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Tcnicasde
investigacinsocial

EzequielAnderEgg

EditorialLUMEN

a
24. edicin

BuenosAires,1995
 Estematerialseutilizaconfines
exclusivamentedidcticos

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NDICE

Prlogosparala3. a ,4. ay19. aedicin.....................................................................................................11

IParte.Algunascuestionesgeneralesacercadelconocimiento,lacienciayelmtodocientfico:sus
instrumentosyelementos.

Captulo1.ACERCADELCONOCERYDELACIENCIA............................................................17
1.Realidadyconocimiento.............................................................................................19
2.Larelacinsujetoobjeto..............................................................................................21
3.Lavalidezdelconocimientocientficooloscriteriosdeverdad.................................22
4.Laproduccindelconocimiento..................................................................................23
5.Lasformasdelsaber:sabercotidianoysabercientfico..............................................26
6.SaberdoxaYsaberepisteme.......................................................................................29
7.Supuestosdelconocimientocientfico.........................................................................30
8.Nocindeciencia.........................................................................................................30

Captulo2.METODOLOGA,MTODOYTCNICAS.ELMTODOCIENTFICO.
ELABORDAJECIENTFICODELAREALIDAD......................................................37
1.Metodologa.................................................................................................................39
2.Mtodo.........................................................................................................................41
3.Tcnicas.......................................................................................................................42
4.Caractersticasdelmtodocientfico...........................................................................43
5.Pasosprincipalesdelmtodocientfico.......................................................................44
6.Elabordajecientficodelarealidad.............................................................................45
Operacionesmentalesymomentosdelpensarcientfico............................................50

Captulo3.LAINVESTIGACINSOCIAL......................................................................................55
 1.Queslainvestigacin................................................................................................57
2.Caractersticasdelainvestigacin...............................................................................58
3.Lainvestigacinsocial.................................................................................................59
4.Esquemasonivelesdeinvestigacinemprica............................................................61
5.Teoraeinvestigacinempricaenlascienciasociales:lareciprocidaddefunciones64
6.Investigacinbsicaeinvestigacinaplicada..............................................................67

Captulo4.LAEXPRESINDELCONOCIMIENTOCIENTFICO..............................................71
1.Teora...........................................................................................................................73
2.Hechos.........................................................................................................................74
3.Clasificacinygeneralizacin.....................................................................................78
4.Reglasyprincipios.......................................................................................................79
5.Supuestosypostulados................................................................................................79
6.Leyes............................................................................................................................80
7.Tipos.Tipologa...........................................................................................................82
8.Modelos.......................................................................................................................83

Captulo5.ELEMENTOSBSICOSDELMTODOCIENTFICO...............................................89
1.Elsistemaconceptual...................................................................................................91
2.Ladefinicin................................................................................................................93
3.Hiptesis......................................................................................................................96
4.Variables....................................................................................................................101
5.Indicadores................................................................................................................104

Capitulo6.LAMEDICINENLASCIENCIASSOCIALES........................................................107
1.MatemticasyCienciasSociales...............................................................................109
2.Quesmedir...............................................................................................................110
3.QuescuantificableenlasCienciasSociales............................................................112
4.Requisitosgeneralesdelamedicin..........................................................................112

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5.Nivelesdemedicin...................................................................................................113

Captulo7.LAACTITUDCIENTFICACOMOESTILODEVIDA............................................117
1.Laesenciadelaactitudcientfica:bsquedadelaverdadycuriosidadinsaciable.....12
2.Formasdeserqueexpresanunaactitudcientfica......................................................122
3.Obstculosaldesarrollodeunaactitudcientfica......................................................124
4.Laticadelainvestigacin........................................................................................128
5.Laactitudcientficacomoproyectoyestilodevida...................................................131

IIParte,OperacionesbsicasdelprocesodeInvestigacin

Captulo8.ORGANIZACINDELTRABAJODEINVESTIGACIN........................................137
Laorganizacindeltrabajodeinvestigacin.................................................................138
1.Formulacindelproblema.........................................................................................139
2.Faseexploratoria........................................................................................................142
a.consultayrecopilacindocumental...........................................................................142
b.consultademapas......................................................................................................150
c.contactoglobaloprimerabordajedelarealidad.......................................................150
 d.consultadeinformantesclave....................................................................................152
3.Diseodelainvestigacin.........................................................................................153
a.elaboracindemarcoterico....................................................................................154
b.constitucindelequipo..............................................................................................156
c.coordinacindetareas................................................................................................162
d.eleccindelosinstrumentosmetodolgicos..............................................................162
e.organizacindelmaterialdeconsultaydeinvestigacin..........................................163
f.determinacinyeleccindelamuestra......................................................................170
g.esquemapresupuestarioadministrativo.....................................................................170
4.Trabajodecampo.......................................................................................................171
a.pruebapreviadeinstrumentosyprocedimientos.......................................................171
b.preparacindelacomunidad,delgrupooinstitucinenqueserealizarla
investigacin.................................................................................................................172
c.obtencinyrecoleccindedatos...............................................................................173
5.Trabajodegabinete....................................................................................................173
a.clasificacindelosdatosmediantelacodificacinytabulacindelosmismos.......174
b.anlisis,elaboracineinterpretacindedatos...........................................................174
c.redaccindelinformequecontienelosresultadosdelainvestigacin......................175

Captulo9.ELMTODODEMUESTREO.....................................................................................177
1.Conceptosynocionesbsicas....................................................................................179
2.Leyesenquesebasaelmtododemuestreo.............................................................180
3.Cualidadesdeunabuenamuestra..............................................................................181
4.Fasesparalaseleccindelamuestra.........................................................................181
5.Tiposdemuestrasyprocedimientosdeseleccin.....................................................181
6.Errormuestral.............................................................................................................187
7.Lamedicindelarepresentatividaddeunamuestra.................................................188

IIIParte,Procedimientosparalarecopilacindedatos

Captulo10.LAOBSERVACIN....................................................................................................193
1.Tcnicaantiguaymodernaderecopilacindedatos................................................195
2.Laobservacincomotcnicadeinvestigacinsocial................................................196
3.Algunasnormasyrecaudospararealizarunaobservacinsistemticaycontrolada198
4.Modalidadesdelaobservacin..................................................................................201
5.Losinstrumentosdeobservacin...............................................................................204
6.Ventajasdelatcnicadeobservacin........................................................................206
7.Dificultadesylmitesdelaobservacin....................................................................207
8.Tcnicadeobservacinytrabajosocial....................................................................209

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Captulo11.LARECOPILACINDOCUMENTAL......................................................................211
1.Larecopilacindocumentalcomotcnicadeinvestigacin......................................213
2.Diferentesclasesdedocumentos...............................................................................214
a.documentosescritos...................................................................................................214
b.documentosnumricosoestadsticos........................................................................217
c.documentoscartogrficos...........................................................................................218
d.documentosdeimagenysonido................................................................................218
 e.documentosobjeto.....................................................................................................219
3.Fuentesprimariasyfuentessecundarias....................................................................220
4.Examencrticodelasfuentesdocumentales:problemasdeautenticidad,validezy
significacin...................................................................................................................220

Captulo12.LAENTREVISTA.........................................................................................................25
1.Modalidadesdelaentrevistaenlainvestigacinsocial.............................................227
2.Preparacindelaentrevista.......................................................................................229
3.Principiosdirectivosdelaentrevista.........................................................................230
4.Ventajasdelaentrevista............................................................................................237
5.Dificultadesylmitesdelaentrevista........................................................................237

Captulo13.ELCUESTIONARIOENVIADOPORCORREO......................................................243
1.Diferenciaentreentrevistaycuestionariocomomodalidadesdelmtododeencuesta245
2.Modalidadesenelusodeloscuestionariosalosquerespondenlosencuestadospor
smismos.......................................................................................................................245
3.Cundoutilizarestetipodeprocedimientos..............................................................246
4.Ventajasdelcuestionariopostalrespectodelaentrevista.........................................247
5.Dificultadesylmitesdelcuestionarioenviadoporcorreo........................................247
6.Aspectosformalesreferentesalenvodelcuestionarioyalastcnicasparafacilitar
sudevolucin.................................................................................................................247

Captulo14.LASESCALASDEMEDICIONDEACTITUDESYOPINIONES.........................249
1.Lasescalasdeactitudesyopiniones...........................................................................251
2.Lamedicindeactitudesyopiniones.........................................................................252
3.Diferentestiposdeescalasparalamedicindeactitudesyopiniones......................252
Escalasdeordenacin....................................................................................................253
depuntos
declasificacindirecta
decomparacionesbinaras
Escalasdeintensidad.....................................................................................................254
Escalasdedistanciasocial.............................................................................................255
deBogardus
deDood
deCrespi
EscaladeThurstone.......................................................................................................257
EscaladeLickeet...........................................................................................................259
EscalogramadeGuttman...............................................................................................261
4.Lossondeosdeopininpblicaysuscamposdeaplicacin.....................................263

