Constataes

Auditorias - SGQ

n Requisito CONSTATAES
No Conformidade:
No cumprimento dos requisitos especificados (ex.: regulamentares ou
legais, normativos, contratuais, subscritos pela organizao ou requisitos de
partes interessadas).
rea Sensvel (AS):
Constatao que a organizao identificou como no conformidade ou
potencial no conformidade com os requisitos legais aplicveis e est a
implementar uma ao corretiva adequada, num prazo definido e
considerado adequado pela EA.
Constatao que pode dar lugar a uma NC se a organizao no definir e
implementar qualquer ao.
Comentrio / Oportunidade de Melhoria:
Constatao que no pondo em causa a capacidade do sistema de gesto para
garantir o cumprimento dos requisitos especificados, deve ser objeto de ao
com vista melhoria do sistema e/ou do seu desempenho.
A balana utilizada para a preparao de tintas no possui caractersticas
1 metrolgicas adequadas para o processo em que utilizada, ex.: resoluo de 0,1
gr e pesagens com um rigor de 0,1 gr.
A classificao das comunicaes em sugestes ou reclamaes efetuada pelo
sector de Apoio ao Cliente, i. , uma comunicao classificada como reclamao
pode ser classificada pelo sector de Apoio ao Cliente como sugesto. EA foi
referido que est a ser implementada uma metodologia que passar por
classificar as reclamaes com fundamento ou sem fundamento, que se configura
2 mais adequada.
A classificao da natureza das reclamaes / sugestes / pedidos por vezes
efetuada em funo da resposta dada e no em funo da base da comunicao,
ex.: a sugesto ref. 1221 foi classificada como sendo de natureza "Segurana"
quando na verdade se trata de conforto do cliente. Esta metodologia pode
enviesar o tratamento estatstico das comunicaes do cliente.
A definio da periodicidade de monitorizao de alguns indicadores no
adequada, ex.: indicador de cumprimento de prazos na execuo de amostras,
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definida como semestral; a empresa organiza as suas atividades por poca e/ou
por coleo.
A EA avaliou dois processos de C&D, um j concludo (PR 3503) e outro em fase
de desenvolvimento (PR 4703); no esto definidas as diversas etapas dos
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processos de C&D; no foram evidenciados registos sobre as diversas fases, em
particular o que se refere s fases de reviso.
A EA constatou que alguns colaboradores no conseguiram identificar quais os
5 indicadores dos processos pelos quais so responsveis, ex.: responsvel do
subprocesso gesto de recursos humanos.
A EA constatou que aps a inspeo de receo dos corantes, estes no so
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identificados quanto sua conformidade.

7 A EA constatou que na conceo e desenvolvimento, no Plano de Aes, vai

sendo efetuado o registo das aes tomadas, sem que inicialmente tenham sido

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efetivamente planeadas no tempo, ex.: Projeto P12/04. Por outro lado, para o
projeto referido foram evidenciados registos em como algumas das atividades
foram j concludas (ex.: Aprovao do Prottipo) sem o mesmo se ter verificado,
tambm se verificou que algumas aes importantes no estavam previstas no
respetivo plano de aes (ex.: Programao da Pr-Serie). Nota: A Constatao n
3 do ltimo relatrio da auditoria da mantm-se.
A EA constatou que so efetuadas compras sem que exista qualquer tipo de
registo dos fornecedores consultados, incluindo as condies de fornecimento, o
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que impede que se faa uma avaliao do processo de compra, ex.: encomenda
E023403.
A EA constatou que sistematicamente no so cumpridos os intervalos de
calibrao dos micrmetros (calibrados no exterior), apresentando a empresa um
9 documento do utilizador, com data prxima da calibrao, que indica que como
os equipamentos no foram utilizados no necessitam de ser calibrados. Ex:
M01, M02, M03, M07 e M09.
A EA verificou que das 5 aes de formao previstas para 2008, a empresa
10 apenas implementou 2 (mais uma no prevista); no foram evidenciados registos
referentes avaliao da eficcia das mesmas.
A empresa considerou como excluso a clusula 7.5.2; a EA face avaliao que
fez, considera que esta clusula no pode ser excluda, pelo facto de os atuais
11 processos de controlo das atividades de colagem e impresso no permitirem
detetar todas as deficincias antes da utilizao do produto, ex.: resistncia da
colagem e resistncia luz.
A empresa tem como elementos da sua bolsa de auditores 3 colaboradores
12 (Joaquim Silva, Manuel Ribeiro, Maria Santos); nenhum destes 3 elementos
preenche os requisitos definidos para auditores internos.
A especificao de inspeo do produto Fechadura 7K x 55 determina uma
profundidade de 2,4 0,1 da seco F-F do espelho esquerdo. No foi evidente
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atravs da leitura efetuada atravs do paqumetro que a pea se encontrava
naquele intervalo.
A Ficha de Manuteno da Mquina AA 01 refere controlo da temperatura da
gua de 19 a 21 C e % de lcool de 19 a 21%, quando o Procedimento Operativo
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n 035 aplicvel a esta mquina, refere para estes parmetros respetivamente 16
a 17 C e 20%.
A interao entre os diversos processos no est descrita nem includa no Manual
15 da Qualidade; o MQ refere a existncia das interaes entre os processos, mas
no as descreve
A metodologia utilizada para o controlo dos documentos de origem externa no
16 se demonstra adequada, ex.: na listagem apresentada mencionada a diretiva
CNQ 26/98 h alguns anos obsoleta.
A poltica QAS demasiadamente genrica, a organizao teria vantagem em que
nela fossem mencionadas as situaes que servem de farol ou de
preocupao, mencionado ou fazendo referncia de forma mais ou menos
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explcita aos aspetos ambientais significativos, aos perigos no negligenciveis e
aos propsitos ao nvel da qualidade. Entre outras, tem a vantagem de mais
facilmente comunicar e direcionar as intenes e propsitos da gerncia.

