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PROYECTO EDITORIAL

SNTESIS SOCIOLOGA

Directores:
Antonio Izquierdo Escribano
Jess Leal lvlaldonado
Ramn Ramos Torre

METODOLOGA CUANTITATIVA:
ESTRATEGIAS Y TCNICAS
DE INVESTIGACIN SOCIAL

M. ngeles Cea D'Ancona

2,6
LA ORGANIZACIN DE LA INVESTIGACIN

Una vez definido el mtodo cientfico y sus condicionantes, corresponde ahora pa-
sar del proceso de investigacin "ideal" a la prctica habitual. Esta se halla metodo-
lgicamente determinada por los objetivos y el marco terico del estudio. Pero tambin
intervienen aspectos econmicos (los recursos a disposicin del investigador) y tem-
porales (el plazo de tiempo concedido para su materializacin).
Todos estos aspectos marcan el desarrollo de la investigacin, desde su configu-
racin inicial en un proyecto de investigacin Concretamente, afectan al dise1io: a la se-
leccin de estrategias, con las correspondientes tcnicas para la recogida y el anlisis de
la informacin.
Pero, ante todo, el proceso de investigacin no ha de concebirse como algo fijo e in-
mutable. Aunque el proyecto haga una expresa relacin de las actuaciones para el cum-
plimiento de cada fase de la indagacin, su puesta en prctica puede llevar a la mo-
dificacin -a veces sustancial- del diseo original.. Razn por la cual se recomienda la
previsin (en el proyecto de investigacin), de posibles incidencias en su ejercicio, as
como sesgos previsibles que pudieran invalidar los resultados del estudio. ste es el de-
sideratwn.

3.1. El proyecto de investigacin

Dos conceptos parejos suelen, a veces, confundirse: el de diselio y el de proyecto.


Si bien, este ltimo constituye un concepto ms amplio que el anterior.
En el mbito de la investigacin social, el concepto de diseiio se restringe a la
planificacin de la estrategia para alcanzar los objetivos de la investigacin. Alvira
(1989: 85) lo define como un "plan global de la investigacin que integra, de modo co-
27-
82 Segunda Parte Lo.s preliminares de la investigacin social Captulo 3 La organizacin de la investigacin 83

herente y adecuadamente correcto, tcnicas de recogida de datos a utilizar, anlisis pre- b) Qu razones motivaron la eleccin de ese problema concreto.
vistos y objetivos" c) La justificacin de dicha eleccin, relacionndola con la relevancia y tras-
Igualmente, Yin (1989) lo describe como una secuencia lgica que relaciona Jos da- cendencia de la indagacin
tos empricos del estudio con las preguntas formuladas al inicio de Ja investigacin y,
en ltimo trmino, con las conclusiones. "Se trata de un problema lgico, no logstico,
y por tanto es ms que un plan de trabajo" (Yin, 1989: 29) Esta exposicin de razones y jmtificaciones ha de hacerse de forma convincente,
La funcin esencial del dim1o es guiar al investigador en la obtencin y posterior en aras de lograr la aprobacin del proyecto de investigacin, y su consiguiente fi-
anlisis de la informacin. El proyecto se configura, en cambio, como un conjunto de nanciacin econmica (en caso de solicitarse).
elementos entre los cuales se encuentra el mismo diseno. Al principio, la idea o problema de investigacin se presenta de forma vaga y ge-
Adems de englobar al dise11o, el proyecto abarca otros aspectos varios: desde la nrica. Pero, paulatinamente, ira concretndose, conforme el investigador vaya ahon-
idea originaria de la investigacin y su coi.crecin en objetivos especficos, hasta el de- dando en ella.
talle econmico, organizativo y temporal de las diferentes fases del proceso de in- La fuente originaria de la idea puede ser muy dispar. A veces es la propia entidad
vestigacin. o institucin que financia la investigacin quien propone el problema o tema de estu-
El origen de la confusin entre estos dos conceptos se halla -como bien explica Al- dio . En otras ocasiones, es el azar quien suscita la idea: en el curso de una conversacin;
vira (1989: 17)- en el hecho de que la eleccin y elaboracin de un diseno de investi- durante la lectura de un libro o artculo de prensa (peridico, revista); o tras la ob-
gacin "necesita contemplar todos los extremos que un proyecto presenta" . Razn que servacin de un acontecimiento, de forma directa o indirecta (por medio de la tele-
justifica 4ue ambos trminos con frecuencia se "confundan a efectos prcticos" visin, la radio), entre otras posibles fuentes originarias de ideas.
En resumen, el proyecto de investigacin se hace en referencia a tres elementos claves: Pero Ja idea tambin puede ser el resultado de una reflexin profunda, presente du-
rante mucho tiempo en la mente del investigador, aunque hasta entonces no haya si-
a) Los objetivos de la investigacin. do concretada ni operacionalizada en un proyecto de investigacin especfico.
b) Los recursos o medios materiales, econmicos y humanos de que disponga el Al principio, slo es eso: una mera idea El investigador, posteriormente, tendr que
investigador para hacer viable el estudio ir precisndola y configurndola Para ello deber adentrarse en el campo de cono-
c) El tiempo concedido para su realizacin. cimiento determinado donde se ubique la idea en cuestin

CUADRO 3 1 Componentes esenciales de un proyecto de inveYtigacin


La conjuncin de estos elementos marcar el alcance y desarrollo de Ja investi-
gacin, por su incidencia directa en el diseno de la investigacin. L La formulacin del problema de investigacin
En el Cuadro 3 1 se resumen los componentes esenciales de un proyecto de in- Definicin de objetivos.'
Elaboracin del marco terico de la investigacin: revisin bibliogrfica y dems
vestigacin. Asimismo, en la Figura 3. 1 (al final de la presente seccin) se representa,
indagaciones exploratorias
de forma grfica, la configuracin del proyecto de investigacin. A continuacin se in-
cluye el detalle de cada uno de estos integrantes. 2. La operacionalizacin del problema:
Formulacin de hiptesis
Operacionalizacin de conceptos tericos
3.1.1. La formulacin del problema de investigacin Delimitacin de las unidades de anlisis.

3 El dise11o de la investigacin:
"No importa en qu problema quieras trabajar y no importa qu mtodo even- Seleccin de es trategiar.
tualmente vayas a utilizar, tu trabajo emprico deber comenzar con una consideracin Diseo de la muestra.
cuidadosa del problema de investigacin" (Simon, 1978: 98). Eleccin de tcnicas de recogida y de anlisis de datos

4 Lafactibibidad de la i11vwigaci11.
En concreto, ha de exponerse: Fuentes bibliogrficas.
Recursos disponibles (materiales y humanos)
a) Qu es exactamente lo que se pretende analizar: cules son los objetivos ge- Recursos necesarios (econmicos, materiales, humanos)
Planificacin del tiempo de realizacin
nerales y especficos de la investigacin.
84 Segunda Parte Los preliminares de la inveYtigacin rncia/ Capt11lo 3 La organizacin de la investigacin 85

A tal fin se recomienda efectuar una revisin bibliogrfica exhaustiva sobre el tema a) Diswtir el tema con otros investigadores que puedan aportar ideas de cmo lle-
concreto de inters y otros similares que, aunque no se refieran al problema especfico del var a cabo la investigacin y qu pasos seguir
estudio, s puedan orientar en su indagacin. Esta ltima revisin de temas relacionados b) Entrevistar a algunos de los implicados en el problema a investigar, con el pro-
con el problema de investigacin adquiere una mayor relevancia cuando apenas se en- psito de recabar, de ellos, informacin que ayude al disel1o de la investigacin.
cuentra bibliografa (terica y emprica) especfica sobre dicho tema, bien debido a su ca-
rcter novedoso, o bien a su escasa repercusin en la tradicin investigadora anterior.
La importancia de llevar a cabo una revisin bibliogrfica exhaustiva es destaca- Todas estas tareas previas en el proyecto de investigacin (desde la revisin bi-
da por la mayora de los autores. Incluso llega a afirmarse que "todo proyecto de in- bliogrfica a las entrevistas abiertas) se convierten en cruciales, cuanto ms vaga se
vestigacin en las ciencias sociales debera implicar la bsqueda de indagaciones muestre la idea originaria del estudio, y ms desconocedor sea el investigador del rea
previas" (Cooper, 1984: 7). de conocimiento especfica donde sta se ubique.
Con la revisin bibliogrfica se busca la familiarizacin con el tema de estudio es- A partir de la revisin bibliogrfica y otras indagaciones exploratorias ( qu~ el in-
cogido: hallando, leyendo, evaluando y '~intetizando indagaciones realizadas con an- vestigador opte por seguir), se configurar el marco terico de la investigacin . Este se
terioridad. De ellas se extraer informacin concerniente a: basar en la integracin de toda la informacin previa que el investigador recopile
Adems, le proporcionar un marco de referencia al que acudir en la interpretacin de
a) La metodologa seguida y los resultados que, mediante ella, se lograron: sus po- los resultados que obtenga tras la conclusin de la investigacin
tencialidades y limitaciones concretas A veces se partir de una teora; otras veces, se decidir imbricar el problema de
b) Aspectos del problema tratados, aquellos no abordados y los suscitados tras la estudio en varias perspectivas tericas para, de este modo, poder proporcionar co-
conclusin de la investigacin, como relevantes para una futura indagacin. bertura a los distintos aspectos en que el problema se manifiesta (mxime cuanto ms
complejo sea el tema de la investigacin) Pero, en ms ocaiones de las deseables, el
marco terico que configura el proyecto de investigacin se fundamenta en genera-
El propsito de dicha revisin bibliogrfica Dankhe (1989) lo resume en uno lizaciones empricas proposiciones que han sido comprobadas en anteriores in-
fundamental: obtener informacin para, a partir de ella, poder analizar y discernir si vestigaciones, si bien no han logrado cristalizar en una perspectiva terica determi-
la teora existente y la investigacin previa sugieren una respuesta (aunque sea parcial) nada.
a las preguntas de investigacin, o una direccin a seguir dentro del estudio. Ms con-
cretamente, la revisin bibliogrfica contribuye a:

