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Alianza Universidad

charles Tilly

Coercin, capital y los


Estados europeos, 990-1990

Versin espaola de
Eva Rodrguez Halfter

Alianza
Editorial
Ttulo original: Coercion, Capital and European States. A. D. 990-1990. Esta obra ha s
publicada en ingls por Basil Blackwell, Inc.

Reservados todos los derechos. De confonnidad con lo dispuesto en el art 534-bis


del Cdigo Penal vigente, podrn ser castigados con penas de multa y privacin de
libertad quienes reprodujeren o plagiaren, en todo o en parte, una obra literaria,
artstica o cientffica fijada en cualquier tipo de soporte sin la
preceptiva autorizacin.

Charles TiUy 1990


Ed. cast.: Alianza Editorial, S. A.; Madrid, 1992
CaUe Miln, 38; 28043 Madrid; tefef. 300 00 45
I.S.B.N.: 84-206-2721-6
Depsito legal: M. 29.886-1992
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Avda. Doctor Federico Rubio y Gali, 16.28039 Madrid
Impreso en Lavel. Los Llanos, nave 6. Humanes (Madrid)
Pruited in Spain
INDICE

P refacio........................ .............................................................................................. 11
Prefacio a la edicin esp a o la............................................................................ 15.

C aptulo 1. C iu d a d e s y E sta d o s e n la his t o r ia u n iv e r s a l ......... 19


Los E stados en la h is to ria ........................................................................... 19
R espuestas ex isten tes...................................................................................... 25
La lgica del capital y de la c o e rci n ....................................................... 40
La guerra, m o to r de la form acin y transfo rm aci n del E s ta d o ... 45
Tendencias e interacciones a largo p la z o .................................................. 57
Perspectivas ...................................................................................................... 63

C aptulo 2. C iu d a d e s y E sta d o s de E u r o p a ........................................ 70


La E u ro p a ausente........................................................................................... 70
Los E stados y la c o e rc i n ....................................................................... . 79
Las ciudades y el capital................................................................................ 82
Interaccin entre ciudades y E s ta d o s ....................................................... 87
Fisiologas de los E sta d o s............................................................................. 91
Liaisons dangereuses........................................................................................ 97
Form as alternativas del E s ta d o ................................................................... 102

C aptulo 3. D e CMO LA GUERRA FORJESTADOS, Y VICEVERSA ... 109


La bifurcacin de la violencia...................................................................... 109
D e cm o los E stados co n tro laro n la co erci n ...................................... 111
S Indico

La g u e rra ............................................................................................................ 114


T ra n sic io n es....................................................................................................... 121
A propiarse, c o n tru ir o co m prar la c o e rc i n ......................................... 133
Pagar las d e u d a s ............................................................................................... 137
El largo y fuerte b razo del I m p e r io ......................................................... 142

C aptulo 4, E l E sTADO Y SUS CIUDADANOS............................................. 149


D e las avispas a las lo c o m o to ra s ............................................................... 149
N egociacin, derechos y accin colectiva............................................... 154
La institucin del gobierno d ire c to .......................................................... 159
La R evolucin francesa: del gobierno indirecto ald ire c to ................ 165
E xpansin del E stado, gobierno directo y nacion alism o ................. 175
C argas im p rem ed itad as.................................................................................. 179
M ilita rizaci n /civ ilid ad .................................................................................. 185

C aptulo 5. L ina jes del E stado n a c io n a l ........................................... 192


C hina y E u ro p a ................................................................................................ 192
R econsideracin de los Estados y las ciudades.................................... 197
T rayectorias co e rc itiv a s................................................................................. 206
T rayectorias capitalistas................................................................................. 215
T rayectorias de coercin cap italizad a..................................................... 226

C aptulo 6. El sistem a e u r o p e o d e E s t a d o s ............................. .V....... 239 '


L a interconexin de los E stados e u r o p e o s ............................................ 239
Los fines de la g u erra..................................................................................... 245
Los m iem bros del siste m a.................................. ;................... :.................. 251
La creacin del m u n d o in te r-E sta d o s...................................................... 265
C m o se iniciaron las g u e rra s....................................... ............................ 269
Seis cuestiones de relieve.............................................................................. 274

C aptulo 7. M ilita res y E sta d o s en 1 9 9 0 ............................................. 280


U n m al desarrollo p o ltic o .......................................................................... 280
Im pacto y legado de la Segunda G uerra M u n d ia l.............................. 287
El ascenso de los m ilitares............................................................................ 296
Los m ilitares de h o y en perspectiva histrica....................................... 299
La expansin m ilita r....................................................................................... 303
Los m ilitares en el p o d e r............................................ ................................. 306
C m o h an logrado el p o d e r los m ilitares?........................................... 315
P ostscriptum ......................................................................... ....................... 323

B ibliografa................................................................................................................ 327
Indice analtico......................................................................................................... 369
A la m em oria de Stein R okkan.
Intelectual entusiasta,
empresario, creador y am igo
PREFACIO

Yo lo llamo neurosis creativa: es el arte de dirigir nuestra com-


pulsividad y nuestros temores hacia resultados productivos. Este li
bro ilustra s u aplicacin a la escritura. En este caso, mi compulsin
hacia el descubrimiento o invencin de simetras sencillas en sucesos
complejos se uni al impulso de huir de una responsabilidad onero
sa, acometiendo una tarea algo menos intimidante. Cualquier lector
de este libro reconocer los indicios de mi compulsin hacia el orden
y la simplificacin. El segundo impulso exige, no obstante, una cier
ta explicciri. En muchas ocasiones antrires rh he encoritrado
inmerso en labores arduas con el fin de evitar otras tareas que me
resultaban dolorosas o difciles. Esta vez, habiendo comenzado mi
colaboracin con Wim Blockmans en el reclutamiento de una colec
cin de trabajos sobre la interaccin entre ciudades y Estados en
Europa, inici un libro extremadamente complejo en que se compa
raba la articulacin de diversas ciudades y Estados en varios lugares
de Europa desde el ao 1000 d. de C.
Mi intencin era que el libro respondiera adecuadamente al gran
reto de Perry Anderson: Actualmente, en que la "historia desde
abajo se ha convertido en santo y sea tanto en los crculos mar
xistas como en los no marxistas, y ha producido grandes avances en
nuestra comprensin del pasado, es, no obstante, necesario recordar
uno de los axiomas fundamentales del materialismo histrico: que la

11
12 C oercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

secular lucha entre clases queda en ltima instancia resuelta en el


nivel poltico ^no en el econmico o cultural de la sociedad. En
otras palabras: es la construccin y destruccin de los Estados lo
que sella los cambios fundamentales en las relaciones de produccin,
siempre que las clases subsistan (Anderson, 1974:11). Mi esperanza
era que en este libro se fundieran tres de las preocupaciones de toda
mi vida profesional: la historia y la dinmica de la accin colectiva,
el proceso de urbanizacin y la formacin de los Estados nacionales.
Un libro tal, segn yo lo entenda, exiga el dominio de fuentes
y lenguas exticas, por no hablar de la compilacin de enormes
catlogos y series estadsticas que tan slo podran encajar en el
conjunto poco a poco. Yo comenc a escribir, pero pronto me hall
rastreando nuevos materiales en lugares oscuros y poniendo a prue
ba mi capacidad tanto para aprender nuevos idioms como para de
sempolvar otros conocidos. La Universidad de Cornell me propor
cion la oportunidad de someter a escrutinio algunas de las ideas
organizativas del libro en forma de sus Messenger Lectures (Confe
rencias Messenger) de 1987; pese a que los perodos de debate de
Ithaca demostraron hasta qu punto estaban an por desbastar di
chas ideas, me convencieron tambin de que el tenia era importante
y mereca el largo esfuerzo que me iba a exigir.
Mientras trabajaba en este libro en febrero y marzo de 1988 di
un serie de conferencias en el Institu d^Etudes Politiques de Pars.
(Tengo que agradecer a Alain Lancelot y Pierre Birnbaum el haber
me ofrecido esta oportunidad, y a Clemens Heller, el apoyo que
recib de la Maison des Sciences de VHbmme durante mi estancia en
Pars.) Mi plan consista en trabajar en los archivos parisinos entre
una conferencia y otra. Pero al comienzo de la serie volv a hablar
sobre las ciudades y los Estados europeos. Mientras reflexionaba
sobre el animado interrogatorio que suscit mi exposicin, compren
d sbitamente que tena otro libro ya muy adelantado: un libro
mucho ms esquemtico, sinttico, conciso y viable que el que haba
ya empezado. El escribir dicho libro me permitira una salida ho
norable, si bien temporal, de aquel otro proyecto enorme y formi
dable. n lugar de ir a los archivos, me qued en casa sentado ante
el ordenador y empec a teclear con entusiasmo el nuevo libro. Las
versiones retocadas de mis conferencias de Cornell y el Institu se
ajustaban al plan, de modo que cuando regres a Nueva York a fines
de marzo haba ya redactado grandes porciones del libro.
A.bndonndo otros proyectos para las cuales la Russell Sage
Prefacio 13

Foundation haba tenido la amabilidad de financiarme un ao de


excedencia, me apresur hacia mi ordenador y segu escribiendo.
(Durante aquel tiempo, Pauline Rothstein y sus ayudantes de Russell
Sage me proporcionaron una ayuda indispensable e inteligente con
las fuentes bibliotecarias. Camille Yezzi me hizo ms fciles las ru
tinas cotidianas. Eric Wanner y Peter de Jansi me ofrecieron* su
cordial apoyo, mientras que Robert Merton y Viviana Zelizer alen
taron mis esfuerzos para entendrmelas con grandes estructuras,
enormes procesos e inmensas comparaciones.) En julio de 1988 se
encontraba en circulacin una redaccin completa, si bien desigual.
Esta y sucesivas redacciones pasaron de unas manos a otras con los
ttulos de StateSy Coertiony and Capital; Silvery Swordy and Scepter
y el menos melifluo pero ms exacto de Coerciony Capitaly and the
European States. En la presente versin de este libro se han incor
porado y adaptado materiales que aparecieron previamente en The
Geography of European Statemaking and Capitalism since 1500, en
Eugene Genovese y Leonard Hochberg (eds.). Geographic Perspec
tives in History (Oxford: Basil Blackwell, 1989), Warmakers and
Citizens in the Contemporary World (CSSC [Center for Studies
of Social Change, N ew School for Social Research] Working Pa
per 41, 1987), States, Coercion, and Capital (CSSC, Working Pa
per 45, 1988), y State and Counterrevolution in France, Social Re
search 56 (1989, 71-89).
Durante los meses que siguieron, muchos amigos y compaeros
leyeron o escucharon varias porciones del libro: mi compulsin a
hablar de l y revisarlo incesantemente los mantuvo a todos muy
ocupados. Janet Abu-Lughod, Wim Blockmans, Bruce Carothers,
Samuel Clark, Brian Downing, Carmenza Gallo, Thorvald Gran,
Marjolein ^t Hart, Peter Katzenstein, Andrew Kirby, John Lynn,
Perry Mars, Maarten Prak, Sidney Tarrow, Wayne te Brake y Bin
Wong me hicieron un regalo inestimable: realizaron una crtica pro
funda de las primeras redacciones de todo el manuscrito, mientras
que Richard Bensel, Robert Jarvis, Jo Husbands y David Laitin aa
dieron agudos comentarios en secciones determinadas. Le debo a
Adele Rotman mi afectuoso agradecimiento por sus sugerencias so
bre cmo dar expresin a mis ideas. Nikki Aduba realiz la correc
cin y repaso del manuscrito con cuidado e inteligencia consumados.
Louise Tilly estaba ocupada terminando su propio libro mientras yo
trabajaba en ste, pero toler generosamente mi obsesin y me ofre
ci algunos consejos estratgicos.
14 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

Los pblicos de las Universidades de Bergen, California-Irvine,


Chicago, Ginebra, Leiden y Western Ontario, de la Universidad
Ciudad de Nileva York, de la Universidad de Columbia, de la Uni
versidad de Harvard y de la Academia de Ciencias de Estonia, m<
hicieron perceptivas preguntas sobre puntos determinados de mi aii
sis. El seminario de la N ew School sobre formacin del Estado y
accin colectiva me ayud repetidamente a la hora de formular loi
argumentos del libro. He contrado una profunda deuda con Harri
son White y sus compaeros conspiradores del Center fo r the Sacia
Sciences de la Universidad de Columbia (en especial Lisa Anderson
David Cannadine, Martin Gargiulo, Denise Jackson, Gerald Mar-
well, Salvatore Pitruzzello, Kate Roberts, Hector Schamis, Kamsi
Shehadi, Jack Snyder, Glaire Ullman y Ronan van Rossem) por ui
delicioso seminario que organizaron con objeto de examinar los bo
rradores de los captulos del libro. Ninguno de estos tiles crtico!
ha visto el borrador completo de la actual versin del libro, y nin
guno tiene, por consiguiente, responsabilidad alguna en sus errores.
Y es seguro que errores habr. Abarcando todo un milenio, sii
duda habr dejado sin considerar ideas esenciales, no habr viste
sucesos decisivos, habr pasado por alto importantes contradiccio
nes, malinterpretado hechos significativos y explicado ciertos cam
bios errneamente. Tan slo espero que los lectores me informen d(
todo error y omisin y que reflexionen sobre la medida en que mil
errores afectan a la argumentacin general antes de rechazarla de
todo. En mis estados de nimo ms optimistas tengo la esperanzi
de que este libro contine la obra comenzada por el fallecido Steii
Roldan, que se apoye sobre los puntos fuertes y enmiende los erro
res de un trabajo en el que Stein y yo colaboramos, The Formation
o f National States in Western Europe, que ejemplifica el programs
de investigacin de base histrica sobre procesos de cambio a grai
escala que he defendido en libros anteriores, como son Big Structu
res, Large Processes, Huge y Comparisons y As Sociology Meets His
tory, y que contribuya al esfuerzo de elaborar las teoras de contin
gencia histrica plasmadas en escritos recientes de Anthony Gid
dens. Alian Pred, Arthur Stinchcombe y Harrison White. De ser as
la compulsin y la fobia habran aportado, una vez ms, una cons
tructiva contribucin al conocimiento. Ahora, claro est, me enfren
to a otro problema: ese libro grande que an me espera.

C h a r l e s T illi
PREFACIO A LA EDICION ESPAOLA

Aunque conozcan poco sus pormenores, los hispano-parlantes


autctonos encontrarn los temas de este libro intuitivamente reco
nocibles. La propia Espaa ha pasado por todas las variedades de
Estado: las avanzadillas de los imperios musulmanes que dominaron
en su da gran parte de Iberia, la empresa mercantil de Catalua
durante el apogeo del Mediterrneo, la levantisca oligarqua de Cas
tilla la Viej, la inestable federacin de Aragn y Castilla, las prs
peras sedes imperiales de Madrid y Lisboa, los regmenes fragmen
tados y pululantes de espadones del siglo XIX, el Gobierno autori
tario de Franco, el Estado iiberalizador de nuestros das. En la otra
gran zona hispnica, Amrica Latina, los hispano-parlantes habitan
en Estados que van desde Costa Rica, actualmente carente de ejr
cito, a toda una serie de Estados en que al menos dos ejrcitos uno
oficial y otro enfrentado al Estado luchan entre s. N i los espa
oles ni los latinoamericanos pueden concluir con facilidad, a partir
de su propia experiencia, que existe una sola va normal hacia la
formacin del Estado, o. que el secreto del xito estriba sencillamente
en la imitacin de las instituciones polticas britnicas, francesas o
norteamericanas. Modulando su voz en un aria matizada, la expe
riencia poltica de los hispano-parlantes demuestra la multiplicidad

15
16 C oercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

de vas hacia; la ndole de Estado nacional actualmente predominante.


En este libro se demuestra que la historia poltica de Espaa no
constituye una desconcertante excepcin a la regla europea de for-'
macin del Estado, sino tan slo una variante ms de las mltiples
combinaciones posibles de coercin y capital. La interaccin entre;
actividad blica y empresa comercial tuvo el mismo papel formativo
en Espaa y sus colonias que en el resto del mundo. La idea de un '
plan maestro del Estado es un mito, una racionalizacin conveniente '
ex post facto para los que al fin acceden al poder. Los gobernantes
europeos en contadas ocasiones abrigaban, no digamos ya ejecuta
ban, una visin gubernamental efectiva del futuro. Las estructuras '
de los Estados nacionales cristalizaron, en gran medida, como pro
ductos secundarios e impremeditados de la preparacin para la gue
rra y otras actividades a gran escala relacionadas con ella; los tipos
de organizaciones que cristalizaron eran enormemente variados en
funcin de la previa distribucin del poder coercitivo y el carcter
de la economa prevaleciente. El Estado histrico espaol mostraba
claros indicios de sus orgenes en la conquista (o, mejor dicho, Re
conquista), en el conglomerado de pequeos estados con costumbres
y privilegios definidos, en la explotacin de colonias lejanas para la
obtencin de rentas y en las repetidas guerras con sus vecinos.
Ms an; la combinacin de una estructura relativamente centra
lizada con serios obstculos para la accin unitaria del Estado (si
tuacin tpicamente espaola durante muchos siglos) resulta no ser
una patologa, sino consecuencia previsible del tipo de negociacin
acordada tradicionalmente entre los soberanos y los poderosos en el
proceso de crear una estructura centralizada. Las propias negocia
ciones que procuraron a los gobernantes los rriedios para ir a la
guerra dieron poder a aquellos que suministraban dichos medios,
conformndose con ello una serie de obstculos para que nuevos
cambios pudieran venir a desafiar estos fuertes intereses. Este resul
tado me complace especialmente: en anteriores investigaciones com
prob una vez y otra que la experiencia espaola era muy compren
sible en sus propios trminos, pero no se adaptaba, sin embargo, a
las generalizaciones que los analistas polticos .extraan de las histo
rias de Inglaterra, Prusia y Francia. Llamar excntrica a Espaa
no tena sentido; el defecto estaba claramente eii la generalizacin,
no en Espaa. Adems, la experiencia europea de formacin del
Estado, si se entiende adecuadamente, clarifica lo que caracteriza a
Amrica Latina; y, en buena medida, la gran autonoma de que han
Prefacio a la edicin espaola '7

gozado los jefes militares y los grandes terratenientes en gran parte


de este continente. En el sistema latinoamericano de Estados, vemos
an los cadveres decapitados de los imperios ibricos.
Una vez ms, una mirada detenida a la historia europea nos des
cubre que ha sido muy infrecuente que un solo pueblo, cultural
mente unificado, adquiriera su propio Estado. En su mayor parte,
la nacin-Estado es un mito. Los grandes Estados europeos perpe
tuaron el mito, y en ocasiones lo aplicaron a la realidad, instituyendo
la educacin centralizada, estableciendo cdigos legales, imponiendo
ejrcitos unificados, creando Iglesias oficiales y suprimiendo lenguas
minoritarias. (Recordemos el antiguo dicho de que un idioma es un
dialecto que tiene ejrcito propio.) En este sentido, los soberanos
europeos llegaron a crear un cierto grado de uniformidad entre las
heterogneas poblaciones que conquistaban o heredaban. Y pese a
todo, los bretones y los alsacianos sobrevivieron o revivieron en
Francia, los galeses y los escoceses en Gran Bretaa, los vascos y
los catalanes en Espaa.
Espaa, forjada a partir de una serie de ducados y monarquas
dispares, abarcaba ms territorios y culturas diversos que la mayora
de los Estados europeos, pero no muchos ms; Catalua tiene, sin
duda, un equivalente aproximado en Eslovenia, Escocia o la Georgia
sovitica. En estos das, el mito de la nacin-Estado, promulgado
principalmente por gobernantes que no regan naciones-Estado, se
revuelve contra los grandes Estados cuando una serie de poblaciones
culturalmente diferenciadas exigen privilegios polticos, y aun sus
propios estados independientes. En este sentido, y en muchos otros,
es posible que estemos asistiendo a los ltimos das del Estado gran
de, relativamente unitario y centralizado. Una lectura cuidadosa de
la historia europea de los ltimos 1.000 aos ^principal objetivo del
libro que tienen ante s nos ayudar a comprender las actuales
transformaciones de los Estados y los sistemas estatales de Europa
y de todo el mundo.

C h a r l e s T il l y
Nueva York, febrero 1991
Captulo 1
C IU D A D E S Y EST A D O S
E N LA H IST O R IA
U N IV E R SA L

Los Estados en la historia

H ace ap rox im adam en te 3.800 aos, el regente de un a pequea


ciu d ad -estad o m eso po tm ica co n q u ist las restantes ciudades-estado
de to d a la reg i n y las co n v irti en s b d itas de M ard u k , el dios de
su p ro p ia ciudad. H a m m u ra b i, so b eran o de B abilonia, se convirti
en su p re m o rey de M esopotam ia. M ed ian te la co nq uista, logr el
derech o y la obligacin de establecer leyes p a ra to d o s los habitantes.
E n la in tro d u c c i n de su fam oso c dig o, H a m m u ra b i deca haber
sido in stru id o p o r los grandes dioses A n u y E nlil:

y ocurri que A nu y Enlil me instaron a procurar bienestar a mi pueblo,


a m , Ham m urabi, el prncipe obediente, tem eroso de dios, y a hacer que
la rectitud apareciera en esta tierra
para destruir al m alo y al m probo, para que el fuerte no dae al dbil
y para que y o ascienda com o el sol sobre las gentes de cabezas negras,
ilum inando esta tierra.
(Frankfurt, 1946:193)

In v estid o p o r u n m an d a to divino, H a m m u ra b i p o d a confiada


m en te calificar a sus co n tra rio s de m alos e m p rob os . C u an d o
20 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

vilipendiaba a sus vctim as, aniquilaba aliados y arrasaba ciudades


rivales insista en q u e la justicia divina estaba tras de s. H a m m u ra b i
estaba levantando el p o d e r de su ciudad y fu n d a n d o un E stad o ; sus
dioses y su p artic u la r visin de la justicia iban , as, a prevalecer.
L os E stado s h an sido las organizaciones m ay o res y m s p o d e ro
sas del m u n d o d u ra n te m s de cinco m il aos. D efin am o s los E sta
dos com o organizaciones con p o d e r coercitivo, q ue so n diferentes a
los g rup os de fam ilia o parentesco y qu e en ciertas cuestiones ejercen
una clara p rio rid a d sob re cualquier o tra org an izaci n d e n tro de un
territo rio de dim ensiones considerables. El trm in o incluye, pues, las
ciud ades-E stad o, los im perios, las teocracias y m uchas otras form as
de g ob ierno , p ero excluye la trib u , las castas, las em presas y las
iglesias co m o tales. Bien es verdad que es sta u n a definicin p o l
m ica; m ientras que m u cho s estudiosos de la p oltica em plean el t r
m ino en este sen tid o o rganizativo, o tro s lo aplican a to d a estru c tu ra
de p o d e r existente en u n a pob lacin am plia y co n tig u a y o tro s lo
restringen a organizaciones soberanas relativam ente p o d ero sas, cen
tralizadas y diferenciadas apro xim ad am ente lo q ue y o d en o m in ar
el E stado nacional . A dem s, a la larga h ar concesiones en mi
definicin, al in clu ir entidades com o los actuales M o n aco y San M a
rino ^pese a su carencia de territo rio s considerables d eb id o a
que o tro s E stados nada am biguos les trata n co m o tales.
P o r el m o m en to , qu ed m o n o s co n la definicin o rganizativa. Se
gn este criterio, los restos arqueolgicos so n los p rim ero s en in d i
car la existencia de E stados a p a rtir del 6000 a. de C ., y los testi
m onios escritos o p ictrico s atestiguan su presen cia do s m ilenios
despus. A lo largo de l m ay o r p arte de los ltim o s o ch o m ilenios,
los E stado s h an o cu p ad o tan slo u n a p a rte m in o rita ria del espacio
habitad o de la tierra. P ero co n el paso de los m ilenios, su p re d o m i
nio se ha extendido.
Las ciudades su rgieron en la m ism a era. E n algn p u n to en tre el
8000 y el 7600 a. d e C ., el asen tam ien to p o ste rio rm e n te llam ado
Jeric con tena un tem p lo y algunas casas de p ied ra; en los siguientes
1.000 aos, se levant u n a m aciza m uralla y edificaciones d iferen
ciadas. P o r entonces, sera razonable decir q u e Jeric era u n a ciudad,
y o tro s asentam ientos de O rie n te M edio estaban em p e zan d o a m o s
tra r tam bin indicios de urban izacin . E n A natolia, en tre los restos
de (^atal H y k figuran casas lujosas, santuarios y o b ra s de arte qu e
datan de fechas anteriores al 6000 a. de C . A utnticas ciudades y
E stados reconocibles su rgieron, pues, ap ro x im ad am en te en u n m is
Ciudades y Estados en la historia universal 21

m o m o m e n to de la historia universal, u n m o m en to de gran exp an


si n de la capacidad cread ora y d e stru c to ra del h o m b re. E n efecto,
d u ra n te algunos m ilenios, los E stados en cu esti n eran esencialm ente
ciu d ad es-E stad o , com puestas en m u ch o s casos p o r u n a capital regida
p o r sacerdotes y ro dead a de u n h in terla n d trib u tario . H acia el 2500
a. de C ., sin em bargo, algunas ciudades m esopotm icas, en tre ellas
U r y L agash, em p ezaron a levantar im p erio s regidos p o r gu errero s
y m an ten id o s m ediante la fuerza y los trib u to s ; la unificacin llevada
a cabo p o r H a m m u ra b i en M eso p o tam ia m erid io n al se p ro d u jo siete
siglos despus de la form acin de los p rim ero s im perios en esta
regi n. D esde aquel m o m e n to en adelante, la coexistencia de E stad o s
sustanciales y ciudades num erosas ha caracterizado a las grandes ci
vilizaciones, desde M eso po tam ia y E g ip to hasta C h in a y E u ro p a .
A lo largo de los o cho o diez m ilenios tran sc u rrid o s d esde la
p rim e ra aparicin de este bin o m io , las ciudades y los E stad os h an
oscilado en tre el a m o r y el odio. M uchas veces, los co n q u istad o res
arm ad os han arrasado ciudades y an iqu ilado a sus h abitantes, p ara
levan tar a co ntin u aci n nuevas capitales so b re sus ruinas. Las gentes
de las ciudades han ap un talado su in dep en den cia y h an d e n o stad o
c o n tra la injerencia regia en los asun to s u rb an o s, slo p ara solicitar
despus la p ro tecci n de su rey fren te a b andid os, piratas o gru p o s
rivales de m ercaderes. A la larga, y m a n ten ie n d o las distancias, las
ciudades y los E stados han resu ltado ser m u tu am en te indispensables.
A lo largo de la m ay o r p arte de la histo ria, los E stad os nacionales
E stad o s que g obiernan regiones m ltip les y contiguas as c o m o
sus ciudades p o r m edio de estru ctu ras diferenciadas y au t n o m as
h an aparecido slo raram ente. L a m ay o ra de los E stad o s h an sido
no nacionales: im perios, ciu d ad es-E stad o o alguna o tra fo rm a. E l
t rm in o E stad o nacional, lam en tab lem en te, n o p o r fuerza significa
-estad o, u n E stad o cuyos p o b lad o re s co m p arten u n a fu e rte
id e n tid a d lingstica, religiosa y sim blica. Pese a q ue algunos E sta
d o s c o m o Suecia e Irland a se apro x im an actualm ente a este ideal,
son co n tad o s los E stados nacionales eu ro p eo s que han p o d id o m e
recer el calificativo de naci n-estad o. C iertam en te, G ra n B retaa,
A lem an ia y F rancia quintaesencia de los E stados nacionales no
h an p asad o n un ca la p ru eb a. C ^ acialiddes m ilitah tes en
E sto n ia, A rm en ia y o tro s p u n to s, la U n i n Sovitica sufre d o lo ro
sam ente esta diferencia da tras da. C h in a, con casi tres m il aos de
experiencia en sucesivos E stados nacionales (pero, dada la m u ltip li
cidad de sus lenguas y nacionalidades, ni u n slo ao de n a c i n -E s
22 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

tado), co n stitu y e u n a extraord in aria excepcin. H a sta los ltim os


siglos, los E stado s nacionales n o h a n co lo read o el m apa del m u n d o
co n sus te rrito rio s m u tu am en te ex cluyentes, incluidas sus colonias.
S lo a p a rtir de la Segunda G u e rra M u n d ial ha q u ed a d o el m u n d o
o c u p a d o casi en su totalidad p o r E stad o s n o m in alm en te in dep en
dientes cu yo s gobernantes reco n o cen , en g rad o variable, su m u tu a
existencia y su m u tu o derecho a existir.
M ientras se o p erab a esta p a rtic i n ltim a del m u n d o en E stados
sustanciales, se h an p u esto en m o v im ie n to d os im p o rtan tes c o n tra
co rrien tes. E n p rim e r lugar, los p o rtav o c es de p oblaciones que no
fo rm a n E stado s diferenciados han fo rm u la d o sus aspiraciones a con s
titu irse en E stado s independientes. N o slo los hab itantes de ante
riores colonias, sino tam bin ciertas m in o ras d en tro de E stado s o c
cidentales antiguos y bien afirm ados, h a n exigido sus p ro p io s E sta
dos co n so rp re n d e n te frecuencia. E n el m o m e n to en q u e escribo,
g ru p o s de arm enios, vascos, eritreos, canacos, k u rd o s, palestinos,
sikhs, tam iles, tib etan os, saharauis o ccidentales y m uch os o tro s p u e
blos sin E stad o estn d em a n d an d o el d erech o a un E stad o p ro p io ;
m iles han m u e rto p o r reclam ar d ich o d erech o . D e n tro de un a U n i n
Sovitica que d u ra n te m u ch o tiem p o p areci u n m o n o lito irro m p i
ble, litu an o s, estonianos, azerbajanis, u cran iano s, arm enios, judos y
m uchas o tras nacionalidades estn p u g n a n d o p o r lo g rar grados
diversos de diferenciacin; y, en alg un os casos, incluso la in d ep en
dencia.
E n el p asad o reciente, los b re to n e s, flam encos, canadienses fran
ceses, m o n ten eg rin o s, escoceses y galeses h an realizado tam b in in
te n to s p ara co n stitu irse en p o d eres ap arte, y a sea d e n tro y a sea fuera
d e los E stad o s qu e actualm ente los c o n tro la n . Las m in oras q u e exi
gen u n E stad o p ro p io h an sido, adem s, re p etid am en te escuchadas,
y co n sim pata, p o r terceras partes, si bien n o p o r los E stad os que
a la saz n g ob iern an los territo rio s q u e exigen. Si to d o s los pueb lo s
cu y o d erech o a un E stad o diferenciad o ha sido recientem en te de
fe n d id o p o r u n tercero adq uirieran en efecto dichos territo rio s, el
m u n d o se fragm entara, pasand o de los cien to sesenta y tan to s E s
tad os reco n o cid o s a m iles de en tidad es a m o d o de E stado s, la m a
y o ra d im in u tas y eco nm icam ente in viables.
L a seg u n d a co n tra co rrien te fluye tam b in co n fu erza: han surgi
d o p o d e ro so s rivales de los E stad o s blo q u es de E stad os com o la
O T A N , la C o m u n id a d E co n m ica E u ro p e a o el P acto de V arsovia,
redes internacio nales de co m erciantes en artculos caros e ilegales.
Ciudades y Estados en la historia universal 23

co m o las drogas y las arm as, y organizaciones econm icas, com o las
gigantescas com paas p etrolferas que estn desafiando su so b e
rana. E n 1992, los integrantes de la C o m u n id a d E co n m ica E u ro p e a
van a elim inar las barreras econm icas hasta u n grado que va a li
m ita r de m o d o considerable su capacidad p ara seguir polticas in d e
p en d ien tes co n respecto al d in ero , los precios y el trabajo. E stos
indicios m u estra n que los E stad o s, co m o h o y los conocem os, n o van
a d u ra r to d a la vida, y es p o sib le q ue p ro n to p ierdan su increble
hegem ona.
E n u n a de sus sarcsticas leyes de co n d u cta organizativa,
C . N o rth c o te P ark in so n nos d escub ra q ue slo las instituciones en
tran ce de d erru m b am ien to alcanzan la perfeccin en u n o rd en am ien
to planificado (P arkin son , 1957:60). E n tre los casos p ertin en tes fi
g u ran la baslica de San P ed ro y el Palacio del V aticano (co nstruid os
d u ra n te los siglos XVI y XVII, despus que los Papas h u bieran p e r
d id o su p o d e r tem p oral), el pacificad or Palacio de la Sociedad de
N acio n es (term in ad o en 1937, a tiem p o para los prelim inares de la
S egunda G u e rra M undial), y el plan p ara la N u e v a D elh i colonial,
d o n d e cada fase de la re tirad a [britnica] tu v o u n paralelo exacto
en la term inacin de u n triu n fo m s de diseo cvico (P arkinson,
1957:68). Q u iz p u d iram o s aplicar aq u u n principio sim ilar. C abe
la p o sib ilid ad de q ue los E stado s sigan la antigua co stu m b re p o r la
cual las institucion es en tran en estado de ru in a en el m o m en to en
q ue estn acabadas. E n tre ta n to , n o o b stan te, los E stados siguen
siend o tan p red o m in a n te s que la p erso n a que soara con un m u n d o
sin ellos nos parecera u n v ision ario incauto .
L os E stad os fo rm an sistem as en la m edida en qu e hay interaccin
e n tre ellos y en tan to en c u a n to dicha interacci n incide de m o do
significativo en el destin o de las p artes. D a d o qu e los E stados surgen
siem pre de la com petencia p o r el c o n tro l de territo rio s y p ob lacio
nes, aparecen in variablem ente en g ru p o s y suelen fo rm a r sistemas.
E l sistem a de E stado s actualm ente prevaleciente en casi la totalidad
de la tierra se con fig u r en E u ro p a p o ste rio rm e n te al 990 d. de C .,
e x te n d ien d o despus su d o m in io h asta lugares rem o to s, ms all de
este c o n tin e n te ,. cinco siglos m s tard e. C o n el tiem po, llegara a
a b so rb er, eclipsar o elim inar a to d o s sus rivales, incluidos los siste
m as de E stad o cen trad os en to rn o a C h in a, India, P ersia y T urqua.
E n el m ilen io , sin em bargo, E u ro p a co m o tal n o posea u n a existen
cia co h e ren te : estaba fo rm a d a p o r los te rrito rio s al n o rte del M edi
te rrn eo q u e u n da haba o c u p a d o el Im p erio rom an o, adem s de
24 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

una extensa fro n te ra n o ro rie n tal n un ca co n q u istad a p o r R o m a, pero


d o n d e s h u b o un a am plia p enetraci n de los m isioneros de las igle
sias cristianas que aquel im perio en d esintegraci n dej com o re
cuerdo. S im uh n eam ente, ios im perios m usu lm an es d o m in ab an una
p arte considerable de la E u ro p a m eridional.
El co n tin en te qu e h o y conocem os, tena, en efecto, algunas bases
potenciales p a ra la u n id ad . U n a retcula desigual de ciudades m er
cantiles co nectab a gran p arte del te rrito rio y su m in istra b a vnculos
con u no s sistem as de p ro d u c ci n y co m ercio m s p r sp e ro s que
abarcaban desde el M ed iterrn eo hasta A sia oriental. L a gran m ay o
ra de la p o b laci n de aquella regin eran cam pesinos, m s qu e ca
zadores, pastores o com erciantes instalados en las ciudades. Incluso
en zonas de co n cen traci n urban a com o el n o rte de Italia, los terra
tenientes regan sobre la m a y o r p arte de la p o b lac i n y la agricultura
p re d o m in ab a en tre las diversas actividades econm icas. L a religin,
la lengua y los residuos de la ocupacin ro m a n a hacan, p ro b a b le
m ente, qu e la p o b lac i n euro pea fuera cu ltu ra lm e n te m s h o m o g
nea q u e en n in g n o tro rea del m u n d o a excepcin de C hina. D e n
tro de la z o n a de an te rio r ocu pacin ro m an a, adem s, q u ed aro n
restos de d erecho y organizacin poltica ro m an o s e n tre las astillas
de su soberana.
T o d as estas caractersticas ten d ran co n el tiem p o u n im pacto
significativo en la histo ria de E urop a. T o m em o s el a o 990 d. de C .
com o p u n to de referencia arb itrario . E n el escenario m und ial, la
E u ro p a de hace 1.000 aos n o era un elem ento bien definido, u n i
tario e in dep en diente. P o r este m o tiv o, cu alq u ier in te n to de explicar
la p o ste rio r tran sfo rm aci n de este co n tin en te en trm in o s d e un
ethos o u n a estru c tu ra social p ro p io s co rre el grave riesgo de ser un
ra zon am iento hacia atrs. M s a n : los diversos pases, co m o son
A lem ania, R usia y Espaa, sencillam ente n o existan co m o entidades
cohesivas; stos se co nfig u raro n a lo largo de los siglos sucesivos
com o resu ltad o del p ro ceso que este libro rastrea. T o d a fo rm a de
argum entacin q ue com ience con las caractersticas p erd u rab les y
diferenciadas de Alem ania o Rusia d efo rm a la h isto ria atribu la
da y con tin g en te de los E stad os euro peo s.
T an naturales n os parecen, en efecto, la aparicin de los E stados
nacionales, el d esarrollo del ejrcito nacional y la p ro lo n g a d a hege
m ona eu rop ea, que los estudiosos apenas si se p re g u n ta n p o r qu
las alternativas plausibles a aqullos co m o son los sistem as de im
perios regionales dbilm ente articulados qu e flo reciero n en Asia,
Ciudades y Estados enla historia universal 25

A frica y las A m ricas m u ch o despus del 990 d. de C , n o p rev a


lecieron en E u ro p a . Sin d ud a, p arte de la respu esta estrib a en la
dialctica e n tre ciudades y E stad os que surgira unos cientos de aos
despus del 990. P ues la coincidencia de u n a red u rb a n a tu p id a e
irregular, co n la divisin en n u m ero so s E stado s bien d efinidos y m s
o m enos in d ep en d ien tes, acabara p o r diferenciar a E u ro p a del resto
del m u n d o . T ras la cam biante geografa de ciudades y E stado s o p e
raba la dinm ica del capital (cuya esfera predilecta eran las ciudades)
y de la coerci n (que cristaliz ante to d o en los E stados). La in d a
gacin en la in teraccin en tre ciudades y E stad os se co nvierte r p i
dam ente en u n a investigacin sob re el capital y la coercin.
E n m o m en to s diversos de la h isto ria eu rop ea ha su rg ido una
s o rp re n d en te variedad de com binaciones en tre coerci n y capital.
Los im p erios, las ciu dades-estad o, las federaciones de ciudades, los
en tram ados de terraten ien tes, las iglesias, las rdenes religiosas, las
ligas de piratas, las p artid as guerreras y m uchas form as de p o testad
han p re d o m in a d o en E u ro p a en distin tos m o m en to s de los 1.000
aos pasados. La m ay o ra de ellas p o d an calificarse de E stado s de
un o u o tro tip o : eran organizaciones qu e c o n tro la b an los principales
m edios de coercin d e n tro de u n o s te rrito rio s d elim itados y ejercan
p rio rid a d en ciertos aspectos so b re tod as las restantes organizaciones
operativas d e n tro de estos territo rio s. P ero slo en fecha tard a y
lentam ente p as el E stad o nacional a ser la fo rm a p re d o m in a n te . D e
ah la d o b le y decisiva p re g u n ta : qu es lo q ue explica la gran
d iversid a d en el tiem po y el espacio de los tipos de E stado que han
prevalecido en E uropa desde el 990 d. de C. y p o r q u convergieron
a l fin los Estados europeos en diferentes variantes d e l E stado nacio
n a l f P o r q u fue tan sim ilar la d ireccin del cam bio y las vas tan
diversas? E ste lib ro aspira a aclarar este p ro blem a, si n o a resolverlo
enteram en te.

Respuestas existentes
Las respuestas tradicionales a esta gran cuesti n dejan insatisfe
cho a cu alq u ier estu d io so serio de la histo ria europea. Las altern a
tivas existentes en la actualidad difieren especialm ente con respecto
a su p o stu ra so b re do s p u n to s. El p rim ero , hasta q u p u n to , y con
q u in ten sid ad , d epen d i la form aci n del E stado de u n a fo rm a d e
term in ad a de cam bio econm ico. La gam a va desde el claro deter-
26 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

m itiism o econm ico a la afirm acin de la to tal au to n o m a de la p o


ltica. E n seg un do lugar, cul fue la influencia de ciertos factores
externos a los E stad os en su tray e cto ria de tran sfo rm aci n . Las res
puestas varan desde las versiones fu e rtem en te internalistas h asta las
q u e o to rg an u n peso p re em in en te al sistem a in tern acio nal. N o p o r
casualidad, las teoras so b re la g u erra y las relaciones internacionales
varan exactam ente del m ism o m o d o : d esd e las eco n m icam en te d e
term inistas h asta las po lticam en te determ in istas y d esd e las internas
a las intem acionalistas.
A u n q u e son m u y p o cos los p en sad o res q u e se sit an en los ex
trem o s qu e hacen deriv ar el E stad o y sus cam b ios, p o r ejem plo,
en teram en te de la econom a , las diferencias en tre las in te rp re ta c io
nes existentes siguen siendo n o tab lem e n te grandes. E n la figura 1.1
se ofrece u n esquem a de las respuestas form ulad as a am bas preg un tas.

Interna
Mdo de produccin Estatista

Origen
de la
estructura

Sistema mundial Geopoltica


Externa
Drivativa Independiente
^ -----------i Relacin con la economa--------------

FIGURA 1.1. Concepciones alternativas sobre la formacin del Estado

A nlisis estatistas

A s pues, u n m o d elo estatista de la g uerra, las relaciones in te r


nacionales y la form acin del E stad o tra ta el cam b io poltico com o
u n p ro c eso co n in dep en den cia parcial del cam bio ec o n m ico y lo
p re sen ta ante to d o com o consecuencia de acon tecim ien to s o cu rrid o s
d e n tro de los diversos E stados. Son m u ch o s los analistas de relacio
Ciudades y Estados en la historia universal 27

nes internacionales que h an ad o p tad o a m en u d o la p erspectiva esta


tista, sup on ien d o que los E stado s actan de acuerdo con u n o s in te
reses definidos, que el sistem a in ternacional es anrquico, y la in te
raccin entre los E stados se redu ce en ltim a instancia al tira y afloja
de u n o s actores que atienden a intereses p rop io s. E n n u estro s das,
las teoras m s difundidas del tip o clsico llevan los ttu lo s de es
tru ctu ral realista o de o pcin racional; reconocen stas los efectos
de los sistem as internacionales hegem nicos, bipolares o m u ltip o la-
res, p ero fun dam en tan sus anlisis de la actuacin del E stad o en los
intereses y orientaciones de cada E stado individual (p o r ejem plo.
B ueno de M esquita, 1988; G ilp in , 1988, y W altz, 1988; p ara expli
caciones y crticas, vase H o lsti, 1985, y Jervis, 1988a).
E n tre historiadores, socilogos y estudiosos de p oltica c o m p a
rada, las explicaciones estatistas de las transform aciones de los E s
tados son, con diferencia, las m s aceptadas. Ellos son hered ero s de
la tradici n, h o y desacreditada, del desarrollo poltico, buscan las
claves para conocer las condiciones en que surgen los E stad os fu e r
tes, eficaces y estables y su p o n en que tan slo existe u n co n ju n to
de dichas condiciones. C u a n d o no efectan un a redu ccin a la h is
to ria p articular de un solo E stad o, plantean con frecuencia u n a sola
va central p ara la form acin del E stado en E u ro p a, y to d a u n a serie
de desviaciones de esta va que se achacan a inficiencia, debilidad,
m ala suerte, posicin g eopoltica o el ritm o de crecim iento e c o n
m ico y sus hechos co n co m itan tes; as pues, nos vem os ante u n o s
cu an to s casos afortu n ad o s, co m o F rancia y G ran B retaa, y un a
m ultiplicidad de fracasos, parciales o totales, com o son R u m an ia o
P ortug al. B ertran d Badie y P ierre B irnb aum , p o r ejem plo, co n sid e
ran a F rancia com o el E stad o eu ro p eo ms plen am ente lo g rad o :
Prusia, E spaa e Italia sig uiero n diversas vas sim ilares, p ero el
p ro ceso de diferenciacin e in stitucio nalizacin no lleg n u n ca tan
lejos [co m o en Francia]. A G ra n B retaa la tratan com o el m o d elo
de sub-estatalizacin (Badie y B irn bau m , 1979;191, 217).
Sam uel H u n tin g to n es algo ms gen ero so; to m an d o E u ro p a y
E stad os U n id o s en co n ju n to , distingue tres pautas de m o d ern iz aci n
de las instituciones gubernam en tales: en el co n tin en te eu ro p eo , u na
racionalizacin de la au to rid a d y una diferenciacin de estru ctu ras
d e n tro de u n cu erp o so b eran o unificado bajo la C o ro n a , u n a ce n
tralizacin britnica del p o d e r en u na asam blea rep resen tativa y u n a
f r a g m e n ta c i n n o r te a m e r ic a n a de la s o b e ra n a ( H u n t i n g t o n ,
1968:94-8). A h o ra bien, H u n tin g to n ab an d o n a p ro n to la d istin cin
28 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

entre G ra n B retaa y el c o n tin en te eu ro p eo a favor de u n a am plia


cin co m paracin eu ro p eo -n o rteam erican a. E n am bos anlisis, H u n
tin g to n resalta el efecto de la g uerra en los cam bios de e stru c tu ra
del E stad o , p ero co nsidera q ue la g uerra h a ten id o p rcticam en te
efectos sim ilares en to d a E u ro p a . E n su anlisis se su b ray an las cau
sas internas y se a trib u y e u n peso escaso a los determ in an tes ec o n
m icos.
U n a segunda variante d el anlisis estatista se en cu en tra m s p r
xim a al cen tro del diagram a. E n ella se sit a a los E stad o s en un
m edio interncional, p e ro se sigue co nsid eran d o qu e actan de m o d o
ms o m enos in divid ual; esta respuesta a las cuestiones so b re las
diversas vas hacia la fo rm a ci n del E stad o co m ien za co n la d iv er
sidad so cio -cultural en tre las distintas partes de E u ro p a ^protestan
te o catlica, eslava o germ nica, feudal o libre, cam pesina o p a s to
ril y hace d erivar las diferencias de los esfuerzos de los so b eran o s
p o r lo g rar los m ism os o bjetivos d e n tro de en to rn o s en o rm e m en te
variados. As, en E u ro p a su d o rien tal, los tericos han afirm ad o re
petidam ente h ab e r d escu b ierto un a trad ici n aldeana a u t c to n a es
lava, m agiar o ro m an a q u e diferencia los destino s de los E stad o s de
la regin con respecto a R usia en el este, o los E stados capitalistas
del oeste (B erend, 1988; H itch in s, 1988, y R o ksand ic, 1988).
E n un libro m u y lcido y m u y ledo, P aul K en n ed y p ro p o n e
una variante sofisticada del arg um ento estatista, con significativas
im plicaciones econm icas. Su lib ro R ise a n d Fall o f the G reat P o-
w ers recuerda al de M an c u r O lso n R ise a n d D ecline o f N a tio n s (que
n o cita) en algo m s qu e el ttu lo ; am bos sostienen que el p ro c eso
m ism o de expansin econm ica y po ltica crea co m p ro m iso s qu e
term inan p o r ralen tizarlo. O lso n , n o ob stante, se co n c en tra en el
p ero d o co n tem p o rn eo , aspira a crear u n m o d elo general y sin g u
lariza las coaliciones cartels, sindicatos o b re ro s y o tras q u e se
form an dentro del E stad o p ara cap tar algunos de los beneficios del
crecim iento. K enn edy , p o r el co n trario , considera p rin cip a lm e n te la
posicin internacional de los E stad os y traz a un a tray e cto ria h is t
rica ancha.
El crecim iento econ m ico desigual, segn K en ned y, hace q u e los
principales E stad os m un diales ganen y p ierd an ventajas co n resp ecto
a o tro s E stados, ventajas qu e p o r lo general p ro c u ra n g aran tizar con
el respaldo de u n p o d e r m ilitar. P ero los E stad os que ganan en
dichas contiendas co m p ru e b an q u e tienen qu e asignar u na p a rte cada
vez m ay o r de sus recursos a ejrcitos y m arinas. Si, n o o b stan te,
Ciudades y Estados en la historia universal 29

se desva u n a p ro p o r c i n excesiva de los recursos del E stad o , ale


jn d o la de la creac i n de riq u eza y dedicndola p o r el c o n tra rio a
fines m ilitares, en to n c es es p ro b a b le qu e ello p ro d u z c a u n d eb ilita
m ien to d el p o d e r n ac io n al a largo plazo (K ennedy, 1987:xvi). E n tre
tan to , o tro s E sta d o s am asan riqu eza, reinvierten en la creacin de
nueva riq u e z a y se benefician de su m en o r obligacin en la fin an
ciacin de u n a fu e rz a m ilitar. Pese a q u e la afirm acin inicial de
K e n n e d y p re se n ta decadencia y cada com o algo sim p lem en te p o si
ble, to d o s los casos q u e analiza los principios de la C h in a im p e
rial, el Im p e rio M o g o l, el Im p erio o to m an o , los H a b sb u rg o , G ra n
B reta a y E stad o s U n id o s los hacen aparecer co m o algo inevita
ble. E n la p ro se c u c i n de su argu m ento, K ennedy p ro p o rc io n a u n a
til c ro n o lo g a del sistem a de E stados europeos desde 1519: u n in
te n to H a b s b u rg o de sup rem aca (1519-1659), u n a lucha en tre g ra n
des p o ten c ia s sin p re d o m in io de ning u n a (1660-1815), u n p e ro d o de
h eg e m o n a b ritn ica incierta (1815-85), o tro p ero d o de eq uilib rio
inestab le (1885-1918), el ascenso de E stados U n id o s a u n a su p re m a
ca tra n s ito ria (1918-43), u n sistem a b ip o lar so vitico -n orteam erica-
n o (1943-80), y o tro p e ro d o de lucha fluctuante (1980-?). A u n q u e
el anlisis d e K e n n e d y ofrece solam ente indicaciones vagas so b re los
orgenes de d iv erso s tip o s de o rganizacin del E stad o, su nfasis en
la in teracci n en tre la guerra, el p o d e r econm ico y la p o sici n in
tern acio n al seala hacia ciertos factores que n ing n tra ta m ie n to de
la cu e sti n p u e d e p e rm itirse d ejar a u n lado.
L a o b ra de W illiam M cN eill, P ursuit o f P ow er, resalta de m o d o
a n m s decisivo la cen tralid ad de las cam biantes form as y escala de
la g u erra en la tran sfo rm aci n del sistem a de E stados eu ro p eo s. Este
toHT de fo rc de M cN e ill p resen ta un a visin p an o rm ica de la accin
blica y en especial de su d eterm in an te aspecto tecno l g ico en
el m u n d o en general desde el ao 100 d. de C. C o n gran claridad,
M c N e ill d escribe el im p acto de la p lv o ra, la artillera de asedio, las
fo rtificacio nes antiasedio y otras grandes innovaciones tcnicas n o
slo so b re la p ro p ia g uerra, sino tam b in sobre las finan zas del E s
ta d o , la in tro d u c c i n de la disciplina h o raria en la vida civil y m u
chas o tras cosas. M cN e ill subestim a, a m i juicio, la im p o rtan cia de
inn ovacion es organizativas tales com o la reg ularizaci n del servicio
m ilitar, as o cm o la influencia de los cam bios exp erim en tad o s p o r la
gu erra naval, p ero ofrece m uchas ideas perceptivas so b re el signifi
cado de d ete rm in a d o s tip os de guerra para la vida social y la estru c
tu ra del E stad o . N o in ten ta, n o o b stan te, un anlisis sistem tico de
30 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

las relaciones en tre o rg an izaci n m ilitar y diversos tip o s de fo rm a


cin del E stado .
C o n M cN eill alcanzam os los lm ites de los anlisis estatistas y
geopolticos de la fo rm aci n del E stad o ; la centralidad m ism a que
tiene la g u erra en su in terp retaci n hace qu e la p o sici n d e n tro de
u n sistem a in tern acio n al sea u n d ete rm in a n te decisivo de la h isto ria
organ izativa de to d o E stad o . L a m a y o r p arte de las in terp retacio n es
estatistas so b re esta cu esti n se adaptan con m ucha m a y o r facilidad
al uso convencion al de este trm in o , d a d o q u e explican la tra n s fo r
m aci n del E stad o francs, el o to m a n o o el sueco co m o co n secu en
cia de aco ntecim ien to s y procesos interiores a su p ro p io p erm e tro .
Las versiones estatistas d e la form aci n del E stad o ta n to m o
nogrficas com o sintticas h an su m in istrad o gran p arte d e la m a
teria p rim a con la q u e he con figu rado este libro. Pese a ello, no
p ro p o rc io n a n en s m ism as u n a respuesta efectiva al terna m aestro
d e este lib ro : p o r q u sigu ieron vas tan diversas los E stad o s e u
ro p e o s p e ro con v erg iero n al fin en el E stad o nacional. Son h ip tesis
stas q u e se disuelven en p articu larism o s y teleologas, p u es explican
p o r qu la fo rm a m oderna de u n E stado surgi so b re la base del
carcter especial de u n a p o b lac i n y u n a econom a nacionales. O l
vidan , adem s, los cien tos de E stados qu e florecieron en su da p ara
luego desaparecer: M oravia, B ohem ia, B orgoa, A rag n , M iln, Sa-
b o y a y tan to s o tro s. P ara u n a explicacin sistem tica h em o s de b u s
ca r m s all de la lite ratu ra estatista.

A nlisis geopolticos

Si bien es cierto q u e la m ay o ra de los estudiosos de la fo rm aci n


del E stad o h an ad o p ta d o la p erspectiva estatista, segn la cual la
tran sfo rm aci n de to d o E stad o es resu ltad o , ante to d o , de a c o n te
cim ien to s n o econ m icos in terio res a su p ro p io te rrito rio , las tres
restantes perspectivas cu e n tan co n influ yen tes defensores. L o s an
lisis geopolticos so b re la form aci n del E stad o o to rg an gran im p o r
tancia al sistem a in tern a cio n al co m o co n fig u rad o r de los E stad o s qu e
lo in teg ran . Las hip tesis geopolticas sostienen d e o rd in a rio qu e las
relaciones en tre los E stad o s p o seen u n a lgica y u n a in fluen cia p r o
pias, y q ue, p o r co nsigu ien te, la fo rm aci n del E stad o re sp o n d e en
b u en a m ed id a al sistem a vigente de relaciones entre E stad o s. E n un
esfu erzo caracterstico. Jam es R osen au distingue cu atro pautas de
Ciudades y Estados en la historia universal 31

adaptacin nacional a la poltica internacional: de aquiescencia, de


intrasigencia, de p ro m o c i n y de conservacin. E l E stad o in tran si
gente, p o r ejem plo, puede aspirar a hacer sus circunstancias co m
patibles co n sus estru ctu ras vigentes, m ientras que el E stad o p ro
m o to r puede in te n ta r ad a p tar en tre s las exigencias d e sus estru c
turas actuales y sus circunstancias actuales (R osenau, 1970:4). C ad a
un a de estas p autas, segn R osenau, tiene sus p ropias consecuencias
en cu an to al carcter del ejecutivo, el carcter del sistem a de p a rti
dos, la fu n ci n de la legislatura, el papel del ejrcito y m uch as otras
cosas (R osenau, 1970:6-8). D e m o d o sim ilar, lo qu e W illiam T h o m p
son d en o m in a la tesis de la sociedad global so bre la gu erra y las
relaciones internacionales adjudica una considerable a u to n o m a a la
poltica y con sid era q ue los diversos E stados d epen den en gran m e
dida de la estru c tu ra de las relaciones entre to d o s los E stad o s; e n
caja, p o r co nsig uiente, claram ente, en el cuadrante geopoltico. N o
es so rp re n d en te, p u es, co n stata r que en los m odelos geopolticos de
la fo rm acin del E stad o , la guerra y las relaciones internacionales se
articulen estrecham ente en tre s (T h o m p so n , 1988:22-7; vase tam
bin W altz, 1979). E ste corp us de trabajo, a m i parecer, sum in istra
un valioso co rrectiv o para el internalism o de los anlisis estatistas,
p ero n o p ro p o rc io n a u n a gua clara para la b sq u ed a de los m eca
nism o s que Jigan las fo rm as particulares de los E stado s a posiciones
especficas d e n tro del sistem a internacional.

Los anlisis d el m o d o de produccin

L o caracterstico de las hiptesis de los m o d o s de p ro d u c c i n es


q ue exp liquen la lgica del feudalism o, el capitalism o o alguna o tra
o rg an izaci n de la p ro d u c c i n , y ded uzcan p o sterio rm e n te el E stado
y sus cam bios casi en teram en te de dicha lgica, p u e sto q ue opera
d en tro del te rrito rio del E stad o (B renner, 1976; C o rrig an , 1980).
C o nceb im o s el E stad o , declaran G o rd o n C lark y M ichael D e a r en
un a afirm acin caracterstica, com o un derivado a p arte s iguales de
los im p erativ os econ m ico s y polticos de la p ro d u c c i n capitalista
de artculos. E l E stad o q u ed a en ltim a instancia im p licado en la
gestacin y la d istrib u ci n del v alor excedente al p ro c u ra r sostener
sus p ro p io s p o d e r y riqueza (C lark y D ear, 1984:4). Se sigue que
las explicaciones so b re la estru ctu ra del E stado se d ed u cen en gran
m edida de los intereses d e los capitalistas q u e o p eran d e n tro de las
32 Coercia, capital y los Estados europeos, 990-1990

jurisdicciones de dicho E stado . L os anHsis m arxistas y m arxisant


sobre la guerra y las relaciones internacionales suelen exponer, as
m ism o, alguna versin de las teoras del im perialism o una am plia
cin del inters econm ico n acion al a la esfera internacional que
los sitan hacia la esquina del m o d o d e p ro d u c ci n de n u estro dia
gram a.
E n u n o de los trata m ie n to s m arxistas m s am plios y co nv in cen
tes, P erry A n d e rso n p ro p o n e la siguiente f rm u la:

La constelacin occidental tpica de com ienzos de la era moderna era


una absolutism o aristrocrtico levantado sobre los cim ientos sociales de un
campesinado no siervo y de las ciudades en ascen so; la constelacin oriental
tpica era un absolutism o aristocrtico erigido sobre los cim ientos de un
cam pesinado siervo y de unas ciudades sojuzgadas. El absolutism o sueco,
por el contrario, se levantaba sobre una base nica, porque... en ella se unan
cam pesinos libres y ciudades inoperantes; en otras palabras, un conjunto de
dos variables contradictorias que se cruza sobre la gran divisin del conti
nente.
(Anderson, 1974:179-80)

D e m o d o sim ilar, A n d e rso n explica la fa lta de u n absolutism o


bien desarrollado en Italia p o r la relacin entre las aristocracias u r
banas y los territo rio s trib u tario s circundantes^ en los cuales actua
ban com o soberanas y com o terraten ien tes d epred ado res. A n d e rso n
com plica el pan o ram a al insistir en qu e fue la p resi n internacional
del ab solutism o occidental, el ap arato p o ltico de u n a aristocracia
feudal m s p o d ero sa, q ue g o b ern ab a so b re unas sociedades m s avan
zadas, lo que oblig a la aristocracia o rien tal a a d o p ta r un a m aq u i
naria de E stad o centralizada equivalente, p ara p o d e r sobrevivir (A n
derson , 1974:198). A s pues, a am bo s lados del Elba, el E stado ab
solutista plenam ente d esarro llad o era reflejo del u so del p o d e r del
E stado p ara fortalecer las p o sicio nes de los grandes seores feudales,
p ero las am enazas m ilitares in cid iero n de m o d o s diferentes en el E ste
y el O este. A n d e rso n se co n c en tra en los E stado s m s fuertes y m s
centralizados y dirige su atencin al p e ro d o que va del siglo XVI al
XVIII, p ero su in terp retaci n general m erece u n cu id ad o so exam en
en el nivel eu ro p eo y m ilenial. E n tre tan to , dista m u ch o de ser un a
explicacin general sob re la fo rm aci n del E stad o eu ro peo . M ientras
que, en co n ju n to , los trabajos q u e se ad h ieren al m o d o de p ro d u c
cin c o n trib u y e n , sin du da, m uchas ideas perceptivas sobre las lu
chas p o r el c o n tro l del E stad o n o ofrecen sino los m s vagos indicios
Ciudades y Estados en la historia universal 33

sobre las razon es que explican las variaciones en fo rm a y actividad


entre aquellos E stad os co n m o d o s de p ro d u c ci n sim ilares.

L os anlisis d el sistem a m u n d ia l

Las hiptesis del sistem a m u n d ial sob re la fo rm acin del E stad o


fun dam en tan la explicacin de las diversas vas de fo rm aci n en un a
caracterizacin de la eco no m a m un dial. Los tericos neom arxistas,
com o Im m anu el W allerstein y A n d r G u n d e r F ran k , am plan la cl
sica divisin m arxista en tre capital y trabajo hasta escala m und ial,
desplazando as su anlisis hacia el cuadrante del sistem a m un dial:
derivan tam bin las relaciones e n tre E stad os de la estru c tu ra e c o n
mica, p ero consideran las estru ctu ras de los E stado s individuales
com o u n a consecuencia de su p osici n d e n tro de la econo m a m u n
dial (vase T ay lo r, 1981). El gran estu dio de W allerstein so b re la
historia eu rop ea desde 1500 (W allerstein, 1974-88) describe p o r lo
general un a espiral co n respecto a la form aci n del E stad o : el m o d o
de p ro d u c ci n de u n a regin d ete rm in a d a crea una cierta estru c tu ra
de clases, q ue deviene en u n a cierta nd ole de E stad o ; el carcter de
este E stad o y las relaciones de los p ro d u c to res y com erciantes de la
regin con el resto de la eco n o m a m u nd ial determ in an la p osicin
de la regin central, perifrica o sem iperifrica en la econ om a
m undial, lo cual afecta a su vez de m o d o significativo a la o rg a n i
zacin del E stad o . E n este p ro m e te d o r anlisis, el E stad o figura p rin
cipalm ente co m o in stru m e n to de la clase dirigente nacional, u n ins
tru m en to al servicio de los intereses de dicha clase en la eco n o m a
m undial. Sin em bargo, las h ip tesis del sistem a m u n d ial n o h an lo
grado hasta el m o m en to fo rm u la r u n a teora bien articu lad a qu e
establezca la relacin entre lo q ue so n las estru ctu ras organizativas
del E stado y su po sici n d e n tro del sistem a m undial. A s pues, la
in terp retaci n que ofrece W allerstein sob re la hegem o na h o lan desa
(voi. II, cap. 2) en el siglo XVII n o sum inistra explicacin alguna de
la estru ctu ra del E stad o h o lan d s; en p articu lar, de que esta nacin
pu d iera p ro sp e ra r con u n E stad o nacional m nim o en u n m o m e n to
en que sus vecinos estaban crean d o inm ensos fu ncion ariad os civiles
y ejrcitos p erm an entes.
N in g u n a de las c u a tro lneas de explicacin, y m u ch o m en os su
com binacin, p ro p o rc io n a u n c o n ju n to satisfactorio de respuestas a
nuestras aprem iantes p re g u n ta s so b re la fo rm acin del E stad o eu
34 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

ro p e o . La m a y o r p arte de las explicaciones existentes fallan p o rq u e


pasan p o r alto el hech o de qu e eran viables m u ch o s tip o s diferentes
de E stad o en las diversas etapas de la h isto ria eu ro p ea, p o rq u e lo
calizan la explicacin de la variacin e n tre E stad o s en caractersticas
individuales en lugar de hacerlo en sus m u tas relaciones y p o rq u e
asum en im plcitam ente la existencia de u n esfu erz o d elib erado para
c o n tru ir la n do le de E stad o g rand e y cen traliza d o q u e llegara a
d o m in a r en la vida euro pea d u ra n te los siglos XIX y XX. Las h ip
tesis geopolticas y de sistem a m u n d ial ofrecen u n a m a y o r o rien ta
cin, p e ro hasta el m o m e n to carecen de u n a explicacin convincente
so b re los m ecanism os qu e relacionan la p o sici n d e n tro del m u n d o
con la o rg an izacin y prctica de los d iversos E stad o s. E n particular,
no captan el im pacto de la guerra y los p re p ara tiv o s p ara sta en la
to talid ad del p ro ceso de fo rm acin del E sta d o ; en este sentido , las
hiptesis estatistas q u edan m u y p o r encim a.
E n T he F orm ation o f N a tio n a l S tates in W estern Europe^ p u b li
cado en 1975, m is com p a ero s y y o q u isim o s e n m e n d a r estos de
fectos de los trabajos existentes. E n u n a serie de estu d io s histricos
en q u e se resaltaba el aspecto extractivo y rep resiv o de la form acin
del E stad o exam inam os d elib erad am en te la g uerra, las m edidas p o
liciales, los im puestos, el c o n tro l del su m in istro alim en tario y los
proceso s q u e guardab an relacin co n to d o ello, m an ten i n d o n o s a
cierta d istancia de los m o delos de d esa rro llo p o ltic o entonces p re
valecientes. M irn d o lo retrosp ectiv am en te, n u e s tro anlisis fu n cio
naba m ejo r co m o d em o straci n de los fallos de los m o delo s unili-
neales para el desarrollo p o ltico co m o re so lu ci n d e prob lem as que
co m o explicacin alternativa de la fo rm a ci n del E stad o eu rop eo.
E n realidad, sustitu im o s la an terio r te o ra co n u n a nu eva visin un i-
lineal, que iba de la guerra a la extraccin y la re p resi n y a la
fo rm aci n del E stado. Seguim os s u p o n ie n d o , de m o d o m s o m enos
irreflexivo, q u e los E stad o s eu ro p eo s seguan to d o s u n a sola va p rin
cipal ^la m arcada p o r G ra n B retaa, F ran c ia y B ran d e n b u rg o -P ru -
sia y q ue las experiencias de o tro s E stad o s c o n stitu an versiones
atenuadas o fracasadas de este m ism o p ro c eso . N o s equivocbam os.
E ste lib ro es u n in te n to de re p ara r los erro re s del an terio r.
C o n ta m o s p o r fo rtu n a co n im p o rta n te s m o d elo s p ara esta em
presa. T res grandes estudiosos B arrin g to n M o o re , Jr., Stein R o k
kan y L ew is M u m fo rd escaparon a algunas de las rm oras tericas
habituales en estos trabajos, aun si n o lo g raro n , en ltim a instancia,
co n fig u rar u n a explicacin genrica so b re la variacin en la fo rm a
Ciudades y Estados en la historia universal 35

cin de los E stados europeos. E n Social O rigins o f D ictatorship a nd


Democracyy B arrin gton M o o re se p ro p u s o explicar (com o im plica el
ttulo) p o r qu en el siglo XX algunos E stado s m an tu v iero n sistemas
representativos m s o m enos viables, m ientras qu e o tro s se caracte
riza ro n p o r una fo rm a u o tra de g o b iern o au to ritario . Pese a que
sus exposiciones sobre los diversos pases eran m u y variadas y m a
tizadas, cuan do se tratab a sob re las diferencias entre destinos nacio
nales, M o o re em pleaba com o p u n to s de referencia las form as de
g ob iern o vigentes en la dcada de 1940, y resaltaba co m o orgenes
el tipo de coalicin de clase que prevaleci cu an d o la agricultura del
pas inici un a am plia com ercializacin. E n tan to en cu an to los gran
des, y explotadores, terratenientes so breviviero n a la transicin a la
agricultura intensiva de cultivos com erciales, segn M o o re, pervivie
ro n los gob iern os au to ritario s h asta la poca co ntem p o rn ea. E n
tan to en cuanto p re d o m in la burguesa, se im pu so alguna fo rm a de
dem ocracia.
E ste p erceptivo anlisis de M o o re d ejaba im p o rtan tes cuestiones
sin resolver. El trab ajo se cen trab a en la explicacin de las co n d i
ciones de g o biern o en un solo m o m e n to h ist rico , y n o po d a, p o r
tan to , explicar las diferentes fo rm as de g o b iern o experim entadas p o r
estos m ism os p u eblos antes y despus de aquel m o m e n to crtico. Se
excluan deliberadam ente los E stad os m enores, los dep en dien tes, y
los que n o sob rev ivieron ; y apenas hablaba so bre aquellos m ecanis
m os q u e trad ucan una cierta fo rm a de p o d e r de clase a u n m o d o
especfico de gobierno. A h o ra bien, p lan teab a con gran fu e rza los
p ro blem as de este libro. Y sealaba hacia soluciones q ue to m aban
en cuen ta m u y seriam ente los cam bios y variaciones en las coalicio
nes de clase que d o m in a ro n los E stad o s de diferen tes regiones eu
ropeas.
D e sd e el com ien zo de su vida pro fesio n al, o b sesio n a Stein R o k
kan la variabilidad de los sistem as po ltico s eu ro p eo s y la tendencia
de E stad os co n tigu os a d esarrollar estru c tu ras polticas sem ejantes.
C o n el tiem p o , rep resen t la variacin en tre los E stad o s europeos
en m apas esquem ticos en los q ue figu raba u n a d im en si n n o rte-su r,
que reflejaba la influencia variable de las iglesias catlica y o rto d o x a,
una separacin este-oeste de periferias m artim as, im p erio s-n acin
m artim o s, un a franja de ciud ades-estado , im p erio s-n a ci n co n tin e n
tales y te rrito rio s de am ortigu acin , adem s de variaciones m s su
tiles d e n tro de estas dos dim ensiones.
R o k k a n m u ri antes de h ab e r elab o rad o u na v ersin satisfactoria
36 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

de su m apa conceptual. E n el estado en q u e lo dej, su esquem a


constaba la m arcada variacin geogrfica en las form as de los E sta
do s euro peo s, resaltaba la singu laridad de la fo rm aci n del E stad o
en la franja central u rb a n iz ad a de E u ro p a y sugera la im po rtan cia
de los cam bios a largo p lazo en las relaciones en tre gob ernan tes,
potencias vecinas, clases do m in an tes e in stitu cio n es religiosas. P ero
q u ed a b a un a idea b o rro sa de aquellos p ro c eso s sociales qu e v in cu
laban estos cam bios a las diversas tray e cto rias del E stad o . Es difcil
v er cm o p o d a R o k k an h ab e r av an zad o m s sin dejar a u n lado sus
m apas y con cen trarse en el anlisis de los m ecanism os de form acin
del E stado.
Lewis M u m fo rd realiz u na c o n trib u c i n m enos visible. D e m o do
im plcito, co n fo rm un a teo ra del u rb a n ism o del u m b ral-y -eq u ili-
brio. P ara M u m fo rd , dos grandes fuerzas im p u lsa ro n el crecim iento
de las ciudades: la co n cen traci n del p o d e r p o ltico y la expansin
de los m edios p ro d u ctiv o s. P o r deb ajo de u n u m b ral en que se u n en
niveles m nim os de p o d e r y p ro d u c c i n , s lo existen aldeas y b an
das. P o r encim a de ese um b ral, el ca rc ter de las ciudades d epend e
de los niveles de p o d e r y p ro d u c ci n , relativos y ab solutos: unos
niveles m odestos y eq uilibrado s de p o d e r y p ro d u c c i n d iero n a la
polis clsica y a la ciudad m edieval su co h eren cia; u n crecim iento
excesivo del p o d e r p oltico in fo rm a b a la ciu dad b arro ca; la h ip e r
tro fia p ro d u ctiv a cre ios C o k e to w n s in d u striales del siglo XIX, y
enorm es concentraciones en am bas d ireccio nes h an p ro d u c id o las
ab ru m ad oras ciudades de h o y . La figu ra 1.2 rep resen ta de m o d o dia-
gram tico esta argum entacin.
M u m fo rd h ab l de efectos sim ilares a escala nacional. C aben
pocas dudas, escriba en 1970, de q u e al m en o s en los pases in
d ustrialm ente d esarrollados, el C o m p le jo M egatcnico se en cu en tra
actualm ente en la culm inacin de su p o d e r y su au to rid a d o se a p ro
xim a con rapidez a este p u n to . E n trm in o s fsicos objetiv am ente
m ensurables unidades de energa, p ro d u c c i n de artculos, inpHt
de defectuosos, capacidad para la co e rci n de m asas y la d e stru c
cin m asiva el sistem a h a alcanzado casi sus dim ensiones y p o si
bilidades tericas; y si n o se juzg a p o r criterios m s h u m an o s, co n s
titu y e un xito arrollador (M u m fo rd , 1970:346). L os rem ed io s de
M u m fo rd se seguan d irectam en te de d ich o anlisis: red zcan se tan
to la p ro d u c ci n com o el p o d e r p o ltic o , deca, y su rg ir u n a ciudad
m s hum ana.
D a d o que M u m fo rd n un ca desarro ll del to d o la argum entacin
Ciudades y Estados en la historia universal 37

Alta

Concentracin
intolerable
C oncentracin
de p o d er
Urbanizacin
^ civil
Pobreza ^
primitiva
Baja
Baja Alta
Concentracin de poder

F IG U R A 1 .2 . M odelo im plcito de urban iza ci n de Le'wis M u m fo r d

analtica, n o explcito sus im plicaciones p ara la fo rm aci n de los


E stados. E n la m ayo ra de los casos, tra t las form as de go b iern o
com o excrecencias de la tecnologa vigente, en especial la tecnologa
blica. P ero la lgica de sus anlisis ap u n ta claram ente hacia tray ec
torias alternativas de form acin del E stad o , d ependientes de la c o m
binacin prevaleciente de p ro d u c c i n y p o d er.
E ste lib ro , pues, ab o rd a el p ro b le m a d o n d e lo d eja ro n B arrin g to n
M oore, Stein R o k k an y Lew is M u m fo rd : en el p u n to de reco n o cer
decisivas variantes en las vas de cam b io seguidas p o r los E stados en
diferentes partes de E u ro p a d u ra n te pocas sucesivas, co n conciencia
de q u e las coaliciones de clase p re d o m in a n te s en u n a reg i n y m o
m en to d ad o s lim itaron fu e rtem en te las po sibilid ades de accin a dis
po sicin de to d o regente o po ten cial reg ente, y con la hip tesis es
pecfica de q ue las regiones de u n te m p ra n o p re d o m in io u rb a n o , y
sus activos capitalistas, p ro d u je ro n tip o s d e E stados m u y diferentes
a las regiones en que d o m in aro n el p a n o ra m a los grandes seores y
sus p osesiones. Va este trab ajo m s lejos qu e M o o re, R o k k a n y
M u m fo rd , ante to d o y sobre to d o en dos aspectos: el p rim ero , en
que sita la o rganizacin de la coerci n y la p rep araci n de la guerra
decidid am ente en el cen tro del anlisis, afirm and o en sus m o m en to s
ms tem erarios que la e stru c tu ra del E sta d o apareca p rim o rd ia lm e n
te co m o p ro d u c to secundario de los esfuerzos del g o b ern an te p ara
ad q u irir los m edios para la g uerra; y al seg un do , p o rq u e insiste en
que la relaciones entre los E stados, especialm ente a travs de la gue
38 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

rra y la prep araci n de la guerra, afectaron fu e rtem en te a la totalidad


del proceso de fo rm acin del E stad o . A s, en este libro he derivado
las historias alternativas de la fo rm a ci n del E stado de una serie de
com binaciones en continu a variacin en tre capital co n cen trad o , co er
cin concentrad a, p rep aracin p ara la gu erra y p osici n d e n tro del
sistem a internacional.
El arg u m en to central de este lib ro n o es tan to u n a sntesis com o
u n eco de las hiptesis de M o o re , R o k k an y M u m fo rd . A u n en su
fo rm a m s sim ple, el arg u m en to es p o r fu erza co m p lejo ; dice ste
q u e en la experiencia euro pea:

los hombres que controlaban los medios concentrados de coercin (ejrci


tos, armadas, fuerzas policiales, armamento y sus equivalentes) intentaban
por lo comn emplearlos para ampliar el mbito de poblacin y recursos
sobre los que ejercan poder. Cuando no encontraban a nadie con un poder
de coercin comparable, conquistaban; cuando encontraban rivales, guerrea
ban.
Algunos conquistadores consiguieron ejercer un dominio estable sobre
las poblaciones de territorios extensos, y lograr un acceso habitual a una
parte de los bienes y servicios productidos en dicho territorio; aquellos
conquistadores se convirtieron en gobernantes.
Toda forma de gobierno se enfrentaba a serias limitaciones a sus posi
bilidades de efectividad dentro de un determinado tipo de medio. Los es
fuerzos para sobrepasar dichas posibilidades produjeron derrotas o fragmen
tacin de dominio, con el resultado de que la mayora de los gobernantes
se conformaron con una mezcla de conquista, proteccin frente a rivales
poderosos y coexistencia con los vecinos bien dispuestos.
Los soberanos ms fuertes de toda regin dictaban a los dems los tr
minos de la guerra; los gobernantes menores podan optar entre ajustarse a
las exigencias de sus vecinos poderosos o realizar esfuerzos excepcionales
en la preparacin de la guerra.
La guerra y su preparacin empeaban a los gobernantes en la labor de
extraer los medios para la guerra entre los que posean los recursos esencia
les hombres, armas, avituallamientos o dinero para comprarlos y que
se resistan a entregarlos sin fuertes presiones o compensaciones.
Dentro de los lmites fijados por las exigencias y compensaciones de
otros Estados, la extraccin y la lucha por los medios necesarios para la
guerra crearon la estructuras organizativas centrales del Estado.
La organizacin de grandes clases sociales dentro del territorio de un
Estado, y sus relaciones con dicho Estado, incidieron de modo significativo
en las estrategias empleadas por los gobernantes para extraer recursos, las
resistencias que encontraron, la consecuente lucha, las clases de organiza-
Ciudades y Estados en la historia universal 39

Clones perdurable surgidas de la extraccin y la lucha, y por consiguiente la


eficacia en la extraccin de recursos.
La organizacin de grandes clases sociales, y su relacin con el Estado,
variaban considerablemente entre las regiones de Europa intensivas en coer
cin (zonas de pocas ciudades y predominio agrcola, donde la coercin
directa desempeaba un importante papel en la produccin) y las regiones
intensivas en capital (zonas de mltiples ciudades y predominio comercial,
donde prevalecan los mercados, el intercambio y una produccin orientada
al mercado). Las demandas que las grandes clases plantearon al Estado, y
su influencia sobre dicho Estado, variaron en consonancia.
El xito relativo de diversas estrategias extractivas, y las estrategias que
en efecto aplicaron los gobernantes, por tanto, variaban considerablemente
entre las regiones intensivas en coercin y las intensivas en capital.
En consecuencia, las formas organizativas de los Estados siguieron tra
yectorias claramente diferentes en estas diversas partes de Europa.
La ndole de Estado que predomin en una poca y parte determinada
de Europa vari enormemente. Hasta muy avanzado el milenio no ejercie
ron los Estados nacionales una superioridad clara sobre las ciudades-estado
los imperios y otras formas de Estado comunes en Europa.
Pese a todo, la creciente escala blica y la trabazn del sistema europeo
de Estados a travs de la interaccin comercial, militar y diplomtica acab
por dar superioridad blica a aquellos Estados que podan desplegar ejrcitos
permanentes; ganadores fueron los Estados con acceso a una combinacin
de grandes poblaciones rurales, capitalistas, y economas relativamente co
mercializadas. Ellos fijaron los trminos de la guerra, y su forma de Estado
lleg a ser predominante en Europa. Finalmente, los Estados europeos con
vergieron en dicha forma: el Estado nacional.

A lg u n as de estas generalizaciones (p o r ejem plo, la ten d en cia a


qu e la g u erra fu era fo rja n d o estru c tu ras del E stado ) son aplicables a
g ran p a rte de la h isto ria universal. O tra s (p o r ejem plo, el acusado
c o n tra ste en tre las regiones intensivas en coerci n y las intensivas en
capital) diferen cian a E u ro p a de m u ch as o tras regiones del m u n d o .
N o s afan am os en po s de u n tip o d e h isto ria q ue oscila en tre lo
relativ am en te p a rtic u la r y lo ex trem ad am en te general. E n am b os res
p ectos p ro c u ra r p re sen tar suficiente evidencia h ist rica co ncreta p ara
h ac er los p rin cip io s aprehendibles y crebles, p e ro n o tan ta co m o
p ara ah o g arlo s en detalles.
Si explicam os las diversas vas seguidas p o r los E stados euro p eo s,
en te n d e re m o s m ejo r los actuales E stad o s n o euro peo s. Y n o es q u e
los E stad o s de A frica o A m rica L atin a estn ah o ra sin tetizan d o la
exp erien cia euro p ea. M u y al co n tra rio : el hecho de que los E stado s
40 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

europ eos se fo rm aran de d eterm in ada m an era, y d espus im pusieran


su p o d e r so b re el resto del m u n d o , garantiza q ue la experiencia n o
eu ro p ea sea diferente. P ero si singularizam os las caractersticas ms
p erd u rab les del sistem a prim eram en te c o n stru id o p o r los eu ro p eo s,
y hallam os los principios de variacin d e n tro de la experiencia e u
ropea, estarem os en m ejo r situacin para especificar lo qu e es dis
tin tivo de los E stado s con tem p o rn eo s, bajo q u restricciones im
puestas p o r la h isto ria o peran , y qu relaciones e n tre las caracters
ticas de los E stad o s tien en posibilidad de perviv ir en n u e stra p ro p ia
poca. E xactam ente con ese objetivo presen te, el ltim o cap tu lo de
este libro ab a n d o n a los anlisis de la experiencia e u ro p ea p ara exa
m in ar el p o d e r m ilitar en el T ercer M u n d o de n u e stro s das.
Q u o c u rri en la historia? D u ra n te ios p rim e ro s siglos de su
existencia, los E stad os euro peo s se m u ltip licaro n en el espacio que
les dejaban las grandes potencias m usulm anas q u e ro d e a b a n el M e
diterrn eo, y los co nq uistad ores nm adas q u e caan co m o el tru e n o
sob re occidente desde la estepa eursica. C u a n d o co n q u ista b a n u n
territo rio , los m usulm anes, los m ongoles y o tro s ex tran jero s solan
im p o n er regentes m ilitares y sistem as de trib u ta c i n q u e les p ro d u
can im p o rtan tes rentas; p e ro n o intervenan, sin em b arg o , d e m o d o
decisivo en las form as sociales locales. D e n tro de su p ro p io espacio,
los europ eos cultivaron , fabricaron, co m erciaro n y, especialm ente,
lu ch aro n en tre s. D e m o d o casi inadv ertido , crearo n con ello E sta
dos nacionales. E ste libro relata el cm o y el p o rq u .

L a l gica del c a p ita l y la c o e rc i n

E sta p arte versa sob re capital y coercin. R elata los m o d o s en


que aquellos q u e ejercan la coercin, q u e tu v ie ro n p a rte p rincip al
en la creacin de los E stado s nacionales, se v aliero n, p ara sus p ro
pios fines, de m anipu lad ores de capitales, cuyas actividades g enera
ro n ciudades. Es claro que haba interaccin e n tre am b o s; la figu
ra 1.3 rep resen ta la situacin general.
Pese a q u e los E stad os son claro reflejo de la o rg a n izaci n de la
coercin, m u estra n tam bin, en realidad, los efectos del capital; co m o
el resto de este libro dem o strar, las diversas co m b in acio n es de ca
pital y coerci n p ro d u je ro n tip os m u y diferentes de E stad os. A s
m ism o, las ciudades reaccionan especialm ente a alteraciones en ca
pital, pero la o rgan izacin de la coercin tam b in afect a su carc-
C iu d ad es y E s ta d o s en la historia universal 41

Capital Coercin

Ciudades Esudos

figu ra 1.3. Cmo generaron ciudades y Estados el capital y la coercin

ter; la ciud ad b arro ca de Lew is M u m fo rd viva del capital al igual


que sus p arien tas, p ero m o strab a u n a m s clara im p ro n ta del p o d e r
del p rn cip e en palacios, espacios p ara desfiles, cuarteles que
aqullas. A dem s, con el p aso del tiem p o au m en t an m s el peso
del capital en la form a del E stad o , m ientras que la influencia de la
coercin (vestida de polica e interven cin estatal) se ex pandi ta m
bin.

C apital- C iudades-E xplotacin

A ntes de e n tra r en estas com plejidades, no o b stan te, n os servira


de ay ud a ex p lo ra r la relacin capital-ciudades y co erci n -E sta d o p o r
separado. C o n sid e rem o s el capital generosam ente, in clu y en d o to d o
recurso m u eb le tangible, y los derech os exigibles sob re dicho s re
cursos. L o s capitalistas son, as, p ersonas especializadas en la acu
m ulacin, ad qu isicin y venta de capitales. E llos o cu pan el m b ito
de la explotacin^ d o n d e las relaciones de p ro d u c ci n e in tercam b io
m ism as p ro d u c e n excedentes, que son captados p o r los capitalistas.
E stos h an existido en m uchas ocasiones con ausencia de capitalism o,
el sistem a en el que los trabajado res asalariados p ro d u c e n bienes
sirvindose de m ateriales qu e so n p ro p ied a d de los capitalistas. D u
ran te la m a y o r p arte de la historia, en efecto, los capitalistas han
trab ajad o ante to d o com o com erciantes, em presarios y financieros,
m s qu e c o m o o rg anizado res d irectos de produccin^ El sistem a ca
p italista m ism o surgi en poca tard a de la h isto ria del capital. Se
d esarro ll en E u ro p a a p a rtir del 1500, al ir los capitalistas c o n tro
land o la p ro d u c c i n p rogresivam ente. A lcanz su culm in aci n o,
segn la persp ectiv a, su n adir despus de 1750, cu an d o la m a n u
factura con capital co n cen trad o se co nvirti en la base de la p ro sp e -
42 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

rd ad de m uchas naciones. D u ra n te varios m ilenios, los capitalistas


haban florecido sin in terv en ir dem asiado en la p ro d u c ci n .
Los procesos m ediante los cuales se acum ula y co n c en tra el ca
pital p ro d u c en tam bin ciudades. Estas figuran de m o d o p ro m in e n te
en los anlisis de este libro, ta n to co m o espacios p referid o s p o r los
capitalistas y las fuerzas o rg an izad o ras, co m o p o r d erech o p ro p io .
E n la m edida en qu e la supervivencia de las unidades fam iliares d e
p en d e de la presencia de capital a travs del em pleo, la inv ersin , la
red istrib u ci n o cu alq uier o tro vnculo fuerte, la d istrib u ci n de la
p o b laci n sigui a la del capital. (El capital, n o o b stan te, sigue en
ocasiones a una m an o de o b ra barata: la relacin es recproca.) El
com ercio, el alm acenaje, las operaciones bancarias y la p ro d u c c i n
estrecham ente d ep en diente de cualquiera de ellos, se benefician de
u n a p ro x im id ad m u tu a. D e n tro de los lm ites establecidos p o r la
p ro d u c tiv id ad de la agricu ltura, dicha p ro x im id ad p ro m u e v e la fo r
m acin de poblaciones densas y diferenciadas con am plias co n ex io
nes con el exterior: las ciudades. C u a n d o el capital se acum ula y
co n cen tra d e n tro de u n te rrito rio , tiende a p ro d u c irse crecim ien to
u rb a n o en el m ism o te rrito rio , m s in ten sam en te e n el m a y o r p u n to
de concentracin, y de m o d o secun dario en el resto (vase fig. 1.4).
La fo rm a ad o ptad a p o r el crecim iento u rb a n o d epend e, n o o b stan te,
del equilibrio entre co n cen traci n y acum ulacin. D o n d e la ac u m u
lacin de capital se da de m o d o m u y general, p e ro la co ncen traci n
sigue siendo relativam ente baja, se d esarrollan m u ch o s centro s m e
n ores. D o n d e surge u n a sola co ncentraci n de capital, la p o b laci n
u rb a n a se co n c en tra en to r n o a d icho centro .

Concentracin de capital

Crecimiento urbano
Acumulacin de capital

FIGURA 1.4. Cmo genera crecimiento urbano el capital

H a b la n d o con p ro p ie d a d , p u es, las ciudades re p resen tan e c o n o


m as regionales; en to rn o a to d a ciud ad o ag ru p am ien to u rb a n o hay
un a zo n a d e agricultu ra y co m ercio (y en ocasiones tam b in fabril)
q u e m antiene u n a fuerte in teracci n con ella. D o n d e acu m ulacin y
co n c en traci n van unidas, tien de a configurarse u n a jerarq u a de p e
Ciudades y Estados en la historia universal 43

queos a grandes cen tro s (vase fig, 1.5). E stas tendencias h an o p e


rado siem pre d e n tro d e im p o rtan tes lm ites. Los habitan tes d e las
ciudades d e p e n d en h ab itu alm en te de o tro s para abastecerse de la
m ay o r p a rte o la to talid ad de sus alim entos y sus co m b u stib les; el
tran sp o rte y la conservacin de to d o ello co nsu m e u n a gran can tid a d
de energa. H a sta poca m u y reciente, la m ayora de las zo n a s agr
colas del m u n d o , en tre ellas las de E u ro p a , eran en exceso im p ro
ductivas p ara p e rm itir que m u c h o m s de una dcim a p a rte de la
poblacin p u d iera vivir de la tierra. A dem s, las ciudades q u e no
tenan b u en o s accesos a las zonas agrcolas m ediante u n tra n s p o rte
barato p o r agua, so p o rtab a n p ro h ib itiv o s precios d e los alim entos.
B erln y M a d rid c o n stitu y en b u en o s ejem plos: salvo en la m ed id a
en q u e sus au to rid ad es las abastecan a la fuerza, no crecan.

Alta + ------------------------------------------------------- +
+ Ciudades Megalopolis
+ primarias +
' + +
i : Jerarqua +
^ , urbana .

^ Centros +
+ Ninguna dispersos +
Baja ----------------------------------------------------- +
Baja ^ Alta
Acumulacin
FIGURA 1.5. Formas alternativas de crecimiento urbano en fu n d n de la
acumulacin y concentracin de capital

L a sanidad tam b in era de im portancia. A lo largo de p r ctica


m ente la to talid ad de los ltim o s m il aos, pese a su d e sp ro p o rc io
n ad o reclu tam ien to de vigorosos em igrantes en edad laboral, las ciu
dades h an ten id o tasas de m ortalid ad considerablem ente m s altas
que sus hinterlands. H a sta despus de 1850, con los pro g reso s en la
higiene y la n u trici n u rbanas, no se inclin la balanza a fav o r de
los h ab itan tes de las ciudades. C o m o resultado, las ciudades slo
creciero n rp id am en te cuando la agricultura y el tran sp o rte em p e
za ro n a ser relativam ente eficaces o cuando h u b o p oderosas p re sio
nes q u e im p u lsaro n a las j^entes a ab an d o n ar la tierra.
44 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

El crecim iento m ism o de las ciudades p ro d u jo , sin em bargo, una


espiral de cam bios en to d o s estos aspectos. E n la vecindad de las
ciudades activas, la gen te cultivaba m s in ten sam en te y ded icaba un a
m a y o r p ro p o rc i n de sus p ro d u c to s a cultivos com erciales; en la
E u ro p a del siglo XVI, p o r ejem plo, la ag ricu ltu ra fu ertem en te p r o
d uctiva se co n cen tra b a en las d o s regiones m s u rb a n iz ad a s: el n o rte
d e Italia y F landes. D e m o d o sim ilar, el crecim ien to u rb a n o estim ul
la creacin y el p ro g re so del tra n s p o rte p o r agua y p o r tierra; el
m agnfico sistem a d e canales y ros navegables d e los Pases Bajos
re d u jo el coste y a u m e n t la velocidad de la com un icaci n en tre su
en jam bre de ciudades, siendo con ello ta n to causa co m o efecto de
la u rbanizacin (D e V ries, 1978). Las p resiones qu e alejaban a las
gentes de la tierra eran, adem s, en m u ch o s casos, p arcialm en te c o n
secuencia de la u rb a n iz ac i n , co m o cu an d o los terraten ien tes u rb a
no s expulsaban a los p eq u e o s p ro p ieta rio s del h^nterLndy o la d e
m an da u rb an a p ro m o v a la capitalizacin de la agricu ltu ra en dicho
h interland. La acu m u laci n y co n c en tra ci n de capital fo m en ta ro n
el crecim iento u rb a n o , m ien tras tran sfo rm ab an las regiones q ue ro
deaban a nuevos g ru p o s de ciudades.

