CASO : N 1206015500-2017-19-0

IMPUTADO : L.Q.R.R
DELITO : CONTRA LA ADMINISTRACIN PUBLICA.
AGRAVIADO: EL ESTADO

DISPOSICIN DE INICIO DE DILIGENCIAS PRELIMINARES

DISPOSICIN N UNO
Chachapoyas, veintiuno de marzo
De dos mil diecisiete.-
VISTOS:
El Oficio N 157-2017-DIRCOCOR-
PNP/DIVCODDCC/DEPDCC/AMAZ de fecha 01 de marzo 2017, remitido por el
departamento Desconcentrado Contra la Corrupcin PNP Amazonas con el que se
Remite Acta de Entrega de Expedientes de contratacin original , y;
CONSIDERANDO:
CONSIDERANDO:
PRIMERO:
PRIMERO: El Ministerio Pblico:
En el proceso penal actual el Ministerio Pblico tiene
una decisiva intervencin, pues es el rgano Constitucional autnomo al que el Poder
Constituyente le ha otorgado de conformidad con el artculo 159 de la Norma
Fundamental, la titularidad del ejercicio de la accin penal, la defensa de la legalidad y de
los intereses pblicos tutelados por el derecho; y representar en estos procesos a la
sociedad. Como lgica consecuencia de este rol trascendental, a los Fiscales que lo
integran conforme al Artculo 14 de su Ley Orgnica y Artculo IV del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Penal les corresponde aportar la carga de la prueba, actuando con
objetividad, indagando los hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten
la responsabilidad o inocencia del imputado y en sus funciones requirentes y
postulatorias, pone en marcha el proceso penal; y en este caso concreto en base a la
facultad constitucional antes mencionada.

SEGUNDO:
SEGUNDO: Hechos:
De acuerdo al acta remitida en la ciudad de
Chachapoyas, el da 01 de marzo de 2017, a horas 12:00 PM se constituyeron en las
instalaciones del Gobierno Regional de Amazonas, el Dr. Ronald Chiguala Villanueva,
Fiscal Provincial de la Fiscala Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios del
Distrito fiscal de Amazonas, los integrantes de la Polica Nacional (PNP)-SBPNP
Francisco Antonio Roberto Salcedo, ST3PNP Dingler Albeto Vsquez Camarena, S1PNP
Leoncio Lpez Zelada, siendo atendidos por el Director de la Oficina de Abastecimiento y
Patrimonio el Abog. Lelis Pilco Gmez, quien brindo la entrega del expediente de
contratacin original del procedimiento de seleccin de la Licitacin Pblica N008-2016-
GRA/CS, para la adquisicin de un tomografo computarizado de 128 cortes a mas para el
Hospital Regional Virgen de Fatima de Chachapoyas, el cual estara presuntamente sobre
valorado, en la cual consta de un tomo de 1340 folios, del presente expediente.

TERCERO:
TERCERO: Finalidad de las Diligencias
Preliminares:
El Cdigo Procesal Penal vigente, ha establecido
etapas definidas en el proceso penal, as tenemos la investigacin preparatoria, la etapa
intermedia o de preparacin y la etapa de juicio oral, de sta etapas, es la investigacin
preparatoria la que nos interesa. La etapa de la investigacin preparatoria, a su ves ha
sido dividida en dos sub etapas la de las diligencias preliminares y la investigacin
preparatoria formalizada.
 La finalidad de las diligencia preliminares, se encuentra
consagrada en el artculo 330 Inc. 2 del Cdigo Procesal Penal, y se refiere a los actos
urgentes tendientes a comprobar si los hechos puestos en conocimiento del Ministerio
Pblico realmente ocurrieron, de ser as, determinar si tienen las caractersticas de delito
y en su caso los actos tendientes a identificar al o los partcipes del hecho, as como la de
asegurar los elementos que servirn para demostrar una posible tesis acusatoria.