a) La estructuracin de la idea originaria del proyecto de investigacin, contex- EJEMPLO DE CONFIGURACIN JJE UN PROBLEMA DE INVESTIGACJN
tualizndola en una perspectiva terica y metodolgica determinada.
b) Inspirar cmo diseiar la inve11igacin, a partir de la experiencia obtenida en la Como ilustracin de lo expuesto hasta ahora, pinsese en una idea que se desee de-
utilizacin de determinadas estrategias de investigacin. Se tratara, por tanto, de: sarrollar en un proyecto de investigacin.. Cualquier hecho o accin social puede convertir-
1) Prevenir posibles errores cometidos en estudios anteriores al presente. se en un problema de investigacin
La "violencia callejera juvenil" constituye uno de los fenmenos sociales ms presentes
2) No ser redundantes. La nueva investigacin debera dar un enfoque distinto
en la cotidianidad de la sociedad actual Al menos es, junto con el problema de la corrupcin,
al proporcionado en indagaciones anteriores. Por ejemplo, escogiendo
uno de los ms comentados en los informativos (de radio, televisin, prensa escrita), Y fre-
una estrategia de investigacin diferente, con el propsito de comprobar si
cuente tema de coloquio
con ella se alcanzan los mismos resultados El conocimiento, de manera directa o indirecta, de algn acto nuevo de violencia juvenil pue-
Tambin, se tratara de plantear otros interrogantes de investigacin, de despertar el inters de algn investigador deseoso de encontrar respuestas a interrogantes
con objeto de cubrir aspectos menos observados, y no aqullos continua- suscitados ante dichos sucesos: por qu los jvenes actuaron de la fomia que lo hicieron?; qu
mente analizados. factores inciden en la comisin de actos de violencia?; incita la sociedad actual a la violencia?;
qu caractersticas diferencian a los jvenes violentos de los no violentos?; promueve la fre-
cuente aparicin en televisin de actos violentos conductas de imitacin? . . . . .
Adems de la necesaria revisin bibliogrfica, la estructuracin de la idea de in- Lo primero que el investigador ha de hacer es formular el problema de mvest1gac1on, ini-
vestigacin requiere el complemento de otras indagaciones exploratorias. stas pue- cialmente titulable "la violencia callejera juvenil'' Para ello, deber centrarse en tres tareas pnn-
den materializarse en: cipales:
zq
86 Segunda Parte Los preliminares de la investigacin social Capwlo 3. La organizacin de la investigacin 87

a) Establecer /os objetivos generales y especficos del estudio en las que se afirma la existencia o inexistencia de asociacin espera.da, al ~enos entrn dos
variables (dependiente e independiente, generalmente), en una s1tuac1on determmada.
Objetivo general: analizar las causas de la violencia juvenil Se recomienda que las hiptesis se encuentren relacionadas con los objetivos de la
Objetivos especificas:
investigacin y sean lo ms concretas y precisas posibles
Describir las caractersticas sociodemogrficas y psicosociolgicas del joven
violento
Indagar en la trayectoria vital del joven (afectiva, laboral, ocupacin del tiempo).

~ EJEMPLOS DE FORMULACIN DE H I P T E S / s \ 1 - - - - - - - - - - -
Analizar su ambiente sociofamiliar (familia, amigos, barrio).

b) Delimitar el tema de estudio (qu actos de violencia se analizarn) y las unidades de


observacin (qu tipo de jvenes, de qu edades, de qu mbito territorial).
c) Elaboracin del marco terico de la investigacin: qu enfoque terico y metodol- Los jvenes que en su infancia han sido victimas de malos tratos presentan, en su
gico se dar al anlisis de Ja violerttia juvenil juventud, actitudes ms violentas que aqullos que no Jos han padecido. .
El consumo de bebidas alcohlicas aumenta la probabilidad de cometer actos de vio-
lencia.
Para que esta fase inicial y esencial en el proyecto de investigacin se efecte de forma
rigurosa, el investigador deber precederla de una indagacin exploratoria sta se convertir
en referente del diseo de investigacin. Concretamente:
Las hiptesis contienen conceptos que determinan lo que debe analizarse. Para ello
a) Una revisin bibliogrfica de las perspectivas tericas existentes e investigacio- las hiptesis han de traducirse en variables empricas o indicadores A ~ste proceso se
nes empricas llevadas a cabo en Espaa y en otros pases (que el investigador es- le denomina normalmente, operaciona/zacin de conceptos tericos. Esta consl!tuye
pecificar) acerca de "la violencia juvenil" una fase int~rmedia que vincula la formulacin terica del problema con la medicin
Esta tarea ardua en el pasado se ve, en el momento presente, bastante facilitada de /as variables relevantes. En el Captulo 4 se tratarn con ms detalle el proceso de
por el uso generalizado de la bsqueda bibliogrfica por ordenador mediante CD- medicin y de operaciona/izacin de conceptos
ROM Este proporciona informacin existente en bibliotecas y centros de datos de dis-
tintos pases, en un breve perodo de tiempo.
b) Entrevistas abiertas a expertos en la materia y a protagonistas de acciones de vio-
lencia Gvenes implicados en actos de violencia callejera y personas que han sido vc- EJEMPLO DE OPERACIN DE CONCEPTOS .TERICOS 1---------
timas de dichos actos), que constituyen la poblacin de estudio.
Se parte de la hiptesis siguiente:

"Los actos de violencia juvenil callejera crecen, confonne aumenta Ja insatisfaccin social
Con la indagacin exploratoria se busca familiarizarse con el tema de la investigacin
en los jvenesc"
y con la metodologa a seguir en su anlisis. De ah que estas primeras tareas resulten esen-
ciales para realizar un buen diseio de investigacin. De lo exhaustivo que se sea en esta Esta hiptesis contiene conceptos tericos que debern operacionali~arse (tra~ucirse en
fase previa del proyecto de investigacin depender el buen desarrollo de la misma. variables empricas o indicadores), antes de proceder a la recogid~ de mformac1on.
Uno de los conceptos es el de "insatisfaccin" Habra que seccionarlo e~ la.s d1fere~tes
dimensiones que comprende: insatisfaccin laboral, educativa, afectiva, econom1ca, familiar,
3.1.2. La operaciona/izacin del problema de investigacin entre otras posibles
Para cada una de estas dimensiones se buscarn indicadores que ayuden en su con-
Despus de la definicin y delimitacin del objeto de estudio, procede su concre- crecin. Por ejemplo, la "satisfaccin laboral" podr medirse por los siguientes indicadores:
cin, su operacionalizacin, tanto en su vertiente terico-analtica (principales conceptos,
categoras analticas y variables a analizar) como poblacional (qu poblacin se estu- Situacin laboral: activo, en paro
diar y, en su caso, qu diseio muestra/ se efectuar). Tipo de contrato: fijo, eventual, a tiempo completo, a tiempo parciaL: . .
Del marco terico de la investigacin se extraen, mediante un proceso deductivo, unas Trabajo que realiza en Ja empresa: si corresponde o no a su formac1on academice Y
hiptesis que representen respuestas probables que el investigador avanza a las pregzm- tcnica.
tas iniciales de la investigacin. Las hiptesis vienen expresadas en forma de proposiciones, Remuneracin que percibe.
88 Segunda Parte Los preliminares de la inve5tigaci11 social Capitulo .l La organizacin de la inve'ltigacin 89

Relacin con los compaeros 4) Relatos biogrficos (mltiples, paralelos, cruzados) y documentos personales.
Relacin con el jefe o personal a cuyas ordenes se halle 5) Cuestionario estandarizado (sondeos en serie, tipo panel, macroencuestas).
Ubicacin de la empresa: entorno fsico dentro y fuera de la empresa.
c) Las tcnicas de anlisis de datos

