps-se a Davos. No importa: que ambos
comunguem e conspirem em prol de um mundo
melhor! A soma de esforos e idias resulta fun-
damental para superar este frgil momento da
espcie humana. Finalmente, quando se trata do
ser humano, a sorte de cada um de ns est ine-
xoravelmente vinculada a dos demais. Vencer esta
crise uma tarefa atinente a todos os atores da
sociedade mundial (sobretudo, sociedade civil, Es-
tados e organizaes internacionais), que devero
trabalhar em conjunto para super-la, construin-
do e legando um cenrio mais positivo (justo, so-
lidrio e sustentvel) para as geraes vindouras.
So estes os principais desafios a que se deve
fazer frente o Direito e, sobretudo, os direitos hu-
manos nesse incio de sculo. por essa realidade
e os desafios dela decorrentes que acreditamos na
prevalncia da razo Humana sobre a razo de Es-
tado. Se existe una crise universal, esta no sim-
plesmente uma crise dos Estados ou dos seus va-
lores, trata-se de una crise do ser humano mesmo
e que s ns poderemos superar, pois ainda que
muitos e muitas tenhamos esquecido, foi o Estado
criado por ns como forma de organizao social
e no o contrrio. Buscar novos tempos e novos
rumos significa encontrar-nos, a ns mesmos, os
seres humanos, no tempo e no espao da afirma-
o da dignidade humana pelos Direitos Huma-
nos universais, indivisveis e complementares.
Em conseqncia, os Direitos Humanos no
desaparecero por se fazerem respeitar atravs de
suas normas oriundas do Direito Internacional
Pblico e do multilateralismo. O risco do menos-
cabo s normas de Proteo Internacional da Pes-
soa Humana59 reside justamente no plo oposto
da afirmao anterior; ou seja, ser o abrandamen-
to da normativa oriunda do Direito Internacional
Pblico e das normas de convivncia harmnica e
pacfica entre os Estados ante a falsa retrica b-
lica e unilateral, esta ltima despossuda de qual-
quer razoabilidade humana, o fato capaz de fazer
com que os Direitos Humanos retrocedam.
275
Renato Zerbini Ribeiro Leo
REFERENCIAL
ASH, Timothy Garton. El mundo, siete aos
despus, em Jornal El Pas, dirio, edio de do-
mingo, 14/09/2008, Seccin Crnica: Opinin.
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CASSESE, Antnio. Los derechos humanos en el
mundo contemporneo. Barcelona, Ariel, 1993.
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potncias: transformao econmica e conflito
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 Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional Contempornea
NOTAS
1. ALBUQUERQUE MELLO, C. D. de. Curso de
Direito Internacional Pblico. RJ/SP, Renovar,
2000. (A Declarao Universal dos Direitos
Humanos no possui qualquer valor de obriga-
toriedade para os Estados. Ela no um trata-
do, mas uma simples declarao, como indica
o seu nome. O seu valor meramente moral.
Ela indica as diretrizes a serem seguidas neste
assunto pelos Estados. (...) De qualquer modo
pode-se afirmar que atualmente h uma esp-
cie de consenso em consider-la um sistema
internacional e, portanto, obrigatria, p. 823).
2. CASSESE, Antnio. Los derechos humanos en
el mundo contemporneo. Barcelona, Ariel,
1993, pp. 7-57.
3. Id., ibid., pp. 17-21.
4. Albuquerque Mello, C. D. Op. cit. (A partir do
sculo XIX comeou a reao contra a subjeti-
vidade do indivduo. Neste perodo predomina
a soberania absoluta do Estado. Surge no DI
o que j foi denominado uma aristocracia de
Estados. O indivduo somente atinge o mun-
do jurdico internacional atravs do Estado,
pp. 766-767).
5. Rodrigues, Simone Martins. Segurana Inter-
nacional e Direitos Humanos a prtica da
interveno humanitria no ps-guerra fria.
RJ/SP, Renovar, 2000, p. 61.
6. CASSESE. Op. cit., p. 21.
7. Mancini via alguns Estados europeus reinar
sobre vrias nacionalidades, enquanto que
outras nacionalidades estavam fragmenta-
das entre diversos Estados. Exemplo: Imprio
Austraco, por um lado, e Alemanha e Itlia,
por outro.
8. CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Consti-
tucional e Teoria da Constituio. Coimbra,
Renovar, 1999, pp. 359-361.
9. Para Guido Fass o jusnaturalismo despontou
de novo depois da Segunda Guerra Mundial,
como reao ao estatismo dos regimes totali-
trios. Em grande parte o fenmeno se verifi-
cou ainda no mbito da cultura catlica; mas
tambm nos ambientes protestantes alemes e
em medida notvel no mundo laico, a ideia do
direito natural se apresentou de novo, sobretu-
do como dique e limite ao poder do Estado.
In: BOBBIO, N. et alii. Dicionrio de Poltica.
Braslia, Edunb, 1992, p. 659.
10. A Organizao das Naes Unidas foi estabele-
cida em 26 de abril de 1945, na Conferncia de
So Francisco.
11. Naquele tempo a URSS significava Unio das
Repblicas Socialistas Soviticas. Com a Peres-
troika, em 1982, desmantelou-se a Unio e o
assento a ela reservado no Conselho de Segu-
rana das Naes Unidas, desde ento, perten-
ce Rssia.
12. CASSESE. Op. cit., p. 39.
13. CASSESE. Op. cit., p. 39. Entretanto, espe-
cialmente o jovem Marx enfatiza a noo de
emancipao humana, em si mesma compa-
tvel com a noo filosfica de liberdade huma-
na abrangida pela filosofia do direito natural.
Um exemplo a seguinte passagem da Ques-
to Judaca: A emancipao humana somente
est completa quando o homem real, individual,
tiver absorvido em si mesmo o cidado abstra-
to; quando um homem individual, na sua vida
cotidiana, no seu trabalho e em suas relaes
tiver se tornado um ser da espcie... In: TU-
CKER, Robert C. (org.). The Jewish Question.
The Marx-Engels Reader. New York, W. W.
Norton, 1978, p. 46.
14. RODRIGUES. Op. cit., p. 63.
15. Cassese sustenta que, apesar do debate ideol-
gico das potncias da poca, no se pode esque-
cer o enorme aporte libertador do pensamento
de Marx no campo dos direitos econmicos e
sociais, ademais da contribuio geral teoria
dos direitos humanos proporcionada pelo revi-
sionismo marxista.
16. Kennedy, Paul. Ascenso e queda das grandes
potncias: transformao econmica e con-
flito militar de 1500 a 2000. Trad. Waltensir
Dutra. Rio de Janeiro, Campus, 1989. (Assim
as exigncias externas e internas da Guerra
Fria podiam alimentar-se mutuamente, disfar-
adas ambas pelo recurso aos princpios ideol-
gicos. Liberalismo e comunismo, sendo ideias
universais, eram mutuamente exclusivos; isso
permitia a cada um dos lados compreender, e
retratar todo o mundo como uma arena na qual
a luta ideolgica no se podia separar da van-
tagem poltica e de poder. Ou se estava com o
bloco liderado pelos americanos, ou com o blo-
co sovitico. No havia meio-termo; na era de
Stalin e Joe McCarthy, era imprudente pensar
que pudesse haver. Era essa a realidade estrat-
277
Renato Zerbini Ribeiro Leo
gica, a que no apenas os povos de uma Europa
dividida, mas tambm os da sia, Oriente M-
dio, frica, Amrica Latina e outros teriam de
ajustar-se, p. 356).
17. Kennedy assim explicava o terceiro mundo: O
desmoronamento (...) dos imprios no Extre-
mo Oriente depois de 1941, a mobilizao das
economias e o recrutamento de mo-de-obra
de outros territrios dependentes, durante a
guerra, as influncias ideolgicas da Carta do
Atlntico, e o declnio da Europa tudo isso se
combinou para liberar as foras de transforma-
o no que, na dcada de 1950, foi chamado de
terceiro mundo. (...) Mas ele era descrito como
terceiro mundo precisamente porque insistia
na sua distino dos blocos dominados pelos
americanos e pelos russos. (Op. cit. p. 375).
18. Sobre isso consultar: CANADO TRINDADE,
Antnio Augusto. A Recta Ratio nos Funda-
mentos do Jus Gentium como Direito Inter-
nacional da Humanidade. Discurso de Posse
na Academia Brasileira de Letras Jurdicas
Cadeira N. 47. Belo Horizonte: Del Rey, 2005.
19. LEO, Renato Zerbini Ribeiro. La construcci-
n jurisprudencial de los Sistemas Europeo
e Interamericano de Proteccin de los Dere-
chos Humanos en materia de Derechos Eco-
nmicos, Sociales y Culturales. Porto Alegre:
Nria Fabris, 2009, pp. 37-39.
20. QUINTANA, Fernando. La ONU y la exgesis
de los derechos humanos (una discusin te-
rica de la nocin). Porto Alegre, UNIGRAN-
RIO, 1999, pp 35-36.
21. Documents Officiels de la Troisime Session de
lAssemble Gnrale. In: Sances Plenires 33. Realizada no Mxico entre os dias 21 de feverei-
de lAssemble Gnrale, Comptes Rendus
Analytiques des sances. Premire Partie: 180
sances plenires. Paris, Palais de Chaillot,
21Septembre 12 Dcembre, 1948, p. 853.
22. A Carta Atlntica, segundo Quintana, estabele-
ce ademais a necessidade de uma colaborao
mais completa entre todas as naes, grandes
e pequenas, com a finalidade de garantir a to-
das uma melhor condio para a classe obreira
e a seguridade social. Assim mesmo, a Decla-
rao das Naes Unidas, que foi firmada em
Washington, em 1 de janeiro de 1942, por vin-
te e seis pases em guerra contra os pases do
Eixo, e adere aos princpios contidos na Carta
Atlntica, eleva o estipulado no ltimo docu-
mento ao nvel do direito internacional.
23. Esse foi um momento histrico marcante, por-
que na oportunidade Roosevelt prope uma
278
nova ordem internacional e, pela primeira vez,
discutia-se o mundo ps-guerra, em situao
de conflito.
24. Carta Atlntica, artculo 6.
25. Id., ibid., p.37.
26. Adotada em 10 de maio de 1944 pela unanimi-
dade dos membros da Organizao Internacio-
nal do Trabalho.
27. A afirmao pode ser extrada dos consideran-
dos da Declarao de Filadlfia.
28. Resultou do acordo a que chegaram as quatro
Potncias na Conferncia de Moscou (1943). As
discusses em Dumbarton Oaks deram-se em
dois tempos: uma primeira fase, de 28 de agosto
a 28 de setembro, reunindo os representantes de
EUA, Reino Unido e URSS; uma segunda fase,
de 29 de setembro a 7 de outubro, com os repre-
sentantes da China, EUA e Reino Unido.
29. Carta das Naes Unidas. Captulo I, Artigo 1,
Incisos 1, 2 e 3.
30. Dclaration de Dumbarton Oaks. Documents
Nations Unies. In: Journal du Droit Interna-
tional 1940-1945. Tome 67-72, n. 1, Pars,
1945. Apud: Quintana. Op. cit., pp. 41-42.
31. Sesso D do Captulo IX das propostas de
Dumbarton Oaks.
32. Um dado histrico e poltico importante da
Conferncia de Yalta foi a deciso sobre a forma
de participao da URSS na ONU. Esta teria
alm do direito de veto, como membro perma-
nente, mais trs assentos naquele Organismo
Supranacional: Rssia, Ucrnia e Bielo-Rssia.
ro e 8 de maro. Estiveram presentes 21 naes
americanas, com exceo da Argentina.
34. Resoluo XLI da Conferncia Interamericana
de Chapultepec.
35. Sobre este tema ler: CANADO TRINDADE,
Antnio Augusto. O legado da Declarao
Universal e o futuro da Proteo Internacio-
nal dos Direitos Humanos, em AMARAL J-
NIOR, Alberto e PERRONE-MOISS, Clu-
dia (orgs.). O Cinqentenrio da Declarao
Universal dos Direitos do Homem. So Pau-
lo: Edusp, 1999, p. 17.
36. So membros originrios da ONU aqueles
Estados que firmaram e ratificaram a Carta
das Naes Unidas, logo depois da participa-
o na Conferncia de So Francisco ou, pelo
menos, firmaram a Declarao das Naes
Unidas de 1942.
 Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional Contempornea
37. Naquele ento, os membros da ONU eram 58:
14 ocidentais, 20 latino-americanos, 6 socialis-
tas, 4 africanos e 14 asiticos.
38. Sobre o assunto, ler Cassese. Op. cit., pp. 40-46.
39. Clima poltico-ideolgico instaurado no cen-
rio mundial imediatamente depois de termi-
nada a II Grande Guerra, por parte das duas
maiores potncias do momento: EUA e URSS.
40. Vide Art. 1 da Carta das Naes Unidas.
41. Sobre estes consultar: Antnio Augusto Cana-
do Trindade. O Direito Internacional em um
Mundo em Transformao. Rio de Janeiro: Re-
novar, 2002, pp. 91-140.
42. Com relao discusso a respeito de demo-
cracia e socialismo, ler o verbete Democracia.
In: BOBBIO et alii. Dicionrio de Poltica.
Braslia, Edunb, 1992, pp. 324-325.
43. Sobre a temtica tratada neste pargrafo, ler
WIGHT, Martin. A poltica do poder. Braslia,
Edunb, 1985, pp. 175-192.
44. QUINTANA. Op. cit., p.69.
45. Seus membros originrios eram Paal Berg (No-
ruega), Ren Casin (Frana), Fernand Dehousse
(Blgica), Vctor Ral Haya de la Torre (Peru),
K.C.Neogi (ndia), Sra. Roosevelt (EUA), Jhon
C.H. Wu (China), e tambm por pessoas que os
membros do ECOSOC, representando URSS e
Iugoslvia, designariam ao Secretrio Geral da
ONU. Posteriormente, C. L. Hsia substitui a
C. H. Wu, como representante da China; e D.
Brkish e A. Borisov representam a Iugoslvia e
URSS, respectivamente.
46. O documento continha quase todos os direi-
tos mencionados em diversas constituies
nacionais e outros dispositivos presentes no
texto de declarao internacional em poder do
Secretariado.
47. QUINTANA. Op. cit., p. 76.
48. Esta discusso e anlise histrica vem apro-
fundada em Trindade, Antnio A. Canado.
Tratado de Direito Internacional de Direitos
Humanos. Vol. I. Porto Alegre, Fabris, 1997,
pp. 35-37.
49. Acontecida em Genebra, de 12 a 17 de dezem-
bro de 1947.
50. Decidido a partir de uma proposta srio-libanesa.
51. Realizada en Lake Succes, de 3 a 21 de maio de
1948.
52. A eleio interna no Comit de Redao para a
utilizao da metodologia assinalada no texto
deu-se por 5 votos a favor, 1 em contra e 2 abs-
tenes.
53. O Relator era o representante do Lbano, Sr.
Malik.
54. Votaram a favor: Birmnia, Canad, Chile,
China, Colmbia, Costa Rica, Cuba, Dinamar-
ca, Repblica Dominicana, Equador, Egito, El
Salvador, Etipia, Frana, Grcia, Guatemala,
Haiti, Islndia, ndia, Ir, Iraque, Lbano, Lu-
xemburgo, Mxico, Pases Baixos, Nova Zeln-
dia, Nicargua, Noruega, Paquisto, Panam,
Paraguai, Peru, Filipinas, Surinam, Sucia, S-
ria, Turquia, Reino Unido, Estados Unidos da
Amrica, Venezuela, Afeganisto, Argentina,
Austrlia, Bolvia, Blgica e Brasil.
Abstenes: Bielorrssia, Checoslovquia, Po-
lnia, Arbia Saudita, Ucrnia, frica do Sul,
Unio das Repblicas Socialistas Soviticas e
Iugoslvia.
55. RODRIGUES. Op. cit., p. 70.
56. So eles: igualdade soberana; autonomia, no-
-ingerncia nos assuntos internos de out1o
pacfica das controvrsias internacionais; coo-
perao internacional; respeito aos direitos hu-
manos; e, boa-f no cumprimento das obriga-
es internacionais.
57. CANADO TRINDADE, Antnio Augusto.
International Law for Humankind: towards
a new Jus Gentium (I). General Course on
Public International Law. Hague Academy of
International Law, volume 316, 2005, p. 110.
58. ASH, Timothy Garton. El mundo, siete aos
despus, em Jornal El Pas, dirio, edio de
Domingo, 14/09/2008, Seccin Crnica: Opi-
nin.
59. Compreende: o Direito dos Conflitos Armados
(Direito Humanitrio), Direitos Humanos e
Direito dos Refugiados.
279
INTRODUCCIN AL XXVIII CURSO INTERDISCIPLINARIO
EN DERECHOS HUMANOS
EDUCACIN EN DERECHOS HUMANOS (SAN JOS, COSTA RICA)
Director Ejecutivo del Instituto Interamericano de Derechos Humanos; ex Director de Investigacin y
Buenas noches a todas y todos ustedes. En
nombre de la presidenta del IIDH, que esta no-
che les saludar a ustedes en la inauguracin, en
nombre de mis colegas adjuntas y adjuntos y de la
coordinadora acadmica del curso y de todo el per-
sonal presente en esta sala, queremos expresar-
les nuestro ms cordial saludo personal y darles
la bienvenida a este vigsimo octavo CIDH que
ahora iniciamos. S que muchos de ustedes han
hecho sacrificios por estar en esta aula, por par-
ticipar en este curso. Es el vigsimo octavo desde
1983. Trataremos de atenderles como se debe res-
petando por supuesto las distintas aproximacio-
nes de los grupos. Fjense que vienen 10 argenti-
nos. Se ve que el mundial les qued corto y ahora
quieren estar en esta vigsima octava mundialista
del Curso. Pero les tenemos una sorpresa.
ste es un curso muy especial para el IIDH.
El 30 de julio de 1980 se fund el IIDH. Hace
treinta aos ya. Recuerden los que haban nacido
y los que no haban nacido cmo era AL en esos
aos. El 12 de septiembre de 1983 se inaugur
el primer curso. Lo hizo el presidente Thomas
Bergenthal, actual juez de la Corte Internacio-
nal de Justicia en La Haya, que fue el fundador
del Instituto, con la Corte Interamericana y con
la Comisin Interamericana de aquella poca. El
primer director fue el chileno Dr. Hernn Monte-
alegre Clener, gran acadmico y jurista de la re-
gin. Montealegre ingeni este sistema de cursos
desde 1983 hasta ahora. El 12 de septiembre yo
iba entrando como ustedes al Teatro Nacional, a
la sala de la Corte Suprema de Justicia para que
el Presidente de la Repblica lo inaugurara. Hoy
han pasado casi 30 aos, y este curso es especial-
mente conmemorativo porque cierra el aniversa-
rio del Instituto, y abre una nueva etapa para esta
entidad. Estoy seguro que ustedes nos ayudarn a
llevarlo adelante desde este enfoque.
Roberto Cullar
Desarrollo en el Instituto Interamericano de Derechos Humanos.
Este curso se justifica en la realizacin y el
cumplimiento del derecho a la educacin en dere-
chos humanos en el Sistema Interamericano. Es
la labor del IIDH. La corte juzga. La Corte analiza
y examina los casos que le antepone la Comisin
Interamericana, y con la reforma, grupos de vcti-
mas. Supervisa el cumplimento de la Convencin
y de otros tratados. El Instituto promueve activa-
mente los tratados y colabora con el cumplimien-
to y realizacin de los derechos humanos en el
Sistema Interamericano. Y se justifica en la ne-
cesidad de transmitir valores de justicia y libertad
por medio de la enseanza para la vida en demo-
cracia desde la primera edad escolar. Este enfoque
siempre est pendiente en la tarea de fomentar
una moral colectiva en la prctica de los derechos
humanos que debe ensearse a travs de una pe-
dagoga apropiada a las polticas pblicas de edu-
cacin, as como lo manda el artculo 13 y 13.2
del Protocolo de San Salvador, que fue abierto a la
firma en 1988, pero no fue sino hasta 2002 que
entr en vigor hasta que 11 estados lo ratificaron.
Es un tratado que no es universal y tiene mucha
mora entre los estados de Amrica.
El curso, pues, se enfoca a los avances y
progresos curriculares, a los procesos de reforma
de gestin educativa que durante 20 aos poco a
poco han ido incorporando los derechos huma-
nos en la educacin formal, junto con las pers-
pectivas transversales que ha propuesto el IIDH
desde el 2000, con ms fuerza y ms airamiento.
Las tres perspectivas transversales que son parte
de la poltica esencial principal del Instituto son,
en primer lugar, los derechos vistos desde la equi-
dad de gnero y de la igualdad, destacando, por
encima de todos, los derechos de las mujeres en
el Sistema Interamericano. En segundo lugar, la
perspectiva de la diversidad tnica de los derechos
de los pueblos indgenas y comunidades afro des-
281
Roberto Cullar
cendientes y en tercer lugar, la difcil interaccin
entre sociedad civil y estado para lograr progreso
en la educacin en derechos humanos como en la
justicia, en la participacin poltica y en derechos
econmicos, sociales y culturales.
Todo este enfoque regional de la educacin
est contenido en el pacto que ustedes vieron esta
maana, que fue aprobado recientemente por la
Asamblea General de la OEA y tiene apoyo del
Secretario General Jos Miguel Insulza, que estar
con ustedes en la clase magistral de este curso. El
Secretario quiere confirmar el apoyo al Instituto
que hizo claro desde 2007 a 2009 cuando entreg
la oficina del Instituto Regional dentro del mbito
de la OEA.
Cul es el contexto en que se desarrolla hoy
la Educacin en Derechos Humanos? Qu son,
para qu, cules son los dilemas y las tensiones
de la Educacin en Derechos Humanos como
derecho, y no como poltica pblica? Porque la
educacin no es poltica pblica, y eso lo tienen
que tener claro a lo largo del Curso. Es un derecho
que es susceptible de reclamar, de justiabilizar,
de supervisar y de medir progresos alcanzados. El
Estado es el primer obligado en implementarlo,
pero las organizaciones civiles tambin tienen su
cometido en este desafo.
Contexto que Justifica la Educacin en
Derechos Humanos
Si bien es cierto que el siglo XXI ha llegado
con una combinacin de avances sustanciales en
materia de proteccin y promocin de los derechos
humanos y polticos, la pobreza y la desigualdad en
la distribucin del ingreso constituyen hoy proble-
mas apremiantes en Amrica Latina y el Caribe,
la regin del mundo que tiene mayor desigualdad
de ingreso. Aunque se han adoptado modelos de
desarrollo en las ltimas dcadas, la regin no ha
logrado disminuir de manera significativa la tasa
de extrema pobreza, frustrando las esperanzas de
millones de personas de lograr condiciones de vida
ms dignas e hipotecando las posibilidades de de-
sarrollo de las generaciones futuras.
Este periodo ha sido desafiante, crtico y ex-
traordinario. Cay el mundo bipolar, se vino aba-
jo el muro que contena a la unin de repblicas
socialistas soviticas. Se vino abajo el socialismo
ms puro, duro y ortodoxo entre 1989 y 1990.
Sobrevino al cambio de siglo el drama del 11 de
septiembre de 2001. Luego una guerra injusta e
intervenciones en toda parte del mundo. Ahora so-
brevino la implosin del campo financiero ms es-
282
peculativo, el ms puro y duro neoliberalismo del
capitalismo que se resquebraj a partir de la crisis
del 2008, y que todava nos afecta. Esta maana
viendo las noticias, hay una preocupacin fuerte
por una doble recesin: una mayor deflacin del
mundo financiero y del intercambio y del comer-
cio. Recuerdo las palabras del presidente Obama
hace seis meses, que el futuro de la economa
mundial lo van a decidir el intercambio entre Chi-
na y EEUU. Si esto me lo hubieran dicho ustedes
hace 25 aos, no ustedes, mis contemporneos,
no les hubiera credo. Esta poca es extraordinaria
por los cambios, es desafiante a ustedes y crtica
para el movimiento de derechos humanos, pero
tiene mucho de optimismo tambin. Cayeron los
dos polos en los dos epicentros: Mosc y NY y
Washington. Cayeron tambin las dos ideologas
ms puras que marcaron por medio de la guerra
fra las relaciones del mundo, y afectaron tambin
la evolucin de los derechos humanos. Pero hay
logros visibles: en primer lugar AL ha emergido
como un continente de futuro. Siempre he dicho
que Brasil es la zona ms mundialista de toda la
regin. Brasil, China, India y Rusia configuran un
panorama mundial fuerte, un poder emergente en
lo econmico, en lo social y en lo poltico.
En segundo lugar, Chile (son ejemplos): la
transicin se completa en Chile, veremos si hay
evolucin o no. Despus de 20 aos admirables de
la concertacin, hoy estn revisando qu se hizo
bien, qu se hizo regular y qu se hizo mal, con un
gobierno distinto del signo opuesto. Y quin iba a
decir que Bolivia iba a hacer una constitucin plu-
rinacional y reconfigurar su Estado con base en las
leyes consuetudinarias y en la tradicin indgena.
Hace 20 aos no lo hubiera credo.
Muchos menos hubiera credo que, a travs
de elecciones, iba a llegar un lder de un partido
de los trabajadores. Hoy es el partido ms grande
de todo el continente, que se inici en un cuarto
de un sindicato, sindicato a cuya Junta Directiva
perteneca el hoy presidente de Brasil.
Hay cambios sin duda extraordinarios, y yo
los resumira de la siguiente manera: en primer
lugar, especialmente en el Sur y Centroamrica se
desmont el militarismo, es decir, la clase militar
ya no gerencia el poder, est en otras cuestiones
ms democrticas.
Hay una sucesin electoral sin precedentes.
Un calendario apretado de elecciones que nunca
se ha visto en la regin. Solo la Repblica Boliva-
riana de Venezuela, antes, cuando no haba cam-
biado de denominacin, desde 1998 hasta ahora
ha tenido 12 procesos eleccionarios y de consulta
 Introduccin al XXVIII Curso Interdisciplinario en Derechos Humanos Educacin en Derechos Humanos (San Jos, Costa Rica)
popular. Las elecciones han sido correctas, luego
veremos la calidad de la democracia.
Hay tambin, sin embargo, mucho ms aper-
tura de la prensa y libertad de expresin, siem-
pre, sin duda, con situaciones que nos complican,
como los asesinatos de periodistas que no termi-
nan del todo: Colombia, Mxico y Honduras, pero
especialmente Mxico y Honduras. Hay que de-
cirlo claramente, que despus del golpe de Estado,
en Honduras se ha focalizado este fenmeno, no
s si a consecuencia del golpe, o a consecuencia de
las distintas bifurcaciones de la violencia en Cen-
troamrica.
Tambin ha habido nuevos estilos de gober-
nanza, en varias vas democratizadoras que han
afectado e impulsado procesos de integracin re-
gional. Ah tenemos al ALBA. Quin iba a decir
hace 20 aos que un grupo de pases, con Cuba y
Venezuela en el centro, estn impulsando una nue-
va forma de integracin que condujo a la reconfigu-
racin del Grupo de Rio recientemente? Ah est
UNASUR, tratando de resolver conflictos. Primero
fue el de Bolivia, ahora el de Colombia y Venezuela.
Pero a pesar de estos avances, muy poco se
ha hecho para revertir la condicin de extrema po-
breza en la regin.
En resumen, dira yo que hay nuevos estilos
de gobierno que en varias direcciones aseguran es-
tar, al menos en el discurso, mucho ms cerca de
los derechos de la gente. Pero tambin hay un re-
posicionamiento populista del ejercicio del poder.
En segundo lugar, hay ms elecciones, sin duda,
y en s mismas, muy correctas. Nuestro departa-
mento electoral ha asistido a ms de 200 procesos
electorales, CAPEL, que es el departamento espe-
cial de derechos electorales del Instituto, en el que
no solamente hemos observado sino tambin ana-
lizado el proceso de reforma y de implantacin del
derecho electoral de Amrica Latina y el Caribe.
Hace 20 aos no haba derechos electorales, haba
normas de administracin para procesos electora-
les, sin configurar un derecho que ya hoy se qued
en la regin como tal.
Pero en algunos pases, cambian las reglas del
juego sin avisar. Cambian el ABC, la gentica de
la democracia sin consulta, probablemente para
mejorar, pero creo que la poblacin tiene derecho
a participar en la consulta. Sin duda la violencia
se vuelve irrefrenable en los pases. En Mxico hay
28000 personas asesinadas en los ltimos tres
aos, muertas en el conflicto contra el trfico de
drogas, trfico de armas, trata de personas; y la
violencia contra las mujeres qued plasmada en
la Sentencia Campo Algodonero Contra Mxico,
junto a la crueldad e ignominia que se ha desatado
contra las corrientes migratorias, no solamente en
EEUU, sino tambin en nuestros pases de Am-
rica Latina y el Caribe. Hay que revisar la poltica
migratoria en varios pases de la regin. Aqu hay
gente que falta porque no tenemos las visas de en-
trada para los colegas haitianos.
Y luego, la mala noticia en este perodo es el
golpe de Estado en Honduras. Nos afect a todos.
Nos afect a los derechos humanos, el desarrollo
de la democracia y la configuracin de la nueva
poltica en Amrica, donde se deca que los mili-
tares ya no gerenciaban el poder poltico. Pero
hay que estudiar en profundidad el fenmeno de
Honduras, donde las fuerzas armadas llevaron a
cabo el golpe de Estado, sin duda, pero el poder civil
tuvo que ver muchsimo en esta conflagracin que
afect al Sistema Interamericano como tal.
Pero la buena noticia es que la crisis y las
polticas pblicas se tratan en elecciones. Son hoy
las elecciones, nos gusten o no nos gusten, la vl-
vula de escape de las tensiones en Amrica. Aho-
ra, para muestra, tenemos un calendario electoral
apretado hasta finales de ao. Destaco las eleccio-
nes en Per, Venezuela y Brasil.
Sin duda, pues, si hay una mirada rpida a
Amrica Latina y el Caribe, el derecho a la educa-
cin en derechos humanos se mueve en este con-
texto, y los currculos los vemos alejados de este
contexto extraordinario, crtico y desafiante.
No hay duda de que los ciclos de pobreza e
inequidad han atacado con inclemencia a la po-
blacin joven y adolescente de la regin, generan-
do manifestaciones de violencia en ellos, tanto en
el rol de vctimas como de victimarios. Ante esto,
el enfoque oficial asumido ha sido el de represin
y estigmatizacin de la violencia, generando los
efectos adversos.
Por esta razn, las grandes conquistas que
pusieron fin a tantas generaciones de sufrimiento
y catstrofes contra la humanidad no deben que-
dar como un pasaje histrico. Por el contrario, la
lucha debe mantenerse vigente para validar los de-
rechos que costaron sangre a cambio de dignidad.
Dentro de este contexto, existe la conviccin
de que la educacin en derechos humanos es la
clave para desmontar la extrema pobreza y la de-
sigualdad que conviven en la regin, amparada
por la responsabilidad de cumplimiento adquirida
al constituirse en una obligacin aceptada multi-
-partitamente. Desde este punto de vista, la edu-
cacin en derechos humanos es una de las ms
apremiantes y seguramente la primera tarea de
nuestras democracias.
283
Roberto Cullar
Es por esto que una propuesta alternativa
parte por reconocer el valor del proceso educativo
como un instrumento de promocin de la paz y
justicia desde los espacios primarios de socializa-
cin, es decir, la primera edad escolar. En esto con-
siste la educacin en derechos humanos.
Aproximacin Conceptual a la EDH
Muchas veces se habla sobre la EDH par-
tiendo de una idea ms bien intuitiva. No se trata
de un error perceptible, puesto que precisamente
todo el conocimiento humano se ha sustentado
en un dialctico ir y venir entre el terreno de la
intuicin y la indagacin cientfica.
Sin embargo, es importante precisar cules
son los alcances y qu pretende la educacin en
derechos humanos, precisamente porque de tal
respuesta dependen sus implicaciones jurdicas y
polticas.
La EDH debe ser entendida como un proceso
de adquisicin de determinados conocimientos,
habilidades y valores necesarios para conocer,
comprender, afirmar y reivindicar los propios de-
rechos, sobre la base de las normas dispuestas en
los distintos instrumentos internacionales en co-
nexin con la normativa interna.
Quienes encaminen este esfuerzo por la
EDH, coincidirn necesariamente sobre la enor-
me ventaja operativa que ofrece este concepto. Al
elaborar una construccin conceptual de la EDH,
no se pretende generar abstracciones tericas,
sino brindar herramientas para la accin poltica
y la transformacin de la realidad a partir de los
derechos humanos.
Teniendo esto claro, quiero destacar los tres
elementos centrales que integran tal definicin, y
que se pueden analizar desarticuladamente:
1. Proceso de adquisicin de determinados
conocimientos, habilidades y valores
Como puede advertirse, este elemento parte
por reconocer que la EDH es un proceso, y por lo
tanto, implica actividad, interaccin, dinamismo
dialctico. Entendida como un proceso, es posible
comprender que la EDH no pretende ser un resul-
tado educativo, es decir, no se trata de una trasla-
cin mecnica de conocimientos, habilidades y
valores, sino que es un libro abierto, un edificio
en construccin, es vida humana objetiva, es cul-
tura. Este punto marca una diferencia de visin
y entendimiento entre la educacin tradicional y
la EDH, que se manifiesta incluso en el mtodo
educativo.
284
En tanto proceso, la EDH implica una inte-
raccin social horizontal, en la que la experiencia
es una base fundamental del entendimiento, y la
realidad posee un sentido de enseanza. En este
sentido, la observacin de la vida de los pueblos
americanos y caribeos debe dar paso a la reflexin
escolarizada que estimule las acciones para la su-
peracin de las injusticias. Como proceso, pretende
la generacin de cambios en los pueblos y en las
conciencias humanas, que permitan una transfor-
macin efectiva en las condiciones de vida.
Esta definicin no se agota en su carcter
instrumental y procesal, sino que tiene un prop-
sito estratgico: la adquisicin de conocimientos,
habilidades y valores. Se trata, por lo dems, de
conceptos deliberadamente escogidos para el co-
nocimiento y la capacidad de transformacin de la
realidad mediante el estmulo de las habilidades,
y el establecimiento de los puntos centrales del
marco de referencia, es decir, los valores a partir
de los cuales entender la realidad, siempre din-
mica y cambiante.
No se trata, pues, de una educacin pasiva,
sino de una educacin activa. No se trata tampoco
de una educacin esttica en el tiempo, sino de
una que es transtemporal. No se trata de una edu-
cacin para un momento cualquiera, sino de una
educacin que dure toda la vida.
2. para conocer, comprender, afirmar y
reivindicar los propios derechos
Este es el contenido bsico de la EDH: los
propios derechos no son entendidos como los de-
rechos exclusivos de cada persona, en una concep-
cin privatista o personalista de la realidad, sino
en un sentido que pretende destacar, y rescatar,
lo humano irreductible, como lo denominara el
catedrtico bilbano Xavier Etxeberria.
Esta alusin a los propios derechos es, en
sntesis, una referencia a los derechos humanos.
La EDH tiene un sentido que justifica su exis-
tencia, la de permitir la realizacin de los cuatro
verbos centrales referidos en la expresin bajo
anlisis: conocer, comprender, afirmar y reivin-
dicar. Estos cuatro verbos, como se puede adver-
tir, no son una yuxtaposicin de elementos sino
etapas del proceso educativo. Conocer implica
saber sobre la existencia de los derechos huma-
nos; comprender supone un proceso reflexivo
profundo, basado en la posibilidad de cuestionar
la realidad conforme al parmetro que ofrecen los
derechos humanos. Afirmar es hacer visibles y
presentes los derechos humanos. Ya no es slo el
punto de la reflexin, sino que supone abierta-
 Introduccin al XXVIII Curso Interdisciplinario en Derechos Humanos Educacin en Derechos Humanos (San Jos, Costa Rica)
mente una actitud proactiva frente a la realidad.
Complementariamente, reivindicar supone el
mximo punto de transformacin de la realidad,
en el sentido de hacer que los derechos sean respe-
tados en aquellos lugares y momentos en los que
son violentados.
Como puede advertirse, la concepcin y el
alcance de la EDH demandan que el sujeto activo,
la persona humana, la niez, sea actor en el entor-
no social en que socializa y se educa.
3. ...sobre la base de las normas dispuestas en
los distintos instrumentos internacionales
en conexin con la normativa interna
Si bien el proceso implicado en la EDH busca
convertir en realidad dinmica a los sistemas de
derechos humanos, es preciso contestar una pre-
gunta que opera como necesario punto de partida:
A cules derechos humanos aludimos en la EDH?
No se trata de lo que cada persona interprete por
derechos humanos. Los derechos humanos a los
que se refiere la EDH son los contenidos en el sis-
tema normativo, bajo el recaudo o la precaucin
que impone el principio pro homine (pro persona
humana), segn el cual en caso de colisionar una
norma interna y una internacional, deber preva-
lecer aquella que brinda la mayor proteccin para
la persona humana, sin importar su origen.
De igual manera nos referimos a los dere-
chos reconocidos por las diferentes fuentes del de-
recho internacional, como la costumbre, y parti-
cularmente, la jurisprudencia y los principios del
derecho internacional imperativo, ius cogens.
Si tal es el sentido de la EDH, debemos pre-
guntarnos si entre sta y la educacin en general,
existe alguna diferencia que obligue a brindarles
tratamientos especficos o si, por el contrario, la
relacin es de complementariedad. Los tres ins-
trumentos que aluden al derecho a la educacin
son coincidentes al destacar que la educacin
tendr como fines: el pleno desarrollo de la per-
sonalidad humana y de su sentido de dignidad;
fortalecer el respeto por los derechos humanos y
las libertades fundamentales; favorecer la com-
prensin, la tolerancia y la amistad entre todas
las naciones y todos los grupos raciales, tnicos o
religiosos; y promover las actividades a favor del
mantenimiento de la paz.
En definitiva, las finalidades que se espe-
cifican para el derecho a la educacin, incluyen
aquellas de la Educacin en Derechos Humanos,
de manera que se puede afirmar que la EDH es
un componente del derecho a la educacin. Esto
nos habilita para poder construir otra condicin:
reconocer que existe un derecho a la educacin
en derechos humanos. La EDH, en consecuencia,
puede ser un componente curricular, y debe ser un
componente curricular, pero no se agota en ser un
contenido de los sistemas de educacin formal que
aplican los Estados. Trasciende una visin mera-
mente didctica para llegar a convertirse en peda-
ggica. Trasciende, en definitiva, un contenido para
el conocimiento, para convertirse en un mecanis-
mo de transformacin de la realidad social.
Para qu Educacin en Derechos
Humanos?
Aunque hay otros fenmenos y causas que
distorsionan la paz comunitaria y que agravan la
desigualdad social en Amrica y el Caribe, en va-
rios pases no habr opcin de rehabilitar el que-
brantado tejido de convivencia y de armona entre
la juventud (especialmente en la edad entre 10
y 14 aos) y de reducir la creciente delincuencia
juvenil, si no se implantan efectivamente planes
nacionales de formacin en derechos humanos en
la esfera oficial y pblica.
Hay que introducir a la niez en el mbito
conceptual de los derechos humanos y en las me-
todologas para respetarlos y para practicar la de-
mocracia en la escuela. Hay que forjar un espacio
de crtica y transformacin dentro de la escuela en
procesos dirigidos al establecimiento de socieda-
des ms justas, libres y solidarias. El magisterio
es, sin duda, el canal humano de transmisin y
de formacin de valores en la escolarizacin de la
doctrina de derechos humanos en Amrica Latina
y el Caribe.
As las cosas, el cumplimiento de los dere-
chos a la educacin y a la educacin en derechos
humanos es una tarea fundamental e ineludible
en la democracia, de acuerdo con lo establecido en
el Art. 13 del Protocolo Adicional a la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos en materia
de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales
Protocolo de San Salvador . Es pues, la efec-
tividad de los derechos a la educacin y a la edu-
cacin en derechos humanos, la condicin para
el ejercicio de los dems derechos humanos. Por
tanto, se debe asegurar mediante la formulacin y
ejecucin de una poltica pblica que contemple,
entre otros aspectos, una inversin sostenida que
garantice una educacin de calidad para todas y
todos por igual, el cambio curricular y de manera
reiterada, la democracia en el mbito escolar.
Esto, debido a que la existencia real de la
democracia y el respeto a efectivo a los derechos
humanos van ms all de las normas, procedi-
285
Roberto Cullar
mientos e instituciones. Requieren de una base
cultural que permita trasladar a la cotidianeidad
la prctica de tales principios de convivencia. El
ejercicio de la democracia no puede limitarse a ri-
tuales procedimentales, sino que necesita de un
involucramiento activo, responsable y permanen-
te en los asuntos pblicos.
Desde luego, este proceso no se produce de
manera espontnea o casual, sino que requiere de
acciones concretas enmarcadas en procesos inten-
cionados, sistemticos y de largo plazo.
Desde el punto de vista de las obligaciones
del Estado, hablamos, entre otras cosas, de una
propuesta educativa formal que incorpore conte-
nidos relacionados con el conocimiento terico
inspirado en valores y actitudes democrticas,
tendientes al desarrollo de habilidades y destrezas
que permitan el trnsito hacia el ejercicio de una
ciudadana plena, comprometida, que convierte a
los derechos humanos en el sustrato tico de la
interaccin social.
La EDH Como Fuerza de Transforma-
cin y Exigibilidad en el Derecho a la
Educacin
Los elementos descritos en el anlisis con-
ceptual de la educacin en derechos humanos ge-
neran mltiples consecuencias. Sin duda alguna
la ms importante de todas, parte por reconocer
que la EDH es una plataforma poltica que se hace
desde el mbito educativo.
Al indicar que la EDH es una plataforma
poltica, debo remontarme a la idea de los orge-
nes etimolgicos de la palabra poltica. Platn manos no debe perder su naturaleza intencional,
lo dijo as: lo que quieras para la ciudad, ponlo
en la educacin. No es extrao que la alusin a actitudes y comportamientos en la direccin de
la poltica mueva la atencin hacia el concepto de
ciudadana, que no es ms que el vnculo jurdico macin es moral, poltica, solidaria y cultural.
que permite la participacin formal de una perso-
na en las decisiones generales y pblicas de su co-
munidad. Toda forma de participacin ciudadana
es, por antonomasia, poltica.
Si la EDH busca que los seres humanos pue-
dan conocer, comprender, afirmar y reivindicar
sus derechos humanos, en consecuencia, la rela-
cin entre el Estado y sus ciudadanos cambiar se-
veramente en la medida en que la poblacin tenga
no slo mejores y mayores niveles de conocimien-
to sobre sus derechos sino que, pueda analizar su
realidad en funcin del cumplimiento y respeto
de los mismos y exigir su observancia plena. De
esta manera, la EDH procura y estimula un tipo
286
diferente de ciudadana, y esto genera un tipo di-
ferente de relacin Estado-persona.
sa es la dimensin poltica de la EDH. Por
eso es que la EDH es, en funcin de su contenido
y finalidades, una plataforma poltica, un escena-
rio que al incidir en la persona humana, permite
reconfigurar al Estado. Y lo interesante de la EDH
es que esa plataforma se construye, crea e imple-
menta desde los espacios educativos, principal-
mente desde las aulas educativas, pero que ocupa
inevitablemente otros espacios, como la educacin
informal y la educacin no formal.
Principios de la Educacin en Derechos
Humanos
Una vez analizados los componentes arti-
culadores del concepto integral de educacin en
derechos humanos, nos queremos referir a tres
principios epistemolgicos de la educacin en de-
rechos humanos que facilitan el abordaje meto-
dolgico y la efectividad pragmtica de este tema.
En primer lugar, no debe perderse de vista
que el derecho a la educacin en derechos huma-
nos no est separado del contexto o la realidad. Por
el contrario, el derecho a la educacin en derechos
humanos se retroalimenta de la realidad. De esta
forma, los fenmenos, procesos, acontecimientos
e historias de la realidad son los que determinarn
la construccin del currculum educativo para que
la educacin en derechos humanos deje de ser una
utopa y se ajuste a las necesidades reales de las
sociedades.
Por otro lado, la educacin en derechos hu-
es decir, su motivacin intrnseca para modificar
la cultura en derechos humanos. Esta transfor-
Se dice que la educacin en derechos huma-
nos es intencional, porque orienta un aprendizaje
coherente con la realidad. La pedagoga se orienta
al cambio mismo de esa realidad con enfoque en
en derechos humanos, es decir, incluyendo la justi-
cia, la libertad y la igualdad en esa transformacin
social. Esta intencionalidad no es utpica ni rela-
tiva. Se concreta en la legislacin educativa, en el
pensum de formacin de maestros, en la formaci-
n magisterial, en el diseo de currculos mnimos
de enseanza y en el desarrollo de un sistema de
enseanza-aprendizaje inclusivo y participativo.
Por ltimo, los derechos humanos se ma-
terializan a travs de los valores adoptados en la
escuela. Sin embargo, en cada poca y sociedad,
 Introduccin al XXVIII Curso Interdisciplinario en Derechos Humanos Educacin en Derechos Humanos (San Jos, Costa Rica)
estos valores han sido manifestados de forma dis-
tinta, y por lo tanto, son valores dialcticos y con-
tradictorios. Este proceso dialctico debe ser colo-
cado, de alguna forma, en la prctica educativa.
La EDH y el rol del IIDH
La EDH es un mandato para el IIDH, no es
una opcin, sino lo que justifica su esencia, su exis-
tencia y su proyeccin hacia el futuro. Puedo indi-
car que en esta materia, el IIDH ha tenido un rol
pionero, lo que nos permite, como en este momen-
to, ofrecer este Curso Interdisciplinario focalizado
sobre la situacin de la EDH en las Amricas.
La EDH ha tenido varias transformaciones y
en algunas el IIDH ha sido un actor protagnico.
Desde una perspectiva histrica, la EDH aparece
como una estrategia ingeniosa de la sociedad civil
para realizar las transformaciones y cambios que
generaron una conciencia ms crtica y retadora
frente a oprobiosas realidades que enfrentaron al-
gunos de nuestros pases en las dos dcadas de
final del siglo XX. La EDH era una forma poltica
de colocar la agenda de derechos humanos en es-
pacios estratgicos de movilizacin social, y nada
ms estratgico para un cambio y transformacin
poltica que los espacios educativos y, ms concre-
tamente, los espacios de la educacin no formal y
la informal.
Las organizaciones sociales, en ese sentido,
tienen el mrito de haber identificado y empleado
la EDH como un punto central del avance de mo-
vimientos sociales en la lucha por la recuperacin
de la democracia.
Con el trnsito hacia los modelos democr-
ticos, la EDH logra alcanzar a otros actores y esce-
narios: los Estados y los espacios oficiales, es de-
cir, los sistemas de educacin formal. As, la EDH
dej de ser, en ese momento, una herramienta ex-
clusiva de la sociedad civil para ingresar al sistema
oficial y posicionarse en la agenda poltica. Esto de
por s es un enorme progreso que no debe subesti-
marse. En efecto, si un tema no se posiciona en la
agenda de un Estado, no avanzar con la celeridad
con la que debe progresar la implantacin del dere-
cho social al que alude. Es as como la EDH pas
de ser un elemento de promocin de los derechos
humanos y de la democracia, desde la sociedad
civil, a ser un contenido de los programas nacio-
nales en materia de educacin formal.
El IIDH ha realizado una importante contri-
bucin al sistema interamericano sobre la EDH:
ha favorecido que se conciba como un derecho
humano. Para el IIDH la EDH no es un contenido
ms del currculo. Es principalmente un derecho
humano propio de la ciudadana, de la persona
humana, de la niez y de los pueblos. Afortunada-
mente, en esta labor, el IIDH ha encontrado algn
tipo de respaldo en la doctrina ms depurada so-
bre el tema de EDH.
Esta doctrina se nutre con los esfuerzos in-
vestigativos que ha encaminado el IIDH en este
campo, la mayora aplicados a nivel nacional o
subregional. El resultado ms importante en el
Informe Interamericano de la Educacin en De-
rechos Humanos, que hoy da es altamente reco-
nocido por diversos organismos internacionales,
instituciones nacionales y expertos en la materia.
Se debe sealar, aunque sea de manera so-
mera, la estructura y sentido de este esfuerzo in-
vestigativo. En trminos generales, se puede decir
que se han identificado cinco campos de anlisis:
Incorporacin de la educacin en derechos
humanos en la esfera normativa.
Incorporacin de la educacin en derechos
humanos en la esfera curricular y en los
libros de texto.
Incorporacin de la educacin en derechos
humanos en la formacin y capacitacin
de educadores.
Incorporacin de la educacin en derechos
humanos en la planificacin educativa a
nivel nacional.
Incorporacin de la educacin en derechos
humanos en los contenidos y espacios
curriculares.
Para cada uno de estos campos se aplican
indicadores especficos que permiten identificar
los principales aspectos determinantes del esta-
do de situacin. A cada uno de estos campos ha
correspondido, de manera sucesiva, uno de los
cinco informes desarrollados por el IIDH entre
2001 y 2006.
En vista de que el referente normativo del In-
forme es el Protocolo de San Salvador, las acciones
se han concentrado en los 19 pases firmantes de
ese instrumento.
Referente Emprico: Los Gobiernos
Estudiantiles como un Espacio para
Ejercer y Aprender Derechos Humanos
en la Escuela1
Como parte de este esfuerzo investigativo
que ha llevado a cabo el IIDH desde 2002, tenien-
do como encuadre normativo el Protocolo de San
Salvador, surgi la inquietud de sondear, a travs
de variables e indicadores, los avances, estanca-
287
Roberto Cullar
mientos o retrocesos surgidos en la promocin de
la Educacin en Derechos Humanos, a partir de
la suscripcin del protocolo y hasta la actualidad.
Se tom como objeto de estudio el gobierno
estudiantil, ya que tal tipo de programa escolar
tiene valor educativo adicional al currculo.
Adems, desde una perspectiva de DDHH,
es muy importante que un Estado legitime y pro-
mueva, a travs de su ministerio de educacin p-
blica, el funcionamiento de este tipo de organiza-
cin estudiantil. Primero, implica que ese Estado
reconoce a los nios y nias como sujetos de dere-
chos, entre ellos, del derecho a la participacin, y
busca asegurarles su ejercicio en un espacio social
donde transcurre gran parte de su vida. Segundo,
implica que el sistema educativo valora esta expe-
riencia escolar como medio para aprender princi-
pios y prcticas democrticas.
La existencia de un programa de gobierno
estudiantil es indicio significativo de la voluntad
poltica de un Estado de educar a sus nios en sus
derechos, en las instituciones y procedimientos de
la democracia y en los conocimientos, valores, ac-
titudes y competencias.
En este sentido el gobierno estudiantil repre-
senta una oportunidad para que los alumnos de
cualquier edad ejerzan sus derechos y su ciudada-
na mientras aprenden sobre ellos. Cuando estas
organizaciones existen, son parte del currculo
complementario, formado por las actividades
que la escuela tradicionalmente promueve en pa-
ralelo a las materias del plan de estudios. Y son
parte, tambin, del poderoso currculo oculto.
Esta no es la nica manera en que la edu-
cacin formal reconoce el derecho de participa-
cin y expresin de los nios, ni necesariamente
la mejor. Pero es una muy pertinente, con gran
potencial educativo y bastante extendida entre los
pases desarrollados de Occidente.
El gobierno estudiantil tiene potencial demo-
cratizador, ciudadano y educativo. Activarlo de-
pende de cmo se constituya, con los nios como
autnticos actores y mediando procedimientos
democrticos, y de sus atribuciones (deliberacin
de la comunidad estudiantil, integracin con los
otros estamentos de la comunidad educativa e in-
volucramiento en las decisiones institucionales).
De lo contrario es una ficcin de participacin.
En todo caso, la investigacin encaminada
en este tema, arroj como resultados que, aparte
de su relevancia terica y su potencial prctico for-
mativo, el gobierno estudiantil est efectivamente
extendido como forma organizativa del alumnado
en los sistemas de educacin pblica de Amrica
288
Latina y el Caribe. Est mayoritariamente recono-
cido en las normas oficiales, y fundamentado en
valores y principios de derechos humanos y ciuda-
dana democrtica. Adems, de manera crecien-
te aparece como un contenido de estudio dentro
de los programas y, aunque en menor medida, de-
sarrollado por los libros de texto.
A partir de los documentos analizados, el
panorama es prometedor. Para conocer cunto de
su potencial se materializa, se debe observar la
realidad cotidiana de las escuelas. Para esto, hace
falta investigacin local de campo. Tambin queda
camino por recorrer en el continente en cuanto a
desarrollo de pedagoga y construccin de capa-
cidades de organizacin, comunicacin y accin
estudiantil. En este sentido, estudiantes y educa-
dores deben seguir trabajando para explotar sus
posibilidades.
Reflexiones Complementarias
Quiero complementar esta intervencin de-
sarrollando tres lneas que motiven a la reflexin,
sobre todo en torno a los desafos de la educacin
en derechos humanos.
La primera pregunta motivadora tiene que
ver exactamente con eso: Cul es el desafo de la
educacin en derechos humanos, que se convierte
adems en su grandeza? Cul es el dilema de la
educacin en derechos humanos, como sistema y
metodologa?
Segn Freire, en su obra Educacin Libera-
dora, la grandeza y desafo de la educacin radica
en la capacidad de la niez y juventud de elegir y
tomar decisiones frente a la vida, la realidad, los
conflictos y la construccin de una visin de futu-
ro, personal y grupal.
Esta autonoma y capacidad de decisin es
un rasgo inherente de la personalidad humana
ante la resolucin de conflictos y las tres tareas
fundamentales de los derechos humanos:
a) Qu proteger?
b) Qu promover?
c) A quin priorizar y defender?
Se trata de fomentar una pedagoga de deci-
sin, de eleccin, de toma de opcin de vida. El
debate surge a partir de las inconsistencias de esos
momentos educativos y cmo se practican en los
programas escolares.
Dos ms dos son cuatro, pero dos derechos
conculcados en contradiccin por una situacin
especfica, pueden resolverse con ms de cuatro
opciones o a travs de una sola va sin restarle
nada a la reclamacin. Es en esos instantes, en
 Introduccin al XXVIII Curso Interdisciplinario en Derechos Humanos Educacin en Derechos Humanos (San Jos, Costa Rica)
esos momentos educativos en el ms corto espa-
cio del aula, que se acumula una gran abundancia
de experiencias y conocimientos.
En cualquier caso, la grandeza y el dilema de
la educacin en derechos humanos es la capacidad
de elegir entre valores en contradiccin, de resol-
ver conflictos, y de crear un proyecto de vida a
futuro integral.
Como deca el reconocido literato Saramago,
l haba sido afortunado ya que si hubiera muerto
a los 60 aos, no hubiera tenido la dicha de ser
escritor. Vivi hasta los 96. En la misma lnea, un
amigo nuestro centroamericano, con ms de 40
aos mont su propia agencia de comunicacin y
relaciones pblicas. Hasta aqu esta crnica no es
atpica, ms all del reconocimiento del espritu
emprendedor de un hombre en edad adulta. Lo at-
pico del relato surge al aadir, que nuestro amigo es
no vidente. Todos podemos imaginar las vicisitu-
des y dificultades que debe enfrentar para gestionar
por cuenta propia la imagen pblica de mltiples
empresas privadas. Lo que quiero decir es que los
obstculos son retos, porque la vida es enorme.
El segundo punto de reflexin tiene que ver
con reconocer que, adems de la libertad de cte-
dra, la libertad de la educacin y el reconocimiento
cultural de los pueblos, la realidad virtual es hoy
un hecho cultural contundente. Desde la niez se
participa libremente en la informtica, y la inte-
ractividad ha sustituida a la comunicacin verbal.
En este sentido, se debe asumir la realidad virtual
como un hecho educativo, que posee, adems, un
carcter ms global que cualquier otro en nuestra
era, con el inconveniente de que la realidad virtual
es una realidad que no lo es.
Hace cuatro aos una nia japonesa se sui-
cid porque su tamagotchi muri virtualmente;
el juego electrnico Los Sims, que representa
una familia virtual, fue el ms vendido al final de
la dcada pasada, y el tambin juego electrnico
Second Life ofreca a los nios y nias que lo ju-
gaban posibilidades de consumo que una familia
promedio jams podra costear.
La pregunta tiene que ver con qu tipo de
metodologas se deben implementar para orientar
este fenmeno hacia un proceso formativo. Espe-
cficamente, cmo hacer de la informtica y la
realidad virtual, una herramienta til que genere
resultados positivos? La respuesta que aqu pro-
pongo es la educacin en derechos humanos, con-
cretamente como una alternativa para contener la
ansiedad, las expectativas imaginarias, los impul-
sos suicidas, la frustracin, los fracasos virtuales
y los conflictos cotidianos que enfrentan nuestra
niez y juventud en la actualidad.
Ahora, cabe preguntarse, cul es el lmite
o la justa medida de la intervencin? Se trata de
ofrecer un acompaamiento a los padres y tuto-
res? Cmo se puede incluir a las familias ms
relegadas? La respuesta desde la educacin en de-
rechos humanos parece ser la de ayudar a los ac-
tores sociales a diferenciar entre el juego y la vida.
Antao, toda esta realidad virtual no tras-
cenda el plano de la imaginacin. Hoy es un es-
cenario real. Como deca Joaqun Samayoa, la
internet es impetuosa y seductora. Hay cabida
para todo: comunicacin en tiempo real, imagen,
sonido y acceso tanto a las ms admirables ma-
nifestaciones del intelecto, como a las ms pa-
tticas muestras de decadencia de los valores.
Algo semejante ocurre con la educacin en dere-
chos humanos.
La educacin en derechos humanos permi-
te educar en el presente con miras al futuro. El
sistema educativo debe dar prioridad al desarrollo
del estudio y reflexin de los deberes, derechos,
obligaciones, virtudes del trabajo de la niez y
adolescencia. Se debe dar prioridad al desarrollo
de capacidades crticas para que nios, nias y
adolescentes aprendan a discernir el valor y la
veracidad de toda la informacin a la que se ven
sometidos en sociedades que son contradictorias.
Solo si esta poblacin tiene una slida matriz for-
mativa, que le permita razonar y cuestionarse la
realidad que se les presenta ante sus ojos, podrn
aprovechar el mundo de posibilidades que permite
la internet y los avances tecnolgicos.
Como sabiamente lo dijo el Presidente uru-
guayo Jos Mujica en un discurso, es como una
carrera en dos pistas: all arriba en el mundo, el
ocano de la informacin Ac abajo, preparndo-
nos para la navegacin trasatlntica.
El ltimo punto de reflexin tiene que ver
con lograr metas en educacin en derechos hu-
manos. No es fcil. El Pacto Interamericano en
Derechos Humanos (al cual nos referiremos con
ms detalle posteriormente) modestia y orgullo
del IIDH, es eso. Los curadores artsticos, esos
extraos personajes que resguardan el valor de
las pinturas, cuentan que los artistas, algunos
de ellos muy famosos, nunca llegan de forma di-
recta al cuadro final. A travs de mtodos de in-
vestigacin y tecnologa ultravioleta, han logrado
descubrir los trazos ocultos de los ms grandes
pintores. Debajo de los trazos hay bocetos, erro-
res y borrones. A travs de pequeos cambios se
va perfilando y pariendo la obra.
289
Roberto Cullar
De la misma forma, en este afn, el IIDH
nunca se propuso metas grandilocuentes o retri-
cas. Desde 2002 decidi empezar a actuar. Nunca
se plante alcanzar la calidad total de la educacin
en derechos humanos. La estrategia fue recuperar
todos los logros dispersos y fragmentados en toda
la regin y del propio instituto y de ministerios
con un sistema de investigacin aplicada al pro-
greso de la educacin en derechos humanos como
derecho. Tambin nos propusimos abordar la edad
escolar de los 10 a los 14 aos de edad. Esta meta
no es lejana, porque las metas lejanas provocan
desnimo y falta de recursos, sin descuidar otras
edades escolares.
Por medio de los informes anuales descubri-
mos lo que podemos hacer si vamos paso por paso.
Hoy, los resultados son mltiples y sustan-
ciosos, cristalizados en la aprobacin en la asam-
blea de la OEA y la firma del Pacto Interamerica-
no en Educacin en Derechos Humanos.
As, el Pacto Interamericano en Educacin
en Derechos Humanos viene a ser el eje articu-
lador de los esfuerzos inclusivos y las gestiones
legales que apoyan a los ministerios de educacin
de la regin y a las instituciones encargadas de
impartir educacin para el efectivo cumplimien-
to del derecho a la educacin y de la educacin
en derechos humanos. No se trata solamente de
lograr un cumplimiento generalizado, sino por el
contrario, se busca que dicho cumplimiento sea
asegurado a largo plazo.
Es por ende, un plan de trabajo que permitir,
por un lado, profundizar los avances en el campo
de la educacin en derechos humanos en los pa-
ses que lo impulsan y decididamente lo apoyan,
y por el otro, que se constituya un eje nico para
estimular mayores progresos en esta materia en
Amrica Latina y el Caribe, mediante la difusin
de esta experiencia realizada conjuntamente con
la asesora tcnica del IIDH.
El Pacto no es una propuesta sin sustento o de
invencin vaca. Se trata de fortalecer y potenciar
los acuerdos ministeriales que el IIDH ha facilitado
para el cumplimiento de las obligaciones estatales e
internacionales en materia de derechos humanos.
Es un acuerdo de voluntades de vanguardia que
existe en otras latitudes del mundo y que forma
parte de la comunidad interamericana de derechos
humanos aprobado por la Asamblea General de la
OEA en Lima, Per, en junio de 2010.
Es evidente que no se trata de una promesa
o demagogia, sino de realidades en el marco curri-
cular, en el sistema de informes de progreso y en
el pensum para la formacin magisterial en dere-
290
chos humanos para la edad escolar entre los 10 y
14 aos, que tiene su antecedente en el mandato
institucional de apoyar al Sistema Interamericano
en materia de promocin, investigacin y educa-
cin en derechos humanos.
A travs de esta estrategia, el IIDH espera que
el Pacto forje el desarrollo de un modelo de inciden-
cia jurdica, poltica y pedaggica que fortalezca la
vigencia efectiva del derecho a la educacin y a la
educacin en derechos humanos, de acuerdo a lo
establecido por el Protocolo de San Salvador.
Ejes fundamentales del Pacto Interamericano:
1. Reconocimiento legal del derecho a la
educacin en derechos humanos
Mediante la suscripcin y ratificacin de
los instrumentos internacionales, su inclusin
expresa en la constitucin poltica y las leyes de
cada pas y el desarrollo de la normativa nacio-
nal, el IIDH se propone impulsar los desarrollos
jurdicos indispensables para garantizar la plena
vigencia del derecho a la educacin en derechos
humanos, refirindonos al centro escolar, el reco-
nocimiento legal y la proteccin de los derechos
tiene una manifestacin y realizacin que debe
evidenciarse y ser objeto de atencin desde las au-
toridades pblicas.
2. Desarrollo de polticas pblicas educa-
tivas
Se debe garantizar que todos los nios, nias
y jvenes en edad escolar reciban una educacin
de calidad que contemple los derechos humanos
como contenido y prctica centrales.
En este sentido, es necesario lograr mayores
y mejores avances en los aspectos de infraestruc-
tura y dotacin de recursos. Estos deben ser en-
fatizados especialmente en los centros educativos
ubicados en las zonas tradicionalmente relegadas
del desarrollo econmico y social, como las comu-
nidades indgenas y afro descendientes o los sec-
tores urbano-marginales.
3. Fortalecimiento de las condiciones y
recursos pedaggicos del sistema edu-
cativo para la educacin en derechos
humanos
Una educacin integral en derechos huma-
nos exige condiciones de distinta ndole. Entre
ellas, se cuentan el diseo e implementacin de
un modelo metodolgico inspirado en sus princi-
pios y valores, que se acompae con el desarrollo
 Introduccin al XXVIII Curso Interdisciplinario en Derechos Humanos Educacin en Derechos Humanos (San Jos, Costa Rica)
y fortalecimiento de capacidades terico concep-
tuales y metodolgicas en los y las docentes; un
conjunto de herramientas pedaggicas y didcti-
cas indispensables para la labor educativa; y, la
apertura de espacios para la participacin poltica
del estudiantado, junto con el desarrollo de capa-
cidades para su debido aprovechamiento.
Como resultado de estos tres ejes se busca
erradicar la percepcin tradicional que clasifica el
enfoque de derechos en la escuela como un mal
negocio, y convencer con fundamento a nuestra
juventud de luchar por el goce pleno de los de-
rechos humanos. Esto permitir sumar currcu-
lo y habilidades pedaggicas a favor de la defensa
de la dignidad humana ante fenmenos como la
violencia e inseguridad social; a favor del progreso
y del avance de nuestra sociedad latina y caribea
de las Amricas para el logro de mayores niveles
de competitividad, prosperidad, entendimiento y
comprensin del valor de la convivencia y de la paz.
Conclusiones
La educacin es la primera y ms urgen-
te tarea de las democracias. La historia reciente
muestra, sin espacio a dudas, que la democracia
no se construye nicamente sobre normas e ins-
tituciones sino tambin y especialmente sobre
prcticas. Esas prcticas no surgen por generacin
espontnea sino a travs de esfuerzos educativos
sistemticos e intencionados, que respondan a es-
trategias globales basadas en el acuerdo y aspira-
ciones de cada sociedad y en consonancia con los
compromisos internacionales que en esta materia
los Estados han suscrito y han aceptado de buena
fe y que responden a un consenso universal.
La construccin de sociedades ms justas, li-
bres y solidarias no presenta caminos alternos; es
slo en el entorno democrtico y respetuoso de los
derechos humanos donde esas aspiraciones pueden
hacerse realidad. Las carencias y dificultades que
hay que enfrentar para el logro de esos propsitos,
se solucionan con ms democracia y con mayor ni-
vel de respeto y mejor proteccin de los derechos
humanos. Por ello, no puede postergarse por ms
tiempo la labor educativa que permite a las perso-
nas el desarrollo de capacidades y destrezas para
convivir, de manera pacfica y productiva, enten-
diendo que la suerte de los dems es tambin la
propia y que el respeto de los propios derechos no
es posible si los de los dems son menoscabados.
En los poderes legislativos debe de compren-
derse toda la importancia que tiene legislar para
educar en derechos humanos a la niez en todas
las dimensiones de la realidad, sobre todo en la
prctica de la justicia y de la igualdad, y en la par-
ticipacin abierta y sin miedo a expresar sus ideas
en grupos y partidos polticos.
Pero debe comprenderse, lo dijo Mujica en
su discurso, eliminando toda la retrica de la
educacin, y decidiendo hacer los sacrificios que
implican lanzar un esfuerzo educativo y sostener-
lo en el tiempo. Se sabe que las inversiones en
educacin son de rendimiento lento, no le lucen a
ningn gobierno, movilizan resistencias y obligan
a postergar otras demandas, afirm Mujica, pero
hay que hacerlas. De lo contrario, habremos per-
dido la batalla por asegurar la democracia del siglo
XXI en las Amricas.
En fin, la educacin en derechos humanos,
cuya atencin suele diferirse bajo visiones de muy
corto plazo, es claramente la mejor y ms segura
inversin de las sociedades democrticas. Por ello,
la agenda poltica y el abordaje tcnico pedaggico
deben alinearse a lo dispuesto en los instrumentos
internacionales y la misma legislacin interna, en
cuya coincidencia de principios se manifiestan las
ms legtimas aspiraciones de nuestros pueblos.
(Agosto, 2010)
291
Roberto Cullar

