Programa Empresa Competitiva

HERRAMIENTA DE AUDITORA

PEC Competitiva
Construccin

Versin 2016
Actualizacin 2016 - Industria
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1. Informacin de entrada
Empresa
Nmero de Adherente
Actividad Econmica
Direccin Empresa
Comuna
Nombre Centro de Trabajo auditado

Nombre Ejecutivo Mximo

Cargo
Nombre Coordinador
Telfono Coordinador
e-mail Coordinador

Periodo de la auditora
Fecha de la auditora
Porcentaje final auditora anterior

Masa promedio trabajadores (ao evaluado)

N Accidentes (ao evaluado)
Das Perdidos (ao evaluado)

Nombre del auditor

Auditor adicional
Nombre de la Cartera
Nombre de la Gerencia de Clientes

Indique con una X qu protocolos MINSAL o MINTRAB debe tener implementados esta organizacin.
PLANESI PREXOR PLAGUICIDA U.V. TMERT-EESS MMC HIPOBARIA PSICOSOCIALES

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Modulo 1: Comit ejecutivo
N Requisitos
1.1 Poltica de la empresa
1.1.1 Existe una poltica de prevencin de riesgos
actualizada y aprobada por el mximo ejecutivo
de la compaa?
1.1.2 Esta poltica establece de manera explcita el
compromiso de proteccin de todos los
trabajadores sin importar su dependencia,
1.1.3 Esta poltica considera de manera explcita, un
compromiso con el cumplimiento legal aplicable
en materias de Seguridad y Salud en el Trabajo
(SST) y los adquiridos de manera voluntaria por
la organizacin, y que estn relacionados con
peligros presentes en sus procesos y actividades.
1.1.4 Esta poltica considera de manera explcita, un
compromiso la participacin de los trabajadores
sin importar su dependencia.
1.1.5 Esta poltica considera de manera explcita, un
compromiso con el mejoramiento continuo de la
gestin y el desempeo de la SST.
1.1.6 Esta poltica se ha explicado y puesto en
conocimiento de todos los trabajadores sean
stos de la organizacin, de empresas
contratistas, subcontratistas o de servicio
transitorio?
1.2 Acciones del Comit Ejecutivo de Control de Riesgos
1.2.1 Est constituido el comit ejecutivo de control
de riesgos?
Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber
Orientacin Criterio 2 Criterio para el Auditor describir el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa
de capacitacin 2016, por falta de qurum en las actividades
programadas.
Verificar que la poltica de SST de la empresa se
encuentre documentada y publicada, adems de un (SI NO)
registro (acta, informe, etc) que evidencia que fue 30 pts.
revisada por la alta gerencia a lo menos una vez por ao.
Verificar que la poltica considere el compromiso explcito Debe establecer el compromiso de
de proteccin de todos los trabajadores sin importar su (SI NO) manera textual
dependencia (todos quienes estn bajo el control de la 30 pts.
organizacin).
Verificar que la poltica considere explcita en su Cumple si estn todos los
descripcin, el cumplimiento legal aplicable y voluntarios. compromisos
(SI NO)
30 pts.
Verificar que la poltica considere explcita un Debe establecer el compromiso de
(SI NO)
compromiso la participacin de los trabajadores sin 30 pts.
manera textual
importar su dependencia.
Verificar que la poltica considere explcita un Debe establecer el compromiso de
(SI NO)
compromiso con el mejoramiento continuo de la gestin 30 pts.
manera textual
y el desempeo de la SST.
Consultar por la poltica a lo menos a tres trabajadores Verificar el entendimiento, no que sea
sin importar la dependencia de stos y evaluar el recitada de manera textual
(SI NO)
entendimiento de esta poltica. 40 pts.
Verificar la documentacin de constitucin formal del
comit. Solicitar: primera acta de reunin en que indique
quienes lo componen.
En caso de los centros de trabajo distintos a la casa
matriz, verificar la evidencia de que la mxima autoridad (SI NO )
del centro de trabajo, sea el representante del comit 20 pts.
central, o en su defecto se deber constituir el Comit
Ejecutivo local.
El mximo ejecutivo de la empresa ser quien dirija el
Comit Ejecutivo.
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1.2.2 Se han establecido Objetivos anuales de SST,
dentro de los cuales este considerada la
reduccin de los indicadores de
accidentabilidad de la empresa?
1.2.3 Se han establecido Objetivos anuales de SST,
dentro de los cuales este considera el control de
las causas de las enfermedades profesionales?
1.2.4 Se realizan mensualmente reuniones para el
control de la gestin del programa PEC, con la
direccin de la mxima autoridad del Comit
Ejecutivo o centro de trabajo?
1.2.5 Se realiza seguimiento a los acuerdos
tomados en las reuniones de control del
programa?
1.2.6 El trabajador accidentado o aquellos con un
porcentaje de incapacidad por exposicin a
agentes ambientales, es entrevistado por un
representante del comit ejecutivo o el mximo
ejecutivo del centro de trabajo?
1.2.7 El mximo ejecutivo del centro de trabajo o de
la empresa realiza inspecciones a sus
instalaciones a lo menos una inspeccin anual?
Competitiva
Verificar la evidencia de objetivos de SST
documentados, y la inclusin de la reduccin de los (SI NO )
indicadores de accidentabilidad de la empresa. 30 pts.
Verificar la evidencia de objetivos de SST
documentados, y la inclusin del control de las causas
de las enfermedades profesionales.
En el caso de agentes qumicos, fsicos, biolgicos, (SI NO )
ergonmicos o de riesgo psicosocial especficos que 30 pts.
cuenten con normativa, los objetivos deben estar
alineados con lo establecido en los Protocolos o
directrices generadas por la Autoridad.
Verificar la existencia de un acta por cada mes del Para conformidad, solo evaluar la
periodo evaluado, que tenga explicito el control al existencia de actas en la auditoria
desempeo del programa, el cumplimiento de los 2016
objetivos y las medidas emitidas de las acciones
correctivas y preventivas.
Se consideran en sus revisiones, a lo menos una vez por
ao, la siguiente informacin:
a) La pertinencia de la Poltica de Seguridad y Salud en
el Trabajo;
b) los resultados de las auditoras internas; (0 100% -
c) el grado de cumplimiento de los objetivos; NC)
d) el estado de la investigacin de incidentes, las 00-50% - 0 pts.
acciones correctivas y preventivas; 51-99% - 50
e) el cumplimiento de las medias de control de la pts.
exposicin de agentes ambientales y de factores de 100% - 100
pts.
riesgos ergonmicos.
f) el seguimiento de las acciones provenientes de las
revisiones del Comit Ejecutivo anteriores;
g) las recomendaciones para la mejora que consideren
un informe de gestin de SST por parte del coordinador
del programa, y las informadas por el comit paritario
mediante actas?. Independiente de las fechas de las
actas, se debe demostrar que en alguna de ellas se
consideraron los elementos de entrada antes
mencionados.
Verificar en cada una de las actas mensuales de (0 100% -
reunin que est explicito el seguimiento a los acuerdos, NC)
el estado de avance, cumplimiento y efectividad. 0-50% = 0 pts.
51-99% -20
Si no hay actas, esta actividad no se cumple. pts.
100% - 40 pts.
Verificar informe de entrevista, el que debe estar (0 100% - El acta o formato debe estar firmado
disponible una vez que el trabajador accidentado se NC) por algn representante del comit
haya reintegrado a sus labores. 00-50% - 0 pts. ejecutivo
51-99% - 15
pts.
100% - 30 pts.
Verificar informe de inspeccin del ejecutivo mximo del
(SI NO)
centro de trabajo evaluado. 30 pts.
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1.2.8 El coordinador realiza reunin de presentacin Verificar en acta de reunin si se realiz exposicin de Esta actividad la debe realizar la
de resultados de la auditora PEC-Competitiva los resultados de la auditora Mutual y auditoria interna (SI NO) empresa, no la Mutual
anual y resultados de las auditoras internas al en la reunin de comit ejecutivo. 30 pts.
comit ejecutivo?
1.2.9 Participa en la reunin de cierre de la auditora Asegurar entrega de hallazgos de auditora mediante
(SI NO)
PEC-Competitiva la mxima autoridad y/o acta de reunin. 40 pts.
coordinador de la empresa o centro de trabajo?
1.3 Documentacin

1.3.1 La organizacin debe validar procedimientos
para que los documentos legales aplicables sean
adecuadamente identificados, mantenidos y
almacenados?
1.3.2 La documentacin generada por el Programa
PEC-Competitiva, las visitas realizadas y las
medidas prescritas por los organismos
administradores, e informes o actas de entidades
fiscalizadoras prescritas a empresa principal,
contratistas y subcontratistas, son correctamente
almacenadas para fines legales; por parte de la
organizacin?
Verificar existencia y validacin del procedimiento.
(SI NO)
30 pts.
Verificar la estructura que permita el correcto
almacenamiento de la documentacin generada por el
ejercicio del PEC.
Verificar su aplicacin. Comprobando que se encuentran (SI NO)
disponibles los registros correspondientes. 30 pts.

Mdulo 2: Comit Paritario

Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir el
Criterio 2 Criterio para el Auditor detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitacin
N Requisitos Orientacin
2016, por falta de qurum en las actividades programadas.

2.1 Funciones del Comit Paritario de Higiene y Seguridad

2.1.1 Se encuentra constituido formalmente el CPHS? Solicitar el acta de constitucin formal del comit firmada
y timbrada por la autoridad competente. (SI NO - NC)
Si no presentan el acta de constitucin formal no se 33 pts.
adjudica el puntaje.
2.1.2 Se comunic a la Inspeccin del Trabajo de Copia timbrada del acta de constitucin o carta (SI NO)
la constitucin del CPHS? conductora por la Inspeccin del Trabajo. 15 pts.
2.1.3 Todos los integrantes representantes de los Verificar los requisitos de los integrantes del CP (SI NO)
trabajadores cumplen con los requisitos del DS representantes de los trabajadores. 15 pts.
54?
2.1.4 Si corresponde: Se encuentra aforado un Verificar comunicacin escrita a la administracin de la (SI NO-NC)
miembro titular representante de los empresa al da laboral siguiente a su designacin. 15 pts.
trabajadores?
2.1.5 El Comit Paritario design entre sus Verificar acta de constitucin la designacin de un (SI NO)
miembros un presidente y un secretario? presidente y un secretario. 15 pts.
2.1.6 Todos los miembros de los representantes de Verificar certificacin de curso PRP de todos los (SI NO) Los cursos validos de OPR son:
los trabajadores del CPHS acreditan un curso miembros representantes titulares y suplentes de los 20 pts. Presencial (no se aceptan charlas)
sobre Prevencin de Riesgos? trabajadores, emitido por alguna institucin vlida E-learning;
conforme al DS 54. Construyo Chile para CPHS.

