EL AGENTE ENCUBIERTO EN LA LEY DE DROGAS Y LA

ILICITUD EN SU PARTICIPACIN
El artculo 25 de la ley nmero 20.000, que sanciona el Trfico
Ilcito de Estupefacientes y SustanciasPsicotrpicas, publicada en
el Diario Oficial con fecha 16.02.05, seala en su primer inciso que:
ElMinisterio Pblico podr autorizar a funcionarios policiales para
que se desempeen como agentesencubiertos o agentes
reveladores y, a propuesta de dichos funcionarios, para que
determinados informantesde esos Servicios acten en alguna de
las dos calidades anteriores.Se ha sostenido que son agentes
encubiertos aquellos funcionarios policiales que actan en la
clandestinidad,generalmente con otra identidad, y que
desempean tareas de represin y prevencin del crimen mediante
lainfiltracin en organizaciones criminales a fin de descubrir a las
personas que las dirigen, recabando pruebasy prestando
testimonio de cargo ante la justicia. Si ya esta figura es
controvertida, el hecho que se faculte alfiscal para introducir un
agente encubierto sin autorizacin judicial previa lo es aun ms.
.Tal como seala el artculo 25 de la Ley nmero 20.000, siendo el
propsito del agente revelador lograr lamanifestacin de la droga,
en ocasiones es difcil determinar si exista o no la resolucin del
delinquir antesde la actuacin de dicho agente. En muchos casos
se ha visto que no exista antes de la actuacin provocadora del
agente. RUIZ ANTN, Luis Felipe. El agente provocador en el
Derecho Penal. En: INSTITUTO DE CRIMINOLOGIA DE LA
UNIVERSIDADRIQUELME P., Eduardo. El agente encubierto en la ley
de drogas. La lucha contra la droga en la sociedaddel riesgo.
Polt. Crim.n 2, A2, 2006, p. 1-17.

Tal vez no exista problema considerando que la droga es un

cncer social, que esclaviza a la juventud, tejiendo una red de
corrupcin y delito, constituye una verdadera lacra social que debe
ser eliminada acualquier costo A cualquier costo?Si bien el
Ministerio Pblico dirige la investigacin criminal, diversas son las
normas que establecen laexigencia de autorizacin judicial
previa en el caso de afectaciones de garantas constitucionales.
Elartculo 83 de la Constitucin dispone que: El Ministerio Pblico
podr impartir rdenes directas a lasFuerzas de Orden y Seguridad
durante la investigacin. Sin embargo, las actuaciones que priven
al imputadoo a terceros del ejercicio de los derechos que esta
Constitucin asegura, o lo restrinjan o perturben,
requerirautorizacin judicial previa; encontrndose dicha
exigencia, a su vez, recogida en el artculo 9 del CdigoProcesal
Penal, que establece que: Toda actuacin del procedimiento que
privare al imputado o a un tercerodel ejercicio de los derechos que
la Constitucin asegura, o lo restringiere o perturbare,
requerirautorizacin judicial previa. El artculo 24 de la Ley
nmero 20.000 establece que toda actuacin deinvestigacin
referida en la ley se aplicar de conformidad a las disposiciones
del Cdigo Procesal Penal.Actuacin de agente encubierto y
vulneracin de garantas fundamentales.Es importante discutir si la
actuacin de un agente encubierto vulnera o no garanta
constitucional alguna, oal menos no necesariamentePareciera han
entendido nuestros legisladores que la actuacin de un agente
encubierto no vulnera garantaconstitucional alguna, no siendo
necesario requerir autorizacin judicial sino cuando ste pretenda
efectuar una accin de investigacin que afecte una garanta
constitucional. De esta forma, el agente encubiertoactuara en dos
etapas. Primero explorara el ambiente y luego, cuando ya la
investigacin se encamine encontra de una persona determinada,
sera necesaria la autorizacin judicial; y una segunda, en la que
lainvestigacin toma rumbodefinido y se dirige contra persona
determinada. Slo a partir del segundomomento puede
considerarse la infiltracin restrictiva del derecho fundamental
Pero, dado que estaexploracin del mundo del crimen a travs de
la confusin de unpolica en el hampa, desde siempre ha
sidotcnica de investigacin de las policas (por ejemplo las
comisiones civiles de Carabineros), es lgicosuponer que si se ha
establecido como norma especial en la nueva legislacin
antidrogas -establecindose enel inciso 3.RIQUELME P., Eduardo.
