UNIVERSITATEA YY

FACULTATEA XX A P R O B A T,
BUCURETI
DECAN

ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE

PSMC-14
EDIIA 1

VERIFICAT ELABORAT

EXEMPLAR NR.

EVIDENA MODIFICRILOR
Revizia 1 2 3 4 5
Nr. pag. 9
Data: 05.05.2000
L.S. -----
F-05.02 Ed.1/05.2000
FACULTATEA XX
Cod: PSMC-14
ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE
Revizia:1
REFERITOARE LA SMC
Data: 05.05.2000
Pag: 142/12

1. DOMENIU
1.1. Procedura se refer la aciunile corective desfurate n cadrul
facultii pentru eliminarea cauzelor neconformitilor constatate
privind SMC i la cele preventive desfurate pentru a asigura
meninerea conformitii SMC cu cerinele specificate.

2. SCOP
2.1. Prevederile prezentei proceduri au drept scop s asigure:
2.1.1. Identificarea neconformitilor, inclusiv a celor referitoare la
cerinele clienilor interni i externi;
2.1.2. Identificarea i analiza tuturor informaiilor referitoare la procesele
SMC, pentru a determina i elimina cauzele neconformitilor
constatate sau pentru a depista i elimina cauzele neconformitilor
poteniale;
2.1.3. Stabilirea aciunilor corective i a celor preventive necesare i
verificarea eficacitii acestora;
2.1.4. Informaiile relevante referitoare la aciunile ntreprinse sunt
evaluate cu prilejul analizei efectuate de conducerea facultii;
2.1.5. Precizarea responsabilitilor i a competenelor decizionale pentru
stabilirea i urmrirea aplicrii aciunilor corective i preventive
referitoare la SMC.

3. DEFINIII I PRESCURTRI
3.1. Definiii
3.1.1. Aciune corectiv: aciune ntreprins pentru a elimina cauzele
unei neconformiti detectate sau a altor situaii nedorite, n vederea
prevenirii repetrii acestora.

F-05.02 Ed. 1/05.2000 142

FACULTATEA XX
Cod: PSMC-14
ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE
Revizia:1
REFERITOARE LA SMC
Data: 05.05.2000
Pag: 143/12

NOT: Aciunile corective pot implica schimbri n proceduri i n

SMC pentru a asigura mbuntirea calitii proceselor i
rezultatelor acestora n fiecare din etapele spiralei calitii.
3.1.2. Aciune preventiv: aciune ntreprins pentru eliminarea cauzelor
unor neconformiti poteniale sau a altor situaii nedorite, posibile,
n scopul prevenirii apariiei acestora.
NOT: Aciunile preventive pot implica schimbri in proceduri si
n SMC pentru a asigura mbunttirea calitii in fiecare etap a
spiralei calitii.
3.1.3. Neconformitate: nesatisfacerea unei cerine specificate;
3.2. Prescurtri
3.2.1. AC - Asigurarea calitatii;
3.2.2. SMC - Sistemul de management al calitii.

4. DOCUMENTE DE REFERIN
4.1. SR ISO 8402:1995 - Managementul calitii i asigurarea calitii.
Vocabular;
4.2. SR EN ISO 9001:1995 - Sistemele calitii. Model pentru
asigurarea calitii in proiectare, dezvoltare, productie, montaj i
service;
4.3. ISO 9000-2:1997 Quality management and quality assurance
standards. Part 2: Generic guidelines for the application of ISO
9001, ISO 9002 and ISO 9003.
4.4. SR ISO 9004-2: 1994 Conducerea calitii i elementele sistemului
calitatii. Partea 2. Ghid pentru servicii.
4.5. Standard ISO/DIS 9000:2000 - Quality management systems -
Fundamentals and vocabulary;

F-05.02 Ed. 1/05.2000 143

FACULTATEA XX
Cod: PSMC-14
ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE
Revizia:1
REFERITOARE LA SMC
Data: 05.05.2000
Pag: 144/12

4.6. Standard ISO/DIS 9001:2000 - Quality management systems -

Requirements;
4.7. Standard ISO/DIS 9004:2000 - Quality management systems -
Guidelines for performance improvement.;
4.8. Standardul 100:2000, Cerinele CNMCIS referitoare la sistemul de
management al calitii universitilor.
4.9. MC 01 - Manualul calitatii
4.10. P-02.01 - Elaborarea procedurilor.

