MPNP

POLICIA NACIONAL DEL PER

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
OPERATIVOS POLICIALES DE LA
DIRINCRI-PNP

RD. N 023-2010-DIRGEN/EMG
DEL 26 ENERO 2010

LIMA - PERU

2009
 CAPITULO I

GENERALIDADES
A. FINALIDAD

1. Asegurar el cumplimiento de la Ley.

2. Establecer los procedimientos bsicos que deben adoptar los

miembros policiales cuando tienen conocimiento de la comisin
de un delito, especialmente aquellos que tienen la Especialidad
Funcional de Investigacin Criminal.

3. Actualizar, modificar y unificar los criterios procedimentales, a fin

de orientar el proceso investigatorio pertinente.

4. Elevar el nivel profesional en el campo de la Especialidad de

Investigacin Criminal.

B. CONTENIDO

Comprende el presente Manual; la Base Legal, la Descripcin Tpica y el

Procedimiento Operativo Policial Bsico, en cada uno de los delitos
tipificados en el Cdigo Penal y Leyes Especiales, manteniendo la
secuencia establecida en dichas normas legales, actualizadas al ao
2008.

C. ALCANCE

Las Disposiciones del presente documento, constituyen un instrumento

tcnico normativo de investigacin institucional y sistematizacin, que
rigen para todas las Unidades y Sub-Unidades PNP que conforman la
Direccin de Investigacin Criminal y Apoyo a la Justicia (DIRINCRI
PNP); asimismo para aplicacin de todo el personal PNP

D. BASE LEGAL

1. Constitucin Poltica del Per de 1993.

2. Resolucin Legislativa N 13282 del 09DIC59 (Declaracin Universal

de los Derechos Humanos).

3. Tratados e instrumentos internacionales de Derechos Humanos de

carcter universal (Organizacin de Naciones Unidas) y regional
(Organizacin de Estados Americanos).

4. Resolucin N 34/169 del 17DIC79 promulgada por la Asamblea

General de las Naciones Unidas - ONU (Cdigo de Conducta para
Funcionarios encargados de hacer cumplir la ley).

2
5. Resolucin Legislativa N 27527 del 05OCT01 (Convencin de las
Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional y
sus protocolos adicionales para prevenir y sancionar la Trata de
Personas y afines (Registro y Estadstica del Delito de Trata de
Personas y a fines = RETA), especialmente mujeres y nios, trfico
ilcito de migrantes por tierra, mar y aire y trfico de armas
(Convencin de Palermo).

6. Ley N 27238 (Ley de la PNP), y su reglamentacin (Decreto

Supremo N. 008-2000-IN).

7. Ley N 27378 modificado por el D. Leg. 987 del 22JUL2007 Ley que
establece los beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la
criminalidad organizada.

8. Ley N 27379 modificado por el D. Leg. 988 del 22JUL2007 ley de

procedimientos para adoptar medidas excepcionales de limitacin de
derechos en investigaciones preliminares.

9. Ley N 27380 Ley que faculta al Fiscal de la Nacin a designar

Equipos de Fiscales para casos complejos.

10. Ley N 27697 Ley que otorga facultad al Fiscal para la intervencin y
control de las comunicaciones y documentos privados en casos
excepcionales.

11. Ley N. 27765 Ley del Lavado de Activos, modificado por el D. Leg.
987 del 22JUL2007.

12. Ley N. 27933 (Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana).

13. Ley N. 27934 modificado por el D. Leg. 989 del 22JUL2007 (Ley que
regula la intervencin de la Polica y el Ministerio Pblico en la
investigacin preliminar del delito).

14. Ley N 27936 (Ley de condiciones del ejercicio de la legtima

defensa).

15. Ley N 27938 (Ley que autoriza la asignacin en uso de los bienes
incautados en casos de delitos de secuestros o contra el patrimonio,
cometidos en banda).

16. Ley Orgnica del Poder Judicial

17. Decreto Legislativo N 052 (Ley Orgnica del Ministerio Pblico).

18. Decreto Legislativo N 635 del 03ABR91 (Cdigo Penal) modificado

por el D. Leg. N 982 del 22JUL2007

19. Decreto Legislativo N 638 Cdigo Procesal Penal.

3
20. Decreto Legislativo N 654 Cdigo de Ejecucin Penal.

21. Decreto Legislativo N 957 del 29JUL2004 Cdigo Procesal Penal.

22. Decreto Legislativo N 961 del 11ENE2006 Cdigo de Justicia Militar.

23. Ley N 9024 Cdigo de Procedimientos Penales.

24. Ley General de Salud y su reglamentacin.

25. Ley N 27411 Ley que norma los casos de homonimia, modificado
por Ley 28121 del 13DIC2003.

26. Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General.

27. Ley N 28857 Ley del Rgimen de Personal de la Polica Nacional.

28. Ley N 27815 Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica.

29. Ley N 28338 modificado por la ley 29133- Ley del Rgimen
Disciplinario de la Polica Nacional.

30. Ley N 28237 Cdigo Procesal Constitucional.

31. Ley N 28121 Ley que regula el procedimiento en los casos de

homonimia y modifica artculos de la ley 27411.

32. Ley N 28950 Ley Contra la Trata de Personas y Trfico Ilcito de

Migrantes.

33. Ley N 29060 Ley del Silencio Administrativo

34. Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y Reglamento.

35. DS. N 043-2003-PCM aprueba texto nico ordenado de la Ley 2780

Ley de Transparencia y Acceso a la informacin pblica

36. DS. N 016-2002 de 30NOV2002 que, en el marco de la

modernizacin de la Polica Nacional, otorg una nueva Estructura
Orgnica a la PNP.

37. Decreto Supremo N 007-2006-MIMDES.- Relacin de trabajos y

actividades peligrosas o nocivas para la salud fsica o moral de las y
los adolescentes.

38. Decreto Supremo N 008-2005-TR.- Plan Nacional de Prevencin y

Erradicacin del Trabajo Infantil.

39. RM. N 0273-2007-IN/PNP del 20ABR2007, que modifica la

Estructura Organizacional de la DIRINCRI PNP.

4
 40. RM N 0456-IN/PNP de 19SET90 que aprueba el Reglamento de
Documentacin Policial.

41. RM N 0306-92-IN/PNP de 17MAR92 que aprueba el Reglamento del

Sistema Normativo de la POLICA NACIONAL.

42. RM N 2570-2006-IN-0105 del 29DIC2006, institucionaliza el Sistema

de Registro y Estadstica del Delito de Trata de Personas y afines
(RETA).

43. RM N 129-2007-IN-0105 del 23FEB2007, Aprueban Directiva sobre

Procedimientos para el ingreso, registro, consulta y reporte de datos
del sistema de registro y estadstica del Delito de Trata de Personas
y afines (RETA).

44. R.D. Nro. 2917-97-DGPNP/CSC del 12SET97.

45. RD. N 277-2008-DIRGEN-PNP/EMG, del 28MAR2008, que eleva al

Departamento de Trata de Personas (DIVISE), a la categoria de
DIVISION.

46. Resolucin Directoral N 1184-96-DGPNP/EMG de 21MAR96

(Manual de Procedimientos Operativos Policiales de Investigacin
Criminal).

47. Directiva N 03-A (que establece normas y procedimientos para el

funcionamiento del Sistema de Investigacin Criminal PNP).

48. Directiva N 03-38-2007-EMG-B aprobado por RD.N 1271-DIRGEN-

PNP del 27SET2007, disponiendo normas para el procedimiento
policial en los casos de homonimia.

49. Directiva N 03-39-2007-DGPNP/EMG-B aprobado por RD N 1272-

DIRGEN-PNP del 27SET2007; Normando Procedimientos para
cumplir Mandatos Judiciales de Impedimentos de Salida e Ingreso al
pas y para capturas y traslado de personas requisitoriadas o sujetas
a orden de detencin.

50. Cdigo del Nio y Adolescentes.

E. DEFINICION DE TERMINOS

1. ABANDONO.- Desamparo voluntario expreso o tcito de un

derecho, de una facultad o del cumplimiento de un deber.

2. ABANDONO DE FAMILIA.- Incumplimiento de los deberes

inherentes a la patria potestad, situacin de estado civil, tutela o
guarda legal diferidas.

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3. ABANDONO DE MENORES DE EDAD.- Ocurre cuando un menor
de edad se encuentra en las siguientes situaciones:

4. ABORTO.- Es la interrupcin dolosa de proceso fisiolgico del

embarazo causando la muerte del producto de la concepcin o feto
dentro o fuera del claustro materno, viable o no.

5. ABORTOS ACCIDENTALES.- Se refieren a los accidentes que

pueden causar abortos en las mujeres.

6. ABORTO CONSENTIDO.- Es la interrupcin intencional del

embarazo, consentido por la propia gestante en el que participan
otras personas para la realizacin del aborto.

7. ABORTOS EN LA ETAPA DE LA FECUNDACION Y

CONCEPCION.- La fecundacin es la unin del vulo con el
espermatozoide. El vulo despus de desprenderse del ovario, es
cogido por la trompa de falopio (conducto largo y membranoso que
va desde cada uno de los ovarios hasta el tero) y es impulsado
hacia el tero. Esto ocurre entre los tres y cinco das.

8. ABORTOS EN LA ETAPA EMBRIONARIA.- Se denomina embrin

al fruto de la concepcin ya formado hasta los tres meses (12
semanas), en que pasa a denominarse feto (la unin del vulo y del
espermatozoide desde el final del tercer mes hasta el sptimo mes).

9. ABORTO EN LA ETAPA FETAL.- Son los abortos que se producen

entre el tercer mes y el sptimo de la vida intrauterina del nuevo ser
(feto).

10. ABORTO: MEDIOS MAS EMPLEADOS ACTUALMENTE.- Los

medios o mtodos empleados para el aborto provocado, han ido
mejorando con el tiempo. Es indispensable que se conozca el tiempo
exacto de la gestacin, porque de acuerdo a ste se emplear el
medio o mtodo adecuado.

11. ABORTO: MEDIOS MECANICOS.- Son variados y de muy

diferentes formas, algunos por dems curiosos y anecdticos
(ingenuos y aun folklricos e ineficaces.).

12. ABORTO: MEDIOS MECANICOS EXTRAGENITALES.- Como

otros medios mecnicos se emplearon diversos procedimientos
extragenitales. Es decir, sin tocar los rganos genitales de la mujer
embarazada.

13. ABORTO: MEDIOS MECANICOS GENITALES.- Hay otros

procedimientos tambin mecnicos ms eficaces, que consiste ya en
actuar directamente sobre los rganos genitales de la mujer y sobre
el contenido del tero.

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14. ABORTOS NATURALES O EXPONTANEOS.- Que vienen a ser los
abortos que se producen de un momento a otro, sin que haya habido
ninguna prctica para provocarlo (ni accin criminal).

15. ABORTO NO CONSENTIDO.- Es la interrupcin del proceso

fisiolgico del embarazo, sin el consentimiento o contra la voluntad
de la gestante.

16. ABORTO: POR MEDIOS FISICOS.- Se pueden comprender entre

estos procedimientos, el empleo del calor, de la electricidad y de los
rayos X para provocar un aborto.

17. ABORTO: POR MEDIOS TOXICOS.- Generalmente son sustancias

qumicas, medicamentosas o elementos txicos de origen popular o
casero, que en s, no provocan el aborto sino una intoxicacin y a
veces un envenenamiento.

18. ABORTO PRETERINTENCIONAL.- Es la interrupcin del

embarazo, sin que haya tenido el nimo de causarlo, pero mediante
la violencia se produce el aborto, siendo notorio o constndole al
autor del embarazo.

19. ABORTO: PROCEDIMIENTOS QUE ACTUAN SOBRE EL

CONTENIDO UTERINO.- Consiste en actuar dentro del tero,
atacando directamente a su contenido. Esto es, atacando las
membranas, destruyendo el huevo o zigote o matando al embrin en
algunos casos.

20. ABORTOS PROVOCADOS O ABORTOS INDUCIDOS.- Se

presentan stos, cuando hay intencin de querer causar el aborto o
de causrselo, tratndose de la misma mujer (autoaborto).

21. ABORTO: SIMULACION DE ABORTO.- Consiste en que una mujer

simula (finge) un aborto.

22. ABORTO: SUSTANCIAS PROSTAGLANDINAS.- La

prostaglandina, acta sobre el tero en cualquier etapa de la
gestacin y se emplea tambin como anticonceptivo.

23. ABORTO TERAPEUTICO.- Es la interrupcin del embarazo

practicado por un mdico, con consentimiento de la gestante y la
opinin previa de dos mdicos, con el fin de salvar la vida a la madre
o enviarle un mal grave y permanente en su salud.

24. ABUSO DE PODER.- Consiste en aprovechar la capacidad personal

de inducir o influir en las creencias o acciones de otras personas o
grupos.

25. ABUSO DE UNA SITUACION DE VULNERABILIDAD.- Es toda

situacin en que la persona interesada no tiene ms opcin

7
 verdadera ni aceptable que someterse al abuso de que se trata. En
lo que respecta a los nios, estarn siempre en una situacin de
vulnerabilidad y desventaja ya que su desarrollo psico social an no
les permite darse cuenta sin son engaados. De encontrarse en
alguna situacin de explotacin difcilmente la identifican como tal y
se sienten, ms bien culpables o en el deber de seguir trabajando
para su explotador. Los adultos al ser trasladados a otras ciudades
de su pas, o al extranjero, con promesas de trabajo y dinero rpido,
son despojados de todo contexto conocido; les arrebatan, adems
sus documentos y les impiden cualquier tipo de comunicacin con
familiares y amigos. Desconocen, as mismo, las entidades a las
cuales recurrir para solicitar ayuda, viviendo en un entrono de pnico
y de terror que les impide confiar en alguien sin pensar que ponen
sus vidas en peligro. En ambos casos el aislamiento generado por el
tratante es el medio fundamental de control y manipulacin para con
la vctima.

26. ABUSO SEXUAL INFANTIL / VIOLENCIA SEXUAL INFANTIL.-

Cuando se trata de nias, nios y adolescentes, no es necesario el
uso de violencia o amenaza grave para considerarse abuso /
violencia sexual. Por ejemplo, la presencia impuesta del adulto o
adolescente mayor en situaciones en que el nio o nia se baa o
utiliza los servicios higinicos. Es todo acto de ndole sexual
propiciado por un adulto o adolescente mayor para su satisfaccin,
incluyendo las conductas mencionadas en la definicin de abuso
sexual.

27. ABUSO SEXUAL / VIOLENCIA SEXUAL.-Es la accin de obligar a

una persona a mantener contacto sexualizado, fsico o verbal, o a
participar en otras interacciones sexuales por medio del uso de la
fuerza, intimidacin, coercin, chantaje, soborno, manipulacin,
amenaza o cualquier otro mecanismo que anule o limite la voluntad
personal. Se considera, igualmente, abuso / violencia sexual cuando
el agresor obliga a la vctima a realizar alguno de estos actos con
terceras personas. Estos actos no necesariamente implican contacto
fsico como tocamientos, forzamientos, besos ntimos, coito
interfemoral, actos de penetracin con el rgano sexual o con las
manos, dedos, objetos, si no que puede tratarse de exhibicionismo,
actos compelidos a realizar en el cuerpo del abusador o la tercera
persona.

28. ACCESO.- Consulta, normalmente por telfono de una Base de

Datos situada en un Servidor.

29. ACCIN PENAL.- Ejercicio del derecho a la justicia.

30. ACCIN PENAL PRIVADA.- Facultad que tienen los agraviados o

sus parientes ms cercanos para solicitar a las autoridades judiciales
el juzgamiento de quienes han cometido delito en su agravio.

8
31. ACCION PENAL PBLICA.- La que ejerce el Ministerio Pblico
ante el Poder Judicial, para juzgar a quienes se encuentran
involucrados en delitos perseguibles de oficio.

32. ACOPIO.- Accin y efecto de acopiar. Acopiar, juntar, reunir en

cantidad alguna cosa. Se usa mas comnmente hablando de los
granos, provisiones, etc.

33. ACTA.- Es el documento en el que se deja constancia de una

intervencin policial o de un acto administrativo y que tiene por
finalidad garantizar la veracidad de la diligencia y la legalidad de los
procedimientos.

34. ACTIVIDAD.- Conjunto de tareas o acciones que se realizan para

materializar la funcin.

35. ADMINISTRACION DE JUSTICIA.- Potestad del Estado de aplicar

las Leyes en las diferentes contiendas o juicios, entre personas
naturales o jurdicas, juzgando y haciendo cumplir la ley.

36. ADOLESCENTE.- Para el Cdigo del Nio y Adolescente establece

que es la persona de 14 a 18 aos.

37. ADOPCION.- Es el establecimiento de manera irrevocable de la

relacin paterna filial entre personas que no la tiene por naturaleza.

38. ADOPCION IRREGULAR.-Es aquella que se promueve o realiza sin

cumplir los requisitos legales correspondientes.

39. AGRAVANTE.- Circunstancia que aumenta la gravedad de un delito

o pecado.

40. AGRAVIADO POR LA CALIDAD DEL AUTOR.- Este tipo de aborto

tambin se denomina aborto abusivo, debido a que las prcticas
abortivas es causado por un Mdico, Enfermero, Obstetriz u otro
profesional sanitario, que abusa de sus conocimientos, para cometer
el acto delictivo.

41. ALIMENTOS.- Facultad que la ley concede a determinadas

personas, como efecto legal del parentesco consanguneo para
exigir del obligado por la ley una prestacin de dinero.

42. AMENAZA.- Consiste en intimidar a alguien con el anuncio de la

provocacin de un mal grave para l o su familia. Es un medio
comn de los tratantes para obligar a sus vctimas a realizar actos
en contra de su voluntad. Muchos consiguen los datos personales y
familiares en el momento de la captacin, para luego amenazarlos
con asesinar o daar a sus seres queridos.

9
43. ANTECEDENTES.- Informacin histrica de los delitos cometidos
por una persona, que registra la Polica (Policiales) o Poder Judicial
(Penales) que contienen entre otros datos el documento formulado,
la fecha, agraviados, Autoridad Judicial competente.

44. APROPIACION ILICITA.- Apropiacin indebida de un bien mueble,

una suma de dinero o un valor que una persona ha recibido en
depsito, comisin, administracin u otro ttulo semejante que
produzca obligacin de entregar, devolver o hacer un uso
determinado, ocasionando un perjuicio a un tercero.

45. ARCHIVO.- Sinnimo de fichero, sirve para guardar cualquier tipo de

informacin. Su aspecto se define por un nombre que le designa el
usuario y una extensin que se refiere a su formato, ya sea de texto,
grfico, hoja de clculo, ejecutable, etc.

46. AREA.- mbito administrativo, conformado por actividades o

funciones homogneas dentro del Instituto, cuyas normas y
procedimientos deben estar contenidos en los Instrumentos
Normativos pertinentes.

47. ASESINATO.- Es el homicidio calificado con circunstancias

agravantes especiales que revelan peligrosidad.

48. ATESTADO.- Es el documento por el cual la PNP denuncia la

perpetracin de un Acto punible ante el Ministerio Pblico,
conteniendo las investigaciones practicadas y que sern apreciadas
en su oportunidad por los Jueces y Tribunales con criterio de
conciencia. Instrumento oficial en que una Autoridad o sus
Delegados hacen constar como cierta alguna cosa. Aplicase
especialmente a las diligencias de averiguacin de un delito,
instruidas por la Autoridad gubernativa o Polica Judicial como
preliminares de un sumario.

49. AUSENCIA.- Condicin legal de la persona cuyo paradero se ignora.

50. AUTOABORTO.- Es la interrupcin del embarazo, ocasionado por la

propia gestante.

51. AUTOPEDOFILIA.- Comportarse como nio durante el acto sexual

con el fin de placer sexual.

52. AUTOR.- Es el que toma parte directa en la ejecucin de un hecho

as como el que induce o coopera a su realizacin.

53. AUTORIDAD.- Entidad con facultades para ordenar o mandar

legalmente la realizacin de un acto de carcter oficial.

54. BACKUP.- Copia de seguridad. Copia de ficheros o datos de forma

que estn disponibles en caso de que un fallo produzca la prdida

10
 de los originales. Esta sencilla accin evita numerosos, y a veces
irremediables problemas si se realiza de forma habitual y peridica.

55. BASE DE DATOS.- Una base de datos es un conjunto de datos que

pertenecen al mismo contexto almacenados sistemticamente para
su uso posterior. En este sentido, una biblioteca puede considerarse
una base de datos compuesta en su mayora por documentos y
textos impresos en papel e indexados para su consulta.

56. BIGAMIA.- Delito que comete quien estando legalmente casado

contrae nuevo matrimonio.

57. BIGAMO.- El que comete bigamia.

58. BILLETE.- Cdula impresa o grabada que representa cantidades de

numerario, billete de Banco.

59. BLOG: Un blog es un sitio web que se genera automticamente sin

conocimientos de lenguaje HTML y permite a su autor (tambin
llamado webloger o blogger) escribir sus anotaciones personales,
noticias, artculos, siempre de forma cronolgica, en forma de diario
personal.

60. CADAVER.- Es el cuerpo humano en que se haya comprobado la

prdida de la vida.

61. CADAVER DESCONOCIDO (NN).- Cadveres principalmente

hallados en la va pblica. Pueden ser indigentes, vagabundos,
delincuentes vctimas de ajuste de cuentas, sujetos reincidentes,
inadaptados que terminan autoeliminndose, elemento subversivo e
indocumentado.

62. CADENA DE CUSTODIA.- La cadena de custodia es el seguimiento

que se da a la evidencia con el objeto que no vaya a ser alterada,
cambiada o perdida. Con ese fin los indicios deben ser etiquetados y
la persona que lo recibe deber entregar a cambio una constancia o
cargo. Adems, la cadena de custodia supone que la evidencia se
mantiene en un lugar seguro donde no tengan acceso personas no
facultadas para ello.

63. CARGO.- Clula bsica de una organizacin, caracterizada por un

conjunto de tareas dirigido al logro de un objetivo, que exige el
empleo de una persona que, con un mnimo de calificaciones acorde
con el tipo de funcin, pueda ejercer de manera competente, las
atribuciones que su ejercicio le confiere.

64. CASOS.- Son los expedientes relacionados con denuncias por

Delitos de Estafa que llegan a la Divisin de Investigacin de Estafas
y otras Defraudaciones.

11
65. CD.- Compact Disc. Disco compacto, disco ptico de 12 cm. de di-
metro para almacenamiento binario. Su capacidad formateado es
de 660 Mb-800Mb. Usado en principio para almacenar audio,
cuando se usa para almacenamiento de datos genricos se le llama
CD ROM.(Read Only Memory-memoria de solo lectura).

66. CHAT.- Charla, comunicacin simultnea entre dos o ms personas

a travs de Internet.

67. CHATEAR.- Conversar en tiempo real y dentro de Internet entre

usuarios de cualquier punto del planeta.

68. COACCION.- Fuerza o violencia que se ejecuta contra una persona,

para obligarla a que diga o ejecute una determina accin.

69. COAUTOR.- Es quien ejecuta, conjuntamente con otro u otros el

delito.

70. CONFIGURACION.- Disposicin de las partes que componen un

cuerpo y le dan su peculiar figura.

71. CONSENTIMIENTO.- Manifestacin de voluntad, expresa o tcita,

por la cual un sujeto se vincula con otros.

72. CONSTITUCION POLITICA DEL ESTADO.- Ley de Leyes,

fundamentalmente establece los derechos y deberes de los
ciudadanos y los Poderes Pblicos, as como la organizacin del
Estado, considerando el si mismo como y en sus relaciones con el
individuo y con la sociedad para el logro del bien comn.

73. COPIAS DE SEGURIDAD (BACKUP).- Consiste en guardar en un

medio extrable (para poder guardarlo en lugar seguro) la
informacin sensible referida a un sistema. Esta se puede realizar
tanto en ordenadores personales como en servidores.

74. CORREO ELECTRONICO.- Tambin llamados "emails". Es un

sistema que permite enviar y recibir mensajes escritos a travs de la
red Internet a cualquier parte del mundo de forma instantnea.
Dentro de cada mensaje es posible incorporar tambin ficheros de
todo tipo, desde imgenes, sonidos y hasta programa (incluso
algunos pueden llevar "virus informticos") se caracterizan porque
en la direccin de correo electrnico aparece siempre el smbolo @
(arroba).

75. CRACKER.- O rompedor, persona que se cuela en un sistema

informtico y roba informacin o produce destrozos en el mismo, y el
que se dedica a desproteger todo tipo de programas, tanto de
versiones shareware para hacerlas plenamente operativas como de

12
 programas completos comerciales que presentan protecciones anti
copia.

76. CRIMEN ORGANIZADO.- Se define como las actividades delictivas

de tres o mas personas relacionadas por vnculos jerrquicos o
personal, que permitan a sus dirigentes obtener beneficios, controlar
territorios o mercados dentro o fuera del pas por medio de la
violencia, intimidacin o corrupcin al servicio de una actividad
delictiva como trata de personas, trafico ilcito de drogas o de armas,
entre otros.

77. CRIMINAL.- Dcese de quien ha cometido un crimen, dcese de las

leyes, institutos o acciones destinados a perseguir y castigar los
crmenes o delitos.

78. CULPABILIDAD.- Elemento esencial del delito que consiste en el

reproche que puede hacerse a una persona que ha cometido delito,
por no haber actuado como debi, pudiendo hacerlo.

79. DEFRAUDACIONES.- Privar a alguien con abuso de su confianza o

con infidelidad a las obligaciones propias, de lo que le toca por
derecho.

80. DELITOS.- Actos de violacin de la Ley Penal.

81. DELITOS CONSTANTES Y PERMENENTES CON

CONSECUENCIA LETALES Y/O LESIONS GRAVES O DE
CUALQUIER INDOLE: Cuando el y/o los autores de los Delitos
Contra la Vida, El Cuerpo y la Salud, establecen una constante
permanente, que no cesa si no por accin ejecutiva de la autoridad.
Se refiere a las acciones delictivas en serie, en concierto o en
banda; tambin, a cargo de grupos de pandillas o de asociaciones
ilcitas para delinquir.

82. DELITOS CONTRA LA HUMANIDAD.- Incluye la tortura y la

desaparicin forzada, calificados por hechos que se originan por el
abuso del poder. Tambin incluye la figura del genocidio: Matanza
de miembros, lesiones a grupos determinados de carcter grave,
sometimiento de grupos a condiciones de existencia con fines de su
destruccin fsica de materia total o parcial.

83. DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD INDUSTRIAL.- El que fabrica

producto o usa un medio o proceso patentado de fabricacin, sin
estar autorizado por quien tiene derecho a hacerlo.

84. DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE AUTOR Y CONEXOS.-

Uso indebido de produccin intelectual, el que copia, reproduce,
exhibe, emite, ejecuta o difunde al pblico, en todo o en parte, por
impresin, grabacin, fonograma, videograma, fijacin u otro medio,

13
 una obra o produccin literaria, artstica, cientfica o tcnica, sin la
autorizacin escrita del autor, productor o titular de los derechos.

85. DELITOS INFORMATICOS.- Aquellos que sancionan el ingreso

indebido a una base de datos o computadora para disear, ejecutar
o alterar un esquema o para interferir o interceptar.

86. DELITOS MONETARIOS.- Descripcin legal que sanciona al que

indebidamente, fabrica moneda de curso legal en la Repblica para
ponerla en circulacin como autntica o la falsifica para ponerla en
circulacin por un valor superior.

87. DENUNCIA.- Accin y efecto de denunciar, noticia que de palabra o

por escrito se da a la Autoridad competente de haberse cometido
algn delito o falta.

88. DESAMPARADO.- Descuidar sus intereses y obligaciones.

89. DESAPARICION.- Ausencia sin dejar noticias o expresar motivos o

razones.

90. DEUDA/ENGANCHE.- Es el mtodo de captacin o reclutamiento

de vctimas, mediante el cual se les entrega sumas de dinero
principalmente por conceptos de traslado, documentacin o
adelantos y luego se les subordina y explota hasta que puedan
cancelar la deuda contrada.

91. DIRECCION IP.- Una direccin IP es un nmero que identifica a una

interfaz (tarjeta de red) de un dispositivo (habitualmente un
ordenador) dentro de una red que utilice el protocolo IP (Internet
Protocolo).

92. DERECHOS HUMANOS.- Son facultades, prerrogativas y libertades

fundamentales que tiene una persona por el simple hecho de serlo.

93. DIRECTIVA.- Instrumento normativo de accin inmediata, en la que

se imparte disposiciones especficas y de detalle, para uniformar
procedimientos de accin y facilitar el cumplimiento de un dispositivo
legal o de una norma administrativa de reciente aprobacin, permite
experimentar las bondades de tales disposiciones, a fin de ser
incluidas en instrumentos de mayor permanencia, como los
Manuales y Reglamentos.

94. DISCO OPTICO.- Disco que usa la tecnologa lser para el registro y
lectura de la informacin.

95. DISPOSICIONES.- Precepto legal o regla.

96. DIVISION.- Gran Unidad de Combate.

14
97. DOCTRINA.- Conjunto de principios y su consecuente teora, que
aplicado a un medio determinado, teniendo en cuenta sus
caractersticas y peculiaridades, genera mtodos y procedimientos
que norman las acciones destinadas a alcanzar una finalidad
especfica.

98. DOCUMENTOS.- Diploma, carta, relacin u otro escrito que ilustra

acerca de algn hecho, principalmente de los histricos; escrito en
que constan datos fidedignos o susceptibles de ser empleados como
tales para probar algo.

99. DOLO.- Constituye la resolucin libre y consciente de actuar

voluntariamente una accin u omisin prevista y sancionada por la
ley.

100.DOMICILIO.- Punto donde se supone, segn la ley, que tiene una

persona su morada y sus intereses.

101.DVD.- Digital video disk. Nuevo estndar en dispositivos de

almacenamiento masivo con formato de CD pero que llega hasta 14
GB de capacidad, generalmente se utiliza para el comercio de
videos, pelculas, etc.

102.EFEBOFILIA.- La efebofilia, tambin conocida como hebefilia, es la

condicin en la cual personas adultas experimentan atraccin sexual
hacia adolescentes que ya han pasado la etapa de la pubertad. La
pederastia es la atraccin hacia adolescentes masculinos. La
atraccin hacia muchachas adolescentes es a veces llamado
"sndrome de Lolita" o "Complejo de Lolita". Por definicin, estos
trminos no son sinnimos de pedofilia. No obstante, en los pases
occidentales se ha usado con frecuencia la palabra pedofilia para
referirse a la efebofilia y, en general, a la atraccin sexual hacia
cualquier persona cuya edad sea menor a la edad de consentimiento
sexual.

103.EMBARAZO.- Lapso que transcurre desde el momento de la

concepcin hasta el nacimiento o interrupcin violenta de esta.

104.EMPRESA.- Sociedad comercial o industrial, que tiene personera

jurdica.

105.ENGAO.- Es el acto que hace creer a otro, sea con palabras o de

cualquier otra forma, una cosa que no es verdad, inducindolo a
error.

106.ENTIDADES.- Lo que constituye la esencia o la forma de una cosa.

107.ESCLAVITUD.- Es el estado o condicin de una persona sobre la

cual otra ejerce el dominio al considerarla su propiedad.

15
108.ESPECIES.- Reunin de varias cosas que distingue un carcter
comn.

109.ESTADO CIVIL.- Conjunto de atribuciones inherentes a la

condicin individual y familiar de una persona.

110.ESTAFA.- Accin de estafar, sacar dinero o cosas de valor con

engao, el que procura para si o para otro un provecho ilcito en
perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al agraviado
mediante engao, astucia, ardid u otra forma fraudulenta.

111.EVIDENCIAS.- Todo aquello perceptible y observable que no se

puede dudar racionalmente de ello.

112.EXPLOTACION.- Utilizar en provecho, por lo general de un modo

abusivo, cualidades o sentimientos de una persona, un suceso o
circunstancia cualquiera.

113.EXPLOTACION DE LA PROSTITUCION AJENA.- Es la obtencin

por un apersona de cualquier ventaja financiera u otro beneficio
procedente de la explotacin sexual de otra persona.

114.EXPLOTACION LABORAL.- Hacer que una persona trabaje

mediante chantaje, fuerza, amenaza u otro medio de coaccin.

115.EXPLOTACION LABORAL INFANTIL.- Es cuando el trabajo de

nios y nias impide su educacin, amenaza su salud fsica y
psquica; les impide adems jugar y participar de la vida socio
comunitaria.

116 .EXPLOTACION SEXUAL.- Es la participacin de una persona en

actos de prostitucin, servidumbre sexual o produccin de materiales
pornogrficos producto de amenazas, coaccin, rapto, fuerza, abuso
de autoridad, servidumbre por deudas o fraude, incluye tambin
prostitucin forzada.

117.EXPLOTACION SEXUAL COMERCIAL INFANTIL (ESCI).- Se

entiende como el empleo de nios, nias y adolescentes en actos
sexuales o erticos, para la satisfaccin de intereses y deseos de
una persona o grupo, a cambio de un pago o promesa de pago o
cualquier otro tipo de beneficio.

118.EXPONER A PELIGRO O ABANDONAR PERSONAS EN

PELIGRO.- Este delito se define como el hecho de exponer a peligro
o abandonar personas en peligro de muerte o de dao grave e
inminente. Incluye la accin contra de un nio o de una persona
incapaz de valerse por si misma y que se haya legalmente bajo su
proteccin y cuidado.

16
119.EXPONER A PELIGRO DE PERSONA DEPENDIENTE.- Situacin
en la que una persona coloca de manera discreta en peligro la vida,
salud o integridad fsica de otra que se encuentra a su cargo por
algn tipo de responsabilidad atribuida por la ley.

120.FAMILIA.- Grupo de personas unidas por matrimonio, parentesco o

afinidad, y entre las cuales existen derechos y deberes jurdicamente
sancionados.

121.FAVORECIMIENTO A LA PROSTITUCION.- Este comportamiento

punible consiste en promover o favorecer la prostitucin de otra
persona.

122.FELATIO.- Sexo oral practicado sobre el rgano sexual masculino.

123.FILIACION.- Vnculo existente entre padres e hijos.

124.FISCALIA.- Oficina o Despacho del Fiscal, (ACUSADOR PBLICO

EN LOS TRIBUNALES).

125.FUNCION.- Conjunto de actividades necesarias, permanentes

afines y coordinadas bajo la responsabilidad de un rgano o cargo
para alcanzar un objetivo.

126.FRAUDE.-Engao con el que se perjudica a otra para el beneficio

propio.

127.GRUPO DE TRABAJO MULTISECTORIAL PERMANENTE

CONTRA LA TRATA DE PERSONAS.- Es el rgano encargado de
articular la poltica del estado peruano contra la trata de personas,
en las reas de prevencin y persecucin del delito, as como en
proteccin de victimas.

128.GRUPOS VULNERABLES.- Son aquellos que, sea por su edad,

raza, sexo, condicin econmica, caracterstica fsicas, circunstancia
cultural o poltica, se encuentran en mayor riesgo que sus derechos.

129.HACKER.- Persona que intercepta dolosamente un sistema

informtico para daar, apropiarse, interferir, desviar, difundir, y/o
destruir informacin que se encuentra almacenada en computadoras
pertenecientes a entidades pblicas o privadas. (en castellano
significa cortador), son fanticos de la Informtica.

130.HARDWARE.- Conjunto de componentes fsicos (cable, placas,

conexiones, etc. Que constituye un ordenador.

131.HENTAI.- es un trmino que significa 'pervertido' y 'transformacin'

en japons. En Occidente se suele emplear para describir un
manga, serie de animacin o vdeo juego que tiene contenido ertico
o pornogrfico.

17
132.HOMICIDIO.- Para que exista delito es menester que entre la
manifestacin de voluntad y el resultado se de una determinada
relacin de causalidad. Esta relacin es subjetiva o moral, si se
atiende a la intencin expresa o a la subjetividad o moral. Si se
atiende a la intencin expresa o a la negligencia del agente. Es
objetiva o material, si se atiende al resultado causado o no impedido
o por las manifestaciones de voluntad del agente. Esta segunda
relacin de la base a la teora de causalidad. Material que Von Liszt
expresa as: El resultado de ser causado por un Pues la distincin
suficiente para causar un resultado encierre la idea de fuerza motriz
y esta no existe propiamente hablando de las omisiones.

133.HOMICIDIO CON GRAN CRUELDAD.- El Cdigo al utilizar esta

frase la gran crueldad no ha sido muy feliz porque con este vocablo
se aleja del criterio rector dominante en la doctrina y en la legislacin
extranjera que uniformemente determina esta forma de homicidio
calificado como ensaamiento o servicio. Se ha credo encontrar una
diferencia muy sutil, que hay, pero sin importancia, en el hecho de
que el ensaamiento es fsico en tanto que la gran crueldad tiene
carcter moral.

134.HOMICIDIO CON PERFIDIA.- Prfido es el traidor, el desleal, el

que falta a la fe debida. Traicin del prfido es distinta de la traicin
que involucra la alevosa. En la prfida hay una traicin moral, se
esconde la traicin criminal, mientras que en cualesquiera de los
matrices de la alevosa, per aguanto de la ley italiana, el guet
apens francs o la emboscada de la legislacin brasilea, se da
una traicin fsica o material del agente, se oculta en la agresin en
s misma, con la cobarde finalidad del obrar sin riesgos para su
persona. El agente se oculta, se embosca, a fin de ocasionar la
muerte sobre seguro, cmodamente, con las mayores ventajas para
l. La traicin del prfido constituye falta de gratitud para con la
persona que le desempea albergue, alimento o un beneficio
espiritual. Prfido es aquel sujeto que, invitado a comer y abrigarse,
espera que su protector se duerma para darle la muerte.

135.HOMICIDIO CONSENTIDO.- Siendo la cooperacin una forma de

intervencin activa en el hecho de otro como deber valorarse la
actitud pasiva del que contempla el suicidio de otro sin impedirlo.
Deber reputarse esta actitud como auxilio indirecto. En derecho
penal lo sabemos muy bien el concurso inactivo no es punible . sin
embargo, una ejecutoria espaola considera que importa auxilio al
suicida la actitud indiferente del que presencia como el sujeto
escribe una carta de despedida a sus padres, preparando
tranquilamente el arma y se mata, sin hacer nada para impedirlo.

136.HOMICIDIO LEGITIMO.- Algunos Cdigos declaran justificado al

homicidio en determinado casos: cuando el homicidio obedece a los
preceptos de la ley, a mandatos de la autoridad o cuando obra en

18
 legtima defensa. Nuestro cdigo no contiene en lo especial regla
sobre el homicidio legtimo, pero los fundamenten se encuentran en
la parte general en las causas que eliminan o atenan la represin
que estipula el Art.20 del Cdigo Penal.

137.HOMICIDIO PARA OCULTAR OTRO DELITO.- En el homicidio

para ocultar otro delito, la relacin es de causa a efecto. La causa es
el delito ya consumado o tentado. La calificacin se aplica cuando el
homicidio es perpetrado inmediatamente despus de realizado el
otro. Ese otro delito puede ser culposo.

138.HOMICIDIO PASIONAL.- Los dramas y los crmenes pasionales,

consecuencias de estados como anteriormente puntualizados,
suscitan en la prctica mdico legal psiquitrica y en el terreno penal
casos frecuentes de interpretacin delicada. No se concibe una
doctrina nica en esta materia, como afirma A. Porot, pues slo
existen casos especiales. En lo que atae a los actos antisociales,
continan diciendo el autor citado, cometidos con ocasin de crisis
pasionales pasajeras, el paroxismo de ansiedad ha culminado
algunas veces en una bruma de obnubilacin confusional, y esto
podra atenuar la responsabilidad del sujeto.

139.HOMICIDIO PIADOSO.- El homicidio consentido o ms bien el

homicidio piadoso es una figura conocidsima y novedosa que ha
dado margen a una interesante copiosa literatura por parte de
socilogos; moralistas y penalistas. Aunque ella estaba ausente de
la nomenclatura de nuestro Cdigo Penal.

140.HOMICIDIO POR EMOCION VIOLENTA.- Es un tipo de homicidio

calificado con atenuantes donde el autor bajo un estado de emocin
violenta y que las circunstancias hicieran excusables matar a otro.

141.HOMICIDIO POR ERROR.- El homicidio puede ser cometido por

error en la persona o equivocacin en el golpe. En el primer caso si
Juan con voluntad homicida, dispara sobre Martn a quin confundi
con Pedro y lo mata ser autor de un homicidio voluntario siendo
indiferente que el homicida haya escogido a uno u otro como
vctima. El error de la persona no enerva la responsabilidad del
autor. En el segundo caso si Jorge dispara sobre Luis y le causa la
muerte el error en el golpe tampoco excluye la responsabilidad del
agente.

142.HOMICIDIO POR NEGLIGENCIA.- Se denomina tambin homicidio

culposo viene a ser la muerte que se causa a una persona por
negligencia, imprudencia o imprevisin, sin que medie circunstancia
eximente ni justificante.

143.HOMICIDIO SIMPLE.- Comete delito de homicidio simple el que

intencionalmente matare a otro.

19
144.IATROGENIA.- Procede del griego Yatros, mdico; genos,
engendrar, y puede definirse como los efectos que en el paciente
origina la intervencin del mdico. En el lenguaje comn, el trmino
se relaciona solamente con condiciones Patolgicas de la medicina.

145.IMPRESIN DIGITAL.- Es una figura que se deja sobre el papel o

superficie clara con la yema de los dedos previamente entintados,
emplendose una tcnica especial.

146.IDENTI-FAC.- Tcnica policial de identificacin basada en la

reproduccin de los rasgos fsicos del rostro de personas mediante
superposiciones de trminos transparentes, basndose en la versin
de testigos. Formacin de un dibujo frontal del rostro de una
persona, mediante el aporte verbal de un testigo o vctimas de un
hecho delictuoso.

147.IDENTIFICACION FACIAL.- Procedimiento tcnico que se utiliza

para determinar en una sola aproximacin el rostro de una persona
por identificar.

148.IDENTI-KIT.- Uso de lminas transparentes con dibujos a tinta

negra, que se utilizan en sobre posicin hasta lograr la conformacin
del rostro de la persona a identificarse.

149.INCAUTACIN.- Accin policial que pone bajo custodia elementos

que habiendo sido utilizados en la comisin del TID; podran
pertenecer legalmente a un tercero, o pueden ser devueltos a su
propietario por decisin judicial.

150.INCRIMINAR.- Acusar de un crimen o violencia.

151.INFANTICIDIO.- Es la muerte que se causa a un naciente o recin

nacido por parte de la madre, durante el parto o estando bajo la
influencia del estado puerperal.

152.INFORMACION.- Datos sobre hechos, fenmenos, personas o

cosas en general.

153.INSPECCION.- Comprobacin eventual o peridica, que realiza la

autoridad competente in situ en cumplimiento de su misin y el
estado de disciplina, instruccin, eficiencia, administracin o
cualquier otro aspecto de una unidad, reparticin o actividad de la
Polica Nacional del Per.

154.IMPLICADO.- Persona que tiene relacin con la realizacin del

delito que se investiga, sin que su participacin sea directa.

155.IMPUTABLE.- Capacidad de responder penalmente por un delito.

156.INCAPAZ.- Falta de capacidad para hacer o aprender una cosa.

20
157.INDEMNIDAD SEXUAL / INTANGIBILIDAD SEXUAL.- Es la
prohibicin del ejercicio de la sexualidad con nias, nios o
adolescentes que no han alcanzado la edad de consentimiento, en la
medida en que ello pueda afectar el desarrollo de su personalidad o
producirle alteraciones psicolgicas.

158.INFRACCION PUNIBLE.- Infraccin a la ley Penal cometido por

personas menores de edad.

159.INTERROGATORIO.- Es un arte, tcnica y tambin un mtodo de

los que se vale la Polica para obtener informacin de una o ms
personas, sobre la base de preguntas planeadas para
esclarecimiento de un hecho delictuoso.

160.INSTIGACION O AYUDA AL SUICIDIO.- Consiste en persuadir o

ayudar a una persona, a fin de que el sujeto pasivo se cause la
muerte, por si mismo, pero por un mvil egosta.

161.INTROMISION INFORMTICA.- Introduccin a sistemas de

informacin o computadoras infringiendo medidas de seguridad
destinados a proteger los datos contenidos en ella, todo lo que se
refiere al acceso no autorizado, intercepcin sin autorizacin, uso no
autorizado de una computadora.

162.IP (Protocolo de Internet).- De sus siglas en ingls Internet Protocol-

es un protocolo no orientado a conexin usado tanto por el origen
como por el destino para la comunicacin de datos a travs de una
red de paquetes conmutados.

163.INVESTIGACION.- Accin de investigar, indagar, averiguar.

164.INVESTIGADOR.- Efectivo policial encargado de la investigacin y

elaboracin del documento final. (ATESTADO, PARTE O INFORME)

165.JURISDICCION.- Autoridad que tiene un Juez para administrar

justicia.

166.JUZGADOS.- Sitio donde se Juzga.

167.LAVADO DE ACTIVOS.- Movimiento de activos provenientes de

delitos comunes; ocultando su verdadero origen, realizando
operaciones con la finalidad de ocultar o disfrazar la naturaleza u
origen de fondos, para darles apariencia de legalidad.

168.LEY.- Norma jurdica de carcter general y obligatoria, dictada por el

poder Constitucional autorizado, para ello y revestida de los
requisitos formales necesarios.

169.LESIONES.- Es el dao que se causa en el cuerpo o en la salud

mental de una persona sin la intencin de matar. Se dice que hay

21
 lesin, cuando una violencia externa ocasiona un dao o una
perturbacin en la integridad fsica de una persona o en su equilibrio
funcional y mental (concepto legal de lesin). Es decir, cuando un
agente externo ocasiona un dao anatmico o fisiolgico en un
tejido o en los rganos sanos (concepto mdico). Las lesiones
pueden tratarse de golpes, heridas, producidas generalmente en
accidentes o tambin provocadas (por accin ajena) que causan
dao corporal. El trmino traumtico, es difcil de definir, pues viene
de la palabra latina traumtica que significa en trminos
restringidos: heridas; y en forma ms amplia, traumatismos es la
accin de herir. En consecuencia, es toda lesin de los tejidos
ocasionada por agentes mecnicos, as como las reacciones
generales y locales surgidas a consecuencia de la misma. Las
lesiones pueden ser de las formas o clases que a continuacin
sealamos: a) Contusiones b) Heridas c) Quemaduras.

170.LESIONES CULPOSAS.- Se denomina tambin lesiones por

negligencia por cuanto el autor causa un dao en el cuerpo o en la
salud de una persona por negligencia.

171.LESIONES FORTUITAS.- Son lesiones surgidas de cuando el autor

a ejecutar un acto ilcito causa en la vctima. Un dao con resultado
grave que no quiso causar ni pudo prever.

172.LESIONES GRAVES.- Es la lesin ocasionada por el autor

intencionalmente infiriendo una lesin a una persona de manera que
pusiera en peligro la vida, mutilando el cuerpo, miembros u rganos.

173.LESIONES GRAVES SEGUIDA DE MUERTE.- Est referido a los

casos en que la gente intencionalmente, cause lesiones graves en la
vctima, que posteriormente le causan la muerte.

174.LESIONES LEVES.- Es la causada por una persona en forma

intencional sin poner en peligro la vida de la vctima.

175.LIBERTAD.- Facultad humana de poder hacer o no hacer cualquier

acto.

176.LOLI-CON.- Es la contraccin japonesa de "Lolita complex"

(complejo de Lolita, derivado a su vez de la novela Lolita de Vladimir
Nabokov), que es la atraccin sexual hacia las nias menores de
edad. Se emplea para referirse al anim, manga y otras formas de
arte visual que contienen representaciones sexuales o erticas de
nias preadolescentes, y tambin se refiere a las personas mayores
de edad que se sienten sexualmente atradas hacia ellas. Al no
tratarse de nios reales, estas imgenes no se suelen considerar
como pornografa infantil, pero si se suelen considerar hentai.

177.LUCRO.- Ganancia o provecho que se saca de una cosa.

22
178.MANGA.- Es la palabra japonesa para designar a la historieta. Se
traduce, literalmente, como "dibujos caprichosos" o "garabatos";
fuera del Japn, se la utiliza exclusivamente para referirse a la
historieta japonesa.

179.MANUAL.- Norma administrativa en la que se establece las pautas

y preceptos de carcter especfico y los procedimientos tcnicos de
un rgano, Unidad, Reparticin, Servicio, Operacin o Actividad.
Contiene instrucciones e informacin bsica sobre aspectos de una
determinada materia.

180.MATRIMONIO.- Es la unin voluntariamente concertada por un

varn y una mujer legalmente aptos para ello y formalizada con
sujecin al Cdigo Civil.

181.MATRIMONIO NULO.- El que adolece en su formacin de la

ausencia de algn elemento esencial para hacerlo.

182.MATRIMONIO SERVIL.- Es el sometimiento y violacin de los

derechos y libertades elementales de una persona dentro de una
relacin ntima de pareja.

183.MENDICIDAD.- Es una prctica permanente o eventual, que

consiste en solicitar de alguien con persistencia y humillacin una
dadiva o limosna.

184.MENOR DE EDAD.- Condicin jurdica de la persona que no ha

alcanzado cierta edad sealada por la ley para su plena capacidad.

185.MIGRACION.- Es el movimiento o desplazamiento geogrfico de

personas a travs de una frontera poltica para establecer una nueva
residencia permanente. Puede tratarse de migracin internacional
(migracin entre pases) y migracin interna (migracin dentro de un
pas).

186.MODEM.- Acrnimo de las palabras modulador/demodulador. El

mdem acta como Equipo Terminal del Circuito de Datos (ETCD)
permitiendo la transmisin de un flujo de datos digitales a travs de
una seal analgica.

187.MUERTE.- Fin de la vida. Cesacin definitiva de la vida.

188.MUERTE, DATA DE LA.- La determinacin de la data de la muerte

es uno de los problemas mas complicados que se le pueden
presentar al mdico legista; pero tambin su importancia
criminolgica es trascendental. Fijar con exactitud el momento en el
que se ha producido una muerte puede equivaler, en la mayor parte
de las ocasiones, a descubrirse el verdadero autor y librar de falsa
acusacin al inocente.

23
189.MUERTE, DIAGNOSTICO.- El diagnstico deber ser hecho con el
concurso de varios signos, pues un signo patogmico no existe, al
decir de Thoinot. Entre dichos signos figuran: el enfriamiento, la
rigidez, la lividez e hipstasis y la putrefaccin.

190.MUERTE REAL.- En un trmino introducido en la jerga mdica a

partir de los 60 aos. Puede definirse como el caso irreversible del
funcionamiento del cerebro, comprobado por normas aceptadas por
prctica mdica, y en el cual la circulacin y la respiracin solamente
pueden mantenerse por medios artificiales extraordinarios.

191.MUERTE REPENTINA.- Esta expresin no designa, como en

patologa, la muerte ocurrida repentinamente en el curso de una
afeccin crnica o aguda- de la que es tipo la fiebre tifoidea y que
ocurre asimismo en los cardacos avanzados.- sino la muerte rpida,
que no debe ser necesariamente sbita, e imprevista, acaecida, ya
excepcionalmente en sujetos de buena salud real, ya ordinariamente
en sujetos afectos de enfermedades crnicas o agudas latentes. En
este ltimo caso, la terminacin fatal es el nico signo revelador de
la determinacin patolgica, ignorada hasta entonces por el sujeto y
su familia.

192.MUERTE SUBITA.- Se denomina muerte sbita, en sentido mdico

legal, a aquella cuyo proceso, sin que sea preciso que sea
instantneo es rpido, presentndose de una manera imprevista en
sujetos aparentemente sanos o en curso de enfermedades agudas o
crnicas latentes y que pasan inadvertidas para el sujeto y su
familia.

193MUERTE VIOLENTA ACCIDENTAL.- En ellas, la sucesin de

fenmenos o fuerzas que dieron lugar a la violencia origen de la
muerte ha tenido lugar o principio sin intervencin de ninguna
voluntad humana buscando dicho resultado.

194.MUERTE VIOLENTA CRIMINAL.- En esta actividad hay un agente

que pone marcha el mecanismo traumtico causante de la muerte.
Pero se trata de la propia vctima, que al destruirse escapa a toda
posible responsabilidad terica.

195.MUERTE APARENTE.- Se dice que hay muerte aparente, cuando

la persona presenta ciertos estados patolgicos que simulan la
muerte de una manera pasajera, debido a que todas las funciones
vitales parecen abolidas. Hay una profunda y total prdida del
conocimiento y no se puede confirmar la existencia de movimientos
respiratorios ni del pulso.

196.MUERTES EN ACCIDENTES AEREOS Y FERROCARRILES.- En

algunos accidentes en vehculos, se presentan esta clase de
muertes y ms an en los accidentes areos, donde el nmero de

24
 muertos es considerable y generalmente todos los cadveres se
encuentran carbonizados (o calcinados, como otros autores
denominan a esta clase de muertes).

197.MUERTES EN INCENDIOS.- Estas muertes se presentan, en los

incendios de viviendas, edificios, fabricas o lugares donde se
emplean sustancias carburantes (que contienen hidrocarburo y son
combustibles), comburentes (que hacen entrar en combustin o que
la activan) o combustibles (que arden fcilmente o hacen arder) que
facilitan o pueden facilitar la combustin (accin de quemar o que
arden por la combinacin de un cuerpo combustible con otro
comburente); as como en cines, teatros, coliseos u otros lugares
pblicos donde la concurrencia de un regular nmero de personas,
ante el peligro de fuego, provocan pnico y una posterior muerte de
las personas que se hallen presentes.

198.MUERTE POR ENTERRAMIENTO.- Como ya hemos visto

anteriormente, esta muerte tambin es una asfixia por sofocacin
(por penetracin de partculas de slidos en las vas respiratorias).
Tambin se le denomina muerte por sepultamiento.

199.MUERTES POR PRECIPITACION.- Las muertes por precipitacin,

son las ocasionadas por una cada, es decir, caer sobre una
superficie muy por debajo de la que ocupaba la vctima.

200.NORMAS.- Disposiciones dictadas por autoridad competente, a la

cual debe sujetarse individual o colectivamente los miembros de una
unidad o dependencia. Reglas que se deben seguir o a las que
deben sujetarse las actividades, para el cumplimiento de las
funciones.

201.NIEZ.- Etapa de la vida del ser humano que termina en la

adolescencia.

202.NIA, NIO Y ADOLESCENTE (NNA).- Es todo menor de

dieciocho aos de edad segn la convencin sobre los derechos del
Nio. Por su parte, el cdigo de los Nios y Adolescentes establece
que nio es todo ser humano desde su concepcin hasta cumplir los
doce aos de edad y adolescente desde los doce hasta cumplir los
dieciocho aos de edad. Si existe alguna duda acerca de la edad de
la persona, se le considera nio o adolescente, asimismo debe
tenerse en cuenta que el estado protege al concebido para todo lo
que favorece vinculado a las fuerzas armadas gubernamentales o
cualquier grupo armado regular o irregular, en lugares donde exista
o no un conflicto armado. Los nios soldados realizan tareas que
van desde la participacin directa en combate, colocacin de minas
antipersonales o explosivos, exploracin, espionaje, carga, cocina
trabajo domestico, esclavitud sexual o otros reclutamientos con fines
sexuales.

25
203.OBJETIVO.- Fin a que se dirige una accin o propsito que se
pretende alcanzar.

204.OCCISO.- Adj. Muerto violentamente.

205.OCUPACIN.- Empleo u oficio de una persona.

206.ORGANIZACIN.- Determinacin de la misin, objetivos, funciones,

estructura orgnica, relaciones y procedimientos de trabajo de los
elementos humanos y materiales de un organismo.

207.ORGANO DE EJECUCION.- Son los que se encargan de realizar

las actividades operativas de un organismo, dependencia o unidad,
para el cumplimiento de la misin asignada.

208.OTROS TIPOS DE LESIONES: Por causas extraas y no conocidas

a determinarse, que pueden presentarse en poblaciones, grupos
tnicos, zonas geogrficas; a causa de posible propagacin de
enfermedades endmicas, por contaminacin, por intoxicacin de
masas, por uso indiscriminado de sustancias qumicas.

209.PARAFLIA.- Actividad sexual entre adultos y nios. Parafilia -

Comportamiento sexual compulsivo; el psicoanlisis lo denomina
perversin (la pedofilia, la algolagnia, el fetichismo, la necrofilia,
etc.).

210.PARRICIDIO.- Es el homicidio calificado que lo comete quin a

sabiendas matare a su ascendente, descendiente o cnyuge.

211.PATRIA POTESTAD.- Conjunto de derechos y obligaciones

conferidos por la ley a los padres para que cuiden y gobiernen a sus
hijos hasta que lleguen a la mayora de edad.

212.PEDOFILIA.- La pedofilia, del griego (paidofilia) y ste

de (paids) o (pais) 'muchacho', 'nio' y (filia)
'amistad' es la inclinacin de las personas (tanto adultas como
adolescentes, hombres o mujeres, homosexuales o heterosexuales)
a sentir una atraccin sexual primaria hacia nios prepberes.

213.PEORES FORMAS DE TRABAJO INFANTIL. Estas abarcan las

siguientes situaciones:

a. Todas las formas de esclavitud o las prcticas anlogas a la

esclavitud, como la venta y el trfico de nios, la servidumbre por
deudas y la condicin de siervo, y el trabajo forzado u obligatorio,
incluido el reclutamiento forzoso u obligatorio de nios para
utilizarlos en conflictos armados.

b. Utilizacin, reclutamiento u oferta de nios para la prostitucin,

produccin de pornografa o actuaciones pornogrficas.

26
 c. Utilizacin, reclutamiento u oferta de nios para realizar
actividades ilcitas, en particular la produccin y el trfico de
estupefacientes, tal como de definen en los tratados
internacionales pertinentes.

d. El trabajo que, por su naturaleza o por las condiciones en que se

lleva a cabo, es probable que dae la salud, la seguridad o la
moralidad de los nios.

e. Un ejemplo de peores formas de trabajo infantil en nuestro pas,

son los nios y nias explotados por el narcotrfico en zonas
cocaleras. Estas son utilizadas en el proceso de elaboracin de
droga en actividades que van desde el recojo y acopiamiento de
las hojas de coca en los campos de cultivo el pisado en las
pozas de maceracin llenas de insumos qumicos txicos.

214.PERSONA NATURAL.- Son las personas fsicas susceptibles de

adquirir derechos y contraer obligaciones.

215.PERSONA DESAPARECIDA.- Es aquella persona ausente de su

domicilio habitual respecto de la cual se desconoce su paradero.

216.PESQUISA.- Es la actividad de averiguacin o indagacin que

realiza el polica Investigador para el esclarecimiento de un delito.

217.PHISHING.- Trmino informtico con el cual se denomina el uso de

un tipo de ingeniera social, caracterizado por intentar adquirir
informacin confidencial de forma fraudulenta, como puede ser una
contrasea o informacin detallada sobre tarjetas de crdito u otra
informacin bancaria. El estafador, mejor conocido como phisher se
hace pasar por una persona o empresa de confianza en una
aparente comunicacin oficial electrnica, por lo comn un correo
electrnico o algn sistema de mensajera instantnea.

218.PHREAKER.- Persona que ingresa al sistema telefnico, teniendo o

no equipo de computacin, con el propsito de apoderarse,
interferir, daar, destruir, conocer, difundir, hacer actos de sabotaje
,o hacer uso de la informacin accediendo al sistema telefnico,
provocando las adulteraciones que, en forma directa, conlleva este
accionar, con su consecuente perjuicio econmico.

219.PIRATA INFORMATICO.- Es aquella persona que copia, reproduce,

comercializa, entrega un programa de software que no le pertenece
o que no tiene licencia de uso, a pesar de que el programa est
correctamente registrado como propiedad intelectual en su pas de
origen o en otro pas, esta persona adultera su estructura, su
procedimiento de instalacin, copindolo directamente y
reproduciendo por cualquier medio la documentacin que acompaa
al mismo programa.

27
220.PORNOGRAFIA INFANTIL.- Se denomina pornografa infantil a
toda representacin de menores de edad de cualquier sexo en
conductas sexualmente explcitas. Puede tratarse de
representaciones visuales, audiovisuales o incluso sonoras
(imgenes, pelculas, videos, etc.).

221.POSICION DEL CADAVER: En las investigaciones policiales hay

casos de muertes violentas, ya sean homicidios, suicidios o
accidentes, en los que los cuerpos sin vida siempre adoptarn una
posicin final que le permitir al efectivo policial encargado de la
investigacin determinar cual de los casos antes mencionados
motiv su deceso. Asimismo, si el cuerpo fue desplazado a otro
lugar distinto al de donde ocurri el hecho. Existen posiciones:
decbito dorsal, decbito lateral derecho, decbito lateral izquierdo,
sedante, geno pectoral, sumersin completa, suspensin incompleta.

222.PRCTICAS ANLOGAS DE LA ESCLAVITUD.- Se consideran

como tal las siguientes:

a. Servidumbre por deudas. Es el estado o la condicin que resulta

del hecho que un deudor se haya comprometido a prestar sus
servicios personales, o los de alguien sobre quien ejerce
autoridad, como garanta de una deuda, si los servicios prestados,
equitativamente valorados, no se aplican al pago de la deuda, o si
no se limita su duracin ni se define la naturaleza de dichos
servicios.

b. La servidumbre de la gleba, o sea el estado o la condicin que

esta obligada por la ley, por la costumbre o por un acuerdo a vivir
y a trabajar sobre una tierra que pertenece a otra persona y
aprestar a esta. Mediante remuneracin o gratuitamente, de
determinados servicios, sin libertad para cambiar su condicin.

c. Toda institucin o prctica en virtud de la cual:

(1) Una mujer, sin que la asista el derecho a oponerse, es

prometida o dada en matrimonio a cambio de una
contrapartida en dinero o en especie entregada a sus
padres a su tutor, a su familia o a cualquier otra persona o
grupo de personas.

(2) El marido de una mujer, la familia o el clan del marido

tienen el derecho de cederla a un tercero a titulo oneroso o
de otra manera.

(3) La mujer, o la muerte de su marido, puede ser transmitida

por herencia a otra persona.

28
 Toda institucin o practica en virtud de la cual un nio o un joven
menor de dieciocho aos es entregado por sus padres, o uno de
ellos, o por su tutor, a otra persona, mediante remuneracin o sin
ella, con el propsito de que se explote a la persona o el trabajo
del nio o joven.

223.PRIVACION DE LIBERTAD/ RAPTO.- Consiste en impedir a una

persona movilizarse de un lugar a otro. Lo importante no es la
capacidad fsica del sujeto pasivo de moverse, sino la de decidir
sobre el lugar en donde quiere o no estar.

224.PROCEDIMIENTOS.- Es la secuencia y el modo como se realiza un

conjunto de acciones para la consecuencia de un fin determinado,
dentro de un contexto administrativo.

225.PROGRAMA.- Conjunto de instrucciones escritas en un

determinado lenguaje de programacin que dirigen a un ordenador
para la ejecucin de una serie de operaciones, con el objeto de
resolver un problema que se ha definido previamente.

226.PORNOGRAFIA INFANTIL.- Es toda representacin por cualquier

medio, de un nio dedicado a actividades sexuales explcitas, reales
o simuladas o toda representacin de las partes genitales de un nio
con fines primordialmente sexuales.

227.PROGRAMA RESIDENTE.- Ejemplo tpico es el antivirus que

permanece latente en la memoria RAM del sistema y se activa
cuando reconoce un virus entrante. Luego vuelve a quedarse
dormido.

228.PROSTITUCION.- Habitualidad de relaciones carnales promiscuas

con fines de lucro.

229.PROVEEDOR DE CONEXIN.- Entidad que proporciona y

gestiona enlace fsico a Internet. Por ejemplo Telefnica, Milicom,
etc.

230.PROXENETA.- Es el mediador o intermediario para que se den

relaciones sexuales remuneradas. Segn el Cdigo Penal Peruano,
Proxeneta es la persona que compromete, seduce o sustrae a la
victima para entregarla a un tercero con el objeto de tener con ella
acceso carnal.

231.PROXENETISMO.- Actividad destinada a promover o favorecer a

prostitucin de personas.

232.PRUEBA.- Es todo aquel medio que permite demostrar una

afirmacin o la realidad de un hecho. La funcin Policial consiste en
buscarla y la judicial en examinarla.

29
233.PUNTOS VULNERABLES: Identifica las zonas corporales en donde
las heridas causadas pueden ocasionar mayores consecuencias
laterales. Puede constituir un indicio de una accin dolosa o culposa.

234.RECEPTACION.- El que adquiere, recibe en donacin o en prenda

o en guarda, esconde, vende o ayuda a negociar un bien, de cuya
procedencia delictuosa tena conocimiento o deba presumir que
provena de un delito.

235.RECLUTAMIENTO FORZOSO.-Es cualquier acto por el cual se

pretende incorporar a una persona al servicio militar activo, con
prescindencia de su expreso consentimiento.

236.REFERENCIAS DE UNA PERSONA.- Informacin de la conducta

de una persona, indicando antecedentes policiales y judiciales.

237.REGIONES FSICAS DEL CUERPO HUMANO: Zonificacin de las

reas corporales del cuerpo humano, calificados de acuerdo a la
ubicacin con su respectiva nomenclatura. Sirven para localizar las
heridas.

238.REPATRIACION SEGURA.- Es el regreso de una persona a su pas

de origen o de residencia habitual, teniendo debidamente en cuenta
su integridad y seguridad, as como el respeto a sus derechos
humanos y, de preferencia debe ser de forma voluntaria.

239.RUFIAN/CAFICHO.- Es aquel que practica el rufianismo,

explotacin de la prostitucin ajena, participando directamente de
sus lucros o hacindose sustentar, en todo o en parte, por quien la
ejerce.

240.SABOTAJE INFORMATICO.- Alteraciones causadas en datos

computarizados o programas informticos con la intencin de
obstaculizar el funcionamiento de un sistema informtico o de
telecomunicaciones, siempre que los datos o programas afectados
infieran en la actividad de empresa, pues de no ser as afectaran
bienes de distinta naturaleza y por ende ajeno al bien jurdico
informacin.

241.SALUD.- La salud no solo es la ausencia de enfermedades, sino

tambin un estado ptimo de bienestar, que permite desarrollarse al
hombre en armona con su medio y en libertad de desarrollar y
mantener sus capacidades.

242.SECUESTRO.- Privacin ilegtima de la libertad fsica de una

persona, impidiendo su movimiento corporal, mediante encierro o
atadura.

30
243.SEDUCCION.- Medio que emplea el tratante para enamorar,
cortejar o establecer vnculos con la victima, manipulndola
emocionalmente con el propsito de facilitar su captacin o su
reclutamiento.

244.SEGURIDAD.- Es una necesidad y derecho primario de la persona y

de los grupos humanos, que manifiesta mediante un sistema de
prevencin, garanta y proteccin racional y adecuada frente a la
amenaza.

245.SERVIDOR.- Ordenador de caractersticas especiales que

suministra espacio de disco y recursos a otros ordenadores llamados
clientes y conectados a l a travs de una red.

246.SERVIDOR WEB.- Servidor conectado a la red en la que estn

almacenadas fsicamente las pginas que componen un sitio web.
Dcese tambin del programa que sirve dichas pginas.

247.SERVIDUMBRE.- Es la condicin de la persona obligada a vivir y

trabajar sobre una tierra que pertenece a otros y a prestar a estos
ciertos servicios sin libertad.

248.SHTA O SHTA-CON.- Es el gnero de manga que se centra en

las relaciones homosexuales entre un hombre y un nio o entre dos
nios; aunque tambin se le considera entre una mujer adulta y un
nio. Prcticamente puede ser cualquier acto en donde este
presente un nio. El nombre proviene de "Shtar complex" ya que
Shtar es un nombre relativamente frecuente entre los nios
nipones.

249.SICARIO.- Asesino pagado.

250.SIGNOS CADAVERICOS: Signos que se deben de buscar para

determinar una muerte probable. Se refiere a la rigidez cadavrica,
livideces, temperatura y data de la muerte.

251.SISTEMA.- En forma genrica se llama sistema al conjunto formado

por el hardware y software que componen la parte esencial del
ordenador. Sistema vale tanto para referirse al sistema operativo
como para hablar del entramado tecnolgico del PC.

252.SISTEMA DE REGISTRO Y ESTADISTICA DEL DELITO DE

TRATA DE PERSONAS Y AFINES (SITEMA RETA).- Es una
herramienta tecnolgica de la Polica Nacional del Per que
contiene indicadores cualitativos y cuantitativos sobre denuncias,
operativos e investigaciones del delito de Trata de personas y, en
general, de los delitos como explotacin sexual, explotacin laboral,
trafico de rganos y tejidos humanos.

31
253.SOFTWARE.- Conjunto de programas que puede ejecutar un
ordenador.

254.SOSPECHOSO.- Individuo que por alguna razn o circunstancia es

investigado por la polica, para determinar posteriormente su autora,
complicidad o inocencia de un hecho delictuoso.

255.SPAM.- Correo electrnico no deseado, considerado como correo

basura, causa problemas al usuario, puede transmitir virus.

256.SPYWARE.- O "Software espa": es el trmino general que se utiliza

en referencia a aplicaciones de software que llevan a cabo
determinados tipos de tareas como, por ejemplo, promociones
publicitarias, recopilacin de informacin personal o modificacin de
la configuracin del Sistema Operativo en su equipo sin su
consentimiento.

257.SUJETOS PENALMENTE RESPONSABLES DE ACCION

DELICTIVA: Pueden ser imputables: Persona normal, psicpatas,
neurtico, socipata, inimputables: Psicticos, paranoicos,
esquizofrnico, con sndrome orgnico cerebral (SOC), oligofrnico
(estpido, tarado, idiota, imbcil, epilptico, sndrome de down (leve,
moderado y grave).

258.TAREA U OPERACIN.- Es la divisin mnima de trabajo. Cabe

una de las acciones fsicas o mentales, pasos o etapas que es
necesario ejecutar para llevar a cabo una actividad.

259.TECNICA.- Conjunto de procedimientos y recursos del que se sirve

una ciencia o un arte, pericia o habilidad para usar esos
procedimientos y recursos.

260.TENTATIVA, LA .- Algunos creen que la razn de la punibilidad, sea

el peligro efectivo que se ha hecho correr al ofendido; peligro que
hace las veces del dao. El motivo de la menor punibilidad es para
Maggiori el menor peligro que ms grave que sea, no puede nunca
compararse a un dao efectivo.

261.TENTATIVA ACABADA.- El agente lleva a cabo todos los actos

que, de acuerdo a su perpetracin, son indispensables para la
produccin del resultado. Como en la tentativa inacabada, la
consumacin de la infraccin no se produce, ya sea por una
interrupcin voluntaria del delincuente (Art. 96 C.P.) denominado
Arrepentimiento Activo; o por circunstancias accidentales (Art. 97
C. P. Pfo.2).

262.TENTATIVA CALIFICATIVA.- El desistimiento hace impune al que

desiste en cuanto a la pena conminada por el artculo para el delito
tentado, pero deja plenamente subsistente la pena por los hechos

32
 cometidos que ya en s tengan carcter de consumacin, lo que
sucede en la llamada tentativa calificada. El que intent matar a tiros
es siempre punible por disparo de armas, an cuando desista del
homicidio; el que intent robar, es punible por violacin de domicilio.

263.TENTATIVA DESISTIDA.- El agente arrepentido o generoso,

abandona la ejecucin del delito que haba comenzado. La ley en
este caso no pena, tanto porque se trata de una voluntad no criminal
y peligrosa, cuanto, porque comprende que su tolerancia viene a ser
un aliciente que ofrece al autor para que no prosiga en su propsito
y esta doctrina que es general, la sancin nuestro cdigo en su
Art.95.

264.TENTATIVA IMPEDIDA.- Ocurre cuando alguna causa extraa a la

voluntad del agente irrumpe su accin, requiere en cambio, pena,
porque ninguna razn habra para aplicarla a un acto que ha
alterado el orden jurdico poniendo en peligro la paz pblica.

265.TENTATIVA IMPERFECTA.- Es el delito que no obstante haberse

cometido, no alcanza el efecto querido por el agente.

266.TENTATIVA INACABADA.- El realiz la accin delictuosa, sin llegar

a completarla. De manera negativa se puede decir que no ha puesto
de su parte todo lo necesario para la consumacin.

267.TENTATIVA INIDONEA.- Las tentativas pueden ser: inidneas por

desproporcin o impropiedad de los medios empleados para la
realizacin del delito, o por falta de persona o cosa, en que cometer
el delito.

268.TIPICIDAD.- Elemento esencial del delito que consiste en la

descripcin de una conducta humana lesiva de un derecho
jurdicamente protegido y sancionado con una pena.

269.TOXICO.- Toda sustancia que al estar en contacto con el organismo

por cualquier va, y mediante mecanismo qumicos o fisicoqumicos,
produce alteraciones orgnico funcionales incompatibles con la
Salud y la Vida en general todo frmaco es potencialmente txico,
por lo regular por sobre dosis, de ah que el trmino txico, tenga
una connotacin ms amplia, mientras que el veneno se restringe a
sustancias que en cualquier dosis siempre causan alteracin en la
salud.

270.TRABAJO FORZOSO/ VIOLACION DE LA LIBERTAD DEL

TRABAJO.- Es todo trabajo o servicio exigido a un individuo bajo la
menaza de una pena cualquiera y para el cual dicho individuo no se
ofrece voluntariamente.

33
271.TRABAJO INFANTIL.- Refiere a toda actividad de comercializacin,
produccin, transformacin, distribucin o venta de bienes o
servicios remunerada o no, realizada en forma independiente o al
servicio de otra persona natural o jurdica, por personas que no han
cumplido 18 aos de edad.

272.TRABAJO INFANTIL DOMESTICO (TID).- Trabajo que realizan los

nios en una casa ajena a la suya y fuera de su propia familia,
siempre que haya alguna remuneracin (pago de dinero) o
compensacin a cambio (estudios, comida, cama).

273.TRABAJOS PELIGROSOS PARA LOS ADOLESCENTES.- Los

trabajos peligrosos para los adolescentes pueden ser por su
naturaleza y por sus condiciones.

274.TRAFICO DE MENORES.- Comercializacin o negocio de personas

menores de edad, ya sea promoviendo, favoreciendo o ejecutndolo,
con fines de lucro.

275.TRAFICO ILICITO DE MIGRANTES / MIGRACION ILEGAL/

CONTRABANDO DE PERSONAS.- Es el cruce de fronteras de
manera fraudulenta, ya sea, con documentos falsos o sin la
autorizacin correspondiente.

276.TRAFICO DE ORGANOS Y TEJIDOS HUMANOS.- Es una forma

de comerciar con cuerpos de personas.

277.TRATA DE PERSONAS.- Es denominada, tambin, trfico humano,

trfico de personas y trata de blancas.

278.TURISMO SEXUAL INFANTIL.- Conjunto de actividades de

promocin a travs de cualquier medio escrito o audiovisual que
presentan a un pas o destino turstico como un lugar en donde es
posible tener contacto sexual con personas menores de edad.

279.TURISTA.- Toda persona que se desplaza a un lugar distinto al de

su residencia habitual y permanece, por lo menos, una noche y no
mas de un ao en medio de alojamiento colectivo o privado y cuya
finalidad principal del viaje no es la de ejercer una actividad
remunerada.

280.TRANSACCION.- En los sistemas informticos on-line, dcese de la

operacin que modifica el estado de una Base de Datos, de manera
que stos no pierden integridad. Por ejemplo: adquirir un billete en
una compaa area lleva aparejadas varias transacciones dentro
del sistema, como es el alta en la Base de clientes o del vuelo
concreto. De hecho, la potencia de estos grandes ordenadores se
suele medir por el ratio de transacciones por segundo.

34
281.TROYANO.- Programa informtico que lleva en su interior la lgica
necesaria para que el creador del programa pueda acceder al
interior del sistema en el que se introduce de manera subrepticia (de
all su nombre). Los troyanos ms conocidos o usados son el back
ofifice, Netbus, Sub7 y el Deep Treaht. Estos troyanos se dividen en
dos o tres bloque, un servidor y un cliente ambos ejecutables,
colocando el fichero en el servidor de un ordenador remoto y
ejecutando nuestro cliente se puede controlar cualquier funcin del
ordenador infectado.

282.UBICACIN GEOGRAFICA.- Distrito, Provincia o Departamento

dentro del Territorio Nacional.

283.USUARIO/ CLIENTE.- Persona que tiene algn tipo de relacin

sexual con un adolescente, pagndole directamente con dinero,
especies, algn tipo de favor o, pagndole a terceros (proxenetas,
reclutadores, dueos/ as de prostbulos, etc.).

284.VENTA DE NIOS.- Todo acto o transaccin en virtud del cual un

nio es transferido por una persona o grupo de personas a otra a
cambio de algn tipo de remuneracin o cualquier otra retribucin.

285.VICTIMA/ AGRAVIADO.- Es la persona agraviada por la comisin

de un hecho delictivo.

286.VIOLENCIA CONTRA LA MUJER.- Es cualquier accin o conducta

que cause muerte, dao o sufrimiento fsico, sexual o psicolgico a
la mujer tanto en el mbito publico como en el privado. Incluye la
violencia fsica, sexual y psicolgica.

287.VIOLACION DE LA LIBERTAD DE TRABAJO / COACCION

LABORAL, TRABAJO FORZOSO.- Consiste en obligar a una
persona, mediante violencia o amenazas, a prestar un trabajo o
servicio sin la correspondiente retribucin.

288.VIOLENCIA.- Manifestacin forzada para obtener o realizar algo

venciendo su normal resistencia.

289.VIOLACION SEXUAL IMPROPIA O PRESUNTA.- El que practica el

acto sexual u anlogo con una persona, despus de haberla puesto
con tal objeto en estado de inconsciencia o en la imposibilidad de
resistir.

290.VIRTUAL.- Segn el diccionario de la Lengua espaola, es algo que

tiene existencia aparente y no es real. Es un trmino de frecuente
uso en el mundo de las Tecnologas de la Informacin y de las
comunicaciones para designar dispositivos o funciones simuladas.

35
291.VIRUS.- Programa cuyo objetivo es causar daos en un sistema
informtico y que a tal fin se oculta o disfraza para no ser detectado.
Estos programas son de muy diversos tipos y pueden causar
problemas de diversa gravedad en los sistemas a los que infectan,
desde borrar un tipo de archivos, hasta borrar el disco duro. Hoy da
se propagan fundamentalmente mediante el correo electrnico. Se
combaten con la instalacin de antivirus que deben ser actualizados
peridicamente, para tener la base de datos al da. Serie de
claves programadas que pueden adherirse a los programas
legtimos y propagarse a otros programas informticos. Un virus
puede ingresar en un sistema por conducto de una pieza legtima de
soporte lgico que ha quedado infectado.

36
 CAPITULO II

PRINCIPIOS DOCTRINARIOS
A. La investigacin policial aplicada para el esclarecimiento de los
diferentes Delitos; es un proceso metodolgico, organizado,
especializado y preciso de anlisis y sntesis que el pesquisa policial
desarrolla respecto a los diversos aspectos que expliquen la
perpetracin de los referidos ilcitos penales dentro de la normatividad
vigente con el apoyo de las Ciencias Criminales y que se materializa en
el documento pertinente (Atestado, parte o informe), remitido a la
Autoridad Competente en va de Denuncia.

B. La investigacin de delitos de competencia de la DIRINCRI PNP, se

encuentra enmarcada dentro del esquema del mtodo general de
investigacin policial, comprende las siguientes fases:

1. Fase Preliminar

a. Conocimiento y comprobacin del hecho policial.

b. Diligencias Preliminares.

c. Nota Informativa.

2. Fase de Planeamiento

Identificacin, delimitacin y definicin de problema.

Formulacin de la Hiptesis central.

Formulacin de Hiptesis derivadas.

Formulacin del Plan de Trabajo.

3. Fase Ejecutiva

a. Bsqueda y obtencin de informacin.

b. Anlisis e interpretacin de la informacin obtenida.

c. Verificacin de la hiptesis mediante el recuadro de

pruebas.

d. Plan Operativo P/O.

e. Orden de Detalle.

f. Sumilla.

37
 4. Conclusiones

a. Establecimiento de la conclusin general.

5. Informe de Investigacin

a. Elaboracin de Atestado Policial, Parte o Informe.

b. Nota Informativa de esclarecimiento.

C. La investigacin policial en los diferentes Delitos y casos especiales

contemplados en los diferentes Manuales de las Divisiones, tendr en
cuenta la Normatividad Legal Vigente en el Cdigo Penal de 1991 y sus
modificatorias, as como las leyes y reglamentos especficos en materia
de salud.

D. Toda persona tiene derecho a la libertad y a la seguridad personal, en

consecuencia nadie puede ser detenido sino por mandamiento escrito y
motivado del Juez o por las Autoridades Policiales en caso de flagrante
delito. El detenido debe ser puesto a disposicin del Juzgado
Correspondiente, dentro de las 24 horas o en el trmino de la distancia;
con excepcin de los casos de Terrorismo, Espionaje y Trfico Ilcito de
Drogas con que las autoridades policiales puedan efectuar la detencin
de los presuntos implicados por un trmino no mayor de 15 das,
dndose cuenta al Ministerio Pblico y Juez.

E. Nadie puede ser vctima de violencia moral, psquica o fsica, ni

sometidos a torturas o a tratos inhumanos o humillantes, carecen de
valor las declaraciones obtenidas por la violencia.

F. La accin penal tiene directa relacin con la investigacin policial, pues

su vigencia y extincin lo seala la Ley Procesal Especfica.

38
 CAPITULO III

POLITICAS O NORMAS DE OPERACION

A. El personal de la DIRINCRI PNP, en el ejercicio de sus funciones se
sujetar a lo prescrito en el presente manual considerando el respeto
irrestricto a los derechos humanos y la normatividad vigente; asimismo,
referencialmente tendr en cuenta la casustica y experiencia policial.

B. El personal de las diferentes Unidades y Sub-Unidades PNP, en sus

intervenciones policiales actuarn con responsabilidad, prudencia, tino,
sagacidad, firmeza y flexibilidad demostrando eficiencia en el
esclarecimiento de los hechos delictuosos e imparcialidad de tal forma
que no se deje impresionar, sugestionar, ni influir por la naturaleza del
hecho, calidad del agravio o de los denunciados durante el proceso
investigatorio, evidenciando la profesionalidad de sus componentes, lo
que redundar en un mejor servicio a la sociedad.

C. Las personas detenidas deben ser informadas por escrito de las causas
de su detencin inmediatamente despus de ser conducidas a la Unidad
y anotadas en el Libro de Registro de Detenidos; toda persona
investigada tiene derecho a la defensa; de no contar con Abogado de su
eleccin, necesariamente se solicitar el concurso de los Abogados
defensores de oficio designados por el Poder Judicial.

D. Toda intervencin policial para contrarrestar la comisin de hechos

delictuosos e investigacin de los delitos que son competencia de la
Unidad, se harn con la participacin y/o conocimiento del
Representante del Ministerio Pblico correspondiente. En tal sentido
deber tener presente lo previsto y contemplado en el Art. 159 de la
Constitucin Poltica del Per y lo normado en la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico y su reglamentacin; asimismo, deber de prestar
atencin a la mencin de nuevos dispositivos legales, acordes a la
poca y poltica criminal del Estado Peruano. Por otro lado, deber de
contemplar las normas internacionales dentro de la legislacin
comparada cuando el caso lo requiera.

E. Deber actualizarse permanentemente e implementarse el apoyo

tecnolgico necesario en las actividades operativas relacionadas con el
cumplimiento de la Misin de la Unidad, instruyendo especficamente al
personal participante en las tareas a realizar segn el hecho que se
investiga.

F. Los procedimientos Operativos de los presentes Manuales, se identifican

y compatibilizan con el sistema para la Defensa contra la delincuencia
en el marco de la Seguridad Ciudadana.

39
G. El personal PNP a quienes alcanza el presente Manual; desde el
conocimiento del hecho, considera la situacin planteada por la Ley, la
situacin planteada por el delincuente, y la situacin planteada por los
incriminados en su defensa.

40
 CAPITULO IV

DESCRIPCION DE LOS PROCEDIMIENTOS

DIVISION DE INVESTIGACION DE HOMICIDIOS

A. DENOMINACION

Procedimientos Operativos en la Investigacin de los Delitos Contra la

Vida el Cuerpo y la Salud

B. CONCEPTO

Se considera Delitos Contra la Vida el Cuerpo y la Salud, aquellos

actos cometidos por un ser humano contra su semejante en perjuicio
de su vida, su integridad fsica y/o su salud.

El Estado y la Sociedad tienen el fin supremo de proteger y respetar la

persona humana y su dignidad, desde la concepcin hasta la
muerte.

C. MODALIDADES

Los delitos Contra la Vida el Cuerpo y la Salud, de acuerdo al C.P.

tienen las siguientes modalidades.

