Guia de Boas Práticas Governo Eletrônico PDF

MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO
Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao
GUIA DE BOAS PRTICAS

EM CONTRATAO DE
SOLUES DE TECNOLOGIA
DA INFORMAO
V 2.0
MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO
Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao
GUIA DE BOAS PRTICAS

EM CONTRATAO DE
SOLUES DE TECNOLOGIA
DA INFORMAO
V 2.0
BRASLIA
SETEMBRO DE 2014
PRESIDENTA DA REPBLICA
Dilma Vana Rousseff Linhares
MINISTRA DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO

Miriam Aparecida Belchior
SECRETRIA DE LOGSTICA E TECNOLOGIA DA INFORMAO SLTI

Loreni Foresti
SECRETRIO ADJUNTO DE LOGSTICA E TECNOLOGIA DA INFORMAO

Fernando Antnio Braga de Siqueira Jnior
DIRETOR DO DEPARTAMENTO DE INFRAESTRUTURA E SERVIOS DE REDE DSR

Leonardo Boselli da Motta
COORDENADOR GERAL DE APLICAES E SERVIOS DE REDE

Waldeck Araujo Junior
COORDENAO DE NORMAS E CONTRATAES

DE TECNOLOGIA DA INFORMAO - CONTI
Daniel Portilho Troncoso
EQUIPE DE ELABORAO
Daniel Portilho Troncoso Colaborador
Diogo da Fonseca Tabalipa Colaborador
Kleber Ferreira dos Anjos Colaborador
Luiz Fernando Bastos Coura Colaborador
Newton Lemos Vieira Colaborador
Pamela Santiago Hilrio Colaboradora
Viviane Fleury Veiga Colaboradora
1. INTRODUO.............................................................................................................. 6
SUMRIO
2. PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL................................................................................. 7
2.1 Introduo........................................................................................................... 7
2.2 Instrumentos de Planejamento Institucional....................................................... 8
2.3A TI no Planejamento Institucional....................................................................... 9
3. PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO.................................................. 10
3.1Introduo......................................................................................................... 10
3.2Funes do Planejamento de TI.......................................................................... 10
3.3Plano Diretor de TI............................................................................................. 11
4. MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI....................................................... 13
5. ATORES DO MCTI....................................................................................................... 15
6. PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI............................................ 29
6.1PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao......................... 32

6.2PCTI-P2: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao............................................ 37
6.3PCTI-P3: Anlise de Riscos.................................................................................. 45
6.4PCTI-P4: Termo de Referncia ou Projeto Bsico................................................. 52
7. SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES DE TI (SFTI)................................................ 67
8. GESTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI................................................................ 78
8.1GCTI-P1: Incio do Contrato................................................................................. 79

8.2GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio............................................................. 84
8.3GCTI-P3: Monitoramento da Execuo................................................................ 85
8.4 GCTI-P4: Transio Contratual............................................................................ 95
8.5GCTI-P5: Encerramento do Contrato................................................................... 95
9. ARTEFATOS................................................................................................................ 97
10. REFERNCIAS......................................................................................................... 121

1. INTRODUO
Este Guia de Boas Prticas para Contratao de Solues de Tecnologia da Informao TI, desenvolvido pelo
Departamento de Servios de Redes, atravs da Coordenao de Normas e Contrataes de Tecnologia da Infor-
mao - CONTI, surgiu como um produto do processo de reviso da Instruo Normativa N 04 de 12 de novembro
de 2010, publicada pela Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao SLTI do Ministrio do Planejamento,
Oramento e Gesto MP.
A IN 4/2010 foi a consolidao de um conjunto de boas prticas para contratao de Solues de TI pela Admi-
nistrao Pblica Federal. A este conjunto chamamos Modelo de Contratao de Solues de TI MCTI.
Anterior IN 4/2010 vigorava a Instruo Normativa N 4 de 19 de maio de 2008 IN SLTI/MP 04/2008, tal
norma dispunha sobre o processo de contratao de Servios de Tecnologia da Informao pela Administrao
Pblica Federal APF direta, autrquica e fundacional. A reviso dessa norma deu origem Instruo Normativa
SLTI/MP n 4 de 12 de novembro de 2010.
A atual Instruo Normativa para contratao de Solues de Tecnologia da Informao, IN 4/2014, a conso-
lidao da reviso de um conjunto de boas prticas para contratao de Solues de TI pelos rgos integrantes do
Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica SISP do Poder Executivo Federal. Ela se carac-
teriza principalmente por reduzir o nmero de artefatos da fase de Planejamento da Contratao, que existiam na IN
4/2010, transferindo para a etapa do Termo de Referncia a maior parte do detalhamento desse Planejamento.
Este Guia descreve os processos, atividades e artefatos do MCTI, com o objetivo de apoiar os profissionais na
realizao de contrataes de Solues de TI.
Para tal, inicia-se, no Captulo 2, uma breve descrio sobre Planejamento Estratgico Institucional, seguido do
Planejamento de Tecnologia da Informao, no Captulo 3.
No Captulo 4, apresentado o MCTI e suas respectivas fases, detalhadas nos captulos subsequentes.
O Captulo 5 descreve os atores envolvidos no MCTI. Em seguida, no Captulo 6, iniciado o detalhamento do

MCTI e descrita a fase de Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI. Os captulos 7 e 8 descrevem,
respectivamente, as fases de Seleo do Fornecedor de Solues de TI SFTI e de Gesto de Contrato de Solues
de TI GCTI.
No Captulo 9 so detalhados os artefatos envolvidos no MCTI, cujos templates (modelos) para preenchimento
encontram-se nos Anexos X a XXI.
O Captulo 10 apresenta as referncias bibliogrficas utilizadas na elaborao deste. Finaliza-se com a apresen-
tao dos fluxos dos processos em tamanho real Anexos I a IV; dos modelos de preenchimento dos Artefatos do
MCTI Anexos X a XXI; e com a IN 4/2014 Anexo XXII.
6
2. PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL
2.1 Introduo
Planejar determinar os objetivos ou metas de uma organizao e coordenar os meios e recursos para atingi
-los. Mas para atingir seus objetivos satisfatoriamente, as instituies devem ter a capacidade de percepo e de
organizao de suas experincias e perspectivas futuras. Para isso, necessrio integrar conhecimento e contedo,
priorizando questes relevantes com aes associadas a objetivos definidos.
Competem s Organizaes Pblicas atos administrativos que, na maioria das vezes, seja por determinao
constitucional, seja pela sua alta complexidade, requerem planejamento. A Constituio da Repblica Federativa
do Brasil de 1988 CF/1988 e a Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, atribuem aos atos administrativos as proprie-
dades de eficincia, eficcia, efetividade e economicidade, com vistas a promover a melhoria contnua da gesto
pblica, sendo o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto o principal ator deste processo. Para satisfazer
estas propriedades, alguns atos administrativos necessitam de minucioso planejamento, entre eles as contrata-
es. Logo, toda instituio pblica deve realizar planejamento, e, ainda, deve planejar suas contrataes.
Alm disso, planejar um dever jurdico. Quem no planeja incorre em inobservncia jurdica do disposto no
caput do art. 37 da CF/1988, pois age contra o princpio da eficincia:
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do
Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade,
publicidade e eficincia e, (...).
Quem no planeja tambm incorre em inobservncia jurdica do disposto nos arts. 6, I, 7 e 10, 7 do De-
creto-Lei n 200, de 25 de fevereiro de 1967 DL 200/67, e ofende, portanto, o princpio da legalidade:
Art. 6. As atividades da Administrao Federal obedecero aos seguintes princpios fundamentais:
I - Planejamento.
(...).
Neste contexto, o planejamento dos rgos Pblicos deve ser elaborado com o objetivo de promover o inte-
resse pblico, utilizando seus recursos para beneficiar a sociedade de forma transparente, sustentvel e efetiva.
Para realizar tal planejamento, necessrio valer-se de alguns instrumentos. A seguir, apresentado breve-
mente os principais instrumentos de Planejamento Institucional e os comentrios sobre o papel da TI neste pro-
cesso.
7
PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL
2.2 Instrumentos de Planejamento Institucional

O DL 200/67 afirma em seu art. 7 que:
A ao governamental obedecer ao planejamento que vise a promover o desenvolvimento econmi-

co-social do Pas e a segurana nacional, norteando-se segundo planos e programas elaborados, na
forma do Ttulo III, e compreender a elaborao e atualizao dos seguintes instrumentos bsicos:
a)plano geral de governo;
b)programas gerais, setoriais e regionais, de durao plurianual;
c)oramento-programa anual;
d)programao financeira de desembolso.
Para isso, necessrio que os instrumentos de planejamento institucional contemplem objetivos e metas a
serem alcanadas, bem como aes e recursos que devem ser utilizados para atingi-los. Um instrumento de plane-
jamento tambm deve estabelecer a formas de mensurao de sua efetividade.
O principal instrumento de planejamento dos rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal o Plano
Plurianual PPA. O Plano Plurianual est previsto no art. 165 da CF/88 e regulamentado pelo Decreto n 2.829,
de 29 de outubro de 1998. O Projeto de Lei do PPA deve conter as diretrizes, objetivos e metas da Administrao
Pblica Federal para as despesas de capital, outras delas decorrentes e para as relativas aos programas de durao
continuada. Ele estabelece as medidas, gastos e objetivos a serem seguidos pelo Governo Federal ao longo de um
perodo de quatro anos, haja vista que o planejamento de cada ano (oramento anual) no pode contrariar as de-
terminaes do PPA. Com isso, torna-se obrigatrio para o Governo o planejamento de suas aes, alinhadas ao
seu oramento.
Logo, o Oramento Pblico tambm constitui um importante instrumento de Planejamento Institucional e

como tal est intrinsecamente ligado ao PPA. Isto se deve ao fato de que, para executar as aes previstas no PPA,
necessrio alocar e mobilizar recursos, que devem estar previstos no oramento de cada rgo. Ento, a concesso
de oramento ao rgo est diretamente condicionada existncia de um ou mais Instrumentos de Planejamento
Institucional. Desta forma, o Oramento Pblico pode ser visto como um plano de governo para guiar as aes do
Poder Pblico a curto e mdio prazo.
Outro importante instrumento de planejamento o Planejamento Estratgico Institucional PEI. Segundo

REZENDE (2003, p.20):
O planejamento estratgico um processo de determinao dos principais objetivos de uma organizao

(ou de uma unidade da organizao), das polticas e estratgias que a governaro, do uso e disponibilizao dos
recursos para a realizao desses objetivos, sendo composto por premissas, planejamento propriamente dito, im-
plementao e reviso.
Neste contexto, o PEI um modelo de deciso que determina o propsito organizacional em termos de mis-
8
PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL
so, objetivos, estratgias, metas, aes e valores, de forma a ordenar a alocao dos recursos, definindo priori-
dades. O PEI um documento que delimita os domnios de atuao do rgo, descrevendo o ambiente interno e
a forma com que o mesmo responde ao ambiente externo, com o objetivo de cumprir a funo social do rgo.
A elaborao do PEI deve ser feita de forma gerencial, definindo objetivos e selecionando programas e aes
segundo os ambientes interno e externo do rgo em questo. Dessa forma, o PPA insumo fundamental para
elaborao do PEI.
Na elaborao do PEI tambm devem ser consideras premissas que necessitam ser observadas para garantir a
coerncia e a sustentabilidade dos projetos elencados no documento. Neste contexto, imperativo o envolvimento
de todos os setores da organizao no processo de elaborao do PEI.
2.3A TI no Planejamento Institucional

A maior parte das aes previstas no Planejamento Estratgico de um rgo est associada a solues ofere-
cidas pela rea de Tecnologia da Informao, uma vez que cabe a esta operacionalizar estas aes e projetos. Logo,
este portflio disponibilizado constitui ferramenta estratgica dos rgos da APF. Assim sendo, torna-se cada vez
mais impraticvel pensar a estratgia de TI do rgo sem que esta se alinhe estratgia institucional.
Todas as contrataes relacionadas aos bens e servios de TI dos rgos devem ser realizadas em conformi-
dade com o Planejamento Estratgico deste. Neste contexto, evidente a necessidade de um Planejamento de TI
que se incorpore ao Planejamento Estratgico Institucional. No prximo captulo falado sobre o Planejamento de
TI e seus instrumentos de construo.
9
3. PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
3.1Introduo
Conforme visto no captulo anterior, para garantir a completude do Planejamento Estratgico Institucional
necessria a construo do Planejamento de TI do rgo. Segundo REZENDE (2003, p.59), o planejamento estrat-
gico das organizaes privadas e pblicas deve ser complementado pelo planejamento de sistemas de informao,
conhecimentos e informtica.
O Planejamento de TI pode ser entendido como um processo gerencial administrativo, de identificao e orga-
nizao de pessoal, aplicaes e ferramentas baseadas em tecnologia da informao (recursos de TI), necessrios
para apoiar a instituio na execuo de seu plano de negcios e no cumprimento de seus objetivos institucionais.
Para isso, a rea de TI deve possuir estratgias que promovam aes estruturantes para suportar as metas e
objetivos definidos no Planejamento Estratgico do rgo. necessria, portanto, a elaborao de um documento
estratgico relacionado a TI, de forma a estabelecer diretrizes e metas que orientem a construo do Planejamento
de TI do rgo.
O Decreto n 7.579, de 11 de outubro de 2011, que revogou o Decreto n 1.048, de 21 de janeiro de 1994,
organizou o planejamento, a coordenao, a organizao, a operao, o controle e a superviso dos recursos de
informao e informtica dos rgos e entidades da APF sob a forma do Sistema de Administrao dos Recursos
de Tecnologia da Informao SISP.
Segundo o mesmo Decreto, compete ao rgo Central do SISP orientar e administrar os processos de plane-
jamento estratgico, de coordenao geral e de normalizao relativos aos recursos de tecnologia da informao
abrangidos pelo SISP. Para isso, necessria a elaborao de um documento balizador das diretrizes estratgicas
e metas de aprimoramento institucional dos rgos que compem o SISP, visando orientar o aprimoramento da
governana de Tecnologia da Informao destes. Denomina-se este documento de Estratgia Geral de Tecnologia
da Informao EGTIC. Logo, cabe SLTI, como rgo Central do SISP, conduzir o processo de elaborao da EGTIC,
construda em conjunto com os demais rgos integrantes do sistema.
3.2Funes do Planejamento de TI
O planejamento de TI serve para declarar os objetivos e iniciativas estratgicas da rea de TI, alinhando as so-
lues de tecnologia da informao com as metas da organizao. Constitui-se, ainda, um importante complemen-
to ao planejamento estratgico institucional, compreendendo diretrizes e aes transversais, isto , que suportam
objetivos de negcio de todas as reas da instituio, bem como objetivos estruturais e regimentais dos rgos da
APF.
No planejamento de TI, deve-se identificar as oportunidades de solues de TI para aprimorar os negcios
10
PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
da organizao, definir planos de ao de curto, mdio e longo prazo e identificar as arquiteturas de dados e de
infraestrutura que melhor atendam s suas necessidades, determinando com qualidade o que e quanto se precisa
adquirir e fazer, e para qu.
Estes itens permitiro Administrao obter propostas mais vantajosas, eliminando desperdcios, evitando
fraudes e reduzindo gastos para a APF.
3.3Plano Diretor de TI
O Planejamento de TI deve ser materializado em um documento escrito, publicado e divulgado no mbito da
organizao, abrangendo ambientes interno e externo, relativamente rea de TI. Este documento deve ser ela-
borado com participao das diversas subunidades dessa rea. Nele devem estar definidos indicadores de desem-
penho, em conformidade com os objetivos estratgicos da rea, abrangendo oramento e estratgias de aquisio
e de terceirizao, relativamente TI. Ele define, com base nos objetivos da organizao, ou seja, com base no seu
plano estratgico, que recursos sero necessrios contratar (plano de investimentos). O documento deve ser acom-
panhado e avaliado periodicamente.
A IN 4/2014 em seu art. 2, inciso XXVII, define o Plano Diretor de Tecnologia da Informao PDTI, como Ins-
trumento de Planejamento de TI a ser utilizado no mbito da APF. Ainda segundo a IN 4/2014, um PDTI um ins-
trumento de diagnstico, planejamento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao que visa
atender s necessidades tecnolgicas e de informao de um rgo ou entidade para um determinado perodo.
conveniente que do planejamento estratgico da organizao retirem-se as informaes necessrias ao pla-

nejamento de TI, pois estes so altamente interdependentes (IN 4/2014, art. 4). Com isto, e tendo como refe-
rncia a EGTIC, elabora-se o PDTI considerando-se as estratgias de negcios que sero suportadas no perodo
definido no Planejamento Estratgico Institucional e descrevendo a forma como a TI suportar tais estratgias em
um nvel macro.
Assim sendo, necessria a identificao das necessidades de informao do rgo e da forma como estas
informaes se relacionam com as estratgias definidas no Planejamento Estratgico do rgo. necessrio tam-
bm que o PDTI contenha todo o planejamento de investimentos, de contratao de bens e servios, bem como de
quantitativo e capacitao de pessoal relacionado a TI.
Por isso, importante que na elaborao do PDTI ocorra a participao das diversas reas do rgo. Assim,
fundamental a existncia de um Comit Estratgico de TI, formado por representantes destas diversas reas e
com poder para decidir sobre os investimentos relacionados Tecnologia da Informao. Outro importante papel
deste comit prover o alinhamento das aes de TI s necessidades de negcio do rgo, definindo, ento, as
respectivas prioridades de investimento. No mais, inexistindo PDTI no rgo ou na entidade, esta dever proceder
a sua elaborao, observando, no que couber, o Guia de Elaborao de PDTI dos SISP, acessvel no Portal do SISP
(IN 4/2014 art. 4, 2).
11
PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
Evidencia-se, desta forma, a forte vinculao entre o Planejamento de TI e as contrataes relacionadas

Tecnologia da Informao, pois estas representam um dos principais Atos Administrativos relacionados rea de TI
dos rgos, seja por sua funo estratgica, frequncia ou complexidade.
Assim sendo, segundo o art. 4 da IN 4/2014: As contrataes de que trata esta instruo normativa devero
ser precedidas de planejamento, elaborada em harmonia com o Plano Diretor de Tecnologia da Informao PDTI.
Logo, o PDTI artefato norteador do MCTI. A Figura 1 representa o contexto de elaborao do Planejamento
de TI no mbito do SISP.
Figura 1: Contexto de Elaborao do Planejamento de TI
O Comit de TI tambm tem a responsabilidadede de definir quais so os Servios Estratgicos de Tecnologia

da Informao e as Solues de Tecnologia da Informao que possam comprometer a segurana nacional para
fins do atendimento ao disposto no 1 do art. 1 da IN 4/2014. Essas definies devero ser concludas com a
publicao de Portaria expedida pela autoridade mxima do rgo para que possam ter tratamento diferenciado
no processo de contratao.
12
4. MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI
Com o objetivo de atender s disposies contidas no art. 6, I, do Decreto-Lei n 200, de 25 de fevereiro de

1967, e necessidade de fazer cumprir o princpio constitucional da eficincia, a Administrao deve implantar
processos de planejamento de seus atos administrativos. Para isso, so utilizados os instrumentos de planejamento
vistos nos captulos anteriores.
Um dos principais atos administrativos mais complexos e mais frequentemente utilizados a contratao.
Contratar fazer contrato, ou seja, um acordo ou conveno entre duas ou mais pessoas para a execuo de
alguma coisa, sob determinadas condies. O contrato , portanto, o documento em que se registra esse acordo
ou conveno.
O ato da Administrao Pblica de contratar bens e servios com a iniciativa privada est elencado no Decreto
Lei n 200/67. Tal Decreto, em seu art. 10, 7, afirma que:
para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e controle e com
o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a Administrao procu-
rar desobrigar-se da realizao material de tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel,
execuo indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa privada suficientemente
desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo.
Assim sendo, contratar necessrio e planejar este complexo e importante ato administrativo imperativo
para atender ao interesse pblico, minimizando assim a possibilidade de desperdcio de recursos pblicos, utilizan-
do-os de forma mais efetiva.
Para as contrataes relacionadas Tecnologia da Informao foi desenvolvido o Modelo de Contratao de

Solues de Tecnologia da Informao MCTI, baseado nas fases e processos descritos na IN 4/2014.
A IN 4/2014, em seu art. 8, estabelece que as contrataes de Solues de Tecnologia da Informao deve-
ro seguir trs fases. So elas:
PCTI Planejamento da Contratao de Solues de TI;
SFTI Seleo do Fornecedor de Solues de TI; e
GCTI Gesto do Contrato de Soluo de TI.
Para cada fase, foram desenhados processos e atividades, e elaborados artefatos que sero descritos mais
adiante. A Figura 2 representa o Modelo de Contratao de Solues de TI.
13
MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI
Figura 2: Modelo de Contratao de Solues de TI
Para descrever o MCTI foi utilizado um modelo simples, didtico e de fcil interpretao por parte do leitor: a
BPMN (acrnimo do ingls Business Process Modeling Notation, em portugus Notao para Modelagem de
Processos de Negcio). A figura 3 apresenta uma breve descrio dos componentes bsicos da BPMN utilizados
nos diagramas deste guia.
Figura 3: Breve descrio dos elementos bsicos da notao BPMN
Com o intuito de padronizar a identificao dos procedimentos (processos e atividades), foram utilizadas siglas
no seguinte formato: a inicial de cada uma das fases (PCTI, SFTI e GCTI conforme descritas anteriormente) segui-
das pela letra P e por um indicador numrico.
A seguir, sero detalhados os atores, processos, atividades e artefatos que fazem parte de cada uma das fases
do MCTI.
14
5. ATORES DO MCTI
Segundo BOOCH, RUMBAUGH, e JACOBSON (2005), um ator representa um conjunto coerente de papis que
os usurios do processo desempenham quando de sua execuo. Tipicamente, um ator representa um papel que
uma entidade desempenha durante a execuo de um processo. Nesse contexto, ele visto como um conjunto de
atribuies, funes e/ou responsabilidades que um ator possui.
No MCTI os atores so pessoas e reas da APF, e a empresa eventualmente contratada, elencadas na IN

4/2014. importante ressaltar que, quando se pensa em atores, deve-se entend-los como papeis, em vez de
pessoas, pois, no MCTI, uma pessoa pode desempenhar mais de um papel no Processo de Contratao. Por outro
lado, pode haver casos especialmente na fase de Planejamento da Contratao em que um mesmo papel seja
desempenhado por mais de uma pessoa.
O MCTI prev a participao de 15 atores, cujas descries seguem-se abaixo.
REA REQUISITANTE DA SOLUO

Definio: Unidade do rgo ou entidade que demande a contratao
de uma Soluo de Tecnologia da Informao.
Fase de que participa: PCTI.
Atividade de que participa:
PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

rea Requisitante da PCTI-P4: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Soluo
Artefatos:
Documento de Oficializao da Demanda (DOD).

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso I;
IN 4/2014, art. 11;
IN 4/2014, art. 14, 5.
Ver ator: Integrante Requisitante;
Ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato.
Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Integrante Re-
quisitante ou do Fiscal Requisitante do Contrato pressupem a participao da rea Requisitante
da Soluo.
15
ATORES DO MCTI
REA DE TECNOLOGIA DA INFORMAO

Definio: Unidade setorial ou seccional do SISP, bem como rea correlata, respon-
svel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo ou entidade.
Fases de que participa: PCTI, SFTI.
rea de TI
Processos de que participa:

PCTI-P4: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;
SFTI-P2: Revisar Tecnicamente;
SFTI-P5: Revisar Recomendaes Tcnicas:
SFTI-P9: Apoiar Tecnicamente a Resposta aos Questionamentos ou s Impugnaes;
SFTI-P11: Apoiar Tecnicamente a Anlise e Julgamento das Propostas;
SFTI-P13: Apoiar Tecnicamente a Anlise e Julgamento dos Recursos.
Artefatos:
Documento de Oficializao da Demanda (DOD);

Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso II;
IN 4/2014, art. 14, 5;
IN 4/2014, art. 27;
IN 4/2014, art. 29.
Ver ator: Integrante Tcnico.
Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato.
Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Integrante Tcnico ou do
Fiscal Tcnico do Contrato pressupem a participao da rea de Tecnologia da Informao.
REA ADMINISTRATIVA
Definio: Unidade(s) do rgo ou entidades responsvel(is) pela conduo dos pro-
cedimentos administrativos referentes composio do instrumento convocatrio e
realizao da licitao.
rea Administrativa
16
ATORES DO MCTI
REA ADMINISTRATIVA

SFTI-P15: Adjudicar e Homologar;
SFTI-P16: Assinar Contrato;
SFTI-P17: Destituir Equipe de Planejamento da Contratao;
SFTI-P18: Nomear Gestor e Fiscais.
Artefatos:
Documento de Oficializao da Demanda;

Contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso III
IN 4/2014, art.11, 2;
IN 4/2014, art. 30, 1;
Ver ator: Integrante Administrativo;
Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.
Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao da rea de Licitaes, que
est inserida na rea Administrativa, do Integrante Administrativo ou do Fiscal Administrativo do Contrato
pressupem a participao da rea Administrativa.
REA DE LICITAES
Definio: rgo, rea ou setor de uma Entidade da Administrao Pblica
contratante responsvel pelas atividades envolvidas no processo licitatrio.
Fase de que participa: SFTI.
rea de Licitaes
17
ATORES DO MCTI
REA DE LICITAES
Processo de que participa:
SFTI-P1: Avaliar TR/PB;

SFTI-P3 Confeccionar Minuta de Edital;
SFTI-P6: Revisar Recomendaes Administrativas;
SFTI-P7: Realizar Audincia Pblica;
SFTI-P8 Publicar Instrumento Convocatrio;
SFTI-P10: Realizar Sesso Pblica;
SFTI-P12: Realizar Habilitao e Declarar Vencedor;
SFTI-P14: Responder Demais Recursos.
Artefatos:
Termo de Referncia ou Projeto Bsico;

Contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 27;
IN 4/2014, art. 28.
EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO

Definio: Equipe responsvel pelo planejamento da contratao, composta por:
Integrante Tcnico;
Integrante Administrativo;
Integrante Requisitante.
Fases de que participa: PCTI.
Equipe de Pla-
nejamento da
Contratao
18
ATORES DO MCTI
EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO


PCTI-P2: Estudo Tcnico Preliminar;
PCTI-P3: Anlise de Riscos;
PCTI-P4: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Artefatos:
Documento de Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
Anlise de Riscos; e
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso IV;
IN 4/2014, art. 11, 2, inciso III.
Ver ator: Integrante Tcnico;
Ver ator: Integrante Administrativo;
Ver ator: Integrante Requisitante;
Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
INTEGRANTE TCNICO
Definio: Servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado
pela autoridade competente dessa rea, com conhecimento tcnico relacionado
Soluo. parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao.
Integrante
Tcnico
19
ATORES DO MCTI
INTEGRANTE TCNICO

PCTI-P2: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
PCTI-P4: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;
SFTI-P2: Revisar Tecnicamente;
SFTI-P5: Revisar Recomendaes Tcnicas;
SFTI-P9: Apoiar Tecnicamente a Resposta aos Questionamentos ou s Impugnaes;
SFTI-P11: Apoiar Tecnicamente a Anlise e Julgamento das Propostas;
SFTI-P13: Apoiar Tecnicamente a Anlise e Julgamento dos Recursos.
Artefatos:
DOD;
Anlise de Riscos;
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso IV, alnea a.
Ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
Ver ator: rea de Tecnologia da Informao;
Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato.
INTEGRANTE ADMINISTRATIVO
Definio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autori-
dade competente dessa rea. parte integrante da Equipe de Planejamento da
Contratao.
Integrante Administrativo
20
ATORES DO MCTI
INTEGRANTE ADMINISTRATIVO

Artefatos:
DOD;
Anlise de Riscos;
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso IV, alnea b;
Ver ator: rea Administrativa;
Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.
INTEGRANTE REQUISITANTE
Definio: Servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela
autoridade competente dessa rea, com capacidade tcnica relacionada rea de
negcio em que a mesma atua. parte integrante da Equipe de Planejamento da
Contratao.
Integrante Requisitante

PCTI-P2: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
Artefatos:
Documento da Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

Anlise de Riscos;
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso IV, alnea c.
Ver ator: rea Requisitante da Soluo;
21
ATORES DO MCTI
CONTRATADA
Definio: Entidade provedora da Soluo de Tecnologia da Informao, vencedora do
processo de Seleo do Fornecedor.
Fases de que participa: SFTI, GCTI.
Contratada
SFTI-P16: Assinar Contrato;

GCTI-P1: Incio do Contrato;
GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio;
GCTI-P3: Monitoramento da Execuo;
GCTI-P4: Transio Contratual;
GCTI-P5: Encerramento do Contrato.
Artefatos:
Contrato;
Termo de Cincia;
Termo de Compromisso;
Ordem de Servio;
Nota Fiscal;
Termo de Encerramento do Contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso IX;
IN 4/2014, art. 32, inciso III, a e b;
Ver ator: Preposto.
Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Preposto ou do Representante
Legal da Contratada pressupem a participao desta.
22
ATORES DO MCTI
GESTOR DO CONTRATO
Definio: Servidor com atribuies gerenciais, designado para coordenar e comandar
o processo de gesto e fiscalizao da execuo contratual, indicado por autoridade
competente.
Fase de que participa: GCTI.
Gestor do Contrato
Artefatos:
GCTI-P1: Iniciao;
Artefatos:
Contrato;
Plano de Insero;
Plano de Fiscalizao;
Termo de Cincia;
Ordem de Servio;
Nota Fiscal;
Termo de Encerramento do Contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso V;
IN 4/2014, art. 30, inciso I;
IN 4/2014, art. 32, incisos I, II e III;
IN 4/2014, art. 34, incisos VI, VII, IX, XIII e XIV;
IN 4/2014, art. 36.
23
ATORES DO MCTI
FISCAL TCNICO DO CONTRATO

Definio: Servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado
pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar tecnicamente o contrato.
Fiscal Tcnico

Artefatos:
Contrato;
Ordem de Servio;
Lista de Verificao;
Plano de Insero.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso VI;
IN 4/2014, art. 30, inciso II;
IN 4/2014, art. 34, incisos I, II e III.
Ver ator: Integrante Tcnico.
FISCAL ADMINISTRATIVO DO CONTRATO

Definio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade
competente dessa rea para fiscalizar o contrato quanto aos aspectos administrativos.
Fiscal Administrativo
24
ATORES DO MCTI
FISCAL ADMINISTRATIVO DO CONTRATO


Artefatos:
Contrato;
Ordem de Servio;
Plano de Insero.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso VII;
IN 4/2014, art. 30, inciso IV;
IN 4/2014, art. 34, incisos IV, V, VII, X e XIII.
Ver ator: Integrante Administrativo.
FISCAL REQUISITANTE DO CONTRATO

Definio: Servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela auto-
ridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato do ponto de vista funcional da
Soluo de Tecnologia da Informao.
Fiscal Requisitante
25
ATORES DO MCTI
FISCAL REQUISITANTE DO CONTRATO


Artefatos:
Contrato;
Ordem de Servio;
Plano de Insero.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso VIII;
IN 4/2014, art. 30, inciso III;
IN 4/2014, art. 34, incisos II, III, VIII, IX, XII.
Ver ator: Integrante Requisitante.
PREPOSTO
Definio: representante da contratada, responsvel por acompanhar a execuo do contrato
e atuar como interlocutor principal junto contratante, incumbido de receber, diligenciar,
encaminhar e responder as principais questes tcnicas, legais e administrativas referentes ao
andamento contratual.

