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CORTE SUPRE MA
PRIME RA SALA PENAL
DE JUSTICIA
TRANS ITORIA
DE LA REPBLICA

C) CASACIN N 1027-2 016

PODER JUDICIAL

ICA

Efectos de la cosa juzgad a civil en el proces o penal

Sumilla. La cosa juzgada civil, en este caso, por expreso
mandato legal -del Cdigo Penal especficamente-, no
solo se refiere a las mismas paiies de un eventual proceso
penal, sino que se extiende, por excepcin, erga omnes, a
sujetos no litigantes, frente a la licitud de un hecho,
relacin o conducta declarada por la jurisdiccin civil. Su
imperatividad -como nota esencial de la cosa juzgada,
proyectada de un fallo civil al mbito penal- est en
funcin al hecho objeto de decisin firme, por lo que si en
esa sede se declara lcito es obvio que, bajo ninguna
circunstancia, puede dar lugar a un proceso en sede penal,
que como es patente exige, desde su objeto o lmite
objetivo, un hecho penalmente relevante, el cual si se
declar lcito no puede ser materia de un proceso
jurisdiccional penal. La autorictas iudicati sobre
cuestiones de hecho son pues factibles

-SEN TENC IA DE CASA CIN -

Lima, trece de febrero de dos mil diecisiete.

VIST OS; en audiencia pblica: el recurso de

sac1on por infraccin de precepto constitucional interpuesto por
el encausado
RIO ALBERTO FERRARI QUIE contra el auto de vista de fojas
noventa, de
Y inticinco de abril de dos mil diecisis, que confinnando el auto de primera
instancia
/de fojas treinta y ocho, de diez de setiembre de dos mil quince, declar
1 infundada la
excepcin de cosa juzga da que dedujo; en el marco del proceso penal
que se le sigue
por delitos de falsedad ideolgica y uso de documento pblico en agravi
o del Estado.
Interviene como ponente el seor SAN i\1ARTN CASTRO.

FUND AME NTOS DE HECH O

PRIME RO. Que por Disposicin de fojas setenta y dos, de veinti

nueve de mayo de dos
mil quince, el Fiscal Provincial de la Segunda Fiscala Provincial Penal
Corporativa
\ de lea formaliz Investigacin Preparatoria contra Mario Alberto Ferrar
t: i Quie , Pedro
\: Bordarampe Jeri, Jos Pablo Mian Galarza, en su condicin
de Representantes
\; Legales del Banco de Crdito del Per, y contra Guillermo Dvil
\.~Bernardo Othoniel Galindo Neumann, en su condicin de representant
a Jaramillo y Sergio
es de Owens
"' / Hlinois Per S.A, por delitos de falsedad ideolgica y uso de docum
ento pblico en
.; . t agravio del Estado, representado por
el Procurador Pblico del M niste
e. ~usticia
, L.. el Procurador Pblico del Poder Judicial,
y de Luis Octavio La Ros egrego i e Ida
. Martnez de la Rosa.
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DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA CASACIN N 1027- 2016/ICA

SEGUN DO. Que se atribuye a Mario Alberto Ferrad Quie, Pedro Bordara
mpe y Jos
Pablo Mian Galarza, en su condicin de funcionarios del Banco de Crdito del Per,
haber celebrado con los funcionarios de Owens Illinois Per Sociedad Annima,
Guillermo Dvila, Jaramillo y Sergio Bernardo Othoniel Galindo Neumann, la
escritura pblica nmero diecisis mil novecientos once sobre cesin de derechos, de
fecha quince de diciembre de dos mil ocho, mediante la cual la aludida entidad
financiera cede a Owens Illinois Per Sociedad Annim a los derechos de la deuda que
tienen los esposos Luis Octavio La Rosa Degregori e Ida Martnez de La Rosa con el
referido banco por el monto de sesenta mil dlares americanos.
Los citados encausados consignaron un hecho falso en la clusula primera de la
referida escritura pblica; esto es, a travs de la escritura pblica de veintisis de junio
de mil novecientos noventa y uno, hicieron constar que el seor Luis Octavio La Rosa
Degregori y su cnyuge Ida Martnez de La Rosa constituyeron una hipoteca a favor
del Banco de Crdito del Per por la suma de sesenta mil dlares americanos. Es del
caso que como consecuencia de una accin judicial se orden que la citada entidad
bancaria pague a los mencionados esposos una indemnizacin por daos y perjuicios
por haber incumplido el contrato de crdito e hipoteca de veintisis de junio de mil
novecientos noventa y uno, ampliado el veintitrs de noviembre de mil novecientos
noventa y dos.
Esta situacin gener que el Banco de Crdito del Per y Owens Illinois Per
Sociedad Annim a iniciaran un proceso de ejecucin de garanta a fin que esta ltima
se adjudique la propied ad de los bienes inmuebles rematados, ocasionando perjuicios
a los agraviados al habrsele privado de la propiedad de sus bienes.