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2.1.7 El CPHS se rene a lo menos una vez al
mes?
2.1.8 El CPHS se rene cada vez que ocurre un
accidente grave o fatal en la faena?
2.1.9 Se deja constancia de lo tratado en las
reuniones mediante actas?
2.1.10 El CPHS cuenta con un cronograma definido
de las actividades a realizar durante el ao?
2.1.11 El cronograma tiene definidos los
responsables y plazos para su ejecucin?
2.1.12 Se encuentra establecida en el cronograma
de trabajo la realizacin de inspecciones a las
instalaciones?
2.1.13 Se analizan mensualmente los accidentes y
enfermedades profesionales ocurridos?
2.1.14 El Comit cumple con sus funciones de
investigar las causas de los accidentes del
trabajo y enfermedades profesionales que se
produzcan en la empresa?
2.1.15 La investigacin de accidentes y
enfermedades profesionales incluye medidas
correctivas para evitar la repeticin?
2.1.16 El responsable de ejecutar las medidas
correctivas producto de la investigacin del
accidente y enfermedad profesional se
encuentra individualizado, y con fecha de
cierre en su ejecucin?
2.1.17 Realizan seguimiento al cumplimiento de las
medidas correctivas indicadas en los informes
de investigacin de accidentes y
enfermedades profesionales o inspecciones?
2.1.18 Se promueve la realizacin de cursos de
Seguridad y Salud Ocupacional a los
trabajadores?
2.1.19 El Comit cumple con sus funciones de instruir
a los trabajadores en el uso y mantencin de los
elementos de proteccin personal?
2.1.20 El Comit cumple con todas las actividades
indicadas en el cronograma de trabajo?
Debe presentar las actas mensuales que registran las (SI NO)
reuniones que corresponde realizar en el perodo 15 pts.
evaluado, en las cuales a lo menos asistan un
representante de los trabajadores y un representante de
los empleadores (ltimas 6 actas).
Verificar acta de reunin extraordinaria atendiendo el N (SI NO-NC)
de los accidentes registrados, verificar la gravedad o 15 pts.
fatalidad de acuerdo a la circular 2345.
Verificar existencia de actas. (SI NO)
15 pts.
Verificar la existencia del cronograma de las actividades (SI NO
a realizar. 20 pts.
Verificar que los responsables y plazos de su ejecucin (SI NO)
se encuentren identificados. 15 pts.
Verificar la existencia de inspecciones en cronograma de (SI NO)
actividades a realizar. 15 pts.
Verificar en las actas el anlisis de los accidentes y (SI NO-NC)
enfermedades profesionales. 15 pts.
Verificacin de la participacin del Comit Paritario. (SI NO-NC) Recomendar que siempre firmen el
Comprobar la existencia de investigaciones por cada 15 pts. informe de investigacin como
accidente y enfermedad profesional denunciada en el CPHS. No con su cargo ej. Jefe de
perodo evaluado. obra
Verificar en el informe de investigacin la inclusin de (SI NO-NC)
medidas correctivas. 15 pts.
Verificar en el informe de investigacin el responsable (SI NO-NC)
y fecha para la ejecucin de las medidas correctivas. 15 pts.
Verificar que las medidas correctivas indicadas en los (SI NO-NC)
informes sean ejecutadas. 15 pts.
Verificar la directa participacin del CPHS en la (SI NO)
realizacin de cursos hacia los trabajadores. 15 pts.
Verificar mediante asistencia o realizacin de cursos o (SI NO)
charlas sobre EPP. 15 pts.
Verificar que el Comit cumpla con todas las actividades (SI NO)
comprometidas en el cronograma. 20 pts.
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Modulo 3: Supervisores
N Requisitos
3.1 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER).
3.1.1 Los supervisores han sido capacitados en
un taller de IPER que considere el
procedimiento de IPER de la empresa?
3.1.2 La empresa tiene implementado un
procedimiento o instructivo para el proceso
de Identificacin de peligros y evaluacin de
riesgos (IPER) y ha desarrollado las matrices
respectiva en toda la organizacin?
Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber
Orientacin Criterio 2 Criterio para el Auditor describir el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa
de capacitacin 2016, por falta de qurum en las actividades
programadas.
Evidenciar los registros de la actividad de capacitacin
(SI NO - NC)
de IPER efectuada a los supervisores. 50 pts.
Verificar que la organizacin cuente con un Para conformidad basta que en la
procedimiento o instructivo para realizar el proceso de auditoria del ao 2016 la
Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos organizacin cuente con el
(IPER). procedimiento, para la siguiente
Verificar que la matriz considere a lo menos: auditoria 2017 deber contar el
Indicar el Proceso, separando actividades y/o detalle de la matriz sealado en
tareas verde (requisitos 2016).
Responsables de creacin, revisin y aprobacin
de las matrices IPER
Fecha de creacin y ltima revisin
Considerar las empresas colaboradoras, como as
tambin las visitas y riesgos inherentes de las
situaciones de emergencia.
Incluir tanto las actividades Rutinarias (R) y las No
Rutinarias (NR).
Desglose de los peligros de la actividad que
puedan afectar la seguridad y la salud de todos
quienes estn bajo el control de la organizacin.
Se debe considerar los criterios estipulados en los (SI NO)
respectivos protocolos del MINTRAB, MINSAL u 50 pts.
otro.
Magnitud del Riesgo (MR) y su clasificacin. En el
caso de salud ocupacional la Magnitud del Riesgo,
se encuentra determinada en cada uno de los
Protocolos del MINSAL, MINTRAB, entre otros.
Medidas de control, de acuerdo a la siguiente
jerarqua:
I. Eliminacin del riesgo
II. Sustitucin del riesgo
III. Implementacin de controles de ingeniera
IV. Implementacin de controles administrativos
(procedimientos, instructivos, normas internas,
etc),
V. sealizacin, actividades de empoderamiento
(capacitaciones, instruccin, charlas, etc)
VI. Uso de Elementos de Proteccin Personal,
para este caso, se debern considerar
adems los equipos auxiliares para el
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3.1.3 Se ha implementado un cronograma anual
con todas las actividades por cada
Supervisor, tomando como referencia los
controles establecidos en la IPER?
3.1.4 Se ha dado a conocer la matriz IPER y sus
controles a todas las partes interesadas de laIPER y sus controles del rea de su responsabilidad, a
organizacin?
3.1.5 Se revisa anualmente las matrices IPER y cada Verificar la revisin de las matrices IPER en forma anual
vez que ocurra un cambio en las condiciones o cada vez que ocurra un cambio en las condiciones de
de trabajo o sucedan accidentes o
enfermedades profesionales?
3.1.6 Se ha incluido la instruccin laboral a sus Verificar existencia de la actividad en el cronograma
trabajadores en el cronograma anual de
actividades por cada Supervisor?
3.2 Inspecciones planeadas e investigacin de accidentes
3.2.1 Existe un Programa de inspecciones
planeadas, de acuerdo a la priorizacin de los
riesgos en coherencia con la IPER y las reas
ms crticas o de mayor significancia para la
empresa?
3.2.2 Existe un procedimiento para el reporte de
incidentes / accidentes?
Competitiva
monitoreo personal o ambiental.
Periodicidad con la cual debe ser implementado el
control y el o los responsables de
implementarlo(s).
Verificar la existencia de las matrices IPER de acuerdo al
procedimiento o instructivo, en la cual demuestre la
directa participacin de la lnea de supervisin y
trabajadores con la asesora del experto PRP.
Verificar que se ha implementado un cronograma anual Ser conformidad al 100% para la
de todas las actividades crticas/intolerables que deben auditoria 2016 con la implementacin
realizar en la empresa o centro de trabajo. En el mbito del cronograma de actividades la cual
(SI NO- NC)
de la salud ocupacional, considerar los requerimientos considere los protocolos que le
30 pts.
establecidos en los protocolos del MINSAL, MINTRAB, apliquen. Si en el cronograma se
entre otros. abordan solo algunos de los
protocolos (sobre el 50%) obligatorios
ser si con observacin.
Verificar que la supervisin ha dado a conocer la matriz Considerar muestra obligatoria de 5
trabajadores, ms 1 trabajador de
todos los colaboradores y personas que estn bajo el (SI NO - NC) empresa contratista como lnea base
control de la organizacin (trabajadores propios, Comit 30 pts. para entrevistas
Paritario, contratistas, visitas, etc.)
Se debe evidenciar la entrega de la informacin.
Para conformidad 2016 basta con la
revisin anual de la matriz y/o
trabajo o sucedan accidentes o enfermedades producto de algn cambio de
profesionales, debiendo dejar evidencia de la revisin. condiciones.
En el caso de existir exposicin a ruido, revisar su (SI NO)
respectiva matriz cada 6 meses. 40 pts.
En el mbito de los factores de riesgos de TMERT-
EESS, se debe re-evaluar el riesgo residual cada tres
meses en las tareas rojas, cada seis meses en las tareas
amarillas, y cada tres aos en las tareas verdes.
anual.
( SI NO -NC )
Verificar cumplimiento del programa. 20 pts.
Evaluar al menos a tres supervisores, de las reas ms
crticas, segn la IPER.
Verificar cumplimiento de programa segn responsables,
y plazos de ejecucin mediante informes que indiquen
recomendaciones, plazos y responsables para la
ejecucin de las recomendaciones. (SI-NO)
Evaluar al menos a tres supervisores, de las reas ms 30 pts.
crticas, segn la IPER.
Si el centro de trabajo evaluado tiene 3 o menos
supervisores evaluarlos todos.
Verificar existencia de procedimiento de la referencia. (SI NO)
20 pts.
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3.2.3 El procedimiento para el reporte de incidentes
/ accidentes es conocido por quienes trabajan
en nombre de la organizacin?
3.2.4 Todos los Supervisores acreditan un curso
formal de Investigacin de
Incidentes/Accidentes?
3.2.5 El supervisor investiga todos los incidentes
con tiempo perdido que ocurren bajo su rea de
responsabilidad?
3.2.6 El supervisor implementa, efecta seguimiento
y/o cierre a las recomendaciones de los
informes de las investigaciones de accidentes y
enfermedades profesionales?
3.3 Documentacin
3.3.1 El Supervisor mantiene los respaldos
documentales para evidenciar el cumplimiento
del programa?
3.3.2 Se modifican los procedimientos operativos
documentados cuando existan cambios que se
hayan producido con motivo de las acciones
correctivas y de cambio de proceso?
3.3.3 La documentacin de las actividades del
programa se encuentra legible, disponible y
debidamente almacenada?
Verificar registros de respaldo de difusin (charlas,
(SI NO - NC)
talleres, comunicados, publicaciones, etc) 10 pts.
Verificar mediante evidencia objetiva la participacin de No auditable 2016, son vlidos los
(SI NO)
todos los Supervisores en un curso formal de 20 pts.
cursos realizados desde el ao
Investigacin de Incidentes/Accidentes. 2015
Verificar existencia de todos los informes de
investigacin de accidentes, de acuerdo al nmero de
accidentados del periodo evaluado; los que deben estar (SI NO-NC)
realizados por el supervisor responsable del trabajador 40 pts.
accidentado, pudiendo tambin efectuar este proceso
con el CPHS.
Verificar registros y evidencias de la implantacin,
seguimiento y cierre de las recomendaciones realizadas
(SI NO -NC)
en los informes de investigacin de accidentes y 20 pts.
enfermedades profesionales.
Verificar que el supervisor evaluado mantenga bajo su
resguardo copia de los planes de trabajo de su rea de (SI NO - NC)
trabajo y los correspondientes procedimientos obtenidos 20 pts.
a partir de los controles establecidos en la IPER.
Verificar la modificacin a algn procedimiento operativo
por causa de acciones preventivas o correctivas o de (SI NO -NC)
cambio de proceso. 10 pts.
Verificar que la documentacin del programa est
(SI NO - NC)
legible, disponible y almacenada en lugares seguros y de 10 pts.
fcil acceso.
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Mdulo 4: Capacitacin
N Requisitos
4. Capacitacin ocupacional en seguridad y salud en el trabajo (SST).
4.1. Se definen las necesidades de capacitacin, y
se ha establece un programa anual de
capacitacin que considere a ejecutivos,
supervisores y trabajadores?
4.2 Los registros de las actividades de
capacitacin se encuentran legibles y en buen
estado?
4.3 Se realiza evaluacin del cumplimiento de las
actividades del programa de capacitacin
ocupacional?
4.4 Se evala la efectividad de las actividades de
capacitacin realizadas y en el caso de
desviaciones se efecta un plan de accin para
asegurar la debida competencia?
Competitiva
Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir
Orientacin Criterio Evaluacin el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de
capacitacin 2016, por falta de qurum en las actividades
programadas.
Verificar la existencia de un anlisis y programa anual de Ser conformidad al 100%
capacitacin derivado de la IPER. para la auditoria 2016 si el
En el mbito de la salud ocupacional (Slice, Ruido, programa anual considera a
Hipobara, Plaguicidas, UV, Manejo Manual de Carga
todos los estamentos de la
(MMC), Trastornos Msculo-Esqueltico relacionados
con el trabajo de extremidades superiores organizacin y los respectivos
(0 100%) protocolos (MINTRAB,
(TMERTEESS) y Factores de Riesgo Psicosociales), se 00-50% - 0 pts.
debe considerar la periodicidad de capacitaciones 51-99% -25 pts. MINSAL). Son auditable estos
indicada en cada uno de ellos. Ej. En el caso de 100% -50 pts. requisitos el 2016, toda vez
radiaciones UV, considerar periodicidad de 6 meses. que son obligatorios para las
empresas. Si en el programa
no se abordan los protocolos
que aplican ser el 51%, si no
hay nada 0%.
Verificar que todos los registros se encuentren legibles y Verificar a lo menos 10
en buen estado, conteniendo a lo menos la siguiente registros de capacitacin en
informacin: empresas hasta 500
a) Personal capacitado, (0 100%) trabajadores.
b) Las materias en las que se les capacit, 00-50% - 0 pts.
c) La duracin de la actividad y Verificar a lo menos 20
51-99% - 15 pts.
d) La institucin que realiz la capacitacin. 100% - 30 pts registros de capacitacin en
Se entender que esta est realizada cuando haya la empresas sobre 501
evidencia de una lista o certificado que acredite la trabajadores.
realizacin de la capacitacin.
Verificar la existencia de informe de la persona
responsable, donde se analice el seguimiento de lo (SI NO)
programado en el semestre v/s lo realizado y disponga 60 pts
actividades para corregir las desviaciones encontradas.
Constatar la evidencia de la realizacin de las
evaluaciones de la efectividad de la capacitacin.
Los mecanismos a utilizar pueden considerar (0 100%)
inspecciones, observaciones conductuales, evaluaciones 00-50% - 0 pts.
escritas, etc., 51-99% - 30 pts.
Verificar la existencia de un plan de accin de las 100% - 60 pts.
desviaciones halladas, el cual debe contemplar
responsables y plazos de ejecucin de dichas acciones.
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Mdulo 5: Condiciones de trabajo CONSTRUCCIN
Descripcin del resultado evaluacin:
N Requisitos Orientacin NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir el
Criterio Evaluacin detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitacin 2016,
por falta de qurum en las actividades programadas.

