SECCIN I>E UR,\S OE SOCIOLUCA

Tt.CN ICAS DE I NVESTIGACiN APLICADAS

A LAS C I ENC IAS SOCI ALES

TECNICAS DE INVESTIGACiN
APLICADAS A LAS
CIENCIAS SOCIALES

j oRG~: p AD UA
l NGVAR M IMAN
1-l ~CI'OR AI'HECIIEA
CARLOS llORSOTI"I

EL COL EGIO DE M.E:X ICO

FONDO UE CULTIJR ;\ I~CON ,\ II CA

~d:XICO
 SECCIN I>E UR,\S OE SOCIOLUCA

Tt.CN ICAS DE I NVESTIGACiN APLICADAS

A LAS C I ENC IAS SOCI ALES

TECNICAS DE INVESTIGACiN
APLICADAS A LAS
CIENCIAS SOCIALES

j oRG~: p AD UA
l NGVAR M IMAN
1-l ~CI'OR AI'HECIIEA
CARLOS llORSOTI"I

EL COL EGIO DE M.E:X ICO

FONDO UE CULTIJR ;\ I~CON ,\ II CA

~d:XICO
l'drncra edicin, 197~1 PRl.O(;O
l).uu.~ at.:impH.::~in. 200'1

1::1.. nxro cue presentamos al lector 110 ts un Jll:tnual de 1netodologa, siuo

Padua,.Jorgc tt ti. de tcnicas d e n\estig:tcc'm y. dcut ru de es ta :rea, centra el il.ll.tr; en los
Tt:c 11 icas de invcstig;,r.itin <'plic;uh~.o\ a l;,s cien da~ .">ocia- 111odoo d e smvc)' o inl'estigaciones por ctH;;,tiouarius (prdcr iuws la cxm::-
l es 1 Jo1gc Padu;1. Jnh""''~r Ahm;ul, Jl<~ctoa Apczcch;-1. C~rlo~ siu m1vey en la nu:dida <JIIC la palabra cvoGJ al procc~o de iuvestig:tci n
lltn,;,ni, - ~l<'xico: !'CE. l'l7!l
:lGO p.;~: X lli nn - (Cokr. Soriolo~i<~}
antls LjlH; a l iuslntllll:lllo). U 111anu;d cst:'o <:;,L.rilO L.Ull d ''lj>llt>lO gcner:d d e
ISBN !)61! 1fr02HR.!I <u<.: las cie n cia;, suciaks sou cicncia;, cnopir icas y nomu t l Gts, cuyo objct\'ll
gcn~ra l es d describir, predecir y cxpli car.
l. lnvc~1igacin - ~lc1odolo~;I ~.Sociologa - ~kto
En el lcx lo 11o nos intcrtsa tanto la imc;,ugaci<'o n normat iva, co:110 la invcs
dolo~i;~ l. t\lnn;n . Jnhrv:w, ro~tu.t. fl. Apc~~.crh a, f lttur, e ;u tll.
111. Horsoui, ('.arios, coaut. IV..Ser V. l tigacin d escript\'a: exponcmos <~l h:cwr tnt scrie de t cnicas e instrumcmos.
~cf1:tlando s u mocio de CO IISII'IIC('im , sin p rulundi ~ar en Ja rac io nalidad d e los
LC QISO .Al T13 Oc wcy :m7.2 P:Ji t"ll lll .' Illo~. :En la JII Lllitia ct~ e e l l CXlll es de ca dctcJ iut rod uctorio, consla llle
mcnte invitamos al k<.tor a profumli; ar c 11 los lema~ . \':t literatura cspccia
iitad a t tl e l ;llea y para la cual se pn>purcion:llt :dg un:os rclcn: n ciao bibl:o.
;r:i licas.
La pccul ia t i<bd u ( :llaclerstica cscnc i:ol d el tipo de in vcstig:tci n que tr:\l:t
<'1 Ht.lllll:tl, cst: dcl inid:t por ti hecho d c rue l:t n:cok ccit'Ju S>t<'tll:tica de
Jatos se cst:tblcre a travs de C'O ll ta cto' di1ecws o indirectos con indi\'idmh
o g rupos de indi vid um, es d ecir, c:on :rl~ n tipo de nl'o nnat ttC. L enc uesw }
las pam:ts d e invcst i;:;ci n ~ohrc los <p n: tr;o la el Jnanual son proccdiuti <nws
comt'onm t nle utilitados en la investi;;:tcin social. Exis1C11 por supuesto nume
osas y distintas tccnicas y procedimientos, ui m enos ni m:is rclcv:mtes :1 la
invcM igacin. Los ml:wdos y las tcn i ra~ nu se d cl incn como apropiadas u
no apropiadJs a tniori, ~iuo que d e p em.len del prob lem a que la i11vcstigacin
pretende . resolver, del estado de avance de la teora susta ntiva y del tipo
de p regunt.a que e l investigador tratad de responder.
La problcm:'ttGt terica dclinc tanto ti objeto r o1110 Jos mtm!os con qu e
se apropia al objeto. Las tt:micas de recolcccin de daws, as co mo la csi::!
dHica, son instrumentos de los cu a les se puede servir e l investigador, dados
sus propsitos tericos. De all que d cha tom;r frente a ellos u n a actitud a
la v<:z llc:- iblc y vi~ilante. Flexible en d semid o ele no juzgarlos a priOJ i:
crtica y vig-ilante en el sentido de 110 u t ilizarlos :w tom:hica me n tc.
!'ero el manual que ~o n1 Cl emos al lector , rc pct in ws, no es Ult manua l de
nwtoclolog a y totenoo; de e p ist<:molog'i:o, >ino un m anual tcn ico, si >C quiere
1111a cs pu;ic dt "re:tario" e n el que se lratau de scii:dar y cspcdfica r en w
Sl pn~l ht; b rcp 1od1tcci n tnt:LI ~ l>lll'ial tlc <.'..;ta ~lh1a m:t ;or :nnpl i; ud Jo, :tspcctos n :la tivos a la p:1 r1" oper;t!'iona 1 de Lt inn:.st iga
- iiHI\Iido t.:f disclu1 tipug1:ililo) de p1111ad;t-, cin po r e ncuesta >. Partimos de la hase q11e el in vl'~ tigad or ha resuelto
sc01 t ual fuc'Tl' d uu:diu, d \:cutmif cJ u IIH.'( ';ini(.(1,
p:trcia lmcnu.: sus proi>lcnt:os 1r.c'nicos y ti ene clara concicn<;ia de que , por
si u d t Olt."t'llt imk H< p<r cst:riu, dtl <d itnr.
c jcnt pi o . 110 t ic n c sen! ido :tplica r un muc\l n 'o a leal orio si m pie en in v<";l iga
COlllt'tH;Irio.~ r \llgt'lf'll("ias: ,dih>l ~l. f f i '. CUiil. lUX ciotocs q11c I<:Il('ll con to o hj;lo d ctcrn;in:r rcl:ocionc' t,lrtt(lur:oks o nocc, os
C o 110zr;t llllt'~lfll C:lt~il()~o: www.fondncltCiilturan;oltuntica.com ele in l'LI<ti'tt, \" <JII e por 1.1' car:o('I<'I''Iir: <s ))l sma~ dd niii<'Strco a lea torio
SliiiJ'J C ~C dt~ll'll)'t.:ll 1;, 1<de;. d e tclat III ICS < ti C , , . Jll: ;cnd r CStnd i:t r.
D. R. 6) f~J7~' Fo;\'uo 1n ( :n:rn~.., FtU:'\'\JIC \
El l t:\lo r:<) ll l ''ll/(, : esn j),j ; c 1'11 ,<;;t11 1i:"~" de C:lt ilc. en b Escoe!a T.:lli no
Canu-r;' l'irou h :\ju'n ' '..':.!7 . 11'..'00 ~tlxit, ' D. F.

7
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l es 1 Jo1gc Padu;1. Jnh""''~r Ahm;ul, Jl<~ctoa Apczcch;-1. C~rlo~ siu m1vey en la nu:dida <JIIC la palabra cvoGJ al procc~o de iuvestig:tci n
lltn,;,ni, - ~l<'xico: !'CE. l'l7!l
:lGO p.;~: X lli nn - (Cokr. Soriolo~i<~}
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l. lnvc~1igacin - ~lc1odolo~;I ~.Sociologa - ~kto
En el lcx lo 11o nos intcrtsa tanto la imc;,ugaci<'o n normat iva, co:110 la invcs
dolo~i;~ l. t\lnn;n . Jnhrv:w, ro~tu.t. fl. Apc~~.crh a, f lttur, e ;u tll.
111. Horsoui, ('.arios, coaut. IV..Ser V. l tigacin d escript\'a: exponcmos <~l h:cwr tnt scrie de t cnicas e instrumcmos.
~cf1:tlando s u mocio de CO IISII'IIC('im , sin p rulundi ~ar en Ja rac io nalidad d e los
LC QISO .Al T13 Oc wcy :m7.2 P:Ji t"ll lll .' Illo~. :En la JII Lllitia ct~ e e l l CXlll es de ca dctcJ iut rod uctorio, consla llle
mcnte invitamos al k<.tor a profumli; ar c 11 los lema~ . \':t literatura cspccia
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La pccul ia t i<bd u ( :llaclerstica cscnc i:ol d el tipo de in vcstig:tci n que tr:\l:t
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Jatos se cst:tblcre a travs de C'O ll ta cto' di1ecws o indirectos con indi\'idmh
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las pam:ts d e invcst i;:;ci n ~ohrc los <p n: tr;o la el Jnanual son proccdiuti <nws
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invcM igacin. Los ml:wdos y las tcn i ra~ nu se d cl incn como apropiadas u
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Sl pn~l ht; b rcp 1od1tcci n tnt:LI ~ l>lll'ial tlc <.'..;ta ~lh1a m:t ;or :nnpl i; ud Jo, :tspcctos n :la tivos a la p:1 r1" oper;t!'iona 1 de Lt inn:.st iga
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si u d t Olt."t'llt imk H< p<r cst:riu, dtl <d itnr.
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C o 110zr;t llllt'~lfll C:lt~il()~o: www.fondncltCiilturan;oltuntica.com ele in l'LI<ti'tt, \" <JII e por 1.1' car:o('I<'I''Iir: <s ))l sma~ dd niii<'Strco a lea torio
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D. R. 6) f~J7~' Fo;\'uo 1n ( :n:rn~.., FtU:'\'\JIC \
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Canu-r;' l'irou h :\ju'n ' '..':.!7 . 11'..'00 ~tlxit, ' D. F.

7
americana ele Sociologa, e u los aiios J!Juti y J!Jti7 con Jugvar /dunau, c.:Htv o u.e~
experto de la VN.t:SCO en la U.-\:;. Posu:I"ionucuu: 1\hm a u viaj a SolCo.:i,, )
nosotros al Canau. En nuestro reencuenLru en Mxico, nos encargamos de
replantear la estra tegia Ucl manual, quecJano l'adua o.:Omo prino.:ipal oe>poll
sable. Algunos de los captulos fueron totalmente reconstruidos y otros p ar
cialmente modificados. Decidimos conservar de la versin original imq;ra
mente los capilulos de llctor Apezed1ea sobre "Codil icacin " y de Carlos
llorsotti sobre "1\n:\lisis de datos: el concepto d e propieda<hspacio y la ut i
Jizacin de rnzones, ta~as, p roporcion es y p orcentajes".
El Captulo 1, escrito por illb'Var J\hman y Jorge l'auua, c.~ dt car:cllo
genera l, y sintetiza al manual a travs de u n diagra111a sohre la org;ttt!laCio;n
d e un suroey que contiene seis pasos: 1) Orientacin en el campo de inve~, i
gacin; 2) Construccin, evaluacin y manejo del insnumcuto de recolecciu
de elatos; 3) La r ecoleccin de datos; 4) El procesamiento; S) El an;lisis y
la i n terpretacin, y 6) L1 presentacin .
L os captulos subsiguientes tonwn a lgunos de los casilleros <u~ apan:co:u
en el diagrama de la pgina 13 y los desarrollan con detalle.
El Captulo 11 trata del proceso d e investigacin, concentrando mayor
mente su inters en la operacionalizaci<n <.le variahh:s y la consLruccin d e
ndices simples. Fue escrito por Jorge Padua.
El CapLulo 111 trata del muestreo, dcline;indose algunas imlcaciones ~o
bre la construcci(,n de muestras probabilsticas y muestra.~ no probabi lslil';ts.
Se contempla adems la idea de Caltung en ~u lihro '/'curia y m,Jtotlos cf,: lo
irvcstigacin social (Eudeha, llucnos 1\ircs, I!JGG), de ]; construcriin de mues
tras p::~ra la prueba de hiptesis sustantivas. El capitulo uc escrito pno Jor,;t:
l'adua.
El Capitulo IV, de Jorge Padua e Jngvar Altman, trata sobre el cuestiona-
rio, especialmente en lo referente a Jos aspectos tcni cos en la conSLruccin
de Jos mismos, ejemplificando alternativas para la formulacin de pregumas
y en su o rden amien to.
El Capitulo V, escrito por H ctor J\ pe1.edea, est referido a Jos procedi-
mientos de codificacin, confeccin de cdigo y procedimientos de revisi n
y control.
El Captulo Vl, escrito por lngvar 1\lunan sobre trabajo de campo en in
\'estigaciones por cuestionarios, particularmeme cuando stas son reali1adas a
{~an escala, propone criterios administrativos importantes para la organi1a
dn y el buen xito de la recoleccin del material.
El Captulo VIl, escrito por Jorge l'adua e l ngv;r Ahman, presenta unn
sC'rie de escalas para la medicin de anitudes, ~cial:ndo para In ma yora de
elbs las tcnicas pnra Mo const r uccin y compar;ndol;~ en trmir~'ls de su
diciencia como i n~trumc utos de medicin.
El Ca!>tulo VIII, escr ito por Carlos Borsotti, cubre la primer<~ :~.ne d el
anfolisis de elato~ y aharra dos reas importallles: el ronrepto de poOlicdad
espacio y a lgunas csr ;ul~ti cas de nivd nominal ro111o rawnc.:s. proporciOIIC!,,
rasas y porcentajes. 1:1 ta ptulo ;ll>unda en ejemplos y e~: 1111a routr ihw ion
importaute a la i<.ka origin:ol de i\. l\urt011 ("Thc conr-rpt of l'oopeny Spacc
8 9
111 :,uual Ke~..:.Ju:h " , Cll Lalarslclu, 1'. y Ko~e11l>erg. i~J.: J he Lungnagc u}
Socllll Research; The Free l'r<.'SS of Glcncoe, llliHois, 1!J:J!iJ.
Ei Capitulo IX, escriLo por J orge Padua, cubre otra parte de la seccin
uedicab al anlisis estadstico de los datos. JJacl la abundancia en el lllcr-
cado d e textos de esL'ldMica, hemos preferido inLegrar el uso de computado
ras y la indusicn ue pacuctes C.!>tatlhliCO.!> en dlas, para sc.:alar la ofena y las
condiciont:.s para el u:.o e imerp1ctacin de 1111 pr<J;Iauoa: el ~s:; (p:uuete
c~tadstico para las ciencias socialeS). JJes.'lrroJiamo:. con may01 detalle en
este captulo la p;.rte correspondie n te a los n<':toos m;s rdiuadus de an:lbi>
(anliSIS de la vaoia n;1, aujJ isis f;ctoriaJ, au:lisis discrim in;lllte, an;ilisis del
csc.:alograma Coliman, ucdicamlo esca~a atencin a la estadbtica descriptiva
e inlcrencial, material y temas cuyo desarrollo e~ relat ivamente.: m;is Ucrl de
cnconnar eu el. rno:diu. El captulo est b:~sado principalmente en el texto
le Nic, i:\., Hull, C. H ., el al.: Statisticai Pachage fur tlu: Social Sciences
(2~ cd.), McGraw-llill, N u e va York, 1975.
El lti111o capitulo, cscrito por Jngvar Alnnan, se rc!i(:rc a algum1s rcco-
. ont:ndacioncs generales wbre la presentacin del inforu!t: ue in vc,t igaciu,
sealando algunos criterios acerca t.le Jo que debe ser iuclui(fo en el mismo,
con el iin de fac ilitar la co muuirac.:in con la comunidHl ;,carl,o:Jic:o y de
invcs ligac.lorcs.
rudos los captulos h ;m sitio e~niws de lll:tnera tal que puedan ser lcidm
o:n forma independiente, d<' nlli <1uc algunos temas ;opare1.ran n :pctidos a l1>
br~o d el libro. Sin embargo su ntdcuamicu w en el t..:xlu sigue la lt'gic tH
proct-so de investigacin.
Las cnsciiam.dS ue lngvar \liman en la J:~cuela L:llinoamnic:lll;l d..: Su
ciologia (t::LASFLAcso), as como su emusiasmo en la idea dc p ublicar un texto
accesible en castellano, han sido los principales "motivos" para publicar el
manual. Desafortunadamente responsabilidades con VNDP le impidieron con-
centrar susesfuerzos par a que el manual resultara una responsabilidad edito
ri;;J compartida. De todas formas, es a AJunan a quien expresamos rtuestro
mayor agradecimiento p or su contriuucin terica, su panici pacin en varios
captulos y su insistencia en busca r un ni\'el que r esultara lo ms accesible
al lector 110 familiari1~1do coll las matclll:'oticas o con b " jerga" tcnica.
J\gr;Hfccc.:mo~ a Claudio Stcm por sus titile~ comenta! ios y ohserv.H:ione~
crticas al bo1 r;odor ele eMe manual. Nos hemos beucficiado a~ imismo do: los
t!'bajos y observcioncs crticas <.le l:ts promociones V y VI do: la Escuela
Latiuoamericana de Sociologa, priuci p;olmente en b primera ,er,i(IJI del
lllanu:!l.
Fl Centro de Estudios Socitlltogiro$ ele E l Colegio clc ~l(:xico y m director,
Rodolfo Stavenhagcn, uus hrindaron todo el alien10 para emprender la t;11ea
)' Co5tCaron parte del tiempo, pcnniticndo ;tdcm;s que distrajr:omos parcial
oncnt:: nun!r;o ;otcn c io'n de l; tarea dor~ nle y de invcstig;oci<'on.
Cu:H I:olupe Lun;o 1r:tn~n il>i1', <: ttxtn a no:iquina )" 1\o\o qu e ~nfr i r J;s a l!ll
tidade~ oh: mi caligrafa y or tografa.
Todas c-.as fJC:t :.on:o~ e iustiturionls han dc'l:lllpt:i:odo 1111 p ape! impo o1 :111I C
en l;t gc~l:to:it'>n y car;'octn dcJ no::uua l y a c iJo, 10cla mi gr :11i11td. Sin cm
americana ele Sociologa, e u los aiios J!Juti y J!Jti7 con Jugvar /dunau, c.:Htv o u.e~
experto de la VN.t:SCO en la U.-\:;. Posu:I"ionucuu: 1\hm a u viaj a SolCo.:i,, )
nosotros al Canau. En nuestro reencuenLru en Mxico, nos encargamos de
replantear la estra tegia Ucl manual, quecJano l'adua o.:Omo prino.:ipal oe>poll
sable. Algunos de los captulos fueron totalmente reconstruidos y otros p ar
cialmente modificados. Decidimos conservar de la versin original imq;ra
mente los capilulos de llctor Apezed1ea sobre "Codil icacin " y de Carlos
llorsotti sobre "1\n:\lisis de datos: el concepto d e propieda<hspacio y la ut i
Jizacin de rnzones, ta~as, p roporcion es y p orcentajes".
El Captulo 1, escrito por illb'Var J\hman y Jorge l'auua, c.~ dt car:cllo
genera l, y sintetiza al manual a travs de u n diagra111a sohre la org;ttt!laCio;n
d e un suroey que contiene seis pasos: 1) Orientacin en el campo de inve~, i
gacin; 2) Construccin, evaluacin y manejo del insnumcuto de recolecciu
de elatos; 3) La r ecoleccin de datos; 4) El procesamiento; S) El an;lisis y
la i n terpretacin, y 6) L1 presentacin .
L os captulos subsiguientes tonwn a lgunos de los casilleros <u~ apan:co:u
en el diagrama de la pgina 13 y los desarrollan con detalle.
El Captulo 11 trata del proceso d e investigacin, concentrando mayor
mente su inters en la operacionalizaci<n <.le variahh:s y la consLruccin d e
ndices simples. Fue escrito por Jorge Padua.
El CapLulo 111 trata del muestreo, dcline;indose algunas imlcaciones ~o
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Se contempla adems la idea de Caltung en ~u lihro '/'curia y m,Jtotlos cf,: lo
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tras p::~ra la prueba de hiptesis sustantivas. El capitulo uc escrito pno Jor,;t:
l'adua.
El Capitulo IV, de Jorge Padua e Jngvar Altman, trata sobre el cuestiona-
rio, especialmente en lo referente a Jos aspectos tcni cos en la conSLruccin
de Jos mismos, ejemplificando alternativas para la formulacin de pregumas
y en su o rden amien to.
El Capitulo V, escrito por H ctor J\ pe1.edea, est referido a Jos procedi-
mientos de codificacin, confeccin de cdigo y procedimientos de revisi n
y control.
El Captulo Vl, escrito por lngvar 1\lunan sobre trabajo de campo en in
\'estigaciones por cuestionarios, particularmeme cuando stas son reali1adas a
{~an escala, propone criterios administrativos importantes para la organi1a
dn y el buen xito de la recoleccin del material.
El Captulo VIl, escrito por Jorge l'adua e l ngv;r Ahman, presenta unn
sC'rie de escalas para la medicin de anitudes, ~cial:ndo para In ma yora de
elbs las tcnicas pnra Mo const r uccin y compar;ndol;~ en trmir~'ls de su
diciencia como i n~trumc utos de medicin.
El Ca!>tulo VIII, escr ito por Carlos Borsotti, cubre la primer<~ :~.ne d el
anfolisis de elato~ y aharra dos reas importallles: el ronrepto de poOlicdad
espacio y a lgunas csr ;ul~ti cas de nivd nominal ro111o rawnc.:s. proporciOIIC!,,
rasas y porcentajes. 1:1 ta ptulo ;ll>unda en ejemplos y e~: 1111a routr ihw ion
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Socllll Research; The Free l'r<.'SS of Glcncoe, llliHois, 1!J:J!iJ.
Ei Capitulo IX, escriLo por J orge Padua, cubre otra parte de la seccin
uedicab al anlisis estadstico de los datos. JJacl la abundancia en el lllcr-
cado d e textos de esL'ldMica, hemos preferido inLegrar el uso de computado
ras y la indusicn ue pacuctes C.!>tatlhliCO.!> en dlas, para sc.:alar la ofena y las
condiciont:.s para el u:.o e imerp1ctacin de 1111 pr<J;Iauoa: el ~s:; (p:uuete
c~tadstico para las ciencias socialeS). JJes.'lrroJiamo:. con may01 detalle en
este captulo la p;.rte correspondie n te a los n<':toos m;s rdiuadus de an:lbi>
(anliSIS de la vaoia n;1, aujJ isis f;ctoriaJ, au:lisis discrim in;lllte, an;ilisis del
csc.:alograma Coliman, ucdicamlo esca~a atencin a la estadbtica descriptiva
e inlcrencial, material y temas cuyo desarrollo e~ relat ivamente.: m;is Ucrl de
cnconnar eu el. rno:diu. El captulo est b:~sado principalmente en el texto
le Nic, i:\., Hull, C. H ., el al.: Statisticai Pachage fur tlu: Social Sciences
(2~ cd.), McGraw-llill, N u e va York, 1975.
El lti111o capitulo, cscrito por Jngvar Alnnan, se rc!i(:rc a algum1s rcco-
. ont:ndacioncs generales wbre la presentacin del inforu!t: ue in vc,t igaciu,
sealando algunos criterios acerca t.le Jo que debe ser iuclui(fo en el mismo,
con el iin de fac ilitar la co muuirac.:in con la comunidHl ;,carl,o:Jic:o y de
invcs ligac.lorcs.
rudos los captulos h ;m sitio e~niws de lll:tnera tal que puedan ser lcidm
o:n forma independiente, d<' nlli <1uc algunos temas ;opare1.ran n :pctidos a l1>
br~o d el libro. Sin embargo su ntdcuamicu w en el t..:xlu sigue la lt'gic tH
proct-so de investigacin.
Las cnsciiam.dS ue lngvar \liman en la J:~cuela L:llinoamnic:lll;l d..: Su
ciologia (t::LASFLAcso), as como su emusiasmo en la idea dc p ublicar un texto
accesible en castellano, han sido los principales "motivos" para publicar el
manual. Desafortunadamente responsabilidades con VNDP le impidieron con-
centrar susesfuerzos par a que el manual resultara una responsabilidad edito
ri;;J compartida. De todas formas, es a AJunan a quien expresamos rtuestro
mayor agradecimiento p or su contriuucin terica, su panici pacin en varios
captulos y su insistencia en busca r un ni\'el que r esultara lo ms accesible
al lector 110 familiari1~1do coll las matclll:'oticas o con b " jerga" tcnica.
J\gr;Hfccc.:mo~ a Claudio Stcm por sus titile~ comenta! ios y ohserv.H:ione~
crticas al bo1 r;odor ele eMe manual. Nos hemos beucficiado a~ imismo do: los
t!'bajos y observcioncs crticas <.le l:ts promociones V y VI do: la Escuela
Latiuoamericana de Sociologa, priuci p;olmente en b primera ,er,i(IJI del
lllanu:!l.
Fl Centro de Estudios Socitlltogiro$ ele E l Colegio clc ~l(:xico y m director,
Rodolfo Stavenhagcn, uus hrindaron todo el alien10 para emprender la t;11ea
)' Co5tCaron parte del tiempo, pcnniticndo ;tdcm;s que distrajr:omos parcial
oncnt:: nun!r;o ;otcn c io'n de l; tarea dor~ nle y de invcstig;oci<'on.
Cu:H I:olupe Lun;o 1r:tn~n il>i1', <: ttxtn a no:iquina )" 1\o\o qu e ~nfr i r J;s a l!ll
tidade~ oh: mi caligrafa y or tografa.
Todas c-.as fJC:t :.on:o~ e iustiturionls han dc'l:lllpt:i:odo 1111 p ape! impo o1 :111I C
en l;t gc~l:to:it'>n y car;'octn dcJ no::uua l y a c iJo, 10cla mi gr :11i11td. Sin cm

bargo, la propiedad d e los errores sig-ue sicno d tlouuuiv cxdm i~ o tld
autor responsable, conliando que ellos sean tomados con benevolencia.
.Esperamos que el manual teuga utilidad e n el tcncno para el c ua l cst:
destinado: los cursos introductorios c t(.uica de la investigaci n y los in ves-
tigadores que ueccsitau a m enudo consuflar sobre aspectos tcnicos d e la in-
vcsigaci>n, cuc dcs:tlor r nnadanH' rllc 110 a hll ndat t e n la Li iJiiog ra lia especia-
lizada.
_jORGE PAOUA
10
l. LA ORGAN1ZAC16 N DE UN "SURV EY"
j OR<:E J'1\:DUJ\
lN<. VAI< AHMAN
LL or;J i::Tt\o de c~rc capiwlo es p rop01cionar u n a bn;n : y cstucsn;itica intr o-
duccin :JCcrra de la idea d e cmo llevarse a cabo una irrvcotigaci n ele tipo
swut:y . Con el lin de clari licar el proceso, u~arcmo~ un d iagrama en el q ue
scrialamos las dis timas pautas C]lle com ponen e l proceso de investigacin. El
diagrama no pretende irrclui r, naturailucntc, toua; l<Js va riaciones y d ilcrcn-
tes pasos que ~l<:be seguir uu:t inve;tigacin, s ino m<'ts lJien nos ~crvir; de
pauta. El cam po de las investigaci one~ tipo s11ncy in d uyc v:11 ia~ tcnica'
de rccolcccion tic datos, pero aqu slo tratare mos en detalle la m> utili-
;:da : el cm:~lionario. Otras tcnicas, como por ejemplo las observaciones par-
ticipa ntes, las e ntrevistas clnicas (en Jo que se refiere a c.latos primarios) y el
:m:lisis de conte nido y otras tcnicas (en lo que se refiere a datos secunda-
rios) ticueu importa n cia, pc1o scr:n Iratada s secundariamente en otras sec-
ciones de este li bro. Los pasos en el diagrama (ver pftgina 13) son:
J : Orientacin en el campo d e invC5tigacin y formulacin tic un
!'aso
sistema de hiptesis.
l'a~o 11: L1 construccin, ev;du:rci6n y rn:rut:jo del inst rumento ele reco-
leccin de datos (cuestionario) y muest reo.
Paso 111: R ecoleccin de d atos.
l'aso lV: El procesamiento d e los d atos.
Paso V: El anlisis.
P:~so VJ: La presentacin.
Trataremos rada uno de ellos por separado.
l't\~0 1: KIESTAC:IN F.I"' 1'.1. CA~I I'O UI: I~VJ~~TJG,\ CtN Y I'Q I( ;\IlJI.\CIN DE UN
SISTE.MJ\ Ole lliPTESIS
El prim er paso que debe dar e l investib..-ad or - no importa por qu in esl~
patro cinada la i n vcstigaci!'m o qu motivos le hayan im p ulsado a efectuar
e l escudi<>-- es tener u n a slida orientaci6n e n el campo q ue va a inves-
tig<~r. .Esta o rien tacin se rdicrc a las elaboraciones abstractas de la teora,
a los resultados de inve~ rig: cic'm y a l:!s particulares circu nMa ncias con cretas
que co1m itu yen el o bjeto o situacin a investigar.
f)OCII IIII.'II(llciiIL dcscrij1/ua:
La lirerarnr:1 ac.L!tal y lo~ dortlllt Cilt u~ hiq't ins d e in funt l:tlivn pueden cbr
l11 1 a In~ prohlc111as que i11n ci;.;-:r:i . soln: cn:lo eu rdaci1'm a los a spectos
11
11

bargo, la propiedad d e los errores sig-ue sicno d tlouuuiv cxdm i~ o tld
autor responsable, conliando que ellos sean tomados con benevolencia.
.Esperamos que el manual teuga utilidad e n el tcncno para el c ua l cst:
destinado: los cursos introductorios c t(.uica de la investigaci n y los in ves-
tigadores que ueccsitau a m enudo consuflar sobre aspectos tcnicos d e la in-
vcsigaci>n, cuc dcs:tlor r nnadanH' rllc 110 a hll ndat t e n la Li iJiiog ra lia especia-
lizada.
_jORGE PAOUA
10
l. LA ORGAN1ZAC16 N DE UN "SURV EY"
j OR<:E J'1\:DUJ\
lN<. VAI< AHMAN
LL or;J i::Tt\o de c~rc capiwlo es p rop01cionar u n a bn;n : y cstucsn;itica intr o-
duccin :JCcrra de la idea d e cmo llevarse a cabo una irrvcotigaci n ele tipo
swut:y . Con el lin de clari licar el proceso, u~arcmo~ un d iagrama en el q ue
scrialamos las dis timas pautas C]lle com ponen e l proceso de investigacin. El
diagrama no pretende irrclui r, naturailucntc, toua; l<Js va riaciones y d ilcrcn-
tes pasos que ~l<:be seguir uu:t inve;tigacin, s ino m<'ts lJien nos ~crvir; de
pauta. El cam po de las investigaci one~ tipo s11ncy in d uyc v:11 ia~ tcnica'
de rccolcccion tic datos, pero aqu slo tratare mos en detalle la m> utili-
;:da : el cm:~lionario. Otras tcnicas, como por ejemplo las observaciones par-
ticipa ntes, las e ntrevistas clnicas (en Jo que se refiere a c.latos primarios) y el
:m:lisis de conte nido y otras tcnicas (en lo que se refiere a datos secunda-
rios) ticueu importa n cia, pc1o scr:n Iratada s secundariamente en otras sec-
ciones de este li bro. Los pasos en el diagrama (ver pftgina 13) son:
J : Orientacin en el campo d e invC5tigacin y formulacin tic un
!'aso
sistema de hiptesis.
l'a~o 11: L1 construccin, ev;du:rci6n y rn:rut:jo del inst rumento ele reco-
leccin de datos (cuestionario) y muest reo.
Paso 111: R ecoleccin de d atos.
l'aso lV: El procesamiento d e los d atos.
Paso V: El anlisis.
P:~so VJ: La presentacin.
Trataremos rada uno de ellos por separado.
l't\~0 1: KIESTAC:IN F.I"' 1'.1. CA~I I'O UI: I~VJ~~TJG,\ CtN Y I'Q I( ;\IlJI.\CIN DE UN
SISTE.MJ\ Ole lliPTESIS
El prim er paso que debe dar e l investib..-ad or - no importa por qu in esl~
patro cinada la i n vcstigaci!'m o qu motivos le hayan im p ulsado a efectuar
e l escudi<>-- es tener u n a slida orientaci6n e n el campo q ue va a inves-
tig<~r. .Esta o rien tacin se rdicrc a las elaboraciones abstractas de la teora,
a los resultados de inve~ rig: cic'm y a l:!s particulares circu nMa ncias con cretas
que co1m itu yen el o bjeto o situacin a investigar.
f)OCII IIII.'II(llciiIL dcscrij1/ua:
La lirerarnr:1 ac.L!tal y lo~ dortlllt Cilt u~ hiq't ins d e in funt l:tlivn pueden cbr
l11 1 a In~ prohlc111as que i11n ci;.;-:r:i . soln: cn:lo eu rdaci1'm a los a spectos
11
11
y peculiaridades concretas. Una rcvi~an de wlormauoncs u e p1 cnsa, 1ad1o y
televisin, puede resuhar tambin de mucha utilidad, sobre todo c.:uantlo se
trata de hacer un anlisis de contcrdo en investigaciones donde el objetivo
es la medicin de actudes u opiniones, por ejemplo.
Ll consulta de archivos pblicos y de documentos o ficiales es tambin til.
Si existe el inters o la necesidad de extraer de ellos algunos datos, el ua-
uajo es m:is arduo, pues depende en buena medida de la organi~.acin in
cp
o