1. Homicidio.

2. Aborto.

3. Lesiones.

4. Exposicin a peligro o abandono de personas en peligro.

5. Otros tipos de muertes y lesiones: muerte sbita y muerte

repentina para descartar accin delictiva.

6. Instigacin o ayuda al suicidio.

7. Delitos contra la humanidad: genocidio, tortura, desaparicin

forzada, magnicidio, megacidio, y como consecuencia de delitos
contra la salud pblica, contra la seguridad pblica y otros tipos
de delitos.

D. BASE LEGAL

1. La Constitucin Poltica del Per, establece:

41
 -Art. 1 " La defensa de la persona humana y el respeto de su
dignidad son el fin supremo de la Sociedad y del
Estado".

Art. 2. "Toda persona tiene derecho a la vida, a su identidad, a

su integridad moral, psquica y fsica y a su libre
desarrollo y bienestar. El concebido es sujeto de
derecho en todo cuanto le favorece.

Asimismo, en el numeral 24 literal h, dice "Nadie debe ser

vctima de violencia moral, psquica o fsica, ni sometido
a tortura o a tratos inhumanos o humillantes"

(1) El Cdigo Penal establece la Tipologa y la

sancin penal (Arts. 106 al 129).

(2) El Dec. Leg. 895 modificado por la Ley Nro.

27235, establece y tipifica el Delito de Terrorismo
Especial -Homicidio.

(3) El Dec. Leg. 896 que tipifica los Delitos

Agravados, modifica el Art.l08 del Cdigo Penal y
establece el Delito de Homicidio Calificado-
Asesinato.

(4) Leyes especiales en la materia de salud.

E. REQUISITOS

HOMICIDIO EN GENERAL.- Extincin de una vida humana,

intencionalidad de matar. Accin voluntaria de persona imputable.

PARRICIDIO.- Que la vctima sea abuelo, padre hijo cnyuge del autor.

ASESINATO.- Extremada ferocidad, crueldad o alevosa inters de lucro

o placer del autor.

HOMICIDIO POR EMOCION VIOLENTA.- Un estado de emocin

violenta circunstancias que hagan excusable dicho estado.

INFANTICIDIO.- La vctima es un recin nacido. La muerte se produzca

por accin de la madre, durante el parto o bajo influencia del
estado puerperal.

HOMICIDIO POR NEGLIGENCIA.- Ausencia de voluntad criminal. Que

la muerte se haya producido durante la ejecucin de un acto lcito
por parte del autor. Que entre el acto lcito originario y la muerte
producida haya una relacin de casualidad. Que el autor no haya
previsto las consecuencias del hecho o que haya realizado los
actos sin prestar el cuidado debido.

42
 HOMICIDIO POR PIEDAD.- Pedido consiente por parte de la vctima
enfermedad terminal de la vctima.

ABORTO.- La existencia del producto de la concepcin o demostracin

de embarazo. Destruccin del producto de la concepcin.
Intencin criminal de interrumpir el embarazo.

LESIONES GRAVES.- La intencionalidad de causar un dao fsico o

mental, pero sin nimo de matar. Causar dao en la integridad
corporal o la salud fsica de una persona. Que las lesiones
requieran asistencia facultativa que origine incapacidad para el
trabajo.

EXPOSICION Y ABANDONO.- El abandono de un nio o una persona

incapaz de personas en peligro. De valerse por si misma. Peligro
de dao o muerte para la vctima.

MUERTE SUBITA.- Cuando se produce el fallecimiento de una persona

que se encontraba aparentemente sana, supone que tena una
enfermedad asintomtica.

MUERTE REPENTINA.- Cuando se produce el fallecimiento de una

persona que presentaba una enfermedad con sintomatologa
establecida y localizada.

MUERTE CONTRA LA HUMANIDAD.- Acciones delictivas por abuso

del poder genocidio, tortura, desaparicin forzada.

MUERTE CONTRA LA SALUD.- Acciones delictivas por dolo o culpa,

que originan propagacin de contaminaciones, enfermedades
endmicas, intoxicacin de masas entre otros.

F. COMPETENCIA

1. Fiscal Provincial de Turno que deriva al Juez Instructor de Turno.

2. En casos de Terrorismo Especial, el Fiscal Provincial de Turno o

Especializado que deriva al Juzgado Corporativo Nacional de
Bandas y Terrorismo Especial.

3. En las diligencias de levantamiento de cadver, incidir

previamente en la autenticidad de la comunicacin a la autoridad
fiscal, para cumplir con sus mandatos de acuerdo a ley previa
certificacin, acentuando en cuanto a su participacin en el
escenario de los hechos, vale decir, si se considerar su
presencia directa, delegada o tcita.

43
G. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

1. PROCEDIMIENTOS GENERALES EN LAS

INVESTIGACIONES DE LOS DELITOS CONTRA LA VIDA,
EL CUERPO Y LA SALUD.

a. Conocimiento del hecho:

(1) Procurar la identificacin u obtener datos que

permita identificar a la persona que proporciona
informacin sobre un hecho de sangre.

(2) Informar como tuvo conocimiento del hecho,

anotando la hora.

(3) Informar de las vinculaciones con la vctima y/o el

lugar.

b. Comprobacin del hecho:

(1) Constituirse al lugar de los hechos.

(2) Establecer la existencia del cadver o vestigios de

su existencia (presencia de sangre, vsceras,
cabellos, rganos, etc.).

(3) Anotar la hora de llegada al lugar de los hechos.

(4) Aislar el lugar y proteger los indicios o evidencias.

(5) Comunicar a la Unidad Especializada en caso

necesario o segn lo disponga el Fiscal Provincial
de Turno.

(6) Comunicar al Fiscal Provincial de Turno en lo

Penal, para el levantamiento del cadver, quien
podr delegar a su Adjunto, a la Polica o al Juez
de Paz.

(7) En caso de haberse producido la muerte como

consecuencia de Delito de Traicin a la Patria
(Terrorismo) debe comunicarse al Juez y Fiscal
Militar.

(8) Toma de posesin de la escena, realizacin de la

ITP por el encargado de la investigacin y la ITC
por los Peritos de Criminalstica.

(9) Describir la posicin del Cadver.

44
(10) Describir la vestimenta completa.

(11) Describir las lesiones o daos que presenta (En

Orden del Crneo Trax y Extremidades).

(12) Marcar el contorno del Cadver y perennizar la

silueta.

(13) Por los diferentes medios establecer la identidad

de la vctima.

(14) Determinar la data de muerte datos

metereolgicos (estado de tiempo) y la modalidad
delictiva estableciendo el ingreso y salida a la
escena del crimen y ruta que sigui en su fuga.

(15) Coordinar para las pericias de Criminalstica.

(16) Acta de levantamiento del cadver, de ser posible

en presencia del FPP, Peritos, etc.

(17) Traslado e internamiento de cadver a la Divisin

de Exmenes Tanatolgicos de Lima.

(18) Formular Nota Informativa.

(19) Formular el Plan de Trabajo para cada caso.

(20) Determinar el lugar exacto donde se produjo la

muerte, mediante el examen de las manchas de
sangre, huellas de arrastre en el piso y/o
desgaste de las prendas de vestir. Acta de recojo
del instrumento del delito, en presencia del Fiscal
y/o Juez Instructor.

(21) Acta de recojo del instrumento del delito, en

presencia del Fiscal y/o Juez Instructor.

(22) Examinar las prendas de vestir para determinar

si ha sido registrado, si presenta vestigios de
lucha (desgarros, roturas, suciedad, etc.)

(23) Es recomendable que el encargado de las

investigaciones este presente durante la
Necropsia que se le practique al cadver y
solicitar el Protocolo de Necropsia para conocer
la causa de la muerte.

45
(24) Por intermedio de familiares, amigos o vecinos de
la vctima establecer que actividades
desempeaba el occiso antes de su muerte.

(25) Determinar los hbitos y costumbres de la

vctima.

(26) Manifestacin de sospechosos, presuntos autores

cmplices.

(27) Entrevistas.

(28) Manifestaciones de personas que han

presenciado los hechos o parte de los mismos.

(29) Prendas de vestir y otros sujetos hallados en el

lugar de los hechos, que corresponda al autor o
autores.

(30) Identificacin del propietario del arma

incriminada.

(31) Solicitar Pericias de Criminalstica:

(32) Pericias toxicolgicas (sustancias venenosas o

txicas).

(33) Pericias biolgicas (sangre, cabellos y otras

manchas orgnicas).

(34) Pericias Fsico-Qumico (roturas de vestido,

perforaciones).

(35) Pericias balsticas (en casos de armas de fuego)

y prueba de parafina o absorcin atmica.

(36) Pericia grafotcnica (manuscritos, cartas, etc.)

(37) Dosajes etlicos

(38) Ingeniera Forense (levantamiento de croquis o

escala).

(39) Pericia Biolgica (en prendas de vestir).

(40) Exmenes Ectoscpicos.

(41) Modelados (rastros de pisada, llantas y otros),

fotografas.

(42) Evaluacin de Psiquiatra Forense.

46
 (43) Reconocimiento Mdico Legal.

(44) Hoja Clnica (hospitales, centros asistenciales

clnicas).

(45) Antecedentes Policiales y Requisitorias

Judiciales.

(46) Establecer el mvil del delito.

(47) Vigilancias, verificaciones, registros, detenciones,

interrogatorios.

(48) Comunicacin al Ministerio Pblico sobre

detenciones efectuadas.

(49) Otras diligencias policiales tomados de la

experiencia del encargado de las investigaciones.

c. Identificacin del Cadver

En muchos casos de homicidios el cadver es identificado

por el cotejo de sus impresiones digitales con la de los
archivos de identificacin. Si no fuera posible este sistema,
se recurrir a cualquiera de los siguientes medios:

(1). Registro de sus prendas personales para obtener

sus documentos de identidad u otros que den
pautas al respecto, tales como recibos, contratos,
cartas, tarjetas, documentos bancarios, etc.

(2) Registro minucioso de muebles y enseres.

(3) Entrevista a los vecinos y posibles testigos y otras

fuentes de informacin (lecheros, canillitas, etc.).

(4) Examen de marcas en las prendas de vestir

(sastrera, lavandera, monogramas, etc.).

(5) Publicacin en diarios, televisin, revistas o volantes

del rostro del cadver con indicacin de sus
caractersticas principales y seas particulares.

(6) Publicaciones de las caractersticas de las prendas

de vestir y otros objetos encontrados en su poder.

(7) Confeccin de Odontogramas por personal de

Odontologa Forense.

47
 (8) Toma de muestras de cabellos por personal de
Laboratorio de Criminalstica.

(9) Bsqueda de denuncias de personas

desaparecidas, para ubicar a las personas cuyas
caractersticas coinciden con las del occiso: en caso
positivo se localizar a los familiares para su
reconocimiento.

(10) Por circulares se remitirn a todas las Dependencias

PNP de la Repblica, fotografas del rostro,
descripcin del cadver y la forma dactiloscpica,
as como reproducciones de las impresiones
digitales.

d. Acumulacin de Pruebas

Si bien es cierto que algunas pruebas o indicios son

encontradas en la escena del delito y son recogidos de
acuerdo a la normas establecidas, tambin existen otras
pruebas que se obtienen mediante las actividades
siguientes:

(1) Manifestaciones de personas que han presenciado

los hechos o parte de los mismos.

(2) Manifestaciones de personas que fueron

mencionadas en las coartadas expuestas por los
sospechosos y otras que pueden resultar
comprendidas en el proceso.

(3) Manifestaciones de personas que han escuchado

disparos, ruidos, discusiones, etc. verificando si es
posible lo que refieren.

(4) Testigos que reconocen las especies robadas.

(5) Personas que presenciaron la venta o adquisicin

del arma o medios empleados para el homicidio.

(6) Comprobante de adquisicin de armas o de los

medios empleados.

(7) Prendas de vestir y otros objetos hallados en el

lugar del crimen, que corresponden al autor o
autores.

(8) Hallazgo del arma y determinacin de su propietario.

48
 (9) Denuncias policiales en las diferentes dependencias
por robo, amenazas, lesiones u otros hechos
relativos al caso.

(10) Pericias Toxicolgicas (sustancias venenosas y

txicas).

(11) Pericias Biolgicas (sangre, semen, cabellos y otras

manchas orgnicas).

(12) Pericias FsicoQumicas (roturas de vestidos,

perforaciones).

(13) Pericias Balsticas (en los casos de arma de fuego).

(14) Pericias Grafotcnicas (escritos).

(15) Dosaje Etlicos.

(16) Modelados (rastros de pisadas, llantas y otros).

(17) Ingeniera Forense (levantamiento de croquis a

escala).

(18) Reconocimiento MdicoLegal.

(19) Protocolo de Autopsia (causas de la muerte).

(20) Hoja Clnica (hospitales, centros asistenciales y

clnicas).

(21) Datos Meteorolgicos (estado del tiempo).

(22) Examen Ectoscpico de sospechosos.

(23) Fotografas.

(24) Antecedentes Policiales y Requisitorias.

e. De la Necropsia de Ley

(1) El encargado de la investigacin y quien practic la

Inspeccin Tcnico Policial, debe concurrir a la
Divisin de Exmenes Tanatolgicos de Lima, para
presenciar la Necropsia correspondiente.

(2) Proporcionar al forense los datos relativos al

hallazgo, posicin y posibles circunstancias de la
muerte.

49
(3) Revisar el cadver para determinar la presencia de
alguna lesin que no haya sido apreciada en su
examen.

(4) Verificar que la necropsia practicada en el cadver

sea de la vctima y no de otro.

(5) Verificar que sea fotografiado el cadver desde

diferentes ngulos, sobre todo el rostro y las
lesiones que presente.

(6) Procurar se tome el odontograma forense.

(7) Solicitar a los mdicos forenses la mayor

informacin posible respecto a todo aquello que
parezca sospechoso en el cadver y el examen de
determinados rganos y miembros (recto, vagina,
etc.).

(8) Cuando no se haya conseguido la identificacin del

cadver, coordinar con el servicio permanente que
para el caso contempla el Reglamento de la
Divisin de Exmenes Tanatolgicos de Lima, a fin
de que en caso de presentarse un familiar o
conocido del mismo, proceda de inmediato a su
reconocimiento.

(9) Obtendr informacin exacta acerca de la causa de

la muerte y de ser posible los pormenores de la
misma (para el efecto coordinar con el personal de
Servicio PNP del Instituto donde lo hubiere).

(10) Gestionar en los casos de envenenamiento, la

remisin de las vsceras al Laboratorio de
Criminalstica lo antes posible.

(11) Gestionar la entrega de prendas de vestir del

cadver, otras que lo cubran y objetos que se
encuentren en su poder, para las pericias
correspondientes.

(12) En caso de muerte por arma de fuego, por todos los

medios procurar la ubicacin del proyectil y
gestionar ante el Ministerio Pblico su entrega,
para la remisin a la pericia balstica
correspondiente.

(13) En todo caso, llenar la hoja de descripcin del

cadver para su identificacin posterior.

50
 (14) En los casos de violacin de menores o de mujeres
procurar que se tomen muestras en los rganos
genitales para los anlisis correspondientes.

f. Identificacin del Autor o Autores

Cientficamente se demuestra la identidad del autor,

mediante el cotejo de las huellas digitales latentes halladas
y recogidas del lugar del delito o del examen y
comparaciones de otros indicios hallados en el lugar, con
los que se encuentran sobre los sospechosos sangre,
esputo, plvora, etc. cuando no es posible por este
procedimiento, se puede lograr la identificacin del autor
(s) por algunas de las siguientes actividades:

(1) Versiones de los vecinos o posibles testigos.

(2) Reconstruccin del rostro (identikit).

(3) Revisin de los lbunes fotogrficos de los

delincuentes.

(4) Detencin (incursiones) de sospechosos y

verificacin de sus coartadas.

(5) Muestreo de sospechosos a los testigos.

(6) Cartas o llamadas telefnicas annimas.

(7) Versiones confidenciales.

(8) Investigacin de las actividades de las personas que

de una manera u otras estn relacionadas con la
vctima.

(9) Informacin del pblico.

g. Interrogatorio de Testigos

(1) Procurar que stos manifiesten cuanto conozcan del

hecho.

(2) Obtener la mejor descripcin posible, del autor o

autores cuando no se conoce la identidad.

(3) Formular preguntas aclaratorias respecto a detalles

que no son precisados en el relato.

(4) Obtener la mayor informacin posible respecto a la

identidad del occiso.

51
 (5) Procurar la presencia del autor en las diligencias de
reconocimiento, mediante el muestreo de
sospechosos.

(6) Asimismo el autor deber presenciar la diligencia de

comprobacin de los hechos (Reconstruccin) para
efectuar las declaraciones pertinentes.

h. Interrogatorio de Implicados

(1) Someterlos a los mismos exmenes que el autor.

(2) Interrogarlos, para que refieran la forma y otras

circunstancias en que se produjeron los hechos,
tomar nota de sus respectivas preguntas
aclaratorias.

(3) Deber esclarecer con claridad, cul fue su

participacin en los hechos.

i. Interrogatorio del Autor

(1) Se har siempre con la participacin del

Representante del Ministerio Pblico.

(2) Recibir su primera versin por escrito y de ser

posible grabada, para verificar su coartada.

(3) Obtener su confesin en forma espontnea,

conteniendo la versin completa de la forma y otras
circunstancias en que cometi el hecho y
precisando el mvil que lo impuls a su comisin.

(4) Har constar con claridad la hora, da, lugar en que

se inici el hecho, lugar en que se consum,
posicin en que qued el cadver, arma que
emple, nmero de heridas que ocasion, as como
el destino que dio al arma.

(5) Har constar las personas que participaron en el

hecho, as como las que tuvieron conocimiento del
mismo.

(6) Durante el periodo del interrogatorio y verificacin

de la coartada, el sujeto deber permanecer
incomunicado.

52
 j. Determinacin del Mvil

(1) Establecer las relaciones entre el homicida y la

vctima (maritales, comerciales, amistad,
competencia etc.).

(2) Interrogar a las personas que estuvieron junto a la

vctima en momentos de producirse el hecho o
quienes lo vieron por ltima vez.

(3) Verificar si hubo registro en la habitacin o prendas

de vestir del occiso.

(4) Probar la preexistencia de lo sustrado o si solo se

trata de aparentar el robo.

(5) Tener en cuenta el nmero de heridas que presenta

el cadver (pasional, ofuscacin del momento,
venganza o para ocultar otro delito).

(6) Verificar lo que declare el autor o sus cmplices.

(7) Determinar la premeditacin del hecho.

(8) Si la vctima emple o tuvo oportunidad de emplear

algn arma.

k. Documentos a Formular de acuerdo al resultado de

la Investigacin.

(1) Atestado.

(2) Informes.

(3) Partes.

2. PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS EN LOS DELITOS DE

HOMICIDIOS POR TIPOS

a. PARRICIDIO

Acreditar y establecer la relacin de parentesco, esto si

es ascendiente, descendiente, cnyuge o concubina
entre el autor y la vctima, mediante documentacin
legal.

Establecer el mvil.

53
b. HOMICIDIO POR FEROCIDAD

Establecer la razn por la que el agente acta con

perversidad brutal.

c. HOMICIDIO POR LUCRO

(1) Establecer que el hecho se cometi por dinero o

promesa de un pago.

(2) Probar que el autor intelectual entreg dinero al

sicario para que cometa el crimen.

Probar el destino del dinero recibido.

Demostrar que instrucciones recibi el sicario del autor

intelectual.

Si el autor intelectual tiene cuenta corriente o de ahorros

(cuanto retir).

d. HOMICIDIO PARA FACILITAR U OCULTAR OTRO

DELITO

(1) Establecer que se cometi el homicidio para el robo

de especies (probar la pre-existencia de stas).

(2) Probar que el (los) delincuente (s) asesino a la

persona al ser descubierto cuando iba a cometer
un delito aunque este no se hubiera consumado.

e. HOMICIDIO CON GRAN CRUELDAD.

(1) Establecer que el autor a inferido gran cantidad de

heridas innecesarias.

(2) Observar detenidamente el cadver para detectar

huellas de golpes (hematomas) cortes,
mutilaciones.

(3) Establecer la relacin entre el autor y la vctima.

(4) Establecer que armas se han empleado para

eliminar a la vctima.

f. HOMICIDIO POR ALEVOSA

(1) Establecer la relacin entre la vctima y el autor.

54
 (2) Determinar que el autor conoca a la vctima a
quien mat por perfidia o traicin, deslealtad y
abuso de confianza.

g. HOMICIDIO POR EMPLEO DE VENENOS

(1) Ubicar en la escena del delito recipientes con

restos de sustancias txicas.

(2) Observar la presencia de vmitos en la boca e

inmediacin del cadver.

(3) Coordinar con el personal del Laboratorio de

Criminalstica el recojo de muestras de saliva,
mucosidad, recipientes con restos de alimentos,
para el peritaje respectivo.

(4) Coordinar con el Mdico Legista para el estudio de

los residuos estomacales.

h. HOMICIDIO POR INCENDIO O FUEGO.

(1) Efectuar un registro minucioso en el lugar de los

hechos para poder determinar la sustancia
empleada en la provocacin del fuego.

(2) Observar la posicin del cadver, si es la del

boxeador, por cuanto son actitudes de defensa.

(3) Coordinar con el Mdico Legista y los peritos de

Criminalstica para establecer si la muerte se
produjo antes o despus del incendio.

(4) Para identificar a los cadveres se recurrir a los

peritos en odontogramas.

(5) Es importante establecer la intencionalidad del

sujeto activo del delito.

(6) Establecer debidamente a travs de la Necropsia si

la causa de la muerte fue por incendio o si sta
ocurri antes de producirse el fuego.

(7) En el primer caso, en los pulmones se hallar

restos de holln y en la sangre monxido de
carbono.

(8) Debe tenerse presente que la muerte por fuego

puede deberse a accidente, suicidio y otros actos
criminales.

55
i. HOMICIDIO POR EXPLOSIN

(1) Es necesario que se tenga en cuenta que las

vctimas quedan mutiladas y los restos distantes
del lugar de la explosin.

(2) Debe establecerse si la explosin se produjo con

intencionalidad o por negligencia, teniendo en
cuenta el uso del artefacto explosivo, baln de gas,
tanque de vapor, dinamita, etc.

j. HOMICIDIO POR OTROS MEDIOS CAPACES DE

PONER EN PELIGRO LA VIDA O SALUD DE OTRAS
PERSONAS.

Estos medios pueden ser el descarrilamiento, la

inundacin, el lanzamiento de fieras o vboras, las cuales
no slo ponen en peligro la persona escogida como
vctima, si no tambin otros inocentes y extraos.

k. OTRAS MUERTES DE INDOLE CRIMINAL.

Entre otras muertes de ndole criminal se puede

considerar algunas formas de muerte cuya forma y
circunstancias lindan entre el suicidio, la muerte
accidental y el homicidio; por lo que debe extremarse la
acuciosidad policial para establecer la verdad como en
los siguientes:

(1) Muerte por arma de fuego.

(a) Determinar el nmero de heridas que

presenta el cadver.

(b) Determinar los orificios de entrada y salida

de los proyectiles.

(c) Buscar los casquillos y proyectiles, anotando

cuidadosamente el lugar exacto en que
fueron hallados.

(d) Verificar que se practique la prueba de

absorcin atmica en ambas manos del
cadver y las zonas aledaas al orificio de
entrada del proyectil y a todos los
sospechosos.

(e) Exigir que se fotografe las heridas y los

lugares donde se hallaron los proyectiles.

56
 (f) Gestionar la entrega de proyectiles que se
hayan extrado al cadver.

(2) Muerte por arma cortante, punzante, Punzo -

cortante o contundente

(a) Examinar las heridas que presenta el

cadver para determinar la clase de arma
empleada.

(b) Localizar el arma o instrumento empleado

(cuchillo, punzn, desarmador, vidrios,
piedras, martillos u otros instrumentos).

(c) Levantar el arma con las precauciones del

caso, puesto que pueden contener huellas
digitales, manchas de sangre, pelos que
deben ser examinados por peritos.

(d) Ordenar fotografiar las heridas y el

instrumento empleado antes de recogerlo.

(e) De no encontrarse el arma en el lugar, sta

puede llevarlo consigo al agresor o tenerla
en su domicilio.

(f) Si se sospecha de un suicidio, medir la

distancia que separa el cadver y el arma.
En muchos casos las huellas digitales
aparecen en ella.

(g) El arma, instrumento del delito puede

proporcionar, mediante un minucioso
examen, la ocupacin del autor.

(3) Muerte por estrangulacin

(a) Determinar el medio empleado por el

examen de las marcas dejadas en el cuello
de la vctima (lazo, soga o mano).

(b) Buscar el cordel, correa, tira, soga o

cualquier otro instrumento con el que pueda
haberse llevado a cabo.

(c) Procurar examinar las uas de la vctima

para determinar la presencia de restos de
carne, piel o pelos de su agresor u otros
indicios.

57
 (d) Tener en cuenta que el cadver debe
remitirse a la morgue con el lazo con que fue
victimado, sin desatar el nudo.

(4) Muerte por ahorcamiento

(a) Si el cuerpo est an sujetado, con todo

cuidado debe cortarse la cuerda por el
centro, sin desatar los nudos. En caso de no
ser posible, extraer la cuerda del soporte. Se
desatar previa fotografa y descripcin del
nudo, para reproducirlo exactamente.

(b) Examinar bien el cadver para ver si

presenta signos de otras lesiones corporales.

(c) Determinar la posibilidad de que la vctima

haya podido ejecutar por s misma los
amarres y la suspensin.

(d) Considerar que en dichos casos, el cadver

pueda no estar completamente aislado del
piso, puede encontrarse recostado, parado,
sentado, etc.

(5) Asfixia por sofocacin

(a) Estos casos muy rara vez se presentan en

adultos, por lo general las vctimas son
infantes o nios de corta edad.

(b) Muchas veces se presenta en forma

accidental, al obstruirse la respiracin por
alguna frazada, sabana, bolsa plstica, entre
otras.

(c) De todas formas debe efectuarse una prolija

investigacin para determinas si pudo
causarse por si misma la muerte o si es
vctima de homicidio.

(d) Es probable que la muerte por sofocacin se

produzca en las aglomeraciones de pblico.
o cuando cunde el pnico por alguna
situacin difcil, siendo el cuerpo aplastado
por otras personas.

(e) Se debe considerar que el desplome de un

techo o pared, puede ocasionar este tipo de
muerte.

58
(6) Muerte por intoxicacin

(a) Constatar si hay alguna filtracin de gas

(vehculo motorizado, motores de explosin
u otros).

(b) Determinar el estado del lugar (habitacin o

vehculo) en que fue hallado el cadver; si
las puertas de acceso estaban cerradas y
lado por el que presentaban el cierre (por
dentro o por fuera) y si fuera posible haberla
cerrado desde afuera.

(c) Establecer la presencia de un gas txico

producido por mquinas especiales (cocina
a gas, refrigeradoras, etc.).

(d) Buscar frascos rotos y otros recipientes que

puedan haber contenido gas. Recogerlo con
las precauciones del caso.

(e) No debe descartarse jams la posibilidad de

homicidio frente a uno de estos casos. por
lo tanto debe profundizarse la investigacin.

(7) Muerte por sumersin

(a) Debe tenerse presente que hay dos tipos de

ahogados, aquellos que fallecen tan pronto
hacen contacto con el agua y por lo tanto no
ingieren liquido por las vas respiratorias y
los que ocasionan su muerte por la ingestin
del liquido al tratar de respirar dentro de el.

(b) Por lo general este tipo de muerte va

acompaado de lesiones mltiples, en cuyo
caso hay que determinar si existen rocas en
las zonas donde se arroj o fue arrojado, u
otros objetos pesados como fierros, restos
de barcos, muelles, etc.

(c) Tambin es conveniente determinar la

profundidad del lugar en que se arrojo o que
fue arrojada la vctima y establecer la clase
de suelo que presenta para comprobar si las
lesiones son producto de la cada.

(d) Si se trata de cadver arrastrado por

corriente, es conveniente determinar si hay

59
 desgaste de la prenda de vestir (pantalones,
zapatos, sacos, etc.) o si el cuerpo presenta
huellas propias de arrastre, ocasionadas
por el roce con el fondo.

(e) Examinar detalladamente el lugar donde se

presume cay al agua para buscar seales
de lucha, de arrastre, ropas, misivas u otros
objetos que demuestren la comisin del
hecho.

(8) Muerte por explosin

(a) Recoger los vestigios del artefacto explosivo,

esquirlas, envolturas, mechas, fsforos, etc.

(b) Verificar la existencia de restos humanos en

el permetro donde fue hallado el cadver.

(c) Determinar con exactitud el foco de

explosin.

(d) Establecer si la explosin se produjo por

negligencia en el manejo de los artefactos
explosivos, tanque de gas, vapor entre otros.

(e) Buscar el manmetro de los aparatos a

presin que se presumen hayan
explosionados.

(f) Si se trata de gasolina, kerosene o petrleo,

determinar qu origin la explosin, si hubo
fuego cerca , si alguien arroj un fsforo
encendido, colilla de cigarros, etc.

(g) En estos casos debe ser asesorado por

personal experto en Criminalstica o
Mdicos.

(h) Asimismo se debe solicitar la concurrencia

de peritos en explosivos.

(i) Se efectuar una inspeccin de los daos

causados para determinar la magnitud del
atentado, lo que sirve para darse cuenta de
la potencia del explosivo empleado.

(j) Tener en cuenta que la muerte por

explosin, los cadveres por lo general

60
 quedan mutilados y alejados del foco donde
aquella se produjo.

(9) Muerte por precipitacin

(a) Tener en consideracin el lugar en que se

produjo por lo general los suicidas escogen
los edificios de considerable altura,
barrancos, precipicios, zonas rocosas.

(b) Examinar minuciosamente los bordes de

estos lugares para encontrar huellas de
lucha, de arrastre, de desprendimiento que
pueda indicar si la vctima fuera arrojada por
otro.

(c) Determinar la distancia que separa el cuerpo

de la lnea vertical del edificio o barranco
para establecer si salto, cayo casualmente o
fue arrojado :

1 Prximo a la base del lugar: heridas

en las manos, dedos y uas.
(accidente).

2 Cuerpo alejado de la base: sin

rasguo en las manos, ni uas del
cadver (suicidio).

3 Cuerpo lejos o cerca de la base y a

inmediaciones algunos objetos y
excoriaciones en los brazos (la
vctima se defendi).

(10) Muerte por electrocucin

(a) Determinar el estado de las conexiones

elctricas.

(b) Establecer que parte del cuerpo o prendas

de vestir, hicieron contacto con la conexin
elctrica.

(c) Establecer quien desconect o si esta

conectada.

(d) Examinar los fusibles (plomos), para

determinar si hubo cortocircuito.

61
 (e) Verificar las razones de la existencia de las
instalaciones elctricas en el lugar.

(f) Verificar que los tcnicos revisen el estado

de los aparatos elctricos cercanos al
cadver.

(g) Comprobar el voltaje de corriente y si hubo o

hay algn elemento que lo haga aumentar.

(11) Homicidio por Emocin Violenta

(a) Fundamentalmente deber demostrarse que

ante la provocacin sufrida, surgi la
reaccin inmediata.

(b) La provocacin puede estar presentada por

el miedo, el terror, la clera, la ira, etc., pero
todos en forma sbita y no duraderas.

(11) Infanticidio

(a) Historia Clnica de la madre de donde estuvo

internada.

(b) Pericia Pelmatoscpica de la vctima para

identificar a sus padres.

(c) Pericia biolgica de manchas de sangre u

otras relacionadas con el parto.
Manifestaciones de la madre, padre y de
algn familiar de la vctima que facilite los
esclarecimientos.

(d) Informacin del mdico tratante, partera,

enfermera u otra persona que conozca del
nacimiento o que est enterado del acto
ilcito producido.

(e) Realizar la ITP para determinar lo siguiente:

1 Si el infante naci con vida.

2 La hora y lugar exacto de la muerte.

62
 3 Si el prvulo tena un desarrollo
biolgico.

4 Si la vctima presenta lesiones

externas.

5 Los medios empleados para causar

la muerte.

6 Otras diligencias inherentes al caso

(f) Establecer si la madre quedo embarazada a

consecuencia de una violacin sexual u otro
acto que provoque alteracin psquica.

(g) Localizar el instrumento del delito (frazada,

cuchillo, almohada, etc.).

(h) No permitir que se lave o limpie el cadver

hasta no ser examinado por los peritos o
encargados de la investigacin.

(i) Revisar a la vctima para encontrar marcas o

seales que sirva para relacionarla con el
hospital o nosocomio, donde estuvo
internada. Resultado del examen
Ectoscpico del cadver para que se
determine si presenta signos de lucha.

(12) Homicidio Culposo

(a) Establecer si la muerte se produjo por

negligencia, imprudencia, imprevisin o
impericia, ya que estas circunstancias
determinarn los niveles de
responsabilidad.

(b) Examen Ectoscpico en el implicado y la

vctima para determinar si hubo pelea
antes de la muerte.

(c) Examen etlico y toxicolgico al autor y a la

vctima.

(13) Homicidio por Piedad.

(a) Obtener el Diagnstico Mdico (Historia

Clnica u Hoja Clnica) sobre la
enfermedad de la vctima.

63
 (b) Determinar el mvil piadoso y el pedido
consciente por parte de la vctima

(14) Instigacin o Ayuda al Suicidio

(a) En caso de instigacin al suicidio, el

Polica deber establecer la modalidad
empleada, de la instigacin o la ayuda
material, para que se produzca el suicidio.

(b) Es importante determinar el mvil egosta

del autor, para conocer la relacin causal
entre este y la vctima.

(c) Buscar informacin, si la vctima ha

intentado, en otras oportunidades, quitarse
la vida, por dolencia de enfermedad
incurable o que sufre de trastorno mental.

(d) Llegar a establecer la situacin econmica

y los problemas sociales que tenia la
vctima.

(15) Tentativa de Homicidio.

(a) Se debe establecer que agente efectu

los actos preparatorios para cometer el
homicidio (compr el arma, el veneno,
etc.).

(b) Determinar que se frustr el hecho por

causa ajena a la voluntad del autor o por
intervencin de terceros.

(c) Si el agente desiste voluntariamente, no

hay pena.

(16) Homicidio por Terrorismo Especia

(a) Establecer el Modus Operandi de la Banda

u Organizacin Delincuencial a fin de
coordinar con otras unidades sobre hechos
similares.

(b) Determinar que el autor actu solo o en

banda empleando armas de guerra,
granadas y/o explosivos.

64
3. PROCEDIMIENTOS GENERALES EN LOS DELITOS DE
ABORTOS

a. Demostrar la pre-existencia del embarazo o preez.

b. Hallar signos demostrativos de la expulsin violenta o

destruccin del feto.

c. Establecer las causas determinantes.

d. Identificar a los autores y establecer las dems

circunstancias, que sirvan para apreciar el carcter y
gravedad del hecho.

e. Interrogar al marido, conviviente, enamorado, novio o

amante de la mujer, amigas ntimas, vecinas y otras
personas relacionadas con la mujer sometida o vctima
de las maniobras abortivas.

f. Interrogar de inmediato a la mujer sometida o vctima de

las maniobras abortivas.

g. Identificar al autor o autores para proceder a su captura

e interrogatorio.

h. Ubicar y practicar el registro en el lugar donde se

realizaron las maniobras.

i. Registrar el domicilio de la mujer gestante o lugar donde

estuvo alojada.

j. Practicar registro en la casa de la mujer gestante, el

autor o autora del aborto, para ubicar:

(1) Instrumental mdico empleado para esta clase de

maniobras, como espculo, histermetros,
sondas, bombillas, curetas, pinza, etc.

(2) Prendas ntimas de la mujer: calzn, fuste,

enaguas, paos higinicos, apsitos, papel
higinico, etc., que presenten manchas de
sangre.

(3) Prendas de cama manchadas de sangre;

colchones, sbanas, frazadas, colchas, etc.

(4) Especies, alhajas, dinero que haya servido o se

presuma como pago por las maniobras (cantidad
y clase de dinero entregado).

65
 (5) Todos estos objetos o especies sern
fotografiados.

k. Registrar los tachos de basura, tazas de bao (wc),

desages, crematorios, etc. para ubicar el feto o restos
placentarios.

l. Al hallar al feto en la va pblica, determinar los medios

por los que se produjo el aborto, ya sea por las huellas
de lesiones (traumatismos cortes), para deducir si se
trata de una comadrona, obstetriz, mdico o estudiante
de medicina.

m. Determinar el sexo y la edad aproximada del feto.

n. Determinar la raza a que pertenece al feto.

o. Remitir al laboratorio los envoltorios que lo cubran el feto

para establecer su procedencia (papeles, cajas, bolsas,
trapos, plsticos, etc.), as como las adherencias (tierra,
jabn, cemento, etc.).

p. Entrevistar e interrogar a los vecinos acerca de las

mujeres que han estado embarazadas y hayan
desaparecido.

q. Entrevistar a las personas que pudieran haber visto a

sujetos portando paquetes o arrojndolos, si se observ
la presencia de algn vehculo en las inmediaciones en
que se ubic el feto, a fin de obtener sus caractersticas.

r. Determinar si existen comadronas, obstetrices, mdicos,

estudiantes de medicina, en las inmediaciones.

s. Al hallar fetos en la desembocadura de desages o ros

extender la investigacin a todo el recorrido de los
mismos y entrevistar a las personas que viven por los
alrededores.

t. Proceder a detener a las personas comprendidas en

hechos, como:

(1) La mujer que se ocasiona a si misma el aborto.

(2) La mujer que da su consentimiento para que otro

lo haga.

(3) El que ejecut las maniobras abortivas.

66
 (4) La persona que ayuda o colabora a sabiendas de
la ejecucin de las maniobras.

(5) La persona que conociendo el embarazo de la

mujer o que siendo ste notorio le propina golpes
con el fin de hacerla abortar.

(6) La persona que facilita su casa o instrumental

para la ejecucin.

(7) La persona que facilita a la mujer los medios para

la realizacin de las maniobras abortivas (dinero,
alhajas, etc.).

(8) El intermediario entre la mujer y el que ejecuta las

maniobras.

(9) Los que a sabiendas acompaan a la mujer

donde se practican maniobras abortivas o la
recomiendan o le indican el lugar donde se
realizan.

4. PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS EN DELITOS DE

ABORTO

a. EN CASO DE HALLAZGO DE FETO O RESTOS:

(1) Proceder igual que en el caso de un homicidio en

cuanto a la comunicacin al Fiscal,
levantamiento del feto o sus restos, proteccin de
la escena y recojo de indicios y evidencias.

(2) Realizar la inspeccin tcnico policial para

determinar:

(a) Edad, sexo y raza del feto.

(b) Medios por los que se produjo el aborto

(huellas de lesiones ocasionadas al feto) a
fin de identificar y ubicar el autor.

(c) Los signos demostrativos de la expulsin

violenta o destruccin del feto.

(d) El o los elementos empleados.

(e) La modalidad empleada.

(3) Recojo de los indicios y evidencias (huellas,

pisadas, envoltorios, recipientes, etc.) para su

67
 remisin al Laboratorio Central de Criminalstica
para su estudio pericial.

(4) Realizar entrevistas a los vecinos del lugar donde

se encontr el feto, para:

(a) Ubicar a la ex gestante.

(b) Establecer quienes arrojaron el feto.

(c) Identificar y ubicar al mdico, enfermera,

comadrona, estudiante de medicina.

(d) Obtener informacin oficial del caso.

(e) Efectuar verificaciones en centros

hospitalarios sobre ex gestantes que
hayan requerido de atencin mdica como
consecuencia de las prcticas abortivas.

(f) Identificar, ubicar y capturar a los

implicados de la comisin del delito de
aborto para ponerlos a disposicin de la
Fiscala con el Atestado correspondiente,
en caso contrario se formular un Parte de
avance de las investigaciones.

b. EN CASO DE GRAVIDEZ DE LA EX-GESTANTE

COMO CONSECUENCIA DEL ABORTO:

(1) Solicitar l diagnostico y historia clnica de la

paciente.

(2) Solicitar el reconocimiento medico, para

establecer las maniobras abortivas que
ocasionaron su gravidez y su internamiento en un
centro hospitalario.

(3) Interrogar a la ex-gestante para establecer

(4) Lugar donde se someti a las prcticas

abortivas.

(5) Identidad de los implicados.

(6) Destino del feto.

(7) Forma en que efectu el pago (dinero, joyas,

etc.).

68
 (8) Identidad del autor de su estado de gestacin y
su implicancia en el hecho.

(9) Quien lo condujo al nosocomio.

(10) En caso de muerte de la ex - gestante,

entrevistar al personal.

(11) Mdico y paramdico, sobre revelaciones que

pudo haber hecho sobre la prctica abortiva a la
que se someti.

(12) Con las informaciones proporcionadas por la ex

gestante se efectuar las intervenciones en el
lugar y a los implicados, con participacin del
Fiscal, incautndose las evidencias probatorias.
(instrumental mdico, sondas y sustancias
abortivas), para ser remitidos al Laboratorio de
Criminalstica y ser sometidos a estudio pericial.

c. EN CASO DE DENUNCIAS DE FAMILIARES O

TERCEROS:

(1) Recepcionar y registrar la denuncia en el

respectivo libro.

(2) Solicitar el Reconocimiento Mdico de la ex

gestante.

(3) Recepcionar la manifestacin y realizar las

verificaciones del caso.

(4) Con las informaciones proporcionadas por la ex

gestante se efectuar las intervenciones en el
lugar y a los implicados, con participacin del
Fiscal, incautndose las evidencias probatorias
(como son el Instrumental Mdico, sondas,
sustancias abortivas, etc.), para ser remitidos al
Laboratorio de Criminalstica a fin de ser
sometidos a Estudio Pericial.

(5) Formular el Atestado con las evidencias

probatorias y poner a los implicados a disposicin
del Fiscal.

d. EN CASO DE FLAGRANTE DELITO

(1) Generalmente se llega al conocimiento de lugares

y personas dedicadas a prcticas abortivas por
acciones de inteligencia, las mismas que debern

69
 ser de fuentes confiables y debidamente
verificadas por el pesquisa a travs del OVISE (
observacin, vigilancia y seguimiento)

(2) Luego del OVISE pertinente y verificada la certeza

de la informacin, se solicitar la participacin del
Fiscal Provincial de Turno para efectuar la
incursin, que deber ser sorpresiva y rpida para
evitar la destruccin u ocultamiento de los
elementos probatorios.

(3) El registro en el lugar estar orientado a la

ubicacin de instrumentos y sustancias abortivas,
restos de fetos, restos de placenta y otras
evidencias como el instrumental empleado.

(4) Formular Actas de Incautacin de las evidencias

probatorias (instrumental mdico, sondas, recetas
y sustancias abortivas).

(5) Solicitar el Reconocimiento Mdico Legal de la

gestante o ex gestante sorprendida en prcticas
abortivas.

(6) Acta de reconocimiento para identificar la autora

del aborto.

(7) Manifestaciones de la gestante, Mdico,

Enfermera, comadrona, cnyuge, conviviente,
padres de la gestante y/u otros que han
intervenido coadyuvando la comisin del aborto
(personas que alguna u otra forma participan en la
comisin del aborto, o tambin aquellas que en
alguna forma tuvieron informacin o conocimiento
del embarazo y/o aborto).

(8) Formular el Atestado con las evidencias

probatorias y poner a los implicados a disposicin
del Fiscal,

e. DILIGENCIAS ESPECIALES

(1) Demostrar la preexistencia del embarazo.

(2) Efectuar registros donde se llevaron a cabo las

maniobras abortivas, en el domicilio de la ex-
gestante o lugar donde estuvo alojada, entre
otros lugares, a fin de ubicar al feto, restos de

70
 placenta, otras evidencias como el instrumental
empleado.

(3) Perennizar la escena, as como los indicios y/o

evidencias del delito.

(4) Poner nfasis en localizar los medios o residuos,

como sondas, bombillas, pinzas, palos de tejer,
bebidas fuertes, productos farmacuticos,
purgantes, estimulantes, etc.

(5) El Equipo de Criminalstica, deber recoger los

indicios y evidencias observando los
procedimientos establecidos, para tales efectos,
el Equipo de Criminalstica deber recoger los
indicios y evidencias para su estudio pericial.

(6) En caso de no existir Equipo, el Mtodo General

de la Investigacin Policial.

(7) Reconocimiento Mdico Legal para establecer el

estado de gestacin y/o maniobras abortivas.

(8) Examen ectoscpico de los intervenidos.

(9) Examen de Psicologa Forense.

f. OPERATORIA COMPLEMENTARIA ESPECFICA

Adems de observar el Mtodo General de Investigacin

y la Operatoria Policial Bsica para casos de aborto en
general, se debe tener en cuenta algunas actividades
complementarias especificas para:

(1) AUTO-ABORTO

(a) Establecer la decisin voluntaria que tuvo

la agente para abortar y que ella misma se
la provoc.

(b) Poner nfasis en localizar los medios o

residuos, como sondas, bombillas, pinzas,
palos de tejer, bebidas fuertes, productos
farmacuticos, purgantes estimulantes,
etc.

71
(2) ABORTO CONSENTIDO POR LA GESTANTE

(a) Establecer que la agente dio su

consentimiento y se someti
voluntariamente al aborto.

(3) ABORTO NO CONSENTIDO POR LA

GESTANTE

(a) Establecer que la interrupcin del

embarazo fue sin el consentimiento o
contra la voluntad de la gestante.

(b) Es necesario establecer si hubo

intimidacin fsica o psicolgica en la
gestante de igual manera, si la gestante es
menor de edad, enajenada mental u otras
causas de incapacidad mental, no se
tomara en cuenta el aparente
consentimiento, pues la violencia se
presume, por la edad o el estado mental.

(c) Es necesario tener presente que en este

caso la gestante resulta ser la agraviada,
por no haber dado su consentimiento,
habiendo sido engaada o sorprendida

(4) ABORTO POR ABUSO DE CIENCIA, ARTE U

OFICIO.

(a) Determinar que el autor del hecho, este

comprendido dentro de las profesiones
sanitarias (Mdico, Enfermera, Obstetriz,
etc.).

(b) Determinar la participacin de otras

personas que han colaborado para la
realizacin de las maniobras abortivas ya
sea el acompaante, la propia gestaste, el
que proporciona el dinero a sabiendas de
lo que va a efectuarse dolosamente.

(c) La bsqueda del fin que persigue el autor,

abusando de sus conocimientos
profesionales.

(d) Es necesario tener en cuenta que no

interesa la calidad del autor, pudiendo ser
una comadrona emprica, etc.

72
 (e) En esta modalidad de aborto agravado
tambin participan: los que acompaan a
la gestante; la gestante misma si da su
consentimiento y el que proporciona el
dinero, siendo la condicin de cmplices
por su intervencin indirecta.

(f) Pedir informacin al Colegio Medico o

Colegio Farmacutico, segn el caso, para
determinar la calidad del autor, mediante
documentos oficiales.

(5) ABORTO PRETERINTENCIONAL

(a) Manifestacin del agresor para comprobar

si le constaba el embarazo y su relacin
con la agraviada.

(b) Si el embarazo era notorio y/o le constaba

tal hecho al agresor, se proceder
conforme a lo estipulado en el Delito de
Aborto; en caso contrario la Polica se
ceir a lo establecido para el rubro de
Lesiones.

(c) Es necesario tener presente que en este

caso, la gestante es agraviada, as como
tambin el producto de la concepcin.

(d) En este tipo de aborto, el nico medio que

se utiliza, es la violencia, pero el autor no
debe conocer el embarazo de la mujer, o
no es notorio dicho embarazo.

(6) ABORTO TERAUPEUTICO, NECESARIO O

IMPUNE

(a) Este tipo de aborto lo determina el Mdico

tratante, puede ser de emergencia o
mediante una Junta Mdica cuando la
gestante se encuentre en peligro de su
vida o corra el riesgo de sufrir un mal grave
y permanente.

(b) En caso que la Polica llegue al

conocimiento de una prctica abortiva de
esta naturaleza, deber efectuar las
verificaciones del caso con el Mdico

73
 tratante y con el Director del Centro
Mdico u Hospitalario.

(c) Es necesario tener en cuenta que para el

aborto teraputico, la gestante tiene que
dar su libre consentimiento o el de su
representante legal.

(d) Es importante que el polica conozca el

procedimiento a seguir debido a que este
acto no es punible; es decir, no hay
sancin penal para la gestante y dems
participantes.

(e) En caso que no se cumpla los requisitos

mencionados para la practica del aborto
teraupetico, se actuar de acuerdo al tipo
de aborto, durante la investigacin policial.

(7) ABORTO ETICO SENTIMENTAL

(a) Para considerar el aborto tico o

sentimental, previamente debe haber
existido denuncia o investigacin por
violacin sexual, o que sea producto de
una inseminacin artificial, fuera del
matrimonio y sin consentimiento de la
mujer.

(8) ABORTO EUGENESICO

(a) Es la interrupcin del embarazo con

consentimiento de la gestante, debido a
que existe probable mal formacin o
degeneracin gentica del feto.

1 Es requisito que exista diagnostico

medico sobre las taras fsicas o
psquicas del feto.

g. EN CASO DE FALLECIMIENTO DE LA MUJER

(1) Luego de levantar el cadver, subsecuentemente

recopilar por intermedio de familiares, amigos o
allegados mas cercanos a la vctima, toda
informacin referente a :

(a) Vida Personal.

(b) Vida Familiar.

74
 (c) Relaciones Laborales.

(d) Cualquier Lugar que haya frecuentado

(2) Si es identificable la pareja, cnyuge, concubino;

proceder a intervenirlo de inmediato; procurando
establecer :

(a) Conocimiento de los hechos.

(b) Su modo y/o forma de vida.

(c) Denuncias existentes por separaciones,

violencia familiar, conflictos familiares.

(3) Practicar un exhaustivo registro domiciliario para

hallar :

(a) Agendas, anotaciones, diarios.

(b) Documentos, recetas, croquis.

(c) Restos de frmacos, productos naturistas.

(d) Formular Actas de Recojo y/o

incautaciones de Frascos utensilios, ropas
intimas, o todo objeto que guarde relacin
con la vctima.

(4) Si se identifica al Autor de las Maniobras

Abortivas; de inmediato, previa comunicacin al
Fiscal de Turno, efectuar :

(a) Registro Domiciliario para incautar todos

los Instrumentos del Delito.

(b) Comprobacin de su implicancia en otros

hechos pendientes de solucin.

(c) Diligencias de su manifestacin

Incriminatoria

(5) Formulacin de Atestado Policial

h. INTERROGATORIO A LA MUJER SOMETIDA A LAS

MANIOBRAS

(1) Verificar los datos personales con sus

documentos de identidad.

75
(2) Nombres y otros datos del esposo, conviviente,
novio o enamorado; precisando quin es el autor
del embarazo.

(3) Perodo de embarazo que tena al momento de

producirse el hecho.

(4) Como se produjo el aborto.

(5) Quin lo practic.

(6) En que consistieron las maniobras abortivas.

(7) Quin la aconsej o insinu a ello.

(8) Quin le proporcion el dinero para el pago.

(9) Quin la recomend o sirvi de intermedio ante la

persona que la someti a las maniobras.

(10) Donde se produjeron los hechos.

(11) Quin le facilit los medios para la ejecucin

(casa, consultorio, instrumental, medicamentos,
etc.).

(12) Qu destino se dio al feto (donde se arroj,

quem o cmo se destruy y quin se encarg de
ello).

(13) Qu instrumentos se emplearon para el hecho (si

no los conoce que describa o lo grafique y luego
mostrarle el instrumento para su identificacin.).

(14) Qu motivos tuvo para someterse a las maniobras

(mvil).

(15) Qu medicamentos ingiri antes y/o despus de

las maniobras.

(16) Cunto pag el autor y/o al intermediario, en qu

consisti el pago.

(17) Quin la acompa al lugar de los hechos.

(18) Qu Mdico u Obstetriz la atendi posteriormente

y por qu recurri a dicho profesional.

(19) Acta de Reconocimiento de la persona que

ejecut las maniobras.

76
 (20) Descripcin del interior de la casa o consultorio
donde se efectuaron las maniobras.

(21) Cualquier otra pregunta a criterio del encargado

de la investigacin.

i. INTERROGATORIO AL AUTOR DEL EMBARAZO.

(1) Datos personales verificados con sus documentos

de identidad.

(2) Si tena conocimiento del embarazo y perodo del

mismo.

(3) Qu cantidad de dinero, alhajas u objetos le

proporcion a la mujer para el pago de las
maniobras.

(4) Quin o quienes realizaron las maniobras.

(5) Dnde se ejecutaron los hechos.

(6) En qu otras ocasiones se someti a maniobras

abortivas su mujer, conviviente, novia o
enamorada.

(7) Quin recomend a la mujer ante el que ejecut

las maniobras.

(8) Qu personas tuvieron conocimiento del hecho.

(9) Qu medios o instrumentos se emplearon para tal

fin.

(10) Qu dio origen a que la mujer tome tal

determinacin.

(11) Si la oblig en alguna forma a que se someta a

las maniobras.

(12) Quin sirvi de intermediario.

(13) Preguntas aclaratorias o que surjan como

consecuencia del interrogatorio, su condicin
social, econmico cultural.

77
j. INTERROGATORIO AL QUE PRATICO LAS
MANIOBRAS.

(1) Cmo y por intermedio de quin conoci a la

mujer.

(2) Qu profesin tiene y que ttulos posee.

(3) Cual fue el motivo de la presencia de dicha mujer

en su consultorio, clnica o casa particular.

(4) Qu precio cobr por su intervencin y en que

consisti sta (detallar ampliamente las
operaciones mdicas que realiz).

(5) Instrumental mdico o de otra naturaleza que

emple.

(6) Personas que colaboraron con l.

(7) Cmo estableci que la mujer se encontraba

embarazada, que anlisis previos realiz y en que
laboratorio.

(8) Qu medicamentos aplic o recet.

(9) Qu hizo para evitar que se agrave el estado de la

mujer.

(10) Qu destino le dio al feto o restos placentarios.

(11) Verificar si registra antecedentes penales o

policiales por aborto (Divisin de Identificacin
Policial).

(12) Si alega que se trataba de un aborto inminente o

teraputico, que explique que anlisis previos
realiz, si convoc junta de mdicos, quienes eran
stos, si obtuvo el consentimiento de la mujer, el
esposo o algn familiar cercano, en presencia de
quin lo logr.

(13) Que procedimientos emple para impedir el

aborto (Historia Clnica).

(14) Si no tiene ttulo por que no dio aviso a un mdico

o la condujo a un hospital o clnica.

(15) Por qu sin tener ttulo, posee instrumental

mdico en su poder o en su casa.

78
k. INTERROGATORIO AL INTERMEDIARIO

(1) Datos personales, mediante la presentacin de

sus documentos de identidad.

(2) Qu vnculos le unen a la mujer que se someti al

aborto.

(3) Qu vnculos tiene el autor de las maniobras.

(4) Por qu motivo acompa a la mujer.

(5) Cmo obtuvo conocimiento que all se efectuaban

maniobras abortivas.

(6) Cunto cobr por su intervencin y cunto abon

al autor.

(7) Deber proporcionar los datos generales del autor

o autores.

(8) Deber expresar en qu consistieron las

maniobras abortivas.

(9) Quin efectu el pago de dinero o alhajas o

especies.

(10) Si el marido, novio o autor del embarazo conoci

las intenciones de la mujer.

(11) Qu destino se dio al feto.

(12) Quin recet los medicamentos abortivos.

(13) Si conoce a otra persona que aclare algunos

aspectos.

l. INTERROGATORIO A FAMILIARES Y VECINOS.

(1) Datos generales mediante sus documentos de

identidad personal.

(2) Vinculaciones que tiene con la mujer.

(3) Si tiene conocimiento del embarazo de la mujer.

(4) Qu conducta observaba la mujer.

(5) Si en anterior oportunidad, la mujer se someti a

maniobras abortivas; de ser as, donde y ante
quin.

79
 (6) Si puede identificar a quin la someti a tales
maniobras o a la persona que le propin los
golpes que le ocasionaron el aborto.

(7) Si conocen el lugar en que se llevaron a cabo las

maniobras abortivas.

(8) Otras informaciones relativas a los hechos en la

investigacin.

m. CONSIDERACIONES ESPECIALES.

(1) Las diligencias efectuadas en caso de aborto,

deben ser realizadas con rapidez.

(2) Antes de intervenir una clnica, casa o consultorio

donde se practiquen maniobras abortivas, se
debe cercar el lugar bloqueando las puertas,
ventanas y cualquier va de acceso; lo que se
hace previo estudio del local.

(3) Evitar los contactos telefnicos o de cualquier

ndole por parte de los que se encuentran en el
interior del lugar intervenido.

(4) Mantener incomunicados entre si a las personas

sorprendidas en el interior.

(5) Detener a cuanta persona se encuentren en el

lugar. Si son mujeres que sean examinadas por el
Mdico PNP, para determinar si han sido
preparadas para ello o si esperan recin consulta.

(6) En caso de sorprender infragranti a los autores,

tomar las precauciones del caso para evitar un
mal mayor. Solicitar ambulancia o cualquier otro
vehculo, designando personal para que custodie
a los detenidos y trasladar a la sometida a una
maternidad o clnica.

(7) En la maternidad, clnica u otro centro debe

establecerse vigilancia policial cada vez que haya
alguna mujer sometida a maniobras abortivas,
para evitar atent contra su vida o se d a la
fuga.

(8) Gestionar el Reconocimiento Mdico-Legal de

inmediato. El tiempo que pasa har que
desaparezcan los signos del aborto.

80
 (9) Al recoger los indicios de la comisin del hecho
levantar el Acta de incautacin correspondiente,
en presencia de testigos.

(10) Fotografiar el local, la fachada, los cuartos y las

personas que estuvieron en el interior.

(11) Verificar si la clnica o casa tiene licencia de

funcionamiento como tal.

(12) Verificar si el esposo, amante, novio o conviviente

se encuentran por las inmediaciones del local.

(13) Al someter un local a vigilancia, de ser posible, se

filmar o fotografiar a las personas que entren en
el, tomando el tiempo que demoran en el interior.

(14) Examinar bien las prendas de vestir de la mujer

que ingresa al local. Si ha sido sometida a
maniobras, es posible que sus ropas estn
arrugadas (faldas, o traje), su rostro est
demacrado, su caminar ser lento, con las piernas
juntas, y al subir a algn vehculo lo har con todo
cuidado y lentamente.

(15) Algunas veces es conveniente seguir al vehculo y

detenerlo lejos del consultorio. Para evitar se
pierda de vista se le detendr lo antes posible y
se tomar el nmero de la placa del vehculo
empleado.

5. PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS EN LA INVESTIGACIN

DE LOS DELITOS DE LESIONES

a. Verificar la denuncia probando la preexistencia del

agraviado o lesionado, constituyndose al lugar de los
hechos, en caso de encontrar a la vctima, de inmediato
deber ser conducido al centro asistencial ms cercano.

b. Tomar todas las precauciones sealadas para el

resguardo y proteccin del lugar e indicios.

c. Identificar a la vctima.

d. Interrogar a la vctima, respecto a la identidad de su

agresor, procurando el nombre, apellidos, alias o
alguna sea o caracterstica.

e. Entrevistar a los vecinos, testigos o curiosos para

obtener versiones de todo lo que hayan visto o

81
 escuchado respecto a los hechos, obtenindose su
nombre y direcciones domiciliarias.

f. Entrevistar a los vecinos o testigos para obtener algunas

caractersticas del agresor o autor.

g. Ubicar el instrumento del delito y fotografiarlo en el lugar

en que se encuentre antes de recogerlo; o bien levantar
el croquis y acta respectiva.

h. Proceder a la captura del agresor o autor.

i. Buscar indicios que demuestren su participacin

delictiva.

j. Levantar actas de cada una de las diligencias ms

importantes, como:

(1) Recojo del instrumento del delito precisando el

lugar donde fue hallado.

(2) Reconocimiento o identificacin del autor.

(3) Confrontaciones.

(4) Recojo de prendas de vestir (del autor y del

agraviado) para las pericias a que haya lugar,
como sangre, plvora, roturas, etc.

(5) De la diligencia de comprobacin, (reconstruccin

)

k. Determinar con exactitud las partes del cuerpo donde

fueron ocasionadas las heridas (examen ectoscpico).

l. Establecer la clase de arma empleada (si no fue ubicado

el autor la dibujar).

m. En el caso de producirse la muerte de la vctima,

concurrir a la Divisin Central de Exmenes
Tanatolgico de Lima (o morgue en provincias), para
presenciar la Necropsia y desde ese momento seguir las
instrucciones anotadas para los casos de homicidios.

n. En los casos en que la vctima queda en estado

comatoso o fallece a consecuencia de las lesiones,
proceder conforme al procedimiento para casos de
homicidios y si sobrevive establecer vigilancia en el lugar
donde se encuentre internado en prevencin a nueva
agresin.

82
 o. Para la identificacin, bsqueda, captura, interrogatorios
y otras diligencias a que se someta el autor o autores,
tambin se procede conforma a las instrucciones para la
investigacin de homicidios si fallece el lesionado.

p. En la acumulacin de pruebas y la diligencia de

comprobacin, debe seguirse los mismos
procedimientos de homicidios, pero si la vctima
sobrevive debe practicarse lo siguiente:

(1) Reconocimiento mdico legal, para determinar la

gravedad de las lesiones (es delito a partir de 10
das de incapacidad para el trabajo o que la
lesin haya sido ocasionada con arma blanca o
de fuego).

(2) Historia Clnica o Informe Mdico del hospital o

clnica donde hubiere estado internado.

(3) Diagnostico de nosocomio donde fue atendido de

primera intencin.

(4) Examen Ectoscpico del agraviado y del autor,

quien puede resultar herido al defenderse la
vctima.

(5) Determinar el medio empleado para ocasionar los

daos.

(6) Tener en cuenta que la gravedad del hecho

aumenta de acuerdo al arma empleada y lo que
comnmente puede constituir falta, ante la
concurrencia de agravantes se puede convertir en
delito.

(7) Remitir la ropa, instrumento del delito as como

otros indicios y evidencias al Laboratorio de
Criminalstica para el estudio pertinente y la
obtencin del respectivo Dictamen Pericial.

(8) Ejecutar la comprobacin Policial, conforme a las

instrucciones que existen en la investigacin de
homicidios.

6. PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS EN LOS DELITOS DE

LESIONES:

Pese a que se han sealado los pasos secuenciales bsicos

para la investigacin del Delito de Lesiones, es menester hacer

83
algunos alcances especficos a tenerse en cuenta de acuerdo a
la modalidad de lesiones que se investiga:

a. LESIONES GRAVES

(1) Establecer que la lesin, segn el RML requiere

30 o ms das de asistencia mdica o descanso.

(2) Que la gravedad de las lesiones constituya un

peligro inminente para la vida de la vctima, o

(3) Se haya mutilado un, miembro u rgano principal

del cuerpo, causan invalidez o anomala psquica,

(4) Que se haya desfigurado a la vctima de manera

grave y permanente.

(5) Es agravante cuando la vctima es un menor de

14 aos y el autor es su padre, madre, tutor,
guardador o responsable de aqul.

(6) Tambin es agravante cuando el autor es el

cnyuge, conviviente, ascendiente, descendiente
natural o adoptivo o pariente colateral de la
vctima.

b. DELITO DE TERRORISMO ESPECIAL LESIONES

GRAVES A LA SALUD FISICA O MENTAL.

(1) En estos casos se debe establecer que las

lesiones graves a la salud fsica o mental del
agraviado lo ha efectuado un integrante de una
banda, utilizando armas de guerra, granadas o
explosivos.

(2) En este caso le corresponde intervenir al Fiscal

Provincial Penal de Turno o Especializado, quien
lo derivar al Juzgado Penal de Turno
correspondiente.

c. LESIONES POR PANDILLAJE PERNICIOSO

(1) Determinar que el autor pertenece a una pandilla

perniciosa y que tiene entre 12 y 18 aos.

(2) Las declaraciones deben recepcionarse en

presencia de sus padres o apoderados o testigos
y del representante del Ministerio Publico.

84
 (3) Al trmino de la investigacin se formula un
informe que se remite al Juez de Menores.

(4) Actuar de acuerdo a lo establecido en el Cdigo

del Nio y del Adolescente

d. LESIONES LEVES

(1) Establecer que la lesin, segn el RML requiere

ms de 10 das y menos de 30 das de asistencia
mdica o descanso.

(2) Es agravante cuando la vctima es un menor de

14 aos y el autor es su padre, madre, tutor,
guardador o responsable de aqul.

(3) Tambin es agravante cuando el autor es el

cnyuge, conviviente, ascendiente, descendiente
natural o adoptivo o pariente colateral de la
vctima.

e. LESIONES SEGUIDA DE MUERTE

(1) Establecer que la intencin del autor no ha sido

dar muerte a la vctima, en cuyo caso estaramos
frente a un caso de Tentativa de Homicidio.

(2) Proceder conforme al procedimiento para casos

de homicidios

f. LESIONES PRETERINTENCIONALES CON

RESULTADO FORTUITO

(1) Establecer que el autor no tuvo la intencin de

causar un grave dao en la vctima ni pudo
preveerlo.

(2) A modo de ejemplo: el autor pretende propinarle

un puntapi en la pierna a la vctima, ste trata de
evitar y el puntapi le cae en el abdomen,
causndole un derrame interno porque la vctima
sufra de cirrosis terminal, lo que el autor
desconoca.

7. TEMATICA DEL DELITO DE EXPOSICION DE PERSONAS A

PELIGRO O ABANDONO DE PERSONAS EN PELIGRO

a. En cuanto a la exposicin a peligro, los juristas

coinciden en que el elemento material de la accin de
exposicin a peligro, consiste en el traslado de la vctima

85
 a otro lugar despojndola de la proteccin de que
gozaba.

b. En cuanto al abandono de personas en peligro, es

creado por circunstancias ajenas al agente causante del
delito, su voluntad, vale decir, no interviene en la
produccin del peligro, si no que dicho agente causante
conociendo plenamente el peligro de la vctima se aleja
es un Delito instantneo.

c. Bsicamente interesa :

(1) Establecer los indicios, evidencias, y elementos

probatorios, que demuestren que el autor accion
conscientemente, con voluntad de exponer o
abandonar a personas en peligro.

(2) Es necesario que el autor en esencia conozca la

minora de edad de la vctima, o que esta no
pueda defenderse por si misma.

(3) Establecer si la vctima es menor de edad, una

persona incapaz de valerse por si misma, o que la
persona agraviada provenga de un accidente
natural o de un obrar humano, siempre que el
autor tenga una obligacin jurdica contrada o por
conducta procedente; o siempre que el autor
encuentre fsicamente a la persona en peligro.

El Cdigo Penal Peruano precisa la siguiente clasificacin :

(1) Exposicin o abandono de menores e incapaces

(Art.125 del CP).

(2) Omisin de socorro (Art. 126 del CP).

(3) Omisin de auxilio (Art. 127 del CP)

(4) Exposicin a peligro de personas dependientes

(Art. 128 del CP)

(5) Agravante si resulta lesin grave o muerte (Art.

129 del CP).

8. PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS EN LA INVESTIGACION

DE DELITOS DE EXPOSICION DE PERSONAS A PELIGRO
O ABANDONO DE PERSONAS EN PELIGRO

La operatoria a seguir es la indicada para los casos de

investigacin de los delitos Contra la Vida el Cuerpo y la Salud;

86
debiendo ponerse un especial nfasis en los siguientes
aspectos:

a. Protocolo de Necroscopia en caso de muerte

b. Reconocimiento Mdico Legal en caso de lesiones para

determinar la gravedad del hecho.

c. Establecer el vnculo de dependencia derivada de la ley

o de hecho existente entre el autor y la vctima.

d. Establecer las circunstancias en que se produjo el

abandono y/o la exposicin a peligro.

e. Aprehender los elementos probatorios del vnculo y del

delito Partida de Nacimiento, Partida de Matrimonio,
Constancias Judiciales de Interaccin Civil, similares o
anlogas, correas, cadenas, ltigos, etc.).

f. Para la identificacin de los autores aparte de las

normas sealadas para los casos de homicidio, se
efectuarn las siguientes diligencias:

(1) Tratndose de recin nacido, gestionar se

proceda al estudio pelmatoscpico
correspondiente.

(2) Examinar las prendas con que estn cubierta la

vctima o los objetos que se encuentran cercanos
(paales, pauelos, pantalones, camisas, etc.),
para determinar si tiene alguna marca especial
que sirva de identificacin.

(3) Entrevistar a los vecinos del lugar, procurando su

identificacin y direccin domiciliaria.

(4) Indagar en los hospitales, clnicas, consultorios

mdicos u obsttricos e inclusive comadronas,
para determinar la procedencia del infante y la
identificacin de la madre.

(5) Indagar sobre personas desaparecidas.

(6) Gestionar se publique en diarios, la descripcin

completa del infante y las prendas que lo cubran,
solicitando la colaboracin del pblico.

(7) Detener a personas sospechosas e interrogar

acerca del paradero de todos los miembros de su

87
 familia, en especial, de menores o de enfermos
vinculados a ellos.

g. Para la captura de los autores seguir las instrucciones

sealadas para estos casos si existe responsabilidad en
instituciones (clnicas u hospitales), determinar la
participacin que le corresponde a los directivos de las
mismas.

h. Para los exmenes en la vctima; se solicitar el

Reconocimiento Mdico Legal, para determinar:

(1) Edad aproximada.

(2) Lesiones

(3) Estado de nutricin

(4) Integridad sexual

(5) Estado de salud fsica y mental

(6) Estado de incapacidad

(7) Examen Ectoscpico (para determinar los lugares

del cuerpo donde presenta la lesin extensin,
caractersticas y antigedad).

(8) Diagnstico del hospital, clnica o mdico que la

examin de inmediato.

(9) Despistaje de tuberculosis pulmonar, venreas y

otros factores.

(10) Registro de prendas de vestir para procurar:

(a) Documento de identidad de la persona, de

sus padres o tutores.

(b) Objetos que puedan contener algn dato

identificatorio.

(c) Sustancias txicas (drogas, venenos, etc.)

9. CONSIDERACIONES PARA LA INVESTIGACION DE LA

RESPONSBILIDAD DEL ACTO MEDICO

De acuerdo con el Derecho Penal, la responsabilidad

profesional del Mdico constituye una forma de responsabilidad
culposa; es decir, sin existir la intencin de hacer dao.

88
a. TIPOS

(1) IMPERICIA.- Es la ignorancia inexcusable,

consiste en la actuacin profesional llevada a
cabo con Ineptitud Tcnica y Fsica, as como
tambin la falta de actualizacin sobre los
avances de la ciencia mdica.

(2) NEGLIGENCIA.- Es la comisin inexcusable se

encuentra en el descuido y la desatencin.

(3) IMPRUDENCIA.- Es la temeridad inexcusable, el

sujeto acta con exceso de confianza, de manera
que constituye una falta de previsin o de
precaucin de la accin.

(4) INOBSERVANCIA DE LOS REGLAMENTOS.- Es

la culpa que surge de la actuacin que, aunque
prudente y diligente, esta vedada por una Norma
Jurdica.

b. BASE LEGAL

(1) Constitucin Poltica del Per. Art.159 y 166.

(2) Ley N 27238 del 21DIC99 Ley PNP.

(3) Cdigo Penal Peruano.

(a) Delitos Culposos.

1 Homicidio Culposo.- (Caso de

resultado letal).- Art. 111. Cuando la
responsabilidad resulta de la
inobservancia de reglas tcnicas de
profesin.

2 Lesiones Culposas.- Cuando el

resultado es una lesin fsica o
mental, el Art. 124. Indica que la
investigacin del delito es por Accin
Privada y de Oficio, cuando las
lesiones son Graves.

(b) Delitos Considerados con accin dolosa.

(Ya no incluye el concepto de negligencia).

1 Exposicin a Peligro o Abandono de

Personas en Peligro.- Art. 125.

89
 Exposicin de Abandono de
Menores e Incapaces.- Supone
exponer a peligro de muerte, o de
grave e inminente dao a la saluda
implica su configuracin, el traslado
o desplazamiento del paciente de
valerse por si mismos, del lugar
donde se encuentra con buena
atencin a otro lugar donde no
contar con la debida atencin.

2 Omisin de Socorro.- Art. 126.-

Supone omitir socorrer a una
persona que se ha lesionado,
poniendo en peligro si vida y su
salud.

3 Omisin de Auxilio.- Art. 127.- El

que encuentra a un herido o
cualquier otra persona en estado
grave e inminente peligro, y omite
prestarle auxilio inmediato, pudiendo
hacerlo, conforme el Art.129.-
Constituye un agravante, si de las
situaciones mencionadas deviene la
muerte.

4 Delitos contra la Humanidad.- Art.

320.-Desaparicin Forzada.-
Funcionario o servidor pblico que
prive a una persona de su libertad
ordenando o ejecutando acciones
que tengan por resultado su
desaparicin debidamente
comprobada, y el Art. 322. Que
considera al mdico o cualquier
profesional sanitario que coopera
con la perpetracin del delito.

5 Delitos contra la Administracin

Pblica.- Delitos contra la
Administracin de Justicia.- Delitos
contra la Funcin Jurisdiccional, Art.
405. El que dificulta la accin de la
justicia, procurando la desaparicin
de las huellas o pruebas del delito, u
ocultando los efectos del mismo; Art.
407. Omisin de comunicar a la
autoridad las noticias que tenga de la

90
 comisin de un delito, cuando est
obligado hacerlo por su profesin.

6 Delito contra la Fe Pblica.- Art.

431; el mdico que maliciosamente
expide un Certificado falso, respecto
a la existencia o no existencia,
presente o pasada, de
enfermedades fsicas o mentales.
Considera agravante cuando el autor
es funcionario pblico.

(c) Delitos con Dolo o Culpa

Delitos contra la Salud Pblica.- Art. 289;

el que a sabiendas propaga una
enfermedad peligrosa o contagiosa para la
salud de las personas. Art. 291. Ejercicio
abusivo de la medicina, el que teniendo
ttulo anuncia o promete la curacin de
enfermedades a trmino fijo, o por medios
secretos o infalibles. Art. 295; considera la
responsabilidad por culpa y el Art. 239.
Considera como agravante, si el resultado
es lesiones graves y la muerte.

c. ASPECTOS MEDICOS LEGALES

En casos de Mala Prctica Mdica, a la pericia mdica

legal debe comprender objetivos y procedimientos.

(1) OBJETIVOS DE LA PERICIA

(a) Relacin mdico - paciente

(b) Falta del mdico en sus deberes hacia el

paciente

(c) Relacin de la causalidad entre el acto

mdico culposo y el dao del paciente.

(2) PROCEDIMIENTOS DE LA PERICIA.

(a) Estudio de la Historia Clnica.

(b) Analizar el expediente judicial

(c) Solicitar exmenes complementarios

(d) Efectuar nter consultas

91
 (e) Consultar bibliografa mdica pertinente

(3) IATROGENIA

La palabra IATROGENIA procede del griego

YATROS, mdicos, genos, engendrar y puede
definirse como los efectos que en el paciente
origina la intervencin del mdico; en el lenguaje
comn, el terminar se relaciona solamente con
las condiciones patolgicas inevitables que se
producen a pesar del ejercicio apegado a las
reglas de la medicina.

(4) DIAGNOSTICO DIFERENCIAL.

Debe hacerse con malpraxis mdica, en ambos

casos hay dao al paciente, pero mientras en la
IATROGENIA es inevitable, como tal constituye el
margen de fabilidad que se le reconoce al mdico;
un malpraxis pude evitarse de haberse actuado
con pericia, prudencia diligencia y observancia de
normas.

10. PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS EN LA INVESTIGACION

DE LA RESPONSABILIDAD DEL ACTO MEDICO

a. Conocimiento del hecho (ITP-ITC-PERICIAS).

b. Acopio de documentacin Mdica

c. Valor probatorio de la documentacin mdica.

(1). Informe Mdico

(2) Copia autenticada de la Historia Cnica.

(3) Exmenes Auxiliares de Laboratorio.

(4) Informes de Patologa.

(5) Certificado de Defuncin.

(6) Antecedentes de Tratamiento Mdico.

(7) Epicrisis-Anamnesis.

(8) Protocolo de Necropsia y anexos.

(9) Resultados Policiales a nivel pericial.

(10) Recetas y otras anotaciones.

92
 d. Literatura Mdica.

e. Manifestaciones

f. Pronunciamiento Mdico Legal

(1) En caso de Muerte

(a) Causa Directa (inmediata)

(b) Causa bsica Causa precedente

(mediata)

(c) Factores Predisponentes

(d) Otras condiciones importantes

(2) En caso de Lesiones

(a) Establecer la causa fundamental.

(b) El grado de Lesin

(c) La incapacidad resultante

g. Complementar Informacin con :

(1) Colegios Profesionales.

(2) Sector Salud.

(3) Protocolos de Atencin para cada especialidad.

(4) Cdigos Nacionales e Internacionales.

(5) Normas Especficas.

h. Formulacin del Atestado Policial, Partes, o Informe

11. CASOS ESPECIALES DE MUERTE

a. OTROS TIPOS DE MUERTE

(1) Muertes naturales, muertes repentinas, y muertes

sbitas cuando se produzcan antes de las 72 hrs.
de ingreso de fallecido al centro hospitalario, o
cuando existan indicios de criminalidad o muerte
sospechosa.

(2) Muertes por causas y/o con causas

Indeterminadas.

93
 (3) Muertes como consecuencia de otros delitos; o
durante la comisin de otros delitos.

(a) Exposicin de personas a peligro o

abandono de personas en peligro seguidos
de muerte.

(b) Omisin de asistencia familiar seguidas de

muerte.

(c) Violacin de la Libertad Sexual seguida de

muerte.

1 Homicidio para consumar la

Violacin Sexual.

2 Violacin Sexual seguida de muerte

(d) Muertes durante la comisin de Delitos

Contra el Patrimonio, para facilitar este tipo
de delitos, o para encubrirlos.

(4) Establecer las caractersticas del hecho y

recopilar toda la documentacin pertinente del
dao fsico o mental, Acopiando indicios,
evidencias y elementos probatorios. Es de vital
importancia los exmenes Post-Mortem en caso
de deceso (todas los exmenes tanatolgicos y
patolgicos).

(5) Cuando es consecuencia de otros delitos, o

durante la comisin de los mismos; establecer la
tipologa primitiva primigenia, para luego proseguir
la operatoria Policial para los casos de homicidios
y lesiones.

b. DELITOS CONTRA LA HUMANIDAD

(1) Lesa Humanidad.- Daos y ofensas contra la

humanidad en el Cuerpo la Vida y la Salud.

(2) Megacidio .- Una especial consideracin y en

cuanto a fines de Psicologa Judicial Psiquiatra
Forense, merecen aquellos individuos que ha
diferencia del anarquista de ribetes idealistas y
romntico mezcla de hroe y asesino, que
manejaba al paso de la imperial carroza la bomba
explosiva y vaciaba sobre el cuerpo de sus

94
 majestades y sus ocasionales acompaantes
toda la carga de su pistola, hogemergen de entre
el medio de la multitud y asimismo vacan la carga
homicida de su arma sobre personas de relevante
posesin y a nivel universal cualquiera sea la
actividad Poltica, Religin, etc. A que stas se
dediquen y en razn nica de dicha importancia y
con la finalidad asimismo nica de adquirir o saltar
al proscenio de la fama son gentes, se ha dicho,
durante la adolescencia y mas aun en la juventud
que totalmente desvinculadas de la realidad,
suean hacer algo importante que las convierta
en personajes famosos. Eventualmente llega un
momento en que no pueden contener mas la
tormenta interior que los devora y comienza a
acechar y tratar d matar a personas de poder e
influencia, completamente diferente a ellos. Los
tratadistas afirman que estos individuos son
especialmente impulsados por odio de tipo
Poltico, Religioso, que se sienten celosos y
enojados con las personas que han pasado a ser
importantes y que consientes de su poco valor
buscan recuperar dicha autoestima dando muerte
a dichas personas.

(a) En estos casos los pesquisas se orientan a

obtener todo dato y/o documentacin sobre
la vida del autor desde su nacimiento,
abarcando todos sus aspectos del
desarrollo social, psicolgico, educacional,
conyugal, laboral.

(b) La ITP e ITC estar encaminado a

desarrollar registros y acopio de elementos
incriminatorios, en la vivienda del autor, en
su ambiente habitual y circundante.

(3) Desaparicin Forzada y Tortura

Lesiones y Homicidios por abuso del poder

(a). Establecer que el funcionario o servidor

pblico o cualquier persona infrinja a otro
dolores o sufrimientos graves, fsicos o
mentales, con el fin de obtener alguna
informacin o castigar por cualquier hecho
que haya cometido.

95
 (b) Realizar la misma operatoria policial
anteriormente descrita, segn la modalidad
de las Lesiones y/o Lesiones seguidas de
Muerte cometidas.

c. DELITOS CONTRA LA VIDA Y LA SALUD SEGUIDAS

DE LESIONES O MUERTES

(1) Envenenamiento, contaminacin o adulteracin

de gas o de sustancias alimenticias.

(2) Adulteracin de otras sustancias o bienes.

(3) Expendio de productos peligrosos.

(4) Propagacin de enfermedad peligrosa

contagiosa.

(5) Ejercicio ilegal del arte sanitario

(6) Ejercicio abusivo de la medicina.

(7) Venta de alimentos nocivos.

(8) Estragos

d. GENOCIDIO

Crmenes contra grupos humanos identificados por su

etnologa, creencias religiosas, por sus ideas

e. MUERTE POR CALOR

El mecanismo suele ser :

(1) Choque primario o neurognico, con colapso

circulatorio que lleva al sincope y a la muerte.

(2) Choque secundario, con hemo concontracin

ocasionada por perdida de plasma.

(3) Trastornos en riones y suprarrenales.

(4) Septicemia, como causa tarda de la muerte

Entre las quemaduras por distintos agentes se

consideran las que actan por medio de mecanismos
fsicos, los vapores, los lquidos, los lquidos al rojo.

96
 En el 80% de los casos, las quemaduras constituyen
accidentes domsticos. La etiologa suicida o la
inmolacin es propio de algunos grupos raciales.

f. MUERTE POR FRO

El mecanismo de muerte por Hipotermia es el caso de la

circulacin precedido por la fibrilacin ventricular

(1) En la Necropsia los hallazgos consisten en la

dilatacin de las cavidades derechas del corazn,
ingestin de la vena cava, espuma sanguinolenta
en traqueas y bronquios.

(2) Edema, congestin y hemorragia en pulmones y

en gestin de hgado y bazo, la mucosa del
estmago puede presentar pequeas
hemorragias y ulceraciones que indican estrs
padecida durante varias horas. El laboratorio
puede registrar aumento de la orina, con
predominio de la adrenalina que se explica por la
activacin del sistema nervioso simptico debido
al estrs que representa el fro.

(3) La etimologa de la muerte ocasionada por fro es

frecuentemente accidental: se trata de ebrios y
vagabundos que se quedan dormidos a la
intemperie. La manera homicida se observa en
recin nacidos y nios pequeos o invlidos
abandonados sin el abrigo adecuado.

(4) El desnudo paradjico se ha descrito a la reaccin

agnica que el fro puede producir en algunas
personas, debido al repentino vaso dilatacin
perifrica experimentada demasiado calor y el
deseo irresistible de secarse la ropa, para luego
perder la conciencia y la muerte.

g. MUERTE POR INTOXICACIN

(1) La Etiologa de la intoxicacin suele ser la mas

frecuente especialmente en nios.

(2) La forma suicida ha alcanzado proporciones

alarmantes.

(3) La forma Homicida es poca frecuente en la

actualidad.

(4) Tipos Clnicos de Intoxicacin.

97
 (a) Sobre aguda de minutos u horas de
evolucin.

(b) Agudas de das.

(c) Sub. agudas de das o semanas

(5) Grandes sensorios toxicolgicos

(a) Digestivos.

1 Sensorio bucal

2 Nauseas y vmitos

3 Diarreas

4 Estomatitis

(b) Respiratorios

1 Cutneos

2 Neurolgicos

3 Hepticos.

4 Sndrome Toxicolgico, Hemticos.

5 Renales

(6) Txicos custicos

Custicos son los txicos que actan durante la

etapa de absorcin, su accin local es intensa e
implica alteraciones destructivas de la piel o de la
mucosa, segn el caso, y tiene grave e inmediata
repercusin en el estado general del organismo.

(a) Hay custicos inorgnicos: cidos fuertes,

lcalis fuertes, como el hidrxido de sodio
(soda custica).

(b) Custicos Orgnicos: estn el tomaldemido

y el fenol y sus derivados.

(c) Etiologa

1 La mas comn es la intoxicacin

suicida, suele consistir en la
ingestin de lcalis empleados como

98
 limpiadores (hidrxido de sodio o de
potasio).

2 Los cidos, especficamente el

Sulfrico, se han empleado para
desfigurar al ser lanzados al rostro
de un enemigo, muchas veces por
motivos pasionales.