El agente encubierto en la ley de drogas. La lucha contra la droga
en la sociedaddel riesgo.
Polt. crim.n 2, A2, 2006, p. 1-17.del artculo 25 citado que: El
agente encubierto podr tener una historia ficticia. La Direccin
Nacional deServicio de Registro Civil e Identificacin deber
otorgar los medios necesarios para la oportuna y
debidamaterializacin de sta- es porque se pretende algo ms
que la simple confusin exploratoria, incluso en el primer
momento.Se busca la obtencin de informacin mediante la
observacin y escucha directa e, incluso, usando mediostcnicos,
la incorporacin de dicha informacin al proceso penal como
prueba lcita de cargo. Por ello, no esextrao imaginar un agente
encubierto en fase exploratoria invitado a ingresar al domicilio
particular de unnarcotraficante. El polica, o civil en su caso, se
encontrara tericamente impedido, dado que al importar dicho
acto de investigacin vulneracin de una garanta constitucional,
requiere autorizacin judicial previa.Si ingresa, toda la informacin
que obtenga no podra ser utilizada como prueba de cargo, ya que
sera prueba ilcita al haberse obtenido con vulneracin de
derechos fundamentales30, ilicitud que incluso puedecontaminar
otras pruebas que se deriven de ella. Si no lo hace, el investigado
podra sospechar, corriendoriesgo, al menos, la operacin.Alguien
cree que el polica no entrar al domicilio? Se dir que no es
posible obtener la autorizacin judicial previa en este caso, ya que
el polica no estaba en condiciones de saber previamente que sera
invitado aingresar, por lo que siendo imposible, no est obligado,
lo que no empecera de modo alguno la facultaddel imputado de
ejercer su derecho de defensa por medio, en este caso, de la
exclusin de prueba ilcita. Deah que sea necesario obtener la
correspondiente autorizacin judicial, denominada por el artculo
205 delCdigo Procesal Penal entrada y registro de lugares
cerrados, para el ingreso del agente encubierto aldomicilio del
investigado. Slo con la exigencia de autorizacin judicial es
posible imponer plazo para laactuacin del agente. Considerando
que el plazo mximo para efectuar un allanamiento es de 10 das,
si elagente encubierto pudiera ingresar al domicilio del sospechoso
investigado sin autorizacin ni plazo judicial,entonces, esta norma,
el artculo 205, perdera todo su sentido. La autorizacin del Fiscal
para la actuacindel agente encubierto no contiene la de
ingresar al domicilio, aunque sea imposible desarrollar la funcinde
agente encubierto con esa limitacin y aunque el plazo de 10 das
sea excesivamente breve paraoperaciones que necesitan en
general tiempos ms prolongados. En mi opinin, no podra
sostenerse que elagente encubierto est facultado para realizar
cualquier actividad en el desempeo de su cargo comoingresar y
revisar domicilios, interceptar y grabar comunicaciones telefnicas,
abrir correspondencia- sinautorizacin judicial. Razonar en
contrario importara sostener que la autorizacin del Fiscal para
laactuacin de los referidos agentes equivale a todas las
autorizaciones judiciales de que tratan los artculos 205, 209, 217,
218, 222 y 226 delCdigo Procesal Penal. El Fiscal, o ms
propiamente la persecucin penal, en esta29 CABEZUDO BAJO,
Mara Jos.
-La inviolabilidad del domicilio y el proceso penal.
Madrid: Iustel,2004, p. 80.MONTAEZ PARDO, Miguel Angel.
-La presuncin de Inocencia. Anlisis Doctrinal y Jurisprudencial
.Pamplona: Aranzadi, 1999, p. 115 - 118.RIQUELME P., Eduardo. El
agente encubierto en la ley de drogas. La lucha contra la droga
enla sociedad del riesgo.
Polt. crim.n 2, A2, 2006, p. 1-17.
hiptesis, tendra un poder total, pudiendo saltarse todos los
controles y registros. Seguramente no ha sidoese el propsito de
nuestros legisladores. Por otro lado, el artculo 205 citado posee la
hiptesis que el propietario o encargado del lugar objeto del
registro consienta en la prctica de la diligencia. En este caso,
esevidente que el consentimiento al ingreso del agente no
corresponde al referido en el artculo 205, ya que no puede
consentir aquel que desconoce lo que hace. En este caso no hay
consentimiento, y si lo hay estviciado, ya que se basa en un error.