5. PROCEDURA
5.1. Generaliti
5.1.1. Informaiile relevante, referitoare la procesele SMC, se nregistrea-
z n conformitate cu procedura "inerea sub control a
nregistrrilor calitii" cod PSC-16 i sunt analizate pentru a
identifica i elimina cauzele neconformitilor i a altor situaii
nedorite, existente sau poteniale.
5.1.2. Principalele nregistrri ale calitii utilizate n analizele pentru
iniierea de actiuni corective/preventive sunt urmtoarele:
nregistrri rezultate din activitatea de proiectare / dezvoltare a
planurilor de nvmnt;
rapoarte de audit intern i extern referitoare la SMC;
fiele/registrele completate la finalizarea activitilor didactice
(cursuri, seminarii, lucrri de laborator etc) ca dovezi ale
controlului procesului de instruire i a verificrilor efectuate pe
parcursul desfurrii activitilor respective;
date privind verificarea metodologiei de evaluare a procesului
de instruire;
derogri fa de procesul iniial de instruire;

F-05.02 Ed. 1/05.2000 144

FACULTATEA XX
Cod: PSMC-14
ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE
Revizia:1
REFERITOARE LA SMC
Data: 05.05.2000
Pag: 145/12

procese verbale referitoare la analizele SMC efectuate de

conducerea facultii;
sesizri i/sau propuneri ale clienilor interni i externi
referitoare la neconformiti ale procesului de instruire.
5.1.3. Aciunile corective i preventive sunt stabilite lund in considerare
impactul lor potenial asupra: costurilor prestrii serviciilor,
costurilor calitii, performanelor proceselor, satisfacerii cerinelor
clienilor i asupra imaginii facultii.
5.1.4. Orice modificri ale documentelor sistemului de management al
calitii care rezult urmare aciunilor corective i preventive
ntreprinse se nregistreaz i se implementeaz pentru a asigura
funcionarea eficace a sistemului de management al calitatii, cu
respectarea procedurilor PSC-05 "inerea sub control a
documentelor " i P-02.01 "Documentele SMC-Ghid de elaborare".
5.1.5. Aciunile corective / preventive iniiate urmare analizei efectuate de
conducerea facultii sunt tratate n procedura P-01.01 "Analiza
efectuata de conducere" iar cele iniiate urmare auditurilor interne
ale SMC n procedura PSC-17 "Audituri interne ale calitatii".
5.2. Aciuni corective
5.2.1. Neconformitile i alte situaii nedorite identificate, se pot referi la:
procesul de instruire (proiectarea necorespunztoare a planurilor de
nvmnt, modul defectuos de organizare a procesului de instruire
i de nvare, evaluarea necorespunzatoare a calitii acestui
proces, specificaii necorespunzatoare, instruirea necores-
punztoare a cadrelor didactice, neglijen din partea personalului
implicat n procesul de instruire, materialele, aparate, echipamentele
utilizate n scop didactic, neconforme cerinelor specificate,
programarea necorespunztoare a activittilor didac-tice) i la
documentele SMC.

F-05.02 Ed. 1/05.2000 145

FACULTATEA XX
Cod: PSMC-14
ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE
Revizia:1
REFERITOARE LA SMC
Data: 05.05.2000
Pag: 146/12

5.2.2. Identificarea i nregistrarea neconformitilor i a altor situaii

nedorite referitoare la procesul de instruire se fac n conformitate cu
procedura "inerea sub control a neconformitilor" cod PSC-13.
5.2.3. Analiza cauzelor neconformitilor i a altor situaii nedorite
identificate n desfurarea activitilor, la nivelul entitilor
funcionale ale facultii, a sesizrilor i rapoartelor clienilor
referitoare la aceste neconformiti i situaii nedorite se realizeaz
astfel:
efii departamentelor/ catedrelor /compartimentelor administra-
tive implicate n apariia neconformitilor, determin aciunile
corective necesare pentru eliminarea cauzelor acestora, stabilesc
responsabiliti, termene pentru aplicarea aciunilor respective i
se asigur c acestea sunt efectuate i eficace in raport cu
cerinele specificate. Se utilizeaz formularul "Raport de
neconformitate i aciuni corective/ preventive" (F-14.01), care
va fi prezentat directorului calitate pentru a fi nregistrat n
"Registrul rapoartelor de neconformi-ti i a aciunilor
corective/ preventive" (F-14.02 ).
Reclamaiile clienilor sunt tratate ca orice neconformitate
identificat de personalul facultii, fiind nregistrate de
directorul calitate n "Registrul rapoartelor de neconformiti i
a aciunilor corective/preventive iar pe formularul "Raport de
neconformitate i aciuni corective/preventive" (F-14.01) se va
preciza modul de soluionare a reclamaiei.
5.2.4. Pentru toate aciunile corective / preventive iniiate se verific
implementarea i eficiena acestora.
5.2.5. Pentru actiunile corective / preventive identificate in formularul
"Raport de neconformitate i aciuni corective/preventive"
responsabilitatea verificrii implementrii i a eficienei acestora
revine directorului calitate.