NOTAS

1. Informacin tomada de Rodino, Ana Mara. nocimiento y prctica del gobierno estudiantil
Un espacio para ejercer y aprender derechos en los sistemas educativos de Amrica Latina.
humanos en la escuela. Avances en el reco- Texto indito.

292
 LOS FLUJOS MIGRATORIOS DEL SUR HACIA ESTADOS
UNIDOS Y MXICO Y LOS DERECHOS HUMANOS
DE LOS MIGRANTES
Profesor e investigador de la Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales (Flacso), sede acadmica de Mxico;
desde enero de 1991; ex Secretario Acadmico de la misma Facultad del 1 de octubre de 2002
al 15 de agosto de 2004; ex investigador de El Colegio de Mxico y asesor de El Colegio de la Frontera Norte
para el estudio sociogrfico de las preferencias religiosas en el norte del pas.
Al inicio del presente siglo, conservadora-
mente, poco ms de 175 millones de personas vi-
van en un pas distinto al de origen, lo que equi-
vale a toda la poblacin de Mxico, buena parte de
Centroamrica, y algo ms de la regin andina. Es
decir, un 3% de la poblacin mundial, segn el In-
ternational Migration Report 2002 producido por
la Divisin de Poblacin de las Naciones Unidas.
Entre 1990 y el 2000, el nmero de migrantes en
el mundo aument en 21 millones. Slo en Esta-
dos Unidos y Canad se registr en este lapso un
incremento de 13 millones (48%). Desde la ptica
de los principales pases de destino, en Estados
Unidos se concentra el mayor nmero de migran-
tes internacionales, con 35 millones. Esta cifra
ayuda a entender por qu ese pas en particular
tiene polticas migratorias altamente selectivas,
tanto para el otorgamiento de visas para el ingreso
como para la obtencin de la ciudadana, mxime
si le preocupa la incursin en su territorio de un
probable terrorista.
Es sabido que la ausencia de empleo o la di-
ferencia de salarios son razones de gran peso en la
emigracin econmica internacional. Los gobier-
nos de los pases receptores intentan administrar
el ingreso mediante polticas restrictivas que no
necesariamente se guan por la relacin oferta-
-demanda de los mercados. En Estados Unidos,
por ejemplo, el marco legal es muy exigente para
el otorgamiento de visas en general y las laborales
se asignan por cuotas cuyo nmero es inferior al
nmero de trabajadores que requieren sus distin-
tos sectores. La conjugacin de criterios de selec-
cin obliga a que en su mayora los inmigrantes
econmicos ingresen indocumentados. Es aqu,
entonces, que el grueso de inmigrantes a Estados
Rodolfo Casillas R.
Unidos sean indocumentados. Es decir, migran-
tes con mayor grado de vulnerabilidad, tanto en
la migracin como en la estada en territorio es-
tadounidense.
Como consecuencia de los actos terroristas
del 2001 en Estados Unidos, y luego en 2005 en
Espaa, los pases desarrollados han impuesto
polticas an ms restrictivas al ingreso de in-
migrantes econmicos, refugiados y personas en
busca de asilo. En el proceso de expansin de la
Unin Europea de los 15, a la Unin Europea de
los 25, la inmigracin es uno de los principales te-
mas de preocupacin para los estados miembro. A
un flujo creciente de migrantes responde un con-
traflujo creciente de restricciones a la migracin.
En Amrica, Estados Unidos es el principal
polo de atraccin. Mxico es el principal oferen-
te de mano de obra indocumentada, seguido por
Centroamrica. En los ltimos aos, no obstante la
mayor seguridad limtrofe de Estados Unidos en su
frontera sur, se estima que poco ms de 400 mexi-
canos logran ingresar y quedarse en EU, cada ao.
Segn la Organizacin Internacional para las Mi-
graciones (oim), para 2002 ocho de cada diez de los
indocumentados en ese pas son latinoamericanos.
Los principales afectados por la poltica mi-
gratoria altamente selectiva de Estados Unidos
son los nacionales de Mxico, Guatemala, El Sal-
vador, Honduras y Nicaragua, principalmente.
Desde la perspectiva de los derechos humanos,
sern estas nacionalidades las ms expuestas a la
violacin de sus derechos y, dentro de ellos, las
mujeres, nios, nias y adolescentes. En el caso
de los centroamericanos las polticas estadouni-
denses de los aos 80 del siglo xx permitieron
cierta emigracin del Istmo por consideraciones
293
Rodolfo Casillas R
polticas, al igual que con Hait y como ocurre
con Cuba.
En el 2002, segn el censo de poblacin,
residan en Estados Unidos poco ms de 17
millones de personas nacidas en Amrica Lati-
na; 57% mexicanos (9.8 millones). En orden de
importancia numrica le sigue Cuba con 887
mil inmigrantes y despus El Salvador, Repbli-
ca Dominicana, Jamaica, Colombia y Guatema-
la. En Mxico, la poblacin indocumentada es,
abrumadoramente, centroamericana, misma que
engrosa preferentemente el flujo transmigratorio
con destino a Estados Unidos. En este texto, en
consecuencia, se presenta una panormica de los
flujos migratorios que ocurren en esos dos pases
del norte continental y la situacin de los dere-
chos humanos de los migrantes.
Los mexicanos en Estados Unidos
En la regulacin de los movimientos mi-
gratorios hacia y dentro de su territorio, Estados
Unidos procede con criterios estrictamente uni-
laterales, con fundamento formal en la soberana
nacional.1 Un antecedente importante en la mi-
gracin mexicana a Estados Unidos es el Progra-
ma Bracero (1942-1964) que, se estima, involucr
a 4.5 millones de trabajadores mexicanos en poco
ms de un decenio de existencia del programa. El
proceso migratorio sigui y sigue de manera cre-
ciente, sin programa alguno. En los aos 70 del
siglo xx la emigracin mexicana cobra un nuevo
impulso a raz de la crisis del modelo de desarrollo,
llegando al presente a volmenes de 400 mil mi-
grantes que cada ao se quedan de manera dura-
dera en Estados Unidos.
En los aos 80 Estados Unidos intent nue-
vamente controlar la migracin indocumentada.
Para ello legisl una ley, la irca (por sus siglas en
ingls) que, entre otras medidas, legaliz la esta-
da de 2.7 millones de indocumentados, la mayor
parte de ellos mexicanos (74%). Un efecto no pre-
visto en la ley fue un cambio importante de la cir-
cularidad de la migracin a la permanencia, y lue-
go a sta le siguieron ms y nuevos flujos que, con
las razones econmicas mexicanas antes mencio-
nadas, redundaron en un engrosamiento del flujo
migratorio. De ah que sectores importantes de
Estados Unidos se opongan desde ese entonces a
nuevas leyes que, en lugar de disminuir, alienten
ms a la migracin. Por tanto, al sentir los prime-
ros resultados en contrario a lo esperado, Estados
Unidos inici en los 90 una nueva estrategia de
contencin, la cual se prolongara a lo largo de ese
decenio con las siguientes medidas: entre 1991 y
294
1993 se levanta una cerca en California, por el
rumbo colindante con la ciudad de Tijuana; en
1993 se aplican las operaciones Blockade y Hold
the Line; en 1994 se aplica la Operacin Gateke-
eper; en 1995 la Operacin Safeguard; en 1997 la
Operacin Ro Grande. El resultado es que se in-
crementa nmero de deportaciones de mexicanos,
aunque no se contuvo el flujo migratorio.
La ley migratoria vigente, de 1996 (conoci-
da como iirira por sus siglas en ingls), busc el
efecto contrario a la de 1986, pues planteaba un
conjunto de disposiciones legales que hacan ms
difcil y ms restrictiva la inmigracin econmica,
y descartaba cualquier proceso de regularizacin
masiva. La promulgacin de esta ley fue pronto
seguida, a nivel estatal, por la Proposicin 187 en
California, que planteaba una serie de restriccio-
nes en el suministro de servicios sociales a los tra-
bajadores indocumentados y sus familias. En fe-
cha reciente, la Ley Arizona, de 2010, se inscribe
en esta tendencia estatal y regional de limitacin a
la migracin y los derechos de los migrantes.
A poco ms de 20 aos de su promulgacin,
se puede decir que ni con la ley de 1986, ni con
la ley de 1996, la ms restrictiva de todas, se ha
logrado disminuir el ritmo de la migracin indo-
cumentada hacia los Estados Unidos. Por el con-
trario, sta ha crecido en forma an ms rpida
a partir de ese ltimo ao citado. En 1990 haba
en Estados Unidos 3.5 millones de indocumen-
tados y para 2000, 8.7 millones, un crecimiento
del 148%. Para 2002, la cifra se elev a los 9.3
millones, es decir, se triplic el flujo que exista al
inicio de los 90.
Como es sabido, el 11 de septiembre de 2001
se efectuaron diversos ataques a edificaciones es-
tratgicas de Estados Unidos. A consecuencia
de ello, el gobierno federal potenci la tendencia
restrictiva de la poltica migratoria estadouniden-
se a niveles sin precedentes en la historia de ese
pas, por la reestructuracin institucional, el in-
cremento de personal involucrado en labores de
control migratorio, el presupuesto creciente, la
innovacin tecnolgica, entre otras, que afectan
a migrantes por ingresar como aquellos que ya se
encuentran dentro, sea de manera documentada o
no. Algunos de los efectos son los siguientes:
1. La lucha de EEUU contra el terrorismo
domina la agenda estadounidense.
2. Se busca establecer un permetro de segu-
ridad para Amrica del Norte.
3. Algunas medidas concretas son: a) Nueva
ingeniera institucional que mejore las ca-
pacidades de seguridad (180 mil funciona-
 Los Flujos Migratorios del Sur Hacia Estados Unidos y Mxico y los Derechos Humanos de los Migrantes
rios de 22 agencias; b) Nuevo esquema de
control de fronteras, con nfasis en la sur;
c) reacin o fortalecimiento de alianzas
contra el terrorismo; y d) Mejora de capa-
cidades contraterroristas de pases amigos
y vecinos.
Para el control de ingresos, estada y de fron-
teras destacan las siguientes disposiciones legales:
1. Acta Patritica, 2001, triplica el personal
de inspeccin migratoria, aduanas y pa-
trulla fronteriza con Mxico, incrementa
presupuesto para equipamiento tecnolgi-
co y refuerza regulaciones para impedir el
acceso de posibles terroristas;
2. Acta sobre Ampliacin de la Seguridad
y Reforma de las Visas de entrada, 2002
(EBSVERA);
3. Programa Nacional de Seguridad Nacio-
nal de Registro de Entrada y Salida, 2002
(NSEERS);
4. Programa us -Visit, 2003 (Visitor & Inmi-
grant Status indicator Technology);
5. Sevis, 2003 (Student & Exchange Visitor
Information System);
6. Alianza para la Seguridad y la Prosperidad
de Amrica del Norte, marzo, 2005 (as-
pan), de Canad, EEUU y Mxico;
7. Programa bilateral Mxico- EEUU para la
Persecucin de Traficantes de Migrantes
(Programa oassis), agosto, 2005;
8. Iniciativa de Fronteras Seguras, EEUU,
noviembre, 2005, nuevo nivel de priori-
dad en el combate a la migracin indocu-
mentada; y
9. The National Security Strategy of the
USA, marzo de 2006.
Entre 1993 y 2004 el gobierno de Estados
Unidos quintuplic el financiamiento destinado a
seguridad fronteriza al pasar de 740 millones a 3.8
mil millones de dlares. A pesar de este conjunto
de disposiciones, la frontera sur de Estados Unidos
sigue siendo porosa, como lo evidencia la cantidad
de indocumentados que ao tras ao ingresan a ese
pas (slo 400 mil mexicanos, por ejemplo); la oro-
grafa limtrofe en casi 3 mil kilmetros de frontera
dificulta el pretendido control total.
El flujo migratorio en la frontera Mxico-Es-
tados Unidos es el ms voluminoso y problemtico
del hemisferio. De ah que la mayor parte de los
delitos asociados con la migracin hemisfrica es-
tn asociados a los flujos indocumentados hacia
Estados Unidos. Veamos algunos hechos concretos
que ponen en riesgo los derechos de los migrantes.
Existe un desfase entre las visas disponibles
para ingreso legal y la demanda real de traba-
jadores extranjeros. Estados Unidos ofrece una
gran variedad de visas que permiten la entrada de
trabajadores extranjeros, pero muy pocas estn
destinadas a trabajadores de baja calificacin. De
los 16 visados de trabajo temporal slo dos sirven
para ocupaciones que no requieren capacitacin
formal, las visas H-2A para trabajadores agrcolas
y H-2B para ocupaciones no-agrcolas. Las visas
H-2B tenan un lmite de 66 mil, aunque despus
de 2005 se duplic el nmero de visas otorgadas a
122 mil. En el 2006, la cifra baj a 97 mil. Dado
que la mayora de los trabajadores indocumenta-
dos tienen como destino ocupaciones de baja cali-
ficacin, la evolucin de las admisiones de perso-
nas con visas H-2A y H-2B resulta insuficiente
para la oferta de brazos existente y la oferta real.2
En Estados Unidos se criminaliza con fre-
cuencia al migrante, no obstante que las cifras
indican que los delitos cometidos por migrantes
indocumentados no son causa importante de los
delitos cometidos en la frontera ni en las comuni-
dades receptoras. No son los inmigrantes quienes
representan un riesgo a la seguridad, sino que son
los traficantes de personas quienes realizan activi-
dades criminales. Como se ha mostrado de mane-
ra reiterada, a mayores restricciones migratorias
corresponde un incremento en el flujo de indocu-
mentados y una mayor expansin de las redes de
traficantes de personas. No hay evidencia slida
sobre la existencia de vnculo entre inmigrantes
documentados o noy los niveles ms altos de cri-
minalidad en las localidades fronterizas.
Otro efecto no previsto de las actuales dis-
posiciones migratorias de Estados Unidos es que
el incremento en la seguridad fronteriza ha impli-
cado un aumento en el nivel de criminalidad en
sectores vecinos limtrofes. Es probable que ello se
deba a la mayor presencia de grupos criminales de
traficantes de migrantes en la frontera, pues dada
la creciente dificultad para cruzar, muchos mi-
grantes indocumentados recurren a los traficantes
para un cruce exitoso, despus de verse obligados
a transitar por las zonas ms alejadas y menos vi-
giladas y ms peligrosas.
Lo cierto es que, dadas las restricciones mi-
gratorias, la mayora de los actos ilcitos de los
extranjeros en Estados Unidos consiste en los si-
guientes tipos de violacin de leyes migratorias:
entrar sin documentacin o con documentacin
falsa o robada, o prolongar su estada ms all de
lo permitido por su visa. Empero no en perpetrar
crmenes violentos distintos o ajenos a las dispo-
siciones migratorias mencionadas.
295
Rodolfo Casillas R
Las medidas para incrementar la seguridad
en la frontera sur de Estados Unidos han aumen-
tado la sofisticacin, fortaleza y costo de los ser-
vicios de los traficantes de personas. El trfico de
personas ha sido definido como la facilitacin de
la entrada ilegal de una persona en un Estado del
cual dicha persona no sea nacional o residente
permanente con el fin de obtener, directa o indi-
rectamente, un beneficio financiero u otro benefi-
cio de orden material. Ya es una vieja verdad que a
mayores controles en la frontera corresponde una
mayor sofisticacin en las organizaciones de tra-
ficantes y en sus formas de operacin. Una de las
consecuencias de las medidas de control fronteri-
zo realizadas a partir de la mitad de los noventa,
ha sido la expansin del mercado demandante de
traficantes de personas. Dado que las rutas de in-
migracin hacia Estados Unidos fueron conscien-
temente alteradas por las autoridades estadouni-
denses hacia zonas de mayor riesgo, el uso de los
traficantes de personas se ha visto favorecido para
evadir a la patrulla fronteriza y reducir el riesgo
que representa cruzar por zonas peligrosas.
El desvo de los flujos migratorios hacia zo-
nas inhspitas tiene diversas consecuencias. Vea-
mos cuatro de ellas, de manera sinttica, slo para
ilustrar los efectos nocivos de las polticas migra-
torias altamente selectivas. Una de ellas es la in-
terrupcin del carcter circular de los flujos a raz
del incremento en las dificultades para entrar y
salir del pas los migrantes toman la decisin de
quedarse en Estados Unidos y (hacer) traer a sus
familias en vez de realizar ellos el viaje a Mxico.
Otra consecuencia es el incremento en el nme-
ro de muertes en la frontera. Entre 1998 y 2005
el total de muertes de migrantes en la frontera,
segn la Secretara de Relaciones Exteriores (SRE)
se acerc a los 4 mil. La cifra puede ser mayor
si se considera que no todos los muertos son en-
contrados, al ser consumidos por los elementos y
animales que habitan en el desierto. Wayne Cor-
nelius seala que la frontera Mxico-Estados Uni-
dos ha sido 10 veces ms mortfera en los ltimos
nueve aos que el muro de Berln durante sus 28
aos de existencia. Otra ms es el importante in-
cremento en el costo de los polleros. El ya citado
Cornelius estima que los precios que cobran los
polleros se han triplicado desde 1993. Asevera
que antes de la implementacin de la Operacin
Guardin, un coyote o pollero cobraba en prome-
dio $143 dlares por cruzar a un migrante en la
zona de San Diego/Tijuana. Para 1990 esta cifra
haba aumentado a $490 dlares. Para el 2001 los
polleros que operaban en la zona de San Diego y
El Centro llegaron a cobrar entre $1,200 y $1,500
296
dlares por persona. Para enero del 2006 las tarifas
oscilaban entre los $2,000 y $3,000 dlares. Las
tarifas suelen ser ms altas cuando la migracin
implica recorrer grandes distancias. Migrantes in-
documentados provenientes de la provincia de Fu-
jian, China, llegan a pagar entre 30 mil y 40 mil
dlares para ser llevados a Amrica del Norte, Eu-
ropa, o Japn. Un estudio de la OIT estima que el
negocio de trfico de personas genera anualmente
entre 5 y 10 mil millones de dlares en ganan-
cias en todo el mundo. La cuarta consecuencia es
que se ahora se falsifican ms documentos. Con-
tar con un documento falso facilita la contrata-
cin en Estados Unidos. En la frontera Mxico-
-Estados Unidos, atracadores y carteristas saben
que el robo y la venta de documentos robados en
el mercado negro pueden ser menos arriesgados
que hacer mltiples compras con una tarjeta de
crdito robada. Inclusive hay casos de ciudadanos
estadounidenses que venden sus documentos vo-
luntariamente para obtener dinero, y lo hacen de
manera reiterada. Los migrantes indocumentados
recurren a esta adquisicin fraudulenta porque
para ellos cruzar con documentos falsos o de otra
persona resulta menor riesgoso que cruzar por los
lugares ms inhspitos.
Los centroamericanos en Mxico
Mxico comparte 193 kilmetros de su
frontera sur con Belice y 956 con Guatemala.
Los estados limtrofes de esta frontera de mil 149
kilmetros son Chiapas, Tabasco, Campeche y
Quintana Roo. Tres ros marcan sus lmites na-
turales: el Suchiate, el Usumacinta y el Hondo.
La frontera que abarca el territorio de Quintana
Roo es una zona montaosa de baja afluencia
poblacional. La zona fronteriza en el estado de
Campeche, dominada por la selva de El Petn, no
presencia flujos importantes de migrantes. En la
frontera entre Guatemala y Tabasco, en cambio,
si bien es una zona de baja densidad poblacional
y vas de comunicacin del lado guatemalteco,
en los ltimos aos se ha convertido en un co-
rredor de entrada a Mxico para migrantes cen-
troamericanos que buscan cruzar por Tenosique
en su camino hacia Estados Unidos. No obstante,
histricamente hablando, el estado de Chiapas y
en particular la ciudad de Tapachula han sido los
lugares estratgicos para la migracin centroame-
ricana a Mxico, tanto la documentada como in-
documentada, sea con destino al rea fronteriza o
bien para dirigirse a Estados Unidos.
La dinmica migratoria en la frontera sur de
Mxico es impresionante. Cambia y se innova sin
parar, pero tambin hay procesos de larga duracin
 Los Flujos Migratorios del Sur Hacia Estados Unidos y Mxico y los Derechos Humanos de los Migrantes
que dejan huella duradera. Quienes hemos tenido
la oportunidad de ir a ella desde hace lustros po-
demos dar cuenta de sus constantes cambios en el
espacio fsico y en su poblacin nacional, naciona-
lizada o extranjera ah avecindada, de paso tem-
poral o fugaz, con documentos migratorios o sin
ellos. Cambio y permanencia son dos constantes
que socialmente generan lazos de colaboracin
y de tensin que se dan con cierta complejidad,
y que resultan ms complejos de explicar, sobre
todo si tienen la particularidad de haber sido con-
siderados en fechas recientes materia de inters
pblico debido a peculiaridades propias, o bien a
resultas de su incidencia con otros procesos socia-
les en curso.
Hay permanencia de flujos migratorios cen-
troamericanos en la frontera sur de Mxico y hay
cambios en la composicin de los mismos; en la
emergencia de nuevos flujos; en las actividades
locales en que incursionan los migrantes inter-
nacionales que se desplazan en ese espacio regio-
nal; en las condiciones en que dichas incursiones
ocurren; en la diversidad de agentes que intervie-
nen en el traslado, gestin de estada y usufruc-
to de lo que los migrantes erogan al momento o
en forma diferida, por voluntad o no, para llegar,
quedarse y laborar. El espacio fsico, siendo como
es, cambia; la poblacin, siendo como es, tambin
cambia. Vemoslo con unos cuantos datos.
La Direccin General de Servicios Migra-
torios del gobierno de Mxico, antecedente del
Instituto Nacional de Migracin (INM), en 1985
reportaba 4,452 expulsiones y devoluciones de ex-
tranjeros indocumentados slo de su delegacin
en Tapachula; 66,737 para 1990 de esa localidad
del total nacional de 126,440 eventos similares
en el pas. Ocurre un cambio muy importante a
finales de los aos 80 y se pronuncia la tendencia
en los 90: crece en trminos absolutos y relativos
el volumen de migrantes indocumentados deteni-
dos y enviados fuera del territorio mexicano, pero
tambin crece en lo absoluto y lo relativo la canti-
dad de eventos realizados por la Delegacin Regio-
nal de migracin en Tapachula. As, se asegura,
como tambin se innova en el lenguaje oficial, a
172.935 para el 2000 y para noviembre de 2004,
la cantidad es de 185.868 eventos, cifra ya supe-
rior a la del registro del fin del siglo xx.
Hace poco ms de diez aos se establecie-
ron las zonas de tolerancia en Tapachula (que ya
no existen) y otras localidades del entorno, que
dieron vida legal a la prostitucin, pero la con-
centraron en zonas presumiblemente lejanas del
hbitat de las buenas conciencias y en sitios que
entonces eran parte de la periferia de los ncleos
urbanos. Con ello vino el auge de la construccin
de los moteles de paso e infinidad de negocios que
han hecho del consumo del alcohol y la venta de
servicios sexuales, de manera abierta o disfraza-
da, su razn de ser, teniendo en mujeres centro-
americanas, mayores y menores de edad, indocu-
mentadas casi todas ellas, el grueso del personal
que satisface la demanda de la concurrencia. Esta
prspera labor comercial lleva a que, para el ao
2004, el registro oficial del municipio de Tapachu-
la establezca la existencia de 1,552 expendios de
bebidas alcohlicas, se reconozca un subregistro
en la materia, as como la labor fuera del alcance
del registro oficial de un sinnmero de negocios
que venden dicho producto. En contrapartida, los
registros oficiales sealan, para el mismo 2004,
la existencia de 348 escuelas de educacin bsi-
ca y secundaria (267 y 81, respectivamente) en el
municipio, y aqu no hay subregistro. Dicho de
otra forma, hay, cuando menos cinco negocios de
alcohol por cada escuela que instruye y forma a
menores de edad en Tapachula, con el agravan-
te de que los primeros laboran de lunes a sbado
todo el ao y las segundas de lunes a viernes slo
durante los ciclos escolares.
La existencia y auge de los flujos migratorios
en el sur de Mxico no son materia que competa
en exclusiva a las poblaciones movilizadas y a las
autoridades mexicanas competentes en la mate-
ria. Cada vez ms involucra a sectores sociales
diversos que, dentro o fuera del pas, de manera
organizada o no, establecen vnculos relacionales
de lo ms plural en la asistencia, orientacin, de-
fensora, comercializacin, procuradura y venta
de bienes y servicios y, tambin, en el ejercicio de
prcticas legalmente ilcitas y socialmente inacep-
tables de obtencin de beneficios en especie a partir
de las circunstancias de vulnerabilidad e indefen-
sin de los migrantes. ste es otro desarrollo que,
sin l, no es posible la explicacin del fenme-
no migratorio; las redes sociales de apoyo y las
de extorsin y abuso, ambas vigentes a plenitud
en esa parte fronteriza. Las primeras, haciendo
malabarismos para proveerse de recursos y hacer
su labor humanitaria, no siempre en acuerdo y
colaboracin con las instancias gubernamenta-
les, por razones de lo ms diverso; las segundas,
desarrollando un gran pragmatismo en su operar,
con mltiples tentculos que se extienden dentro
de las esferas gubernamentales para alquilar con-
ciencias y colaboraciones, as como retroalimen-
tar sus vasos comunicantes con otras organiza-
ciones delictivas dedicadas al traslado y venta de
estupefacientes y drogas.
297
Rodolfo Casillas R
Formalmente existen 13 puntos de interna-
cin en la frontera surdos entre Belice y Quinta-
na Roo, dos entre Guatemala y Tabasco, y nueve
entre Guatemala y Chiapas. Sin embargo, existe
un gran nmero de puntos de cruce informales,
tanto en poblaciones colindantes como en zonas
alejadas de la selva. Tambin existen puntos de
cruce en los ros fronterizos. La Secretara de Rela-
ciones Exteriores estima que existen alrededor de
29 accesos informales, mientras que otras estima-
ciones arrojan cifras de entre 30 y 100. Nuestro
propio trabajo de campo abona esta ltima cifra.
La migracin indocumentada es una forma
silenciosa de rebelarse ante una situacin adversa,
un gesto colectivo de protesta que, ante la imposi-
bilidad de cambiar el entorno social inmediato, se
cambia a ste por otro que resulta ms promisorio
en el imaginario colectivo. No se confronta a al-
guien en particular. A quin se confronta en una
situacin general adversa, quin encarna la res-
ponsabilidad ante la masa social no-poltica? Ante
ello se ha generado y fortalecido al paso del tiempo
una voluntad de bsqueda de realizacin y de re-
sistencia mediante la migracin indocumentada de
centroamericanos y de apoyo a los que migran. Se
trata de formas colectivas de organizacin para ser,
cambiar y resistir sin pretender que estas formas
asuman perfiles de oposicin o negacin formal a
lo indeseado, ni, tampoco, construccin de tramas
sociales formales para substraerse completamente
a lo intolerado. Es, entonces, que ocurren las mi-
graciones discretas, fugaces, annimas de miles
de centroamericanos que pasan por Mxico tras
el sueo americano; un sueo con tintes de pe-
sadilla que se inicia desde la partida, se prolonga
durante el trnsito y adquiere otras modalidades,
a veces en ingls, muchas veces en el propio idio-
ma, en el lugar de destino.
Mxico, al igual que Estados Unidos, apli-
ca una poltica migratoria restrictiva, en parti-
cular hacia quienes desean ingresar a aquel pas
pasando por territorio mexicano. Una muestra
de ello se encuentra en las estadsticas oficiales
de indocumentados detenidos y devueltos a su
pas de origen o procedencia. Las principales na-
cionalidades que engrosan el total de extranjeros
indocumentados asegurados por las autoridades
migratorias de Mxico son la guatemalteca, salva-
dorea, hondurea y nicaragense, en ese orden
decreciente. As lo fue en el siglo xx y al inicio
del xxi esta tendencia se mantiene constante. En
2001 y 2002 el INM contaba con 25 estancias
migratorias3 y un esquema menos desarrollado de
control migratorio en el pas. No todas las dispo-
siciones migratorias de la administracin federal
298
respondan, ni responden, exclusivamente al con-
trol transmigratorio, pero ste es parte sustantiva
del quehacer gubernamental en la materia.
La tendencia creciente en el total de asegu-
rados se dio desde los aos 90, cuando Mxico
empez a hacer ms selectivo el otorgamiento de
visas (mediante ms requisitos de difcil cumpli-
miento para la masa de escasa calificacin), ensan-
chando en consecuencia el volumen de migrantes
asegurados, impulsando el desarrollo de redes de
traficantes de personas, encareciendo los servicios
de stos, dando lugar al florecimiento de redes so-
lidarias con los migrantes, etc. Efectos que, como
ya vimos, aunque indeseados por las autoridades,
tambin son consecuencia de las restricciones al
migrar internacional. Para no reiterar lo ya dicho
en el apartado anterior, y s resaltar lo especfico
de la experiencia centroamericana indocumenta-
da en Mxico, a continuacin presento algunos de
los hallazgos recientes de investigacin relativos a
la vulnerabilidad y violacin de los derechos hu-
manos de los transmigrantes citados.
Las rutas migratorias internacionales que
llegan a Mxico se alimentan de dos vertientes:
una que efectivamente viene, por tierra, del sur
y otra que, partiendo o siendo catapultada desde
el Caribe, intenta ingresar al pas y de ah seguir
su trayectoria hacia Estados Unidos. La vertiente
primera se nutre principalmente de originarios del
Istmo centroamericano y la segunda de cubanos,
asiticos y en menor medida de africanos. En la
primera hay ms casos de migracin sin el nece-
sario concurso de redes de traficantes de personas,
con otros en que s lo hay, mientras que en la se-
gunda hay una mayor participacin de trafican-
tes internacionales y pocos casos en los que no lo
hay. Cada modalidad de transmigracin indocu-
mentada tiene caractersticas diferentes, as como
requerimientos especficos de colaboracin social
o adquirida (traficantes y corrupcin).
Los transmigrantes centroamericanos in-
documentados que llegan o pasan por Mxico
tienen cierto grado de autonoma del Estado al
recurrir fundamentalmente a instancias, actores
u organizaciones sociales; quienes no cuentan
con ese apoyo son ms vulnerables y propensos
a ser detenidos por las autoridades migratorias, o
bien ser vctimas de delincuentes diversos. Ello
ayuda a explicar el hecho de que buena parte de
los asegurados en el pas sean migrantes que via-
jan sin red social que le oriente, cuide, provea de
los recursos que requiere para cada una de las
escalas que hace en su transitar. La red social,
no obstante, no hay que verla como la garanta
plena de la transmigracin sin obstculos, sino
 Los Flujos Migratorios del Sur Hacia Estados Unidos y Mxico y los Derechos Humanos de los Migrantes
como una manera organizada de disminuir los
riesgos durante la travesa.
En las estadsticas del INM destacan los
aseguramientos de guatemaltecos, hondureos y
salvadoreos, en proporciones relativas significa-
tivas entre ellos y de las tres nacionalidades con
el resto de otras participantes. Ello se debe a que
sus opciones de mejora ms satisfactorias estn
en el Norte, mientras que para los nicaragenses
la cercana de Costa Rica les da una opcin ms
a la mano; de ah que los flujos nicas se dirijan
a dos destinos diferentes y equidistantes uno del
otro, lo que no ocurre con las otras tres naciona-
lidades centroamericanas referidas. Por otra par-
te, se puede hacer otra distincin entre estas tres
nacionalidades: para los efectos ms diversos, los
salvadoreos han mostrado mayor capacidad de
organizacin y acompaamiento, lo que de alguna
manera les brinda mayor proteccin en la trans-
migracin y disminuye el nmero de detenidos
por la autoridad migratoria en Mxico. La mayor
organizacin no necesariamente implica que se
sustraigan a las prcticas ilcitas de la delincuen-
cia organizada con el concurso o no de funciona-
rios corruptos
Durante la administracin federal de Vicente
Fox (2000-2006), el gobierno de Mxico modifi-
c la clasificacin de las nacionalidades con base
en distintos criterios, en particular de Seguridad
Nacional. Conforme esa clasificacin, las nacio-
nalidades que integran el Grupo 1 son conside-
radas restringidas. Es decir, que la autorizacin
para el ingreso y estada en Mxico se otorga con
la participacin exclusiva del INM, que debe con-
sultar las bases de datos de inteligencia de la Go-
bernacin, adems de tomar en cuenta la opinin
consular correspondiente. En el Grupo 2 estn las
nacionalidades que requieren visa y en el Gru-
po 3 las nacionalidades que slo requieren de un
documento de viaje o pasaporte para que se les
facilite el acceso. En el Grupo 1 se encuentran
56 nacionalidades, incluyendo los aptridas.4 En
el Grupo 2 hay 101 nacionalidades que requieren
visa consular.5 En el Grupo 3 hay 49 nacionali-
dades que no requieren visa.6 ste era el listado
oficial hasta diciembre de 2006; el nico ajuste
importante durante la administracin Caldern
(2006-2012) registrado hasta el momento es
pasar a Colombia y Cuba del grupo 1 al 2. No
obstante que los centroamericanos han sido in-
cluidos en el Grupo 3, constituyen el principal
volumen de detenidos y asegurados por el INM
debido a su pretensin de llegar a EE.UU. va
Mxico de manera indocumentada.
Para el ao 2000 existan 25 estaciones mi-
gratorias del Instituto Nacional de Migracin en la
Repblica Mexicana. La mayor concentracin de
ellas se situaba en el sureste mexicano, especfica-
mente en el estado de Chiapas, por ser el principal
receptor de poblacin centroamericana inmigrante
y transmigrante indocumentada. La mayor parte
de estas estaciones estaban ubicadas de manera
estratgica cerca de la lnea fronteriza con Guate-
mala, y en una porcin del Istmo de Tehuantepec,
por donde tambin incursiona un significativo n-
mero de transmigrantes. Las dems estaciones se
encontraban dispersas en el resto del pas, con ci-
fras de aseguramiento de escaso significado, pues
la labor principal de detencin ocurre en la parte
sur de Mxico. Del total de sitios de aseguramien-
to, la estacin migratoria en el Distrito Federal y
la estancia migratoria en la ciudad de Tapachula,
Chiapas, eran, en ese orden, las que contaban con
mayor capacidad instalada para concentrar vol-
menes importantes de asegurados.
Para el ao 2005 el nmero de estaciones
migratorias a nivel nacional fue incrementa-
do de manera significativa a 52 unidades. A pe-
sar de que un importante nmero de estaciones
contina concentrndose en la regin sureste del
pas, su disposicin a lo largo del territorio nacio-
nal muestra una mayor presencia de este tipo de
instalaciones del INM. Se encuentran situadas
principalmente en las ciudades que conectan vas
torales de transporte terrestre y en puntos estra-
tgicos de internacin martima y area, as como
en importantes ciudades fronterizas con Estados
Unidos. De todas ellas, la que cuenta con las ins-
talaciones ms amplias y recientes es la ubicada
en la ciudad de Tapachula, inaugurada en los pri-
meros meses de 2006.
Presumiblemente esto representara un
mayor y mejor esquema para la contencin y de-
tencin del flujo transmigrante del sur, lo que an
est por demostrarse. Lo que ha ocurrido es una
diversificacin de los lugares de detencin y no
necesariamente una contencin significativa no
obstante que ha habido un incremento en el total
nacional de eventos de detencin de extranjeros
indocumentados. Es decir, son dos procesos dife-
rentes y coincidentes en tiempo y espacio nacio-
nal, pero no necesariamente existe una relacin
mecnica entre uno y otro que permita aseverar
que a ms asegurados corresponde una dismi-
nucin del flujo. Adicionalmente, una cosa es el
volumen del flujo de migrantes indocumentados
y otra es la relativa al total de detencin de ex-
tranjeros indocumentados, pues, entre otros as-
pectos, se desconoce el ndice de reincidencia de
299
Rodolfo Casillas R
los previamente detenidos, aparte de que existe el
registro mltiple de la misma persona por errores
en la captura del nombre de los detenidos; am-
bos hechos ayudan a explicar la cifra creciente de
eventos de detencin pero no de diferentes perso-
nas transmigrantes.
Por s misma, la transmigracin centroame-
ricana nunca ha sido, ni es, problema para M-
xico. Lo empez a ser cuando EE.UU. modific
su poltica migratoria hacia Centroamrica. Por
un lado, empez un nuevo ciclo de deportaciones
estadounidenses hacia el sur (que afecta ms y di-
rectamente, por el volumen de personas involu-
cradas, a Mxico) y, por otro, demand a la parte
mexicana mayor control de su borde sureo. Es
as como, tambin en los 90, como ya lo seal,
Mxico inici una nueva poltica inmigratoria y
transmigratoria que pretende controlar los flujos
con direccin sur-norte. Mxico lleg al fin de si-
glo XX con una parte importante de su estructura
administrativa y personal de Migracin orientado
a procurar contener la transmigracin centroame-
ricana, y toda aqulla indocumentada que viniera
por la frontera sur mexicana, lo ms cerca posible
de esa frontera.
Los transmigrantes por su parte, con la ex-
periencia social acumulada, respondieron diver-
sificando rutas y ampliando el espectro social de
asistencia. De esta suerte, se pueden hacer distin-
ciones funcionales de las vas de traslado confor-
me a su utilizacin. Las rutas pueden ser princi-
pales y secundarias, segn el criterio que se siga:
ruta larga o corta; ruta segura; ruta econmica;
ruta alternativa; y combinacin de ellas. Segn
las circunstancias, una ruta puede tener un tramo
principal, no toda ella lo puede ser. Depende de
qu obstculos represente para el transmigrante
que lleve a ste a ser selectivo en su uso. Tambin
puede ocurrir que en un momento dado una ruta
pueda ser principal y en otro secundaria. Nueva-
mente, depende de qu de nuevo ocurra en ella;
nuevos controles migratorios, presencia de redes
delictivas, hallazgo de otra ruta ms convenien-
te, etc. Es decir, ser principal o secundaria es una
clasificacin totalmente relacionada con diversos
elementos que los migrantes y las redes de apoyo
o de traficantes van conociendo y compartiendo
con las oleadas de migrantes que les siguen.
Las rutas son autnomas cuando slo sirven
para propsitos del flujo migratorio y son compar-
tidas cuando se usan para otros propsitos (nar-
cotrfico, por ejemplo). Esto es, la naturaleza de
las vas de comunicacin (carreteras y vas frreas)
existe para los propsitos que las originaron. La
diferencia es que quienes estn en la lgica de la
300
transmigracin les otorgan una segunda naturale-
za acorde al fin que pretenden. De ah que unos
opten, de acuerdo con su concepcin particular
del riesgo, por las ms transitadas y otros por las
que les significa un riesgo menor. Unos piensan
que en la masa social encuentran la porosidad
que facilita su transitar. Otros, por el contrario,
piensan que en el campo despoblado es ms fcil
detectar y evadir el control migratorio o autori-
dad gubernamental de paso dado que el brazo de
la autoridad apenas alcanza para cubrir arterias
principales y ocasionalmente las secundarias. As,
habr quienes consideren una ruta como principal
y otros como secundaria, al mismo tiempo. Pero a
la vez, habra quienes las consideren autnomas,
no tanto porque lo sean, sino porque descono-
cen la actividad de otras redes que las usan para
traficar personas, bienes u objetos sin su conoci-
miento. Esta diferenciacin sirve para entender el
hecho de que unos flujos vayan por una lnea, se
desven y tomen otra, para ms adelante regresar
a la primera. La sinuosidad de los flujos respon-
de ms a la lgica de sus percepciones que a las
ondulaciones de la red de carreteras o ferroviaria.
Una de las estrategias ms efectivas utilizada
por los transmigrantes en los ltimos aos es la
recepcin dosificada de remesas a lo largo de su
paso por Mxico, sea para continuar la travesa al
Norte, sea para el retorno de quienes desisten de
continuar. Los envos escalonados funcionan con
beneficios mltiples para actores sociales diferen-
tes, acorde con lo antes dicho: al emisor le permite
el envo de montos menores (de 20 a 100 dlares
como mximo) en plazos determinados; el recep-
tor cuenta con la liquidez necesaria para cubrir
una etapa determinada del trayecto con una doble
garanta: puede cubrir la distancia o trayecto dese-
ado y le da una garanta de vida. Esas erogacio-
nes incluyen el derecho de paso que, de manera
irregular de acuerdo con la ley pero regular debi-
do a la prctica consuetudinaria, cobran agentes
gubernamentales (corrupcin) o actores sociales
(asalto, robo, prestacin de algn servicio, adqui-
sicin de alimentos, medicamentos u otro bien
necesario); las redes delictivas cuentan con in-
gresos seguros, as sea una labor atomizada que
les requiera ms tiempo y esfuerzo, sin recurrir
de manera necesaria a la violencia extrema lo que
les da un beneficio adicional: su accin delictiva,
al atomizarse, obstaculiza que sea vista en su jus-
ta dimensin por las autoridades pblicas, por los
organismos humanitarios y por los propios mi-
grantes afectados; a las instancias gubernamen-
tales, la existencia de un mecanismo ad-hoc que
inhibe, distiende o pospone el conflicto social, as
 Los Flujos Migratorios del Sur Hacia Estados Unidos y Mxico y los Derechos Humanos de los Migrantes
exista y opere sin control estatal, le presenta una
disminucin en el corto plazo de la presin social
sobre el Estado, en particular sobre las instancias
del Ejecutivo con responsabilidad en materia so-
cial, migratoria, laboral y de justicia; para las or-
ganizaciones sociales humanitarias, algunas, no
todas, y bajo diferentes perspectivas y prcticas,
facilitar un servicio asistencial que, sin proponr-
selo en muchos casos, pasa a formar parte de una
ms amplia estrategia social de reproduccin de
la migracin indocumentada; y para las empresas
bancarias y de bolsa, en tanto medios internacio-
nales por los que se realiza el envo de remesas,
incrementan su cartera trasnacional de clientes y
servicios, es decir, aumentan su presencia y ga-
nancias en un mercado internacional promisorio.
Para concluir con este apartado, de manera
sinttica presento los siguientes sealamientos:
1. La migracin centroamericana, en particu-
lar la indocumentada, constituye un flujo
que crece de manera constante. Las viola-
ciones de sus derechos ocurren con mayor
frecuencia. Esas violaciones ocurren, cada
vez ms, en distintos lugares de Mxico,
aunque otros sitios son sealados como
recurrentes. Los ms sealados se locali-
zan en el centro y sur-sureste del pas. Son
reiterados los sealamientos que involu-
cran o responsabilizan a determinados
agentes pblicos, que siguen impunes.
2. Las vctimas no suelen presentar la de-
nuncia correspondiente ante la autoridad
competente, aunque algunas llegan a en-
terar a organismos humanitarios de lo
ocurrido.
3. Existen registros de violaciones de dere-
chos humanos de los migrantes elaborados
por organismos civiles, pero ellos son par-
ciales, con distinta metodologa, cobertura
temporal y territorial, tipo de informacin
captada y diversa forma de procesamiento
y anlisis, cuya principal utilidad prctica
es la denuncia de la existencia de dichas
violaciones.
4. Las cifras que provienen de fuentes guber-
namentales y estatales son, exclusivamen-
te, de casos presentados, lo que representa
slo una muestra acotada del fenmeno
delictivo.
5. No existe materia prima suficiente para la
caracterizacin de dichas violaciones y su
periodicidad, entre otras ausencias.
6. No existe posibilidad alguna de identificar
con seguridad a los agentes que comenten
las violaciones de derechos humanos, por
lo que hay un elevado ndice de impunidad,
aparte de que no se pueden disear y apli-
car con pertinencia polticas pblicas y de
capacitacin de personal gubernamental.
7. No hay manera de establecer las circuns-
tancias sociales y territoriales en que las
violaciones ocurren a efecto de tomar las
medidas del caso que inhiban su reproduc-
cin indeseada.
8. No existe un mecanismo eficiente de co-
laboracin entre los organismos civiles y
las instituciones del Estado que atienden
la problemtica de los derechos humanos.
Consideraciones finales
Los derechos de los migrantes cuentan con
un amplio cuerpo jurdico internacional, que
aunque no se refiere especficamente a ellos, los
incluye por tratarse de derechos universales. Aun-
que en principio todos los estados aceptan y reco-
nocen su obligacin de proteger los derechos de los
migrantes, independientemente de su estatus mi-
gratorio, en los hechos la normativa internacional
no se aplica y las violaciones a esos derechos son
no slo frecuentes sino que estn en aumento.
El instrumento internacional ms comple-
to sobre derechos de migrantes es la Convencin
Internacional para la Proteccin de los Derechos
de Todos los Trabajadores Migrantes y sus Fami-
liares. La Convencin tard 13 aos en entrar en
vigor pues la resistencia de los estados a aceptarla
determin una gran lentitud de las ratificaciones
requeridas. La mayora de los grandes pases re-
ceptores de migrantes no estn entre los 36 pases
que a la fecha la han ratificado; Estados Unidos es
uno de ellos.
La Convencin no crea nuevos derechos sino
explcitamente recoge y enumera compromisos ya
aceptados en el orden jurdico internacional de los
derechos humanos y en Convenciones de la OIT.
Es evidente que existen fuertes resistencias a acep-
tar principios de igualdad de trato (remuneracin,
horarios, seguridad, condiciones laborales), dere-
cho al debido proceso, acceso a seguridad social y
educacin y otros derechos polticos, econmicos,
sociales y culturales para trabajadores migrantes.
Adems, la Convencin contiene un captulo es-
pecfico sobre derechos de trabajadores migrantes
indocumentados. Para algunos pases, los dere-
chos garantizados por la Convencin son iguales
o an mayores que los otorgados por la legislacin
interna a sus nacionales. La aplicacin efectiva de
esos derechos a migrantes tiene un determinado
301
Rodolfo Casillas R
costo econmico y social que los estados, por lo
general, no estn dispuestos a asumir.
Los pases de origen de migrantes enfatizan
el respeto a sus derechos. El tema es polmico
en discusiones internacionales sobre migracin,
aparte de que dichos pases no cuentan con la
fuerza poltica necesaria para hacer que sus pro-
puestas sean tomadas en cuenta. El minimizar o
poner en segundo rango la problemtica de los de-
rechos de los migrantes es muchas veces atribuida
a dos imperativos relacionados entre s, la sobe-
rana nacional y la seguridad, aunque sin duda el
factor econmico tambin pesa. La lucha contra
el terrorismo, en particular tras septiembre del
2001, ha contribuido a la menor atencin a los
derechos de los migrantes. Al mismo tiempo es
indudable que, a muy distintos niveles (nacional,
regional e internacional), el nmero de actores e
interlocutores que se ocupa de la proteccin de los
derechos de los migrantes ha aumentado signifi-
cativamente en las ltimas dos dcadas, en par-
ticular organismos civiles nacionales e interna-
cionales, grupos privados y filantrpicos, iglesias,
sindicatos y asociaciones diversas.
Pese a ello, los migrantes siguen siendo el
blanco fcil de mitos, conceptos errneos, prejui-
cios y estereotipos. En los ltimos aos se han
incrementado de manera alarmante las expresio-
nes de xenofobia y racismo y han surgido grupos y
302
hasta partidos anti-inmigrantes en distintos pases
de alto desarrollo econmico y presumiblemente
de gran cultura y civilizacin. En muchos casos, y
no slo en pases desarrollados, los migrantes se
vuelven el chivo expiatorio de muchos males so-
ciales y su presencia es manipulada con fines pol-
tico-electorales. Lo que ocurre en Estados Unidos
este ao (2010) y el prximo en materia electoral
es un buen ejemplo de ello.
Es indudable que los flujos migratorios ac-
tuales se dan mayoritariamente fuera de las vas
y regulaciones autorizadas por los pases. Ello in-
dica que las polticas y sistemas migratorios exis-
tentes resultan inadecuados o insuficientes para
una gestin ordenada de la migracin.
Por ltimo, la nocin de ciudadana sigue
siendo el principio dominante de membresa del
estado, por lo que sigue existiendo una distancia
entre los derechos de los no-ciudadanos garantiza-
dos por el orden jurdico internacional y la reali-
dad de las legislaciones nacionales y su aplicacin.
Los derechos de las personas, que no son tampoco
cabalmente respetados en un gran nmero de pa-
ses, no alcanzan para proteger los derechos de los
migrantes. No obstante, el respeto de los derechos
de los migrantes se ha reafirmado como elemento
constitutivo e indispensable de una gestin migra-
toria moderna, legtima y eficaz.
 Los Flujos Migratorios del Sur Hacia Estados Unidos y Mxico y los Derechos Humanos de los Migrantes
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303
 DIREITO NACIONALIDADE: DA COMPETNCIA
NACIONAL EXCLUSIVA EFETIVA PROTEO
INTERNACIONAL

Slvia Maria da Silveira Loureiro
Mestre em Direito pela Universidade de Braslia; Especialista em Direito Processual pelo Instituto Superior
de Administrao e Economia da Amaznia/Fundao Getlio Vargas; Professora do Curso de Direito da Escola
Superior de Cincias Sociais da Universidade do Estado do Amazonas.
Jamilly Izabela de Brito Silva
Acadmica do Curso de Graduao em Direito da Escola Superior de Cincias Sociais
da Universidade do Estado do Amazonas; Bolsista Voluntria do Programa de Iniciao Cientfica PAIC/FAPEAM;
Membro Fundadora da Liga de Direito Constitucional da Universidade do Estado do Amazonas.