La situacin descrita es posible que acontezca, ya que nuestro
sistema no solo
establece plazo alguno para la investigacin en la primera
etapa. Luego, cuando sea necesario obtener autorizacin judicial,
evidentemente el Juez debe fijar un plazo de actuacin, pero al
comienzo, en la faseexploratoria, no existe plazo. Sin autorizacin,
constancia ni plazo judicial existe la posibilidad deautorizaciones
ex-post para justificar actuaciones ocasionales de la polica.Pero
tambin la excesiva prolongacin de la actuacin de estos agentes
podra presentarse como atentatoriade la dignidad humana, desde
la perspectiva de la falsedad en la instrumentalizacin de los
innegables lazosde afecto, cario y amistad que de forma natural
los seres humanos desarrollamos con quienes estn por mucho
tiempo al lado nuestro en el diario vivir.En virtud de lo expuesto, se
podra afirmar lo siguiente: si ya es discutible que el Estado pueda,
paraconseguir un fin, entrometerse en nuestra esfera. Ello es
preocupante desde la perspectiva que, segn algunosautores, el
hecho mismo de la infiltracin policial en una organizacin vulnera
derechos fundamentales, talcomo la garanta constitucional de
derecho a la intimidad (artculo 19 nmero 4 de la Constitucin,
queasegura el respeto y proteccin a la vida privada y pblica de
toda persona); y garantas procesales comolas de presuncin de
inocencia (artculo 4 del Cdigo Procesal Penal) y derecho a
guardar silencio (artculo93 letra g) del Cdigo Procesal Penal)En
efecto, el engao de que se sirve el Estado a travs de su agente
encubierto le permite acceder adeterminas facetas de intimidad de
las personas objeto de la investigacin e incluso de personas que
noostentan la calidad de sospechosos32. El acceso a la informacin
no distingue entre el primer momento y el posterior de
autorizacin judicial.Por ello la simple infiltracin, se ha sostenido,
es en s misma lesiva para el derecho al libre desarrollo de
la personalidad de los ciudadanos en la perspectiva de un entorno
en que resulte posible la comunicacin sin lainterferencia del
poder.
PRESUNCIN DE INOCENCIA Y AUTORIZACIN DE ACTUACIN
DEL AGENTE ENCUBIERTO .
Por otra parte, establece el artculo 4 del Cdigo Procesal Penal la
garanta de presuncin de inocencia detodo imputado, disponiendo
que ninguna persona ser considerada como culpable ni tratada
como tal en tantono fuere condenada por sentencia firme. Si un
Fiscal autoriza la infiltracin de un agente del Estado en laesfera
privada del investigado es claro que es porque el Fiscal sospecha
de esa persona. Se dir que cadavez que el Ministerio Pblico
investiga a alguien es porque sospecha de l; de lo contrario, si
nadie fuera -o pudiera ser- sospechoso, ninguna persona sera
investigada, lo que afectara el fin poltico criminal de prevenir
delitos y no tan slo castigarlos. Es cierto, pero si tales actos de
investigacin, que se basan en lasospecha, afectan garantas,
tenemos la tranquilidad que es indispensable obtener autorizacin
de un Juez.Slo l nos da confianza de tomar una decisin
ponderada, examinando las variables, usando la razn y
la prudencia. Se responder que el Ministerio Pblico es una
entidad .El investigador encubierto cumple unafuncin tanto
preventiva, como represiva. Y esa dualidad de funciones genera un
sincretismo en cuanto a los presupuestos -policiales y procesales-
que fundamentan su entrada en accin: as, un
investigador clandestino, actuado como medio de prevencin
contra el delito, podra en cualquier momento hacer cambiar de
polo su funcin, pasando a desempear la de persecucin penal. Y
a la inversa, quien investiga habiendo
recibido un cometido represivo, podra llevarlo a cabo tambin
como control preventivo. Ningn Juez deGaranta decretara una
medida de investigacin que afecte derechos fundamentales, por
ejemplo lainterceptacin y grabacin de comunicaciones
telefnicas, para prevenir delitos; o dicho de otro modo,
sinantecedentes serios de la existencia del delito que se investiga.
