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autor do original
BRUNO GILABERTE FREITAS
1 edio
SESES
rio de janeiro 2016
Conselho editorial rafael m.irio filho, camille guimares, roberto paes, gladis
linhares
Todos os direitos reservados. Nenhuma parte desta obra pode ser reproduzida ou transmitida
por quaisquer meios (eletrnico ou mecnico, incluindo fotocpia e gravao) ou arquivada em
qualquer sistema ou banco de dados sem permisso escrita da Editora. Copyright seses, 2016.
Prefcio 9
1. Concurso de Pessoas 11
1.1 Primeiras linhas 13
1.2 Requisitos para configurao do concurso de pessoas 14
1.3 Espcies de participao: a autoria 15
1.3.1 Perspectiva unitria 15
1.3.2 Perspectivas diferenciadoras 16
1.3.2.1 Teoria subjetiva 16
1.3.2.2 Teoria formal-objetiva 16
1.3.2.3 Teoria do domnio do fato 16
1.3.2.3.1 Autoria imediata 17
1.3.2.3.2 Autoria mediata 17
1.3.2.3.3 Autoria funcional 18
1.3.2.3.4 Existe um autor intelectual na teoria do domnio do fato? 19
1.3.3 Coautoria alternativa, coautoria sucessiva,
autoria colateral e autoria incerta 20
1.4 Espcies de participao: participao em sentido estrito 21
1.4.1 Teorias que fundamentam a participao
(quanto estrutura do delito) 22
1.4.1.1 Teoria da acessoriedade mxima 22
1.4.1.2 Teoria da acessoriedade mnima 22
1.4.1.3 Teoria da acessoriedade limitada 22
1.4.2 Modalidades de participao 22
1.5 Punibilidade da participao 23
1.6 Coautoria e participao em sentido estrito
nos crimes culposos 24
1.7 Cooperao dolosamente distinta ou
desvio subjetivo de condutas 25
1.8 Comunicabilidade das circunstncias 26
2. Concurso de Crimes 31
3. A Pena 51
3.1Conceito 53
3.2 Teorias da pena 53
3.2.1 Teorias retributivas 54
3.2.2 Teorias preventivas 55
3.2.2.1 Teoria da preveno geral negativa 56
3.2.2.2 Teoria da preveno especial 56
3.2.2.3 Teoria da preveno geral positiva 56
3.2.3 Teorias unificadoras, ou eclticas, ou mistas 57
3.2.4 Teoria agnstica da pena 57
3.3 Princpios relativos s penas 58
3.3.1Legalidade 58
3.3.2 Humanidade das penas 58
3.3.3Personalidade 59
3.3.4Inderrogabilidade 59
3.3.5Proporcionalidade 59
3.4 Espcies de penas 60
3.4.1 4.1. Penas privativas de liberdade 62
3.4.2 Penas restritivas de direitos 63
3.4.2.1 Prestao pecuniria (inciso I) 63
3.4.2.2 Perda de bens e valores (inciso II) 64
3.4.2.3 Prestao de servios comunidade ou
a entidades pblicas (inciso IV) 64
3.4.2.4 Interdio temporria de direitos (inciso V) 65
3.4.2.5 Limitao de fim de semana (inciso VI) 67
3.4.3 Pena de multa 68
4. Aplicao da Pena 71
6.1Conceito 119
6.2Espcies 119
6.3Princpios 121
6.3.1 Princpio do ne procedat judex ex ofcio
ou da iniciativa das partes 121
6.3.2 Princpio do ne bis in idem 122
6.3.3 Princpio da obrigatoriedade ou compulsoriedade 122
6.3.4 Princpio da convenincia ou oportunidade 123
6.3.5 Princpio da indisponibilidade 123
6.3.6 Princpio da disponibilidade 124
6.3.7 Princpio da indivisibilidade 124
6.4 Condies da ao 125
6.4.1 Interesse de agir 125
6.4.2 Possibilidade jurdica do pedido 125
6.4.3 Legitimidade da parte 126
6.4.4 Justa causa 126
6.5 Ao penal nos crimes complexos 127
6.6 Ao penal nos crimes sexuais 128
6.7 Ao penal e Lei n. 11.340, de 2006 130
Bons estudos!
9
1
Concurso de
Pessoas
O tema concurso de pessoas, alm de constituir importante etapa na imputa-
o de condutas criminosas, tema recorrente em exames e concursos pbli-
cos. matria, ainda, corriqueira na prtica penal, de modo que magistrados,
promotores de justia, delegados de polcia, defensores pblicos e advogados
devem conhec-la profundamente.
Nesse captulo, analisaremos os requisitos de configurao e as modalida-
des do concurso de pessoas, bem como peculiaridades sobre a autoria e a par-
ticipao em sentido estrito, observando detidamente as importantes teorias
que permeiam o assunto. No obstante, estudaremos os reflexos do tema na
responsabilizao penal.
OBJETIVOS
Compreender o conceito de concurso de pessoas e sua importncia na delimitao da
responsabilidade penal.
Distinguir autoria de participao em sentido estrito, observando a evoluo das teorias
sobre o tema.
Observar a influncia das teorias de origem europeia na constituio de um conceito
de autor.
Perceber os reflexos da matria na subsuno do comportamento norma penal.
12 captulo 1
1.1 Primeiras linhas
As infraes penais, em sua maioria, podem ser praticadas por apenas um in-
divduo, que, em virtude dessa atuao isolada, ser considerado seu autor. To-
davia, tambm podem ser objeto de uma prtica plural, naquelas hipteses em
que duas ou mais pessoas, subjetivamente vinculadas, contribuem para a sua
ocorrncia. Nesse ltimo caso, estaremos diante do fenmeno do concurso de
pessoas.
MULTIMDIA
SAIBA MAIS
Para perceber a dinmica de um concurso de pessoas, recomenda-se o filme Assalto
ao Banco Central (2011).
Quando o crime aceita cometimento por uma pessoa, ou por vrias, ele
classificado como delito de concurso eventual, ou monossubjetivo. O homic-
dio (art. 121, CP), por exemplo, se encaixa nesta classificao, assim como o
roubo (art. 157, CP), o estupro (art. 213, CP), a embriaguez ao volante (art. 306
da Lei n. 9.503/97) e o trfico de drogas (art. 33 da Lei n. 11.343/06), entre outros.
Podemos vislumbrar um homicdio em que haja um nico autor? Claro que
sim! Basta pensarmos em uma briga de bar, em que duas pessoas discutem, at
o momento em que uma delas saca uma arma e, tomada pela ira, mata a outra.
E pode ele ser praticado por duas ou mais pessoas? A resposta igualmente po-
sitiva. Tomemos como exemplo a mesma briga de bar, agora entre trs pessoas.
Duas delas investem contra a terceira e passam a agredi-la aos socos e chutes
at a provocao de sua morte. O homicdio, portanto, monossubjetivo.
No entanto, o concurso de pessoas pode ser obrigatrio em alguns tipos pe-
nais, ocasio em que estaremos diante de crimes plurissubjetivos, ou de con-
curso necessrio. Como exemplos, podemos citar a associao criminosa (art.
288 do CP), em que se exige vnculo associativo entre trs ou mais pessoas; a
associao para o trfico de drogas (art. 35 da Lei n. 11.343, de 2006), que re-
quer a presena de no mnimo dois associados; e a organizao criminosa (art.
1, 1, c/c art. 2, ambos da Lei n. 12.850, de 2013), composta por ao menos
quatro agentes.
captulo 1 13
1.2 Requisitos para configurao do
concurso de pessoas
14 captulo 1
1.3 Espcies de participao: a autoria
O concurso de pessoas pode se dar por atos de autoria ou de participao em
sentido estrito. A diviso entre essas duas categorias de participantes (autores
e partcipes) no isenta de controvrsias, de modo que imprescindvel uma
imerso nas teorias que buscam precis-la.
Mas antes de qualquer aprofundamento terico, impe-se uma considera-
o aparentemente simples, mas que far toda diferena na compreenso do
tema: a distino entre autoria e participao no se reflete necessariamente
na punio a ser aplicada ao agente. Isto , a participao em sentido estrito
no implica pena inexoravelmente menor, ou a autoria punio mais severa ao
infrator. Embora o partcipe no seja a figura principal da infrao (o autor
essa figura), fica ele sujeito s mesmas margens penais (penas mnima e mxi-
ma) cominadas abstratamente ao delito praticado pelo autor. A quantidade de
pena que ser imposta dentro dessas margens penais outra conversa. H atos
de participao em sentido estrito, embora no seja uma regra geral, que rece-
bem o tratamento de agravantes (art. 62, II, do CP, v. g.), ou seja, determinaro
pena mais grave.
Com essa considerao, podemos passar s teorias que sustentam o concei-
to de autor.
captulo 1 15
1.3.2 Perspectivas diferenciadoras
Insinuada por LOBE em 1933 e referida por WELZEL em 1939 (com a nomencla-
tura domnio final do fato), a teoria do domnio do fato s recebeu seus atuais
contornos a partir dos estudos de ROXIN (1963). Busca estabelecer um crit-
rio mais preciso de distino entre autoria e participao em sentido estrito. A
teoria tem o autor como a figura central do delito, o que pode ocorrer em trs
hipteses: (a) autoria imediata; (b) autoria mediata; e (c) autoria funcional.
16 captulo 1
1.3.2.3.1 Autoria imediata
1 ROXIN, Claus. Sobre a mais recente discusso acerca do "domnio da organizao" (Organisationsherrschaft). In:
AMBOS, Kai et al. Desenvolvimentos atuais das cincias criminais na Alemanha. Braslia: Gazeta Jurdica, 2013. p. 311.
captulo 1 17
uma elevada propenso ao cometimento do crime, enumerando trs razes:
em primeiro lugar, porque no mbito da organizao de poder a ordem exerce
presso no sentido de seu cumprimento; em segundo lugar, porque a desvin-
culao do sistema em relao ao direito faz com que o executor suponha que
no h razo para temer consequncias penais; e, em terceiro lugar, porquanto
a fungibilidade do executor induz ideia de que o fato no depende da sua con-
duta, uma vez que, mesmo sem ele, outro de todo modo o realizaria. Esta teo-
ria especialmente importante na chamada criminalidade de Estado, como
no caso do aparato de poder nazista, vem sendo aplicada pelo Tribunal Penal
Internacional (TPI), como no caso Katanga (2008). Todavia, existe polmica
sobre sua incidncia sobre a criminalidade empresarial. Embora alguns sus-
tentem que ali pode existir o domnio de um aparato organizado de poder, no
mais das vezes as ordens no so emitidas em uma organizao desvinculada
do direito, falecendo um dos requisitos para seu reconhecimento.
MULTIMDIA
SAIBA MAIS
Filmes recomendados sobre o domnio de um aparato organizado de poder: A Queda
As ltimas horas de Hitler (2004) e Os Bons Companheiros (1990).
18 captulo 1
gindo um preo como valor do resgate. A conduta daquele que mantm a liber-
dade de locomoo da vtima cerceada, isoladamente, caracteriza o crime do
art. 148, CP; j daquele que exige a vantagem, se subsume ao art. 158, CP. Reci-
procamente imputadas, contudo, surge para ambos o crime do art. 159 do CP.
Mesmo a pessoa que d a ordem para o crime, ou que o planeja, pode res-
ponder em autoria funcional com os executores, desde que participe dos atos
de execuo, ainda que organizando-os remotamente (por exemplo, determi-
nando cada tarefa via radiotransmissor durante o curso da empresa crimino-
sa). O simples planejamento ou a simples ordem dissociados das atividades
executrias, contudo, so atos de mera participao, salvo se praticados em
um aparato organizado de poder.
Coloquemos, portanto, a teoria do domnio do fato de forma esquematizada:
Autoria imediata
(domnio da ao)
Erro determinado
por terceiro; executor
inimputvel; coao
Teoria do domnio Autoria mediata
do fato (domnio da vontade)
Domnio de um
aparato organizado
de poder
Autoria funcional
(coautoria)
2 GOMES, Luiz Flvio; MOLINA, Antonio Garca-Pablos de. Direito Penal: parte geral. So Paulo: Editora Revista
dos Tribunais, 2007. p. 505.
captulo 1 19
comum). Como se v, embora admitindo a autoria intelectual, a lio confun-
de autoria intelectual com autoria por domnio da organizao, mesclando esta
ltima espcie com a autoria funcional.
Contrariamente opinando, Alaor Leite e Lus Greco3 refutam a figura
do autor intelectual: A ideia de que, segundo a teoria do domnio do fato,
ter-se-ia aqui autoria, de que o mandante (termo, diga-se de passagem, colo-
quial e de contedo jurdico obscuro) autor, de que existiria um autor intelec-
tual, um grande equvoco cuja origem parece ser o pequeno livro de D. Jesus.
A raiz do equvoco uma confuso entre domnio do fato, autoria mediata por
domnio da organizao e instigao. verdade que quem aceita a autoria
mediata por domnio da organizao transforma algumas hipteses de insti-
gao em autoria. Mas apenas algumas hipteses, aquelas em que o comando
dado a partir de uma organizao em que se apresentam os trs requisitos
acima mencionados.
3 LEITE, Alaor; GRECO, Lus. O que e o que no a teoria do domnio do fato: sobre a distino entre autor
e partcipe no direito penal. In: GRECO, Lus et al. Autoria como domnio do fato: Estudos introdutrios sobre o
concurso de pessoas no direito penal brasileiro. So Paulo: Martial Pons, 2014. p. 38.
20 captulo 1
c) Autoria colateral: caso em que no h coautoria, em virtude da ausn-
cia de liame subjetivo entre os executores. Por exemplo, duas pessoas ingres-
sam em uma mesma loja e, simultaneamente, furtam peas de roupa. Todavia,
cada qual desconhece a conduta da outra, de modo que no se encontram psi-
cologicamente vinculadas. Assim, haver dois crimes de furto simples (art. 155,
CP), cada um imputado a um dos executores, e no um nico crime de furto
qualificado pelo concurso de pessoas (art. 155, 4, IV, CP).
d) Autoria incerta: espcie do gnero autoria colateral, na qual imposs-
vel precisar quem produziu o resultado. Tomemos como exemplo a vtima que,
perseguida por um inimigo, ingressa na viela de uma comunidade dominada
pelo crime organizado. Um dos criminosos locais, percebendo a correria, ati-
ra em direo vtima ao mesmo tempo em que o inimigo que a perseguia.
Atingida em pontos vitais por ambos os disparos, a vtima falece sem que se
possa precisar qual das condutas efetivamente provocou o resultado. No exis-
tindo concurso de pessoas e no sendo possvel determinar quem consumou o
crime, ambos os atiradores respondem por crime tentado, um para cada autor.
Houvesse concurso de pessoas, a responsabilizao seria por crime consuma-
do, imputvel a ambos.
captulo 1 21
1.4.1 Teorias que fundamentam a participao (quanto estrutura
do delito)
22 captulo 1
aplicando-se, no que concerne ao conflito aparente de normas, o princpio
da subsidiariedade.
No devemos olvidar da participao por omisso, que ocorre nos mesmos
moldes da omisso imprpria, desde que haja vinculao subjetiva entre o
agente garantidor que se omitiu e o autor da conduta criminosa. Podemos citar
como exemplo o caso do segurana particular que, podendo agir, dolosamente
deixa de evitar um furto.
captulo 1 23
1.6 Coautoria e participao em sentido
estrito nos crimes culposos
24 captulo 1
Todavia, no Brasil, majoritariamente se aceita a coautoria em crime culpo-
so, embora no a participao em sentido estrito. O exemplo mais difundido
aquele em que dois trabalhadores da construo civil, do alto de um prdio que
por eles erguido, pegam cada qual uma extremidade de determinada viga e a
lanam descuidadamente em direo via pblica, ato que produz a morte de
um transeunte. Se para Nilo Batista tal conduta representaria autoria colateral,
contrariamente se
argumenta pela adeso subjetiva de vontades, com ambos os trabalhadores
concorrendo para o mesmo crime.
captulo 1 25
1.8 Comunicabilidade das circunstncias
Tema versado no art. 30 do CP, que possui a seguinte redao: no se co-
municam as circunstncias e as condies de carter pessoal, salvo quando ele-
mentares do crime.
A simples leitura do dispositivo j deixa evidente a existncia de alguns
conceitos: de um lado, as chamadas circunstncias e condies, e, de outro,
as elementares. Por sua vez, o art. 30 agrega qualidades a esses conceitos, os
quais podem ostentar natureza pessoal (subjetiva) ou (embora o texto no diga,
uma concluso bvia) impessoal (objetiva).
Circunstncias e condies so dados acessrios ao tipo penal, ou seja, que
orbitam a previso tpica fundamental, interferindo em sua punibilidade. Em
outras palavras, incidem sobre a pena, quer incrementando-a (qualificadoras,
causas de aumento da pena e agravantes), quer suavizando-a (privilgios, cau-
sas de diminuio da pena e atenuantes).
Elementares, ao seu turno, so os dados essenciais ao tipo penal fundamen-
tal. Isto , constituem a estrutura bsica de um crime, de modo que, se supri-
midas, operam a atipicidade da conduta ou a sua desclassificao. Tomemos
como exemplo a expresso funcionrio pblico, elementar dos chamados
crimes funcionais (arts. 312 a 326 do CP). No crime de prevaricao (art. 319,
CP), se suprimida essa expresso, a conduta deixa de constituir uma infrao
penal; j no crime de peculato-apropriao (art. 312, 1 parte, CP), passamos a
ter crime de apropriao indbita (art. 168, CP).
Por circunstncias ou elementares de carter pessoal (subjetivo), entenda-
mos aquelas que se referem ao autor do fato (e no ao fato propriamente dito).
Podemos citar, de forma exemplificativa, os motivos do crime (motivo ftil, tor-
pe, nobre, de relevante valor moral etc.), estados alterados de nimo (estado
puerperal, domnio de violenta emoo), dados qualificativos (profisso, esta-
do civil, relaes de parentesco) e outras. Sero elas impessoais (ou objetivas)
quando se coligarem ao fato (por exemplo, meios e modos de execuo; carac-
tersticas de objetos, como arma de uso restrito etc.).
Feitas tais consideraes, impe-se dizer que o art. 30 norma atinente ao
concurso de pessoas. O que se quer saber aqui, em suma, o seguinte: caso
duas ou mais pessoas pratiquem um crime em conjunto e as circunstncias ou
elementares s se referirem atuao de uma delas, podem essas circunstn-
cias ou elementares se estenderem aos demais participantes?
26 captulo 1
No que concerne s circunstncias e condies, a resposta depender de
sua natureza: se forem pessoais, h incomunicabilidade; se impessoais, co-
municabilidade. Assim, se um casal registra como seu o filho de outrem (crime
do art. 242 do CP), mas apenas um deles est imbudo por motivao nobre,
somente ele poder ser beneficiado pelo pargrafo nico do mesmo artigo. O
outro integrante do casal, no. Por outro lado, se o executor de um homicdio
opta por matar a vtima mediante emboscada, tanto ele, quanto aquele que or-
denou a morte, respondero por homicdio qualificado. No primeiro exemplo,
a circunstncia de carter pessoal, mas no no segundo.
J no que tange s elementares, no importa se so elas de carter pessoal ou
impessoal: sempre haver comunicabilidade. o que ocorre, por exemplo, em
relao ao particular que instiga um funcionrio pblico a aceitar a proposta de
corrupo que lhe fora feita por outrem. Embora a qualidade funcional tenha na-
tureza subjetiva, ela se comunicar aos demais participantes do crime, o que leva
responsabilizao de autor e instigador por corrupo passiva (art. 317, CP).
Esquematizando:
Artigo 30 do Cdigo
Penal
Circunstncias e
Elementares
condies
captulo 1 27
ATIVIDADE
Para uma melhor compreenso de tudo o que foi estudado at agora, sugere-se a anlise do
seguinte exerccio de fixao, adaptado de um caso real ocorrido no interior do Estado do Rio
de Janeiro (os nomes usados so fictcios):
Desejando a morte do amante Joo, Maria inventa um estupro e convence seu filho Pe-
dro a se vingar do suposto estuprador. Pedro, ento, manda uma mensagem a Joo, pedindo
que este v at sua casa. Enquanto aguarda a chegada da almejada vtima, Pedro recebe
a visita de Antnio, seu amigo, que l passara para uma conversa informal, ocasio em que
Pedro revela ao amigo o que pretende fazer. Logo depois Joo chega ao mesmo local. Pedro
pede a Joo que se sente, ao passo em que Antnio, mesmo sem combinar previamente
qualquer conduta com Pedro, vai at a porta e a tranca, objetivando impedir eventual fuga de
Joo. Em seguida, Pedro, que sequer percebera a atividade de Antnio, se aproxima da vti-
ma pelas costas e desfere uma machadada em sua cabea. Com a morte da vtima, Pedro e
Antnio carregam Joo para o quintal e, revezando-se, escavam uma cova, na qual depositam
o cadver, com a inteno de ocult-lo. Refletindo sobre o caso concreto e sobre a participa-
o de cada uma das pessoas nele citadas, como deve se dar a responsabilizao penal dos
envolvidos? Quais so autores e quais so partcipes dos crimes praticados?
RESUMO
Aps todo o contedo estudado, podemos sintetizar assim os pontos mais importantes
da matria:
O concurso de pessoas consiste na prtica de um mesmo delito por uma pluralidade de
pessoas, subjetivamente vinculadas.
Podem participar de um crime duas categorias distintas de intervenientes: os autores e os
partcipes. Essa distino no influencia necessariamente na pena a ser imposta, pois, em
determinadas circunstncias, podem os partcipes suportar punies mais severas do que as
reservadas aos autores.
A definio do conceito de autor passa por perspectivas unificadoras e diferenciadoras.
As diferenciadoras so explicadas por diversas teorias, sendo que as mais difundidas so a
teoria subjetiva, a objetivo-formal e a do domnio do fato.
A participao em sentido estrito uma conduta acessria, consistente em induzimento,
instigao ou auxlio (cumplicidade) ao autor, cuja punibilidade depende do incio dos atos
executrios. Tambm se baseia na teoria da acessoriedade limitada, exigindo-se apenas que
28 captulo 1
a conduta do autor seja tpica e antijurdica para que o partcipe seja punido. Dispensa-se a
culpabilidade do autor.