C o ercin-E stado-D om inacin

Y la coercin? E n sta se incluye to d a aplicacin concertada,


co m o am enaza o co m o realidad, de acciones q ue p o r lo general cau
san p rd id a o p erju ic io a las p erso n as, o a las po sesion es d e p a rti
culares o g rup os, los cuales so n conscientes ta n to de la accin com o
de sus posibles d a o s. (E sta aparato sa d efin ici n excluye perjuicios
inadvertidos, in d irecto s o secretos.) A s co m o el capital define u n
m b ito de ex plotacin, la co erci n define u n m b ito de d o m in io .
Los m edios de co erci n se cen tran en la fu erza arm ada, p e ro se
extienden a la capacidad de encarcelam iento, ex pro p iaci n , h um illa
cin y publicacin d e am enazas. E u ro p a cre dos grandes g ru p o s de
especialistas en co erci n q u e se su p erp o n a n en tre s: los soldados y
los grandes terraten ien te s; all d o n d e se fu n d ie ro n y recib iero n ra ti
ficacin del E stad o en fo rm a de ttu lo s y privilegios, cristalizaro n en
aristocracias, las cuales a su vez su m in istra ro n a E u ro p a sus p rin c i
pales so beranos d u ra n te m u ch o s siglos. L os m edios coercitivos, al
igual qu e el capital, p u e d e n acum ularse y co n cen trarse: algunos g ru
p os (com o las rd en es m onsticas) cu en tan con escasos m edios co er
Ciudades y Estados en la historia universal

citivos, p ero esos pocos estn co n cen trad o s en u n re d u cid o n m ero


de m anos; o tro s (com o los p o b lad o re s fro n te rizo s arm ados) p oseen
m ltiples m edios coercitivos p e ro m u y dispersos. L os m ed io s co er
citivos y el capital se u n en d o n d e u n m ism o m bito (p o r ejem plo,
los antiguos o b ra d o res) sirve tan to p ara la explotacin co m o p ara el
do m inio. E n su m a y o r parte, n o o b stan te, son siem pre lo suficien
tem ente d istin to s p ara p e rm itim o s analizarlos p o r separad o.
C u a n d o la acum ulacin y co n cen traci n de los m edios co erciti
vos crecen ju n to s, p ro d u c e n E stad o s; p ro d u c e n organizaciones di
ferenciadas qu e co n tro la n los principales m edios d e co erci n c o n
centrados d e n tro de te rrito rio s bien definidos y ejercen p rio rid a d en
algunos aspectos so b re tod as las restantes organizaciones q u e o p eran
d en tro de dichos te rrito rio s (vase fig. 1.6). L os esfuerzos p ara su
b o rd in a r a los vecinos y lu ch a r co n tra rivales ms lejanos crean las
estructuras del E stad o en fo rm a no slo de ejrcitos, sino tam b in
de perso nal civil que ren e los m edios p ara sostener los ejrcitos y
que org an iza el co n tro l regu lar del so b eran o sobre el resto de la
po blaci n civil.

Concentracin de medios coercitivos


Crecimiento del Estado
Acumulacin de medios coercitivos

F IG U R A 1 .6 . Cmo la coercin genera el crecimiento del Estado

La guerra, m o to r de la form acin y transform acin de! E stado

El despliegue de m edios coercitivos en la guerra y en el co n tro l


in terio r plantea dos dilem as a los qu e guerrean. E n p rim e r lugar, en
la m edida en q ue lo g ran so m eter a sus rivales del ex terio r o el in te
rio r del te rrito rio q u e reclam an, los q u e ejercen la co e rci n se ven
obligados a a d m in istrar las tierras, los bienes y las gentes q u e ad
q u ieren ; se ven, as, im plicados en la extraccin de recu rsos, la dis
trib u ci n de bienes, servicios y rentas, y el arbitraje d e d isputas.
P ero la adm in istracin Ies desva de la guerra, y crea intereses que
en ocasiones se m u estra n co n tra rio s a la guerra. Se aprecia este di
lem a en la c o n q u ista de la E spa a m usulm ana, de cinco siglos de
d uraci n, llevada a cabo p o r so ld ado s cristianos. C o m e n z a n d o con
46 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

la to m a de C o im b ra en 1064, la prctica co m n de asedio era co m o


sigue;

Los habitantes de una ciudad sitiada que se rindieran con prontitud


podran conservar plenas libertades tras la conquista. Si los musulmanes se
rendan tras algn tiempo de asedio, podan marchar llevndose slo los
bienes que pudieran acarrear: Si esperaban a que la ciudad cayera por la
fuerza, se exponan a la muerte o la esclavizacin.
(Powers, 1988:18)

C u alq u iera de Jas tres respuestas p lan teab a u n p ro b lem a al c o n


q u istad o r. La p rim era le im pona la ob lig aci n al m enos tra n sito
riam ente de establecer un sistem a de g o b iern o paralelo. L a segun
da req u era u na redistribu cin de la p ro p ied a d , as co m o la re p o b la
cin y adm in istraci n de una ciudad desp o b lad a. L a tercera dejaba
a los vencedores un a p ob lacin red u cid a a la esclavitud, y planteaba
de m o d o a n m s acuciante la cu e sti n de restab lecer la p ro d u c ci n
y la po blaci n . D e un m o d o u o tro , la co n q u ista im plicaba adm i
nistracin . E n una escala m ay or, estos p ro b lem a s ac o saro n to d a la
re co n q u ista de la Pennsula Ibrica. Y en m o d o s diferentes, caracte
riz a ro n la histo ria de las conquistas en to d a E u ro p a .
El seg u n d o dilem a es paralelo al p rim ero . La p re p ara ci n de la
guerra, especialm ente a gran escala, in vo lu cra a los g o b ern antes, in e
vitablem en te, en la extraccin. C o n ello se crea un a in fraestru ctu ra
de trib u ta c i n , abastecim iento y ad m in istraci n q u e exige su p ro p io
m an ten im ien to y qu e a m en u d o au m en ta m s r p id a m en te q u e los
ejrcitos y m arinas a los que sirve; sus intereses y su p o d e r lim itan
de m o d o con siderab le el carcter y la in ten sid ad de la actividad b
lica q u e cu alq u ier E stad o puede llevar a cabo. L o s E stad o s m ongoles
y trta ro s de E u ro p a resolvieron dichos dilem as arrasa n d o y saquean
do sin c o n stru ir apenas adm inistraciones d u ra d era s, p ero su estrate
gia p o n a lm ites inherentes a su p o d e r, y al final les h iz o vulnerables
a los ejrcitos m asivos y bien financiados. P o r el co n tra rio , E stados
m u y com erciales, com o G nova, reso lvieron los dilem as to m an d o
p re sta d a o c o n tra ta n d o la estru ctu ra necesaria p ara ex traer recursos
blicos. E n tre am b os extrem os, los E stad o s eu ro p eo s hallaron una
serie d e m o d o s diversos para reconciliar los im p erativ o s de la acti
vidad blica, de la extraccin y de o tro s im p o rtan tes tip o s de activi
dad.
Los E stad o s eu rop eos diferan co n sid erab lem en te, en efecto, con
Ciudades y Estados en la historia universal 47

respecto a sus actividades y organizaciones m s sobresalientes. Tres


tipo s de E stado h an proliferad o co n ju n tam e n te en diversas partes de
E u ro p a d u ra n te grandes segm entos d el p e ro d o q u e arranca del
ao 990: im perios p ercep to res de trib u to s ; sistem as de so beran a frag
m en tad a co m o las ciudades-estado y las federaciones u rb anas, y los
E stados nacionales. C o n el p rim ero se co n stru a u n gran aparato
m ilitar y extractivo, p ero la m a y o r p arte de la ad m in istraci n local
qu ed ab a en m anos de p o d ero so s regionales qu e conservaban una
gran au to n o m a. E n los sistem as de sob eran a frag m entada, las coa
liciones tran sito rias y las institucio nes consultivas desem p e aban u na
p arte significativa en la gu erra y la extraccin, p e ro era escaso el
ap arato de E stad o d u ra d e ro que surga a escala nacional. L os E sta
d os nacionales un en sustanciales organ izacio nes m ilitares, extracti
vas, adm inistrativas y, en ocasiones, incluso p ro d u c tiv a s en u n a es
tru c tu ra cen tral relativam ente bien c o o rd in a d a. L a p ro lo n g ad a per-
vivencia y coexistencia de los tres tip o s es u n arg u m e n to en con tra
de cu alq u ier idea so b re la fo rm acin del E sta d o e u ro p eo co m o un
so lo p ro c eso unilineal, o del E stad o nacio nal que, en efecto, p re
d o m in al fin co m o fo rm a in h ere n tem en te su p e rio r de gobierno.
A lo largo de los siglos, los im perios p ercep to re s de trib u to s han
d o m in ad o la h isto ria universal del E stad o . L os im perio s surgieron
so b re to d o en situaciones de u n a acu m ulaci n relativam ente baja de
m edios coercitivos con una alta co n cen tra ci n de los m edios d isp o
nibles. C u a n d o alguien que n o era el e m p e ra d o r acum ulaba im p o r
tantes m ed io s coercitivos, o el e m p e ra d o r p e rd a capacidad para ejer
cer u n a co e rci n generalizada, era frecu en te q u e los im perios se de
sin teg raran . Pese a su apariencia de m aciza so lidez, el Im perio chino
su fri in cesan tem en te de rebeliones, invasiones y m o vim ien tos au
to n m ic o s, e in v irti un a gran p a rte de su p re su p u e sto en pagar
trib u to s a los m ongoles y o tro s d ep red ad o res n m ad as. T am p oco
los im p erio s eu ro p eo s g o za ro n de m a y o r estabilidad. L a invasin
n ap o le n ica d e la P ennsu la Ibrica en 1808, p o r ejem plo, d estro z
gran p arte del Im p erio espaol de u ltram ar, A los p o cos meses,
su rg iero n m ov im ien to s ind epend entistas en la m a y o r p arte de la
A m rica espaola, y pasados 10 aos, p r cticam e n te to d a ella se ha
ba d esglosado en E stad o s in d epend ientes.
Las federaciones, las ciud ad es-estado y o tro s rd en es de so bera
na frag m en tad a diferan de los im perios casi en to d o s los sentidos.
D e p e n d a n de acum ulaciones relativam ente altas, y concentraciones
relativam ente bajas, de coerci n; las generalizadas milicias urbanas
4S Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

de la E u ro p a O ccid ental del siglo XIV ejem plifican dicha com b in a


cin. E n esta clase de E stados, un a coalicin de s b d ito s nom inales
relativam ente reducida po d a igualar las fu erzas del so b eran o , m ien
tras qu e individuos, grupos y poblaciones enteras d isp o n an de o p o r
tun id ades ab un dantes para pasarse a o tras jurisdicciones c o n trin c a n
tes.
La P ru sia y la P om eran ia del siglo XIV ofrecen u n co n traste m u y
expresivo: en P rusia, entonces d o m in ad a p o r los C aballeros T e u t
nicos, no haba grandes prncipes q ue p u d ie ra n rivalizar con el G ran
M estre de los C aballeros, y las ciudades ejercan escaso p o d er. P ero
los terratenientes im puestos p o r los C ab alleros d isfru tab an de am
plias com petencias d en tro de sus p ro p io s, y extensos, do m in io s, siem
p re qu e las rentas siguieran llegando a los C aballeros. E n la cercana
P om erania, un ducado creado sim u ltneam en te m ed ian te pequeas
con qu istas y alianzas alem anas, surgiero n m ltiples rivales del d u
q u e, y los p equ e os nobles se en treg aro n ab ie rtam en te al bandidaje,
m ien tras las ciudades do m in ab an en los E stad o s generales del d u ca
d o y su m inistraban im po rtan tes fuerzas m ilitares en poca de guerra.
D u ra n te la guerra de 1326-1328 en tre los d u q u e s de P o m eran ia
y M eck len bu rg o, las ciudades pom eranias p o r lo general se adh irie
ro n a su d u q u e, m ientras los nobles se alineaban ju n to a M ecklen
bu rgo . C u an d o gan la casa p om erania, a la asam blea de los E stados,
en los que las ciudades tenan vo z ab u n d a n te, se les co nced ieron
privilegios de gran alcance; la tutela de los d u q u es m en o res de edad,
la decisin de c o n stru ir o d em o ler nuevos castillos ducales, el dere
ch o a elegir nuevo am o si el d u q u e violaba sus p rom esas o agraviaba
a sus s bd ito s (C arsten, 1954:90). La capacidad de las ciudades p ara
d ar o re te n er su ayuda les o to rg ab a u n gran p o d e r neg ociad or.
E n tre los im perios p ercep to res de im p u esto s y las ciudades-esta
do se hallan los estados nacionales; q ue se c o n s tru y e ro n en to m o a
la gu erra, el fortalecim iento del E stado y la extraccin, igual que las
dem s, p ero obligados ^por ten er qu e neg ociar co n la po b laci n
su b o rd in ad a la cesin de los m edios coercitivos a in v ertir fu e rte
m ente en p ro teccin , arbitraje y, en ocasiones, incluso en p ro d u c
cin y distrib ucin . L a historia tarda de P ru sia lustra el p ro ceso
m ediante el cual se fo rm a ro n los E stados nacionales. E n el siglo XIV,
co m o vim os, los C aballeros T eu t nicos crearo n all u n im perio cen
tralizado . E n el siglo XV, los C aballeros, p o stra d o s p o r la peste, la
em igracin de los cam pesinos y la d e rro ta m ilitar, c o m e n zaro n a
desintegrarse, y los m agnates regionales a los q ue an te rio rm en te ha-
Ciudades y Estados en la historia universal 49

baii do m in ad o se co nv irtiero n en los p o d eres polticos de P ru sia p o r


derecho p ro p io . E stos em plearon su p o d e r p ara im p o n e r restriccio
nes cada vez ms duras a los cam pesinos que q u ed a ro n en sus d o
m inios; con una m an o de o b ra fo rzada, estos seores, cada vez m s
po d ersoso , se d ed icaro n a la ag ricultura seorial y a la exp ortaci n
de granos a E u ro p a occidental.
S im ultneam ente, los so berano s de B ran d e n b u rg o y P om eran ia,
previam ente debilitados p o r las alianzas de sus duqu es con burgueses
pr speros, em p ezaro n a ganar sus incesantes luchas co n las ciudades,
al declinar la posicin de stas en el com ercio internacio nal y re d u
cirse la capacidad de la Liga H an setica p ara in terc ed er a su favor.
Los so berano s h u b ie ro n entonces de n ego ciar con un a asam blea de
estados d o m in ad o s p o r nobles, que a d q u irie ro n el fu n d a m e n tal p o
der de con ced er o denegar las reales rentas para usos blicos y
de engran decim ien to dinstico. D u ra n te los siguientes siglos, los m ar-
graves H o h e n z o lle rn de B ran d e n b u rg o lu ch a ro n p ara lo grar p reem i
nencia en lo qu e pasara a ser B ran d e m b u rg o -P ru sia, ab so rb ie n d o en
este pro ceso gran p arte de P o m erania; as, co n v in iero n m atrim o n io s
y alianzas diplom ticas q ue acabaran p o r ex pand ir sus do m in io s
sobre zonas adyacentas y so bre las regiones ricas en capital del bajo
R h in; y neg ociaro n acuerdos co n la n o b lez a q u e d iero n privilegios
y p o d eres a los seores d e n tro de sus p ro p ias regiones, p ero que
p ro c u ra ro n a los m onarcas el acceso a unas rentas regulares.
D e las batallas, las negociaciones, los tratad o s y las herencias
surgi u n E stad o nacional en q u e los grandes terraten ien tes de P ru
sia, B ran d e n b u rg o y P o m eran ia co n serv aro n gran p o d e r d e n tro de
u n o s d o m in io s qu e la C o ro n a n u n ca les h aba arreb atad o . E n el
siglo XVIII, m on arcas com o F ederico el G ra n d e aju staro n las ltim as
piezas de la e stru c tu ra m ed ian te la in co rp o raci n al ejrcito de cam
pesin os y seores p o r igual, los u n os bajo el m an d o de los o tro s. El
ejrcito p ru sian o em u l al cam p o: los nob les servan com o oficiales,
los cam pesinos libres com o sargentos, y los siervos com o soldados
rasos. C am p esin o s y siervos p ag aro n el p recio : m uch o s cam pesinos
cay ero n bajo el p eso de la servidu m bre, y E n la guerra y la p az las
obligaciones m ilitares de la V ieja P ru sia d eb ilitaro n la p o sici n so
cial, los derech o s legales y las tenencias en p ro p ied a d de los siervos
fren te al E stam en to nobiliario (B usch, 1962:68). E n este sen tido ,
P ru sia sigui un a va diferen te a G ran B retaa (d on de los cam pesi
no s se co n v irtie ro n en trabajado res asalariados) y a F rancia (donde
los cam pesinos p eriv ie ro n con un a considerable cantidad de p ro p ie
Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

dad hasta el siglo XIX). P ero P rusia, G ra n B retaa y F rancia tem bla
ro n tod as cu and o los m onarcas y las grandes clases p u g n a ro n p o r
los m edios p ara la guerra, y p resenciaron la consecuente creacin de
u n a estru c tu ra perdurable de E stad o.
C o m o aliados y rivales m ilitares, P rusia, G ra n B reta a y Francia
configuraron tam bin sus m utuos destinos. Si atendem os a los hechos,
los E stad os nacionales aparecen siem pre riv alizand o en tre s, y lo
gran su id en tid ad p o r co n traste con E stad os co n trin can tes; p erte n e
cen a sistem as de E stados. Las diferencias m s generales en tre los
principales tipos de estru c tu ra estatal aparecen esquem atizadas en la
figura 1.7. E n co n tram o s ejem plos b ien desarrollado s de los cu atro
tip o s de E stado en diversas partes de E u ro p a b astante despus del
a o 900 d . de C . H a sta el siglo XVII floreciero n los im perios plenos,
y las ltim as grandes zonas de sob eran a fragm entada n o se co n so
lid aro n en E stad o s nacionales hasta fines del siglo XIX.

Alta + ------------------------------------------------------- +
Imperios Super-
+ Esudos +
J + ' +
^ ^ Sistemas de
^ Estados nacionales +
g + +
+ Ausencia de Soberana ^
+ Estado fragmentada ^
Baja + ------------------------------------------------------- +
Acumulacin

FIGURA 1.7. Condiciones alternativas para el crecimiento del Estado en


funcin de la acumulacin y concentracin de la coercin

L o s so beran o s de los tres tipo s se en fren tab an a algunos p ro b le


m as com u nes, p e ro lo hacan de m o d o diferente. N ecesariam ente,
d istrib u a n los m edios de co erci n de fo rm a desigual en los te rrito
rios q u e p re te n d an d o m in ar. L o m s frecu en te era q u e co n cen traran
la fu e rz a en el cen tro y en las fro n te ras, p ro c u ra n d o m an ten e r su
a u to rid a d en el espacio in term ed io sirvindose de c o n ju n to s coerci
tiv os secu nd arios: d eten tad o res locales de co ercin q u e les eran lea
les, p atru llas am bulantes, y u na am plia recopilacin de inform acin.
Ciudades y Estados en la historia universal 51

El Im p erio o to m a n o , p o r ejem p lo , cre dos sistem as qu e se s u p e r


p o n an , consisten te el u n o en los k a za s y o tras unidades de ad m i
n istracin civil, g o b ern ad as p o r k adis, y c o m p u e sto el o tro p o r san-
caks y o tras jurisd iccion es de la caballera feudal, go bernadas p o r un
co m an d an te m ilitar; en pocas d e c o n q u ista, el sistem a m ilitar ten d a
a a b so rb e r al civil, co n u n co ste de prd id as en rentas (P itch er,
1972:124),
A h o ra bien , cu a n to m a y o r el E sta d o y m s am plia la discrepancia
entre la d istrib u ci n de la co erci n y del capital, tan to m s fuertes
eran los in centivos p ara resistirse a u n c o n tro l central, y p ara la
fo rm aci n de alianzas en tre d iv erso s enem igos del E stad o, ta n to d e n
tro co m o fuera de su te rrito rio . E n el sancak de B elgrado, qu e fo r
m aba p a rte de la Serbia o to m a n a en el siglo XIX, los n otables al
servicio del im p erio {cavan)

concluyeron lgicam ente que podan enriquecerse ms fcilmente creando


su p ropio sistem a redistributivo que actuando sim plem ente com o adm inis
tradores de la redistribucin. Se adjudicaron una parte de la produccin del
cam pesinado, cobraron peajes ilegales sobre el paso de los ganados, y se
quedaron con una porcin de las tasas recogidas en los puestos de aduanas
de los entrepts del Sava y el D an u b io, especialm ente en Belgrado, a travs
de la cual pasaban las exportaciones de algodn de Seres y Salnica con
destino a Viena y Alem ania. D e m o d o particular, afirmaron su derecho al
devetOy un tributo manifiestam ente ileg ^ de una novena parte de la cosecha
de los cam pesinos despus que el tim arot hubiera recaudado el deseto o
d iezm o (a cam bio del servicio de caballera al Estado). M ediante esta accin
y otros actos de violencia contra personas o propiedades, las cargas en g
nero cobradas a m uchos cam pesinos serbios se duplicaron repentinamente
y en ocasiones hasta se triplicaron.
(Stoianovitch, 1989:262-3)

E sta especie de d evo lu ci n d e p o d eres se p ro d u jo m u y frecu en


tem en te en el d eclinante Im p erio o to m a n o d u ra n te el siglo XIX. P ero
en version es diversas, los agentes del g o b iern o in directo de to d a
E u ro p a se sin tie ro n ten tad o s a e m u lar a sus prim o s serbios. D ad o s
los costes de las com unicaciones y los beneficios que p o d an lograr
los agentes regionales de la C o ro n a , y a fuera d eso yend o las d em a n
das del cen tro , ya em plean do recursos nacionales delegados para
fines locales o individuales, to d o s los sob eranos se en fren taro n a
rep etid o s desafos a su h egem ona.
L o s g o b ern antes de im p erios p ro c u ra ro n p o r lo general c o o p ta r
52 Coercin, capital y ios Estados europeos, 990-1990

a po d ero so s locales y regionales sin tra n sfo rm a r a fo n d o sus bases


de p o d er, as com o crear un cu erp o definido de servidores reales a
m en u d o co m p a ero s de arm as actuales o an teriores cuya suerte
d ependa del d estin o de la C o ro n a . L os sultanes m am elucos, po r
citar u n caso extrem o, m an tu v iero n to d a u n a casta de extranjeros
esclavizados q u e se co n v irtiero n en gu errero s y ad m in istrad o re s; sal
vo p o r los feudos q u e directam ente m an ten an a estos funcionarios,
n o ob stan te, los m am elucos d ejaron en su lu g ar a los m agnates lo
cales d en tro de sus do m inios. C o n un sistem a de esta nd ole, fueron
esclavos los q u e realm ente g o b ern aro n E g ip to y zon as adyacentes de
O rie n te M ed io desde 1260 a 1517 (G arcin, 1988). L os so b eran o s de
E stados nacionales se esforzaro n m s, en general, p ara crear una
jerarqu a adm inistrativa com pleta y para elim inar las bases a u t n o
m as de p o d er. L os E lectores y los reyes de B ran d e n b u rg o -P ru sia,
p o r ejem plo, ced iero n grandes po d eres a los terraten ien tes Ju n k ers,
p ero los vin cu laro n estrecham ente a la C o ro n a p o r m edio d e p u es
tos, exenciones fiscales y servicio m ilitar.
L os q ue g o b ern ab an , o decan g ob ern ar, en las ciud ad es-estado ,
las federaciones y o tro s E stados de sob eran a frag m en tad a co nse
guan m uchas veces ejercer u n fu erte co n tro l so b re u n a sola ciudad
y su in m ediato h interla nd . P ero p o r encim a de dich a escala, n o te
nan o tra alternativa q ue negociar co n las au to rid ad es de los centros
rivales. El c o n tro l local sola d ep en d er no slo de las fuerzas co e r
citivas de la ciudad, sino tam bin de la extensa p ro p ie d a d de la tierra
de qu e g ozaba la clase dirigente urbana. U n a vez q u e F loren cia h u b o
iniciado su agresiva expansin m s all de los lm ites m unicipales
d u ra n te el siglo XIV, sus tiran os su stitu y e ro n a los g o b ern an tes de
las ciudades co nq uistadas p o r sus p ro p io s h o m b res en la m edida de
lo posible, p e ro eligieron los su stitu to s en tre el p atric ia d o local.
T odas estas m edidas dejaban p od eres y ju risd iccion es co n sid era
bles en m anos de los p o ten tad o s locales, siem pre q u e co n tu v ieran a
los enem igos del m o n arca y m an tu v ieran el flujo d e rentas hacia la
capital nacional. A escala nacional, en realidad, n in g n E stad o eu
ro p eo (salvo, en to d o caso, Suecia) realiz u n in te n to serio de ins
titu ir un g o b iern o d irecto desde la cspide a la base hasta la R ev o
lu cin francesa. A n terio rm en te, to d o s, m en os los E stad o s m s p e
q ue os, re cu rrie ro n a alguna fo rm a de g o b iern o in d irec to , cren do se
co n ello graves peligros de deslealtad, engao, c o rru p c i n y rebelin.
P ero el g o b iern o in directo p erm ita regir sin erigir, financiar y n u trir
un pesado ap arato adm inistrativo.
Ciudades y Estados en la historia universal 53

La tran sic i n a g o b iern o d irec to d io a los sob eran o s acceso a los


ciudadanos y a los recu rsos q u e stos co n tro la b an a travs de la
trib u taci n do m stica, la co n scrip ci n generalizada, los censos, los
sistem as policiales y m uchas o tras invasiones en la vida social a p e
qu ea escala. P e ro ello se h iz o al p recio de u n a am plia resistencia,
una intensa neg ociaci n y la creacin de d erechos y p rerro g ativ as
para los ciu d ad an o s. T a n to aquella p enetraci n co m o la negociacin
crearon nuevas estru c tu ras de E stad o , inflacio nand o los p re su p u e s
tos del g o b iern o , el p erso n al y los diagram as org an izativ os. A s to m
fo rm a el E s ta d o o m n v o ro de n u estra poca.
Sera m u y fcil tra ta r la fo rm a ci n de los E stad o s co m o u n a
especie d e trab a jo de ingeniera, siendo los reyes y sus m in istro s los
ingenieros jefes. C u a tro h echo s co m p ro m e te n la im agen de u na p la
nificacin certera:

1. L o s p rn cip e s eu ro p eo s raram en te tenan p en sad o u n m o d elo


exacto de la n d o le de E stad o qu e estaban co n stru y e n d o , y a n m s
raram en te ac tu ab an de m o d o eficiente p ara p ro d u c ir d icho E stad o
m odelo. C u a n d o el n o rm a n d o R o g er de H auteville arreb a t Sicilia
al d o m in io rabe en tre 1060 y 1075, p o r ejem plo, im p ro v is un
g ob iern o m ed ian te la in c o rp o raci n de algunos segm entos de la vi
gente ad m in istrac i n m usu lm an a, ab sorb i soldados m u sulm anes en
su p ro p io ejrcito y m an tu v o las iglesias m usulm ana, juda y o r to
doxa griega, p e ro se ad u e de grandes extensiones de tierra para
d o m in io p ro p io y parcel o tras tierras p ara sus partid ario s. C alabria,
qu e p erte n ec a a Sicilia, sigui sien do m u y griega en cu ltu ra y estilo
p o ltic o , ag reg an d o el co n ju n to de cargos y rituales b iza n tin o s al
g o b iern o n o rm a n d o . P ero tam b in las instituciones rabes tu v iero n
su lugar: el p rin cip a l m in istro de R o g er de H auteville o sten tab a el
m agnfico ttu lo d e E m ir de E m ires y A rco n te de A rco n tes. E l E s
tad o re su lta n te fue sin d u d a singular y nuevo, p e ro n o em an de u n
plan co h e ren te . R o g e r de H auteviU e y sus seguidores crearo n un
m o s a i c o d e a d a p t a c i o n e s e i m p r o v i s a c i o n e s (M a c k S m ith ,
1968a:15-25).
2. N a d ie id e los co m p o n en tes principales del E stad o nacional:
tesoreras, co rte s, adm inistraciones centrales y dem s. P o r lo general
se fo rm a ro n co m o p ro d u c to s secundarios m s o m enos inv olun tario s
de los esfu erzo s p o r realizar tareas m s inm ediatas, en especial la
creacin y s o p o rte de una fuerza arm anda. C u an d o la C o ro n a fra n
cesa, am p lian d o inten sam ente su participacin en las guerras europeas
54 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

de la dcada de 1930, fo rz su crd ito h asta el p u n to de la quiebra,


las au to ridades y fun cio n ario s locales, en los cuales co nfiab an los
m inistros reales p o r lo c o m n p ara la recaudacin de rentas, dejaron
de colaborar. E n aquella co y u n tu ra , el p rincip al m in istro , R ichelieu,
desesperado, em p ez a enviar a sus p ro p io s agentes p ara coaccionar
o actuar al m argen de las au to rid ad es locales (C ollins, 1988). A q u e
llos em isarios eran los in ten d en tes reales, q u e se co n v irtiero n en
pilares de la au to rid ad del E stad o en las regiones francesas bajo C o l
b ert y Luis X IV . Slo c o n u n a retro sp ecc i n defectu osa p o d em o s
im aginar q ue estos in ten d en te s fu eran in stru m en to s del A b so lu tism o
deliberadam ente ideados.
3. O tro s E stad os y al fin la to talid ad del sistem a de E sta
dos in flu y ero n fu e rtem en te en la va de cam bio seguida p o r cual
q u ie r E stado dado. D e 1066 a 1815, las grandes guerras con los
m onarcas franceses fo rm a ro n al E sta d o ingls, la in terv en ci n fra n
cesa com plic los in te n to s ingleses de so m eter a E scocia e Irland a,
y la rivalidad francesa fo m en t la a d o p c i n p o r p a rte de In glaterra
de ciertas innovaciones fiscales holandesas. A p a rtir del siglo XVI, los
pactos aco rd ado s tras las grandes guerras realinearo n p o r lo general
las fro nteras y los so b eran o s de los E stados eu ro p eo s, in clu so hasta
la Segunda G u e rra M u n d ial; la divisin de A lem ania, la in c o rp o ra
cin de E ston ia, L eto nia y L itu an ia a la U n i n Sovitica y el des-
m an telam iento de la m a y o r p arte de los im p erio s u ltram arin o s eu
ropeos fuero n consecuencia m s o m en o s directa de los acuerdo s de
la Segunda G u e rra M u nd ial. E n n in g u n o d e estos casos es razo n ab le
pensar que p u d iera h a b e r u n E stad o au to -d irig id o qu e actu ara en
solitario.
4. L os forcejeos y la neg ociacin co n las diversas clases de la
po b lac i n su b o rd in ad a afectaron de m o d o significativo a los E stados
surgido s en E u ro p a . Las rebelion es p o p u lare s, p o r ejem plo, fracasa
ro n casi siem pre, p ero las m s im p o rta n te s d eja ro n su im p ro n ta en
el E stad o en fo rm a de polticas represivas, realineam iento s de clase
a favor o en c o n tra del E sta d o y acu erd o s q u e especificaban los
derecho s de las partes im plicadas. D u ra n te la fero z rev uelta de los
trabajado res flo ren tin o s (los C io m p i) en 1378, dos de los tres nuevos
grem ios de trab ajado res de la lana fo rm a d o s d u ra n te la reb elin se
p asa ro n al lado del g o b iern o , d e stru y e n d o c o n ello el fren te q u e se
haba h ech o co n el p o d e r efectivo en la ciu d ad ; en el p ac to co nv e
nid o, el grem io an in su rre cto (y m s p ro le ta rio ) p e rd i su d erech o
a existir, p ero los dos colab oracio nistas se u n ie ro n a los grem ios que
Ciudades y Estados en la historia universal 55

actuaban y deliberab an co m o p arte del gob ierno oficial m unicipal


(Schevill, 1963:279, y C o h n , 1980:129-54).

E n una escala m en o r, ta n to Ja resistencia com o la co op eraci n


de caballeros, financieros, fu n cio n ario s m unicipales, terraten ien te s,
cam pesinos, artesanos y o tro s actores crearo n y re cre aro n la estru c
tura del E stado a la larga. A s pu es, la estru c tu ra de clase de la
poblacin que q u ed ab a bajo la ju risd iccin de u n d e te rm in a d o E s
tado influa co nsiderablem ente en la organ izaci n de d icho E stad o ,
y las variaciones en la estru c tu ra de clase en tre unas y o tras partes
de E u ro p a p ro d u je ro n diferencias geogrficas sistem ticas en el ca
rcter de los E stad os. N o slo las clases dirigentes, sino to d as las
clases cuyos recursos y actividad incidan en la p rep ara ci n de la
guerra, dejaron su im p ro n ta en los E stado s europeos.
D o s hechos, p o r ejem plo, in flu y ero n fu ertem ente en la tray e c
toria seguida p o r la fo rm a ci n del E stado sueco: el p rim e ro , la a b ru
m ad ora presencia de u n cam p esin ado qu e conserv ab u n d a n tes tie
rras hasta m u y en trad a el siglo XVIII; el segundo, la relativa incapa
cidad de los seores p ara fo rm a r grandes heredades y para co ercer a
la m ano de o b ra cam pesina de sus tierras. A quella an m ala estru c
tura de clases ru ral evit la estrategia real de o to rg a r a los nobles
privilegios fiscales y ju rd ico s y de prestarles ay uda p ara so m eter a
los cam pesinos a su v o lu n ta d a cam bio de su colab oracin en la tarea
de extraer rentas y servicios m ilitares del cam pesinado; pese a que
dicha estrategia p re d o m in a b a en zonas prxim as co m o P ru sia y R u
sia. T am b in c o n trib u y e a explicar la pervivencia de u n estam en to
cam pesino ap arte que ten a realm en te cierto p o d e r sob re la accin
gubernam ental, y el h ec h o de q u e, d u ra n te su p e ro d o de expansin
im perial, Suecia a b a n d o n ara rp id am en te la co n tra taci n de m erce
narios en el m erc ad o eu ro p e o a favo r de la creacin de m ilicias,
cuyos m iem bros reciban tierras, o rentas de la tierra, a cam bio de
sus servicios. E n Suecia c o m o en los dem s lugares, la e stru c tu ra de
clase vigente restring i los in ten to s de los sob erano s de crear un a
fuerza arm ada, y p o r ello dej su im pacto en Ja o rg an izaci n m ism a
del E stad o,
E n la figura 1.8 se ofrece u n a exposicin m s general y esqu e
m tica de la relacin esencial. E l diagram a ad o p ta esta fo rm a p o r los
m otivos an te rio rm en te exam inados: la guerra y la p re p ara ci n para
la g u erra obligaba a los g o b ern an tes a dedicarse a la extraccin de
los m edios blicos en tre aquellos qu e posean los recursos esenciales
56 Coercia, capital y los Estados europeos 990-1990

Concentracin Concentracin
de coercin de capital

1 Estado ciudades

A cum ulacin Acumulacin


de coercin de capital
Forma del Estado

l 'K i U R A 1.8. Relaciones en tre coerciony capitaly Estados y ciudades

h om b res, arm as, avituallam iem os o d in ero p ara ad q u irirlo s y se


resistan a entregarlos sin fuertes presiones o co m pensaciones. La
o rganizacin de las grandes clases sociales d e n tro del te rrito rio de
u n E stado , y sus relaciones co n dicho E stad o , in flu y ero n de m o d o
significativo en las estrategias utilizadas p o r los g ob ernan tes p ara
ex traer recursos, la resistencia q u e haban de vencer, la luch a resu l
tante, las clases de org an izacio nes p erd u rab les que la extraccin y la
lucha creaban y, p o r ta n to , la eficacia en la extraccin de recursos.
D e n tro de los lm ites im p u esto s p o r las exigencias y com pensaciones
de o tro s E stados, la extraccin y la lucha en to rn o a los m edios p ara
la gu erra crearo n la estru c tu ra organizativa central de los E stado s.
La configuracin de grandes clases sociales, y sus relaciones co n el
E stad o, variaban co nsiderablem ente en tre las regiones de E u ro p a in
tensivas en coercin (reas de pocas ciudades y p re d o m in io agrcola,
d o n d e la coercin d irec ta d esem pe aba u n a fu n ci n p rim o rd ial en
la p ro d u c ci n ) y las regiones intensivas en capital (reas de m ltip les
ciudades y p re d o m in io com ercial, d o n d e prevalecan los m ercado s,
el in tercam b io y la p ro d u c c i n o rien ta d a al m ercado). Las dem an das
planteadas al E stad o p o r las grandes clases, y la influencia de dichas
clases en el E stado, variaban de m o d o con co m itan te. El xito rela
tivo de diversas estrategias de extraccin, y la estrategia seguida en
efecto p o r los g ob ern an tes, v ariaban, p o r co nsiguiente, am p liam en te
en tre las regiones intensivas en coercin y las intensivas en capital.
E n consecuencia, las fo rm as organizativas de los E stad o s sigu iero n
trayectorias claram ente diferentes en estas diversas p artes de E u ro p a .
Sem ejantes circunstancias co n trad icen to d a idea de q u e los m o n arcas
eu ro peo s se lim itaran a a d o p ta r u n m o d elo visible de fo rm aci n del
E stad o e hicieran lo p osible p o r seguirlo.
Ciudades y Estados en la historia universal 57

T end en cias e in te ra c c io n e s a la rg o p laz o

H a y que desp ejar tam b in o tra ilusin. H a sta ahora he p re sen


tado esta exposicin com o si capital y coercin avanzaran siem pre
hacia m ay o r acum u laci n y co ncen traci n. D u ra n te los 1.000 aos
que nos ocu p an , esas fu e ro n las principales tendencias. Sin em bargo,
d entro de la experiencia eu ro p ea, son m u cho s los E stado s q u e han
sufrido deflaciones en am bos aspectos: P olonia sobrellev m uchos
retrocesos en capital y coercin, se d esplo m aron los sucesivos im
perios de las casas d e B o rg o a y H a b sb u rg o , y las guerras de reli
gin del siglo XVI re d u je ro n gravem ente los fond os eu ro p eo s de ca
pital y m edios coercitivos. La h isto ria de la form acin del E stado
euro peo avanza p o r lo general en sen tid o ascendente hacia m ay o r
acum ulacin y co n c en tra ci n , p ero cru za picos escarpados y valles
p ro fu n d o s.
P ro b ab lem e n te sea la acum ulacin la que ms influy era a largo
plazo en la h isto ria de la eco no m a europea. P ero la concen traci n,
desco ncentracin y reco n ce n trac i n de la coercin delim itan im p o r
tantes captulos en la h isto ria de la fo rm acin del E stad o ; la co n cen
tracin lleg a d e p e n d e r en g rad o considerable de la dispo nibilid ad
de capital co n c en tra d o . L os m o tiv os exactos de cm o y p o r q u fue
as o cu parn las p o sterio re s secciones de este libro y nos in tro d u c i
rn en com plejas cu estio nes d e poltica fiscal. C on to d o , el vnculo
central es sim ple: a la larga, y m s qu e nin gu na otra actividad, fue
ro n la gu erra y la p re p ara ci n p ara la guerra lo que p ro d u je ro n los
principales c o m p o n e n te s de los E stado s eu ropeos. Los E stado s que
p erd an la g u erra casi siem p re se red ucan y m uchas veces dejaban
de existir. A l m arg e n de sus dim ensiones, los E stados co n m ayores
m edios coercitivos ten d an a g anar las guerras; la eficiencia (la raz n
en tre oH tput e in p u t) vena despus de la eficacia (o u tp u t total).
E n v irtu d del juego en tre la com petencia, el cam bio tecnolgico
y la escala m ism a de los grandes E stado s beligerantes, la g u erra y la
creacin de m ed io s coercitivos se h iciero n in m ensam ente m s cos
tosos co n el p aso del tiem p o . A l o c u rrir esto, fuero n cada vez m enos
los g o b ernan tes capaces de crear m edios m ilitares con sus recursos
habituales; as, fu e ro n p ro g resiv am en te recu rrien d o a los em p rstito s
a c o rto p laz o , y a la trib u ta c i n a largo plazo . A m bas actividades
fun cio n ab an m e jo r d o n d e existan y a co ncentraciones de capital. P ero
en todas p artes p ro d u je ro n cam bios en la organizacin g u b ern am en
tal.
58 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

Q u relacin recproca en tre los cam bios en la actividad blica


y la organizaci n del E stado? C o m o p rim era ap ro x im aci n , p o d e
m os dividir los aos, a p a rtir del 990 d. de C ., en c u a tro segm entos,
con lm ites tem p orales variables segn las distintas partes de E u ro p a :

1. P atrim onialism o: p ero d o (hasta el siglo XV en gran p a rte de


E u ro p a) en q u e las trib u s, las levas feudales, las m ilicias urb an as y
sim ilares fuerzas ordin arias desem pearon p a rte p rin cip a l en la gue-
rra y, p o r lo general, los m onarcas recau d aro n el capital q u e nece
sitaban, en fo rm a de trib u to s o rentas, en las tierras y las p oblaciones
que q u edaban bajo su d o m in io inm ediato.
2. M ediacin: poca (ap roxim adam ente de 1400 a 1700 en im
p o rtan te s p artes de E u ro p a) en q ue las fuerzas m ercenarias recluta-
das p o r in term ed iario s p re d o m in a b an en la actividad m ilitar, y los
so beran os d ep e n d an en b uen a m edida de capitalistas fo rm alm en te
ind epend ientes para sus prstam o s, p ara la ad m in istraci n d e em p re
sas p ro d u c to ra s de rentas y para la in stauraci n y recau d aci n de
im puestos.
3. N acionalizacin: p e ro d o (especialm ente de 1400 a 1700 en
im p o rtan tes p arte s de E u ro p a) en que los E stad o s c re a ro n ejrcitos
y arm adas ingentes co n stitu id o s de m o d o creciente c o n sus pro p ias
poblaciones nacionales, m ientras los soberanos in c o rp o ra b a n las fu e r
zas arm adas directam en te a la estru ctu ra ad m in istrativa del E stado,
y de m o d o sim ilar asum an el fu ncio nam iento d irec to del aparato
fiscal, re c o rta n d o d rsticam en te la particip acin de los in term ed ia
rios in dep en dien tes.
4. Especializacin (aproxim acin desde m ediado s d el siglo XIX
hasta el p asad o m s reciente): en que la fuerza m ilitar creci hasta
co nvertirse en u n a p o d e ro sa ram a especializada d el g o b iern o nacio
nal, au m e n t la separacin organizativa en tre actividad fiscal y m i
litar, se ag u d iz la divisin de labores en tre ejrcito y polica, las
in stitu cion es represen tativ as llegaron a ten er u na im p o rta n te in flu en
cia sob re los gastos m ilitares y los E stados se ad ju d ica ro n u n a va
riedad m u y am pliada de actividades distributivas, reg u lad o ras, c o m
p ensatorias y de arbitraje.

Es claro q u e las relaciones en tre capital y co erci n cam b iaro n


co n siderab lem en te de u n p e ro d o al siguiente.
La tran sfo rm aci n del E stado a causa de la g u erra, a su vez,
alter los beneficios que ofreca la guerra. E n to d o el p e ro d o de
Ciudades y Estados en la historia universal 59

patrim o nialism o , los conquistar^ ^res buscaban trib u to s m u c h o m s


que u n c o n tro l estable de la p o i lacin y los recursos d e los te rrito
rios qu e d o m in a b a n ; im perios enteros se fo rm a ro n so b re el p rincip io
de extraer rentas y retrib u cio n es de los so beran os de m ltip les re
giones, sin p e n e tra r de m o d o significativo en su sistem a de g o biern o.
En el p aso a la m ediaci y despus a la nacionalizacin, u n te rrito rio
bien a d m in istrad o se co nv erta en un a posesin d ign a de lu c h a r p o r
ella, d ad o q u e slo sem ejantes territo rio s p ro p o rc io n a b a n las rentas
que p o d an so sten er un a fu erza arm ada. P ero en la poca de espe
cializacin, los E stado s acu m u laro n aspirantes a sus servicios tan
rpidam ente qu e la guerra se co nv irti , an ms qu e antes, en el
m edio p ara satisfacer los intereses econm icos de la coalicin d iri
gente, m ed ian te la o b ten c i n de los recursos de o tro s E stado s. D esde
la Segunda G u e rra M undial, co n la extensin del sistem a de E stados
europeo a to d o el m u n d o y el co ncom itante en d u recim ien to de las
fron teras nacionales, ello ha v enido a significar en m ed id a creciente
el ejercer influencia sob re o tro s E stados sin in c o rp o ra r de h echo su
te rrito rio al del E stad o m s fuerte.
Esas eran las tendencias generales. P ero surgieron m s de u na
co m binaci n de capital y co ercin en cada etapa d e crecim iento de
los E stad os eu ro p eo s. P o d em o s distin gu ir u na va intensiva en coer-
cin> o tra intensiva en capital y o tra de coercin capitalizada, hacia
la fo rm a ci n del E stad o . Estas n o representan extrategias altern a
tivas, sino m s bien condiciones de vida diferentes. L os soberanos
que p erseg u an objetivos sim ilares especialm ente u na b uen a p re
paraci n de la g uerra en en to rn o s diferentes, re sp o n d a n a stos
fo rm a n d o relaciones caractersticas con las grandes clases sociales
qu e los h ab itab an . El reajuste de las relaciones e n tre go bern an tes y
go bern ad o s p ro d u jo form as nuevas y diversas de g o b iern o , m s o
m enos bien adaptadas a su e n to rn o social.
E n la m o d alid ad intensiva en coercin, los sob erano s exigan los
m edios p ara la guerra a sus p ropias poblaciones y a las qu e co n q u is
taban, c o n s tru y e n d o ingentes estru cturas de extraccin. B ra n d e n b u r
go y R usia especialm ente d u ra n te sus fases de im p erio s p e rc e p to
res de im p u esto s ilustran esta m o dalidad intensiva en coerci n. E n
su fo rm a extrem a, no o b stan te, era tan to el p o d e r que ejercan los
terraten ien tes arm ad os, qu e ningu no de ellos log rab a establecer un
c o n tro l d u ra d e ro sob re los dem s; d u ra n te varios siglos, la n ob leza
polaca y h n g a ra elegan en efecto a sus p ro p io s reyes, y los d e rro
caban cu a n d o p u gn aban en exceso p o r ad q u irir el p o d e r sup rem o.
ou Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

E n la m od alidad in ten siva en capital, los gob ernan tes recurran


a pactos con los capitalistas a cuy o s intereses atendan con cuida
do para c o n tra ta r o a d q u irir fu erza m ilitar, y p o r ello guerreaban
sin levantar vastas estru c tu ras p erm a n en tes de E stad o . Las ciudades-
estado, los im perio s-estad o , las federaciones u rb an as y otras form as
de soberana frag m en tad a p erte n ec en p o r lo co m n a esta va de
cam bio. G enova, D u b ro v n ik , la R ep b lica h o land esa y, d u ra n te cier
to tiem p o , C atalu a, ejem plifican la m o d alid ad intensiva en capital.
C o m o ilustra la h isto ria de la R ep blica holand esa, en su fo rm a
extrem a, esta m o d alid ad p ro d u jo federaciones de ciudades-estado en
gran m ed id a au t n o m as, y co n stan tes negociaciones en tre ellas en
to rn o a la p oltica de E stado.
E n la m od alid ad in term ed ia de coercin capitalizada, los gob er
nantes p articip ab an de las dos anterio res, p e ro em pleaban u na p o r
cin m a y o r de sus esfuerzos q ue sus vecin o s intensivos en capital en
la in co rp o raci n de capitalistas y fu entes de capital directam ente a
la e stru c tu ra del E stad o . E n tre los tenedo res de capital y coercin
se p ro d u c a u n a in teracci n en trm in o s de relativa igualdad. F rancia
e In g laterra ad o p ta ro n al fin la m o dalid ad de co ercin capitalizada,
la cual p ro d u jo p len o s E stad o s nacionales antes qu e las m odalidades
intensivas en coercin e intensivas en capital.
Im pulsadas p o r las presion es de la com petencia internacional (en
especial p o r la gu erra y la p rep ara ci n p ara ella), las tres vas term i
n aro n p o r converger en co n cen tracion es de capital y coercin que
n o guard aban p ro p o rc i n alguna co n las existentes en el 990 d. de C .
A p a rtir del siglo XVII, la fo rm a de co erci n capitalizada d em o str
ser m s eficaz en la gu erra, y p o r ello c o n stitu y u n m o d elo obli
gado p ara aquellos E stad o s su rgido s d e o tras com binaciones de ca
pital y coercin. D e sd e el siglo XIX h asta el pasado reciente, adem s,
to d o s los E stado s eu ro p eo s se d ed icaron m u ch o m s intensam ente
qu e antes a co n stru ir in fraestru ctu ras sociales, a ofrecer servicios, a
regular la actividad econm ica, a c o n tro la r los m ov im ien to s de p o
blacin y a g aran tizar el b ienestar de los ciu d ad an o s; todas estas
actividades se o rig in aro n com o p ro d u c to s secun dario s de los esfuer
zos de los g o b ern an tes p ara o b te n e r rentas y acatam iento de la p o
blacin su b o rd in ad a, p e ro ad q u irie ro n vida y lgica p ro p io s. Los
E stados socialistas co n te m p o r n e o s difieren de los E stado s capitalis
tas, p o r trm in o m edio, en q u e ejercen u n c o n tro l m s directo y ms
deliberado en la p ro d u c c i n y la d istrib u ci n . A h o ra bien, com pa
rados con la variedad de E stad os q ue h an existido en E u ro p a en los
Ciudades y Estados en la historia universal 61

ltimos 1.000 aos, p e rte n ec en de m o d o reconocible al m ism o tip o


que sus vecinos capitalistas. T a m b i n ellos so n E stados nacionales.
A ntes de su recien te co n vergen cia, las vas intensiva en co erci n ,
intensiva en capital y de c o e rci n cap italizada p ro d u je ro n tip o s m u y
distintos de E stado s. In clu so d esp u s de la convergencia, los E stad o s
co nserv aron ciertos rasgos el ca rc ter de sus instituciones re p re-
sentativas, p o r ejem plo q u e reflejaban claram ente sus an terio res
experiencias h istricas. Las tres clases de E stad o eran p erfectam en te
viables bajo ciertas con dicio nes q u e prevalecieron en E u ro p a en di~
versos p e ro d o s an terio res al actual. E n realidad, a la abdicacin de
C arlos V en 1555, la m a y o r p a rte de E u ro p a qu edaba bajo la h ege
m ona im perial, y n o bajo c o n tro l de E stad os nacionales en n in g n
sentido recono cible del trm in o .
E n aquel m o m e n to , el Im p e rio o to m a n o de Solim n el M agnfico
ocup ab a (adem s de d o m in a r A n a to lia y gran parte de O rie n te M e
dio) la m ay o ra de los B alcanes, y ten a E stados vasallos desde el
V olga al A d ritico . C arlo s V, co m o E m p e ra d o r del Sacro Im p erio
R o m ano , E m p e ra d o r de E sp a a y M a y o r de los H a b sb u rg o , tena
entonces d o m in io so b re E spa a, los Pases Bajos, M iln, N p o le s,
Sicilia, C erd e a, A u stria, B ohem ia, B o rg o a, el F ranco C o n d a d o , y
(de m o d o m s cuestionable) u n a m u ltip licid ad de E stados en el te
rrito rio que h o y llam am os A lem ania. M s hacia el este, P o lon ia,
L ituania, M o scov ia y los cosacos del D o n se o rg an izaro n tam b in
en estilo im perial. E n 1555, el n o rte de Italia, Suiza y p artes co nsi
derables del Sacro Im p e rio seguan sien d o zonas de so beran a fu e r
tem en te frag m en tad a, m ien tras q u e s lo F rancia e In g laterra se ase
m ejaban a n u estro s m o d elo s con vencionales de E stad o nacional. P o r
en ton ces, las ciud ad es-estad o y o tra s organizaciones a p eq u e a es
cala p e rd a n te rre n o fren te a o tras fo rm as de E stado, Pese a ello, la
R epb lica h o lan d esa p ro n to hara p ate n te q u e las federaciones entre
ciud adan os y en tre te rrito rio s ady acen tes tenan a n vigencia co m o
potencias m undiales. Los im p erio s, p o r o tra parte, avanzaban. N a
da haba, pues, q ue pu diese asegu rar la victoria final del E stad o
nacional.
L a leccin es clara. El em p lear la p o ten cia de estilo siglo X X
com o p rin cip al criterio de fo rm a c i n eficaz del E stad o (com o hacen
m u ch o s analistas) significa s u c u m b ir a la tentacin de la teleologa,
m a lin terp retar las relaciones en tre ciudades, E stados, capital y co e r
cin en el p asad o de E u ro p a . P o d e m o s evitar sem ejantes escollos si
observ am os las o p cion es de los c o n stru c to re s de E stados, y las c o n
62 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

secuencias de dichas opciones, desde u n a fecha te m p ra n a fijada


aq u arb itrariam en te en el 990 d. de C . hasta el presente.
La estrategia de m o vernos hacia adelante nos p e rm itir form u lar
algunas respuestas tentativas a la p re g u n ta esencial de este libro:
qu explica la gran variacin q u e se produce en el tiem po y el es-
pacio en los tipos de Estado q u e ha n prevalecido en E uropa desde el
990 d, de C., y p o r q u convergieron a l f i n los E stados europeos en
diversas variantes d e l Estado nacional^ A u n q u e la p re g u n ta es im
p resio n a n tem en te am plia, pu ed e trad u c irse en p ro b lem a s m s lim i
tados y m s ab ordab les, com o los siguientes:

1. O .^^ explica la p a u ta p rcticam en te concntrica de la fo r m a


cin d el Estado en la generalidad de Europa^ configurndose pronto
unos Estados grandes pero escasam ente controlados, com o el Im perio
o tom ano y Moscovia^ en la periferia; agrupndose unos Estados m e
nores pero m s estrecham ente controlados, com o Francia y B ra n d en -
burgo, en u n a zo n a a pro xim a d a m en te in term ed ia ; y surgiendo una
fr a n ja central de ciudades-estado^ principados^ federaciones y otras
va riedades de soberana in ten sa m en te fr a g m e n ta d a q u e no llegaron
a consolidarse en Estados m ayores hasta despus de 1 7 9 0 f
2. Por qu, pese a sus claros intereses en sentido contrario, acep
taron los gobernantes a m en u d o la creacin de instituciones q ue re
presen ta ba n a las clases ms im portantes de las poblaciones que q u e
da ba n sujetas a la jurisdiccin d e l Estado?
3. Por qu va riab an ta n to los E stados europeos con respecto a
la incorporacin de las oligarquas e instituciones urbanas a la estruc
tura d e l E stado nacional, siendo el E stado de la R ep blica holandesa
prcticam ente indiferenciable de la agrupacin de sus gobiernos m u
nicipales, el E stado polaco casi ajeno a to d a institucin urbana, y
ha bien do una docena de variantes en tre a m bos extrem os?
4. Por q u pas el p o d er poltico y com ercial desde las ciuda-
des-estado y las ciudades-im perio d el M editerrn eo a los sustanciales
Estados y ciudades rela tiva m en te subordinadas d el A tl n tic o f
3, Por q u p erdieron la ciudad-estado, la ciudad-im perio, las
federaciones y las organizaciones religiosas su im portancia com o tipos
de E stado p red o m in a n tes en Europa?
6. Por q u dej la guerra de ser u na conquista en busca de
trib u to s para convertirse en contienda entre los q u e exigan dichos
Ciudades y Estados en la historia universal 63

trib utos y estaban arm ados, y despus en batallas sostenidas entre


m asivos ejrcitos y arm adas?

Estas p re g u n ta s siguen siendo am plias, p e ro n o ta n to co m o la


exigencia de u n a explicacin general p a ra las tray ecto rias alternativas
seguidas p o r los E stad o s eu rop eos. E l re to es, p ues, aco m eter este
gigantesco p ro b le m a y sus m s m anejables su b o rd in ad o s m ediante
u n esm erado exam en de las diversas vas seguidas en efecto p o r los
E stados en diferen tes partes de E u ro p a a p a rtir del 990 d. de C . Ello
im plica d e sc u b rir los principales p ro ceso s de tran sfo rm aci n de los
E stados, y clasificarlos en cu an to a sus variantes intensiva en co e r
cin, intensiva en capital y de coercin capitalizada.
U n lib ro so b re estas cuestiones deb e encam inarse p o r u n sen dero
estrecho q u e evite la aleatoriedad y la teleologa. A u n lad o, el m u -
ralln m u d o de la aleatoriedad, en q u e to d a h isto ria parece sui ge-
neris, to d o s sus reyes, todas sus batallas. A l o tro , la h e n d e d u ra de
la teleologa, en qu e el resu ltad o de la fo rm aci n del E stad o parece
explicar la to talid ad de su trayecto ria. P ro c u ra r evitar el m uralln
y la sim a se aland o que las sendas de form aci n del E stad o fu eron
m ltiples, p e ro n o infinitas, q ue en to d a c o y u n tu ra hist rica dada
eran posib les varios fu tu ro s claram ente diferentes, q u e los E stados,
los g o b ern an tes y los ciu dad ano s tu v ie ro n u n a p ro fu n d a influencia
m u tu a, q u e h u b o p ro b lem as y p ro c eso s sistem ticos q ue vin cularon
la h isto ria de to d o s los E stados eu ro p eo s, y p o r ende las relaciones
en tre ellos. Si lo g raro n su objetiv o, los cap tulos siguientes n arrarn
una h isto ria de diversidad en la u n id ad , de u n idad en la diversidad,
de o p cio nes y de consecuencias.

P e rsp e c tiv a s

Q u ie ro con fesar d e inm ediato q ue m i lectu ra del p asad o euro peo


no es conv en cio nal, est p o r d em o stra r y repleta de lagunas. E n
trm in o s generales, los estudiosos de los E stad o s euro p eo s h an evi
tad o p ru d e n te m e n te las sntesis a escala de 1.000 aos. Los que han
d ad o , en efecto, el salto han p ro c u ra d o casi siem pre o bien explicar
lo q ue es p ro p io de O ccid en te en general, o han p ro p u e sto un a sola
va tip o p ara la fo rm aci n del E stado , o am bos. P o r lo co m n , han
p ro c e d id o retro sp ectivam ente, b u scan do los orgenes de los E stados
qu e co n o c em o s h o y da com o A lem ania y E spaa, y pasando p o r
54 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

alto los E stados q ue d esaparecieron en el cam ino, en lugar de in ten


ta r traz ar la variedad total de la fo rm a ci n del E stado .
Al afirm ar la existencia de vas m ltiples en fu n ci n de la relativa
facilidad con que capital y coercin se co n c e n tra ro n , al so sten er que
h u b o un a fu erte in terd epen den cia e n tre la fo rm a del E stad o y su
a n te rio r acceso al capital, y al q u e re r s u s titu ir el anlisis retro sp ec
tivo de las transform aciones en la e s tru c tu ra del E stado p o r o tro
p ro spectivo , estoy ab a n d o n an d o las slidas co stu m b res del estudio
tradicional en pos de la aventura de re p e n sa r el pasado. A l exam inar
1.000 aos en p o co m s de doscientas pginas, adem s, n o p u ed o
aspirar a o tra cosa que hallar algunas relaciones im p o rtan tes, e ilus
tra r su funcionam iento.
U n a versin p lenam ente d esarro llad a de la argu m en tacin de este
lib ro concedera m u cho ms peso a la dinm ica de la econom a eu
rop ea de lo que se hace en las pginas q u e siguen. E n p rim e r lugar,
vo y a h ab la r m u y escasam ente so b re las oscilaciones de precios, la
p ro d u ctiv id ad , el crecim iento com ercial y dem ogrfico, d esatend ien
do, en tre otras cosas, a la p ro b ab le im p o rta n c ia del au m en to de los
precios en los siglos XIII, XVI y XVIII y las d epresiones q ue m e
diaro n entre ellos para la viabilidad de diferentes clases de E stados
y el p o d e r relativo de com erciantes, cam pesinos, terraten ien tes, fu n
cionarios y otras clases sociales (A bel, 1966; F ran k , 1987; K riedte,
1983, y W allerstein, 1974-88).
E n segundo lugar, tratar la cam biante o rganizaci n de la p r o
duccin, y la estru ctu ra de clases re su ltan te, de m o d o superficial.
N o se debe ello a que lo consid ere insignificante. P o r el c o n tra rio :
las relaciones entre terratenientes y cultiv ado res tu v iero n u n papel
considerable en las consecuencias de la co n stru c ci n del E stad o, de
la p ro tec ci n y de la extraccin, co m o d em u e stran de m anera in s
tantnea los contrastes en tre H u n g ra , F lo ren cia e Inglaterra. El E s
ta d o p ru sian o del siglo XVII, p o r ejem plo, m o strab a las huellas de la
an te rio r histo ria de P rusia: d u ra n te los siglos XIII y XIV un a o rd e n
cruzada, los C aballeros T eut nicos, ex te n d ie ro n su d o m in io m ilitar
so bre aquella regin escasam ente p o b lad a , so m etiero n a los eslavos
que la haban o cup ad o an terio rm en te, in d u je ro n a los caballeros g er
m nicos a ir all y org anizar grandes p o sesion es, y fo m en ta ro n el
cultivo m ediante el reclutam iento de cam p esin os p o r p arte de estos
caballeros p ara d e sb ro zar y labrar unas tierras q ue seran suyas a
cam bio de im puestos y prestaciones. E stas form as de organ izacin
en el nivel de la unidad familiar, la aldea o la regin afectaron evi
Ciudades y Estados en la historia universal 65

den tem en te a la viabilidad de los d iversos tip o s d e trib u ta c i n , de


conscripcin y de deslindes. P ero m i tarea es y a suficientem ente
com plicada. C o n o b jeto de c o n c en tra rm e en los m ecanism o s de la
form acin del E stad o , re cu rrir re p etid am en te al e stereo tip o , o dar
p o r sentadas las relaciones en tre terraten ien te s, cam pesino s, p ro leta
riado agrcola y o tro s im p o rtan tes acto res rurales.
A dem s, al in te n ta r ce n trarm e so b re las relaciones decisivas, no
har n in g n esfu erzo p o r revisar teoras alternativas de la fo rm acin
del E stad o , pasadas o presen tes. N i ta m p o c o ex p o n d r la genealoga
de las ideas organizativas de este lib ro . D e m o s p o r sen tad a la exis
tencia de las teoras de K arl M arx, M ax W e b er, Jo se p h S ch um peter,
Stein R o k k an , B arrin g to n M o o re , G a b riel A rd a n t y o tro s q u e tienen
una incidencia m anifiesta en el tem a de este lib ro ; los congnoscenti
advertirn co n segu ridad su influencia en casi to d as las pginas, y
los crticos m algastarn sin d u d a m uchas palabras in te n ta n d o clasi
ficar el lib ro en u n a u o tra escuela. T ra ta r so b re d ich o s anlisis, las
teoras q u e los in fo rm a n y el fe n m en o h ist rico de la fo rm aci n
del E stad o sim ultn eam en te, d ara o p acid ad a m i anlisis y d uplicara
su vo lu m en sin m ejo rarlo dem asiado. P o r el c o n tra rio , este lib ro va
a centrarse en los p ro c eso s m ism o s de fo rm a ci n d e Jos E stad os.
E n beneficio de u n a p resen taci n co m p acta, re c u rrir igualm ente
a la m eto n im ia y la cosificacin en pgina tras pgina. La m eto nim ia,
p o rq u e h ab lar insisten tem en te de go bernantes, reyes y sobe
ranos co m o si rep rese n ta ran la to talid ad del ap a rato d ecisorio del
E stado, red u cien d o co n ello a u n solo p u n to u n c o n ju n to c o n tin
gente y com p lejo de relaciones sociales. La m eto n im ia, p o rq u e las
ciudades sim bo lizan en realidad redes regionales de p ro d u c c i n y
com ercio en q u e los grandes p o b lam ien to s so n los p u n to s focales.
La cosificacin p o rq u e im p u ta r un a vez y o tra u n inters, un a l
gica, u n a capacidad y u n a accin u n itario s al E stad o , la clase d iri
gente o la p o b lac i n sujeta a su co n tro l. Sin u n m o d elo sim plificador
en qu e se utilicen m eto n im ia y cosificacin, n o ten e m o s ning u n a
posibilidad de hallar las principales conexiones en este pro ceso co m
plejo de fo rm a ci n del E stad o eu rop eo.
E n la m a y o ra de los casos el m o d elo im plcito c o n te n d r estos
elem entos: u n g o b ern a n te en q ue se resu m e la accin d ecisoria c o n
ju n ta de los fu n cio n ario s m s p o d ero so s del E sta d o ; u n a cLse diri
gente aliada' al g o b ern an te y que co n tro la im p o rta n te s m edios de
p ro d u c c i n d e n tro de u n te rrito rio bajo jurisdicci n d el E stad o ; o tro s
tipos de clientelas q u e go zan de especiales beneficios m erced a su
66 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

asociacin al E stad o ; adversariosy enem igos y contrincantes del Es


tado , de su gob ernan te, de su clase dirigente, y de sus clientelas, tanto
d e n tro co m o fuera del rea de d ich o E sta d o ; el resto de la poblacin
bajo ju risdicci n del E stad o ; u n aparato coercitivo en q ue figuran
ejrcitos, m arinas y o tro s m ed io s o rg a n iz ad o s y co n cen trad o s de
fu erza qu e o peran bajo c o n tro l del E sta d o ; y el aparato civil del
E stado , consistente so b re to d o en organizacion es diferenciadas fis
cales, adm inistrativas y judiciales q u e act an bajo su p o testad.
L a m ay o ra de los arg u m en to s qu e siguen conllevan la descrip
cin y explicacin de los diversos m o d o s en q u e se articu laron en
la h isto ria europea, desde el 990 d. de C . en adelante, gobernantes,
clases dirigentes, clientelas, adversarios, p o b lac i n en general, o rg a
nizaciones coercitivas y ad m inistracio nes civiles. E n ocasiones, se
qu itar la en v o ltu ra a alguna de estas categoras cosificadas sobre
to d o cu an d o se especifica cu n do , p o r q u y co n q u efectos en tra
ro n los capitalistas (sin d u d a tam b in ellos una clase de personas
cosificada) en u n a u o tra de estas categoras . P e ro p o r lo general
los arg u m en to s se desarrollan co m o si cada u n a de dichas categoras
fuera real, u nitaria y n o p ro blem tica. E se es el p recio q u e pagam os
p o r o p e ra r a escala de un c o n tin en te y 1.000 aos.
U n a ltim a disculpa. C o n sem ejante escala, m e veo obligado a
tra ta r los hechos histricos com o u n a p ied ra re b o ta n d o sobre el
agua; giran d o rpid am ente de u n p u n to saliente a o tro sin p e rm a
necer m s de un instan te en n in g u n o . N o co n o z co to d a la historia
qu e h ara falta para desarrollar p len am en te este lib ro , y su m in istrar
to d a la d o cu m en taci n de la h isto ria q u e a m i juicio co n o z co car
gara el tex to d e m o d o in co n m en su rab le. S obre el au m e n to de la
actividad del E stad o en tiem po s cercanos, p o r ejem plo, cualquier
a u to r respo nsab le ten d ra q u e citar a R ein h ard B endix, W alter K o r-
pi, T h ed a S kocpol, G o ra n T h e rb o rn y m u ch o s m s. Y o n o he hecho
nad a parecid o , lim itan d o p o r lo general las referencias a las citas
directas o a la inform aci n esotrica o polm ica. E st claro q ue los
especialistas h ab rn de exam inar de cerca mis in terpretaciones de la
h isto ria europ ea, y p o n d e ra r si sus erro re s vician sus argu m entos.
D a d o su carcter am plio, sin ttico y especulativo, los argu m en to s
em pleados en este lib ro n o se p re sta n de fo rm a in m ediata a verifi
cacin o refu tacin. P ero p o d em o s con sid erarlo s err n eo s en la m e
did a en qu e:

1. H u b o gob ernan tes c o n relaciones m u y diferentes co n capital


Ciudades y Estados en la historia universal 67

y coercin y q u e n o o b sta n te sig u iero n estrategias sim ilares, con


efectos sim ilares, cu a n d o q u isie ro n levantar la fu erza arm ad a y el
p o d e r del E stad o .
2. L os m o m e n to s sobresalientes en el crecim iento y la tra n sfo r
m acin de d ete rm in a d o s E stad o s, y d el sistem a eu ro p eo de E stado s
en general, no c o in c id ie ro n co n la g u erra o la p re p ara ci n p ara la
guerra.
3. L os esfuerzo s p ara ac u m u la r m edios p ara la fuerza arm ada
no p ro d u je ro n caractersticas d u ra d era s en la estru c tu ra del E stado.
4. L os g o b ern an tes se p ro p u s ie ro n delib eradam en te la c o n stru c
cin de los E stad o s segn planes p re co n ceb id o s, y lo g raro n seguir
dichos planes.
5. A lgunas o to d as las regu larid ades em pricas que y o p ro p o n
go en especial: a) la geografa de la fo rm acin del E stad o , b) la
in co rp o raci n diferencial d e las oligarquas e instituciones urbanas a
la estru c tu ra nacional del E stad o , c) el desarrollo de instituciones
representativas pese a los intereses co n tra rio s de los gobernan tes,
d) la traslacin del p o d e r p o ltic o y com ercial del M ed iterrn eo al
A tlntico, e) la decadencia de las ciud ad es-estado , las ciud ad es-im
perio, las federaciones y las o rg an izacio n es religiosas, y f) el giro de
la gu erra hacia batallas sostenid as en tre m asivos ejrcitos y arm a
das n o resisten, en efecto, u n escru tin io histrico.
6. H a y versiones alternativas q u e p ro p o rc io n a n una explicacin
ms su cin ta y /o co n vincen te d e aquellas regularidades em pricas que
s resisten tal escrutin io.

Si cu alqu iera de estos p u n to s fuera co m p ro b a d o , mi arg u m e n ta


cin se en fren ta a u n serio cu estio n am ien to . Si to d o s ellos son cier
tos, es claram ente err nea.
E stn en ju ego im p o rta n te s cuestiones tericas. Sera de esperar
que u n ad e p to a Jo se p h S trayer, p o r ejem plo, sostuviera que la ac
tividad in te rio r del m o n arc a para el m an ten im ien to de la paz co m en
z m u ch o antes, y tu v o u n a fu n c i n m u ch o m s im p o rtan te en la
aceptacin d el E stad o p o r p a rte de las gentes de lo qu e m i in terp re
tacin im plica y , p o r consigu ien te, co rro b o ra r la m ay o r p arte de la
lista de cargos c o n tra el anlisis de este libro. C ab ra esperar q ue u n
adepto a D o u g las N o r th afirm ara q u e la con stru cci n del E stado y
la p ro te c c i n de los d erech o s de p ro p ie d a d subyacen a m uch os de
los cam bios q u e h e a trib u id o a la p rep araci n de la guerra. C ab ra
esperar qu e u n ad ep to de Im m an u e l W allerstein insistiera en qu e la
68 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

actividad del E stado beneficiaba a los intereses de los capitalistas en


g rado an m a y o r de lo que y o su p o n g o , y q ue un ad ep to a P erry
A n d e rso n m anifestara (al m enos en cu an to al p e ro d o m ed io de mi
anlisis) qu e mi arg u m en taci n subestim a en gran m ed id a el peso de
la n o b leza euro p ea en la creacin del aparato del E stad o absolutis
ta. A s pues, el g ra d o en que m is arg u m en to s so n vlidos o e rr
neos incide directam en te sob re d esacuerd os m u y d eb a tid o s en to rn o
a la fo rm aci n del E stad o .
La an te rio r lista p ro p o rc io n a un m ed io para clasificar las posibles
crticas al libro en legtim as, sem ilegtim as e ilegtim as. Sera p len a
m en te legtim o, y m u y ilu m inado r, d ete rm in a r q u e alguna de las
situaciones antes enu m erad as, u o tra sim ilar im plcita en la arg u m en
tacin del libro, es aplicable en efecto a algn bloq ue sustancial de
experiencia europea. Sera sem ilegtim o d em o stra r qu e la arg u m en
taci n n o explica ciertas caractersticas im p o rtan tes y d u rad eras de
determ in ad o s E stado s. (El criterio sera slo sem ilegtim o p o rq u e
d em o strara que la arg um en taci n estaba in co m p leta lo cual no
tengo inconv en ien te en ad m itir co n antelacin p e ro n o q u e era
errnea.)
Sera ilegtim o p ro te s ta r que m i argu m entaci n olvida ciertas va
riables que, segn el crtico, son im p o rtan tes: e n to rn o fsico, id eo
loga, tecnologa m ilitar o algn o tro . L a crtica de la variable au
sente slo es legtim a cuand o el crtico d em uestra q u e la falta de
dicha variable origina u n a falsa lectu ra de las relaciones en tre las
variables q u e s aparecen en la argu m en taci n. N o se tra ta de ofrecer
u n a explicacin com pleta (sea esto lo qu e fuere), sino de en ten d er
correctam en te las conexiones principales.
En pos de este o b jetiv o , el cap tu lo siguiente se c e n tra en la
cam biante geografa de las ciudades y los E stad os de E u ro p a d u ra n te
los 1.000 aos de esta indagacin. E l captulo 3 versa so bre los m e
canism os m ed ian te los cuales los g o bern antes de los E stados ad q u i
rieron los m edios p ara llevar a cabo sus actividades p rim o rd iales
en especial la creacin de u n a fuerza arm ad a y las im plicaciones
de d ichos m ecan ism o s p ara la e stru c tu ra del E stado . E l cap tu lo 4 se
co ncen tra en las relaciones en tre el E stad o y el ciu d ad an o , ra strean
do la fo rm aci n a travs de la negociacin de E stad o s inm enso s y
m ultifuncionales. E l cap tu lo 5 se ocu p a de las vas alternativas p ara
la form aci n del E stad o , in d ican d o los efectos de las diversas rela
ciones con capital y coercin. E n el captulo 6 se exam inan los Es
tados europ eos co m o c o n ju n to s de partes en in teraccin, u n sistem a
Ciudades y Estados en la historia universal 69

cu yo fu ncio n am ien to lim ita la accin de sus m iem bros. E n el cap


tu lo 7 se lleva la relacin hasta el p resen te, con u n a reflexin sobre
las relaciones con tem p o rn eas en tre capital y coercin, en u n esfuer
zo p o r c o m p re n d e r p o r q u han accedido al p o d e r los m ilitares en
tan to s E stad os desde la Segunda G u e rra M undial, y co n la esperanza
de dilucidar de q u m an e ra no s ay ud a la experiencia eu ro p ea a en^
ten d e r los E stad o s conflictivos de n u estra poca.
Captulo 2
CIUDADES Y ESTADOS DE EUROPA

La E uropa ausente

Hace mil aos Europa no exista. Un decenio antes del milenio,


los aproximadamente treinta millones de personas que vivan en el
extremo occidental de la masa continental eursica no tenan morivo
alguno de peso para considerarse como un solo conjunto de gentes,
vinculadas por la historia y un destino comn. Y no lo eran. Cierto
es que la desintegracin del Imperio romano haba dejando una bue
na parte de lo que hoy llamamos Europa conectada mediante carre
teras, comercio, religin y la memoria colectiva. Pero aquel que fue
mundo romano exclua gran parte de la zona al este del Rin y al
norte del Mar Negro. Y, adems, el difunto imperio no era exclusi
vamente europeo; se haba extendido en torno a todo el Mediterr
neo, adentrndose en Asia y Africa.
Desde el punto de vista de los contactos comerciales y culturales,
la Europa del milenio se fragment en tres o cuatro agrupaciones
vagamente conectadas: una franja oriental correspondiente aproxi
madamente a la actual Rusia europea, que mantena fuertes lazos con
Bizancio y las grandes rutas comerciales que atravesaban Asia; una
mediterrnea que compartan musulmanes, cristianos y judos, an

70
Ciudades y Estados de Europa 71

FIGURA 2.1. Europa en el ao 406 d. de C. (adaptado de Colin


McEvedy: The Penguin Atlas of Medieval History, Penguin
Books, 1961)

ms fuertemente ligada a las grandes metrpolis de Oriente Medio


y Asia; un sistema postromano de ciudades, pueblos, caminos y ros
con mxima densidad en el arco que iba de Italia central a Flandes,
pero con ramales en Alemania y Francia; posiblemente un claro
grupo nrdico en el que figuraban Escandinavia y las Islas Britni
cas. (Muchas de estas denominaciones pecan, sin duda, de anacro
nismo; so pena de adoptar una onerosa serie de convenciones geo
grficas, no tenemos alternativa al empleo de denominaciones como
Alemania e Islas Britnicas con una clara advertencia de que no
implican asociaciones polticas o culturales.)
En el 990 los dominios musulmanes ocupaban una buena parte
del antiguo espacio del Imperio romano: todas las costas meridio
nales del Mediterrneo y la mayor parte de la pennsula ibrica, por
no hablar de numerosas islas mediterrneas y unos cuantos empla
zamientos en su costa septentrional. Un imperio bizantino poco com-
72 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

pacto se extenda desde Italia oriental al extremo oriental del Mar


Negro, mientras que, al norte del mismo, un Estado ruso an ms
indefinido se dilataba hasta el Bltico. El reino dans ejerca su poder
desde el Bltico occidental hasta las Islas Britnicas, mientras ios
oscilantes principados de Polonia, Bohemia y Hungra dominaban
el territorio al sur del Bltico. Al oeste se hallaba el imperio sajn,
aspirante a la herencia de Carlomagno, mientras que ms al oeste
todava Hugo Capeto rega el reino de Francia.
Ninguno de estos casi familiares nombres de lugares debe, sin
embargo, ocultar la enorme fragmentacin de soberana prevalecien
te en todos los territorios que llegaran a ser Europa. Los empera
dores, reyes, prncipes, duques, califas, sultanes y otros potentados
del ao 990 d. de C. se haban impuesto como conquistadores, co
bradores de tributos y perceptores de rentas, no como jefes de Es
tado que regularan la vida dentro de sus reinos de forma intensa y
duradera. Dentro de sus jurisdicciones, adems, rivales y aparentes
subordinados recurran habitualmente a la fuerza armada en benefi
cio de sus propios intereses, mientras que prestaban escasa atencin
a los intereses de sus soberanos nominales. Los ejrcitos privados
proliferaban en gran parte del continente. En ningn lugar de Eu
ropa exista nada que se asemejara a un Estado nacional centralizado.
Dentro del anillo formado por estos Estados irregulares y efme
ros, la soberana estaba an ms fragmentada, puesto que cientos de
principados, obispados, ciudades-estado y otras autoridades ejercan
un dominio superpuesto sobre los pequeos hinterlands de sus ca
pitales. En el Milenio, el Papa, el emperador bizantino y el empe
rador del Sacro Imperio Romano afirmaban sus derechos sobre la
mayor parte de la pennsula italiana, pero lo cierto es que prctica
mente toda ciudad importante y su hinterland operaban como agen
tes polticos libres. (En el 1200 d. de C. la pennsula itlica por s
sola albergaba 200 300 ciudades-estado diferenciadas: Waley,
1969:11.) Salvo por la relativa urbanizacin de las tierras musulma
nas, la correlacin entre dimensiones de los Estados y densidad ur
bana era negativa: donde las ciudades eran abundantes, la soberana
se atomizaba.
Pronto, una cronologa aproximada de los cambios en ciudades
y Estados durante los ltimos 1000 aos empezar a configurarse.
Entre tanto, no obstante, habremos de conformarnos con una com
paracin arbitraria a intervalos de 500 aos, simplemente para hacer
nos una idea de la medida en que cambiaron. Hacia 1490, el mapa
Ciudades y Estados de Europa 73

FIGURA 2.2. Europa en el 998 d. de C. (adaptado de Colin McEvedy:


The Penguin Atlas of Medieval History, Penguin Books,
1961)

y la realidad se haban alterado en gran manera. Las fuerzas cristia


nas armadas iban expulsando a los soberanos musulmanes de su
ltimo territorio en la mitad occidental del continente; Granada.
Un imperio islmico otomano haba desplazado a los bizantinos cris
tianos entre el Adritico y Persia. Los otomanos estaban desgastan
do el poder de Venecia en el Mediterrneo oriental y avanzando en
los Balcanes. (Aliados a la amenazada Granada, iniciaban tambin
sus primeras aventuras en el Mediterrneo occidental.) Despus de
muchos siglos en que las guerras europeas haban sido regionales, y
slo alguna cruzada haba involucrado militarmente a los Estados
transalpinos en el Mediterrneo, adems, los reyes de Francia y Es
paa empezaban a contender por la hegemona de Italia.
En 1490, en torno a la periferia de Europa, haba una serie de
soberanos que dominaban extensos territorios: no slo el Imperio
otomano, sino tambin Hungra, Polonia, Lituania, Moscovia, las
tierras de la Orden Teutnica, la Unin Escandinava, Inglaterra,
74 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

' fir LI o le
f ' / 'i
RE*NO DE SUECIAf ^v
Gran

nGURA 2.3. Europa en el 1478 d, de C (adaptado de Colin McEvedy:


The Penguin Atlas of Medieval History, Penguin Books,
1961)

Francia, Espaa, Portugal y Npoles. Estas potencias se mantenan


en gran medida con rentas y tributos, y se regan mediante magnates
regionales que gozaban de gran autonoma dentro de sus propios
territorios; estos magnates se resistan con frecuencia al poder del
rey, o incluso lo rechazaban. Con todo, los grandes reyes y duques
del 1490 estaban, en lneas generales, consolidando y ampliando sus
dominios.
Dentro del crculo irregular formado por los grandes Estados,
pues, Europa segua siendo una zona de soberana intensamente frag
mentada. Es cierto que el disperso imperio Habsburgo empezaba a
extenderse por todo el continente, mientras que Venecia dominaba
un importante semicrculo en el Adritico. Pero la regin desde el
norte de Italia a Flandes y, hacia el este, hasta las inciertas fronteras
de Hungra y Polonia, se descomponan en cientos de principados,
ducados, obispados, ciudades-estado y otras entidades polticas for
malmente independientes que, por lo general, slo podan emplear
Ciudades y Estados de Europa 75

FKiURA 2.4. El mundo en el 1490 d. de C. (adaptado de Colin McEvedy:


The Penguin Atlas of Modern History to 1815, Penguin
Books, 1972)

la fuerza en los hinterlands de sus capitales; solamente en el sur de


Alemania haba 69 ciudades libres, adems de mltiples obispados,
ducados y principados (Brady, 1985:10). No obstante los lmites
que el cartgrafo puede trazar en torno al rea que la opinin ge-
neral aceptaba en el siglo XV como perteneciente al Sacro Imperio
Romano, que constituye la zona principalmente alemana entre Fran
cia y Hungra, Dinamarca y el norte de Italia, reflexiona J. R. Hale,
no puede aqul colorear la multitud de ciudades, enclaves princi
pescos y territorios eclesisticos pugnaces que se consideraban, en
efecto o en potencia, independientes, sin producir en el lector la
impresin de que sufre alguna enfermedad de la retina (Hale,
1985:14). Los 80 millones de personas de Europa se repartan en
unos 500 Estados, aspirantes a Estados, pequeos Estados y organi
zaciones de carcter estatal.
En torno a 1990, otros cinco siglos despus, los europeos haban
ampliado en gran medida la obra de consolidacin. Por entonces
76 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

FIGURA 2.5. Europa en 1990

vivan dentro del permetro del continente 600 millones de personas,


aunque un poderoso mundo islmico floreca desafiante al sur y
sudeste de Europa, y quedaban impresionantes residuos de cultura
musulmana en Espaa, los Balcanes y Turqua. Al este se haba for
mado un gigantesco Estado ruso que se extenda hasta el Artico y
el Pacfico, mientras que una espaciosa Turqua atravesaba la fron
tera asitica por el sudeste. Gran parte del continente se haba asen
tado en Estados que ocupaban al menos 40.000 millas cuadradas, sin
incluir colonias y dependencias: Bulgaria, Checoslovaquia, Finlan
dia, Francia, las dos grandes Alemanias, Grecia, Italia, Noruega, Po
lonia, Rumania, Espaa, Suecia, Turqua, el Reino Unido y la URSS.
Los microestados como Luxemburgo y Andorra, aunque mayores
que muchas de las entidades polticas existentes en 1490, haban que-
Ciudades y Estados de Europa 77

dado reducidos a simple curiosidad. Segn sea la regla empleada para


contarlos, la totalidad de Europa se divida solamente en unos 25 a
28 estados.
Pas mucho tiempo antes de que los Estados nacionales orga
nizaciones relativamente centralizadas, diferenciadas y autnomas,
con un derecho afirmado de prioridad en el uso de la fuerza dentro
de territorios amplios, contiguos y claramente delimitados domi
naron el mapa europeo. En el 990 nada en aquel mundo de feudos,
seores locales, correras militares, aldeas fortificadas, ciudades mer
cados, ciudades-estado y monasterios poda pronosticar la consoli
dacin en Estados nacionales. En 1490 el futuro estaban an abierto;
pese al frecuente uso de la palabra reino, eran imperios de una u
otra ndole los que en su mayora ocupaban el paisaje de Europa, y
siguieron siendo viables las federaciones en algunos puntos del con
tinente. Algn tiempo despus de 1490, los europeos abandonaron
aquellas alternativas, y avanzaron decisivamente hacia la creacin de
un sistema consistente, casi en su totalidad, de Estados nacionales
relativamente autnomos.
Los Estados, por otra parte, disminuyeron en nmero y aumen
taron en rea. Con objeto de trazar el mapa de esta cambiante si
tuacin, debemos aplicar el trmino Estado con generosidad, para
incluir toda organizacin que contara con medios sustanciales de
coercin y hubiera afirmado con xito una prioridad duradera sobre
los restantes beneficiarios de los medios de coercin, dentro de al
menos un territorio claramente delimitado. En el ao 990 unos Es
tados musulmanes relativamente extensos dominaban gran parte del
Mediterrneo occidental, incluidas Espaa y la costa norte de Africa.
Entre los dems Estados de dimensiones considerables figuraban el
reino de Francia, el imperio sajn, el reino de Dinamarca, la Rusia
kieviana, Polonia, Hungra, Bohemia y el Imperio bizantino. Por lo
general, los soberanos de estas entidades polticas obtenan tributos
de los territorios que estaban nominalmente bajo su potestad. Pero
fuera de sus regiones de base, apenas administraban sus tericos
dominios, y su autoridad se vea continuamente disputada por otros
potentados, entre ellos sus propios, y putativos, agentes y vasallos.
Consideremos el caso de Hungra, un Estado surgido de las con
quistas de los magiares, uno de los muchos pueblos nmadas arma
dos que invadieron Europa venidos de la estepa eursica. Durante
el siglo X, un contingente mayoritario de magiares inici una migra
cin desde el Volga, y sojuzg a un nmero menor de eslavos la
78 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

bradores y moradores de los bosques que poblaban la cuenca cr


pala que hoy llamamos Hungra (Pamlenyi, 1975:21-5). Una vez que
se hubieron trasladado al este de los Crpatos, la escasez de pastos
naturales oblig a los nmadas depredadores a retirarse, a reducir
sus individuos o a desmontar (Lindner, 1981). Tras un siglo de pi
llaje, los ya cristianizados hngaros fueron asentndose como agri
cultores en un territorio casi carente de ciudades.
Su base agrcola no impidi a la nobleza hngara guerrear con
sus vecinos, luchar por la sucesin al trono o participar en el juego
europeo de matrimonios y alianzas. Su control sobre la fuerza ar
mada les permiti, adems, someter a esclavos y hombres libres por
igual a una comn servidumbre. Las ciudades crecieron al ir pros
perando la agricultura feudal, de las minas se exportaban metales
hacia el resto de Europa y las rutas comerciales de la regin se
ensamblaron con las de Europa central y occidental. Los capitales
alemanes acabaron por dominar el comercio y la industria hngaros.
Las ciudades hngaras, no obstante, siguieron fuertemente subordi
nadas a sus seores hasta que, en el siglo XV, la Corona empez a
ejercer cierto predominio sobre ellos.
Durante la parte final del siglo XV, el rey Janos Hunyadi y su
hijo, el rey Matias Corvino, construyeron una mquina de guerra
relativamente centralizada y eficaz, y rechazaron tanto a los belico
sos turcos del sudeste como a los codiciosos Habsburgo del oeste.
Con la muerte de Matias, no obstante, la nobleza contraatac, pri
vando a su sucesor, Ladislao, de los medios para mantener su propio
ejrcito. En 1514, los esfuerzos para organizar otra cruzada contra
los turcos suscitaron una enorme rebelin campesina, cuya repre
sin, a su vez, redujo al campesinado a la servidumbre definitiva
mente y aboli su derecho a cambiar de amo. En las luchas entre
magnates que acompaaron la resolucin de esta guerra campesina,
el abogado Istvan Vervczi defini la visin aristrocrtica de la cos
tumbre en Hungra, incluidas las leyes punitivas contra el campesi
nado y las estipulaciones de que

los nobles gozaban de inmunidad frente al arresto sin juicio legal previo,
slo respondan ante un rey legalmente coronado, no pagaban contribucin
alguna y se les poda exigir que prestaran servicios militares slo para la defen
sa del reino. Por ltimo, el derecho a la rebelin quedaba garantizado frente
a cualquier rey que infringiera los derechos de la nobleza en cualquier modo.
(McNeill, 1975 [1964]: 17)
Ciudades y Estados de Europa 79

El tratado de Vervczi se convirti en la autoridad aceptada para


el derecho hngaro y en la biblia de la nobleza (Pamplenyi,
1975:117). Hacia 1526, Hungra tena no uno sino dos reyes elegi
dos, y los dos estaban en guerra entre s. No es de extraar, pues,
que en el siguiente medio siglo los turcos consigueran capturar la
mitad del territorio de Hungra. En aquella poca, es evidente que
los Estados grandes no necesariamente eran Estados fuertes.