En el caso del agente encuberto, no tenemosesa tranquilidad.En
algunos ordenamientos se ha enfrentado la fuerza probatoria de la
informacin recogida por un agenteencubierto, desde la
perspectiva que, en verdad, las preguntas que l efecta al
investigado son un genuinointerrogatorio prohibido37, afectndose
de esta forma el derecho a guardar silencio. Seala el artculo
195del Cdigo Procesal PenalEl artculo 83 inciso primero de la
Constitucin establece que el Ministerio Pblico deber investigar
loshechos que determinen la participacin punible y los que
acrediten la inocencia del imputado. El artculo77 del Cdigo
Procesal Penal hace referencia expresa al principio de
objetividad.En:RIQUELME P., Eduardo. El agente encubierto en la
ley de drogas. La lucha contra la droga enla sociedad del riesgo.
Polt. crim.n 2, A2, 2006, p. 1-17.que estn prohibidos los
mtodos de investigacin y de interrogatorio que menoscaben o
coarten la libertaddel imputado para declarar, no pudiendo ser
sometido a ninguna clase de coaccin, agregando luego, en
elinciso 2, entre otras, la prohibicin de engao. Y es evidente que
es precisamente mediante engao que elagente encubierto obtiene
la declaracin que reproducir en juicio o que servir para obtener
otras pruebas.Es mediante engao porque el agente encubierto se
hace pasar por quien no es. Simula identidad, historia einters no
real. Evidentemente el montaje es un engao para el investigado,
que no pierde su condicin de tal por el hecho de estar justificado
en ciertos casos.Riesgos de la ausencia de lmite a la
proporcionalidad en la causal de justificacin aplicable al
agenteencubierto.El agente encubierto traiciona la confianza del
investigado. Este conflicto, que ha servido de inspiracin, esmuy
real e incluso dramtico desde el punto de vista del investigado y
en no pocas ocasiones del propioagente encubierto, quien se
puede ver enfrentado a un dilema tico al tener que convivir con la
traicin. Sesostiene que el empleo de la tcnica del agente
encubierto evidencia que el Estado se vale de un medio reidocon
la tica en la represin del narcotrfico, ya que ste puede llegar a
cometer delitos en el desempeo de sufuncin. De hecho, el inciso
final del artculo 25 tantas veces referido, seala que: El agente
encubierto, elagente revelador y el informante en sus actuaciones
como agente encubierto o agente revelador, estarnexentos de
responsabilidad criminal por aquellos delitos en que deban incurrir
o que no hayan podidoimpedir, siempre que sean consecuencia
necesaria del desarrollo de la investigacin y guarden la debida
proporcionalidad con la finalidad de la misma. La exencin de
responsabilidad criminal no se reduce adelitos de la ley de drogas,
sino que es amplia, cierto que con el lmite de proporcionalidad,
pero y si esnecesario que el polica robe o lesione para ganarse la
confianza del grupo? Adems el criterio de la proporcionalidad es
incluso peligroso si no se establece un lmite: Para desbaratar la
ms grande operacin18
de droga hecha por la ms peligrosa banda de narcotraficantes del
pas, podra el agente encubierto participar impunemente en un
homicidio?El riesgo de la provocacin.Por otro lado, el grupo
infiltrado no necesariamente debe ser una banda de
narcotraficantes, entendiendo por tal, un grupo de individuos que
se dedique a cometer dichos delitos o que al menos los hayan
cometido, sinoque basta que sea un grupo de sujetos que se
apresten a cometer delitos. En efecto, el artculo 25 de la ley
encomentario faculta la introduccin de un agente en meras
asociaciones o agrupaciones con propsitosdelictivos, con el fin
de identificar participantes, reunir informacin y recoger
antecedentes. Esta situacin podra ciertamente generar conflicto
a la hora de ponderar la aplicacin del artculo 15 nmero 2 del
CdigoPenal, dado que el agente encubierto podra asumir un rol
de inductor del delito, para que sea mscontundente el material
probatorio de la acusacin, o para que la misin sea ms exitosa.