TERCE RO.Que, con fecha diez de junio de dos mil quince, la defensa del imputado
Ferrari Quie dedujo excepcin de cosa juzgada, que fue declarada infunda da por auto
de fojas treinta y ocho, de diez de setiembre de dos mil quince, confirm ada por el auto
de vista de fojas noventa, de veinticinco de abril de dos mil diecisis. El referido
encausado interpuso el recurso de casacin de fojas ciento dos, de nueve de mayo de
dos mil quince, el cual fue declarado inadmisible por resolucin de fojas ciento
veinticinco, de veintisiete de mayo de dos mil diecisis, por lo que promov i recurso
de queja, que fue declarado fundado por Ejecutoria Suprema de fojas ciento cuarenta
y ocho, de uno de julio de dos mil diecisis. En tal virtud, la Primera Sala de
j Apelaciones y Flagran cia de lea emiti la resolucin de doce de setiembre de dos mil
J 1
diecisis, de fojas ciento cincuenta y seis, que concedi el recurso de casacin.

\~
1 CUAR~O. Qu~ ~~mplid? el tr~ite de traslado a ~as p~rtes recurrid~s, este Tribunal de
\) Casac10n exp1d10 la Ejecutoria Suprem a de fojas cmcuenta y cmco, de nueve de
\ . diciembre de dos mil diecisis, que declar bien concedido el recurso de casacin
\. l' ~interpuesto por el procesado Ferrari Quie por infraccin de prece constitu cional
(artculo 429, numeral 1, del Cdigo Procesal Penal) ~n relac~ la institucin de

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CASACIN N 1027- 2016/IC A

la cosa juzga da -ne bis in dem: no dos veces sobre lo mism o- (artculo
139, numeral 13,
de la Constitucin) y el marco legal descripto en el artculo 79 del Cdig
o Penal, bajo
el acceso excepcional previsto en el artculo 427, numeral 4, del
Cdigo Procesal
Penal.

QUIN TO. Que instruido el expediente en Secretara, seala

da fecha para la audiencia
de casacin el dos de febrero de dos mil diecisis, realizada sta con
la concurrencia
del abogado defensor del encausado Ferrari Quie, doctor Carlos
Constante valos
Rodrguez, y del seor Fiscal Adjunto Supremo en lo Penal, docto
r Alcides Mario
Chinchay Castillo, el estado de la causa es la de expedir sentencia.

SEXTO . Que deliberada la causa en secreto y votada el

mismo da, este Supremo
Tribunal cumpli con pronunciar la presente sentencia de casacin,
y seal para la
audiencia de su lectura el da de la fecha.

FUNDAMENTOS DE DERECHO
PRIM ERO. Que la institucin de la cosa juzga da ha
sido incorporada en la
Constitucin como una garanta especfica integrada a la garanta genr
ica de tutela
jurisdiccional y, en su consecuencia, del ne bis in dem (no dos veces
sobre lo mismo)
-efect o o funcin negativa de la cosa juzga da-. El artculo 139, numer
al 13, de la
Constitucin estipula, con carcter general, que est prohibido
revivir procesos
fenecidos con resolucin ejecutoriada.
La Constitucin garantiza, de este modo, el respeto a la firmeza de
las resoluciones
firmes y a la intangibilidad de las situaciones jurdicas en ellas declar
adas -es uno de
elementos que integra el contenido constitucionalmente garantizado
de la tutela
jurisdiccional (STCE 11911988, de 20 de junio) -. Si la cosa
juzga da fuese
desconocida vendra a privarse de eficacia a lo que se decidi con firmez
a al cabo del
proceso y, adems, se vulnerara la legalidad penal, integrada al
debido proceso
[GIME NO SENDRA. Derecho Procesal Penal, 2015, pp. 844-8
45].
Procesalmente la cosa juzga da se erige en un impedimento procesal,
desde su
l funcin negativa: ne bis in idem -respecto del efecto o funcin positiva, prejudefecto o
icial, la
l\
i!
cosa juzga da impid e que se desco nozca o contra diga las situaciones declaradas o

