Actualización - Norma 14001

Sistema Integrado de Gestin y
Autocontrol
Actualizacin Normas ISO 9001 e ISO 14001: 2015
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Abril y Mayo de 2016 permitido, de manera, exclusiva al equipo SIGA dentro del SENA.
Aclaracin de Conceptos
ISO 9001 e ISO 14001
ISO 9001 e
ISO 14001
Aclaracin de Conceptos El glosario de las
normas tcnicas
ISO 9001 e ISO 14001 vigentes se encuentra
en CompromISO
Es necesario Es necesario La responsabilidad

pensar acerca pensar a cerca se puede delegar,
pero NO la
de un tema de un tema
obligacin de
pero se puede pero NO se responsabilizarse y
excluir puede excluir rendir cuentas
CONSIDERAR TENER EN CUENTA ASEGURARSE

ISO 9001 e ISO 14001
Pertinente o
que se puede Hace referencia a aquellas cuestiones
Adecuado e
aplicar e implica que son necesarias abordar y gestionar
implica algn
que si se puede porque afectan la capacidad para
grado de
hacer es lograr objetivos, metas y propsitos.
libertad
necesario
hacerlo
APROPIADO APLICABLE PERTINENTES

ISO 9001 e ISO 14001
Hace referencia a
Sustituye a los Hace referencia a lo una organizacin
sustantivos que la organizacin proveedora externa
tiene intencin de (incluido un
documentacin,
contratista) que
documentos y lograr mediante la
suministra
registros implementacin del procesos, productos
sistema de gestin o servicios
INFORMACIN PROVEEDOR
DOCUMENTADA RESULTADO PREVISTO EXTERNO
ISO 9001 e ISO 14001
Incluye a las personas que trabajan Hace referencia
Se usa para especficamente
para la organizacin y aquellas que
describir el al resultado que
trabajan en su nombre y de las cuales
resultado de un tiene un cambio
la organizacin es responsable (por
cambio en la para el medio
ejemplo, contratistas)
organizacin ambiente
PERSONAS QUE REALIZAN IMPACTO

TRABAJOS BAJO SU CONTROL EFECTO AMBIENTAL
Indica un
Indica un Indica una permiso, una
requisito recomendacin posibilidad o
capacidad
Formas verbales de las normas
La informacin incluida
en una NOTA est
prevista para ayudar a
la comprensin del
documento
Verbos rectores del SIGA
P Establecer
H Implementar
V Mantener
A Mejorar
Foco de los Sistemas de Gestin
Partes
Interesadas
Pertinentes
ISO 14001
Novedades Estructurales
ISO 14001 ISO 9001
Pensamiento basado en riesgos: uno de los propsitos fundamentales de un
sistema de gestin es actuar como herramienta preventiva. Las normas actuales no
tienen captulo sobre acciones preventivas por cuanto estn expresadas mediante
el uso de pensamiento basado en riegos
La organizacin define la metodologa
Ventajas:
- Mejora la confianza y satisfaccin del cliente y partes interesadas pertinentes
- Asegura la consistencia de la calidad de productos y servicios
- Establece un cultura proactiva, de prevencin, mejora y proteccin ambiental
Novedades Estructurales
ISO 9001:2015
Mayor orientacin a empresas de
servicios: el trmino producto se ha
complementado con productos y
servicios.
ISO 14001: 2015

Perspectiva de Ciclo de vida: La norma no exige un anlisis formal del
ciclo de vida, pero requiere que las organizaciones analicen cada
etapa que pueda estar bajo su control o influencia, tales como diseo
y desarrollo, adquisicin de materias primas, transporte y el destino
final de sus productos y servicios.
Ejercicio Determinacin de Brecha
En el formato entregado con los requisitos de

las Normas Tcnicas, determinar las brechas
en la transicin para implementar las
versiones 2015 de las NTC ISO 9001 y 14001.
Al final de la jornada, de manera aleatoria se
realizarn preguntas.
Principios del Sistema de
Gestin de la Calidad
Intencionalidad del Principio
Principios
Enfoque al cliente incluyendo
Partes Interesadas Contribuir al xito sostenido.
Liderazgo (a todo nivel) Alinearse con la estrategia. Rendicin de Cuentas.

Aumentar y crear valor a partir de las competencias
Compromiso de las personas del personal.
Lograr resultados coherentes y previsibles de manera
Enfoque a procesos ms eficaz y eficiente (Interrelacin).
Mejora Mantener niveles actuales de desempeo y reaccin
ante los cambios.
Toma de decisiones basada Realizar anlisis de los hechos, de la evidencia y de los
en evidencia datos, conduce a una mayor objetividad y confianza en
las decisiones tomadas.
Gestin de las relaciones Gestionar las relaciones con sus partes interesadas
para optimizar el impacto en su desempeo.
Taller 1. Principios SGC
Charada
Objetivo
Entender los principios de sistema de gestin y su aplicacin en
los procesos SENA
Desarrollo
1. Leer y entender los principios de calidad en el Captulo 2.3 de la
norma NTC ISO 9000.
2. De acuerdo al principio asignado por el facilitador , ilustre o
ejemplifique un caso de aplicacin o de no aplicacin de dicho
principio en el SENA sin nombrarlo de manera que los dems
participantes identifiquen de que principio se trata .
Tiempo de preparacin 15 min. Tiempo de

exposicin 5 min
Estructura de Alto Nivel
Organizacin y
su contexto (4)
Cuestiones
Alcance del Sistema de Gestin
Internas y
externas
Apoyo y
Operacin Satisfaccin del
(7, 8) cliente
P H
Requisitos del Evaluacin Resultados

cliente del del SG
Planificacin Liderazgo
(5) desempeo
(6) (9)
A V Productos y
Necesidades y Servicios
expectativas de
las partes
interesadas
pertinentes (4) Mejora (10)
Estructura de Alto Nivel
Tiene el propsito de mejorar consistencia y alineacin

con las diversas normas de sistemas de gestin.
Captulos idnticos.
El mismo vocabulario y definiciones genricas.
Para el SENA que tiene un sistema integrado con diferentes

normas tcnicas, la estructura de alto nivel favorece la
articulacin entre las mismas.
PHVA
Plan Estratgico SENA 2014-2018
Plan Estratgico SENA 2014-2018
Convenciones de la Presentacin
Notas
aclaratorias
Sujeto: La Organizacin
Verbo
Verbo Objeto Condicin
Texto color
Debe
negro ambas
normas
Texto color
Debe
amarillo Calidad
Debe
Texto color
verde ambiental
Texto color rojo NOVEDADES

P 4. CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
4.1 Comprensin de la organizacin y de su
contexto
Verbo
Que son pertinentes
para su propsito,
Debe
Cuestiones que afectan a su

Determinar externas e capacidad para
internas lograr los resultados
previstos de su
sistema.
Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces

de afectar o de verse afectadas por la organizacin
4.1 Comprensin de la organizacin y de
su contexto
Las cuestiones internas y externas que pueden ser pertinentes al
contexto del SENA incluyen, por ejemplo:
EXTERNAS: Poltico, Econmico, Social, Tecnolgico, Ambiental y Legal PESTAL, ya

sea internacional, nacional, regional o local.
INTERNAS: productos y servicios, actividades, direccin estratgica, comunicacin

interna, cultura y capacidades (talento humano, gestin, infraestructura, mtodo,
recurso financiero)
CONDICIONES AMBIENTALES: relacionadas con el clima, la calidad del aire, la

calidad del agua, el uso del suelo, la contaminacin existente, la disponibilidad de
recursos naturales y la biodiversidad, que pueden afectar el propsito de la
organizacin o ser afectadas por sus aspectos ambientales
Riesgos y Oportunidades
4.1 Comprensin de la organizacin y de
su contexto
Herramientas de anlisis del Contexto usadas en el SENA
Cuestiones Oportunidades y Amenazas