Em regra, nosso ordenamento jurdico adota a teoria monista. Isso significa que todos
aqueles que participam de um evento criminoso respondem pelo mesmo crime. H excees,
contudo, como na cooperao dolosamente distinta (art. 29, 2, CP), onde o participante s
responder por aquilo que ele quis fazer.
No concurso de pessoas, deve ser averiguada a comunicabilidade das circunstncias do
crime aos intervenientes. Aquelas que sejam de carter pessoal no se comunicaro, ao
contrrio das circunstncias de carter impessoal. As elementares sempre se comunicam.
captulo 1 29
30 captulo 1
2
Concurso de
Crimes
Tema de extrema importncia na chamada teoria da pena, uma vez que condi-
ciona concretamente sua dosimetria, o concurso de crimes, por razes didti-
cas, estudado logo em sequncia ao concurso de pessoas, pois em ambos os
casos tratamos de pluralidades seja de delitos, seja de agentes. No que haja
proximidade topolgica entre ambos os assuntos: enquanto o concurso de pes-
soas regulado pelos arts. 29 a 31 do CP, o concurso de crimes ser encontrado
nos arts. 69 a 71, tambm do CP. Igualmente, advirta-se que no h qualquer
identidade substancial.
Encontramos, na jurisprudncia, inmeras referncias ao concurso de pes-
soas, o que demonstra sua relevncia e impreciso conceitual, mormente no
que tange aos elementos caracterizadores do crime continuado, como vere-
mos. Contudo, justamente os debates em torno dos institutos tornam o tpico
muito instigante, a ponto de ser objeto constante de artigos cientficos, disser-
taes e teses.
OBJETIVOS
Distinguir o concurso de crimes, onde haver pluralidade delitiva, do concurso aparente de
normas, hiptese de unidade delitiva.
Reconhecer os elementos constitutivos de cada uma das espcies de concurso de crimes.
Estabelecer o sistema de aplicao da pena decorrente em cada uma das espcies
de concurso.
32 captulo 2
2.1 Primeiras linhas
Por concurso de crimes devemos entender a prtica, mediante uma ou mais
condutas (ao ou omisso), de duas ou mais infraes penais, em um mesmo
contexto jurdico. Significa, pois, que todas essas infraes devem ser anali-
sadas em conjunto, o que refletir na pena a ser imposta em caso de eventual
condenao. Isso se d porque as diversas espcies de concurso de crimes ma-
terial, formal e crime continuado implicam sistemas distintos de imposio
da sano penal (sistemas da exasperao e do cmulo material), os quais sero
estudados oportunamente.
captulo 2 33
concurso material homogneo) ou no (previstos em tipos penais distintos
concurso heterogneo). Por exemplo: a fim de estuprar uma mulher, o autor do
crime, ao invadir a casa da almejada vtima, primeiramente mata seu marido,
evitando assim que este imponha qualquer resistncia; em seguida, mediante
grave ameaa, pratica o ato sexual por ele desejado. Nessa fictcia hiptese, te-
remos estupro (art. 213, CP) e homicdio (art. 121, CP), em concurso material.
Para que haja o reconhecimento do concurso material, necessrio que
haja uma conexo entre os fatos praticados, de modo que entre eles possa
haver julgamento em um nico processo. Por esse raciocnio, quando o autor
pratica um roubo (art. 157, CP) e, dias depois, em diferente contexto, um crime
ambiental (Lei n. 9.605 de 1998), entre essas infraes penais no existir con-
curso material.
No concurso material, as penas dos diversos crimes so aplicadas de acordo
com o sistema do cmulo material. Isso significa que elas sero somadas na
sentena condenatria.
Aqui se impe uma importante considerao: essa soma poder ultrapassar
o limite de 30 anos de pena fixado no art. 75 do CP, embora a execuo da pena
deva respeitar esse limite. Isto , se, aplicado o concurso material, a pena do
agente for fixada em 45 anos de recluso, o condenado cumprir 30 anos de
privao da liberdade, mas no os 15 anos restantes. Esse teto de 30 anos de-
ver ser respeitado a cada unificao da pena. Suponhamos que o condenado,
aps cumprir 20 anos de uma pena privativa de liberdade fixada em 30 anos
por sentena condenatria (ou seja, restando 10 anos a cumprir), seja condena-
do por novo crime a uma pena de 25 anos de recluso. Nesse caso, os 10 anos
restantes sero somados nova condenao (10 + 25), o que gerar uma pena
de 35 anos. Desse novo somatrio, o autor cumprir apenas 30 anos, e no os
5 anos que ultrapassaram esse patamar. No total, se somarmos os 20 anos que
o condenado j havia cumprido de pena com a nova unificao (30 anos), ele
cumprir 50 anos de sano penal. Isso possvel? Plenamente. Afinal, o limite
de 30 anos dever ser respeitado a cada unificao. Dvida: aqui h concurso
material? No, pois, como vimos, os crimes devem se dar em um mesmo con-
texto. Unificao de penas e concurso material so coisas diferentes.
Quando as penas privativas de liberdade forem de qualidades diversas (leia-
se, recluso e deteno), executa-se primeiro a de recluso, de acordo com o
disposto no art. 69, in fine, CP. Em caso de aplicao conjunta de penas privati-
vas de liberdade e restritivas de direitos, haver simultaneidade (cumprimento
34 captulo 2
simultneo das penas, caso sejam compatveis entre si), ou sucessividade
(quando incompatveis). De toda sorte, a substituio por pena restritiva de di-
reitos no ser possvel em caso de pena privativa de liberdade no suspensa
(art. 69, 1 e 2).
captulo 2 35
E qual a importncia dessa classificao para a teoria da pena? Dependendo
da situao, ora teremos a aplicao da pena pelo sistema da exasperao, ora
pelo sistema do cmulo material.
O sistema da exasperao que aquele adotado no concurso formal per-
feito existe para beneficiar o condenado, evitando que a ele seja aplicada uma
sano penal exagerada. Por ele, evita-se a mera operao aritmtica de soma
das penas aplicadas (que caracteriza o sistema do cmulo material). Buscando
a suavizao da sano penal, apenas a pena de um dos crimes praticados ser
imposta: a do crime mais grave, ou, se houver igual gravidade, a pena de qual-
quer um deles. E o que ocorre com os demais delitos praticados em concur-
so? So simplesmente ignorados? Negativo. Os crimes restantes determinaro
uma frao de aumento, que ir incidir sobre a pena do crime escolhido. Por
exemplo, no acidente de trnsito com cinco vtimas, duas fatais e trs no-fa-
tais: a pena de um dos homicdios culposos ser a escolhida para aplicao.
O homicdio restante e as trs leses corporais determinaro um aumento, de
um sexto at a metade, da pena eleita, consoante previso do art. 70 do CP. O
nmero de crimes sobressalentes pode ser usado como parmetro para definir
o patamar de aumento, inclusive: se, alm do crime que houver determinado
a aplicao da pena, existir apenas um outro delito, a pena ser aumentada
no mnimo, ou seja, 1/6. Se restarem dois crimes, ser ela elevada em 1/5. No
nosso exemplo, como os crimes que sobraram so quatro, o aumento ser de
1/3. Tambm o nmero de vtimas pode se prestar a esse clculo. E o que fazer
com as infraes restantes quando o aumento chega em seu patamar mximo,
qual seja, 1/2? Ensina Paganella Boschi1: Sendo metade da pena o mximo de
exasperao possvel, disso resultar que, nas infraes regidas pelo concurso
formal, o nmero de crimes ou de vtimas excedente a seis ser um indiferen-
te penal.
Saliente-se, entretanto, que, em casos extraordinrios, uma vez aplica-
do o sistema da exasperao, ele pode se mostrar prejudicial ao condenado.
Analisemos o exemplo do disparo de arma de fogo. Ao matar seu alvo, o autor
cometer homicdio doloso (art. 121 do CP) e, ao atingir sem querer o transeun-
te que por ali passava, leso corporal culposa (art. 129, 6, CP). Suponhamos
que, pelo homicdio, a ele seja imposta uma pena de doze anos de recluso,
aumentada em 1/6 em razo da leso culposa. Isso importaria um acrscimo de
dois anos na sano penal. Ora, a pena mxima da leso culposa de um ano de
1 BOSCHI, Jos Antnio Paganella. Das Penas e seus Critrios de Aplicao. 7. ed. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2014. p. 262.
36 captulo 2
deteno. Portanto, a exasperao est implicando pena superior quela que
seria possvel pelo sistema do cmulo material. Mas a exasperao no existe
para beneficiar o condenado? Sim, e justamente por isso, quando o sistema da
exasperao se mostrar prejudicial, ele afastado, com consagrao do cmulo
material (que receber o nome de cmulo material benfico). o que determi-
na o pargrafo nico do art. 70, do CP.
Em caso de concurso formal imperfeito, refuta-se o sistema da exaspera-
o e aplica-se o cmulo material, com soma das penas dos diversos crimes
(art. 70, 2 parte, CP).
captulo 2 37
continuidade do primeiro. Nesse ponto, cabe uma importante constatao: o
art. 71, embora indique parte desses elementos, no exaustivo, pois permite
que o julgador, fundamentadamente, incorpore outros requisitos de configura-
o no especificados na norma. Entre aqueles dados que so relatados no art.
71, temos: (a) os crimes devem ser da mesma espcie; (b) devem eles ser pra-
ticados em circunstncias semelhantes de tempo, lugar e modo de execuo.
4 JESUS, Damsio E. de. Direito Penal: parte geral. 28 ed. So Paulo: Saraiva, 2005. v. 1. p. 605-606.
5 SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito Penal: parte geral. 6. ed. Curitiba: ICPC Cursos e Edies, 2014. p. 411.
6 GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal: parte geral. 17. ed. Niteri: Impetus, 2015. v. 1. p.675.
38 captulo 2
2.5.2 Condies semelhantes de tempo, lugar e maneira de
execuo
captulo 2 39
ultrapassada toda a extenso da ponte. Ainda que ocorrendo as condutas em
municpios diversos, impossvel negar a continuidade delitiva. Nesse sentido,
ensina Fonseca Neto8 que a aferio do fator espacial depender do caso sub
examine, dando-se preferncia para o entendimento que melhor aproveite ao
agente, especialmente se os outros requisitos legais estiverem vista (...).
A maneira de execuo, da mesma forma que os demais requisitos de confi-
gurao, no precisa ser idntica, bastando seja assemelhada, o que igualmen-
te ser verificado no caso concreto. Rogrio Greco9 exemplifica: Um esteliona-
trio que pratica um mesmo golpe, como o do bilhete premiado, ou aquele que
comumente leva a efeito os delitos de furto valendo-se de sua destreza, utilizam
o mesmo meio de execuo. Em seguida, adverte o autor: O agente, embora
possa ter um padro de comportamento, nem sempre o repetir, o que no po-
der impedir o reconhecimento da continuidade delitiva, desde que, frisamos
mais uma vez, exista uma relao de contexto, de unicidade entre as diversas
infraes penais. De toda sorte, no h segurana jurisprudencial acerca do
que devem ser consideradas maneiras de execuo semelhantes. Por exemplo,
h julgados que admitem a participao de pessoas diferentes nos crimes em
continuidade (TACrimSP, Rev. 251.876-4; RA 979.943-6) e h outros que no ad-
mitem (STJ, HC 8850, publicado em 08/11/1999).
No contexto das mencionadas condies (tempo, lugar e maneira de execu-
o) no se pode afirmar que alguma delas seja preponderante sobre a outra,
ou mesmo que a ausncia de uma implica inexoravelmente inexistncia do cri-
me continuado. Assim, vlida a ressalva de PAULO QUEIROZ, para quem tais
circunstncias devem ser apreciadas conjuntamente, j que formam um todo,
no tendo qualquer delas, por si s, valor decisivo, seja para afirmar o concurso,
seja para neg-lo10.
40 captulo 2
Assim, possvel que circunstncias objetivas que denotem o nexo de conti-
nuidade como o aproveitamento da mesma situao ou oportunidade para
a prtica delitiva sejam reconhecidas pelo magistrado, a fim de determinar o
crime continuado.
E por que essas circunstncias devem ser objetivas? No poderia existir uma
condio subjetiva, com base na formulao genrica? A existncia de dados
subjetivos no crime continuado matria controversa, como veremos. No en-
tanto, por fora da interpretao analgica, esses dados no podem ser encon-
trados na expresso outras semelhantes. Isso porque se deve guardar parida-
de entre a clusula genrica e os exemplos concebidos (tempo, lugar e modo de
execuo), todos eles de natureza objetiva.
captulo 2 41
a exigncia de uma unidade de ideao, ao contrrio de beneficiar quem no
merece o beneplcito legal, impede que o crime continuado seja aplicado aos
criminosos contumazes, ou seja, queles que fazem do crime uma espcie de
profisso, pois nesse caso no se vislumbraria o desgnio nico; (c) o subjetivis-
mo prprio do direito penal, ainda que no expresso na lei, como ocorre nas
excludentes de ilicitude (por exemplo, na legtima defesa, a ilicitude s afas-
tada quando o sujeito ativo age sabendo-se amparado por uma causa de justi-
ficao); (d) a redao do art. 71 do CP falha, j que se mostra muito aberta,
, no prescindindo da anlise do dolo para que se demonstre que os [crimes]
subsequentes devem ser havidos como continuao do primeiro.
A jurisprudncia brasileira, saliente-se, no unssona, ora pendendo para
a objetividade pura (STF, HC 74.183-5), ora para os influxos subjetivos (STJ, HC
10.275, publicado em 08/11/1999).
Crimes da Unidade de
mesma
espcie + Condies
semelhantes + desgnio
(divergente)
= Crime
continuado
42 captulo 2
2.5.6 Crime continuado especfico
captulo 2 43
2.5.8 Crime continuado, crime permanente e crime habitual
44 captulo 2
onde ele a mantm em depsito, e depois vende a droga, teremos um nico
crime de trfico, a despeito da realizao de quatro dos verbos previstos no art.
33 da Lei n. 11.343/06 (importar, transportar, ter em depsito e vender). J nos
tipos mistos cumulativos, h autonomia funcional e respondem a distintas
espcies valorativas, com o que o delito se faz plural13. Em outras palavras,
ocorrendo a prtica de mais de um dos comportamentos incriminados, haver
mais de um crime. o que ocorre, por exemplo, nos artigos 208 e 244 do Cdigo
Penal. No art. 244, se o pai, injustificadamente, deixa de pagar penso aliment-
cia ao filho e ainda no o socorre, estando ele gravemente enfermo, responder
por dois delitos. Importa afirmar que, nessa hiptese (isto , quando h tipo
misto cumulativo), estaremos diante de um concurso de crimes, inexistente no
tipo misto alternativo.
13 DE ASA, Jimenez. Tratado de Derecho Penal. Tomo III. Buenos Aires: Editorial Losada, 1963. p. 916.
captulo 2 45
temos que passar pelo perodo anterior vigncia da Lei n. 12.015 de 2009, para
somente ento entendermos a situao atual.
Para atingirmos essa compreenso, partiremos da seguinte construo: o
autor, primeiramente, praticou com a vtima uma mulher ato libidinoso
diverso da conjuno carnal e, logo em seguida, no mesmo contexto ftico, a
conjuno carnal.
poca em que ainda havia a dicotomia entre estupro e atentado violen-
to ao pudor, impunha-se determinar inicialmente qual ato libidinoso diverso
da conjuno carnal fora praticado. Assim, suponhamos que o autor, antes da
penetrao, tivesse acariciado os seios da vtima: nessa hiptese, haveria cri-
me nico de estupro, com absoro dos atos libidinosos pela conjuno carnal
praticada mediante coao. Explica-se: h, no exemplo, praeludia coiti, ou seja,
atos que so considerados um preldio ao coito vaginal, de modo que existe
natural unidade delitiva.
E se o ato libidinoso fosse autnomo em relao ao coito vaginal, como, por
exemplo, o sexo oral? Surgia, ento, o concurso de crimes. Mas em qual de suas
espcies? Descartado, de plano, o concurso formal, uma vez que cada ato li-
bidinoso caracterizaria conduta diferente (e portanto, teramos mais de uma
conduta), a celeuma se situava entre o concurso material e o crime continuado.
Evidentemente, no caso sobre o qual ora trabalhamos, h circunstncias seme-
lhantes de tempo, lugar e modo de execuo. Quais, ento, seriam os entraves
para o reconhecimento da continuidade delitiva? A jurisprudncia majoritria
apontava dois: (a) estupro e atentado violento ao pudor no seriam crimes da
mesma espcie, pois previstos em dispositivos diversos14; (b) entre os crimes
inexistiria um nexo de continuidade15. Verifica-se, pois, que para a jurispru-
dncia majoritria o caso seria de concurso material. Claro que havia vozes dis-
sonantes, pugnando pelo crime continuado, at porque h divergncia no que
toca ao conceito de crimes da mesma espcie, como j vimos. O prprio STF
adotou essa linha de raciocnio em certa ocasio16.
Alm de auxiliar no entendimento da atual dinmica do concurso de cri-
mes nos delitos sexuais, a percepo do estado de coisas anterior Lei n. 12.015
de 2009 tem relevncia atual. Em primeiro lugar, porque ainda hoje h crimes
praticados previamente sua vigncia que continuam sob investigao ou sen-
do julgados, de forma que se faz mister a anlise do conflito intertemporal de
14 STF, HC n. 75.451/SP, julg. em 11/11/1997.
15 STF, HC n. 96.959/SP, julg. em 10/03/2009.
16 HC n. 89.827/SP, julg. em 27/02/2007.
46 captulo 2
normas. Em segundo lugar, trazemos colao a advertncia de Gilaberte17,
verbis: No se pense que a discusso encimada hoje destituda de relevn-
cia prtica: no Cdigo Penal Militar, mais precisamente nos artigos 232 e 233,
mantm-se a dicotomia entre estupro e atentado violento ao pudor.
E se o caso proposto ocorresse hoje? A partir da unificao de estupro e
atentado violento ao pudor em um mesmo artigo, cai por terra o argumento de
que seriam crimes de espcies diferentes. Doravante, tudo estupro, seja o ato
libidinoso o sexo oral, seja o vaginal. Assim, o STF j admitiu a continuidade
delitiva na hiptese18, inclusive deixando de lado o argumento que preconizava
a ausncia de nexo de continuidade. Deve ser observado que estamos avaliando
condutas praticadas em um mesmo contexto ftico. Se em contextos diferentes
(por exemplo, os estupros foram praticados em dias diversos), mas presentes as
circunstncias semelhantes de tempo, lugar e modo de execuo, indubitvel o
crime continuado. Em havendo vtimas diversas, crime continuado especfico.
Mas, exatamente no caso sob anlise, a resposta no to simples. Isso porque
parte da doutrina e da jurisprudncia entendem que os atos sexuais pratica-
dos em um mesmo contexto caracterizam crime nico, pois o art. 213 contem-
plaria uma hiptese de tipo misto alternativo. Nesse sentido se posicionam
Regis Prado19 e Gilaberte20, entre outros. Na jurisprudncia, algumas decises
do STJ vo na mesma esteira. Seguindo orientao diversa, por todos, Greco
Filho21. J Paulo Queiroz22 , embora vislumbrando crime nico, no enxerga
no art. 213 um tipo misto, expondo suas razes: Primeiro, porque j vimos que
a conjuno carnal constitui uma das possveis formas de ato de libidinagem,
a qual, a rigor, no precisaria constar expressamente do tipo; segundo, porque,
em verdade, se o agente praticar um ou outro ato ou ambos, realizar um s e
mesmo tipo penal; terceiro, porque, ao contrrio da legislao revogada, que
tipificava autonomamente, em artigos diversos, o estupro e o atentado violento
ao pudor, a reforma superou a distino por consider-la desnecessria; quar-
to, porque a prpria classificao (crime misto cumulativo) de que se valem os
precedentes carece de fundamento e no implica forosamente concurso de
crimes; quinto, porque interpretar cada ato libidinoso como constitutivo de um
17 GILABERTE, Bruno. Crimes contra a Dignidade Sexual. Rio de Janeiro: Freitas Bastos Editora, 2014. p. 30.
18 HC n. 108.181/RS, julg. em 21/08/2012.
19 PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 10. ed. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2011.
v. 2. p. 805.
20 GILABERTE, Bruno. Op. cit., p. 34.
21 GRECO FILHO, Vicente. Uma interpretao de duvidosa dignidade (sobre a nova lei dos crimes contra a
dignidade sexual). Teresina, Jus Navigandi, ano 14, n. 2.270, 18 set. 2009.
22 QUEIROZ, Paulo. Estupro: crime misto cumulativo? In www.pauloqueiroz.net, acesso em 02/10/2015.
captulo 2 47
crime autnomo, relativamente a um s e mesmo tipo penal, importa em viola-
o ao princpio ne bis in idem. Finalmente, o estupro no de modo algum um
crime misto (alternativo ou cumulativo), visto que o tipo refere um nico verbo
(constranger), sendo que o ter e o praticar ou permitir que se pratique apenas
o complementam.
2 ou mais condutas
Concurso 2 ou mais crimes
material Mesmo contexto ftico
Sistema do cmulo material
1 conduta
2 ou mais crimes
Concurso Desgnio nico (perfeito) ou
desgnios autnomos (imperfeito)
formal Sistema da exasperao (perfeito: 1/6
a 1/2) ou do cmulo material (imperfeito)
2 ou mais condutas
2 ou mais crimes da mesma espcie
Crime Circunstncias semelhantes de tempo,
lugar, modo de execuo e outras
continuado Especfico: dolo + violncia ou grave
ameaa + vtimas diferentes
Sistema da exasperao (1/6 a 2/3 ou at 3X)
ATIVIDADE
Para uma melhor sedimentao do conhecimento adquirido, propomos a resoluo do se-
guinte caso concreto: dirigindo embriagado, Joo, em virtude da alterao de sua capaci-
dade psicomotora, perde o controle do veculo e, sem querer, atropela trs pessoas que se
encontram em um ponto de nibus, ferindo-as. Identifique, no caso concreto, as hipteses de
concurso de crimes e os sistemas de aplicao da pena.