(7) La accin de sustancias custicas ingeridas

causan una amplia gama de daos en la porcin
prxima del aparato digestivo se puede ocasionar
por :

(a) Ingestin dolor epigstrico, vmito con

frecuencia sanguinolenta, disnea,
traquirritmia, sudores, fros, oliguria,
choque.

(b) Por inhalacin se produce por obra de los

cidos ntrico y clorhdrico, se caracteriza
por edema de pulmn, espasmo faringeo y
edema de colitis.

(c) Por contacto Cutneo

1 lcalis escaras hmedas y blandas

(por saronificacin).

2 Fenal edema, hormigueo, sensacin

de quemadura, puestesia, y mas
tarde necrosis

3 cidos escaras secas y duras (por

deshidratacin)

(d) Secuelas la estenosis esofgica es la

principal secuela en la ingestin de
custicos.

h. HOMICIDIOS EN SERIE

(1) Seleccin del Problema.

(a) Sexo, edad, condicin especial, religiosa,

entre otras.

(b) Identificacin posible o dificultosa.

1 Parias

99
 2 Sujetos de malvivir

3 Aceptacin dolosa y/o examinada

por los familiares

4 Aceptacin de familiares, por engao

de destino o paradero

(2) Control sobre vctimas

(a) La vctima lleg caminando al lugar del

asesinato (terreno y va escarbada).

(b) Fue transportada por dos o mas personas

(peso, talla contextura compatibles)

(c) Posibilidades

1 Obediencia subordinada

(d) Temor miedo

(e) Manipulaciones Psicolgicas

(f) Aprensin fsica directa (viva fuerza)

(g) Uso de frmacos y drogas

(3) Control de la escena del Delito

(a) Seleccionaron zonas

(b) Seleccionaron fechas

(c) Seleccionaron horarios

(d) Controlaron Ejecucin

(e) Dejaron Atenuados

(4) Control de Agresiones

(a) Se registraron torturas, mutilaciones u otro

tipo de agresin

(b) Los golpes fueron aplicados en escogidas

regiones tpicas anatmicas

(c) Abandonaron el cadver en la misma forma

en que fueron hallados, o denotan un
posicin ritual.

100
 (d) La agresin que controlada.

(5) Indicios de Ritual

(a) Eleccin de zona

(b) Conduccin de vctimas

(c) Desnudamiento de vctima

(d) Atamiento de vctima

(e) Amordazamiento de vctima

(f) Situacin de vctima

(g) Agresin de vctima

(h) Abandonamiento de cadveres

(i) Instrumentos utilizados

(j) Desaparicin de elementos identificatorios

(6) Tipo de Accin Criminal

(a) Planificada

(b) Acuerdo de voluntades entre agente

(c) Organizacin previa

(d) Reiterancia de hechos

(e) Similitudes de Modus- Operandi.

i. SALUD OCUPACIONAL (LABORAL)

El anlisis de la salud del trabajador debe ser realizado en

forma integral, teniendo en cuenta no solo sus condiciones
de vida, que comprometen a empleadores y mismos
trabajadores.

(1) Factores de Riesgos Fsicos

(a) Ruidos y sonidos excesivos

(b) Vibraciones

(c) Temperaturas extremas

101
 (d) Iluminacin Inadecuada

(e) Humedad

(f) Relaciones

(g) Movimiento del aire y ventilacin inadecuada

(2) Factores de Riesgos Qumicos .- Se presentan en el

aire

(a) Polvo

(b) Neblina

(c) Humo

(d) Vapores

(e) Solventes

(f) Afectando :

1 Vas Respiratorias (por inhalacin)

2 Vas Drmicas (por contacto,

absorcin)

(3) Factores de Riesgos Biolgicos

(a) Exposicin a virus, hongos, bacterias, y

parsitos.

(b) Infecciones Hepticas A y B, lestospirosis y

dermatitis de contactos o enfermedades
parasitarias

(4) Factores de riesgos de Sobrecarga Fsica

(a) Esfuerzo muscular y fsico.

(b) Posturas y posiciones forzadas que combinan

el aspecto fsico y mental.

(5) Factores de Riesgos por Sobrecarga Mental

(a) Por mala organizacin del trabajo

(b) Cargo y Ritmo de trabajo.

(c) Seguridad e higiene

102
 (6) Factores de riesgo de seguridad

(a) Disposicin de mquinas, herramientas,

instalaciones, y productos en el control
laboral.

(b) Orden y Limpieza

1 Cadas al mismo nivel

2 Choque contra objetos : inmviles.

3 Cadas de objetos o desplome

4 Contactos con objetos punzantes o

filazos

(c) Riesgos de Incendio

1 Fuegos en equipos electrnicos

2 Friccin

3 Zonas inadecuadas para fumar, llamas

abiertas, objetos extraos.

(d) Riesgos de explosin

1 Polvos potencialmente explosivos

2 Duracin del tiempo de contacto

3 Camino que sigue por el cuerpo

humano

(7) Factores de Riesgo de Saneamiento Bsico

(a) Falta de agua potable

(b) Escasez de duchas, letrinas, lavaderos

(c) Acumulacin de basura, falta de aseo

j. SALUD OCUPACIONAL INDUSTRIAL Y

CONTAMINACIN

(1) Muerte por explotacin de tanques y plantas

industriales.

(2) Contaminacin del medio ambiente

103
 (3) Destino inadecuado de desechos inorgnicos y
reservorios urbanos

k. SALUD AMBIENTAL (RELACIN SOCIEDAD-

NATURALEZA)

(1) Destruccin de la capa de ozono.

(2) Calentamiento de la tierra y el efecto invernadero

(3) El espacio ultra terrestre y la rbita

geoestacionaria

(4) La amenaza nuclear

(5) Contaminacin de mares y ocanos

(6) Perdida de la diversidad biolgica

(7) Crecimiento poblacional

(8) Narcotrfico

(9) Genocidio ecolgico

(10) Contaminacin atmosfrico

12. TANATOLOGIA FORENSE

Una vez extinguida la vida, el cuerpo empieza a experimentar

una serie de cambios que se denominan Fenmenos
Cadavricos.

a. FENMENOS CADAVRICOS TEMPRANOS

(1) ENFRIAMIENTOS.- Llamada tambin Algor

mortis, el cadver trata de igualar su temperatura
con la del medio circundante. El enfriamiento
empieza con las partes expuestas (cara, manos,
pies); llego en los miembros, pecho y espalda; a
continuacin en vientre, cuello y axilar, y
finalmente las vsceras. Este descenso de
temperatura corporal es a razn de 1C por hora,
durante las 12 primeras horas y de 0.5C por hora
en las segundas 12 horas.

(2) DESHIDRATACIN CADAVERICA.- Se debe a

la prdida de agua por evaporacin, las
principales manifestaciones son:

104
 (a) Signo de STENON- LOIS

1 Hundimiento del globo ocular

2 Perdida de la transparencia de la
cornea que se vuelve opaca.

3. Formacin de arrugas en la cornea.

4 Depsito de polvo, que da aspecto

arenoso.

5 Aparecen a los 45 minutos en el ojo

abierto y a las 24 horas en el ojo con
prpados cerrados.

(b) Signo de SOMMER.- Llamada tambin de

la mancha negra esclertica, consiste en
un triangulo oscuro en la base de la carne y
otras veces en una simple lnea oscura.
Aparece entre las 3 y 5 horas.

(3) LIVIDECES CADAVERICAS.-Livor Mortis, son

manchas prpuras en la piel del cadver en el
nivel de las partes que quedan en declive.
Aparecen aproximadamente a las tres horas de la
muerte. En el cadver de espaldas, pueden verse
a la media hora, en la parte posterior del cuello.
En las doce horas siguientes pueden formarse
nuevas manchas en una nueva posicin, pero las
anteriores no desaparecen.

(4) RIGIDEZ CADAVERICA.- Rigor Mortis,es el

endurecimiento y retractacin de los msculos del
cadver empieza a las tres horas de la muerte, es
completa entre doce y quince horas, y desaparece
entre veinte y veinticuatro horas, coincidiendo con
el inicio de la putrefaccin.

(5) ESPASMO CADAVERICOS.- Signo de PUPPE

es la Persistencia en el cadver de la actitud o
postura que el individuo tenia en el momento de la
muerte (poco frecuente). Es inmediato al
fallecimiento.

13. FENOMENO CADAVERICOS TARDIOS DESTRUCTURES

a. AUTOLISIS.- Es la disolucin de los tejidos parenzimas

o fermentos propios de la clula. En este proceso no hay
intervencin de bacterias.- Ejemplo :

105
 (1) En la sangre, las hemlisis que empieza a las 2 y
3 horas.

(2) En la vescula viliar, tono verdoso.

(3) En el pncreas reblandecimiento, friabilidad.

(4) En los glndulas suprarrenales, la medular se

fluidifica.

(5) En el timo, reblandecimiento y cabitacin.

(6) En el encfalo, la colicuacin.

(7) En el estmago y esfago, reblandecimiento que

afecto a la mucosa, debido a la accin del jugo
gstrico.

(8) En fetos muertos, la maceracin y la inhibicin

hemtica

b. PUTREFACCION CADAVERICAS.- Es la
descomposicin de la materia orgnica del cadver por
accin de las bacterias. Empieza a partir de las 20 y 24
horas de la muerte. Los periodos son:

(1) Cromtico (manchas verdosas abdominal).

(2) Efisemataso (gases en los tejidos).

(3) Colicuativo (licuefaccin de los tejidos blandos).

(4) Reduccin esqueltica (esqueletizacin que

puede avanzar hasta la pulverizacin entre 5 y 50
aos).

c. ANTROPOFAGIA CADAVERICA.- Es la destruccin

del cadver debido a la accin de los animales.

14. FENOMENOS CADAVERICOS TARDIOS

CONSERVADORES.

a. Momificacin.- Desecacin del cadver por evaporacin

del agua de sus tejidos.

b. Adipocia.- Transformacin jabonosa de la gasa

subcutnea del cadver.

c. Corificacin.- Es el aspecto de cuero recin curtido que

adquiere la piel del cadver.

106
15. VIOLACION DE LA LIBERTAD SEXUAL PROPIA

a. Concepto

El que con violencia o grave amenaza, obliga a una

persona a tener acceso carnal por va vaginal, anal o bucal
o realiza otros actos anlogos introduciendo objetos o
partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vas. Se
agrava la pena:

(1) Si la violacin se realiza a mano armada o por dos o

ms sujetos.

(2) Si para la ejecucin del delito se haya prevalido de

cualquier posicin o cargo que le d particular
autoridad sobre la vctima, o de una relacin de
parentesco por ser ascendiente, cnyuge de ste,
descendiente o hermano, por naturaleza o adopcin
o afines de la vctima.

(3) Si fuere cometido por personal perteneciente a las

Fuerzas Armadas, Polica Nacional del Per,
Serenazgo, Polica Municipal o vigilancia privada, en
ejercicio de su funcin pblica.

(4) Si el autor tuviere conocimiento de ser portador de

una enfermedad de transmisin sexual grave.

(5) Si el autor es docente o auxiliar de educacin del

centro educativo donde estudia la vctima.

b. Base Legal

Art. 170 del Cdigo Penal, modificada por la Ley N 28704,

publicada el 05 abril 2006.

c. Requisitos

(1) Acto sexual ilegtimo

(2) Violencia fsica o grave amenaza sobre la vctima.

(3) Falta de consentimiento de la vctima.

(4) Intencionalidad.

(5) Que la agraviada sea mayor de 14 aos.

107
d. Competencia

(1) Ministerio Pblico

(2) Poder Judicial

e. Etapa del Procedimiento

(1) Etapa Preliminar

(a) Los considerados en el procedimiento

general.

(b) Se debe considerar, el medio utilizado en el

ejercicio de la violencia y/o amenaza en la
agraviada.

(2) Etapa de Planeamiento

(a) Formular las hiptesis con relacin a la

vctima, autor y sobre las circunstancias en
que se materializ los hechos.

(b) Formulacin del Plan de Trabajo.

(3) Etapa Ejecutiva

(a) Solicitar al Instituto de Medicina Legal, se

practique el examen de reconocimiento
mdico legal en la vctima para acreditar el
hecho denunciado.

(b) Establecer la relacin entre la vctima y el

autor.

(c) Practicar el ITP e ITC, en el lugar de los

hechos.

(d) Establecer si fuera el caso el grado de

relacin o de parentesco (ascendiente,
cnyuge de ste, descendiente o hermano,
por naturaleza o adopcin o afines de la
vctima).

(e) Obtener las caractersticas fsicas del autor, y

de ser posible solicitar la confeccin del
IDENTIFAC.

(f) Solicitar al Dpto. de Anlisis-DIVINSEC., los

antecedentes y/o requisitorias de las personas

108
 involucradas en el hecho.

(g) Toma de fotografas del presunto autor.

(4) Etapa Final

(a) Formulacin del Atestado Policial y remisin

del mismo al Ministerio Pblico con el
detenido o detenidos y los elementos
probatorios.

(b) Formulacin de la Nota Informativa y Nota de

Prensa para remitirlos a la Superioridad.

16. VIOLACIN DE PERSONA EN ESTADO DE INCONSCIENCIA

O EN LA IMPOSIBILIDAD DE RESISTIR (IMPROPIA)

a. Concepto

El que tiene acceso carnal con una persona por va

vaginal, anal o bucal, o realiza otros actos anlogos
introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las
dos primeras vas, despus de haberla puesto en estado de
inconsciencia o en la imposibilidad de resistir y cuando el
autor comete este delito abusando de su profesin, ciencia
u oficio.

b. Base Legal

Art. 171 del Cdigo Penal, modificada por la Ley N 28704,

publicada el 05 abril 2006.

c. Requisitos

(1) Acto sexual ilegtimo a persona mayor de 14 aos de

edad.

(2) Que la agraviada haya sido puesta en estado de

inconsciencia o imposibilidad de resistir.

(3) Intencionalidad de la comisin del delito.

(4) Ejercicio de accin privada.

d. Competencia

(1) Ministerio Pblico

(2) Poder Judicial

e. Etapa del Procedimiento

109
(1) Etapa Preliminar

(a) Los considerados en procedimientos

generales.

(b) Identificar el tipo sustancia utilizada para

poner en estado de inconsciencia o
imposibilitada de resistir.

(c) Poner nfasis en el registro del lugar del

hecho, a fin de recoger indicios.

(d) Solicitar examen toxicolgico en la agraviada

y anlisis fsico qumico de la sustancia.

(2) Etapa de Planeamiento

(a) Formulacin de hiptesis relacionadas con la

vctima, autor o autores y circunstancias del
hecho.

(b) Formular el Plan de Trabajo.

(3) Etapa Ejecutiva

(a) Solicitar al Instituto de Medicina Legal, se

practique el examen de reconocimiento
mdico legal en la vctima para acreditar el
hecho denunciado.

(b) Solicitar exmenes toxicolgicos y etlicos

tanto en la vctima como en el autor (es).

(c) Establecer la relacin entre la vctima y el

autor.

(d) Practicar el ITP e ITC, en el lugar de los

hechos.

(e) Obtener las caractersticas fsicas del autor, y

de ser posible solicitar la confeccin del
IDENTIFAC.

(f) Solicitar al Dpto. de Anlisis-DIVINSEC., los

antecedentes y/o requisitorias de las personas
involucradas en el hecho.

(g) Toma de fotografas del presunto autor.

110
 (4) Etapa Final

Las consideradas en la Etapa final de la violacin

propia.

17. VIOLACIN DE PERSONA EN INCAPACIDAD DE

RESISTENCIA

a. Concepto

El que tiene acceso carnal con una persona por va vaginal,

anal o bucal o realiza otros actos anlogos introduciendo
objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras
vas, conociendo que sufre anomala psquica, grave
alteracin de la conciencia, retardo mental o que se
encuentra en incapacidad de resistir y cuando el autor
comete el delito abusando de su profesin, ciencia u oficio.

b. Base Legal

Art. 172 del Cdigo Penal, modificada por la Ley N 28704,

publicada el 05 abril 2006.

c. Requisitos

(1) Acto sexual ilegtimo.

(2) Que la agraviada sufra anomalas psquicas, grave

alteracin de la conciencia y/o retardo mental.

(3) Incapacidad de resistir de la agraviada.

(4) Intencionalidad de la comisin del delito.

d. Competencia

(1) Ministerio Pblico

(2) Poder Judicial

e. Etapa del Procedimiento

(1) Etapa Preliminar

(a) Los procedimientos generales para la

investigacin de delitos contra la libertad
sexual.

(b) Solicitar el peritaje psiquitrico y psicolgico

de la agraviada, a fin de acreditar la
minusvala de la vctima.

111
(2) Etapa de Planeamiento

(a) Formular hiptesis sobre la vctima, autor o

autores y circunstancias del hecho.

(b) Formulacin del plan de trabajo.

(3) Etapa Ejecutiva

(a) Las consideradas en la Etapa ejecutiva de la

violacin sexual propia.

(b) Poner nfasis en el interrogatorio y

manifestacin de testigo del hecho.

(c) Incidir en el interrogatorio y manifestacin del

presunto autor, sobre el conocimiento que
ste tena, de que la agraviada sufra
anomala psquica, grave alteracin de la
conciencia, retardo mental o se encontraba en
incapacidad de resistir.

(d) Entrevistar y recepcionar la manifestacin de

los familiares, para conocer el estado mental
de la vctima.

(e) Recabar certificados e historias mdicas o

clnicas sobre el estado de la vctima.

(4) Etapa Final

Se adoptar los procedimientos que se considera en

la Etapa final de la violacin sexual propia.

112
 DIVISION DE INVESTIGACION DE SECUESTROS
A. DENOMINACION

Procedimientos Operativos para la Investigacin de Delitos Contra La

Libertad

B. DELITOS DE COACCIN

1. CONCEPTO

El que mediante amenaza o violencia, obliga a otro a hacer lo que

la ley no manda, o le impide hacer lo que ella no prohbe.

2. MODALIDADES

a. Impedir que otro haga lo que la ley no prohbe.

b. Compeler a otro para que ejecute determinadas acciones

contra su voluntad.

c. Impedir a otro dejar de hacer lo que no quiere.

3. BASE LEGAL

Art. 151 del Cdigo Penal.

4. REQUISITOS

a. Que, se obligue a una persona a hacer lo que la ley no

manda o se le impida hacer lo que ella no prohbe.

b. Que, el agente acte con plena voluntad para obligar a la

vctima a que haga o diga algo contra su voluntad, o le
impida hacer lo que la ley no prohbe.

c. Que, el Agente para lograr que la vctima acceda a su

requerimiento, emplee como medio el anuncio de la
amenaza o cualquier accin, arma u objeto que pueda
intimidarla.

d. Que necesariamente, exista el empleo de la amenaza o la

violencia moral o fsica sobre la vctima, por parte del
agente.

5. COMPETENCIA

a. Ministerio Pblico

b. Poder Judicial

113
6. ETAPA DEL PROCEDIMIENTO

a. Etapa Preliminar

(1) Conocimiento del hecho a travs de denuncia en

todas sus formas o bien derivado en una
investigacin previa o por sorprender en flagrante
delito a los autores.

(2) Verificacin de los hechos en los lugares que se

produjeron a travs de entrevistas e interrogatorios a
los denunciantes, testigos, etc.

(3) Anlisis de la documentacin y otros indicios dejados

por los delincuentes para lograr amedrentar a la
vctima.

(4) Establecer el "modus operandi" de los delincuentes y

su perfil psicolgico, de ser posible determinar si son
delincuentes habituales u ocasionales.

(5) Comunicar por escrito, al Fiscal Provincial en lo

Penal de Turno, sobre la denuncia recibida en la
DIVINSEC y el inicio de la investigacin policial.

(6) Establecer vigilancia en el lugar donde la vctima

recibe mensajes intimidatorios o llamadas
telefnicas; las que sern grabadas para su anlisis
y comparacin con casos pendientes de solucin.

(7) Realizar la trascripcin escrita de las grabaciones o

reproducciones obtenidas, plasmndolas en el acta
respectiva.

(8) Mantener permanente contacto con los familiares o

allegados de la vctima, para orientar el proceso de
Investigacin y negociacin segn sea el caso.

(9) Investigar a toda persona vinculada con el

coaccionado que de alguna forma haya podido
proporcionar informacin de la vctima, sea de ndole
familiar, econmica u otros.

(10) Realizar un perfil de la vctima de coaccin sobre su

personalidad, actividades y rutina que realiza, a fin
de prevenir medidas de autoproteccin y de
seguridad durante el desarrollo de la investigacin
policial.

114
b. Etapa de Planeamiento

(1) Formulacin de las hiptesis con relacin a la

vctima, al autor y las circunstancias en que se
produjo el hecho.

(2) Formular el plan de trabajo considerando la

intervencin del Ministerio Pblico.

c. Etapa Ejecutiva

(1) En el caso de que los autores soliciten una suma de

dinero se formulara el Acta preparatoria del operativo
policial donde se considera la descripcin de los
billetes (denominacin, y nmero de serie) que sern
entregados a los extorsionadores.

(2) Disposicin del operativo para la captura de los

autores, en el momento de la entrega de las
especies, dinero, u otros, cuidando en todo momento
la seguridad personal de los intervinientes e
intervenidos.

(3) Luego de la captura de los delincuentes, formular las

actas In-Situ de la intervencin policial (registro
personal, incautacin, decomiso, inmovilizacin etc.)
con intervencin del Representante del Ministerio
Pblico.

(4) En el caso de coaccin con fines de extorsin, debe

confeccionarse el Acta de Verificacin en las
Oficinas de la DIVINSEC, previo reconocimiento de
los intervenidos de lo incautado previamente In-Situ,
relacionado con el delito investigado.

(5) Filmar y fotografiar todo el operativo policial para que

sirva como elemento de prueba.

(6) Solicitar se practiquen los peritajes respectivos en

las armas, vehculos, manuscritos y otros elementos
relacionados al hecho investigado a la Divisin de
Laboratorio Central PNP o UNICRI- DIRINCRI.

(7) El interrogatorio y toma de manifestaciones a los

implicados en presencia del Representante del
Ministerio Pblico y el Abogado defensor o de oficio.

(8) Solicitar los antecedentes policiales y requisitorias.

(9) Obtener todos los elementos de prueba y hacer las

115
 verificaciones necesarias para el esclarecimiento de
la infraccin punible.

(10) En el caso de incautacin de dinero a los autores,

cuya procedencia haya sido obtenida ilcitamente del
agraviado, se proceder a la entrega del mismo,
previa coordinacin con el representante del
Ministerio Pblico.

(11) Solicitar, se practique el examen de RML,

ectoscpico y otros, de acuerdo a la naturaleza de
los hechos.

d. Etapa Final

(1) Elaboracin del Atestado, adjuntndose todos los

elementos de prueba que se obtuvieron en la
investigacin, incluyendo el paneaux fotogrfico.

(2) Remisin del Atestado a la Fiscala Provincial en lo

Penal de Turno, conjuntamente con el detenido,
dentro de las 24 horas.

(3) Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa

correspondiente, para su elevacin a la
Superioridad.

C. DELITO DE SECUESTRO

1. Concepto

El que, sin derecho, motivo ni facultad justificada, priva a otro de

su libertad personal, cualquiera sea el mvil, el propsito, la
modalidad o circunstancia o tiempo que la agraviada sufra la
privacin o restriccin de su libertad.

2. Modalidades

a. Se abusa, corrompe, trata con crueldad o pone en peligro

la vida o salud del agraviado.

b. Se pretexta enfermedad mental inexistente en el agraviado.

c. El agraviado o el agente es funcionario, servidor pblico o

representante diplomtico.

d. El agraviado es secuestrado por sus actividades en el

sector privado.

e. El agraviado es pariente, dentro del tercer grado de

116
 consanguinidad o segundo de afinidad con las personas
referidas en los incisos 3 y 4 precedentes.

f. Tiene por objeto obligar a un funcionario o servidor pblico

a poner en libertad a un detenido o a una autoridad a
conceder exigencias ilegales.

g. Se comete para obligar al agraviado a incorporarse a una

agrupacin criminal o a una tercera persona para que
preste al agente del delito ayuda econmica o su concurso
bajo cualquier modalidad.

h. Se comete para obtener tejidos somticos de la vctima, sin

grave dao fsico o mental.

i. El que suministra informacin que haya conocido por razn

o con ocasin de sus funciones, cargo u oficio, o
proporciona deliberadamente los medios para la
perpetracin del delito.

j. Cuando el agraviado es menor de edad, mayor de sesenta

y cinco aos o discapacitado; as como cuando la vctima
resulte con daos en el cuerpo o en su salud fsica o
mental, o muera durante el secuestro, o a consecuencia de
dicho acto.

3. Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal modificado por ley 26222 del 20AGO93
y ley N .26630 del 18JUN96. Artculo 1 inc. a) de la Ley N
28760, del 14 Junio 2006.

4. Requisitos

a. Intencionalidad.

b. Privacin ilegal de la Libertad Personal.

c. Exigencia de una demanda, ya sea econmica, difusin de

propaganda, liberacin de presos o exigencias similares.

5. Competencia

a. Ministerio Pblico

b. Poder Judicial

6. Descripcin de los Procedimientos

a. Etapa Preliminar.

117
 Los consignados en los procedimientos generales en la
investigacin de delitos contra la libertad personal.

b. Etapa de Planeamiento

(1) Determinar la modalidad de secuestro y los mviles.

(2) Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los

autores y las circunstancias en que se produjo el
secuestro.

(3) Designar al Equipo Operativo Policial que tenga

experiencia y capacidad para la investigacin del
hecho.

(4) Formulacin del Plan de Trabajo, detallando las

tareas generales y especficos de cada uno de los
integrantes del equipo.

(5) Procurarse de los medios logsticos y tecnolgicos

necesarios y disponibles, para la ejecucin de tareas
a desarrollar.

c. Etapa Ejecutiva

(1) Asegurar la colaboracin de la familia del

secuestrado, garantizndole la vida e integridad del
secuestrado.

(2) Mantener permanente contacto con la familia para

obtener informacin referente a la demanda o
exigencia.

(3) Orientar a la familia para solicitar la intervencin de

sus telfonos para el rastreo correspondiente.

(4) Registrar, grabar y transcribir las llamadas

telefnicas, en orden cronolgico para su anlisis.

(5) Registrar y analizar las "pruebas de vida".

(6) Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a

travs de informantes y confidentes.

(7) Establecer vigilancia discreta al domicilio de la

vctima; para detectar la presencia de extraos
dando seguridad a los familiares.

(8) Orientar a la familia, para que designe un

representante que se encargue de las

118
 negociaciones, debiendo poseer capacidad y
cualidades propias, para afrontar las pretensiones
econmicas de los secuestradores.

(9) Asesorar al negociador antes, durante y despus de

cada llamada telefnica, planteando las estrategias a
seguir, segn sea el caso.

(10) Solicitar a la familia, informacin sobre actividades,

costumbres, ritmo de vida, situacin econmica y
otras, de utilidad para la Investigacin y las
negociaciones.

(11) En caso que la familia no requiera del asesoramiento

policial para la negociacin, se harn las
coordinaciones para que proporcionen informacin
permanente sobre el desarrollo de las
negociaciones.

(12) Si se produce el pago de rescate, segn el monto a

entregar, se emplear el mismo procedimiento que
en los delitos de coaccin.

(13) Orientar al negociador para que el pago del rescate

sea entregado por una persona que no sea miembro
de la familia.

(14) De producirse detenciones en el momento de la

entrega del dinero del pago del rescate, se
proceder al interrogatorio de inmediato, para la
ubicacin del lugar donde se encuentra el
secuestrado; en cuyo caso, se pondr en ejecucin
el plan de rescate, en el que debe priorizarse la
integridad del plagiado.

(15) Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a

los autores, brindndole proteccin a la vctima,
hasta su traslado a un nosocomio, domicilio o a la
DIVINSEC, de quien se obtendr informacin
necesaria que coadyuve a las investigaciones.

(16) Efectuar los registros respectivos a los detenidos y

en el lugar de cautiverio formular las actas
correspondientes.

(17) Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

(18) Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y

de ser posible de la vctima en presencia del

119
 Representante del Ministerio Pblico.

(19) Notificar a los intervenidos el motivo de su detencin,

y solicitar sus antecedentes policiales y requisitorias;
as como confeccionar la hoja de datos de
identificacin.

(20) Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio,

perennizando la escena mediante filmaciones, y
fotografas.

(21) Incautar las especies sustradas a la vctima, y los

bienes adquiridos con el dinero del pago del rescate.

(22) De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la

vctima a los secuestradores en presencia del
Representante del Ministerio Pblico.

(23) Con la correspondiente constancia devolver el dinero

al agraviado previa coordinacin con el
Representante del Ministerio Pblico.

(24) En caso de no lograrse la captura de los

secuestradores, entrevistar a la vctima para que
proporcione informacin sobre forma y
circunstancias de los hechos, caractersticas fsicas
de los autores, armas, vehculos empleados,
asimismo solicitar la confeccin del IDENTIFAC.

(25) Solicitar al Dpto. de Anlisis-DIVINSEC., los

antecedentes y/o requisitorias de las personas
involucradas en el hecho.

(26) Toma de fotografas del presunto autor.

d. Etapa Final

(1) Formulacin del Atestado Policial con el resultado

del proceso investigatorio, adjuntndose todos los
elementos probatorios que se obtuvieron.

(2) Remisin del Atestado al Ministerio Pblico,

poniendo a disposicin a los presuntos autores del
secuestro.

(3) Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para

elevar a la Superioridad.

D. DELITO DE SECUESTRO: RETENCION O TRASLADO VIOLENTO DE

MENOR O PERSONA INCAPAZ

120
1. Concepto

El que retiene o traslada de un lugar a otro a un menor de edad o

a la persona incapaz de valerse por si misma, empleando
violencia, amenaza, engao u otro acto fraudulento, con la
finalidad de obtener ventaja econmica, o explotar social o
econmicamente a la vctima.

2. Base Legal

Art. 153 del Cdigo Penal

3. Requisitos

a. Intencionalidad.

b. Privacin ilegal de la Libertad Personal.

4. Competencia

a. Ministerio Pblico

b. Poder Judicial

5. Etapa del Procedimiento

a. Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la

investigacin de delitos contra la libertad personal.

b. Etapa de Planeamiento

(1) Determinar los mviles del secuestro.

(2) Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los

autores y las circunstancias en que se produjo el
secuestro.

(3) Designar al equipo policial que tenga experiencia y

capacidad para la investigacin del hecho.

(4) Formulacin del plan de trabajo.

(5) Procurarse de los medios logsticos y tecnolgicos

necesarios y disponible, para la ejecucin de las
tareas a realizar.

c. Etapa Ejecutiva

(1) Asegurar la colaboracin de la familia del

121
 secuestrado, garantizndole la vida e integridad del
secuestrado.

(2) Mantener permanente contacto con la familia para

obtener informacin referente a la demanda o
exigencia.

(3) Orientar a la familia para solicitar la intervencin de

sus telfonos para el rastreo correspondiente.

(4) Registrar, grabar y transcribir las llamadas

telefnicas, en orden cronolgico para su anlisis.

(5) Registrar y analizar las "pruebas de vida".

(6) Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a

travs de informantes y confidentes.

(7) OVISE a personas sospechosas, que de alguna

manera hayan o tengan relacin con la vctima.

(8) Establecer vigilancia discreta al domicilio de la

vctima; para detectar la presencia de extraos
dando seguridad a los familiares.

(9) Orientar a la familia, para que designe un

representante que se encargue de las
negociaciones, debiendo poseer capacidad y
cualidades propias, para afrontar las pretensiones
econmicas de los secuestradores.

(10) Asesorar al negociador antes, durante y despus de

cada llamada telefnica, planteando las estrategias
a seguir, segn sea el caso.

(11) Solicitar a la familia, informacin sobre actividades,

costumbres, ritmo de vida, situacin econmica y
otras, de utilidad para la Investigacin y las
negociaciones.

(12) En caso que de que la familia no requiera del

asesoramiento policial para la negociacin, se harn
las coordinaciones para que proporcionen
informacin permanente sobre el desarrollo de las
negociaciones.

(13) Si se produce el pago de rescate, segn el monto a

entregar, se emplear el mismo procedimiento que
en los delitos de coaccin.

122
(14) Orientar al negociador para que el pago del rescate
sea entregado por una persona que no sea miembro
de la familia.

(15) De producirse detenciones en el momento de la

entrega del dinero del pago del rescate, se
proceder al interrogatorio de inmediato, para la
ubicacin del lugar donde se encuentra el
secuestrado; en cuyo caso, se pondr en ejecucin
el plan de rescate, en el que debe priorizarse la
integridad del plagiado.

(16) Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a

los autores, brindndole proteccin a la vctima,
hasta su traslado a un nosocomio, domicilio o a la
DIVINSEC, de quien se obtendr informacin
necesaria que coadyuve a las investigaciones.

(17) Efectuar los registros respectivos a los detenidos y

en el lugar de cautiverio formular las actas
correspondientes.

(18) Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

(19) Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y

de ser posible de la vctima en presencia del
Representante del Ministerio Pblico.

(20) Notificar a los intervenidos el motivo de su

detencin, y solicitar sus antecedentes policiales y
requisitorias; as como confeccionar la hoja de datos
de identificacin.

(21) Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio,

perennizando la escena mediante filmaciones, y
fotografas.

(22) Incautar las especies sustradas a la vctima, y los

bienes adquiridos con el dinero del pago del rescate.

(23) De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la

vctima a los secuestradores en presencia del
Representante del Ministerio Pblico.

(24) Con la correspondiente constancia devolver el

dinero al agraviado previa coordinacin con el
Representante del Ministerio Pblico.

(25) En caso de no lograrse la captura de los

secuestradores, entrevistar a la vctima para que

123
 proporcione informacin sobre forma y
circunstancias de los hechos, caractersticas fsicas
de los autores, armas, vehculos empleados,
asimismo formular el IDENTIFAC.

d. Etapa Final

(1) Formulacin del Atestado Policial con el resultado

del proceso investigatorio, adjuntndose todos los
elementos probatorios que se obtuvieron.

(2) Remisin del Atestado al Ministerio Pblico,

poniendo a disposicin a los presuntos autores del
secuestro.

(3) Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para

elevar a la Superioridad.

E. DELITO DE SECUESTRO: RETENCION O TRASLADO VIOLENTO DE

MENOR O PERSONA INCAPAZ POR FUNCIONARIO O SERVIDOR
PUBLICO

1. Concepto

El funcionario o servidor pblico y los directivos de entidades

privadas vinculadas especial o genricamente con menores o
personas incapaces que abusando de su cargo, los retiene o
traslada arbitrariamente de un lugar a otro.

2. Base Legal

Art. 153 A

3. Requisitos

a. Intencionalidad.

b. Privacin ilegal de la Libertad Personal.

c. Exigencia de una demanda econmica.

4. Competencia

a. Ministerio Pblico

b. Poder Judicial

5. Etapa del Procedimiento

a. Etapa Preliminar

124
 Los consignados en los procedimientos generales en la
investigacin de delitos contra la libertad personal.

b. Etapa de Planeamiento

(1) Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

(2) Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los

autores y las circunstancias en que se produjo el
secuestro.

(3) Designar al equipo policial que tenga experiencia y

capacidad para la investigacin del hecho.

(4) Formulacin del plan de trabajo.

(5) Procurarse de los medios logsticos y tecnolgicos

necesarios y disponible, para la ejecucin de tareas
a desarrollar.

c. Etapa Ejecutiva

(1) Asegurar la colaboracin de la familia del

secuestrado, garantizndole la vida e integridad del
secuestrado.

(2) Mantener permanente contacto con la familia para

obtener informacin referente a la demanda o
exigencia.

(3) Orientar a la familia para solicitar la intervencin de

sus telfonos para el rastreo correspondiente.

(4) Registrar, grabar y transcribir las llamadas

telefnicas, en orden cronolgico para su anlisis.

(5) Registrar y analizar las "pruebas de vida".

(6) Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a

travs de informantes y confidentes.

(7) OVISE a personas sospechosas, que de alguna

manera hayan o tengan relacin con la vctima.

(8) Establecer vigilancia discreta al domicilio de la

vctima; para detectar la presencia de extraos
dando seguridad a los familiares.

(9) Orientar a la familia, para que designe un

representante que se encargue de las

125
 negociaciones, debiendo poseer capacidad y
cualidades propias, para afrontar las pretensiones
econmicas de los secuestradores.

(10) Asesorar al negociador antes, durante y despus de

cada llamada telefnica, planteando las estrategias a
seguir, segn sea el caso.

(11) Solicitar a la familia, informacin sobre actividades,

costumbres, ritmo de vida, situacin econmica y
otras, de utilidad para la Investigacin y las
negociaciones.

(12) En caso que de que la familia no requiera del

asesoramiento policial para la negociacin, se harn
las coordinaciones para que proporcionen
informacin permanente sobre el desarrollo de las
negociaciones.

(13) Si se produce el pago de rescate, segn el monto a

entregar, se emplear el mismo procedimiento que
en los delitos de coaccin.

(14) Orientar al negociador para que el pago del rescate

sea entregado por una persona que no sea miembro
de la familia.

(15) De producirse detenciones en el momento de la

entrega del dinero del pago del rescate, se
proceder al interrogatorio de inmediato, para la
ubicacin del lugar donde se encuentra el
secuestrado; en cuyo caso, se pondr en ejecucin
el plan de rescate, en el que debe priorizarse la
integridad del plagiado.

(16) Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a

los autores, brindndole proteccin a la vctima,
hasta su traslado a un nosocomio, domicilio o a la
DIVINSEC, de quien se obtendr informacin
necesaria que coadyuve a las investigaciones.

(17) Efectuar los registros respectivos a los detenidos y

en el lugar de cautiverio formular las actas
correspondientes.

(18) Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

(19) Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y

de ser posible de la vctima en presencia del Fiscal.

126
 (20) Notificar a los el motivo de su detencin, y solicitar
sus antecedentes policiales y requisitorias; as como
confeccionar la hoja de datos de identificacin.

(21) Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio,

perennizando la escena mediante filmaciones, y
fotografas.

(22) Incautar las especies sustradas a la vctima, y los

bienes adquiridos con el dinero del pago del rescate.

(23) De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la

vctima a los secuestradores en presencia del
Representante del Ministerio Pblico.

(24) Con la correspondiente constancia devolver el dinero

al agraviado previa coordinacin con el
Representante del Ministerio Pblico.

(25) En caso de no lograrse la captura de los

secuestradores, entrevistar a la vctima para que
proporcione informacin sobre forma y
circunstancias de los hechos, caractersticas fsicas
de los autores, armas, vehculos empleados,
asimismo formular el IDENTIFAC.

d. Etapa Final

(1) Formulacin del Atestado Policial con el resultado

del proceso investigatorio, adjuntndose todos los
elementos probatorios que se obtuvieron.

(2) Remisin del Atestado al Ministerio Pblico,

poniendo a disposicin a los presuntos autores del
secuestro.

(3) Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para

elevar a la Superioridad.

F. DELITO DE SECUESTRO: CON FINES DE LUCRO

1. Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, cuyo objetivo

principal es obtener sumas de dinero a cambio de su liberacin.

2. Modalidades

(a) Privar de la Libertad a una persona en forma ilegal o sin

derecho.

127
 (b) Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga
en peligro la vida o la salud fsica o mental de la vctima.

(c) Que, se pretexte enfermedad mental inexistente en el

agraviado.

(d) Que el agraviado es funcionario, servidor pblico o

representante diplomtico.

(e) Que, el agraviado es secuestrado por sus actividades en el

sector privado.

(f) Que, el agraviado sea pariente dentro del tercer grado de

consanguinidad o segundo de afinidad con las personas
referidas en los incisos 4 y 5 precedentes.

(g) Que, el agraviado es menor de edad o anciano.

(h) Que, tenga por objeto obligar a un funcionario o servidor

pblico a poner en libertad a un detenido o a una autoridad
a conceder exigencias ilegales.

(i) Que la Privacin ilegal de la libertad de la vctima, se

realice para obligarlo a incorporarse a una organizacin
criminal, o a una tercera persona para que preste al agente
del delito ayuda econmica o su concurso bajo cualquier
modalidad

(j) Que, con la finalidad de contribuir a la comisin del delito

de secuestro, suministra informacin que haya conocido
por razn o con ocasin de sus funciones, cargo u oficio, o
suministre deliberadamente los medios para la perpetracin
del delito.

(k) Que de la Privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte

con graves daos en el cuerpo o en la salud fsica o
mental, o muere durante el secuestro, o a consecuencia de
dicho acto.

3. Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

4. Requisitos

(a) Intencionalidad.

(b) Privacin ilegal de la Libertad Personal.

(c) Exigencia de una demanda ya sea econmica

128
 5. Competencia

(a) Ministerio Pblico

(b) Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la

investigacin de delitos contra la libertad personal.

Etapa de Planeamiento

Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las

circunstancias en que se produjo el secuestro.

Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para

la investigacin del hecho.

Formulacin del plan de trabajo, que oriente el esfuerzo de

bsqueda de informacin.

Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y

disponible, para la ejecucin de tareas a desarrollar.

Etapa Ejecutiva

a. Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado,

garantizndole la vida e integridad del secuestrado.

b. Mantener permanente contacto con la familia para obtener

informacin referente a la demanda o exigencia.

c. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus

telfonos para el rastreo correspondiente.

d. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en

orden cronolgico para su anlisis.

e. Registrar y analizar las "pruebas de vida".

f. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de

informantes y confidentes.

g. OVISE a personas sospechosas, que de alguna manera hayan

o tengan relacin con la vctima.

129
h. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para
detectar la presencia de extraos dando seguridad a los
familiares.

i. Orientar a la familia, para que designe un representante que

se encargue de las negociaciones, debiendo poseer capacidad
y cualidades propias, para afrontar las pretensiones
econmicas de los secuestradores.

j. Asesorar al negociador antes, durante y despus de cada

llamada telefnica, planteando las estrategias a seguir, segn
sea el caso.

k. Solicitar a la familia, informacin sobre actividades,

costumbres, ritmo de vida, situacin econmica y otras, de
utilidad para la Investigacin y las negociaciones.

l. En caso que de que la familia no requiera del asesoramiento

policial para la negociacin, se harn las coordinaciones para
que proporcionen informacin permanente sobre el desarrollo
de las negociaciones.

m. Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar,

se empleara el mismo procedimiento que en los delitos de
coaccin.

n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea

entregado por una persona que no sea miembro de la familia.

o. De producirse detenciones en el momento de la entrega del

dinero del pago del rescate, se proceder al interrogatorio de
inmediato, para la ubicacin del lugar donde se encuentra el
secuestrado; en cuyo caso, se pondr en ejecucin el plan de
rescate, en el que debe priorizarse la integridad del plagiado.

p. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los

autores, brindndole proteccin a la vctima, hasta su traslado
a un nosocomio, domicilio o a la DIVINSEC, de quien se
obtendr informacin necesaria que coadyuve a las
investigaciones.

q. Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el lugar

de cautiverio formular las actas correspondientes.

r. Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

s. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser

posible de la vctima en presencia del Representante del
Ministerio Pblico.

130
 t. Notificar a los intervenidos el motivo de su detencin, y solicitar
sus antecedentes policiales y requisitorias; as como
confeccionar la hoja de datos de identificacin.

u. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la

escena mediante filmaciones, y fotografas.

v. Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes

adquiridos con el dinero del pago del rescate.

w. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a

los secuestradores en presencia del Representante del
Ministerio Pblico.

x. Con la correspondiente constancia devolver el dinero al

agraviado previa coordinacin con el Representante del
Ministerio Pblico.

y. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,

entrevistar a la vctima para que proporcione informacin sobre
forma y circunstancias de los hechos, caractersticas fsicas de
los autores, armas, vehculos empleados, asimismo formular el
IDENTIFAC.

Etapa Final

a. Formulacin del Atestado Policial con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos probatorios
que se obtuvieron.

b. Remisin del Atestado al Ministerio Pblico, poniendo a

disposicin a los presuntos autores del secuestro.

c. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la

Superioridad.

DELITO DE SECUESTRO: CON FINES POLITICOS

Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, no siendo el objetivo

principal exigencias econmicas, sino concesiones polticas: Canje de
Rehenes, Libertad de prisioneros, Presos polticos, o intensiones de
desestabilizar un rgimen legalmente constituido.

Modalidades

1. Privar de la Libertad a una persona en forma ilegal o sin derecho.

2. Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en

131
 peligro la vida o la salud fsica o mental de la vctima.

3. Que el agraviado es funcionario, servidor pblico o representante

diplomtico.

4. Que, el agraviado sea menor de edad o anciano.

5. Que, tenga por objeto obligar a un funcionario o servidor pblico a

poner en libertad a un detenido o a una autoridad a conceder
exigencias ilegales.

6. Que de la Privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con

graves daos en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muere
durante el secuestro, o a consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

1. Intencionalidad.

2. Privacin ilegal de la Libertad Personal.

3. Exigencia de una demanda.

Competencia

1. Ministerio Pblico

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la

investigacin de delitos contra la libertad personal.

Etapa de Planeamiento

a. Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

b. Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las

circunstancias en que se produjo el secuestro.

c. Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad

para la investigacin del hecho.

d. Formulacin del plan de trabajo

132
 e. Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y
disponible, para la ejecucin de tareas a desarrollar.

Etapa Ejecutiva

a. Asegurar la colaboracin de la familia y entorno laboral,

hacindoles saber que lo ms importante para la polica es
garantizar la vida e integridad del secuestrado.

b. Mantener permanente contacto con la familia y el entorno

laboral para obtener informacin referente a la demanda o
exigencia.

c. Intervencin de sus telfonos domiciliarios y del centro de

labores para el rastreo correspondiente, previa grabacin.

d. Registrar y grabar las llamadas telefnicas, en orden

cronolgico para su anlisis.

e. Registrar y analizar los mensajes escritos y "pruebas de vida"

del secuestrado.

f. Bsqueda de informacin a travs de informantes y

confidentes.

g. Vigilancia a personas sospechosas, que de alguna manera

hayan tenido relacin con la vctima.

h. Establecer vigilancia discreta en el domicilio de la vctima; para

detectar la presencia de extraos y para dar seguridad a la
familia.

i. Designar un negociador con las condiciones, capacidad y

requisitos para que se haga cargo de las negociaciones con los
secuestradores; a quin previamente se debe instruir.

j. Asesorar al negociador de acuerdo al contenido de la

secuencia de llamadas telefnicas o mensajes que reciba.

k. Solicitar informacin a la familia y en el centro de trabajo sobre

las actividades, costumbres, ritmo de vida, situacin econmica
y otras informaciones de utilidad para la investigacin.

l. De producirse detenciones, se proceder al interrogatorio de

inmediato, el que conducir a la obtencin de la informacin del
lugar donde se encuentra el secuestrado; en cuyo caso, se
pondr en ejecucin el plan de rescate, en el que debe
priorizarse la integridad del plagiado.

m. Proceder a la detencin de los secuestradores que se

133
 encuentren en el lugar del cautiverio y a los otros integrantes
de la banda.

n. Efectuar los registros personales, incautaciones a los detenidos

y asimismo efectuar las incautaciones necesarias en el lugar en
el que se encontr al secuestrado, formulando las actas
"insitu".

o. Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

p. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser

posible de la vctima en presencia del Ministerio Pblico.

q. Entregar notificaciones de detencin a los detenidos y solicitar

sus antecedentes policiales y requisitorias; as como
confeccionar la hoja de datos de identificacin y las
constancias domiciliarias de stos.

r. Practicar la ITP y ITC en el lugar donde se encontr o estuvo el

secuestrado, efectuando la filmacin y toma de fotografas a los
secuestradores.

s. De ser posible efectuar el reconocimiento de la vctima a los

secuestradores en presencia del Ministerio Pblico.

t. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,

entrevistar a la vctima para que proporcione informacin sobre
sus secuestradores y otras informaciones que pudiera aportar y
Confeccin del paneaux fotogrfico.

Etapa Final

Formulacin del Atestado Policial con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos probatorios
que se obtuvieron.

Remisin del Atestado al Ministerio Pblico, poniendo a disposicin

a los presuntos autores del secuestro.

Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la

Superioridad.

DELITO DE SECUESTRO: CON TOMA DE LOCAL

Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, cuyo objetivo principal

es realizar exigencias de diversa ndole que varan de acuerdo a las
motivaciones de los implicados (Aumento de salarios, reposicin de

134
 trabajadores, destitucin de funcionarios, despidos intempestivos, firma
de acuerdos).

Modalidades

Privar de la Libertad a una persona en forma ilegal o sin derecho.

Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro

la vida o la salud fsica o mental de la vctima.

Que el agraviado es funcionario, servidor pblico o representante

diplomtico.

Que, el agraviado es menor de edad o anciano.

Que de la Privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con graves

daos en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muere durante
el secuestro, o a consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

Intencionalidad.

Privacin ilegal de la Libertad Personal.

Exigencia de una demanda..

Competencia

1. Ministerio Pblico

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

1. Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la

investigacin de delitos contra la libertad personal.

2. Etapa de Planeamiento

Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las

circunstancias en que se produjo el secuestro.

135
 Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para
la investigacin del hecho.

Formulacin del plan de trabajo.

Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y

disponible, para la ejecucin de tareas a desarrollar.

3. Etapa Ejecutiva

a. Obtener informacin referente a la demanda o exigencia.

b. Vigilancia a personas sospechosas, que de alguna manera

hayan o tengan relacin con el secuestro.

c. Establecer vigilancia en el local, para detectar la presencia de

colaboradores u otros.

d. Coordinar con los representes del local para que nombren a un

negociador con condiciones capacidad y requisitos, para que
se haga cargo de las negociaciones..

e. Proceder a la intervencin de los secuestradores que se

encuentren en el interior del local.

f. Efectuar los registros personales, e incautaciones a los

detenidos y asimismo efectuar las incautaciones necesarias en
el lugar en el que se produjo el secuestro, formulando las actas
"insitu".

g. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de la

vctima en presencia del Ministerio Pblico.

h. Solicitar sus antecedentes policiales y requisitorias,

confeccionar la hoja de datos de identificacin de los detenidos.

i. Practicar la ITP e ITC en el lugar donde se encontr o estuvo el

secuestrado, perennizando la escena mediante la filmacin y
toma de fotografas.

j. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a

los secuestradores en presencia del Representante del
Ministerio Pblico.

4. Etapa Final

a. Formulacin del Atestado Policial con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos probatorios
que se obtuvieron.

136
 b. Remisin del Atestado al Ministerio Pblico, poniendo a
disposicin a los presuntos autores del secuestro.

c. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la

Superioridad.

DELITO DE SECUESTRO: PARA COMETER U OCULTAR OTRO DELITO

Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, cuyo objetivo principal

es ocultar la comisin de un delito o ilcito penal.

Modalidades

Privar de la Libertad a una persona en forma ilegal o sin derecho.

Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro

la vida o la salud fsica o mental de la vctima.

Que el agraviado es funcionario, servidor pblico o representante

diplomtico.

Que, el agraviado es menor de edad o anciano.

Que de la Privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con graves

daos en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muere durante el
secuestro, o a consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

Intencionalidad.

Privacin ilegal de la Libertad Personal.

Competencia

1. Ministerio Pblico

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la

investigacin de delitos contra la libertad personal.

137
Etapa de Planeamiento

Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las

circunstancias en que se produjo el secuestro.

Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para

la investigacin del hecho.

Formulacin del plan de trabajo.

Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y

disponible, para la ejecucin de tareas a desarrollar.

Etapa Ejecutiva

a. Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado,

garantizndole la vida e integridad del secuestrado.

b. Mantener permanente contacto con la familia para obtener

informacin referente a la demanda o exigencia.

c. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus

telfonos para el rastreo correspondiente.

d. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en orden

cronolgico para su anlisis.

e. Registrar y analizar las "pruebas de vida"..

f. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de

informantes y confidentes.

g. OVISE a personas sospechosas, que de alguna manera hayan

o tengan relacin con la vctima.

h. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para

detectar la presencia de extraos dando seguridad a los
familiares.

i. Orientar a la familia, para que designe un representante que se

encargue de las negociaciones, debiendo poseer capacidad y
cualidades propias, para afrontar las pretensiones econmicas
de los secuestradores.

j. Asesorar al negociador antes, durante y despus de cada

llamada telefnica, planteando las estrategias a seguir, segn
sea el caso.

138
k. Solicitar a la familia, informacin sobre actividades, costumbres,
ritmo de vida, situacin econmica y otras, de utilidad para la
Investigacin y las negociaciones.

l. En caso que de que la familia no requiera del asesoramiento

policial para la negociacin, se harn las coordinaciones para
que proporcionen informacin permanente sobre el desarrollo
de las negociaciones.

m. Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar,

se empleara el mismo procedimiento que en los delitos de
coaccin.

n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea

entregado por una persona que no sea miembro de la familia.

o. De producirse detenciones en el momento de la entrega del

dinero del pago del rescate, se proceder al interrogatorio de
inmediato, para la ubicacin del lugar donde se encuentra el
secuestrado; en cuyo caso, se pondr en ejecucin el plan de
rescate, en el que debe priorizarse la integridad del plagiado.

p. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los autores,

brindndole proteccin a la vctima, hasta su traslado a un
nosocomio, domicilio o a la DIVINSEC, de quien se obtendr
informacin necesaria que coadyuve a las investigaciones.

q. Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el lugar

de cautiverio formular las actas correspondientes

r. Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

s. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser

posible de la vctima en presencia del Representante del
Ministerio Pblico.

t. Notificar a los intervenidos el motivo de su detencin, y solicitar

sus antecedentes policiales y requisitorias; as como
confeccionar la hoja de datos de identificacin.

u. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la

escena mediante filmaciones, y fotografas.

v. Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes

adquiridos con el dinero del pago del rescate.

w. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a

los secuestradores en presencia del Representante del
Ministerio Pblico.

139
 x. Con la correspondiente constancia devolver el dinero al
agraviado previa coordinacin con el Representante del
Ministerio Pblico.

y. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,

entrevistar a la vctima para que proporcione informacin sobre
forma y circunstancias de los hechos, caractersticas fsicas de
los autores, armas, vehculos empleados, asimismo formular el
IDENTIFAC.

Etapa Final

Formulacin del Atestado Policial con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos probatorios
que se obtuvieron.

Remisin del Atestado al Ministerio Pblico, poniendo a disposicin

a los presuntos autores del secuestro.

Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la

Superioridad.

DELITO DE SECUESTRO: PARA COMETER VIOLACION SEXUAL

Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, cuyo objetivo principal

es practicar el acto sexual mediante el empleo de la violencia.

Modalidades

Privar de la Libertad a una persona en forma ilegal o sin derecho.

Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro

la vida o la salud fsica o mental de la vctima.

Que el agraviado es funcionario, servidor pblico o representante

diplomtico.

Que, el agraviado sea menor de edad o anciano.

Que de la Privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con graves

daos en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muere durante
el secuestro, o a consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

140
 Intencionalidad.

Privacin ilegal de la Libertad Personal.

Acto sexual mediante la violencia

Competencia

1. Ministerio Pblico

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

1. Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la

investigacin de delitos contra la libertad personal.

2. Etapa de Planeamiento

Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las

circunstancias en que se produjo el secuestro.

Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para

la investigacin del hecho.

Formulacin del plan de trabajo..

Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y

disponible, para la ejecucin de tareas a desarrollar.

3. Etapa Ejecutiva

a. Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado,

garantizndole la vida e integridad del secuestrado.

b. Mantener permanente contacto con la familia para obtener

informacin referente a la demanda o exigencia.

c. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus

telfonos para el rastreo correspondiente.

d. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en

orden cronolgico para su anlisis.

e. Registrar y analizar las "pruebas de vida".

f. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de

informantes y confidentes.

141
g. OVISE a personas sospechosas, que de alguna manera hayan
o tengan relacin con la vctima.

h. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para

detectar la presencia de extraos dando seguridad a los
familiares.

i. Orientar a la familia, para que designe un representante que

se encargue de las negociaciones, debiendo poseer capacidad
y cualidades propias, para afrontar las pretensiones
econmicas de los secuestradores.

j. Asesorar al negociador antes, durante y despus de cada

llamada telefnica, planteando las estrategias a seguir, segn
sea el caso.

k. Solicitar a la familia, informacin sobre actividades,

costumbres, ritmo de vida, situacin econmica y otras, de
utilidad para la Investigacin y las negociaciones.

l. En caso que de que la familia no requiera del asesoramiento

policial para la negociacin, se harn las coordinaciones para
que proporcionen informacin permanente sobre el desarrollo
de las negociaciones.

m. Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar,

se empleara el mismo procedimiento que en los delitos de
coaccin.

n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea

entregado por una persona que no sea miembro de la familia.

o. De producirse detenciones en el momento de la entrega del

dinero del pago del rescate, se proceder al interrogatorio de
inmediato, para la ubicacin del lugar donde se encuentra el
secuestrado; en cuyo caso, se pondr en ejecucin el plan de
rescate, en el que debe priorizarse la integridad del plagiado.

p. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los

autores, brindndole proteccin a la vctima, hasta su traslado
a un nosocomio, domicilio o a la DIVINSEC, de quien se
obtendr informacin necesaria que coadyuve a las
investigaciones.

q. Efectuar los registros respectivos a los detenidos y registros

domiciliarios y en el lugar de cautiverio formular las actas
correspondientes.

r. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser

posible de la vctima en presencia del Representante del

142
 Ministerio Pblico.

s. Notificar a los intervenidos el motivo de su detencin, y solicitar

sus antecedentes policiales y requisitorias; as como
confeccionar la hoja de datos de identificacin.

t. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la

escena mediante filmaciones, y fotografas.

u. Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes

adquiridos con el dinero del pago del rescate.

v. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a

los secuestradores en presencia del Representante del
Ministerio Pblico.

w. Con la correspondiente constancia devolver el dinero al

agraviado previa coordinacin con el Representante del
Ministerio Pblico.

x. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,

entrevistar a la vctima para que proporcione informacin sobre
forma y circunstancias de los hechos, caractersticas fsicas de
los autores, armas, vehculos empleados, asimismo formular el
IDENTIFAC.

4. Etapa Final

a. Formulacin del Atestado Policial con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos probatorios
que se obtuvieron.

b. Remisin del Atestado al Ministerio Pblico, poniendo a

disposicin a los presuntos autores del secuestro.

c. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la

Superioridad.

DELITO DE SECUESTRO: POR VENGANZA

Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, cuya caracterstica

principal es el sentimiento personal, siendo la motivacin principal: Los
celos, La clera, La envidia, etc.

Modalidades

Privar de la Libertad a una persona en forma ilegal o sin derecho.

143
 Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro
la vida o la salud fsica o mental de la vctima.

Que el agraviado es funcionario, servidor pblico o representante

diplomtico.

Que, el agraviado es menor de edad o anciano.

Que de la Privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con graves

daos en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muera durante
el secuestro, o a consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

Intencionalidad.

Privacin ilegal de la Libertad Personal

El agente tenga una motivacin personal (celos, clera, etc).

Competencia

1. Ministerio Pblico

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la

investigacin de delitos contra la libertad personal.

Etapa de Planeamiento

Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las

circunstancias en que se produjo el secuestro.

Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para

la investigacin del hecho.

Formulacin del plan de trabajo.

Procurarse de los medios logsticos y tecnolgicos necesarios y

disponibles, para la ejecucin de tareas a desarrollar.

144
Etapa Ejecutiva

a. Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado,

garantizndole la vida e integridad del secuestrado.

b. Mantener permanente contacto con la familia para obtener

informacin referente a la demanda o exigencia.

c. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus

telfonos para el rastreo correspondiente.

d. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en orden

cronolgico para su anlisis.

e. Registrar y analizar las "pruebas de vida".

f. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de

informantes y confidentes.

g. OVISE a personas sospechosas, que de alguna manera hayan

o tengan relacin con la vctima.

h. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para

detectar la presencia de extraos dando seguridad a los
familiares.

i. Orientar a la familia, para que designe un representante que se

encargue de las negociaciones, debiendo poseer capacidad y
cualidades propias, para afrontar las pretensiones econmicas
de los secuestradores.

j. Asesorar al negociador antes, durante y despus de cada

llamada telefnica, planteando las estrategias a seguir, segn
sea el caso.

k. Solicitar a la familia, informacin sobre actividades, costumbres,

ritmo de vida, situacin econmica y otras, de utilidad para la
Investigacin y las negociaciones.

l. En caso que de que la familia no requiera del asesoramiento

policial para la negociacin, se harn las coordinaciones para
que proporcionen informacin permanente sobre el desarrollo
de las negociaciones.

m. Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar,

se empleara el mismo procedimiento que en los delitos de
coaccin.

n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea

entregado por una persona que no sea miembro de la familia.

145
 o. De producirse detenciones en el momento de la entrega del
dinero del pago del rescate, se proceder al interrogatorio de
inmediato, para la ubicacin del lugar donde se encuentra el
secuestrado; en cuyo caso, se pondr en ejecucin el plan de
rescate, en el que debe priorizarse la integridad del plagiado.

p. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los autores,

brindndole proteccin a la vctima, hasta su traslado a un
nosocomio, domicilio o a la DIVINSEC, de quien se obtendr
informacin necesaria que coadyuve a las investigaciones.

q. Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el lugar

de cautiverio formular las actas correspondientes

r. Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

s. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser

posible de la vctima en presencia del Representante del
Ministerio Pblico.

t. Notificar a los implicados el motivo de su detencin, y solicitar

sus antecedentes policiales y requisitorias; as como
confeccionar la hoja de datos de identificacin.

u. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la

escena mediante filmaciones, y fotografas.

v. Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes

adquiridos con el dinero del pago del rescate.

w. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a

los secuestradores en presencia del Representante del
Ministerio Pblico.

x. Con la correspondiente constancia devolver el dinero al

agraviado previa coordinacin con el Representante del
Ministerio Pblico.

y. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,

entrevistar a la vctima para que proporcione informacin sobre
forma y circunstancias de los hechos, caractersticas fsicas de
los autores, armas, vehculos empleados, asimismo formular el
IDENTIFAC.

Etapa Final

Formulacin del Atestado Policial con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos probatorios
que se obtuvieron.

146
 Remisin del Atestado al Ministerio Pblico, poniendo a disposicin
a los presuntos autores del secuestro.

Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la

Superioridad.

DELITO DE SECUESTRO: POR COMPETENCIA EMPRESARIAL

Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, cuyo objetivo principal

es retirar de la competencia a una persona decisiva en el manejo
empresarial.

Modalidades

Privar de la Libertad a una persona en forma ilegal o sin derecho.

Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro

la vida o la salud fsica o mental de la vctima.

Que de la Privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con graves

daos en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muere durante
el secuestro, o a consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

Intencionalidad.

Privacin ilegal de la Libertad Personal.

3. Retirar a una persona de la competencia.

Competencia

1. Ministerio Pblico

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la

investigacin de delitos contra la libertad personal.

Etapa de Planeamiento

147
 Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las

circunstancias en que se produjo el secuestro.

Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para

la investigacin del hecho.

Formulacin del plan de trabajo.

Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y

disponible, para la ejecucin de tareas a desarrollar.

Etapa Ejecutiva

a. Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado,

garantizndole la vida e integridad del secuestrado.

b. Mantener permanente contacto con la familia para obtener

informacin referente a la demanda o exigencia.

c. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus

telfonos para el rastreo correspondiente.

d. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en

orden cronolgico para su anlisis.

e. Registrar y analizar las "pruebas de vida".

f. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de

informantes y confidentes.

g. OVISE a personas sospechosas, que de alguna manera hayan

o tengan relacin con la vctima.

h. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para

detectar la presencia de extraos dando seguridad a los
familiares.

i. Orientar a la familia, para que designe un representante que

se encargue de las negociaciones, debiendo poseer capacidad
y cualidades propias, para afrontar las pretensiones
econmicas de los secuestradores.

j. Asesorar al negociador antes, durante y despus de cada

llamada telefnica, planteando las estrategias a seguir, segn
sea el caso.

k. Solicitar a la familia, informacin sobre actividades,

costumbres, ritmo de vida, situacin econmica y otras, de

148
 utilidad para la Investigacin y las negociaciones.

l. En caso que de que la familia no requiera del asesoramiento

policial para la negociacin, se harn las coordinaciones para
que proporcionen informacin permanente sobre el desarrollo
de las negociaciones.

m. Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar,

se empleara el mismo procedimiento que en los delitos de
coaccin.

n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea

entregado por una persona que no sea miembro de la familia.

o. De producirse detenciones en el momento de la entrega del

dinero del pago del rescate, se proceder al interrogatorio de
inmediato, para la ubicacin del lugar donde se encuentra el
secuestrado; en cuyo caso, se pondr en ejecucin el plan de
rescate, en el que debe priorizarse la integridad del plagiado.

p. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los

autores, brindndole proteccin a la vctima, hasta su traslado
a un nosocomio, domicilio o a la DIVINSEC, de quien se
obtendr informacin necesaria que coadyuve a las
investigaciones.

q. Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el lugar

de cautiverio formular las actas correspondientes.

r. Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

s. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser

posible de la vctima en presencia del Representante del
Ministerio Pblico.

t. Notificar a los implicados el motivo de su detencin, y solicitar

sus antecedentes policiales y requisitorias; as como
confeccionar la hoja de datos de identificacin.

u. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la

escena mediante filmaciones, y fotografas.

v. Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes

adquiridos con el dinero del pago del rescate.

w. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a

los secuestradores en presencia del Representante del
Ministerio Pblico.

x. Con la correspondiente constancia devolver el dinero al

149
 agraviado previa coordinacin con el Representante del
Ministerio Pblico.

y. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,

entrevistar a la vctima para que proporcione informacin sobre
forma y circunstancias de los hechos, caractersticas fsicas de
los autores, armas, vehculos empleados, asimismo formular el
IDENTIFAC.

Etapa Final

Formulacin del Atestado Policial con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos probatorios
que se obtuvieron.

Remisin del Atestado al Ministerio Pblico, poniendo a disposicin

a los presuntos autores del secuestro.

Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la

Superioridad.

DELITO DE SECUESTRO: TOMA DE REHENES

Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, cuyo objetivo principal

es privar de la libertad en forma violenta y bajo amenazas a un grupo
de personas, para obtener ventajas econmicas, canje o liberacin de
presos polticos, o escapar del territorio.

Modalidades

1. Privar de la Libertad a un grupo de personas en forma ilegal o sin

derecho.

2. Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en

peligro la vida o la salud fsica o mental de las vctimas.

3. Que el agraviado es funcionario, servidor pblico o representante

diplomtico.

4. Que, el agraviado es menor de edad o anciano.

5. Que, tenga por objeto obligar a un funcionario o servidor pblico a

poner en libertad a un detenido o a una autoridad a conceder
exigencias ilegales.

6. Que la Privacin ilegal de la libertad de la vctima, se realice para

obligarlo a incorporarse a una organizacin criminal, o a una
tercera persona para que preste al agente del delito ayuda

150
 econmica o su concurso bajo cualquier modalidad

7. Que de la Privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con

graves daos en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muera
durante el secuestro, o a consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

Intencionalidad.

Privacin ilegal de la Libertad Personal de un grupo de personas.

3. Exigencia de una demanda.

Competencia

1. Ministerio Pblico

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la

investigacin de delitos contra la libertad personal.

Etapa de Planeamiento

Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las

circunstancias en que se produjo el secuestro.

Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para

la investigacin del hecho.

Formulacin del plan de trabajo.

Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y

disponible, para la ejecucin de tareas a desarrollar.

Etapa Ejecutiva

a. Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado,

garantizndole la vida e integridad del secuestrado.

b. Mantener permanente contacto con la familia para obtener

151
 informacin referente a la demanda o exigencia.

c. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus

telfonos para el rastreo correspondiente.

d. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en

orden cronolgico para su anlisis.

e. Registrar y analizar las "pruebas de vida".

f. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de

informantes y confidentes.

g. OVISE a personas sospechosas, que de alguna manera hayan

o tengan relacin con la vctima.

h. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para

detectar la presencia de extraos dando seguridad a los
familiares.

i. Orientar a la familia, para que designe un representante que

se encargue de las negociaciones, debiendo poseer capacidad
y cualidades propias, para afrontar las pretensiones
econmicas de los secuestradores.

j. Asesorar al negociador antes, durante y despus de cada

llamada telefnica, planteando las estrategias a seguir, segn
sea el caso.

k. Solicitar a la familia, informacin sobre actividades,

costumbres, ritmo de vida, situacin econmica y otras, de
utilidad para la Investigacin y las negociaciones.

l. En caso que de que la familia no requiera del asesoramiento

policial para la negociacin, se harn las coordinaciones para
que proporcionen informacin permanente sobre el desarrollo
de las negociaciones.

m. Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar,

se empleara el mismo procedimiento que en los delitos de
coaccin.

n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea

entregado por una persona que no sea miembro de la familia.

o. De producirse detenciones en el momento de la entrega del

dinero del pago del rescate, se proceder al interrogatorio de
inmediato, para la ubicacin del lugar donde se encuentra el
secuestrado; en cuyo caso, se pondr en ejecucin el plan de
rescate, en el que debe priorizarse la integridad del plagiado.

152
 p. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los
autores, brindndole proteccin a la vctima, hasta su traslado
a un nosocomio, domicilio o a la DIVINSEC, de quien se
obtendr informacin necesaria que coadyuve a las
investigaciones.

q. Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el lugar

de cautiverio formular las actas correspondientes

r. Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

s. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser

posible de la vctima en presencia del Representante del
Ministerio Pblico.

t. Notificar a los el motivo de su detencin, y solicitar sus

antecedentes policiales y requisitorias; as como confeccionar
la hoja de datos de identificacin.

u. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la

escena mediante filmaciones, y fotografas.

v. Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes

adquiridos con el dinero del pago del rescate.

w. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a

los secuestradores en presencia del Representante del
Ministerio Pblico.

x. Con la correspondiente constancia devolver el dinero al

agraviado previa coordinacin con el Representante del
Ministerio Pblico.

y. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,

entrevistar a la vctima para que proporcione informacin sobre
forma y circunstancias de los hechos, caractersticas fsicas de
los autores, armas, vehculos empleados, asimismo formular el
IDENTIFAC.

Etapa Final

Formulacin del Atestado Policial con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos probatorios
que se obtuvieron.

Remisin del Atestado al Ministerio Pblico, poniendo a disposicin

a los presuntos autores del secuestro.

Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la

Superioridad.

153
DELITO DE SECUESTRO: COMETIDO POR RECLUSOS

Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, que actuando en

concierto, se apodera de aquellas personas que se encargan del orden,
asistencia social, trabajadores del sistema de readaptacin social,
magistrados, fiscales, abogados, que por algn motivo concurren a un
establecimiento penitenciario.

Modalidades

Privar de la Libertad a una persona en forma ilegal o sin derecho.

Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro

la vida o la salud fsica o mental de la vctima.

Que, el agraviado sea menor de edad o anciano.

Que, tenga por objeto obligar a un funcionario o servidor pblico a

poner en libertad a un detenido o a una autoridad a conceder
exigencias ilegales.

Que de la Privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con graves

daos en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muera durante
el secuestro, o a consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

Intencionalidad.

Privacin ilegal de la Libertad Personal.

Exigencia de una demanda.

El agraviado sea funcionario de un establecimiento penitenciario, o

concurrente a dicho centro

Competencia

1. Ministerio Pblico

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

Etapa Preliminar

154
 Los consignados en los procedimientos generales en la
investigacin de delitos contra la libertad personal.

Etapa de Planeamiento

Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las

circunstancias en que se produjo el secuestro.

Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para

la investigacin del hecho.

Formulacin del plan de trabajo, que oriente el esfuerzo de

bsqueda de informacin.

Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y

disponible, para la ejecucin de tareas a desarrollar.

Etapa Ejecutiva

a. Efectuar las coordinaciones necesarias con personal del INPE,

y con los encargados de la seguridad del establecimiento
penal.

b. Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado,

garantizndole la vida e integridad del secuestrado.

c. Mantener permanente contacto con la familia para obtener

informacin referente a la demanda o exigencia.

d. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus

telfonos para el rastreo correspondiente.

e. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en

orden cronolgico para su anlisis.

f. Registrar y analizar las "pruebas de vida".

g. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de

informantes y confidentes.

h. OVISE a personas sospechosas, que de alguna manera hayan

o tengan relacin con la vctima.

i. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para

detectar la presencia de extraos dando seguridad a los
familiares.

j. Orientar a la familia, para que designe un representante que

155
 se encargue de las negociaciones, debiendo poseer capacidad
y cualidades propias, para afrontar las pretensiones
econmicas de los secuestradores.

k. Asesorar al negociador antes, durante y despus de cada

llamada telefnica, planteando las estrategias a seguir, segn
sea el caso.

l. Solicitar a la familia, informacin sobre actividades,

costumbres, ritmo de vida, situacin econmica y otras, de
utilidad para la investigacin y las negociaciones.

m. En caso que de que la familia no requiera del asesoramiento

policial para la negociacin, se harn las coordinaciones para
que proporcionen informacin permanente sobre el desarrollo
de las negociaciones.

n. Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar,

se emplear el mismo procedimiento que en los delitos de
coaccin.

o. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea

entregado por una persona que no sea miembro de la familia.

p. De producirse detenciones en el momento de la entrega del

dinero del pago del rescate, se proceder al interrogatorio de
inmediato, para la ubicacin del lugar donde se encuentra el
secuestrado; en cuyo caso, se pondr en ejecucin el plan de
rescate, en el que debe priorizarse la integridad del plagiado.

q. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los

autores, brindndole proteccin a la vctima, hasta su traslado
a un nosocomio, domicilio o a la DIVINSEC, de quien se
obtendr informacin necesaria que coadyuve a las
investigaciones.

r. Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el lugar

de cautiverio formular las actas correspondientes

s. Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

t. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser

posible de la vctima en presencia del Representante del
Ministerio Pblico.

u. Notificar al intervenido (s) el motivo de su detencin, y solicitar

sus antecedentes policiales y requisitorias; as como
confeccionar la hoja de datos de identificacin.

v. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la

156
 escena mediante filmaciones, y fotografas.

w. Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes

adquiridos con el dinero del pago del rescate.

x. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a

los secuestradores en presencia del Representante del
Ministerio Pblico.

y. Con la correspondiente constancia devolver el dinero al

agraviado previa coordinacin con el Representante del
Ministerio Pblico.

z. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,

entrevistar a la vctima para que proporcionen informacin
sobre forma y circunstancias de los hechos, caractersticas
fsicas de los autores, armas, vehculos empleados, asimismo
formular el IDENTIFAC.

Etapa Final

Formulacin del Atestado Policial con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos probatorios
que se obtuvieron.

Remisin del Atestado al Ministerio Pblico, poniendo a disposicin

a los presuntos autores del secuestro.

Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la

Superioridad.

157
 DIVISION DE INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA
LA TRATA DE PERSONAS Y TRAFICO ILICITO DE
MIGRANTES

I. DELITO DE TRATA DE PERSONAS

A. Concepto

El que promueve, favorece, financia o facilita la captacin,

transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin de otro en el
territorio de la Repblica o para su salida o entrada del pas,
recurriendo a la violencia, la amenaza u otras formas de coaccin, la
privacin de la libertad, el fraude, el engao, el abuso del poder o de
una situacin de vulnerabilidad, o la concesin o recepcin de pagos o
beneficios, con fines de explotacin, venta de nios para que ejerza la
prostitucin, someterla a esclavitud sexual u otras formas de
explotacin sexual, obligarlo a mendigar, a realizar trabajos o servicios
forzados, a la servidumbre, la esclavitud o prcticas anlogas a la
esclavitud u otras formas de explotacin laboral, o extraccin o trfico
de rganos o tejidos humanos, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos.

La captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin

de nio, nia o adolescente con fines de explotacin se considerar
trata de personas incluso cuando no se recurra a ninguno de los
medios sealados en el prrafo anterior.

La figura agravada del delito de trata se da cuando:

1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la funcin

pblica.

2. El agente es promotor, integrante o representante de una

organizacin social, tutelar o empresarial, que aprovecha de esta
condicin y actividades para perpetrar este delito.

3. Exista pluralidad de vctimas.

4. La vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos de edad

o es incapaz.

5. El agente es cnyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador,

pariente hasta el cuarto grado de consaguinidad o segundo de

158
 afinidad, o tiene a la vctima a su cuidado por cualquier motivo o
habitan en el mismo hogar.

6. El hecho es cometido por dos o mas personas.

7. Se produzca la muerte, lesin grave o se ponga en inminente

peligro la vida y la seguridad de la vctima

8. La vctima es menor de catorce aos de edad o padece, temporal o

permanentemente, de alguna discapacidad fsica o mental; y

9. El agente es parte de una organizacin criminal.

B. Base Legal

Art. 153 y 153-A del Cdigo Penal vigente, modificados por el Art. 1 de
la Ley 28950, publicada el 16-01-2007.

C. Bien Jurdico Protegido

La Libertad.

D. Requisitos

1. Que se de la promocin, el favorecimiento, financiamiento o

facilitacin de la captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin
o retencin de otro, en el territorio de la Repblica o para su salida
o entrada del pas.

2. Que se recurra como medios para realizar lo arriba indicado, a la

violencia, la amenaza u otras formas de coaccin, la privacin de la
libertad, el fraude, el engao, el abuso de poder o situacin de
vulnerabilidad, concesin o recepcin de pagos o beneficios.

3. Que los fines de la conducta delictiva sea la explotacin, venta de

nios o adolescentes, para que ejerzan la prostitucin, someterlo a
esclavitud sexual o laboral u otras formas de explotacin sexual,
obligarlo a mendigar, a realizar trabajos o servicios forzados, a la
servidumbre, la esclavitud o prcticas anlogas de la esclavitud u
otras formas de explotacin laboral, o extraccin o trfico de
rganos o tejidos humanos.

4. La obtencin directa o indirecta de lucro o cualquier otro beneficio.

5. Intencin criminal.

6. Grado de consaguinidad o afinidad entre el agente y la vctima.

159
E. Competencia

1. Polica Nacional del Per (Divisin de Investigacin de Trata de

Personas DIRINCRI).

2. Ministerio Pblico

3. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

1. Etapa Preliminar

a. Se orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin para

hallar indicios sobre la comisin de algn delito de trata de
personas as como la captacin y buen manejo de informantes
o colaboradores

b. Recibir denuncias directas (de personas que concurran a la

Unidad Policial para tal fin). Denuncias indirectas, a travs de
los diversos medios de comunicacin, ONGs, Lnea telefnica
de Trata de Personas, annimas y reportadas al Sistema
RETA.

c. Verificar la denuncia o informacin que se tenga sobre algn

caso de Trata de Personas.

d. La denuncia ser asentada en el respectivo libro por parte de

los integrantes del Equipo de Servicio,

e. Luego la seccin de Informtica, estadstica y administracin

del sistema RETA-DIVINTRAP, la registrar en el mencionado
sistema abriendo la pgina Web: www.retapnp.com.

f. Con el Oficio correspondientes se har de conocimiento de la

denuncia al Fiscal Competente y al Cnsul o Embajada
correspondiente.

g. Se efectuarn las diligencias preliminares en la escena del

delito, con el apoyo de personal de la Oficina de Criminalstica
y/o Laboratorio Central de Criminalstica, con el fin de ubicar
indicios y evidencias, para que sean sometidas al peritaje
correspondiente, cuyos resultados sirvan como prueba y
permitan esclarecer y establecer la comisin del delito e
identificar a los autores, cmplices, partcipes y toda la
organizacin criminal.

h. Se solicitar a la DIGEMIN el movimiento migratorio de la

vctima y del presunto autor.

160
 i. Solicitarn al Dpto. de Anlisis de la DIVINTRAP los
antecedentes, requisitorias, RENIEC, informacin vehicular, de
los bienes inmuebles, RUC, etc., as como la hoja bsica, de
los presuntos autores y vctimas.

j. Cuando las vctimas sean menores de edad, se deber

acreditar la minora de edad con la documentacin
correspondiente o el RML respectivo.

k. Se adoptarn otras diligencias consideradas en el

procedimiento general.

2. Etapa de Planeamiento

a. Se adoptar las diligencias consideradas en el procedimiento

general.

b. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin, para obtener

la documentacin que acredite movimiento dentro o fuera del
pas (pasaportes, visas, pasajes areos, terrestres y/o
martimos).

c. Se recabarn los antecedentes policiales, requisitorias e

informacin bsica de los autores, vctimas, familiares,
inmuebles, vehculos, etc.

d. Si el caso amerita dentro del marco legal se emplearn las

tcnicas de inteligencia operativa policial as como las nuevas
herramientas legales y procedimientos especiales (agente
encubierto y especial, levantamiento de las comunicaciones,
detencin preliminar, auditoria en caso de lavado de activo con
el apoyo de la DINFI-DIRINCRI y la UIF-SBS y otros)

e. En el caso de haberse obtenido pruebas objetivas suficientes

sobre la participacin de personas en el delito de trata, se
gestionar ante el Ministerio Pblico competente la detencin
preliminar, conforme a ley.

f. Se efectuar la respectiva apreciacin de la situacin.

g. Efectuar el respectivo plan de trabajo o en su defecto el plan u

orden de operaciones, considerando la participacin del
Ministerio Pblico.

3. Etapa Ejecutiva

a. Se efectuarn incursiones a inmuebles y/o establecimientos,

con participacin del representante del Ministerio Pblico,

161
 procedindose a las detenciones y/o capturas de los autores,
cmplices y partcipes, as como el rescate y liberacin de las
vctimas, practicndose los registros personales, domiciliarios
y vehiculares para proceder a la incautacin de armas,
documentacin empleada (pasaportes, pasajes, etc.) o el
recojo de los mismos as como de prendas ntimas,
preservativos y otros elementos aprovechables.

b. Se perennizar y proteger la escena del delito, levantando

croquis, tomando vistas fotogrficas y vdeos panormicos de
la fachada del inmueble o lugar de los hechos, del interior,
lugar de cautiverio, as como de las sealizaciones de los
indicios y/o evidencias halladas.

c. Adoptarn las medidas correspondientes para el levantamiento,

lacrado y proteccin de los indicios y/o evidencias.

d. Los indicios y/o evidencias se remitirn al laboratorio de la

OFICRI o de Criminalstica PNP, para las pericias
correspondientes.

e. Se levantarn las respectivas actas de rescate y liberacin de

las vctimas en presencia del representante del Ministerio
Pblico.

f. Tanto a las vctimas liberadas como a los detenidos se les

deber practicar los exmenes mdicos legales y pericias
criminalsticas correspondientes (exmenes etlicos,
toxicolgico, psicolgico, ectoscpicos, VIH, integridad sexual,
edad cronolgica, lesiones corporales, otros).

g. Se comunicar por escrito el motivo de su detencin a los

detenidos y se les registrar en el respectivo libro, luego se
comunicar al Fiscal Provincial Penal de Turno y al Fiscal de
Familia se estuviesen comprometidas menores de edad.

h. En la medida de las posibilidades y mientras las vctimas

menores se encuentren bajo la jurisdiccin policial (etapa de
investigacin policial) se les brindar todo el apoyo necesario a
travs de personal especializado (asistencia mdica,
psicolgica, psiquitrica, legal y social), en coordinacin con el
Ministerio Pblico, MIMDES-INABIF, ONGs, etc.

i. De ser posible con participacin del Fiscal se levantar el acta

de recorrido (captacin, traslado, transporte, recepcin,
acogida y explotacin) y verificacin del lugar donde se estuvo
explotando a la vctima y el sitio donde se le rescat y liber
(base o cautiverio).

162
 j. Con las formalidades de ley se entrevistarn e interrogarn y
recibirn las manifestaciones a los detenidos y declaraciones a
los menores de edad, a fin de identificar a los dems autor (es)
o integrantes de la organizacin criminal, su estructura
orgnica y su procedimiento adoptado (modus operandi).
Establecer el destino de las utilidades ilcitas (lavado de
activos), para proceder de acuerdo a ley.

k. Se recibirn las manifestaciones de los testigos.

l. Levantar Actas de Descripcin, de Identificacin, muestreo de

lbunes fotogrficos o fichas RENIEC.

m. Se existieran indicios y/o evidencias de lavado de activos, se

coordinar con la Divisin de Investigacin Financiera
DIRINCRI y la UIF-SBS.

n. Coordinar con la INTERPOL y los agregados policiales de las

embajadas y consulados acreditados en el Per, para proseguir
con las investigaciones, a fin de establecer las ramificaciones
internacionales que pudiera tener la organizacin delictiva de
trata de personas y desbaratar la misma con la participacin de
otras Policas y autoridades judiciales del mundo.

o. En casos de adoptar por las operaciones especiales de

levantamiento de las comunicaciones, documentos, cuentas
bancarias, lavado de activos, prdida de dominio, agente
encubierta, agente especial, colaboracin eficaz, etc., se
proceder conforme a los dispositivos legales vigentes con
conocimiento, autorizacin y participacin del representante del
Ministerio Pblico competente.

p. Se recabaran los resultados de los exmenes y pericias

criminalsticas.

q. De ser el caso se adoptarn los procedimientos especiales

para la asistencia y proteccin de las vctimas, testigos, peritos
y familiares directos, de conformidad al dispositivo legal
vigente.

r. Otros que guardan relacin con los hechos delictivos y

considerados en el procedimiento operativo policial.