Externas
Construccin
Contexto DOFA
Cuestiones
Internas Fortalezas y Debilidades
Taller 2. Contexto
Establezca del contexto externo o interno, los factores que puedan generar oportunidades
o afectar negativamente el cumplimiento de la misin y objetivos del SENA en su Regional
o Centro de Formacin.
CALIFICACIN
SUBSISTEMA TIPO DE TIPO DE DESCRIPCIN CALIFICACIN
ALCANCE DE IMPACTO EN JUSTIFICACIN
DE GESTIN CONTEXTO FACTOR DEL FACTOR DOFA
OBJETIVOS
Dificulta la planeacin estratgica de largo

Poltico Cambios de plazo porque no se asegura la continuidad
Calidad EXTERNO Institucional Negativo Amenaza
gobierno de su ejecucin cuando se presentan
cambios de gobierno
Talento Compromiso de los colaboradores con la

Cultura
Calidad INTERNO Humano Institucional Positivo Fortaleza labor social y el aporte del SENA a la
organizacional
sociedad
Los diseos de plantas de tratamiento de

Cambios legales aguas residuales no estan adaptadas para
Ambiental EXTERNO Legal Institucional en la norma de Negativo Amenaza dar respuesta a estos nuevos requisitos,
vertimientos dado que pueden generar incumplimiento
en los permisos ambientales
Tiempo total de preparacin 15 min. Tiempo de

exposicin 5 min
4.2 Comprensin de las Necesidades y
Expectativas de las Partes Interesadas

Las partes Las partes interesadas
interesadas que son pertinentes
Debe
Determinar
Los requisitos de Los requisitos
las partes pertinentes de las
interesadas partes interesadas
4.2 Comprensin de las Necesidades y
Expectativas de las Partes Interesadas
Partes Interesadas: Persona u organizacin que puede afectar, ser afectada
por, o percibirse a s mismo como afectados por una decisin o una actividad
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015
Percibirse como afectado significa que esta percepcin se ha dado a conocer
a la organizacin. (En ISO 14001 no hay medicin de la satisfaccin del cliente)
Para el Subsistema de Gestin de la Calidad, el nivel de influencia y
dependencia est directamente relacionado con el grado de
afectacin para el cumplimiento de los objetivos.
Para el Subsistema de Gestin Ambiental, el nivel de influencia y
dependencia est directamente relacionado con las decisiones o
actividades de la entidad relacionadas con el desempeo ambiental.
Necesidad Expectativa Requisito

Qu necesita? Qu espera? Qu he decidido
satisfacer?
Por responsabilidad Taller 3. Determinar Partes
(Personas en
situacin de Interesadas Pertinentes
discapacidad)
Utilizando la matriz suministrada, establezca las partes interesadas

internas y externas PERTINENTES para el SENA en su Regional y
Centro de Formacin.
RELACIN CON EL NOMBRE PARTE INTERESADA INFLUENCIA DEPENDENCIA LA PARTE
SUBSISTEMA DE (Qu tanto se percibe o es (Qu tanto se percibe o es
CONTEXTO Ej: proveedores, clientes, entes CATEGORA INTERESADA ES
GESTIN afectada la parte interesada por el afectado el SENA por la parte
(Factor) de control, empleados etc. SENA). interesada). PERTINENTE?
Poltico(E)
Calidad Alcalda Gobierno Bajo Alto SI
REQUISITOS
NECESIDADES DE LA PARTE EXPECTATIVAS DE LA PARTE ESTRATEGIA
(Qu ha decido satisfacer o
INTERESADA PERTINENTE INTERESADA PERTINENTE (Cmo se va a dar
se ha comprometido a
(Qu necesita?) (Qu espera?) cumplimiento al requisito)
cumplir el SENA?)
Ofrecer programas
Apoyo y articulacin para Que el SENA ofrezca ofrezca pertinentes para la regin de
Concertar programas a travs
dar cumplimiento a las programas de formacin acuerdo con la capacidad de las mesas sectoriales
metas de gobierno local pertinentes a las necesidades instalada de los Centros de
de mano de obra de la regin Formacin
Tiempo de preparacin 15 min. Tiempo de exposicin 5 min

Categora de las Partes interesadas pertinentes
para el SENA
NOTA: Las necesidades y

expectativas pertinentes de
las partes interesadas se
convierten en requisitos
legales y otros requisitos
?? ? ??
Trabajadores Gobierno Cliente
Proveedores otros
Entes de Medios de Comunidad

Comunidad Sindicato
control comunicacin no humana
4.3 Determinacin del alcance del Sistema
de Gestin

Lmites y aplicabilidad del
Determinar
Sistema
Cuestiones externas e internas

Requisitos de las partes
Debe
interesadas pertinentes Para establecer

Actividades, Productos y su alcance
Considerar servicios
Las unidades, funciones y
lmites de la organizacin
Su autoridad y capacidad para
ejercer control e influencia
4.3 Determinacin del alcance del Sistema
de Gestin

Tipos de actividades,
Para establecer su
Establecer productos y servicios
alcance
cubiertos en el alcance
Debe
como informacin
Disponible para las
Estar documentada
partes interesadas
el alcance del sistema
Que no son
Justificacin para los
Proporcionar aplicables para el
requisitos
alcance
4.4 Sistema de Gestin
El SENA no
necesariamente debe
cambiar su estructura Sujeto: La Organizacin
documental por los
cambios en las normas

Establecer,
Incluidos los
implementar, mantener el Sistema de
procesos necesarios
y mejorar Gestin
y sus interaccin
continuamente
Debe
Para apoyar la
operacin de los
procesos y tener la
Informacin
Mantener y conservar confianza de que
documentada
los procesos se
realizan segn lo
planificado
P
5. LIDERAZGO
Alta Direccin para el SENA
El grupo de personas que dirigen y controlan

la entidad al ms alto nivel:
Director General
Jefes y Directores de la Direccin General
Directores Regionales
Subdirectores de Centro
5.1 Liderazgo y Compromiso
Sujeto: La Alta Direccin

Asumiendo responsabilidad y
obligacin de rendir cuentas del SG
Asegurando la integracin de los

Demostrar
Debe
Liderazgo y requisitos del SG en los procesos

compromiso
Apoyando otros roles pertinentes de
la direccin, para demostrar su
liderazgo en la forma en que le
aplique a sus reas de responsabilidad
5.1 Liderazgo y Compromiso
5.1.2 Enfoque al cliente

Que se determinen, comprendan
y cumplan los requisitos del
cliente, los legales y
reglamentarios aplicables
Liderazgo y
compromiso con
Debe
Se determinen y consideran los

Demostrar respecto al
riesgos y oportunidades que
enfoque al cliente :
puedan afectar la conformidad
del producto y servicio y la
capacidad de aumentar la
satisfaccin del cliente (Relacin
con cumplimiento de objetivos)
5.2 Poltica
5.2.1 Establecimiento de la Poltica