F-05.02 Ed. 1/05.2000 146

FACULTATEA XX
Cod: PSMC-14
ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE
Revizia:1
REFERITOARE LA SMC
Data: 05.05.2000
Pag: 147/12

5.3. Aciuni preventive

5.3.1. Analiza unor neconformiti poteniale referitoare la SMC, a cror
cauze nu este ntotdeauna evideniat, n vederea iniierii de aciuni
preventive, implica extinderea investigatiilor. In acest caz, n cadrul
analizei se vor utiliza surse corespunztoare de informaii, printre
care: specificaii, reglementri referitoare la procesul de instruire i
nvare, nregistrrile calitii, rezultate ale auditurilor SMC,
reclamaiile clienilor.
5.3.2. Aciunile preventive sunt iniiate lund n considerare importana
neconformitilor poteniale, rezultat urmare evalurii acestora. De
regul, se utilizeaz formularul "Raport de neconformitate i aciuni
corective/preventive" (F-14.01), care va fi prezentat directorului
calitate pentru a fi nregistrat in "Registrul rapoartelor de
neconformiti i actiuni corective/ preventive " (F-14.02).
5.3.3. Fiecare cadru didactic sau student poate face propuneri de
mbuntire, utiliznd formularul F-14.03 Propuneri de
mbuntire, care v-a fi prezentat directorului calitate. Acesta are
obligaia s analizeze propunerile, mpreun cu prile interesate, i
s le supun spre aprobare conducerii facultii sau, dup caz,
conducerii universitii.
5.3.3. Pentru a preveni repetarea neconformitilor sau a altor situaii
nedorite pot fi ntreprinse urmtoarele aciuni, dup caz:
modificarea procesului de prestare a unui serviciu, prin decizia
conducerii facultii;
revizuirea unor specificaii referitoare la desfurarea procesului
de instruire, prin decizia conducerii facultii;
revizuirea sistemului de management al calitii prin implicarea
responsabilului/ directorului calitate.

F-05.02 Ed. 1/05.2000 147

FACULTATEA XX
Cod: PSMC-14
ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE
Revizia:1
REFERITOARE LA SMC
Data: 05.05.2000
Pag: 148/12

5.3.4. Pentru aciunile preventive iniiate sunt stabilite competenele

decizionale i responsabilittile privind planificarea, implementa-
rea i verificarea acestora, astfel nct s se asigure eficacitatea lor
(formularul F-14.01) de catre conducerea facultii, director calitate
i efii de departament/ catedre/ compartimente implicate, dup caz.

6. RESPONSABILITTI
6.1. Decanul:
6.1.2. Dispune implementarea aciunilor corective/ preventive stabilite
pentru eliminarea cauzelor unor neconformitati existente sau
poteniale, atunci cnd acestea necesit alocarea de resurse
materiale i/sau umane.
6.1.3. Analizeaz i aprob propunerile de mbuntire a SMC (F-14.03).
6.2. Prodecanii
6.2.1. Analizeaz i aproba aciunile corective i preventive stabilite
pentru domeniul de activitate pe care-l coordoneaz.
6.3. Responsabilul/ Directorul calitate
6.3.1. Analizeaz i evalueaz neconformitile SMC, n vederea iniierii
actiunilor preventive n domeniul coordonat.
6.3.2. Verific implementarea aciunilor corective/preventive aprobate,
pentru a se asigura c aceste aciuni sunt eficace n raport cerinele
definite.
6.3.3. Asigur modificarea documentelor SMC, innd seama de aciunile
corective /preventive implementate.