Los Estados y la coercin

En el ao 1490 los musulmanes se hallaban en retirada de su


ltimo enclave ibrico, Granada, pero estaban construyendo un con
siderable imperio en torno al Mediterrneo oriental y haciendo in
cursiones en los Balcanes. Alrededor de los lmites de Europa esta
ban surgiendo una serie de Estados que disponan de grandes ejr
citos y ejercan una cierta autoridad judicial y fiscal sobre territorios
de dimensiones amplias, y las ciudades-estado se armaban para la
guerra por tierra como nunca antes. El mapa europeo de 1490 asigna
grandes zonas .v Inj^laterra, Suecia, Polonia, Rusia y el Imperio oto
mano, pero tambin muestra docenas de ducados, principados, ar
zobispados, ciudades-estado y otros Estados en miniatura.
Cuntos sean los Estados europeos que contemos depende de
decisiones debatibles que inciden en la naturaleza misma de los Es
tados de la poca: si los 13 cantones suizos (1513) y las 84 ciudades
libres del Imperio otomano (en 1521) se cuentan como entidades
diferenciadas o no, si ciertas depedencias tcnicamente autnomas
de Aragn y Castilla, como Catalua y Granada, merecen o no
reconocimiento, si el mosaico todo de los Pases Bajos constitua un
slo Estado (o solamente parte de un Estado) bajo la hegemona
Habsburgo, si los Estajes tributarios del Imperio otomano perte
necan individualmente al sistema europeo de Estados en aquellos
momentos. Ningn conjunto plausible de definiciones produce me
nos de 80 unidades diferenciadas o ms de 500. Podramos tomar
200 arbitrariamente como nmero medio. Las alrededor de 200 en
tidades polticas europeas formalmente autnomas de la poca do
minaban un promedio de 15.300 km^, aproximadamente el tamao
de los actuales El Salvador, Lesotho y Qatar.
Los cerca de 62 millones de poblacin europea de 1490 estaban
divididos en una media de 310.000 personas por Estado. Es claro
80 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

que los promedios oscurecen enormes variaciones: una gran cantidad


de los Estados menores de Europa y sus poblaciones habran cabido
sin dificultad en el vasto territorio de Rusia. Pese a ello, Europa
comenzaba a consolidarse en Estados territorialmente diferenciados
organizados en torno a estructuras de poder militar permanentes, y
la superioridad militar empezaba a procurar a los grandes Estados
mayores probabiHdades de supervivencia.
Eran los comienzos, sin duda. En 1490, los ejrcitos estaban cons
tituidos en gran medida por mercenarios contratados para las cam
paas, clientelas de los grandes nobles, y milicias urbanas. Los ejr
citos permanentes haban desplazado a las milicias urbanas en Fran
cia y Borgoa, pero en pocos reinos ms. Los tributos y las rentas
personales seguan ocupando lugar preponderante en las reales ren
tas. Dentro de los grandes Estados, las comunidades, los gremios,
las iglesias y los maguantes regionales conservaban grandes zonas de
inmunidad y auto-gobierno. La administracin se aplicaba primor
dialmente a los asuntos militares, judiciales y fiscales. La zona cen
tral de Europa segua repleta de diminutas jurisdicciones. Dado que
las ciudades-estado, las ligas de ciudades, los imperios dinsticos, los
principados slo nominalmente vinculados a las grandes monarquas
e imperios, y las entidades eclesisticas del estilo de la Orden Teu
tnica coexistan todos (si bien contenciosamente) en el continente,
no estaba claro que los Estados nacionales, como hoy los conoce-
mos, fueran a convertirse en las organizaciones predominantes de
Europa. Hasta el siglo XIX, con las conquistas de Napolen y la
subsiguiente unificacin de Alemania y de Italia, la casi totalidad de
Europa no se consolidara en Estados mutuamente excluyentes, con
unas fuerzas armadas permanentes y profesionales, un control con
siderable sobre la poblacin, y reas de 64.000 km^ o ms.
A lo largo de los siguientes siglos, muchos pactos de guerra y
unas cuantas federaciones deliberadas redujeron drsticamente el n
mero de Estados europeos. Durante el siglo XIX su nmero se esta
biliz. A comienzos de 1848, por ejemplo, Europa albergaba entre
20 y 100 Estados, segn contabilicemos los 35 miembros de la Con
federacin Germnica, los 17 Estados papales, los 22 segmentos tc
nicamente autnomos de Suiza, y unas pocas unidades dependientes,
aunque formalmente diferenciadas, como Luxemburgo y Noruega:
en el Almanaque de Gotha, conocida gua de nobles y hombres de
Estado, la lista alfabtica completa comenzaba entonces con los di
minutos Anhalt-Bernburg, Anhalt-Dessau y Anhalt-Kothan antes de
Ciudades y Estados de Europa 81

pasar a Austria, Badn y Baviera, territorios stos ms sustanciales.


Con la formacin del Imperio alemn y el reino de Italia se
produjeron importantes consolidaciones. A comienzos de 1890, la
lista de Estados se haba reducido a unos 30, nueve de los cuales
eran miembros del Imperio alemn. A fines de 1918, el recuento
estaba en unos 25 Estados diferentes. Aunque las fronteras se mo
dificaron de modo significativo con los acuerdos salidos de la Pri
mera y la Segunda Guerras Mundiales, el nmero y la dimensiones
de los Estados europeos no cambi en exceso durante el siglo XX.
Si, siguiendo a Small y Singer, contamos solamente los Estados su
ficientemente grandes para ser militarmente importantes de modo
independiente, detectamos en efecto una leve inversin de esta ten
dencia a largo plazo: 21 contendientes al final de las guerras napo
lenicas, 26 en 1848, 29 (incluyendo en este caso Malta, Chipre e
Islandia) en 1980 (Small y Singer, 1982:47-50).
Frente a los 15.300 km^ de 1490, los 30 Estados de 1890 contro
laban un promedio de 101.000 km^, lo cual los situaba en la cate
gora de las actuales Nicaragua, Siria y Tunicia. En lugar de los
310.000 habitantes de 1490, el Estado medio de 1890 tenan alrede
dor de 7,7 millones. Si los imaginamos como crculos, los Estados
pasaron de un radio medio de 88 km a uno de 228 km. Con un
radio de 88 km, era muchas veces viable que el gobernante de una
sola ciudad controlara su hinterland directamente; con 142 millas,
nadie poda gobernar sin un aparato de vigilancia e intervencin
especializado. Adems, aunque algunos micro-Estados, como Ando
rra (281 km^), Lichtenstein (98), San Marino (38) e incluso Monaco
(1,1), sobrevivieron a aquella gran consolidacin, las desigualdades
en dimensiones se redujeron radicalmente con el tiempo.
En trminos generales, la ltima parte de Europa en consolidarse
en Estados nacionales extensos fue la franja de ciudades-estado que
corre desde el norte de Italia, rodea los Alpes y sigue junto al Rin
hasta los Pases Bajos. La creacin sucesiva de Alemania e Italia
dejaron aquellas prsperas, pero pendencieras, municipaHdades y sus
hinterlands bajo control nacional. Era como si los europeos hubieran
descubierto que, bajo las condiciones prevalecientes desde 1790 apro
ximadamente, el Estado, para ser viable, exiga un radio de al menos
160 km, y no poda dominar con facilidad un radio superior a las
402 km.
82 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

Las ciudades y el capital

Para ver la pauta geogrfica con mayor claridad, debemos distin


guir entre sistemas de ciudades y sistemas de Estados. Los sistemas
de ciudades de Europa representaban las cambiantes relaciones entre
concentraciones de capital; sus sistemas de Estados, las cambiantes
relaciones entre concentraciones de coercin. Las ciudades europeas
formaban una jerarqua dispersa de precedencia comercial e indus
trial, dentro de la cual unas cuantas congregaciones de ciudades (ge
neralmente agrupadas en torno a un solo centro hegemnico) domi
naban claramente sobre las dems en cualquier momento dado. (La
jerarqua europea era, ciertamente, slo parte de una mayor retcula
urbana que penetraba profundamente en Asia al comienzo del pe
rodo, y se extendi a Africa y Amrica con el tiempo. Segn la til
simplificacin de Fernand Braudel, Venecia, Amberes, Gnova, Ams
terdam, Londres y Nueva York se situaron sucesivamente en la cs
pide del sistema europeo de ciudades desde el siglo XIV al XX.
Para predominar, la cuestin decisiva no era tanto el tamao
como la centralidad en la red europea de comercio, produccin y
acumulacin de capital. Pese a ello, las concentraciones de capital y
poblacin urbana coincidan en buena medida para hacer que el gru
po dominante de ciudades fuera tambin uno de los mayores. Apli
cando un criterio de clasificacin por dimensiones y una eliminacin
bastante arbitraria de fronteras, J. C. Russel ha delineado unas re
giones medievales centradas en torno a Florencia, Palermo, Venecia,
Miln, Augsburgo, Dijon, Colonia, Praga, Magdeburgo, Lbeck,
Gante, Londres, Dubln, Pars, Toulouse, Montpellier, Barcelona,
Crdoba, Toledo y Lisboa. Las ciudades eran ms densas y las re
giones correspondientemente menores en la franja que va de Floren
cia a Gante, especialmente en el extremo italiano; como se desprende
de la poblacin total de sus diez ciudades mayores, las regiones de
Venencia (357.000), Miln (337.000) y Florencia (296.000) estaban a
la cabeza del conjunto (Russell, 1972:235). En 1490, segn el cm
puto ms exacto de potencial urbano de Jan de Vries, se destacan
las regiones centradas aproximadamente en torno a Amberes, Miln
y Npoles como culminaciones del sistema urbano europeo, mien
tras que en 1790 slo la zona en torno a Londres (incluidas las
regiones al otro lado del Canal de la Mancha) predominaba clara
mente (De Vries, 1984:160-4).
El sistema de ciudades y el sistema de Estados se extendi de
Ciudades y Estados de Europa 83

modo muy desigual por el mapa de Europa. En el ao 990, las


ciudades eran reducidas y dispersas prcticamente en todas partes al
norte de los Alpes. Eran sin embargo ms densas, y las relaciones
entre ellas ms intensas, en una faja que se extenda desde el norte
de Bolonia y Pisa a travs de los Alpes hasta Gante, Brujas y Lon*
dres. Al sur de Espaa y el sur de Italia aparecieron zonas secun
darias de concentracin urbana. Las tierras mediterrneas albergaban
un nmero significativamente mayor de ciudades que las que bor
deaban el Atlntico o el Bltico. Las dos ciudades mayores de Eu
ropa eran Constantinopla y Crdoba, no slo grandes centros co
merciales, sino sedes respectivamente del Imperio bizantino y del
Califato omeya; cada una de ellas contaba con una poblacin que
se acercaba al medio milln de personas (Chandler y Fox, 1974:11).
A lo largo del siguiente milenio, la faja central sigui siendo la zona
de Europa ms intensamente urbanizada, pero se ampli, y su centro
de gravedad se traslad hacia el norte y los grandes puertos atlnti
cos. A partir de 1300, la franja de ciudades conectadas situadas al
norte de los Alpes aument desproporcionadamente.
La presencia o ausencia de grupos urbanos significaba profundas
diferencias en la vida regional, y configuraba en medida considerable
las posibilidades para la formacin del Estado. Bajo las condiciones
de produccin y transporte prevalecientes en Europa antes del si
glo XIX, las ciudades mayores estimularon la agricultura comercial
en zonas tributarias que abarcaban muchas millas de campia. La
agricultura comercial, a su vez, foment, en trminos generales, la
prosperidad de los comerciantes, los campesinos ms acomodados y
los pequeos terratenientes, mientras que redujo la capacidad de los
grandes propietarios de tierras para dominar a la poblacin de su
entorno rural. (Surga una excepcin significativa, no obstante, all
donde la clase dominante urbana posea grandes extensiones de tierra
en el hinterland, como era frecuente en las ciudades-estado italianas;
en ese caso, caa sobre el campesinado todo el peso del dominio
seorial.)
Adems, las ciudades incidan fuertemente en la demografa de
las regiones circundantes. Hasta hace poco tiempo, la mayora de las
ciudades europeas experimentaban un descenso natural: la tasa de
mortalidad superaba a la tasa de natalidad. Como consecuencia, in
cluso las ciudades estancadas atraan a cantidades considerables de
emigrantes de los pueblos y aldeas cercanos, mientras que las ciu
dades en proceso de crecimiento generaban grandes corrientes mi
84 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

gratorias. Estas corrientes superaban con mucho al dficit urbano en


nacimientos aadido a la tasa urbana de crecimiento, dado que todos
los sistemas migratorios implicaban una gran cantidad de movimien
tos de un lado a otro: buhoneros, comerciantes, criados y artesanos
oscilaban con frecuencia entre la ciudad y el campo de un ao a otro
o de una estacin a otra. El flujo neto del campo a la ciudad inclua
por lo general ms mujeres que hombres, con el resultado de que la
razn caracterstica entre sexos (varones por cada 100 mujeres) era
alta en el campo y baja en la ciudad. As pues, la ciudad influa
incluso en las posibilidades de matrimonio de los habitantes de sus
alrededores.
El impacto comercial y demogrfico de las ciudades signific una
gran diferencia en la formacin del Estado. Dejemos a un lado, por
el momento, la importancia de las clases dirigentes urbanas y de los
capitalistas con base urbana como defensores o contrarios a los es
fuerzos para expandir el poder del Estado; ms adelante recibirn
abundante atencin. La existencia de un intenso comercio rural-ur-
bao ofreca a los gobernantes la oportunidad de recaudar impuestos
mediante derechos de aduana y alcabalas, mientras que una econo
ma relativamente comercializada facilitaba tambin a los monarcas
el poder prescindir de los grandes terratenientes al extender el poder
real sobre pueblos y aldeas.
Las relaciones entre el campo y la ciudad, adems, afectaban la
oferta potencial de soldados: podan ser stos siervos y colonos de
los magnates rurales, mercenarios procedentes de regiones de gran
movilidad y baja nupcialidad, milicias urbanas o trabajadores sin
tierras arrastrados por los escuadrones de leva. Las posibilidades de
imponer tributos, el poder de los terratenientes y el abastecimiento
de tropas influyeron profundamente en la configuracin de los Es
tados. A travs del abastecimiento alimentario, las migraciones, el
comercio, las comunicaciones y las posibilidades de trabajo, las gran
des agrupaciones urbanas dejaron su impronta en la vida social de
las regiones circundantes, influyendo con ello en las estrategias apli
cadas por los gobernantes en sus intentos de ampliar el poder del
Estado en aquellas regiones. Los perodos de crecimiento urbano no
hicieron sino acentuar dichos efectos.
Con algunos riesgos, y una gran desatencin a variaciones regio
nales, podemos dividir en cinco fases el crecimiento urbano europeo
desde el ao 1000: un perodo de considerable expansin hasta al
rededor de 1350; una poca de depresin seguida de una fluctuacin
Ciudades y Estados de Europa 85

sin tendencia entre 1350 y 1500; una aceleracin en el siglo XVI; una
disminucin de ritmo en el siglo XVII; y por ltimo, una enorme
aceleracin despus de 1750 (Hohenberg y Lees, 1985:7-9). La de
vastadora difusin de la peste en el siglo XIV marca la transicin de
la primera a la segunda fase; la navegacin ibrica a Amrica, el
comienzo de la tercera fase; el crecimiento de la protoindustria a
partir de 1600, el inicio de la cuarta; la implosin en las ciudades
de capitales, manufacturas, servicios y comercio, el paso de la cuarta
a la quinta.
Del siglo XVI al XVIII, muchas regiones europeas, entre ellas los
hinterlands de Miln, Lyon y Manchester, experimentaron un pro
ceso de protoindustrializacin: la multiplicacin de pequeas unida
des de manufactura, que inclua la unidad domstica, y de pequeos
comerciantes que las vinculaban a mercados distantes. Durante esta
gran expansin industrial, el capital fue en busca de la mano de obra
ms que lo contrario; la mano de obra rural se proletariz, en el
sentido de que pas decisivamente al trabajo asalariado, empleando
medios de produccin de los capitalistas, pero permaneci en las
casas y los pequeos comercios. El capital se acumul entonces gran
demente, pero no se concentr excesivamente. Durante los siglos XIX
y XX se produjo un movimiento inverso: el capital implosion, fa
bricantes y trabajadores se trasladaron a las ciudades y enormes reas
del campo se desindustrializaron. Cada vez ms, los fabricantes fue
ron situndose donde pudieran minimizar los costes de acceso a las
materias primas y los mercados para sus productos, suponiendo acer
tadamente que los trabajadores llegaran hasta ellos a expensas de
otra persona. La ltima explosin de concentracin aceler mucho
la urbanizacin de Europa, y produjo el continente de ciudades que
hoy conocermos.
Las ciudades crecieron junto con la poblacin de Europa en ge
neral, y el nmero de centros urbanos se multiplic en consecuencia,
aun cuando la proporcin de poblacin urbana permaneci constan
te; por la actual evidencia, simplemente no podemos saber si la po
blacin europea se hizo realmente ms urbana antes de 1350. Sea
como fuere, la proporcin de poblacin residente en las ciudades
no aument dramticamente hasta el siglo XIX. Segn las mejores
estimaciones existentes, la proporcin que viva en lugares de
10.000 almas o ms era en torno al 5 % en el 990, el 6 % en 1490,
el 10 % en 1790 y el 30 % en 1890, frente al casi 60 % actual (Bai-
roch, 1985:182, 282; De Vries, 1984:29-48).
86 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

Las etapas de urbanizacin reflejaban la historia del capital eu


ropeo. Durante siglos enteros, la mayor parte del capital lquido de
Europa estuvo en manos de pequeos comerciantes que operaban
diseminados por todo el continente, bien comerciando con artculos
producidos en otros lugares, bien orientando la manufactura de pro
ductores formalmente independientes de aldeas, pueblos y pequeas
ciudades. Los grandes capitalistas, como los de Gnova, Augsburgo
y Amberes, tenan un papel decisivo a la hora de vincular a Europa
con el resto del mundo, pero tan slo retenan una pequea parte
del capital que estaba en movimiento.
Antes de 1490, la evidencia dispersa que existe dificulta la pre
sentacin de exposiciones cuantitativas ms detalladas. Las estima
ciones de Paul Bairoch y la reciente compilacin de evidencia sobre
la urbanizacin europea desde 1500 de Jan de Vries permiten, no
obstante, algunos cmputos simples pero significativos. El cuadro 2.1
muestra la insignificante tasa a largo plazo de crecimiento urbano
antes de 1490, la aceleracin del siglo XVI, la disminucin del XVII
y la extraordinaria urbanizacin a partir de 1790. Hacia 1980, la
barrera de los 10.000 habitantes haba perdido todo sentido (de ah
las cifras especulativas del cuadro), y no menos de 390 ciudades te
nan 100.000 habitantes o ms. En efecto: las estadsticas de 1980
sitan un 34,6 % de la poblacin en ciudades de al menos 100.000 ha
bitantes. La gran aceleracin del crecimiento urbano comenz des-

CUADRO 2.1. La urbanizacin desde el 990 hasta 1980 en la Europa al


oeste de Rusia

990 1490 1590 1690 1790 1890 1980

Nmero de ciudades de 10.00


o ms habitantes 111 154 220 224 364 1.709 5.000?
Poblacin en ciudades de
10,000 o ms habitantes (mi
llones) 2,6 3,4 5,9 7,5 12,2 66,9 250?
Tasa de crecimiento por ciento
anual desde la fecha anterior 0,1 0,6 0,2 0,5 1,7 1,5?
Porcentaje de poblacin en
ciudades de 10.000 + 4,9 5,6 7,6 9,2 10,0 29,0 55?
Kilmetros cuadrados por
ciudad (miles) 27,5 19,8 13,8 13,7 8,4 17,7 0,6

Fuente: De Vries, 1984:29-48, y Bairoch, 1985:182.


Ciudades y Estados de Europa 87

pus de 1790 con la concentracin de capitales del siglo XIX, el au


mento en la escala de los centros de trabajo y la creacin de los
transportes de masas. Pero a lo largo de la mayor parte del perodo
posterior a 1490, fueron reducindose las dimensiones de los hinter
lands propios con que podan contar las ciudades.

Interaccin entre ciudades y Estados

Las tendencias divergentes de ciudades y Estados alteraron cier


tos ratios cruciales. En el 990 d. de C., con miles de unidades pa
recidas a Estados, es muy posible que Europa no tuviera ms que
una ciudad de 10.000 habitantes por cada 20 30 Estados. En
1490, exista una de estas ciudades por cada uno o dos Estados. En
1890, el mtico Estado promedio tena unas sesenta ciudades de
10.000 habitantes o ms. Este cambio por s solo implicaba altera
ciones fundamentales en las relaciones entre gobernantes y goberna
dos: alteracin en las tcnicas de control, alteracin en las estrategias
fiscales, alteracin en la demanda de servicios, alteracin en las me
didas polticas.
Las ciudades modelan los destinos de los Estados ante todo como
contenedores y puntos de distribucin de capitales. Mediante el ca
pital, las clases dirigentes urbanas extienden su poder por todo el
hinterland urbano y sobre vastas redes comerciales. Pero las ciuda
des varan en cuanto a la cantidad de capital que controlan sus oli
garquas; la Amsterdam del siglo XVII hizo que la otrora gloriosa
ciudad de Brujas pareciera insignificante. El hecho de que las ciuda
des sean focos de acumulacin de capital, adems, da a sus autori
dades polticas acceso a capitales y crditos, y predominio sobre
unos hinterlands que, si son capturados o cooptados, pueden tam
bin servir a los fines de los monarcas. Adam Smith expuso este
hecho central con claridad:

Un pas que abunde en comerciantes y manufactureros... abunda tam


bin por fuerza en la ndole de persona que tiene simpre capacidad para
adelantar, si as lo deseara, grandes sumas de dinero al gobierno.
(Smith, 1910 [1778]:II,392)

Si as lo deseara: tras esta puntualizacin yacen siglos de con


tienda entre reyes y capitalistas. Ahora bien, Adam Smith tena ra
Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

zn plena al destacar las ventajas financieras de los Estados que


operaban en regiones de capitales abundantes.
Los Estados por su parte operan ante todo como contenedores
y movilizadores de medios de coercin, en especial de fuerza arma
da. Actualmente, la formacin del Estado del bienestar, del Estado
regulatorio y del Estado que invierte una gran cantidad de sus es
fuerzos interviniendo en asuntos econmicos, han mitigado y oscu
recido la centralidad de la coercin. A lo largo del milenio han con
sumido, por lo general, la mayor parte de los presupuestos del Es
tado, y las fuerzas armadas han solido representar la rama ms ro
busta de gobierno
Las diferencias entre las geografas europeas de la formacin del
Estado y de la construccin de ciudades planteaban un arduo pro
blema a todo gobernante en potencia. Basndonos en Paul Hohen
berg y Lynn Lees, podemos trazar una divisoria tosca entre las ciu
dades como lugares centrales y como puntos de una red urbana;
todas las ciudades pertenecen a ambos sistemas, pero la importancia
relativa de estos dos tipos de relaciones vara extraordinariamente de
una ciudad a otra (Hohenberg y Lees, 1985: cap. 2). El sistema je
rrquico de lugares centrales acta como mediador en el flujo de
productos ordinarios como los alimentos y la ropa entre las
poblaciones de una regin contigua; las materias primas y los pro
ductos poco elaborados tienden a ascender por esta jerarqua de
puntos centrales hacia los grandes poblamientos que sirven a un
mercado ms extenso, mientras que los artculos refinados y espe
cializados sobre todo los producidos fuera del sistema regional
tienden a descender desde los lugares grandes hacia los pequeos.
En gran parte de la historia que examinamos, los productores pri
marios, comerciantes locales, vendedores ambulantes y mercados p
blicos peridicos llevaban una gran parte de los artculos vendidos
hasta sus consumidores.
Las redes urbanas, por otra parte, unen los centros de nivel ms
alto de distintos sistemas regionales, en ocasiones separados entre s
por miles de kilmetros. Aunque en Europa la madera, el trigo, la
sal y el vino eran transportados a grandes distancias mucho antes
del 1500, las redes urbanas se especializaron desde muy pronto en
el intercambio de artculos ligeros y costosos, como las especias y
la seda. Los comerciantes y financieros que disponan de buenos
capitales tenan un lugar preponderante en las redes urbanas de Eu
ropa, Durante muchos siglos, lo que Philip Curtin denomina dis-
ciudades y Estados de Europa 89

poras comerciales tuvieron un papel decisivo: grupos mercantiles


geogrficamente dispersos, como los de judos, armenios o genove-
ses, que tenan en comn lengua, religin, parentesco y (algunas
veces) origen geogrfico, y que redujeron la inseguridad del comer
cio internacional proporcionndose mutuamente crdito, informa
cin de mercados y trato preferente (Curtin, 1984), Incluso cuando
las disporas comerciales no establecan vnculos decisivos entre cen
tros lejanos, los comerciantes dispersos solan mantener relaciones
con sus colegas por medio de viajes, correspondencia personal, man
tenimiento de representantes locales y contactos con conocidos mutuos.
El gobernante que ejerce la coercin puede, con un cierto esfuer
zo, capturar la totalidad del territorio de una^o ms jerarquas de
lugares centrales, e incluso rehacer la jerarqua para hacerla corres
ponder de modo aproximado con los lmites de su Estado; en el
siglo XVI haba surgido una correspondencia aproximada entre In
glaterra y el sistema de punto central de Londres, entre Francia y el
sistema de punto central de Pars. Pero es raro y difcil hacer coin
cidir un Estado con el contorno de una red urbana de grandes dis
tancias. Las federaciones del estilo de la Liga Hansetica y los im
perios martimos como Venecia y Portugal se aproximaron durante
algn tiempo, pero se hallaron compitiendo o negociando con so
beranos territoriales que reclamaban sus derechos sobre uno u otro
de los puestos comerciales de avanzada de aqullos; la consolidacin
del Imperio otomano, que atravesaba las rutas comerciales ms lu
crativas de Venecia, conden a muerte al espectacular imperio mer
cantil levantado por los venecianos durante los siglos XII y XIIL Los
Estados territoriales cuyos mercaderes se dedicaban al comercio a
larga distancia, por otra parte, siempre se vieron enfrentados a po
derosos actores econmicos cuyas relaciones externas no lograron
nunca controlar por completo y para los cuales era relativamente
fcil huir con sus capitales a otro emplazamiento comercial si las
exigencias del gobernante se hacan intolerables. La perdurable dis
crepancia entre las geografas de la coercin y del capital garantiz
que las relaciones sociales en torno a ellas evolucionaran de maneras
distintas.
En Europa en general, las alteraciones en el control ejercido por
el Estado sobre capital y coercin entre el 900 d. de C. y el presente
han seguido dos arcos paralelos. En un principio, durante la poca
de patrimonialismo, los monarcas europeos, por lo regular, obtenan
el capital que precisaban, en forma de tributos o arrendamientos, de
90 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

las tierras y poblaciones bajo su inmediata autoridad; a menudo, con


severos lmites contractuales en cuanto a las cantidades que podan
exigir. En el perodo de mediacin (sobre todo entre 1400 y 1700
aproximadamente), recurrieron fuertemente a capitalistas formalmen
te independientes para sus prstamos, para la administracin de em
presas productoras de rentas y para la recaudacin de impuestos.
Hacia el siglo XVIII, no obstante, haba llegado el momento de la
nacionalizacin; muchos soberanos empezaron a incorporar el apa
rato fiscal directamente a la estructura del Estado y a reducir drs-
timacamente la participacin de contratistas independientes. Apro
ximadamente en el ltimo siglo, la edad de la especializacin ha pro
ducido una ms ntida separacin entre organizacin fiscal y orga
nizacin militar y una mayor participacin de los Estados en la su
pervisin del capital fijo.
Por la parte de la coercin se produjo una evolucin similar.
Durante el perodo de patrimonialismo, los monarcas obtenan la
fuerza armada de servidores, vasallos y milicias que les deban ser
vicio personal, pero tambin con considerables lmites contractuales.
En los aos de mediacin (una vez ms, especialmente entre 1400 y
1700) recurrieron progresivamente a fuerzas mercenarias suministra
das por contratistas que retenan una considerable libertad de accin.
Despus, durante la nacionalizacin, los soberanos absorbieron ejr
citos y armadas directamente en la estructura administrativa del Es
tado, prescindiendo con el tiempo de mercenarios extranjeros y con
tratando o reclutando la mayor parte de sus tropas entre su propia
ciudadana. A partir de mediados de siglo XIX, en una fase de espe
cializacin, los Estados europeos han consolidado un sistema de ejr
citos de ciudadanos respaldados por grandes burocracias civiles y
han separado de ellos las fuerzas policiales especiazadas en el em
pleo de la coercin fuera de la guerra.
Llegado el siglo XIX, la mayora de los Estados europeos haban
absorbido tanto las fuerzas armadas como los mecanismos fiscales;
con ello redujeron las funciones gubernamentales de los arrendado
res de impuestos, los contratistas militares y otros intermediarios
independientes. Los gobernantes siguieron entonces negociando los
crditos, las rentas, el potencial humano y los requisitos indispensa
bles para la guerra con las clases capitalistas y otras clases sociales.
Esta negociacin, a su vez, cre nuevas y numerosas exigencias sobre
el Estado: pensiones, pagos a los pobres, educacin pblica, plani
ficacin urbana y muchas otras. Con este proceso, los Estados de
Ciudades y Estados de Europa 91

jaron de ser mquinas de guerra magnificadas para convertirse en


organizaciones de fines mltiples. Sus esfuerzos por controlar coer
cin y capital se mantuvieron, pero junto a una amplia gama de
actividades regulatorias, compensatorias, distributivas y protectivas.
Antes del siglo XIX, los Estados se diferenciaban marcadamente
en el ritmo y la intensidad relativos de los dos principales procesos
de cambio. El Estado holands arrend grandes ejrcitos y marinas
durante un siglo o ms, inici precozmente la administracin estatal
de las finanzas, pero conserv durante mucho tiempo sus compro
misos con los capitalistas de Amsterdam y de otras ciudades comer
ciales. En algunos momentos, en efecto, el Estado holands se di
solvi en los gobiernos de sus grandes municipios. En Castilla, por
otra parte, prevalecieron las fuerzas de tierra muchas veces con
tratadas fuera de Espaa; all, la monarqua capt el crdito de los
comerciantes, hacindoles rentistas y recurriendo a las rentas colo
niales para reembolsarlos. Portugal, Polonia, las ciudades-estado ita
lianas y los Estados del Sacro Imperio Romano siguieron combina
ciones de estos dos arcos, creando con ello estructuras de Estado
claramente diferentes.

Fisiologas de los Estados

Por qu siguieron los Estados europeos trayectorias tan distin


tas, dirigindose, no obstante, todos ellos en direccin a una mayor
concentracin con respecto a capital y coercin? Hay dos secretos
que explican en gran medida esta complejidad. El primero es la com
petencia continua y agresiva en pos de comercio y territorios entre
Estados cambiantes de dimensiones desiguales, lo que convirti a la
guerra en una de las fuerzas motoras de la historia europea. El se
gundo reside en lo que Gabriel Ardant denominaba la fisiologa
del Estado: aquellos procesos mediante los cuales adquiere y asigna
los medios para llevar a cabo sus principales actividades. Durante la
mayor parte de la historia que aqu nos ocupa, los medios decisivos
eran especialmente coercitivos, los medios de la guerra. Los medios
coercitivos tenan evidentemente parte en la accin blica (atacar a
contrincantes exteriores), la construccin del Estado (atacar a los
contrincantes interiores) y la proteccin (atacar a los enemigos de
las clientelas del Estado). Los medios coercitivos participaban tam
bin en las acciones estatales de extraccin (obtener los medios para
92 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

la actividad del Estado entre la poblacin subordinada) y de arbitraje


(dirimiendo litigios entre los miembros de la poblacin). Slo cuan
do se trataba de produccin y distribucin no constituan los medios
coercitivos soportes primordiales de la actividad del Estado; e inclu
so entonces, el grado de coercin variaba de un Estado a otro. Don
de los Estados establecan sus propios monopolios sobre la produc
cin de sal, armas y productos del tabaco, por ejemplo, lo hacan
generalmente sirvindose de la fuerza de las armas; el contrabando
suele convertirse en tal contrabando cuando los gobernantes deciden
monopolizar la distribucin del producto en cuestin.
En los medios coercitivos se unen las armas y los hombres que
conocen su uso. (Y me refiero a hombres; en la experiencia europea,
las mujeres han tenido una parte asombrosamente insignificante en
la construccin y el uso de la organizacin coercitiva, un hecho que
con seguridad contribuye a expHcar su posicin subordinada dentro
del Estado.) A los agentes del Estado les resulta ms fcil concentrar
la coercin, y evitar que lo hagan los dems, en la medida en que
a) la produccin de armas implica un conocimiento esotrico, mate
riales raros o grandes capitales, b) son escasos los grupos con capa
cidad independiente para movilizar grandes cantidades de hombres
y c) son pocos los que conocen los secretos para combinar armas y
hombres. A la larga, los soberanos de los Estados europeos aprove
charon todas estas circunstancias para avanzar hacia el monopolio
de las mayores concentraciones de medios coercitivos de sus terri
torios: ejrcitos, fuerzas policiales, armas, prisiones y tribunales.
Los Estados utilizaban la coercin concentrada en una serie de
modos diversos. Durante los primeros siglos posteriores al 990 d.
de C., los reyes pocas veces contaban con una fuerza armada bajo
su control directo muy superior a la de sus principales servidores.
La logstica de alimentar y mantener hombres armados haca que la
creacin de ejrcitos permanentes fuera prohibitivamente costosa. El
ejrcito real consista normalmente en la pequea fuerza permanente
del rey, ms otros soldados salidos de manera slo temporal de la
vida civil ante la convocatoria de los reales servidores. La presencia
del rey reforzaba las relaciones personales entre los guerreros: Era
norma general que el rey capitaneara en persona toda campaa im
portante. La edad no era impedimento; Otto III tena 11 aos cuan
do dirigi a su ejrcito contra los sajones (991), y Enrique IV tena
13 aos cuando fue a guerrear contra los hngaros en 1063 (Con
tamine, 1984:39). Los reales ejrcitos en campaa se mantenan en
Ciudades y Estados de Europa 93

gran medida de requisas (a devolver, en teora, por la tesorera real)


y del pillaje (sin restitucin alguna); la diferencia entre ambos fue,
sin duda alguna, borrosa durante muchos siglos.
Las ciudades solan formar milicias de ciudadanos para vigilar las
murallas, patrullar las calles, intervenir en conflictos pblicos y ba
tallar de vez en cuando contra los enemigos de la ciudad o del reino.
Las milicias municipales espaolas eran un caso excepcional: stas
tuvieron una funcin central en la Reconquista de la Iberia musul
mana por parte de los reyes cristianos, un hecho que queda reflejado
en los grandes poderes otorgados a los municipios, dominados por
la nobleza, tras la Reconquista, y en la cristalizacin de la distincin
entre caballero (soldado de a caballo) y pen (soldado de a pie) en
una perdurable y general divisin social (Powers, 1988). En otros
lugares, los reyes procuraron, en general, limitar la fuerza armada
independiente a disposicin de los ciudadanos, por la excelente ra
zn de que era ms que probable que stos emplearan la fuerza en
beneficio propio, sin excluir la resistencia a las regias peticiones.
Estas diversas fuerzas militares se enfrentaban a muchos grupos
de hombres armados que no operaban bajo autoridad directa del
rey: entre otros, los servidores de seores particulares no moviliza
dos a la sazn en el servicio real, bandidos (muchas veces soldados
desmovihzados, que continuaban el pillaje sin el beneplcito real), y
piratas (que frecuentemente actuaban bajo proteccin real o ciuda
dana). La acumulacin de medios coercitivos era modesta pero es
taba muy extendida; la concentracin era leve. Aun as, los gober
nantes estaban haciendo ms que nadie para concentrar la coercin.
Con el tiempo, los Estados llegaron a gestionar fuerzas armadas
mltiples, todas ellas burocratizadas y ms o menos integradas en la
administracin nacional. Incluso Espaa, notable por sus repetidas
devoluciones de poderes del Estado a sus agentes y sus grandes no
bles, realiz insistentes esfuerzos para separar las fuerzas armadas de
su entorno civil. Felipe II, por ejemplo, situ deliberadamente bajo
la directa autoridad del gobierno unas fuerzas armadas cuyo mando
haba sido casi posesin privada de los grandes durante el reinado
de su padre, Carlos V. Hacia 1580:

la totalidad del sistema militar haba sido restituido a la Corona y era diri
gido por ministros reales; las galeras de Espaa, Npoles y Sicilia, tras una
breve y fracasada vuelta a la contratacin en 1574-76, quedaron una vez ms
bajo la administracin: el aprovisionamiento de las flotas mediterrneas y
94 Coercin, capital y ios Estados europeos, 990-1990

las guarniciones del norte de Africa quedaron bajo la competencia del co-
misariado espaol de Sevilla, las industrias de armas y los fabricantes de
nitrato bajo estricta supervisin real, y la fabricacin de plvora fue m ono
polio real.
(Thompson, 1976:6-7)

Durante el siguiente medio siglo, las exigencias de financiacin


y administracin obligaron a Espaa a volver a una amplia contra
tacin y al control local; pese a todo, las fuerzas armadas operaron
desde entonces como ramas claras y diferenciadas del Estado nacio
nal. En efecto, en el siglo XIX el ejrcito espaol haba adquirido una
diferenciacin y autonoma tales, que pudo intervenir repetidamente
en la poltica nacional como fuerza aparte (Balb, 1983).
En Espaa y otros lugares surgi desde pronto una ntida divi
sin entre ejrcito y armada, y sta se mantuvo. A escala nacional,
la divisin entre ejrcito (comnmente especializado en combatir
otras fuerzas armadas) y fuerzas policiales (especializadas, sobre todo,
en el control de personas o grupos pequeos, desarmados o con
armas ligeras) no se generaliz hasta bastante tarde: el siglo XIX, en
la mayora de los pases. Por entonces la acumulacin de fuerza
coercitiva era grande, concentrada y, por ende, muy desigual, Al
llegar el siglo XIX, los Estados haban logrado armarse de forma
impresionante, y casi desarmar a la poblacin civil.
En la figura 2.6 se ofrece un esquema de la relacin entre ciuda
des y Estados como interaccin entre capital y coercin. Por encima
de la diagonal, la coercin superaba al capital; por debajo, el capital
sobrepasaba a la coercin. La diferenciacin es aplicable a ciudades
individuales; de modo caracterstico, los puertos de Europa como
Amsterdam o Barcelona nadaban en capital, mientras que disponan
de escuetos aparatos coercitivos; las sedes de monarcas como Berln
o Madrid, por su parte, tenan una posicin mucho ms alta con
respecto a la coercin que al capital.
La diferenciacin es tambin aplicable al entorno del Estado. La
direccin general que siguieron los cambios en Europa, a lo largo
del milenio, describa sin duda una diagonal hacia concentraciones
cada vez mayores tanto de capital como de coercin. Pero los dis
tintos Estados siguieron vas diferentes dentro de esta misma direc
cin general. Brandenburgo-Prusia se desarroll en un entorno rico
en coercin y pobre en capital, y mostr las huellas de este primer
entorno incluso cuando extendi su dominio sobre las ciudades ca-
Ciudades y Estados de Europa 95

Concentracin de capital
Baja Alta

FIGURA 2.6. Vas alternativas de cambio en la concentran de capital y


la concentracin de poderes coercitivos en Europa, 1000-1800

pitalistas de Renania. Dinamarca tuvo casi siempre mayores concen


traciones de capital a su disposicin que el resto de Escandinavia, e
invirti menor cantidad de esfuerzo estatal en la construccin de su
potencial militar.
Los Caballeros Teutnicos (la Orden del hospital de Santa Mara
de Jerusaln) siguieron una va irregular: de cruzados dedicados al
saqueo en Tierra Santa (y, por ello, muy metidos en el mundo pi
ratesco del comercio ocenico) a fines del siglo XII, a gobernadores
de una buena porcin de Transilvania durante el siglo XIII y con
quistadores y colonizadores de la Prusia pagana, donde gobernaron
al estilo de los grandes nobles terratenientes desde aproximadamente
el 1300 hasta entrado el siglo XVI. Estos Caballeros cruzaron la di
visoria que separaba la formacin del Estado intensiva en capital de
la intensiva en coercin en un perodo de alrededor de 30 aos. Los
Caballeros de Malta (conocidos tambin sucesivamente como Caba
lleros Hospitalarios de San Juan de Jerusaln y Caballeros de Rodas)
tambin zigzaguearon, pero terminaron en una situacin muy dis
tinta:

... orden religiosa nacida en Tierra Santa hacia el 1100, pero casi inmedia
tamente transformada en orden militar para la defensa de los Estados latinos
% Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

de oriente, inici despus su carrera martima al retirarse a Chipre (1291) y


ms tarde a Rodas (1309), y se vio por ltimo forzada a dedicarse de pleno
a esta vocacin al instalarse en Malta como Estado soberano bajo la sobe
rana del Rey de Sicilia en 1530.
(Fontenay, 1988a:362)

Al dedicarse a la piratera legalizada desde su base de Malta, estos


Caballeros siguieron un rumbo ms intensivo en capital que sus
vecinos de antao en Tierra Santa. As pues, podemos imaginar el
diagrama como un mapa de las mltiples vas seguidas por los dife
rentes Estados europeos en sus diversas interacciones con las ciuda
des de su territorio.
El diagrama capital-coercin encarna la argumentacin que se
esbozaba en el primer captulo: que los gobernantes ms poderosos
de una regin dada fijaban los trminos de la guerra para todos los
dems; los pequeos gobernantes se vean ante la disyuntiva de ceder
a las demandas de los vecinos poderosos o invertir esfuerzos enor
mes en la preparacin de la guerra. La guerra y su preparacin im
plicaban a los mandatarios en la extraccin de los medios blicos
entre aquellos que posean los recursos esenciales hombres, armas,
provisiones o el dinero para adquirirlos y que eran renuentes a
entregarlos sin fuertes presiones o compensaciones. Dentro de los
lmites establecidos por las demandas y las recompensas de otros
Estados, la extraccin y la lucha por los medios blicos crearon las
estructuras organizativas centrales de los Estados. La organizacin
de las principales clases sociales dentro del territorio de un Estado,
y sus relaciones con ste, influyeron significativamente en las estra
tegias empleadas por los gobernantes para extraer recursos, las re
sistencias que deban vencer, la lucha resultante, los tipos de orga
nizaciones perdurables que la extraccin y la lucha crearon y, por
consiguiente, la eficacia en la extraccin de recursos.
La organizacin de las grandes clases sociales y sus relaciones
con el Estado variaban considerablemente entre las regiones de Eu
ropa intensivas en coercin (zonas de pocas ciudades y predominio
agrcola, donde la coercin directa desempeaba un papel importan
te en la produccin), y las regiones intensivas en capital (zonas de
ciudades mltiples y predominio comercial, donde prevalecan los
mercados, el intercambio y la produccin orientada al mercado). Las
demandas al Estado de las principales clases, y su influencia en ste,
variaban en consonancia. El xito relativo de las diversas estrategias
Ciudades y Estados de Europa 97

extractivas, y las estrategias aplicadas en efecto por los gobernantes,


por ende, variaban significativamente entre las regiones intensivas en
coercin y las intensivas en capital.
Como consecuencia, las formas organizativas de los Estados si
guieron trayectorias claramente diferentes en estas diversas partes de
Europa, El tipo de Estado que prevaleci en un perodo y zona
determinados de Europa vari mucho. Hasta fines del milenio no
ejercieron los Estados nacionales una clara superioridad sobre las
ciudades-estado, los imperios y otras formas de Estado comunes en
Europa. No obstante, la creciente escala de la guerra y la urdimbre
del sistema europeo de Estados mediante la interaccin comercial,
militar y diplomtica dieron al fin ventaja en la accin blica a aque
llos Estados que podan desplegar grandes ejrcitos permanentes; los
Estados con acceso a una combinacin de grandes poblaciones ru
rales, capitalistas y economas comercializadas ganaron al fin. Estos
fijaron los trminos de la guerra, y su forma de Estado se convirti
en la predominante en Europa, Por ltimo, los Estados europeos
convergieron en dicha forma: el Estado nacional.
Dentro de cada una de las vas trazadas en el diagrama capital-
coercin, los primeros pasos condicionaron los posteriores. Si las
clases dirigentes urbanas tuvieron un papel importante en la inicial
consolidacin de un Estado dado (como en Holanda), mucho tiem
po despus este Estado mostraba su impronta en forma de institu
ciones burguesas. Si un Estado se haba originado en la conquista de
poblaciones en gran medida rurales (como ocurri con los sucesivos
imperios rusos), sigui ofreciendo escaso campo de accin a cuales
quiera ciudades que crecieran en su interior; en estas regiones se
formaron grandes noblezas, al otorgar los monarcas privilegios fis
cales y sustanciales jurisdiccionales locales a los seores armados a
cambio de su servicio militar intermitente.

Liaisons dangereuses

Durante la mayor parte del ltimo milenio, las ciudades y Esta


dos europeos han establecido toda una serie de liaisons dangereuses,
relaciones de amor-odio en las que cada uno se haca simultnea
mente indispensable e insoportable para el otro. Las ciudades y sus
capitalistas obtenan una proteccin indispensable para su actividad
comercial e industrial de los especialistas en coercin que dirigan
9<S Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

los Estados, pero teman, con razn, su injerencia en sus ganancias


y el desvo de sus recursos hacia la guerra, la preparacin de sta o
el pago de guerras pasadas. Los Estados y los militares dependan
de los capitalistas con sede urbana para obtener los medios econ
micos con que reclutar y sostener la fuerza armada, pero no sin
motivo se sentan preocupados por la resistencia al poder del Estado
engendrada por las ciudades, sus intereses comerciales y sus clases
trabajadoras. Las ciudades y los Estados hallaron el terreno para una
difcil negociacin en el trueque de proteccin por acceso a capital,
pero hasta el siglo XIX esta clase de negociacin fue siempre frgil.
En nuestros das, es difcil imaginar las maquinaciones de Mesi-
na, la ciudad ms mercantil de Sicilia, en el siglo XVII. Sicilia se ha
convertido en un lugar tan emblemtico de atraso, que tendemos a
olvidar los muchos siglos de gloria siciliana en que fue sede de bri
llantes reinos, panera del Mediterrneo y objeto de rivalidad entre
las grandes potencias. Sicilia una vez musulmana, despus nor
manda haba quedado bajo dominio aragons en 1282, y haba
pasado a ser propiedad de Espaa con la formacin de la monarqua
unificada en el siglo XVI. Las oligarquas comerciantes de Mesina
sufrieron quebrantos bajo el gobierno espaol, que entorpeci su
acceso a los mercados extranjeros y, en especial, su control sobre la
exportacin de seda siciliana, en beneficio de intereses dinsticos. En
1674, Espaa (vagamente aliada a Holanda) estaba en guerra con
Francia (vagamente aliada, por el momento, a Inglaterra). Las auto
ridades de Mesina cerraron sus puertas a las tropas espaolas, pidie
ron ayuda a Francia, a Inglaterra y al Imperio otomano, apostaron
por una Sicilia independiente gobernada desde Mesina por un rey
extranjero, solicitaron que su puerto quedara libre de aduanas y
abrieron los brazos a un gobernador francs de Sicilia y a sus solda
dos.
Pasados tres aos, no obstante, los mesineses se hartaron de la
ocupacin francesa, mientras los franceses perdan su entusiasmo por
mantener un mando militar entre una poblacin desleal. Cuando los
franceses se marcharon y las principales familias huyeron, los co
merciantes que quedaron formaron una guardia cvica y vitorearon
la vuelta de la soberana espaola (Mack Smith, 1968a:225-230). En
Sicilia y otro<! lugares, los pactos entre Estado y ciudad se rompan
con facilidad cuando los sucesos externos alteraban la posicin mi
litar del Estado, o la posicin comercial de las ciudades, y cuando
uno u otro lado tiraba excesivamente de la cuerda de sus privilegios.
Ciudades y Estados de Europa 99

Gobernantes y capitalistas haban de renegociar constantemente sus


posiciones relativas.
No todos los dos Estado-ciudad mantenan, sin embargo, la
misma relacin. Muy al contrario: las pautas variaban acusadamente
de una a otra parte de Europa, y cambiaron fuertemente con el paso
de los siglos. Venecia cre su propio imperio comercial y slo pos
teriormente emprendi la conquista de territorio continental, los no
bles polacos impidieron el crecimiento de sus ciudades, mientras que
Pars, pese a sus muchas rebeliones, sirvi bien a la monarqua fran
cesa.
Volviendo al diagrama capital-coercin, podramos esbozar la his
toria de una serie de zonas europeas como se hace en la figura 2.7.
As, pues, segn el diagrama, el Estado polaco se mova en un en
torno rico en coercin y pobre en capital, y sufri un descenso real
en ambos tipos de concentraciones cuando los grandes nobles se
hicieron con sus propias porciones de coercin y capital. Los Esta
dos escandinavos se iniciaron, por lo general, entre sustanciales con
centraciones de coercin, y con el tiempo avanzaron hacia niveles
ms altos de control sobre el capital concentrado. Los Estados ale
manes pequeos, las ciudades-estado italianas y la Repblica holan
desa, por el contrario, comenzaron sus trayectorias en presencia de
considerables concentraciones de capital pero una fuerza armada d
bil e intermitente, avanzando slo gradualmente hacia estructuras
militares permanentes y concentradas.
Las posiciones de las ciudades dentro de las jerarquas de mer
cados (mercados internacionales, mercados regionales, mercados ex
clusivamente locales y dems) guardan una correlacin aproximada
con su tamao, su impacto demogrfico sobre su hinterland, la can
tidad de acumulacin de capitales y su capacidad para construir y
controlar una amplia esfera de influencia. Todo ello incida, a su vez,
fuertemente, en el atractivo relativo de las diversas ciudades como
fuentes de capital para la construccin de ejrcitos y la formacin
del Estado, la autonoma de sus clases dirigentes con respecto a
constructores del Estado en potencia y en acto y la fuerza de sus
instituciones representativas. Por trmino medio, cuanto ms alta su
posicin como mercado, tanto mayores las probabilidades de que,
dentro de sus relaciones con los gobernantes nacionales, la oligarqua
de la ciudad actuara como igual indispensable y gozara de amplios
derechos de representacin.
En consecuencia, las grandes ciudades mercantiles y las ciudades-
100 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

Concentracin de capital
Baja
Alta

Rusia

( Escandinavia
/ /
Concentracin / / Castilla
Portugal
Aragn
de medios
coercitivos / Ciudades-estado
/
italianas
Polonia
^ Repblica
holandesa

Baja

FIGURA 2.7. Trayectorias hipotticas de diversos Estados

estado presentaron mayor resistencia efectiva a la penetracin de los


Estados nacionales que las ciudades de regiones predominantemente
agrarias. Con mxima frecuencia, los Estados tan slo lograron un
autntico control de las principales ciudades mercantiles cuando s
tas empezaron a perder su posicin predominante en los mercados
internacionales. Y aun entonces, importantes ciudades mercado con
siguieron incorporar al aparato del Estado una mayor cantidad de
sus estructuras de poder municipal que los centros mercantiles lo
cales y regionales, y una presencia abundante de ciudades-estado
retard por lo general la formacin de los Estados nacionales. A falta
de capitales disponibles, por otra parte, los gobernantes construye
ron inmensos aparatos para extraer recursos de la renuente ciudada
na.
Con importantes excepciones, la Reforma protestante se concen
tr en la franja europea de ciudades-estado, y en un principio ofreci
una base de resistencia ante la autoridad de los Estados centralizado-
res. Entre las excepciones figuran el catlico norte de Italia, donde
la iglesia romana no perdi nunca su gran influencia, as como las
protestantes Hungra y Bohemia, zonas profundamente rurales don
de estaban ya surgiendo variantes populistas del cristianismo mucho
antes de la Reforma. En muchos lugares, notablemente Inglaterra y
Ciudades y Estados de Europa 101

los pases nrdicos, los gobernantes fomentaron y cooptaron sus


propias versiones de la Reforma, que estableca un extenso control
estatal sobre el aparato religioso y una estrecha cooperacin entre el
clero y los funcionarios seglares en la administracin local. En otros
puntos (como en los Pases Bajos), el protestantismo proporcion
una atractiva base doctrinal para resistirse a la autoridad imperial,
especialmente la autoridad cimentada en la afirmacin de un real
privilegio de sancin divina. Ante la difusin del protestantismo po
pular, el gobernante tena tres opciones: abrazarlo, cooptarlo o lu
char contra l.
Dentro del Sacro Imperio Romano, la divisin entre principados
oficialmente catlicos y protestantes y el peligro de que un gober
nante en pos de fines dinsticos, solaz religioso o un motivo para
enfrentarse al emperador cambiara su fe, se convirtieron en origen
constante de disputas durante el siglo XVI. El Tratado de Westfalia,
que termin con la Guerra de los Treinta Aos en 1648, inclua una
clusula segn la cual todo gobernante que cambiara de religin
perdera su derecho a la corona. Desde aquel momento en adelante,
las diferencias religiosas fueron siempre importantes en la poltica
interior europea, pero se redujeron rpidamente como origen de gue
rras.
En general, surgieron voluminosas iglesias de Estado (ya fueran
protestantes, catlicas u ortodoxas) all donde el propio Estado haba
construido grandes burocracias civiles y militares en el proceso de
formar una fuerza armada. En trmino generales, la poblacin de
zonas de capital concentrado se resisti a la imposicin de formas
de culto ordenadas por el Estado con la misma fortuna con que
obstruy el primer desarrollo de los Estados nacionales.
Londres e Inglaterra constituyen el desmentido evidente a la opo
sicin terica entre actividad capitalista y poder del Estado. En In
glaterra se form un Estado considerable en fecha relativamente tem
prana pese a la presencia de una formidable ciudad mercantil, y
aqul mantuvo una iglesia de Estado hegemnica hasta entrado el
siglo XIX. Advirtanse, no obstante, ciertas caractersticas decisivas
de la experiencia inglesa. La monarqua adquiri amplios poderes
antes de que Londres se convirtiera en importante centro interna
cional; en este sentido, Inglaterra se asemejaba a Escandinavia ms
que a los Pases Bajos. El parentesco, el comercio y las finanzas, sin
embargo, crearon estrechos lazos entre los comerciantes de Londres
y la nobleza y pequea nobleza del pas; la ciudad de Londres ob
102 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

tuvo representacin directa en el Parlamento y, a travs del Livery,


una voz semiautnoma en los asuntos reales. En estos aspectos, In
glaterra se pareca a los Pases Bajos ms que a Escandinavia. Final
mente, a partir del siglo XVII, el Estado que fue conformndose vio
el poder real progresivamente contenido por la representacin unida
de terratenientes y burguesa, esto es, el Parlamento. As pues, In
glaterra supo avanzar una cierta distancia por las dos grandes vas
de formacin del Estado.

Formas alternativas del Estado

La experiencia de otros territorios indica que el foco de nego


ciacin en torno a los medios para la guerra incidi fuertemente en
las formas de representacin que surgieron. En Portugal, que depen
da en gran medida del comercio ultramarino para las reales rentas,
encontramos pocas instituciones representativas de ningn tipo, sal
vo por la fuerte presencia del gobierno municipal de Lisboa como
interlocutor. En el Aragn del siglo XVI se observa una similar re
lacin de Barcelona con la Corona: su influyente Consell de Cent
poda prescindir del virrey y parlamentar directamente con el rey en
Madrid, pero nunca tuvo poder para dominar todo Aragn, y mu
cho menos toda Espaa. En Castilla advertimos el poder otorgado
a las Cortes, un instrumento de los grandes nobles y de las oligar
quas de 18 ciudades. En general, tambin las instituciones urbanas
parecen haberse convertido ms fcilmente en parte de la estructura
del Estado all donde predominaban los capitalistas.
Los Estados en que los capitalistas y las instituciones burguesas
desempeaban papeles preponderantes, tenan una gran superioridad
cuando se trataba de movilizar capital rpidamente para guerras cos
tosas. Pero siguieron siendo vulnerables a las retiradas de este capital
y a las peticiones de proteccin comercial. La Repblica holandesa
ilustra claramente los costes y beneficios del predominio capitalista.
Por una parte, los holandeses no tenan dificultad para reunir fondos
para la guerra; a corto plazo, mediante prstamos de sus ciudadanos
ms acaudalados, a largo plazo, por medio de derechos de aduana e
impuestos sobre la venta de todo, desde el marfil a las bebidas al
cohlicas Ct Hart, 1986, 1989a, 1989b, y Schama, 1975); y todo ello
lo realizaron sin crear grandes estructuras de Estado. Las grandes
flotas holandesas, entre ellas las marinas privadas de las Compaas
Ciudades y Estados de Europa 103

de la India Oriental y Occidental, se convertan rpidamente en una


formidable armada. Pero hasta que las principales provincias (en es
pecial Holanda) accedan a pagar, la Repblica no poda acometer
ni una guerra, ni ningn otro gran esfuerzo; y era frecuente que no
accedieran. La superioridad militar de esta clase de Estados variaba
con la ndole de guerra predominante: fue grande histricamente en
la guerra naval, menos en la artillera y la caballera, y una rmora
a largo plazo en las tcticas de ejrcitos masivos.
Las fuerzas militares permanentes redujeron (pero en modo al
guno eliminaron) las oleadas de peticiones de medios blicos, au
mentando con ello la superioridad de los Estados con crditos a
largo plazo y amplias bases fiscales. Los Estados como Prusia, Fran
cia y Gran Bretaa a menudo considerados modelos de formacin
eficaz del Estado unieron la cooptacin de nobles y de comercian
tes, construyeron ejrcitos (y armadas) permanentes en una poca de
tcticas a base de fuerzas masivas desde la Guerra de los Treinta
Aos hasta las guerras napolenicas y crearon, en consecuencia,
sustanciales burocracias centrales. Los contrastes entre estos mode
los clsicos, sin embargo, ocupaban tan slo una estrecha faja en la
totalidad del espectro de formacin de los Estados europeos.
Al movilizarse para las guerras revolucionarias francesas y las
guerras napolenicas, la mayora de los Estados europeos se expan
dieron y se centralizaron. Al final de las guerras todos se redujeron
en alguna medida aunque no fuera ms que por la desmovilizacin
de los millones de soldados que estaban movilizados en 1815 pero
sus presupuestos, su personal y los niveles de actividad siguieron
siendo mucho ms elevados de lo que haban sido en 1790. La guerra
en Europa y fuera de ella continu siendo el mayor estmulo al
aumento en los gastos del Estado. Ahora bien, durante el siglo XIX
se produjeron varios cambios decisivos en la formacin del Estado.
La gran implosin de capital y mano de obra ocurrida en ciudades
y pueblos plante a los gobernantes unos riesgos y unas oportuni
dades a los que no haban tenido que enfrentarse anteriormente: los
riesgos de una accin obrera colectiva concentrada, y oportunidades
de extraccin y control como nunca haban existido. El mbito de
la actividad del Estado se ampli inmensamente en toda Europa; el
progreso de la navegacin, la construccin de carreteras y ferroca
rriles, la accin policial, la creacin de escuelas, el establecimiento
de servicios de correos, la regulacin de las relaciones entre capital
y mano de obra pasaron a ser todos ellos actividades habituales del
104 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

Estado y ocasiones para incorporar especialistas al servicio estatal.


Surgieron y se multiplicaron los funcionariados civiles.
Simultneamente, en el proceso de negociar directamente con la
poblacin subordinada impuestos generalizados, servicios militares
y cooperacin con las disposiciones del Estado, la mayor parte de
los Estados dieron dos pasos ms de profunda importancia: un mo
vimiento hacia el gobierno directo que redujera el papel de los pa
tronos locales o regionales y llevara representantes del Estado na
cional a toda comunidad, y una expansin de las consultas populares
en forma de elecciones, plebiscitos y legislaturas. Ambas cosas fo
mentaron el nacionalismo tanto en el sentido de la identificacin
popular con los objetivos del Estado (para la mayora), como (para
la minora) en el sentido de oponerse a las demandas de uniformidad
e integracin, una oposicin en nombre de grupos lingsticos y
culturales diferenciados. El Estado omnipresente, las pugnas en tor
no a sus gobernantes y su poltica, la formacin de serios competi
dores presupuestarios a las fuerzas armadas y muchas otras caracte
rsticas de los Estados, que hoy da consideramos naturales, surgie
ron con la integracin en el Estado de la poblacin en general ocu
rrida en el siglo XIX. Los Estados europeos, pese a sus diferencias
en las relaciones entre el Estado y la economa, comenzaron a con
verger en un modelo de burocracia, de intervencin y de control.
El anlisis implcito en el diagrama capital-coercin muestra las
mltiples vas de formacin del Estado y la final convergencia en
Estados con altas concentraciones tanto de capital como de coercin.
Este anlisis contribuye a reformular y responder la pregunta inicial:
qu es lo que explica la gran variacin en el tiempo y el espacio de
los tipos de Estados que han prevalecido en Europa desde el 990 d.
de C, y por qu acabaron los Estados europeos por converger en
diferentes variantes del Estado nacional? Son tres las respuestas: el
acceso relativo al capital concentrado y a los medios coercitivos con
centrados, en diferentes regiones y perodos, influy de modo sig
nificativo en las consecuencias organizativas de la accin blica; has
ta recientemente slo sobrevivieron aquellos Estados que no perdie
ron terreno en la guerra frente a otros Estados, y, por ltimo, a largo
plazo, el carcter cambiante de la guerra dio superioridad militar a
los Estados que pudieron formar unas fuerzas militares grandes y
permanentes con su propia poblacin, y stos fueron, en medida
creciente, los Estados nacionales.
El razonamiento del capital y la coercin sugiere tambin algunas
Ciudades y Estados de Europa 105

soluciones posibles a los problemas histricos que se desprenden de


esta cuestin general. Qu es lo que explica la pauta prcticamente
concntrica de la formacin del Estado europeo? Ello refleja la irre
gular distribucin espacial del capital y, por consiguiente, diferencia
a los Estados relativamente grandes pero pobres en capital que bor
deaban el continente, del enjambre de entidades menores, de ndole
estatal y ricas en capital, que proliferaban cerca de su centro. Es una
diferencia que distingue a los Estados exteriores, como Suecia y Ru
sia, que pasaron sus aos formativos con concentraciones relativa
mente grandes de coercin y relativamente pequeas de capital, de
los Estados interiores, como Gnova y Holanda, cuyo caso era el
contrario, y de los Estados intermedios, como Inglaterra y Francia,
en que las concentraciones de capital y coercin se desarrollaron al
unsono.
Por quy pese a sus claros intereses en sentido contrario, acepta-
ron con frecuencia los gobernantes la formacin de instituciones que
representaban a las principales clases dentro de sus jurisdicciones? En
realidad, los gobernantes procuraron evitar la creacin de institucio
nes que representaran a grupos que no fueran su propia clase y, en
ocasiones, lo consiguieron durante perodos de tiempo considera
bles. A largo plazo, no obstante, dichas instituciones fueron el pre
cio y el resultado de haber negociado con diversos miembros de la
poblacin subordinada la obtencin de los medios necesarios para la
actividad del Estado, en especial los medios para hacer la guerra. Los
reyes de Inglaterra no queran que se formara un Parlamento y que
ste asumiera poderes cada vez mayores; hubieron de ceder ante los
barones, despus el clero, la nobleza y la burguesa en sus esfuerzos
por persuadirles de que reunieran los fondos para la accin blica.
Por qu variaban tanto los Estados europeos con respecto a la
incorporacin de las oligarquas e instituciones urbanas? Los Estados
que hubieron de contender desde un principio con oligarquas e
instituciones urbanas, incorporaron por lo general dichas oligarquas
e instituciones a la estructura de poder nacional. Por lo comn, las
instituciones representativas aparecieron en Europa por primera vez
cuando los gobiernos locales, regionales o nacionales tuvieron que
negociar con grupos de sbditos que posean poder suficiente para
inhibir el funcionamiento de aquel gobierno, pero que no bastaba
para derrocarlo (Blockmans, 1978). Donde el gobierno en cuestin
era un Estado ms o menos autnomo y los grupos de sbditos eran
oligarquas urbanas, los ayuntamientos municipales e instituciones
106 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

similares se convirtieron, por regla general, en elementos integrales


de la estructura del Estado. Donde predominaba una sola ciudad,
surgi una forma muy eficaz de Estado: la ciudad-estado o la ciu
dad-imperio. Ahora bien, la ciudad-estado y la ciudad-imperi se
apagaron cuando los ingentes ejrcitos reclutados entre la poblacin
del propio Estado se convirtieron en la clave para una guerra victo
riosa.
Por qu pas el poder comercial y poltico de las ciudades-estado
y las ciudades-imperio del Mediterrneo a los Estados grandes y las
ciudades relativamente subordinadas del Atlantico? Aqullas no slo
declinaron porque el control de una fuerza armada ingente y per
manente fuera hacindose progresivamente ms crucial para la buena
fortuna de un Estado en poltica y economa por igual. Cuando, a
fines del siglo XVI, Espaa, Inglaterra y Holanda empezaron a enviar
grandes naves armadas al Mediterrneo para comerciar y piratear (no
haba gran diferencia entre ambos), las ciudades-estado como Ragu-
sa, Gnova y Venecia comprobaron que su anterior confianza en la
ligereza, las conexiones y la astucia no bastaba ya para evitar inmen
sas prdidas comerciales. Los propietarios de grandes barcos capa
citados para los viajes ocenicos prolongados fueron los ganadores,
tanto en trminos comerciales como militares (vase Guillerm, 1985,
y Modelski y Thompson, 1988).
Por qu perdieron importancia las ciudades-estado, las ciudades-
imperio, las federaciones y organizaciones religiosas como tipos pre
valecientes de Estado en Europa? Dos cosas ocurrieron. Primero, la
comercializacin y la acumulacin de capital en los Estados mayores
redujeron la superioridad de que haban disfrutado los pequeos
Estados mercantiles, que anteriormente haban podido obtener gran
des prstamos, gravar eficazmente y confiar en su propio poder ma
rtimo para contener a los grandes Estados del interior. En segundo
lugar, la guerra se modific finalmente de modo tal que hizo de su
soberana, a pequea escala y fragmentada, un claro inconveniente,
y fueron desplazados por los grandes Estados. Las repbicas floren
tina y milanesa se desmoronaron bajo el peso de las exigencias mi
litares de los siglos XV y XVI. As fue como un organizador profe
sional de ejrcitos mercenarios, Francesco Sforza, se convirti en
duque de Miln en 1450, antes de que sus descendientes perdieran
su ducado a manos de Francia (1499) y ms tarde de Espaa (1535).
En Florencia, la renovada repblica vivi hasta 1530, pero des
pus uni sus fuerzas a las del Papa y el Emperador Carlos V ocup
Ciudades y Estados de Europa 107

SU contado, oblig a la ciudad a rendirse (pese a sus fortificaciones,


recomendadas por una comisin encabezada por Nicol Micchiavelli
y construidas bajo la direccin de Michelangelo Buonarotti), e ins
tal a los Medici como duques. Con las excepciones parciales de
Venecia y Gnova, que conservaron cierta distincin como potencias
martimas, la era de los grandes ejrcitos, la artillera pesada y las
amplias fortificaciones relegaron a las ciudades-estado italianas a la
extincin, la subordinacin o una supervivencia precaria en los in
tersticios de las grandes potencias.
Por qu dej de ser la guerra mera conquista en pos de tributos
y lucha entre receptores de tributos armados, para convertirse en
batallas sostenidas entre ejrcitos y armadas ingentes? Esencialmente
por las mismas razones: con las innovaciones organizativas y tcni
cas en la accin blica de los siglos XV y XVI, los Estados con acceso
a grandes cantidades de hombres y capitales consiguieron una clara
superioridad, y o bien hicieron retroceder a los receptores de tribu
tos o les impusieron unas pautas de extraccin que formaron una
estructura de Estado ms perdurable. Durante los siglos XV y XVI,
el Estado ruso realiz la transicin cuando Ivan III e Ivan IV utili
zaron las recompensas en tierras para ligar a burcratas y soldados
a un servicio prolongado al Estado. Durante el siglo XVIII, la capa
cidad de los Estados populosos, como Gran Bretaa y Francia, para
levantar inmensos ejrcitos entre sus propios ciudadanos les procur
los medios para sojuzgar a los Estados menores.
Si este anlisis es correcto, crea a su vez sus propios enigmas:
por qu, por ejemplo, perdur tanto tiempo el fragmentado Sacro
Imperio Romano en medio de monarquas belicosas en proceso de
consolidacin? Por qu no desapareci entre las fauces de los Es
tados grandes y poderosos? Y Tambin, qu clase de lgica habra
podido pronosticar que la comercial Novgorod una ciudad mer
cantil cuyos patricios ejercan control sobre un extenso hinterland
propio habra cedido ante la principesca Mosc? La posicin geo
poltica y la mutua neutralizacin de las principales potencias debie
ron sin duda desempear un papel ms importante de lo que implica
mi sencilla formulacin. Ambos tienen un lugar destacado en pos
teriores captulos. Pese a todo, la lnea argumentativa resumida en
el diagrama capital-coercin nos invita a reconsiderar la formacin
del Estado europeo en trminos de la interaccin entre ciudades y
Estados, y con ello capta algunas regularidades generales en la for
macin del Estado. Es una clara mejora frente a la idea de que la
108 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

formacin dei Estado ingls, francs o prusiano (o las generalizacio


nes sobre los tres) constituye el proceso esencial, y los dems, sim
ples intentos atenuados o fracasados de seguir la misma va.
A lo largo de los siglos anteriores al XIX, no obstante, los Esta
dos haban divergido, al configurar sus fuerzas armadas en situacio
nes con unas relaciones capital-coercin muy diferentes. Las vas
alternativas hacia la formacin del Estado, a su vez, produjeron for
mas distintas de resistencia y rebelin, estructuras de Estado dife
rentes y sistemas fiscales dispares. Si as fue, los debates conocidos
sobre la transicin del feudalismo al capitalismo y la aparicin del
Estado nacional se han concentrado en exceso en las experiencias de
Francia, Inglaterra y unos pocos Estados extensos ms, olvidando
entre tanto un importante determinante del carcter de los Estados.
En Polonia, los grandes nobles terratenientes dominaron tanto a los
capitalistas como a los reyes, pero eran prcticamente inexistentes en
Holanda. El feudalismo de Florencia y su contado difera tan in
tensamente del feudalismo de Hungra que apenas parece conve
niente incluirlas a las dos bajo el mismo trmino.
Y, ante todo, la importancia relativa de ciudades, financieros y
capitales en una zona de formacin del Estado influy significativa
mente en los tipos de Estados que all se configuraron. La movili
zacin para la guerra tuvo efectos considerablemente diferentes de
pendiendo de la presencia o ausencia de capitales y capitalistas sus
tanciales. Una mirada ms pormenorizada al verdadero funciona
miento de los Estados europeos de lo que se ocupar el siguiente
captulo podr aclarar por qu era tan decisivo el acceso y la forma
de los capitales para la preparacin de la guerra y por qu sta, a su
vez, configur la estructura organizativa perdurable de los Estados.
En los captulos 3 y 4 se desatender a la variacin geogrfica
dentro de Europa en pro de situar firmemente en el tiempo los
grandes cambios experimentados en la guerra, la estructura poltica
y la lucha interna. Los captulos 5 y 6 (sobre las vas alternativas
para la formacin del Estado y la evolucin del sistema internacional
de Estados) dedicar, por el contrario, mayor atencin a las varia
ciones entre los diversos tipos de Estados, antes de que el captulo 7
contraste la experiencia histrica europea con el carcter que la for
macin del Estado tiene en el mundo contemporneo.
Capitolo 3
DE COMO LA GUERRA
FORJO ESTADOS,
Y VICEVERSA

La bifurcacin de la violencia

Pese a la actud interrupcin de la guerra abierta entre las grandes


potencias mundiales, el siglo XX se ha clasificadc) ya como uno de
los ms belicosos de la historia humana. Desde 1900, segn un es
merado cmputo, el mundo ha visto 237 nuevas guerras civiles e
internacionales en cuyas batallas han muerto al menos 1.000 per
sonas al ao; hasta el ao 2000, la extrapolacin de estas sombras
cifras suma unas 275 guerras y 115 millones de muertos en batalla
Las muertes civiles podran alcanzar con facilidad la misma cantidad.
El sangriento siglo XIX slo engendr 205 guerras y ocho millones
de muertos; el belicoso siglo XVIII, simplemente 68 guerras y cuatro
millones de muertes (Silvard, 1968:26; vase tambin Urlanb, 1960)
Estas cifras se traducen en unas tasas de mortalidad por 1,000 habi
tantes de aproximadamente 5 en el siglo XVIII, 6 en el xrx y 46
ocho a nueve veces ms en el XX. De 1480 a 1800 surga un
conflicto internacional de dimensiones considerables en algn punto
cada 2 6 3 aos, de 1800 a 1944 cada 1 2 aos, a partir de la
Segunda Guerra Mundial cada 14 meses aproximadamente (Beer,
1974:12-15; Small y Singer, 1982:59-60, y Cusack y Ebenvein, 1982)-

t09
lio Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

La era nuclear no ha retardado esta tendencia de muchos siglos hacia


guerras cada vez ms frecuentes y mortferas.
El que los occidentales, por lo general, piensen que no es as,
probablemente se deba a que la guerra se ha hecho ms infrecuente
entre las grandes potencias: es decir, Francia, Inglaterra, Austria,
Espaa y el Imperio otomano en 1500; y hoy da Francia, el Reino
Unido, la Unin Sovitica, Alemania Occidental, Estados Unidos y
China; con categoras intermedias. Las guerras con participacin di
recta, de las grandes potencias han descendido, por trmino medio,
en frecuencia, duracin y nmero de Estados contendientes desde el
siglo XVI. Tambin se han hecho, como cruel compensacin, cada
vez ms duras especialmente si contamos el nmero de muertes
por mes o por ao (Levy, 1983:116-49). Entre las potencias me->^
ores, hay cada vez ms guerras, pero guerras moderadamente pe
queas; entre las grandes potencias, cada vez menos guerras, pero,
progresivamente ms mortferas.
Podemos interpretar las diferencias entre la experiencia blica de
las grandes potencias y la de otros Estados en clave optimista o
pesimista. En clave optimista, podramos suponer que las grandes
potencias han hallado al fin modos para dirimir sus diferencias me
nos costosos que las incesantes guerras y que lo mismo acabar por
ocurrirle a los dems Estados. En clave pesimista, podramos con
cluir que las_grandes.potencias han exportado la guerra al resto del
mundo y han ahorrado sus propias energas pafa^destruirse niutua-
mente en estallidos concentrados. En cualquiera de las dos modali
dades vemos un mundo cada vez ms beligerante, en que los Estados
ms poderosos disfrutan de una exencin parcial de guerras en sus.
propios territorios, y por ello, quiz se hayan hecho menos sensibles
a los horrores de la guerra.
El problema no es, sin embargo, que la gente en general se haya
hecho cada vez ms agresiva. Al hacerse el mundo ms belicoso, la
violencia interpersonal fuera de la esfera del Estado ha descendido
por regla general (Chesnais, 1981; Gurr, 1981; Hair, 1971; Stone,
1983); Al menos ello parece ser aplicable a los pases occidentales,
lo$. nicos hasta el momento para los que contamos con series largas
:4e;vdatps. Pese a que los reportajes de nuestra prensa diaria sobre
ijase.siia.tqs,:^ y violencia colectiva puedan sugerir lo con-
:-.tfario;las/*probabiIidades de morir de muerte violenta a manos de
:algn}otro ,civil han disminuido enormemente.
.:^:Las: tasas'^ en la Inglaterra del siglo XIII, por ejem-
De ciDO la guerra forj Estados y vccvcrsa 111

po, eran alrededor de 10 veces superiores a k de hoy, y posible


mente el doble de las de los siglos XVI y XVII. Las tasas de asesinato
descendieron con particular rapidez desde el siglo XVII al XIX. (De
bido a que Estados Unidos tiene la tasa nacional de homicidio ms
alta del mundo occidental, con diferencia, puede que resulte ms
difcil a los norteamericanos apreciar hasta qu punto se ha hecho
infrecuente k violencia nterpersonal en otros lugares; en la mayora
de los pases occidentales el suicidio es de 10 a 20 veces ms alto
que el asesinato comn, mientras que la tasa de homicidio entre la
poblacin norteamericana se aproxima a la tasa de suicidio.) Si nO
fuera por k guerra, la represin estatal, los coches y el suicidio, las
probabilidades de una muerte violenta de cualquier tipo seran in
comparablemente ms bajas en la mayora de los pases occidentales
actualmente de lo que eran hace 200 300 aos; *
'Puede que algunos pensadores como Michel Foucault y Marvin
Becker tengan razn al atribuir parte del cambio a inmensas altera
ciones de.mentalidad. Pero, no hay duda de que una importante
contribucin fue la originada por la crecieiite tendencia de los Esta
dos a administrar, controlar y monopolizar los medios efectivos de
violencia. En la mayor parte del mundo, la. actividad del Estado ha
creado un sorprendente contraste entre la violencia de la esfera es
tatal y la relativa falta de violencia de la vida civil extema al Estado.

De cmo los Estados controlaron h coercin


Los Estados europeos han sido los primeros en crear dicho con
traste. Y lo han hecho construyendo temibles medios coercitivos
propios y privando a k poblacin civij de acceso a estos medios. En
su myora, los Estados recurrieron fuertemente al capital y los ca
pitalistas cuando reorganizaron la coercin, Pero los diversos Esta
dos lohicieron en modos llamativamente diferentes.
No se debe subestimar la dificultad e importancia del cambio.
Durante la mayor parte de k historia europea, el hombre comn
(una vez m^s, importa k forma masculina de k palabra) ha dispuesto
por lo general de armas mortales; dentro de cualquier Estado dado,
adems, los poderosos locales y regionales han tenido casi siempre
el control sobre unos medios concentrados de fuerza que, unidos,
podan igualar y an superar a los del Estado. Durante mucho tiem
po, los nobles de muchos lugares de Europa tenan el derecho legal
112 Coercin, capital / los Estados europeos, 990-t990

a librar guerras particulares; ios Usatges catalanes del siglo XII regis
traban especficamente dicho derecho (Torres i Sans, 1988:13)* Los
bandidos (muchas veces secciones licenciadas de ejrcitos privados o
pblicos) florecieron en gran parte de Europa hasta el siglo XVn. En
Sicilia, esos empresarios de la violencia, protegidos y controlados,
que se han denominado mafiosi, han aterrorizado a la poblacin
rural hasta nuestros das (Blok, 1974; Romano, 1963). Ha habido
gentes exteriores al Estado que se han beneficiado ampliamente de
su propiedad privada de medios violentos.
Desde el siglo XVII, no obstante, los gobernantes han logrado
inchnar la balanza de mod decisivo tanto frente a los ciudadanos
particulares como frente a los poderosos que rivalizaban con ellos
dentro de sus Estados. Han logrado que e recurso a las armas sea
'delictivo, impopular y poco prctico para la mayora de sus ciuda
danos, han proscrito los ejrcitos privados y han hecho que nos
parezca normal que los agentes armados del Estado se enfrenten a
la poblacin civil desarmada.\A1 haberse aferrado a la posesin pri
vada de armas de fuego, Estados Unidos se aparta de los restantes
pases occidentales y paga el precio en tasas de muertes por armas
de fuego cientos de veces superiores a las de sus compaeros eu
ropeos; en la proliferacin de armas privadas, Estados Unidos se
asemeja ms al Lbano o Afganistn que a Gran Bretaa u Holanda,
El desarme de la poblacin civil se produjo a lo largo de una
serie de pequeos pasos: la mcautacin general de armas al final de
las rebeliones, la prohibicin del duelo, los controles sobre la pro
duccin de armas, la introduccin de licencias para las armas priva
das, las restricciones sobre el despliegue pblico de fuerza armada.
En Inglaterra, los reyes Tudor suprimieron los ejrcitos privados,
redujeron el poder soberano de los grandes nobles en toda la fron
tera escocesa, contuvieron la violencia aristocrtica y eliminaron las
fortalezas-castillo que antao anunciaban el poder y, autonoma de
los grandes magnates ingleses (Stone, 1965:199-272). Luis XIII, el
monarca del siglo XVII que, con ayuda de Richelieu y Mazarino,
reconstruy la fuerza armada del Estado francs, probablemente de
moli ms fortalezas de las que construy. Pero las levant en las
fronteras y las destruy en el interior. Para someter a los magnates
y a las ciudades que se resistan a su gobierno, lo habitual fue que
desmantelara sus fortificaciones, redujera sus derechos a portar ar
mas y con ello disminuyera las posibilidades de toda futura rebelin
seria.
De cmo la guerra forj Estados, y viceversa 113

Al mismo tiempo, la expansin de la propia fuerza armada del


Estado comenz a eclipsar al armamento disponible para sus rivales
del interior. La distincin entre poltica interior y exterior, en
su da muy poco clara, se hizo ntida y determinante. Se fortaleci
el vnculo entre accin de guerra y estructura del Estado. La hist
ricamente debatible definicin del Estado formulada por Max! Weber
el Estado es una comunidad humana que se arroga (con xito)
el monopolio del mo legtimo de la fu erza fsica dentro de un terri
torio dado (Gerth y Mills, 1946:78) empez a tener sentido al
fin para los Estados europeos.
. El modo exacto en que se procedi al desarme civil dependi del
entorno social: en las regiones urbanas, el establecimiento de tareas
policiales rutinarias y la negociacin de acuerdos entre las autorida
des municipales y nacionales desempearon papeles importantes,
mientras que en las regiones dominadas por los grandes seores el
licnciamiento de los ejrcitos privados, la eliminacin de castillos
amurallados y con foso y k prohibicin de vendettas se realizaron
unas veces por cooptacin y otras por guerra civil. Unido al aumen
to continuado de la fuerza armada del Estado, el desarme de la
poblacin civil increment enormemente la proporcin de medios
coercitivos en manos del Estado, frente a ios accesibles a rivales o
enemigos interiores de los que a la sazn detentaban el poder del
Estado. En consecuencia, resulta casi imposible que una faccin di
sidente se haga con el poder en un Estado europeo sin la colabora
cin activa de alguna seccin de las propias fuerzas armadas estatales
(Chorley, 1943; Russell, 1974).
La creacin de fuerza armada por parte del soberano generaba
estructuras de Estado perdurables, Y ello tanto porque el ejrcito se
convirti en una organizacin importante dentro del Estado como
porque su construccin y mantenimiento originaron organizaciones
complementarias; tesoreras, servicios de abastecimiento, mecanismos
de conscripcin, negociados fiscales y muchas otras. La principal
agencia de recaudacin de impuestos de la monarqua prusiana sur
gi con un Comisariado General de la Guerra. Durante la parte final
de siglo XVII, los sucesivos gobiernos republicanos y monrquicos
de Inglaterra, dispuestos a contrarrestar la potencia naval francesa y
holandesa, elevaron los astilleros reales a la categora de la mayor
industria concentrada del pas. Las organizaciones que sirvieron para
levantar imperios, como fue la Compaa Holandesa de las Indias
Orientales, se convirtieron en,elementos enormemente influyentes
114 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

de sus gobiernos nacionales (Duffy, 1980). Desde el 990 d* de C,,


las grandes movilizaciones para la guerra proporcionaron las ocasio
nes primordiales para que los Estados se expandieran, consolidaran
y crearan nuevas formas de organizacin poltica.

La guerra

Por qu hubo guerras?.El hecho central y trgico es simple: la


coercin funciona; los que aplican una considerable fuerza sobre sus
congneres consiguen acatamiento, y de dicho acatamiento derivan
las mltiples ventajas del dinero, los bienes, la deferencia y el acceso
a placeres negados a los menos poderosos. Los europeos seguan una
lgica generalmente aceptada de provocacin de la guerra: todo el
que controlaba medios coercitivos sustanciales intentaba mantener
una zona de seguridad dentro de la cual pudiera disfrutar de los
beneficios de la coercin, adems de una zona fortificada de amor
tiguacin, cuyo mantenimiento posiblemente supona prdidas, para
proteger la zona de seguridad. Unas fuerzas policiales o su equiva
lente eran depositaras de la coercin en la zona de seguridad, mien
tras los ejrcitos vigilaban la zona de amortiguamiento y se aventu
raban en su exterior; los prncipes ms agresivos, como Luis XIV,
redujeron la zona de amortiguacin a una frontera estrecha pero
fuertemente armada, mientras que sus vecinos ms dbiles o ms
pacficos recurran a zonas de amortiguacin ms extensas y a las
vas fluviales Cuando aquella operacin triunfaba durante algn
tiempo, la zona de amortiguacin se converta en zona de seguridad,
lo cual impulsaba al que ejerca la coercin a adquirir una nueva
zona de amortiguacin en torno a la anterior. En la medida en que
las potencias adyacentes seguan la misma lgica, el resultado era la
guerra.
Pero algunos trminos de la guerra variaban. La forma particular
de hacer la guerra de todo Estado dependa de tres factores estre
chamente relacionados: el carcter de sus prin<cipales rivales, los in
tereses exteriores de sus clases dominantes y la lgica de la accin
protectora emprendida por los Estados en beneficio de sus propios
intereses y los de sus clases dominantes. Cuando los rivales eran
navegantes comerciantes, simplemente se continuaron la piratera y
el corsoi al margen de la situacin oficial de paz o guerra, mientras
que all donde vivan hombro con hombro potencias agrarias domi-
De cmo la guerra forj Hitados, y viceversa H5

nadas por grandes nobles, las contiendas por la tierra y la mano de


obra especialmente en momentos de sucesiones disputadas pre
cipitaban el recurso a las armas con mucha mayor frecuencia. Cuan
do haba pequeas potencias martimas que dominaban grandes im
perios ultramarinos, la proteccin de sus intereses les induca a vi
gilar las rutas marinas, y con ello a Inevitables batallas con otros que
ansiaban el mismo comercio. Debido a que la constelacin de riva
lidades, el carcter de las clases dominantes y las exigencias de pro
teccin se modificaron de modo fundamental en los mil aos que
examinamos, las causas caractersticas de la guerra cambiaron tam
bin. C
La coercin siempre es relativa; cualquiera que controle los me
dios de coercin concentrados corre el riesgo de perder superioridad
cuando un vecino amasa sus propios medios. Antes de 1400, en
Europa, el control de la mayora de los Estados p o r parte de grupos
emparentiados entre s agravaba la competencia. D onde los soberanos
formaban un grupo de parentesco, la tendencia de los grupos de
parentesco florecientes a expandirse y buscar emplazamientos .para
el creciente nmero de sus descendientes fomentaba la conquista, y
con ello agudizaba las rivalidades. La endogamia entre los miembros
de las familias regentes multiplic, adems, la afirmacin de su de
recho a todo trono vacante po r parte de estas poderosas dinastas.
En la fragmentada soberana de Europa, los rivales afueran o no
parientes estaban siempre cercanos, pero casi siempre era tambin
posible una coalicin para evitar que cualquier.centro dado pudiera
expandirse indefinidamente.
Durante mucho tiempo, adems, los grandes Estados como Bor-
goa e Inglaterra albergaron siempre rivales interiores de la soberana
vigente, grupos armados que tenan tambin algn derecho a gober
nar, y que en ocasiones servan como aliados implcitos o explcitos
de enemigos exteriores. En China, una vez se hubo formado el vasto
aparato imperial, el ensanchado imperio tena muchos enemigos, pero
ningn rival verdadero, ni dentro ni fuera de sus territorios, Los
mongoles amenazaban constantemente las fronteras septentrionales
de China, y de modo intermitente lanzaban devastadoras correras
dentro del imperio, pero slo una vez lograron tomarlo. En general,
los mongoles eran ms hbiles para exigir tributos de lo que habran
sido para dirigir el aparato del Estado por s mismos. Las dinastas
chinas se desplomaron cuando la capacidad administrativa del impe
rio rebas sus posibilidades, cuando los seores de la guerra se or-
1u C ocrdn, capital y los Estados uropeo, 990-1990

ganizaron en los intersticios del imperio y cuando invasores mviles


(en especial manches) cayeron sobre el territorio imperial y se apo
deraron de los resortes de poder. China se convirti en gran tierra
de rebeliones y guerras civiles, pero no de guerras entre mltiples
Estados. En cuanto a stas, Europa se llevaba la palma,
. A largo plazo, las guerras europeas se hicieron ms letales y
menos frecuentes. Fundndose en el innovador trabajo de Pitirim
Sorokin, Jack Levy ha. compilado im catlogo de las mayores guerras
en que han participado las grandes potencias europeas o no
4esde 1495 hasta 1975 (vase cuadro 3.1). Su catlogo, que exige un
mnimo de I.OOOmuertes en batalk por ao, es mucho ms breve
que el intento de Evan Luard de elaborar una lista amplia de todas
las guerras sustanciales durante un perodo similar, pero Levy esta
blece criterios de inclusin ms claros y proporcional ms detalles
sobre las guerras que en efecto incluye (vase Levy, 1983; Luard,
1987), A lo largo de los siglos, el nmero de guerras de las grandes
potencias, su duracin media y la proporcin total de aos transcu
rridos en guerra han descendido todos de modo impresionante (Levy,
1983:88-91, 139). En la lista de William Eckhard de todo tipo de
guerras de grandes potencias u otras, internacionales y civiles, to-*
das juntas figuran 50 en el siglo XVIII, 208 en el XIX y 213 en el
XX hasta 1987 (Eckhardt, 1988:7; Sivard, 1988:28-31),

CUADRO 3,1. Guerras con participacin de grandes


potencias

Nmero Duracin meda Proporca de aos


t . de las guerras transcurridos
Siglo
guerras (aos) en guerra
(%)
XVI 34 1.6 95
XVII 29 1,7 94
XVIII 17 1.0 78
XIX 20 0,4 40
XX' 15 0,4 . 53'

Hwta 1975.
fu e n te : Levy, t9S3, y Ltiard, 19S7.

' Adems, la intensidad de la guerra se alter considerablemente.