Apropiada al propsito, contexto y
direccin estratgica.
Marco de referencia para los
objetivos.
Compromisos:
Establecer,
Debe
- Cumplimiento de requisitos
implementar y Una poltica
legales y otros requisitos,
mantener
- Compromiso de mejora
continua
- Proteccin del medio ambiente,
prevencin de la contaminacin
y otros especficos pertinentes
al contexto
5.2 Poltica
5.2.2 Comunicacin de la Poltica

Disponible a partes
Estar
interesadas
La Poltica del
Debe
Informacin
Mantener Sistema de
Documentada
Gestin
Comunicar,
Dentro de la
entender y
organizacin
aplicar
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades

Se asignen, se comuniquen y se
Asegurar entiendan
Para asegurar:
- conformidad del SG con requisitos
Responsabilidad de la norma
Debe
es y Autoridades - que los procesos proporcionan las

para los roles salidas previstas
pertinentes - promueve el enfoque al cliente
Asignar - que la integridad del SG se
mantiene cuando se planifican e
implementan cambios
- Informar sobre el desempeo del
SG y las OM
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades
Para los roles involucrados activamente en el

sistema y que no fueron creados a partir de la
resolucin 1471 de 2013, la responsabilidad y
autoridad se establece en la informacin
documentada pertinente que soporta la gestin de
los procesos
P
6. PLANIFICACIN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Con el fin de asegurar que el SG
pueda:
Riesgos y - lograr los resultados previstos,
oportunidades - aumentar los efectos deseables
Debe
Determinar que son - prevenir o reducir efectos no

necesarios deseados, incluida la posibilidad de
abordar que condiciones ambientales
externas afecten a la organizacin
- lograr la mejora
Considerar
las cuestiones externas e internas pertinentes, - Requisitos de las partes interesadas
pertinentes, - El alcance del sistema de gestin ambiental, aspectos e impactos,
requisitos legales y otros requisitos.
Leer NOTAS

Situaciones de Incluidas las que pueden
Determinar
emergencia potenciales tener un impacto ambiental
Acciones para
Integrar e implementar las
Debe
abordar riesgos y
Planificar acciones a los procesos y
oportunidades
(6.1.2) (6.1.4) evaluar la eficacia de las
requisitos legales y
acciones
aspectos ambientales
Informacin Riesgos y oportunidades que

Mantener
documentada es necesario abordar
Cmo se van a registrar los Riesgos y Oportunidades

ambientales en la Plataforma CompromISO?
6.1.2 Aspectos Ambientales

Que puede controlar y aquellos
Los aspectos
en los que pueda influir y sus
ambientales de sus
Determinar impactos ambientales
actividades, productos
asociados, desde una
Debe
y servicios
perspectiva de ciclo de vida.
Aspectos que tengan o

Mediante el uso de criterios
Determinar puedan tener un
establecidos
impacto significativo
Tener en cuenta
Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados y las actividades, productos
o servicios nuevos o modificados. Las condiciones anormales y las situaciones de
emergencia razonablemente previsibles
Ejemplo de Perspectiva de Ciclo de vida
SENA
Compra de
materiales de
formacin
Transporte de Indicadores
materiales de ambientales
formacin
Clculo Huella Diseo curricular

de Carbono
Ejecucin de la
Formacin
Manejo de residuos
resultantes de la
formacin
Analizar cada etapa que pueda estar bajo su control o influencia.

6.1.2 Aspectos Ambientales
Sujeto: La organizacin
Aspectos Entre los diferentes niveles y
Comunicar ambientales funciones de la organizacin,
significativos segn corresponda
Debe
- Aspectos e impactos
ambientales
- Criterios usados para determinar
Informacin
Mantener sus aspectos ambientales
documentada
significativos
- Aspectos ambientales
significativos
6.1.3 Requisitos Legales y otros requisitos
Sujeto: La organizacin
Relacionados con sus
aspectos ambientales
Determinar
Requisitos
Debe
legales y otros Cmo aplican a la

requisitos organizacin
Informacin
Mantener
documentada
Tener en cuenta
Los requisitos legales y otros requisitos cuando se establezca, implemente,
mantenga y mejore continuamente el SGA
Taller 4. Identificacin de Riesgos y
Oportunidades con Base en el Contexto
Objetivo
Entender la relacin entre el contexto y la identificacin de riesgos y
oportunidades
Desarrollo
1. Con base en los resultados del ejercicio del contexto y las partes
interesadas pertinentes, identifique un riesgo u oportunidad que
pueda impactar un objetivo a nivel de centro o regional para el
subsistema de gestin de calidad y para el subsistema de gestin
ambiental
2. Establezca causas , riesgo, descripcin y consecuencias.
3. Bsese en el ejemplo para la redaccin.
Taller 4. Identificacin de Riesgos y
Oportunidades con Base en el Contexto
Riesgo:
Efecto de incertidumbre sobre el cumplimiento de los objetivos.
NOTA 1: Efecto: desviacin de lo NOTA 2: Incertidumbre: estado, incluso

esperado, ya sea positivo o parcial, de deficiencia de informacin
negativo. relacionada con la comprensin o
conocimiento de un evento, su
consecuencia o su probabilidad.
Ejemplos
IDENTIFICACIN DEL RIESGO
PROCESO: GESTIN DOCUMENTAL
Administrar la gestin documental a travs de la recepcin,

clasificacin, radicacin, indexacin, distribucin, control y
OBJETIVO:
seguimiento para conservar la documentacin del SENA.
CAUSAS RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES
Desconocimiento de los procedimientos Falta de oportunidad en las

de la entidad para la administracin y respuestas a las peticiones de los
conservacin de documentos ciudadanos, entes de control y
judiciales
Alta rotacin del personal a cargo de la

administracin, organizacin y Sanciones legales
conservacin de los archivos Prdida del patrimonio
Fallas en la generacin back ups para la documental de la Entidad
documentacin magntica
Carencia de presupuesto en
infraestructura para las adecuaciones y Prdida de imagen institucional
compra de bienes que cumplan con las
directrices del ente rector para la
conservacin de documentos
Ejemplos
IDENTIFICACIN DEL RIESGO
SUBSISTEMA GESTION AMBIENTAL
Disminuir la significancia de los Aspectos e Impactos en las actividades y servicios de

OBJETIVO:
la Entidad
CAUSAS RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES
Desconocimiento de la
Sanciones legales
normatividad aplicables
Falta de presupuesto para Que las instalaciones de la Entidad no

Aumento de los impactos ambientales
mantenimiento y adecuaciones cumplan con la normatividad ambiental
significativos
de las instalaciones aplicable
Obsolescencia de las
Prdida reputacional de la Entidad
edificaciones
Tiempo de preparacin 15 min. Tiempo de

exposicin 5 min
Taller 5. Aspectos e Impactos Ambientales
Objetivo
Reforzar el concepto de aspectos e impactos ambientales
Desarrollo
1. Identifique los aspectos e impactos ambientales para la
actividad propuesta.
Aspecto
Actividad Ambiental Descripcin Impacto Ambiental
Consumo de Gasolina Agotamiento de los recursos

combustible suministrada en naturales
estacin de servicio
Generacin de Gases y partculas, Contaminacin del recurso aire
emisiones en su mayora
Transporte de dixido de carbono,
aprendices monxido de
carbono, entre otros.
Emisin de ruido Ruido generado por Afectacin a la comunidad
ambiental el encendido del
motor y el uso del
pito