1) Documental
Adems de las variables, en las hiptesis tambin se hace mencin (aunque ge- 2) Estadi5tico (univariable, bivariable, multivariable).
nrica) de las unidades de mulisis Ia poblacin o universo objeto de estudio 3) Estructural (anlisis del discurso, etnografa, fenomenografa).
La eleccin de una poblacin u otra puede tener implicaciones significativas, 4) Jnterpretacional (construccin de teoras, descriptivo/interpretativo)
tanto para el contenido sustantivo de la investigacin como para sus costes (econmicos 5) De contenido (cuantitativo y cualitativo).
y de tiempo). Por esta razn, autores como Hakim (1994) recomiendan que lapo-
blacin de estudio se establezca en los objetivos de la investigacin, debido a que sta
determina la informacin a extraer y la naturaleza de los resultados de la investigacin. Las tcnicas cuantitativas de recogida y de anlisis de dato5 constituyen el eje de es-
Las unidades de anlisis no slo incluyen el ente individual o colectivo que se ob- te manual. En captulos sucesivos se expondr cada una de ellas. Para el conocimiento,
servar, sino tambin el espacio donde se ubica y el tiempo En los estudios longitu- en cambio, de las tcnicas cualitativas remito al lector interesado al manual de Miguel S.
dinales el tiempo figura (explcitamente) como una de las variables en la investigacin. Valles Martnez, publicado en esta misma coleccin . ,.
En suma, en la seleccin de la e>trategia y de las tcnicas (de recogida Yde ana!I-
sis de datos) correspondientes intervienen los siguientes elementos:
3.1.3 El diseiJo de la investigacin
a) Los objetivo5 de la investigacin y si sta se ceir a un momen:o t~mp~r~l c?n-
creto (diseiJos secciona/es o transversales) o si, por el contrano, mclmra dife-
Una vez que se ha formulado y operacionalizado el problema de investigacin (con-
rentes perodos de tiempo (diseiJos longitudinales). . . , .
crecin de los objetivos, las hiptesis, las variables y las unidades de anlisis), corres- b) El grado de conocimiento, por el investigador, de la diversidad metodologica
ponde decidir el dise11o de la investigacin: especificar cmo va a realizarse la inves-
existente.
tigacin. c) El grado de rigor y precisin que el investigador desee para su indagacin.
Esta fase es clave dentro del proyecto de investigacin y, al igual que las prece- d) La factibilidad de la investigacin. sta se concreta, siguiendo a Pons (1993: 24),
dentes, vendr determinada por los objetivos del estudio (exploratorios, explicativos,
en los factores siguientes:
predictivos, evaluativos), los recursos (materiales, econmicos, humanos) y el plazo de
tiempo disponible para su materializacin. De ah que el investigador deba siempre te- 1) "La capacidad del personal participante en la investigacin. .
ner en mente -al ocuparse del diseiJo- no slo los objetivos del estudio, sino tambin 2) La asequibilidad y correccin de las fuentes de informacin necesanas
la factibilidad del diselio elegido. Ha de procurar que el diseiJo sea viable, con los re- 3) El nivel de operacionalidad.
cursos disponibles y dentro de los lmites de tiempo fijados. 4) El tiempo que se requiere
Esta triple consideracin de objetivos, recursos y tiempo incide, directamente, 5) El coste: humano, social y econmico.
en la seleccin de una o varias estrategias de investigacin: uso de fuentes documenta- 6) Las limitaciones deontolgicas "
les y estadsticas, estudio de casf, enwesta, experimento.
La estrategia (o estrategias) finalmenterelegida influir en:
Pero Ja prctica real de la investigacin suele ser muy dispar. De acuerdo con Ib-
a) El diseiJo muestra!: la muestra del estudio (individuos, viviendas, entidades so- ez (1989), el proceso de seleccin se simplifica bastante El mvestigador soci~l suele
ciales, acontecimientos, documentos), su volumen y forma de seleccin elegir, sin pensar demasiado en la eleccin, la tcnica que tiene ms a mano, bien por:
b) Las tcnicas de recogida de informacin (de documentacin, observacin y en- a) Razones personales: uno es experto en esa tcnica.
trevista). Concretamente: b) Razones organizativas uno trabaja en una organizacin constituida para tra-
1) Revisin de fuentes de observacin secundaria (estadsticas y documentos) bajar con esa tcnica.
2) Observacin sistemtica, participante y no participante. c) Razones institucionales: uno pertenece a una institucin interesada en vender
3) Entrevistas abiertas, semi o no estructuradas (individuales y/o grupales) esa tcnica
Capwlo 3 La organizacin de la investigacin 91
90 Segunda Parte Lar preliminares de la investigacin rncial

Sea como fuere el proceso de seleccin, el investigador deber justificar (en su 3) 1vlaterial frmgible fotocopias, telfono, correos
proyecto de investigacin) por qu eligi unas estrategias y tcnicas con preferencias 4) Dietas y desplazamientos.
a otras. La exposicin de razones suele fundamentarse en tres aspectos esenciales:
los objetivos, las caractertsticm, y las condiciones de realizacin de la investiga-
cin. d) Planificacin del tiempo de ejecucin de la investigacin
Adems, tngase presente que, en el curso de la investigacin, todo disefio inicial
puede verse alterado, ante las dificultades que pueda suscitar su puesta en prctica. De El investigador tambin ha de concretar la cronologa de tareas. Ello supone de-
ah la conveniencia de que el investigador prevea, en la medida de lo posible, alter- limitar la duracin de cada fase de la investigacin. En funcin de esto, habr
nativas al diseno original de la investigacin. que precisar los plazos de entrega parciales (si los hubiese), y fijar la fecha de entrega
~~' ' '"
'',
Existen diversas tcnicas para el clculo de los tiempos de duracwn de cada una de
3J4. La factibilidad de la investigacin las etapas del proyecto de investigacin, su coste, y las posibles variaciones que puedan
acontecer.
La fase final del proyecto incluye la exposicin de las condiciones mnimas requeridas Una de las tcnicas ms populares es el mtodo PERT (Program Evaluation and Re-
para hacer viable, o factible, la investigacin diseada Estas condiciones o requisitos ca- vieiv Technique o Program EvaluationJResearch Task). Bsicamente, consiste en un gra-
be resumirlos en los apartados siguientes: fo en el que se especifica cada una de las tareas, cn:o dependen un,a_s de otras, e~ qu
tiempo se realizarn y qu probabilidad de retraso existe en su eiecuc1on P?ra su calculo
a) Fuentes normalmente se pregunta a los responsables de cada una de las tareas el tiempo de du-
racin habitual de su trabajo
, En el proyecto de investigacin suele adjuntarse una bibliografa bsica, especia- Todos estos detalles que conforman la ltima fase del proyecto de investigacin son
hzada en el tema que constituye el eje de la investigacin, tanto en su vertiente terica esenciales, en cuanto que ayudan al buen desarrollo de la investigacin proyectada Por
como en la emprica y metodolgica lo que no hay que minosvalorar el esfuerzo que se dedique a su concrecin. Como bien
Consistir en una seleccin de obras clave y de publicaciones actualizadas apunta Hakim (1994: 157), "quizs el error prctico ms comn consiste en subestimar
el presupuesto, en tiempo y dinero, requerido para un proyecto". ,
En la Figura 3.1 se resume cada una que las fases que forman un proyecto de m-
b) Recursos (materiales y humanos) disponibles vestigacin. Como puede verse, cada fase viene determinada por la etapa que la pr~
cede. Asimismo, los objetivos de la investigacin, junto con los recursos y el tiempo dis-
El equipo investigador acredita su capacidad (experiencia) y medios para cumplir ponible para su realizacin, se hallan presentes en cada una de las fases del proyecto
el proyecto de investigacin. de investigacin, marcando su configuracin final . . ..
Al proyecto se aade, al menos, el curriculum del investigador principal o de los in- Por ltimo, hay que insistir en la idea de que todo proyecto de mvestlgacion re-
tegrantes del equipo investigador, presenta, como su nombre indica, un "proyecto", Su puesta en prctica puede, por tan-
En el currculum ha de incluirse el detalle de la experiencia tenida en el rea de co- to, llevar consigo algunas modificaciones en una o en varias de la~ partes q,ue l~ ~~n
nocimiento donde se inserta el problema o tema de investigacin forman. De la pericia e ingenio del investigador (adems de los medios a su d1sposic10n)
depender, en buena medida, que la investigacin finalice con xito

e) Otros recursos (materiales, econmicos y humanos) necesarios


3.2. Diseos y estrategias de investigacin
. Si se est solicitando financiacin econmica de la investigacin, en el proyecto tam-
bin habr de especificarse la cantidad necesaria para cada una de las partidas si- En el campo especfico de los mtodos y las tcnicas de investigacin social, a m~
guientes: nudo se habla, indistintamente, de mtodos o tcnicas. Sin embargo, son cada vez mas
los autores que reclaman la distincin entre estos dos trminos; algunos desde hace
1) Personal (disponible y el que habra de contratarse al efecto) tiempo, como Greenwood (1973) o Bulmer (1984), otros en fechas ms recientes, co-
2) Equipo material inventariable mo Bryman (1995)
32..
92 )egunda Parte Lo':i prelimi11are1J de In invntigacin mela! Captulo 3 La organizacin de la i11veYtigaci11 93

Greenwood (1973), por ejemplo, emplea una analoga que coincide con el uso que
1 PROYECTO DE INVESTIGACIN 1 en este manual se da al vocablo estrategia "el mtodo es a la tcnica lo que la estrategia
1
1 1 1 1 a la tctica Es decir, que la tcnica est subordinada al mtodo, es un auxiliar de s-
FORMULA- OPERACIONALIZ A-
CINDEL CIN DEL
DISEO DE LA FACTIBILIDAD DE 1 te" (Greenwood, 1973: 107)
INVESTIGACIN LA INVESTIGACIN1 Bulmer (1984, 1992: 4-5) va ms all y propone diferenciar entre:
PROBLEMA PROBLEMA
1 1
1