48 captulo 2
Passamos, agora, a responder o caso, sugerindo que haja ponderao sobre ele antes da
leitura da soluo: a conduta do autor se subsome aos tipos penais de embriaguez ao volante
(art. 306 da Lei n. 9.503/97) e leso corporal culposa na direo de veculo automotor ma-
jorada (trs delitos, todos previstos no art. 303, pargrafo nico, da mesma lei). As leses se
encontram em concurso formal de infraes, pois, com um nico comportamento (a violao
de um dever de cuidado), o sujeito ativo lesionou trs bens jurdicos. Como as leses so cul-
posas, esse concurso formal reconhecido como perfeito, impondo a aplicao da pena pelo
sistema da exasperao. Assim, em sendo todos os delitos de igual gravidade, ser escolhida
a pena de um deles, aumentada em 1/5 (em razo de existirem dois delitos sobressalentes).
E quanto embriaguez? H duas formas de se avaliar a questo: pode-se imaginar que,
em sendo um crime de perigo, a embriaguez restaria absorvida pelas leses, pois representa
um estgio anterior de proteo aos mesmos bens jurdicos. No caso, teramos a aplicao
do princpio da subsidiariedade, evitando o bis in idem. Ou seja, concurso aparente de nor-
mas, no concurso de crimes. Por outro lado, pode-se argumentar que o crime de embriaguez
ao volante classificado como de perigo comum, expondo a coletividade a um risco de leso,
ao passo em que as leses so individualizadas. Ademais, o art. 306 da Lei n. 9.503/97
tem a pena mais alta. Assim, ele poderia figurar em concurso de crimes com as leses, sem
que isso implique bis in idem. Partindo desse raciocnio, a embriaguez estaria em concurso
material com as leses, impondo-se o sistema do cmulo material entre ele e o conjunto
das leses.
RESUMO
O concurso de crimes marcado pela existncia de duas ou mais infraes penais em
um mesmo contexto jurdico, sem que haja concurso aparente de normas, o que interfere no
sistema de aplicao das penas.
H dois sistemas de aplicao das penas em nosso ordenamento jurdico: cmulo material
e exasperao. No cmulo material, h a soma das penas; na exasperao, sistema benfico
ao condenado, a aplicao de patamares de majorao sobre a pena de um dos crimes pra-
ticados. Quando o sistema da exasperao, na prtica, se torna prejudicial ao condenado, ele
afastado, em prol do cmulo material, ora denominado concurso material benfico.
As espcies de concurso de crimes so o concurso material, caracterizado pela prtica
de duas ou mais condutas em um mesmo contexto, que configuram dois ou mais crimes;
concurso formal, onde uma conduta d ensejo a dois ou mais crimes; e o crime continuado,
captulo 2 49
parecido com o concurso material, mas onde, por fico jurdica determinada por circunstn-
cias especiais, trata-se a hiptese como crime nico.
O concurso material e o concurso formal imperfeito, em que h desgnios autnomos, exi-
gem o sistema do cmulo material; o concurso formal perfeito (desgnio nico) e o crime
continuado so regidos pela exasperao.
O crime continuado impe que os delitos em continuidade sejam da mesma espcie, alm
de praticados em circunstncias semelhantes de tempo, lugar, maneira de execuo e ou-
tras, havendo dvida sobre a exigncia de um requisito subjetivo.
Se o crime continuado for praticado mediante violncia ou grave ameaa contra vtimas
diferentes, temos o crime continuado especfico, previsto no pargrafo nico do art. 71.
O crime continuado no se confunde com os delitos de natureza permanente e com os
habituais, em que, de fato, h crime nico.
50 captulo 2
3
A Pena
Passaremos a estudar, doravante, a pena, espcie do gnero sano penal, bem
como as teorias de fundamentam ou pretendem fundamentar a necessi-
dade de sua aplicao. Trata-se de tema instigante e indissocivel da teoria do
delito. Em outras palavras, sem compreender a pena, impossvel um perfeito
entendimento sobre a infrao penal.
Estudaremos ainda os princpios que sustentam a matria, bem como as es-
pcies de penas. No abordaremos, ainda, a forma de aplicao dessas penas,
sejam elas privativas de liberdade, privativas de direitos ou a pena de multa, o
que ser reservado para o prximo captulo. O objetivo, aqui, apresentar as
penas ao leitor, contextualizando-as.
OBJETIVOS
Compreender a evoluo filosfica e jurdica das teorias sobre a pena, para que se reflita
sobre sua adequao ao sistema penal.
Estudar as formas de limitao do poder punitivo caracterizadas pelos princpios penais
concernentes s penas.
Conhecer cada uma das espcies de penas admitidas pelo ordenamento constitucio-
nal brasileiro.
52 captulo 3
3.1 Conceito
A pena a consequncia jurdico-penal da prtica de uma infrao penal por
pessoa imputvel, imposta atravs de sentena judicial condenatria e consis-
tente em uma restrio estatal a um direito do infrator (liberdade de locomo-
o, patrimnio etc.).
Trata-se de espcie do gnero sano, do qual so espcies tambm as me-
didas de segurana (impostas s pessoas mencionadas no art. 26 do Cdigo
Penal, ou aos chamados semi-imputveis, ou ainda nos casos de doena men-
tal superveniente, como veremos em outro captulo), as medidas alternativas
pena (como as condies impostas em transao penal, instituto previsto no
art. 76 da Lei n. 9.099, de 1995, ainda que no haja consenso sobre a natureza
penal de tais medidas) e as medidas scioeducativas (sobre as quais mais uma
vez surge divergncia acerca de sua natureza de sano, pois, impostas a ado-
lescentes infratores, teriam carter diverso).
Em regra, a pena vem prevista no preceito secundrio do tipo penal, isto ,
logo aps a descrio tpica do comportamento (preceito primrio). Deve ser
notado que no h crime sem pena. Toda incriminao exige uma sano penal
correspondente. Contudo, possvel que as espcies penais estejam arroladas
em dispositivos diferentes daquele em que existe a descrio comportamental,
como ocorre, por exemplo, com as penas restritivas de direitos, previstas no art.
43 e definidas nos arts. 45 a 48, todos do Cdigo Penal (isso se d porque essas
penas tm carter substitutivo, como veremos).
captulo 3 53
Podemos, para sistematizar e facilitar esse conhecimento, dividir as teorias
sobre a pena em retributivas, preventivas e unificadoras. Deve-se advertir, no
entanto, que as teorias que sero abordadas so muito mais profundas do que a
explicao aqui consignada. A superficialidade proposital e necessria para a
finalidade didtica a que essa obra se prope. Consequentemente, so tambm
sugeridas leituras para quem desejar o aprofundamento terico.
LEITURA
SAIBA MAIS
Indicaes de livros:
Dos Delitos e Das Penas (Cesare Beccaria)
Metafsica dos Costumes (Immanuel Kant)
Vigiar e Punir (Michel Foucault)
54 captulo 3
Immanuel Kant, alis, um dos principais tericos da Escola ora estudada.
Em sua obra Metafsica dos Costumes, rejeita qualquer finalidade externa na
pena. Como bem explicam Pacelli e Callegari2, a punio do criminoso resul-
taria de um imperativo categrico, que pode ser entendido como um dever in-
condicional, posto na regra do agir do sujeito de modo objetivo, com pretenso
de validade universal, ou seja, posto para todos os homens que se deparassem
com aquela possibilidade de ao. Prosseguem os autores afirmando que a
ao, que, do ponto de vista subjetivo (de cada um) poderia se apresentar como
contingente (situada em tempo e espao prprios), convertida em universal
no imperativo categrico.
Outro partidrio do carter retributivo da pena (embora aqui j se veja a
busca por uma finalidade, que no apenas a de castigar, de modo que no
pacfica a sua alocao de entre os retribucionistas), Hegel a estabeleceu como
a negao da negao. Resumidamente, quando algum comete uma infrao
penal, estaria negando o direito, ou seja, negando validade ordem jurdica.
A imposio da pena serviria, pois, para negar essa negao, restabelecendo a
ordem violada, ou a vigncia da vontade geral.
Evidentemente, a ideia da pena como retribuio no se bastou em Kant
e Hegel, existindo outros pensadores que se tornaram seus adeptos, como
Mezger, para quem a pena a imposio de um mal adaptado gravidade da
violao ordem jurdica, dico na qual se percebe a atribuio da pena dosa-
da pelo critrio da proporcionalidade.
2 PACELLI, Eugnio; CALLEGARI, Andr. Manual de Direito Penal: parte geral. So Paulo: Atlas, 20015. p. 38.
captulo 3 55
3.2.2.1 Teoria da preveno geral negativa
56 captulo 3
3.2.3 Teorias unificadoras, ou eclticas, ou mistas
certo que cada uma das teorias at aqui apresentadas tm seus mritos, mas
no so isentas de crticas. E muitas vezes so ilhas que podem ser interligadas
por pontes. Ou seja, so complementares. Exemplificando, as teorias retribu-
tivas tm o mrito de trabalhar com a proporcionalidade, mas so desconecta-
das das finalidades do direito penal; j as preventivas, apesar de atentas a esse
ltimo aspecto, no impem limites atuao estatal, pois, ao menos em tese,
quanto mais pena, mais preveno. Por esse motivo, autores do quilate de RO-
XIN afirmam que h a necessidade de unio entre as teorias.
Nosso Cdigo Penal, em seu art. 59, preconiza que o juiz fixar a pena con-
forme seja necessrio e suficiente para a reprovao e preveno do crime.
Fica claro que o diploma legal no optou expressamente por qualquer das teo-
rias, deixando a porta aberta para que sejam combinadas.
captulo 3 57
3.3 Princpios relativos s penas
3.3.1 Legalidade
58 captulo 3
3.3.3 Personalidade
3.3.4 Inderrogabilidade
3.3.5 Proporcionalidade
captulo 3 59
que informa o direito penal como de ultima ratio); quando se prestar s suas
finalidades (de proteo de bens jurdicos, como forma de preveno da vin-
gana privada, para assegurar direitos do criminoso etc.); e quando houver pa-
ridade entre a pena e a magnitude da conduta praticada.
Ao falarmos em proporcionalidade em sentido estrito, estabelecemos que a
pena deve se ajustar ao crime, no importando punio excessiva (proibio
de excesso), tampouco sano banal (vedao insuficincia). Essa exign-
cia de proporcionalidade se manifesta em trs momentos: legislativo, judicial
e executrio.
No momento legislativo, a proporcionalidade orientar o legislador na for-
mulao da norma penal, seja por ocasio da determinao dos limites mnimo
e mximo da pena; da previso de causas de aumento e de diminuio da pena,
de agravantes e atenuantes; ou das hipteses de extino da punibilidade ou de
outra forma de permissividade. A formulao desproporcional de uma norma,
quer de forma excessiva ou insuficiente, implica sua inconstitucionalidade.
A dosimetria da pena, ou seja, sua aplicao ao caso concreto pelo juiz (mo-
mento judicial), igualmente imprescinde da proporcionalidade, o que significa
que a pena ser dosada de acordo com a culpabilidade do condenado. Aqui te-
mos o que chamamos de individualizao da pena, princpio positivado na CF,
no art. 5, XLVI.
Por derradeiro, tambm a execuo da pena deve obedecer proporciona-
lidade, ou seja, concesso de benefcios, como a progresso de regime prisio-
nal, ou o tratamento mais severo, como no caso da regresso, devem ser pauta-
dos pela necessidade da medida, pela adequao etc.
60 captulo 3
exclusivamente classificao ditada pelo Cdigo Penal, sem maiores conside-
raes doutrinrias), podemos agrupar as penas da seguinte forma:
Penas privativas de liberdade: aqui se alocam as penas de recluso, de-
teno e priso simples (a prestao de servios comunidade ou a entidades
pblicas e a limitao de fim de semana, de certa forma, tambm so privativas
de liberdade, ainda que assim no sejam classificadas pelo Cdigo Penal).
Penas restritivas de direitos: a saber, prestao pecuniria, prestao ino-
minada, perda de bens e valores, prestao de servios comunidade ou enti-
dades pblicas, limitao de fim de semana, interdio temporria de direitos
e outras previstas em leis diversas (Leis n. 11.343/06, 9.503/97, 9.605/98, etc.).
Pena pecuniria: multa (embora no seja absurdo falarmos que perda de
bens e valores, prestao pecuniria e prestao inominada tambm tm car-
ter pecunirio e aqui poderiam estar alocadas).
Privativas
de
liberdade
Penas
Restritivas Pecuniria
de direitos (multa)
captulo 3 61
3.4.1 4.1. Penas privativas de liberdade
62 captulo 3
A priso, como pena, no pode ser confundida com a priso processual, que
decretada sem que haja condenao, no curso do inqurito policial ou da ao
penal, como medida cautelar (por exemplo, priso temporria e priso preven-
tiva). A priso processual, portanto, no pena. Contudo, possvel que o tem-
po de priso processual seja subtrado da condenao final, o que se chama
detrao, instituto que ser estudado mais adiante.
captulo 3 63
3.4.2.2 Perda de bens e valores (inciso II)
64 captulo 3
com as aptides do condenado. Em seguida, cientificar o condenado sobre a
entidade, dias e horrios em que dever comparecer (art. 149 da Lei n. 7.210,
de 1984). Caso a pena se mostre inadequada, o juiz poder alterar sua forma
de execuo (arts. 148 e 149, III, da Lei n. 7.210, de 1984). Incumbir entida-
de beneficiada o controle de cumprimento da pena, encaminhando relatrios
mensais ao juzo da execuo penal (art. 150 da Lei n. 7.210, de 1984).
De acordo com o art. 55 do CP, a pena de prestao de servios ter durao
idntica pena privativa de liberdade substituda. Exemplificativamente, se
a pena de 8 meses de recluso imposta em condenao por furto tentado for
substituda pela prestao, essa dever ser executada ao longo de 8 meses. O
4 do art. 46 do CP, todavia, informa que, caso a pena substituda seja superior
a um ano, o condenado pode cumpri-la em menor tempo, no inferior metade
da pena privativa de liberdade fixada. Por exemplo, se h condenao por furto
consumado a pena de um ano e 2 meses de priso, substituda pela prestao,
essa poder ser executada durante 7 meses (metade da pena privativa imposta).
Mas isso no gera desproporcionalidade? Aquele que foi condenado por furto
tentado a uma pena menor cumprir os servios em tempo superior quele que
foi condenado pelo crime consumado a uma pena maior? A proporcionalida-
de no deve ser averiguada pela durao da pena, mas pelas efetivas horas de
trabalho. Quem desejar cumprir a pena em at a metade do tempo dever au-
mentar as horas dirias de trabalho. Por exemplo, no caso do furto consumado,
o autor poderia dedicar duas horas dirias ao trabalho, ao invs de uma. Assim
alcanaria o cumprimento da pena aps 7 meses. Preserva-se, assim, a propor-
cionalidade da norma.
captulo 3 65
Ao contrrio das demais penas restritivas de direitos especificadas no
art. 43 do CP, a interdio temporria de direitos no aplicada generalida-
de de condenaes que cumpram os requisitos de substituio estatudos no
art. 44 do CP. Para que as formas de interdio sejam impostas, necessria
uma relao de pertinncia entre crime praticado e pena. Por exemplo, no
h razo para se impor a pena de proibio de inscrio em exame pblico ao
proprietrio de um mercado condenado porque exps venda mercadorias em
condies imprprias ao consumo.
O primeiro inciso do art. 47 cuida da proibio do exerccio de cargo, fun-
o ou atividade pblica, bem como de mandato eletivo. Explica PAGANELLA
BOSCHI4: Cargo o criado por lei para investidura mediante concurso pbli-
co; funo ou atividade o exerccio que independe da existncia do cargo (p.
ex.: funo de chefia no setor onde trabalham diversos titulares de cargos pbli-
cos). Mandato eletivo aquele conferido ao seu exercente pelo voto popular.
Essa pena s pode ser aplicada quando houver a violao de deveres inerentes
s posies mencionadas no artigo. No caso do cargo, funo ou atividade, no
necessrio que o crime praticado seja um delito contra a administrao pbli-
ca, bastando um nexo entre ele e a ocupao. No que concerne proibio de
exerccio de mandato eletivo, o dispositivo inaplicvel a deputados federais
e senadores, em virtude do preconizado no art. 55, VI, 2, da CF (em resumo,
nenhum poder pode decretar a suspenso do mandato nos casos mencionados;
apenas a perda do mandato poderia ser determinada pelo poder legislativo).
O inciso II trata da proibio do exerccio de profisso, atividade ou ofcio
que dependam de habilitao especial, de licena ou autorizao do poder p-
blico. Note-se que no qualquer ocupao remunerada que estar abrangida
pelo dispositivo, mas apenas aquelas que exigem habilitao especial (advoga-
dos, por exemplo), licena (despachantes) ou autorizao (taxistas). Uma vez
mais, necessrio que haja um nexo entre o delito (tergiversao, apropriao
indbita profissional) e o trabalho desempenhado (advocacia, v. g.).
A terceira forma de interdio (inciso III) versa sobre a suspenso de auto-
rizao ou de habilitao para dirigir veculos. Consoante o art. 57 do CP, a
pena de interdio, prevista no inciso III do art. 47 deste Cdigo, aplica-se aos
crimes culposos de trnsito. Aqui, h se observar o disposto no art. 292 da Lei
n. 9.503, de 1997 (CTB): A suspenso ou a proibio de se obter a permisso
ou a habilitao para dirigir veculo automotor pode ser imposta isolada ou
4 BOSCHI, Jos Antnio Paganella. Op. cit., p. 317.
66 captulo 3
cumulativamente com outras penalidades. Significa que o inciso III somen-
te pode ser aplicado quando no existir hiptese de incidncia da norma ins-
culpida no CTB (por exemplo, em caso de acidente envolvendo veculo de tra-
o animal).
A proibio de frequentar determinados lugares a pena prevista no inci-
so IV. Busca-se, aqui, evitar a reincidncia e, evidentemente, deve existir uma
relao de pertinncia para com o crime praticado. Importa esclarecer que, se
houver norma especial cuidando da mesma sano, esta prevalecer sobre a
redao do Cdigo Penal. o que acontece, por exemplo, nos pargrafos 2 e
4 do art. 41-B da Lei n. 10.671, de 2003 (Estatuto do Torcedor), que contempla
o crime de promover tumulto, praticar ou incitar a violncia, ou invadir local
restrito aos competidores em eventos esportivos: 2 Na sentena penal con-
denatria, o juiz dever converter a pena de recluso em pena impeditiva de
comparecimento s proximidades do estdio, bem como a qualquer local em
que se realize evento esportivo, pelo prazo de 3 (trs) meses a 3 (trs) anos, de
acordo com a gravidade da conduta, na hiptese de o agente ser primrio, ter
bons antecedentes e no ter sido punido anteriormente pela prtica de condu-
tas previstas neste artigo. 4 Na converso de pena prevista no 2o, a sentena
dever determinar, ainda, a obrigatoriedade suplementar de o agente perma-
necer em estabelecimento indicado pelo juiz, no perodo compreendido entre
as 2 (duas) horas antecedentes e as 2 (duas) horas posteriores realizao de
partidas de entidade de prtica desportiva ou de competio determinada.
Por derradeiro, no inciso V, temos a proibio de inscrever-se em concurso,
avaliao ou exame pblicos, includa no Cdigo Penal pela Lei n. 12.550, de
2011. Cuida-se de pena que pode ser aplicada, por exemplo, ao crime previsto
no art. 311-A, do CP, embora no exclusivamente a ele, bastando que entre pena
e infrao haja a j mencionada relao de pertinncia.
Sua durao ser tambm equivalente pena privativa de liberda-
de substituda.
ltima das penas restritivas de direitos reguladas pelo Cdigo Penal, a limita-
o de fim de semana, regida pelo art. 48 do CP, consiste na obrigao impos-
ta ao condenado em permanecer, aos sbados e domingos, durante 5 horas
dirias, em casa de albergado ou estabelecimento adequado, ocasio em que
captulo 3 67
podero ser ministrados cursos e palestras ou atribudas atividades educativas
(pargrafo nico). Nos casos de violncia domstica ou familiar contra a mu-
lher, o condenado poder ser obrigado a frequentar programas de recuperao
e reeducao (art. 152, pargrafo nico, da Lei n. 7.210, de 1984, com redao
dada pela Lei n. 11.340, de 2006).
O cumprimento da pena ser fiscalizado pelo estabelecimento para o qual
foi encaminhado o condenado (art. 153 da Lei n. 7.210, de 1984) e ter durao
idntica pena substituda.
ATIVIDADE
Eduardo, possuidor de um revlver devidamente registrado em seu nome, cansado, aps lim-
par a arma, deixa-a sobre a mesa e dorme, esquecendo-se de guardar o objeto. Percebendo
o descuido, seu filho Felipe, de 16 anos de idade, se apodera do revlver e usa-o para matar
um colega de escola, que contra ele fizera bullying. Pergunta-se: o pai pode ser punido pela
morte da vtima? Como os princpios constitucionais-penais se compatibilizam com a teoria
agnstica da pena?
RESUMO
A pena, consequncia jurdica primria da infrao penal, um instrumento sancionatrio
-aflitivo cuja finalidade depende da teoria legitimadora adotada: simples castigo ao criminoso
(teoria retributiva); instrumento de coao psicolgica sobre a sociedade (teoria preventiva
68 captulo 3
geral negativa); forma de ressocializao ou inocuizao (teoria preventiva especial); ou ins-
trumento de coao coletiva, para reforar a confiana geral na eficcia do ordenamento
jurdico (teoria preventiva geral positiva). Para alguns doutrinadores, essas teorias podem ser
mescladas em uma ideologia mais ecltica. H, ainda, quem defenda a regulamentao da
pena seja uma forma de conteno do poder poltico (teoria agnstica).
Como ocorre em outros momentos do direito penal, a pena regida por princpios, entre
os quais esto a legalidade, a personalidade, a humanidade, a proporcionalidade (de onde
extramos a individualizao das penas) e a inderrogabilidade.