Captulo15.ELABORACINDELCUESTIONARIO...................................................................271
1.Requisitosfundamentalesparalaelaboracindelcuestionario:validezyfiabilidad273
2.Elcuestionario:sustiposymodalidades...................................................................274
3.Preparacin,redaccinypresentacindelcuestionario.............................................275
a.laformadelaspreguntas.............................................................................................275
b.eltipodepreguntas.....................................................................................................275
c.laeleccindelaspreguntas........................................................................................278
d.elestiloomododeformularlaspreguntas................................................................282
e.estructuradelaspreguntas.........................................................................................283

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 f.elnmerodelaspreguntas.........................................................................................284
g.elordendelaspreguntas............................................................................................285
h.prevencindedeformaciones.....................................................................................285
i.preguntasdecontrol....................................................................................................288

Captulo16.LOSTESTS..................................................................................................................291
1.Elmtododelostests................................................................................................293
2.Clasificacindelostests............................................................................................294
3.AplicacindelostestsenlasCienciasSociales........................................................295
4.Losmtodosproyectivos...........................................................................................296
5.Lostestsdepoblacin................................................................................................300
6.Eltestcooperativopotencial......................................................................................303
7.Requisitosycualidadesdelostests...........................................................................305

Captulo17.LASOCIOMETRA.....................................................................................................311
1.Queslasociometra................................................................................................313
2.Lascorrientesdelasociometra.................................................................................314
Lastcnicassociomtricas.........................................................................................314
3.Elpsicodrama.............................................................................................................315
4.Elsociodrama.............................................................................................................317
5.Eltestsociomtrico(sociograma)..............................................................................317
6.Otrostestssociomtricos...........................................................................................325

Capitulo18.ELANLISISDECONTENIDO................................................................................327
1.Brevereferenciaalasinvestigacionesencomunicacindemasas...........................329
2.Elanlisisdecontenidocomotcnicadeinvestigacinsocial..................................330
3.Tareasyfasesquecomportalaaplicacindelanlisisdecontenido.........................331
a.establecerunidadesdeanlisis...................................................................................332
b.determinarcategorasdeanlisis...............................................................................333
4.Algunasconsideracionescrticassobreelanlisisdecontenido...............................335

Captulo19.LASEMNTICADIFERENCIAL..............................................................................337
1.Queslasemnticadiferencial..................................................................................339
2.Descripcindelatcnica...........................................................................................339
3.Anlisisdelasemnticadiferencial...........................................................................341
4.Utilidaddelasemnticadiferencial...........................................................................342
5.Modelodeespaciosemntico....................................................................................342

IVParte,Lapresentacindedatos

Captulo20.FORMADEPRESENTACINDEDATOS..........................................347
1.Representacinescrita...............................................................................................349
2.Representacinsemitabular......................................................................................349
3.Representacintabular...............................................................................................349
4.Representacingrfica...............................................................................................353

Captulo21.LAREPRESENTACINGRFICA..........................................................................361
1.Grficosdepuntos.....................................................................................................363
2.Grficoslineales.........................................................................................................363
3.Grficosdesuperficies...............................................................................................366
4.Grficosestereomtricos............................................................................................374
5.Cartogramas...............................................................................................................375
6.Pictogramas................................................................................................................377
7.Grficoslibresoespeciales........................................................................................380
Reglasparalaconstruccindegrficos.........................................................................384
 5

Page6

Captulo22LAPREPARACINDELINFORME..........................................................................405

1.Lapreparacindelinforme........................................................................................407
2.Estructuradelosinformes.........................................................................................408
3.Elestilodelosinformes.............................................................................................411
4.Usodereferencias......................................................................................................412

Eplogo.Estelibroesunofrecimientodeuntrajedeetiqueta,paraqueandesconvaqueros...........423
 6

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CAPTULO5.ELEMENTOSBSICOSDELMTODOCIENTFICO

Elmtodocientficooperadentrodedeterminadosmarcosyconciertoselementosqueproporcionan
losrecursoseinstrumentosintelectualesconloscualessehadetrabajarparaconstruirelsistematericode
laciencia,estudiarloshechosquesonsuobjetoycomunicarlosdescubrimientos.Elsistemaconceptual,las
definiciones,laformulacindehiptesis,laoperacionalizacindevariableseindicadoressuelen
considerarseloselementosbsicosdelmtodocientfico.
Paradesarrollarestetema,elcaptuloserestructuradoentornoalassiguientescuestiones:

Elsistemaconceptual
Ladefinicin
Hiptesis
Variables
Indicadores

Alsoloefectodefacilitarsucomprensin,podramosrepresentargrficamenteloselementosbsicos
delmtodocientficoysusrelacionesconlateoraylarealidadenelsiguienteesquema:

1.Elsistemaconceptual

Entreelsujetoqueconoceylarealidaddesignadaeneseconocimiento,existenunaseriede
 mediaciones.Nomanejamosloshechosdemaneradirecta,leemoslarealidadcondeterminadascategoras
sirvindonosdeideaspalabras.Delmismomodoqueeldatoesunamediacinquesirvecomoenlace
entreelsujetoyelobjeto,ellenguajeesunamediacincuyafuncinesdesignaralgnaspectodelarealidad
(losdatos,hechosofenmenosdeesamismarealidad).Ellenguajequeseexpresaenunsistema
conceptualesunmododesealamientodelascosasquesirvecomounodeloselementosbsicosdela
cienciaydelmtodocientfico.
Lagenteseexpresaatravsdeunlenguajequeyaesunmododeleerydesignarlarealidad.Ahora
bien,ellenguajecotidianoeslamatrizdellenguajecientfico,ancuandostehayasidorecodificadoporlos
hombresdecienciay,enotroscasos,hayasidoampliadoportrminoscreadosparadesignarnuevoshechos
onuevosfenmenos.
Todoellenguajecientficotienecomomatrizellenguajecotidiano.Enefecto,losconceptosdel.
lenguajeaprendidocondicionanlaconfiguracindenuestraformadepensaracercadelosproblemasdela
realidadycondicionannuestramaneradeinterrogarlarealidad,depreguntaracercadelosproblemas.Ms
an,sinesaestructuracinlingstica,nisiquieraesposibleellenguajecoloquialennuestravidacotidiana,
queeselqueexpresaelvocabulariodenuestralenguamaternaydenuestrohablaatravsdepalabrasque
traducenconceptos.YascomoMonsieurJourdaincayenlacuentadequehabaestadohablandoenprosa
durantetodasuvida,nosotrospodemosdescubrirquehemosestadohablandoconconceptos,aunqueenel
lenguajecotidianonoseencuentrenligadosorgnicaysistemticamentedelmismomodoqueenlaciencia.
Sinconceptos,oparasermsprecisos,sinunsistemaconceptual,noesposibleelmtodocientfico
yconsecuentementenoesposiblelaciencia.Enefecto,lacienciaseexpresaatravsdeunlenguajequeya
esunmododeleerlarealidad.

29

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Muchasveceslossocilogosnotienenclaridadsobreelhecho
deque,conlaadopcindeuntrminodellenguajecomnodeuna
teoracualesquieradelascienciassociales,tambinadoptan
simultneamenteunapartedelaenvolturareceptivaydelas
implicacionestericasqueahserelacionan.
J.Szepanski

Enlascienciassociales,laformulacindeunsistemaconceptualofrececiertasdificultadesquenose
encuentranenlascienciasnaturales.Laraznesobvia:trminosdeusopopularsuelenserconceptos
fundamentalesenlasdisciplinassocialesesohacequelatransicinentreellenguajevulgaryellenguaje
sociolgicoseamenorqueenfsicaybiologa,dondeelprofanonoveniconoceporsuexperiencia
ordinarialoselectrones,lasondashertzianas,loscromosomas,lasclulas,elmetabolismo,etctera...Ysila
sabiduravulgartieneyaelnombreyalgunaideadelasrelacionessociales,resultarpeligrosoconstruir
trminosacadmicosdistintosparaexpresarlomismo.Deahquelasociologatenganecesariamenteuna
ciertalimitacinenesteterreno,porcuantoesmuyfcilqueladualidaddelsimbolismogramaticalrevierta
enunadualidaddelsimbolismolgico,desuertequeeltrminoeruditodejedesignificarlomismoquela
palabravulgarque,afindecuentas,expresaelhechosocialensmismo,opartedel...1.Laspalabrasdel
lenguajevulgardebenserreelaboradasoprecisadasalserintroducidasenellenguajeydiscursosociolgico.
Ahorabien,losconceptossonabstracciones,construccioneslgicasquealcientficoproduce,
expresadasdemodoquepuedandarcuentadeunhechoofenmenoquerepresentan(simbolismolgico)y
queseexpresaenuntrminoconcreto(simbolismogramatical).Elconcepto,pues,esdistintodelfenmeno
ocosaquerepresenta,designaosimboliza,peroesbsicocomoinstrumentodelmtodocientficodonde
cumpleconunaseriedefuncionesgenerales,asaber:

facilitarlacomunicacin,eldilogoyladiscusin:estafuncinescomnconlaque
 tambincumpleenellenguajecorriente.
suministrarunesqueletoformalparalacategorizacin,leyesyteoras.
ordenarlapercepcin:
odescribiendolofctico(ej.conceptoaire,luz,etctera)
ointerpretando(ej.tasademortalidad,evolucin,etctera)
oprescribiendo(pormediodeconceptosque,bajoformaimperativa,prescriben
normasoreglasdeaccin).