DEFINICIN FORMULACION ESTRATEGIAS a) Metodologa general "el estudio lgico y sistemtico de los principios generales
FUENTES
DE OBJETIVOS
Exploratorios
DE HIPTESIS
1
OPERA T!VIZ ACIN
DE
INVESTIGACIN . Bibliografa bsica
que guan la investigacin sociolgica"
b) Estrategia (o procedimiento) de investigacin "manera en que un estudio em-
Descriptivos Uso fuentes docu~ prico particular es diseado y ejecutado"
DE CONCEPTOS RECURSOS
Explicativos mentales y estads~ Incluye el enfoque que se dar a la investigacin, el tipo de diseno que se uti-
TERICOS DISPONIBLES
Predictivos ticas
lizar, y la combinacin particular de las tcnicas de investigacin que se emplear.
Evaluativos
1 . Variables
Indicadores
Estudio de casos
Encuesta
Experimento
(MATERIALES,
HUMANOS)
Currculum del equipo
e) Tcnicas de investigacin "operaciones manipulativas especficas de bsque-
CONEXIN 1
da de datos"
investigador
CON MARCOS 1
TERICOS UNIDAD
DE ANLISIS DISEO RECURSOS
Paradigmas MUESTRAL ECONMICOS Partiendo de esta clasificacin, conviene, no obstante, barajar un concepto que
Delimitacin:
Perspectivas ocupe un orden semntico superior al de estrategia. Se trata del concepto de di.sello.
Poblacional Tamao y error Presupuesto
Generalizaciones
Temporal muestra! econmico En l se concentran -como ya se ha expuesto- las tareas directivas (o de ingeniera)
empricas
Espacial Procedimiento de de una investigacin. Concretamente, la seleccin de la estrategia o estrategias a se-
1
seleccin guir y, en funcin de ellas, la eleccin de las tcnicas (de recogida de informacin y
PLANIFICACIN
1 DEL TIEMPO de anlisis) a utilizar.
DE REALIZACIN Todo ello estar determinado por los objetivos del estudio y el marco terico de re-
TCNICA
DE OBTENCIN Cronologa de tareas ferencia.
DE DATOS
De documentacin
.
Observacin
Entrevista
32.1. Pluralidad de estrategias de investigacin

1 Como es constante en el mbito de conocimiento de la metodologa, no existe una-


TCNICA nimidad entre los autores a la hora de diferenciar las diversas estrategias de investigacin.
DE ANLISIS En la literatura consultada se observa la inexistencia de coincidencia plena, respecto
Documental a cules son las principales estrategias de investigacin social. Si bien, no puede afir-
Estadstico marse que la discrepancia entre los autores sea abismal. Para ilustrar este extremo, el
Estructura! Cuadro 3.2 resume algunas tipologas de estrategias de investigacin, seleccionadas y or-
-.. Interpretacional
De contenido denadas por fecha de edicin.
Bulmer (1992: 13) reconoce que su clasificacin no es exhaustiva, aunque sostiene
que los cuatro tipos diferenciados (a los que se refiere indistintamente como "estilos"
1 y "estrategias" de investigacin -al igual que hiciera posteriormente Yin (1989)- "cubre,
!OBJETIVOS DE INVESTIGAClNI probablemente las principales aproximaciones empleadas en nueve de cada diezmo-
RECURSOS NECESARIOS
TIEMPO DISPONIBLE nografas sobre investigacin sociolgica"
1 1 Bulmer (1984) destaca, como estrategia de investigacin, la que l denomina "m-
todos y fuentes del historiador"; en cambio, desestima otras estrategias importantes, co-
Figura 3 1 El proyecto de investigacin
mo el "experimento", al contrario de Yin (1989).

33
94 Segunda Parre. Lo~ preliminares de la investigacin wcial Capwlo .1 La organizacin de la i11ves1igaci11 95

CUADRO 3 2. Principales estrategias de investigacin social, segn autores. a) Uso de fuentes dornmentales y estadtsticas.
b) Estudio de casos (etnogrfico, biogrfico, otros cualitativos y los cuantitativos)
MARSHALL Y BREWER Y c) Encuesta
BULMER (1984) YIN (1989) d) Experimentacin
ROSSMAN (1989) HUNTER (1989)
e) La triangulacin o aproximacin multimtodo.
Experimento Trabajo de campo
Encuesta. Experimento La estrategia que Bulrner (1984) llama "mtodos y fuente; del historiador", y que
y cuasiexperimento
tanto Yin (1989), corno Marshall y Rossrnan (1989), resumen en la denominacin de
Encuesta
Medidas no Encuesta "historia", opt por subsumirla en una estrategia de investigacin ms netamente so-
Encuesta
reactivas (datos ciolgica que denomino: uso de fuente; documentales y estadsticas.
Experimentacin
preexistentes). Anlisis de datos de sta constituye una estrategia bsica en cualquier disello de investigacin e inclu-
~". Anlisis de datos de
archivos ye a las otras designaciones: fuentes de datos preexistentes, anli5is de datos de archivos,
archivos. Investigacin
Mtodos y fuentes investigacin no reactiva.
no reactiva
del historiador Historia. Es una estrategia bsica porque -como ya se expuso en la seccin primera de este ca-
Historia
ptulo-, antes de proceder al diseo de cualquier investigacin, resulta necesario efectuar
Aproximacin
Procedimientos Estudio de casos una revisin bibliogrfica exhaustiva Sobre el tema concreto de estudio y el rea de co-
Estudio de casos multimtodo
interpretativos nocimiento especfica donde ste se ubique. Ello favorece la familiarizacin con el tema
(trabajo de campo). de investigacin, adems de contribuir a la consecucin de un buen disello de investigacin,
Estudio de campo
Las estrategias diferenciadas dentro de la metodologa cualitativa ("trabajo de
campo", "etnografa", "estudio de casos") resuelvo enmarcarlas en la denominacin tra-
Etnografa
dicional de estudio de casos
El estudio de casos constituye una e5trategia de investigacin de orientacin di-
ferente a la encuesta, la experimentacin, y al uso de documentos y estadsticas; si
En su monografa sobre la investigacin mediante estudio de caso;, Yin (1989) di- bien, puede hacer uso de las mismas tcnicas de recogida y de anlisis de la infor-
ferencia cinco estrategias de investigacin social, sumando el "experimento" a la cla- macin.
sificacin anterior. Su formacin en historia y en psicologa experimental le lleva a en- Tradicionalmente, el estudio de casos se ha ubicado en la metodologa cualitativa.
fatizar la experimentacin y los mtodos del historiador. No obstante, la estrategia que Pero, como apunta Yin (1989: 24-25), los estudios de carns "pueden basarse entera-
este autor destaca ms es la denominada "e;tudio de casos" mente en evidencia cuantitativa y no necesitan incluir siempre observaciones directas
A las estrategias apuntadas por Yin (1989, e . o. 1984), Marshall y Rossman (1989) y detalladas como fuentes de evidencia"
aaden el "estudio de campo" y la "etnografa". Si bien, estos autores consideran a las Aos ms tarde, Bryman (1995: 170) insiste tambin en que "no todos los estudios
etnografas como casos especiales de estudio; de campo. de casos pueden ser adecuadamente descritos como ejemplos de investigacin cuali-
Por ltimo, Brewer y Hunter (1989) resumen a cuatro las estrategia; de investiga- tativa, ya que algunas veces realizan un uso sustancial de mtodos de investigacin
cin social posibles: "trabajo de campo", "encuesta", "experimentacin" e "investiga- cuantitativa"
cin no reactiva" (hacindose eco de la publicacin de Webb et al, de 1966, Unobtm;ive Una persona, una familia, una comunidad, acontecimiento o actividad, puede
Measures: Nonreactive Research in the Social Sciences). A ellas suman una quinta es- constituir el caso, que ser analizado mediante una variedad de tcnicas de recogida de
trategia. la "aproximacin multimtodo". sta constituye la combinacin de dos o ms informacin.
estrategias de investigacin. El estudio de carns puede ser nico o mltiple, depende del nmero de caso5
Los dems autores tambin partieron de una concepcin de las estrategias de in- que se analicen (desde uno hasta cientos). Por otra parte, el anlisis que se haga de los
vestigacin como complementarias, abogando por una visin pluralista de las mismas. casos puede tambin variar. Ello determina el carcter que adquirir el estudio de ca-
Sin embargo, no destacaron la triangulacin o "aproximacin multimtodo" como una sos: etnogrfico, etnometodolgico, biogrfico e, incluso, cuantitativo.
estrategia especfica y alternativa de investigacin Cada una de las estrategias de investigacin social referidas posee unas ventajas
A partir de estas clasificaciones, propongo la siguiente tipologa de estrategias de Y unos inconvenientes La eleccin entre ellas estar sobre todo determinada
investigacin social por:
96 Segunda Parte Los preliminares de la investigacin .wcial Captulo 3 La organizacin de la investigacin 97