Assim como espcie do gnero sano penal, as penas tambm so divididas em
subespcies, a saber: as penas privativas de liberdade, que correspondem priso do con-
denado; as restritivas de direitos, que em regra substituem a pena de priso, impondo limita-
es menos intensas; e a pena de multa, que se cuida do pagamento de um valor fixado em
dias-multa ao Fundo Penitencirio Nacional.
captulo 3 69
70 captulo 3
4
Aplicao da Pena
Aps aprendermos o que a pena, suas espcies e os princpios e teorias que
norteiam a matria, chegou a vez de estudarmos a aplicao concreta das penas.
Iniciaremos a tarefa com a fixao da pena privativa de liberdade, ou seja, estu-
daremos o sistema trifsico. Em seguida, abordaremos os regimes prisionais,
que so consequncia da sentena condenatria privativa de liberdade. Finali-
zaremos o estudo com a aplicao das penas restritivas de direitos e de multa.
O tema recorrente em concursos pblicos e de grande relevncia prtica,
o que se reflete no grande nmero de controvrsias doutrinrias e jurispruden-
ciais existentes. A dificuldade cientfica, no entanto, deve ser enfrentada, pois
no h um sistema penal democrtico sem a aplicao de uma pena justa.
OBJETIVOS
Compreender o sistema trifsico de aplicao da pena e a consequente dosimetria da pena
privativa de liberdade.
Descobrir a forma de atribuio do regime inicial de cumprimento da pena privativa
de liberdade.
Resolver os problemas referentes progresso e regresso de regimes prisionais.
Perceber como se d a detrao penal.
72 captulo 4
4.1 Sistema trifsico de aplicao da pena
O sistema trifsico, tambm chamado de sistema Nlson Hungria, aquele
pelo qual se busca a fixao da pena privativa de liberdade em um caso con-
creto, aps a condenao do ru. Tem previso legal no art. 68 do CP.
Importa assinalar que a sentena condenatria no se basta no sistema tri-
fsico. Ao contrrio, ela comporta outras etapas, como a atribuio do regime
inicial de cumprimento da pena, a verificao da possibilidade de substituio
da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos, a suspenso condicio-
nal da pena, a realizao da detrao etc.
Como o prprio nome assinala, o sistema composto por trs fases suces-
sivas, a saber: pena-base, onde atribuda a pena inicial e so analisadas as
circunstncias judiciais; pena provisria, consistente na avaliao de agravan-
tes e atenuantes; e pena definitiva, que aquela onde h o clculo final, com
observao das causas de aumento e de diminuio da pena.
Nesse ponto, para uma melhor compreenso da matria, temos que distin-
guir as diversas circunstncias, pois esse estudo ser imprescindvel correta
aplicao do sistema trifsico.
Falamos em qualificadoras e em privilgios quando, em derivao ao tipo
simples, temos a atribuio de circunstncias que determinam novos limites
mximo e mnimo de pena (nas qualificadoras, aumentando as margens pe-
nais e, nos privilgios, diminuindo). Assim, vejamos: no tipo simples do homi-
cdio (art. 121, caput, do CP), a pena abstratamente cominada em 6 a 20 anos
de recluso (limites mnimo e mximo); no homicdio qualificado, previsto no
2, onde incidem circunstncias que o tornam mais reprovvel, os limites pe-
nais passam a ser de 12 a 30 anos.
Causas de aumento e de diminuio da pena estipulam fraes de incre-
mento ou de suavizao da sano penal prevista em dispositivo diverso. Por
exemplo, no roubo majorado ou circunstanciado (art. 157, 2, do CP), a pena
prevista no caput do artigo aumentada de 1/3 a 1/2.
J as agravantes e atenuantes, apesar de sua interferncia inequvoca na fi-
xao da pena, no determinam, desde logo, qual ser essa influncia. Isto
, o legislador no informa o quanto as penas sero agravadas ou atenuadas,
conferindo esse poder ao magistrado.
Assim, passemos a estudar cada uma das fases do sistema trifsico.
captulo 4 73
4.1.1 Pena-base
Todo clculo de pena deve ser iniciado por um nmero fixo, sobre o qual inci-
diro diversas circunstncias. Ou seja, temos que estabelecer uma pena inicial.
E essa corresponde pena mnima cominada abstratamente ao tipo penal.
Por exemplo, um ano no furto (art. 155 do CP); 3 meses na leso corporal (art.
129 do CP); 12 anos no homicdio qualificado (art. 121, 2, do CP); um ano
no parto suposto privilegiado (art. 242, p. nico, CP). Perceba-se: (a) as quali-
ficadoras e privilgios so observados nessa fase, na estipulao da pena ini-
cial; (b) a eleio da pena mnima uma decorrncia do princpio da presuno
de inocncia.
Em seguida ao estabelecimento da pena inicial, so analisadas as circuns-
tncias judiciais previstas no art. 59 do CP. So chamadas de judiciais porque
quem determinar se sero benficas ou prejudiciais o magistrado, ao con-
trrio das agravantes e atenuantes, por exemplo, onde h predeterminao da
carga valorativa. So circunstncias judiciais a culpabilidade, os antecedentes,
a conduta social, a personalidade do agente, os motivos, as circunstncias, as
consequncias do crime e o comportamento da vtima.
A culpabilidade o grau de reprovabilidade da conduta do autor. Trata-se
de um desdobramento da culpabilidade como substrato do conceito analtico
de crime (juzo de censura), ou seja, uma investigao mais acentuada dessa
censura, com verificao de sua interferncia na pena a ser imposta. Embora
a culpabilidade seja situada como circunstncia judicial, ao lado de outras,
verdade que essas outras circunstncias nada mais so do que expresses
da culpabilidade.
Os antecedentes se referem vida pregressa do condenado, ou seja, se
este j se viu anteriormente envolvido em questes criminais. Aqui, h ampla
discusso doutrinria e jurisprudencial: (a) a elevao da pena-base com ful-
cro nos antecedentes constitucional? (b) Inquritos e aes penais em curso
podem ser considerados maus antecedentes? (c) O perodo posterior ao de-
puratrio (reincidncia) pode ser considerado para fins de caracterizao dos
maus antecedentes?
Nesse ponto, para melhor compreenso da matria, impe-se um breve es-
tudo sobre o instituto da reincidncia, para, s aps, nos imiscuirmos na seara
dos antecedentes.
74 captulo 4
De acordo com o art. 63 do CP, verifica-se a reincidncia quando o agente
comete novo crime, depois de transitar em julgado a sentena que, no Pas ou
no estrangeiro, o tenha condenado por crime anterior. Ou seja, h um crime
culposo ou doloso e, por este delito, o sujeito ativo condenado. A conde-
nao transita em julgado. Caso o sujeito ativo venha a cometer novo crime
culposo ou doloso aps a condenao definitiva, ser reincidente. Antes da
sentena condenatria irrecorrvel pelo crime anterior, no h reincidncia.
Todavia, uma vez transitada em julgado a condenao, a possibilidade
de reincidncia no perdura para sempre. Ela temporalmente limitada.
Consoante o art. 64, I, do CP, no prevalece a condenao anterior, se entre
a data do cumprimento ou extino da pena e a infrao posterior tiver de-
corrido perodo de tempo superior a 5 (cinco) anos, computado o perodo de
prova da suspenso ou do livramento condicional, se no ocorrer revogao.
Resumidamente, h um perodo depuratrio para a reincidncia, findo o qual a
pessoa novamente se torna primria. Coloquemos a explicao em um grfico,
para melhor compreenso:
captulo 4 75
quando o sujeito ativo condenado anteriormente por contraveno no estran-
geiro, praticando posteriormente nova contraveno, ou quando h condena-
o por contraveno no Brasil ou no estrangeiro, com posterior crime. Ambas
as hipteses no so alcanadas pelo art. 7 da LCP.
Tendo em vista o mbito da reincidncia, restaria ao reconhecimento dos
maus antecedentes tudo aquilo que no fosse abrangido pelo instituto cong-
nere: inquritos e aes penais em curso e o perodo correspondente aos 5 anos
posteriores extino ou cumprimento da pena. Essa ponderao, contudo,
comporta crticas.
De incio, saliente-se que, hoje, h sria contestao sobre a constituciona-
lidade dos institutos da reincidncia e dos antecedentes. Especialmente no que
concerne reincidncia, muitos defendem que se cuida de bis in idem. Afinal,
se o sujeito j foi condenado pelo delito anterior, considerar novamente essa
condenao para exasperar a pena do delito posterior implicaria dupla punio
pelo mesmo fato.
Quanto aos maus antecedentes, a base para seu reconhecimento poderia
ser a existncia de investigaes ou aes penais por crimes diversos? A questo
polmica. H forte corrente doutrinria sustentando a impossibilidade. Isso
porque, nos inquritos ou aes penais, o investigado ou ru pode ser inocente.
Assim, usar esses procedimentos para a avaliao dos antecedentes de algum
violaria o princpio da presuno de inocncia (ou de no culpabilidade). Essa
a posio do STJ, sumulada no Enunciado n. 444: vedada a utilizao de
inquritos policiais e aes penais para agravar a pena-base. O STF tambm j
albergou esse entendimento, em deciso com repercusso geral (RE 591.054).
Todavia, o prprio STF, depois de ter sua composio alterada, sinalizou com
possvel mudana de orientao. Assim, caso o Supremo efetivamente adote
posio diversa, para o tribunal passaramos a ter como base para a determina-
o dos maus antecedentes: (a) inquritos instaurados; (b) processos criminais
em curso; (c) condenaes criminais sem trnsito em julgado; (d) absolvies
judiciais por insuficincia de provas.
E no que concerne s condenaes alcanadas pelo perodo depurador da
reincidncia, isto , o tempo posterior aos 5 anos contados da data da extino
ou cumprimento da pena? Para o STJ, esse o perodo em que se d a verifica-
o dos maus antecedentes. Por exemplo, caso Joo, sete anos depois de extinta
sua pena por furto, cometesse um roubo, no seria reincidente, mas portador
76 captulo 4
de maus antecedentes. O STF, contudo, j se manifestou contrariamente: se o
perodo depurador tem o poder de afastar a reincidncia, produziria o mesmo
efeito para os antecedentes, pois seno se perpetuaria a condenao anterior
(HC 126315). Ademais, em se vislumbrando bis in idem na reincidncia, com
consequente inconstitucionalidade, o mesmo ocorreria com os maus antece-
dentes (quando calcados em condenao irrecorrvel anterior).
Por conduta social, terceira das circunstncias judiciais previstas no art. 59
do CP, deve-se entender a forma com que o condenado se relaciona com fami-
liares e com a comunidade local (o condenado trabalha? Mantm bom relacio-
namento com vizinhos? Convive em um ambiente familiar estruturado?). Uma
crtica que pode ser feita a essa circunstncia se revela na punio ao autor pelo
seu modo de ser, e no pelo que ele fez, incensando-se uma forma velada de
direito penal do autor.
A personalidade do agente tambm deve ser estudada nessa fase de aplica-
o da pena. Pune-se com maior severidade o condenado que apresente perso-
nalidade desviada, como, por exemplo, a maior propenso para a prtica de
crimes. Novamente temos uma circunstncia que no isenta de crticas: alm
da complexidade que envolve o tema, no sendo o juiz pessoa apta a tal anlise,
a elevao da pena sanciona o autor pelo que ele , no por sua exteriorizao
comportamental, o que viola o princpio da lesividade ou ofensividade, alm
de, uma vez mais, pender para o malfadado direito penal do autor.
A motivao para o crime circunstncia que permeia toda a aplicao da
pena, ora figurando alm de sua meno no art. 59 do CP como qualificadora
ou privilgio (arts. 121, 2, I, e 242, p. nico, ambos do CP, por exemplo); ora
como causa de aumento ou de diminuio da pena (arts. 149, 2, II, e 121,
1, ambos do CP); ou como agravante ou atenuante (arts. 61, II, a, e 65, III, a,
do CP). Tem-se por motivao o propsito que impulsionou o agente prtica
criminosa, que pode se revestir de nobreza, altrusmo ou qualquer caractersti-
ca que torne o comportamento menos censurvel; ou de torpeza, futilidade, ou
outra hiptese que aumente a censurabilidade.
Por circunstncias do crime temos aqueles dados perifricos, que orbitam
o fato, conferindo-lhe maior ou menor carga de reprovabilidade: audcia des-
medida, traies, aproveitamento de facilidades determinadas por condio
pessoal, risco provocado a terceiros etc.
captulo 4 77
Penltima das circunstncias judiciais, as consequncias do crime no se
referem, por bvio, s elementares que integram o tipo penal: a leso suporta-
da pela vtima no art. 129 do CP, por exemplo, j faz parte do tipo consumado,
no podendo ser reavaliada para elevar a pena-base. Somente aquelas conse-
quncias que no se prestam caracterizao do crime, em suas modalidades
simples e derivada, podem ser aferidas. Assim, na extorso (art. 158 do CP), v.g.,
como a transmisso da vantagem econmica ao sujeito ativo no condio
para a consumao do delito, pode esse resultado ser apreciado como circuns-
tncia judicial.
Por derradeiro, temos o comportamento da vtima. H certas posturas que
podem criar situaes mais favorveis prtica criminosa, como deixar bens
desprotegidos em locais onde h aglomerao de pessoas, por exemplo. Por
ser estimulada, a conduta do delinquente ofereceria menor carga de reprova-
bilidade. Evidentemente, aqui h se ter o cuidado de no consagrar tendncias
preconceituosas como hipteses de suavizao da pena. Nesse diapaso, uma
mulher que usa decote no est estimulando um estupro, e, caso o autor as-
sim pense, verificar-se- preconceito inerente a uma criao patriarcal, que no
pode ser acolhido como explicao para o delito.
Importa ressaltar que no existe a possibilidade de avaliao plural da mes-
ma circunstncia, o que caracterizaria bis in idem. Assim, se a circunstncia
judicial j est prevista, por exemplo, como causa de aumento da pena para o
crime em julgamento, no ser ela considerada na fase de pena-base.
78 captulo 4
4.1.2.1 Inexorabilidade das agravantes
O art. 61, logo em seu caput, diz que as circunstncias nele previstas sempre
agravam a pena, quando no constituem ou qualificam o crime. A dvida que
surge aqui a seguinte: ser que estas circunstncias, de fato, sempre incidiro
na dosimetria da pena? A resposta negativa.
A primeira exceo se encontra no prprio caput, pois a mesma circuns-
tncia no pode servir simultaneamente para agravar e constituir o crime, ou
qualific-lo, ou ainda aumentar sua pena, para que no se verifique indesejado
bis in idem. Assim, por exemplo, o art. 61, II, h, no que concerne ao agravamen-
to da pena quando o crime cometido contra mulher grvida, no ter apli-
cabilidade aos crimes de aborto, pois a gravidez pressuposto desses crimes,
constituindo-os. Da mesma forma, a motivao torpe (art. 61, II, a) serve como
agravante genrica, mas tambm qualifica o homicdio (art. 121, 2, I, CP), de
sorte que, neste crime, figurar apenas como qualificadora.
A segunda exceo est no atingimento das margens penais. Suponhamos
que, em sentena condenatria por roubo, ao apreciar uma agravante, o magis-
trado perceba que a pena j atingiu o limite mximo previsto em lei (no exem-
plo, 10 anos). A incidncia da agravante poderia levar a pena alm desse limite?
No. Por conseguinte, seria ela descartada da pena provisria.
captulo 4 79
de um empresrio para facilitar a invaso de domiclio e consequente roubo
dos bens pertencentes a este. Na segunda hiptese, temos o crime praticado
para que outro permanea desconhecido. Como exemplo, temos a ocultao do
cadver da vtima de um homicdio, at aquele momento considerada apenas
desaparecida. A situao diferente da garantia da impunidade, em que o cri-
me conhecido e a conduta visa a evitar sua imputao aos participantes: por
exemplo, o furto de cmeras de segurana e respectiva central de gravao de
imagens que flagraram a execuo de um estupro, evitando assim que a ima-
gem captada permita a identificao do autor. A garantia da vantagem se refere
quilo que auferido com a atividade criminosa, como no caso em que um dos
autores de um roubo constrange seu comparsa, intimidando-o, a fim de ficar
com a totalidade do produto do crime. Novamente temos agravantes genricas
que, no crime de homicdio, j constituem circunstncias qualificadoras (art.
121, 2, V, CP).
A pena agravada, ainda, quando o crime praticado traio, de embos-
cada, ou mediante dissimulao, ou outro recurso que dificultou ou tornou im-
possvel a defesa do ofendido (art. 61, II, c, CP). Na traio, h a violao de uma
relao especial de confiana. Em virtude desta relao, ao confiar no autor, a
vtima no adota as cautelas necessrias sua proteo, ou se defende de forma
dbil. O autor, assim, aproveitando-se do fato, comete o delito. Na emboscada,
a vtima surpreendida pelo autor, que, ao criar a tocaia, impede ou dificulta a
reao defensiva. J na dissimulao, o autor engana a vtima para que esta no
se defenda de forma plena. Aqui o legislador usa a tcnica da interpretao ana-
lgica: aps enfileirar exemplos (traio, emboscada etc.), conclui a norma com
uma formulao genrica (outro recurso que dificultou ou tornou impossvel a
defesa do ofendido). Uma vez mais, a agravante genrica reflete uma qualifica-
dora do crime de homicdio (art. 121, 2, IV, CP). Alm disso, a dissimulao
constitutiva do estelionato (art. 171, CP), do furto mediante fraude (art. 155,
4, II, CP) e de qualquer outro crime que pressuponha conduta fraudulenta.
Igualmente, a traio qualificadora do furto (art. 155, 4, I, CP).
Na alnea d, encontramos a agravante referente ao crime praticado com em-
prego de veneno, fogo, explosivo, tortura ou outro meio insidioso ou cruel, ou
de que podia resultar perigo comum. A par da alnea anterior, usa-se uma vez
mais a tcnica da interpretao analgica, em que uma formulao casustica
seguida de uma clusula genrica. Assim, veneno exemplo de meio insidio-
so (sub-reptcio, escamoteado); fogo e tortura, de meios cruis (que causam
80 captulo 4
sofrimento fsico ou psquico extraordinrios); e exploso, de meio que pode
provocar perigo comum (risco a bens jurdicos de pessoas indeterminadas).
Essa a ltima alnea que corresponde a qualificadoras do crime de homicdio
(art. 121, 2, III, CP). Os meios que podem causar perigo comum, outrossim,
constituem vrios crimes do Cdigo Penal, como o incndio (art. 250, CP), a ex-
ploso (art. 251, CP), a inundao (art. 254, CP), o perigo de desastre ferrovirio
(art. 260, CP), entre outros.
A agravante seguinte alnea e cuida do crime praticado contra ascendente
(pais, avs, bisavs etc.), descendente (filho, neto, bisneto etc.), irmo ou cn-
juge (pessoa com quem se mantm vnculo matrimonial). Pergunta-se, aqui,
se a norma pode ser estendida aos casos de unio estvel, impondo-se respos-
ta negativa. Casamento e unio estvel so institutos diferentes e o dispositivo
s menciona expressamente a primeira hiptese. Ou seja, a incluso da unio
estvel em seu mbito somente poderia se dar por analogia, que proibida em
normas que elevam a sano penal. As agravantes da alnea ora em estudo no
podero ser utilizadas em crimes como o abandono material e o abandono in-
telectual, entre outros, para que no ocorra bis in idem.
Tem-se, em seguida, as agravantes referentes ao abuso de poder ou violao
de dever inerente a cargo, ofcio, ministrio ou profisso (art. 61, II, f, CP). H,
no caso, a atuao que exorbita os poderes conferidos por lei, ou contrria ao
regramento legal. Cargo (pblico) aquele regido por um estatuto, com deno-
minao prpria, atribuies especficas e provimento em regra efetivo. Se o
servidor pblico pratica crime de abuso de autoridade (Lei n. 4.898, de 1965),
no incidir a referida agravante, uma vez que a abusividade j integra o tipo
penal. Ofcio a arte laboral executada de forma mecnica, como no caso de
um marceneiro. Ministrio corresponde a uma funo religiosa. E profisso
a atividade que exige especializao, sendo certo que, para que seja aplicvel a
presente agravante, necessrio que ela esteja regulamentada por lei, pois s
assim poder haver violao de deveres.
Segue-se a agravante referente ao crime cometido contra criana (pessoa
com idade inferior a 12 anos), maior de 60 anos (ou seja, idoso), enfermo (por-
tador de doena fsica ou mental) ou mulher grvida, prevista no art. 61, II, g,
do CP. Essas agravantes se justificam na medida em que a peculiar condio
da vtima reduz sua capacidade defensiva. Evidentemente, o sujeito ativo deve
saber dessa condio: se o crime praticado contra mulher cuja gravidez ainda
no aparente, por exemplo, e o autor sequer tinha condies de conhec-la,
incidir em erro, o que afasta a aplicabilidade da circunstncia. Igualmente, h
captulo 4 81
se evitar o bis in idem (por exemplo, a agravante no ser aplicada aos crimes
contra idosos previstos na Lei n. 10.741, de 2003).
Segue-se circunstncia concernente maior audcia do criminoso, que res-
vala no desrespeito autoridade pblica, a saber: crime cometido contra ofen-
dido que estava sob imediata proteo da autoridade (art. 61, II, h). Saliente-se
que a vtima imediata no a autoridade, mas a pessoa sob sua proteo, tam-
pouco a autoridade autora do delito.
A penltima agravante do art. 61, II, se refere ao delito praticado por oca-
sio de incndio, naufrgio, inundao ou qualquer calamidade pblica, ou de
desgraa particular do ofendido (alnea i). O sujeito ativo se aproveita da situa-
o calamitosa para a prtica criminosa, obtendo, com isso, maior facilidade
em conquistar os resultados almejados. Outrossim, demonstra insensibilida-
de mpar.
Por derradeiro, temos o crime praticado em estado de embriaguez preorde-
nada (art. 61, II, j, CP). Cuida-se, aqui, de espcie de embriaguez voluntria por
lcool ou substncia de efeitos anlogos. O sujeito ativo se embriaga para pra-
ticar o crime, seja para perder seus freios inibitrios, seja para fingir um estado
de inimputabilidade no momento do delito.