CUARTO:
CUARTO Plazo:
El Cdigo Procesal Penal, en el artculo 334 Inc. 2 ha
establecido que el plazo de las diligencias preliminares es de 20 das, sealando
asimismo que el Fiscal podr fijar un plazo distinto segn las caractersticas, complejidad
y circunstancias de los hechos materia de investigacin; al respecto, es necesario
remitirnos a la disposicin contenida en el artculo 342 Inc. 3 del mismo cuerpo legal, que
detalla que se consideran complejas en su literal g) aquellas investigaciones en que se
deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado, como es el
presente caso, en que debe realizarse la gestin de adquisicin de bienes muebles
realizada en el Gobierno Regional de Amazonas.
Pese a que plazo de la investigacin compleja es
abierto, de acuerdo a la norma glosada, ello no significa que el Fiscal pueda establecer un
plazo infinito, pues ante el vaco normativo, la jurisprudencia peruana a travs de la
Casacin N 02-2008 La Libertad, dej sentada su posicin en el sentido que los plazos
de diligencias preliminares e investigacin preparatoria corren por separado y que el
plazo de la primera no puede ser superior al plazo considerado para la segunda, es decir
120 das en caso de procesos comunes y 240 das en caso de proceso complejos, como
es el caso que analizamos.
POR ESTAS CONSIDERACIONES:
La Fiscala Provincial Especializada en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios de Amazonas, a cargo de la presente investigacin, con las
atribuciones conferidas por los artculos 159 incisos 1, 3, 4 y 5 de la Constitucin Poltica
del Estado, concordante con el artculo 95 inciso 1 de la Ley Orgnica del Ministerio
Pblico Decreto Legislativo N 052 y artculo 330 y siguientes del Cdigo Procesal
Penal DISPONE:
PRIMERO: EL INICIO DE DILIGENCIAS
PRELIMINARES a efectos de comprobar si los hechos puestos en conocimiento de este
Despacho Fiscal constituyen alguno de los Delitos contar la Administracin Pblica, que
fuera de competencia por la materia de la Fiscala Especializada en delitos de Corrupcin
de Funcionarios de Amazonas, por lo que en un plazo de 180 DAS NATURALES,
contando con la participacin de la PNP Direccin Contra la Corrupcin, practquese los
actos de investigacin tiles, pertinentes y conducentes con dicho fin.
SEGUNDO: Autorizar al personal policial especializado
DIRCOCOR - a realizar los siguientes actos de investigacin:
REALCESE la cotizacin de la adquisicin del tomografo computarizado de 128
cortes para determinar el precio real de mercado.
RECBASE la declaracin de los participantes en la licitacin pblica N008-2016-
GRA/CS.
RECABAR otros elementos de conviccin, que en el curso de la investigacin
aparezcan y que sean tiles, pertinentes y conducentes.
 TERCERO: OTORGUESE al personal policial un plazo
de 150 das como plazo mximo, para la realizacin de los actos de investigacin
dispuestos, pudiendo realizarlo en un plazo menor; Notifquese a los sujetos procesales
la presente disposicin con arreglo a Ley.-

FISCAL RESPONSABLE: Ronald Chiguala Villanueva

 SGF : 1206015500-2014-61-0
Fiscal Responsable :
Delito : Peculado Doloso
Imputado : Rodolfo Aurelio Araujo Espejo
Agraviado : Mun. Dist. Corosha
Sumilla : Requerimiento de Sobreseimiento

SEOR JUEZ DEL JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE

CHACHAPOYAS:
Araceli Vernica CLAVO GUEVARA, Fiscal Provincial
de la Fiscala Especializada en Delitos de Corrupcin
de Funcionarios de Amazonas, sealando domicilio
procesal en la Avenida ngela Sabarbein S/N de la
ciudad de Chachapoyas, a Usted dice:
Que, habindose concluido la etapa de Investigacin
Preparatoria, recurro ante Usted a fin de requerir el sobreseimiento de los seguidos
contra Rodolfo Aurelio Araujo Espejo y Teodolinda Flor Cornejo Canales como
presuntos coautores de los Delitos contra la Administracin Pblica - Delito cometidos
por Funcionarios Pblicos en la modalidad de Colusion, en su calidad de cmplices
primarios en agravio de la Municipalidad Distrital de Corosha de la Provincia de
Bongar amparado en el literal b) del segundo numeral del artculo 344 del Cdigo
Procesal Penal.

I DATOS PERSONALES DE LOS IMPUTADOS:

Nombres y Apellidos Rodolfo Aurelio Araujo Espejo

D.N.I 682823
Fecha de Nacimiento 10/23/71
Lugar de Nacimiento Dist. Chocan, Prov. San Marcos, Dto.
Cajamarca
Edad 43aos
Sexo/Estado Civil Masculino/ Casado
Instruccin Superior Completa - Abogado
Domicilio Real Calle los Alamos N270 Dpto. 402, Urb.
Santa Victoria Chiclayo.
Domicilio Procesal Jr. Triunfo N 567 Chachapoyas.