5.1. Condiciones generales de seguridad (Construccin)

5.1.1 Existe control de acceso del personal (general) a los Verificar el cumplimiento de los procedimientos 0-3
(Cnst) centros de trabajo (Obras)? respectivos NC

5.1.2 Se realiza un control en los cierres perimetrales a la Verificar cumplimiento del programa 0-3
(Cnst) faena? (Cronograma) de inspecciones. NC
5.1.3 Se controlan los riesgos asociados a la ubicacin del Verificar cumplimiento de las recomendaciones 0-3
(Cnst) centro de trabajo (emplazamiento)? NC
5.1.4 Se realiza control de procreacin de insectos, roedores y Verificar programa de control y su 03
(Cnst) otras plagas? cumplimiento NC
5.1.5 Los smbolos y sealizaciones se encuentran en el idioma Observacin en terreno del cumplimiento del
03
(Cnst) oficial del pas, y si existen trabajadores de otro idioma , requisito. NC
adems en el de ellos.

5.2 Superficies de trabajo- Altura (Construccin)

5.2.1 Las escalas de mano estn fabricadas segn Observacin en terreno. 03
(Cnst) especificaciones tcnicas? NC
5.2.2 Las escalas de mano se encuentran afianzadas en sus Observacin en terreno. 03
(Cnst) apoyos inferior y superior? NC
5.2.3 Existen procedimientos para armado, uso y desarme de Verificar procedimiento. 03
(Cnst) los andamios? NC
5.2.4 Si los andamios son arrendados, se exige al proveedor Verificar registros en bodega.
03
(Cnst) una certificacin de que los andamios cumplen con la NC
norma para el uso requerido?
5.2.5 Se inspeccionan los andamios en forma peridica? Revisar los instrumentos donde se registraron
03
(Cnst) las recomendaciones obtenidas de las NC
inspecciones de los supervisores.
5.2.6 Se utilizan sistema personal para la detencin de cadas Observacin en terreno. 03
(Cnst) (SPDC)?. NC
5.2.7 Las zonas perimetrales de la edificacin, los vanos de Observacin en terreno.
03
(Cnst) fachadas, cajas de ascensores, pasadas de losas y cajas NC
escalas, estn protegidos?
5.2.8 El rea prxima a los lugares de apoyo de escalas, Observacin en terreno. 03
(Cnst) andamios y otros, se encuentran libres de obstculos? NC
5.2.9 Las zonas de trabajo y de trnsito se encuentran con Observacin en terreno. 03
(Cnst) iluminacin adecuada? NC
5.2.10 Se delimitan las zonas de trabajo que expongan a Observacin en terreno. 03
(Cnst) peligros a los trabajadores y otros? NC
5.2.11 Las escaleras tienen pasa manos y material antideslizante Observacin en terreno 03
(Cnst en sus peldaos? NC

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5.3 Baos, Comedores, Otros. (Construccin)

5.3.1 Existen comedores y guardarropa en cantidad suficiente Observacin en terreno.

(Cnst) para el personal de la obra? 03
NC

5.3.2 Existen baos en cantidad suficiente para el personal de Observacin en terreno. 03

(Cnst) la obra? NC
5.3.3 El calentador de agua a gas para las duchas, se Observacin en terreno
03
(Cnst) encuentra instalado fuera del recinto, en lugar ventilado y NC
con descarga de gases al exterior?
5.3.4 Existen Servicios Higinicos independientes y separados Observacin en terreno 03
(Cnst para hombres y mujeres? NC
5.3.5 Los servicios higinicos se encuentran en buen estado de Observacin en terreno
(Cnst - Funcionamiento 03
- De limpieza NC
- De control de plagas?
5.3.6 Cumplen los servicios higinicos con la cantidad de: Observacin en terreno
(Cnst) - Excusados
03
- Lavatorios NC
- Duchas
de acuerdo al nmero de personas que laboran por turno?
5.3.8 Existen casilleros guardarropa, en buenas condiciones, Observacin en terreno
03
(Cnst bien ventilados y en nmero igual al de las personas que NC
requiere cambio de ropa?
5.3.9 El comedor posee piso de material slido y de fcil Observacin en terreno 03
(Cnst limpieza? NC
5.3.10 En el caso que los trabajadores deban llevar su comida al Observacin en terreno
(Cnst inicio del turno de trabajo, el comedor cuenta con un 03
sistema de refrigeracin, cocinilla, lavaplatos y sistema de NC
energa elctrica?
5.3.11 El comedor est provisto con mesas y sillas con cubierta Observacin en terreno 03
(Cnst de material lavable? NC
5.3.12 Existen comedores y guardarropa en cantidad suficiente Observacin en terreno. 03
(Cnst) para el personal de la obra? NC