Preposto
26
ATORES DO MCTI
PREPOSTO

Artefatos:
Termo de Cincia;
Ordem de Servio;
Nota Fiscal.
IN 4/2014, art. 18, inciso II, alnea a;
IN 4/2014, art. 32, inciso III, alnea a;
IN 4/2014, art. 34, inciso I, pargrafo nico.
Ver ator: Contratada.
Observao: As atividades do GCTI em que est caracterizado relacionamento da instituio contratante com a
contratada pressupem a participao do preposto.
COMIT DE TECNOLOGIA DA INFORMAO

Definio: grupo formado por titulares das reas finalsticas e da rea de tecnologia da
informao para assegurar que seus membros estejam envolvidos nas questes e deci-
ses relevantes de Tecnologia da Informao, sendo permitida a delegao de compe-
tncias, e institudo pela autoridade mxima do rgo ou entidade.
Comit de Tecnologia da
Informao
27
ATORES DO MCTI
COMIT DE TECNOLOGIA DA INFORMAO

Artefatos:
Servios Estratgicos de Tecnologia da Informao;

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso XXVIII;
IN 4/2014, art. 4, 1;
IN 4/2014, art 4, 4;
IN 4/2014, art 4, 6;
IN 4/2014, art.4, 7.
Observao: O Comit de Tecnologia da Informao o responsvel por declarar quais sero os Servios Estratgi-
cos de Tecnologia da Informao e quais so as Solues de Tecnologia da Informao que possam comprometer
a segurana nacional para fins de contratao diferenciada das normas da IN 4/2014.
Alm disso, o Comit de Tecnologia da Informao tem a tarefa de aprovar o PDTI, o qual possui carter imprescin-
dvel para a contratao de solues de TI, do rgo ou entidade. Para mais informaes sobre o papel do Comit
de TI em relao ao PDTI, recomenda-se observar o Guia de Elaborao de PDTI do SISP, acessvel no Portal do SISP.
Uma vez conhecidos os atores participantes do Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao,
descrevemos, a seguir, as fases, processos e atividades envolvidas no MCTI.
28
6. PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI
A IN 4/2014, em seu art. 4, afirma que as contrataes devero ser precedidas de planejamento, elaborado
em harmonia com o PDTI.
Assim sendo, a primeira fase do MCTI a fase de Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI. Esta
fase composta por quatro processos, quarenta e seis atividades e produz oito artefatos. Alm disso, sete atores
participam desta fase, que est estruturada da seguinte forma:
PCTI-P1 Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;
PCTI-P2 Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
PCTI-P3 Anlise de Riscos;
PCTI-P4 Termo de Referncia ou Projeto Bsico;
Artefato: Documento de Oficializao da Demanda;
Artefato: Equipe de Planejamento da Contratao;
Artefato: Estudo Tcnico Preliminar;
Artefato: Modelo de Termo de Compromisso;
Artefato: Modelo de Termo de Cincia;
Artefato: Anlise de Riscos;
Artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;
Ator: rea Administrativa;
Ator: rea Requisitante da Soluo;
Ator: rea de Tecnologia da Informao;
Ator: Integrante Tcnico;
Ator: Integrante Administrativo;
Ator: Integrante Requisitante;
Ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
Ator: Comit de TI.
O Planejamento da Contratao se inicia com o envio do Documento de Oficializao da Demanda DOD

rea de Tecnologia da Informao. Nessa etapa, chamada de Instituio da Equipe de Planejamento da Contrata-
o, o DOD consolidado e formada a Equipe de Planejamento da Contratao.
Em seguida, dois processos so executados em paralelo: o Estudo Tcnico Preliminar e a Anlise de Riscos,
sendo que este ltimo permeia todas as etapas do Planejamento da Contratao.
O processo Estudo Tcnico Preliminar tem por objetivo realizar uma anlise detalhada sobre a viabilidade, ou
29
PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI
no, da demanda gerada no DOD. Alm disso, ele visa garantir a continuidade do negcio, enquanto este for neces-
srio Administrao Pblica. Esse processo encerrado com a produo do artefato Estudo Tcnico Preliminar,
que ser aprovado e assinado.
Aps a produo do Estudo Tcnico Preliminar, dever ser realizada a confeco do Termo de Referncia ou
Projeto Bsico, que ir aumentar o nvel de granularidade das atividades dos processos anteriores, bem como
acrescentar novas atividades necessrias para um planejamento satisfatrio.
Paralelamente, na Anlise de Riscos, so identificadas e analisadas as ameaas que comprometem o sucesso

da contratao, bem como da execuo contratual. Para cada ameaa descrita, so definidos os respectivos proce-
dimentos de mitigao, tratamento e/ou contingenciamento, conforme o caso.
A Anlise de Riscos deve ser finalizada somente aps o trmino dos demais processos que compem o Plane-
jamento da Contratao, uma vez que todos os artefatos produzidos nestas etapas so insumos para a execuo
da referida anlise.
Vale ressaltar que a IN 4/2014 em seu art. 9 2 afirma que:
obrigatria a execuo da fase de Planejamento da Contratao, independentemente do tipo de

contratao, inclusive nos casos de:
I - inexigibilidade;
II - dispensa de licitao ou licitao dispensada;
III - criao ou adeso Ata de Registro de Preos; e
IV - contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco Mundial, Banco Inter-
nacional para Reconstruo e Desenvolvimento, e outros.
Logo, conclui-se que imprescindvel a realizao do Planejamento, independentemente da fase de Seleo

do Fornecedor, uma vez que planejar dever constitucional da Administrao Pblica.
30
NOTA IMPORTANTE
Apesar de no estar explcito na Instruo Normativa 4/2014, recomendado que nos casos em que rgo
ou entidade seja participante de licitao para registro de preos, nos termos do Decreto n 7.892, de 23 de
janeiro de 2013, opcional a elaborao, na fase de Planejamento da Contratao, das etapas de Anlise
de Riscos e Termo de Referncia ou Projeto Bsico, permanecendo obrigatrios a elaborao das etapas
de Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao e de Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.
O procedimento simplificado se d, nessa situao, com o objetivo de gerar economia processual. O Decreto
n 7.892, de 2013, aponta para esse caminho ao determinar as obrigaes do rgo gerenciador, no art.
5, onde so descritas as atividades de centralizao do processo de planejamento da contratao com a
devida adequao dos respectivos termos de referncia ou projetos bsico encaminhados, bem como a
realizao da pesquisa de mercado.
Todos esses elementos sero aproveitados, em sua verso final, pelos rgos participantes do registro de
preos em seus processos de contratao.
A Figura 4 representa o PCTI. O Anexo I apresenta o fluxo da fase de Planejamento da Contratao em tama-
nho ampliado.
A seguir so descritos os processos e atividades envolvidos nesta fase.
Figura 4: MCTI Planejamento da Contratao de Solues de TI (PCTI)
31
6.1PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao

O processo de Instituio da Equipe de Contratao possui sete atividades e valida o artefato Documento de
Oficializao da Demanda. Quatro atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma:
PCTI-P1.1 Enviar DOD;
PCTI-P1.2 Avaliar o alinhamento ao PDTI;
PCTI-P1.3 Enviar Solicitao de Atualizao do PDTI ao Comit;
PCTI-P1.4 Indicar Integrante Tcnico;
PCTI-P1.5 Analisar DOD;
PCTI-P1.6 Motivar o prosseguimento da contratao;
PCTI-P1.7 Indicar Integrante Administrativo;
PCTI-P1.8 Instituir Equipe de Planejamento da Contratao;
Ator: rea Administrativa;
Ator: rea Requisitante da Soluo;
Ator: rea de TI.
Artefato: Documento de Oficializao da Demanda.
Com o Integrante Requisitante j definido, o processo inicia-se com o envio do DOD para rea de TI que avalia
se o mesmo est alinhado ao PDTI. Caso no esteja, ele retornar para rea Requisitante da Soluo que ficar
responsvel por encaminhar a solicitao de atualizao do PDTI ao Comit de Tecnologia da Informao, enquanto
aguarda a atualizao, o processo continuar seguindo o trmite normal. Entretanto, o processo de contratao
da soluo no deve ser concludo sem que o PDTI esteja atualizado e refletindo o alinhamento do processo de
contratao para atendimento do art. 4 da IN 4/2014.
Esta interao entre as reas Requisitante e de TI pode ser caracterizada como uma anlise prvia das neces-
sidades de negcio, e sofrer tantas iteraes quantas forem necessrias at que se obtenha um DOD satisfatoria-
mente consolidado.
Cabe ressaltar que se deve evitar o trmite desnecessrio de documentos, promovendo a cooperao sensata
e produtiva entre as reas.
Uma vez consolidado o DOD, a rea de TI deve indicar o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da Con-
tratao e encaminhar o Documento para a Autoridade Competente da rea Administrativa, que dever analis-lo
e decidir sobre a continuidade ou no da contratao. Caso decida pela continuidade da contratao, a Autoridade
Competente da rea Administrativa dever motivar o prosseguimento da contratao. Depois de motivado deve-se
indicar o Integrante Administrativo, instituindo, em seguida, a Equipe de Planejamento da Contratao.
A Figura 5 representa o processo de Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao - PCTI, apresentado

em tamanho real no Anexo II. A seguir so descritas as atividades envolvidas neste processo.
32
Figura 5: PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao
ENVIAR DOD
Objetivo: Enviar o Documento de Oficializao de Demanda para a rea
de TI.
Responsvel: rea Requisitante.
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

PCTI-P1.1
Sada: Envio do DOD.
Descrio: Enviar o Documento de Oficializao da Demanda para rea de TI. O DOD ser elaborado
pela rea Requisitante da Soluo que dever conter as informaes descritas na IN 4/2014 em seu
art. 11, incisos I a IV:
1. necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades cor-

porativas da instituio, bem como seu alinhamento do PDTI;
2. explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a con-

tratao da Soluo de Tecnologia da Informao;
33
ENVIAR DOD
3. indicao da fonte dos recursos para a contratao; e
4. indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento da Con-

tratao.
Este documento deve conter a indicao do Integrante Requisitante.
Referncias: IN 4/2014, art.2, inciso XII;
AVALIAR ALINHAMENTO AO PDTI

Objetivo: Avaliar se o Documento de Oficializao de Demanda est alinhado
ao PDTI.
Responsvel: rea de Tecnologia da Informao.
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda

PCTI-P1.2
Sada: DOD compatvel com o PDTI.
Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda, enviado pela rea Requisitante da

Soluo, e verificar se o contedo mnimo, descrito na IN 4/2014 em seu art. 11, incisos I a IV, est
presente no documento recebido e se est alinhado ao PDTI.
Referncias: IN 4/2014, art. 4 , 1 e 2 ;

IN 4/2014, art. 11, incisos I a IV e 1;
ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda;
ver ator: rea de Tecnologia da Informao.
Observao: No faz parte do escopo dessa atividade a verificao do mrito da contratao, so-
mente do contedo e da forma como o Documento de Oficializao da Demanda foi redigido pela
rea Requisitante da Soluo.
34
ENVIAR SOLICITAO DE ATUALIZAO DO PDTI AO COMIT

Objetivo: Encaminhar solicitao de atualizao do PDTI para que a demanda
do Documento de Oficializao da Demanda esteja de acordo com o contedo
citado nos incisos de I a IV do art. 11 da IN 4/2014.
Responsvel: rea Requisitante da Soluo.

PCTI-P1.3 Entrada: Documento de Oficializao de Demanda.
Sada: Solicitao de atualizao do PDTI conforme demanda do DOD.
Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda e enviar solicitao de atualizao do

PDTI de acordo com essa nova demanda que foi enviada pela rea de Tecnologia da Informao, com a
indicao das correes necessrias, e realizar as alteraes pertinentes.

ver ator: rea Requisitante da Soluo.
INDICAR INTEGRANTE TCNICO

Objetivo: Indicar o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da Contrata-
o.
Responsvel: Autoridade Competente da rea de Tecnologia da Informao.

PCTI-P1.4
Sada: Documento de Oficializao da Demanda atualizado.
Descrio: Indicar um servidor da rea de Tecnologia da Informao para ser o Integrante Tcnico da
Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve ser ento devidamente transcrita para o
DOD.
Feita a citada indicao, o DOD dever ser enviado Autoridade Competente da rea Administrativa
para aprovao.
Referncias: IN 4/2014, art. 11, 1;

ver artefato Documento de Oficializao da Demanda;
ver ator: rea de Tecnologia da Informao.
35
ANALISAR DOD
Objetivo: Analisar o Documento de Oficializao da Deman-
da e decidir sobre o prosseguimento da contratao.
Responsvel: Autoridade Competente da rea Administra-

tiva.
PCTI-P1.5 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Documento de Oficializao da Demanda analisado.
Descrio: Receber o DOD, enviado pela rea de Tecnologia da Informao, analisar

seu contedo e decidir, motivadamente, se a contratao dever prosseguir ou ser
arquivada.
Referncias: IN 4/2014, art. 11, 1 e 2;

ver ator: rea Administrativa.
MOTIVAR PROSSEGUIMENTO DA CONTRATAO

Objetivo: Justificar caso o processo de contratao prossiga
ou no prossiga.
Responsvel: Autoridade Competente da rea Administra-

tiva.
PCTI-P1.6 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Documento de Oficializao da Demanda.
Descrio: Motivar o prosseguimento da Contratao de acordo com o que foi soli-

citado no DOD. A motivao deve estar de acordo com o PDTI.
Referncias: IN 4/2014, art. 11, 2 inciso, I;

36
INDICAR INTEGRANTE ADMINISTRATIVO

Objetivo: Indicar o Integrante Administrativo da Equipe de Planeja-
mento da Contratao.
Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa.

PCTI-P1.7
Sada: Documento de Oficializao da Demanda.
Descrio: Indicar um servidor da rea Administrativa para ser o Integrante Administrati-

vo da Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve, preferencialmente, fazer
parte do Documento de Oficializao da Demanda, o qual, nesta etapa, j dever conter a
indicao do Integrante Requisitante e do Integrante Tcnico.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso, IV, alnea b;

IN 4/2014, art. 11, 2 inciso II;
INSTITUIR EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO

Objetivo: Instituir Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P1.8
Sada: Nomeao da Equipe de Planejamento da Contratao.
Descrio: Instituir a Equipe de Planejamento da Contratao composta pelo Integrante Tc-

nico, Integrante Administrativo e Integrante Requisitante, indicados pelas respectivas reas. A
instituio da equipe dever ser feita em documento prprio contendo os dados do contato
de cada um dos integrantes.

IN 4/2014, art. 11, 2, inciso III.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.
6.2PCTI-P2: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao

O processo de Estudo Tcnico Preliminar da Contratao possui dez atividades e produz o artefato Estudo Tcni-
co Preliminar da Contratao. Trs atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma:
PCTI-P2.1 Definir e especificar necessidades de negcio e tecnolgicas;
37
PCTI-P2.2 Avaliar solues disponveis;

PCTI-P2.3 Analisar Custo Total de Propriedade;
PCTI-P2.4 Escolher soluo de TI;
PCTI-P2.5 Justificar escolha da soluo de TI;
PCTI-P2.6 Avaliar necessidades de adequao;
PCTI-P2.7 Avaliar e definir recursos materiais e humanos;
PCTI-P2.8 Definir mecanismos de continuidade;
PCTI-P2.9 Analisar viabilidade da contratao;
PCTI-P2.10 Avaliar Estudo Tcnico Preliminar.
Artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.
O Estudo Tcnico Preliminar da Contratao inicia-se com a definio de necessidades de negcio e tecnol-
gicas e/ou dos requisitos necessrios escolha da Soluo de Tecnologia da Informao. Em seguida, realizada a
especificao dessas necessidades e/ou requisitos de forma macro, ou seja, mais abrangente e geral. Concluda a
especificao de necessidades e/ou requisitos, necessria a avaliao das solues que atendam aos requisitos
definidos no art. 12, inciso II, alneas a a g da IN 4/2014.
Deve-se realizar tambm a anlise e comparao dos Custos Totais de Propriedade CTP das solues iden-
tificadas. Desse conjunto de solues, escolhida uma soluo especfica. Essa escolha deve ser devidamente
justificada. Feito isso, h que se avaliar ainda se existem necessidades de adequao no ambiente que devem ser
satisfeitas para viabilizar a contratao.
Alm disso, feito um levantamento dos recursos materiais e humanos com o objetivo de que seja avaliada
a necessidade deles na implantao e manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao. Esse levantamento
seguido da definio de mecanismos para que o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao tenha
prosseguimento em caso de eventual interrupo contratual.
Aps essa anlise declarada a viabilidade ou no da contratao. Por fim, o Estudo Tcnico Preliminar ser
aprovado e assinado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante. Caso ele seja declarado invivel ou tenha o ora-
mento estimado em um valor superior a duas vezes o disposto no art. 23, inciso II, alnea c, da lei 8.666/93, ser
avaliado e assinado pela autoridade competente.
As informaes devem ser consolidadas no documento Estudo Tcnico Preliminar da Contratao. A Figura 6
representa o processo de construo do Estudo Tcnico Preliminar da Contratao. O Anexo III apresenta o proces-
38
so de Estudo Tcnico Preliminar da Contratao ampliado. A seguir, so descritas as atividades envolvidas neste
processo.
Figura 6: PCTI-P2: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao
DEFINIR E ESPECIFICAR NECESSIDADES DE NEGCIO E TECNOLGICAS

Objetivo: Definio e especificao das necessidades de negcio e tecnolgicas, e/ou dos
requisitos necessrios e suficientes escolha da Soluo de Tecnologia da Informao.
Responsvel: Integrante Requisitante e Integrante Tcnico.

PCTI-P2.1
39
DEFINIR E ESPECIFICAR NECESSIDADES DE NEGCIO E TECNOLGICAS

Sada: Definio e especificao de requisitos de negcio e tecnolgicos.
Descrio: Essa atividade encontra-se descrita no art. 12, inciso I, alneas a a c da IN 4/2014. A atividade deve
comear com a avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e o levantamento das seguintes informaes:
a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da Informao;

b) solues disponveis no mercado; e
c) anlise de projetos similares realizados por outros rgos ou entidades da Administrao Pblica.
O levantamento e a avaliao explicitados acima devem servir de base para a definio e especificao de requisitos
de negcio e tecnolgicos.
Assim que a definio de requisitos for realizada, as informaes geradas devero ser repassadas rea de Tecno-
logia da Informao para que esta especifique os requisitos tecnolgicos (atividade PCTI.2.2).
Referncias: IN 4/2014, art. 12, inciso I, alneas a a c.

ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
ver ator: Integrante Requisitante e Integrante Tcnico.
AVALIAR SOLUES DISPONVEIS

Objetivo: Avaliao das diferentes solues que atendam aos requisitos definidos e especifi-
cados na atividade anterior. (PCTI-P2.1).
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
Entradas: DOD, Definio e especificao de requisitos, Solues de TI similares disponveis

na Administrao Pblica Federal, Solues existentes no Portal do Software Pblico Brasilei-
PCTI-P2.2 ro, Software Livre, Capacidade e Alternativas do Mercado, Solues Aderentes aos Padres
e-Ping, e-Mag, e-Arq Brasil e ICP-Brasil, Oramento Estimado.
Sada: Solues de Tecnologia da Informao.
Descrio: Conforme descrito no inciso II do art. 12 da IN 4/2014, devero ser analisadas as diferentes solues que
atendam aos requisitos especificados nas atividades anteriores, considerando:
a) a disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao Pblica;

b) as solues existentes no Portal do Software Pblico Brasileiro (http://www.softwarepublico.gov.br);
c) a capacidade e alternativas do mercado, inclusive a existncia de software livre ou software pblico;
d) a observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de
Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo de Acessibilidade em Governo Eletrnico
- e-MAG, conforme as Portarias Normativas SLTI n 5, de 14 de julho de 2005, e n 3, de 7 de maio de
2007;
40
AVALIAR SOLUES DISPONVEIS

e) a aderncia s regulamentaes da Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil, conforme
a Medida Provisria n 2.200-2, de 24 de agosto de 2001, quando houver necessidade de utilizao de
certificao digital;
f) a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo
de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de Documentos e-ARQ Brasil,
quando o objetivo da soluo abranger a gesto de documentos arquivsticos digitais e no digitais,
conforme Resoluo do CONARQ n 32, de 17 de maio de 2010; e
g) o oramento estimado.
Referncias: IN 4/2014, art. 12, inciso II;

ver ator: Integrante Tcnico;
ver ator: Integrante Requisitante.
Observao: Cabe rea Requisitante da Soluo repassar rea de TI o levantamento da definio de necessida-
des de negcio para que os mesmos sirvam de subsdio para a especificao dos requisitos tecnolgicos.
Observao: O oramento estimado descrito na alnea g preliminar. Ele dever ser suficiente para anlise de
custo total de propriedade para a escolha da soluo. O oramento detalhado ser realizado na confeco do Termo
de Referncia ou Projeto Bsico.
ANALISAR CUSTO TOTAL DE PROPRIEDADE

Objetivo: Anlise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues identifi-
cadas.
Entrada: DOD, Solues de Tecnologia da Informao.

PCTI-P2.3
Sada: Anlise CTP.
Descrio: Receber a lista de Solues identificadas na atividade anterior (PCTI-P2.2) e, para cada uma delas, calcu-
lar o CTP. Em seguida, elaborar uma anlise comparativa das solues levando-se em conta os valores de aquisio
dos ativos, insumos, garantia e manuteno da soluo. Esta anlise servir como instrumento para escolha da So-
luo (PCTI-P2.4) e posterior justificativa dessa escolha (PCTI-P2.5).
Referncias: IN 4/2014, art. 12, inciso III;

41
ESCOLHER SOLUO DE TI
Objetivo: Escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e justificativa da soluo escolhi-
da.
Entrada: Solues de Tecnologia da Informao, Anlise CTP

PCTI-P2.4
Sada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida.
Descrio: Receber a lista de Solues identificadas na atividade PCTI-P2.2, juntamente com a anlise comparativa
do CTP e escolher a opo mais adequada aos objetivos da contratao. Em seguida, justifica-se a soluo escolhida,
conforme inciso IV do art. 12 da IN 4/2014, que contemple, no mnimo:
I. descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de TI escolhida, indicando os bens e servios que a com-
pem;
II. alinhamento em relao s necessidades de negcio e aos macrorrequisitos tecnolgicos; e
III. identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em termos de eficcia, eficincia, efe-
tividade e economicidade.
A justificativa da soluo escolhida ser utilizada como insumo para a elaborao do Termo de Referncia ou Projeto
Bsico (PCTI-P4).

ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;
JUSTIFICAR ESCOLHA DA SOLUO

Objetivo: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior (PCTI-P2.4).
Entrada: DOD, Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida, Anlise CTP.
PCTI-P2.5
Sada: Justificativa para escolha da Soluo de TI.
Descrio: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior (PCT-P2.4), conforme inciso IV do art. 12 da IN 4/2014:
1. descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de TI escolhida, indicando os bens e servios que
a compem;
42
JUSTIFICAR ESCOLHA DA SOLUO

2. alinhamento em relao s necessidades; e
3. identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em termos de eficcia, eficin-
cia, efetividade e economicidade.
Esta justificativa servir de insumo para a elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico (PCTI-P4).
Referncias: IN 4/2014, art. 12, IV;

ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;
AVALIAR NECESSIDADES DE ADEQUAO

Objetivo: Avaliao das necessidades de adequao do ambiente do rgo para a execuo
contratual.
Apoio: Integrante Administrativo.

PCTI-P2.6
Entrada: Soluo de TI Escolhida, Definio e Especificao de Requisitos, Ativos e Processos Organizacionais.
Sada: Necessidades de Adequao.
Descrio: A avaliao das necessidades de adequao para a execuo contratual dever abranger:
a) infraestrutura tecnolgica;
b) infraestrutura eltrica;
c) logstica;
d) espao fsico;
e) mobilirio; e
f) outras que se apliquem.
Referncias: IN 4/2014, art. 12, V;
ver ator: Integrante Tcnico.;
43
AVALIAR E DEFINIR RECURSOS MATERIAS E HUMANOS

Objetivo: Avaliao e definio dos recursos materiais e humanos necessrios implanta-
o e manuteno da continuidade do negcio.
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Ativos e Processos Organizacionais.

PCTI-P2.7
Sada: Recursos Materiais e Humanos.
Descrio: Na anlise da demanda, devem ser identificados, dentre os ativos e os processos organizacionais do
rgo, aqueles recursos materiais e humanos que sero fundamentais para a implantao da soluo e continui-
dade do negcio da instituio.
Referncias: IN 4/2014, art. 12, inciso VI;

ver ator: Integrante Requisitante;
DEFINIR MECANISMOS DE CONTINUIDADE

Objetivo: Definio de mecanismos que permitam a continuidade do fornecimento da Solu-
o de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual.
Entrada: DOD, Ativos e Processos Organizacionais

PCTI-P2.8
Sada: Estratgia de Continuidade de Fornecimento.
Descrio: Baseado em uma anlise da demanda, dos ativos e dos processos organizacionais do rgo, deve-se
detectar, no tempo, situaes de interrupo contratual e, para cada uma delas, descrever aes necessrias para
dar continuidade ao fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao.

ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar;.
ANALISAR VIABILIDADE DA CONTRATAO

Objetivo: Declarar se a contratao vivel ou no vivel.
Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao.
Entrada: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.

PCTI-P2.9
44
Sada: Declarao de Estudo Tcnico Preliminar da Contratao vivel ou no vivel.
Descrio: Analisar a viabilidade da contratao. Feito isso, o documento de Estudo Tcnico Preliminar ser apro-
vado e assinado pelo Integrante Tcnico e Integrante Requisitante da Equipe de Planejamento da Contratao.
Referncias: IN 4/2014, art. 12. inciso VIII;

ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.
AVALIAR ESTUDO TCNICO PRELIMINAR

Objetivo: O Estudo Tcnico Preliminar ser aprovado e assinado pelo Integrante Tcnico e
Integrante Requisitante da Equipe de Planejamento da Contratao e poder ser avaliado
e assinado pela autoridade competente.
Responsveis: Autoridade Competente.

PCTI-P2.10 Entrada: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.
Sada: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao assinado e avaliado por autoridade competente.
Descrio: De acordo com 1 , 2 e 3 do art. 12 da IN 4/2014:
Art. 12..........
2 Estudo Tcnico Preliminar da Contratao ser avaliado e assinado pela autoridade competente, quando:
1. as contrataes cujo oramento estimado definido na alnea g, inciso II, deste artigo seja superior a
duas vezes o disposto no art. 23, inciso II, alnea c da Lei n 8.666, de 1993; e
2. os Integrantes Requisitante e Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao declararem a inviabi-

lidade da contratao, conforme inciso VIII deste artigo.
3 Nas situaes definidas no pargrafo anterior, a autoridade competente dever decidir motivadamente pelo
prosseguimento da contratao.
Referncias: IN 4/2014, art. 12, 1 , 2 e 3.

ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.
6.3PCTI-P3: Anlise de Riscos

O processo de Anlise de Riscos possui dez atividades e produz o artefato Anlise de Riscos. Quatro atores
participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma:
PCTI-P3.1 Identificar Riscos que Comprometem o Sucesso;
PCTI-P3.2 Identificar Riscos de No Atendimento das Necessidades;
45
PCTI-P3.3 Identificar Probabilidade de Ocorrncia;

PCTI-P3.4 Identificar Danos Potencias;
PCTI-P3.5 Definir Aes de Preveno;
PCTI-P3.6 Definir Responsveis;
PCTI-P3.7 Definir Aes de Contingncia;
PCTI-P3.8 Definir Responsveis;
PCTI-P3.9 Consolidar Informaes;
PCTI-P3.10 Avaliar Anlise de Risco;
Ator: Integrante Administrativo;
Artefato: Anlise de Riscos.
A Anlise de Riscos est descrita no o art. 13. da IN 4/2014. Segundo este, a Anlise de Riscos ser elaborada
pela Equipe de Planejamento da Contratao.
Para isso, devem ser identificados os riscos que possam comprometer o sucesso da contratao e da gesto
contratual e os riscos que impeam a Soluo de no alcanar os resultados que atendam s necessidades da Con-
tratante.
Para cada risco identificado, devem ser relacionados os potenciais danos que a ocorrncia do evento relacio-
nado ao risco pode provocar, bem como sua probabilidade.
Para cada risco, tambm devem ser definidas as respectivas aes de preveno e contingncia, bem como
seus responsveis.
A Anlise de Riscos ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao. [IN 4./2014, art.
13, 2]
Vale ressaltar que a Anlise de Riscos da contratao permeia todas as fases do processo de Planejamento da
Contratao e dever ser consolidada no documento final Anlise de Riscos. [IN 4/2014, art. 13, 1]
A Figura 7 representa o processo de elaborao da Anlise de Riscos. O Anexo IV apresenta o processo de ela-
borao da Anlise de Riscos em tamanho real.
46
Figura 7: PCTI-P5 - Anlise de Riscos
A seguir, so descritas as atividades envolvidas neste processo.
IDENTIFICAR RISCOS QUE COMPROMETAM O SUCESSO DA CONTRATAO

Objetivo: Identificar os riscos que comprometem o sucesso da contratao.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Estudo Tcnico Preliminar da

Contratao.
PCTI-P3.1
Sada: Riscos que Comprometam o Sucesso da Contratao.
Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever identificar os principais ris-
cos que possam comprometer o sucesso do processo de contratao.
Referncias: IN 4./2014, art. 2, inciso XV;

IN 4./2014, art. 13, inciso I.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
ver artefato: Anlise de Riscos.
47
IDENTIFICAR RISCOS DE NO ATENDIMENTO DAS NECESSIDADES

Objetivo: Identificar os riscos de no atendimento das necessidades da Contratante.

Contratao.
PCTI-P3.2
Sada: Riscos da Soluo no Atender as s Necessidades
Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever identificar os principais ris-
cos que possam fazer com que os servios prestados ou os bens fornecidos no atendam s necessidades
do rgo contratante, o que poder resultar na necessidade da realizao de uma nova contratao.
Referncias: IN 4../2014, art. 2, inciso XV.;

IN 4./2014, art. 13, inciso II.
IDENTIFICAR PROBABILIDADE DE OCORRNCIA

Objetivo: Definir a probabilidade de ocorrncia de cada evento relacionado aos ris-
cos identificados.
Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos de No Atendi-

PCTI-P3.3 mento das Necessidades.
Sada: Relao Risco x Probabilidade.
Descrio: A Equipe de Planejamento da Contratao dever calcular a possibilidade de ocorrncia de

cada um dos eventos relacionados a cada risco identificado nas atividades anteriores (PCTI-P3.1 e PCTI
-P3.2).
Referncias: IN 4./2014, art. 2, inciso XV.;

IN 4./2014, art. 13, inciso III.
48
IDENTIFICAR DANOS POTENCIAIS

Objetivo: Mapear os danos potenciais de cada um dos eventos identificados nos ris-
cos.

PCTI-P3.4 mento das Necessidades.
Sada: Relao Risco x Danos Potenciais.
Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever mapear os danos potenciais
de cada um dos eventos relacionados aos riscos identificados nas atividades PCTI-P3.1 e PCTI-P3.2.

IN 4./2014, art. 13, inciso III.
DEFINIR AES DE PREVENO

Objetivo: Definir as aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de
ocorrncia dos eventos identificados.

PCTI-P3.4 mento das Necessidades, Relao Risco x Probabilidade.
Sada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncia.
Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever definir as aes a serem to-
madas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia dos eventos relacionados aos riscos identificados
nas atividades PCTI-P3.1 e PCTI-P3.2.

IN 4./2014, art. 13, inciso IV.
49
DEFINIR RESPONSVEIS
Objetivo: Definir os responsveis por cada uma das aes de preveno definidas na
atividade anterior (PCTI-P3.5).
Entrada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncia.

PCTI-P3.6
Sada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncia Atualizadas com nome dos responsveis.
Descrio: Nessa atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever definir os responsveis por
cada uma das aes de preveno definidas na atividade anterior.

IN 4./2014, art. 13, inciso VI.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;.
DEFINIR AES DE CONTINGNCIA

Objetivo: Definir as aes que devem ser executadas aps a ocorrncia dos eventos
relacionados aos riscos.
Entrada: Relao Risco x Danos Potenciais.

PCTI-P3.7
Sada: Aes de Contingncia.
Descrio: Conforme art. 13, inciso V da IN 4./2014, a Equipe de Planejamento da Contratao dever
definir as aes de contingncia para os riscos identificados.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso XV.

IN 4/2014, art. 13, inciso V.
50
DEFINIR RESPONSVEIS
Objetivo: Definir os responsveis por cada uma das aes de contingncia definidas
na atividade anterior (PCTI-P3.7).
Entrada: Aes de Contingncia.

PCTI-P3.8
Sada: Aes de Contingncia atualizadas com os responsveis por cada uma delas.
Descrio: Conforme art. 13, inciso VI da IN 4/2014, nesta atividade a Equipe de Planejamento da Con-
tratao dever definir os responsveis por cada uma das aes de contingncia definidas na atividade
anterior (PCTI-P3.7).

IN 4/2014, art. 13, inciso VI.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;.
CONSOLIDAR INFORMAES
Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento Anlise de Riscos.
Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos da Soluo No

Atender as Necessidades, Relao: Risco x Probabilidade, Relao: Risco x Danos Po-
PCTI-P3.9 tenciais, Aes Para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncias, Aes de Con-
tingncia.
Sada: Anlise de Riscos.
Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever consolidar as informaes

geradas no processo Anlise de Riscos (PCTI-P3) e gerar o artefato Anlise de Riscos, o qual dever conter:
identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso do processo de contratao
(PCTI-P3.1);
identificao dos principais riscos que possam fazer com que os servios prestados ou bens
entregues no atendam s necessidades do contratante, podendo resultar em nova contratao
(PCTI-P3.2);
identificao das possibilidades de ocorrncia e dos danos potenciais de cada risco identificado(PCTI-
P3.3e PCTI-P3.4);
definio das aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia do evento
(PCTI-P3.5);
definio das aes de contingncia a serem tomadas caso o risco se concretize (PCTI-P3.7); e
51
CONSOLIDAR INFORMAES
definio dos responsveis pelas aes de preveno dos riscos e dos procedimentos de
contingncia (PCTI-P3.6e PCTI-P3.8).
IN 4/2014, art. 13.
AVALIAR ANLISE DE RISCOS

Objetivo: Avaliar o documento Anlise de Riscos gerado no processo anterior (PCTI
-P3.9).
Entrada: Anlise de Riscos.

PCTI-P3.10
Sada: Anlise de Riscos aprovada.
Descrio: Nesta atividade a Equipe de Planejamento da Contratao dever avaliar o documento Anlise
de Riscos gerado na atividade anterior (PCTI-P3.9). Caso no seja aprovada, devem ser realizadas nova-
mente as atividades necessrias para prover os devidos ajustes no documento, visando sua aprovao em
nova anlise.

IN 4./2014, art. 13, 2.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;.;
6.4PCTI-P4: Termo de Referncia ou Projeto Bsico

O Termo de Referncia ou Projeto Bsico a ltima etapa do Planejamento da Contratao e nele so
consolidadas as principais informaes das etapas anteriores. Ele contm dezoito atividades e quatro atores parti-
cipam desse processo que est estruturado da seguinte forma:
PCTI-P4.1 Definir Objeto;
PCTI-P4.2 Justificar e Descrever a Soluo de TI;
PCTI-P4.3 Definir Requisitos;
PCTI-P4.4 Especificar Requisitos;
PCTI-P4.5 Definir Responsabilidades;
PCTI-P4.6 Elaborar Modelo de Execuo;
PCTI-P4.7 Elaborar Modelo de Gesto;
52
PCTI-P4.8 Elaborar Estimativa de Preos;

PCTI-P4.9 Elaborar Adequao Oramentria;
PCTI-P4.10 Elaborar Cronograma Fsico-Financeiro;
PCTI-P4.11 Definir Regime de Execuo;
PCTI-P4.12 Definir o parcelamento da Soluo de TI;
PCTI-P4.13 Avaliar Necessidade de Separar Licitaes;
PCTI-P4.14 Estabelecer Discriminao dos Itens nas Propostas;
PCTI-P4.15 Estabelecer Critrios para Seleo do Fornecedor;
PCTI-P4.16 Definir Participao de Consrcios e/ou Subcontratao ;
PCTI-P4.17 Avaliar Necessidade de Audincia ou Consulta Pblica;
PCTI-P4.18 Aprovar e Assinar Termo de Referncia/Projeto Bsico.
Ator: Integrante Tcnico.
Ator: Integrante Requisitante.
Ator: Equipe de Planejamento da Contratao.
Ator: Autoridade Competente.
Artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
O documento Termo de Referncia ou Projeto Bsico o artefato resultante da fase de Planejamento da

Contratao. Ele considerado como o artefato que representa o objetivo final do Planejamento da Contratao.
Inicia-se como a definio do objeto da contratao de forma precisa, seguida da descrio detalhada da Soluo
de TI e da justificativa da contratao, conforme art. 15 da IN 4/2014. So tambm definidas as responsabilidades
mnimas dos principais participantes de uma contratao que consistem na contratante, na contratada e no rgo
gerenciador da Ata de Registro de Preos.
Em seguida, confeccionado o Modelo de Execuo do contrato, o qual possui as principais diretrizes e con-
dies para o fornecimento da Soluo de TI. Esse documento tem o intuito de facilitar a relao do contratante e
da contratada, uma vez que estabelece informaes bsicas para facilitar e melhorar a execuo do contrato. Infor-
maes de rotina de execuo (prazos, documentao mnima exigida), de estimativa prvia do volume de servios
demandados, de definio de mecanismos formais de comunicao, de forma de pagamento e de elaborao de
modelos de documentos de termo de compromisso e termo de cincia de manuteno de sigilo.
O Modelo de Gesto definido a partir do Modelo de Execuo do Contrato e possui as principais regras de
gesto e fiscalizao do contrato. Nele so colocadas observaes a respeito de Critrios de Aceitao e procedi-
mentos de teste e inspeo. Esses procedimentos de teste e inspeo tero mais detalhamentos no Plano de Fisca-
lizao (feito na fase da Gesto do Contrato) e serviro de subsdio para a elaborao dos Termos de Recebimento
Provisrio e Definitivo da Contratao. O Modelo de Gesto abordar valores pr-fixados para fins de procedi-
53
mentos de reteno ou glosa no pagamento para a contratada, conter definio clara e detalhada a respeito de sanes
administrativas, conforme arts. 86, 87 e 88 da Lei n 8.666/93 e de procedimentos para emisso de nota fiscal e pagamento.
A IN 4/2014 define que as obrigaes elencadas tanto no Modelo de Execuo, quanto no Modelo de Gesto,
a critrio da Equipe de Planejamento da Contratao, podero ser consolidadas no processo chamado Definir
Responsabilidades (PCTI-P4.5).
A estimativa de preo da contratao elaborada pelos Integrantes Administrativo e Tcnico, os quais iro
proceder com o oramento detalhado, composto por preos unitrios. Esse oramento ter como base principal
contrataes similares, valores oficiais de referncia, pesquisa junto a fornecedores ou tarifas pblicas.
H que se proceder com a elaborao da adequao oramentria, executada pelos Integrantes Requisitante
e Tcnico, a qual consiste em determinar o impacto econmico-financeiro no oramento do rgo ou entidade
indicando, principalmente, as fontes de recursos destinadas contratao. Posteriormente, confecciona-se o cro-
nograma fsico-financeiro, que consiste no detalhamento das etapas ou fases da Soluo a serem contratadas, bem
como a previso de desembolso para cada uma delas.
Com o cronograma fsico-financeiro e a adequao oramentria prontos, define-se o Regime de Execuo,

que deve ser escolhido, de acordo com o inciso VIII do art. 6 da Lei n 8666/93, dentre os seguintes regimes: em-
preitada por preo global, empreitada por preo unitrio, tarefa e empreitada integral. Caso a empreitada seja por
preo global, necessrio que cada servio ou produto do lote seja discriminado em itens separados nas propostas
de preos, de modo a permitir a identificao do seu preo individual na composio por preo global.
Aps o Regime de Execuo ser definido, a Equipe de Planejamento da Contratao ir analisar a viabilidade
de parcelamento da Soluo de Tecnologia da Informao e avaliar a necessidade de separao das licitaes. Essas
decises sero tomadas de acordo com a viabilidade econmica e tcnica da contratao, visando ao aproveita-
mento dos recursos disponveis no mercado e ampliao da competitividade.
Em seguida, so definidos critrios tcnicos de julgamento das propostas da fase de Seleo de Fornecedores
no Termo de Referncia ou Projeto Bsico. Esses critrios so estabelecidos pelo Integrante Tcnico.
A Equipe de Planejamento da Contratao ir avaliar a viabilidade para o estabelecimento de consrcio e/ou

subcontratao da Soluo de Tecnologia da Informao, de acordo com os arts. 33 e 72 da Lei n 8666 de 1993,
justificando-se tal deciso.
Por sua vez, a rea Requisitante da Soluo de TI ou a rea de Tecnologia da Informao podero decidir,
discricionariamente, a respeito da realizao de consulta ou audincia pblica do Termo de Referncia ou Projeto
Bsico, a fim de avaliar a completude e a coerncia da especificao dos requisitos, a adequao e a exequibilidade
dos critrios de aceitao.
Por fim, O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser assinado pela Equipe de Planejamento da Contratao
e aprovado pela autoridade competente.
54
A Figura 8 representa o processo de elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico. O Anexo V apresen-
ta o processo de elaborao doTermo de Referncia ou Projeto Bsico em tamanho real.
NOTA IMPORTANTE
Apesar de no estar explcito na Instruo Normativa 4/2014, recomendado que para os preges
que envolvam o fornecimento de bens, o Termo de Referncia dever exigir que o licitante classificado
provisoriamente em primeiro lugar descreva em sua proposta, marca e modelo dos bens ofertados, para
fins de avaliao e comprovao de atendimento das especificaes tcnicas exigidas.
Figura 8: PCTI-P4 Termo de Referncia ou Projeto Bsico
55
DEFINIR OBJETO
Objetivo: Definir o objeto da contratao.