~
i'I reconocidas en resolucin judicial fir.me-. Si ~s~ presente no tiene sentid
o un proc~~o
( con la meta de lograr una sentencia de mento. El presupuesto
procesal -vers10n
'. / rositiva del impedimento proce sal- importa una circunstancia
o una condicin de
y { 51-dmisibilidad para alcanzar una sentencia material; no est comprendid a en la
\ ( cuestin de la culpabilidad y, por ende, pertenece al derecho proce
Curso fanda menta l de Derecho Procesal Penal, 2016, pp. 208 y /
sal [.-VotI(~, KLAUS.

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CASACIN N 1027- 2016/IC A

SEGUNDO. Que el artculo 79 del Cdigo Penal instituye uno de los supuestos de
eficacia o funcin refleja de la cosa juzgad a -desde luego, de la cosa juzgad
a civil al
proceso penal- . Dispone la citada norma que: "Se extingue la accin penal si de la
sentencia
ejecutoriada dictada en la jurisdiccin civil, resulte que el hecho imputado como delito es lcito".
La
cosa juzgad a civil, en este caso, por expreso mandato legal -del Cdigo
Penal
especficamente-, no solo se refiere a las mismas partes de un eventual proces
o penal,
sino que se extiende, por excepcin, erga omnes, a sujetos no litigantes (extens
in ultra
partes de la cosa juzgada), frente a la licitud de un hecho, relacin o conduc
ta
declarada por la jurisdiccin civil. Su imperatividad -como nota esencial de
la cosa
juzgada, proyec tada de un fallo civil al mbito penal- est en funcin al hecho
objeto
de decisin firme, por lo que si en esa sede se declara lcito es obvio que,
bajo
1. ninguna circunstancia, puede dar lugar a un proceso en sede penal, que como es
patente exige, desde su objeto o lmite objetivo, un hecho penalmente relevan
te, el
cual si se declar lcito no puede ser materia de un proceso jurisdiccional
penal. La
autorictas iudicati sobre cuestiones de hecho son pues factibles [CARNELUTT
I,
FRANCISCO. Cuestiones sobre el proceso penal, 2001, pp. 120-124].
Precisamente, por todo ello, la cosa juzgad a material es un determinado
efecto de
algunas resoluciones firmes, consistente en una precisa y determinada fuerza
de
ncular, en otros procesos, a cualesquiera de los rganos jurisdiccionales (el
mismo
e juzg u otros distintos), respecto del contenido de esas resoluciones (de ordina
rio,
entencias) [DE LA OLIVA, ANDRS: Derecho Procesal Civil. El Proces
o de
Declaracin, 2003, p. 492]. La perspectiva amplia de esta institucin
puede
entenderse reconocida por el artculo 78, numeral 2, del Cdigo Penal,
cuando
precepta que: "La accin penal se extingue: 2. Por autoridad de cosa juzgada". Luego
, si se
- trata de un impedimento procesal -impid e una sentencia de mrito sobre un
hecho ya
juzgad o-, si constituye un bice procesal, puede plantearse como excepc
in y,
precisamente, excepcin de cosa juzgada.

TERCE RO. Que, resuelto el problema previo en el sentido de que la invocacin del
r.
artcul o 79 del Cdigo Penal, procesalmente, se plantea a travs de la excepcin de
\ cosa juzgada, por lo que las decisiones en contrario del Juez y de la Sala Superi
or
!! incurrieron en una inobservancia del indicado dispositivo del Cdigo Penal. Y, como
J se trata de un asunto de puro derecho que no requiere de un
nuevo debate, un mero
b~uicio de subsuncin desde las afirmaciones y decisiones jurisdiccionales civiles
1'iflv ocadas y presentadas por las partes, en especial por la parte acusada,
es del caso
7 ( ~xaminar si la excepcin es fundada o infundada (artculo 433, apartado uno, del
( Cdigo ~rocesal Penal). Estn superadas las cuestiones de
ad~hljidad y
procedencia.