82 captulo 4
No inciso III, temos quem instiga ou determina a cometer o crime algum
sujeito sua autoridade (o que representa maior eficcia no convencimento ou
determinao) ou no-punvel em virtude de condio ou qualidade pessoal.
A ltima agravante (inciso IV) se refere quele que executa o crime, ou nele
participa, mediante paga ou promessa de recompensa. Tem-se, aqui, a figura
do crime mercenrio, em que o autor ou partcipe pratica o crime em virtude da
percepo de uma vantagem anterior (paga), ou pela expectativa da vantagem
(promessa de recompensa). Tratando-se de qualificadora do homicdio (art.
121, 2, I, CP), a circunstncia agravante no ser aplicada a este delito.
Assim como ocorre com as agravantes, o art. 65 do CP, que trata das atenuantes
genricas, afirma que as circunstncias nele especificadas sempre atenuam
a pena. No entanto, ao contrrio do que o art. 61 do CP faz, no ressalva as
circunstncias que constituem ou tornam privilegiado o crime. Portanto, seria
possvel interpretar a norma de modo a permitir a incidncia plural de uma
mesma circunstncia. Por exemplo, o valor moral (art. 65, III, a, CP), poderia
simultaneamente diminuir a pena do homicdio (art. 121, 1, CP) e atenu-la.
Contrariamente opina Damsio de Jesus1: possvel que a atenuante do art.
65 na Parte Especial do CP como causa de diminuio da pena. Neste caso, a
atenuao genrica no tem aplicao.
E se a pena, ao chegar no momento de avaliao das atenuantes, j estiver
fixada em seu patamar mnimo. Poderia ela ficar aqum do mnimo legal?
Consoante a Smula 231 do STJ, a incidncia da circunstncia atenuante no
pode conduzir reduo da pena abaixo do mnimo legal. Contra, Rogrio
Greco2, por todos.
A primeira atenuante (art. 65, I, CP) etria: ser o agente menor de 21 anos
poca do fato, ou maior de 70, na data da sentena. Aqui, o legislador no en-
dossou a maioridade senil prevista na Lei 10.741, de 2003. Ou seja, no se ate-
nua a pena porque o autor idoso. No que concerne menoridade, sua prova
feita com a certido de nascimento (Smula 74 do STJ).
1 JESUS, Damsio E. de. Direito Penal. 28. ed. So Paulo: Saraiva, 2005. v. 1. p. 576.
2 GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal. 17. ed. Niteri: Impetus, 2015. v. 1, p. 654.
captulo 4 83
O inciso II traz o desconhecimento da lei, que, de acordo com o art. 21 do
CP, no isenta o agente de pena. Contudo, pode atenu-la. No se trata, aqui, do
erro, que a falsa representao da realidade, mas sim da alegao consistente
em no saber da existncia do diploma legal.
A diviso das atenuantes em alneas comea no inciso III do art. 65. Na letra
a, figuram o relevante valor moral e o relevante valor social. Valor moral aque-
le ntimo, como, por exemplo, no caso do pai que pratica um furto de brinque-
do para no deixar o filho criana sem presente em seu aniversrio. Valor social
aquele que traz um bem-estar comunitrio, como no furto praticado contra
instituies financeiras para distribuio da quantia entre pessoas em estado
de pobreza.
A pena atenuada, ainda, quando o sujeito ativo procura, por sua espon-
tnea vontade e com eficincia, logo aps o crime, evitar-lhe ou minorar-lhe
as consequncias, ou repara o dano causado antes do julgamento (alnea b). A
atenuante no se confunde com a causa de diminuio da pena prevista no art.
16 do CP (arrependimento posterior), pois a reparao do dano pode se dar at
o momento do julgamento (e no at o recebimento da denncia ou da queixa),
bem como mantm sua aplicabilidade mesmo aos crimes praticados mediante
violncia ou grave ameaa; tampouco se confunde com o arrependimento efi-
caz (art. 15, CP), pois a evitao ou minorao de consequncias ocorrem aps
a consumao do delito.
Em seguida, temos a atenuante referente ao cometido o crime sob coao
a que podia resistir, ou em cumprimento de ordem de autoridade superior, ou
sob a influncia de violenta emoo, provocada por ato injusto da vtima (alnea
c). A coao irresistvel, se fsica, conduz atipicidade da conduta por ausncia
de voluntariedade. Se moral, isenta de pena por inexigibilidade de conduta di-
versa (art. 22, CP). Portanto, a atenuao refere-se unicamente coao resist-
vel. O cumprimento de ordem pressupe que esta seja manifestamente ilegal,
pois, caso no o seja, h igualmente iseno de pena por inexigibilidade de con-
duta diversa (art. 22). J a influncia de violenta emoo (que tambm engloba
a paixo), determinada pelo ato injusto da prpria vtima, no se confunde com
o domnio de violenta emoo, que diminui a pena no homicdio (art. 121, 1,
CP). O agente no dominado, o que obscurece seu pensamento e dificulta a
capacidade de reflexo. A influncia mais sutil, apenas tornando-o mais pro-
penso prtica criminosa.
84 captulo 4
A confisso espontnea da autoria, perante a autoridade, igualmente ate-
nua a pena (alnea d). No importa se a autoria era conhecida, incerta ou igno-
rada, uma vez que, em qualquer caso, o agente mostra disposio em colaborar
para com a aplicao da lei. espontnea a confisso que no provocada. E se
o condenado, em sede policial, confessou, mas posteriormente se retratou em
juzo? H quem rejeite a atenuante1 e h quem a aceite, desde que a condena-
o tenha se baseado nela2. E quanto chamada confisso qualificada (con-
fisso com teses defensivas agregadas, como a legtima defesa)? Novamente,
h quem no admita a atenuao3 e h quem a admita, se servir para embasar
a condenao.
A ltima agravante nominada (alnea e), se refere ao crime praticado sob
influncia de multido em tumulto (crime multitudinrio), caso o agente no
seja o responsvel pela confuso, ocasio em que se sentir, o agente, mais pro-
penso prtica criminosa4.
O tema tratado pelo art. 67 do CP, o qual conta com a seguinte redao: No
concurso de agravantes e atenuantes, a pena deve aproximar-se do limite in-
dicado pelas circunstncias preponderantes, entendendo-se como tais as que
resultam dos motivos determinantes do crime, da personalidade do agente e
da reincidncia". Em suma, existem circunstncias agravantes ou atenuantes
que preponderam sobre as demais, provocando alteraes mais intensas so-
bre a sano penal. Por exemplo, a reincidncia (agravante do art. 61, I, CP) pre-
pondera sobre a reparao do dano (atenuante do art. 65, III, b, CP); a atenuan-
captulo 4 85
te do relevante valor moral (art. 65, III, a, CP), prepondera sobre a agravante do
crime praticado mediante veneno (art. 61, II, d, CP).
Em regra, doutrina e jurisprudncia entendem que as circunstncias ate-
nuantes e agravantes alteram a pena em 1/6. Em se cuidando de circunstncias
preponderantes, a valorao destas deve ser mais intensa. De qualquer forma,
a compensao de uma agravante por uma atenuante somente pode ocorrer se
elas forem igualmente preponderantes.
86 captulo 4
Terminada a fase da pena definitiva, estar esgotado o clculo de seu quan-
titativo, que somente poder ser modificado em eventual recurso. Deve ser
lembrado que a sentena condenatria no se esgota nesse momento. Ainda
devem ser observados os regimes prisionais, a substituio da pena de priso
por pena restritiva de direitos, a possibilidade de sursis etc. Apenas se conclui a
determinao do tamanho da pena privativa de liberdade a cumprir.
captulo 4 87
4.2.3 Regime aberto
Criado pela Lei n. 10.792, de 2003, o regime disciplinar diferenciado tem inci-
dncia quando (art. 52 da LEP): (a) o condenado, ou o preso provisrio, pratica
de fato previsto como crime doloso ocasione subverso da ordem ou disciplina
internas; (b) o preso provisrio ou condenado, nacionais ou estrangeiros, apre-
senta alto risco para a ordem e a segurana do estabelecimento penal ou da so-
ciedade; (c) h fundadas suspeitas de envolvimento ou participao, a qualquer
ttulo, em organizaes criminosas, quadrilha ou bando por parte do preso pro-
visrio ou o condenado.
As hipteses so excessivamente abertas, o que faz com que se sustente a
inconstitucionalidade da previso normativa por ausncia de taxatividade.
So caractersticas do regime disciplinar diferenciado: I- durao mxima
de trezentos e sessenta dias, sem prejuzo de repetio da sano por nova falta
grave de mesma espcie, at o limite de um sexto da pena aplicada; II- recolhi-
mento em cela individual; III - visitas semanais de duas pessoas, sem contar as
crianas, com durao de duas horas; IV- o preso ter direito sada da cela por
2 horas dirias para banho de sol.
Tambm aqui percebemos veementes protestos pela inconstitucionalida-
de do dispositivo, sob a alegao de que ele violaria o princpio da humanidade
das penas.
88 captulo 4
4.2.5 Regime inicial de cumprimento da pena
RECLUSO DETENO
Pena superior a oito anos
O regime inicial fechado no
REGIME FECHADO Pena superior a quatro, at oito
cabvel na deteno
anos + reincidncia
Pena superior a quatro anos, at
oito anos
REGIME SEMIABERTO Pena superior a quatro anos
Pena de at quatro anos +
reincidncia
REGIME ABERTO Pena de at quatro anos Pena de at quatro anos
captulo 4 89
b) Em caso de crimes hediondos e equiparados, o art. 2, 1, da Lei n. 8.072,
de 1990, estabelece regime inicial fechado obrigatrio. No entanto, a constitucio-
nalidade dessa regra vem sendo questionada, pois a obrigatoriedade fere o princ-
pio da individualizao executria das penas (nesse sentido j decidiu o STF5).
90 captulo 4
regime integralmente fechado, passando a valer o regime inicialmente fecha-
do (art. 1, 7). Na poca, houve protestos pela extenso da regra aos demais
crimes hediondos e equiparados, sob o argumento da isonomia. Entretanto,
o STF abraou entendimento diverso na Smula n. 698: No se estende aos
demais crimes hediondos a admissibilidade de progresso no regime de exe-
cuo da pena aplicada ao crime de tortura. Em 2006, no entanto, no julga-
mento do habeas corpus n. 82.959/SP, o STF julgou inconstitucional, em um
caso concreto (incidenter tantum), o regime integralmente fechado, sob o ar-
gumento da violao ao princpio da individualizao da pena (o mesmo usado
hoje para contestar o regime inicialmente fechado). Verificando que o regime
integral seria de fato abolido, o Congresso Nacional aprovou a Lei n. 11.464, de
28 de maro de 2007 (com vigncia na data da publicao), em que, atravs da
alterao do art. 2, 2, da Lei n. 8.072, se passou a admitir a progresso de
regimes nos crimes hediondos e equiparados (todavia aps o cumprimento de
parcela maior da pena do que aquela prevista no art. 112 da LEP, isto , 2/5 ou
3/5). Com a mudana na legislao, surgiu a dvida: a nova regra seria aplicvel
aos delitos anteriores vigncia da Lei n. 11.464? Prevaleceu a opinio segundo
a qual, nos crimes hediondos e equiparados praticados anteriormente a ela,
em virtude da inconstitucionalidade do regime integralmente fechado, valeria
a regra geral da Lei de Execuo Penal, com progresso aps o cumprimento
de 1/6 da pena. Como a lei nova, nesse ponto, impe uma regra mais severa
de progresso (2/5 ou 3/5), ela seria irretroativa. Esse entendimento acabou su-
mulado pelo STJ (Smula 471: Os condenados por crimes hediondos ou as-
semelhados cometidos antes da vigncia da Lei n. 11.464/2007 sujeitam-se ao
disposto no artigo 112 da Lei 7.210/1984 (Lei de Execuo Penal) para a pro-
gresso de regime prisional), bem como foi objeto de smula vinculante edita-
da pelo STF (Smula Vinculante n. 26: Para efeito de progresso de regime no
cumprimento de pena por crime hediondo, ou equiparado, o juzo da execuo
observar a inconstitucionalidade do art. 2 da Lei n 8.072, de 25 de julho de
1990, sem prejuzo de avaliar se o condenado preenche, ou no, os requisitos
objetivos e subjetivos do benefcio, podendo determinar, para tal fim, de modo
fundamentado, a realizao de exame criminolgico). Resumidamente: Joo,
primrio, cometeu crime de estupro em 2005, razo pela qual, se condenado,
estaria sujeito ao regime integralmente fechado, o qual, contudo, foi declarado
inconstitucional pelo STF; assim, Joo pode progredir de regime aps cumprir
1/6 da pena que lhe foi imposta, e no 2/5 ou 3/5, que importariam tratamento
captulo 4 91
mais severo e, portanto, irretroativo; no entanto, se praticasse o crime aps a
vigncia da Lei n. 11.464/2007, precisaria cumprir 2/5 da pena.
OBS.: de acordo com a Smula 715 do STF, para fins de progresso de regi-
me no se considera a pena unificada para atender ao limite de 30 anos mas
sim a pena total.
92 captulo 4
em casa de albergado, cumprindo regime aberto, seja porque este foi o regime
inicial fixado na sentena condenatria, seja porque o condenado j faz jus
progresso de regime, mas no Estado inexiste casa de albergado, ou nesta no
h vagas. O condenado no pode sofrer uma privao de liberdade mais intensa
do que a necessria, por ineficincia do poder pblico, invocando-se, destarte,
os princpios da humanidade e da individualizao das penas. Ainda que o art.
117 da LEP, que trata da priso domiciliar, no contemple a hiptese de inefi-
cincia estatal6, este dispositivo aplicado de forma analgica, em benefcio
do apenado.
8 Consoante o art. 117, em caso de cumprimento da pena em regime aberto, possvel o recolhimento domiciliar
nas seguintes hipteses: condenado maior de 70 (setenta) anos; condenado acometido de doena grave; condenada
com filho menor ou deficiente fsico ou mental; e condenada gestante.
captulo 4 93
defesa e ao duplo grau de jurisdio. Justamente por isso se invoca a possibili-
dade de execuo antecipada da pena, permitindo a insero do ru em regime
menos severo de custdia ainda que pendente recurso. E, segundo a Smula
n. 717 do STF, nem mesmo o fato de o ru estar em priso especial afasta
a possibilidade.
Deve ser ressaltado, no entanto, que caso o ru esteja em liberdade, o que
a regra nas aes penais, no se pode antecipar a execuo da pena, pois tal
procedimento feriria o princpio da presuno de inocncia.
Em resumo, a execuo provisria da pena somente pode ser admitida
quando em favor do ru, nunca em seu desfavor.
94 captulo 4
trativa , internado em hospital de custdia e tratamento ou estabelecimento
congnere, ou teve sua liberdade restringida por qualquer outro modo (art. 42
do CP). Ou seja, abate-se da pena ou da medida de segurana fixadas aquele
tempo em que a pessoa, antes mesmo da condenao definitiva ou da senten-
a absolutria imprpria, teve a sua liberdade restringida. Simplificando, ao
menos por ora, pois o tema comporta discusses doutrinrias, podemos ex-
por o seguinte exemplo: se uma pessoa foi condenada a uma pena privativa de
liberdade de 6 anos de recluso, mas ficou presa temporariamente 30 dias, e
preventivamente outros 90 dias, esse perodo de custdia cautelar 120 dias
ser deduzido do montante da sano penal, restando 5 anos e 8 meses de pena
a cumprir.
Uma leitura rpida do art. 42 do CP pode levar (falsa) concluso de que a
detrao somente aplicvel s penas privativas de liberdade. Todavia, ela se
aplica igualmente s penas restritivas de direitos. Por exemplo, se a pena pri-
vativa de liberdade de 8 meses substituda por prestao de servios comu-
nidade, dever a pena substitutiva ser cumprida no mesmo tempo. Entretanto,
se, durante o processo, o ento ru ficou preso preventivamente por um ms, a
prestao de servios se dar ao longo de sete meses, em virtude da detrao.
O art. 42, ainda, menciona que apenas a priso provisria (temporria e pre-
ventiva) e a priso administrativa (por exemplo, aquela que ocorre em mbito
militar) determinam a detrao. Mas e a priso por dvida referente a alimen-
tos, de natureza civil? A situao enseja discusso doutrinria e jurispruden-
cial, existindo quem admita a detrao (pois h efetiva restrio da liberdade,
que pode ser vinculada a um crime, como no caso do art. 244 do CP7) e quem
a refute (porque a medida no uma sano, mas uma medida de coero ao
devedor de alimentos).8 Medidas cautelares diversas da priso, previstas no art.
319 do CPP, como, por exemplo, a priso domiciliar, se prestam detrao?
Sim, pois tambm impem restries ao ru anteriores prolao da senten-
a condenatria.
Questiona-se, ainda, se a priso, ou qualquer outra medida restritiva, de-
cretada no curso de uma investigao ou processo, pode ser aproveitada para a
detrao em sentena prolatada em processo distinto. O art. 111 da Lei n. 7.210
de 1984 (Lei de Execuo Penal) responde parcialmente a pergunta, ao estabe-
lecer a detrao seja no mesmo processo, ou em processo distinto. Mas isso se
9 DOTTI, Ren Ariel. Curso de Direito Penal: parte geral. 1. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002. p. 606.
10 TJDF, AI 37141620118070000 DF 0003714-16.2011.807.0000, 6 Turma Cvel, julg. em 04/05/2011.
captulo 4 95
d mesmo em face de delitos posteriores priso? Um exemplo, para esclarecer
melhor: Joo foi preso preventivamente em um processo em que figura como
ru por crime de roubo e, depois de 60 dias de crcere, descoberto promo-
vendo a entrada em estabelecimento prisional de um telefone celular, o que,
em tese, caracteriza o crime do art. 349-A do CP. Dias depois, o crime de roubo
prescreve, extinguindo-se a punibilidade do autor, que posto em liberdade.
Caso, no entanto, venha a ser condenado pelo delito praticado enquanto estava
preso, poder aproveitar esse tempo de privao da liberdade para atenuar o
rigor da sano penal? O STJ j decidiu que a detrao s se opera para crimes
cometidos antes da segregao cautelar, para que no se crie uma espcie de
crdito de pena (HC 178.894, julgado em 13/11/2012). A posio, contudo, no
pacfica, at porque o art. 111 no estabelece expressamente a restrio.
Hoje, a detrao j deve ser averiguada na prpria sentena condenatria,
pois ela influir na determinao do regime inicial de cumprimento da pena
(art. 387, 2, CPP, alterado pela Lei n. 12.736 de 2012).
*
ATIVIDADE
Paulo, primrio, aps cometer um crime de roubo com emprego de arma fogo, condenado a
uma pena de seis anos de recluso. Na sentena, o magistrado fixa como fechado o regime
inicial de cumprimento da pena. Para tanto, justifica sua opo dizendo que o roubo um
crime grave e que a populao no tolera mais a atividade de tais tipos de criminosos. Per-
gunta-se: (a) em que fase do sistema trifsico ser valorado o emprego de arma? (b) Procede
a argumentao do magistrado para fixar um regime inicial mais severo do que aquele que
seria cabvel pelo disposto no art. 33, 2, do CP?
96 captulo 4
5
Outras Regras
Referentes Pena
A aplicao da pena vai alm do sistema trifsico, que somente importa s pe-
nas privativas de liberdade. As penas restritivas de direitos e a pena de multa
tambm tm regras para sua correta aplicao. Alm disso, outros institutos
interferem diretamente na execuo da pena, como o sursis e o livramen-
to condicional.
Nesse captulo aprenderemos a manejar corretamente estes institutos, con-
cluindo o estudo da sano penal.
OBJETIVOS
Aprender a fixar as penas restritivas de direitos e de multa.
Conhecer os institutos que interferem na execuo da pena privativa de liberdade, como o
sursis e o livramento condicional.
Compreender a inutilidade prtica da reabilitao.
Observar a dinmica das medidas de segurana, ltima espcie do gnero sano penal
a ser estudada.
98 captulo 5
5.1 Aplicao das penas restritivas de
direitos
A primeira regra a ser observada se encontra no caput do art. 44, quando, aps
anunciar a autonomia das penas restritivas de direitos, o legislador menciona
que elas substituem as penas privativas de liberdade. Apenas estas compor-
tam a substituio. A pena de multa, por exemplo, no pode ser cambiada por
penas restritivas. Alerte-se, contudo, que em casos espordicos as penas res-
tritivas de direitos podero ser cominadas diretamente ao tipo penal, ocasio
em que perdero o carter substitutivo, como se d no art. 28 da Lei n. 11.343,
de 2006.
Prossegue o art. 44 do CP, agora em seu inciso I, afirmando que as penas
restritivas de direitos substituem as sanes iguais ou inferiores a 4 anos con-
cretamente aplicadas (e no abstratamente cominadas), ou, qualquer que seja
o tamanho da pena, quando o crime for culposo. Isso significa que a substitui-
o no ocorre nos crimes dolosos mais graves, em que a pena supera esse pa-
tamar. Devemos aqui considerar a pena resultante do sistema da exasperao,
no concurso de crimes? Sim. O acrscimo determinado pelo sistema dever ser
respeitado. E no caso de cmulo material, se uma das penas for superior a 4
anos e a outra, no? Nessa hiptese, no se aplicam as penas restritivas, segun-
do o disposto no art. 69, 1, do CP.
Ainda no inciso I, fica estabelecido que, nos crimes dolosos, s h a aplica-
o das penas restritivas quando o delito cometido sem violncia (fsica) ou
grave ameaa. Assim, crimes como a extorso (art. 158 do CP), que pressupe
violncia ou grave ameaa como meios executrios, no admitem a substitui-
o. Mas aqui devemos expender uma considerao: e se a infrao, embora
cometida mediante violncia ou grave ameaa, de menor potencial ofensivo,
como a leso corporal leve (art. 129 do CP) e o constrangimento ilegal (art. 146
do CP)? Para estas tambm seria vedada a substituio? A resposta negativa.
captulo 5 99
Entendamos: para evitar o encarceramento de criminosos, sobretudo nos cri-
mes de menor gravidade, alm das penas restritivas de direitos, temos as me-
didas alternativas pena, entre as quais encontramos a transao penal, por
exemplo (art. 76 da Lei n. 9.099, de 1995). Essas medidas, em regra, so aplica-
das s chamadas infraes de menor potencial ofensivo, que so aquelas cuja
pena mxima no ultrapassa 2 anos como na leso corporal e no constran-
gimento ilegal , ainda que praticadas mediante violncia ou grave ameaa.