"
,_

terua del archivo. 1

J::l estudio puede tambin recurrir a las informaciones di sponibl~ en archi-
vos privados, en los cuales hasta los memoranda y las notas escritas a mano
pueden ser usados. Debe tenerse especial cuidado con el material estadstico
disponible, el cual debe ser estudiado detenidamente. ya que la u tilidad d e
este material depende de la manera en q ue fue obtenido y cnlculado. 2

Estudio de la situacin
E n muchos casos, y si el rea eJe investigacin es totalmente desconocida
para el investigador, es recomendable un primer contacto como observador
partitipautc. J::l investigador debe, por ejemplo, vivir con la ;eme <)Ue quiere
l:~ tm.li:u; tomar un traba jo en u na l':ibrica del miMuo tipo que la 1ue va
a estudiar, o actuar como espectador en un determin:u.lo ambicme. 3
Como complcmemo a los contactos como observador panic.:ipante, es de
gran importancia llevar a cabo algunas entrevistas no estructuradas, con al
gunos sujetos llamados "pcrson:~s claves". En estas entrevistas hay que buscar
que el sujeto entrevistado est en su ambiente natural, de tal modo que
pued::~ contar sus deseos y opiniones con referencia a los problemas en los
cuales el investigador est interesado, actuando de la manera m~s natural

1
~ .
posible. De este modo el resultado de la entrevista es bastante ms confiable.
.. .
A c:Jie rcspcc1o, :afortun:abmenlc IC c:sloi gcneralba ndo en Amc!rio lalina la exis1e ncia
lle co:nlros d e docuroenlacin con personal 1cnico cspcciaJz:do en dasilic:>cin. ord~tna
ci6n, ele., de m.;llerial de documcnucin por ;irca, sub.irc::.,, ele., que lacili1an c:no rroc-
menle l:a tcdi~ urca para el investigador de seleccionar el malcrial relevante.
la documentacin dc:scriptjva debe ser somclida a crltic:~ antes d e acepur las conclu
sioncs a que en ellas IC pueda llegar. Sin caer en el hipercrilicismo, los documentos d eben
$1!T examinados lanlo en lo rclaliYo a w caraclcr/sticas internas como c:xlernas, rcali13ndo
un an~lisis rlc lu fucmes cil:adas por los documentos, de los in1crcscs que puedan csraa
modulando la seleccin de fuentes, Glpacitlad del observador para seleccionar lO$ aspectos -' ,u
m:U relevanl<'$ de la siw~cin, o solamcme de aquellos que coincidan con su punto de
vrs1a. Dependiendo del lema de invcs1igacin, y sobre lodo cuando la documentacin cs
uc tipo descriptiva, conviene realizar algu nos awllisls comparalio cn11 c d is1inras fucnrc.~
con el tin de comprob~r la cxistcnci~ de contndiccioncs.
3 jorge l.lu~umantc, por cjcoplo, pua rc:~liz.ar su ~-studio sobre los cmigr~ntcs tnex ica
nos a lo~ f.sr~dos tinillos (ver J. llu.<lamante, ".McxiGi n lnmi;rarinn an.t Thc Social Rcla
tions oC C:lpiralisw ", doctoral dissen ation [sociolo;a]. Uolivcr<ity of Nolrc Dame, Notrc
l>~mc, Jnd iwa. 1!>7~) entr :1 la Cronrcra de E.,r~dos IJnitlos wmt> "c,p:ohb mojatla", esto
co. como cmi;r:1111c "ik;:d"; fue 1lclcnido en Texas, cncarcel;uln y cmiatlo de \'Uclla a
~ftoxiro, lcnic oulu upol'tullitl.lll Jc iir d prnc:"!o() <'11 " ' lt>l~liol:ul FroiHvi"{' a ln onro.<
y atlfln iri asf una gran experiencia en el terreno, lo cual din ,, MI erahajo un oir1ncra
onnl\<l)(c ele logur por el ~imp lc 311~lisis ablraclo de la illl.u it\11 13
12
y peculiaridades concretas. Una rcvi~an de wlormauoncs u e p1 cnsa, 1ad1o y
televisin, puede resuhar tambin de mucha utilidad, sobre todo c.:uantlo se
trata de hacer un anlisis de contcrdo en investigaciones donde el objetivo
es la medicin de actudes u opiniones, por ejemplo.
Ll consulta de archivos pblicos y de documentos o ficiales es tambin til.
Si existe el inters o la necesidad de extraer de ellos algunos datos, el ua-
uajo es m:is arduo, pues depende en buena medida de la organi~.acin in
cp
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terua del archivo. 1

J::l estudio puede tambin recurrir a las informaciones di sponibl~ en archi-
vos privados, en los cuales hasta los memoranda y las notas escritas a mano
pueden ser usados. Debe tenerse especial cuidado con el material estadstico
disponible, el cual debe ser estudiado detenidamente. ya que la u tilidad d e
este material depende de la manera en q ue fue obtenido y cnlculado. 2

Estudio de la situacin
E n muchos casos, y si el rea eJe investigacin es totalmente desconocida
para el investigador, es recomendable un primer contacto como observador
partitipautc. J::l investigador debe, por ejemplo, vivir con la ;eme <)Ue quiere
l:~ tm.li:u; tomar un traba jo en u na l':ibrica del miMuo tipo que la 1ue va
a estudiar, o actuar como espectador en un determin:u.lo ambicme. 3
Como complcmemo a los contactos como observador panic.:ipante, es de
gran importancia llevar a cabo algunas entrevistas no estructuradas, con al
gunos sujetos llamados "pcrson:~s claves". En estas entrevistas hay que buscar
que el sujeto entrevistado est en su ambiente natural, de tal modo que
pued::~ contar sus deseos y opiniones con referencia a los problemas en los
cuales el investigador est interesado, actuando de la manera m~s natural

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posible. De este modo el resultado de la entrevista es bastante ms confiable.
.. .
A c:Jie rcspcc1o, :afortun:abmenlc IC c:sloi gcneralba ndo en Amc!rio lalina la exis1e ncia
lle co:nlros d e docuroenlacin con personal 1cnico cspcciaJz:do en dasilic:>cin. ord~tna
ci6n, ele., de m.;llerial de documcnucin por ;irca, sub.irc::.,, ele., que lacili1an c:no rroc-
menle l:a tcdi~ urca para el investigador de seleccionar el malcrial relevante.
la documentacin dc:scriptjva debe ser somclida a crltic:~ antes d e acepur las conclu
sioncs a que en ellas IC pueda llegar. Sin caer en el hipercrilicismo, los documentos d eben
$1!T examinados lanlo en lo rclaliYo a w caraclcr/sticas internas como c:xlernas, rcali13ndo
un an~lisis rlc lu fucmes cil:adas por los documentos, de los in1crcscs que puedan csraa
modulando la seleccin de fuentes, Glpacitlad del observador para seleccionar lO$ aspectos -' ,u
m:U relevanl<'$ de la siw~cin, o solamcme de aquellos que coincidan con su punto de
vrs1a. Dependiendo del lema de invcs1igacin, y sobre lodo cuando la documentacin cs
uc tipo descriptiva, conviene realizar algu nos awllisls comparalio cn11 c d is1inras fucnrc.~
con el tin de comprob~r la cxistcnci~ de contndiccioncs.
3 jorge l.lu~umantc, por cjcoplo, pua rc:~liz.ar su ~-studio sobre los cmigr~ntcs tnex ica
nos a lo~ f.sr~dos tinillos (ver J. llu.<lamante, ".McxiGi n lnmi;rarinn an.t Thc Social Rcla
tions oC C:lpiralisw ", doctoral dissen ation [sociolo;a]. Uolivcr<ity of Nolrc Dame, Notrc
l>~mc, Jnd iwa. 1!>7~) entr :1 la Cronrcra de E.,r~dos IJnitlos wmt> "c,p:ohb mojatla", esto
co. como cmi;r:1111c "ik;:d"; fue 1lclcnido en Texas, cncarcel;uln y cmiatlo de \'Uclla a
~ftoxiro, lcnic oulu upol'tullitl.lll Jc iir d prnc:"!o() <'11 " ' lt>l~liol:ul FroiHvi"{' a ln onro.<
y atlfln iri asf una gran experiencia en el terreno, lo cual din ,, MI erahajo un oir1ncra
onnl\<l)(c ele logur por el ~imp lc 311~lisis ablraclo de la illl.u it\11 13
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La persona "clave" puede ser al;uicu <uc ocupe una situat:in tlcst:u;ada den
tro de una inclmrlia, d prc~idcnr.:: de un sindiraro, :.Jsuno~ pcrio<uMaS cs>e "plagio'': por el rontr:crio, e~ la manera en q ue la ciencia op<.:ra con m:~yor
f1C1 u:nc.ia con oh jeto de a va nlar y ampliar t:l campo de la t<.:ora. l'or e\lC
cialil.:ulos en l:t m:llct i:l. un poltico <uc ha u\ad o l'l probkma e n su cam
pai)a o labor, cte. La idea es utilizar las cnttevistas no cst ructutadas y hacct sc moii1o. en el t'dtimo l:tpllllo d e <'' te libro h~mos hct ho nn llamado a los
irwr~ti~adores, pidindok' que pre~cnten sus instrumentos {cuestionarios) y
un cuadro amplio de la situacin y el:: los problemas in\'oluctados, a tr:w~
h:cll:11gn' c11 un; lorm: siqcrn:t /:ccl:l, c011 ohjcto de qnr otros in,csti;:ulores
de Jo ruc dircrcnl<"\ persona~ piensan o act'an con n-..pcno a e~tos proiJJc.
p ul'dan sq;uir cn,ay.ndo Jo, r<.:,ultado, un:1 y otra vez.
ma~ y de b s actitmlc.. que podrn tomar.
Estas entre\'ist as debe n ~cr realizadas por el 1:1 i~ntu i 11\'('M i;.;adnr. 1~1 nmet o
de cntre\'isr:ts varfa d<. :~cuerdo con el ramaiio e import:mci;, clel .Wl'VCY )' del UesuiiWll
c.tmpo que el invrstigador ~~ udiad. l labr ca ~os e11 que M't .i 'u~ic icn te con
cinco entrevistado~. y otro; e n que se neci?sitar:ln 30 o nds. Es tccomcncl:tule Como llll rc~umen dd priuc paso de la na nna dt.: t.:fcctuar una invc:.ti;,a-
que, aunque la emre\'ista se haya descrito como no L'S tam!aril:!da, d enlJ e- cicin Slll'Vf)', recomendamos lo >iguientc:
\'ist;,dor a~egue algunos punto~; r:s decir, que fije al~::mas .'m:a~ u pregttntas
1) D<Jtumeracitt descript iva: 1i tcr:tllll ; act ual; documentos histc"ri-
que desee cuhrir y e n tonces r~pere la 1 caccin del cnm.:vi,rado. Si e l suj<:tl
co~: rcvi,in de infonnaciott<.'S de
abre n uevos campos de inters, el en trevistador debe se~u i r estos campos, dc~ prcns<l, rad io y T. V.; <lrch ivo~ ptl
arro ll:l.ndolos. l>liws, <locuutcntos olicia les, datos
Con estas cntrev i~t ;JS, u n :1sper:to nudilnti1n cnt.ra e n la investig:u:ic'm . Que- estad sticos; a rchi vos privados, d o
remos acen tuar la import:1ncia de cst:c manera de trah~jar, pues luc~o d e la cunu:ntos privados, d a tos estad~
exploracin es posih l<: com e n1:1 r a rormn l imr la lt ipc'tr~ is o inrlmo ramhiar t in>~.
todo el c:tr:lctcr de la i nvcst ig:1cin. E l procrso qne ~iguc t ocio el primer paso
de o r icnt:tcin de una materia y la form:Jii7.:Jcim de 11na hipfll es is se ronrC'n 2j btudio de la situacin: observacin p<tr t rCI pau te; en trevistas
tra en 1~ rccolccci<'n de datos a trav~ de un cuesr innnrio v el an:Hisis esta cuali tati vas con personas claves.
dstico que da a la inv<.-:.tigacin su carcter principal ele se~ ruanti!aliw.
3) Documentacin explicativa: o tr:ts invcstig:~cioucs; literatura expli
cativa.
V ocumentncin cxplia:tiun
Aqu se Lrat:t c.ic anal izar q u h a n pensado y expresado sobre el problema 4) Sistema de hipte~is p:1ra ci es-
qu::: nos inter('Sa ot ro~ au tores, cmo llau afronrado y formulado el pro tudio. Ejemplo:
b~ema, c mo lo han resuelto, a cu conclusiones han llegado, cmo han dc!i-
m do sus conceptos, cmo ha n dctermin;;do sus observaciones, etc.
Las entrevistas cualitativas son el primer intento para integra; la d ocu
mcntacin d escriptiva y la conccptu;tlizaci"m m~ o menos gencr:tlizada, a la
situ:~cin concr~t~ de la investigacin partiwlar. A este n ivel el investigador
conuenza a deftntr sus pre~untas m:l.s cspcdfic:unentc, a s romo a la formu-
l:tci n de sus primeras hiptesis.
Ahora bien, e l investigador d e be ilevar el s istema al papel. C omo a}'ltcb
p uede consu ltar los resultados ele otras inW''I i-:;~cioncs dectuada ~ en 1:1 111isma ,\ y F son variables; - - -> indica u na relacin y su d ircct'lll
rea. H abr e n ellas segur:uncnte alg-o escrito sobre las V:ltiahles u tili7:tdas
y cmo ~ucro tt construidas e interconectadas y a qut': co ncltt~iones llrgaron.
Es muy tmpo r tante consultar la litera tura expl i c~tiva o terica. !\ travs d : l'A~O 11: J .A f.(INS'I'RUC<.: IN, F.Vo'll.li,\Ctr-: Y M AN EJO DH. I NSTRUM t::K'I'O P ARA I, A

ella el in vestigad or puede in~crtar ~~~ estudio particular en un marco d e rerr- RECOt.r:CC:I N OJo: UATOS (CUESTIONARlO) Y M UEST R EO
rcncia rcr ir.a m:ls ;eneral.
En algunos cnso~ p uede suceder qu:- el inve stigador prefic r:1 cbr a s u in l-:11 <.:>1 <:: p;l't de la ill\'t:"ig;" i<'111 'e t ra la d t: rtH hl rui r ur 1 ill,ll'liiiiCIIlO que
sirva para mcdir los nmcepto' que l wmo~ seleccionado. Los mtodos de rc-
vc~r igari6n la forma de una r\pl ira a ott o c-.tud iu ya c:fcnu:lllo o n plica r una
wlcccit1n 111;'1~ 111 i li~ado~ e u el tipo ele i nl'csl i.~.aci u que cst;unos dcsa rrolla ndo
pat tc de 1111 si.~tcma te<'Jtico y tra tar d e l'~tablc,cr su apl irabilid:rd a Olla :lrca
de la rc.1lidad. EMe tiiO<Io de ntili1ar idcas 110 tir n- nad:r que ver cuu ttll

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La persona "clave" puede ser al;uicu <uc ocupe una situat:in tlcst:u;ada den
tro de una inclmrlia, d prc~idcnr.:: de un sindiraro, :.Jsuno~ pcrio<uMaS cs>e "plagio'': por el rontr:crio, e~ la manera en q ue la ciencia op<.:ra con m:~yor
f1C1 u:nc.ia con oh jeto de a va nlar y ampliar t:l campo de la t<.:ora. l'or e\lC
cialil.:ulos en l:t m:llct i:l. un poltico <uc ha u\ad o l'l probkma e n su cam
pai)a o labor, cte. La idea es utilizar las cnttevistas no cst ructutadas y hacct sc moii1o. en el t'dtimo l:tpllllo d e <'' te libro h~mos hct ho nn llamado a los
irwr~ti~adores, pidindok' que pre~cnten sus instrumentos {cuestionarios) y
un cuadro amplio de la situacin y el:: los problemas in\'oluctados, a tr:w~
h:cll:11gn' c11 un; lorm: siqcrn:t /:ccl:l, c011 ohjcto de qnr otros in,csti;:ulores
de Jo ruc dircrcnl<"\ persona~ piensan o act'an con n-..pcno a e~tos proiJJc.
p ul'dan sq;uir cn,ay.ndo Jo, r<.:,ultado, un:1 y otra vez.
ma~ y de b s actitmlc.. que podrn tomar.
Estas entre\'ist as debe n ~cr realizadas por el 1:1 i~ntu i 11\'('M i;.;adnr. 1~1 nmet o
de cntre\'isr:ts varfa d<. :~cuerdo con el ramaiio e import:mci;, clel .Wl'VCY )' del UesuiiWll
c.tmpo que el invrstigador ~~ udiad. l labr ca ~os e11 que M't .i 'u~ic icn te con
cinco entrevistado~. y otro; e n que se neci?sitar:ln 30 o nds. Es tccomcncl:tule Como llll rc~umen dd priuc paso de la na nna dt.: t.:fcctuar una invc:.ti;,a-
que, aunque la emre\'ista se haya descrito como no L'S tam!aril:!da, d enlJ e- cicin Slll'Vf)', recomendamos lo >iguientc:
\'ist;,dor a~egue algunos punto~; r:s decir, que fije al~::mas .'m:a~ u pregttntas
1) D<Jtumeracitt descript iva: 1i tcr:tllll ; act ual; documentos histc"ri-
que desee cuhrir y e n tonces r~pere la 1 caccin del cnm.:vi,rado. Si e l suj<:tl
co~: rcvi,in de infonnaciott<.'S de
abre n uevos campos de inters, el en trevistador debe se~u i r estos campos, dc~ prcns<l, rad io y T. V.; <lrch ivo~ ptl
arro ll:l.ndolos. l>liws, <locuutcntos olicia les, datos
Con estas cntrev i~t ;JS, u n :1sper:to nudilnti1n cnt.ra e n la investig:u:ic'm . Que- estad sticos; a rchi vos privados, d o
remos acen tuar la import:1ncia de cst:c manera de trah~jar, pues luc~o d e la cunu:ntos privados, d a tos estad~
exploracin es posih l<: com e n1:1 r a rormn l imr la lt ipc'tr~ is o inrlmo ramhiar t in>~.
todo el c:tr:lctcr de la i nvcst ig:1cin. E l procrso qne ~iguc t ocio el primer paso
de o r icnt:tcin de una materia y la form:Jii7.:Jcim de 11na hipfll es is se ronrC'n 2j btudio de la situacin: observacin p<tr t rCI pau te; en trevistas
tra en 1~ rccolccci<'n de datos a trav~ de un cuesr innnrio v el an:Hisis esta cuali tati vas con personas claves.
dstico que da a la inv<.-:.tigacin su carcter principal ele se~ ruanti!aliw.
3) Documentacin explicativa: o tr:ts invcstig:~cioucs; literatura expli
cativa.
V ocumentncin cxplia:tiun
Aqu se Lrat:t c.ic anal izar q u h a n pensado y expresado sobre el problema 4) Sistema de hipte~is p:1ra ci es-
qu::: nos inter('Sa ot ro~ au tores, cmo llau afronrado y formulado el pro tudio. Ejemplo:
b~ema, c mo lo han resuelto, a cu conclusiones han llegado, cmo han dc!i-
m do sus conceptos, cmo ha n dctermin;;do sus observaciones, etc.
Las entrevistas cualitativas son el primer intento para integra; la d ocu
mcntacin d escriptiva y la conccptu;tlizaci"m m~ o menos gencr:tlizada, a la
situ:~cin concr~t~ de la investigacin partiwlar. A este n ivel el investigador
conuenza a deftntr sus pre~untas m:l.s cspcdfic:unentc, a s romo a la formu-
l:tci n de sus primeras hiptesis.
Ahora bien, e l investigador d e be ilevar el s istema al papel. C omo a}'ltcb
p uede consu ltar los resultados ele otras inW''I i-:;~cioncs dectuada ~ en 1:1 111isma ,\ y F son variables; - - -> indica u na relacin y su d ircct'lll
rea. H abr e n ellas segur:uncnte alg-o escrito sobre las V:ltiahles u tili7:tdas
y cmo ~ucro tt construidas e interconectadas y a qut': co ncltt~iones llrgaron.
Es muy tmpo r tante consultar la litera tura expl i c~tiva o terica. !\ travs d : l'A~O 11: J .A f.(INS'I'RUC<.: IN, F.Vo'll.li,\Ctr-: Y M AN EJO DH. I NSTRUM t::K'I'O P ARA I, A

ella el in vestigad or puede in~crtar ~~~ estudio particular en un marco d e rerr- RECOt.r:CC:I N OJo: UATOS (CUESTIONARlO) Y M UEST R EO
rcncia rcr ir.a m:ls ;eneral.
En algunos cnso~ p uede suceder qu:- el inve stigador prefic r:1 cbr a s u in l-:11 <.:>1 <:: p;l't de la ill\'t:"ig;" i<'111 'e t ra la d t: rtH hl rui r ur 1 ill,ll'liiiiCIIlO que
sirva para mcdir los nmcepto' que l wmo~ seleccionado. Los mtodos de rc-
vc~r igari6n la forma de una r\pl ira a ott o c-.tud iu ya c:fcnu:lllo o n plica r una
wlcccit1n 111;'1~ 111 i li~ado~ e u el tipo ele i nl'csl i.~.aci u que cst;unos dcsa rrolla ndo
pat tc de 1111 si.~tcma te<'Jtico y tra tar d e l'~tablc,cr su apl irabilid:rd a Olla :lrca
de la rc.1lidad. EMe tiiO<Io de ntili1ar idcas 110 tir n- nad:r que ver cuu ttll

14 15
son la observacin, la entrevista y el cuestionario. Luego de un breve resumen
descriptivo sobre cada uno de estos mtodos, concentraremos nuestra atencin
en el cuestionario como instrumento de Tecoleccin de datos.
Observaciones, entrevistas y cuestionarios
La observacin -<:orno mtodo de recoleccin de t.!atoS- se aplica preferen-
temente en aquellas si tuacioues en las que se trata de detcctar a~pcctm con-
ductuales, como ocurre en situaciones externas y ohs~rvahles. Los cue~tiona
ros y entrevistas ~e dirigen por lo general hacia la obtencin de datos tw
observables directamente, datos que se basan por lo general e.n dec:bracionc~
verbales de los sujetos.
La observacin participante, utilizada con gran eficacia por la antropolog-i:'
social , es especialmente indicada para propsitos exploratorios, y como lo
sealbamos en los prrafos anteriores, forma parte del proceso de familia
rizacin del investigador en el estudio de la situacic'm. 1\qu el anlisis de
los datos es simull<'meo a l:t recoleccin de los mismos. El investigador tiene
que determinar qu es lo que debe ohserv;~r y cmo wt a regist rar es~s obser
vaciones. Lo que va a ohsenar depende de la teora en particular (implfcita
o cxplfcir.amente formul ada). El registro de las ohscrvacioncs debe hacerse
tratando de minimizar el error en d registro, al mismo tiempc- que evitar
distorsionar la situacin de observ;~cin. Por ejemplo, para evitar ::1 m:\ximo
los errores de registro, producto~ de distorsiones en la memoria, puede ser
comeniente tomar notas, utili7.ar grabadoras, filmaciones, etc. Al mismo ticm
po. la utilizacin de estos mecanismos puede llevar a una perturbacin en
la situacin, de manera que se pierda la espontaneidad de la misma. Ha y
que buscar -de acuerdo con cada situacin- las soluciones que al incte-
mentar la pureza del registro reduzcan la d istorsin de la situacin. Esto es
posible mediante el uso de recursos mnemnicos o rtcnicas similares. Lo que
interesa destacar aqu es que el investigador debe planear su estrategia anti
c.ipadamente, a.~ como establecer listas y registros ele observacin ele milnera
que la observacin sea selectiva, concentrndose 6ta en Jos detalles smtan
ti vos.
La observacin sistemdtica es bastante ms estructurada c-ue la observacin
participante; se aplica en situaciones de diagnstico y clasificacin en hase
a taxonomas o tipologas y;~ establecidas, de manera que las categoras de
observacin yn estn codificadas, implicando la oh~crvadn sistem:tica una
tarea de registro bastante menos flexible que 1:\ de la situacirt crt ohscrvil
dones participantes. La obscrvacic'm en situaciones experimentales son estruc
wradas ya a nivel de estandarizacin, con el fin de elevar el r~ado de com-
parabilidad de situaciones similares.
En el contexto de las investigaciones tipo .mn":)', la eu/revisla es una 16 .
nica de recoleccin de datos cuc implica una pauta ele itlleracci6n vcrhal.
inmediata y personal, entre un entrevistador y un rcspondente. !.a~ p:ttll<t~
de i nteracci(m entre cnt revistador (1:) y rc~pondc11 te 1U) i udtJ ,.e factores m:ls
complejos que el simple intercambio de eHimnlo~ : respuestas ,crh:lles. De
16
c~la !llanera la diumic;t de la siwacin pasa de tratar la entn.>vtsta como un
simple proceso mecnico de recoleccin de datos, a una teora psicolgica de
la situacin de la entrevista, en la cual -<:omo lo afirma Hyman- se pos
tuJa la necesidad de tratar a las respuestas individuales como sntomas, ms
que como realidades o hechos.
Dependiendo del tipo de investigacin, las entrevistas se clasifican en estan
darizadas, semiestandarizadas y no estandari1.1das.
Las entrevistas no estandariwdas se utilizan en etapas exploratorias de la
investigacin, ya sea para detectar las dimensiones ms relevantes, para de
terminar las peculiaridades de una situaciu especifica y para generar hip
tesis iniciales. El rasgo esencial de este tipo de entrevistas es la flexibilidad
en la relacin cntrevistaclor-rcspondente, lo que pcrmite un margen talllo en
la reformulacin de preguntas como en la profundizacin en algunos temas
y, por lo general, la rupwra en cualquier orden en cuanto a la secuencia en
que las preguntas deben ser presentadas. L;-ts preguntas son ya muy generales
o muy especficas, y el respondente es colocado en una situacin en la cual
se expresa con grados d e libertad relativamente amplios.
Las vemajas que ofrece el abordaje m.s preciso en un respondente en par
ticular contiene las desventajas de este tipo de entrevista en diseos de in
vcstigacin. en los que existe la necesidad de entrevistar a una gran cantidad
de respondentes. La primera desventaja estriba en la limitacin de la com
parabilidad entre una entrevista y otra. Hyman (op. cit.) sciiala que en el
campo de la antropologa, donde esta tcnica ha sido utilizada con profusin.
diferentes observadores han extrado conclusiones distintas respecto a un
mismo fenmeno. L1s entrevistas no estandari1~1das se corresponden casi exac
tamente a lo que se llama observacin partjcipante, aunque por ~sta enten
demos al proceso total que puede incluir otras tcnicas observacionales en la
recoleccin de los datos.
Las entrevistas scmiestandariwdas son algo menos flexibles que las no es-
tandarizadas. Aqu existe margen para la reformulacin y la profundizacin
en algunas reas, combinando algunas preguntas de alternativas abiertas con
preguntas de alternativas cerradas de respuesta. Por lo general existe una
pauta de gua de la entrevista, en donde se respeta el orden y frasco de las
preguntas. Preguntas como: qu es lo que m;\s le agradara se reforme en su
sindicato?, estn planteadas para permitir un margen de variabilidad amplio
en las respuestas de los sujetos, donde se da a stos oportunidades para que
contesten scgt'm su propio margen de referencia, sn propia terminologa. etc.,
anotando, por lo general, textualmente las respuestas, lns que seguramente
sern sometidas a posteriori a un anlisis de contenido.
Las entr~istas estandarizadas y Jos cuestionarios son prcticamente 1:. mis-
ma cosa, solamente que se habla de entrevista estandarizada en situaciones
en las que el cuestionario se aplica por nn entrevistador que leer las pre
.,'1mtas a un respondcntc. L1.s pre:rmtas son presentadas exactamente como
fig-u ran en el cuestionario y en su mismo orclen. Las preguntas han sido
11. ll yman t ni., llltr.nirr.-i11g in Sorinl Urscarch; Thc IJnivcrsity of Chic~go Prcss,
Chira:n. I'Hi.'i.
17
son la observacin, la entrevista y el cuestionario. Luego de un breve resumen
descriptivo sobre cada uno de estos mtodos, concentraremos nuestra atencin
en el cuestionario como instrumento de Tecoleccin de datos.
Observaciones, entrevistas y cuestionarios
La observacin -<:orno mtodo de recoleccin de t.!atoS- se aplica preferen-
temente en aquellas si tuacioues en las que se trata de detcctar a~pcctm con-
ductuales, como ocurre en situaciones externas y ohs~rvahles. Los cue~tiona
ros y entrevistas ~e dirigen por lo general hacia la obtencin de datos tw
observables directamente, datos que se basan por lo general e.n dec:bracionc~
verbales de los sujetos.
La observacin participante, utilizada con gran eficacia por la antropolog-i:'
social , es especialmente indicada para propsitos exploratorios, y como lo
sealbamos en los prrafos anteriores, forma parte del proceso de familia
rizacin del investigador en el estudio de la situacic'm. 1\qu el anlisis de
los datos es simull<'meo a l:t recoleccin de los mismos. El investigador tiene
que determinar qu es lo que debe ohserv;~r y cmo wt a regist rar es~s obser
vaciones. Lo que va a ohsenar depende de la teora en particular (implfcita
o cxplfcir.amente formul ada). El registro de las ohscrvacioncs debe hacerse
tratando de minimizar el error en d registro, al mismo tiempc- que evitar
distorsionar la situacin de observ;~cin. Por ejemplo, para evitar ::1 m:\ximo
los errores de registro, producto~ de distorsiones en la memoria, puede ser
comeniente tomar notas, utili7.ar grabadoras, filmaciones, etc. Al mismo ticm
po. la utilizacin de estos mecanismos puede llevar a una perturbacin en
la situacin, de manera que se pierda la espontaneidad de la misma. Ha y
que buscar -de acuerdo con cada situacin- las soluciones que al incte-
mentar la pureza del registro reduzcan la d istorsin de la situacin. Esto es
posible mediante el uso de recursos mnemnicos o rtcnicas similares. Lo que
interesa destacar aqu es que el investigador debe planear su estrategia anti
c.ipadamente, a.~ como establecer listas y registros ele observacin ele milnera
que la observacin sea selectiva, concentrndose 6ta en Jos detalles smtan
ti vos.
La observacin sistemdtica es bastante ms estructurada c-ue la observacin
participante; se aplica en situaciones de diagnstico y clasificacin en hase
a taxonomas o tipologas y;~ establecidas, de manera que las categoras de
observacin yn estn codificadas, implicando la oh~crvadn sistem:tica una
tarea de registro bastante menos flexible que 1:\ de la situacirt crt ohscrvil
dones participantes. La obscrvacic'm en situaciones experimentales son estruc
wradas ya a nivel de estandarizacin, con el fin de elevar el r~ado de com-
parabilidad de situaciones similares.
En el contexto de las investigaciones tipo .mn":)', la eu/revisla es una 16 .
nica de recoleccin de datos cuc implica una pauta ele itlleracci6n vcrhal.
inmediata y personal, entre un entrevistador y un rcspondente. !.a~ p:ttll<t~
de i nteracci(m entre cnt revistador (1:) y rc~pondc11 te 1U) i udtJ ,.e factores m:ls
complejos que el simple intercambio de eHimnlo~ : respuestas ,crh:lles. De
16
c~la !llanera la diumic;t de la siwacin pasa de tratar la entn.>vtsta como un
simple proceso mecnico de recoleccin de datos, a una teora psicolgica de
la situacin de la entrevista, en la cual -<:omo lo afirma Hyman- se pos
tuJa la necesidad de tratar a las respuestas individuales como sntomas, ms
que como realidades o hechos.
Dependiendo del tipo de investigacin, las entrevistas se clasifican en estan
darizadas, semiestandarizadas y no estandari1.1das.
Las entrevistas no estandariwdas se utilizan en etapas exploratorias de la
investigacin, ya sea para detectar las dimensiones ms relevantes, para de
terminar las peculiaridades de una situaciu especifica y para generar hip
tesis iniciales. El rasgo esencial de este tipo de entrevistas es la flexibilidad
en la relacin cntrevistaclor-rcspondente, lo que pcrmite un margen talllo en
la reformulacin de preguntas como en la profundizacin en algunos temas
y, por lo general, la rupwra en cualquier orden en cuanto a la secuencia en
que las preguntas deben ser presentadas. L;-ts preguntas son ya muy generales
o muy especficas, y el respondente es colocado en una situacin en la cual
se expresa con grados d e libertad relativamente amplios.
Las vemajas que ofrece el abordaje m.s preciso en un respondente en par
ticular contiene las desventajas de este tipo de entrevista en diseos de in
vcstigacin. en los que existe la necesidad de entrevistar a una gran cantidad
de respondentes. La primera desventaja estriba en la limitacin de la com
parabilidad entre una entrevista y otra. Hyman (op. cit.) sciiala que en el
campo de la antropologa, donde esta tcnica ha sido utilizada con profusin.
diferentes observadores han extrado conclusiones distintas respecto a un
mismo fenmeno. L1s entrevistas no estandari1~1das se corresponden casi exac
tamente a lo que se llama observacin partjcipante, aunque por ~sta enten
demos al proceso total que puede incluir otras tcnicas observacionales en la
recoleccin de los datos.
Las entrevistas scmiestandariwdas son algo menos flexibles que las no es-
tandarizadas. Aqu existe margen para la reformulacin y la profundizacin
en algunas reas, combinando algunas preguntas de alternativas abiertas con
preguntas de alternativas cerradas de respuesta. Por lo general existe una
pauta de gua de la entrevista, en donde se respeta el orden y frasco de las
preguntas. Preguntas como: qu es lo que m;\s le agradara se reforme en su
sindicato?, estn planteadas para permitir un margen de variabilidad amplio
en las respuestas de los sujetos, donde se da a stos oportunidades para que
contesten scgt'm su propio margen de referencia, sn propia terminologa. etc.,
anotando, por lo general, textualmente las respuestas, lns que seguramente
sern sometidas a posteriori a un anlisis de contenido.
Las entr~istas estandarizadas y Jos cuestionarios son prcticamente 1:. mis-
ma cosa, solamente que se habla de entrevista estandarizada en situaciones
en las que el cuestionario se aplica por nn entrevistador que leer las pre
.,'1mtas a un respondcntc. L1.s pre:rmtas son presentadas exactamente como
fig-u ran en el cuestionario y en su mismo orclen. Las preguntas han sido
11. ll yman t ni., llltr.nirr.-i11g in Sorinl Urscarch; Thc IJnivcrsity of Chic~go Prcss,
Chira:n. I'Hi.'i.
17