Dnde termina elrol del miembro de la banda y comienza la
induccin al delito? Dado que el agente encubierto puede ser
considerado por la banda como uno ms, y por tanto con capacidad
de iniciativa, decisin e incluso planificacin, puede darse el caso
de un agente que convenza a sus pares para realizar una operacin
dedroga, lo que constituira una clara provocacin del delito.Se ha
sealado que el lmite entre una provocacin legitima y otra
ilegitima est en la condicin que posea elsujeto provocado. Ello
implica que los casos de provocacin ilcita de delitos son aquellos
en los que el provocado no se dispona de modo alguno a cometer
el delito. Dicho de otro modo, casos en que nunca el provocado
hubiera cometido el delito de no mediar la accin provocadora del
agente. Por el contrario,aquellos casos en que la provocacin lo
que hace es simplemente acelerar la consumacin de un delito que
detodas formas iba a ser cometido, seran casos de provocacin
legtima. Lo anterior revelara que no toda provocacin sera
ilegal, sino slo aquella que hace nacer en el provocado la voluntad
criminal. En estoscasos, la provocacin se acerca decididamente a
la instigacin del delito, figura recogida en el artculo 15 N2 del
Cdigo Penal, y por tanto es ilcita. Esta provocacin-induccin de
modo alguna podra sostenerse que est cubierta por la causal de
justificacingeneral del artculo 25 de la ley en comentario, que
tendra por finalidad ms bien otorgar una proteccin a lalabor del
agente encubierto y no ser fuente de impunidad a las trampas que
la persecucin penal pudieratender hacia ciudadanos honestos.En
todo caso, no siempre ser fcil determinar si el sujeto provocado
tena o no, de antemano, la voluntad decometer delito. O, si, de no
mediar la provocacin, no lo hubieran cometido. En esos casos, lo
razonable pareciera que es, si bien no sancionar al agente
encubierto, salvo manifestaciones muy groseras de intencinde
hacer nacer la voluntad criminal en gente honesta, tampoco
sancionar a los provocados, salvo, por contrario, casos de
manifiesto dolo criminal de comisin de delitos de infraccin a ley
de drogas. En casos dedudas, frente a la actuacin provocadora del
agente, debe optarse por la absolucin.El fundamento de la
absolucin del agente encubierto en casos de provocacin se ha
dicho est en que l noquiere el resultado criminal, el que ms
bien pretende evitar. Pero, parece una contradiccin que se
pretendaevitar el resultado criminal a travs del incentivo a su
comisin por parte de la persona que se pretendesancionar. Ello
recuerda el origen de la figura del agente provocador, el que est
en el periodo delabsolutismo francs. En aquella poca se pagaba
a informantes para que mantuvieran al tanto a losgobernantes
acerca de los pasos que daban o pensaban dar los opositores. A
medida que ms informacinaportaban, ms suculentas eran las
recompensas. A poco andar, estos informantes pasaron del
espionaje y ladelacin haca la provocacin de actividades
subversivas contra el rgimen. El incentivo de la
recompensaestaba en mente. Su intencin no era prevenir delitos,
sino ms bien cometerlos o incentivar su comisin paraluego
descubrirlos y reprimirlos. Se ve que un comportamiento de ese
tipo, si bien puede ser efectivo parareprimir al enemigo, se aleja
por completo del Estado de Derecho.Puede una tcnica
investigativa eficaz aplicarse aun cuando lesione las garantas
delEstado de Derecho? Es la eficacia el nico parmetro para
evaluar la correccin de una tcnicainvestigativa? Si bien es
discutible que se pudiera legitimar la actuacin de un agente
encubierto en rol provocador para reprimir delitos graves, por
ejemplo para que aquellos que los han cometido los vuelvan
acometer, es indiscutiblemente ilegtimo que se provoque a un
sujeto que no ha cometido delito alguno con elfin de hacerlo caer
en la trampa y sancionarlo. Por ello el hecho que autorice la
actuacin del un agenteencubierto en organizaciones que se
apresten a cometer delitos es riesgoso, desde la perspectiva que
pueden ser personas que no hayan cometido delito alguno nunca,
que ni siquiera tengan claro el cmocometer el delito de trfico, y
que, quizs, de no mediar la accin del agente encubierto, jams lo
hubieranconcretado. En estos casos, debe la persecucin penal
tener poder total para actuar, tentando al ciudadano,sin riesgo
alguno de sancin penal, siendo su peor escenario la no
aplicacin de castigo para el provocado?Es recomendable este
grado de autonoma por parte del Ministerio Pblico40? Se podra
sostener que si yaes discutible que el Estado pueda, para
conseguir un fin, entrometerse en nuestra esfera de intimidad,
esintolerable que se otorgue la facultad al Ministerio Pblico sin
autorizacin judicial previa, dado que laactuacin de un agente
encubierto vulnera, o est en riesgo latente de vulnerar, garantas
fundamentales. Nose divisa cul es el inconveniente que se exija
autorizacin judicial previa para la actuacin de un
agenteencubierto. No es posible afirmar que esta exigencia pudiera
retardar una diligencia de infiltracin policial. Ello dado que, por
una parte, estas diligencias no son repentinas, sino que muy por el
contrario, son fruto deun esfuerzo investigativo que requiere
tiempo; y por otra, sabemos que los Fiscales requieren autorizacin
alos Jueces de Garanta frecuentemente de forma rpida, va
telefnica, lo que eliminara el argumento de lalentitud judicial.