a) El objetivo del estudio A modo de conclusin de este subapartado, represe en la conveniencia, a veces
b) El control que el investigador desee ejercer en el desarrollo de la investigacin. incluso exigencia, de una concepcin pluralista de las diversas e>lrategias de investi-
c) La orientacin de la indagacin, por fenmenos actuales (en un momento con- gacin social
creto), o hechos del pasado (histricos) Una misma estrategia puede permitir la consecucin de distintos objetivos de in-
vestigacin; y, a la inversa, un mismo objetivo puede suponer la aplicacin de dos o ms
estrategias de investigacin (como ya se expuso en el subapartado 2.1 2, dedicado a la
A estos aspectos se sumaran los relacionados con la factibilidad de la investigacin triangulacin o articulacin de estrategias en una misma investigacin)
y las preferencias del investigador (ya expuestos en la seccin 3.1). Asimismo, para cualquier objetivo de investigacin existe un amplio abanico de es-
Sin embargo, como el clsico dictum de Trow (1957) recomienda, y del que se ha- trategias y tcnicas a las que recurrir: "No importa lo que quieras averiguar, proba-
cen eco numerosos autores -entre los cuales se encuentra Bulmer (1992: 15)-, el blemente existan muchas formas de hacerlo" (Babbie, 1992: 89)."
problema de estudio es lo que dicta "lo.o mtodos de investigacin", y no slo las pre-
ferencias por un esti/o o estrategia de investigacin.
As, por ejemplo, al estudio de casos suele describrsele como una estrategia de in- 322 Tipologtas de disel1os de investigacin
vestigacin que:
Como en las estrategias, tambin existen diferentes clasificaciones de disel1os de in-
a) Se adecua a cuestiones del "cmo" y el "por qu". vestigacin. Depende de cules sean los objetivos del estudio, el marco temporal y el
b) En situaciones donde el investigador ejerce poco control sobre los aconteci- marco contextual de la observacin (entorno natural o entorno artificial), primor-
mientos. dialmente.
c) El foco de atencin se encuentra en un fenmeno contemporneo, dentro de Tal vez una de las tipologas ms conocidas e influyentes e;n la investigacin social sea
algn contexto de la vida real Aunque, tambin, puede obtenerse informacin la que Campbell y Stanley (1970) publicaran en 1966 (posteriormente revisada por Cook
de hechos del pasado en los estudios de casos biogrficos y Camp~ell en 1977 y 1979). Pero, no es sta la nica tipologa diferenciada.
El abanico de disel1os no se limita a la clasificacin originaria que Campbell y Stan-
ley hicieran desde la lgica experimental. Puede ampliarse ms, en funcin de cmo
Pero la aplicacin del estudio de casos no slo se limita a estas situaciones. De se trate la variable tiempo (dise1os secciona/es o transversales y disel1os longitudinales),
acuerdo con Hakim (1994: 61): y de cul sea el objetivo fundamental en la investigacin. De ah que en este manual se
distingan tres tipologas de dise1oL stos se resumen en el Cuadro 3.3.
"Los estudios de casos son, probablemente, los ms flexibles de todos los diseos
de investigacin. En el nivel ms sencillo, proporcionan explicaciones descriptivas de
uno o ms casos. Cuando se utilizan de una forma intelectualmente rigurosa para lo- Dise1os preexperimentales, cuasiexperimentales y experimentales
grar aislamiento experimental de factores sociales seleccionados, ofrecen la fuerza de
la investigacin experimental en entornos naturales " En su famoso libro sobre el dise1o experimental (Experimental and Quasi-expe-
rimental Designs for Research), editado por vez primera en 1963, Campbell y Stanley
Los estudios de casos ms famosos han sido tanto descriptivos (como es la famosa diferenciaron tres tipos principales de diseJios de investigacin. los diseios preexperi-
investigacin de Whyte, Street comer socjety, en la que se hace uso de la tcnica de la mentales, los cuasiexperimentales, y los experimentales Esta tipologa de disel1os res-
observacin participante) como explicativos (sirva de ejemplo la obra publicada por ponde a los siguientes criterios de clasificacin:
Allison en 1971, Essence of decision making Explaining in the Cuban Missile Crisis).
Pero, el estudio de casos tambin se adecua a los otros objetivos de investiga- a) Cmo se seleccionan las unidades de observacin.
cin: exploratorios, predictivos y evaluativos. De l, se ha llegado incluso a afirmar que b) El nmero de observaciones realizadas
ocupa un lugar distintivo en la investigacin evaluativa (Yin, 1989; Stake, 1994). c) El grado de intervencin del investigador en el proceso de investigacin.
Las otras estrategias de investigacin se detallarn en los captulos siguientes: el uso d) El control de posibles variables explicativas alternativas a las variables anali-
de fuentes documentales y estadsticas, en el Captulo 6; la encuesta, en el Captulo 7; y zadas (validez interna).
la experimentacin, en el Captulo 8. Para una profundizacin en el estudio de casos re- e) Posibilidad de generalizacin de los resultados de la investigacin a otros
mito al manual anteriormente citado de Miguel S. Valles, en esta misma coleccin. contextos espaciales y temporales (validez externa)
98 Segunda Parte Los preliminares de la investigacin social
Capi'tulo 3 La organi;:.acin de la investigacin 99

CUADRO 3 3 Clasilicacin de los diseos de investigacin


Ahora bien, la aplicacin de tcnicas de anlisis multivariable permite que los di-
sellos preexperimentales (o correlaciona/es) tambin lleguen al establecimiento de
Segn el grado de rnmplimiento de los s11p11estos de la experimentacin relaciones causales, por medio del control a posteriori; no cuando se disea la inves-
tigacin (como acontece en los diset!os experimentales), sino despus de haberse re-
L Diseos p1eexperimentales o correlacionales.
cogido la informacin, en la fase de anlisis.
Diseos cuasiexperimentales
Diseos experimentales. Los diset!os preexperimentales incluyen distintas modalidades, cuya comprensin
precisa de la lectura del Captulo 8, dedicado a la experimentacin como estrategia de
Segn el tratamielllo de la variable tiempo investigacin

Diseos seccionales o transversales a) El diset1o de un nico grupo con una sola medicin (posterior al tratamiento).
Diseos longitudinales. '/. b) Diseilo pretest-postest de un nico grupo.
c) Comparacin entre un grupo experimental y otro de control, pero sin ninguna
- De tendencias medicia previa.
-De cohorte
-PaneL
Ninguno de estos tres diseiios cumplen todos los requisitos de la experimentacin:
En funcin de los objetivos de la investigacin la existencia de al menos un grupo de control (no expuesto al tratamiento cuyos efec-
tos quiere medirse); la aleatorizacin en la formacin de los grupos; y la medicin an-
L Diseos exploratorios tes y despus del tratamiento experimental. Por esta razn los autores los denominan "di-
2 Diseos descriptivos seilos preexperimentales".
3. Diseos explicativos El primer diseo carece de medicin (en la variable dependiente) previa al trata-
4 Diseos predictivos miento (o manipulacin de la variable independiente). Ello, unido a la carencia de un
5. Diseos evaluativos grupo de control que ayude a la eliminacin de explicaciones alternativas al trata-
miento, impide diferenciar los efectos debidos al tratamiento de los provocados por fac-
- Evaluacin del impacto tores ajenos al mismo.
- Evaluacin del proceso Los otros dos diseiios resuelven una de esta dos salvedades, pero no las dos. En el
- Valoracin de necesidades. segundo diseo (el diseiio pretest-postest de un nico grupo) se introduce la medicin
- Evaluacin mediante anlisis de sistemas. de la variable dependiente antes de la aplicacin del tratamiento; ello permite conocer
Anlisis coste-beneficio
la evolucin de los sujetos analizados En cambio, en el tercer diseo se incluye el gru-
Evaluacin de conjunto
po de control, pero se carece de medicin previa al tratamiento. Hecho que dificulta,
igualmente, el establecimiento de relaciones causales.
Como ejemplo de diseno preexperimental o correlaciona/ destaca la encuesta usual
1) Diseos preexperimentales o correlaciona/es (no la encuesta panel), en la que se produce una nica medicin de la realidad social

Entre sus caracteristicas distintivas destacan:

a) La ausencia de manipulacin de las variables intervinientes en la investigacin. 2) Diseiios experimentales


El investigador se limita a la observacin del fenmeno que analiza, sin in-
troducir ninguna modificacin o alteracin en el mismo Cabe definirlos como "observacin controlada" (Caplow, 1977), gracias a una se-
rie de actuaciones del investigador, dirigidas al control de posibles fuentes de invali-
b) Se efecta una nica medicin del fenmeno, aunque se incluyan diversos as-
pectos del mismo. dacin de la investigacin. Entre estas actuaciones destacan:
e) Falta de control de posibles fuentes de invalidacin de la investigacin, lo
que resta poder explicativo a estos diseos a) La manipulacin experimental. En los disel1os experimentales el investigador
puede manipular a priori (es decir, antes de la recogida de informacin) las va-
y;
100 Segunda Parte Los preliminarer de la investigacin wcial Cnpllllo 3 La organi':.acin de la investigacin 101