Contratao.
PCTI-P4.1
Sada: Soluo de Tecnologia da Informao definida de forma precisa.
Descrio: Definio do objeto da contratao de forma precisa, suficiente e clara, vedadas especificaes
que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem ou frustrem a competio ou a realizao do
fornecimento.

IN 4/2014, art. 15;
Lei n 8.666/93, art. 40, inciso I;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;.;
ver ator: Integrante Tcnico.;
JUSTIFICAR E DESCREVER A SOLUO DE TI

Objetivo: Justificar a soluo definida na atividade anterior (PCTI-P4.1).
Entrada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida.

PCTI-P4.2 Sada: Justificativa para escolha da Soluo de TI.
Descrio: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior (PCTI-P4.1), que dever conter, de acordo
com inciso I e II do art. 16 da IN 4/2014, pelo menos:
I- relao entre o Plano Diretor de Tecnologia da Informao e os objetivos estratgicos,

conforme disposto no art.11, inciso I desta Instruo Normativa; e
II- a descrio da Soluo de Tecnologia da Informao, contendo o detalhamento da necessidade
dos bens e servios que a compe, com demonstrativo de resultados a serem alcanados em
termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais e
financeiros disponveis, conforme inciso IV do art. 12.
Referncias: IN 4/2014, art. 12, IV;
IN 4/2014, art. 14, II;
IN 4/2014, art. 15;
IN 4/2014, art.16.
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
56
JUSTIFICAR E DESCREVER A SOLUO DE TI

Objetivo: Definir, quando aplicveis, requisitos no tecnolgicos, como: requisitos
de negcio, de capacitao, legais, de manuteno, temporais, de segurana, so-
ciais, ambientais e culturais.

PCTI-P4.3
Entrada: DOD, Definio e Especificao de Requisitos de Negcio e Tecnolgicos.
Sada: Definio de Requisitos no tecnolgicos.
Descrio: No processo Definir Requisitos, que realizado na fase do Termo de Referncia ou Projeto Bsico,
o objetivo aumentar o nvel de detalhes na definio dos requisitos no tecnolgicos. Esses requisitos foram
anteriormente definidos e especificados no processo Definio e Especificao de Requisitos de Negcio e
Tecnolgicos (PCTI-P2.1), feito no Estudo Tcnico Preliminar da Contratao. Diferentemente da IN 4 de 2010,
a qual estabelecia que as definies e especificaes de requisitos seriam feitas, em todos os nveis de granu-
laridade, na etapa de Anlise de Viabilidade do Planejamento da Contratao, a nova IN 4/2014 inova com a
proposta de definio e especificao de requisitos feitas em duas ocasies: primeiramente no Estudo Tcnico
Preliminar e posteriormente e mais detalhadamente, durante a confeco do Termo de Referncia ou Projeto
Bsico. Essa atividade encontra-se descrita no art. 17, inciso I, alneas a a g da IN 4/2014:
Art.17. Na especificao dos requisitos da contratao, compete:
1. Ao Integrante Requisitante, com o apoio do Integrante Tcnico, definir, quando aplicveis, os

seguintes requisitos:
a) de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e que definem as necessidades

e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao;
b) de capacitao, que definem a necessidade de treinamento, de carga horria e de materiais
didticos;
c) legais, que definem as normas com as quais a Soluo de Tecnologia da Informao deve
estar em conformidade;
d) de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e que definem a necessidade
de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa;
e) temporais, que define datas de entrega da Soluo de Tecnologia da Informao contratada;
f) de segurana, juntamente com o Integrante Tcnico; e
g) sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia da
Informao deve atender para estar em conformidade com costumes, idiomas e ao meio
ambiente, dentre outros.
IN 4/2014, art. 17, inciso I, alneas a a g;.;
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;.;
ver ator: Integrante Requisitante;.;
ver ator: Integrante Tcnico.
57
ESPECIFICAR REQUISITOS
Objetivo: Especificar, quando aplicveis, os requisitos da contratao e os requisitos tec-
nolgicos, com base nos requisitos definidos na atividade PCTI-P2.1.

PCTI-P4.4 Entrada: DOD, Definio e Especificao de Requisitos de Negcio e Tecnolgicos.
Sada: Especificao de Requisitos da contratao.
Descrio: A atividade Especificar Requisitos inicia-se com a avaliao do Documento de Definio e da Especifica-
o de Requisitos de Negcio e Tecnolgicos. A partir desse documento, so levantados detalhamentos de requisitos
tanto gerais para a contratao quanto tecnolgicos. De acordo com IN 4/2014, art.17, inciso II, tem-se que:
Art.17. Na especificao dos requisitos da contratao, compete:
II- ao Integrante Tcnico especificar, quando aplicveis, os seguintes requisitos tecnolgicos:

a) de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de interoperabilidade,
linguagens de programao, interfaces, dentre outros;
b) de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento de software,
tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre outros;
c) de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em ambiente de produo,
dentre outros;
d) de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a manuteno e a
comunicao entre as partes envolvidas;
e) de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem ministrados, os
perfis dos instrutores, dentre outros;
f) de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo
de Tecnologia da Informao, que definem a natureza da experincia profissional exigida e as
respectivas formas de comprovao dessa experincia, dentre outros;
g) de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da
Informao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de comprovao dessa formao,
dentre outros;
h) de metodologia de trabalho;
i) de segurana da informao; e
j) demais requisitos aplicveis.

IN 4/2014, art. 17, incisos II;.;
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;.;
ver ator: Integrante Requisitante;.;
58
ESPECIFICAR REQUISITOS
Observao: Cabe rea Requisitante da Soluo repassar rea de TI as definies de requisitos realizadas
anteriormente para que elas sirvam de subsdio para a especificao dos requisitos tecnolgicos.
DEFINIR RESPONSABILIDADES
Objetivo: Definir as responsabilidades da contratante, da contratada e do rgo geren-
ciador da Ata de Registro de Preos.

PCTI-P4.6
Sada: Definio das responsabilidades da contratante, da contratada e do rgo gerenciador da Ata de Regis-
tro de Preos.
Descrio: As obrigaes da contratante, de acordo com alneas a a i do inciso I do art.18 da IN 4/2014,

devem conter, pelo menos, a obrigao de:
a) nomear Gestor e Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do contrato para acompanhar e

fiscalizar a execuo dos contratos, conforme o disposto no art. 30 desta IN;
b) encaminhar formalmente a demanda, preferencialmente por meio de Ordem de Servio ou
Fornecimento de Bens, de acordo com os critrios estabelecidos no Termo de Referncia ou
Projeto Bsico, observando-se o disposto no arts. 19 e 33 desta IN;
c) receber o objeto fornecido pela contratada que esteja em conformidade com a proposta aceita,
conforme inspees realizadas, observando o disposto no art. 21;
d) aplicar contratada as sanes administrativas regulamentares e contratuais cabveis,
comunicando ao rgo gerenciador da Ata de Registro de Preos, quando se tratar de contrato
oriundo de Ata de Registro de Preos;
e) liquidar o empenho e efetuar o pagamento contratada, dentro dos prazos preestabelecidos em
Contrato;
f) comunicar contratada todas e quaisquer ocorrncias relacionadas com o fornecimento da
Soluo de Tecnologia da Informao;
g) definir produtividade ou capacidade mnima de fornecimento da Soluo de Tecnologia da
Informao por parte da contratada, com base em pesquisas de mercado, quando aplicvel;
h) realizar, no momento da licitao e sempre que possvel, diligncias e/ou Prova de Conceito
com o licitante classificado provisoriamente em primeiro lugar, para fins de comprovao de
atendimento das especificaes tcnicas; e
i) prever que os direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da
Informao sobre os diversos artefatos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo
a documentao, o cdigo-fonte de aplicaes, os modelos de dados e as bases de dados,
pertenam Administrao, justificando os casos em que isso no ocorrer.
59
DEFINIR RESPONSABILIDADES
As obrigaes do rgo gerenciador de registro de preos, de acordo com alneas a a f do inciso III do
art.18 da IN 4/2014, devem conter, pelo menos, a obrigao de:
a) efetuar o registro do licitante fornecedor e firmar a correspondente Ata de Registro de Preos;

b) conduzir os procedimentos relativos a eventuais renegociaes de condies, produtos ou preos
registrados;
c) aplicar as penalidades por descumprimento do pactuado na Ata de Registro de Preos;
d) autorizar ou no o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao para rgo no
participante da Ata de Registro de Preos, consultando o beneficirio da Ata e verificando as
condies de fornecimento, de forma a evitar extrapolaes dos limites de produtividade ou de
capacidade mnima de fornecimento da Soluo;
e) definir mecanismos de comunicao entre os rgos participantes, no participantes e o rgo
gerenciador do registro de preos;
f) definir mecanismos de controle de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao.
Referncias: IN 4/2014, art. 18, incisos I, II e III;.
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar;.
ELABORAR MODELO DE EXECUO

Objetivo: Elaborar o Modelo de Execuo
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Estudo Tcnico Preliminar e Anlise

de Riscos.
PCTI-P4.6
Sada: Modelo de Execuo definido.
Descrio: O Modelo de Execuo ser elaborado de maneira que contemple as condies para fornecimento
da Soluo a ser Contratada. Deve-se observar a IN 4/2014, art.19. Durante a elaborao, o responsvel deve
estar atento para a fixao de rotinas de execuo como: prazos, horrios de fornecimento ou prestao de
servio, local de entrega, documentao mnima exigida para os padres de qualidade. Alm disso, deve pre-
ver a quantificao e estimativa prvia de volume de servios, definir os mecanismos formais de comunicao
para troca de informao, forma de pagamento, elaborao do Termo de Compromisso e do Termo de Cincia.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso XX;

IN 4./2014, art. 14, inciso V;
IN 4./2014, art. 19;.;
ver artefato: Termo de Referncia;.;
60
ELABORAR MODELO DE GESTO

Objetivo: Elaborar o Modelo de Gesto
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Estudo Tcnico Preliminar e

Anlise de Riscos.
PCTI-P4.7
Sada: Modelo de Gesto definido.
Descrio: Aps definir o Modelo de Execuo, ser elaborado o Modelo de Gesto com base no art. 20 da
IN 4/2014, que contemplar as condies de gesto e fiscalizao do contrato de fornecimento da soluo
de TI. Nesse Modelo de Gesto deve-se planejar:
fixao dos Critrios de Aceitao dos servios,

os procedimentos de teste e inspeo que serviro de base para os Termos de Recebimento
Provisrio e Definitivo,
a fixao de valores e procedimentos para reteno ou glosa de pagamento,;
a definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com arts. 86, 87 e 88 da Lei
n 8.666/93; e
procedimentos para emisso de Nota Fiscal e pagamento, descontados os valores oriundos da
aplicao de eventuais glosas.
A Equipe de Planejamento da Contratao dever estar atenta aos critrios especificados na Subsesso III,
da IN 4./2014, que trata da Anlise de Riscos.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso XXI;

IN 4/2014, art. 13, inciso I;
IN 4/2014, art. 14, incisos VI;
IN 4/2014, art. 20;.;
ver artefato: Termo de Referncia;.;
61
ELABORAR ESTIMATIVA DE PREOS

Objetivo: Elaborar a estimativa de preos de acordo com o que foi definido nos
Modelos de Execuo e de Gesto.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao

PCTI-P4.8 Anlise de Riscos.
Sada: Estimativa de preos definida.
Descrio: Os integrantes Administrativo e Tcnico realizaro a estimativa de preos da contratao e com

base nela ser elaborado o oramento detalhado, que ser fundamentado em pesquisa de mercado, na
anlise de contrataes similares.

IN 4/2014, art. 22;
ver artefato: Termo de Referncia; e
Observao: Para a elaborao da estimativa de preos recomenda-se observar a Orientao Tcnica n

01/2010 do stio TIControle. URL: http://www.ticontrole.gov.br.
ELABORAR ADEQUAO ORAMENTRIA

Objetivo: Realizar a adequao oramentria da contratao.

Sada: Termo de Referncia com a estimativa do impacto econmico- financeiro concludo.
Descrio: Os integrantes Requisitante e Tcnico realizaro a adequao oramentria. Essa dever conter
a estimativa do impacto econmico e financeiro que a contratao ter no oramento do rgo ou enti-
dade.
IN 4/2014, art. 13, 2;
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; e
62
ELABORAR CRONOGRAMA FSICO-FINANCEIRO

Objetivo: Elaborar cronograma fsico-financeiro.

Sada: Termo de Referncia com o cronograma de execuo fsica e financeira concludo.
Descrio: Os integrantes Requisitante e Tcnico elaboraro um cronograma de execuo fsica e finan-

ceira, com as etapas ou fases da Soluo a ser contratada, assim como os principais bens e servios que
a compem.

IN 4/2014, art. 23, inciso II;
ver artefato: Termo de Referncia; e
DEFINIR REGIME DE EXECUO

Objetivo: Definir o Regime de Execuo que ser utilizado na contratao.

Anlise de Riscos.
PCTI-P4.11
Sada: Termo de Referncia com o regime de execuo definido.
Descrio: No Termo de Referncia o Regime de Execuo ser definido com base no art. 6, inciso VIII da
Lei n 8.666/93, transcrito a seguir:
VIII - Execuo indireta - a que o rgo ou entidade contrata com terceiros sob qualquer dos seguin-
tes regimes:
a) empreitada por preo global - quando se contrata a execuo da obra ou do servio por preo
certo e total;
b) empreitada por preo unitrio - quando se contrata a execuo da obra ou do servio por
preo certo de unidades determinadas;
c) (Vetado). (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
d) tarefa - quando se ajusta mo-de-obra para pequenos trabalhos por preo certo, com ou sem
fornecimento de materiais;
63
DEFINIR REGIME DE EXECUO

e) empreitada integral - quando se contrata um empreendimento em sua integralidade,
compreendendo todas as etapas das obras, servios e instalaes necessrias, sob inteira
responsabilidade da contratada at a sua entrega ao contratante em condies de entrada
em operao, atendidos os requisitos tcnicos e legais para sua utilizao em condies de
segurana estrutural e operacional e com as caractersticas adequadas s finalidades para
que foi contratada.
IN 4/2014, art. 24;
ver artefato: Termo de Referncia;
DEFINIR O PARCELAMENTO DA SOLUO DE TI

Objetivo: Identificar se haver parcelamento da soluo de TI a ser contratada.

Sada: Termo de Referncia com a definio ou no do parcelamento da soluo que ser contratada.
Descrio: A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar a viabilidade do parcelamento da Soluo

de TI, justificando a deciso de parcelamento ou no. A equipe tambm ser responsvel por verificar
a possibilidade de consrcio ou subcontratao da Soluo de Tecnologia da Informao, observando o
disposto nos arts. 33 e 72 da lei n 8.666/93.
Referncias: IN 4/2014, art. 14, 2, inciso I e II;

IN 4/2014, art. 24;.;
AVALIAR NECESSIDADES DE SEPARAR LICITAES

Objetivo: Avaliar se necessrio separar as licitaes.

64
AVALIAR NECESSIDADES DE SEPARAR LICITAES

Sada: Anlise da necessidade de separao da licitao.
Descrio: A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar a necessidade de licitaes e contrataes

separadas para os itens que possam ser divididos em tantas parcelas quantas se comprovarem tcnica e
economicamente viveis, de forma a obter o melhor aproveitamento dos recursos disponveis no merca-
do.

IN 4/2014, art. 24;
Lei n 8.666/93, art. 23 1;.;
ESTABELECER DISCRIMINAO DOS ITENS NAS PROPOSTAS

Objetivo: Discriminar em itens separados os servios ou produtos do lote, mesmo
em situaes de licitaes por preo global.

PCTI-P4.14
Sada: Termo de Referncia com discriminao dos itens propostos em licitaes por preo global.
Descrio: No art. 14, 4 da IN 4/2014, prev-se que cada servio ou produto do lote, nas licitaes por
preo global, dever ser discriminado em itens separados nas propostas de preos, de modo a permitir
a identificao do seu preo individual na composio do preo global. Alm disso, tambm ser identi-
ficada a eventual incidncia, sobre cada item discriminado, das margens de preferncia para servios e
produtos que atendam s Normas Tcnicas Brasileiras NTB, de acordo com o art. 3, 5 da Lei n 8.666,
de 1993.
Referncias: IN 4/2014, art. 14, 4;.;

ESTABELECER CRITRIOS PARA SELEO DO FORNECEDOR

Objetivo: Discriminar em itens separados os servios ou produtos do lote, mesmo
em situaes de licitaes por preo global.

PCTI-P4.15
65
ESTABELECER CRITRIOS PARA SELEO DO FORNECEDOR

Sada: Termo de Referncia com discriminao dos itens propostos em licitaes por preo global.
Descrio: No art. 14, 4 da IN 4/2014, prev-se que cada servio ou produto do lote, nas licitaes por
preo global, dever ser discriminado em itens separados nas propostas de preos, de modo a permitir
a identificao do seu preo individual na composio do preo global. Alm disso, tambm ser identi-
ficada a eventual incidncia, sobre cada item discriminado, das margens de preferncia para servios e
produtos que atendam s Normas Tcnicas Brasileiras NTB, de acordo com o art. 3, 5 da Lei n 8.666,
de 1993.
Referncias: IN 4/2014, art. 14, 4;.;

66
7. SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES DE TI (SFTI).
A fase de Seleo do Fornecedor de Solues TI possui dezoito processos, produzindo o artefato Contrato.
Cinco atores participam desta fase, que est assim estruturada:
SFTI-P1 Avaliar TR/PB;
SFTI-P2 Revisar Tecnicamente;
SFTI-P3 Confeccionar Minuta de Edital;
SFTI-P4 Avaliar Minutas de Edital e Contrato;
SFTI-P5 Revisar Recomendaes Tcnicas;
SFTI-P6 Revisar Recomendaes Administrativas;
SFTI-P7 Realizar Audincia Pblica;
SFTI-P8 Publicar Instrumento Convocatrio;
SFTI-P9 Apoiar Tecnicamente a Resposta aos Questionamentos ou s Impugnaes;
SFTI-P10 Realizar Sesso Pblica;
SFTI-P11 Apoiar Tecnicamente a Anlise e Julgamento das Propostas;
SFTI-P12 Realizar Habilitao e Declarar Vencedor;
SFTI-P13 Apoiar Tecnicamente a Anlise e Julgamento dos Recursos;
SFTI-P14 Responder Demais Recursos;
SFTI-P15 Adjudicar e Homologar;
SFTI-P16 Assinar Contrato;
SFTI-P17 Destituir Equipe de Planejamento da Contratao;
SFTI-P18 Nomear Gestor e Fiscais.
Ator: Contratada;
Ator: Autoridade Competente da rea Administrativa;
Ator: rea Jurdica;
Ator: rea de Licitaes;
Ator: rea de Tecnologia da Informao;
Artefato: Contrato.
A fase de Seleo do Fornecedor est descrita na IN4/2014 nos artigos de 26 a 30. No art. 28 a norma esclarece
que essa etapa de responsabilidade da rea de Licitaes do rgo ou entidade que est conduzindo o processo
de contratao, cabendo rea de Tecnologia da Informao, com a participao do Integrante Tcnico, o apoio a
alguns processos.
67
SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES DE TI (SFTI).
A IN 4/2014 no detalha essa etapa, pois a legislao j o faz com propriedade, sendo desnecessria, no mo-
mento, a regulamentao para especializao do que est definido. Apesar disso, enriquece-se o que consta neste
captulo do Guia para melhor orientar os gestores de TI de modo a acompanharem com maior conhecimento o
processo que corre na rea de Licitaes para melhor se prepararem para cumprirem o que exigido no apoio
licitao.
A IN 4/2014 afirma em seu art. 27 que a fase de Seleo do Fornecedor ter incio com o encaminhamento do
Termo de Referncia ou Projeto Bsico pela rea de Tecnologia da Informao rea de Licitaes. Assim sendo,
a rea de Licitaes deve avaliar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico e, caso existam necessidades de ade-
quao, este deve ser devolvido rea de TI, que ficar responsvel por revisar tecnicamente o documento, para
posteriormente reencaminh-lo rea de Licitaes.
Prosseguindo nesta fase, caber rea de Tecnologia da Informao apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a
Comisso de Licitao nas respostas aos questionamentos ou s impugnaes dos licitantes. Tambm caber
rea de Tecnologia da Informao apoiar tecnicamente o pregoeiro na anlise e julgamento das propostas e dos
recursos apresentados pelos licitantes.
Aps a assinatura do Contrato, deve ser destituda a Equipe de Planejamento da Contratao e nomeados o
Gestor e os respectivos Fiscais do Contrato.
A Figura 9 representa a fase de Seleo do Fornecedor de Solues de Tecnologia da Informao. O Anexo VI

apresenta a fase de Seleo do Fornecedor de Solues Tecnologia da Informao em tamanho real.
A seguir, descrevemos algumas das atividades que compem esta fase.
68
Figura 9: Seleo do Fornecedor de Solues de TI SFTI
AVALIAR TR/PB
Objetivo: Avaliar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico gerado na fase
de Planejamento da Contratao - PCTI.
Responsveis: rea de Licitaes.
SFTI-P1 Entradas: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Sada: Recomendaes.
Descrio: Finalizada a fase Planejamento da Contratao, a rea de TI remeter o Termo de
Referncia - TR ou Projeto Bsico - PB rea Administrativa que, por meio de sua rea de Lici-
taes, abrir o processo administrativo, conforme art. 38 da Lei n 8.666/93.
A rea de Licitaes dever avaliar o TR ou PB de acordo com os padres estabelecidos pelo

rgo, por norma interna ou que j sejam previamente aprovados pela consultoria jurdica.
Referncias: IN 4/2014, art. 27, caput.

ver ator: rea de Licitaes;
ver ator: rea de Tecnologia da Informao;
69
REVISAR TECNICAMENTE
Objetivo: Avaliar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico caso haja reco-
mendaes da rea de Licitaes.
Responsveis: rea de Tecnologia da Informao.
SFTI-P2 Entradas: Recomendaes.
Sada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico revisado.

Descrio: Aps avaliao quanto ao atendimento dos padres, legislao e outros parmetros
internos, a rea de Licitaes dever encaminhar recomendaes rea Tcnica, por meio do
Integrante Tcnico, que proceder as alteraes necessrias para o andamento do processo.
Referncias: IN 4/2014, art. 29, inciso I.

CONFECCIONAR MINUTA DE EDITAL

Objetivo: Confeccionar a minuta do instrumento convocatrio.
Entradas: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

SFTI-P3
Sada: Minuta do instrumento convocatrio.
Descrio: De posse da verso final do Termo de Referncia ou do Projeto Bsico a rea de Lici-
taes dever confeccionar a minuta do instrumento convocatrio juntamente com os demais
anexos necessrios sua completude.
Referncias: Lei n 8.666/1993, art. 40. e art. 62 1

ver ator: rea de Licitaes.
70
AVALIAR MINUTAS DE EDITAL E CONTRATO

Objetivo: CONJUR examina e aprova minutas de edital e contrato.
Responsveis: CONJUR.
Entradas: Minuta do instrumento convocatrio.

SFTI-P4 Sada: Recomendaes e aprovao do instrumento convocatrio e minuta de
edital.
Descrio: O Pargrafo nico do art. 38 da Lei n 8.666, de 1993, estabelece que as minutas de edi-
tais de licitao, bem como as dos contratos, acordos, convnios ou ajustes devem ser previamente
examinadas e aprovadas por assessoria jurdica da Administrao. Dessa forma, assim que estiver
pronta, a minuta do instrumento convocatrio, que inclui a minuta de contrato, deve ser encaminhada
assessoria jurdica ou Consultoria Jurdica CONJUR para apreciao.
Referncias: Lei n 8.666/1993, art. 38, Pargrafo nico.

IN 4/2014, art. 29 inc. I;
ver ator: rea Jurdica;
REVISAR RECOMENDAES TCNICAS

Objetivo: Revisar Tecnicamente o Termo de Referncia ou Projeto Bsico confor-
me recomendaes da CONJUR.
Responsveis: rea de Tecnologia da Informao com participao do Integrante

Tcnico.
SFTI-P5
Entradas: Recomendaes da CONUR.
Sada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico revisado.

Descrio: Conforme inciso I do art. 29 da IN 4/2014, nesta atividade, a rea de Tecnologia da Informa-
o dever analisar as recomendaes feitas pela CONJUR ao Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Realizadas as alteraes pertinentes e concluda a reviso, o documento atualizado dever ser reenca-
minhado rea de Licitaes e/ou rea Jurdica para nova avaliao, conforme o caso.
Referncias: IN 4/2014, art. 29 inciso I;

71
REVISAR RECOMENDAES ADMINISTRATIVAS

Objetivo: Revisar as recomendaes da CONJUR.
Responsvel: rea de Licitaes.
Entrada: Recomendaes da CONJUR.

SFTI-P6 Sada: Instrumento convocatrio revisado.
Descrio: Aps a CONJUR avaliar as minutas de edital e contrato, o processo retorna s reas de licita-
es e de Tecnologia da Informao com relatrio contendo recomendaes quanto legalidade. A rea
de Licitaes, caso entenda serem procedentes as recomendaes, far as alteraes necessrias ao
afastamento dos vcios dos documentos analisados com foco nos quesitos administrativos. Do contrrio,
a rea de Licitaes deve registrar sua deciso de manter os itens de forma adversa recomendada pela
CONJUR, motivadamente.
Referncias: ver ator: rea Administrativa;

REALIZAR AUDINCIA PBLICA

Objetivo: Realizar Audincia Pblica.
Responsvel: rea de Licitaes.
Entrada: Minuta do Instrumento Convocatrio.

SFTI-P7 Sada: Audincia Pblica realizada.
Descrio: Sempre que o valor estimado para uma licitao ou para um conjunto de licitaes simult-
neas ou sucessivas for superior a 100 (cem) vezes o limite previsto no art. 23, inciso I, alnea c da Lei n
8.666/93, o processo licitatrio ser iniciado, obrigatoriamente, com uma audincia pblica concedida
pela autoridade responsvel com antecedncia mnima de 15 (quinze) dias teis da data prevista para a
publicao do edital, e divulgada, com a antecedncia mnima de 10 (dez) dias teis de sua realizao,
pelos mesmos meios previstos para a publicidade da licitao, qual tero acesso e direito a todas as
informaes pertinentes e a se manifestar todos os interessados.
Referncias: Lei n 8.666/93, art. 39;

ver ator: rea Administrativa;
PUBLICAR INSTRUMENTO CONVOCATRIO

Objetivo: Dar publicidade ao instrumento convocatrio.
Responsveis: Pregoeiro ou Comisso de Licitao.
Entrada: Instrumento convocatrio.

SFTI-P8
Sada: Instrumento convocatrio publicado.
72
PUBLICAR INSTRUMENTO CONVOCATRIO

Descrio: Para cumprir o trmite processual exigido pela legislao e para levar ao conhecimento da po-
pulao e do maior nmero de empresas interessadas em participar da licitao, a rea de Licitaes deve
publicar o instrumento convocatrio. As formas e meios de publicidade variam de acordo com a modalida-
de licitatria e a esfera a qual o rgo faz parte, principalmente.
Referncias: Lei n 8.666/93, art. 21;

Lei n 10.520/02, art. 4, inc. I;
APOIAR TECNICAMENTE A RESPOSTA AOS QUESTIONAMENTOS OU S IMPUGNAES

Objetivo: Responder os questionamentos ou as impugnaes dos licitantes.
Responsveis: Pregoeiro ou Comisso de Licitao com apoio tcnico da rea de TI e

do Integrante Tcnico.
Entrada: Questes/Impugnaes Tcnicas.

SFTI-P9
Sada: Respostas s Questes/Impugnaes Tcnicas.
Descrio: A rea de Licitaes deve responder s questes ou impugnaes feitas pelos licitantes. Quan-
do as questes ou impugnaes forem de ordem tcnica, a rea de Licitaes poder solicitar apoio da
rea de TI para a elaborao da resposta. Caso seja solicitado apoio, a rea de TI, com a participao do
Integrante Tcnico, dever fornecer todos os subsdios tcnicos necessrios para a elaborao da resposta
solicitada.
Referncias: IN 4/2014, art. 29, incisos II e III;

Lei n 8.666/93, art. 41 1;
REALIZAR SESSO PBLICA

Objetivo: Realizar a sesso pblica para recebimento e abertura das propostas.
Responsveis: rea de Licitaes
Entrada: Instrumento Convocatrio publicado.

SFTI-P10
Sada: Propostas e Documentao dos Licitantes.
73
REALIZAR SESSO PBLICA

Descrio: A rea de Licitaes definir no instrumento convocatrio publicado a data, hora e local onde
sero recebidas as propostas de preo, tcnicas e documentao de cada licitante interessado em participar
do certame. A sesso pode ocorrer presencialmente nos processos cujas modalidades licitatrias sejam
Concorrncia, Tomada de Preos, Convite ou Prego Presencial, ou em site da Internet nos casos de Prego
Eletrnico.
Referncias: Lei n 8.666/93, art. 43, 1;
Lei n 10.520/02, art. 4, inc. VII;

APOIAR TECNICAMENTE A ANLISE E JULGAMENTO DAS PROPOSTAS

Objetivo: Analisar e julgar as propostas apresentadas pelos licitantes.
Responsveis: rea de Licitaes com apoio tcnico da rea de Tecnologia da Informa-

o e do Integrante Tcnico.
Entrada: Propostas tcnicas.

SFTI-P11
Sada: Propostas tcnicas analisadas.
Descrio: A rea de Licitaes deve analisar as propostas apresentadas pelos licitantes. Caso a rea de Li-
citaes detecte a necessidade de um apoio tcnico para a anlise e julgamento das respostas, este dever
ser prestado pela rea de Tecnologia da Informao, com a participao do Integrante Tcnico.
Referncias: IN 4/2014, art. 29, inciso III;ver ator: rea de Licitaes;

REALIZAR HABILITAO E DECLARAR VENCEDOR

Objetivo: Realizar habilitao e declarar o vencedor do certame.
Entrada: Resultado da sesso de disputa.
SFTI-P12 Sada: Vencedor.
74
REALIZAR HABILITAO E DECLARAR VENCEDOR

Descrio: O licitante classificado em primeiro lugar tem sua documentao relativa habilitao jurdica,
qualificao tcnica, qualificao econmico-financeira, regularidade fiscal e trabalhista e cumprimento do
disposto no inciso XXXIII do art. 7 da Constituio Federal, para fins de habilitao. Caso comprove sua
capacidade para fornecer o objeto por meio da habilitao, o licitante ser declarado vencedor pelo Prego-
eiro.
Referncias: Lei n 8.666, de 1993, art. 27;

Lei n 10.520, de 2002, art. 4 inc. XIII e XVIII.
APOIAR TECNICAMENTE A ANLISE E JULGAMENTO DOS RECURSOS

Objetivo: Apoiar a comisso de licitao ou o pregoeiro na resposta dos recursos que
sejam de cunho tcnico.
Responsveis: rea de Licitaes com apoio tcnico da rea de Tecnologia da Informa-

o e do Integrante Tcnico.
SFTI-P13 Entrada: Recursos.
Sada: Resposta a recursos.

Descrio: Caso haja recurso de teor tcnico interposto pelos licitantes, o Pregoeiro ou Presidente da co-
misso de licitaes solicitar apoio rea de TI por meio de seu Integrante Tcnico para que proceda a
anlise e julgamento.

Lei n 10.520, de 2002, art. 4 inc. XVIII;
IN 4/2014, art. 29, incisos II e III;
RESPONDER DEMAIS RECURSOS

Objetivo: Responder demais recursos que no sejam de cunho tcnico.
Entrada: Recursos.
SFTI-P14 Sada: Resposta a recursos.

Descrio: O Pregoeiro ou Presidente da comisso de licitaes dever providenciar junto rea de
Licitaes as anlises e respostas dos recursos administrativos ou jurdicos que tenham sido interpostos
aps o ato de Declarar Vencedor do certame.

Lei n 10.520, de 2002, art. 4 inc. XVIII;
IN 4/2014, art.29, incisos II e III;
75
ADJUDICAR E HOMOLOGAR
Objetivo: Adjudicar e homologar a licitao.
Responsveis: Autoridade Competente da rea Administrativa.
Entrada: Licitante Habilitada.

SFTI-P15 Sada: Adjudicao e Homologao.
Descrio: Aps o pregoeiro ou presidente da comisso de licitao declarar uma licitante vencedora do
certame e responder os recursos sobre esse ato, cabe Autoridade Competente da rea Administrativa
entregar o objeto contratual por meio da adjudicao e validar a licitao por meio da homologao, con-
forme definido pela Lei n 8.666, de 1993, art. 43 inc. VI e Lei n 10.520, de 2002, art. 4 inc. XXI e XXII.
Referncias: Lei n 8.666, de 1993, art. 43 inc. VI;

Lei n 10.520, de 2002, art. 4 inc. XXI e XXII;
ver ator: Autoridade Competente da rea Administrativa.
ASSINAR CONTRATO
Objetivo: Assinar o Contrato gerado na fase de planejamento da contratao.
Responsveis: Autoridade Competente da rea Administrativa e Contratada.
Entrada: Contrato.
SFTI-P16
Sada: Contrato Assinado.
Descrio: Nesta atividade ser procedida a assinatura do contrato com o(s) vencedor(es) da licitao
realizada.
Referncias: IN 4/2014, art. 30, caput;

ver ator: Autoridade Competente da rea Administrativa;
ver ator: Contratada.
76
DESTITUIR EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO

Objetivo: Destituir a Equipe de Planejamento da Contratao.
Entrada: Equipe de Planejamento da Contratao.