Unconceptoescondicinnecesariaperonosuficienteparalaciencia.Paraqueunconceptose
considerecomoconceptocientficoquealgunos.proponenllamar,teorticodebecumplirconlos
siguientesrequisitos:

acuerdobsicoacercadeloquedesigna
estardefinidoconprecisin:sinohayconsensoloqueesfrecuenteensociologa,al
menosdebeestarbienprecisadoelalcancequeseledaenlainvestigacin
perteneceraalgunateoraque,comocontextodenotativo,orientasemnticamentesu
significadoylohacetericamenterelevante.

Cuandoelconceptoseexpresadeunamanerarigurosaenlaindicacindelcontenidoatribuido,
tenemosladefinicin.

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2.Ladefinicin

Encienciassociales,elproblemadeladefinicinestntimamenteligadoalascuestiones
relacionadasconlosconceptos.Deestoselementosdependeasuvezlabuenaformulacindelashiptesis.
Untrminoopalabra(elsimbolismogramatical)constituyeeldefiniendum,mientrasquela
enumeracindeesecontenidoeseldefiniens.Desdeelpuntodevistafilosficotradicional,sehavenido
diciendoquedefiniresexplicarloqueelobjetoes,osea,responderalapreguntaquesesto?.Nose
tratadeunarespuestacualquieraeslarespuesta,estoes,larespuestaterminanteyporexcelencia,laque
bastaparaquesepamosexactamentequesaqulloporcuyoserpreguntamos2.Desdeunpuntodevista
cientfico,definiresalgoconpretensionesmsmodestas:nosepretendeestablecerloquees(definicin
esencial)sinoanalizarlosreferentesindicativosdelacosaquesedefine(definicinoperacional).Sin
embargo,notodaslascorrientescientficasadmitenlasdefinicionesoperacionalescomolaspropiasdela
ciencia.

Diferentestiposdedefiniciones
 Hastaahorasehavenidohaciendounadistincintripartitadeladefinicin:definicinnominal(que
hacereferenciaalapalabraqueutiliza),definicinconceptual(queserefierealconceptoquelapalabra
expresa)ydefinicinreal(quecaptaelobjetoexpresadoporelconcepto).Aestaclasificacinseagregan
ahoralasdefinicionesoperacionalesylasdefinicionesostensivas.
Definicinnominalllamadatambindefinicinverbal,selimitaaexplicarelsignificadodela
palabrautilizandootraspalabrasconocidas,obien,cuandosetratadeunadefinicinquetieneencuentala
etimologaoestructuraverbaldelapalabra,lohaceporelorigenlingsticodelapalabraadefinir.Las
definicionesnominalesdesignanunobjetoofenmenodeacuerdoconunaconvencinlingsticamediante
unenunciadogeneralquepretendeunavalidezahistrica.Setratasimplementedellamaraalgodeuna
maneradada,sinhacerningunaafirmacinsustantivasobreesefenmenouobjeto.
Definicinconceptual.Eslaqueseproponedesarrollaryexplicitarelcontenidodelconcepto.Los
conceptossonunsaberdelascosas,perounsabersinttico,concentrado,sindesarrollarlasdefiniciones
conceptualesdesarrollanloquesindesarrollarestcontenidoenelconcepto,constituyenunaexposicinde
lasnotas,sinreferirsealosobjetosbosquejadosporlosconceptos3.
Definicinreal.Assedenominaladefinicinquetieneporfinalidaddecirnosloqueelobjetoesen
suspropiedadesesenciales.Comoexistentrescaminosoprocedimientossegnciertasescuelasfilosficas
parallegaralconocimientodeloquees,enlaprcticaexistentresespeciesdedefinicionesreales:
descriptiva,genticayesencial.
Ladefinicindescriptivaexplicalacosaporsuscualidadesorasgosexternosoaccidentaleseneste
casodefinirvieneaserequivalenteadescribir.
Encuantoaladefinicingentica,ampliamenteutilizadaengeometra,defineelobjetoexplicando
cmohasidoelaborado.
Porltimo,ladefinicinesencial,quedesdeAristtelesesladefinicinfilosficaensentidoestricto,
serefierealanaturalezamismadelobjetoynoalmododeserproducido,niasusaccidentes,nialos
referentesindicadores:esunaafirmacinsustantivaacercadelanaturalezadeunfenmeno.El
procedimientoparallegaradefinicinesencialconsisteenrecurriralgneroprximoyaladiferencia
especfica.Heaquunaexplicacindelamisma,dentrodelalneadelpensamientodelafilosofaclsica.
Estadefinicinpresuponelaclasificacin(oladivisinlgica).Alincluirlodefinidoensugnero
prximo,leatribuimostodaslasdeterminacionesdeesegnero.Sidigo:elpentgonoesunpolgono,
quierodecirquetodoelcontenidodelconceptopolgonosedaenelconceptopentgono.Peroconesto
nohedefinidoelpentgono,porquenoheenunciadoloquelopeculiarizaydistinguedelospolgonosque
nosonpentgonos.Paracompletarladefinicindeboagregarladiferenciaespecfica,loquehaceque
ciertospolgonosseanpentgonos,loqueenelcontenidodelconceptopentgonoseagregaaaquellaotra
porcindecontenidoquereproduceelconceptopolgono.Yalprocederashededesarrollartodoel
contenidodelconceptopentgono:elpentgonoesunpolgono(gneroprximo)decincolados
(diferenciaespecfica)4.Estetipodedefinicin,apartirdeunusoparadigmticodeunconcepto,est
totalmenteendesusoenlacienciamoderna.
Actualmente,laciencianoseconcibecomoinvestigacinontolgicaoinvestigacindelserdelas
cosas.Elllamadoempirismolgicodealgnmodohatransformadolanaturalezamismadelaciencia:la
viejaideadejuiciosderealidadquelacienciadebaexpresartiendeasersustituidaporladeconceptos

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operacionales,esdecir,porconceptosquepermitenactuaroperativamenteenlacaptacindelarealidad.El
operacionalismoapareceenelcampodelascienciassocialesconelfindeevitarlasdefinicionespuramente
verbalesysincontenidosconcretos,consecuentementesinposibilidaddeproporcionarcontrastabilidad
empricadeaqulloquehasidodefinido.
Definicinoperacional*

Esascomohoyenlascienciassocialesseutilizanlasdefinicionesoperacionalesuoperatorias,
llamadastambindefinicionesdetrabajoofuncionales.Conestasdefinicionesnosepretendeexpresartodo
elcontenidosinoidentificarytraducirloselementosydatosempricosqueexpresenyespecifiquenel
fenmenoencuestin.Elobjetosedefineentrminosdelasoperacionesquesirvenparamedirlo.

Unadefinicinoperacionalesaqullaquenosindicaquhacerparaque
cualquierinvestigadorpuedaobservarelfenmenodefinidoyconsisteenla
enumeracindetalladadelasoperacionesnecesariasparaproducirelfenmeno.
R.Bayes

Unadefinicinoperacionalasignasignificadoaunconcepto(aunconstructsegnlaexpresin
inglesa)describiendolasactividadesuoperacionesespecficasejecutables,observablesysujetasapruebas
decomprobacin,paraidentificarelobjetodefinido.Comoesobvio,lamayoromenorprecisindeestetipo
dedefinicinestdadaporelgradoenquelosndicesexpresanelconceptooelfenmenoqueprocuran
representar.Deestemodo,losconceptoscientficostienenunsentidoestricto:elquelesdasudefinicin,no
entrminosdepropiedadessinoentrminosdeoperacionesefectivas:existeunarelacincerradayestrecha
entreelconceptodefinicinylosindicadores.
Sinnegarlautilidaddelasdefinicionesoperacionales,almenosparacorregirlosverbalismossin
referenciasempricas,hayqueponerderelievesuslimitaciones:enprimerlugar,ladeencorsetarlarealidad
deunfenmenoodeunhechoenlostrminosdelaoperacinqueseprecisaparadefinirloy,muyligadoa
esto,ladelimitacinarbitrariadelobjetodelainvestigacin:todoloquesepuedeaveriguaruobservarest
dealgnmodoacotadoenladefinicin.

Definicinostensiva

Cabehablartambindedefinicinostensiva.ComoexplicaBertrandRussell,setratadeelproceso
porelcualunapersonaaprendeelsignificadodeunapalabranomedianteelusodeotraspalabrassinopor
algnotroprocedimiento.Porejemplo,laatmsferagrupalsedefineostensivamentecuandosedice:
hayunabuenaatmsferadegrupo,obiencuandosealudeaunaatmsferatensaocontrminos
similaresparadesignarladisposicindenimo,tonoosentimientoqueestdifundidoenelgrupo.

Procedimientoaseguirenladefinicindetrminos

Raraveznosencontramoscontrabajosdeinvestigacinenquenohayaquedefinirlostrminosque
seutilizan.ParafacilitarestatareaR.Ackoffhaexpuestounamaneraprcticadeprocederheaqulos
diferentespasosquepropone:

1.Examinarelmayornmeroposiblededefinicionesdeltrmino,segnhayansidoutilizadas
endiferentesmomentos.
2.Intentarpenetrarenelncleodesignificacinhaciaelqueparecenapuntarlamayoradelas
definiciones.
3.Formularunadefinicintentativabasadaendichoncleo.
4.Considerarsiesteintentodedefinicincubretodosloscasosquesepiensadeberacubriren
relacinconlosobjetivosdelainvestigacin.
5.Someterestadefinicinaunavaloracintancrticacomoseaposibleporpartede
cientficos.