La figura 3.1 capta algunas de las alteraciones medante un recurso
De cmo [il guerra forj Estados, y viceversa 117

inspirado por el anlisis de huelgas: una figura slida cuyo volumen


representa el nmero total de muertes en accin sufrido por las gran
des potencias anualmente y cuyas tres dimensiones muestran los com
ponentes del total de muertes en accin. Los tres componentes son;
nmero de muertes en accin por Estado participante en guerras de
grandes potencias durante el ao promedio; nmero de Estados par
ticipantes en dichas guerras durante el ao promedio; nmero medio
de guerras por Estado-ao de participacin. As: mnertes en accin
por ao muertes en accin por Estado x Estado-aos por gue
rra X guerras por ao que es lo que muestra el slido.
Examinando un siglo tras otro, vemos que el nmero de muertes
por Estado en guerras de grandes potencias va ascendiendo desde
menos de tres mil al ao durante el siglo XVI a ms de doscientas
veintitrs mil en el XX. El nmero medio de Estados implicados en
guerras de grandes potencias se elev desde el 9,4 del siglo XVI hasta
el 17,6 del XVIII, para volver a descender a 6,5 en el XX. (Esta subida
y bajada revela el fenmeno de la guerra generalizada entre la ma
yora o todas las grandes potencias, compensado en los siglos XIX y
XX por la tendencia de los Estados occidentales a iniciar o intervenir
en conflictos locales fuera de Occidente.) Por ltimo, el nmero de
guerras en transcurso durante un ao dado por Estado contendiente
se redujo desde el siglo XVI al XVIII, y despus se mantuvo estable:
0,34, 0,29, 0,17, 0,20 y 0,20. Es decir, que en el siglo XVI todo Es
tado participante en guerras de grandes potencias estuvo en guerra
al menos un ao de cada tres aproximadamente (0,34); durante el
siglo XX, un ao de cada cinco (0,20).
Como consecuencia de todos estos cambios, el volumen mismo
de las muertes anuales de las grandes potencias se elev fuertemente
de 9.400 en el siglo XVI a 290.000 en el XX. Si pudiramos incluir
las muertes de la poblacin civil y las acaecidas entre soldados de
potencias menores, la inflacin sera sin duda an ms rpida. Con
la aviacin, tanques, misiles y bombas nucleares, el total de muertes
en las guerras de siglo XX oscurece las de anteriores siglos.
Estas cifras son slo aproximadas, pero hacen patente la fuerte
participacin de los Estados europeos (que, del siglo XVI al XIX,
constituan casi la totalidad de las grandes potencias mundiales) en
la guerra, un siglo tras otro. Indican as mismo que la preparacin
para la guerra, su financiacin y la reparacin de sus daos ha preo
cupado a los gobernantes durante los cinco siglos que examinamos.
En los cinco siglos anteriores a 1500, adems, los Estados europeos
118 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

FIGURA 3.1. Magnitudes de las guerras de grandes potencias por sigloy


mO-197^
De cmo la guerra forj Estados, y viceversa 119

se concentraron de modo an ms exclusivo en hacer la guerra. Du


rante todo el milenio en general la guerra ha sido la actividad do
minante de los Estados europeos^
Los presupuestos del Estado, los impuestos y las deudas mani
fiestan dicha realidad. Antes de 1400, en la era del patrimonialismo,
ningn Estado tena presupuesto nacional en el sentido aceptado de
la expresin. Los impuestos existan en los Estados ms comerciali
zados de Europa, pero los gobernantes todos obtenan la mayor
parte de sus rentas de tributos, arrendamientos, derechos y cuotas.
Los distintos soberanos pedan prstamos, pero lo hacan por lo
general en su propio nombre y con la garanta de bienes races.
Durante el siglo XVI, cuando la guerra multiplic Iqs gastos del Es
tado en la mayor parte del continente, los Estados europeos empe
zaron a regular y expandir presupuestos, impuestos y deudas. Las
futuras rentas de los Estados comenzaron a servir como garanta
para el endeudamiento a Inri^o plazo.
La deuda pblica francesa adquiri proporciones serias cuando
Francisco I empez a pedir prstamos a los financieros parisinos en
la dcada de 1520, ofreciendo como garanta las futuras rentas de la
ciudad (Hamilton, 1950:246). Francisco I gast el dinero en sus gran
des campaas contra el emperador Habsburgo, Carlos V. Aunque la
deuda nacional francesa fluctu en funcin de la guerra y la poltica
fiscal, en trminos generales ascendi rpidamente, hasta un punto
en que el endeudamiento a causa de las guerras del siglo XVIII hizo
zozobrar al Estado, destruy su crdito y llev directamente a la
fatdica convocatoria de los Estados Generales de 1789. Los presu
puestos y los impuestos se hincharon en consonancia: los impuestos
franceses ascendieron desde el equivalente a unas 50 horas dl salario
de un trabajador normal per cpita anual ei 1600 hasta casi 700 ho
ras per cpita en 1963 (Tilly, 1986:62).
Gran Bretaa sobrevivi sin grandes deudas de Estado hasta el
reinado de Guillermo y Mara. La guerra de la Liga de Augsburgo
(1688-97) elev la deuda britnica a largo plazo a 22 millones de
libras. Hacia 1783, despus de la Guerra de los Siete Aos y de la
Guerra de Independencia norteamericana, haba aumentado 1 0 ve
ces, hasta 238 millones de libras. En 1939, al producirse el rearme
de Gran Bretaa, la deuda pblica alcanz los 8.300 millones (Ha
milton, 1950:254-7). Desde fines del siglo XVII en adelante, presu
puestos, deudas e impuestos ascendieron al ritmo de la guerra. Todos
los Estados contendientes de Europa tuvieron la misma experiencia.
120 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

Si es verdad que la guerra impela al Estado, no agotaba su ac


tividad, Por el contrario: como productos secundarios de los prepa
rativos para la guerra, los gobernantes iniciaron, de buen o mal gra
do, cierto tipo de accin y organizaciones que con el tiempo cobra
ron vida propia: tribunales, tesoreras, sistemas de tributacin, ad
ministraciones regionales, asambleas pblicas y muchas otras cosas.
Refirindose al siglo XVI observa J. H. Elliott:

Si la guerra fue un tema dominante en la historia de Espaa durante los


reinados de Carlos V y Felipe II, la burocratizacin fue otro,,.
La sustitucin del rey guerrero Carlos V por el sedenurio Felipe II, que
pasaba sus jornadas de trabajo sentado ante su escritorio rodeado de mon
tones de documentos, simboliz muy adecuadamente la transformacin del
Imperio espaol al pasar ste de la era del conquistador a la del funcionario.
(Elliott, 1963:160)

La labor de equipar ejrcitos y marinas de guerra no fue la nica


resultante de la expansin de la estructura gubernamental. Ningn
monarca poda entrar en guerra sin asegurarse la .aquiescencia de
prcticamente todos sus subditos y la colaboracin activa de al me
nos unos pocos que eran cruciales. Una vez y otra, los gobernantes
enviaron tropas para dar fuerza a la recaudacin de tributos, a los
impuestos y a las levas de hombres o materiales. Pero tambin per
mitieron que las localidades se libraran de la costosa carga de .man
tener tropas mediante convenientes pagos de sus obligaciones. En
este sentido, los gobernantes se asemejaban a los extorsionistas; a un
cierto precio, ofrecan proteccin frente a unos males que, en caso
contrario, ellos mismos infligiran o, al menos, permitiran que fue
ran -infligidos.
En el nivel del Estado, la divisin organizativa entre fuerzas ar
madas orientadas al ataque a enemigos exteriores (ejrcitos) y las
orientadas al control de la. poblacin nacional (polica) se conform
lentamente y nunca fue completa. Los problemas de la vigilancia
policial difieren sistemticamente entre las zonas rurales (donde, en
tre otras cosas, grandes porciones de tierra tienden a estar en espa
cios privados, prohibidos a las autoridades pblicas) y las zonas
urbanas (donde buena parte de la tierra es espacio pblico, accesible
a codos); el estilo militar de fuerza policial, que acta al ser llamada,
es adecuado para la mayora de las zonas rurales, mientras que la
vigilancia y las patrullas sistemticas son posibles en las zonas urba-
De cmo la guerra forj Estados, y viceversa 121

as (Stinchcombe, 1963). Como consecuencia de estas y otras dife


rencias, en las ciudades se formaron por lo general unas fuerzas
claramente policiales mucho antes que en el campo, y la separacin
de las fuerzas policiales del resto de las organizaciones militares se
produjo antes en los Estados relativamente urbanizados.
Bien entrado el siglo XVII, la mayor parte de los Estados europeos
grandes, en virtud de su recurso a los magnates armados y parcial
mente autnomos para -el gobierno interior, se vieron ante repetidas
amenazas de guerra cuando dichos magnates tomaron las armas con
tra los gobernantes. Durante los cruciales siglos de 1400 a 1700, los
soberanos invirtieron buena parte de sus esfuerzos en desarmar, ais
lar o cooptar a otros aspirantes rivales al poder del Estado. Aunque
los municipios y las jurisdicciones rurales haban creado sus propias,
y menores, fuerzas policiales mucho antes, hasta el siglo XIX los
Estados no crearon unas fuerzas de polica uniformadas, asalariadas
y burocrticas, especializadas en el control de la poblacin civil. As
pues, sus ejrcitos quedaron libres para concentrarse en la conquista
exterior y la guerra internactonaL

Transiciones

La guerra teji la retcula europea de Estados nacionales, y la


preparacin para la guerra cre las estructuras internas de los Esta
dos que la componan. Los aos en torno a 1500 fueron decisivos.
Los europeos haban comenzado a utilizar la plvora en la guerra
sistemticamente haca mediados del siglo XIV. Durante los siguien
tes 150 aos, la invencin y difusin de las armas de fuego haba
inclinado la superioridad militar en favor de aquellos monarcas con
capacidad para^forjar caones y construir los nuevos tipos de forta
lezas que los caones no podan destruir fcilmente. La guerra pas
de las simples batallas libradas en llano abierto al cerco de ciudades
importantes. Hacia el 1500, los costes volvieron a elevarse cuando
la artillera mvil de asedio, y la infantera que la acompaaba, fue
ron ampliamente utilizadas; la fabricacin de mosquetera porttil a
comienzos del siglo XVI aument an ms la importancia de una
infantera bien entrenada y disciplinada. Al mismo tiempo, en la
guerra naval empezaron a predominar los navios con grandes cao
nes, Los grandes Estados al norte de los Alpes, especialmente Fran-
122 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

eia y el Imperio Habsburgo, renfan capacidad para absorber los cre


cientes pagos, y supieron aprovechar este hecho*
Durante otros dos siglos, verdad es, algunos Estados que se ha
ban concentrado en sus marinas siguieron prosperando; segn al
gunos criterios, la Repblica de Holanda, con fuerzas de tierra muy
reducidas, se convirti en el principal Estado de Europa durante el
siglo XVII. As mismo, Portu^l y Venecia mantuvieron una posicin
buena hasta el siglo XVIL La insular Inglaterra prosper como po
tencia martima antes de levantar sus ejrcitos durante el siglo XVIII
(Mdelski y Thompson, 1988:151-244). Estos Estados obtenan ri
quezas de sus colonias, se beneficiaban del intenso comercio inter
nacional y aprovechaban las ventajas de las bases locales que su po
der martimo poda defender con facilidad. Con el tiempo, no obs
tante, aquellos Estados que haban reclutado y mantenido inmensos
ejrcitos con sus propios recursos nacionales Francia, Gran Bre
taa y Prusia son modelos preponderantes prevalecieron sobre los
dems.
A escala europea, pues, una importante transicin se inici a
fines del siglo XV: cuando los grandes Estados militares comenzaron
a sentir el estmulo de la expansin capitalista, la superioridad de los
pequeos Estados mercantiles empez a desaparecer. La geopoltica
tambin tuvo su parte: el fin de la Guerra de los Cien Aos dej a
Francia libre para buscar nuevos espacios de conquista. Los ml
tiples Estados de la Pennsula Ibrica, donde conclua la expul
sin, de las potencias musulmanas, sintieron la presin francesa; en
1463, Luis XI se anexion, en efecto, los condados catalanes del Ru-
silln y la Cerdaa. El matrimonio de Femando e Isabel (1474), al
unir las coronas de Aragn y Castilla, fue la respuesta a la amena
za francesa. Y amenaz a Francia a su vez. La rivalidad entre
Francia y Espaa empez entonces a reverberar en toda la poltica
europea.
En Italia fue donde primero se dej sentir el impacto del cambio.
Los estados papales, las repblicas y las pequeas monarquas ita
lianas llevaban, claro est, mucho tiempo participando en'poltica
fuera de la pennsula italiana. Unas alianzas delicadamente equilibra
das, las apelaciones a mediadores exteriores y los matrimonios con
venientes desempeaban todos un papel considerable en su poltica.
A lo largo de los siglos XI a XIV, los Papas haban dedicado gran
parte de sus energas a vigilar, controlar y hasta amaar la eleccin
de los emperadores del Sacro Imperio, con base en Alemania. Los
De como la guerra forj Escados, y viceversa 123

emperadores a su vez, haban ?^rmado tradicpnalmete su sebera^


na sobre gran parte de Italia. lin podas palabras, la poKtica italiana
haba mantenido relaciones con la de otros lugares desde haca mu
cho tiempo.
Y tampoco la guerra y las rivalidades internacionales eran nove
dad en la pennsula italiana. Durante el siglo XIII, Aragn, el Sacro
Imperio Romano, Francia y el Papado haban contendido para esta
blecer su prioridad en Italia. Muchas de las grandes batallas del siglo
tuvieron lugar all. Hacia la dcada de 1490, idems, las principales
potencias de Italia Venecia, Miln, Florencia, Npoles y los Esta
dos papales llevaban varios decenios guerreando entre s intermi
tentemente. Sus guerras, no obstante, haban sido de ndole caballe
resca y limitada. Entonces, el duque usurpador Ludovico Sforza de
Miln invit a Carlos VIII de Francia a hacer valer los derechos de
su familia al reino de Npoles.
Con el cerco que Carlos VIH puso a Npoles, entraron en Italia
no slo una plaga sino dos. Antes de 1494, es posible que la sfilis
n<^xi^tiera en Europa; los que regresaron del primer viaje de Coln
a Amrica, y que haban contrado la enfermedad all, fueron pro-
ba.blemente los que introdujeron la enfermedad en Espaa. Los mer
cenarios espaoles participantes en el sitio de Npoles (1494-95) su
frieron una epidemia que era casi con seguridad sfilis, y desde all
se extendi por todo el continente. Al irse difundiendo la plaga, los
franceses dieron en llaniarla mal napolitano, mientras que los na
politanos prefirieron la denominacin de mal francs (Baker y
Armelagos, 1988). Sea cual fuere el origen exacto de la primera epi
demia, los italianos pronto comprendieron que los franceses y sus
mercenarios haban regresado a su pennsula con un mal aadido: si
los franceses llegaban, los espaoles Ies seguiran.
La dcada de 1490, por tanto, fue distinta a las pasadas. Fue
distinta porque no slo trajo a las ciudades-estado de Italia embaja
dores, prncipes y fuerzas imperiales, sirio tambin los grandes ejr
citos de los Estados nacionales que iban agrandndose al otro lado
de los Alpes. Los del norte aparecieron, adems, con caones de
asedio transportables y tcticas para acompaarlos, lo cual multipli
c la escala y destructividad de la guerra. La invasin francesa de
1494 convirti a la pennsula italiana en campo de batalla de Europa,
termin las series de guerras a pequea escala entre las ciudades-es
tado autnomas y conmocion a los pensadores italianos.
Su conmocin surga del hecho de que las fuerzas brbaras hu-
124 Coercin capital y los Estados europeos, 990-1990

hieran arrasado una vez ms la cuna de la civilizacin. Como lo ha


expresado J. R. Hale:
El cambio que sufri el carcter de la guerra a partir de 1494 fue fuer
temente resaltado por Machiavello en ara$ de demostrar su tesis sobre los
mritos relativos de los hombres de milicia frente a los condottieri, como
tambin lo hizo Guicciardini en aras de escarbar con el pual en la herida
de la autoestima de Itaa, pero el cambio se produjo sin duda, y fue recibido
con general horror. Era un horror, no obstante, que no estaba dirigido
contra la guerra a gran escala como tal, frente a las anteriores guerras a
pequea escala, ni siquiera contra un perodo prolongado de aquellas gue
rras, ni estaba dirigido en medida alguna de consideracin contra el cambio
en el carcter de la guerra: ms cruenta, ms total y ms costosa. 1 horror
estaba causado por la evidencia, surgida de estas guerras, de un fallo de
moral: el fallo del carcter italiano para enfrentarse al desafo*
(Hale, 1983:360)

Una parte significativa de los escritos de Machiavello sobre cues


tiones militares fue producto de su esfuerzo para reflexionar pro
fundamente sobre lo que estaba ocurriendo en el sistema de Estados
italiano, y qu hacer para remediarlo.
(Y qu era, en efecto, lo que ocurra en el sistema de Estados
.italiano? Los Estados nacionales en formacin al norte de los Alpes,
al competir por establecer su hegemona en Italia, estaban incorpo
rndola por la fuerza a un sistema ms amplo que cubra gran parte
de Europa, Poco despus, el Imperio otom^o empez a expandirse
fuertemente en territorio europeo y a presionar sobre Italia desde el
sudeste; el reinado ,de Solimn el Magnfico (1520-66) elev a los
turcos a la cima de su poder en Europa, El avance otomano, a su
vez, mici una lucha de 4 siglos con Rusia, en la que los trtaros de
Crimea, estratgicamente situados, se alinearon con los turcos contra
los rusos por vez primera.
En Italia, las modificaciones aplicadas a la guerra tuvieron con
secuencias devastadoras. Hacia la dcada de 1520, Habsburgos y
Valois libraban sus guerras dinsticas sobre territorio italiano. En
1527, los mercenarios del emperador Habsburgo saquearon Roma.
Desde 1540, Miln y Lombardia haban cado bajo el dominio es
paol, Francia ocupaba gran parte de Saboya y el Piariionte, Floren
cia se haba convertido en un ducado regido por los Medici y no
minalmente subordinado al imperio y Npoles era un infantado de
la Corona espaola. Entre las grandes potencias italiahas, slo las
De cmo la guerra forj Estados, y viceversa 125

ms martimas de ellas, Venecia y Gnova, haban mantenido sus


instituciones oligrquicas, E incluso ellas perdieron su predominio
en el Mediterrneo.
Al generalizar sus guerras los Estados del norte e implicar a Italia
en la lucha, la guerra por tierra se hizo ms importante, y la capa
cidad para desplegar grandes ejrcitos, ms decisiva para el xito de
un Estado. Francia tena 18.000 soldados en armas en 1494, 32.000
en 1525 y 40.000 en 1552. Las fuerzas espaolas aumentaron con
mucha mayor rapidez; de 20.000 soldados en 1492 a 100,000 en 1532.
Hacia 1552, el emperador Carlos V tena unos ciento cuarenta y
ocho mil hombres en armas, una cantidad sin parangn desde tiem
pos romanos (Parker, 1988:45). En su momento culminante, en tor
no al 1630, 300.000 hombres servan bajo las banderas de Espaa.
L proporcin entre soldados y poblacin total se elev significti-
vamente. Las cifras del cuadro 3.2 exigen muchas matizaciones. Las
fechas son aproximadas, Inglaterra y Gales, significa Inglaterra y
Gales hasta 1600, Gran Bretaa en 1700 y el Reino Unido de ah
en adelante; las fronteras de todos estos Estados cambiaron, conti
nuamente a lo largo del perodo, y el uso frecuente de mercenarios
extranjeros significaba que entre 1500 y 1700 las cifras que se mues
tran eran, en la mayora de los casos, mucho ms elevadas que la
proporcin de la poblacin nacional en armas. Adems, la potencia
oficial y la potencia real de los ejrcitos diferan considerablemente
muchas veces, en especial antes de 1800. Finalmente, por motivos
que se exploran en este captulo, las cifras de soldados fluctuaban
extraordinariamente de un ao a otro, dependiendo de las finanzas
pblicas y de la situacin blica; en Francia, por ejemplo, hacia 1700
el ejrcito de tiempo de paz sumaba en torno a los ciento cuarenta
mil hombres, pero Luis XIV lo aument hasta 400.000 durante sus
grandes campaas (Lynn, 1989). Pese a todo, las cifras expresan elo
cuentemente su significado primordial: durante los siglos XVI y XVII,
sobre todo, ios ejrcitos se expandieron. Pasaron a ser un buen ne
gocio.
Los presupuestos del Estado, los impuestos y la deuda se eleva
ron en consonancia. Los ingresos tributarios de Castilla ascendieron
desde menos de novecientos mil reales en 1747 a 26 millones en 1504
(Elliott, 1963:80). Simultneamente, Fernando e Isabel se endeuda
ron para pagar las guerras de Granada e Italia. Al intensificarse el
.predominio espaol sobre Italia, las contribuciones italianas se con
virtieron en fuente principal de las rentas de la Corona; los Pases
126 Coercin capital y los Estados europeos, 990-1990

CUA D RO 3 .2 , Soldados en activo; Europa, 1S00-19S0

Soldados co m o porceniaje de
M 1c5 de hombres en armas
Poblacin nacional

Pas 1500 1600 1700 1850 1980 1500 1600 J700 1850 1980

E spaa 20 200 50 154 324 0 ,3 2 ,5 0 ,7 1,0 0 ,9


Francia S 80 400 439 495 0,1 04 2,1 1,2 0 ,9
IngL/Gales 25 30 292 201 329 1,0 0,7 5 ,4 1,1 0 ,6
Pases Bajos 20 1 00 30 115 1,3 5,3 1 ,0 0 ,8
Succia 15 100 63 66 1 ,5 7,1 1,8 0 ,8
Rusia 35 170 850 3 .6 6 3 0,3 1 ,2 1,5 1,4

Fuente: C om pilado a parar de Balbd, 1983; Brcwcr, 1989; Corvsicr, 1976; Flora, 1983; Jones
1988; Lynn 1989; M itchcll, 1975; Parker, 1976; Parker 1988; Rcinhard, Arm cngaud y Dup>
quicr 1968; Sivard, 1983; D e Vries, 1984* y W riglcy y Scboficld, 1981.

Bajos producan tambin una parte importante de las rentas de Cas


tilla. Las Cortes de Catalua, Aragn y Valencia, por lo contraro,
se resistieron victoriosamente a las regias exigencias, de que incre
mentaran su contribucin a la accin blica del Estado. Hacia me
diados del siglo XVI, las provincias italianas y holandesas de Espaa '
dejaron d producir aumentos sustanciales; Carlos V y Felipe II re
currieron cada vez ms a -Castilla (donde sus predecesores haban
sido ms eficaces en el sometimiento de nobleza, clero y ciudades a
la ^egia voluntad) y a Amrica en busca de ayuda financiera (Elliott,
1963:192-3), Tambin se endeudaron sobre anticipos de las rentas
tanto de Castilla como de Amrica, con la consecuencia de que hacia
1543, un 65 % de las rentas ordinarias de la Corona se empleaban
en el pago de anualidades (Elliott, 1963:198; para ms detalles, vase
Fernndez Albaladejo, 1989). No es de extraar, pues, que la Co
rona entrara en quiebra y suspendiera pagos en 1557,
Al mismo tiempo, los suizos ^por entonces todava un pueblo
conquistador elaboraron tcticas nuevas y fuertemente disciplina
das que demostraron su superioridad rpidamente. Los suizos ha
ban probado su temple militar al derrotar repetidamente a Carlos
el Temerario de Borgoa en la dcada de 1470. Poco despus, prc
ticamente todas las potencias quisieron tener sus propios soldados
suizos, y los suizos empezaron a sustituir la direccin de sus propias
guerras por la formacin y exportacin de mercenarios (Fueter,
1919:10). Con-este proceso, los propios cantones suizos entraron en
De cmo la guerra forj E sudos, y viceversa 127

el negocio de suministrar soldados a cambio de dinero (Corvisier,


1976:147). Como otros exportadores de mercenarios, Suiza tena ya
un nmero considerable de hombres de montaa pobres, mviles,
semiproletarizados y que se casaban tarde, los cuales se convirtieron
en atractivos candidatos para el servicio de armas fuera de sus re
giones (Braun, 1960). Los mercenarios suizos y de- otros jugares
desplazaron a los ejrcitos de clientelas y a las milicias de ciudadanos.
A pequea escala, los mercenarios haban participado en las gue
rras europeas durante muchos siglos Desde los tiempos de las Cru
zadas, los soldados saqueadores del norte de los Alpes haban ven-.
dido sus servicios-a los prncipes, en ejercicio y aspirantes, por todo,
el Mediterrneo* Cuando nadie les daba empleo, extorsionaban y
saqueaban en su propio nombre (Contamine, 1984:158), En el si
glo XIV, las ciudades-estado italianas empes^aron a utilizar pequeos
cuerpos de soldados a sueldo. Florencia, por ejemplo, al acelerar su
proceso de anexin por la fuerza de territorios adyacentes en la
dcada de 1320, empez a recurrir regularmente a caballeras mer
cenarias. En la dcada de 1380, la democrtica Florencia contrat
o soborn al gran mercenario ingls sir John Hawkwood, que
se haba dedicado al saqueo de Toscana desde que el fin de la guerra
entre el papado y Miln dejara sin trabajo a su compaa* Hawk
wood haba servido anteriormente bajo Inglaterra, Saboya, Miln,
Pisa y el Papado, Desgraciadamente para los demcratas florentinos,
Hawkwood respald a la oligarqua en su victorioso levantamiento
de 1832; a Hawkwood se le otorg el infrecuente favor de la ciu
dadana florentina junto a una pensin vitalicia y exencin tributaria;
y cuando muri en 1394, el agradecido gobierno no slo le honr
con un esplndido funeral a expensas pblicas, sino que tambin
conmemor stis servicios haciendo que su retrato fuera pintado en
la fachada interior de la catedral, montado a caballo y con toda la
panoplia de guerra (Schevill, 1963:337). Los turistas de hoy da
pueden an ver este curioso mural laico.
En Venecia, la gran potencia martima, la nobleza residente haba
suministrado durante mucho tiempo sus propios capitanes para mar
y tierra; soldados y marineros eran reclutados, adems, en gran me
dida, entre la poblacin veneciana. Pero hacia fines del siglo XIV
Venecia, al igual que sus vecinos de Italia, contrataba capitanes mer
cenarios, condoitiery que reclutaban sus propias tropas y libraban
las guerras de la ciudad-estado a cambio de pinges beneficios. Dado
que la condona era un contrato para guerrear a favor de un deter
128 Coercin capital y los Estados europeos, 990-1990

minado soberano, condottiere significaba, esencialmente, contratista.


La .palabra alemana Untemehmer transmite el mismo tono comer
cial Los condottieri eran los petroleros de la poca, que transmuta
ban sus lealtades de un contrato a otro y en ocasiones acumulaban
grandes fortunas; cuando el empresario mercenario Bartolomeo Co-
lleoni muri en 1475, su fortuna era comparable a las riquezas del
principal banquero de la poca, Cosmo de'Medici (Lane,
I973a;233). Hacia 1625, Wallenstein, duque de Friedland, diriga sus
propios dominios de 2 . 0 0 0 millas cuadradas y los utilizaba como
base de abastecimiento de las tropas que desplegaba por dinero
a favor del Sacro Imperio Romano. En lugar de permitir que sus
tropas saquearan indiscriminadamente, organiz un fraudulento ne*',
gocio de proteccin, forzando a las ciudades ocupadas a pagar a
cambio de no dar rienda suelta a sus soldados (Maland, 1980:103).
Con Wallenstein, la guerra se convirti en un negocio a pleno rendi
miento.
La guerra no solamente implicaba el reclutamiento y retribucin
de soldados. Los Estados contendientes tenan que abastecerlos tam
bin. Durante la parte final del siglo XVII, un ejrcito tpico de 60,000
hombres/ con sus 40.000 caballos, consuma casi un milln de libras
de alimentos al da, algunos de los cuales eran transportados con el
ejrcito, otros almacenados en depsitos, y en su gran mayora ob
tenidos donde quiera que estuviera situado el ejrcito, pero todo ello
exiga inmensos gastos y organizacin (Van Creveld, 1977:24). A
precios y salarios de la poca, un milln de libras de grano costaba
el equivalente a los jornales de aproximadamente 90.000 trabajadores
ordinarios (calculado a partir de Foursti, 1966:423), Adems de
alimentos, los ejrcitos tenan que pagar armas, caballosj ropa y al
bergue. Desde Wallenstein a Louvois, los grandes organizadores de
la guerra del siglo XVII se dedicaron al abastecimiento tanto como a
la batalla. Ello haca que sus prsperos negocios lo fueran an ms.
Del siglo XV al XVII el perodo crtico para la formacin del
Estado europeo los ejrcitos desplegados en la mayor parte de
Europa estaban en gran medida integrados por mercenarios recluta-
dos por los grandes nobles y los empresarios militares. De mdo
similar, las grandes marinas de guerra (especialmente los corsarios
que asaltaban las embarcaciones enemigas con autorizacin de un
Estado protector) solan agrupar marineros contratados en todo el
continente (Fontenay, 1988b). Cierto es que los Estados variaban en
cuanto a la medida y el tiempo en que recurran a mercenarios. Los
De cmo la guerra forj Estados, y viceversa 129

soberanos de los Estados mayores y ms poderosos se esforzaron


por limitar su dependencia, de ellos: Francia, Espaa, Inglaterra, Sue
cia y las Provincias Unidas mantuvieron a sus generales en sus pues
tos mientras contrataban regimientos y compaas, pero los Estados
menores contrataban por lo general ejrcitos enteros, desde el gene
ral hacia abajo. Los Habsburgo alemanes recurrieron a las levas lo
cales hasta la Guerra de los Cien Aos, contrataron el condottiere
Wallenstein durante esta guerra y despus pasaron a crear un ejrcito
permanente durante la parte final del siglo XVll.
Dado que las batallas.se deciden por las dimensiones de los ejr
citos en su relacin mutua y no por el esfuerzo per cpita que su
ponen, se comprende que los Estados menores relativamente prs
peros contrataran a menudo sus ejrcitos' en el mercado internacio
nal. Tambin en las armadas se mezclaban fuerzas privadas y pbli
cas. Hasta la dcada de 1660, observa M, S. Anderson,

una considerable proporcin de la flota de galeras francesa estuvo suminis


trada por empresarios privados (muchas veces Caballeros de Malta), que
eran propietarios de las galeras que capitaneaban, y servan al rey bajo con
trato durante un perodo determinado a cambio de una suma especfica. En
1616 en Espaa, cuando la amiada se encontraba en un estado muy defi
ciente, de las diecisiete naves de la flota cinco eran de propiedad privada,
contratadas simplemente para el verano (la temporada de campaas por mar
y tierra), mientras que al ao siguiente hubieron de ser contratadas otras
seis o siete que sirvieran de escolta para poder llevar a puerto los cargamen
tos de plata de Amrica* En Inglaterra, de los veinticinco barcos que haban
compuesto la expedicin de Drake a las Indias Occidentales en 1585, slo
dos haban sido proporcionadas por la reina; y aunque Drake navegaba
como almirante de Isabel I y llevaba rdenes oficiales, slo aproximadamen
te un tercio de los costes de equipar la expedicin fueron financiados por
el gobierno,
(Anderson, 1988:27; vase tambin Fontenay, 1988a, 1988b)

Los corsarios, que haban medrado en las guerras martimas del


siglo. XVII, procedan por definicin de fuerzas no gubernamentales
con licencia.
Los ejrcitos contratados y las flotas de alquiler vivan primor
dialmente de los pagos realizados autorizados por agentes de
las Coronas a las que servan. Despus de todo, la palabra solda
do tiene etimolgicamente el significado de el que lucha a sueldo.
El. Sldner y el Unternehmer se complementan entre s. La pecu
130 Coercin capital y los Estados europeos, 990-1990

liaridad de este sistema se hizo clara desde muy pronto cuando- en


1515 dos ejrcitos suizos, uno al servicio del rey de Francia y el
otro al servicio de xm barn italiano, se enfrentaron en lados opues
tos de la batalla en Marignano, al norte de Italia, y llegaron casi a ani
quilarse mutuamente (Fischer, 1985:186). Este suceso contribuy a
persuadir a los suizos de la conveniencia de evitar guerras pro
pias, pero no les impidi enviar mercenarios a las batallas de ios
demas.
Durante varios siglos, el sistema de contratacin-adquisicin me
diante los ingresos de la tributacin result una forma conveniente
de levantar su fuerza armada para los Estados europeos. El caso
extremo de espccializacin estatal en la produccin de mercenarios
fue sin duda el de Hesse-Cassel, un pequeo Estado del siglo XVIII
que mantena hasta un 7% del total de su poblacin en armas
1 2 . 0 0 0 en guarniciones interiores que participaban en la economa
local, y otros 1 2 . 0 0 0 en un ejrcito bien entrenado que el Landgrave
alquilaba por dinero (Ingrao, 1987:132). Cuando Gran Bretaa ne
cesit ms soldados para su guerra contra los rebeldes americanos,
se dirigi a Hesse. Como resultado, en la historia popular norte
americana <cHessian significa tosco y antipatriota; en una palabra,
mercenario. Sobre la base suministrada por el negocio militar desa
rroll Federico II (1760-85) su despotismo ilustrado, incluidos asis
tencia a los pobres y-hospitales de maternidad; pero la mayora de
estos servicios naufragaron, no obstante, cuando finaliz la guerra
de independencia norteamericana y los Estados europeos empezaron
a reclutar sus propios ejrcitos nacionales (Ingrao, 1987:196-201). La
edad de los mercenarios estaba tocando a su fin.
Los Estados mayores de Europa se haban esforzado durante
mucho tiempo por contener a los mercenarios dentro de ejrcitos
capitaneados por sus propios militares y controlados por sus propios
civiles. Con la llegada del siglo XVIII, adems, los costes y los riesgos
polticos de las fuerzas mercenarias a gran escala indujeron a los
soberanos de dichos Estados a alistar en medida creciente a sus pro
pios ciudadanos, y a sustituir con ellos a los mercenarios forasteros
siempre que fuera posible. En las primeras etapas de expansin mi
litar con ejrcitos contratados, los gobernantes comprobaron que
construir ejrcitos con sus propia poblacin era costoso y poltica
mente arriesgado; el peligro de resistencias y sublevaciones interiores
fue siempre considerable. Las guerras francesas de la Revolucin y
el Imperio invirtieron esta tendencia, y terminaron con el predomi
De cmo la guerra forj Escados, y. viceversa 131

nio de los ejrcitos mercenarios. Como reflexionaba Carl von Clau


sewitz tras la derrota de Napolen:

Mientras en 1793, segn el modo habitual de ver las cosas, todas las
esperanzas se depositaron en una fuerza militar muy reducida, hizo su apa
ricin una fuerza como nadie la haba concebidp. La guerra volvi .a con
vertirse repentinamente en asunto del pueblo, y de un pueblo que sumaba
treinta millones, cada uno de los cuales se consideraba como un ciudadado
del Estado... Mediante esta participacin del pueblo en. la Guerra, en lugar
de hacerlo un Gabinete o un Ejrcito, toda una Nacin con su peso natural
entr' en la balanza. Desde entonces, los medios disponibles ^los esfuerzos
que podan reunirse no tuvieron ya lmites definidos; la energa con que
la propia Guerra poda conducirse no contaba ya con contrapeso alguno, y
' en consecuencia el peligro para el adversario se haba elevado hasta el ex
tremo.
(Clausewitz, 1968[t832]:3B4-5)

Con una nacin en armas, el poder extractivo del Estado aumen


t enormemente, como tambin las exigencias de los ciudadanos a
su Estado. Aunque la llamada a defender la patria estimulaba una
extraordinaria respuesta en pro del esfuerzo blico, el recurso a cons
cripciones masivas, contribuciones confiscatorias y conversiones de
produccin para fines de guerra hicieron a todo Estado vulnerable
a la resistencia popular, y responsable ante las demandas populares,
como nunca antes. Desde aquel momento en adelante, el carcter de
la guerra cambi, y la relacin entre poltica de guerra y poltica
civil se alter de modo fundamental.
Dada la tendencia general hacia la monetizacin y el consumis
mo, es sorprendente la desaparicin de las fuerzas armadas merce
narias. <Qu poda explicar que los Estados dejaran de contratar
soldados y marinos y los sustituyeran con ejrcitos permanentes ba
sados en la.conscripcin? Son varios los factores que convergieron
en esta situacin. La creacin de unas fuerzas armadas ingentes cu
yas obligaciones con la Corona eran puramente contractuales susci-
taba los peligros de falta de celo, rebelin y hasta rivalidad por el
poder poltico; los ciudadanos del Estado, capitaneados por sus pro
pias clases dirigentes, a menudo luchaban mejor, con mayor fiabili
dad y con menores costes. El poder logrado por los gobernantes
sobre la poblacin interior mediante la construccin de ejrcitos mer
cenarios y la infraestructura necesaria para mantenerlos acab por
inclinar la balanza; cuando los mercenarios empezaron a ser caros.
132 C oerdn, capital y ios Estados europeos, 990^1990

y peligrosos en s mismos, se redujo la posibilidad de una resistencia


efectiva por parte de la poblacin nacional 1 hacerse cada vez ms
costosas las guerras, el precio mismo de la accin blica, en la escala
fijada por los grandes contendientes, super los recursos econmicos
de todos salvo los Estados ms comercializados. En el siglo XVIII, la
enorme expansin de la industria rural present oportunidades eco
nmicas alternativas a las gentes de las principales regiones en la
exportacin de soldados y criados domsticos al resto de Europa
como eran las tierras altas suizas, contrayndose con ello la
oferta de mercenarios. La Revolucin francesa y Napolen le dieron
el golpe de gracia al sistema mercenario al levantar ejrcitos ingentes
y eficaces reclutados primordialmente en los propios territorios en
expansin de Francia* Por entonces, sin embargo, incluso los ejr
citos permanentes reclutados en el interior deban ser remunerados
y abastecidos. A partir del siglo XV, los Estados europeos tendieron
decisivamente hacia la creacin de fuerzas armadas remuneradas man
tenidas mediante prstamos e impuestos*
El sistema mercenario adoleca, en efecto, de una gran debilidad;
cuando la paga tardaba en llegar o no llegaba, lo comn era que los
mercenarios se amotinaran, vivieran a expensas de la regin, se hi
cieran bandidos o las tres cosas al tiempo; la poblacin local pagaba
el precio (vase Gutmann, 1980:31-71). En las guerras de los si
glos XVI y XVII, el botn complementaba los ingresos del soldado,
pero no llegaba ni con mucho a permitir que los ejrcitos se auto-
mantuvieran. Con grandes variantes de un Estado a otro, la contra
tacin de fuerza^ armadas sirvindose de empresarios ms o menos
independientes culmin en el siglo XVII, y empez a receder en el
XVIII. A lo largo de tres o cuatro siglos, no obstante, los mercenarios
jaron los criterios europeos de rendimiento militar. En su mayor
parte, los empresarios que porporcionaban el ejrcito pagaban ali
mentos, armas, uniformes, albergues y medios de transporte, ya fue
ra directamente o mediante concesiones a oficiales subordinados. Para
todo ello, necesitaban dinero, y en abundancia. En 1502, Robert de
Balsac, veterano de las campaas de Italia, concitila un tratado sobre
el arte de la guerra con un consejo a los prncipes: lo ms impor
tante de todo;' el xito en la guerra estriba en contar con dinero
suficiente para suministrar todo aquello que la empresa exige (Hale,
1967:276).
De cmo la guerra forj Estado, y viceversa 133

Apropiarse, construir o comprar la coercin

Haca 1502, la mayora de los prncipes europeos conocan ya de


memoria la leccin de Balsac, En trminos generales,, los gobernantes;
tenan tres medios principales para adquirir los medios de coercin
cocentrada: podan arrebatarlos, construirlos o comprarlos. Antes
del siglo XX, eran contados los Estados europeos que haban fabri
cado una parte importante de sus propios medios coercitivos; pocas
veces posean el capital o losconocimientos necesarios. Algunos pro
ductos manufacturados tan costosos y peligrosos como la plvora y
los caones constituan la principal excepcin. Cada vez ms, a par
tir de 990 d. de C., los Estados europeos fueron abandonado la
apropiacin directa en forma de la adquisicin. .
Diversos cambios de importancia les impulsaban en esta misma
direccin. Primero, al hacerse la guerra progresivamente ms com
pleja e intensiva en capital, fueron disminuyendo las personas de la
poblacin civil que podan costear las guerras; toda familia noble del
siglo XIII tena espadas, pero ninguna familia del siglo XX posee un
poruaviones. Segundo, los soberanos desarmaron deliberadamente a
la poblacin civil cuando armaron a sus soldados, agudizando con
ello la diferencia entre los que controlaban los medios blicos y
aquellos a quienes el monarca generalmente pagaba para hacer la
guerra. Tercero, los Estados se dedicaron en escala creciente a la
produccin de los medios para la guerra, lo cual reformul la cues
tin en trminos de una opcin entre arrebatar y comprar los medios
de produccin en lugar de los productos mismos. Cuarto, la vasta
mayora de la poblacin subordinada se resista a la toma directa de
hombres, alimentos, armas, transportes y otros medios para la gue
rra mucho ms enrgica y eficazmente de lo que se resista a pagar
los. Pese a que diversas formas de conscripcin han continuado hasta
nuestros dasj los Estados europeos han tendido generalmente hacia
un sistema de recaudacin de impuestos en dinero, pagando los me
dios de coercin con los fondos as reunidos, y empleando parte de
los medios coercitivos para fomentar la recaudacin de impuestos.
Semejante sistema slo funcionaba bien bajo dos condiciones es
trictas; una economa relativamente monetizada y crditos fcilmen
te accesibles. En una economa donde slo una pequea proporcin
de bienes y servicios son comprados y vendidos, se dan toda una
serie de circunstancias: los recaudadores de rentas no pueden obser
var o valorar los recursos con exactitud, hay mltiples personas con
134 Coercin, cipiial y los Escados europeos, 990-1990

derechos sobre un recurso determinado y resulta difcil a quien pier


de dicho recurso el reparar su prdida. En consecuencia, toda con
tribucin impuesta es ineficaz, visiblemente injusta y con grandes
probabilidades de suscitar resistencia. Cuando es poco el crdito
disponible, aun en una economa monetizada, el gasto corriente de
pende del efectivo a mano, y los aumentos grandes en el gasto lo
pueden efectuarse tras una estricta acumulacin. En estas circunstan
cias, todo soberano que no puede extraer los medios para la guerra
directamente de su poblacin subordinada, o adquirirlos sin pagarlos
en otro lugar, se ve en serias dificultades para construir la fuerza
armada de su Estado. Despus de 1500, al encarecerse progresiva
mente los medios para hacer la guerra con xito, los gobernantes de
la mayora de los Estados europeos deban invertir gran parte de su
tiempo, en reunir fondos.
De dnde provenan estos fondos? A corto plazo, comunmente
de emprstitos negociados con capitalistas y de los embargos sobre
aquella poblacin civil con la mala fortuna de tener soldados en su
vecindad. A largo plazo, de alguna forma de tributacin. Norbert
Elias ve una estrecha relacin entre tributacin y fuerza militar:
La sociedad de lo que denominamos la edad moderna esta caracterizada,
ant todo en occidente, por un cierto nivel de monopolizacin. El libre uso
de armas militares le e$ denegado al individuo y queda reservado a una
autoridad central de la ndole que sea, y el cobro de impuestos sobre la
propiedad o ingresos del individuo est, as mismo, concentrado en manos
de una autoridad social central. Los medios econmicos que de este modo
fluyen hacia la autoridad central mantienen su monopolio sobre la fuerza
militar, mientras que sta a su vez mantiene el monopolio sobre la tributa
cin. Ninguno de los dos tiene preeminencia sobre el otro en ningn sen
tido, son dos lados del mismo monopolio. Si uno de ellos desaparece el otro
le sigue automdcamente, aunque el gobierno monopolista pueda en oca
siones quebrantarse ms en uno de ios lados que en el otro.
(Elias, 1982:11, 104)

El do de Elias, no obstante, representa en realidad las dos voces


de un tro. El miembro que falta, el crdito, une el monopolio mi
litar al monopolio fiscal.
Histricamente, son pocos los Estados grandes que han podido
pagar sus gastos militares con rentas corrientes. Por el contrario, se
han enfrentado a sus dficit con una forma u otra de endeudamiento:
haciendo esperar a los acreedores, vendiendo cargos, forzando a sus
De cmo la guerra forj Estados, y viceversa 135

Monetizacin
Actividad capitlista Facilidad para la guerra
Crdito disponible

IMGURA 3.2. Cmo la presencia de capital facilita la accin blica

clientes a entregar prstamos o endeudndose con banqueros que


a cambio reciban derechos sobre futuras rentas gubernamentales. Si
el gobierno y sus agentes consiguen prstamos, pueden separar el
ritmo de sus gastos del de sus rentas y gastar adelantndose a sus
ingresos. El gastar anticipndose a los ingresos hace ms fdl la
costosa accin blica, puesto que los gastos en hombres, armas y
otros requisitos para la guerra suelen presentarse en oleadas mien
tras que las rentas del Estado, potenciales y reales, suelen fluctuar
mucho menos de un ao a otro. 1 Estado que consigue prstamos
con rapidez, adems, puede movilizarse con m ayor celeridad que sus
enemigos, incrementando con ello sus posibilidades de ganar la gue
rra.
El acceso a crditos depende, sin duda, de que el Estado haya
satisfecho anteriores dudas, pero depende an ms de la presencia
de capitales. Los capitales sirven al Estado, en los casos en que de
sean hacerlo, como prestamistas, como movilizadores de prstamos
y como administradores, e incluso recaudadores, de rentas para el
reembolso de los prstamos. Los capitalistas europeos unan en oca
siones todas estas actividades en la detestada figura del arrendador
de impuestos,, que adelantaba dinero al Estado en espera de la con
tribucin que l mismo recaudaba con la autoridad y la fuerza mi
litar del Estado, y cobraba una pinge porcin de estos impuestos
como pago por el crdito, los riesgos y el esfuerzo, Pero era an
ms frecuente que ios capitalistas sirvieran como grandes organiza
dores y compradores de deuda pblica. Su actividad fomentaba tam
bin la monetizacin de la economa del Estado; algunas de estas
decisivas relaciones estn resumidas en la figura 3.2. Estas no son las
nicas relaciones que incidan en las variables del esquema. El acceso
directo de la Corona a recursos de venta fcil, por ejemplo, los
hacan ms atractivos para los acreedores, y en ocasiones suminis
traban una alternativa al endeudamiento. Mientras el oro y la plata
fluyeron desde las Amricas, los reyes espaoles siempre encontra
ron prestamistas dispuestos en Augsburgo, Amberes, Amsterdam y
136 Coercin capital y los Estados europeos, 990-1990

otros lugares. En la era de la movilizacin en masa y los inmensos


ejrcitos de ciudadanos que se inici con la Revolucin francesa, las
dimensiones mismas de la poblacin del Estado empezaron a contar
de modo prominente en las posibilidades para la accin blica. In
cluso entonces, las relaciones entre actividad capitalista, monetiza
cin, crdito disponible y facilidad para la accin blica introducan
fuertes diferencias entre los diversos Estados de Europa; todo ello
dio a aquellos Estados con buen acceso a capitales una superioridad
notable en su rapidez para ponerse en pie de guerra.
La presencia o ausencia relativas de ciudades comerciales dentro
del territorio de un Estado influa, por consiguiente, fuertemente, en
la facilidad con que se movilizaba para la guerra. No slo acudan
con mayor fluidez prstamos e impuestos a los cofres del Estado all
donde las ciudades abundaban dada una atencin suficiente por
parce del Estado a los intereses, dentro o fuera de la regin, de sus
moradores sino que, adems, las milicias urbanas y las flotas co
merciales se prestaban sin dificultad a su adaptacin para la defensa
y la agresin militar. Donde las ciudades eran dbiles y escasas, los
gobernantes tuvieron que arreglrselas sin grandes prstamos o re
curririeron a banqueros extranjeros que exigan altos precios por sus
servicios, reclutaron la colaboracin de magnates con fuerza armada
disponible que tambin pedan privilegios, a cambio y construyeron
onerosos aparatos fiscales al proceder a imponer tributos a una po
blacin reacia e indigente.
En el siglo XVI, al expandirse la escala de la guerra y generalizarse
el uso de mercenarios, la capacidad para pedir prstamos se fue ha
ciendo cada vez ms decisiva para el xito militar. Los comerciantes
del sur de Alemania, como los Fugger de Augsburgo, se unieron a
sus'compaeros italianos en facilitar prstamos a los monarcas; los
Fugger negociaron prstamos en Amberes, por ejemplo, para finan-'
ciar las guerras espaolas, con futuros envos de plata americana
como garanta. El endeudamiento a largo plazo comprometa a los
monarcas con extranjeros a los que no podan controlar fcilmente,
pero les permita desconocer sus deudas con efectos menos catastr
ficos sobre la economa local. Con el tiempo, los inconvenientes
superaron a las ventajas, y los monarcas que pudieron hacerlo recu
rrieron el endeudamiento interior. Los que pudieron pedir prsta
mos en su pas fueron, claro est, especialmente aquellos en cuyos
Estados se encontraban importantes sectores de empresas capitalis
tas. Hacia la poca de Enrique IV (1598-1610), Francia pas rpida
De cmo U guerra forj Estados, y viceversa 137

mente de ser dependiente de otros centros de capitales (notablemen


te Lyon, canal para los capitales italianos) al predominio financiero
de Pars, de los financieros extranjeros a los franceses, y de la ne
gociacin al pago obligado de impuestos (Cornette, 1988:622-4). Pese
a que la insolvencia amenaz en repetidas ocasiones a la Corona
durante los siguientes dos siglos, aquella consolidacin de poder fis
cal dio a Francia una enorme ventaja en las guerras por venir

Pagar las deudas

Se endeudaran fuertemente o no, todos los gobernantes se en


frentaban al problema de costear sus guerras sin destruir la capacidad
de sus fuentes para volver a pagar en un tiempo futuro. Adoptaron,
pues, diversas estrategias fiscales. Las rentas del gobierno en general
(impuestos en sentido amplo) se dividen en cinco amplias cate
goras: tributos, arrendamientos, pagos sobre flujos, pagos sobre bie
nes, e impuestos sobre la renta. Entre los tributos figuran pagos
arbitrarios recaudados entre personas, grupos o lugares; las capita
ciones, que son iguales para toda la poblacin o para todas sus prin
cipales categoras, constituyen un tipo especial de tributos, l^os arren
damientos consisten en pagos directos debidos por tierras, bienes y
servicios suministrados por el Estado, de modo circunstancial, a de
terminados usuarios. (Algunos Estados ^Rusia, Suecia y el Imperio
otomano, por ejemplo dieron un carcter especial a los arrenda
mientos, asignando a ciertos oficiales militares j funcionarios civiles
los arrendamientos procedentes de tierras de la Corona, los cuales
perciban aqullos mientras permanecieran en el servicio real,)
Tanto arrendamientos como tributos pueden recaudarse fcilmen
te en gnero. No as los pagos sobre flujos y valores. Los pagos sobre
flujos incluyen alcabalas, derechos de aduana, peajes, cargas por tran
sacciones y otros gravmenes sobre transferencias o movimientos;
los especialistas los denominan con frecuencia impuestos indirectos,
porque son una manifestacin muy indirecta de la capacidad de pa
gar de los contribuyentes. Los pagos sobre bienes se dividen princi
palmente en impuestos sobre la tierra y sobre la propiedad; los es
pecialistas suelen denominarlos impuestos directos. Los impuestos
sobre la renta (en realidad un caso especial de pagos sobre flujos)
ataen a los ingresos corrientes, especialmente sueldos y otros in
gresos monetarios.
138 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

Estos cinco tipos de impuestos forman una especie de continuo


con respecto a su dependencia de la monetizacin de la economa
vigente. Difieren tambin en cuanto a la cantidad de vigilancia con
tinua que el recaudador debe aplicar (vase fig* 33). En general, para
los impuestos que requieran escasa vigilancia se recurre al uso abier
to de la fuerza con mayor frecuencia que para aquellos que implican
una vigilancia constante y por consiguiente fomentan la formacin
de personales especializados para su evaluacin y recaudacin. Los
gobiernos que tienen fuerza abundante a su disposicin pueden re
caudar tributos y arrendamientos en economas relativamente no mo
netizadas, pese a que incluso en ese caso la capacidad de las personas
para pagar en efeaivo depende an de su capacidad para vender
bienes o servicios a cambio de efectivo. Incluso las rentas de aduanas
dependen de la existencia de unas fronteras bien definidas y bicQ
defendidas; el contrabando ~la evasin de derechos de aduana in
teriores o exteriores se convini en delito precisamente en la me
dida en. que los Estados europeos se esforzaron por definir y defen
der sus fronteras. En las eras de patrimonalismo y mediacin, en
efecto, los Estados dependan muchas veces de los peajes cobrados
en vas estratgicas, puertos o canales, en lugar de los derechos co
brados en toda una frontera vigilada (Maravall, 1972:1, 129-133).

Baja Alta
Alu + ---------------------------------------------------------
Renta

. Bienes

s
s
a
Flujos
>
Arrendamientos

. Tributos
Baja

F IG U R A 3.3, Formas alternativas de imposicin


De cmo la guerra forj Estados, y viceversa 139

Los pagos sobre flxijos dependan fuertemente de la monetiza


cin, porque sta incrementa dichos flujos, facilita a los tasadores la
evaluacin de las transacciones y aumenta la capacidad para pagar
en efectivo de los que estn sujetos a pagos. Los pagos sobre bienes,
contra lo que cabra suponer, tambin dependen en gran medida de
la monetizacin, dado que en ausencia de un mercado activp de la
tierra o de la propiedad en cuestin, los tasadores carecen de los
medios para equiparar impuesto y valor; cuando dicha equiparacin
es mala, el impuesto es ineficaz (vase Ardant, 1965). As pues, la
monetizacin incide fuertemente en la efectividad con que el Estado
puede financiar su esfuerzo blico mediante los impuestos, en lugar
de extraer a la fuerza los medios para la guerra directamente de la
ciudadana. El impuesto sobre la renta es un caso extremo, que slo
se convierte en fuente eficaz y duradera de rentas gubernamentales
en economas dond prcticamente todos estn involucrados en la
economa monetaria, y la mayora de los trabajadores laboran a cam
bio de un salario.
Los Estados altamente comercializados, no obstante, extraen cier
tas ventajas importantes de esus relaciones. Dado un nivel adecuado
de monetizacin, los impuestos situados hacia el extremo superior
del continuo son relativamente eficaces. Se basan en la medicin y
visibilidad que una economa comercial aplica a la propiedad, los
bienes y los servicios. Los que participan en los mercados realizan
ya una buena parte de la vigilancia necesaria mediante el registro de
precios y transacciones. Los ciudadanos debidamente socializados,
adems, llegan a otorgar un valor moral al pago de impuestos; se
mantienen atentos a s mismos y a los dems, acusando a los eva-
sores del impuestos de parsitos. Los impuestos sobre flujos, bienes
y, en especial, rentas, por tanto, producen elevados beneficios a cam
bio de una cantidad determinada de esfuerzo en el momento de su
recaudacin y se adaptan ms fcilmente que los tributos o los arren
damientos a las alteiraciones en la poltica del Estado, El Estado que
intenta recaudar exactamente la misma cantidad en virtud del mismo
impuesto en una economa menos comercializada ha de enfrentarse
a una mayor resistencia, la recaudacin es menos eficaz y, por con
siguiente, construye un mayor aparato de control en el intento. Si
dos Estados de dimensiones similares pero grados distintos de co
mercializacin van a la guerra, e intentan extraer sumas parecidas de
dinero entre sus ciudadanos mediante los mismos tipos de impues
tos, el Estado menos comercializado crea un estructura estatal ms
140 Coercin, capiul y los Estados europeos, 990-1990

voluminosa mientras guerrea y financia. la guerra. El Estado ms


comercializado, por trnlino medio, pqede arreglarse con una orga
nizacin administrativa ms ligera.
El abastecimiento directo de los ejrcitos, el cobro de impuestos
y la administracin del real crdito se llevaban a cabo con mayor
facilidad en las economas comercializadas y ricas en capitales. Pero
all donde surgan estas operaciones, ello multiplicaba los funciona
rios del Estado. Un importante esfuerzo blico produca por lo ge
neral una expansin permanente del aparato central del Estado: del
nmero de personal a tiempo completo, del alcance de sus institu
ciones, de las dimensiones del presupuesto, de. la extensin de la
deuda. Cuando Holanda y Espaa firmaron una tregua en 1609 en
su ruinosa guerra por las aspiraciones holandesas a la independencia,
muchos observadores de ambos lados abrigaron esperanzas de un
aligeramiento de las contribuciones extraordinarias que Ies haban
acosado durante el decenio anterior. Como se vio, el servicio de
deuda, la construccin de fortificaciones y otras actividades del Es
tado absorbieron las rentas liberadas por la desmovilizacin militar.
Los impuestos no descendieron en cantidad considerable en ninguno
de los dos pases (Israel, 1982;43-4).
Algunos historiadores hablan del efecto trinquete por el cual
el inflado presupuesto de guerra no regresa a su nivel de preguerra
(Peacock y Wiseman, 1961; Rasler y Thompson, 1983, 1985a). El
trinquete no se produce universalmente, pero s hace su aparicin
con mucha frecuencia, especialmente en los Estados que no han su
frido grandes prdidas en la guerra en cuestin. Se produce este
fenmeno por tres razones: debido a que el incremento del poder
del. Estado en perodos de guerra otorga a los funcionarios nuevas
competencias para extraer recursos, emprender nuevas a actividades
y defenderse contra el recorte de gastos; debido a que las guerras
originan o ponen al descubierto nuevos problemas que exigen la
atencin del Estado, y debido a que la acumulacin de la deuda
durante el perodo de guerra supone nuevas cargas para el Estado.
La deuda nacional se elevaba, en gran medida, a causa de los
prstamos recibidos por y durante las guerras. La posibilidad de
negociar prstamos para gastos militares influa fuertemente en la
capacidad del Estado para montar campaas militares eficaces. En el
siglo XVII, las exigencias de la Repblica de Holanda a los financie
ros de Amsterdam y otras grandes ciudades mercanriles permitieron
a un Estado pequeo reunir enormes sumas de dinero con rapidez
De cm o la guerra forj Estados, y viceversa 141

para sus ejrcitos 7 su marina y convertirse con ello en la potencia


dominante de Europa durante algn tiempo. La innovacin decisiva
se haba producido entre 1515 y 1565, cuando los Estados Generales
de los Pases Bajos bajo el poder Habsburgo (cuyas provincias sep
tentrionales, tras su sublevacin de 1568, terminaran por constituir
la Repblica de Holanda) tomaron medidas conducentes a la emisin
de anualidades respaldadas por el Estado, garantizadas por nuevos
impuestos especficos y que devengaban un atractivo inters (Tracy,
1985). Como consecuencia, en una situacin de emergencia, la Re
pblica de Holanda pudo conseguir un prstamo de un milln de
florines a slo un 3 % de inters en dos das (Parker, 1976:212-13);
Los ttulos del Estado se convirtieron en una inversin predilecta de
los rentistas holandeses, cuyos miembros gravaban el total de la eco^
noma en .beneficio propio. En efecto, la palabras capitalisu, en
su acepcin moderna, parece haberse originado en la palabra que
designaba a los ciudadanos holandeses que pagaban la tasa fiscal per
cpita ms alta, haciendo ostentacin con ello de su riqueza y su
buen crdito*
Los banqueros holandeses eran tan opulentos, tan expertos y tan
independientes que a partir de 1580, al proseguir la guerra del norte
de Jos Pases Bajos contra sus antiguos regentes espaoles, los ban-
queros lograron beneficios enviando plata desviada de la flota espa
ola a Amberes, donde se empleaba para costear los gastos de guerra
espaoles (Parker, 1972:154-5). Cuando en 1608 Espaa propuso el
reconocimiento de la independencia holandesa si Holanda se retiraba
de las Indias orientales y occidentales, el negociador holands OI-
denbarnevelt replic que haba demasiados personajes prominentes
de la Repblica involucrados en la Compaa de las Indias Orien
tales para que pudieran disolverla (Israel, 1982:9). En general, no
obstante, la riqueza de estos comerciantes oper a favor del propio
Estado holands. Una economa intensamente comercial permiti al
Estado holands del siglo XVII seguir la va que haba sido vedada a
la vecina Prusia, y que los ingleses, agraciados con un flamante rey
holands, adoptaron en la dcada de 1690, Al incorporar tcnicas
fiscales holands^, los ingleses consiguieron reducir su anterior de
pendencia de los banqueros holandeses, y con el tiempo superar a
Holanda en la guerra.
Los holandeses del siglo XVII ocupaban ima posicin extrema en
el eje de comercializacin. Otros Estados intensivos en capital, como
las potencias comerciales italianas de Gnova y Venecia, adoptaron
142 Coercin, capital y los Estados .europeos, 990^1990

formas similares para financiar el aumento de las fuerzas militares


mediante el crdito pblico y la tributacin sobre el flujo de bienes.
En las regiones intensivas en coercin, los recursos que habran' po
dido aplicarse a la guerra permanecieron inmersos en la agricultura
y en manos de magnates que detentaban una considerable fuerza
autnoma; all, la extraccin de recursos militares adquiri, eviden
temente, formas muy diferentes: combinaciones diversas de expro
piacin, cooptacin, clientelismo, conscripcin y cobro de impues
tos por la fuerza. Entre ambos extremos, en zonas de coercin ca
pitalizada, un equilibrio ms igualado de capital y coercin permit
a los gobernantes jugar con ambas piezas, empleando fuerza com
prada para contener a los propietarios de ejrcitos privados, y el
ejrcito nacional para persuadir a los propietarios de capi^les pri
vados; a largo plazo, al elevarse el volumen de las necesidades mili
tares, esta combinacin dio a los soberanos de los Estados de coer
cin capitalizada una superioridad decisiva en la guerra; como con
secuencia, esta clase de Estado el Estado nacional triunf sobre
las ciudades-estado, los imperios, las federaciones urbanas y otras
formas de Estado que en algn momento florecieron en Europa.

El largo y fuerte brazo del Imperio


A fines del siglo XVII, una parte significativa de las guerras eu
ropeas entre ellas la guerra entre las vecinas Holanda e Inglate
rra se libraban en el mar, lejos del continente europeo. La lucha
por el imperio martimo complement la guerra por tierra en la
configuracin de los diversos tipos de Estados europeos. Antes de
crear los Estados nacionales, los europeos tuvieron amplia experien
cia en imperios. Los escandinavos construyeron efmeros imperios
mucho antes del milenio* Los imperios mongoles, ruso, otomano,
sueco, -borgon y Habsburgo dominaron durante largo tiempo par
tes considerables de Europa, Las grandes ciudades mercantiles, como
Genova y Venecia, conquistaron o compraron sus propios imperios
dispersos. Napolen levant un vasto, s bien breve, imperio en Eu
ropa. Los imperios otomano, austro-hngaro, ruso y alemn pervi
vieron hasta la Primera Guerra Mundial. Con el paso de los siglos,
cierto es, los imperios europeos fueron parecindose cada vez ms
a Estados nacionales. En su heterogeneidad y en los residuos de
gobierno indirecto a travs de virreyes, o su equivalente, no obstan-
De cmo la guerra forj Estados, y viceversa 1-43

te, se enfrentaban a problemas propios de control sobre la poblacin


subordinada.
Desde el siglo XV> las potencias europeas comenzaron a avanzar
hacia la creacin de imperios muy alejados del continente. Los cris
tianos portugueses haban eliminado al ltimo reino moro de su
regin peninsular en 1249, Durante otro siglo y medio los portu
gueses limitaron su accin martima al comercio con Europa y fri
ca, pero en 1415 su captura de Ceuta, en la costa marroqu, fue el
comienzo de una expanscin que no se interrumpi hasta pasados
2 0 0 aos, A la muerte del prncipe Enrique (llamado el Navegante)
en 1460, sus fuerzas haban extendido su dominio, tanto poltico
como comercial, por toda la costa occidental africana, *adems de
haber capturado Madeira y las Azores en el Atlntic9 Con ayuda
de condottieri y empresarios genoveses, se dedicaron casi de inme
diato a crear nuevas colonias comercialmente viables. Antes de fina
lizado el siglo, Vasco da Gama haba circunnavegado Africa hasta
Calicut, extendiendo con ello la influencia portuguesa por el Ocano
Indico y el Pacfico,
Los portugueses se esforzaron deliberadamente por quebrantar
el dominio musulmn-veneciano sobre el acceso europeo a las espe
cies y los artculos suntuarios de Asia y por establecer su propia
hegemona en las rutas martimas hacia Asia, Mediante enormes ener
gas, extraordinarios riesgos y suprema crueldad, a punto estuvieron
de lograrlo. En el siglo XVI, las carracas y los galeones portugueses
imperaban sobre gran parte del Ocano Indico y transportaban casi
la mitad de todas las especies enviadas a Europa y el Imperio oto
mano (Boxer, 1969:59). En el transcurso de aquel mismo sigl, los
colonos portugueses empezaron a emigrar a Brasil; all iniciaron la
exportacin del azcar producido por el trabajo de amerindios cons
criptos y, progresivamente, esclavos importados de Angola, el Con
go y Senegambia. La Corona portuguesa reciba entonces una gran
pane de sus rentas de los derechos de aduana cobrados.sobre ar
tculos coloniales.
Pero Portugal adoleca de serios impedimentos. Sus existencias
interiores de hombres, madera y otros recursos necesarios para la
aventura imperial fueron siempre peligrosamente escasas, hasta tal
punto que en los navios portugueses del siglo XVI no viajaban
muchas veces ms portugueses que su capitn. De 1580 a 1640 Por
tugal se fundi con la Corona espaola, heredando con ello la guerra '
de Espaa con los temibles holandeses. Con su sublevacin contra
144 Coercin capital y los Estados europeos, 990-1990

Espaa de 1640, el pequeo reino portugus guerre contra ambos,


holandeses y espaoles, hasta 1689. Las guerras con los rivales ma
rtimos pusieron en peligro a los comerciantes portugueses de alta
mar. El que Portugal conservara su poder durante tanto tiempo da
testimonio de sus extraordinarias fortaleza c ingenio.
Al ligar un imperio inmenso a una frgil metrpolis, los conquis
tadores portugueses crearon formas caractersticas de gobierno en
ultramar y transformaron su propio Estado. Allende los mares, Por
tugal convirti la mayora de sus colonias en puestos de avanzada
militar, una de cuyas principales actividades consista en generar ren
tas para la Corona, A.diferencia de holandeses, ingleses y venecia
nos, los soberanos portugueses no otorgaron licencias a comercian
tes para que organizaran el gobierno colonial. A diferencia de los
espaoles, no toleraron la creacin de grandes dominios autnomos
en sus territorios de ultramar. Pero no pudieron impedir que los
administradores, sacerdotes y soldados de las colonias comerciaran
por cuenta propia o que aceptaran remuneraciones a cambio de uti
lizar ilegalmente sus competencias oficiales. Las rentas coloniales hi
cieron a Lisboa y a su rey relativamente independientes de los po
derosos de Portugal, pero dependientes de funcionarios frecuente
mente corruptos. Semejante monarqua tan slo poda prosperar
cuando el oro y los bienes fluan abundantemente desde las colonias.
Comparados con sus vecinos portugueses, los espaoles fueron
tardos en sus conquistas de ultramar. En 1492, Granada, el ltimo
bastin musulmn de la Pennsula Ibrica, se rindi ante Castilla.
Por entonces, los espaoles, en su impulso hacia el sur, empezaban
a colonizar las Islas Canarias. En aquel mismo ao, la reina Isabel
autoriz al condottiere genovs Cristobl Coln a navegar hacia el
oeste, por va de las Canarias, en busca de India y Catay. n un
perodo de 15 aos Espaa posea ya colonias activas en el Caribe.
Un siglo despus de la cada de Granada, los espaoles gobernaban
si bien escasamente; prcticamente toda Amrica central y Am
rica del sur salvo Brasil, y haban llevado la conquista tambin hasta
Filipinas.
Por aquella poca aparecieron en escena los navegantes holande
ses e ingleses Las Compaas de las Indias Orientales y Occidenta
les de estos dos pases, dirigidas por civiles, por no hablar de sus
piratas, se adentraron agresivamente en aguas portuguesas y espao
las del Atlntico sur, el Ocano Indico y el Pacfico, Durante sus
ocho aos de guerra de independencia contra Espaa, irnicamente,
De cmo ]a guerra forj Estados, y viceversa 145

los comerciantes holandeses obtuvieron sus mayores beneficios del


comercio con el enemigo; transportaban productos del norte de Eu
ropa hasta la Pennsula Ibrica^ y se sirvieron de antiguos vnculos
comerciales para infiltrarse en las redes comerciales de los imperios
espaol y portugus. Con aquello se inici la construccin de un
imperio mundial holands. En el Atlntico, los comerciantes ingleses
se agregaron al comercio portugus y se hicieron especialistas en
burlar a los funcionarios reales de aduanas. Empezaron como par
sitos, pero pronto pasaron a ser los organismos principales de sus
territorios.
A lo largo de toda la historia del imperialismo europeo, en efec
to, cada nueva fase sola comenzar con la competencia entre un .po
der dominante en una parte del mundo o en una ruta comercial, y
un recin llegado que aspiraba a desafiar su hegemona o a desban
carlo, o ambos. Los primeros objetivos de los ataques europeos fue
ron los musulmanes, pero al llegar el siglo XV los europeos batalla
ban entre s por los accesos a Oriente. Los aventureros portugueses
del siglo XVI estuvieron a punto de lograr aventajar a los venecianos,
que controlaban el extremo occidental de la conexin por tierra de
Europa con oriente y el sur de Asia, slo para tener que enfrentarse
despus a la enemiga por mar de Espaa, Holanda, e Inglaterra un
siglo despus. Los ingleses y holandeses no pudieron expulsar nunca
a los comerciantes y virreyes portugueses de la totalidad de sus do
minios, pero terminaron con la supremaca que haba posedo Por
tugal hasta 1600. (Durante la guerra holandesa de 1647-8, por ejem
plo, la accin enemiga captur 2 2 0 naves de la flota portuguesa de
Brasil: Boxer, 1969:221.) Las Compaas holandesas de las Indias
Orientales y las Indias Occidentales gobernaron grandes imperios
propios, logrando superioridad sobre sus rivales en virtud de su
mayor control del mercado y de la incorporacin de costes de pro
teccin (Steensgaard, 1974:11). A lo largo de todo el siglo XVII, los
holandeses se convirtieron en la mayor potencia naval y comercial
del mundo.
Despus, los ingleses desplazaron a los holandeses. La fuerza
naval holandesa flaque, y los barcos ingleses se enseorearon de la
mayora de los mares del mundo. En el siglo XVIII, tambin los cor
sarios, hombres de armas y comerciantes de Francia empezaban a
aventurarse en las Amricas, Asia y el Pacfico su influencia en
Africa fue escasa antes del siglo XIX y a llenar an ms los caminos
del mar. El descubrimiento de oro y diamantes en Brasil en el si
146 Coercin capital y los Estados europeos, 990-1990

glo XVin reanim la economa colonial portuguesa, pero no pudo


restaurar la hegemona disfrutada por Portugal en el siglo XVI. Fran
cia y Gran Bretaa llegaron tarde a la conquista territorial fuera de
sus propios permetros inmediatos, pero salvaron la distancia con
rapidez a partir de 1700. Hacia fines del siglo XVIII; Espaa, Portu
gal, las Provincias Unidas, Francia y Gran Bretaa posean todos
grandes imperios ultramarinos.y redes comerciales a escala mundial;
Gran Bretaa descollaba entre todos ellos. Las conquistas imperiales
se aceleraron en el siglo XIX, Entre 1876 y 1915, observa Eric
Hobsbawm, aproximadamente una cuarta parte de la superficie te
rrquea estaba distribuida o redistribuida en forma de colonias entre
media docena de Estados (Hobsbawm, 1987:59) Al estallido de la
Primera Guerra Mundial, Espaa, Portugal y lo que era entonces el
reino de los Pases Bajos apenas conservaban ms que jirones' de sus
imperios de antao, mientras que el tejido de los dominios franceses
y, especialmente, ingleses se extenda por el mundo entero.
Todos estos imperios unan territorios conquistados a ^xfactoras,
asentamientos comerciales reconocidos en los bordes de las tierras
gobernadas por reyes indgenas. Con algunas excepciones, como la
portuguesa Macao, ninguna potencia europea conquist tierras en
Japn o China. Pero los portugueses, los espaoles y, despus, los
holandeses mantuvieron enclaves comerciales en Japn; durante los
oscuros aos del shogunato Tokugawa (1640-1854), .el puesto holan
ds de Desfaima era prcticamente el nico punto de contacto de
Japn con Europa (Boxer, 1965:237), Ahora bien, con el paso del
tiempo la pauta europea se inclin haca la conquista y el asenta
miento parcial. A partir de 1652, por ejemplo, incluso los holandeses
que en realidad colonizaron muy pocas de las tierras en las que
lograron hegemona comercial comenzaron a conquistar, adminis
trar y asentarse en tomo al Cabo de Buena Esperanza; la palabra
Afrikaner empez a aplicarse a los europeos trasplantados a comien
zos del siglo XVIII (Boxer, 1965:256)* En el siglo XIX especialmente,
los Estados europeos procuraron dividir la mayor parte del mundo
no europeo en territorios coloniales mutuamente excluyentes.
Los imperios ultramarinos no contribuyeron a la formacin de
estructuras de Estado en la misma medida que la guerra por tierra
en el pas propio. Pese a ello, la relacin entre Estado e imperio era
bilateral: el carcter del Estado europeo rega su forma de expansin
fuera de Europa y la naturaleza del imperio incida significativamen
te en el funcionamiento de la metrpolis. Los Estados intensivos en
De cmo la guerra forj Estados, y viceversa 147

capital, como Venecia y la Repbica holandesa, estuvieron impulsa


dos principalmente por una despiadada bsqueda de monopolios co
merciales, pero invirtieron escasos esfuerzos en la conquista militar
y la colonizacin. Los Estados intensivos en coercin, como el es
candinavo y el espaol, dedicaron mayor pane de sus energas a
poblamientos, esclavizacin de la mano de obra indgena (o impor
tada) e imposicin de tributos. Los Estados intermedios, como Gran
Bretaa y Francia, entraron en el juego imperial relativamente, tarde,
y sobresalieron en l al unir las estrategias capitalista y coercitiva.
La estrategia capitalista aadi un peso realativamente reducido
al Estado central, especialmente cuando era conducido por organi
zaciones esencialmente privadas como la Compaa de las Indias
Orientales holandesa. Estos megalitos comerciales, sin embargo, se
convirtieron en fuerzas polticas con las que haba que contender
por derecho propio; as pues, la privatizacin forz al Estado a la
negociacin con la poblacin subordinada, o al menos con la clase
comercial dominante, .La estrategia de la conquista y la colonizacin,
que inevitablemente exiga ejrcitos y marinas slidos, aument la
burocracia del Estado, por no hablar de la red mundial de funcio
narios que hizo surgir. La conquista, cuando produca riquezas es
pecialmente en forma de metales preciosos, como en Espaa crea-
*ba una alternativa a la tributacin interior, y evitaba, as, a los go
bernantes una parte de las negociaciones de las cuales surgiran los
derechos de los ciudadanos y que limitaron en todo lo dems las
prerrogativas del Estado,
Tanto en el frente interior como en el ultramarino, la cantidad
de aparato estatal surgido de la interaccin entre la creacin de una
mquina militar y la formacin de mercados dependi de varios
factores: el volumen de la mquina con relacin a la.poblacin que
la mantena, la anterior comercializacin de la economa, y el grado
en que el Estado contaba con la movilizacin de los poderosos en
tiempo de guerra, los cuales aportaban su propia fuerza militar y
retenan autoridad para seguir sirvindose de ella al finalizar la gue
rra. Cabe imaginar un continuo desde la Rusia imperial, en que se
desarroll un pesado aparato de Estado para extraer soldados y re
cursos de una ingente, si bien no comercializada, economa, hasta la
Repblica holandesa, que dependa fuertemente de sus flotas, man
tena sus fuerzas militares con fondos temporalmente otorgados por
sus provincias dominadas por las ciudades, obtena con facilidad
impuestos sobre los derechos de aduana y las alcabalas y no cre
148 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

nunca una burocracia central de consideracin Entremedias de am


bos podramos situar los casos como Francia y Prusia, donde los
reyes tenan acceso a importantes regiones de capitalismo agrcola y
comercial, pero tenan que negociar con los poderosos terratenientes
el respaldo para su actividad militar. A largo plazo, las exigencias
militares en hombres, dinero y abastecimientos se hicieron tan one
rosas, que los gobernantes negociaron tambin con la poblacin en
general El siguiente captulo se centra sobre esta clase de negocia-
cin y sus variaciones entre una ndole de Estdo y otra*
Captulo 4
EL ESTADO Y SUS CIUDADANOS

De las avispas a las locomotoras

A lo largo de los ltimos mil aos, los Estados de Europa han


experimentado una peculiar evolucin: de las avispas a las. locomo
toras. Mucho tiempo estuvieron concentrados en la guerra, dejando
la mayor parte de las actividades a otras organizaciones, siempre que
dichas organizaciones produjeran tributos con la debida periodici
dad; Los Estados que imponan tributos fueron siempre feroces, pero
ligeros de peso en comparacin con sus voluminosos sucesores; cla
vaban sus aguijones, pero no chupaban la totalidad del jugo. Con el
paso del tiempo, los Estados ^incluso sus variedades intensivas en
capital asumieron actividades, competencias y compromisos cuyo
simple mantenimiento les constrea. Estas locomotoras corran so
bre los rales del sustento extrado de la poblacin civil y del man
tenimiento suministrado por el personal civil. Fuera de los rales, los
motores de guerra no podan moverse en absoluto.
Las actividades mnimas de un Estado formaban un tro:
construir el Estado: atacar y vigilar a rivales y contrarios dentro
del territorio reclamado por el Estado;
hacer la guerra: atacar a los rivales fuera del territorio ya exigido
por el Estado;

149
150 Coercin, capital y los E sudos europeos* 990-1990

Hacer la guerra ^ C o n s t r u i r el Estado


\ *
;ctraccin Proteccin

/ Arbitraje

P ro d u c i n ----------------------- ^ D istribucin

F IG U R A 4A. Relaciones entre Us principales actividades de los Estados

proteccin: atacar y vigilar a los enemigos de los principales alia


dos del gobernante, tanto fuera como dentro del territorio reclama
do por el Estado
Pero no hay Estado que perdure, sin embargo, si olvida una
decisiva cuarta actividad;
extracn: extraer de la poblacin subordinada los medios para
construir el Estado, hacer la guerra y protegen
En el grado mnimo, los Estados perceptores de tributos perma
necan cercanos a este indispensable conjunto de actividades, inter-
vim'endo en las vidas de sus sbditos nominales principalmente con
el fin de imponer la autoridad de la clase dirigente y obtener rentas.
Por encima de cierta escala, no obstante, todos los Estados se aven
turaron en otros tres terrenos peligrosos:
arbitraje: dirimir con autoridad las disputas entre los miembros
de la poblacin subordinada;
distrihHcin: intervencin en el reparto de bienes entre los miem
bros de la poblacin subordinada;
produccin: control de la creacin y transformacin de bienes y
servicios por parte de los miembros de la poblacin subordinada.
Las relaciones principales entre las diversas actividades se esta
blecan aproximadamente como muestra la figura 4.1 La construc
cin del Estado y la accin blica se reforzaban mutuamente, siendo,
en realidad, prcticamente indistinguibles hasta que los Estados em
pezaron a establecer fronteras seguras y reconocidas en tomo a ex
tensos territorios contiguos. Ambas cosas llevaban a la extraccin de
recursos entre la poblacin local* El juego de alianzas y los intentos
para extraer medios de agentes relativamente poderosos o mviles
promova la involucracin del Estado en la proteccin; la vigilancia
de competidores y enemigos de determinados aliados. Al expandirse,
la extraccin y la proteccin crearon la demanda de resolucin de
El Estado y sus ciudadanos 151

litigios entre la poblacin subordinada, incluidas la regulacin legal


tanto de k extraccin como de la proteccin mismas.
Con el tiempo, el peso y el impacto de las actividades del Estado
con posicin ms baja en el diagrama arbitraje, produccin y dis
tribucin crecieron ms rpidamente que las que se encuentran en
la parte superior: hacer la guerra, construir el Estado, extraccin y
proteccin. El volumen mismo que la mayora de los Estados eu
ropeos inverta en hacer la guerra (atacar a-los enemigos fuera del
territorio reclamado por el Estado) o en construir el Estado (atacar
y vigilar a rivales y contrarios dentro del territorio) sigui incremen
tndose con regularidad hasta entrado el siglo XX; pero el arbitraje,
la produccin y la distribucin pasaron de ser triviales a ser inmen
sos. Incluso ios Estados no socialistas, que mantuvieron ampliamen
te la propiedad privada, por ejemplo, acabaron po invertir grandes
sumas en la produccin y/o regulacin de la energa, el transporte,
las comunicaciones, la alimentacin y las armas. Al ir en aumento
las cantidades que los gobernantes extraan de sus economas locales
para la guerra y otras empresas coercitivas, las grandes clases que
abarcaba dicha economa exigieron y lograron cada vez mayor in
tervencin estatal fuera de los mbitos de la coercin y la guerra.
En el perodo de 1.000 aos que examinamos, sin embargo, predo
minaron clarmente las actividades coercitivas.
La guerra oblig muchas veces a los Estados europeos a dedicar
se a la produccin de armas y a la extraccin en la produccin de
mercancas (por ejemplo, sal, fsforos y tabaco) cuyo monopolio
nutra las arcas del Estado. Posteriormente, todos los Estados inter
vinieron de modo ms general en la produccin al hacerse efectivas
las demandas de obreros e intelectuales de que se impusieran con
troles a los excesos capitalistas; los Estados socialistas representan
simplemente el extremo de una tendencia general. Extraccin, pro
teccin y arbitraje se entrelazaron, finalmente, para inducir a los
Estados a controlar la distribucin ^primero, como medio para ga
rantizar las rentas del Estado extradas del flujo de mercancas, y
despus, como respuesta a las demandas populares de correccin de
desequilibrios y de posibles escaseces locales, Tambin en este
caso los Estados socialistas suponen la versin extrema de una muy
general expansin de la actividad del Estado fuera del mbito militar,
Al proceder a la extraccin de recursos y a la pacificacin de la
poblacin, todo Estado europeo termin creando una nueva estruc
tura administrativa en los niveles local y regional, as como a escala
152 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

nacional. El tratado de CateauTCambrsis (1559), por ejemplo, cre


el reino de Saboya-Piamonte, y coloc a Emmanuel-Filiberto en su
trono. Muy pronto, la bsqueda de medios indujo al nuevo rey a
ciertas innovaciones: primero, una rentable venta obligada de sal,
despus un censo para determinar quines eran gravables, luiego un
impuesto basado en el sector productivo de cada comunidad. Este
impuesto obligaba a las comunidades contiguas a trazar sus lmites
con exactitud, lo cual les llev a elaborar catastros e instituir puestos
para administrarlos (Rambaud y Vincienne, 1964:11). Por todas par
tes, los esfuerzos extractivos no slo obtenan valiosos recursos de
sus fuentes acostumbradas, sino que tambin crearon nuevas formas
de organizacin poltica.
La actividad del Estado, por consiguiente, tuvo profundas impli
caciones para los intereses de la poblacin en general, para la accin
colectiva y para los derechos de los ciudadanos. Al entregarse a sus
tareas de hacer la guerra, construir el Estado, proteger, extraer, ar
bitrar, distribuir y producir, los gobernantes y agentes del Estado
tropezaban con ciertos intereses claramente definidos de personas
que vivan dentro del mbito de su control; el impacto era muchas
veces negativo, dado que los Estados se apoderaron repetidamente,
para su propio uso, de tierras, capitales, bienes y servicios anterior
mente dedicados a otros cometidos. La mayor parte de los recursos
que reyes y ministros empleaban para construir su potencia armada
provena, en ltima instancia, djcl trabajo y la acumulacin de la
gente comn, y representaba un'ftesvo de valiosos medios, apartn
dolos de objetivos a los que la gente comn conceda una prioridad
mucho mayor. Pese a que en ocasiones los capitalistas invirtieran
con gusto en las finanzas del Estado y en la proteccin que ofreca
a sus empresas el poder del Estado, y pese a que los magnates re
gionales se aliaran algunas veces con los reyes para hacer frente a
sus propios enemigos, la mayora de las personas que obtenan algn
provecho de los recursos.que los monarcas queran apropiarse se
opusieron con tenacidad a las demandas reales.
El trabajo, los productos, el dinero y otros recursos exigidos por
los Estados estaban, al fin y al cabo, tradiconalmente incrustados
en retculas de obligaciones y dedicados a objetivos que la familia y
la comunidad valoraba. Desde la perspectiva a corto plazo de la
gente comn, lo que nosotros, en cmoda mirada retospectiva, de
nominamos formacin del Estado supona el hostgamiento de
campesinos y artesanos pobres por parte de despiadados arrendado
El Eswdo y sus ciudadanos 153

res de impuestos, la venta forzada de animales, que habran servido


para la dote, con el fin de pagar los impuestos, el encarcelamiento
de jefes locales como rehenes hasta que la comunidad local entregara
los impuestos atrasados, el ahorcamiento de otros que se atrevan a
protestar, el permitir que cayeran brutales soldados sobre la inerme
poblacin civil, la conscripcin de jvenes que eran la mayor espe
ranza de confort para sus padres en la vejez, la adquisicin forzosa
de sal contaminada, la elevacin de arrogantes propietarios locales a
los puestos del Estado y la imposicin de obediencia religiosa en
nombre del orden y la moral pblicas. No es de extraar, pues, que
los impotentes habitantes de Europa aceptaran tan a menudo la le
yenda de un buen zar engaado, y hasta cautivo, por malos conse
jeros.
Tanto el carcter como el poder de la actividad del Estado va
riaban sistemticamente en funcin de la economa prevaleciente den
tro de las fronteras de un Estado. En las regiones intensivas en coer-
ciHy por lo general, los gobernantes obtenan recursos para la guerra
y otras actividades de este tipo a travs de las requisas y la cons
cripcin directas. Aduanas y alcabalas rendan pequeos ingresos en
las economas relativamente poco comercializadas, pero la institu
cin de las capitaciones y de los impuestos sobre la tierra crearon
pesadas maquinarias fiscales y depositaron amplios poderes en ma
nos de terratenientes, jefes locales y otras personas que ejercan un
control intermediario sobre recursos esenciales. En las regiones in
tensivas en capital^ Ja presencia de capitalistas, intercambio comercial
y sustanciales organizaciones municipales pusieron serios lmites al
ejercico directo de control sobre individuos y familias por parte del
Estado, pero facilitaron el uso de impuestos sobre el comercio rela
tivamente eficaces y suaves como fuente de rentas del Estado. El
fcil acceso al crdito, adems, permiti a los gobernantes distribuir
los costes de la actividad militar alo largo de perodos considerables,
en lugar de extraerlos en acometidas rpidas y calamitosas. Como
consecuencia, en ios Estados de dichas regiones se crearon aparatos
centrales ligeros y segmentados. En las regiones de coercin capita
lizada prevaleci una situacin intermedia: no obstante sus dificul
tades, los gobernantes dependan de la aquiescencia de los terrate
nientes y los comerciantes, obtenan rentas tanto de la tierra como
del comercio y con ello crearon estructuras de Estado duales en que
los nobles se enfrentaron ^pero tambin, al fin, colaboraron a los
financieros.
154 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

Negociacin, derechos y accin colectiva

La intervencin del Estado en la vida cotidiana incitaba la accin


popular colectiva, a menudo en forma de oposicin al Estado, pero
algunas veces tambin a modo de nuevas demandas al Estado. AI
producirse los esfuerzos de las autoridades por obtener recursos y
aquiescencia de la poblacin subordinada, las autoridades del Esta
do, otros poderosos y grupos de personas comunes negociaron (des
de posiciones asimtricas, desde luego) nuevos acuerdos respecto a
las condiciones bajo las cuales el Estado poda extraer o controlar y
la clase de exigencias que los poderosos o la gente ordinaria poda
plantear al Estado* Negociaciones y exigencias se modificaron de
modo fundamental con el paso de patrimonialismo a mediacin a
nacionalizacin y especializacin; con el patrimonialismo, por ejem
plo^ la negociacin se produca con frecuencia en sublevaciones re
gionales dirigidas por magnates que hacan valer sus propias preten
siones a una estadidad independiente, mientras que bajo la media
cin, al adherirse al Estado los antiguos barones, las rebeliones di
rigidas por los magnates dejaron paso a insurrecciones populares
contra los impuestos y la concripcin*
Las formas y secuencias del impacto del Estado sobre los in
tereses, la accin colectiva, la negociacin y la creacin de dere
chos vari ampliamente en funcin de la importancia relativa de
coercin y capital como base para la formacin del Estado, En las
regiones intensivas en coercin, como Polonia y Rusia, el dominio
sobre la tierra y la mano de obra adscrita a la tierra fueron durante
mucho tiempo el objeto central de la lucha, mientras que en las
regiones intensivas en capital, como los Pases Bajos, el capital y
los artculos comercializables ocupaban una posicin ms descollante
en las negociaciones que crearon la esctructura del Estado y las exi
gencias de los ciudadanos a dicho Estado. En las zonas intensivas
en capital, adems, los Estados actuaron antes y de modo ms efec
tivo para establecer los derechos de propiedad burgueses: para re
ducir los derechos mltiples sobre una misma propiedad, hacer cum
plir contratos y fortalecer la capacidad del principal propietario para
determinar el uso de su propiedad* En todas partes, sin embargo,
la creacin de una fuerza armada por parte del Estado oblig a
sus agentes a entrar en negociaciones con poderosos y grupos de
personas comunes. La estructura de clases de la poblacin con
tribuy, pues, a definir la organizacin del Estado: su aparato
El Esrado y sus ciudadanos ' 155

represivo, su administracin fiscal, sus servicios, sus formas de


representacin.
La traslacin de estructura de. clase a organizacin de Estado se
produjo mediante luchas. Las sublevaciones antitributarias que agi
taron gran parte de Europa occidental durante el siglo XVII surgieron
de las pretensiones encontradas de reyes, poderosos regionales, co
munidades locales y familias individuales a tierras, mano-de obra,
productos, ganado, herramientas, crdito y. riqueza familiar, dado
que no podan aplicarse a fines tari diversos simultneamente. Cuan
do la resistencia a tributar alineaba los intereses de los grandes se
ores con los de las comunidades locales, como ocurri frecuente-
inente en la Francia de comienzos del siglo XVH, ello pona en peli
gro la viabilidad misma de la Corona. Pero incluso en una escala
menor, la accin individual y colectiva da a da contra Jos progre
sivos esfuerzos extractivos del Estado plantearon graves dilemas a
todos los gobernantes.
En la medida en que la poblacin del Estado estaba segmentada
y era hetergena, se reduca la posibilidad de una rebelin a gran
escala, pero se incrementaba la dificultad de imponer medidas admi
nistrativas \miformes- En poblaciones homogneas y conectadas en
tre s, una innovacin administrativa instituida y verificada en una
regin tenan bastantes probabilidades de funcionar en otras, y los
funcionarios podan transferir sus conocimientos de un punto a otro
con facilidad. En el perodo de transicin de tributos a impuestos,
de gobierno indirecto a gobierno directo y de subordinacin a asi
milacin, los Estados generalmente actuaron para homogeneizar a
sus poblaciones y quebrar su segmentacin mediante la imposicin
de idiomas, religiones, monedas y sistemas legales uniformes, as
como fomentando la construccin de sistemas interconectados de
intercambio comercial, transporte y comunicaciones. Ahora bien,
cuando aquellos esfuerzos unificadores amenazaban la identidad mis
ma en que la poblacin subordinada fundamentaba sus relaciones
sociales cotidianas, suscitaban con frecuencia una masiva resistencia.
La resistencia a las exigencias del Estado sola producirse en se
creto, a escala local, sirvindose de las arjmas de los dbiles des
critas por James Scott ^sabotaje, renuencia, ocultacin, evasin
(Scott, 1985). Esto se converta en sublevacin masiva principal
mente cuando (1) las exigencias y acciones del Estado ofendan los
criterios de justicia de los ciudadanos, o atacaban sus identidades
colectivas primarias, (2) las personas afectadas por las acciones ofen
156 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

sivas del Estado estaban ya vinculad^ por slidos lazos sociales, (3)
la gente comn contaba con aliados poderosos dentro o fuera del
Estado, y (4) las acciones recientes del Estado o sus interacciones
hacan patente que era vulnerable a un ataque. Bajo estas circuns
tancias, no slo era probable que estallara la rebelin popular^ sino
que adems tena algunas posibilidades de xito.
En la dcada de 1640 todas estas circunstancias se unieron en una
serie de Estados europeos, y resultaron en uno de los decenios ms
sediciosos de la historia europea. La cruenta maraa de luchas que
hoy recordamos con el nombre de Guerra de los Treina Aos de
bilit la capacidad de la mayora de los Estados de Europa occiden
tal, dejando al descubierto su vulnerabilidad en el momento mismo
en que pedan sacrificios sin parangn a sus sbditos. Inglaterra pas
por una guerra civil, Francia entr en los disturbios de la Fronda,
Escocia estuvo a punto de lograr liberarse de Inglaterra> Catalua y
Portugal se sacudieron (la primera transitoriamente, el segundo de
finitivamente) el dominio de la Corona espaola, y en Npoles, el
pescador Masaniello capitane una gran revuelta populan
En Catalua, por ejemplo, las reales peticiones de mayores im
puestos de guerra llevaron al rey (o, mejor dicho, a su ministro
Olivares) a un enconado conflicto con las Cortes. En 1640, la Co
rona envi 9.000 soldados a esta provincia para hacer cumplir sus
exigencias de pago, reducir la posibilidad de una resistencia organi
zada y aplicar una especie de chantaje (dado que los catalanes ten
dran que mantener a los soldados y sufrir sus pillajes mientras sus
obligaciones quedaran impagadas). El estacionamiento de tropas sin
consentimiento, de la provincia violaba los derechos reconocidos de
los catalanes. Se produjo una amplia sublevacin populan Al empe-
zr a extenderse, la Diputacin hablando con pca exactitud, el
comit ejecutivo de las Cortes^ se puso a la cabeza de la revuelta,
y lleg incluso a pedir a Luis XIII de Francia que asumiera la so
berana de Catalua. Aprovechando que Francia estaba atenta a la
Fronda, un ejrcito francs reconquist al fin Barcelona, y despus
Catalua, en 1652. Llegados a aquel punto, Felipe VI otorg una
aminista y jur respetar las libenades tradicionales de Catalua
(Zagorin, 1982:11, ^7),
Cuando se enfrentaban a algn tipo de resistencia, disperso o
general, qu hacan los gobernantes? Negociaban. Cabe la posibi
lidad de que se objete al trmino negociar para hablar del envo
de tropas para aplastar una revuelta antitributaria o capturar a un
El Estado y sus ciudadanos 157

contribuyente recalcitrante. Pese a ello, el uso frecuente de castigos


ejemplares ahorcar a unos cuantos cabecillas y no a todos los
rebeldes, encarcelar al contribuyente local ms rico y no a todos los
delincuentes indica que las autoridades estaban negociando con la
generalidad de la poblacin. Sea como fuere, la negociacin adopt
muchas otras formas aceptables: razonar con los parlamentos, so
bornar con exencionas fiscales a los funcionarios urbanos, confirmar
los privilegios de los gremios a cambio de prstamos o gratificacio
nes, regular la estimacin y recaudacin de impuestos a cambio de
garantas de una mejor disposicin para su pago, y as sucesivamen
te, Todas aquellas negociaciones crearon o confirmaron demandas al
Estado individuales o colectivas, los derechos individuales y colec
tivos frente al Estado, y las obligaciones del Estado con sus ciuda
danos El ncleo de lo que hoy denominamos ciudadana est
formado, en efecto, por mltiples acuerdos configurados por gober
nantes y gobernados en el transcurso de sus luchas en tomo a los
medios para la accin del Estado^ en especial para la guerra.
Es evidente que estas negociaciones eran asimtricas; en el en
frentamiento, eran caones frente a estacas; el sostenido desarme de
la poblacin general por parte del Estado remat la asimetra. Sin
embargo, incluso la represin violenta de las revuekas contra los
tributos y la conscripcin sola implicar un conjunto de acuerdos
con los que colaboraban en la pacificacin, as como una afirmacin
pblica de los medios pacficos en virtud de los cuales el ciudadano
comn poda legtimamente buscar la enmienda de errores e injus
ticias cometidos por el Estado. Entre aquellos medios figuraba casi
siempre el recurso, el juicio y la representacin a travs de las asam
bleas locales. Al organizarse los trabajadores y los burgueses (o, con
menor frecuencia, el campesinado), aprovecharon los canales permi
tidos para presionar a favor de mayores derechos o de representa
cin directa. En la poca de la especializacin, los Estados hicieron
suyas o respondieron a las .crecientes demandas de burgueses y tra
bajadores, empleando a sus funcionarios en planes de seguros socia
les, pensiones para veteranos, educacin pblica y viviendas; todas
estas medidas aadieron despachos, burcratas y partidas presupues
tarias a unos Estados cada vez ms civiles.
Mediante la lucha, la negociacin y una sostenida interaccin con
los tenedores de recursos esenciales, el Estado lleg a ser reflejo de
la estructura de clase de sus poblaciones. Las clases dominantes tu
vieron los efectos ms perceptibles, de tal modo que en los Estados
158 Coercin, capital y Jos Estados europeos, 990-1990

dominados por grandes terratenientes se desarrollaron estructuras


muy diferentes a las de aquellos controlados por capitalistas (Moore,
1966)* Pero la necesidad misma de entenderse con campesinos, o
artesanos, o jornaleros sin tierras, tambin dej su impronta en la
organizacin fiscal del Estado, en los controles sobre el comercio,
las fuerzas policiales y muchas otras cosas. Los acuerdos especfica
mente negociados que ponan fin a una oposicin tenaz o facilitaban
el asentamiento popular crearon una parte considerable de las insti
tuciones de dicho Estado.
Tambin aqu debemos imaginar un continuo de experiencias. En
un extremo se encuentran ios acuerdos alcanzados con organizacio
nes poderosas existentes anteriormente a la gran expansin del poder
del Estado, y que sobrevivieron a esta expansin, notablemente los
cuerpos gubernativos de municipios capitalistas como Amsterdam*
Estos acuerdos solan incorporar dichos cuerpos gubernativos al Es
tado, y convertirlos en instituciones representativas. A una escala
mayor, los gobernantes de zonas con ciudades prsperas trataban a
menudo con los consejos que representaban a los poderosos de la
ciudad. As, los primeros prncipes de Catalua admitieron en sus
concejos a delegados de Barcelona y otras ciudades catalanas junto
a la nobleza y el clero, creando con ello el precedente de las trica-
merales Corts catalanas (Vilar, 1962:1, 439).
En el extremo opuesto se encuentran los acuerdos logrados con
grandes bloques de poblacin, como el conjunto de los terratenien
tes, especialmente en forma de legislaciones que establecan normas
para el cobro de impuestos, la conscripcin y otras actividades ex
tractivas As, cuando el primer ministro de Gran Bretaa, William
Pitt, quiso pagar una parte de los costes de las guerras con Francia
mediante el primer impuesto general sobre la renta britnico (1799),
acord pactos implcitos con propietarios de tierras, capitalistas y
asalariados por igual: de este modo conform una ley que permita
la redencin del antiguo e injusto impuesto sobre la tierra (Watson,
1960:375-6). Cuando se recuper la paz con Francia (abortadamen-
te) en 1802 y (definitivamente) 1815, el Parlamento se apresur a
tomar medidas para revocar este impuesto; aunque en 1816 el primer
ministro Liverpool intent conservar el impuesto sobre la renta para
que contribuyera a satisfacer la inmensa acumulacin de la deuda de
guerra britnica, el Parlamento interpret claramente que la nego
ciacin implicaba ligar el impuesto a la situacin de emergencia de
la guerra (Levi, 1988:140-3).
El Eswdo y sus ciudadanos * 159

Entre ambos extremos encontramos acuerdos negociados con gru


pos de poderosos definidos, como ios dignatarios de la Iglesia los
cuales cuando eran derrotados y desposedos, adquiran por lo ge
neral derechos, garantizados por el Estado, a ciertos estipendios y
protecciones, y que, cuando su resistencia a la extraccin era eficaz,
forzaban muchas veces la creacin o reconocimiento de cuerpos re
presentativos como las asambleas eclesisticas. Enrique VIII de In
glaterra despoj a la Iglesia de su pas de sus tierras y de sus vnculos
con Roma, pero acept de^e entonces la obligacin de proveer es
tipendios a perpetuidad para todos los sacerdotes que aceptaran su
versin de la Reforma. .
. En lneas generales, los funcionarios de los Estados que se desa
rrollaron en medio de la red de ciudades mercantiles que se extenda
desde el norte de Italia a Flandes y el Bltico, se hallaron prximos
al primer extremo, negociando con las oligarquas municipales que
perseveraron, sobrevivieron y despus pasaron a ser componentes
importantes del Estado; las ciudades-estado como Venecia represen
tan el caso extremo. Los agentes de los Estados que fueron confor
mndose fuera de la franja de ciudades-estado hubieron de negociar
con mayor frecuencia con los grandes nobles y sus clientelas y crear
nuevas instituciones representativas en el curso de este proceso. En
estos Estados mayores, los nobles consiguieron con frecuencia que
los altos oficiales militares confirmaran sus privilegios y monopolios
a canibio de su colaboracin en los regios intentos por construir un
ejrcito nacional. Pero a todo lo largo del continuo, la negociacin
de las exigencias extractivas del Estado produjo derechos, privilegios
e instituciones protectoras que no haban existido anteriormente.