Na transao penal, tomada novamente como exemplo, o autor da infrao,
para evitar a ao penal contra si, poder, desde logo, aceitar uma proposta do
Ministrio Pblico, se obrigando ao cumprimento de certas condies, que po-
dero ser anlogas s penas restritivas de direitos. Ora, se o autor, sequer de-
nunciado, pode aceitar restries a direitos para no se ver processado, por que
ao ser eventualmente condenado no poderia ser beneficiado por uma pena
restritiva? Por uma questo de proporcionalidade, portanto, nas infraes de
menor potencial ofensivo tambm cabvel a substituio.
O inciso II estabelece que as penas restritivas de direitos s so cabveis
quando o condenado no reincidente em crime doloso. Ou seja, pouco im-
porta a reincidncia entre crimes apenas culposos ou entre um crime doloso e
outro culposo. Apenas aquela que ocorre entre delitos dolosos veda o benefcio.
No entanto, essa regra no pode ser tida como absoluta, pois o prprio art. 44,
em seu 3, a flexibiliza ( 3 Se o condenado for reincidente, o juiz poder
aplicar a substituio, desde que, em face de condenao anterior, a medida
seja socialmente recomendvel e a reincidncia no se tenha operado em vir-
tude da prtica do mesmo crime). Em suma, a proibio somente absoluta
em caso de reincidncia especfica em crime doloso. A regra, anote-se, no ra-
zovel, pois se o sujeito ativo for reincidente quando da condenao por crime
de furto, j que cometera um homicdio em pocas passadas, poder ser bene-
ficiado; se a reincidncia se deu em virtude de dois furtos, no. Qual a lgica?
O terceiro inciso estabelece uma prognose de suficincia da substituio
(III - a culpabilidade, os antecedentes, a conduta social e a personalidade
do condenado, bem como os motivos e as circunstncias indicarem que essa
substituio seja suficiente). No se exige que esta prognose seja favorvel
ao condenado, mas apenas que demonstre a eficincia da pena restritiva a ser
imposta. Importante frisar que, caso o magistrado negue a substituio com
fulcro neste dispositivo, dever ele fundamentar a deciso com base no caso
concreto, sendo vedadas argumentaes do tipo nego a substituio porque o
crime grave.
100 captulo 5
5.1.2 Formas de substituio da pena
captulo 5 101
5.1.4 Penas restritivas de direitos e crimes hediondos
Embora seja raro, no h bice para que crimes hediondos e equiparados te-
nham sua pena fixada em quatro anos ou menos. E nem sempre so eles pra-
ticados mediante violncia ou grave ameaa (embora muitas vezes o sejam).
No estupro de vulnervel, v. g., nem sempre h violncia fsica ou intimidao,
como no caso em que a vtima convencida ao ato sexual. E, na forma tentada,
sua pena pode ficar dentro dos limites exigidos para a substituio. Por exem-
plo, se ao autor for determinada a pena mnima (8 anos) e esta for reduzida
pela metade em virtude da tentativa, a pena definitiva ser de 4 anos. Em tese,
restam cumpridos os requisitos para a imposio de penas restritivas.
Todavia, o regime inicialmente fechado imposto aos crimes hediondos e
equiparados , aparentemente, incompatvel para com a disciplina das penas
restritivas de direitos: se o legislador opta pelo regime mais gravoso para esses
crimes, decerto eles no se coadunam com a substituio da pena de priso,
por uma questo de proporcionalidade.
No caso da Lei de Drogas, ainda h, no art. 44, vedao expressa substi-
tuio, para os crimes previstos nos arts. 33, caput e 1; assim como para os
crimes dos arts. 34 a 37. O STF, todavia, j reputou essa regra inconstitucional1,
assim como definiu a inconstitucionalidade do trecho do art. 33, 4, que ti-
nha igual teor2.
*
102 captulo 5
5.2.1 Sistema dos dias-multa
A aplicao da pena pelo sistema dos dias-multa est regulada pelo art. 49 do
CP e pressupe as seguintes etapas: (a) determinao do nmero de dias-multa
aplicvel hiptese; (b) estipulao do valor de cada dia-multa; (c) multiplica-
o entre o nmero de dias-multa e o respectivo valor de cada um deles.
Antes de iniciarmos o estudo, deve ser registrado que, hoje, a pena de multa
perdeu o atributo da conversibilidade: quando inadimplida, no mais pode
ser convertida em pena de priso. Essa modificao, essencial para compreen-
dermos o sistema dos dias-multa, ocorreu atravs da Lei n. 9.268, de 1996,
como j vimos.
O primeiro passo, portanto, determinar o nmero de dias-multa corres-
pondente ao crime praticado. Esse nmero variar entre 10 e 360 dias-multa
(art. 49, caput, do CP). Nada impede, todavia, que lei especial estabelea regra
diferente. Nos crimes eleitorais, por exemplo, a pena de multa fixada entre 10
e 300 dias-multa (art. 286 da Lei n. 4.737, de 1965); no trfico de drogas, entre
500 e 1.500 dias-multa (art. 33 da Lei n. 11.343/06). Mas qual o parmetro para
a determinao do nmero de dias-multa? Como, at 1996, a pena de multa
podia ser convertida em pena de priso, em caso de inadimplemento, estabele-
ceu-se uma paridade entre a privao de liberdade (ou seja, o sistema trifsico)
e a determinao dos dias multa: quanto maior a reprovabilidade da conduta,
mais elevada a sano pecuniria. Caso a pena de multa fosse convertida em
priso, o nmero de dias-multa determinaria o tamanho da pena a ser cum-
prida. Deve ser salientado, todavia, que o critrio no especificado no Cdigo
Penal, o qual deixa a questo em aberto.
Em seguida, mensura-se o valor de cada dia-multa entre 1/30 e o quntuplo
do maior salrio-mnimo mensal vigente poca do fato (art. 49, 1, CP).
Aqui deve ser observada a capacidade econmica do condenado, isto , em se
tratando de pessoa pobre, valor baixo; se abastada, valor alto. O art. 60 do CP,
alis, incensa a situao econmica como um dos parmetros de fixao da
pena. Ele deve ser lido em conjunto com o disposto no art. 50, que permite o
pagamento em parcelas, e seu 2, segundo o qual pagamento no pode inci-
dir sobre recursos indispensveis ao sustento do condenado e de sua famlia.
Uma vez realizados os dois passos anteriores, a multiplicao dos nmeros
permitir se vislumbre a multa fixada em salrios-mnimos. Esse valor poder
ser triplicado se, embora em seu patamar mximo, a pena de multa se mostre
ineficaz, em virtude da sade financeira do condenado (art. 60, 1, CP).
captulo 5 103
5.2.2 Execuo da pena de multa
104 captulo 5
quais se encontram arrolados no art. 77 do CP. So eles: (a) pena privativa de
liberdade igual ou inferior a 2 anos; (b) no reincidncia em crime doloso; (c)
anlise da culpabilidade, dos antecedentes, da conduta social e da personali-
dade do agente, bem como dos motivos e circunstncias do crime, de modo a
averiguar a viabilidade da concesso (valorao positiva); (d) impossibilidade
de substituio da pena de priso por pena restritiva de direitos (carter subsi-
dirio do sursis).
Quanto ao requisito da reincidncia, j observamos que h quem considere
o instituto inconstitucional. Alm disso, somente a reincidncia especfica em
crimes dolosos proibitiva do sursis. Se a condenao anterior for apenas a
pena de multa, ainda que haja reincidncia em crimes dolosos, nada obsta o
benefcio (art. 77, 1).
captulo 5 105
O art. 78 do CP vago ao tratar do tema. Diz apenas que o condenado ficar
sujeito observao e ao cumprimento das condies estabelecidas pelo juiz.
Em seguida, em seu 1, afirma que, no primeiro ano do perodo de prova, o
condenado dever prestar servios comunidade ou sujeitar-se limitao de
fim de semana. Em seguida, o art. 79 informa que outras condies podero
ser especificadas na sentena condenatria, desde que adequadas ao fato e
situao pessoal do condenado. Em caso de sursis especial, a prestao de ser-
vios comunidade e a limitao de final de semana so substitudas, cumula-
tivamente, por proibio de frequentar determinados lugares, proibio de au-
sentar-se da comarca onde reside sem autorizao do juiz, e comparecimento
mensal e obrigatrio a juzo para informar e justificar suas atividades.
Perodo de prova aquele espao de tempo durante o qual devero ser cum-
pridas as condies do sursis. No simples e no especial, vai de 2 a 4 anos; e no
etrio e no humanitrio, de 4 a 6 anos. Em regra, o perodo fixado no mnimo,
devendo ser motivada, com base na culpabilidade do condenado, a sentena
que exasper-lo.
Uma vez estabelecido, nada impede que o sursis seja revogado. Essa revogao
poder ser obrigatria ou facultativa.
Nos termos do art. 81 do CP, ser obrigatria quando o beneficirio for con-
denado irrecorrivelmente por outro crime doloso (I); quando frustrar, embora
solvente, a execuo da pena de multa, ou quando no efetuar, sem motivo jus-
to, a reparao do dano (II); ou quando descumprir a prestao de servios
comunidade ou a limitao de fim de semana (III). A clusula que trata da pena
de multa duvidosa, pois impe sano pecuniria uma conversibilidade in-
direta em pena de priso, caracterstica nela vedada.
J a revogao facultativa existe quando o condenado descumprir qualquer
outra condio ou for condenado por crime culposo ou contraveno penal a
pena privativa de liberdade ou restritiva de direitos (art. 81, 1). Importa assi-
nalar que, caso o juiz no opte pela revogao facultativa, ele poder prorrogar
o perodo de prova at o mximo (art. 81, 3).
Caso o condenado seja processado, em ao penal diversa, por outro crime
ou contraveno (art. 81, 2), o perodo de prova poder ser prorrogado at o
julgamento definitivo.
106 captulo 5
Seja a revogao obrigatria ou facultativa, ela dever ser precedida de
procedimento judicial, garantido ao condenado o direito ampla defesa.
Considerando que sursis no pena, uma vez revogado o benefcio e restabe-
lecida a pena privativa de liberdade, o tempo decorrido durante o perodo de
prova no ser descontado da sano penal a cumprir.
Caso cumpridas regularmente as condies estabelecidas at o fim do pe-
rodo de prova, sem que haja revogao do sursis, considera-se extinta a pena.
captulo 5 107
cabvel o sursis. E a pena fixada em exatos 2 anos? Admite os dois institutos,
devendo-se privilegiar o sursis, aplicando-se o livramento condicional apenas
subsidiariamente. Penas relativas a vrios crimes podem ser unificadas para a
finalidade do livramento condicional (art. 84 do CP).
108 captulo 5
c) Comprovao de comportamento satisfatrio durante a execuo da
pena, de bom desempenho no trabalho que lhe foi atribudo e de aptido para
prover prpria subsistncia mediante trabalho honesto (inciso III). A prova
se d atravs de atestado fornecido pelo estabelecimento prisional.
5 Obter ocupao lcita, dentro de prazo razovel se for apto para o trabalho; comunicar periodicamente ao Juiz
sua ocupao; no mudar do territrio da comarca do Juzo da execuo, sem prvia autorizao deste.
6 No mudar de residncia sem comunicao ao Juiz e autoridade incumbida da observao cautelar e de
proteo; recolher-se habitao em hora fixada; no frequentar determinados lugares.
captulo 5 109
cometido durante a vigncia do benefcio (art. 86, I, CP); ou (b) por crime co-
metido anteriormente ao benefcio (art. 86, II, CP). Essas hipteses produziro
diferentes efeitos na privao de liberdade restabelecida, pois, no caso do inci-
so I, o tempo em que o liberado gozou do benefcio desconsiderado, voltando
ele a cumprir o resduo de pena existente antes da concesso do livramento, ao
passo em que, no caso do inciso II, esse tempo ser descontado (art. 88 do CP).
A revogao facultativa quando o liberado deixa de cumprir qualquer das
obrigaes constantes da sentena, ou irrecorrivelmente condenado, por cri-
me ou contraveno, a pena que no seja privativa de liberdade (art. 87 do CP).
Antes de o magistrado decidir pela revogao ou manuteno do livramento, ao
liberado dever ser oferecida a possibilidade de defesa.
O perodo de prova poder ser prorrogado enquanto no transitar em jul-
gado a sentena em processo a que o liberado responde por crime praticado
durante o livramento (art. 89, CP).
Caso ultrapassado o perodo de prova sem que haja revogao do livramen-
to, considerar-se- extinta a pena (art. 90, CP).
110 captulo 5
So efeitos genricos da condenao:
captulo 5 111
OBS.: O 1, inserido no Cdigo Penal pela Lei n. 12.694, de 2012, estabe-
leceu que poder ser decretada a perda de bens ou valores equivalentes ao pro-
duto ou proveito do crime, quando estes no forem encontrados ou estiverem
no exterior.
a) Perda do cargo, funo pblica ou mandato eletivo (inciso I). Esse efei-
to s existir quando aplicada pena privativa de liberdade igual ou superior a 1
ano, quando o crime for praticado com abuso ou violao de dever para com a
administrao pblica; ou, em qualquer outro caso, quando a pena privativa de
liberdade for superior a 4 anos. O termo cargo pblico j foi conceituado an-
teriormente, quando da anlise das agravantes, razo pela qual no o faremos
novamente, para evitar redundncias. Funo pblica a atividade de interes-
se da administrao, mas no necessariamente cumprida por servidor pblico,
como no caso dos mesrios, em uma eleio. Mandato eletivo, por sua vez,
aquele exercido por tempo determinado, aps voto popular. Para a imposio
desses efeitos no necessrio que seja praticado um crime funcional (arts.
312 a 326 do CP), bastando que haja liame entre o delito e a atividade desempe-
nhada. No ocorrero esses efeitos quando a pena aplicada no for privativa de
liberdade ou quando, embora privativa, seja ela inferior a um ano.
112 captulo 5
suspenso ou a proibio de se obter a permisso ou a habilitao para dirigir
veculo automotor, prevista no art. 292 da Lei n. 9.503, de 1997 (CTB). O efeito
especfico do art. 92 s se aplica aos delitos dolosos, ainda que no sejam cri-
mes de trnsito (por exemplo, homicdio doloso praticado na direo de vecu-
lo, que encontra subsuno no art. 121 do CP).
5.6 Reabilitao
A reabilitao, instituto previsto nos arts. 93 a 95 do CP, hoje tem escassa rele-
vncia prtica. O objetivo da reabilitao desconstituir alguns dos efeitos da
sentena condenatria, aps o cumprimento ou a extino da pena. Mas no se
presta aos fins colimados.
O art. 93 do CP fala que a reabilitao alcana quaisquer das penas aplica-
das em sentena definitiva, assegurando ao condenado o sigilo dos registros
sobre seu processo e condenao. O sigilo, no entanto, j assegurado, e de
modo muito mais eficaz, pelo art. 202 da Lei n. 7.210, de 1984, a partir da extin-
o ou do cumprimento da pena. A reabilitao somente poderia ser requerida
depois de dois anos, a contar desta data (art. 94).
Igualmente, os efeitos previstos nos incisos I e II do art. 92 no so alcan-
ados pela reabilitao, pois o condenado no recuperar o cargo, funo ou
mandato anteriormente ocupados (nada impedindo que preste novo concurso
pblico, por exemplo), tampouco voltaro a valer o poder familiar, a tutela ou a
curatela, irrecuperveis. Assim, a reabilitao apenas tem eficcia na inabilita-
o, o que muito pouco para justificar sua existncia.
captulo 5 113
Importa salientar que a sentena que aplica a medida de segurana aos
inimputveis absolutria (justamente por faltar a culpabilidade). Cuida-se,
todavia, de absolvio imprpria, pois h a imposio de uma sano penal.
O Brasil, depois da reforma da Parte Geral do Cdigo Penal, em 1984, pas-
sou a adotar o sistema vicariante, em matria de medidas de segurana. Isso
significa que, caso uma medida de segurana seja implementada, no h a
possibilidade de execuo de pena, ao contrrio do que ocorria anteriormente,
quando era adotado o sistema do duplo binrio.
5.7.2 Espcies
114 captulo 5
tar uma pena, que ser reduzida em virtude de sua peculiar condio. Contudo,
se o magistrado considerar razovel, essa pena poder ser substituda por uma
medida de segurana (art. 98, CP).
A situao a mesma em caso de supervenincia de doena mental, ou seja,
quando o autor era, poca do crime, perfeitamente imputvel, mas depois
passa a padecer de enfermidade que lhe retira a capacidade de entendimento
ou de autodeterminao.
5.7.4 Prazo
captulo 5 115
ATIVIDADE
Adriano, condenado por estelionato, tem sua pena fixada em 1 ano e meio de recluso, em
regime inicial aberto. Na sentena, o magistrado suspende a pena, aplicando sursis simples.
Questiona-se: (a) est correta a deciso? (b) Qual a principal diferena entre o sursis e o
livramento condicional?
116 captulo 5
6
Ao Penal
Tema da maior relevncia, a ao penal encerra consideraes sobre direito
material e processual penal. Todavia, esse contedo hbrido impe no seja o
tema esgotado em Penal II, reservando-se suas mincias ao estudo do direito
processual. Por conseguinte, aqui abordaremos apenas aqueles pontos onde
haja relevncia penal, tais como as espcies de ao, uma vez que a definio do
tipo de ao concernente a cada delito expressa na legislao penal; os prin-
cpios, que produzem efeitos na seara da extino da punibilidade; e as condi-
es da ao.
OBJETIVOS
Descobrir o conceito de ao penal.
Compreender que o tema hbrido, ou seja, pertence tanto seara do processo penal,
quanto ao direito penal.
Conhecer os diversos tipos de ao penal.
Especificar os princpios atinentes a cada espcie de ao, pois sero relevantes no estudo
da punibilidade.
Aprender quais so as condies da ao.
Estabelecer peculiaridades sobre o tema determinadas por leis especiais e alteraes le-
gislativas recentes.
118 captulo 6
6.1 Conceito
Leciona Nucci1 que o monoplio de distribuio de justia e o direito de pu-
nir cabem, como regra, ao Estado, vedada a autodefesa e a autocomposio.
Evidentemente que no se trata de uma verdade absoluta, pois h, em nossa
legislao, hipteses de autodefesa (legtima defesa, por exemplo) e de auto-
composio (medidas da Lei n. 9.099, de 1995) admitidas. O poder-dever de pu-
nir (jus puniendi), no entanto, indelegvel. E no pode ser satisfeito sem um
pronunciamento judicial, dada a garantia do devido processo legal. Portanto,
o Estado tem uma pretenso punitiva, a ser deduzida em juzo, atravs de uma
ao penal. A ao penal, portanto, o direito que o Estado ou, eventualmen-
te, o ofendido tem de ir a juzo para obteno um provimento jurisdicional.
6.2 Espcies
Como vimos, embora o poder-dever de punir pertena ao Estado, a legitimao
para a propositura da ao penal, eventualmente, pode ser conferida ao ofen-
dido ou ao seu representante legal. A depender da legitimao para sua pro-
positura, a ao se divide em pblica e privada. Na ao pblica, o legitimado
para a propositura o Ministrio Pblico, que o far atravs do oferecimento
de uma pea processual denominada denncia. Na privada, a legitimao per-
tence ao ofendido, ou ao seu representante legal, que a promover atravs da
queixa-crime.
A ao pblica, ao seu turno, se divide em incondicionada e condicionada.
Ela incondicionada quando, existindo indcios de autoria e prova da mate-
rialidade, o Ministrio Pblico pode desde logo agir, oferecendo a denncia.
condicionada, obviamente, quando a atuao do Ministrio Pblico fica jungi-
da ao implemento de uma condio, que pode ser a representao do ofendido
ou de seu representante legal, ou a requisio do Ministro da Justia. Essa clas-
sificao encontrada no art. 24 do Cdigo de Processo Penal.
Representao do ofendido e requisio do Ministro da Justia so condi-
es de procedibilidade para o oferecimento da ao penal. No h formali-
dades na representao, bastando que o ofendido ou seu representante legal
1 NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de Processo Penal e Execuo Penal. 7. ed. So Paulo: Editora Revista
dos Tribunais, 2011. p. 186.
captulo 6 119
reduza a termo seu desejo de representar contra o autor, ou, de outra forma,
deixe esse propsito evidente.
A regra que os crimes sejam processados mediante ao pblica incon-
dicionada. o que encontramos no art. 100 do CP. Para que haja ao condicio-
nada, impe-se expressa previso legal (arts. 24 do CPP e 100, 1, do CP). Por
exemplo, art. 147, p. nico, do CP (crime de ameaa).
Na ao privada o prprio ofendido quem promove a ao penal, ou, caso
este seja incapaz, falecido ou declarado ausente (art. 100, 4), por quem tenha
qualidade para represent-lo (art. 100, 2).
Em casos excepcionalssimos, apenas o ofendido poder promover a ao
privada, sem que o mesmo direito seja conferido ao seu representante legal.
Nessa hiptese, h a chamada ao penal personalssima, cujo nico exemplo
encontrado no Cdigo Penal est no art. 236, p. nico.