6.2 Objetivos y planificacin para lograrlos
Para las funciones y niveles

Debe
Establecer Objetivos pertinentes y procesos

necesarios para el SG
Tener en cuenta
Aspectos ambientales, requisitos legales y otros requisitos asociados y
considerando riesgos y oportunidades

Coherentes con la poltica
Medibles (si es factible)
Ser objeto de seguimiento
Ser pertinentes para la conformidad
Establecer de los productos y servicios y para el
Debe
Objetivos aumento de la satisfaccin del

cliente
Comunicarse
Actualizarse segn corresponda
Mantener Informacin documentada


Determinar Acciones
- Recursos
- Responsables
Debe
Cmo lograr los - Plazos

Al Planificar
objetivos - Evaluacin de los
resultados
(Programas ambientales)
Considerar
Cmo se pueden integrar las acciones para el logro de sus objetivos ambientales a
los procesos de negocio de la organizacin
6.3 Planificacin de los Cambios
- El propsito de los cambios y

sus consecuencias
Cambios en el potenciales
Debe
sistema de - La integridad del SGC

Considerar
gestin de la - La disponibilidad de recursos
calidad - La asignacin o reasignacin
de responsabilidades y
autoridades
P
7. Apoyo
7.1 Recursos

Para el establecimiento,
Debe
Determinar y Los recursos implementacin,

proporcionar necesarios mantenimiento y mejora
continua del SG
Considerar
Las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes
Qu se necesita obtener de los proveedores externos
7.1 Recursos
7.1.2 Personas

Necesarias para la
Debe
Determinar y implementacin eficaz del SG y

Las personas
proporcionar para la operacin y control de
sus procesos
7.1 Recursos
7.1.3 Infraestructura

Necesaria para la
Determinar, implementacin eficaz
Debe
proporcionar y La infraestructura del SG y para la

mantener operacin y control de
sus procesos
La infraestructura puede incluir:

- Edificios y servicios asociados
- Equipos incluyendo hardware y
software
- Recursos de transporte
- Tecnologas de la informacin y
la comunicacin
7.1 Recursos
7.1.4 Ambiente para la operacin de los procesos

Necesario para la
Determinar, operacin de sus procesos
Debe
proporcionar El ambiente y para lograr la

y mantener conformidad de los
productos y servicios
Discusin: Leer
NOTAS
7.1 Recursos
7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medicin
Necesarios para asegurarse de la validez y
fiabilidad de los resultados cuando se
Determinar y
realice el seguimiento o la medicin para
proporcionar
verificar la conformidad de los productos y
servicios con los requisitos
Los recursos
Son apropiados para el tipo especfico de
Debe
actividades de seguimiento y medicin

Asegurar realizadas
Se mantienen para asegurarse de la
idoneidad continua para su propsito
Apropiada como evidencia de que los
Informacin
Conservar recursos de seguimiento y medicin son
documentada
idneos para su propsito
7.1 Recursos
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito o es considerada como parte
esencial para proporcionar confianza en la validez de los resultados de la medicin, el
equipo se debe:

A intervalos especificados, o antes de su
utilizacin contra patrones de medicin
trazables a patrones de medicin
Cambiar y/o
internacionales o nacionales. Cuando no
verificar
Debe
Equipo de existan tales patrones debe conservarse

medicin como informacin documentada la base
utilizada para la calibracin o verificacin
Identificar Para determinar su estado

7.1 Recursos
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

Contra ajustes, dao o deterioro que
Equipo de pudieran invalidar el estado de
Proteger
medicin calibracin y los posteriores resultados
de la medicin
Debe
Si la validez de mediciones previas se

han visto afectadas de manera adversa
Los resultados cuando el equipo de medicin se
Determinar
de medicin considere no apto para su propsito
previsto y debe tomar las acciones
adecuadas cuando sea necesario
7.1 Recursos
7.1.6 Conocimiento de la Organizacin

Necesarios para la operacin de sus
procesos y para lograr la
Determinar
conformidad de los productos y
servicios
Debe
Los conocimientos
Mantener y
poner a En la medida que sea necesario
disposicin
Considerar
Sus conocimientos actuales y determinar cmo adquirir o acceder a los
conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones requeridas
Discusin: Leer
NOTAS.
Proyecto PAM
7.2 Competencia
Necesaria de las personas que
realizan bajo su control un trabajo
Determinar que afecta al desempeo, eficacia del
La competencia sistema y su capacidad para cumplir
requisitos legales y otros
Debe
Basados en la educacin, formacin o

Asegurar
experiencia apropiadas
Asociadas con sus aspectos
Determinar Necesidades de
ambientales y su sistema de gestin
formacin
ambiental
Informacin Apropiada como evidencia de la
Conservar
documentada competencia
Cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria
y evaluar la eficacia de las acciones tomadas
7.2 Competencia
Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de lograr los resultados
previstos.
NOTA: La competencia demostrada a veces se denomina cualificacin. ISO 9000:2015

7.3 Toma de Conciencia
Debe
Toma de De las personas que realizan trabajos

Asegurar
conciencia bajo el control de la organizacin
Promesa de Valor
Poltica del subsistema
Objetivos
Su contribucin a la eficacia del SIGA, incluidos los beneficios de una
mejora del desempeo
Las implicaciones de no cumplir los requisitos del SIGA incluidos los
legales
Aspectos significativos y los impactos ambientales
reales o potenciales relacionados con su trabajo
7.3 Toma de Conciencia
La toma de conciencia de los elementos estructurales del SIGA no se debe entender

que las personas deban memorizarlos o que tengan una copia de los mismos.
Las personas que realicen trabajo bajo el control de la organizacin deben conocer de
su existencia, su propsito y su funcin para el logro de los compromisos, incluyendo la
reflexin de cmo su trabajo puede afectar a la capacidad de la organizacin para
cumplir sus objetivos y los requisitos PLON (Partes Interesadas PERTINENTES, Legales y
normativos, de la organizacin y de las normas tcnicas).
Adaptado de la Norma ISO 14001:2015
Elementos
estructurales del
SIGA
7.4 Comunicacin

Determinar
Debe
Comunicaciones
Establecer, Pertinentes al Sistema de gestin
internas y externas
implementar
y mantener
Que incluyan:
qu comunicar Ver matriz de
comunicaciones
cundo comunicar
a quin comunicar
cmo comunicar
quin comunica
7.4 Comunicacin

- Los requisitos legales y otros
requisitos
Cuando
Tener - Asegurarse que la informacin
establece sus
en cuenta ambiental comunicada sea coherente
comunicaciones
y fiable con la informacin generada
Debe
dentro del SG
Las Pertinentes sobre su sistema de

Responder
comunicaciones gestin ambiental
Informacin Como evidencia de sus

Conservar
documentada comunicaciones segn corresponda
7.4 Comunicacin
7.4.2 Comunicacin interna

Entre los diversos niveles y
Comunicar Informacin funciones de la organizacin,
internamente pertinente del SGA incluidos los cambios en el SGA,
Debe
segn corresponda
Permitan que las personas que