La institucin del gobierno directo

Con la nacionalizacin del poder militar se produjo un amplio


movimiento desde el gobierno indirecto hada el directo- Ello supuso
una oportunidad costosa pero atractiva para la gente comn. A par
tir de 1750, en las eras de nacionalizacin y especializacin, los Es
tados empezaron a avanzar agresivamente desde un sistema casi imi-
versal de gobierno indirecto hacia un nuevo sistema de gobierno
directo; la intervencin no mediatizada en las vidas de las comuni
dades locales, las familias y las empresas productivas. Al pasar los
gobernantes de la contratacin de mercenarios al reclutamiento de
160 C oerdn, capital y los Estados europeos, 990-1990

so ld a d o s e n tre sus p ro p ias pob lacio n es nacio n ales, al in c re m e n tar los


im p u esto s p ara m a n te n e r las grandes fu erzas m ilitares d e las g u erras
del siglo XVIII, n eg o c ia ro n el acceso d irec to a co m u n id ad es, casas y
em presas elim in an d o con ello a u n a serie d e in term ed iario s a u t n o
m os.
A lo largo de todo el milenio que examinamos, las ciudades-es-
tado, los obispados autnomos, los pequeos principados y otros
microestados se gobernaban de modo relativamente directo- Los
agentes inmediatamente responsables ante la Corona y que servan
a discrecin del monarca, recaudaban impuestos, administraban los
tribunales, cuidaban de las propiedades de la Corona y mantenan
los contactos cotidianos con las comunidades locales que quedaban
bajo jurisdiccin de la Corona. Los Estados mayores, no obstante,
optaron invariablemente por alguna forma de gobierno indirecto,
cooptando a los poderosos locales y confirmando sus privilegios sin
incorporarlos directamente ai aparato del Estado.
Antes del siglo XVII, todo- gran Estado europeo gobernaba a sus
sbditos con la mediacin de poderosos intermediarios que gozaban
de considerable autonoma, obstaculizaban las demandas del Estado
que no iban en inters propio y se beneficiaban a cuenta propia del
ejercicio delegado del poder del Estado. Los intermediarios eran con
frecuencia miembros privilegiados de la poblacin subordinada, que
ascendan al garantizar a los gobernantes los tributos y la docilidad
de dicha poblacin. En el sudeste de Europa en especial, la presencia
de poblaciones mltiples mezcladas por muchos siglos de conquista
y de comercio mediterrneo, se uni a las caractersticas formas mu
sulmanas de gobierno mediado por subordinados semiautnomos,
para producir una vasta zona de gobierno indirecto cuya hueUa se
aprecia an hoy da en la heterogeneidad cultural de esta regin y
en sus continuas luchas por los derechos de las minoras. Entre los
intermecUarios esenciales se encontraban el clero, los terratenientes,
las oligarquas urbanas y soldados profesionales independientes, en
proporciones que variaban dentro del continuo desde las regiones
intensivas en capital a las intensivas en coercin. La centralidad de
estos diversos intermediarios caracterizaba los distintos sistemas de
gobierno indirecto.
Cualquier sistema de gobierno indirecto fijaba serios lmites a la
cantidad de recursos que los gobernantes podan extraer de la eco
noma circundante. Por encima de dichos lmites, los intermediarios
adquiran cierto inters en impedir la extraccin, e incluso en aliarse
El Estado y sus ciudadanos 161

a k resistenck del pueblo llano a ks exigencias del Estado. En estas


mismas circunstancias, no obstante, surgi el inters de los gober
nantes en minar el poder autnomo de los intermediarios y acordar
coaliciones con importantes segmentos de la poblacin subordinada.
Al ir exigiendo k guerra cada vez mayores recursos incluido, de
forma determinante, el potencial humano y al hacerse ms acu
ciante el peligro de conquista por parte de los Estados mayores,
fueron ms y ms los soberanos que pasaron por alto, suprimieron
o cooptaron a los antiguos intermediarios, para dirigirse directamen
te a ks comunidades y casas en busca de los medios necesarios para
k guerra. As pues, los ejrcitos permanentes nacionales, los Estados
nacionales y el gobierno directo fueron origen unos de los otros.
Antes de aquel momento, k autonoma de que disfrutaban los
poderosos variaba considerablemente de un Estado a otro; pasada k
primera fase de conquista y administracin militar, el imperio oto
mano instaur dos formas sucesivas de gobierno en los Balcanes,
siendo el segundo an ms indirecto que el primero. Entrado el
siglo XVII, los sultanes cobraban tributos a sus estados vasallos, pero
dentro de sus propios dominios dividieron partes sustanciales de sus
tierras en timars, concesiones entregadas a guerreros mientras estu
vieran sirviendo en las fuerzas armadas. Los timarlis (beneficiarios
de las concesiones) obtem'an sus propias rentas de k tierra, recau
daban impuestos para el sultn, dirigan k administracin civil y
mantenan a los siervos cristianos bajo control, pero no lograron el
derecho a enajenar la tierra ni a transmitrsela a sus hijos. En ks
guerras de los siglos XVI y XVn, no obstante, murieron muchos ti-
marlisy y k necesidad de recaudar cada vez ms impuestos para una
accin blica que resultaba progresivamente ms costosa rest atrac
tivo a aquellas concesiones a ojos de los guerreros. Los sultanes
recurrieron en medida creciente a arrendadores de impuestos, que
utilizaron su influencia para convertir en propiedad ks tierras donde
recaudaban impuestos. Al ocurrir esto, otros grupos exigieron y re
cibieron el derecho a comprar y poseer tierras que pagaban tributos;
ks chiftliksy tierras privadas, desplazaron a las timars (Roider,
1987:133-4),
As, los otomanos instauraron sin proponrselo un sistema cl
sico de gobierno indirecto. Aquel sistema se volvi posterionnentc
contra sbditos y gobernantes por igual debido al pder que haba
puesto en manos de guerreros semiindependientes. En k paz de
Sistova entre los imperios otomano.y austriaco (1791), por ejemplo.
162 Coercin, capital y los pstados europeos, 990-1990

ios jenzaros y k$ unidades militares irregulares [de Serbia] quedaron sin


empleo. Por ello, se dedicaron al pillaje entre la poblacin. Bandas de estos
hombres se apoderaron de aldeas y de sus tierras y convirtieron sus pro
piedades en posesiones propias. Otros se unieron a los avans rebeldes, u
organizaciones de bandidos, y despojaron a pacficos musulmanes y cristia
nos por igual.
Qelavich y Jelavich, 1977:27)

La autonoma y la rapacidad de los jenzaros termin por obs


truir el gobierno otomano tan seriamente que en 1826 las tropas del
sultn, a peticin de ste^ se unieron a la muchedumbre en Cons
tantinopla para masacrar a lo que quedaba de estos cuerpos. Los
grandes riesgos dcl gobierno indirecto eran la rapacidad de los in
termediarios, que suscitaba resistencia de la poblacin general frente
a ellos, y la oposicin de los intermediarios, que incitaba la enemiga
de regiones enteras a la presencia nacional.
La mayor parce de las veces, sin embargo, los jefes locales go
bernaban de modo relativamente estable, y garantizaban proteccin
a la poblacin local mediante el oportimo pago de tributos al Estado
otomano. Entre tanto, los junkers prusianos eran simultneamente
dueos de sus grandes posesiones, jueces, jefes militares y portavo
ces de la Corona, y la gentry, la nobleza y el clero ingleses se re
partan las labores de la administracin civil fuera de la capital. En
circunstancias favorables, el intermediario con esta clase de autori
dad mitigaba los efectos de la expansin del Estado sobre la orga
nizacin social y la riqueza de sus sbditos. El carcter de su me
diacin difera considerablemente entre dos tipos de regiones: las
que contaban con ma aristocracia autctona y las que estaban do
minadas por forasteros. All donde la nobleza comparta religin,
lengua y tradicin con el campesinado (como en Austria y Bohe
mia), exista cierta posibilidad de solidaridad regional frente a las
exigencias de la Corona. All donde los nobles eran extranjeros (como
en la parte europea del Imperio otomano durante una buena parte
de su historia), los jefes lcales y los ancianos tribales sirvieron mu
chas veces de vnculo entre la poblacin y las autoridades nacionales.
En estas regiones, la cada del imperio dej a campesinos, comer
ciantes y profesionales en contacto directo con el Estado (Berend y
Knki, 1977:29-36).
Autctonos o forasteros, los intermediarios solan ser tiranos den
tro de sus propias zonas de dominio. Cuando el sistema chiftlik
El Estado y sus ciudadanos 163

desplaz a las timars en los territorios otomanos, incluso la apela


cin a los tribunales y funcionarios musulmanes desapareci como
recurso, y era frecuente que los terratenientes absentistas exprimie
ran a sus campesinos con mayor dureza que sus predecesores mili
tares (Roider, 1987:134). Cuando decay el poder del centro como
ocurri de modo general durante el siglo XIX los terratenientes
lograron un creciente control sobre los asuntos locales. En las Bos
nia y Serbia decimonnicas los seores musulmanes forzaron a los
tenentes cristianos a la servidumbre (Donia, 1981:4-5). En aquellas
circunstancias, el bandidaje se desboc por los Balcanes. Como con-^
secuencia de la explotacin de los intermediarios la alianza con un
rey distante o con sus representantes se presentaba muchas veces
como una alternativa atractiva a la explotacin imperante, y los lu
gareos apelaban a los agentes reales, llevaban sus pleitos contra los
seores ante Jos tribunales del rey y aplaudan la restriccin de pri
vilegios urbanos, A corto plazo, se beneficiaron en alguna ocasin
de esta clase de accin. Pero a largo plazo la destruccin de las
barreras intermedias los dej ms expuestos a las sucesivas oleadas
de exigencias del Estado generadas por la guerra.
El crecimiento de los ejrcitos permanentes de reclutamiento in
terior supuso un fuerte estmulo para el gobierno directo. Pese a que
pervivieron lo^soldados de alquiler en algunos ejrcitos durante el
siglo XVIII, los gobernantes de regiones de coercin capitalizadaes
pecialmente Francia, Prusia e Inglaterra empezaron a abandonar
la contrata general de ejrcitos mercenarios durante el XVH, Los mer
cenarios tenan el grave inconveniente de ser poco fiables cuando no
estaban bien pagados, de dedicarse al botn y la rapia cuando no
eran vigilados de cerca, de causar toda clase de disturbios cuando
eran desmovilizados y de costar una gran cantidad de dinero. El
esfuerzo de mantener grandes ejrcitos en tiempo de paz, iniciado
por soberanos como Federico Guillermo de*Prusia en el siglo XVII,
exceda la capacidad de la mayora de los Estados para gravar unas
rentas que eran esenciales, sobre todo ante la competencia de los
poderosos regionales- Estas circunstancias impulsaron a los gober
nantes a crear administraciones militares nacionales estables, y des
pus a la conscripcin, la cooptacin y la penetracin. Con estas
medidas se prescindi de los intermediarios, y qued el camino fran
co desde el gobierno indirecto al directo
El reclutamiento interior de grandes ejrcitos permanentes impli
caba costes muy serios. Mientras que los mercenarios licenciados
164 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

apenas tenan reclamacin alguna que poder exigir al Estado, los


veteranos de una fuerza nacional s las tenan, sobre todo si haban
sufrido alguna incapacidad en el servicio a la nacin. Las fatnilias de
soldados muertos o heridos adquiran as mismo ciertos beneficios,
como la prioridad en la venta de tabaco y fsforos, administrada por
el Estado* El emplazamiento de guarniciones dentro del pas invo
lucraba a los funcionarios militares y sus compaeros civiles en la
provisin de alimentos y viviendas y en tareas de orden pblico. Al
fin, la salud y la educacin de todos los muchachos, que afectaban
a su rendimiento militar, pas a ser incumbencia del gobierno* As
pues, la reorganizacin militar introdujo una cua de expansin de
la actividad estatal en lo que antes haban sido esferas locales y priva
das.
En uno de sus ms deliberados intentos por levantar el poder del
Estado, los gobernantes procuraron a menudo homogeneizar a la
poblacin en el transcurso de instituir el gobierno directo. Desde la
perspectiva del gobernante, una poblacin lingstica, religiosa e ideo
lgicamente homognea tena el peligro de presentar un frente co
mn frente a las regias exigencias; la homogeneidad haca ms ardua
una poltica de dividir y regir* Pero tena muchas ventajas en com
pensacin; dentro de una poblacin homognea, era ms probable
que la gente comn se identificara con sus autoridades, las comuni
caciones podan efectuarse con mayor eficiencia y una innovacin
administrativa que funcionaba en un sector determinado tena posi
bilidades de funcionar tambin en otros. Adems, haba mayores
probabilidades de que las gentes que perciban un origen comn se
unieran contra el peligro exterior. Espaa, Francia y otros grandes
Estados homogeneizaron repetidamente a la poblacin ofreciendo a
\s minoras religiosas en especial musulmanes y judos la elec
cin entre conversin y emigracin; en 1492, poco despus de ter
minada la conquista de Granada, por ejemplo, Fernando e Isabel
plantearon a los judos espaoles exactamente dicha alternativa; Por
tugal sigui su ejemplo en 1497. La consecuencia fue que los judos
exiliados de Iberia, los sefardes, establecieron entonces una dispora
comercial en otros puntos de Europa, sirvindose de sus anteriores
conexiones para configurar un potente sistema de crdito a largo
plazo y de comunicaciones que Ies permiti crear cuasi monopolios
sobre las piedras preciosas, el azcar, las especias y el tabaco en
diversos momentos a lo largo de los siguientes siglos (Von Greyerz,
1989).
El E su d o y sus ciudadanos 165

La Reforma protestante ofreci a los gobernantes de Estados


menores una esplndida oportunidad para definir la idiosincrasia y
homogeneidad de su nacin frente a los grandes imperios, amn de
la oportunidad para cooptar al clero y su aparato administrativo en
servicio de los regios fines Suecia estableci uno de los primeros
ejemplos, depositando grahdes porciones de la administracin pbli
ca en manos de los pastores luteranos. (Los actuales historiadores
suecos siguen beneficindose de las largas series de registros parro
quiales con datos incluso sobre alfabetismo y cambios de residen
cia que aquellos pastores elaboraron fielmente a partir del si
glo XVIL) Y por encima de toda posible influencia en las creencias
sobre la legitimidad del Estado, un solo clero y una fe comn unidos
al soberano eran un poderoso instrumento de gobierno.

La Revolucin francesa: del gobierno Indirecto al directo

Los Estados europeos comenzaron a forzar la eleccin entre leal


tades locales y nacionales durante el siglo XVIII. Pese a que las re
formas de la Ilustracin tuvieron muchas veces el efecto de reforzar
el gobierno directo, el avance ms sensacional en aquella direccin
fu sin duda obra de la Revolucin francesa y el Imperio. La accin
francesa de 1789 a 1815 promovi la transicin general europea de
gobierno indirecto a gobierno directo de dos maneras: suministran
do un modelo de gobierno centralizado que otros Estados emularon,
e imponiendo variantes de dicho modelo donde quiera que Francia
conquistaba. Aun cuando muchas de las innovaciones adoptadas por
el gobierno francs de este perodo surgieron de desesperadas im
provisaciones, como respuesta al peligro de rebelin y de quiebra,
sus formas, verificadas en la refriega, perduraron ms all de la Re
volucin y el Imperio,
Qu ocurri con el sistema de gobierno francs durante los aos
revolucionarios? Antes de 1789, el Estado francs, como prctica
mente todos los dems Estados, gobernaba indirectamente en el ni
vel local, recurriendo primordialmente a sacerdotes y nobles para la
mediacin. Desde la conclusin de la guerra de independencia nor
teamericana, los esfuerzos del gobierno por reunir fondos para cu
brir sus deudas de guerra aglutinaron una coalicin antigubernamen
tal, donde figuraron inicialmente los Parlements y otros ncleos de
poder, pero que evolucion hacia una composicin ms popular
166 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

cuando la confronucin entre el rgimen y sus enemigos se agudiz


(Comninel, 1987; Doyle, 1986; Eguet, 1962; Frche> 1974; Stone,
1981). La visible vulnerabilidad del Estado en 1788-9 alent a todo
grupo que tuviera alguna reclamacin o agravio silenciado contra el
Estado, sus agentes o sus aliados, a expresar sus peticiones y unirse
a los dems en demanda de cambios. Las revueltas rurales el Gran
Miedo, requisas de grano, rebeliones fiscales, ataques a terratenientes
y dems de la primavera y el verano de 1789, se produjeron en
grado desproporcionado en regiones de grandes pueblos, agricultura
comercializada y muchas carreteras (Markoff, 1985). Su geografa
reflejaba un ajuste de cuentas mixto, pero, en buena medida, dirigido
por la burguesa.
Simultneamente, aquellos cuya supervivenvia social dependa
ms directamente del Estado del Antiguo Rgimen nobles, em
pleados pblicos y alto clero son los ejemplos obvios se alinearon
por lo general con el rey (Dawson, 1972:334-46). As empez a
configurarse una situacin revolucionaria; dos bloques diferenciados
reclamaban el poder y ambos tenan el respaldo de sustancales por
ciones de la poblacin. Con importantes deserciones de la Corona
por parte de militares, y la formacin de milicias comprometidas con
la causa popular, la oposicin adquiri fuerza propia. El bloque
popular, vinculado y muchas veces encabezado por miembros de la
burguesa, empez a lograr predominio sobre algunos sectores del
aparato del Estado.
Los abogados, funcionarios y otros burgueses que se hicieron
con el aparato del Estado en 1789-90 desplazaron rpidamente a los
antiguos intermediarios: nobles terratenientes, funcionarios seoria
les, empleados venales, clero y, algunas veces, tambin oligarquas
municipales. No era una clase rural de gentlemen al estilo ingls,
afirma Lynn Hunt, <la que logr prominencia poltica en el nivel
nacional y regional, sino ms bien miles de profesionales urbanos
que aprovecharon la oportunidad para hacer carrera poltica (Hunt,
1984:155; vase tambin Hunt, 1978; Voselle, 1978). En el nivel
local, la' llamada Revolucin Municipal transfiri el poder general
mente a enemigos de los antiguos gobernantes: coaliciones de pa
triotas basadas en las milicias, los clubs y los comits revoluciona
rios, y ligadas a activistas parisinos, sustituyeron a los antiguos mu
nicipios. Incluso all donde los antiguos notables lograron sobrevivir
a los primeros desrdenes de la Revolucin, las relaciones entre cada
una de las localidades y la capital nacional se alteraron de modo
1 Estado y su5 ciudadanos 167

radical. Las repblicas aldeanas de los Alpes, por ejemplo, vieron


desmoronarse sus ancestrales libertades entre ellas su terico libre
consentimiento a los impuestos al ser incorporadas por extraos
a una nueva mquina administrativa (Rosenberg, 1988:72-89). En
tonces, los revolucionarios parisinos se vieron ante el problema de
gobernar sin intermediarios; experimentaron con los comits.y las
milicias que haban aparecido en la movilizacin de 1789, pero re
sultaron de difcil control desde el centro. Ms o menos simultnea
mente, reconformaron el mapa de Francia con un sistema integrado
de departamentos, distritos, cantones y comunas, mientras enviaban
reprsentants en mission para promover, la reorganizacin revolucio
naria. As instituyeron el gobierno directo*
Adems, dada la desigual distribucin espacial de las ciudades,
los comerciantes y el capital, la imposicin de unta cuadrcula geo
grfica uniforme alter las relaciones entre los poderes econmico y
poltico de las ciudades, situando a las insignificantes Mende y Niort
en el mismo nivel administrativo que las potentes Lyon y Burdeos
(Lepetit, 1988:200-37; Margadant, 1988a, 1988b; Ozouf-Marignier,
1986; Schultz, 1982). El resultado fue que el balance de fuerzas en
las capitales regionales vari significativamente: en los grandes cen
tros comerciales, donde comerciantes, abogados y profesionales eran
ya numerosos, los funcionarios de departamento (que provenan mu
chas veces, en todo caso, del mismo medio) no tuvieron ms reme
dio, que negociar con la poblacin local. All donde la Asamblea
Nacional traz departamentos en regiones rurales relativamente poco
comercializadas, los administradores revolucionarios desplazaron a
otros residentes de las nuevas capitales, y cabe la posibilidad de que
emplearan las fuerzas en caso de que se mostraran reacios. Pero en
dichas regiones carecan de los aliados burgueses que ayudaron a sus
camaradas revolucionarios a hacer la labor de la Revolucin en otros
lugares, y se enfrentaron a antiguos intermediarios que seguan con
tando con una considerable cantidad de partidarios.
En los grandes centros mercantiles como Marsella y Lyon, la
situacin poltica era muy diferente. En conjunto, el movimiento
federalista, con sus protestas contra el centralismo jacobino y sus
peticiones de autonoma regional, arraig en las ciudades cuya po
sicin comercial estaba muy por encima de su rango administrativo.
Para la resolucin de todos estos obstculos diversos al gobierno
directo, los revolucionarios parisinos improvisaron tres sistemas pa
ralelos, y a veces encontrados, de gobierno directo: los comits y
168 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

las milicias; una jerarqua geogrficamente definida de funcionarios


y representantes por eleccin; y comisionados itinerantes del gobier
no central. Para reunir informacin y lograr adhesin, los tres sis-
temas recurrieron ampliamente a las redes personales ya existentes
de abogados, profesionales y comerciantes.
Cuando el sistema empez a funcionar, los dirigentes revolucio
narios procuraron hacer rutinario su control y contener la accin
independente de entusiastas locales que muchas veces se resistan.
Utilizando tanto la cooptacin como la represin, fueron eliminando
gradualmente los comits y las milicias. La movilizacin de guerra
someti el sistema a una gran presin, incit nueva oposicin y
aument los incentivos de los lderes nacionales para instituir un
estricto sistema de control. Desde 1792, la administracin central
(que hasta el momento haba mantenido una forma muy semejante
a la del Antiguo Rgimen) experiment su propia revolucin: el
personal se ampli enormemente, y se configur una autntica bu
rocracia jerrquica. En este proceso, los revolucionarios instituyeron
uno de los primeros sistemas de gobierno directo formado en un
Estado grande.
Este cambio supuso alteraciones en los sistemas fiscales, de Jus
ticia, de obras pblicas y en muchos otros. Veamos el caso de la
polica. Fuera de la regin de Pars, el Estado del Antiguo Rgimen
francs apenas contaba con una polica especializada propia; enviaba
a los Marchmsse a perseguir a los evasores de impuestos, vaga
bundos y otros infractores de la regia voluntad, y algunas veces
autorizaba al ejrcito a reprimir a los sbditos rebeldes, pero por lo
dems contaba con que las autoridades locales y regionales emplea
ran la fuerza armada contra la poblacin civil. Los revolucionarios
cambiaron esta situacin. Con respecto al pueblo llano, pasaron de
una accin policial reactiva a una proactiva y a la recopilacin de
datos; en lugar de esperar simplemente hasta que se produjera una
sublevacin o una violacin de la ley, y tomar despus feroces re
presalias pero de modo selectivo, empezaron a destinar agentes para
la labor de prevenir y evitar cualquier accin popular colectiva pe
ligrosa. En los primeros aos de la Revolucin, las fuerzas policiales
del Antiguo Rgimen se disolvieron por lo general cuando comits
populares, guardias nacionales y tribunales revolucionarios se arro
garon su actividad cotidiana. Pero con el Directorio, el Estado con
centr la labor de vigilancia y detencin en una sola organizacin
centralizada. Fouch de ames fue nombrado ministro de polica en
FJ Encado y sus ciudadanos 169

el ao VII/1799, y desde aquel momento dirigo un ministerio cuyas


competencias abarcaban toda Francia y territorios conquistados. Ha
cia la poca de Fouch, Francia se haba convertido en imo de los
pases del mundo ms estrechamente viligado por una fuerza policial.
Las guerras aceleraron el paso de gobierno ndireao a gobierno
directo. Casi todo Estado que va a la guerra comprueba que no
puede costear el esfuerzo con sus propias reservas acumuladas y
rentas corrientes. Prcticamente todo Estado en guerra se endeuda
fuertemente, aumenta los impuestos y obtiene los medios de com
bate entre ellos los hombres de una ciudadana renuente que
tiene otros usos para aquellos recursos. La Francia pre-revoluciona-
ria sigui esta regla fielmente, hasta el punto de acumular deudas
que finalmente forzaron la convocatoria de los Estados Generales.
Y la Revolucin no aboli las reglas: una vez que Francia hubo
declarado la guerra a Austria en 1792, las exigencias de rentas y
hombres por parte del Estado suscitaron una resistencia tan feroz
como la que haba estallado bajo el Antiguo Rgimen. Para vencer
dicha resistencia, los revolucionarios crearon toda una nueva serie
de controles centralizados.
Los franceses emplearon su flamante sistema como plantilla para
la reconstruccin de otros Estados. Al paso que los ejrcitos impe
riales conquistaban, procuraban construir rplicas de aquel sistema
de gobierno directo en otros puntos de Europa. La jefatura de Na
polen consolid el sistema y lo convirti en un instrumento seguro
de gobierno. El sistema sobrevivi a la Revolucin y al Imperio en
Francia y, en alguna medida, tambin en los restantes lugares; Eu
ropa en general gir masivamente hacia el gobierno directo centra
lizado con, al menos, un mnimo de representacin para los goberna
dos.
La resistencia y la accin contrarrevolucionaria se siguieron di
rectamente del proceso medante el cual el nuevo Estado implant
el gobierno directo. Hay que recordar la cantidad de cambios que
los revolucionarios introdujeron en un perodo muy breve de tiem
po. Eliminaron todas las anteriores jurisdicciones territoriales, con
solidaron muchas de las antiguas parroquias en comunas ms exten
sas, abolieron los diezmos y los derechos,feudales, disolvieron mu
chas corporaciones y sus privilegios, construyeron un sistema admi
nistrativo y electoral de arriba a abajo, impusieron un tipo de con
tribucin ms amplia y estandarizada sobre todo aquel sistema, re
quisaron las propiedades de los nobles emigrados y de la Iglesia,
170 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

disolvieron las rdenes monsticas, sometieron al clero al Estado y


le obligaron a jurar defender la nueva Iglesia del Estado, realizaron
conscripciones de jvenes en un grado sin precedentes y excluyeron
a nobles y sacerdotes del ejercicio automtico de la autoridad local.
Y todo ello ocurri entre 1789 y 1793.
Los posteriores regmenes aplicaron cambios ms efmeros, como
el calendario revolucionario y el culto al Ser Supremo^ pero la re
modelacin del Estado de los primeros aos de la Revolucin per
vivi hasta el siglo XIX y fij las pautas para muchos otros Estados
europeos. Las anulaciones ms importantes fueron el estrangulamien-
to de las milicias locales y los comits revolucionarios, la devolucin
o compensacin de algunas de las propiedades confiscadas y el Con
cordato de Napolen con la Iglesia catlica. En conjunto, estos cam
bios constituyeron una impresionante y rpida sustitucin de un
sistema de gobierno mediatizado por notables locales y regionales,
por un gobierno uniforme, centralizado y directo. Ms an: la nueva
jerarqua del Estado estaba formada en gran medida por abogados,
mdicos, notarios, comerciantes y otros miembros de la burguesa.
Como sus equivalentes pre-revolucionarios estos fundamentales
cambios suponan un ataque a muchos intereses vigentes, y abrieron
oportunidades para grupos que anteriormente haban tenido escaso
acceso al poder sancionado por el Estado, en especial la burguesa
de aldeas y pueblos pequeos. En consecuencia, precipitaron tanto
resistencia como luchas de poder. Artois (el departamento de Pas-
de-Calais) experiment una versin moderada de la transicin Qes-
senne, 1987). Antes de la Revolucin, los nobles y eclesisticos ar
tesianos posean algo ms de la mitad de toda la tierra, frente a la
tercera parte en manos de los campesinos. Entre el 60 y el 80 por
ciento de todas las tierras de cultivo teman por debajo de las 5 hec
treas (lo cual implica que una similar mayora de operarios agrcolas
trabajaba a tiempo parcial para otros), y un cuarto de los cabezas
de familia trabajaban primordialmente como jornaleros agrcolas. Los
impuestos, los diezmos, los arrendamientos y los derechos feudales
se llevaban la cantidad relativamente baja del 30 % de la rentas de
las tierras arrendadas de Artois, y un quinto de la tierra rural se
puso en venta con la confiscacin revolucionaria de las propiedades
de la Iglesia y la nobleza. El capitalilsmo agrcola, en pocas palabras,
estaba ya avanzado hacia 1770.
En regiones como aqulla, los grandes arrendatarios (fermiers)
dominaban la poltica local, pero slo dentro de los lmites impues
El Estado y sus ciudadanos 17

tos por sus seores nobles y eclesisticos. La Revolucin, al eliminar


los privilegios de aquellos notables, puso en peligro el poder de ios
arrendatarios. Sin embargo, sobrevivieron a la amenaza como clase, si
bien no. como conjunto determinado de individuos: muchos emplea
dos pblicos perdieron sus puescos en los comienzos de la Revolu
cin, especialmente en los casos en que la comunidad se hallaba ya
enemistada con su propio seor. Ahora bien, sus sustitutos prove
nan de modo desproporcionado de la misma clase de arrendatarios
acomodados. La lucha de jornaleros y pequeos arrendatarios contra
los coqs de village, que Georges Lefebvre descubri en la contigua
Nord, fue menos intensa^ o menos eficaz, en el Pas-de-Calais* Aun
que ios grandes agricultores, vistos con recelo por las autoridades
nacionales, perdieron parte de su influencia en los puestos pblicos
durante el Terror y, despus, tambin durante el Directorio, la re
cuperaron posteriormente, y siguieron siendo gallos del lugar hasta
mediados del siglo XX. Por entonces, nobles y eclesisticos haban
perdido una buena parte de su capacidad.para contener a los pode
rosos locales, pero haban ocupado sus lugares fabricantes, comer
ciantes y otros capitalistas. 1 desplazamiento de los antiguos inter
mediarios abri el camino a una nueva alianza entre grandes agri
cultores y burguesa.
Bajo la direccin de Pars, la transicin al gobierno directo se
realiz con relativa facilidad en Artois. En otros puntos, el cambio
estuvo acompaado de intensas luchas. La vida de Claude Javogues,
agente de la Revolucin en su departamento natal de Loire, es ilus
trativa de la lucha y el proceso poltico que la encendi (Lucas,
1973). Javogues era un pen gigantoide, violento y bebedor cuyos
parientes cercanos eran abogados, notarios y comerciantes de Forez,
una regin no muy lejana al oeste de Lyon. La familia fue en ascenso
durante el siglo XVIII, y en 1789, a los 30 aos, el propio Claude era
avocat en Montbrison y estaba bien relacionado. La Convencin
despach a este fogoso toro burgus al Loire en julio de 1793, y le
hizo volver en febrero de 1794. Durante aquellos 6 meses, Javogues
recurri intensamente a las relaciones con que ya contaba, se con
centr en la represin de los enemigos de la Revolucin, actu en
gran medida sobre la hiptesis de qu sacerdotes, nobles y ricos
terratenientes eran dichos enemigos, se comport con abandono y
torpeza en asuntos administrativos, como la organizacin del abas
tecimiento alimentario, y dej tras l una fama de arbitrariedad y
crueldad.
172 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

Con tx)do> Javogues y sus colaboradores reorganizaron, en efec


to, la vida local. Al seguir sus acciones en el Loire, topamos con
clubs, comits de vigilancia, fuerzas armadas revolucionarias, comi
sarios, tribunales y reprsentants en mission Vemos un intento casi
increble de extender las competencias administrativas directas del
gobierno central sobre la vida individual cotidiana. Reconocemos la
importancia de la movilizacin popular contra los enemigos de la
Revolucin reales o imaginarios como la fuerza que elimin a
los antiguos intermediarios, Y con todo ello aumenta nuestra com
prensin del conflicto entre dos objetivos del Terror: la extirpacin
de los enemigos de la Revolucin y la forja de los instrumentos
capaces de realizar la labor revolucionaria. Descubrimos una vez ms
la gran importancia del control sobre los alimentos como reto ad
ministrativo, como punto de friccin poltica y como incentivo para
la accin popular.
Contrariamente a la vieja imagen de un pueblo unitario que aplau
de la llegada de reformas largamente esperadas, las historias locales
de la Revolucin dejan claro que los revolucionarios franceses afir
maron su poder con esfuerzo, y muchas veces venciendo una tenaz
resistencia popular. La mayor parte de esta resistencia, verdad es,
adopt la forma de evasin, ocultacin y sabotaje en lugar de una
rebelin abierta, Pero all donde las quebraduras eran profundas, la
resistencia se consolid en contra-revolucin: la aparicin de auto-
.ridades efectivas y alternativas a las instituidas por la Revolucin.
La contra-revolucin no surgi all donde todos eran contrarios a la
Revolucin, sin all donde irreconciliables diferencias separaban blo
ques bien definidos de partidarios y enemigos,
. En el sur y el oeste de Francia, en virtud de un similar proceso,
aparecieron las mayores zonas de contra-revolucin sostenida (Lebrun
y Dupuy, 1987; Nicolas, 1985; Lewis y Lucas, 1983), La geografa
de las ejecuciones llevadas a cabo bajo el Terror suministra un cua
dro plausible de la actividad contra-revolucionaria. Entre los depar
tamentos con ms de 2 0 0 ejecuciones figuran: Loire Infrieure
(3,548), Seine (2.639), Maine-et-Loire (1 ,8 8 6 ), Rhne (L880), Ven
de (1.616), Ille-et-Vilaine (509), Mayenne (495), Vaucluse (442),
Bouches-du-Rhne (409), Pas-de-Calais (392), Var (309), Gironde
(299) y Sarthe (225), Estos departamentos dieron cuenta del 89 %
de todas, las ejecuciones durante el Terror (Greer, 1935:147), Salvo
por el Seine y el Pas-de-Calais, se concentraron en el sur, el sudoeste
y, especialmente, el oeste. En el sur y el sudoeste, Languedoc, Pro-
El Estado y sus ciudadanos 173

venza, Gascua y el Lyonnais fueron sedes de insurrecciones milita


res contra la Revoludn, insurrecciones cuya geografa se corres
ponde de cerca con la adhesin al federalismo (Forrest, 1975; Hood,
1971, 1979; Lewis, 1978; Lyons, 1980; Scott, 1973). Los movimien
tos federalistas se iniciaron en la primavera de 1793, cuando la ex
pansin jacobina de la guerra exterior incluida la declaracin de
guerra a Espaa suscit oposicin al cobro de impuestos y a la
conscripcin, lo cual produjo a su vez un reforzamento de la vigi
lancia y disciplma revolucionarias. El movimiento autonomista cul
min en las ciudades comerciales que haban disfrutado de amplias
libertades con el Antiguo Rgimen, notablemente Marsella, Burdeos,
Lyon y Caen. En estas dudades y sus hinterlands, Francia entr en
enconada guerra civil
Al oeste, las incursiones guerrilleras contra los bastiones y el
personal republicano agitaron Bretaa, Maine y Normanda desde
1791 a 1799, mientras arda una sublevacin armada abierta al sur
del Loire en partes de Bretaa, Anjou y Poitou que comenz en el
otoo de 1792 y se continu de modo intermitente hasta que Na
polen padfic la regln en 1799 (Bois, 1981; Le Goff y Sutherland,
1984; Martin, 1987). La contrarrevolucin del oeste alcanz su pun
to culminante en la primavera de 1793, cuando la peticin republi
cana de soldados precipit la resistencia armada en gran parte de la
regin occidental. Aquella fase presenci masacres de patriotas y
aristcratas (como fueron denominados los defensores y enemigos
de la Revolucin), la invasin y ocupacin transitoria de grandes du
dades, como Angers, y enconadas bataUas entre ejrcitos de azules y
blancos (como se conoca a los elementos armados de ambos panidos).
La contrarrevolucin del oeste brotaba directamente de los es-
fuerzos de los funcionarios revolucionarios por instituir un tipo de
terminado de gobierno directo en la regin: un gobierno que prc
ticamente eliminaba a nobles y sacerdotes de sus puestos como in
termediarios parcialmente autnomos, que llevaba las exigencias del
Estado en tributos, hombres y obediencia hasta el nivel de la comu
nidad, los barrios y las casas, y que otorgaba a la burguesa de la
regin un poder poltico que nunca antes haba posedo. Al procurar
extender el predominio del Estado sobre todas y cada una de las
localidades, y desalojar a todo enemigo de dicho predominio, los
revolucionarios franceses iniciaron un proceso que no se interrum
pi hasta pasados 25 aos. En ciertos aspectos, no se ha interrum
pido todava.
174 Coercin, capial y los Estados europeos, 990-1990

A este respecto, pese a su ferocidad contrarrevolucionaria, la re


gin occidental se adapt a la experiencia general de Francia. En toda
Francia, los burgueses ^no propietarios de grandes empresas indus
triales, en su mayora, sino comerciantes, abogados, notarios y otras
personas que vivan de la posesin y manipulacin de un capital
fueron cobrando fuerza durante el siglo XVIIL En toda Francia, la
movilizacin de 1789 introdujo cantidades desproporcionadas de bur
gueses en la arena poltica. Cuando los revolucionarios de Pars y
sus aliados provinciales desalojaron a nobles y sacerdotes de sus
decisivos puestos como agentes del gobierno indirecto, las redes de
relaciones burguesas sirvieron como conexin alternativa entre el
Estado y las miles de comunidades de todo el pas. Durante cierto
tiempo, aquella conexin descansaba sobre una inmensa moviliza
cin popular en forma de clubs, milicias y comits. Pero, gradual
mente, los lderes revolucionarios fueron conteniendo y hasta supri
miendo a sus turbulentos compaeros. Con tanteos, errores y lucha,
la burguesa dominante elabor uri sistema de gobierno que llegaba
direcumente hasta las comunidades locales, y pasaba principalmente
por manos de administradores que servan bajo el escrutinio y el
control presupeustario de sus superiores.
Este proceso de expansin estatal top con tres enormes obs
tculos. El primero fue que muchas personas vieron en la crisis de
1789 las apertura de oportunidades para promover sus propios in
tereses y saldar viejas cuentas. As, o bien consiguieron capitalizar
la oportunidad, o bien vieron sus esperanzas obstruidas por la com
petencia de otros actores; ambas categoras carecan de estmulos
suficientes para apoyar nuevos cambios revolucionarios. En segundo
lugar, el inmenso esfuerzo de guerrear con la mayor parte de las
restantes'potencias europeas forz la capacidad del Estado ai menos
tan duramente como las reales guerras del Antiguo Rgimen. El
tercero fue que, en algunas regiones, las bases polticas de esta bur
guesa de autoridad reciente eran en exceso frgiles para soportar la
labor de persuasin, contencin, inspiracin, amenaza, extraccin y
movilizacin llevada a cabo por los agentes revolucionarios en todas
partes; la resistencia a las demandas de tributos, conscripciones y
sumisin a una legislacin moralizante fue amplia en toda Francia,
pero donde una rivalidad preexistente situaba a un bloque bien re
lacionado en oposicin a la burguesa revolucionaria, se encenda
muchas veces la guerra civil. En estos aspectos, la transicin revo
lucionaria de gobierno indirecto a gobierno directo encarn una re
El Estado y sus ciudadanos 175

volucin burguesa y engendr una serie de contrarrevoluciones anti


burguesas.
Fuera de Francia, por ltimo, la imposicin de jerarquas admi
nistrativas de corte francs prcticamente en todo lugar conquistado
por los ejrcitos revolucionarios e imperiales, impuls el experimen
to un paso ms, instituyendo el gobierno directo (si bien es verdad
que con la mediacin de virreyes y jefes militares) en media Europa.
Al movilizarse contra los franceses, muchos Estados alemanes adop
taron, as mismo, amplios programas de centralizacin, nacionaliza
cin y penetracin (Waiker, 1971:185-216). Los ejrcitos de Napo
len fueron al fin vencidos y los Estados marioneta de Francia aca
baron por caer, pero la reorganizacin administrativa dej una fuerte
impronta n naciones an nonatas, como Blgica e Italia. Haba co
menzado la edad del gobierno directo

Expansin del Estado, gobierno directo y naciondlismo


La expansin ms impresionante de la actividad no militar deJ
Estado se inici en la poca de especializacin militar, aproximada
mente'a partir de 1850. En dicho perodp, que se extiende hasta el
pasado reciente, la organizacin militar se traslad desde un segmen
to dominante y parcialmente autnomo de la estructura del Estado
a una posicin ms subordinada, como el mayor de diversos depar
tamentos diferenciados, bajo autoridad de una administracin pre
dominantemente civil. (Esta subordinacin era, claro est, mayor en
la paz que en la guerra, mayor en Holanda que en Espaa*) La
nacionalizacin de las fuerzas militares, durante el siglo anterior,
haba ya impulsado a la mayor parte de los Estados europeos a
negociar con su poblacin la entrega de reclutas, materiales de guerra
e impuestos; los gigantescos ejrcitos de ciudadanos como los de
las guerras napolenicas implicaban una invasin sin precedentes
en las .rdaciones sociales cotidianas por parte del Estado predatorio.
Con el proceso de instauracin del gobierno directo, los Estados
europeos pasaron de lo que podra denominarse represin ractiva
a la represin proactiva, especialmente con respecto a potenciales
enemigos fuera de la lite nacional. Hasta el siglo XVIII, los agentes
de los Estados europeos pasaban poco tiempo intentando adelantarse
a las posibles exigencias del pueblo al Estado, a los movimientos
insurreccionales, a las acciones colectivas peligrosas o a la difusin
176 Coercin, capital y Io$ Ecados europeos, 990-1990

de.nuevas organizaciones; sus espas, cuando los tenan, se concen-


traban en los ricos y los poderosos* Cuando se produca una rebe
lin o sedicin, los gobernadores hacan venir una fuerza armada
todo lo rpidamente que podan y castgaban de la forma ms visible
y amenazadora que podan idean Reaccionaban, s, pero no estable
ciendo una vigilancia continua sobre potenciales rebeldes* Con la
instauracin del gobierno direao vino la creacin de sistemas de
vigilancia e informacin que hacan responsables a los administrado
res locales y regionales de la previsin y prevencin de aquellos
movimientos que pudieran amenazar la autoridad del Estado o el
bienestar de sus principales clientelas. Las fuerzas policiales nacio
nales penetraron en las comunidades locales (vase Thibon, 1987).
La polica poltica y la criminal hacan causa comn en la elabora
cin de expedientes, en los puestos de escucha, los informes rutina
rios y la inspeccin peridica de toda persona, organizacin o suceso
que tuviera alguna probabilidad de alterar el orden pblico. El
prolongado desarme de la poblacin civil culmin en. una estricta
contencin de militantes y descontentos.
En modos semejantes, los Estados europeos empezaron a inspec
cionar los conflictos laborales, y las condiciones de trabajo, a cons
tituir y regular sistemas nacionales de educacin, a organizar la asis
tencia a los pobres y los incapacitados, a construir y mantener lneas
de comunicacin, a imponer aranceles en beneficio de las industrias
nacionales y otras mil actividades que los europeos dan hoy por
sentadas como atributos de la autoridad del Estado. La esfera del
Estado se expandi muy por encima de su ncleo militar, y sus
ciudadanos empezaron exigirle una variedad muy amplia de pro
teccin, arbitraje, produccin y distribucin. Al ampliar las legisla
turas nacionales su propio alcance muy por encima de la simple
aprobacin de impuestos, se convirtieron en destinatarias de las pe
ticiones de grupos bien organizados, en cuyos intereses incida o
poda incidir el Estado. El gobierno directo y la poltica nacional de
masas se desarrollaron al um'sono y se fortalecieron mutuamente con
intensidad.
Al expandirse el gobierno directo por toda Europa, el bienestar,
la cultura y las rutinas diarias de los europeos de a pe dependieron
en mayor medida que nunca de cul fuera el Estado en que les haba
tocado residir. Internamente, los Estados acometieron la imposicin
de idiomas nacionales, sistemas nacionales de educacin, servicios
militares nacionales y muchas otras cosas. Exteriprmente, empeza*
El Estado y sus ciudadanos 177

ron a inspeccionar todo movimiento a travs de sus fronteras,, a


utilizar aranceles y aduanas como instrumentos de poltica econ
mica y a tratar a los forasteros.como clases de personas diferentes,
objetos de derechos limitados y estrecha vigilancia. Con las inver**
siones del Estado no slo en guerras y en servicios pblicos^ sino
tambin en infraestructura econmica, las economas adoptaron ca
ractersticas definidas que, una vez ms, diferenciaban la experiencia
de vivir en Estados contiguos
En este sentido, la vida se homogeneiz dentro de los Estados y
se heterogeneiz entre los Estados* Cristalizaron los smbolos na
cionales, se unificaron los idiomas nacionales, se organizaron los
mercados de trabajo nacionales La guerra misma se convirti en una
experiencia homogeneizadora, cuando soldados y marinos represen
taron a la totalidad de l nacin, y la poblacin civil soport priva
ciones y responsabilidades comunes Entre otras consecuencias, las
caractersticas demogrficas empezaron a asemejarse entre s dentro
del mismo Estado y a diferir an ms apreciablemente entre los
diversos Estados (Watkins, 1989).
Las etapas tardas de la formacin del Estado europeo produje
ron los dos fenmenos dispares que, conjuntamente, denominamos
nacionalismo^^, Este trmino hace referencia a la movilizacin de
poblaciones que no tienen un Estado propio en tomo a la aspiracin
a la independencia poltica; as pues, hablamos de nacionalismos pa
lestino, armenio, gals o franco-canadiense. Tambin denota, lamen
tablemente, la movilizacin de la poblacin de un Estado existente
en tomo a una fuerte identificacin con dicho Estado; as, en la
guerra de las Malvinas/Falklands de 1982, se habl del choque de
los nacionalismos britnico y argentino. El nacionalismo, en su pri
mer significado, surgi a lo largo de toda la historia europea, siem
pre y donde quiera que los soberanos con una religin o idioma
determinados conquistaban un pueblo con otra religin u otra len
gua. El nacionalismo, en el sentido de una intensa adhesin a la
estrategia internacional de un Estado, raramente hizo su aparicin
antes del siglo XIX, y cuando apareci fue primordialmente en el
calor de la guerra La homogeneizacin de la poblacin y la impo
sicin del gobierno directo fomentaron ambos esta segunda variedad
de .nacionalismo.
Ambos nacionalismos se multiplicaron durante el siglo XIX, en
td medida, que podra convenir Inventar un trmino nuevo para sus
equivalentes de antes de 1800 Al consolidarse las regiones de sobe
178 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

rana fragmentada, como Alemania e Italia> en siistanciales Estados


nacionales, y cristalizar todo el mapa de Europa en 25 30 territo
rios mutuamente excluyentes, los dos nacionalismos recibieron est
mulo mutuo. Los grandes movimientos de conquista han suscitado
tradicionalmente la aparicin de ambos nacionalismos, cuando los
ciudadanos de los Estados existentes han sentido que su indepen
dencia estaba amenazada, y los miembros de poblaciones sin Estado
pero cohesivas han visto posibilidades tanto de extincin como de
nueva autonoma. Cuando Napolen y los franceses se extendieron
por Europa, el nacionalismo de Estado nacional creci en el lado
francs y en el lado de los Estados amenazados por Francia; en el
momento en que Napolen fue derrotado, sin embargo, sus admi
nistraciones imperiales haban sentado las bases para nuevos nacio
nalismos de ambas clases el ruso, el prusiano y el britnico, sin
lugar a dudas, pero tambin el polaco, el alemn y el italiano en
toda Europa.
A lo largo del siglo XX, los dos tipos de nacionalismo han ido
entrelazndose progresivamente, incitndose mutuamente; los inten
tos de los gobernantes por comprometer a sus sbditos en una causa
nacional han generado oposicin por parte de las minoras no asi
miladas, y la aspiracin a la autonoma poltica de las minoras no
representadas ha fomentado la adhesin al Estado vigente por parte
de los que ms se benefician de su existencia. Despus de la Segunda
Guerra Mundial, cuando las potencias descolonizadoras empezaron
a dividir el resto del mundo en Estados con fronteras, reconocidos
y mutuamente excluyentes, la relacin entre ambos nacionalismos se
hizo an ms estrecha, pues la peticin lograda de un pueblo rela
tivamente diferenciado a tener su propio Estado sola implicar la
exclusin de la aspiracin a un Estado de al menos otro pueblo; al
cerrarse la puerta, son ms los pueblos que procuran escapar por
ella. Simultneamente, gracias a un acuerdo internacional implcito,
las fronteras de los Estados existentes han pasado a estar menos
sujetas a modificaciones surgidas de la guerra o de la accin del
Estado. En medida creciente, la nica va para que los nacionalismos
minoritarios puedan lograr sus objetivos es a travs de la subdivisin
de los Estados existentes. En anos recientes, algunos Estados ml
tiples, cmo el Lbano y la Unin Sovitica, han experimentado
fuertes presiones para la subdivisin. Y la presin sigue creciendo.
El Estado y $us dudadanos 179

Cargas impremeditadas
Los esfuerzos para hacerse con los recursos para la guerra crea
ron estructuras de Estado que nadie haba pensado formar. Debido
a que ningn gobernante o coalicin dominante posea un poder
absoluto, y debido a que las clases que quedaban fuera de aquella
coalicin siempre contaban con el control inmediato de una parte
considerable de los recursos que los gobernantes empleaban para la
. guerra, ningn Estado pudo escapar a la creacin de ciertas cargas
organizativas que sus autoridades habran preferido evitar. Otro pro
ceso paralelo gener tambin cargas involuntarias para el Estado: los
gobernantes crearon organizaciones, bien para hacer la guerra o bien
para extraer lo indispensable para la guerra, entre la poblacin no
slo ejrcitos y armadas, sino tambin oficinas fiscales, servicios de
aduanas, tesoreras, administraciones regionales y fuerzas armadas
para facilitar su labor entre la poblacin civil y descubrieron que
las organizaciones mismas desarrollaban intereses, derechos, emolu
mentos, necesidades y demandas que requeran atencin por s mis
mas* Hablando de Brandenburgo-Prusia, Hans Rosenberg dice que
l burocracia

adquiri un espritu de cuerpo que lleg a convertirse en una fuerza lo


bastante formidable para remodelar el sistema de gobierno a su propia ima*
gen. Restringi la autoridad autocrtica del monarca. Dej de ser responsa
ble de los intereses dinsticos. Se hizo con el control de la administracin
central y de la poltica pblica,
(Rosenberg, 1958:vii-viii)

De modo similar, las burocracias desarrollaron sus propios inte


reses y sus propias bases de poder en toda Europa,
La respuesta a estos nuevos intereses origin la aparicin de otras
organizaciones: covachas para los veteranos militares, ttulos de no
bleza para los funcionarios del ]fctado, escuelas de formacin, tri
bunales y abogados para adjudicar privilegios oficiales, abastecedores
de alimentos, viviendas y otros requisitos indispensables para los
agentes del Estado, A partir del siglo XVI, muchos Estados empren
dieron su propia produccin de los materiales esenciales para el ejer**
cicio de la guerra o para la recaudacin de rentas; en un momento
u otro, muchos Estados fabricaron armas, plvora, sai, productos
del tabaco y fsforos con un propsito u otro
180 Coercin, capiul y los Estados europeos, 990-1990

Un tercer proceso aument tambin las cargas del Estado. Las


clases que quedaban fuera de ste comprendieron que podan con
vertir algunas instituciones nacidas con una escueta gama de activi
dades, en soluciones a problemas en los que estaban seriamente in
teresados, aun si dichos problemas eran de inters escaso para los
funcionarios del Estado. Con el fin de formar las coaliciones nece
sarias para llevar a efecto sus tareas, los funcionarios aceptaron la
ampliacin de las instituciones. Los tribunales, en un principio reu
nidos para hacer cumplir los mandatos del rey con respecto a las
armas o los tributos, se convirtieron en vehculos para la resolucin
de disputas privadas, los regimientos militares se convirtieron en
lugares convenientes para situar a los hijos jvenes e ineptos de la
nobleza, los despachos de registro, constituidos como receptores de
los derechos debidos por la certificacin de documentos, se convir
tieron en locales de negociacin en tomo a las herencias-
La historia de la mtervencin del Estado en el suministro de
alimentos ilustra el modo en que estos tres procesos crearon cargas
imprevistas para el Estado. Dado que el abastecimiento alimentario
urbano fue arriesgado durante muchos siglos, corresponda a los
funcionarios municipales la gran responsabilidad de inspeccionar los
mercados, buscar nuevos suministros en pocas de escasez y garan
tizar que los pobres recibieran lo suficiente para mantenerse vivos.
Las autoridades de Palermo, por ejemplo, deban resolver un pro
blema especialmente grave, porque la nobleza autctona despreciaba
el comercio, que segua en gran medida en manos de comerciantes
forasteros. Durante los perodos del siglo XVII en que amenazaba el
hambre;
\
los ciudadanos de Palenno tenan que llevar consigo tarjetas de identifica
cin para excluir a los forasteros de las colas del pan. Los que tenan pleitos
legales en Palermo reciban un permiso especial para entrar en la ciudad,
per slo si traan consigo sus propios alimentos; toda otra persona estaba
expuesta a ser rechazada por. una rgida vigilancia y custodia a las puercas
de la ciudad, En ocasiones s prohiba totalmente la elaboracin de pastas
dulces, o slo se Venda pan rancio con objeto de disminuir el consumo.
Una polica especial se dedicaba a descubrir depsitos de trigo ocultos en
el campo, y se prefera a los espaoles para estos puestos dado que los
sicilianos tenan demasiados amigos que favorecer y enemigos que perjudicar.
(Mack Smith, 1968a;221)

Pese a que esta normativa se aplicaba a los ciudadanos, su im


El Estado y sus ciudadanos IBl

posicin supona onerosas cargas para las autoridades Cuando los


funcionarios municipales no cumplan con sus responsabilidades,
quedaban expuestos a la posibilidad de rebeliones surgidas de coa
liciones entre sus propios enemigos y los indigentes urbanos En
trminos generales, no estallaba la rebelin cuando la gente pasaba
ms hambre, sino cuando entenda que los funcionarios no estaban
aplicando los controles reglamentarios, toleraban el acaparamiento
o, lo ms grave de todo, estaban autorizando envos del preciado
grano local a otros lugares.
En la mayor parte de Europa, las ciudades adoptaron complica
das normas que prohiban la venta de grano al por mayor fuera de
los mercados pblicos, no llevar al mercado grano almacenado en la
localidad y cobrar precios por el pan muy apartados del precio co
rriente de este grano de primera necesidad. En los Estados en que
se organizaron grandes ejrcitos, funcionariados administrativos y
ciudades con capitalidad se multiplic, por tanto, el nmero de per
sonas que no produca sus propios alimentos, y aument la demanda
de grano fuera de los habituales mercados regionales. Los funciona
rios del Estado, regionales y nacionales, hubieron de pasar gran par
te de su tiempo garantizando y regulando el abastecimiento alimen
tario.
Obligados a nobles terratenientes que no vean con buenos ojos
la injerencia del Estado en sus operaciones, los Estados europeos
concentraron sus controles sobre la distribucin, no sobre la pro
duccin La actuacin de Estados como Prusia y Rusia, que otorga
ron enormes poderes a los nobles y reforzaron el dominio de estos
terratenientes sobre los campesinos a cambio del cumplimiento de
servicios militares y administrativos, influy profundamente, por
ello, en el carcter de su agricultura, pero slo de modo indirecto
La redistribucin de tierras de k Iglesia llevada a cabo por el Estado,
como en el caso de Francia, Italia y Espaa, incidi considerable
mente sobre la agricultura, pero no llev al Estado a supervisar Ja
produccin como tal Hasta el siglo XX en que algunos regmenes
socialistas se ocuparon de la produccin agrcola, y la mayora de
los regmenes capitalistas intervinieron en la produccin mediante la
manipulacin de crditos, precios y mercados los Estados no se
implicaron fuertemente en aquel extremo del abastecimiento alimen
tario. Salvo por los racionamientos en poca de guerra y por oca
sionales prohibiciones motivadas por medidas fiscales o polticas, los
Estados se mantuvieron tambin al margen del consumo. Pero en la
182 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

esfera de la distribucin, los Estados europeos hubieron de ocuparse


seriamente de la cuestin de los alimentos.
Con cronologas decisivamente diferentes en diversas partes de
Europa, los siglos XVI al XIX vieron la expansin independiente de
los mercados internacionales, la aparicin de comerciantes de ali
mentos al por mayor y el incremento en el nmero de personas
asalariadas que dependan del mercado para obtener alimentos. En
aquel punto, los gestores del Estado deban equilibrar las demandas
de los agricultores, los c9 merciantes de alimentos, los funcionarios
municipales, sus propios dependientes y los indigentes urbanos; to
dos los cuales creaban problemas al Estado cuando ste perjudicaba
sus intereses particulares. Los funcionarios del Estado y nacionales
elaboraron la teora y la prctica de la Polica, en que la deteccin
y prendimiento de delincuentes tenan una parte menor. Anterior
mente a la proliferacin de fuerzas policiales profesionales como las
actuales, ocurrida en el siglo XIX, la palabra Polica haca referencia
a la gestin pblica, en especial en el nivel local; la regulacin del
suministro de alimentos era su componente mayor. El gran tratado
de Nicols de la Mare, Trait de L Plice^ editado en 1705, resume
esa concepcin ampli, pero centrada en Ja alimentacin, de las com
petencias de la polica estatal.
Claro es que la forma en que los Estados acometan el suministro
alimentario variaba con el carcter del Estado y el de sus ciases
dominantes. Cuando Prusia cre un ejrcito permanente que era
excesivamente grande para las dimensiones de su poblacin de base,
cre tambin depsitos y sistemas d abastecimiento para el ejrcito,
as como incentivos para que el grano fluyera hacia las provincias
donde aqul estaba concentrado; aquel sistema, como prccamente
todo en el Estado prusiano, dependa de la cooperacin de la no
bleza terrateniente y de la subordinacin del campesinado. Pese a
una intermitente legislacin nacional sobre esta cuestin, Inglaterra
dej, por lo general, el control efectivo sobre el suministro de ali
mentos en manos de sus magistrados locales, y slo intervino acti
vamente en la entrada y salida de granos de todo el pas; la deroga
cin de la Ley del Trigo en 1846 marc el fin del largo perodo en
que el Estado restringi las importaciones de granos cuando los pre
cios no eran muy elevados, y, por tanto, el perodo en que el Estado
protega a los propietarios de tierras productoras de granos y a sus
colonos frente a la competencia extranjera. En Espaa, el esfuerzo
administrativo para abastecer a la cntrica capital, Madrid, congel
El Estado y sus ciudadanos 183

la oferta de alimentos en gran parte de Castilla, y probablemente


retras el desarrollo de mercados a gran escala en toda la Pennsula
Ibrica (Ringrose, 1983).
La creciente accin del Estado origin una gran expansin en el
volumen del aparato poltico nacional dedicado a la regulacin de
los flujos alimentarios, incluso cuando el objetivo expreso de la po
ltica del Estado era liberar el comercio de granos. Dicha poltica,
adoptada progresivamente en los siglos XVIII y XIX> consista esen
cialmente en reforzar el derecho de los grandes comerciantes a enviar
alimentos donde pudieran obtener el precio ms alto. Con el tiempo,
los municipios, impulsados por la legislacin del Estado, desmante
laron los antiguos controles. A la larga, la productividad agrcola
aument y la distribucin mejor lo suficiente para reducir la vul
nerabilidad de ciudades, ejrcitos e indigentes a sbitas escaseces de
alimentos. Pero en el transcurso de este proceso, los Estados crearon
cuerpos de personal especializados en alimentos, en vigilancia e in
tervencin, para garantizar el flujo de suministros a aqullos cuya
accin valoraba o tema el Estado. Indirectamente, la bsqueda de
poder militar llev a la intervencin en las subsistencias. De modo
similar^ los esfuerzos por adquirir hombres, uniformes, armas, alo
jamientos y, sobre todo, fondos para sostener la actividad militar,
indujeron a los funcionarios del Estado a crear estructuras adminis
trativas que despus hubieron de supervisar y mantener,
. Las formas de representacin masiva negociadas por los gober
nantes europeos con sus sbditos, convertidos en ciudadanos duran
te el siglo XIX, invlucr al Estado en mbitos de accin totalmente
nuevos, especialmente con respecto a la produccin y distribucin.
Los programas polticos caractersticamente burgueses elecciones,
parlamentos, amplio acceso a los cargos, derechos civiles se con
virtieron en realidades. Una vez que los ciudadanos dispusieron de
derechos cuyo cumplimiento podan exigir al Estado, respaldados
por elecciones populares y legislaciones parlamentarias, los mejor
organizados entre aqullos exigieron la accin del Estado sobre el
trabajo, el comercio exterior, la educacin y, con el tiempo, muchas
otras cosas. Los Estados intervinieron en las relaciones entre capital
y trabajo definiendo lo que eran huelgas y sindicatos obreros acep
tables, manteniendo cierta vigilancia sobre ambos y negociando o
imponiendo acuerdos en sus conflictos. En general, los Estados que
se industrializaron tardamente dedicaron una mayor proporcin del
aparato del Estado bancos, tribunales y administraciones pbli
184 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

cas al fomento de la industria que aquellos que estuvieron a la


cabeza del proceso (Berend y Rnki> .1982:59-72),
En el cuadro 4.1 se muestra el grado en que se alteraron los
gastos del Estado* Con el paso de los aos, el personal empleado
por el Estado noruego se expandi tambin: en 1875, el gobierno
central empleaba a unos doce mil civiles, alrededor del 2 % de la
fuerza de trabajo; en 1920 eran 54.000 (5 %); en 1970,157.000 (10 %:
Flora, I983I, 228; vase tambin Gran, 1988b;185), En Noruega y
otros lugares de Europa, Ja administracin central, la justicia, la in
tervencin econmica y^ en especial, los servicios sociales aumenta
ron todos como consecuencia de Jas negociaciones polticas en torno
a la proteccin que el Estado ofreca a sus clientelas y ciudadanos.

CUADR 4 .L Gastos del Estado co?no porcentaje del PIB en Nornega,


1873-1975

A os
T ow l Admintnicn, Economa, Servaos
Ejrcito
gobierno Justicia medio ambiente sociales

1875. 3,2 1,1 1.0 0,4 " 0.3


1900 5.7 1.6 1,2 1,0 1,2
1925 6.5 0,9. 0.7 0,8 . 1,8
1950 16,8 3,3 1.4 3,9 7,4
1975 2V 3,2 2,3 6,8 9,5

Frnntc: Flora, 1963:1, 418-419,

El incremento de los servicios sociales se produjo en toda Euro


pa; El cuadro 4.2 toma como ejemplos Austria, Francia, el Reino
Unido, Holanda y Alemania simplemente porque Pecer Flora lia
reunido datos comparables para ellos, I.os Estados que adoptaron
economas centralmente planificadas, como la Unin Sovitica, ex
perimentaron, sin duda, aumentos an mayores en la proporcin de
la renta nacional dedicada a servicios sociales. En todas partes, es
pecialmente despus de la Segunda Guerra Mundial, el Estado inter
vino en la sanidad, la educacin, la vida familiar y la economa.
Como sugiere la disponibilidad misma de cifras, todas estas in
tervenciones producan inspecciones e informacin, en medida tal,
que l perodo de 1870 a 1914 aproximadamente se convirti en una
edad dorada de las estadsticas patrocinadas por el Estado sobre huel-
El Estado y sus ciudadanos 185

CUADRO 4.2, Gastos del Estado en servidos sociales como porcentaje


del PIB, 1900-197$

Afto* Austria Francia Reino Unido Holanda Dinamarca Acmania

1900 0,7 1.0


1920 2,0 2,8 4,1 3,2 2,7 7,5
1940 2,3 5,1 5,3 4,4 4,8 11,1
1960 7,3 8,9 9,6 8,7 7.6 14,9
1975 10,8 9,2 15,0 17,2 24,6 20,8

* La$ fechas $oti aproximadas.


Fuente: Flora, 1983:1, 348-349,

gas, empleo, produccin, econmica y otros muchos aspectos. As


pues, los gestores del gobierno pasaron a ser responsables de la eco
noma nacional y de la situacin de los obreros en un grado inima
ginable un siglo antes. Si es verdad que el alcance y el ritmo de estos
cambios vari drsticamente, desde la renuente Rusia a la voltil
Gran Bretaa, prcticamente todos los Estados del siglo XIX avan
zaron en la misma direccin.

Militarizacin/civilidad

El proceso transformador del Estado que hemos estado analizan*


do produjo un resultado sorprendente: la civilidad del gobierno- Es
un resultado sorprendente porque fue la expansin de la fuerza mi
litar lo que impuls los procesos de formacin del Estado. En es
quema, la transformacin se produjo en las ya conocidas cuatro eta
pas de patrimonialismo, mediacin, nacionalizacin y especializa-
cin: primero, un perodo en que los grandes poderosos mismos
eran activos hombres de armas, que reclutaban y capitaneaban sus
propios ejrcitos y armadas; despus vino el auge de los empresarios
militares,y las tropas mercenarias contratadas por los poderosos ci
viles; seguido por la incorporacin de la estructura militar al Estado
con la creacin de los ejrcitos permanentes; y, finalmente, el paso
a las levas masivas, las reservas organizadas y los ejrcitos volunta
rios bien remunerados, reclutados esencialmente entre los propios
ciudadanos del Estado, lo cual produjo a su vez sistemas de presta-
186 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

Clones para los veteranos, proteccin legislativa y las pretensiones de


potenciales o antiguos militares a la representacin poltica.
Vemos la transicin de patrimonialismo a mediacin en la apa
ricin de ios condottieri italianos. El paso de mediacin a naciona
lizacin comienza con la guerra de los Treinta Aos, que origin el
apogeo y autodestruccin de empresarios tan destacados como Wa-
llenstein y Tilly con el que no guardo parentesco alguno en la
medida de mi conocimiento. Un indicio de dicho paso se percibe
en la exclusin de los coroneles prusianos de la mdustria del vestido
de la cual obtuvieron en su da pinges beneficios en 1713-14
(RedJich, 1965:11, 107). A partir de la leve en masse francesa de
1793 puede fecharse el paso de nacionalizacin a especializacin. En
el resto de Europa se generaliz prcticamente a partir de 1850,
Cuando finaliz el proceso, las burocracias y legislaturas civiles eran
un muro de contencin para los militares, la obligacin legal del
servicio militar se haba extendido con relativa igualdad a todas las
clases sociales, ia ideologa del profesionalismo militar restringa la
participacin de generales y almirantes en la poltica civil y las po
sibilidades de un gobierno militar directo o un golpe de Estado se
haban reducido enormemente.
Posteriormente a 1850, durante la poca de la especializacin, se
aceler la conversin a gobiernos civiles. En trminos absolutos, la
actividad militar sigui aumentando en gastos e importancia. Pero
tres tendencias frenaban su importancia relativa. Primero, limitado
por las exigencias paralelas de la economa civil, el personal militar
en tiempo de paz se estabiliz en proporcin a la poblacin total,
mientras que otros empleados del gobierno seguan aumentando. Se
gundo, los gastos en actividades no militares aumentaron an con
mayor rapidez que los gastos militares. Tercero, lleg un momento
en que la produccin civil creci con celeridad suficiente para supe
rar la expansin militar, con la consecuencia de que los gastos mili
tares descendieron en proporcin a la renta nacional. La actividad y
los gastos no militares fueron captando una parte cada vez mayor
de la atencin del gobierno*
En los mismos Estados cuyo gasto social examinbamos ante
riormente, el personal militar fluctu como porcentaje de la pobla
cin masculina entre 2 0 y 44 aos (vase cuadro 4.3). Con impor
tantes variaciones debidas a las muertes en guerra y a las moviliza
ciones relacionadas con sta, los Estados europeos occidentales de
1970 mantenan, por regla general, una proporcin de soldados de
El Estado y sus ciudadanos 187

alrededor del 5 % de la pobl ion masculina entre los 2 0 y io$


44 aos. En 1984, el porcentaje Je la poblacin total empleada eii el
servicio militar variaba como sigue (Sivard, 1988:43r4):
menos del 0,5 %; Islandta (0 ,0 ), Luxemburgo (0 ,2 ), Irlanda (0,4),
Malta (0,3), Suiza (0,3);
a 0^9 %: Dinamarca (0 ,6 ), Alemania Occidental (0,8), Italia
(0,9), Holanda (0,7), Noruega (0,9), Espaa (0,9), Reino Unido (0 ,6 ),
Polonia (0,9), Rumania (0 ,8 ), Austria (0,7), Suecia (0 ,8 );
1,0 a 1,4 %: Blgica (1,1), Francia (1,0), Portugal (1 ,0 ), Checos-
lovaquia (1,3), Alemania Oriental (1 ,0 ), Hungra (1 ,0 ), URSS (1,4),
Albania (1,4), Finlandia (1 ,1 ), Yugoslavia (1 ,0 );
1,$ % o mas: Grecia (2 ,0 ), Turqua (1 ,6 ), Bulgaria (1 ,6 ).

CUADRO 4,3 Personal militar como porcentaje de la poblacin masculina


de 20 a 44 aos, mO-1970 -

A o * Austria Francia Reino Unido Holanda Dinamarca Alemania

1850 14,5 6,5 4.3 5,4 10,3 4,7


1875 8,4 7,4 4,5 6,4 6.4 5.9
1900 6,9 8,8 6,6 3,6 2,8 6,3
1925 2,5 6,7 4,3 1,2 2,3 1.0
1950 ? 8,4 7,6 12,7 2,3 ?
1970 4.2 5,8 4,2 5.3 5,3 4.5

* Las fronteras c identidades de estos E stados variaron considerablem ente con la suerte de las
guerras*
Fuenta: Flora, \ 983:1> 251-253.

Unos pocos Estados esencialmente desmilitarizados tienen ahora


menos del 0,5 % de la poblacin en las fuerzas armadas, y unos
cuantos militarizados estn por encima del 1,4 %, pero la mayor
parte de los Estados europeos estn situados en la zona intermedia.
Todas estas proporciones ^incluso las de las semibeligerantes Gre
cia y Turqua se encuentran muy por debajo de ese 8 % de la
poblacin que Suecia destin a su ejrcito en su perodo mximo,
hacia 1710. Con elevadas proporciones a su poblacin apta dedicada
al trabajo industrial y pequeas proporciones a la agricultura, ade
ms, los Estados europeos se enfrentan hoy a serias limitaciones al
nmero de nuevos soldados que pueden movilizar en poca de gue
rra sin reorientar en gran medida sus economas.
188 Coercin, capital y los Estados europeos 990-1990

Entre tanto, las actividades no militares aumentaban con tal ra


pidez que los gastos militares descendieron en proporcin a la ma
yora de los presupuestos del Estado, pese a la gran expansin de
dichos presupuestos. Si tomamos los mismos pases que anterior
mente, vemos la tendencia decreciente en el porcentaje del presu
puesto dedicado a gastos militares que se muestra en el cuadro 4.4.
Eri^todos los Estados, la tendencia a largo plazo produjo un descen
so en la proporcin del gasto dedicada a la actividad militar.

CUADRO 4.4. Gastos militares como porcentaje del presupuesto del


Estado, mO-1973

Ao' Austria Franda Rino Unido Holanda Dinamarca Alemania

1850 27,4
1875 23,2 37,8 34,0
1900 37,7 74,2 26,4 28,9 22,9.
1925 7,7 27,8 19,1 15,1 14,2 4,0
1950 20,7 24,0 18,3' 15,6 13,5
1975 4,9 17,9 14,7 11,3 7,4 6,4

Las fechas son meras apcoxim aciones.


Futnte: Flora, I M J il. J55-449.

Con el tiempo, en efecto, los presupuestos'nacionales aumenta


ron ms rpidamente que los gastos militares. En 1984, la parte del
Producto Nacional Bruto dedicado a gastos militares variaba siguien
do una pauta similar a la de hombres empleados en las fuerzas ar
madas (Sivard, 1988:43-4):
menos del 2 %: Islandia (0,0), Luxemburgo (0 ,8 ), Rumania (1,4),
Austria (1 ,2 ), Finlandia (1,5), Irlanda (1 ,8 ), Malta (0,9);
del 2 al 3^9 %: Blgica (3,1), Dinamarca (2,4), Alemania Occi
dental (3,3), Italia (2,7), Holanda (3,2), Noruega (2,9), Portugal (3,5),
Espaa (2,4), Hungra (2 ,2 ), Polonia (2,5), Suecia (3,1), Suiza (2 ,2 ),
Yugoslavia (3,7);
del:4 al 5,9 %: Francia (4,1), Turqua (4,5), Reino Unido (5,4),
Bulgaria (4,0), Checoslovaquia (4,0), Alemania Oriental (4,9), Alba
nia (4,4);
6 % o ms: Grecia. (7,2), URSS (11,5).
El equilibrio entre Estados Unidos y la Unin Sovitica contri
buy a crear esta distribucin de los gastos. En 1984, Estados Uni-
El Estado y $us ciudadanos 189

dos gastaba 6,4 % de su ingente PNB en actividades militares para


igualar el 11,5 % que la Unin Sovitica exprima de su propia, y
considerablemente menor, economa. Pese a ello, la tendencia gene
ral europea era descendente: menores proporciones de la poblacin
en las fuerzas armadas, menores porcentajes del presupuesto nacio
nal gastado en soldados y armas. Todos estos cambios eran resul
tado de, y reforzaban, la contencin organizativa del ejrcito. Pues
en cada una de las etapas de patrimonialismo a mediacin, de me
diacin a nacionalizacin y de nacionalizacin a especiaJizacin, se
levantaron nuevas e importantes barreras para limitar el poder au
tnomo de los militares.
Las desviaciones de esta secuencia idealizada confirman su lgica.
Espaa y Portugal evitaron la conversin civil del gobierno porque
extraan de las rentas coloniales una buena parte de los gastos mili
tares, porque continuaron el reclutamiento de oficiales entre la aris
tocracia espaola y de los soldados de a pie entre las clases ms
humildes y porque mantuvieron a los oficiales del ejrcito como
representantes de la Corona en provincias y colonias (Balb,
1983;25-36; Sales, 1974, 1986). Todos estos factores minimizaron la
negociacin que, para obtener los recursos para la guerra^ se esta
bleci con la poblacin subordinada, y que en otros lugares fue el
motor de derechos y restricciones. Es posible tambin que Espaa
y Porgual quedaran presos en la trampa territorial: la conquista
de tantos territorios dependientes, en relacin a sus medios de ex
traccin, que los costes administrativos consuman los beneficios del
dominio imperial (Thompson y Zuk, 1986). Espaa y Portugal an
ticipaban as, en ciertos aspectos, las situaciones de tantos Estados
coetneos del Tercer Mundo en que los militares tienen el poder.
Tras la diferenciacin entre organizacin civil y militar, y la su
bordinacin de lo militar a lo civil, resida un fundamental problema
geogrfico. En la mayora de las circunstancias, la distribucin es
pacial de la actividad -del Estado al servicio de fines militares se
diferencia ntidamente de la distribucin espacial al servicio de la
produccin de rentas. Siempre que el Estado est operando a travs
de la conquista y los tributos sobre un territorio contiguo, la dis
crepancia no tiene por qu ser. grande; las fuerzas de ocupacin
pueden despus servir como inspectores, administradores y recauda
dores de impuestos. Ms all de este punto, no obstante, cuatro
intereses tiran en direcciones diferentes; el emplazamiento de las
fuerzas militares entre sus lugares probables de actividad y sus prin
190 Coercin, capital y los Estdos europeos, 990-1990

cipales fuentes de suministros; la distribucin de los funcionarios del


Estado especializados en observacin y control de la poblacin civil
siguiendo una pauta de compromiso entre totalidad espacial y co
rrespondencia con la distribucin de la poblacin; el acoplamiento
de las actividades recaudadoras del Esudo a la geografa del comer
cio, la riqueza y los ingresos, y finalmente, la distribucin de las
actividades del estado resultantes de negociar las rentas de acuerdo
con las estructuras espaciales de las partes negociantes.
Es evidente que la geografa resultante de la actividad del Estado
vara en relacin a estas cuatro fuerzas; las marinas se concentran en
los lugares de la periferia del Estado con aguas profundas, mientras
que las oficinas de correos se distribuyen en estrecha corresponden
cia con la poblacin en general, y las oficinas administrativas cen
trales forman racimos. Cuanto ms grande el establishment militar,
mayor es su orientacin hacia la guerra fuera del propio territorio
del Estado, y cuanto ms amplio el aparato de extraccin y control
que se crea para mantenerlo, mayor la discrepancia entre sus geo
grafas, y tanto ms alejada est la geografa militar ideal de aquella
que facilita a las fuerzas armadas un sustancial control diario sobre
la poblacin civil
La discrepancia geogrfica alienta la creacin de organizaciones
distintas para cada actividad, entre ellas la divisin de las fuerzas
armadas en ejrcito y fuerza policial La distribucin de la fuerza
policial viene a aproximarse a la geografa de la poblacin civil, mien
tras que la distribucin de tropas las asla de los civiles y las coloca
donde dicte la estrategia internacional En efecto, el modelo francs
divide las fuerzas de tierra en tres partes: soldados agrupados en
guarniciones, emplazadas segn convenga administrativa y tctica
mente; gendarmes (bajo control militar, y movilizables para el ejr
cito en tiempo de guerra) distribuidos a lo largo de las lneas de
comunicacin y sectores poco poblados del territorio, y polica es
tacionada en las mayores aglomeraciones del pas. Los soldados, ade
ms, patrullan las fronteras, protegen las sedes del poder nacional,
intervienen en el exterior, pero raramente participan en el control
de la criminalidad o en conflictos civiles.
Con la excepcin de las carreteras, los gendarmes operan primor
dialmente en aquellas partes del territorio en que la propiedad pri
vada ocupa la mayor parte del espacio, y por consiguiente pasan casi
todo su tiempo patrullando las lneas de comunicacin y respondien
do a las llamadas de la poblacin civil La polica urbana, por el
1 Estado Y sus ciudadanos 191

contrario, se reparte en territorios dominados por el espacio pblico


y donde hay propiedades valiosas al alcance de dicho espacio pbli
co; emplean, por consiguiente, una mayor parte de sus esfuerzos en
labores de control y detencin sin llamada alguna de la poblacin
civil. En ltima instancia, cualquier divisin geogrfica de esta ndole
separa a los militares del poder poltico, y los hce depender, para
su supervivencia de civiles entre cuyas preocupaciones figura la ra
cionalidad fiscal, la eficiencia administrativa^ el orden pblico y la
observacin de los acuerdos polticos, as como (quiz incluso en
lugar de) la eficacia militar. Esta compleja lgica influy fuertemente
en la diferenciacin espacial de los Estados europeos*
Claro est que la discrepancia no era simplemente geogrfic'a.
Como hemos visto, las personas que dirigan la mitad civil del Es
tado se vean prcticamente obligadas a establecer relaciones opera
tivas con los capitalistas, y a negociar con el resto de la poblacin
la entrega de recursos para la creciente gama de actividades del Es
tado. Los funcionarios, en pos de rentas y aquiescencia, construye
ron organizaciones que se desarrollaron claramente diferenciadas de
las militares, y a casi todos los respectos se hicieron cada vez ms
independientes de ellas. En Europa en general, estos procesos no
evitaron unos gastos militares sostenidamente ascendentes, ni unas
guerras cada vez ms destructoras, pero s contuvieron el poder mi
litar en el interior hasta un grado que habra asombrado a un ob
servador europeo del 900 o el 1490 d. de C
Captulo 5
LINAJES-DEL ESTADO NACIONAL

China y Europa

G. William Skinner pinta la geografa social de las postrimeras


de la China imperial como la interseccin de dos grupos de jerar*
qu.is de posicin central (Skinner, 1977:275-352; vase tambin Wa-
kemann, 1985; Whitney, 1970). La primera, constituida en gran me
dida de abajo a arriba, surgi del intercambio comercial; sus unida
des superpuestas consistan en reas de mercado cada vez ms ex
tensas centradas en torno a pueblos y ciudades de dimensiones cre
cientes. La segunda, impuesta principalmente de arriba abajo, sur
ga del predominio, imperial; sus unidades, encajadas unas dentro de
otras, comprendan una jerarqua de jurisdicciones administrativas;
Hasta el nivel del hsieriy o condado, toda ciudad tena su lugar en la
jerarqua comercial y administrativa. Por debajo de dicho nivel, in?
eluso el poderoso Imperio chino gobernaba indirectamente por me
diacin de su pequea nobleza. En el sistema de arriba abajo ha
llamos la lgica espacial de la coercin. En el sistema de abajo arriba,
la lgica espacial del capital. Hemos visto dos jerarquas similares
operando repetidamente en el desigual encuentro entre los Estados
y las ciudades europeas.