SFTI-P17
Sada: Destituio da Equipe de Planejamento da Contratao.
Descrio: Este processo marca o final das atividades da Equipe de Planejamento da Contratao. Segundo
o art. 30 da IN 4/2014, a equipe ser automaticamente destituda quando da assinatura do contrato, pela
Autoridade Competente da rea Administrativa.

NOMEAR GESTOR E FISCAIS

Objetivo: Nomear o Gestor e os Fiscais do contrato.
Entrada: Contrato.
SFTI-P18 Sada: Nomeao dos Gestores e Fiscais do Contrato.
Descrio: Esta atividade encontra-se descrita no art. 30 da IN 4/2014. A fase de Seleo do Fornecedor se
encerrar com a assinatura do contrato e com a nomeao pela Autoridade Competente da rea Adminis-
trativa do:
1. Gestor do Contrato;
2. Fiscal Tcnico do Contrato;
3. Fiscal Requisitante do Contrato; e
4. Fiscal Administrativo do Contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 30;

Lei n 8.666/93, art. 67;
ver ator: Gestor do Contrato;
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato;
ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.
77
8. GESTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI
A fase de Gesto do Contrato possui cinco processos e oito artefatos. Cinco atores participam deste processo,
que est assim estruturado:
GCTI-P1 Incio do Contrato;
GCTI-P2 Encaminhar Ordem de Servio;
GCTI-P3 Monitoramento da Execuo;
GCTI-P4 Transio Contratual;
GCTI-P5 Encerramento do Contrato;
Artefato: Ordem de Servio ou de Fornecimento de bens;
Artefato: Plano de Insero;
Artefato: Termo de Cincia;
Artefato: Termo de Compromisso;
Artefato: Plano de Fiscalizao;
Artefato: Termo de Recebimento Provisrio;
Artefato: Termo de Recebimento Definitivo;
Artefato: Termo de Encerramento do Contrato.
O art. 31 da IN 4/2014 afirma que a fase de Gesto do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada pres-
tao dos servios e o fornecimento de bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o
perodo de execuo do contrato. Para isso, necessria a realizao de uma reunio inicial para consolidao de
uma base de conhecimentos para todos os outros processos da fase de Gesto Contratual.
Durante a execuo contratual, a Contratante encaminha Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens

Contratada ou procede conforme definido no Modelo de Execuo do Contrato. Paralelamente, deve ocorrer o
processo de Monitoramento da Execuo. Esse processo o mais amplo processo do MCTI. Ele composto por 14
atividades.
Prximo ao encerramento do contrato verificada a existncia de interesse na renovao do contrato e en-

caminhada, em caso afirmativo de renovao, documentao necessria para aditivar o contrato. Todavia, no caso
de assinatura de contrato com novo fornecedor, providenciada a execuo do processo de transio contratual.
importante observar que, durante essa fase, o Gestor do Contrato dever, com base na documentao contida
no Histrico de Gesto do Contrato e nos princpios da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade
da contratao, encaminhar rea Administrativa, com pelo menos 60 dias de antecedncia do trmino do con-
trato, documentao explicitando os motivos para tal aditamento. [IN 4/2014, art. 36. caput]. Finda a execuo do
contrato, temos o processo Encerramento do Contrato, com a elaborao do Termo de Encerramento do Contrato.
importante destacar ainda que os softwares resultantes de servios de desenvolvimento devero ser catalo-
78
GESTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI
gados pelo contratante e, sempre que aplicvel, disponibilizados no Portal do Software Pblico Brasileiro de acordo
com regulamento do rgo Central do SISP. [IN 4/2014, art. 37. caput]
A Figura 10 representa a fase de Gesto do Contrato de Soluo de TI. O Anexo VII apresenta a fase de Gesto
do Contrato de Soluo de TI em tamanho real.
Figura 10: GCTI - Nvel Zero
A seguir, descrevemos os processos e atividades envolvidos nesta fase.
8.1GCTI-P1: Incio do Contrato

O processo de Incio do Contrato possui trs atividades e produz os artefatos Plano de Insero e Plano de
Fiscalizao. Alm disso, so assinados os Termos de Cincia e de Compromisso. Quatro atores participam deste
processo, que est assim estruturado:
GCTI-P1.1 Elaborar Plano de Insero;
GCTI-P1.2 Elaborar Plano de Fiscalizao;
GCTI-P1.3 Realizar Reunio Inicial;
79
Ator: Gestor do Contrato;

Ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
Ator: Fiscal Requisitante do Contrato;
Ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
Artefato: Plano de Insero;
Artefato: Plano de Fiscalizao
Artefato: Termo de Compromisso;
Artefato: Termo de Cincia.
O Incio do Contrato comea com a confeco do Plano de Insero e do Plano de Fiscalizao, elaborado pelo
Gestor do Contrato, com apoio dos Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante. A critrio do Gestor do Contrato
e dos Fiscais do Contrato, estes dois planos podero compor um nico documento.
Em seguida, o Gestor do Contrato dever convocar uma Reunio Inicial com todos os envolvidos na contrata-
o, gerando uma ata que ser aprovada por todos os participantes. Nessa Reunio, devero ser entregues pela
Contratada, devidamente assinados, o Termo de Compromisso e o Termo de Cincia.
A Figura 11 representa o processo Incio do Contrato, sendo o mesmo apresentado em tamanho real no Anexo
VIII. A seguir, descrevemos as atividades envolvidas no processo.
Figura 11: Processo de Iniciao da fase de Gesto Contratual.
80
ELABORAR PLANO DE INSERO

Objetivo: Elaborar o Plano de Insero da Contratada.
Responsveis: Gestor do Contrato, Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante.
Entrada: Proposta vencedora, Modelo de Gesto, Modelo de Execuo, Especificao de

GCTI-P1.1 requisitos e Responsabilidades.
Sada: Plano de Insero.

Descrio: Esta atividade consiste na elaborao do Plano de Insero pelo Gestor do Contrato, com apoio dos
Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante. Esse plano prev os procedimentos, atividades e alocao de
material, necessrios para o incio da execuo do contrato, e contemplar, no mnimo:
1. o repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos servios ou ao fornecimento

de bens; e
2. a disponibilizao de infraestrutura contratada, quando couber.
Para elaborao do referido plano, devem-se utilizar como subsdio as informaes da Proposta vencedora e
as geradas na fase de Planejamento da Contratao, que compreendem os requisitos da contratao, as res-
ponsabilidades e os Modelos de Execuo e de Gesto do Contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, XVI.

IN 4/2014, art. 32, I
ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
ver artefato: Plano de Insero.
81
ELABORAR PLANO DE FISCALIZAO

Objetivo: Elaborar Plano de Fiscalizao da Contratada.
Responsvel: Gestor do Contrato, Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante.
Entrada: Proposta vencedora, Modelo de Gesto, Modelo de Execuo, Especificao de requisi-

GCTI-P1.2 tos, Responsabilidades.
Sada: Plano de Fiscalizao e Lista de Verificao (opcional).

Descrio: Esta atividade consiste na elaborao do Plano de Fiscalizao pelo Gestor do Contrato, com apoio dos
Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante. Este plano prev a metodologia, procedimentos, controles e recursos
necessrios fiscalizao e contemplar no mnimo:
1. refinamento dos procedimentos de teste e inspeo detalhados no Modelo de Gesto do Contrato, para fins
de elaborao dos Termos de Recebimento Provisrio e Definitivo;
2. criao e/ou configurao de ferramentas, computacionais ou no, para implantao e acompanhamento

dos indicadores;
3. elaborao ou refinamento de Listas de Verificao e de Roteiro de Testes.
Para elaborao do referido Plano, devem-se utilizar como subsdios as informaes da Proposta vencedora e as ge-
radas na fase de Planejamento da Contratao, que compreendem os requisitos da contratao, as responsabilidades
e os Modelos de Execuo e de Gesto do Contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, XVII e XVIII.

IN 4/2014, art. 32, II
ver artefato: Plano de Fiscalizao.
REALIZAR REUNIO INICIAL

Objetivo: Realizar a reunio inicial.
Responsvel: Gestor do Contrato.
Entrada: Plano de Insero da Contratada, Plano de Fiscalizao e Pauta da Reunio Inicial.

GCTI-P1.3
82

Sada: Termo de Compromisso; Termo de Cincia.
Descrio: Conforme inciso III do art. 32 da IN 4/2014, o Gestor do Contrato o responsvel pela realizao da reunio
inicial.
Segue a transcrio do citado trecho da norma:
Art. 32. As atividades de incio do contrato compreendem:
III- ..
IV- .....
V- realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao dos Fiscais Tcnico,
Requisitante e Administrativo do Contrato, da contratada e dos demais intervenientes por ele identificados, cuja
pauta observar, pelo menos:
a) presena do representante legal da contratada, que apresentar o preposto da mesma;
b) entrega, por parte da contratada, do termo de compromisso e do termo de cincia, conforme art. 19,
inciso V;
c) esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de gesto do contrato;.
O Gestor do Contrato convocar para participar da reunio:
o Fiscal Tcnico;
o Fiscal Requisitante;
o Fiscal Administrativo;
o Representante Legal e o Preposto da Contratada; e
os demais Intervenientes cuja presena se considere necessria.
No convite para participar da Reunio Inicial devem constar a data da reunio, o local de realizao, o horrio de incio
e de trmino e a pauta da reunio.
importante uma confirmao prvia da participao de cada um dos convidados e, se possvel, envio de lembrete
com antecedncia de 24 horas da reunio.
O Gestor do Contrato elaborar a pauta da reunio inicial, devendo observar os seguintes quesitos:
1. necessidade da presena do representante legal da empresa contratada, que apresentar o Preposto, fun-
cionrio representante da contratada, responsvel por acompanhar a execuo do contrato e atuar como inter-
locutor principal junto contratante, incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais
questes tcnicas, legais e administrativas referentes ao andamento contratual; [IN 4/2014, art. 2, IX];
83

2. necessidade da entrega, por parte da contratada, do termo de Compromisso de Manuteno de Sigilo e do
Termo de Cincia das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, assinado pelo representante legal;
3. definio dos meios de comunicao formais entre a contratante e a contratada; e
4. esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de gerenciamento do contrato.
A reunio deve seguir a pauta elaborada antecipadamente e deve utilizar como subsdio, o Plano de Insero e de
Fiscalizao da Contratada elaborados anteriormente.
Aps a realizao da reunio inicial, o Gestor do Contrato deve preparar a respectiva Ata, contendo uma breve des-
crio dos assuntos discutidos na reunio inicial, e encaminh-la para aprovao por cada um dos participantes. Caso
haja alguma discordncia sobre o contedo da mesma, esta deve ser alterada e novamente submetida apreciao
dos participantes, para aprovao.
Referncias: IN 4/2014, art. 32, III.

ver ator: Preposto;
ver artefato: Termo de Compromisso;
ver artefato: Termo de Cincia.
8.2GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio

Neste processo, o Gestor do Contrato encaminha, formalmente, as demandas por meio das Ordens de Servio
ou de Fornecimento de Bens, ou conforme definido no Modelo de Execuo do Contrato (IN 4/2014, art. 19), ao
Preposto da Contratada. A requisio a ser encaminhada dever conter:
a)a definio e a especificao dos servios a serem realizados ou bens a serem fornecidos;
b)o volume de servios a serem realizados ou a quantidade de bens a serem fornecidos, segundo as mtricas definidas;
c)o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas todas as tarefas significativas e
seus respectivos prazos; e
d)a identificao dos responsveis pela solicitao do bem ou servio na rea Requisitante da Soluo.
Vale observar que a IN 4/2014 em seu art.33, pargrafo nico, estabelece que:
O encaminhamento das demandas dever ser planejado, visando garantir que os prazos para entrega final de
todos os bens e servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao, satisfeitas as condies do art. 19
desta norma, estejam compreendidos dentro do prazo de vigncia contratual.
84
Cabe ao Gestor do Contrato e aos Fiscais avaliar a oportunidade e convenincia da emisso das Ordens de
Servio ou de Fornecimento de Bens, considerando as condies definidas durante a fase de Planejamento da Con-
tratao, especialmente no Estudo Tcnico Preliminar da Contratao, no Termo de Referncia ou Projeto Bsico, e
em consonncia com o Cronograma de Execuo Fsica e Financeira do Contrato (ver art. 23 da IN 4/2014).
8.3GCTI-P3: Monitoramento da Execuo

O processo de Monitoramento da Execuo contratual possui dezoito atividades e produz dois artefatos. Cinco atores partici-
pam deste processo que est assim estruturado:
GCTI-P3.1 Receber Objeto;

GCTI-P3.2 Confeccionar Termo de Recebimento Provisrio;
GCTI-P3.3 Avaliar Qualidade;
GCTI-P3.4 identificar No Conformidades;
GCTI-P3.5 Avaliar Aderncia aos Termos Contratuais;
GCTI-P3.6 Verificar Manuteno das Condies Classificatrias;
GCTI-P3.7 Enviar Demandas de Correo;
GCTI-P3.8 Efetuar Correes;
GCTI-P3.9 Enviar Indicao de Glosa e Sano;
GCTI-P310 Rejeitar lote;
GCTI-P3.11 Confeccionar Termo de Recebimento Definitivo;
GCTI-P3.12 Autorizar Emisso de Nota Fiscal;
GCTI-P3.13 Emitir Nota Fiscal;
GCTI-P3.14 Verificar Regularidades Fiscais, Trabalhistas e Previdencirias;
GCTI-P3.15 Verificar Manuteno da Necessidade, Economicidade e Oportunidade;
GCTI-P3.16 Verificar Manuteno das Condies Definidas;
GCTI-P3.17 Encaminhar Pedido de Modificao Contratual;
GCTI-P3.18 Manter Histrico de Gesto do Contrato;
Ator: Gestor do Contrato;
Ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
Ator: Fiscal Requisitante do Contrato;
Ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
Ator: Preposto da Contratada;
Artefato: Termo de Recebimento Provisrio;
Artefato: Termo de Recebimento Definitivo.
85
O monitoramento se inicia com o recebimento, pelo Fiscal Tcnico, do Objeto da Contratao. Tal recebimento
se d de forma total ou parcial. No caso de recebimento parcial, o Fiscal Tcnico receber os itens constantes da
Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens ou, conforme definido no Modelo de Execuo do Contrato. O pro-
cesso deve ser executado tantas vezes quantas forem necessrias para o recebimento total do objeto do contrato.
Uma vez recebidos todos os itens constantes da OS ou OFB, deve-se elaborar um Termo de Recebimento Pro-
visrio, a ser entregue ao Preposto da Contratada. Este documento garante Contratada que o(s) item(s) constan-
te(s) da Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens foram entregues Contratante para avaliao.
Aps receber o Objeto e emitir o Termo de Recebimento Provisrio, os Fiscais Tcnico e Requisitante devem
avaliar a qualidade dos itens recebidos com apoio das Listas de Verificao e de acordo com os critrios de aceita-
o definidos no Contrato, identificando, se for o caso, as no conformidades.
A seguir, o Fiscal Administrativo deve avaliar a Aderncia aos Termos Contratuais e com o apoio do Fiscal Tcni-
co, verificar se foram mantidas as Condies Classificatrias referentes pontuao obtidas e habilitao tcnica.
Havendo no conformidades, as mesmas devem ser encaminhadas ao Gestor do Contrato, que o respons-
vel por decidir sobre o encaminhamento para a aplicao de penalidade ou o envio das demandas para correo
pela Contratada.
Caso as no conformidades sejam enviadas Contratada para correo, caber ao Fiscal Tcnico nova avalia-
o da qualidade dos itens corrigidos. A eventual devoluo para correo de desvios no isenta a Contratada de
eventuais penalidades, a serem aplicadas quando do recebimento definitivo.
No caso de aplicao de penalidade, devem ser avaliados se os bens ou servios esto dentro dos limites m-
nimos dos Critrios de Aceitao definidos em contrato. Caso no estejam, o lote deve ser rejeitado, caso contr-
rio, o Gestor do Contrato deve enviar a indicao da penalidade rea Administrativa para aplicao das glosas e
sanes previstas em contrato.
Inexistindo no conformidades ou sendo aceito o lote, o Gestor do Contrato e o Fiscal Requisitante do Contra-
to devem elaborar o Termo de Recebimento Definitivo, que ser entregue Contratada.
Em seguida, o Gestor do Contrato deve autorizar a emisso de Nota Fiscal. Emitida a Nota Fiscal, o Gestor do
Contrato encaminha esta ao Fiscal Administrativo, a quem cabe verificar a regularidade Fiscal, Trabalhista e Previ-
denciria da Contratada para fins de pagamento. O Fiscal Administrativo encaminha a Nota Fiscal para Liquidao
e Pagamento, acompanhada, se for o caso, das orientaes para aplicao das sanes e glosas.
A seguir o Fiscal Requisitante, com apoio do Fiscal Tcnico deve verificar a manuteno da necessidade, eco-
nomicidade e oportunidade da Contratao e das condies definidas no Modelo de Execuo e de Gesto do
Contrato, dando continuidade execuo contratual. Caso verifique que no se mantm as condies anteriores, o
Fiscal Requisitante deve solicitar ao Gestor do Contrato que providencie a devida modificao contratual. O Gestor
do Contrato encaminha, ento, para a rea Administrativa o Pedido de Modificao Contratual.
86
Adicionalmente, o Gestor do Contrato deve manter o Histrico de Gesto do Contrato, contendo registros
formais de todas as ocorrncias positivas e negativas da execuo do contrato, por ordem histrica. [IN 4/2014,
art. 34, XIV]
A Figura 12 representa o processo de Monitoramento da Execuo do Contrato. O Anexo IV apresenta o pro-

cesso de Monitoramento da Execuo do Contrato em tamanho real.
Em seguida, descrevemos as atividades envolvidas no processo.
Figura 12: Monitoramento da Execuo
87
RECEBER OBJETO
Objetivo: Receber o objeto ou suas parcelas.
Responsveis: Fiscal Tcnico do Contrato.
Entrada: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens, Modelo de Execuo do

GCTI-P3.1 Contrato.
Descrio: O Fiscal Tcnico do Contrato deve receber da Contratada os itens especificados na Ordem de
Servio ou de Fornecimento de Bens que fazem parte do Objeto da Contratao, ou conforme definido no
Modelo de Execuo do Contrato. A forma de recebimento deve estar definida em contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, I;

ver artefato: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens;
CONFECCIONAR TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO

Objetivo: Receber o objeto ou suas parcelas.
Responsveis: Fiscal Tcnico do Contrato.
Entrada: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens, Modelo de Execuo do Con-

GCTI-P3.2 trato.
Sada: Termo de Recebimento Provisrio.
Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Tcnico dever emitir o Termo de Recebimento Provisrio quando da
entrega do objeto resultante de cada Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens, conforme inciso I,
do art. 34 da IN 4/2014.
O Termo de Recebimento Provisrio a declarao formal do Fiscal Tcnico do Contrato de que os servios
foram prestados ou os bens foram entregues, para posterior anlise das conformidades de qualidade ba-
seadas nos Critrios de Aceitao.
O processo em tela tambm referenciado pela Lei de Licitaes e Contratos (Lei 8.666/1993), em seu art.
73:
Art. 73. Executado o contrato, o seu objeto ser recebido:
I - em se tratando de obras e servios:
a) provisoriamente, pelo responsvel por seu acompanhamento e fiscalizao, mediante termo circunstan-
ciado, assinado pelas partes em at 15 (quinze) dias da comunicao escrita do contratado...;...
II - em se tratando de compras ou de locao de equipamentos:
a) provisoriamente, para efeito de posterior verificao da conformidade do material com a especifica-

o...;...
88
CONFECCIONAR TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO

1 Nos casos de aquisio de equipamentos de grande vulto, o recebimento far-se- mediante termo
circunstanciado e, nos demais, mediante recibo...
Referncias: IN 4/2014, art. 2, XXII.

IN 4/2014, art. 34, I
Lei n 8.666/93, art. 73, I, a c/c art. 73, II, a c/c art. 73, 1.
ver artefato: Termo de Recebimento Provisrio.
AVALIAR QUALIDADE
Objetivo: Avaliar a qualidade dos servios realizados ou dos bens entregues.
Responsvel: Fiscais Tcnico e Requisitante.
Entrada: Critrios de Aceitao, Listas de Verificao.

GCTI-P3.3
Sada: No Conformidades
Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Tcnico e o Fiscal Requisitante devero realizar a avaliao da qualida-
de dos servios realizados ou dos bens entregues, com apoio das Listas de Verificao e de acordo com os
Critrios de Aceitao previamente definidos, para verificar a existncia de no conformidades.Caso a qua-
lidade esteja de acordo com os Critrios de Aceitao estabelecidos, o fluxo segue direto para a atividade
GCTI-P3.5 Verificar Aderncia aos Termos Contratuais; do contrrio, passa-se para a prxima atividade
(GCTI-P3.4). Neste ltimo caso, os desvios de qualidade devero ser descritos e enviados ao Gestor do Con-
trato para que ele, por sua vez, tome as medidas pertinentes.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, II

IDENTIFICAR NO CONFORMIDADES
Objetivo: Identificar No Conformidades e decidir sobre a aplicao de sanes e/ou enca-
minhamento de demandas de correo Contratada.

GCTI-P3.4 Entrada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Sada: No Conformidades.
89
IDENTIFICAR NO CONFORMIDADES
Descrio: Nesta atividade, o Gestor do Contrato deve analisar as no conformidades identificadas na atividade
anterior (GCTI-P3.3) e decidir sobre a aplicao de sanes ou encaminhamento de demandas de correo
Contratada. O fluxo prossegue com a prxima atividade (GCTI-P3.5).
Referncias: IN 4/2014, art. 34, III.

ver ator: Fiscal Tcnico do contrato;
ver ator: Fiscal Requisitante do contrato;
AVALIAR ADERNCIA AOS TERMOS CONTRATUAIS

Objetivo: Avaliar a aderncia aos termos contratuais.
Responsvel: Fiscal Administrativo do Contrato.
Entrada: Contrato.
GCTI-P3.5
Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Administrativo dever verificar a aderncia do objeto aos termos contratuais.
O fluxo continua com a prxima atividade, GCTI-P3.6 Verificar Manuteno das Condies Classificatrias.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, IV.

ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico; Contrato.
VERIFICAR MANUTENO DAS CONDIES CLASSIFICATRIAS

Objetivo: Verificar manuteno das condies classificatrias.
Responsvel: Fiscais Tcnico e Administrativo.
Entrada: Contrato.
GCTI-P3.6
Descrio: Nesta atividade, os Fiscais Tcnico e Administrativo devero verificar a manuteno das condies
classificatrias referentes pontuao obtida e habilitao tcnica.
Inexistindo no conformidades, o fluxo segue com a atividade GCTI-P3.11 Confeccionar Termo De Recebimen-
to Definitivo.
Havendo no conformidades, o Gestor do Contrato avalia se as no conformidades so passveis de correo,

caso afirmativo, o fluxo prossegue com a atividade, GCTI-P3.7 Enviar demandas de Correo, do contrrio, o
Gestor do Contrato deve seguir para a atividade GCTI-P3.9 - Enviar Indicao de Glosa e Sano.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, V

90
ENVIAR DEMANDAS DE CORREO

Objetivo: Enviar as Demandas de Correo Contratada.
Responsvel: Gestor do Contrato, Fiscal Tcnico.
Entrada: No Conformidades
GCTI-P3.7
Sada: Demandas de Correo.
Descrio: Esta atividade consiste no encaminhamento das demandas de correo contratada pelo Gestor do
Contrato ou, por delegao, pelo Fiscal Tcnico. As demandas de correo devem ser baseadas no documento de
No Conformidades gerado na atividade GCTI-P3.4.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, VI.

EFETUAR CORREES
Objetivo: Efetuar as correes descritas no documento Demandas de Correo.
Responsvel: Contratada; Preposto.
Entrada: Demandas de Correo.

GCTI-P3.8 Sada: Itens Corrigidos.
Descrio: Nesta atividade a Contratada dever realizar as correes descritas no documento Demandas de
Correo gerado na atividade anterior (GCTI-P3.7).
Referncias: ver ator: Preposto da Contratada;

ENVIAR INDICAO DE GLOSA E SANO

Objetivo: Enviar indicao de Glosa e Sano para a rea administrativa.
Entrada: Contrato, No Conformidades.

GCTI-P3.9
Sada: Sanes Aplicveis.
Descrio: Esta atividade consiste no envio da relao das possveis sanes a aplicar para a rea administrativa. Tais san-
es podem ser geradas em trs diferentes momentos do fluxo de processos do monitoramento da execuo (GCTI-P3):
Identificar No Conformidades(GCTI-P3.4);
Avaliar aderncia aos Termos Contratuais (GCTI-P3.5); e
Verificar Regularidades Fiscais, Trabalhistas e Previdencirias (GCTI-P3.14).
Referncias: IN 4/2014, art. 34, VII.
91
REJEITAR LOTE
Objetivo: Rejeitar lote.
Responsveis: Gestor do Contrato.
Entrada: Termo de Recebimento Provisrio, Ordem de Servio ou

GCTI-P3.10
de Fornecimento de Bens, Demandas.
Sada: Demandas.
Descrio: Nesta atividade, o Gestor do Contrato ao verificar que as correes das demandas corrigidas no se
enquadram dentro dos nveis mnimos de aceitao, rejeita e envia o lote para o Fiscal Tcnico para proceder a
devoluo para a Contratada.
Referncias: ver ator: Gestor do Contrato;

ver artefato: Termo de Recebimento Provisrio;
ver artefato: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens.
CONFECCIONAR TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO

Objetivo: Confeccionar o Termo de Recebimento Definitivo.
Responsveis: Gestor do Contrato, Fiscal Requisitante.
Entrada: Termo de Recebimento Provisrio, Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens,

GCTI-P3.11 Contrato, Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Sada: Termo de Recebimento Definitivo.
Descrio: Nesta atividade, o Gestor do Contrato, juntamente com o Fiscal Requisitante da Soluo devero elabo-
rar o Termo de Recebimento Definitivo para fins de encaminhamento de pagamento. Somente de posse deste ar-
tefato devidamente assinado que o Gestor do Contrato poder autorizar contratada a Emisso de Nota Fiscal.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, XXIII;

IN 4/2014, art. 34, VIII;
ver artefato: Termo de Recebimento Provisrio;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico; Contrato
ver artefato: Termo de Recebimento Definitivo.
AUTORIZAR EMISSO DE NOTA FISCAL

Objetivo: Autorizar a emisso de Nota Fiscal Contratada.
Responsvel: Gestor do Contrato, Preposto.
Entrada: Termo de Recebimento Definitivo.

GCTI-P3.12 Sada: Autorizao para Emisso de Nota Fiscal.
92
AUTORIZAR EMISSO DE NOTA FISCAL

Descrio: Com o Termo de Recebimento Definitivo assinado, o Gestor do Contrato dever emitir uma Autorizao
para Emisso de Nota Fiscal a ser encaminhada ao Preposto da Contratada. Somente com esta autorizao que
a Contratada poder providenciar a emisso da Nota Fiscal.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, IX.

ver ator: Preposto da Contratada;
ver artefato: Termo de Recebimento Definitivo.
EMITIR NOTA FISCAL

Objetivo: Emitir nota fiscal para recebimento.
Responsvel: Contratada.
Entrada: Autorizao para Emisso de Nota Fiscal.

GCTI-P3.13 Sada: Nota Fiscal.
Descrio: Ao receber a Autorizao para Emisso de Nota Fiscal do Gestor do Contrato, o Preposto da Contratada
deve providenciar a emisso para fins de cobrana e recebimento.
Referncias: ver ator: Preposto da Contratada.
VERIFICAR REGULARIDADES FISCAIS, TRABALHISTAS E PREVIDENCIRIAS

Objetivo: Verificar Regularidades Fiscais, Trabalhistas e Previdencirias.
Responsvel: Fiscal Administrativo.
Entrada: Legislao Tributria, Trabalhista e Previdenciria.

GCTI-P3.14
Sada: Irregularidades.
Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Administrativo deve verificar a regularidade Fiscal, Trabalhista e Previdenciria
da empresa contratada. Caso sejam identificadas irregularidades, encaminhar junto com a Nota Fiscal, orientaes
para a rea Administrativa na aplicao de penalidades quando da Liquidao e Pagamento.
O fluxo segue direto para a atividade GCTI-P3.15 Verificar Manuteno da Necessidade, Economicidade e Opor-
tunidade.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, X.

ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.
VERIFICAR MANUTENO DA NECESSIDADE, ECONOMICIDADE E OPORTUNIDADE

Objetivo: Verificar manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contrata-
o.
Entrada: Plano de Diretor de Tecnologia da Informao, Documento de Oficializao da De-

GCTI-P3.15
manda, Pesquisa de Mercado, Contrato.
93
VERIFICAR MANUTENO DA NECESSIDADE, ECONOMICIDADE E OPORTUNIDADE

Sada: Solicitao de Modificao Contratual.
Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Requisitante do Contrato, com apoio do Fiscal Tcnico, deve verificar se os que-
sitos de necessidade, economicidade e oportunidade da contratao continuam sendo satisfeitos. Caso afirmativo,
segue o fluxo para a atividade seguinte GCTI.P3.16 Verificar Manuteno das Condies Definidas nos Modelos de
Execuo e de Gesto do contrato, caso contrrio, antes de seguir o fluxo, o Fiscal Requisitante deve elaborar uma
Solicitao de Modificao Contratual, relatando os quesitos no satisfeitos, e encaminh-la ao Gestor do Contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, XI.

VERIFICAR MANUTENO DAS CONDIES DEFINIDAS

Objetivo: Verificar manuteno das condies definidas no Modelo de Execuo e de Gesto
do contrato.
GCTI-P3.16 Entrada: Modelos de Execuo e de Gesto do contrato.

Sada: Solicitao de Modificao Contratual.
Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Requisitante do Contrato deve verificar se os requisitos definidos no Modelo de
Execuo e de Gesto do Contrato esto adequados. Caso negativo, antes de seguir o fluxo para a atividade seguin-
te GCTI.P3.17 Encaminhar Pedido de Modificao Contratual, o Fiscal Requisitante deve elaborar uma Solicitao
de Modificao Contratual, relatando os requisitos no satisfeitos, e encaminh-la ao Gestor do Contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, XII.

ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato.
ENCAMINHAR PEDIDOS DE MODIFICAO CONTRATUAL

Objetivo: Encaminhar Pedido de Modificao Contratual para a rea Administrativa.
Entrada: Solicitao de Modificao Contratual.

GCTI-P3.17
Sada: Pedido de Modificao Contratual.
Descrio: Nesta atividade, o Gestor deve elaborar, com base nas solicitaes encaminhadas pelo Fiscal Requisitan-
te nas atividades GCTI-P3.15 e GCTI-P3.16, um Pedido de Modificao Contratual, indicando as condies que no
mais atendem aos quesitos de manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao e as
em desacordo com as condies definidas no Modelos de Execuo e Gesto do contrato, em conformidade com o
art. 65 da Lei n 8.666 de 21 de junho de 1993, encaminhando-o rea Administrativa para providncias. O Gestor
do Contrato poder incluir, neste pedido, sugestes de alteraes necessrias, devidamente justificadas.
94
ENCAMINHAR PEDIDOS DE MODIFICAO CONTRATUAL

Referncias: IN 4/2014, art. 34, XIII.
MANTER HISTRICO DE GESTO DO CONTRATO

Objetivo: Manter Histrico de Gesto do Contrato.
Entrada: Histrico do contrato.

GCTI-P3.18
Sada: Histrico do contrato.
Descrio: Nesta atividade, o Gestor do Contrato deve atualizar o Histrico do Contrato com todas as ocorrncias
durante a execuo do contrato, inclusive os pedidos de modificaes contratuais que tiverem sido solicitados.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, XIV.

ver ator: Gestor do Contrato.
8.4 GCTI-P4: Transio Contratual

A transio contratual deve ser cuidadosamente planejada, de modo a minimizar o risco da descontinuidade
de servios ou fornecimento de bens, observando-se, conforme o caso, a manuteno dos nveis dos servios. O
prazo de transio deve ser suficientemente planejado, de forma que no haja interrupo dos servios e/ou do
fornecimento dos bens. Deve-se utilizar os Modelos de Execuo e de Gesto do contrato como insumo para a
execuo deste processo.
Devem ser executados procedimentos especficos que assegurem a continuidade dos servios, quando se tra-
tar de servios contnuos ou de substituio da Contratada.
8.5GCTI-P5: Encerramento do Contrato

O processo de Encerramento do Contrato formalizado pela assinatura do artefato Termo de Encerramento do
Contrato. Para isso, o Gestor do Contrato deve preparar e apresentar tal termo ao Preposto ou ao Representante
Legal da Contratada, observando o adequado tratamento dos aspectos legais da contratao. Este termo deve ser
assinado pelos representantes legais da Contratante e da Contratada.
Os requisitos para o encerramento formal do contrato devem estar definidos no prprio Contrato e includos
no Modelo de Gesto do contrato.
Recomenda-se uma anlise das lies aprendidas, resultando em recomendaes de melhoria nos processos
para o melhor planejamento e realizao de futuras contrataes.
95
No caso de resciso antecipada, a Administrao poder assumir o objeto do contrato e os recursos da Contra-
tada necessrios sua execuo, reter crditos e executar judicialmente garantias e multas devidas.
Deve-se tambm atentar para os seguintes procedimentos:

manuteno dos recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio por parte da
Administrao;
devoluo de recursos;
entrega das verses finais dos produtos e da documentao;
revogao de perfis de acesso;
eliminao de caixas postais;
transferncia final de conhecimento sobre a execuo e a manuteno da soluo de Tecnologia da
Informao;
demais procedimentos especficos da contratao.
96
9. ARTEFATOS
Neste Captulo, so descritos os principais artefatos envolvidos no Modelo de Contratao de Solues de
Tecnologia da Informao. Alguns artefatos envolvidos no MCTI compem contedos parciais de outros artefatos
maiores que encerram uma fase ou um processo. Eles so descritos na medida da sua relevncia no processo.
Um bom exemplo disso o artefato Anlise de Riscos, que nada mais do que o encadeamento do contedo
dos artefatos gerados na fase de mesmo nome. Assim sendo, descreve-se aqui o artefato Anlise de Riscos, mas
no o artefato Relao Risco x Probabilidade, pois seu contedo j est descrito naquele.
97
ARTEFATOS
DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA DOD

Construo: rea Requisitante da Soluo.
Participao: rea de Tecnologia da Informao e Autoridade Competente da rea Adminis-

trativa.
Objetivos do artefato:
Formalizar o incio do processo de planejamento da contratao de TI;

Vincular as necessidades da contratao desejada aos objetivos estratgicos e s necessidades corporativas
da instituio, todas elas alinhadas ao Plano Diretor de Tecnologia da Informao PDTI;
Indicar a fonte de recursos para a contratao;
Indicar os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao.
Contedo:
O Documento de Oficializao da Demanda contm o detalhamento da necessidade da rea Requisitante da So-

luo e seu contedo formado por:
IDENTIFICAO DA REA REQUISITANTE DA SOLUO
Unidade/Setor/Departamento: Unidade Administrativa responsvel pela requisio de contratao. Esta

unidade a demandante, que tem necessidade(s) vinculada(s) a objetivos estratgicos no PDTI.
Data: Data em que a oficializao da demanda est sendo efetivada.
Nome do Projeto: Nome que distinga o projeto das demais demandas ou contrataes da instituio.
Responsvel pela Demanda: Nome da pessoa responsvel pela demanda de contratao que est sendo gerada.
Telefone do Responsvel: Nmero do telefone do responsvel pela demanda.
E-mail do Responsvel: Endereo eletrnico do responsvel pela demanda.
SIAPE do Responsvel: Nmero da matrcula SIAPE do responsvel pela demanda.
Integrante Requisitante: Nome do servidor indicado como Integrante Requisitante que far parte da
Equipe de Planejamento da Contratao.
Telefone do Integrante Requisitante: Nmero do telefone do Integrante Requisitante.
E-mail do Integrante Requisitante: Endereo eletrnico do Integrante Requisitante.
Fonte de Recursos: Fonte dos recursos que sero utilizados para a contratao.
DEMAIS INTEGRANTES DA EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO
Integrante Tcnico: Nome do servidor indicado como Integrante Tcnico, que far parte da Equipe de
Planejamento da Contratao.
SIAPE do Integrante Tcnico: Nmero da matrcula SIAPE do Integrante Tcnico.
98
ARTEFATOS
DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA DOD

Telefone do Integrante Tcnico: Nmero do telefone do Integrante Tcnico.
E-mail do Integrante Tcnico: Endereo eletrnico do Integrante Tcnico.
Integrante Administrativo: Nome do servidor indicado como Integrante Administrativo, que far parte da
Equipe de Planejamento da Contratao.
SIAPE do Integrante Administrativo: Nmero da matrcula SIAPE do Integrante Administrativo.
Telefone do Integrante Administrativo: Nmero do telefone do Integrante Administrativo.
E-mail do Integrante Administrativo: Endereo eletrnico do Integrante Administrativo.
OBJETIVO ESTRATGICO
Relao dos objetivos estratgicos a serem favorecidos pela contratao.