riables cuya influencia en la ocurrencia de determinados fenmenos trate de b) La distribucin de las unidades de observacin (la muestra del estudio) al gru-
medir. po experimental y al de control no se realiza de forma aleatoria. Por lo que no
b) La formacin de grupos de control, que sean totalmente equivalentes al grupo puede garantizarse la equivalencia inicial de los grupos de comparacin
experimental, salvo en la variable o variables independientes cuyos efectos se tra-
ta de medir
Los individuos se asignan, de forma aleatoria, a cada uno de los grupos: el Esta ltima limitacin puede obviarse mediante la aplicacin de tcnicas estads-
experimental y el de control De esta forma se garantiza la equivalencia inicial ticas bivariables y multivariables de control a posteriori Ello favorece la consecucin
en la constitucin de ambos tipos de grupos de resultados similares a los alcanzados mediante los diselios experimentales.
De los diselios preexperimentales (o correlaciona/es) se distinguen por un hecho
esencial: la actuacin del investigador no se limita (en los diseios cuasiexperimenta/es)
Estas actuaciones favorecen el ari'lisis de relaciones causales, al cumplirse las a la observacin; sino que, por el contrario, puede estructurar la situacin de forma que
exigencias de validez interna el control de posibles explicaciones alternativas a las ana- facilite su anlisis.
lizadas. En funcin de estas caractersticas definitorias de los diseiios cuasiexperimentales,
No obstante, los dise11os experimentales presentan una importante desventaja: la puede agruparse la amplia variedad de diselios existentes en dos categoras generales:
mayora de ellos carecen de validez externa, debido, precisamente, a la manipulacin
experimental (a la alteracin que el investigador introduce en la realidad que analiza). a) Diseos en los cuales el investigador s manipula la situacin experimental,
Ello imposibilita la generalizacin de los resultados de la investigacin. pero no existe un grupo de control
La falta de validez externa tambin suele deberse a las caractersticas de la mues- b) Diseos en los que el investigador no manipula la situacin experimental, pero
tra. Esto acontece cuando los sujetos que participan en el experimento no se seleccionan s existen grupos de control y experimental equiparables.
al azar, entre los que constituyen el universo o poblacin del estudio, sino que se re-
clutan entre los voluntarios al experimento. Ello, sumado al usual escaso nmero de in- Campbell y colaboradores distinguen tres grandes grupos de diselios cuasiexperi-
tegrantes en la muestra (no superior a los 200 casos, generalmente), limita la posibilidad mentales, que resultan de la combinacin de las distintas opciones posibles:
de generalizacin de los resultados de la investigacin a otros contextos distintos al ex- a) Diseos que no permiten la inferencia causal, bien por la ausencia de algn gru-
perimental (validez externa) po de control equiparable, o bien por la inexistencia de medicin de las va-
Bajo la rbrica de diselios experimentales se incluye una variedad de diselios de riables antes de comprobarse la influencia de un tratamiento o intervencin.
investigacin. Estos se detallan en el Captulo 8, dedicado a la experimentacin. La b) Diseos con grupo de control no equivalente.
lectura de este captulo es necesaria para la comprensin de la lgica experimen- c) Diseos de series temporales (a partir de la informacin extrada de fuentes es-
tal. tadsticas y documentales, de encuestas peridicas, o mediante otra estrategia
de investigacin). Lo que singulariza a esta variedad de diselio es la medicin de
la variable dependiente en distintos perodos de tiempo, con la finalidad de ana-
3) Diselios cuasiexperimentales lizar su evolucin.

Se hallan a caballo entre los dos polo_ extremos de diselios anteriormente referi-
dos, participando de las caractersticas definitorias de ambos. Como esta clasificacin de diselios se hace desde la vertiente experimental, su
En los diselios cuasiexperimentales puede haber (o no) manipulacin experimen- comprensin exige el conocimiento de los rasgos distintivos de la experimentacin
tal de la variable independiente o predictora, con el propsito de comprobar su efecto como estrategia de investigacin. Razn por la cual se reitera en la necesidad de com-
en la variable dependiente (cuyos valores -como su nombre indica- "dependern" de pletar esta tipologa de dise1ios con la lectura del Captulo 8.
los que tome la variable independiente). Pero, se distancian de los diselios experi-
menta/es en dos aspetos fundamentales:
Diseiios secciona/es (o transversales) y diselios longitudinales

a) Los diselios cuasiexperimentales rara vez acontecen en el marco de un labo- Una clasificacin distinta de los diselios de investigacin responde a cmo se haya
ratorio, sino en el contexto de la vida real. planificado la recogida de informacin: en un nico momento (diselios secciona/es o

37'-
Capflllo 3 La organizacin de la inve,tigacin 103
102 Segunda Parte Los preliminare.~ de la investigacin social

transversales) o, por el contrario, ~n dos o ms veces (disellos longitudinales) . En es-


te ltimo caso, se pretende analizar la evolucin ele los fenmenos que se investigan a
~ EJEMPLO DE DISEO LONGITUDINAL lf--------------
lo largo del "tiempo". De esta forma, el "tiempo" pasa a ser variable esencial en este
tipo de disellos. Si el objetivo principal de la investigacin fuese describir cmo la experiencia de
desempleo influye en la dinmica familiar de las personas en paro, la concrecin d~I te-
ma y su limitacin en el tiempo marcar la duracin del estudio: por lo general, in.f?nor a
tres aos En todo caso, el perodo de investigacin guardar relacin con la durac1on me-
1) Disellos secciona/es o transversales dia estimada de la situacin de desempleo en la sociedad y momento histrico que se ana-
lice
Por el contrario, describir la experiencia de la vejez, cmo se vive en distintas socieda-
Se caracterizan por circunscribir la recogida de informacin a un nico momento en des y a diferentes edades, implicara un lapso de tiempo bastante superior El estudio podra
el tiempo El objetivo de la investigaciqn puede ser descriptivo (describir las caracte- comenzar en el momento en que una cohorte de personas (o generacin) cumple los 65 aos
rsticas de una poblacin en una fecha..concreta, como acontece en el Censo de Po- de edad, y finalizar cuando sus supervivientes (de la cohorte escogida) alcancen los 90 aos.
blacin, por ejemplo), explicativo (analizar, mediante una encuesta, las variables que in- Obviamente, conforme se avance en el tiempo, disminuir el nmero de personas en la mues-
ciden en la ocurrencia ele un hecho o accin determinada, por ejemplo), o ele otro orden tra del estudio; sobre todo, cuanto mayor sea el perodo de tiempo considerado. Asimismo,
Lo que distingue a esta variedad de diseno es que la recogida de informacin se lleva a se podra optar por seguir:
cabo de una sola vez, aunque se incluyan circunstancias temporales o contextos am-
bientales diferentes. a) Un diseo longitudinal de cohorte, si se parte de la cohorte general de personas que
en la fecha de inicio de la investigacin cumple los 65 aos de edad De ellas se ex-
traera, preferiblemente mediante un procedimiento aleatorio, una muestra Para pos-
teriores observaciones (por ejemplo, cada cinco aos), se seleccionaran nuevas
muestras del total de supervivientes de la cohorte inicial.
b) Un diseo longitudinal de panel. Este tipo de diseo difiere del anterior en que la
investigacin se fundamenta en una nica muestra. Son las mismas personas que
Si un investigador quisiera comprobar cmo incide la situacin econmica de un pas conformaron la muestra inicial del estudio las que se analizan durante toda la in-
en los hbitos de consumo de sus habitantes, el diseo de la investigacin seria secciona/, vestigacin. El inicio seria el mismo: se extrae una muestra de la cohorte de per-
si la informacin se recogiese en un nico momento: mediante una encuesta, por ejemplo, sonas que cumple 65 aos al comienzo del estudio. Pero, para posteriores ob-
aplicada una sola vez, en varios pases seleccionados conforme a su nivel de desarrollo, servaciones, no se elegira una nueva muestra, sino que volvera a recogerse
y de forma simultnea. informacin de las mismas personas que constituyeron la muestra inicial de la in-
El diseo sera, por el contrario, longitudinal, si se hiciera la misma encuesta en fechas vestigacin.
diferentes, con la periodicidad que el investigador determinase en el diseo de la investiga-
cin. En este caso, el objetivo principal del estudio sera analizar la evolucin de los hbitos
de consumo, en tiempos y pases distintos.

Habra, por tanto, varias modalidades de disellos longitudinales. stos tradicio-


nalmente se han agrupado en los tres tipos siguientes: diseos longitudinales de ten-
dencias, de cohorte y de panel
2) Disenos longitudinales

Esta modalidad de diseno se caracteriza por plantear el anlisis del problema de es-
Diseno longitudinal de tendencias
tudio a lo largo del tiempo, con el propsito de observar su dinmica. La recogida de
informacin se planifica, entonces, para su realizacin en varias fechas, que el inves-
tigador especifica en el proyecto de investigacin. El estudio se enfoca a la descripcin de la poblacin total, no de una parte de ella.
La amplitud del perodo de observacin y su cronologa se halla relacionada con Se trata de analizar su evolucin, prestando atencin a las tendencias y cambios de ten-
el objetivo de la investigacin. dencias (de ah su nombre) en las caractersticas investigadas.
104 Segunda Parte Los preliminare'i de la inve<jffgacin wcial
Capwlo 3 La organizacin de la investigacin 105