Nombre y Apellido TEODOLINDA FLOR CORNEJO CANALES

D.N.I 9631285
Fecha de Nacimiento 08/27/71
Lugar de Nacimiento DIST. Carabayllo, Prov. y Dpto. Lima
Edad 43os
Estado Civil Casada
Instruccin Secundaria Completa
Domicilio Real Jr. G. Unger 5381 Ind. Infantas Los Olivos -
Lima

II AGRAVIADO:
AGRAVIADO:
Entidad Municipalidad Distrital de Corosha
Representante del Estado
Cargo Pocurador Pblico Anticorrupcin
Domicilio procesal Jr. Dos de Mayo N 585 -2do Piso -
 Chachapoyas

II RELACIN CLARA Y PRECISA DE LOS HECHOS1 QUE SE ATRIBUYEN A LOS

IMPUTADOS:

PRIMERO:
Con fecha 24 de setiembre de 2014 se otorg la buena pro del proceso de LICITACIN
PBLICA N01-2014.MDC/CEP, convocando bajo el mbito de la LEY N 30191 al
CONSORCIO COROSHA, conformado por las empresas CONSTRUCTORA EL CASCO
VIEJO EIRL con RUC N 20480428219, CORBERT CONTRATISTAS GENERALES S.A.C con
RUC N 20337572121 y CONSTRUCTORA EL SEOR ES MI GUA E.I.R.L con RUC
N20539133854 para ejecutar la obra MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SISTEMA DE
AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO COMPLEMENTARIO PARA LAS LOCALIDADES DE
COROSHA, BEIRUT, ANEXOS VISTA ALEGRE, LA BANDA Y LEJIA, DISTRITO DE COROSHA-
BONGAR-AMAZONAS por un monto de S/ 4, 170,214.36 (cuatro millones ciento
setenta mil doscientos catorce con 36/100soles); de acuerdo al numeral 3.1 del
Capitulo III de la seccin general de las bases integrantes, la entidad debi citar al
postor ganador dentro del plazo de dos das hbiles del consentimiento de la buena
pro y el consorcio Corosha debi presentar sus documentos para la firma del contrato
dentro de los cinco das hbiles contando a partir de la citacin. Segn los Art. 141,
183,282 del Reglamento de la Ley Contrataciones del Estad, para suscribir el contrato
el postor ganador de la buena pro, debi presentar adems los documentos previstos
en las Bases, las constancias vigentes de no estar inhabilitado para contratar con el
Estado, las constancias vigentes de capacidad libre contratacin, respectivamente, de
cada uno de los consorciados; as mismo el Art. 158 de la misma ley, el postor, debi
presentar para la firma del contrato la Garanta de fiel cumplimiento por una suma
equivalente al 10% del monto del contrato original.
SEGUNDO:
Los denunciados se coludieron para suscribir el contrato para suscribir el contrato el
25/09/2014sin que las condiciones se hayan dado y sin las constancias vigentes de no
estar inhabilitado para contratar con el estado ni las constancias vigentes de
capacidad libre de contratacin, la constructora EL SEOR ES MI GUA se encontraba
inhabilitada para contratar con el estado. As mismo los denunciados se coludieron
para vulnerar el Art. 158 del reglamento del la Ley Contrataciones del Estado por
cuanto la garanta de fiel cumplimiento es una carta fianza del fiel cumplimiento falsa.
As mismo los denunciados se coludieron para violar los Art. 186. 187 ,188, 184; ya
que 29/09/2014 a un da del consentimiento de la buena pro, con sendas cartas
fianzas falsas, consorcio corosha solicit el Adelanto Directo por la suma de
S/.834,042.87 soles y el Adelanto para materiales por una suma de S/ 1668,085.74
soles, haciendo un total de S/ 2502,128.61 soles monto que fue cancelado.
TERCERO:
De lo expuesto se puede concluir que la contratacin de la obra obedecen
presuntamente a la colusin existente entre las personas denuncias. As miso el
CONSORCIO SUPERVISOR COROSHA conformado por ZEGARRA AGIP ALEXANDER y
ACCLIVUS CONTRATISTAS GENERALES S.A.C, no se opusieron siendo ello su obligacin,
obteniendo a cambio de la entidad la complicidad para firmar con ellos el contrato de
consultoria sin carta fianza de fiel cumplimiento, pese a las Bases as lo estipulan,
recibieron a cambio la suma de S/. 96,485.10 soles, equivalente al 30% del monto
total del contrato como adelanto directo sin carta fianza correspondiente.