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A sala onde est localizado o servidor no possui detetor de incndios; esta sala
no possui um sistema automtico de combate a incndios; o extintor colocado
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junto do servidor do tipo ABC; as cpias de segurana so mantidas na mesma
sala em que est o servidor.
Apesar de na pintura serem seguidas as orientaes do fornecedor de tinta, no
19 foram evidenciados registos que comprovem que a espessura de tinta est de
acordo com o preconizado por este fornecedor (40-50 mm).
Apesar de terem alcanado um valor inferior ao objetivo definido para as
20 reclamaes de clientes, 8% e 20% respetivamente, a EA considera que este valor
ainda demasiado elevado.
As atas de reviso do sistema ex.: ata 03/2008 no evidenciam o ponto de
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situao das aes definidas nas anteriores revises.
As condies definidas para a temperatura e humidade na sala onde se realizam
22 as calibraes internas (20 3 C e 60 15%, respetivamente) no so adequadas
nem esto de acordo com as normas aplicveis.
Com exceo da Formao em Ingls no foram ainda estabelecidos objetivos
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para as aes de formao que constam no Plano de Formao 2008-2010.
Continua a verificar-se um incumprimento generalizado dos prazos definidos para
24 a implementao das aes corretivas; no 1 trimestre de 2008 apenas 63% das
aes foram implementadas no prazo previsto.
Durante a auditoria verificou-se pontualmente uma dificuldade de acesso aos
25 registos, ex.: o Programa de Calibrao dos EMMs s foi evidenciado EA no dia
seguinte a ser solicitado.
Est definido que a inspeo de receo dos cortantes efetuada atravs de
26 inspeo visual e com uma escala mtrica; no esto definidos critrios de
aceitao (ou tolerncias) para o controlo dimensional.
Existem alguns processos para os quais ainda no esto definidos indicadores de
27 desempenho, dificultando assim a avaliao objetiva da eficcia dos mesmos, ex.:
Auditorias Internas e Aes Corretivas e Preventivas.
Foram identificados diversos registos, em particular os associados ao processo de
gesto de recursos humanos, sem identificao de quem efetuou tais alteraes.
O n considervel de alteraes das datas dos registos, dificulta a avaliao da
28 conformidade com os requisitos dos referenciais normativos.
Nota: A EA pela dimenso da situao considera mais adequado no indicar
exemplos.
Foram verificadas, no armazm de acessrios, etiquetas com a referncia n 123,
29 identificadas como produto no conforme e sem o correspondente relatrio de
ao.
Na elaborao do Programa de Auditorias Internas no so considerados os
30 resultados das anteriores auditorias nem o estado e a importncia dos processos
e das reas a auditar.
No est definido o tempo mnimo de prazo de validade a considerar quando da
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receo de produtos com prazo de validade definidos.

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No est elaborado nem implementado qualquer procedimento para a