F-05.02 Ed. 1/05.2000 148

FACULTATEA XX
Cod: PSMC-14
ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE
Revizia:1
REFERITOARE LA SMC
Data: 05.05.2000
Pag: 149/12

6.3.4. nregistreaz reclamaiile clienilor i "Rapoartele de neconformi-

tate i aciuni corective/ preventive" (F-14.01) n "Registrul de
rapoarte de neconformitate i aciuni corective/ preventive" (F-
14.02). Cu prilejul analizei SMC, efectuate de conducerea facultii,
prezint situaia aciunilor corective/preventive stabilite i stadiul
implementrii lor.
6.3.5. Primete propunerile de mbuntire formule de cadre didactice,
studeni si personalul administrativ (F-14.03), analizeaz aceste
propuneri mpreun cu decanul i dup aprobarea acestora de
conducerea facultii, ia deciziile care se impun.
6.4. efii de departamente/ catedre/ compartimente administrative
6.4.4. Identific neconformitile sau situaiile nedorite i stabilesc
aciunile corective/ preventive necesare pentru eliminarea acestora
i prevenirea reapariiei lor n procesele ulterioare.
6.4.1. Stabilesc responsabilitile si competenele decizionale, la nivelul
compartimetului respectiv, pentru aplicarea aciunilor corective/
preventive stabilite.
6.4.2. Se asigur c aciunile corective i preventive stabilite la nivelul
compartimentului sunt finalizate astfel nct s permit eliminarea
neconformitilor identificate i a celor poteniale.
6.4.3. Prezint responsabilului/ directorului calitate Rapoartele de
neconformitate i actiuni corective/ preventive pentru a fi
nregistrate n "Registrul de rapoarte de neconformiti i aciuni
corective /preventive.
6.5. Personalul facultii
6.5.3. Aplica aciunile corective/preventive stabilite.
6.5.4. Formuleaz propuneri de mbuntire a proceselor SMC pe care le
prezint spre analiza responsabilului/ directorului calitate.

F-05.02 Ed. 1/05.2000 149

FACULTATEA XX
Cod: PSMC-14
ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE
Revizia:1
REFERITOARE LA SMC
Data: 05.05.2000
Pag: 150/12

7. INREGISTRRI
7.1. nregistrarea, difuzarea i pstrarea documentelor referitoare la
aciunile corective/ preventive se realizeaz n conformitate cu
procedura "inerea sub control a inregistrrilor calitii" cod PSC-
16.

8. ANEXE
8.1. Raport de neconformiti i aciuni corective / preventive
8.2. Registru pentru rapoarte de neconformiti i aciuni corective/
preventive
8.3. Propuneri de mbuntire.

F-05.02 Ed. 1/05.2000 150

FACULTATEA XX
RAPORT DE NECONFORMITATE I ACIUNI CORECTIVE/ PREVENTIVE
Nr. / data..
Departament/ Catedr/ Compatiment administrativ
Descrierea neconformitii / situaiei nedorite i referina:

Data: Identificat de :(nume, prenume, semntura)

Modul de rezolvare a neconformiii / situaiei nedorite:

Nume: Semntura: Data:

Verificat rezolvarea neconformitii/ situaiei nedorite

Nume: Semntura: Data:
Aciune corectiv/preventiv:

Termen: Responsabil: Verifica:

ef compartiment:(nume,semntura, data) Decan (nume, semntura, data)

Aciunea corectiv / preventiv se consider rezolvat i eficient

(comentarii)

Responsabil/ Director Calitate: Semntura Data:

Orice cadru didactic are responsabilitatea de a initia RNAC -uri
F-14.01 Ed.1/05.2000.
FACULTATEA XX REGISTRUL Pag:
RNAC

Nr. Data Sursa Comparti Termen Observatii

ment
crt. (intern / (stadiul aplicrii,
reclamaie) semntura, data)

F 14.02 Ed1/05.2000
 FACULTATEA XX PROPUNERE DE MBUNTIRE

A IDENTIFICARE
Referina :
Document (numar i / sau titlu)
De la : (nume /compartiment) Data:
B Propunere (situatie actuala, propunere de imbunatatire, motivare)

C Compartimente / persoane afectate (se completeaza de Directorul calitate)

D Poziia compartimentelor / persoanelor afectate (cauze, mod de rezolvare, aciuni

corective)

E Msuri adoptate (se completeaz de responsabilul/ directorul calitate)

Compartiment implicat
Responsabil aplicare Termen:
Responsabil verificare
Director calitate Decan
(Semntura/data): (Semntura/data):
F VERIFICAT APLICAREA MSURILOR ADOPTATE (semntura/data)
Alte comentarii (dac este cazul):

(Dupa verificare formularul se returneaz directorului calitate)

Orice cadru didactic/ student are responsabilitatea de a face propuneri de mbuntire.
Dupa completarea zonelor A i B, FORMULARUL se pred directorului calitate
F-14--.03 Ed. 1/05.2000