Control interno

Tiemp
Gente
Problema Causa Recomendacin o Costos
involucrada
(das)
Falta de
No existen polticas conocimiento Establecer un
y procedimientos respecto a las documento formal
Personal de
formales polticas y y que este visible
todas las 3 das $ 100.00
aprobados por el documentos para todos los
reas.
responsable de formales que se involucrados en el
informtica. son necesarias negocio.
para un negocio.
No cuenta con
acciones o
actividades para
Establecer
asegurar que tanto
actividades para Personal de
polticas como Mala
cada rea para todas las 3 das $ 100.00
procedimientos organizacin.
que se cumplan reas.
cumplan los
las polticas.
propsitos
especficos del
negocio.
No hay actividades
Establecer
o tareas que se
actividades para Personal de
lleven a cabo para Mala
cada rea para todas las 4 das
dicha funcin ya organizacin.
que se cumplan reas.
sea organizacional
las polticas.
o funcin externa.
Subtotal: 10 das $ 200.00

Sistemas de informacin

Tiemp
Gente
Problema Causa Recomendacin o Costos
involucrada
(das)
No manejan de
manera formal y
satisfactoria el No cuentan con
llenado de un proceso Crear un proceso Personal de
documentos, formal para el para el llenado de todas las 4 das
procesos de llenado de documentos. reas.
transacciones, uso documentos.
y distribucin de
reportes.
No existen Falta de Crear Personal de 4 das $ 100.00
procedimientos conocimiento procedimiento todas las
para seguir la para establecer para los reas.
atencin y solucin procedimientos. requerimientos
de los del rea de
requerimientos del
rea de informtica.
informtica.
No existe una
funcin encargada
Establecer una
de dar seguimiento
Mala funcin encarga Encargado del
oportuno a dichos 7 das
organizacin. de dar rea.
procedimientos, ya
seguimiento.
sea de su rea o
de informtica.
Subtotal: 15 das $ 100.00

Mantenimiento

Tiemp
Gente
Problema Causa Recomendacin o Costos
involucrada
(das)
No existe un Crear
Falta de
procedimiento procedimiento
conocimiento Personal del
formal para dar para dar 5 das $ 100.00
para establecer rea.
mantenimiento al mantenimiento al
procedimientos.
hardware hardware.
No existen
controles para que
Crear controles
nicamente el Falta de
de acceso de los
personal autorizado conocimiento Encargado del
usuarios. 3 das $ 3,000.00
de mantenimiento a para llevar a rea.
Cmaras de
los equipos de cabo un rea.
seguridad.
cmputo y
perifrico
No se implantan
controles y Falta de Establecer un
procedimientos a conocimiento procedimiento Encargado del
los equipos y para la formal para la rea de ventas 4 das $ 100.00
perifricos que recepcin de recepcin de o recepcin.
reciben equipo. equipo.
mantenimiento.
La empresa no
Falta de
cuenta con Crear un manual
conocimiento Personal de
manuales o de usuario para 120
para la todas las
procedimientos los diferentes das
elaboracin de reas.
para el manejo del softwares.
manuales.
software.
No existe un Crear
Falta de
procedimiento procedimientos
conocimiento Encargado de
formal para formales para dar 5 das $ 100.00
para crear rea.
actualizar el mantenimiento al
procedimientos.
software. software.
No existen Falta de tiempo. Actualizacin de Personales de 30 das
controles para que los manuales todas las
nicamente
personal autorizado
proporcione cada 6 meses o
mantenimiento a cada que haya reas.
los productos del algn cabio.
software que se
est operando.
No cuentan con
manuales de Falta de Crear los
usuario, tcnicas y conocimiento manuales con
de operacin para para la creacin cada una de las Encargados 120
cada uno de los de manuales tcnicas para que de reas. das
sistemas de para los sean utilizados
informacin en usuarios. por los usuarios.
desarrollo.
No existe un
Falta de
procedimiento Crear
conocimiento
formal para el procedimientos Todo el
para operar un 5 das $ 100.00
mantenimiento de para cada uno de personal.
proceso dentro
los sistemas de los servicios.
del negocio.
informacin.
No cuentan con el
mismo
procedimiento
formal para dar
Falta de
mantenimiento o Crear
conocimiento
actualizar los procedimientos Todo el
para operar un 5 das $ 100.00
sistemas de para cada uno de personal
proceso dentro
informacin los servicios.
del negocio.
instalados en
pequeos,
medianos y
grandes equipos.
No existen
Falta de
manuales o Crear manuales
conocimiento Encargados 120
procedimientos para el manejo de
para la creacin de las reas. das
para el manejo de la red.
de manuales.
la red.
No existe un Falta de
Crear
procedimiento conocimiento
procedimientos Todo el
formal para el para operar un 6 das $ 100.00
para cada uno de personal.
mantenimiento de proceso dentro
los servicios
la red. del negocio.
No se actualiza la Falta de Actualizar la Todo el 120
informacin de los conocimiento informacin de personal. das
manuales de sobre la los manuales
algunos de los utilizacin de cada 6 meses o
elementos de la red manuales dentro cuando surge una
de del negocio. nueva versin.
telecomunicaciones
cuando se libera
una nueva versin.
Subtotal: 543 das $ 3,600.00