detcrmiu:~tlas p o r el investigador, no permitindose p or Jo general que el
cmrevistador re frase e o introduzca modificaciones. Las preguntas pucdc11 s<:r.
~ por lo general c~t;\n, "cerradas"; esto es, se le proporciona11 al su jeto alt c r
nativas ele respuesta donde debe seleccionar unas u otras, ordenarlas, cxpn:~a1
su grado ele acuerdo o desacuerdo, c:tc. La entrevista estandari 7a<l:t ofrece a J.
g unas ven tajas sobr e Jos otros t ipos de entrevista ya que: n) Permite h ac(';
companbJc la informacin proveniente de distintos sujetos; b_l Facil it:1 la
medicin, que vara en funcin directa al grado de estandari_aci<in de la prc
gunta; e) Aparece com o m:h co nfiable en la medida que existe una co11stauria
en los estmulos; cl) M inimiza los errores que se puedan introducir 1:11 el
refraseo de preguntas;, e) Finalmente, en trminos ele cost os de tiempo y f;u:i
lidad de procesamiento de los da tos e interpretacin, la entrevi~ta <.~tandari
zada es insuperable.
A estas '\'Cntajas le corresponden tambin desventajas: n) Existe el orohlema
sem:lntico; por ms estandarizada que est una pregunta, no es posihle sie111
prc estand:~ri7ar el significado que tiene cada pregunta para dist in tos respon
demes; b) Una dcsventnja ndicional est dada por la poca fl exibilidad, lo
que puede llegar a comprometer la situacin de comunicacin.
F. n los p~rrafos subsigui entes y en un c:~ptulo especial. noo; c-oncentr:~rr.moo;
con m::~yor ele ta lle sohre los cu estionarios.
L os cuest innarin.( son pues similares a las entrevistas estr ur.t urad:~s. El i ns
:rume nto de recoleccin de elatos, que es el cuestonOJro, sed sometido :1 un
proceso de conr.rol denom inado pruch n previa (o pretest). De e~c proceso de
control resultu u111 cuestionario final, que ser utilizado en el pa~o sig u iente,
o sea el d e la recol eccin d~ elatos. Podemos hablar entonces de un w .cstin-
nnrio inicinl y de un cuestionario final.
Para t'(ectuar l:t p rueba previa .~e necesitad e ent revistadores '! de una
muestra ext rnda del universo que se trata de est ucliar. Estas dos co~as ser;n
analizadas ms ad ela n te en el texto.
Cuestionnrio inicinl
lJc~arrolla mo~ :tf)II prin ci palmente los tipos de cuestion:~rios e:1 los que se
utili1.<1n cnwcstadorcs para obtener Jos d a tos. Existe otro tipo de cuestion a rio
autoat!ministrado en el que los propios sujetos Icen y registran sus respuestas.
El cu<."Stionario est: compuesto de preguntas, cspncio para registrar las res
puestas y espacio pnra rr.gislrnr In entrevista como rmidad.
Denomn:~ rnos r.spacio pnm registrar la entrevi.{/fl como unidad, a a!')uella
p:~ne del cuestionario que con tiene los datos par<! uhicaci<Sn de Jos Sil jetos, el
m'tmero <ptc recibir; para su identificacin, los dat os refercnles 01l en cuc~t:l
rl01. fecha en que h a sido real incla la entrevista, ~u tiempo de dur;1 ci6n. c te.
Po r c:.lfJrrcio pnrr rcgistmr las resjJUcstas en tendemos una distribuci11 par
tiwl:tr e n la ~tljwrfi ci c de la p;'1gim. A veces es conve ni ente (para faci lit ar
tan ro la lectura y c:.~tritlll'a po r parre del emrevist:1clor. como la tarea d e an;\
,i, de las ll'~)lltt,t;") dis pnner, por ejc111plo. las pr('guntas a (; izru ie1da de
); p :'1 giua y d l',pacio p;ua la~ respuest;t\ y come!n:trios d e l Clltrcvislador. a 1:1
18
derecha. Las p reg un tas p ucdcn ser de <.hlc rcntes tipos. lla y preguntas a biertas
y cerradas; 01 veces se aplican tami>iu escalas como la. Cuttman o la Liken.
U na prc;.;unta en el cuestionario puede corresponder a una variable, aunque
puedo.: ;,;uuiu p ertenecer a una ele las dimensiones de la variable o a un
indicador. Para facilita r las respuestas de los R, muchas veces es COIW<'I\ientc
reunir las pregu n tas sohrc u na misma :irea de inters, en "b:.terias" de pre
:;unta~ (5e puede comultar m;s informacin sobre esta~ :rcas en los capwlos
sohrc d weslionario y sobre escalas).
Veamos ahora de donde s01 len la~ pre.,'lnHas que el ialvestigador va a indui r
c11 su cucMio11:1rio. Lo m:. s iauncdiato, y no ta 11 obvio, es que :uu~l1.1s dehen
hacer rcfen.:ncia a lo cuc el iHv<.'l>tigador quiere estudiar. Las (uentcs para la
obtcncit11 son. <.' ntre otras. l:1s constituida~ por el propio imcstigador y que
se deriven de su sistema concepw:~l. F.n segundo lu;a r los cuestionarios re:1
liT.;~dos por otro5 investijf.ldorcs. En las entrevistas cualit01tivas Cllcontrad tam
hin suficiente m:~tcrial. Lo mismo ocurr e con la consulta a la hibliograffa
y a los documentos. l'or ltimo. haciendo un anlisis de comcnido del mate-
ri:d de d iscu rsos. de conten ido de artculos de prensa, artculos de revistas,
di a rios, comen tarios de radio y televisin, que estn relacionados con la temoi
tic<~ de la inves~ig:~c in, es posible ob tener buenas pregu111as.
El prohlem:t fund01mental de la con str11cci6n de preguntas es si la pregunta
realmen te represcnt:l la vari<1blc, es decir, si el contenid o p uede servir corno
i ndic01dor d e la varia ble. E n e l caso d e una escala, q ueremos lamhin saber
si el con ten ido d e ella indicn la variable. Adems de esto, 'lueremo~ saber si
dentro de !01 escala todos los itemJ indican la misma co.5a (cualquiera que
sea). Se p u ede, en el proceso del prctcst verificar esto, co mparando las pre-
gun las, cstmli:mdo las distribuciones de respuestas y h ac ieudo 1111 an lisis dt:
comistencia interna de los ftems e n la escala {ver la escala Likert).
M uestrn para d pretest
Cu ando el investi~dor tiene el cuestionario inicial l isto con todos sus de-
talles, procede con el prctest, es deci r, a aplicar ese cuestionario en 1111a pe-
quea muestra de la poblacin que va a estudiar . Esta muestra pua el prctcst
es diferent e 01 l;~ muestra q u e vamos a aplicar e n el paso de r ecol eccin de
da t os, en el seutido tic !'Jlle ahora se trata de obtener una mucstr:l pequeia
del medio que estamos csLUdiaudo y que no coincida con la muestra "final",
en d sentirlo en que una persona cue :q>are1ra e n el nclr.ll u o lo ha;a m1e
va mente en la muesrra final.
En e l caso de que IIUl~tro ca111po de est ud io ~ca n todos los trabajadores
de una fbrica ~e puecle cS<o~er la llltle~Lra para el prctcsl de Jos trabajado-
res de una r:bri ca Slllilar en Jo ljlle Sl' rcricre a :1lg1111a v:~ riahl e fundamental.
Lo impor101ntc en c:'lO es l J liC !:1 muestra del fJrr.tr.st se relacione lo m:s
po\ihl.e cou ); muc-. tr:l fiu:d y qu e e l nmero que se tome incluya a u nos 30
iudi\'iduos. Con este nmero scr: po,ihlc hacer un an:lisis r uan litalivo de los
da10s ohtcu idm t' ll d n,tt:,, al lado dt: un;t iiiSpccric'lll u talitatila _ e:; decir
que se p u cd('ll n t u el i:1r 1:1' tlisnih uri OII('S de l:is ca t cgorlas d e rcspuestns, cal-
19

detcrmiu:~tlas p o r el investigador, no permitindose p or Jo general que el
cmrevistador re frase e o introduzca modificaciones. Las preguntas pucdc11 s<:r.
~ por lo general c~t;\n, "cerradas"; esto es, se le proporciona11 al su jeto alt c r
nativas ele respuesta donde debe seleccionar unas u otras, ordenarlas, cxpn:~a1
su grado ele acuerdo o desacuerdo, c:tc. La entrevista estandari 7a<l:t ofrece a J.
g unas ven tajas sobr e Jos otros t ipos de entrevista ya que: n) Permite h ac(';
companbJc la informacin proveniente de distintos sujetos; b_l Facil it:1 la
medicin, que vara en funcin directa al grado de estandari_aci<in de la prc
gunta; e) Aparece com o m:h co nfiable en la medida que existe una co11stauria
en los estmulos; cl) M inimiza los errores que se puedan introducir 1:11 el
refraseo de preguntas;, e) Finalmente, en trminos ele cost os de tiempo y f;u:i
lidad de procesamiento de los da tos e interpretacin, la entrevi~ta <.~tandari
zada es insuperable.
A estas '\'Cntajas le corresponden tambin desventajas: n) Existe el orohlema
sem:lntico; por ms estandarizada que est una pregunta, no es posihle sie111
prc estand:~ri7ar el significado que tiene cada pregunta para dist in tos respon
demes; b) Una dcsventnja ndicional est dada por la poca fl exibilidad, lo
que puede llegar a comprometer la situacin de comunicacin.
F. n los p~rrafos subsigui entes y en un c:~ptulo especial. noo; c-oncentr:~rr.moo;
con m::~yor ele ta lle sohre los cu estionarios.
L os cuest innarin.( son pues similares a las entrevistas estr ur.t urad:~s. El i ns
:rume nto de recoleccin de elatos, que es el cuestonOJro, sed sometido :1 un
proceso de conr.rol denom inado pruch n previa (o pretest). De e~c proceso de
control resultu u111 cuestionario final, que ser utilizado en el pa~o sig u iente,
o sea el d e la recol eccin d~ elatos. Podemos hablar entonces de un w .cstin-
nnrio inicinl y de un cuestionario final.
Para t'(ectuar l:t p rueba previa .~e necesitad e ent revistadores '! de una
muestra ext rnda del universo que se trata de est ucliar. Estas dos co~as ser;n
analizadas ms ad ela n te en el texto.
Cuestionnrio inicinl
lJc~arrolla mo~ :tf)II prin ci palmente los tipos de cuestion:~rios e:1 los que se
utili1.<1n cnwcstadorcs para obtener Jos d a tos. Existe otro tipo de cuestion a rio
autoat!ministrado en el que los propios sujetos Icen y registran sus respuestas.
El cu<."Stionario est: compuesto de preguntas, cspncio para registrar las res
puestas y espacio pnra rr.gislrnr In entrevista como rmidad.
Denomn:~ rnos r.spacio pnm registrar la entrevi.{/fl como unidad, a a!')uella
p:~ne del cuestionario que con tiene los datos par<! uhicaci<Sn de Jos Sil jetos, el
m'tmero <ptc recibir; para su identificacin, los dat os refercnles 01l en cuc~t:l
rl01. fecha en que h a sido real incla la entrevista, ~u tiempo de dur;1 ci6n. c te.
Po r c:.lfJrrcio pnrr rcgistmr las resjJUcstas en tendemos una distribuci11 par
tiwl:tr e n la ~tljwrfi ci c de la p;'1gim. A veces es conve ni ente (para faci lit ar
tan ro la lectura y c:.~tritlll'a po r parre del emrevist:1clor. como la tarea d e an;\
,i, de las ll'~)lltt,t;") dis pnner, por ejc111plo. las pr('guntas a (; izru ie1da de
); p :'1 giua y d l',pacio p;ua la~ respuest;t\ y come!n:trios d e l Clltrcvislador. a 1:1
18
derecha. Las p reg un tas p ucdcn ser de <.hlc rcntes tipos. lla y preguntas a biertas
y cerradas; 01 veces se aplican tami>iu escalas como la. Cuttman o la Liken.
U na prc;.;unta en el cuestionario puede corresponder a una variable, aunque
puedo.: ;,;uuiu p ertenecer a una ele las dimensiones de la variable o a un
indicador. Para facilita r las respuestas de los R, muchas veces es COIW<'I\ientc
reunir las pregu n tas sohrc u na misma :irea de inters, en "b:.terias" de pre
:;unta~ (5e puede comultar m;s informacin sobre esta~ :rcas en los capwlos
sohrc d weslionario y sobre escalas).
Veamos ahora de donde s01 len la~ pre.,'lnHas que el ialvestigador va a indui r
c11 su cucMio11:1rio. Lo m:. s iauncdiato, y no ta 11 obvio, es que :uu~l1.1s dehen
hacer rcfen.:ncia a lo cuc el iHv<.'l>tigador quiere estudiar. Las (uentcs para la
obtcncit11 son. <.' ntre otras. l:1s constituida~ por el propio imcstigador y que
se deriven de su sistema concepw:~l. F.n segundo lu;a r los cuestionarios re:1
liT.;~dos por otro5 investijf.ldorcs. En las entrevistas cualit01tivas Cllcontrad tam
hin suficiente m:~tcrial. Lo mismo ocurr e con la consulta a la hibliograffa
y a los documentos. l'or ltimo. haciendo un anlisis de comcnido del mate-
ri:d de d iscu rsos. de conten ido de artculos de prensa, artculos de revistas,
di a rios, comen tarios de radio y televisin, que estn relacionados con la temoi
tic<~ de la inves~ig:~c in, es posible ob tener buenas pregu111as.
El prohlem:t fund01mental de la con str11cci6n de preguntas es si la pregunta
realmen te represcnt:l la vari<1blc, es decir, si el contenid o p uede servir corno
i ndic01dor d e la varia ble. E n e l caso d e una escala, q ueremos lamhin saber
si el con ten ido d e ella indicn la variable. Adems de esto, 'lueremo~ saber si
dentro de !01 escala todos los itemJ indican la misma co.5a (cualquiera que
sea). Se p u ede, en el proceso del prctcst verificar esto, co mparando las pre-
gun las, cstmli:mdo las distribuciones de respuestas y h ac ieudo 1111 an lisis dt:
comistencia interna de los ftems e n la escala {ver la escala Likert).
M uestrn para d pretest
Cu ando el investi~dor tiene el cuestionario inicial l isto con todos sus de-
talles, procede con el prctest, es deci r, a aplicar ese cuestionario en 1111a pe-
quea muestra de la poblacin que va a estudiar . Esta muestra pua el prctcst
es diferent e 01 l;~ muestra q u e vamos a aplicar e n el paso de r ecol eccin de
da t os, en el seutido tic !'Jlle ahora se trata de obtener una mucstr:l pequeia
del medio que estamos csLUdiaudo y que no coincida con la muestra "final",
en d sentirlo en que una persona cue :q>are1ra e n el nclr.ll u o lo ha;a m1e
va mente en la muesrra final.
En e l caso de que IIUl~tro ca111po de est ud io ~ca n todos los trabajadores
de una fbrica ~e puecle cS<o~er la llltle~Lra para el prctcsl de Jos trabajado-
res de una r:bri ca Slllilar en Jo ljlle Sl' rcricre a :1lg1111a v:~ riahl e fundamental.
Lo impor101ntc en c:'lO es l J liC !:1 muestra del fJrr.tr.st se relacione lo m:s
po\ihl.e cou ); muc-. tr:l fiu:d y qu e e l nmero que se tome incluya a u nos 30
iudi\'iduos. Con este nmero scr: po,ihlc hacer un an:lisis r uan litalivo de los
da10s ohtcu idm t' ll d n,tt:,, al lado dt: un;t iiiSpccric'lll u talitatila _ e:; decir
que se p u cd('ll n t u el i:1r 1:1' tlisnih uri OII('S de l:is ca t cgorlas d e rcspuestns, cal-
19
 cuJar promedios y estudiar dispersiones y tambin hacer simple> CrUI.:es uiva-
riatOS y ademi5 ver si los itcms func.i onan o discriminan. T _o do esto no ser.i
posible si aplicamos el prctcst a unas 5 u 8 personas, por ~J~mplo.
.
Si el investigador dispone eventualmente de recursos suflc.tentes, no perJU
dic.a en nada al anlisis si el prctest es ampliado dos o tres vcc~: por el
contrario esto acrecienta la exactitud del procedimiento. Por supuesco, el ca-
mao de prctcst est ligeramente liga.do al tamao del estudio fi_nal. ~i d
estudio final est c:l.lculado para !100 individuos el pretcst es demastado l:u go
si es de 150 individuos, etc.
Entrevistadores para d pretest
J::s recomendable llue el investigador mismo decttk una gran parte las
entrevistas del prett:sl. Si despub emplear un gran nmer~ ~le ~;ntrCVI Stado
res. es recomendable tambin que algunos investigadores as1stcntes y los me
jores entrevistadores participen en el trabajo de campo del pretest. Las razones
para esto son las siE,ruientcs: hay todava tiempo para aprender algo n uevo con
respecto al problema en estudio, que en muchas ocasion~s ~uecle llevar a la
reformulacin de la hiptesis; pueden introducirse nuevos mdcatlores; algunas
preguntas pueden ten~r necesidad de ser re[ormuladas, etc. En. el P:etc~t el
cuestiona rio inicial no est todava tan "cerrado" como el cuesuonano fmal ;
algunas preguntas estn abiertas, las que luego del anlisis del prctcst se pre-
sentarn como preguntas con alternativas cerradas en la etapa de recoleccin
de datos; en general, toda la entrevista requiere mucho ms sensibilidad du-
rante el proceso que cuando se llega al cuestionario final. Por ello, slo l~s
entrevistadores con bastante experiencia pueden participar juntos con el ccu
po de investigadores.
Organi%aci6n y evaluaci6n del pretest
Si unas 5 personas efectan de 6 a 10 entrevistas, la operacin puede estar
terminada en un plazo de dos das. La evaluacin del pretest se hace inme-
diatamente despus que se han efectuado las entrevistas. Algunos puntos cuc
deben profundizarse son Jos siguientes.
Examen del cuestionario como un todo y en cada una de sus partes:
- qu reaccin ha tenido el entrevistado con respecto a la entrevista?
_ en qu forma puede lograrse una mayor motivacin de pane d el U ?
_ cul es la hora (o da) ms oportuna para llevar a cabo 1:-~s encre
vistas, y dnde? (en el lugar de erabajo, en la casa, etc. dc pcnd icndo
del ti po de entrevista).
cul debe ser la longitud de ];t entrevista?
en qu orden d chcu colocarse los dilcrcnl('s :-;rupos de prc;;un1as (h:1
tcrf.ls)i' Por cjclllplo: preg unta~ ~ulJrC uepOliC,, >1 q.;uulas j!'~I MH I :tlc,,
preguntas sobre aspectos econmicos o po lticos.
20
- ext~tc alguna po~tuJJitlad <le yuc el OHicn de los g-rupos de preguntas
daiie el resultado de la entrevista? (l'or ejemplo, colocar una pregunta
sobte ingreso al comienzo del cuestionario. Ve el captulo sobre el cues-
tiomrio.)
Examen de cada una ue las preguntas:
es necesaria la pregunta?
podra re[ormularse?
podra agregane una pregunta suplementaria?
las respuestas alternativas <1ue se han dado, son: suficientes? - dema-
siadas? - no se aplican?
?e ~ H ay suficiente espacio? Est:in escritas de modo cue se eviten confu-
siones?
1\l mismo tiempo o ms tartle, hay que estudia r la frecuencia de la distri-
uucin de las respuestas (distribuciones marginal<:s). En relacin con la forma
de la distribucin, se deciden las respuestas a lternativas finales. A travs de
este estudio poJemos decidir cundo es ucccsario presentar la pregunta en
una forma dicotomi:tada o tricotomizada o si dejaremos ms posibilidades de
respuesta o la pregunta directamente en forma " abierta". Si se presentan
algunas dudas, es preferible presentar una completa escala de alternativas, ya
que una dicotomizacin o tricotomizacin puede hacerse siempre despus,
pero Jo contrario no es posible; es decir, si slo dejamos dos alternalivas en
la escala, no podremos producir despus cuatro, en caso de necesitarlas. En
relacin con esto, se hace una simple tabulacin cruzada d e las variables m;<s
importantes, con el objeto de obtener la primera verificacin del resultado
de la hiptesis. Las tabulaciones cruzadas estn limitadas a cuadros bivaria-
tos, debido al nmero restringido de casos.
A menudo no se presentan a los R en el preust las preguntas con distintas
categoras de respuestas, sino ms bien preguntas abiertas. Esto ocurre cuando
el investigador no cree conveniente exlbir las diferentes respuestas entre
las cuales el R debe elegir, pensando en que de hecho el sujeto o bien no
sabe nada acerca dcJ problema, o que indicndole las posibles respuestas
podra distorsionar la imagen que sobre el objeto tiene el sujeto. En el primer
caso, las respuestas deben ser analizadas dcspub y, si se cree conveniente,
dasificar las diferentes respuestas en alternativas que figurarn en el cues-
r.ionario final con el objeto de facilitar tanto el trabajo del entrcvisL'ldor,
como la codificacin posterior.
Sin embargo, muchas veces el investigador entrega ya en el prelest l:ts pre-
guntas cerradas, en cuyo caso se instruye a los entrevist;dorcs para qu~ lean
las alternativas y soliciten a los }{ que elijan la respuesta que cons1deren
ms exacta o que se ajusta m;\s" su m;~nera de pensar.
El itltimo p;1so cu el proceso d e evaluacin consiSle en ordenar y enume_rar
las prcgunt<~s y tipificar el cue~tiOn;tri o nuevamente. t\nles de cM_o. el equ1p?
1icnc que clt-cidir ~ e~ necesario dcc1uar un ~c:~undo pretrst o s1 con el p11-
21
 cuJar promedios y estudiar dispersiones y tambin hacer simple> CrUI.:es uiva-
riatOS y ademi5 ver si los itcms func.i onan o discriminan. T _o do esto no ser.i
posible si aplicamos el prctcst a unas 5 u 8 personas, por ~J~mplo.
.
Si el investigador dispone eventualmente de recursos suflc.tentes, no perJU
dic.a en nada al anlisis si el prctest es ampliado dos o tres vcc~: por el
contrario esto acrecienta la exactitud del procedimiento. Por supuesco, el ca-
mao de prctcst est ligeramente liga.do al tamao del estudio fi_nal. ~i d
estudio final est c:l.lculado para !100 individuos el pretcst es demastado l:u go
si es de 150 individuos, etc.
Entrevistadores para d pretest
J::s recomendable llue el investigador mismo decttk una gran parte las
entrevistas del prett:sl. Si despub emplear un gran nmer~ ~le ~;ntrCVI Stado
res. es recomendable tambin que algunos investigadores as1stcntes y los me
jores entrevistadores participen en el trabajo de campo del pretest. Las razones
para esto son las siE,ruientcs: hay todava tiempo para aprender algo n uevo con
respecto al problema en estudio, que en muchas ocasion~s ~uecle llevar a la
reformulacin de la hiptesis; pueden introducirse nuevos mdcatlores; algunas
preguntas pueden ten~r necesidad de ser re[ormuladas, etc. En. el P:etc~t el
cuestiona rio inicial no est todava tan "cerrado" como el cuesuonano fmal ;
algunas preguntas estn abiertas, las que luego del anlisis del prctcst se pre-
sentarn como preguntas con alternativas cerradas en la etapa de recoleccin
de datos; en general, toda la entrevista requiere mucho ms sensibilidad du-
rante el proceso que cuando se llega al cuestionario final. Por ello, slo l~s
entrevistadores con bastante experiencia pueden participar juntos con el ccu
po de investigadores.
Organi%aci6n y evaluaci6n del pretest
Si unas 5 personas efectan de 6 a 10 entrevistas, la operacin puede estar
terminada en un plazo de dos das. La evaluacin del pretest se hace inme-
diatamente despus que se han efectuado las entrevistas. Algunos puntos cuc
deben profundizarse son Jos siguientes.
Examen del cuestionario como un todo y en cada una de sus partes:
- qu reaccin ha tenido el entrevistado con respecto a la entrevista?
_ en qu forma puede lograrse una mayor motivacin de pane d el U ?
_ cul es la hora (o da) ms oportuna para llevar a cabo 1:-~s encre
vistas, y dnde? (en el lugar de erabajo, en la casa, etc. dc pcnd icndo
del ti po de entrevista).
cul debe ser la longitud de ];t entrevista?
en qu orden d chcu colocarse los dilcrcnl('s :-;rupos de prc;;un1as (h:1
tcrf.ls)i' Por cjclllplo: preg unta~ ~ulJrC uepOliC,, >1 q.;uulas j!'~I MH I :tlc,,
preguntas sobre aspectos econmicos o po lticos.
20
- ext~tc alguna po~tuJJitlad <le yuc el OHicn de los g-rupos de preguntas
daiie el resultado de la entrevista? (l'or ejemplo, colocar una pregunta
sobte ingreso al comienzo del cuestionario. Ve el captulo sobre el cues-
tiomrio.)
Examen de cada una ue las preguntas:
es necesaria la pregunta?
podra re[ormularse?
podra agregane una pregunta suplementaria?
las respuestas alternativas <1ue se han dado, son: suficientes? - dema-
siadas? - no se aplican?
?e ~ H ay suficiente espacio? Est:in escritas de modo cue se eviten confu-
siones?
1\l mismo tiempo o ms tartle, hay que estudia r la frecuencia de la distri-
uucin de las respuestas (distribuciones marginal<:s). En relacin con la forma
de la distribucin, se deciden las respuestas a lternativas finales. A travs de
este estudio poJemos decidir cundo es ucccsario presentar la pregunta en
una forma dicotomi:tada o tricotomizada o si dejaremos ms posibilidades de
respuesta o la pregunta directamente en forma " abierta". Si se presentan
algunas dudas, es preferible presentar una completa escala de alternativas, ya
que una dicotomizacin o tricotomizacin puede hacerse siempre despus,
pero Jo contrario no es posible; es decir, si slo dejamos dos alternalivas en
la escala, no podremos producir despus cuatro, en caso de necesitarlas. En
relacin con esto, se hace una simple tabulacin cruzada d e las variables m;<s
importantes, con el objeto de obtener la primera verificacin del resultado
de la hiptesis. Las tabulaciones cruzadas estn limitadas a cuadros bivaria-
tos, debido al nmero restringido de casos.
A menudo no se presentan a los R en el preust las preguntas con distintas
categoras de respuestas, sino ms bien preguntas abiertas. Esto ocurre cuando
el investigador no cree conveniente exlbir las diferentes respuestas entre
las cuales el R debe elegir, pensando en que de hecho el sujeto o bien no
sabe nada acerca dcJ problema, o que indicndole las posibles respuestas
podra distorsionar la imagen que sobre el objeto tiene el sujeto. En el primer
caso, las respuestas deben ser analizadas dcspub y, si se cree conveniente,
dasificar las diferentes respuestas en alternativas que figurarn en el cues-
r.ionario final con el objeto de facilitar tanto el trabajo del entrcvisL'ldor,
como la codificacin posterior.
Sin embargo, muchas veces el investigador entrega ya en el prelest l:ts pre-
guntas cerradas, en cuyo caso se instruye a los entrevist;dorcs para qu~ lean
las alternativas y soliciten a los }{ que elijan la respuesta que cons1deren
ms exacta o que se ajusta m;\s" su m;~nera de pensar.
El itltimo p;1so cu el proceso d e evaluacin consiSle en ordenar y enume_rar
las prcgunt<~s y tipificar el cue~tiOn;tri o nuevamente. t\nles de cM_o. el equ1p?
1icnc que clt-cidir ~ e~ necesario dcc1uar un ~c:~undo pretrst o s1 con el p11-
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mero se ha llegado a resultados satisfactorios. Ahora vamos a dejar la pa rte
del pretest y pensar m:s en otros requisitos que deben ser preparados con
la finalidad de proceder a la recoleccin linal de datos (Paso Jll).
Necesitamos una muestra para el trabajo de campo que no tiene que estar
mezclada con la muestra del prelest; necesitamos tambin entrerar a los en-
trevistadores frente al trabajo de campo. Este ltimo uabajo se hace en re-
lacin con el cuestionario final que -se debe tener listo despus de la eva-
luacin del pretest.
Diseiio de la muestra
Si fuera posible, debiera investigarse to<.la la poblacin. En la mayora de los
casos, la poblacin es muy n umerosa y el presupuesto del investigador liuti-
tado. Por lo tanto, debe efectuarse una representacin al azar de la poblacin.
El tipo de disei'o de la muestra que debe utilizarse depende del objetivo
del estudio, y de la unidad de an<ilisis que se utilizad, de su distribucin
geogrfica y de la distribucin de las otras variables fundamentales . .En uno
de los capltulos de este libro se entrega una corta introduccin referente a
los principales tipos de muestras probabilsticas y no prob:1bilsticas.
Hay varias maneras de construir muestras, y la pregunta que Lenc que res
ponder el investigador es qu representa realmente la muestra para su estudio.
En caso de que el estudio sea descriptivo y queramos predecir la dislribucin
en la poblacin (valores paramtricos) la muestra debe ser probabilstica.
Pero, cuando el estudio tiene como objetivo establecer las relaciones entre
variables de tipo exploratorio, la probabilidad no es el nico e indispensahle
requisito.
l'ara mostrar la relacin entre la fuerza de gravctlad, tiempo y longitud,
Newton no necesit recurrir a una muestra representativa de todos los .obje-
tos pesados del mundo, para incluirlos en una situacin experimental. Mu-
chas veces da ms seguridad de prediccin el hecho de mostrar la misma
tendencia e n una muestra pequea una y otra vez durante distintO.~ periodo~.
que elaborar una investigacin grande que explique todo.
No es nec~ario que el investigador domine, en un estudio sociolgico, cada
asp.ecto tenco de ~a muestra, pero s es un req uisito indispensable la coope-
r~etn de un estadiSta en el caso de que sea necesario. Desgraciadamente los
dJS~os de ~uestras demasiado complejos no pueden ser aplicados. puesto cuc
las mfonnac10nes fundamentales en las cuales la muc~tra ha sido ~omacla ~ou
incompletas, impr:tcticables, etc.
E11trcnamiento de los etllrevisladorcs
En los pa_lses e~ que l~s entrevistador~s para hacer estudios no son profcsicr
nales, el mvesug~dor uene que ~elccCionar y <.:ntrenar un bue n erpdpo. El
proceso de selecCin y entrenamiento de los enrrcvistadocs puede empcz:tr
JUnto con el prctcst (en el cual, adems, pueden intervenir alg11nos cntrcv~
taclorcs). No:malmentc el i~1vestigador cn~uentra las p<.T!>Onas a 11 ol'i :Hh~ 11,.
tre lo~ cstud1:tntes d e ~u m 1sma yfo de dilercutes di\ciplinas.
22
.'ll supouemos que las personas 110 pu~c.:eu cxpc.:rieucia autcriur c:11 ~:uuc:vi~
ta,, el pri nu:r paso es procunu se un c uestionario cstn<lar para t:1 eutrcna
miento. Este.: cuestionario incluye dilen::mes tipos de preguntas, hojas sueltas
para rcspo n<.Jer e instrUCCiOIICS para lOS ellll'evi~tadoles. \ CslOS debe drse!e~
alguna~ lecciones acere\ de la L<.:ora de la entrevista y de la aplicacin de los
LU<.:stionaJ ios. En seguida, hay c1uc reunirlos en p<.:11uel1os grupos, con el cues-
1 ionaro de entrenamiento de entrevistas Lllle ha pr<:p;u a do. Luego, hacerlos
11uc tillO elllrcviste a otro arnc d i nvestigador uc.: sigue el pron:dimiento cui-
dado~;utlellle (en ~uma, uu juego ele rulc-plnywg).
1by e4uipos tcnico~ 1u;h ;nauL:ICJu~. I(UC ~e llam;m laLu1atorios de entre-
vistas. Estos " la boratOrios" pued.:n cou~ist ir en algu nas salas espccialmeme
pn:p:uadas LOn micrrouos y amplllcadoc.~ y tambin una sala dc cunleren
La~. con un cspejo une way. Naturalm<.:ntc, esta lunna e prepa1~1r a los eu-
tr<:vistadotes pert<:nece n1s a instituciones grandes en unin:rsid;tdes. Estos
~oratOrio~" permite~ llegar a cursos regulare~ en los cuah:s el participante
n:nbe un d1ploma y uene oportunidad de ingresar a un grupo profesional
Je <:lilrcvstadores con su propio cdigo de ic;J, cte. Sin embargo, reduzca-
mos las a~ praciones a la versin m;is accesible presentada: el investi~ador
ekctt'1a una seleccin de entrevistadores en <.:Sta primc1a vi~ta de entrcn;t
miento. Ni las personas demasiado tmidas ni las que presumen de su exce-
lcllria como e ntrevistadores, llegan a ser buenos cntrcvi~tadores. Toda per-
sull<t que trate de predisponer la ent1evista a uno u otro lado no es recomen-
dable. l'ara pre-decir si una pcrsoua va a ser uuen u mal enuevistador, uua
experiencia vasta como entrevistador y los estudios tericos de la eutrevista
por parte del investigador scdn de gran ayuda.
llaur;i sie111pre un relativo brrado de ventaja en la tarea de llevar ,, c.tuo
las emre_vistas a largo plaz?. Entrevistadores que son excelentes en un tipo
ele cstud~o, pueden ser med1ocres en otro; y entrevistadores que han sido me
diocrc.s en el comiemo de la coleccin de datos, pueden resultar las mejores
person~.s p::tra conve ncer a los R cue en un principio rehusaron ser cnue-
vistados.
Cuando el investigador tiene un equipo de entrevistadore.~ cap;~ces y bien
<'ntrenados, el cuestionario de la investigacin final se presenia junto con las
instrucciones para Jos entrevistadores. U cvar; algn tiempo :11 emrevistador
manejar todos los formularios y el cuestionario. Antes de emp<.:.tar el trabajo
en el cnnpo, el ccuipo de invcstigan debe ccrcior:1rsc de cue Jos entrc-
vi.~tadorcs km comprendido estas instrucciones y que dominan el cuestiona
ro, pues d<.: lo contra io ~~lo ron~cguiri::m verse cor11'usos o inseguros (v<.:r
tamhi(u el capllllo sobre la ntgani!itti<'Ht dd trabajo de c;1mpu).
:. Fxi'it4' hll('ll:t hihlin~r:1fb ~H'd:llil':ub ~ohrt C"l l ema: entre otro~ rcc(lmcrul:lmo.~: K:thlll.
R. ~' C':unlcll. Ch., 'f"llr l>yunmir,\ o /uf,n~;,.,.;,,e,: Thrnr,r, T 1 rlnilf!lOi and r:tur.~, John
ll'ilcy & Son.-. i\: t~(v~ York, l!lli2.
23