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CUAR TO. Que los hechos previos al hecho penal incriminado por
la Fiscala
Provincial de Ica, son los siguientes:
A. Con fecha veintisis de julio de mil novecientos noventa y
uno, ampliado con
fecha veintitrs de noviembre de mil novecientos noventa y dos,
el Banco de
Crdito se comprometi a otorgar un crdito en cuenta
corriente a los
agraviados Luis Octavio La Rosa Degregori e Ida Martnez
de la Rosa por
sesenta mil dlares americanos [fojas cuatrocientos cuarenta
y cuatrocientos
treinta y cinco]. Por ese contrato se constituy una hipoteca
sobre el predio
rstico "Estancia Santa Luca".
B. El referido contrato reconoci la existencia de otras deudas
de los deudores al
Banco e incorpor aqullas en la hipoteca .del predio antes menc
ionado. La
deuda anterior se comprendi en el Pagar nmero doscientos
veinticuatro mil
novecientos noventa y seis por sesenta y un mil seiscientos diecis
is dlares
americanos. sta provena de tres pagars vencidos y no pagad
os y un saldo
\ deudor de la cuenta corriente nmero cero cuatro noventa y seis
sesenta guin
cero guin noventa y ocho.
\ C. Esta deuda
fue materia de una demanda de ejecucin de garanta por sesen
ta
mil dlares, por la que se present como ttulo de ejecucin el
Pagar numero
doscientos veinticuatro mil novecientos noventa y seis por ante
el Segundo
Juzgado Civil de Ica. Ante el cuestionamiento de los deudores,
el indicado
Juzgado y la Sala Superior resolvieron que la accin de cobro es
lcita, el ttulo
valor no es nulo y la obligacin es exigible. As aparece de los
autos de fecha
trece de diciembre de mil novecientos noventa y cinco y veintids
de enero de
mil novecientos noventa y seis, de fojas nueve y dosci
entos cuatro,
respectivamente; el auto de vista qued firme porque los
agraviados se
desistieron de interponer recurso de casacin [fojas siete y ocho]
.
D. El Banco de Crdito con fecha quince de diciembre de dos
mil ocho suscribi
una escritura pblica de cesin de derechos a favor de Owen
s Illinois Per
Sociedad Annima, respecto de la deuda puesta a cobro por
ante el aludido
Segundo Juzgado Civil de lea, como consta de su clusula
segunda [fojas
doscientos sesenta y cuatro].
E. A raz de una demanda interpuesta por los agraviados contr
a el Banco de
Crdito sobre indemnizacin por daos y perjuicios, en vista de
que el Banco
l\ no proporcion los sesenta mil dlares del crdito al que se comp
rometi por el
ril aludido contrato de veintisis de julio de mil novecientos noven
declar fundada dicha demanda y se orden que el Banc
ta y uno, se
,
o pague a los
agraviados las suma de treinta y cinco mil soles ms los intereses
legales desde
el siete de marzo de dos mil [sentencia de primera instancia de fojas
trescientos
l~, /diecinueve, sentencia de vista de fojas trescientos veintisiete
sentencia de
! casacin de fojas trescientos treinta y ocho].

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F. Cabe precisar que en el noveno fundamento jurdico de