5.4 Instalacin Elctrica provisoria (Construccin)

5.4.1 Las instalaciones electicas proyectadas e instaladas fue Verificar proyecto. 03

(Cnst) realizado por un instalador autorizado por la SEC? NC
5.4.2 Los tableros cuentan con elementos identificados y Observacin en terreno. 03
(Cnst) protector diferencial? NC
5.4.3 En terreno, existen tableros provisorios de acuerdo a Observacin en terreno.
03
(Cnst) necesidades del centro de trabajo? NC

5.4.4 Los conductores estn instalados por va area y sujetos Observacin en terreno. 03
(Cnst) por aisladores? NC

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5.4.5 Las extensiones poseen enchufes macho y/o hembra o Observacin en terreno. 03
(Cnst) conectores en buenas condiciones? NC
5.4.6 Los equipos, extensiones y/o herramientas elctricas, son Observacin en terreno.
03
(Cnst) alimentados a travs de conductores normados y en NC
buenas condiciones?
5.4.7 Las instalaciones elctricas provisorias y equipos que se Verificar inspecciones 03
(Cnst) emplean en obras se inspeccionan regularmente? NC

5.5 Disposicin de residuos industriales lquidos y slidos (Construccin)

5.5.1 Las empresas que realizan el transporte, tratamiento y/o Verificar documento del SEREMI de Salud
(Cnst) Eliminacin final de los residuos industriales lquidos y local que autorice a la empresa contratada en 05
slidos, cuentan con la Autorizacin del SEREMI de Salud? el transporte, tratamiento y/o disposicin de los NC
residuos.

5.6 Mquinas, equipos y herramientas (Construccin)

5.6.1 Los equipos y maquinarias tienen sus partes mviles, Observacin en terreno.
04
(Cnst) transmisiones y puntos de operacin debidamente NC
protegidas?
5.6.2 Las maquinarias, equipos, vehculos, etc. cuentan con Observacin en terreno. 04
(Cnst) sistema de llave-candado que limite su funcionamiento? NC
5.6.3 El entorno de operacin de la maquinaria y equipo: se Observacin en terreno.
04
(Cnst) mantiene ordenado, limpio de obstculos y restringida de la NC
circulacin de personas ajenas al trabajo?
5.6.4 Se mantiene informe (reporte) de mantencin de cada Revisar registros de mquinas 04
(Cnst) mquina y equipo al da? NC
5.6.5 Los procedimientos de trabajo para las diversas Revisar procedimientos 03
(Cnst) maquinarias y equipos se encuentran operativos? NC
5.6.6 El operador de la maquinaria o equipo, est calificado Ver licencia de operadores. 03
(Cnst) para realizar sus funciones? Ver certificado de capacitacin. NC
5.6.7 La maquinaria mvil tiene en funcionamiento sus alarmas Observacin en terreno. 03
(Cnst) y sealizaciones acsticas y luminosas? NC
5.6.8 La maquinaria y equipos cuenten con sus sistemas o Observacin en terreno. 03
(Cnst) dispositivos de seguridad en buen estado? NC

5.7. Talleres en general (Construccin)

5.7.1 Estn los lugares de trabajo y de transito de maquinarias Observacin en terreno 05

(Cnst) y equipos sealizados de acuerdo a los riesgos existentes? NC
5.7.2 Existen procedimientos para el almacenamiento de Verificar procedimiento. 04
(Cnst materiales peligrosos? NC
5.7.3 Existen basureros para la disposicin de desperdicios y/o Observacin en terreno 04
(Cnst chatarras? NC
5.7.1 Estn los lugares de trabajo y de transito de maquinarias Observacin en terreno 05
(Cnst) y equipos sealizados de acuerdo a los riesgos existentes? NC

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5.8 Oficinas (Construccin)

5.8.1 Estn sealizadas las puertas de vidrios, de Observacin en terreno

03
(Cnst manera de evitar que las personas choquen NC
contra ellas?
5.8.2 Se mantienen los pisos, alfombras y/o Observacin en terreno 03
(Cnst revestimientos en buenas condiciones? NC
5.8.3 Existen en cantidad suficientes enchufes para Observacin en terreno
03
(Cnst la conexin de mquinas y/o equipo, de manera NC
de evitar el uso de alargadores y/o triples?

5.9 Bodegas (Construccin)

5.9.1 Estn definidas las zonas de acopio de Observacin en terreno. 04

(Cnst) materiales a granel? NC
5.9.2 Las pilas, rumas, castillos presentan Observacin en terreno.
04
(Cnst) condiciones estables en su almacenamiento? NC

5.9.3 Existen bodegas independientes para Observacin en terreno.

03
(Cnst) combustibles, gases a presin, pinturas, NC
diluyentes y aditivos?
5.9.4 Existen bodegas cerradas con estanteras en Observacin en terreno.
03
(Cnst) buen estado y ordenadas? NC

5.10. Excavaciones (Construccin)

5.10.1 Cuando existe acopio de materiales, ste se Observacin en terreno.

04
(Cnst) deposita a una distancia mnima de 0,50 m del NC
borde de la excavacin?
5.10.2 Se inspeccionan diariamente las excavaciones? Observacin en terreno y evidencias en informes de 04
(Cnst) reportes de las inspecciones a excavaciones?. NC
5.10.3 Cundo existe trnsito de maquinaria, vehculos Observacin en terreno.
(Cnst) y/o faenas que produzcan vibracin, percusin o
04
trepidacin, stas se encuentran a una distancia NC
al borde de la excavacin de 1,5 veces su
profundidad?
5.10.4 Para el trnsito de personas y/o materiales, se Observacin en terreno. 04
(Cnst) cuenta con pasarelas? NC
5.10.5 Para el ingreso y la evacuacin de las Observacin en terreno.
04
(Cnst) excavaciones, se cuenta con escalas a no ms NC
de 15 m entre ellas?
5.10.6 Las excavaciones se encuentran sealizadas y Observacin en terreno. 04
(Cnst) protegidas? NC

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Mdulo 6: Auditora Interna
Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir el
Criterio Evaluacin detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitacin 2016,
N Requisitos Orientacin
por falta de qurum en las actividades programadas.

6.1 Existe en la organizacin un Procedimiento Verificar la existencia del procedimiento documentado de NO AUDITABLE 2016
documentado de auditora interna? auditora interna, el cual considere a lo menos:
Alcance del procedimiento,
Competencias, formacin y seleccin que deben
poseer los auditores internos,
Descripcin de la planificacin y programacin
(SI NO)
anual de las Auditoras, que cubra el 100% de los 30 pts.
mdulos del PEC Competitiva,
Metodologas para la realizacin de las actividades
de auditora (Plan),
Informes de auditoras y plazos de entrega,
Metodologa para el tratamiento de evidencias de
no conformidad o brechas existentes.
6.2 La empresa o centro de trabajo cuenta con un Verificar existencia del equipo de auditores internos con NO AUDITABLE 2016
equipo de auditores internos calificados? los registros de participacin y aprobacin del curso de (SI NO) Debe existir registro de a lo menos dos
auditor interno realizado por Mutual de Seguridad u otro 30 pts. auditores internos por cada centro de
organismo especializado. trabajo, de reas independientes. (ej.
Experto PRP y Jefe de obra).
6.3 La empresa ha establecido e implementado un Verificar que la empresa ha establecido e implementado NO AUDITABLE 2016
programa anual de auditoria interna? un programa anual de auditoras internas, que considere
todos los mdulos contenidos en el PEC Competitiva y (SI NO)
que le apliquen al centro de trabajo auditado, esto, debe 20 pts.
efectuarse en el 100% de los centros de trabajo que se
encuentren en programa.
6.4 Las auditoras internas, se realizan en los Verificar la realizacin de las auditorias en los plazos NO AUDITABLE 2016
plazos establecidos en el programa anual? establecidos, en el caso de que hayan sido (SI NO)
reprogramadas, verificar la evidencia de las razones de 20 pts.
la re planificacin y de las nuevas fechas acordadas.
6.5 Se informa al al comit ejecutivo de la empresa Verificar los registros de dicha retroalimentacin y/o NO AUDITABLE 2016
(SI NO)
y/o al mximo representante del centro de trabajo comunicacin. 20 pts.
los resultados de la auditora interna? Ej: correos electrnicos, actas de reunin, PPT, etc.
6.6 Se aprob el plan de tratamiento de brechas de Verificar el plan documentado y aprobado por parte del NO AUDITABLE 2016
la auditoria interna por parte del mximo mximo representante del centro de trabajo.
(SI NO)
representante del centro de trabajo? En el caso del mbito de la salud ocupacional, se debe 30 pts.
atender a los plazos estipulados en la normativa legal,
como por ejemplo: ruido, slice, entre otros.
6.7 La empresa implemento el plan de tratamiento Verificar en terreno la implementacin del plan de NO AUDITABLE 2016
de brechas de la auditoria interna? tratamiento de brechas detectadas en la auditoria (SI NO) Cumple si el plan cubre todas las
interna. 30 pts. brechas y su implementacin se
encuentra en 100%.
6.8 Los hallazgos contenidos en el Plan de Verificar que todas las medidas identificadas en el plan NO AUDITABLE 2016
Tratamiento de Brechas se encuentran cerrados? se encuentren cerradas.
(SI NO)
Da cumplimiento de igual manera si se ha replanificado 20 pts.
algn plan de accin con su respectiva evidencia de los
motivos de la replanificacin

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Mdulo 7: Disposiciones Legales y Documentacin

Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir
N Requisitos Orientacin Criterio Evaluacin el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de
capacitacin 2016, por falta de qurum en las actividades
programadas.