EJEMPLO DE DISEOS LONGITUDINALES DE TENDENCIAS 1------- EJEMPLO DE DISEO LONGITUDINAL DE COHORTE 1---------
ste es el caso cuando se comparan los datos registrados en diferentes censos de po- Un grupo de investigadores desea analizar cmo varan las relaciones entre padres e hi-
blacin (como los de 1960, 1970, 1981 y 1991) para analizar su evolucin; o cuando se con- jos, a medida que estos ltimos van independizndose del ncleo familiar Para ello eligen una
trastan diferentes sondeos de opinin, efectuados durante el desarrollo de una campaa elec- cohorte compuesta por personas que nacieron en el ao 1955. Elaboran un cuestionario, for-
toral, con la finalidad de analizar la evolucin del voto; o cuando se cotejan las respuestas mado por preguntas referidas al tema en cuestin La encuesta deciden que se pase cada cin-
emitidas a unas mismas preguntas en distintas encuestas, realizadas en fechas diferentes co aos, a personas que integren la cohorte seleccionada
En 1975 se extrae una muestra de entre aquellos jvenes de 20 aos de edad; en 1980
se extrae otra muestra de entre las personas de 25 aos; en 1985, de entre aqullos con 30
aos; y as sucesivamente, hasta la fecha de conclusin de la investigacin
En cualquiera de estos casos, se confrontan las respuestas dadas a unas mismas Como la muestra se escoge de los supervivientes de la cohorte inicial, su volumen se ve-
cuestiones. El instrumento de medicin no vara; pero s la muestra del estudio. En ca- r mermado conforme se avance en el tiempo
da observacin puede analizarse una muestra diferente (aunque extrada de la misma
poblacin que constituye el foco de la investigacin). Otras veces no se extrae una
muestra, sino que se analiza a toda la poblacin.
Pero la investigacin no tiene por qu circunscribirse a una nica cohorte. Puede
La existencia de bancos de datos, donde se almacenan distintas encuestas (aten-
compararse la evolucin de cohortes diferentes
diendo a su temtica), facilita el anlisis de tendencias. Adems, en muchos centros de
opinin suelen realizarse sondeos peridicos, donde se formulan las mismas pregun-
tas que en sondeos precedentes, pero a distintas personas (aunque de caractersticas
semejantes a las muestras anteriores). Con esta prctica se pretende determinar la in- EJEMPLO DEDISEO LONGITUDINAL DE VARIAS COHORTES r------
fluencia del tiempo en el cambio de tendencias en las respuestas a distintas encuestas.
En una investigacin que tenga como objetivo principal determinar cmo incide la expe-
riencia carcelaria en la reincidencia en conducta delictiva (medida por el ntimero de detencio-
Diseo longitudinal de cohorte nes policiales o de la Guardia Civil), podra compararse la evolucin de personas que estuvieron
en prisin durante cinco aos en dos periodos de tiempo diferentes: uno, en los aos sesenta
Esta segunda modalidad de diseo longitudinal difiere del anterior en que el inters (durante el franquisrno); dos, a principios de los aos ochenta (durante la democracia).
no se halla en la poblacin total, sino en una subpoblacin o cohorte.
La cohorte estar constituida por individuos que comparten una misma caracte-
rstica; la edad, habitualmente. La cohorte de edad puede definirse de forma am-
plia: personas nacidas en los aos sesenta en Espaa, por ejemplo. Pero, tambin de Diseo longitudinal de panel
una manera ms especfica: personas que nacieron en 1961 o, an ms concretamen-
te, en el mes de julio de 1961. En esta ltima variedad de diseo longitudinal, la atencin del investigador se di-
Aunque la cohorte de edad constituya la cohorte ms tpica, no es la nica posi- rige, a diferencia de los diselios anteriores, a analizar la evolucin de unos mismos in-
ble. Una cohorte puede constituirse a partir de un acontecimiento determinado: per- dividuos, que se eligieron al inicio de la investigacin Por lo que, no se procede a nue-
sonas que se doctoraron en las universidades espaolas en 1985; parejas que se ca- vas selecciones muestrales en cada fase posterior de la investigacin.
saron en Sevilla, en 1992, durante la Expo . Igualmente, la cohorte puede fijarse a
partir de una experiencia concreta: mujeres que estuvieron en prisin 10 aos; per-
sonas mayores de 40 aos que llevan dos aos en situacin de paro ininterrumpido,
por ejemplo. EJEMPLO DE DISEO LONGITUDINAL DE PANEL 1-----------
De la cohorte escogida se analiza su evolucin. Para ello se selecciona una muestra
distinta de entre los individuos que conforman la cohorte seleccionada. Es decir, se ob- Un ejemplo clsico de este tipo de diseo es la investigacin que Lazarsfeld, Berelson Y
servan distintos individuos (pertenecientes a la misma cohorte) en momentos diferentes Gaudet llevaron a cabo en EEUU, durante las elecciones presidenciales de 1940 (la campaa
electoral Wilkie-Roosevelt): The people's c2hoice (1944).
Captutlo 3 La organizacin de la investigacin 107
106 Segunda Parte. Lo~ preliminares de la inveHgacin wcial

El disel1o transversal o secciona/ tambin puede hacer viable el anlisis del cam-
El estudio tena como objetivo comprobar la influencia de la campaa electoral en las in-
bio (y a un coste econmico considerablemente inferior al. disel1o longitudin~l), si en
tenciones de voto de los electores del condado de Erie (Ohio). Para dicho propsito disearon
un cuestionario, que pasaron varias veces (entre mayo y noviembre de aquel ao) a la mis- el instrumento de medicin (cuestionario, guin de entrevista abierta, ... ) se mcluyen
ma muestra de electores que extrajeron (siguiendo procedimientos aleatorios) a comienzos preguntas concernientes al "pasado" de_ los sujetos: hechos, opiniones, actitud~s Por
de la investigacin (600 personas) ejemplo, a qu partido vot en las tres ultimas. elecciones; cuales _eran sus ac~i~i?ades
de ocio antes de casarse; qu opma sobre el divorcio ahora y cual era su opmion ha-
ce cinco aos.
Este tipo de estudio retrospectivo, al que Hakim (1994) se refi~r~ co.mo "diseo
El disel1o pa11e/ es de gran utilidad para indagar en las causas del "cambio" Las per- cuasi-longitudinal", presenta, igualmente, un problema metodologico impor~ante:
sonas que reiteradamente se observan son las mismas; lo que vara son las circunstan- los fallos en la memoria La persona entrevistada puede no recordar acontecimientos
cias en que se hallan tras el paso del tien,i,J? Esto permite conocer los factores que pue- de su vida pasada, sobre todo cuanto mayor es el lapso de tiempo transcurrido Y me-
den haber contribuido al cambio que ei ellos se observe nor repercusin tuvo el evento en su vida. Asimismo, puede s recordarlos, aunque va-
En su contra, el disello panel se enfrenta a dos problemas metodolgicos funda- gamente, y ser inexactas sus respuestas. .
mentales: En suma, cualquier diseio de investigacin presenta unas ventaias y, a su vez, unos
inconvenientes La eleccin entre un tipo de disello u otro vendr marcada por la con-
a) El desgaste de la muestra con el consiguiente aumento de la 110 respuesta. juncin de los tres factores sealados en el apartado 31 Concretamente, los objetivos
ste representa un problema similar al denominado "mortalidad experi- de la investigacin, los recursos (materiales, econmicos y humanos) Yel tzempo que
mental". Hace referencia a la dificultad de localizar, en fechas distintas, a las se disponga para la realizacin del estudio
personas que forman la muestra del estudio. Ello puede deberse a un cmulo
de razones: la persona se niega a seguir participando en la investigacin; ha
cambiado de domicilio y no lo ha comunicado al equipo investigador; se en- Diseios exploratorios, descriptivos, explicativos, predictivos y evaluativos
cuentra enferma o ha fallecimiento, entre otras posible razones.
Este problema se halla ms presente en estudios longitudinales que abar- Una ltima tipologa de dise1zos de investigacin responde, precisamente, a cual sea
can un amplio perodo de tiempo. el objetivo principal de la investigacin. En 1989, dos autora~,. Ma.r~hall Y i,zo:sman, pu-
El paso del tiempo acta de forma negativa, propiciando el desinters de blican en su obra Designing Qualitative Research, una clas1f1cac10n de dzsenos funda-
los sujetos por participar en la investigacin. Esto revierte en la reduccin del ment;da en los objetivos de la i11vestigaci11; si bien, los limitan a cuatro: "explorato-
tammio muestra/. Lo que introduce un sesgo importante en la investigacin: las rios", "descriptivos", "explicativos" y "predictivos".
personas que abandonan el estudio pueden diferir de aquellas que permane- A estos objetivos genricos habra, en mi opinin, que aadir otr.o fundam~~tal: el
cen en la investigacin. Ello tendr repercusin en la validez externa de la in- evaluativo. De este modo resultara la configuracin de diseios de mvest1gac10n que
vestigacin (su significatividad y posibilidad de generalizacin). se detalla a continuacin
b) El proceso de medicin puede suscitar sesgos en mediciones posteriores, por Sin embargo, tngase presente que esta clasificacin de diseio~ no h_a de ente?ders.e
efecto del aprendizaje. como si se tratase de modalidades excluyentes. Una misma mvestigacion puede mclmr
Las respuestas o actitudes que una persona manifieste en una fase de la in- objetivos de diverso rango, en consonancia con las distintas fases en su desarrollo En
vestigacin puede deberse a su actuacin en fases anteriores, especialmente estos casos se estara ante diseios de i11vestigacin complejos.
cuanto mayor es la proximidad entfe las fechas de observacin. Es decir, el h- El estudio puede comenzar siendo exploratorio (si el equipo im,estigador dispone
bito o el ejercicio de la investigacin puede llevar a la no veracidad de las res- de escasa informacin sobre el objeto de conocimiento) para, postenormente, proceder
puestas o conductas manifestadas. a Ja descripcin, exp/icaci11, prediccin y/o evaluacin. Generalment~, l?s di~el1o~ que
incluyen objetivos de rango superior suelen comprender, a su vez, o.biet1;os mfenores
como fases previas en su materializacin Tal es el caso de la investzgaczon eva/uallva,
A estos dos problemas fundamentales del disel1o panel se suma uno comn a to-
en cuyo disel1o confluyen varias etapas: desde la familiarizacin con el pror;rama o la
do dise1io longitudinal. el mayor coste econmico de la investigacin, no slo presente
i11 tervenci11 que se evala (mediante un disello exploratorio .Y descrzpllvi:} hast~,
en la fase de recogida de informacin, sino tambin en la de anlisis (por el amplio vo-
por ejemplo, la valoracin de los remltados del programa (mediante un diseno exph-
lumen de informacin que se maneja). Este problema adquiere mayor relieve, con-
forme aumenta el tamao de la muestra y su diversidad espacial. cativo que anteceda al evaluativo)
40
Capi'lltlo 3 La organizacin de la investigacin 109
108 Segunda Parte. Los preliminarer de la investigacin social