Los procesos de realicen trabajos bajo el control
Asegurar
comunicacin de la organizacin contribuyan a
la mejora continua
7.4 Comunicacin
7.4.3 Comunicacin externa

Segn se establezca en los procesos de
Informacin
Debe
Comunicar comunicacin y de la organizacin y

pertinente del
externamente segn lo requieran los requisitos legales
SGA
y otros requisitos
Ejemplo
Publicacin de informes ambientales
Publicacin de trmites ambientales
Otros.????
7.5 Informacin documentada
Sujeto: El Sistema de Gestin

Requerida por la Norma Tcnica
Debe
Informacin respectiva y la que la organizacin

Incluir
documentada determina como necesaria para la
eficacia del SG
Discusin:
Leer NOTAS
Mantener y
Conservar
7.5.2 Creacin y actualizacin

Al crearla y actualizarla, que sea
apropiado:
- la identificacin y descripcin (ej:
ttulo, fecha, autor, referencia)
Debe
Informacin - el formato (ej: idioma, versin del

Asegurar
documentada software, grficos) y los medios
de soporte (ej: papel, electrnico)
- La revisin y aprobacin con
respecto a la conveniencia y
adecuacin
7.5.3 Control de la Informacin documentada

Para asegurar que:
- Est disponible y sea idnea para su
uso, dnde y cundo se necesite
- Est protegida adecuadamente
Debe
Informacin Abordar las siguientes actividades:

Controlar - Distribucin, acceso, recuperacin y
documentada
uso
- Almacenamiento y preservacin,
incluida la preservacin de la
legibilidad
- Control de cambios
- Conservacin y disposicin
7.5.3 Control de la Informacin documentada

Identificar y Que la organizacin determina
Informacin
controlar como necesaria para la
documentada de
segn sea planificacin y operacin del
origen externo
apropiado sistema
Debe
Informacin
documentada
Contra modificaciones no
Proteger conservada como
intencionadas
evidencia de la
conformidad
Discusin:
Leer NOTAS
H 8. Operacin
8.1 Planificacin y Control Operacional

Necesarios para:
Planificar, - Cumplir los requisitos para la
establecer, provisin de productos y servicios
Debe
implementar, Los procesos - Satisfacer los requisitos del SG

controlar y - Implementar las acciones
mantener determinadas en la planificacin
(captulo 6)
Implementar las acciones planificadas mediante:
La determinacin de los requisitos para productos y servicios

El establecimiento de criterios para los procesos y la aceptacin de los
productos y servicios
La implementacin del control de los procesos de acuerdo con los
criterios de operacin.
La determinacin de los recursos necesarios para lograr la
conformidad con los requisitos de productos y servicios
La determinacin, el mantenimiento y la conservacin de la informacin
documentada en la extensin necesaria para tener confianza en que los
procesos se han llevado a cabo segn lo planificado y demostrar la
conformidad de los productos y servicios con sus requisitos.

Los cambios
Controlar
planificados Tomando acciones para mitigar
efectos adversos, cuando sea
Las consecuencias de
Debe
necesario.
Revisar los cambios no
previstos
Procesos contratados Estn controlados o que se tenga

Asegurar
externamente influencia sobre ellos
Dentro del SGA se debe definir el tipo y grado de control o

influencia que se va a aplicar a estos procesos
Para asegurarse de que sus requisitos
ambientales se aborden en el proceso
Establecer Los controles de diseo y desarrollo del producto o
servicio considerando cada etapa de su
ciclo de vida
Sus requisitos Para la compra de productos y servicios
Determinar
ambientales segn corresponda
Debe
Sus requisitos
A los proveedores externos incluidos los
Comunicar ambientales
contratistas
pertinentes
Acerca de los impactos ambientales
potenciales significativos asociados con
Considerar De suministrar el transporte, la entrega, el uso el
la necesidad informacin tratamiento al final de la vida til y la
disposicin final de los productos y
servicios
8.2 Preparacin y Respuesta ante emergencias
Acerca de cmo prepararse y
Establecer,
Los procesos responder a situaciones potenciales
implementar y
necesarios de emergencia identificadas en los
mantener
riesgos (numeral 6.1.1)
Para responder
Para prevenir o mitigar los impactos
mediante
Prepararse ambientales adversos provocados por
planificacin de
Debe
situaciones de emergencia
acciones
A situaciones de
Responder Reales
emergencia
Para prevenir o mitigar las
consecuencias de las situaciones de
Tomar acciones emergencia apropiadas a la magnitud
de la emergencia y al impacto
ambiental potencial
8.2 Preparacin y Respuesta ante emergencias
Las acciones de
Poner
respuesta Peridicamente y cuando sea factible
a prueba
planificadas
Los procesos y
Peridicamente, en particular despus de
Evaluar y acciones de
que hayan ocurrido situaciones de
revisar respuesta
emergencia o despus de pruebas
planificadas
Debe
Pertinentes con relacin a la preparacin

y respuesta ante emergencias, segn
Informacin y
Proporcionar corresponda, a las partes interesadas
formacin
pertinentes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control
En la medida necesaria para tener
Informacin
Mantener confianza en que los procesos se llevan a
documentada
cabo de manera planifica
Jerarqua de Controles
Situacin Situacin
Actual Deseada
Taller 6. Controles Operacionales
Objetivo
Comprender el concepto de control operacional ambiental y la jerarqua de
los controles
Desarrollo
1. Defina la jerarqua de los controles operacionales para los aspectos e
impactos ambientales identificados
Aspecto
Actividad Descripcin Impacto Ambiental Control Operacional
Ambiental
Gasolina suministrada
Consumo de en estacin de
servicio Agotamiento de los recursos naturales Eliminar (cambio a vehculo elctrico)
combustible
Gases y partculas, en
su mayora dixido de
Transporte de Generacin de carbono, monxido
de carbono, entre Contaminacin del recurso aire Eliminar (cambio a vehculo elctrico)
aprendices emisiones
otros.
Ruido generado por el Control Administrativo (Capacitacin a

Emisin de ruido encendido del motor conductores en manejo del pito y
y el uso del pito Afectacin a la comunidad conduccin amigable con el medio
ambiental
ambiente)

8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicacin con el cliente
Informacin relativa a los productos y
Proporcionar
servicios
Consultas de los contratos o los pedidos

Tratar
incluyendo los cambios
La Retroalimentacin de los clientes relativa

Debe
Obtener comunicacin a los productos incluyendo las quejas de

con los clientes los clientes
La manipulacin o control de la
Incluir propiedad del cliente (antes de prestar el
P&S)
Los requisitos especficos para las
Establecer acciones de contingencia cuando sea
pertinente
Taller 7. Comunicacin con Clientes
Identifique cmo se cumple en el SENA la comunicacin en relacin
con cada uno de los Debes del requisito 8.2 de la norma ISO
9001:2015?
Verbo Objeto Cmo se hace en el SENA?
Proporcionar Informacin relativa a los productos y servicios
Consultas de los contratos o los pedidos

Tratar
incluyendo los cambios
Retroalimentacin de los clientes relativa a los
Obtener
productos incluyendo las quejas de los clientes
La manipulacin o control de la propiedad del
Incluir
cliente (antes de prestar el P&S)
Los requisitos especficos para las acciones de
Establecer
contingencia cuando sea pertinente
8.2 Requisitos para los Productos y Servicios
8.2.2 Determinacin de los requisitos para los productos y servicios