7.1 Reglamento interno de orden, higiene y seguridad

7.1.1 Existe un reglamento actualizado que haya sido Verificar que en el centro de trabajo auditado exista una
registrado por la inspeccin del trabajo y por la copia actualizada con el registro del trmite ante la (SI NO)
SEREMI DE SALUD? inspeccin del trabajo y del SEREMI DE SALUD. 30 pts.
Para otorgar el SI, deben cumplirse las tres condiciones.
7.1.2 El reglamento interno actualizado es entregado Verificar registro al da de la entrega del Reglamento
a todos los trabajadores? Interno actualizado a todos los trabajadores, en el que (SI NO)
conste la entrega mediante individualizacin y firma del 40 pts.
trabajador.

7.2 Departamento de Prevencin de Riesgos

7.2.1 Existe un Departamento de Prevencin de
Riesgos en la empresa en cumplimiento con el
DS 40?
7.2.2 Mantiene la empresa estadsticas completas de
accidentes y enfermedades profesionales y que
computen como mnimo, la tasa mensual de
frecuencia y la tasa semestral de gravedad de los
accidentes del trabajo?
7.2.3 Se cumple con las medidas de higiene y
seguridad en el trabajo que prescriben las
mutualidades y los organismos fiscalizadores?
Verificar mediante contrato el que debe contemplar el
(SI NO NC)
nmero de jornadas segn actividad econmica. 30 pts.
Verificar la existencia de las tasas de frecuencia y
gravedad, y estadsticas internas y listados actualizados
(SI NO NC)
de accidentados y enfermos profesionales, fecha de 20 pts.
ingreso, alta y nmero de das perdidos
Ver recomendaciones de inspecciones e informes
haciendo seguimiento al cumplimiento. (SI NO-NC)
30 pts.

7.3 De la obligacin de informar los riesgos laborales

7.3 1.
El supervisor informa de los riesgos laborales
a que estn expuestos los trabajadores nuevos
y reubicados, las medidas preventivas y los
mtodos de trabajo correcto?
Verificar los registros, de a lo menos 4 carpetas de las No ser requisito para el 2016 la
reas ms crticas de la empresa. inclusin de los protocolos en el
ODI dictadas por el Supervisor
La induccin debe contener al menos las medidas
preventivas en el mbito de la seguridad y salud
ocupacional. Esta induccin deber considerar la
(SI NO)
retroalimentacin hacia sus trabajadores sobre los 44 pts.
protocolos del MINSAL, MINTRAB (PREXOR, PLANESI,
Plaguicidas, UV, T-MERT, MMC, Hipobaria,
Psicosociales y otros que surjan desde la autoridad),
procedimientos de trabajo seguro, reglamentos,
instructivos, charlas, sealizacin, EPP, etc.
Se debe registrar como mnimo:
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a) Las fechas en que se efectuaron las actividades de
induccin,
b) La firma del trabajador que acredite su participacin,
c) La firma del relator,
d) La descripcin breve de los temas tratados,
e) La duracin de la actividad.

7.4 Elementos de Proteccin Personal

7.4.1 La empresa proporciona a los trabajadores, Verificar los registros de la entrega y reposicin de los En el caso que la IPER e informes
libres de costo, los Elementos de Proteccin elementos de proteccin personal, en el que se registren de evaluaciones cualitativas y
Personal (EPP) adecuados a los riesgos a cubrir,
todos los EPP que han sido entregados a los cuantitativas no indique la
de acuerdo a los antecedentes levantados en eltrabajadores, informacin que debe estar validada con la necesidad de utilizacin de EPP, la
proceso de IPER e informes de evaluaciones firma del trabajador. respuesta es SI
(SI NO)
cualitativas y cuantitativas de higiene La informacin mnima que deber estar registrada es; 30 pts.
ocupacional? a) Fecha de entrega,
b) nombre trabajador,
c) cargo,
d) elemento de proteccin personal,
e) firma de recepcin del trabajador.
7.4.2 Los Elementos de Proteccin Personal, son de Verificar la certificacin impresa vigente al momento de
calidad certificada? la auditoria en todos los EPP o a travs de un (SI NO)
20 pts.
documento que respalde dicha certificacin.
7.4.3 Se sealiza en forma visible y permanente la Verificar en terreno. Para la conformidad 2016, no es
necesidad de uso de Elementos de Proteccin necesaria la consulta a las
(SI NO)
Personal, segn lo establecido en la IPER, en las 30 pts.
evaluaciones cuantitativa y/o
evaluaciones cualitativas y cuantitativas de cualitativa.
higiene ocupacional?
7.4.4 Se instruye a los trabajadores, en el uso y Verificar lista de registro de instruccin sobre el uso En caso que solo aborde uso de
mantencin de los elementos de proteccin correcto y mantencin de EPP y de equipos auxiliares EPP y no el cuidado y mantencin
personal y equipos auxiliares? (dosmetros, medidores de gases, entre otros). se debe dejar un SI con
(SI NO) observacin, la cual se podr
30 pts. transformar en una NC en la
auditoria siguiente, en esta
auditora no se deben considerar
los equipos auxiliares.
7.4.5 El supervisor controla el uso de los elementos Verificar en terreno el control del uso correcto de los EPP La respuesta NO se debe dar solo
de proteccin personal y equipos auxiliares de y equipos auxiliares de todos quienes estn bajo el cuando el no uso de los EPP es
todos quienes estn bajo el control de la control de la organizacin. tendencia, es decir un 30% de la
(SI NO)
organizacin? 30 pts.
muestra, si la desviacin es menor
se dejar un SI con observacin, en
esta auditora no se deben
considerar los equipos auxiliares.

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Mdulo 8: Preparacin y respuesta ante emergencias
Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir
N Requisitos Orientacin Criterio Evaluacin el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de
capacitacin 2016, por falta de qurum en las actividades
programadas.

8.1 Plan de emergencia

8.1.1 Existe un procedimiento de cmo actuar frente a Verificar existencia del procedimiento escrito con la Se da conformidad si existe el
una emergencia real o potencial? aprobacin del ejecutivo mximo. procedimiento y la designacin del
(SI NO)
En el procedimiento escrito se deben debe definir un coordinador, si no est designado
12 pts.
coordinador, roles y responsabilidades ante emergencias el coordinador la respuesta es SI
con observacin.
8.1.2 Se revisa anualmente el procedimiento de Verificar que el procedimiento de preparacin y Si se es mandante, debe estar
preparacin y respuesta ante emergencias? respuesta ante emergencias ha sido revisado y evidenciado en un acta, correo o
actualizado de acuerdo a cambios en la organizacin, (SI NO) reunin, si es contratista, basta con
tales como: cambios de procesos, nuevas unidades de 8 pts. la revisin del mandante.
negocio, normativa legal, renovacin de trabajadores,
mejoras en ejercicios de simulacros anteriores, etc.
8.1.3 Existe una brigada de emergencia y/o Verificar la existencia de la brigada de emergencia y/o No es exigible necesariamente una
evacuacin en funcionamiento? evacuacin (segn lo determinado por la organizacin), (SI NO) brigada de emergencia, pueden
ya sea a travs de procedimiento, flujograma, actas de 8 pts. ser tambin lderes de evacuacin.
reunin.
8.1.4 Los trabajadores del centro de trabajo, Verificar registro de capacitacin en el plan de todos los Evidencia objetiva. Ante ausencia
independiente de la empresa a la que trabajadores del centro de trabajo, sean propios de la de registro, constatar conocimiento
pertenezcan, conocen el procedimiento de empresa o no. de la metodologa de preparacin y
(SI NO)
preparacin y respuesta ante emergencias? La capacitacin debe contemplar a lo menos que hacer respuesta.
8 pts.
en caso de evacuacin o emergencia y sealizacin y
zonas de seguridad.

8.1.5 Se ha entregado por escrito el procedimiento de Verificar la recepcin del resumen del documento por
preparacin y respuesta ante emergencias a las escrito, por parte de las empresas contratistas y (SI NO)
empresas contratistas y subcontratistas? subcontratistas. 8 pts.

8.1.6 Se realiza al menos una vez al ao una prctica

Verificar Informe de la ltima prctica de evacuacin o (SI NO)
de evacuacin o simulacro de emergencia? simulacro de emergencia realizado dentro del ltimo ao. 8 pts.
8.1.7 Existe coordinacin con bomberos en caso de Verificar respaldos que demuestren las coordinaciones
disponer de sustancias y/o residuos peligrosos?
realizadas. (SI NO)
Verificar que nmeros de emergencia se encuentren 4 pts.
publicados en accesos a la empresa.
8.1.8 Existen elementos o dispositivos que alerten Verificar que los elementos o dispositivos en terreno Si el mandante no tuviera, el
ante situaciones de emergencia? estn de acuerdo a lo definido en el procedimiento de (SI NO) contratista tendr que incorporar
preparacin y respuesta ante emergencias. 4 pts. alarma por lo que debe quedar
como cumple con observacin.
8.1.10 Estn definidas e identificadas las zonas de Verificar zonas de seguridad en terreno, las cuales Mismo caso anterior, en caso del
(SI NO)
seguridad? deben estar conforme a croquis publicado en el plan de contratista, al menos debe definir
4 pts.
emergencia un punto de encuentro.

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8.2 Proteccin contra incendios

8.2.1 Existe red seca en el edificio, si cuenta con 5 Verificar en terreno el cumplimiento del requisito
(SI NO NC)
pisos o ms?
8 pts.
8.2.2 Se mantienen las entradas y salidas de la red Verificar en terreno el cumplimiento del requisito (SI NO NC)
seca con sus tapas? 8 pts.
8.2.3 Las bocas de salida de la red seca tienen sus Verificar en terreno el cumplimiento del requisito
(SI NO NC)
llaves de corte rpido operativos?
8 pts.

8.2.4 Existe red hmeda de incendios independiente Verificar en terreno el cumplimiento del requisito (SI NO NC)
de la red de agua potable? 8 pts.
8.2.5 Se revisa sistemticamente el estado de las Verificar informe de inspecciones
(SI NO NC)
mangueras y pitones, como mnimo cada 6 8 pts.
meses?
8.2.6 Se mantienen debidamente sealizadas y libres Observar en terreno el cumplimiento del requisito (SI NO NC)
de obstculos las redes contra incendio? 8 pts.
8.2.7 Se revisa y prueba la red, al menos una vez al Verificar existencia del procedimiento. (SI NO NC)
ao? Verificar su aplicacin. 8 pts.