INTRODUO1 Por fim, sero elencados os principais casos

No ano de 2005, a Corte Interamericana de
Direitos Humanos, no emblemtico caso das Me-
ninas Yean e Bosico contra Repblica Dominica-
na, mais uma vez se pronunciou sobre o direito
nacionalidade, protegido pelo art. 20 da Conven-
o Americana de Direitos Humanos2.
Nesta mesma oportunidade, o ento Juiz da
Corte Interamericana de Direitos Humanos, Prof.
Antnio Augusto Canado Trindade, emitiu voto
(razonado) que trouxe em seu bojo a real e efe-
tiva tutela do Direito Internacional dos Direitos
Humanos no que se refere proteo do direito
nacionalidade, o que acabou se tornando o marco
terico e o ponto de partida do presente estudo.
Sendo assim, este artigo tem como funda-
mental objetivo constatar a evoluo do contedo
e finalidade da proteo do direito nacionalidade,
desde sua construo como um poder da soberania
estatal at a sua efetiva proteo internacional.
Para tanto, ab initio, sero analisados o con-
ceito tradicional de nacionalidade, nas perspec-
tivas constitucionalista e internacionalista, bem
como os dispositivos constitucionais e internacio-
nais que trazem a matria.
Outrossim, ser elucidada a aparente dicoto-
mia existente entre a soberania estatal e a interna-
cionalizao da proteo do direito nacionalida-
de, sendo este um pressuposto de salvaguarda de
outros direitos fundamentais.
perante a Corte Interamericana de Direitos Hu-
manos relacionados com a proteo do direito
nacionalidade, e, em ltima ratio, prope-se uma
nova concepo de nacionalidade, agregada ao Di-
reito Internacional dos Direitos Humanos.
1. O CONCEITO TRADICIONAL DE
NACIONALIDADE
Imperioso mencionar, num primeiro mo-
mento, que tradicionalmente inexistem profun-
das e efetivas discusses quanto ao contedo e
finalidade da proteo do direito fundamental
nacionalidade, posto que a doutrina constitucio-
nalista se restringe reproduo do texto cons-
titucional e os doutrinadores internacionalistas
esbarram na supostamente intrincada questo da
soberania estatal.
Tendo o supramencionado em conta, a maior
parte da doutrina clssica conceitua nacionalida-
de3 como o vnculo jurdico-poltico que une o in-
divduo ao Estado4, sendo que os contornos deste
direito so definidos como matria caracteristica-
mente de jurisdio constitucional interna5 6.
Portanto, a nacionalidade configura-se como
um vnculo poltico e pessoal estabelecido entre
o Estado e o indivduo, fazendo com que este in-
tegre uma dada comunidade poltica, conforme
conceitua o Min. Gilmar Mendes7.

305
Slvia Maria da Silveira Loureiro e Jamilly Izabela de Brito Silva
Nesta esteira, cada Estado determinar
quem sero seus nacionais, sendo os critrios nor-
teadores da aquisio de nacionalidade, em geral,
matria constitucional mesmo naquelas situa-
es em que eles so evidenciados em textos de
leis ordinrias (caso de pases como Frana, Japo
e Itlia), ou seja, em linhas gerais, de natureza
materialmente constitucional8.
2. O DIREITO NACIONALIDADE NO
CONSTITUCIONALISMO BRASILEIRO
Uma vez considerado o conceito clssico de
nacionalidade, passemos a analisar brevemente
a evoluo dos dispositivos constitucionais que
versam sobre a matria em duas vertentes. Se-
no, vejamos: (i) as constituies anteriores, com
o fulcro de denotar a construo constitucional
brasileira do direito nacionalidade como direito
fundamental e; (ii) a Constituio de 1.988, re-
metendo s duas alteraes j realizadas (E.C.R.
n. 03/94 e E.C. n. 54/07).
2.1 A Evoluo Constitucional do Direito
Nacionalidade no Brasil
Ao serem analisados os textos das Consti-
tuies brasileiras, desde a Constituio Poltica
do Imprio de 1.824 at a Constituio Federal
de 1.967 (E.C. n. 1/69), a fim de se identificar a
insero de direitos e garantias fundamentais ao
longo da experincia constitucional brasileira an-
terior Constituio Federal de 1.988, verifica-se,
em primeiro lugar, ao menos no plano jurdico-
-formal, que as constituies brasileiras sempre
mantiveram em seus textos um rol de direitos e
garantias fundamentais mnimos, relacionados
com os direitos polticos, os direitos de nacionali-
dade e os direitos civis individuais clssicos.
Comparando-se o texto da atual Carta de
1.988 com as normas de proteo dos direitos e
garantias fundamentais nas constituies brasi-
leiras revogadas (de 1.824 1.969), tambm po-
dem ser identificadas as seguintes mudanas:
- Quanto organizao sistemtica dos ttu-
los e captulos sobre direitos fundamentais, perce-
be-se que este tema gradativamente levado aos
primeiros ttulos das constituies, refletindo, em
uma interpretao sistemtica, a prioridade com
que estes direitos so tratados pelo constituinte.
306
Ademais, dentro dos ttulos, na organizao dos
captulos, nota-se que em 1.988 os direitos civis
individuais e coletivos so posicionados a frente
dos direitos de nacionalidade e polticos, fazendo
com que, seguindo a mesma interpretao siste-
mtica, seja dada maior prioridade aos direitos do
Homem enquanto ser humano, antes de se consi-
derar os direitos de nacionalidade e de cidadania
(em sentido estrito), decorrentes que so estes l-
timos do vnculo do indivduo com o Estado.
- Quanto insero de garantias fundamen-
tais expressamente referidas, nota-se a substitui-
o da mera declarao de direitos pela utilizao
da expresso Direitos e Garantias Fundamentais.
- Quanto insero de ttulos sobre a ordem
social e a ordem econmica, estes passaram a fa-
zer parte dos textos constitucionais brasileiros a
partir de 1.934.
Em arremate, todas as Constituies brasi-
leiras anteriores atual Carta vigente assegura-
ram, formalmente, um rol de direitos e garantias
fundamentais dos cidados e dos estrangeiros re-
sidentes no pas, todavia, essas Cartas possuam
srios problemas de sistematizao e de realiza-
o do seu texto.
Nesse sentido, observe-se o quadro a seguir
que demonstra esta percepo evolutiva, particu-
larmente, no que tange ao reposicionamento do
direito de nacionalidade nos textos constitucio-
nais brasileiros anteriores em comparao com a
Constituio de 1.988:
As Constituies brasileiras sempre adota-
ram dois critrios para a aquisio da nacionalida-
de originria e assim definir seus nacionais, quais
sejam, jus soli e jus sanguinis. O primeiro refere-
-se aquisio de nacionalidade pelo fator local de
nascimento e o segundo refere-se aquisio de
nacionalidade pelo fator consanguneo. No Brasil,
preponderantemente, adota-se o critrio jus soli,
devido s peculiaridades histricas da formao
do Estado brasileiro como ex-colnia portuguesa.
Nesse sentido vlido lembrar, inclusive,
que nas Constituies de 1.824 (art. 6., IV) e
1.891 (art. 69, 4. e 5.) houve a previso de natu-
ralizaes tcitas com o intuito de se formar uma
nao brasileira. A lembrana desta prtica que
atualmente banida nos planos do direito interno
e internacional permaneceu at o texto de 1.967.
A seguir so transcritos os citados dispositivos:
 Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional Exclusiva Efetiva Proteo Internacional

QUADRO-RESUMO
DIREITOS FUNDAMENTAIS NAS CONSTITUIES BRASILEIRAS
LOCALIZAO CARACTERSTICAS

Art. 5o. - Ttulo 1o. Do Imprio do Brazil, seu Territrio,

Governo, Dynastia e Religio Previso de Direitos individuais;
1824 Arts. 6o. 7o. e 8. - Ttulo 2o. Dos Cidados Brazileiros Estado Catlico com tolerncia religiosa;
Art. 179 - Ttulo 8o: Disposies Geraes, e Garantia dos Direitos polticos censitrios.
Direitos Civis e Polticos dos Cidados Brazileiros

Ttulo IV Dos Cidados Brazileiros

Previso de Direitos Individuais;
1891 Arts. 69 a 71 - seo I Das Qualidades do Cidado Brazileiro
Estado laico.
Arts. 72 a 78 - seo II Declarao de Direitos

Ttulo III Da Declarao de Direitos: Captulo I - Dos

Direitos Polticos/ Captulo II - Dos Direitos e Garantias
Individuais Previso de Direitos Civis, Polticos,
1934
Ttulo IV Da Ordem Econmica e Social Econmicos, Sociais e Culturais.
Ttulo V Da Famlia, da Educao e da Cultura
(Arts. 106 a 158)

Arts. 115 a 121 (Da Nacionalidade e Cidadania)

Arts. 122 e 123 (Dos Direitos e Garantias Individuais)
1937 Modelo de Estado Fascista.
Arts. 124 a 134 (Famlia, Educao e Cultura)
Arts. 135 a 155 (Ordem Econmica)

Ttulo IV Da Declarao de Direitos: Captulo I - Da

Nacionalidade e da Cidadania; Captulo II - Dos Direitos e
das Garantias Individuais
1946 Constituio democrtica.
Ttulo V Da Ordem Econmica e Social
Ttulo VI Da Famlia, da Educao e da Cultura
(Arts. 129 a 175)

Ttulo II Da Declarao de Direitos; Captulo I - Da

Nacionalidade; Captulo II - Dos Direitos Polticos; Captulo
III - Dos Partidos Polticos; Captulo IV - Dos Direitos e Regime Militar;
1967 Garantias Individuais Reformada pela EC n. 01/69, mas mantido
Ttulo III Da Ordem Econmica e Social os mesmos dispositivos nos arts. 145 a 180.
Ttulo IV Da Famlia, da Educao e da Cultura
(Arts. 140 a 172)

Ttulo Dos Direitos e Garantias Fundamentais: Captulo

I - Dos Direitos e Deveres Individuais e Coletivos; Captulo
II - Dos Direitos Sociais; Captulo III - Da Nacionalidade;
Constituio Cidad;
1988 Captulo IV - Dos Direitos Polticos; Captulo V - Dos
Constituio, Garantias.
Partidos Polticos (Arts. 5o. a 17)
Ttulo VII Da Ordem Econmica
Ttulo VIII Da Ordem Social (Arts. 170 a 232)

307
Slvia Maria da Silveira Loureiro e Jamilly Izabela de Brito Silva
Art. 6. So Cidados Brazileiros
IV. Todos os nascidos em Portugal, e suas Pos-
sesses, que sendo j residentes no Brazil na
poca, em que se proclamou a Independencia
nas Provincias, onde habitavam, adheriram
esta expressa, ou tacitamente pela continua-
o da sua residencia.
-------------------------
Art 69 - So cidados brasileiros:
4) os estrangeiros, que achando-se no Brasil
aos 15 de novembro de 1889, no declararem,
dentro em seis meses depois de entrar em vi-
gor a Constituio, o nimo de conservar a
nacionalidade de origem;
5) os estrangeiros que possurem bens im-
veis no Brasil e forem casados com brasileiros
ou tiverem filhos brasileiros contanto que re-
sidam no Brasil, salvo se manifestarem a in-
teno de no mudar de nacionalidade;
A Constituio de 1.988, por sua vez, disci-
plina o direito nacionalidade no art. 12, que j
sofreu duas alteraes Emenda Constitucional
de Reviso (E.C.R.) n. 03/94 e Emenda Constitu-
cional (E.C.) n. 54/07, conforme ser examinado
no item a seguir.
2.2 O Direito Fundamental Nacionalida-
de na Constituio Federal de 1988
A Constituio Federal de 1.988, mantendo
os critrios tradicionais de definio daqueles que
so brasileiros natos, adota o jus soli (art. 12, I,
a), o jus sanguinis (art 12, I, b) e o jus sangui-
nis combinado ou com o registro consular ou com
a opo confirmatria aps fixar-se residncia no
Brasil: (art. 12, I, c - nacionalidade potestativa).
Nesta ltima hiptese de aquisio de nacio-
nalidade brasileira originria ocorreram muitas
mudanas tanto em relao Constituio ante-
rior, quanto em relao aos textos modificados du-
rante a vigncia da Constituio de 1.988, seno
vejamos:
O artigo 140, I, c da Constituio Federal
de 1.967 (reproduzido no artigo 145, I, c da E.C.
n. 1/69) dispunha que eram brasileiros natos:
c) os nascidos no estrangeiro, de pai ou me
brasileiros, no estando estes a servio do
Brasil, desde que, registrados em repartio
brasileira competente no exterior, ou no
registrados, venham a residir no Brasil antes
de atingir a maioridade. Neste caso, alcana-
308
da, esta, devero, dentro de quatro anos, optar
pela nacionalidade brasileira;
(destaques no constam no original)
Portanto, eram requisitos para a aquisio da
nacionalidade originria:
(1) Ser filho de pai brasileiro ou de me brasi-
leira que no estivesse a servio do Brasil;
(1.1) Ser registrado em repartio brasileira
competente no exterior que foi requisi-
to introduzido pela Carta de 1967, ou
(1.2) No sendo registrado, conforme o caso
anterior, vir residir no Brasil antes de
atingir a maioridade e se j fosse maior
de 21 anos (CC/16), optar pela naciona-
lidade brasileira dentro de quatro anos a
contar da maioridade.
A redao originria da C.F./88 manteve os
requisitos anteriores, porm, retirou a condio
temporal, tendo a alnea c a seguinte redao:
c) os nascidos no estrangeiro, de pai brasilei-
ro ou me brasileira, desde que sejam regis-
trados em repartio brasileira competente,
ou venham a residir na Repblica Federativa
do Brasil antes da maioridade, e alcanada
esta, optem em qualquer tempo pela nacio-
nalidade brasileira.
(grifos nossos)
Na vigncia da Carta de 1988, a E.C.R. n. 3
de 07 de junho de 1.994 alterou este dispositivo,
suprimindo a possibilidade de registro em repar-
tio brasileira competente no exterior e o requi-
sito da maioridade no caso da opo de brasileiro
que venha a residir no Pas. Assim, o interessado
poderia vir fixar residncia no Brasil a qualquer
tempo e tambm a qualquer tempo poderia optar
pela nacionalidade brasileira:
c) os nascidos no estrangeiro, de pai brasilei-
ro ou de me brasileira, desde que venham a
residir na Repblica Federativa do Brasil e
optem, em qualquer tempo, pela nacionali-
dade brasileira.
(grifos no constam no original)
Com a supramencionada reforma do texto
constitucional originrio, por meio da E.C.R. n.
03/94, passou-se a exigir, por conseguinte, a re-
sidncia no Brasil como condio sine qua non
para adquirir o status de brasileiro nato. Nas pa-
lavras do Prof. Jos Afonso da Silva, esta alterao
trouxe em seu cerne o princpio da real vinculao
territorial como pressuposto para a aquisio da
nacionalidade brasileira nata.
 Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional Exclusiva Efetiva Proteo Internacional
Tal princpio internacionalmente conheci-
do como Princpio da Efetividade que no enten-
dimento do Prof. Francisco Rezek, estipula que o
vnculo patrial no deve fundar-se na pura forma-
lidade ou no artifcio, mas na existncia de laos
sociais consistentes entre o indivduo e o Estado9.
Ao se manifestar sobre este princpio forte-
mente difundido no Direito Internacional Clssi-
co, o ilustre Celso Duvivier faz uma anlise hist-
rica das suas primeiras aparies ainda no sculo
XIX, in litteris:
(...) Parece que a primeira vez em que o prin-
cpio da efetividade foi utilizado em naciona-
lidade foi no Instituto de DI, em virtude da
eleio, para membro, de um internaciona-
lista que podia ser considerado como sendo
ao mesmo tempo alemo e austraco. Louis
Renault props que o referido membro teria
para o Instituto a nacionalidade de que ele se
utilizasse realmente (1888). Esta questo foi
levantada em virtude de o DI limitar o nme-
ro dos membros de cada Estado. (...)10.
Ainda em 1912, a Corte Permanente de Ar-
bitragem, no denominado caso Canevaro (Canave-
ro)11 12, tambm se posiciona no sentido de que o
vnculo de nacionalidade deve ser efetivo, contudo,
a maior parte dos internacionalistas v no famoso
caso Nottebohm (Liechtenstain v. Guatemala) o
grande marco do Princpio da Efetividade13.
O Caso Nottebohm foi levado Corte Inter-
nacional de Justia pelo Principado de Liechtens-
tain que alegou ter a Guatemala adotado medidas
contrrias14 a Friedrich Notebohm, cidado (na-
turalizado) do Principado, e solicitou restituio/
compensao de carter indenizatrio. Por sua
vez, em sua defesa, o estado guatemalteco susten-
tou que o pedido era impossvel, uma vez que a
concesso da nacionalidade de Liechtenstain para
Friedrich Notebohm no obedeceu aos preceitos
internacionais ento vigentes.
Ora, o Princpio da Efetividade guiava a
atuao dos Estados, que por fora do endosso
diplomtico, protegia seus respectivos nacionais.
Nesse panorama, a Corte Internacional de Justi-
a, aps analisar o contexto ftico do caso, por 11
votos a 3, decidiu que assistia razo Guatemala
e declarou que a nacionalidade somente interna-
cionalmente reconhecida se real e efetiva, ou seja,
aquela que est de acordo com os fatos e baseada
nos mais fortes vnculos factuais (v.g., endereo
do indivduo envolvido, local de seus interesses
profissionais, vnculos familiares, participao na
vida pblica etc.) entre o interessado e o Estado
que concedeu a dita nacionalidade.
O referido caso o exemplo clssico do po-
derio exercido pelo Princpio da Efetividade (repre-
sentado pelo endosso diplomtico) que a poste-
riori, como ser visto, foi paulatinamente sendo
substitudo pela proteo internacional dos direi-
tos humanos.
Em que pese tal princpio, fato que aps
esta E.C.R. verificou-se que apesar do intuito do
constituinte revisor de reforar os laos de terri-
torialidade para aquisio da nacionalidade bra-
sileira originria, a supresso da possibilidade do
registro consular ou diplomtico de filhos de pai
ou de me brasileira nascidos no estrangeiro e no
estando a servio do Brasil, gerou casos de pessoas
que se tornaram aptridas15 por viverem em pa-
ses que adotam o critrio do jus sanguinis, uma
vez que no viessem a residir no Brasil16.
Assim, a E.C. n. 54, de 20 de setembro de
2.007 procurou corrigir esta grave falha, restau-
rando a possibilidade de registro consular, bem
como o requisito da maioridade para exerccio da
opo, dando alnea c a seguinte redao:
c) os nascidos no estrangeiro, de pai brasi-
leiro ou de me brasileira, desde que sejam
registrados em repartio brasileira com-
petente ou venham a residir na Repblica
Federativa do Brasil e optem, em qualquer
tempo, depois de atingida a maioridade,
pela nacionalidade brasileira.
(destaques no constam no original)
O ADCT tambm foi modificado para rece-
ber o novo artigo 95 para disciplinar as questes
surgidas no lapso de vigncia da E.C.R. n. 3/94 e a
nova E.C. n. 54/07:
Art. 95. Os nascidos no estrangeiro entre 07
de junho de 1994 e a data da promulgao
desta Emenda Constitucional, filhos de pai
brasileiro ou me brasileira, podero ser regis-
trados em repartio diplomtica ou consular
brasileira competente ou em ofcio de regis-
tro, se vierem a residir na Repblica Federa-
tiva do Brasil.
A evoluo do tratamento constitucional da
matria denota a preocupao do legislador brasi-
leiro em atender aos princpios e regras tutelados
no mbito internacional. A Carta de 1988 em sua
redao originria procurou afastar todas as pos-
sibilidades de casos de apatridia, dando ao direito
nacionalidade a natureza de direito fundamen-
tal. Apesar do grave embroglio criado pela E.C.R.
03/94, que privilegiou o princpio da efetividade
em detrimento dos direitos humanos, a ordem
309
Slvia Maria da Silveira Loureiro e Jamilly Izabela de Brito Silva

originria foi a posteriori restaurada com a E.C.
n. 54/07.
3. DISPOSITIVOS INTERNACIONAIS
PROTETIVOS DO DIREITO NACIO-
NALIDADE
A primeira tentativa de garantir toda pes-
soa o direito nacionalidade ocorreu em 1.930,
na Conferncia de Codificao de Haia, realizada
sob os auspcios da Liga das Naes. Dita Confe-
rncia adotou a Conveno sobre Certas Questes
Relacionadas com o Conflito de Leis de Nacionali-
dade e dois protocolos17.
No mbito regional, em 1.933, a Stima
Conferncia Internacional dos Estados America-
nos, inspirada pela Conferncia de 1.930, adotou
a Conveno de Montevidu sobre a Nacionali-
dade das Mulheres e a Conveno sobre Nacio-
nalidade18.
Por conseguinte, diversos instrumentos in-
ternacionais foram se sucedendo, trazendo em
seu bojo a proteo do direito nacionalidade, en-
tre os quais merecem destaque:

INSTRUMENTO INTERNACIONAL LOCALIZAO

Art. XIX Toda pessoa tem direito nacionalidade que legal-
1948
mente lhe corresponda, podendo mud-la, se assim o desejar,
Declarao Americana de Direitos Humanos
pela de qualquer outro pas que estiver disposto conced-la.
Art. 15 1. Toda pessoa tem direito a uma nacionalidade.
1948
2. A ningum se deve privar arbitrariamente de sua nacionali-
Declarao Universal dos Direitos Humanos
dade, nem do direito de mud-la.
1954
Vide nota 13
Conveno sobre o Estatuto dos Aptridas
1961
Vide nota 13
Conveno para reduzir os casos de Apatridia

1966 Art. 24 (3) Toda criana tem direito a adquirir uma naciona-
Pacto de Direitos Civis e Polticos das Naes Unidas lidade.

Art. 20 1. Toda pessoa tem direito a uma nacionalidade.

2. Toda pessoa tem direito nacionalidade do Estado em cujo
1969
territrio houver nascido se no tiver a outra. 3. A ningum
Conveno Americana de Direitos Humanos
se deve privar arbitrariamente de sua nacionalidade, nem do
direito de mud-la.

Art. 7 A criana ser inscrita imediatamente depois do seu

nascimento e ter direito desde que nasceu a um nome, a ad-
quirir uma nacionalidade e, na medida do possvel, conhecer
1989
seus pais e ser cuidada por eles. 2. Os Estados partes velaro
Conveno das Naes Unidas sobre os Direitos da
pela aplicao destes direitos em conformidade com sua legis-
Criana
lao nacional e as obrigaes que tenham contrado em vir-
tude dos instrumentos internacionais pertinentes nesta esfera
sobretudo quando a criana resultar, de outro modo, aptrida.

1990 Art. 29 Todos os filhos de trabalhadores migratrios tero

Conveno sobre a Proteo dos Direitos de todos os direito a ter um nome, o registro de seu nascimento e a ter uma
trabalhadores migratrios e de seus familiares nacionalidade.

vlido notar que a Conveno Europia de
Direitos Humanos e Liberdades Fundamentais,
elaborada logo aps a Segunda Guerra foi omissa
em relao proteo especfica e expressa do di-
reito nacionalidade. Este fato importante para
vislumbrar que, naquele momento histrico, o
tema da proteo internacional do direito nacio-
nalidade ainda era bastante delicado, em virtude
das cicatrizes deixadas pela questo das minorias
nacionais na Europa na primeira metade do s-
culo XX. Ademais, a questo da soberania estatal
ainda detinha considervel fora perante a comu-
nidade internacional, visto que estava se inician-
do o processo de internacionalizao da proteo
dos direitos humanos.