4. Etapa Final

163
 a. Determinar la responsabilidad del o los implicados en el delito
de Violacin de la Libertad Personal - Trata de Personas, en
funcin a los elementos de juicios, formas y circunstancias,
presupuestos legales, agravantes, etc.

b. Formulacin del Atestado Policial, como resultado del proceso

investigatorio adjuntndose todos los elementos probatorios
obtenidos.

c. La situacin de las menores la determinar el Fiscal de Familia

(si son entregadas a sus padres o si son internadas al INABIF,
albergue o centro de refugio.

d. Formulacin del Atestado Policial, como resultado del proceso

investigatorio adjuntndose todos los elementos probatorios
obtenidos.

e. Remisin del Atestado al Ministerio Pblico, poniendo a

disposicin al autor (es) del hecho delictuoso junto con los
elementos probatorios.

f. Formular la Nota Informativa y nota de prensa, para dar cuenta

a la Superioridad.

g. La Seccin de Informtica, estadstica y administracin del

sistema RETA-DIVINTRAP, la registrar en el mencionado
sistema abriendo la pgina Web: www.retapnp.com.pe

II. DELITO CONTRA EL ORDEN MIGRATORIO - TRFICO ILCITO DE

MIGRANTES.

A. Concepto

El que promueve, favorece, financia o facilita la entrada o salida ilegal

del pas de otra persona, con el fin de obtener directa o indirectamente,
lucro o cualquier otro beneficio para si o para tercero.

La figura legal se agrava, cuando:

1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la funcin

pblica;

2. El agente es promotor, integrante o representante de una

organizacin social, tutelar o empresarial, que aprovecha de esta
condicin y actividades para perpetrar este delito;

5. Exista pluralidad de vctimas;

6. La vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos de edad,

o es incapaz;

164
 7. El hecho es cometido por dos o ms personas;

8. El agente es cnyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador,

pariente hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad, o tiene a la vctima a su cuidado por cualquier motivo o
habitan en el mismo hogar.

Se agrava an ms, cuando:

1. Se produzca la muerte de la vctima, lesin grave que ponga en

peligro la vida o la seguridad de los migrantes afectados;

2. Las condiciones de transporte ponen en grave peligro su integridad

fsica o psquica;

3. La vctima es menor de catorce aos o padece, temporal o

permanentemente, de alguna discapacidad fsica o mental; y

4. El agente es parte de una organizacin criminal.

B. Base Legal

Ley 28950 del 16ENE2007 Ley contra la Trata de Personas y el Trfico

Ilcito de Migrantes, que modifica el Art. 303-A e incorpora el Art. 303-B
del Cdigo Penal Peruano.

C. Bien Jurdico Protegido

El Orden Migratorio del Estado.

D. Requisitos

1. Promover, favorecer, financiar, o facilitar la entrada o salida ilegal

del pas de otra persona.

2. La obtencin directa o indirecta de lucro o cualquier otro beneficio.

3. Intencin criminal;

4. Violacin de la Legislacin migratoria.

E. Competencia

1. Polica Nacional del Per (Divisin de Investigacin de Trata de

Personas DIRINCRI).

2. Ministerio Pblico

5. Poder Judicial

F. Etapa del Procedimiento

165
1. Etapa Preliminar

a. Obtener la mayor informacin posible, sobre las actividades del

presunto agente, y del lugar o lugares donde se ejerce el
Trfico Ilcito de Migrantes.

b. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin para hallar

indicios de la comisin de este tipo de delito.

c. Desarrollar acciones para la captacin de informantes o

colaboradores.

d. Realizaron operaciones policiales sorpresivas, dirigidos a un

objetivo determinado con participacin del Ministerio Pblico,
en hoteles, terrapuertos, aeropuertos y puertos martimos.

e. Recabar los antecedentes, requisitorias, informacin bsica,

ficha RENIEC, RUC, SUNAT, SUNARP, vehicular u otros de
los presuntos autores.

f. En caso de obtener pruebas objetivas de la participacin de

personas en este tipo de delito, se gestionar la detencin
preliminar y el allanamiento judicial del inmueble o
establecimiento.

g. Recibir denuncias directas (de personas que concurren a la

Unidad Policial para asentar su denuncia). Denuncias
indirectas, a travs de los diversos medios de comunicacin,
ONGs, Lnea telefnica de Trata de Personas, annimas y
reportadas al Sistema RETA.

h. Verificar la denuncia o informacin que se tenga sobre algn

caso de Trfico de Personas.

i. La denuncia ser asentada en el respectivo libro por parte de

los integrantes del Equipo de Servicio.

j. Luego la seccin de Informtica, estadstica y administracin

del sistema RETA-DIVINTRAP, la registrar en el mencionado
sistema abriendo la pgina Web: www.retapnp.com.pe

k. Con el Oficio correspondientes se har de conocimiento la

denuncia al Fiscal competente.

l. Se efectuarn las diligencias preliminares en la escena del

delito, con el apoyo de personal de la Oficina de Criminalstica
y/o Laboratorio Central de Criminalstica, con el fin de ubicar
indicios y evidencias, para que sean sometidas al peritaje
correspondiente, cuyos resultados sirvan como prueba y
permitan esclarecer y establecer la comisin del delito e

166
 identificar a los autores, cmplices, partcipes y toda la
organizacin criminal.

m. Se solicitar a la DIGEMIN, el movimiento migratorio de la

vctima y del presunto autor.

n. Cuando las vctimas sean menores de edad, se deber

acreditar la minora de edad con la documentacin
correspondiente o el RML respectivo.

o. Se adoptarn otras diligencias consideradas en el

procedimiento general.

2. Etapa de Planeamiento

a. Se adoptar las diligencias consideradas en el procedimiento

general.

b. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin, para obtener

la documentacin que acredite movimiento dentro o fuera del
pas (pasaportes, visas, pasajes areos, terrestres y/o
martimos).

c. Se recabaran los antecedentes policiales, requisitorias e

informacin bsica de los autores, vctimas, familiares,
inmuebles, vehculos, etc.

d. Si el caso amerita dentro del marco legal se emplearn las

tcnicas de inteligencia operativa policial as como las nuevas
herramientas legales y procedimientos especiales (agente
encubierto y especial, levantamiento de las comunicaciones,
detencin preliminar, auditoria en caso de lavado de activo con
el apoyo de la DINFI-DIRINCRI y la UIF-SBS y otros).

e. En el caso de haberse obtenido pruebas objetivas suficientes

sobre la participacin de personas en el delito de Trfico Ilcito
de Migrantes, se gestionar ante el Ministerio Pblico
competente la detencin preliminar, conforme a ley.

f. Se efectuar la respectiva apreciacin de la situacin.

g. Efectuar el respectivo plan de trabajo o en su defecto el plan u

orden de operaciones, considerando la participacin del
Ministerio Pblico.

b. Las dems consideradas en el procedimiento general.

3. Etapa Ejecutiva

a. Se efectuarn incursiones a inmuebles y/o establecimientos,

167
 con participacin del representante del Ministerio Pblico,
procedindose a las detenciones y/o capturas de los autores,
cmplices y partcipes, as como el rescate y liberacin de las
vctimas, practicndose los registros personales, domiciliarios
y vehiculares para proceder a la incautacin de armas,
documentacin empleada (pasaportes, pasajes, etc.) o el
recojo de los mismos as como de prendas ntimas de las
vctimas, preservativos y otros elementos aprovechables.

b. Se perennizar y proteger la escena del delito, levantando

croquis, tomando vistas fotogrficas y vdeos panormicos de
la fachada del inmueble o lugar de los hechos, as como de las
sealizaciones de los indicios y/o evidencias halladas.

c. Adoptarn las medidas correspondientes para el levantamiento,

lacrado y proteccin de los indicios y/o evidencias.

d. Los indicios y/o evidencias se remitirn al laboratorio de la

OFICRI o de Criminalstica PNP, para las pericias
correspondientes.

e. Se levantarn las respectivas actas de rescate y liberacin de

las vctimas en presencia del representante del Ministerio
Pblico.

f. Tanto a las vctimas como a los detenidos se les deber

practicar los exmenes mdicos legales y pericias
criminalsticas correspondientes (exmenes etlicos,
toxicolgico, psicolgico, ectoscpicos, integridad sexual, edad
cronolgica, lesiones corporales y otros).

g. Se comunicar por escrito el motivo de su detencin a los

detenidos y se les registrar en el respectivo libro, luego se
comunicar al Fiscal Provincial Penal de Turno y al Fiscal de
Familia si estuviesen comprometidos menores de edad, y en
caso de extranjeros se comunicar a su Cnsul o Embajada.

h. En la medida de las posibilidades y mientras las vctimas

menores se encuentren bajo la jurisdiccin policial (etapa de
investigacin policial) se les brindar todo el apoyo necesario a
travs de personal especializado (asistencia mdica,
psicolgica, psiquitrica, legal y social), en coordinacin con el
Ministerio Pblico, MIMDES-INABIF, ONGs, etc.

i. De ser posible con participacin del Fiscal se levantar el acta

de recorrido (captacin, traslado, transporte, recepcin,
acogida y explotacin) y verificacin del lugar donde se estuvo
explotando a la vctima y el sitio donde se le rescat y liber
(base o cautiverio).

168
 j. Con las formalidades de ley se entrevistarn e interrogarn y
recibirn las manifestaciones a los detenidos y declaraciones a
los menores de edad, a fin de identificar a los dems autores o
integrantes de la organizacin criminal, su estructura orgnica y
su procedimiento adoptado (modus operandi). Establecer el
destino de las utilidades ilcitas (lavado de activos), para
proceder de acuerdo a ley.

k. Se recibirn las manifestaciones de los testigos.

l. Levantar Actas de Descripcin, de Identificacin, muestreo de

lbunes fotogrficos o fichas RENIEC.

m. Si existieran indicios y/o evidencias de lavado de activos, se

coordinar con la Divisin de Investigacin Financiera
DIRINCRI y la UIF-SBS.

n. Coordinar con la INTERPOL y los agregados policiales de las

embajadas y consulados acreditados en el Per, para proseguir
con las investigaciones, a fin de establecer las ramificaciones
internacionales que pudiera tener la organizacin delictiva de
trfico Ilcito de Migrantes y desbaratar la misma con la
participacin de otras Policas y autoridades judiciales del
mundo.

o. En casos de adoptar por las operaciones especiales de

levantamiento de las comunicaciones, documentos, cuentas
bancarias, lavado de activos, prdida de dominio, agente
encubierta, agente especial, colaboracin eficaz, etc., se
proceder conforme a los dispositivos legales vigentes con
conocimiento, autorizacin y participacin del representante del
Ministerio Pblico competente.

p. Se recabarn los resultados de los exmenes y pericias

criminalsticas.

q. De ser el caso se adoptarn los procedimientos especiales

para la asistencia y proteccin de las vctimas, testigos, peritos
y familiares directos, de conformidad al dispositivo legal
vigente.

r. Otros que guardan relacin con el hecho delictivo y

considerado en el procedimiento operativo policial.

4. Etapa Final

a. Determinar la responsabilidad del o los implicados en el Delito

Contra la Seguridad Pblica Contra el Orden Migratorio
Trfico Ilcito de Migrantes, en funcin a los elementos de

169
 juicios, formas y circunstancias, presupuestos legales,
agravantes, etc.

b. La situacin de las menores la determinar el Fiscal de Familia

(si son entregadas a sus padres o si son internadas al INABIF,
albergue o centro de refugio.

c. En caso de vctimas extranjeras se comunicar y coordinar

con el Cnsul o Embajada correspondiente.

d. Formulacin del Atestado Policial, como resultado del proceso

investigatorio adjuntndose todos los elementos probatorios
obtenidos.

e. Remisin del Atestado al Ministerio Pblico, poniendo a

disposicin al autor (es) del hecho delictuoso junto con los
elementos probatorios.

f. Formular la Nota Informativa y nota de prensa, para dar cuenta

a la Superioridad.

g. La Seccin de Informtica, estadstica y administracin del

sistema RETA-DIVINTRAP, la registrar en el mencionado
sistema abriendo la pgina Web: www.retapnp.com.pe

DIVISION DE INVESTIGACION DE ROBOS

A. Investigacin de Delitos Contra el Patrimonio.

1. Concepto

El delito contra el Patrimonio (Hurto o Robo), es el apoderamiento

ilegtimo de cosa ajena (mueble, energa elctrica, gas, agua, etc.)
por medio de la violencia o sin violencia, as como la intimidacin en
la persona con nimos de lucro.

2. Modalidades

a. Hurto Agravado

170
"Al sueo", el delincuente acta en horas de la madrugada, en
domicilio o locales cuando los moradores se hallan durmiendo
en el interior.

"Estuche", se utiliza una llave duplicada o una llave maestra o

ganza.

"Escape", consiste en el apoderamiento de un bien (joya,

artefacto, etc.) generalmente de los centros comerciales,
aprovechando el descuido de los dueos o aglomeracin de
pblico, para luego darse a la fuga.

"Patinaje", consiste en el hurto de fardos o bultos de los

camiones de carga durante su recorrido por la carretera.
Actan do o ms delincuentes, uno aborda el vehculo y arroja
los bultos.

"Pirateo", es el hurto de bultos o fardos en vehculos

estacionarios. "Escape de domicilio", lo realiza el delincuente
que ingresa a un local o domicilio cuyo propietario dej abierta
la puerta, se apodera de un bien y luego se da a la fuga
rpidamente.

"Escape a domicilio", lo realiza el delincuente que ingresa a un

local domicilio cuyo propietario dej abierta la puerta, se
apodera de un bien y luego se da a la fuga rpidamente.

"Gateo", lo emplean los homosexuales y meretrices en

complicidad con un delincuente que se esconde debajo de la
cama o lugar continuo y aprovechando de la distraccin de la
vctima se apodera de su dinero o especies de valor.

"Lanza", es el hurto de billeteras, aprovechando la

aglomeracin de pblico. Generalmente actan dos o ms, uno
obstaculiza o distrae a la vctima, el otro le sustrae la billetera o
el dinero.

"Msica", es cuando le abren los maletines o carteras de las

damas, para sustraerles dinero o valores o bien, cuando cortan
la cartera para lograr su objetivo.

"Bolero", cuando el hurto lo hacen en agravio de ebrios o

personas que se han quedado dormidas en bares o va pblica.

"Escorpin", modalidad empleada por dos o ms sujetos,

siendo generalmente los agraviados los conductores de
vehculos. Uno distrae al chofer y el otro sustrae lo que haya en
el asiento o parte posterior del vehculo, sin que la vctima se
de cuenta.

171
"Anzuelo", es la sustraccin de las vitrinas de las tiendas,
aprovechando que se hallan entreabiertas o tengan rendijas,
utilizando para ello alambres o carrizo delgado con un anzuelo
en el extremo.

"Tendeo", es la sustraccin de prendas u objetos de las tiendas

comerciales, escondindolos en fajas, bolsillos especiales, en
las faldas o simulando embarazo.

"Hurto Sistemtico", es la sustraccin metdica de productas,

dinero o bienes diversos de almacenes, fabricas, tiendas
comerciales, domicilios, etc., por parte de empleados o
trabajadores.

"Gambusina", es el hurto de aves de corral de granjas o

domicilios.

"Cordelero", es el hurto de prendas de vestir lavadas que se

hallan colgadas para efectos de su secado.

"Pillaje" o "Rapia", son los hurtos cometidos aprovechando de

la desesperacin de las vctimas de siniestros o calamidades,
como incendio, inundaciones, catstrofes terrestres o areas..

"Escalamiento", consiste en escalar las paredes o muros,

mediante la agilidad y otros medios y luego ingresar al interior
del local por robar.

Entre los hurtos con fractura o agravados, tenemos los

siguientes:

"Monra", es el robo utilizando cualquier palanca de fierro, para

la rotura de puertas o ventanas, como el "Tonto", "Pata de
Cabra", "Pepe" (desarmador grande), etc.

"Cizalla" o "Tijera", consiste en cortar los candados, cadenas o

barrotes, mediante una herramienta llamada cizalla.

"Culatazo", es la rotura de puertas, colocando un vehculo

contra las mismas, en retroceso.

"Jalonazo", es la rotura de puertas, esta vez jalando con una

llave o gancho con un vehculo o algunas por medio de varios
individuos.

"Forado", consiste en hacer forados en las paredes del local o

domicilio por robar, utilizando barretas, cinceles, berbiques,
formones, martillo, etc., aunados algunas veces con kerosene,
agua u orine para poder facilitar su labor y evitar hacer ruido.

172
 "Rififi", consiste en hacer un forado en el techo del local por
robar y descender mediante sogas o trapos etc.

"Ventosa", consiste en utilizar un chupn de jebe

(desatorados), u otros adherentes que se coloca al vidrio de las
ventanas cercano al seguro y luego con un diamante se
procede a su corte, haciendo un orificio por donde se retira en
seguro.

"Vitroca", consiste en abrir vitrinas de tiendas o joyeras

utilizando "peines" (fierrillo plano y dentado que termina en
punta), o ganzas o desarmadores pequeos y planos.

"Vitroven", consiste en retirar o romper los vidrios de la ventana

tipo vitrovent.

"Bujiazo" o "Bombita", consiste en emplear las bujas de

vehculos, la misma que tiene una vaquelita color blanca en
uno de los extremos, la cual es frotada con la mano hasta que
se caliente y es utilizado lanzando contra las lunas de los
automviles estacionados, para seguidamente sustraer
especies y/o accesorios de su interior.

"Plastilina", consiste en introducir plastilina por las ranuras de

las chapas de las puertas con la finalidad de bloquear los pines
de la misma y facilitar la apertura con cualquier llave similar.

"Soplete", consiste en emplear instrumentos de soldadura

autgena, con las cuales apertura las cajas fuertes y puertas
metlicas.

Hurto agravado a cajeros automticos, consiste en la

sustraccin del cajero automtico, utilizando soplete u otros
instrumentos, para violentar la caja y desprenderla de su lugar.

b. Robo

"Maquinazo", es la sustraccin de dinero de los bolsillos del

agraviado. El autor con una mano empuja a la vctima y con
otra sustrae el dinero o billetera y se da a la fuga. Para evitar la
persecucin el cmplice obstaculiza a la vctima.

"Bobero", es el hurto de relojes de pulsera, arrancndolos

cuando la vctima se halla caminando o conduciendo un
vehculo.

"Arrebato", es la sustraccin de cadenas, pulseras, carteras,

etc., arrancndolos y ejerciendo violencia sobre la persona y
dndose a la fuga.

173
 "Pepazo", es cuando se emplea un somnfero para hacer
dormir a la vctima y desvalijarla.

Asalto a mano armada, es cuando los asaltantes, empleando

armas de fuego, reducen o intimidan a las personas con la
finalidad de perpetrar el robo, pudiendo ser estos en agravio
de:

- Bancos y entidades Financieras.

- Personas naturales y jurdicas.

- Conductores de vehculos.

- Vehculos de Transporte de carga.

- Empresas y Establecimientos Comerciales.

Marca, es cuando los delincuentes se percatan que una

persona realiza un retiro de dinero de una entidad bancaria y
proceden a seguir y a quitarle con violencia lo retirado del
banco.

En los robos, la caracterstica es que los delincuentes actan

en comn acuerdo, es decir en bandas organizadas,
reduciendo a la impotencia a una o varias personas por medio
de diversos tipos de armas (blanca, de fuego, etc.)

3. Base Legal

a. Constitucin Poltica del Per de 1993.

b. Cdigo Penal Vigente (Ttulo V delitos contra el Patrimonio,

Capitulo I: Hurto, Art.185, 186 y 187, Captulo II: Robo, Art.188 y
189 y Captulo IV: Receptacin, Art.184 y 195).

4. Requisitos

Activo: Cualquier persona que se apodera ilegtimamente o

sustrae un bien mueble ajeno.

Pasivo: Cualquier persona jurdica o natural propietario del bien

mueble.

5. Competencia

a. Corresponde a la Justicia Penal ordinaria el juzgamiento y la

aplicacin de las penas en los Delitos Contra el Patrimonio y
sus modalidades.

174
 b. Compete al Ministerio Pblico y Juzgados supervisar las
investigaciones de los Delitos Contra el Patrimonio.

c. Compete a la PNP de oficio investigar y denunciar los Delitos

Contra el Patrimonio.

6. Etapas de Procedimiento

Conocimiento del hecho.

Cuando es en forma directa, es decir en flagrante delito, el efectivo

PNP formular un parte dando cuenta en detalle de lo ocurrido y de
ser posible poniendo a disposicin del autor o autores, si se logr la
captura de stos.

Cuando es en forma indirecta, es decir por parte del agraviado, se

proceder a realizar una entrevista previa para tomar conocimiento
de lo sucedido, teniendo cuidado que sta sea verosmil, lgica y de
competencia policial; posteriormente previa autorizacin y
conocimiento del Jefe de Unidad se registrar la denuncia en el libro
respectivo.

Comprobacin del hecho.

Es importante porque el pesquisa tendr su primer contacto con el

acto criminal y va obtener o captar un sinnmero de informacin de
detalles objetivos y de indicios orientados a reforzar o descartar las
hiptesis planteadas.

Existen dos formas:

Tcnica.- Es aquella verificacin que hace el pesquisa, es decir el

encargado de las investigaciones, en el lugar de los hechos.

Cientfica.- Es aquella verificacin que efecta el personal

especializado en Inspeccin Tcnico Criminalstica, que adems de
hacer una apreciacin sensible de la realidad, emplea medios
cientficos para confirmar su consumacin cuando as lo exija la
naturaleza del acto criminal.

Llegada a la escena.

El pesquisa deber hacer un exmen panormico del lugar del

crimen, tratando de grabar la mayor cantidad de detalles de toda el
rea con el propsito de acumular los indicios ms significantes para
su anlisis posterior.

Se plantear una serie de hiptesis sobre la comisin del delito en

concordancia a su naturaleza.

175
En las inmediaciones de la escena de los hechos, el pesquisa
recoger informaciones y datos concernientes al delito, con la
finalidad de establecer la forma y circunstancias del acto criminal,
motivo o mvil del delito, identidad del autor o autores, cmplices,
sospechosos, testigos u otros que tengan alguna vinculacin con el
delito cometido.

Ingreso a la escena.

El pesquisa ingresar a la escena de los hechos para la verificacin

del acto delictuoso denunciado o que tuvo conocimiento, cuidando
de no modificar, alterar o destruir los indicios que en l se
encuentren.

En este acto se establecer la modalidad empleada por el

delincuente o delincuentes.

Dispondr la intangibilidad de la escena y su inmediato aislamiento y

proteccin, hasta la llegada del personal de peritos en Inspecciones
Tcnico Criminalsticas.

Proteccin de la escena.

En campo abierto, deber protegerse la escena de los hechos

colocando barreras, vehculos u otros obstculos que la rodeen o
con personal policial que impida el ingreso de personas no
autorizadas, hasta la llegada de los peritos en ITC.

En lugar cerrado, no slo comprende la proteccin de la escena

misma, sino las zonas adyacentes a sta y las vas de acceso o
salida, para lo cual se colocar un hombre en tales vas. Cuando se
trate de edificios o locales de afluencia de personas, es conveniente
facilitarles sus movimientos previa identificacin y las razones para
ello, pudindose intervenir a cualquier sospechoso.

La inspeccin policial, como examen minucioso en la escena del

delito, es nica en todo proceso INVESTIGATORIO, pero por
razones acadmicas se ha dividido en dos aspectos: Uno, el policial
y el otro el criminalstico, tal como se ha mencionado anteriormente,
el primero a cargo del pesquisa y el segundo a cargo del perito
criminalista; siendo el pesquisa el director de dicha diligencia.

Inspeccin Tcnico Policial (ITP)

El personal que ingresa al escenario delictivo es el Oficial encargado

de la investigacin (Pesquisa), los Peritos de Criminalstica y un
fotgrafo.

Antes de ingresar, el pesquisa debe disponer que se tomen

fotografas panormicas del lugar.

176
 En caso de haber indicios y evidencias importantes en el interior de
la escena y zonas adyacentes a la misma, se deber tomar las
vistas fotogrficas correspondientes y adems se har un croquis de
ella que posteriormente se perfeccionar con los datos obtenidos por
la ITC.

Se puede emplear cualquiera de los mtodos de ocupacin de la

escena, entre ellos: a cuadros, lineal o peine y espiral.

Para la perennizacin de la escena, se puede emplear los mtodos

descriptivos, croquis o planimetra, fotografa, filmacin u otros.

Durante esta diligencia se proceder al acopio de indicios y

evidencias en forma cuidadosa y detallada, teniendo sumo cuidado
con las huellas digitales, pisadas, fracturas de las puertas y
cerraduras, los cuales ser levantada y analizadas por el perito en
ITC.

Si bien es cierto que el perito de Criminalstica es el encargado de

recoger las huellas, indicios o evidencias con la tcnica adecuada,
tambin es cierto que el pesquisa en su calidad de director de la
inspeccin policial debe saber que funciones o tareas tiene que
cumplirse para el xito de la investigacin siendo el perito encargado
de ilustrar y/o resolver las interrogantes que le sean planteadas por
el pesquisa.

Despus de la bsqueda y ocupacin de las huellas, indicios o

evidencias, stas sern debidamente protegidas, embalados y
trasladados al laboratorio ya sea dentro de envases especiales o
envueltos en forma adecuada.

El embalaje apropiado tiene por finalidad evitar que se borren,

destruyan o desaparezcan y no se deformen las huellas, indicios o
evidencias recogidas de la escena del delito.

Culminada la diligencia, se procede a cerrar la escena del delito.

Inspeccin Tcnico Criminalstica

Es la que efecta el Perito en Inspecciones Tcnico Criminalsticas,

en la escena de un delito con la finalidad de buscar, encontrar,
recoger e interpretar las huellas, indicios o evidencias que se
hallarn y proporcionar al pesquisa la informacin y el
asesoramiento tcnico cientfico inherente al acto criminal que se
investiga.

7. Procedimientos Especficos en la Investigacin de los Delitos

Contra el Patrimonio

a. Hurto Agravado

177
Conocimiento del hecho.

Cuando es en forma directa, es decir en flagrante delito, el

efectivo PNP formular un parte dando cuenta en detalle de lo
ocurrido y de ser posible poniendo a disposicin del autor o
autores, si se logr la captura de stos.

Cuando es en forma indirecta, es decir por parte del agraviado,

se proceder a realizar una entrevista previa para tomar
conocimiento de lo sucedido, teniendo cuidado que sta sea
verosmil, lgica y de competencia policial; posteriormente
previa autorizacin y conocimiento del Jefe de Unidad se
registrar la denuncia en el libro respectivo.

Comprobacin del hecho.

Es importante porque el pesquisa tendr su primer contacto

con el acto criminal y va obtener o captar un sinnmero de
informacin de detalles objetivos y de indicios orientados a
reforzar o descartar las hiptesis planteadas.

Existen dos formas:

Tcnica.- Es aquella verificacin que hace el pesquisa, es decir

el encargado de las investigaciones, en el lugar de los hechos.

Cientfica.- Es aquella verificacin que efecta el personal

especializado en Inspeccin Tcnico Criminalstica, que
adems de hacer una apreciacin sensible de la realidad,
emplea medios cientficos para confirmar su consumacin
cuando as lo exija la naturaleza del acto criminal.

Llegada a la escena.

El pesquisa deber hacer un exmen panormico del lugar del

crimen, tratando de grabar la mayor cantidad de detalles de
toda el rea con el propsito de acumular los indicios ms
significantes para su anlisis posterior.

Se plantear una serie de hiptesis sobre la comisin del delito

en concordancia a su naturaleza.

En las inmediaciones de la escena de los hechos, el pesquisa

recoger informaciones y datos concernientes al delito, con la
finalidad de establecer la forma y circunstancias del acto
criminal, motivo o mvil del delito, identidad del autor o autores,
cmplices, sospechosos, testigos u otros que tengan alguna
vinculacin con el delito cometido.

Ingreso a la escena.

178
El pesquisa ingresar a la escena de los hechos para la
verificacin del acto delictuoso denunciado o que tuvo
conocimiento, cuidando de no modificar, alterar o destruir los
indicios que en l se encuentren.

En este acto se establecer la modalidad empleada por el

delincuente o delincuentes.

Dispondr la intangibilidad de la escena y su inmediato

aislamiento y proteccin, hasta la llegada del personal de
peritos en Inspecciones Tcnico Criminalsticas.

Proteccin de la escena.

En campo abierto, deber protegerse la escena de los hechos

colocando barreras, vehculos u otros obstculos que la rodeen
o con personal policial que impida el ingreso de personas no
autorizadas, hasta la llegada de los peritos en ITC.

En lugar cerrado, no slo comprende la proteccin de la

escena misma, sino las zonas adyacentes a sta y las vas de
acceso o salida, para lo cual se colocar un hombre en tales
vas. Cuando se trate de edificios o locales de afluencia de
personas, es conveniente facilitarles sus movimientos previa
identificacin y las razones para ello, pudindose intervenir a
cualquier sospechoso.

La inspeccin policial, como exmen minucioso en la escena

del delito, es nica en todo proceso INVESTIGATORIO, pero
por razones acadmicas se ha dividido en dos aspectos: Uno,
el policial y el otro el criminalstico, tal como se ha mencionado
anteriormente, el primero a cargo del pesquisa y el segundo a
cargo del perito criminalista; siendo el pesquisa el director de
dicha diligencia.

Inspeccin Tcnico Policial (ITP)

El personal que ingresa al escenario delictivo son el Oficial

encargado de la investigacin (Pesquisa), los Peritos de
Criminalstica y un fotgrafo.

Antes de ingresar, el pesquisa debe disponer que se tomen

fotografas panormicas del lugar.

En caso de haber indicios y evidencias importantes en el

interior de la escena y zonas adyacentes a la misma, se deber
tomar las vistas fotogrficas correspondientes y adems se
har un croquis de ella que posteriormente se perfeccionar
con los datos obtenidos por la ITC.

179
 Se puede emplear cualquiera de los mtodos de ocupacin de
la escena, entre ellos: a cuadros, lineal o peine y espiral.

Para la perennizacin de la escena, se puede emplear el

mtodo descriptivo, croquis o planimetra, fotografa, filmacin
u otros.

Durante esta diligencia se proceder al acopio de indicios y

evidencias en forma cuidadosa y detallada, teniendo sumo
cuidado con las huellas digitales, pisadas, fracturas de las
puertas y cerraduras, los cuales ser levantadas y analizadas
por el perito en ITC.

Si bien es cierto que el perito de Criminalstica es el encargado

de recoger las huellas, indicios o evidencias con la tcnica
adecuada, tambin es cierto que el pesquisa en su calidad de
director de la inspeccin policial debe saber que funciones o
tareas tiene que cumplirse para el xito de la investigacin
siendo el perito encargado de ilustrar y/o resolver las
interrogantes que le sean planteadas por el pesquisa.

Despus de la bsqueda y ocupacin de las huellas, indicios o

evidencias, stas sern debidamente protegidas, embaladas y
trasladados al laboratorio ya sea dentro de envases especiales
o envueltos en forma adecuada.

El embalaje apropiado tiene por finalidad evitar que se borren,

destruyan o desaparezcan y no se deformen las huellas,
indicios o evidencias recogidas de la escena del delito.

Culminada la diligencia, se procede a cerrar la escena del

delito.

Inspeccin Tcnico Criminalstica

Es la que efecta el Perito en Inspecciones Tcnico

Criminalsticas, en la escena de un delito con la finalidad de
buscar, encontrar, recoger e interpretar las huellas, indicios o
evidencias que se hallarn y proporcionar al pesquisa la
informacin y el asesoramiento tcnico cientfico inherente al
acto criminal que se investiga.

b. Robo

Recepcin de Denuncia

Debe recepcionarse la denuncia de acuerdo a los

procedimientos vigentes y debe contener la mayor cantidad de
informacin, indicios que permitan acreditar la comisin de
delito y la responsabilidad del o de los denunciados. No

180
necesariamente se exigir a los denunciantes la presentacin
de facturas para acreditar la preexistencia del bien.

Una vez formalizada la denuncia no es factible el retiro de la

misma por transacciones o soluciones particulares, entre el
denunciante o denunciado o familiares de ste ya que
jurdicamente con ello no desaparece la figura delictiva.

No es requisito indispensable la ratificacin del denunciante o

agraviado (manifestacin), para iniciar o culminar la
investigacin, tampoco es necesario la presentacin de
facturas para acreditar la preexistencia del bien ya que el
agraviado puede hacer mediante una declaracin jurada
simple.

Comprobacin del Hecho

Tomando conocimiento del hecho, debe procederse a la

verificacin del mismo, a fin de descartar la posibilidad de
seudo agraviado, que busca tener beneficios de seguros, lograr
el despido de trabajadores (caso empleadores), apropiarse
indebidamente de objetos en prenda, o de quienes buscan
perjudicar a enemigos particulares.

Verificarse en el mismo lugar, las circunstancias que se produjo

el hecho.

Establecer las clases de especies materia del robo.

La Inspeccin Tcnico Criminalista es importante para

descubrir muchos elementos para la identificacin e
individualizacin del delincuente y el mejor esclarecimiento del
caso.

Normas Prcticas

Consideraciones Generales.

Ocupar el escenario del hecho.

Fecha y hora del hecho delictuoso.

Que especies fueron robadas.

Aislamiento y proteccin de la escena del delito, en campo

abierto o lugar cerrado.

Perennizacin de la escena, mediante la descripcin,

fotografa, planimetra, croquis, dibujo.

181
Ocupacin de indicios, evidencias y huellas, as como la
proteccin, recojo y traslado de los mismos.

Cierre de la escena, adoptando las medidas de seguridad ms

convenientes.

Obtencin de informacin en el lugar de los hechos.

Entrevistar a los vecinos

Determinar si han utilizado vehculo motorizado

Tomar nota de las personas, que por cualquier motivo tengan

acceso al lugar donde se guardan las llaves.

Obtener informe sobre los empleados que deben ser

investigados en caso de que haya sospechas de que habran
proporcionado informacin a los delincuentes comunes.

Trasladar a los testigos y sospechosos, a las oficinas policiales,

sin permitirles contacto entre ellos a fin de interrogarlos.

Obtener la informacin espontnea del pblico, que pudiera

haber presenciado el hecho o su comentario.

Bsqueda de autores, cmplices y receptadores

Seleccionar y proteger a los testigos que proporcionen

informacin valiosa.

Si han utilizado un vehculo se obtiene el nmero de placa.

Se buscar e interrogar al propietario del vehculo.

Remitir fotografas de los identikits e identiform a otras

Unidades para la colaboracin correspondiente.

Buscar informacin en los centros de reclusin, lenocinios,

casa de tolerancia, night clubs, taxistas que presten servicios
cerca de estos lugares.

Accionar a los confidentes e informantes, con la finalidad de

obtener informacin relacionada con los delincuentes que
operan con la modalidad investigada, los que adems sern
investigados e individualizados en el lbum Fotogrfico de
Delincuentes que necesariamente debe llevar la Unidad
Operativa o en las que llevan las Unidades Especializadas.

La labor investigada debe ser coordinada con las Unidades y

dependencias de la especialidad.

182
Realizar una cuidadosa evaluacin de los informes
confidenciales recibidos.

Solicitar Antecedentes Policiales y Requisitorias de los

investigados.

Interrogar a los agraviados, domsticos y toda persona, que en

el instante de la comisin haya estado presente o tenga acceso
al lugar de los hechos, para obtener informaciones tendentes a
sealar sospechosos o identificar a los autores.

Bsqueda de las Especies Robadas

Proceder a la bsqueda de las especies robadas en lugares

donde los delincuentes acostumbran a venderlas, interrogando
a los receptadores conocidos, practicando el registro
domiciliario correspondiente, observando el procedimiento y
normas establecidas para estos casos, levantando las
respectivas actas, siempre con la presencia de los testigos y
Representante del Ministerio Pblico.

Debe tenerse presente que la responsabilidad del detenido(s),

debe comprobarse con la recuperacin de los valores o
especies robadas.

La entrega de las especies a sus legtimos propietarios se har

con autorizacin del Jefe de Unidad y mediante Acta, previa
presentacin de facturas, documentos y/o testigos que acredite
la propiedad. En caso de desconocerse la propiedad de las
especies sern puestas a disposicin de la Fiscala Provincial
en lo Penal competente a la cursa el Atestado.

Diligencias Especficas

Las normas indicadas son de carcter general; se emplea en la

investigacin de los diferentes casos de robos y sustraccin;
sin embargo existen pautas especiales que se debe tener en
cuenta en la pesquisa:

Determinar el tipo de herramienta que pudiera haber usado

para fractura o rotura de obstculos.

Determinar la hora probable del hecho.

Bsqueda o recojo de herramientas utilizadas.

Buscar y recoger las huellas e indicios dejados por los

delincuentes.

183
Muestreo fotogrfico de delincuentes a los testigos que
observaron movimientos sospechosos de personas extraas en
el lugar.

Recoger las evidencias fsicas dejadas en el lugar y estudiar la

informacin obtenida e incrementada y difundirla.

Ubicar a los sujetos sealados como sospechosos, por la

modalidad empleada.

Descartar a los que por la modalidad no son objeto de

sospecha y a los que siendo de la modalidad se hallan en la
crcel.

Interrogatorios

Se deber tener presente las siguientes pautas:

Se tratar de obtener en forma clara la narracin la forma y

circunstancias como se cometi el robo, de las personas que
intervinieron en el, as como el mvil.

El interrogatorio no estar orientado al esclarecimiento de un

solo caso, sino que debe relacionarse con otros casos
cometidos con la misma modalidad.

La aceptacin de la participacin en el delito de robo por parte

del delincuente, no es elemento suficiente para considerarlo
como tal; por tanto, es necesario probar su participacin, ya
que algunos se autoinculpan de hechos que no han cometido
con la finalidad de encubrir a los verdaderos autores.

Procurar que indique el destino dado a las especies o dinero,

para proceder a su recuperacin del poder de "Reducidores" o
"Encubridores", o de los lugares donde indique haberlos
escondido.

Debe tenerse presente que todo detenido tiene derecho a

comunicarse y ser asesorado con un Abogado de su eleccin y
que las declaraciones obtenidas por violencia carece de valor,
sin perjuicio de la responsabilidad penal.

Para evitar cuestionamientos y darle garantas a la

investigacin es necesario que las manifestaciones de los
detenidos se tomen en presencia de un Abogado defensor, del
Representante del Ministerio Pblico y que antes y despus de
las declaraciones escritas, pasen Reconocimiento Mdico
Legal.

184
 El interrogatorio de los cmplices, encubridores y dems
implicados, se llevar a efecto en forma similar.

c. Receptacin

Se acta como consecuencia de una denuncia de otro delito,

por lo general contra el Patrimonio, cuyo autor o autores
sealan al receptador quien puede ser ocasional o habitual.

Proceder de inmediato a la detencin del receptador,

practicando el registro domiciliario, procediendo a la
incautacin de la especie, valor o dinero, formulando la
respectiva Acta.

Tomar la manifestacin del receptador en presencia del

Representante del Ministerio Pblico, estableciendo en detalle
la forma y circunstancias en que lleg el bien a su poder, as
como si tena conocimiento que provena de un delito, o puede
presumir tal situacin.

Operatoria Policial

Consideraciones bsicas:

Caractersticas de la especie en la denuncia.

Bsqueda de informacin en informantes y confidentes, dando

detalles de las especies sustradas o robadas.

Concurrir a lugares donde existe comercio ambulatorio informal

y verificar si alguna de las especies ofrecidas guarda relacin
con lo robado (Artefactos, prendas de vestir, artculos diversos,
etc.), siempre tratando de pasar desapercibido.

Si existiera alguna informacin sobre la existencia u

ocultamiento de especies producto del ilcito penal que
estuvieran tal vez siendo ofrecidos a informantes o confidentes,
establecer una vigilancia frrea en el inmueble y seguimiento a
persona; es posible que los autores del hurto o robo concurran
al lugar antes sealado a cobrar por dichas especies o manden
a sus convivientes o amigos.

Existen otros pasos o consideraciones importantes que se

deben tener en cuenta en la investigacin que se encuentran
sealadas en el Manual de Procedimientos Operativos.

185
DIVISION DE INVESTIGACION DE ESTAFAS Y OTRAS
DEFRAUDACIONES
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO

ESTAFA

1. CONCEPTO

Estafa es el delito que consiste en el empleo del engao y ardid para

mantener o inducir a error a una persona por parte de otro, a fin de procurar
para el, o para terceros un provecho en perjuicio ajeno.

La estafa es una forma de defraudacin; mientras que en la primera figura

media el engao, el ardid, en la defraudacin se materializa por la
confianza o buena fe que explota el autor.

2. BASE LEGAL

- Arts. 196 y 197 del Cdigo Penal

- Art. 196.- el que procura para s o para otro un provecho ilcito en

perjuicio de terceros induciendo o manteniendo en error al agraviado
mediante un engao, astucia, ardid u otra forma fraudulenta, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de
seis aos

- Art. 197.- la defraudacin ser reprimida con pena privativa de libertad

no menor de uno ni mayor de cuatro aos y con sesenta a ciento veinte
das - multa, cuando:

1. Se realiza con simulacin de juicio o empleo de otro fraude procesal.

2. Se abusa de firma en blanco, extendiendo algn documento en

perjuicio del firmante o de tercero

3. Si el comisionista o cualquier otro mandatario, altera en sus cuentas

los precios o condiciones de los contratos, suponiendo gastos
exagerando los que hubiera hecho.

4. Se vende o grava, como bienes libres, los que son litigiosos o estn
embargados o grabados y cuando se vende, grava o arrienda como
propio los bienes ajenos.

3. MODALIDADES

a. MODALIDADES MS CONOCIDAS DE ESTAFA

1) CUENTO DE LA LOTERIA

186
 El estafador aparenta ser un provinciano llegado a la capital por
primera vez, ofreciendo a su vctima un billete de lotera ganador,
pero que en realidad esta adulterado o fraguado, hacindolo coincidir
con el de la suerte mayor, o en algunos casos la adulteracin es en el
listado: la vctima en base a su ambicin, cree realizar el negocio de
su vidaentregando una fuerte suma de dinero, joyas y/o especies.

2) CUENTO DEL TUMI DE ORO

Consiste en que un sujeto de apariencia provinciana, se presenta

ante la vctima, solicitando lo oriente para ubicar una direccin
mostrndole un manuscrito, en el cual se registra destinatario
direccin y un requerimiento para que esta persona le compre al
sujeto activo el tumi de oro, que lleva en su poder, detallando que
es de oro macizo y de un inapreciable valor, provocando en el sujeto
pasivo la codicia y la ambicin, para lo cual le propone pagarle una
determinada cantidad de dinero, y luego de haber sacado provecho
econmicamente, el estafador hace entrega rpida y sutilmente del
supuesto tumi de oro, y que al verificar la vctima el contenido de su
compra se encuentra con un ladrillo u otro material o que la especie o
tumi no es de oro.

3) CUENTO DE LA CASCADA.

Uno de los delincuentes deja caer cerca de vctima un paquete

conteniendo un fajo de papeles recortados del tamao de un billete y
solamente un billete autntico encima para aparentar que todo el fajo
es dinero; un segundo delincuente recoge y abre en presencia de la
vctima, ofrecindole repartirse el importe, posteriormente le
convence para que le entregue todo lo que tiene, en esos momentos
a cambio del paquete.

4) CUENTO DE INGRESO A LA UNIVERSIDAD

El estafador al tomar conocimiento de que uno o varios postulantes

desean ingresar a una determinada universidad, manifiesta tener
relaciones con autoridades de las diferentes casas de estudios,
mostrando a su vez diversos documentos falsificados que muestran
dicha relacin, y que por una cantidad determinada de dinero el
postulante tendr el ingreso asegurado.

5) CUENTO DEL TELEFONO

El delincuente en conexin con otro sujeto, obtiene informacin sobre

personas interesadas en adquirir una lnea telefnica, indicndole a
estos tener influencias en dicha Compaa, para conseguir la
instalacin de dicha lnea en forma rpida y sin mucho trmite,
solicitndoles por este servicio diversas sumas de dinero.

187
6) CUENTO DE TRAMITE DE DOCUMENTOS EN GENERAL

Esta modalidad se centra en que en que el timador ofrece a la

vctima el diligenciamiento de diversos documentos provenientes de
entidades pblicas o privadas y que para su obtencin rpida y
segura el interesado tiene que pagar una cantidad de dinero; entre
los documentos ofrecidos para su tramitacin se encuentran
usualmente los siguientes:

- brevetes.

- visas.

- libretas electorales.

- libretas militares.

- partidas de nacimiento.

- partidas de matrimonio.

- post-grados.

- ttulos falsos

- certificados de estudios falsos.

- Otros.

7) CUENTO DEL MATRIMONIO

En esta modalidad, existe en una pareja un compromiso de

matrimonio, en la cual una de ellas, aprovechando que la otra
persona tiene solvencia econmica, propiedades, cuentas bancarias,
etc., realiza con el consentimiento de la vctima, compra de bienes,
movimientos bancarios, etc., sacando un provecho personal de esto,
para finalmente desistir o abandonar al timado con paradero
desconocido.

8) CUENTO DEL TERRENO Y LA CASA PROPIA

Los delincuentes montan lujosas oficinas en lugares cntricos,

aparentando tener una empresa inmobiliaria bien constituida y con su
respectiva razn social, efectuando abundante propaganda por los
medios de comunicacin, convenciendo a mucha gente de contar con
un terreno o una casa en zona ficticia por urbanizarse o en
urbanizacin que no le corresponde, captando vctimas y recibiendo
fuertes sumas de dinero, logrando con ello pingues ganancias ilcitas.

188
 9) CUENTO DE VENTA DEL AUTOMOVIL

El delincuente mediante documentos falsos alquila automviles de

personas que se dedican a explotar el servicio de taxis, para luego
venderlos como si fuera propio, argumentando no haber efectuado la
transferencia, en razn de que la tarjeta de propiedad se encuentra a
nombre del anterior propietario.

10) CUENTO DE LA OFICINA FINANCIERA

Esta modalidad tiene en el caso CLAE el mejor ejemplo de cmo

entidades con razn social establecidas legalmente o en trmite,
contando a sus vctimas que con el afn de ganar mayor utilidad en
el dinero invertido, confiando en la seriedad de la seudo financiera,
depositan sumas de dinero y que al final se fugan con el dinero
recaudado.

11) CUENTO DE LA LEGALIZACION NOTARIAL

El delincuente fungiendo de tramitador de diversas notaras, ofrece a

la vctima la entrega de o los documentos debidamente legalizados,
recibiendo por ello sumas de dinero, siendo finalmente timado con
una legalizacin falsa.

12) CUENTO DEL EMPLEO

Los autores hacen un despliegue publicitario, solicitando empleados

para desempearse en diversos puestos, condicionndoles como
requisito una determinada suma de dinero para hacerse del puesto,
mantenindolos en permanente espera, sin resultado positivo.

b. MODALIDADES DE ESTAFA EN AGRAVIO DE PERSONAS

NATURALES Y JURIDICAS

1) FRAUDES EN LA UTILIZACION DE TARJETAS DE CREDITO,

VOUCHERS FALSIFICADOS O SUSTRAIDOS Y DOCUMENTOS DE
IDENTIDAD FALSOS.

Los delincuentes utilizando tarjetas de crdito autnticas en vigencia,

sustradas a sus titulares, y falsificando sus documentos de identidad,
se presentan a los establecimientos afiliados y en complicidad con
empleados de dichos lugares, obtienen crditos y/o especies. as
mismo montando seudo - empresas con documentacin falsa se
afilian al sistema de tarjetas de crdito de alguna entidad financiera,
solicitando a los bancos la autorizacin respectiva, para luego de ser
aceptados se les proporciona la rotuladora; es ah, que al tener en su
poder tarjetas sustradas o tarjetas confeccionadas artesanalmente,
hacen los vouchers o las rdenes de pago con los datos del supuesto
titular y el establecimiento previa verificacin con el ente emisor

189
 (American Express, Visa Master Card y otras) remite al banco la
orden de empoce, cargando dicha entidad crediticia los montos a la
cta. de ahorros y/o cta. CTE. de la seudo empresa, para el final los
delincuentes retirar todo el dinero y desaparecer del lugar.

2) SIMULACION DE ERROR EN LA DIGITACION DE LA

COMPUTADORA.

Se hace con una tarjeta de ahorros autntica, luego de lograr por

diversos medios enterarse del nmero de cuenta de ahorros y su
clave secreta del cliente, en complicidad con el empleado del banco,
con una tarjeta ingresan al sistema, luego el empleado manipula la
base de datos cambiando el nmero de la cuenta de la tarjeta que
pas por la ranura electrnica y coloca el nmero de cuenta de
ahorros de la vctima y con la clave secreta que ya poseen hacen el
retiro del dinero.

3) SIMULACION DE DEPOSITO DE DINERO EN EFECTIVO.

Apertura una cta. CTE, con un mnimo de trescientos dlares

aproximadamente, valindose el estafador de cheques con firmas
falsificadas depositan a su cuenta corriente montos elevados, para
posteriormente retirar ese dinero.

4) OBTENCION DE CHEQUERAS ADICIONALES

Los estafadores con conocimiento del nmero de la cuenta. etc., de la

empresa y conociendo la firma de los giradores, solicitan previa carta
al banco una chequera para luego girar montos de dinero sobre esa
cuenta corriente, y lo retiran falsificando la firma del titular o titulares,
con documentacin falsa de la persona que va ha cobrar el cheque.

5) OBTENCION DE CHEQUES DE PROVEEDORES EN BLANCO

En esta modalidad los delincuentes previamente sustraen chequeras

en blanco o cheques en blanco de empresas autnticamente
constituidas, solicitando a la empresa que van a estafar la compra de
diversos artculos refirindoles que van a adquirir sus productos y que
van a efectuar el pago con cheque certificado (sta operacin la
realizan generalmente viernes y sbado en horario en que ya no
funciona el banco), y al tener la aceptacin de la vctima, proceden al
llenado del cheque por el monto que han solicitado y en el reverso con
sellos falsificados del banco que certifica dicho ttulo valor,
sorprendiendo a la empresa con el retiro de los productos.

6) SUSTRACCION Y ADULTERACION DE CHEQUES

Los delincuentes sustraen cheques que se encuentran debidamente

llenados, realizando en dichos ttulos valor la adulteracin en cuanto

190
 a la cantidad literal y numrica, procediendo rpidamente a retirar del
banco el importe de dicho cheque, contando en muchos casos con la
complicidad del empleado del banco.

7) OBTENCION DE CREDITOS CON SIMULACION DE

PROPIEDADES

Los delincuentes se presentan a las diferentes entidades bancarias

con el fin de obtener crditos bajo la supuesta inversin en sus
negocios, presentando para ello documentos falsificados, sobre
bienes inmuebles para demostrar solvencia econmica y hacerse
acreedor del crdito.

8) CHEQUES CERTIFICADOS DE GERENCIA FALSOS

En esta modalidad los estafadores presentan a sus vctimas cheques

que son presumiblemente adulterados y/o falsificados conteniendo un
rotulado falsificado que indica cheque de gerencia no negociable, y la
vctima asumen que es un cheque del banco original.

9) FRAUDE EN EL MERCADO DE VALORES

Hay diversos tipos de fraudes, uno de los ms conocidos, es que

sujetos actuando en concierto con diversos empleados, realizan el
cobro de acciones de terceras personas suplantndolas, para ello
utilizan diferentes documentos falsificados y simulan la verdadera
identidad del propietario hacen efectivo el cobro de acciones y/o
valores que no les corresponden.

10) OBTENCION DE VISAS

Para la obtencin de visas utilizan diversos documentos falsificados,

que demuestran la solvencia econmica de los solicitantes, tales
como cuentas corrientes, depsitos de grandes sumas de dinero en
las entidades bancarias y financieras, ttulos de propiedad de
inmuebles, vehculos, etc., para que dicho trmite no sea denegado;
asimismo, hay organizaciones delictivas que se dedican a realizar
dichos trmites con la finalidad de obtener un lucro de las personas
incautas o vctimas que desean obtener visas de diversos pases,
sorprendindolas con visas falsas o despus de haber realizado el
cobro no son ubicables.

c. MODALIDADES DE ESTAFA EN AGRAVIO DE PERSONAS

NATURALES CON BILLETES NACIONALES Y EXTRANJEROS

1) SUB MARINO

Se produce generalmente cuando el pblico adquiere dlares

americanos, para tal efecto el cambista introduce dlares falsos entre
los reales, que por lo general son billetes doblados en dos.

191
 2) CAMBIAZO

Ocurre cuando el pblico quiere vender sus dlares y entrega sus

billetes al cambista, este al menor descuido cambia al autntico por
otro falso que lo traa escondido, responsabilizando al pblico por la
entrega del billete falso (los billetes ms cambiados son los de cien
dlares).

3) DOS POR UNO

El cambista aprovechando la aglomeracin de otros cambistas,

distrae la atencin del ciudadano que se encuentra cambiando billetes
de $ 50.00 dlares, engrapados en nmero de 10; que suman $
500.00 hacindolo pasar como paquetes de $ 1,000.00 dlares. El
ciudadano al realizar la cuenta de su dinero posteriormente se da con
la sorpresa del faltante de la mitad del dinero que legalmente debi
recibir.

d. CASOS ESPECIFICOS DE DEFRAUDACION

1) SIMULACION DE JUICIO

Consiste en que el propietario de bienes muebles e inmuebles, con la

finalidad de evitar el embargo (preventivo y de ejecucin de sentencia),
en una obligacin de ttulos valores con un tercero, simula una deuda
con un supuesto acreedor y/o prestamista quien, adelanta el embargo
sobre los bienes del deudor, imposibilitando con ello que el real
agraviado cuando pretenda ejecutar la medida cautelar como
consecuencia de la obligacin, ya no podr embargar dicho bien, por
encontrarse ya embargado y cuya medida obra inscrita en la oficina de
registro de propiedad de inmueble.

2) ABUSO DE FIRMA EN BLANCO

El delincuente aprovechando que la vctima recibe de ste suma de

dinero o bien mueble alguno, ste le exige ante la necesidad del otro,
que firme un documento en blanco con el compromiso de que al
devolver la obligacin, le entregara el documento firmado en blanco;
pero es el caso, que el agente activo (prestamista), llena dicho
documento con obligaciones irreales, como pago por fuertes sumas de
dinero, hipotecas, etc.

3) ALTERACION DE LAS CUENTAS Y LOS GASTOS

En esta modalidad el delincuente contando con la participacin de un

contador o un conocedor en la materia altera las cuentas contables en
lo que respecta a los gastos de su razn social a fin de evadir los
tributos respectivos, presentando para ello documentos alterados.

4. REQUISITOS

192
 El patrimonio (bienes muebles e inmuebles) de las personas naturales o
jurdicas.

a. Sujeto activo:es cualquier persona natural, autor del engao, astucia o

artificio, mediante el cual induce en error al otro, a fin de obtener, en
perjuicio de este, un provecho patrimonial ilcito a su favor o para un
tercero.

b. Sujeto pasivo: puede ser cualquier persona natural o jurdica; es el

que sufre el perjuicio de su patrimonio provocado por el error a que fue
inducido. Sucede a veces que la persona engaada no es la perjudicada,
sino el patrimonio de un tercero; en consecuencia, este sera el sujeto
pasivo del delito y aquella sera el sujeto pasivo del error.

Elementos de configuracin

- El empleo del engao o artificio

- El inducir en error determinante al sujeto pasivo.

- Producir al sujeto pasivo una lesin patrimonial

- El logro de un beneficio para el sujeto activo o para un tercero

- Voluntad criminal (dolo)

- Animo de lucro

5. COMPETENCIA

a. Ministerio Pblico

b. Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos generales

1) Recepcin de la denuncia

Al recepcionarse la denuncia deber tenerse en consideracin lo

siguiente:

Que esta contenga informacin necesaria y los elementos que

tipifiquen el delito o que hagan presumir su comisin.

Que estas no tengan connotacin de carcter civil o comercial,

evitando que el incumplimiento de contratos puedan recepcionarse,
por haber sido magnificados o distorsionados para darle carcter
penal.

193
 2) Recopilacin de informacin

Recepcin de manifestacin de testigos o implicados que de una u

otra forma tengan conocimiento o estn relacionados con los hechos
materia de investigacin.

Tratar de obtener informacin complementaria de los denunciantes y

agraviados, as como lo relacionado con la identidad, domicilio y otros
de los denunciados y cmplices.

Recabar pruebas instrumentales y otras que sustenten las

imputaciones.

Verificar la pre - existencia de las especies o dinero mediante

facturas, estados de cuenta corriente o de ahorros, etc., o declaracin
de testigos.

De estar identificado el autor o autores, solicitar informacin sobre

posibles antecedentes policiales o requisitorias, a fin de determinar si
son habituales o primarias.

En caso de no estar identificados, el denunciante o agraviado

proporcionar las caractersticas fsicas de los autores a fin de
solicitar la confeccin de identikit correspondientes.

Solicitar a la direccin de criminalstica las pericias que sean

necesarias para probar el delito principalmente en los casos donde
haya mediado la adulteracin falsificacin de firmas o documentos en
general.

Cuando se pruebe la comisin del delito, debe procederse a la

incautacin de todos los elementos probatorios posibles,
formulndose un acta.

Cuando el sujeto pasivo del delito sea una persona jurdica con
existencia legal (inscrita en los registros pblicos del lugar), es el
representante legal quien debe acudir por ella.

Por ultimo debe tenerse en cuenta que solo las personas naturales,
no las jurdicas, son sujeto activo de delito, debindose individualizar
al autor o autores directos de la estafa, pudiendo recaer la
responsabilidad en algunos casos en el representante.

b. Procedimientos Especficos

1) Iidentificacin, ubicacin y detencin del autor; la identificacin debe

realizarse utilizando los siguientes medios:

- Por la misma informacin proporcionada por los denunciantes o

agraviados, o como consecuencia del muestreo del lbum

194
 fotogrfico de delincuentes que operan con la modalidad
denunciada.

- Por la informacin de confidentes, especialmente para los pasos

de cuentistas

- Por los identikit (confeccionados), que se formulan con la

presencia de los agraviados.

- por comunicaciones annimas.

2). Una vez identificado el autor(es), se procede a su ubicacin

efectuando algunas de las siguientes diligencias:

Recurriendo a fuentes de informacin que puede ser:

Policiales: Divisin de Identificacin Policial, OCN-INTERPOL,

Unidades Policiales Operativas y Personal PNP.

Estatales: Registro Electoral, Circunscripcin Territorial, IPSS, INP,

DIRMIG, Municipalidades, Sedapal, etc.

Particulares: empresas industriales y comerciales, clubes sociales y

deportivos, colegios profesionales y empresas.

Varios: pblico en general, gua telefnica, directorio de profesionales

y empresas, etc.

Efectuando vigilancias en los lugares que frecuentan o pernoctan, as

como en el estudio o domicilio del abogado defensor.

Bsqueda: con personas que lo conozcan o con seguimientos a

familiares cercanos.

3) Ubicando al autor (es) de la estafa o defraudacin, debe procederse a

su detencin de acuerdo a las normas y procedimientos
establecimientos para tal fin, debindose tener en cuenta lo siguiente:

- El estafador utiliza para la comisin de sus ilcitos la habilidad, el

ingenio, la locuacidad, y no la violencia, siendo necesario adoptar
las precauciones del caso, o es su poder de convencimiento
podran permitirle algunas ventajas que posibiliten su fuga.

- Debe tenerse especial cuidado respecto de los estafadores que

registren antecedentes policiales, quienes podran en la condicin
de reincidentes o habituales, fugarse en vista de que judicialmente
es improcedente la libertad provisional.

4) Interrogatorios.

195
 En el delito de estafa y otras defraudaciones, durante el interrogatorio
deben tenerse en consideracin las siguientes pautas:

- Determinar la relacin existente con el denunciante, testigo o

implicados.

- Buscar el reconocimiento de documentos y otros elementos

probatorios previamente acumulados.

- La aceptacin de la participacin en el delito tanto del autor, como

de los cmplices, tratando de establecer el mvil.

- Establecer el destino dado a las especies, joyas o dinero para

proceder a su incautacin.

- Establecer la participacin del denunciado en otros casos

cometidos empleando la misma modalidad delictiva

5) Documentos a formularse

Formulacin del documento, segn corresponda, atestado o parte

DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO

APROPIACION ILICITA

1. CONCEPTO

El delito de apropiacin ilcita, es un ilcito penal que consiste en obtener un

provecho propio o de un tercero, apropindose indebidamente de un bien
mueble, suma de dinero o valor que ha recibido en depsito, comisin,
administracin u otro ttulo semejante que produzca obligacin de entregar,
devolver, o hacer uso determinado.

2. BASE LEGAL

Cdigo penal (art. 190, 191, 192 y 193)

3. MODALIDADES

a. Obtener un bien mueble por un tercero, con la obligacin de entregar,

devolver, o hacer uso determinado, apropindose indebidamente de
dicho bien.

b. Recibir suma de dinero o valor, en calidad de depsito, comisin,

administracin u otro ttulo semejante apropindose indebidamente de
stos en perjuicio de un tercero.

196
4. REQUISITOS

El patrimonio (bienes muebles e inmuebles y dinero), de las personas

naturales o jurdicas.

5. COMPETENCIA

a. Ministerio Pblico

b. Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos Generales

1) Recepcin de la denuncia procedente del Ministerio Pblico y/o

particulares en la DIVIEOD-DIRINCRI-PNP

2) Evaluacin y tramitacin de la denuncia de acuerdo a su naturaleza

jurdica

b. Procedimientos Especficos

Recepcin de manifestaciones y documentos relacionados al hecho

materia de investigacin, con participacin y conocimiento del Ministerio
Pblico

7. DOCUMENTOS A FORMULARSE

Formulacin del documento, de acuerdo a su naturaleza, nota informativa,

atestado o parte.

DELITOS DE FRAUDE EN LA ADMINISTRACION DE PERSONAS

JURIDICAS

1. CONCEPTO

Comete el delito de fraude en la administracin de personas jurdicas, el

sujeto que en su calidad de fundador, miembro del directorio o del consejo
de administracin o del consejo de vigilancia, gerente, administrador, o
liquidador de una persona jurdica, realiza cualquiera de los fraudes que
especifica el art. 198 del cdigo penal y cuya conducta vaya en perjuicio de
ella o de tercera persona.

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal (art. 198 y 199).

3. MODALIDADES

197
 Ocultar a los accionistas, socios, asociados o terceros interesados, la
verdadera situacin de la persona jurdica, falseando los balances,
reflejando u omitiendo en los mismos beneficios o prdidas o usando
cualquier artificio que suponga aumento o disminucin de las partidas
contables.

Proporcionar, datos falsos relativos a la situacin de una persona jurdica.

Promover, por cualquier medio fraudulento falsas cotizaciones de acciones,

ttulos o participaciones.

Aceptar, estando prohibido hacerlo, acciones, ttulos o participaciones.

Fraguar balances para reflejar y distribuir utilidades inexistentes.

Omitir, comunicar al directorio, consejo de administracin, consejo directivo,

u otro rgano similar, acerca de la existencia de intereses propios que son
incompatibles con los de la persona jurdica.

Asumir prstamos para la persona jurdica.

Usar en provecho propio, o de otro el patrimonio de las personas jurdicas.

4. REQUISITOS

El patrimonio (bienes muebles e inmuebles), de las personas jurdicas.

5. COMPETENCIA

a. Ministerio Pblico

b. Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos Generales

- Acopio de evidencias

- Recepcin de la denuncia que deber contener informacin necesaria,

elementos para tipificar el delito o que haga presumir su comisin, as
como documentos que sustenten el hecho denunciado. Teniendo
presente que muchos denunciantes magnifican los hechos, los
distorsionan, pretendiendo ingresar denuncias relacionadas con
incumplimientos de contratos, por obligaciones de carcter civil o
comercial, que carecen de efectos penales. Las denuncias pueden
provenir de las Fiscalas Provinciales penales o ser presentados
directamente a la reparticin policial del sector o unidad especializada.

b. Procedimientos especficos

198
Recopilacin de informacin.

- Mediante la declaracin de testigos y otros sujetos que de alguna forma

estn implicados, tengan conocimiento o tengan alguna relacin con
los hechos denunciados.

- Solicitar informacin complementaria y documentos probatorios a los

denunciantes y agraviados, procurando obtener datos precisos sobre
los hechos, como la identidad, domicilio del denunciado y sus
cmplices.

- Recabar pruebas instrumentales, estados de cuentas corrientes,

facturas, libretas de ahorros, informes contables y/o auditorias, para
sustentar las imputaciones.

- De ser identificado el autor o autores, solicitar informacin sobre los

antecedentes policiales, penales y requisitorias pendientes, as como
domicilio, centro de trabajo, o lugares que frecuenta para su oportuna
ubicacin y captura.

- En caso de no estar identificado o no corresponderle los documentos

de identidad, utilizados para el evento delictivo, solicitar peritajes a la
direccin de criminalstica, para identificar la autora de los
manuscritos, previo cotejo con las muestras de los presuntos
responsables.

- En los casos contenciosos, en los que la parte denunciada proporciona

informacin documentos de descargo, debe procederse a su
verificacin para confirmarlos o desvirtuarlos acudiendo para ello a las
fuentes de informacin estatales, particulares, testigos, etc.

- Asmismo tratndose de casos referidos en el acpite precedente, se

debe obtener el mayor nmero de elementos probatorios antes de
proceder a la detencin del denunciado o denunciados, quienes
despus de comparecer, prestar manifestacin y ofrecer las pruebas de
descargo; siempre que por los actuados se aprecie que el delito no
est aun probado fehacientemente y/o existe indicios que hagan
presumir que los hechos no constituyen ilcito penal, sern notificados
para una nueva oportunidad, en cuyo lapso de tiempo se deben
practicar las diligencias necesarias, para probar o desvirtuar su
participacin dolosa en los hechos. Probada la comisin del delito, se
proceder a la incautacin de todos los elementos probatorios posibles
con el acta correspondiente.

- En los casos que el sujeto pasivo del delito, sea una persona jurdica
con existencia legal (inscrita en los registros pblicos del lugar) debe de
tenerse en cuenta que el representante legal es quien debe acudir por
ella. Debe tenerse presente adems que solo las personas naturales y
no las jurdicas son sujeto activo del delito, debiendo individualizarse al

199
 autor o autores directos del delito de fraude en la administracin de
personas jurdicas, pudiendo recaer la responsabilidad en las personas
que ostentan los cargos detallados en el art. 198 del C.P.

6. DOCUMENTOS A FORMULARSE

Formulacin del documento, de acuerdo a su naturaleza,

atestado o parte.

DELITOS CONTRA LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS

LIBRAMIENTO INDEBIDO

1. CONCEPTO

Delito que consiste en girar un ttulo valor (cheque), el cual al ser

presentado para su cobro ante la entidad bancaria correspondiente, no va
ha ser pagado por cualquiera de las causales tipificadas en el Cdigo Penal
vigente, procurndose con ello el girador un provecho patrimonial en
perjuicio ajeno

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal (art. 215).

3. MODALIDADES

Giro de cheque sin fondo, giro de cheque con cuenta cancelada, giro de
cheque con orden de no pagar, giro de cheque no conforme, giro de
cheque de talonario ajeno.

4. REQUISITOS

- Activo: es cualquier persona natural o jurdica, que libra el cheque.

- Pasivo: puede ser cualquier persona natural o jurdica que recibe el

cheque; es el que sufre el perjuicio de su patrimonio.

1) No tenga provisin de fondos o autorizacin para sobregirarse.

2) Frustra maliciosamente el pago.

3) Hace el giro en talonario ajeno.

4) Gira a sabiendas que al tiempo de su presentacin no podr ser

pagado legalmente

- El que endosa el documento a sabiendas que no tiene

provisin de fondos ser reprimido con la misma pena.

200
 - En los casos de los incisos 1,2 y 4 el agente debe ser
informado de la falta de pago mediante protesto u otra forma
documentada de requerimiento.

- El libramiento de un cheque sin fondos o autorizacin para

sobregirarse; en talonario ajeno; frustrando maliciosamente su
pago, a sabiendas que al momento de su presentacin no
podr ser pagado.

- Producir al sujeto pasivo una lesin patrimonial.

- La obtencin de un beneficio para el sujeto activo.

- Voluntad criminal (dolo).

- Animo de lucro.

5. COMPETENCIA

a. Ministerio Pblico

b. Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos generales

Recibir la denuncia con los requisitos de ley

b. Procedimientos especficos

- Que el cheque haya sido presentado ante el banco para su

cancelacin dentro del plazo de ley, que es de 30 das.

- Que la accin penal no haya prescrito., o sea que no haya transcurrido

ms de siete aos y medio o ms de la fecha de protesto.

- Que la emisin del ttulo valor se haya efectuado en la misma fecha

del documento, con los requisitos formales para su cobro inmediato y
sin condicionamiento alguno.

- Recepcionar en lo posible una copia fotosttica legalizada del cheque,

para evitar una posible prdida y posterior responsabilidad.

- Que, el girador haya sido enterado mediante protesto o carta notarial

de la falta de pago del cheque, fecha a partir de la cual tiene tres das
para cancelar y evitar la accin penal.

7. DOCUMENTOS A FORMULARSE

201
 Formulacin del documento, de acuerdo a su naturaleza,
Atestado o Parte.

QUIEBRA FRAUDULENTA

1. CONCEPTO

Comete delito de quiebra fraudulenta la persona que simula o supone

deudas, enajenaciones, gastos y perdidas, la que sustrae u oculta bienes
que corresponden a la masa o no justifica su salida o existencia y el que
concede ventajas indebidas a cualquier acreedor

As mismo, incurre en este delito el comerciante que causa su propia

quiebra, perjudicando a sus acreedores por sus gastos excesivos en
relacin al capital, o por cualquier otro acto de negligencia o imprudencia
manifiesta.

De igual manera incurre en este delito, el deudor o comerciante

declarado en quiebra que, para defraudar a su acreedor o acreedores
cometa algunos de los hechos mencionados en el art. 209 del C.P.

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal (art. 209, 210, 211,212 y 213).

3. MODALIDADES

- Simula o supone deudas, enajenaciones, gastos o prdidas.

- Sustrae u oculta bienes que corresponden a la masa o no justifica su

salida o existencia.

- Concede ventajas indebidas a cualquier acreedor.

- Causa su propia quiebra, con gastos excesivos en relacin a su capital o

por cualquier acto de negligencia o imprudencia manifiesta.

4. REQUISITOS

El patrimonio (bienes muebles e inmuebles) de las personas naturales o

jurdicas.

5. COMPETENCIA

- Ministerio Pblico

- Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

1) Procedimientos generales

202
 - La polica toma conocimiento a travs de una denuncia escrita,
procedente de la Fiscala Provincial Penal competente, expediente en
el que debe obrar el auto de declaratoria de quiebra del Juzgado Civil
Especializado que recibi la declaracin de quiebra de parte de los
liquidadores, detectada que sea la insolvencia de la sociedad.

- Recepcionada la denuncia, es analizada la documentacin y se oficia a

la INDECOPI haciendo de conocimiento que se van a iniciar las
investigaciones y se les solicita toda la documentacin que hubiera
podido recabar dicha institucin respecto al caso, que pueda ser
necesario para el esclarecimiento de los hechos.

2. Procedimientos especficos

- Se recibe las manifestaciones de los acreedores del supuesto

quebrado, recabando informacin y pruebas sobre los crditos no
pagados y las acciones civiles que pudieran haber iniciado sobre el
particular.

- Se oficiar a los Registros Pblicos del lugar y de toda a repblica,

para determinar los bienes que ha posedo o tiene en propiedad la
empresa quebrada, para con dicha informacin determinar si ha sido
ocultados, sustrados o no justificados las transferencias de bienes
que correspondan a la masa o capital social.

- Se solicitar se practique examen contable preliminar y posterior

auditora, para determinar si se ha dado el caso de simulacin de
deudas, enajenaciones, gastos o prdidas.

- Se solicitar informacin a las entidades bancarias, financieras y de

seguros para as determinar si el denunciado o denunciados han
conseguido ventajas indebidas a sus acreedores y causando, su
propia quiebra con gastos excesivos con relacin a su capital.

- Al trmino de las investigaciones, recabados que sean la mayor

cantidad de documentos probatorios, de ser acreditado el delito, se
formular el atestado correspondiente, con notificacin a los
liquidadores designados por el Poder Ejecutivo y el INDECOPI.

6. DOCUMENTOS A FORMULARSE

Formulacin del documento, de acuerdo a su naturaleza,

Atestado o Parte.

USURA

1. CONCEPTO

203
 Incurre en el delito de usura, la persona que con el fin de obtener una
ventaja econmica en la consecucin de un crdito o en su otorgamiento,
renovacin, descuento o prrroga de plazo de pago, obliga a abonar un
inters superior al lmite que se permite legalmente; es agravante, si se
realiza contra persona incapaz o se halla en estado de necesidad.

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal (art. 214).

3. MODALIDADES

1) El otorgamiento de prstamo, mediante la suscripcin de un contrato, en

el que se simula un recibo por mayor cantidad de lo verdaderamente
entregado.

2) El otorgamiento de prstamos de dinero, mediante la simulacin de la

venta del bien prendado.

3) Facilitar dinero en prstamos mediante la suscripcin del contrato de

venta con pacto de retroventa del bien entregado en garanta.

4) El otorgamiento de dinero en prstamo, haciendo suscribir un

comprobante de depsito de dicho importe, con la obligacin de
devolverlo en determinada fecha.

5) Facilitar dinero mediante la suscripcin de contrato de prstamo con

garanta hipotecaria y aceptacin de letras de cambio u otro documento
destinado a disfrazar el mutuo y la cantidad realmente entregada.

4. REQUISITOS

El patrimonio (bienes muebles e inmuebles) de las personas naturales o

jurdicas.

5. COMPETENCIA

- Ministerio Pblico

- Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

1) Procedimientos generales

Conocimiento del hecho por denuncia o informacin annima.

2) Procedimientos especficos

- Bsqueda y recojo de evidencias.

204
 - Formulacin del acta correspondiente de comprobacin e
inmovilizacin.

- Notificacin al Ministerio Pblico (Fiscala Provincial Penal ad-hoc).

- Citacin de involucrados.

- Recepcin de las manifestaciones de los denunciantes, testigos e

implicados

- En caso de ser conocido el hecho por informacin annima se

formular el parte de intervencin y la nota de informacin para
conocimiento de la Superioridad.

- Se debe acopiar la mayor cantidad de documentos, contratos, libros y

todo cuanto tenga relacin con el hecho investigado.

- Se recomienda que el Polica debe tener conocimiento sobre las

disposiciones y dems normas vigentes en este tipo de delito; buen
observador, constante, ser paciente en la investigacin.

- Al trmino de las investigaciones se formular el parte o atestado

segn sea el caso.

7. DOCUMENTOS A FORMULARSE

Formulacin del documento, de acuerdo a su naturaleza,

atestado o parte.

DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE AUTOR Y CONEXOS

1. CONCEPTO

El presente delito se configura cuando se incurre en las siguientes acciones:

- Produce copias o reproducciones de obras sin la autorizacin del titular

del derecho

- Divulgar, comercializar y registrar obras plagiadas.

- El plagio o falsa atribucin de autora de una obra.

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal (art. 216 al 221).

3. MODALIDADES

- Copia o reproduccin no autorizada

- Difusin, distribucin y circulacin de la obra sin la autorizacin del autor.

205
 - Divulgacin, comercializacin y registro de obra plagiada.

- Plagio o falsa atribucin de autora de obra.

4. REQUISITOS

- Conocimiento del caso por denuncia directa

- Acciones de inteligencia.

- Formulacin de plan de trabajo para intervencin

- Presencia del Representante del Ministerio Pblico.

- Investigacin y formulacin del documento policial.

5. COMPETENCIA

- Polica Nacional

- Ministerio Pblico

- Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos generales

1) Recepcin de la denuncia procedente del Ministerio Pblico y/o

particulares

2) Evaluacin y tramitacin de la denuncia de acuerdo a su naturaleza

jurdica.

3) Formulacin del plan de trabajo

4) Intervencin con participacin del Ministerio Pblico

5) Detencin e incautaciones.

b. Procedimientos especficos

1) Recepcin de manifestaciones y documentos relacionados al hecho

materia de investigacin, con participacin o conocimiento del
Ministerio Pblico

2) Registros domiciliarios.

3) Formulacin de las actas in situ.

4) Notificaciones y registros de detencin

206
 5) Formular notas informativas

6) Requerimiento de antecedentes

7) Confeccin de Atestado o Parte.

8) Nota de prensa.

DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD INDUSTRIAL

1. CONCEPTO

Comete delito contra la propiedad industrial aquel que fabrica, usa o vende
un producto no autorizado de patente; usa o vende sin autorizacin un
diseo o modelo industrial; reproduce en todo o en partes un producto
industrial con marca registrada.

2 BASE LEGAL

Cdigo Penal art. 222 al 225

3 MODALIDADES

- Fabricacin o uso no autorizado de patente.

- Venta no autorizada de diseo o modelo industrial

- Uso ilcito de diseo o modelo industrial

- Uso indebido de marca.

4. REQUISITOS

- Existencia de denuncia.

- Por informacin de inteligencia

- Presencia de Representante del Ministerio Pblico

- Formulacin del plan de trabajo.

5. COMPETENCIA

- Polica Nacional

- Ministerio Pblico

- Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

207
 a. Procedimientos generales

- Recepcin de denuncia directa o de Fiscala

- Evaluacin de la denuncia de acuerdo a su naturaleza

b. Procedimientos especficos

- Recepcin de manifestaciones.

- Participacin del Ministerio Pblico

- Registros domiciliarios.

- Actas de incautacin.

- Detenciones

- Notificaciones

- Requerimientos de antecedentes policiales

- Formulacin de nota informativa

- Formulacin de atestado o parte

- Nota de prensa.

DELITOS FINANCIEROS Y MONETARIOS

1. CONCEPTO

a. Comete delito financiero aquel que directa o indirectamente apruebe

crditos u otros financiamientos por encima de los trmites legales a
favor de personas vinculadas a accionistas de la propia institucin

b. Comete delito monetario el que falsifica billetes o monedas separando el

anverso y el reverso de los autnticos, superponiendo sus fragmentos,
recurriendo al empleo de disolventes qumicos, usando los fabricados
por otros pases, recurriendo a aleaciones distintas o valindose de
cualquier otro medio que no fuere de produccin masiva.

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal (art. 244 al 261).

3. MODALIDADES

- Concentracin crediticia.

- Ocultamiento, omisin falsedad de informacin

208
 - Instituciones financieras ilegales

- Financiamiento por medio de informacin fraudulenta

- Condicionamiento indebido en otorgamiento de crditos.

- Pnico financiero

- Omisin de las provisiones especficas

- Desvo fraudulento de crdito promocional

- Uso indebido de informacin privilegiada.

- Fabricacin o falsificacin de moneda de curso legal.

- Trfico de moneda falsa

- Fabricacin o introduccin de instrumentos para falsificacin de billetes

- Alteracin de billetes o monedas.

- Emisin ilegal de divisas.

- Retencin indebida de divisas.

- Valores equiparados a moneda.

4. REQUISITOS

- Existencia de denuncia

- Informacin de inteligencia

- Conocimiento del representante del ministerio pblico.

- Formulacin del plan de trabajo.

- Proceso investigatorio.

- Formulacin de documento policial (atestado o parte)

5. COMPETENCIA

- Polica Nacional

- Ministerio Pblico

- Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

209
 a. Procedimientos generales

- Recepcin de denuncia.

- Recepcin de informacin de inteligencia

- Formulacin del flan de trabajo.

- Evaluacin de la denuncia e informacin recibida.

b. Procedimientos especficos

- Recepcin de manifestaciones

- Participacin de representante del ministerio pblico

- Registros domiciliarios.

- Actas de incautacin

- Detenciones

- Notificaciones.

- Antecedentes policiales

- Formulacin de nota informativa

- Formulacin de atestado o parte.

- Nota de prensa.

DELITOS CONTRA LA FE PBLICA

1. CONCEPTO

Son aquellos delitos que atentan contra la confianza colectiva, que se tiene
en determinados documentos, monedas, timbres o marcas oficiales, en
relacin a lo que ellos expresan o representan; es decir se confa en su
autenticidad.

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal (arts. 427 y 439).

3. MODALIDADES

Constituyen delitos que ocasionan serios perjuicios a las personas y la

sociedad en general, dado que la falsificacin o adulteracin de los

210
 contratos, certificados, facturas o cualquier otro documento usado por el
autor u otras personas, generan derechos a quienes no lo los tienen,
perjudicando el derecho y patrimonio de terceros.

a. Falsificacin o adulteracin de documentos.

b. Falsear declaraciones en instrumentos pblicos.

c. Supresin o destruccin de documentos.

d. Expedicin de certificados mdicos falsos.

e. Uso intencional de documento falso o falsificacin o de instrumento

pblico conteniendo declaraciones falsas.

4. REQUISITOS

- Falsificacin total o parcial, o adulteracin de un documento con el

propsito de utilizarlo.

- Que el documento falsificado o adulterado, pueda dar origen a derechos u

obligaciones o servir para probar un hecho.

- Uso del documento con perjuicio.

- Voluntad criminal.

5. COMPETENCIA

a. Ministerio Pblico

b. Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos generales

- Recepcin de la denuncia.

- Esta debe contener, toda aquella informacin que permite establecer la

comisin del delito, as como el grado de responsabilidad del
denunciado o denunciados.

b. Procedimientos especficos

1) Recoleccin de informacin

- Se proceder a obtener del denunciante o agraviado el original del

documento falsificado o adulterado.

211
 - Si la falsificacin o adulteracin se refiriese, al contenido del
documento se tratar de establecer la persona que lo escribi o la
mquina en la que se tipi.

- Cuando la falsificacin sea de la firma y se desconozca al autor, los

sospechosos debern ser identificados en razn del provecho que
se haya obtenido con el uso del documento.

- Obtenidas las muestras grficas del puo de los sospechosas y/o

de las mquinas presuntamente utilizadas para la falsificacin o
adulteracin, debern ser remitidas a la Direccin de Criminalstica
para el peritaje grafotcnico correspondiente.

- Determinar el uso y perjuicio ocasionado al agraviado,

determinndose as mismo el mvil de su comisin.

2) Identificacin, ubicacin y detencin del autor

- Se debe orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin entre

los sospechosos.

- Identificado el autor, se proceder a su bsqueda acudiendo a las

fuentes de informacin.

- Ubicado el autor se proceder a su detencin siempre y cuando

existan elementos de prueba suficientes que acrediten su
participacin dolosa y/o reconozca ante el Representante del
Ministerio Pblico.

3) Interrogatorios

- Determinar la vinculacin del autor con los agraviados, testigos y

otros implicados.

- Buscar su reconocimiento por parte de ste de la falsificacin o

uso intencional en base a las pruebas acumuladas.

- Determinar si la falsificacin o adulteracin ha servido como

medio para la comisin de otro delito.

- Obtener informacin sobre el destino del beneficio o de especies,

para la incautacin.

- Establecer si stos han participado en otros casos cometidos con

la misma modalidad.

212
 FALSIFICACIN DE SELLOS, TIMBRES Y MARCAS
OFICIALES

Consiste en la fabricacin fraudulenta o falsificacin de sellos, timbres

oficiales de valor, marcas o contraseas oficiales o el empleo de los ya
usados como si fueran vlidos.

1. Descripcin tpica

Delitos contemplados en los arts. 434, 435, 436 y 437 del Cdigo
Penal vigente.

2. Bien jurdico protegido

La fe pblica.

3. Sujeto activo

Es toda persona que fabrica indebidamente, fraudulentamente o

falsifica sellos o timbres oficiales de valor, especialmente estampillas
de correos.

4. Sujeto pasivo

El Estado

5. Elementos de configuracin

- Que los sellos, timbres de valor, marcas y contraseas sean

fabricados fraudulentamente o falsificadas, o si se les da la
apariencia de validez a los ya usados para volver a emplearlos.

- Animo de lucro y voluntad criminal.

a. Modalidades

-Fabricacin fraudulenta o falsificacin de sellos o timbres

oficiales de valor.

- Fabricacin fraudulenta o falsificacin de marcas o contraseas

oficiales.

b. Operatoria policial

Recepcin de la denuncia conjuntamente con los sellos,

marcas y contraseas oficiales, fabricados fraudulentamente o
falsificados, procedindose a la incautacin de los mismos para
la pericia correspondiente.

1) Recopilacin de informacin

213
 Incautacin inmediata de los sellos, timbres, instrumentos,
maquinas, productos qumicos e implementos usados para la
falsificacin.

Solicitar a la Direccin de Criminalstica el peritaje respectivo.

Los sellos, timbres de valor, marcas y contraseas oficiales, sern

puestos a disposicin de la Fiscala Provincial Penal, con el
atestado correspondiente.