8.3 Detectores de incendio

8.3.1 Existen detectores de incendio en lugares Observar en terreno el cumplimiento del requisito (SI NO NC)
donde se requiera? 4 pts.
8.3.2 Posee un programa de mantenimiento escrito Verificar programa de mantenimiento y grado de (SI NO NC)
para los detectores de Incendio? cumplimiento. 4 pts.

8.4 Extintores
8.4.1 Los extintores de incendio, cumplen con el Verificar certificacin en etiquetas del extintor, (SI NO)
Decreto 369, sobre la certificacin? contrastarlas con el Decreto 369. 8 pts.
8.4.2 Se cuenta con la cantidad de extintores que Verificar informe con estudio de cantidad y ubicacin de
(SI NO)
establece el Decreto 594? extintores.
8 pts.
8.4.3 Se encuentran los extintores porttiles
instalados: - Revisar inspecciones
- A una altura de 1,3 m (mximo)? - Observar en terreno
(SI NO NC)
- En sitios de fcil acceso 8 pts.
- Libres de obstculos
- En condiciones de mximo funcionamiento
- Correctamente sealizados.
8.4.5 Se someten los extintores a mantencin Verificar en extintor que fecha de mantencin se (SI NO)
preventiva al menos una vez al ao? encuentre vigente. 8 pts.
8.4.6 Se instruy al 100% de los trabajadores en el Listado de asistencia con firmas de todo el personal 80% aceptable con
uso de extintores porttiles? instruido, y firma del o los relatores. (SI NO) recomendacin, si existe evidencia
8 pts. de programacin de los
trabajadores faltantes.

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8.5 Vas de Escape

8.5.1 Estn debidamente sealizadas las vas de Observar en terreno el cumplimiento del requisito (SI NO)
escape? 8 pts.
8.5.2 Se mantienen accesibles y sin obstculos las Observar en terreno el cumplimiento del requisito
(SI NO)
vas de escape?
8 pts.
8.5.3 Las puertas de escape abren fcilmente en el Observar en terreno el cumplimiento del requisito (SI NO)
sentido de la evacuacin? 8 pts.

8.6 Primeros Auxilios

8.6.1 El personal de primeros auxilios especificado en Verificar en plan de emergencia la definicin de personal Si no tiene el curso aprobado
el plan de emergencia se encuentra capacitado preparado en primeros auxilios. entonces no cumple
(SI NO)
en primeros auxilios? Verificar documento que acredite competencia del
8 pts.
personal que requiere estar preparado en primeros
auxilios

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Mdulo 9: Control de empresas contratistas
Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir
N Requisitos Orientacin Criterio Evaluacin el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de
capacitacin 2016, por falta de qurum en las actividades
programadas.

9.1 Trabajadores de empresas contratistas, subcontratistas y de servicios transitorios

9.1.1 Existen contratos formales con cada empresa Verificar la existencia de todos los contratos formales SI ESTA PREGUNTA ES NC,
(SI NO - NC)
de servicio transitorio, contratista, y de stos con con las empresas de servicios transitorios, contratista, y INVALIDA AL RESTO DEL
6 pts.
sus subcontratistas? de estos con sus subcontratistas. SUBMODULO

9.1.2 Se controla que cada trabajador de los Verificar que la empresa principal tenga copia de todos (SI NO- NC)
contratistas, subcontratistas, y servicios los contratos de trabajo de los trabajadores de 6 pts.
transitorio tenga contrato de trabajo vigente? contratistas, subcontratistas y servicios transitorios.
9.1.3 Se controla que cada empresa contratista, Verificar planillas de pago de cotizaciones al da,
(SI NO-NC)
subcontratista, y de servicios transitorios haya certificados emitidos por la inspeccin del trabajo o
6 pts.
cancelado sus cotizaciones por concepto de la cualquier otra forma legalmente vlida de todas las
Ley 16.744? empresas contratista, subcontratista, y de servicios
transitorios
9.1.4 La empresa principal registra diariamente el Verificar: Registro de ingreso diario al centro de trabajo
ingreso al centro de trabajo del personal de las del personal de empresas contratistas, subcontratistas, y (SI NO- NC)
empresas contratistas, subcontratistas, y servicios transitorios. 6 pts.
servicios transitorios?
9.1.5 Se lleva registro con los datos bsicos de cada Verificar: Listado actualizado con registros de cada
empresa contratista, subcontratista y de servicios empresa contratista, subcontratista y de servicios
transitorios: transitorios.
RUT de la empresa,
razn social,
nombre gerente o dueo,
direccin oficina central,
mutualidad a la que esta adherido,
(SI NO -NC)
N de contrato,
6 pts.
telfono de emergencia de esa mutualidad,
nombre del supervisor coordinador en el centro
de trabajo,
fecha estimada de inicio de los trabajos,
fecha de trmino,
nmero de trabajadores e historial de
accidentes del trabajo y enfermedades
profesionales de la faena?
9.1.6 Se mantiene un cronograma de las actividades Verificar existencia de cronograma respecto de las
o trabajos a ejecutar, en el que se indica nombre empresas presentes. (SI NO - NC)
o razn social de la(s) empresa(s) que 6 pts.
participar(n) en su ejecucin?

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9.2 Disposiciones legales

9.2.1 Se encuentra en funcionamiento el Dpto. de Verificar su existencia, cuando correspondiere.

Prevencin de Riesgos de Faena, si el total de
(SI NO NC)
trabajadores en el centro de trabajo supera los
12 pts.
100, cualquiera sea su dependencia, y esta
condicin se mantenga por al menos 30 das?
9.2.2 El Dpto. de Prevencin de Riesgos de Faena, Verificar documento del SEREMI en que conste la
est dirigido por un experto PRP a tiempo categora profesional.
completo y cuenta con los medios y personal Verificar en contrato de trabajo la contratacin a tiempo
(SI NO NC)
suficiente para realizar las actividades completo.
6 pts.
contempladas en la ley? Verificar, si con los medios y personal disponible se
cumplen las funciones establecidas en la ley para los
Dptos. PRP de Faena.
9.2.3 Los Expertos de las empresas Registro de asistencia y programa de trabajo en
(SI NO NC)
contratistas/subcontratistas asesoran a su aplicacin por parte de la empresa
6 pts.
empresa, en la faena, sucursal, agencia u obra? contratistas/subcontratistas
9.2.4 Se ha formado el comit paritario de faena, si el Verificar su constitucin, si correspondiere. Si el CPHS de la empresa principal
total de trabajadores en el centro de trabajo ha es del DS N54 asume las
superado los 25, cualquiera sea su dependencia, responsabilidades del CPHS-F la
y esta condicin se mantenga por al menos 30 respuesta es NC (debe mostrar
(SI NO NC)
das? evidencia de la comunicacin a la
12 pts.
inspeccin del trabajo) y se debe
evaluar nicamente el mdulo 2,
dejando establecida esta situacin
en las conclusiones.
9.2.5 El comit paritario de faena, posee un Verificar la existencia de un programa de trabajo vigente
programa de actividades de prevencin de con las actividades a realizar, que a lo menos explicite, (SI NO NC)
riesgos? objetivos, alcances, metas, actividades, responsables y 6 pts.
plazo de ejecucin.
9.2.6 Se llevan actas de las reuniones mensuales Verificar actas mensuales que registran las reuniones
del Comit Paritario de Higiene y Seguridad de que corresponde realizar en el periodo evaluado. (SI NO -NC)
Faena? 6 pts.

9.2.7 Todos los miembros del comit paritario de
faena, acreditan un curso sobre prevencin de
riesgos?
9.2.8 Investiga el comit paritario de faena los
accidentes del trabajo y enfermedades
profesionales que se produzcan en la
empresa?
Verificar certificacin de curso PRP de todos los
miembros representantes titulares y suplentes de los (SI NO NC)
trabajadores, emitido por alguna institucin vlida 6 pts.
conforme al DS 54.
Verificar que el comit paritario haya investigado todos
los accidentes y enfermedades ocurridos en el periodo
evaluado, considerando que dichas investigaciones
(SI NO NC)
incluyan un correcto anlisis de las causas de los
6 pts.
hechos, responsable y fechas de plazo para la
correccin de dichas causas.

9.2.9 Se implementan las recomendaciones Verificar que todas las actas correspondientes la periodo
acordadas en las investigaciones del comit evaluado indiquen el cumplimiento de los acuerdos (SI NO NC)
paritario? tomados en reuniones anteriores. 6 pts.

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9.2.10 Se analizan los accidentes CTP y/o Verificar en las actas de reunin o documento
enfermedades profesionales ocurridas en el complementario el anlisis detallado de los accidentes (SI NO NC)
mes anterior? /enfermedades profesionales. 6 pts.
9.2.11 Est constituido el Comit Paritario de Higiene y Verificar (a travs del acta de constitucin) o de actas de
Seguridad de cada contratista/ subcontratista? reunin mensual que los contratistas, subcontratistas, (SI NO NC)
hayan constituido su propio comit paritario. 6 pts.

9.2.12 Se controla que los Comits Paritarios de cada Revisar actas mensuales por parte de la empresa
contratista/ subcontratista se renan cada vez principal en relacin con el nmero de casos de
(SI NO NC)
que ocurre un accidente grave o fatal o a lo accidentes graves o fatales.
6 pts.
menos una vez al mes?