III ACTUACIONES PROCESALES DURANTE LA INVESTIGACIN PREPARATORA:

1 Artculo 329 el Fiscal inicia actos de investigacin cuando tenga conocimiento de la sospecha de la comisin de un hecho que
revista caracteres de delito.
 PRIMERO:
A travs de la Disposicin Fiscal N 001-MP-FPEDCF-AMAZONAS de fecha 26 de
octubre que obra a fojas 136, se dispuso el inicio de investigacin preliminar contra los
que resulten responsable por la presunta Comisin de los Delitos contra la
Administracin Pblica Delitos Cometidos por Funcionarios Pblicos en agravio de la
Municipalidad Distrital de Corosha, programndose para ello una serie de diligencias
tales como: recabar las testimoniales de Wifredo Goas Guvin, Rodolfo Aurelio Araujo
Espejo, Teodolinda Flor Cornejo Canales, Luis Alberto Garcia Vasquez, Alberto Misael
Bringas Aguilar, Alexander Zegarra Agip y Victor Osias Obando Fernandez; realicese la
diligencia de exhibicin e incautacin de documentos, se solicit informe al Organismo
Supervisor de las Contrataciones con el Estado, se solicit informe a la INSUR S.A si ha
emitido cartas fianzas a favor del Consorcio Corosha.

SEGUNDO:
De la diligencia realizadas se puede determinar la existencia de suficientes elementos
de conviccin para formalizar la investigacin preparatoria

TERCERO:
Que en virtud al dictamen pericial grafotcnico N 001/2016 se determin que las
firmas atribuidas a Rodolfo Araujo Espejo , que se presentan en los documentos
formato pre establecido de la Municipalidad Distrital de Corosha- Provincia de Bongar
Amazonas CONTRATO PARA LA EJECUCIN DE LA OBRA MEJORAMIENTO INTEGRAL
DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO, formato preestablecido de la
Municipalidad de Corosha.- Licitacin Pblica N001-2014-MDC/CE.-FORMATO N1
MODELO DE CARTA DE ACREDITACIN de fecha 24SET2014, formato pre establecido
de la municipalidad de Corosha, Licitacin Pblica N001-2014-MDC/CS.- ANEXO N1
DECLARACIN JURADA DE DATOS DEL POSTOR, de fecha 24SET2014, ente otras , no
son autenticas , pudiendo tratarse de una falsificacin.
N009/2016 se determina que las firmas atribuidas a Teodolinda Flor CORNEJO
CANALES, que aparecen trazadas en los documentos denominados FORMATO N 1-
DECLARACIN JURADA DE DATOS DEL POSTOR, ANEXO N 3-DECLARACIN JURADA
(art. 42 del reglamento de la ley de contrataciones del estado) y ANEXO N4 PROMESA
FORMAL DE CONSORCIO; no provienen del puo grfico de su titular en consecuencia
han sido FALSIFICADAS, esto consta a folios 1735.

IV ELEMENTOS DE CONVICCIN RECABADOS DURANTE LA INVESTIGACIN

FISCAL:

Los sealados lneas precedentes, los mismos que sern oralizados durante la sesin
de audiencia del presente requerimiento de sobreseimiento.

V NORMAS ESPECIALES RELACIONADAS A GESTIN MUNICIPAL:

CONSTITUCIN POLTICA DEL PER

Literal d) del numeral 24 del artculo 2 que establece que nadie ser procesado ni
condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente
calificado en la Ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni
sancionado con pena no prevista en la Ley.

Por otro lado, antes de resolver debe tenerse en cuenta el contenido del primer
prrafo del artculo 103 de nuestra Constitucin que hace referencia a la
existencia de normas de carcter especial de acuerdo a su
propia naturaleza; en esa misma lnea, la parte in fine del segundo prrafo del
artculo 76 del mismo cuerpo normativo expresamente prescribe que la Ley establece
el procedimiento, las excepciones; y, las respectivas responsabilidades.

Artculo 82 La contralora General de la Repblica es el rgano que supervisa la

legalidad de la ejecucin del Presupuesto del Estado; y, de las entidades sujetas a
control.