Alm da ao privada propriamente dita, existe ainda a ao privada subsi-
diria, encontrada no art. 100, 3, do CP. Em verdade, aqui temos uma ao
pblica em essncia, formalmente travestida de ao privada. Explica-se:
Em um crime de ao pblica, quando o Ministrio Pblico tem em suas
mos as peas de uma investigao, h algumas alternativas que podem ser
adotadas: caso a investigao esteja incompleta, ela pode retornar origem,
para que novas providncias investigativas sejam adotadas; esgotadas as dili-
gncias sem arrecadao de indcios de autoria ou prova da materialidade do
crime, o MP pode pedir em juzo o arquivamento dos autos; ou ento, existindo
prova da materialidade e indcios de autoria, o MP deve oferecer denncia. E
se o Ministrio Pblico nada faz durante o prazo para sua manifestao? Ou
seja, e se o rgo se mantm inerte? Nesse caso, esgotado o prazo para o MP
se manifestar, existindo prova da materialidade e indcios de autoria, pode o
ofendido, ou quem tenha a qualidade para represent-lo, oferecer queixa. Se
esta for recebida pelo magistrado, origina-se a ao privada subsidiria. Deve
ser ressaltado, contudo, que essa ao s privada no nome, pois mantm as
caractersticas de uma ao pblica, como veremos adiante.
120 captulo 6
Esquematizando aquilo que foi estudado:
Ao Penal
PRIVADA
PRIVADA SUBSIDIRIA
Legitimado: ofendido ou Legitimado: ofendido ou
seu representante seu representante
Propositura: atravs de Propositura: atravs de
queixa-crime queixa-crime
Subespcie: personalssima Em essncia: uma ao pblica
6.3 Princpios
Para um correto estudo dos princpios atinentes ao penal, devemos obser-
var a dicotomia ao pblica/privada, pois, dependendo da espcie, as conside-
raes tecidas so diferentes. Em outras palavras, h princpios que se referem
apenas ao pblica, outros, unicamente ao privada, e ainda h aqueles
que encampam ambas as espcies. Vamos a eles.
captulo 6 121
6.3.2 Princpio do ne bis in idem
No possvel que algum venha a ser processado duas ou mais vezes pelo mes-
mo crime. Em outras palavras, no possvel que seja imputado o mesmo fato
criminoso mesma pessoa em dois ou mais processos. Assim, se, em uma de-
terminada ao, o ru for absolvido por sentena transitada em julgado, nova
ao penal no poder ser oferecida, ainda que surjam novas provas. O princ-
pio em comento aplicvel tanto ao pblica, como privada.
2 Entendendo que o TAC no obsta o prosseguimento da ao penal, STJ (HC n. 187.043/RS, julg. em
22/03/2011).
122 captulo 6
O acordo de lenincia, previsto nos arts. 86 e 87 da Lei n. 12.529, de 2011, ce-
lebrado pelo Conselho Administrativo de Defesa Econmica (CADE) e consiste
em uma espcie de delao premiada, sendo aplicvel aos crimes previstos nas
leis 8.137, de 1990, e 8.666, de 1993, bem como ao crime do art. 288 do CP. No
caso da colaborao premiada, aquela que afeta o princpio da obrigatoriedade
a prevista no art. 4, 4, da Lei n. 12.850, de 2013 (Organizaes Criminosas).
captulo 6 123
Mesmo na ao privada subsidiria reconhecemos a incidncia do princ-
pio da indisponibilidade. Isso porque a ao, como dito, em essncia pblica.
Assim, se o ofendido abandona a ao subsidiria, fica o MP obrigado a assumi
-la, dela no podendo desistir.
124 captulo 6
PRINCPIOS RELATIVOS S AES PRINCPIOS RELATIVOS AO PRINCPIOS RELATIVOS AO
EM GERAL PBLICA PRIVADA
6.4 Condies da ao
Dizemos condies gerais da ao aquelas ligadas ao regular exerccio do direi-
to de agir e que devem estar presentes em todos os tipos de ao penal, sem que
se confundam com o direito material a ser discutido.
Alm das condies gerais, cujo estudo iniciaremos adiante, alguns tipos
de ao penal pressupem condies especficas. Estas somente so exigidas
por lei em determinados casos: por exemplo, na ao penal pblica condicio-
nada, que requer representao do ofendido (condio de procedibilidade),
entre outras.
Segunda das condies gerais da ao. Para que haja possibilidade jurdica do
pedido, necessrio que o direito material reclamado no pedido de presta-
captulo 6 125
o jurisdicional penal seja admissvel, em tese (possibilidade terica de obter
uma condenao). Por exemplo, se o fato narrado na denncia evidentemente
no constitui crime, no se pode pedir que se imponha uma pena para tal. Para
a ao ser regularmente exercida, o fato descrito na denncia ou queixa-crime
deve ser tpico, descrito em norma penal incriminadora (ou, para alguns, tpi-
co, antijurdico e culpvel, excetuando a inimputabilidade por doena mental,
desenvolvimento mental incompleto ou desenvolvimento mental retardado,
pois a aplicao de medida de segurana exige ao penal). No se trata aqui
de analisar se existe ou no o jus puniendi, pois isso matria de mrito e ser
decidido na sentena, mas de saber se os fatos enunciados no pedido so tpi-
cos ou no.
A possibilidade jurdica do pedido tem estreita ligao com o princpio da
legalidade, previsto no art. 5, inciso XXXIX, da CRFB, pois se no h fato tpico,
inexiste a condio.
126 captulo 6
terial de uma conduta tpica e sua antijuridicidade e culpabilidade. Caso uma
ao penal sem justa causa seja proposta, caber habeas corpus, conforme art.
648, I do CPP.
Desta forma, a verificao da configurao, ou no, de justa causa na per-
secuo penal se d de forma rasa, a ser constatada em primeiro plano e por
prova pr-constituda. Ou seja, se h fundada suspeita de crime e elementos
de informao idneos que permitam uma investigao criminal do episdio
delituoso, faz-se legtima a instaurao da ao penal.
Esta condio da ao penal decorre da reforma processual penal ocorrida
no ano de 2008, pela Lei n 11.719, que deu nova redao ao art. 395 do CPP e
introduziu a justa causa como uma das condies para o no recebimento da
denncia pelo juiz, ou seja, a possibilidade de rejeio da denncia pelo juiz
por conta da ausncia de justa causa.
captulo 6 127
de leso corporal (art. 129, CP). A injria crime de ao privada (art. 145, CP).
A leso corporal de iniciativa pblica. Assim, a injria real ser processada
mediante ao penal de iniciativa pblica (art. 140 + art. 129 = art. 140, 2 / art.
129 = ao pblica / art. 140, 2 = ao pblica).
128 captulo 6
crimes definidos nos captulos anteriores a ao era privada. Ou seja, sua
abrangncia no alcanava o art. 223 do CP. Alm disso, os delitos sexuais qua-
lificados pelo resultado constituem crimes complexos, impondo-se a aplicao
do artigo 101 do Cdigo Penal, cujo teor j foi estudado. Se os resultados quali-
ficadores (morte e leso), se autnomos, so crimes de ao pblica (homicdio
e leso corporal), quando parcelas de um crime complexo determinam a mes-
ma natureza da ao para este delito.
O art. 101 tambm serviu de justificativa para a edio da Smula 608 do
STF. Diz o enunciado, verbis: No crime de estupro, praticado mediante violn-
cia real, a ao penal pblica incondicionada. O texto defende a dicotomia
entre crimes complexos em sentido estrito e em sentido amplo, igualmente j
estudada. O estupro, para o STF, seria um crime complexo em sentido amplo
(ato sexual + constrangimento ilegal). A posio adotada pelo STF sempre foi
duramente criticada pela doutrina, por se prender mais a razes de poltica cri-
minal do que boa tcnica jurdica.
Na atual redao do art. 225, a primeira hiptese de ao incondicionada
trata do ofendido menor de dezoito anos. A segunda hiptese trata dos de-
mais casos de vulnerabilidade, excetuada a hiptese da menoridade da vtima.
Percebe-se que o legislador, ao cuidar da questo etria no artigo em apreo,
fixando-a em dezoito anos, pretendeu dar expresso vulnervel acepo
ampla, abrangendo todas as situaes legalmente previstas, ou seja, aquelas
situaes em que o ofendido portador de enfermidade ou deficincia men-
tal, sem capacidade de discernimento, ou de pessoa que, qualquer que seja o
motivo, no pode oferecer resistncia. Mas justamente este ltimo ponto do
dispositivo que merece ressalvas. Consoante GILABERTE, deve ser vislumbra-
do que a impossibilidade de resistncia pode ser prolongada (como na hip-
tese de uma pessoa em estado comatoso profundo) ou breve (por exemplo, na
embriaguez completa, que causa desfalecimento temporrio). Em sendo breve,
parece-nos razovel a manuteno da regra geral, ou seja, ao pblica condi-
cionada. Afinal, ainda que se critique a opo legislativa pela supervalorizao
do strepitus judicii, qual seria a razo para se negar proteo semelhante in-
timidade da vtima? Ainda que esta tenha por um perodo tnue sua capacida-
de cognitiva obnubilada, em curto espao de tempo j se torna apta a avaliar a
convenincia de suprir a condio de procedibilidade. Portanto, fica claro que
a exceo legal somente tem aplicao aos casos de incapacidade prolongada.
Essa foi a posio tambm adotada pelo STJ.
captulo 6 129
Mas e o caso dos crimes qualificados pelo resultado e da Smula 608 do
STF? Como ficaram na legislao atual?
No estupro qualificado pelos resultados leso corporal grave ou morte, o
delito continua complexo, de modo que a regra do art. 101 do Cdigo Penal se
mantm aplicvel, determinando a natureza pblica incondicionada da ao
penal.
No tocante Smula 608 do STF, embora se possa discutir a tcnica que
levou edio (ela equivocada), sua motivao tambm permanece ntegra, j
que igualmente calcada no art. 101 do CP. Ainda que se vislumbre que as razes
poltico-criminais que levaram ao enunciado do STF cessaram quando a Lei n
12.015/09 expressamente passou a determinar ao pblica para o crime de es-
tupro, ainda que condicionada, a argumentao esposada poca, concorde-
se ou no, se mantm. nesse sentido a orientao que exsurge de julgados
recentes do STJ3.
3 STJ, HC 232.064/TO, rel. Ministro Marco Aurelio Bellizze, julg. em 21/03/2013; STJ, RHC 26.455/BA, rel.
Ministro Felix Fischer, julg. em 16/03/2010.
130 captulo 6
Suponhamos, ento, que a esposa ameace o marido: ela responder pelo
crime do art. 147 do CP, e a ao ser condicionada representao. E se o ma-
rido ameaa a mulher? D no mesmo. Nesse caso, incide a Lei n. 11.340, com
todas as suas medidas protetivas. Todavia, como dito anteriormente, a lei qua-
se no produz interferncias sobre a natureza da ao penal. Assim, continua
ela sendo pblica condicionada.
Agora, e se a esposa agride fisicamente o marido? Temos o crime de violn-
cia domstica (art. 129, 9, CP). A leso corporal, na violncia domstica,
sempre de natureza leve. Consequentemente, consoante o disposto no art. 88
da Lei n. 9.099, a ao pblica condicionada. E se o marido o agressor? A
temos a Lei 11.340, que, em seu art. 41, refuta a aplicao da Lei 9.099; como a
exigncia de representao na leso leve est no art. 88 da Lei 9.099, o dispositi-
vo se torna inaplicvel. No h, portanto, qualquer artigo indicando a natureza
da ao penal. E, quando a lei omissa, a ao pblica incondicionada.
ATIVIDADE
Em uma festa, Carlos, ao ver Natlia completamente bbada e inconsciente, a leva para o
carro, local em que mantm com a vtima conjuno carnal. Pratica, assim, o crime do art.
217-A, do Cdigo Penal (estupro de vulnervel). No dia seguinte, Natlia, j recuperada,
procura uma delegacia de polcia, narrando o ocorrido e pedindo providncias. O inqurito po-
licial consegue arrecadar provas da materialidade e indcios de autoria contra Carlos. Nessa
hiptese, qual ser a natureza da ao penal? O que deve acontecer para que Natlia oferea
ao privada subsidiria? Uma vez oferecida a ao privada subsidiria, Natlia poder dela
desistir, extinguindo a ao penal?
captulo 6 131
132 captulo 6
7
Extino da
Punibilidade
Punibilidade o assunto que fecha a Parte Geral do Cdigo Penal. Dotado de
relativa complexidade em seu conceito e posicionamento na teoria do crime, a
punibilidade tem sua expresso mxima em exames e concursos pblicos nas
causas de extino. So elas e principalmente a prescrio, que impe um es-
tudo mais cauteloso que dominam as questes elaboradas sobre o tpico.
A ateno ao estudo que se seguir, portanto, deve ser mxima, impondo-se
a compreenso das regras que norteiam o tema.
OBJETIVOS
Compreender o conceito de punibilidade e as causas de seu afastamento.
Entender as causas de extino da punibilidade.
Determinar as consequncias da extino da punibilidade sobre os efeitos da senten-
a condenatria.
Conhecer a dinmica da prescrio em todas as suas modalidades.
134 captulo 7
7.1 Conceito de punibilidade
Punibilidade a possibilidade de imposio de uma pena ao infrator de uma
norma penal, isto , a consequncia da prtica de um fato tpico, antijurdico
e culpvel. Consoante a doutrina majoritria, no integra o conceito analtico
de crime.
So vrias as causas que podem afetar a punibilidade de uma conduta: con-
dies objetivas de punibilidade no satisfeitas (como no preceito secundrio
do art. 122 do CP); escusas absolutrias (por exemplo, art. 181 do CP); e as hi-
pteses de extino da punibilidade. Essas ltimas, previstas genericamente
mas de forma no exaustiva no art. 107 do CP, sero objeto de nosso estudo.
A morte, diz o ditado, tudo resolve. E isso se aplica tambm punibilidade. Afi-
nal, se a pena intranscendente, como punir o morto? Assim, e com esteio nos
arts. 107, I, do CP, e 62 do CPP, com a morte, comprovada atravs da certido de
bito, d-se a extino da punibilidade.
E se a certido de bito juntada aos autos, que embasa a deciso transitada
em julgado, falsa? Isto , e se o ru ou condenado no morreu? H duas orien-
taes: (a) ele no poder mais ser julgado pelo crime em que se deu a extino
de sua punibilidade, pois no h possibilidade de reviso criminal pro socie-
tate, de modo que apenas poder ser punido por falsidade documental; e (b)
como a deciso judicial baseada em fato juridicamente inexistente, e sendo
certo que ningum pode se beneficiar de sua prpria torpeza, ela no faz coisa
julgada (STF, C 31234/MG).
captulo 7 135
A anistia ato do Congresso Nacional, que a concede atravs de uma lei, a
qual deve ser sancionada pelo Presidente da Repblica. Tratando-se de lei pe-
nal benfica, retroativa. Pode abranger crimes polticos (para alguns, os cri-
mes da Lei de Segurana Nacional Lei n. 7.17, de 1983) ou demais crimes, in-
clusive militares e eleitorais. Apenas no poder versar sobre crimes hediondos
e equiparados (art. 5, XLIII, CF).
Todos os efeitos penais da sentena condenatria so extintos pela anis-
tia, mantendo-se os efeitos civis. Isso no significa que ela dependa de uma
sentena condenatria transitada em julgado: a anistia prpria anterior a
ela; apenas a imprpria posterior. Alis, a anistia ainda pode ser parcial (no
abrange a totalidade das pessoas em uma mesma situao jurdica) ou geral
(alcana a todos); condicional (seus efeitos dependem do implemento de uma
condio, como a deposio de armas, por exemplo) ou incondicional (no se
exige qualquer condio, ocasio em que a anistia ser unilateral, produzindo
seus efeitos independentemente de aceitao do beneficirio, ao passo em que
a condicional ato bilateral); restrita (exclui crimes conexos) ou irrestrita (no
os exclui).
Indulto e graa, ao contrrio da anistia, no so atos do Congresso Nacional,
mas do Presidente da Repblica, por meio de decreto. Mas h diferena entre
ambos, no que tange formalizao: a graa deve ser requerida, ao passo em
que o indulto pode ser concedido de ofcio; a graa tramita perante o Ministrio
da Justia, aguardando decreto presidencial, ao passo em que o indulto pode
ser conferido por pessoa delegada (Ministro de Estado, Procurador-geral da
Repblica ou Advogado-geral da Unio).
Indulto e graa, ainda, se diferem em relao abrangncia. Ao passo em
que o indulto coletivo, a graa individual (razo pela qual tambm de-
nominada indulto individual). Qualquer que seja a hiptese, impe-se a exis-
tncia de uma sentena condenatria irrecorrvel (ao contrrio do que ocorre
na anistia). Ambos, ainda, podem ser totais (plenos), extinguindo a pena por
completo; ou parciais, apenas comutando a sano penal (substituio de uma
pena por outra).
Quanto aos efeitos, afetam apenas a execuo da pena. Permanecem n-
tegros os demais efeitos da sentena condenatria, como a possibilidade
de reincidncia.
Cabe, por fim, indagar quais so os crimes atingidos pelo indulto e pela
graa. Decerto, os crimes comuns so afetados. E os crimes hediondos e
136 captulo 7
equiparados? Acerca destes, h vedao constitucional para a incidncia da
graa (art. 5, XLIII, CF). Mas a Constituio Federal no probe o indulto, em-
bora o art. 2 da Lei n. 8.072 estabelea a proibio. Essa vedao constitucio-
nal? H duas orientaes: (a) a liberdade um direito fundamental e eventuais
restries a ela devem ser constitucionalmente previstas, razo pela qual a proi-
bio de indulto, se inserida apenas em lei ordinria, inconstitucional; (b)
embora a CF no tenha vedado expressamente o indulto, tambm no proibiu
que lei ordinria o faa; alm disso a graa nada mais do que uma espcie de
indulto (individual), de modo que, quando a CF fala em graa, est igualmente
tratando do indulto.
Quando uma lei nova deixa de considerar crime (infrao penal) uma condu-
ta anteriormente criminalizada, ocorre a abolitio criminis. Por exemplo, a Lei
n. 11.106, em 2005, revogou o art. 240 do CP, que previa o crime de adultrio,
em virtude do que ocorreu a extino da punibilidade de quem respondia por
este delito.
No se pode confundir a abolitio criminis com a revogao meramente for-
mal de um artigo de lei. A extino da punibilidade s acontece quando revo-
gado tambm o contedo normativo, consoante o princpio da continuidade
tpico-normativa. Foi o que ocorreu no antigo crime de atentado violento ao pu-
dor, por exemplo. Embora o art. 214 do CP tenha sido revogado, seu contedo
normativo foi transportado para o art. 213 do CP (estupro). Assim, no houve
abolitio criminis.
Aqui, h a extino de todos os efeitos criminais da sentena condenatria,
persistindo apenas os efeitos civis (quando aos efeitos do art. 92 do CP, ocorre
captulo 7 137
algo semelhante reabilitao, vedada a reintegrao na situao anterior).
bom lembrar que, sendo a lei descriminalizante uma lei nova mais benfica, ela
ter efeitos retroativos, inclusive alcanando penas em execuo.
7.2.4.1 Decadncia
138 captulo 7
dentro do prazo de seis meses, esse direito decair. Isso, contudo, no opera
a extino da punibilidade do autor. E qual a razo? Porque o fato de o MP
no ter oferecido a denncia no prazo no o desobriga de oferec-la, ainda que
expirado. Vamos lembrar que a decadncia no afeta a denncia, mas somente
os direitos de queixa e representao/requisio. Destarte, o nico prazo que
afetar a ao pblica (desde que respeitadas as condies de procedibilidade)
o prescricional.
O prazo decadencial, ainda, no pode ser interrompido ou suspenso. Ele
flui sem intercorrncias do incio ao fim.
7.2.4.2 Perempo
captulo 7 139
7.2.5 Renncia ao direito de queixa e perdo do ofendido
140 captulo 7
7.2.6 Retratao
captulo 7 141
Considerando que o perdo judicial exige expressa previso legal, um ques-
tionamento se impe: ele possvel nos arts. 302 e 303 da Lei n. 9.503, de 1997
(respectivamente homicdio culposo e leso corporal culposa na direo de
veculo automotor)? Explica-se o foco do problema: existe o perdo tanto no
caso do homicdio culposo (como j visto), quanto na leso corporal culposa
(art. 129, 8, CP) do Cdigo Penal; todavia, essas previses expressas no fo-
ram repetidas no Cdigo de Trnsito Brasileiro (Lei n. 9.503), embora os crimes
aqui existentes sejam praticamente idnticos aos seus correspondentes no CP.
Alis, os motivos que ensejam o perdo no CP poderiam tranquilamente ser re-
conhecidos nos crimes do CTB. Se um pai, ao transportar seu filho de bicicleta,
deixa-o cair, provocando sua morte e intensa dor emocional ao prprio autor,
pode ele ser perdoado (art. 121, 5, CP). Por que a soluo seria diferente para
o pai que deixa cair o filho ao transport-lo em uma motocicleta, provocando
sua morte (art. 302 do CTB)? Nesse ponto, doutrina e jurisprudncia pratica-
mente unssonas tambm admitem o perdo judicial, ainda que sem previso
expressa, mas por analogia in bonam partem.
Discute-se qual a natureza da sentena concessiva do perdo judicial.
Ela condenatria ou absolutria. Aqueles que sustentam a natureza conde-
natria, partem do seguinte raciocnio: s pode ser perdoado quem faz algu-
ma coisa, ou seja, quem culpado; portanto, o ru deve ser condenado para
depois lhe ser aplicado o perdo judicial. Mas esta no a posio que preva-
lece. Majoritariamente, entende-se que a sentena declaratria de extino
da punibilidade (absolutria), inclusive com entendimento sumulado do STJ
a respeito do tema (Enunciado n. 18). Isso implica que a concesso do perdo
judicial impede a produo dos efeitos criminais da sentena, inclusive no que
concerne possibilidade de reincidncia (art. 120 do CP).
7.3 Prescrio
Com a criao da norma penal incriminadora e o incio de sua vigncia, esta
passa a ser oponvel a todos os cidados. Ou seja, todos devem respeit-la. Uma
vez algum a viole, surge, para o Estado, o jus puniendi, que o poder-dever de
punir. A satisfao deste poder deve ser buscada em juzo, pois ningum pode
ser penalmente sancionado sem o devido processo legal. Com a sentena pena
condenatria irrecorrvel, o jus puniendi satisfeito e, simultaneamente, surge
142 captulo 7
para o Estado um segundo poder-dever: o de executar a sano penal, chamado
de jus executionis.