mero se ha llegado a resultados satisfactorios. Ahora vamos a dejar la pa rte
del pretest y pensar m:s en otros requisitos que deben ser preparados con
la finalidad de proceder a la recoleccin linal de datos (Paso Jll).
Necesitamos una muestra para el trabajo de campo que no tiene que estar
mezclada con la muestra del prelest; necesitamos tambin entrerar a los en-
trevistadores frente al trabajo de campo. Este ltimo uabajo se hace en re-
lacin con el cuestionario final que -se debe tener listo despus de la eva-
luacin del pretest.
Diseiio de la muestra
Si fuera posible, debiera investigarse to<.la la poblacin. En la mayora de los
casos, la poblacin es muy n umerosa y el presupuesto del investigador liuti-
tado. Por lo tanto, debe efectuarse una representacin al azar de la poblacin.
El tipo de disei'o de la muestra que debe utilizarse depende del objetivo
del estudio, y de la unidad de an<ilisis que se utilizad, de su distribucin
geogrfica y de la distribucin de las otras variables fundamentales . .En uno
de los capltulos de este libro se entrega una corta introduccin referente a
los principales tipos de muestras probabilsticas y no prob:1bilsticas.
Hay varias maneras de construir muestras, y la pregunta que Lenc que res
ponder el investigador es qu representa realmente la muestra para su estudio.
En caso de que el estudio sea descriptivo y queramos predecir la dislribucin
en la poblacin (valores paramtricos) la muestra debe ser probabilstica.
Pero, cuando el estudio tiene como objetivo establecer las relaciones entre
variables de tipo exploratorio, la probabilidad no es el nico e indispensahle
requisito.
l'ara mostrar la relacin entre la fuerza de gravctlad, tiempo y longitud,
Newton no necesit recurrir a una muestra representativa de todos los .obje-
tos pesados del mundo, para incluirlos en una situacin experimental. Mu-
chas veces da ms seguridad de prediccin el hecho de mostrar la misma
tendencia e n una muestra pequea una y otra vez durante distintO.~ periodo~.
que elaborar una investigacin grande que explique todo.
No es nec~ario que el investigador domine, en un estudio sociolgico, cada
asp.ecto tenco de ~a muestra, pero s es un req uisito indispensable la coope-
r~etn de un estadiSta en el caso de que sea necesario. Desgraciadamente los
dJS~os de ~uestras demasiado complejos no pueden ser aplicados. puesto cuc
las mfonnac10nes fundamentales en las cuales la muc~tra ha sido ~omacla ~ou
incompletas, impr:tcticables, etc.
E11trcnamiento de los etllrevisladorcs
En los pa_lses e~ que l~s entrevistador~s para hacer estudios no son profcsicr
nales, el mvesug~dor uene que ~elccCionar y <.:ntrenar un bue n erpdpo. El
proceso de selecCin y entrenamiento de los enrrcvistadocs puede empcz:tr
JUnto con el prctcst (en el cual, adems, pueden intervenir alg11nos cntrcv~
taclorcs). No:malmentc el i~1vestigador cn~uentra las p<.T!>Onas a 11 ol'i :Hh~ 11,.
tre lo~ cstud1:tntes d e ~u m 1sma yfo de dilercutes di\ciplinas.
22
.'ll supouemos que las personas 110 pu~c.:eu cxpc.:rieucia autcriur c:11 ~:uuc:vi~
ta,, el pri nu:r paso es procunu se un c uestionario cstn<lar para t:1 eutrcna
miento. Este.: cuestionario incluye dilen::mes tipos de preguntas, hojas sueltas
para rcspo n<.Jer e instrUCCiOIICS para lOS ellll'evi~tadoles. \ CslOS debe drse!e~
alguna~ lecciones acere\ de la L<.:ora de la entrevista y de la aplicacin de los
LU<.:stionaJ ios. En seguida, hay c1uc reunirlos en p<.:11uel1os grupos, con el cues-
1 ionaro de entrenamiento de entrevistas Lllle ha pr<:p;u a do. Luego, hacerlos
11uc tillO elllrcviste a otro arnc d i nvestigador uc.: sigue el pron:dimiento cui-
dado~;utlellle (en ~uma, uu juego ele rulc-plnywg).
1by e4uipos tcnico~ 1u;h ;nauL:ICJu~. I(UC ~e llam;m laLu1atorios de entre-
vistas. Estos " la boratOrios" pued.:n cou~ist ir en algu nas salas espccialmeme
pn:p:uadas LOn micrrouos y amplllcadoc.~ y tambin una sala dc cunleren
La~. con un cspejo une way. Naturalm<.:ntc, esta lunna e prepa1~1r a los eu-
tr<:vistadotes pert<:nece n1s a instituciones grandes en unin:rsid;tdes. Estos
~oratOrio~" permite~ llegar a cursos regulare~ en los cuah:s el participante
n:nbe un d1ploma y uene oportunidad de ingresar a un grupo profesional
Je <:lilrcvstadores con su propio cdigo de ic;J, cte. Sin embargo, reduzca-
mos las a~ praciones a la versin m;is accesible presentada: el investi~ador
ekctt'1a una seleccin de entrevistadores en <.:Sta primc1a vi~ta de entrcn;t
miento. Ni las personas demasiado tmidas ni las que presumen de su exce-
lcllria como e ntrevistadores, llegan a ser buenos cntrcvi~tadores. Toda per-
sull<t que trate de predisponer la ent1evista a uno u otro lado no es recomen-
dable. l'ara pre-decir si una pcrsoua va a ser uuen u mal enuevistador, uua
experiencia vasta como entrevistador y los estudios tericos de la eutrevista
por parte del investigador scdn de gran ayuda.
llaur;i sie111pre un relativo brrado de ventaja en la tarea de llevar ,, c.tuo
las emre_vistas a largo plaz?. Entrevistadores que son excelentes en un tipo
ele cstud~o, pueden ser med1ocres en otro; y entrevistadores que han sido me
diocrc.s en el comiemo de la coleccin de datos, pueden resultar las mejores
person~.s p::tra conve ncer a los R cue en un principio rehusaron ser cnue-
vistados.
Cuando el investigador tiene un equipo de entrevistadore.~ cap;~ces y bien
<'ntrenados, el cuestionario de la investigacin final se presenia junto con las
instrucciones para Jos entrevistadores. U cvar; algn tiempo :11 emrevistador
manejar todos los formularios y el cuestionario. Antes de emp<.:.tar el trabajo
en el cnnpo, el ccuipo de invcstigan debe ccrcior:1rsc de cue Jos entrc-
vi.~tadorcs km comprendido estas instrucciones y que dominan el cuestiona
ro, pues d<.: lo contra io ~~lo ron~cguiri::m verse cor11'usos o inseguros (v<.:r
tamhi(u el capllllo sobre la ntgani!itti<'Ht dd trabajo de c;1mpu).
:. Fxi'it4' hll('ll:t hihlin~r:1fb ~H'd:llil':ub ~ohrt C"l l ema: entre otro~ rcc(lmcrul:lmo.~: K:thlll.
R. ~' C':unlcll. Ch., 'f"llr l>yunmir,\ o /uf,n~;,.,.;,,e,: Thrnr,r, T 1 rlnilf!lOi and r:tur.~, John
ll'ilcy & Son.-. i\: t~(v~ York, l!lli2.
23
 el sentido de que son personas difciles de ubicar. Podra tratarse de una especfica
forma de personalidad que rehse todo lo que se haga en sociedad, incluyendo las
entrevistas; podran ser personas inestables y difciles de localizar; podra tratarse
de enfermos; etc. Esto es, que probablemente puede ser un grupo ms interesante
de estudiar con respecto a algunas de nuestras variables y por eso no puede ser
sustituido por otro tipo de personas.

24 25
 el sentido de que son personas difciles de ubicar. Podra tratarse de una especfica
forma de personalidad que rehse todo lo que se haga en sociedad, incluyendo las
entrevistas; podran ser personas inestables y difciles de localizar; podra tratarse
de enfermos; etc. Esto es, que probablemente puede ser un grupo ms interesante
de estudiar con respecto a algunas de nuestras variables y por eso no puede ser
sustituido por otro tipo de personas.