9.2.13 Los acuerdos adoptados por el comit paritario Verificar actas con los acuerdos enviadas al
de faena y por los comits paritarios de los administrador del centro (de los comits paritarios que
contratistas y subcontratistas, en el ejercicio de corresponda) (SI NO NC)
sus funciones, son notificados a la empresa 12 pts.
principal, as como a las otras empresas cuando
corresponda?
9.2.14 Se hace participar al personal de los Verificar en listado de firmas de asistencia a
contratistas/ subcontratistas de las actividades de
capacitacin, en la que deber estar especificado a que
(SI NO - NC)
capacitacin? contrato pertenece
6 pts.
(En lo posible tenga lista aparte del personal de la
empresa)
9.2.15 Se comprueba que cada empresa contratista/ Verificar disponibilidad en el centro de trabajo de copia
subcontratista, instruya y entregue del reglamento interno y de registro de instruccin y (SI NO - NC)
convenientemente a sus trabajadores su propio entrega del documento a cada trabajador. 6 pts.
reglamento interno?
9.2.16 Cada empresa contratista/ subcontratista Lista de asistencia con firma del personal al que se le ha
(SI NO - NC)
cumple con la obligacin de Informar sus propios dado instruccin sobre los riesgos laborales.
12 pts.
riesgos laborales, a su personal?
9.2.17 Se tiene registro escrito de la recepcin del Revisar constancia escrita y firmada por cada uno de los
Reglamento especial de contratistas por cada Contratistas/subcontratistas de la recepcin del
una de las empresas Contratistas/subcontratistas, reglamento Reglamento especial de contratistas.
(SI NO - NC)
adems de una copia fsica del reglamento Verificar que se tenga disponible una copia de ste y que
6 pts.
entregado? cumpla con la estructura y las definiciones de la
normativa legal vigente.

9.3 Coordinacin

9.3.1 La empresa principal ha comunicado a las Verificar constancia de recepcin de carta de informacin
empresas contratistas/ subcontratistas la al respecto u otro medio que respalde esta coordinacin.
aplicacin del PEC Empresa Competitiva que se
(SI NO - NC)
desarrolla en la empresa, faena, sucursal,
6 pts.
agencia u obras y en especial las actividades que
a cada una de ellas le corresponde implementar y
aplicar?
9.3.2 Se realiza peridicamente una reunin de Verificar acta de reunin.
coordinacin entre el profesional administrador de (SI NO - NC)
la empresa principal, su departamento de 15 pts.
prevencin y un representante de cada de cada
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contratista/ subcontratista? Siendo la primera de
ellas al ingreso de la empresa al centro de
trabajo.
9.3.3 Se controla que todo el personal de cada
contratista/ subcontratista y servicios transitorios
use los elementos de proteccin personal que
sus actividades les demandan?
9.3.4 Recibe la empresa principal de cada contratista/
subcontratista, la Investigacin de todos los
accidentes con tiempo perdido, ocurridos a su
personal?
9.3.5 Se controla que los equipos, maquinarias y
herramientas empleados por cada contratista/
subcontratista, estn en buen estado y se
sometan a mantenciones peridicas?
Verificar documento escrito de recepcin de EPP de (0 100%- NC)
cada trabajador de las empresas contratistas/ 00-50% - 0 pts.
subcontratistas y servicios transitorios. 51-99% - 3 pts.
100% - 6 pts
Verificar lista de accidentes e informes de investigacin
de stos. (SI NO NC)
5 pts.
En bodega o paol de herramientas, equipos o mquinas
debe quedar un listado de ingreso de maquinaria de (SI NO - NC)
contratistas/ subcontratistas y observaciones del estado 6 pts.
de estas.
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Mdulo 10: Salud ocupacional
Descripcin del resultado evaluacin:
NOTA: SIEMPRE que quede una observacin, se deber describir
N Requisitos Orientacin Criterio Evaluacin el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de
capacitacin 2016, por falta de qurum en las actividades
programadas.

10.1 Vigilancia Ambiental ( Agentes Qumicos, Fsicos y Biolgicos)

10.1.1 Se realizan evaluaciones cualitativas, de todos Verificar la existencia de la evaluacin cualitativa por Para dar cumplimiento se debe
los agentes presentes en las reas de trabajo, parte de Mutual de Seguridad. haber realizado la Ev. Cualitativa al
segn lo establecido en la IPER? Se deber realizar una nueva evaluacin cada vez que 100% de los agentes presentes en
haya cambios significativos en el rea de trabajo en la IPER.
cuestin, que afecten la IPER, requerimientos de En el caso que la evaluacin
organismos fiscalizadores, o despus de 3 aos de no cualitativa ya fue solicitada a
(SI NO-NC)
generarse cambios en los procesos. Se exceptan de Mutual y no se ha realizado (previa
23 pts.
esta regla aquellos agentes qumicos, fsicos y biolgicos evidencia formal de solicitud) y, si
que tengan normativas con criterios especficos (por la evaluacin ya fue realizada pero
ejemplo, para el caso de slice, la empresa debe aplicar an no tienen el informe la
la pauta de autoevaluacin y en el caso de plaguicidas la respuesta es SI con observacin.
evaluacin debe efectuarse a lo ms anualmente, en
ambos casos, segn lo indicado por el MINSAL
10.1.2 La empresa obtiene al menos el 80% de Verificar en los informes de las evaluaciones cualitativas Basta que un solo agente cumpla
cumplimiento en la evaluacin cualitativa el cumplimiento mnimo de 80% en cada uno de los con menos del 80%, la respuesta
(SI NO NC)
respecto del control de cada uno de los agentes agentes. es NO.
15 pts.
evaluados?

10.1.3 Existen planes de accin ya implementados en Verificar si la empresa tiene implementado un plan de Para dar conformidad los planes
aquellos agentes que obtuvieron menos del 80% accin cuando el porcentaje de cumplimiento es inferior de accin deben estar
de cumplimiento en la evaluacin cualitativa? al 80%, para cada uno de los agentes evaluados. implementados en el 100% de los
En el caso de plaguicidas, ceirse a los plazos indicados agentes con menos del 80% de
(SI NO NC)
en el Protocolo del MINSAL. cumplimiento. Los plazos para los
16 pts.
Si el centro de trabajo ha obtenido sobre un 80% de planes de accin son los
cumplimiento en todas las evaluaciones esta pregunta no acordados en la misma Ev.
corresponde. Cualitativa.

10.1.4 Se realizan las evaluaciones cuantitativas de
todos los agentes presentes con exposicin
intermitente y continua dada por la evaluacin
cualitativa?
Verificar la realizacin, mediante los respectivos Si la Mutual no ha realizado la
informes, de las evaluaciones cuantitativas de todos los evaluacin, la empresa deber
agentes con exposicin intermitente o continua. demostrar (a lo menos una vez al
En el caso de la exposicin a slice, cuando la exposicin mes) la comunicacin solicitndola,
excede el 30% de la jornada de trabajo semanal la en ese caso la respuesta es SI con
evaluacin debe realizarse durante los doce meses observacin.
(SI NO NC)
posteriores a la fecha de la evaluacin cualitativa, en el
18 pts.
caso de que el tiempo de exposicin sea menor al 30%
dicho plazo ser de 24 meses.
Las evaluaciones deben dar cobertura a la totalidad de
los grupos de exposicin similar (GES) expuestos a cada
agente.

10.1.5 Se han implementado medidas de control de Verificar en terreno la implementacin de las (SI NO NC) Si la responsabilidad de ejecutar

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ingeniera a cada agente evaluado, de acuerdo a recomendaciones indicadas en los
las recomendaciones entregadas por Mutual y/o mediciones cuantitativas.
empresas de higiene ocupacional?
10.1.6 Se han implementado medidas de control
administrativo y de proteccin personal,
complementarias a las de ingeniera a cada
agente evaluado, de acuerdo a las
recomendaciones entregadas por Mutual y/o
empresas de higiene ocupacional?
10.1.7 La empresa dispone de los informes que den
cuenta de una mejora de las condiciones
ambientales para los agentes de slice y ruido,
una vez implementadas las medidas de control
recomendadas en el informe cuantitativo (primer
informe) dentro de los plazos legales establecidos
en los respectivos protocolos?
10.1.8 Se verifica que las empresas contratistas se
encuentren cubiertos por su respectivo programa
de vigilancia ambiental, sin importar su organismo
administrador?
10.2 Vigilancia ambiental de factores ergonmicos.
10.2.1 Se aplica la herramienta "Lista de chequeo
inicial MINSAL para evaluar factores de riesgos
de TMERT-EESS" a travs de observacin
directa de las tareas y genera un Diagnstico de
riesgos de las tareas evaluadas?
10.2.2 Se han determinado las medidas de control para
las tareas crticas o rojas generadas en el
diagnstico de riesgos TMERT-EESS?
10.2.3 Se han implementado las medidas de control de
acuerdo a los plazos establecidos por la norma
Tcnica de Vigilancia Ambiental para factores de
riesgo TMERT-EESS?
informes de las 10 pts.
las medidas ingenieriles es del
mandante, se debe hacer llegar el
respectivo informe tcnico al
mandante, teniendo evidencia de
su entrega, en este caso la
respuesta es SI.
Si esta gestin no se ha realizado,
la respuesta es NO.
Verificar en terreno la implementacin de las Las medidas de uso de EPP deben
recomendaciones indicadas en los informes de las ser de inmediato, sin importar el
mediciones cuantitativas. (SI NO NC) agente al que se est expuesto.
, 10 pts.
Comprobar si se dispone de los informes que den cuenta Si la Mutual no ha realizado la
de una mejora de las condiciones ambientales para los evaluacin, la empresa deber
agentes de slice y ruido. demostrar (a lo menos una vez al
(SI NO NC)
mes) la comunicacin solicitndola,
10 pts.
en ese caso la respuesta es SI con
observacin.
Verificar que las empresas contratistas estn al da con Para definir si las empresas
un programa de vigilancia ambiental en su respectiva contratistas se encuentran
mutualidad. expuestas a agentes ambientales
(SI NO NC)
se deber revisar tal exposicin en
15 pts.
la IPER y solicitar los respectivos
informes cuantitativos y/o
cualitativos.
Evidenciar la ejecucin de la evaluacin a travs de la Para asignar SI a esta pregunta, la
presentacin de cada lista de chequeo por cada tarea empresa debe presentar el informe
(SI NO NC)
evaluada y su respectivo informe tcnico. tcnico de todas las tareas
15 pts.
evaluadas (100%), el informe
puede ser individual o colectivo.
Evidenciar que han determinado las medidas de control
(SI NO NC)
para las tareas crticas o rojas de acuerdo a su realidad,
10 pts.
para mitigar los factores de riesgo TMERT-EESS.
Evidenciar que se han implementado el 100% de las Si ms del 80% de las medidas de
medidas de control de acuerdo a los plazos sealados control se han implementado de
por la norma tcnica considerando: acuerdo a los plazos establecidos
debe darse por cumplido con un
Tres meses para medidas administrativas (pausa y Si. Reforzando con
rotacin), y Fechas a mediano y largo plazo para las (SI NO NC) observaciones que se debe cumplir
medidas ingenieriles. 10 pts. con el 20% restante.
Bajo 80% y sobre el 50% se
encuentran implementadas las
medidas de control en los plazos
establecidos debe quedar como
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Si con Observacin e indicar que
se puede transformar en NO en
la siguiente auditora.