Se definen incluyendo:
Los requisitos
- Cualquier requisito legal y
para los
reglamentario aplicable
productos y
- Aquellos considerados
servicios
Debe
necesarios por la organizacin

Asegurar
Que puede Con las declaraciones acerca de los

cumplir productos y servicios que ofrece
8.2.3 Revisin de los requisitos para los productos y servicios
Sujeto
Debe
Antes de comprometerse a suministrar

Que tiene la
Asegurar productos y servicios, incluir: (ver
capacidad vietas)
Los requisitos especificados por el cliente incluyendo la entrega y las posteriores a la

misma
Los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado
o previsto, cuando sea conocido
Los requisitos especificados por la organizacin
Los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos y servicios
Las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados
previamente
Discusin: Leer
NOTAS.
Aplicabilidad Sujeto: La Organizacin
en el SENA

De cumplir los requisitos para los
Que tiene la capacidad productos y servicios que se van
a ofrecer a los clientes
Asegurar Que las diferencias

existentes entre los
Debe
requisitos del contrato o Se resuelvan

pedido y los expresados
previamente
Antes de la aceptacin, cuando el
cliente no proporcione una
Confirmar Los requisitos del cliente
declaracin documentada de sus
requisitos

Cuando sea aplicable sobre:
Debe
Informacin - Los resultados de la revisin

Conservar
documentada - Cualquier requisito nuevo para
los productos y servicios
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

Que se modifique la
Cuando se cambien los requisitos
informacin
para los productos y servicios
Debe
documentada
Asegurar
Que las personas
De los requisitos modificados
sean conscientes
8.3 Diseo y Desarrollo de los Productos y Servicios
Establecer, Que sea adecuado para asegurarse

Debe
Un proceso de
implementar y de la posterior provisin de
diseo y desarrollo
mantener productos y servicios
Elementos de la
Debe
Al determinar las etapas y

Considerar planificacin. (ver
controles
vietas)
8.3 Diseo y Desarrollo de los Productos y Servicios
8.3.2 Planificacin del D&D
8.3.3 Entradas para el D&D Procesos misionales documentan el
8.3.4 Controles del D&D cumplimiento de este requisito desde la
8.3.5 Salidas del D&D Direccin General
8.3.6 Cambios del D&D
La naturaleza, duracin y complejidad de las actividades de Diseo & Desarrollo D&D

Las etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones del D&D aplicables
Las actividades requeridas de verificacin y validacin del D&D
Las responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de D&D
Las necesidades de recursos internos y externos para el D&D de los productos y servicios
La necesidad de controlar las interfaces entre las personas que participan activamente en
el proceso de D&D
La necesidad de la participacin activa de los clientes y usuarios en el proceso de D&D
Los requisitos para la posterior provisin de productos y servicios
El nivel de control del proceso de D&D esperado por los clientes y otras partes interesadas
pertinentes
La informacin documentada necesaria para demostrar que se han cumplido los requisitos
del D&D
8.3 Diseo y Desarrollo de los Productos y
Servicios
CONTROLES
Verificaciones
(Cumplimiento) Informacin
Documentada
Validaciones (Uso)
SALIDAS
ENTRADAS ETAPAS DEL Uso
Requisitos PROCESO D&D Previsto
Control
de
Tener en cuenta
Perspectiva de Ciclo de
Revisiones Cambios
Vida del Subsistema

de Gestin Ambiental
(Capacidad)
8.4 Control de los Procesos, Productos y Servicios
PP&S Suministrados Externamente
Que los PP&S,
Asegurar suministrados Son conformes a los requisitos
externamente
Cundo?:
- Los P&S de proveedores externos estn
destinados a incorporarse dentro de los
Debe
propios P&S de la organizacin

Los controles a
- Los P&S son proporcionados
aplicar a los
directamente a los clientes por
Determinar PP&S
proveedores externos en nombre de la
suministrados organizacin
externamente - Un proceso o una parte es
proporcionada por un proveedor
externo como resultado de una decisin
de la organizacin

Criterios para la evaluacin, seleccin,
seguimiento del desempeo y
Determinar y Proveedor de
reevaluacin, basndose en su
aplicar PP&S
capacidad para proporcionar PP&S de
Debe
acuerdo con los requisitos
De las anteriores actividades y de

Informacin
Conservar cualquier accin necesaria que surja de
documentada
las evaluaciones.
En el SENA
cmo se da
cumplimiento a
este requisito?
8.4.2 Tipo y Alcance del Control
- No afectan de manera adversa a la
capacidad de la organizacin de entregar
PP&S P&S conformes, de manera coherente a
Asegurar suministrados sus clientes
Debe
externamente - Permanecen bajo el control de su SG

- Definir controles a aplicar al
proveedor y a las salidas resultantes
La verificacin u
Para asegurarse de que PP&S cumplen
Determinar otras actividades
los requisitos.
necesarias
Considerar
El impacto potencial de los PP&S suministrados externamente en la capacidad de la
organizacin de cumplir regularmente los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables (8.1). Y la eficacia de los controles aplicados.
8.4.3 Informacin para los proveedores externos
La adecuacin - Antes de comunicarlos al proveedor
Asegurar
de los requisitos externo
Requisitos para:
- Los PP&S a proporcionar
- La aprobacin de los P&S; mtodos,
procesos y equipos; y la liberacin de los
Debe
P&S
A los - La competencia requerida de las personas
Comunicar proveedores - La interaccin proveedor organizacin
externos - El control y el seguimiento del
desempeo a aplicar
- Las actividades de verificacin o
validacin que la organizacin o su cliente
pretenden llevar a cabo en sus
instalaciones
8.5 Produccin y Provisin del Servicio
8.5.1 Control de la produccin y de la provisin del servicio
La produccin y
Debe
Bajo condiciones controladas, incluyendo

Implementar provisin del
cuando sea aplicable: (Ver vietas)
servicio
Disponibilidad de informacin documentada de los P&S a prestar o las actividades a

desempear y los resultados a alcanzar.
Disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medicin
Actividades de seguimiento y medicin para verificar que se cumplen los criterios
de control de los proceso, salidas y criterios de aceptacin de los P&S
Infraestructura y entorno adecuados
Designacin de personas competentes
Validacin y revalidacin peridica de la capacidad para alcanzar los resultados
planificados
Acciones para prevenir errores humanos
Actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega
8.5.2 Identificacin y Trazabilidad

Los medios
apropiados para
Utilizar Para asegurar la conformidad de los P&S
identificar las
salidas
Con respecto a los requisitos de

Debe
El estado de las
Identificar seguimiento y medicin a travs de la
salidas
produccin y prestacin del servicio.
La identificacin Cuando la trazabilidad sea un requisito y

Controlar nica de las conservar informacin documentada
salidas para permitir la trazabilidad.
Trazabilidad
Trazabilidad:
Capacidad para seguir el histrico, la aplicacin o la localizacin de un objeto.
NOTA: Al considerar un producto o un servicio, la trazabilidad puede estar

relacionada con:
- el origen de los materiales y las partes
-el histrico de procesos y
-la distribucin y localizacin del producto o servicio despus de la entrega.
ISO 9000:2015
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
Mientras est bajo el control de la
Cuidar La propiedad organizacin o est siendo utilizada por
perteneciente a la misma
Identificar, los clientes o
proveedores Suministrada para su utilizacin o
verificar,
Debe
externos incorporacin dentro de los productos y

proteger y
servicios
salvaguardar
Informar Cuando la propiedad del cliente se pierda,
Al cliente o
deteriore o se considere inadecuada para
proveedores
su uso; y conservar informacin
Discusin: Aplicacin en el externos
documentada sobre lo ocurrido.
SENA. Ej. centros de convivencia,
en los servicios de transporte en
instalaciones, herramientas y
equipos, propiedad intelectual y
datos personales etc
8.5.4 Preservacin