Objetivo Estratgico: Listagem dos objetivos estratgicos que constam no Planejamento Estratgico da
Instituio - PEI, conforme descrito no PDTI, e que se relacionam com as necessidades de contratao
demandadas.
Necessidades Elencadas no PDTI: Vinculao das necessidades do PDTI que devem ser total ou parcialmente
atendidas pela contratao demandada, para o atingimento dos objetivos estratgicos relacionados.
Motivao / Justificativa: Descrio da motivao e justificativa da contratao.
Metas do Planejamento Estratgico a Serem Alcanadas: Descrio dos resultados a serem alcanados,
em termos de metas, com o sucesso no fornecimento de bens ou prestao de servios demandados.
ENCAMINHAMENTO (rea de Tecnologia da Informao)
Ao receber o documento de Oficializao da Demanda consolidado e assinado pela Autoridade Competente

da rea Requisitante, a Autoridade Competente da rea de TI deve lanar as informaes de Nome,
SIAPE, Telefone e Endereo Eletrnico do Integrante Tcnico para compor a Equipe de Planejamento da
Contratao e assinar o DOD, aprovando-o.
APROVAO (Autoridade Mxima da rea Administrativa)
O documento assinado pela Autoridade Competente da rea de TI e encaminhado Autoridade

Competente da rea Administrativa, responsvel por autorizar a despesa, que, por sua vez, se julgar
conveniente e oportuno o prosseguimento da contratao, lana as informaes de Nome, SIAPE, Telefone
e Endereo Eletrnico do Integrante Administrativo e assina o DOD, aprovando-o.
O Anexo XI um modelo de Documento de Oficializao da Demanda.
99
ARTEFATOS
ESTUDO TCNICO PRELIMINAR

Construo: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
Apoio: Equipe de Planejamento da Contratao e Autoridade Competente.
Objetivo do Artefato: O Estudo Tcnico Preliminar demonstra a viabilidade tcnica e econmica da

contratao, alm de determinar aspectos necessrios para garantir a continuidade do negcio durante
e aps a entrega da Soluo de Tecnologia da Informao. Compe-se das seguintes sees:
Definio e Especificao de Requisitos (PCTI-P2.1);

Avaliao das Solues Disponveis (PCTI-P2.2);
Estimativa Oramentria (PCTI-P2.3);
Definio de Mecanismos de Continuidade; e
Outras anlises que sejam aplicveis.
Contedo:
O Estudo Tcnico Preliminar contm as seguintes informaes:
1 DESCRIO DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
Descrio da Soluo de Tecnologia da Informao expressa de forma suficientemente detalhada para diferenci-la
inequivocamente das demais solues existentes.
2 DEFINIO E ESPECIFICAO DE REQUISITOS
2.1 Necessidades de Negcio
Relao das necessidades de negcio previstas no PEI e PDTI que se pretende atender com a contratao desejada.
Necessidade: Descrio da necessidade vinculada aos objetivos de negcio para alcance de metas previstas no PEI
ou para resoluo de uma situao indesejvel, j devidamente previstos no PDTI.
Funcionalidade: Relao das descries das funcionalidades que devem fazer parte da Soluo de TI desejada, e
que atendem a cada uma das necessidades relacionadas.
Ator Envolvido: Lista dos usurios e operadores de cada uma das funcionalidades elencadas, inclusive possveis
beneficirios externos rea Requisitante ou mesmo Instituio.
2.2 Requisitos Tecnolgicos e Demais Requisitos
Descrio dos demais requisitos pertinentes soluo, tais como:
Requisitos de Capacitao: Definio dos requisitos de capacitao dos usurios da Soluo de Tecnologia da
Informao com todos os detalhes, como o local onde o treinamento se dar, material didtico, carga horria,
capacitao do instrutor, dentre outros.
Requisitos Legais: Levantamento de leis e normas que devem ser observadas na construo e operao da Soluo
de TI a ser contratada.
100
ARTEFATOS

Requisitos de Manuteno: Necessidade de continuidade no fornecimento da Soluo de TI em caso de falhas.
Deve ser avaliada a necessidade de tempo de resposta, soluo de problemas, prazos de durao de garantia e
manuteno da Soluo de TI a ser contratada.
Requisitos Temporais: Definio das datas de implementao da Soluo de TI ou de suas parcelas.
Requisitos de Segurana: Levantamento dos itens de segurana que devem ser observados, assim como normas e
polticas que devem ser observadas na contratao e implementao da Soluo de TI.
Requisitos Sociais, Ambientais e Culturais: Levantamento de caractersticas e requisitos que a Soluo de TI deve
apresentar ou obedecer, como limites de emisso sonora de equipamentos, espao mximo que dever ocupar,
linguagem e textos em portugus, descarte sustentvel de resduos, dentre outros que se apliquem.
3 LEVANTAMENTO DAS ALTERNATIVAS
Relao das possveis solues ou alternativas que atenderiam as necessidades de negcio relacionadas no item anterior.
Nome da Soluo: Identificao da Soluo de TI ou do projeto.

Entidade: Identificao da instituio que tenha contratado ou implantado a Soluo de TI, caso se aplique.
Valor: Valor pago pela Soluo de TI.
Descrio: Descrio detalhada da soluo alternativa de TI para posterior anlise frente aos requisitos tcnicos e
de negcio, e frente a outras solues disponveis.
Fornecedor: Identificao da empresa que fornece a soluo
4 DETALHAMENTO DAS ALTERNATIVAS EXISTENTES
Quadro-resumo da aplicabilidade dos requisitos elencados no art. 12, II, alneas a a g, da IN 4/2014, para cada uma das
alternativas relacionadas no item 3.
5 - JUSTIFICATIVA DA SOLUO ESCOLHIDA
5.1 Soluo Escolhida
Nome: Identificao da Soluo de Tecnologia da Informao ou do projeto.

P escolhida.
5.2 Benefcios Esperados
Relao dos benefcios advindos da contratao e da entrega ou implementao da Soluo de TI escolhida.
6 NECESSIDADES DE ADEQUAO DO AMBIENTE PARA EXECUO CONTRATUAL
Relao das necessidades de adequao do ambiente da instituio necessrias para viabilizar a execuo contratual para
a Soluo de TI escolhida.
Tipo de Necessidade: Definio do tipo de necessidade de adequao, tal como: de infraestrutura, de espao fsico, mobiliria, etc.
101
ARTEFATOS

Descrio: Descrio das necessidades de adequao do ambiente do rgo para execuo satisfatria do contrato,
necessrias para que a Soluo de TI escolhida atinja seus objetivos.
Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao, preenchendo-se a data de aprovao do
artefato.
O Anexo XII um modelo de Anlise de Viabilidade da Contratao.
7 RECURSOS NECESSRIOS CONTINUIDADE DO NEGCIO DURANTE E APS A EXECUO DO CONTRATO
Relao dos recursos materiais e humano s necessrios continuidade do negcio.
7.1 - Recursos Materiais
Recurso: Definio sucinta do recurso material necessrio para suportar a soluo durante e depois da execuo
do contrato.
Quantidade: Definio da quantidade necessria do recurso relacionado.
Disponibilidade: Definio da disponibilidade temporal requerida do recurso, em termos de semanas, meses, anos;
ou de horas/dia, dias/semana, etc., conforme se aplique.
Ao para Obteno do Recurso: Regras e/ou condies de aquisio e reposio do recurso.
Responsvel: Identificar o responsvel pela ao.
7.2 - Recursos Humanos
Funo: Definio do papel do recurso humano necessrio para operao da soluo, bem como para o suporte
contratao, gesto, fiscalizao e avaliao da contratao da soluo.
Formao: Definio da formao profissional do recurso humano necessrio.
Atribuies: Para cada funo, definir as atribuies a serem desempenhadas.
Carga horria: Definio da carga horria semanal necessria.
8 ESTRATGIA DE CONTINUIDADE CONTRATUAL
Relao dos eventos que possam causar interrupo contratual, das aes de preveno e contingncia, e dos responsveis
pelas mesmas.
Evento: Definio do evento que possa causar interrupo contratual.

Ao preventiva: Definio de uma ao para evitar que o evento ocorra.
Responsvel: Identificao do responsvel pela ao preventiva.
Ao de preparao: Definio de uma ao que minimize os efeitos decorrentes da ocorrncia do evento.
Responsvel: Identificao do responsvel pela ao de preparao.
Ao de contingncia: Definio de uma ao alternativa a ser tomada no caso de ocorrncia do evento.
Responsvel: Identificao do responsvel pela ao de contingncia.
102
ANLISE DE RISCOS
Construo: Integrante Tcnico.
Apoio: Integrante Requisitante e Integrante Administrativo.
Objetivo do artefato: Descrever e avaliar as ameaas que possam vir a comprometer o sucesso e o
objetivo da contratao, bem como definir de que formas devem ser tratadas.
Contedo:
O artefato Anlise de Riscos definido no inciso XV do art. 2 da IN 4/2014, e deve conter, consoante o art. 13 da mesma
norma, os seguintes itens:
1 RISCOS DO PROCESSO DE CONTRATAO
Relao dos riscos que podem impactar no processo de contratao, seus danos potenciais e aes de mitigao e contingncia.
Risco: Identificao dos riscos que podem comprometer o processo de contratao, resultando em atrasos ou em
comprometimento da contratao.
Probabilidade: Percentual que representa a probabilidade de ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado.
Dano: Relao dos danos potenciais que o risco pode gerar no processo de contratao.
Impacto: Descrio do impacto que o dano pode causar no processo de contratao.
Ao Preventiva: Definio das aes a serem executadas para evitar a ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado.
Ao de Contingncia: Definio das aes que devem ser tomadas para remediar o impacto da ocorrncia do
evento relacionado ao risco identificado.
Responsvel: Identificar o responsvel pela execuo da ao relacionada.
2 RISCOS DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
Relao dos riscos que podem impactar no sucesso da contratao, isto , no cumprimento do objetivo da contratao, seus
danos potenciais e aes de mitigao e contingncia.
Risco: Identificao dos riscos que podem fazer com que, aps o servio ter sido contratado ou o bem entregue,
este no atenda s necessidades de negcio especificadas.
Probabilidade: Percentual que representa a probabilidade de ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado.
Dano: Relao dos danos potenciais que o risco pode gerar no processo de contratao.
Impacto: Descrio do impacto que o dano pode causar no processo de contratao.
Ao Preventiva: Definio das aes a serem executadas para evitar a ocorrncia do evento relacionado ao risco
identificado.
Ao de Contingncia: Definio das aes que devem ser tomadas para remediar o impacto da ocorrncia do
evento relacionado ao risco identificado.
103
ARTEFATOS
ANLISE DE RISCOS
Responsvel: Identificar o responsvel pela execuo da ao relacionada.
Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao, preenchendo-se a data de aprovao do artefato.
O Anexo XV um modelo de Anlise de Riscos.
TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO

Construo: Equipe de Planejamento da Contratao.
Apoio: Autoridade Competente
Objetivo do artefato: Descrever os elementos necessrios e suficientes, com nvel de preciso adequa-
do, para subsidiar o processo licitatrio.
Contedo:
O Termo de Referncia ou Projeto Bsico deve conter, no mnimo:
I- definio do objeto (PCTI-P4.1);

II- justificativa da contratao (PCTI-P4.2);
III- descrio da Soluo de TI (PCTI-P4.2);
IV- especificao tcnica (PCTI-P4.4);
V- deveres e responsabilidades da contratante (PCTI-P4.5);
VI- deveres e responsabilidades do rgo gerenciados do registro de preos (PCTI-P4.5);
VII- deveres e responsabilidades da contratada (PCTI-P4.5);
VIII- modelo de execuo do contrato (PCTI-P4.6);
IX- modelo de gesto do contrato (PCTI-P4.7);
X- estimativa de preo (PCTI-P4.8);
XI- adequao oramentria (PCTI-P4.9);
XII- critrios de seleo do fornecedor (PCTI-P4.15);
Seu contedo composto das seguintes informaes:
1 DEFINIO DO OBJETO
Indicao sucinta, precisa, suficiente e clara, do meio pelo qual um determinado objetivo da Administrao ser satisfeito,
vedadas especificaes que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem ou frustrem a competio ou a realiza-
o do fornecimento.
Suas partes essenciais so: a declarao do objeto como prestao de servio(s) ou aquisio de produto(s), o ncleo imu-
tvel do objeto e o prazo.
vedada a caracterizao do objeto exclusivamente como fornecimento de mo-de-obra.
104
ARTEFATOS

2 JUSTIFICATIVA DA CONTRATAO
Relao Necessidade X Objetivos Estratgicos
Justificativa que contenha a necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades

da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI.
3 DESCRIO DA SOLUO DE TI
3.1 Descrio
Descrio da soluo, bem como das razes que justificam a necessidade da soluo a ser contratada e dos benefcios es-
perados com a contratao em termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais e
financeiros disponveis. Se possvel atravs de indicadores e da quantificao de tais benefcios.
Alm disso, a descrio da Soluo de TI deve conter justificativas da contratao que englobem:
Descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida, indicando os bens
e servios que a compem;
Alinhamento em relao s necessidades de negcio e aos macrorrequisitos tecnolgicos; e
Identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em termos de eficcia, eficincia,
efetividade e economicidade.
3.2 Bens e/ou Servios
Bem/Servio: Relao detalhada da necessidade dos bens e servios que compem a Soluo de TI.
Esta descrio precisa importante para que posteriormente se comprove que os requisitos foram definidos de acordo
com a necessidade e o objetivo a ser atingido e que, finda a contratao, a Soluo de TI atende estes requisitos e supre as
necessidades levantadas.
4 ESPECIFICAO TCNICA
4.1 Consideraes Gerais
Descrio da situao atual do ambiente onde o(s) produto(s) ou servio(s) ser(o) instalados(s), evidenciando a necessi-
dade da contratao.
4.2 Especificaes Tcnicas da Soluo de TI
[Art. 17, IN4/2014 Na especificao dos requisitos da contratao, compete:
I - ao Integrante Requisitante, com apoio do Integrante Tcnico, definir, quando aplicveis, os seguintes requisitos:
a) de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e que definem as necessidades e os aspectos

funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao;
105
ARTEFATOS

b) de capacitao, que definem a necessidade de treinamento, de carga horria e de materiais didticos;
c) legais, que definem as normas com as quais a Soluo de Tecnologia da Informao deve estar em conformidade;
d) de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e que definem a necessidade de servios de
manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa;
e) temporais, que definem datas de entrega da Soluo de Tecnologia da Informao contratada;
g) sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia da Informao deve atender
para estar em conformidade com costumes, idiomas e ao meio ambiente, dentre outros.
II - ao Integrante Tcnico especificar, quando aplicveis, os seguintes requisitos tecnolgicos:
a) de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de interoperabilidade, linguagens de

programao, interfaces, dentre outros;
b) de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento de software, tcnicas,
mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre outros;
c) de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em ambiente de produo, dentre
outros;
d) de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a manuteno e a comunicao entre
as partes envolvidas;
e) de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem ministrados, os perfis dos
instrutores, dentre outros;
f) de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da
Informao, que definem a natureza da experincia profissional exigida e as respectivas formas de comprovao
dessa experincia, dentre outros;
g) de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao, que
definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de comprovao dessa formao, dentre outros;
Pargrafo nico. A Equipe de Planejamento da Contratao dever garantir o alinhamento entre os requisitos definidos no
inciso I e especificados no inciso II deste artigo.]
5 DEVERES E RESPONSABILIDADES DA CONTRATANTE
Dever / Responsabilidade: Relao das clusulas que obrigam a contratante, tais como:
106
ARTEFATOS

a) nomear Gestor e Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do contrato para acompanhar e fiscalizar a
execuo dos contratos, conforme o disposto no art. 30 da da IN 4/2014.
b) encaminhar formalmente a demanda, preferencialmente por meio de Ordem de Servio ou Fornecimento de
Bens, de acordo com os critrios estabelecidos no Termo de Referncia ou Projeto Bsico, observando-se o
disposto no arts. 19 e 33 da IN 4/2014.
c) receber o objeto fornecido pela contratada que esteja em conformidade com a proposta aceita, conforme
inspees realizadas, observando o disposto no art. 21 da IN 4/2014
d) aplicar contratada as sanes administrativas regulamentares e contratuais cabveis, comunicando ao rgo
gerenciador da Ata de Registro de Preos, quando se tratar de contrato oriundo de Ata de Registro de Preos;
e) liquidar o empenho e efetuar o pagamento contratada, dentro dos prazos preestabelecidos em Contrato;
f) comunicar contratada todas e quaisquer ocorrncias relacionadas com o fornecimento da Soluo de
Tecnologia da Informao;
g) definir produtividade ou capacidade mnima de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao por
parte da contratada, com base em pesquisas de mercado, quando aplicvel;
h) realizar, no momento da licitao e sempre que possvel, diligncias e/ou Prova de Conceito com o licitante classificado
provisoriamente em primeiro lugar, para fins de comprovao de atendimento das especificaes tcnicas; e
i) prever que os direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Informao
sobre os diversos artefatos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a documentao, o cdigo-
fonte de aplicaes, os modelos de dados e as bases de dados, pertenam Administrao, justificando os
casos em que isso no ocorrer.
6 DEVERES E RESPONSABILIDADES DO RGO GERENCIADOR DE REGISTRO DE PREOS
Dever / Responsabilidade: Relao das clusulas que obrigam o rgo Gerenciador do Registro de Preos, tais
como:
b) conduzir os procedimentos relativos a eventuais renegociaes de condies, produtos ou preos registrados;
d) autorizar ou no o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao para rgo no participante da Ata
de Registro de Preos, desde que prevista no instrumento convocatrio, consultando o beneficirio da Ata e
verificando as condies de fornecimento, de forma a evitar extrapolaes dos limites de produtividade ou de
capacidade mnima de fornecimento da Soluo;
e) definir mecanismos de comunicao com os rgos participantes, no participantes, contendo:
1. as formas de comunicao entre os envolvidos, a exemplo de ofcio, telefone, e-mail, ou sistema informatizado,
quando disponvel;
107
ARTEFATOS

2. definio dos eventos a serem reportados ao rgo gerenciador, com a indicao de prazo e responsvel, a exem-
plo de ordem de servio ou fornecimento de bens, aplicao de sanes administrativas, alterao de item registrado
em Ata por modelo equivalente ou superior;
f) definir mecanismos de controle de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao, observando, entre

outros:
1. a definio da produtividade ou da capacidade mnima de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao;
2. regras para fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao aos rgos no participantes, desde que previs-
to no instrumento convocatrio, cujo fornecimento no poder prejudicar os compromissos j assumidos e as futuras
contrataes dos rgos participantes do registro de preos;
3. regras para gerenciamento da fila de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao aos rgos participan-
tes e no participantes, contendo prazos e formas de negociao e redistribuio da demanda, quando esta ultrapas-
sar a produtividade definida ou a capacidade mnima de fornecimento e for requerida pela Contratada;
4. atualizao da ata de registro de preos, na forma estabelecida pela legislao, por meio da substituio da Solu-
o registrada, garantida a realizao de Prova de Conceito, observado o disposto no inciso III, alnea e, item 2 da IN
4/2014;
5. previso da exigncia para realizao de diligncias e/ou Prova de Conceito com o licitante provisoriamente clas-
sificado em primeiro lugar para fins de comprovao de atendimento das especificaes tcnicas.
7 DEVERES E RESPONSABILIDADES DA CONTRATADA
Dever / Responsabilidade: Relao das clusulas que obrigam a contratada, tais como:
a) indicar formalmente preposto apto a represent-la junto contratante, que dever responder pela fiel execuo
do contrato;
b) atender prontamente quaisquer orientaes e exigncias do fiscal do contrato, inerentes execuo do objeto
contratual;
c) reparar quaisquer danos diretamente causados contratante ou a terceiros por culpa ou dolo de seus
representantes legais, prepostos ou empregados, em decorrncia da relao contratual, no excluindo ou
reduzindo a responsabilidade da fiscalizao ou o acompanhamento da execuo dos servios pela contratante;
d) propiciar todos os meios e facilidades necessrias fiscalizao da Soluo de Tecnologia da Informao pela
contratante, cujo representante ter poderes para sustar o fornecimento, total ou parcialmente, em qualquer
tempo, sempre que considerar a medida necessria;
e) manter, durante toda a execuo do contrato, as mesmas condies da habilitao;
108
ARTEFATOS

f) quando especificada, manter, durante a execuo do Contrato, equipe tcnica composta por profissionais
devidamente habilitados, treinados e qualificados para fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao;
g) manter a produtividade ou a capacidade mnima de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao
durante a execuo do contrato, conforme art. 18, inciso I, alnea g da IN 4/2014;
h) fornecer, sempre que solicitado, amostra para realizao de Prova de Conceito para fins de comprovao de
atendimento das especificaes tcnicas, conforme art. 18, inciso I, alnea h da IN 4/2014;
i) ceder os direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Informao sobre
os diversos artefatos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a documentao, os modelos de
dados e as bases de dados, Administrao.
8 MODELO DE EXECUO DO CONTRATO
Art. 19 da IN 4/2014. O Modelo de Execuo do contrato dever contemplar as condies necessrias ao fornecimento da
Soluo de Tecnologia da Informao, observando, quando possvel:
I - fixao das rotinas de execuo, com a definio de processos e procedimentos de fornecimento da Soluo de Tecno-
logia da Informao, envolvendo:
a) prazos, horrios de fornecimento de bens ou prestao dos servios e locais de entrega, quando aplicveis;
b) documentao mnima exigida, observando modelos adotados pela contratante, padres de qualidade e
completude das informaes, a exemplo de modelos de desenvolvimento de software, relatrios de execuo
de servio e/ou fornecimento, controles por parte da contratada, ocorrncias etc.; e
c) papis e responsabilidades, por parte da contratante e da contratada, quando couber;
II - quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados ou quantidade de bens a serem fornecidos, para
comparao e controle;
III - definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca de informaes entre a contratada e a
Administrao, adotando-se preferencialmente as Ordens de Servio ou Fornecimento de Bens;
IV - forma de pagamento, que ser efetuado em funo dos resultados obtidos.
9 MODELO DE GESTO DO CONTRATO
Art. 20 da IN 4/2014. O Modelo de Gesto do contrato, definido a partir do Modelo de Execuo do Contrato, dever
contemplar as condies para gesto e fiscalizao do contrato de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao,
observando, quando possvel:
I - fixao dos Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens fornecidos, abrangendo mtricas, indicadores e nveis de
servios com os valores mnimos aceitveis para os principais elementos que compe a Soluo de Tecnologia da Informao;
109
ARTEFATOS

II - procedimentos de teste e inspeo, para fins de elaborao dos Termos de Recebimento Provisrio e Definitivo, confor-
me disposto no art. 73 da Lei n 8.666, de 1993, e nos incisos XXII e XXIII do art. 2 desta Instruo Normativa, abrangendo:
a) metodologia, formas de avaliao da qualidade e adequao da Soluo de Tecnologia da Informao s

especificaes funcionais e tecnolgicas, observando:
1. definio de mecanismos de inspeo e avaliao da Soluo, a exemplo de inspeo por amostragem ou total do forne-
cimento de bens ou da prestao de servios;
2. adoo de ferramentas, computacionais ou no, para implantao e acompanhamento dos indicadores estabelecidos;
3. origem e formas de obteno das informaes necessrias gesto e fiscalizao do contrato, conforme disposto na
alnea b do inciso I do art. 19 desta Instruo Normativa;
4. definio de Listas de Verificao e de roteiros de testes para subsidiar a ao dos Fiscais do contrato; e
5. garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de exerccio;
b) disponibilidade de recursos humanos necessrios s atividades de gesto e fiscalizao do contrato, inclusive

quanto qualificao tcnica e disponibilidade de tempo para aplicao das Listas de Verificao e roteiros de
testes;
c) demais elementos necessrios elaborao do Plano de Fiscalizao, conforme disposto no inciso XVII do art.
2 e inciso II do art. 32 desta IN;
III - fixao dos valores e procedimentos para reteno ou glosa no pagamento, sem prejuzo das sanes cabveis, que s
dever ocorrer quando a contratada:
a) no atingir os valores mnimos aceitveis fixados nos Critrios de Aceitao, no produzir os resultados ou
deixar de executar as atividades contratadas; ou
b) deixar de utilizar materiais e recursos humanos exigidos para fornecimento da Soluo de Tecnologia da
Informao, ou utiliz-los com qualidade ou quantidade inferior demandada.
9.1 Sanes Aplicveis
Sano: Descrio da sano correspondente ocorrncia relacionada.

Evento/Ocorrncia: Descrio das ocorrncias previstas em relao a um determinado evento o qual enseja a
aplicao de sanes contratuais.
10 ESTIMATIVA DE PREO
Bem/Servio: Relao dos bens e servios que compem a Soluo de TI.

Valor Estimado: Valor estimado do bem ou servio relacionado.
110
ARTEFATOS

11 ADEQUAO ORAMENTRIA
Valor: Valor referente fonte de recursos.

Fonte (Programa/Ao): Indicao da fonte de recursos da dotao oramentria.
Total: Valor total orado da soluo
12 CRITRIOS DE SELEO DO FORNECEDOR
12.1 Proposta Tcnica
Item: Identificao dos itens que devem integrar a Proposta Tcnica, descrevendo os detalhes, caractersticas e
peculiaridades de cada um, bem como marca e modelo dos bens ofertados, para fins de avaliao e comprovao
de atendimento das especificaes tcnicas exigidas.
NOTA IMPORTANTE
Apesar de no estar explcito na Instruo Normativa 4/2014, recomendado que para os pre-
ges que envolvam o fornecimento de bens, o Termo de Referncia DEVER EXIGIR que o licitante
classificado provisoriamente em primeiro lugar descreva em sua proposta, marca e modelo dos
bens ofertados, para fins de avaliao e comprovao de atendimento das especificaes tcnicas
exigidas.
12.2 Qualificao tcnica:
Papel: Relao dos papeis a serem desempenhados pela contratada no fornecimento da Soluo de TI.
Requisitos: Para cada papel, indicao dos requisitos de capacitao necessrios para execuo do contrato.
12.3 Critrios de seleo:
12.3.1 Caracterizao da Soluo de Tecnologia da Informao
Descrio detalhada da Soluo de TI de modo a caracteriz-la como produto ou servio e de natureza comum ou no co-
mum.
12.3.2 Tipo de Licitao
Tipo: Definio e justificativa do tipo de licitao que ser empregado na seleo do fornecedor.
12.3.3 Modalidade de Licitao
Definio e justificativa da modalidade de licitao que ser empregada.
111
ARTEFATOS

12.3.4 Justificativa para aplicao do direito de preferncia (Lei Complementar n 123/06 e Lei n 8.428/91)
Em caso de aplicao do direito de preferncia, apontar o dispositivo legal constante das referidas Leis.
12.3.5 Justificativa para a Contratao Direta
Justificativa no caso de contratao direta, desde que citados os dispositivos legais.
12.3.6 Critrios de Habilitao
Descrio dos critrios tcnicos que sero utilizados para habilitao dos licitantes, seguidos das respectivas justificativas
que levaram sua exigncia, considerando o objetivo da contratao e a legislao pertinente.
12.3.7 Critrios Tcnicos Obrigatrios
Descrio dos critrios tcnicos obrigatrios, considerando o disposto no art. 30 da Lei n 8.666/93, acompanhados das
devidas justificativas.
12.3.8 Critrios Tcnicos Pontuveis
Descrio dos critrios tcnicos pontuveis em caso de licitao do tipo tcnica e preo.
Critrio Tcnico Pontuvel: Descrio do critrio pontuvel a ser contabilizado;

Pontuao: Descrio da pontuao relacionada ao critrio escolhido;
Percentual (%): Definio do percentual que o mesmo representa em relao pontuao total;
Justificativa: Justificativa motivada para a escolha do critrio relacionado.
12.3.9 Critrios de Aceitabilidade de Preos Unitrios e Globais
Relao dos critrios que sero utilizados para aceitao ou no dos respectivos preos global(s) e/ou unitrio, com a res-
pectiva justificativa para sua escolha.
12.3.10 Critrios de Julgamento
Descrio dos critrios de julgamento, considerando os requisitos habilitatrios objetivos previamente definidos, os quais
no devem contrariar as normas e princpios estabelecidos por Lei, com a respectiva justificativa motivada para a escolha.
Recomenda-se a leitura do art. 45 da Lei n 8.666/93.
Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao, bem como as Autoridades Competentes,
preenchendo-se a data de aprovao do artefato.
O Anexo XVI um modelo de Termo de Referncia / Projeto Bsico.
112
ARTEFATOS
PLANO DE INSERO
Construo: Gestor do Contrato.
Fiscal Tcnico.
Fiscal Requisitante.
Fiscal Administrativo.
Objetivo do artefato: Descrever as atividades de alocao de recursos e preparao das condies necessrias para a con-
tratada iniciar o fornecimento da Soluo de TI.
Contedo:
O Plano de Insero deve conter as seguintes informaes:
1 IDENTIFICAO
rea Requisitante da soluo: Identificao da rea Requisitante da Soluo.

Nome do projeto e sigla: Nome exclusivo para o projeto, diferente dos demais projetos da instituio.
Contratada: Identificao da empresa contratada para prover a soluo.
Contrato: Nmero do contrato.
2 VISO GERAL DO PROJETO
Descrio sucinta e clara do objeto da contratao.
2.1 Justificativa da Contratao
Justificativa do motivo da contratao.
2.2 Objetivos da Contratao
Detalhamento dos objetivos a serem alcanados com a contratao.
3 METODOLOGIA DE TRABALHO
3.1 Formas de Comunicao para execuo do Contrato:
Encaminhamento das Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens : Descrio da maneira como sero
repassadas as Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens Contratada, detalhando seu procedimento.
Modelo de Execuo do Contrato: Alternativamente a execuo poder ser repassada segundo o que est definido neste modelo.
4 EXECUO DO CONTRATO
Descrever os principais procedimentos para execuo do contrato.
4.1 Ferramentas de Controle
Relao das ferramentas que sero utilizadas para controle do contrato.
113
ARTEFATOS
PLANO DE INSERO
Ferramenta: Descrio da ferramenta a ser utilizada para controle do projeto.
Controle: Descrio dos controles realizados por cada uma das ferramentas.
4.2 Documentao mnima exigida
Documento: Nome do documento.

Finalidade do documento: Descrio da finalidade do documento.
4.3 Papis e Responsabilidades
Participante: Definio dos perfis profissionais envolvidos no projeto.

Responsabilidades: Descrio das responsabilidades atribudas no decorrer do projeto para o perfil relacionado.
4.2 Partes Interessadas
rea / rgo / Setor: identificao das reas, rgos e setores interessados no projeto.
Impacto: Definio do grau de importncia do projeto para cada rea/rgo/setor.
4.5 Fatores Crticos de Sucesso
Descrio das melhorias dos processos a serem obtidos com a implantao da soluo.
4.6 Premissas da Contratao
Relao das premissas a serem observadas para a implementao da soluo, isto , das condies essenciais ao sucesso
do projeto que se assume estaro presentes ou sero atendidas ao longo da sua execuo.
4.7 Restries da Contratao
Descrio das restries a serem observadas no decorrer da execuo do projeto, ou seja, das condies em que determi-
nadas atividades que integram o projeto devem ser realizadas.
4.8 Entregas Planejadas
Relao dos objetos entregveis previstos no andamento contratual.
Entrega: Descrio do objeto entregvel.

Marco: Estabelecimento do respectivo marco de projeto necessrio para viabilizar a entrega relacionada.
Durao: Definio do tempo de execuo para o entregvel relacionado.
Data de entrega: Data prevista para a entrega.
4.9 Infraestrutura a ser Disponibilizada Contratada
Relao dos recursos a serem disponibilizados pela Contratante Contratada para viabilizar a execuo do contrato.
114
ARTEFATOS
PLANO DE INSERO
Pessoa/Recurso: Definio do recurso necessrio.
Incio: Data inicial de disponibilidade do recurso relacionado.
Fim: Data final de disponibilidade do recurso relacionado.
4.10 Critrio de Aceitao Mtrica e Periodicidade
Relao dos indicadores de qualidade a serem utilizados para o controle da execuo do contrato.
Indicador: Descrio dos indicadores de qualidade a serem observados no projeto.

Mtrica: Identificao ou descrio da unidade de medida adotada para cada indicador.
Periodicidade de Aferio: Definir o perodo de verificao dos indicadores.
4.11 Critrio de Aceitao Nveis de Servio e Sano Aplicvel
Relao dos indicadores de qualidade a serem utilizados para o controle da execuo do contrato.
Indicador: Descrio dos indicadores de qualidade a serem observados no projeto.

Mnimo aceitvel: Definir o nvel mnimo de servio para o indicador.
Sano: Definir a sano quando no atingido o nvel mnimo de servio.
4.12 Resultados Esperados
Relao dos resultados a serem alcanados com a contratao.
Entrega: Descrio do resultado esperado.

Benefcios: Descrio dos benefcios a serem auferidos com estes resultados.
5 INSTRUES COMPLEMENTARES
Descrever qualquer instruo complementar que deva ser observada para viabilizar ou facilitar o sucesso da execuo
contratual.
Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao, preenchendo-se a data de aprovao
do artefato.
O Anexo XVII um modelo de Plano de Insero.
PLANO DE FISCALIZAO
Fiscal Tcnico
Fiscal Requisitante
Fiscal Administrativo
Objetivo do artefato: Descrever as atividades de acompanhamento e fiscalizao da execuo contrato

de fornecimento da Soluo de TI.
115
ARTEFATOS
PLANO DE FISCALIZAO
Contedo:
O Plano de Fiscalizao deve conter as seguintes informaes:
1 IDENTIFICAO
rea Requisitante da soluo: Identificao da rea Requisitante da Soluo.

Nome do projeto e sigla: Nome do projeto e sigla.
Contratante: Identificao do rgo ou entidade requisitante da Soluo de TI
Contratada: Identificao da empresa contratada para prover a Soluo de TI.
CNPJ: Numero do Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica
2 VISO GERAL DO PROJETO
Descrio sucinta e clara do objetivo da contratao.