32
Page11

CAPTULO6.LAMEDICINENLASCIENCIASSOCIALES

Unavezestudiadosloselementosdelmtodocientfico,losinstrumentosdeexpresindel
conocimientocientfico,lainvestigacinsocial,etc.,entramosdellenoenunacuestinclavedentrodela
investigacinencienciassociales:elproblemadelamedicin.
Paralograrunaprecisincientficaynocaerenespeculacionesabstractas,esnecesariomedirde
algunaformaloshechosyfenmenosqueseproducen.Conelfindeaclararesteconceptoyexaminarsu
funcionalidadenlainvestigacinsocial,estudiaremoslossiguientespuntosenelcaptulo:

1.Matemticasycienciassociales
2.Quesmedir
3.Quescuantificableenlascienciassociales
4.Requisitosgeneralesdelamedicin
5.Nivelesdemedicin

1.Matemticasycienciassociales

Lapreocupacinporelestudiomatemticodelosfenmenossocialesesdeviejadata:enelsiglo
XVIISpinoza,Descartes,LeibnizySssmilch,mstardeMalebranche,Hobbes.Quteletyotros,trabajaron
enlacuantificacinomedicindeloshechossociales.AfinesdelsigloXIX,FrancisGaltonyKartPearson
dieronparticularimpulsoaestacorriente.
YaentradoelsigloXX,sehareconocidoquelaaplicacindelamatemticahahechoposible
particularmenteenlascienciasfisiconaturalesgranpartedelosadelantosydescubrimientoscientficos.
Enlascienciassocialeseldeseodeprecisinylapreocupacinporeliminarlasafirmacionessincontenido
dieronnuevoaugealproblemadelamedicin.Dentrodeestacorrientematematizantecabemencionaren
particularlosnombresdeMorenoyLewinylosneopositivistasLundbergyDood.Elalamsmatemticade
estacorrientellegindudablementealametromana,situacinquehamerecidoagudascrticasdePitirim
Sorokin.DurantelasltimasdcadasdiceSorokincondetrimentodelascienciaspsicosociales,esta
preocupacinmetrofrnicahaprogresadorpidamenteenelcampodelosestudiospsicosocialesyamenaza
ahoraanegarensussombrasaguasmuchasinvestigacionesnocuantitativas,ascomomuchasqueson
realmentecuantitativas.Actualmentelamareaestanaltaquesepuedellamarcontodapropiedadlaedadde
laquantofreniaydelanumerologa.Estaenfermedadsemanifiestaenmuchasformasyencadareginde
lasociologa,psicologa,psiquiatrayantropologa1.
Enlasactualescircunstanciaslasexageracionessehanatenuadodifcilmenteseafirmaquenohay
verdadcientficasinoenaqulloquepuedecuantificarse,ypocospodrnsostenerconLordKelvincomo
lodecaafinalesdelsiglopasadoquecuandounopuedemediryexpresarnumricamenteloquedice,
conocealgodeelloperomientrasnopuedaunomedirniexpresarseennmeros,suconocimientoesescaso
ypocosatisfactoriooconLundberg,queen1936afirmabaquedageneralizacincientficaessiemprey
necesariamentecuantitativa.Sinembargo,esigualmentedifcilqueseencuentreuncientficosocialqueno
utilicelasmatemticasynoconsidereoportunomedirtodoaquelloqueesmedibleynoprocureperfeccionar
losinstrumentosytcnicasexistentes.

Enlascienciassocialessehaaprendidoadisimularlas
ignoranciasbajolasofisticacinmatemtica.
Enlascienciassocialessehaaprendidoadisimula rlas
MauriceDuverger
ignoranciasbajolasofisticacinmatemtica.

MauriceDuverger

Apesardeesto,ltimamentelastendenciasantesmencionadas,estninteresadasenaparecercomo
nicaformadeciencia.Esdecir,queelconocimientoslopuedesercientficoenlamedidaquecuantifica
 losdatos.Parecieraque,enestesentido,laestadsticaaportaalascienciassocialesunsellodeobjetividad.
Noconvieneolvidarenestepuntoqueelcientificismosiemprehatenidolasupersticindelocuantitativoy
delasmetras2.Nohayquedeshecharorestarimportanciaalaestimacincuantitativadelosresultados,
peronohayquellegarcomoalgunoshacenafetichizarlamedida.

Page12

6.Realizarunarevisinfinaldeladefinicinsobrelabasedelascrticaslegtimasquese
reciben5.

3.Hiptesis

Etimolgicamente,eltrminohiptesistienesuorigenenlaspalabrasgriegas:thesis,quehace
referenciaaloquesepone,ehipo,quesignificapordebajo.Hiptesises,sinosatenemosala
estructuraverbaldelapalabra,loqueseponepordebajoosesupone.
Enelmbitodelasciencias,lashiptesissontentativasdeexplicacindeloshechosyfenmenosa
estudiarqueseformulanalcomienzodeunainvestigacinmedianteunasuposicinoconjeturaverosmil
destinadaaserprobadaporlacomprobacindeloshechos.Setratadelaafirmacindeunresultadoo
relacinque,amododeorientacinoideadirectriz,gualainvestigacinyquedebesermantenidao
rectificadaunavezobtenidoslosresultadosdelainvestigacin.
Sedicequelahiptesisesunasuposicinbasadaenlainduccin,laanalogayotrasformasde
razonamiento.Sinembargo,paraevitarequvocos,hemosdesealarquelahiptesisesmsqueuna
suposicinoconjetura:suformulacinimplicayexigeconstituirsecomopartedeunsistemade
conocimiento,almismotiempoqueayudaalaconstruccindeesesistema.

Esunaproposicin,condicinoprincipioquesesupone,sincerteza,conelfin
dederivarsusconsecuenciaslgicasy,porestemtodo,probarsuconcordanciacon
hechosconocidosoquepuedendeterminarse.
Webster'sinternationalDictionaryoftheEnglishLanguage

Porhiptesisseentiende,enelmsampliosentido,cualquier
proposicin,supuestooprediccinquesebasa,bienenlosconocimientosya
existentes,obienenhechosnuevosyreales,otambin,comosucedecon
mayorfrecuencia,enunosyotros.
JosM.aArstegui

Tiposdehiptesis

Deacuerdoadiferentescriteriosdeclasificacin,podemosdistinguirdistintostiposdehiptesis:
Laprimeradistincinquepodemoshaceresentre:

hiptesissustantiva,queserefierealarealidadsocialyquedebesersometidaa
certificacinemprica,yla
hiptesisdegeneralizacin,quehacereferenciaalosdatosmismos.
 Tambinsepuedehablarde:
hiptesisgeneralesocentrales,cuandocontienenrelacionesfundamentalesentrevariables
bsicas,
particularesocomplementariascuandosededucendeunahiptesisbsicadecarcter
generallashiptesisparticularessonsiempredependientesdelahiptesiscentral,tantoen
suformulacincomoensuvalidez,y
alternativasoderelacin,enelcasodequeestnconstituidasporproposicionesque
relacionanunadelasvariablesbsicasdelahiptesisgeneralconotrassituadasadiferentes
niveles.

Segnelniveldeabstraccin,sehabladetrestiposdehiptesis:

hiptesisquesealalaexistenciadeuniformidadesempricas(algunoslasconsideransin
ningnvalorporsucarctermeramentedescriptivo),

33

Page13

hiptesisrelacionadascontiposidealescomplejos,destinadasaprobarrelacionesderivadas
deuniformidadesempricas,
hiptesisqueformulanrelacionesentrevariablesanalticassetratadehiptesis
explicativasquesealanrelacionesentrediferentesfactores.

Desdeelpuntodevistadelasvariablesutilizadasydelasrelacionesentrelasmismas,enuna
clasificacinbastantecercanaalaanterior,puedendistinguirsetrestiposdehiptesis:

hiptesisconunasolavariable(postulauniformidadesoregularidadesempricas),
hiptesiscondosomsvariablesyrelacindeasociacinocovarianza(elcambiodeuna
variableinfluyeenelcambiodelaotra),
hiptesiscondosomsvariablesyrelacindedependencia(buscaexplicaroconocerlas
causasorazonesdelosfenmenos).

Porltimo,cabedistinguir:

hiptesispostfacto,quesededucedelaobservacindeunfenmenoodeunhecho(la
hiptesisordenaloshechosobservados),
hiptesisantefacto,queintroduceunaexplicacinantesdelaobservacin(eselcasoms
comndehiptesis:orientayprecedeeldescubrimiento).

