Las medidas cautelares durante las diligencias de

investigacin
iniciales o preliminares
En principio, las medidas cautelares son instrumentos procesales tendientes
a asegurar la eficacia, tanto de la pretensin de sancin (es decir,
asegurar la probable imposicin de una sancin penal al imputado,
a travs del aseguramiento de su presencia en el proceso penal), como
de la pretensin de reparacin (es decir, asegurar el cumplimiento de las
consecuencias econmicas que se le impongan al imputado, producto de
la comisin de un delito. Sin embargo, y debido a los procesos penales
por delitos relacionados con la corrupcin seguidos en los ltimos aos
en nuestro pas, la utilidad de las medidas cautelares se ha extendido,
adems, para asegurar la eficacia de los actos de investigacin ms
urgentes
e inaplazables, que son, justamente, los que se realizan durante
las diligencias preliminares o iniciales de investigacin. En el C de PP de
1940, y tomando en cuenta las Leyes Ns 27379 y 27934,
las medidas cautelares son solicitadas por el fiscal, debiendo su solicitud
estar fundamentada y acompaada de los elementos de conviccin que
justifiquen las medidas que se requieren para el xito de la investigacin
preliminar. Asimismo, la solicitud de dictado de medidas cautelares durante
las primeras diligencias de investigacin se presenta ante el juez penal.
Adems, en lo referente al trmite de las medidas cautelares, en el C de
PP de 1940 se menciona el trmite de la medida cautelar del embargo,
pero solamente cuando se ha abierto instruccin; situacin que
analizaremos
ms adelante, dado que este punto se refiere a las diligencias
iniciales de investigacin (prejurisdiccional).
Sin embargo, en las Leyes Ns 27379 y 27934 se ha sealado el trmite
para la concesin de medidas cautelares durante la investigacin inicial
o preliminar.
As, en la Ley N 27379, que regula la aplicacin de las medidas cautelares
de detencin preliminar por quince das, impedimento de salida del
pas y la incomunicacin durante la investigacin preliminar por delitos
cometidos por organizaciones criminales, terrorismo, trfico ilcito de
drogas,
lavado de activos, de lesa humanidad, entre otros que se ver ms
adelante, seala el siguiente trmite para la concesin de tales medidas
cautelares.
En primer lugar, la solicitud del fiscal provincial deber ser fundamentada
y acompaar copia de los elementos de conviccin que justifiquen las
medidas que requiere para el xito de la investigacin preliminar. El fiscal
deber indicar el tiempo de duracin de las medidas solicitadas y las
especificaciones
necesarias para concretarlas.
Cuando el procurador pblico o la autoridad policial solicite cualquiera
de las medidas cautelares antes sealadas y el fiscal las considere
procedentes,
las solicitar al juez en un plazo no mayor de veinticuatro (24)
horas, conforme a lo sealado en el prrafo anterior.
El juez penal, en un plazo no mayor de veinticuatro (24) horas y sin ningn
trmite previo, se pronunciar mediante resolucin motivada acerca
de la procedencia de la medida. La resolucin denegatoria podr ser
apelada en el plazo de veinticuatro horas, que ser resuelta sin trmite
previo por la sala penal superior en igual plazo. Ambos tramites sern
absolutamente reservados y su registro se producir luego de culminado
el incidente, sin que pueda identificarse a la persona afectada.
Si se dicta resolucin autoritativa, el juez penal fijar con toda precisin
el tiempo de duracin de las medidas, de acuerdo al plazo sealado para
cada medida cautelar en la Ley N 27379. La resolucin se transcribir al
fiscal y en el oficio respectivo (que ser reservado) se indicar el nombre
de la persona investigada y los dems datos necesarios para concretar
la diligencia. El juez penal, en cualquier momento, podr solicitar al fiscal
que informe acerca de la ejecucin de las medidas ordenadas.
Por otro lado, en la Ley N 27934, se regulan como medidas cautelares
pasibles de dictar durante la investigacin preliminar, y fuera de los casos
mencionados en la Ley N 27379: detencin por flagrancia delictiva,
detencin preliminar, convalidacin de la detencin y comparecencia
restringida.
Sin embargo, cada una de estas medidas tiene un trmite especfico,
que ser analizado cuando se estudie cada una de las medidas
cautelares antes citadas.
Por otro lado, en el CPP del 2004, las medidas cautelares solo pueden
ser solicitadas por el fiscal; las que debern ser suficientemente
fundamentadas.
Sin embargo, al actor civil se le faculta a solicitar, solamente,
el embargo y la ministracin provisional de la posesin. En lo que
respecta a la solicitud, esta se presenta ante el juez de la investigacin
preparatoria.
Asimismo, en lo que respecta al trmite, toda medida cautelar solicitada
durante las diligencias iniciales de investigacin y en cualquier momento
procesal, debe observar los principios de: a) observancia de las garantas
sealadas en la ley; b) exigencia de autorizacin judicial; c) respeto
al principio de proporcionalidad; y, d) que sea indispensable para evitar
el riesgo de fuga, ocultamiento de bienes, insolvencia sobrevenida,
obstaculizacin
de la averiguacin de la verdad o para evitar el peligro de
reiterancia delictiva.
El trmite se inicia con un requerimiento del fiscal, debidamente motivado
y sustentado; sin perjuicio de que el juez de la investigacin preparatoria
fije la celebracin de una audiencia, con la presencia de los sujetos
procesales, para resolver de manera ms adecuada. Asimismo, los sujetos
procesales pueden presentar informes escritos o formular cualquier
requerimiento, luego de iniciado el trmite (esta intervencin proceder
siempre que no peligre la finalidad de la medida). Las medidas que el juez
de la investigacin preparatoria imponga en esos
casos requieren una resolucin especialmente motivada.
El auto judicial deber contener, bajo sancin de nulidad: a) la descripcin
sumaria del hecho, con la indicacin de las normas legales
que se consideren transgredidas; b) la exposicin de las especficas
finalidades perseguidas y de los elementos de conviccin que justifican
en concreto la medida dispuesta, con cita de la norma procesal
aplicable; c) la fijacin del trmino de duracin de la medida, en los
supuestos previstos por la ley, y de los controles y garantas de su
correcta ejecucin.
Los autos que se pronuncien sobre estas medidas son reformables, aun
de oficio, cuando varen los supuestos que motivaron su imposicin o
rechazo.
Asimismo, corresponde al Ministerio Pblico y al imputado solicitar
al juez la reforma, revocatoria o sustitucin de las medidas de carcter
personal, quien resolver en el plazo de tres (3) das, previa audiencia
con citacin de las partes; igual potestad tiene el actor civil para con el
embargo y la ministracin provisional de la posesin.
Tambin debe tenerse en cuenta que la infraccin de una medida impuesta
por el juez, determinar, de oficio o a solicitud de la parte legitimada,
la sustitucin o la acumulacin con otra medida ms grave, teniendo
en consideracin la entidad, los motivos y las circunstancias de la
trasgresin,
as como la entidad del delito imputado.
Finalmente, los autos que impongan, desestimen, reformen, sustituyan
o acumulen estas medidas previstas son impugnables por el Ministerio
Pblico y el imputado. El actor civil y el tercero civil solo podrn recurrir
respecto de las medidas patrimoniales que afecten su derecho en orden
a la reparacin civil.