3 VIGNCIA DO CONTRATO
Informar perodo de vigncia do contrato.

Nos fornecimento de servios, informar se a caracterstica de servio continuado e se tem previso de prorrogao no contrato.
4 VALOR DO CONTRATO E FORMA DE PAGAMENTO
Informar o valor do contrato e como sero realizados os pagamentos (periodicidade, de acordo com o cronograma,
contra entrega, outros).
5 RELAO DE DOCUMENTOS
Descrever relao de documentos que estaro disposio para consulta pela Contratante, Contratada, rgos de
Controle e acompanhamento da execuo e fiscalizao contratual (Ex: Contrato, Aditivos, Edital, Projeto Bsico ou
Termo de Referncia, Metodologia de Desenvolvimento de Software, Proposta da Contratada, Planilha de formao
de custos, Termo de Cincia, Termo de Manuteno de Sigilo, Plano de Insero).
6 RECURSOS TCNICOS
Descrever materiais e equipamentos necessrios execuo e fiscalizao do contrato e indicar as disponibilidade

desses recursos.
7 RECURSOS HUMANOS
Descrever quem so os atores nos processos de execuo e fiscalizao do contrato e respectivos papis,
responsabilidades, nome, dados de contato (Gestor, Fiscais, Preposto, Funcionrios da Contratada, outros) e indicar
as disponibilidade desses recursos.
116
ARTEFATOS
PLANO DE FISCALIZAO
8 FORMA DE COMUNICAO
Declarar as polticas e normas internas do rgo ou entidade que devero ser observadas pela Contratada.
Descrever as formas de acompanhamento da execuo do contrato (reunies e periodicidades, modelos de
relatrios de acompanhamento da execuo e periodicidades, meios de comunicao para troca de informaes e
requisio dos servios).
9 CRONOGRAMA DE EXECUO
Descrever os bens e/ou servios demandados (inclusive estimativa de quantidades ou volumes ), data de entrega
prevista, durao, prazo limite, tipo de entrega (parcelada ou total), local de entrega ou de execuo.
10 FERRAMENTAS E CONTROLES
Definir as ferramentas automatizadas ou no utilizadas para executar os controles previstos.

Definir os controles que sero realizados durante a Gesto e Fiscalizao do Contrato, com prioridade para aqueles
que se destinam a evitar ou minimizar os riscos identificados na contratao.
11 VALIDAO DOS RESULTADOS E DA NOTA FISCAL
Descrever os procedimentos de teste e inspeo para elaborao dos Termos de Recebimento Provisrio e
Definitivo.
Descrever os critrios de avaliao da qualidade e mecanismo de inspeo (contagem, amostragem ou total) na
entrega dos bens.
Descrever as mtricas, indicadores e nveis de servio com os mnimos de aceitao para o fornecimento dos
servios.
Verificao da data de entrega efetiva contra a prevista, se aplicvel sano Contratada.
Descrever os procedimentos para validao da Nota Fiscal para encaminhamento rea Administrativa.
12 OBRIGAES DA CONTRATADA
Descrever os requisitos de habilitao, critrios tcnicos e condies da proposta que devero ser observados e
mantidos pela Contratada.
13 SANES E GLOSAS
Descrever os procedimentos, critrios de aplicao e valores das sanes e glosa nos casos de descumprimento
dos termos de execuo contratual.
14 SANES ADMINISTRATIVAS E GARANTIA DO CONTRATO
Descrever as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas.

Descrever as situaes em que o contrato ser rescindido.
117
ARTEFATOS
PLANO DE FISCALIZAO
Descrever as situaes em que a contratada ser considerada inidnea ou suspensa para licitar ou contratar com
a Administrao.
Descrever as situaes em que a garantia contratual ser retida parcial ou integralmente.
15 LISTAS DE VERIFICAO
Desenvolver uma lista de verificao para apoio s principais atividades dos atores na gesto e fiscalizao
contratual.
16 INSTRUES COMPLEMENTARES
Descrever qualquer instruo complementar que deva ser observada para viabilizar ou facilitar o processo de
gesto e fiscalizao contratual.
Ao final, assinam o Gestor, os Fiscais do Contrato e o Representante da Contratada, preenchendo-se a data de aprovao
do artefato.
O Anexo XXXX um modelo de Plano de Fiscalizao.
TERMO DE CINCIA
Objetivo do artefato: Obter comprometimento formal dos empregados da contratada diretamente

envolvidos no projeto sobre o conhecimento da declarao de manuteno de sigilo e das normas de
segurana vigentes na Instituio.
Contedo:
IDENTIFICAO

Objeto do Contrato: Descrio do objeto.
Contratante: Identificao da Contratante.
Gestor do Contrato: Nome do Gestor do Contrato
Matrcula: Matrcula la do Gestor do Contrato
Contratada: Identificao da empresa contratada para prover a soluo.
CNPJ : CNPJ da empresa contratada.
Preposto: Nome do preposto da contratada
CPF: CPF do preposto da contratada
Texto declarativo.
Caso o objeto do contrato seja prestao de servios, o documento assinado por todos os funcionrios da Contratada
118
ARTEFATOS
TERMO DE CINCIA
envolvidos no projeto que tenham acesso a informaes da Contratante, mesmo que o ingresso nas suas dependncias no
seja necessrio para a execuo.
No caso de entrega de bens com servios de instalao nas dependncias da Contratante, a equipe da Contratada respon-
svel pelos servios assina o artefato.
O Anexo XVIII um modelo de Termo de Cincia.
TERMO DE COMPROMISSO
Objetivo do artefato: Obter comprometimento formal da Contratada sobre o sigilo dos dados e infor-
maes de uso da Contratante, bem como suas normas e polticas de segurana.
Contedo:
Texto declarativo.
Nos casos em que a contratao envolve a prestao de servios ou entrega e instalao de bens com acesso a dados e/ou
informaes sensveis da Contratante, o documento assinado, de parte da Administrao, pela Autoridade Competente
da rea Administrativa ou pelo Gestor do Contrato, e, de outra parte, pelo Representante Legal da Contratada. Assinam
tambm duas testemunhas.
O Anexo XIX um modelo de Termo de Compromisso.
TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO

Fiscal Requisitante.
Objetivo do artefato: Declarar formalmente para a Contratada que os servios prestados ou os bens
fornecidos foram devidamente avaliados e atendem aos requisitos estabelecidos em contrato.
Contedo:
O Termo de Recebimento Provisrio deve conter:
IDENTIFICAO
Contrato Nmero: Nmero do contrato a que o termo se refere.

N da OS/OFB: Identificao da OS/OFB que autorizou a execuo dos servios ou a entrega dos bens objetos do
termo.
Objeto: Relao sucinta do objeto do termo, ou seja, dos servios ou bens entregues para verificao.
119
ARTEFATOS

Contratante: Identificao da Instituio que recebe os servios ou bens.
Contratada: Identificao da empresa responsvel pela execuo da OS/OFB.
TEXTO DECLARATIVO
Ao final, assinam o Gestor, o Fiscal Requisitante (ou o Responsvel pelo Projeto na rea Requisitante), preenchendo-se a
data de emisso do artefato.
O Anexo XXII um modelo de Termo de Recebimento Definitivo.
TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO

Participao: Autoridade da rea Administrativa .

Representante Legal da Contratada.
Objetivo do artefato: Encerrar formalmente o pacto contratual entre a Contratante e a Contratada.
Contedo:
O Termo de encerramento do Contrato deve conter:
IDENTIFICAO DO CONTRATO
Contrato Nmero: Nmero do contrato a que o termo se refere.

Objeto: Descrio sucinta do objeto contratual.
Contratante: Identificao da Instituio Contratante.
Contratada: Identificao da empresa Contratada.
TERMOS
O Gestor do Contrato preenche os campos referentes ao motivo do encerramento do contrato e s pendncias legais, se houver.
Ao final, assinam a Autoridade Competente da rea Administrativa e o Representante Legal da Contratada, preenchendo-se
a data de assinatura do artefato.
O Anexo XXIII um modelo de Termo de Encerramento do Contrato.
120
10. REFERNCIAS
Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 05 de outubro de 1988.

Instruo Normativa SLTI/MP n 4, 11 de setembro de 2014. (IN 4/2014).
Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993.
Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002.
Decreto-Lei n 200, de 25 de fevereiro de 1967.
Decreto n 7.174, de 12 de maio de 2010.
Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005.
Decreto n 3.555, de 8 de agosto de 2000.
Orientao Tcnica n 01/2010 da TIControle.
Nota Tcnica n 1/2008 SEFTI/TCU.
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REZENDE, Denis Alcides. Planejamento de Sistemas de Informao e Informtica. So Paulo: Atlas, 2003, p.
20.
121
REFERNCIAS
ANEXO I
122
REFERNCIAS
ANEXO II
123
REFERNCIAS
ANEXO III
124
REFERNCIAS
ANEXO IV
125
REFERNCIAS
ANEXO V
126
REFERNCIAS
ANEXO VI
127
REFERNCIAS
ANEXO VII
128
REFERNCIAS
ANEXO VIII
129
REFERNCIAS
ANEXO IX
130
REFERNCIAS
ANEXO X
DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA
1. IDENTIFICAO DA REA REQUISITANTE DA SOLUO
Unidade/Setor/Depto.: Data:
Nome do Projeto:
Responsvel pela Deman-
SIAPE do Responsvel:
da:
E-mail do Responsvel: Telefone do Responsvel:
Fonte de Recursos:
Integrante Requisitante:
E-mail do Integrante Re- Telefone do Integrante Re-
quisitante: quisitante:
2. ALINHAMENTO ESTRATGICO
Id OBJETIVO ESTRATGICO DO REQUISITANTE Id NECESSIDADES ELENCADAS NO PDTI

1
2
1
3
...
1
2
2
3
...
1
2
3
3
...
1
2
...
3
...
3. MOTIVAO / JUSTIFICATIVA
131
REFERNCIAS
4. METAS DO PLANEJAMENTO ESTRATGICO A SEREM ALCANADAS
4.1 -
4.2 -
4.3 -
Em conformidade com o art. 11, inciso IV da Instruo Normativa n 4 de 11 de setembro de 2014, emitida
pela Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, en-
caminha-se a <autoridade competente da rea Requisitante> para providncias:
AUTORIDADE COMPETENTE DA REA REQUISITANTE DA SOLUO
______________________
<Nome>
Matrcula: <Matr.>
__________________, ________ de _________________ de 20_____
5. IDENTIFICAO DA REA DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
SIAPE do Integrante Tc-

Integrante Tcnico:
nico:
E-mail do Integrante Tc-
Telefone:
nico:
Conforme o art. 11, 1 a rea de Tecnologia da Informao avaliar o alinhamento da contratao ao PDTI
e indicar o Integrante Tcnico. Encaminha-se a <autoridade competente da rea de Tecnologia da Informao>
para providncias:
132
REFERNCIAS
AUTORIDADE COMPETENTE DA REA DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
______________________
<Nome>
Matrcula: <Matr.>
__________________, ________ de _________________ de 20_____
6. IDENTIFICAO DA REA ADMINISTRATIVA
SIAPE do Integrante
Integrante Administrativo:
Administrativo:
E-mail do Integrante Admi-
Telefone:
nistrativo:
APROVAO
Aprovo o prosseguimento da contratao, considerando sua relevncia e oportunidade em relao aos obje-
tivos estratgicos e as necessidades da rea Requisitante. Desta forma, institui-se a Equipe de Planejamento da
Contratao conforme exposto no art. 2, inciso IV da IN 4/2014.
AUTORIDADE COMPETENTE DA REA ADMINISTRATIVA
______________________________
<Nome>
Matrcula: <Matr.>
__________________, ________ de _________________ de 20_____
133
REFERNCIAS
ANEXO XI
ESTUDO TCNICO PRELIMINAR DA CONTRATAO
1. DESCRIO DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
2. DEFINIO E ESPECIFICAO DE REQUISITOS
2.1 NECESSIDADES DE NEGCIO
2.1.1 <NECESSIDADE>
Funcionalidades:
Envolvidos:
2.1.2 <NECESSIDADE>
Funcionalidades:
Envolvidos:
2.1.3 <NECESSIDADE>
Funcionalidades:
Envolvidos:
2.1. ... <necessidade>

Funcionalidades:
Envolvidos:

2.2 REQUISITOS TECNOLGICOS E DEMAIS REQUISITOS
2.2.1 <Requisito>
2.2.2 <Requisito>
2.2.3 <Requisito>
134
REFERNCIAS
2.2. ... <Requisito>

3. LEVANTAMENTO DAS ALTERNATIVAS
3.1 SOLUO 1: <SOLUO>
Entidade:
Descrio:
Fornecedor:
Valor:

Entidade:
Descrio:
Fornecedor:
Valor:
Entidade:
Descrio:
Fornecedor:
Valor:
3. ... SOLUO ...: <SOLUO>
Entidade:
Descrio:
Fornecedor:
Valor:
135
REFERNCIAS
4. ANLISE DAS ALTERNATIVAS EXISTENTES
REQUISITO ID DA SOLUO SIM NO NO SE APLICA

A Soluo encontra-se implantada em ou-
tro rgo ou entidade da Administrao
X
Pblica Federal?
X
A Soluo est disponvel no Portal do Sof-

tware Pblico Brasileiro?
A Soluo um software livre ou software

pblico?
A Soluo aderente s polticas, premis-

sas e especificaes tcnicas definidas pe-
los Padres e-PING, e-MAG?
X
A Soluo aderente s regulamentaes
da ICP-Brasil? (quando houver necessidade
de certificao digital)
A Soluo aderente s orientaes, pre-
missas e especificaes tcnicas e funcio-
nais do e-ARQ Brasil?
(quando o objetivo da soluo abranger

documentos arquivsticos)
5. JUSTIFICATIVA DA SOLUO ESCOLHIDA
5.1 <SOLUO ESCOLHIDA>
5.1.1 Descrio
5.1.2 Bens e Servios que Compem a Soluo
ID BEM/SERVIO VALOR
1 R$
2 R$
3 R$
... R$
Total = R$
136
REFERNCIAS
5.2 BENEFCIOS ESPERADOS
a) <benefcio>
b) <benefcio>
c) <benefcio>
...) <benefcio>
6. NECESSIDADES DE ADEQUAO DO AMBIENTE PARA EXECUO CONTRATUAL
6.1 <NECESSIDADE>
6.2 <NECESSIDADE>
6.3 <NECESSIDADE>
6.4 <NECESSIDADE>
7. RECURSOS NECESSRIOS CONTINUIDADE DO NEGCIO DURANTE E APS A EXECUO DO CONTRATO
7.1 RECURSOS MATERIAIS
7.1.1 <recurso>
Quantidade:
Disponibilidade:
Aes Para Obteno do Recurso e Seus Respectivos Responsveis:
7.1.2 <recurso>
Quantidade:
Disponibilidade:
7.1.3 <recurso>

137
REFERNCIAS
Quantidade:
Disponibilidade:
7.1. ... <recurso>
Quantidade:
Disponibilidade:
7.2 RECURSOS HUMANOS
7.2.1 <funo>
Formao:
Atribuies:
7.2.2 <funo>
Formao:
Atribuies:
7.2.3 <funo>
Formao:
Atribuies:
7.2. ... <funo>
Formao:
Atribuies:
138
REFERNCIAS
8. ESTRATGIA DE CONTINUIDADE CONTRATUAL
8.1 <EVENTO>
Aes de Contingncia e Seus Respectivos Responsveis:

8.2 <EVENTO>

8.3 <EVENTO>
8. ... <evento>
Equipe de Planejamento da Contratao

Integrante Integrante Integrante
Tcnico Requisitante Administrativo
______________________ ____________________ ________________________
<Nome> <Nome> <Nome>
Matrcula: <Matr.> Matrcula: <Matr.> Matrcula: <Matr.>
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____
139
ANEXO XII
ANLISE DE RISCOS
1. RISCOS DO PROCESSO DE CONTRATAO (RISCOS DO PROCESSO)
Risco:
1 Id Dano Impacto
2
Probabilidade:
3
...
Id Ao Preventiva Responsvel
Risco 1 1
2
3
...
Id Ao de Contingncia Responsvel
1
2
3
...
Risco:
1 Id Dano Impacto
2
Probabilidade:
3
...
Risco 2 1
2
3
...
1
2
3
...
140
Risco:
1 Id Dano Impacto
2
Probabilidade:
3
...
Risco 3 1
2
3
...
1
2
3
...
1 Id Dano Impacto
2
Probabilidade:
3
...
Risco ... 1
2
3
...
1
2
3
...
141
2. RISCOS DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO (RISCOS DO PRODUTO/SERVIO)
Risco:
1 Id Dano Impacto
2
Probabilidade:
3
...
Risco 1 1
2
3
...
1
2
3
...
Risco:
1 Id Dano Impacto
2
Probabilidade:
3
...
Risco 2 1
2
3
...
1
2
3
...
142
Risco:
1 Id Dano Impacto
2
Probabilidade:
3
...
Risco 3 1
2
3
...
1
2
3
...
Risco:
1 Id Dano Impacto
2
Probabilidade:
3
...
Risco
1
...
2
3
...
1
2
3
...
143
Integrante Tcnico Integrante Requisitante Integrante
Administrativo
______________________ ______________________ ______________________
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.
144
ANEXO XIII
1. OBJETO DA CONTRATAO
Art. 15 da IN 4/2014. A definio do objeto da contratao dever ser precisa, suficiente e clara, vedadas
especificaes que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem ou frustrem a competio ou a rea-
lizao do fornecimento.
2. JUSTIFICAVA DA CONTRATAO
Art. 16. I da IN 4/2014 - relao entre o Plano Diretor de Tecnologia da Informao e os objetivos estratgi-
cos, conforme disposto no art. 11, inciso I desta Instruo Normativa; e
[Art. 11. A fase de Planejamento da Contratao ter incio com o recebimento pela rea de Tecnolo-
gia da Informao do Documento de Oficializao da Demanda - DOD, a cargo da rea Requisitante da
Soluo, para instituio da Equipe de Planejamento da Contratao, que conter no mnimo:
I - necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas

da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI;
II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao

da Soluo de Tecnologia da Informao;]
3. DESCRIO DA SOLUO DE TI
3.1 DESCRIO
3.2 BENS E/OU SERVIOS
3.2.1 <bem/servio>
3.2.2 <bem/servio>
3.2.3 <bem/servio>
3.2. ... <bem/servio>
Art. 16. II da IN 4/2014 - a descrio da Soluo de Tecnologia da Informao, contendo o detalha-

mento da necessidade dos bens e servios que a compe, com demonstrativo de resultados a serem
alcanados em termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, mate-
riais e financeiros disponveis, conforme inciso IV do art. 12.
[Art. 12. O Estudo Tcnico Preliminar da Contratao ser realizado pelos Integrantes Tcnico e Req-
uisitante, compreendendo as seguintes tarefas:
145
REFERNCIAS
IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e justificativa da soluo escolhida, que contem-

ple, no mnimo:
a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida,

indicando os bens e servios que a compem;
b) alinhamento em relao s necessidades de negcio e aos macrorrequisitos tecnolgicos; e
c) identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em termos de eficcia,
eficincia, efetividade e economicidade;]
4. ESPECIFICAO TCNICA
4.1 CONSIDERAES GERAIS
4.2 O DETALHAMENTO DAS ESPECIFICAES DOS ITENS DESTE TR FIGURAM COMO ANEXO I ESPECIFI-
CAES TCNICAS DA SOLUO DE TI

5. DEVERES E RESPONSABILIDADES DA CONTRATANTE
5.1 <DEVER / RESPONSABILIDADE>
Art. 18 da IN 4/2014. A definio das responsabilidades da contratante, da contratada e do rgo

gerenciador do registro de preos, quando aplicvel, dever observar:
I - a definio das obrigaes da contratante contendo, pelo menos, a obrigao de:
a) nomear Gestor e Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do contrato para acompanhar e

fiscalizar a execuo dos contratos, conforme o disposto no art. 30 desta Instruo Normativa;
b) encaminhar formalmente a demanda, preferencialmente por meio de Ordem de Servio ou Forne-

cimento de Bens, de acordo com os critrios estabelecidos no Termo de Referncia ou Projeto Bsico,
observando-se o disposto no arts. 19 e 33 desta Instruo Normativa;
c) receber o objeto fornecido pela contratada que esteja em conformidade com a proposta aceita,
conforme inspees realizadas, observando o disposto no art. 21;
146
REFERNCIAS
d) aplicar contratada as sanes administrativas regulamentares e contratuais cabveis, comunican-

do ao rgo gerenciador da Ata de Registro de Preos, quando se tratar de contrato oriundo de Ata
de Registro de Preos;
e) liquidar o empenho e efetuar o pagamento contratada, dentro dos prazos preestabelecidos em

Contrato;
f) comunicar contratada todas e quaisquer ocorrncias relacionadas com o fornecimento da Soluo

de Tecnologia da Informao;
g) definir produtividade ou capacidade mnima de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Infor-

mao por parte da contratada, com base em pesquisas de mercado, quando aplicvel;
h) realizar, no momento da licitao e sempre que possvel, diligncias e/ou Prova de Conceito com
o licitante classificado provisoriamente em primeiro lugar, para fins de comprovao de atendimento
das especificaes tcnicas; e
i) prever que os direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da

Informao sobre os diversos artefatos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a doc-
umentao, o cdigo-fonte de aplicaes, os modelos de dados e as bases de dados, pertenam
Administrao, justificando os casos em que isso no ocorrer;
6. DEVERES E RESPONSABILIDADES DO RGO GERENCIADOR DO REGISTRO DE PREOS (QUANDO FOR

O CASO).
6. ... <dever / responsabilidade>

III - a definio das obrigaes do rgo gerenciador do registro de preos contendo, alm do dispos-
to no Decreto n 7.892, de 23 de janeiro de 2013, atualizado pelo Decreto n 8.250, de 23 de maio de
2014, pelo menos, a obrigao de:
147
b) conduzir os procedimentos relativos a eventuais renegociaes de condies, produtos ou preos
registrados;
d) autorizar ou no o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao para rgo no partici-

pante da Ata de Registro de Preos, desde que prevista no instrumento convocatrio, consultando o
beneficirio da Ata e verificando as condies de fornecimento, de forma a evitar extrapolaes dos
limites de produtividade ou de capacidade mnima de fornecimento da Soluo;
1. as formas de comunicao entre os envolvidos, a exemplo de ofcio, telefone, e-mail, ou sistema

informatizado, quando disponvel;
2. definio dos eventos a serem reportados ao rgo gerenciador, com a indicao de prazo e re-
sponsvel, a exemplo de ordem de servio ou fornecimento de bens, aplicao de sanes adminis-
trativas, alterao de item registrado em Ata por modelo equivalente ou superior;
f) definir mecanismos de controle de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao, obser-

vando, entre outros:
1. a definio da produtividade ou da capacidade mnima de fornecimento da Soluo de Tecnologia

da Informao;
2. regras para fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao aos rgos no participantes,

desde que previsto no instrumento convocatrio, cujo fornecimento no poder prejudicar os com-
promissos j assumidos e as futuras contrataes dos rgos participantes do registro de preos;
3. regras para gerenciamento da fila de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao aos

rgos participantes e no participantes, contendo prazos e formas de negociao e redistribuio
da demanda, quando esta ultrapassar a produtividade definida ou a capacidade mnima de forneci-
mento e for requerida pela Contratada;
4. atualizao da ata de registro de preos, na forma estabelecida pela legislao, por meio da substi-
tuio da Soluo registrada, garantida a realizao de Prova de Conceito, observado o disposto no
inciso III, alnea e, item 2 deste artigo;
5. previso da exigncia para realizao de diligncias e/ou Prova de Conceito com o licitante pro-
visoriamente classificado em primeiro lugar para fins de comprovao de atendimento das especifi-
caes tcnicas.
7. DEVERES E RESPONSABILIDADES DA CONTRATADA
148
7.1 <dever / responsabilidade>
7. ... <dever / responsabilidade>

II - a definio das obrigaes da contratada contendo, pelo menos, a obrigao de:
a) indicar formalmente preposto apto a represent-la junto contratante, que dever responder pela
fiel execuo do contrato;
b) atender prontamente quaisquer orientaes e exigncias do fiscal do contrato, inerentes ex-

ecuo do objeto contratual;
c) reparar quaisquer danos diretamente causados contratante ou a terceiros por culpa ou dolo de
seus representantes legais, prepostos ou empregados, em decorrncia da relao contratual, no
excluindo ou reduzindo a responsabilidade da fiscalizao ou o acompanhamento da execuo dos
servios pela contratante;
d) propiciar todos os meios e facilidades necessrias fiscalizao da Soluo de Tecnologia da In-

formao pela contratante, cujo representante ter poderes para sustar o fornecimento, total ou
parcialmente, em qualquer tempo, sempre que considerar a medida necessria;
f) quando especificada, manter, durante a execuo do Contrato, equipe tcnica composta por profis-
sionais devidamente habilitados, treinados e qualificados para fornecimento da Soluo de Tecnolo-
gia da Informao;
g) manter a produtividade ou a capacidade mnima de fornecimento da Soluo de Tecnologia da

Informao durante a execuo do contrato, conforme art. 18, inciso I, alnea g.
h) fornecer, sempre que solicitado, amostra para realizao de Prova de Conceito para fins de com-
provao de atendimento das especificaes tcnicas, conforme art. 18, inciso I, alnea h;
i) ceder os direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Infor-

mao sobre os diversos artefatos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a documen-
tao, os modelos de dados e as bases de dados, Administrao;
149
8. MODELO DE EXECUO DO CONTRATO
Art. 19 da IN 4/2014. O Modelo de Execuo do contrato dever contemplar as condies necessrias

ao fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao, observando, quando possvel:
I - fixao das rotinas de execuo, com a definio de processos e procedimentos de fornecimento

da Soluo de Tecnologia da Informao, envolvendo:
a) prazos, horrios de fornecimento de bens ou prestao dos servios e locais de entrega, quando
aplicveis;
b) documentao mnima exigida, observando modelos adotados pela contratante, padres de

qualidade e completude das informaes, a exemplo de modelos de desenvolvimento de software,
relatrios de execuo de servio e/ou fornecimento, controles por parte da contratada, ocorrncias
etc.; e
c) papis e responsabilidades, por parte da contratante e da contratada, quando couber;
II - quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados ou quantidade de bens a

serem fornecidos, para comparao e controle;
III - definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca de informaes
entre a contratada e a Administrao, adotando-se preferencialmente as Ordens de Servio ou For-
necimento de Bens;
IV - forma de pagamento, que ser efetuado em funo dos resultados obtidos;
9. MODELO DE GESTO DO CONTRATO
Art. 20 da IN 4/2014. O Modelo de Gesto do contrato, definido a partir do Modelo de Execuo do

Contrato, dever contemplar as condies para gesto e fiscalizao do contrato de fornecimento da
I - fixao dos Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens fornecidos, abrangendo mtri-
cas, indicadores e nveis de servios com os valores mnimos aceitveis para os principais elementos
que compe a Soluo de Tecnologia da Informao;
II - procedimentos de teste e inspeo, para fins de elaborao dos Termos de Recebimento Pro-
visrio e Definitivo, conforme disposto no art. 73 da Lei n 8.666, de 1993, e nos incisos XXII e XXIII
do art. 2 desta Instruo Normativa, abrangendo:
a) metodologia, formas de avaliao da qualidade e adequao da Soluo de Tecnologia da Infor-
150
mao s especificaes funcionais e tecnolgicas, observando:
1. definio de mecanismos de inspeo e avaliao da Soluo, a exemplo de inspeo por amostr-

agem ou total do fornecimento de bens ou da prestao de servios;
2. adoo de ferramentas, computacionais ou no, para implantao e acompanhamento dos indica-

dores estabelecidos;
3. origem e formas de obteno das informaes necessrias gesto e fiscalizao do contrato,

conforme disposto na alnea b do inciso I do art. 19 desta Instruo Normativa;
b) disponibilidade de recursos humanos necessrios s atividades de gesto e fiscalizao do contra-

to, inclusive quanto qualificao tcnica e disponibilidade de tempo para aplicao das Listas de
Verificao e roteiros de testes;
c) demais elementos necessrios elaborao do Plano de Fiscalizao, conforme disposto no inciso

XVII do art. 2 e inciso II do art. 32 desta IN;
III - fixao dos valores e procedimentos para reteno ou glosa no pagamento, sem prejuzo das
sanes cabveis, que s dever ocorrer quando a contratada:
a) no atingir os valores mnimos aceitveis fixados nos Critrios de Aceitao, no produzir os resul-
tados ou deixar de executar as atividades contratadas; ou
b) deixar de utilizar materiais e recursos humanos exigidos para fornecimento da Soluo de Tecno-
logia da Informao, ou utiliz-los com qualidade ou quantidade inferior demandada;
151
REFERNCIAS
9.1 SANES APLICVEIS
OCORRNCIA
ID EVENTO SANO/MULTA
1a
2a 3a ...
1 Sano/Multa
2 Sano/Multa
3 Sano/Multa
... Sano/Multa
IV - definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com os arts. 86, 87 e 88 da Lei
n 8.666, de 1993, juntamente com o art. 7 da Lei n 10.520, de 2002, observando:
a) vinculao aos termos contratuais;
b) proporcionalidade das sanes previstas ao grau do prejuzo causado pelo descumprimento das
respectivas obrigaes;
c) as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas, com seus percentuais correspon-
dentes, que obedecero a uma escala gradual para as sanes recorrentes;
d) as situaes em que o contrato ser rescindido por parte da Administrao devido ao no atendi-
mento de termos contratuais, da recorrncia de aplicao de multas ou outros motivos;
e) as situaes em que a contratada ter suspensa a participao em licitaes e impedimento para

contratar com a Administrao; e
f) as situaes em que a contratada ser declarada inidnea para licitar ou contratar com a Adminis-
trao, conforme previsto em Lei;
V - procedimentos para emisso de nota fiscal e pagamento, descontados os valores oriundos da

aplicao de eventuais glosas ou sanes.
Pargrafo nico. Como apoio definio dos elementos do Modelo de Gesto do Contrato dever ser
observada a Anlise de Riscos, conforme disposto no art. 13 desta Instruo Normativa.
10. ESTIMATIVA DE PREO
ID BEM/SERVIO VALOR ESTIMADO

1 R$
2 R$
3 R$
... R$
Art. 22. A estimativa de preo da contratao dever ser realizada pelos Integrantes Administrativo
152
REFERNCIAS
e Tcnico para elaborao do oramento detalhado, composta por preos unitrios e fundamentada
em pesquisa no mercado, a exemplo de contrataes similares, valores oficiais de referncia, pesqui-
sa junto a fornecedores ou tarifas pblicas.
11. ADEQUAO ORAMENTRIA
ID VALOR FONTE (PROGRAMA / AO)

1
2
3
...
= Total
Art. 23. A adequao oramentria e o cronograma fsico-financeiro sero elaborados pelos Inte-
grantes Requisitante e Tcnico, contendo:
I - a estimativa do impacto econmico-financeiro no oramento do rgo ou entidade, com indicao

das fontes de recurso; e
II - cronograma de execuo fsica e financeira, contendo o detalhamento das etapas ou fases da

Soluo a ser contratada, com os principais servios ou bens que a compe, e a previso de desem-
bolso para cada uma delas.
12. CRITRIOS DE SELEO DO FORNECEDOR
EMPREITADA: ( ) Preo Global ( ) Preo Unitrio
ADJUDICAO DO OBJETO: ( ) Global ( ) Por Item
12.1 PROPOSTA TCNICA / DE PREO
12.1.1 <item>
12.1.2 <item>
12.1.3 <item>
12.1. ... <item>
153
12.2 QUALIFICAO TCNICA
ID PAPEL REQUISITOS
1
2
3
...
12.3 CRITRIOS DE SELEO
12.3.1 Caracterizao da Soluo
12.3.2 Tipo de Licitao
<justificativa>
12.3.3 Modalidade de Licitao
<justificativa>
12.3.4 Justificativa para Aplicao do Direito de Preferncia (Lei Complementar n 123/06 e Lei n 8.248/91)
12.3.5 Justificativa para Contratao Direta
12.3.6 Critrios Tcnicos de Habilitao
a) <critrio>
Justificativa:
b) <critrio>
Justificativa:
c) <critrio>
Justificativa:
...) <critrio>
Justificativa:
12.3.7 Critrios Tcnicos Obrigatrios
a) <critrio>
Justificativa:
154
b) <critrio>
Justificativa:
c) <critrio>
Justificativa:
...) <critrio>
Justificativa:
12.3.8 Critrios Tcnicos Pontuveis
CRITRIO TCNICO PONTUVEL

ID PONTUAO % JUSTIFICATIVA
(PARA TCNICA E PREO)
1
2
3
...
12.3.9 Critrios de Aceitabilidade de Preos Unitrios e Globais
a) <critrio>
Justificativa:
b) <critrio>
Justificativa:
c) <critrio>
Justificativa:
...) <critrio>
Justificativa:
12.3.10 Critrios de Julgamento
a) <critrio>
Justificativa:
b) <critrio>
155
Justificativa:
c) <critrio>
Justificativa:
...) <critrio>
Justificativa:
Art. 24. Definio do regime de execuo do contrato, observado o disposto no inciso VIII do art. 6
da Lei n 8.666, de 1993.
Art. 25. A definio, pelo Integrante Tcnico, dos critrios tcnicos de julgamento das propostas para
a fase de Seleo do Fornecedor, dever observar o seguinte:
a) a utilizao de critrios correntes no mercado;
b) a possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de capacidade tcni-

ca, quando necessrio para a comprovao da aptido;
c) a vedao da indicao de entidade certificadora, exceto nos casos previamente dispostos em nor-
mas do governo federal;
d) a vedao de pontuao com base em atestados relativos durao de trabalhos realizados pelo
licitante;
e) a vedao de pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo quesito de capacidade

tcnica; e
f) a justificativa dos critrios de pontuao em termos do benefcio que trazem para a contratante.
156
REFERNCIAS

Integrante Integrante Integrante
______________________ ______________________ ______________________
Aprovo. Encaminha-se <nome da rea de licitaes> para abertura de processo administrativo e iniciao de
procedimento licitatrio, segundo o art. 38 da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993.
Autoridade Competente
______________________
<Nome>
Matrcula: <Matr.>
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____
157
Anexo I ESPECIFICAES TCNICAS DA SOLUO DE TI
1 <requisito>
2 <requisito>
3 <requisito>
... <requisito>
Art. 17. Na especificao dos requisitos da contratao, compete:
I - ao Integrante Requisitante, com apoio do Integrante Tcnico, definir, quando aplicveis, os se-
guintes requisitos:
a) de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e que definem as necessidades e os

aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao;
c) legais, que definem as normas com as quais a Soluo de Tecnologia da Informao deve estar em
conformidade;
d) de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e que definem a necessidade de

servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa;
g) sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia da Informao
deve atender para estar em conformidade com costumes, idiomas e ao meio ambiente, dentre out-
ros.
a) de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de interoperabilidade, lin-

guagens de programao, interfaces, dentre outros;
b) de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento de software,

tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre outros;
c) de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em ambiente de produo,

dentre outros;
158
d) de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a manuteno e a comuni-
cao entre as partes envolvidas;
e) de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem ministrados, os

perfis dos instrutores, dentre outros;
f) de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tec-

nologia da Informao, que definem a natureza da experincia profissional exigida e as respectivas
formas de comprovao dessa experincia, dentre outros;
g) de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da

Informao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de comprovao dessa formao,
dentre outros;
Pargrafo nico. A Equipe de Planejamento da Contratao dever garantir o alinhamento entre os

requisitos definidos no inciso I e especificados no inciso II deste artigo.
159
ANEXO XIV
PLANO DE INSERO
1. IDENTIFICAO
rea Requisitante da Soluo:

Nome do projeto: Sigla:
Contratada: Contrato:
2. VISO GERAL DO PROJETO
2.1 JUSTIFICATIVA DA CONTRATAO
2.2 OBJETIVOS DA CONTRATAO
2.2.1 <objetivo>
2.2.2 <objetivo>
2.2.3 <objetivo>
2.2. ... <objetivo>
3. METODOLOGIA DE TRABALHO
3.1 FORMA DE COMUNICAO
3.1.1 - Forma de Encaminhamento das Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens
3.1.2 - Modelo de execuo do contrato
160
4. EXECUO DO CONTRATO
4.1 FERRAMENTAS DE CONTROLE
Id Ferramenta Controles
1
2
1
3
...
1
2
2
3
...
1
2
3
3
...
1
2
...
3
...
4.2 DOCUMENTAO MNIMA EXIGIDA
Documento Finalidade do documento
4.3 PAPIS E RESPONSABILIDADES
Id Papel Responsabilidades
1
2
1
3
...
161
1
2
2
3
...
1
2
3
3
...
1
2
...
3
...
4.4 PARTES INTERESSADAS
Id rea/rgo/Setor Impacto
1
2
3
...