Formulacindehiptesis

Lashiptesispuedenserformuladasdecincomanerasdiferentes:
a. oposicin(+..)
(ej.msedadtieneunadolescente,menosadmitelainfluenciadesuspadres)

b. paralelismo(+...+..)
(ej.msfrustracin,msagresividadmayorniveldeinformacin,mayornivel
departicipacinpoltica)
 c. relacindecausaaefecto
(ej.fumarcigarrilloscausacncerdepulmn)

d. formarecapitulativa(varioselementosestnsituadoscomohiptesis)
(ej.laparticipacindelosjvenesuniversitariosenlospartidosdeizquierdaest
influidapositivamentepor.
*sualejamientodelosmediosfamiliaresysociales
*elseguircarrerashumanistasosociales
*elactuarenorganizacionesestudiantiles.
e.formainterrogativa
(ej.enlosresultadoselectoralesobtenidosporelPSOEenjuniode1977,hainfluidola
simpatayatractivodeFelipeGonzlezsobrepersonasdelsexofemenino?).

Nivelesconjeturalesdelashiptesis

Ademsdelostiposdehiptesisylosmodosdeformularlaspreguntas,cabedistinguirlosniveles
conjeturalesdelashiptesis.Bungesealacuatronivelesenlaoperacindeconjeturar:

a.ocurrencias:sonhiptesissinfundarnicontrastar,quesurgendelconocimientoanterioro
denuevasexperiencias(ej.especulacin,pseudocienciaoestadosprimitivosdeltrabajo
terico)
b.hiptesisempricas:sonconjeturassinfundamentoperoempricamenteconvalidadas(ej.
reglasqueseobservanenlametalurgiayenlaagricultura)

34

Page14

c.hiptesisplausibles:sonhiptesisfundadasperosinconstrastar,estoes,quenohanpasado
lapruebadelaexperiencia
d.hiptesisconvalidadas:sonhiptesisbienfundadasyempricamenteconfirmadas.Si
adems,aadeBunge,esgeneralysistemtica,lahonramosconelttulodeley6.

Produccindehiptesis

TambinenestepuntoBungepuedeorientarnuestracomprensinsobrelasignificacinqueparala
cienciatienenlashiptesis.Setrataahoradeconsiderarcmoseproducenlashiptesis.Elautor
mencionadoindicacincoformasexpresadascomotiposideales,puestoqueenlaformulacindecada
hiptesisenconcretopredominaalgunadeellas:analoga,induccin,intuicin,deduccinyconstruccin.

a.Hiptesisanalgicamentehalladassonlasinferidasmedianteargumentosdeanalogao
porlacaptacinintuitivadeparecidos.
b.Hiptesisinductivamentehalladassonlascompuestassobrelabasedeexamendecasopor
caso.
c.Hiptesisintuitivamentehalladassonaqullascuyaintroduccinnohasidoplaneada,y
quetienenunaspectonaturalyobvio.Aunqueparezcannacidasporgeneracinespontnea
sonelproductoalmenosdelsentimientodequeeslgicamenteconsistente,compatible
conelcuerpodeconocimientoprevioycontrastable.
d.Hiptesisdeductivamenteobtenidassonlasquesededucendeproposicionesmsfuertes,
porejemploteoremas,oconsecuenciaslgicasdeunateoraeinferenciasbasadasenteoras
 demsamplioalcance.
e.Construccionesmsomenoselaboradasyquenoseinfierenvisiblementedenada,sino
queseimaginanconlaayudaexplcitadealgunosinstrumentosconceptuales7.

Cualidadesycondicionesdeunahiptesisbienformulada

Notodaconjeturaosuposicinconstituyeunahiptesiscientfica,oalmenosunahiptesisbien
formuladaesmenesterquelaformulacindelahiptesisseajusteaunaseriedecualidadesycondiciones.
Estassonlasfundamentales:

Respuestaprobable:laprimeracualidaddetodahiptesisesladeserunarespuestaprobableo
plausiblealproblemaobjetodeinvestigacin.Sibienesconjetural,estaconjeturadebetenerprobabilidades
deserverdica.

Claridadconceptual:nohayposibilidadesdeprobarunahiptesissistanoesconceptualmente
clara.Esterequisitoesdesentidocomnpuestoqueapartirdelaformulacindelahiptesissehande
efectuarlasdeducciones,debeestablecerseclaramentelarelacindelasvariablesylasimplicacionesdelas
relacionesestablecidas.Estonopuedehacersesilahiptesisestformuladademaneraambigua.

Operacionalidad:nobastaquelahiptesishayasidoformuladaconclaridadconceptual,es
necesariotraducirlasaunniveloperacionalconunaclaraexplicacindelosindicadoresquehande
utilizarse.Porotraparte,laoperacionalidadimplicalaposibilidaddeutilizartcnicasadecuadasque
permitanalinvestigadoractuarsobreelterrenoparaobservar,demanerasistemticaycontrolada,unaserie
dehechosafindeverificaryrefutarhiptesis.

Generalidadyespecificidad:setratadedoscualidadesquedebencomplementarseenunadecuado
yprudenteequilibrio.Lahiptesisdebesergeneralencuantoquetrasciendelaexplicacinconjeturaldelo
singular,perounaexageradaamplitudimpidequeseasometidaaverificacinempricapueshaceimposible
omuydifcilquelosconceptosyoperacionesarealizarseanexplcitos.Deahlaotracualidad:la
especificidad,quepermiteeldesmenuzamientodelasoperacionesyprediccionesdemodoquepueda
explicartodosloshechosqueseencierranensuformulacin.

35

Page15

Referenciaemprica,comprobabilidadyrefutabilidad:alcaracterizarelmtodocientficose
seallaexigenciaineludibleyesencialalareferenciaempricadelasafirmacionesunahiptesissinesta
referenciaconstituyeunaopininounjuiciodevalor.Lacomprobabilidadoverificacinestligadaalo
anterioryconstituyeotrorequisitoesencialsiunahiptesisnopuedesersometidaalaverificacin
emprica,desdeelpuntodevistacientfico,notieneningunavalidez.Lasposibilidadesdecomprobacin
estncondicionadasalgradodedesarrollodelasformulacionestericasydelastcnicasespecficasdeuna
determinadaespecialidadcientfica.Paraqueunahiptesisseaverificableesnecesarioquesecumplandos
requisitos:
quelasvariablesconsideradasenlahiptesispuedansertraducidasenindicadores,
queexistaunatcnicaquepermitalaconfrontacinempricadelashiptesis.

Desdeunpuntodevistalgico,noeslaverificabilidadloquedavaloraunahiptesissinola
refutabilidadofalsacin,esdecir,laposibilidaddeserpuestaapruebabajounesfuerzoderefutaciny
 desalirsincontradicciones,luegodehabercorridoriesgosdefalsacin.

Referenciaauncuerpodeteora:lashiptesishandeformularseapartirde,orelacionadascon,el
cuerpodeconocimientostericosyempricosexistentesyqueserefierenalcampodeinvestigacinen
dondelahiptesisseformula.Sinembargo,estainclusindelahiptesisenundeterminadosistematerico
esloquedauncontenidodesignificacinalamisma.Decualquiermodo,esposibledisearuna
investigacinyformularhiptesissinquestasserelacionenoseandeduciblesenformaexplcitadeun
marcotericoreferencial,peroestafaltadeinsercinconscienteenuncuerpodeteoranoconduceal
acrecentamientodelacervocientfico.Enestecasosetratamsbiendehiptesisdetrabajo(ensentido
estrictohabraquellamarlasconjeturas)quesirvenparaorientaryfacilitarlarecogidadedatosyla
informacinparauntrabajodeterminadoylimitado.
Todoelprocesodeinvestigacin,especialmenteenlainvestigacinpura,esenbuenamedidaun
procesodeconocimientodirigidoporhiptesisarticuladasorgnicamentedentrodeunateorao,almenos,
lomsprximoposiblealcuerpodeconocimientosdisponibles.
Digamos,porltimo,quelascondicionesparalaformulacindehiptesisnodependenslodel
investigador(sunivelocualificacin),yaquelassituacionescontextualesinfluyendemaneradecisiva.He
aqulosprincipalesfactorescondicionantes:

elniveltericodelaciencia
eldesarrollometodolgicodelamismaylosprocedimientostcnicosexistentes
eltipodeproblemasformulados
lacantidadycalidaddelosapoyosconquecuentaparalainvestigacin.

4.Variables

Constituyenunelementobsicodelashiptesispuestoquestasseconstruyensobrelabasede
relacionesentrevariablesreferentesadeterminadasunidadesdeobservacin.
Quesunavariable?Eltrminoesttomadodelasmatemticas,utilizndosedeformabastante
elsticaenelmbitodelascienciassociales.Porlogeneral,seutilizacomosinnimodaspectos,
propiedadodimensin.

Setratadeunacaractersticaobservableounaspectodiscernibleenunobjeto
deestudioquepuedeadoptardiferentesvaloresoexpresarseenvariascategoras

Usadoconestealcancedemximageneralidad,todaslascosas,todoslosfenmenosytodaslas
propiedadesycaractersticasquepuedencambiarcualitativaocuantitativamentesedenominanvariables.
Tambinseentiendeporvariableunacaractersticaobservableligada,conunarelacindeterminada,
aotrosaspectosobservables.Estasrelacionespuedenserdecausalidad,covariacin,dependencia,
asociacin,influencia,etc.Enlosestudiosexplicativos,lapalabravariablesiempreseutilizaconeste
alcancemsestricto.
Estasbrevesconsideracionesbastanparaponerderelievelaimportanciadelasvariablescomo
elementosbsicosdelmtodocientficoyaquelainvestigacines,enciertosaspectosfundamentales,una
tareadedescubrirvariables,establecersusmagnitudesyprobarlasrelacionesquelasunenentres.