Nenhum desses poderes temporalmente ilimitado ou normalmente no
o so , o que faz com que o Estado deva exercit-los em certo prazo. Esse pra-
zo denominado prescricional, razo pela qual podemos falar em extino da
punibilidade pela prescrio da pretenso punitiva, ou pela prescrio da pre-
tenso executria, caso haja o decurso do lapso temporal sem o seu exerccio.
captulo 7 143
determinar o prazo prescricional? Em tema de prescrio pela pena em abs-
trato, adotamos a tcnica da pior situao possvel para o autor do crime, isto
, sempre consideraremos a pena mais elevada, que corresponde ao limi-
te mximo.
Mas no se pense que o prazo prescricional ser idntico pena. Se a pena
mxima do roubo de 10 anos, isso no significa que o prazo ser de iguais 10
anos. A sano penal mxima a base para a verificao do tempo da prescri-
o, que ser ditado pelo art. 109 do CP. De acordo com o dispositivo, penas
superiores a 12 anos prescrevem em 20 anos; penas superiores a 8 anos, mas
que no excedam 12, prescrevem em 16 anos; penas superiores a 4, que no
excedam 8, em 12; penas superiores a 2, que no excedam 4, em 8; penas iguais
ou superiores a 1, que no excedam 2, em 4; e penas inferiores a 1 ano prescre-
vem em 3 anos. Portanto, voltando ao exemplo do roubo, se a pena mxima
cominada abstratamente ao crime de 10 anos, isso significa que seu prazo
prescricional ser de 16 anos.
evidente que a coisa no to simples assim: h fatores que alteraro o
quadro acima explicitado. E o primeiro deles se refere incidncia das causas
de aumento e de diminuio da pena. Estas devem ser consideradas no mo-
mento da seleo da pena que ditar o prazo prescricional. Voltemos ao roubo
e suponhamos que este crime seja tentado: incidir sobre a pena uma causa
de diminuio de 1/3 a 2/3, consoante art. 14, II, do CP. Mas que reduo de-
ver ser aplicada? 1/3, 1/2, 2/3? Considerando que sempre adotaremos a pior
situao possvel para o agente, a causa de diminuio dever ser aplicada no
mnimo. No exemplo dado, 1/3. Assim, a pena em abstrato do roubo fica em 7
anos e 8 meses, o que, consoante o art. 109 do CP, impor prazo prescricional
de 12 anos.
O mesmo raciocnio deve ser aplicado s causas de aumento da pena, que,
para traduzirem a pior situao possvel ao agente, sero consideradas em seu
mximo. Assim, no roubo majorado, em que a pena aumentada de 1/3 at 1/2,
tomemos 1/2 como acrscimo. A pena, que era de 10 anos, passar a ser de 15.
De acordo com o art. 109 do CP, prazo prescricional de 20 anos.
Nesse ponto, importa consignar que as causas de aumento da pena refe-
rentes ao concurso de crimes no sero aplicadas para fim de prescrio. Isso
porque cada crime prescreve isoladamente, no havendo se falar em concurso.
Suponhamos que haja concurso formal perfeito entre um homicdio culposo
(art. 121, 3, CP) e uma leso corporal culposa (art. 129, 6, CP). Ao invs de
144 captulo 7
tomarmos apenas a pena do homicdio culposo, com aumento decorrente do
concurso, a prescrio incidir separadamente sobre ambos os delitos.
E as agravantes e atenuantes? Interferem no prazo prescricional? No, pois
o legislador no atribui a elas um patamar certo de incremente ou suavizao
da pena.
Outro fator que altera o prazo prescricional a idade do agente. Se ele for
menor de 21 anos poca do fato, ou maior de 70 data da sentena, o prazo
prescricional contado pela metade. Assim, um prazo de 16 anos, por exemplo,
passa a ser de 8 anos. Isso determinado pelo disposto no art. 115 do CP.
A reincidncia tambm altera o prazo prescricional, de acordo com o dis-
posto no art. 110 do CP. Nesse caso, a pena aumentada em 1/3. Mas cabe um
alerta: esse acrescimento somente se dar sobre o prazo de prescrio da pre-
tenso executria, no interferindo na pretenso punitiva (Smula 220 do STJ).
Nesse ponto do estudo, cabe o questionamento: os atos infracionais pres-
crevem? Se sim, qual seu prazo prescricional? Apenas para relembrarmos,
atos infracionais so as condutas tpicas e antijurdicas praticadas por adoles-
centes-infratores. E eles prescrevem. Teremos, nessas hipteses, que tomar por
base o tempo mximo em abstrato de internao a eles aplicvel, qual seja, 3
anos. Pelo art. 109 do CP, o prazo prescricional seria de 8 anos. No entanto,
como invariavelmente os adolescentes-infratores so menores de 21 anos
poca do fato, o prazo passa a ser de 4 anos.
Caso a pena seja de multa, cominada ou aplicada de forma isolada, o prazo
prescricional de dois anos (art. 114, I, CP). Se a pena de multa for aplicada em
conjunto com outra pena, prescrever no mesmo tempo desta (art. 114, II, CP).
No caso do art. 28 da Lei 11.343, de 2006, o diploma especial indica prazo
prescricional de 2 anos. Por ser norma especial, tal especificao prevalece so-
bre a regra geral do CP (art. 30 da Lei n. 11.343, de 2006).
Se estamos falando em prazo, este dever ter um termo inicial, ou seja, um dia
em que comear a ser computado. E, em tema de prescrio, o termo inicial do
prazo determinado pelo art. 111 do CP. A regra geral : o prazo prescricional
da pretenso punitiva pela pena em abstrato tem incio com a consumao do
crime (inciso I). Assim, se, em um homicdio, a vtima atingida pelo disparo
de arma de fogo no dia 2 de fevereiro, mas s vem a falecer no dia 9 do mesmo
captulo 7 145
ms, depois de passar uma semana internada no hospital, apenas no dia nove
ter incio a contagem do prazo.
Evidentemente que, em caso de crime tentado, a consumao no poder
ser usada, pois ela inexiste. Destarte, o termo inicial ser a data em que cessou
a atividade criminosa (inciso II).
O art. 111 do CP ainda prev trs excees. A primeira delas diz respeito aos
crimes permanentes. Nestes, o prazo s tem incio quando cessada a perma-
nncia (inciso III). Tomemos como exemplo o crime de ter em depsito drogas
para finalidade de trfico (art. 33 da Lei n. 11.343, de 2006), que conduta per-
manente: se o sujeito ativo constituiu o depsito no dia 19 de maro, o crime
j est consumado; todavia, se a manuteno da droga em depsito perdurou
at o dia 31 de maro, ocasio em que a substncia foi apreendida pela polcia,
apenas nesta data teremos o incio do prazo prescricional. H quem defenda,
outrossim, a aplicao da mesma regra aos crimes habituais.
A prxima exceo (inciso IV) versa sobre o crime de bigamia (art. 235 do
CP), bem como sobre a falsificao ou alterao de assentamento do registro
civil (por exemplo, arts. 241 e 242 do CP). Nesses casos, o prazo prescricional s
comea a correr quando o fato se torna conhecido. Por exemplo, na bigamia, se
o sujeito ativo contraiu o segundo vnculo matrimonial em abril de 2003, mas
apenas em outubro de 2015 o fato foi descoberto por uma autoridade policial,
pois at ento era mantido em segredo, somente nessa segunda data o prazo
se iniciar.
A ltima hiptese, prevista no inciso V, no constava na redao original da
reforma da Parte Geral, sendo includa no art. 111 pela Lei n. 12.650, de 2012.
Diz o dispositivo que o prazo comea a fluir, nos crimes contra a dignidade se-
xual de crianas e adolescentes, previstos neste Cdigo ou em legislao espe-
cial, da data em que a vtima completar 18 anos, salvo se a esse tempo j houver
sido proposta a ao penal. Aqui, temos duas regras: (a) o prazo comea a correr
quando a vtima completa 18 anos (dia de seu aniversrio); (b) se proposta ao
penal antes desse momento (18 anos da vtima), o termo inicial passa a ser ou-
tro, surgindo trs posies distintas na doutrina: b.1. o termo inicial a data da
consumao do crime, com esteio no inciso I; b.2. a data da propositura da
ao; b.3. a data do recebimento da denncia, em analogia ao disposto no art.
117, I, do CP.
146 captulo 7
7.3.2.2 Causas interruptivas
Uma vez iniciado o fluxo do prazo prescricional, pode ele ser interrompido.
Quando isso ocorre, ele zerado, reiniciando-se a sua contagem. O art. 117
do CP traz as causas interruptivas da prescrio da pretenso punitiva em seus
incisos I a IV. So elas:
Deve ser lembrado que o art. 117 contempla outras duas causas interrup-
tivas da prescrio (incisos V e VI), mas estas somente se aplicam pretenso
executria, como veremos.
Como as causas interruptivas determinam o reincio do prazo prescricio-
nal, a verificao da causa extintiva da punibilidade se dar por trechos.
Imaginemos um crime de autoaborto (art. 124 do CP), cujo prazo prescricional
pela pena em abstrato de 8 anos: primeiramente, verifica-se o decurso desse
prazo entre a data da consumao do crime e o recebimento da denncia; no
ocorrendo a prescrio, da data do recebimento da denncia at a sentena de
pronncia, e assim por diante. Em suma, o tempo no contado da consuma-
o at a sentena condenatria, mas sim separando o lapso temporal em tre-
chos, determinados pelos marcos interruptivos.
pena de multa se aplicam as causas interruptivas da prescrio concer-
nentes legislao relativa dvida ativa da Fazenda Pblica (art. 51 do CP).
captulo 7 147
7.3.2.3 Causas impeditivas ou suspensivas
148 captulo 7
no pode ser aumentada em segundo grau de jurisdio. Isso se deve garantia
de proibio da reformatio in pejus (a pena somente pode ser elevada caso a
acusao recorra, para que no sejam tolhidos os direitos ampla defesa e ao
duplo grau de jurisdio). Qual a consequncia? A sentena prolatada em pri-
meiro grau de jurisdio fixa um novo teto para a pena privativa de liberdade,
que no mais poder ser ultrapassado (no nosso exemplo, 4 anos, pois o tribu-
nal ad quem no poder fix-la em patamar superior).
Como o clculo do prazo prescricional tem a pena como parmetro, sempre
em seu limite mximo, e esta, agora concretizada, foi reduzida a um novo pa-
tamar, ela deve doravante ser considerada para fins de prescrio. Assim, se
no roubo, pela pena em abstrato, o prazo prescricional era de 16 anos (pena de
10 anos = prazo de 16 anos), agora, de acordo com os arts. 109 e 110 do CP, ele
passar a ser de 8 anos (pena de 4 anos = prazo de 8 anos). Para que este clculo
seja possvel, obrigatoriamente deve ter ocorrido o trnsito em julgado da sen-
tena condenatria para a acusao (ou, ao menos, ainda que na pendncia de
recurso acusatrio, a pena no mais possa ser elevada), no para a defesa.
A prescrio da pretenso punitiva pela pena em concreto, portanto, sucede
a prescrio da pretenso punitiva pela pena em abstrato, mas com uma impor-
tante advertncia: somente ser analisada a prescrio pela pena em concreto
(subsidiria) se no ocorreu a prescrio pela pena em abstrato! Passemos, en-
to, s modalidades de prescrio pela pena em concreto.
captulo 7 149
anos) e, agora, teremos que retroagir no tempo. Primeiramente, da sentena
condenatria recorrvel at a deciso confirmatria de pronncia; depois, da
deciso confirmatria at a deciso de pronncia; e, por fim, desta at o rece-
bimento da denncia. Se em algum desses trechos o prazo de 12 anos foi ultra-
passado, ocorreu a prescrio retroativa.
Novamente fazemos um alerta: na prescrio retroativa, no se considera
o tempo transcorrido entre o recebimento da denncia ou da queixa e o termo
inicial da prescrio. Ou seja, a prescrio retroativa se basta no recebimento
da denncia ou da queixa, de acordo com o art. 110, 1, do CP, com reda-
o determinada pela Lei n. 12.234, de 2010. Antes dessa alterao legislativa,
a retroao at o termo inicial, isto , alm do recebimento da denncia ou da
queixa, isso era possvel. Como a lei nova prejudicial ao ru, ela somente ser
aplicada aos casos ocorridos posteriormente sua vigncia (irretroatividade da
lei penal prejudicial).
150 captulo 7
7.3.4.1 Prazo prescricional
captulo 7 151
7.3.4.3 Causas interruptivas e suspensivas da prescrio
O art. 117 do CP, em seus incisos V e VI, traz as causas interruptivas da pres-
crio da pretenso executria, que produzem os mesmos efeitos daquelas re-
ferentes pretenso punitiva. So elas o incio ou a continuidade do cumpri-
mento da pena e a reincidncia. Por exemplo, condenado a uma pena de 6 anos
de priso, Tiago est foragido, sendo certo que, neste perodo, flui o prazo de
prescrio da pretenso executria (12 anos). Todavia, o condenado captura-
do antes que a prescrio ocorra. Nesse momento, inicia-se o cumprimento da
pena e o prazo prescricional interrompido. Aps cumprir 3 anos de sua pena,
Tiago foge. Como o prazo anterior fora interrompido, com a fuga ele novamen-
te comea a fluir, todavia zerado (no entanto, o tempo de cumprimento da
pena dever ser observado, ou seja, a pena residual que determinar o prazo
prescricional; portanto, 8 anos para que ocorra a prescrio).
152 captulo 7
7.3.6 Esquema sucessivo da prescrio
Prescrio da
pretenso punitiva
Usa-se a pena mxima (pena em concreto Pressupe sentena
em abstrato (no h pena Usa-se a pena fixada condenatria irrecorrvel
em concreto) em sentena, se no Baseia-se na pena
Verificar causas de pode ser aumentada estabelecida na sentena
aumento e diminuio, Pode ser retroativa ou Verificar possvel
bem como a idade do superveniente, sempre reincidncia.
autor Prescrio da nesta ordem.
Prescrio da
pretenso punitiva
Pretenso executria
(pena em abstrato)
ATIVIDADE
Rafael, nascido em 02/05/1990, ao dirigir imprudentemente, atropelou e feriu Marcos, co-
metendo, assim, o crime do art. 303 da Lei 9.503/97 (pena de 6 meses a dois anos de
deteno). O fato se deu no dia 15/01/2011, sendo certo que a vtima compareceu De-
legacia de Polcia para representar contra o autor do fato em 09/04/2011. Encerrada a
investigao, os autos foram remetidos ao Ministrio Pblico, que, aps ver frustradas as ten-
tativas de composio civil ou transao penal, denunciou o autor do fato em 10/01/2013,
dando-se a deciso de recebimento em 12/01/2013. Enfrentada a instruo processual,
em 20/04/2014 o ru foi condenado a uma pena de oito meses de deteno, substituda
por prestao de servios comunidade, deciso esta publicada no mesmo dia. No houve
recurso da acusao. Pergunta-se: ocorreu a extino da punibilidade do ru?
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GABARITO
Captulo1
01. A resposta, primeiramente, passa por identificar quais foram os crimes praticados por
Pedro. Este, ao desferir uma machadada na cabea da vtima pelas costas, cometeu homi-
cdio qualificado pelo recurso que impossibilita a defesa da vtima. Contudo, como pensava
eliminar o estuprador da prpria me, incide sobre o caso uma causa de diminuio da pena,
a saber, o relevante valor moral (art. 121, 1 e 2, IV, CP). Alm disso, Pedro cometeu
ocultao de cadver, crime previsto no artigo 211 do CP.
Agora, analisemos a conduta de Maria: ao convencer Pedro sobre o estupro fictcio, ou
seja, ao engan-lo, a mulher o induziu prtica homicida. Deve ela responder igualmente pelo
homicdio? Sim. H concurso de pessoas no caso concreto. Mas seria ela autora, coautora
ou partcipe do delito? Depende da teoria adotada. Em uma perspectiva unificadora, como
no h diferenciao entre autores e partcipes, bvio que Maria e Pedro seriam coautores.
Vejamos, ento, as concepes diferenciadoras: (a) teoria subjetiva Maria desejava o crime
para si (animus auctori), ento seria ele autora do delito; (b) teoria objetivo-formal como
no executou o homicdio, Maria partcipe do crime; (c) teoria do domnio do fato Maria
no executou diretamente o crime (no autora imediata); no usou Pedro (que no inim-
putvel ou no agia em erro determinado por terceiro, seno quanto a existncia do estupro)
como instrumento de sua conduta, sequer existindo o domnio de um aparato organizado de
poder (no h autoria mediata); e no exerceu conduta importante na fase executria do
delito (no autora funcional), de modo que Maria aparece como partcipe do homicdio. Um
outro ponto deve ser verificado aqui: a causa de diminuio da pena concernente ao rele-
vante valor moral e a qualificadora referente ao recurso que impossibilitou a defesa da vtima
devem ser aplicados a Maria? Resposta: no e sim. Em ambos os casos temos circunstncias
(no elementares), sendo que, na primeira hiptese, so pessoais (motivao) e, na segunda,
impessoais (modo do crime). Apenas as impessoais se comunicaro. E quanto ocultao de
cadver? Dela Maria nem mesmo tomou cincia, no podendo ser responsabilizada.
Passemos conduta de Antnio: sabendo que Pedro iria matar a vtima e buscando
ajud-lo, Antnio aderiu subjetivamente conduta do amigo. Contudo, sua conduta no teve
qualquer relevncia causal, de modo que ele no responde pelo homicdio. E no tocante
ocultao do cadver? Pelas teorias objetivo-formal (praticou atos de execuo) e do dom-
nio do fato (houve diviso de tarefas relevantes, com imputao recproca), atuou em coauto-
ria com Pedro (para a teoria do domnio do fato, autor funcional). Pela teoria subjetiva, quis
apenas ajudar o amigo, ou seja, agiu com animus socii, sendo apenas partcipe.
154 captulo 7
Captulo2
01. Passamos, agora, a responder o caso, sugerindo que haja ponderao sobre ele antes
da leitura da soluo: a conduta do autor se subsome aos tipos penais de embriaguez ao
volante (art. 306 da Lei n. 9.503/97) e leso corporal culposa na direo de veculo auto-
motor majorada (trs delitos, todos previstos no art. 303, pargrafo nico, da mesma lei). As
leses se encontram em concurso formal de infraes, pois, com um nico comportamento
(a violao de um dever de cuidado), o sujeito ativo lesionou trs bens jurdicos. Como as le-
ses so culposas, esse concurso formal reconhecido como perfeito, impondo a aplicao
da pena pelo sistema da exasperao. Assim, em sendo todos os delitos de igual gravidade,
ser escolhida a pena de um deles, aumentada em 1/5 (em razo de existirem dois deli-
tos sobressalentes).
E quanto embriaguez? H duas formas de se avaliar a questo: pode-se imaginar que,
em sendo um crime de perigo, a embriaguez restaria absorvida pelas leses, pois representa
um estgio anterior de proteo aos mesmos bens jurdicos. No caso, teramos a aplicao
do princpio da subsidiariedade, evitando o bis in idem. Ou seja, concurso aparente de nor-
mas, no concurso de crimes. Por outro lado, pode-se argumentar que o crime de embriaguez
ao volante classificado como de perigo comum, expondo a coletividade a um risco de leso,
ao passo em que as leses so individualizadas. Ademais, o art. 306 da Lei n. 9.503/97
tem a pena mais alta. Assim, ele poderia figurar em concurso de crimes com as leses, sem
que isso implique bis in idem. Partindo desse raciocnio, a embriaguez estaria em concurso
material com as leses, impondo-se o sistema do cmulo material entre ele e o conjunto
das leses.
Captulo3
Captulo4
01. Respondendo: (a) O emprego de arma, no roubo (art. 157, 2, I, CP) causa de au-
mento da pena, sendo valorada na fase da pena definitiva (terceira fase). (b) Para que seja
imposto um regime mais gravoso, o magistrado deve se valer do disposto no 3, mas, para
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tanto, deve esposar uma fundamentao baseada no caso concreto. Argumentaes vagas,
principalmente as baseadas na gravidade em abstrato do crime, no so vlidas.
Captulo5
01. Resposta: (a) A deciso est incorreta. Isso porque, na hiptese, seria cabvel a subs-
tituio da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos. O sursis s tem vez quando
inaplicveis as penas restritivas. (b) Enquanto o sursis suspende a pena, antes mesmo do
incio de sua execuo, o livramento condicional pressupe o cumprimento de parcela da
sano penal.
Captulo6
Captulo7
01. Resposta: No. Inicialmente, temos que observar se ocorreu a decadncia do direito de
representao, pois o crime em tela de ao pblica condicionada. Como esse foi exercita-
do em menos de seis meses, a contar da cincia da autoria pela vtima, o direito no decaiu.
Deve-se, ento, passar anlise da prescrio da pretenso punitiva pela pena em abstrato.
Como o crime tem pena mxima de 2 anos, o prazo, pelo art. 109 do CP, de 4 anos. Todavia,
poca do crime, o ru tinha menos de 21 anos. Portanto, o prazo reduzido para 2 anos.
Da data de consumao do crime at o recebimento da denncia, no houve o decurso de
tal prazo. Igualmente, entre o recebimento da denncia e a publicao da sentena conde-
natria, no restou expirado o prazo prescricional. Com a sentena condenatria e o trnsito
em julgado para a acusao, passa a valer, para clculo do prazo prescricional, a pena fixada
na sentena (pena em concreto). E esta foi fixada em 8 meses, o que, consoante o art. 109,
determina um prazo prescricional de 3 anos. Como o ru era menor de 21 anos quando do
fato, 1 ano e 6 meses. Ainda que a pena privativa de liberdade tenha sido substituda por
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uma restritiva de direitos, esta prescreve no mesmo prazo. Ento, h se fazer o clculo da
prescrio retroativa. Entre a publicao da sentena condenatria e o recebimento da de-
nncia, o tempo decorrido foi inferior a 1 ano e 6 meses. Esse tempo, todavia, foi superado
entre o recebimento da denncia e a data da consumao do fato. Contudo tal perodo no
pode ser utilizado para fins de prescrio retroativa. Por conseguinte, no ocorreu a extino
da punibilidade.
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