310
 Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional Exclusiva Efetiva Proteo Internacional
Por conta dessa omisso, no ano de 1.997,
foi elaborada a Conveno Europia Sobre Nacio-
nalidade, que traz uma srie de princpios gerais
relativos nacionalidade, a saber: (i) competn-
cia do Estado reafirma que competncia de
cada Estado determinar quem sero seus nacio-
nais, entretanto, a fixao destes critrios restam
condicionados obedincia s Convenes Inter-
nacionais, ao direito internacional consuetudin-
rio e princpios legais geralmente reconhecidos
no tocante nacionalidade; (ii) princpios es-
tabelece que as normas de direito interno de cada
Estado sobre nacionalidade devem assegurar que
todos os indivduos tenham nacionalidade, que
a apatridia seja evitada, que nenhum indivduo
seja arbitrariamente privado de sua nacionalidade
e que o casamento ou a dissoluo dele no so
critrios para aquisio ou perda da nacionalida-
de e; (iii) no discriminao as normas sobre
nacionalidade no devero conter distines nem
incluir qualquer prtica que conduza discrimi-
nao em razo de sexo, religio, raa, cor ou ori-
gem nacional ou tnica19.
4. A PROTEO INTERNACIONAL DO
DIREITO NACIONALIDADE E A
QUESTO DA SOBERANIA ESTATAL
O marco jurisprudencial que internacionali-
za a proteo do direito nacionalidade o caso
dos decretos de naturalizao forada na Tunsia
e no Marrocos, que foi uma Opinio Consultiva
formulada pelo Conselho da Liga das Naes
antiga Corte Permanente de Justia Internacional.
O mais interessante neste Parecer, submeti-
do anlise ainda nos idos da dcada de 20, que
a Corte chegou concluso de que a nacionalida-
de um assunto de domnio reservado do Estado.
Todavia, e aqui se encontra a sua importncia, o
porqu dessa concluso foi amplamente discuti-
do, verbis:
(...) it might well be said that the jurisdiction
of a State is exclusive within the limits fixed
by international law using this expression
in its wider sense, that is to say, embracing
both customary law and general as well as
particular treaty law. (...) The words solely
within the domestic jurisdiction seem rather
to contemplate certain matters which, tought
they may very closely concern the interests
of more than one State, are not, in principle,
regulated by international law () The ques-
tion whether a certain matter is or is not
solely within the jurisdiction of a state is
an essentially relative question; it depends
upon the development of international rela-
tions. Thus, in the present state of interna-
tional law, questions of nationality are, in
the opinion of the Court, in principle with-
in this reserved domain. For the purpose of
the present opinion, it is enough to observe
that it may well happen that, in a matter
which, like that of nationality, is not, in prin-
ciple, regulated by international law, the right
of a State to use its discretion is nevertheless
restricted by obligations which it may have
undertaken towards other States. In such a
case, jurisdiction which, in principle, belongs
solely to the State, is limited by rules of inter-
national law ()20. (destaques no constam
no original).
Logo, o posicionamento da antiga Corte Per-
manente paradigmtico e segundo o professor
Johannes M. M. Chan, enfatiza trs pontos prin-
cipais, quais sejam, que (i) a competncia dos
Estados para determinar os critrios de aquisio
da nacionalidade pode ser afetada pelo direito
internacional; (ii) existe uma limitao da com-
petncia do Estado em matria de nacionalidade
e essa limitao no esttica para o direito in-
ternacional e; (iii) a despeito de em 1923 uma
norma constumeira internacional estabelecer que
questes relativas nacionalidade integravam a
jurisdio exclusiva dos Estados, tal fato depende
do desenvolvimento das relaes internacionais21.
A partir de ento, estabeleceu-se o marco
inicial do processo da internacionalizao da pro-
teo ao direito nacionalidade, uma vez que a
permanncia de uma matria no mbito da juris-
dio exclusiva do Estado foi condicionada ao de-
senvolvimento das relaes internacionais22.
Entretanto, no se pode negligenciar o fato de
que, ainda na dcada de 1930, o direito nacio-
nalidade permanecia estreitamente ligado idia
predominantemente estatocntrica e a proteo in-
ternacional dos indivduos estava inexoravelmente
vinculada ao mecanismo do endosso diplomtico.
Note-se que o endosso diplomtico se funda
no prprio vnculo jurdico-poltico do indivduo
com o seu Estado nacional, aliado ao poder dis-
cricionrio estatal quanto deciso poltica de
endossar a disputa internacional envolvendo um
nacional seu, o que exclui desta [proteo] os in-
divduos e grupos de indivduos aptridas e as
vtimas de violaes de direitos humanos perpe-
tradas pelos seus prprios Estados de origem na-
cional, evidenciando-se assim a fragilidade deste
mecanismo em face de populaes extremamen-
te vulnerveis.
311
Slvia Maria da Silveira Loureiro e Jamilly Izabela de Brito Silva
Sendo assim, enquanto a proteo diplom-
tica discricionria e est condicionada pela na-
cionalidade (efetiva) como vinculum juris entre o
Estado endossante e seu nacional, a proteo in-
ternacional dos direitos humanos imperativa e
pe em relevo a obrigao geral de proteger e ga-
rantir os direitos de pessoas ou grupos de pessoas
que estejam sob a jurisdio de um Estado Parte
em um tratado internacional, independentemente
da existncia ou no de vnculo de nacionalidade
entre o Estado violador e a vtima.
4.1 A Clusula de Domnio Reservado do
Estado
sabido que quando se fala na proteo in-
ternacional do direito nacionalidade, indispen-
svel a discusso em torno da soberania estatal,
principalmente no que toca s questes concer-
nentes competncia nacional exclusiva do Esta-
do, tarefa arduamente desenvolvida com a evolu-
o do direito internacional.
Na Conferncia de So Francisco, em 1.945,
os debates foram intensos, principalmente porque
havia uma considervel diversidade de pontos de
vista a respeito do problema da jurisdio exclusi-
va do Estado23.
Em 14 de junho de 1.945, com 33 votos a
favor e 4 contra, foi aprovado o art. 2, pargrafo 7
da Carta da ONU, in litteris:
Nenhum dispositivo da presente Carta au-
torizar as Naes Unidas a intervirem em
assuntos que dependam essencialmente da
jurisdio de qualquer Estado, ou obrigar os
membros a submeterem tais assuntos a uma
soluo, nos termos da presente Carta: este
princpio, porm, no prejudicar a aplicao
das medidas coercitivas constantes do captu-
lo VII
A clusula de jurisdio exclusiva do Estado
tambm foi expressamente inserida no Pacto de
Bogot, de 1.948, no mbito do continente ame-
ricano, assim como na Carta da Organizao da
Unidade Africana e no Pacto da Liga dos Estados
rabes24.
Ademais, em consonncia com o que leciona
o Prof. Canado Trindade, no h resposta estri-
tamente jurdica para o problema dos assuntos
relacionados competncia nacional exclusiva do
Estado, pontuando, todavia que
(...) O domnio reservado dos Estados est
atualmente sendo submetido a um processo
contnuo de reduo. A competncia nacional
exclusiva, nesse contexto, torna-se um resqu-
312
cio de autoridade discricionria confiada pelo
direito internacional ao domnio reservado
dos Estados. Mas sendo o conceito mutvel e
dependendo do desenvolvimento das relaes
internacionais, necessrio um abordamen-
to flexvel assim como uma interpretao no
sentido de tornar os Estados responsveis por
seu comportamento quando este afetar a co-
munidade internacional em reas de interesse
internacional. A prtica das organizaes in-
ternacionais no tem permitido que os Esta-
dos determinem por si mesmos os assuntos
pertencentes ao seu domnio reservado. Tem
ela, ao contrrio, salientado a responsabili-
dade dos Estados por violaes de suas obri-
gaes internacionais (...)25.
(grifos no constam no original)
4.2 O Direito Nacionalidade como Direi-
to Humano
Aps a quebra de paradigma relacionada
com a questo da jurisdio exclusiva do Estado
e ainda tendo em mente a chamada fase legisla-
tiva da internacionalizao da proteo dos direi-
tos humanos, paulatinamente ocorreu (e ainda
vem ocorrendo) uma abertura dos ordenamentos
jurdicos nacionais ao sistema internacional de
proteo dos direitos humanos e, por bvio, uma
relativizao do conceito de soberania, consoante
ensina o Professor portugus Joaquim Jos Gomes
Canotilho:
(...) o Poder Constituinte dos Estados e, con-
sequentemente, das respectivas Constituies
Nacionais, est hoje cada vez mais vinculado
a princpios e regras de direito internacional.
como se o Direito Internacional fosse trans-
formado em parmetro de validade das pr-
prias Constituies nacionais (cujas normas
passam a ser consideradas nulas se violadoras
das normas de jus cogens internacional). O
Poder Constituinte soberano criador de Cons-
tituies est longe de ser um sistema aut-
nomo que gravita em torno da soberania do
Estado (...)26.
Por conseguinte, sendo o direito nacionali-
dade um direito inerente a todo ser humano, no
h que se falar em domnio reservado do Estado,
dado o atual desenvolvimento do direito interna-
cional e, particularmente, do direito internacional
dos direitos humanos.
Nesse momento, necessrio clarificar que
no se trata de usurpar dos Estados a competncia
para definir os critrios de aquisio de naciona-
 Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional Exclusiva Efetiva Proteo Internacional
lidade, mas de limitar a discricionariedade na de-
finio destes critrios com o objetivo mximo de
proteger o indivduo. Nas palavras do Prof. Can-
ado Trindade,
(...) em definitivo, o tema da nacionalidade
no pode ser considerado apenas sob a tica
da pura discricionariedade estatal, pois sobre
ele incidem princpios gerais do direito inter-
nacional assim como deveres que emanam di-
retamente do direito internacional como, por
exemplo, o dever de proteo. Encontram-se,
pois, a meu juzo, inteiramente superadas cer-
tas construes em matria de nacionalidade
(originria ou adquirida) da doutrina tradicio-
nal e estatocntrica, tais como, por exemplo,
a da potestade estatal ilimitada, a da vontade
estatal exclusiva, a do interesse nico do Es-
tado, assim como a teoria contratualista (uma
variante do voluntarismo). Para dita supera-
o tem decididamente contribudo o advento
e o impacto do Direito Internacional dos Di-
reitos Humanos. No plano do direito interno,
a aquisio da nacionalidade uma questo
de ordre public, que condiciona e regulamen-
ta as relaes entre os indivduos e o Estado,
mediante o reconhecimento e a observncia
de direitos e deveres recprocos. A atribuio
da nacionalidade, matria de ordem pblica,
tem sempre presente, no plano do direito in-
terno, princpios e deveres emanados do direi-
to internacional, em testemunho da interao
ou interpenetrao dos ordenamentos jurdi-
cos nacional e internacional (...)27.
Logo, com vistas mxima proteo do ser
humano, e como j exposto alhures, a naciona-
lidade deixa de ser um vinculum juris (distinta-
mente da proteo diplomtica) e passa a ser
constituda pela condio de vtima de alegadas
violaes de direitos humanos (em um contexto
fundamentalmente distinto da proteo interna-
cional dos direitos humanos)28.
5. ANLISE DA JURISPRUDNCIA PERTI-
NENTE AO TEMA NA CORTE INTERA-
MERICANA
Nesta seo ser analisada a jurisprudncia
da Corte Interamericana de Direitos Humanos re-
lacionada proteo do contedo e finalidade do
direito nacionalidade, tendo em conta a univer-
salizao da proteo deste direito.
O marco protetivo internacional perante o
Sistema Interamericano de Direitos Humanos re-
lacionado ao direito nacionalidade, reconhecido
no art. 20 da Conveno Americana de Direitos
Humanos, a Opinio Consultiva n. 04, emitida
pela Corte Interamericana de Direitos Humanos
em 19 de janeiro de 1.98429.
Igualmente, a mesma Corte Interamerica-
na, no julgamento de casos contenciosos, j se
manifestou em trs oportunidades sobre o direito
nacionalidade, quais sejam, Castillo Petruzzi
e outros contra Peru, Ivcher Bronstrein contra
Peru e meninas Yean e Bosico contra Repblica
Dominicana.
Dada a importncia deste estudo jurispru-
dencial regional, a partir de agora sero esmiua-
dos os principais argumentos desenvolvidos pela
Corte Interamericana que evidenciam a efetiva
tutela internacional da proteo do direito na-
cionalidade.
Em sentena de 30 de maio de 1.999, no
caso Castillo Petruzzi, a Corte Interamericana
se pronunciava pela primeira vez em sua histria
sobre uma suposta violao da proteo elencada
no art. 20 da Conveno Americana de Direitos
Humanos.
Os fatos que levaram o caso Corte Intera-
mericana se inserem no contexto histrico deline-
ado entre os anos de 1980 a 1994, perodo em que
o Peru sofria com uma grave convulso social ge-
rada por atos terroristas. Castillo Petruzzi e outros
trs chilenos foram julgados e condenados pri-
so perptua por um Tribunal peruano sem rosto
pertencente justia militar pelo cometimento do
delito de traio ptria.
A Corte Interamericana entendeu que no
caso em comento no foi violado o direito nacio-
nalidade dos cidados chilenos, visto que en nin-
gn momento se ha cuestionado o afectado su
derecho a esa nacionalidad, ni se ha pretendido
crear o imponer, artificialmente, entre el Per
y los inculpados el vnculo caracterstico de la
relacin de nacionalidad, con los consiguientes
nexos de lealtad o fidelidad. Cualesquiera con-
secuencias jurdicas inherentes a ella, existen so-
lamente con respecto a Chile y no al Per y no
se alteran por el hecho de que se aplique un tipo
penal denominado traicin a la patria, lo cual
slo plantea el problema de un nomem juris que
el Estado utiliza en su legislacin, y sin que ello
suponga que los inculpados adquieran deberes de
nacionalidad propios de los peruanos30.
Apesar de no ter reconhecido dita violao
ao art. 20, a Corte firmou o entendimento de que
o direito nacionalidade tem duplo aspecto, vez
que por uma parte significa dotar o indivduo de
um mnimo de amparo jurdico nas relaes inter-
nacionais, ao estabelecer atravs de sua nacionali-
313
Slvia Maria da Silveira Loureiro e Jamilly Izabela de Brito Silva
dade sua vinculao com um determinado Estado
e, por outra, implica proteg-lo contra a privao
de sua nacionalidade de forma arbitrria31.
J na sentena exarada em 6 de fevereiro de
2.001, no caso Ivcher Bronstein, foi reconhecida
a violao da proteo ao direito nacionalidade,
tendo a Corte reafirmado os argumentos j trazi-
dos, ainda na dcada de 80, quando da Opinio
Consultiva n. 04/84, bem como aqueles estabele-
cidos no caso Castillo Petruzzi, in litteris:
(...) 86. El derecho a la nacionalidad est re-
conocido por el derecho internacional. Este
Tribunal considera que se trata de un derecho
de la persona humana y ha manifestado que
[l]a nacionalidad [...] debe ser considerada
como un estado natural del ser humano. Tal
estado es no slo el fundamento mismo de
su capacidad poltica sino tambin de parte
de su capacidad civil (Cfr. Propuesta de mo-
dificacin a la Constitucin Poltica de Costa
Rica relacionada con la naturalizacin. Opi-
nin Consultiva OC-4/84 del 19 de enero de
1984. Serie A N. 4, prr. 32.)
87. Sobre el artculo 20 de la Convencin, la
Corte ha establecido que ste abarca un doble
aspecto:
[e]l derecho a tener una nacionalidad signifi-
ca dotar al individuo de un mnimo de ampa-
ro jurdico en las relaciones internacionales,
al establecer a travs de su nacionalidad su
vinculacin con un Estado determinado; y el
de protegerlo contra la privacin de su na-
cionalidad en forma arbitraria, porque de ese
modo se le estara privando de la totalidad de
sus derechos polticos y de aquellos derechos
civiles que se sustentan en la nacionalidad
del individuo (Cfr. Caso Castillo Petruzzi y
otros. Sentencia de 30 de mayo de 1999. Se-
rie C, N. 52, prr. 100; y Propuesta de mo-
dificacin a la Constitucin Poltica de Costa
Rica relacionada con la naturalizacin, supra
nota 77, prr. 34.) ( )32.
Em consonncia com os fatos reconhecidos
pela Corte Interamericana, o Estado peruano pri-
vou arbitrariamente a nacionalidade de Ivcher
Bronstein, cidado peruano naturalizado e acio-
nista, diretor e presidente do Canal Frequncia
Latina, com o objetivo de retir-lo do controle do
referido canal (que privativo daqueles que pos-
suem a nacionalidade peruana) e de restringir sua
liberdade de expresso, a qual se manifestava por
314
meio de denncias de graves violaes de direitos
humanos e de atos de corrupo.
Por fim, tem-se o emblemtico caso das me-
ninas Yean e Bosico, no bojo do qual a Comisso
alegou que a Repblica Dominicana, por meio de
suas autoridades do Registro Civil, negou s meni-
nas Dilcia Oliven Yean e Violeta Bosico Cofi suas
certides de nascimento, apesar de terem elas nas-
cido em territrio dominicano e da Constituio
daquele pas adotar o jus soli para determinar quem
so seus cidados, e obrigou-as a permanecer em
uma situao de contnua ilegalidade e vulnerabi-
lidade social (apatridia), violaes que adquirem
maior gravidade quando se trata de crianas. Tal
privao do direito nacionalidade trouxe conse-
quncias desastrosas s vtimas, que ficaram inclu-
sive impedidas de frequentar a escola.
Ao analisar as violaes de direitos humanos
alegadas no presente caso, a Corte Interame-
ricana consolidou definitivamente sua juris-
prudncia no que concerne ao direito nacio-
nalidade, excluindo qualquer questionamento
por ventura existente quanto real e efetiva
tutela internacional de sua proteo, verbis:
( ) 136. Respecto al derecho consagrado en el
artculo 20 de la Convencin, la Corte entien-
de que la nacionalidad es la expresin jurdica
de un hecho social de conexin de un indi-
viduo con un Estado (Cfr. Caso Nottebohm
(Liechtenstein vs. Guatemala), segunda fase.
Sentencia de 6 de abril de 1955. Corte Inter-
nacional de Justicia, ICJ Reports 1955, pg.
23.). La nacionalidad es un derecho funda-
mental de la persona humana que est consa-
grado en la Convencin Americana, as como
en otros instrumentos internacionales, y es
inderogable de conformidad con el artculo 27
de la Convencin.
()
140. La determinacin de quienes son nacio-
nales sigue siendo competencia interna de los
Estados. Sin embargo, su discrecionalidad en
esa materia sufre un constante proceso de res-
triccin conforme a la evolucin del derecho
internacional, con vistas a una mayor protec-
cin de la persona frente a la arbitrariedad de
los Estados. As que en la actual etapa de de-
sarrollo del derecho internacional de los dere-
chos humanos, dicha facultad de los Estados
est limitada, por un lado, por su deber de
brindar a los individuos una proteccin igua-
litaria y efectiva de la ley y sin discriminacin
 Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional Exclusiva Efetiva Proteo Internacional
y, por otro lado, por su deber de prevenir, evi-
tar y reducir la apatridia ( )33.
6. IMPORTNCIA DA PROTEO IN-
TERNACIONAL DO DIREITO NA-
CIONALIDADE E A SALVAGUARDA DE
OUTROS DIREITOS
Uma vez tendo sido reconhecida a naciona-
lidade como um estado natural do ser humano, a
perspectiva clssica que concebia a nacionalidade
como um atributo que o Estado outorgava a seus
sditos vem evoluindo para um conceito de na-
cionalidade em que, junto com a competncia dos
Estados, reveste o carter de um direito da pessoa
humana34.
Desta feita, a nacionalidade, alm de direi-
to fundamental internacionalmente reconhecido,
mecanismo de exerccio de outros direitos fun-
damentais como a prpria Corte Interamericana
reconheceu no j citado caso das meninas Yean e
Bosico. Vejamos:
(...)137. La importancia de la nacionalidad
reside en que ella, como vnculo jurdico po-
ltico que liga una persona a un Estado de-
terminado, permite que el individuo adquie-
ra y ejerza los derechos y responsabilidades
propias de la pertenencia a una comunidad
poltica. Como tal, la nacionalidad es un
prerrequisito para el ejercicio de determina-
dos derechos ()35.
No mesmo diapaso, o atual representante
brasileiro na Corte Internacional de Justia e ex-
-Juiz Presidente da Corte Interamericana de Direi-
tos Humanos, Prof. Canado Trindade, consignou
em belssimo voto no Caso das Irms Serrano
Cruz as intrnsecas e necessrias correlao e
coexistncia entre o direito identidade e o direito
nacionalidade:
(...) El derecho a la identidad, en el presen-
te caso de las Hermanas Serrano Cruz bajo
la Convencin Americana, se desprende par-
ticularmente de los derechos al nombre y a
la proteccin de la familia (artculos 18 y 17,
respectivamente, de la Convencin). Pero en
otras circunstancias, en algn otro caso, po-
dra igualmente desprenderse de otros de-
rechos consagrados en la Convencin (tales
como, v.g., el derecho a la personalidad jur-
dica, artculo 3; el derecho a la libertad per-
sonal, artculo 7; el derecho a la libertad de
conciencia y religin, artculo 12; el derecho a
la libertad de pensamiento y expresin; el de-
recho a la nacionalidad, artculo 20) (...)36.
(destaques no constam no original)
Por fim, a nacionalidade, portanto, no mais
vista como um vnculo jurdico e poltico que es-
tabelece o liame entre o indivduo e o Estado, mas
antes denota um direito fundamental que deve ser
protegido internacionalmente, seja porque o Es-
tado se compromissou internacionalmente, seja
porque o objeto e o fim do direito internacional
dos direitos humanos a mxima proteo do ser
humano.
CONCLUSO
O estudo em comento tratou como tema
central da proteo do contedo e finalidade do di-
reito nacionalidade, desde seu nascimento como
uma potestade exclusiva do Estado at a sua real e
efetiva tutela pelo direito internacional dos direi-
tos humanos.
A priori, foi delineado o conceito tradicional
de nacionalidade sendo esta uma consequncia
de um vnculo jurdico e poltico com um deter-
minado Estado. Por conseguinte, foram trazidos a
evoluo constitucional brasileira e o vertiginoso
crescimento de dispositivos internacionais rela-
cionados matria.
Neste ponto, imperioso mencionar, quanto
evoluo constitucional, a uma, o reconhecimen-
to do direito nacionalidade como um direito in-
serido no catlogo de direitos e garantias funda-
mentais e a duas, o empenho do legislador ptrio
em amoldar os critrios para a aquisio de nacio-
nalidade presentes na Constituio atual do Esta-
do brasileiro s normas internacionais vigentes.
Outrossim, quanto internacionalizao da
proteo do direito nacionalidade cujo marco
clssico a opinio consultiva junto antiga Cor-
te Permanente de Justia Internacional no caso
dos decretos de naturalizao forada da Tunsia e
do Marrocos , tem-se que a construo evolutiva
desta mudana de posicionamento (inicialmen-
te visto como uma competncia nacional exclu-
siva e posteriormente com uma efetiva proteo
internacional) espelha-se na lenta derrocada das
denominadas questes de jurisdio domstica do
Estado e, consequentemente, na relativizao do
clssico conceito de soberania.
Particularmente aps a Segunda Guerra
Mundial, em virtude da crescente preocupao
com a proteo internacional da pessoa humana,
estando o mundo ainda sob o forte impacto sofri-
315
Slvia Maria da Silveira Loureiro e Jamilly Izabela de Brito Silva
do com os regimes totalitrios, inaugurou-se uma
nova fase no direito internacional, consolidando
definitivamente o direito internacional dos direi-
tos humanos37.
Neste espeque, ainda que se mantenha no
mbito do direito interno e exclusivo do Estado so-
berano o estabelecimento dos critrios para a aqui-
sio e perda da nacionalidade, dado o atual estgio
da internacionalizao da proteo dos direitos
humanos, existe uma forte e atuante limitao
nesta discricionariedade estatal outrora irrevog-
vel. Em se tratando de um direito inerente ao ser
humano, os critrios que definem a nacionalidade
em cada Estado no mais esto somente ao alve-
drio da jurisdio interna.
Tal fato, alis, restou evidenciado com o es-
tudo dos principais casos da Corte Interamerica-
na de Direitos Humanos relacionados ao direito
nacionalidade, que buscam, como no poderia
deixar de ser, a mxima proteo do ser humano.
Neste ponto, foroso reconhecer o empenho
do legislador ptrio em amoldar os critrios para a
316
aquisio de nacionalidade do Estado brasileiro s
normas internacionais vigentes.
Por oportuno, reafirme-se o primado pelo
dilogo constante e frutfero entre constitucio-
nalistas e internacionalistas em prol da efetiva e
universal proteo do direito nacionalidade, que
como mencionado, pressuposto para o exerccio
de outros direitos fundamentais.
Logo, tendo este panorama delineado (de li-
mitao das questes de domnio reservado dos
Estados, da relativizao do conceito de soberania
e da internacionalizao da proteo dos direitos
humanos), bem como uma vez analisados a evolu-
o constitucional brasileira e o vertiginoso cresci-
mento de dispositivos internacionais que trazem
a proteo nacionalidade, tem-se que, nos dias
atuais, o direito nacionalidade est sob os ausp-
cios da efetiva tutela do direito internacional dos
direitos humanos, sendo os Estados instados a
responder internacionalmente caso descumpram
as obrigaes assumidas.
 Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional Exclusiva Efetiva Proteo Internacional
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Malheiros, 2007.
317
Slvia Maria da Silveira Loureiro e Jamilly Izabela de Brito Silva
NOTAS
1. O trabalho resultante de pesquisa desenvolvi-
da no mbito do Programa de Apoio Iniciao
Cientfica (PAIC) 2008/2009 da Universidade
do Estado do Amazonas financiado pela Funda-
o de Amparo Pesquisa do Estado do Ama-
zonas (FAPEAM), tendo sido premiado como
melhor artigo cientfico do referido programa
no mbito da Escola Superior de Cincias So-
ciais no ano de 2009.
2. Mencione-se que a Corte Interamericana j ha-
via se manifestado sobre a proteo ao direito
nacionalidade nos casos contenciosos Castillo
Petruzzi e Outros contra Peru (sentena de 30
de maio de 1999) e Ivcher Bronstein contra Peru
(sentena de 03 de fevereiro de 2001). Igualmen-
te, ainda no mbito do Sistema Interamericano
de Direitos Humanos, a Opinio Consultiva n.
04/84 (proposta de modificao da Constituio
Poltica da Costa Rica relacionada com natura-
lizao) tambm trata de questes relacionadas
ao direito nacionalidade.
3. Nas palavras do professor Celso Duvivier de
Albuquerque Mello, o conceito de nacionalida-
de vislumbrado atravs de duas ticas, quais
sejam, a sociolgica e a jurdica. Sendo assim,
enquanto que na perspectiva sociolgica h a
vinculao do conceito de nacionalidade ao
conceito de nao (correspondendo ao grupo de
indivduos que possuem a mesma lngua, raa,
religio e um querer viver em comum), sob a
tica jurdica se qualifica nacionalidade como
o vnculo jurdico-poltico que une o indivduo
ao Estado. Saliente-se que, para o deslinde da
presente pesquisa, ser utilizada apenas a con-
cepo jurdica deste conceito. Cfr. MELLO,
Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Di-
reito Internacional Pblico. Tomo II. Rio de
Janeiro: Renovar, 2008, pp. 991/992.
4. Cfr., inter alia, SILVA, Jos Afonso da. Curso de
Direito Constitucional Positivo. 29 ed., rev.
e atu. So Paulo: Malheiros, 2007, p. 319; MO-
RAES, Alexandre de. Direito Constitucional.
22 ed. atu. So Paulo: Atlas S/A, 2007, p. 198;
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de Di-
reito Internacional Pblico. So Paulo: Revis-
ta dos Tribunais, 2006, p. 372; MELLO, Celso
Duvivier de Albuquerque. Op. cit, p. 992.
5. No estudo em anlise sero utilizadas indis-
tintamente as expresses jurisdio interna,
jurisdio domstica, jurisdio exclusiva,
318
domnio reservado, e competncia nacional
exclusiva.
6. A prpria doutrina clssica tem admitido que,
em que pese a nacionalidade historicamente ter
sido um assunto de jurisdio exclusiva do Es-
tado, poder-se-ia falar numa possvel interna-
cionalizao tendo em conta a multiplicao de
dispositivos internacionais protetivos em torno
do assunto. Cfr. neste sentido: MELLO, Celso
Duvivier de Albuquerque. Op. cit., p. 992/993 e
MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocn-
cio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet.
Curso de Direito Constitucional. 2 ed. rev. e
atu. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 716
7. MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocn-
cio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet.
Op. cit., p. 715.
8. Cfr. SILVA, Jos Afonso da. Op. cit., p. 319.
9. REZEK, Francisco. Direito Internacional P-
blico Curso Elementar. 10 ed. So Paulo:
Saraiva, 2007, p. 182.
10. MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Op.
cit., p. 1005.
11. Em linhas gerais, o Prof. Valerio Mazzuoli des-
creve a situao que foi submetida ao crivo da
Corte Permanente de Arbitragem:
(...) Rafael Canevaro era peruano pelo critrio
jus soli e italiano pelo jus sanguinis. Ante um
processo tributrio sofrido no Peru, e ante o
perigo iminente de expropriao de seus bens,
Canevaro solicitou proteo diplomtica da
Itlia. A Corte Permanente de Arbitragem, em
acrdo de 1912, no deferiu o seu pedido por
entender no poder um Estado de que nacio-
nal o indivduo agir contra o outro Estado onde
esse mesmo indivduo tambm nacional, po-
dendo, contudo, qualquer deles defender esse
nacional contra um terceiro Estado (...) MA-
ZZUOLI, Valerio de Oliveira. Op. cit., p. 380.
12. No mesmo diapaso, o Prof. Francisco Rezek
traa o panorama em que se desenrolou o refe-
rido caso:
(...) Uma sentena arbitral proferida em 1.912,
no caso Canevaro, ilustrou corretamente esse
princpio [da igualdade soberana]. Rafael Cane-
varo era um binacional nato, italinao jure san-
guinis, peruano jus soli. No Peru entregou-se
aos negcios e teve participao na vida pbli-
ca, a ponto de se haver um dia candidatado a
senador. Quando medidas fiscais e expropria-
 Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional Exclusiva Efetiva Proteo Internacional
trias do governo peruano alcanaram parte de
seu patrimnio, Canevaro pretendeu valer-se
da proteo diplomtica de uma de suas ptrias
a Itlia contra justamente a outra, o Peru.
A sentena arbitral, de lavra de Louis Renault,
considerou irreceptvel a demanda italiana, por
ser o ru um Estado que tambm contava Ca-
nevaro entre seus nacionais. Ficou claro que
ambos os vnculos patriais desse homem eram
legtimos luz do direito das gentes: tanto a
Itlia quanto o Peru poderiam eventualmen-
te endossar alguma reclamao sua contra a
Espanha ou o Brasil; nenhum deles, contudo,
poderia pretender proteger o nacional comum
exatamente contra o outro(...). REZEK, Fran-
cisco. Op. cit., p. 279.
13. Nesse sentido, o prprio Prof. Duvivier:
(...) A CIJ declarou: A nacionalidade um elo
jurdico que tem em sua base um fato social
de unio, uma solidariedade efetiva de exis-
tncia, de interesse, de sentimentos junto a
uma reciprocidade de direitos e deveres. Ela ,
pode-se dizer, a expresso jurdica do fato que
o indivduo ao qual ela conferida, seja direta-
mente pela lei, seja por um ato de autoridade,
est mais estreitamente ligado populao do
Estado que lhe conferiu a nacionalidade do que
de qualquer outro Estado (...) MELLO, Cel-
so Duvivier de Albuquerque. Op. cit., p. 1005.
14. Tais medidas se consubstanciaram em medidas
expropriatrias por parte do governo guatemal-
teco em seu patrimnio construdo durante
trinta e quatro anos. Friedrich Notebohm era
alemo de nascimento e impossibilitado de
contar, no contexto da Segunda Guerra Mun-
dial, com a proteo alem, dirigiu-se ao exguo
Principado de Liechtenstain, pagou certas taxas
e tornou-se nacional. Cfr. REZEK, Francisco.
Op. cit., p. 280.
15. (...) H mais de um quarto de sculo antes da
adoo da Conveno para reduzir os casos de
Apatridia (1961), se assinalou que (ainda que se
atendo necessidade de avanos no direito in-
ternacional convencional e deixando de tomar
em conta tambm o direito internacional geral)
urgia abordar o problema dos aptridas (tanto
os que sempre esto despossudos de naciona-
lidade quanto aqueles que a tiveram e a perde-
ram) tendo presente que a prpria organizao
da comunidade internacional pressupunha que
a condio normal de todos os indivduos era
ter uma nacionalidade, e que a apatridia re-
presentava, pois, uma anomalia com consequ-
ncias desastrosas (...) Corte IDH. Caso das
Meninas Yean e Bosico Vs. Repblica Domi-
nicana. Excees Preliminares, Mrito, Repa-
raes e Custas. Sentena de 8 de setembro de
2005. Srie C, N. 130. Voto Razonado do Juiz
Canado Trindade. par. 5. (traduo livre).
16. O prprio Supremo Tribunal Federal teve que
lidar com os problemas advindos com a refor-
ma constitucional em 1994. Trs casos interes-
santes trazem a interpretao dada pelo rgo
guardio da Constituio ao dispositivo, quais
sejam, (i) Questo de Ordem am Ao Cau-
telar n. 70; (ii) RE n. 418.096-1 e; (iii) RE n.
415.957-1.
Nesse passo, quando do julgado da Questo de
Ordem , o STF entendeu no existir a possibi-
lidade de declarar algum (filho de brasileiro,
nascido no estrangeiro) brasileiro nato antes
da deciso do processo de opo. J no julga-
do dos dois recursos extraordinrios, o rgo
mximo do judicirio entendeu pela possibi-
lidade de se declarar algum (filho de brasi-
leiro, nascido no estrangeiro) brasileiro nato
provisoriamente at que ela seja confirmada
por meio da opo, ou seja, o fato gerador da
nacionalidade brasileira deixou de ser opo e
passou a ser o simples fato de vir a residir no
Brasil. Cfr. AZEVEDO, Wanderson Bezerra de.
O Brasileiro Nato Provisoriamente e a Emenda
Constitucional n. 54/2007. Jus Navigandi, Te-
resina, ano 12, n. 1859, 3 ago 2008. Dispon-
vel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.
asp?id=11564> Acesso em: 02 fev 2009.
17. Os resultados, entretanto, foram modestos.
Cfr. CHAN SC (HON), Johannes M. M. The
Right to a Nationality as a Human Rights:
The Current Trend Towards Recognition in:
Human Rights Law Journal 1-14, (1991) 12,
pp. 2-3.
18. CHAN SC (HON), Johannes M. M. Op. cit., p. 5
19. O Professor Duvivier informa que a elaborao
da Conveno Europia sobre Nacionalidade
revela a tendncia internacionalizao deste
tema e expe que (...) Ela (a Conveno) de-
termina, entre outras coisas, o seguinte: a) a le-
gislao sobre nacionalidade de competncia
do estado. Os demais estados devem respeitar a
legislao; b) cada indivduo tem direito a uma
nacionalidade; c) o casamento no modo de
aquisio e nem de perda de nacionalidade; d) o
estado deve dar a sua nacionalidade aos recm-
-nascidos no seu territrio que de outro modo
seriam aptridas (...)MELLO, Celso Duvivier
de Albuquerque. Op. cit., p. 993.
20. Corte Permanente Internacional de Justia. S-
rie B (B04). Decretos de Naturalizao Fora-
319
Slvia Maria da Silveira Loureiro e Jamilly Izabela de Brito Silva
da na Tunsia e no Marrocos. Opinio Consul-
tiva de 7 de fevereiro de 1923. (traduo livre)
21. CHAN SC (HON), Johannes M. M. Op. cit., p. 2
22. CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. O
domnio reservado dos Estados na prtica das
Naes Unidas e das organizaes internacio-
nais. In: O direito internacional em um mun-
do em transformao. Rio de janeiro: Renovar,
2002, p. 475.
23. (...) As Delegaes da Bolvia e da Noruega,
por exemplo, propuseram, sem sucesso, a su-
presso do pargrafo 7 do artigo 2 da Carta das
Naes Unidas. Uma srie de propostas das
Delegaes do Brasil, Tchecoeslovquia, Equa-
dor, Grcia, Mxico, Peru, Turquia e Venezue-
la apoiava a tese de que as controvrsias sobre
se uma questo recairia ou no no domnio
reservado deveriam ser decididas definitiva-
mente pela Corte Internacional de Justia. Tais
propostas, de igual maneira, no vingaram. A
questo foi novamente discutida durante as
reunies do Comit I/1 da Conferncia atravs
de uma emenda apresentada pela Delegao
grega (...) A proposta grega recebeu apoio das
delegaes do Peru e da Tchecoeslovquia, mas
a ela se ops o representante dos Estados Uni-
dos (...) Quando em votao, a emenda grega
deixou de obter a maioria de dois teros neces-
sria a sua aprovao. Uma outra emenda, (foi)
apresentada pela delegao belga (...) A essa
proposta ops-se o delegado da Austrlia (...)
Em votao, a emenda belga no foi aprovada.
O Comit I/1 considerou ento uma emenda
movida pela Delegao australiana, propondo
que a ltima sentena do artigo sobre o dom-
nio reservado dispusesse: Mas esse princpio
no dever prejudicar a aplicao das medidas
coercitivas do captulo VIII, seo B (do texto de
Dumbarton Oaks) (...) Quase todos os oradores
concordaram naquela ocasio ao reconhecer
que o objetivo do pargrafo proposto era o de
defender dois princpios, quais sejam: primei-
ramente, um reconhecimento explcito da regra
postulando que no dever haver interferncia
indevida no domnio reservado dos vrios Esta-
dos e, em segundo lugar, que dever ser asse-
gurado o desempenho por parte do Conselho de
Segurana de suas funes para a manuteno
da paz e da segurana (...) A 13 de junho de
1945, a emenda australiana era aprovada por
31 votos a favor e 3 contra, com 5 abstenes,
tornando-se assim parte do atual artigo 2(7) da
carta da ONU (...). CANADO TRINDADE,
Antnio Augusto. Op. cit., pp. 414/415.
320
24. CANADO TRINDADE, Antnio Augusto.
Op.cit., p. 418.
25. CANADO TRINDADE, Antnio Augusto.
Op.cit., pp. 475/476.
26. CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direi-
to constitucional e teoria da constituio.
Coimbra: Livraria Almedina, 1998, pp. 1217-
1218.
27. Corte IDH. Caso das Meninas Yean e Bosico
Vs. Repblica Dominicana. Excees Prelimi-
nares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena
de 8 de setembro de 2005. Srie C, N. 130.
Voto Razonado do Juiz Canado Trindade. par.
2 e 3. (traduo livre)
28. Ibidem, par. 7. (traduo livre)
29. Esta Opinio Consultiva foi solicitada pelo go-
verno da Costa Rica e refere-se proposta de
modificao dos artigos 14 e 15 de sua Cons-
tituio Poltica. Em brevssima sntese, entre
outros aspectos, a Corte examinou a naciona-
lidade como um estado natural do ser huma-
no e fundamento para suas capacidades civil e
poltica. Igualmente, a Corte admitiu ser dos
Estados a competncia para determinar e regu-
lar aspectos relacionados nacionalidade; en-
tretanto ponderou que a evoluo evidenciada
nesta matria demonstra que o direito interna-
cional impe certos limites discricionariedade
do Estado e, em seu estado atual, a regulamen-
tao da nacionalidade no s diz respeito aos
Estados, mas tambm s exigncias de prote-
o integral dos direitos humanos. Corte IDH.
Proposta de Modificao da Constituio Po-
ltica da Costa Rica Relacionada com a Natu-
ralizao. Opinio Consultiva OC-4/84 de 19
de janeiro de 1984. Srie A, N. 4.
30. Corte IDH. Caso Castillo Petruzzi e otros
Vs. Peru. Mrito, Reparaes e Custas. Sen-
tena de 30 de maio de 1999. Srie C, N. 52,
par. 102.
31. Corte IDH. Caso Castillo Petruzzi e otros
Vs. Peru. Mrito, Reparaes e Custas. Sen-
tena de 30 de maio de 1999. Srie C, N. 52,
par. 100.
32. Corte IDH. Caso Ivcher Bronstein Vs. Peru.
Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 6 de
fevereiro de 2001. Srie C, N. 74, par. 86/87.
33. Corte IDH. Caso das Meninas Yean e Bosico
Vs. Repblica Dominicana. Excees Prelimi-
nares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena
de 8 de setembro de 2005. Srie C, N. 130,
par. 136-140.
 Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional Exclusiva Efetiva Proteo Internacional
34. Corte IDH. Proposta de Modificao da Cons-
tituio Poltica da Costa Rica Relacionada
com a Naturalizao. Opinio Consultiva
OC-4/84 de 19 de janeiro de 1984. Srie A,
N. 4, par. 32-33.
35. Corte IDH. Caso das Meninas Yean e Bosico
Vs. Repblica Dominicana. Excees Prelimi-
nares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena
de 8 de setembro de 2005. Srie C, N. 130,
par. 137.
36. Corte IDH. Caso das Irms Serrano Cruz Vs.
El Salvador. Mrito, Reparaes e Custas. Sen-
tena de 1. de maro de 2005. Srie C, N.
120. Voto Dissidente do Juiz Canado Trindade.
par. 22. (traduo livre)
37. () No momento em que os seres humanos
se tornam suprfluos e descartveis, no mo-
mento em que vige a lgica da destruio, em
que cruelmente se abole o valor da pessoa hu-
mana, torna-se necessria a reconstruo dos
direitos humanos, como paradigma tico capaz
de restaurar a lgica do razovel. A barbrie do
totalitarismo significou a ruptura do paradig-
ma dos direitos humanos, por meio da negao
do valor da pessoa humana como valor fonte
do direito. Diante dessa ruptura, emerge a ne-
cessidade de reconstruirmos direitos humanos,
como referencial e paradigma tico que aproxi-
me o direito da moral. Nesse cenrio, o maior
direito passa a ser, adotando a terminologia de
Hannah Arendt, o direito a ter direitos, ou seja,
o direito a ser sujeito de direitos (...). PIO-
VESAN, Flvia. Direitos Humanos e Direito
Constitucional Internacional. 7 Ed., rev.,
amp. e atu. So Paulo: Saraiva, 2006, p. 116.
321
 THE SCOPE OF REPARATIONS IN THE CASE-LAW
OF THE INTER-AMERICAN COURT OF HUMAN RIGHTS1
Bacharelando em Direito pela Universidade de Braslia (unb); Intercambista Conveniado
Spiritual development is the supreme end of human existence and the highest expression thereof .
Preamble of the American Declaration on the Rights and Duties of Man, the first international human
rights instrument of a general nature, adopted in April of 1948.
1. INTRODUCTION
International human rights law has inclu-
ded the right of every victim to effective remedies
in its corpus juris. Despite the international re-
cognition achieved in the second half of the 20th
century, after 50 years of the end of the Second
World War as many as 200 million people have
died in over 310 international and non-inter-
national conflicts around the world.2 The right
to effective remedies generally remains without
effective enforcement, except as provided for by
the European and American Conventions on Hu-
man Rights, and applied by the European Court
of Human Rights and the Inter-American Court
of Human Rights, respectively.
The present study analyses the interpreta-
tion and application by the Inter-American Court
of Human Rights (IACtHR), of the five forms of
reparation identified in The Basic Principles and
Guidelines on the Right to a Remedy and Repara-
tion for Victims of Gross Violations of Internatio-
nal Human Rights Law and Serious Violations of
International Humanitarian Law, recently adop-
ted (in December 2005) by the U.N. General As-
sembly. The present study will at first consider
the historical evolution of the right to reparation
under public international law and its further in-
tegration to international human rights law. Se-
condly, it will analyze the interpretation and ap-
plication of each form of reparation restitution,
compensation, rehabilitation, satisfaction, and
guarantees of non-repetition by the IACtHR, as
well as thirdly - identify key concepts of its case-
-law, such as the notions of full reparation and
damage to project of life.
Vincius Fox Drummond Canado Trindade