32 verificao peridica do detetor de metais colocado na mesa utilizada para a
embalagem, localizada na zona de acabamentos.
No est quantificado o objetivo Melhorar a fiabilidade do processo de
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conferncia, referido no Programa de Gesto 2008.
No esto a ser efetuados registos de manuteno preventiva para o empilhador
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em servio no armazm da logstica.
No existe uma lista de legislao aplicvel atividade considerada no mbito do
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SGQ.
No foi evidenciada resposta ao relatrio da auditoria realizada pelo cliente ABC
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em 12-Jan-2009.
No foi evidenciado o Plano Geral de Manuteno PM 111, mencionado no
Registo de Equipamentos com Manuteno Preventiva; no est assim definida
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qual a metodologia seguida para a manuteno das autobetoneiras. No foi
igualmente evidenciado o PM 125.02 para as Gruas.
No foi evidenciado o tratamento formal do relatrio da auditoria interna
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realizada em 21 e 22 de Junho de 2008.
No foram evidenciados registos de controlo das condies ambientais
39 (temperatura e humidade) para as calibraes realizadas em 31-Set-2008, o que
contraria o PO-87.
No Manual da Qualidade no est identificada a descrio da interao entre os
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processos do sistema de gesto da qualidade.
No processo de auditorias no so por norma identificadas as causas das no
conformidades, impedindo assim a correta definio de aes corretivas, ex.:
relatrio de auditoria interna de 02-02-2008 em que por um lado no foram
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identificadas as causas das no conformidades, por outro lado no foram
definidas aes corretivas, mas quanto muito aes que se podero designar de
correo (ex.: vai ser corrigido).
O clculo do valor obtido no tratamento dos questionrios para avaliao da
satisfao dos clientes (referente a 2008), no foi corretamente efetuado; na
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verdade a Organizao foi avaliada pelos seus clientes com uma pontuao de
85.6% e no de 72,7%.
O facto de diversos documentos no evidenciaram o n de edio e/ou de reviso
no permite a rastreabilidade dos documentos, ex.: no possvel saber se foi
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elaborado algum Programa de Auditoria entre as edies de 17-Jul-2008 e 10-
Jan-2008.
O Manual da Qualidade no retrata a atual organizao da empresa e do sistema
de gesto da qualidade, bem como apresenta incumprimento do referencial
normativo, ex.: refere que o representante da gesto um colaborador que j
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no faz parte da empresa; omite na relao processos / clusulas as clusulas 5.6
e 7.5.2; no inclui a descrio da interao entre os processos, apresenta uma
estrutura / terminologia baseada no referencial ISO 9002:1995.

45 O procedimento de auditoria no define a forma como so classificadas as

constataes verificadas em auditoria; o impresso a utilizar inclui os conceitos de

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no conformidade e observao, mas o facto de estes conceitos no estarem

definidos dificulta a classificao das constataes por parte dos auditores que
realizam auditorias internas.
O Procedimento PR 11 na posse do Diretor da Produo encontrava-se na reviso
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2 de 31-Fev-03; a reviso enviada EA a n 3 de 31-Jun-03.
O Programa de Auditorias de 2008 no foi cumprido; no foi evidenciado
47 Programa de Auditorias para 2009, apesar da reviso do SGQA ter sido realizada
em 28 de Janeiro de 2009.
O questionrio da Avaliao da Satisfao dos Clientes de 2008, em quatro
48 opes de resposta que permite ao cliente, apenas uma negativa e trs so
positivas (Insatisfeito, Satisfeito, Bom e Muito Bom).
O relatrio da auditoria interna realizada em 23 e 26 de Novembro no foi
adequadamente tratado, ex.: no foram definidas aes corretivas para diversas
49 constataes e ou prazo para implementao (ex.: constataes 8, 9, 13, 16, 32,
entre outras); as constataes no foram classificadas de acordo com o
procedimento aplicvel (no conformidade ou observaes).
Os critrios de aceitao para os certificados de calibrao no so claros; o
procedimento PGQ76 Controlo dos EMMS omisso. As tolerncias esto
50 definidas, mas aparentemente a relao entre o |erro| + |incerteza| versus
tolerncia definida caso a caso e quando da anlise dos certificados de
calibrao.
Os fornecedores de transportes e de galvanizao no so contemplados no
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processo de avaliao de fornecedores.
Os objetivos definidos no Plano de Aes, resultante da reviso do SGQ, no
52 esto quantificados (ex.: Melhorar o tempo de espera na oficina) nem est
definida a mtrica que permita avaliar a eficcia das aes.
Os registos que esto a ser efetuados na manuteno no demonstram o
cumprimento das Fichas de Manuteno, ex.: no existem registos das
manutenes anuais efetuadas em Agosto; a Ficha de Manuteno da mquina
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FT 16 refere que a mudana do filtro de gua semestral, os dois ltimos registos
so de Janeiro de 2008 e Fevereiro de 2008 (quase duplicao da periodicidade
prevista).
Para alguns dos objetivos no atingidos em 2008, a empresa no empreendeu
54 correes ou aes corretivas, ex.: % de No conformidades / n de ordens de
fabrico.
Questionados 4 colaboradores (2 operadores e 2 administrativos) sobre os
55 objetivos da qualidade da empresa e em particular dos processos em que
estavam envolvidos, o desconhecimento foi completo.
Todos os soldadores da empresa tm os seus certificados de qualificao
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caducados; alguns deles desde Novembro de 2007.
Verificaram-se no armazm de acessrios diversos caixas com fechos, elsticos,
57 fitas e atacadores em diversas caixas sem identificao que permita uma
adequada gesto de stocks.

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