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11. EL PROCESO DE INVESTIGACJO N
jORCt:: J'AUUA
J::L l'ROCt:.SO de invstigacin est constituido por una serie de partes miru~
menlc relacionadas. D el conocimiento de tal interconexin y de su maneJO
correcto a lo largo de toda la djnmica del proceso, depender el resultado
sustantivo de la investigacin misma.
Las partes principales del proceso aparecen enumeradas en el thagrama
del captulo anterior. De esas panes, son dos las que desempean ur! papel
fundamental: el marco terico y el a nlisis. La recoleccin de datos en si,
cualquiera que sea su grado de sofisticacin, es un instrumellto que garantiz.a
el paso del ma rco terico a la verificacin del mismo. _ ti~acin pueden ser tambin la seleccin de un modelo.
La a firm acin expresada en el pargrafo anterior se hace ms expllc11a
cuando se entiende que el marco terico inicia el proceso y da lugar a .u?a
problemtica expresada a pri01i, en .la forma de u~ conjunto de pr~pOSJCJO
ncs, que si se presen tan eu forma <w;lada, c:tractermtr:\n a uu cstud10 c? ~w
descriptivo; si estn imcrconectadas o interrelacionadas con otras pmpO~ I C.: I O
nes, lo caracteri1.arn como explicativo.1
T odo problema d e investigacin comienza siempre como un prob lcmn d e
teorizacin .' La primera larca del investigador es la de la codificacin de la
rcalid:1d, y esa codificaci n st',Jo puede ser rea liwc.la se~;-.n una tcorla (i_mpll
cita o explcita). M atilda Riley 3 presenta un diagrama del proceso c.lt~ mves-
Mltodos ~'"piuco)f
~-------- ------
1 Fc-n'mC'nns \OCI~k1 ronc u le'~"
1
1 les distintos, pero relacionados: a) El nivel conceplu4l y racional de concep-
1 tualizacin, que define el significado n ominal de una ciencia y b) El nivel
: llo/I"'&OJ dr irtto:;~
( hh< ouk n.>d01 1
1 significado operacional a u na ciencia.
1 1 '.s1a ~ la dil~rcnriaci6n que hace Gahun; en Tcorla y mrlodos rlr la inucstigacin
sorinl; 1-:tO<IciJa. Buuu>~ Aire~. l!lfK.. Nosotros prderimO$ diferenciar los <.,.ludios dCJ<cript\'0.<
y cs pl k:ui\'05, st;o'oll .ros ~e lla~cn en clcfinicione.s o propo..icioncs. .
; La rcal iolal 110 se ola al :oo 1~1i~is si no <tiiC es r.-:construicb en d prtH<''<O aual tt<' nusmo.
;-;., mrrlionos la n:ol idad, .<illo rncolirno.< c11 lo realidad. mediante la tr:u luocibn rld '"oltjcw
real", en un "ohj11o ci .. ntr rico", a tr:IVI's de un haz de conc.cpt<>< quo: ti ~nc:n ,;:nificatlos
IIOIIIIIa lcs parn 11 113 l l'OI ia " cncra l o pan icu lar (ver Manud ca~ Id l. l'roblcmas cfisll'lllilf-
-~j('(l\ imfJiiritM en In tmir.Nrn nr iuf,J'Jtn FIACSO; Sautia;o de Chilt-, l!l(iR). ,
:1 Malilcl:o Rilrl', sr.rinlngirn / /(,."rrll: .'1 Cn.< r. 11/'f>rnnrll, fl arrourr . 1\r:on: a nrl Wr>rlcl.
:'\:ll'v:, Yl)rk. l!tr,i
28
tig;tcin 4uc.: concentra c.:l inters en las tres p~nes principa~e~ del proceso: la
teora, los mtodos empricos para la recolccc16n y 1:1. rc-ahdad o fenmenos
sociales conc retos. El diag-rama aparece en la pgina a nterior.
La leoria sociolgica es el conjunto de proposiciones y dcfinicionc-; extra-
das de la realidad social y que explican los renmenos sociales concretos. El
modelo ccmccptval es construic.lo a panir de trminos ;eneraks, definiciones
y supuestos de la teora o eJe una porcin de ella. Este modelo seiiala cules
son los problemas ms significativos, las maneras como se seleccionarn los
datos, la seleccin del disci1o m;s correcto, asl como la bsqueda de orden
o J e patrones e ntre ellos y la inter pretacin de los hallazgos uc iuvcstigacin.
El obetivo de ln investigacin seiiala. los elementos e n d modelo qu:: v;n
a ser investigados; pero, epetimos, es el modelo el que seala los supuestos
q ue est;n por d<:trs de los elementos. Sin embargo. los objetivos de la invcs-
''El disio de inveJtigncin se refiere a l conjumo panicular de mtodos se-
leccionados por el investigador tan to para la busqucda de nuevos hechos,
como para la d etenninaci6n ele sus co11cxiones. Aqu se decide cmo se van
a seleccionar los datos, ndks ser:\ n Jos mtodos analiticos, c!'lmo se .,.,, ;,
formular el prohlcm:~, qu tipos d e inst rumentos t~pec Hi cos se van a uti!i1.ar.
cmo se va a realizar el pretcst, cte.
En la fase emptica el investigador cs g uiado por la teorla sociolgir.a, y el
modelo hacia los fenmenos sociales concretos que, en trminos ele hechos
sociales, contrastarn sus hiptesis tericas.
En la fase interpretativa se comp:1ran Jos hechos con su tcorla i nicial exa-
minando las consecuencias que tienen para la teora 13 comprobacin o refu
t<u.:in dt: las hiptesis.
As, pues, el problema bsico es un problema de teorizacin. Sin embargo,
cuando se habla de teorizacin, por lo general se hace referencia a dos nive-
de teorizacin para la investigacin, es deci r, el nivel emprico, que le d a el
Ambos niveles d e teorizacin estn relacionad os en el sentido de que debe
existir una correspondencia real entre el significado nomi nal d e una ciencia
y su significado operacional; es decir, debe existir un isomorfismo entre am-
bos niveles para que el resultado de la operacin cientffica sea conocimiento.
Hay todo un problema epistemolgico en las ciencias sociales que proviene
de la [alta de correspondencia entre el signiricado nominal y el sig11ifcado
operaciona l, dificultad a la que S(' hau pro puesto algu nas soluciones parcia-
les, que desafortunadamente por M t cadcter de pardales no han resuellO el
problema de una manera satbfartori:t. Por el carncr pdct ic.o e introductorio
del m;nual, tocaremos 11111)' de l.ulo la C'O nsidt:raci6n de h s soluciones pro-
puestas, prcfi riendo en rrcn ;r el prnhkma dt:scle u na pe rspcct i v:t di f.crent_~.
Los prob lemas de reori zaci,'m pued('ll ser vistm descle !a tc<na hac1~ 1~
imestig::cir'ln, o dcsd t: la invcsr ig:tr i<'>n ll ;u.: ia la teora. Si bi(n esto 1.10 St~Jll
fi ca dl'spla1:1r el proble ma de 1:t :tu~e nria ele i ~omorfismo t:mre los nr vcles de
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11. EL PROCESO DE INVESTIGACJO N
jORCt:: J'AUUA
J::L l'ROCt:.SO de invstigacin est constituido por una serie de partes miru~
menlc relacionadas. D el conocimiento de tal interconexin y de su maneJO
correcto a lo largo de toda la djnmica del proceso, depender el resultado
sustantivo de la investigacin misma.
Las partes principales del proceso aparecen enumeradas en el thagrama
del captulo anterior. De esas panes, son dos las que desempean ur! papel
fundamental: el marco terico y el a nlisis. La recoleccin de datos en si,
cualquiera que sea su grado de sofisticacin, es un instrumellto que garantiz.a
el paso del ma rco terico a la verificacin del mismo. _ ti~acin pueden ser tambin la seleccin de un modelo.
La a firm acin expresada en el pargrafo anterior se hace ms expllc11a
cuando se entiende que el marco terico inicia el proceso y da lugar a .u?a
problemtica expresada a pri01i, en .la forma de u~ conjunto de pr~pOSJCJO
ncs, que si se presen tan eu forma <w;lada, c:tractermtr:\n a uu cstud10 c? ~w
descriptivo; si estn imcrconectadas o interrelacionadas con otras pmpO~ I C.: I O
nes, lo caracteri1.arn como explicativo.1
T odo problema d e investigacin comienza siempre como un prob lcmn d e
teorizacin .' La primera larca del investigador es la de la codificacin de la
rcalid:1d, y esa codificaci n st',Jo puede ser rea liwc.la se~;-.n una tcorla (i_mpll
cita o explcita). M atilda Riley 3 presenta un diagrama del proceso c.lt~ mves-
Mltodos ~'"piuco)f
~-------- ------
1 Fc-n'mC'nns \OCI~k1 ronc u le'~"
1
1 les distintos, pero relacionados: a) El nivel conceplu4l y racional de concep-
1 tualizacin, que define el significado n ominal de una ciencia y b) El nivel
: llo/I"'&OJ dr irtto:;~
( hh< ouk n.>d01 1
1 significado operacional a u na ciencia.
1 1 '.s1a ~ la dil~rcnriaci6n que hace Gahun; en Tcorla y mrlodos rlr la inucstigacin
sorinl; 1-:tO<IciJa. Buuu>~ Aire~. l!lfK.. Nosotros prderimO$ diferenciar los <.,.ludios dCJ<cript\'0.<
y cs pl k:ui\'05, st;o'oll .ros ~e lla~cn en clcfinicione.s o propo..icioncs. .
; La rcal iolal 110 se ola al :oo 1~1i~is si no <tiiC es r.-:construicb en d prtH<''<O aual tt<' nusmo.
;-;., mrrlionos la n:ol idad, .<illo rncolirno.< c11 lo realidad. mediante la tr:u luocibn rld '"oltjcw
real", en un "ohj11o ci .. ntr rico", a tr:IVI's de un haz de conc.cpt<>< quo: ti ~nc:n ,;:nificatlos
IIOIIIIIa lcs parn 11 113 l l'OI ia " cncra l o pan icu lar (ver Manud ca~ Id l. l'roblcmas cfisll'lllilf-
-~j('(l\ imfJiiritM en In tmir.Nrn nr iuf,J'Jtn FIACSO; Sautia;o de Chilt-, l!l(iR). ,
:1 Malilcl:o Rilrl', sr.rinlngirn / /(,."rrll: .'1 Cn.< r. 11/'f>rnnrll, fl arrourr . 1\r:on: a nrl Wr>rlcl.
:'\:ll'v:, Yl)rk. l!tr,i
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tig;tcin 4uc.: concentra c.:l inters en las tres p~nes principa~e~ del proceso: la
teora, los mtodos empricos para la recolccc16n y 1:1. rc-ahdad o fenmenos
sociales conc retos. El diag-rama aparece en la pgina a nterior.
La leoria sociolgica es el conjunto de proposiciones y dcfinicionc-; extra-
das de la realidad social y que explican los renmenos sociales concretos. El
modelo ccmccptval es construic.lo a panir de trminos ;eneraks, definiciones
y supuestos de la teora o eJe una porcin de ella. Este modelo seiiala cules
son los problemas ms significativos, las maneras como se seleccionarn los
datos, la seleccin del disci1o m;s correcto, asl como la bsqueda de orden
o J e patrones e ntre ellos y la inter pretacin de los hallazgos uc iuvcstigacin.
El obetivo de ln investigacin seiiala. los elementos e n d modelo qu:: v;n
a ser investigados; pero, epetimos, es el modelo el que seala los supuestos
q ue est;n por d<:trs de los elementos. Sin embargo. los objetivos de la invcs-
''El disio de inveJtigncin se refiere a l conjumo panicular de mtodos se-
leccionados por el investigador tan to para la busqucda de nuevos hechos,
como para la d etenninaci6n ele sus co11cxiones. Aqu se decide cmo se van
a seleccionar los datos, ndks ser:\ n Jos mtodos analiticos, c!'lmo se .,.,, ;,
formular el prohlcm:~, qu tipos d e inst rumentos t~pec Hi cos se van a uti!i1.ar.
cmo se va a realizar el pretcst, cte.
En la fase emptica el investigador cs g uiado por la teorla sociolgir.a, y el
modelo hacia los fenmenos sociales concretos que, en trminos ele hechos
sociales, contrastarn sus hiptesis tericas.
En la fase interpretativa se comp:1ran Jos hechos con su tcorla i nicial exa-
minando las consecuencias que tienen para la teora 13 comprobacin o refu
t<u.:in dt: las hiptesis.
As, pues, el problema bsico es un problema de teorizacin. Sin embargo,
cuando se habla de teorizacin, por lo general se hace referencia a dos nive-
de teorizacin para la investigacin, es deci r, el nivel emprico, que le d a el
Ambos niveles d e teorizacin estn relacionad os en el sentido de que debe
existir una correspondencia real entre el significado nomi nal d e una ciencia
y su significado operacional; es decir, debe existir un isomorfismo entre am-
bos niveles para que el resultado de la operacin cientffica sea conocimiento.
Hay todo un problema epistemolgico en las ciencias sociales que proviene
de la [alta de correspondencia entre el signiricado nominal y el sig11ifcado
operaciona l, dificultad a la que S(' hau pro puesto algu nas soluciones parcia-
les, que desafortunadamente por M t cadcter de pardales no han resuellO el
problema de una manera satbfartori:t. Por el carncr pdct ic.o e introductorio
del m;nual, tocaremos 11111)' de l.ulo la C'O nsidt:raci6n de h s soluciones pro-
puestas, prcfi riendo en rrcn ;r el prnhkma dt:scle u na pe rspcct i v:t di f.crent_~.
Los prob lemas de reori zaci,'m pued('ll ser vistm descle !a tc<na hac1~ 1~
imestig::cir'ln, o dcsd t: la invcsr ig:tr i<'>n ll ;u.: ia la teora. Si bi(n esto 1.10 St~Jll
fi ca dl'spla1:1r el proble ma de 1:t :tu~e nria ele i ~omorfismo t:mre los nr vcles de
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significacin y los niveles operacionales, si im plica un uesplazamiclllo ele la
importancia relativa que se da a los enfoques en la resolucin del pmblema.
Si uno mira el problema desde la tcorla hacia la invest igacin, la prcocup:l
cin deviene casi exclusinmcnte epistemolgica; si la pc ~pectiva va <le la
investigacin a la teora el problema es ms tcnico, ms pragmtico. No se
trata de dar a una u otra perspectiva un status superior o inferior. Si toma-
mos la p erspectiva tcnica en este texto, lo hacemos conscientes de que )
bien las soluciones se concentrarn en p roblemas operacionales, stas dcpen-
der;n - sin ninguna duda- de los resultados y del nivel alcamado po r la
disciplina m la resolucin de sus problemas a nivel sustamivo.
Por o p eracional debe ontenderse una solucin que se corresponda al ni\'cl
de la~ necesidades pragmticas de realizar una investigacin empirica, sin
dcjlr de lldo los problemas de significado nominal. La aclaracin es vlida,
sobre todo para diferenciar operacional de opcracionali~mo; esto es, de la
prctica que consiste en suprimir los significados nominales en beneficio de
operaciones especificas y uniformes.
DIS'nNTOS T IPOS DE. JNVESTIGAClONF.S
La investigacin cientfica tiene como sus objetivos tericos ms generales,
dar respuestas inteligibles, confiables y vli(bs, a preguntas especficas o pro-
blemas <.le investig-acin. Las respuestas se dan por lo general en trminos de
qu (o cmo), dnde, cundo, de dnde y por qu. Sin embargo, no toda
investigacin tiene como propsito responder a todos los interrogantes; exis-
tiendo la posibilidad de que se trate de responder solameme a alg'\mo de
ellos. Toda investigacin comienza, pues, con algn tipo de intcrogame,
que tratar de ser resuelto en los trminos r.itados.
La formulacin del problerrw. de investigacin es uno de los pasos princi
paJes y ms difciles de resolver en cualquier diseo de investigacin. EJ tipo
particular de estilo cognoscitivo de una investigacin de carcter cientfico,
exige del investigador no solamente clariCid en la formulacin del problema
:1. investigar, sino tambin especificiMd en trminos del tipo de respuesta rue
se busca a tipos especlricos de preguntas.
Si en un comienzo los illlereses del investigador pueden ser de carcter muy
amplio, en trminos d e la investigacin concreta siempre hay cue tener h ien
claro qu c.~ lo que se est buscando, y el tipo de informacin qtH' dar la
respuesta a sus pregunt:t$. l'or ejemplo, el investigador puede tener romo rea
de inters general aspecto~ vinculados al si ndicalismo, e imponerse como
El lctlor in1crcsado en el prolllcm:t puede recurrir ~ una :tlmndantt IJihliogralia c~pc
ciali':"d? cn~rc otros. rccomc~damos: May nrodbeclr. (cd.). flctulirrp i11 lile l'ililo.ophy of
1/rr .\orca/ Srre,rt..; 1 he Mc~trll~n Co.. Nueva York, 1!)68; l.cona11l Krilncrman, Tire Nature
11111/ Scopc of Socitr l Scicu u: .11 Critica/ Arlllrropology; ApplclonCcmuryCrohs; Nueva York.
1!16!.1; i\brnham Kaplan, Tire Couduct nf ftr quiry. M.thodolozy of l!drauior!ll Sdwcc; Chand
Jcr l'ubl. Co.: San Francisco, 1%1: G;aston Bachelanl, l.a jonunci" del csplrilu cietr-
lifirn. l:ontrihur.irln a uu psicon Hfifi., i\ rlrl ttJtwrim ir.nto objcliPn; Si~lo XXI, 1\utno~ Airt~.
I!J72; l'. nounlicu, J. C. l'asseron. J. C. Chamhorcdon, Le Mr'tier de Soriolog11r; Mouton/
Borda~: P:trfs, I!JG8.
30
oll.1c11 vo' ln1s;ar la resolucin de ol;unos i mcrrogantcs sobre sus caraucn5
ti;as. or;uiz;tcin, etc. Pero para los propsito., de la invcsg:~cin, d pro
l>lcm: 1itne ue ~cr formulado de 111ancra m:is especri.:. b:ts:;ndu las res
pue.\l:ls al nivel de los cinco interrogantes fo1mubdos m:s arriba. Hay que
pl:~nt~ar prq;umas tales como: cu;intos sindicatos hay?, quin los dirige?,
: cmo cqn organizados?, con qu tipo de idcoto;i:t operan?, a qu tipo de
<i nd icalismo representan?, cules son las t clacitn cs con las bases?. por qut'
~~ d<tn esos tipos y no ouos?, etctera.
La bihliogyafa cspcciali7ada iCO\llllllbr:t dilcn:n ria r ro~ CStmlio~ o discios
de investigacin - segt'n el tipo de prc;unt; que el investigador phmtec-
:n c~tudios :x~lumloJios, dc!cnptivos y cxplicatwu.'.
Los estudios exJiomlorio.f son prcpollllc:t:llttes l'n :lrc:t~ o dis<:iplinas cu
donde las prohlcnliticas no cst;\n ~uficiclllemcntc desarrolladas, ele m :nter:~
q w.: el investigador tie ne como propsi 10 "ganar fa mi 1iaridad .. rnn h si lta-
cin antes de formular su problema d e manera especfica.
Por ello, antes c ue concentrarse en obs~rvacioncs p:nicul:trts, l:t estra tegia
de invcstigacin consiste en bu~ca r una mayor dispcrsi6n posible en la-; uhsn-
vJcioncs. En las ciencia~ sociales, donde las t c;orfs no e~t;in formuladas en
forma precisa, lus estud ios c.:x plo1 a torios so11 necesarios ya sea par;t la preci-
sir>n o examen en profundidad d e al;uHo' d e los SUfJuestos de la u~ora. xna
la comtrucci6n tle csq ucm:.s clasificatorios provisio11a le~. para detrn;~r :ll .. t'tu
modelo an no forn.~llado Cll forma explicita, o hicn p:tr:t t:.cilit:r la g~lll:
raci6n de algunas hiptesis que ser:\n puesta~ a prueba posteriormcnl e coat
algn diseiio explicativo. Aqu es convcn icnt~ repetir 'JU<' el iwcsti~~:;dor
siempre opera con alguna clase de "modelo" conceptual, con al~una clase de
"teora" sobre la naturaleza del fenmeno o de la situ;teitn; por eso l;t di fi
cultad principal de la aproximacin exploratoria puede residir en la creencia,
por parte del investigador, de que puede d esprenderse a voluntad. de sus
estereotipos 'o prenociones.
En la medida q ue el tipo de estudios exploratorios involucra por lo 1-:Cno;-
r.d un tipo de "inmersin total" del investigador en la situacin, stos h:111
sido tradicionalmente preferido~ por Jntroplogos y olgunos psiclogos socia
le.~. utili1ando la observacin participante romo tc nica p;~ra la rccolccri,'~tl
de datos.
Un ohst:iculo important e parn e~te ti po de c~tuclios p11cdc sime1i~arse en
el efecto 011c- dos vertientes tienen ~obre la validez iutcrn:~ ,. externa di' In.~
result;tdos .de la investigacitin: a ) J'ru!Jlc nuu de nmr, particu:mnentr tUl i H:o
' e nt i1i1.a como t!'~cn ir.n de rcrolcc:cil')n d e da 1o' a lg 11 1i po de observ;IC:in
participante (por ejemplo'~" prod11<:CII lllndil'ict r. inm~ Ctt la C'l l liCilll';t dt: los
~rupos, cu el com1>ortamicu1o d :: los mi.:tuln-os. cxi~tiendo c~c:'c.:l. ele control
sohrc lo:. ~cS.!,OS potmci:tlcs que el iui'(:,Lig:ulor pudiese iu troducir en d r c_{is-
lro de 1;~ informacin, etr.\, y h ) f>r()h/t'mns r/1 r omfJnrnhi/irllld mn orras in-
''C'tigac:ioucs do.:! nti~nn> car:'tC:I<T. y que e t1 gvnt:t:d M' d , , .,11 d l.1 l.d1a ,._.
si~ tema ti~a ci t'ln.
Los estudto.r dr:.\I. I'/JItJV,, "Jil tti; ~ l''J'''' ili1.0' 1 "' ~' "it.n!11s cuc i"' nlndiu'
n:plorawrios, 1 : 1 <ptc la, n,g~t~:!. t ' ap:11l'1 e n : t 'd"~ 1'"'. ,;, ~:'>ll<>l ni.ts. c<qnl'
31
significacin y los niveles operacionales, si im plica un uesplazamiclllo ele la
importancia relativa que se da a los enfoques en la resolucin del pmblema.
Si uno mira el problema desde la tcorla hacia la invest igacin, la prcocup:l
cin deviene casi exclusinmcnte epistemolgica; si la pc ~pectiva va <le la
investigacin a la teora el problema es ms tcnico, ms pragmtico. No se
trata de dar a una u otra perspectiva un status superior o inferior. Si toma-
mos la p erspectiva tcnica en este texto, lo hacemos conscientes de que )
bien las soluciones se concentrarn en p roblemas operacionales, stas dcpen-
der;n - sin ninguna duda- de los resultados y del nivel alcamado po r la
disciplina m la resolucin de sus problemas a nivel sustamivo.
Por o p eracional debe ontenderse una solucin que se corresponda al ni\'cl
de la~ necesidades pragmticas de realizar una investigacin empirica, sin
dcjlr de lldo los problemas de significado nominal. La aclaracin es vlida,
sobre todo para diferenciar operacional de opcracionali~mo; esto es, de la
prctica que consiste en suprimir los significados nominales en beneficio de
operaciones especificas y uniformes.
DIS'nNTOS T IPOS DE. JNVESTIGAClONF.S
La investigacin cientfica tiene como sus objetivos tericos ms generales,
dar respuestas inteligibles, confiables y vli(bs, a preguntas especficas o pro-
blemas <.le investig-acin. Las respuestas se dan por lo general en trminos de
qu (o cmo), dnde, cundo, de dnde y por qu. Sin embargo, no toda
investigacin tiene como propsito responder a todos los interrogantes; exis-
tiendo la posibilidad de que se trate de responder solameme a alg'\mo de
ellos. Toda investigacin comienza, pues, con algn tipo de intcrogame,
que tratar de ser resuelto en los trminos r.itados.
La formulacin del problerrw. de investigacin es uno de los pasos princi
paJes y ms difciles de resolver en cualquier diseo de investigacin. EJ tipo
particular de estilo cognoscitivo de una investigacin de carcter cientfico,
exige del investigador no solamente clariCid en la formulacin del problema
:1. investigar, sino tambin especificiMd en trminos del tipo de respuesta rue
se busca a tipos especlricos de preguntas.
Si en un comienzo los illlereses del investigador pueden ser de carcter muy
amplio, en trminos d e la investigacin concreta siempre hay cue tener h ien
claro qu c.~ lo que se est buscando, y el tipo de informacin qtH' dar la
respuesta a sus pregunt:t$. l'or ejemplo, el investigador puede tener romo rea
de inters general aspecto~ vinculados al si ndicalismo, e imponerse como
El lctlor in1crcsado en el prolllcm:t puede recurrir ~ una :tlmndantt IJihliogralia c~pc
ciali':"d? cn~rc otros. rccomc~damos: May nrodbeclr. (cd.). flctulirrp i11 lile l'ililo.ophy of
1/rr .\orca/ Srre,rt..; 1 he Mc~trll~n Co.. Nueva York, 1!)68; l.cona11l Krilncrman, Tire Nature
11111/ Scopc of Socitr l Scicu u: .11 Critica/ Arlllrropology; ApplclonCcmuryCrohs; Nueva York.
1!16!.1; i\brnham Kaplan, Tire Couduct nf ftr quiry. M.thodolozy of l!drauior!ll Sdwcc; Chand
Jcr l'ubl. Co.: San Francisco, 1%1: G;aston Bachelanl, l.a jonunci" del csplrilu cietr-
lifirn. l:ontrihur.irln a uu psicon Hfifi., i\ rlrl ttJtwrim ir.nto objcliPn; Si~lo XXI, 1\utno~ Airt~.
I!J72; l'. nounlicu, J. C. l'asseron. J. C. Chamhorcdon, Le Mr'tier de Soriolog11r; Mouton/
Borda~: P:trfs, I!JG8.
30
oll.1c11 vo' ln1s;ar la resolucin de ol;unos i mcrrogantcs sobre sus caraucn5
ti;as. or;uiz;tcin, etc. Pero para los propsito., de la invcsg:~cin, d pro
l>lcm: 1itne ue ~cr formulado de 111ancra m:is especri.:. b:ts:;ndu las res
pue.\l:ls al nivel de los cinco interrogantes fo1mubdos m:s arriba. Hay que
pl:~nt~ar prq;umas tales como: cu;intos sindicatos hay?, quin los dirige?,
: cmo cqn organizados?, con qu tipo de idcoto;i:t operan?, a qu tipo de
<i nd icalismo representan?, cules son las t clacitn cs con las bases?. por qut'
~~ d<tn esos tipos y no ouos?, etctera.
La bihliogyafa cspcciali7ada iCO\llllllbr:t dilcn:n ria r ro~ CStmlio~ o discios
de investigacin - segt'n el tipo de prc;unt; que el investigador phmtec-
:n c~tudios :x~lumloJios, dc!cnptivos y cxplicatwu.'.
Los estudios exJiomlorio.f son prcpollllc:t:llttes l'n :lrc:t~ o dis<:iplinas cu
donde las prohlcnliticas no cst;\n ~uficiclllemcntc desarrolladas, ele m :nter:~
q w.: el investigador tie ne como propsi 10 "ganar fa mi 1iaridad .. rnn h si lta-
cin antes de formular su problema d e manera especfica.
Por ello, antes c ue concentrarse en obs~rvacioncs p:nicul:trts, l:t estra tegia
de invcstigacin consiste en bu~ca r una mayor dispcrsi6n posible en la-; uhsn-
vJcioncs. En las ciencia~ sociales, donde las t c;orfs no e~t;in formuladas en
forma precisa, lus estud ios c.:x plo1 a torios so11 necesarios ya sea par;t la preci-
sir>n o examen en profundidad d e al;uHo' d e los SUfJuestos de la u~ora. xna
la comtrucci6n tle csq ucm:.s clasificatorios provisio11a le~. para detrn;~r :ll .. t'tu
modelo an no forn.~llado Cll forma explicita, o hicn p:tr:t t:.cilit:r la g~lll:
raci6n de algunas hiptesis que ser:\n puesta~ a prueba posteriormcnl e coat
algn diseiio explicativo. Aqu es convcn icnt~ repetir 'JU<' el iwcsti~~:;dor
siempre opera con alguna clase de "modelo" conceptual, con al~una clase de
"teora" sobre la naturaleza del fenmeno o de la situ;teitn; por eso l;t di fi
cultad principal de la aproximacin exploratoria puede residir en la creencia,
por parte del investigador, de que puede d esprenderse a voluntad. de sus
estereotipos 'o prenociones.
En la medida q ue el tipo de estudios exploratorios involucra por lo 1-:Cno;-
r.d un tipo de "inmersin total" del investigador en la situacin, stos h:111
sido tradicionalmente preferido~ por Jntroplogos y olgunos psiclogos socia
le.~. utili1ando la observacin participante romo tc nica p;~ra la rccolccri,'~tl
de datos.
Un ohst:iculo important e parn e~te ti po de c~tuclios p11cdc sime1i~arse en
el efecto 011c- dos vertientes tienen ~obre la validez iutcrn:~ ,. externa di' In.~
result;tdos .de la investigacitin: a ) J'ru!Jlc nuu de nmr, particu:mnentr tUl i H:o
' e nt i1i1.a como t!'~cn ir.n de rcrolcc:cil')n d e da 1o' a lg 11 1i po de observ;IC:in
participante (por ejemplo'~" prod11<:CII lllndil'ict r. inm~ Ctt la C'l l liCilll';t dt: los
~rupos, cu el com1>ortamicu1o d :: los mi.:tuln-os. cxi~tiendo c~c:'c.:l. ele control
sohrc lo:. ~cS.!,OS potmci:tlcs que el iui'(:,Lig:ulor pudiese iu troducir en d r c_{is-
lro de 1;~ informacin, etr.\, y h ) f>r()h/t'mns r/1 r omfJnrnhi/irllld mn orras in-
''C'tigac:ioucs do.:! nti~nn> car:'tC:I<T. y que e t1 gvnt:t:d M' d , , .,11 d l.1 l.d1a ,._.
si~ tema ti~a ci t'ln.
Los estudto.r dr:.\I. I'/JItJV,, "Jil tti; ~ l''J'''' ili1.0' 1 "' ~' "it.n!11s cuc i"' nlndiu'
n:plorawrios, 1 : 1 <ptc la, n,g~t~:!. t ' ap:11l'1 e n : t 'd"~ 1'"'. ,;, ~:'>ll<>l ni.ts. c<qnl'
31
 mas descriptivos o tipologas; en esws estudios el iuters cst;'t eulucatlo cu
las propiedades del o bjeto o de la situacin a ser clasificadas al illlt:tiur dc
es tos esquemas. L os estudios descriptivos dan por resultado un tliagn stico.
H a nz Zeuerberg $ sistematiza en forma precisa las apr oximaciones que enla-
t i7.an definiciones y las que enfatizan proposicion es, sistematizacin que per-
mite una distincin bastante clara en los diferentes significados de la palalm:
" teorfa", segn sta responda a l interrogante de los porqus o al de los cmo~:
esto es, segn enfoq ue su inters en la explicacin o en la descripcin.
L a palabra "teora" se reserva para los sistemas proposicionales, c.s decir
aq uellos donde la unidad es la proposicin, y d.onde las proposicionC$ orde-
nadas constituyen el sistema de organizacin conceptual que, aplicado a la~
unidade3 de inters de la disciplina, dnn por resulta do una explkucin.
La pa labra "taxonoma'' se aplica a la interrelacin tle definiciones; una
taxon oma es un esquema de definiciones ordenadas c1ue deH:-.en L:l ll LO el
objeto de inters de u n a disci plina, como las propiedades del objeto o ele la
situacin a los que hay que prestar atencin. La aplicaci n de la taxonoma
a un n uevo objeto permit e un d iagnstico o u n a descripcin. En un apndice
ad junto a es te capitulo, presentamos ejemplos de taxonoma en boo\ni c::~ :
psicologa y una tipologf~ sociolgica.
Los estudios explicativos dan respuestas a los porqus. La r espuesta se ub ica
d entro de la lgica de las explicaciones cientficas, a tr:ws de teoras organi-
zadas de manera ta l que dan cumplimiento a la condicin doble de verifi-
cacin lgica y de verificacin emprica. L gica en el sen t ido de consisten ci:l
entre las proposiciones que integran el sistema; emplrica en el sentido de
correspon d encia d el sistema proposicional con la realidad emprica. Eu la fase
explicativa d e la in vestigacin , el investigador separa -como dice Piaget- '
lo verificable de lo reflexivo o intuitivo; elabora mtodos adaptados a la
problemtica, mtodos que son a la' vez de anlisis y de verificacin.
El concepto de "ley" , pasa a desempear un papel importante en el aparato
conceptual: M ari o Bunge ' especifica cuatro signi ficad os distintos d e la pala-
bra "ley cient fica" que resul tan de extrema util idad ta nto para 1.- especi-
ficacin de lO$ problemas, como para la d eterminacin del nivel de preguntas
que plantea una investigacin de carcter explicativo. T.a especificacin cl r
Bunge sigue de cerca a las preguntas q ue Zetterbcrg 8 sugiere se rea licen a
una disciplina, para la determinacin de su grado de cientificirlacl.
:. 113117. 1.. Ztlt~>hcr;: Ou Tltrnry nurl Vr.rifirntinn in Sorinlngv: T hc lkdmimt<'r l'r<'s.:
Suc'a York, 1!165 (3; ttl.).
& Jean l'ia;ct, "La s ituacin de las cicucias del hombre dentro del .i~lrma 1lc las 1 icnci~~":
en J. l'a;ct. W. M~ckcanic, r. Lazarsfcld y otro~. T c,dccias de la in:oc11ignri1Jn r11 las
rir11cias sodnle.<; Alianza tJnivcn~idacl. UNr.o;oo, 1970.
' ~lario Oungc. / .n rier<rin, .w rr~t!tndo y l ll fi ln.w fia: Ed. S i~ lo XX. llu''"'" Ail't'~. 1!170.
,. Cnullllitla tl: el flriltr.iJiio de In mua liti<ul e" In cirHcia modcrrw : El''"'"' l\ucnos i\ ircs.
1~)fi~.
~ l.a ' prr;u 111 a~ f'Jut: Zctlcrhcr; (of>. cit.) " 'J:ic n: ''"': 1) ~cxi~c " " onkn '< ll >yac<"nlc a
la ca !ida<l ~()cial? 2) ~ (' li a 'L ~e han f l f~t>uhicrto :d~u11a~ 1('\<'' .;ruioJI,gk;t"-~ ~ ,.Si ~'' a~l.
, , ,. ha11 wmhin:ulo ~:>.~ ,.,.,., ''" rcorias que <'Xpl irau la rca lid.,.l ~oci.d? . .~i 1s .1<1, se
han utili1:"1Uo c~:l~ tt'tJ I' ia:-. po~1:' e al~tt l a r solurinn<., ; ;t pr,-,hltJ n:~.~~. p1.ir1;q)~:-
32
I',Jt, t l.t CJC.:111plilltauon de los Luallv ~~buil i\..tUOS t: la lc.:y Lic.:ut[iw, ~e
guimus ole ccrc:t ; lluuge )' ; ~u ejeu1plo de la ley de Newton del movi
111iento:
1) El pl llltT ~ignilicado de ley ciemilict (~ignificado ontolgico), para nun-
''l' eo; la l<:y como tlcnotamlo wda relacin t:omlmliC y ubctiua en la reali-
~~~~tl: ts tlcci h ley como estructura nbmica, de pautas imariahles al n ivel
o'Jmico, tomo pauta objetiva. La ley del movimiento de Newwn seria la cx-
m::.i'm de una pauta objctiv; tlcl movimicuto mcc:lnico, paut:l que no sera
11i n :rdadcra ni i::ba si no uc simplemente cs.
2) El scs.;uudo ~i'll ificado de la palabra ley es la ley como emmciado 1lO
molgic() o wmo .::~unciado de ley; t.:S decir, un;t hix'lle~is r,cncral cue tiene
101110 rdctTncia a la ley entcnicla en .su primer ~i.;nil'icado. En e:;te caso 1~1
kv es 11n;t picta de runnr imiento . exp tT~ ado en ron na pro porcional. Este
t iJO de euuaK:ldn nomoll>).;ico n ace del h echo de que en la medida que no
es 'osible c:tptar la ~ l<:yes e n w ~igniri ca d o tnr ico en toda su pnn~A1, se co ns-
truye n estos enunciados nomolgicos que pertenecen a un modelo de la reali-
dad, modelos que so n ideales y qu e so n reconstru cciones camhi<tntcs de las
J c~ cs o bjetivas en el pcnsamicmo cicn rlfico. Estos c nun ci :~dos nornol()gicos
son lgicamente necesari os e n la medida e n <1uc e ntran en co nexin con
)LrO< c rwn ci:1dns 11nmolgicos; pero ~o n f~ctir.amente ronti n~e n tcs. en la me-
dida en que los enunciados son pcr!'ec ti blr:~ . <> solamente v:lido~ en cicrt1>
dom inio. En el e jemplo de la ley del movimiento tic Ncwton . el en unciado
de lcv se cxp rc~a en b drs ignacin d e la f6nnu la "fuerza == m:tsa X :~cele
racin".
3) El 1errcr ~i~n i ficao de ley es la ley como enu n ciado nomopragmtico,
que d esigna wda regla mcdianle la cual puede regularse una conducta. En
este caso la ley opera como regla de accin, medi ante la cual, siguiendo el
ejemplo de ~ewton, es posible predecir o controlar la trayectoria de cuerpos.
Aqul la ley denota r elaciones in va riantes a nivel pragm:\tico, c1ue operan
como guas para la accin con ru ndamento cicntlfico ya que se deriva n de
los enun ciados nomolgicos. Esta dis tinci n entre enunciados n omopra::,,n:\-
ticos y n omolgicos es importante segn Bun~;c .. ya que no~ permite esta
hlcccr una distincin entre explirarin y predicrin. Los enunciados nomo-
lgicos constitu yen si~t.emas lgicamente organi7ado~ u or~ani7ahlcs. que sir-
\'e n para h cxplir:lC'iltL I.os cntnKiaclos nomopragm;tico~. que se clcri\'an
de los enunciado~ nomolr>giro~. so n la~ h cnam irn t:~s para b prediccin.
"/) Fin;lm cnl.c. el cuarto sig-rtilirado de la pal:thra ley l'.~ b lry como cnun-
dtulo mt!lnllomolJ:!iro, que dcsi.,'lla a Hxlo priru ipio gena:tl :trc rct de l:t for-
ma v d el a lc:lllcC de los enu nciarlos ele lcv. Aqtd c.~tamos a ni nl d e la ley
r.om;, pn:~cripcit'm mcwd o l<'>gica. e n 1:t me~lid a e n que lo:; enu nfi:1do~ mCL:l
nomolg-i ros son <'llllllci:adoo; c:'\plkitos de Jcrcs ;cnr;t d e l:rs leyes qttc sirn:ll
de g ua pa t :1 ); c<n~t au cci n <k ltOrias. E l significado d t le\' e~L: cntt:ndido
<'O II IO ricrr a paul:t k la ronduua ht tn t:tll:t <'11 t l'! <t< ,,n con <'i<'rlo tipo dC'
o hj c.:li\'O> y cieno 1i po de d: atos C'Tll>iricos.
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 mas descriptivos o tipologas; en esws estudios el iuters cst;'t eulucatlo cu
las propiedades del o bjeto o de la situacin a ser clasificadas al illlt:tiur dc
es tos esquemas. L os estudios descriptivos dan por resultado un tliagn stico.
H a nz Zeuerberg $ sistematiza en forma precisa las apr oximaciones que enla-
t i7.an definiciones y las que enfatizan proposicion es, sistematizacin que per-
mite una distincin bastante clara en los diferentes significados de la palalm:
" teorfa", segn sta responda a l interrogante de los porqus o al de los cmo~:
esto es, segn enfoq ue su inters en la explicacin o en la descripcin.
L a palabra "teora" se reserva para los sistemas proposicionales, c.s decir
aq uellos donde la unidad es la proposicin, y d.onde las proposicionC$ orde-
nadas constituyen el sistema de organizacin conceptual que, aplicado a la~
unidade3 de inters de la disciplina, dnn por resulta do una explkucin.
La pa labra "taxonoma'' se aplica a la interrelacin tle definiciones; una
taxon oma es un esquema de definiciones ordenadas c1ue deH:-.en L:l ll LO el
objeto de inters de u n a disci plina, como las propiedades del objeto o ele la
situacin a los que hay que prestar atencin. La aplicaci n de la taxonoma
a un n uevo objeto permit e un d iagnstico o u n a descripcin. En un apndice
ad junto a es te capitulo, presentamos ejemplos de taxonoma en boo\ni c::~ :
psicologa y una tipologf~ sociolgica.
Los estudios explicativos dan respuestas a los porqus. La r espuesta se ub ica
d entro de la lgica de las explicaciones cientficas, a tr:ws de teoras organi-
zadas de manera ta l que dan cumplimiento a la condicin doble de verifi-
cacin lgica y de verificacin emprica. L gica en el sen t ido de consisten ci:l
entre las proposiciones que integran el sistema; emplrica en el sentido de
correspon d encia d el sistema proposicional con la realidad emprica. Eu la fase
explicativa d e la in vestigacin , el investigador separa -como dice Piaget- '
lo verificable de lo reflexivo o intuitivo; elabora mtodos adaptados a la
problemtica, mtodos que son a la' vez de anlisis y de verificacin.
El concepto de "ley" , pasa a desempear un papel importante en el aparato
conceptual: M ari o Bunge ' especifica cuatro signi ficad os distintos d e la pala-
bra "ley cient fica" que resul tan de extrema util idad ta nto para 1.- especi-
ficacin de lO$ problemas, como para la d eterminacin del nivel de preguntas
que plantea una investigacin de carcter explicativo. T.a especificacin cl r
Bunge sigue de cerca a las preguntas q ue Zetterbcrg 8 sugiere se rea licen a
una disciplina, para la determinacin de su grado de cientificirlacl.
:. 113117. 1.. Ztlt~>hcr;: Ou Tltrnry nurl Vr.rifirntinn in Sorinlngv: T hc lkdmimt<'r l'r<'s.:
Suc'a York, 1!165 (3; ttl.).
& Jean l'ia;ct, "La s ituacin de las cicucias del hombre dentro del .i~lrma 1lc las 1 icnci~~":
en J. l'a;ct. W. M~ckcanic, r. Lazarsfcld y otro~. T c,dccias de la in:oc11ignri1Jn r11 las
rir11cias sodnle.<; Alianza tJnivcn~idacl. UNr.o;oo, 1970.
' ~lario Oungc. / .n rier<rin, .w rr~t!tndo y l ll fi ln.w fia: Ed. S i~ lo XX. llu''"'" Ail't'~. 1!170.
,. Cnullllitla tl: el flriltr.iJiio de In mua liti<ul e" In cirHcia modcrrw : El''"'"' l\ucnos i\ ircs.
1~)fi~.
~ l.a ' prr;u 111 a~ f'Jut: Zctlcrhcr; (of>. cit.) " 'J:ic n: ''"': 1) ~cxi~c " " onkn '< ll >yac<"nlc a
la ca !ida<l ~()cial? 2) ~ (' li a 'L ~e han f l f~t>uhicrto :d~u11a~ 1('\<'' .;ruioJI,gk;t"-~ ~ ,.Si ~'' a~l.
, , ,. ha11 wmhin:ulo ~:>.~ ,.,.,., ''" rcorias que <'Xpl irau la rca lid.,.l ~oci.d? . .~i 1s .1<1, se
han utili1:"1Uo c~:l~ tt'tJ I' ia:-. po~1:' e al~tt l a r solurinn<., ; ;t pr,-,hltJ n:~.~~. p1.ir1;q)~:-
32
I',Jt, t l.t CJC.:111plilltauon de los Luallv ~~buil i\..tUOS t: la lc.:y Lic.:ut[iw, ~e
guimus ole ccrc:t ; lluuge )' ; ~u ejeu1plo de la ley de Newton del movi
111iento:
1) El pl llltT ~ignilicado de ley ciemilict (~ignificado ontolgico), para nun-
''l' eo; la l<:y como tlcnotamlo wda relacin t:omlmliC y ubctiua en la reali-
~~~~tl: ts tlcci h ley como estructura nbmica, de pautas imariahles al n ivel
o'Jmico, tomo pauta objetiva. La ley del movimiento de Newwn seria la cx-
m::.i'm de una pauta objctiv; tlcl movimicuto mcc:lnico, paut:l que no sera
11i n :rdadcra ni i::ba si no uc simplemente cs.
2) El scs.;uudo ~i'll ificado de la palabra ley es la ley como emmciado 1lO
molgic() o wmo .::~unciado de ley; t.:S decir, un;t hix'lle~is r,cncral cue tiene
101110 rdctTncia a la ley entcnicla en .su primer ~i.;nil'icado. En e:;te caso 1~1
kv es 11n;t picta de runnr imiento . exp tT~ ado en ron na pro porcional. Este
t iJO de euuaK:ldn nomoll>).;ico n ace del h echo de que en la medida que no
es 'osible c:tptar la ~ l<:yes e n w ~igniri ca d o tnr ico en toda su pnn~A1, se co ns-
truye n estos enunciados nomolgicos que pertenecen a un modelo de la reali-
dad, modelos que so n ideales y qu e so n reconstru cciones camhi<tntcs de las
J c~ cs o bjetivas en el pcnsamicmo cicn rlfico. Estos c nun ci :~dos nornol()gicos
son lgicamente necesari os e n la medida e n <1uc e ntran en co nexin con
)LrO< c rwn ci:1dns 11nmolgicos; pero ~o n f~ctir.amente ronti n~e n tcs. en la me-
dida en que los enunciados son pcr!'ec ti blr:~ . <> solamente v:lido~ en cicrt1>
dom inio. En el e jemplo de la ley del movimiento tic Ncwton . el en unciado
de lcv se cxp rc~a en b drs ignacin d e la f6nnu la "fuerza == m:tsa X :~cele
racin".
3) El 1errcr ~i~n i ficao de ley es la ley como enu n ciado nomopragmtico,
que d esigna wda regla mcdianle la cual puede regularse una conducta. En
este caso la ley opera como regla de accin, medi ante la cual, siguiendo el
ejemplo de ~ewton, es posible predecir o controlar la trayectoria de cuerpos.
Aqul la ley denota r elaciones in va riantes a nivel pragm:\tico, c1ue operan
como guas para la accin con ru ndamento cicntlfico ya que se deriva n de
los enun ciados nomolgicos. Esta dis tinci n entre enunciados n omopra::,,n:\-
ticos y n omolgicos es importante segn Bun~;c .. ya que no~ permite esta
hlcccr una distincin entre explirarin y predicrin. Los enunciados nomo-
lgicos constitu yen si~t.emas lgicamente organi7ado~ u or~ani7ahlcs. que sir-
\'e n para h cxplir:lC'iltL I.os cntnKiaclos nomopragm;tico~. que se clcri\'an
de los enunciado~ nomolr>giro~. so n la~ h cnam irn t:~s para b prediccin.
"/) Fin;lm cnl.c. el cuarto sig-rtilirado de la pal:thra ley l'.~ b lry como cnun-
dtulo mt!lnllomolJ:!iro, que dcsi.,'lla a Hxlo priru ipio gena:tl :trc rct de l:t for-
ma v d el a lc:lllcC de los enu nciarlos ele lcv. Aqtd c.~tamos a ni nl d e la ley
r.om;, pn:~cripcit'm mcwd o l<'>gica. e n 1:t me~lid a e n que lo:; enu nfi:1do~ mCL:l
nomolg-i ros son <'llllllci:adoo; c:'\plkitos de Jcrcs ;cnr;t d e l:rs leyes qttc sirn:ll
de g ua pa t :1 ); c<n~t au cci n <k ltOrias. E l significado d t le\' e~L: cntt:ndido
<'O II IO ricrr a paul:t k la ronduua ht tn t:tll:t <'11 t l'! <t< ,,n con <'i<'rlo tipo dC'
o hj c.:li\'O> y cieno 1i po de d: atos C'Tll>iricos.
33
 TEORI7.ACIN EN I.A IN\'J::STIG.\ CJz.;
Puede hablarse entonces th: dos nivde~ de.: teotacion, el nivel l:tl\Unc'mtic11
(donde se hace hincapi en las d dinicioncs y cuyo resultado ~cr:'t uua tax~
n omia o una tipologa o un escuema clasificatorio); y ele 1111 nivel tt:e'n ico
proposicioual, la teora propi<liiiCIJle.taJ, uonde se incluye tanto al p roblem:t
d e las definiciones con ccptu:dcs cuanto a la intend aci6 n de propOl>i<.icmcs
con el propsito de explicar.
Los concepto~ y r.omtl ucto~ ind uidos e11 el nivel ele la teora ~~~~~ :dl\tl al
cioncs formuladas a partir de g:neralitaciunes de obscrvac:ionc..:s panicula res.
ruc son dcfinid;s nominalmcu1c y que proporcio11an rl nivel de significado
o de ~em ido del ~istema . Lo.~ comtructos y los conceptos .ienen ~i.nifi cados
similares, siend o 10.5 conSiructos conccp ws de u n n ivel m;s alto de alntrac-
cin cuc t ienen como ba~e con cep tos de un nivel de abstraccilm de bajo nivel.
Conceptos y con~t ructos so n introducidos en la tcorl; por med io dcfin i de
cione~ o p or medio d e operaciones. En el caso de ciencias emprica~ se t ra ta
de d esarro lla r un ~btcma con<:eplual que ta nto a uivc l de dcfinicio n c..:~ no-
minales como de dt:finicioncs opc racion ale~ per mitan e! contraste d e la teora
con la realidad.
Los conceptos e ntonces d c~ui hen los fenmenos y e n geucral t ie nden a ser
d~ dos tipos: couct:f!l os calegricos que son complejos y flUC se miden a
ntvcl de categoras nominales : y las van'ablcs que representan dimensio n es
de los fe nmenos admitiendo g rados de variacilm que ~e mielen a niveles
ordinales, intervalares o racionales.
El concepto es pues un n ombr e, hay cuc 3f,'Te):trle tma definicic'm. Cuando
se or~enan con ceptos y definiciones se obtienen esquem as d escriptivos que
nos strven p ar a clasificar o diagnosticar la realidad.
Las definiciones 10 son una forma de "explicar", si atendemos a l signifi
cado etimolgico de la pabbra (cksplegar, hacer las rosa~ planns. m<is claras,
m~s comp:ensihles). Pero en las "el\plicacioncs", por definicin, solamente
cxJstc u n mtercambio d e simholos. La cldinici<n i1:1plira puD un problema
~emntico, y el o bjetivo principal es la clar ifiradc'ou d e si~nifirados. Est:J
clarificac in de ~i;nificado~ es el primer paso importante en la clarific;ccin
' r..., U:ltUr;JfC;.l de J:a e.xpHt:tdn t'U riencias ~dak~ ruolun.l no ~ol:uncrHc :1 UU:I
scrit de argumt:nto.!C; ~ohrc d cstatutn tic la c~nli,-~, (ilm cnrno n , u.,. imi: :tn ('ilur:nc.u ("c r
por .cjcmp~o .J. l'3d.u~;. "f.~ttulio~ ~Joh~ tc< y <'<udio< p<~rci"''": '"' anolisi ok~do la pcr<
pccto\'3 q m ccmolAora . poncnc~ prcscn ~>cb " ' !;cmin3rio sobre lntcrrcbtioncs cntoc la
Dirdmit:l Ucmog-1 :i(ic:a ~ la l~~ trurl nra y Ot~<lll'oilo :\grfcol~. rn Ctrt'rH:t\":H a. i\lt:x i<n. 11 o.
\itmhrc ele J ~l71), "inu ()lit' tkn< qtl<: \'cr con c-1 1po de c.xpli:;trit'm m.i~ apropf:ICb a IP~
ft-n(onl(lio< !Cld~t lc.l / tc:b olc'>!(l'!l. Cll:o.<i!l lcJ,);j,,,, 110 tc:ku !o'>gino. po o hahi li<lif'a , .:c,./cioa
... l rtl< tural. 1('.). '\:o nr ramn'- ;, rouo;; idcrar a ..-s tos a r~tln1t'trtn10 trr <'~h tc,to. pt.ro 11 ro
nH'IH.Iamo~ p:.. rh.' dt~ la hihlin ~ra;,, cpu !'l' d1;-~ en la primrra. p:nrc dt r sl!' crp ftll lt"\, lon
d :~grc-g:1do l:tl \f'/ del lc''ln (k F.f llt'~ r ,:\:a,~(~l . Thr. Slnutrrrr tJ/ St't~11rr. / 'r'olrfnH f. , tltr
l .og,il' H/ .'ltt'tlfi/it f ,J,IIIHitliun ; ll a rfnllrl, l~t ;t cc :\: \ \ 1(ltld , ~IW\'; \'nr~ . fl ll; l ,
lfl l';ua 1111 :1 di,lt t.it'l t C'l ' d1'1 ,dk df't lcm:t ctH l \ ' it'IIC' ft'('l' de ( ';t tl f rtmpd. " J'w!<tHit'llfO('
ti/ f.'(1:1d'/'l lo1molitt UJ 1 .,, Jiriul/ .\ drnrr'': h H trn;Hino;d 1 un dnnc'fl i.r ul' : ' 1tili 1 d 1.\(i('llt't.' ,
\'ul. 11. :'\t'lm 7 , ll td "t l l~b !nc:.. Thn+n f,OtJJIIltrliun : !'r vuf.u.fl:r ll , 0'ctc\:1 cD'\', Jl,fi'l.
34
ele eventos. ,.\clt:mas, y ese es el huu.lamcuto de tvtlu) lo) ))tt:U1.!) ddiui(.io-
nalcs, facilitan la comunicaci n a nivel profesional, homogeneizando el len-
guaje.
Se acostumbra a diferenciar dos clases principales d e definiciones, ex.i stiendo
dentro de ca da una de las clases diferentes tipos:
a) Las definiciones nominales. Son simples conve nciones lingsticas que
no el\prcsan n in gn valor de verdad. Son sim p lemen te una ind icacin sobre
c<mo u t ili:wr el lengu:~jc, y cu yos sig nificados ~on dados en forma relativa-
mente arbitraTia. Este tipo de d efinicin opera solamente en el nivel simb-
lico y lingstico, y son jw.,r.~das en rc!aci6n a su utilidad. Esto es, entre dos
definiciones, no es el caso discu t ir sobre cul es la ms verdadera, sino cul
es la ms til. De las definiciones nomina les la m s utilizada es la conven-
cional o.rislollica, en la q ue se definen Jos fr n menos por medio ele dos atri-
lmto~: un gemt.r proximum y una di[ferenlin .fpeci{icn; el genu.r prox imum es
un atributo que el fen<'n neno o concepto a definir compane con una clase
ms amplia de fenmenos;, y la clif(r.rcntia seci(ico , un atr ibuto peculiar a la
categora definida. E n resumen, u n a dcfinici<in nominal introduce u n a nueva
expresin , ya sea a travs d e una nue va palabra o de u n smbolo o de u na
frase compuesta por medio d e una seri e de cr iterios racionales.
b) Las definiciones rcaleJ. Operan en el nive l simblico y adems en el
nivel referen cial. Las definiciones rr:1lcs son en s hiptesis cue expres;-~n un
valor de verdad. Una definicin r eal, para ser v:Hicla, necesita ser prob;-~da
empricamente como tal. Por lo consiguiente, las definiciones rc::des se jmgan
en funcin ele su valor d e verdad y se establecen mediante la investigacin
emprica. Lo que el investigad o r busca mediante una d efinicin real no es
solamente lo que la palab ra significa, sino cules son los referentes del con-
cepto y cules son sus propiedades observables.
U n a defi!J.icin real, en un sentid o m:is estricto, es un t ipo particular de
proposicin: u n a proposicin universal afirmativa. Por ejemplo, cuando defi-
nimos " h ombre" como blpedo impl~tme, estamos implicando que cualquier
cosa q ue sea b peda e implume es homb re, y que cualquier hom bre debe ser
b pedo e implume. Si b ie n toda defin icin real es una proposicin, no toda
proposicin es una definicin r eal, e n la medida que estas ltimas no sola-
mente tienen consewen cias lgicas sino adem ~s ontolc'lgicas; esto es, tienen
~ignificaclo re;-~ 1 y siRnificado emplric.o . La proposicin "todos los homhres
son mortal~" es verdader a como proposicibn lgica, p ero no ~s u na defini-
cin real , ya cue no todos los mortales son hombre~.
Carl H em pel (op. cit.) establece una diferenciaci n importante entre d efi-
niciones reai D, definiciones an:tllticas y d efiniciones empricas, que es muy
c'rtil, ya que permite hacer m;is flex ible d con cepto de "definicin real" tra-
diciona l, dcm:tsi:Hio sujeto a las nociones de atributos y d e natura leza-esencia.
Para H empel bs d efiniciones analtica~ requi e re n como criterio de va lidacin
snbmen te un:~ rcflrxi6n sobre los si.;nifir:tClc)s ele las expresiont:s que lns cons-
tituyen, miemras que las defini ciones Clllplriras r equieren dt:l a n:\lisis emp-
r ico. i\l<s a delan te p1 eSC!lta m os a 1)-:"un os eje mplos d e P . L ;na rsfeld , que ba-
~;'onclose en las conceptu a li?arion c~ <le H c:m pe l, ~ ~~ ~i <'rc 1111 m{codo p ara la
35
 TEORI7.ACIN EN I.A IN\'J::STIG.\ CJz.;
Puede hablarse entonces th: dos nivde~ de.: teotacion, el nivel l:tl\Unc'mtic11
(donde se hace hincapi en las d dinicioncs y cuyo resultado ~cr:'t uua tax~
n omia o una tipologa o un escuema clasificatorio); y ele 1111 nivel tt:e'n ico
proposicioual, la teora propi<liiiCIJle.taJ, uonde se incluye tanto al p roblem:t
d e las definiciones con ccptu:dcs cuanto a la intend aci6 n de propOl>i<.icmcs
con el propsito de explicar.
Los concepto~ y r.omtl ucto~ ind uidos e11 el nivel ele la teora ~~~~~ :dl\tl al
cioncs formuladas a partir de g:neralitaciunes de obscrvac:ionc..:s panicula res.
ruc son dcfinid;s nominalmcu1c y que proporcio11an rl nivel de significado
o de ~em ido del ~istema . Lo.~ comtructos y los conceptos .ienen ~i.nifi cados
similares, siend o 10.5 conSiructos conccp ws de u n n ivel m;s alto de alntrac-
cin cuc t ienen como ba~e con cep tos de un nivel de abstraccilm de bajo nivel.
Conceptos y con~t ructos so n introducidos en la tcorl; por med io dcfin i de
cione~ o p or medio d e operaciones. En el caso de ciencias emprica~ se t ra ta
de d esarro lla r un ~btcma con<:eplual que ta nto a uivc l de dcfinicio n c..:~ no-
minales como de dt:finicioncs opc racion ale~ per mitan e! contraste d e la teora
con la realidad.
Los conceptos e ntonces d c~ui hen los fenmenos y e n geucral t ie nden a ser
d~ dos tipos: couct:f!l os calegricos que son complejos y flUC se miden a
ntvcl de categoras nominales : y las van'ablcs que representan dimensio n es
de los fe nmenos admitiendo g rados de variacilm que ~e mielen a niveles
ordinales, intervalares o racionales.
El concepto es pues un n ombr e, hay cuc 3f,'Te):trle tma definicic'm. Cuando
se or~enan con ceptos y definiciones se obtienen esquem as d escriptivos que
nos strven p ar a clasificar o diagnosticar la realidad.
Las definiciones 10 son una forma de "explicar", si atendemos a l signifi
cado etimolgico de la pabbra (cksplegar, hacer las rosa~ planns. m<is claras,
m~s comp:ensihles). Pero en las "el\plicacioncs", por definicin, solamente
cxJstc u n mtercambio d e simholos. La cldinici<n i1:1plira puD un problema
~emntico, y el o bjetivo principal es la clar ifiradc'ou d e si~nifirados. Est:J
clarificac in de ~i;nificado~ es el primer paso importante en la clarific;ccin
' r..., U:ltUr;JfC;.l de J:a e.xpHt:tdn t'U riencias ~dak~ ruolun.l no ~ol:uncrHc :1 UU:I
scrit de argumt:nto.!C; ~ohrc d cstatutn tic la c~nli,-~, (ilm cnrno n , u.,. imi: :tn ('ilur:nc.u ("c r
por .cjcmp~o .J. l'3d.u~;. "f.~ttulio~ ~Joh~ tc< y <'<udio< p<~rci"''": '"' anolisi ok~do la pcr<
pccto\'3 q m ccmolAora . poncnc~ prcscn ~>cb " ' !;cmin3rio sobre lntcrrcbtioncs cntoc la
Dirdmit:l Ucmog-1 :i(ic:a ~ la l~~ trurl nra y Ot~<lll'oilo :\grfcol~. rn Ctrt'rH:t\":H a. i\lt:x i<n. 11 o.
\itmhrc ele J ~l71), "inu ()lit' tkn< qtl<: \'cr con c-1 1po de c.xpli:;trit'm m.i~ apropf:ICb a IP~
ft-n(onl(lio< !Cld~t lc.l / tc:b olc'>!(l'!l. Cll:o.<i!l lcJ,);j,,,, 110 tc:ku !o'>gino. po o hahi li<lif'a , .:c,./cioa
... l rtl< tural. 1('.). '\:o nr ramn'- ;, rouo;; idcrar a ..-s tos a r~tln1t'trtn10 trr <'~h tc,to. pt.ro 11 ro
nH'IH.Iamo~ p:.. rh.' dt~ la hihlin ~ra;,, cpu !'l' d1;-~ en la primrra. p:nrc dt r sl!' crp ftll lt"\, lon
d :~grc-g:1do l:tl \f'/ del lc''ln (k F.f llt'~ r ,:\:a,~(~l . Thr. Slnutrrrr tJ/ St't~11rr. / 'r'olrfnH f. , tltr
l .og,il' H/ .'ltt'tlfi/it f ,J,IIIHitliun ; ll a rfnllrl, l~t ;t cc :\: \ \ 1(ltld , ~IW\'; \'nr~ . fl ll; l ,
lfl l';ua 1111 :1 di,lt t.it'l t C'l ' d1'1 ,dk df't lcm:t ctH l \ ' it'IIC' ft'('l' de ( ';t tl f rtmpd. " J'w!<tHit'llfO('
ti/ f.'(1:1d'/'l lo1molitt UJ 1 .,, Jiriul/ .\ drnrr'': h H trn;Hino;d 1 un dnnc'fl i.r ul' : ' 1tili 1 d 1.\(i('llt't.' ,
\'ul. 11. :'\t'lm 7 , ll td "t l l~b !nc:.. Thn+n f,OtJJIIltrliun : !'r vuf.u.fl:r ll , 0'ctc\:1 cD'\', Jl,fi'l.
34
ele eventos. ,.\clt:mas, y ese es el huu.lamcuto de tvtlu) lo) ))tt:U1.!) ddiui(.io-
nalcs, facilitan la comunicaci n a nivel profesional, homogeneizando el len-
guaje.
Se acostumbra a diferenciar dos clases principales d e definiciones, ex.i stiendo
dentro de ca da una de las clases diferentes tipos:
a) Las definiciones nominales. Son simples conve nciones lingsticas que
no el\prcsan n in gn valor de verdad. Son sim p lemen te una ind icacin sobre
c<mo u t ili:wr el lengu:~jc, y cu yos sig nificados ~on dados en forma relativa-
mente arbitraTia. Este tipo de d efinicin opera solamente en el nivel simb-
lico y lingstico, y son jw.,r.~das en rc!aci6n a su utilidad. Esto es, entre dos
definiciones, no es el caso discu t ir sobre cul es la ms verdadera, sino cul
es la ms til. De las definiciones nomina les la m s utilizada es la conven-
cional o.rislollica, en la q ue se definen Jos fr n menos por medio ele dos atri-
lmto~: un gemt.r proximum y una di[ferenlin .fpeci{icn; el genu.r prox imum es
un atributo que el fen<'n neno o concepto a definir compane con una clase
ms amplia de fenmenos;, y la clif(r.rcntia seci(ico , un atr ibuto peculiar a la
categora definida. E n resumen, u n a dcfinici<in nominal introduce u n a nueva
expresin , ya sea a travs d e una nue va palabra o de u n smbolo o de u na
frase compuesta por medio d e una seri e de cr iterios racionales.
b) Las definiciones rcaleJ. Operan en el nive l simblico y adems en el
nivel referen cial. Las definiciones rr:1lcs son en s hiptesis cue expres;-~n un
valor de verdad. Una definicin r eal, para ser v:Hicla, necesita ser prob;-~da
empricamente como tal. Por lo consiguiente, las definiciones rc::des se jmgan
en funcin ele su valor d e verdad y se establecen mediante la investigacin
emprica. Lo que el investigad o r busca mediante una d efinicin real no es
solamente lo que la palab ra significa, sino cules son los referentes del con-
cepto y cules son sus propiedades observables.
U n a defi!J.icin real, en un sentid o m:is estricto, es un t ipo particular de
proposicin: u n a proposicin universal afirmativa. Por ejemplo, cuando defi-
nimos " h ombre" como blpedo impl~tme, estamos implicando que cualquier
cosa q ue sea b peda e implume es homb re, y que cualquier hom bre debe ser
b pedo e implume. Si b ie n toda defin icin real es una proposicin, no toda
proposicin es una definicin r eal, e n la medida que estas ltimas no sola-
mente tienen consewen cias lgicas sino adem ~s ontolc'lgicas; esto es, tienen
~ignificaclo re;-~ 1 y siRnificado emplric.o . La proposicin "todos los homhres
son mortal~" es verdader a como proposicibn lgica, p ero no ~s u na defini-
cin real , ya cue no todos los mortales son hombre~.
Carl H em pel (op. cit.) establece una diferenciaci n importante entre d efi-
niciones reai D, definiciones an:tllticas y d efiniciones empricas, que es muy
c'rtil, ya que permite hacer m;is flex ible d con cepto de "definicin real" tra-
diciona l, dcm:tsi:Hio sujeto a las nociones de atributos y d e natura leza-esencia.
Para H empel bs d efiniciones analtica~ requi e re n como criterio de va lidacin
snbmen te un:~ rcflrxi6n sobre los si.;nifir:tClc)s ele las expresiont:s que lns cons-
tituyen, miemras que las defini ciones Clllplriras r equieren dt:l a n:\lisis emp-
r ico. i\l<s a delan te p1 eSC!lta m os a 1)-:"un os eje mplos d e P . L ;na rsfeld , que ba-
~;'onclose en las conceptu a li?arion c~ <le H c:m pe l, ~ ~~ ~i <'rc 1111 m{codo p ara la
35
operacionalizacin de variables, mcdame la idea de pasaJe de
indicadores.
Proposiciones e hiptesis
Cuando se conectan conceptos te11t:mos un juido teiHico; por ejemplo: a ms
alta la extraccin de clase de un alumno, ma}or la probabilidau que ste
tenga un rendimiento alto en la escvcla priruaria. Estas co nexiones entre
conceptos estn justificadas tanto a nivel teortico cuando el inv<:.'Stigatlor
provee las razones acerca de por qu Jos conceptos deben conectarse de e~a
forma y no de otra (por ejemplo en el juicio antt:rior aduciendo tanto el
electo de la socializacin direrencial por clase social, las expectativas de los
maes1ros, cte.); cuanto a 11ivcl operacional, es Jccir a nivel de cmo se co
11ectan los conceptos, especificando los padmetros del juicio (por ejemplo es
pecificando si la tclacin es lineal, curvilinear, potencial; si los cocricientes
representan la unidad o una fraccin de ella; si la relacin es positiva o
negativa).
Proposiciones. hiptesis y enunciados se utilizan por lo ge11~ral como sinni
mos, aunque en el sentido t(;cnico pueden si~nifi car co~:ts dis tillta~. Por lo
ge nera l, los investigadores hablan indistitllalllCI\lC de pn>posici<'>n o de hip!'1
tesis, mientras que los epistenHlogos utilizan con mayor f:ecucncia las paJa.
bras "enunciado", "proposicin" e "hiptesis" con un carcter ms preciso.
Por p,oposicin vamos a entender "cualquier generalizacin que puede pro
barse como consistente o inconsistente con respecto a otras generalizaciones
que forman parte del cuerpo organi7.ado de conocimiento; las proposiciones
cientficas, adems, deben ser sometibles, directa o indirectamente, a la veri
ficacin emprica". Una hiptesis es un juicio de car;ictcr conjetural. l'ara
W. I. Beveridge,11 la hiptesis "es la tcnica mental ms importante del inves
tigador y su funcin principal es sugerir nuevos experimentos o nuevas ob
servaciones". Cuando se habla de hiptesis, por lo general el inveslig:~dor se
ubica en una lgica de tipo deductivo, donde las hiptesis son a 1gunas im
plicaciones de la teora que esperan verificacin.
Para Zetterberg (ofJ. cit.) las proposicionc~ teorticas o de alto valor infor
mativo son aquellas que "pueden ser proh;das como incorrectas por un gran
nmero de distintas maneras", esto es, las que dan cuenta de una gran va
ried ad de eventos. Galtung ddine a las hiptesis como conj un to ele variables
interrelacionadas y a ~na teorla como conjunto de lrip;tesis interrclacio-
naclas.12
Como puede verse, no existe distincin ~ust:wc:i :ll ::ntre la dcfin icicn de
proposicin de Zettcrberg y la definici<n ele hipcit c~ is de Galtung. En el
fondo est:n hablando de la misma cosa: Galtung dndc la perspectiva de la
lll:Jtri7. d e datos y Zetterbcrg desde la~ teoras d e la :1ximna Ji7:~ric)n . l':tr:l los
11 W. l. ncvcrid:c. Thc ..trt O/ Scienlific [ll!'cst igat ion, \\" . W. :"'ort>n Co ..
19[>7.
1:: P;n a uu rrar arrnknto muy pc:u<:trantc dd tema hpc\te~ i -.. rrrorncwt:l mos 1:\ l<XItlr.i del
lomo 11 de Galwng (ofJ. r.it.) que con1icne uno de los trataminllo5 m~s completos. del cual
scr1alamo~ aqu sola:mcmc al;'unos punlos rdcvnnt cs a nu<:slr:~ Jrac~a uc argumcn r;tcin.
36
roHcc;to~ a prup:,itv . d~: !,, iu,c~ tig.tcin cmp1 iL.t, Jos critc1ios de Gailung son ::d go m:
operacional~ que los de Zenerbcrg. El primero sostiene que una hiptesis
es una oracin o sentencia acerca de cmo se distribuyen un conjunto de uni
dadcs en un espacio de va riables. Para el lenguaje de la matriz de datos, las
l11ptesis tienen la forma siguiente: a) Se da una unidad (mesa, clase social);
b) Una o m;s ,otriahles (color, participacin polticot); e:) Las variables tienen
valores (1 u jo, ;u.ul, etc.; alta, medi:-t, baja); d) l'unle hacerse referencia a un
cunjulllo de unidades con ms de un elemen to, y e) Puede referirse a un atri
hltlo o propiedad de la unidad.
r\ diferencia de Zettcrberg, Galtung concibe hiptesis de tJ na variable (des
n iptiv;!): cs1a mesa es verde y alta; de (:os variables: a mayor la clase social,
maro r par1 icipaci<in poltica; o multivariaws, en c;uyo caso comenzamos a ha
bbr de sistt:m:l de hiptesis, tal como por ejemplo aparece en el diagrama
dd captulo 1, donde adem{s de hacer rekrcncia a un a1r ibuto o propic
dad de una uuidad, establecemos vnculos - <ue pueden ser cau:;alcs-- ya sea
entre di~tin tas propiedades de llna unidad, ya sea de intcrrclacin entre dis
tintas un idades y propiedades.
Hasta aqu Jo que importa destacar es la idea de explicitar las proposici o-
nes o hiptesis. Fs ;1cunsejablc hacer al;unos esfuerzos p;1r:1 llegar a un m:hi-
;;w de ;xiomatiz;lCI.Hl dt: la reora, entendida st;: como sistcr11:r proposicional
o de hiptesis.
Lt explicitacin de las proposiciones y de las definiciones, y su tr;tlallliento
terico a travs de la reduccin de ma1riccs (combinando proposiciones con
definiciones o proposiciones con proposiciones), tiene la venwja de hacer visi-
bles todas las ideas implcitas en algunas ideas dadas P
Una vez expl icitadas las proposiciones, el siguiente paso es la verificacin
de las mismas (si se trata de hiptesis/proposiciones aisladas) o de las interrc
bcionL>s entre las proposiciones, en esquemas multivariatos.
La veriricacin en el caso del conjunto de proposiciones interconectadas
es ver ctdn bien (cualitativa y f o cuan1i ta ti vamente) se a juSI a esta estructura
con la estructura emprica que indican los datos.
Aunque la iliea es simple, de ningn modo es sencilla. Llegar a la forma
1izacicn no es tarea nada f:'lci 1, pri nci pa 1me n1c porque nuestras disciplinas
cst:n en etapas embrionarias en lo que a espccificacil'lll ck c~tructuras ca usales
se refiere (y sobre el problema de la caus;tlidad misma an no se Ira dicho
la t ltim; palabra).
P~)r otra parte, no hay todava acuc1 do sobre qu se entender;, por algn
conn:pto dado o por alguno otro. M;'rs tc:cnicament e. romo lo expn:samos
lu e: 1 ~ arriba, no hay taxonomas completas y es insuficiente el trabajo que
se h:1c:c por desarrolla r las y, conto ~:tl>emos . poco puede b teori1acin s in
hu ella' t;xo nonl:ts y las t:JXcHlOI!la' ~ iP bncna~ tcori7:rrion r~ .
l'<' r O ('~ una cxcdcnte manera d e opn;tr v 11:1\ nntdt<)S invc~ li ":clo rcs que
~uc\'a York. 110 !: 111ili;an. Consicl!';c-mo:. tnw,lro 111:dio:'c, ,;r:r tir:l muY u ti li; ;,d:t e l que.
1: 11 J,;s, :r :tlgnn:r' inq u i!'tndcs m;s o meno~ ;lifusas. y e:;,
toci o CI'C' bien
37
operacionalizacin de variables, mcdame la idea de pasaJe de
indicadores.
Proposiciones e hiptesis
Cuando se conectan conceptos te11t:mos un juido teiHico; por ejemplo: a ms
alta la extraccin de clase de un alumno, ma}or la probabilidau que ste
tenga un rendimiento alto en la escvcla priruaria. Estas co nexiones entre
conceptos estn justificadas tanto a nivel teortico cuando el inv<:.'Stigatlor
provee las razones acerca de por qu Jos conceptos deben conectarse de e~a
forma y no de otra (por ejemplo en el juicio antt:rior aduciendo tanto el
electo de la socializacin direrencial por clase social, las expectativas de los
maes1ros, cte.); cuanto a 11ivcl operacional, es Jccir a nivel de cmo se co
11ectan los conceptos, especificando los padmetros del juicio (por ejemplo es
pecificando si la tclacin es lineal, curvilinear, potencial; si los cocricientes
representan la unidad o una fraccin de ella; si la relacin es positiva o
negativa).
Proposiciones. hiptesis y enunciados se utilizan por lo ge11~ral como sinni
mos, aunque en el sentido t(;cnico pueden si~nifi car co~:ts dis tillta~. Por lo
ge nera l, los investigadores hablan indistitllalllCI\lC de pn>posici<'>n o de hip!'1
tesis, mientras que los epistenHlogos utilizan con mayor f:ecucncia las paJa.
bras "enunciado", "proposicin" e "hiptesis" con un carcter ms preciso.
Por p,oposicin vamos a entender "cualquier generalizacin que puede pro
barse como consistente o inconsistente con respecto a otras generalizaciones
que forman parte del cuerpo organi7.ado de conocimiento; las proposiciones
cientficas, adems, deben ser sometibles, directa o indirectamente, a la veri
ficacin emprica". Una hiptesis es un juicio de car;ictcr conjetural. l'ara
W. I. Beveridge,11 la hiptesis "es la tcnica mental ms importante del inves
tigador y su funcin principal es sugerir nuevos experimentos o nuevas ob
servaciones". Cuando se habla de hiptesis, por lo general el inveslig:~dor se
ubica en una lgica de tipo deductivo, donde las hiptesis son a 1gunas im
plicaciones de la teora que esperan verificacin.
Para Zetterberg (ofJ. cit.) las proposicionc~ teorticas o de alto valor infor
mativo son aquellas que "pueden ser proh;das como incorrectas por un gran
nmero de distintas maneras", esto es, las que dan cuenta de una gran va
ried ad de eventos. Galtung ddine a las hiptesis como conj un to ele variables
interrelacionadas y a ~na teorla como conjunto de lrip;tesis interrclacio-
naclas.12
Como puede verse, no existe distincin ~ust:wc:i :ll ::ntre la dcfin icicn de
proposicin de Zettcrberg y la definici<n ele hipcit c~ is de Galtung. En el
fondo est:n hablando de la misma cosa: Galtung dndc la perspectiva de la
lll:Jtri7. d e datos y Zetterbcrg desde la~ teoras d e la :1ximna Ji7:~ric)n . l':tr:l los
11 W. l. ncvcrid:c. Thc ..trt O/ Scienlific [ll!'cst igat ion, \\" . W. :"'ort>n Co ..
19[>7.
1:: P;n a uu rrar arrnknto muy pc:u<:trantc dd tema hpc\te~ i -.. rrrorncwt:l mos 1:\ l<XItlr.i del
lomo 11 de Galwng (ofJ. r.it.) que con1icne uno de los trataminllo5 m~s completos. del cual
scr1alamo~ aqu sola:mcmc al;'unos punlos rdcvnnt cs a nu<:slr:~ Jrac~a uc argumcn r;tcin.
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roHcc;to~ a prup:,itv . d~: !,, iu,c~ tig.tcin cmp1 iL.t, Jos critc1ios de Gailung son ::d go m:
operacional~ que los de Zenerbcrg. El primero sostiene que una hiptesis
es una oracin o sentencia acerca de cmo se distribuyen un conjunto de uni
dadcs en un espacio de va riables. Para el lenguaje de la matriz de datos, las
l11ptesis tienen la forma siguiente: a) Se da una unidad (mesa, clase social);
b) Una o m;s ,otriahles (color, participacin polticot); e:) Las variables tienen
valores (1 u jo, ;u.ul, etc.; alta, medi:-t, baja); d) l'unle hacerse referencia a un
cunjulllo de unidades con ms de un elemen to, y e) Puede referirse a un atri
hltlo o propiedad de la unidad.
r\ diferencia de Zettcrberg, Galtung concibe hiptesis de tJ na variable (des
n iptiv;!): cs1a mesa es verde y alta; de (:os variables: a mayor la clase social,
maro r par1 icipaci<in poltica; o multivariaws, en c;uyo caso comenzamos a ha
bbr de sistt:m:l de hiptesis, tal como por ejemplo aparece en el diagrama
dd captulo 1, donde adem{s de hacer rekrcncia a un a1r ibuto o propic
dad de una uuidad, establecemos vnculos - <ue pueden ser cau:;alcs-- ya sea
entre di~tin tas propiedades de llna unidad, ya sea de intcrrclacin entre dis
tintas un idades y propiedades.
Hasta aqu Jo que importa destacar es la idea de explicitar las proposici o-
nes o hiptesis. Fs ;1cunsejablc hacer al;unos esfuerzos p;1r:1 llegar a un m:hi-
;;w de ;xiomatiz;lCI.Hl dt: la reora, entendida st;: como sistcr11:r proposicional
o de hiptesis.
Lt explicitacin de las proposiciones y de las definiciones, y su tr;tlallliento
terico a travs de la reduccin de ma1riccs (combinando proposiciones con
definiciones o proposiciones con proposiciones), tiene la venwja de hacer visi-
bles todas las ideas implcitas en algunas ideas dadas P
Una vez expl icitadas las proposiciones, el siguiente paso es la verificacin
de las mismas (si se trata de hiptesis/proposiciones aisladas) o de las interrc
bcionL>s entre las proposiciones, en esquemas multivariatos.
La veriricacin en el caso del conjunto de proposiciones interconectadas
es ver ctdn bien (cualitativa y f o cuan1i ta ti vamente) se a juSI a esta estructura
con la estructura emprica que indican los datos.
Aunque la iliea es simple, de ningn modo es sencilla. Llegar a la forma
1izacicn no es tarea nada f:'lci 1, pri nci pa 1me n1c porque nuestras disciplinas
cst:n en etapas embrionarias en lo que a espccificacil'lll ck c~tructuras ca usales
se refiere (y sobre el problema de la caus;tlidad misma an no se Ira dicho
la t ltim; palabra).
P~)r otra parte, no hay todava acuc1 do sobre qu se entender;, por algn
conn:pto dado o por alguno otro. M;'rs tc:cnicament e. romo lo expn:samos
lu e: 1 ~ arriba, no hay taxonomas completas y es insuficiente el trabajo que
se h:1c:c por desarrolla r las y, conto ~:tl>emos . poco puede b teori1acin s in
hu ella' t;xo nonl:ts y las t:JXcHlOI!la' ~ iP bncna~ tcori7:rrion r~ .
l'<' r O ('~ una cxcdcnte manera d e opn;tr v 11:1\ nntdt<)S invc~ li ":clo rcs que
~uc\'a York. 110 !: 111ili;an. Consicl!';c-mo:. tnw,lro 111:dio:'c, ,;r:r tir:l muY u ti li; ;,d:t e l que.
1: 11 J,;s, :r :tlgnn:r' inq u i!'tndcs m;s o meno~ ;lifusas. y e:;,
toci o CI'C' bien
37