Si bien es cierto que la lucha contra el trfico ilcito de drogas es
muy importante para lacomunidad, dado la innegable fuerza
crimingena que posee este delito, tambin lo es el hecho que en
estassituaciones lmites es donde se ve la fuerza moral de los
principios que deben inspirar la persecucin penal.Una persecucin
penal bajo la lgica de ARIQUELME P., Eduardo. El agente
encubierto en la ley de drogas. La lucha contra la droga enla
sociedad del riesgo. Polt. crim.n 2, A2, 2006, p. 1-17.20
grandes males, grandes soluciones, no es capaz de imprimir
legitimidad a las medidas que en nombre de laeficacia se tomen. Y
esta referencia a Hobbes no es antojadiza. Jakobs ha basado
algunos de sus planteamientos ms polmicos en este filsofo
ingls nacido a fines del siglo XVI.Si bien es cierto, como seala el
profesor Silva Snchez, que la atribucin de responsabilidad
cientfica por laexpansin del Derecho penal obedece a razones
mucho ms profundas que la teora funcional normativa deJakobs,
modelo que incluso abre la puerta a consideraciones crticas sobre
la posibilidad de unadisfuncionalidad por exceso de punicin43; no
es menos cierto el hecho que el apoyo de Jakobs en Hobbesda
cuenta de un pensamiento que establece condiciones para un
modelo que observa al Estado de una formadiversa que la pensada
por los liberales del siglo XVIII, esto es, no como depositario de la
soberanaindividual y sobre todo como entidad protectora de los
ciudadanos, sino como el Leviatn. As, en el presente, cada vez
que el Estado identifica el mal dirige todo el poder institucional a
su destruccin. Elmonstruo creado para proteger al hombre, como
toda bestia, no reconoce a su creador y lo ataca, alconfundirlo con
su enemigo46. Para tal cometido, en efecto, no importar tanto el
medio como el fin.Si bien la tcnica del agente encubierto parece
cuestionable pero tolerable, no lo es el obviar la autorizacin
judicial previa. Creo que atendido el evidente bro con que el
Tribunal Constitucional est desarrollando sulabor a partir de la
ltima reforma a la Constitucin que deposit en l el recurso de
inaplicabilidad por inconstitucionalidad, pronto veremos algn
recurso del inaplicabilidad del artculo 25 de la ley de drogas, o
bien tendremos conocimiento de exclusin de prueba obtenida por
agentes encubiertos por vulneracin degarantas fundamentales, o
sabremos de alguna audiencia de cautela de garantas de algn
investigado quetome conocimiento que su amigo era en verdad
un agente policial, o, en fin, escucharemos de teoras delcaso
que se basen en la ilegitimidad del testimonio obtenido por
agentes encubiertos.LA OPERACIN ENCUBIERTA COMO TCNICA
DE INVESTIGACINEl empleo de la operacin secreta como tcnica
de investigacin requiere extensa planificacin, preparaciny
aplicacin de todos los medios. La operacin secreta es una forma
de investigacin en la que el agenteasume una identidad diferente
para poder obtener informacin.Los organismos policacos han
utilizado operaciones secretas desde hace mucho tiempo para
obtener informacin sobre las actividades de los delincuentes. Las
operaciones secretas representan una tcnica muytil para obtener
informacin sobre muchos tipos de crmenes y son prcticamente
indispensables para poder desarrollar un servicio de informacin.
Hasta qu punto el agente debe utilizar esta tcnica
dependertotalmente de la investigacin en cuestin.El agente que
utiliza tcnicas secretas tendr que hacer frente a ciertos
problemas que notendra que enfrentar en otras actividades
policacas y a ciertas complicaciones que imponen exigencias
muyduras. El individuo que acta como agente secreto tiene que
superar esas exigencias por medio de suhabilidad, inteligencia,
iniciativa, energa y valor.