36

Page16

Clasificacindelasvariables

Segnelmodocomosepresentanestascaractersticasopropiedades,lasvariablessepueden
clasificardeestaforma:

cualitativasocuantativas
continuasodiscontinuas
dependienteseindependientes
explicatoriasoexternas
generales,intermediasoempricas

Variablescualitativas:Recibenestenombreaquellasvariablescuyoselementosdevariacintienen
uncarctercualitativonosusceptibledemedicinnumrica,porejemploelsexo(slohaydosclases:varn
mujer).
Variablescuantitativas:encambio,sonaqullasenquelascaractersticasopropiedadespueden
presentarseendiversosgradosointensidadytienenuncarcternumricoocuantitativo,comoporejemplo
niveldeingresos,desercinescolar,etc,
Segnelnmerodevaloresquepuedentomarlasvariablescuantitativassedistingueentrevariables
continuasydiscontinuas:
Variablescontinuassonaqullasquepuedentomarcualquiervalordentrodeunintervalodado,por
ejemplolastasasdenatalidad.
Variablesdiscontinuas,llamadastambindiscretas,sonlasquenopuedentomarvalores
intermediosentreotrosdosvaloresdados,handehacerlosiempreconvaloresenteros(nmerodealumnos
deunaescuela,asociadosaunacooperativa,etc.):
Consideradasconformealaposicinqueunealasvariablesentres,sedistingueentrevariables
dependienteseindependientes.
Variablesdependientes(Y):recibenestenombrelasvariablesaexplicar,osea,elobjetodela
investigacin,quesetratadeexplicarenfuncindeotroselementos.
Variablesindependientes(X):sonlasvariablesexplicativas,osea,losfactoresoelementos
susceptiblesdeexplicarlasvariablesdependientes(enunexperimentosonlasvariablesquesemanipulan).
VariablesIntermediasointervinientes:enalgunoscasosdeanlisisderelacincausaefecto,se
introducenunaomsvariablesdeenlaceinterpretativoentrelasvariablesdependienteseindependientes.Se
tratadevariablesvinculadasfuncionalmentealavariabledependienteyalavariableindependienteyque
producenunefectoenlarelacinexistenteentreesasvariables.

Podernosilustrarelempleodeestosdiferentestiposdevariablesconelesquemadeanlisisque
utilizaelsocilogoR.ScarpatienlainvestigacinquellevacaboenVenezuelaparaevaluarlosprogramas
dedesarrollodelacomunidad,realizadosporCordiplan.

I.Variablesindependientes II.Variablesintermedias III.Variablesdependientes

(Caractersticas. bsicas y (Configuracionesideolgicasy (Evaluaciones)
mecanismosdesocializacin) actitudes)
Ubicacinsocial Aspiraciones Evaluacionesdelsistema,sus
partesyroles
Educacinformal Gratificacionesdiferidas
Exposicin por medio de Eficaciapoltica
comunicacindemasas
Participacin Estilosdeevaluacin
Logros

Enlasinvestigacionessocialesnosiempreesfcildeterminarculessonlasvariablesdependienteso
independientes.Ladistincinentreunasyotrasdependedelobjetivodelainvestigacinyesconvencional
encuantoaqueunasvariablesseconsiderenonoexplicativasdeotras.
Entodainvestigacinserelacionandosniveles:elconceptualyelemprico.Enelnivelconceptual
seenumeranlaspropiedadesdeintersinmediatoparalainvestigacinysepostulanlasrelacionesentre
ellas.Enelnivelemprico,elanlisisestablecelasasociacionesocorrelacionesexistentesentrevariablestal

37
Page17

comosedanenlosdatosobservadosyseverificasiesasrelacionesseapeganalmodeloconceptual.Esto
dalugaraladistincinentrevariablesexplicatoriasyvariablesexternas.

Variablesexplicatoriassonlaspropiedadesqueinteresandirectamentealinvestigadorentrminos
desumodelo.
Variablesexternassonlasqueestnfueradelinterstericoinmediatoyquepuedenafectarlos
resultadosdelainvestigacinemprica.

Queunavariablesseaconsideradaexplicatoriaoexternadependedecadainvestigacinen
particular.

Porltimo,segnelniveldeabstraccin,esposibleconsiderartrestiposdevariables:

Variablesgenerales,queserefierenarealidadesnoinmediatamentemedibles.
Variablesintermedias,queexpresanalgunosaspectosparcialesdelasvariablesgeneralesperoms
concretosycercanosalarealidad,y
Variablesempricas,querepresentanlosaspectosdirectamentemediblesyobservables.

Pasosparalaoperacionalizacindevariables

Ahorabien,lasvariables,para,serutilizadas,debenseroperablesuoperacionables,Elprocesode
operacionalizacindevariablesrequiereunaseriedepasos.Enelfondo,eselprocedimientodepasarde
variablesgeneralesalasintermediasydestasalosindicadores.SiguiendoaLazarfeld8,vamosadistinguir
cuatrofases:

a.Representacindelconceptodevariable:lasimgenesinicialesolaclasificacin
elaboradamentalmenteseexpresanenpalabras.Enestaprimerafaseserealizaunintentode
definicin.
b.Especificacindelconceptopropuesto.Enelcursodeestaverbalizacinaveces
denominadaanlisisconceptualsemencionanovanapareciendovariosindicadores.Con
esteprocesosetratadeespecificar,enelconceptoutilizado,losaspectosodimensionesde
intersoperativoseescogenindicadores.Lazarfeldloejemplificaconlanocinde
rendimiento:enesteconcepto,segnl,sepuedendistinguirtrescomponenteso
dimensiones:ritmodetrabajo,calidaddelproductoyrentabilidaddelequipo.Los
indicadoresutilizadosenestafasesedenominanuniversodeindicadores.
c.Eleccindeindicadores.Comoeluniversodeindicadoresesmuyamplio,porrazones
prcticashayqueseleccionarunsubconjuntodeindicadores.Estafasellevaaunamayor
concrecindelaoperacionalizacinyconstituyelabasedeltrabajoemprico.
d.Construccindendices.Finalmente,hayqueconstruirndices,ocomodiceLazarfeld,
combinarlosindicadoresenalgunaclasedendicequeagrupeenunamedidacomntodos
losindicadoresreferentesaunadimensin.Acadandice,deacuerdoasuimportancia,sele
hadeasignarunpesoovalor.

5.Indicadores

Unavariabletieneungradodeabstraccinque,deordinario,nopuedeserutilizadacomotalenla
investigacin.Paraoperacionalizarlasvariablescomoyasedijoesmenestervalersedelosindicadores.
Estosconstituyenlassubdimensionesdelasvariablesysecomponendetems(medidadelindicioo
 indicadordelarealidadquesequiereconocer).Respectoasuelaboracin,stanoserealizaapriorisino
quesueleccinsurgedelaobservacingeneradora(originatingobservation).Estonosignifica,sinembargo,
queexistacertezadequeelindicadormideloquequieremedir.
Desdeunpuntodevistametodolgicopodemoscaracterizaralosindicadorescomoelmximo
gradodeoperacionalizacindelasvariablesparaelcontrolempricodelosenunciadosconceptuales.
Losindicadoressonunantdotocontralavaguedadyunagarantaparalaprecisinyconcrecinen
lainvestigacinsocial.Sinembargo,apesardesugranutilidad,nohayquefetichizarlos:nobastacon

38

Page18

disponerdeunbuensistemadeindicadoressocialespararealizarunabuenainvestigacinsocial.Elerror
estentomarelindicadorcomoinstrumentoparacomprenderlarealidad.Estoslopuedehacersedesdeuna
teoraquerindacuentadealgunosfenmenosempricos(losqueseestudianydelosqueformaparteel
indicador)9.
Losindicadoressoninstrumentos,nooperanporsmismosellosindicanosirvenparaindicar,yno
ms.Yestaindicacinlahacendesdeelcampoideolgicoydesdelaescaladevaloresdelcientfico
socialqueelaboralosindicadores.

Ejemplo
Unmodeloclsicoconquesuelenejemplificarselostemasprecedenteseslapresentacindel
paradigmadeanlisisutilizadoporEmilioDurkheimenElSuicidio(laformacomoaquloenunciamoses
unamaneradeformalizarloqueseencuentraenesaobra).

BIBLIOGRAFACITADA

1 PERPIARODRGUEZA.Mtodosycriteriosdelasociologacontempornea.CSIC,Madrid,1958.
2 ROMEROPUCCIARELLILgica.Ed.EspasaCalpe,BuenosAires,1944.
3 CASANOVA,AntonioFilosofa:lgicayfilosofaprimera.Ed.Bama,Barcelona,1944.