na Universidade de Utrecht, Holanda.
2. THE HISTORICAL EVOLUTION OF
THE RIGHT TO REPARATION UNDER
INTERNATIONAL LAW
When a State is found responsible for an
internationally wrongful act, two linked obliga-
tions automatically arise under the law of State
Responsibility. First, the responsible State must
cease that act and guarantee its non-repetition;3
secondly, it must provide full reparation for dama-
ges caused by that act, whether they are material
or moral.4 In Factory at Chorzow, the Permanent
Court of International Justice (PCIJ) defined
the function of the obligation to provide repara-
tion as to () wipe out all the consequences of
the illegal act and re-establish the situation which
would, in all probability, have existed if that act
had not been committed.5 Since then the Inter-
national Court of Justice (ICJ) has consistently
reaffirmed that the obligation of the responsible
State to make full reparation is well established in
general international law.6
If restitution is unavailable or inadequate to
ensure full reparation, it may be partially or en-
tirely substituted by compensation.7 As the PCIJ
subsequently found in Factory at Chorzow, the
role of compensation is to fill in any gaps so as
to ensure full reparation for damage suffered.8 Sa-
tisfaction is the third form of reparation that the
responsible State may have to provide if the da-
mage cannot be made good by restitution or com-
pensation.9 According to the International Law
Commission (ILC), satisfaction is the remedy
for those injuries, not financially assessable and
frequently of a symbolic nature , which amount
323
to an affront to the State.10 The forms of satisfac-
tion may consist in, for example, the declaration
of the wrongfulness of the act by a judicial body11
or a formal request for apology.
However, the system of reparation pursuant
to public international law, as identified by the
ILC, is strictly set under an inter-state reality.
When applied in the realm of international hu-
man rights law, such legal concepts must be adap-
ted to fit into a reality between unequal entities,
that is, the State and the individual.
3. THE RIGHT TO REPARATION UNDER
INTERNATIONAL HUMAN RIGHTS
LAW
Traditionally, reparations for serious human
rights violations used to be conceived in the con-
text of State Responsibility until the end of the
Second World War. Wrongs committed by a Sta-
te against its own nationals were regarded as do-
mestic affairs, whereas wrongs committed by a
State against nationals of another State (aliens)
gave rise to claims by the other State as asserting
its own rights, and not the rights of the victims
themselves. After the Second World War, with the
proclamation of international human rights, vic-
tims saw a progressive recognition of their right
to pursue reparation before domestic courts and,
having exhausted the internal remedies, before in-
ternational tribunals. The integration of human
rights into State Responsibility extended the obli-
gations assumed by States not only towards other
States but also to individuals.12
The international right to reparation has a
dual meaning: it has a (a) procedural dimension,
which comprehends the right to effective remedies
or, in other words, the formal access to justice; and
(b) a substantive dimension, that is, the material
access to justice.13 Provisions providing a right to
an effective remedy can be found in numerous
international instruments, in particular article 6
of the Universal Declaration of Human Rights,
article 2 of the International Covenant on Civil
and Political Rights, article 6 of the International
Convention on the Elimination of all Forms of
Racial Discrimination, article 14 of the Conven-
tion against Torture and Other Cruel, Inhuman or
Degrading Treatment or Punishment, article 39 of
the Convention on the Rights of the Child, article
3 of the Hague Convention respecting the Laws
and Customs of War on Land (Convention IV), ar-
ticle 91 of the I Protocol Additional to the Geneva
Conventions of 12 August 1949, article 7 of the
African Charter on Human and Peoples Rights,
324
article 25 of the American Convention on Human
Rights, article 13 of the European Convention for
the Protection of Human Rights and Fundamen-
tal Freedoms, and articles 68 and 75 of the Rome
Statute of the International Criminal Court.
The substantive dimension of the right to an
effective remedy is reflected in the general princi-
ple of law of wiping out the consequences of the
wrongs committed.14 It is the material access to
justice. In this respect, the General Assembly of
the United Nations adopted Resolution 60/147,
in December 2005, called Basic Principles and
Guidelines on the Right to a Remedy and Repara-
tion for Victims of Gross Violations of International
Human Rights Law and Serious Violations of Inter-
national Humanitarian Law (Basic Principles),
which points out that victims are entitled to the
following types of reparation: restitution, compen-
sation, rehabilitation, satisfaction, and guarantees
of non-repetition. Accordingly, the Basic Principles
have identified distinct forms of reparations from
the perspective of the victims, of their needs, aspi-
rations and claims. Those principles, together with
the UN Declaration on Basic Principles of Justice
for Victims of Crime and Abuse of Power (1985)
and the Updated Set of Principles for the Protection
and Promotion of Human Rights Through Action
to Combat Impunity by the UN Commission on
Human Rights (2005), seem to indicate the exis-
tence of customary international rules governing
individual reparation claims.
Although most international tribunals were
established long before the adoption of the Ba-
sic Principles, the content of that resolution is
widely accepted. Indeed, regional human rights
courts have applied the five forms of reparation,
the Inter-American Court of Human Rights being
the most innovative, especially with respect to
satisfaction and guarantees of non-repetition.
Likewise, national truth and reconciliation com-
missions have taken important steps to provide
redress and implement permanent programmes
for social development.
The forthcoming sections will track the Basic
Principles as they are interpreted and implemented
by the Inter-American Court of Human Rights.
4. THE SCOPE AND IMPACT OF REPARA-
TIONS ORDERED BY THE INTER-AME-
RICAN COURT OF HUMAN RIGHTS
The Inter-American Court of Human Rights
has developed a global reputation for being pro-
gressive in the realm of reparations, having consis-
tently awarded every form of reparation both in the
context of individual and collective claims. The ho-
listic approach of the IACtHR has defined impor-
tant concepts, such as full reparation (reparacin
integral) and damage to a project of life (proyecto de
vida), and has interpreted the right to reparation in
the light of the particularities of traditional groups
and communities. Due to the factual nature of the
cases before the Court, restitution has often been
impossible, particularly in cases of death, severe
psychological trauma, complete destruction of pro-
perty or forced disappearances.
The IACtHRs faculty to order reparations
is consecrated in Article 63(1) of the American
Convention on Human Rights, which states the
following:
If the Court finds that there has been a vio-
lation of a right or freedom protected by this
Convention, the Court shall rule that the in-
jured party be ensured the enjoyment of his
right or freedom that was violated. It shall
also rule, if appropriate, that the consequen-
ces of the measure or situation that consti-
tuted the breach of such right or freedom be
remedied and that fair compensation be paid
to the injured party.
The language of Article 63(1) is clear in dis-
closing to the Court a wide horizon in the matter
of reparations. In fact, the drafting history (tra-
vaux prparatoires) of the American Convention
reveals no debate about conferring broad remedial
competence on the Court. Initially, the Inter-
-American Commission on Human Rights had
worked from drafts that replicated the language of
Article 50 of the European Convention on Human
Rights, and so were more restrictive with respect
to forms of reparation other than compensation.
However, Guatemalas written comments on the
Commissions draft sought to strengthen the ar-
ticle further, so as to add other remedies for the
consequences of the act that impaired the injured
rights and that the injured party be guaranteed
the enjoyment of the violated right. The drafting
Committee II largely accepted these proposals,
and the Plenary adopted the present version of
Article 63(1) without discussion, giving the Court
powers to (a) ensure that the victim enjoys future
respect for the right or freedom that was violated;
(b) remedy the consequences of the violation; and
(c) compensate for the harm.15
The IACtHR, in the exercise of its judicial
discretion, has interpreted and applied extensively
Article 63(1) of the American Convention accor-
ding to the teleological method of interpretation,
which is provided by Article 31 of the 1969 Vien-
na Convention on the Law of Treaties. There is no
other international tribunal that has awarded so
many different and creative measures of reparation
as the IACtHR. It regards reparations as measures
aimed at eliminating, moderating or compensating
the effects of the violations committed. Their na-
ture and amount depend on the characteristics of
the violation and, at the same time, on pecuniary
and non-pecuniary damaged caused.16 The Court
has based its progressive case-law mainly on the
jurisprudential criterion of full reparation (repara-
cin integral), which takes into account the inte-
grality of the personality of the victim, that is, the
impact that the human rights violation had upon
the victims potentialities and capacities and, con-
sequently, upon his or her project of life (proyecto
de vida).17 In fact, for the purpose of achieving full
reparation, the Court has also applied the principle
of jura novit curia in cases in which petitioners did
not specifically alleged a particular violation of the
American Convention.
In addition, recent reforms of the Rules of
Procedure of the IACtHR have enlarged the par-
ticipation of victims before the Court. In 1996
the Rules of Procedure were reformed so as to
confer locus standi to the victims exclusively for
the reparations stage. In 2000 a new reform ex-
tended the locus standi of the representatives of
victims to all stages of the proceedings before the
Court. The fact that victims are able to indepen-
dently present their views and arguments before
the Court enabled judges to determine the natu-
re of reparations with greater precision in a case-
-by-case basis. Moreover, the constant assistance
of experts (psychologists, anthropologists, social
scientists, forensic and medical professionals) has
proved to be of paramount importance in the as-
sessment of the harms suffered by victims.
5. RESTITUTION AS INTERPRETED BY
THE INTER-AMERICAN COURT OF
HUMAN RIGHTS
Restitution should, whenever possible, res-
tore the victim to the original situation before the
human rights violation. Measures of restitution
include the restoration of liberty, enjoyment of
human rights, identity, family life and citizenship,
return to ones place of residence, restoration of
employment, and return of property.18
The IACtHR has reviewed a series of unfair
domestic judgments so as to restore the right to per-
sonal liberty. In Loayza Tamayo, for example, the
Court declared that the trial to which the victim was
325
subjected violated rights enshrined in the American
Convention. For that reason, the Court (a) ordered
the release of the victim,19 and (b) declared that that
trial had no legal effect and all the respective procee-
dings and records were null and void.20
The IACtHR has also ordered measures of
restitution with respect to economic and social
rights, mainly in the employment context. In Ba-
ena Ricardo et al., the Court ordered Panama to
reinstate 270 workers that had their rights viola-
ted or, if that was not possible, to provide employ-
ment alternatives with similar condition, salaries
and remuneration as they had at the time their ri-
ghts were violated.21 Similarly, in Loayza Tamayo,
the Court found that Peru had an obligation to
reinstate the victim in her previous job and en-
sure that she receives her salaries, social security
and employment benefits.22
As to the return of property, one may sin-
gle out the consideration given by the Court to
cultural particularities, especially in the context
of indigenous populations and traditional terri-
tories. In Moiwana Community, the Court orde-
red Suriname to take legislative, administrative,
and any other necessary measures to ensure the
property rights of the members of the Moiwana
community in relation to the traditional territo-
ries from which they were expelled.23 Similarly, in
Yakye Axa Community, the Court declared that
the measures of territorial restitution for indige-
nous populations must be guided primarily by the
meaning of the land for them. The Court further
stated that this same criterion should be applied
in compensation measures, in case the State is
unable to return the traditional territories.24 This
cultural perspective on restitution was also ap-
plied in Mayagna (Sumo) Awas Tingni Commu-
nity, in which the Court stressed the following:
Given the characteristics of the instant case,
some specifications are required on the con-
cept of property in indigenous communities.
Among indigenous peoples there is a commu-
nitarian tradition regarding a communal form
of collective property of the land, in the sense
that ownership of the land is not centered on
an individual but rather on the group and its
community. Indigenous groups, by the fact
of their very existence, have the right to live
freely in their own territory; the close ties of
indigenous people with the land must be re-
cognized and understood as the fundamental
basis of their cultures, their spiritual life, their
integrity, and their economic survival.25
326
It could be inferred from the case-law of the
IACtHR that restitution of traditional territories
can also imply the restoration of the right to ma-
nifest ones religion. As the Court stated, for in-
digenous communities, relations to the land are
not merely a matter of possession and production
but a material and spiritual element which they
must fully enjoy, even to preserve their cultural
legacy and transmit it to future generations.26
6. COMPENSATION AS INTERPRETED
BY THE INTER-AMERICAN COURT OF
HUMAN RIGHTS
When restitution is factually impossible, the
Court resorts to compensation. It usually awards
material and moral damages, alongside the use
of other types of reparations. Regarding the pri-
oritization of restitution over compensation, the
Court has stressed:
The reparation of harm caused by a violation
of an international obligation requires, whe-
never possible, full restitution (restitutio in
integrum), which consists in restoring the
situation that existed before the violation oc-
curred. When this is not possible, as in the
present case, it is the task of this Tribunal
to order the adoption of a series of measures
that, in addition to guaranteeing respect for
the rights violated, will ensure that the dama-
ge resulting from the infractions is repaired,
by way, inter alia, of payment of an indemnity
as compensation for the harm caused.27
The IACtHR has understood that material
damages cover both lucro cessans (loss of profit)
and damnum emergens (consequential damages).
Punitive damages are generally not allowed.
Damnum emergens comprehends expenses
incurred into by the victim as a result of the viola-
tion, such as, inter alia, medical services, transpor-
tation, lodging, and investigation of the victims
whereabouts.28 Lucro cessans comprehends every
loss of income as a consequence of the violation,
such as the suspension of the salary of the victim
or of their next of kin,29 or any other circumstance
that adversely impacts the labor capacity of the
victim. In the case of survivors, the calculation of
the compensation includes the time that the vic-
tim remained unemployed.30 The notion of lucro
cessans also comprehends loss of opportunities.
In Cantoral Benavides, the Court considered that
the violation of the victims rights interrupted his
studies, and so it ordered a compensation for what
he otherwise would have received as a salary of a
newly graduated biologist.31
The IACtHR defines moral damages as the
suffering and distress caused to the victims and
to their next of kin, and detriment to very sig-
nificant personal values, such as non-pecuniary
alterations in the conditions of existence of the
victim and their family.32 Those damages inclu-
de feelings of frustration and impotence in face of
the authorities failure to investigate,33 humilia-
tion, fear, anxiety, insecurity, and feelings of infe-
riority,34 which can be exacerbated by the special
vulnerability of the victim. In cases of serious vio-
lations of human rights, the Court has consisten-
tly applied the presumption of moral damage to
the victims next of kin.35
In addition to ordering indemnity payments
to victims as compensation for the harm caused
by a State Party, the IACtHR has ordered States
to invest a certain amount in works or services
of collective interest for the benefit of a commu-
nity as a whole, by common agreement with the
community and under the supervision of the
Inter-American Commission on Human Rights.
Thus, the Court has attempted not only to repair
the right violated but also to improve the social
conditions that make victims vulnerable to fur-
ther human rights violations. This type of collec-
tive compensation was ordered in cases that in-
volved a plurality of victims, such as the Mayagna
(Sumo) Awas Tingni Community case.36 In this
case, the absence of delimitation, demarcation,
and titling of the property of indigenous commu-
nities37 created conflicts about land ownership.
An interpretive contribution of the IACtHR
in the realm of compensation is its consideration
to the economic realities facing States Parties. For
example, in the case of Aloeboetoe v. Suriname,
the Court took into account Surinames objection
that reparations should be in line with the cur-
rent social and economic reality in Suriname.38 As
a result, apart from requiring the state to pay a
reduced amount (USD 453,102) to the victims
relatives, the Court ordered other non-pecuniary
measures, such as the reopening of a school in
Gujaba and the staffing of it with teaching and
administrative personnel, and making a medical
dispensary operational in the same locality.39
It is worth noting that whereas national law
has been used to support the calculation of re-
parations before the European Court of Human
Rights,40 national law does not play a significant
role in its Inter-American counterpart. The Court
focuses exclusively on international law in virtu-
ally every case.41
7. REHABILITATION AS INTERPRETED
BY THE INTER-AMERICAN COURT OF
HUMAN RIGHTS
More so than its regional peers, the Inter-
-American Court has identified the power of reha-
bilitation in both individual and collective repara-
tions, and for family members of victims as well
as victims themselves. Nonetheless, the Court
has usually used terms other than rehabilitation,
like assistance, and has always ordered rehabilita-
tion alongside other types of reparations. Rehabi-
litation includes medical and psychological care
as well as legal and social services.42
In the case of the Mapiripn Massacre, for
example, the Court covered several types of re-
parations. First, the IACtHR ordered the State of
Colombia to provide the next of kin of the victims,
upon notification of those already identified and
upon identification of others not yet individually
identifiable, adequate medical treatment through
national health services so as to reduce psycho-
logical disorders. Second, the Court ordered Co-
lombia to ensure security conditions for the next
of kin of the victims, as well as other inhabitants
of Mapiripn who had been displaced, to return
to Mapiripn and reintegrate themselves in their
hometowns. The same approach was taken in the
case of the Moiwana Community, whereby the
Court ordered Suriname to ensure the safety of
those community members who decided to return
to Moiwana Village.43
The Inter-American Court ordered States to
provide medical and psychological treatment to
victims next of kin in several other cases, such as
the case of Castro-Castro Prison,44 the Massacre of
Pueblo Bello case,45 and the Massacres of Ituango
case, amongst others. Interestingly, in the Massa-
cres of Ituango case the Court went even further
by ordering Colombia to implement a housing
program and provide appropriate housing to the
surviving victims who lost their homes.46
In the Plan de Snchez v. Guatemala case,
the Court was asked to provide appropriate re-
dress for a Mayan indigenous community devas-
tated by the mass murder of over 250 persons.
This was the first time an international tribunal
ordered reparations for the survivors and next of
kin of a full-scale massacre.47 The Court ordered,
among other things, the investigation, prosecu-
tion, and punishment of the responsible parties;
327
a public acceptance of responsibility for the cases
facts; establishment of a village housing program;
medical and psychological treatment for all survi-
ving victims; implementation of educational and
cultural programs; and the translation of the judg-
ment into the appropriate Mayan language.48
In some cases involving the victimization of
groups, the Court ordered States to establish trust
funds on behalf of the whole community, so as to
enhance their economic and social development.
In Moiwana Community, for example, the Court
ordered Suriname to establish a community de-
velopment fund.49 Similarly, in Aloeboetoe, the
Court ordered Suriname to establish two trust
funds, one on behalf of the minor children and
the other on behalf of adult beneficiaries, and a
foundation to all the victims of the community.40
This demonstrates the Courts use of rehabilita-
tion as a form of collective reparation.
It is worth noting that the Court has incor-
porated several educational measures reparations
orders, which fall most obviously under the notion
of rehabilitation, although not exclusively. On the
one hand, in the realm of rehabilitation, victims
received scholarships and educational materials,
such as books, uniforms and class materials;51 on
the other hand, in the area of guarantees of non-
-repetition, States were ordered to provide training
in human rights and international humanitarian
law to members of the Armed Forces, National
Police, and heath care service, amongst others.52
8. SATISFACTION AS INTERPRETED BY
THE INTER-AMERICAN COURT OF
HUMAN RIGHTS
The Inter-American Court has distinguished
itself in developing the practice of ordering non-
-pecuniary reparations, regardless of the size of
the case or the human rights violations alleged.
As forms of satisfaction, the Court has ordered
measures such as (a) the construction of monu-
ments and naming of streets in memory of victi-
ms; (b) the creation of national days, ceremonies,
commemoration and tributes to victims; (c) the
verification of the facts and full disclosure of the
truth, including the search for the whereabouts of
disappeared victims; and (d) the issuance of public
apologies, official declarations, and the publica-
tion of its own judgment.
In some cases the IACtHR used broad termi-
nology to describe the nature of the memorials to
be built, such as memorial monument,53 whe-
reas in other cases the Court specifically addressed
328
the measures to be taken, such as the naming and
inaugurating of a school with the name of the vic-
tims.54 When the Court takes the decision of or-
dering the construction of a memorial, it usually
imposes the requirement of consulting the parties
on relevant questions, such as the location of the
memorial, the date for completion, and the agents
who shall carry out the process of construction.55
In most cases mainly those involving mas-
sacres the monuments are intended to pay tri-
bute to a collective form of victimization. Even
though a monument may be built on behalf of
only one victim, the petitioners usually seek to
leave a deeper social trace, that is, they seek to
share their reparation with society at large and for
posterity.56 The Trujillo-Oroza case is one such
example, whereby the mother of the victim asked
of the Court that () a monument should be
erected to the memory of Jos Carlos because this
would allow future generations to learn about this
part of Bolivias history and because the next of
kin of detained-disappeared persons have the ri-
ght to perpetuate the memory of the youth who
died because they disagreed with the political
system.57 The Court ordered Bolivia to officially
assign the name of the victim to an educational
establishment in Santa Cruz.58
Similarly, in the case of the Mapiripn Mas-
sacre, the IACtHR ordered Colombia to build, wi-
thin one year of the judgement, an appropriate and
dignified monument in remembrance of the facts
in the Mapiripn Massacre.59 The same approach
was taken in the case of the Moiwana Community
v. Suriname, since the Court ordered the State to
build a memorial to the victims and to carry out
a public ceremony whereby apologies should be
made to the family member of the victims.60
The IACtHR has also ordered the construc-
tion of monuments in service of transitional justi-
ce. Three Peruvian cases, Barrios Altos, La Cantu-
ta, and Prison of Castro-Castro illustrate the role
that the construction of a monument can play in
a society experiencing a time of transition in the
case of Peru, the end of both the Fujimori govern-
ment and the fight against the Sendero Luminoso
group. In 2001 the Court ordered the construc-
tion of a memorial monument in Lima for all
the victims of the Barrios Altos case.61 Then, in
the case of La Cantuta (2006) the Peruvian State
argued that a monument known as El Ojo que
Llora (The Crying Eye), built by a private as-
sociation in collaboration with State authorities,
already existed in memoriam of all victims of vio-
lence in Peru. The Court ordered that the names
of the ten victims of the La Cantuta case should
be included in the memorial.62
Finally, in the case of the Castro-Castro Pri-
son, Peru once again complained that it had al-
ready built a monument for the victims, but the
Court insisted that all the people declared as de-
ceased victims in the case should be represented
in the monument.63 Today El Ojo que Llora is a
well-known monument in Peru, located in the
centre of Lima (Campo de Marte), and includes
the names of all persons that were identified by
the reports of the Peruvian Truth and Reconcilia-
tion Commission as victims of terrorist groups
and State agents in Peru.
Satisfaction as the search for truth has also
been employed in several judgments on repa-
rations before the IACtHR. In that context, the
Court has emphasized the legal obligations of
States to investigate the facts that caused the
violation in question, to punish the perpetrators,
and to publish the truth in the national media.
For example, in the cases of Gutirrez Soller v.
Colombia (2005), Mapiripn Massacre v. Colom-
bia (2005), and Maritza Urrutia v. Guatemala
(2003), the Court ordered the State to investiga-
te the facts, identify, prosecute and punish those
responsible, and to publish the truth and the re-
sults of the trial in national newspapers. In fact,
in Moiwana Community, the Court declared that
the family members of victims of serious human
rights, as well as society as a whole, have a right
to truth,64 highlighting that the right to truth,
once recognized, constitutes an important means
of reparation.65 This measure is extremely rele-
vant when designed to restore [the victims] re-
putation and honor.66 Thus, unlike the European
Court of Human Rights, the interpretation of sa-
tisfaction advanced by the IACtHR, as the search
for truth, surpasses the formers limited notion of
declaratory relief.
The Street Children case illustrates how the
Court has taken account of cultural particularities
into its judgments. Given the paramount impor-
tance in Mayan culture of giving a proper burial to
mortal remains, the IACtHR ordered, apart from
pecuniary compensation, that the State of Gua-
temala provide resources and adopt measures for
the transfer of the mortal remains of the victims
and their subsequent burial in the place chosen by
their parents.67 This decision was clearly motiva-
ted by the desire of the next of kin to give the vic-
tims mortal remains an appropriate burial, ac-
cording to their religious beliefs and customs.68
The IACtHR also ordered Guatemala to designate
an educational centre with a name allusive to the
young victims and place in it a plaque with the
names of each of the five street children that were
murdered.69
A similar approach was taken in Moiwana
Community: apart from pecuniary compensation,
the Court ordered the State to recover the mortal
remains of the Moiwana community members
and deliver them to the surviving members. Li-
kewise, in Neira Alegria et al. v. Peru, the Court
stated: as a form of moral reparation, the Gover-
nment has the obligation to do all in its power to
locate and identify the remains of the victims and
deliver them to their next of kin.70 The separate
opinion by Judge Canado Trindade in the Street
Children case stresses that the Court should not
limit itself to the award of compensation since the
integrality of the human being and human su-
ffering require an integral form of reparation. He
then highlights the need to use rehabilitation in
concert with satisfaction measures.71
Also in the context of cultural particulari-
ties, in the public hearings of the case of Mayagna
(Sumo) Awas Tingni Community, the indigenous
members of the Mayagna Community stressed the
vital importance of their relation to the lands whe-
re they live, not only for their own subsistence, but
also for their religious beliefs and the integrity of
the families. Thus, the Court ordered that the de-
limitation, demarcation and titling of that proper-
ty should be done according to the customary law
of the Mayagna Community, that is, their values,
customs and mores,72 defining the scope of repara-
tions by the social context of victims.
The IACtHR has also made important juris-
prudential contributions to reparations for victi-
ms of massacres, in which restitution was simply
impossible.73 In these, the Court found that the
distinction between direct and indirect victims
was inappropriate,74 thereby enlarging the notion
of victimhood and their ability to seek redress.75
Moreover, since those cases involved an indefinite
plurality of victims, the Court opted to establish
a new criterion for ordering reparations, namely,
that unidentified beneficiaries could be eventually
included in an open-list and entitled to the repa-
rations set by the Court, even if their names were
not included in the petition prepared by the Inter-
-American Commission. This criterion can be
found mainly in the Colombian and Guatemalan
cases.76 In fact, the Inter-American system allows
victims to file a group petition claiming repara-
tions for violations of their collective rights. In the
Saramaka People v. Suriname case, for example,
the application was filed on behalf of the indige-
nous community of the Saramaka people.77
329
 Interestingly, in several cases concerning
massacres, States have acknowledged their inter-
national responsibility during the public hearings
before the IACtHR. In fact, in some cases States
have spontaneously issued public apologies for
the victims.78
A unique contribution by the IACtHR to the
notion of satisfaction is its concern for the tempo-
ral dimension of the suffering of victims, specifi-
cally through the concept of project of life.79 The
rationale of the concept of project of life is that the
State must offer the victims means to fulfill their
main projects of life when the violation that they
suffered may be considered an insurmountable
obstacle to the realization of those projects. Thus,
in the case of Cantoral Benavides, the Court orde-
red Peru to provide the victim with the means to
carry out and complete his studies at a university
of recognized academic quality, since it was pre-
cisely his unlawful imprisonment that denied his
project to pursue a university degree.80 The Court
went even further in the case of Gmez-Palomino
versus Peru by applying the concept of project of
life in an intergenerational perspective. Accordin-
gly, the Court took into account that serious hu-
man rights violations leave lingering after-effects
on the victims and their next of kin directly har-
med, and so affect the new generations in diffe-
rent ways.81 Thus, in order to achieve integral re-
paration, the Court ordered Peru to provide the
siblings of the victim or, if so desired, to their sons
and daughters, with scholarships and educational
material as a measure of satisfaction.82
Furthermore, the IACtHR has consistently
ordered the publication of its judgments so as to
restore the dignity and reputation of the victims
and persons closely connected with them. For that
purpose, the Court has ordered the publication of
its judgments in the native language of the victims,
such as Maya-Ach, Miskito, Sumo, and Rama,83
through official gazettes and newspapers with na-
tional circulation,84 radio stations with broad cove-
rage,85 websites,86 and bulletins of the armed for-
ces.87 Alongside the publication of the judgment,
the Court has ordered States to promote public acts
of acknowledgment of its international responsibi-
lity and tribute to the memory of the victims.88
9. GUARANTEES OF NON-REPETITION
AS INTERPRETED BY THE INTER-AME-
RICAN COURT OF HUMAN RIGHTS
Guarantees of non-repetition comprise mea-
sures of legislative, judicial and executive nature,
as well as broad structural measures of a policy
330
nature, mainly institutional reforms aiming at
the protection and promotion of human rights.89
Due to their preventive purpose, guarantees of
non-repetition benefits society as whole,90 and
is therefore an important step in achieving col-
lective redress for victims of gross violations of
human rights.
The IACtHR has ordered measures of exe-
cutive nature that aimed, inter alia, at the protec-
tion of persons in the legal profession and human
rights defenders, the promotion of human rights
and international humanitarian law education
to pertinent sectors of society, and the reform of
detention centers according to the international
standards. In Myrna Mack Chang, the Court or-
dered the State to provide security measures to
members of the judicial system involved in the
investigation of the murder of the victim.91 In the
same case, after identifying the participation of
military officials in the killing of Myrna Mack,
an anthropologist and human rights activist, the
Court ordered Guatemala to provide human ri-
ghts and international humanitarian law edu-
cation to members of the Armed Forces and the
National Police.92 The Court issued similar orders
in subsequent cases, such as La Cantuta93, Ma-
piripn Massacre,94 Tibi,95 Massacres of Ituango,96
and Ximenes Lopes.97
The IACtHR has also ordered significant le-
gislative measures to harmonize provisions of do-
mestic law with the American Convention on Hu-
man Rights. There are several cases in which the
Court ordered States to repeal98, adopt and amend
national laws,99 including, if necessary, national
constitutions,100 so as to avoid further violations
of the American Convention. Interestingly, in a
memorable dictum of the Barrios Altos judgment,
the Court held that self-amnesty laws lack legal
effect because they violate non-derogable rights
recognized by international human rights law and
established in the American Convention.101
As to the judicial measures, the Court has
consistently ordered States to investigate, prose-
cute and, if appropriate, punish the individuals
responsible for the human rights violation.102 Ac-
cordingly, States must remove all de facto and de
jure obstacles that obstruct the investigation of
the facts, and ensure that the next of kin of the
victim or their representatives have full access to
and participate in all stages and instances of the
domestic criminal proceedings. As stated by the
Court, impunity promotes the chronic repetition
of human rights violations and leaves victims and
their families, who have a right to know the truth
about the facts, totally defenseless;103 hence the
preventive nature of such judicial measures.
As set forth in the case-law of the IACtHR,
guarantees of non-repetition of human rights vio-
lations are also based on the education and trai-
ning in the human rights area, which have a bro-
ad structural scope aimed at ending a culture of
ignorance and discrimination in a specific sector
of society or against a certain social groups. Thus,
the Court has ordered specific human rights trai-
ning to judicial servants, medical and health-
-care professionals, police officers, and military
agents.104 Similarly, after identifying a culture
of gender-based discrimination in Mexico,105 the
Court ordered the State to implement permanent
education in human rights and gender in order
to develop the capacity of the society to recogni-
ze the discrimination that women suffer in their
daily life.106
Other measures of preventive nature have
been ordered to society as a whole. In El Salvador,
thousands of girls and boys were separated from
their families as a result of an internal armed con-
flict. In order to enable those children to regain
their identity and their past, the Court ordered
the State to create a genetic information sys-
tem to permit identification of family members
and enhance their reunification.109 Likewise, the
Court ordered Guatemala to create a webpage and
database for the search of children abducted and
illegally retained during the internal conflict.108
10. CONCLUSION
Full reparation transcends the purely econo-
mical perspective on the human person. Solutions
of private law, such as concepts of material and
moral damage, and elements of damnum emer-
gens and lucrum cessans, are strongly influenced
by a patrimonial content and interest. The IAC-
tHR refused to undertake the pure and simple
transposition of such concepts into the domain
of the international human right law.109 For that
reason, the Court began advancing not only a new
case-law on reparations, but also a new theory go-
verning victims redress (collective and individu-
al), bearing in mind the integrality of the persona-
lity of the victim, and the impact upon this latter
of the human rights violation.
After the case of Aloeboetoe v. Suriname,
when the victims were awarded several non-
-pecuniary measures of reparation, the IACtHR
started to develop what later became the most
prominent characteristic of its case-law: a holistic
and non-pecuniary approach to reparations.110 It
was mainly after the cases of Loayza Tamayo and
the Street Children (Villagran Morales) that the
Court began to take into account that the integra-
lity of the personality of the victim demands full
reparation (reparacin integral) for the damages to
the project of life of the victim.
The innovative approach of the IACtHR to
satisfaction as a more meaningful form of repara-
tion than mere declaratory relief historically
utilized by the European system is an outcome
of its willingness to consider the integrality of the
victim and the collective impact of reparations. In-
deed, satisfaction and guarantees of non-repetition
have an important collective dimension: they in-
form society as a whole about the need to improve
social policies according to international human
rights standards. Thus, reparations are not sim-
ply backward looking. They aim to reintegrate the
marginalized and stigmatized victims into society,
playing an important role in the ending social ex-
clusion. They also aim to rebuild and reform cer-
tain sectors of the society in order to create the
conditions for communities to prosper. Further-
more, reparations can also represent the societys
acknowledgement of the harm done to the victim,
and so recreate bonds of social solidarity.111
The Courts consideration for relative cultur-
al contexts and the desired wishes of the individu-
als and communities is of paramount importance.
Overemphasizing pecuniary compensation in the
domain of international human rights law, apart
from being insufficient to achieve full redress,
may also have negative impacts on victims and
communities. For example, in Chile, studies have
concluded that the impact of individual pecuniary
measures of compensation awarded by the Gov-
ernment on the Mapuche indigenous communi-
ties have distorted family relations of solidarity
and negatively affected community networks.112
Likewise, in Argentina, sociological studies
have pointed that a considerable part of the society
was not favorable to the administrative pecuniary
measures of compensation for victims of enfor-
ced disappearance. Families believed that agreeing
to receive this type of reparation was to presume
the victim dead. Moreover, families had a sense
of guilt for demanding money as a consequence
of the disappearance of the victim. Many benefi-
ciaries felt that by accepting this money the State
would buy their silence and subsequently aban-
don the search for truth. In other words, families
felt that pecuniary compensation was a measure
for replacing true justice. For those reasons, the
sociologist Elizabeth Jeln concluded that most
of the families preferred measures of restitution,
331
satisfaction, and above all, guarantees that this
would never take place again.113
Under the concept of full redress, the five
forms of reparation are seen as complementary
rather than mutually exclusive. In certain cases,
more than one form of reparation may commend
victims in order to render justice.114 Thus, repa-
rations should combine individual and collective,
material and symbolic measures.
The potential impact of the case-law of the
IACtHR onto the other two regional human rights