Bajo 50% debe quedar como No.

10.2.4 Se ha realizado la evaluacin del riesgo residual Evidenciar la evaluacin del riesgo residual del TMERT-
del TMERT-EESS?
10.2.5 Se aplica las herramientas que establece la
"Gua Tcnica de Manejo Manual de Carga
(MMC)" para la evaluacin de los factores de
riesgo?
EESS, a travs de la "Lista de chequeo inicial MINSAL
para evaluar factores de riesgos de TMERT-EESS" y su
respectivo informe tcnico, al cabo de tres meses de
(SI NO NC)
efectuado el diagnstico.
Evidenciar la aplicacin de la gua tcnica de MMC a
travs de las fichas de evaluacin de los mtodos
adecuados (MAC, REBA, DORTMUND, Tablas Liberty
Mutual) segn corresponda para cada tarea evaluada y
su correspondiente informe tcnico (Diagnstico).
El plazo mximo para la evaluacin
del riesgo residual es a los 3
meses de realizada la primera
evaluacin, se hayan
implementado o no las medidas de
10 pts.
control.
Si la presente auditoria se realiza
antes de los tres meses mximo, la
respuesta es SI con Observacin
Para asignar SI a esta pregunta, la
empresa debe presentar el informe
(SI NO NC) tcnico de todas las tareas
15 pts. evaluadas (100%), o mtodo MAC
(en hojas)

10.2.6 Se han determinado las medidas de control para Evidenciar que ha determinado las medidas de control Para asignar SI, la empresa debe
las tareas alto riesgo y muy alto riesgo generados de acuerdo a su realidad, para mitigar los factores de (SI NO NC) presentar evidencia en la cual se
en el Diagnstico de riesgos MMC? riesgo MMC. 10 pts. establezcan las medidas de
control, o informe tcnico.
10.2.7 Se ha implementado las medidas de control Evidenciar el plan de accin que ha o est Si ms del 80% de las medidas de
para mitigar las tareas de alto riesgo y muy alto implementando para las medidas de control de las tareas control se han implementado de
riesgo en MMC? de alto riesgo y muy alto riesgo en MMC. acuerdo a los plazos establecidos
debe darse por cumplido con un
Si. Reforzando que se debe
cumplir con el 20% restante.

Bajo 80% y sobre el 50% se

(SI NO NC)
encuentran implementadas las
10 pts.
medidas de control en los plazos
establecidos debe quedar como
Si con Observacin e indicar que
se puede transformar en NO en
la siguiente auditora.

Bajo 50% debe quedar como No.

10.2.8 Se ha realizado la evaluacin del riesgo residual Evidenciar la evaluacin del riesgo residual del MMC, a El plazo mximo para la evaluacin
del MMC? travs de las fichas de evaluacin de los mtodos del riesgo residual de las tareas de
adecuadas (MAC, REBA, DORTMUND, Tablas Liberty alto riesgo y muy alto riesgo para
Mutual) segn corresponda para cada tarea evaluada y las medidas administrativas es a
su correspondiente informe tcnico los 3 meses de realizada la
(SI NO NC)
primera evaluacin, se hayan
10 pts.
implementado o no las medidas de
control.
Si la auditoria se realiza antes de
los 3 meses mximo, la respuesta
es SI con Observacin.
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10.3 Vigilancia ambiental de factores psicosociales.

10.3.1 Se ha evaluado la presencia de exposicin de
riesgos Psicosociales en la empresa o centro
auditado?
10.3.2 Se han establecidos medidas correctivas a los
riesgos psicosociales identificadas a travs de la
encuesta SUSESO/ISTAS 21 breve?
10.3.3 La empresa ha verificado el cumplimiento de las Evidenciar que la empresa o centro de trabajo ha
medidas correctivas propuestas para el control de verificado, dentro de los plazos establecidos, el
los riegos psicosociales?
Verificar la realizacin de la evaluacin mediante el Se debe presentar el informe de
(SI NO)
cuestionario SUSESO/ISTAS 21 breve. resultados para obtener SI
15 pts.
Verificar si se han establecidos medidas correctivas Las medidas deben ser
producto de aplicacin del cuestionario SUSESO/ISTAS establecidas (programadas) antes
21 resultan una o ms dimensiones con riesgos medio de los plazos legales exigidos por
y/o riesgo alto. el protocolo para cada nivel de
riesgo, de acuerdo a:
(SI NO) riesgo medio y/o riesgo alto
15 pts. nivel 1, plazo tres meses.
nivel de riesgo alto nivel 2,
plazo 6 meses.
Si la presente auditoria se realiza
antes de los plazos establecidos, la
respuesta es SI con Observacin.
La empresa debe haber verificado
el cumplimiento de las medidas
cumplimiento de las medidas correctivas para el control correctivas antes de la fecha de
de los riesgos psicosociales calificados con riesgo medio (SI NO) reevaluacin indicadas en el
y/o riesgo alto. 15 pts. protocolo.
Si la presente auditoria se realiza
antes de los plazos establecidos, la
respuesta es SI con Observacin.

10.4 Vigilancia de la Salud de los Trabajadores

10.4.1 Estn identificados los trabajadores expuestos a Verificar que los trabajadores que estn expuestos a
agentes fsicos capaces de contraer una agentes fsicos por cada grupo de exposicin similar
enfermedad profesional?
10.4.2 Estn identificados los trabajadores expuestos a
agentes qumicos capaces de contraer una
enfermedad profesional?
10.4.3 Estn identificados los trabajadores expuestos a
factores de riesgo crticos para trastornos
msculoesquelticos relacionados con el trabajo
de extremidad superior (TMERT-EESS)?
La empresa debe tener el respaldo
del envi a Mutual de la nmina de
(GES) se encuentren identificados y actualizados. trabajadores expuestos
(SI NO NC) actualizados de acuerdo al GES
10 pts. solicitado por MDT, a travs del
Anexo 1 del Manual de Vigilancia a
trabajadores
.
Verificar que los trabajadores que estn expuestos a La empresa debe tener el respaldo
agentes qumicos por cada grupo de exposicin similar del envi a Mutual de la nmina de
(GES) se encuentren identificados y actualizados. trabajadores expuestos
(SI NO NC) actualizados de acuerdo al GES
10 pts. solicitado por MDT, a travs Anexo
1 del Manual de Vigilancia a
trabajadores
.
Verificar que los trabajadores que estn expuestos a La empresa debe tener el respaldo
factores de riesgos crticos TMERT-EESS por cada del envi a Mutual de la nmina de
(SI NO NC)
grupo de exposicin similar (GES) se encuentren trabajadores identificados en
10 pts.
identificados y actualizados. tareas rojas luego de la
reevaluacin de la lista de
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10.4.4 Estn incorporados los trabajadores indicados
en el punto 10.4.1 a un Programa de Vigilancia
de Salud?
10.4.5 Estn incorporados los trabajadores indicados
en el punto 10.4.2 a un Programa de Vigilancia
de Salud?
10.4.6 Estn incorporados los trabajadores indicados
en el punto 10.4.3 a un Programa de Vigilancia
de Salud?
10.4.7 Se verifica que los trabajadores de las
empresas contratistas se encuentren cubiertos
por su respectivo programa de vigilancia de
salud, sin importar su organismo administrador?
verificacin.
Si la auditoria se realiza antes de
la reevaluacin de la lista de
verificacin la respuesta es NC
Verificar que los trabajadores que estn expuestos se Para cumplir este requisito, la
encuentren incorporados formalmente a un programa de empresa deber tener en su poder
vigilancia de Salud segn el riesgo definido en el punto la carta final de entrega de los
(SI NO NC)
10.4.1 resultados del programa de
12 pts.
vigilancia de salud.
Anexo 2 del Manual de Vigilancia a
trabajadores
Verificar que los trabajadores que estn expuestos se Para cumplir este requisito, la
encuentren incorporados formalmente a un programa de empresa deber tener en su poder
vigilancia de Salud segn el riesgo definido en el punto la carta final de entrega de los
(SI NO NC)
10.4.2 resultados del programa de
12 pts.
En el caso de plaguicidas se deber actualizar la nmina vigilancia de salud.
de expuestos anualmente, actualizando cualquier Anexo 2 del Manual de Vigilancia a
ingreso de un nuevo trabajador como expuesto. trabajadores
Verificar que los trabajadores que estn expuestos se Verificar existencia de
encuentren incorporados formalmente a un programa de comunicacin entre empresa y
vigilancia de Salud segn el riesgo definido en el punto Mutual (PRP y MDT) en el cual
(SI NO NC)
10.4.3. comunican el listado de
12 pts.
trabajadores que deben ser
incorporados en el Programa de
Vigilancia de Salud
Verificar que los trabajadores de las empresas
contratistas estn incorporados a un programa de (SI NO NC)
vigilancia de salud en su respectiva mutualidad. 15 pts.
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Planilla para la evaluacin de los supervisores (Md 03)

Esta planilla se debe llenar con SI, NO o NC por cada supervisor evaluado. (Hasta 20 supervisores)

Supervisores
01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
3.1.1
3.1.2
3.1.3
3.1.4
3.1.5
3.1.6
3.1.7
3.1.8
3.1.9
3.1.10
3.2.1
3.2.2
3.2.3
3.2.4
3.2.5
3.2.6
3.3.1
3.3.2
3.3.3
3.3.4

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