Cuando la investigacin se inicia con la intervencin de personas

que han sido sorprendidas haciendo uso de sellos, timbres de
valor, marcas o contraseas, se proceder de inmediato al
registro domiciliario respectivo.

2) Identificacin, ubicacin y detencin del autor

- La identificacin se proceder con la informacin que

proporcione el agraviado o confidentes, formulndose de ser
posible el identikit en la DIRCRI PNP.

- Identificado el autor, se proceder a su ubicacin, utilizando los

procedimientos establecidos.

- Ubicado el autor se proceder a su detencin, registro personal

y domiciliario de acuerdo a ley

3) Interrogatorios

- Determinar las veces y circunstancias en que han sido

utilizados y el beneficio obtenido de su utilizacin

- Lograr la identificacin de los cmplices para proceder a su

detencin.

4) Documentos a formularse

Formulacin del documento, de acuerdo a su naturaleza, atestado

o parte.

DELITOS CONTRA EL ORDEN MIGRATORIO; TRAFICO ILICITO DE

PERSONAS

1. CONCEPTO

El delito contra el orden migratorio, es la accin antijurdica, tpica,

culpable, punible, que est relacionado directamente con promover,

214
 ejecutar, favorecer o facilitar el ingreso o salida del pas de terceras
personas con el fin de obtener una ventaja patrimonial para s o para otro.

2. BASE LEGAL

a. Cdigo Penal (arts. 427 y 439).

b. Cdigo Penal vigente (ttulo XII del cdigo penal, el captulo IV art. 303-
a), delitos contra el orden migratorio trfico ilcito de personas.

3. MODALIDADES

a. Presentacin de documentos falsos a los Consulados y/o

Embajadas

La organizacin o el tramitador, se encarga de preparar un expediente

con documentos falsificados, en ello se incluye partidas de nacimiento,
matrimonio, ttulo de propiedad inmueble, constitucin de empresa, ficha
registral, RUC, licencia municipal, tarjeta de propiedad vehicular, licencia
de conducir nacional e internacional, libretas electorales, militares, ttulo
profesionales, tarjetas de vacunacin internacional, tarjetas de crdito,
sellos y firmas de funcionarios consulares y de gobierno local, boletas de
pago, formulario de pago de impuestos a la SUNAT, pagos al IPPSS,
estado de cuentas corrientes, ahorros con la finalidad de aparentar
solvencia econmica y condicin laboral falsa de la persona que se
presenta ante el consulado a solicitar su visa y de esa manera obtener
un visado autntico, que en algunos casos logran sorprender a los
funcionarios consulares.

b. Falsa filiacin

Esta modalidad se emplea con la finalidad de obtener una visa legal,

basado en falsas filiaciones, entre una persona que tiene visa con otra
que no la tiene, valindose de falsas partidas de matrimonio y/o
nacimiento, falsos asientos en los libros que obran en los registros civiles
de las municipalidades, aprovechando que los libros tienen hojas en
blanco sin anularse y mediante la trascripcin de las partidas a los
formatos preestablecidos, en ambos casos estas son expedidas por
empleados o por el Jefe de Registro Civil con sus firmas y la del Alcalde,
de ser necesario son autenticadas por el Gobernador del lugar, esta
modalidad ha sido detectada en algunas Municipalidades de la capital y
con mayor frecuencia en Municipios Distritales alejados de las provincias
del interior del pas que por lo alejado que se encuentran y escasos
recursos no es factible constituirse oportunamente; con esas falsas
filiaciones inducen en error a funcionarios de migraciones, registro
nacional de identidad, estado civil y otros para obtener falsa identidad,
que tambin es aprovechada para cometer diversos ilcitos penales.

215
 Los traficantes o tramitadores optan por esta modalidad, por que es
muy fcil obtener pasaportes con otra identidad, toda vez que los
formatos que proporcionan la Direccin General de Migraciones y
Naturalizacin, para la expedicin de pasaportes, no se exige se les
consigne la identidad de su conyugue y/o hijos por cuanto ese rubro no
esta incluido en dicha solicitud, limitndose a declarar si es soltero o
casado (a).

c. Suplantacin de identidad

Para ellos los traficantes ilegales o tramitadores se agencian de

pasaportes robados, comprados o alquilados a sus titulares, que pueden
ser nacionales o internacionales que cuenten con visas autnticas y
cuyo permiso de viaje (visa), no contenga la fotografa de la persona, a
cuyos documentos solamente mediante la sustitucin fotogrfica en el
pasaporte proceden a suplantar a su titular.

d. Adulteracin de pasaporte y visas.

Se obtiene el pasaporte con visa autntica a la cual le extraen la

fotografa y luego lo someten a un lavado qumico total para borrar las
generales de ley y otros datos del titular, para luego mediante la
utilizacin de sofisticados equipos de cmputo e impresoras lser de
alta resolucin, proceden a llenar los datos del cliente

Esta modalidad se viene presentando con mayor incidencia en estos

ltimos tiempos, en visas usa, la adulteracin como es de muy buena
calidad, slo pueden ser detectadas mediante un minucioso examen de
la visa, empleando equipos, como es la luz ultravioleta o en la entrevista
al viajero observando sus reacciones.

e. Viajes con pasaporte ajeno sin suplantacin

Los traficantes previamente seleccionan a su cliente que renan las

caractersticas fsicas similares a los titulares de los pasaportes a utilizar,
quienes para no despertar sospechas son adiestrados con las generales
de ley que figura en el pasaporte y maquillados cuidadosamente,
modalidad empleada en especial para el trfico de nios (as).

f. Viaje con pasaporte autntico y falso

Es una modalidad nueva para el trfico de ilegales, el pasajero obtiene

un pasaporte peruano y viaja con destino a pases sudamericanos que
no exigen visas, pasando los controles migratorios del Per sin
problema, juntamente con el traficante y a su arribo del pas elegido les
proporciona el pasaporte falsificado o adulterado o el viajero ilegal lleva
los dos pasaportes conforme las instrucciones recibidas, que son con su
misma identidad o con nombres falsos y se identifican como tal, para
embarcarse con destino a EE.UU, Canad, Italia, Espaa, Japn, Corea,

216
 etc. siendo los pasaporte preferidos de Costa Rica, Argentina, Chile,
Ecuador, por que a los ciudadanos de dichos pases por los convenios
suscritos entre sus gobiernos no les exigen visados.

g. Viaje con visa SCHENGEN autntica obtenida ilegalmente en el

extranjero.

El tramitador o traficante, enva los pasaportes al extranjero (Chile,

Argentina, Espaa, etc.) con sellos falsos de salida y llegada de
autoridades migratorias, y el contacto procede a falsificar tarjetas de
residencia y/o contratos de trabajo, para luego presentarlos a los
Consulados para solicitarles visas autnticas, basndose en que algunos
Cnsules no exigen la presencia fsica del interesado para la entrevista.

h. Viaje suplantando a residentes en el extranjero.

Las organizaciones y/o tramitadores se agencian mediante el alquiler,

hurto o robo de permisos de trabajo, de residentes o de estudios de sus
titulares que residen en Italia, Espaa, u otros pases integrantes del
convenio SCHENGEN y remiten estos documentos a los contactos en el
Per, quienes suplantan al titular por su cliente, quienes logran viajar
al extranjero ya que con estos permisos no requieren visa por su
supuesta calidad de residentes.

i. Cuento del viaje y la obtencin de la visa

Consiste en ofrecer al viajero entregarle su pasaje areo y su visa al

pas de su eleccin, entregndole a cambio visas falsificadas o
adulteradas que son advertidas cuando tratan de embarcarse en la
aerolnea en el aeropuerto internacional Jorge Chvez o en los
aeropuertos del extranjero.

j. Cuento del viaje y trabajo en el extranjero

Modalidad empleada para las personas que eligen emigrar a Espaa,

Italia Japn, China y Corea, en donde presuntamente tienen su trabajo
reservado; pero son abandonados en el mismo aeropuerto o en los
hoteles en donde son alojados, quienes para poder sobrevivir en algunos
casos comienzan a delinquir, se dedican a la prostitucin, pernoctan en
la va pblica o retornan al pas haciendo un gasto adicional,
incrementndose en agravio econmico, en el presente caso se ha
detectado que personas vinculadas con mafias organizadas Japonesas y
Chinas con el cuento del trabajo llevan personas de sexo femenino y son
vendidas a las mafias que las secuestran para que ejerzan el meretricio

4. REQUISITOS

a. Inteligencia previa a las operaciones

b. Presencia del Representante del Ministerio Pblico

217
 c. Formulacin del plan de trabajo (misin, funciones, tareas y/o
actividades a cumplir por personal PNP)

5. COMPETENCIA

a. Fiscala Penal de Turno

b. Juzgado de Instruccin de turno.

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

Investigaciones propias

1) Obtencin de informacin sobre trfico ilcito de personas

2) Formular el plan de trabajo

3) Efectuar acciones de inteligencia

4) Formular la Orden de Operaciones

5) Intervencin con participacin del Representante del Ministerio

Pblico.

6) Detencin de personas

7) Registro personal, inmuebles, vehculos y/o lugar de intervencin

8) Incautacin de las pruebas del delito (pasaportes, visas,

documentos fraudulentos, boletos areos, tarjeta de viajeros, etc.)

9) Levantar actas in situ.

10) Notificacin de detencin

11) Parte de remisin.

12) Comunicacin al Fiscal

13) Registro a los detenidos en el libro respectivo del Servicio de

Guardia de la DIVIEOD-DIRINCRI.

14) Pasar los detenidos el Reconocimiento Mdico Legal (RML)

15) Formular la Nota Informativa segn el caso

16) Solicitar la siguiente informacin

Antecedentes y referencias policiales

- DIVIPO (por los nombres e impresiones dactilares)

218
- Requisitorias

- INTERPOL

Otras informaciones

1) Registro Electoral

2) Migraciones y Naturalizacin

3) Registros Pblicos

4) Consulados acreditados en el pas

5) Aerolneas

6) Municipalidades

7) Telefnica

8) Unidades Policiales (opcional)

9) Otras instituciones

10) Toma de manifestaciones en presencia del Fiscal y Abogado de

su eleccin o de oficio, formulacin de actas de confrontacin,
verificacin domiciliaria

11) Resea (solicitar a la OFICRI-DIRINCRI)

12) Confeccin del atestado policial

13) Nota de prensa (opcional)

La Polica Nacional del Per de manera general y la DIRINCRI en

particular, a travs de la Divisin de Investigacin de Estafas y otras
Defraudaciones, dentro de su estrategia operacional ha establecido
un canal de coordinacin permanente, con las Secciones Consulares
y las Agregaduras de diferentes Embajadas acreditadas en el pas,
con la finalidad de combatir la delincuencia organizada en el trafico
ilegal de personas a nivel internacional, habindose obtenido en lo
que va del ao logros significativos, desbaratando varias redes
dedicadas a estos ilcitos, poniendo al descubierto que estas
organizaciones para el tramite de viaje al extranjero cobran entre
$.3,000.00 y $ 10,000.00 dlares usa. y se ha creado el
Departamento N 06, encargado exclusivamente de investigar delitos
contra el orden migratorio en los que se usa como medio o
instrumento

219
 DIVISION DE INVESTIGACION FINANCIERA
DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

A. CONCEPTO

Es realizar operaciones financieras o no financieras dndole apariencia de

legalidad con la finalidad de ocultar o disfrazar la naturaleza u origen de
fondos provenientes de las actividades de delitos comunes.

B. DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS (Ley Penal N 27765 del 27JUL2002)

1. ACTOS DE CONVERSION Y TRANSFERENCIA

El que convierte o transfiere dinero, bienes efectos o ganancias, cuyo

origen ilcito conoce o puede presumir, con la finalidad de evitar la
identificacin de su origen, su incautacin o decomiso.

2. ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA

El que adquiere, utiliza, garantiza, guarda, custodia; recibe, oculta o

mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen
ilcito conoce o puede presumir, con la finalidad de evitar la identificacin
de su origen, su incautacin o decomiso.

3. FORMAS AGRAVADAS

220
 a) El agente utilice o se sirva de su conocimiento de funcionario
pblico o de agente del sector inmobiliario, financiero, bancario o
burstil.

b) El agente comete el delito en calidad de integrante de una

organizacin criminal.

c) Se incrementa la pena cuando los actos de conversin o

transferencia se relacionan con dinero, bienes, efectos o ganancias
provenientes del TID, Terrorismo o Narco Terrorismo.

1. OMISIN DE COMUNICACIN DE OPERACIONES O

TRANSACCIONES SOSPECHOSAS

El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite

comunicar a la autoridad competente, las transacciones u operaciones
sospechosas que hubiere detectado, segn las leyes y normas
reglamentarias.

2. REGLAS DE INVESTIGACIN

Para la investigacin de los delitos previstos en esta ley, se podr

levantar el secreto bancario, la reserva tributaria y la reserva burstil,
por disposicin de la autoridad judicial o a solicitud del Fiscal de la
Nacin. La informacin obtenida en estos casos slo ser utilizada en
relacin con la investigacin de los hechos que la motivaron.

3. DISPOSICIN COMUN

El origen ilcito que conoce o puede presumir el agente del delito podr
inferirse de los indicios concurrentes en cada caso.

El conocimiento del origen que debe conocer o presumir el agente de

los delitos que contempla la presente ley, corresponde a conductas
punibles en la legislacin penal como el trfico ilcito de drogas; delitos
contra la administracin pblica; secuestro; proxenetismo; trfico de
menores; defraudacin tributaria; delitos aduaneros u otros similares
que generen ganancias ilegales, con excepcin de los actos
contemplados en el Artculo 194 del Cdigo Penal.

En los delitos materia de la presente ley, no es necesario que las

actividades ilcitas que produjeron el dinero, los bienes, efectos o
ganancias, se encuentren sometidas a investigacin, proceso judicial o
hayan sido objeto de sentencia condenatoria.

C. MODALIDADES

A nivel internacional las organizaciones criminales vienen empleando,

entre otras, las modalidades siguientes:

221
1. EL PRSTAMO ADOSADO (BACK LOAN)

Las organizaciones criminales transfieren sus ingresos en efectivo a

cuentas bancarias abiertas, a nombre de empresas de fachada en
bancos nacionales o extranjeros; a continuacin, los fondos se giran a
otras cuentas a nombre de otras empresas de fachada en pases
reputados por ser parasos bancarios: Suiza, Luxemburgo o las Islas
Anglonormandas entre otras.

Por ltimo estos obtienen prstamos completamente oficiales de las

entidades bancarias nacionales o extranjeras, proponiendo como fianza
los depsitos de los fondos ilcitos (gracias a una pignoracin de los
certificados de depsito). Con esos prstamos legales, los traficantes
adquieren bienes inmobiliarios y comercio.

2. LA DOBLE FACTURACIN

Tcnica que consiste en establecer o controlar dos o ms entidades,

empresas o firmas en distintos pases, que se compran y venden
bienes, servicios y valores a precios artificialmente excesivos o
reducidos, ejecutando tales actividades segn el sentido en que se
quiere que fluya el dinero en relacin al mbito donde se ubican. Esto
permite a la organizacin sacar del pas de origen un excedente de
fondos, que queda automticamente blanqueado.

3. COMPRA SIMULADA DE PROPIEDADES

Una de las tcnicas ms usadas en el pas, que consiste en comprar

inmuebles y activos de todo tipo (automviles, maquinarias, etc) a
precio sub valuado, ya que la diferencia es pagada al vendedor al
margen del negocio. Posteriormente estos son enajenados al precio
real o verdadero lo que permite recuperar el dinero lavado, con lo que
la organizacin puede aducir recursos superiores gracias a una
plusvala ficticia.

4. LA TRANSFERENCIA POR EL SISTEMA DE PITUFOS

Es aquella tcnica muy empleada en los EE.UU., mediante la cual se

utilizan personas (Pitufos) encargadas de efectuar depsitos en
diferentes entidades bancarias del pas, en cantidades menores a los $
10,000.00 dlares, con la finalidad de evadir los requerimientos legales
a que est sujeta la banca norteamericana, que obliga a declarar
(mediante el CTR) cualquier transaccin bancaria en efectivo, por
encima de esta suma; posteriormente una vez reunidos son
depositados en cuentas en el extranjero.

5. LAS COMPRAS DE JOYAS Y DE ORO

222
 Tcnica antigua utilizada por los Carteles Colombianos, la cual requiere
que las organizaciones criminales, cuenten con la complicidad de
importantes y notables negociantes de oro y joyas. Estos intermediarios
proceden a depositar en el banco, en forma completamente legal,
dinero procedente de ventas ficticias de oro y joyas, luego esos fondos
se giran a pases europeos para posteriormente ser transferidos y
recuperados a travs de cuentas aperturadas por el traficante, en el
pas de eleccin.

6. LA TCNICA DE LA APLICACIN

Es el procedimiento que consiste en efectuar una venta ficticia, as

como del incremento de valores cotizados en bolsa mediante una falsa
contrapartida, utilizando por lo general una empresa de fachada
establecida en un pas no reglamentado. La contrapartida utiliza los
fondos de origen delictivo, lo cual suscita un alza de los valores
burstiles adquirido por la organizacin y/o delincuentes. Siendo as
que ste ltimo puede entonces revender sus valores y registrar una
plusvala en apariencia legal.

7. EL CASINO Y LA LOTERIA

La tcnica que se emplea en los casinos, consiste en que el

blanqueador deposita dinero en una cuenta de juego o cambia el
efectivo por fichas, pudiendo utilizarlas o no, para posteriormente al
retirarse optar por transformar la cuenta en cheques pagaderos a un
tercero. Estos valores luego son depositados en una empresa burstil o
institucin, evitndose el control bancario en razn que los depsitos
no se efectan con dinero en efectivo.

8. LAS TRANSACCIONES EN EL EXTERIOR

Procedimiento por el cual el traficante pretende hacer ver que la

capacidad econmica que ostenta son producto y beneficio de
transacciones comerciales burstiles o inmobiliarias realizadas en otro
pas y por las cuales cumple con sus deberes tributarios, valindose
para esto de empresas de fachada en el exterior, que le sirven para
justificar su poder econmico.

9. TRANSFERENCIAS ELECTRONICAS

Mediante esta tcnica los delincuentes utilizan el sistema de

transacciones computarizadas, para transferir de un pas a otro los
fondos ilcitos, a fin de borrar o dificultar el origen y destino de los
mismos. Siendo que tambin giran importantes sumas de dinero
consignada con dgitos menos (Ejemplo Un milln por cien mil)
quedando lavada la diferencia, evadiendo el control fiscalizador
contado con la ayuda de los empleados bancarios y logrando hacer
aparecer en el lugar de destino la verdadera cantidad transferida.

223
 En el Sistema Internacional se procesa un promedio muy elevado de
transferencias diarias por un valor superior al billn de dlares,
dndose el caso que por el alto volumen y estructuras de determinados
sistemas es muy dificultoso detectar quien inicia las transacciones; y
como estos no estn diseados para recopilar informacin si no para
procesar transferencias, es que no se puede identificar al destinatario.

10. CORRETAJE

Tcnica que consiste en realizar transacciones nacionales e

internacionales, negociando bonos, valores, acciones, ttulos, etc, con
los servicios de instituciones dedicadas a estos fines, pero movilizando
el dinero en efectivo procedente de ganancias ilcitas, a travs de
bancos y clientes importantes para volver a renegociarlos.

11. LEGALIZACIN DE NEGOCIOS (INVERSIONES DIRECTAS)

Mediante esta tcnica de las organizaciones criminales, invierte el

dinero producto de los negocios ilcitos en negocios lcitos o en
propiedades. Este tipo de encubrimiento se da frecuentemente en las
inversiones que se destinan a negocios donde la fluctuacin de dinero
es rpida y se maneja un cuantioso volumen de efectivos, como en los
supermercados, restaurantes, casinos, almacenes, grifos, etc.

Bajo la apariencia de una intensa actividad comercial mezclan el dinero

proveniente de la venta de actividades ilegales con los ingresos
legtimos, pretendiendo con el tiempo hacer ver que ha habido un
incremento en los negocios con las consiguientes ganancias, logrando
de esta forma blanquear el dinero.

12. AGENCIAS DE VIAJES Y CASAS DE CAMBIOS

Es una tcnica muy frecuente en Sudamrica, por intermedio de la cual

se ocultan las ganancias mal habidas entre las operaciones corrientes
de las agencias de viaje lcitas, por medio de casas de cambio de
propiedad de la organizacin, es as que a travs de una sucursal en
el extranjero, los beneficios de las actividades ilegales se insertan en la
banca de este pas, de donde se transfiere por medio del sistema
financiero internacional y reaparece en el pas de origen en la divisa
que al delincuente le conviene.

De esta manera el depsito se puede disfrazar de transaccin

comercial lcita. Los fondos entonces se envan a cualquier parte del
mundo, y quedan en seguida ocultos dentro del gran volumen de dinero
que transcurre por el sistema financiero internacional. Este mtodo
resulta especialmente til para pagar a los proveedores y para la
compra de material.

224
 Por otro lado, estos negocios le permiten al delincuente, comprar
cheques, giros, letras y otros valores negociables sin ningn control
que conlleve riesgo a su capital y fines ilcitos.

13. LAS TARJETAS DE CRDITO

Es una tcnica aplicada por los delincuentes, mediante la cual utilizan

para contraer supuestos compromisos comerciales o burstiles, las
tarjetas de crdito emitidas por las entidades bancarias con sede en
alguno de los parasos tributarios.

El empleo de esta modalidad permite al blanqueador de dinero girar

grandes cantidades de efectivo al exterior, las mismas que
supuestamente servirn para cubrir el hipottico compromiso.

14. CUENTAS CORRESPONSALES

Las cuentas corresponsales son las que establece un banco extranjero

en una entidad similar de otro pas, figurando a nombre del banco que
gestiona la apertura de la cuenta.

El propsito de estas cuentas es de contar con una representacin en

otro pas, para enviar giros telegrficos o cartas de crdito con fines
comerciales.

El blanqueador entrega el dinero a la persona encargada de

representar al banco en la entidad similar extranjera, el mismo que lo
deposita en la cuenta corresponsal aperturada, considerndose esta
operacin como efectuada de banco a banco.

Esta tcnica evita la obligacin de la banca de notificar

transferencias (norma vigente en USA-NA), ya que el giro es de
banco a banco y no requiere notificacin; as mismo permite ocultar
la identidad del titular del depsito.

D. REQUISITOS

1. Acumulacin fsica de grandes sumas de dinero provenientes de

actividades ilcitas.

2. Introduccin inicial de las ganancias ilcitas dentro de la actividad

mercantil o financiera, nacional o internacional.

3. Distribucin de transacciones secundarias orientadas a eliminar rastros

de los fondos ilcitos o por lo menos procurar que ste sea cada vez
mas extenso y complejo.

4. Conversin del dinero lquido en bienes, servicios o negocios

aparentemente legtimos.

225
E. COMPETENCIA

Corresponde a la Justicia Penal ordinaria el juzgamiento y la aplicacin de

las penas en el Delito de Lavado de Activos y sus modalidades.

Compete al Ministerio Pblico y Juzgados supervisar las investigaciones

del Delito de Lavado de Activos.

Compete a la PNP de oficio investigar y denunciar el Delito de Lavado de

Activos.

PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS EN INVESTIGACION FINANCIERA

A. COMO CONSECUENCIA DE UNA INTERVENCION POLICIAL POR

DELITOS COMUNES Y/O INTEGRANTES DE ORGANIZACIONES
CRIMINALES

1. Analizar la Nota Informativa y Sntesis Diaria, con la finalidad de

establecer la identidad de las personas que han sido intervenidas, as
como la existencia de Personas Jurdicas.

2. Realizar el acopio de informacin sobre como ocurrieron los hechos y

la participacin de las personas con el equipo policial de intervencin.

3. Formular el Informe sucinto, conciso y preciso sobre la presunta

participacin de las personas intervenidas y factibles de ser
investigadas.

4. Remitir el Informe a la Fiscala de Turno con la finalidad de solicitar la

autorizacin y gestionar ante la Fiscala de la Nacin el Levantamiento
del Secreto Bancario, Burstil y Tributario, de las personas naturales y
jurdicas comprendidas en la investigacin.

5. Recibida la Resolucin Fiscal disponiendo la Investigacin Financiera,

se debe oficiar al Ministerio Pblico en atencin a la Resolucin Fiscal,
comunicando el inicio de la investigacin con indicacin del
Departamento y/o Grupo de Investigacin a cargo de la misma.

B. COMO CONSECUENCIA DE LA RECEPCION DE UNA RESOLUCION

PROCEDENTE DE LAS FISCALIAS PENALES.

1. Oficiar al Ministerio Pblico en atencin a la recepcin de la Resolucin

Fiscal, comunicando el inicio de la investigacin Financiera con
indicacin del Departamento y/o Grupo de Investigacin a cargo de la
misma.

2. De no considerarse en la Resolucin Fiscal el Levantamiento del

Secreto Bancario, Burstil y Tributario, se debe oficiar inmediatamente
a la Fiscala a fin de que lo solicite y/o gestione ante la Fiscala de la
Nacin.

226
C. CUANDO SE TOMA CONOCIMIENTO DEL HECHO Y SE INICIA UNA
INVESTIGACIN A LA RECEPCIN DE UNA ORDEN JUDICIAL

1. A la recepcin del oficio y/o documento mediante el cual la Autoridad

Judicial ordena el inicio de una investigacin Financiera, se debe
establecer con qu Fiscala se realiz la investigacin preliminar.

2. Oficiar a la Fiscala que realiz la investigacin preliminar comunicando

la Orden Judicial y solicitar la autorizacin correspondiente. (Trmite
que se realiza toda vez que el Delito de Lavado de Activos amerita una
investigacin independiente de la investigacin por la comisin del
delito comn (secuestro, homicidio, estafa, robo, delito de alta
tecnologa, trata de personas y el trfico ilcito de emigrantes, entre
otros), y al trmino de la investigacin requerir un pronunciamiento de
la Fiscala.

3. Oficiar al Ministerio Pblico en atencin a la recepcin de la Resolucin

Fiscal comunicando el cronograma de actividades para el inicio de la
investigacin financiera con indicacin del Departamento y/o equipo de
la investigacin a cargo de la misma.

4. De no considerarse en la Resolucin Fiscal el Levantamiento del

Secreto Bancario, Burstil y Tributario, se debe oficiar inmediatamente
a la Fiscala a fin que lo solicite y/o gestione ante la Fiscala de la
Nacin.

D. DE LA SOLICITUD DE INFORMACION.

Se procede al acopio de toda la informacin posible de las diferentes

fuentes con la finalidad de analizar, evaluar y detectar el patrimonio de las
personas investigadas; para este fin se debe oficiar a las diferentes
entidades pblicas y privadas, entre las que podemos mencionar, se
encuentran las siguientes:

1. Divisin de Investigacin de Robos, Secuestros, Homicidios, Estafas,

Delitos de Alta Tecnologa, Personas Desaparecidas y Polica del
Ministerio Pblico, DIRANDRO-PNP, entre otras, (transcurrido las 24
horas), solicitar el Atestado Policial que se haya formulado como
resultado de las investigaciones practicadas, con la finalidad de obtener
informacin adicional de los inicialmente intervenidos (entre estos
domicilios, patrimonios, personas naturales y jurdicas comprendidas
en la comisin de los hechos), de ser necesario formular un informe y
solicitar Investigacin Financiera cuando el Instructor encuentre indicios
y considere necesario que se comprendan en la Investigacin de
Lavado de Activos.

2. Ministerio Pblico.- Solicitar al Fiscal Titular que otorg la autorizacin

para que oficie a la Superintendencia Nacional de Registros Pblicos,
con la finalidad que esta entidad remita informacin respecto a las

227
 propiedades inmuebles y muebles que pudieran registrar los
investigados en los siguientes rubros:

- Registro de Propiedad de Inmuebles

- Registro de Propiedad Vehicular

- Registro de Mandatos y Poderes

- Registro de Personas Naturales

- Registro de Personas Jurdicas

- Registro de Concesiones Mineras

- Registro de Embarcaciones

- Registro Predial de Pueblos Jvenes y Urbanizaciones Populares.

3. Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil (RENIEC).- Se

solicita informacin para establecer el domicilio en el cual reside y
realizar en ella la diligencia Policial de Verificacin de Inmueble.

4. Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT).- Se

solicita esta informacin para establecer el Registro como
contribuyente del investigado, obteniendo de este su Comprobante de
Informacin Registrada (CIR), documento indispensable para el anlisis
de la informacin que contiene (Direccin legal, comercial y otros) para
su posterior verificacin.

5. Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria-Aduanas

(SUNAD).- Se solicita esta informacin con la finalidad de establecer
las importaciones y exportaciones que pudieran haber efectuado los
investigados.

6. Direccin General de Migracin y Naturalizacin (DIGEMIN).- Se

solicita esta informacin con la finalidad de determinar si se encuentra
en el Pas y establecer su movimiento migratorio.

7. Empresas de Suministros de Energa Elctrica (EDELNOR, LUZ DEL

SUR, OTROS).- Establecer si los investigados registran suministros,
tomando en consideracin que por regla general estas empresas
tratan directamente con los propietarios de los inmuebles, existen
excepciones por lo que se realizar la diligencia policial de verificacin.

8. Empresas de Agua, Desage y Alcantarillado (SEDAPAL).- Establecer

si los investigados registran suministros, tomando en consideracin que
por regla general estas empresas tratan directamente con los
propietarios de los inmuebles, existen excepciones por lo que se
realizar la diligencia policial de verificacin.

228
 9. Municipalidades.- Ante estas entidades se solicitar que se nos informe
sobre los posibles registros de Establecimientos Comerciales,
propiedades sobre los que tributan, as como informacin de los
propietarios de determinados inmuebles cuyas direcciones se hayan
obtenido por acciones de inteligencia.

10. Capitana General de Puertos.- Se solicitar informacin sobre las

posibles embarcaciones que pudieran registrar los investigados a nivel
nacional.

11. Empresas CCOURRIER (JET PERU, WESTER UNION, CHASQUI

TOURS y otros).- Se solicitar los registros de recepcin y/o remisin
de dinero que a travs de estas hayan realizado los investigados.

12. Direccin de Inteligencia del Ministerio del Interior (DIGIMIN).- Se

solicitar las posibles informaciones referenciales que pudieran
registrar los investigados.

13. Direccin de Inteligencia de la Polica Nacional del Per.- Se solicitar

las posibles informaciones referenciales que pudieran registrar los
investigados.

14. Oficina de Inteligencia de la DIRINCRI-PNP.- Se solicitar las posibles

informaciones bsicas referenciales que pudieran registrar los
investigados.

15. OCN INTERPOL LIMA.- Se solicitar se informe sobre las posibles

requisitorias y/o antecedentes criminales, que a nivel nacional o
internacional pudieran registrar los investigados.

16. DIPROVE-PNP.- Se solicitar la informacin bsica sobre los posibles

vehculos que pudieran registrar los investigados, as como la
titularidad de los vehculos sobre los cuales se tiene conocimiento el
nmero de Placa.

17. Divisin de Registro de Antecedentes Policiales.- Se solicitar los

posibles antecedentes policiales que pudieran registrar los investigados
y familiares directos.

18. Otros.- Existen otras entidades que el Instructor o investigador

financiero deber tomar en cuenta para solicitar informacin siempre
que de esta pueda establecer la existencia de un patrimonio.

E. PERICIAS

Durante el proceso investigatorio policial, son de diversa ndole las pruebas

que el pesquisa debe recaudar a fin de determinar la participacin del o los
autores de la comisin de un delito y consignarlo en el documento final,
entre las pericias ms usuales a solicitar se encuentran:

229
 LA PERICIA CONTABLE O INFORME CONTABLE

La Pericia Contable es considerada la prueba principal en el Delito de

Lavado de Activos.

La Pericia contable la formular el Perito Contable perteneciente al

Departamento de Auditoria Contable DIVINFI-DIRINCRI-PNP; as como de
considerarlo pertinente el instructor, como una diligencia mas instalar al
Perito en la empresa investigada, con la finalidad que ste realice la
verificacin IN SITU de toda la documentacin contable de la empresa, y
para una mejor evaluacin y anlisis se deber entregar al Perito la
siguiente documentacin recepcionada por parte del investigado y la
proporcionada por las entidades pblicas y privadas:

Se remitir una copia de la Resolucin Fiscal disponiendo la investigacin

Financiera para conocimiento del Perito Contable.

Escritos presentados por los investigados.

Se remitir al Perito Contable toda la documentacin procedente del

Sistema Financiero, de la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria (SUNAT), de la Superintendencia Nacional de Registros
Pblicos (SUNARP), y de la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria Aduanas (SUNAD).

Se solicitar al Perito que formule un requerimiento de Documentacin

Contable para los investigados, que considere necesario para realizar la
pericia, tomando en cuenta la existencia de personas naturales y jurdicas
dentro de una investigacin.

Recibido el Requerimiento de Documentacin Contable por parte del

Perito, el Instructor lo har llegar al investigado mediante oficio, y/o
notificacin, para que presente en el mas breve plazo, los documentos
solicitados ya sean los originales, copias debidamente legalizadas y/o
autenticadas.

Coordinar con el Jefe del Departamento de Auditoria Contable DIVINFI-

DIRINCRI-PNP, disponiendo que el Perito, formule el Informe Contable
respectivo en el menor plazo posible, a fin de incluirlo en el documento
final, con lo cual orientar el anlisis y la evaluacin de los hechos; ya que
para cada investigacin se cuenta con un determinado plazo perentorio
dispuesto por el Ministerio Pblico.

F. ANLISIS DE LA INFORMACIN OBTENIDA

1. Obtenidas las respuestas del pedido de informacin se proceder al

anlisis de cada una de ellas a fin de extraer las direcciones del
patrimonio: inmueble comercial, legal; establecer si los investigados
registraran cuentas en el Sistema Financiero nacional, y otros.

230
 2. Se formular una relacin del patrimonio (muebles e inmuebles), y de
todos los domicilios encontrados con la finalidad de realizar una
programacin para realizar la verificacin de inmueble en cada uno de
ellos, para determinar su posible correspondencia a los investigados.

3. Se formular una relacin de las cuentas encontradas.

G. VERIFICACIN DEL INMUEBLE

La verificacin de inmuebles es una diligencia policial la cual se realizar

con la finalidad de establecer lo siguiente:

1. La titularidad y/o propiedad del inmueble.

2. Quienes se encuentran ocupando el inmueble en verificacin.

3. Establecer la relacin con la (s) persona (s) investigadas.

4. Determinar el estado de la construccin (una planta, dos plantas, etc).

5. Deber perennizar mediante fotografas los inmuebles en verificacin.

Se debe realizar la diligencia de verificacin de inmueble de conformidad

con lo siguiente:

1. Programar la diligencia de verificacin con no menos de 48 horas

antes de su ejecucin.

2. Oficiar al Representante del Ministerio Pblico solicitando su presencia

y participacin.

3. Participacin de Personal PNP, no menos de dos efectivos.

H. LA MANIFESTACIN

Se deben tomar la declaracin de los investigados (Personas sujetas a la

autorizacin para que se les realice una investigacin Financiera) y a toda
persona que resulte necesario para ratificar lo dicho por los investigados y
solicitar documentacin sustentatoria, de ser necesario solicitar la
investigacin Financiera para ellos formulando un Informe exponiendo los
motivos; se debe tomar en cuenta lo siguiente en la recepcin de
manifestaciones:

1. Programar la toma de la manifestacin con no menos de 72 horas.

2. Hacer llegar la Notificacin al investigado con no menos de 48 horas.

3. Oficiar al Representante del Ministerio Pblico solicitando su presencia

y participacin.

231
 4. Al termino de la toma de manifestacin se deber formular la
Constancia de Notificacin al manifestante, para que ste tome
conocimiento que deber presentarse ante las Autoridades
correspondientes las veces que sea requerida su presencia.

En caso de los Internos Reos en Crcel.

1 Oficiar al Juez a cargo del proceso, con la finalidad de poner en

conocimiento las diligencias a realizarse con el procesado dentro del
penal donde se encuentra recluido.

2 Oficiar al Director del Establecimiento Penal para que notifique al

interno de la diligencia y al mismo tiempo solicitar las facilidades del
caso.

3 Oficiar a la Fiscala que conoce el caso, solicitando el concurso del

RMP, para que participe en la diligencia, indicando la hora y fecha.

I. DEL ACTA DE INCONCURRENCIA

Documento que se formula ante la inasistencia del Notificado a prestar su

declaracin, se debe tener presente lo siguiente:

1. Se formular previa coordinacin con el Representante del Ministerio

Pblico.

2. Se formular posteriormente de cumplida la hora de notificacin

(Tolerancia de 30 minutos a consideracin del Representante del
Ministerio Pblico e Instructor).

3. Para su formulacin se debe tener presente que el investigado recibi

personalmente la notificacin a travs de su abogado o de un familiar
directo.

4. En los casos de notificaciones en provincia se debe de solicitar a la

Unidad PNP encargada de la notificacin, remita los cargos de las
notificaciones, con la finalidad de sustentar ante el Ministerio Pblico la
formulacin del Acta de Inconcurrencia.

5. El Acta de Inconcurrencia se formular en un mnimo de tres

oportunidades.

J. DE LA INCAUTACIN DE INMUEBLES

El Pesquisa y/o Instructor de un determinado caso, durante el proceso

investigatorio, se encuentra facultado conforme a Ley a aplicar medidas
precautelatorias en aras de salvaguardar el patrimonio que se presuma fue
adquirido como producto de la comisin de Delitos Comunes y/o como
integrante de Organizaciones Criminales (incautaciones y/o solicitar
inscripciones a favor del Estado); en tal sentido deber proseguir de la

232
 siguiente manera:

(Deben de considerarse un procedimiento acorde con la aplicacin de las

leyes existentes entre estas la Ley Limitativa de Derechos).

K. FORMULACION DEL DOCUMENTO FINAL

El Instructor al formular el documento final, se trate de un Atestado y/o

Parte Policial, deber exponer analizando y evaluando de la manera mas
objetiva, sistematizada y fundamentada posible, los documentos objetos,
declaraciones, pericias, etc; que constituyan indicios, evidencias y/o
pruebas de la presunta comisin del Delito de Lavado de Activos para
facilitar la comprensin e interpretacin del Fiscal Titular que emiti la
Resolucin disponiendo la investigacin Financiera.

1. Remitir el Original del documento formulado al Ministerio Pblico.

2. Remitir una copia del documento y sus anexos al Archivo Central de la

DIRINCRI-PNP.

3. Una copia del documento y sus anexos quedaran para el archivo de la

DIVINFI-DIRINCRI-PNP.

233
 DIVISION DE INVESTIGACION DE DELITOS DE ALTA
TECNOLOGIA
DELITOS INFORMATICOS

1. CONCEPTO

Delito Informtico, en sentido amplio, es cualquier conducta

crimingena o criminal que en su realizacin hace uso del espectro
electromagntico y el cyber espacio, empleando las tecnologas de la
informacin y comunicaciones ya sea como mtodo , medio o fin y que, en
sentido estricto, el delito informtico, es cualquier acto ilcito penal en el
que las computadoras, sus tcnicas y funciones desempean un papel ya
sea con mtodo , medio o fin.

El que utilizando como medio el espectro electromagntico y el cyber

espacio, usa y emplea las tecnologas de la informacin y comunicaciones
para mantener o inducir en error, a fin de procurar para l, o para terceros
un provecho patrimonial en perjuicio ajeno.

2. BASE LEGAL

- ART. 207-A, 207-B, 207-C.- DEL CODIGO PENAL (DELITOS

INFORMATICOS).

- ART. 207-A.- INTERFERENCIA, ACCESO O COPIA ILICITA

CONTENIDA EN BASE DE DATOS.-

- ART. 207 B.- ALTERACION, DAO O DESTRUCCION DE BASE DE

DATOS.-

- ART. 207 C.- CIRCUNSTANCIAS CUALIFICANTES AGRAVANTES:

En los casos de los Arts. 207-A y 207-B, la pena ser privativa de
libertad no menor de cinco ni mayor de siete aos cuando:

1. El agente accede a una Base de Datos, sistema o red de

computacin, haciendo uso de informacin privilegiada, obtenida en
funcin a su cargo.

2. El agente pone en peligro la seguridad nacional.

- ART. 157 DEL CODIGO PENAL (USO INDEBIDO DE ARCHIVOS COM-

PUTARIZADOS)

3. MODALIDADES

MODALIDADES DE LOS DELITOS INFORMATICOS

234
 INTERFERENCIA, ACCESO O COPIA ILICITA CONTENIDA EN
BASE DE DATOS.- El que utiliza o ingresa indebidamente a una base
de datos, sistemas o red de computadoras o cualquier parte de la
misma, para disear, ejecutar o alterar un esquema u otro similar, o
para interferir, interceptar, acceder o copiar informacin en trnsito o
contenida en una base de datos.

ALTERACION, DAO O DESTRUCCION DE BASE DE DATOS.- El

que utiliza, ingresa o interfiere indebidamente una base de datos,
sistema, red o programa con el fin de alterarlos, daarlos o destruirlos.

4. REQUISITOS

El patrimonio ( la Informacin ) de las personas naturales o jurdicas.

A. SUJETO ACTIVO: Es cualquier persona natural imputable, autor del

delito informtico, mediante el cual induce en error al otro, a fin de
obtener, en perjuicio de este, un provecho patrimonial ilcito a su favor o
para un tercero. Posee ciertas caractersticas que no presentan el
denominador comn de los delincuentes, esto es, los sujetos activos
tienen habilidades para el manejo de los sistemas informticos y
generalmente por su situacin laboral se encuentran en lugares
estratgicos donde se maneja informacin de carcter sensible, o bien
son hbiles en el uso de los sistemas informatizados.

B. SUJETO PASIVO: Puede ser cualquier persona natural o jurdica,

propietaria total o parcial del bien o titular del bien jurdico protegido sobre
el cual recae la conducta de accin u omisin que realiza el sujeto activo,
el sujeto pasivo usa sistemas automatizados de informacin,
generalmente conectadas a otros.

C. TIPOLOGIA

Se considera Delitos Informticos, todos aquellos ilcitos penales

cometidos utilizando como herramienta los medios electrnicos
informticos y cualquier otro tipo de tecnologa de informacin y
comunicaciones en agravio de personas naturales y jurdicas como son:

interferencia, acceso o copia ilcita contenida en base de datos

alteracin, dao o destruccin de base de datos

D. BIEN JURDICO PROTEGIDO:

El Bien jurdico protegido en general es el patrimonio informtico de las

personas naturales o jurdicas

E. ELEMENTOS DE CONFIGURACION.

1. El empleo del engao o artificio

235
 2. El inducir en error determinante al sujeto pasivo

3. Producir al sujeto pasivo una lesin patrimonial

4. El logro de un beneficio para el sujeto activo o para un tercero

5. Voluntad criminal (dolo)

6. nimo de lucro

5. COMPETENCIA

a. Ministerio Pblico

b. Poder Judicial.

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

A. PROCEDIMIENTOS GENERALES

1). CONOCIMIENTO DEL HECHO A INVESTIGARSE, A TRAVES DE:

- Deber tenerse en consideracin lo siguiente:

- Que la Denuncia o Parte contenga la informacin necesaria y los

elementos que tipifiquen el delito o que hagan presumir su comisin.

- Orientacin del esfuerzo de bsqueda

- Informacin confidencial.

2).RECEPCION DE LA DENUNCIA

Esta debe estar sustentada en lo posible con el respectivo Informe

Tcnico o de Auditora, suscrito por un especialista (Ing. De Sistemas),
debiendo considerarse lo siguiente:

- Hora en que fue manipulada, se produjo el ingreso o interferencia

indebida.

- Contrasea o Clave utilizada para el acto indebido.

- Usuario (s) de la contrasea

- Perjuicio causado.

- Comunicar al Ministerio Pblico el inicio de las investigaciones

3). RECOPILACIN DE INFORMACIN

Recepcin de las manifestaciones del agraviado y del tcnico

236
especialista, orientando a sustentar la denuncia o clarificar lo
relacionado al funcionamiento de la Base de Datos, Sistema,
Red, o Programas. Testigos o implicados que de una u otra forma
tengan conocimiento o estn relacionados con los hechos materia de
investigacin.

Solicitar al personal policial especializado, un Informe Tcnico del

equipo de cmputo, de la Base de Datos, Sistema, Red o programa,
al que se ha accedido indebidamente.

Analizar el Informe Tcnico, a fin de determinar coincidencias y

establecer hiptesis sobre el autor (es), para su ubicacin y captura;
(debido a que la captura en flagrancia en este tipo de delitos se va a
dificultar por el empleo de la tecnologa, se debe solicitar la detencin
preliminar al Juez Penal, a travs del Ministerio Pblico).

Tratar de obtener informacin complementaria de los denunciantes y

agraviados, as como lo relacionado con la identidad, domicilio y otros
de los denunciados y cmplices.

Recabar pruebas instrumentales y otras que sustenten las

imputaciones.

Manifestaciones del presunto autor(es), implicados, testigos, en

presencia del Representante del Ministerio Pblico.

Incautacin de los elementos probatorios del delito.

Coordinacin con las entidades pblicas y/o privadas que pueden

favorecer el esclarecimiento del hecho.

De estar identificado el autor o autores, solicitar informacin sobre

posibles antecedentes policiales o requisitorias, a fin de determinar si
son habituales o primarios.

En caso de no estar identificados, el denunciante o agraviado

proporcionar las caractersticas fsicas de los autores a fin de
solicitar la confeccin de identikits correspondientes.

Solicitar a la Direccin de Criminalstica las pericias que sean

necesarias para probar el delito principalmente en los casos donde
haya mediado la adulteracin falsificacin de firmas o documentos en
general.

Cuando se pruebe la comisin del delito, debe procederse a la

incautacin de todos los elementos probatorios posibles,
formulndose el acta correspondiente.

237
 Cuando el sujeto pasivo del delito sea una persona jurdica con
existencia legal (inscrita en los registros pblicos del lugar), es el
representante legal quien debe acudir por ella.

Por ultimo debe tenerse en cuenta que solo las personas naturales,
no las jurdicas, son sujeto activo de delito, debindose individualizar
al autor o autores directos del Delito informtico, pudiendo recaer la
responsabilidad en algunos casos en el representante.

PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL EN LA ESCENA DEL DELITO

1). Llegada al lugar de los hechos:

Asumir formalmente la responsabilidad del lugar de los

hechos. Si Usted es parte del grupo investigativo original,
excluya a todas las personas que no van a participar en la
investigacin electrnica.

Cuando sea posible, entrevistar al (los) intervenido(s), deje

que el personal mejor calificado del grupo lleve a cabo la
entrevista en un sitio alejado del lugar de los hechos
(interrguelo acerca de las claves de acceso y los
cdigos).

2). En el lugar de los hechos:

Es importante dejar encendidas las computadoras que

estn encendidas y apagadas las que estn apagadas;
verifique si, de hecho, los equipos estn apagados y si se
encuentran en el modo de protector de pantalla o
dormidos.

Tenga en cuenta que muchos dispositivos se activan

solamente con abrir la tapa.

Fotografiar el lugar de los hechos, de la entrada, de la

ubicacin del equipo, de las pantallas del computador y de
los puntos de acceso del equipo (lneas telefnicas, lneas
de transmisin de datos, etc.)

Dibuje un croquis del lugar de los hechos. A veces no es

claro si el equipo est conectado o desconectado.

Verificar el procedimiento a seguir para apagar los equipos

que estn encendidos. Algunos computadores pueden
corromper o cambiar los datos si no se apagan
correctamente (UNIX, LINUX).

238
 Una vez que determine el equipo que se va a incautar para
efectos de anlisis, ste deber ser rotulado. Es vital
tomar fotografas y adjuntarlas o tenerlas a mano para
armar el equipo nuevamente, en caso de ser necesario.

Tomar el software y los manuales correspondientes al

computador incautado o al delito cometido.

Documente lo que sucede en el lugar de los hechos (actas

y apuntes para la cadena de custodia), pues este registro
va a ser de vital importancia cuando surjan interrogantes
sobre las condiciones en las cuales se hall el lugar o el
equipo.

3). Traslado de equipos incautados:

Tenga en cuenta el entorno al cual va a llevar el equipo que

incaut.

Confirme si va a transportar las computadoras incautadas

en el bal del vehculo de polica, sin ninguna proteccin
(consideraciones ambientales), (tenga en cuenta que las
unidades de radio de la mayora de los vehculos de
policas se encuentran en el bal y emiten un volumen
significativo de seales magnticas, cuando el radio est
en uso) o si es mejor llevarlo en el asiento trasero y
asegurarlo con una cinta, con el objeto de protegerlo
durante el traslado.

4). Equipos que deben ser incautados:

CPU

Monitor

Teclado

Ratn

Cables

Mdems

Puertos paralelos USB

Unidades adicionales de disco duro

Cmaras digitales

239
 Disquetes

Unidades de almacenamiento "Jazz", Iomega

CD ROM

Copias de Seguridad (backup)

Equipo de redes inalmbricas

DVD

Unidad de memoria extrable (ZIP)

Tarjetas PCMCIA

Barras / tarjetas de memoria

C. PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS

1) identificacin, ubicacin y detencin del autor. La identificacin debe

realizarse utilizando los siguientes medios:

- Por la misma informacin proporcionada por los denunciantes o

agraviados.

- Por la informacin de confidentes.

- Por los identikits (confeccionados), que se formulan con la

presencia de los agraviados.

- Por comunicaciones annimas.

2). Una vez identificado el autor(es), se procede a su ubicacin

efectuando algunas de las siguientes diligencias:

Recurriendo a fuentes de informacin que puede ser:

Policiales: Divisin de Identificacin Policial, OCN-INTERPOL,

unidades policiales operativas y personal PNP., DIGIMIN.

Estatales: registro electoral, circunscripcin territorial, ESSALUD,

INPE, DIRMIG, municipalidades, SEDAPAL, etc.

Particulares: empresas industriales y comerciales, clubes sociales y

deportivos, colegios profesionales y empresas como INFOCOR, etc.

Varios: pblico en general, gua telefnica, directorio de profesionales

y empresas, etc.

240
 Efectuando vigilancias en los lugares que frecuentan o pernoctan, as
como en el estudio o domicilio del abogado defensor.

Bsqueda: con personas que lo conozcan o con seguimientos a

familiares cercanos.

Efectuando el seguimiento y rastreo del IP a travs del ciberespacio, a

fin de lograr la ubicacin del IP.

3) Ubicado el autor (es) del Delito informtico, debe procederse a su

detencin de acuerdo a las normas y procedimientos establecidos
para tal fin, debindose tener en cuenta lo siguiente:

- El Delincuente informtico utiliza para la comisin de sus ilcitos,

el conocimiento de las herramientas de la Informtica, la
habilidad, el ingenio, y no la violencia, siendo necesario adoptar
las precauciones del caso, o con su poder de convencimiento
podran permitirle algunas ventajas que posibiliten su fuga.

- Debe tenerse especial cuidado respecto de los delincuentes que

registren antecedentes policiales, quienes podran en la condicin
de reincidentes o habituales, fugarse en vista de que judicialmente
es improcedente la libertad provisional.

4) En la comisin de Delitos Informticos y conexos, durante el

interrogatorio deben tenerse en consideracin las siguientes pautas:

- Determinar la relacin existente con el denunciante, testigo o

implicados.

- Buscar el reconocimiento de la evidencia digital, documentos y

otros elementos probatorios previamente acumulados.

- La aceptacin de la participacin en el delito tanto del autor, como

de los cmplices, tratando de establecer el mvil.

- Establecer la participacin del denunciado en otros casos

cometidos empleando la misma modalidad delictiva

D. DOCUMENTOS A FORMULARSE

Formulacin del documento, de acuerdo a su naturaleza atestado.

DELITOS DE FRAUDE Y FALSIFICACION DE DOCUMENTOS

INFORMATICOS

1. CONCEPTO

241
 Se considera delitos de fraude y falsificacin de documentos informticos,
todos aquellos ilcitos penales cometidos utilizando como herramienta los
medios electrnicos, informticos y cualquier otro tipo de tecnologa de
informacin y comunicaciones en agravio de personas naturales y jurdicas.

2. BASE LEGAL

Constitucin Poltica del Per

Cdigo Penal art. 209 Delito contra la confianza y la buena fe en los

Negocios.

Cdigo Penal Art. 427 y 439.- Falsificacin de documentos en general.

Delitos informaticos 207 a, b c.

3. MODALIDADES

PROMESA DE OBTENER DOCUMENTOS EN GENERAL

Esta modalidad se centra en que en que el timador ofrece mediante el

Internet y utilizando medios informticos a la vctima la obtencin de
diversas documentos expedidos por entidades pblicas o privadas
recibiendo a cambio una cantidad de dinero abonado o depositado va
on line a una cuenta corriente personal en una entidad financiera o
bancaria.

4. REQUISITOS

El patrimonio (bienes muebles e inmuebles) de las personas naturales o

jurdicas.

A. SUJETO ACTIVO: Cualquier persona natural, autor del engao,

astucia o artificio, mediante el cual induce en error al otro, a fin de
obtener, en perjuicio de este, un provecho patrimonial ilcito a su favor
o para un tercero.

B. SUJETO PASIVO: Puede ser cualquier persona natural o

jurdica; es el que sufre el perjuicio de su patrimonio provocado por el
error a que fue inducido. Sucede a veces que la persona engaada no
es la perjudicada, sino el patrimonio de un tercero; en consecuencia,
este sera el sujeto pasivo del delito y aquella sera el sujeto pasivo del
error.

C. TIPOLOGIA

Se considera Delitos de fraude y falsificacin de documentos

informticos, todos aquellos ilcitos penales cometidos utilizando
como herramienta los medios electrnicos, informticos y cualquier

242
 otro tipo de tecnologa de informacin y comunicaciones en agravio
de personas naturales y jurdicas como son:

1. Falsificacin de cualquier documento en general

2. Falsificacin de Tarjetas de Crdito-Debito

3 Falsificacin de Delitos contra el patrimonio, libramientos indebidos

5. BIEN JURDICO PROTEGIDO:

1. Falsificacin de cualquier documento en general

2. Falsificacin de Tarjetas de Crdito-Debito

3. Falsificacin de Delitos contra el patrimonio, libramientos

indebidos.

Bien jurdico protegido en general el patrimonio de las personas.

6. ELEMENTOS DE CONFIGURACION.

El empleo del engao o artificio

El inducir en error determinante al sujeto pasivo

Producir al sujeto pasivo una lesin patrimonial

El logro de un beneficio para el sujeto activo o para un tercero

Voluntad criminal (dolo)

Animo de lucro

7. COMPETENCIA

a. Ministerio Pblico

b. Poder Judicial

8. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

A. PROCEDIMIENTOS GENERALES

La actividad ilcita utiliza cada vez con mayor frecuencia, tanto

computadoras como otros medios digitales. El computador mismo puede
ser una herramienta delictiva o un medio para almacenar evidencia. La
investigacin de toda actividad delincuencial puede generar evidencia
electrnica. Los computadores y la evidencia que ellos generan van
desde un servidor hasta una agenda electrnica de bolsillo, un disquete,
un CD o incluso un chip electrnico. Las imgenes, el audio, los textos y

243
dems informacin que estos dispositivos contienen se pueden alterar o
destruir fcilmente. Es de vital importancia que la polica reconozca,
proteja, incaute y busque estos elementos de conformidad con las leyes,
las polticas unificando los criterios para un eficaz procedimiento de
investigacin policial.

1) RECEPCIN DE LA DENUNCIA

Al recepcionarse la denuncia deber tenerse en consideracin lo

siguiente:

Que esta contenga la informacin necesaria y los elementos que

tipifiquen el delito o que hagan presumir su comisin.

Esta debe estar sustentada en lo posible con el respectivo Informe

Tcnico o de Auditora, suscrito por un especialista (Ing. De Sistemas),
debiendo considerarse lo siguiente:

- Hora en que fue manipulada, se produjo el ingreso o interferencia

indebida.

- Contrasea o Clave utilizada para el acto indebido.

- Usuario (s) de la contrasea

- Perjuicio causado.

- Comunicar al Ministerio Pblico el inicio de las investigaciones

2) RECOPILACIN DE INFORMACIN

Recepcin de manifestacin de testigos o implicados que de una u

otra forma tengan conocimiento o estn relacionados con los hechos
materia de investigacin.

Tratar de obtener informacin complementaria de los denunciantes y

agraviados, as como lo relacionado con la identidad, domicilio y otros
de los denunciados y cmplices.

Recabar pruebas instrumentales y otras que sustenten las

imputaciones.

De estar identificado el autor o autores, solicitar informacin sobre

posibles antecedentes policiales o requisitorias, a fin de determinar si
son habituales o primarias.

En caso de no estar identificados, el denunciante o agraviado

proporcionar las caractersticas fsicas de los autores a fin de
solicitar la confeccin de identikits correspondientes.

244
 Solicitar a la direccin de Criminalstica las pericias que sean
necesarias para probar el delito principalmente en los casos donde
haya mediado la adulteracin falsificacin de firmas o documentos en
general.

Cuando se pruebe la comisin del delito, debe procederse a la

incautacin de todos los elementos probatorios posibles,
formulndose el acta correspondiente.

Cuando el sujeto pasivo del delito sea una persona jurdica con
existencia legal (inscrita en los registros pblicos del lugar), es el
representante legal quien debe acudir por ella.

Por ultimo debe tenerse en cuenta que solo las personas naturales,
no las jurdicas, son sujeto activo de delito, debindose individualizar
al autor o autores directos de la estafa, pudiendo recaer la
responsabilidad en algunos casos en el representante.

B. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL EN LA ESCENA DEL

DELITO

1). Llegada al lugar de los hechos:

Asumir formalmente la responsabilidad del lugar de los hechos. Si

Usted es parte del grupo investigativo original, excluya a todas las
personas que no van a participar en la investigacin electrnica.

Cuando sea posible, entrevistar al (los) intervenido(s), deje que el

personal mejor calificado del grupo lleve a cabo la entrevista en un
sitio alejado del lugar de los hechos (interrguelo acerca de las
claves de acceso y los cdigos).

2). En el lugar de los hechos:

Es importante dejar encendidas las computadoras que estn

encendidas y apagadas las que estn apagadas; verifique si, de
hecho, los equipos estn apagados y si se encuentran en el modo
de protector de pantalla o dormidos.

Tenga en cuenta que muchos dispositivos se activan solamente

con abrir la tapa.

Fotografiar el lugar de los hechos, de la entrada, de la ubicacin

del equipo, de las pantallas del computador y de los puntos de
acceso del equipo (lneas telefnicas, lneas de transmisin de
datos, etc.)

Dibuje un croquis del lugar de los hechos. A veces no es claro si el

equipo est conectado o desconectado.

245
 Verificar el procedimiento a seguir para apagar los equipos que
estn encendidos. Algunos computadores pueden corromper o
cambiar los datos si no se apagan correctamente (UNIX, LINUX).

Una vez que determine el equipo que se va a incautar para efectos

de anlisis, ste deber ser rotulado. Es vital tomar fotografas y
adjuntarlas o tenerlas a mano para armar el equipo nuevamente,
en caso de ser necesario.

Tomar el software y los manuales correspondientes al computador

incautado o al delito cometido.

Documente lo que sucede en el lugar de los hechos (actas y

apuntes para la cadena de custodia), pues este registro va a ser de
vital importancia cuando surjan interrogantes sobre las condiciones
en las cuales se hall el lugar o el equipo.

3). Traslado de equipos incautados:

Tenga en cuenta el entorno al cual va a llevar el equipo que

incaut.

Confirme si va a transportar las computadoras incautadas en el

bal del vehculo de polica, sin ninguna proteccin
(consideraciones ambientales), (tenga en cuenta que las unidades
de radio de la mayora de los vehculos de policas se encuentran
en el bal y emiten un volumen significativo de seales
magnticas, cuando el radio est en uso) o si es mejor llevarlo en
el asiento trasero y asegurarlo con una cinta, con el objeto de
protegerlo durante el traslado.

4). Equipos que deben ser incautados:

CPU

Monitor

Teclado

Ratn

Cables

Mdems

Puertos paralelos USB

Unidades adicionales de disco duro

246
 Cmaras digitales

Disquetes

Unidades de almacenamiento "Jazz", Iomega

CD ROM

Copias de Seguridad (backup)

Equipo de redes inalmbricas

DVD

Unidad de memoria extrable (ZIP)

Tarjetas PCMCIA

Barras / tarjetas de memoria

C. PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS

1) identificacin, ubicacin y detencin del autor. La identificacin debe

realizarse utilizando los siguientes medios:

- por la misma informacin proporcionada por los denunciantes o

agraviados.

- por la informacin de confidentes.

- por los identikits (confeccionados), que se formulan con la

presencia de los agraviados.

- por comunicaciones annimas.

2). Una vez identificado el autor(es), se procede a su ubicacin

efectuando algunas de las siguientes diligencias:

Recurriendo a fuentes de informacin que puede ser:

Policiales: Divisin de Identificacin Policial, OCN-INTERPOL,

unidades policiales operativas y personal PNP., DIGIMIN.

Estatales: RENIEC, circunscripcin territorial, ESSALUD, INPE,

DIRMIG, municipalidades, SEDAPAL, etc.

particulares: empresas industriales y comerciales, clubes sociales y

deportivos, colegios profesionales y empresas como INFOCOR, etc.

247
 varios: pblico en general, gua telefnica, directorio de profesionales
y empresas, etc.

Efectuando vigilancias en los lugares que frecuentan o pernoctan, as

como en el estudio o domicilio del abogado defensor.

Bsqueda: con personas que lo conozcan o con seguimientos a

familiares cercanos.

Efectuando el seguimiento y rastreo del IP a travs del ciberespacio, a

fin de lograr la ubicacin del IP.

3) Ubicado el autor (es) del Delito informtico, debe procederse a su

detencin de acuerdo a las normas y procedimientos establecidos
para tal fin, debindose tener en cuenta lo siguiente:

- El Delincuente informtico utiliza para la comisin de sus ilcitos,

el conocimiento de las herramientas de la Informtica, la
habilidad, el ingenio, y no la violencia, siendo necesario adoptar
las precauciones del caso, o con su poder de convencimiento
podran permitirle algunas ventajas que posibiliten su fuga.

- Debe tenerse especial cuidado respecto de los delincuentes que

registren antecedentes policiales, quienes podran en la condicin
de reincidentes o habituales, fugarse en vista de que judicialmente
es improcedente la libertad provisional.

4) En la comisin de Delitos Informticos y conexos, durante el

interrogatorio deben tenerse en consideracin las siguientes pautas:

- Determinar la relacin existente con el denunciante, testigo o

implicados.

- Buscar el reconocimiento de la evidencia digital, documentos y

otros elementos probatorios previamente acumulados.

- La aceptacin de la participacin en el delito tanto del autor, como

de los cmplices, tratando de establecer el mvil.

- Establecer la participacin del denunciado en otros casos

cometidos empleando la misma modalidad delictiva

D. DOCUMENTOS A FORMULARSE

Formulacin del documento, de acuerdo a su naturaleza, atestado o

parte.

HURTO DE FONDOS

( Transferencia Ilegal y Clonacin de tarjetas de crdito- Dbito)

248
1. CONCEPTO

Se consideran Delitos Contra la F Pblica- Falsedad genrica y

Hurto agravado las modalidades de Transferencia ilegal y Clonacin de
Tarjetas de Crdito como aquellos actos cometidos por un ser humano
contra su semejante en perjuicio de su patrimonio.

2. BASE LEGAL

- CODIGO PENAL.- Delito de Hurto Agravado establece la

Tipologa y la sancin penal (Art. 185, 186 con sus respectivas
modificatorias).

- CODIGO PENAL.- Delito contra la Fe Pblica establece la

tipologa y la sancin Penal (Art. 427 y 428 con sus respectivas
modificatorias).

3. BIEN JURIDICO PROTEGIDO

El bien Jurdico Protegido es el Patrimonio.

4. SUJETOS DEL DELITO

ACTIVO Persona natural que realiza la accin.

PASIVO Persona natural o Jurdica sobre la cual recae la accin.

5. MODALIDADES

A. MODALIDAD MAS CONOCIDA DE HURTO DE FONDOS

1) CLONACION DE TARJETAS DE CREDITO

La clonacin es un mtodo de escaneo de los cdigos de las

bandas magnticas que se localizan al reverso de las tarjetas y que
sirven para autorizar en lnea los consumos.

Para este ilcito se utiliza un aparato similar a un beeper que se llama

skimmer y que permite obtener la informacin con slo deslizar la
tarjeta. Luego, los falsificadores copian a otro plstico en blanco
estos nmeros y con ello pueden hacer compras a nombre del usuario
original.

PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL BASICO

a. La denuncia recibida, debe contener la informacin suficiente para

establecer la comisin del Delito, as como el grado de
responsabilidad del denunciado o denunciados.

249
b. Obtener del denunciante o agraviado el original del Baucher del
Banco y/o entidad donde se demuestre el movimiento inusual .

c. Si la falsificacin o adulteracin refiriese al contenido de la tarjeta

de crdito de dbito, se tratar de establecer la persona o la
mquina en la que se dgit.

d. Cuando se desconozca al autor, los sospechosos debern ser

identificados en razn del provecho que se haya obtenido con el uso
de la tarjeta clonada.

e. Obtenidas las mquinas presuntamente utilizadas para la clonacin,

debern ser remitidos a la Direccin de Criminalstica para el
peritaje correspondiente.

f. Determinar el uso y perjuicio ocasionado al agraviado,

determinndose asimismo el mvil de su comisin.

g. Debe orientarse el esfuerzo de bsqueda de informacin entre los

sospechosos. Identificado el autor, se proceder a su bsqueda
acudiendo a las fuentes de informacin. Ubicado el autor se
proceder a su detencin siempre y cuando existan elementos de
prueba suficientes que acrediten su participacin dolosa y/o lo
reconozca ante el Representante del Ministerio Pblico.

h. En el interrogatorio, deber determinarse la vinculacin del autor

con los agraviados, testigos y otros implicados; buscar su
reconocimiento por parte de ste de la clonacin de tarjetas o uso
intencional en base a las pruebas acumuladas; determinarse si la
falsificacin o adulteracin ha servido como medio para la comisin
de otro delito; obtener informacin sobre el destino del beneficio o
de las especies, para la incautacin; y, establecer si stos han
participado en otros casos cometidos con la misma modalidad.

i. Es necesario recalcar que ante la negativa del presunto autor, la

inexistencia de testigos imparciales u otros elementos de prueba,
para probar este delito se requiere del resultado de la pericia
correspondiente.

j. Formular el Atestado Policial que ser cursado al Fiscal Provincial

en lo Penal de Turno.

2) TRANSFERENCIA ILEGAL

FRAUDE A TRAVES DE COMPUTADORAS

Estas conductas consisten en la manipulacin ilcita, a travs de la

creacin de datos falsos o la alteracin de datos o procesos
contenidos en sistemas informticos, realizada con el objeto de
obtener ganancias indebidas.

250
Los distintos mtodos para realizar estas conductas se deducen,
fcilmente, de la forma de trabajo de un sistema informtico: en
primer lugar, es posible alterar datos, omitir ingresar datos
verdaderos o introducir datos falsos, en un ordenador.

Esta forma de realizacin se conoce como manipulacin del input.

Es posible interferir en el correcto procesamiento de la informacin,
alterando el programa o secuencia lgica con el que trabaja el
ordenador. Esta modalidad puede ser cometida tanto al modificar los
programas originales, como al adicionar al sistema programas
especiales que introduce el autor.

A diferencia de las manipulaciones del input que, incluso, pueden ser

realizadas por personas sin conocimientos especiales de informtica,
esta modalidad es ms especficamente informtica y requiere
conocimientos tcnicos especiales.

Estafas electrnicas: La proliferacin de las compras telemticas

permite que aumenten tambin los casos de estafa. Se tratara en
este caso de una dinmica comisiva que cumplira todos los
requisitos del delito de estafa, ya que adems del engao y el
"animus defraudandi" existira un engao a la persona que compra.
No obstante seguira existiendo una laguna legal en aquellos pases
cuya legislacin no prevea los casos en los que la operacin se hace
engaando al ordenador:

Modalidades:

1. "Pesca" u "olfateo" de claves secretas: Los delincuentes

suelen engaar a los usuarios nuevos e incautos de la Internet
para que revelen sus claves personales hacindose pasar por
agentes de la ley o empleados del proveedor del servicio. Los
"sabuesos" utilizan programas para identificar claves de usuarios,
que ms tarde se pueden usar para esconder su verdadera
identidad y cometer otras fechoras, desde el uso no autorizado
de sistemas de computadoras hasta delitos financieros,
vandalismo o actos de terrorismo.

2. Estratagemas: Los estafadores utilizan diversas tcnicas para

ocultar computadoras que se "parecen" electrnicamente a otras
para lograr acceso a algn sistema generalmente restringido y
cometer delitos.

3. Juegos de azar: El juego electrnico de azar se ha incrementado

a medida que el comercio brinda facilidades de crdito y
transferencia de fondos en la Red. Los problemas ocurren en
pases donde ese juego es un delito o las autoridades nacionales
exigen licencias. Adems, no se puede garantizar un juego

251
 limpio, dadas las inconveniencias tcnicas y jurisdiccionales que
entraa su supervisin.

4. Blanqueo de dinero: Se espera que el comercio electrnico sea

el nuevo lugar de transferencia electrnica de mercancas o
dinero para lavar las ganancias que deja el delito, sobre todo si se
pueden ocultar transacciones.

5. Simulacin de error en la digitacin de la Computadora:

Esta modalidad se hace con una tarjeta de ahorros autntica,
luego de lograr por diversos medios enterarse del nmero de
cuenta de ahorros y su clave secreta del cliente, en complicidad
con el empleado del banco, con una tarjeta ingresan al sistema,
luego el empleado manipula la base de datos cambiando el
nmero de la cuenta de la tarjeta que paso por la ranura
electrnica y coloca el nmero de cuenta de ahorros de la vctima
y con la clave secreta que ya poseen hacen el retiro del dinero.

PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL BASICO

El Investigador Policial aplicar el Mtodo General de la Investigacin

Policial, teniendo siempre en cuenta que slo su calidad profesional,
su sapiencia y su experiencia en la investigacin de este tipo de
delitos, le permitir un trabajo exitoso, bsicamente puede aplicar el
siguiente procedimiento:

a. La denuncia debe recepcionarse conjuntamente con los datos

que demuestren el fraude.

b. Inmovilizacin e incautacin de las contraseas y Cdigos

fabricados fraudulentamente, de los instrumentos, maquinaria, e
implementos usados para la falsificacin.

c. Solicitar a la Direccin de Criminalstica, el peritaje respectivo.

d. Las contraseas y Cdigos, sern puestos a disposicin de la

Fiscala Provincial Penal, con el Atestado correspondiente.

e. Cuando la investigacin se inicia con la intervencin de personas

que han sido sorprendidas haciendo uso los archivos
magnticos, se proceder de inmediato al registro domiciliario
respectivo.

f. La identificacin se efectuar con la informacin que proporcione

el agraviado o confidentes; luego de identificarse el IP se
proceder a la ubicacin, utilizando los procedimientos
establecidos. Ubicado el autor se proceder a su detencin,
registro personal y domiciliario, conforme a Ley.

252
 g. En el interrogatorio debe determinarse las veces y circunstancias
en que se utilizaron y beneficio obtenido; asimismo, debe
tenderse a lograr la identificacin de los cmplices para proceder
a su detencin

h. Es necesario recalcar que ante la negativa del presunto autor, la

inexistencia de testigos imparciales u otros elementos de
prueba, para probar este delito se requiere del resultado de la
pericia correspondiente.

i. Formular el Atestado Policial que ser cursado al Fiscal

Provincial en lo Penal de Turno.

B. MODALIDADES DE ESTAFA EN AGRAVIO DE PERSONAS

NATURALES Y JURIDICAS

1. FRAUDES EN LA UTILIZACION DE TARJETAS DE CREDITO,

VOUCHERS FALSIFICADOS O SUSTRAIDOS Y DOCUMENTOS DE
IDENTIDAD FALSOS.

Los delincuentes utilizando tarjetas de crdito autnticas en vigencia,

sustradas a sus titulares, y falsificando sus documentos de identidad,
se presentan a los establecimientos afiliados y en complicidad con
empleados de dichos lugares, obtienen crditos y/o especies. as
mismo montando seudo - empresas con documentacin falsa se
afilian al sistema de tarjetas de crdito de alguna entidad financiera,
solicitando a los bancos la autorizacin respectiva, para luego de ser
aceptados se les proporciona la rotuladora; es ah, que al tener en su
poder tarjetas sustradas o tarjetas confeccionadas artesanalmente,
hacen los bouchers o las rdenes de pago con los datos del supuesto
titular y el establecimiento previa verificacin con el ente emisor
(American Express, visa master card y otras) remite al banco la orden
de empoce, cargando dicha entidad crediticia los montos a la cta. de
ahorros y/o cta. cte. de la seudo empresa, para el final los
delincuentes retirar todo el dinero y desaparecer del lugar.

5. COMPETENCIA

- Poder Judicial

- Ministerio Pblico.

6. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL BASICO

El Investigador Policial aplicar el Mtodo General de la Investigacin

Policial, teniendo siempre en cuenta que slo su calidad profesional,
su sapiencia y su experiencia en la investigacin de este tipo de
delitos, le permitir un trabajo exitoso, bsicamente puede aplicar el
siguiente procedimiento:

253
 a. La denuncia debe recepcionarse conjuntamente con los datos que
demuestren el fraude.

b. Inmovilizacin e incautacin de las contraseas y Cdigos

fabricados fraudulentamente, de los instrumentos, maquinaria, e
implementos usados para la falsificacin.

c. Solicitar a la Direccin de Criminalstica, el peritaje respectivo.

d. Los contraseas y Cdigos, sern puestos a disposicin de la

Fiscala Provincial Penal, con el Atestado correspondiente.

e. Cuando la investigacin se inicia con la intervencin de personas

que han sido sorprendidas haciendo uso de los medios ilcitos se
proceder de inmediato al registro domiciliario respectivo.

f. La identificacin se efectuar con la informacin que proporcione

el agraviado o confidentes; luego se proceder, utilizando los
procedimientos establecidos. Ubicado el autor se proceder a su
detencin, registro personal y domiciliario, conforme a Ley.

g. En el interrogatorio debe determinarse las veces y circunstancias

en que se utilizaron y beneficio obtenido; asimismo, debe
tenderse a lograr la identificacin de los cmplices para proceder
a su detencin.

h. Es necesario recalcar que ante la negativa del presunto autor, la

inexistencia de testigos imparciales u otros elementos de prueba,
para probar este delito se requiere del resultado de la pericia
correspondiente.

Formular el Atestado Policial que ser cursado al Fiscal Provincial en lo

Penal de Turno.

DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE AUTOR Y CONEXOS

1. CONCEPTO

Son las acciones que atentan contra los derechos emanados de la autora, la
creacin y la produccin, cientfica, tcnica, artstica, literaria, etc.

El presente delito se configura cuando se incurre en las siguientes acciones:

- Produce copias o reproducciones de obras sin la autorizacin del titular

del derecho

- Divulgar, comercializar y registrar obras plagiadas.

- El plagio o falsa atribucin de autora de una obra.

254
 2. TIPOLOGIA. DELITO CONTRA LOS DERECHOS INTELECTUALES

1. Delitos Contra los Derechos del Autor y Conexos.

2. Delitos Contra la Propiedad Industrial.

3. BIEN JURIDICO PROTEGIDO

Es el patrimonio (intelectual y material) del Autor, creador, inventor y/o

titular del derecho de Propiedad, beneficiarios y/o representantes
legales.

4. BASE LEGAL

CDIGO PENAL (ART. 216 AL 221).

4. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL BASICO

a. Conocimiento del hecho a investigarse, a travs de:

Denuncia o Parte.

La orientacin del esfuerzo de bsqueda y/o

Informacin confidencial.

b. Labor de inteligencia a fin de ubicar el lugar posible a intervenirse.

c. De ser factible establecer "a priori" la titularidad del derecho de

propiedad, para cuyo efecto deber coordinarse con:

La Oficina de Derechos de Autor del INDECOPI.

La Oficina de Signos Distintos del INDECOPI

Organizaciones que agrupen a los Autores y Compositores.

d. Elaboracin del Plan de Trabajo.

e. Comunicacin al Ministerio Pblico

f. Intervencin en el lugar establecido durante la accin de

inteligencia, en presencia del Representante del Ministerio
Pblico.

g. Incautacin de los elementos de prueba, tales como fotogramas,

videogramas, libros, prendas de vestir con marcas imitadas,
etiquetas, insumos, equipos de cmputos y dems implementos
para su reproduccin.

255
 h. En caso de detectarse maquinarias que por su tamao y peso no
puedan ser incautadas inicialmente, se proceder a inmovilizarlas
con apercibimiento de ley para el depositario.

i. Protocolizacin de la incautacin, inmovilizacin o verificacin

realizada, mediante Acta pertinente.

j. Remisin de muestras al Laboratorio, a fin de establecer

pericialmente la diferencia de estas con el producto original as
como otras caractersticas.

k. Evaluacin de otras evidencias que motiven intervencin de otros

lugares (Ej. imprentas, talleres, centros de grabacin, etc.)

l. Intervencin de estos lugares con participacin del Ministerio

Pblico.

ll. Recepcin de manifestaciones de testigos, implicados y autores

en presencia del Representante del Ministerio Pblico.

m. Establecer tiempo de actividad ilcita, volmenes de

comercializacin, a fin de establecer el monto defraudado.

n. Determinar si existe concurso de delitos y otras infracciones

(Delito Tributario, infraccin a la Ley de Defensa del
Consumidor, etc.).

. Establecer el grado de responsabilidad penal de cada implicado

en funcin de los elementos de prueba obtenidos.

o. Elaboracin del Atestado Policial, con copias suficientes de

acuerdo a las autoridades competentes que deban conocer el
caso.

5. COMPETENCIA

- Ministerio pblico

- Poder judicial

DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD INDUSTRIAL

1. CONCEPTO

La Propiedad Industrial (Creacin Tcnica o Cientfica en el campo

Industrial) es amparado por la Constitucin y el atentado a ellas en sus
diferentes modalidades es sancionado por el Cdigo Penal

2. DESCRIPCION TIPICA Y MODALIDADES

256
 a. FABRICACION O USO INDEBIDO DE PROCESO PATENTADO

Art. 222 del C.P. "El que fabrica producto o usa un medio o proceso
patentado de fabricacin, sin estar autorizado por quien tiene
derecho a hacerlo, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de dos ni mayor de cuatro aos, con sesenta a trescientos
sesenta y cinco das multa e inhabilitacin conforme al Art. 36,
inc"4".

b. REPRODUCCION INDEBIDA DE MODELO O DISEO

REGISTRADO

Art.223 del C.P. "El que, sin autorizacin reproduce por cualquier
medio, en todo o en parte, diseo o modelo industrial registrado por
otro o vende o expone a la venta objeto que es imitacin o copia del
modelo legalmente registrado, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos, con sesenta a
trescientos sesenta y cinco das multa e inhabilitacin conforme al
Art. 36, inc."4"

c. ACREDITACION FALSA DE MODELO REGISTRADO

Art.224.-C.P. "El que usa en modelo industrial o diseo industrial

una expresin que lo acredite falsamente como titular del derecho o
menciona en anuncio o medio publicitario como registrado diseo o
modelo que no lo estuviera, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos, con sesenta a
trescientos sesenta y cinco das multa e inhabilitacin conforme al
Art.36,inc. 4.

d. REPRODUCCION INDEBIDA DE MARCA REGISTRADA

Art.225 del C.P. "El que reproduce, indebidamente, en todo o en

parte, artculo industrial con marca registrada por otro, o lo imita de
modo que pueda inducir a error o confusin o el que, a sabiendas,
usa marca reproducida, en todo o en parte o productos que tengan
marca de otro y no hayan sido fabricados por el agente, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor
de cuatro aos, con sesenta a trescientos treinta y cinco das multa
e inhabilitacin conforme el Art.36, inc."4".

3. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL BASICO

Se aplica el mismo procedimiento que en el delito Contra los Derechos

de Autor y Conexos.

4. COMPETENCIA

- Ministerio pblico

257
 - Poder judicial

DELITOS DE OFENSAS AL PUDOR PUBLICO

(PORNOGRAFIA INFANTIL)

3. CONCEPTO

Comete Delito de Pornografa Infantil, todo aquel que posee, promueve,

fabrica, distribuye, exhibe, ofrece, comercializa o publica, importa o exporta
por cualquier medio incluido la Internet, objetos, libros, escritos, imgenes
visuales o auditivas, o realiza espectculos en vivo de carcter
pornogrfico, en los cuales se utilice a menores de edad en conductas
sexualmente explcitas.

2. BASE LEGAL

- ART. 183-A.- DEL CODIGO PENAL (PORNOGRAFIA INFANTIL).

3. MODALIDADES

MODALIDADES DEL DELITO DE PORNOGRAFIA INFANTIL

1. A travs del Internet

A travs de la difusin, Intercambio, distribucin,

comercializacin, exhibicin de imgenes de menores de edad
(nios, nias) de carcter pornogrfico, en diferentes pginas web
o la exhibicin de lbumes u otros.

2. Comercializacin directa

A travs de la venta directa en CD-R, VCD, cintas de video

VHS, de contenido pornogrfico infantil, en los centros de venta
tales como Las Malvinas, Polvos Azules, Galeras Wilson y
otros, ventas que se realizan bajo la cubierta de pornografa de
adultos, a precios mayores del normal.

4. REQUISITOS

El Pudor Pblico.

A. SUJETO ACTIVO: Es cualquier persona natural imputable, que

posea, promueva, fabrique, distribuya, exhiba, ofrezca, comercialice o
publique, importe o exporta por cualquier medio incluido la internet,
objetos, libros, escritos, imgenes visuales o auditivas, o realiza
espectculos en vivo de carcter pornogrfico, en los cuales se utilice
a personas de 14 y menos de 18 aos de edad.

258
 B. SUJETO PASIVO: el menor de edad (cualquier sexo), que sea
sometido a sesiones de fotografa o de filmacin cuya imagen
aparezca expuesta ya sea a travs del Internet o en unidades de
almacenamiento.

C. TIPOLOGIA

Se considera Pornografa Infantil, todo acto mediante el cual se

difunde, intercambia, distribuye, comercializa, imgenes de menores
de edad en escenas de sexo explcito, a travs del Internet cuyas
imgenes se comercializa a travs de impresos o unidades de
almacenamiento (CD. DVD y otros).

D. BIEN JURDICO PROTEGIDO:

El Bien jurdico protegido en general es el pudor pblico y la

indemnidad sexual de los menores de edad.

E. ELEMENTOS DE CONFIGURACION.

1. La captacin del menor mediante el engao.

2. La Difusin, intercambio, distribucin, comercializacin de

imgenes de menores de edad en escenas de sexo explcito

2. Voluntad criminal (dolo)

3. nimo de lucro (no necesariamente)

5. COMPETENCIA

Ministerio Pblico.

Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

PROCEDIMIENTOS GENERALES

1) CONOCIMIENTO DEL HECHO:

- A travs de los Medios de Comunicacin.

- A travs de acciones de navegacin en las paginas Web,

foros y tablones donde se promociona y ofrece pornografa
infantil.

- A travs de Informantes.

- A travs del Ministerio Pblico.

259
 - A travs de Organismos No Gubernamentales.

- Como consecuencia de la investigacin de otros delitos.

- Otras Dependencias Policiales (INTERPOL LIMA).

- Otras Autoridades (Municipios u otros).

2) RECEPCION DE LA DENUNCIA

Esta se recibe:

a. Directamente en la Unidad.

b. En la pgina web: dirincri.divindat.pi@pnp.gob.pe.

Coordinacin con el Ministerio Pblico.

3) VERIFICACION DE LA DENUNCIA

Es la apreciacin objetiva de los hechos, con la finalidad de

establecer los presupuestos que determinen la comisin de los
delitos a investigar, con la finalidad de planificar las diligencias
que se van a actuar durante la investigacin policial.

4) RECOPILACIN DE INFORMACIN

Recepcin de las manifestaciones del agraviado, orientando a

sustentar la denuncia o clarificar lo relacionado al delito de
pornografa infantil, as como de los Testigos si lo hubieran o
implicados que de una u otra forma tengan conocimiento o estn
relacionados con los hechos materia de investigacin.

Atendiendo que en el delito de pornografa infantil, la prueba lo

constituye las imgenes, se tendr especial cuidado en el acopio
de las pruebas, para lo cual se seguir un procedimiento tcnico.

Ante la ausencia de flagrancia se procurar el acopio de

elementos de juicio suficientes que sustenten el trmite de las
Medidas Limitativas de Derecho, tales como:

a. Levantamiento del Secreto de las Comunicaciones (acerca

de direcciones IP y telfonos fijos y mviles)

b. Levantamiento del Secreto Bancario

c. Detenciones Preliminares

d. Allanamientos de Domicilio.