courts is arguable. The African Court of Human
and Peoples Rights still does not have a case-law
on reparations, whereas the European Court of
332
Human Rights Article has been interpreting and
applying article 50 of the European Convention
restrictively, mainly awarding pecuniary forms
of reparation. Nonetheless, the experience in La-
tin America may become extremely useful to the
International Criminal Court (ICC), since the
nature of crimes (e.g. crimes against humanity)
that the IACtHR has dealt with are likely to come
before the ICC. In this context, Article 75 of the
Rome Statute allows the ICC to appropriate repa-
ration in respect of victims. While it specifically
mentions restitution, compensation and rehabili-
tation, it also uses the terminology including,
meaning that the list of reparations in Article 75
is not exhaustive.
 NOTES
1. The present research was undertaken by the
author at Utrecht University, the Netherlan-
ds, during the academic year of 2009-2010,
under the supervision of Professor Leo Zwaak,
to whom the author expresses his thanks and
appreciation.
2. Bassiouni, Cherif. Victims Rights: Internatio-
nal Recognition. In: The Pursuit of Internatio-
nal Criminal Justice: Victimization, and Post-
-Conflict Justice, vol. I. Antwerp: Intersentia,
2010, p. 581.
3. See Articles on Responsibility of States for In-
ternationally Wrongful Acts, art. 30, adopted
by the International Law Commission in 2001.
4. Id, art. 31.
5. Permanent Court of International Justice. Case
Concerning the Factory at Chorzow (Claim for
Indemnity the Merits). Publications of the
PCIJ, Series A, No. 17, 13 September 1928, pp.
27-28.
6. ICJ. Gabcikovo-Nagymaros Project (Hungary
v. Slovakia), Judgement, I.C.J. Reports 1997, p.
81, para. 152; Avena and Other Mexican Na-
tionals (Mexico v. United States of America),
Judgment, I.C.J. Reports 2004, p. 59, para. 119;
Armed Activities on the Territory of the Congo
(Democratic Republic of the Congo v. Uganda),
Judgment, I.C.J. Reports 2005, p. 168, para.
259; Reparation for Injuries Suffered in the Ser-
vice of the United Nations, Advisory Opinion,
I.C.J. Reports 1949, p. 184. See also IACtHR,
Case of Blake v. Guatemala. Judgement of Janu-
ary 22, 1999 (Reparations and Costs), para. 33,
whereby the Court recognizes that reparation is
a rule of international customary law.
7. See Articles on Responsibility of States for In-
ternationally Wrongful Acts, art. 36, adopted
by the International Law Commission in 2001.
8. Permanent Court of International Justice. Case
Concerning the Factory at Chorzow (Claim for
Indemnity the Merits). Publications of the
PCIJ, Series A, No. 17, 13 September 1928, pp.
47-48.
9. See Articles on Responsibility of States for In-
ternationally Wrongful Acts, art. 37, adopted
by the International Law Commission in 2001.
10. Report of the International Law Commission
on the work of its fifty-third session (A/CN.4/
SER.A/2001/Add.1). Geneva: United Nations,
2007, p. 106.
11. See, for instance, the Corfu Channel case, whe-
re the Court granted Albanias request to decla-
re the wrongfulness of the action of the British
Navy in order to provide appropriate satisfac-
tion. ICJ, Corfu Channel, Merits, p. 35.
12. UN Doc. S/2000/1063. Letter dated 12 October
2000 from the President of the International
Criminal Tribunal for the former Yugoslavia
addressed to the Secretary-General, para. 20.
13. Shelton, Dinah. Remedies in International Hu-
man Rights Law. New York: Oxford U. Press,
2005, pp. 7-9.
14. Boven, Theo van. Victims Rights to a Remedy
and Reparation: the new United Nations Princi-
ples and Guidelines. In: Reparations for Victims
of Genocide, War Crimes and Crimes against
Humanity. Leiden: Nijhoff, 2009, p. 24.
15. Shelton, Dinah. Remedies in International Hu-
man Rights Law. New York: Oxford U. Press,
2005, p. 217.
16. IACtHR. Case of Vargas-Areco v. Paraguay.
Judgment of September 26, 2006 (Merits, Re-
parations and Costs), para. 142.
17. See Case of Loayza Tamayo v. Peru, Judgment
of 27 November 1998 (Reparations and Costs),
Joint Separate Opinion of Judges A.A. Canado
Trindade and A. Abreu Burelli. See also Case
of the Street Children (Villagran-Morales et
al.) v. Guatemala, Judgment of May 26, 2001
(Reparations and Costs), Separate Opinion of
Judge A.A. Canado Trindade.
18. UNGA Res. 147, 21 March 2006, A/
RES/60/147, para. 19.
19. IACtHR. Case of Loayza-Tamayo v. Peru, Judg-
ment of September 17, 1997 (Merits), para. 84.
20. IACtHR. Case of Loayza-Tamayo v. Peru, Judg-
ment of November 27, 1998 (Reparations and
Costs), para. 122. See also Case of Herrera
Ulloa v. Costa Rica, Judgment of July 2, 2004
(Preliminary Objections, Merits, Reparations
and Costs), para. 195.
21. IACtHR. Case of Baena Ricardo et al. v. Pana-
ma, Judgment of February 2, 2001 (Merits, Re-
parations and Costs), para. 214(7).
333
22. IACtHR. Case of Loayza-Tamayo v. Peru, Judg-
ment of November 27, 1998 (Reparations and
Costs), paras. 113-116.
23. IACtHR. Case of the Moiwana Community v.
Suriname. Judgement of June 15, 2005 (Pre-
liminary Objections, Merits, Reparations and
Costs), operative para. 3. See also the Case of
the Mayagna (Sumo) Awas Tingni Communi-
ty v. Nicaragua, Judgment of August 31, 2001
(Merits, Reparations and Costs), operative
para. 3-4.
24. IACtHR. Case of the Yake Axa Indigenous
Community v. Paraguay. Judgment of June 17,
2005 (Merits, Reparations and Costs), para.
149. See also the Case of the Sawhoyamaxa
Indigenous Community v. Paraguay. Judgment
of March 29, 2006 (Merits, Reparations and
Costs).
25. IACtHR. Case of the Mayagna (Sumo) Awas
Tingni Community v. Nicaragua, Judgment
of August 31, 2001 (Merits, Reparations and
Costs), para. 149.
26 Ibid.
27. IACtHR. Case of the Moiwana Community v.
Suriname. Judgement of June 15, 2005 (Pre-
liminary Objections, Merits, Reparations and
Costs), para. 170. See also: Case of the Serra-
no-Cruz Sisters, Judgment of March 1st., 2005.
Series C No.120, para. 135; Case of Carpio-Ni-
colle et al., Judgment of November 22, 2004.
Series C No.117, para 87; and Case of the Plan
de Snchez Massacre. Reparations, Judgment
of November 19, 2004. Series C No. 116, para.
53.
28. Rojas Bez, Julio Jos. La Jurisprudencia de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos
en material de Reparaciones y los criterios del
proyecto de Articulos sobre Responsabilidad
del Estado por hechos iinternacionalmente ili-
citos. In: American University International
Law Review, vol. 23, n. 1, 2007, p. 108. See
also the following cases: Juan Humberto Sn-
chez v. Honduras, Judgment of June 7, 2003
(Preliminary Objections, Merits, Reparations
and Costs), para. 166(c); Bulacio v. Argentina,
Judgment of September 18, 2003 (Merits, Re-
parations and Costs), para. 89; SUrez-Rosero
v. Ecuador, Judgment of January 20, 1999 (Re-
parations and Costs), para. 60.
29. See IACtHR, Case of Bmaca-Velsquez v.
Guatemala, Judgment of February 22, 2002
(Reparations and Costs), para. 54(a), where-
by the Court granted a sum of money to Mrs.
334
Harbury for the time that she took investiga-
ting the whereabouts of her husband as well
as struggling against the obstructions and acts
of denial of justice, which did not allow her to
practice her profession.
30. IACtHR. El Amparo v. Venezuela, Judgment of
September 14, 1996 (Reparations and Costs),
para. 28.
31. IACtHR. Cantoral-Benavides v. Peru, Judg-
ment of December 3, 2001 (Reparations and
Costs), para. 49.
32. IACtHR. Bulacio v. Argentina, Judgment of
September 18, 2003 (Merits, Reparations and
Costs), para. 90; Juan Humberto Snchez v.
Honduras, Judgment of June 7, 2003 (Preli-
minary Objection, Merits, Reparations and
Costs), para. 168; El Caracazo v. Venezuela,
Judgment of August 29, 2002 (Reparations and
Costs), para. 94; Trujillo Oroza v. Bolivia, Judg-
ment of February 27, 2002 (Reparations and
Costs), para. 77.
33. IACtHR, Case of Blake v. Guatemala. Judg-
ment of January 22, 1999 (Reparations and
Costs), para. 20(e).
34. IACtHR. Case of Loayza-Tamayo v. Peru, Judg-
ment of September 17, 1997 (Merits), para. 57.
35. IACtHR. Case of the Street Children (Villagrn-
-Morales et al.) v. Guatemala, Judgment of
May 26, 2001 (Reparations and Costs), para.
68; Case of Aloeboetoe et al. v. Suriname, Judg-
ment of September 10, 1993 (Reparations and
Costs), para. 71; Case of Velsquez Rodrguez
v. Honduras, Judgment of July 21, 1989 (Repa-
rations and Costs), para. 50; Case of Godnez
Cruz v. Honduras, Judgment of July 21, 1989
(Reparations and Costs), para. 48.
36. IACtHR. Case of the Mayagna (Sumo) Awas
Tingni Community v. Nicaragua, Judgment
of August 31, 2001 (Merits, Reparations and
Costs), operative para. 6.
37. Id. at operative para 3.
38. Id at para 34.
39. IACtHR. Case of Aloeboetoe et al. v. Suriname.
Judgement of September 10, 1993 (Reparations
and Costs).
40. See for example, ECtHR, Case of Lithgow and
Others, 102 Eur. Ct. H.R. (ser. A) (1986), in
which compensation awarded for the taking of
property was based on domestic U.K. law.
41. Cf., for example, the case of Velsquez-Rodr-
guez v. Honduras; case of Godnez Cruz v.
Honduras.
42. UNGA Res. 147, 21 March 2006, A/
RES/60/147, para. 21.
43. IACtHR. Case of the Moiwana Community v.
Suriname. Judgement of June 15, 2005 (Pre-
liminary Objections, Merits, Reparations and
Costs), operative para. 4.
44. IACtHR. Case of the Miguel Castro-Castro Pri-
son v. Peru. Judgment of November 25, 2006
(Merits, Reparations and Costs), operative
para. 13-14.
45. IACtHR. Case of Pueblo Bello Massacre v. Co-
lombia. Judgment of January 21, 2006 (Merits,
Reparations and Costs), para. 11.
46. IACtHR. Case of the Ituango Massacres v. Co-
lombia. Judgment of July 1, 2006 (Preliminary
Objections, Merits, Reparations and Costs),
operative para. 19.
47. See Separate opinion of Judge Canado Trin-
dade, April 2004: the Plan Sanchez Case was
of far greater magnitude than preceding cases
such as Aloeboetoe v. Suriname.
48. IACtHR. Plan de Snchez Masacre v. Guate-
mala case. Judgment of 19 November, 2004
(Reparations and Costs), para. 93.
49. IACtHR. Case of the Moiwana Community v.
Suriname. Judgement of June 15, 2005 (Pre-
liminary Objections, Merits, Reparations and
Costs), operative para. 5.
50. IACtHR. Case of Aloeboetoe et al. v. Suriname.
Judgment of September 10, 1993 (Reparations
and Costs), para. 100.
51. See, for example, the case of Barrios Altos v.
Peru. Judgment of November 30, 2001 (Repa-
rations and Costs), operative para. 4.
52. Cf. infra.
53. IACtHR. Case of Barrios Altos v. Peru. Judge-
ment of November 30, 2001 (Reparations and
Costs), operative para. 5.
54. IACtHR. Cf. Street children case, op. cit., para.
122.
55. IACtHR. Case of the Moiwana Community v.
Suriname. Judgement of June 15, 2005 (Pre-
liminary Objections, Merits, Reparations and
Costs), para. 218. Inter-American Commis-
sion on Human Rights. Villatina Massacre v.
Colombia, Case 11.141, Report No. 105/05,
October 27, 2005, para. 25.
56. MEGRET, (F.), Of Shrines, Memorials and
Museums: Using the International Criminal
Courts Victim Reparation and Assistance Re-
gime to Promote Transitional Justice. Electro-
nic copy available at: http://papers.ssrn.com/
sol3/papers.cfm?abstract_id=1403929.
57. IACtHR. Case of Trujillo-Oroza v. Bolivia.
Judgment of February 27, 2002 (Reparations
and Costs), para. 46.
58. Ibid, operative para. 6.
59. IACtHR. Case of the Mapiripn Massacre v.
Colombia. Judgement of September 15, 2005
(Merits, Reparations, Costs), operative para.
10-13.
60. IACtHR. Case of the Moiwana Community v.
Suriname. Judgement of June 15, 2005 (Pre-
liminary Objections, Merits, Reparations and
Costs), operative para. 2-7.
61. IACtHR. Case of Barrios Altos v. Peru. Judge-
ment of November 30, 2001 (Reparations and
Costs), operative para. 5.
62. IACtHR. Case of La Cantuta v. Peru. Judge-
ment of November 29, 2006 (Merits, Repara-
tions and Costs), operative para. 12.
63. IACtHR. Case of the Miguel Castro-Castro Pri-
son v. Peru. Judgment of November 25, 2006
(Merits, Reparations and Costs), para. 454.
64. For the notion of truth as a form of satisfac-
tion to the family members of the victims, see:
Myrna Mack Chang versus Guatemala (2003);
Hermanas Serrano Cruz versus El Salvador
(2005); Trujillo Oroza versus Bolivia (2002);
Huilca Tecse versus Peru (2005); Carpio Nicol-
le et al. versus Guatemala (2004); 19 Trades-
men versus Colombia (2004); Bmaca Vels-
quez versus Guatemala (2002); Barrios Altos
versus Peru (2001).
65. IACtHR. Case of the Moiwana Community v.
Suriname. Judgment of June 15, 2005 (Preli-
minary Objections, Merits, Reparations and
Costs), para. 204.
66. Inter-American Commission on Human Ri-
ghts. Juan Manuel Contreras San Martn, Vic-
tor Eduardo Osses Conejeros, and Jos Soto Ruz
v. Chile. Case 11.715, Report No. 32/02, Mar-
ch 12, 2002, para. 14.
67. IACtHR. Case of the Street Children (Villa-
grn Morales et al.) versus Guatemala. Judge-
ment of May 26, 2001 (Reparations and Costs),
operative para. 6.
68. Id, para. 102.
69. Id, operative para. 7.
70. IACtHR. Case of Neira-Alegra et al. v. Peru.
Judgment of September 19, 1996, para. 69.
335
71. Canado Trindade, A.A., Separate Opinion in
the Case of the Street Children (Villagrn Mo-
rales et al.) vs. Guatemala. Judgement of May
26, 2001 (Reparations and Costs), para. 28, 35
and 37.
72. IACtHR. Case of the Mayagma (Sumo) Awas
Tingni Community v. Nicaragua, Judgment
of August 31, 2001 (Merits, Reparations and
Costs), para. 164 and operative para. 4.
73. In most of the massacre cases before the Inter
American Court, States have accepted respon-
sibility for the massacres.
74. See the Street Children case, whereby the Court
found that the mothers of the street children
should also be considered direct victims, but in
relation to other human rights violations.
75. Note that this innovative notion of victim is not
limited to massacre cases. See IACtHR, Case of
the Sisters Yean and Bosico v. Dominican Repu-
blic. Judgment of September 8, 2005 (Prelimina-
ry Objections, Merits, Reparations and Costs);
Case of Cesti-Hurtado v. Peru. Judgment of May
31, 2001 (Reparations and Costs).
76. IACtHR. Mapiripn Massacre v. Colombia.
Judgment of September 15, 2005 (Merits, Re-
parations, and Costs), paras. 247 and 257(b);
Case of the Plan de Snchez Massacre v. Gua-
temala, Judgment of November 19, 2004
(Reparations), para. 67. See also Case of the
Moiwana Community v. Suriname. Judgement
of June 15, 2005 (Preliminary Objections, Me-
rits, Reparations and Costs), para. 178.
77. IACtHR. Case of the Saramaka People v. Suri-
name. Judgment of November 28, 2007 (Pre-
liminary Objections, Merits, Reparations, and
Costs), para. 22.
78. IACtHR. Case of Mapiripn Massacre v. Co-
lombia (2005). Judgment of September 15, 2005
(Merits, Reparations and Costs), para. 314, whe-
reby Colombia expresses () its deep respect
and sympathy for the victims of the facts that
took place in Mapiripn in July 1997, and ()
evokes their memory to state its regret and to
apologize to their next of kin and to Colombian
society. Similarly, see Case of the Moiwana
Community v. Suriname. Judgment of June 15,
2005 (Preliminary Objections, Merits, Repara-
tions and Costs), para. 216.
79. The concept of project of life was first applied
by the Court in the case Loayza Tamayo versus
Peru and later in Street Children v. Guatemala
(2001), Cantoral Benavides v. Peru (2001), G-
mez Palomino versus Peru (2005).
336
80. IACtHR. Case of Cantoral Benavides v. Peru.
Judgment of December 3, 2001 (Reparations
and Costs), operative para. 6.
81. IACtHR. Case of Gmez-Palomino v. Peru.
Judgment of November 22, 2005 (Merits, Re-
parations and Costs), para. 146.
82. Id, paras. 145, 148.
83 IACtHR. Case of the Plan de Snchez Massa-
cre v. Guatemala, Judgment of November 19,
2004 (Reparations), para. 102; Case of Yatama
v. Nicaragua, Judgment of June 23, 2005 (Pre-
liminary Objections, Merits, Reparations and
Costs), para. 253.
84. IACtHR. Case of the Plan de Snchez Massa-
cre v. Guatemala, Judgment of November 19,
2004 (Reparations), para. 102.
85. IACtHR. Case of Yatama v. Nicaragua, Judg-
ment of June 23, 2005 (Preliminary Objec-
tions, Merits, Reparations and Costs), para.
253.
86. IACtHR. Case of Serrano-Cruz Sisters v. El Sal-
vador. Judgment of March 1, 2005 (Merits, Re-
parations and Costs), para. 195.
87. IACtHR. Case of Carpio-Nicolle et al. v. Gua-
temala, Judgment of November 22, 2004 (Me-
rits, Reparations and Costs), para. 138.
88. IACtHR. Case of Huilca Tecse v. Peru, Judg-
ment of March 3, 2005 (Merits, Reparations
and Costs), para. 111; Case of the Serrano-
-Cruz Sisters v. El Salvador, Judgment of March
1, 2005 (Merits, Reparations and Costs), para.
194; Case of Carpio-Nicolle et al. v. Guatema-
la, Judgment of November 22, 2004 (Merits,
Reparations and Costs), para. 136; Case of the
Yakye Axa Indigenous Community v. Paraguay,
Judgment of June 17, 2005 (Merits, Repara-
tions and Costs), para. 226.
89. UNGA Res. 147, 21 March 2006, A/
RES/60/147, para. 23.
90. IACtHR. Case of Trujillo-Oroza v. Bolivia. Jud-
gement of February 27, 2002 (Reparations and
Costs), para. 110.
91. IACtHR. Case of Myrna Mack Chang v. Guate-
mala. Judgement of November 25, 2003 (Me-
rits, Reparations and Costs), operative para. 6.
92. See supra n. 104 at para. 282.
93. IACtHR . Case of La Cantuta v. Peru. Judge-
ment of November 29, 2006 (Merits, Repara-
tions and Costs), operative para. 15.
94. IACtHR. Case of the Mapiripn Massacre v.
Colombia. Judgement of September 15, 2005
(Merits, Reparations, Costs), operative para. 13.
95. IACtHR. Case of Tibi v. Ecuador, Judgment of
September 07, 2004 (Preliminary Objections,
Merits, Reparations and Costs), operative
para. 13.
96. IACtHR. Case of the Ituango Massacres v. Co-
lombia. Judgment of July 1, 2006 (Preliminary
Objections, Merits, Reparations and Costs),
operative para. 21.
97. In this case the education and training program
was targeted at health care staff. IACtHR. Case
of Ximenes Lopes v. Brazil, Judgment of July 4,
2006 (Merits, Reparations and Costs), operati-
ve para. 8.
98. IACtHR. Case of Barrios Altos v. Peru. Judge-
ment of March 14, 2001 (Merits), operative
para. 4; Case of La Cantuta v. Peru. Judgement
of November 29, 2006 (Merits, Reparations
and Costs), operative para. 7. Case of Almo-
nacid Arellano et al v. Chile. Judgement of
September 26, 2006 (Preliminary Objections,
Merits, Reparations and Costs), operative para.
3 and 5.
99. IACtHR. Case of Castillo Petruzzi v. Peru. Jud-
gement of May 30, 1999 (Merits, Reparations
and Costs), operative para. 14.
100. IACtHR. Case of The Last Temptation of
Christ (Olmedo-Bustos et al) v. Chile. Jud-
gement of February 5, 2001 (Merits, Repara-
tions and Costs), operative para. 4.
101. IACtHR. Case of Barrios Altos v. Peru. Jud-
gement of March 14, 2001 (Merits), paras.
41-44.
102. IACtHR. Case of Balden Garca v. Peru,
Judgment of April 6, 2006 (Merits, Repara-
tions, and Costs), para. 199; Case of Escu
Zapata v. Colombia, Judgment of July 4, 2007
(Merits, Reparations and Costs), para. 166;
Case of the Rochela Massacre v. Colombia,
Judgment of May 11, 2007 (Merits, Repara-
tions, and Costs), para. 295.
103. IACtHR. Case of Heliodoro Portugal v. Pa-
nama, Judgment of August 12, 2008 (Preli-
minary Objections, Merits, Reparations and
Costs), para. 244.
104. IACtHR. Case of La Cantuta v. Peru, Judg-
ment of November 29, 2006 (Merits, Repa-
rations and Costs), paras. 240-241; Case of
Ximenes-Lopes v. Brazil, (Merits, Reparations
and Costs), para. 250; Case of the Caracazo v.
Venezuela, Judgment of August 29, 2002 (Re-
parations and Costs), para. 127; Case of Myr-
na Mack Chang v. Guatemala, Judgment of
November 25, 2003 (Merits, Reparations and
Costs), para. 282; Case of Gutirrez-Soler v.
Colombia, Judgment of September 12, 2005
(Merits, Reparations and Costs), para 106.
105. IACtHR. Case of Gonzlez et al. (Cotton
Field) v. Mexico, Judgment of November 16,
2009 (Preliminary Objection, Merits, Repara-
tions, and Costs), paras. 164.
106. IACtHR. Case of Gonzlez et al. (Cotton
Field) v. Mexico, Judgment of November 16,
2009 (Preliminary Objection, Merits, Repara-
tions, and Costs), paras. 540-541.
107. IACtHR. Case of Serrano-Cruz Sisters v. El
Salvador. Judgment of March 1, 2005 (Merits,
Reparations and Costs), para. 193. Similar-
ly, see the case of the Mapiripn Massacre v.
Colombia. Judgment of September 15, 2005
(Merits, Reparations, and Costs), para. 308.
108. IACtHR. Case of the Las dos Erres Massa-
cre v. Guatemala, Judgment of November 24,
2009 (Preliminary Objection, Merits, Repara-
tions, and Costs), para. 271-274.
109. See Case of Loayza Tamayov. Peru, Judg-
ment of 27 November 1998 (Reparations and
Costs), Joint Separate Opinion of Judges A.A.
Canado Trindade and A. Abreu Burelli.
110. Salvioli, Fabian. Que veulent les victimes de
violations graves des droits de lhomme? In:
Rparer les violations graves et massives des
droits de lhomme: La Cour interamricaine,
pionnire et modle? Paris: Socit de lgisla-
tion compare, 2010, pp.31-67.
111. De Greiff, Pablo. Justice and Reparations, In:
The Handbook of Reparations. New York:
Oxford University Press, 2006, pp. 451-477;
Roht-Arriaza, Naomi. Reparations in Inter-
national Law and Practice. In: The Pursuit of
International Criminal Justice: Victimization,
and Post-Conflict Justice, vol. I. Antwerp: In-
tersentia, 2010, pp. 655-698.
112. Cf. Prez, Teresa, Herzfeld, Roberta, Sales,
Pau. Muerte y Desaparicin Forzada en la
Araucana: una aproximacin tnica efectos
psicosociales e interpretacin sociocultural de
la repression poltica vivida por los familiares
de detenidos-desaparecidos y ejecutados ma-
punches y no-mapunches. In: Koaga Roeeta
Online Journal, Series X, available at: http://
www.derechos.org/koaga/x/mapuches.
113. Jein, Elizabeth apud Guembe, Maria Jos.
Economic Reparations for Grave Human Ri-
337
Vincius Fox Drummond Canado Trindade
ghts Violations: The Argentinean Experien-
ce. In: The handbook of reparations. Pablo
de Greiff (ed.). New York: Oxford University
Press, 2006, p. 38.
338
114. Boven, Theo van. Victims Rights to a Reme-
dy and Reparation: the new United Nations
Principles and Guidelines. In: Reparations for
Victims of Genocide, War Crimes and Crimes
against Humanity. Leiden: Nijhoff, 2009, p. 39.
ANEXOS
 ADDRESS TO THE U.N. HUMAN RIGHTS COMMITTEE
ON THE OCCASION OF THE COMMEMORATION
OF ITS 100TH SESSION
(PALAIS DES NATIONS, UNITED NATIONS, GENEVA, 29 OCTOBER 2010)
Former President of Inter Inter-American Court of Human Rights;
I. INTRODUCTION
1. This is a significant day to all those de-
voted to the international protection of human
rights: we all gather today, 29 October 2010, here
at the United Nations Headquarters in Geneva,
to commemorate the 100th session of the U.N.
Human Rights Committee, the organ established
by the International Covenant on Human Rights
to supervise compliance with its provisions. The
Committee has been doing so, along the years of
its existence, in the faithful exercise of its func-
tions, by means either of its Views on communi-
cations under the Optional Protocol (Article 5(4)),
or of its Concluding Observations on reports of
States Parties to the Covenant, or else of its Ge-
neral Comments.
2. I am particularly honoured by, and grate-
ful for, the kind invitation to address this com-
memorative act of the 100th session of the Com-
mittee. More than three decades ago, by the end
of 1977 and the beginning of 1978, I had the oc-
casion to assist in the processing, in the old U.N.
Division of Human Rights, here at the Palais des
Nations in Geneva, of the first lot of communi-
cations, for examination by the Human Rights
Committee. The great majority of them confor-
med what came to be known, in those days, as
the cycle of cases concerning Uruguay. Much of
South America was, in those years, plagued by au-
thoritarian and repressive regimes, which became
one of the earliest challenges faced by the Human
Rights Committee in its history. Today, 33 years
later, if we look back, we are bound to express our
recognition for the significant contribution, in all
Antnio Augusto Canado Trindade
Judge of the International Court of Justice
continents, of the Human Rights Committee, to
the international protection of human rights.
II. VIEWS ON COMMUNICATIONS.
3. In so far as the petitioning system is con-
cerned, the Committees handling of communi-
cations provides a clear illustration of its interpre-
tation of the Covenant provisions concerning the
absolute prohibition of torture or ill-treatment, a
wide range of protected rights (such as the right to
life, the right to a fair hearing, the right to liberty
and security of person, the right to freedom of mo-
vement, the right of aliens not to be expelled arbi-
trarily, the right to privacy and family and reputa-
tion, among others). The Committee has further
interpreted the Covenants provisions on, e.g., the
prohibition of slavery, servitude and forced labour,
as well as its provisions on fundamental freedoms
(such as the freedom of thought and conscience
and religion, the freedom of expression, the free-
doms of assembly and association).
4. By means of its Views on communica-
tions, the Committee has further interpreted the
Covenant to deal with crucial issues, such as, for
example, that of non-derogable rights and states of
emergency1. In relation to another key issue, that
of non-discrimination, the Committee gave a pio-
neering contribution when, in its views in the cases
of Broeks and Zwaan-de Vries versus The Nether-
lands in 1987, it found a breach of Article 26 of the
Covenant in respect of social security benefits, and
upheld, in a ground-breaking way, an autonomous
right to non-discrimination, thus paving the way
for further developments on the issue.
341
Antnio Augusto Canado Trindade
5. It is, moreover, deserving of singling out
the way the Committee has tackled the issue of
arbitrariness of public authorities, in its Views
on communications. The Committee has avoi-
ded equating arbitrariness only with the expres-
sion against the law. Thus, in the Marques de
Morais versus Angola case (2005), inter alia, it
gave arbitrariness a broader interpretation, so as
to encompass elements of injustice, lack of due
process of law, inappropriateness, and lack of
predictability. Likewise, earlier on, in the R. Mo-
jica versus Dominican Republic case (1994) and
in the Tshishimbi versus Zaire case (1996), the
Committee warned that an interpretation that
would allow States Parties to tolerate, condone
or ignore threats made by public authorities to
the personal liberty and security of non-detained
individuals under the jurisdiction of the States
Parties concerned, would render ineffective the
guarantees of the Covenant2.
III. CONCLUDING OBSERVATIONS ON
REPORTS OF STATES PARTIES.
6. In so far as the reporting system is concer-
ned, by means of its Concluding Observations the
Human Rights Committee has, along the years
of its operation, contributed to give precision to
the scope of the rights protected under the Cove-
nant, as well as to the corresponding obligations
incumbent upon States Parties. Moreover, the
Committee has, in the exercise of this function,
at times disclosed the impact of the International
Law of Human Rights upon distinct chapters of
Public International Law: a pertinent illustration
is provided by its acknowledgment of the conti-
nuity of human rights obligations in cases of Sta-
te succession3. Last but not least, by discharging
its tasks in respect of the reporting system under
the Covenant, the Committee has undertaken a
continuous monitoring of the situation of human
rights in States Parties around the world.
IV. General Comments.
7. By means of its General Comments, the
Human Rights Committee has provided invalua-
ble guidance to its interpretation of the relevant
provisions of the Covenant on Civil and Politi-
cal Rights. Its successive General Comments (33
to date) have covered a wide range of topics. The
principle of humanity underlies the two general
comments, ns. 9 (1982, para. 3) and 21 (1992,
para. 4) on Article 10 of the Covenant (humane
treatment of persons deprived of their liberty).
The principle of humanity, usually invoked in the
domain of International Humanitarian Law, thus
342
extends itself also to that of International Human
Rights Law. And, as the Committee rightly sta-
ted in its general comment n. 31 (2004), both
spheres of law are complementary, not mutually
exclusive (para. 11).
8. The principle of humanity, thus un-
derstood in its wide dimension, permeates the
Committees consideration of the fundamental
right to life (Article 6) lato sensu, in its general
comments ns. 6 (1982 para. 2) and 14 (1984,
paras. 2-7). The Committee stresses therein the
supreme duty to prevent wars and other acts of
mass violence (which continue to be a scourge of
humanity), and calls upon all States, in the in-
terest of mankind, to rid the world of the menace
of nuclear weapons. The Committee has likewi-
se devoted special attention to the fundamental
principle of non-discrimination: in its general
comment n. 18 (1989), the Committee singles
out the wide scope of that fundamental principle,
by pointing out that while Article 2 circumscribes
the rights to be protected against discrimination
to those enshrined into the Covenant, Article 26
goes much further in providing in itself an auto-
nomous right, and in prohibiting discrimination
in law or in fact in any field regulated and protec-
ted by public authorities(para. 12).
9. In its recent and lengthy general comment
n. 32 (2007), the Committee identified the right
to equality before the courts and tribunals and
to a fair trial, as a key element of human rights
protection and a procedural means to safeguard
the rule of law (para.2). In the Committees un-
derstanding, Article 14 of the Covenant contains
guarantees that States Parties must respect, re-
gardless of their legal traditions and their domes-
tic law (para.4). Thus, to deviate from the funda-
mental principles of fair trial, encompassing the
presumption of innocence, is prohibited at all
times (para.6).
10. This whole issue is linked to access to
justice itself, as Article 14 encompasses the right
of access to the courts and tribunals and to equa-
lity before them. This right
is not limited to citizens of States Parties, but
must also be available to all individuals, regard-
less of nationality or statelessness, or whatever
their status, whether asylum-seekers, refugees,
migrant workers, unaccompanied children or
other persons, who may find themselves in the
territory or subject to the jurisdiction of the State
Party(para.9).
11. The Committee added that the guarante-
es of Article 14 - in particular that of equality of all
 Address to the U.N. Human Rights Committee on the Occasion of the Commemoration of its 100th session
persons before the courts and tribunals - apply in
all circumstances, including when domestic law
entrusts a judicial body with the task of deciding
about expulsions and deportations (para.62). The
issue was also examined by the Committee in its
general comment n. 15 (1986), wherein it ponde-
red that Article 13 of the Covenant clearly aims
at preventing arbitrary expulsions, in providing
that expulsions can only be carried out in pur-
suance of a decision reached in accordance with
law, without discrimination, and giving the alien
the means to pursue his appeal against expulsion
(para.10).
12. Some of the general comments of the Hu-
man Rights Committee, on certain issues of subs-
tantive as well as procedural law, were soon to
echo in other mechanisms of human rights pro-
tection, both at U.N. and at regional levels. Such
was the case, for example, of general comment
n. 24 (1994), on issues relating to reservations to
the Covenant on Civil and Political Rights or the
Optional Protocols thereto. I promptly captured
this contribution of the Committee, in my Sepa-
rate Opinions in the Blake versus Guatemala case
(Judgments on Preliminary Objections, Merits,
and Reparations), decided shortly afterwards by
the Inter-American Court of Human Rights.
13. And, throughout my years of Presidency
of the Inter-American Court (1999-2004), I kept
in mind the keen awareness, on the part of the
Human Rights Committee, of the time factor in
the settlement of cases raising issues of compe-
tence ratione temporis. In this respect, referen-
ce can also be made to the Committees gene-
ral comment n. 26 (1997), on the continuity of
obligations, with an incidence in another area of
international law. The Committee boldly stated
therein that the Covenant is not the type of tre-
aty which, by its nature, implies a right of denun-
ciation (para.3). In insisting that international
law does not permit a State which has ratified or
acceded or succeeded to the Covenant to denoun-
ce it or withdraw from it (para.5), the Committee
reiterated the view that it has consistently taken
in its long-standing practice, to the effect that
The rights enshrined in the Covenant belong to
the people living in the territory of the State Party.
(...) Once the people are accorded the protection
of the rights under the Covenant, such protection
devolves with territory and continues to belong
to them, not-withstanding change in government
of the State Party, including dismemberment in
more than one State or State succession or any
subsequent action of the State Party designed to
divest them of the rights guaranteed by the Cove-
nant (para.4).
14. The general obligation of States Parties
to respect and to ensure the rights recognized by
the Covenant (Article 2(1)) was examined by the
Committee in its general comment n. 31 (2004).
Such general obligation, added to the specific obli-
gations in respect of each of the protected rights,
were all obligations erga omnes partes, as Article
2 is couched in such terms as to make it clear
that every State Party has a legal interest in the
performance by every other State Party of its obli-
gations (para.2). The enjoyment of the protected
rights is to be secured to all individuals, irrespec-
tive of any circumstances, under the jurisdiction
of the State Party (para. 10). This applies also to
cases of expulsions (para. 12). States Parties are
thus to conform their domestic law and practices
with the Covenant (para.13), and are to provide
accessible and effective remedies to individuals to
vindicate the protected rights (para. 15).
15. General comment n. 31 further asserts
that States Parties are to secure the direct appli-
cability of the Covenant provisions in domestic
law, as well as the interpretive effect of the Co-
venant provisions in the application of domestic
law (para. 15). Article 2(3) provides for repara-
tions to individuals whose Covenant rights have
been violated, and the Committee noted in this
respect that reparations can consist of:
restitution, rehabilitation and measures of
satisfaction, such as public apologies, public
memorials, guarantees of non-repetition and
changes in relevant laws and practices, as
well as bringing to justice the perpetrators of
human rights violations (para.16).
Last but not least, general comment n. 31
espoused the view that the individuals right to an
effective remedy:
may in certain circumstances require States
Parties to provide for and implement provisio-
nal or interim measures to avoid continuing
situations and to endeavour to repair at the
earliest possible opportunity any harm that
may have been caused by such violations4.
V. CONCLUSIONS
16. In the exercise of its functions, the Hu-
man Rights Committee has thus aptly identified,
in its interpretation of the Covenant on Civil
and Political Rights, the proper time and space
dimensions in all its consequences. Examples of
the former are provided by its endorsement of the
343
Antnio Augusto Canado Trindade
notions of continuing situation5 and persistent
effects, in its handling of communications, as well
as, in certain circumstances, of potential victims6.
As to the latter, an example is provided by its en-
dorsement of the extra-territorial application of
the protected rights.
17. The hermeneutics pursued by the Hu-
man Rights Committee, on the basis of the gene-
ral rule of treaty interpretation (Article 31 of the
two Vienna Conventions on the law of Treaties of
1969 and 1986), has been proper to a system of
protection which is ineluctably victim-oriented. It
has disclosed distinct features, namely:
a) it has pursued a hermeneutical criterion
grounded on the principle pro persona hu-
mana, pro victima;
b) it has pursued a holistic approach, relating
the protected rights inter se (thus avoiding
to consider them in isolation from each
other), in a way conducive to the ackno-
wledgement of the interdependence and
indivisibility of all human rights;
c) it has worked in the framework of the uni-
versality of human rights.
18. The contribution of the Human Rights
Committee to the international protection of hu-
man rights has been reckoned within the United
Nations system as a whole, and indeed beyond it,
at regional level. There have been, in recent ye-
ars, successive judgments of the European Court
of Human Rights which refer to Views adopted
by the Committee on communications. Likewi-
se, the Inter-American Court of Human Rights,
ever since my years serving and presiding it un-
til now, has referred, in successive judgments,
to the Views, as well as General Comments, of
the Committee. And I am confident that the new
African Court on Human and Peoples Rights will
be no exception to this trend.
19. Turning back to the universal level, the
International Court of Justice, as the principal
judicial organ of the United Nations, has, in the
exercise of its contentious as well as advisory
functions in recent years, referred either to re-
levant provisions of the Covenant on Civil and
Political Rights, or to the work of its supervisory
organ, the Human Rights Committee. Thus, as
to contentious cases, in its Judgement in the case
of Armed Activities on the Territory of the Con-
go (D.R. Congo versus Uganda, 19.12.2005), the
344
Court held that the Covenant provisions were
applicable to the case. Shortly afterwards, in its
Judgment in the case of the Application of the
Convention against Genocide (Bosnia-Herzego-
vina versus Serbia and Montenegro, 26.02.2007),
the Court recalled the wording of Articles 2 and
3 of the Covenant to support its interpretation of
the meaning of the word undertakes in the Con-
vention against Genocide (Article 1).
20. As to its advisory function, the ICJ held,
in its Advisory Opinion on Legal Consequen-
ces of the Construction of a Wall in the Occu-
pied Palestinian Territory (09.07.2004), that the
Covenant is not unconditionally suspended in
times of conflict (para. 106), and that the Cove-
nant applies outside the States Parties territory
when they exercise their jurisdiction therein, as
emerges from the legislative history of the Cove-
nant, as well as from the consistent practice of the
Human Rights Committee (paras. 107-111 and
134). Earlier on, in its Advisory Opinion on the
Threat of Use of Nuclear Weapons (08.07.1996),
the ICJ referred to Article 6 (right to life) of the
Covenant. Very recently, in my Separate Opinion
in the Courts Advisory Opinion on Accordance
with International Law of the Declaration of In-
dependence of Kosovo (22.07.2010), I deemed it
fit to refer to Article 1 of the Covenant(s) as well
as to the Human Rights Committees position
on the States automatic succession in respect of
human rights treaties and on the extra-territorial
application of human rights (paras. 154 and 191),
- already referred to.
21. At the end of this incursion into the
work of the Human Rights Committee, along
its first 100 sessions, singling out some of the
main positions it has adopted, in its Views on
Communications, its Concluding Observations
on States Reports, and its General Comments,
and their repercussions, we can conclude that the
Committees contribution, through the interpre-
tation of the Covenant, to the evolution of the In-
ternational Law of Human Rights itself, has been
remarkable. On the present commemoration of
the 100th session of the Committee, may I present
my compliments to it, and the expression of con-
fidence that it will continue to render its invalua-
ble contribution to the cause of the prevalence of
human rights along its next 100 sessions. Thank
you very much for your attention.
 Address to the U.N. Human Rights Committee on the Occasion of the Commemoration of its 100th session
NOTES
1. Cf., e.g., [Various Authors] Droits intangibles et
tats dexception (eds. D. Prmont et alii), Bru-
xelles, Bruylant, 1996, pp. 1 ss.
2. Para. 5.4, in both cases. In the L. Rajapakse ver-
sus Sri Lanka case (2006), likewise, the Com-
mittee again pondered that personal security
was to be safeguarded in distinct circumstan-
ces, also beyond the context of formal depriva-
tion of liberty.
3. Cf., e.g., F. Pocar, Patto Internazionale sui Di-
ritti Civili e Politici ed Estradizione, in Diritti
dellUomo, Estradizione ed Espulsione (Atti
del Convegno di Ferrara di 1999 per Salutare
G. Battaglini, ed. F. Salerno), Padua/Milan, Ce-
dam, 2003, pp. 89-90.
4. Para. 19 (emphasis added).
5. On the origins of the notion of continuing si-
tuation, and its configuration in international
litigation and case-law, and in international
legal conceptualization at normative level, cf.:
ICJ, case of the Jurisdictional Immunities of the
State (Counter-Claim, Germany versus Italy,
Order of 06.07.2010), Dissenting Opinion of
Judge A.A. Canado Trindade, paras. 55-94.
6. The notion of potential victim was soon to
mark presence in the evolving international ca-
se-law in the domain of international human
rights protection; cf. A.A. Canado Trindade,
Co-existence and Co-ordination of Mechanis-
ms of International Protection of Human Ri-
ghts, 202 Recueil des Cours de lAcadmie de
Droit International de La Haye (1987), ch. XI,
pp. 262-283.
345
 CONVENIO GENERAL DE COLABORACIN QUE CELEBRAN
POR UNA PARTE EL CENTRO JURDICO UNIVERSITARIO,
REPRESENTADO EN ESTE ACTO POR SU RECTORA
DRA. RUTH VILLANUEVA CASTILLEJA, QUE EN LO SUCESIVO
SE DENOMINAR EL CENTRO; Y POR LA OTRA, EL INSTITUTO
BRASILEO DE DERECHOS HUMANOS, REPRESENTADO EN ESTE
ACTO POR SU PRESIDENTE EL DR. CSAR BARROS LEAL, QUE
EN LO SUCESIVO SE DENOMINAR EL IBDH CONFORME
A LAS DECLARACIONES Y CLUSULAS SIGUIENTES:

DECLARACIONES: Gustavo A. Madero, C.P. 07800, Mxico, Dis-

I. DECLARA EL CENTRO POR CONDUC-
TO DE SU REPRESENTANTE LEGAL
a) Que es el ente acadmico de la Asociacin Civil
constituida mediante escritura pblica nme-
ro cincuenta y seis mil ochocientos cuarenta
y uno, de fecha tres de septiembre de mil nove-
cientos noventa y dos, otorgada ante la fe de no-
tario pblico nmero sesenta del distrito federal,
Lic. Francisco de P. Morales Daz, y que dentro
de sus objetivos plasmados en sus estatutos se
encuentran, entre otros, el impulsar las acciones
tendientes a estimular las posiciones profesio-
nales y acadmicas en las reas de la prevencin
del delito, la readaptacin social, la adaptacin
de menores y en general del estudio de las con-
ductas antisociales as como celebrar acuerdos
con instituciones para la realizacin de sus fines
de una manera profesional.
b) Que dentro de sus programas de trabajo en
el campo de la investigacin y profesionali-
zacin, su inters se enfoca hacia la formacin
de profesionales acreditados que cuenten con
los elementos de capacitacin, sensibilizacin y
aptitudes, as como con el perfil adecuado para
desarrollarse dentro de las reas especficas de la
prevencin la adaptacin y readaptacin sociaL,
por medio del centro jurdico universitario.
c) Que la doctora Ruth Villanueva Castilleja, se
encuentra facultada para suscribir este acuerdo
en representacin del Centro.
d) Que para efectos del presente acuerdo, sea-
la como domicilio el ubicado en Misterios n.
534, Colonia Industrial, Delegacin Poltica
trito Federal.
II. DECLARA EL IBDH POR CONDUC-
TO DE SU REPRESENTANTE LEGAL
a) Que se encuentra legalmente constituido como
asociacin civil en Fortaleza, Cear, Brasil bajo
las normas y leyes establecidas en este Pas.
b) Que, dentro de sus objetivos, EL IBDH de-
sarrolla la enseanza y la investigacin de los
Derechos Humanos, as como su promocin,
buscando el intercambio en esta materia a ni-
vel Nacional e Internacional.
c) Que el Doctor Csar Barros Leal tiene las atri-
buciones que le han sido concedidas por quie-
nes representa en su carcter de Presidente de
EL IBDH, para la celebracin del Presente
Convenio.
d) Que para los efectos legales de este instrumen-
to seala como su domicilio, el ubicado en la
calle Jos Carneiro da Silveira, nmero 15,
apartamento 301, Coc, Fortaleza, Cear, Bra-
sil, Cdigo Postal 60.192.030.
III. DECLARAN AMBAS PARTES
a) Reconocerse recprocamente el carcter y las
facultades con las que comparecen a la firma
del presente convenio.
b) El presente acto lo suscriben libre de toda vio-
lencia, error, lesin, dolo o mala fe, por lo que
desde ahora renuncian en perjuicio a invocar
algn vicio del consentimiento.
c) Que atendiendo a los objetivos y funciones
que la sociedad les ha confiado, consideran de