192
Linajes del E s t a d o n a c io n a l 193

, En algunas regiones chinas, el control imperial era relativamente


dbil y la actividad comercial relativamente fuerte; en stas, las ciu
dades solan ocupar puestos ms altos en el orden de los mercados
que en el orden imperial. En otros lugares (especialmente en la pe
riferia del imperio, donde las regiones solan ser ms valiosas para
elcentro por razones de seguridad que de rentas), el control imperial
situaba a las ciudades en puestos ms altos que la actividad comer
cial. Skinner esboza algunas correlaciones decisivas de la posicin
relativa de las ciudades en ambas jerarquas; por ejemplo, los admi
nistradores imperiales destinados en ciudades con posiciones relati
vamente altas en la jerarqua de mercados realizaban una parte ma
yor de su tare que sus compaeros de zonas menos favorecidas
tratando con redes parapolticas de comerciantes y otros notables
prsperos, mientras que en las regiones donde haba grandes ciuda
des mercado se financiaba a un nmero desproporcionado de can
didatos para los exmenes imperiales que daban acceso a las carreras
sburocrticas. La interaccin entre los sistemas de arriba abajo y de
;abajo arriba produjo otras muchas consecuencias.
I En qu se diferenciaba China de Europa? En un folleto publi-
(;ado en 1637, el jesuita Giuldo Aldeni deca que sus amigos chinos
|lepreguntaban con frecuencia lo siguiente sobre Europa: si hay
^os reyes, cmo puede evitarse la guerra? El deca responder,
ingenua o solapadamente: los reyes de Europa estn todos relacio
nados por matrimonio, y por tanto mantienen buenas relaciones en-
b s. Si hay guerra, el Papa interviene; enva representantes para
advertir a los contendientes que cese la lucha (Bnger, 1987:320).
?y esto en medio de la terrible guerra de los Treinta Aos, que
termin por llevar a la gran mayora de los Estados europeos a
participar en la sangra. La diferencia es crtica: pese a que China
iaba pasado en su da por una era de Estados en guerra que tena
mucho en comn con la anarqua internacional de Europa, y aunque
las insurrecciones y las invasiones desde el otro lado de sus fronteras
amenazaban peridicamente el dominio imperial, la mayor parte del
tempo era un solo centro el que reinaba sobre una gran proporcin
del espacio chino, una zona inimaginablemente extensa por criterios
europeos. El imperio fue mucho tiempo el estado normal de China;
cuando un imperio declinaba, otro ocupaba su lugar. En el siglo XVIII,
adems, cuando empezaba a constituirse en Europa el gobierno di
recto desde un solo centro, los emperadores Qing imponan en to
dos sus dominios un gobierno directo de mucho mayor alcance; en
194 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-193)

1726 el emperador Yung Cheng lleg incluso a sustituir los jefes


de las minoras tnicas del sudoeste de China por administradortif
de su propio rgimen (Bai, 1988:197), En Europa, la fragmentaci
en Estados mltiples y rivales ha prevalecido sobre todo lo dems
lo largo del ltimo milenio.
Aunque los zares rusos llegaron a dominar con el tiempo un
inmensa extensin de Asia, Europa misma no alberg nunca un im
perio de las dimensiones del chino en su momento culminante. Des*
pus de la fragmentacin de los dominios de Roma, no obstantei'i
fueron muchos los soberanos que intentaron construir imperios ei'
Europa o ampliarlos a costa de sta. Una serie de imperios musul
manes se adentraron en Espaa y los Balcanes, pero no pasaron
all. Los imperios bizantino, blgaro, serbio y otomano abarcaroi
en ocasiones los Balcanes y Oriente Medio, mientras que los mon
goles y otros invasores asiticos dejaron un legado imperial en Rusit
En el corazn de Europa, Carlomagno reuni un imperio fisparOi
los normandos realizaron varios intentos de levantar un imperio f
tanto el Sacro linperio Romano (/e jure) como el Imperio Habs^^
burgo (de facto) hicieron sentir su presencia. Ahora bien, estos es
fuerzos imperiales no lograron nunca hacerse con la totalidad del
continente. Despus de Roma, ningn segmento grande de Europa
sinti el predominio de otro imperio de las proporciones romanas,
y mucho menos chinas.
Con todo, Europa experiment a su propio, y ms fragmentado,
modo la interaccin de los dos procesos que Skinner detecta en
China: la construccin de abajo arriba de jerarquas regionales ba
sadas en el comercio y la manufactura, y la imposicin de control
poltico de arriba abajo. Las redes urbanas de Europa representaban
la jerarqua del capital; comprendan aqullas los niveles ms altos
de unas conexiones comerciales que llegaban hasta pueblos y aldeas,
ligados por colporteurs (etimolgicamente, los que portaban artculos
a hombros), buhoneros (etimolgicamente, los que llevan a pie sus
artculos de un sitio a otro) y comerciantes ms sustanciales que se
dedicaban a la acumulacin de capitales sirvindose del comerdo
lopal y regional. Cuando un rey ingls o un duque borgon se
dirigan al campo en busca de tributos o soldados, hallaban un con
junto de relaciones comerciales bien establecidas en cuya creacin
apenas haban participado y que no podan controlar en su totalidad.
En efecto, las jerarquas europeas de abajo arriba fueron durante
mucho tiempo ms completas, mejor trabadas y ms extensas que
Linajes del E s t a d o n a c io n a l 195

las estructuras de arriba abajo del control poltico. Esa fue una de
:jas principales razones del fracaso de tantos intentos post-romanos
ide construir imperios de dimensiones continentales.
La comparacin de R. Bin Wong entre las luchas de subsistencias
en Europa y China indica ciertos importantes paralelos skinnerianos
entre las experiencias de ambos continentes (Wong, 1983; Wong y
Perdue, 1983). Pese a significativas diferencias en estructura, las gen
tes de ambas regiones parecen haber sido especialmente proclives a
hacerse con los alimentos por la fuerza en perodos de escasez y/o
precios altos, donde y cuando se agrandaba la distancia entre el gra-
do de comercializacin de los alimentos y el grado de control gu-
bernamental sobre el abastecimiento alimentario. Las personas po-
i bres que dependan para su alimentacin de los mercados locales
suplantaban a unas autoridades que no podan ya, o no queran,
hacer valer las pretensiones de la localidad sobre alimentos almace
nados, comercializados o transportados dentro de su permetro. La
China de los siglos XVIII y XIX sufri un descenso en control impe
rial cuando los mercados se mantuvieron firmes o incluso se expan
dieron, y la poblacin local impidi el transporte de alimentos, mal
trat a los comerciantes o se incaut de grano almacenado para hacer
valer su derecho a estos suministros.
La Europa de los siglos XVIII y XIX, por su parte, vio expandirse
la comercializacin de alimentos de modo an ms rpido que la
fuerza local de ls gobiernos: las gentes del lugar se apoderaron del
grano para hacer cumplir unos derechos que sus funcionarios no
respetaban ya (Bohstedt, 1983; Charlesworth, 1983; Tilly, 1971). N a
die ha trazado una geografa de las capturas de grano en Europa lo
bastante amplia para determinar si stas seguan una pauta debida
mente skinneriana. Ahora bien, dada la clara tendencia a que las
capturas de granos se produjeran en torno a grandes ciudades y
puertos, dicha pauta es muy plausible. En China, el bandidaje, las
rebeliones y otras formas de conflicto colectivo exhiban tambin
notables diferencias regionales, que muestran al menos una corres
pondencia aproximada con la distribucin conjunta de la actividad
imperial y mercantil. A partir de este hecho, es razonable intentar
encontrar similares desigualdades geogrficas dentro de Europa. La
accin popular colectiva podra muy bien exhibir una lgica skinne
riana.
Las pautas de covariacin poltica que describe Skinner tienen
tambin su equivalente europeo: las capitales administrativas de re
196 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o ^ u r o p e o s , 990-1990

giones con comercio escaso, en que el virrey mantenas^ poder a


travs de un control militar directo, pero que producah exiguas
rentas al rey, y los funcionarios reales subalternos rodeados oe prs
peros terratenientes y comerciantes con los cuales no te n a n la
opcin que rijegociar. Consideremos el contraste entre Prusia Orien^
tal ^ donde el aparato administrativo del Estado ahogaba a los co
merciantes en beneficio de los grandes nobles terratenientes y Prur
sia Occidental, donde un aparato similar quedaba casi disuelto en
las regiones de actividad comercial. Gabriel Ardant seal hace trein
ta aos que el ajuste entre sistema fiscal y economa regional de
termina el coste y la eficacia de los intentos de cobrar impuestos
(Ardant, 1965). En zonas de escasa actividad comercial, un impuesto
sobre la tierra basado en el valor estimado y cobrado en efectivo
tiene muchas probabilidades de encontrar dificultades de recauda
cin, de afectar muy desigualmente a la poblacin, de no percibir
una buena parte de potenciales rentas y de suscitar una oposicin
generalizada. En una zona intensamente comercializada, por el con
trario, un impuesto fijo por cabeza genera menos rentas a un precio
ms elevado que un impuesto comparable ideado para ajustarse a los
loci de capital y las vas de comercio.
Por otra parte (algo que Ardant no observ), con altos niveles
de actividad comercial, los comerciantes poseen muchas veces un
considerable poder poltico, y estn, por consiguiente, en buena po
sicin para evitar la creacin de un Estado que va a arrebatarles sus
bienes y entorpecer sus transacciones. En Europa, como veamos, la
intensidad de la actividad comercial influa fuertemente en la viabi
lidad de las diversas tcticas empleadas para aumentar la potencia del
Estado. Aparte de Gdansk, que floreci con la aceleracin del co
mercio del Bltico, los comerciantes polacos no lograron romper el
dominio de los grandes terratenientes. (N o deja de ser irnico que
el poder de los terratenientes polacos limitara tambin al rey electo
de Polonia, convirtindole con ello en un atractivo soberano para
las ciudades prusianas que intentaban escapar del tutelaje, ms one
roso, de los Caballeros Teutnicos.) Pero los comerciantes de Ams
terdam, Dubrovnik, Venecia y Gnova, puntos muy altos de la je
rarqua comercial, podan dictar las condiciones en que cualquier
Estado deba operar dentro de sus territorios. As pues, el modelo
de Skinner para China ilumina tambin la geografa de la formacin
del Estado en Europa.
' En realidad, los anteriores captulos han expuesto un modelo de
Linajes del Estado nacional 197

Europa fcilmente reconocible para todo skinneriano. Contiene ste


tres elementos:

1. Un conjunto de relaciones sociales caracterizadas por el in


tercambio y la acumulacin de capital, en el cual la concentracin
produce ciudades y la desigualdad reside en la explotacin.
2 . Otro conjunto de relaciones sociales caracterizadas por la
coercin en el que la concentracin produce Estados y la desigual
dad reside en el dominio.
3. Un conjunto de actividades desempeadas por el Estado que
involucra a sus agentes en la adquisicin de los recursos de.otros.
Las retculas definidas por ambos conjuntos de relaciones sociales se
articulan de modo irregular: en algunos lugares coinciden densas
concentraciones de coercin con concentraciones igualmente densas
de capital; en otros, una coercin densa se une a un capital escaso,
y as sucesivamente. Por consiguiente, similares actividades del Es
tado realizadas en lugares diferentes operan de modo distinto y tie
nen consecuencias organizativas distintas. Esto compendia, de modo
muy abstracto, la idea principal de este libro hasta el momento.

Reconsideracin de los Estados y las ciudades

Recordemos lo que es un Estado: una organizacin diferenciada


que controla los principales medios concentrados de coercin dentro
de un territorio claramente definido y en ciertos aspectos posee prio
ridad sobre todas las restantes organizaciones que operan dentro del
mismo territorio. (Un Estado nacional, pues, incluye en el territorio
en cuestin mltiples regiones adyacentes y mantiene una estructura
propia relativamente centralizada, diferenciada y autnoma.) Los
:hombres armados forman Estados acumulando y concentrando sus
medios de coercin dentro de un determinado territorio, creando
una organizcin que es al menos parcialmente distinta de las que
rigen la produccin y la reproduccin en el territorio, apoderndose,
cooptando o eliminando otras concentraciones de coercin dentro
del mismo territorio, definiendo fronteras, y ejerciendo jurisdiccin
sobre dichas fronteras. Crean tambin Estados nacionales aplicando
este mismo proceso a territorios adyacentes y configurando una or
ganizacin centralizada, diferenciada y autnoma al hacerlo.
La formacin y transformacin de la organizacin del Estado
198 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s ta d o s e u r o p e o s , 990-1990 j

surgen en gran medida como consecuencia de los esfuerzos por con- :


quistar y por mantener el dominio sobre las gentes y propiedades ;
del territorio. Pese a que los creadores de Estados siempre tienen
pensado un rnodelo de conquista y dominio, y frecuentemente lo i
siguen deliberadamente, pocas veces planean la construccin paso a;
paso del Estado que dichas actividades genera. Con todo, su accin
engendra, inevitablemente, jerarquas de control coercitivo que van
desde arriba hacia abajo.
Cuando los soberanos forman y transforman los Estados, ellos
y sus representantes consumen grandes cantidades de recursos, es
pecialmente aquellos recursos que se prestan a la utilizacin militar;
hombres, armas, transportes, alimentos. Dichos recursos estn, en
su mayor parte, inscritos ' ya en otras organizaciones y relaciones j
sociales: familias, seoros, iglesias, aldeas, obligaciones feudales, re
laciones entre vecinos. El problema del gobernante estriba en extraer
los recursos que le son esenciales de dichas organizaciones y rela
ciones sociales, asegurndose al mismo tiempo de que alguien va a
reproducir y entregar similares recursos en el futuro. Dos factores.
conforman el proceso mediante el cual adquieren recursos los Esta
dos, e influyen fuertemente en la organizacin resultante de dicKo
proceso: el carcter de la jerarqua de abajo arriba del capital y d
lugar que ocupa en esta jerarqua toda localidad en la cual quieran
extraer recursos los agentes del Estado.
La variedad de ciudades que el constructor del Estado en poten
cia tena ante s en Europa era muy amplia. Recurriendo a otro
diagrama bidimensional (fig. 5.1), podramos ordenar las ciudades
por el grado en que sus actividades estaban articuladas con las de
sus hinterlands (desde una trabazn superficial a una profunda) y
por su posicin de mercado (desde el mercado puramente local o
regional, al centro internacional de comercio, procesamiento y acur
mulacin de capital). As, la Florencia del siglo XIII, cuyos merca
deres y rentistas ejercan un amplio control sobre la tierra, la pro
duccin y el comercio de su contado^ tena ms categora de metr
polis que Gnova, un ncleo internacional con una vinculacin ms
dbil con su hinterland. El Madrid del siglo XV, ms bien cerrado
sobre s mismo y sobre su parte de Castilla, tena ms aspecto de
mercado regional que Lisboa, cuyo predominio se extenda al inte
rior y el exterior de Portugal.
Las distinciones importan porque incidan significativamente en
las perspectivas de formacin de los diversos tipos de Estado. Cuan-
; Linajes d el E s t a d o n a c io n a l 199

Alta + +
+
+ Mercado Metrpolis
+
+ regional +
+ +
Integracin + +
con el + +
hinterland + +
+
+ Enlace Enlace +
+ local internacional f
+ +
Baja +
Baja Alta
Posicin de mercado

FIGURA 5.1. Tipos de ciudades

to ms alta la posicin de mercado de una ciudad, tanto ms pro


bable que la persona decidida a construir una concentracin de fuer
za tuviera que negociar con la base capitalista del lugar, o incluso
formar parte de ella. Cuanto mayor su articulacin econmica con
su hinterlandy menos probable era que un grupo definido de terra
tenientes se constituyera en contrapeso o enemigo de la ciudad en
todo proceso de formacin del Estado. En las primeras etapas de la
formacin del Estado europeo, la ciudad que dominaba su propio
hinterland y tena posicin de mercado internacional posea claras
posibilidades de constituir su propio Estado autnomo, ya fuera una
ciudad-estado como Miln ya una ciudad-imperio comp Venecia.
Bajo las condiciones prevalecientes en Europa antes d 1800 apro
ximadamente, en las regiones donde proliferaban las ciudades era
intenso el comercio internacional. Algunas de las ciudades ocupaban
puestos centrales en los mercados internacionales, y el capital se
acumulaba y se concentraba. En semejantes circunstancias, nadie
creaba o modificaba un Estado salvo en estrecha colaboracin con
los capitalistas del lugar. Flandes, Renania y el Valle del Po ilustran
este principio de modo impresionante. La situacin variaba donde
las ciudades eran/escasas; all, el comercio internacional desempea
ba una funcin menor en la vida econmica, pocas ciudades (cuando
no ninguna) teAan puestos altos en los mercados internacionales, y
el capital ni se cumulaba ni se concentraba a ritmo rpido. En estas
regiones, los EsVados se formaban por lo comn sin la colaboracin
200 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

ni la oposicin efectiva de los capitalistas locales. En ellas reinaba la


coercin. Polonia y Hungra se destacan como ejemplos. Entreme
dias, la presencia de al menos un gran centro de acumulacin de
capital en una regin dominada por terratenientes haca posible una
va intermedia hacia el Estado, una va en que los poseedores de
capitales y coercin contendan, pero en ltima instancia acordaban
un modus vivendu Aragn e Inglaterra nos proporcionan estos casos.
Estas diferencias seguan una pauta geogrfica bien definida, en
Europa. Aunque en las regiones litorales era desproporcionado el
nmero de ciudades, los puertos no mediterrneos solan contar con
hinterlands exiguos y se apoyaban en regiones ms amplias contro
ladas por terratenientes. La ancha columna urbana que corra apro
ximadamente desde el noroeste de la pennsula italiana hasta el sur
de Inglaterra dominaba el mapa de soberanas fragmentadas, la zona
de intensidad capitalista en la formacin del Estado; cuando fue
cobrando importancia el comercio de la costa atlntica, del Mar del
Norte y del Bltico, esta columna actu como una especie de rebal
sa, que fue bombeando mercancas, capital y poblacin urbana desde
el Mediterrneo y los diversos Estados con ;que ste estaba vincula
do. Los Estados nacionales grandes y poderosos se formaron prin
cipalmente en los bordes de la columna urbana, donde las ciudades
y sus capitales eran accesibles pero no abrumadoras. Alejndose de
estos espacios, los Estados ocuparon territorios cada vez ms exten
sos, pero hasta poca bastante tarda ejercieron slo un dominio
episdico sobre las personas y las actividades que abarcaban.
Todas estas circunstancias contrastadas trazaban las distintas vas
de cambio de los Estados. Para hacer viable el anlisis, esquemati
cemos una vez ms (vase fig. 5.2), reduciendo mltiples vas a so
lamente tres. El diagrama sostiene que cuando los hombres empe
zaron a concentrar la coercin en diversos puntos de Europa, la
presencia o ausencia relativa de capital concentrado pronosticaba (y
en cierta medida generaba) diferentes trayectorias de cambio en la
estructura del Estado; aunque todas las regiones de Europa conver
gieron finalmente en el gran Estado nacional, los Estados divergie;,
ron realm erite durante un largo perodo; a lo largo de vrios sglo5,
los Estados coercitivos, capitalistas y de coercin capitalizada fueron
alejndose en cuanto a estructura y accin. N o obstante su tosque*-
dad, el diagrama deja margen para algunas diferenciaciones tiles.
Dentro de los pases nrdicos, por ejemplo, podramos esbozar las
vas alternativas como aparece en la figura 5.3. Con objeto de enten-
Linajes de! E s t a d o n a c io n a l 201

A lu + ------------------------------------------------------------- +
+ ^ +
+ ^ +
+ Va intensiva +
+ encoercin +
.'2 \ / Va de coercin . ^
5 ^ ' capitalizada f ^
U + ^ / +
+ Va intensiva 4
+ en capital +
+ +
Baja + ------:---------------------------------------------------- 'ir
Capital Alta

FIGURA 5 . 2 . Concentraciones relativas de capital y coercin como


determinantes de las vas de desarrollo del Estado

Alta + ----------------------------------------------------------- +
+ +
*" / Finlandia *"
+ . +
+ 'f Suecia +
s + '
/
^
Dinamarca
+
^
^ / Noruega ^ ;;
+ +
; +
Baja + --------------------- ------------------------------- -
Baja. ^ A lta.
Capital

FIGURA 5 . 3 . Vas de formacin del Estado en Escandiriavia

der seriamente el esquema, claro est, tendramos que reconocer que


en momentos diversos Finlandia, Suecia, Noruega y Dinamarca per
tenecieron a imperios y federaciones dominados por otros, que las
fronteras de los Estados y dependencias designados por dichos nom
bres fluctuaron considerablemente como consecuencia de conquistas
y negociaciones, que antes de mediados del siglo XVIII en Dinamarca
operaba una coalicin clsica entre una poderosa nobleza terrate
niente y un rey terrateniente, y que durante todo el perodo a partir
del 900 d. de C., Finlandia ha gozado tan slo de unos pocos de-
202 C oercin, capital y los Estados europeos, 990-1990

ceios de existencia independiente de otras potencias yeginas. He


chas estas precisiones, el diagrama nos proporciona la oportunidad
de trazar el modo en que Dinamarca comenz el milenio como po
tencia conquistadora relativamente poco comercializada, formndose
despus capitales gracias al creciente comercio entre Europa Occi
dental y el Bltico, hasta convertirse en una regin considerablemen
te ms prspera que sus vecinos, mientras Finlandia sigui siendo
un pantano comercial, gobernada por la fuerza, durante un tiempo
mucho ms prolongado.
Los pases nrdicos craron su propia variante de formacin del
Estado coercitivo. Anteriormente al siglo XVII, constituan una de las
regiones ms rurales de Europa. Muchas poblaciones nacierori como
puestos de avanzada fortificados del poder real, ms que como cen
tros comerciales de alguna significacin. Pese a la temprana impor
tancia de Bergen, Copenhagen y otros centros comerciales como
avanzadillas de intercambio, en 1500 ninguna ciudad de la zona lie-.
gaba a los 10.000 habitantes (De Vries, 1984:270). Los comerciantes
alemanes dominaron durante mucho tiempo el comercio escandina
vo, hasta tal punto, que tanto los ayuntamientos como la geografa
urbana se dividan muchas veces en claras secciones locales y alema
nas.
El comercio escandinavo se convirti prcticamente en monopo
lio de la Hansa. Las ciudades hanseticas excluyeron firmemente a
los banqueros italianos y se opusieron a la creacin de bancos e
instituciones de crdito propias. Por el contrario, recurrieron a un
comercio bilateralmente equilibrado, muchas veces en gnero (Kind-
leberger, 1984:44). Hasta la aceleracin del comerci bltico en el
siglo XVI no empezaron a aparecer significativas concentraciones de
capital y poblacin urbana en Noruega, Suecia, Finlandia o Dina
marca. Aun entonces, los comerciantes holandeses que sucedieron a
los alemanes gestionaban gran parte del comercio, el capital y el
transporte de mercancas. Ahora bien, los guerreros de esta regin
dejaron su impronta en muchos lugares de Europa.
. En los siglos cercanos al 900 d. de C., los vikingos y sus primos
conquistaron amplios territorios ms all del norte, y crearon con
frecuencia Estados dominados por terratenientes-guerreros. Sin em
bargo, no lograron, por lo general, seguir el mismo curso n sus
tierras 4e origen. All, la prominencia de los bosques y la pesca, la
escasez de poblamientos, el carcter abierto de sus fronteras y la
infrecuencia de invasiones del exterior se unieron para garantizar la
Linajes d e l E s t a d o n a c io n a l 203

supervivencia de pequeos propietarios y para limitar las posibilida


des de que los guerreros se convirtieran en grandes terratenientes.
Los reyes suecos, con objeto de poder asegurarse el servicio de ar
mas, hicieron concesiones cuyo resultado fue multiplicar la pequea
propiedad. Hasta el siglo XVII, los soberanos obtenan la mayor par
te de sus tropas empleando variantes de un misrno sistema: los no
bles (y despus los campesinos ricos) tenan derecho a exencin con
tributiva a cambio de equipar a los mal pagados soldados de caba
llera del servicio real, mientras que los pecheros compartan la res
ponsabilidad del abastecimiento de los soldados de infantera, as
como de proporcionarles tierras a ellos y sus familias. Salvo los mer
cenarios destinados a zonas de guerra y provincias fronterizas, este
orden de cosas se automantena sin grandes desembolsos de efectivo
por parte de la Corona.
Suecia y Dinamarca mantuvieron grandes fuerzas militares du
rante varios siglos. Bajo Gustav Vasa (1521-60) y sus sucesores, Sue
cia levant un formidable poder militar al precio de someter grandes
porciones de la economa a las exigencias del Estado. La Unin
Escandinava de Dinamarca, Suecia y Noruega (1397-1523) se cons
tituy en buena medida mediante la afirmacin del poder real frente
al predominio comercial de los mercaderes alemanes y la Liga Han-
setica. Entre otras medidas. Vasa expropi al clero y cre una Igle
sia protestante subordinada al Estado. Como sus coetneos rusos,!
Gustav Vasa propugn la idea de que toda la tierra perteneca a la
Corona, y aquellos que no eran nobles y disfrutaban de na pose
sin transitoria de la misma, slo podan aspirar a una tenencia con
tinuada mientras cumplieran con sus obligaciones fiscales con el go
bierno (Shennan, 1974:63). El hecho de que el Estado hubiera de
buscar fondos para financiar la guerra en una economa en gran
medida de subsistencia origin una expansin de la minera y las
manufacturs, un desarrollo del aparato fiscal, el comienzo de una
sustancial deuda nacional, la marginacin de asambleas representati
vas ms antiguas y una progresiva participacin del clero (entonces
ya protestante y nacional) en el registro de datos para la Corona
(Lindegren, 1985; Nsson, 1988).
Dinamarca, ms comercial, financi sus guerras coiys rentas de
las tierras de la Corona hasta despus de la guerra je los Treinta
Aos. En efecto, hasta 1660 ningn pechero poda m seer tierras en
Dinamarca. La guerra entre Suecia y Dinamarca de la dcada de 1640
se uni a la depresin econmica para precipitar tina lucha por las
204 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

rentas entre la aristocracia danesa y el rey electo. En un golpe de


Estado, la Corona estableci una monarqua hereditaria y redujo en
gran medida el poder de la nobleza. Pero ello signific una reduc
cin en la colaboracin de sta. Como consecuencia, Dinamarca rea
liz un giro decisivo hacia la tributacin, incluidos los lucrativos
peajes del Sund. Mientras que un 67 % de las rentas del Estado
dans de 1608 consistan en rentas de las tierras de la Corona, medio
siglo despus dichos ingresos suponan tan slo un 10 % (Rystad,
1983:15). En efecto, para liquidar las deudas originadas por la gue
rra, la monarqua vendi la mayor parte de sus tierras entre 1660 y
1675 (Ladewig Petersen, 1983:47). As pues, el coste de las guerras
del siglo XVII produjo importantes cambios gubernamentales tanto
en Dinamarca como en Suecia.
SuecaT'^coitieJ^inamarca) recurri en gran medida a los merce^
narios durante la Gorm de los Treinta Aos, pero gir hacia la
fuerza nacional de conscnpcin cuando se incrementaron las exigen
cias de los soldados a finales^del siglo XVIL Carlos XI (1672-97) fra
gu su propio golpe de E stad o\l arrebatar a los maguantes las tie
rras de la Corona que sus predec^ores haban vendido para costear
sus guerras, y asignado despus g^n parte de la tierra a soldados a
tiempo parcial, que con ello quedaban obligados a cumplir un ser
vicio militar a cambio de su medio de subsistencia. Hacia 1708, Sue
cia y Finlandia (por entonces una provincia sueca) tenan 111.000 sol-'
dados, con una poblacin total de aproximadamente dos millones de
habitantes (Roberts, 1979:45). La monarqua sueca sufri una cons
tante escasez de fondos, pero logr pagar sus guerras sin caer en l ;
quiebra mediante la exportacin de cobre y hierro, la construcciriji
de una gran industria de armamento propia sobre su rica base de
minerales y la imposicin de enormes pagos a los territorios cn-^
quistados. Este sistema de tributos funcion bien mientras continua^
ron las conquistas, pero se desplom con el advenimiento de la pa^
y el gobierno estable. -
Con el asesinato de Carlos XII (1718), Suecia abandon su en-^
puje hacia el poder imperial. Por entonces, sin embargo, la creacin|
de una gran fuerza militar sobre la base de una poblacin reducida^!
una economa relativamente no monetizada y una burguesa exigua|
haban producido un aparato de Estado muy sustancial en que los!
burcratas civiles y el clero realizaban numerosas tareas para la Co#
roa. Noruega (que vivi bajo dominio dans primero y sueco des-|
pus hasta 1905) y Finlandia (que fue una provincia sueca hasta 1809^
Linajes d el E s t a d o n a c io n a l 205

y despus un gran ducado ruso hasta 1917) experimentaron similares


evoluciones pese a sus posiciones de dependencia y periferismo con
respecto a los mercados europeos. Dinamarca, que controlaba el tr
fico del Sund, con los sustanciosos peajes que aqul generaba, centr
una proporcin mucho mayor de sus esfuerzos militares en la armada
que sus vecinos, y cre una agricultura comercial que operaba al sur
tratando con los alemanes, cre una burguesa mayor y un menor
aparato de Estado.
Aunque el nmero de trabajadores suecos sin tierras aument
mucho con la consolidacin de las fincas a partir de 1750 (Winberg,
1978), nunca cayeron bajo el dominio de los grandes terratenientes.
Por el contrario, la burocracia del Estado extendi su custodia di
rectamente sobre campesinos y trabajadores, que conservaron un
considerable poder de negociacin; en Suecia, en efecto, los campe
sinos mantuvieron su representacin mediante un estamento aparte
de los del clero, la nobleza y la burguesa. Los Estados resultantes
se organizaron en torno a la coercin y dieron escaso campo a los
capitales, pero carecan de la gran nobleza territorial de sus vecinos
dd sur.
En, comparacin al resto de Europa, pues, las zonas nrdicas
coincidieron todas en la va intensiva en coercin hacia la creacin
del Estado. En el extremo opuesto, las comerciales ciudades-estado
y ciudades-imperio de Italia siguieron una va ntidamente diferente
hacia la formacin del Estado, dependieron de grandes concentra
ciones de capital, pero concentraron la coercin de modo menos
decisivo y ms transitoriamente que sus primos del norte de Europa.
Esta es la cuestin primordial: que las trayectorias de cambio de los
Estados europeos se diferenciaron manifiestamente y produjeron ti
pos muy diversos de Estados. Aquellos que siguieron la va de coer-
din capitalizada llegaron con el tiempo a predominar en Europa, y
otros Estados convergieron en sus caractersticas. Pero antes de la
tarda consolidacin del sistema europeo de Estados, se formaron y
funcionaron con eficacia otros muchos tipos de Estado.
Hagamos recuento de los puntos cruciales. Actuando en relacin
mutua y contendiendo conjuntamente en guerras internacionales, los
soberanos de distintas partes' de Europa se dedicaron a actividades
semejantes: se esforzaron por crear y utilizar la capacidad blica en
beneficio propio. Pero cada uno lo intent bajo condiciones varia
bles determinadas por la combinacin de coercin y capital preva
leciente en su propio territorio. Otrs combinaciones suponan con-
206 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s ta d o s e u r o p e o s , 990-1990

figuraciones de clase diferentes, potenciales aliados y enemigos dife


rentes, distintos residuos organizativos de la actividad del Estado,
diferentes recursos y, por tanto, diferentes niveles de eficiencia en
la extraccin de dichos recursos. Debido a que cada interaccin pro
duca nuevos residuos organizativos y nuevas relaciones sociales, la
va seguida por el Estado hasta un cierto punto en el tiempo limitaba
las estritegias accesibles a sus gobernantes ms all de dicho punto.
Por este motivo, incluso aquellos Estados con idnticas situaciones
en cuanto a coercin y capital en momentos diversos actuaron en.
modos en cierta medida diferentes. Pese a ello, las grandes divisiones
eran las que separaban las trayectorias intensiva en coercin, inten
siva en capital y de coercin capitalizada hacia la formacin del Es
tado.

Trayectorias coercitivas

Veamos el camino que llevaba a la coercin intensa. En aquella


porcin de Europa que es hoy la URRS, las rutas comerciales eran
escasas y carentes de capitales. En el 990 d. de C., el principal centro
de comercio y manufactura era Kiev, que serva como ramal septen
trional de la gran franja comercial que una Bizancio con la India,
China y el resto del mundo civilizado; Kiev estaba tamban situada
en la ruta comercial norte^sur, de menor importancia, que conectaba
el Bltico con Bizancio. En el ao 988, segn dice la tradicin, el
prncipe Vladimiro de Kiev haba solidificado la conejdn bizantina,
admitiendo el bautismo dentro de su variante de cristianismo. Los
prncipes de Kiev, descendientes de vikingos que se haban traslada
do al sur en busca de conquistas, ejercan una dbil soberana sobre
los gobernantes de otras ciudades-estado y ducados rusos. En el
nivel local, gran parte de, la tierra permaneca bajo la autoridad de
comunas campesinas; como en el resto de la Europa oriental, los
terratenientes extraan rentas coercitivamente entre el campesinado
en .forma de impuestos, multas, derechos de explotacin y trabajo a
tiempo parcial en sus posesiones, pero slo con dificultad podan
intervenir en la forma en que familias y comunidades administraban
sus propias parcelas. La escasez de poblamientos permita que los
labradores huyeran con relativa facilidad de los seores tirnicos y
buscaran refugio en las tierras de otros seores. Los grandes terra
tenientes padecieron tambin repetidas incursiones y conquistas por
Linajes d e l E s t a d o n a c io n a l 207

parte de los mviles pueblos de la estepa. Ahora bien, en una escala


mayor, unos seores de la tierra, relativamente autnomos y arma
dos, dominaban la mayor parte del territorio.
En el 990 d. de C., al oeste se estaba engrandeciendo un Estado
polaco mediante la conquista de territorios nominalmente pertene
cientes al Sacro Imperio Romano. Tambin estaba expandindose
hacia el este; en 1069 su gran duque llev a sus ejrcitos hasta Kiev
y coloc a uno de sus parientes en el trono de Rusia. Al noroeste,
los Estados vikingos realizaban peridicos intentos de ampliar sus
fronteras a expensas de las tierras que se disputaban rusos y polacos.
Al sudoeste, un belicoso Estado blgaro miraba desafiante hacia Ru
sia. En la misma regin, los reyes de Bohemia y Hungra (este l
timo haca poco tiempo coronado) estaban tambin deslindando sus
propias zonas de dominio. En torno al borde occidental de Europa
notablemente en las Islas Britnicas, la Pennsula Ibrica e Italia^
los invasores armados que continuamente se desparramaban desde
Escandinavia y Oriente Medio solan capturar tierras y crear Estados
de base agrcola; aunque de modo muy disperso, se asentaban en
estas tierras. Prcticamente la totalidad del tercio oriental de Europa,
ei contraste, se estaba configurando en Estados perceptores de tri
butos que afirmaban su derecho sobre extensos territorios ppro los
gobernaban slo levemente, cuando lo hacan.
Al este, los conquistadores nmadas amenazaban la hegemona
de todo Estado sustancial y tenan, simultaneamente, fuertes intere
ses en la pervivencia de Estados agrarios que poder explotar. Cuan
do eran muchos en nmero y su fierza excesiva para adherirse como
parsitos a otros Estados, algunos de ellos se asentaban gradualmen
te y formaban sus propios Estados explotadores. En estos modos
diversos, estos pueblos configuraron la pauta de formacin del Es
tado en Europa oriental a lo largo de 1.000 aos a partir del
500 d. de C. Uno tras otro, salieron como vendavales de la estepa:
blgaros, magiares, pechenegos, mongoles, turcos y otros muchos
pueblos menores.
Las invasiones desde el sudeste continuaron hasta muy pasado el
milenio, alcanzando su mximo en la dcada de 1230, cuando los
mongoles saquearon Kiev y establecieron su hegemona en sus do
minios. En aquellos momentos, los mongoles estaban en vas de
gobernar la mayor parte de Eurasia, desde Rusia a China. En mu
chos de sus dominios, sin duda, el gobierno consista en poco ms
que el requisito de sumisin formal, el cobro de tributos, la spre-
20 8 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

sin de aspirantes rivales y ocasionales incursiones militares contra


sbditos insuficientemente cooperativos. Durante 2 siglos, no obs
tante, los prncipes rusos rindieron tributos y acatamiento a la Hor
da de Oro, que estableci su capital en el bajo Volga. Adems, ios
khanes de la Horda solan obligar a los hijos de los principies rei
nantes a habitar en la capital mongola, sirviendo as como rehenes
del comportamiento de sus padres (Dev^rey, 1988:254).
A partir del siglo X V , la frecuencia e intensidad de los ataques
del sudeste parecen haberse reducido con la cada del Imperio central
mongol y cuando los jinetes armados de la estepa volvieron la mi
rada hacia los vulnerables, y mucho ms ricos, Estados de su flanco
meridional. Cuando los trtaros saquearon Mosc en 1571, marca
ron sin saberlo el fin de toda incursin grande sobre Rusia. En el
siglo X V II, los rpongoles hngaros llegaron a colaborar con los rusos
en la conquista* de Siberia. Es muy probable que la unin de devas
tadoras enfermedades (especialmente la peste) en la estepa eursica
y ia apertura europea de rutas martimas que ofrecan alternativas
viables a la ancestral ruta caravanera desde China a la India y Europa
disminuyeran los peligros que acechaban desdla estepa a los crea
dores de los Estados rusos (McNeill, 1976:195^).
Llegado el ao 1400, Europa, desde el Vstula^ los Urales, estaba
consolidndose en grandes Estados, entre ellos Lituania, la repblica
de Novgorod y el reino de la Horda de Oro. Al noroeste, la Prusia
de los Caballeros Teutnicos y una Dinamarca que abarcaba tem
poralmente Suecia y Noruega dominaban el Bltico. En la primera
mitad del siglo XVI, los inmensos gran ducados de ILituania y Mosc
dividan los territorios por encima de la franja de reinos musulmanes
que se extenda desde el este, siguiendo la costa norte del Mar Ne
gro, hasta Hungra, Grecia y el Adritico. (En 1569, Lituania se
unira a Polonia, situada al oeste, surgiendo as un enorme, si bien
escasamente gobernado. Estado entre Rusia y el resto de Europa.)
,En el siglo XVI, la creacin de la ruta martima (del Artico, desde
Inglaterra y Holanda hasta Arkngel, fortaleci las relaciones eu
ropeas con el creciente Estado ruso.
' Las conquistas de Pedro el Grande (1689-1725) y Catalina la
(Grande (1726-96) llevaron las fronteras rusas definitivamente hasta
el Mar Negro, y provisionalmente hasta Estonia, Letonia y Karelia.
Ambos soberanos intensificaron la participacin de Rusia en la cul
tura y la poltica de Europa occidental. Al fin de las guerras napo
lenicas, las fronteras de la Rusia europea eran semejantes a las ac
Linajes d el E s t a d o n a c io n a l 209

tuales, adyacentes a Prusia, Polonia, Hungra y el Imperio otomano.


El Estado otomano, en s mismo resultado de las conquistas reali
zadas desde el este, ocupaba los Balcanes y se extenda hacia el oeste
hasta tocar la estrecha faja de territorio austraco que bordea el Adri
tico. Entre los siglos XVI y XVIII, la totalidad de la frontera oriental
de Europa se consolid en Estados que reclamaban dominio sobre
vastas extensiones de tierra. Al mismo tiempo, el Estado y la eco
noma rusos cambiaron su orientacin hacia el sudeste en favor del
noroeste. Si se comparan con los Estados perceptores de tributos de
los siglos XIII y XIV, estos Estados ejercieron un considerable control
sobre sus lindes y un poder sustancial sobre la poblacin que conte
nan.
Polonia fue durante muchos siglos la excepcin que confirmaba
laregla, el pas en que el soberano nominal no pudo nunca dominar
a los grandes terratenientes, y raramente consigui que se unieran
en un esfuerzo sostenido y coordinado. En la dcada de 1760, cuan
do el Estado polaco ocupaba an un territorio mayor que el de
Francia, el ejrcito nacional reuna solamente 16.000 hombres, mien
tras que los nobles polacos tenan alrededor de 30,000 hombres en
servicio de armas. Es sta una poca en que las contiguas Rusia,
Austria y Prusia contaban con ejrcitos de 200.000 a 500.000 hom
bres (Ratajczyk, 1987:167). Cuando se formaron los ejrcitos masi
vos, el no poder igualar a los vecinos poderosos, o aliarse al menos
con uno de ellos, era una invitacin a la conquista. A fines del
siglo XVIII, Rusia, Austria y Prusia absorbieron segmentos contiguos
de Polonia, no dejando finalmente nada de ella.
Polonia volvi a ser presa de Prusia, Austria y Rusia en el si
glo XIX, pero por l dems las fronteras europeas de Rusia perma
necieron relativamente estables hasta la Primera Guerra Mundial, de
cuyos acuerdos surgieron una serie de pequeas repblicas adems
de una Polonia considerable al oeste de la recientemente formada
Unin Sovitica. La Segunda Guerra Mundial reincorpor algunas
de aquellas repblicas a territorio del Estado sovitico, y todas las
restantes quedaron bajo su rbita. Analizar la formacin del Estado
ruso implica, por tanto, seguir una titnica serie de cambios en
hegemona y territorios.
Antes del siglo XX, ninguno de aquellos territorios contena una
gran concentracin de ciudades e incluso eran escasos los que llega
ban hasta las regiones de comercio intenso del continente. A partir
de 1300, en efecto, con la contraccin del antiguo cinturn comercial
210 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

que corra desde China a los Balcanes (y por tanto de su ramal


septentrional hacia el Bltico), y con el bloqueo del acceso al Me
diterrneo y el Mar Negro!: a causa de los mongoles, se redujo la que
fue en su da una prspera red de ciudades, entre ellas Kiev, Smo
lensk, Mosc y Novgorod. La reanimacin del comercio en el si
glo XVI multiplic los centros urbanos, pero no dio origen a nada
que pudiera asemejarse a la densidad urbana de la Europa occidental
y mediterrnea. El Estado ruso se form en un entorno de capital
exiguo.
Este entorno era tambin rico en coercin. Durante los 5 siglos
posteriores al 990 d. de C., los diversos Estados que se desarrollaron
en aquella parte de Europa operaron a travs de la conquista, se
nutrieron de tributos y gobernaron (una palabra excesiva) principal
mente a travs de magnates regionales que tenan sus propias bases
de poder. Bajo la hegemona mongola, los prncipes del norte, en
gran medida independientes, parcelaron su soberana, entregndosela
a nobles terratenientes que unieron n sus jurisdicciones el control
econmico y poltico sobre los campesinos. En el siglo XVI, al de-
rrumbasrse los Estados mongoles, las conquistas rusas hacia el sur
y el este generaron un sistema de concesiones de tierras y mano de
obra a los guerreros, de trabajo forzado de los campesinos, de res
tricciones de su derecho a trasladarse y de impuestos en ascenso con.
fines blicos; empezaron a aparecer los perdurables rasgos de la ser
vidumbre rusa.
Hasta aquel momento, los emperadores rusos intentaron gober
nar un inmenso territorio con fuerzas insuficientes. Regan aqullos
de modo muy indirecto, a travs de una iglesia y una nobleza que
detentaban enormes poderes y que conservaron su capacidad para
frenar las demandas reales. Los zares moscovitas Ivn III (el Grande,
1562-1505) e Ivn IV (el Terrible, 1533-84) empezaron a establecer
un gobierno ms directo minando el poder de los nobles indepen
dientes; en su lugar, crearon un ejrcito y una burocracia adheridos
a la Corona mediante las imperiales concesiones de tierras de que
gozaban sus principales cargos. Ivn [el Grande] y sus sucesores,
dice Jerome Blum,
pusieron su empeo en levantar las fuerzas militares que necesitaban para
conquistar a los prncipes hermanos, para aplastar las ambiciones oligrqui
cas de sus propios boyardos,] para repeler invasiones exteriores y para ex
pandir su reino. Les haca falta un ejrcito que fuera tan dependiente de
ellos como fuera posible y de cuya lealtad pudieran ellos, por consiguiente,
Linajes d e l E s t a d o n a c io n a l 211

depender. Pero carecan de fondos para comprar los hombres y la lealtad


que requeran. Por ello decidieron emplear la tierra.
(Blum, 1964:170-1)

As era la quintaesencia de la estrategia intensiva en coercin.


Dado que la mayor parte de la tierra indispensable perteneca a se
ores armados semiindependietes, la reorganizacin de zar preci
pit una serie de cruentas batallas con la nobleza. El triunfo fue de
los zares. En este proceso, los seores que gozaban del favor impe
rial lograron una decisiva, superioridad sobre sus refractarios veci
nos: podan confiar en la fuerza armada del gobierno para atar al
campesinado de otro modo sin trabas ni obligaciones a sus tie
rras; aunque abundaron las excepciones y las infracciones, este prin
cipio supuso otro incentivo ms para la multiplicacin de cargos y
para la colaboracin entre funcionarios y terratenientes n la explo
tacin del campesinado.
Al noroeste, la concesin de pequeas posesiones a avariciosos
funcionarios increment la presin sobre los campesinos. Unida a la
apertura de nuevos territorios al sur y el este, dicha pesin gener
un despoblamiento de las antiguas zonas de agricultura estable, lo
cual no hizo sino intensificar los incentivos para atar i los campesi
nos a la tierra mediante la prctica local y los decretos imperiales;
el llamado Cdigo de la Asamblea de 1649 codific /un sistema de
servidumbre que haba estado configurndose durant 2 siglos. Ade
ms, el trabajo de esclavos, sobre todo en las nuevas/zonas de asen
tamiento, sigui en expansin durante los siglos X w y XVII. En el
siglo XVIII, al proponerse extraer rentas de esclavoa y siervos, los
zares eliminaron prcticamente la distincin legal ent^ ambos. Tras
un abortado intento de cobrar impuestos a cada campesino, Pedro
el Grande hizo responsables a los grandes nobles de la recaudacin
de un impuestb por alma, un acto que reforz la interdependencia
entre la Corona y los terratenientes, por no hablar del poder que
stos, respaldados por el Estado, ejercan sobre sus desventurados
siervos. En 1700, Pedro el Grande decret que todo esclavo o sier
vo liberado deba presentarse de inmediato para el servicio militar,
y si era intil para ste deba vincularse a otro amo. Pedro cre as
mismo una nobleza diferenciada, claramente jerarquizada por la ca
tegora de su servicio al zar. Rusia adquiri, hasta un grado inima
ginable en Europa occidental, una jerarqua social definida, mante
nida y dominada por el Estado.
212 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

Desde la cima a la base, la estructura surgida de las relaciones


sociales dependa de la coercin. Cuando el Estado ruso empez a""
dedicarse seriamente a la guerra con sus fuertemente armados veci
nos occidentales, el esfuerzo para extraer las rentas necesarias de una
economa no comercializada multiplic la estructura del Estado. Ai
mismo tiempo, la conquista de tierras situadas entre Moscovia y el
Imperio otomano expandi el aparato militar, export el estilo de
servidumbre y tenencia de tierras ruso y acrecent la burocracia
imperial hasta su forma ms plena y ponderosa. Pedro el Grande;
inici el gran esfuerzo para eliminar separatismos y someter todos
los sectores del Imperio y sus rentas a las normas moscovitas y
la administracin central:

Acompaaba a la campaa de Pedro para erradicar el separatismo ucra


niano una poltica de extraccin mxima de los recursos econmicos y hu
manos del atamanato. Por primera vez se introdujeron la regulacin de las
rutas comerciales^ los monopolios del Estado, los aranceles sobre artculos
del exterior y los impuestos de importacin-exportacin... Pedro el Grande
inici adems unamasiva conscripcin de cosacos no para la guerra, sino
para las obras pblicas imperiales: la construccin de canales, fortificaciones
y, en especial, para el proyecto predilecto de Pedro, la nueva capital de San
Petersburgo.
(Konut, 1988:71; vase tambin Raeff, 1983)

Catalina la Grande complet la incorporacin de Ucrania me


diante la inmed^ta abolicin del semiautnomo atamanato. Aquella
misma burocracia alcanz entonces a todos los rincones del Imperio.
El desafo de guerrear con la Francia napolenica, que transform
la estructura d/el Estado en gran parte de Europa, fortific al Estado
ruso, magnific su presupuesto, tributacin y personal, expandi sus
fuerzas arma(|as y fij firmemente un Estado profundamente coerci
tivo.
En modos aproximadamente similares, los Estados ruso, polaco,,
hngaro, serbio y brandenburgus se formaron sobre la base de fuer
tes alianza/entre prncipes guerreros y terratenientes armados, gran
des co^Kesones de poder gubernamental a la nobleza y la pequea
nobleza, explotacin.conjunta del campesinado y un margen de ac
cin restringido para el capital mercantil. Repetidamente, los jefes
de fuerzas conquistadoras que carecan de capital ofrecieron botn y
tierras a sus partidarios, para verse despus enfrentados al problema
de contener a los grandes guerreros-terratenientes creados como con-
linajes del E s t a d o n a c io n a l 213

secuencia. Los mongoles sobresalen como excepciones, porque ra


ramente se asentaron para atender a sus propias tierras y por lo
comn siguieron viviendo de los tributos cobrados en virtud de la
perpetua amenaza de una devastadora invasin.
Pese a que el peso relativo de la Corona y la nobleza (y, por
consiguiente, la medida en que la guerra cre estructuras de Estado
perdurables) vari significativamente de uno a otro Estado, todos
ellos se diferenciaban de sus vecinos europeos por su fuerte recurso
a la coercin bruta. Cuando, en el siglo XVI, grandes cantidades de
grano de Europa Oriental empezaron a fluir hacia el oeste, la es
tructura vigente de control permiti a los grandes seores benefi
ciarse directamente de aquel trfico: emplearon el poder del Estado
para contener a los comerciantes. y coaccionar a los productores
campesinos, creando con todo ello una nueva condicin de servidum
bre. En aquel equilibrio de poder, incluso una amplia comercializa-
cn no gener ciudades, ni una clase capitalista independiente, ni un
Estado que pudiera asemejarse ms a los de la Europa urbana.
La experiencia de Sicilia representa un curioso paralelo de la de
las potencias de Europa Oriental. Sicilia fue durante muchos siglos
un granero, una fuente abundante de grano para todo el Mediterr
neo. Ahora bien, sus gobernantes rabes y normandos forjaron una
alianza con los terratenientes militarmente activos que dej escaso
margen para ciudades y capitalistas en esta isla. El rey Federico II,
que subi al poder en 1208, subordin las ciudades a su glorioso
Estado. El sometimiento de las ciudades por parte de Federico II,
nos dice Mack Smith,

contribuy a garantizar que no existiera nunca una clase de comerciantes o


defuncionarios civiles lo bastante independiente y vigorosa para contrarres
tar a la aristocracia terrateniente, y esta ausencia de contrapeso a la aristo
cracia sera un factor fundamental en la decadencia poltica, cultura y eco
nmica de Sicilia. Siempre que un gobierno fuerte fracasaba, eran los nobles
y no las ciudades locales las que llenaban el vaco de poder. Eran por con
siguiente poblaciones forneas ^Pisa, Gnova, Venecia, Amalfi, Lucca: las
que dominaban el comercio siciliano-
(Mack Smith, 1968a:56)

Ese predominio exterior del comercio se mantuvo durante 6 si


glos, con la consecuencia de que Sicilia, de gran riqueza agrcola, fue
siempre pobre en capitales y estuvo siempre sometida a un control
coercitivo.
214 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1990
I
Emjgezamos a percibir una pauta de uniformidad j variacin en
tre Tas vas inteh~svas~e"'c^ Fco^ la forn^acin del Estado;
Todas las~^nas europeas de fuerte coercin comenzaron con alguna
combinacin de dos situaciones: i) un gran esfuerzo para expulsarj
a una potencia que exiga tributos, 5) ciudades escasas y poco capital
concentrado. Lia expulsin de los extractores de tributos fue r^ ly'
vamente poco importante e'los pases nrdicos, la importancia j ;,'
las ciudades y el capital tnayor en Ia_ PennsuliaL
en la Europa del Este y el Norte. Pero en todas partes esta combi
nacin alent uri estrategia de conquista en que los seores territo
riales se coaligaron frente a enemigos comunes y, simultneamente,
contendieron entre s por la superioridad en su propio territorio,
cediendo el seor ms poderoso el control de la tierra y la mano de
obra a sus compaeros a cambio de ayuda militar. En lneas gete-
rales, esta estrategia dejaba poco espacio para una burguesa aut
noma, de ah la acumulacin y concentracin de capitales fuera del
Estado.
Ah comenzaron las diferencias. En algunas zonas (Polonia y
Hungra son los ejemplos evidentes) los nobles guerreros conserva
ron grandes poderes, entre ellos la capacidad para poner y deponer
monarcas. En otras (Suecia y Rusia son casos paradigmticos) un
solo poder lograba establecer su precedencia construyendo una bu
rocracia de Estado que otorgaba grandes privilegios a los nobles y
el clero frente al pueblo llano, pero les obligaba al servicio del Es
tado. En otros lugares (como seran Sicilia y Castilla), una nobleza,
cuyos miembros ms ricos y poderosos vivan en la capital de los
ingresos obtenidos en posesiones lejanas y de las rentas del Estdo,
coexista con unos funcionarios del Estado que haban penetrado en
todas las provincias y contaban con el clero y la nobleza local para
imponer el cumplimiento de la real voluntad. La gran divisin, pues,
era la que separaba la primera variante de las otras dos: la que des
lindaba claramente los Estados en que nobles terratenientes armados
y rivales mantuvieron durante mucho tiempo su autoridad, de aque
llos en que uno de ellos estableci desde pronto su supremaca sobre
todos los dems. En todos ^os casos, estos Estados crecieron siempre
aquejados ^ e falta de cantal, trocaron privilegios garantizados_por
el Estado por ua fuerza armada nacioriaT- recurrieron intensamen-
t la corciori para a^^^ cumplimiento de las regias demandas,.
l inajes d e l E s t a d o n a c io n a l 215

Trayectorias capitalistas

Qu enorme contraste con los Estados de Flandes y el norte de


Jtalia! Consideremos el caso del alto Adritico, el arco costero que
orre de Ravenna a Trieste. Durante siglos enteros, Venecia domin
esta regin tanto econmica como polticamente. Pero al sur, po
tencias rivales luchabsm por el dominio de la zona litoral. Ravenna,
por ejemplo, habiendo sido residencia de emperadores romanos y
godos, fue una repblica durante el milenio, no quedando bajo con
trol veneciano hasta los siglos XIV y XV, y desde entonces hasta el
Risorgimento fue dominio del Papa. Al oeste, una regin de mlti
ples ciudades-estado se someti a las conquistas venecianas del si
glo XIV, dando as a la ciudad-imperio de Venecia una frontera co
mn con Lombardia, que fue primero un Estado independiente y
despus posesin, sucesivamente, de Espaa, Austria y laItalia uni
ficada. Al norte, el Sacro Imperio Romano y los Eistados que le
sucedieron siempre fueron influyentes, y en ocasiones dominaron la
costa. AI este surgi un imperio tras otro en expansin hacia el
Adritico. En el ao 990, el Imperio bizantino tena el dominio nor
minai de Dalmacia y la regin vneta, mientras que un oscuro Inj-
perio romano con base en Europa central reclamaba la soberar/a
de porciones adyacentes de Italia. I
Para simplificar una historia muy compleja, centrmonos en ve-
necia, y examinemos sencillamente la interaccin de esta ciudad con
todas estas potencias contendientes. N os interesaremos en: la inte
raccin entre sustanciales y crecientes concentrat^^^
CQii^ ntracions de coercin dbiles j fragmentadas ; la profunda in
fluencia de los capitalistas en todo intento de cre.ar un pQder,..g.9 .e-
cirivo autnomo; la aparicin de un Estado Jiavegante prSsperp, efi-
^nte, voraz y orientado a la protecci^t; la posterior xedjMein-de
Ijcho Estado a.maiips de rnaypres potencias continent^es; en resu
men, la quintaesencia de la formacin del Estado, intensiva en capital.
La invasin lombarda de Italia (568 d. de C.) haba transformado
un puado de pescadores y salineros en un conjunto de poblamien-
tos de refugiados con fuertes vnculos con la Italia continental. V-
necia qued como parte nominal del Imperio bizantino, mientras
que primero los lombardos y luego los francos capturaron una bue
na parte del territorio cercano. Hasta el 990 d. de C., mientras el
Imperio bizantino caminaba hacia su apogeo, Venecia sirvi princi
palmente como centro de transferencia de las mercancas enviadas al
216 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990 ^

norte de Italia por los comerciantes que operaban dentro del sistema
bizantino; la ciudad enviaba sus propios mercaderes a Pava y otros
mercados del interior, cambiando sal, pescado y artculos preciosos
de Oriente por grano y otras materias de primera necesidad. Per
al volverse hacia el mar, los comerciantes venecianos aadieron los
esclavos y la madera a sus mercancas. Tambin ampliaron la in
fluencia comercial y poltica de la ciudad sobre gran parte del Adri
tico.
En el Mediterrneo de aquella poca, los lmites de la construc
cin naviera y de la navegacin significaban que los barcos se cean
a las costas, seguan un nmero relativamente pequeo de rutas de
finidas por los vientos, las corrientes y los bajos, hacan frecuen
tes escalas para abastecerse de agua y otros suministros, evitaban a
los corsarios con dificultad una vez que topaban con ellos, y cuando
navegaban a distancias largas slo podan permitirse transportar bie
nes valiosos (Pryor, 1988). Ningn^ sta d o se converta en gran p.(L
tencia martima sin disponer de^amplios privilegios en muchos p u ^
ts~firrf"^d^5U"tHmttMicr^''b'^^^ que' en eecto ~(domP
naban en m iflaples'puef^^ de stos un triple beneficio:
acceso a las lrgas rutas comerciales, el comercio con aquellos puer-
Xos Y eii uso de stos como bases para que los corsarios hicieran
bjeto de sus rapias al comercio de otras potencias. Durante algn
tiempo, Venecia cumpla todas estas condiciones y se convirti en
la mayor potencia martima del Mediterrneo. Venecia contribuy
fuertemente a que los Estados cristianos pudieran arrebatar impor
tantes vas martimas al control musulmn, lo cual se inici en el
siglo X y no recedi hasta los avanpes turcos del siglo XIV. Slo la
consolidacin del podei* otomano en los siglos XV y XVI comprome
ti seriamente el predominio occidejntal sobre las rutas marinas me
diterrneas (Pryor, 1988:172-8).
En el siglo XI, la flota venecian4 empez a adentrar su comercio
en el Mediterrneo y a luchar cdntra otros rivales dlmatas, hn
garos, sai^ra^nos y norman^e^ por el control del Adritico. Fuer
zas venecian^is^^se^nexioHron Dalmacia en el ao 990, pero la per
dieron ante un Estado hngaro en expansin en torno al 1 1 0 0 ; du
rante los siguientes 5 siglos, los venecianos dominaron la actividad
comercial de Dalmacia, pero su poder poltico sufri altibajos en
funcin de la expansin y contraccin de los Estados territoriales
del Este. Por su colaboracin con el emperador bizantino en las
guerras contra sus enemigos, recibieron excepcionales privilegios co-
Unajes del E s t a d o n a c io n a l 217

merciales en este imperio, entre ellos su propio barrio en Constan-


tnopla (1082). Como los comerciantes de la Hansa en Escandinavia
y el norte de Alemania, los mercaderes venecianos llegaron a admi
nistrar gran parte del comercio bizantino a larga distancia. Durante
el siglo X II, expandieron su mbito a todo el Mediterrneo oriental,
uniendo, con buenos beneficios, comercio, piratera y conquista, ac
tividades que se complementaban entre s. Hacia el 1102, Venecia
posea su propio barrio mercantil en Sidn; en el 1123 haba esta
blecido tambin una base en Tiro.
En 1203 y 1204 Venecia recibi los frutos de su estrategia com
binada, cuando un artero dux desvi una cruzada hacia Constanti
nopla y descarg un golpe de muerte sobre el Imperio bizantino.
Los caballos de bronce de San Marcos, capturados en Constanti
nopla, se yerguen an hoy como monumento a aquel tour de
orce. Venecia acab por controlar grandes porciones (legalmente,
tres octavas partes) del desaparecido imperio. La ciudad otorg
entonces feudos en las islas griegas a los miembros de sus grandes
familias, a condicin de que mantuvieran abiertas las rutas comer
ciales.
Durante todas sus conquistas, primaron siempre los intereses co
merciales venecianos. Las primeras familias de la ciudad eran comer
ciantes y banqueros, el dux provena de este mismo patriciado, las
fuerzas militares de la ciudad se extraan de su propia poblacin y
supoltica militar y diplomtica alentaba el establecimiento de mo
nopolios comerciales, la proteccin de los comerciantes y la canali
zacin del comercio a travs de Venecia, en lugar de la creacin de
un gran imperio territorial. Una vez que hubieron consolidado su
posicin de superioridad, las. autoridades venecianas se hicieron rea
cias a tolerar la piratera y a dar patentes de corso, dado que ambas
cosas seran un peligro para las inversiones n un comercio pacfico.
El predominio martimo de esta ciudad, a su vez, abri nuevas
oportunidades de beneficios en el transporte seguro de bienes y per
sonas, Las compaas de transporte venecianas se enriquecieron tras
ladando cruzados, y despus peregrinos, a Tierra Santa. Los fletes
por el transporte de cruzados a Constantinopla, en 1203, sumaban
aproximadamente el doble de las rentas anuales del rey de Inglate
rra (Scammell, 1981:108), Adems, pese sus servicios a cruzados
y peregrinos, los gobernantes venecianos no vacilaron en hacer tra
tos con los enemigos de la cristiandad. Despus que Trpoli (1289)
y Acre (1291) cayeran ante los turcos otomanos, por ejemplo. Ve-
218 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-1991)1

necia negoci de inmediato un tratado con los otomanos para la


conservacin de sus antiguos derechos mercantiles.
Dentro del Adritico, las ciudades rivales no podan mantener su
autonoma frente a Venecia sin la ayuda de otras potencias conti
nentales. Trieste y Ragusa, por ejemplo, eran tambin ciudades mer
cantiles que gozaban de una cierta independencia, pero no podan:
contener a Venecia sin ayuda del exterior. Venecia conquist Trieste
en 1203, y retuvo este puerto en precaria servidumbre a lo largo d
ms de un siglo. Durante la frustrada sublevacin de Trieste en 1368, i
el duque Leopoldo de Austria, un antiguo enemigo de Venecia que^
ansiaba un acceso al Adritico, envi una fuerza de auxilio. En 1382,
Trieste logr ponerse bajo la soberana de Leopoldo; Trieste fue,;
entonces austraca (en realidad, fue el principal puerto de Austria)
hasta el siglo XX.
Ragusa/Dubrovnik sigui una estrategia aproximadamente simi
lar. Ragusa vivi bajo dominio nominal de Venecia hasta 1358, pero
antes haba conservado una relativa independencia cultivando las bue- j
as relaciones con los reinos vecinos de Serbia y Bosnia, en cuyo i
comercio tenan un lugar preponderante sus mercaderes. La expan
sin de Hungra expuls a Venecia de Dalmacia en la dcada de 1350
y otorg a Ragusa una posicin prcticamente independiente en la
periferia de su imperio. Cuando los turcos otomanos lograron do
minar los Balcanes en los aos 1460, los patricios-comerciantes de
Ragusa consiguieron negociar acuerdos similares con los nuevos je
fes musulmanes. Amparada frente a la conquista italiana por sus
sucesivos protectores, y con la garanta de una gran autonoma den
tro de los imperios eslavo y otomano gracias a su posicin comer
cial, Ragusa actu como una ciudad-estado esencialmente indepen
diente hasta la invasin napolenica de 1808.
Pese a que las ciudades italianas cuyas lneas de abastecimiento
dominaba Venecia, y las ciudades dlmatas sobre las que Venecia
ejerca un control directo, se esforzaron continuamente por limitar
la hegemona veneciana, Venecia competa por el poder martimo
.ms directamente con Gnova, un Estado navegante similar. A fi
nales del siglo XIII, Gnova se expandi por todo el Mediterrneo
occidental y ms all de Gibraltar por la costa atlntica, igual que
Venecia haba penetrado en el Mediterrneo oriental y el Mar Ne
gro; pero Gnova accedi al Este con mayor eficacia que Venecia al
Oeste; las dos potencias chocaron especialmente en los puntos de
encuentro de sus zonas martimas. El predominio genovs sobre d
Linajes d e l E s t a d o n a c io n a l 219

Mar Negro de fines del siglo XIII bloque el acceso de Venecia al


lucrativo comercio que iba de Trebisonda a China a travs de terri
torio mongol. Una vez que las fuerzas venecianas hubieron bloquea
do Y capturado la flota genovesa en la ensenada de Chioggia (1380),
no obstante, Venecia predomin en el Este.
, Despus del milenio, al aumentar la presencia de Venecia en el
comercio del Adritico y el Mediterrneo oriental, la poblacin de
esta ciudad aument hasta convertirse en una de las mayores de
Europa: 80.000 habitantes o ms en 1200, ciento veinte mil aproxi
madamente en 1300. Aunque la Peste Negra (introducida en Italia
por los galeones genoveses que regresaban de Caffa) mat a ms de
[limitad de la poblacin en 1347, 1348 y 1349, el nriiero de habi
litantes oscil en torno a los ciento veinte mil durantei yarips si^s
;posteriores, y en realidad hasta hoy. A partir del siglo XlII^^lsma-
inufacturas y el comercio desplazaron a la navegacin como ctivi-
;dadas predominantes de la ciudad. Pero Venecia sigjiio siendo un
[eslabn decisivo en el comercio martimo y una gran potencia en la
;poltica martima. Su imperio se extenda, por ejemplo, hasta Chipre
n 1573 y hasta Creta hasta 1669. Las fuerzas la ciudad guerrea
ron para no perder acceso a estas oportunidades comerciales y gue
rrearon para rechazar a otros rivales como Gnova. Ante todo y
sobre todo, sus gobernantes cobraron fama por su habilidad para
librar guerras martimas sagaces y victoriosas con costes relativamente
bajos para los mercaderes, banqueros y manufactureros de la ciudad.
El carcter del comercio veneciano facilit la creacin de un Es
tado excepcionalmente adaptable y predatorio. A diferencia de los
holandeses, que acumularon su riqueza gracias al transporte d pro
ductos voluminosos, como granos, sal y vino, los venecianos se con
centraron en costosos artculos de lujo; especias, sedas, esclavos.
An ms, era frecuente que transportaran grandes cantidades de me-
tales preciosos. La eficiencia, el monopolio y la protecci^^_mU^^^
;frente a merodego^^^
na^tijna. [FJese a que otras potencias imperiales pudieran dedicar
buena parte de sus energas y recursos a la defensa de un determi
nado monopolio, observa G. V. Scammell, en ninguna, salvo en
Venecia, se convirti su gestin y proteccin, en efecto, en finalidad
absoluta de la existencia de dicha potencia, suministrando el Estado
barcos para su operacin y una armada y un imperio para su salva
guarda (Scammell, 1981:116). Un Estado semejante iba a la guerra
lo menos posible, pero cuando lo haca era implacable.
220 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

Los dux, en especial, eran responsables de la accin guerrera. LoS


primeros dux haban sido servidores del Imperio bizantino. Al es?
tablecer Venecia su independencia frente a este imperio, los dux
actuaron primero como prncipes electos pero despus como prn-v
cipes soberanos, sin consultas formales a la comunidad y designando,'
a sus sucesores dentro de sus propias dinastas. Con el crecimiento
de la ciudad a partir del 990 d. de C., no obstante, Venecia fue
avanzando cada vez ms hacia una oligarqua formal. Una asamblea
general, en que las grandes familias desempeaban un papel prepon
derante, elega al dux. Este deba consultar a un consejo que, en
teora, representaba al Commune ^formado por todos los poblados
de la ensenada y, en la prctica, era portavoz de las grandes fami
lias del poblamiento central. Como tantas veces ocurre, el consejo
formal se constituy cuando un aspirante a soberano se enfrent a
un grupo de intereses bien definidos y dispares sin cuyo respaldo
no poda gobernar. Con el tiempo, el gran consejo fue hacindose
cada vez ms excluyente; en 1297, sus puestos eran esencialmente
hereditarios. En 1300 y 1310, el consejo tuvo que enfrentarse a re
beliones populares contra la exclusin de los no patricios de sus
deliberaciones. Desde aquel momento, los miembros de la oligarqua
lucharon por lograr preeminencia dentro de la ciudad, pero nunca
cedieron el control colectivo sobre los destinos de sta.
Ms que un solo consijo regente, en efecto, las sucesivas luchas
por el p:pd^r''prdujeron uha jerarqua cambiante de consejos, desde
los propios asesores del dx hasta la asamblea general de todos los
habitantes, reducida ya esta ltima a la ratificacin de las decisiones
de sus superiores. Por^otra parte, Venecia no albergaba burocracia
alguna; los comits elects y Tsse^nrrdfesp^^
cionarios realizaBan la^n^yor pairte dlas la
Hacia 1 2 0 0 , e 3ux s Em en un funcionario ejecutivo
de la oligarqua, ms que en un autcrata elegido por aclamacin
popular. Como consecuencia de ello, los intereses de los capitalistas
mercanules_domjafeaj^eA,.la-;.po.l^
tao de Venecia.
' '' Si los intereses ^merciaJes,.amabsiO JU^suertg-de Venecia, el Es-
tado a su vez re|fidaba la actividad comercial de sus ciudadaoQg, El
veneciano que viajaba al levante por negocios, comenta Daniel Wa-
ley,
lo hara probablemente en una galera construida por el Estado, gobernada
{Linajes del E s t a d o n a c io n a l 221

porun capitn elegido por el Estado, como parte de un convoy organizado


porel Estado, y cuando llegara a Alejandra o Acre, haba muchas posibi
lidades de que le ordenaran que se uniera a otros venecianos en la compra
conjunta, dispuesta por el Estado, de algodn ojpimienta. Las ventajas de
c?tesistema eran que los precios se mantendran ms bajos si los venecianos
no competan entre s. El sistema de convoyes para los viajes largos se
remonta al menos al siglo XII. En el XIII el carcter ya rutinario de su or
ganizacin permita la salida de los dos convoyes de galeras al ao hacia el
Mediterrneo oriental, y hacia comienzos del XIV haba tambin navegacio-
1es anuales hacia Inglaterra y Flandes, al norte de^Africa (Berbera) y a
iAigues-Mortes (cercano a la desembocadura del Rdano). El arsenal los
astilleros del Estado se remonta a comienzos del siglo XIII, y los materia
les empleados all eran adquiridos por lo general directamente por la rep-
Mica de Venecia.
(Waley, 1969:96)

El Estado, comit ejecutivo de la burguesa, se tomaba en serio


sus responsabilidades.
Con todo, el Estado veneciano no fue nunca voluminoso. El
sistema fiscal se prestaba a un gobierno reducido. En 1184, por ejem
plo, Venecia estableci un monopolio sobre la produccin y venta
de sal de la ensenada de Chioggia; pese a que dicho monopolio
fomentaba el pequeo contrabando y el fraude, produca as mismo
sustanciosos ingresos sin utilizar una mano de obra numerosa. Des
de el siglo X III en adelante, el commune cre una deuda consolidada.
El Monte Vecchio y los restantes Monti que le sucedieron los
valores que representaban dicha deuda llegaron a convertirse en
inversin predilecta de Venecia y otros lugares. La ciudad se endeu
daba para costear las guerras, y despus recurra a aduanas y alca
balas para pagar. Las grandes cofradas rituales y de caridad, las
Scuole Grandi, prestaron sustanciales sumas al Estado (Pulan,
1971:138). Dado que poda pedir prstamos a sus propios comer-
dantes y gravar los flujos de U n a economa ampliamente comercia
lizada, el Estado cre pocas organizaciones nuevas para sus finanzas.
El siglo X IV involucr a Venecia ms fuertemente en la guerra
por tierra, y la estructura del Estado se increment de modo corres
pondiente. Cuando las ciudades-estado del norte de Italia ernpeza-
ron a expanclir sus territorios, pusieron en peligro tanto las ^
3Tp1rdccin industriar d~Ve eri ^tie^a frme corno el acceso
(E sus cbmrdarit^^^^ a las vitales rutas que atravesaban lo^Alpes. Los
venecianos iniciaron dos Juegos fatdicos: las conquistas en territorio
222 Coercin, capital y los Estados europeos, 990-W9fl|

continental y una serie de alianzas cambiantes con las potencias del


norte de Italia. A fines del siglo, Venecia estaba organizando coali^
ciones contra Francia y unindose a poderes como el rey d Castilk
y el emperador alemn. Una serie de embajadores permanentes se
distribuyeron por las primeras cortes de Europa. El avance turco eit
torno al Mediterrneo oriental, e incluso dentro de Italia, llev si:
multneamente a Venecia a intensificar la guerra naval.
J^a esc^a..en expansin de la..gjjerra origin.,cjertqs tcaym en
las organizaciones blicas de la ciudad. Por vez primera, Venecia
' confi l accin grrra forasteros, condottieri, que empleaban
mercenarios en grandes cantidades. El gobierno contrapesaba la in
fluencia del condottiere enviando comisionados patricios, provedito
rio, que tenan amplias competencias enviando comisionados patri
cios, /ro-ye^ztono, que tenan amplias competencias sobre los sumi
nistros, la paga y en ocasiones la estrategia militar misma (Hale,
1979). N o mucho tiempo despus, la ciudad recurri a la conscrip
cin en sus territorios vasallos y en la propia Venecia, donde los
gremios de artesanos y tenderos tuvieron que suministrar contingen
tes de remeros para las galeras de guerra. En el siglo XV, Venecia.
empez a obligar a los condenados y los cautivos a tripular sus.
galeras; en virtud de todo ello, las galeras dejaron de ser trirremes
que requeran tres remeros expertos, cada uno con un remo pro
pio, en cada, banco para ser naves de un solo remo grande por
banco, sobre el cual hasta los prisioneros inexpertos, renuentes y
encadenados podan inclinar su peso. Los das de las fuerzas exclu
sivamente voluntarias haban pasado haca mucho tiempo.
. ^ in^nsifigact de .la ,gufina--y^l-abandonad?J-Cuda^ano;^<..
dadp crearon ..niuevas cargas financieras para la ciudad. A fines del
siglo XIV, Venecia recaudaba emprstitos forzosos, impuestos sobre,
las rentas e impuestos directos sobre el patrimonio para satisfacer
las deudas generadas por la guerra. Pese a to^o, estos esfuerzos de
excepcin no generiaron una burocracia voluminosa o permeHt;
h una econpma altamente comercializada, los funcinaris d ele^
cin y .un p.ecjueio.cuerpo profesional de escribanos y secretati^
administraban.las cuentas.,.,de la. ciudad sin un personal numeroso. El
Estado adjudicaba una serie de responsabilidades la ciudadana,
como cuando requiri a las Scuole Grandi para que construyeran
una parte de la flota de guerra a expensas propias (Pulan, 1971;
147-56; Lane, 1973b:163). Y no puede decirse tampoco que las obli
gaciones financieras agobiaran al aparato fiscal del Estado. Al co-
^Linajes d e l E s t a d o n a c io n a l 223

[menzar el siglo XVII, mientras otros Estados europeos iban acumu


lando onerosas deudas de guerra, Venecia logr liquidar temporal
mente la totalidad de su endeudamiento a largo plazo (Lae,
1973a:326).
.. Mucho antes del 1600, la ciudad dej atrs su apogeo de podero
ieomercial. A partir del siglo XV, toda una concatenacin de hechos
redujo Venecia a actor secundario en la escena internacional: la ex
pulsin de Venecia de los puertos del Mar Negro y el Mediterrneo
loriental por parte de los turcos, el prctico encerramiento ide Vene-
cia, rodeada por los territorios de los Imperios Habsburgo, Borbn
y turco, el menor acceso de Venecia a la madera, la consecuente^
[idecadencia de la industria naval, su declinante capacidad para con-
trolar Dalmacia y la competencia-ms-piratera en el Mediterrneo
fde potencias martimas atlnticas, como Holanda e Inglaterra. M e\
odiante la circunnavegacin de Africa y la penetracin en las rutas \
Iconicrciales del Ocano Indico, los mercaderes portugueses rom-
ipieron el dominio absoluto de Venecia sobre el comercio de espe
cias. A fines del siglo XVI, los navios portugueses transportaban en
tre una cuarta parte y la mitad de todas las especias y los medica
mentos que los europeos traan desde el lejano oriente (Steensgard,
'1981:131). La preponderancia portuguesa no fue, sin embargo, du-
iradera; pasado un siglo, las Compaas holandesa y britnica de las
lndias Orientales, con su eficiente organizacin, haban desplazado
Usus rivales ibricos (Steensgard, 1974).
La aparicin de los buques veleros armados de grandes dimen-
siones en el escenario mediterrneo quebr la prolongada hegemtna
i,de la galera veneciana. A partir de entonces, Venecia sigui dinmica
re independiente, dedicada en medida creciente a la manufactura y la
[administracin de su territorio continental, pero nunca ms sera la
[primera fuerza del Mediterrneo. Aun dentro del Adritico, en su
|da prcticamente lago particular de la ciudad, los navios venecianos
jidl siglo XVI no consiguieron contener a los comerciantes rivales de
pagusa o frenar los. ataques predatorios de los piratas. En el si-
Iglo XVIII, Venecia renunci al intento de excluir barcos de guerra
rextranjeros de su golfo. Por entonces, no solo Ragusa, sino tambin
ITrieste y Ancona eran activos competidores en el comercio adritico.
P Venecia se conform con una poltica general de neutralidad mi-
:litar y diplomtica, un importante nicho econmico, un creciente
Lrecurso a los territorios continentales como base econmica y una
Ivida pblica republicana dominada por la antigua oligarqua. En la
224 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

difcil eleccin entre independencia poltica y xito comercial, con


cluye Alberto Tenenti con respecto al siglo XVII, en su incertidum
bre sobre su propia suerte, la altiva determinacin de Venecia brill
an sobre todos sus errores y sus torpes acciones. En lugar de elegir^
como la vecina Ragusa, una vida sin riesgos y sin historia, la antigua
ciudad-estado se neg a ceder ante el predominio de ninguna otra
potencia, ya fuera sta turca o papal, espaola o Habsburgo (Te
nenti, 1967:xvii-xviii).
Fue, sin embargo, una opcin finalmente fracasada: en 1797, la
invasin napolenica acab con el orden de cosas del siglo XVlll.
Venecia y sus territorios continentales pasaron a ser propiedad pri
mero de Austria, despus del reino napolenico de Italia y luego
nuevamente de Austria. En 1848, un grupo de insurgentes dirigidos
por Daniele Manin se hicieron con el poder brevemente, pero Aus
tria pronto meti en cintura a sus levantiscos sbditos. Pur ltimo,
en 1866, la derrota de Austria a manos de Prusia dej a Venecia en
libertad para incorporarse al nuevo Estado nacional italiano.
Venecia sigui una singular trayectoria histrica. Sin embargo, la
historia de la ciudad tena semejanzas con Gnova, Ragusa, Miln,
Florencia y hasta Holanda, Catalua o la Hansa. En el siglo XIV, ai
fin y al cabo, Barcelona enviaba comerciantes en todas las direccio
nes del Mediterrneo, y rega sobre Tebas, Atenas y el Pireo. La
Repblica de Holanda, una federacin de centros mercantiles fre
cuentemente turbulenta, fue uno de los Estados predominantes de
Europa durante ms de un siglo. Ciudades-estado, ciudades-imperio
y federaciones ;tprbanas mantuvieron durante muchos siglos su p o ^
c0 m o^'0 rf^? rc<^ polticas; otrgrh uri gran priprl
dad a ld; objetiWs cpmerciales, crearon estructuras de Estado efec-
ivas sin burocracias grandes, idearon modos relativamente efic_^es
pjara pagar los gast^ de guerra y .otros gastos de Estado y constru
yeron instituciones representativas de las oligarquas comerciales ce|>
tro de la organizaci]^! misma del sta[do.
La formacin del Esigido inten las vas
del5afl3i0 inFe^vas en coercin y de coercin capitalizacla en t ^
s^cts fufHamentaes: 1 ) La influericia de las oligarquas comercia
les foment el desarroll de Estados organizados en torno a la prp-
teccri"y expndon~; de^'^fe^ en especial, en la
experiencia europea, de la empresa martima . 2) Las instituciones
creadas por la burguesa jparaja^ sus propios,jmrg5
11egron a convertirse en ocasiones en instrumentos
1 Linajes del E s t a d o n a c io n a l 2 25

gn del Estado; Venecia, Gnova y la Repblica de Holanda logra


ronuna extraordinaria fusin de gobierno municipal y nacional. 3) El
acceso a capitales y capitalistas permiti a estos Estados endeudarse,
gravar, comprar y Tacer a guerra con eficacia sin crear administra-
l5f(s'^ficioiiales voluminsas y persistentes. Hasta que la escala
linsma de la guerra con ejrcitos y marinas reclutados nacionalmente
super su poder militar, eficiente pero reducido, los Estados inten
sivos en capital prosperaron en un mundo blico. N o mucho des
pus de que los Medici, con ayuda de los ejrcitos papales, volvieran
aregir en su Florencia natal, Niccl Machiavelli escriba:

i: sialguien desearse constituir una repblica en un pas donde son numerosos


i;los seores, no lo conseguir hasta haberlos destruido a todos; y el que
bdesee constituir un reino o principado donde prevalezcan la libertad y la
igualdad, fracasar igualmente, a menos que excluya de la general igualdad
aunos cuantos de los espritus ms audaces y ambiciosos, y los convierta
enseores, no slo de nombre sino tambin de hecho, otorgndoles castillos
/posesiones, as como dineros y sbditos; de tal modo que, rodeado por
ellos, pueda mantener su poder, y que mediante este respaldo puedan satis
facer su ambicin, y los dems puedan ser obligados a someterse a ese yugo
al que slo la fuerza ha podido sujetarlos.
(Discursos, I, 55; debo esta apropiada referencia a Richard Frank)

Ante todo y sobre todo, los seores es decir, los aristocrticos


tcrratenien^s asmnieron la responsabilidad en los Estados inten-
5V0 S en coercin, mientras que los; capitalistas ^ ~
\ ciaiites, banqueros y fabricantes dominaron en sus opuestos inten-
slvorn caii)ital. Xa" diferenca d sus experiencias dependi de cun-
^ se foFmaran^ cunto territorio quisieran^omrolar, d
que a agricultura y la manufactura llegaran a ser parte ide sus fiases
econmicas'y ennqu ck^ s especilizran.
"Todos estos facitores dependan, a su vez, del eiriplazmiehto geo
grfico y geopoltico del ncleo de ciudades de cada Estado. La
presencia de extensos hinterlands agrcolas, cuando exista, fomen
taba la formacin de grandes Estados territoriales. La contigidad a
imperios y Estados nacionales de dimensiones considerables favore
ca bien la absorcin en dichos Estados, bien la participacin en la
lucha por el dominio de territorios. Estas variaciones, no obstante,
operaban dentro de los lmites impuestos por la poderosa presencia
^de capitales y capitalistas.
226 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

Trayectorias de coercin capitalizada

Es claro que no todo el alto Adritico ilustra ia va capitalista


hacia la formacin del Estado de modo igualmente adecuado. Aus
tria consigui con el tiempo reclamar una significativa porcin de la
costa, incluida Trieste, y subordinarla a un Estado que tena fuertes
intereses coercitivos en otros puntos. Los Imperios bizantino, ser
bio, hngaro y otomano contendieron con Venecia por el dominio
de Dalmacia, y los otomanos triunfaron, al menos durante varios
siglos. Pese a todo, la historia del alto Adritico contrasta fuerte
mente con la de la Rusia europea. En el Adritico, la abundancia de
capitales facilit la construccin de una fuerza armada, especialmente
una fuerza martima, pero suministr el incentivo y el medio con
que los capitalistas se resistieron a la creacin de grandes Estados
que pudieran subordinar sus intereses a los de una dinasta. En Ru
sia, la escasez de capitales concentrados (especialmente despus de
la contraccin de las relaciones comerciales con Asia y el Iriiperiq
bizantino, occurrida en el siglo XIV) y la presencia de nobles gue
rreros terratenientes inclin a todos los Estados que all se constitu
yeron hacia los medios coercitivos. All, la cuestin primordial fue
si los magnates seguiran sosteniendo una soberana fragmentada en
sus numerosas manos o si un solo gobernante conseguira de algn
modo establecer una firme preeminencia sobre todos los dems. Una
vez que el Estado ruso hubo optado por la construccin centralizada
de la fuerza armada sus esfuerzos engendraron un ponderoso Esta
do en que los nobles conservaron amplias competencias dentro de
sus propios territorios, pero hubieron de someterse frente al zar.
La suerte de los canipesinos la gran mayora de la poblacin
prcticamente en toda Europa antes del siglo XVIII difera inten
samente entre las regiones intensivas en coercin y las intensivas en
capital. En la mayor parte de las zonas de formacin del Estado
intensiva en coercin, los soberanos crearon los Estados en estrecha
colaboracin con los grandes terratenientes, que conservaron gran
autoridad militar y civil. Rusia, Polonia, Hungra y Brandenburgo-
Prusia ejemplifican este proceso, que tuvo ciertos paralelos en Sicilia
y Castilla. En estos Estados, la expansin comercial del siglo XVI
alent y permiti a los terratenientes, respaldados por el poder del
Estado, reducir a la servidumbre a un campesinado del que anterior
mente haban extrado sustanciosos arrendamientos; lo ms comn
fue que exigieran servicios de trabajo, mal remunerado, en el domi-
.Linajes d e l E s t a d o n a c io n a l 227

nio del seor a unas familias labradoras que obtenan su propio


sustento de pequeas parcelas a las que estaban sujetas por ley. En
otras regiones intensivas en coercin (especialmente Escandinavia),
donde los terratenientes no lograron nunca el poder econmico y
poKtico de sus equivalentes de Europa oriental, los gobernantes del
siglo XVI y posteriores instituyeron controles directos sobre el cam
pesinado con ayuda del clero y otros burcratas, garantizando cori
ello la prolongada persistencia de campesinos orientados a la agri
cultura de subsistencia.
En las zonas intensivas en capital, como Holanda y parte de
Suiza, el campesinado experiment una bifurcacin. Ante la presen
cia de mercados urbanos y capitalistas agresivos, la agricultura se
comercializ pronto y fue muchas veces de la mano de una industri
rural. En consecuencia, una minora de campesinos se enriqueci
gracias a los cultivos comerciales y la mano de obra de sus vecinos.
La mayora pasaron a ser jornaleros pobres, muchos de los cuales
trabajaban tambin en manufacturas a domicilio o ventas ambulantes
cuando la demanda se encontraba en perodo de ascenso. En com
paa de los omnipresentes comerciantes, minora y mayora produ
jeron una economa rural que abasteca a las ciudades con facilidad,
se prestaba a una fiscalidad eficiente y quedaba bajo el predominio
de unas ciudades que eran centros regionales de comercio. Las di
ferentes vivencias del campesinado fueron tanto causa como efecto
de las muy distintas trayectorias de la formacin del Estado en re
giones intensivas en capital e intensivas en coercin.
Entre los extrernos capitalista y coercitivo se encontral^n las vas
de coercin capitalizada, aquellos casos en que las"^crcehtraciones
de coercion capx^J^ se producan con mayor equilibrio y una
lius jprxma reacin entre amt^s. Las Islas BritnicSs IrlariHa'
Escocia, Inglaterra y Gas ilustran dicha va. Muestran, adems,
que la situacin de toda experiencia dada dentro del diagrama de
coercin-capital depende de los lmites temporales y geogrficos que
fijemos para esta experiencia. Vistas desde Dinamarca en el ao 990,
jas Islas Britnicas parecen una zona perifrica de conquista y tri
buto dentro de un gran Imperio centrado en Escandinavia. Vista
desde Irlanda durante el perodo que trans.curre a partir de entonces,
la formacin del Estado en las Islas Britnicas tiene un aire mucho
iins coercitivo que cuando se observa desde el sudeste de Inglaterra.
Vista desde Escocia en los aos que median entre 1500 y 1700, la
formacin del Estado tiene el aspecto de una contienda e interaccin
228 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

entre tres Estados bastante diferenciados con bases econmicas dis


tintas: el ingls, el irlands y el escocs. Quede claro, pues, que lo
que examinamos es la totalidad de la regin durante los 1 0 0 0 aos
siguientes al 900 d. de C. A lo largo de todo el milenio, el nudo de
la accin estuvo en la expansin de un Estado ingls, inicialmente
formado en la conquista pero pronto contrapesado por un puerto y
una economa comercializada.
En el ao 990, Irlanda estaba inmersa en las luchas entre mlti
ples reinos celtas y los dominios costeros de los escandinavos. Pese
a que diversos conquistadores nrdicos se repartieron las islas del
Mar del Norte, la Escocia y Gales continentales estaban ms o me
nos unificadas bajo el mando de reyes-guerreros. Un dans, el rey
Canuto, se dispona a arrancar a la dbilmente conectada Inglaterra
de manos del rey anglosajn Etelredo, que haba ya pagado tributo
a los daneses durante un decenio. Y no slo pagaban tributos, sino
que sufran continuas depredaciones. En su anotacin para el ao
9 9 7 , la Crnica de Lad dice:

En este ao las huestes [danesas] rodearon Devonshire entrando por la


desembocadura del Severn, y all asolaron, tanto Cornualles, como Gales y
Devon, y desembarcaron en Watchet; all causaron gran destruccin incen
diando y matando a la gente y regresaron rodeando Lands End hasta la
parte sur, y entraron en el estuario del Tamar, y ascendieron hasta llegar a
Lydford. All incendiaron y asesinaron todo lo que toparon, y redujeron a
cenizas la abada de Ordwul en Tavistock, llevndose con ellos una cantidad
indescriptible de botn a 5'us naves.
(Garmonsway, 1953:131)

Mientras otros escandinavos navegaban hacia Islandia, Groenlan


dia y Amrica, Canuto y sus saqueadores convirtieron temporalmen
te Inglaterra en un Imperio perceptor de tributos que se extenda
hasta Dinamarca y Noruega. Los nuevos dominios eran valiosos: en
aquel momento Dubln tendra quiz 4 . 0 0 0 habitantes, York 10.000,
Norwich 4.000 y Londres 25.000, muchos ms que ninguna ciudad
escandinava. York serva como importante eslabn con Escandina-
va, y Londres, con el resto del mundo. Aunque no precisamente
atravesado en todas direcciones por retculas urbanas, las islas esta
ban bien relacionadas con las ciudades de la Europa continental.
Slo 6 aos ms tarde, los normandos (descendientes de anteriores
guerreros vikingos que se haban asentado en la Galia) organizaron
Linajes del E s t a d o n a c io n a l 229

una nueva invasin de Gran Bretaa. Su conquista de Inglaterra


sigui el modelo caracterstico de distribuir tierras en feudo a los
soldados, convertidos en agentes regionales (y potenciales rivales) de
k Corona. Ello disminuy las incursiones escandinavas e inici un
proceso rnediante el cual los gobernantes de Inglaterra expandieron
sus dominios ms all de Gran Bretaa. Durante los dos siguientes .
siglos, las armas normando-inglesas y escocesas prcticamente elimi
naron el predominio de daneses y noruegos en el territorio de las
Islas Britnicas.
Cuando el juego de alianzas y herencias increment las posesio
nes inglesas en lo que sera ms adelante Francia, los gobernantes
Je Inglaterra comenzaron a guerrear con sus primos normandos. En
el siglo XII intentaron as mismo extender su autoridad sobre Gales,
Escocia e Irlanda. Al contraer matrimonio con Leonor de Aquitania
en 1152, Enrique II adquiri fuertes derechos a gobernar sobre In
glaterra, Normanda, Maine, Bretaa, Anjou, Aquitania y gran parte
de Gales; en los aos siguientes ampli este derecho a Escocia y
partes de Irlanda. Al paso que diriga aquel Imperio, construy una
estructura judicial relativamente efectiva. Sin embargo, a partir de
1173 sus hijos empezaron a disputarle el poder en alianza con ml
tiples barones y, en ocasiones, con la reina.
Debido a su participacin en las guerras y su intervencin en las
rivalidades dinsticas, los barones en quienes confiaban los reyes
ingleses para la accin blica adquirieron poder suficiente para en
frentarse al rey, as como entre ellos, exigiendo al monarca cartas de
privilegios siendo la ms notable de ellas la Magna Carta . Esta
Gran Carta de 1215 obligaba al rey a abandonar la percepcin de
obligaciones feudales para la obtencin de los medios necesarios para
la guerra, a dejar de contratar mercenarios cuando los barones no
estaban dispuestos a guerrear y a imponer los principales tributos
slo con el consentimiento del gran consejo,,representativo de los
magnates. El consejo empez a detentar un poder firme, reforzando
especialmente por su funcin en la aprobacin de nuevas contribu
ciones. Los posteriores reyes confirmaron la carta repetidamente.
Con todo, los insistentes esfuerzos de los monarcas ingleses para
crear una fuerza armada produjeron una estructura central duradera:
real tesorera, tribunales y ejercicio de soberana.
Eduardo I (1272-1307), por ejemplo, otorg la categora obliga
toria de caballero a todo propietario de tierras que rentaran 2 0 libras
al ao, exigi a todos los caballeros servicio en las reales milicias.
230 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990^

instituy una contribucin para financiar a los soldados de a pie,J


impuso los primeros derechos de aduanas regulares sobre la lana yi
las pieles, form un cuerpo central de personal permanente al que;
se asignaron algunas de las funciones previamente desempeadas pof;i
los barones y los servidores personales del rey y regul las asambleas?
separadas de los barones, los caballeros del condado, los habitantes
de las ciudades y el clero, de las que obtena fondos. (En 1294,
preparndose para otra campaa contra Francia, Eduardo lleg a
sextuplicar los derechos de exportacin sobre la lana y a exigir la-
mitad de las rentas contributivas del clero: Miller, 1975:11-12.) La
creacin de una estructura central de Estado continu a lo largo del
siglo XIV: no slo los tribunales reales extendieron su jurisdiccia
sobre todo el territorio, sino que adems los jueces de paz empeza
ron a ser depositarios de autoridad local como agentes comisionados,
de la Corona.
Y no es que en el centro prevaleciera la estabilidad. A fin de
cuentas, Eduardo II muri asesinado en prisin (1327), Eduardo III
falleci prcticamente carente de todo poder (1377) y el depuesto
Ricardo II muri acaso tambin asesinado en prisin (1400). Las
casas de Lancaster y York libraron una guerra civil de 30 aos (las
Guerras de las dos Rosas, 1455-85) por el derecho a la Corona; las
guerras concluyeron con la muerte de Ricardo III a manos de las
fuerzas de Enrique Tudor, que pas entonces a convertirse en En
rique VII. Las contiendas armadas por el poder real y la sucesin se
continuaron durante 3 siglos, hasta que la Revolucin Gloriosa de
1688 puso en el trono ai la Casa de Orange.
Al mismo tiempo, los reyes ingleses intentaron capturar territo
rios en Irlanda, Gales, Escocia y Francia. Eduardo I sojuzg a Gales
y subordin nominalmente a la Corona inglesa a Irlanda y Escocia.
Los galeses slo organizaron un levantamiento serio ms, el de Owen
Gendower (1400-9). Ahora bien, tanto irlandeses como escoceses se
opusieron tenazmente al dominio ingls, encontrando apoyo muchas
veces en los reyes franceses, a quienes tranquilizaba ver a sus rivales
ingleses atentos a actividades militares dentro de las Islas Britnicas,
En el transcurso de su resistencia, irlandeses y escoceses crearon
parlamentos que guardaban cierta similitud con su equivalente in
gls. Ambos sufrieron tambin cruentas luchas intestinas por la su
cesin al trono y por los poderes relativos de reyes y barones. Mien
tras Irlanda sigui siendo una colonia dscola, Escocia se convirti
en potencia europea independiente por derecho propio. Hasta el
Linajes d e l E s t a d o n a c io n a l 231

iXVII no sucumbieron Irlanda y Escocia a un dominio ingls


relativamente estable.
El prolongado, y en ltima instancia fracasado, esfuerzo de los
reyes ingleses por aferrarse a sus posesiones francesas m ^ tu vo a este
Estado en situacin de guerra durante la mayor paite ;de los aos;
entre 1337 y 1453. Las necesidades econmicas de dicho esfuerzo
(posteriormente denominado Guerra de los Cien Aos) consolida
ron la posicin del Parlamento y regularon la divisin entre ambas
cmaras. Durante ms de un siglo a partir de entonces, las guerras
con Escocia y Francia (y, en ocasiones, ambas a la vez) empearon
al Parlamento en la reunin de fondos para la Corona y fijaron su
derecho de consenso a la tributacin.
La cmara baja, que con el tiempo se llamara los Comunes,
congregaba a representantes de las demarcaciones conocidas como
horoughs y counties, que eran, en lneas generales, comerciantes, por
una parte, y terratenientes, por la otra. En el siglo XIII se inici una
larga, si bien difcil, alianza entre comerciantes y terratenientes, cuan
do la lana inglesa abasteci primero a los productores de textiles
continentales, y despus se convirti en base del hilado y el tejido
en Gran Bretaa. Comenzaba en Gran Bretaa el lento pero decisivo
giro desde la exportacin de lana a la manufactura y exportacin de
tejidos de lana. Desde aquel momento en adelante, los comerciantes
ingleses se establecieron en Flandes y comenzaron a repartirse por
el resto de Europa. En el siglo XV, los ingleses demostraron asimis
mo ser formidables hombres de mar; los marinos de la costa orien
tal, por ejemplo, reabrieron el comercio del continente europeo con
Islandia en torno a 1412 (Scammell, 1981:460). El Intercnrsos Mag
mi, un tratado comercial a 1496 , estableci la participacin de In
catarra como socio reconocido del comercio internacional flamenco.
Aunque los mercaderes y navios forneos dominaron el comercio de
Inglaterra an durante otro medio siglo, hacia 1600 los ingleses com
petan con espaoles, portugueses y holandeses en el mundo entero.
En el mismo perodo, navegantes ingleses como los hombres de
Bristol que se hicieron a la mar con John Cabot (que era, curiosa
mente, veneciano), empezaron a unirse a holandeses, italianos, espa
oles y portugueses en la exploracin de parajes lejanos del mundo
yen poner las bases para un Imperio comercial de envergadura mun
dial. En 1577, sir Francis Drake circunnavegaba el globo. La Corona
participaba en estas aventuras en la medida en que eran promesa de
nuevos aditamentos a las rentas gubernamentales o al poder, militar
232 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990^