260
 Se mantendr estrecha coordinacin con INTERPOL LIMA, a
efectos de canalizar oportunamente la informacin sobre
pornografa infantil, procedente de sus similares del mundo.

Manifestaciones del presunto autor(es), implicados, testigos, en

presencia del Representante del Ministerio Pblico.

Verificacin de la Pag. Web donde se exhibe, difunde,

intercambia, y/o comercializa Pornografa Infantil, con
participacin del Rep. del Ministerio Pblico.

Se proceder a la Visualizacin de las imgenes (Acta con

Participacin del R.M.P).

Se proceder a la Identificacin del Servidor de la pgina web.

Formulacin del Informe Sustentatorio ante el Ministerio Pblico,

solicitando se tramite ante el Juzgado Penal de Turno, el
Levantamiento del Secreto de las Comunicaciones, para conocer
al usuario del IP, la fecha y hora de uso.

Se proceder a la visualizacin de los correos electrnicos

incriminados, paginas web y otros, con participacin del
Representante del ministerio Pblico.

Coordinacin con las entidades pblicas y/o privadas que pueden

favorecer el esclarecimiento del hecho.

De estar identificado el autor o autores, solicitar informacin sobre

posibles antecedentes policiales o requisitorias, a fin de
determinar si son habituales o primarios.

En caso de no estar identificados, el denunciante o agraviado

proporcionar las caractersticas fsicas de los autores a fin de
solicitar la confeccin de identikits correspondientes.

Solicitar a la Direccin de Criminalstica las pericias que sean

necesarias para probar el delito.

Cuando se pruebe la comisin del delito, debe procederse a la

incautacin de todos los elementos probatorios posibles,
formulndose el acta correspondiente.

PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL EN LA ESCENA DEL

DELITO

1). Llegada al lugar de los hechos:

261
 Asumir formalmente la responsabilidad del lugar de los
hechos. Se deber excluir a todas las personas que no
van a participar en la investigacin.

Cuando sea posible, entrevistar al (los) intervenido(s), deje

que el personal mejor calificado del grupo lleve a cabo la
entrevista en un sitio alejado del lugar de los hechos
(interrguelo acerca de las claves de acceso y los
cdigos).

2). En el lugar de los hechos:

Es importante dejar encendidas las computadoras que

estn encendidas y apagadas las que estn apagadas;
verifique si, de hecho, los equipos estn apagados y si se
encuentran en el modo de protector de pantalla o
dormidos.

Tenga en cuenta que muchos dispositivos se activan

solamente con abrir la tapa.

Fotografiar el lugar de los hechos, de la entrada, de la

ubicacin del equipo, de las pantallas del computador y de
los puntos de acceso del equipo (lneas telefnicas, lneas
de transmisin de datos, etc.)

Dibuje un croquis del lugar de los hechos. A veces no es

claro si el equipo est conectado o desconectado.

Verificar el procedimiento a seguir para apagar los equipos

que estn encendidos. Algunos computadores pueden
corromper o cambiar los datos si no se apagan
correctamente (UNIX, LINUX).

Una vez que determine el equipo que se va a incautar para

efectos de anlisis, ste deber ser rotulado. Es vital
tomar fotografas y adjuntarlas o tenerlas a mano para
armar el equipo nuevamente, en caso de ser necesario.

Tomar el software y los manuales correspondientes al

computador incautado o al delito cometido.

Documente lo que sucede en el lugar de los hechos (actas

y apuntes para la cadena de custodia), pues este registro
va a ser de vital importancia cuando surjan interrogantes
sobre las condiciones en las cuales se hall el lugar o el
equipo.

3). Traslado de equipos incautados:

262
 Tenga en cuenta el entorno al cual va a llevar el equipo que
incaut.

Confirme si va a transportar las computadoras incautadas

en el bal del vehculo de polica, sin ninguna proteccin
(consideraciones ambientales), (tenga en cuenta que las
unidades de radio de la mayora de los vehculos de
policas se encuentran en el bal y emiten un volumen
significativo de seales magnticas, cuando el radio est
en uso) o si es mejor llevarlo en el asiento trasero y
asegurarlo con una cinta, con el objeto de protegerlo
durante el traslado.

4). Equipos que deben ser incautados:

CPU

Monitor

Teclado

Ratn

Cables

Mdems

Puertos paralelos USB

Unidades adicionales de disco duro

Cmaras digitales

Disquetes

Unidades de almacenamiento "Jazz", Iomega

CD ROM

Copias de Seguridad (backup)

Equipo de redes inalmbricas

DVD

Unidad de memoria extrable (ZIP)

Tarjetas PCMCIA

Barras / tarjetas de memoria

263
C. PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS

1) identificacin, ubicacin y detencin del autor. La identificacin

debe realizarse utilizando los siguientes medios:

- por la misma informacin proporcionada por los

denunciantes o agraviados.

- por la informacin de confidentes.

- por los identikits (confeccionados), que se formulan con la

presencia de los agraviados.

- por comunicaciones annimas.

2). Una vez identificado el autor(es), se procede a su ubicacin

efectuando algunas de las siguientes diligencias:

Recurriendo a fuentes de informacin que puede ser:

Policiales: Direccin de Criminalstica, OCN-INTERPOL,

unidades policiales operativas y personal PNP, DIGIMIN.

Estatales: RENIEC, ESSALUD, TELEFONICA DEL PERU, INPE,

DIRMIG, Municipalidades, SEDAPAL, etc.

particulares: empresas industriales y comerciales, clubes

sociales y deportivos, colegios profesionales y empresas como
INFOCOR, etc.

varios: pblico en general, gua telefnica, directorio de

profesionales y empresas, etc.

Efectuando vigilancias en los lugares donde viven, frecuentan o

pernoctan, as como en el estudio o domicilio del abogado
defensor.

Bsqueda: con personas que lo conozcan o con seguimientos a

familiares cercanos.

Efectuando el seguimiento y rastreo del IP a travs del

ciberespacio, a fin de lograr la ubicacin del IP.

3) Ubicado el autor (es) del Delito informtico, debe procederse a su

detencin de acuerdo a las normas y procedimientos establecidos
para tal fin, debindose tener en cuenta lo siguiente:

- El pedfilo utiliza para la comisin de sus ilcitos, el

conocimiento de las herramientas de la Informtica, la
habilidad, el ingenio, y no la violencia, siendo necesario

264
 adoptar las precauciones del caso, o con su poder de
convencimiento podran permitirle algunas ventajas que
posibiliten su fuga.

- Debe tenerse especial cuidado y respecto de los

delincuentes que registren antecedentes policiales,
quienes podran en la condicin de reincidentes o
habituales, fugarse en vista de que judicialmente es
improcedente la libertad provisional.

4) En la comisin del Delito de Pornografa Infantil y conexos,

durante el interrogatorio deben tenerse en consideracin las
siguientes pautas:

- Determinar la relacin existente con el denunciante, testigo o

implicados.

- Buscar el reconocimiento de la evidencia (correos

electrnicos, password, imgenes), documentos y otros
elementos probatorios previamente acumulados.

- La aceptacin de la participacin en el delito tanto del autor,

como de los cmplices, tratando de establecer el mvil.

- Establecer la participacin del denunciado en otros casos

cometidos empleando la misma modalidad delictiva

D. DOCUMENTOS A FORMULARSE

Formulacin del documento, de acuerdo a su naturaleza, atestado o parte

265
 DIVISIN DE INVESTIGACIN DE BUSQUEDA DE
PERSONAS DESAPARECIDAS

DELITOS CONTRA LA FAMILIA

Los Delitos Contra la Familia son actos que desestabilizan las relaciones
familiares; por lo que nuestra normatividad penal protege la estabilidad
matrimonial dentro del sistema monogmico, el derecho de la certeza de la
filiacin de los hijos respecto de los padres (lesin al estado civil de las
personas), el derecho de custodia que corresponde a los padres respecto de
los hijos (Atentado Contra la Patria Potestad) y tutelar las obligaciones
alimenticias (Omisin de Asistencia Familiar).

MATRIMONIOS ILEGALES

A. BIGAMIA

1. Concepto

Es el acto ilegal, en la que una persona ya unida en matrimonio civil

contrae nuevas nupcias con una persona diferente a su cnyuge.

2. Modalidades

- Bigamia(El bgamo con pleno conocimiento que se encuentra

unido en un primer matrimonio que cuenta con eficacia jurdica,
libre y voluntariamente decide contraer un segundo matrimonio
civil)

- Bigamia Agravada. (El bgamo induce a error a su pareja sobre su

estado civil. Se presenta como soltero cuando en realidad es
casado, el agravante se justifica por que astutamente se presenta
con estado civil falso con la finalidad de perjudicar a su pareja)

3. Modalidades

Artculos 139 del Cdigo Penal.

4. Requisitos

Se protege el matrimonio que constituye el ncleo bsico y central de la

familia.

El delito de bigamia se consuma en el instante que los contrayentes del

segundo matrimonio civil firman el acta matrimonial en el libro del

266
registro civil; solo el acta matrimonial con la firma de los contrayentes
prueba que la bigamia se a perfeccionado. Se debe determinar la
responsabilidad de cada uno de los ltimos contrayentes en lo que se
refiere al conocimiento o ignorancia del estado civil del otro, y si lo ha
inducido a engao o error

Elementos de Configuracin:

- Cuando una persona unida ya en matrimonio civil contrae

nuevamente nupcias con otra.

Sujetos:

Activo

- Es la persona unida en matrimonio con eficacia

jurdica, Ya sea varn o mujer que ejecuta un nuevo
matrimonio.

Pasivo

- Es el cnyuge del primer matrimonio.

- El cnyuge del matrimonio ilegal, siempre

que haya actuado de buena fe.

5. Competencia

-Ministerio Publico

-Poder Judicial

6. Etapas del Procedimiento

En el proceso de investigacin, se incidir en probar la comisin del

delito, mediante pruebas instrumentales, testimoniales, pericias, etc.,
tanto de la persona denunciante como del denunciado.

La bigamia es perseguible de oficio. Para que exista delito de

bigamia debe probarse la existencia de un primer matrimonio civil,
porque en el Per el matrimonio religioso no genera ningn efecto
legal, excepto en los matrimonios religiosos celebrados antes del 14
de noviembre de 1936 (Art.2115 C.C.)

a. Diligencias Especficas:

- Verificar la autenticidad de la ltima partida de Matrimonio.

- Establecer que el primer matrimonio se encuentre vigente.

267
 - Manifestaciones de los implicados en el caso, en presencia
del Representante del Ministerio Pblico.

- Pericia de los documentos o Partidas de inscripcin.

- Comunicar por escrito al Ministerio Pblico la detencin del

denunciado.

- Notificacin de la detencin de la persona detenida

- Formular la hoja de datos de identidad del implicado.

- Constatar el trabajo y domicilio del implicado.

- Solicitar reconocimiento mdico legal del intervenido.

- Solicitar pericia grafotcnica en algn documento pblico o

privado en caso necesario.

- Solicitar antecedentes policiales y requisitorias de los

implicados.

- Formulacin del Atestado Policial, establecindose la

responsabilidad de los presuntos autores y participes.

b. Normas Prcticas:

- Realizar todas las diligencias necesarias de verificacin

ante el Concejo respectivo, antes de proceder a la
detencin.

- Que la detencin en caso de flagrante delito sea en

presencia del fiscal.

- En las manifestaciones del agraviado e implicados se

tomarn en presencia del Fiscal.

- Establecida la responsabilidad se proceder a detener a los

dems implicados.

- Solicitar al Concejo copia de la partida incriminada.

- Establecer la existencia del primer matrimonio civil,

teniendo en cuenta que pudo haber sido resuelta por una
sentencia final de divorcio o haber sido declarado nulo.

B. MATRIMONIO ILEGAL DE SOLTERO CON PERSONA CASADA

1. Concepto

268
Es el acto ilegal, en la que una persona soltera contrae matrimonio civil,
con otro que ya es casado.

2. Modalidad

- Bigamia Impropia (El sujeto activo acta dolosamente

teniendo conocimiento que su pareja esta unida ya en
matrimonio civil; sin embargo, libre y voluntariamente
decide contraer matrimonio no interesndole el
impedimento)

3. Base legal

Art. 140

El no casado que, a sabiendas, contrae matrimonio con persona

casada, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
uno ni mayor de tres aos.

4. Requisitos.

Se debe determinar la responsabilidad de cada uno de los ltimos

contrayentes en lo que se refiere al conocimiento o ignorancia del
estado civil del otro.

El Ilcito se perfecciona en el instante en que la persona libre de

impedimento matrimonial, contrae nupcias conociendo que su
pareja esta impedido de hacerlo. Solo el acta matrimonial con la
firma de los contrayentes prueba que la bigamia impropia se a
consumado.

Elementos de Configuracin:

Cuando una persona libre de impedimento matrimonial contrae

nupcias con otra persona impedida de contraer matrimonio por ser
casada.

Sujetos

Activo

Es la persona libre de impedimento matrimonial, la misma que

puede tener la condicin de soltera, viudo o divorciado.

Pasivo

Es el cnyuge del primer matrimonio.

5. Competencia

269
 Ministerio Pblico

Poder Judicial.

6. Etapas del Procedimiento

En el proceso de investigacin, se incidir en probar la comisin

del delito, mediante pruebas instrumentales, testimoniales,
pericias, etc., tanto de la persona denunciante como del
denunciado.

La bigamia es perseguible de oficio. Para que exista delito de

bigamia impropia debe probarse la existencia de un primer
matrimonio civil o en su caso el matrimonio religioso celebrado
antes del 14 de noviembre de 1936.

a. Diligencias Especficas:

- Verificar la autenticidad de la ltima partida de Matrimonio.

- Establecer que el primer matrimonio se encuentre vigente.

- Manifestaciones de los implicados en el caso, en presencia

del Representante del Ministerio Pblico.

- Pericia de los documentos o Partidas de inscripcin.

- Comunicar por escrito al Ministerio Pblico la detencin del

denunciado(a).

- Notificacin de la detencin de la persona detenida

- Formular la hoja de datos de identidad del implicado.

- Constatar el trabajo y domicilio del implicado.

- Solicitar reconocimiento mdico legal del intervenido.

- Solicitar pericia grafotcnica en algn documento pblico o

privado en caso necesario.

- Solicitar antecedentes policiales y requisitorias de los

implicados.

- Establecer que los contrayentes conocieron la existencia

del primer matrimonio o el impedimento de uno de ellos.

- Formulacin del Atestado Policial, establecindose la

responsabilidad de los presuntos autores y partcipes.

b. Normas Prcticas:

270
 - Realizar todas las diligencias necesarias de verificacin
ante el Concejo respectivo, antes de proceder a la
detencin.

- Que la detencin en caso de flagrante delito sea en

presencia del Fiscal.

- En las manifestaciones del agraviado e implicados se

tomarn en presencia del Fiscal.

- Establecida la responsabilidad se proceder a detener a los

dems implicados.

- Solicitar al Concejo copia de la partida incriminada.

- Establecer la existencia del primer matrimonio civil,

teniendo en cuenta que pudo haber sido resuelta por una
sentencia final de divorcio o haber sido declarado nulo.

C. CELEBRACIN DE MATRIMONIO ILEGAL.

1. Concepto

Es el acto ilegal, en la que un funcionario pblico conociendo el

impedimento celebra un matrimonio civil.

2. Modalidades

- Celebracin dolosa de matrimonio ilegal (El funcionario tiene

pleno conocimiento que uno de los contrayentes esta ya casado y
sin embargo, por razones oscuras celebra el matrimonio)

- Celebracin imprudente de matrimonio ilegal (El funcionario no

tiene debido cuidado para obtener o tener a la vista los requisitos
exigidos por ley Ejem. no tener a la vista el certificado de soltera)

3. Base legal

Art. 141 del Cdigo Penal.

4. Requisitos.

Se debe determinar la responsabilidad del funcionario pblico que

celebr el matrimonio, respecto del conocimiento del estado civil
de los contrayentes.

Se protege el matrimonio que constituye el ncleo bsico y central

de la familia.

271
 El delito se consuma en el instante que los contrayentes firman
el acta matrimonial en el libro del Registro Civil.

Elementos de Configuracin:

- Cuando el funcionario publico, a sabiendas, celebra un

matrimonio ilegal, este sujeto tiene pleno conocimiento que
uno de los contrayentes est ya casado y sin embargo, por
razones oscuras celebra el matrimonio a todas luces ilegal.

Sujetos

Activo

- El funcionario publico, a sabiendas, celebra un

matrimonio ilegal

Pasivo

- Es el cnyuge del primer matrimonio.

5. Competencia

- Ministerio Pblico

- Poder Judicial

6. Etapas del Procedimiento

En el proceso de investigacin, se incidir en probar la comisin

del delito, mediante pruebas instrumentales, testimoniales,
pericias, etc., tanto de la persona denunciante como del
denunciado.

a. Diligencias Especficas:

- Verificar la autenticidad de la ltima partida de

Matrimonio.

- Establecer que el primer matrimonio se encuentre

vigente.

- Manifestaciones de los implicados en el caso, en

presencia del Representante del Ministerio Pblico.

- Pericia de los documentos o Partidas de inscripcin.

- Comunicar por escrito al Ministerio Pblico la

detencin del denunciado.

- Notificacin de la detencin de la persona detenida

272
 - Formular la hoja de datos de identidad del implicado.

- Constatar el trabajo y domicilio del implicado.

- Solicitar pericia grafotcnica en algn documento

pblico o privado en caso necesario.

- Solicitar antecedentes policiales y requisitorias de los

implicados.

- Formulacin del Atestado Policial, establecindose la

responsabilidad de los presuntos autores y
participes.

b. Normas Prcticas:

- Realizar todas las diligencias necesarias de

verificacin ante el Concejo respectivo, antes de
proceder a la detencin.

- Que la detencin en caso de flagrante delito sea en

presencia del fiscal.

- En las manifestaciones del agraviado e implicados

se tomarn en presencia del fiscal.

- Establecida la responsabilidad se proceder a

detener a los dems implicados.

- Solicitar al Concejo copia de la partida incriminada.

- Establecer la existencia del primer matrimonio civil,

teniendo en cuenta que pudo haber sido resuelta por
una sentencia final de divorcio o haber sido
declarado nulo.

D. INOBSERVANCIA DE LAS FORMALIDADES

1. Concepto

Es el acto ilegal, en la que un funcionario celebra un matrimonio

sin observar las formalidades exigidas por el Cdigo Civil.

Modalidad

El funcionario celebra el matrimonio de solteros sin observar las

formalidades tales como la edad, sexo, consentimiento, domicilio,
publicacin etc.

1. Base legal

273
 Art. 142 del Cdigo Penal.

El Funcionario Pblico, prroco u ordinario que procede a la

celebracin del matrimonio sin observar las formalidades exigidas
por ley, aunque el matrimonio no sea anulado, ser reprimido con
pena privativa de libertad no mayor de tres aos e inhabilitacin
de uno a dos aos, conforme el Art. 36 incisos 1, 2 y 3.

2. Requisitos.

Se debe determinar la responsabilidad del funcionario que celebro

el matrimonio, respecto de la inobservancia de los requisitos
sealados por la ley civil.

El delito se consuma en el instante que los contrayentes firman

el acta matrimonial en el libro del registro civil.

Elementos de Configuracin:

Cuando el funcionario, a sabiendas celebra un matrimonio ilegal

sin, la inobservancia de los requisitos sealados por la ley civil.

Sujetos

Activo

- El funcionario publico, a sabiendas celebra un

matrimonio ilegal sin observar lar formalidades
sealados por ley.

Pasivo

- Es el Estado Peruano por que lesiona la institucin

del matrimonio.

3. Competencia

- Ministerio Pblico

- Poder Judicial

4. Etapas del Procedimiento

En el proceso de investigacin, se incidir en probar la comisin

del delito, mediante pruebas instrumentales, testimoniales,
pericias, etc., tanto de la persona denunciante como del
denunciado.

a. Diligencias Especficas:

274
 - Verificar la autenticidad de la ltima partida de
Matrimonio.

- Manifestaciones de los implicados en el caso, en

presencia del representante del Ministerio Pblico.

- Pericia de los documentos o Partidas de inscripcin.

- Comunicar por escrito al Ministerio Pblico la

detencin del denunciado.

- Notificacin de la detencin

- Formular la hoja de datos de identidad del implicado.

- Constatar el trabajo y domicilio del implicado.

- Solicitar pericia grafo tcnica en algn documento

pblico o privado en caso necesario.

- Solicitar antecedentes policiales y requisitorias de

los implicados.

- Formulacin del Atestado Policial, establecindose

la responsabilidad de los presuntos autores y
participes.

b. Normas Prcticas:

- Realizar todas las diligencias necesarias de

verificacin ante el Concejo respectivo, antes de
proceder a la detencin.

- Que la detencin en caso de flagrante delito sea en

presencia del fiscal.

- En las manifestaciones del agraviado e implicados

se tomarn en presencia del Fiscal.

- Establecida la responsabilidad se proceder a

detener a los dems implicados.

- Solicitar al Concejo copia de la partida incriminada.

DELITOS CONTRA EL ESTADO CIVIL

A. ALTERACIN O SUPRESIN DEL ESTADO CIVIL

1. Concepto.

275
 Son aquellos actos que atacan el estado civil de una persona ya
sea suprimindolo o alterndolo, causando perjuicio sentimental o
econmico de la victima o de terceros

2. Modalidades.

- Alteracin del Estado Civil(El agente por medio de

acciones de simulacin hace aparecer a su victima en una
situacin jurdica que no le corresponde en la realidad)

- Supresin del Estado Civil(El agente anula el estado civil

que le corresponde a la victima)

3. Base legal

Art. 145

El que exponga u oculte a un menor, lo sustituya por otro, le

atribuya falsa filiacin o empleo cualquier otro medio para alterar o
suprimir su filiacin, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de uno ni mayor de cinco aos.

4. Requisitos

El personal policial dirigir su investigacin a probar la comisin

del delito, mediante pruebas instrumentales como copias de
partidas del Registro Civil, en los casos de alteracin o supresin
de estado civil.

Sujeto Activo

- Cualquier persona.

Sujeto Pasivo

- Es la persona que se le perjudica, con la nica condicin

que sea mayor de edad.

5. Competencia.

- Ministerio Publico

- Poder Judicial

6. Etapas del Procedimiento

El funcionario policial dirigir su investigacin a probar la

comisin del delito, mediante pruebas instrumentales como copias
de partidas y/o otros documentos del Registro Civil, la misma que
tiene que ver con la alteracin o supresin de estado civil.

276
 a. Diligencias Especficas :

- Recibir la denuncia por cualquier medio, de ser

posible del propio agraviado, si fuera mayor de edad.

- Comprobacin de los hechos denunciados, mediante

la evaluacin de las pruebas existentes.

- Comunicacin por escrito de la denuncia al

representante del Ministerio Pblico.

- Establecer la alteracin o supresin del estado civil de

otra persona para causarle perjuicio.

- Solicitar los peritajes que correspondan para

relacionar con el caso investigado.

- Llevar otras diligencias que se crea conveniente y que

sirva para el esclarecimiento del caso.

b. Normas Prcticas :

- Llevar a cabo las diligencias policiales en

concordancia con las disposiciones legales vigentes
para que garantice el actuar policial.

- Asimismo, es conveniente que se demuestre el

trmite o procedimiento engaoso para causar
perjuicio.

B. FINGIMIENTO DE EMBARAZO O PARTO

1. Concepto.

Son aquellos actos en la que el agente dolosamente simula un

embarazo o finge un parto con la finalidad de dar a un supuesto hijo
derechos que no le corresponden.

2. Modalidades.

- Fingimiento de embarazo (El agente dolosamente y con el

propsito de otorgar a un supuesto hijo derechos que no le
corresponden, finge, encubre, aparenta un estado de preez
presentando sntomas y signos propios a tal situacin)

- Fingimiento de parto ( El agente desarrolla de manera seria y

eficaz que logra engaar a cualquier persona, por ejemplo
guarda cama, simula los dolores, logra la asistencia de un
medico u obstetra, coronando su maniobra con la
presentacin de la criatura).

277
 - Cooperacin dolosa. (El medico o la obstetra participa en la
comisin del delito, certificando por ejemplo como real un
estado de embarazo que es fingido o supuesto o cerificando
el alumbramiento ajeno como propio de la mujer examinada)

3. Base legal

Art. 144 del Cdigo Penal

La mujer que finge embarazo o parto, para dar un supuesto hijo,

derechos que no le corresponden, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de uno, ni mayor de cinco aos.

La misma pena privativa de libertad (no menor de uno, ni mayor

de cinco aos) y adems inhabilitacin de uno a tres aos,
conforme al Art. 36 Inc. 4, se aplicar al mdico u obstetra que
cooperen en la ejecucin del delito)

4. Requisitos

El personal policial dirigir su investigacin a probar la comisin

del delito, mediante el Reconocimiento Mdico Legal, en el caso
de fingimiento de preez o parto.

Sujeto Activo

Solo puede ser una mujer mayor de edad incluyndose a mdicos

y parteras.

Sujeto Pasivo

Es la persona que se le perjudica,

5. Competencia.

- Ministerio Pblico

- Poder Judicial

6. Etapas del Procedimiento

El funcionario policial dirigir su investigacin a probar la comisin

del delito, mediante el Reconocimiento Mdico Legal, en el caso
de fingimiento de preez o parto De una manera general,
mediante los testimonios de las personas que hayan intervenido
directa o indirectamente en la comisin del delito.

a. Diligencias Especficas :

278
 - Recibir la denuncia por cualquier medio, de ser
posible del propio agraviado, si fuera mayor de
edad.

- Comunicacin por escrito de la denuncia al

representante del Ministerio Pblico.

- Establecer el fingimiento o parto.

- Interrogar convenientemente a la mujer implicada y

a otras que relacione con el tipo de delito, debiendo
participar el representante del Ministerio Pblico
para que se garantice la diligencia policial.

- Solicitar los peritajes que correspondan para

relacionar con el caso investigado.

- Si hubiese un menor, ser examinado por el

mdico legista y/u otro profesional mdico para
establecer la integridad fsica.

- Llevar otras diligencias que se crea conveniente y

que sirva para el esclarecimiento del caso.

b. Normas Prcticas :

- Llevar a cabo las diligencias policiales en

concordancia con las disposiciones legales
vigentes para que garantice el actuar policial.

- Es importante establecer los propsitos que ha

tenido la autora u otros para la comisin del delito,
pudiendo ser para perjudicar el patrimonio del otro,
mediante el engao o chantaje.

- Asimismo, es conveniente que se demuestre el

trmite o procedimiento engaoso para causar
perjuicio.

- En estos casos, no importa la condicin de la

autora, si es casada, soltera, viuda o divorciada,
siendo necesario solamente el de causar perjuicio
en alguien, que pueda ser nio o cualquier
persona.

C. ALTERACIN O SUPRESIN DE FILIACIN DE MENOR

1. Concepto.

279
 Son aquellos actos que atacan el estado civil de una persona menor
de 18 aos con la finalidad de alterar o suprimir su filiacin y se
encuentran relacionados con el nacimiento y reconocimiento.

2. Modalidades.

- Exponer a un menor con la finalidad de alterar o suprimir su

filiacin (Consiste en depositar o colocar al nio fuera del medio
familiar-produciendo confusin y duda sobre su verdadera
filiacin)

- Ocultar a un menor con la finalidad de alterar o suprimir su

filiacin (consiste en ocultar la existencia del menor)

- Sustituir a un menor por otro (Colocar uno en lugar de otro, el

inters del agente es hacer parecer a determinado menor con una
filiacin que no le corresponde en la realidad)

- Atribuir falsa filiacin (El agente suprime la real filiacin de su

victima, atribuyndolos padres imaginarios o cuando los mismos
padres niegan la filiacin de su propio hijo)

3. Base legal

Art. 145 del Cdigo Penal

El que exponga u oculte a un menor, lo sustituya por otro, le atribuya

falsa filiacin o empleo cualquier otro medio para alterar o suprimir su
filiacin, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
uno ni mayor de cinco aos.

4. Requisitos

El personal policial dirigir su investigacin a probar la comisin del

delito, mediante constatacin personal en los casos de exposicin u
ocultamiento de un menor. Pruebas instrumentales como copias de
partidas del Registro Civil etc.

Sujeto Activo

Cualquier persona, incluyndose a familiares de la victima

Sujeto Pasivo

Solo puede ser un menor de edad.

5. Competencia.

Ministerio Pblico

280
 - Poder Judicial

6. Etapas del Procedimiento

El funcionario policial dirigir su investigacin a probar la comisin

del delito, mediante la Constatacin personal en los casos de
exposicin u ocultamiento de un menor.

De una manera general, mediante los testimonios de las personas

que hayan intervenido directa o indirectamente en la comisin del
delito o que puedan dar referencias sobre cualquier aspecto del
mismo, pueden realizarse igualmente diferentes pericias para
determinar la edad, sexo, identidad de las personas (huellas
digitales, plantares, etc.), autenticidad de los documentos, etc., y la
reunin de toda clase de pruebas que puedan servir al juez para
determinar que hubo delito.

a. Diligencias Especficas

- Recibir la denuncia por cualquier medio, de ser

posible.

- Comprobacin de los hechos denunciados, mediante

la evaluacin de las pruebas.

- Comunicacin por escrito de la denuncia al

representante del Ministerio Pblico.

- Establecer la exposicin, ocultamiento, sustitucin

de un nio por otro; o la alteracin o supresin de su
estado civil.

- Solicitar los peritajes que correspondan para

relacionar con el caso investigado.

- El menor, ser examinado por el mdico legista y/u

otro profesional mdico para establecer la integridad
fsica o sexual.

- Llevar otras diligencias que se crea conveniente y

que sirva para el esclarecimiento del caso.

b. Normas Prcticas

- Llevar a cabo las diligencias policiales en

concordancia con las disposiciones legales vigentes
para que garantice el actuar policial.

281
 - Asimismo, es conveniente que se demuestre el
trmite o procedimiento engaoso para consumar la
falsa filiacin.

- En estos casos, no importa la condicin del autor

siendo necesario solamente el de causar perjuicio en
alguien, que pueda ser nio o cualquier persona.

- Que, la declaracin formulada ante el registro civil

del concejo, tiene que ser falsa, mayormente el
delito que se cometa est acompaado de delito
contra la Fe Pblica.

D. EL MVIL DE HONOR EN LOS DELITOS CONTRA EL ESTADO

CIVIL.

1. Concepto.

Son actos en el que el agente acta guiado por el honor con el

nico afn de salvarlo o defenderlo, pero no para causar dao a
un tercero.

2. Modalidades.

Alteracin o supresin del Estado Civil Atenuado (el fin que

persigue el agente no es perjudicar a nadie, acta en salvaguarda
de su propio honor o la de su familia)

3. Base legal

Art. 146

Si el agente de alguno de los delitos previstos en este captulo

comete el hecho por un mvil de honor, la pena ser de
prestacin de servicios comunitarios de veinte a treinta jornadas.

4. Requisitos

El personal policial dirigir su investigacin a probar la comisin

del delito, mediante prueba instrumental en los casos de falsa
filiacin o de alteracin o supresin de estado civil.

Sujeto Activo

Cualquier persona, incluyendo familiares.

Sujeto Pasivo

El menor de edad.

282
5. Competencia.

- Ministerio Pblico

- Poder Judicial

6. Etapas del Procedimiento

El funcionario policial dirigir su investigacin a probar la comisin

del delito, mediante constatacin personal en los casos de
exposicin u ocultamiento de un menor. Pruebas instrumentales
como copias de partidas del Registro Civil, en los casos de falsa
filiacin o de alteracin o supresin de estado civil.

De una manera general, mediante los testimonios de las personas

que hayan intervenido directa o indirectamente en la comisin del
delito o que puedan dar referencias sobre cualquier aspecto del
mismo, pueden realizarse igualmente diferentes pericias para
determinar la edad, sexo, identidad de las personas (huellas
digitales, plantares, etc.), autenticidad de los documentos, etc., y
la reunin de toda clase de pruebas que puedan servir al juez
para determinar que hubo delito.

a. Diligencias Especficas

- Recibir la denuncia por cualquier medio.

- Comprobacin de los hechos denunciados, mediante

la evaluacin de las pruebas existentes y de la
inspeccin tcnica del lugar.

- Comunicacin por escrito de la denuncia al

representante del Ministerio Pblico.

- Establecer el fingimiento o parto, o la exposicin,

ocultamiento, sustitucin de un nio por otro; o la
alteracin o supresin del estado civil de otra
persona para causarle perjuicio.

- Solicitar los peritajes que correspondan para

relacionar con el caso investigado.

- El menor, ser examinado por el mdico legista y/u

otro profesional mdico para establecer la integridad
fsica o sexual.

- Llevar otras diligencias que se crea conveniente y

que sirva para el esclarecimiento del caso.

b. Normas Prcticas

283
 - Llevar a cabo las diligencias policiales en
concordancia con las disposiciones legales vigentes
para que garantice el actuar policial.

- Es importante establecer los propsitos que ha

tenido la autora u otros para la comisin del delito,
demostrando el modo altruista o de honor.

- Que, la declaracin formulada ante el registro civil

del concejo, tiene que ser falsa, mayormente el
delito que se cometa est acompaado de delito
contra la Fe Pblica.

ATENTADOS CONTRA LA PATRIA POTESTAD

A. SUSTRACCIN DE MENOR

1. Concepto

Consiste en sustraer a un menor de edad de uno u otro sexo,

existiendo una relacin parental o rehsa entregarlo a quien
ejerce la patria potestad. En estos delitos se ejecutan actos que
afecten la seguridad y, estabilidad de la familia en las personas de
sus miembros ms dbiles: los nios.

2. Modalidades

- Sustraccin de menor (Se perfecciona cuando el sujeto

activo que necesariamente debe ser pariente del sujeto
pasivo, traslada a este del lugar donde se encuentra bajo
la patria potestad a otro lugar diferente)

- Rehusar la entrega de un menor (Aparece cuando el

Sujeto activo que tiene en su dominio al sujeto pasivo, se

niega, rehsa, rechaza o se opone a entregarlo a aquella
persona que legalmente ejerce la patria potestad.

3. Base legal

Art. 147

El que, mediante relacin parental, sustrae a un menor de edad o

rehsa entregarlo a quien ejerce la patria potestad, ser reprimido
con pena privativa de libertad no mayor de dos aos.

4. Requisitos

El encargado de la investigacin debe verificar que el menor se

encuentra fuera de la autoridad de la persona que legtimamente

284
 tenga el derecho de la patria potestad sobre l. Que no exista
consentimiento del padre, tutor o guardador para entregar al
menor.

Sujetos:

Activo

Es aquel que tenga alguna relacin parental con el sujeto pasivo.

Esto es, podr ser el padre privado del ejercicio de la patria
potestad, los tos, hermanos, abuelos etc.

Pasivo

El menor de edad.

La persona que ejerce legalmente la patria potestad ( tenencia)

del menor.

5. Competencia

-Ministerio Pblico

-Poder Judicial

6. Etapas del Procedimiento

Recibida la denuncia, el encargado de la investigacin debe

verificar que el menor se encuentra fuera de la autoridad de la
persona que legtimamente tenga el derecho de la patria potestad
sobre l. Que no exista consentimiento previo del padre, tutor o
guardador para entregar al menor.

Para que se configure este delito basta que exista el apartamiento

del menor del lugar de su residencia por voluntad extraa y sin
tener autoridad legtima para hacerlo. En la investigacin se
probar la realizacin del acto u actos constitutivos del delito,
procurando la ubicacin del menor y su entrega a sus padres,
tutores o guardadores legales.

Se tendr especial cuidado en la determinacin de la persona que

legalmente tenga la patria potestad sobre el menor, ya que con
frecuencia se presentan casos de padres que estando separados
o divorciados denuncian por delito al otro cnyuge. La
determinacin se har en base a lo dispuesto por la autoridad
judicial o en el documento pertinente.

En el caso de no poder llegar a determinarse quien es el legtimo

guardador, poner al menor a disposicin del Juez del Nio y del

285
 Adolescente para que sea l, quien decida, y sin perjuicio de
proseguir la investigacin.

a. Diligencias Especficas

- Llevar a cabo las diligencias policiales en

concordancia con las disposiciones legales vigentes.

- Conocimiento del hecho por denuncia del agraviado.

- Verificacin de la denuncia

- Establecer la integridad fsica y sexual del menor,

mediante los exmenes correspondientes.

- Tomar manifestacin a los padres o quien ejerza la

Patria Potestad del menor, que haya sido objeto de
comisin del delito.

b. Normas Prcticas

- Es muy importante analizar la denuncia porque

pueden formularla los padres o personas
autorizadas judicialmente, para lo cual previamente
deber establecerse con documentos la relacin de
proteccin.

- Este delito se consuma con la negativa de entregar o

devolver al menor a su protector o a la justicia,
poniendo trabas para la ubicacin del mismo.

- Es importante diferenciar el delito de sustraccin de

menores de otros que se relacionen con el menor,
el primero se refiere a quitarlo del orden familiar y los
otros que se refieren a la libertad fsica, para abusar,
corromperlo u obtener un beneficio ilcito.

B. INDUCCIN A LA FUGA DE MENOR.

1. Concepto

Consiste en que el agente induce, instiga, persuade, estimula,

incita, convence, promueve, influye, motiva o determina
decididamente a que un menor se fugue, escape o huya de la
casa de sus padres, de su tutor o de la casa de los encargados de
su custodia. En estos delitos se ejecutan actos que afecten la
seguridad y estabilidad de la familia.

2. Modalidades

286
 - Induccin a la fuga del menor (En la induccin la accin se
halla ligada a la idea de hacer que el menor salga de su
casa de sus padres o tutores, el agente busca que el
menor fugue de su casa).

3. Base legal

Art. 148

4. Requisitos

El encargado de la investigacin debe verificar que en la

induccin a la fuga, se halla ligada a la idea de hacer que el
menor salga de su casa de sus padres, tutores o cuidadores, por
haber sido motivado o inducido a que fugue de su casa;
considerando que la decisin del fugitivo debe ser libre y su fuga
es a causa de la induccin; por el contrario si el agente induce al
menor a seguirlo habr sustraccin que se un delito mas grave(en
la sustraccin el menor es quitado del poder de quien lo tiene bajo
su guarda en virtud de la ley; en tanto que en la induccin el
menor es instigado a salir de su casa)

Sujeto:

Activo

Puede ser cualquier persona que induce al menor a que se fugue

de la casa de los que lo tienen legalmente.

Pasivo

Los padres ejercen legalmente la patria potestad, la tutela o la

custodia.

El menor inducido.

5. Competencia

-Ministerio Pblico

-Poder Judicial

6. Etapas del Procedimiento

Recibida la denuncia, el encargado de la investigacin debe

verificar que el menor se encuentra fuera de la persona que
legtimamente tenga el derecho de la patria potestad sobre l.

287
Para que se configure este delito basta que exista el apartamiento
del menor del lugar de su residencia por voluntad extraa y sin
tener autoridad legtima para hacerlo. En la investigacin se
probar la realizacin del acto u actos constitutivos del delito,
procurando la ubicacin del menor y su entrega a sus padres,
tutores o guardadores legales.

a. Diligencias Especficas

- Llevar a cabo las diligencias policiales en

concordancia con las disposiciones legales vigentes.

- Conocimiento del hecho por denuncia del agraviado.

- Verificacin de la denuncia

- Establecer el mvil, por el que ha procedido el autor,

as como el ardid utilizado, o que haga caer en el
error al menor.

- Establecer la integridad fsica y sexual del menor,

mediante los exmenes correspondientes.

- La toma de manifestacin de los autores deber ser

en presencia del representante del Ministerio
Pblico, para garantizar las diligencias, se
interrogar especialmente sobre el trato del menor.

- Relacionar este caso con otras figuras delictivas.

- Tomar manifestacin a los padres o quien ejerza la

Patria Potestad del menor, que haya sido objeto de
comisin del delito.

b. Normas Prcticas

- Es importante diferenciar el delito de induccin con

el de sustraccin de menor (En la sustraccin el
menor es quitado del poder de quien lo tiene bajo su
guarda en virtud de la ley; en tanto que en la
induccin el menor es instigado a salir de su casa)

- El encargado de la investigacin debe verificar que

en la induccin a la fuga, se halla ligada a la idea de
hacer que el menor salga de su casa de sus padres,
tutores o cuidadores, por haber sido motivado o
inducido a que fugue de su casa; considerando que
la decisin del fugitivo debe ser libre y su fuga es a
causa de la induccin; por el contrario si el agente

288
 induce al menor a seguirlo habr sustraccin que es
un delito mas grave.

C. PANDILLAJE PERNICIOSO

1. Concepto

Se considera pandillaje pernicioso al grupo de adolescentes

mayores de 12 y menores de 18 aos de edad, que se renen y
actan para agredir a terceras personas, causen desmanes o
alteren el orden pblico.

2. Modalidad

-Pandillaje Pernicioso Instigacin a participar.

3. Base legal

Articulo.148-A del Cdigo Penal

4. Requisitos

Sujetos:

Activo

Cualquier persona que participe en el hecho delictuoso instigando

a menores.

Pasivo

Cualquier menor de edad

5. Competencia

- Ministerio Pblico

- Poder Judicial

6. Etapas del Procedimiento

a. Diligencias Especficas

- Recepcionar la denuncia y comprobar mediante ITP,

si fuera el caso en el lugar donde se cometi el
hecho.

- Obtener antecedentes y requisitorias del presunto

autor y cmplices.

289
 - Capturar al autor y cmplice e interrogarlo
(manifestacin), en presencia del Representante del
Ministerio Pblico y determinar su participacin.

- En caso de menores de edad se notificar a los

padres o tutores a fin de que estn presentes en la
toma de referencia.

- Registrar a los intervenidos en busca de armas y

otras evidencias.

- Es conveniente aclarar o diferenciar a los sujetos

activos.

- Los sujetos activos tendrn que ser mayores de

edad.

- Los mismos deben ser instigadores o inducir a

menores, asimismo pueden actuar como cabecilla,
lder o grupo.

OMISIN A LA ASISTENCIA FAMILIAR

A. INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIN ALIMENTARIA

1. Concepto

Es la realizacin de actos en donde el agente dolosamente omite

cumplir su obligacin de prestar alimentos establecido
previamente por una resolucin judicial.

2. Modalidades

- Omisin propia (El agente omite cumplir sus deberes

legales de asistencia alimenticia, pese a que existe una
resolucin judicial que as lo ordena)

- Simulacin de otra obligacin alimenticia(El obligado a

prestar alimento en connivencia con una tercera persona,
inician un proceso sobre alimentos simulado o aparente
con la finalidad de disminuir el monto de sus ingresos).

- Abandono malicioso al trabajo( El obligado en forma

maliciosa y perversa y con la nica finalidad de presentarse
como insolvente en perjuicio del beneficiario, abandona su
centro de trabajo)

3. Base legal

Art. 149 del Cdigo Penal

290
4. Requisitos

Se configura cuando el agente dolosamente omite cumplir su

obligacin de prestar alimentos establecido previamente por una
resolucin judicial como pensin alimenticia despus de agotado
un proceso sumarsimo sobre alimentos.

Sujetos

Activo

El que omite prestar los alimentos de acuerdo a la Resolucin

Judicial.

Pasivo

La familia que tiene derecho a recibir los alimentos dispuestos por

Resolucin Judicial.

5. Competencia.

-Ministerio Pblico

-Poder Judicial

6. Etapas del procedimiento.

a. Acopio de Evidencias

- Documentos que certifiquen la resolucin Judicial de

prestacin de alimentos y requerimiento.

- manifestacin de los comprendidos en el caso.

- Copia del Certificado de la denuncia Policial por

Abandono de Hogar en el caso de ser casados o
convivientes y/o certificacin de viaje del cnyuge si
fuera el caso.

- Cualquier documento que demuestre el abandono

malicioso del trabajo para omitir las obligaciones.

b. Diligencias Especficas

- Recibida la denuncia, el encargado de la

investigacin deber verificar la autenticidad de la
Resolucin Judicial, previo requerimiento,

291
 recurriendo de ser necesario a la Autoridad que la
emiti.

- Ubicar e interrogar convenientemente a la persona

implicada y a otros que se relacionen con el tipo de
delito, debiendo participar el representante del
Ministerio Pblico para que se garantice la diligencia
policial.

- Establecer las causas o mviles, de la omisin al

cumplimiento de la Resolucin, as como el ardid
utilizado para simular otras obligaciones.

- Llevar a cabo otras diligencias que se crea

conveniente y que sirva para el esclarecimiento del
caso.

- Determinar la gravedad de las lesiones o causas de

las muertes resultantes.

c. Normas Prcticas

- Realizar todas las diligencias necesarias de

verificacin de Resolucin Judicial, simulacin de
otras obligaciones antes de proceder a la detencin.

- Las manifestaciones, del agraviado o implicado se

tomar en presencia del representante del Ministerio
Pblico.

- Es conveniente demostrar el procedimiento

engaoso del denunciado para simular otras
obligaciones o abandono malicioso del trabajo.

B. ABANDONO DE MUJER EN GESTACIN

1. Concepto

Es la realizacin de actos para abandonar a una mujer en

gestacin a la que ha embarazado y que se halla en situacin
crtica, se considera situacin crtica a las dificultades de carcter
econmico, social, moral y de salud por los que atraviesa la
cnyuge al cometerse el delito.

2. Modalidades

- Abandono de mujer en gestacin.-El agente acta con

pleno conocimiento que la mujer a la que embaraz,
atraviesa una situacin critica y apremiante, no obstante,

292
 voluntariamente decide no prestarle apoyo ni asistencia,
abandonndola a su suerte.

3. Base legal

Art. 150

4. Requisitos

Se configura cuando el agente, sujeto activo o autor, abandona a

su victima con pleno conocimiento que la mujer a la que
embarazo, atraviesa una situacin critica y apremiante, no
obstante, voluntariamente decide no prestarle apoyo ni asistencia,
abandonndola a su suerte.

Sujetos

Activo

El que abandona a la mujer a quien embarazo.

Pasivo

La mujer embarazada y abandonada en situacin crtica.

5. Competencia.

-Ministerio Pblico

-Poder Judicial

6. Etapas del procedimiento.

a. Acopio de Evidencias

- Resultado del Certificado Mdico Legal que

establece la gestacin de la mujer embarazada.

- Manifestacin de los comprendidos en el caso.

- Copia del Certificado de la denuncia Policial por

Abandono de Hogar en el caso de ser casados o
convivientes y/o certificacin de viaje del cnyuge si
fuera el caso.

b. Diligencias Especficas

- Ubicar e interrogar convenientemente a la persona

implicada y a otros que se relacionen con el tipo de
delito, debiendo participar el representante del

293
 Ministerio Pblico para que se garantice la diligencia
policial.

- Establecer el estado de gestacin y/o de la mujer y

la veracidad de su situacin crtica.

- Llevar a cabo otras diligencias que se crean

convenientes y que sirva para el esclarecimiento del
caso.

c. Normas Prcticas

- Realizar todas las diligencias necesarias de

verificacin de estado de gestacin y situacin critica
antes de proceder a la detencin.

- Las manifestaciones, del agraviado o implicado se

tomar en presencia del representante del Ministerio
Pblico.

INVESTIGACIN EN BSQUEDA DE PERSONAS DESPARECIDAS

Desaparicin es la ausencia no convenida o no autorizada de una

persona del seno familiar, considerada desde el momento en que se tiene
habituado el retorno; dependiendo esto de la edad, condicin, ocupacin y
otras circunstancias.

Bajo esta consideracin, un nio pequeo no puede desaparecer de la vista de

sus padres ni siquiera una hora, igualmente un infante no puede pasar mucho
tiempo sin que regrese, lo mismo, un enfermo mental que escapa del cuidado;
ya se pueden considerar como desaparecidos.

Por estos motivos, las denuncias por desaparicin, se deben aceptar de

inmediato, pues de esta manera se podrn evitar otros delitos conexos como
los delitos contra la libertad individual y sexual, contra la vida y otros; que de no
actuarse de inmediato se llegara a la consumacin. He all la importancia de
actual con la mayor celeridad en estos hechos; muchos casos se han visto
agravados por no actuar con la prontitud debida.

A. DESAPARICIN DE ADULTOS

1. CONCEPTO

Es la ausencia no convenida de una persona a partir de los 18

aos de edad, del seno familiar.

2. MODALIDADES

- Desavenencias familiares (abandono de hogar por bigamia

o adulterio).

294
 - Desaparicin de personas incapacitadas (excepcionales,
insania mental, senilidad, etc.)

- Vctimas de algn delito (secuestro, extorsin, homicidio).

- Para incorporarse a organizaciones delictivas (terrorismo,

narcotrfico).

3. Base Legal

- Articulo 47 y 49 del Cdigo Civil.

- Resolucin Ministerial Nro.0102-94-IN/DM-Anexo 01.

4. Requisitos

Desaparicin es la ausencia de hecho no autorizada de una

persona del seno familiar, considerada desde el momento en que
se tiene habituado el retorno; dependiendo esto de la edad,
condicin, ocupacin y otras circunstancias.

5. Competencia.

Ministerio Pblico

Poder Judicial

6. Etapas del Procedimiento

a. Diligencias Especficas

- Conocimiento del hecho por denuncia de

familiares, personas allegadas u otras
instituciones.

- Formulacin del Boletn Informativo con generales

de ley, caractersticas fsicas y peculiares,
vestimenta, fotografa actualizada a fin de
difundirla por los medios de comunicacin masivo
y lugares de concurrencia de pblico.

- Coordinar con nosocomios, centros asistenciales,

morgues a fin de descartar su ingreso en esos
lugares.

- Solicitar la cooperacin de todas las

dependencias operativas policiales de Lima y
Callao y en todo el territorio de la repblica
mediante oficios y radiogramas, con las
caractersticas de la persona desaparecida.

295
 - Solicitar el apoyo de las garitas de control,
terminales areos, terrestres o martimos.

- Manifestacin de familiares, personas allegadas

que podran conocer su paradero.

- Ubicada la persona se determinar el motivo de la

desaparicin, sino media otro delito se levantar
un Acta de Ubicacin, se recepcionar su
manifestacin, formulando el Parte
correspondiente.

- En caso de concurrencia de otros delitos se

pondr a disposicin todos los actuados a la
Unidad Especializada, procedindose conforme a
las investigaciones especficas para cada caso,
conforme a ley.

b. Acopio de Evidencias

- Manifestacin del denunciante

- Manifestacin de familiares y personas allegadas.

- Formulacin del Boletn Informativo para su

difusin.

- Verificacin de documentos, cartas, agendas,

diarios etc. de la persona desaparecida.

- Reconocimiento Mdico Legal, Psicolgico,

Psiquitrico y Serologico.

c. Normas Prcticas

- Se debe actuar con la celeridad del caso,

teniendo presente que la denuncia debe tomarse
de inmediato, a fin de evitar la comisin de
cualquier otro delito concurrente.

- Tener presente que en la desaparicin de

personas puede haber concurrencia de delitos
para lo cual se debe actuar conforme a los
procedimientos especficos para cada delito, por
ello es importante el concurso de la Unidad
Especializada.

- Todas las diligencias deben realizarse en

presencia del Representante del Ministerio

296
 Pblico y conforme a los dispositivos legales
vigentes.

- Cuando se trata de abandono de hogar por

adulterio se debe orientar al denunciante para que
realice su denuncia de acuerdo a los
procedimientos legales vigentes.

B. DESAPARICIN DE MENORES

1. Concepto

Es la ausencia no autorizada de un menor de 18 aos de edad del

seno familiar.

2. Modalidades

- Sustraccin de Menores

- Rapto de Menores

- Trfico de menores

- Incorporar a un menor a organizaciones delictivas

(terrorismo, narcotrfico)

- Explotacin de menores (robos, prostitucin)

- Vctima de algn delito (contra la libertad, extorsin,

homicidio, violacin).

- Fuga (voluntario o por induccin).

- Extravo (desaparicin propiamente dicha).

3. Base legal

- Articulo 47 y 49 del Cdigo Civil.

- Resolucin Ministerial Nro.0102-94-IN/DM-Anexo 01.

4. Requisitos

Desaparicin es la ausencia de hecho no autorizada de un

menor del seno familiar, considerada desde el momento en que
se tiene habituado el retorno; dependiendo esto de la edad,
condicin y otras circunstancias.

5. Competencia.

Ministerio Pblico

297
 Poder Judicial

6. Etapas del Procedimiento

a. Diligencias Especficas

- Conocimiento del hecho por denuncia de los padres,

tutores, guardadores, familiares o personas
allegadas.

- Formulacin del Boletn Informativo con generales

de ley, caractersticas fsicas y peculiares,
vestimenta, fotografa actualizada a fin de difundirla
por los medios de comunicacin masivo y lugares de
concurrencia de pblico.

- Coordinar con todos los Centros Preventivos de

menores, nosocomios, centros asistenciales, morgue
a fin de descartar su ingreso en esos lugares.

- Solicitar la cooperacin de todas las dependencias

operativas policiales de Lima y Callao y en todo el
territorio de la repblica mediante oficios y
radiogramas, con las caractersticas de la persona
desaparecida.

- Solicitar el apoyo de las garitas de control,

terminales areos, terrestres o martimos.

- Manifestacin de los padres, tutores, guardadores,

familiares, personas allegadas que podran conocer
su paradero.

- Con autorizacin de los familiares y en presencia del

Representante del Ministerio Pblico, se revisarn
diarios, agendas, cartas, anotaciones, cuadernos
que podran ayudar a la ubicacin.

- En caso de ubicacin de menor de edad se

proceder de inmediato al Reconocimiento Mdico
Legal para determinar edad, integridad fsica y
sexual, examen toxicolgico, psicolgico y otros
compatibles.

- En las diligencias con menores de edad de sexo

femenino deber estar presente en el acto Personal
Policial Femenino.

- Se tomar la referencia del menor en presencia de

su tutor y del Representante del Ministerio Pblico.

298
 - Entrega del menor a sus tutores mediante el Acta de
Ubicacin y Entrega, para ser anexado en el Parte,
Informe o Atestado correspondiente.

- Se intervendr a las personas que estn

involucradas con la desaparicin del menor, a fin de
determinar su implicancia en los atentados contra la
Patria Potestad y Ocultamiento de menor.

- Manifestacin de las personas involucradas en la

desaparicin del menor en presencia del
representante del Ministerio Pblico.

- Detencin de los involucrados y formulacin del

Atestado.

- En caso de concurrencia de otros delitos se pondr a

disposicin todos los actuados a la Unidad
Especializada, procedindose conforme a las
investigaciones especficas para cada caso,
conforme a ley.

b. Acopio de Evidencias

- Manifestacin del denunciante

- Manifestacin de familiares y personas allegadas.

- Formulacin del Boletn Informativo para su difusin.

- Documentos, cartas, agendas, diarios de la persona

desaparecida.

- Reconocimiento Mdico Legal.

c. Normas Prcticas

- Se debe actuar con la celeridad del caso,

teniendo presente que la denuncia debe tomarse de
inmediato, a fin de evitar la comisin de cualquier
otro delito concurrente.

- Todas las diligencias deben realizarse en presencia

del Representante del Ministerio Pblico y conforme
a los dispositivos legales vigentes.

- Tener presente que en la desaparicin de personas

puede haber concurrencia de delitos para lo cual se
debe actuar conforme a los procedimientos

299
 especficos para cada delito, por ello es importante el
concurso de la Unidad Especializada.

- Es necesario determinar la situacin de los menores

en casos de abandono material o peligro moral, o
cuando hallan escapado del control de los padres
para formular el Informe correspondiente y ponerlo a
disposicin del juzgado de familia.

DIVISION DE INVESTIGACION DE DENUNCIAS

DERIVADAS DEL MINISTERIO PBLICO

DELITOS CONTRA LA FAMILIA

A. CONCEPTO

Estos delitos de uno u otro modo atacan el orden formal del grupo
familiar que es la base de la sociedad.

B. CARACTERISTICAS

El art. 4 de la Constitucin Poltica del Per protege a la familia,

como sociedad natural e institucin fundamental de la sociedad o nacin.
La forma de matrimonio y las causas de separacin y de disolucin son
reguladas por la ley (Cdigo Civil).

El estado, teniendo en cuenta que la familia es la base de la

sociedad, protege la familia originada en hechos naturales o jurdicos, ya
sea al nacer, en la filiacin o el matrimonio que individualiza a la persona
en la sociedad en que vive.

300
 La Polica Nacional del Per, es competente para investigar los
Delitos Contra la Familia, dado el inters del Estado de proteger a la
familia y de reprimir a aquellos que la ataquen.

C. TIPOLOGIA

1. MATRIMONIOS ILEGALES

a. CONCEPTO

Es el acto ilegal, de llevar a cabo un matrimonio

subsistiendo un vnculo matrimonial legtimo anterior de
uno de los contrayentes o de ambos.

b. DESCRIPCION TIPICA

(1) Art.139, del Cdigo Penal: El casado que contrae

matrimonio ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos. Si
respecto a su estado civil, induce a error a la
persona con quien contrae el nuevo matrimonio, la
pena ser privativa de libertad no menor de dos ni
mayor de cinco aos.

(2) Art. 140 del CP El no casado que, a sabiendas,

contrae matrimonio con persona casada ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de
uno ni mayor de tres aos.

(3) Art. 141 del CP: El Funcionario Pblico que, a

sabiendas celebra un matrimonio ilegal, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de
dos ni mayor de cinco aos e inhabilitacin de dos a
tres aos conforme al Art.36, incisos 1, 2 y 3.

(4) Art. 142 del CP: El Funcionario Pblico, Prroco u

ordinario que procede a la celebracin del
matrimonio sin observar las formalidades exigidas
por la ley, aunque el matrimonio no sea anulado,
ser reprimido con pena privativa de libertad no
mayor de tres aos e inhabilitacin de uno a dos
aos, conforme al Art. 36, incisos 1, 2 y 3.

(2) BIEN JURIDICO PROTEGIDO

La familia como clula fundamental de la sociedad.

(4) SUJETOS

301
 (1) Activo.- Los contrayentes, en donde por lo
menos uno de ellos es casado. El funcionario
Pblico, Prroco u ordinario que celebra
matrimonio. Los testigos.

(2) Pasivo.- El Estado.

El cnyuge del matrimonio anterior.

El cnyuge del matrimonio ilegal, siempre

que haya actuado de buena fe.

e. OPERATORIA POLICIAL

En el proceso de investigacin, se incidir en probar la

comisin del delito, mediante pruebas instrumentales y
testimoniales, tanto de la persona denunciante como de los
contrayentes y del Funcionario Pblico o Eclesistico que
realiz el matrimonio posterior. Se debe determinar la
responsabilidad de cada uno de los ltimos contrayentes
en lo que se refiere al conocimiento e ignorancia del estado
civil del otro y si lo ha inducido a engao o error: tambin
se debe determinar la responsabilidad del Funcionario
Pblico, Prroco u ordinario que autoriz el matrimonio
materia de la denuncia, respecto del conocimiento o
ignorancia del estado civil de los contrayentes o de la
emisin de los requisitos que la ley prescribe para la
realizacin de un matrimonio.

En consideracin a ellos, se deber efectuar las siguientes

diligencias:

(1) Verificar la autenticidad de la Partida de Matrimonio

Civil.

(2) Establecer que el primer matrimonio se encuentra

vigente.

(3) Establecer que los contrayentes conocieron la

existencia del primer matrimonio o el impedimento
de uno de ellos.

(4) Manifestaciones de los implicados en el caso, en

presencia del Representante del Ministerio Pblico.

(5) Pericias de los documentos o partidas incriminadas.

(6) Comunicar por escrito al Ministerio Pblico la

detencin del denunciado.

302
(7) Notificacin de la detencin de las personas
detenidas.

(8) Formular la Hoja de datos de identidad del

implicado.

(9) Constatar el trabajo y domicilio del implicado.

(10) Solicitar Reconocimiento Mdico Legal de los

intervenidos.

(11) Solicitar pericia grafotcnica en algn documento

pblico o privado en caso necesario.

(12) Solicitar antecedentes policiales y requisitorias de

los implicados.

(13) Obtencin de las partidas de los matrimonios civiles

llevados a cabo.

(14) Establecer la responsabilidad del Funcionario

Pblico, Prroco u ordinario mediante documento u
otros.

(15) Pericias grafotcnicas.

(16) Formulacin del Atestado Policial establecindose la

responsabilidad de los autores, cmplices o
implicados.

(17) Normas prcticas:

(a) Realizar todas las diligencias necesarias de

verificacin ante el Concejo respectivo, antes
de proceder a la detencin.

(b) Que la detencin de flagrante delito sea en

presencia del fiscal.

(c) En las manifestaciones del agraviado e

implicados se tomarn en presencia del
fiscal.

(d) Establecida la responsabilidad se proceder

a detener a los dems implicados.

(e) Solicitar al Consejo copia de la partida

incriminada.

303
 (f) Establecer la existencia del primer
matrimonio civil teniendo en cuenta que pudo
haber sido resuelta por una sentencia firme
de divorcio.

2. Delitos Contra el Estado Civil

a. CONCEPTO

Es la realizacin de actos destinados de manera general a

alterar o suprimir el estado civil de una persona; tales
como:

(1) Alteracin o supresin de estado civil de otra

persona con perjuicio ajeno.

(2) Fingimiento de preez o parto para dar a un

supuesto hijo derechos que no le corresponden.

(3) Supresin del estado de familia o alteracin del

mismo de un nio mediante la exposicin,
ocultamiento; atribuirle falsas filiaciones o cualquier
otro medio.

(4) Omisin de asistencia familiar establecida

judicialmente.

b. DESCRIPCION TIPICA

(1) Art.143, del CP: El que, con perjuicio ajeno, altera o

suprime el estado civil de otra persona, ser
reprimido con pena privativa de libertad no mayor de
dos aos o con prestacin de servicio comunitario de
veinte a cincuenta y dos jornadas.

(2) Art. 144 del CP La mujer que finge embarazo o

parto, para dar a un supuesto hijo, derechos que no
le corresponden, ser reprimida con pena privativa
de libertad no menor de uno ni mayor de cinco aos.
La misma pena privativa de libertad y, adems,
inhabilitacin de uno a tres aos, conforme al Art.36,
inciso 4, se aplicar al mdico u obstetra que
cooperen en la ejecucin del delito.

(3) Art. 145 del CP: El que exponga u oculte a un

menor, lo sustituya por otro, le atribuya falsa filiacin
o emplee cualquier otro medio para alterar o suprimir
su filiacin, ser reprimido con pena privativa de
libertad no mejor de uno ni mayor de cinco aos.

304
 (4) Art. 146 del CP: Si el agente de alguno de los
delitos previstos en este Captulo (Arts.143, 144 y
145) comete el hecho por un mvil de honor la pena
ser de prestacin de servicio comunitario de veinte
a treinta jornadas.

c. BIEN JURIDICO PROTEGIDO

La familia.

d. SUJETOS

(1) Activo.- Cualquier persona, incluyndose a mdicos

o parteras.

(2) Pasivo.- Es la persona que se le perjudica,

atribuyndosele un estado civil que no tiene,
pudiendo ser un nio o cualquiera.

e. OPERATORIA POLICIAL

El funcionario Policial dirigir su investigacin a probar la

comisin del delito, mediante el Reconocimiento Mdico
Legal, en el caso de fingimiento de preez o parto.
Constatacin personal en los casos de exposicin u
ocultamiento de un menor. Pruebas instrumentales como
copias de partidas del Registro Civil, en los casos de falsa
filiacin o de alteracin o supresin de estado civil de una
persona.

De una manera general, mediante los testimonios de las

personas que hayan intervenido directamente o
indirectamente en la comisin del delito o que puedan dar
referencias sobre cualquier aspecto del mismo. Pueden
realizarse igualmente diferentes pericias para determinar la
edad, sexo, identidad de las personas (huellas digitales,
plantares, etc) autenticidad de los documentos, etc. y la
reunin de toda clase de pruebas que puedan servir al
Juez para determinar que hubo delito.

La labor desplegada por el Oficial encargado de la

investigacin, estar orientada por las siguientes
diligencias:

(1) Recibe la denuncia por medio del Ministerio Pblico.

(2) Comunicacin de la denuncia al Representante del

Ministerio Pblico.

305
(3) Establecer el fingimiento o parto; o la exposicin,
ocultamiento, sustitucin de un nio por otro, o
atribucin de falsa filiacin de un nio a la alteracin
o supresin del estado civil de otra persona para
causarle perjuicio.

(4) Interrogar convenientemente a la mujer implicada y

a otros que relacione con el tipo de delito, debiendo
participar el Representante del Ministerio Pblico
para que se garantice la diligencia policial.

(5) Solicita los peritajes que correspondan para

relacionar con el caso investigado.

(6) Si hubiera un menor ser examinado por el Mdico

Legista y/u otro profesional mdico para establecer
la integridad fsica o sexual.

(7) Llevar a cabo otras diligencias que se crea

conveniente y que sirva para el esclarecimiento del
caso.

(8) Acumulacin de pruebas:

(a) Certificado Mdico que acredite el fingimiento

de preez o parto.

(b) Partida de nacimiento del nio inscrito.

(c) Resultado del Certificado Mdico Legal que

demuestren los signos posibles del parto.

(d) Manifestaciones de los implicados en el caso.

(e) Cartas y otros documentos importantes.

(9) Normas prcticas:

(a) Llevar a cabo las diligencias policiales en

concordancia con las disposiciones legales
vigentes para que se garantice al actuar
policial.

(b) Es importante establecer los propsitos que ha

tenido la autora u otros para la comisin del
delito, pudiendo ser para perjudicar el
patrimonio de otro mediante el engao o
chantaje.

306
 (c) Es conveniente que se demuestre el trmite o
procedimiento engaoso para causar perjuicio.

(d) En estos casos, no importa la condicin de la

autora, si es casada, soltera, viuda o
divorciada, siendo necesario solamente el de
causar perjuicio en alguien, que puede ser nio
o cualquier persona.

(e) La declaracin formulada ante el Registro Civil,

del Consejo tiene que ser falsa, mayormente el
delito que se cometa est acompaado de
Delito Contra la Fe Pblica.

4. Atentados Contra la Patria Potestad

a. Concepto

Es la realizacin de actos para el incumplimiento de una

Resolucin Judicial o abandonar a una mujer en gestacin
a la que ha embarazado y se halla en situacin crtica;
atentando contra la seguridad y estabilidad de la familiar.
Se considera situacin crtica a las dificultades de carcter
econmico, social, moral y de salud por las que atraviese el
cnyuge al cometerse el delito.

b. Descripcin tpica

(1) Art. 149 del CP El que omite cumplir su obligacin

de prestar sus alimentos que establece una
resolucin judicial, ser reprimido con una pena
privativa de libertad no mayor de tres aos, o con
prestacin de servicio comunitario de 20 a 52
jornadas, sin perjuicio de cumplir el mandato judicial.

Si el agente ha simulado otra obligacin de

alimentos y convivencia con otra persona, o
renuncia o abandona maliciosamente su trabajo, la
pena ser no menor de uno ni mayor de cuatro
aos.

Si resulta lesin grave o muerte y estas pudieron ser

previstas, la pena ser no menor de dos ni mayor de
cuatro aos en caso de lesin grave, y no menor de
tres ni mayor de seis aos en caso de muerte.

(2) Art. 150 del CP El que abandona a una mujer en

gestacin a la que ha embarazado y que se halla en
situacin crtica, ser reprimido con pena privativa de

307
 la libertad no menor de seis meses ni mayor de
cuatro aos y con sesenta a noventa das multa..

c. Bien Jurdico Protegido

La familia, representada por el o los sujetos pasivos que

deben recibir alimentacin o apoyo econmico, moral y de
salud.

d. Sujetos

(1) Activo: El que omite prestar los alimentos de acuerdo

a resolucin judicial o abandona a mujer a quien
embaraz.

(2) Pasivo: La familia que tiene derecho a recibir los

alimentos dispuestos por resolucin judicial. La
mujer embarazada y abandonada en situacin
crtica.

e. Operatoria Policial

(1) Recibida la denuncia a travs del Ministerio Pblico

el encargado de la investigacin, deber verificar la
autenticidad de la resolucin judicial, recurriendo de
ser necesario a la autoridad que la emiti.

(2) Ubicar e interrogar convenientemente a la persona

implicada y a otros que se relacionen con el tipo de
delito, debiendo participar al Representante del
Ministerio Pblico para que se garantice la diligencia
policial.

(3) Establecer las causa o mviles de la omisin, al

cumplimiento de la resolucin, as como el ardid
utilizado para simular otras obligaciones.

(4) Establecer el estado de gestacin y/o abandono de

la mujer y la veracidad de su situacin crtica.

(5) Llevar a cabo otras diligencias que se crea

conveniente y que sirva para el esclarecimiento del
caso.

(6) Determinar la gravedad de las lesiones o causas de

la muerte resultantes.

(7) Acumulacin de Pruebas:

(a) Resolucin Judicial

308
 (b) Resultado del Certificado Mdico Legal que
establezca el estado de gestacin.

(c) Manifestacin de los comprendidos en el

caso.

(d) Establecer la responsabilidad de otras

personas en la simulacin de otras
obligaciones o abandono malicioso de
trabajo.

(e) Copia Certificada de la denuncia policial por

abandono de hogar y/o certificacin de viaje
del cnyuge, si fuera el caso.

(8) Normas Prcticas:

(a) Realizar todas las diligencias necesarias de

verificacin de resolucin judicial, simulacin
de otras obligaciones y estado de gestacin
antes de proceder a la detencin.

(b) En las manifestaciones del agraviado e

implicados se tomar en presencia del
Representante del Ministerio Pblico.

(c) Es conveniente demostrar el procedimiento

engaoso para similar otras obligaciones o
abandono malicioso de trabajo.

Para que se configure este delito basta que exista el

apartamiento del menor del lugar de su residencia por
voluntad extraa y sin tener la autoridad legtima para
hacerlo. En la investigacin se probar la realizacin del
acto u actos consecutivos del delito, procurando la
ubicacin del menor y su entrega a sus padres, tutores o
guardadores legales.

Se tendr especial atencin en la determinacin de la

persona que legalmente tenga la patria potestad sobre el
menor, ya que con frecuencia se presentan casos de
padres que estando separados o divorciados denuncian por
este delito al otro cnyuge. La determinacin se har en
base a lo dispuesto por la autoridad judicial en el
documento pertinente.

En el caso de no poder llega a determinarse quien es el

legtimo guardador, poner al menor a disposicin del Juez
del Nio y del Adolescente para que sea l, quien decida,

309
sin perjuicio de proseguir la investigacin. En el transcurso
de sta se solicitarn antecedentes del o de los presuntos
autores sobre todo en los casos de induccin a la fuga.

El Funcionario Policial a cargo de las investigaciones

realizar las siguientes diligencias especficas :

(1) Llevar a cabo las diligencias policiales en

concordancia con las disposiciones legales
vigentes.

(2) Establecer el mvil, por el que ha procedido el autor,

as como el ardid utilizado o que haga caer en el
error al menor.

(3) Establecer la integridad fsica y sexual del menor,

mediante los exmenes correspondientes.

(4) La toma de manifestaciones de los autores deber

ser en presencia del Representante del Ministerio
Pblico, para garantizar las diligencias, se
interrogar especialmente sobre el trato del menor,

(5) Relacionar este caso con otras figuras delictivas.

(6) Tomar manifestacin a los padres del menor, que

haya sido objeto de la comisin del delito.

(7) Llevar a cabo otras diligencias que se crea

conveniente y que sirva para el esclarecimiento del
caso.

(8) Acumulacin de Pruebas:

(a) Documento que certifique la patria potestad o

tutelar (Partida de Nacimiento, Resolucin
Judicial).

(b) Manifestacin de los padres, tutores o

guardadores del menor y de testigos.

(c) Certificado Mdico Legal que establecer la

integridad fsica, sexual y edad aproximada.

(d) Manifestacin de los autores, pudiendo ser

cualquier ascendiente.

(e) Cualquier documento que demuestre la

sustraccin o induccin a la fuga, pudiendo
ser cartas, telegramas u otros.

310
 (f) Otras pruebas que sean tiles para el caso.

(9) Normas Prcticas:

(a) Es muy importante analizar la denuncia

porque pueden formular los padres o
personas autorizadas judicialmente, para lo
cual previamente deber establecerse con
documentos la relacin de proteccin.

(b) En este delito, el agraviado no es el menor,

sino los padres, cuidadores o tutores. El
menor resulta ser un objeto de la accin,
siendo indiferente que medie o no el
consentimiento del menor o un trato mejor
que pueda otorgar el autor.

(c) Este delito se consuma con la negativa de

entregar o devolver al menor a sus
protectores, poniendo trabas para la
ubicacin del mismo. Es punible la tentativa
del delito.

(d) Es importante diferenciar de otros delitos que

se relacionen con el menor, dado a que ste
se refiere a quitarlo del orden familiar y os
otros se refieren a la libertad fsica, para
abusar, corromperlo u obtener un beneficio
ilcito.

3. Omisin de asistencia Familiar

a. Concepto

Consiste en la ejecucin de actos que afectan la seguridad

y estabilidad de la familia en la persona de sus miembros
ms dbiles: los nios. Comprenden los siguientes casos:

(1) Sustraccin de un menor y/o rehusar reentregarlo a

sus padres o legtimos guardadores.

(2) Inducir a la fuga de un menor de casa de sus padres

o legtimos guardadores.

b. Descripcin tpica

(1) Art. 147 del CP El que, mediando relacin parental,

sustrae a un menor de edad o rehsa entregarlo a
quien ejerce la patria potestad, ser reprimido con
pena privativa de libertad no mayor de dos aos.

311
 (2) Art. 148 del CP El que induce a un menor de edad a
que fugue de la casa de sus padres o de la de su
tutor o persona encargada de su custodia, ser
reprimido con pena privativa de la libertad no mayor
de dos aos o con prestacin de servicios
comunitarios de veinte a cincuenta y dos jornadas.

c. Bien Jurdico Protegido

La familia defendiendo la patria potestad de los padres

sobre sus hijos, el tutor sobre su pupilo, la guarda o la
educacin.

d. Sujetos

(1) Activo: Puede ser cualquier persona inclusive los

padres, si sustraen al menor del poder o vigilancia
de quien lo tiene legalmente. Asimismo el que induce
al menor a fugar de su casa.

(2) Pasivo: Es quien ejerce legalmente la tenencia del

menor y tambin el mismo menor.

e. Operatoria Policial

Recibida la denuncia mediante el Ministerio Pblico, el

encargado de la investigacin debe verificar que el menor
se encuentra fuera de la autoridad de la persona que
legtimamente tenga derecho de la patria potestad sobre l.
Que no exista consentimiento del padre, tutor o guardador
para entregar al menor. Que el consentimiento del padre
carece de validez legal.

Para que se configure este delito basta que exista el

apartamiento del menor del lugar de su residencia por
voluntad extraa y sin tener la autoridad legtima para
hacerlo. En la investigacin se probar la realizacin del
acto u actos consecutivos del delito, procurando la
ubicacin del menor y su entrega a sus padres, tutores o
guardadores legales.

Se tendr especial atencin en la determinacin de la

persona que legalmente tenga la patria potestad sobre el
menor, ya que con frecuencia se presentan casos de
padres que estando separados o divorciados denuncian por
este delito al otro cnyuge. La determinacin se har en
base a lo dispuesto por la autoridad judicial en el
documento pertinente.

312
En el caso de no poder llega a determinarse quien es el
legtimo guardador, poner al menor a disposicin del Juez
del Nio y del Adolescente para que sea l, quien decida,
sin perjuicio de proseguir la investigacin. En el transcurso
de sta se solicitarn antecedentes del o de los presuntos
autores sobre todo en los casos de induccin a la fuga.

El Funcionario Policial a cargo de las investigaciones

realizar las siguientes diligencias especficas :

(1) Llevar a cabo las diligencias policiales en

concordancia con las disposiciones legales
vigentes.

(2) Establecer el mvil, por el que ha procedido el autor,

as como el ardid utilizado o que haga caer en el
error al menor.

(3) Establecer la integridad fsica y sexual del menor,

mediante los exmenes correspondientes.

(4) La toma de manifestaciones de los autores deber

ser en presencia del Representante del Ministerio
Pblico, para garantizar las diligencias, se
interrogar especialmente sobre el trato del menor,

(5) Relacionar este caso con otras figuras delictivas.

(6) Tomar manifestacin a los padres del menor, que

haya sido objeto de la comisin del delito.

(7) Llevar a cabo otras diligencias que se crea

conveniente y que sirva para el esclarecimiento del
caso.

(8) Acumulacin de Pruebas:

(a) Documento que certifique la patria potestad o

tutelar (Partida de Nacimiento, Resolucin
Judicial).

(b) Manifestacin de los padres, tutores o

guardadores del menor y de testigos.

(c) Certificado Mdico Legal que establecer la

integridad fsica, sexual y edad aproximada.

(d) Manifestacin de los autores, pudiendo ser

cualquier ascendiente.

313
 (e) Cualquier documento que demuestre la
sustraccin o induccin a la fuga, pudiendo
ser cartas, telegramas u otros.

(f) Otras pruebas que sean tiles para el caso.

(9) Normas Prcticas:

(a) Es muy importante analizar la denuncia

porque pueden formular los padres o
personas autorizadas judicialmente, para lo
cual previamente deber establecerse con
documentos la relacin de proteccin.

(b) En este delito, el agraviado no es el menor,

sino los padres, cuidadores o tutores. El
menor resulta ser un objeto de la accin,
siendo indiferente que medie o no el
consentimiento del menor o un trato mejor que
pueda otorgar el autor.

(c) Este delito se consuma con la negativa de

entregar o devolver al menor a sus
protectores, poniendo trabas para la ubicacin
del mismo. Es punible la tentativa del delito.

(d) Es importante diferenciar de otros delitos que

se relacionen con el menor, dado a que ste
se refiere a quitarlo del orden familiar y os
otros se refieren a la libertad fsica, para
abusar, corromperlo u obtener un beneficio
ilcito.

DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO

A. CONCEPTO

Es el conjunto de infracciones punibles que vulneran la propiedad de las

personas naturales o jurdicas. Entendindose por Patrimonio todo bien
que suscite estimacin pecuniaria, es decir, que tenga un contenido
econmico.

B. CARACTERISTICAS

Estos delitos se generan por factores de ndole econmico

social y tiene gran incidencia en nuestra sociedad, cometindolos
individuos de los diferentes estratos sociales en sus diversas
modalidades, algunas veces individualmente y otros conformando
grupos organizados.

314
C. TIPOLOGIA

1. Apropiacin Ilcita

a. Concepto

Comete delito de apropiacin ilcita, toda persona que en

provecho propio o de un tercero se apropiara
indebidamente de una cosa mueble, suma de dinero o un
valor que ha recibido en depsito, comisin, administracin
u otro ttulo semejante que produzca obligacin de
entregar, devolver o hacer un uso determinado, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni
mayor de cuatro aos.

Si el agente obra en calidad de curador, tutor, albacea,

sndico, depositario judicial o en el ejercicio de una
profesin o industria para lo cual tenga ttulo o autorizacin
oficial, la pena ser privativa de libertad no menor de tres ni
mayor de seis aos.

Cuando el agente se apropia de bienes destinados al

auxilio de poblaciones que sufren las consecuencias de
desastres naturales u otros similares la pena ser privativa
de la libertad no menor de cuatro ni mayor de diez aos.

b. Bien Jurdico Protegido

El patrimonio de las personas naturales o jurdicas

c. Sujetos

(1) Activo: Cualquier persona que no es el propietario

total o parcial del bien del cual se apropia
indebidamente.

(2) Pasivo: Cualquier persona natural o jurdica, titular

del bien.

d. Operatoria Policial

(1) Recepcin de la denuncia procedente del Ministerio

Pblico.

(2) Realizar diligencias investigatorias tales como

registros domiciliarios, incautacin de especies o
dinero materia de la denuncia fiscal.

315
 (3) La negativa por parte del denunciado a la devolucin
del dinero o la especie es lo que tipifica el Delito de
Apropiacin Ilcita.

(4) Formulacin del Atestado correspondiente o

e. Concepto

Formulacin de Parte si no se ha probado el delito.

2. Receptacin

a. Comete delito de receptacin la persona que adquiere o

recibe en donacin o en prenda o guardase o escondiese o
vendiese o ayude a negociar una cosa y/o especie que ella
deba presumir que provena de un delito.

b. Descripcin Tpica

(1) Art. 194 CP El que adquiere, recibe en donacin o

en prenda o guarda, esconde vende o ayuda a
negociar un bien de cuya procedencia delictuosa
tena conocimiento o deba presumir que provena
de un delito, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de uno ni mayor de tres aos y
con treinta a noventa das multa.

(2) Art. 195 del CP La pena ser privativa de libertad no

menor de dos ni mayor de seis aos y treinta a
noventa das multa cuando:

(a) El agente se dedica al comercio de objetos

provenientes de acciones dolosas.

(b) Se trata de bienes de propiedad del estado

destinados al servicio pblico.

c. Bien Jurdico Protegido

El patrimonio de las personas naturales o jurdicas.

d. Sujetos

(1) Activo: Cualquier persona que acte de acuerdo a la

descripcin tpica con fines de lucrarse.

(2) Pasivo: Cualquier persona natural o jurdica titular

del bien protegido.

316
 e. Operatoria Policial

(1) Recepcin de denuncia procedente del Ministerio

pblico.

(2) Practicar registros, incautaciones y formular actas.

(3) Tomar declaraciones al receptador en presencia de

Representante del ministerio Pblico

(4) Formular Atestado.

DELITO DE CONTRABANDO

A. Concepto

El Delito de Contrabando, consiste en hacer ingresar o extraer del

territorio nacional mercancas eludiendo y/o burlando el control
aduanero, cuyo valor sea superior a las cuatro (04) Unidades
Impositivas Tributarias.

a. Modalidades

(1) El internamiento ilegal de mercancas procedentes

del extranjero, cualquiera sea su clase, burlando los
controles aduaneros.

(2) Extraer mercancas de los recintos fiscales o

fiscalizados sin que se les hayan sido entregadas
legalmente por las autoridades respectivas.

(3) Consumir, utilizar o disponer de las mercancas

trasladadas legalmente para su reconocimiento fsico
fuera de los recintos aduaneros sin el pago previo de
los tributos.

Base Legal

Constitucin Poltica del Per

Convenios Internacionales celebrados por el Per.

Ley General de Aduanas promulgado por Decreto

Legislativo N 772 de 11NOV91 y su reglamentacin.

Ley de los Delitos Aduaneros N 26461 de 02JUN95

Reglamento de la ley de los Delitos Aduaneros

aprobado por Decreto Supremo N 121-95-EF de
14AGO95.

317
 Decreto Supremo 059-95-EF Reglamento de
Equipajes y Menajes de Casa

Requisitos

(1) Ingresar o extraer mercancas eludiendo y/o

burlando el control aduanero.

(2) Que el valor de la mercanca sea superior a

cuatro (04) Unidades Impositivas Tributarias.

(3) Dejar de pagar los derechos arancelarios e

impuestos de ley.

Competencia

(1) Corresponde a la Justicia Penal Ordinaria el

juzgamiento y aplicacin de las penas en los
delitos de contrabando.

(2) El Ministerio Pblico es el encargado de dirigir

la investigacin de los Delitos de Contrabando
con el apoyo de las autoridades competentes,
as como formalizar la denuncia ante el Juez
Penal.

(3) La Superintendencia Nacional de Aduanas -

ADUANAS - es la autoridad competente para
declarar y sancionar la comisin de las
infracciones administrativas de contrabando

(4) La Polica Nacional del Per es la encargada

de prevenir, investigar, denunciar y combatir
los Delitos de Contrabando.

g. Etapas del procedimiento

(1) Fase Preliminar

(a) Conocimiento del hecho a travs de:

- Denuncia formulada ante el Ministerio Pblico ya sea verbal

o escrita, identificada o annima y derivada al Ministerio
Pblico para la investigacin respectiva.

- De oficio, sorprender infraganti al autor o autores.

- Derivados de alguna investigacin, para ampliacin de las

mismas ya sea a nivel judicial o fiscal.

318
 (b) Comunicar a los Representantes del Ministerio Pblico, en el
da, para su conocimiento y participacin.

(c) Comprobacin del hecho mediante acciones de inteligencia

para:

- Obtener filmacin o tomas fotogrficas en locales o lugares

donde se presume la existencia o transporte de mercancas
de contrabando.

- Identificacin del tipo de mercanca de contrabando.

- Identificacin de personas comprometidas en este ilcito.

- Identificacin de vehculos u otros medios utilizados para el

transporte.

- Horarios utilizados, movimiento y desplazamientos en los

lugares indicados de las personas implicadas en este ilcito.

- Seguimiento de sospechosos para detectar depsitos o

venta clandestina de mercanca.

- Apreciacin de la situacin del clima, terreno obstculos,

vulnerabilidades y otros.

(d) Elaboracin del Plan u Orden de Operaciones.