347
Antnio Augusto Canado Trindade
fundamental importancia para el desarrollo
de sus respectivos fines institucionales reali-
zar acciones de colaboracin en el campo de la
educacin, de la investigacin y el anlisis, que
favorezcan el desarrollo de los conocimientos
en el rea de los Derechos Humanos, la Crimi-
nologa, el Sistema de Seguridad Pblica, Peni-
tenciario y de Menores Infractores.
d) Que reconocen la importancia de desarrollar
lazos acadmicos y de amistad que propicien el
mutuo entendimiento de los pueblos de Brasil
y Mxico, as como ampliar la colaboracin en
las reas educativas de la Criminologa, el Sis-
tema de Seguridad Pblica, Penitenciario y de
Menores Infractores.
Expuesto lo anterior, las partes estn de
acuerdo en sujetar sus compromisos en los trmi-
nos y condiciones previstos en las siguientes:
CLUSULAS
PRIMERA: OBJETO
El objeto del presente Convenio es el estable-
cimiento de las bases conforme a las cuales ambas
partes llevarn a cabo actividades de complemen-
tacin y colaboracin acadmica, cientfica y cul-
tural, encaminadas a realizar acciones conjuntas
para promover el estudio, anlisis e investigacin
en materia de los Derechos Humanos, Criminolo-
ga, el Sistema de Seguridad Pblica, Penitenciario
y de Menores Infractores en relacin a los diversos
programas de estudio que se ofrecen en EL CEN-
TRO, mediante el desarrollo de Convenios de Co-
laboracin Especficos en reas de inters comn. aspectos y elementos necesarios para determinar
SEGUNDA: ALCANCE
Para el cumplimiento del objeto del presente
Convenio, las partes llevarn a cabo las siguien-
tes actividades:
a) Impulsar la realizacin de Cursos, Diploma-
dos y Talleres acerca de temas relacionados con
los programas de estudio que ofrece EL CEN-
TRO a fin de promover una cultura de respeto
a la legalidad;
c) Las partes promovern investigaciones de ma-
nera conjunta en temas relacionados con los
jvenes en riesgo y el conflicto con la Ley Pe-
nal y su vinculacin con los Derechos Huma-
nos, la Criminologa y otras reas del conoci-
miento afines;
d) Impulsarn la creacin, publicacin y difusin
de obras literarias y estudios que ataen a te-
mas relacionados con la justicia de menores, la
348
prevencin del delito, los Derechos Humanos,
la Criminologa, el Sistema de Seguridad Pbli-
ca, Penitenciario y de Menores Infractores y los
que ataen a los programas de estudio con los
que cuenta EL CENTRO.
e) Las partes se comprometen a facilitar el acceso
al material bibliogrfico, hemerogrfico y do-
cumental que est vinculado con los temas de
inters.
f) Ambas Instituciones podrn gestionar conve-
nios con organismos gubernamentales y de la
sociedad civil, en el mbito Nacional e Inter-
nacional, que conlleven a: diseo de proyectos
de investigacin conjunta en temas de inters
comn; preparacin de docentes en especialida-
des; asesoras para estudios de posgrado; y cual-
quier otra modalidad que las partes convengan.
TERCERA: CONVENIOS ESPECFICOS
Para el desarrollo de las actividades seala-
das en la clusula anterior, las partes elaborarn
programas de trabajo a efecto de delimitar el al-
cance de los compromisos que tendr cada una.
Los programas de trabajo y su desarrollo se
elevarn a la categora de Convenios Especficos,
los cuales debern constar por escrito y describi-
rn con precisin sus objetivos, las actividades
a desarrollar, calendarios y lugares de trabajo,
personal involucrado, enlaces y coordinadores o
responsables, recursos tcnicos y materiales, pu-
blicacin de resultados y actividades de difusin,
controles de evaluacin y seguimiento, aportacio-
nes econmicas de cada una, as como aquellos
sus propsitos y alcances.
CUARTA: COMISIN DE SEGUIMIENTO
Y EVALUACIN
Las partes acuerdan constituir una Comisin
de Seguimiento y Evaluacin del cumplimiento
del presente instrumento, la cual se integrar por
igual nmero de miembros de cada una de las par-
tes y deber quedar constituida dentro de los quin-
ce (15) das posteriores a la suscripcin de este
Convenio General de Colaboracin.
La Comisin de Seguimiento y Evaluacin
tendr las funciones siguientes:
a) Elaborar el Programa Anual de Trabajo,
que deber anexarse al presente Convenio
General de Colaboracin;
b) Recibir propuestas de colaboracin de
cualquiera de las partes y transmitirlas a
Convenio General de Colaboracin que Celebran por una Parte el Centro Jurdico Universitario, Representada of por su Rectora, Dra. Ruth
Villanueva Castilleja y por la Otra, el Instituto Brasileo de Derechos Humanos, Representado por su Presidente, Doctor Csar Barros Leal
la otra en la modalidad de programas y
proyectos de colaboracin especfica;
c) Vigilar el efectivo cumplimiento del pre-
sente Convenio General de Colaboracin
y sus Anexos;
d) Designar a los funcionarios y reas res-
ponsables de la ejecucin de Convenios de
Colaboracin Especficos por cada una de
las partes, establecindolos en el Progra-
ma de Trabajo que corresponda;
e) Recomendar a las partes la adopcin de las
medidas correctivas que juzguen pertinen-
tes para optimizar el perfeccionamiento
del presente Convenio y de sus Anexos.
f) Reunirse por lo menos una vez al ao, en
el lugar y fechas previamente acordadas
para evaluar el avance y cumplimiento de
las actividades definidas en el Programa
Anual de Trabajo.
g) Proponer a las partes las modificaciones al
Convenio General de Colaboracin y sus
Anexos;
h) Presentar a las partes un informe final por
escrito y por etapas, cuando sea necesario,
sobre los resultados obtenidos de la eje-
cucin de los Convenios de Colaboracin
Especficos, as como la conveniencia de
continuar, ampliar o finiquitar cada Con-
venio. Los informes finales tambin se
harn del conocimiento de las autoridades
diplomticas correspondientes.
La Comisin de Seguimiento y Evaluacin
podr invitar a sus reuniones a personas o repre-
sentantes de organizaciones de su respectivo pas
para que asesoren y apoyen en su caso, la planifi-
cacin y ejecucin de las actividades de colabora-
cin realizadas dentro de este Convenio.
QUINTA: OBTENCIN DE RECURSOS
Las partes convienen que los gastos resul-
tantes de las actividades de colaboracin defini-
das en el Programa Anual de Trabajo, as como los
gastos que genere la Comisin de Seguimiento y
Evaluacin, sern sufragados con base en su dis-
ponibilidad de fondos presupuestarios asignados
para ello. Asimismo, convienen en buscar de for-
ma conjunta o separada, ante otras instituciones
u organismos de carcter nacional o internacio-
nal, la obtencin de los recursos necesarios para
el desarrollo de los programas o proyectos objeto
de este Convenio y de los Convenios Especficos
que en su caso se firmaren, para el supuesto de
que dichos recursos no puedan ser aportados total
o parcialmente por las partes.
SEXTA: CONFIDENCIALIDAD
Las partes guardarn confidencialidad res-
pecto de las actividades materia de este Convenio,
en los casos que se considere necesario o que ex-
presamente se comuniquen las partes.
Asimismo, podrn utilizar libremente toda
la informacin intercambiada en virtud del pre-
sente Convenio, excepto en aquellos casos en que
la parte que la suministr haya establecido restric-
ciones o reservas de su uso y difusin. En ningn
caso podr ser transferida por una de las partes a
terceros, sin el consentimiento previo de la otra
parte otorgado por escrito.
SPTIMA: DERECHOS DE AUTOR Y
PROPIEDAD INTELECTUAL
Las partes convienen que la difusin obje-
to del presente convenio se realizar de comn
acuerdo. En los Convenios Especficos que se ce-
lebren, se deber definir y precisar a quin per-
tenecer la titularidad de la propiedad intelectual
generada, en caso de no determinarlo se sujetarn
a lo previsto en este instrumento.
La titularidad de los derechos de autor en su
aspecto patrimonial corresponde a la parte cuyo
personal haya realizado el trabajo que sea objeto
de publicacin, dndole el debido reconocimien-
to a quienes hayan intervenido en la realizacin
del mismo.
Las partes convienen que las publicaciones
de diversas categoras (artculos, folletos, etc.) as
como las coproducciones y difusin objeto del pre-
sente instrumento y los trabajos que se deriven
de la ejecucin de los convenios especficos, que
sean susceptibles de proteccin intelectual corres-
ponder a la parte cuyo personal haya realizado
el trabajo objeto de proteccin, dndole el debido
reconocimiento a quienes hayan intervenido en la
realizacin del mismo, por lo que gozarn, en lo
que corresponda, de los derechos otorgados por las
leyes en materia de propiedad intelectual tanto en
la Repblica mexicana como en el extranjero.
En caso de trabajos generados y de los cuales
no sea posible determinar el grado de participacin
del CENTRO y de EL IBDH, la titularidad de
la propiedad intelectual corresponder a las dos en
partes iguales, otorgando el debido reconocimien-
to a quienes hayan intervenido en la realizacin
de los mismos.
349
Antnio Augusto Canado Trindade
Queda expresamente entendido que las par-
tes podrn utilizar en sus tareas acadmicas los
resultados obtenidos de las actividades amparadas
por el presente instrumento.
OCTAVA: RELACIN LABORAL
Las partes convienen que el personal comi-
sionado por cada una de ellas para la realizacin
del objeto materia de este Convenio se entende-
r relacionado exclusivamente con aquella que lo
emple. Por ende, asumir su responsabilidad por
este concepto y en ningn caso sern considera-
dos como patrones solidarios o sustitutos.
Si en la realizacin de un programa intervie-
ne personal que preste sus servicios a instituciones
o personas distintas a las partes, ste continuar
bajo la direccin y dependencia de la institucin o
persona para la cual trabaja, por lo que su parti-
cipacin no originar relacin de carcter laboral
con el CENTRO ni con el IBDH.
NOVENA: INTERCAMBIO DE INFOR-
MACIN
Las partes podrn utilizar toda la informa-
cin intercambiada en virtud del presente Con-
venio, excepto en aquellos casos en que la parte
que la suministr haya establecido restricciones o
reservas de su uso o difusin. En ningn caso po-
dr ser transferida por una de las partes a terceros,
sin el consentimiento previo de la otra, otorgado
por escrito.
Asimismo, las partes convienen en que la pro-
piedad intelectual que se derive de los programas
y/o proyectos realizados, as como la informacin
intercambiada al amparo del presente Convenio,
quedarn sujetos a la legislacin nacional aplica-
ble de ambos pases, as como a los tratados en
materia de propiedad intelectual y de acceso a la
informacin de los que Mxico y Brasil sean parte.
DCIMA: VIGENCIA Y TERMINACIN
ANTICIPADA
El presente Convenio tendr una vigencia de
cuatro aos, contados a partir de la fecha de su fir-
ma y podr ser prorrogado previa evaluacin de los
resultados obtenidos, mediante notificacin escrita
de la parte interesada, a menos que una de ellas
comunique a la otra por escrito y con tres meses
de antelacin su intencin de darlo por terminado.
Para el caso de terminacin, ambas partes to-
marn las medidas necesarias para evitar perjui-
cios, tanto a ellas como a terceros, en el entendido
350
de que debern continuar hasta su conclusin las
acciones ya iniciadas.
DCIMA PRIMERA: MODIFICACIONES
Este instrumento podr ser modificado o
adicionado por voluntad de las partes; las modifi-
caciones o adiciones obligarn a los signatarios a
partir de la fecha de su firma.
DCIMA SEGUNDA: RESPONSABILIDAD
CIVIL
Ambas partes estn exentas de toda respon-
sabilidad civil por los daos y perjuicios que se
puedan derivar en caso de incumplimiento total o
parcial del presente Convenio, debido a caso for-
tuito o de fuerza mayor, entendindose por esto
a todo acontecimiento, presente o futuro, ya sea
fenmeno de la naturaleza o no, que est fuera del
dominio de la voluntad, que no pueda preverse o
que an previndose no pueda evitarse, incluyen-
do la huelga y el paro de labores acadmicas o ad-
ministrativas. En tales supuestos las partes revi-
sarn de comn acuerdo el avance de los trabajos
para establecer las bases de terminacin.
DCIMA TERCERA: SOLUCIN DE CON-
TROVERSIAS
Las partes manifiestan que el presente Con-
venio General de Colaboracin es producto de la
buena fe, por lo que realizarn todas las accio-
nes que estn a su alcance y sean inherentes a
su cumplimiento; sin embargo, en caso de que
existan controversias debern solucionarse por la
Comisin de Seguimiento y Evaluacin a que se
refiere la Clusula Cuarta.
Ledo que fue el presente instrumento y en-
teradas las partes de su contenido y alcances lo
firman por duplicado en la ciudad de Mxico DF,
a los _________ del mes de ____________ de 2010.
POR EL CENTRO
DRA. RUTH VILLANUEVA CASTILLEJA
Rectora
POR EL IBDH
DR. CSAR BARROS LEAL
Presidente
TESTIGOS DE HONOR
POR EL CENTRO
DR. ALFREDO LPEZ MARTNEZ
POR EL IBDH
DR. NSTOR JOS MNDEZ GONZLEZ
 PACTO INTERAMERICANO POR LA EDUCACIN
EN DERECHOS HUMANOS
El Instituto Interamericano de Derechos Hu-
manos, el Ministerio de Educacin de El Salva-
dor y el Ministerio de Educacin de la Repblica
Oriental del Uruguay convergen en la importancia
de promover a la educacin en derechos humanos
como sustrato tico y eje articulador del sistema
educativo formal y como condicin necesaria para
el desarrollo de capacidades ciudadanas que con-
duzcan al fortalecimiento del sistema democrti-
co y la vigencia efectiva de los derechos humanos.
Por ello acuerdan impulsar un plan de traba-
jo que constituya, por un lado, la profundizacin
en los avances que en ambos pases se han produ-
cido en materia de educacin en derechos huma-
nos. Por el otro, servir de ejes paradigmticos para
impulsar mayores progresos en esta materia en
Amrica Latina y el Caribe, a travs de la difusin
que de esta experiencia realicen conjuntamente
con el IIDH.
El Instituto sostiene como tarea fundamen-
tal e ineludible de la democracia el cumplimiento
del derecho a la educacin y el derecho a la edu-
cacin en derechos humanos, de acuerdo a lo es-
tablecido en el art.13 del Protocolo Adicional a la
Convencin Americana sobre Derechos Huma-
nos en materia de Derechos Econmicos, Sociales
y Culturales Protocolo de San Salvador-. El IIDH
considera inviable cualquier accin dirigida a la
convivencia pacfica, la superacin de la pobreza y
el desarrollo social y econmico que soslaye la in-
versin sostenida y oportuna para el cumplimien-
to de tales derechos, pues son condicionantes del
ejercicio de los dems derechos humanos.
El IIDH tiene capacidad, recursos y experien-
cia para apoyar en los procesos de reforma e imple-
mentacin curricular, desarrollo de programas de
capacitacin docente y la produccin o adecuacin
de herramientas didcticas, adems de coadyuvar
en procesos jurdico y poltico pedaggicos para
impulsar otras acciones coligadas.
Precisamente por ello se plantea, a grande
rasgos, el desarrollo de acciones en esos tres cam-
pos, enfatizando en los puntos de conexin que
conducen al fortalecimiento de la dimensin pe-
daggica de la educacin en derechos humanos, a
travs de una estrategia de incidencia sucesiva y
complementaria:
1. RECONOCIMIENTO LEGAL DEL DE-
RECHO A LA EDUCACIN EN DERE-
CHOS HUMANOS
El IIDH reconoce la relevancia y promueve
el reconocimiento estatal de los derechos huma-
nos en el mbito legal, a travs de la suscripcin y
ratificacin de los instrumentos internacionales y
su inclusin expresa en la constitucin poltica y
las leyes. Asimismo, el desarrollo de la normativa
que permite la instalacin y funcionamiento de
los mecanismos legales de proteccin y realizacin
de tales derechos. En el mbito de la educacin en
derechos humanos, el IIDH promueve, especial-
mente, el Protocolo de San Salvador que, como se
seal, reconoce el derecho a la educacin y a la
educacin en derechos humanos y establece el es-
tndar interamericano en esta materia. En el mar-
co de este Pacto, el IIDH se propone impulsar los
mayores desarrollos jurdicos que permitan garan-
tizar la plena vigencia del derecho a la educacin
en derechos humanos. En el mbito educativo,
refirindonos al centro escolar, el reconocimien-
to legal y la proteccin de los derechos tiene una
manifestacin y realizacin que debe evidenciarse
y ser objeto de atencin desde las autoridades p-
blicas.
Promocin y proteccin de los derechos hu-
manos de estudiantes y docentes.
La educacin en derechos humanos, ms que
un simple contenido intelectual, debe ser en-
tendida como mediadora entre la prescripcin
normativa y la realizacin de los derechos en
la cotidianidad. Por ello, la incorporacin de
estos contenidos tericos al aula tiene sentido
en tanto estn inspirados e inspiran ciertos
valores y actitudes que conducen al desarrollo
de determinadas competencias ciudadanas de
convivencia. Por lo tanto, su efectividad se
mide en cuanto esta enseanza impregna y
transforma la interrelacin entre los agentes
educativos, sobre la base comn de la digni-
dad humana. Pero tambin los derechos hu-
manos en la escuela implican necesariamen-
te la existencia de garantas de su respeto a
travs de normas de conducta y mecanismos
de proteccin. En el mbito extraescolar debe
351
Pacto Interamericano por la Educacin en Derechos Humanos
existir un marco jurdico correspondiente que
garantice a docentes y estudiantes el respeto
del Estado de sus derechos y el desarrollo de
normas y polticas para ampliar y mejorar esa
proteccin. Desde ese punto de vista, es in-
sostenible la accin pedaggica en el aula sin
avances correspondientes en el mbito jurdi-
co y poltico y la sociedad en general.
2. Desarrollo de polticas pblicas edu-
cativas
Hacer operativas las normas de proteccin
de los derechos humanos requiere el desarrollo de
estrategias poltico-administrativas que implican
la ejecucin de acciones interrelacionadas desde el
Estado en distintos mbitos. Garantizar que todos
los nios, nias y jvenes en edad escolar reciban
una educacin de calidad que contemple, como
contenido y prctica central, a los derechos huma-
nos. En esta materia, deben considerarse acciones
de la ms distinta ndole que tiendan a garantizar
la superacin de cualquier obstculo que impide
la realizacin de ese derecho. En el marco de este
Plan, se plantean, al menos, cuatro campos con-
cretos de accin.
Dotacin de infraestructura y recursos tc-
nicos:
Los Ministerios de Educacin realizarn es-
fuerzos necesarios para impulsar mayores y
mejores avances en materia de infraestructura
y dotacin de recursos tcnicos con el fin de
garantizar las condiciones indispensables para
el trabajo educativo, especialmente en centros
educativos en zonas relegadas del desarrollo
econmico y social, como forma de desarrollar
acciones positivas tendientes a la superacin
de la inequidad. El IIDH ofrecer sus buenos
oficios para fomentar y facilitar el intercambio
de experiencias regionales en este campo y el
acercamiento con otros sectores interesados en
colaborar con estas iniciativas.
Diseo, adecuacin e implementacin cu-
rricular.
El currculum o plan de estudios es una ma-
nifestacin principal de la poltica pblica. La
seleccin de contenidos y el modelo metodol-
gico de implementacin expresan una visin
poltica de Estado. El Estado democrtico, por
tanto, requiere reflejar en el desarrollo curri-
cular los principios que inspiran ese modelo
y que estn asociados, inexorablemente a los
derechos humanos. La educacin en dere-
chos humanos debe ser, entonces, contenido
352
terico y prctico explcito de la educacin
democrtica y, en ese sentido, una tarea im-
postergable en los pases de la regin. Por ello
el IIDH ha desarrollado una Propuesta cur-
ricular y metodolgica para la incorporacin
de la educacin en derechos humanos en la
educacin formal que pretende ofrecer line-
amientos para el trabajo que en este campo
corresponde realizar a los Ministerios de Edu-
cacin. En el marco de este Pacto, el IIDH
continuar ofreciendo asistencia tcnica espe-
cializada a los encargados de reforma curricu-
lar y reas temticas o asignaturas a las que
les corresponda el desarrollo del tema con el
fin de apoyarlos en este trabajo de fundamen-
tal importancia.
Abordaje de la exclusin, la discriminacin
y la pobreza desde la educacin en derechos
humanos:
La exclusin, la discriminacin y la pobreza
especialmente esta ltima, que es eptome
de las primeras constituyen situaciones ge-
neralmente contrapuestas al ejercicio pleno
del derecho a la educacin. Es una suerte de
crculo vicioso pues esas circunstancias repre-
sentan obstculos reales de acceso, perma-
nencia y conclusin del sistema educativo,
y la falta de educacin, a su vez, profundiza
esas contradicciones a la dignidad humana y
la sociedad democrtica. Por lo tanto, estas
debern ser motivo de atencin principal de
la accin educativa al menos desde un punto
de vista objetivo (como contenido de estudio)
y subjetivo (como atencin del sujeto que su-
fre estas situaciones). En cuanto al primero, el
currculum debe tratar de manera manifiesta
estos temas para analizarlos en su dimensin
histrica y para comprender el rol de cada per-
sona, en su contribucin ciudadana, para su
superacin. En relacin al mbito subjetivo,
deben desarrollarse acciones que permitan
la inclusin en el sistema educativo de las
personas que excluidas por cualquier moti-
vo, especialmente por razn de la pobreza. El
derecho a recibir una educacin sistemtica,
de calidad, que le permita a la persona recibir
formacin tcnica y tica significativa, es una
condicin sine qua non para el ejercicio pleno
de los dems derechos humanos, la ciudada-
na democrtica y para aspirar a un proyec-
to de vida personal. Las acciones que deben
emprenderse para hacer real este derecho im-
plican acciones que pasan por el desarrollo
de infraestructura, la inversin tecnolgica
y desarrollo de proyecto directos de atencin

de los estudiantes y sus familias, a travs de
becas o estmulos para crear condiciones que
garanticen su acceso, permanencia y conclu-
sin del sistema educativo.
Seguridad y erradicacin de la violencia:
La escuela no es ajena a su entorno. La in-
seguridad ciudadana y las manifestaciones de
violencia se reproducen en la escuela. La ex-
plicacin de este fenmeno trasciende al m-
bito educativo y por lo tanto sus soluciones
requieren del concurso y la articulacin de di-
versas instituciones y sectores. Sin embargo,
desde las autoridades educativas deben plan-
tearse soluciones y propuestas que permitan
acciones de prevencin, atencin, contencin
y superacin. La educacin en derechos hu-
manos debe tener un rol orientador central en
cualquier poltica que pretenda enfrentar este
problema. En este campo el IIDH dispone
tambin de amplia experiencia y redes de con-
tactos en el trabajo con fuerzas de seguridad,
entidades de la sociedad y comunidades, por
lo cual puede tambin fungir como facilitador
del dilogo para la definicin de acuerdos para
el trabajo conjunto y complementario.
3. Fortalecimiento de las condiciones
y recursos pedaggicos del sistema
educativo para la educacin en de-
rechos humanos
La realizacin de la educacin en derechos
humanos se produce en el aula, en el dilogo entre
los agentes educativos. Las acciones previamente
sealadas permiten crear condiciones de distinta
ndole para su desarrollo, pero en el mbito esco-
lar debe garantizarse el desarrollo de las condicio-
nes pedaggicas para hacer posible, en ltima ins-
tancia, la educacin en derechos humanos. Esto
implica el diseo e implementacin de un modelo
metodolgico para poner en prctica el currcu-
lum en el aula, a travs del acto educativo, con
miras a la realizacin de los derechos humanos
en la cotidianidad. La primera condicin tiene que
ver con el desarrollo y fortalecimiento de capaci-
dades terico conceptuales y metodolgicas en los
docentes; la segunda est vinculada al diseo, de-
sarrollo y puesta a disposicin de docentes y es-
tudiantes de herramientas pedaggicas de apoyo
que son indispensables para la labor educativa; la
tercera tiene que ver con el desarrollo de espacios
y capacidades en los y las estudiantes para la par-
ticipacin poltica.
Pacto Interamericano por la Educacin en Derechos Humanos
Formacin y capacitacin continua de do-
centes.
Durante 30 aos el IIDH ha dedicado sus
mayores esfuerzos a este campo. Posee una
larga trayectoria que se muestra con ms de
15,000 agentes del sistema educativo formal
capacitados en la regin as como el desarrollo
e implementacin de programas de estudio
para educadores en distintos niveles y res-
pondiendo a diversas necesidades concretas.
La estrategia de trabajo probada como ms
efectiva por el IIDH en esta materia se enfo-
ca en capacitar a agentes multiplicadores que
trasladen su aprendizaje, en un efecto casca-
da, a sus colegas. Actualmente se cuenta con
un programa de capacitacin que combina
el ejercicio presencial (seminarios-talleres)
con la capacitacin a distancia (Aula Vir-
tual Interamericana). Ambas metodologas
han mostrado su pertinencia y eficacia para
el trabajo con educadores y educadoras. La
propuesta de estas capacitaciones, coherente
con la concepcin institucional de los dere-
chos humanos, incorpora las dimensiones
histrica, normativa, social, poltica, tica y
vivencial de los derechos humanos. En cuan-
to a la poblacin meta, el IIDH enfatiza por
igual en las personas que actualmente ejercen
la docencia y en aquellas que aun estn en
formacin profesional (universidades y escue-
las normales), as como a otros agentes edu-
cativos que coadyuvan en este proceso (otros
funcionarios pblicos vinculados al mbito
educativo, encargados de educacin de enti-
dades de la sociedad civil, funcionarios de or-
ganismos internacionales que colaboran con
los sistemas educativos en diferentes campos,
docentes y estudiantes universitarios y lderes
comunitarios).
Trabajo de asesora a Ministerios o sus prove-
edores para el desarrollo de materiales didcticos.
El IIDH tiene una larga trayectoria en la pro-
duccin de herramientas didcticas para la
educacin en derechos humanos. Actualmente
cuenta con una coleccin de ms de 200 ttu-
los, entre impresos, audiovisuales y digitales,
dirigidos especficamente a la capacitacin do-
cente y al apoyo del trabajo en el aula, los cua-
les constituyen una de las principales fuentes
de referencia en la materia para los educadores
de la regin. El IIDH ha apoyado solicitudes
expresas de Ministerios de Educacin para el
desarrollo de materiales especficos en contex-
tos determinados, los cuales se han convertido
en textos oficiales de estudios (vg. Mdulos de
353
Pacto Interamericano por la Educacin en Derechos Humanos
Educacin Cvica y Derechos Humanos y Cua-
dernos de trabajo para estudiantes de educa-
cin media, desarrollados para El Salvador en
conjunto con el Departamento de Ciencias de
la Educacin de la Universidad Centroameri-
cana Jos Simen Caas).
El IIDH pone a disposicin de los Ministerios
su coleccin bibliogrfica, sea como referencia
o como base de adecuacin contextualizada
de otros materiales. Asimismo, ofrece su ex-
periencia acadmica para la construccin de
nuevas herramientas didcticas.
Gobiernos estudiantiles y otros mbitos de
participacin poltica de estudiantes:
El ejercicio de la ciudadana no resulta de
manera automtica, requiere del desarrollo
de ciertas capacidades que se pueden y deben
aprender y practicar en el mbito escolar. Pero
no basta el discurso acadmico; se requiere
del ejercicio del objeto de ese conocimiento:
los derechos y responsabilidades de las perso-
nas. Para ello el sistema educativo debe crear
las condiciones y espacios para que los nios,
nias y jvenes aprendan y practiquen, en es-
pacios que sean significativos y trasciendan la
mera simulacin, lo que significa ser titular
de derechos y sus respectivas responsabilida-
des y el rol de cada uno en la sociedad demo-
crtica, a travs del desarrollo de capacidades
para el conocimiento crtico de la realidad, el
dilogo, la negociacin y la convivencia, en-
tre otros. En algunos pases existe la figura de
los gobiernos estudiantiles, a travs de la cual
354
los y las estudiantes de los centros educativos
eligen en procesos electorales escolares a sus
representantes, quienes tienen diversas atri-
buciones, segn cada caso. En otro lugares, se
cuenta con otros espacios de representacin
y participacin, formales y no formales. De
cualquier manera, es un propsito del Pacto
fortalecer y dar mayor significado a los mode-
los que ensean y estimulan la participacin
poltica de los y las estudiantes y promover su
existencia y desarrollo en todos los sistemas
educativos de la regin.
Esta clasificacin de mbitos y acciones de-
rivadas, si bien se basa en ciertas caractersticas
propias, se desdibuja hasta cierto punto a la hora
de la implementacin. Las acciones sealadas son
complementarias, an reconociendo su especifici-
dad, y en la mayora de casos y situaciones impli-
can interacciones, abordajes interinstitucionales,
intersectoriales e interdisciplinarios y la necesi-
dad de comprenderlas e implementaras en el mar-
co de una estrategia. Por eso el IIDH, reconocien-
do el mandato de cada institucin, especialmente
del Ministerio de Educacin, estimula el trabajo
concertado y articulado entre todas las partes in-
tervinientes para optimizar recursos y maximizar
resultados en cada mbito sealado.
En ese sentido, espera que el Pacto Interameri-
cano por la Educacin en Derechos Humanos cons-
tituya motivo para el desarrollo de un modelo de
incidencia jurdica, poltica y pedaggica que forta-
lezca la vigencia efectiva del derecho a la educacin
y la educacin en derechos humanos, de acuerdo a
lo establecido en el Protocolo de San Salvador.
 PRSENTATION DE L OUVRAGE INTITUL
INTERNATIONAL LAW FOR HUMANKIND:
TOWARDS A NEW JUS GENTIUM
(PALAIS DE LA PAIX, LA HAYE, LE 13 OCTOBRE 2010)
Ancien Prsident de la Cour Interamricaine des Droits de lHomme;
Messieurs les Juges, Ambassadeurs, Profes-
seurs; Mesdames et Messieurs,
1. Le prsent ouvrage trouve son origine
dans le Cours Gnral de Droit International
Public que jai dlivr lAcadmie de Droit In-
ternational de La Haye en juillet et aot 2005.
Dispenser un tel Cours est certainement le plus
grand honneur qui puisse tre accord un scho-
lar du Droit International, et reprsente le cou-
ronnement dune vie universitaire consacre
ltude et lenseignement de cette discipline.
Lorsque, en 1999, le Curatorium de lAcadmie
de La Haye ma charg de prparer le Cours G-
nral de 2005, jai entrepris - paralllement aux
travaux de recherche auxquels je mtais promp-
tement attel - de revoir mes propres crits et de
mettre de lordre dans mes souvenirs personnels.
Ayant eu le privilge de connatre une grande pro-
ximit avec les grands thmes de notre poque et
leur volution, ainsi que de travailler personnelle-
ment sur certains dentre eux pendant plus dune
trentaine dannes, cest avec un sentiment de
reconnaissance que jai eu lheur de transmettre,
lors de mon Cours Gnral de 2005, la somme
de mes rflexions en la matire et mon message
fondamental aux nouvelles gnrations de juristes
internationaux.
2. Ce Cours Gnral que jai dlivr en 2005,
sous lintitul International Law for Humankind :
Towards a New Jus Gentium, restera grav dans
ma mmoire comme le plus beau et le plus grati-
fiant exercice de transmission aux nouvelles g-
nrations de la substance de mon message. Prs
de cinq ans plus tard, jai entrepris de mettre
jour le Cours Gnral en question, lequel parat
aujourdhui, en 2010, dans ce nouveau tome de
Antnio Augusto Canado Trindade
Juge de la Cour Internationale de Justice
la trs slective Monograph Series de lAcadmie
de La Haye. Mon intention est dy offrir un tour
dhorizon de ltat actuel et des perspectives du
droit international la lumire dun Leitmotiv
prsent dans lensemble de cette discipline telle
quelle existe aujourdhui, en privilgiant certains
domaines dans lesquels cette ide-force se mani-
feste tout particulirement.
3. Ma propre exprience ma fait compren-
dre que ce Leitmotiv correspondait la manire
dont je concevais au fond moi-mme le droit in-
ternational contemporain, savoir, comme un
corpus juris tendant de plus en plus rpondre
aux besoins et aux aspirations des tres humains,
des peuples et de lhumanit tout entire. Il va
sans dire que, dans mon examen de ce Leitmotiv,
je nai vu aucune raison que ce soit de me limiter
au droit international positif. En fait, il me semble
dautant plus ncessaire aujourdhui de dpasser
cette perspective, ce que jai tch de faire cha-
que fois que jai t appel me prononcer sur des
questions de droit international ces trente derni-
res annes. Etant donn lexprience internatio-
nale quelle a accumule jusqu ce jour, la com-
munaut internationale ne peut faire abstraction
des valeurs universelles.
4. En fait, dans le prsent ouvrage, jexpose
en substance que la dimension purement inte-
rtatique du droit international doit sans aucun
doute tre dpasse et quelle appartient au pass;
que la personnalit juridique internationale sest
dveloppe pour stendre aujourdhui non seule-
ment aux Etats et aux organisations internatio-
nales, mais aussi aux individus - la personne
humaine, - qui sont les vritables sujets (et non
de simples acteurs) du droit international; que
355
Antnio Augusto Canado Trindade
toutes les conditions sont runies pour que, ce
dbut du XXIe sicle, nous allions de lavant en
btissant un nouveau jus gentium, pourvu que
nous tenions compte des besoins sociaux et des
aspirations de la communaut internationale (ci-
vitas maxima gentium) et de lhumanit dans son
ensemble afin, par nos rponses, dy satisfaire.
5. Le message que je souhaite adresser aux
nouvelles gnrations est donc, pour lessentiel, un
message despoir et de foi en lavenir du droit in-
ternational. cette fin, il est extrmement impor-
tant de sauvegarder les principes fondamentaux
de notre discipline et de ne pas luder la question
essentielle des fondements du droit des gens. Le
dveloppement du droit international dans lesprit
universaliste que je dfends depuis des annes ne
peut que sinscrire parfaitement dans la logique
universelle qui caractrise les origines historiques
de cette discipline. Lensemble de la communaut
internationale nourrit aujourdhui des proccupa-
tions lgitimes lgard des conditions de vie des
peuples du monde entier, et le droit international
contemporain ne peut rester indiffrent ce ph-
nomne.
6. Jai voulu dpeindre ce nouveau jus gen-
tium des temps modernes tel que je le percevais,
cest--dire, comme un droit international au
service de lhumanit, en suivant dans le prsent
ouvrage un plan qui - tout au long de ses 28 cha-
pitres - tourne autour de huit grands thmes,
savoir: lvolution vers un nouveau jus gentium
et la dimension temporelle du droit international
(partie I); les fondements du droit international
356
(partie II); le processus de formation du droit in-
ternational moderne, y compris les sources for-
melles ainsi que matrielle de celui-ci (partie III);
les sujets de droit international, qui comprennent
les Etats, les organisations internationales, la
personne humaine (individuellement ou en grou-
pes), et lhumanit (partie IV); les constructions
conceptuelles du droit international au service de
lhumanit (partie V); les considrations fonda-
mentales dhumanit dans le corpus juris du droit
international, qui refltent lhumanisation de ce
dernier (partie VI); la construction de la premi-
nence du droit (rule of law) au niveau internatio-
nal, qui reconnat le besoin et la qute dune com-
ptence internationale obligatoire (partie VII);
les acquis hrits des confrences mondiales des
Nations Unies et, enfin, la codification et le d-
veloppement progressif lis luniversalisation
du droit international dans le cadre de lvolution
vers un nouveau jus gentium, ou droit internatio-
nal pour lhumanit (partie VIII).
7. Je ne doute pas que les nouvelles gn-
rations de juristes internationaux tcheront de
faire en sorte que ce processus duniversalisation
et dhumanisation du droit international se pour-
suive, en restant fidles la pense des pres fon-
dateurs de notre discipline et de la doctrine em-
preinte de lucidit quest le droit des gens, tout
en restant attentives aux besoins et aspirations
de la communaut internationale et de toute
lhumanit des temps modernes. Je vous remercie
de toute votre attention.
CONSELHO EDITORIAL
Antnio Augusto Canado Trindade (Presidente de Honra)
Ph.D. (Cambridge Prmio Yorke) em Direito Internacional; Professor Titular da
Universidade de Braslia e do Instituto Rio Branco; Juiz e ex-Presidente da Corte
Interamericana de Direitos Humanos; ex-Consultor Jurdico do Ministrio das
Relaes Exteriores do Brasil; Membro do Conselho Diretor do Instituto Internacional
de Direitos Humanos (Estrasburgo) e da Assemblia Geral do Instituto Interamericano
de Direitos Humanos; Membro Titular do Institut de Droit International e Juiz da
Corte Internacional de Justia (Haia).
Csar Oliveira de Barros Leal (Presidente)
Ps-doutor em Estudos Latino-americanos (Faculdade de Cincias Polticas e Sociais da
Universidade Nacional Autnoma do Mxico); Doutor em Direito com meno honorfica
pela UNAM; Mestre em Direito pela Universidade Federal do Cear; Procurador do Estado
do Cear; Professor da Faculdade de Direito da UFC; ex-Membro Titular do Conselho
Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria; Membro da Assemblia Geral do Instituto
Interamericano de Direitos Humanos e da Academia Brasileira de Direito Criminal;
Membro da Academia Cearense de Letras e da Academia de Cincias Sociais do Cear.
Paulo Bonavides (1o Vice-Presidente)
Doutor em Direito; Professor Emrito da Faculdade de Direito da Universidade Federal
do Cear; Professor Visitante nas Universidades de Colnia (1982), Tennessee (1984) e
Coimbra (1989); Presidente Emrito do Instituto Brasileiro de Direito Constitucional;
Doutor Honoris Causa pela Universidade de Lisboa; Titular das Medalhas Rui
Barbosa, da Ordem dos Advogados do Brasil (1996) e Teixeira de Freitas, do Instituto
dos Advogados Brasileiros (1999).
Washington Peluso Albino de Souza (2o Vice-Presidente)
Professor Emrito da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais;
ex-Diretor e Decano da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais;
Presidente da Fundao Brasileira de Direito Econmico.
Alexsandra de Lima
Graduada em Letras; ex-Professora de Francs do Ncleo de Lnguas da Universidade
Estadual do Cear UECE; Graduada em Direito pela Universidade de Fortaleza UNIFOR.
Antnio lvares da Silva
Professor Titular de Direito do Trabalho da Faculdade de Direito da Universidade Federal de
Minas Gerais; Juiz Togado do Tribunal Regional do Trabalho TRT da 3 Regio.
Antnio Celso Alves Pereira
Ex-Reitor da Universidade Estadual do Rio de Janeiro; Professor de Direito Internacional
Pblico da Faculdade de Direito da Universidade Estadual do Rio de Janeiro; Professor
de Poltica Internacional da Universidade Federal do Rio de Janeiro.
Antnio Otvio S Ricarte
Professor Assistente do Instituto Rio Branco; ex-Delegado no Brasil ante o Escritrio
das Naes Unidas em Genebra.

357
Conselho Editorial do IBDH

Antnio Paulo Cachapuz de Medeiros

Consultor Jurdico do Ministrio das Relaes Exteriores do Brasil; Professor de Direi-
to Internacional da Universidade de Braslia, da Universidade Catlica do Rio Grande
do Sul e da Universidade do Vale do Rio dos Sinos.
Arnaldo Oliveira
Diretor-Presidente da Editora Del Rey; Especialista em Publicaes na rea Jurdica.

Carlos Weis
Defensor Pblico do Estado de So Paulo; Professor de Direitos Humanos da Acade-
mia de Polcia do Estado de So Paulo; ex-Membro do Conselho Nacional de Poltica
Criminal e Penitenciria.

Dimas Macedo
Mestre em Direito; Professor da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear;
Procurador do Estado do Cear; Membro da Academia Cearense de Letras e da Acade-
mia de Cincias Sociais do Cear.

Emilia Segares
Secretria Adjunta da Corte Interamericana de Direitos Humanos.

Emmanuel Tefilo Furtado

Ps-doutor em Direito do Trabalho pela Universidade de Salamanca Espanha; Pro-
fessor Visitante da Universidade de Havre - Frana; Professor de Direito da Universi-
dade Federal do Cear; Juiz Titular da 10 Vara do Trabalho de Fortaleza.

Gerardo Caetano
Historiador e Politlogo; Doutor em Histria, Universidade Nacional de La Plata, Argen-
tina; Coordenador Acadmico do Observatrio Poltico do Instituto de Cincia Poltica,
Universidade da Repblica (desde 2005 at a presente data); Integrante a ttulo individual
do Conselho Superior da Faculdade Latino-americana de Cincias Sociais (FLACSO); In-
vestigador e Catedrtico Titular Grau 5 na Universidade da Repblica.

Gonzalo Elizondo Breedy

Professor Titular da Universidade da Costa Rica; ex-Diretor da rea de Instituies
Pblicas do Instituto Interamericano de Direitos Humanos.

Hlio Bicudo
Ex-Deputado Federal (Partido dos Trabalhadores So Paulo); ex-Presidente da Comis-
so Interamericana de Direitos Humanos.

Hermes Vilchez Guerrero

Mestre em Direito; Professor da Faculdade de Direito da Universidade Federal de
Minas Gerais; Professor da Faculdade Mineira de Direito da Pontifcia Universidade
Catlica de Minas Gerais; ex-Membro Titular do Conselho Nacional de Poltica Cri-
minal e Penitenciria; Secretrio Geral da Ordem dos Advogados do Brasil, Seo
de Minas Gerais; Membro do Conselho Editorial da Livraria Del Rey Editora Ltda.

Juan Carlos Murillo

Representante do ACNUR para a Amrica Central.

358
 Conselho Editorial do IBDH

Julieta Morales Snchez

Professora da Faculdade de Direito da Universidade Autnoma do Mxico; Mestre em
Direito com Meno Honorfica pela UNAM e Doutoranda nesta mesma Instituio;
Ttulo de Especialista em Direitos Humanos e Certificado de Estudos Avanados de
Doutorado em Direito Constitucional pela Universidade de Castilla La Mancha (Espanha).
Manuel E. Ventura Robles
Secretrio da Corte Interamericana de Direitos Humanos; Membro Associado do
Instituto Hispano-Luso-Americano de Direito Internacional.
Margarida Genevois
Membro da Comisso de Justia e Paz do Estado de So Paulo; Coordenadora da Rede
Brasileira de Educao em Direitos Humanos.
Maria Glaucria Mota Brasil
Doutora em Servio Social; Mestre em Sociologia; Professora Adjunta do Departamento
de Servio Social e do Mestrado em Polticas Pblicas e Sociedade da Universidade
Estadual do Cear.
Nstor Jos Mndez Gonzlez
Advogado; Professor da UNAM; Diretor Geral do Instituto Nacional de Apoio a
Vtimas e Estudos em Criminalidade (Mxico).
Pablo Saavedra Alessandri
Secretrio da Corte Interamericana de Direitos Humanos.
Renato Zerbini Ribeiro Leo
Doutor em Direito Internacional e Relaes Internacionais pela Universidade Autnoma
de Madri UAM; Representante do ACNUR no Brasil; Pesquisador Associado na
Universidade de Braslia; Professor da UniCEUB em Braslia; Advogado.
Roberto Cullar
Diretor Executivo do Instituto Interamericano de Direitos Humanos; ex-Diretor de
Investigao e Desenvolvimento do Instituto Interamericano de Diretos Humanos.
Ruperto Patio Manffer
Doutor em Direito pela Universidade Nacional Autnoma do Mxico, com
especialidade em Direito Constitucional e Administrativo; Diretor da Faculdade de
Direito da Universidade Nacional Autnoma do Mxico.
Slvia Maria da Silveira Loureiro
Mestre em Direito pela Universidade de Braslia; Especialista em Direito Processual
pelo Instituto Superior de Administrao e Economia da Amaznia/Fundao Getlio
Vargas; Professora do Curso de Direito da Escola Superior de Cincias Sociais da
Universidade do Estado do Amazonas.
Theresa Rachel Couto Correia
Doutora em Direito Internacional e Integrao Econmica pela Universidade do
Estado do Rio de Janeiro; Mestre em Direito Constitucional e Teoria do Estado
pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro; Graduada em Direito pela
Universidade de Fortaleza; Bolsista de Ps-doutorado do Programa PRODOC/CAPES
na Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal do Cear (2008-2010).

359
REA DE LOGSTICA
Ambiente de Gesto dos Servios de Logstica
Clula de Produo Grfica
OS 2011-01/4.979 - Tiragem: 1.500