4 ROMEROPUCCIARELLIOp.cit.

* LaexpresindefinicinoperacionalhasidoIntroducidaporelfsicoyepistemlogoP.W.Bridgemanafinesdelos

aos20,apropsitodelaconstruccindeconceptosenfsica.SegnBridgemanunanocinfsicanoesconociblesino
porlasoperacionesquelapermitenmedir.Porejemplo.definiroperacionalmentelatemperatura,noesplantearel
problemadesuexistenciaens,sinodefinirlacomoaquelloquemideeltermmetro.
5 ACKOFF,RL.ThedesingofRechearch.TheUniversityChicagoPress,Chicago,1973.
 6 BUNGE,Mario.Lainvestigacincientfica,Ariel,Barcelona,1975.
7 Idem.
8 LAZARFELD,Paul,ProblemasinMethodology,enMerton,BroomyCottrell,Jr.(eds)SociologyToday,Harper&

Row,NewYork,1965.
9 CASTELLS,Manuel.Epistemologaymetodologadelascienciassociales.Ayuso,Madrid,19.

39

Page19

Elpapelquedesempeanfamedidaylacantidadenlaciencia
esmuygrande,perocreoqueavecessehaexagerado.Latcnica
matemticaespoderosa,yloshombresdecienciaestnnaturalmente
ansiososdeaplicarlasiemprequeseaposibleperounaleypuedeser
muycientficasinsercuantitativa.
BertrandRussell

2.Quesmedir

Utilizadoenelsentidomscorrienteyelemental,medirsignificaasignarvaloresnumricosouna
dimensinaunobjetouobjetosmediantelautilizacindedeterminadosprocedimientos.
Entrminosmsestrictamentemetodolgicos,lamedicinconsistesustancialmenteenuna
observacincuantitativa,atribuyendounnmeroadeterminadascaractersticasorasgosdelhechoo
fenmenoobservado.Estonorepresentamayoresinconvenientessisetratademedirlosaspectosmateriales
ymorfolgicosdelasociedad:nmerodehabitantes,edades,profesiones,viviendas,etc.ladificultad
aparececuandosedeseanexpresarnumricamenteaspectosmsevanescentes:opiniones,actitudes,
preferencias,intereses,ideales,sentimientosoprejuiciosdeundeterminadogrupoocolectividad.
Muchadiscusinintilacercadelproblemadelamedicinenlascienciassocialessehaoriginadoal
nohaberprecisadopreviamentequseentiendepormedir,oporhaberentendidoquemediresequivalentea
cuantificacinnumrica.Unaacepcinmsmodernadeloqueesmedirpermitirasalvarmuchas
dificultades.Wehl,porejemplo,expresaqueelnicoaspectodecisivodetodaslasmedicionesesla
representacinsimblica3,losnmerosnosondeningunamaneralosnicossmbolosutilizables,
aplicablesaobjetosdeacuerdoconnormas.Partiendodeestaconcepcinpodraafirmarsequelocualitativo
puedeexpresarsesimblicamenteyque,portanto,losfenmenossocialesquenoadmitenlaexpresin
numricapuedensermesurablesenformasimblica.Engeneral,lamedicinpuededefinirsecomoun
procesomedianteelcualseasignandeunmodosistemtico,smbolos(valoresescalares)alas
observaciones,entreloscualessedefinenconvencionalmentecomolegtimasciertasrelaciones
determinadas.As,losprocedimientosdemedicinconsistensiempreenlacomparacindeunaobservacin
 conunaseriedesmbolosabstractos(talescomopalabras,nmeros,letras,colores,sonidos,etc.)yenla
asignacinalaobservacindeunoomsdetalessmbolos,deacuerdoconunareglaprevia4.
Conestealcance,lamedicinnoesotracosaqueunaformadeobservacinenotraspalabras,la
cienciaescuantitativaporquesebasaenobservacionesregistradasyrepresentadasensmbolos.En
consecuencia,medicinycuantificacinnoeslomismolacuantificacinesunadelasmodalidadesdela
medicin.Apesardeestadistincinsenosplanteauninterrogante:esposiblerepresentarsimblicamente
larealidad,todoaspectodelarealidad?...Elproblemadesbordaenmuchoelniveldeestemanualde
iniciacin.

Contarhechosobservableseslaoperacinbsicadela
medicin...Contarocomputaresestablecerunacorrespondencia
biunvocaentreelconjuntodeobjetosquehayquecontaryun
subconjuntodelosenterospositivos...Paraqueunacoleccinde
hechosseaempricamentecontabletienequeconsistirenmiembros
empricamentedistinguibles.
MarioBunge

Quesmedir?Paralospropsitosyniveldeestelibro,larespuestadeStevensprecisa
suficientementeestacuestin.Medirdiceesalgorelativo.Varaengneroygrado,entipoyprecisin.
Ensusentidomsampliomediresasignarnumeralesaobjetosoacontecimientosdeacuerdoconciertas
reglas.Elhechodequeselopuedehacerdeacuerdocondiferentesreglasoriginadiferentestiposdeescalas
ydiferentestiposdemedicin.Lasreglasmismasserelacionanenparteconlasoperacionesempricas
concretasdenuestrosprocedimientosexperimentaleslosque,mediantesusdiversosgradosdeprecisin,
ayudanadeterminarcunadecuadoeselajusteentreelmodelomatemticoyaqulloquerepresenta5.
Conelfindeprecisarlaideadelamedicin,hemosdedistinguircomolohaceBungeloscuatro
elementosnecesariosdetodamedicin:

Page20

elmesurandum,opropiedaddelsistemaconcretoquehemosdemedir
elconceptocuantitativo(mtrico)delmesurandum,osea,lamagnitudquesesupone
representalapropiedadobjetivaenlamedidadeloposibleesteconceptodebeestar
sumidoenalgunateoracientficaydebeanalizarselgicamenteabasedevariable(s)
numrica(s),conobjetodenoperderdevistaalgnaspectorelevante
unaescalaconceptualyunaescalamaterialsobrelascualespuederegistrarseo
medirselamagnitud
unaunidaddemedicinquepertenezcaaalgnsistemadeunidadescoherente.

ParaBungeestoscuatroelementossonnecesarios,sinembargonosonsuficientesparaemprender
unaoperacindemedicin.Existenotrosdosproblemasaresolver:

*elaboracindelastcnicasdemedicin:
medicindirecta
medicinindirecta
*controldeloserroresdeobservacinymedicin:
*erroressistemticos(derivadosdelasdeficienciasenelplaneamientoyejecucindela
medicin)
erroresalazarocasuales6.
 3.Quescuantificableenlascienciassociales*

Alahoradeabordaryproponerunarespuestaaestacuestin,existendosposicionesextremas:los
quenootorganningunaimportanciaalautilizacindelasmatemticasylosqueconsideranquenohay
laborcientficasintratamientomatemticodelosfenmenossociales(StuartDoodysuteoraS.Nicholas
Raschevskyysuteoramatemticadelasrelacioneshumanassonejemplossignificativosdeestatendencia).
Sinembargo,aqu,porsuposicindeexcepcinenelcampodelascienciassociales,nonosinteresanen
nuestrotrabajo.Porlogeneralsedistinguenyadmitendosespeciesdecuantificacin:

cuantificacinrigurosa
cuantificacinaproximada

Lacuantificacinrigurosaeslaquesepuedehacerconlosfenmenosdemogrficos,econmicosy
geogrficos(notodos,perosunaparteimportantedeellos).Lacuantificacinaproximadaeslaquesin
permitirunamedicinexactatieneunaexpresinmatemticasignificativa.Lostestsyescalassonloscasos
tpicosdeestaclasedecuantificacin.
Enlascienciassociales,decimosparafraseandoaStevens,sepuedemedir,todoaqulloquepermite
unacorrespondenciaentreelmodeloformaly.sucontrapartidaemprica.Asuvez,estacorrespondencia
permitedescubrirenlarealidadempricaunaseriedeverdades,medianteelexamendelmodelo.

4.Requisitosgeneralesdelamedicin

Losrequisitosoprincipiosmsimportantesdelamedicinadmitidosgeneralmentepueden
resumirseenlossiguientes:

a.Validez

Lamedicindebeservlida,entendindosequecumpleesterequisitocuandomidedealguna
manerademostrableaqulloquetratademedir,librededistorsionessistemticas.
Existendiferentesmtodosdevalidacin,asaber:Lavalidezpragmtica,consistenteenencontrar
uncriterioexterioralinstrumentodemedida.,pararelacionarloconlaspuntuacionesobtenidas.Lavalidez
predictiva,quesecompruebaporlosresultadosobtenidosenelfuturo,ylavalidezconcurrente,que
contrastaresultadosconotroselementosdejuicio,contiposdevalidezpragmtica.Otroprocedimientode

* Planteamoseltemaentrminosdecuantificacinynodemedicinporqueesteltimocaso,msamplioqueel
anterior,nosllevadaa.cuestionesmscomplejas.sitenemosencuentalanocindelamedicinquenosotros
empleamos.Noeslomismolacuantificacinnumricaquelamedicin.