(2) Fase Ejecutiva

(a) Cuando los autores son sorprendidos infraganti proceder a la

intervencin y traslado inmediato a la base policial previo
levantamiento del Acta de Incautacin de las mercancas.

(b) Para la realizacin de operativos planificados:

- Oficiar con 48 horas de anticipacin, al representante del

Ministerio Pblico competente para que participe en la
direccin del mismo, de conformidad a ley.

- Contar con los recursos humanos y medios logsticos

necesarios que permita el cumplimiento de la misin.

- Premunirse de la autorizacin escrita de la autoridad

competente para el descerraje en casos necesarios.

- Efectuar el registro del lugar donde se presume la

existencia de mercancas de contrabando, en presencia del
representante del Ministerio Pblico, personas intervenidas
y testigos.

319
 - Levantar las Actas de Incautacin y/o Inmovilizacin de las
mercancas ilcitas y/o sospechosas ingresadas de
contrabando para su verificacin y constatacin posterior.

- Traslado de las mercancas intervenidas en el operativo, a

la base policial.

- Conduccin de las personas implicadas en contrabando, a

la base policial y entrega de la papeleta de detencin
correspondiente.

- Conduccin de vehculos de transporte de carga implicados

en contrabando a la base policial para la determinacin de
su implicancia.

- En caso de dinero producto del contrabando, proceder a

levantar el Acta de Incautacin respectiva y luego
depositarlo en el Banco de la Nacin consignado a la
cuenta del Juzgado Penal competente, recabando la
papeleta respectiva.

- Comunicar al Comando el resultado del operativo con la

Nota de Informacin y Parte correspondiente.

(c) Requerir a los intervenidos la documentacin que sustente la

tenencia legal de la mercanca intervenida para su constatacin
y veracidad.

(d) De no ser presentada ninguna documentacin sustentatoria

proceder al internamiento de la mercanca incautada, al
depsito de la Intendencia de Aduana de la jurisdiccin para
efectos de su reconocimiento fsico y valorizacin, recabando la
boleta de internamiento.

(e) De establecerse implicancia del transportista, incautar la

licencia del conductor que ser remitida a la Direccin
Departamental de Circulacin Terrestre para que sancione al
infractor con la suspensin de licencia por un ao; el vehculo
deber ser internado por un periodo de treinta (30) das a los
depsitos del Ministerio de Transportes Comunicacin Vivienda
y Construccin, en caso de reincidencia por sesenta (60) das.

(f) Interrogatorio y toma de manifestaciones a los implicados en

presencia del representante del Ministerio Pblico y del
abogado defensor.

(g) Solicitar los antecedentes policiales y requisitorias.

(h) Recabar otros elementos de prueba y hacer las verificaciones

necesarias para el esclarecimiento del caso.

320
 (3) Fase Final

(a) Elaboracin del Atestado Policial correspondiente,

adjuntndose las manifestaciones, documentos y otras pruebas
que se obtuvieron en el proceso investigatorio.

(b) Remisin del Atestado Policial a la Fiscala Provincial en lo

Penal Especializada en Delitos Tributarios y Aduaneros, con
copia al Procurador de ADUANAS en caso de delitos de
contrabando.

(c) Remisin del Atestado Policial a la Superintendencia Nacional

de Aduanas, con copia a la Fiscala Provincial en lo Penal de
Delitos Tributarios y Aduaneros, en los casos de infraccin de
contrabando.

(d) Elaboracin del Parte Policial del resultado del proceso

investigatorio en los casos que no se establezca delito ni
infraccin al contrabando; documento que ser remitido a la
Fiscala Provincial interviniente para su evaluacin
correspondiente.

1. DELITO DE RECEPTACION

a. Denominacin

Investigacin de los Delitos de Receptacin.

b. Concepto

El Delito de Receptacin que tipifica la Ley N 26461 Ley de los Delitos

Aduaneros consiste en adquirir o recibir en donacin o en prenda,
almacenar o esconder o ayudar a negociar mercancas de contrabando
y/o como consecuencia de Defraudacin de Rentas de Aduana y su
valor supere a las cuatro unidades impositivas tributarias.

c. Modalidades

El que adquiere o recibe en donacin o en prenda o almacena o

esconde o ayuda a negociar mercancas de contrabando, cuyo valor
supere las cuatro Unidades Impositivas Tributarias.

d. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Per

(2) Convenios Internacionales celebrados por el Per.

(3) Ley General de Aduanas promulgado por Decreto Legislativo N

772 de 11NOV91 y su reglamentacin.

321
 (4) Ley de los Delitos Aduaneros N 26461 de 02JUN95

(5) Reglamento de la ley de los Delitos Aduaneros aprobado por

Decreto Supremo N 121-95-EF de 14AGO95.

(6) Decreto Supremo 059-95-EF Reglamento de Equipajes y Menajes

de Casa.

d. Requisitos

(1) Existencia de mercanca extranjera.

(2) Que la tenencia de la mercanca sea por haberla adquirido o

recibido en donacin o en prenda, por almacenamiento o
esconderla o ayudarla a negociar.

(3) Que el valor de la mercanca supere las cuatro unidades

impositivas tributarias.

(4) Carencia de documentacin que ampare la tenencia legal de la

mercanca en los casos de contrabando y documentacin fraguada
en los casos de defraudacin de rentas de aduana.

(5) Que las mercancas provengan del Contrabando y/o Defraudacin

de Rentas de Aduana.

e. Competencia

(1) Justicia Penal Ordinaria.

(2) Ministerio Pblico.

(3) Superintendencia Nacional de Aduanas.

(4) Polica Nacional del Per.

f. Etapas del procedimiento

(1) Fase Preliminar

(a) Conocimiento del hecho a travs de Denuncia formulada ante

el Ministerio Pblico y derivadas a esta Divisin para las
investigaciones correspondientes.

(b) Mantener en reserva la identidad del denunciante, bajo

responsabilidad.

(c) Comunicar las denuncias o intervenciones, en el da, al

representante del Ministerio Pblico Competente.

322
 (d) Hacer la apreciacin de la situacin para conocer el volumen
de la mercanca, la zona donde se encuentra y el nmero de
personas implicadas, empleando la fotografa, la filmacin,
levantando el croquis de abatimiento, etc.

(e) Indagaciones discretas para conocer las vulnerabilidades de la

zona y de los implicados.

(f) Elaboracin del Plan u Orden de Operaciones.

(2) Fase Ejecutiva

(a) Oficiar con 48 horas de anticipacin, al representante del

Ministerio Pblico competente para que participe en la
direccin del mismo, de conformidad a ley.

(b) En casos de lugares cerrados y privados, se har con

autorizacin escrita de la persona que lo habita o la del Juez
Penal.

(c) Adoptar las medidas adecuadas para garantizar la seguridad

del personal interviniente, con el nmero necesario de personal
y de los equipos, de acuerdo a la magnitud del hecho punible,
haciendo de su conocimiento del Comando mediante Nota
Informativa.

(d) Solicitar a los intervenidos la documentacin que sustente la

tenencia legal de la mercanca as como de otros bienes.

(e) De no ser presentada ninguna documentacin, proceder a la

incautacin o secuestro de la mercanca, medios de transporte,
bienes y efectos del delito, levantando el Acta correspondiente
que ser visada por el representante del Ministerio Pblico
Competente y firmado por los implicados y testigos as como
por el personal interviniente.

(f) En caso de que los implicados presenten la documentacin que

ampare la tenencia de la mercanca, estudiarla y analizarla
para determinar si la informacin es verdica, en caso de no
serla proceder al decomiso o secuestro de las mercancas con
el Acta respectiva la misma que debe ser visada por el
representante del Ministerio Pblico, firmada por los
intervenidos y por los testigos as como por los intervinientes.

(g) De acuerdo al valor de la mercanca proceder a la detencin de

los intervenidos y trasladarlos a la Dependencia Policial.

(h) Remitir al trmino de la distancia la mercanca decomisada con

el Acta correspondiente a la Intendencia de Aduana
competente para el avalo y reconocimiento de las mercanca,

323
 debiendo recabar la boleta de internamiento y el valor de los
bienes.

(i) Interrogatorio y toma de manifestaciones a los implicados en

presencia del representante del Ministerio Pblico y del
abogado defensor.

(j) Solicitar los antecedentes policiales y requisitorias.

(k) Obtener todos los elementos de prueba y hacer las

verificaciones necesarias para el esclarecimiento de la
infraccin punible.

(l) En caso de dinero, proceder a levantar el Acta correspondiente

y luego depositarlo en el Banco de la Nacin consignado a la
cuenta del Juzgado Penal competente, recabando la papeleta
respectiva.

(m) Filmar todo el operativo y tomar fotografas.

(3) Fase Final

(a) Elaboracin del Atestado Policial, adjuntndose los elementos

que se obtuvieron en la investigacin.

(b) Remisin del Atestado Policial a la Fiscala Provincial Penal

conjuntamente con el detenido, dentro de las 24.00 horas, con
copia al Procurador de ADUANAS y a la Direccin Nacional de
Polica Fiscal.

1. INVESTIGACION DE DEFRAUDACION DE RENTAS DE ADUANA

a. Denominacin

Investigacin de Delitos de Rentas de Aduana.

b. Concepto

El Delito de Defraudacin de Rentas de Aduana consiste en dejar de

pagar en todo o en parte los tributos u otras imposiciones aplicables a
la importacin, mediante trmite aduanero, haciendo uso de astucia,
engao o ardid u otra forma de defraudar o aprovechar ilcitamente
beneficios tributarios.

c. Modalidades

(1) Internar mercancas extranjeras procedentes de zonas geogrficas

nacionales de tributacin menor y sujetas a un rgimen especial
arancelario hacia el resto del territorio peruano.

324
 (2) Importar mercancas con documentos adulterados o datos falsos o
falsificados con relacin a su valor, calidad, cantidad, peso, origen
u otras caractersticas cuya informacin incide en la tributacin o en
la aplicacin de derechos antidumping o compensatorios.

(3) Simular operacin de comercio exterior a fin de obtener beneficios

tributarios o de cualquier ndole que otorgue el Estado.

(4) Subvaluar o sobrevaluar el precio de las mercancas para obtener

beneficios indebidos.

d. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Per

(2) Convenios Internacionales celebrados por el Per.

(3) Ley General de Aduanas promulgado por Decreto Legislativo N

772 de 11NOV91 y su reglamentacin.

(4) Ley de los Delitos Aduaneros N 26461 de 02JUN95

(5) Reglamento de la ley de los Delitos Aduaneros aprobado por

Decreto Supremo N 121-95-EF de 14AGO95.

(6) Decreto Supremo 059-95-EF Reglamento de Equipajes y Menajes

de Casa.

e. Requisitos

(1) La existencia de mercanca extranjera en el pas.

(2) Documentacin que ampara la tenencia legal de la mercanca

carente de veracidad.

(3) Existencia de astucia, engao o ardid en el trmite aduanero para

dejar de pagar todo o en parte los tributos de importacin.

(4) Documentos adulterados o con datos falsos o falsificados con

relacin al valor, calidad, cantidad, peso, origen u otras
caractersticas cuya informacin incida en la tributacin.

f. Competencia

(1) Corresponde a la Justicia Penal Ordinaria el juzgamiento y

aplicacin de las penas en los delitos aduaneros previstos en la
Ley N 26461.

325
 (2) Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin del Delito de
Defraudacin de Rentas de Aduana y hacer la denuncia ante el
Juez Penal.

(3) Compete a la Polica Nacional, de oficio, prevenir, investigar,

denunciar y combatir los Delitos de Defraudacin.

g. Etapas del Procedimiento

(1) Fase Preliminar

(a) Se toma conocimiento del hecho a travs de una denuncia

verbal, escrita, de oficio o de una investigacin previa,
formulada ante el Ministerio Pblico.

(b) Comprobacin mediante acciones de inteligencia.

(c) Verificacin de inmuebles, depsitos o desplazamientos

externos.

(d) Vigilancia y seguimiento para detectar otros lugares, depsitos

o establecimientos que guarden relacin con el hecho.

(e) Identificacin de vehculos utilizados para el transporte de las

mercancas.

(f) Estudio del rea circundante, puntos crticos del inmueble, etc.

(g) Formulacin del Plan de Operaciones.

(2) Fase Ejecutiva

(a) Coordinar la participacin de FPP en la diligencia de

intervencin.

(b) Rodear el inmueble antes de ingreso al local.

(c) Ingreso al lugar o inmueble con consentimiento del propietario

o responsable del inmueble.

(d) En caso de negativa del propietario, establecer una vigilancia

para evitar que la mercanca sea sacada subrepticiamente.

(e) Solicitar la autorizacin judicial para el allanamiento del

domicilio o establecimiento cuando las circunstancias lo
exijan.

(f) Realizar el registro en presencia de las Autoridades

Competentes, y del propietario del inmueble.

326
(g) Redactar Acta de Comiso o Inmovilizacin de la mercanca
sujeta a investigacin, con firma de los intervenidos, testigos,
Ministerio Pblico o intervinientes.

(h) Fotografa de la mercanca intervenida y Plano o croquis del

lugar.

(i) Intervenir a los presuntos autores y participes.

(j) Solicitar los documentos que amparen la procedencia de la

mercanca.

(k) Comprobar meticulosamente que los datos consignados en las

facturas o Plizas y otros documentos anexos, correspondan
a la mercanca que se esta verificando.

(l) Verificar si la partida arancelaria ha sido aplicada

correctamente, as como la cantidad, calidad, peso y valor de
la misma.

(m) Comprobar la no existencia de un doble juego de Facturas,

procedimiento para declarar una mercanca distinta a la que
realmente se importa, con el fin de obtener en el aforo una
partida arancelaria mas baja.

(n) Solicitar a la Superintendencia Nacional de Aduanas, copia

autenticada de las declaraciones de importacin que registra la
Firma intervenida.

(o) Remitir muestra a la Intendencia de Aduana a fin de que el

Departamento de Valoracin establezca el valor de la
mercanca.

(p) Verificar los inventarios si hubieran, comparndolos con el

registro de ventas para establecer la proporcionalidad de la
mercanca vendida y la que queda en depsito y para as
verificar su cantidad o volumen que se consigna en la Pliza de
Importacin.

(q) Identificacin, ubicacin, detencin y/o captura de los

presuntos autores y participes.

(r) Interrogatorio y toma de manifestaciones en presencia del

representante del Ministerio Pblico.

(s) Solicitar los antecedentes policiales y Requisitorias.

(t) Recabar las pruebas consistentes en Informes, Actas Pericias,

Manifestaciones, etc.

327
 (3) Fase Final

(a) Remisin de la mercanca decomisada a la administracin de la

Aduana mas prxima, adjuntando copia del Acta de Comiso,
donde quedar en calidad de depsito a disposicin del Juez
Instructor, recabndose la constancia de recepcin respectiva.

(b) Depsito del dinero incautado en el Banco de la Nacin

consignado al Juez Instructor que corresponda, recabando la
Papeleta respectiva.

(c) Formulacin del Atestado, adjuntando los elementos

sustentatorios, as como las constancias del internamiento de
la mercanca a la Aduana.

(d) Remisin del Atestado a la Fiscala Provincial Penal, copia a la

Procuradura de Aduanas.

1. DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO CULTURAL

a. Denominacin

Investigacin de los Delitos contra los Bienes Culturales.

b. Concepto

Esta conducta punible consiste en la depredacin de yacimientos

arqueolgicos prehispnicos.

c. Modalidades

(1) Extraer del pas bienes del patrimonio cultural prehispnico o no los
retorna de conformidad a la autorizacin que le fue concebida.

(2) Destruir, alterar o extraer del pas bienes culturales distintos a la

poca prehispnica.

d. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Per.

(2) Ley 24047, Ley General de Amparo al Patrimonio Cultural.

(3) Cdigo Penal Arts. 226 al 231.

(4) Decreto Legislativo N 744 que aprueba la estructura orgnica de la

Polica Nacional del Per.

e. Requisitos

328
 (1) Existencia de yacimientos arqueolgicos prehispnico o bienes
culturales previamente declarados como tales.

(2) Depredacin de los yacimientos arqueolgicos.

(3) Atentado contra bienes del patrimonio cultural prehispnico.

(4) Destruccin, alteracin o extraccin de bienes culturales distintos a

poca prehispnica.

f. Competencia

(1) Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento y aplicacin

de las penas de los delitos Contra el Patrimonio Cultural.

(2) Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos delitos

y hacer la denuncia ante el juez penal.

(3) Compete a la Polica Nacional del Per, de oficio, prevenir,

investigar, denunciar y combatir estos ilcitos penales.

Compete conocer estos hechos el Instituto Nacional de Cultura.

g. Etapas del Procedimiento

(1) Fase Preliminar

(a) Conocimiento de dicho delito por denuncia ante el Ministerio

Pblico y dispuesta por stos para las investigaciones
respectivas.

(b) Sorprender infraganti a los autores, la Polica proceder a

recoger las evidencias, incautando previa acta in-situ, para
trasladarlas a la unidad policial especializada, comunicando y
coordinando la participacin del Representante del Ministerio
Pblico.

(c) Solicitar la colaboracin del Instituto Nacional de Cultura, o de

su filial si es en provincia, para el envo de peritos a fin de que
puedan verificar la autenticidad y caractersticas de las
muestras, las que de resultar autnticas sern decomisadas,
levantndose las correspondientes actas.

(2) Fase Ejecutiva

(a) Solicitar la presencia del representante del Ministerio Pblico, a

fin de recepcionar sus manifestaciones con la finalidad de
determinar la procedencia de dichas especies, as como
determinar su participacin en los hechos.

329
 (b) Intervenir a otros implicados si los hubiera; de no ser as
proceder a la elaboracin del Atestado correspondiente,
adjuntndose los elementos probatorios y sustentatorios; as
como la constancia de internamiento de las piezas en el
Instituto Nacional de Cultura.

(3) Fase Final

(a) Remisin del Atestado al Fiscal Provincial en lo Penal (original),

y copias a la Procuradura Pblica del sector educacin.

2. DELITOS CONTRA EL ORDEN FINANCIERO

a. Denominacin

Investigacin de Delitos Financieros.

b. Concepto

Comete delito Contra el Orden Financiero el que transgrede las leyes,

normas y regulaciones vinculadas al sistema financiero creando
inseguridad en la colectividad por la inadecuada administracin de sus
ahorros.

c. Modalidades

(1) Omisin o negacin de proporcionar informacin o proporcin de

datos falsos a las autoridades de control y regulacin, con el
propsito de ocultar situaciones de liquidez o insolvencia de la
Institucin.

(2) Dedicarse directa o indirectamente a la captacin habitual de

recursos del pblico, bajo forma de depsitos, mutuo o cualquier
modalidad, sin contar con permiso de la autoridad competente.

(3) Obtencin de crditos mediante el empleo de informacin o

documentacin falsa o engao.

(4) Condicionar el otorgamiento de crditos a la entrega por parte del

usuario de contraprestaciones indebidas por los directores de
instituciones bancarias, financieras y dems que operan con fondos
del pblico.

(5) Producir alarma en la poblacin mediante la propalacin de noticias

falsas, ocasionando retiros masivos de depsitos de cualquier
institucin bancaria, financiera u otras que operan con fondos del
pblico.

(6) Omisin de provisiones especficos para crditos calificados como

dudosos o prdida u otros activos sujetos igualmente a provisin,

330
 inducen a la aprobacin del rgano social pertinente a repartir
dividendos o distribuir utilidades bajo cualquier modalidad a
capitalizar utilidades.

(7) Desvo fraudulento de crdito promocional.

d. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Per

(2) Cdigo Penal Art. 244 al 251.

(3) Nueva ley General de Instituciones Bancarias financieras y de

seguros.

(4) Ley Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros.

(5) Ley de Sociedades.

e. Requisitos

(1) Existencia de una institucin bancaria, financiera u otra que opere

con fondos del pblico.

(2) Que el director, gerente, administrador, representante legal o

funcionario de dicha institucin crediticia, directa o indirectamente,
apruebe crditos u otros financiamientos por encima de los lmites
legales.

(3) Que los crditos se otorguen en favor de personas vinculadas a

accionistas de la propia institucin.

f. Competencia

(1) Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento y aplicacin

de las penas de estos delitos.

(2) Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos

ilcitos penales y hacer la denuncia ante el juez penal.

(3) Compete a la Polica Nacional del Per investigar estas conductas

punibles.

Superintendencia de Banca y Seguros.

g. Etapas de Procedimiento

(1) Fase Preliminar

331
 (a) Conocimiento de dicho delito por denuncia ante el Ministerio
Pblico y dispuesta por stos para las investigaciones
respectivas.

(b) Comunicar el hecho al Representante del Ministerio Pblico

competente.

(c) Anlisis de la documentacin incriminatoria aportada en la

denuncia.

(d) Determinacin de la legalizacin de la existencia y

funcionamiento de la entidad de crdito o financiera
denunciada, con apoyo y asesoramiento del Auditor.

(e) Examen de la situacin econmica y contable de la entidad

investigada, a cargo del Auditor.

(f) Identificacin del Directorio y Representante legal del organismo

investigado; interrogatorio de los mismos para determinar su
participacin y responsabilidad en los delitos imputados.

(2) Fase Ejecutiva

(a) Interrogatorio y toma de manifestaciones del implicado en

presencia del representante del Ministerio Pblico y del
abogado defensor.

(b) Verificacin de la informacin.

(c) Recojo de evidencias y pruebas para determinar

fehacientemente la comisin del delito.

(d) Solicitar antecedentes policiales y requisitoria del implicado.

(3) Fase Final

(a) Elaboracin del Atestado y remisin a la Fiscala Provincial de

Turno; haciendo de conocimiento a la Superintendencia General
de Banca y Seguro.

3. INVESTIGACION DE DELITOS MONETARIOS

a. Denominacin

Investigacin de Delitos Monetarios.

b. Concepto

332
 Este delito consiste en la fabricacin indebida de monedas de
curso legal en la Repblica, ponindolas en circulacin como autntica
o la falsificacin para ponerla en circulacin por un valor superior.

c. Modalidades

(1) Fabricacin indebida y falsificacin de moneda nacional.

(2) Alteracin del valor de la moneda.

(3) Circulacin de moneda falsa.

(4) Emisin fraudulenta de moneda.

(5) Introduccin al pas de mquinas o cuos para falsificacin de

monedas.

(6) Fabricacin, falsificacin, alteracin, circulacin y emisin

fraudulenta de moneda extranjera.

(7) Fraude en el destino de divisas.

(8) Omisin y retencin indebido de divisas.

(9) Ttulos, valores y otras equivalentes a moneda.

d. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Per

(2) Cdigo Penal Art. 252 al 261.

(3) Ley Orgnica del Banco Central de la Reserva.

e. Requisitos

(1) Existencia de moneda de curso legal en la Repblica.

(2) Fabricacin indebida de monedas de curso legal y ponerlas en

circulacin.

(3) Falsificacin de monedas para ponerlas en circulacin por un valor

superior.

f. Competencia

(1) Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento o aplicacin

de las penas de estos delitos.

(2) Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de stos ilcitos

penales y hacer la denuncia ante el juez penal.

333
 (3) Compete a la Polica Nacional del Per investigar estas conductas
punibles.

(4) Banco Central de Reserva.

g. Etapas del Procedimiento

(1) Fase Preliminar

(a) Recepcin de la Denuncia

La denuncia procedente del Ministerio Pblico para la

investigacin respectiva, debe recepcionarse conjuntamente
con la moneda falsificada, fabricada indebidamente o alterada,
procedindose a su incautacin para la pericia
correspondiente. La denuncia debe contener la informacin
necesaria respecto a la identificacin del autor o autores.

(b) Comunicacin del hecho al Ministerio Pblico.

(c) Recopilacin de Informacin.

Recepcionada la denuncia se proceder a obtener del

denunciante: la moneda falsificada o adulterada as como la
informacin de su procedencia.

Solicitar a la Direccin de Criminalstica el peritaje respectivo

para establecer la modalidad utilizada en la clasificacin y, en
caso de duda para determinar su autenticidad.

Una vez determinado que la moneda es falsificada se

proceder a su internamiento en el Banco Central de reserva
para su custodia, recabndose la constancia correspondiente
para ser anexada al Atestado.

Cuando la investigacin se inicia con la intervencin de

personas que han sido sorprendidas haciendo circular moneda
falsa, se procurar determinar su participacin dolosa en los
hechos y la conexin que puedan tener con los falsificadores,
procedindose al registro domiciliario respectivo previa
comunicacin y coordinacin con el Ministerio Pblico.

(d) Identificacin, Ubicacin y Detencin del Autor

La identificacin se proceder con la informacin que

proporcione el agraviado, testigos o confidentes; formulndose
de ser posible el identi-kit.

334
 Identificado el autor se proceder a su ubicacin y captura,
incautndose los instrumentos, maquinarias, productos
qumicos e implementos usados en la falsificacin.

(2) Fase Ejecutiva

(a) Interrogatorios

Para los interrogatorios, se proceder en presencia del

representante del Ministerio Pblico, incidindose en lo
siguiente:

- Determinar el nmero de veces y monto de la moneda

falsificada.

- Lograr la identidad de los cmplices para proceder a su

detencin.

- Establecer las zonas donde se ha efectuado la circulacin de

la moneda con el fin de proceder a su incautacin.

(b) Toma de manifestacin del implicado en presencia del

representante del Ministerio Pblico y del abogado defensor.

(c) Solicitar antecedentes policiales y requisitorias del implicado.

(3) Fase Final

(a) Elaboracin del Atestado y remisin al Ministerio Pblico.

1. DELITOS DE ABUSO DEL PODER ECONOMICO

a. Denominacin

Investigacin de Delitos de Abuso del Poder Econmico.

b. Concepto

Esta infraccin punible consiste en el abuso del poder econmico

contra la libre competencia.

c. Modalidades

(1) Abusar de la posicin monoplica u oligoplica en el mercado,

infringiendo la ley de la materia con el objeto de impedir, restringir o
distorsionar la libre competencia.

(2) Participar en prcticas y acuerdos restrictivos en la actividad

productiva, mercantil o de servicios, con el objeto de impedir,
restringir o distorsionar el libre comercio.

335
d. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Estado.

(2) Cdigo Penal.

(3) D.L N 701, Ley de eliminacin de prcticas Monoplicas,

Controlistas y Restrictivas de la Libre Competencia.

(4) D.L N 685, Prohibicin de toda forma de monopolio y

acaparamiento, prcticas y acuerdos restrictivos en el servicio
postal.

e. Requisitos

(1) Existencia de la libre competencia.

(2) Impedir, restringir o distorsionar la libre competencia haciendo

abuso de posicin monoplica u oligoplica en el mercado o
mediante prcticas y acuerdos restrictivos en la actividad
productiva, mercantil o de servicios.

f. Competencia

(1) Corresponde a la Justicia Penal Ordinaria el juzgamiento y

aplicacin de las penas en los delitos de abuso del poder
econmico.

(2) Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos

ilcitos penales.

(3) El Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la

Proteccin de la Propiedad Intelectual es el organismo competente
para conocer stos delitos.

(4) Compete a la Polica Nacional del Per, de oficio, prevenir,

investigar y combatir los delitos de abuso del poder econmico a
travs de la Direccin Nacional de Polica Fiscal.

g. Etapas del Procedimiento

(1) Fase Preliminar

(a) Conocimiento del hecho punible a travs de una denuncia

verbal o escrita, identificada o annima procedente del
Ministerio Pblico.

(b) Comunicar el hecho al representante del Ministerio Pblico

competente para que asuma jurisdiccin del mismo.

336
 (c) Obtencin de informacin complementaria (indicios o
evidencias) que confirmen el hecho punible.

(d) Anlisis y estudio de las normas legales que guarden relacin

con el hecho que se investiga as como de toda la legislacin
conexa sobre el particular.

(e) Elaboracin del Plan de Trabajo.

(f) Coordinar con profesionales del sector que tengan

competencia sobre el hecho, como es la Comisin
Multisectorial de la Libre Competencia del INDECOPI.

(g) Intervencin Policial con participacin del representante del

Ministerio Pblico y del INDECOPI.

(h) Comunicar mediante Nota de Informacin sobre la intervencin

al Comando Policial.

(2) Fase Ejecutiva

(a) Levantamiento de las actas correspondientes si el hecho as lo

amerita, en la que deber constar las apreciaciones de las
autoridades sectoriales que participan en la intervencin.

El original quedar en poder de la polica y las copias con las

firmas originales sern distribuidas a los representantes del
INDECOPI, Ministerio Pblico, DIGESA, etc.

(b) Interrogatorio y toma de manifestacin del implicado en

presencia del representante del Ministerio Pblico competente y
del abogado defensor.

(c) Obtencin de todas las pruebas para determinar

fehacientemente la comisin de la conducta punible.

(d) Solicitar antecedentes policiales y requisitoria del implicado.

(3) Fase Final

(a) Elaboracin del Atestado y remisin del original al Ministerio

Pblico y copia al INDECOPI para que elabore su informe
tcnico y le haga conocer al Fiscal.

2. DELITOS DE ACAPARAMIENTO

a. Denominacin

Investigacin de los Delitos de Acaparamiento

337
b. Concepto

Este ilcito penal consiste en acaparar bienes de consumo o produccin

con la finalidad de alterar los precios, provocar escasez u obtener lucro
indebido en perjuicio de la colectividad.

c. Modalidades

(1) Acaparar bienes de consumo o produccin para provocar escasez

en le mercado y alterar los precios.

(2) Sustraer del comercio bienes de consumo o produccin para

provocar escasez y alterar los precios.

d. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Estado.

(2) Cdigo Penal

e. Requisitos

(1) Existencia de bienes de consumo o produccin en el mercado.

(2) Acaparar o sustraer del comercio dichos bienes de consumo o

produccin.

(3) Producir escasez de dichos bienes de consumo o produccin.

(4) Venta de dichos bienes o productos a mayor precio.

f. Competencia

(1) Corresponde a la Justicia Penal Ordinaria el juzgamiento y

aplicacin de las penas de los delitos de acaparamiento.

(2) Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos

ilcitos penales.

(3) El Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la

Proteccin de la Propiedad Intelectual es el organismo competente
para conocer estos delitos.

(4) Compete a la Polica Nacional del Per, de oficio, prevenir,

investigar y combatir estos ilcitos penales, a travs de la Direccin
Nacional de Polica Fiscal.

g. Etapas del Procedimiento

(1) Fase Preliminar

338
 (a) Conocimiento del hecho a travs de denuncia procedente del
Ministerio Pblico (por denuncia, informacin annima, etc).

(b) Bsqueda y recojo de evidencias, proteccin y perennizacin

de la escena; citacin o detencin de implicados.

(c) Se debe recoger la mayor informacin posible, con relacin a la

existencia del producto (factura de compra, guas, etc.)
detectando si algn documento a sido adulterado o es falso.

(d) Informarse previamente sobre los vehculos, conductores,

propietarios y otros relacionados con los hechos.

(2) Fase Ejecutiva

(a) Intervenir conjuntamente con personal del Ministerio Pblico.

(b) Levantamiento del acta correspondiente (comprobacin,

incautacin, inmovilizacin o comiso).

(c) El producto decomisado deber ser puesto a disposicin del

sector correspondiente (Ministerio, Municipalidad, Prefectura,
Subprefectura, segn el caso), para su disposicin con
arreglos a normas vigentes.

(d) Acopio de evidencias, comprobndose la veracidad

detectndose la negativa a comercializar un producto,
imponiendo la papeleta y levantando in situ, el acta
correspondiente.

(e) Grado de culpabilidad estableciendo en forma indubitable la

responsabilidad de los autores y encubridores .

(f) Efectuar las diligencias en forma minuciosa, detallando la

mercadera hallada en forma pormenorizada.

(g) Tomar vistas fotogrficas de los productos intervenidos, cuya

comercializacin estaba siendo negada.

(3) Fase Final

(a) Elaboracin del documento respectivo (Atestado o Parte),

segn el caso.

(4) Procedimientos Especficos

(a) Primera Modalidad

339
 Negativa de comercializar un producto de primera necesidad
acumulado o retenido, con el fin de crear una situacin ficticia
de escasez.

- Elementos Objetivos

Consiste en evidenciar la negativa a comercializar un

producto de primera necesidad.

Que el producto de primera necesidad est retenido o

acumulado.

- Diligencias Especficas

La diligencia fundamental consistir en entrevistar al

ciudadano que pueda incriminar al infractor sobre la
negativa a comercializar un producto de primera
necesidad que est obligado a expender.

El personal constituido en el lugar de los hechos

establecer la existencia del producto de primera
necesidad acumulado o retenido cuya venta ha sido
negada.

Se consignar en el acta correspondiente la hora y fecha

de la intervencin.

Recoger las muestras respectivas, con actas por

triplicado, cuando el caso lo requiera para su envo al
laboratorio (muestra, contra muestra, dirimencia).

Se aislar el lugar, protegiendo los indicios o evidencias

de la consumacin del hecho.

Se dar aviso al Ministerio Pblico.

(b) Segunda Modalidad

Sustraer del comercio un artculo de primera necesidad con el

fin de alterar los precios, ante la escasez provocada.

- Elementos Objetivos

Sustraer, retirar de su venta un artculo de primera

necesidad.

El propsito de alterar el precio del mercado.

- Diligencias Especficas

340
 La diligencia fundamental consistir en entrevistar al
ciudadano que pueda incriminar al infractor sobre la
negativa a comercializar el producto de primera
necesidad que est obligado a expender.

El personal constituido en el lugar de los hechos,

establecer la existencia acumulados o retenidos cuya
venta haya sido negada.

Se informar al Comando de las acciones efectuadas.

Disponer las medidas de seguridad para evitar la

distorsin y ocultamiento de pruebas y/o evidencias, as
como la fuga de autores, cmplices y encubridores.

Se efectuar las diligencias del caso, con el fin de

obtener informacin sobre personas, vehculos y otros
relacionados al acto delictivo.

Se deber coordinar con las Unidades y/o sectores de las

reas en que se produzcan la intervencin.

(c) Tercera Modalidad

Acumular o retener la oferta o venta de productos de primera

necesidad destinada a su comercializacin para crear escasez
o existiendo escasez se mantengan existencias sin ofrecer a la
venta.

- Elementos Objetivos

Acumular o retener un artculo de primera necesidad para

crear escasez, sin ofrecer a la venta.

Crear escasez y alterar el precio del mercado.

- Diligencias Especficas

La diligencia fundamental consistir en entrevistar al

ciudadano que pueda incriminar al infractor sobre la
negativa a comercializar un producto de primera
necesidad que est obligado a expender.

El personal, constituido en el lugar de los hechos,

establecer la existencia del producto de primera
necesidad; acumulando o reteniendo, cuya venta haya
sido negada.

Se consignar en el acta correspondiente la hora y fecha

de la intervencin.

341
 Recoger las muestras respectivas, con actas por
triplicado, cuando el caso lo requiera para su envo al
laboratorio (muestra, contra muestra y dirimencia).

Se aislar, protegiendo los indicios o evidencia de la

consumacin del hecho. Se notificar al Ministerio
Pblico.

(d) Cuarta Modalidad

Destruir o demorar la produccin a fin de crear escasez.

- Elementos Objetivos

Destruir y/o demorar la produccin de un artculo de primera

necesidad.

Crear escasez y alterar los precios del mercado.

- Diligencias Especficas

Adems de las sealadas para la primera modalidad, las

siguientes.

Realizan una Inspeccin Tcnico Policial (ITP) a fin de

probar la destruccin del producto de primera necesidad,
cantidades destruidas y medios empleados;

Comprobar los motivos de la demora en la produccin

de los artculos de primera necesidad.

Verificar las existencias de insumos para la fabricacin

de productos de primera necesidad.

(e) Quinta Modalidad

Almacenar productos de primera necesidad en lugares o

depsitos no autorizados con el fin de crear escasez.

- Elementos Objetivos

Almacenar productos de primera necesidad en lugares no

autorizados.

- Diligencias Especficas

Adems de las sealadas para la primera modalidad, las

siguientes:

Verificar la existencia del producto de primera necesidad

en lugares no autorizados.

342
 Determinar la cantidad y estado de los productos de
primera necesidad.

Establecer el tiempo de almacenaje y los lugares y/o

depsito no autorizados.

3. DELITOS DE ESPECULACION

a. Denominacin

Investigacin de Delitos de Especulacin.

b. Concepto

Esta conducta punible consiste en poner en venta productos

considerados oficialmente de primera necesidad a precios superiores a
los fijados por la autoridad competente.

c. Modalidades

(1) Venta de bienes o prestacin de servicios a precio superior a lo

anunciado.

(2) Venta de bienes con pesas o medidas inferiores.

(3) Venta de bienes en cantidad menor al anunciado.

d. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Estado.

(2) Cdigo Penal.

e. Requisitos Primer caso

(1) Existencia de productos considerados oficialmente de primera

necesidad.

(2) Existencia de precios de dichos productos fijados por la autoridad

competente.

(3) Venta de dichos productos a precios superiores a los fijados por la

autoridad competente.

Segundo caso

(1) Existencia de productos o servicios con precios fijados en las

etiquetas, rtulos, letreros o listas elaboradas por el propio
vendedor o prestador de servicio.

343
 (2) Venta de dichos bienes o presta servicios a precio superior al
fijado.

Tercer Caso

(1) Existencia de bienes que por unidades tienen cierto peso o medida.

(2) Venta de dichos bienes con pesos o medidas inferiores.

Cuarto Caso

(1) Existencia de bienes contenidos en embalajes o recipientes donde

se seale la cantidad.

(2) Venta de dichos bienes cuyas cantidades sean inferiores a los

mencionados en el embalaje o recipientes.

f. Competencia

El mismo que se indica para el Acaparamiento.

g. Etapas del Procedimiento

(1) Fase Preliminar

(a) Conocimiento del acto ilcito a travs de denuncia procedente

del Ministerio Pblico.

(b) Comprobar la oferta o venta del producto de primera necesidad

de los fijados por el CIPA.

(2) Fase Ejecutiva

(a) Aviso al Ministerio Pblico.

(b) Levantamiento del acta de inmovilizacin o decomiso cuando el

caso lo requiera.

(c) Imposicin de la papeleta y levantamiento del acta de

comprobacin correspondiente.

(d) Tomar de las muestras, por triplicado de los artculos de

primera necesidad segn el caso, para la remisin al
Laboratorio Central cuando sea pertinente.

(e) Recepcin de las manifestaciones de los denunciantes,

implicados, testigos.

(3) Fase Final

344
 (a) Elaboracin del parte y nota de informacin para el
conocimiento de la superioridad.

(b) Elaboracin del atestado o parte, segn el caso; remisin del

producto decomisado si lo hubiere al Sector Prefectura, Sub-
prefectura Municipalidad, para su disposicin conforme a
normas vigentes.

(4) Procedimientos Especficos

(a) Primera Modalidad

Oferta o venta de un producto de primera necesidad, a precios

mayores de los fijados por el comit Intersectorial de Precios y
Abastecimientos (CIPA).

- Elementos Objetivos

Ofertar o vender un producto, a precios mayores que los

fijados por el Comit Intersectorial de Precios y
Abastecimiento (CIPA).

- Diligencias Especficas

Entrevista a la persona en el lugar de los hechos,

comprobar las circunstancias en que se ha producido el
acto ilcito, en la oferta y venta del producto de primera
necesidad.

Personal interviniente en el lugar de los hechos,

comprobar las circunstancias en que se ha producido el
acto ilcito, en la oferta y venta del producto de primera
necesidad.

(b) Segunda Modalidad

Condicionar la venta de un producto con otro.

- Elementos Objetivos

Condicionar la venta de un producto.

Que el usuario adquiera otros productos, atentando

contra su economa.

- Diligencias Especficas

345
 Verificar el condicionamiento de la venta de un producto
de primera necesidad y al y compra de otros.

Las sealadas en la primera modalidad.

(c) Tercera Modalidad

Incumplir con los mrgenes de tolerancia, fijados por las

normas legales vigentes.

Que los productos vendidos no tengan el peso o medidas

establecidos.

- Diligencias Especficas

Constatar el incumplimiento de los mrgenes de

tolerancia, peso y/o medida, dado a los artculos de
primera necesidad, por las normas legales vigentes.

Las sealadas en la primera modalidad.

(d) Cuarta Modalidad

Pactos o convenios no autorizados, que tengan por objeto

elevar el precio o tarifa de los productos de primera necesidad.

- Elementos Objetivos

La existencia de pactos no autorizados, para

comercializar un producto.

Que el producto se venda a precio o tarifa elevada.

- Diligencias Especficas

Obtener los documentos relacionados con los Pactos o

Convenios no autorizados para elevar los precios o
tarifas de los productos de primera necesidad.

Las sealadas en la primera modalidad.

4. DELITOS DE ADULTERACION

a. Denominacin

Investigacin de Delitos de Adulteracin.

b. Concepto

346
 Este delito consiste en alterar o modificar la calidad, cantidad, peso o
medida de artculos considerados oficialmente de primera necesidad,
en perjuicio del consumidor.

c. Modalidades

(1) Alertar la calidad, cantidad, peso o medida de artculos

considerados oficialmente de primera necesidad.

(2) Modificar la cantidad, calidad, peso o medida de artculos

considerados oficialmente de primera necesidad.

d. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Estado

(2) Cdigo Penal

e. Requisitos

(1) Existencia de artculos considerados oficialmente de primera

necesidad.

(2) Que se haya alterado o modificado la calidad, cantidad, peso o

medida de dichos artculos.

(3) Cause perjuicio al consumidor.

f. Competencia

El mismo que se indica para el acaparamiento.

g. Etapas del Procedimiento

(1) Los sealados en los Delitos de Acaparamiento y Especulacin.

(2) Procedimientos Especficos

(a) Primera Modalidad

Fabricacin, elaboracin o comercializacin de productos de

primera necesidad, con propiedades que no corresponden a la
calidad declarada.

- Elementos Objetivos

Fabricacin, elaboracin o comercializacin de productos,

con propiedades distintas a las declaradas.

347
 Que atenten contra la economa popular y/o afecten a la
salud.

- Diligencias Especficas

Obtener los productos de primera necesidad, cuya

fabricacin, elaboracin y/o comercializacin no
corresponden a su calidad declarada y pueda afectar a su
salud.

(b) Segunda Modalidad

Fabricacin, elaboracin o comercializacin de productos de

primera necesidad, contraviniendo las normas legales, tcnicas
y administrativas, de cumplimiento obligatorio.

- Elementos Objetivos

Fabricacin, elaboracin o comercializacin de productos,

contraviniendo normas tcnicas y administrativas.

- Diligencias Especficas

Verificar si se ha contravenido las normas tcnicas y

administrativas, relacionadas a la fabricacin, elaboracin y
comercializacin de productos de primera necesidad.

(c) Tercera Modalidad

Distribucin, oferta o venta de productos, en estado de

descomposicin o deterioro.

- Elementos objetivos

Distribucin de productos, en estado de descomposicin.

Atentar contra la economa y salud popular.

- Diligencias Especficas

Efectuar el decomiso de productos de primera necesidad,

ofertado y/o vendido en estado de descomposicin o
deterioro.

Las sealadas en la primera y segunda modalidad.

5. DELITOS DE VENTA ILICITA DE MERCADERIAS

a. Denominacin

348
 Investigacin de Delitos de Venta Ilcita de Mercaderas.

b. Concepto

Este delito consiste en la venta ilcita de bienes de distribucin gratuita.

c. Modalidades

No tiene

d. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Estado.

(2) Cdigo Penal

e. Requisitos

(1) Existencia de bienes recibidos para su distribucin gratuita.

(2) Venta ilcita de dichos bienes.

f. Competencia

Los mismos que se fijan para la adulteracin.

g. Etapas del procedimiento

(1) Fase Preliminar

(a) Conocimiento del hecho por denuncia procedente del Ministerio

Pblico.

(b) La diligencia preliminar consistir en realizar una entrevista al

ciudadano y/o ciudadanos que llegaron a tener conocimiento
de la venta y/o negociacin de los bienes recibidos para su
distribucin gratuita.

(2) Fase Ejecutiva

(a) Hacer de conocimiento al Ministerio Pblico, sobre la comisin

del hecho delictivo en mencin, con la finalidad que participe en
las diversas diligencias a practicarse.

(b) Levantamiento del Acta correspondiente (Comprobacin y/o

Verificacin, incautacin, inmovilizacin o comiso) segn el
caso.

(c) Recoger las muestras correspondientes por triplicado, cuando

las circunstancias lo exijan, para su envo al laboratorio
(muestra, contra muestra y dirimencia).

349
 (d) Bsqueda y recojo de las evidencias del delito, proteccin y
perennizacin de la escena del mismo, citacin o detencin
de los implicados en el delito.

(e) Aislar el lugar, protegiendo los indicios y evidencias de la

consumacin del hecho.

(f) El producto decomisado, deber ser puesto a disposicin del

sector correspondiente (Ministerio, Municipalidad, Prefectura y
Subprefectura, segn cada caso).

(g) Se identificar al autor, autores y/o cmplices de la comisin

del hecho delictuoso; as como se les interrogar
convenientemente, para establecer la fecha de la comisin del
evento delictivo; as como, el beneficio econmico logrado
ilegalmente, con la venta y/o negociacin de los bienes
destinados a distribucin gratuita.

(3) Fase Final

(a) Se elaborar el Parte de Intervencin o Nota Informativa para

el Comando.

(b) Se instruir el Atestado policial correspondiente.

6. DE OTROS DELITOS ECONOMICOS

a. Publicidad engaosa sobre calidad de productos.

b. Fraude en la venta de bienes y prestacin de servicios.

c. Venta de bienes con fecha de vencimiento caduca.

d. Aprovechamiento indebido de reputacin industrial o comercial.

e. Perjuicio o descrdito de reputacin

f. Aceptar ddivas o promesas para no tomar parte en remate.

g. Intento de alejar a postores.

h. Concertacin para alterar precios.

i. Negativa a prestar informacin econmica industrial o mercantil o

prestarla de modo inexacto.

j. Aprovechamiento del tipo de cambio.

k. Mal uso de mercaderas consignadas con rgimen especial tributario.

350
l. Organizar o Conducir Casinos de Juego sujetos a autorizacin sin
haber cumplido los requisitos que exijan las leyes o reglamento para su
funcionamiento.

DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION PUBLICA

USURPACION DE AUTORIDAD, TITULOS Y HONORES

A. Concepto

Es el acto de usurpar una funcin pblica sin ttulo ni nombramiento, o

hallndose destituido o suspendido del cargo, continuase ejercindolo,
o el que ejerciera funciones correspondientes a cargos diferentes del
que tiene, con propsito ilcito.

As como el que, pblicamente ostenta insignias o distintivos de una

funcin o cargo que no ejerce o se arroga grado acadmico, titulo
profesional u honores que no le corresponde.

B. Modalidades

(1) Usurpacin de autoridad propiamente dicho.

(2) Utilizacin ilegtima de ttulo profesional u honores.

(3) Ejercicio ilegal de profesin.

(4) Utilizacin ilegal de firma.

a. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Estado.

(2) Cdigo Penal Art. 361 al 364

b. Requisitos

(1) Existencia de una funcin pblica.

(2) Usurpar esa funcin pblica sin ttulo, ni nombramiento, o

hallndose destituido o suspendido del cargo.

(3) Ostentacin pblica de insignias o distintivos de una funcin o

cargo que no ejerce o se arroga cargo acadmico, ttulo profesional
u honores que no le corresponden.

Competencia

(1) Compete a la Polica Nacional del Per investigar estas conductas

punibles, a travs de la Direccin de Polica Fiscal.

351
 (2) Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos
ilcitos penales y hacer la denuncia ante el juez penal.

(3) Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento o

aplicacin de las penas de estos delitos.

c. Etapas del Procedimiento

(1) Fase Preliminar

Acopio de Evidencias

(a) Conocimiento del hecho a travs de denuncia procedente del

Ministerio Pblico.

(b) Verificacin del hecho.

(c) Titulo a nombre de la Nacin, Resolucin de nombramiento o

despacho, conseguido ilcitamente o fraguado.

(d) Resolucin de destitucin de cargo o suspensin de pensiones

por el sector correspondiente.

(e) Documento donde el autor haya firmado o tramitado como

autoridad.

(f) Cualquier otro documento o distintivo de autoridad, ttulo u

honores que demuestre el ejercicio ilegtimo de la funcin
pblica o tambin carnet de identidad.

(2) Fase Ejecutiva

(a) Comunicacin de la denuncia o de la informacin obtenida al

Fiscal de Turno.

(b) Establecer que el ejercicio de la funcin pblica sea ilcita o

probar su consumacin.

(c) Incautar el objeto o documentos que acredite la usurpacin de

autoridad. Ejemplo: Titulo o diploma a nombre de la Nacin.
Resolucin, Placa insignia, carnet de identidad, etc. Se levanta
el Acta del caso, in-situ, a manuscrito o mquina si la hubiera y
firmada por los intervinientes, intervenidos y testigos.

(d) Establecer si el sujeto activo ha ejecutado una funcin pblica

con derecho que no le corresponde.

(e) Solicitar informacin a los Colegios Profesionales, Instituciones

Civiles o Militares o Policiales, donde dice pertenecer el
investigado.

352
 (f) Manifestacin del autor y testigos, con la participacin del
Representante del Ministerio Pblico y del Abogado defensor.

(g) En caso de incautarse dinero producto del delito, depositarlo en

el Banco de la Nacin, a cargo del juzgado que corresponde.

(h) Solicitar antecedentes policiales y requisitorias que pudieran

tener los intervenidos.

(i) Solicitar el reconocimiento Mdico-Legal del detenido o

detenidos.

(j) Confeccin de la Hoja de Identificacin del implicado o

implicados. Constancia de Trabajo y domiciliaria de los
mismos.

(k) Confeccionar el Panneaux fotogrfico.

(3) Fase Final

(a) Elaboracin de la Nota Informativa del caso.

(b) Elaboracin del Atestado Policial respectivo que ser remitido a

la Fiscala Provincial en lo Penal de turno.

1. ABUSO DE AUTORIDAD

A. Concepto

Es un hecho arbitrario con extralimitacin de sus funciones,

cometido por un funcionario pblico, con violacin de sus
deberes y contra el derecho de particulares.

El sujeto activo es un funcionario pblico y el pasivo es una

persona natural.

a. Modalidades

(1) Abuso de autoridad propiamente dicha .

(2) Omisin o retardo de actos oficiales.

(3) Omisin injustificada de prestacin de auxilio.

(4) Impedimento a cumplimiento de mandatos legales .

(5) Abandono de funcin pblica.

(6) Nombramiento ilegal para cargo pblico

b. Base Legal

353
 (1) Cdigo Penal Art. 376 al 381.

(2) D.Leg. 276-Ley de Bases de la Carrera Administrativa

(3) D.Leg. 371 modificado por D.Leg. 744.

c. Requisitos

(1) Que sea realizado por un funcionario pblico.

(2) Un acto arbitrario practicado por un funcionario pblico en el

ejercicio de su cargo.

(3) Que dicho acto sea perpetrado en agravio de una persona.

d. Competencia

(1) Compete a la Polica Nacional del Per investigar estas

conductas punibles, a travs de la Direccin de Polica
Fiscal.

(2) Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos

ilcitos penales y hacer la denuncia ante el Juez Penal.

(3) Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento o

aplicacin de las penas de estos delitos.

e. Etapas del Procedimiento

(1) Fase Preliminar

(a) Recepcin de Evidencias

(b) Conocimiento del hecho a travs de denuncia

procedente del Ministerio Pblico.

(2) Fase Ejecutiva

(a) Comunicacin al Ministerio Pblico

(b) Recopilacin de Informacin

(c) Recepcionada la denuncia, debe procederse a la toma de

manifestacin del denunciante, testigos y dems involucrados
en los hechos, procurando determinar si por su accin u
omisin el funcionario pblico denunciado ha incumplido los
deberes propios de su funcin.

(d) Informarse documental o personalmente respecto a los

deberes propios del funcionario pblico para determinar si los

354
 cumpli, as como para verificar las pruebas de descargo del
denunciado.

(e) Para efectos de la comparecencia del funcionario, debe

oficiarse a su superior jerrquico o notificarlo en su domicilio
real.

- Levantamiento de las actas de reconocimiento del autor;

acta de incautacin, recopilar documentos probatorios de la
comisin del hecho delictivo, as como de cualquier
evidencia u otros.

- Solicitar el reconocimiento mdico legal, examen

ectoscpico, si hubiere lugar.

(f) Identificacin del autor (s) y determinacin del cargo.

- El autor ser identificado por el propio agraviado o por los

testigos.

- Deber establecerse plenamente el cargo que ostenta,

desde cuando y con que dispositivo fue nombrado.

- En caso de desconocerse su identidad o centro de trabajo,

por sus caractersticas fisonmicas, se proceder a realizar
indagaciones en las dependencias donde se sospeche que
labora o realizar un muestreo discreto de los funcionarios
en el horario de ingreso y salida del trabajo.

(g) Interrogatorios y otras diligencias

- La investigacin debe ser tan completa que debe permitir la

tipificacin del delito en forma correcta.

- El interrogatorio y declaracin escrita del autor se har en

presencia del representante del Ministerio Pblico, as como
el abogado defensor, buscando que su confesin sea
espontnea en base a las pruebas acumuladas.

- La entrevista a los testigos debe orientarse a obtener la

informacin completa y detallada respecto al hecho
denunciado, as como la identidad del autor/s.

- Debe levantarse las actas de verificacin, tomarse

fotografas, revisin de libros de registro, listas etc.

(3) Fase Final

Elaboracin del Documento

355
 Al comprobarse la participacin del denunciado en la comisin del
delito, se proceder a elaborar el Atestado Policial,
considerndose en calidad de detenidos a los que resulten
responsables; y remitir al Fiscal competente para la denuncia
penal.

3. CONCUSION

A. Concepto

El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo,

obliga o induce a una persona a dar o prometer indebidamente,
para s o para otro, un bien o un beneficio patrimonial.

a. Modalidades

(1) Obligacin de dar o prometer algn beneficio patrimonial.

(2) Exigencia de pago de contribuciones o emolumentos.

(3) Defraudacin al Estado en contratos, suministros o

licitaciones.

(4) Infidelidad en el patrocinio de intereses.

(5) Responsabilidad de Peritos, rbitros o Contadores.

b. Base Legal

(1) Cdigo Penal Arts. del 382 al 386.

(2) Normas Generales de Procedimientos Administrativos.

(3) Ley Orgnica del Poder Judicial.

c. Requisitos

(1) Que sea efectuado por funcionario o Servidor Pblico.

(2) Que se obligue e induzca a dar o prometer un beneficio

patrimonial.

(3) Que haya beneficio propio o de terceros.

(4) Que se agravie al Estado y/o persona natural o jurdica.

d. Competencia

(1) Compete a la Polica Nacional del Per investigar estas

conductas punibles, a travs de la Direccin de Polica
Fiscal.

356
 (2) Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos
ilcitos penales y hacer la denuncia ante el Juez Penal.

(3) Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento o

aplicacin de las penas de estos delitos

e. Etapas del Procedimiento

Es la misma que para los delitos de Peculado.

4. PECULADO

A. Concepto

Es la apropiacin por parte del funcionario o servidor pblico, en

cualquier forma, para s o para otro caudales o efectos cuya
percepcin, administracin o custodia le estn confiados por
razn de su cargo, a sabiendas de la ilegalidad de la
apropiacin o darles una aplicacin pblica distinta a las
sealadas por la Ley.

El bien jurdico protegido es el tesoro pblico o bienes pblicos.

El sujeto activo es el funcionario o servidor pblico en el ejercicio

de sus funcionarios y, el pasivo el Estado.

a. Modalidades

(1) Peculado propiamente dicho.

(2) Uso de vehculos o maquinarias ajenas al servicio.

(3) Malversacin de fondos. Retardo indebido de

pagos.

(4) Rehusamiento de entrega de cosas o bienes

dejado en custodia.

b. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Per.

(2) Cdigo Penal Art. 378 al 392.

(3) D.Leg. 276-Ley de Bases de la Carrera

Administrativa Art.28.

c. Requisitos

(1) Existencia de un funcionario o servidor pblico en

ejercicio de sus funciones.

357
 (2) Apropiacin, utilizacin o aplicacin distinta de
caudales, efectos o bienes pblicos, o cosas que la
Ley le da esa calidad, en beneficio propio o de
otro.

d. Competencia

(1) Compete a la Polica Nacional del Per investigar estas

conductas punibles, a travs de la Direccin de Polica
Fiscal.

(2) Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de

estos ilcitos penales y hacer la denuncia ante el Juez
Penal.

(3) Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento

o aplicacin de las penas de estos delitos.

e. Etapas del Procedimiento

Estas tambin se aplican al Delito de Concusin.

(1) Fase Preliminar

Recepcin de la denuncia procedente del

Ministerio Pblico

La denuncia debe contener los elementos de

prueba o indicios que configuran el delito, as
como la identificacin del autor.

(2) Fase Ejecutiva

Investigacin

Generalmente se rigen por diligencias contables

consistentes en:

(a) "Corte de Libro"

Con la finalidad de determinar los saldos a

la fecha, pudindose en consecuencia
utilizar el sistema se "revisin selectiva" con
incidencia en los rubros principales o ms
determinantes de la entidad. Cuando la
denuncia incida sobre aspectos especficos,
rubro u operaciones, se emplea el sistema
de revisin policial.

(b) Arqueo de Caja

358
Debe tener carcter sorpresivo; se realiza
en forma continuada hasta su trmino en
que se levanta el Acta de Arqueo de Caja,
la que es suscrita por el tesorero, cajero o
administrador de la entidad que se audita y
los funcionarios PNP intervinientes. Tal
diligencia consiste en el recuento fsico de
fondos, especies valoradas y otros a cargo
del tesorero que permitirn:

- Verificar si el saldo producto de los

ingresos y egresos en los libros a la
fecha de la intervencin concuerdan
con la existencia fsica de los fondos
en poder del tesorero, cajero y
administrador.

- Verificar la conformidad o no de la
documentacin que suele formar
parte del efectivo en poder del
tesorero, como recibos provisionales,
pagos a cuenta de haberes, vales,
timbres de proveedores, cdulas
hipotecarias, etc, firmadas a favor
para cuadrar alguna diferencia.

- Detectar si se ha utilizado
indebidamente parte del efectivo en
caja en prstamos a particulares o
servidores de la entidad para percibir
intereses y otros beneficios,
sustentando tales retiros de fondos
con vales, recibos provisionales, etc,
sin autorizacin del administrador,
ndice de gastos, etc.

- Comprobar apropiaciones
sistemticas de parte del efectivo
de caja por el tesorero o directivo;
retiros que se cubren con
habilitaciones o aparentemente
prstamos a empleados que no
estn autorizados, conocido como "
carrusel".

- Detectar apropiaciones sistemticas

de fondos por el tesorero mediante
"canje" de cheques por efectivo de
caja.

359
 - Verificar si han existido apropiaciones
mediante pagos a cuenta de
obligaciones ficticias o mediante
cancelacin de documentos
fraudulentos o facturas ficticias.

- Comprobar la sustraccin de fondos

en efectivo provenientes de entregas
a caja por recaudacin de
cobradores.

- Comprobar la sustraccin de fondos

simulando robos a la caja fuerte o de
las remesas para ser depositadas al
banco o de las que se remitan a
reparticiones de provincias.

(c) Conciliaciones Bancarias.

Es la comparacin de los saldos de las

cuentas corrientes a travs de los saldos
confirmados de los "estados bancarios",
giros de cheques y registro de libro
bancario.

Nos permiten detectar:

- Canje de cheques de favor que por

ser tales carecen de fondos.

- Retiro de fondos por directivos o

funcionarios simulando adelantos,
por ejemplo, para compra de
materiales, por gastos en obras, etc.
fondos que se usan para fines
particulares, restituyendo
posteriormente los retiros, ya sea en
armadas o totalmente, aduciendo
que las obras o adquisiciones no se
materializaron.

- Depsitos a plazo fijo no autorizados

en mayor cantidad o a plazo
acordado que permite beneficios
pecuniarios indebidos al percibir
comisiones que otorgan los bancos
con cheques de gerencia.

360
 - Retencin indebida de parte o todo
de los intereses que se perciben por
depsitos bancarios.

(d) Anlisis de los Balances

Consiste en el estudio analtico de las

cuentas patrimoniales y presupuestaria de
la entidad pblica que se interviene,
resultado que se refleja en el balance,
documento con carcter legal oficial. Se
puede encontrar:

- Cuentas con saldos aparentes, con la

finalidad de cuadrar el resultado del
balance as como para ocultar el
"dficit" real o la sustraccin
indebida, por parte de los directivos,
funcionarios o empleados.

- "Supervit" aparente por no haberse

anotado o considerado todas las
obligaciones pendientes con la
finalidad de ocultar la restitucin de
fondos apropiados indebidamente.

- Verificacin de las principales

cuentas del balance. Cuando la
entidad que se examina es de gran
volumen o la revisin comprende
varios ejercicios, es recomendable
incidir en las principales cuentas que
comprenden:

Obras por contrata, por

administracin y adicional.

Adquisicin de equipos,
maquinarias y suministro.

Atenciones oficiales y gastos

de representacin.

Remuneraciones (personal
contratado, horas extras y
otros).

Viticos, comisiones, pasajes,

estudios de

361
 perfeccionamiento en el pas y
en el extranjero.

Subsidios, prstamo o
donativos nacionales y
extranjeros.

Prstamos, adelantos y otros.

Beneficios sociales.

Cuentas por regularizar.

Asimismo en la diligencia de
verificacin se suele encontrar:

En los ingresos:

Donativos, erogaciones u obsequios

en dinero o especies no ingresados a
caja o los almacenes.

Ingresos no registrados en caja

provenientes de "Ingresos
Extraordinarios" mediante el
ocultamiento de recibos, talones o
cuando se trate de cheques al
hacerlos efectivos en cuentas
bancarias personales y no de la
entidad.

Apropiacin de saldos devueltos por

proveedores, contratistas, rematistas,
venta de chatarras y otros que no
son de ingreso de caja.

En los egresos:

Gastos aparentes sustentados con

documentacin adulterada,
suplantadas a favor o amparadas
con recibos provisionales o no
autorizados; se comprueba
irregularidades mediante el 'cruce" o
verificacin de tales documentos con
los duplicados y registros contables
de la razn social que indica.

Gastos ficticios sustentados con

documentacin suplantada o de favor

362
 por "atenciones oficiales",
propaganda, donativo o subsidio que
se verifica mediante el "cruce".

Pago por los estudios de obras u

otros no realizados.

Adelantos a cuentas de contratos de

obras o suministros de materiales no
formalizados ni autorizados.

Prstamos, adelantos aparentes o

simulados a funcionarios o
empleados, no autorizados ni figuran
en la solicitud del interesado ni en el
libro de tarjeta de cuenta corriente de
los servidores que indican estos.

Pagos a empleados fantasmas o por

trabajos extraordinarios no realizados
en la entidad sino en casos
particulares de los funcionarios
(verificar planillas, resoluciones de
nombramiento, cuadro de situacin
del personal, etc.)

Pagos excesivos en "horas extras"

de trabajo en su mayora no
laborados que se presentan en forma
continua y desproporcionada y que
sobrepasa al lmite legal de horas al
mes.

Pagos de liquidaciones, beneficios

sociales y otros no autorizados as
como en mayor cantidad de las
escalas vigentes o por mayor lapso
que el realmente trabajado.

Cuando la documentacin de
egresos es voluminosa y la revisin
abarca varios ejercicios, es usual el
sistema de "prueba selectiva" que
consiste en analizar los folders de
documentacin correspondiente a los
meses de enero, julio y diciembre de
cada ao.

363
 Por otro lado una mejor investigacin
de los documentos relacionados con
las adquisiciones de materiales y
suministros diversos, es conveniente
conocer "el procedimiento normal y
documentado de gastos de
entidades pblicas" y que segn las
normas administrativas debe
cumplirse, as como los trmites
siguientes:

- De acuerdo a la disponibilidad de la
partida el Jefe administrativo o de
proveedura emite el memorndum o
la orden de pedido que se tramita al
escaln superior y el duplicado se
archiva cuando es aceptado

- El gerente, administrador o jefe de

adquisiciones, segn el caso, otorga
el Vo. Bo. para que se ejecute el
pedido.

- El jefe de proveedura solicita

proformas y una vez autorizada la
mas conveniente por el jefe
superior, se realiza el pedido.

- La proveedora atiende el pedido y

remite la mercadera a la solicitante,
con "guas de remisin" por
duplicado.

- El Jefe de proveedura del almacn

o empleado encargado de
recepcionar la mercadera, chequea
su contenido con lo consignado en
la gua de remisin y luego firma,
quedndose con un ejemplar que
servir para ingresar la mercadera
al almacn.

- La proveedora emite factura y la

remite a la entidad para su
cobranza.

- Se emite el documento de pago por

el monto de la factura y se gira el
cheque respectivo, lo que es visado

364
 por contabilidad, firmado luego por
el tesorero, gerente o administrador
de la entidad pblica.

- Finalmente la proveedora recibe el

cheque cancelado la factura y el
gasto es cargado a la partida
correspondiente.

(e) Verificacin de documentos de cobranza.

- Comprende recibos de arbitrios,

contribuciones diversas, multas, etc,
comprendidos en el rubro
RECURSOS O INGRESOS
PROPIOS en tal diligencia se debe
tomar el arqueo de la seccin
cobranzas.

- Se debe tomar nota de los montos

considerados en el Padrn General
de Arbitrios as como de su
actualizacin o depuracin de tal
manera que la entidad pueda
obtener una recaudacin real. En las
verificaciones de este rubro se
suelen encontrar:

Pago de contribuyentes con

cheques sin fondos que se
mantienen sin haberse
efectivizado, situacin que
afecta a los ingresos
normales.

Apropiacin en todo o en parte

de las cobranzas por parte de
los cobradores o simulando
robo de recibos o del efectivo
de la cobranza.

Acumulacin de recibos como

quebrados o "anulados", sin
haberse seguido el trmite
correspondiente, no obstante
haberse recibido dinero
adelantado para condonar el
saldo.

365
 Sustraccin sistemtica de
fondos por parte del jefe de
cobranzas o tesorero
mediante el ocultamiento de
"liquidaciones" entregadas por
los cobradores o mediante la
suplantacin con recibos
provisionales. Para ello se
debe verificar los libros de
cuentas corrientes de cada
cobrador y los saldos en
poder de estos.

El arqueo de los cobradores en forma

general debe seguir el siguiente
procedimiento:

- Tratndose, por ejemplo, de

un Consejo Municipal,
mientras que el auditor realiza
el arqueo de caja, el resto del
personal rene a todos los
cobradores en una sala
especial; si son demasiados,
toma a 4 o 5 en forma
selectiva.

- Se les pide a todos los recibos

de cobranzas que les fueron
otorgados por el Consejo,
incluso los que podran tener
en su domicilio; todos estos
recibidos deben arrojar una
cantidad determinada.

- Luego, se pide el Libro de

Cuentas Corrientes de c/u de
los cobradores intervenidos,
en el debe indicar la totalidad
de los recibos, as como su
valor en dinero que se le ha
entregado al cobrador desde
que ingres al Consejo,
pudiendo arrojar una cantidad
mayor.

- Si el cobrador ha recibido
valores por una cantidad
determinada y tiene en su

366
 poder recibos por una
cantidad menor, el libro de
cuentas corrientes debe
indicar que ha entregado al
Dpto. de cobranzas la
diferencia; si no fuera as, es
de suponer que se han estado
apropiando ilcitamente del
producto de la cobranza, por
lo que debe elaborarse al
Atestado respectivo por el
Delito de Apropiacin Ilcita,
ya que son cobradores
comisionistas y no
funcionarios, salvo algunos
casos en que los cobradores
son empleados del Municipio.

(f) Verificacin de Inventarios y Bienes Patrimoniales

- Inventario

Se verifica tomando en cuenta las adquisiciones realizadas.

Se efecta el recuento o chequeo fsico de muebles,
vehculos, maquinarias, repuestos, implementos, enseres y
otros; se facilita la realizacin de tal diligencia, solicitando a
los jefes de cada reparticin la relacin de los muebles y
equipos que han sido afectados a su sector o al personal a
sus rdenes, luego se realiza el chequeo fsico teniendo en
cuenta la relacin de adquisiciones tomadas de la revisin
de la documentacin de egresos, as como los inventarios y
registros del Libro de Altas y Bajas as como las actas de
remate. La realizacin del chequeo fsico permite comprobar:

Compras ficticias de materiales y otros.

Cambio de materiales adquiridos por otro similar,

pero de segunda mano o reparado.

Compra de materiales nuevos, teniendo en cuenta de que

el que figura fsicamente en la entidad puede ser nuevo
pero no de menor calidad y precio que figura consignado
en la factura de compra.

Sustraccin de equipos, materiales, repuestos y otros

(robo sistemtico).

Falta de maquinarias y equipos, que podran estar en

poder de particulares y en calidad de alquilados.

367
 - Bienes Patrimoniales

Es el Libro o documento donde se consigna los bienes

muebles, inmuebles y otros, con su valor pagado, titulacin
correcta e inscrita en los Registros Pblicos, como
patrimonio en la entidad pblica que se interviene, pues
suele darse el caso de que el terreno de propiedad de
entidades pblicas y que no est actualizado en muchos
casos, son objeto de apropiacin por particulares,
recurriendo a juicios de ttulos supletorios.

(g) Verificacin de la adquisicin de materiales y otros

Uno de los rubros donde ms y continuamente se "defrauda" en

la entidad pblica es en la previsin o compras de materiales,
suministros, tiles y otros, pues en muchos casos los
funcionarios pblicos en lugar de lograr un mayor descuento
para el Estado, lo consiguen a beneficio personal, recibiendo
de los proveedores o comerciantes la comnmente
denominada "comisin de venta" que usualmente flucta entre
el 5 y 20% y cuyo monto suele entregarse en efectivo o
mediante cheque de gerencia o en mercaderas.

Los indicativos de tales procedimientos son:

- Compras continuadas y elevadas de materiales,

suministros, etc. a uno o varios proveedores en forma
desproporcionada a las necesidades propias de la entidad
pblica, con la finalidad de obtener mayor "comisin".

- Recepcin de material y suministros con aparente

conformidad teniendo conocimiento que no son conformes,
son de inferior calidad, deteriorados, reparados, disminuidos
adulterados, usados, etc. Se deduce por el exceso de
material sin uso que se encuentra en el almacn.

- Compras cuyo valor unitario es mayor al precio de venta en

plaza.

- Compras fraccionadas en varios partes para evitar la

licitacin pblica o el concurso de precios, favoreciendo a
proveedores que son familiares o negocio del mismo
funcionario pblico con lo que no permite el concurso de
otros postores.

(h) Verificacin de la existencia y movimiento de almacenes

El ingreso y salida de saldo de materiales, herramientas y otros

en almacenes se verifican en base a la documentacin de

368
ingreso, registros de movimiento de almacenes, tarjetas,
kardex o inventario de existencias, teniendo en cuenta que:

- La provisin de ingreso de materiales y otros al almacn se

generan mediante la recepcin de estos con la
correspondiente "gua de remisin".

- La salida de materiales del almacn se atiende en base de

un "Memorndum" o "Nota de Pedido" de materiales, lo cual
se descarga de la tarjeta kardex y se anota en el Libro de
Almacn la salida correspondiente; finalmente el saldo fsico
de existencia debe coincidir con el saldo de la tarjeta kardex
y el inventario de la existencia de almacn.

- La apropiacin de fondos destinados a la compra de

materiales o la sustraccin sistemtica de estos se realiza
entre otras modalidades, con las siguientes:

Mediante la salida de fondos sustentados con

documentos suplantados, adulterados o expedidos a favor
por compras o adquisiciones no realizadas fsicamente.
Se comprueba tales hechos dolosos mediante el cruce o
verificacin de los duplicados de las facturas de ventas y
anotaciones en los registros de ventas de la firma
proveedora.

Realizada la compra, los materiales en su totalidad o

parte de estos, no ingresan al almacn, sino que se
remiten a domicilios de funcionarios o se venden a
particulares; este hecho se comprueba tomando nota del
que firma la GUIA DE REMISION recibiendo conforme el
material o chequeando tal documento as como las
cantidades con el duplicado de la firma proveedora.

Sustraccin sistemtica de los materiales, lo cual se

determina chequeando el total de lo adquirido que se
resta de los egresos "legales" y la diferencia debe estar
en existencia.

Los materiales salidos de almacn con los documentos y

controles debidos, no llegan en su totalidad a su destino,
sino nicamente una parte que es recepcionada en el
lugar de empleo. Se prueba el faltante tomando en cuenta
lo consignado en la ORDEN DE PEDIDO al almacn y lo
anotado en la PAPELETA DE SALIDA o REMISION DE
LA OBRA, as como la constancia de recepcin en la obra
o lugar de empleo, lo cual tambin debe figurar en el
CUADERNO DE RECEPCION DIARIA DE
MATERIALES y de avances de obra.

369
(i) Verificacin del internamiento y empleo de vehculos,
materiales y equipos importados

Al efectuarse el chequeo fsico de los equipos importados por

reparticiones del Gobierno Central y Empresas Pblicas, se
pueden detectar los siguientes hechos:

- Suplantacin, de todo o parte, de las piezas de los equipos o

accesorios importados por otros usados o de menor calidad.

- Venta o remate de maquinarias, repuestos y otros,

simulando haberlos dado de baja, etc.

- Venta de maquinarias, repuestos y accesorios importados

antes del plazo de ley, especialmente vehculos y repuestos.

- Empleo de lo importado en obras o trabajos particulares.

- Paralizacin aparente de la maquinaria importada debido a

que las piezas estn colocadas en equipos de funcionarios o
particulares.

- Desmantelamiento progresivo de los equipos y accesorios

que realizan aprovechando de la paralizacin prolongada de
la maquinaria y a veces por desperfecto de las mismas saldo
por cancelar o del fondo de garanta.

(j) Verificacin de la adquisicin, ejecucin, supervisin y

recepcin de obras pblicas

- Obras por contrata

Entrega de la buena Pro o ejecucin de la obra sin

convocatoria o Licitacin Pblica o concurso de precios
para evitar la intervencin de postores.

Favorecer en la Licitacin Pblica a determinada firma,

mediante observaciones indebidas a las otras firmas.

Empleo de materiales de menor calidad que los indicados

en el presupuesto de obras o especificaciones tcnicas de
estas, trabajos deficientes; valoraciones por avance de
obras sin la verificacin correspondiente del supervisor,
sin anotar las observaciones del caso en el Cuaderno de
Control y Avance de Obra que obligatoriamente debe
llevar el contratista por cada obra.

Reduccin de metrados por variaciones de trazos con

relacin al plano y presupuesto de obra y
especificaciones tcnicas de la misma, no autorizada por

370
 las entidades licitantes y realizadas en complicidad con el
ingeniero supervisor.

Entrega desproporcionada de "adelantos al contratista"

por tesorera en relacin a las valorizaciones presentadas
y al avance y calidad de los trabajos realizados.

Entrega del "Fondo de Garanta" al contratista sin antes

recepcionar la obra o haber emitido esta la "Liquidacin
de fbrica o de obra", fondo este que es el nico que
respalda los posibles trabajos deficientes o inconclusos.

- Obras o trabajos adicionales

El Reglamento de Licitaciones y Contratos de Obras

Pblicas establece que no procede pago alguno en relacin
a "obras adicionales" o "trabajos complementarios" respecto
de la ejecucin de Obras Contratadas que varen el plano y
presupuesto de la obra si antes de su inicio no se firman en
comn acuerdo de las partes el respectivo Contrato o
Presupuesto de obra adicional. Al respecto se pueden
detectar los hechos siguientes:

Adquisicin y empleo de materiales en forma

desproporcionada y por un monto mayor que lo
presupuestado.

Apropiacin ilcita del excedente de materiales no

empleados en la obra o provenientes de las
paralizaciones de obras o de los obsequiados por
entidades o personas particulares.

Mayor gasto que el monto de lo presupuestado al

respecto figurativo en planilla de obreros. Esto indica de
que parte de los obreros pueden haber trabajado en otro
lugar y no en la mencionada obra.

- Ayuda comn

Comprende el trabajo de los braceros locales o mano de

obra gratuita de los pobladores del lugar que comnmente
aportan con el fin de que las obras pblicas se culminen,
suele hacerse figurar a dichos braceros en "planillas" de
jornales y el monto lo hacen efectivos en beneficios
personales. Se detecta cuando dichas planillas carecen de
la certificacin, se comprueba su complicidad por indagacin
entre los dirigentes vecinales, autoridades comunales o
entre los que figuran en la aludida planilla.

371
 - Recepcin de obras

Las obras pblicas por contrata deben culminar en el plazo

estipulado en el contrato, salvo prrroga. El licitante debe
proceder a hacer efectiva la multa por "das de retraso" la
que se descuenta del saldo por cancelar o del fondo de
garanta.

(k) Irregularidades por empleo indebido de viticos, pasajes y

bolsa de viaje

- En viticos

Cobro indebido de viticos mediante planillas por

comisiones ficticias que los funcionarios tratan de justificar
aparentando "comisiones reservadas".

Percepcin de viticos por comisiones aparentes bajo la

cubierta de cumplir misin oficial, siendo realmente viajes
con familiares.

Cobro de viticos por comisiones aparentes con cuyo

importe suelen adquirir, reparar y/o mejorar equipos y
enseres a cargo del funcionario que los ha sustrado,
perdido o malogrado.

Cobro de viticos por comisiones ficticias cuyos importes

los han utilizado para sufragar o cubrir mayores egresos
por gastos de representacin o atenciones oficiales.

- En pasajes

Obtencin de pasajes areos para comisiones de servicio

en forma aparente, con fecha abierta, que realmente son
utilizados en viajes de paseo.

Obtener pasajes para funcionarios que no viajan, los que

son usados por familiares o negociados.

- En movilidad

Viajes de misin oficial utilizando vehculos de excesiva

capacidad para as poder llevar a familiares y amigos.

Envo de vehculos en comisin, argumentando que

llevan documentos urgentes, siendo realmente por motivo
personales y/o particulares.

- En bolsa de viaje

372
 A la rendicin de cuentas le agregan documentos de gastos
por alquiler de vehculos, gastos aparentes con facturas
supuestas o falsas.

(3) Fase Final

(a) Elaboracin de la Nota Informativa del caso.

(b) Elaboracin del Atestado Policial respectivo que ser remitido a

la Fiscala Provincial en lo Penal de turno.

5. CORRUPCION DE FUNCIONARIOS

A. Concepto

Es la solicitud o aceptacin por parte del funcionario o servidor

pblico, de donativo, promesa o cualquier otra ventaja para
realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones o el
que las acepta a consecuencia de haber faltado a sus deberes.
Tambin lo comete la persona que tratase y/o hiciera donativos,
promesas o cualquier otra ventaja a un funcionario o servidor
pblico, para hacer u omitir un acto propio de sus funciones.

El bien jurdico protegido es el ejercicio correcto de la funcin

pblica.

El sujeto activo es el funcionario o servidor pblico que solicitar

o recibiera algn beneficio a la persona que trate de otorgar
beneficio y el pasivo es el Estado.

a. Modalidades

(1) Cohecho propio. Art. 393 CP.

(2) Cohecho impropio. Art. 394 CP.

(3) Corrupcin de autoridad jurisdiccional. Art. 395 CP.

(4) Corrupcin pasiva atenuada. Art. 396 CP.

(5) Negociacin incompatible con el cargo. Art. 397 CP.

(6) Corrupcin de funcionarios. 399 CP.

(7) Trfico de influencias. Art. 400 CP.

(8)Enriquecimiento ilcito. Art. 401 CP.

b. Base Legal

(1) Constitucin Poltica.

373
 (2) Cdigo Penal Art.393 al 401.

(3) D.Leg. No.179- Ley Orgnica de Banca y Seguro Art.37

Inc."C".

(4) D.Leg. No.276-Ley de Bases de la Carrera Administrativa.

(5) Ley Orgnica del Poder Judicial Art. 01,04, 05, 26 inc."C", 88
y 89.

(6) Ley Orgnica del Ministerio Pblico Art.01, 11, 20 inc."D",

22, 51.

c. Requisitos

(1) Existencia de empleados o servidores pblicos, en ejercicio

de sus funciones y una persona que lo corrompe.

(2) Aceptacin por parte del funcionario o servidor pblico del

donativo, prstamo, viaje o una promesa, o cualquier otra
ventaja para hacer u omitir un acto del cargo, importe o no
faltamiento de sus obligaciones

d. Competencia

(1) Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento o

aplicacin de las penas de estos delitos.

(2) Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de

estos ilcitos penales y hacer la denuncia ante el juez penal.

(3) Compete a la Polica Nacional del Per investigar estas

conductas punibles, a travs de la Direccin de Polica
Fiscal.

e. Etapas del Procedimiento

(1) Fase Preliminar

Recepcin de la denuncia procedente del Ministerio Pblico

La denuncia debe contener los elementos de prueba o indicios que

configuran el delito, as como la identificacin del autor.

(2) Fase Ejecutiva

(a) Comunicacin al Ministerio Pblico

(b) Recopilacin de informacin

374
(c) Recepcionada la denuncia, debe procederse a la toma de
manifestacin del denunciante, a fin de determinar si por su
accin u omisin el funcionario pblico a incumplido los deberes
propios de su funcin.

(d) Recepcionar la prueba de descargo del denunciado, para

evaluar los hechos sindicados por la parte denunciante.

(e) Para los efectos de la comparecencia el funcionario, debe

oficiarse a su superior jerrquico o notificarse a su domicilio
real.

(f) Levantamiento de las Actas de reconocimiento del autor, Acta

de Incautacin, Recopilar documentos probatorios de la
comisin del hecho delictivo, as como de cualquier evidencia y
otros.

(g) Identificacin del autor

(1) El autor ser identificado por el propio agraviado o por los

testigos.

(2) Deber establecerse plenamente el cargo que ostenta y

donde labora.

(h) Interrogatorio y otra diligencias

(1) La investigacin debe ser tan completa que debe permitir

la tipificacin del delito en forma correcta.

(2) El interrogatorio y declaracin del autor se har en

presencia del representante de Ministerio Pblico,
procurando que la confesin sea espontnea en base a
las pruebas acumuladas as como el abogado defensor.

(3) La entrevista a los testigos si lo hubiera debe orientarse

a obtener la informacin completa y detallada respecto al
hecho denunciado.

(i) Determinacin de la procedencia irregular de los signos

exteriores de riqueza

Para estos hechos se deben tener en cuenta segn los casos:

- Ingresos

Sueldos del servidor y de su esposa

Renta por alquiler establecidos

375
 Depsitos bancarios de libre disponibilidad

Ingresos extraordinarios u ocasionales, tales como

comisiones de ventas, herencias, premios de loteras,
donativos, etc.

- Egresos

Determinacin de las cargas familiares

Amortizaciones por compra de artefactos para uso

domstico

Pago por compras de joyas y obsequios diversos por

relaciones familiares.

Pago por movimiento de cuentas corrientes y

amortizaciones de prstamos.

Pago de impuestos y otras contribuciones

Gastos diversos en relaciones sociales

Imprevistos y otros.

- Seguidamente se deben realizar las comprobaciones que

permitan establecer la procedencia de fondos y bienes en
base a :

Declaracin jurada de personas naturales presentadas a

la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria.

Registros de los bienes en los Registros Pblicos.

Anlisis de los depsitos bancarios.

Determinacin de los ingresos por sueldos del servidor,

as como de su esposa.

Verificacin de la obtencin de fondos por adquisicin de

bienes de patrimonio personal, as como formas de pago,
efectivo o con cheque.

Vehculos a nombre del servidor, como de su esposa e

hijos.

Casa habitacin o de alquiler, segn los casos.

Terrenos

376
 Joyas, pieles, pinturas, etc.

Determinacin de fondos provenientes de utilidades de

negocios o industrias que operan clandestinamente

Determinacin de las comisiones que aducen

provenientes de posibles operaciones comerciales
eventuales u ocasionales.

(3) Fase Final

DOCUMENTOS QUE SE INSTRUYEN

(a) Atestado, cuando la investigacin policial contable establezca

responsabilidad penal.

(b) Parte, cuando no se establece responsabilidad penal

acompandose el resultado de la investigacin policial
contable cuando corresponda.

(c) Parte, cuando se establezca responsabilidad administrativa, el

mismo que debe enviarse a la entidad que solicit la
investigacin, recomendando que se aperture a los
involucrados el respectivo proceso administrativo.

6. OPERATORIA POLICIAL EN CASOS ESPECIALES DE CORRUPCION

DE FUNCIONARIOS (Soborno y tentativa de soborno)

a. Tentativa de soborno a personal de la PNP.

(1) En los casos en que un civil intente sobornar a un efectivo de la

Polica Nacional, este debe comunicar inmediatamente el hecho al
Oficial de Guardia de la Unidad a la que pertenece, si el soborno se
va a realizar en el mismo local de la dependencia policial; y, a sus
superiores inmediatos si es fuera del local para los efectos de la
denuncia pertinente.