la sentencia de vista de
fojas trescientos veintisiete se seal expresamente que
con anterioridad al
contrato de veintisis de julio de mil novecientos noventa
y uno exista una
deuda de los agraviados con el Banco de Crdito. Ello refue
rza la afirmacin
de que los sesenta mil dlares del contrato antes mencionad
o es una cantidad
distinta de la deuda ya generada.
G. Como consecuencia de esa demanda de indemnizacin,
estimada parcialmente
por el rgano jurisdiccional, y del contrato de cesi
n de derechos, los
agraviados formularon denuncia por delitos contra la
fe pblica, que fue
aceptada por el Ministerio Pblico, en los trminos
consignados en el
fundamento de hecho segundo. Se entendi que el hech
o consignado en el
contrato de cesin de derechos -existencia de la deud
a que los agraviados
tenan con el Banc o- era falso, y que el mencionado contr
ato fue utilizado para
perjudicar a los agraviados.
H. Tal situacin gener a su vez la excepcin de cosa juzga
da interpuesta por el
encausado Ferrari Quie, que intervino en el contrato de cesi
n de derechos.
QUIN TO. Que, siendo as, es evidente, primero,
que el ttulo valor y la exigibilidad de
la deuda materia del proceso seguido ante el Segundo Juzga
do Civil de Jea ha sido
establecido por resolucin judicial finne -ante la posicin
procesal de los agraviados,
el rgano jurisdiccional, bajo trmite contradictorio, decla
r la validez de esa deuda y
del ttulo valor correspondiente-; segundo, que la deud
a es previa, la decisin
jurisdiccional recada en el proceso sobre indemnizacin
incoado por los agraviados
no la invalida, pues se refiere al crdito ulterior, de sesen
ta mil dlares americanos,
finalmente no otorgados por el Banco de Crdito; y, terce
ro, el hecho, calificado de
delictivo por el Ministerio Pblico: consignar una deuda
inexistente en un contrato de
cesin de derechos, empero, ha sido calificado de lcito
por la jurisdiccin civil. Por
ende, no puede construirse un cargo penal sobre un hecho
cuya licitud ya fue decidida
por la jurisdiccin civil. La excepcin de cosa juzgada es
fundada.
SEXT O. Que el artculo 6, apartado 2, del Cdi
go Procesal Penal establece que si se
declara fundada la excepcin de cosa juzgada, entre otras
, el proceso ser sobresedo
n. definitivamente. De otro lado, el artculo 8, apartado 6, del
aludido Cdigo, precepta
l que las excepciones deducidas a favor de uno de los impu
tados beneficia a los dems,
) ~iempre que se encu~ntren en igual situacin jurd
ica -efec to extensivo en lo
\-./l[avorable de las excepc10nes-.
,-( ~ el caso de au~os, se ~,.?~uentran en la mism~ situacin
jurdica tanto los enc~usa~~s
YJB rda ramp e Jen y Mman Galarza, que al igual que
el procesado Ferran Qume
: actuaron en el contrato de cesin de derechos como repre
sentantes legales del Banco
de Crdito, como los encausados Dvi
la Jaramillo y Galindo Neum , quienes

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DEC ISI N

Por estas razones: I. Declararon FUNDADO el recurso de

casacin por infraccin de
precepto constitucional interpuesto por el encausado
MARIO ALBERTO FERRAR!
QUIE contra el auto de vista de fojas noventa, de veint
icinco de abril de dos mil
diecisis, que confirmando el auto de primera instancia de
fojas treinta y ocho, de diez
de setiembre de dos mil quince, declar infundada la exce
pcin de cosa juzgada que
dedujo; en el marco del proceso penal que se le sigue
por delitos de falsedad
ideolgica y uso de documento pblico en agravio del
Estado; en consecuencia:
CAS ARO N el auto de vista de fojas noventa, de veint
icinco de abril de dos mil
diecisis. U. Actuando como rgano de instancia: REV OCA
RON el auto de primera
instancia de fojas treinta y ocho, de diez de setiembre
de dos mil quince, declar
infundada la excepcin de cosa juzgada que dedujo
el encausado Mario Alberto
Ferrari Quie; refonnndolo: declararon FUNDADA la
referida excepcin de cosa
juzgada; y, por tanto, SOB RES EYE RON la causa
incoada en su contra.
III. EXT END IERO N la fundabilidad de la excepcin
de cosa juzgada a los
encausados Pedro Bordarampe Jer, Jos Pablo Min
Galarza, Guillermo Dvila
Jaramillo y Sergio Bernardo Othoniel Galindo Neumann,
a quienes tambin se les
sobresee definitivamente la causa. IV. ORD ENA RON
se archive el proceso
definitivamente, se anulen sus antecedentes policiales y judic
iales por estos hechos, y
se levanten todas las medidas de coercin dictadas en su
contra. V. DISP USIE RON
se remita la causa al Tribunal Superior para los fines de
ley. Hgase saber a las partes
procesales personadas en esta sede suprema. Interviene
el seor juez supremo Aldo
Martn Figueroa Navarro por licencia de seor juez
supremo Vctor Prado
Saldarriaga.
S.s.

SAN MAR TN CAS TRO

SALAS ARENAS
n
BAR RIO SAL VA ~\
PRNCIPE TRUJIL

FIGUEROA NA V
CSM/abp

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