4.5 FATORES CRTICOS DE SUCESSO
4.5.1 <fator>
4.5.2 <fator>
4.5.3 <fator>
4.5. ... <fator>
4.6 PREMISSAS DA CONTRATAO
4.6.1 <premissa>
4.6.2 <premissa>
4.6.3 <premissa>
4.6. ... <premissa>
162
4.7 RESTRIES DA CONTRATAO
4.7.1 <restrio>
4.7.2 <restrio>
4.7.3 <restrio>
4.7. ... <restrio>
4.8 ENTREGAS PLANEJADAS
Id Entrega Marco Durao Data de Entrega

1
2
3
...
4.9 INFRAESTRUTURA A SER DISPONIBILIZADA CONTRATADA
Id Recurso Incio Fim

1
2
3
...
4.10 CRITRIO DE ACEITAO MTRICA E PERIODICIDADE
Id Indicador de Qualidade Mtrica Periodicidade Aferio

1
2
3
...
4.11 CRITRIO DE ACEITAO - NVEIS DE SERVIOS E SANO APLICVEL
Id Indicador de Qualidade Mnimo aceitvel Sano

1
2
3
...
163
4.12 RESULTADOS ESPERADOS
Id Entrega Benefcios
1
2
3
...
5. INSTRUES COMPLEMENTARES
Fiscais do Contrato
Fiscal Fiscal Fiscal
______________________ ______________________ ______________________
Gestor do Contrato
______________________
<Nome>
Matrcula: <Matr.>
164
Recebido
Contratada
______________________
<Nome>
Matrcula: <Matr.>
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.
165
ANEXO XV
PLANO DE FISCALIZAO
1. IDENTIFICAO
rea Requisitante da Soluo:

Nome do projeto: Sigla:
Contratatante: Contrato:
Contratada: CNPJ:
2. VISO GERAL DO PROJETO
3. VIGNCIA DO CONTRATO
4. VALOR DO CONTRATO E FORMA DE PAGAMENTO
5. RELAO DE DOCUMENTOS
6. RECURSOS TCNICOS
7. RECURSOS HUMANOS
8. FORMA DE COMUNICAO
9. CRONOGRAMA DE EXECUO
10. FERRAMENTAS E CONTROLES
11. VALIDAO DOS RESULTADOS E DA NOTA FISCAL
12. OBRIGAES DA CONTRATADA
13. SANES E GLOSAS
14. SANES ADMINISTRATIVAS E GARANTIA DO CONTRATO
15. LISTAS DE VERIFICAO
166
Fiscais do Contrato
Fiscal Fiscal Fiscal
______________________ ______________________ ______________________
Gestor do Contrato
______________________
<Nome>
Matrcula: <Matr.>
Recebido
Contratada
______________________
<Nome>
CPF: <....>
____________________________, ________de __________________ de 20_______
167
ANEXO XVI
TERMO DE CINCIA
Contrato N:
Objeto:
Contratante:
Gestor do Contrato: Matr.:
Contratada: CNPJ:
Preposto da Contratada: CPF:
Por este instrumento, os funcionrios abaixo-assinados declaram ter cincia e conhecer o teor do Termo de
Compromisso de Manuteno de Sigilo e as normas de segurana vigentes na Contratante.
_______________________________,______ de _____________________ de 20_____.
CINCIA
CONTRATADA
Funcionrios
______________________ ______________________
<Nome> <Nome>
Matrcula: <Matr.> Matrcula: <Matr.>

______________________ ______________________
<Nome> <Nome>
______________________ ______________________
<Nome> <Nome>

______________________ ______________________
<Nome> <Nome>
168
______________________ ______________________
<Nome> <Nome>
______________________ ______________________
<Nome> <Nome>
169
ANEXO XVII
TERMO DE COMPROMISSO
O <NOME DO RGO>, sediado em <ENDEREO>, CNPJ n. <CNPJ>, doravante denominado CONTRATANTE,

e, de outro lado, a <NOME DA EMPRESA>, sediada em <ENDEREO>, CNPJ n. <CNPJ>, doravante denominada
CONTRATADA;
CONSIDERANDO que, em razo do CONTRATO N. XX/20XX doravante denominado CONTRATO PRINCIPAL, a

CONTRATADA poder ter acesso a informaes sigilosas do CONTRATANTE;
CONSIDERANDO a necessidade de ajustar as condies de revelao destas informaes sigilosas, bem como
definir as regras para o seu uso e proteo;
CONSIDERANDO o disposto na Poltica de Segurana da Informao da CONTRATANTE;
Resolvem celebrar o presente TERMO DE COMPROMISSO DE MANUTENO DE SIGILO, doravante TERMO,

vinculado ao CONTRATO PRINCIPAL, mediante as seguintes clusulas e condies:
Clusula Primeira DO OBJETO
Constitui objeto deste TERMO o estabelecimento de condies especficas para regulamentar as obrigaes
a serem observadas pela CONTRATADA, no que diz respeito ao trato de informaes sigilosas, disponibilizadas
pela CONTRATANTE, por fora dos procedimentos necessrios para a execuo do objeto do CONTRATO PRINCIPAL
celebrado entre as partes e em acordo com o que dispem a Lei 12.527, de 18/11/2011 e os Decretos 7.724, de
16/05/2012 e 7.845, de 14/11/2012, que regulamentam os procedimentos para acesso e tratamento de informa-
o classificada em qualquer grau de sigilo.
Clusula Segunda DOS CONCEITOS E DEFINIES
Para os efeitos deste TERMO, so estabelecidos os seguintes conceitos e definies:
INFORMAO: dados, processados ou no, que podem ser utilizados para produo e transmisso de conhe-
cimento, contidos em qualquer meio, suporte ou formato.
INFORMAO SIGILOSA: aquela submetida temporariamente restrio de acesso pblico em razo de sua
imprescindibilidade para a segurana da sociedade e do Estado.
CONTRATO PRINCIPAL: contrato celebrado entre as partes, ao qual este TERMO se vincula.
170
Clusula Terceira DA INFORMAO SIGILOSA
Ser considerada como informao sigilosa, toda e qualquer informao classificada ou no nos graus de sigilo
ultrassecreto, secreto e reservado. O TERMO abranger toda informao escrita, verbal, ou em linguagem com-
putacional em qualquer nvel, ou de qualquer outro modo apresentada, tangvel ou intangvel, podendo incluir,
mas no se limitando a: know-how, tcnicas, especificaes, relatrios, compilaes, cdigo fonte de programas
de computador na ntegra ou em partes, frmulas, desenhos, cpias, modelos, amostras de idias, aspectos finan-
ceiros e econmicos, definies, informaes sobre as atividades da CONTRATANTE e/ou quaisquer informaes
tcnicas/comerciais relacionadas/resultantes ou no ao CONTRATO PRINCIPAL, doravante denominados INFOR-
MAES, a que diretamente ou pelos seus empregados, a CONTRATADA venha a ter acesso, conhecimento ou que
venha a lhe ser confiada durante e em razo das atuaes de execuo do CONTRATO PRINCIPAL celebrado entre
as partes;
Clusula Quarta DOS LIMITES DO SIGILO
As obrigaes constantes deste TERMO no sero aplicadas s INFORMAES que:
I sejam comprovadamente de domnio pblico no momento da revelao, exceto se tal fato decorrer de ato
ou omisso da CONTRATADA;
II tenham sido comprovadas e legitimamente recebidas de terceiros, estranhos ao presente TERMO;
III sejam reveladas em razo de requisio judicial ou outra determinao vlida do Governo, somente at
a extenso de tais ordens, desde que as partes cumpram qualquer medida de proteo pertinente e tenham sido
notificadas sobre a existncia de tal ordem, previamente e por escrito, dando a esta, na medida do possvel, tempo
hbil para pleitear medidas de proteo que julgar cabveis.
Clusula Quinta DOS DIREITOS E OBRIGAES
As partes se comprometem a no revelar, copiar, transmitir, reproduzir, utilizar, transportar ou dar conheci-
mento, em hiptese alguma, a terceiros, bem como a no permitir que qualquer empregado envolvido direta ou
indiretamente na execuo do CONTRATO PRINCIPAL, em qualquer nvel hierrquico de sua estrutura organizacio-
nal e sob quaisquer alegaes, faa uso dessas INFORMAES, que se restringem estritamente ao cumprimento
do CONTRATO PRINCIPAL.
Pargrafo Primeiro A CONTRATADA se compromete a no efetuar qualquer tipo de cpia da informao sigi-
losa sem o consentimento expresso e prvio da CONTRATANTE.
171
Pargrafo Segundo A CONTRATADA compromete-se a dar cincia e obter o aceite formal da direo e empre-
gados que atuaro direta ou indiretamente na execuo do CONTRATO PRINCIPAL sobre a existncia deste TERMO
bem como da natureza sigilosa das informaes.
I A CONTRATADA dever firmar acordos por escrito com seus empregados visando garantir o cumprimento
de todas as disposies do presente TERMO e dar cincia CONTRATANTE dos documentos comprobatrios.
Pargrafo Terceiro A CONTRATADA obriga-se a tomar todas as medidas necessrias proteo da informao
sigilosa da CONTRATANTE, bem como evitar e prevenir a revelao a terceiros, exceto se devidamente autorizado
por escrito pela CONTRATANTE.
Pargrafo Quarto Cada parte permanecer como fiel depositria das informaes reveladas outra parte em
funo deste TERMO.
I Quando requeridas, as INFORMAES devero retornar imediatamente ao proprietrio, bem como todas
e quaisquer cpias eventualmente existentes.
Pargrafo Quinto A CONTRATADA obriga-se por si, sua controladora, suas controladas, coligadas, represen-
tantes, procuradores, scios, acionistas e cotistas, por terceiros eventualmente consultados, seus empregados,
contratados e subcontratados, assim como por quaisquer outras pessoas vinculadas CONTRATADA, direta ou in-
diretamente, a manter sigilo, bem como a limitar a utilizao das informaes disponibilizadas em face da execuo
do CONTRATO PRINCIPAL.
Pargrafo Sexto - A CONTRATADA, na forma disposta no pargrafo primeiro, acima, tambm se obriga a:
I No discutir perante terceiros, usar, divulgar, revelar, ceder a qualquer ttulo ou dispor das INFORMAES,
no territrio brasileiro ou no exterior, para nenhuma pessoa, fsica ou jurdica, e para nenhuma outra finalidade
que no seja exclusivamente relacionada ao objetivo aqui referido, cumprindo-lhe adotar cautelas e precaues
adequadas no sentido de impedir o uso indevido por qualquer pessoa que, por qualquer razo, tenha acesso a elas;
II Responsabilizar-se por impedir, por qualquer meio em direito admitido, arcando com todos os custos do
impedimento, mesmo judiciais, inclusive as despesas processuais e outras despesas derivadas, a divulgao ou
utilizao das INFORMAES por seus agentes, representantes ou por terceiros;
III Comunicar CONTRATANTE, de imediato, de forma expressa e antes de qualquer divulgao, caso tenha
que revelar qualquer uma das INFORMAES, por determinao judicial ou ordem de atendimento obrigatrio
determinado por rgo competente; e
IV Identificar as pessoas que, em nome da CONTRATADA, tero acesso s informaes sigilosas.
172
Clusula Sexta DA VIGNCIA
O presente TERMO tem natureza irrevogvel e irretratvel, permanecendo em vigor desde a data de sua assi-
natura at expirar o prazo de classificao da informao a que a CONTRATADA teve acesso em razo do CONTRATO
PRINCIPAL.
Clusula Stima DAS PENALIDADES
A quebra do sigilo e/ou da confidencialidade das INFORMAES, devidamente comprovada, possibilitar a

imediata aplicao de penalidades previstas conforme disposies contratuais e legislaes em vigor que tratam
desse assunto, podendo at culminar na resciso do CONTRATO PRINCIPAL firmado entre as PARTES. Neste caso,
a CONTRATADA, estar sujeita, por ao ou omisso, ao pagamento ou recomposio de todas as perdas e danos
sofridos pela CONTRATANTE, inclusive as de ordem moral, bem como as de responsabilidades civil e criminal, as
quais sero apuradas em regular processo administrativo ou judicial, sem prejuzo das demais sanes legais cab-
veis, conforme Art. 87 da Lei n. 8.666/93.
Clusula Oitava DISPOSIES GERAIS
Este TERMO de Confidencialidade parte integrante e inseparvel do CONTRATO PRINCIPAL.
Pargrafo Primeiro Surgindo divergncias quanto interpretao do disposto neste instrumento, ou quanto
execuo das obrigaes dele decorrentes, ou constatando-se casos omissos, as partes buscaro solucionar as
divergncias de acordo com os princpios de boa f, da equidade, da razoabilidade, da economicidade e da mora-
lidade.
Pargrafo Segundo O disposto no presente TERMO prevalecer sempre em caso de dvida e, salvo expressa
determinao em contrrio, sobre eventuais disposies constantes de outros instrumentos conexos firmados en-
tre as partes quanto ao sigilo de informaes, tal como aqui definidos.
Pargrafo Terceiro Ao assinar o presente instrumento, a CONTRATADA manifesta sua concordncia no senti-
do de que:
I A CONTRATANTE ter o direito de, a qualquer tempo e sob qualquer motivo, auditar e monitorar as ativi-
dades da CONTRATADA;
II A CONTRATADA dever disponibilizar, sempre que solicitadas formalmente pela CONTRATANTE, todas as
informaes requeridas pertinentes ao CONTRATO PRINCIPAL;
III A omisso ou tolerncia das partes, em exigir o estrito cumprimento das condies estabelecidas neste
instrumento, no constituir novao ou renncia, nem afetar os direitos, que podero ser exercidos a qualquer
173
tempo;
IV Todas as condies, TERMOs e obrigaes ora constitudos sero regidos pela legislao e regulamentao
brasileiras pertinentes;
V O presente TERMO somente poder ser alterado mediante TERMO aditivo firmado pelas partes;
VI Alteraes do nmero, natureza e quantidade das informaes disponibilizadas para a CONTRATADA no

descaracterizaro ou reduziro o compromisso e as obrigaes pactuadas neste TERMO, que permanecer vlido e
com todos seus efeitos legais em qualquer uma das situaes tipificadas neste instrumento;
VII O acrscimo, complementao, substituio ou esclarecimento de qualquer uma das informaes dispo-
nibilizadas para a CONTRATADA, sero incorporados a este TERMO, passando a fazer dele parte integrante, para
todos os fins e efeitos, recebendo tambm a mesma proteo descrita para as informaes iniciais disponibilizadas,
sendo necessrio a formalizao de TERMO aditivo a CONTRATO PRINCIPAL;
VIII Este TERMO no deve ser interpretado como criao ou envolvimento das Partes, ou suas filiadas, nem
em obrigao de divulgar INFORMAES para a outra Parte, nem como obrigao de celebrarem qualquer outro
acordo entre si.
Clusula Nona DO FORO
A CONTRATANTE elege o foro da <CIDADE DA CONTRATANTE>, onde est localizada a sede da CONTRATANTE,
para dirimir quaisquer dvidas originadas do presente TERMO, com renncia expressa a qualquer outro, por mais
privilegiado que seja.
E, por assim estarem justas e estabelecidas as condies, o presente TERMO DE COMPROMISSO DE MANU-
TENO DE SIGILO assinado pelas partes em 2 vias de igual teor e um s efeito.
_________________________, ___________ de ________________________ de 20____
174
REFERNCIAS
De Acordo
CONTRATANTE CONTRATADA
_______________________________ ________________________________
<Nome> <Nome>
Matrcula: <Matr.> <Qualificao>
Testemunhas
Testemunha 1 Testemunha 2
______________________________ ________________________________
<Nome> <Nome>
<Qualificao> <Qualificao>
175
ANEXO XVIII
ORDEM DE SERVIO OU DE FORNECIMENTO DE BENS
Identificao
Data de Sim ( )
OS / OFB: Emergencial:
Emisso: No ( )
rea Requisitante da
Soluo:
Nome do Projeto: Sigla:
Contratada: Contrato N:
1. ESPECIFICAO DOS PRODUTOS / SERVIOS E VOLUMES
Id PRODUTO / SERVIO MTRICA QUANT. PREO R$

1 R$
2 R$
3 R$
... R$
TOTAL = R$
3. CRONOGRAMA
Id Tarefa Incio Fim
176
1
2
3
...
4 Documentos Entregues
( ) ____________________________ ( ) ____________________________
( ) ____________________________ ( ) ____________________________
( ) ____________________________ ( ) ____________________________
( ) ____________________________ ( ) ____________________________
5 Datas e Prazos
Data Prevista para Incio dos Data Prevista para Entrega dos Prazo Total do Contrato
Produtos / Servios Produtos / Servios
(com a Garantia)
____ de _____________de ____ de _____________ de

20___ 20___ ____ (____________) dias
177
CINCIA
CONTRATANTE
rea/Fiscal Requisitante da Soluo Gestor do Contrato
______________________ ______________________
<Nome> <Nome>
CONTRATADA
Preposto
________________________________
<Nome>
<Qualificao>
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____
______________________
<Nome>
Matrcula: <Matr.>
178
ANEXO XIX
TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO
Identificao
Contrato: N da OS / OFB:
Objeto:
Contratante:
Contratada:
Por este instrumento, atestamos, para fins de cumprimento do disposto no art. 34, inciso I, da Instruo Nor-
mativa n x do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto MPOG, de xx/xx/xxxx, que os servios e/ou ou
bens, integrantes da O.S./OFB acima identificada, ou conforme definido no Modelo de Execuo do contrato su-
pracitado, foram recebidos nesta data e sero objetos de avaliao quanto adequao da Soluo de Tecnologia
da Informao e conformidade de qualidade, de acordo com os Critrios de Aceitao previamente definidos no
Modelo de Gesto do contrato pela Contratante.
Ressaltamos que o recebimento definitivo destes servios e/ou bens ocorrer em at ___ dias, desde que no
ocorram problemas tcnicos ou divergncias quanto s especificaes constantes do Termo de Referncia / Projeto
Bsico do Contrato acima identificado..
De Acordo
Fiscal Tcnico do Contrato Preposto
______________________ ______________________
<Nome> <Nome>
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.
179
ANEXO XX
Identificao
Contrato N: N da OS / OFB:
Objeto:
Contratante:
Contratada:
Por este instrumento, atestamos para fins de cumprimento do disposto no art. 34, inciso I, da Instruo Nor-
mativa n XX do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto MPOG, de xx/xx/xxxx, que os servios e/ou
bens integrantes da OS/OFB acima identificada, ou conforme definido no Modelo de Execuo do contrato supraci-
tado, atendem s exigncias especificadas no Termo de Referncia / Projeto Bsico do Contrato acima referenciado.
De Acordo
Gestor do Contrato Fiscal Requisitante do Contrato
______________________ ______________________
<Nome> <Nome>
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.
180
ANEXO XXI
TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO
Identificao
Contrato Nmero:
Objeto:
Contratante:
Contratada:
Termos
Por este instrumento, as partes acima identificadas resolvem registrar o encerramento do contrato em epgra-
fe e ressaltar o que segue:
O presente contrato est sendo encerrado por motivo de <motivo>.
As partes concedem-se mutuamente plena, geral, irrestrita e irrevogvel quitao de todas as obrigaes diretas e indiretas
decorrentes deste contrato, no restando mais nada a reclamar de parte a parte, exceto as relacionadas no pargrafo a seguir.
No esto abrangidas pela quitao ora lanada e podem ser objeto de exigncia ou responsabilizao, mes-
mo aps o encerramento do vnculo contratual:
As obrigaes relacionadas a processos iniciados de penalizao contratual;
As garantias sobre bens e servios entregues ou prestados, tanto legais quanto convencionais;
A reclamao de qualquer tipo sobre defeitos ocultos nos produtos ou servios entregues ou prestados.
<inserir pendncias, se houver>.
E assim tendo lido e concordado com todos os seus termos, firmam as partes o presente instrumento, em duas
vias iguais, para que surta seus efeitos jurdicos.
De Acordo
Autoridade da rea Administrativa Representante Legal
______________________ ______________________
<Nome> <Nome>
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.
181
ANEXO XXII
INSTRUO NORMATIVA N 4, DE 11 DE SETEMBRO DE 2014.
Dispe sobre o processo de contratao de Solues de Tecnologia da

Informao pelos rgos integrantes do Sistema de Administrao de Re-
cursos de Tecnologia da Informao e Informtica (SISP) do Poder Execu-
tivo Federal.
A SECRETARIA DE LOGSTICA E TECNOLOGIA DA INFORMAO, no uso das atribuies que lhe confere o art.
34 do Decreto n 8.189, de 21 de janeiro de 2014, e tendo em vista o disposto na Lei n 8.666, de 21 de junho de
1993, e na Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002, no Decreto n 2.271, de 7 de julho de 1997, no Decreto n 3.555,
de 8 de agosto de 2000, no Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005, no Decreto n 7.174, de 12 de maio de 2010,
no Decreto n 7.579, de 11 de outubro de 2011, no Decreto n 7.892, de 23 de janeiro de 2013, resolve:
Art. 1 As contrataes de Solues de Tecnologia da Informao pelos rgos e entidades inte-

grantes do Sistema de Administrao dos Recursos de Tecnologia da Informao (SISP) sero disciplinadas por esta
Instruo Normativa (IN).
1 Esta IN no se aplica:
I - s contrataes cuja estimativa de preos seja inferior ao disposto no art. 23, inciso II, alnea a da Lei n
8.666, de 21 de junho de 1993;
II - s contrataes dos Servios Estratgicos de Tecnologia da Informao, que devero observar o Plano de
Capacidade, conforme disposto no inciso XIV do art. 2 desta IN, para confeco do Planejamento da Contratao
nos termos da Lei, no se aplicando a estes casos os demais dispositivos desta IN, a exceo do disposto no 2
deste artigo e do disposto no art. 4 desta IN, em que a contratada seja:
a) rgo ou entidade, nos termos do art. 24, inciso XVI da Lei n 8.666, de 1993;
b) Empresa Pblica, nos termos do art. 2 da Lei n 5.615, de 13 de outubro de 1970, modificada pela Lei n
12.249, de 11 de junho de 2010; e
c) Empresa Pblica, nos termos da Lei n 6.125, de 4 de novembro de 1974.
III - s contrataes de Solues de Tecnologia da Informao que possam comprometer a segurana nacional,
em que dever ser observado o disposto no Decreto n 8.135, de 4 de novembro de 2013, e suas regulamentaes
especficas.
2 O art. 4 desta IN dever ser sempre observado, mesmo nos casos enquadrados nos pargrafos anteriores
deste artigo.
182
3 Os rgos e entidades integrantes do SISP devero observar, no que couber, os dispositivos introduzidos
por esta IN, sendo-lhes permitida harmonizao para melhor adequao sua estrutura funcional, conforme dis-
posto no art. 115 da Lei n 8.666, de 1993.
Captulo I
DAS DISPOSIES GERAIS
Art. 2 Para fins desta IN, considera-se:
I - rea Requisitante da Soluo: unidade do rgo ou entidade que demande a contratao de uma Soluo
II - rea de Tecnologia da Informao: unidade setorial ou seccional do SISP, bem como rea correlata, respon-
svel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo ou entidade;
III - rea Administrativa: unidade(s) do rgo ou entidade responsvel(is) pela conduo dos procedimentos
administrativos referentes composio do instrumento convocatrio e realizao da licitao;
IV - Equipe de Planejamento da Contratao: equipe responsvel pelo planejamento da contratao, composta por:
a) Integrante Tcnico: servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade
competente dessa rea;
b) Integrante Administrativo: servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade com-
petente dessa rea;
c) Integrante Requisitante: servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade
competente dessa rea.
V - Gestor do Contrato: servidor com atribuies gerenciais, designado para coordenar e comandar o processo
de gesto e fiscalizao da execuo contratual, indicado por autoridade competente;
VI - Fiscal Tcnico do Contrato: servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela
autoridade competente dessa rea para fiscalizar tecnicamente o contrato;
VII - Fiscal Administrativo do Contrato: servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autorida-
de competente dessa rea para fiscalizar o contrato quanto aos aspectos administrativos;
VIII - Fiscal Requisitante do Contrato: servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela
autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato do ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia
da Informao;
183
IX - Preposto: representante da contratada, responsvel por acompanhar a execuo do contrato e atuar como
interlocutor principal junto contratante, incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais
questes tcnicas, legais e administrativas referentes ao andamento contratual;
X - Soluo de Tecnologia da Informao: conjunto de bens e/ou servios de Tecnologia da Informao e auto-
mao que se integram para o alcance dos resultados pretendidos com a contratao;
XI - Requisitos: conjunto de especificaes necessrias para definir a Soluo de Tecnologia da Informao a

ser contratada;
XII - Documento de Oficializao da Demanda - DOD: documento que contm o detalhamento da necessidade
da rea Requisitante da Soluo a ser atendida pela contratao;
XIII - Estudo Tcnico Preliminar da Contratao: documento que demonstra a viabilidade tcnica e econmica
da contratao;
XIV - Plano de Capacidade: documento a ser elaborado pela entidade prestadora dos Servios Estratgicos de
Tecnologia da Informao, que servir de insumo para a confeco do Planejamento da Contratao, contendo da-
dos que permitam o detalhamento e rateio dos custos da prestao de servios entre os rgos e entidades bene-
ficirias, a previso do crescimento vegetativo do consumo dos recursos e insumos durante a vigncia do contrato
e a reserva tcnica para absorver possveis crescimentos no previstos;
XV - Anlise de Riscos: documento que contm a descrio, a anlise e o tratamento dos riscos e ameaas que
possam vir a comprometer o sucesso em todas as fases da contratao;
XVI - Plano de Insero: documento que prev as atividades de alocao de recursos necessrios para a con-
tratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao;
XVII - Plano de Fiscalizao: documento elaborado com base no Modelo de Gesto que define o processo de
fiscalizao do contrato, contendo a metodologia de fiscalizao, os documentos ou as ferramentas, computacio-
nais ou no, e controles adotados, recursos materiais e humanos disponveis e necessrios fiscalizao, entre
outros;
XVIII - Lista de Verificao: documento ou ferramenta estruturada contendo um conjunto de elementos que
devem ser acompanhados pelos Fiscais do contrato durante a execuo contratual, permitindo Administrao o
registro e a obteno de informaes padronizadas e de forma objetiva;
XIX - Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens: documento utilizado para solicitar contratada a presta-
o de servio ou fornecimento de bens relativos ao objeto do contrato;
XX - Modelo de Execuo: modelo que contm a definio dos procedimentos necessrios e suficientes ao
adequado fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao, por meio da definio dos principais procedi-
mentos de execuo contratual;
184
XXI - Modelo de Gesto: modelo que contm a definio dos mecanismos necessrios gesto e fiscalizao
da Soluo de Tecnologia da Informao, objetivando minimizar os riscos de falha no fornecimento da Soluo, por
meio da definio de controles adequados para os principais elementos que a compe, levando-se em considera-
o ferramentas, computacionais ou no, processos e recursos materiais e humanos disponveis;
XXII - Termo de Recebimento Provisrio: declarao formal de que os servios foram prestados ou os bens
foram entregues, para posterior anlise das conformidades de qualidade baseadas nos Critrios de Aceitao;
XXIII - Termo de Recebimento Definitivo: declarao formal de que os servios prestados ou bens fornecidos
atendem aos requisitos estabelecidos no contrato;
XXIV - Critrios de Aceitao: parmetros objetivos e mensurveis utilizados para verificar se um bem ou ser-
vio recebido est em conformidade com os requisitos especificados;
XXV - Prova de Conceito: amostra a ser fornecida pelo licitante classificado provisoriamente em primeiro lugar
para realizao dos testes necessrios verificao do atendimento s especificaes tcnicas definidas no Termo
de Referncia ou Projeto Bsico;
XXVI - Gesto: conjunto de atividades superiores de planejamento, coordenao, superviso e controle, relati-
vas s Solues de Tecnologia da Informao que visam garantir o atendimento dos objetivos do rgo ou entidade;
XXVII - Plano Diretor de Tecnologia da Informao (PDTI): instrumento de diagnstico, planejamento e gesto
dos recursos e processos de Tecnologia da Informao que visa atender s necessidades tecnolgicas e de informa-
o de um rgo ou entidade para um determinado perodo;
XXVIII - Comit de Tecnologia da Informao: grupo formado por titulares das reas finalsticas e da rea de
tecnologia da informao para assegurar que seus membros estejam envolvidos nas questes e decises rele-
vantes de Tecnologia da Informao, sendo permitida a delegao de competncias, e institudo pela autoridade
mxima do rgo ou entidade; e
XXIX - Servios Estratgicos de Tecnologia da Informao: conjunto de atividades de prestao de servios,

relacionadas aos sistemas estruturantes e finalsticos dos rgos e entidades, que integram uma Soluo de Tecno-
logia da Informao e cuja execuo envolve informaes crticas quanto confiabilidade, segurana e confiden-
cialidadee cuja descontinuidade na prestao dos servios pode impactar as atividades dos rgos ou entidades.
Art. 3 Em consonncia com o art. 4 do Decreto n 7.579, de 2011, o rgo central do SISP elaborar, em
conjunto com os rgos setoriais e seccionais do SISP, a Estratgia Geral de Tecnologia da Informao - EGTIC para a
Administrao direta, autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal, revisada e publicada anualmente, para
servir de subsdio elaborao dos PDTI pelos rgos e entidades integrantes do SISP.
Art. 4 As contrataes de que trata esta IN devero ser precedidas de planejamento, elaborado em harmonia
com o Plano Diretor de Tecnologia da Informao - PDTI.
185
1 O PDTI dever estar alinhado EGTIC e ao plano estratgico institucional e aprovado pelo Comit de Tec-
nologia da Informao do rgo ou entidade.
2 Inexistindo o PDTI, o rgo ou entidade dever proceder a sua elaborao, observando, no que couber, o
Guia de Elaborao de PDTI do SISP, acessvel no Portal do SISP.
3 Inexistindo o plano estratgico institucional, sua ausncia dever ser registrada no PDTI e dever ser uti-
lizado um documento equivalente, como o Plano Plurianual - PPA.
4 O Comit de Tecnologia da Informao declarar quais so os Servios Estratgicos de Tecnologia da Infor-

mao e quais so as Solues de Tecnologia da Informao que possam comprometer a segurana nacional para
fins de atendimento ao disposto no 1 do art. 1 desta IN.
5 O disposto no pargrafo anterior dever ser formalizado por meio de Portaria expedida pela autoridade
mxima do rgo ou entidade.
6 No sendo o Comit de Tecnologia da Informao de carter deliberativo, as aprovaes devero ser fei-
tas pela autoridade mxima do rgo ou entidade.
7 Inexistindo o Comit de Tecnologia da Informao, o rgo ou entidade dever institu-lo e dar-lhe pleno
funcionamento, observando, no que couber, o Guia de Comit de Tecnologia da Informao do SISP, acessvel no
Portal do SISP.
Art. 5 No podero ser objeto de contratao:
I - mais de uma Soluo de Tecnologia da Informao em um nico contrato; e
II - gesto de processos de Tecnologia da Informao, incluindo gesto de segurana da informao.
Pargrafo nico. O apoio tcnico aos processos de planejamento e avaliao da qualidade das Solues de
Tecnologia da Informao poder ser objeto de contratao, desde que sob superviso exclusiva de servidores do
rgo ou entidade.
Art. 6 Nos casos em que a avaliao, mensurao ou apoio fiscalizao da Soluo de Tecnologia da Infor-
mao seja objeto de contratao, a contratada que prov a Soluo de Tecnologia da Informao no poder ser
a mesma que avalia, mensura ou apoia fiscalizao.
Art. 7 vedado:
I - estabelecer vnculo de subordinao com funcionrios da contratada;
II - prever em edital a remunerao dos funcionrios da contratada;
III - indicar pessoas para compor o quadro funcional da contratada;
186
IV - demandar a execuo de servios ou tarefas que escapem ao escopo do objeto da contratao, mesmo
que haja assentimento do preposto ou da prpria contratada;
V - reembolsar despesas com transporte, hospedagem e outros custos operacionais, que devem ser de exclu-
siva responsabilidade da contratada;
VI - prever em edital exigncias que constituam interveno indevida da Administrao na gesto interna dos
fornecedores;
VII - prever em edital exigncia que os fornecedores apresentem, em seus quadros, funcionrios capacitados
ou certificados para o fornecimento da Soluo, antes da contratao;
VIII - adotar a mtrica homem-hora ou equivalente para aferio de esforo, salvo mediante justificativa e
sempre vinculada entrega de produtos de acordo com prazos e qualidade previamente definidos;
IX - contratar por postos de trabalho alocados, salvo os casos justificados mediante a comprovao obrigatria
de resultados compatveis com o posto previamente definido; e
X - nas licitaes do tipo tcnica e preo:
a) incluir critrios de pontuao tcnica que no estejam diretamente relacionados com os requisitos da Solu-
o de Tecnologia da Informao a ser contratada ou que frustrem o carter competitivo do certame; e
b) fixar os fatores de ponderao das propostas tcnica e de preo sem justificativa, salvo quando o fator de
ponderao for 50% (cinquenta por cento) para tcnica e 50% (cinquenta por cento) para preo.
Captulo II
DO PROCESSO DE CONTRATAO
Art. 8 As contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero seguir trs fases:
I - Planejamento da Contratao;
II - Seleo do Fornecedor; e
III - Gesto do Contrato.
Seo I
Planejamento da Contratao
Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao consiste nas seguintes etapas:
187
I - Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;
II - Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
III - Anlise de Riscos; e
IV - Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
1 Os documentos resultantes das etapas elencadas nos incisos II e III deste artigo podero ser consolidados
em um nico documento, a critrio da Equipe de Planejamento da Contratao.
2 obrigatria a execuo da fase de Planejamento da Contratao, independentemente do tipo de con-

tratao, inclusive nos casos de:
I - inexigibilidade;
II - dispensa de licitao ou licitao dispensada;
III - criao e adeso Ata de Registro de Preos; e
IV - contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco Mundial, Banco Internacional
para Reconstruo e Desenvolvimento, e outros.
Art. 10. A Equipe de Planejamento da Contratao dever acompanhar, apoiar e/ou realizar, quando determi-
nado pelas reas responsveis, todas as atividades das fases de Planejamento da Contratao e Seleo do Forne-
cedor.
Pargrafo nico. A Equipe de Planejamento da Contratao dever manter registro histrico de:
I - fatos relevantes ocorridos, a exemplo de comunicao e/ou reunio com fornecedores, comunicao e/ou
reunio com grupos de trabalho, consulta e audincia pblicas, deciso de autoridade competente, ou quaisquer
outros fatos que motivem a reviso dos artefatos do Planejamento da Contratao; e
II - documentos gerados e/ou recebidos, a exemplo dos artefatos previstos nesta norma, pesquisas de preo
de mercado, e-mails, atas de reunio, dentre outros.
Subseo I
Da instituio da Equipe de Planejamento da Contratao
Art. 11. A fase de Planejamento da Contratao ter incio com o recebimento pela rea de Tecnologia da
Informao do Documento de Oficializao da Demanda - DOD, a cargo da rea Requisitante da Soluo, para ins-
tituio da Equipe de Planejamento da Contratao, que conter no mnimo:
188
I - necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da ins-
tituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI;
II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo

III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e
IV - indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento da Contratao.
1 Aps o recebimento do DOD, a rea de Tecnologia da Informao avaliar o alinhamento da contratao

ao PDTI e indicar o Integrante Tcnico para composio da Equipe de Planejamento da Contratao.
2 O DOD ser encaminhado autoridade competente da rea Administrativa, que dever:
I - decidir motivadamente sobre o prosseguimento da contratao;
II - indicar o Integrante Administrativo para composio da Equipe de Planejamento da Contratao, quando

da continuidade da contratao; e
III - instituir a Equipe de Planejamento da Contratao, conforme exposto no art. 2, inciso IV.
Subseo II
Do Estudo Tcnico Preliminar da Contratao
Art. 12. O Estudo Tcnico Preliminar da Contratao ser realizado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante,
compreendendo as seguintes tarefas:
I - definio e especificao das necessidades de negcio e tecnolgicas, e/ou dos requisitos necessrios e
suficientes escolha da Soluo de Tecnologia da Informao, a partir da avaliao do DOD e do levantamento de:
a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da Informao;
b) solues disponveis no mercado; e
c) anlise de projetos similares realizados por outros rgos ou entidades da Administrao Pblica.
II - avaliao das diferentes solues que atendam aos requisitos, considerando:
a) a disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao Pblica;
b) as solues existentes no Portal do Software Pblico Brasileiro (http://www.softwarepublico.gov.br);
189
REFERNCIAS
c) a capacidade e alternativas do mercado, inclusive a existncia de software livre ou software pblico;
d) a observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de Interoperabili-

dade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo de Acessibilidade em Governo Eletrnico - e-MAG, conforme as
Portarias Normativas SLTI n 5, de 14 de julho de 2005 e n 3, de 7 de maio de 2007;
e) a aderncia s regulamentaes da Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil, conforme a

Medida Provisria n 2.200-2, de 24 de agosto de 2001, quando houver necessidade de utilizao de certificao
digital;
f) a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo de

Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de Documentos - e-ARQ Brasil, quando o objetivo
da soluo abranger a gesto de documentos arquivsticos digitais e no digitais, conforme Resoluo do CONARQ
n 32, de 17 de maio de 2010; e
g) o oramento estimado.
III - anlise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues identificadas, levando-se em
conta os valores de aquisio dos ativos, insumos, garantia e manuteno;
IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e justificativa da soluo escolhida, que contemple, no

mnimo:
a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida, indicando
os bens e servios que a compem;
b) alinhamento em relao s necessidades de negcio e aos macrorrequisitos tecnolgicos; e
c) identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em termos de eficcia, eficincia,
efetividade e economicidade.
V - avaliao das necessidades de adequao do ambiente do rgo ou entidade para viabilizar a execuo
contratual, abrangendo no que couber:
a) infraestrutura tecnolgica;
b) infraestrutura eltrica;
c) logstica;
d) espao fsico;
e) mobilirio; e
f) outras que se apliquem.
190
REFERNCIAS
VI - avaliao e definio dos recursos materiais e humanos necessrios implantao e manuteno da

Soluo de Tecnologia da Informao;
VII - definio dos mecanismos para continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao
em eventual interrupo contratual; e
VIII - declarao da viabilidade da contratao.
1 O Estudo Tcnico Preliminar ser aprovado e assinado pelos Integrantes Requisitante e Tcnico da Equipe
de Planejamento da Contratao, observando-se o disposto no art. 10 desta norma.
2 O Estudo Tcnico Preliminar da Contratao ser avaliado e assinado pela autoridade competente, quando:
I - as contrataes cujo oramento estimado definido na alnea g, inciso II, deste artigo seja superior a duas
vezes o disposto no art. 23, inciso II, alnea c da Lei n 8.666, de 1993; e
II - os Integrantes Requisitante e Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao declararem a inviabilida-

de da contratao, conforme inciso VIII deste artigo.
3 Nas situaes definidas no pargrafo anterior, a autoridade competente dever decidir motivadamente
pelo prosseguimento da contratao.
Subseo III
Da Anlise de Riscos
Art. 13. A Anlise de Riscos ser elaborada pela Equipe de Planejamento da Contratao contendo os seguin-
tes itens:
I - identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso dos processos de contratao e de
gesto contratual;
II - identificao dos principais riscos que possam fazer com que a Soluo de Tecnologia da Informao no
alcance os resultados que atendam s necessidades da contratao;
III - mensurao das probabilidades de ocorrncia e dos danos potenciais relacionados a cada risco identifica-
do;
IV - definio das aes previstas a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia dos
eventos relacionados a cada risco;
V - definio das aes de contingncia a serem tomadas caso os eventos correspondentes aos riscos se con-
cretizem; e
191
REFERNCIAS
VI - definio dos responsveis pelas aes de preveno dos riscos e dos procedimentos de contingncia.
1 A anlise de riscos permeia todas as etapas da fase de Planejamento da Contratao e ser consolidada
no documento final Anlise de Riscos.
2 A Anlise de Riscos ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao.
Subseo IV
Do Termo de Referncia ou do Projeto Bsico
Art. 14. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado pela Equipe de Planejamento da Contratao
a partir do Estudo Tcnico Preliminar da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
I - definio do objeto da contratao, conforme art. 15;
II - justificativa para contratao e descrio da Soluo de Tecnologia da Informao, conforme art. 16;
III - especificao dos requisitos da contratao, conforme art. 17;
IV - definio das responsabilidades da contratante, da contratada e do rgo gerenciador da Ata de Registro

de Preos, quando aplicvel, conforme art. 18;
V - Modelo de Execuo do contrato, conforme art. 19;
VI - Modelo de Gesto do contrato, conforme art. 20;
VII - estimativas de preos da contratao, conforme art. 22;
VIII - adequao oramentria e cronograma fsico-financeiro, conforme art. 23;
IX - regime de execuo do contrato, conforme art. 24; e
X - critrios para seleo do fornecedor, conforme art. 25.
1 Nas licitaes do tipo tcnica e preo, deve-se:
I - incluir, para cada atributo tcnico da planilha de pontuao, sua contribuio percentual com relao ao
total da avaliao tcnica; e
II - proceder a avaliao do impacto de pontuao atribuda em relao ao total de pontos, observando se os

critrios de maior peso so de fato os mais relevantes e se a ponderao atende ao princpio da razoabilidade.
2 A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar a viabilidade de:
I - parcelamento da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada, em tantos itens quanto se compro-
192
REFERNCIAS
varem tcnica e economicamente viveis, justificando-se a deciso de parcelamento ou no da Soluo; e
II - permitir consrcio ou subcontratao da Soluo de Tecnologia da Informao, observado o disposto nos

arts. 33 e 72 da Lei n 8.666, de 1993, respectivamente, justificando-se a deciso.
3 A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar, ainda, a necessidade de licitaes e contrataes

separadas para os itens que, devido a sua natureza, possam ser divididos em tantas parcelas quantas se compro-
varem tcnica e economicamente viveis, procedendo-se licitao com vistas ao melhor aproveitamento dos
recursos disponveis no mercado e ampliao da competitividade sem perda da economia de escala, conforme
disposto no art. 23, 1 da Lei n 8.666, de 1993.
4 Nas licitaes por preo global, cada servio ou produto do lote dever estar discriminado em itens sepa-
rados nas propostas de preos, de modo a permitir a identificao do seu preo individual na composio do preo
global, e a eventual incidncia sobre cada item das margens de preferncia para produtos e servios que atendam
s Normas Tcnicas Brasileiras - NTB, de acordo com o art. 3, 5 da Lei n 8.666, de 1993.
5 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico, a critrio da rea Requisitante da Soluo ou da rea de Tecno-
logia da Informao, poder ser disponibilizado em consulta ou audincia pblica, a fim de avaliar a completude e
a coerncia da especificao dos requisitos, a adequao e a exequibilidade dos critrios de aceitao.
6 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser assinado pela Equipe de Planejamento da Contratao e
aprovado pela autoridade competente.
Art. 15. A definio do objeto da contratao dever ser precisa, suficiente e clara, vedadas especificaes
que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem ou frustrem a competio ou a realizao do forneci-
mento.
Art. 16. A justificativa para contratao dever conter, pelo menos:
I - relao entre o Plano Diretor de Tecnologia da Informao e os objetivos estratgicos, conforme disposto
no art. 11, inciso I desta IN; e
II - a descrio da Soluo de Tecnologia da Informao, contendo o detalhamento da necessidade dos bens e

servios que a compe, com demonstrativo de resultados a serem al canados em termos de economicidade e de
melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais e financeiros disponveis, conforme inciso IV do art. 12.
Art. 17. Na especificao dos requisitos da contratao, compete:
I - ao Integrante Requisitante, com apoio do Integrante Tcnico, definir, quando aplicveis, os seguintes requi-
sitos:
a) de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e que definem as necessidades e os aspectos

funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao;
193
REFERNCIAS
c) legais, que definem as normas com as quais a Soluo de Tecnologia da Informao deve estar em confor-
midade;
d) de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e que definem a necessidade de servios de

manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa;
g) sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia da Informao deve
atender para estar em conformidade com costumes, idiomas e ao meio ambiente, dentre outros.
a) de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de interoperabilidade, linguagens de

programao, interfaces, dentre outros;
b) de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento de software, tcnicas,

mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre outros;
c) de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em ambiente de produo, dentre

outros;
d) de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a manuteno e a comunicao entre
as partes envolvidas;
e) de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem ministrados, os perfis dos
instrutores, dentre outros;
f) de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da

Informao, que definem a natureza da experincia profissional exigida e as respectivas formas de comprovao
dessa experincia, dentre outros;
g) de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao,

que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de comprovao dessa formao, dentre outros;
Pargrafo nico. A Equipe de Planejamento da Contratao dever garantir o alinhamento entre os requisitos
194
REFERNCIAS
definidos no inciso I e especificados no inciso II deste artigo.
Art. 18. A definio das responsabilidades da contratante, da contratada e do rgo gerenciador do registro
de preos, quando aplicvel, dever observar:
I - a definio das obrigaes da contratante contendo, pelo menos, a obrigao de:
a) nomear Gestor e Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do contrato para acompanhar e fiscalizar a
execuo dos contratos, conforme o disposto no art. 30 desta IN;
b) encaminhar formalmente a demanda, preferencialmente por meio de Ordem de Servio ou Fornecimento

de Bens, de acordo com os critrios estabelecidos no Termo de Referncia ou Projeto Bsico, observando-se o dis-
posto no arts. 19 e 33 desta IN;
c) receber o objeto fornecido pela contratada que esteja em conformidade com a proposta aceita, conforme
inspees realizadas, observando o disposto no art. 21;
d) aplicar contratada as sanes administrativas regulamentares e contratuais cabveis, comunicando ao r-

go gerenciador da Ata de Registro de Preos, quando se tratar de contrato oriundo de Ata de Registro de Preos;
e) liquidar o empenho e efetuar o pagamento contratada, dentro dos prazos preestabelecidos em Contrato;
f) comunicar contratada todas e quaisquer ocorrncias relacionadas com o fornecimento da Soluo de Tec-
nologia da Informao;
g) definir produtividade ou capacidade mnima de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao por

parte da contratada, com base em pesquisas de mercado, quando aplicvel;
h) realizar, no momento da licitao e sempre que possvel, diligncias e/ou Prova de Conceito com o licitante
classificado provisoriamente em primeiro lugar, para fins de comprovao de atendimento das especificaes tc-
nicas; e
i) prever que os direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Informao
sobre os diversos artefatos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a documentao, o cdigo-fonte
de aplicaes, os modelos de dados e as bases de dados, pertenam Administrao, justificando os casos em que
isso no ocorrer.
II - a definio das obrigaes da contratada contendo, pelo menos, a obrigao de:
a) indicar formalmente preposto apto a represent-la junto contratante, que dever responder pela fiel exe-
cuo do contrato;
b) atender prontamente quaisquer orientaes e exigncias do fiscal do contrato, inerentes execuo do

objeto contratual;
195
REFERNCIAS
c) reparar quaisquer danos diretamente causados contratante ou a terceiros por culpa ou dolo de seus re-
presentantes legais, prepostos ou empregados, em decorrncia da relao contratual, no excluindo ou reduzindo
a responsabilidade da fiscalizao ou o acompanhamento da execuo dos servios pela contratante;
d) propiciar todos os meios e facilidades necessrias fiscalizao da Soluo de Tecnologia da Informao

pela contratante, cujo representante ter poderes para sustar o fornecimento, total ou parcialmente, em qualquer
tempo, sempre que considerar a medida necessria;
f) quando especificada, manter, durante a execuo do Contrato, equipe tcnica composta por profissionais
devidamente habilitados, treinados e qualificados para fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao;
g) manter a produtividade ou a capacidade mnima de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao

durante a execuo do contrato, conforme art. 18, inciso I, alnea g;
h) fornecer, sempre que solicitado, amostra para realizao de Prova de Conceito para fins de comprovao de
atendimento das especificaes tcnicas; e
i) ceder os direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Informao so-
bre os diversos artefatos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a documentao, os modelos de
dados e as bases de dados, Administrao.
III - a definio das obrigaes do rgo gerenciador do registro de preos contendo, alm do disposto no De-
creto n 7.892, de 23 de janeiro de 2013, atualizado pelo Decreto n 8.250, de 23 de maio de 2014, pelo menos, a
obrigao de:
b) conduzir os procedimentos relativos a eventuais renegociaes de condies, produtos ou preos registra-

dos;
d) autorizar ou no o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao para rgo no participante da

Ata de Registro de Preos, desde que prevista no instrumento convocatrio, consultando o beneficirio da Ata e
verificando as condies de fornecimento, de forma a evitar extrapolaes dos limites de produtividade ou de ca-
pacidade mnima de fornecimento da Soluo;
1. as formas de comunicao entre os envolvidos, a exemplo de ofcio, telefone, e-mail, ou sistema informati-
zado, quando disponvel;
196
REFERNCIAS
2. definio dos eventos a serem reportados ao rgo gerenciador, com a indicao de prazo e responsvel,
a exemplo de ordem de servio ou fornecimento de bens, aplicao de sanes administrativas, alterao de item
registrado em Ata por modelo equivalente ou superior.
f) definir mecanismos de controle de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao, observando,

entre outros:
1. a definio da produtividade ou da capacidade mnima de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Infor-

mao;
2. regras para fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao aos rgos no participantes, desde que
previsto no instrumento convocatrio, cujo fornecimento no poder prejudicar os compromissos j assumidos e
as futuras contrataes dos rgos participantes do registro de preos;
3. regras para gerenciamento da fila de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao aos rgos par-
ticipantes e no participantes, contendo prazos e formas de negociao e redistribuio da demanda, quando esta
ultrapassar a produtividade definida ou a capacidade mnima de fornecimento e for requerida pela Contratada;
4. regras para a substituio da Soluo registrada por meio de apostilamento, garantida a realizao de Prova
de Conceito, observado o disposto no inciso III, alnea e, item 2 deste artigo e desde que previsto o apostilamento,
em funo de atualizaes tecnolgicas existentes no seguimento de informtica, na Ata de Registro de Preos; e
5. previso da exigncia para realizao de diligncias e/ou Prova de Conceito com o licitante provisoriamente
classificado em primeiro lugar para fins de comprovao de atendimento das especificaes tcnicas.
Art. 19. O Modelo de Execuo do contrato dever contemplar as condies necessrias ao fornecimento da
I - fixao das rotinas de execuo, com a definio de processos e procedimentos de fornecimento da Soluo
de Tecnologia da Informao, envolvendo:
a) prazos, horrios de fornecimento de bens ou prestao dos servios e locais de entrega, quando aplicveis;
b) documentao mnima exigida, observando modelos adotados pela contratante, padres de qualidade e
completude das informaes, a exemplo de modelos de desenvolvimento de software, relatrios de execuo de
servio e/ou fornecimento, controles por parte da contratada, ocorrncias etc.; e
c) papis e responsabilidades, por parte da contratante e da contratada, quando couber.
II - quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados ou quantidade de bens a serem

fornecidos, para comparao e controle;
III - definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca de informaes entre a
contratada e a Administrao, adotando-se preferencialmente as Ordens de Servio ou Fornecimento de Bens;
197
REFERNCIAS
VI - forma de pagamento, que ser efetuado em funo dos resultados obtidos; e
V - elaborao dos seguintes modelos de documentos:
a) termo de compromisso, contendo declarao de manuteno de sigilo e respeito s normas de segurana

vigentes no rgo ou entidade, a ser assinado pelo representante legal da Contratada; e
b) termo de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no rgo ou
entidade, a ser assinado por todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na contratao.
Pargrafo nico. A critrio da Equipe de Planejamento da Contratao, os elementos dispostos no inciso V

deste artigo podero constar como Anexo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Art. 20. O Modelo de Gesto do contrato, definido a partir do Modelo de Execuo do Contrato, dever con-
templar as condies para gesto e fiscalizao do contrato de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informa-
o, observando, quando possvel:
I - fixao dos Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens fornecidos, abrangendo mtricas, indica-
dores e nveis de servios com os valores mnimos aceitveis para os principais elementos que compe a Soluo
II - procedimentos de teste e inspeo, para fins de elaborao dos Termos de Recebimento Provisrio e Defini-
tivo, conforme disposto no art. 73 da Lei n 8.666, de 1993, e nos incisos XXII e XXIII do art. 2 desta IN, abrangendo:
a) metodologia, formas de avaliao da qualidade e adequao da Soluo de Tecnologia da Informao s

especificaes funcionais e tecnolgicas, observando:
1. definio de mecanismos de inspeo e avaliao da Soluo, a exemplo de inspeo por amostragem ou

total do fornecimento de bens ou da prestao de servios;
2. adoo de ferramentas, computacionais ou no, para implantao e acompanhamento dos indicadores

estabelecidos;
3. origem e formas de obteno das informaes necessrias gesto e fiscalizao do contrato, conforme
disposto na alnea b do inciso I do art. 19 desta IN;
b) disponibilidade de recursos humanos necessrios s atividades de gesto e fiscalizao do contrato, inclusive

quanto qualificao tcnica e disponibilidade de tempo para aplicao das Listas de Verificao e roteiros de testes;
c) demais elementos necessrios elaborao do Plano de Fiscalizao, conforme disposto no inciso XVII do
art. 2 e inciso II do art. 32 desta IN;
198
REFERNCIAS
III - fixao dos valores e procedimentos para reteno ou glosa no pagamento, sem prejuzo das sanes ca-
bveis, que s dever ocorrer quando a contratada:
a) no atingir os valores mnimos aceitveis fixados nos Critrios de Aceitao, no produzir os resultados ou
deixar de executar as atividades contratadas; ou
b) deixar de utilizar materiais e recursos humanos exigidos para fornecimento da Soluo de Tecnologia da
Informao, ou utiliz-los com qualidade ou quantidade inferior demandada;
IV - definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com os arts. 86, 87 e 88 da Lei n 8.666,
de 1993, juntamente com o art. 7 da Lei n 10.520, de 2002, observando:
a) vinculao aos termos contratuais;
b) proporcionalidade das sanes previstas ao grau do prejuzo causado pelo descumprimento das respectivas obrigaes;
c) as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas, com seus percentuais correspondentes, que
obedecero a uma escala gradual para as sanes recorrentes;
d) as situaes em que o contrato ser rescindido por parte da Administrao devido ao no atendimento de
termos contratuais, da recorrncia de aplicao de multas ou outros motivos;
e) as situaes em que a contratada ter suspensa a participao em licitaes e impedimento para contratar
com a Administrao; e
f) as situaes em que a contratada ser declarada inidnea para licitar ou contratar com a Administrao,
conforme previsto em Lei;
V - procedimentos para emisso de nota fiscal e pagamento, descontados os valores oriundos da aplicao de
eventuais glosas ou sanes.
Pargrafo nico. Como apoio definio dos elementos do Modelo de Gesto do Contrato dever ser obser-
vada a Anlise de Riscos, conforme disposto no art. 13 desta IN.
Art. 21. A critrio da Equipe de Planejamento da Contratao, as obrigaes definidas nos arts. 19 e 20 desta
IN podero ser consolidados nas obrigaes estabelecidas no art. 18.
Art. 22. A estimativa de preo da contratao dever ser realizada pelos Integrantes Administrativo e Tcnico
para elaborao do oramento detalhado, composta por preos unitrios e fundamentada em pesquisa no mer-
cado, a exemplo de contrataes similares, valores oficiais de referncia, pesquisa junto a fornecedores ou tarifas
pblicas.
Art. 23. A adequao oramentria e o cronograma fsico-financeiro sero elaborados pelos Integrantes Re-
quisitante e Tcnico, contendo:
199
REFERNCIAS
I - a estimativa do impacto econmico-financeiro no oramento do rgo ou entidade, com indicao das fon-
tes de recurso; e
II - cronograma de execuo fsica e financeira, contendo o detalhamento das etapas ou fases da Soluo a ser
contratada, com os principais servios ou bens que a compe, e a previso de desembolso para cada uma delas.
Art. 24. Definio do regime de execuo do contrato, observado o disposto no inciso VIII do art. 6 da Lei n 8.666, de 1993.
Art. 25. A definio, pelo Integrante Tcnico, dos critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de
Seleo do Fornecedor, dever observar o seguinte:
a) a utilizao de critrios correntes no mercado;
b) a possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de capacidade tcnica, quan-
do necessrio para a comprovao da aptido;
c) a vedao da indicao de entidade certificadora, exceto nos casos previamente dispostos em normas do
governo federal;
d) a vedao de pontuao com base em atestados relativos durao de trabalhos realizados pelo licitante;
e) a vedao de pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo quesito de capacidade tcnica; e
f) a justificativa dos critrios de pontuao em termos do benefcio que trazem para a contratante.
Seo II
Seleo do Fornecedor
Art. 26. A fase de Seleo do Fornecedor observar as normas pertinentes, incluindo o disposto na Lei n
8.666, de 1993, na Lei n 10.520, de 2002, no Decreto n 2.271, de 1997, no Decreto n 3.555, de 2000, no Decreto
n 5.450, de 2005, no Decreto n 7.174, de 2010, no Decreto n 7.892, de 2013 e no Decreto n 8.250, de 2014.
Pargrafo nico. obrigatria a utilizao da modalidade Prego para as contrataes de que trata esta IN
sempre que a Soluo de Tecnologia da Informao for enquadrada como bens ou servios comuns, conforme o
art. 1 da Lei n 10.520, de 2002, preferencialmente na forma eletrnica, de acordo com o Decreto n 5.450, de
2005.
Art. 27. A fase de Seleo do Fornecedor ter incio com o encaminhamento do Termo de Referncia ou Pro-
jeto Bsico pela rea de Tecnologia da Informao rea de Licitaes.
Art. 28. Caber rea de Licitaes conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor.
Art. 29. Caber rea de Tecnologia da Informao, com a participao do Integrante Tcnico, durante a fase
200
REFERNCIAS
de Seleo do Fornecedor:
I - analisar as sugestes feitas pelas reas de Licitaes e Jurdica para o Termo de Referncia ou Projeto Bsico
e demais documentos;
II - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na resposta aos questionamentos ou s im-

pugnaes dos licitantes; e
III - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na anlise e julgamento das propostas e dos
recursos apresentados pelos licitantes.
Art. 30. A fase de Seleo do Fornecedor se encerrar com a assinatura do contrato e com a nomeao do:
I - Gestor do Contrato;
II - Fiscal Tcnico do Contrato;
III - Fiscal Requisitante do Contrato; e
IV - Fiscal Administrativo do Contrato.
1 As nomeaes descritas neste artigo sero realizadas pela autoridade competente da rea Administrativa,
observado o disposto nos incisos IV, V, VI e VII do art. 2;
2 Os Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato podero ser os Integrantes da Equipe de

Planejamento da Contratao;
3 A Equipe de Planejamento da Contratao ser automaticamente destituda quando da assinatura do

contrato.
Seo III
Gesto do Contrato
Art. 31. A fase de Gesto do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios e o for-
necimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do
contrato.
201
REFERNCIAS
Subseo I
Do incio do contrato
Art. 32. As atividades de incio do contrato compreendem:
I - elaborao do Plano de Insero da contratada, pelo Gestor do Contrato e pelos Fiscais Tcnico, Administra-
tivo e Requisitante do Contrato, observando o disposto nos arts. 17, 18, 19 e 20 e a proposta vencedora, contem-
plando, no mnimo:
a) o repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos servios ou ao fornecimento de bens; e
b) a disponibilizao de infraestrutura contratada, quando couber;
II - elaborao do Plano de Fiscalizao da contratada, pelo Gestor do Contrato e pelos Fiscais Tcnico, Admi-
nistrativo e Requisitante do Contrato, observando o disposto nos arts. 17, 18, 19 e 20 e a proposta da contratada,
contemplando, no mnimo:
a) o refinamento dos procedimentos de teste e inspeo detalhados no Modelo de Gesto do contrato, para
fins de elaborao dos Termos de Recebimento Provisrio e Definitivo;
b) configurao e/ou criao de ferramentas, computacionais ou no, para implantao e acompanhamento

dos indicadores; e
c) refinamento ou elaborao de Listas de Verificao e de roteiros de testes com base nos recursos dispon-
veis para aplic-los.
III - realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao dos Fiscais Tcnico,
Requisitante e Administrativo do Contrato, da contratada e dos demais intervenientes por ele identificados, cuja
pauta observar, pelo menos:
a) presena do representante legal da contratada, que apresentar o preposto da mesma;
b) entrega, por parte da contratada, do termo de compromisso e do termo de cincia, conforme art. 19, inciso
V; e
c) esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de gesto do contrato.
Pargrafo nico. A critrio do Gestor e dos Fiscais do contrato, o Plano de Insero e o Plano de Fiscalizao
podero compor um nico documento.
202
REFERNCIAS
Subseo II
Do encaminhamento formal de demandas
Art. 33. O encaminhamento formal de demandas dever ocorrer preferencialmente por meio do encaminha-
mento de Ordens de Servio ou Fornecimento de Bens ou conforme definido no Modelo de Execuo do contrato,
disposto no art. 19, e dever conter, no mnimo:
I - a definio e a especificao dos servios a serem realizados ou bens a serem fornecidos;
II - o volume de servios a serem realizados ou a quantidade de bens a serem fornecidos segundo as mtricas
definidas em contrato;
III - o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas todas as tarefas significativas e
seus respectivos prazos; e
IV - a identificao dos responsveis pela solicitao na rea Requisitante da Soluo.
Pargrafo nico. O encaminhamento das demandas dever ser planejado visando a garantir que os prazos
para entrega final de todos os bens e servios que compe a Soluo de Tecnologia da Informao, satisfeitas as
condies dispostas no art. 19 desta norma, estejam compreendidos dentro do prazo de vigncia contratual.
Subseo III
Do monitoramento da execuo
Art. 34. O monitoramento da execuo dever observar o disposto no Plano de Fiscalizao da contratada e o
disposto no Modelo de Gesto do contrato, e consiste em:
I - confeco e assinatura do Termo de Recebimento Provisrio, a cargo do Fiscal Tcnico do Contrato, quando
da entrega do objeto resultante de cada Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens;
II - avaliao da qualidade dos servios realizados ou dos bens entregues e justificativas, a partir da aplicao
das Listas de Verificao e de acordo com os Critrios de Aceitao definidos em contrato, a cargo dos Fiscais Tc-
nico e Requisitante do Contrato;
III - identificao de no conformidade com os termos contratuais, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato;
IV - verificao de aderncia aos termos contratuais, a cargo do Fiscal Administrativo do Contrato;
V - verificao da manuteno das condies classificatrias referentes pontuao obtida e habilitao

tcnica, a cargo dos Fiscais Administrativo e Tcnico do Contrato;
VI - encaminhamento das demandas de correo contratada, a cargo do Gestor do Contrato ou, por delega-
o de competncia, do Fiscal Tcnico do Contrato;
203
REFERNCIAS
VII - encaminhamento de indicao de glosas e sanes por parte do Gestor do Contrato para a rea Administrativa;
VIII - confeco e assinatura do Termo de Recebimento Definitivo para fins de encaminhamento para paga-
mento, a cargo do Gestor e do Fiscal Requisitante do Contrato, com base nas informaes produzidas nos incisos I
a VII deste artigo;
IX - autorizao para emisso de nota(s) fiscal(is), a ser(em) encaminhada(s) ao preposto da contratada, a car-
go do Gestor do Contrato;
X - verificao das regularidades fiscais, trabalhistas e previdencirias para fins de pagamento, a cargo do Fiscal
Administrativo do Contrato;
XI - verificao da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, a cargo do

Fiscal Requisitante do Contrato, com apoio do Fiscal Tcnico do Contrato;
XII - verificao de manuteno das condies definidas nos Modelos de Execuo e de Gesto do contrato,
conforme disposto nos arts. 19 e 20, respectivamente, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato;
XIII - encaminhamento rea Administrativa de eventuais pedidos de modificao contratual, a cargo do Ges-
tor do Contrato; e
XIV - manuteno do Histrico de Gesto do Contrato, contendo registros formais de todas as ocorrncias po-
sitivas e negativas da execuo do contrato, por ordem histrica, a cargo do Gestor do Contrato.
Pargrafo nico. No caso de substituio ou incluso de empregados por parte da contratada, o preposto
dever entregar termo de cincia assinado pelos novos empregados envolvidos na execuo contratual, conforme
art. 19, inciso V.
Subseo VI
Da transio e do encerramento contratual
Art. 35. As atividades de transio contratual, quando aplicveis, e de encerramento do contrato devero
observar:
I - a manuteno dos recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio por parte da Ad-
ministrao;
II - a entrega de verses finais dos produtos e da documentao;
III - a transferncia final de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da

Informao;
204
REFERNCIAS
IV - a devoluo de recursos;
V - a revogao de perfis de acesso;
VI - a eliminao de caixas postais; e
VII - outras que se apliquem.
Art. 36. No caso de aditamento contratual, o Gestor do Contrato dever, com base na documentao contida
no Histrico de Gesto do Contrato e nos princpios da manuteno da necessidade, economicidade e oportuni-
dade da contratao, encaminhar rea Administrativa, com pelo menos 60 (sessenta) dias de antecedncia do
trmino do contrato, documentao explicitando os motivos para tal aditamento.
Art. 37. Os softwares resultantes de servios de desenvolvimento devero ser catalogados pela contratante e,
sempre que aplicvel, disponibilizados no Portal do Software Pblico Brasileiro de acordo com o regulamento do
rgo Central do SISP.
Captulo III
DAS DISPOSIES FINAIS
Art. 38. Aplica-se subsidiariamente s contrataes de que trata esta norma o disposto na IN n 2, de 30 de
abril de 2008, e suas alteraes, que disciplina as contrataes de servios gerais.
Art. 39. As reas de Compras, Licitaes e Contratos dos rgos e entidades apoiaro as atividades da contra-
tao, de acordo com as suas atribuies regimentais.
Art. 40. As normas dispostas nesta IN devero ser aplicadas nas prorrogaes contratuais, ainda que de con-
tratos assinados antes do incio da vigncia desta IN.
Pargrafo nico. Nos casos em que os ajustes no forem considerados viveis, o rgo ou entidade dever
justificar esse fato, prorrogar uma nica vez pelo perodo mximo de 12 (doze) meses e imediatamente iniciar novo
processo de contratao.
Art. 41. Esta Instruo Normativa entrar em vigor em 2 de janeiro de 2015, quando restar revogada a Ins-
truo Normativa SLTI/MP n 4, de 19 de maio de 2010, e suas alteraes.
LORENI F. FORESTI
205

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MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO

Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao

GUIA DE BOAS PRTICAS

GUIA DE BOAS PRTICAS

MINISTRA DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO

SECRETRIA DE LOGSTICA E TECNOLOGIA DA INFORMAO SLTI

SECRETRIO ADJUNTO DE LOGSTICA E TECNOLOGIA DA INFORMAO

DIRETOR DO DEPARTAMENTO DE INFRAESTRUTURA E SERVIOS DE REDE DSR

COORDENADOR GERAL DE APLICAES E SERVIOS DE REDE

COORDENAO DE NORMAS E CONTRATAES

6. PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI............................................ 29

6.1PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao......................... 32

8. GESTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI................................................................ 78

8.1GCTI-P1: Incio do Contrato................................................................................. 79

10. REFERNCIAS......................................................................................................... 121

O Captulo 5 descreve os atores envolvidos no MCTI. Em seguida, no Captulo 6, iniciado o detalhamento do

Art. 6. As atividades da Administrao Federal obedecero aos seguintes princpios fundamentais:

2.2 Instrumentos de Planejamento Institucional

A ao governamental obedecer ao planejamento que vise a promover o desenvolvimento econmi-

Logo, o Oramento Pblico tambm constitui um importante instrumento de Planejamento Institucional e

Outro importante instrumento de planejamento o Planejamento Estratgico Institucional PEI. Segundo

O planejamento estratgico um processo de determinao dos principais objetivos de uma organizao

2.3A TI no Planejamento Institucional

No planejamento de TI, deve-se identificar as oportunidades de solues de TI para aprimorar os negcios

conveniente que do planejamento estratgico da organizao retirem-se as informaes necessrias ao pla-

Evidencia-se, desta forma, a forte vinculao entre o Planejamento de TI e as contrataes relacionadas

Figura 1: Contexto de Elaborao do Planejamento de TI

O Comit de TI tambm tem a responsabilidadede de definir quais so os Servios Estratgicos de Tecnologia

Com o objetivo de atender s disposies contidas no art. 6, I, do Decreto-Lei n 200, de 25 de fevereiro de

Para as contrataes relacionadas Tecnologia da Informao foi desenvolvido o Modelo de Contratao de

Figura 2: Modelo de Contratao de Solues de TI

Figura 3: Breve descrio dos elementos bsicos da notao BPMN

No MCTI os atores so pessoas e reas da APF, e a empresa eventualmente contratada, elencadas na IN

O MCTI prev a participao de 15 atores, cujas descries seguem-se abaixo.

REA REQUISITANTE DA SOLUO

Fase de que participa: PCTI.

Atividade de que participa:

PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

Documento de Oficializao da Demanda (DOD).

REA DE TECNOLOGIA DA INFORMAO

Fases de que participa: PCTI, SFTI.

PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

Documento de Oficializao da Demanda (DOD);

Fases de que participa: PCTI, SFTI.

PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

Documento de Oficializao da Demanda;

IN 4/2014, art. 30, 1;

Ver ator: Integrante Administrativo;

Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.

Fase de que participa: SFTI.

SFTI-P1: Avaliar TR/PB;

Termo de Referncia ou Projeto Bsico;

EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO

EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO

PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

Documento de Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

Fases de que participa: PCTI, SFTI.

PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

Fase de que participa: PCTI.

PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

Fase de que participa: PCTI.

PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

Documento da Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;