impUcitas, se recogen prime ro los daws y Juego ,e auriLa 1... tevl.l, )cgl&n
Jo que den los cuadros. En el mejor de Jos casos, en estas investigacioncs )C
publicarn algunas caracteri1.acioncs generales. En el peor, Jas invcstigatioucs
terminan en la r ecoleccin de datos, acumulando cuestionarios o tarjetas per
roradas y guardndolos en \111 rincc'm de alguna oficina ... y es por ello que
volvemos a sealarlo: no se insiste como es debiJo en la teorizacic;u y en la
dinmica del proceso de la invcstigaciun.
(;oNC EI'TOS, INDICADOKF.S, NDICES
Como ltimo punto, como ejemplo de una de las maneras de uahapr, (1uc
remos exponer la opcracioualil.acin de algunas de las dimcJI)ionc~ d e la
personalidad a uto:itaria , a travs de las ic.leas d esarrolladas pul La~;n ~ l c ld
y colaboradores 11 soure el pasaje de los conceptos a los ndices emplt icos.
Podra decirse q ue es el paso de un concepto a una variable.
Supnga~e un sistema de hiptesis (o de proposiciones) o un umero d e
proposiciones que pretendan describir o explicar aspt:clos rel:tciumdo~ con
elementos de la pcrsona li(lad que puedan predisponer formas d e l <.: accio ucs
hostiles frente a ciertos g r upos raciales. A partir de esta idea gencr~ 1, es IIC<:e
sario comenzar con la cspecil"icacin y organi~acin de ht forma como se
abordar el tema tic investigacin.
Lo que aqu nos interesa es que una vez li uc uno haya expl01 ado la lite
ratura existente, y se hayan formulado fas proposiciones, se debe tom:u cada
uno de los concept os que involucran las proposiciones y p roct:de , a o pe ra-
cional izarlos para poder aprehenderlos en forma cmp(rica. Retomem os e l caso
de la "personalidad autoritaria". La idea principal d e los autores es que la
personalidad humana funciona como un todo, de manera que sus COIIVi<:-
ciones polticas, econmicas y sociales son el rcUejo de aquellas tende11cias
profundas de su personalidad.
La idea de Lazarsfeld es que e l paso de los conceptos <t los ndices, ind u }a
cuatro etapas: 1) L a imagen inicial. 2) Las dimensiones. 3) Los iudic.:atlo JCS.
4) La fonnacin de los lnd ices.
A) En la imagen i nicial el o los autores tienen Jo que p ued e r:di ~ica r~:.:
como una idea ms o menos vaga del concepto. A travs de estudios d e bi-
bliograUa existente, tanto de la d edicada a la teora como 3 la imcstigac i u.
los autores han llegado a una imagen ms clar:t del conce pto, en tendie ndo
por imagen ms clara la posibilidad de pode- scali1ar la segunda e tapa, esto es:
B) La descomposicin del concepto original e n las dimensiones Cf"C Jo
componen. Antes de ver lo que trataron Adorno y col ahor:~dorc.:~ . d:l ltlt)~ 1111
l4 !'ara un buen dc$arrollo de lo rtuc S<' conoce como '"scrt:lld ipili"" w r \k, '~'" tt . K.
'"Tcorfa y Estructuras Sociales", l'CE. i\fxico.
t5 Adorno, l'rcnkel-llrunswik, Sanford y otros "Tire Autlwritn' i''" 1'<'1.\/JIIIIIilf ", lJ:II J'L'I
~11tl llrothcrs. 1~).~O. Nueva York.
1~ Lazarsfeld r. "E>i~kiiCC and lnfcrcncc in Socia l Rcscard'" l ' ll .. ,..,, j ,/CIO('" " " " 111/t ll' llrr "
l.cmcr }' cobb. Free Prc~s. f%8. Nueva York.
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LJL'"J'Iu Jc uuu u ,u. !..1 tutchl)l.:ll\.l.! c:. un concepto complejo, ctl):lS d11ncu
:;.iones :.on intcli~esH.ia ve rbal, csp:scial, manual, numrica, ;tl)stracta, etc.; la
panicipaciuu poltica es otro wu;t:piO ..:omplcjO, cuyas dimensione:; puc<.le11
s.cr l;t lom1a de x trlit i paci6n, los valores !re me al ~istema y actitudes, etc.
Adorno y col~ uva adore~ 11 a bajawn cu:n ro dimensiones <.le la ideologa g..:-
ll tTal dd :t u tosit:u ismo. Ellas son : 1) El a ntiscrnitistno; 2) U emocentrismo;
>; El cou:.ct \"atlur ismo po ltico-ccouo m it:o, y -1) L.1s tcndcll..:ias antitkruocd.-
t icas implcitas.
JJCJll ro <.le cad.t una tic t'Slas tlimcmicm cs ,\ domo y coia Lorad01 es 1:e3arun
:t establecer u uev:ts Jimcnsioncs (o suhdintt"llsio ncs si qm:rcmo ' seguir nuest ro
I.II.Oit;nnicmo). No analitarc iiiO) wd.t) 1;~ dimcusiom:.s, pero lOIIICIIIOS una
t.omo ejemplo: b n1s conoc ida t'S la d e la) tendcu cia ~ a ntidemocr:tGIS ius-
plicitas. l::stc COIH.cpto tic te ndencias antid cuwc;itic:ts impli; itas inclu)c !1
dimeusioncs (o suudimensioncs) que $011 b s ~ig uiuncs :
1) Convencionalismo (collventiur:alism ).
2) Sumisin a u tot i taria (a ttl horita.rin11 su.l.nn in ion).
3 ) ,\gn:siJII autoritaria (authoritarinll aggrcssirm ).
l) :\11t i-imracepciu (rmti-iutmceptioll).
5) Supcrsti ci<"m y c~tcn:otipia (.\"ltfu: rstiliou 11 111l stneotifJ)') .
G) \'odcr y dureza (powcr o11cl " 'lort.glw c.~") .
:') Destructividad y cinismo (c/c.,lntctiuc:m:s; 1111d r:ynm).
8) Proyccti\idad (jJI'Ojcctivil)).
9) Sexo (sex).
C:) 1~1 paso siguiente consiste e n encontrar los indic:tdores par:t csd:t tlll:t
de c~tas tlimemiones. Y stas son las preguut:ts <:oncrctas cpte se les hicron
J. los sujetos para q ue ellos respomlie ran segn su ,.,-:ulo de acuerdo o des-
acuerdo. l'or ejemplo, la dirncmin convwcionalismo oper con algunos de
los siguientes indicadores:
/U m 1: "L."l obediencia )' el r espeto por l:t autoridad son las principales
virtudes que debemos cnscisa r a nucsiJ OS n i1ios.''
/ Jem ~7: "Si la gente habla ra m enos y trabaj:tr:l m:s, todos c~t:tra111os
111cjor."
l lcm 9: "CuanJo u no t ien e ptoh lc mas o pcocup:tcion rs. es mt:jo r no pen-
>:tr en ellos ; ocuparse d e cosa~ 111.is agra<bhles."
ltem 1 ): "El comercia nte y e l indusu ia l )011 mucho ns importantes para
la sociedad <u e el a r l i, ta y el profe~or. "
Una pcqueia acotat il'ln a l rClo peno e) que no nos parece conecto el pro-
cedimicmo empleado por lo, a utot'l"S d e uli li;ar h1~ mismos indicado res par:t
tuJa \cric de dimensio nes. l'or c jelllplo t'l i l t'ul: "Si f:t g enlt !t;d,l:tr:t uc nos y
t rah;.j;ra rn ;i~ . 11 ~<! o~ c 5l;l i'il lli0S m : jm " , ;1pan-n romo i Hlir adnr de ronrcn-
l"inu:di, uto, :t~rt~i,icl a d autori ta ria y <n !liintraccplin. Si hicn es aceptable que
:Hjllt.: Ji a~ clI IICIISOil CS ("(1 (:11 ll l l " l< ( ll el :ll"i l o ii: H I:I ~, l"\lll )lo l'S d l "ll lO' Ir:!blc tttiJi-
7;11(ln cstc; >H:ccd imic niO, ya q ur: e) IL<"rhn de esr:tr tt li li1:11td n los mi,lliO~
tcms, h<~ cc que l:t mrrclac ,, .. (~ i ('.' C[ lle" hav ) ;patTI.C:I n;; ~~nad:t ." :\dcm:,,
cstn cs 1111 c 1sn rLlro dt' 1 ~11tolo~ ia .
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impUcitas, se recogen prime ro los daws y Juego ,e auriLa 1... tevl.l, )cgl&n
Jo que den los cuadros. En el mejor de Jos casos, en estas investigacioncs )C
publicarn algunas caracteri1.acioncs generales. En el peor, Jas invcstigatioucs
terminan en la r ecoleccin de datos, acumulando cuestionarios o tarjetas per
roradas y guardndolos en \111 rincc'm de alguna oficina ... y es por ello que
volvemos a sealarlo: no se insiste como es debiJo en la teorizacic;u y en la
dinmica del proceso de la invcstigaciun.
(;oNC EI'TOS, INDICADOKF.S, NDICES
Como ltimo punto, como ejemplo de una de las maneras de uahapr, (1uc
remos exponer la opcracioualil.acin de algunas de las dimcJI)ionc~ d e la
personalidad a uto:itaria , a travs de las ic.leas d esarrolladas pul La~;n ~ l c ld
y colaboradores 11 soure el pasaje de los conceptos a los ndices emplt icos.
Podra decirse q ue es el paso de un concepto a una variable.
Supnga~e un sistema de hiptesis (o de proposiciones) o un umero d e
proposiciones que pretendan describir o explicar aspt:clos rel:tciumdo~ con
elementos de la pcrsona li(lad que puedan predisponer formas d e l <.: accio ucs
hostiles frente a ciertos g r upos raciales. A partir de esta idea gencr~ 1, es IIC<:e
sario comenzar con la cspecil"icacin y organi~acin de ht forma como se
abordar el tema tic investigacin.
Lo que aqu nos interesa es que una vez li uc uno haya expl01 ado la lite
ratura existente, y se hayan formulado fas proposiciones, se debe tom:u cada
uno de los concept os que involucran las proposiciones y p roct:de , a o pe ra-
cional izarlos para poder aprehenderlos en forma cmp(rica. Retomem os e l caso
de la "personalidad autoritaria". La idea principal d e los autores es que la
personalidad humana funciona como un todo, de manera que sus COIIVi<:-
ciones polticas, econmicas y sociales son el rcUejo de aquellas tende11cias
profundas de su personalidad.
La idea de Lazarsfeld es que e l paso de los conceptos <t los ndices, ind u }a
cuatro etapas: 1) L a imagen inicial. 2) Las dimensiones. 3) Los iudic.:atlo JCS.
4) La fonnacin de los lnd ices.
A) En la imagen i nicial el o los autores tienen Jo que p ued e r:di ~ica r~:.:
como una idea ms o menos vaga del concepto. A travs de estudios d e bi-
bliograUa existente, tanto de la d edicada a la teora como 3 la imcstigac i u.
los autores han llegado a una imagen ms clar:t del conce pto, en tendie ndo
por imagen ms clara la posibilidad de pode- scali1ar la segunda e tapa, esto es:
B) La descomposicin del concepto original e n las dimensiones Cf"C Jo
componen. Antes de ver lo que trataron Adorno y col ahor:~dorc.:~ . d:l ltlt)~ 1111
l4 !'ara un buen dc$arrollo de lo rtuc S<' conoce como '"scrt:lld ipili"" w r \k, '~'" tt . K.
'"Tcorfa y Estructuras Sociales", l'CE. i\fxico.
t5 Adorno, l'rcnkel-llrunswik, Sanford y otros "Tire Autlwritn' i''" 1'<'1.\/JIIIIIilf ", lJ:II J'L'I
~11tl llrothcrs. 1~).~O. Nueva York.
1~ Lazarsfeld r. "E>i~kiiCC and lnfcrcncc in Socia l Rcscard'" l ' ll .. ,..,, j ,/CIO('" " " " 111/t ll' llrr "
l.cmcr }' cobb. Free Prc~s. f%8. Nueva York.
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LJL'"J'Iu Jc uuu u ,u. !..1 tutchl)l.:ll\.l.! c:. un concepto complejo, ctl):lS d11ncu
:;.iones :.on intcli~esH.ia ve rbal, csp:scial, manual, numrica, ;tl)stracta, etc.; la
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s.cr l;t lom1a de x trlit i paci6n, los valores !re me al ~istema y actitudes, etc.
Adorno y col~ uva adore~ 11 a bajawn cu:n ro dimensiones <.le la ideologa g..:-
ll tTal dd :t u tosit:u ismo. Ellas son : 1) El a ntiscrnitistno; 2) U emocentrismo;
>; El cou:.ct \"atlur ismo po ltico-ccouo m it:o, y -1) L.1s tcndcll..:ias antitkruocd.-
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JJCJll ro <.le cad.t una tic t'Slas tlimcmicm cs ,\ domo y coia Lorad01 es 1:e3arun
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1) Convencionalismo (collventiur:alism ).
2) Sumisin a u tot i taria (a ttl horita.rin11 su.l.nn in ion).
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l) :\11t i-imracepciu (rmti-iutmceptioll).
5) Supcrsti ci<"m y c~tcn:otipia (.\"ltfu: rstiliou 11 111l stneotifJ)') .
G) \'odcr y dureza (powcr o11cl " 'lort.glw c.~") .
:') Destructividad y cinismo (c/c.,lntctiuc:m:s; 1111d r:ynm).
8) Proyccti\idad (jJI'Ojcctivil)).
9) Sexo (sex).
C:) 1~1 paso siguiente consiste e n encontrar los indic:tdores par:t csd:t tlll:t
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J. los sujetos para q ue ellos respomlie ran segn su ,.,-:ulo de acuerdo o des-
acuerdo. l'or ejemplo, la dirncmin convwcionalismo oper con algunos de
los siguientes indicadores:
/U m 1: "L."l obediencia )' el r espeto por l:t autoridad son las principales
virtudes que debemos cnscisa r a nucsiJ OS n i1ios.''
/ Jem ~7: "Si la gente habla ra m enos y trabaj:tr:l m:s, todos c~t:tra111os
111cjor."
l lcm 9: "CuanJo u no t ien e ptoh lc mas o pcocup:tcion rs. es mt:jo r no pen-
>:tr en ellos ; ocuparse d e cosa~ 111.is agra<bhles."
ltem 1 ): "El comercia nte y e l indusu ia l )011 mucho ns importantes para
la sociedad <u e el a r l i, ta y el profe~or. "
Una pcqueia acotat il'ln a l rClo peno e) que no nos parece conecto el pro-
cedimicmo empleado por lo, a utot'l"S d e uli li;ar h1~ mismos indicado res par:t
tuJa \cric de dimensio nes. l'or c jelllplo t'l i l t'ul: "Si f:t g enlt !t;d,l:tr:t uc nos y
t rah;.j;ra rn ;i~ . 11 ~<! o~ c 5l;l i'il lli0S m : jm " , ;1pan-n romo i Hlir adnr de ronrcn-
l"inu:di, uto, :t~rt~i,icl a d autori ta ria y <n !liintraccplin. Si hicn es aceptable que
:Hjllt.: Ji a~ clI IICIISOil CS ("(1 (:11 ll l l " l< ( ll el :ll"i l o ii: H I:I ~, l"\lll )lo l'S d l "ll lO' Ir:!blc tttiJi-
7;11(ln cstc; >H:ccd imic niO, ya q ur: e) IL<"rhn de esr:tr tt li li1:11td n los mi,lliO~
tcms, h<~ cc que l:t mrrclac ,, .. (~ i ('.' C[ lle" hav ) ;patTI.C:I n;; ~~nad:t ." :\dcm:,,
cstn cs 1111 c 1sn rLlro dt' 1 ~11tolo~ ia .
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 il) El paso tina! L'S recom poucr d cuuu.:plo u rig111.d, Utlll:udu l.t.' p.tttc,.
Esta unin de partes t'S llamada aqu formacin de ndice. En el caso d e los
autores que trata mos, el concepto tendencias anticlemocr:hic:-.s impilcitas es
n:com p uesto a travs d e una CSclla (rJIIe es una forma panicular de nd ice)
bastante con o<.:ida como Escala F.
En un diagrama, los pasos a seguir e n In opcrac ion:t!i~:~ cit'111 ~cria n
Concepto
Di mcmion~~
1ndicadorcs
Esta gr:ifica c~ta ria ind icando e l paso del conce pto a lm i ut! c..;u lut cs. El
paso de " retorno" de los ind icac.lorcs al "nue\o" conct:pto (variab le) pucc.lc
te ner m ayor o menor grac.lo de refinamiento, dependiendo ste dc los objet i\'os
L' u lt:.II II U> ittdt t.C' ~ 11 111.norio' simpif'< nj C.ll~ncl(l l:ts mcd icion~, <Otl ,. ,,.
wltalh; de un:.J t:Oill:Jinacin d e p u ntajcs adjudicados arbitrariameuu.:; Jl'"
c.: jeuq>lo, a las n:spuc~t:J> "de ;tc:uetdo" lr.:s a djudicamos un pumajc ~. y :1 J:~
n;sptrc;ta~ " en desacuerdo" un punt;~jc O; &) Cuando Jos pu u tajcs arbtrJ r ios
son i nd ic;adorcs de ;llgun;~; di nu.:mioncs e ue q tt<'lellws ex prcsar cu una ci l rJ.
uic;a: 1) Cuando el concepto no es cscJ. lauk, eslO es, c ua ndo no p odemos
:t~rrmi r Lt e;-.;isu::ncia de un cotllinuv subyac;cn tc.
Cowtrur-citin de i11fliccs. Lt cottstruc<'m de un nd ir e Cl)lniema a pani r
de .Jlguno' iwi:c tdorcs c u<: (JUCtkn ser res puc~ L;ts a alternativ:!s (acuerdo-de-.-
.H tr ndo: \ -Ho; L'll>pk ;ulo-dcscmpk;do; url:uw-r ura l; prHI:tri:t itu.:omkt:r-
.rrtivc.:n.i t:n ia (..u n rpicla uHivc.:rsitaria inr.omplcta; va l<rrl's porcctllu:dcs dt rot l>a
rri!~I C:<i n , <:le.).
Convit:lll: en la ma ;or ia de los rasos que Jos valores asignados a c;d:t un:1
de l:t- ::IH'tll::t:; a< ~eau nt'tntero~ <:ntcros y positi vo~. sobr e IOdo C'll :u oelk>s
ct-:os d ond e el Jtt'IIICI'O asignado ~i mplcmenu:: significa la ;, ig n:!(m " una
r:: :~c (mcdiri'm nomin al ) o un orden de r:mgo (mcdicion o rJ in:d). Com icnc
, .cu~:tr:.: !::;IJit'n qt tc Jo:; va lon:s del nd ice sigan la direcci c', n d e: l:i .. :ni:l
lle: e'Lo e'. lo> ril.r llt(TO~ ;ri tos deben expresar lo;: v~ lorr' ali.O'\ en l:t Yar:.~ .. :e.
I:,!JS >t<>< ~diu : i: nto' rro~: :tyttcl:rrt en cl pron:~o d e imc.:rp!Tiarir'>ll, ,obre: todo
ctl.tltdo se c :iu tl:rn t';"clida' de ;sor.i;tcic'm 'i de corrdaci<.n.
!.11 nm1litud dr.l i11dicc depende t:tnto de l;~ canticl:id de pn:~11n1<1s o ck
i :Hiic.:Hlorc~. :ts como <le i:r l'antidad de altern:ttiv:t.~ en c:rda uno de Jo, incl i-