Durante la produccin y prestacin del
Debe
servicio, en la medida necesaria para

Preservar Las salidas
asegurarse de la conformidad con los
requisitos
La preservacin puede incluir la

identificacin, la manipulacin,
el control de la contaminacin,
el embalaje, el almacenamiento,
la transmisin de la informacin,
el transporte y la proteccin
8.5.5 Actividades Posteriores a la Entrega

Debe
Para las actividades posteriores a la

Cumplir Los requisitos
entrega asociadas con los P&S.
Considerar para determinar el alcance de las actividades:

Los requisitos legales y reglamentarios; las consecuencias potenciales no deseadas
asociadas a sus P&S; la naturaleza, uso y vida til prevista de sus P&S; los requisitos del
cliente; la retroalimentacin del cliente. (8.1 ACV)
Las actividades posteriores a la

entrega pueden incluir: acciones
cubiertas por las condiciones de la
garanta, obligaciones contractuales
como los servicios de mantenimiento
y servicios suplementarios como el
reciclaje y la disposicin final
8.5.6 Control de los Cambios
- Para la produccin o la prestacin del
servicio en la extensin necesaria para
asegurarse de la continuidad en la
conformidad con los requisitos.
Debe
Revisar y - Conservar informacin documentada

Los cambios
controlar que describa los resultados de la
revisin de los cambios, las personas
que autorizan el cambio y de cualquier
accin necesaria que surja de la
revisin.
8.6 Liberacin de los Productos y Servicios

Las disposiciones En las etapas adecuadas para verificar
Implementar
planificadas que se cumplen los requisitos de los P&S.
Debe
Sobre la liberacin de los productos o

servicios que incluya:
Informacin - Evidencia de la conformidad con los
Conservar
documentada criterios de aceptacin
- Trazabilidad a las personas que
autorizan la liberacin
La liberacin de los P&S al cliente no debe llevarse a cabo hasta que se hayan completado
satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado de otra
manera por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable por el cliente.
8.7 Control de la Salidas No Conformes

Se identifican y se controlan para
Que las salidas NC
Asegurar prevenir su uso o entrega no
con sus requisitos
intencionada
Debe
Basndose en la naturaleza de la NC y
en su efecto sobre la conformidad de
Acciones los P&S.
Tomar
adecuadas Aplica tambin a los P&S NC
detectados durante o despus de la
entrega o provisin del servicio.
8.7 Control de la Salidas No Conformes

Debe
Tratar Las salidas NC De la siguiente manera: (ver vietas)
Correccin; Informacin al cliente

Separacin, contencin, devolucin o suspensin de Discusin: El SENA dnde
define los requisitos de
provisin de P&S los servicios, en cada una
Autorizacin para su aceptacin bajo concesin de sus etapas.
La conformidad
Cuando se corrigen las salidas no
Verificar con los
conformes
requisitos
Debe
Que:
Informacin Describa la NC, las acciones tomadas, las
Conservar
documentada concesiones obtenidas y la autoridad que
decide la accin con respecto a la NC
V
9. Evaluacin del Desempeo
9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin

- Qu necesita seguimiento y medicin
- Los mtodos de seguimiento,
medicin, anlisis y evaluacin para
asegurar resultados vlidos.
Para el - Los criterios contra los cuales la
seguimiento, organizacin evaluar su desempeo
Debe
Determinar medicin, ambientales y los indicadores

anlisis y apropiados
evaluacin - Cuando se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medicin.
- Cuando se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la
medicin

Evaluar Del SG El desempeo y la eficacia
Apropiada como evidencia de los

Informacin
Conservar resultados del seguimiento, medicin,
documentada
anlisis y evaluacin
Debe
Equipos de
Asegurar Calibrados o verificados segn
seguimiento y
que se usan corresponda
medicin
Informacin Interna y externamente y segn est
pertinente a su identificado en sus procesos de
Comunicar
desempeo comunicacin y cmo se exige en sus
ambiental requisitos legales y otros requisitos
9.1.2 Evaluacin del Cumplimiento

Para evaluar el cumplimiento de sus
requisitos legales y otros requisitos:
- Determinar la frecuencia.
Establecer,
Los procesos - Emprender acciones que fueran
implementar
necesarios necesarias.
y mantener
Debe
- Mantener el conocimiento y la
comprensin de su estado de
cumplimiento.
Informacin Como evidencia de los resultados de la

Conservar
documentada evaluacin del cumplimiento
9.1.3 Anlisis y Evaluacin

Debe
Analizar y Los datos y la Apropiados que surgen por el

evaluar informacin seguimiento y la medicin
Los resultados del anlisis se deben utilizar para evaluar:

La conformidad de los P&S
El grado de satisfaccin del cliente
El desempeo y la eficacia del SGC
Si lo planificado se ha implementado de forma eficaz
La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades
El desempeo de los proveedores externos
La necesidad de mejoras en el SGC
9.2 Auditora Interna

A intervalos planificados para
proporcionar acerca de si el sistema de
gestin es
Debe
Auditoras - Conforme con los requisitos de la

Llevar a cabo
internas organizacin para su SG y los requisitos
de la NT
- Se implementa y mantiene
eficazmente

Planificar, Que incluyan la frecuencia, los mtodos,
Uno o varios
Debe
establecer, las responsabilidades, los requisitos de

programas de
implementar planificacin y la elaboracin de
auditora
y mantener informes de sus auditoras.
Considerar:
La importancia de los procesos involucrados, los cambios que afectan a la organizacin y los
resultados de las auditoras previas.
Los criterios y
Definir Para cada auditora
alcance
Y llevar a cabo las auditoras para
asegurarse de la objetividad y la
Seleccionar Los auditores
imparcialidad de los procesos de
auditora
Que los
Debe
Asegurar resultados de la Se informen a la direccin pertinente

auditoras
Correcciones y
Realizar y
acciones Adecuadas y sin demora injustificada
tomar
correctivas
Como evidencia de la implementacin
Informacin
Conservar del programa de auditora y de sus
documentada
resultados
9.3 Revisin por la Direccin

A intervalos planificados para
asegurarse de su conveniencia,
Revisar El SG
adecuacin, eficacia y alineacin
continuas con la direccin estratgica
Debe
Informacin Como evidencia de los resultados de la

Conservar
documentada RD
Los elementos de entrada para la RD incluyen:
El estado de las acciones de las RD previas

Los cambios en cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SG
Los cambios en las necesidades y expectativas de las partes interesadas incluidos los
requisitos legales y otros requisitos.
La satisfaccin del cliente y la retroalimentacin de las partes interesadas.
Los cambios en los aspectos ambientales significativos
Los cambios en los riesgos y oportunidades. La eficacia de las acciones tomadas para
abordar los riesgos y oportunidades
El grado en que se han logrado los objetivos del SG
El desempeo de los procesos y conformidad de los productos y servicios y el
desempeo ambiental
Las no conformidades y las acciones correctivas
Resultado del seguimiento y medicin
Los resultados de las auditoras
Resultados de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
El desempeo de los proveedores externos
La adecuacin de los recursos
Las oportunidades de mejora
Las salidas de la RD deben incluir decisiones y acciones relacionadas con:
Las oportunidades de mejora

Cualquier necesidad de cambio en el SG
Necesidades de recursos
Las oportunidades de mejorar la integracin del SGA a otros procesos de
negocio, si fuera necesario.
Las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales.
Cualquier implicacin para la direccin estratgica de la organizacin.
Conclusiones sobre la conveniencia, adecuacin y eficacia continuas del SG.
A 10. Mejora
10.1 Generalidades

Determinar y Oportunidades Para cumplir los requisitos y
Debe
seleccionar de mejora aumentar la satisfaccin del cliente.