(Adrews, 1984:14-15). Los terratenientes britnicos, asistidos por el:


cierre legalmente sancionado de los campos abiertos y las tierras del
comn, se dedicaron intensamente a la comercializacin de lana y;
granos; la Cmara de los Comunes empez a representar cada vez;
ms a una la estrecha alianza de comerciantes y terratenientes dt&,
cados a cultivos comerciales. El creciente podero comercial del pas=
posibilit el aumento del poder del Estado; ello permiti a Enri
que VII (1484-1509), y despus a los reyes Tudor, a contener a los
escoceses y desafiar a los franceses, expandir el potencial blico del
Estado, ampliar los impuestos y reducir los ejrcitos privados de los
grandes nobles.
La secesin de Roma efectuada por Enrique VIII, la confiscacin
de las rentas eclesisticas y la expropiacin de los monasterios
(1534-9) aumentaron las reales rentas y alinearon al clero colabora
dor con los intereses reales. El engrandecimiento Tudor suscit tamr
bin repetidas sublevaciones regionales, entre ellas la gran Peregri
nacin de Gracia (1536). N o obstante, los reyes Tudor doblegaron
al fin a los grandes aristcratas, con sus ejrcitos privados y sus
pretensiones de poder autnomo (Stone, 1965:199-270). La casi in
cesante comercializacin, proletarizacin y expansin econmica dd
pas suministr la base para la actividad del Estado, y el hecho de
\que ste se centrara en aduanas e impuestos de consumo haca ms
eficiente la extraccin de recursos en dicha base; pero slo cuando
rnagnates. Corona y Parlamento conseguan negociar un acuerdo de
colaboracin.
En el siglo XVI, Escocia se fue aproximando a Francia; cuando la
joven Mara Estuardo pas a ser tambin reina de Francia (1559)j
los dos reinos llegaron casi a fusionarse. Pero una rebelin protes
tante fren el poder de Mara en Escocia, donde rein precariamente
durante 6 aos antes de suscitar otra insurreccin y huir a Inglaterra
para acogerse a la detencin protectora de Isabel; su decapitacin eir
1586 termin con la amenaza de una Escocia francesa y de una reina
de Inglaterra catlica. A la muerte de Isabel, no obstante, Jacobo,
hijo de Mara, que haba sido Jacobo VI de Escocia desde 1567i
accedi a la Corona de Inglaterra como Jacobo I. La conexin con
Francia haba quedado prcticamente disuelta.
Bajo Jacobo I (1603-25) y posteriores Estuardo, las luchas inter
nas de Inglaterra en torno a las reales rentas destinadas a las guerra!
en el continente precipitaron grandes divisiones constitucionales, in,
tentos por parte de los reyes de gobernar (y, especialmente, gravai)
linajes del E s t a d o n a c io n a l 233

prescindiendo del Parlamento, y al fin una guerra civil que comport


li ejecucin de Carlos I. Como smbolo de los tiempos, Carlos ena
jen el ltimo bloque de tierras de la Corona a la ciudad de Londres
en 1627, recibiendo a cambio una anulacin de anteriores deudas y
un nuevo prstamo; desde aquel momento en adelante su crdito
flaque, y sus peticiones de prstamos e impuestos no hicieron sino
agudizar los conflictos con el Parlamento y sus financieros. En 1640,
Carlos I requis el oro y la plata depositadas para su custodia en la
Torre de Londres, y negoci uri prstamo con sus propietarios or
febres y comerciantes garantizado por las rentas aduaneras (Kindle-
berger, 1984:51). Los esfuerzos de Carlos por levantar y controlar
n ejrcito para sofocar la rebelin de Irlanda y la resistencia de
Escocia fueron su fin. Durante la Commonwealth y el Protectorado
(1649-60), diversos fragmentos del ejrcito y del Parlamento gober
naron el pas, mientras procuraban volver a situar a Irlanda y Esco
cia bajo la autoridad del Estado y batallaban tambin con Espaa y
Holanda. La Restauracin, iniciada por una invitacin parlamentaria
aCarlos II bajo influencia del ejrcito, confirm el poder del Par
lamento dentro del Estado britnico, especialmente en lo tocante a
rentas y gastos. La estrecha interdependencia entre los asuntos reales
y las guerras continentales continu con la restauracin de los Es-
tuardo, mientras Inglaterra segua contendiendo con Holanda en los
mares. En 1688 una revolucin origin una dramtica inversin de
alianzas; llev al trono a Guillermo de Grange, holands y protes
tante, y a su mujer Mara, hija del duque de York, mientras Luis XIV
de Francia apoyaba a los exilados Estuardo. En aquel momento,
Gran Bretaa volvi a su histrica rivalidad con Francia, y en este
proceso asimil algunas instituciones holandesas. El Estado fund el
Bwco de Inglaterra en 1694 como instrumento para financiar la
guerra con Francia, comenzada en 1688 (Kindleberger, 1984:52-3).
Con el fin de la* revolucin, y con la renovacin de la participacin
militar britnica en el continente, se inici una nueva era. Gran Bre
taa empez a formar un considerable ejrcito permanente, s con
figur una burocracia central efectiva, y el poder de la Cmara de
los Comunes, encargada de autorizar los impuestos, aument frente
al rey y sus ministros (Brewer, 1989).
Una vez ms, las repetidas rebeliones en Escocia e Irlanda con
laimplicacin frecuente de pretendientes rivales a la Corona de In
glaterra, por no hablar de la sutil mano de Francia forzaron al
mximo la capacidad blica del Estado. Las guerras y las luchas
234 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

dinsticas se unieron para producir grandes transformaciones en el


Estado, entre ellas una unin estable entre Inglaterra y Escocia (1707)>
el definitivo afianzamiento de la casa alemana de Hannver (que mj
adelante tom el nombre de Windsor) en el trono (1714-15) y el
establecimiento de un modus vivendi entre la monarqua y el pode
roso Parlamento que respresentaba los intereses terratenientes y co-,
merciales del pas. Una rebelin a favor del pretendiente Estuardo
al trono (1715) fracas totalmente, e igual suerte corri una segunda
rebelin en 1745, que supuso el ltimo intento serio de disputarla
sucesin real en Gran Bretaa. El poder militar britnico sigui ere-,
ciendo: Hacia 1714, la marina britnica era la mayor de Europa y;
daba empleo a ms trabajadores que todas las restantes industrias del
pas (Plumb, 1967:119).
Comparado con sus vecinos del continente, el Estado britnico,,
se rega mediante un aparato central relativamente reducido, com,
plementado por un vasto sistema de patronazgo y poder local en;
que el virrey y gobernador de Irlanda (Lord Lieutenant), los sheriffs;
alcaldes, alguaciles y jueces de paz llevaban a cabo las tareas de la
Corona sin ser empleados de sta a tiempo completo; antes de la;
Guerras Napolenicas, slo aduanas y alcabalas contaban con uq
nmero sustancial de funcionarios peridicamente nombrados. Hasi
ta entonces Gran Bretaa no mantuvo un ejrcito permanente, y en
momento de guerra dependa sobre todo de la movilizacin le su
potencia naval como fuerza armada. Salvo en Irlanda, el ejrcito
desempe un papel relativamente reducido y las milicias uno re
lativamente grande en el control de la poblacin interior britnica.
En Irlnda, el gobierno britnico sigui desplegando su fuerza ar:
mada y experimentando con nuevos medios de vigilancia policial
durante todo su perodo de hegemona; lo cierto es que, en general
Gran Bretaa se sirvi de Irlanda como terreno de pruebas parala?
tcnicas policiales que el Estado introducira posteriormente en In:
glaterra, Gales y Escocia (Palmer, 1988).
Gran Bretaa sigui guerreando en Europa y luchando por un
imperio en el resto del mundo; al fin de la guerra de los Siete Aos
contra Francia (1763), Gran Bretaa qued como la mayor potencia
colonial del mundo. La prdida de las colonias americanas (1776-83)
no puso en peligro el poder del Estado, como haba sucedido con
anteriores derrotas. Las repetidas movilizaciones para las guerras cot;
Francia, en especial entre 1793 y 1815, incrementaron muchos ini;
puestos, la deuda nacional y la intervencin del Estado en la econo
Linajes d e l E s t a d o n a c io n a l 235

ma, mientras que generaban un sutil pero decisivo giro de la auto


ridad desde el rey y sus ministros hacia el Parlamento. Durante
aquellas guerras (1801), Gran Bretaa incorpor a Irlanda (no defi
nitivamente pero s ms de un siglo) al Reino Unido. A comienzos
del siglo XIX el Reino Unido se haba convertido en el modelo mis
mo de monarqua parlamentaria dominada por terratenientes, finan
cieros y comerciantes.
La expansin imperial sigui durante la rpida industrializacin
y urbahizacin del siglo XIX. Dentro de Gran Bretaa, el Estado
realiz un decisivo avance hacia la intervencin directa en los asun
tos locales : aunque en anteriores siglos fue frecuente que el rey y el
Parlamento promulgaran legislaciones para regular la venta de ali
mentos, el control de la accin colectiva, el trato a los indigentes o
los derechos y obligaciones de los trabajadores, casi siempre haban
confiado en las autoridades locales para la toma de iniciativas y para
laaplicacin de estas normativas. Pese a que Gran Bretaa mantena
mayor nmero de autoridades locales que sus vecinos continentales,
en el siglo XIX los funcionarios nacionales intervinieron con mayor
intensidad que nunca en funciones policiales, en educacin, inspec
cin de fbricas, conflictos laborales, vivienda, salud pblica y una
mplia variedad de cuestiones. Gradual pero decididamente, el Es
tado britnico avanzaba hacia el gobierno directo.
No obstante ocasionales brotes de sentimiento nacional, haca
mucho tiempo que Gales y Escocia haban dejado de suponer una
amenaza de fragmentacin para el Estado britnico. Pero Gran Bre
taa no consigui nunca integrar, ni aun acobardar, a la mayor parte
de Irlanda. La resistencia y las rebeliones irlandesas cultninaron in
mediatamente despus de la Primera Guerra Mundial; en virtud de
diversas medidas, toda Irlanda salvo el extremo noroeste (Ulster),
ms fuertemente protestante y anglificado, pas a ser un Estado
independiente, primero dentro de la Commonwealth britnica, des
pus, al fin, fuera de ella. La lucha en y por el Ulster no ha con
cluido todava.
Aunque retrospectivamente Gran Bretaa sirva muchas veces
como modelo de estabilidad poltica, una mirada ms atenta a la
formacin del Estado en las Islas Britnicas nos muestra la continui
dad con que poderosos contendientes lucharon por el control del
Estdo y la frecuencia con que la transicin de un rgimen a otro
se produjo violntamente. La experiencia de Irlanda demuestra la
capacidad de esta regin para crear un Estado relativamente dbil
23 6 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

siguiendo una va intensiva en coercin. Con todo, el Estado brit


nico lleg a dominar gran parte del mundo durante los siglos XVIII
y X IX y sigue siendo una potencia mundial en la actualidad. La
historia de este Estado no es un simple punto medio (o incluso una
sntesis) entre las historias de Venecia y de Rusia, o entre pases
intensivos en coercin e intensivos en capital.
El Estado ingls, despus britnico, se construy sobre una con
juncin de capital y coercin que desde fecha temprana dio al mo
narca acceso a inmensos medios para la accin blica, pero slo a
cambio de grandes concesiones a los comerciantes y banqueros del
pas. La precaria alianza entre terratenientes y comerciantes Umit
la auSi5?5ua"fBga;pt^'^offlrS'Sr|roder del EMadorTL'a^^^^^
tura cmefcializ^ada," rc^^ grandes distancias, la conquista
imperial y la guerra contra las potencias rivales de Europa se com
plementaban entre s, fomentando la inversin en el poder naval y
la buena movilizacin de las fuerzas de tierra para acciones en el
exterior. La comercializacin de las economas t^ to urbana como
rural signmco queTa recaudacin de im p u ^ ^ y el endeudamiento
con fines Blicos s realizaran con mayor facilidad, y con un meno?
aparato de Estado, que en muchos otros j>^ses europ^os7~Actam
Smith lo expres con una simple ciSiparacin ehSe Inglaterra y
Francia: En Inglaterra, observ, estando la sede del gobierno en
la mayor ciudad mercantil del mundo, los comerciantes son por lo
general las personas que adelantan dinero al gobierno... En Francia,
no estando la sede del gobierno en una gran ciudad mercantil, los
comerciantes no componen una proporcin tan grande de las per
sonas que adelantan dinero al gobierno (Smith, 1910 [1778]:II, 401)^
En aquel momento, Inglaterra se encontraba ms prxima que Fran
cia a la va intensiva en capital hacia la formacin del Estado. Ingla
terra forj una notable mezcla de fcil acceso a capitales y fuerte
dependencia de los terratenientes para el gobierno da a da del reino.
Aunque la Francia prerevolucionaria descansaba igualmente en no
bles y clero para una buena parte de su gobierno local, el esfuerzo
para exprimir los medjos para la guerra de una economa menos
capitalizada y comercializada cre un aparato central del Estado con
siderablemente ms voluminoso que en Inglaterra.
Ahora bien, si consideramos los casos de Venecia o Mosc ve
mos de inmediato grandes semejanzas entre las relaciones capital-
coercin de Gran Bretaa y Francia. Estamos acostumbrados a con
trastar las trayectorias de Gran Bretaa, Francia, Prusia y Espaa
Linajes del E s t a d o n a c io n a l 237

como primordiales tipos alternativos de formacin del Estado. Den


tro de toda la variedad europea, no obstante, las cuatro muestran
propiedades comunes que los difererician clara
tensivas en capital e intensivas en coercinJEn los cuatro casos hubo
m(5narcs ambiciosos que intentaron, con xito desigual, aplastar o
cTrcun^ir a las asafbleaTlii^fese^^^ Igs^JEstados
^ioviifciresi^Hura^^ expansin rnlitar de los siglos XVI y XVII;
en Francia y Prusia, aquellas asambleas sucumbieron, en Espaa las
Cortes sobrevivieron precariamente, y en Gran Bretaa el Parlamen
to pervivi como baluarte del poder de la clase dirigente. En los
cuatro casos, la coincideriga^dj& xentros.4e.^rxuQn,^CQ|^
ca^al Facilit al menos durante algn tiempo la creacin de una
ingente fuerza militar en un momentp en^q^^ia^gjer(?itQS,^,,m
^Sdes,3 co stos^ dab^ a .Estadps^jijije
podan crearlos una superioridad abrumadora en el logro de hege
mona e imperios.
Y por qu Venecia o Rusia no llegaron a ser Inglaterra? La
pregunta no es un absurdo; se sigue sta de reconocer que los Es
tados europeos en general avanzaron hacia mayores concentraciones
de capital y coercin, convergiendo al fin en el Estado nacional.
Parte de la respuesta es sta: s llegaron a serlo. Los Estados ruso e
italiano que entraron en la Primera Guerra Mundial tenan ms ras
gos de Estado nacional que sus predecesores de 1 2 siglos antes.
Pero la respuesta ms profunda es que su historia previa les pesaba.
Venecia cre un Estado que ceda a los intereses de un patriciado
mercantil, y este patriciado hall su superioridad en la bsqueda de
los intersticios del sistema comercial europeo, ms que en la cola
boracin en el esfuerzo de levantar un poder militar masivo y du
radero. Rusia cre un Estado dirigido por un presunto autcrata,
pero totalmente dependiente de la cooperacin de los nobles terra
tenientes cuyos intereses dictaban que se denegaran la mano de
obra campesina y su producto para fines del Estado , y de una
burocracia que poda fcilmente consumir cualquier excedente gene
rado por el Estado. Tipos distintos de revolucin un Risorgimento
y una toma de poder bolchevique llevaron a venecianos y rusos
hacia Estados nuevos que fueron asemejndose cada vez ms a los
grandes Estados nacionales de Europa occidental. Pero incluso estos
Estados sucesores mostraban las seales de su anterior identidad.
El esquemtico cuadro de China pintado por G. William Skin
ner, puesto en movimiento, proporciona, pues, penetrantes percep-
238 C o e r c i n , c a p ita l y Jos E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

dones sobre la experiencia europea. N os ayuda a reconocer cmo


vari la construccin de una fuerza armada y sus consecuencias or
ganizativas de una parte de Europa a otra en funcin del peso rela
tivo del capital y la coercin, de los sistemas de explotacin y do
minacin de abajo arriba y de arriba abajo, de las ciudades y
los Estados. Aunque todos los Estados dedicaron grandes esfuerzos
a la guerra y a su preparacin, por encima de este rasgo comn sus
actividades predominantes variaron de acuerdo con su posicin en
las redes de capital y coercin y de sus historias previas. Ms an,
incluso las actividades similares configuraron residuos organizativos
diversos, dependiendo de dnde y cundo se produjeran. En grado
creciente, no obstante, las relaciones con otros Estados determinaron
la estructura y actividaH3eT6d'Estrd5.'"Dbido'1a'"s"mayx)rcl5^
cidad prrCtfddit^ltTS'WCfU^os seiottles en triunfos en las guerras
internacionales, los grandes Estados nacionales aventajaron a los im
perios perceptores de tributos, las federaciones, las ciudades-estado
y restantes competidores, como entidades polticas europeas predo
minantes, y tambin como modelo para la formacin del Estado.
Dichos Estados fueron finalmente los que definieron el carcter del
sistema de]jste3^psf euro|)eo, y fueron cabeza de lanza eh s Hspiijy
nacin pqr el inuo entero. '
Captulo 6
EL SISTEMA EUROPEO DE ESTADOS

La interconexin de los Estados europeos

El podero naval otomano expuls a Venecia del Mediterrneo


oriental 7 aceler la decadencia de esta ciudad-imperio cmo gran
potencia militar. Cuando los batalladores turcos eihpeziron a aden
trarse en Europa desde las estepas asiticas eran nmadas de tierra
firme com muchos de sus belicosos vecinos. Pero cuando hubieron
alcanzado el Mar Negro y el Mediterrneo aprendieron rpidamente
a construir barcos y a navegar. Es ms: en el siglo XV empezaron a
utilizar la plvora en una escala que los europeos no haban visto
nunca. Llenaron de terror el corazn de Europa porque lograron
victorias por mar duramente arrancadas y brutales conquistas por
tierra. Pareca como si nadie estuviera a salvo de aquellos fieros
saqueadores. Llegado el siglo XV, sus avances en el Mediterrneo y
los Balcanes amenazaban tanto a Italia com a Austria.
La captura otomana de Constantinopla (1453) puso claramente
en peligro los intereses venecianos, pero Venecia gan tiempo acor
dando un tratado comercial con los turcos. El tiempo ganado fue,
no obstante, breve; Turqua y Venecia pronto fueron a la guerra,
con calamitosos resultados para Venecia. La prdida de Negroponte,

239
240 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

principal base veneciana en el norte del Egeo (1470), inici la expul


sin de esta ciudad de la zona otomana. Desde aquel momento,
Venecia libr guerras defensivas intermitentes con el Imperio oto
mano, mientras los turcos realizaron incursiones en territorio italia
no durante 50 aos.
La guerra turco-veneciana de 1499-1503 oblig a Venecia a des
cender un peldao ms en la escala internacional. Aunque su oca
sional enemiga, Hungra, se uni a Venecia contra el Imperio oto
mano en 1500, los marinos vnetos no consiguieron vencer a los
turcos. Por el contrario, una flota turca comandada por Kemal Reis
infligi una derrota a la mayor flota que Venecia hubiera congregado
jams, en la deplorable batalla de Zonchio (Lane, 1973a:242). Ve-
necia perdi en la batalla Modon, Koron y Lepanto, importantes
puestos de avanzada en el Mediterrneo. Con la paz, los venecianos
renunciaron a sus derechos sobre una serie de ciudades griegas y
albanesas.
Otras potencias europeas vieron la resolucin de esta guerra como
un suceso crtico y se incorporaron a la elaboracin del tratado. Pues
al mismo tiempo que Venecia haba estado perdiendo plazas en el
Mediterrneo oriental, la repblica haba estado conquistando im
portantes territorios en el norte de Italia, donde Espaa y Francia
haban intervenido en la dcada de 1490. Las fronteras polticas de
la Europa del Sur estaban alterndose con increble celeridad. En
la paz de Buda (agosto 1503) participaron Turqua, Moldavia, Ra-
gusa, Venecia, el Papado, Bohemia-Hungra, Polonia-Lituania, Ro
das, Espaa, Portugal e Inglaterra, y tiene la categora de primer
gran acuerdo internacional de la poca moderna (Pitcher,
1972:98-9). La celebracin de esta gran conferencia de paz tiene otro
significado ms: ante la expansin otomana, y tras las guerras fran
cesas y espaolas en Italia, los europeos empezaban a modelar un
sistema de Estados claro e interconectado.
Los Estados forman sistemas en la medida en que hay entre ellos
una interaccin habitual y en el grado en que su interaccin afecta
a la conducta de cada Estado. En 990 d. de C. no exista nada que
pudiera llamarse un sistema europeo de Estados. Hacia 1990 d. de C.
el sistema que haba sido en su da primordialmente europeo haba
explosionado para incluir prcticamente la totalidad del globo. En el
intermedio, Europa pas unos cuantos siglos durante los cuales la
mayora de los Estados europeos mantuvieron relaciones bastante
intensas hostiles, amistosas, neutrales o, ms frecuentemente, mix-
El sistema e u r o p e o d e E s t a d o s 241

tas y variables con la mayora de los restantes Estados europeos,


pero con muy pocos fuera de este continente. En su fuerza e inter
conexin colectivos, estos Estados se diferenciaban del resto del mun
do. El hecho poltico dominante de los ltimos mil aos es la for
macin y ampliacin del sistema europeo de Estados, consistente
sobre todo en Estados nacionales antes que en imperios, ciudades-,
estado u otras variantes de poder coercitivo.
El mundo se dirigi hacia su presente y peculiar situacin a partir
.deun conjunto de circunstancias muy diferentes. Hace mil aos, las
gentes de toda la tierra vivan o bien en imperios dbilmente traba
dos o bien en situaciones de soberana fragmentada. Aunque algunos
imperios, como el maya y el chino, haban adquirido un grado con
siderable de centralizacin, incluso ellos se regan de modo muy
indirecto fuera de sus ncleos, cobrando tributos y confiando el
gobierno a los poderosos regionales, que gozaban de una autonoma
considerable. Con frecuencia se producan movimientos de conquis
ta, batallas en las lindes de los territorios del Estado e incursiones
en busca de tributos, botines y cautivos, pero las guerras declaradas
con alianzas formales y ejrcitos masivos eran acontecimientos muy
escasos en todas partes.
Hacia el 990, el propio espacio europeo se fragment en cuatro
o cinco grupos de Estados relativamente definidos. Los regmenes
conquistadores de Europa Oriental hacan incursiones continuas en
sus mutuas zonas de dominio y mantenan ciertas relaciones con los
escandinavos, situados en su parte norte, los bizantinos al sur, y los
pueblos armados de la estepa, al este. Un Iconjuhto mejor definido
y ms estrechamente conectado de Estados,:'predominantemente mu
sulmanes, bordeaba todo el Mediterrneo y cubra la mayor parte
de Iberia. En una franja relativamente urbanizada que corra desde
Italia Central a Flandes, cientos de poderes semiautnomos se su
perponan a las pretendidas jurisdicciones del Papado y el Sacro
Imperio Romano. Un reino sajn lindaba con el borde nororiental
de esta franja. Al norte, en una esfera de influencia en cierta medida
propia, el imperio dans alcanzaba hasta las Islas Britnicas.
Estos conjuntos de Estados, parcialmente separados, fraguaran
pronto nuevas relaciones mutuas, as como una ms ntida diferen
ciacin de los Estados de Asia y Africa. Las relaciones empezaron
con la expansin del comercio hacia el norte desde el Mediterrneo,
los continuos movimientos de soldados nmadas desde la estepa, la
lucha por territorios entre cristianos y musulmanes y los generali-
242 C o e r c i n , c a p ita i y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990=

zados ataques de guerreros navegantes desde el norte. Los deseen-


dientes normandos de los vikingos, que haban estado saqueando k
Europa del Norte y el Oeste durante varios siglos, por ejemplo, no
slo iban a consolidar su propio reino en medio de lo que hoy:
denominamos Francia, sino que tambin iban a conquistar Inglaterra
y Sicilia. .
La historia de Sicilia ilustra el modo en que las grandes conquisr
tas trabaron las tierras de Europa. Esta isla haba estado bajo k
dominacin de un poder no italiano tras otro desde la cada del
Imperio romano: primero Bizancio, despus (a partir del 827 d. de
C.) una serie de Estados musulmanes. Tras dos siglos de dominio
musulmn, la isla fue capturada por aventureros normandos a fines
del siglo XI. Sus sucesores se convirtieron en reyes de Sicilia y ca
saron con familias reales transalpinas. El da de Navidad de 1194, el
emperador del Sacro Imperio, Enrique VI (con fuertes derechos por
herencia y conquista conjuntamente) se otorg a s mismo la Coro
na. A partir de entonces gobernaron Sicilia miembros de las casas
reales alemana, francesa o espaola hasta la llegada de Napolen. A
lo largo de 1.000 aos, Sicilia fue una encrucijada de los movimien
tos de conquista que alcanzaron el Mediterrneo.
Las conexiones internacionales cruzaban tambin las ciudades-es
tado del norte de Italia. Muchas veces se articulaban, adems, con
polticas interiores. La Florencia del siglo XIII, por ejemplo, se divi
di enconadamente por la fidelidad al Papa o al emperador. La lucha
continu hasta que el victorioso partido Negro (antiimperial) con
sigui enviar al exilio al rival partido Blanco, entre ellos a Dante
Alighieri. En 1311, los Negros borraron de las calles de Florencia
las mltiples representaciones del guila imperial (Schevill, 1963:187).
Aquello no fue, sin embargo, el fin de la participacin internacional
de Florencia. En los siglos XIII y XIV, Florencia dedic una buena
parte de su vida pblica a la recepcin de prncipes y embajadores
de toda Europa (Trexler, 1980:279-330). Entre tanto, Venecia y G
nova conquistaban en todos los rincones del Mediterrneo. Mucho
antes de 1500, en pocas palabras, los Estados italianos participaban
activamente en la poltica europea. En Italia, especialmente, pode
mos ver los elementos de un sistema europeo de Estados, ms o
menos deliberadamente diferenciado de las potencias musulmanas
del Sur y el Este, en proceso de formacin durante los siglos XIII y
XIV.
Adelantmonos hasta 1490. Hace 500 aos, los europeos estaban
El sistema e u r o p e o d e E s t a d o s 243

empeados en la creacin de dos tipos de relaciones que eran en


tonces desconocidas: primero, un sistema de Estados interconecta-
dos ligados por tratados, embajadas, matrimonios y amplias comu-
tiicaciones; segundo, guerras declaradas libradas por fuerzas milita
res numerosas y disciplinadas y concluidas con acuerdos de paz for
males. Se entraba en un perodo en que los grandes reajustes de
fronteras y soberanos de todo el continente se producan al final de
las guerras, segn los trminos de unos ac^ierdos sancionados por
mltiples Estados. Pervivieron estilos ms ^tiguos de accin gue
rrera en la piratera y el bandidaje, en las ltimas fases de la invasin
mongola, en las irregulares batallas entre musulmanes y cristianos
por todos los Balearles y en los viajes de aventureros europeos a
Africa, Asia, las Arnricas y el resto del mundo. Pero en Europa
estaba configurndose algo que se asemejaba al sistema de Estados
que hoy conocemos. Los participantes, adems^ eran en grado pro
gresivo no ya las ciudades-estado, ligas o imperios, sino Estados
nacionales: organizaciones relativamente autnonqias, centralizadas y
diferenciadas que ejercan un estrecho control sobre la poblacin
dentro de regiones contiguas ntidamente delimitadas.
Los puntos de partida histricos son siempre ilusorios, porque
en un proceso histrico continuo siempre hay algn elemento ante
rior que se eslabona' con todo presunto comienzo. Pese ello, es
razonable remontar la creacin de misiones diplomticas estables den
tro de Europa a la prctica de los Estados italianos del siglo XV. Las
invasiones de Italia francesa y espaola generalizaron esta prctica;

En los comienzos de la dcada de 1490, Miln contaba con representan


tes fijos en Espaa, Inglaterra, Francia y en la corte imperial. Fernando de
Aragn haba abierto el camino enviando un representante residente a Roma
hacia los aos 1480, despus otro a Venecia, y otro a Inglaterra en 1495. Su
representacin ante los Habsburgo (sic) era doble en 1495, con un embaja
dor en la corte imperial y otro en los Pases Bajos. La red del emperador
Maximiliano, formada antes de finalizar el ao 1496, se deshizo por falta de
dinero, lo que volvi a ocurrirle en 1504. El Papado acab por sucumbir a
latendencia. Fueron enviados nuncios residentes, que en cierto modo eran
descendientes directos de los recaudadores de impuestos, a Espaa, Francia,
Inglaterra, Venecia y el Emperador cuando conclua el pontificado de Ale
jandro VI (1503).
(Russell, 1986:68)

Gon la institucin de las embajadas vino una amplia recoleccin


2 44 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

de informacin, ampliacin de alianzas, negociaciones multilaterales


en torno a los regios matrimonios, mayores intereses de cada Estado
en el reconocimiento de los dems y una generalizacin de la guerra.
N o sera descabellado fechar un amplio sistema europeo de Es-;
tados en las invasiones francesa y espaola de Italia, que expandieron
en gran medida la escala de las guerras europeas e iniciaron la edad
de los grandes ejrcitos mercenarios. La Paz de Cateau-Cambrsis
(1559) puso fin a las guerras Habsburgo-Valois. Con ella se confir
m la virtual exclusin de Francia de territorio italiano, la primaca
de Espaa en ste y la expulsin de Inglaterra de Calais. Adems
del cese de hostilidades, los embajadores enviados a aquella congre
gacin negociaron sobre una extraordinaria variedad de asuntos eu
ropeos, entre ellos los destinos de potencias como Saboya y Escocia
y el matrimonio del rey Felipe II de Espaa con la princesa Isabel
; de Francia. Florecan as las artes del Estado, respaldadas por la
guerra.
N o todos los Estados europeos encajaron fcilmente en este na^
ciente sistema. En el siglo XVI, los pases nrdicos seguan constitu
yendo una regin aparte, aunque la aceleracin del comercio entre
los Pases Bajos y el Bltico comenzaba a engarzar a Dinamarca y
Suecia en la red de conexiones del oeste europeo. Polonia-Lituania
era lejana, y Rusia, desde la perspectiva de Europa Occidental, casi
mtica: la Kosmographie de Sebastian Mnster, de 1550, situaba ales
moscovitas en el Bltico (Platzhoff, 1928:30-1). Sin embargo, los
Habsburgo haban establecido relaciones diplomticas con el gran
duque de Mosc en el siglo XV y, a travs de sus repercusiones en
las potencias situadas ms hacia el oeste, la continuada expansin
rusa lig a los moscovitas con Europa.
Las relaciones diplomticas y dinsticas de Suecia bajo el reinado
de Johan III (1568-92) demuestran que incluso los Estados perifrl-
eos se conectaron al sistema en profundidad. Al desintegrarse ]
Imperio livonio de los Caballeros Teutnicos, Suecia, Polonia, Di^;
namarca y Rusia intentaron reclamar los restos del naufragio. En sus :
campaas, Johan III captur Reval, Estonia y otras tierras a lo largiti
de lo que llegara a ser la larga frontera sueco-rusa; no obstante las
grandes rivalidades entre ellos, logr as mismo unir a Polonia y ;
Dinamarca para contener a Rusia. Al tiempo que guerreaba, Johan
obtuvo tambin triunfos diplomticos. La mujer de Johan, Katarina
Jagellonica, era una princesa polaca hija de un Sforza de Miln, El
vnculo polaco posibilit la eleccin de su hijo, Segismundo, para el
El sistem a e u r o p e o d e E s t a d o s 245

trono de Polonia. Cuando Johan muri, Segismundo se convirti


tambin en rey de Suecia, al menos hasta ser derrocado por su to,
Karl. Ms adelante, otro hijo de Johan, Gustavo Adolfo, convirti
ala perifrica Suecia en una de las grandes potencias de Europa. A
comienzos del siglo XVII el sistema europeo de Estados se extenda
desde Suecia al Imperio otomano, desde Portugal a Rusia.

Los fines de la guerra

El sistema europeo de Estados, cada vez ms interconectado, se


mova al ritmo de las grandes guerras. Jack Levy ha elaborado un
valioso catlogo de todas las grandes potencias europeas y de sus
guerras deisde el fin del siglo XV. Tomemos arbitrariamente todas las
guerras enumeradas por Levy en el curso de las cuales las grandes
potencias sufrieron al menos 1 0 0 . 0 0 0 muertos en el campo de bata
lla. Incluyen stas:

Muertos en
batalla de
Guerra Principales acuerdos
las grandes
potencias

Delos Treinta Aos (1618-48) 2.071.000 Tratado de Westfalia


Franco-Espaola (1648-59) 108.000 Tratado de los Pirineos
Otomana (1657-64) 109.000 Tregua de Vasvar
Franco-holandesa (1672-78) 342.000 Tratado de Nimega
Otomana (1682-99) 384.000 Trtado de Karlowitz
Liga de Augsburgo (1688-97) 680.000 Trtado de Ryswick
Sucesin espaola (1701-13) 1.251.000 Tratado de U trecht
Sucesin austraca (1739-48) 359.000 Tratado de Aix-la-Chapelle
De ios Siete Aos (1755-63) 992.000 Tratado de Pars, Hubertusburgo
Otomana (1787-92) 192.000 Tratado de Jassy
Revolucionarias francesas 663.000 Tratado de Amiens
(1792-1802)
Napolenicas (1803-15) 1.869.000 Congreso d Viena
Crimea (1853-56) 217.000 Congreso de Pars
Franco-prusiana (1870-71) 180.000 Tratado de Francfort
Ruso-turca (1877-78) 120.000 Tratado de San Stefano,* Con
greso de Berln
246 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

Primera Guerra Mundial 7.734.300 Tratados de Brest-Litovsk, Ver-


(1914-18) salles, St. Germain, Neuilly,
Trianon
Chino-Japonesa (1937-41) 250.000 Ninguno; se fundi con la Se
gunda Guerra Mundial
Segunda Guerra Mundial 12.948.300 No hubo acuerdo general
(1939-45)
De Corea (1950-53) 954.960 Armisticio: sin acuerdo

Las cifras de bajas para los muertos en batalla de las graneles


potencias son, claro est, equvocas: si consideramos el enorme des
censo de la poblacin europea, tan slo en cierta medida achacable
a la migracin exterior, el total de muertes atribuibles directamente
a la Guerra de los Treinta Aos, incluidos civiles y soldados de todas
las potencias, podra muy bien superar los cinco millones, en lugar
de los dos millones sufridos por las grandes potencias.
Las aproximadamente setecientas cincuenta mil prdidas chinas
en la mortfera guerra con Japn de 1937-41 no aparecen en el re
cuento porque China no tena entonces categora de gran potencia.
La guerra de Vietnam no alcanza el lmite (puesto por m, me apre
suro a aadir, no por Levy) porque Estados Unidos perdi slo
56.000 soldados, frente a la estimacin de 650.000 bajas en accin de
las fuerzas vietnamitas. Pese a ello, esta lista nos da una idea de la
escala ascendente de la guerra y de la progresiva generalizacin de
los acuerdois de paz hasta la Primera Guerra Mundial. Sugiere as
mismo que, con la Segunda Guerra Mundial, la internacionalizacin
de los conflicts hizo aicos un sistema de 400 aos de edad de
pactos de paz alcanzados por general conformidad. Desde aquel mo
mento, la tensin entre la Unin Sovitica y Estados Unidos ha com
plicado enormemente la conclusin de todo acuerdo de paz general.
La cruenta Guerra de los Treinta Aos fij el sistema europeo
de Estados. En realidad un complejo entramado de guerras, aquel
conflicto que cometiz con el intento del emperador del Sacro Im
perio Romano de someter a los protestantes de Bohemia lleg a
involucrar al fin a la mayora de las potencias europeas. El Imperio
otomano, los Estados italianos, Inglaterra y los Estados de Europa
Oriental fueron los principales ausentes. Los otomanos estaban ocu
pados en sus luchas con Persia, e Inglaterra sufra grandes divisiones
propias que deba resolver. Al final, los grandes alineamientos en
frentaron a Espaa y el Sacro Imperio Romano con Francia y Suecia.
El sistem a e u r o p e o d e E s t a d o s 247

Otra forma de decirlo es que los Habsburgo se enfrentaron al resto


de Europa.
Se necesitaron 7 aos de negociaciones, que comenzaron en 1641,
incluso para lograr un congreso de paz o, mejor dicho, dos, uno
en Mnster (principalmente para las potencias protestantes) y otro
en Osnabrck (para las catlicas). La lucha se continu a lo largo
de aquellos siete aos. Ante el peligro de que se firmaran paces
separadas, el emperador Fernando concedi a los diversos Estados
imperiales el derecho de asistir al congreso y a tratarlo como si fuera
una dieta imperial. La Repblica de los Pases Bajos, que al fin arran
c a Espaa el reconocimiento de su independencia en enero de
1648, partici tambin. Venecia y el Papado, aunque o beligerantes,
desempearon las funciones de presidencia y mediacin.
En total, el Tratado de Westfalia (1648) reuni a 145 represn-
tantes de la mayora de las partes del sistema europeo de Estados.
Estos no slo negociaron los trminos para la conclusin de la gue
rra, sino que tambin resolvieron una serie de importantes cuestio
nes diplomticas, como era el reconocimiento de la Confederacin
Suiza y la Repblica de los Pases Bajos como los spbera,nos. Al
dejar la desembocadura del Scheldt dentro de territorio holands, se
aseguraron el bloqueo del trfico ultramarino hacia Amberes y con
firmaron con ello la superioridad comercial de la Repblica holan
desa frente a los Pases Bajos espaoles. El tratado inmoviliz las
divisiones vigentes entre Estados protestantes y catlicos ai amena
zar con destronar a todo monarca que cambiara de religin. Fue un
proceso en el transcurso del cual, adems, Francia obtuvo la Alsacia
y otros territorios, Suecia se anexion (junto a otras tierras) la Po
merania Occidental y surgieron importantes realineamientos dentro
del Sacro Imperio Romano.
En un imperio hay un Estado que ejerce su soberana sobr al
menos otro Estado diferenciado (Doyle, 1986:30). Un siglo antes del
Tratado de Westfalia, los imperios de una u otra ndole haban do
minado Europa. La resolucin de la guerra de los Treinta Aos, sin
embargo, impidi definitivamente la consolidacin del Imperio Habs
burgo, fue el toque de muerte para el Sacro Imperio Romano, de
dominio Habsburgo, e hizo improbable la exphsin de ningn otro
imperio salvo, quiz, el ruso o el otomano dentro del continen
te. Despus del precedente del acuerdo de paz, los distintos Estados
alemanes condujeron su propia diplomacia, en lugar de aceptar al
emperador como su portavoz. As fue como el fin de la guerra d
248 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

los Treinta Aos consolid el sistema europeo de Estados nacionales.


En el mismo perodo en que los imperios entraban en decadencia
dentro de Europa, cierto es, los grandes Estados europeos creaban
imperios ms all, de Europa, en las Amricas, Africa, Asia y el
Pacfico. La construccin de imperios exteriores les proporcion par
te de los medios y una parte del mpetu necesarios para la configu
racin de unos Estados nacionales relativamente fuertes, centraliza
dos y homogeneizados dentro del continente europeo. Las potencias
de Europa contendieron entre s en dichas zonas de expansin im
perial. Durante la larga guerra que sigui a la revuelta holandesa,
Holanda batall con Espaa en Amrica, en Africa y en Asia, as
como en Europa; los navegantes holandeses prcticamente expulsa
ron a Portugal (sujeto hasta 1640 a la monarqua espaola) de Asia
y Africa (Parker, 1975:57-8). Pero en 1648 aquellos imperios exte
riores no eran todava objeto de negociacin.
Los subsigijientes acuerdos de paz siguieron el modelo de 1648,
con unaidiferelcia esencial: entraron en escena los imperios no eu
ropeos. Aunque la victoria y la derrota en una guerra que finalizaba
siguieron siendo determinantes para las posiciones relativas de los
Estados cuando se iniciaban las negociaciones, fronteras y soberanos
cambiaban de modo ms decisivo en el momento del acuerdo. En
realidad, los Estados renunciaban muchas veces a territorios con
quistados a cambio de otros que consideraban ms convenientes. En
el Tratado de Breda (1667), que zanj una de las mltiples guerras
anglo-holandesas de la era, todas las transferencias de territorios
se referan a las Amricas. Los holandeses, entre otras cosas, ce
dieron Nueva Amsterdam (hoy Nueva York) a cambio de Surina-
me, un trueque que (al menos en mirada retrospectiva) indica la
superioridad que Gran Bretaa estaba logrando entonces sobre
Holanda.
La guerra de la Liga de Augsburgo (1688-97) enfrent a Luis XIV
con dicha liga, formada por el Sacro Imperio Romano, Suecia, Es
paa, Baviera, Sajonia, el Palatinado y, ms tarde, Saboya; Holanda
e Inglaterra se aliaron a la liga sin incorporarse a ella. Francia, In
glaterra, Espaa y Holanda terminaron la guerra mediante el Trata
do de Ryswick. Adems de ciertos ajustes territoriales, reconoci
mientos y garantas de seguridad, el pacto inclua otro acuerdo co
lonial anglo-holands, y un triunfo para Francia: Holanda devolvi
Pondicherry (India) a la Compaa de las Indias Orientales de Fran
cia a cambio de derechos comerciales. Desde aquel momento, los
El sistema e u r o p e o d e E s t a d o s 249

territorios no europeos figuraron de modo cada vez ms prominente


enlos acuerdos de paz europeos.
A comienzos del siglo XVIII, en las guerras entre las grandes po
tencias de Europa se libraba habitualmente algn combate en tierras
ultramarinas, y su resolucin supona muchas veces ciertos realinea
mientos en los imperios de ultramar. La Guerra de Sucesin Espar
ola comenz en 1701 cuando Luis XIV quiso hacer valer la supe
rioridad que haba adquirido con el ascenso al trono espaol de su
nieto, el duque de Anjou; entre otros movimientos, el artero rey
Luis envi tropas de inmediato para ocupar las fortalezas espaolas
de Flandes. Durante la guerra, Francia y Gran Bretaa contendieron
en Amrica y la India, as como en alta mar. Esta guerra concluy
con el Tratado de Utrech (1713), que afirm a Gran Bretaa como
primera potencia colonial y confirm la declinante posicin relativa
de Espaa dentro de Europa. En aquel tratado, entre otras conse
cuencias, Gran Bretaa recibi Terranova, Nueva Escocia, el terri
torio de la Baha de Hudson, Gibraltar y Menorca, el acceso a los
puertos coloniales espaoles, el derecho a suministrar esclavos a las
colonias espaolas y el reconocimiento de sus herederos protestan
tes. Saboya se anexion Sicilia y otros territorios italianos a expensas
de Espaa; Prusia obtuvo reconocimiento como reino; Francia, pese
aser la parte perdedora en muchos aspectos, no slo recuper Lille,
sino que tambin logr que un Borbn fuera reconocido para el
trono de Espaa; y en los tratados, muy estrechamente relacionados,
de Rastatt y Badn (1714) los Habsburgos austracos adquirieron el
dominio de lo que haban sido los Pases Bajos espaoles.
La Guerra de los Siete Aos (1756-63) y la Guerra de la Revo
lucin Americana (1778-84) volvieron a enfrentar a Francia con Gran
Bretaa en Amrica; como resultado de la primera, Francia cedi la
Canad continental, mientras que en la segunda Gran Bretaa perdi
13 prsperas colonias en Norteamrica. Con la independencia de Es-
' tados Unidos, la poltica europea se amplj con la creacin de nue
vos miembros para el sistema de Estados, miembros totalmente ex
teriores a Europa.
El Congreso de Viena (1815), que acab con las Guerras Napo
lenicas, congreg a representantes de todas las potencias europeas,
por no hablar de muchas potencias en ciernes. El Congreso recon-
figur gran parte del mapa de Europa, restaurando tan slo unas
, pocas fronteras anteriores a la guerra y creando entidades totalmente
nuevas, como el reino de los Pases Bajos, la Confederacin Germ
250 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s . 990-19M

nica y el Reino Lombarjdo-Veneciano. Pero adems aadi Ceiln,


el Cabo de Buena Esperanza, Tobago, Santa Luca, Mauricio y Mal
ta al Imperio britnico. En la resolucin y las negociaciones que
siguieron a la Primera Guerra Mundial, las grandes potencias se apro^
ximaron ms que nunca, antes o despus, a un trazado colectivo
deliberado de la totalidad del sistema de Estados, incluyendo las
fronteras, los gobernantes y las constituciones de los diversos Esta-
dos.
A lo largo del siglo XIX y hasta la Primera Guerra Mundial, toda
resolucin de una guerra implic la participacin de muchos miem
bros del sistema de Estados y marc los' grandes realineamientos
entre ellos. Quiz sea un poco forzado incluir la creacin de Blgica
como Estado autnomo (cuya secesin de los Pases Bajos se pro
dujo inmediatamente despus de la revolucin francesa de 1830 y
sobrevivi gracias a la directa intervencin armada de los franceses)
como un efecto retardado de la resolucin de las Guerras Napole
nicas. Pero la anexin francesa de Saboya y Niza y la creacin de
un reino de Italia se derivaron de la guerra de 1859 de Francia y el
Piamonte contra Austria. La formacin tanto de una monarqua dual
austro-hngara como de una Confederacin Germnica del None
(antecedente inmediato del imperio, a su .vez consecuencia casi di
recta de la guerra franco-prusiana), adems, surgieron de la guerra
austro-prusiana de 1866; En el sudeste europeo, las guerras de Cri
mea, austro-alemana, y las mltiples ruso-turcas precipitaron todas
la progresiva desintegracin del predominio otomano y la formacin
de nuevos Estados nacionales bajo fuerte influencia internacional:
Grecia, Serbia, Rumania, Bulgaria, Montenegro. El final de la guerra
de Crimea (1856), adems, reconvirti el Imperio otomano en Tur
qua, un nuevo Estado en formato algo similar al europeo.
Los pactos de la Primera Guerra Mundial produjeron la ltima
reconfiguracin del mapa de Europa ms o menos general, simult
nea y consensuada. Los nuevos o renovados Estados de Checoslo
vaquia, Hungra, Polonia y Yugoslavia lograron la independencia;
Alemania perdi considerables territorios en Francia, Polonia y otras
potencias adyacentes; a Rumania le fue concedida Transilvania como
consecuencia de su tardo cambio al lado aliado; el resto del Imperio
otomano se fragment, y a Liga de Naciones afirm su posicin
como rbitro de los asociados al sistema de Estados y de su con
ducta. Los mltiples tratados de 1919 y 1920 hicieron algunas con
temporizaciones como el control, sin soberana, francs sobre el
|E1 sistem a e u r o p e o d e E s t a d o s 251

Saar y adolecieron adems r '1 rechazo de la Liga por parte de


Norteamrica. Las grietas de los acuerdos de la Primera Guerra Mun
dial, en efecto, pronosticaban las fisuras que se abrieron al final de
la Segunda Guerra Mundial. Por entonces, el alcance mundial del
antiguo sistema europeo de Estados, y la aparicin de potencias tan
geogrfica y polticamente excntricas como Japn y Estados Uni
dos, sometieron a fuertes tensiones a un conjunto de relaciones que
haba funcionado ms o menos bien durante 4 siglos.

Los miembros del sistema

Cules eran las grandes potencias? Podemos comparar aqu dos


intentos recientes de definirlas. George Modelski y William Thomp
son han empleado el poder naval para compilar una lista'de poten
cias globales desde 1492 hasta el presente. Una potencia global,
segn su definicin, tena al menos el 5 % de los gastos navales
totales o el 1 0 % del total de barcos de guerra, de todas las potencias
globales, y realizaba su actividad naval fuera de su propia regin, en
los ocanos. De modo similar. Jack Levy ha reunido un catlogo de
las grandes potencias del mundo y las principales guerras en que
participaron desde 1495 hasta 1975. Como grandes potencias seala
aquellos Estados de cualquier parte del mundo que, segn ,su esti
macin, tenan una fuerte capacidad militar en relacin a otros, per
seguan intereses continentales o globales, defendan dichos intereses
sirvindose de una amplia variedad de medios entre ellos la fuerza
y la amenaza de aplicarla^, eran reconocidos como actores impor
tantes por parte de las potencias ms poderosas y ejercan unos de
rechos formales excepcionales en las relaciones internacionales (Levy,
1983:16-18). Entre los candidatos europeos posibles, segn Levy,
estos criterios excluiran al Sacro Imperio Romano, Venecia, la Con
federacin Suiza, Portugal, Polonia y Dinamarca durante el perodo
de 1495 a 1975. (ver cuadro en pg. siguiente).
El ajustado criterio Modelski-Thompson excluye a toda una serie
de grandes potencias que dependan primordialmente de sus ejrcitos
en lugar de sus marinas. Algunas de estas categoras son, adems,
cuestionables. Es indudable que un Estado nacional llamado Francia
ha existido de modo ms o menos continuo desde 1495. Y no sera
absurdo tampoco percibir cierta continuidad en la mutable entidad
252 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

Estado Levy Modelski''Thomfon

Portugal . 1494-1580
Francia 1495- 1494-1945
Inglaterra/Gran Bretaa 1495- 1494-1945
Austria 1495-1519,
1556-1918

Espaa 1495-1519 1494-1808


Imperio otomano 1495-1699
Habsburgos unidos 1519-1556
Pases Bajos 1609-1713 1579-1810
Suecia 1617-1721

Rusia/Unin Sovitica 1721- 1714-


Prusia/Alemania/R.F. A. 1740- 1871-1945
Italia 1861-1943
Estados Unidos 1898- 1816-
Japn 1905-1945 1875-1945
China 1949- _____

Incluye a lo^ H absburgo de Austria, a Austria y a Austro-Hungra.

sucesivamente denominada Inglaterra, Gran Bretaa y Reino Unido.


Pero en qu sentido pueden considerarse Prusia, la Confederacin
Alemana, el Imperio alemn, la Repblica de Weimar, el Tercer Reich
y la Repblica Federal Alemana como sucesivas.manifestaciones de
una sola entidad llamada Alemania es cuestin debatible.
Por otra parte, diversos conglomerados de territorios Habsburgo
aparecen en cuatro lugares diferentes de la enumeracin: como Habs
burgos austracos, Espaa, Habsburgos unidos y los Pases Bajos.
Espaa y los Habsburgo, adems, no desaprecieron en modo algu
no de la escena europea con la abdicacin de Carlos V en 1556,
como indica la cronologa de Levy; la Armada espaola era an una
fuerza formidable en 1588. Sin embargo, la entidad Espa es
problemtica, si tenemos en cuenta que en los aos plagados de
guerras de la dcada de 1630 Felipe IV, nominalmente rey de todos
los reinos de la Pennsula Ibrica, no logr persuadir a Catalua,
Valencia y varios otros de sus dominios para que se unieran al es
fuerzo blico que Castilla capitaneaba. Y qu decir de Portugal?
fi sistema e u r o p e o d e E s t a d o s 253

Levy no menciona a Portugal. Modelski y Thompson incluyen a


Portugal como potencia global (la lite de las grandes potencias)
entre 1494 y 1580, cuando Portugal era independiente de la Corona
espaola. Aun en los siguientes sesenta aos de hegemona espaola,
Portugal operaba como una potencia diferenciada. En trminos de
las relaciones internacionales, en pocas palabras, es difcil hablar de
Espaa en singular antes del siglo XVIII. Las listas, por consiguiente,
amplifican radicalmente. Con todo, proporcionan una defendible
primera aproximacin a una importante sucesin de preeminencias
entre las potencias europeas.
Ambas listas muestran un fuerte sesgo hacia Europa. Hasta la
iparicin de Estados Unidos (1816 para Modelski-Thompson, 1898
para Levy), el conjunto est formado exclusivamente por potencias
con su base principal en Europa. A partir de esta informacin, re
sultara difcil para el lector imaginar, por ejemplo, que en 1495
China tena aproximadamente un milln de hombres en servicio de
urnas, o que los imperios mal, persa, mogul, azteca e inca florecan
lejos de Europa. Y tampoco podemos suponer que la retcula eu
ropea fuera incomparablemente ms rica y, por tanto, mereciera ma
yor atencin que otras. En el siglo XVII es posible que una cantidad
cercana a la mitad de la plata extrada de las minas de Amrica
acababa en China, intercambiada por sedas, porcelanas y otros ar
tculos preciosos (Wakeman, 1985:2-3). En aquel momento, la renta
per cpita de Europa no era claramente superior a la de China. Para
lesumir, antes de fines del siglo XVIII no era evidente que las poten
cias europeas fueran las primeras del mundo en trminos econmicos.
Una lista eurocentrista tiene, no obstante, una justificacin mili
tar; no mucho despus de 1495, los europeos (entre ellos los ya
semieuropeos otomanos) haban extendido su predominio militar
hasta tal punto, que su sistema se haba convertido en el sistema de
grandes potencias del mundo entero. Hacia la dcada de 1540, por
ejemplo, el Imperio otomano acordaba peridicas alianzas con po-
tencias europeas como Francia. Gracias al peligro que los otomanos
representaban para Italia y las tierras de los Habsburgo, dispona de
:ima considerable influencia en los alineamientos y estratejgias de los
dems grandes participantes.
A fines del siglo XV, pues, el sistema europeo de Estados haba
adquirido una estructura y unos integrantes claros. Estaba, adems,
envas de dominar el mundo. Las compilaciones de Levy y de Mo-
Jelski-Thompson definen a las grandes potencias, pero no a los
254 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

miembros menores del sistema. Como una primera aproximacin a


los lmites de la totalidad del sistema en 1500, podramos tomar la
clasificacin de Edard Fueter en el primer volumen de la Politise
Gesehichte de Von Below y Meinicke (Fueter, 1919). De manera
comprensible, Fueter centra su clasificacin de Estados sobre la par^
ticipacin en las guerras precipitadas por las invasiones francesa y
espaola de Italia.

Grandes Estados que tomaron parte directa en las contiendas


italianas:

Francia
Espaa
el poder Habsburgo
Borgoa
Austria
Alemania
Venecia

Estados menores que tomaron parte directamente:

Miln
Florencia
Estados papales
Npoles y Sicilia
Gnova
Saboya
otros Estados italianos: Ancona, Ferrara, Urbino, Mantua, Mo
naco, etc.
Suiza

Grandes Estados que rio tomaron parte directamente:

Imperio otomano
Inglaterra
il sistema e u r o p e o d e E s t a d o s 255

litados menores que no tomaron parte directamente:

Hungra
Estados corsarios del norte de Africa
Polonia
Escocia
Dinamarca, despus Dinamarca y Suecia
Portugal
Persia
Navarra

El inventario del sistema de Estados de Fueter difiere dejSjprin-


cipal paralelo, un catlogo de Estados y gobernantes d Splr (Spu
ler, 1977, vol. 2 ): en que consolida a todos los miembros del Sacro
Imperio Romano (Baden, Brandenburgo, Colonia, Hannover, Hes
se-Cassel, Mainz y muchos ms) en un solo Estado; en que agrupa
los alejados dominios Habsburgo; en que excluye los Estados euro
peos tributarios del Imperio otomano (por ejemplo, Bosnia, Molda
via y Wallachia); en que no toma en cuenta los Estados indepen
dientes de Europa oriental (por ejemplo, Lituania); y en que sita a
Persia en la lista de participantes.
Fueter defenda la inclusin de los mltiples Estados del Sacro
Imperio Romano en una sola Alemania alegando que los integran
tes del Imperio slo podan conducir relaciones diplomticas con
potencias exteriors a travs del emperador electo. Pero aceptaba que
aReforma, cuando muchos seores territoriales alemanes vieron en
el protestantismo una atractiva alternativa al catolicismo del empe
rador, acentu el fraccionamiento del Imperio (Fueter, 1919:123-36).
De modo similar, enumer conjuntamente a Castilla y Aragn, y a
los territorios que dominaban, alegando que su cOmn monarca los
representaba a todos (Fueter, 1919:79-103). Incluy a Persia en el
sistema porque los Estados europeos se aliaron en ocasiones con ios
persas frente a los otomanos, y a los piratas del norte de Africa
porque siguieron batallando con los navegantes mediterrneos.
Si comparamos la compilacin hecha por Fueter del sistema eu
ropeo de Estados de 1492 a 1559, con los dos volmenes posteriores
de la misma serie elaborados por Walter Platzhoff (1550-1660), los
integrantes del sistema muestran los siguientes cambios (Plazthoff,
1928; Immich, 1905):
25 6 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

Estado 1492-1559 1559-1660 1660-17

Alemania/S. Imperio Romano + -h +


Austria + + +
Borgoa 4-
Brandenburgo-Prusia ?
Confederacin Suiza +
Corsarios del norte de Africa -f -
Dinamarca -h
Escocia
Espaa + -f
Florencia + ?
Francia -f -f +
Gnova -f + ?
Hungra + ? ?
Imperio otomano -f + +
Inglaterra + -f
Livonia +
Miln +
Npoles-Sicilia +
Navarra -f
Pases Bajos + -f
Papado / +
Pequeos Estados italianos + -t-
Persia ' ' 4*

Polonia + + +
Portugal -f -h
Rusia -h
Saboya +
Suecia 4- -4- +
Venecia + -f* +
' N o enumerados, pero mencionados en el texto como Estados aparte.

Dado que en 1500 Suecia y Livonia estaban presentes, aunque


dbilmente relacionados con el resto de Europa, los nicos Estados
autnticamente nuevos son los Pases Bajos, formados en la revuelta
contra los Habsburgo, y Brandenburgo-Prusia, forjado a lo larg de
siglos de guerra. La insistencia de estos autores alemanes en mante-
El siste m a e u r o p e o d e E s t a d o s 257

ner a Alemania unida, aun despus de la desintegracin del Sacro


Imperio Romano, oculta la importancia independiente de Estados
como Baviera y Sajonia. Aunque Fueter lo enumera aparte, el duca
do de Borgoa haba cado en manos de Francia en 1477, y la di
nasta borgoesa de los Pases Bajos haba dejado paso a los Habs
burgo en 1482. As pues, hechas las matizaciones de que el Sacro
Imperio Romano y el Imperio Habsburgo se haban hecho pedazos,
y que los Pases Bajos independientes haban pasado a ser una gran
potencia, los principales movimientos entre 1495 y 1789 avanzaban
hacia la agrupacin: cuando Miln, Npoles, Navarra y Sicilia desa
parecen absorbidos por Francia y Espaa, Hungra se disuelve den
tro del Imperio otomano y Escocia se funde con Gran Bretaa,
vemos la consolidacin del sistema europeo de Estados en funcin.
Como se interconectaron todos estos Estados? Los historiado
res y los politlogos han tratado a menudo el sistema europeo de
Estados como si fuera una simple jerarqua, con una potencia heg-
monica o dos rivalizando en su cspide (Gilpin, 1988; Modelski y
Thompson, 1988; Levy, 1988; Thompson, 1988). Se han construido
teoras enteras acerca de la guerra hegemnica sobre la hiptesis de
que los Estados luchaban por ascender a la cima. La realidad es que
no hubo nunca un solo Estado que dominara todo el sistema de la
manera en que lo exigira este modelo; en el apogeo del podero
francs, hacia 1812, Gran Bretaa y Rusia conservaron una posicin
que no era en modo alguno subordinada. Cuando Gran Bretaa
floreci en el siglo XIX, Francia, Alemania, Rusia y Estados Unidos
disputaron el predominio britnico continuamente.
El inconveniente del modelo de una sola jerarqua es evidente y
decisivo: el ejercicio del poder depende siempre de la localizacin;
quien despliega un poder inmenso en su vecindad inmediata ve re
ducirse su fuerza al ir alejndose de su base. Venecia, como vimos,
ejerci un da una influencia enorme en el Adritico ^tanto es as,
que durante algn tiempo fue la mayor potencia de Europa y, sin
embargo, apenas se dejaba sentir en el Bltico. Una concepcin mu
cho ms adecuada del sistema europeo de Estados lo considera como
una retcula geogrficamente dispersa en la que. algunos Estados son
ms centrales y ms influyentes que otros, pero donde la jerarquas
varan de una zona a otra del sistema.
Una vez ms, puede ayudarnos la compilacin de Jack Levy.
Levy define como una gran guerra toda aquella en la que se produ
jeron una media de 1 . 0 0 0 ms muertes en el campo de batalla
258 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

anualmente. Levy excluye las guerras civiles, coloniales e imperiales.


Segn este criterio, el mundo sufri 119 grandes guerras con parti
cipacin de al menos una gran potencia entre 1495 y 1975. Los
implicados en dichas guerras (incluidos aquellos no clasificados como
grandes potencias) fijan toscamente los lmites de la pertenencia del
sistema de Estados en el ltimo medio milenio. Quines eran, pues,
los integrantes? Levy no lo dice, pero una mirada a la totalidad de
los participantes en las guerras de los primeros 2 0 aos de su inven
tario (1495-1514) nos da una idea interesante (Levy no enumera a
todos los beligerantes, pero es fcil extraer sus nombres de las his
torias normales):

Guerra de la Liga de Venecia (1495-7): Francia, Venecia, Sacro


Imperio Romano, Papado, Miln, Espaa, Npoles.
Guerra Turco-Polaca (1497-8): Imperio otomano, Polonia, trta
ros del Krim, Rusia, Moldavia.
Guerra Turco-Veneciana (1499-1503): Imperio otomano, Vener
eia, Hungra.
Primera Guerra del Milanesado (1499-1500): Francia, Miln.
Guerra Napolitana (1501-4): Francia, Espaa, el Papado, Npo
les.
Guerra de la Liga de Cambrai (1508-9): Francia, Espaa, Habs
burgos austracos, el Papado, Miln, Venecia.
Guerra de la Santa Liga (1511-14): Francia, Inglaterra, Espaa,
Habsburgos austracos. Papado, Venecia, Miln, cantones suizos.
Guerra Austro-Turca (1512-19): Habsburgos austracos, Hungra,
Imperio otomano.
Guerra Escocesa (1513-19): Inglaterra, Escocia.

Esta lista implcita de miembros recuerda a la enumeracin de


Fueter para 1492-1559, pero es ms breve. De entre los participantes
en el sistema de Estados mencionados por Fueter, el inventario de
Levy omite a Dinamarca, Florencia, Gnova, Saboya, los corsarios
del norte de Africa, Persia y las ciudades-estado menores de Italia,
porque no se involucraron ms que marginalmente en las guerras de
las grandes potencias durante aquellos dos decenios. Florencia, por
ejemplo, se declar favorable al lado francs en la guerra de la Santa
Liga, y sufri por ello en el acuerdo de paz; pero entre 1495 y 1514
los florentinos estaban tan ocupados con sus divisiones internas y
las sublevaciones de territorios dependientes, como Pisa, que se man-
El s is te m a e u r o p e o d e E s t a d o s 259

tuvieron al margen de los combates a gran escala que estallaban a


su alrededor. Hacia el este, por otra parte, las guerras sitan a Rusia,
Moldavia y los trtaros del Krim, en virtud de sus luchas con ios
otomanos, como parte del sistema europeo de Estados.
La figura 6 . 1 traza en un grfico la participacin conjunta de los
diversos Estados en estas guerras. En ella se simplifica una compleja
serie de relaciones al no tomar en consideracin quin se enfrentaba
a quin, al incluir en un solo bloque a los Habsburgo austracos y
al Sacro Imperio Romano que stos dominaban, y al distinguir slo
entre 1 ) participacin no conjunta, 2 ) participacin corijunta en.una
sola guerra, y 3) participacin conjunta en dos o ms de estas gue
rras. Dado que la participacin de al menos una gran potencia sig
nifica ya la inclusin en la lista de Levy, el grfico exagera por fuerza
la centralidad de las potencias implicadas en las guerras de 1495 a
1515. Sin embargo, de todo ello surge un cuadro plausible del sis
tema europeo de Estados: Rusia, Polonia, los trtaros del Krim (de
Crimea), Moldavia y el Imperio otomano forman un grupo delimi-
tado (la restriccin del catlogo a aquellas guerras con participacin
de grandes potencias elimina las repetidas contiendas entre Polonia
y Rusia, y entre Polonia y Livonia durante ambos decenios, pero su
Escocia
Rusia

FIGURA 6.1. Participacin conjunta de los Estados europeos n las guerras


de las grandes potencias, 1496-1314
260 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

inclusin no hara sino acentuar la diferenciacin del grupo orien-


tal-sudoriental). Los otomanos guerrean con las potencias europeas
ms prximas, Hungra se mueve entre Venecia y el Imperio oto
mano, Inglaterra y (en especial) Escocia se sitan en la periferia de
las relaciones internacionales, mientras que hay una constante inte
raccin entre Aragn, Francia, los Habsburgo austracos, Venecia,
el Papado, Miln y Npoles. Advirtase la centralidad de Miln,
Venecia y el Papado (no, segn el criterio de Levy, grandes poten
cias) en los asuntos europeos, la posicin de Venecia como (en frase
de William McNeill), bisagra de Europa, la presencia amenazante
del Imperio otomano y la dbil participacin de la Europa del norte
en trminos generales.
' Si avanzamos un siglo y medio, descubrimos un sistema de Es
tados diferente. El catlogo de Levy sobre las guerras con partici
pacin de grandes potencias, libradas en cualquiera de los aos desde
1655 a 1674, incluye las siguientes:

Hispano-Portuguesa (1642-68): Espaa, Portugal.


Turco-Veneciana (1645-69): Imperio otomano, Venecia, Francia.
Franco-Espaola (1648-59): Francia, Espaa, Inglaterra.
Escocesa (1650-1): Escocia, Inglaterra.
Angla-Holandesa (1652-5): Inglaterra, Pases Bajos.
D el Norte (1654-60): Habsburgos austracos. Pases Bajos, Sue-
cia, Polonia, Brandenburgo, Rusia, Dinamarca.
Anglo-Espapl^ (1656-9): Inglaterra, Espaa.
Holandesa-^Portuguesa (1657-61): Pases Bajos, Portugal.
Otomaa (1657-64): otomanos, Francia, Habsburgos austracos.
Suecia-Bremen (1665-6): Suecia, Bremen.
Anglo-Holandesa (1665-7): Inglaterra, Pases Bajos, Francia, Di
namarca.
De Devolucin (1667-8): Francia, Espaa, Habsburgos austra
cos, Suecia, Brandenburgo.
Turco-Polaca (1672-6): Imperio otomano, Polonia.

En la figura 6.2 se resumen las participaciones conjuntas. Si se


^compara con el anterior diagrama, se percibe un sistema europeo de
Estados ms estrechamente trabado, que haba girado decisivamente
hacia el norte y que haba perdido, por consiguiente, su enfoque
hacia Italia. Entre 1655-75, Francia y Espaa haban conservado su
importancia, Inglaterra y los Habsburgo de Austria se haban hecho
Qiistema e u r o p e o d e E s t a d o s 261

JGURA6.2. Participacin conjunta de los Estados europeos en las guerras


de grandes potencias, 1656-1674

^ centrales y Suecia, los Pases Bajos y Brandenburgo haban sur-


po como actores importantes. Pese a que el poder y la centralidad
|tvos de los participantes se modificaron considerablemente du-
aate los 2 siglos siguientes, el mapa del perodo final del siglo XVII
JOSmuestra ya una configuracin parecida a la estructura que ha
palecido hasta nuestros das. El dato principal que no se muestra
sia involucracin expansiva de las mayora de estos Estados en el
indo exterior a Europa.
Los diagramas de los dos perodos posteriores se hacen de lectura
posible; en primer lugar, conectan a cada Estado europeo prcti-
umente con todos los dems Estados eurppeos; adems, se extien-
Itn al mundo exterior a Europa por mltiples vnculos. En los
ijOaos de 1790 a 1809, las guerras de grandes potencias de Levy
pduyen la Ruso-sueca (1788-90): Rusia, Suecia, Dinamarca; Revo-
iicionarias francesas (1792-1802): Francia, Gran Bretaa, Espaa,
iustria, Holanda, Rusia, Prusia, Cerdea, Sajonia, Hannover, Ol-
bburgo, Hesse-Cassel, Baden, Wrttemberg, Baviera, Piamente,
famia, Mdena, Mantua, el Papado, Malta, Venecia, Gnova, Suiza,
Egipto, Imperio otomano, Portugal, Npoles, Toscana; Napoleni-
{(1803-15): Francia, Reino Unido, Espaa, Austria, Rusia, Prusia,
262 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u ro p e o s , 990-W!

Suecia, Baviera, Wrttemberg, Hesse, Nassau, Npoles, Bad


Darmstadt, Berg, .Brunswick, Nuremberg, Imperio otomano. Mol
davia, Wallachia; Ruso-Turca (1806-12): Reino Unido, Rusia,!
rio otomano; Ruso-Sueca (1808-9); Rusia, Suecia, Dinamarca;
Salvo por el tringulo, en cierto modo aparte, formado por
sia, Suecia y Dinamarca, cabra tratar todo el perodo como ui
guerra continua que implicara a todos los Estados de Europa;
entramado correspondiente muestra que todos los Estados europi
incluido el Imperio otomano, estuvieron co-involucrados con toi
los restantes, y Egipto qued incluido en el sistema en virtud de I
invasin de Napolen. Si ampliramos el perodo hasta 1812, veri
mos entrar en el sistema tambin a los recientemente formados
tados Unidos. N o obstante la existencia de estos puntos externos,
no obstante la traslacin de muchas de estas guerras a territori
coloniales, las guerras de este perodo fueron esencialmente euro[
La limitacin de las guerras de grandes potencias a los Est:
europeos ces pronto. Los cambios sufridos por el sistema d
1815 son ntidos y de gran envergadura. Entre la Guerra Fr;
Prusiana de 1870-1 y el final de la Primera Guerra Mundial, en
sistema europeo de Estados se produjeron tres transformaciones
importancia crtica: los fragmentarios Estados de Alemania e Italia
consolidaron en Estados nacional sustanciales y relativamente un
taos; los Imperios otomano y Habsburgo se fracturaron en
nmero limitado de Estados nacionales diferenciados, y multipli
Estados de Europa lucharon entre s y con pueblos indgenas pi
los imperios coloniales de Africa, Asia y el Pacfico. En estos aos|
los tratados entre las potencias europeas ^por ejemplo, la Tripl|
Alianza de Alemania, Austria e Italia incluan habitualmente ciil?
sulas sobre la defensa de los intereses ultramarinos frente a otros:
Estados europeos. Aquellos intereses encontrados deserabocabaH
muchas veces en guerra, abierta o encubierta.
En los dos decenios de 1880 a 1899, entre las grandes guerral
(las que causaban al menos 1 . 0 0 0 muertos en batalla anualmente) si
contaron la Britnico-Afgana {1%7^-ZQ. Reino Unido y afganos), d<if
Pacfico (1879-83: Chile, Bolivia y Per), Franco-Indochina (1882-4
Francia e indochinos), Mahdist (1882-5: Reino Unido, Egipto y su^:
daneses), Chino-Francesa (1884-5: Francia y China), Centroameri^
cana (1885: El Salvador, Serbo-'Blgara (1885: Serbia jrj
Franco-Malgache (1894-5: Francia y malgaches), de CW|
(1894-8: Espaa y cubanos), Chino-Japonesa (1894-5: China y Ja-
3sistema e u r o p e o d e E s t a d o s 263

Italo-Etope (1895-6: Italia, etopes). Primera filipina (1896-98;


spana y Filipinas), Greco-Turca (1897: Imperio otomano, Grecia),
ppano-Americana (1898: Espaa y USA), Segunda filipina
899-1902: USA y Filipinas), y de los Boers (1899-1902: Reino Uni-
ly boers; Small y Singer, 1982:85-99). Levy no clasifica a ninguna
stas como guerra de potencias, y slo la chino-francesa,, como
a con implicacin del sistema de grandes potencias. Todas las
tes enfrentaron a potencias menores, o a una gran potencia y
pueblo colonizado. Todas salvo dos (las guerras Serbo-Blgara
Greco-Turca, que tuvieron lugar en los bordes del Imperio oto-
iao, entonces en proceso de desintegracin) comenzaron en cam
ps de batalla muy alejados de Europa.
Los acuerdos de la Primera Guerra Mundial (ms o menos con-
uyentes) y de la Segunda Guerra Mundial (an sin resolucin)
rodujeron nuevos cambios cruciales en el sistema de Estados euro-
entre ellos una ola de descolonizacin a partir de 1945. En
lidad, desde la Primera Guerra Mundial en adelante resulta cada
ms arduo distinguir el sistema europeo del sistema mundial de
ados que empezaba a foirnarse rpidamente. Entre los beligeran-
de la Primera Guerra Mundial figuraban no slo casi todos los
!os europeos, sino tambin Turqua, Japn, Panam, Cuba, Bo-
Siam, Liberia, China, Per, Uruguay, Brasil, Ecuador, Guate-
'[lala, Nicaragua, Costa Rica, Hait y Honduras. Las colonias eu-
ppeas de Africa, Asia y el Pacfico tambin enviaron tropas.
En dcadas recientes, la guerra se ha hecho an ms internacio-
laLDurante los ltinos 2 0 aos de la compilacin de Levy (1956-75),
|mall y Singer enumeran 12 guerras entre Estados con al menos
;.OOObajas anuales en batalla:

Ruso-Hngara (19^6): URSS, Hungra.


Sinat (1956): Francia, Reino Unido, Israel, Egipto.
Vietnam (1965-75): Vietnam del Norte, Vietnam del Sur, Tailan
dia, USA, Kampuchea, Corea, Australia, Filipinas.
Segunda de. Cachemir (1965): Pakistn, India.
De los Seis Das (1967): Israel, Egipto/RAU, Jordania, Siria.
Israel-Egipcia (1969-70): Israel, Egipto/RAU.
Del Ftbol (1969): El Salvador, Honduras.
Bangladesh (1971): India, Pakistn.
Yom Kippur (1973): Israel, Egipto/URA, Iraq, Siria, Jordania,
Arabia Saudita.
264 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-199D

Turco-Chipriota (1974): Turqua, Chipre.


Vietnamita-Camboyana (1975): Vietnam, Kampuchea.

De este grupo, las nicas guerras con participacin de grandes


potencias, segn los criterios de Levy, fueron la invasin rusa d|
Hungra (1956), la guerra del Sina (1956), la guerra Chino-Indi|
(1962) y la guerra de Vietnam (1965-73). Slo una de estas cuatrd
se desarroll en Europa. En Hungra, una de las potencias domij
nantes del mundo sofoc una rebelin en un Estado satlite. Eii
Sina, Francia y Gran Bretaa intervinieron rpidamente despus qu
Israel hubo invadido territorio egipcio, y Egipto, en represalia, entrij
en la zona del Caal de Suez y hundi varios barcos para bloquear!
lo. Una fuerza de paz de las Naciones Unidas estabiliz la zona,
pasados 2 meses Israel retir sus fuerzas de la pennsula del Sinai
salvo de la Franja de Gaza y Sharm' el Sheikh. En la frontera chi
no-india, las tropas chinas invadieron un territorio.montaoso tra|
un intento de India de ocupar una cresta elevada en una zona eli
disputa. Los chinos pararon en seco y despus comenzaron a retici
rarse.
El conflicto vietnamita super con mucho a los dems en dura
cin y bajas; a lo largo de los diez brutales aos en que transcurri^
produjo alrededor de 1 , 2 millones de muertos en batalla, ms innUfe
merables vctimas civiles (Small y Singer, 1982:93). All, la anterior
potencia colonial, Francia, se haba retirado, dejando tras s una gue?,
rra entre las dos mitades de un Estado dividido. Pasados 2 aos d
participacin clandestina, la mayor potencia del mundo, Estados Uni
dos, intervino abiertamente con fuerzas devastadoras, si bien finale
mente ineficaces. Las tropas norteamericanas invadieron posterior
mente' el Estdo vecino de Camboya y bombardearon sus ciudades.
Una potencia en ascenso. China, observaba todo cuidadosamente
desde el otro lado de la frontera; mientras, la Unin Sovitica en
viaba suministros al norte; Australia, Nueva Zelanda, Corea del Surj
Filipinas y Thailandia contribuan al esfuerzo norteamericano en el
sur, y la totalidad del conflicto se desbordaba en una guerra civil
laosiana. La guerra entre Camboya y Vietnam surgi tambin de
enfrentamientos comenzados durante la intervencin norteamericana
en Vietnam.
En la guerra de Vietnam se hizo patente lo ocurrido al sistema
de Estados. Las guerras entre grandes potencias, o iniciadas por ellas,
se haban hecho relativamente infrecuentes pero inmensamente des-
fljistema e u r o p e o d e E s t a d o s 26 5

liuctivas. Una parte creciente de todas las grandes guerras transcu-


[adentro de Estados constituidos, cuando una o ms de las grandes
ptencias intervenan directa o indirectamente a favor de una u otra
lelas partes implicadas en una guerra civil. Con la importante sal
udad de las aspiraciones separatistas, la contienda raras veces tena
dacin con un territorio a ocupar por un Estado dado; por ?1 con
trario, los combatientes contendan por determinar los grupos que
lan a controlar el Estado vigente dentro de sus fronteras estableci
das. La persecucin, liquidacin o expulsin de minoras tnicas por
prte del Estado comenz a generar cantidades de refugiados en una
(jcala sin precedentes en la historia mundial. Sin embargo, el des-
[lazamiento del concierto europeo por parte de la hegemona bipo-
lirsovitico-norteamericana acab con la prctica de los acuerdos
lepaz generales.
Esta serie de cambios, si persiste, constituye una notable ruptura
m el pasado. Con ellos se modifican los rditos de la guerra: los
(obemantes de los Estados no pueden ya abrigar la esperanza de
lograr (o el temor de perder) grandes territorios mediante la accin
klica. Las guerras territoriales de Israel con sus vecinos no habran
rprendido a ningn europeo del siglo XVIII, pero en el perodo a
partir de 1945 se han convertido en una anomala. Cada vez ms,
k guerras se libran para decidir quin ha de gobernar en cada Es-
jido, qu Estados controlarn la poltica de otros Estados y qu
ransferencias de recursos, personas y bienes habr entre los diversos
Estados.

la creacin del mundo inter-Estados

En los ltimos 500 aos, pues, han acaecido tres hechos extraor-
linarios. Primero, prcticamente toda Europa se ha constituido en
Estados nacionales con fronteras bien definidas y relaciones mutuas.
Segundo, el sistema europeo se ha difundido virtualmente al mundo
intero. Tercero, otros Estados, actuando concertadamente, han ejer-
(do una creciente influencia sobre la organizacin y el territorio de
bsEstados nuevos. Los tres cambios estn estrechamente relacina
los, dado que los principales Estados de Europa difundieron dicho
DStema activamente mediante la colonizacin, la conquista y la jpe-
Detracin en Estados no europeos. La creacin de la Sociedad de
daciones primeramente, y despus de las Naciones Unidas, no hizo
266 G o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

sino ratificar y racionalizar la organizacin de todos los pueblos de


la tierra en un solo sistema de Estados.
Advirtase el significado de estos cambios. Por trmino medio
la formacin del Estado dej de ser un proceso relativamente in
terno para convertirse en un proceso fuertemente externo. La
guerra ha pesado con fuerza en la formacin de los Estados a lii
Urgo de toda la historia que hemos examinado; en ese sentido e|
proceso ha sido siempre externo. Sin embargo, cuanto ms retroce
demos en el tiempo, vemos ms soberanos y potenciales soberanos
luchando por someter a las poblaciones de territorios que dominan
nominalmente, enfrentados a rivales armados dentro de estos terri
torios, conquistando tierras y pueblos contiguos y levantando silj
propios monopolios de fuerza. De este modo, aquellos gobernantej
construan involuntariamente unos Estados cuyas estructuras mues
tran la impronta de las luchas y las negociaciones que los generaron,
A la inversa, al avanzar en el tiempo presenciamos la progresiva
prominencia de los conciertos entre Estados cuando se trata del des
tino de cualquiera de ellos, al menos hasta la Segunda Guerra Mun
dial (vase Chapman, 1988; Cronin, 1988; Cumings, 1988; Dower,
1988; Edn, 1988; Geyer, 1988, Gran, 1988a; Levine, 1988; Rice,
1988, Stein, 1988).
La aparicin, de Blgica como Estado diferenciado ilustra la im
portancia de las influencias exteriores en Europa (Clark, 1984; Zol-
berg, 1978). N o habiendo sido nunca realmente un Estado delimi
tado y unificado claramente hasta 1831, Blgica se form aproxima
damente sobre la parte de los Pases Bajos que Espaa, y despus
los Habsburgo de Austria, retuvieron tras la sublevacin de los Pa
ses Bajos. Francia conquist y se anexion dichos territorios en 1795,
y los retuvo hasta la resolucin de la guerra en 1815; 20 aos de
adrninistracin francesa transformaron la economa de la regin, con
virtindola en uno de los grandes centros industriales de Europa.
Los acuerdos postnapolenicos asignaron esta regin al recientemen
te creado reino de los Pases Bajos con centro en La Haya. Pronto
surgi una coalicin de industriales, liberales, francfonos y catli
cos (las categoras se superponan, pero no eran en modo alguno
idnticas) que exiga derechos regionales.
En octubre de 1830 los activistas de dicha coalicin, inspirados
por la Revolucin de julio de la vecina Francia, formaron un go
bierno provisional revolucionario, y el peligro de represalias france
sas evit que el gobierno holands reaccionara con la fuerza. En
sistema e u r o p e o d e E s t a d o s 267

(oviembre, los britnicos convocaron un congreso de potencias eu


ropeas, que al mes siguiente declar la disolucin del reino de los
Mses Bajos en sus dos partes constitutivas. Bajo la estrecha vigan-
>de Francia y Gran Bretaa, los belgas, entonces as bautizados,
nprendieron la labor de reclutar un rey y redactar una constitucin
fieral. Cuando el congreso de Londres propuso un acuerdo a largo
lazo que era relativamente desfavorable para Holanda, el rey Gui-
lO de Holanda envi un ejrcito, derrot a unas improvisadas
topas belgas y provoc una invasin francesa; los britnicos se unie-
j)ndespus al esfuerzo por expulsar a las fuerzas holandesas de lo
[ie iba a ser territorio belga. En 1839, el rey Guillermo acept al
|i un acuerdo que no slo reconoca a Blgica, sino que adems
jiba entidad a un ducado independiente (si bien territorialmente
isminuido) de Luxemburgo como Estado aparte. De comienzo a
II, la entrada de Blgica en el sistema europeo de Estados discurri
!0r un canal construido por sus poderosos vecinos.
A lo largo de los 3 ltimos siglos, los pactos entre Estados po-
entes han estrechado progresivamente los lmites dentro de los cua-
(s puede surgir toda lucha nacional por el poder. Y esto se ha
toseguido mediante la imposicin de acuerdos de paz internacio-
pales, la organizacin de colonias, la difusin de modelos estanda-
|izados de ejrcitos, burocracias y otros elementos del aparato del
o, la creacin de organizaciones internacionales encargadas de
[luidar del sistema de Estados, la garanta colectiva de fronteras na-
: y la intervencin para mantener el drden interior. Dicho
echamiento ha restringido las vas alternativas para la formacin
MEstado. En el mundo entero, la formacin di Estado ha con-
Tcrgido en la construccin, ms o menos deliberada, de Estados
^iiacionales no de imperios, ni de ciudades-estado, ni de federacio-
pes, sino de Estados nacionales siguiendo los modelos ofrecidos,
fiibvencionados e impuestos por las grandes potencias.
Y no es que los posibles gobernantes o sus patrocinadores se
Imitaran a, ordenar todo un Estado como si fuera una casa prefa-
Iricada. Cuando una potencia europea institua tribunales, sistemas
Sscales, policas, ejrcitos o escuelas en una de sus colonias, sola
leguir preceptos europeos. Cuando los Estados independientes del
Tercer Mundo se dirigan a las grandes potencias para solicitar ayuda
ienla organizacin de mercados, de la industria o de su potencial
Witar, las grandes potencias por lo general los persuaji^ de que
lohicieran a la manera europea. Cuando algunas instituciones inter-.
268 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

nacionales como el Banco Mundial prestaba dinero a Estados inci


pientes no europeos, se estipulaba por lo general que dichos Estados
emprendieran ciertas reformas que les situaran en lnea con las
prcticas europeas y norteamericanas. Cuando, por ltimo, los pa
ses pobres miraban a su alrededor en busca de lugares para educar
a sus burcaratas, tcnicos y oficiales militares, con gran frecuencii
los enviaban a formarse a Europa o a alguna de sus extensiones. Una
vez que el Estado nacional hubo dominado Europa y ciertas partes
del mundo colonizadas principalmente por europeos, sirvi como
plantilla para la formacin del Estado en el mundo entero.
Y por qu el Estado nacional? El Estado nacional triunf en el
mundo en general porque haba triunfado antes en Europa, cuyos
Estados actuaron posteriormente para reproducirse. Triunf en Eu
ropa porque sus Estados ms poderosos ^Francia y Espaa anteS
que todos Ips derns adoptaron una forma de guerra que acab
por aplastar a sus vecinos y cuya apoyatura gener, como productos
secundarios, centralizacin, diferenciacin y autonoma del aparato
del Estado. Aquellos Estados tomaron dicha direccin a fines del
siglo XV porque haban completado recientemente la expulsin d
potencias rivales de sus propios territorios y porque tenan acceso a
una clase capitalista que poda asistirlos en la financiacin de unas
guerras libradas por medio de costosas fortificaciones, artillera y
sobre todo, soldados mercenarios.
Pero no quiero exagerar: los Estados martimos, como la rep^
blica de Holanda y Venecia, compitieron eficazmente con grandes
potencias continentales durante otro siglo; el control de las costai
sigui siendo decisivo para abastecer al interior, sus flotas contribu
yeron a protegerlos de invasiones y aument la importancia de loS
imperios ultramarinos. Algunos Estados relativamente poco comer
cializados, como Suecia y Brandenburgo, lograron levantar fuerzas
militares competitivas gracias a una enorme penetracin coercitiva
en sus trritorios. Pero al fin slo triunfaron en el estilo europeo de
hacer la guerra aquellos pases en que se unan considerables fuentes
de capital y poblaciones sustanciales que producan amplias fuerzas
interiores. Estos pases eran, o llegaron a ser, Estados nacionales.
Es indudable que el Estado nacional habra prevalecido en Eu
ropa aun si Francia y Espaa hubieran sido menos agresivos a fines
del siglo XV. En los siglos XVI y XVII muchos otros Estados europeos
intentaron durante algn tiempo conquistar dentro de Europa: Sue
cia, Brandenburgo y Rusia son los que inmediatamente vienen a la
E l s is te m a e u r o p e o d e E s t a d o s 269

memoria. Adems, la Repblica de los Pases Bajos, Portugal y Gran


Bretaa empezaron a competir por los imperios de ultramar, con
muchos de los mismos efectos sobre las relaciones entre Estados y
ciudadanos. Los Estados europeos tenan predominio poltico sobre
aproximadamente un 7 % del territorio del globo en 1500, un 35 %
en 1800 y un 84 % en 1914 (Headrick, 1981:3). Esta misma expan
sin facilit la multiplicacin de Estados nacionales en el mundo
entero. Si hubiera dominado en las contiendas otra combinacin de
Estados, su carcter habra incidido de modo significativo sobre la
va y los resultados de la formacin del Estado europeo. Ahora bien,
la expansin del capital, y la reorganizacin de la guerra en el si
glo XVI, favorecieron conjuntamente l progresivo predominio del
Estado nacional.