de la investig<~ci<'m yo d e l grado de precisin que se desee. c:;dotc'. El q lor mn imo del ndice (>i toc!os los indi cad orc~ tienen :tl tcrn;-
Este paso fin al de recomposicin del conceplO en un ndice:, ce; l:t parte ti\ ,~ 'lile ('~;pescn los \':t!orcs ndnimos con d nt'lmcro O) sc1 :i O. S11pun;..;:nuos
final de opcrJ.cionaliz:tcin del concepto en variable. que tCllt:IW)~ un ndice compue,t o de: ;; ind ic:~rlore~. ctt\'as a ltcmativas 11<: rc.:s
J.a palahra variable c:s ClllCIIdid:t Cll 1111 sentido ba~t;lll l<: amplio, c;otuo algo pucqas y po, r('~JlCI' ti nnH'IIIC son:
que "var a" e incluye Jo que podra denominarse atributo (nivel de medicin
nominal, donde la variacin se d a simplemente como un pro blema d e dis- Educacin
tincin de clase), a cu;~si var iables (mediciones de ni\'cl ordinal, uoll(lc ade $ iu ctlucaciu . . . . . . . . . . . . . O
m~s de di~tinciones de clase se h;cen distinciones ele gr:~clo e n t~nnincs <le
P r imaria i ncomple ta . . . . . . . 1
r;~ngo), o de \'ariahles propi:tmcnte t:tles (nivele~ ele mcdiric'm tllerv;~la r y Pr imaria completa . . . . . . . _ 2
r.~cional). Secu ndaria mmplct:r
In dices o incomplew . . . .. . . . - . . . :1
l.lniver>iJ:u ia co mpktcr
Los ndices son una sntesis de va ri:ts expresiones numcnc:ls y en nues1 r0 O illCOIIIJli<'ta . . . . . , . , . 1!
caso partic ular el udicc es la reconstitucicn dr.; un concep to orig inal q ue ha
~ido dimcn~ion:~li7.ado y e n d onde a c:~d; dimcmi<'>n se han :~s ignado eli\e1\0S Owpncit511
indicadores. Nos rcferitemos aq u principalmente :t los ndice~ ~u malorio'
simples y a los ndices ponderados. L<~ adjudicaci6n de ndices sintples rom- rr;lh:aladutcs rn;n Ht:dc..:s; uo espc<i:tl iz:ul,)s. a s:t bri:td~)s y por
prende un;~ ~cric de upcrJ.cioncs m;tem;iticas rclai\';tnlCnlc ;~rbirr:nia~, 1spo.: u re111:o I ""Pi~. . . .... . . . . .. . . . ... . .... . ... . o
rr:d ::t jad orl''\ rnarnt:dl'S ('~JH.'C;dilado'{. :~.o:,:d;n iado..: y por
cialtnCitiC si se las comp:ra con la~ escal:~s (ver r :pwlo ~oh~< "!>c d. t ~ p:tr.
Cllt~ll l a f ' lOJ;I . . , . . , . . . , . . , . , , , . , , , , , , . . . .. , .
1:1 medicin de ;~ct itucles") . l'e n..q11;d <k snpervi~it'nt ........ . . . . . . . .. . . .. .
.,
ril;,ria''; H.r por cjcnlplo un bll('rt IC!oo.UJI1cfl en Brown. 1~ .: ,.,, ;,,/n!.w ~mur!: ~4\iJ{It> XXI . Etnp lcadfls d .. : rd tH P i"tl ;.e,,,. l't'lhl i c . pri \-:lfb ' d : ( fl lllf'r

i\lhiw, l!li:!. l'at':a 1111 an~ li~i~ na:'t< profu11110 H a por cjcn>pt1 ('ltlisti. R. & J :lilllcla. ~1. ci11 de ~:r;1do f l y rn uu r( ianr r" tn innr isr:r.:.; .
(cds.). swtlics in rlic SroJ.: n11tl ,\/('1/u,fs 11( lite rlulltorilnrin" PaJounlily": T tn F1cc 1-:lr tJ l c:tc lt)\ ,r,. :ttl fl,i u !, rr .t!",, ,, u'd dica . Jlli ,ad:t ,. ,,. (l l ll H'I'
l'n~. :'\ut:,-:, York . l~f;)J. tit t c[t .:_1: teJ. 1 1 \' Jtl t nc.l :rt i t l\ IJI('I:1T11..; .. , . , . , . .

40 41
 il) El paso tina! L'S recom poucr d cuuu.:plo u rig111.d, Utlll:udu l.t.' p.tttc,.
Esta unin de partes t'S llamada aqu formacin de ndice. En el caso d e los
autores que trata mos, el concepto tendencias anticlemocr:hic:-.s impilcitas es
n:com p uesto a travs d e una CSclla (rJIIe es una forma panicular de nd ice)
bastante con o<.:ida como Escala F.
En un diagrama, los pasos a seguir e n In opcrac ion:t!i~:~ cit'111 ~cria n
Concepto
Di mcmion~~
1ndicadorcs
Esta gr:ifica c~ta ria ind icando e l paso del conce pto a lm i ut! c..;u lut cs. El
paso de " retorno" de los ind icac.lorcs al "nue\o" conct:pto (variab le) pucc.lc
te ner m ayor o menor grac.lo de refinamiento, dependiendo ste dc los objet i\'os
L' u lt:.II II U> ittdt t.C' ~ 11 111.norio' simpif'< nj C.ll~ncl(l l:ts mcd icion~, <Otl ,. ,,.
wltalh; de un:.J t:Oill:Jinacin d e p u ntajcs adjudicados arbitrariameuu.:; Jl'"
c.: jeuq>lo, a las n:spuc~t:J> "de ;tc:uetdo" lr.:s a djudicamos un pumajc ~. y :1 J:~
n;sptrc;ta~ " en desacuerdo" un punt;~jc O; &) Cuando Jos pu u tajcs arbtrJ r ios
son i nd ic;adorcs de ;llgun;~; di nu.:mioncs e ue q tt<'lellws ex prcsar cu una ci l rJ.
uic;a: 1) Cuando el concepto no es cscJ. lauk, eslO es, c ua ndo no p odemos
:t~rrmi r Lt e;-.;isu::ncia de un cotllinuv subyac;cn tc.
Cowtrur-citin de i11fliccs. Lt cottstruc<'m de un nd ir e Cl)lniema a pani r
de .Jlguno' iwi:c tdorcs c u<: (JUCtkn ser res puc~ L;ts a alternativ:!s (acuerdo-de-.-
.H tr ndo: \ -Ho; L'll>pk ;ulo-dcscmpk;do; url:uw-r ura l; prHI:tri:t itu.:omkt:r-
.rrtivc.:n.i t:n ia (..u n rpicla uHivc.:rsitaria inr.omplcta; va l<rrl's porcctllu:dcs dt rot l>a
rri!~I C:<i n , <:le.).
Convit:lll: en la ma ;or ia de los rasos que Jos valores asignados a c;d:t un:1
de l:t- ::IH'tll::t:; a< ~eau nt'tntero~ <:ntcros y positi vo~. sobr e IOdo C'll :u oelk>s
ct-:os d ond e el Jtt'IIICI'O asignado ~i mplcmenu:: significa la ;, ig n:!(m " una
r:: :~c (mcdiri'm nomin al ) o un orden de r:mgo (mcdicion o rJ in:d). Com icnc
, .cu~:tr:.: !::;IJit'n qt tc Jo:; va lon:s del nd ice sigan la direcci c', n d e: l:i .. :ni:l
lle: e'Lo e'. lo> ril.r llt(TO~ ;ri tos deben expresar lo;: v~ lorr' ali.O'\ en l:t Yar:.~ .. :e.
I:,!JS >t<>< ~diu : i: nto' rro~: :tyttcl:rrt en cl pron:~o d e imc.:rp!Tiarir'>ll, ,obre: todo
ctl.tltdo se c :iu tl:rn t';"clida' de ;sor.i;tcic'm 'i de corrdaci<.n.
!.11 nm1litud dr.l i11dicc depende t:tnto de l;~ canticl:id de pn:~11n1<1s o ck
i :Hiic.:Hlorc~. :ts como <le i:r l'antidad de altern:ttiv:t.~ en c:rda uno de Jo, incl i-

de la investig<~ci<'m yo d e l grado de precisin que se desee. c:;dotc'. El q lor mn imo del ndice (>i toc!os los indi cad orc~ tienen :tl tcrn;-
Este paso fin al de recomposicin del conceplO en un ndice:, ce; l:t parte ti\ ,~ 'lile ('~;pescn los \':t!orcs ndnimos con d nt'lmcro O) sc1 :i O. S11pun;..;:nuos
final de opcrJ.cionaliz:tcin del concepto en variable. que tCllt:IW)~ un ndice compue,t o de: ;; ind ic:~rlore~. ctt\'as a ltcmativas 11<: rc.:s
J.a palahra variable c:s ClllCIIdid:t Cll 1111 sentido ba~t;lll l<: amplio, c;otuo algo pucqas y po, r('~JlCI' ti nnH'IIIC son:
que "var a" e incluye Jo que podra denominarse atributo (nivel de medicin
nominal, donde la variacin se d a simplemente como un pro blema d e dis- Educacin
tincin de clase), a cu;~si var iables (mediciones de ni\'cl ordinal, uoll(lc ade $ iu ctlucaciu . . . . . . . . . . . . . O
m~s de di~tinciones de clase se h;cen distinciones ele gr:~clo e n t~nnincs <le
P r imaria i ncomple ta . . . . . . . 1
r;~ngo), o de \'ariahles propi:tmcnte t:tles (nivele~ ele mcdiric'm tllerv;~la r y Pr imaria completa . . . . . . . _ 2
r.~cional). Secu ndaria mmplct:r
In dices o incomplew . . . .. . . . - . . . :1
l.lniver>iJ:u ia co mpktcr
Los ndices son una sntesis de va ri:ts expresiones numcnc:ls y en nues1 r0 O illCOIIIJli<'ta . . . . . , . , . 1!
caso partic ular el udicc es la reconstitucicn dr.; un concep to orig inal q ue ha
~ido dimcn~ion:~li7.ado y e n d onde a c:~d; dimcmi<'>n se han :~s ignado eli\e1\0S Owpncit511
indicadores. Nos rcferitemos aq u principalmente :t los ndice~ ~u malorio'
simples y a los ndices ponderados. L<~ adjudicaci6n de ndices sintples rom- rr;lh:aladutcs rn;n Ht:dc..:s; uo espc<i:tl iz:ul,)s. a s:t bri:td~)s y por
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cialtnCitiC si se las comp:ra con la~ escal:~s (ver r :pwlo ~oh~< "!>c d. t ~ p:tr.
Cllt~ll l a f ' lOJ;I . . , . . , . . . , . . , . , , , . , , , , , , . . . .. , .
1:1 medicin de ;~ct itucles") . l'e n..q11;d <k snpervi~it'nt ........ . . . . . . . .. . . .. .
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i\lhiw, l!li:!. l'at':a 1111 an~ li~i~ na:'t< profu11110 H a por cjcn>pt1 ('ltlisti. R. & J :lilllcla. ~1. ci11 de ~:r;1do f l y rn uu r( ianr r" tn innr isr:r.:.; .
(cds.). swtlics in rlic SroJ.: n11tl ,\/('1/u,fs 11( lite rlulltorilnrin" PaJounlily": T tn F1cc 1-:lr tJ l c:tc lt)\ ,r,. :ttl fl,i u !, rr .t!",, ,, u'd dica . Jlli ,ad:t ,. ,,. (l l ll H'I'
l'n~. :'\ut:,-:, York . l~f;)J. tit t c[t .:_1: teJ. 1 1 \' Jtl t nc.l :rt i t l\ IJI('I:1T11..; .. , . , . , . .

40 41
 J'-lc:.. UlCUU1l::. -.; U~lt.:llUCt..lo.~ t.lc .llLL iui)ll,,li~)u p~o.'~l;J iL.I .
pr 1vada y COUICfUV . . . . . . ;,
''" r<cnl.,.-icl:arl . . . . . ....... . . 1)
Cr.aiac.lt-s cuaprn.ll ius y a h cjc.cut iv . . . . . . . . . . . . . . . . . ti
H asta 29 grado de pr~mar~a . .. . . . . . . . 1
Ha~la 19 grado de p11mana ... . . ... . 2
:\l;s de 19 t,'Tado pero no comph:t:~ .. . .
~ ft"IIO\ UC J \JOQ >t-,A)~ . t: l'rim;u ia completa . . ... . . .. .. .... . . . . 1
ele 1 OliO ;o :! 99!1 f>CW' Sccuudaria iucomplcta . . . . .. . ..... . . . 5
ti c :; 01111 a 1 9!19 pt..,.,.,
!i IHIO a (j !I!I'J J'l"!><l\ .. . ..
:iccundaria completa .. ...... .... . . .. . '

tlt- Universitaria complc1a o incompleta . . .
tic 7 I.JI){J a ll!l!l!l pesos . ... .... . .. . . 1
<.l e !1000 a IOY'J!J pesos o
5 F.:; posible.: utili;:n :t~intismo los valore~ par:imetros p;.'.' :t dctennin:11 _1~,,
ti c 11 liCIO a 1:! 9!1!1 pcws 1 cortes. l'or ejemplo en ingreso, es posible tomar el promcuw t.lc b poblaoon
tic J:; 000 11!1!.1!.1 pc~u... .. . .. .. . .
15 Ullil "
'
OJiS .... ... . . . .. . . ---
1

ll
y las desviaciones L'St:nar para detem1inar di feren tes eones. Hay nUI:Jerosas
~
:alterna tivas que depe nder;u del tipo de investigaci n cue se cst;i realllaudo.
d tipo de va1 ble, los co noci mientos en el rea, cte. . .
td iutliLe r esultante le lla til:JlliOS d e .1/rtlus socioctou6 1uico, )' l"tHh ;i 1111
Los ndices ponderados. S por razones tericas deseamos q ue los _md1t.:;1
,tfor mnimo de O y un valor m:iximo de ]. Los valores e>.tre111os dci ndic..c.:
d o)les teng~tn pesos cJifcrencia lcs, la asign acin de pesos a las alternauvas d e
(O y 18) son el t e~u lwu o de combinaciones tlllicas de ind icadote~ (~: ,, euuca
respuesta e n los ind icacJorcs que se desea tengall valores mayores, puede rea-
t'!o'; . - 10 m:lllllal-- cott i11gn :sos infcriorc<; a 1 OOil; y u11i vcr~itar ia co111plc1a
lizarse de la siguiente forma. Supngasc que el ndice lot:-tl est compuesto
o lll:um>lc ta -"r:tnde~ en tpn :sarios- con ingrc:sus de l:i 000 >~>~>~ o ul:'t~). d e tres indicadores tptc te ngan la misma c:u11id ad d e all crna t iqs de r espuc,Ha,
o o '
Los ,a lc , cs intermc..'l.lios pueden se el resul tado de p;;utas dtlercnte~. 1'01
pero donde queremos adjud icar al indi<.:ador A un p eso : (ponderacin) .
cj Lmp lo, 1111 p u nt:Jje 10 puede ser el resultado de varia~ comhiua cionc~ : mientras que Jos indicadores .13 y e V:lll a ten er u n peso l. La sillncitin Cll
~.:na nto ;l peso definitivo ser:i e nto nces:
-J::du~aciou UII IVCI >it,lria- .csunal de supcnisin-in~lt"'" t:llll c 7 tillO } 1! !J!)!J.
- J::tlucacioin ptim:u i.o tomplct.l- pc<utito propietario de crnuct ciu-ing l')O~ c u
IIC !J 1)()0 )' (0 ')!)'),
I"I!IYCS l'r,ior~J
- J::um ;,~:u >c~uuu.tri,, ~omplcta-cmplc;c.lo t.h.: admiuisu .u i"111 p ia hl i~l dr ;ra lntlirndorn o rig inolr.s l)out/cJadn Jiun les
tlo 11- ingrcsos entre 7 000 y 8 999. - ---- .,
\ u 2 2 2 2 o 1

El fndice de ~lnhlf socioccon mico presentad o como eje mplo t ien e un pw ll o 2 1 1 u 2

l,!f.'ma adicional relativo a l peso que tiene cada i ndictdor. 1~1 p t"\11 ma~:t:uu e o 2 1 1 o 2
e, < e n i ngreso (reprcsema 45% del valor total del ndice); seguido por ow
pacit"m (::i3 % del va lo r) , y finalmente por ed u cacin (22 %).
Como puede ouserva rsc, la auj udicacin de pesos se hace pa1~ c.:ad~ v~lor
:\ menos <uc existan r.11ones tericas importantes tue justifi que n la a~g
origi n al, lo cue le permite a l investigador realizar una ponderac16n, S I ~~~ lo
llatin diferencial de p esos, convieue a~ig~tar a los ui~tinto~ inuit.tdor~ la
desea, no sobre todos los valores originales, si n <> sobre alguna(s) alternauva l~)
misma cantidad de :tltc.:tnativas (en el ejemplo presentado se puede n .tu nc n t.:
de respuesta en particular. Por ejemplo:
las a lte rna ti\as d e rcspue~ta en educacin ).
La~ a ltcrnativas de respuesta pueden ~er conq ruid;,, .1 p :n 1ir de criterio'
c"t icoo; o d e rrit cl io~ cm p i1 il"<l<. I.as :d h:rna l \<1~ resu h:n llt'' d e n i tcrio~ le" Vn/11res Valor
1 ito' v:tll a ~cr tallC<IS cu:tlll<l l:t teora rCIJUi era, asig na ndo lo~ pc~o~ ~tg" n l11dr(ulnr orihiualt,f fin nl
indiCtl"iOtiCS que ~e de~ pl C IIdtn d c.: 1 :~ concrpt u aliLu r i"lll tc"11 it.l. E11 t:l r: ~ll
d e a~ igHaci(m d e altcm a t ivas ~e.:t"111 nitc. rio' eutpilic:m. e, pn,i l ~t c di ' u it n :r1 ;11 , u u 2 :1 () (j

JOr t! jernplo ~ 11 los e x trc um d 1., di; lr!I.ucillll. ~c:.;t'tn l.t di~11 ilntt:io.HI t l';tl d~:
!.1 pohlacit"ou qut ~c.: c~t:i C5ttuli.ll u lo. f:~t c JHHde ~er el 1":1 \ n en al.:n na~ in\'l"'
ligacio11cs tlll.; incluyen mucstr:t~ rcptT~cn t :ot i\a ~ d C" l.t mblac. i'n } tlo tll k
s.: !t.:t t' nc.e, ,tr io (<"11 toluc .ci"n pw cjn up lo di<tilllill" .el ll ti ("I ill < ~ Ir.
lli\1:!., :1a jm , !11)1 <jt'IIIJllO:
42
Existen por supuc~to ot ra~ a lt <"l"ll:tl\"as d e pomle raci n, dis Lintas a la mu l
t! pl icacio">!l si mple. o., la s uma, pudind ose t t:tfi:tr a lgt"nt o t ro 1ipn de o pc
rarit"m matcm:ili< a .
f:tmo rnlur i 1111 hu/in. ~f11rha ' \'C'Ce< l o~ \:llo re' o tl p tlll!aj r tut:11 de un
ind ic(' lllu.:d: 11 " "1 de l:d .1111 J'Ii11111 ttlf' tJj linti i C' II ); I:II'C. l cfcJ :lll;;t ;<i< l ~>nr
43
 J'-lc:.. UlCUU1l::. -.; U~lt.:llUCt..lo.~ t.lc .llLL iui)ll,,li~)u p~o.'~l;J iL.I .
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Ha~la 19 grado de p11mana ... . . ... . 2
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1

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y las desviaciones L'St:nar para detem1inar di feren tes eones. Hay nUI:Jerosas
~
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d tipo de va1 ble, los co noci mientos en el rea, cte. . .
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d o)les teng~tn pesos cJifcrencia lcs, la asign acin de pesos a las alternauvas d e
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El fndice de ~lnhlf socioccon mico presentad o como eje mplo t ien e un pw ll o 2 1 1 u 2

l,!f.'ma adicional relativo a l peso que tiene cada i ndictdor. 1~1 p t"\11 ma~:t:uu e o 2 1 1 o 2
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Como puede ouserva rsc, la auj udicacin de pesos se hace pa1~ c.:ad~ v~lor
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La~ a ltcrnativas de respuesta pueden ~er conq ruid;,, .1 p :n 1ir de criterio'
c"t icoo; o d e rrit cl io~ cm p i1 il"<l<. I.as :d h:rna l \<1~ resu h:n llt'' d e n i tcrio~ le" Vn/11res Valor
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indiCtl"iOtiCS que ~e de~ pl C IIdtn d c.: 1 :~ concrpt u aliLu r i"lll tc"11 it.l. E11 t:l r: ~ll
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JOr t! jernplo ~ 11 los e x trc um d 1., di; lr!I.ucillll. ~c:.;t'tn l.t di~11 ilntt:io.HI t l';tl d~:
!.1 pohlacit"ou qut ~c.: c~t:i C5ttuli.ll u lo. f:~t c JHHde ~er el 1":1 \ n en al.:n na~ in\'l"'
ligacio11cs tlll.; incluyen mucstr:t~ rcptT~cn t :ot i\a ~ d C" l.t mblac. i'n } tlo tll k
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lli\1:!., :1a jm , !11)1 <jt'IIIJllO:
42
Existen por supuc~to ot ra~ a lt <"l"ll:tl\"as d e pomle raci n, dis Lintas a la mu l
t! pl icacio">!l si mple. o., la s uma, pudind ose t t:tfi:tr a lgt"nt o t ro 1ipn de o pc
rarit"m matcm:ili< a .
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43
 45
44
 45
44
 f\P.NDICE -~ . -~ -.

fHH
~

: "'~
Comideramo.s convenient e presentar algunos ejemplos de taxonom.1s en 11 e' - .o ~ B
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discip linas (botnica, psit:ologla y sociologa), por la utilidad que pued:tn te- ... -= ~
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ner a los rincs de orientacin dd lct:tor en estas ;h t:as.
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L., taxonoma e n bot;nica es p resentada a un lector cuc scg ur:~:-a::nte ~i:i ~ ...... - .., -- - :. - 7:. -
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bmilia1 i~ado con lo~ tnninos a travs de sus estudios en la escuela media, ":"1 -. Cl

y su propsito es el ele facilitar la comprensin de la parte formal ele las

...r: :
taxonomas en d isr.iplin:ts como b. psicologa y la soc:iologia donde no esi\te : : : : :

aceptacin universal de las propuestas. El lector notr que si bien la taxo-
noma p resentada como ejemplo para la psicopatologia es relativamente com
pkr:t, existen prohlt' mas en la separacin tanto en las d elimitatione~ ele nor
malicl:ul y :lllorm:tlidad, as romo en los diferentes sndromes q ue comr iwyen ~

un:t enfermedad en particular. Esto es debiclo tan to al carcter din:'tmico d e "'

o ebl)
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.... ..,
la en fer mcd;HI, cuan to al estado tec)rico actual de la psicologa. Lo impor- ...::-
tamc a disting11ir nq11f, tanto a nivel de la taxonomfa psicolgica c:omo de la
sociolg ica. es que no se arribuyc en la taxonomla la explicacin de por qu
se da e~te tipo ele ~lntom:t o snd rome y no otro. Lac; teorlas p~icol~i cas ~o .1'1 (":

bre la enfc1 mcdad ~on abundantes, as{ como las teoras en sociologl:t.1 ~ .-.~ ..:::
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1) Lo que se conoce como botnica sistemtica es un ejemplo excelente d e
raxonomla. Se uata d e 01 dcnar a los ve'getales, agrupndolos en r atrgo r:ts ~
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que induyen no solamente las plan tas cue existen en la acLUalidad, sino que
tambin llega a incluir vegetales desarrollados en otras pocas. Las C$pccicc;
vegetales son d esignadas con nombres precisos e invariables que permiten la
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...., S.,..

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VI _.