Redes locales

Tiemp
Gente
Problema Causa Recomendacin o Costos
involucrada
(das)
No existen
procedimientos que
aseguren la
oportuna y Crear
adecuada Falta de procedimiento
Personal de
instalacin de los conocimiento para los
todas las 4 das $ 100.00
componentes de la para crear requerimientos
reas.
red conforme se procedimientos. del rea de
hayan realizado los informtica.
contratos y
compras formales
de los mismo.
Las compras de los
diferentes
elementos de la No contar con
red, as como su un control para Realizar un
Encargado del
instalacin no se as diferentes control para las 3 das
rea.
derivan de un compras de la compras.
proceso de red.
planeacin y
evaluacin formal.
Las compras de los
diferentes
elementos de la
red, as como su Contratar ms
Falta de
instalacin no se personal y Gerente 14 das
personal.
derivan de un capacitarlos.
proceso de
planeacin y
evaluacin formal.
Falta de
Crear un manual
No cuenta con conocimiento Personal de
de usuario para 120
manuales de para la todas las
las diferentes das
operacin de la red elaboracin de reas.
operaciones.
manuales.
No existe una lnea Falta de Establecer un Encargado de 1 da
telefnica presupuesto. medio de rea.
disponible las 24 comunicacin en
horas del da para
atender quejas y
lnea.
dudas de los
usuarios de la red.
Subtotal: 142 das $ 100.00

Telecomunicaciones

Tiemp
Gente
Problema Causa Recomendacin o Costos
involucrada
(das)
No existe una Crear una Personal de
Desorganizacin
administracin administracin todas las 4 das
.
formal de las redes. formal. reas.
No existe un
documento formal
Falta de
que especifique Crear manuales Personal de
conocimiento 120
qu hacer y cmo para todas las todas las
para crear das
realizar cada una reas. reas.
manuales.
de las funciones de
administracin.
No cuentan con un
plan vacacional y
Contratar
de reemplazo de Falta de Personal de
estudiantes o
personal que presupuesto y todas las 14 das
personal
asegure el servicio personal. reas.
temporal.
continuo a los
usuarios.
No existen
Falta de
procedimientos que
conocimiento Crear
aseguren la
respecto a los procedimientos
oportuna y Personal de
procedimientos y para los
adecuada todas las 4 das $ 100.00
documentos requerimientos
instalacin de los reas.
formales que se del rea de
diferentes
son necesarias informtica.
componentes de la
para un negocio.
red.
No se aseguran de Crear un control
que los softwares Desconocen la del software con
sean instalados administracin los que cuentan y Encargado del
4 das
fuera de la de los recursos registrar los que rea.
empresa sin materiales. han sido
licencia de uso. instalados.
No se realizan Mala Crear Gerente 2 das
cuestionarios organizacin. cuestionarios
estndar peridicamente.
peridicamente a
los encargados
para saber el nivel
de servicios que
brida los recursos
computacionales.
No existen
procedimientos Crear
formales para dar Falta de procedimiento
Personal de
un servicio conocimiento para los
todas las 4 das $ 100.00
oportuno y eficiente para establecer requerimientos
reas.
a los procedimientos. del rea de
requerimientos de informtica.
los usuarios
La empresa no Crear cuentas
Falta de
cuenta con para entrar a los
conocimientos
controles de equipos, que solo Encargados
para los 14 das
acceso para sean para de rea.
controles de
personas no personal
acceso.
autorizadas. autorizado.
No existe algn tipo
Falta de Contratar
de seguridad las 24
personal o personal u otros Todo el
horas del da para 14 das
equipo de equipos de personal.
proteger el equipo
seguridad. seguridad.
y el software.
Subtotal: 180 das $ 200.00