Cmo se iniciaron las guerras

Un sistema forjado por la guerra configuraba las condiciones


bajo las cuales iban a la guerra sus integrantes. Las condiciones que
regan el modo de guerrear de los Estados cambiaron considerable
mente y ms de una vez durante el perodo que estudiamos.
Con modulaciones importantes en funcin de los principales enemi
gos de un Estado dado, el carcter de sus clases dominantes, y la
ndole de accin protectiva emprendida en beneficio de sus clases
dominantes, las condiciones se alteraron segn una bien conocida
lgica constante que sigui operando bajo circunstancias cambiantes:
los gobernantes solan, por lo general, intentar establecer tanto una
zona de seguridad dentro de la cual pudieran disfrutar de los bene
ficios producidos por la coercin, como una zona de amortiguamien
to para proteger dicha rea de seguridad. Cuando este esfuerzo fun
cionaba, la zona de amortiguamiento se converta en zona de segu
ridad, lo cual impulsaba al que ejerca la coercin a adquirir una
nueva zona de amortiguamiento en torno a la anterior. Siempre que
hubiera potencias adyacentes actuando segn la misma lgica, surga
la guerra. En Europa, una vez que hubo cado el Imperio romano,
fueron miles los seores de la guerra que se dedicaron al mismo
ejercicio. De ah la guerra incesante y generalizada, si bien primor
dialmente regional. La posterior ampliacin de los territorios del
Estado, la sustitucin de territorios mltiples por Estados nacionales
compactos, y la garanta de las fronteras gracias a acuerdos interna-
270 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

Clnales, redujeron en gran medida la cantidad de fronteras vulne


rables, pero no eliminaron esta lgica impulsora de guerras.
Otras condiciones, no obstante, se alteraron drsticamente. Du
rante la era de patrimonialismo (hasta el 1400 en gran parte de Eu
ropa), los grupos que controlaban grandes medios coercitivos eran
tpicamente grupos de parentesco, vecinos, comunidades de guerre
ros juramentados o combinaciones de los tres. Los linajes ducales
ejemplifican el primero, las rdenes cruzadas el segundo y las aris
tocracias feudales su combinacin. Los grupos que controlaban fuer
tes medios coercitivos procuraban por lo general maximizar los tri
butos que podan extraer de la poblacin circundante, por la fuerza
si era menester, y asegurarse el acceso futuro a estos tributos de su
progenie y sus partidarios. En virtud de matrimonios endogmicos,
la creacin de castas aristocrticas y (alentadas por una Iglesia cat
lica que se beneficiaba de donaciones de tierras y rentas) el estable
cimiento de unas leyes de herencia ampliamente compartidas, las
clases dirigentes pusieron los cimientos de una poltica dinstica en
que los matrimonios consolidaban las alianzas entre Estados y las
sucesiones eran objeto de gran atencin internacional. Al mismo
tiempo, comunidades campesinas, milicias urbanas, grupos de ban
didos y otros grupos, carentes todos de derecho alguno a la autori
dad del Estado, guerreaban con frecuencia por su parte. En conse
cuencia, las guerras tendan a producirse cuando un poderoso mos
traba seales de debilidad frente a su vecino, cuando surga una
sucesin disputable y cuando un nuevo conquistado apareca en esce
na.
Durante la primera mitad de nuestro milenio, en efecto, apenas
si se puede preguntar cundo contendieron los Estados, dado que la
mayora de ellos estuvo en guerra la mayor parte del tiempo. Es
cierto que los ejrcitos masivos se nutran principalmente de milicias
y levas feudales, lo cual significaba que, por lo general, las campaas
se llevaban a cabo slo durante unos pocos meses al ao. Cuando
se iniciaba una guerra internacional, sin embargo, sola prolongarse
a lo largo de varias campas. Los decenios entre 1150 y 1300, apro
ximadamente, rompieron el ritmo casi anual de la guerra en Ingla
terra y Francia, pero incluso entonces Escandinavia, Rusia, Italia, el
Mediterrneo y la Pennsula Ibrica presenciaron todos guerras in
cesantes. Adems, en un perodo de soberana intensamente frag
mentada, las diferencias:entre soldados, bandidos, piratas, rebeldes
y seores dedicados a sus quehaceres se difuminaban dentro de n
El s is te m a e u r o p e o d e E s t a d o s 271

continuo de accin coercitiva. Entre una gran campana y otra, se


multiplicaban las batallas locales. Antes de 1500, la pregunta con ms
sentido no es cuando guerrearon los Estados, sino quin luchaba
contra quin, con qu frecuencia y con qu fuerza.
A partir del siglo XVI, la situacin cambi esencialmente. La con
solidacin dl sistema de Estados, la segregacin de los militares de
la vida civil y el desarme de la poblacin civil agudizaron las dife
rencias entre la guerra y la paz. La guerra se hizo ms intensa y ms
destructiva, ms continua una vez iniciada, pero mucho ms infre
cuente, El siglo XX, en este sentido, no es sino la culminacin de
una prolongada tendencia.
En la poca de mediacin (aproximadamente de 1400 a 1700 en
partes importantes del continente), las ambiciones dinsticas seguan
dominando la pltica del Estado, pero el volumen del aparato del
Estado y la escala de los esfuerzos blicos significaban que los inte
reses de las principales clases en que se apoyaba el Estado limitaban
seriamente las posibilidades de guerra; slo con su consentimiento
y colaboracin podan los monarcas reunir ls medios para luchar.
Los intereses de los terratenientes tenan un gran peso en los Estados
intensivos en coercin, y los intereses de los capitalistas, en los Es
tados intensivos en capital.
Bajo el rgimen de mediacin, las guerras se seguan todava de
la conveniencia dinstica, la debilidad de Estados contiguos y la lle
gada de conquistadores como los trtaros o los turcos, pero varias
cosas haban cambiado. Las oportunidades y peligros comerciales de
las clases dominantes se convirtieron en motivo ms frecuente de
guerra, los Estados cuya base econmica estaba expandindose se
encontraron mejor capacitados para aprovechar las oportunidades y
evitar los peligros, las alianzas entre Estados entraron a formar parte
de la definicin de dichas oportunidades y peligros, estas alianzas se
convinieron muchas veces para Contener la expansin del Estado ms
poderoso a la sazn, los Estados en proceso de expansin conten
dieron ms a menudo para ampliar sus territorios contiguos que para
acrecentar sus unidades productoras de tributos al margen de su
emplazamiento, y las sublevaciones a grn escala provocadas por los
intentos de los soberanos de extraer medios para l guerra:'o imponer
una religin nacional, suministraron ocasiones ms frecuentes para
la intervencin de Estados vecinos. Entre tanto, el gradual desarme
de la poblacin civil redujo la participacin en la guerra como com
batientes pero no, tristemente, como vctimas de grupos no gu
272 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 9 9 0-1990

bernamentales. En cierta medida, la defensa de correligionarios des


plaz a la herencia dinstica como motivo de intervencin de un
Estado en los asuntos de otro.
Al avanzar los Estados europeos hacia la fase de nacionalizacin
(especialmente entre 1700 y 1850, con amplias variaciones de un tipo
de Estado a otro), las dinastas perdieron gran parte de su capacidad
para hacer la guerra por intereses propios, y algo que podramos
denominar vagamente inters nacional vino a dominar la involu
cracin o no involucracin de los Estados en la guerra. El inters
nacional se sintetizaba en los intereses de las clases dominantes, pero
incrementados con un inipulso mucho ms intenso para controlar
territorios y poblaciones contiguos dentro de Europa, as como una
competencia ms enconada por las tierras exteriores a Europa.
Bajo la nacionalizacin, tres cambios cruciales incidieron en las
condiciones para que surgiera la guerra: la situacin vigente de todo
Iel sistema de Estados especialmente el grado en que prevaleca un
equilibrio de poder en el momento empez a incidir en las pro
babilidades y localizacin de la guerra (Levy, 1988); cada vez ms,
iban a la guerra parejas de Estados cuyo poder iba aproximndose
a la paridad, en especial si ocupaban territorios adyacentes (Organski
y Kugler, 1980; Moul, 1988; Houweling'y Siccama, 1988); la renta
nacional total (ms que per cpita) empez a limitar la capacidad de
'los Estados como nunca antes, con la consecuencia de que los gran-
, des Estados comerciales e industriales comenzaron a predominar den
tro del sistema de Estados. Europa y sus extensiones vieron llegar
la era en que la guerra responda a unas expectativas racionales de
)beneficio y a una minimizacin racional de prdidas. Simultnea
mente, terceras partes intervinieron con mucha mayor frecuencia en
las rebeliones nacionalistas contra monarquas compuestas, como
cuando Francia, Gran Bretaa y Rusia se unieron a los griegos en
,su revuelta de 1827 contra el Imperio otomano. Como motivo de
intervencin, la nacionalidad comn desplaz a los intereses dins
ticos y a la religin comn.
^Durante el siguiente perodo de especializacin, las condiciones
generadoras de guerra se alteraron relativamente poco, salvo que la
competencia ^^irecta o indirecta por imperios muy distantes del
'territorio rcional jug un papel ms importante que nunca. A raz
de 1945, las fuerzas igualadas de la Unin Sovitica y Estados Uni
dos casi eliminaron la guerra entre los Estados europeos dentro de
Europa, pero convirtieron los puntos de contacto entre el poder
0sistema europeo de Estados 273

vitico, norteamericano y chino fuera de Europa en lugares clave


jurala prosecucin de los intereses nacionales.
Con la nacionalizacin y la especializacin de la fuerza armada,
1guerra internacional adquiri una relacin recproca con la revo-
kin, la sublevacin y la guerra civil. En los siglos en que las
iinastas dominaban los Estados, el debilitamiento del grupo de pa-
Hitesco reinante ^por ejemplo, la muerte de un rey con un here-
kro menor de edad o sin heredero alguno presentaba una opor-
hinidad para atacar a sus rivales del exterior. Cuando se produca
lites una rebelin, ello supona una invitacin a personas externas
intervenir a favor de los sublevados. Al convertirse las divisiones
itliglosas eri asuntos fundamentales de Estado (lo cual significa es-
ecialmente entre 1520 y 1650), los incentivos para la intervencin
lehicieron an ms atractivos. Tanto el esfuerzo de un soberano
fira extraer de una poblacin renuente unos medios para la guerra
iiertemente incrementados, como el debilitamiento de un Estado
libido a las prdidas en la guerra, eran en ocasiones incitaciones
la rebelin y la guerra civil. Si la coalicin insurgente triunfaba
msu lucha contra los gobernantes, los desbancaba y emprenda una
wnsformacin social, resultaba de todo ello una revolucin de gran
aivergadura.
Todas las grandes revoluciones europeas, y muchas de las peque-
ias, comenzaron con tensiones creadas por la guerra. La Revolucin
glesa se inici con los esfuerzos de Carlos I por marginar al Par-
liinento en la percepcin de fondos para la guerra en el continente
piropeo, en Escocia y en Irlanda. La deuda acumulada por la mo-
lrqua francesa durante la Guerra de los Siete Aos y la Guerra de
Independencia Norteamericana precipit las luchas de la Revolucin
bncesa. Las prdidas rusas en la Primera Guerra Mundial desacre-
taron al gobierno zarista, alentaron las deserciones de militares e
licieron patente la vulnerabilidad del Estado; a ello sigui la Revo-
hcln de 1917.
La formacin del Estado influy tambin en los ritmos y el ca-
lcter de la accin popular colectiva, sin llegar a la revolucin. D ii-
imte las fases de mediacin y nacionalizacin, las exigencias, epis-
iScas, pero en aumento masivo, de dinero y hombres fomentaron
itpetidamente la resistencia en el nivel de la aldea o la regin. Las
ptes de las localidades hacan huir a los recaudadores de impues-
los, atacaban la residencia del arrendador de impuestos, escondan a
bs hombres jvenes cuando llegaba el reclutador, sometan peticio-
274 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u ro p e o s , 990-W|

nes de asistencia al gobernante, pedan a sus patronos que int


dieran por ellos y se resistan a todo esfuerzo de hacer invent
de sus bienes. Su mirada se fijaba principalmente en las personas i
la localidad ligadas al Estado, ya fueran funcionarios ya agentes tn
directos de gobierno. Con las fases finales de la nacionalizacin
avance hacia la espccializacin, la accin popular colectiva misman
nacionaliz, hacindose ms autnoma; cuando la poltica y las i
mandas del Estado nacional empezaron a incidir en sus destinos i
forma cada vez ms directa, obreros, campesinos y otras gentes ^
pueblo llano se unieron para presentar sus demandas al Estado -r-e
gencias de reparacin, desde luego, pero tambin de derechos de I
que no haban disfrutado anteriormente a escala nacional (Tilly, Till
y Tilly, 1975; Tilly, 1986). Se configuraron el partido poltico,
asociacin de intereses definidos, el movimiento social nacional
todas las dems polticas de carcter popular. As pues, la guerra i
slo impuls el sistema de Estados y la formacin de los diver
Estados, sino tambin la distribucin de poder en el Estado. Indi
al ir cobrando naturaleza'civil los gobiernos occidentales de los
timos siglos, la guerra ha seguido siendo la actividad definidora
los Estados nacionales. ij

Seis cuestiones de relieve

Como modo de calibrar hasta dnde hemos llegado, volvamos


las preguntas que iniciaban esta indagacin. Esta vez, vamos a in4
vertir el orden, examinando las cuestiones d mayor detalle y pro-"
cediendo hacia el problema general, '
Qu explica la pauta ms o menos concntrica de la forrna
del Estado en Europa en general? Ahora vemos que esta pregunt^
expone errneamente la situacin inicial en ciertos aspectos. En ei
990 d. de C., prcticamente toda Europa viva en soberana frag^
mentada. Ahora bien, variaban el carcter y grado de esta fragmen-^
tacin. En diversos segmentos del crculo exterior, grandes terrate-|
nientes y guerreros nmadas desplegaban medios coercitivos con re-
lativa autonoma, aunque en la mayora de los casos uno de ellos
tuviera algn ttulo, de la ndole de duque, khan o rey, recibiera
homenaje y tributos de los dems, y tuviera derechos sobre el ser
vicio militar intermitente del resto.
La amplia variacin geogrfica de Europa en cuanto a las vas de
iistema e u r o p e o d e E s t a d o s ' 275

pacin del Estado era reflejo de la diferente distribucin de coer-


|y capital. En el crculo exterior, tipificado por Rusia y Hungra,
|jeasez de capital concentrado, la consecuente debilidad de las
Idadesy los capitalistas, la fortaleza de los terratenientes armados,
Is luchas con invasores poderosos como los mongoles, dieron
|erioridad a los gobernantes capaces de extraer la fuerza militar
Ios terratenientes y los campesinos sin tener que reunir grandes
Dtidades de dinero. Los Estados que siguieron la va intensiva en
^cin, cooptaron a nobleza y clero, subordinaron al campesina-
^construyeron grandes burocracias y sofocaron a su burguesa.
|En la zona interior, tipificada por Venecia y Holanda, la con-
|tracin de capital y el predominio de los capitalistas facilitaron
Iracin de la fuerza militar, al tiempo que inhiban la captacin
|ilos Estados por parte de los especialistas en coercin. Durante
|os enteros, los Estados martimos de esta zona gozaron de gran
|iler econmico y poltico. Pero al fin se vieron arrinconados o
nquistados por grandes Estados continentales que obtenan inmen-
is ejrcitos entr su propia poblacin.
I Entre ambos tipos estaban aquellos Estados ^notablemente Fran-
}a,Gran Bretaa y despus Prusia en que se unan considerables
lentes de capital interior a unas relaciones terrateniente-labrador
juefacilitaban la creacin de una ingente fuerza armada. Su capaci-
(adsuperior para mantener ejrcitos con sus propios recursos ter-
por establecer su predominio sobre otros tipos de Estado. La
Itividad de construir ejrcitos, adems, los convirti pronto en Es-
jilos nacionales.
I La Pennsula Ibrc representa un interesante compuesto de las
tes clases de experiencia: una Catalua, dominada por Barcelona,
jiie funcin en buena medida como una ciudad-estado mientras
jiofeci el comercio mediterrneo; una Castilla que levant su po
la militar sobre una nobleza guerrera y un campesinado sojuz-
i, pero que recurri a diversos extranjeros para contratar mer
los; un Portugal ntidamente dividido entre Lisboa y su hin-
d ^profundamente rural, y combinaciones distintas en Va-
la, Andaluca, Navarra y otros puntos. Pero lo cierto es que
>s los Estados eran ms variados de lo que mi sencilla tipologa
Inige: Gran Bretaa con Inglaterra, Gales, Escocia, Irlanda y pose-
aones de ultramar; Prusia con su subsiguiente extensin desde la
Pomerania rural a la urbanizada Renania; el Imperio otomano, que
ibarc en ocasiones desde Persia a Hungra va las islas mercantiles
276 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-199tj

del Mediterrneo; los diversos imperios Habsburgo y sus sucesores|


repartidos'; fior la mayor parte de las regiones y economas de Eu
pa. lia dijere'ncia entre las vas intensiva en coercin, intensiva
capital y de coercin capitalizada hacia la formacin del Estado c
una parte importante de la variacin geogrfica y temporal, pero
toda ella.
Por qu, no obstante sus claros intereses en contra, aceptaron lo
soberanos con frecuencia la creacin de instituciones que represenm
ban a las principales clases de la poblacin sujeta a la jurisdiccin di
aquel Estado? Los monarcas jugaban todos al mismo juego j
juego de la guerra y la rivalidad por territorios bajo condicione|
enormemente distintas. Cuanto ms costosa y dura la guerra, tanto
ms tenan que negociar para conseguir los medios necesarios. Esta
clase de negociacin produjo o fortaleci instituciones representatl
vas que adoptaron la forma de Estados generales, Cortes y, al fin
legislaturas nacionales. La negociacin iba desde la cooptacin co^
privilegios, a la represin armada general, pero dejaba tras de sj
pactos entre soberano y sbditos. Aunque los gobernantes de Estt
dos como Francia y Prusia lograron circunvenir la mayora de lai
viejas instituciones representativas durante muchos siglos, aquella!
instituciones o sus sucesoras terminaron por adquirir ms poder fren
te a la Corona cuando la tributacin regular, el crdito y los pagoj
para la deuda nacional se hicieron esenciales para la produccin con
tinuada de la fuerza armada.
Por qu variaron tanto los Estados europeos con respecto a h
incorporacin de las oligarquas e instituciones urbanas a la estructu
del Estado nacional? En lneas generales, las instituciones urbanas si
convirtieron en elementos estables de la estructura del Estado na
cional all donde y en la medida en que prevaleca el capita
concentrado. Ello se deba a dos razones: la primera, porque fuerte
agrupaciones de capitalistas haban tenido durante largo tiempo
incentivo y los medios para bloquear cualquier intento de acumula
cin de poder coercitivo en su proximidad, por parte de los terra
tenientes no-capitalistas; segundo, porque al expandirse la escala;
el coste de la guerra, los gobernantes que tenan acceso a crditos ;
a una economa comercializada y fcilmente gravable, lograron un
gran superioridad en la accin blica, un hecho que proporcionab
considrb poder negociador a las grandes ciudades mercantiles;
a sus'; oligarquas comerciales.
En un extremo, la debilidad de los capitales facilit en Poloni
El s is te m a e u r o p e o d e E s t a d o s 277

la supremaca de los terratenientes sobre el Estado, en grado tal que


los reyes no consiguieron nunca una preeminencia efectiva sobre sus
sbditos nominales. Con la excepcin parcial de Gdansk, los nobles
polacos exprimieron a sus ciudades hasta el agotamiento. En el ex
tremo opuesto, la fuerza de los capitales en la Repblica de los
Pases Bajos prcticamente redujo al gobierno nacional a una fede
racin de ciudades-estado. N o obstante ello, el inmenso poder co
mercial de aquellas ciudades-estado federadas les proporcion los
medios para construir flotas y contratar ejrcitos con gran rapidez.
En las regiones de capital estatal, los gobernantes subordinaron las
ciudades al Estado y las utilizaron como instrumentos de gobierno,
pero tambin emplearon sus capitales y a sus capitalistas en la pro
duccin de la fuerza armada; los Estados por lo general no incor
poraron las instituciones y las oligarquas urbanas a la estructura
nacional como tales, sino que negociaron formas de representacin
que les suministraron un poder considerable.
Por qn se traslad el poder poltico y comercial desde las ciu-
dades-estado y las ciudades-imperio del "^Mediterrneo hasta los gran
des Estados y las ciudades relativamente subordinadas del Atlntico?
Nuestro examen del milenio, del 990 a 1990, sita este importante
cambio en perspectiva, y plantea dudas sobre esa pulcra sucesin de
hegemonas exclusivas que pasa desde, digamos, Venecia a Portugal
y despus a Gran Bretaa. Acaso pudiramos conceder la palma a
Gran Bretaa para una parte del siglo XIX (y as contribuir a explicar
la ausencia relativa de grandes guerras europeas entre 1815 y 1914).
Pero antes de ese perodo, al menos dos grandes potencias conten
dan siempre por el dominio de Europa; ninguna de ellas lo logr
nunca. En el aspecto comercial, la expansin que se hizo manifiesta
a fines del siglo XV incidi sobre una amplia variedad de reas ur
banas de Europa; sobre dicha expansin se apoy un Renacimiento
cuyo centro estuvo siempre en las ciudades-estado del norte de Ita
lia, pero cuyas ramificaciones alcanzaron hasta Alemania, Flandes y
Francia, y tambin una Reforma cuyo foco inicial fueron las ciuda
des del sur y el centro de Alemania, Venecia, Gnova, Ragusa y
otras ciudades-estado mediterrneas, adems, continuaron prospe
rando, si no predominando, hasta el siglo XVIII.
Pero los centros de gravedad comercial y poltica se trasladaron
ciertamente hacia el noroeste a partir del siglo XV. Primero, los in
tercambios comerciales por va terrestre o ceidos a las costas, que
Europa mantena con las ciudades de oriente, se marchit como
278 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

consecuencia de las. invasiones nmadas, las enfermedades y, final


mente, el establecimiento europeo de itinerarios de alta mar hacia
Asia rodeando Africa. Adems, los comercios mutuamente vivifican
tes del Atlntico y el Bltico enriquecieron a Castilla, Portugal, Fran
cia, Inglaterra y los Pases Bajos ms que al resto de Europa. Todos
estos Estados se sirvieron de su nueva riqueza para construir su
potencia militar, y emplearon su fuerza armada para la bsqueda de
nuevas riquezas. La capacidad para construir grandes ejrcitos, gran-^
des barcos, emprender viajes largos y conquistar en ultramar les dio
una gran superioridad sobre las ciudades-estado del Mediterrneo,
cuyas vas martimas se vean limitadas por las potencias musulmanas.
Por qu perdieron su importancia las ciudades-estado, las fede
raciones y las organizaciones religiosas como tipo predominante de
Estado en Europa f A lo largo de toda la historia de los Estados
europeos, la guerra y la proteccin indujeron la actividad extractiva,
que acarreaba la negociacin con los que posean los medios necer
sarios para la guerra y la proteccin. Aquellas negociaciones produ
can en ocasiones una mayor participacin de los Estados en la pro
duccin, la distribucin y el arbitraje. Y siempre era origen de al
guna forma de estructura de Estado, variable en concordancia con
la economa y la configuracin de las clases entre las cuales haba
surgido.
A su modo y en sus emplazamientos propios, las ciudades-esta-
do, las ciudades-imperio, las federaciones y las organizaciones reli
giosas florecieron en Europa hasta el siglo XVI; en realidad, los im
perios de una u otra ndole seguan predominando en Europa a la
abdicacin de Carlos V en 1557. El Estado nacional comenz en
tonces a adquirir prioridad^ Y ello se debi a dos motivos relacio
nados entre s; primero, la comercializacin y la acumulacin de
capital en los Estados grandes, como Inglaterra y Francia, redujeron
la superioridad blica de los pequeos Estados mercantiles, y, se
gundo, la guerra experiment una expansin en escala y costes, par
cialmente en funcin de la incrementada capacidad de los Estados
grandes para explotar sus economas, o sus colonias, para la finan
ciacin de la fuerza armada. Su triunfo fue en la guerra. Los esfuer
zos de los Estados menores para defenderse produjeron o su trans
formacin en Estados nacionales, o su absorcin en un Estdo na
cional, o su unin para formar un Estado nacional.
Por qu dej la guerra de ser conquista en busca de tributos, y
lucha entre perceptores armados de estos tributos, para convertirse en
El s is te m a e u r o p e o d e E s t a d o s 279

batallas sostenidas entre ejrcitos y armadas ingentes? Recordemos


la transicin de patrimonialismo a mediacin, a nacionalizacin y a
especializacin. Qu fue lo que impuls dichas transiciones? Los
perceptores de tributos victoriosos se encontraron en control indi
recto de unas tierras y unas poblaciones desmesuradas, cuya admi
nistracin y explotacin especialmente en tiempo de guerras con
otras grandes potencias creaba estructuras de Estado estables.
Aquellos Estados populosos que lograron incorporar a su prepara
cin para la guerra a capitales y capitalistas sustanciales, primero
construyeron ejrcitos y armadas a travs de la mediacin, y despus
integraron las fuerzas armadas en la estructura del Estado mediante
la nacionalizacin, seguida de la especializacin. En cada etapa, con
taron con medios para adquirir y desplegar la tecnologa militar ms
eficaz en una escala muy superior a la de sus vecinos. Dado que la
guerra rinde ms beneficios por la eficacia que por la eficiencia,
presentaron duras alternativas a sus vecinos: montar el mismo tipo
de esfuerzo militar con costes enormes, aceptar la conquista o hallar
un nicho subordinado y seguro. El Estado nacional acab con toda
otra forma de guerra.
Para resumir: qu explica la gran variacin en el tiempo y el
espacio de las clases de Estado que han prevalecido en Europa desde
el 990 d, de C. y por qu convergieron al fin los Estados europeos
en diferentes variantes del Estado nacional? Por qu fueron tan
similares las direcciones del cambio y tan distintas las vas? Los Es
tados europeos partieron de posiciones muy diferentes en funcin
de la distribucin del capital y la coercin concentrados. Los cam
bios surgieron al alterarse las intersecciones de capital y coercin.
Pero la competencia militar los impuls a todos al fin en la misma
direccin general. Ello subyaca tanto a la creacin como al predo
minio ltimo del Estado nacional. A lo largo de este proceso, los
europeos crearon un sistema de Estados que domin , en el mundo
entero. H oy vivimos bajo este sistema de Estados. Sin embargo, el
mundo exterior a Europa se asemeja a sta slo de modo superficial.
Algo ha cambiado al difundirse el sistema de Estados europeo al
resto del globo, incluida la relacin entre actividad militar y forma
cin del Estado. El conocimiento de la experiencia europea contri
buye a percibir algunas peculiaridades preocupantes del mundo con
temporneo. El captulo siguiente (y ltimo) se ocupar de estas
peculiaridades.
C a p tu lo 7
MILITARES Y ESTADOS EN 1990

U n mal desarrollo poltico

N o hace ms de 20 aos, muchos estudiosos crean que los Es


tados del Tercer Mundo iban a reproducir l experiencia occidental
de formacin del Estido. La idea de desarrollo poltico, hoy da
en gran medida abandonada, compendiaba la concepcin de un carril
tipo por la cual podan transitar los Estados hacia la estacin trmino
de una participacin y eficacia plenas; siendo, claro est, los modelos
de participacin y eficacia uno u otro de los vigentes en los Estados
occidentales. La confianza de los desarrollistas polticos se hizo pe
dazos con la aparicin de claros modelos alternativos como China,
Japn, Corea y Cuba, con el penoso fracaso de los esquemas de
desarrollo existentes para prever los hechos reales de los Estados del
Tercer Mundo, con la resistencia de los dirigentes y especialistas del
Tercer Mundo frente a los condescendientes consejos acadmicos de
^Occidente, con el giro hacia una Realpolitik en la aproximacin de
las grandes potencias al Tercer Mundo, y con las disputas de los
' propios estudiosos occidentales en cuanto a la correcta interpreta
cin de experiencias pasadas (vase Evans y Stephens, 1989). Junto
a f<modernizacin, desarrollo educativo y otros slogans bien in-

280
M ilitares y E s t a d o s en 1990 281

tencionados pero ofuscadores, desarrollo poltico est desaparecien


do rpidamente del lxico analtico.
Por errneos que puedan parecemos ahora los antiguos anlisis,
no era absolutamente absurdo suponer que los Estados no occiden
tales fueran a pasar por algunas de las mismas experiencias que sus
equivalentes de Occidente y acabar con rasgos muy similares a ellos.
Como anteriores colonias de diversas potencias occidentales, una
mayora de Estados recientemente independizados iniciaron su tra
yectoria con organizaciones formales configuradas sobre lneas oc
cidentales e integrando una buena parte del aparato colonial. Los
jefes de Estado educados en Occidente procuraron de modo cons
ciente instalar administraciones, parlamentos, partidos, ejrcitos y
servicios pblicos de corte occidental.
Ms an: as lo declaraban. Los lderes del Tercer Mundo afir
maban que iban a modernizar sus pases, a desarrollarlos poltica
mente. Las mayores potencias occidentales les ayudaron activamen
te, prestndoles expertos, modelos, programas de formacin y fon
dos. Mientras Japn siguiera tambalendose por sus prdidas en la
Segunda Guerra Mundial, y China siguiera consumida por sus lu
chas internas, no haba otros modelos claramente disponibles. Las
alternativas iban desde un socialismo de ftipo sovitico a un capita
lismo de estilo norteamericano, sin vas posibles hacia la formacin
del Estado ms all de estos dos extremos. La gama total no era sino
una recapitulacin de una versin u otra de la experiencia europeo-
americana. Refirindose al sudeste asitico, deca Lucian Pye en 1960:

el tema dominante del sudeste asitico es el esfuerzo de los dirigentes de


estos nuevos pases para crear estados-nacin modernos a partir de sus so
ciedades de transicin. Estos dirigentes han comprometido a sus pueblos en
la tarea de crear instituciones representativas de gobierno y de desarrollar
modos de vida econmica ms productivos. Pese a no haber faltado entu
siasmo en torno a estas metas, es difcil valorar sus probabilidades de hacerse
realidad, porque sigue siendo complicado discernir incluso los perfiles de
los sistemas polticos y sociales que se estn desarrollando en el sudeste
asitico. La posibilidad de fracaso es grande, y dirigentes y ciudadanos pue
den sentirse acosados por dudas sobre s mismos. La tendencia hacia prc-
cas ms autoritarias est ya muy extendida: por ejemplo, el ejrcito est
empezando a desempear unos papeles originalmente reservados a polticos
democrticos.
(Pye, 1960:65-6)
282 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

Advirtase el lenguaje: habla de construir algo cuyas caracters


ticas son conocidas en una situacin que se entiende slo deficien
temente y que pone en peligro la empresa. Ese algo a construir
era un Estado nacional efectivo de concepcin occidental. Claro est
que Pye vea la posibilidad de que pudiera srgir algo completamen
te distinto en el sudeste asitico, incluso que los lderes de esta zona
pudieran insistir en algo diferente. La mayora de los lderes de Es
tados recientemente independizados declararon, en efecto, que aspi
raban a una tercera va, al menos vagamente socialista, en algn
punto intermedio entre la Escila norteamericana y la Caribdis rusa.
Pero los Estados occidentales vigentes definieron la variedad de las
alternativas. Con grados variables de dogmatismo y perspicacia, los
desarrollistas polticos vinieron a decir exactamente eso.
Incluso analistas histricamente sofisticados, como Cyril Black,
expusieron modelos que presentaban etapas sucesivas de desarrollo
poltico. Black distingue no menos de siete vas concretas de moder
nizacin, que seran las ilustradas por el Reino Unido, los Estados
Unidos, Blgica, Uruguay, Rusia, Argelia y Liberia, en este orden
(Black, 1966:90-4). Pero l sostena que todos estos casos diversos
haban atravesado cuatro etapas: el deisafo a la modernidad, la con
solidacin de un liderazgo modernizador, una transformacin eco
nmica y social y, por ltimo, la integracin de la sociedad. La
historia anterior, segn sus anlisis, influa en el modo exacto en que
una sociedad determinada se enfrentaba a estos retos. Pero, al fin,
todos los casos europeos examinados por l alcanzaban una especie
de integracin societal tras haber traspasado los tres anteriores um
brales en el mismo orden.
Este plausible razonamiento colectivo tena un gran defecto. Su
pona que exista un solo proceso tipo de formacin del Estado, que
cada Estado experimentaba el mismo proceso interno de modo ms
o menos aislado, que la experiencia occidental ejemplificaba dicho
proceso, que los Estados occidentales contemporneos haban lcan-
zado por lo general el final del proceso, y que la ndole del problema
era de ingeniera social a muy gran escala. El esfuerzo para poner a
prueba todas estas hiptesis en la construccin de los modernos
Estados africanos, asiticos, latinoamericanos o de Oriente Medio
plante dudas de inmediato. Los que tenan un poder efectivo se
opusieron o distorsionaron la transformacin de la organizacin gu
bernamental existente, los funcionarios utilizaron el poder del Esta
do en beneficio propio, los partidos polticos se convirtieron en ve
M ilitares y E s t a d o s e n 1990 283

hculo de bloques tnicos o de cadenas de patronazgo y clientela,


las empresas dirigidas por el Estado se derrumbaron, los lderes ca-
rismticos suprimieron la poltica electoral de corte occidental y mu
chas otras caractersticas de los Estados del Tercer Mundo pusieron
en cuestin los modelos occidentales.
Modelos occidentales? En realidad, la forma habitual de tratar
el desarrollo poltico ha interpretado errneamente la experiencia
occidental en la que ostensiblemente se inspira. En lneas generales,
sta ha sido presentada como un proceso consciente de resolucin
de problemas, que atraves una serie de etapas comunes generadas
internamente y produjo al final Estados maduros y estables. Para
A. F. K. Organski (1965-7), las etapas fueron:
1. La poltica de unificacin primitiva.
2. La poltica de industrializacin.
3. La poltica de bienestar nacional.
4. La poltica de la abundancia.
El esquema caracterstico de Organski comprima en su primera
etapa una gran cantidad de experiencias del Tercer Mundo, pero
despus trazaba una senda que conduca claramente hacia el mundo
europeo existente y sus ramificaciones.
De modo similar, eran muchos los analistas polticos que crean
que la transicin a la modernidad pasaba desde una situacin de
equilibrio sociedad tradicional, o algo de este estilo a otra, su
perior, de equilibrio moderno. Entre ambas, segn esta hiptesis,
estaba la turbulencia del cambio social rpido. Debido a que el cam
bio social se estaba produciendo de modo mucho ms rpido en el
siglo XX que anteriormente, los nuevos Estados estaban experimen
tando mayores tensiones que sus predecesores europeos. As pues,
los Estados del Tercer Mundo corran el riesgo de simultneos con
flictos internos y externos, acicate unos de los otros, (vase Wilken-
feld, 1973). Con el tiempo, no obstante, aprenderan a contener los
conflictos y lograran un gobierno estable de tipo moderno. As, al
menos, decan gran parte de los escritos sobre desarrollo poltico.
Desde la dcada de 1960, una lectura ms clara de la experiencia
occidental ha hecho patente la insuficiencia de dichas hiptesis. Este
libro se ha nutrido con voracidad de los fondos de conocimiento
subsiguientes y ha reinvertido esta acumulacin en una reinterpre-
tacin de la historia de ios Estados occidentales. En anteriores cap
tulos hemos visto en qu gran medida variaron las trayectorias hacia
la formacin de ios Estados europeos en funcin de la geografa de
284 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

coercin y capital, la organizacin de los grandes poderosos y las


presiones de otros Estados. Hemos examinado cmo una prolonga
da y desigual serie de luchas entre gobernantes, otros poderosos y
la gente comn crearon las instituciones especficas del Estado y las
demandas al mismo. Hemos advertido hasta qu punto la final con
vergencia organizativa de los Estados europeos result de la com
petencia entre ellos, tanto dentro de Europa como en el resto del
mundo. Hemos presenciado el profundo impacto de la guerra, y de
la preparacin para ella, en otras caractersticas de la estructura del
Estado. Todas estas observaciones nos llevaron a las conclusiones
^vagas pero tiles de que la formacin del Estado en el Tercer
Mundo debe ser claramente diferente y que la modificacin de las
relaciones entre coercin y capital debe suministrar claves en cuanto
a la naturaleza de dicha diferencia. '
En qu sentido debe diferir la experiencia contempornea de la
del pasado de Europa? Despus de muchos siglos de divergencias
entre las vas intesiva en capital, intensiva en coercin y de coercin
capitalizada hacia la formacin de Estado, los Estados europeos co
menzaron a converger hace unos pocos siglos; la guerra y las in
fluencias mutuas originaron dicha convergencia. Pese a que una co
mn experiencia colonial impuso caracteres similares a muchos Es
tados del Tercer Mundo, no se ha producido, no obstante, hasta el
momento, una gran homogeneizacin entre ellos. Todo lo contrario.
Ningn estudioso de la formacin del Estado europeo puede fcil
mente dejar de percibir la variedad de los actuales Estados del Tercer
Mundo. La variedad caracteriza a cualquier categora que incluya
tanto a la inmensa y ancestral China, como a la diminuta y flamante
Vanuatu, la rica Singapur y l msero Chad; no es fcil generalizar
bien en torno a un conjunto de experiencias tan heterogneo. Ade
ms, no todos los Estados del Tercer Mundo son nuevos, ni re
motamente. China y Japn se encuentran entre los Estados de exis
tencia continuada ms antiguos del mundo, Siam/Thailandia tiene una
*antigedad de siglos, y la mayora de los Estados latinoamericanos
adquirieron la independencia formal durante las guerras napoleni-
^cas. Todos ello? se enumeran junto a Estados formados a partir de
1945, debido principalmente a su reciente incorporacin plena al
'sistema de Estados que las luchas europeas crearon y definieron.
Pero observemos ms detenidamente; exactamente en qu con
siste la heterogeneidad de los Estados del Tercer Mundo? N o tanto
en sus estructuras organizativas como en las relaciones entre los
^es y E s t a d o s e n 1990 285

ladanos y el Estado. Las caractersticas organizativas formales de


Estados del mundo han convergido, en realidad, de modo deci
den el ltimo siglo aproximadamente; la adopcin de uno u otro
Jelo occidental se ha convertido en virtual prerrequisito para ob-
rel reconocimiento de los anteriores miembros del sistema de
idos. Los actuales ciento sesenta y tantos Estados reconocidos
pan una gama organizativa mucho ms reducida que los ms de
cientos Estados europeos de 1500, donde figuraban ciudades-es-
ciudades-imperio, federaciones, reinos, imperios territoriales y
K.Salvo por unas federaciones relativamente centralizadas y unos
IOS muy atenuados, aquellas formas polticas, que fueron un da
ffldantes, prcticamente han desaparecido. A partir de 1500, tanto
presiones de la accin blica a gran escala como las negociaciones
paces acordadas a gran escala empujaron a todos los Estados
opees hacia una nueva forma organizativa: ej Estado nacional. El
o, generalizado en Europa, de la formacin interna del Estado
externa ha continuado hasta nuestros das y ha impuesto una
Qn definicin a Estados de partes muy diversas del mundo. Las
ucturas del Estado contemporneo, en sentido restringido, se ase-
jan entre s en la medida en que tienen tribunales, legislaturas,
[ocracias centrales, administraciones locales, ejrcitos permanen-
,fuerzas policiales especializadas y toda una panoplia de servi-
spblicos; ni siquiera las diferencias entre las economas so-
ista, capitalista y mixta han conseguido anular estas propiedades
nunes.
Ahora bien, estas organizaciones formalmente similares no ope-
1todas de la misma manera. Las diferencias estriban en el funcio-
aiento interno de unos tribunales, legislaturas, negociados o es-
las superficialmente indiferenciables y en las relaciones entre las
acias gubernamentales y los ciudadanos. En la experiencia eu-
)ea, los Estados adoptaron formas que mediaban entre las exigen-
jde la guerra exterior y las de la poblacin subordinada; en cierta
dida, la organizacin de cada Estado se adapt a la situacin so-
ly econmica propia. Dado que los Estados nacionales existentes
ron modelando a los nuevos a imagen y semejanza, la adaptacin
al se produjo, pues, en las relaciones entre los ciudadanos y el
lado. En nuestros das, la diferencia entre situaciones intensivas
coercin, intensivas en capital y de coercin capitalizada influye
ire la estructura formal de los Estados en mucho menor medida
Eantao, pero afecta an ms a las relaciones entre los ciudadanos
286 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u ro p e o s , 990-lSl

y el Estado. En este sentido, el mundo contemporneo sigue siend


extremadamente diverso.
Existe el Tercer Mundo? Es indudable que los Estados de.
rica Latina, Oriente Medio y Asia Oriental difieren mucho, tanti
con respecto a su organizacin interna como a su posicin de
del sistema mundial de Estados. La justificacin para comenzar (
una categora compuesta tan cruda reside en que los Estados de 1
zonas de renta baja del mundo han padecido mucho tiempo bajo i
control formal de Europa y sus extensiones, han adoptado por I
general modelos europeos o norteamericanos de organizacin fort
mal, se ven atrapados en las luchas de las superpotencias ^luch^
sobre las cuales ejercen un escaso control y forman un fond
complejo pero recurrente, de alianzas con los recin llegados al i
tema d Estados (Ayoob, 1989). Al extenderse sobre el mundo i
europeo, el sistema de Estados no permaneci simplemente inalw
rado; la entrada de multitud de Estados independientes de s^
Africa y Amrica Latina transform dicho sistema en modos que l
comparacin con la anterior historia europea puede iluminar.
Todava podemos extraer algo, pues, de la comparacin entre 1
experiencia contempornea del Tercer Mundo y la de los Es
nacionales para los que disponemos de un largo historial. Co
mnimo, la comparacin nos servir para tomar dos medidas conv^
nientes: 1) desechar ideas sobre la formacin del Estado que
demostrado ser defectuosas, antes de perder el tiempo aplicndola
a la experiencia contempornea, 2) agudizar nuestro sentido de 1
que es diferente, y lo que es conocido, en el proceso de formaciil
transformacin y deformacin del Estado que est produciendo
ahora en los sectores ms pobres del mundo-
Ponderando la experiencia europea, qu cabe esperar que ocun
en el mundo contemporneo? Dada la diversidad de la formacin !
los Estados dentro d Europa, no tenemos motivo alguno paras
poner una sola trayectoria de cambio. Pero s cabra extrapolar (
la modalidad europea:

una considerable influencia de la distribucin relativa de coi


cin y capital en las vas hacia la formacin del Estado;
direcciones claramente diferentes del cambio en funcin de
presencia o ausencia de grandes agrupaciones de ciudades;
fuertes efectos de la guerra y la preparacin de la guerra sobi
la creacin y alteracin de la estructura del Estado;
lares y E s t a d o s e n 1990 287

la intervencin de dichos efectos a travs de a) la estructura


cal y b) las fuentes de armas y de personal militar;
conversin civil del poder del Estado mediante la creacin de
irocracias centrales, creciente recurso al crdito y los impuestos
b la adquisicin de medios militares, y negociacin con la pobla-
nsubordinada en torno a dichos medios;
continuacin de la tendencia de una determinacin interna
i)tra externa de las formas organizativas del Estado.

En un mundo tan distinto de aquel en que se configuraron los


kados europeos, claro est, stas no son sino simples hiptesis
ientativas. Con todo, suponen un avance considerble sobre la
tigua idea de que los Estados del Tercer Mundo recrearan, de
,>nmodo, la experiencia idealizada de los Estados nacionales oc-
jentales ms eficaces.

ipacto y legado de la Segunda Guerra Mundial

(Qu es, pues, lo que distingue la formacin del Estado n el


bndo contemporneo de su equivalente en el pasado? Aunque la
ierra en el siglo XX tiene unos efectos mucho ms mortferos que
inca, el carcter de la guerra ha cambiado de mdo significativo,
asguerras civiles a gran escala, muchas veces apoyadas o instigadas
irgrandes potencias, se han hecho mucho ms frecuentes en todo
mundo desde 1945 de lo que han sido en la experiencia europea,
peligro de las arttis nucleares y otras amenazas tcnicas ha in-
lementado los costes probables de una gran guerra. La formacin
un sistema bipolar de Estados a escala prcticamente global ha
ectado a la poltica, y las perspectivas mitares, de la mayora de
isEstados. Partiendo del principio de que la cantidad de relaciones
Itre los Estados aumenta geomtricamente con el aumento aritm-
mdel nmero de Estados, la mera proliferacin de Estados inter-
onectados pero nominalmente independientes ha complicado enor-
iimente el sistema de Estados.
La Segunda Guerra Mundial transform el sistema de Estacs y
los Estados que lo componan. Como ciudadanos de Estados be-
antes, como habitantes de zonas de batalla o como a;mbos, la

E or parte de la poblacin del mundo sinti el impacto de la gue-


Esta guerra bati todos los records de muertes, de destruccin
2 88 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-19

de la propiedad y de desplazamiento de poblaciones. Al tirar la boin


ba atmica sobre Hiroshima y Nagasaki, Estados Unidos introduj
en la prctica blica las primeras armas de la historia con potencli
para aniquilar a toda la humanidad en unos cuantos das. '
N o es descabellado situar el comienzo de la Segunda Guerj;
Mundial en 1938 (cuando Japn y Rusia empezaron a contende
mientras Alemania se anexionaba Polonia y desmembraba ChecoS
lovaquia) o en 1939 (cuando Alemania invadi Polonia y el resto c
Checoslovaquia). En ambos casos, la rendicin de Japn en 194
marca el final relativamente claro de la guerra. Los aproximadament
quince millones de muertos en accin y otros 25 millones coni
consecuencia directa de la guerra, convirtieron a la Segunda Guerr
Mundial en la contienda ms destructiva de la historia con mucli
diferencia. Entre las potencias que sufrieron al menos 1.000 muertp
en batalla figuran Bulgaria, el Reino Unido, Australia, Canad, Etici
pa, Polonia, Estados Unidos, la URSS, Blgica, Brasil, China, Yu
goslavia, los Pases Bajos, Rumania, Italia, Nueva Zelanda, Francia
Africa del Sur, Grecia, Noruega, Mongolia, Japn, Alemania, Hi
gra y Finlandia (Small y Singer, 1982:91). La guerra devast Japiii
importantes po-ciones de China y gran parte de Europa.
Al final de la guerra, dos Estados sobresalan entre todos L
dems: Estados Unidos y la Unin Sovitica. Estados Unidos hab
sufrido prdidas relativamente leves (408.000 muertos en accin frei
te a, por ejemplo, Alemania, con 3,5 millones) durante la Segund
Guerra Mundial, pero haba movilizado una enorme capacidad iri
dustrial tras una depresin debilitante. N o es de extraar que Est
dos Unidos, un coloso industrial cuyos misculos se haban fortal
cido en la guerra, se hiciera con una posicin dominante en el sisi
tema de Estados mundial. El ascenso de la Unin Sovitica es m
desconcertante. La URSS haba padecido terribles privaciones en
guerra (7,5 millones de muertos en accin, quiz hasta 20 milione
de bajas totales y la prdida del 60 % de su capacidad industrial]
pero haba levantado una formidable organizacin de Estado en di
cho proceso (Rice, 1988). Es indudable que el fortalecimiento de
capacidad del Estado, junto a la ampliacin del control sovitic|
sobre otros Justados de Europa Oriental, contribuyen a explicar est
polo dl sistma bipolar. Casi de inmediato, los anteriores aliados
pasaron a una enemistad que bloque un acuerdo de paz general pi
primera vez en muchos siglos. En consecuencia, los derrotados en
la guerra, como Japn y Alemania, hubieron de sufrir mucho tiempo
Militares y E s t a d o s e n 1990 289

laocupacin militar de los vencedores, y slo lentamente consiguie


ron recuperar su afiliacin al sistema de Estados. En realidad, ven
cedores y vencidos resolvieron el conflicto blico poco a poco, con
ocupaciones, acuerdos internacionales provisionales, tratados parcia
les y reconocimientos de facto. La complejidad y escala de la guerra,
junto a su resultado bipolar, superaban la capacidad del sistema de
Estados para producir el tipo de concierto general que haba termi
nado las grandes guerras europeas desde .1503.
El proceso de formacin del Estado en la postguerra se diferencia
de sus predecesores, sobre todo, en la generalizada transformacin
de las colonias de Occidente en Estados formalmente independien
tes. La situacin favoreca la retirada europea: la URSS no posea
colonias en las principales reas de colonizacin europea, y Estados
Unidos tena slo unas pocas, mientras que las potencias europeas
estaban ocupadas en su recuperacin de los estragos de la guerra. A
ritmo vertiginoso, las regiones dependientes exigieron y lograron
reconocimiento como entidades autnoms. Slo en 1960 se incor
poraron a las Naciones Unidas, poco despus de haber sido reco
nocidos como Estados independientes: el Congo Belga (hoy Zaiire),
Benin, Camern, la Repblica Centroafricana, Chad, el Congo, Chi
pre, Gabn, la Costa de Marfil, Madagascar, Mali, Niger, Nigeria,
Senegal, Somalia, Togo y el Alto Volta (hoy Burkina Faso).
Al mismo tiempo, la Unin Sovitica y, en especial, Estados
Unidos ampliaron los entramados de sus bases militares, sus pro
gramas de ayuda militar y .servicios de inteligencia por el mundo
entero (Eden, 1988). En Asia oriental, por ejemplo, Estados Unidos
sustituy el potencial militar de un Japn desmilitarizado por el
suyo propio, reorganiz y dirigi al ejrcito de Corea del Sur y
subvencion a las fuerzas del Kuomintang de China tanto en sus
perdidas batallas por tierra como en su repliegue para controlar Tai
wan (Cumings, 1988; Dower, 1988; Levine, 1988). Entre 1945 y
1984, adems, Estados Unidos envi 13 billones, de dlares en ayuda
militar-econmica a Corea del Sur y otros 5,6 billones a Taiwan,
frente a un total de 6,89 billones para toda Africa y 14,8 billones
para toda Amrica latina (Cuniings, 1984:24).
En su mayora, las potencias europeas cedieron su predominio
con pesar notablemente escaso. Con la excepcin de la lucha de
Argelia por su independencia y de las primeras etapas del conflicto
indochino, las batallas ms cruentas se dieron donde ms de un gru
po se disputaba el derecho a gobernar un nuevo Estado, donde un
290 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

segmento de la poblacin liberada exiga su propio Estado y donde


las divisiones entre aspirantes al poder suscitaba la intervencin de
una gran potencia; China, Palestina, Malasia, Kenya, Chipre, Aden,
Borneo, Corea, Vietnam, Filipinas, Ruanda, Angola y Mozambique
son ejemplos evidentes. Las Naciones Unidas se aprestaron a regis
trar y gestionar la entrada de nuevos miembros al sistema interna
cional de Estados.
Para el perodo a partir de 1945 podemos, por tanto, considerar
a los pases integrados en las Naciones Unidas, en cualquier mo
mento dado, como una aproximacin al sistema de Estados mundial.
Pero la aproximacin es imperfecta: Suiza, Corea del Sur, Corea del
Norte, Taiwan, Mnaco, Tuvalu y otras cuantas entidades actan
como Estados pero no son iniembros, mientras que las repblicas
de Bielorrusia y Ucrania (hasta los recientes murmullos de naciona
lismo, subsidiarias de plena propiedad de la URSS) son miembros
como una concesin al poder de que goz la Unin Sovitica ai
finalizar la Segunda Guerra Mundial. Pero en lneas generales, per
tenecen a dicha organizacin todos los Estados importantes del mun
do, y se han incorporado nuevos Estados en la medida en que han
ido adquiriendo cierta autonoma en asuntos internacionales.
La figura 7.1 presenta la distribucin geogrfica de los miembros
de las Naciones Unidas desde la fundacin de la organizacin en
1945 hasta 1988. Su historia es evidente: la O N U se inici con una
gran mayora de Estados de Europa y las Amricas el antiguo
sistema europeo de Estados y sus extensiones, menos los principales
derrotados en la Segunda Guerra Mundial, ms unos cuantos Esta
dos importantes no occidentales . El nmero de Estados de Europa
y las Amricas aument ligeramente cuando los acuerdos de paz
europeos empezaron a cumplirse y cuando los Estados del Caribe
comenzaron a adquirir independencia y reconocimiento internacio
nal. Pero a partir de 1955, los Estados asiticos se integraron en la
O N U a ritmo ms acelerado que los de occidente. Desde 1960 en
adelante, los Estados africanos predominan entre los nuevos ingresos.
Los nuevos miembros, por trmino medio, seguan vas intensi
vas en coercin hacia la formacin del Estado. Las potencias colo
niales dejaron al marchar escaso capital acumulado tras de s, pero
legaron a los Estados sucesores unas fuerzas militares extradas de,
y configuradas con, las fuerzas represivas anteriormente constituidas
para mantener sus propias administraciones locales. Unas fuerzas
armadas relativamente bien equipadas y entrenadas se especializaron,
Militares y E s t a d o s e n 1990 291

FIGURA 7.1. Integrantes de las Naciones Unidas por regin geogrfica,


1945-1988

as, en el control de la poblacin civil y en combatir insurgentes, en


lugar de hacerlo en la guerra entre Estados. Una vez que los eu
ropeos hubieron desmantelado su propio aparato de gobierno, las
fuerzas armadas, las iglesias y las corporaciones occidentales fueron
muchas veces las organizaciones ms eficaces que operaban en el
territorio del Estado. Las fuerzas armadas, adems, tenan algunas
caractersticas propias: sus rangos superiores se llenaron rpidamente
.con hombres que haban ocupado anteriormente puestos subordina
dos en los ejrcitos coloniales. Con frecuencia, continuando una pau
ta de reclutamiento establecida por las potencias coloniales, recurran
de modo desproporcionado a una sola poblacin lingstica, religio
sa y/o regional, convirtindose con ello en instrumento o caldo de
cultivo de fuertes rivalidades tnicas. Hasta 1966, por ejemplo, el
ejrcito nigeriano s mantuvo al margen de toda divisin manifiesta
por regiones o etnias. Pero con el golpe militar de enero de 1966,
empezaron a advertirse fisuras. En julio, una coalicin de oficiales
del norte lider otro golpe, y actu con rapidez para expulsar a los
Ibos (procedentes especialmente de la Regin Oriental de Nigeria)
292 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

del ejrcito y del poder. Pronto (mayo de 1967) al este, bajo el


nombre de Biafra, estall en rebelin abierta, y comenz una de laS'
ms sangrientas guerras civiles de Africa (Luckham, 1981:17-82).
Salvo Iall dnde un lder nacional carismtico los mantuvo deli
beradamente bajo control, los ejrcitos del Tercer Mundo se opu
sieron por lo general al predominio civil. Los altos oficiales creye
ron, y dijeron, muchas veces que ellos conocan mejor que los sim
ples polticos lo que el destino de su pas exiga y cmo mantener
el orden mientras se cumpla dicho destino. Adems, en la medida
en que los Estados a que pertenecan generaban rentas mediante la
venta de artculos en el mercado internacional, adquiran armas en
el exterior y reciban ayuda militar de las grandes potencias, las fuer
zas armadas eran inmunes a la dependencia de impuestos y cons
cripciones autorizadas por gobiernos civiles.
Ahora bien, el grado en que los militares de pases exportadores
podan conservar su autonoma dependa de las alianzas que forma
ran (o no llegaran a formar) con los principales elementos de la clase
dirigente y del xito de la poltica exportadora. En Bolivia, el aisla
cionismo de los magnates del estao, que vivan lujosamente con los
ingresos de la exportacin y haban creado pocas relaciones fuertes
dentro del pas, los hizo vulnerables a la toma del poder del Estado,
y de las rentas del estao, a manos de los militares (Gallo, 1985).
En Taiwan, quintaesencial Estado policial bajo el mandato de Jiang
Jie-Shi (Chiang Kai-Shek), el enorme xito del programa de expor
tacin industrial tuvo al fin el efecto de alejar a los militares de sus
preparativos para invadir territorio continental chino, redujo su con
trol sobre la poltica y las operaciones gubernamentales cotidianas y
les rode de poderosos funcionarios civiles (Amsden, 1985).
Ms an: el carcter de la guerra se alter significativamente des
pus de 1945. Pese a la prctica desaparicin de la guerra entre las
potencias occidentales, los combates letales se hicieron en realidad
ms frecuentes en el mundo en general. El cuadro 7.1 muestra la
tendencia desde 1893 expresada en miles de muertes en accin
en aquellas guerras que produjeron al menos 1.000 muertes en batalla
en un ao dado. Las cifras totales fluctan fuertemente de un pe
rodo al siguiente. Con todo, son cifras que muestran varias tenden
cias claramente: la concentracin de muertes en los perodos de gue
rra general, la estabilizacin o reduccin de las guerras extrasist-
micas ai iricrpbrarse cada vez ms Estados al sistema internacional,
el aumento irregular de la prominencia de las guerras civiles como
Militares y E s t a d o s e n t 9 9 0 293

origen de muertes en batalla. El nmero de nuevas guerras civiles se


elev desde unas 10.000 muertes en accin anuales al comienzo del
siglo hasta 100.000 muertes anuales entre 1937 y 1947, fluctuando
despus en torno al lmite de los 100.000 a lo largo de los 3 decenios
siguientes.
Con el siglo XX, las muertes en accin suponan una creciente
subestimacin de los daos causados por la guerra. Los bombardeos
de poblaciones civiles por aire y tierra acabaron con cantidades cada
vez mayores de no combatientes, por no hablar de sus medios de
subsistencia. Durante y despus de las guerras, los Estados empeza
ron a desplazar, e incluso a expulsar, a grupos de poblacin como
nunca antes. Y el intento deliberado de aniquilar poblaciones enteras
genocidio y politicidio ha dejado de ser la infrecuente y aterra
dora aberracin que pareci en su da para convertirse en una tcnica
habitual de gobierno. Entre 1945 y 1987, la matanza masiva y deli
berada de poblacin civil a manos de agentes del Estado ha causado
probablemente entre 7 y 16 millones de muertos en el mundo ente
ro, ms que los muertos en enfrentamientos directos por guerras
internacionales o civiles (Harff y Gurr, 1998).

CUADRO 7.1. Muertes en accin en guerras con al menos mil muertos


en un ao dado, 1893-1980
Lugar de la guerra
Porcentaje
Perodo Total
civiles
Inter-estados Excrasistmica Civil

1893-1903 30 96 112 238 47,1


1904-1914 8.860 0 270 9.130 3,0
1915-1925 161 83 506 750 67,5
1926-1936 213 0 955 1.168 81,8
1937-1947 16.292 100 1.161 17.553 6,6
1948-1958 1.913 59 372 2.344 15,9
1959-1969 1.250 0 1.830 3.080 59,4
1970-1980 78 73 820 921 89,0

Fuente: Smal! y Singer, 1982:134, 263.

Las guerras civiles posteriores a 1945 han surgido en ocasiones


de una lucha general entre clases por el poder del Estado. Ms a
menudo se han debido a las aspiraciones de determinados grupos
294 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

religiosos, lingsticos o territoriales a la autonoma, o al control de


un Estado existente. En este sentido limitado, el nacionalismo ha
cobrado mayor prominencia en las guerras, al consolidarse el mundo
en general en un mapa completo de territorios estatales estables y
mutuamente excluyentes; los jefes de las nacionalidades excluidas
han visto cmo desapareca su oportunidad.
AI mismo tempo, las grandes potencias han intervenido de modo
creciente en las guerras civiles, buscando el alineamiento y la coo
peracin de los que controlan el Estado por medio de garantizar el.
triunfo de facciones simpatizantes. En los aos 1970 estallaron gue
rras civiles importantes en Angola, Burundi^ Camboya, Guatemala,
Irn, Jordania, Lbano, Nicaragua, Pakistn, Filipinas, Rhodesia y
Sri Lanka; slo en una de ellas (Guatemala) se abstuvieron las po
tencias extranjeras de intervenir con medios sustanciales (Dunr*
1985:140). Al finalizar 1980 arda la guerra en Filipinas, Angola,
Guatemala, Afghanistn, El Salvador, Nicaragua, Camboya, Mozam
bique y Per. En la mayora de los casos, Estados Unidos, la Unin
Sovitica o Africa del Sur estaban al menos marginalmente implica
dos. Pese a que la dcada de 1980 trajo un cierto respiro en com
paracin con los decenios anteriores, la destructividad de la guerra
Irn-Irak (posiblemente hasta un milln de muertos en batalla) y la
continuacin de otras luchas en esta dcada ofrece pocas probabili
dades de que la terminacin del siguiente intervalo, en 1991, pueda
establecer una tendencia descendente.
El armamento disponible promete nuevos grados de destructivi
dad, mientras la proliferacin de armas nucleares amenaza con la
extincin al mundo entero. En este momento, Estados Unidos, la
Unin Sovitica, el Reino Unido, Francia,, China y la India tienen
con seguridad su propio armamento nuclear. Adems de stos, Ale-
mani occidental, Israel, Brasil, Argentina, Pakistn y Japn estn
elaborando plutonio, lo cual supone al menos que estn a poca dis
tancia de poseer capacidad militar nuclear. Entre los restantes Esta
dos ostensiblemente no nucleares que no firmaron el tratado de no
.proliferacin de armas nucleares de 1968 y son, por consiguiente,
candidatos activos al potencial nuclear figuran Espaa, Israel, Cuba
y Africa del Sur. Aproximadamente el 10 % de los Estados recono
cidos del mundo, incluidas las mayores potencias, pues, pueden des
plegar armas nucleares o retienen el derecho a hacerlo. La guerra no
va a hacerse ms benigna con el paso del tiempo, (A. J, P, Taylor
termina su trabajo, por lo dems de tono ligero, Hom War Ends,
Militares y E s t a d o s e n 1990 295

con un escalofriante recordatorio de lo que supone el peligro nu-


dear; Ahora bien, no hay por qu preocuparse. La Tercera Guerra
Mundial ser la ltima: Taylor, 1985:118). Entre tanto, proliferan
las guerras no nucleares.
El ascenso continuo de la guerra va emparejado con la fijacin
de las fronteras internacionales. Con unas pocas excepciones signi
ficativas, ha desaparecido la conquista militar a travs de las fronte
ras, los Estados han dejado de enfrentarse por territorios disputados
y las fuerzas fronterizas han dirigido sus esfuerzos hacia el control
de la infiltracin, en lugar de hacia la defensa frente a un ataque
directo. Los ejrcitos (y, si hablamos de ello, tambin las marinas y
las fuerzas areas) se estn concentrando progresivamente en la re
presin de la poblacin civil, en combatir insurgentes y en tomar el
poder. Como consecuencia, los gobiernos se hacen ms inestables
cuando sus fronteras se hacen ms seguras. Debido a que los que
controlan los Estados definen como enemigos a poblaciones enteras,
las guerras generan cantidades de refugiados en proporcin ingente
(las estimaciones convencionales fijaban en 8 millones el nmero de
refugiados de todo el mundo hacia 1970, y en 10,5 hacia 1980: Zol-
berg, 1981:21).
Al finalizar la Segunda Guerra Mundial comenz una nueva era
de guerra y paz para el mundo entero, la dcada de 1960 ha cons
tituido la mayor transicin hasta ei momento dentro de dicha era.
A comienzos de los aos sesenta se aceleraron la descolonizacin y
el ingreso de nuevos Estados en el sistema internacional, las guerras
civiles se intensificaron fuertemente en destructividad y proporcin
dentro de todas las guerras, ei poder militar se consolid en Arnrica
Latina, Asia y Oriente Medio y las luchas militares por ei control
de ios Estados africanos se multiplicaron rpidamente. La crisis de
los misiles cubanos confirm la aproximada igualdad estratgica de
Estados Unidos y la Unin Sovitica y estabiliz as mismo sus
pretensiones respectivas a zonas de influencia mutuamente excluyen-
tes en torno a sus propias fronteras. Y, sobre todo, los militares
empezaron a participar de modo creciente en las luchas por el poder
del Estado; As pues, centremos nuestra atencin en el lugar que ei
poder militar ocupa dentro de los Estados del Tercer Mundo.
296 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

El ascenso de los militares

Pese a que los trabajos sobre el ejrcito del Tercer Mundo han
sido siempre ms tentativos, y han estado ms divididos, que los
anlisis sobre desarrollo poltico o econmico, tambin en este caso
los analistf occidentales han adoptado por lo general un modelo
implcito -d prctica poltica madura. Segn esta prctica, dicen,
unos militares impecablemente profesionales ocupan un lugar im
portante pero claramente subordinado; el modelo se deduce direc
tamente de la experiencia de la mayora de los Estados europeos
durante los ltimos decenios de la formacin del Estado. La labor
del analista consista, pues, en trazar la senda que deba o poda
llevar desde la actual situacin de los militares en Indonesia o el
Congo a la situacin apropiada para una democracia estable. Esta
labor implicaba la tarea adicional de explicar las desviaciones de la
va elegida, en particular el desconcertante modo en que muchos
territorios coloniales haban logrado la independencia formal agra
ciados con un gobierno ostensiblemente democrtico y representa
tivo, pero haban pasado rpidamente a un gobierno militar.
La mayora de los analistas crean, junto a Edward Shils, que
el gobierno militar es una de las diversas alternativas practicables
y aparentemente estables cuando se tambalean los regmenes parla
mentarios y democrticos. Los obstculos heredados, y los de
nueva gestacin, con que han tropezado estos regmenes son ms
determinantes que las aspiraciones de las lites militares de
estos Estados, aunque stas no dejen de tener importancia (Shils
en Johnson, 1969:9). As pues, el desarrollo poltico y el desa
rrollo miUtar se funden en un solo problema. Ambas ideas se han
disuelto actualmente en el excepticismo, la contradiccin y la
desesperanza.
En regiones del Tercer Mundo como Africa y el sur de Asia, el
estudiante de historia occidental no puede dejar de observar aparen
tes disyunciones entre la existencia de ejrcitos modernos y de apa
riencia occidental, por una parte, y el predominio de una poltica de
corte militar que recuerda al Renacimiento; entre el aparato del go
bierno representativo y el uso arbitrario del poder del Estado contra
los ciudadanos; entre la formacin de burocracias aparentemente con
vencionales y el uso generalizado de la organizacin gubernamental
para el lucro individual. Estas disyunciones son ms visibles en los
Estados que han escapado al mandato colonial en fecha reciente que
Militares y E s t a d o s e n 19 9 0 297

enel resto del Tercer Mundo. Contrariamente a lo que en apariencia


ensea la historia europea, la formacin de gobiernos grandes, ei
mando arbitrario y la militarizacin parecen ir actualmente de la
mano.
Hace 30 aos, Samuel Huntington sostena que el control civil
de los militares se producan a travs de dos procesos distintos, uno
inestable y el otro estable. El proceso inestable era una lucha por el
poder en que algn grupo civil subordinaba a los militares a una
institucin gubernamental, una constitucin o una determinada clase
social; Huntington le daba el extrao nombre de control subjeti
vo. El control objetivo, segn l, resultaba de maximizar el pro
fesionalismo militar y reconocer una esfera militar independiente ex
terior a la poltica. Histricamente, deca Huntington, la exigen
cia de un control objetivo ha provenido de la profesin militar, y la
exigencia de control subjetivo, de los variopintos grupos civiles de
seosos de maximizar su poder en asuntos militares. (Huntington,
1957:84-5.) De modo paradjico, los civiles que han buscado incre
mentar su propio poder interviniendo en la profesionalizacin mili
tar han fomentado con ello la toma del poder por parte de los mi
litares. Una ideologa promilitar, un reducido poder poltico de los
militares y un elevado profesionalismo militar, segn esta hiptesis,
fomentaran el control civil, mientras que' una ideologa nti-miiitar,
un fuerte poder poltico de los militares y un reducido profesiona
lismo militar promocionaran el control militar.
La insercin del poder poltico de los militares en la explicacin
del control militar introduce un elemento de circularidad en la ar
gumentacin, pero podemos romper el crculo examinando los fac
tores que, a juicio de Huntington, fomentan el poder poltico: la
asociacin personal de los militares con otros grupos de poder, la
existencia de recursos bajo control directo de los cuerpos de oficia
les, la interpenetracin jerrquica de los cuadros de oficiales con las
estructuras de poder civiles, el prestigio y la popularidad de los cuer
pos de oficiales y sus lderes. As, cabra suponer que un cuerpo de
oficiales tendra un poder poltico relativamente escaso si estuviera
reclutado principalmente fuera de las clases dirigentes, tuviera con
tados recursos no militares a su disposicin, ocupara pocos puestos
no militares y no gozara de gran adhesin popular.
Huntington escriba en un momento de optimismo en cuanto a
la profesionalizacin de los ejrcitos del Tercer Mundo y el fortale
cimiento del predominio civil. Cinco aos despus de Huntington,
298 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

el escritor hispano-mexicano Vctor Alba insista en esta nota de


optimismo al declarar que el militarismo latinoamericano:

ha llegado a la penltima fase de su historia. n su fase ltima desaparecer.


Puede que esa poca est ya prxima. Alentados por las crecientes posibi
lidades de accin legislativa y diplomtica, y por el aumento eri el inters
de las organizacioens internacionales, hay poderosos elementos en Latinoa
mrica que han convertido en preocupacin central la eliminacin del milita
rismo.
(Alba en Johnson, 1962:165-6)

Pero el milenio ha estado remoloneando. Pese a la impresionante


contencin de los militares en Brasil y Argentina, el debilitamiento
del rgimen de Pinochet en Chile y el desgaste del gobierno personal
de Alfredo Stroessner en Paraguay, nueve de los 24 Estados mayores
de Amrica Latina y el Caribe siguen otorgando amplios poderes y
autonoma a sus fuerzas armadas. Entre bastidores, adems, los mi
litares de Amrica del Sur siguen constituyendo una fuerza poltica
a tener en cuent.
Si lo consideramos como un pronstico hecho hace 30 aos, el
anlisis de Huntington indica que, en la medida en que han surgido
ideologas promilitares, y en la medida en que el poder militar ha
descendido y el profesionalismo militar ha aumentado en diversas
partes del mundo, el control civil tendra que haberse hecho ms
efectivo. Si, por otra pzrte, el control militar est en realidad ms
extendido, tendramos entonces que concluir que las ideologas an
timilitares han ganado terreno, el poder poltico de los militares se
ha incrementado y el profesionalismo militar ha disminuido. Hay
algo en estas predicciones que no funciona: el control militar ha
ascendido en los Estados de todo el mundo durante los ltimos
30 aos, pero aunque' el poder poltico de los militares, segn crite
rios de Huntington, se ha expandido sin duda, la ideologa antimi
litar no parece haberse hecho ms prevaleciente, y es prcticamente
seguro que el profesionalismo militar se ha intensificado. Para acla
rar lo que ha sucedido, debemos analizar el lugar que ocupan en el
sistema mundial los Estados con procesos de militarizacin.
Militares y E s t a d o s e n 1990 299

Los militares de hoy en perspectiva histrica

Comenzando en el siglo X V I y terminando en fecha muy recien


te, los Estados occidentales han integrado al resto del mundo en su
sistema mediante la colonizacin, la formacin de vnculos comer
ciales y las negociaciones directas. Los ingresos ms recientes se
incorporaron al sistema como actores independientes en virtud de la
descolonizacin, y llegaron, por tanto, con estructuras administrati
vas, sistemas fiscales y fuerzas armadas creadas segn modelos oc
cidentales; los ttulos, requisitos y uniformes de la antigua colonia
se reflejan en estas influencias nacionales. Ahora bien, el reproducir
un cuadro organizativo no suministra garanta alguna de que el nue
vo Estado se conducir como el antiguo. Y ello se advierte con
mxima claridad en el comportamiento de los militares del Tercer
Mundo. Los ejrcitos de los pases pobres recuerdan a los de los
pases ricos en muchos aspectos. Pero en trminos generales inter
vienen en la vida poltica interior mucho ms directa y frecuente
mente, y con consecuencias ms patentemente nocivas para los de
rechos de los ciudadanos. A qu se debe esto?
Pensemos en la paradoja central de la formacin del Estado eu
ropeo: que la prosecucin de la guerra y del potencial militar, tras
haber creado Estados nacionales como una suerte de producto se
cundario, gener un predominio civil en el gobierno y en la poltica
nacional. Aquello ocurri, segn he sostenido, por cinco razones
principales: porque el esfuerzo para levantar y sostener una fuerza
militar llev a los agentes del Estado a construir voluminosos apa- ^
ratos extractivos dotados de personal civil, y aquellos aparatos ex
tractivos llegaron a contener y constreir a las fuerzas militares;
porque los agentes del Estado negociaron con los grupos civiles que
controlaban los recursos necesarios para una accin blica efectiva,
y al negociar otorgaron a los grupos civiles unos derechos a cumplir
por el Estado, que limitaban an ms a los militares; porque la
expansin de la capacidad del Estado en pocas de guerra procur
a aquellos Estados que no haban sufrido grandes prdidas en la
guerra una mayor capacidad al finalizar la misma, y los agentes de
estos Estados aprovecharon la situacin adoptando nuevos tipos de
accin, o continuando otras que habrn comenzado como medidas
de emergencia; porque los participantes en el esfuerzo blico, inclui
do el personal militar, adquirieron derechos sobre el Estado que no
hicieron valer durante la guerra debido a represin o a mutuo con-
300 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

sentimiento, pero que reactivaron con la desmovilizacin; y final


mente porque el endeudamiento de perodos de guerra produjo nue
vos aumentos en la deuda nacional, lo cual gener a su vez buro
cracias de servicios y alent una ms intensa intervencin del Estado
en la economa nacional.
En una historia de Europa por dibujos, la narracin se presen
tara en cuatro escenas. En la primera, el rey lleva armadura y porta
espada, va reclutando y capitaneando a su propio ejrcito y armada,
que mntineh lealtad personal a su servicio. En la segunda, el rey
viste uri glorioso atuendo militar, pero acuerda con un condottiere
la contratacin de mercenarios para guerrear en las batallas. En la
tercera escena, el rey, ataviado con regias vestiduras totalmente ina
decuadas para batallar, consulta con generales y ministros de la gue
rra que ocupan puestos en una estructura compleja dominada por
elementos civiles. En la ltima escena vemos a un rey (que puede
ser ya un presidente o primer ministro disimulado) que luce traje de
calle y est negociando no slo con su personal, sino tambin con
representantes debidamente constituidos de los grandes intereses ci
viles de la poblacin en general. (Las cuatro escenas llevan los co
nocidos ttulos de Patrimonialismo, Mediacin, Nacionalizacin y
EspeciaHzacin.) Es verdad que la versin en dibujos del proceso de
conversin civil describe experiencias nacionales diferentes con ve
rosimilitud variable; se adapta mejor a la experiencia alemana que a
la holandesa o la rusa. Pero sirve como resumen esquemtico de
dicho proceso en los Estados europeos.
Otro rasgo general de la formacin del Estado en Europa merece
tambin atencin. Las relaciones con otros Estados tuvieron una
parte importante en la formacin de todo Estado, aunque slo fuera
porque las guerras y los acuerdos de guerra afectaron significativa
mente su estructura y sus fronteras. Con todo, las estructuras orga
nizativas de los primeros Estados nacionales se configuraron princi
palmente como consecuencia de las luchas entre los aspirantes a so
beranos y las gentes a las que queran gobernar. Al solidificarse el
sistema europeo de Estados, sin embargo, grupos enteros de Estados
empezaron a decidir el resultado de las guerras, y por consiguiente
las estructuras organizativas de los Estados que surgan de ellas. As,
las fuerzas de Napolen reorganizaron drsticamente los Estados
que iban conquistando, y el Congreso de Viena rehizo el mapa para
incluir al anteriormente inexistente reino de los Pases Bajos, adems
de a una Prusia fuertemente reconformada, Cerdea, Baviera, Badn
Militares y E s t a d o s e n 1990 301

y Austria. Europa pas de un proceso relativamente interno de


formacin del Estado a otro relativamente externo.
El giro hacia lo externo se mantuvo hasta el siglo XX. Una sola
mirada a los procesos de formacin del Estado en el siglo XX nos
revela que son triplemente externos: muchos nuevos Estados nacio
nales se formaron como posesiones coloniales de otros Estados,.en
especial Estados europeos; muchos construyeron sus instituciones
de gobierno bajo la influencia de otra potencia mucho mayor; y los
conciertos entre naciones -siendo las Naciones Unidas su ltima
encarnacin han ratificado y, en cierta medida, mantenido su exis
tencia como miembros independientes del sistema internacional de
Estados. Una de las consecuencias es la decreciente flexibilidad de
las fronteras estatales en el siglo XX. Salvo como parte de un general
acuerdo de paz negociado por muchos Estados, es cada vez menos
probable que se pueda lograr un nuevo y decisivo trazado del per
metro de un Estado a travs de la conquista. En nuestros das, Gua
temala reclama todo Belice y Venezuela parte de Guyana, pero otros
Estados de las Amricas no estn dispuestos a tolerar la anexin
territorial en ninguno de los dos casos. Aunque las guerras, de gue
rrillas u otra ndole, siguen producindose con bastante frecuencia,
muchos Estados no se enfrentan a ningn peligro militar serio del
exterior. Ello significa que muchos ejrcitos tienen escasas perspec
tivas de entrar en guerra. Estos ejrcitos,se especializan en el control
interno.
Los militares del Tercer Mundo han recurrido especficamente a
modelos, ayuda y formacin europeos o norteamericanos en grado
mucho mayor de lo que ha sido la mutua intervencin de los Esta
dos europeos en la formacin de sus ejrcitos. En Amrica Latina,
por ejemplo, antes de la Segunda Guerra Mundial, Francia y Alema
nia formaron a muchos de los oficiales de Argentina, Bolivia, Brasil,
Chile y Per. Despus de la guerra, Estados Unidos se arrog esta
labor (Nunn, 1971). Esta clase de intervencin exterior dio a los
militares latinoamericanos una excepcional maniobrabilidad frente a
sus potenciales rivales y presuntos enemigos.
En Europa, la imposicin externa de formas de Estado se pro
dujo sin impacto alguno manifiesto sobre la estabilidad de los reg
menes. La mayora de los Estados formados a partir de las ruinas
de los imperios otomano y austro-hngaro lograron, sin duda, un
afianzamiento de la democracia estable ms vacilante que sus vecinos
del norte, y cabra argumentar que hay una relacin entre la forma
30 2 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

cin tarda del Estado nacional y una cierta vulnerabilidad al fascis


mo en Alemania e Italia. Pero en el norfe de Europa, la retardada
independencia de Finlandia, Noruega y las repblicas blticas no les
impidi establecer regmenes relativamente slidos (vase Alapuro,
1988).
En el mundo posterior a 1945, no obstante, la relacin entre
imposicin externa e inestabilidad parece haberse incrementado. All
donde la habilidad de los gobernantes para obtener rentas de la ex
portacin de productos o de la ayuda militar de una gran potencia
les ha permitido evitar la negociacin con la poblacin subordinada
han surgido grandes edificios de Estado con ausencia de un consen-
timient o una adhesin significativos de los ciudadanos. Careciendo
de vnculos fuertes entre determinadas instituciones estatales y las
principales clases sociales de la poblacin, aquellos Estados se han
hecho ms vulnerables a las tomas de poder por la fuerza y a cam
bios bruscos en la forma de gobierno. Entre los Estados ms pobres
del mundo que eran ya independientes en 1955, por ejemplo, una
mayor proporcin de gastos gubernamentales en el Producto Nacio
nal Bruto (posiblemente resultado de la influencia externa) pronos
ticaba ya cambios de rgimen ms frecuentes en los 2 decenios si
guientes, del mismo modo que la mayor frecuencia de los cambios
de rgimen entre 1950 y 1960 pronostican una mayor proporcin de
gasto gubernamental en los 15 aos subsiguientes (Thomas y Meyer,
1980). Semejantes circunstancias fomentan la progresiva expansin
militar y las intentonas militares para tomar el poder.
Lo ms probable es que la relacin entre influencia externa e
inestabilidad poltica sea curvilnea, donde la inestabilidad es ms
alta en los niveles intermedios y/o cambiantes de control externo.
La relacin entre influencia externa y control militar, por otro lado,
es muy directa. La forma extrema de influencia externa es la ocupa
cin militar; mientras sta perdura, el rgimen ocupado tiende a
permanecer en su sitio. La Segunda Guerra Mundial difiere de an
teriores guerras generales por no haber concluido con un acuerdo
tambin general; se permiti que la ocupacin militar de Alemania,
Austria, Japn, Corea y otros lugares se prolongara durante varios
aos. En el perodo de postguerra, las grandes potencias occidentales
de modo incomparable, la Unin Sovitica y Estados Unidos
mantuvieron tropas en el exterior en cantidades sin precedentes. En
1987 eran 29 los Estados que tenan tropas oficialmente destinadas
en territorio de otro Estado. Estados Unidos tena 250.000 soldados
M ilitares y E s t a d o s e n 1990 303

en Alemania Occidental, 54.000 en Japn y 43.000 en Corea del Sur,


mientras que la Unin Sovitica haba enviado 380.000 a Alemania
Oriental, 110.000 a Afganistn, 65.000 a Hungra y 60.000 a Che
coslovaquia. La Unin Sovitica era la mayor potencia ocupadora:
URSS: 730.090 soldados en el exterior
USA: 492.000
Vietnam: 190.000
Reino Unido: 89.500
Francia: 84.450
Cuba: 29.250
Las sorpresas las proporcionan Vietnam (con una estimacin de
140.000 soldados en Camboya y otros 50.000 en Laos) y Cuba (con
27.000 en Angola y otras fuerzas distribuidas por el Congo, Nica
ragua y Yemen: Sivard, 1988:12-13). Aunque los Estados dominan
tes mandaban en ocasiones tropas para impedir o invertir transfe
rencias de poder, en lneas generales su presencia reduca mucho las
probabilidades de nuevos cambios de rgimen.

La expansin militar

Las inversiones militares de los Estados de todo el mundo estn


incrementndose rpidamente. Tras la desmovilizacin que sigui a .
la Segunda Guerra Mundial, los gastos militares se han,elevado de
modo impresionante sobre una base per cpita, espci^lnietite en el
Tercer Mundo. Entre 1960 y 1987 dejando mrgehes' para la in
flacin los gastos militares per cpita aumentaron casi un 150 %,
mientras que el PNB per cpita se elev solamente alrededor de un
60 % (Sivard, 1988:6). En los pases ms ricos del mundo, sin em
bargo, los presupuestos militares han descendido de hecho, desde
aproximadamente un 6,9 % del PNB en 1960 a alrededor del 5,5 %
en 1984; en pases ms pobres, el porcentaje ha ascendido de 3,6 a
5,6 % ; el mundo pobre est gastando ahora una mayor porcin de
sus magras rentas en armas y ejrcitos que la proporcin de sus
mucho ms abundantes ingresos dedicada por el mundo rico a este
fin. (Los pases ricos incluyen Alemania Occidental, Alemania
Oriental, Australia, Austria, Blgica, Bulgaria, Canad, Checoslova
quia, Dinamarc, Espaa, Estados Unidos, Finlandia, Francia, H o
landa, Hungra, Islandia, Irlanda, Israel, Italia, Japn, Luxemburgo,
Nueva Zelanda, Noruega, Polonia, el Reino Unido, Rumania, Sue-
304 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

eia, Suiza y la URSS. Los pases pobres son todos los Estados
restantes.)
Las regiones del mundo varan mucho en cuanto a lo que dedican
a gastos militares. El cuadro 7.2 ofrece los detalles. En gasto per
cpita los ms derrochadores del mundo en 1984 eran Norteamrica,
los pases del Pacto de Varsovia y Oriente Medio, mientras que en
proporcin del PNB invertido en fuerzas armadas, Oriente Medio
superaba a todo el resto del mundo. Los campeones de este dudoso
concurso eran Irak, con una estimacin del 38,5 % del PNB dedi
cado a actividades militares; Omn, con un 27,9 %; Israel, con un
24,4 %; Arabia Saud, con un 22 %; Yemen del Norte y del Sur,
con 16,9 y 15*1 %, respectivamente; Siria, con 14,9 %, e Irn, con
14,6 %; hasta llgar a este punto la lista no se aparta de Oriente
Medio para mirar hacia Angola, la URSS, Mongolia, Libia, Nicara
gua y Etiopa. Al examinar 60 pases del Tercer Mundo en 1960,
1970 y 1980, Su-Hoon Lee hall que los factores que ms fuerte
mente pronosticaban un ascenso del gasto militar eran, primero, la

CUADRO 7 .2 . Gastos militares y potencial militar de las regiones


del mundo, 1972-1986
Gasto militar Gasto militar como Porcentaje de Estados
per capita ($USA) porcentaje del PNB bajo control miliur
Regin
1972 1978 1984 1972 1978 1984 1978 1983 1986

Norteamrica 346 468 935 6,3 4,9 ,6,1 0.0 0,0 0.0
Latinoamrica 12 22 31 1,9 1.5 1,6 .54,2 54,2 37,5
Europa en
OTAN 108 237 280 3,8 3,6 3,8 7.1 7.1 7.1
Pacto de Varso
via 204 311 631 9,0 8,2 9,6 0,0 14,3 14,3
Resto Europa 56 121 181 2,8 2,3 2,4 0.0 0.0 0,0
Oriente Prximo 55 250 441 12,2 12,2 17,9 25,0 37,5 37,5
Sur de Asia 4 5 9 4,0 2,8 3.5 50,0 50,0 50,0
Extremo Orien
te 12 30 34 3,3 2,7 2,8 62,5 62,5 56,2
Oceania 98 156 276 3,1 2,4 3,0 0,0 0,0 0,0
Africa 7 22 30 3,0 3,6 3.9 52,3 51,1 64,4
El mundo 58 97 161 5,4 4,5 5,6 38,3 40,1 40,8
Fuente: Ruth Leger Sivard, Word Military and Social Expenditures^ ediciones de 1974, 1981,
1983 y 1988.
Militares y E s t a d o s e n 1990 305

participacin en una guerra inter-Estados y, segundo, la dependencia


Jel comercio exterior (Lee, 1988:95-111). Este resultado resalta las
vulnerables situaciones de los Estados de Oriente Medio, donde se
cmzan el petrleo y la guerra.
De modo similar, las fuerzas armadas se han mantenido en can
tidades bastante constantes en las partes ms ricas del mundo desde
1960, si bien se han disparado los gastos por soldado de tierra o aire
ypor marinero, mientras que en los pases pobres se ha duplicado
aproximadamente el nmero de tropas desde 1960 (Sivard, 1986:32).
En 1960, un 0,61 % de la poblacin mundial serva en el ejrcito;
en 1984 la cifra haba descendido ligeramente a 0,57. En los pases
pobres, no obstante, la proporcin se ha elevado de 0,39 a 0,45; los
pases ricos siguen teniendo mayor proporcin de soldados regula
res, pero la cantidad est descendiendo mientras asciende en los pa
ses pobres. Entre 1964 y 1984, por ejemplo, las fuerzas militares de
Guyana (excluida la polica) aumentaron de 0,1 a 1,8 % de la tota
lidad de la poblacin (calculado a partir de Danns, 1986:113-14); en
otros puntos se produjeron similares expansiones cuando las anti
guas colonias pasaron de unas rudimentarias fuerzas de orden deja
das por la potencia imperial saliente, a plenos ejrcitos, milicias y
marinas. Oriente Medio es hoy la primera regin del mundo en
cuanto a proporcin entre militares y poblacin civil, seguida por
los pases del Pacto de Varsovia y Norteamrica. Como campeones
individuales aparecen Vietnam (2,1 %), Irn (2,4 %), Siria (2,7 %),
Irak (3,5 %) e Israel (4,3 %); un 4,3 % significa una persona de cada
veintitrs, incluidos mujeres, hombres y nios. Este nivel se aproxi
ma a la intensa militarizacin de Suecia a cpmienzos del siglo XVII.
Las pautas mundiales del flujo de armamentos, adems, se han
alterado significativamente en el ltimo cuarto de siglo. El volumen
mismo de las exportaciones ha aumentado rpidamente, multiplicn
dose desde aproximadamente 2,5 billones de dlares en 1960 hasta
37,3 billones en 1983 (Sivard, 1986:32). Fomentado por la ayuda
militar de las grandes potencias, las armas estn dirigindose pro
gresivamente hacia el Tercer Mundo. A partir de un sistema en qiae
los grandes envos de armamento iban primordialmente desde un
punto del mundo occidental a otro, ha surgido un sistema en que
ios pases ricos exportan a los pases pobres. En 1965, las partes ms
pobres del mundo reciban en torno a un 55 % de todos los envos
internacionales de armas; hacia 1983, la proporcin era del 77 %.
(Es cierto que por entonces Brasil e Israel comenzaban a competir
30 6 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

activamente en el mercado mundial de armas y Argentina empezaba


a construir una considerable industria armamentstica propia, pero
ninguno de ellos haba desafiado an el predominio de Estados Uni
dos, la Unin Sovitica, Francia o Gran Bretaa en la venta de ar
mamento.) En aquel momento, los pases de Oriente Medio impor
taban armas por un valor aproximado de 106 dlares anuales per
cpita, frente a los 19 de Oceania y los 11 de la O TA N europea.
En realidad, los Estados de Oriente Medio, muchos de los cuales
podan pagar en petrleo, reciban alrededor de ia mitad de todos
los envos de armamento al Tercer Mundo.
Pero Oriente Medio no era la nica regin compradora. Rachel
Tan ter resume as el resto de Asia:

No hay lugar en la Tierra que haya sufrido mayores sufrimientos a


manos de la violencia organizada: de los 10,7 millones de personas del mun
do entero que murieron por causas relacionadas con la guerra entre 1960 y
1982, casi la mitad eran asiticos. Incluso despus del final de la segunda
guerra de Indochina en 1975, seguan llegando armas a la regin, y en niveles
tan altos como anteriormente, y muchas veces mayores. Ms an, los go
biernos militares de Asia se han convertido en la norma en lugar de la
excepcin, y han logrado una mayor penetracin en el tejido social que en
anteriores perodos. Los sistemas armamentsticos importados a la regin
desde sus productores industrializados y la cantidad creciente de armas so
fisticadas producidas en el interior tienen una potencia destructora cada vez
mayor.
(Tanter, 1984:161)

Entre 1972 y 1981, de todos los Estados asiticos no situados en


Oriente Medio slo descendieron los gastos militares de Birmania,
en dlares constantes; los gastos militares aumentaron al menos un
50 % en las dos Coreas, Taiwan, Indonesia, Malasia, Filipinas, Tai
landia, Afganistn, Sri Lanka y Bangladesh. En Asia y otros lugares,
la escala de la actividad militar se est incrementando prcticamente
en todas sus dimensiones.

Los militares en el poder

Estapdo en crecimiento las estructuras militares, contina el pro


ceso de conversin civil que la experiencia europea podra inducir
nos a esperar? Hay algunos indicios de que no es as. Supongamos
Militares y E s t a d o s e n 1990 307

que denominamos control militar a la presencia de cualquiera de


los siguientes ingredientes: puestos polticos directivos clave ocupa
dos por oficiales militares, existencia de la ley marcial, autoridad
extrajudicial ejercida por fuerzas de seguridad, carencia de control
poltico central sobre las fuerzas armadas u ocupacin por parte de
fuerzas militares extranjeras (Sivard, 1986:24, para un conjunto de
criterios ms complejo, pero tambin de ms difcil aplicacin em
prica, vase Stepan, 1988:93-127). La ausencia de todos estos ele
mentos supone el control civil del Estado; la conversin civil se
produce cuando ocurre alguna de estas cosas:

descenso de oficiales militares en la direccin poltica;


fin de la ley rriarcial;
contencin de la autoridad extrajudicial de las fuerzas de segu
ridad;
aumento del control central sobre las fuerzas armadas;
fin de la ocupacin por parte de fuerzas armadas extranjeras.

En Oriente Medio, Irn, Irak, Jordania, Lbano, Siria y la Re


pblica Arabe del Yemen cumplen las condiciones de control mili
tar; en Amrica Latina, Chile, Colombia, El Salvador, Guatemala,
Hait, Honduras, Nicaragua, Panam, Paraguay; en Europa, sola
mente Turqua y quiz Polonia. Como se desprende de la list, estos
criterios abarcan una serie de Estados que no tienen gobiernos mi
litares en el sentido estricto de la expresin, y el resto se basa en
juicios debatibles sobre el poder y autonoma de las fuerzas armadas.
En Guatemala, por ejemplo, un gobierno civil elegido ha gobernado
nominalmente desde 1985. En el centro indio de Nebaj, sin embar
go, un trabajador religioso dijo a Stephen Kinzer: aqu tenemos
alcalde, tenemos concejales y tenemos aparato legal. Pero no cabe
nunca la menor duda de que el Ejrcito tiene precedencia. Ninguno
de los que han sido elegidos tiene autoridad alguna sobre nadie que
lleve uniforme. Aqu las elecciones no tienen el menor efecto (Kin
zer, 1989:34). La mayora de los casos latinoamericanos pertenecen
a esta zona gris: democracia formal, poder militar. Ahora bin, si
precisramos ms los criterios, la tendencia y la distribucin regio
nales de los Estados militares no cambiaran sustancialmente.
La expresin control militar es aplicable, claro est, a muchos
tipos diversos de regmenes. Thomas Callaghy niega que Zaire, pese
a estar dirigido por el general Mbutu, viva bajo un gobierno mili
308 C o e r c i n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

tar. Sostiene Callaghy que las diferencias entre jefes de estado mili
tares o civiles tienen una importancia menor comparadas con las
propiedades comunes del Estado administrativo autoritario, org-
nico-estatista, fuertemente influido por una tradicin centralista y
corporativista colonial, que se sostiene, muchas veces de modo dis
perso e inestable, gracias a un fuerte mando personalista y que est
convirtindose en el principal tipo africano (Callaghy, 1984:45). Pero
admite que los militares tienen excepcionales oportunidades para to
mar el poder en Africa. Estas fuerzas militares claramente caracte
rsticas de comienzos de la poca moderna y escasamente institucio
nalizadas, afirma, son, no obstante, relativamente fuertes en el
contexto africano de Estados y sociedades con rasgos de principios
de la poca moderna (Call