(2) La intervencin al autor de la tentativa punible de soborno as como

la elaboracin del documento sobre el caso, debe efectuarlo el
oficial de guardia u otro efectivo policial, pero en ningn caso el
propio funcionario que se va a constituir en agraviado. Esta medida
se adopta para evitar cuestionamientos posteriores a nivel judicial
con el argumento de que ha habido parcializacin; asimismo, la
intervencin policial debe efectuarse de ser posible, con
participacin del Representante del Ministerio Pblico.

(3) Efectuada la intervencin policial, se proceder a la incautacin del

dinero o especies que constituyen prueba del delito mediante el

377
 acta respectiva, elaborndose el Atestado del caso, el que se
remitir a la Fiscala Provincial Penal competente adjuntndose
manifestaciones, actas y otros documentos que sean necesarios,
as como las especies incautadas y/o la constancia de
internamiento del dinero en el Banco de la Nacin.

b. Soborno consumado a personal de la Polica Nacional

(1) En este caso, tanto el civil como el efectivo policial sobornado

tienen responsabilidad, por lo que ha tomado conocimiento del
hecho, debe procederse a intervenir al efectivo policial, de ser
posible con la intervencin del representante del Ministerio Pblico
e incautacin del dinero y/o especies prueba del delito con el acta
correspondiente; asimismo, se proceder intervenir al civil para los
interrogatorios correspondiente.

(2) Estando expedita la jurisdiccin militar para el efectivo policial, se

proceder a elaborar dos atestados, uno por el Delito de
Corrupcin de Funcionarios para ser cursado al Fiscal Provincial
Penal competente y otro por Delito Contra el Deber y Dignidad de
la Funcin para denunciar al efectivo policial ante el Fuero
Privativo respectivo. Cuando el civil no tuviera responsabilidad en
los hechos, solo se instruir el ltimo de los atestados
mencionados, adjuntndose las manifestaciones, actas y dems
elementos probatorios.

(3) El dinero incautado al efectivo policial como prueba del delito, ser
depositado en el Banco de la Nacin a la orden del Consejo
Supremo de Justicia Militar, cuya constancia de consignacin se
acompaar al Atestado. Cuando se trate de especies, estas
sern remitidas a la autoridad judicial privativa.

c. Grados de culpabilidad

Adems de los autores, pueden haber cmplices.

1. DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE AUTOR Y CONEXOS

a. Denominacin

Investigacin de Delitos Contra los Derechos de Autor y Conexos.

b. Concepto

Este delito consiste en copiar, reproducir, exhibir, emitir, ejecutar o

difundir al pblico, en todo o en parte, por impresin, grabacin,
fonograma, videograma, fijacin u otro medio, una obra o produccin
literaria, artstica, cientfica o tcnica sin la autorizacin escrita del
autor, productor o titular de los derechos.

378
c. Modalidades

(1) Copia o reproduccin no autorizada de obra intelectual ("Piratera")

(2) Falsa atribucin de autora de obra (plagio)

(3) Edicin y reproduccin en cantidad no autorizada

(4) Distribucin de obra de origen ilcito

d. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Estado.

(2) Cdigo Penal.

(3) Ley de Facultades, Normas y Organizacin del INDECOPI. D.L N

807.

(4) Ley sobre el Derecho de Autor, D.L N 822 de 24MAY96.

(5) Ley de Propiedad Industrial. D.L N 823 de 24MAY96.

e. Requisitos

(1) Existencia de una obra o produccin literaria, artstica, cientfica o

tcnica.

(2) Copiar o reproducir dicha obra sin autorizacin.

f. Competencia

Ministerio Pblico.

Poder Judicial

g. Etapas del Procedimiento

(1) Fase Preliminar

(a) Conocimiento del hecho por denuncia de parte.

(b) Realizar diligencias previas para verificar los hechos

denunciados.

(2) Fase Ejecutiva

(a) Comunicar al Ministerio Pblico sobre el hecho denunciado, a

efecto que participe en las diferentes diligencias a realizarse.

379
 (b) Intervenir en presencia del representante del Ministerio Pblico
a la empresa o persona natural que est violando el derecho
autoral, incautando los ejemplares ilcitos con el acta
correspondiente.

(c) Solicitar informacin a la Direccin General de derechos de

autor (Biblioteca Nacional), sobre el derecho de autora,
materia de la denuncia.

(d) Solicitar al Laboratorio Central PNP, las pericias que sea

necesarias, que coadyuven al esclarecimiento del hecho.

(e) Recepcionar las manifestaciones de los intervenidos de

acuerdo a las tcnicas y procedimientos establecidos.

(3) Fase Final

Elaborar el Atestado correspondiente, para su trmite a la

autoridad competente, poniendo a disposicin a los implicados y
especies incautadas.

2. DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD INDUSTRIAL

a. Denominacin

Investigacin de Delitos Contra la Propiedad Industrial.

b. Concepto

Este delito consiste en fabricar o usar un medio o proceso patentado de

fabricacin sin estar autorizado por quien tiene derecho de hacerlo.

c. Modalidades

(1) Fabricacin o uso no autorizado de patentes.

(2) Reproduccin, venta o exposicin de diseo o modelo industrial.

(3) Reproduccin, imitacin o uso indebido de marca industrial.

(4) Uso indebido de modelo o diseo industrial

d. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Estado.

(2) Cdigo Penal.

(3) Ley de Facultades, Normas y Organizacin del INDECOPI D.L N

807.

380
 (4) Ley sobre el Derecho de Autor D.L. N 822 de 24MAY96

(5) Ley de Propiedad Industrial D.L N 823 de 24MAY96.

e. Requisitos

(1) Existencia de productos patentados

(2) Fabricar dichos productos sin autorizacin.

f. Competencia

Fiscala Provincial Penal

g. Etapas del Procedimiento

(1) Fase Preliminar

(a) Conocimiento del hecho por denuncia procedente del Ministerio

Pblico.

(b) Realizar diligencias preliminares con la finalidad de verificar la

informacin o informaciones que contenga la denuncia.

(2) Fase Ejecutiva

(a) Hacer de conocimiento al Ministerio Pblico sobre la recepcin

de la denuncia, a fin de que participe en las diligencias a
llevarse a cabo.

(b) Intervenir a la empresa o persona natural, denunciada, con

participacin del representante del Ministerio Pblico,
estableciendo su situacin legal y levantando las actas de
verificacin, incautacin, inmovilizacin, etc. segn el caso.

(c) Solicitar informacin al ITINTEC, sobre la propiedad de las

marcas registradas, materia de la denuncia.

(d) Solicitar al Laboratorio Central PNP y al ITINTEC, las pericias

que sean necesarias.

(e) Recepcionar las manifestaciones de las personas intervenidas,

segn las tcnicas y procedimientos establecidos e n
presencia del representante del Ministerio Pblico y del
abogado defensor.

(3) Fase Final

Elaborar el Atestado correspondiente, para su trmite a la autoridad

competente, poniendo a disposicin a los implicados y especies
incautadas.

381
 DIVISION DE POLICIA JUDICIAL

A. DEPARTAMENTO DE CAPTURAS

1. CAPTURA O DETENCION DE REQUISITORIADOS

a. Concepto

(1) La captura de una persona requisitoriada, es un

procedimiento policial mediante el cual se logra la
aprehensin fsica de una persona por mandato
escrito y motivado del juez o en caso de flagrante
delito, con la finalidad de ser puesto a disposicin del
juzgado correspondiente dentro de las veinticuatro
horas o en el trmino de la distancia; en este caso se
emplea la fuerza o violencia sobre las personas en
razn que el intervenido ofrece resistencia a ella.

(2) La detencin de una persona requisitoriada, es el

procedimiento policial orientado a lograr la

382
 aprehensin fsica de una persona como
consecuencia de un mandato escrito y motivado del
rgano jurisdiccional del fuero comn o privativo, con
el fin de ser puesto a disposicin del juzgado
correspondiente dentro de las veinticuatro horas o en
el trmino de la distancia, para lo cual no se emplea
la fuerza o violencia, porque el intervenido no ofrece
resistencia.

b. Modalidades

(1) A Pie, cuando la captura se realiza en circunstancias

que el requisitoriado se encuentra desplazndose a
pie.

(2) Con vehculo, cuando para la captura o aprehensin

de una persona se utiliza uno o varios vehculos
motorizados.

(3) En Campo Abierto, cuando la captura se realiza en

la va pblica o en campo abierto y el aprehendido
se encuentra desplazndose a pie.

(4) Dentro de un Vehculo, cuando el requisitoriado se

desplaza dentro de un vehculo motorizado
particular, en este caso se tiene que interceptar a
dicha unidad mvil.

(5) En Lugares Pblicos, en este caso la intervencin

policial se realiza en lugares pblicos como
restaurantes, cines, estadios, hipdromos, locales de
baile, en billares, casinos, lenocinios, clubes
nocturnos, etc.

c. Base legal

(1) Constitucin Poltica del Per, Artculo 2, Inc. 24

Numeral f.

(2) Ley PNP Art. 7 inc. 10, Art. 9, inc. 4, Art. 37 inc. 4.

(3) Cdigo de Procedimientos Penales, Art. 64 y Art.

136.

(4) Ley 27411 del 27ENE2001, modificado por Ley

28121 que regula los procedimientos para casos de
homonimia.

(5) Ley Orgnica de Justicia Militar, Art. 37 y Art. 522.

383
 (6) Decreto Supremo N 035-93-JUS de 27AGO93.

(7) DS. N 008-2004 del 30MAR2004,Precisa que la

Polica Nacional deber solicitar de inmediato se
aclaren datos cuando reciba rdenes de captura o
requisitorias en que falten datos de identidad del
requerido de obligatorio cumplimiento del
30MAR2004.

(8) Resolucin del Tribunal Constitucional Exp. 4542-

PHC/TC del 31ENE2006.

(9) Directiva DGPNP N 03-38-2007-EMG-B aprobado

por RD N 1271-DIRGEN-PNP del 27SET2007. (
Normas para regular el procedimiento policial en los
casos de homonimia)

(10) Directiva 03-39-2007-DGPNP/EMG-B aprobado por

RD N 1272-DIRGEN-PNP del 27SET2007 (
Normando procedimientos para cumplir mandatos
judiciales de impedimentos de salida e ingreso al
pas y para capturas y traslado de personas
requisitoriadas o sujetas a orden de detencin )

d. Requisitos

(1) Original del Mandato escrito y motivado de Autoridad

Judicial competente.

(2) Identificacin plena de la persona a capturar.

e. Competencia

(1) En Lima, Departamento de Capturas de la Divisin

de Polica Judicial.

(2) En el interior del pas, Unidades conformantes del

Sistema de Polica Judicial.

f. Procedimientos

(1) Recepcin y Registro

Los mandatos de captura o detencin son recibidos

de la Secretara DIVPOJ en la Secretara del
Departamento de Capturas y registrados en tres
libros diferentes: Mandatos de Juzgados de Lima y
Callao, Mandatos de juzgados de Provincias y
Mandatos con Gua de Destino generalmente del
interior del pas.

384
(2) Decreto

El registro de los documentos se realiza observando

el registro y numeracin asignada en la Secretara
de la Divisin, dicho registro sirve a la vez como
Cargo para la entrega de dichos mandatos al
personal PNP que conforman los Grupos o Equipos
de Captura. La modalidad de entrega es por orden
jerrquico y alfabtico.

(3) Diligencias Previas

(a) El personal operativo antes de ejecutar la

captura verifica la autenticidad y vigencia del
Mandato Judicial.

(b) Califica el Mandato en el sentido de si se trata

de un reo ausente (no tiene conocimiento del
proceso judicial y por tanto es fcil su captura)
o, se trata de un caso de reo contumaz (tiene
conocimiento del proceso y permanentemente
trata de eludir la accin policial por lo que es
dificultosa su captura).

(4) Bsqueda de Informacin

Para verificar e identificar los lugares donde puede

ser ubicado el requisitoriado (domicilio, centro de
trabajo, negocio u otro), busca informacin en:

(a) INTERNET, ingresando a las Bases de Datos

de: SUNAT (Superintendencia Nacional
Tributaria), Telefnica, etc.

(b) Con Oficio se solicita informacin al RENIEC

(Registro Nacional de Identificacin y Estado
Civil), Direccin Nacional de Migraciones y
Naturalizacin, Registros Pblicos, EsSalud,
etc.

(5) Vigilancia y Captura

Para lograr que un requisitoriado salga de su

domicilio, oficina o centro de trabajo, se utiliza los
ardides policiales siguientes:

(a) Tarjeta o Sobre de mensajera.

(b) Trabajador de Telefnica, SUNAT, SEDAPAL,

Banco local u, otro organismo.

385
 (c) Como Comprador o cliente.

(d) Uso de notificaciones minimizando la causa o

motivo por el que se notifica.

(e) Cuando se conoce su telfono, llamar de

inmediato cuando se haya constatado la
salida de algn familiar del requisitoriado del
inmueble vigilado, indicndole que ste ha
sufrido un accidente u otro hecho similar, de
modo que lo obligue a salir de su domicilio.

(f) Proceder a la captura del requisitoriado

respetando de manera escrupulosa los
derechos humanos.

(6) Formulacin de Documentacin Policial

Producida la captura, lo conducir a las Oficinas del

Departamento de Capturas de la DIVPOJ, dar
cuenta a la Superioridad y formular el Parte Policial
respectivo, al que adjuntar una manifestacin con
sus generales de Ley y datos filiatorios del
requisitoriado, la Notificacin de Detencin y el
original o fotocopia del mandato de la Autoridad
requeriente.

(7) Entrega de detenido a la Divisin de Requisitorias

Conducir al detenido al Departamento de

Inculpados de la Divisin de Requisitorias, en una de
las unidades mviles asignadas a la DIVPOJ,
recabando el cargo firmado, en cuyo reverso se
debe imprimir las requisitorias vigentes autenticadas
por el Operador de Servicio, para su archivo en el
Departamento de Capturas.

(8) Archivo de documentacin

Antes de archivar las copias del Parte formulado,

segn la importancia del detenido, se formular la
Nota Informativa para conocimiento del Comando y
Nota de Prensa para los medios de comunicacin
social.

g. Duracin

386
 Variable, en funcin de la disposicin de informacin sobre
la ubicacin de la persona requisitoriada y, el volumen de
documentos diarios que ingresan al Dpto. de Capturas. La
RENIEC y otros organismos del Estado y entidades
privadas demoran de 20 a 30 das en proporcionar la
informacin requerida. Se estima que la captura de un
requisitoriado demora entre 3 y 45 das.

2. DEPARTAMENTO DE INVESTIGACIONES ESPECIAES

a. UBICACIN Y CAPTURA DE PERSONAS CONOCIDAS

SOLO POR ALIAS Y/O NOMBRES INCOMPLETOS

(1) Concepto

Es el procedimiento policial por el cual se ejecuta un

conjunto de acciones tendentes a la plena
identificacin, ubicacin y captura de personas a
quienes se conoce slo por un apelativo o alias
y/o por nombres incompletos, que se encuentran
registrados en los mandatos judiciales.

Modalidad

(1) Ubicacin y captura de personas requisitoriadas por Autoridades

Judiciales, a quienes slo se conoce por un alias o apelativos.

(2) Identificacin de personas requisitoriadas por Autoridades

Judiciales a quienes slo se conoce por nombres incompletos.

Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Estado

(2) Ley PNP N 27238.

(3) Cdigo de Procedimientos Penales

(4) Ley Orgnica del Poder Judicial

(5) Reglamento de Rgimen Disciplinario PNP

Requisitos

(1) Mandato Judicial escrito y motivado del Fuero Comn o Privativo.

(2) Decreto del Comando DIVPOJ disponiendo realizar las

investigaciones especiales.

Competencia

387
 Departamento de Investigaciones Especiales de la Divisin de Polica
Judicial en Lima y Sub Unidades que conforman el Sistema de la
Polica Judicial en las Regiones Policiales del interior del pas.

f. Etapas del Procedimientos

(1) Recepcin y registro de los Mandatos Judiciales

Procedente de la Secretara DIVPOJ, se recepciona de las

diferentes Salas y Juzgados a Nivel Nacional, las solicitudes de
Ubicacin y captura de sujetos conocidos slo por alias nombres
y apellidos incompletos; el mismo que es registrado en los libros
del Departamento y luego es decretado a un Efectivo Policial para
las investigaciones pertinentes; la entrega se hace con el cargo
respectivo.

(2) Ejecucin de investigaciones ampliatorias

El efectivo policial, inicia un conjunto de diligencias para ubicar a

la persona requerida, por lo que efecta indagaciones en:

(a) La Unidad Policial donde se formul el Atestado Policial o

Expediente Policial para tener conocimiento de los hechos.

(b) En el Sistema de Informacin de Investigacin Criminal PNP

(Mdulo de Alias).

(c) En los archivos de la Direccin de Investigacin Criminal.

(d) En los archivos de la Divisin Central de Identificacin

Policial.

(3) Formulacin de documentos

Una vez culminada las diligencias, se formula el Parte respectivo,

dando cuenta a la autoridad judicial solicitante el resultado de las
mismas, en el caso de provincias se enva un Radiograma a la
autoridad solicitante a travs de la Polica Judicial de sa
jurisdiccin; en Lima se enva el Parte y anexos mediante un
Oficio de atencin.

(4) Archivo del expediente

El original del mandato judicial y las copias de los Partes

formulados se archivan como documentacin pasiva en los
archivos histricos.

Duracin

388
 El presente procedimiento tiene una duracin variable que no debe
exceder de quince (15) das.

1. CONSTATACION DE DOMICILIO Y CENTRO DE TRABAJO DE

PROCESADOS.

a. Concepto

Es el procedimiento por el cual se realiza una constatacin del

domicilio y centro de trabajo habitual de un procesado, a mrito de un
mandato judicial.

b. Modalidad

(1) Constatacin de un domicilio real de un procesado.

(2) Constatacin del centro de trabajo habitual de un procesado.

c. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Estado

(2) Ley PNP N 27238

(3) Cdigo de Procedimientos Penales

(4) Ley Orgnica del Poder Judicial

(5) Reglamento de Rgimen Disciplinario PNP

d. Requisitos

(1) Mandato Judicial escrito y motivado del Fuero Comn o Privativo.

(2) Decreto de la Jefatura DIVPOJ para realizar la investigacin

especial.

e. Competencia

Departamento de Investigaciones Especiales de la DIVPOJ PNP.

f. Etapas del Procedimientos

(1) Recepcin y registro de los mandatos judiciales

Procedente de la Secretara DIVPOJ, se recepciona de las

diferentes Salas y Juzgados a Nivel Nacional, las solicitudes para
ubicar el domicilio y/o centro de trabajo de un procesado; el
mismo que es registrado en los libros del Departamento y luego
es decretado a un Efectivo Policial para las investigaciones
pertinentes; la entrega se hace con el cargo respectivo.

389
 (2) Diligencias Policiales

El efectivo policial, inicia un conjunto de diligencias para ubicar el

domicilio y/o trabajo de la persona procesada, por lo que
fsicamente debe constituirse en dichos lugares y constatar la
residencia y/o centro de trabajo, mediante entrevistas a los
residentes en ellas, verificacin de documentos, Oficio al RENIEC,
etc.

(3) Formulacin de documentos

Una vez culminada las diligencias, se formula el Parte respectivo,

dando cuenta a la autoridad judicial solicitante el resultado de las
mismas, en el caso de provincias se enva un Radiograma a la
autoridad solicitante a travs de la Polica Judicial de sa
jurisdiccin; en Lima se enva el Parte y anexos mediante un
Oficio de atencin.

(4) Archivo de documentos

El original del mandato judicial y las copias de los Partes

formulados se archivan como documentacin pasiva en los
archivos histricos.

g. Duracin

El presente procedimiento tiene una duracin variable que no debe

exceder de quince (15) das.

2. MOVIMIENTO MIGRATORIO Y ACTIVIDADES DE PROCESADOS

a. Concepto

Es el procedimiento mediante el cual personal policial solicita

informacin a la Direccin General de Migraciones y Naturalizacin,
sobre el movimiento migratorio de ingreso/salida del pas de una
persona, y de las actividades que haya podido realizar, en armona a
la peticin que se formula en los mandatos judiciales.

b. Modalidad

(1) Informacin de movimiento migratorio.

(2) Informacin de actividades realizadas por una persona.

c. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Estado

(2) Ley PNP N 27238

390
 (3) Cdigo de Procedimientos Penales

(4) Ley Orgnica del Poder Judicial

(5) Reglamento de Rgimen Disciplinario PNP

(6) Ley de Migraciones y Naturalizacin

d. Requisitos

(1) Mandato Judicial escrito y motivado.

(2) Decreto de la Jefatura DIVPOJ, para realizar y hacer efectiva la

verificacin.

e. Competencia

Departamento de Investigaciones Especiales de la DIVPOJ PNP.

f. Etapas del Procedimiento

(1) Recepcin y registro de los mandatos judiciales

Procedente de la Secretara DIVPOJ, se recepciona de las

diferentes Salas y Juzgados a Nivel Nacional, las solicitudes para
informar del movimiento migratorio o de las actividades realizadas
por una persona o un procesado; el mismo que es registrado en
los libros del Departamento y luego es decretado a un Efectivo
Policial para las investigaciones pertinentes; la entrega se hace
con el cargo respectivo.

(2) Diligencias de verificacin

El efectivo policial, inicia un conjunto de diligencias para obtener

informacin acerca del movimiento migratorio o actividades
realizadas por una persona o procesado, por lo que se debe
tramitar un Oficio dirigido a la DIGEMIN solicitando dicho
movimiento y realizar indagaciones sobre las actividades
realizadas por una persona, acopiando la informacin o
documentacin que pruebe dichas actividades (recibos, facturas,
folletos, etc.).

(3) Formulacin de documentos

Una vez culminada las diligencias, se formula el Parte respectivo,

dando cuenta a la autoridad judicial solicitante el resultado de las
mismas, en el caso de provincias se enva un Radiograma a la
autoridad solicitante a travs de la Polica Judicial de sa
jurisdiccin; en Lima se enva el Parte y anexos mediante un
Oficio de atencin.

391
 (4) Archivos de documentos

El original del mandato judicial y las copias de los Partes

formulados se archivan como documentacin pasiva en los
archivos histricos.

g. Duracin

El presente procedimiento tiene una duracin variable que no debe

exceder de ocho (08) das.

A. DEPARTAMENTO DE MENORES

1. CUSTODIA DE MENORES

a. Concepto

Es la vigilancia estricta y permanente que realiza el personal de la

Polica de Menores en la persona de un menor retenido, para impedir
su fuga o que atente contra su integridad fsica o la de sus custodios.

b. Modalidad

(1) Custodia de menores infractores.

(2) Custodia de menores en abandono.

c. Base Legal

(1) T.U.C. del Cdigo de los Nios y Adolescentes.-DS.Nro.004-

99JUS.-Art.l70 inc. d.

(2) Ley PNP N 27238, Art.7, inc.4 y 10.

d. Requisitos

(1) Personal PNP femenino, especializado en la custodia de infantes

y/o lactantes que se encuentran en situacin de abandono, as
como en el tratamiento de menores y adolescentes.

(2) Personal PNP masculino, capacitado en el tratamiento de

menores y adolescentes.

(3) Mandatos de Jueces y Salas de Familia.

e. Competencia

Personal PNP integrante del Servicio de Salas del Departamento de

la Polica de Menores de la DIVPOJ en Lima y, rganos similares en
las Unidades que conforman el Sistema de Polica Judicial, en el
interior del pas.

392
f. Etapas del Procedimiento

(1) Diligencias previas.

Efectuar un registro minucioso en el ambiente donde va a

permanecer el menor infractor a fin de ubicar posibles armas
blancas, fsforos u otro elemento que pueda significar un peligro
para su integridad fsica y la de sus custodios. Asimismo, el
personal PNP encargado de los menores en abandono deber
agenciarse de elementos necesarios para facilitar la estada de
los mismos, como biberones, paales descartables y otros.

(2) Recepcin de Menores

Esta etapa comprende las actividades siguientes: Verificar la

identidad y estado de salud de los menores remitidos; de
constatar lesiones recientes producidas durante el traslado
deber dar cuenta inmediatamente al Comando del DEPMEN.
Efectuar un registro personal a los menores infractores a fin de
que no porten armas blancas, correas u otro elemento que
signifique riesgo para su integridad fsica. Hacer las anotaciones
correspondientes en el Libro de Menores en Custodia donde debe
consignarse claramente el nombre del menor, hora de ingreso
Juzgado de Familia a cargo, efectivo PNP que condujo al menor,
destino final del mismo indicando la hora de salida y documento.

(3) Permanencia de Menores

Durante la estada de los menores en las Salas de Espera no se

permitir el ingreso de familiares o personas ajenas al servicio;
asimismo, los alimentos de los menores debern ser recibidos en
la puerta, la cual debe permanecer cerrada y abierta nicamente
cuando ingrese el efectivo PNP de conducciones o el Adscrito a
cargo del menor. Acompaarlo a los servicios higinicos cuando
requiera satisfacer sus necesidades fisiolgicas. Nunca olvidar
que cada favor que se concede al custodiado es un riesgo que
favorece a su fuga.

(4) Tiempo de Custodia

Por tratarse de Salas de Espera transitorios, el servicio de

custodia de menores se realiza en el da, empieza a las 08.00
horas y espera al personal PNP del Servicio de Conducciones
del DEPMEN que conduce los menores de los Albergues y
Centros Preventivos, as como a los Adscritos que traen menores
de los Juzgados de Familia. Diariamente, se realiza un control de
la salida de los menores que son llevados para los diferentes
Juzgados a las respectivas diligencias, as como de su retorno.
Culmina el servicio con la entrega de los menores al servicio de

393
 Conducciones, que se produce generalmente entre las 18.00 a
20.00 horas.

(5) Duracin

Este procedimiento tiene una duracin aproximada de 12 horas.

2. CONDUCCION DE MENORES

a. Concepto

Es el traslado fsico de los menores de los Albergues u Hogares

Transitorios a los Juzgados o Salas de Familia y viceversa
(Externamientos e Internamientos), dando cumplimiento a los
mandatos emitidos por los Juzgado y Salas de Familia.

b. Modalidad

(1) Internamiento: Conduccin de menores a los Centros de

Rehabilitacin, Centros Preventivos de la PNP y locales del
INABIF.

(2) Externamiento: Conduccin de los menores de los Centros de

Rehabilitacin, Centros Preventivos u otros, hacia los Juzgados y
Salas de Familia.

(3) Traslados internos: Traslado de menores de los Juzgados de

Familia a las Salas de Espera.

c. Base Legal

(1) T.U.C. del Cdigo de los Nios y Adolescentes Art.170 inc. d.

(2) Ley PNP. N 27238 Art. 7 inc. 10.

d. Requisitos

(1) Equipo de conduccin compuesto por personal PNP de Sub-

Oficiales de armas en nmero suficiente de acuerdo a la cantidad
de menores a trasladar.

(2) Un (01) efectivo PNP de armas (Adscrito policial) para los

traslados internos.

(3) Una (01) mvil PNP operativa tipo furgn, con una capacidad
mnima de 20 pasajeros.

e. Competencia

(1) Personal PNP del Servicio de Conducciones del Departamento de

la Polica de Menores de la DIVPOJ.

394
 (2) Personal PNP del Servicio de Adscritos en los Juzgados de
Familia encargados de menores infractores y en situacin de
abandono.

f. Etapas del Procedimiento

(1) Recepcin de los mandatos judiciales de internamiento

externamiento de menores.

Los Oficios conteniendo las rdenes de internamiento o

externamiento de los menores son entregados directamente a los
Adscritos del Juzgado o al personal del Servicio de
Conducciones, quienes toman conocimiento de la cantidad de
menores a trasladar, por lo general los mandatos de
internamiento son dados en el da, mientras que los de
externamiento son expedidos con anterioridad.

(2) Ejecucin de la Conduccin

El servicio se inicia a horas 07.00 en que personal del Servicio de

Conducciones realiza los externamientos, recogiendo a los
menores de los Centros de Rehabilitacin u otros de acuerdo al
mandato judicial, para esto utilizar la mvil de la DIVPOJ,
tomando las respectivas medidas de seguridad, teniendo en
cuenta que los menores no pueden ser esposados; al momento
de bajarlos de la mvil se formaran grupos de traslado,
manteniendo a los menores en fila con un efectivo encabezando
el grupo, otro al medio y uno al final. Los nios y/o adolescentes
deben ser entregados al personal del servicio de Sala de
Espera. Para los casos de internamiento (traslado de los
menores de la Sala de Espera a los Centros de Rehabilitacin
Centros Preventivos de la PNP u otro que designe el Juez de
Familia, por lo general son en horas de la tarde o noche y se
tendr mayor cuidado en especial con los menores infractores, se
deber contar las respectivas rdenes judiciales de internamiento
y el Oficio dirigido al Jefe del DEPMEN que solicitan la ejecucin
del mandato judicial. Luego de internar a los menores, en el da y
al trmino del servicio dar cuenta de las novedades habidas al
Jefe del DEPMEN y entregar los respectivos Oficios de
internamiento o externamiento (cargos) al personal de Archivo
para las anotaciones correspondientes en el Libro respectivo. Por
ningn motivo se permitir el traslado de los menores en
vehculos particulares y por separado, debiendo el ms antiguo
del Equipo de Conducciones efectuar las coordinaciones
correspondientes para la asignacin de la mvil y el personal
suficiente para el traslado teniendo en cuenta el nmero y
peligrosidad de los menores a conducir.

(3) Traslados internos

395
 Estos son efectuados por personal de Adscritos que laboran en
los Juzgados de Familia, del local donde funcionan los mismos
hacia la Sala de Espera. Los Jueces de Familia mientras
determinan la situacin legal del menor solicitan verbalmente al
Adscrito el traslado provisional de ste a la referida Sala por
reunir las condiciones para su custodia. En razn de que el
traslado lo realiza un solo efectivo deber conducir a un solo
menor y de tratarse de varios menores solicitar el apoyo de los
adscritos de los Juzgados vecinos. Este servicio se realiza
durante las horas de oficina y/o turno de los Juzgados de Familia.

g. Duracin

El procedimiento tiene una duracin variable de 6 a 12 horas

aproximadamente.

3. CONDUCCION DE GRADO O FUERZA

a. Concepto

Es la Diligencia Policial de traslado coercitivo de una persona al local

del Juzgado o Sala de Familia, por orden Judicial.

b. Modalidades

(1) Conduccin de Grado Fuerza de menores.

(2) Conduccin de Grado Fuerza de Padres y/o Tutores o implicados

en proceso judicial.

(3) Ubicacin y Conduccin de menores y otros solicitados por

Juzgados de Familia de Provincias.

c. Base Legal

(1) T.U.C. del Cdigo del Nio y Adolescente, Art. l70, inciso c.

(2) Ley PNP N 27238 Art. 7, inciso 10.

d. Requisitos

(1) Personal PNP capacitado en tratamiento de nios y adolescentes.

(2) Existencia de la Orden Judicial escrita y motivada del Juez

Competente.

e. Competencia

396
 Personal PNP de la Seccin PNP de Conducciones de Grado
Fuerza del Departamento de la Polica de Menores de la
DIVPOJ.

d. Etapas del Procedimiento

(1) Recepcin de la Orden Judicial

El Mandato Judicial ingresa por la Mesa de Partes de la DIVPOJ,

luego es remitido al DEPMEN y en esta Sub Unidad es decretado
a un Efectivo PNP de la Seccin de Conducciones de Grado
Fuerza.

(2) Ejecucin del Mandato Judicial

En cuanto el personal encargado recibe el documento judicial,

inmediatamente tratar de ubicar a la persona solicitada, de no
conocerse la direccin del mismo, se constituir al Juzgado
solicitante y efectuar las coordinaciones con el Secretario y/o
Adscrito Policial para conseguir mayores datos del expediente;
asimismo, se recurrir a otras fuentes de informacin cuando se
trata de personas adultas (RENIEC, Gua Telefnica y otros). Si
se cuenta con la direccin domiciliaria y es ubicada la persona
solicitada se le invitar a concurrir al local del Juzgado, en todo
momento el funcionario policial aplicar la persuasin evitando
llegar a la fuerza fsica, por entenderse que no es una Orden de
Captura. Cuando es ubicada la direccin y no se encuentra la
persona solicitada se proceder a dejar una Citacin para que
concurra al local del DEPMEN debiendo tener cuidado en citarlo
en horas de Despacho Judicial, en cuanto se presente se formula
el Oficio correspondiente para ponerlo a disposicin del Juzgado.
De las diligencias que efecte, sean positivas o negativas,
formular el Parte Policial correspondiente que deber ser
tramitado al Juzgado solicitante. Cuando la Orden Judicial de
ubicacin y conduccin procede de Juzgados de Familia de
provincias y la diligencia policial es positiva, se pondr a
disposicin del Juzgado de Turno de Familia al menor solicitado
as como se comunicar de esta novedad al Fiscal de Familia de
Turno para que procedan conforme a Ley, de ser negativo se
formular el Parte correspondiente y se comunicar al Juzgado
solicitante con Radiograma el resultado de su mandato judicial.

Para los casos en que el Juez de Familia dispone la conduccin

de grado o fuerza de una persona indicando fecha y hora y,
siendo negativo la ubicacin del solicitado, el personal PNP
encargado proceder a comunicar al Juzgado solicitante dicha
situacin mediante el documento correspondiente, teniendo
cuidado que la comunicacin sea con anterioridad a la fecha
sealada, a fin que el Juez determine lo conveniente.

397
 e. Duracin

Este procedimiento tiene una duracin variable de 1 a 15 das

aproximadamente.

4. CONSTATACIONES DE SUPERVIVENCIA DE PADRES

a. Concepto

Es la verificacin fsica de la supervivencia de los padres biolgicos y

su respectiva filiacin con el menor.

b. Modalidades

(1) Constatacin de la supervivencia de los padres biolgicos para

los casos de Adopcin.

(2) Constatacin de la existencia de los padres biolgicos para la

Autorizacin de Viajes al exterior de menores.

c. Base Legal

(1) T.U.C. del Cdigo de Los Nios y Adolescentes Art. 170, inc. b.

(2) Ley PNP N 27238 Art. N 7, inc. 10.

d. Requisitos

(1) Personal PNP capacitado para realizar esta diligencia.

(2) Existencia de una Orden Judicial escrita del Juzgado Competente.

e. Competencia

Personal PNP de la Seccin de Conducciones de Grado Fuerza y

de la Seccin de Apoyo al PROMUDEH del Departamento de la
Polica del Menores de la DIVPOJ.

f. Etapas del Procedimiento

(1) Recepcin del mandato judicial

El Mandato Judicial es ingresado por Mesa de Partes de la

DIVPOJ, luego pasa al Dpto. de Polica de Menores y decretado
al personal PNP encargado de su diligenciamiento.

(2) Ejecucin del mandato judicial

El personal encargado de la bsqueda y ubicacin de los padres

biolgicos en los casos de menores que se encuentran en
abandono, deber realizar coordinaciones con la Secretara

398
 Tcnica de Adopciones del PROMUDEH, as como poner mayor
celo para el xito de la diligencia cuando no se disponga de la
direccin de los mismos, en cuyo caso se solicitar las generales
de ley al RENIEC y, para establecer si stos se encuentran en el
extranjero se solicitar informacin a la Direccin de Migraciones.
Cuando el Juez solicite informacin de los padres biolgicos para
la expedicin de permisos de viaje se agotar todo medio para
ubicarlos en la direccin que aparece en la partida de nacimiento
del menor y, de no ubicar la misma se indagar en la RENIEC,
DIRMIG y otras instituciones del Sector Pblico y Privado, as
como entrevista con vecinos y familiares; al termino de las
diligencias evacuar el Parte correspondiente consignando las
diligencias realizadas y anexando copia de la informacin del
RENIEC y otros.

g. Duracin

Este procedimiento tiene una duracin variable de 1 a 8 das.

B. DEPARTAMENTO DE ADSCRITOS

1. RECEPCION Y TRAMITE DE MANDATOS JUDICIALES DE SALAS Y

JUZGADOS

a. Concepto

Recepcionar, procesar y tramitar la documentacin que es entregada

por la Mesa de Partes de las Salas y Juzgados del Poder Judicial al
personal policial adscrito a dichos rganos, para ser entregados a la
Divisin de Polica Judicial, observando los canales y plazos
reglamentarios de conformidad a disposiciones legales vigentes.

b. Modalidad

(1) Mandatos de Salas

(2) Mandatos de Juzgados

c. Base Legal

(1) Ley PNP N 27238

(2) Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos

(3) Decreto Legislativo 745 - Ley de Situacin Policial.

(4) Reglamento de Rgimen Disciplinario PNP

(5) Manual de Organizacin y Funciones DIVPOJ.

399
 (6) Manual de Documentacin Policial.

(7) Ley N 27411 y su modificatoria por Ley 28121

d. Requisitos

(1) Que el Mandato Judicial, cumpla con las formalidades en cuanto a

los datos filiatorios que debe contener, de conformidad a la Ley de
Homonimia y las disposiciones de la Corte Suprema y Corte
Superior de Justicia de Lima.

(2) Que el Personal Policial Adscrito, corresponda al rgano

jurisdiccional al que de manera formal fue acreditado o designado.

e. Competencia

La ejecucin de este procedimiento corresponde al Departamento de

Adscritos de la Divisin de la Polica Judicial en Lima y, a las Sub
Unidades que integran el Sistema de Polica Judicial en el interior del
pas.

f. Etapas del Procedimiento

(1) Recepcin de los Mandatos

El Personal Policial adscrito en una Sala o Juzgado, recibe de la

Mesa de Partes el Mandato Judicial correspondiente, verificando
que ste cumpla con los requisitos de formalidad, en especial que
los datos filiatorios de la persona requerida se encuentren
completos y con la firma y sellos del Juez o Presidente de Sala.

(2) Traslado de los Mandatos

Verificado la validez y vigencia del Mandato Judicial, el personal

policial adscrito, por los medios ms rpidos debe constituirse a la
sede de la Divisin de Polica Judicial, a fin de hacer entrega en la
Mesa de Partes el Mandato Judicial recibido.

(3) Entrega de los Mandatos

El personal policial de adscritos, antes de apersonarse a la Mesa

de Partes de la DIVPOJ PNP, debe estampar su firma en el
reverso de dichos mandatos. En la MP DIVPOJ previa las
verificaciones, recabar el cargo de la entrega del mandato,
documento que ser entregado en el da a la MP del rgano
jurisdiccional correspondiente. Al trmino de la jornada laboral,
informar al Comando del DP de Adscritos la cantidad de
mandatos judiciales tramitados.

g. Duracin

400
 La ejecucin de este procedimiento, tiene una duracin variable de 3
a 8 horas aproximadamente.

2. APOYO POLICIAL A JUZGADOS Y SALAS

a. Concepto

Es la asistencia fsica que personal policial de adscritos presta a los

Magistrados de las Salas y Juzgados, a fin que stos puedan
desarrollar sus actividades en sus Despachos o en diligencias fuera
de l, en un marco de seguridad y tranquilidad.

b. Modalidad

(1) Apoyo en el Despacho de los Magistrados

(2) Apoyo en diligencias fuera del Despacho del Magistrado

c. Base Legal

(1) Ley PNP N 27238

(2) Reglamento de Rgimen Disciplinario PNP

(3) Manual de Organizacin y Funciones DIVPOJ

d. Requisitos

(1) Personal Policial Adscrito de manera formal ante la Sala o

Juzgado.

(2) Comunicacin escrita a los Juzgados y Salas.

e. Competencia

La ejecucin de este procedimiento corresponde al Departamento de

Adscritos de la Divisin de la Polica Judicial en Lima y, a las Sub
Unidades que integran el Sistema de Polica Judicial en el interior del
pas.

f. Etapas del Procedimiento

(1) Inicio de Actividades

Diariamente, el Personal Policial de Adscritos registra su

asistencia en la Sede de la DIVPOJ y toma conocimiento de las
disposiciones del Comando para el cumplimiento eficaz de las
funciones asignadas, al trmino del cual se dirige a sus
respectivos y Salas y Juzgados.

(2) Servicio de Seguridad en Salas y Juzgados

401
 Al constituirse en los lugares de trabajo, los Adscritos se enteran
a travs de los Secretarios o del propio Juez o Magistrados las
tareas a realizar, tanto en el mbito del Despacho o de diligencias
a realizarse fuera de l. En ambos lugares, la funcin principal
del Adscrito es proporcionar seguridad personal a Jueces y
Magistrados y fin que desarrollen sus actividades sin
interferencias de litigantes o terceras personas.

(3) Notificaciones de urgencia

Como consecuencia del desarrollo del Despacho Judicial, el

Adscrito realizar notificaciones urgentes que disponga el Juez o
Magistrado a travs de los Secretarios, para audiencias que se
realizaran al da siguiente o subsiguiente. Al trmino de esta
Diligencia formular el Parte Policial respectivo que har entrega
al Secretario de donde se emiti el mandato judicial.

(4) Conduccin de Detenidos a la Carceleta

El personal de adscritos, conducir a la Carceleta de Palacio de

Justicia a las personas que deben permanecer detenidas por
disposicin judicial, esta actividad la realizar tomando las
medidas de seguridad que impidan que el detenido atente contra
su integridad fsica o de su custodio o fugue.

(5) Reporte de actividades del da

Al trmino del despacho Judicial o al finalizar sus actividades, el

personal policial de Adscritos informar a la Jefatura del
Departamento las novedades registradas en el da.

g. Duracin

Este procedimiento tiene una duracin variable de 8 a 10 horas

aproximadamente.

3. SERVICIO EN JUZGADOS y SALAS PENALES DE TURNO

a. Concepto

Es el servicio que realiza personal policial de Adscritos, mientras dura

el Turno de los Juzgados o Salas Penales.

b. Modalidad

(1) Servicio en Juzgados Penales de Turno

(2) Servicio en Salas de Turno

c. Base Legal

402
 (1) Ley PNP N 27238

(2) Reglamento de Rgimen Disciplinario PNP

(3) Manual de Organizacin y Funciones DIVPOJ

d. Requisitos

(1) Comunicacin verbal o escrita de la entrada de turno de un

Juzgado o Sala Penal.

(2) Asignacin formal de un Adscrito al Juzgado o Sala Penal.

e. Competencia

La ejecucin de este procedimiento corresponde al Departamento de

Adscritos de la Divisin de la Polica Judicial en Lima y, a las Sub
Unidades que integran el Sistema de Polica Judicial en el interior del
pas.

f. Etapas del Procedimientos

Son las mismas que se considera para el procedimiento Apoyo

Policial a los Juzgados y Salas, precedente.

g. Duracin

El presente procedimiento tiene una duracin de 24 horas.

C. DEPARTAMENTO DE NOTIFICACIONES

1. NOTIFICACIONES

a. Concepto

Es el procedimiento policial que se ejecuta en cumplimiento a un

mandato judicial, mediante el cual se comunica a una persona de
manera formal mediante un documento escrito, para que concurra
ante el Despacho de una Autoridad Judicial, el da y hora que se
indica en dicho mandato.

b. Modalidad

(1) Clases de Notificacin

(a) Notificaciones del Fuero Comn

Son los mandatos judiciales dispuestos por los Juzgados y

Salas Penales y Civiles, de Lima y Provincias.

(b) Notificaciones del Fuero Privativo

403
 Son los mandatos dispuestos por los Juzgados y Salas de las
Zonas Militares y Policiales y Consejo Supremo de Justicia
Militar.

(2) Formas de Notificacin

(a) Por accin directa

Es la accin policial de entrega de la notificacin a la persona

requerida plenamente identificada (con DNI, LM, Partida de
Nacimiento, etc.) quien debe apersonarse a la autoridad
judicial solicitante.

(b) Por accin indirecta

Es la comunicacin que se realiza de la notificacin de una

persona requerida por Intermedio de un familiar, amigo o
vecino de su casa o centro de trabajo, a fin que se apersone a
la autoridad judicial.

(c) Por Accin Descriptiva

Es cuando el funcionario policial comunica a la autoridad

judicial solicitante consignando puntos referenciales y
descripcin completa del domicilio del requerido.

c. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Per.

(2) Cdigo de Procedimientos Penales. En su Artculo 64 de termina

Los Jueces Instructores o de Paz, los miembros del Ministerio
Pblico y Tribunales concesionarios podrn ordenar directamente
a los funcionarios de la Polica Judicial que practiquen las
citaciones y detenciones necesarias para la comparecencia de los
acusados, testigos y peritos, as como las diligencias propias de
la naturaleza de aquella institucin destinados a la mejor
investigacin del delito y sus autores.

(3) Ley de la Policial Nacional N 27238

d. Requisitos

(1) Existencia de un Mandato Judicial escrito y motivado, ingresado

por la Mesa de Partes de la DIVPOJ y decretado al Dpto. de
Notificaciones.

(2) Cdula de Notificacin, firmado por el Notificador y el Jefe del

Departamento.

404
 (3) Parte que da cuenta la forma y circunstancias en que el
funcionario policial efectu la notificacin.

e. Competencia

Departamento de Notificaciones de la Divisin de Polica Judicial en

Lima y Sub Unidades que conforman el Sistema de Polica Judicial
en el interior del pas.

f. Etapas del Procedimiento

(1) Registro del Mandato Judicial

Recibido en la Mesa de Partes del Departamento de

Notificaciones el Mandato Judicial, se procede a registrar el
documento dndole ingresos en los libros correspondientes de
acuerdo a la procedencia en los siguientes registros: Libro de
registro de Notificaciones correspondientes a los Juzgados y
Salas Penales y Civiles y Salas Especializadas de Lima y
Provincias y, en el Libro de Registro de Notificacin de los
Juzgados, Zonas Militares y Policiales a nivel de Lima y
Provincias y del Consejo Supremo de Justicia Militar.

(2) Clasificacin, Sectorizacin y Distribucin

El Departamento de Notificaciones para el cumplimiento de sus

funciones ha sectorizado los distritos de Lima Metropolitana y
Callao, asignando personal PNP a cada Sector. En funcin del
lugar donde se ha de efectuar la notificacin se agrupan los
mandatos judiciales y se decreta al personal encargado de su
diligenciamiento y se le entrega con el cargo respectivo. El
personal PNP de Notificadores al recibir dichos mandatos a las
08:00 horas, dispone de 24 horas para hacer efectiva la
notificacin, al trmino del cual debe formular el Parte Policial
dando cuenta de las acciones realizadas adjuntando la
notificacin debidamente firmada para su trmite a la Judicatura
solicitante, actividad que deber ser ejecutada por la Secretara y
Mesa de Partes del Departamento en los plazos reglamentarios,
haciendo las anotaciones de descargo en los libros respectivos.

(3) Ejecucin de la notificacin

(a) Ubicada la persona requerida en su domicilio o centro de

trabajo, previa identificacin, se proceder a hacerle conocer
por medio de una cdula de notificacin, firmada por el
funcionario Policial que debe comparecer a la hora y fecha
fijada ante la autoridad judicial solicitante, debiendo estampar
su firma y anotar el nmero de su documento del Identidad
Personal, perfectamente su nmero del documento de

405
 identidad Nacional o Libreta Electoral en seal de
conformidad; siendo este el procedimiento para la
notificacin.

(b) En el caso que la persona solicitada no se ubicara en su

domicilio o centro de trabajo: Se proceder a dejarle una
notificacin de comparecencia, identificando al familiar o
persona con quien domicilia o trabaja respectivamente, quien
recibir el mandato o citatorio, firmando el duplicado, dejando
constancia con el documento con que se identific; si se
negara firmar, slo se le dejar la citacin, novedad que
deber constar en el Parte respectivo, lo que ser comunicado
a la autoridad solicitante; si no se encontrara a la persona
requerida en su domicilio o centro de trabajo o a ninguna otra
persona, se le dejar el citatorio debajo de la puerta,
consignndose la descripcin completa del domicilio con el
nmero de suministro de luz, as como los puntos de
referencia del lugar, segn sea el caso.

(c) Cuando la direccin domiciliaria no existe: Cuando la direccin

domiciliaria de la persona requerida sealada en el oficio
solicitante, no existe, el personal notificador har constar este
hecho en el parte que deber cursarse a la autoridad
solicitante, sin perjuicio que haga las averiguaciones del caso,
para ubicar la persona.

(d) Cuando el mandato Judicial adolece de datos completos: En

caso de que la cdula de notificacin u oficio, no se
consignar en forma completa los nombres, apellidos y la
direccin domiciliaria del requerido, el notificador, solicitar a
la autoridad judicial, complete los datos pertinentes para poder
dar cumplimiento al mandato correspondiente, de no ser
posible y obtener nicamente los nombres y apellidos
completos del requerido, para su ubicacin el funcionario
policial oficiar a la oficina del Registro Nacional de Identidad,
solicitando las generales de Ley, al resultado de esta gestin
se efectuar la diligencia del caso.

(e) Notificacin a los Miembros de la FA y PNP: Recepcionado el

documento para notificar a los miembros de la Fuerza
Armada o Polica Nacional en donde aparecen sus respectivas
jerarquas, la notificacin se har mediante oficio firmado por
el Crnl. PNP Jefe de Divisin a la Direccin de Personal del
respectivo Instituto al que pertenece el requerido, en el caso
que se encuentre en actividad y, si se encuentra en
disponibilidad y/o retiro, en el mismo oficio se solicitar el
domicilio que obra en su legajo personal y otros archivos para
proceder con la notificacin.

406
 (f) Notificacin de Personas de Provincias: Cuando se trata de
notificar personas de provincias, se proceder a confeccionar
con radiograma hacia las Unidades Policiales de provincias
para que lleven a cabo dicha diligencia, debiendo comunicar
con el documento respectivo a la Autoridad Judicial las
acciones tomadas.

(g) Notificacin de Personas del Cuerpo Diplomtico: Las cdulas

de notificacin, deben ser cursadas por la Autoridad Judicial
solicitante, al Ministerio de Relaciones exteriores, cuando se
trate de miembros del cuerpo diplomtico acreditados en el
Per, el personal PNP no deber realizar estas diligencias
debiendo comunicar de tal situacin a los escalones
superiores.

(h) Notificacin de Congresistas y Personal administrativo del

Congreso: Las cdulas de notificacin debern ser
canalizadas por Intermedio de la Direccin de Investigacin
Criminal y con oficio de atencin a la Oficiala Mayor del
Congreso de Repblica.

(4) Respuesta a la Autoridad solicitante

El personal de la Secretara del Dpto. confeccionar la

documentacin de respuesta a la autoridad Judicial solicitante
(Oficio al que se adjuntar el Parte y sus anexos respectivos),
debidamente visado y/o firmado por el Jefe del Departamento y/o
Divisin segn el caso.

g. Duracin

Este procedimiento tiene una duracin variable, de 48 horas como

mximo.

2. CONDUCCIONES DE GRADO O FUERZA

a. Concepto

Es el conjunto de actividades policiales que se ejecuta contra una

persona requerida por mandato judicial, empleando la persuasin y
convencimiento para que acompae al funcionario policial ante el
Despacho de la autoridad judicial solicitante.

b. Modalidad

(1) Del Fuero Civil: Son los Mandatos Judiciales dispuesto por los
Juzgados y Salas Penales y Civiles de Lima y Provincias.

(2) Del Fuero Privativo: Son los mandatos judiciales dispuestos por
los juzgados y Salas de las Zonas Judiciales de la FA y PNP.

407
c. Base Legal

(1) Constitucin Poltica del Per.

(2) Cdigo de procedimientos Penales

(3) Ley de la Polica Nacional N 27238

d. Requisitos

(1) Para la conduccin y grado o fuerza deber existir mandato

judicial escrito y motivado que debe ser ingresado por la Mesa de
Partes de la DIVPOJ, y orden superior.

(2) Cdula de Notificacin, firmada por el encargado de la

conduccin y con el Visto Bueno del Jefe del Departamento.

(3) Parte Policial con el que se da cuenta de la forma y circunstancias

en que se realiz la notificacin.

e. Competencia

Departamento de Notificaciones de la DIVPOJ PNP en Lima y Sub

Unidades conformantes del Sistema de la Polica Judicial en las
Regiones y Frentes Policiales.

f. Etapas del Procedimiento

(1) Registro del mandato

Recibido en la Mesa de Partes del Departamento de

Notificaciones, el mandato Judicial se procede a registrar en los
libros correspondientes de acuerdo a la procedencia de los
mismos, es decir si son de Lima Metropolitana o del interior del
pas, tanto del Fuero Comn o Privativo.

(2) Distribucin de los mandatos

Terminado el registro de los mandatos, son entregados a los

notificadores en funcin de la zona donde se debe realizar dicha
actividad, firmando stos los cargos respectivos. Normalmente,
los Notificadores disponen de 24 horas para hacer efectivo el
mandato de conduccin de grado o fuerza, sin embargo, se tendr
en cuenta los plazos indicados en el mismo mandato.

(3) Ejecucin de la conduccin del requerido

(a) Ubicando el domicilio o centro de trabajo, se proceder con la

identificacin del requerido que por mandato judicial ser
conducido al Juzgado o sala penal u hora y fecha sealada

408
 para la diligencia, con el fin de no causarle trastornos en las
actividades que realiza, buscando de antemano persuadirlo
para que concurra, sin oposicin; en ningn momento deber
utilizarse la fuerza sino la persuasin y poder de
convencimiento.

(b) En el caso que la persona solicitada no se ubicara en su

domicilio o centro de trabajo: Se proceder a dejarle una
notificacin de comparecencia, identificando al familiar o
persona con quien domicilia o trabaja respectivamente, quien
recibir el mandato o citatorio, firmando el duplicado, dejando
constancia con el documento con que se identific; si se
negara firmar, slo se le dejar la citacin; tal novedad deber
constar en el Parte respectivo, lo que ser comunicado a la
autoridad solicitante si no se encontrar a la persona requerida
en su domicilio o centro de trabajo o a ninguna otra persona,
se le dejar el citatorio debajo de la puerta, consignndose la
descripcin completa del domicilio con el nmero de
suministro de luz, as como los puntos de referencia del lugar,
segn sea el caso.

(c) Cuando la direccin domiciliaria no existe: Cuando la direccin

domiciliaria de la persona requerida sealada en el oficio
solicitante, no existe, el personal encargado de la conduccin
har constar este hecho en el parte que deber cursarse a la
autoridad solicitante, sin perjuicio que haga las averiguaciones
del caso, para ubicar la persona.

(d) Cuando el mandato Judicial adolece de datos completos: En

caso de que la cdula de notificacin u oficio, no se
consignara en forma completa los nombres, apellidos y la
direccin domiciliaria del requerido, el notificador, solicitar a
la autoridad judicial, complete los datos pertinentes para poder
dar cumplimiento al mandato correspondiente, de no ser
posible y obtener nicamente los nombres y apellidos
completos del requerido, para su ubicacin el funcionario
policial oficiar a la oficina del Registro Nacional de Identidad
Civil, solicitando las generales de Ley, con el resultado de esta
gestin se efectuar la diligencia del caso.

(e) Conduccin a los Miembros de la FA y/o PNP: Recepcionado

el documento para conducir a los miembros de la Fuerza
Armada o Polica Nacional en donde aparecen sus respectivos
jerarquas, la conduccin se har mediante oficio firmado por
el Crnl PNP Jefe de Divisin al Organo Jurisdiccional
solicitante, comunicndose mediante Nota Informativa y/o
Oficio de estos hechos a la Direccin de Personal del
respectivo Instituto al que pertenece el requerido en el caso
que se encuentre en actividad y, si se encuentra en

409
 disponibilidad y/o retiro se solicitar al domicilio que obra en su
legajo personal u otros archivos para proceder con la
notificacin.

(f) Conduccin de Personas de Provincias a Lima Metropolitana:

Cuando se trata de conduccin de personas de provincias a
Lima, se proceder a confeccionar los radiogramas a las
Unidades Policiales de provincias para que lleven a cabo dicha
diligencia, debiendo comunicar, con el documento respectivo a
la Autoridad Judicial las acciones tomadas.

(g) Conduccin de Personas del Cuerpo Diplomtico: Los oficios

de Conduccin, deben ser cursadas por la Autoridad Judicial
solicitante, al Ministerio de Relaciones Exteriores, cuando se
trate de miembros del Cuerpo Diplomtico acreditados en el
Per, el personal PNP no deber realizar estas diligencias
debiendo comunicar de tal situacin a los escalones
superiores.

(h) Conduccin de Congresistas y Personal Administrativo del

Congreso: Los oficios de Conduccin, debern ser
canalizadas por Intermedio de la Direccin de Investigacin
Criminal y Apoyo a la Justicia a la Oficiala Mayor del
Congreso de Repblica.

(4) Respuesta a la Autoridad solicitante

El personal de la Secretara del Dpto. confeccionar la

documentacin de respuesta a la Autoridad Judicial solicitante
(Oficio al que se adjuntar el Parte y sus anexos respectivos),
debidamente visado y/o firmado por el Jefe del Departamento y/o
Divisin segn el caso.

g. Duracin

El presente procedimiento tiene una duracin variable con un mnimo

de 24 horas.

410
 DIVISION DE REQUISITORIAS

DESCRIPCION DE LOS PROCEDIMIENTOS

A. DEPARTAMENTO DE INCULPADOS

Detencin de persona Requisitoriada

1. Concepto

Es la situacin en que una persona requisitoriada, es detenida

por mandato judicial para ser puesta a disposicin y/o conducida
ante la Autoridad Judicial solicitante, en el plazo de ley.

2. Modalidades

a. Requisitoria emitida por el Fuero Comn

b. Requisitoria emitida por el Fuero Privativo

3. Base Legal

a. Constitucin Poltica del Per (Art. 2, numeral 6, 11 y 24,

literal f).

b. Cdigo Procesal Penal (Art. 91, Art. 136 y 147)

c. Ley PNP N 27238

d. Ley 27411 del 27ENE2001 (Regula procedimientos para

casos de homonimia)

e. Ley 28121 del 13DIC2003 (Ley que modifica Art. 3 y 8 de la

Ley 27411)

d. DS N 008-2004-IN del 30MAR2004 ( Precisa que la

Polica Nacional deber solicitar de inmediato se aclaren
datos cuando reciba rdenes de captura o requisitorias en
que falten datos de identidad del requerido de obligatorio
cumplimiento )

e. Directiva N 03-38-2007-EMG-B aprobado por RD N 1271-

DIRGEN del 27SET2007 ( Normas para regular el
procedimiento policial en los casos de homonimia )

f. Directiva N 03-39-2007-DGPNP/EMG-B aprobado por

RD.N 1272-DIRGEN del 27SET2007. (Normando

411
 procedimientos para cumplir mandatos judiciales de
impedimentos de salida e ingreso al pas y para capturas y
traslado de personas requisitoriadas o sujetas a orden de
detencin).

4. Requisitos

a. Existencia de un Mandato Judicial de Captura, vigente.

b. Verificacin de Requisitoria vigente en la Base de Datos de

Personas Requisitoriadas SYSPOLI.

c. Documentacin formulada por el Funcionario Policial

capturador, dando cuenta de la forma y circunstancias de la
detencin de la persona requisitoriada.

5. Competencia

a. En Lima: Divisin de Requisitorias de la DIRINCRI PNP.

b. En el Callao e interior del pas: Divisiones, Departamentos

y Secciones de Polica Judicial, de las Sub Regiones,
Jefaturas Provinciales y Comisaras, Unidades PNP que
conforman el Sistema de la Polica Judicial.

6. Etapas del Procedimiento

a. Detencin de la persona requisitoriada.

(1) En Lima Metropolitana, las Divisiones de la Polica

Judicial a travs de su Departamento de Capturas,
y/o otras Unidades Policiales, conducirn a la
persona detenida a la Divisin de Requisitorias,
habiendo identificado plenamente con su DNI,
partida de Nacimiento, etc.

(2) Verificado los datos de filiacin con los que existen

en el mandato judicial, con el Oficio de Atencin y
Parte Policial correspondiente, adjuntando la
manifestacin del detenido y la papeleta de
Detencin, ser puesto a disposicin de la DIVREQ.

(3) Cuando personal de otras Unidades Policiales de

Lima e interior del pas, al detener a personas en el
cumplimiento de sus funciones, tiene la obligacin de
indagar si dicha persona registra, entre otros,
requisitorias judiciales vigentes, lo debe hacer a la
DIVREQ.

412
 (4) Si la consulta al Sistema de Requisitorias es
positiva y dicha persona tiene que ser puesta a
disposicin de los entes jurisdiccionales, con el
Parte o Atestado respectivo se tiene que hacer
referencia a dicha requisitoria (s).

(5) Si la persona tiene que salir en libertad, previamente,

tiene que ser puesta a disposicin de la autoridad
judicial solicitante, a travs del Sistema de la Polica
Judicial.

b. Entrega al Divisin de Requisitoria

(1) En Lima, las Unidades PNP que detienen a una

persona requisitoriada, con la documentacin
indicada, la ponen a disposicin del Divisin de
Requisitorias, debiendo ser recibido en el
Departamento de Inculpados.

(2) En el interior del pas, la persona requisitoriada

detenida es puesta a disposicin de la Unidad del
Sistema de Polica Judicial correspondiente.

c. Recepcin del detenido

(1) Personal del Departamento de Inculpados,

verifica la documentacin que debe acompaar la

entrega del detenido: Oficio de Atencin, Parte
Policial, manifestacin del detenido, copia de la
Cdula de Notificacin de Detencin, documentos de
identidad del detenido, reconocimiento medico legal
del detenido en caso de presentar lesiones.

(2) Cumplida la formalidad que se indica se solicita al

Departamento de Informtica la requisitoria
VIGENTE del detenido.

(3) En el Departamento de Informtica se

planchara el Parte con el sello de POSITIVO o

NEGATIVO, segn exista requisitoria Vigente o no
de la persona detenida. En el primer caso, en el
reverso del Parte, el Operador de Servicio detalla
la(s) requisitoria(s) VIGENTE(s) que pudiera
registrar, estampando su firma y post firma,
quedando bajo responsabilidad del Departamento de
Inculpados el indicado detenido, para su
internamiento en la Sala de Meditacin, en caso que

413
 no rena las condiciones de ser detenido en la Div.
de RQ, ser devuelto a la Unidad interviniente a fin
de que procedan a realizar las acciones
correspondientes.

d. Permanencia en las Salas de Meditacin (CEDETRAN)

(1) El detenido antes de ingresar a la Sala de

Meditacin, es inscrito en el Libro de Detenidos y es
objeto de un registro personal para evitar que porte
elementos con los que pueda atentar contra su
integridad fsica.

(2) El detenido permanece en la Sala de Meditacin

hasta que sea puesto a disposicin de la autoridad
judicial solicitante.

e. Conduccin y Traslado de detenidos a las Autoridades

solicitantes en Lima Metropolitana.

(1) La Seccin de Control de Inculpados, prepara la

documentacin (oficio) para poner a disposicin al
requisitoriado de la autoridad solicitante.

(2) Los requisitoriados deben ser puestos a disposicin

de los diversos rganos jurisdiccionales dentro de las
24 horas de haber sido recibidos, a excepcin de los
das sbados, domingos y feriados en que no hay
despacho judicial.

(3) La conduccin y traslado de los requisitoriados se

har teniendo en consideracin las directivas y
dispositivos vigentes; asimismo, el personal policial
ms antiguo ser responsable de la recepcin y
entrega de detenidos; al trmino de estas actividades
entregar la Seccin Control de Inculpados los
cargos respectivos e informar por escrito las
novedades registradas.

(4) Para el traslado de un requisitoriado (s) se formulara

y pondr en ejecucin una Orden de Operaciones
al Plan de Operaciones Grilletes-RQ-2007 firmada
por el Jefe de Departamento de Inculpados y el Es
Conforme del Jefe de la Divisin.

f. Conduccin y traslado de detenidos a las Autoridades

solicitantes del interior del pas.

414
 (1) Para la conduccin de detenidos requisitoriados a
las Autoridades judiciales del Fuero Comn del
interior del pas, previamente se tiene que gestionar
la asignacin econmica que en estos casos entrega
la Gerencia General del Poder Judicial, que cubre el
importe de pasajes y alimentacin del detenido y
custodio policial.

(2) Tratndose de requisitoriados por autoridades

judiciales de provincias por los delitos de Terrorismo
y TID, previamente sern remitidos a las Salas
Especializadas de Lima, en caso de encontrarse el
expediente, se proceder conforme a lo expuesto
con el paso precedente.

(3) Para el traslado de un detenido - requsitoriado por

TID, terrorismo y delitos comunes agravados de alta
peligrosidad, se proceder de acuerdo a la Directiva
N 007-98-GG-PJ, sobre Normas y procedimientos
para el traslado de personas requisitoriadas por
orden judicial, debiendo ser dos (02) custodios
policas los encargados del traslado del mismo, el
que se debe realizar por va area.

(4) Para el traslado de un requisitoriado se formula y se

pone en ejecucin una Orden de Operaciones y/o
Dispositivo de Traslado de Detenidos al Plan de
Operaciones Grilletes-RQ-2007 firmada por el Jefe
de Departamento de Inculpados y el Es Conforme
del Jefe de la Divisin.

(5) En los casos que el detenido requisitoriado solicite

sufragar los gastos de su traslado inmediato, deber
firmar una constancia de renuncia a los viticos
otorgados por el Estado.

(6) Al trmino de la Comisin el funcionario policial

formular un Informe adjuntando los cargos
respectivos.

7. Duracin

El tiempo que demora la ejecucin de este procedimiento es

variable teniendo un lapso no mayor de 06 horas para Lima y el
Callao y un tiempo mayor para el interior del pas.

B. DEPARTAMENTO DE INFORMATICA/REGISTRO DE DATOS Y

DIFUSION.

415
1. Concepto

Es el procedimiento por el cual un mandato judicial de bsqueda

y captura de una persona o un Impedimento de Salida/Ingreso al
pas, es registrada (grabada) en la Base de Datos de personas
requisitoriadas.

2. Modalidades

a. Mandatos judiciales de bsqueda y captura

b. Mandatos judiciales de impedimento de salida e ingreso al

pas.

c. Mandatos judiciales de oposicin de viaje de menores de

edad al exterior

d. Mandatos judiciales dejando sin efecto las rdenes de

captura, impedimentos de ingreso/salida y de oposicin de
viaje de menores de edad al extranjero.

3. Base Legal

a. Constitucin Poltica del Per (Art. 2, numeral 6, 11 y 24,

literal f)

b. Cdigo Procesal Penal (Art. 91, Art. 136 y 147)

c. Ley PNP N 27238

d. MOF de la Divisin de Requisitorias.

e. Ley Nro.27411 del 27ENE2001.

f. Ley Nro.28121 Modificatoria de la Ley Nro.27411

g. Decreto Supremo Nro.008-2004-IN del 30MAR04 (La PNP

deber solicitar se aclaren datos del requerido, cuando
reciba rdenes de captura).

4. Requisitos

a. Mandato judicial original, sin borrones ni enmendaduras.

b. Mandato judicial con los sellos y firma del Presidente de

Sala o jueces competentes.

5. Competencia.

Divisin de Requisitorias a travs de su Departamento de

Informtica.

416
6. Etapas del procedimiento.

a. Emisin del mandato judicial.

Los Presidentes de Sala o Jueces Penales, emiten el

mandato judicial escrito y motivado para la bsqueda y
captura de una persona, as como para el impedimento de
ingreso/salida del pas. Asimismo, emiten dichos mandatos
las autoridades judiciales del Fuero Privativo.

b. Recepcin de mandatos judiciales en la Divisin de

Requisitorias.

(1) En Lima, los mandatos judiciales son tramitados por

el personal policial adscrito a los juzgados y Salas o
por los secretarios de dichos entes jurisdiccionales
de la Polica Judicial, para luego ser remitidos a la
Div. de Requisitorias.

(2) En el interior del pas los mandatos judiciales son

remitidos a la Divisin de Polica Judicial, mediante
correo oficial contratado por el Poder Judicial.

c. Registro de Mandato Judicial

(1) Los mandatos judiciales de Lima, son recibidos en

Mesa de Partes de la Secretara de la Divisin de
Polica Judicial, verificado la autenticidad del
documento mediante los sellos respectivos y la
identidad de la persona que los entrega (funcionario
policial o secretario de juzgado o Sala) es
recepcionado en la Divisin de Requisitorias.

(2) El responsable de la Mesa de Partes registra en los

Libros de respectivos y los tramita al Departamento
de Informtica para las acciones correspondientes.

d. Digitacin de los mandatos judiciales.

(1) En el Departamento de Informtica, previa

verificacin de los documentos son recibidos y
confrontados con el cargo respectivo.

(2) El Jefe del Departamento, distribuye entre los grupos

de digitadores los mandatos judiciales que deben ser
ingresados a la Base de Datos de Requisitorias de
Personas, a un promedio de 130 para cada uno de
ellos.

417
 (3) La digitacin de los mandatos judiciales se realiza
utilizando el software (programas) del referido
sistema de informacin y haciendo uso de los niveles
de seguridad mediante los pass word asignados a
los digitadores y operadores de la red informtica
PNP que funciona en la Divisin de Requisitorias,
terminada la digitacin, el mandato judicial se
archiva para que sirva como documento de consulta
y contrastacin posterior.

e. Control de Calidad

Terminada la digitacin de los mandatos judiciales se lista

los ingresos (altas y bajas) a la Base de Datos por cada
operador o digitador, de modo que otro grupo de
funcionarios policiales efectan la contrastacin del trabajo
realizado con la documentacin fsica. Los errores
encontrados se corrigen en la Base de Datos, mediante el
programa correspondiente.

f. Difusin de la Informacin

(1) Es el procedimiento de difundir a nivel nacional los

Mandatos Judiciales de Requisitorias, Impedimento
de Salida y Entrada al Pas, Oposicin de Viaje a
Menores y sus correspondientes suspensiones.

(2) La presente actividad se realiza para facilitar a nivel

nacional y proporcionar la informacin que permite
identificar a la persona detenida, as como investigar
su situacin en caso de declararse en homonimia.

(3) Las autoridades judiciales y/o policiales realizan el

pedido de consulta mediante documento escrito, en
casos de provincias los solicitan va fax.

(4) Recibido el documento de solicitud, se

consultara la base de datos informticos y se
planchara el documento con el sello de
POSITIVO o NEGATIVO, segn exista
requisitoria Vigente o no, detallando en el reverso del
documento la(s) requisitoria(s) VIGENTE(s) que
pudiera registrar, dando fe con su firma y post firma
de la diligencia realizada.

(5) El resultado del pedido se har conocer a los

interesados mediante documento escrito y si fuera
de provincias se utilizar la va fax

418
 g. Duracin

El registro de un mandato judicial tiene una duracin de seis

(06) a doce (12) horas.

C. DEPARTAMENTO RQ. DEL AEROPUERTO INTERNACIONAL JORGE

CHAVEZ

Detencin de Requisitoriados

1. Concepto.

(a) La captura de una persona requisitoriada, es un

procedimiento policial mediante el cual se logra la
aprehensin fsica de una persona por mandato escrito y
motivado del juez o en caso de flagrante delito, con la
finalidad de ser puesto a disposicin del juzgado
correspondiente dentro de las veinticuatro horas o en
termino de la distancia, en este caso se emplea la fuerza o
violencia sobre las personas en razn que el intervenido
ofrece resistencia a ella.

(b) La detencin de una persona requisitoriada, es el

procedimiento policial orientado a lograr la aprehensin
fsica de una persona como consecuencia de un mandato
escrito y motivado del rgano jurisdiccional (fuero comn o
privativo), con el fin de ser puesto a disposicin del juzgado
correspondiente dentro de las veinticuatro horas o en el
termino de la distancia, para lo cual no se emplea la fuerza
o violencia, toda vez que el intervenido no ofrece
resistencia.

2. Modalidades

(a) Cuando la captura se realiza como consecuencia del control

del Pasaporte en la Seccin salida de Migraciones del
AIJCH y consultada la base de datos del sistema SYSPOLI
resulta positivo para RQ.

(b) Cuando la captura se realiza como consecuencia del control

del Pasaporte en la Seccin llegadas de Migraciones del
AIJCH y consultada la base de datos del sistema SYSPOLI
resulta positivo para RQ.

(c) Cuando la captura se realiza como consecuencia del control

del pasajero en el rea Nacionales del AIJCH y consultada
la base de datos del sistema SYSPOLI resulta positivo para
RQ.

3. Base Legal

419
 (a) Constitucin Poltica del Per Articulo 2do Inc. 24 Numeral
f.

(b) Cdigo de Procedimientos Penales Art. 64 y 136

(c) Ley PNP Art. 7 Inc. 10. Art. 9 Inc. 4 Art. 37 Inc. 4.

(d) Ley Orgnica de Justicia Militar Art. 37 y 522

(e) Ley N 27411-Ley que regula el procedimiento en casos de

homonimia.

(f) Ley N 28121-Ley que modifica Art. 3 y 8 de la Ley 27411

(g) DS N 008-2004-IN ( Precisa que la Polica Nacional

deber solicitar de inmediato se aclaren datos cuando
reciba rdenes de captura o requisitorias en que falten
datos de identidad del requerido de obligatorio
cumplimiento, del 30MAR2004.

(h) Directiva N 03-38-2007-EMG-B aprobado por RD N 1271-

DIRGEN del 27SET2007, que regula el procedimiento
policial en caso de homonimia.

(i). Directiva N 03-39-2007-DGPNP/EMG-B aprobado por

RD.N 1272-DIRGEN del 27SET2007, que norma
procedimientos para cumplir mandatos judiciales de
impedimentos de salida e ingreso al pas y para capturas y
traslado de personas requisitoriadas o sujetas a orden de
detencin.

(j) Directiva N 007-2007-IN/0103 del 07JUN2007, que norma

procedimientos para el control migratorio en el AIJCH
mediante el Sistema Integrado de Control Migratorio y
Requisitorias de la DIGIMIN y la PNP.

4. Requisitos

(a) Consulta al sistema SYSPOLI-RQ-PNP en la que est

registrada el mandato escrito y motivado de Autoridad
Judicial competente.

(b) Identificacin plena de la persona a capturar.

5. Competencia

(a) Personal del Departamento de Requisitoriadas del

Aeropuerto Internacional Jorge Chvez Sec-
Internacionales.

420
 (b) Personal del Departamento de Requisitoriadas del
Aeropuerto Internacional Jorge Chvez Sec-Nacionales.

6. Etapas del Procedimiento

(a) Recepcin y Registro

Los mandatos de captura o detencin son registrados por

personal del Departamento de Informtica de la Div. de RQ
utilizando el sistema SYSPOLI, informacin que son
accesados mediante terminales de computadora ubicados
en la Seccin Internacional y Nacional del Aeropuerto Jorge
Chvez.

(b) Diligencias Previas

(1) El personal operativo antes de ejecutar la captura

debe identificar plenamente al intervenido a fin de
evitar la homonimia.

(2) Verificar la autenticidad y vigencia del mandato

judicial, para no cometer abuso de autoridad.

(c) Formulacin del Documento Policial

Teniendo en cuenta las diligencias e informacin

recopilada, se proceder a la formulacin del Parte y/o
Informe policial en el que se debe anexar copia de los
documentos que sustenten las diligencias, documento con
el cual deber ser puesto a disposicin de la Divisin de
Requisitorias.

(d) Entrega del Detenido al Departamento de Inculpados de la

DIVREQ.

Impedimento de Salida y Oposicin de Salida de Menores

1. Concepto:

(a) En general es un mandato judicial de carcter

precautelatorio, dictado por juez competente, durante el
desarrollo y sustanciacin del proceso judicial, para
asegurar el cumplimiento de la sentencia.

(b) Consistente en restringir el derecho constitucional del libre

transito de las personas naturales, impidiendo
coercitivamente que estas abandonen el territorio
nacional, as como admitiendo la oposicin a la salida del
mismo por parte de un menor de edad.

421
2. Modalidades

(a) Las medidas cautelares se clasifican bsicamente en

tpicas y atpicas.

(b) Las primeras las encontramos taxativamente dispuestas

en el derecho positivo (Cdigo Penal, Cdigo Civil,
Cdigos de Procedimientos Penales y Procesal Civil entre
otros)

(c) Las atpicas, son aquellas que en general pueden surgir

dentro de las diversas ramas del derecho, adquiriendo
multiplicidad de formas y/o modalidades, dictadas por el
rgano jurisdiccional, en funcin de la necesidad de
aseguramiento y ejecucin de la sentencia de un
determinado proceso judicial.

3. Base Legal

(a) Constitucin Poltica del Per.

(b) Ley Nro. 24949 del 06DIC88, que promulga la creacin de

la PNP.

(c) Decreto Legislativo Nro. 744, que promulga la

Estructura Orgnica de la PNP.

(d) Decreto Ley Nro. 23201, del 19JUL80, Ley Orgnica de

Justicia Militar.

(e) Decreto Ley Nro. 23214, del 24JUL80, Cdigo de Justicia

Militar.

(f) Decreto Legislativo Nro. 052, del 16MAR81, Ley

Orgnica del Ministerio Pblico.

(g) Decreto Legislativo Nro. 635, del 03ABR91, Cdigo Penal.

(h) Decreto Legislativo Nro. 638, del 25ABR91, Cdigo

Procesal Penal.

(i) Decreto Legislativo Nro. 767 y Decreto Ley Nro. 25869, Ley
Orgnica del Poder Judicial.

(j) Ley Nro. 27411 del 27ENE2001, Regula Procedimientos

para casos de Homonimia.

(k) Directiva N 03-38-2007-EMG-B aprobado por RD N 1271-

DIRGEN-PNP del 27SET2007. (Que norma procedimientos
policiales en casos de homonimia)

422
 (l). Directiva N 03-39-2007-DGPNP/EMG-B aprobado por
RD.N 1272-DIRGEN-PNP del 27SET2007. (que norma
procedimientos para cumplir mandatos judiciales de
impedimentos de salida e ingreso al pas y para capturas y
traslado de personas requisitoriadas o sujetas a orden de
detencin.

(m) Directiva N 007-2007-IN/0103 del 07JUN2007, que

norma procedimientos para el control migratorio en el
AIJCH mediante el Sistema Integrado de Control
Migratorio y Requisitorias de la DIGIMIN y la PNP.

4. Requisito y/o Presupuesto Legal.

(a) Del impedimento de Salida.

Existencia de mandato judicial vigente, que ordene el

arraigo de determinada persona natural, impidiendo
coercitivamente que esta abandone el territorio nacional.

(b) Oposicin de salida de menor.

Existencia de mandato judicial vigente admitiendo la

oposicin de uno de los padres y/o tutores del menor de
edad, destinado a evitar la salida del pas del mismo.

5. Etapas y/o procedimientos.

(a) De conformidad a la Directiva Nro. 007-2007-IN/0103 del

07JUN2007, que norma los procedimientos para el control
de pasajeros con el Sistema Integrado (Migraciones
Requisitorias), el inspector de Migraciones efecta el
control de pasajeros recibiendo el Pasaporte y la tarjeta de
Embarque y Desembarque, digitando en el Sistema el Nro.
de Pasaporte o los nombres y apellidos segn sea el caso.

(b) Personal de Requisitorias al recibir en el Sistema Integrado

(Migraciones - Requisitorias), la consulta efectuada por
personal de Migraciones, verificar por va Red de datos
(MININTER), si el pasajero se encuentra sujeto a Mandato
Judicial alguno (Captura, impedimento de Salida del pas y
oposicin de menores), en caso POSITIVO informar a
Migraciones apareciendo en su sistema ALERTA ROJA,
quienes con Oficio respectivo ponen a disposicin a la
Seccin de Requisitorias a la persona intervenida.

(c) Visualizando en el SYSPOLI (Base de datos de personas

requisitoriadas), la informacin en detalle que pesa sobre el
pasajero intervenido y establecido su requerimiento por la

423
 autoridad judicial (Orden de captura), se proceder a la
toma de manifestacin, formulacin del Parte y con el Oficio
respectivo es puesto a disposicin de la Divisin de
Requisitorias; en caso de presentar Impedimento de salida
del pas, se le hace de conocimiento al pasajero sobre dicho
mandato judicial, entregndosele la notificacin respectiva;
en caso de tratarse de Menores con Oposicin de viaje con
el documento respectivo se le hace de conocimiento a sus
tutores sobre la orden judicial correspondiente.

6. Formulacin de Parte Policial.

Teniendo en cuenta las diligencias e informacin recopilada, se

proceder a la formulacin del Parte y/o Informe policial en el que
se debe anexar copia de los documentos que sustenten las
diligencias, a fin de dar cuenta a los escalones superiores.

D. DEPARTAMENTO RQ DE MIGRACIONES

(a) Verifica los expedientes de las personas que tramitan sus

pasaportes en la Direccin General de Migraciones y
Naturalizacin, interviene a travs de la difusin del Sistema
Informtico, por personal de Migraciones.

(b) Mantiene coordinacin con la Divisin de Requisitorias de la

DIRINCRI-PNP, para el cumplimiento de las Directivas, O/O,
Instrucciones y otras disposiciones de la Superioridad.

(c) Atender con profesionalismo y trato corts a las Autoridades

de la DIGEMIN, as como a las personas que acudan a la
Oficina.

(d) Mantiene estrecha relacin con las Oficinas de Migraciones

del Interior del Pas, a quienes informa mediante RED-
INTERNET MIGRACIONES-RQ-PNP de las personas que se
encuentran con requisitorias, los mismos que mediante
solicitudes se encuentran peticionando pasaportes.

(e) Orienta a los Funcionarios de las Oficinas de Migraciones del

interior del pas, para que las personas que registran
requisitorias, sean puestas de inmediato a la Polica Judicial
del lugar para darse cumplimiento al mandato judicial, para el
efecto deber coordinar con la PNP del lugar.

(f) Pone a disposicin de la Divisin de Requisitorias a las

personas requeridas por las Autoridades Judiciales.

(g) Cumple con las dems funciones derivadas de la funcin de la

Seccin de Requisitorias de Migraciones.

424
CASOS DE HOMONIMIA

1. Concepto.

Es aquella situacin en que una persona, detenida o no, tiene los

mismos nombres y apellidos de otra persona que se encuentra
requisitoriada por la autoridad judicial.

2. Modalidades.

(a) Persona homnima.

(b) Persona distinta.

3. Base Legal.

(a) Constitucin Poltica Per Art.2 Inc. 6, 11 y 24 Inc. f

(b) Cdigo procesal Penal Art. 91, 136 y 147

(c) Ley PNP N 27238

(d) Directiva N 03-38-2007-EMG-B aprobado por RD N 1271-

DIRGEN del 27SET2007, que regula procedimientos
policiales en casos de homonimia.

h. Directiva N 03-39-2007-DGPNP/EMG-B aprobado por

RD.N 1272-DIRGEN del 27SET2007.( que norma
procedimientos para cumplir mandatos judiciales de
impedimentos de salida e ingreso al pas y para capturas y
traslado de personas requisitoriadas o sujetas a orden de
detencin).

(e) MOF de la Divisin de Requisitorias

4. Requisitos

(a) Que una persona detenida se declare homnima de otra

requisitoriada.

(b) Que una persona en libertad, cuyo nombre coincida en todo

o en parte con el de otra que se encuentra requisitoriada,
gestione un Certificado de Homonimia.

5. Competencia

(a) Divisin de Requisitorias de la DIRINCRI.

(b) Unidades que conforman el Sistema de la Polica Judicial

(Divisiones, Departamentos y Secciones) en el interior del
pas.

425
6. Etapas del procedimiento.

(a) Inicio del proceso

Cuando una persona detenida se declara homnima que

registra requisitoria vigente, en razn de coincidir en todo o
en parte su nombre y apellido, se verificar el mandato
judicial a fin de establecer la existencia de datos filiatorios,
en caso de no existir datos filiatorios de obligatorio
cumplimiento como lo establece la Ley 28121, se formular
Acta de Identificacin de Persona Distinta y se devolver a
la Unidad policial interviniente a fin que se haga conocer
esta situacin al Juzgado de Turno Permanente adjuntando
la documentacin reglamentaria (Parte Policial,
Manifestacin, informe de la Divisin de Identificacin
Policial, del RENIEC y Papeleta de Detencin), el mismo
que asume jurisdiccin y toma una decisin.

(b) Recopilacin de informacin adicional

La Divisin de Requisitorias proceder a solicitar

informacin a la Divisin de Identificacin Policial de la
Direccin de Criminalstica, Registro Nacional de
Identificacin y Estado Civil RENIEC, y en la Base de Datos
de personas requisitoriadas, respecto a los datos filiatorios
de la persona, de su impresin digital y las requisitorias
vigentes que registra. Igual accionar debe ser ejecutado por
las unidades integrantes del sistema de polica judicial en el
interior del pas.

(c) Formulacin del Parte Policial

Teniendo en cuenta las diligencias e informacin

recopilada, se proceder a formular el Parte Policial para su
remisin a la autoridad judicial correspondientes.

(d) Intervencin del Juez Penal de turno

El Parte Policial aludido con el Oficio de atencin as como

el detenido ser puesto a disposicin del Juez Penal de
Turno para que dilucide sobre la homonimia planteada.

426
427