UTILIZACIN DE LAS OPERACIONES ENCUBIERTAS
Las tcnicas secretas pueden utilizarse cuando lainformacin o
pruebas no se pueden obtener fcilmente por medio de una
investigacin abierta; cuando unainvestigacin abierta ha
resultado infructuosa, o cuando una operacin secreta parece
indicar que reducir el tiempo y los gastos necesarios para llevar a
cabo unainvestigacin.Conviene sealar que la utilizacin
inadecuada de una operacin secreta podra ser muy costosa tanto
enrecursos humanos como en dinero. Antes de tomar la decisin d
implantar esta tcnica, deben considerarseciertos factores
principales, que son: 1) el alcance de la actividad criminal y los
resultados que se esperalograr; 2) el lmite de tiempo; 3) la
complejidad de la preparacin necesaria, y 4) la dificultad que va a
haber para infiltrar el grupo.OBJETIVOS DE LA OPERACIN
ENCUBIERTA1. Obtener informacin secreta2. Obtener pruebas que
puedan utilizarse para el procesamiento.3.Determinar si se planea
o se comete un crimen. -4.Identificar los individuos involucrados en
las actividades criminales.5.Probar la asociacin entre los
conspiradores.6.Identificar los testigos y los
informadores.7.Comprobar la confiabilidad de los
informadores.8.Localizar el contrabando y/o los bienes robados.9.
Determinar la hora ms ventajosa para llevar a cabo los arrestos o
ejecutar las rdenes de registro.TIPOS DE OPERACIONES
ENCUBIERTAS ASIGNADASLa naturaleza de las actividades secretas
puede variar grandemente. Una determinada operacin
podrarequerir que el agente se tenga que poner en situaciones o
escenarios diferentes que pondrn a plena pruebasu habilidad,
adaptacin y resistencia.En unaoperacin improvisadase requiere
que el agente que est llevando a cabo una investigacin
abierta,asuma una personalidad fingida para hacer investigaciones.
Por ejemplo, el agente puede hacerse pasar por un vendedor
cuando desea hablar con una tercera persona o con cualquier otra
fuente involuntaria.Unaoperacin nicaes aqulla en la que el
agente ha recibido informacin de que seestn llevando a cabo
ciertas actividades ilegales en un determinado lugar. Una visita
secreta22
al lugar sospechoso ayudar a determinar si vale la pena proseguir
con una investigacin msdetallada de la informacin.Laoperacin
prolongada puede durar desde unos cuantos das hasta varios
meses. Durante este tiempo, elagente secreto se rene con el
sospechoso infrecuentemente para llevar adelante la investigacin.
El agenteacta como agente secreto slo por un corto tiempo para
esa investigacin y la mayor parte del tiempo lodedica a sus
obligaciones como agente de la ley. La mayor parte de los trabajos
asignados a un agentesecreto caen dentro de esta
categora.Laoperacin de penetracin,que podra ser tambin
unacobertura profunda,es aqulla que requiere unaamplia
planificacin y preparacin. El agente secreto asume una identidad
totalmente nueva y su estilo devida se conforma con su nuevo
papel asumido. La misin puede durar desde unas cuantas
semanas hastavarios meses y requiere que el agente secreto se
separe totalmente de su estilo de vida actual, familia, amigosy
trabajo. No est exenta de serios problemas a medida que el plazo
de duracin del trabajo aumenta. Ciertosestudios han indicado que
cuanto ms dure la misin, tanto ms el agente perder contacto
con la realidad yllegar de hecho a hacerse parte del medio o el
grupo que se est investigando.CUALIDADES GENERALES DEL
AGENTE ENCUBIERTO Buena disposicinLa cualidad principal de un
agente encubierto es una buena disposicin para realizar eltrabajo.
Su mayor o menor xito en su trabajo secreto depender
directamente de lo dispuestoque est a aceptar su
trabajo.Confianza en s mismo:Para que un agente encubierto
tenga xito en su tarea, tiene que tener total confianza en s
mismo paradesempear el papel que se le ha asignado. Un trabajo
secreto es esencialmente la representacin de un papellimitada
solamente por la imaginacin y la habilidad del agente. La falta de
confianza en su papel dara lugar a que el infractor descubra su
papel. Iniciativa y buen juicioEl agente encubierto tiene que utilizar
cada minuto de su tiempo para su propia ventaja,concentrando
constantemente sus pensamientos en sus objetivos globales. El
agente tiene queanalizar todo lo que ve y escucha y estar en
condiciones de emprender una accin basada en un buen juicio.
-Adems, el agente tiene que utilizar su mejor juicio para no
arriesgar la seguridadde la operacin secreta o del equipo de
vigilancia. Si el problema de la seguridad es"insuperable",
entonces se deber preguntar: "Por qu estamos haciendo esto?"