Articulo 194 la cual hace referencia que las Municipalidades son rganos de gobierno
local (...). La estructura orgnica del gobierno local la conforma el Consejo Municipal
como rgano normativo y fiscalizador; y, la Alcalda como rgano ejecutivo con las
funciones y atribuciones que les seala la Ley.

LEY ORGNICA DE MUNICIPALIDADES:

A efecto de tener un mejor panorama, resulta pertinente recordar que el a rtculo II del
Ttulo Preliminar de la Ley Orgnica de Municipalidades Ley N 27972, establece que
las Municipalidades gozan de autonoma poltica, administrativa, econmica en los
asuntos de su competencia; sto amparado por la Constitucin Poltica del Per, lo
cual radica en la facultad de ejercer actos de gobierno, administrativos y de
administracin con sujecin al ordenamiento jurdico; as mismo, el artculo IV de la
misma seccin prescribe que los gobiernos locales promueven el desarrollo integral,
sostenible u armnico de su circunscripcin; todo ello, en armona con lo que ordena
su artculo X; en esa misma lnea, conforme al contenido del artculo 4 de la Ley, se
tiene que los rganos de gobierno local est compuesto por el Consejo Municipal 2 y la
Alcalda; por su parte el artculo 41 acota que los acuerdos son decisiones, que toma
el concejo, referidas a asuntos especficos de inters pblico, vecinal o institucional,
que expresan la voluntad del rgano de gobierno para practicar un determinado acto
o sujetarse a una conducta o norma institucional.; a sto, se suma lo contemplado en
el artculo 17 de la misma norma que prescribe que Los acuerdos son adoptados por
mayora calificada o mayora simple, segn lo establece la presente ley.
CDIGO PENAL:
Artculo IV del Ttulo Preliminar indica que la pena, necesariamente, precisa de la
lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos tutelados por la ley, lo cual quiere decir
que la finalidad de garantizar las reglas de conducta establecidas para el buen orden y
desempeo de las diversas instituciones colectivas; y, como tal, suponen una relacin
jurdica especfica; y, conciernen slo a las personas implicadas en dicha relacin; y,
no a todas sin distincin, como acontece en general con las normas jurdicas penales 3.

Artculo VII del Ttulo Preliminar que prescribe que la pena requiere de la
responsabilidad penal del autor quedando proscrita toda forma de responsabilidad
objetiva; es decir, proscribe toda forma de responsabilidad por el resultado 4; o, dicho
de otra manera, la imputacin al autor de la infraccin, lo que la prueba debe
establecer el nexo de causalidad entre la accin u omisin intencional; y, sus efectos
tengan que ser evaluados adecuadamente 5.

Artculo 382 del Cdigo Penal Colusin: "El funcionario o servidor pblico que interviniendo directa o
indirectamente, por razn de sus cargo de cualquier etapa de las modalidades de adquisicin o contratacin pblica de
bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado concierta con los interesados para
defraudar al Estado o entidad u organismo del Estado segn ley ser reprimido con ...

Independientemente de lo expuesto debe tenerse en cuenta, en el presente caso, los

elementos que establece la configuracin del delito; y, sobretodo, la concurrencia
copulativa de los elementos del tipo al realizar el juicio de tipicidad, lo cual ser
oralizado en audiencia.

2 Compuesto por el Alcalde y los Regidores que ejercen funcin normativa; y, el Alcalde que ejerce quien ejerce la funcin ejecutiva.
3 R.N. N 2090-2005-Lambayeque.
4 R.N. N 2359-2003- Cono Norte en Castillo Alva, Lus, Jurisprudencia Penal 2, Grijley, 2006, p. 26.
5 Idem.
R.N N 870-2013-AYACUCHO de fecha 06 de Noviembre de 2013 emitida por la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica establece que Si bien est acreditado que el acusado
residente de la obra del ncleo ejecutor no realiz la correspondiente liquidacin financiera de la obra
asignada [construccin de aulas], dicha conducta no encaja plenamente en el tipo penal de Peculado; sino,
que se tratara de un incumplimiento contractual, el que debe resolverse en la va extrapenal (...) [Pues el
derecho Penal es la ltima ratio para solucionar las incertidumbres jurdicas].
POR LO EXPUESTO:

Solicito a Usted seor Juez que de conformidad con el literal b) del numeral 2) del
artculo 344 acorde con el artculo 345 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, proceda
conforme a sus atribuciones, programando la audiencia correspondiente dentro del
trmino legal, adjuntndose a la presente la Carpeta Fiscal N 1206015500-2014-61-0