Hardware

Tiemp
Gente
Problema Causa Recomendacin o Costos
involucrada
(das)
No existe una
documentacin que
Establecer
especifique que
actividades para Personal de
hacer y cmo Mala
cada rea para todas las 4 das
realizar cada una organizacin.
que se cumplan reas.
de las funciones de
las polticas.
administracin del
equipo.
No existe un plan
vacacional y de Contratar
Falta de Personal de
reemplazo que estudiantes o
presupuesto y todas las 14 das
asegure el servicio personal
personal. reas.
continuo a los temporal.
usuarios.
Las compras de los No contar con Realizar un Encargado del 3 das
diferentes un control para control para las rea.
elementos del as diferentes compras.
equipo, as como compras.
su instalacin no se
derivan de un
proceso de
planeacin y
evaluacin formal.
No cuentan con Falta de Crear un manual
Personal de
manuales de conocimiento de usuario para 120
todas las
operacin del para crear las diferentes das
reas.
equipo. manuales. operaciones.
No existen Crear estndares Personal de
estndares de No hay polticas. de todas las 7 das
mantenimiento. mantenimiento. reas.
No existe un
responsable o
software de Contratar
comunicaciones personal o
revisando que los Falta de asignar a uno de
gerente 7 das
datos sean personal. los que ya existen
transmitidos dentro de la
conforme a los empresa.
estndares de
oportunidad.
No existe
informacin de los
No tener un Personal de
usuarios que Crear controles
control de todas las 4 das
acceden a los de acceso.
acceso. reas.
diferentes equipos
de cmputo.
Subtotal: 159 das

Software

Tiemp
Gente
Problema Causa Recomendacin o Costos
involucrada
(das)
Falta de
conocimiento Establecer un
No existe un
respecto a las documento formal
documento que Personal de
polticas y y que este visible
muestre la todas las 3 das $ 100.00
documentos para todos los
distribucin del reas.
formales que se involucrados en el
equipo y usuarios.
son necesarias negocio.
para un negocio.
No existe una
administracin Establecer
formal del software, actividades para Personal de
Mala
es decir, de la cada rea para todas las 3 das
organizacin.
evaluacin de que se cumplan reas.
hardware y las polticas.
software
No existe la Mala Establecer Personal de 4 das
documentacin organizacin. actividades para todas las
formal que
especifique qu
hacer y cmo llevar cada rea para
a cabo cada una de que se cumplan reas.
las funciones de las polticas.
administracin de
software.
Las compras del
software no se No contar con
Realizar un
derivan de un un control para Encargado del
control para las 3 das
proceso de las diferentes rea.
compras.
planeacin y compras.
evaluacin formal.
La instalacin del
software no se Falta de
Realizar un
deriva de un conocimiento Encargados de
proceso para las 4 das
proceso de para emplear reas.
instalaciones.
planeacin y procesos.
evaluacin formal.
No existen Contratar
responsables de personal o
las actividades de nombrar a uno de
seguridad y control Falta de los empleados Encargados de
7 das
para garantizar el personal. que ya existen en reas.
uso adecuado y la empresa como
proteccin de dicho responsable de la
software. seguridad.
Falta de Crear un manual
No cuentan con Personal de
conocimiento de usuario para 120
manuales de todas las
para crear las diferentes das
operacin. reas.
manuales. operaciones.
El personal
responsable de Falta de
administrar o recursos o Capacitar a los
Responsables
manejar el software tiempo para nuevos 14 das
de reas.
no fue capacitado y capacitar al empleados
preparado para el personal.
manejo del mismo.
Subtotal: 158 das $ 100.00

Seguridad

Recomendaci Gente Tiempo

Problema Causa Costo
n involucrada s (das)
No existen Falta de Crear controles Personal de 4 das
controles o conocimiento para la seleccin todas las
medidas para la para llevar a y adquisicin de reas.
evaluacin, cabo un rea. hardware.
seleccin y
adquisicin de
hardware.
No existe Crear tiempos
Falta de tiempo
monitorizacin para la
u organizacin
para el uso de monitorizacin Encargados
para mantener 7 das
hardware y llaves de los equipos o de reas.
monitoreada el
de seguridad para responsables por
rea.
el mismo. reas.
No cuentan con Comprar
Falta de
equipo contra materiales contra Gerente 15 das
conocimiento.
incendio. incendio.
Subtotal: 26 das

3 aos 4 meses 16 das

$ 4 300.00