Lasinstrucciones que los superiores le dan al agente se limitarn
normalmente a una declaracin de23

la poltica general y a los objetivos deseados. El agente debe estar

en condiciones de tomar sus propias decisiones y actuar sin la
ayuda de asesoramiento.TemperamentoUn buen agente encubierto
posee una personalidad calmada, afable y paciente. En el papel
que desempea,tendr que trabajar en condiciones peligrosas sin
mostrar sus emociones.Conocimiento del mundo criminal Sin este
conocimiento, el agente no estaa en condiciones de enfrentarse
con el criminal en sus propiostrminos. Para asociarse con el
mundo criminal es necesario que el agente encubierto posea los
mismosconocimientos, ideas, antecedentes, lenguaje y jerga que
muestren el criminal y sus cmplices. El agentesecreto debe
tambin tener un pleno conocimiento de la manera como el
criminal planea y ejecuta susactividades criminales. Las normas de
moralidad de los sospechosos son enteramente diferentes de
aqullas alas que el agente est acostumbrado. El agente debe
estar preparado para responder a cualquier esfuerzo quelo pudiera
poner en una situacin comprometedora. Apariencia fsicaLa
apariencia fsica del agente encubierto no es de gran importancia,
a menos que constituya un indicio de suverdadera identidad o que
no corresponda a la historia de sus antecedentes. O dicho en otras
palabras, elagente debe tener mucho cuidado con el papel que
representa o la personalidad que ha asumido. Si el agentesecreto
se hace pasar por obrero, entonces ste debe tener la apariencia
fsica de un obrero, debe tener buenos msculos, manos callosas y
posiblemente la piel rojiza. En aquellas zonas donde exista
unainfluencia tnica determinada es mucho mejor utilizar un
agente con antecedentes similares a los de las personas con las
que trate de hacer negocios.Capacidad para representar su papel
Al asumir un papel secreto, el agente tendr que mostrar un gran
talento dramtico. Durante un corto tiempo,el agente secreto
tendr que adoptar realmente las mismas caractersticas, niveles
de vida, mtodos, actitud, psicologa y otras peculiaridades que
conforman el carcter del sujeto. Para representar bien el papel,
esnecesario poseer una vigilancia y concentracin para mantener
la identidad asumida. La vida del agente puede muy bien depender
de esa capacidad general que ste tenga para actuar. Pericia
tcnicaLa corroboracin efectiva de las actividades y declaraciones
de un agente encubierto puede depender en granmedida de lo
familiarizado que ste est con el equipo tcnico que se utilice. El
equipo tcnico se utiliza principalmente para proteger al agente
secreto y para registrar o grabar exactamente las actividades y24

declaraciones del sospechoso. Uno de esos dispositivos utilizados

permite a los agentes de vigilancia seguir las declaraciones,
actividades y movimientos tanto del agente secreto como del
sospechoso. Otro dispositivoque no transmite conversaciones dar
la alerta al equipo de vigilancia sobre un peligro inminente para
elagente encubierto. Antes de utilizar cualquiera de estos
dispositivos, el agente secreto deber familiarizarsecon las
directrices que dan instrucciones sobre cmo utilizarlos.LA
INVESTIGACIN PRELIMINAR Analizar el trabajo asignado y
determinar el objetivoAl prepararse para el trabajo asignado, el
agente encubierto debe analizar el trabajo asignadocomo sigue:1.
Eligiendo su supuesta identidad.2. Determinando la historia de sus
antecedentes.3. Obteniendo un conocimiento del sospechoso y sus
cmplices.4. Examinando la informacin disponible.5. Planeando la
manera de presentarse o encontrarse con el sospechoso.Despus
de prepararse para su papel en la operacin secreta, el agente
secreto, en colaboracin con sussuperiores y otros agentes
secretos, determinarn el objetivo de la investigacin y establecer
los planesnecesarios para lograrlo.Seleccionar el mtodo de
acercamientoEl objetivo de la investigacin encubierta determinar
normalmente el mtodo que deber utilizarse. Si elobjetivo es un
individuo, el agente tendr que ser aceptado por el sospechoso.
Esto puede lograrse bienutilizando un informador o frecuentando el
agente secreto los "paraderos" del sospechoso para darse a
conocer al sospechoso y sus cmplices. Estos mismos mtodos se
utilizan si el objetivo es un grupo de individuos.Conviene recordar
que, independientemente