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validacineselanlisisfactorial,'aunquesuaplicacinselimitaprincipalmentealosaspectospsicosociales,
comoseexplicarmsadelanteenelcaptulo26.

b.Fiabilidad

Unamedicinesconfiablesoseguracuandoaplicadarepetidamenteaunmismoindividuoogrupo,
oalmismotiempoporinvestigadoresdiferentes,proporcionaresultadosigualesoparecidos.La
determinacindelaconfiabilidadconsiste,pues,enestablecersilasdiferenciasderesultadossedebena
inconsistenciasenlamedida.
Elproblemadelafiabilidadsepresentaenel'instrumentalqueseutiliza,cuandolavalidezdelas
 medicionesofrecedudasenrelacinconloquesequieremedir.
Paraladeterminacindelafiabilidad,existendosprocedimientosprincipales:

elanlisisdelaestabilidaddelosresultadosmediantelaaplicacindemedidas
repetidas*
laequivalenciadelosresultadoscuandolosinstrumentossonadministradospor
diferentespersonas.

c.Precisin

Podemosdecirqueunamedicinesprecisacuandolocalizaconexactitudsatisfactoria,enrelacin
conelpropsitoquesebusca,laposicindelfenmenoqueseestudia.

5.Nivelesdemedicin

Elniveldemedidaoescalademedida(expresionesaceptadascasiuniversalmente),estformadopor
unconjuntodenmerosdistintosyunconjuntodemodalidadesdistintasrelacionadasbiunvocamente.
Sesuelendistinguircuatronivelesdemedicinquedanlugaracuatrotiposdeescalas:nominalode
clasificacin,ordinalodeordenjerrquico,deintervalosyderazonesococientes.Ahorabien,eltipode
escalaestardadosegnseaverificableunouotrotipoderelacin.

a.Escalanominalodeclasificacin

Consistenenclasificarobjetosrealessegnciertascaractersticas,tipologasonombres,dndoles
unadenominacinosmbolo,sinqueimpliqueningunarelacindeorden,distanciaoproporcinentreesos
objetos.
Estasescalastienenciertaspropiedadesbsicas:

entrelosobjetosclasificadosexistelarelacindeequivalenciaonoequivalencia
siseutilizannmeros,estosslodistinguenordendeposicionesdedeterminadas
categorasoclases,peroenmodoalgunoestablecenrelacinmatemticaentrelos
objetosnumerados
losobjetosestnclasificadosuordenadosenrelacinaunaigualdadoequivalenciade
unaspectoocaracterstica.

Cuandoclasificamoslosgruposdeconstruccindeviviendasporelsistemadeayudamutuaen
grupos1,23,4,5,etc.,utilizamosestetipodeescala:losnmerosasignadosslodistinguen,comosi
fueranetiquetas,peronoestablecenrelacinmatemticaentrelosnmerosasignadoslaclasificacinse
haceconformeaunatributo,peronadadicequeladistanciaentre1y2seaigualalaqueexisteentre4y5.
Igualmentesiclasificamosloslderessegnciertatipologa:lderautocrtico,lderdemocrticoylder
paternalista,loquehacemosesordenarlaspersonasenrelacinconunacaracterstica.
Elusodelaestadsticaestaqurelativamentelimitado,puestoqueestaescalanorepresentaniun
msniunmenosdelascaractersticasmedidas.Sepuedenemplearenestetipodeescalasmoda,
frecuenciaycoeficientedecontingencia.

* Vaselaexplicacinquesehaceenelcaptulo16.Lostests.

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b.Escalaordinalodeordenjerrquico

Conestasescalasseestablecenposicionesrelativasdeobjetosoindividuosenrelacinauna
caracterstica,sinquesereflejendistanciasentreellos.Suspropiedadesbsicassonlassiguientes:

*.entrelosobjetosordenadosexistelarelacinmayor,igualomenor,ylasrelaciones
lgicasdetransitividadyasimetra
laordenacinimplicadiferentesnivelesdeposesindeunatributolautilizacinde
nmerosestablecerelacionesentrelosobjetos,peronodistanciaentrelosintervalos.
As,porejemplo,ladistanciaentre5y6puedesermayor,igualomenorqueentre2y3.

Sinosotrospreguntsemos,porejemplo:
SiUd.nofueraargentino,aqunacionalidaddesearapertenecer?

1..
2..
3..
4..
5..
6..

Seindicaquesesealenlaspreferenciasponiendoenelnmero1lanacionalidadaquesedeseara
pertenecerenprimerlugar,enelnmero2laquesedesearaensegundolugar,yassucesivamente.Con
estotendramosunordendepreferencia.Lanacionalidadindicadaen2espreferidaalaindicadaen4,pero
nopuededecirsequeselaprefieraeldoble.Enestetipodeescalanosesealaenmodoalgunoladistancia
entreunayotraeleccinselimitaaindicarunordendepreferencia.Setratadeunaoperacindeordenar
rangos.

c.Escaladeintervalosodedistanciasiguales

Representanunniveldemedicinmsprecisoquelosanteriores:nosloseestableceunordenen
lasposicionesrelativasdelosobjetosoindividuossinoquesemidetambinladistanciaentrelosintervalos
olasdiferentescategoras.
Podemossealarlassiguientescaractersticasesencialesdeestetipodeescalas:

entrelosobjetosordenadosexisteunarelacindemayor,igualomenor
laescalasepresentabajounaformacuantitativa
lautilizacindenmerosindicarelacionesentrelosobjetosydistanciasentrelos
intervalos,quecuandosonnumricamenteigualesrepresentandistanciastambin
igualesenelatributomedidoas,porejemplo,ladistanciaentre6y9eslamismaque
entre20y23
elpuntocerodelaescalaesarbitrarioyconvencionalporelloesdegranimportancia,
cuandosecomparandosescalas,haberestablecidoelmismopuntodepartida.

Laaplicacindeestasescalasalascienciassocialespresentaalgunosproblemasnototalmente
dilucidados:cmoobtenerintervalosuniformesdedistancias?,enquconsisteladiferenciadedistancia?,
cmointerpretarelpuntocero?,yotrascuestionesdeparecidandole,quecarecedeceroverdaderoo
definible,yconlmitesuperiorfrecuentementenodefinible.

d.Escaladerazonesodecocientes

Ademsdedistincinordenydistancia,staesunaescalaquepermiteestablecerenquproporcin
esmayorunacategoradeunaescalaqueotra.Tieneunceroabsolutoonaturalquerepresentalanulidadde
loqueseestudia.

Lacaracterizaremosdelsiguientemodo:
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entrelosobjetosordenadosexisteordenjerrquico,igualdaddeintervalosyporltimo
igualdadderatios.
losnmerosutilizadossonnmerosreales.
laseriedenmerosrealestieneunorigenllamadoceroqueporsernaturalesinalterable.
Aestaescalautilizadafrecuentementeenfsicaparalasmedicionesdepeso,tiempo,masa,
longitudes,etc.selepuedeobjetarlaposibilidaddeutilizacinenlascienciassociales.Existendudas
acercadelafactibilidaddelograrprocedimientosempricosquepermitanestetipodemediciones.
Amododesntesisdeloexpuesto,apoyadosenlostrabajosdeS.Siegel7yS.Stevens8,podramos
hacerelsiguienteesquemadediferenciacindelasescalas:

Escala Establece Definicinde Operaciones Ejemplode Ejemplostpicos

relaciones empricas estadsticas
apropiadas
Nominal Distincin Equivalencia Determinacin Modo Numeracinde
deigualdad Frecuencia o jugadoresenun
nmerodecasos. equipodeftbol.
Coeficiente de Asignacin de
contingencia nmeros,tiposo
modelosaclases
Ordinal Distincin Equivalencia Determinacin Mediana Dureza de
Orden Mayorque demayoro Percentil minerales.
menor SpearmanV
KendallT Calidad del
KendalW cuero,madera,
lana.etc.
Intervalo Distincin Equivalencia determinacinde Mediana Temperatura
Orden Mayorque igualdad o Desviacin Energa
Distancia Conocidalarazn diferencia de Standard Fechas de
aritmticade intervalos Correlacindel calendario
cualquierparde producto
intervalos. momento de
Pearson.
Correlacin
mltiple del
producto
momento
Razn Distincin Equivalencia Determinacin Media Longitud,peso,
Orden Mayorque deigualdadde geomtrica densidad,
Distancia Raznaritmtica lasrazones Coeficientede resistencia,
Comparacin conocidaentredos variacin etctera
intervalos Transformacin Escaladetonos
Raznconocida dedecibeles Escala de
entrecualquierade intensidad de
dosescalasde sonidos.
valores

1 SOROKIN,Pitirim.Achaquesymanasdelasociologacontempornea.Aguilar,Madrid,1961.
 2 GOLDMANN,Lucien.Lascienciashumanasylafilosofa.NuevaVisin,BuenosAires,1972.
3 WEHL,A.Philosophyofmethematicsandthenaturalsciences.Princeton,1949,citadoporJahoda,DeutschyCooke.
Researchmethodsinsocialrelations,1958.
4 WALLACE,Walter.Lalgicadelacienciaenlasociologa.AlianzaEditorial,Madrid,1976.

5 STEVENSS.S.Mathematics,messurementandpsychophysics,enHandbookofexperimentalpsychology,Wiley,

NewYork,1951.
6 BUNGE,Mario.LainvestigacincientficaAriel.Barcelona,1975.

7 SIEGEL,SidneyNonperametricstatisticsfortheBehavioralSciences.McGrawHillBookCo.

8 STEVENS,S.S.Op.cit.

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