Para lograr los resultados previstos
Implementar Acciones de su SGA
Deben incluir:
- Mejorar los P&S para cumplir los requisitos
- Corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados
- Mejorar el desempeo y eficacia del SGC
NOTA: Los ej de mejora Considerar:
pueden incluir:
Correccin, acciones - Necesidades y expectativas futuras
correctiva, mejora continua,
cambio abrupto, innovacin
y reorganizacin
10.2 No Conformidad y Accin Correctiva

Cuando sea aplicable:
Ante la NC
- tomar acciones para controlarla y
incluida
corregirla
Reaccionar cualquiera
- Hacer frente a las consecuencias,
originada por
incluida la mitigacin de los impactos
quejas
ambientales adversos
Debe
Para eliminar las causas de la NC con el

fin de que no vuelva a ocurrir en ese
mismo lugar ni en otra parte, mediante:
La necesidad de - La revisin y el anlisis de la NC
Evaluar
acciones - Determinacin de las causas de la NC
- La determinacin de si existen NC
similares o que potencialmente
puedan ocurrir
10.2 No Conformidad y Accin Correctiva

Implementar Acciones Si fuera necesario actualizar los riesgos y
Eficacia de las oportunidades determinados durante la
Revisar planificacin
acciones
Si fuera necesario. Las AC deben ser
apropiadas a la importancia de los efectos
Hacer Cambios al SG
Debe
de las NC encontradas, incluidos los

impactos ambientales
Como evidencia de la naturaleza de las
NC y de cualquier accin tomada
Informacin
Conservar posteriormente.
documentada
Los resultados de cualquier accin
correctiva
10.3 Mejora Continua

Adecuacin,
Debe
Mejorar conveniencia y Continuamente

eficacia del SG
Considerar:
- Los resultados del anlisis de la evaluacin y las salidas de la RD para determinar
si hay oportunidades que deben considerarse como parte de la mejora continua
Principales Cambios en las Normas
Principales Cambios en las Normas ISO 9001 e ISO
14001
Estructura de alto nivel
Consideracin de contexto de la organizacin
Destacan la planificacin y el liderazgo como ejes importantes
Desaparece el trmino accin preventiva
Carcter preventivo alineado a la gestin de Riesgos y
oportunidades
Informacin documentada
Mayor enfoque a empresas de servicios
Paso de cliente a Partes Interesadas
La gestin del cambio
Concepto de Ciclo de vida
Se introduce el trmino de condicin ambiental
SIGA como Herramienta de Gestin
El pensamiento basado en riesgos nos debe llevar a prever las
acciones para que no sean los entes de control o el sindicato
quienes nos muestren los problemas
El liderazgo del equipo SIGA debe asegurar que los Subsistemas
sean una herramienta para mejorar la gestin y no solamente
nos vean como sistemas de papel preocupados en diligenciar
formatos
Cmo se vive la calidad en el SENA?
Ejercicios tales como identificacin de riesgos, aspectos

impactos, auditoras internas, revisin por la direccin, entre
otros, el equipo SIGA debe asegurar que los resultados de los
mismos se informen y se gestionen ante las direcciones
pertinente para mejorar la gestin.
Cul es la importancia de conservar informacin documentada?

SIGA Integrado y Articulado
De qu subsistema son los problemas que se presentan en los

Centros de Formacin?
De qu subsistema son los problemas que se presentan con el
manejo de sustancias peligrosas?
De qu subsistema son los problemas que se presentan con
los Centros de Convivencia?
Detrs de todo gran gerente pblico,
hay un gran equipo SIGA

Actualización - Norma 14001

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Sistema Integrado de Gestin y

Es necesario Es necesario La responsabilidad

CONSIDERAR TENER EN CUENTA ASEGURARSE

APROPIADO APLICABLE PERTINENTES

PERSONAS QUE REALIZAN IMPACTO

Formas verbales de las normas

Verbos rectores del SIGA

La organizacin define la metodologa

ISO 14001: 2015

En el formato entregado con los requisitos de

Liderazgo (a todo nivel) Alinearse con la estrategia. Rendicin de Cuentas.

Tiempo de preparacin 15 min. Tiempo de

Requisitos del Evaluacin Resultados

Tiene el propsito de mejorar consistencia y alineacin

Para el SENA que tiene un sistema integrado con diferentes

Texto color rojo NOVEDADES

Cuestiones que afectan a su

Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces

EXTERNAS: Poltico, Econmico, Social, Tecnolgico, Ambiental y Legal PESTAL, ya

INTERNAS: productos y servicios, actividades, direccin estratgica, comunicacin

CONDICIONES AMBIENTALES: relacionadas con el clima, la calidad del aire, la

Cuestiones Oportunidades y Amenazas

Dificulta la planeacin estratgica de largo

Talento Compromiso de los colaboradores con la

Los diseos de plantas de tratamiento de

Tiempo total de preparacin 15 min. Tiempo de

Verbo Objeto Condicin

Necesidad Expectativa Requisito

Utilizando la matriz suministrada, establezca las partes interesadas

Tiempo de preparacin 15 min. Tiempo de exposicin 5 min

NOTA: Las necesidades y

Entes de Medios de Comunidad

Verbo Objeto Condicin

Cuestiones externas e internas

interesadas pertinentes Para establecer

Verbo Objeto Condicin

Verbo Objeto Condicin

El grupo de personas que dirigen y controlan

Sujeto: La Alta Direccin

Verbo Objeto Condicin

Asegurando la integracin de los

Liderazgo y requisitos del SG en los procesos

Sujeto: La Alta Direccin

Verbo Objeto Condicin

Se determinen y consideran los

Sujeto: La Alta Direccin

Sujeto: La Alta Direccin

Verbo Objeto Condicin

es y Autoridades - que los procesos proporcionan las

Para los roles involucrados activamente en el

Verbo Objeto Condicin

Determinar que son - prevenir o reducir efectos no

Verbo Objeto Condicin

Informacin Riesgos y oportunidades que

Cmo se van a registrar los Riesgos y Oportunidades

Verbo Objeto Condicin

Aspectos que tengan o

Clculo Huella Diseo curricular

Analizar cada etapa que pueda estar bajo su control o influencia.

Verbo Objeto Condicin

Verbo Objeto Condicin

legales y otros Cmo aplican a la

NOTA 1: Efecto: desviacin de lo NOTA 2: Incertidumbre: estado, incluso

PROCESO: GESTIN DOCUMENTAL