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comun icacin entre botn icos de todo el mundo. La taxonoma que prcsen '- - . , -...J ;:z:
tamos es la de Linneo (1707-1778). Antes de Linneo, las clasificaciones de las .g
plantas estaban fundadas en criterios pr;icticos o empr icos, poco sistemati n
.....
zados y basta nte confusos, en los que se entremezclaban ancdotas, opiniones
personales, antropocentrismos, cte. Lin neo propone un sistema clasificatorio
coherente, s~n la disposicin de Jos rganos sexuales de lls plantas, criterio
que va a permitir clasificar cua lquier planta en trminos de fam ilia, gnero
'! ~reci e.
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Par.1 1:1 hor:lnic:1 contcmpor:nca, la cflsificacin de l.innco r:!sulta algo -~
o
sim ple, existiendo taxonomas ms complejas basad:ts en C:lracterfsticas fi sio c.
...., :-;
lgicas y morfolgicas d e las planr:~s, en las que stas ~e 01denan, ;or c jcm <J
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de Weu~tcin. sistema n:~t11 ra l de EIJglcr, etctera\. ' -- ---y-

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n~ lll r:lltta }" ck.~ noll<l ! 1:. :nlt:rmrtl:u l (da m :,, cx:111n h.tlll:n 111' '!'""'"'"""''' p.icn
t\llalir ic-:15, tkl :tprn:cli 1ar. liollthit-:t~. crr.). 1 u m"'!ll'l Dtlll l t' t'!l "'H iu!o~;.t, clnllfl boc; 1:'1\u
nomf:a~ ~r:in rotl:l d:t l'tl t'\t.uJo l1 ~tccp1.1t il,! t p.:1rri:tl . .., ,~,,. 1:~ t,;rud:. efe ! , ,.,., ru i:t eh'
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46 47
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pkr:t, existen prohlt' mas en la separacin tanto en las d elimitatione~ ele nor
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1) Lo que se conoce como botnica sistemtica es un ejemplo excelente d e
raxonomla. Se uata d e 01 dcnar a los ve'getales, agrupndolos en r atrgo r:ts ~
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que induyen no solamente las plan tas cue existen en la acLUalidad, sino que
tambin llega a incluir vegetales desarrollados en otras pocas. Las C$pccicc;
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coherente, s~n la disposicin de Jos rganos sexuales de lls plantas, criterio
que va a permitir clasificar cua lquier planta en trminos de fam ilia, gnero
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Par.1 1:1 hor:lnic:1 contcmpor:nca, la cflsificacin de l.innco r:!sulta algo -~
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si111ilarcs.
El ~i stcm a ~e,. u al o la taxonoma k l.in1Kv a pMt:CI' 1C'\tn nitl.l en el cu.t
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11) T tiXOIIOIII iO cu lrn ,rc11cias ot wlt:.'. l.a~ 1:1)\<lll<mia\ c.:u la' 1 ic11C1:" ''" r.r
les, contr:ni:lmt'IIIC :1 la~ cx\tCIIlt:' <.:11 la~ ri,nn::~ fhita~ y i oi~tllr:;:r.' 110
llegan a aka 111:1r ni d :;rade> ole romplcii;ud dl' "l".;u.,,, 111 t:unpo~v '"'el'
de :tccpt.Jrit'ln u ni\t.r,:il.
EN PSICOLOG A. o qu i1: d<tHlC ,: olrt'ccn fa, t a~. IIHttni.' m.i, lOJIIjllcla~.
; ulllljUC cX~ten di~: i 1111 ~~ dC\,Il.tiCIIIU' C!l (JI,III! f :r .tf~1:11rh ~111 111( \; , , h:o,iP\,
Por ello l:rs taxolloma' c:t ex!Mcncia \C fotuwla n ~cg'n1 di~t lll~ uwd l'lo., ,:;.. .S"@' ~ "S~
conceptu::d es. l.as taxonolltias l'll P'icop:tl<)log:t. :cu c jcmplo, se or~aui1.a11 '---v--__,/
por Jo conH'nt :l11 ed cdor de la tli1 or onta ntlira ~a l url.cnfen n cdatl . de do m le
-~
se establct:cn c1itcrio' : da,ifir:u iones ha~;dos <'11 la prcsc11cia d : rienos bO
..2
tipo~ d e condtu:ta, ll:11natlt>' \ illon t:t~. agru pados l'll indr cunes qur n>njugall ~
uctermiu:ldo~ t ipos de de;onlcn r~ icol r'tg-im. <S
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L os criterios para la agnrp:11:ir'> n <le ~ndroult:\ c:ot:in ha,ado~ en di.1. " ,. ;il:o:. o
psiqui:t ricos, d csa jmte~ socia le~. in vcm:r ri o~ p~ico l t.giw~ ohjct i vo~. in l'clic id:ul
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suhjetiva, presencia en ho~pitalcs nH'nt:rlc.-. c lc<'era. -~

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L os criterio5 d e nonna litlad ' ;tncrm:liicbt! a p:trli d e Ju, u1.rl , ... l''l:t
h lcccn las c:ate:;cri:" y da~i fic:Hir > I IC~. , :uia n. por lo gcn cral. 1'11 li t:~ 1ipo; "'
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i ) L1 normalidad como 1111 co11repto t~t :: ds ico (h mnm:-~lidad con:o nmsis .Q.. o0..
tiendo en l:ls tcncll'ncia~ m is fn cn cnte'i en la p<>hlaci(,n): ii) l.:r IIOl lll:tlidacl ~ 9
como u n concepto idcnl de \a lud men::J I: y iii) L.1 anormalidad I'O tnO la -!:: ;:J
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presencia de ciertos ti pos !le comlucta qnr. llc,a n :11 ~u jew a la n:i.cria pe
sonal o a la incapacidad p arn el manejo de MI~ propios :l~umos. La cla:.i fica
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d e sntomas agrupados e n sln rlromcs, ~eahmrlo pasa r:l<la 11110 de los ra~os
indic.1dores en Ja, re<~s som:\t ica. a ferti\'a, cognitiva y mow ra.
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1) Norma lidad. La idea d e salud me11tnl o de nrmnu/i!lnd, de Jahod. :n e n

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tremezcla con ceptos de salud mental como estado ideal, al'i como la prc~rnc ia u
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de ciertos atributo~ p ositivos: los rri1crios ~on : i) nulncnnrprrutitln (Jcl(- e ,.
insighl), c~ to es, predominancia de Jo ronsci.:ntc ~uh rc lo inCOibCt:ni C: ii) l!n- ~
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/rrnrt: ele (ucrzm /l.tiruirrr.<; iii) nu/tHtrluali:nr.ill f.el(-tlt /1Utlilrrli1111): iv) rr..fi.t ~
/t'trin n l11s teuo~io11n (fllrl.<J): v) ntl/rmnmin: ,.) '""'f:l'/t'llriu, v 1ii) 1nrt:/Jrirn ~
de In rrnlidad. ~"'
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11) !i l dominio de lo f1~iroJitl/lllogirr r~ tr:cdi 1ion:dmnuc ;rg up:ulo en u rali o ;
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gr::111des ;ireas: :> !1Cill'').li", Ji.,ir:o.II1 /1'111/omol /Jsico.wmril irM ~ /rni/.)YIItJJ di' >-:
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 A) Las neurosis comprenden una serie de sintomas, que no constiLUyen una
clara ruptura con la realidad, q ue representan cierta permanencia en el indi-
viduo o que concurren peridicamente sobre la psos extendidos d e tiempo.
lluss incluye la siguiente lista de smomns neur6ticos que hncen que el indi-
viduo tienda a ser sohreinhihido, ansioso o sobreprcocupac.lo con culpa (guilt -
,icien); esas tendencias obstruyen la accin directn en la resolucin de los
problemas en la vida cotidiana; consecuentemente la perso11a neu rtica tiende
a enfrentar la necesidad de elecci<>n con vacilacibn; 1; necesidad por tlirec
cin con extravo, y la necesidad de acc.:in enrgie<1 con timidez. i) Exce>ivo
olvido, pensamientos ob~esivos y rituales compulsivos-- intentos autoderro
tantes (self-dcfeat ing) para hacer frente a situaciones que producen miedo.
ii) Depresin y fat iga - res iduos psicolgicos de tensiones prolongadas.
Trad icionalmente los sntomas neu rtico~ han sido agrupados en !5 clases
de sndromes:
a) R eaccin de ansiedad y fobias. Caracterizada por excesivo miedo. cuyos
estmulos son desconociclos e n el caso de los primeros y c~pedficos en las fo
bias. Los sn tomas de frec -floaling :msiedad se agrupan bajo cuatro ~is ternas
de reacciones:
1) Somticos: centelleos, sudor, resegucdad en la boca, opresin en el pecho,
tar uicardia, incremento en la presin sang unea, dolores de cabc,.a, sensacin
de debilidad, trastornos in tesLi na les, etc.
2) Afectivos: :tgitacin, p;nic:o, depresin, irritabilidad;
3) Cognitivos: preocupacin, pesadillas, temor, dist r:tc:cin, o lvido;
1) Motores: tensin muscular, tem blores, falta de coordin:tci6n, "congcl
miento", sobresalto.
Las fobias m.ts comunes son hacia: animales, multitudes, grmenes, osw
ridad, venenos, lugares elevados, tormentas, lugares cerrados, etc.
b) Histeria. I ncluye una gran variedad d e sntomas que superficialmente
guardan parecido con algunas enfermedades orgnicas, pero en los cuales no
existen bases orgnicas. Los sntomas de la h isteria (aunque el histrico indi-
vidual presenta usualmente sntomas en una o dos esferas), segn los 1 sis
remas de reaccio nes m encionados m;ls atTiba, son:
t; Somdt icos: dolor, dehi lidad, enfermedades se udor~;lnicas, desmayos;
2) Afr.ctivos: indiferencia;
3) Cognitivos: prdida ele visin, prdida de sentido del odo, prdida del
sentido del t:lcto. prdida ele memoria, sonambulismo:
1) Motores: prdida dd habla, de la locomocin, r es. calamb res muscula-
res, atacues.
e) Rcaccio11es obscsh,as-cnm. {Jtd~it,as. J .a ohscsic) u y la comptd>i<'llt 1iencicn
a concurrir en el tnismo pacien te, ex istiendo d c~arucrdo en cu:.l de hs dos
tiende a se r rn:s wedorn in:tn lc: de all que se use n a ,ce-es los 11:nninos nc u-
ro~is obsrsi ,a o neu rosis com pul~i va . La obse,it'lll e' una 111 eocupaci n cxn::-
si \'a por cie n os 1emas, con b cxd u ~i,n de cua le 11 icr <11 ro. 1.:c , i uwrn.110log-:t
tiende a da r<e en dos :rr~s: 1) Dwln.\ obsesivas, q u e rnlnr:r n :d ,,dividuo e n
un cst:n.lo perenne de inih:ci.\icn; o:?) /'t:nsamit:n/()., o/J." '' "'n' <pu; lltnllttcr<tn
:te<.:OII CS (1 lC IIt acOll \"S l llOhiiJit i va~, de ti pn :t~r<\\1) <1 St::-i ll : d : c"\l t>\ II IJ'I d'"'
50
son senttdos como cxtcriur<:s, co11 ~c:: uM~in concomitante de horror y repul-
sin por parte del individuo obsesivo.
Las compulsiones son secuencias de conducta que el individuo se siente
impelido a llevarlas a cabo; de no realizarse el ritual, se genera ansiedad. Las
com pulsiones ms comunes son las de repeticin y simetra y exagerada a ten-
cin al detalle. En las primeras el individuo repite la secuencia de conducta
una y otra vez. E n las compulsiones simtricas, la ltima parte de la secuen-
da de conducta balancea la primera parte.
d) Dep1csi11 neurtica. Cae dentro del tipo de sndromes productos d e
residuos psicolgicos de te nsiones. En este sentido la depresin ne ur tica
puede ser vista como una reaccin a la prdida o al fracaso: fracaso en la
resolucin de problemas importantes de la vida cotidiana; fracaso para en-
frentar el conflicto, o prdida de una relacin importante. Los sntomas se
dnn fu ndamentalmente e n las reas a fectivas y motoras:
1) .1{ectivos: mel.ancolfa, pesimismo, apata, autodeprcsin.
2) Motores: lentitud en el habla; lentitud de movimiento.
e) Fatiga hipocondriasis. Combina dos clases de sntomas que a veces son
mantenidos separados: cansancio y sobrepreocupacin con la salud. Los snto-
mas tienden a concurrir en dos esferas: la afectiva y la somtica:
1) Somticos: dolores y padecimientos; falta de energa.
2) Afectivos: aburrimiento, irritabilidad.
B) Las psicosis com porta n sntomas ms serios y desviados que los neurticos:
i) Alucinaciones: perturbaciones en percibir la realidad. ii) Delusiones: per-
turbaciones en interpretar la realidad. iii) Prdida de la capacidad de asocia-
cin, habla fragmen tada e incoherente: perturbaciones en el pensamiento.
iu) Melancolla prolongada o jbilo: perturbaciones en el humor. v) Aisla
miento y retiro de otras personas: perturbaciones en la interaccin personal.
Siguiendo a Buss (op. cit.), clasificamos a los sntomas de psicosis en dos
grandes grupos: psicosis afectivas y esquizofrenia.
a) Las psicosis afectivas incluyen los sntomas en los cuales el humor o
estado de nimo es predominante. La divisin en sndromes se hace comn-
mente entre mana y depresin, que con frecuencia se dan como alternantes
en el mismo pacie nte.
1) Manas. Los sntomas se dan principalmente en las esferas motoras y
afectivas. Los niveles de actividad varan desde el exceso de energa en jbilo
al retardo motor en la melancola: i) Sntomas afectivos: humor jovial que se
e:-.pantlc a toda la esfera de actividades, superoptimismo, euforia, grandiosi-
dad, alta autocstima y baja autocomprensin (self- imight), pomposidad, alto
sentido gregario, excesos e n la sociabilidad q ue lleva a la intrusin y a la
molestia. ii) Sntomas motores: movimientos [isicos excesivos, euforia motora.
falta de inhi bicin y control, impulsividad e impetuosidad, excitam iento y
excitabilidad, a veces conducta violenta (a&-resiva o sexual). iii) Cognitivos:
atencin intensa pero breve, asociaciones tangenciales leves, presencia de al-
gunas ideas ilgicas, rapidez en el habl a, fan tas as egocntricas, delusioncs de
1;r:nt clen o de persecucin leves y libres de hostilidad.
51
 A) Las neurosis comprenden una serie de sintomas, que no constiLUyen una
clara ruptura con la realidad, q ue representan cierta permanencia en el indi-
viduo o que concurren peridicamente sobre la psos extendidos d e tiempo.
lluss incluye la siguiente lista de smomns neur6ticos que hncen que el indi-
viduo tienda a ser sohreinhihido, ansioso o sobreprcocupac.lo con culpa (guilt -
,icien); esas tendencias obstruyen la accin directn en la resolucin de los
problemas en la vida cotidiana; consecuentemente la perso11a neu rtica tiende
a enfrentar la necesidad de elecci<>n con vacilacibn; 1; necesidad por tlirec
cin con extravo, y la necesidad de acc.:in enrgie<1 con timidez. i) Exce>ivo
olvido, pensamientos ob~esivos y rituales compulsivos-- intentos autoderro
tantes (self-dcfeat ing) para hacer frente a situaciones que producen miedo.
ii) Depresin y fat iga - res iduos psicolgicos de tensiones prolongadas.
Trad icionalmente los sntomas neu rtico~ han sido agrupados en !5 clases
de sndromes:
a) R eaccin de ansiedad y fobias. Caracterizada por excesivo miedo. cuyos
estmulos son desconociclos e n el caso de los primeros y c~pedficos en las fo
bias. Los sn tomas de frec -floaling :msiedad se agrupan bajo cuatro ~is ternas
de reacciones:
1) Somticos: centelleos, sudor, resegucdad en la boca, opresin en el pecho,
tar uicardia, incremento en la presin sang unea, dolores de cabc,.a, sensacin
de debilidad, trastornos in tesLi na les, etc.
2) Afectivos: :tgitacin, p;nic:o, depresin, irritabilidad;
3) Cognitivos: preocupacin, pesadillas, temor, dist r:tc:cin, o lvido;
1) Motores: tensin muscular, tem blores, falta de coordin:tci6n, "congcl
miento", sobresalto.
Las fobias m.ts comunes son hacia: animales, multitudes, grmenes, osw
ridad, venenos, lugares elevados, tormentas, lugares cerrados, etc.
b) Histeria. I ncluye una gran variedad d e sntomas que superficialmente
guardan parecido con algunas enfermedades orgnicas, pero en los cuales no
existen bases orgnicas. Los sntomas de la h isteria (aunque el histrico indi-
vidual presenta usualmente sntomas en una o dos esferas), segn los 1 sis
remas de reaccio nes m encionados m;ls atTiba, son:
t; Somdt icos: dolor, dehi lidad, enfermedades se udor~;lnicas, desmayos;
2) Afr.ctivos: indiferencia;
3) Cognitivos: prdida ele visin, prdida de sentido del odo, prdida del
sentido del t:lcto. prdida ele memoria, sonambulismo:
1) Motores: prdida dd habla, de la locomocin, r es. calamb res muscula-
res, atacues.
e) Rcaccio11es obscsh,as-cnm. {Jtd~it,as. J .a ohscsic) u y la comptd>i<'llt 1iencicn
a concurrir en el tnismo pacien te, ex istiendo d c~arucrdo en cu:.l de hs dos
tiende a se r rn:s wedorn in:tn lc: de all que se use n a ,ce-es los 11:nninos nc u-
ro~is obsrsi ,a o neu rosis com pul~i va . La obse,it'lll e' una 111 eocupaci n cxn::-
si \'a por cie n os 1emas, con b cxd u ~i,n de cua le 11 icr <11 ro. 1.:c , i uwrn.110log-:t
tiende a da r<e en dos :rr~s: 1) Dwln.\ obsesivas, q u e rnlnr:r n :d ,,dividuo e n
un cst:n.lo perenne de inih:ci.\icn; o:?) /'t:nsamit:n/()., o/J." '' "'n' <pu; lltnllttcr<tn
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son senttdos como cxtcriur<:s, co11 ~c:: uM~in concomitante de horror y repul-
sin por parte del individuo obsesivo.
Las compulsiones son secuencias de conducta que el individuo se siente
impelido a llevarlas a cabo; de no realizarse el ritual, se genera ansiedad. Las
com pulsiones ms comunes son las de repeticin y simetra y exagerada a ten-
cin al detalle. En las primeras el individuo repite la secuencia de conducta
una y otra vez. E n las compulsiones simtricas, la ltima parte de la secuen-
da de conducta balancea la primera parte.
d) Dep1csi11 neurtica. Cae dentro del tipo de sndromes productos d e
residuos psicolgicos de te nsiones. En este sentido la depresin ne ur tica
puede ser vista como una reaccin a la prdida o al fracaso: fracaso en la
resolucin de problemas importantes de la vida cotidiana; fracaso para en-
frentar el conflicto, o prdida de una relacin importante. Los sntomas se
dnn fu ndamentalmente e n las reas a fectivas y motoras:
1) .1{ectivos: mel.ancolfa, pesimismo, apata, autodeprcsin.
2) Motores: lentitud en el habla; lentitud de movimiento.
e) Fatiga hipocondriasis. Combina dos clases de sntomas que a veces son
mantenidos separados: cansancio y sobrepreocupacin con la salud. Los snto-
mas tienden a concurrir en dos esferas: la afectiva y la somtica:
1) Somticos: dolores y padecimientos; falta de energa.
2) Afectivos: aburrimiento, irritabilidad.
B) Las psicosis com porta n sntomas ms serios y desviados que los neurticos:
i) Alucinaciones: perturbaciones en percibir la realidad. ii) Delusiones: per-
turbaciones en interpretar la realidad. iii) Prdida de la capacidad de asocia-
cin, habla fragmen tada e incoherente: perturbaciones en el pensamiento.
iu) Melancolla prolongada o jbilo: perturbaciones en el humor. v) Aisla
miento y retiro de otras personas: perturbaciones en la interaccin personal.
Siguiendo a Buss (op. cit.), clasificamos a los sntomas de psicosis en dos
grandes grupos: psicosis afectivas y esquizofrenia.
a) Las psicosis afectivas incluyen los sntomas en los cuales el humor o
estado de nimo es predominante. La divisin en sndromes se hace comn-
mente entre mana y depresin, que con frecuencia se dan como alternantes
en el mismo pacie nte.
1) Manas. Los sntomas se dan principalmente en las esferas motoras y
afectivas. Los niveles de actividad varan desde el exceso de energa en jbilo
al retardo motor en la melancola: i) Sntomas afectivos: humor jovial que se
e:-.pantlc a toda la esfera de actividades, superoptimismo, euforia, grandiosi-
dad, alta autocstima y baja autocomprensin (self- imight), pomposidad, alto
sentido gregario, excesos e n la sociabilidad q ue lleva a la intrusin y a la
molestia. ii) Sntomas motores: movimientos [isicos excesivos, euforia motora.
falta de inhi bicin y control, impulsividad e impetuosidad, excitam iento y
excitabilidad, a veces conducta violenta (a&-resiva o sexual). iii) Cognitivos:
atencin intensa pero breve, asociaciones tangenciales leves, presencia de al-
gunas ideas ilgicas, rapidez en el habl a, fan tas as egocntricas, delusioncs de
1;r:nt clen o de persecucin leves y libres de hostilidad.
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CUADRO 3. Dos tipos ideales contrapuestos; sociedad tradicional y sociedad industriaL
Su lores Sociedad tradicion<~t
Principios btisicos de la Accin pr~criptiva, institucionali-
estructura social zacin de la uadicin, insti tucio-
nes indiferenciadas
Tipo de relaciones socialt!s Adscripcin, particularismo, carcter
caractersticas difuso, cadcter afectivo
T ecnologa Utensilios manuales.
Energa: Energa humana y animal
Procedimientos de produc-
cin "Artesanal" (un idad por unidad).
Actitudes: Procedimientos uadicionales.
Se desalienta el cambio
Economa "Economa de subsi$tencia".
Produccin para satisfacer nec~ida
des concretas, de individuos o
grupos concretos, en un nivel tra-
R ~~:os ge nerales dicional
Economa "natural"
Carcter esttico de la economa
Unidades productoras
autosulicientcs
La esfera de lo econmico indife-
renciado del siJte;na social
Divisin del trabajo U'adicional. Se-
gn status adscriptos, por sexo y
edad
El trabajador posee los instrumen-
tos de produccin
Poca importancia del capital fijo
(maquinaria, instalaciones, edili-
cios, etc.).
p, i~cipios y hechos que ri- -Reciprocidad.
gen la organizacin eco- -Redistribucin.
nC:.mica. -Autoabastecimiento.
- Economa domstica
formas de reparticir~ del l\'o es tra tifi cadas;
excedente econmico. reparticin m:ls igualitaria
Estratificadas:
reparticin desigual.
Sociedades "feudales"
55
Sociedad ind wtrial
Modtdo "Liberal" Trauform~~cionts recientes
Accin electiva, institucionalizacin del cambio, especializacin
creciente de las instituciones
Desempeilo, universalismo, ~pecificidad, neutralidad afecti\'a
Mquinas
Energa proporcionada por
motores "primarios"
Energa proporcion01da por
motores "secundarios".
Energia atmica
"Produccin en serie".
"Cinta de montaje"
"Automatiucin"
Procedimientos "racionales", bul<ueda del cambio
Economa de produccin para el cambio.
Produccin para satisfacer una "demanda", un publico "co:::l
prador" abstracto
Economa de mercado
Economa de mercado y nuC\:lS
formas de regulacin
Hincapi sobre la produccin
Hincapi~ sobre el consumo.
Economla monetaria
Carcter dinmico de la economia
Interdependencia creciente, crisis econmicas
La esfe>a de lo econom1CO se especnliza. F!mcionalizacir: y
e~peciali:acin de las actividades.
Divisin del trabajo funcional segn criterios racionales. B's-
queda de la elicacia. Importancia ele la profesin.
El trabajador no posee los instrumentos de produccin
Creciente importancia del capital fijo.
Principio hednico: mnimo esfuerzo.
Racionalizacin creciente: adecuacin de medios a fines.
Fin "econmico", " rentabilidad", diferenciacin de otro; li-
nes "no econmicos".
Comercializacin de los factores de la produccin.
Especializacin e interdependencia creciente (ent.re ind ivi-
duos, empresas, pases}
Ganancias: "lucro racional".
Libre competencia.
Empresas individuales.
Trabajo "lihre".
Precios regulados por el mercado.
No intervencin del Estado
mils desigual menos desigual
Limitaciones al princ1p10 de la ganancia . in-
cluso del lin econmico.
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CUADRO 3. Dos tipos ideales contrapuestos; sociedad tradicional y sociedad industriaL
Su lores Sociedad tradicion<~t
Principios btisicos de la Accin pr~criptiva, institucionali-
estructura social zacin de la uadicin, insti tucio-
nes indiferenciadas
Tipo de relaciones socialt!s Adscripcin, particularismo, carcter
caractersticas difuso, cadcter afectivo
T ecnologa Utensilios manuales.
Energa: Energa humana y animal
Procedimientos de produc-
cin "Artesanal" (un idad por unidad).
Actitudes: Procedimientos uadicionales.
Se desalienta el cambio
Economa "Economa de subsi$tencia".
Produccin para satisfacer nec~ida
des concretas, de individuos o
grupos concretos, en un nivel tra-
R ~~:os ge nerales dicional
Economa "natural"
Carcter esttico de la economa
Unidades productoras
autosulicientcs
La esfera de lo econmico indife-
renciado del siJte;na social
Divisin del trabajo U'adicional. Se-
gn status adscriptos, por sexo y
edad
El trabajador posee los instrumen-
tos de produccin
Poca importancia del capital fijo
(maquinaria, instalaciones, edili-
cios, etc.).
p, i~cipios y hechos que ri- -Reciprocidad.
gen la organizacin eco- -Redistribucin.
nC:.mica. -Autoabastecimiento.
- Economa domstica
formas de reparticir~ del l\'o es tra tifi cadas;
excedente econmico. reparticin m:ls igualitaria
Estratificadas:
reparticin desigual.
Sociedades "feudales"
55
Sociedad ind wtrial
Modtdo "Liberal" Trauform~~cionts recientes
Accin electiva, institucionalizacin del cambio, especializacin
creciente de las instituciones
Desempeilo, universalismo, ~pecificidad, neutralidad afecti\'a
Mquinas
Energa proporcionada por
motores "primarios"
Energa proporcion01da por
motores "secundarios".
Energia atmica
"Produccin en serie".
"Cinta de montaje"
"Automatiucin"
Procedimientos "racionales", bul<ueda del cambio
Economa de produccin para el cambio.
Produccin para satisfacer una "demanda", un publico "co:::l
prador" abstracto
Economa de mercado
Economa de mercado y nuC\:lS
formas de regulacin
Hincapi sobre la produccin
Hincapi~ sobre el consumo.
Economla monetaria
Carcter dinmico de la economia
Interdependencia creciente, crisis econmicas
La esfe>a de lo econom1CO se especnliza. F!mcionalizacir: y
e~peciali:acin de las actividades.
Divisin del trabajo funcional segn criterios racionales. B's-
queda de la elicacia. Importancia ele la profesin.
El trabajador no posee los instrumentos de produccin
Creciente importancia del capital fijo.
Principio hednico: mnimo esfuerzo.
Racionalizacin creciente: adecuacin de medios a fines.
Fin "econmico", " rentabilidad", diferenciacin de otro; li-
nes "no econmicos".
Comercializacin de los factores de la produccin.
Especializacin e interdependencia creciente (ent.re ind ivi-
duos, empresas, pases}
Ganancias: "lucro racional".
Libre competencia.
Empresas individuales.
Trabajo "lihre".
Precios regulados por el mercado.
No intervencin del Estado
mils desigual menos desigual
Limitaciones al princ1p10 de la ganancia . in-
cluso del lin econmico.
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58
Stctorcs
Grupos primarios familia
Grupo local
Gm pos sewnda rios
Rcligi!Jro
Emlt ificaci n social
Ideologas relativas a la es
tratificacin social
AJpectoJ demogrficos
59
CUADRO 3. (ConlirtuaC11)
Sociedad tadiciuual
sexo, el parcmcsco. la casta, el es
tamento.
Status adscriptos
importantes
Familia extensa u otras formas si
milares.
Funciones: biolgicas, e conmicas
(produccin y consumo). educa
cionales; recreativas, rel igiosas, ct
ctera.
Posicin a ntral del grupo d e
fH relltcsco en la sociedad
Aldeavecindario
Poco importantes o ll~xistenks
Importan te
Penetra en toda la vida social.
No estratificadas
No se distinguen claramen te capas
sociales superpuestas.
Estratificadas "feudales"
Aristocracia (terratenientes no
bies; militares, sacerdotes).
Clases inferiores:
Hombres libres (artesanos, mer
caderes, etc.); siervos, ligados a
la tierra, etctera.
Cerradas.
EstticaJ.
Poca o nula movilidad social.
Adscripcin
Sociedades estratificadas:
A cada uno segn su status, segn
el lugar que le toc en la vida.
Se d esalienta la m ovilidad . Se e>
timula la perma11encia en la
misma posicin
Poca poblacin
"Alto potencial demogrfico"
.-\ Ita natalidad
Alta mortalidad
Sociedad industrial
Modelo "Liberal" Trarujormaciouts ruienles
Status adquiridos
Menos importantes
Familia nuclear.
Conyugal, aislada, inestab le,
Fu nciones: biolgicas; socializacin del nillo;
ajuste emocional del adulto; econmicas;
consumo nicamente.
Aldea, vecindario
El grupo de parentesco menos importante.
El suburbio
Mu y importantes
Ocupaciones.
Grupos ed Llc~ciona les
Recreativos.
Ideolgicos
De in tereses.
Asociacion~s voluntari<s
M enos importan te
T oca un a esfera especializada: la religin eo>:no
aspecto separa do de la "id~
Laici:aci6n
HmguesiJ: propietarios de b induw ia y del comercio; ?>'O
Cesiones lit>erales.
Ot>rcros industriales y otros rurales: propietarios arrenc:. ta
ros, dependientes sin tierra.
Disminuyen los propictorios de industril y
de comercio.
Aumentan d'irigentes de empresas, tcnicos;
Empleados.
Obreros industriales (varia la composicin).
Disminuyen las clases rurales: propietarios y
dependientes.
Clases abiertas. En teoria: absoluta movilidad social. En
prctica: diferentes grados de movilidad social.
Adquisicin a travs de la lucha compeuuva
1gua/dad de oportunidad
Compulsin a ascender socialmente.
No ascenso ::: fracaso.
Posicin ::: fruto del esfuerzo personal.
Ascenso a travs del enriquecimiento por medio
del xito en los negocios propios; o llegando
a transformarse de "dependiente" (obrero, p.
ejemplo) en "por su propia cuenta", etctera
Aparece la motivacin a ascender dentro del
sistema de posiciones de la gran empresa
directoria! pblica o privada. Motivos ~el
prestigio y el poder
Extraordinario aumento de poblacin
"Transicin demogrfica"
"Bajo potencial demogrfico".
Al ta natalidad (bajando).
~fonalidad (bajando).
Tasas diferenciales
Clases med.: baja natalidad
Clases pop.: alta natalidad
Disminuyen las diferencias demogrfi
cas entre clases.

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Stctorcs
Grupos primarios familia
Grupo local
Gm pos sewnda rios
Rcligi!Jro
Emlt ificaci n social
Ideologas relativas a la es
tratificacin social
AJpectoJ demogrficos
59
CUADRO 3. (ConlirtuaC11)
Sociedad tadiciuual
sexo, el parcmcsco. la casta, el es
tamento.
Status adscriptos
importantes
Familia extensa u otras formas si
milares.
Funciones: biolgicas, e conmicas
(produccin y consumo). educa
cionales; recreativas, rel igiosas, ct
ctera.
Posicin a ntral del grupo d e
fH relltcsco en la sociedad
Aldeavecindario
Poco importantes o ll~xistenks
Importan te
Penetra en toda la vida social.
No estratificadas
No se distinguen claramen te capas
sociales superpuestas.
Estratificadas "feudales"
Aristocracia (terratenientes no
bies; militares, sacerdotes).
Clases inferiores:
Hombres libres (artesanos, mer
caderes, etc.); siervos, ligados a
la tierra, etctera.
Cerradas.
EstticaJ.
Poca o nula movilidad social.
Adscripcin
Sociedades estratificadas:
A cada uno segn su status, segn
el lugar que le toc en la vida.
Se d esalienta la m ovilidad . Se e>
timula la perma11encia en la
misma posicin
Poca poblacin
"Alto potencial demogrfico"
.-\ Ita natalidad
Alta mortalidad
Sociedad industrial
Modelo "Liberal" Trarujormaciouts ruienles
Status adquiridos
Menos importantes
Familia nuclear.
Conyugal, aislada, inestab le,
Fu nciones: biolgicas; socializacin del nillo;
ajuste emocional del adulto; econmicas;
consumo nicamente.
Aldea, vecindario
El grupo de parentesco menos importante.
El suburbio
Mu y importantes
Ocupaciones.
Grupos ed Llc~ciona les
Recreativos.
Ideolgicos
De in tereses.
Asociacion~s voluntari<s
M enos importan te
T oca un a esfera especializada: la religin eo>:no
aspecto separa do de la "id~
Laici:aci6n
HmguesiJ: propietarios de b induw ia y del comercio; ?>'O
Cesiones lit>erales.
Ot>rcros industriales y otros rurales: propietarios arrenc:. ta
ros, dependientes sin tierra.
Disminuyen los propictorios de industril y
de comercio.
Aumentan d'irigentes de empresas, tcnicos;
Empleados.
Obreros industriales (varia la composicin).
Disminuyen las clases rurales: propietarios y
dependientes.
Clases abiertas. En teoria: absoluta movilidad social. En
prctica: diferentes grados de movilidad social.
Adquisicin a travs de la lucha compeuuva
1gua/dad de oportunidad
Compulsin a ascender socialmente.
No ascenso ::: fracaso.
Posicin ::: fruto del esfuerzo personal.
Ascenso a travs del enriquecimiento por medio
del xito en los negocios propios; o llegando
a transformarse de "dependiente" (obrero, p.
ejemplo) en "por su propia cuenta", etctera
Aparece la motivacin a ascender dentro del
sistema de posiciones de la gran empresa
directoria! pblica o privada. Motivos ~el
prestigio y el poder
Extraordinario aumento de poblacin
"Transicin demogrfica"
"Bajo potencial demogrfico".
Al ta natalidad (bajando).
~fonalidad (bajando).
Tasas diferenciales
Clases med.: baja natalidad
Clases pop.: alta natalidad
Disminuyen las diferencias demogrfi
cas entre clases.