La interpretacin de los resultados de cualquier programa, intervencin, o con- proceder a su descripcin mediante alguna o vmias estrategias de i1:vestigacin (encuesta'.
junto de actividades, requiere que antes se haya descrito al programa y su funcio- 11
.so de documentos y estadsticas o el estudio de casos). De ellas, el mvestlgador obtendra
namiento reaL A partir de esta descripcin se procede a descubrir qu se debe al pro- informacin que le servir en la caracterizacin del fenmeno que analiza.
grama y qu cabe atribuir a la intervencin de otros factores. Como afirma Alvira
(1991a: 7, 10-11):

"Evaluar es ms que investigar [. l Evaluar es emitir juicios de valor, adjudicar va-


~ EJEMPLO DE DISEO DESCRIPTIVO 1 - l- - - - - - - - - - - -

lor o mrito de un programa/intervencin, basndose en la informacin emprica re-


El censo de poblacin es un ejemplo tradicional de indagacin descriptiva. En l se des-
cogida sistemtica y rigurosamente "
criben caractersticas sociodemogrficas bsicas de una poblacin determinada, en un
momento concreto
Por ltimo, advirtase que no se trata de una taxonoma, ni tampoco de una escala.
Podra, tambin, haberse resaltado otros objetivos (como el comparativo, por citar al-
guno) Pero se desestiman por considerar que quedan subsumidos en los objetivos an-
teriores
3) Diseiio explicativo

Despus de la descripcin procede la explicacin buscar posibles causas o razones


1) Diseiio exploratorio de los hechos, acciones, opiniones o cualquier fenmeno que se analice
Un diseo de investigacin exploratorio se lleva a cabo para cubrir alguno o varios
de los propsitos siguientes:
~ EJEMPLO.DE DISEO EXPLICATIVO 1 - \- - - - - - - - - - - - -

a) Familiarizacin con el problema de investigacin para deducir (a partir de la


informacin reunida) qu aspectos requieren un anlisis pormenorizado en Describir el perfil (o perfiles) de la poblacin delincuente juvenil constituye un estudio
indagaciones posteriores. descriptivo. Pero, analizar las causas que convergen en la delincuencia juvenil implica un
b) Verificar la factibilidad de la investigacin y documentar los medios que se pre- diseo explicativo, en el que se midan las interrelaciones e influencias de distintas va-
cisan para hacerla viable. riables.
c) Comprobar qu estrategia (o estrategias) de investigacin se adeca ms a su
anlisis
En cada estrategia, seleccionar la tcnica (o tcnicas) de obtencin de da-
tos y de anlisis ms pertinentes para futuras indagaciones (ms formalizadas) 4) Dseiio predictivo

La prediccin forma un objetivo especfico en s mismo, aunque lleva consigo, as~


. El estudio explo1:atorio rara vez constituye un fin en si mismo. "Rara vez propor- vez, alguno o varios de los objetivos anteriormente referidos. Para poder predecir cual
cionan respuestas sat1sfactonas a las preguntas de investigacin. Pueden sugerir los m- ser la evolucin futura de un determinado fenmeno habr, previamente, que pro-
todos de investigacin que podran prop'"orcionar respuestas definitivas" (Babbie, ceder a su anlisis en el momento presente, tanto en la vertiente descriptiva como en
1992: 91). A ello contribuye la escasa representatividad de los casos que se analizan (ya la explicativa"
por su volumen, ya por el procedimiento de seleccin muestra! empleado).

5) Diseiio evaluativo
2) Diseiio descriptivo
De acuerdo con Babbie (1992: 346), "la investigacin evaluativa -algunas veces lla-
mada evaluacin de programas- se refiere ms a un propsito de investigacin que a
Al igual que la exploracin, la descripcin constituye un paso previo en cualquier
un mtodo de investigacin especfico" Se configura como una forma de investigacin
proceso de investigacin Antes de indagar en la explicacin de cualquier evento hay que

lf 1
Captulo 3 La organizacin de la investigacin 111
110 Segunda Parte Loi; pre!iminare5 de la investigacin social

aplicada definida por la "aplican _s~stemtica de procedimientos de investigacin so- b) Los criterios y los procedimientos seguidos en la seleccin de los clientes o par-
cial para a~egura: !~, conceptuahzacion, diseo, realizacin y utilidad de programas de ticipantes en cada una de las alternativas del programa.
mtervencwn s_ocial (Rossi y Freeman, 1991: 5). c) Las actividades y los servicios creados para alcanzar los objetivos del programa.
En el d1s~no_evaluativo se bus~a la aylicacin de procedimientos de investigacin d) Los criterios a seguir para poder determinar la efectividad del programa.
(est1ategws, tern:cm), de manera sistematica y rigurosa. Con ello se pretende alcanzar
rnnclusiones (v~lulas y fiables) sobre la efectividad del programa ( 0 conjunto de ac-
tividades especificas) cuya actuacin se evala. Valoracin de necesidades
Existen varias modalidades de evaluacin, que pueden resumirse en las siguientes:
En este caso, el objetivo especfico de la investigacin lo constituye la identifi-
cacin de las necesidades prioritarias que el programa debe atender. Este tipo de va-
E valuacin del impacto loracin suele llevarse a cabo cuando el programa a evaluar resulta amplio y com-
plejo, con un gran nmero de componentes que precisan revisarse (Herman et al..,
Incluye las denominadas evaluacin de resultados, de efectividad y swnativa. Re- 1987).
pr~s.ent_a una de l?s vaneclades de evaluacin mspopulares. Persigue -como su nom-
br i_~d1ca- el _anahsis del unpacto o efectos de un
programa para, a partir de Ja infor-
macion obtemcla, buscar su meiora (s1 se precisa). Ello requiere que previamente se: Evaluacin mediante anlisis de sistemas

Se parte de la consideracin del programa como un conjunto de subsistemas


a) Definan !os criterios ele xito: los objetivos o metas que el programa debera (personal subalterno, direccin, gerencia) relacionados y vinculados, a su vez, a otros
alcanzar. sistemas ms amplios (familia, comunidad) Se busca el anlisis de sus relaciones e in-
b) Diferencien !os resultados debidos al programa de !os causados por otros fa _
tores. c terrelaciones
e) E'.pecfiquen las condiciones bajo las cuales el programa resultara ms
eficaz.
Anlisis coste-beneficio

Se estudia la relacin entre los costes del programa y sus resultados, expresados (ge-
Evaluacin del proceso, formativa o del desarrollo
neralmente) en trminos monetarios.
Difiere del anlisis efectividad-coste en qne este ltimo no traduce los beneficios
, Tiene ~orno objetivo fundamental la descripcin del programa: en qu consiste del programa a trminos monetarios, sino de impacto real
~orno funciona, e.n, la teora y en la prctica. De ah su complementariedad con la modZ
hdad de evaluacion antenor La evaluacin del proceso contribuye a:
Evaluacin de conjunto
a) La comp~o?acin de si el programa se est realizando en conformidad con Jos
planes ongma!es. Comprende tanto las metas del programa como su repercusin, las alternativas dis-
b) Conocer las causas ele su xito o fracaso. ponibles y/o los costes de su actuacin Por lo que conforma una variedad de evalua-
cin de sntesis.
La investigacin evaluativa puede -como bien indica Alvira (1985)- desarrollar cua-
Pa)ra ello: es_ necesario que la evaluacin del proceso incluya-siguiendo a Krisberg tro fases principales: evaluacin de necesidades, planificacin del programa, evaluacin
(1980 - los siguientes aspectos: formativa y evaluacin swnativa; solamente una, o varias de ellas, o incluso todas con-
juntamente
a) Las condiciones y los supuestos que definan, operativa y conceptualmente los Asimismo, el disello de una investigacin evaluativa puede llevar consigo la apli-
r~sgos del programa (supuestos tericos, caractersticas organizativas hi~t- cacin de una nica estrategia de investigacin (el experimento se muestra como una de
ncas). ' las ms idneas) o varias a la vez. Igualmente, la validez de sus hallazgos puede requerir
Capitulo 3 La organizacin de la investigacin 113
112 Segunda Parte Los preliminarer de la investigacin social

(como en los otros tipos de investigacin) la utilizacin de varias tcnicas de recogida


J DISEOS DE INVESTIGACIN SEGN LOS OBJETIVOS DEL ESTUDIO y de anlisis de informacin (tanto cuantitativas como walitativas).
1 ..
La Figura 3.2 sintetiza la variedad de disenos de investigacin, dependiendo del ob-
1 l ' jetivo principal del estudio Para cada tipo de diseno se indican distintas estrategias y tc-
Exploratorio,. Dercriptivo Explicativo Predictivo Evaluativo
nicas (de recogida y de anlisis) alternativas para cumplir los objetivos marcados al ini-
E
o Aproximacin Describrir un Analizar facto- Hallar la serie Comprobar la s cio de la indagacin.
B a fenmenos hecho/accin res que intcr- de variables adecuacin de T La presentacin esquemtica no debe mal interpretarse. Se trata de categoras ge-
J poco conoci- de manera de- vienen en la que predigan un programa/ u nricas de disenos, cuyo valor clasificatorio se consigue a costa de sacrificar el reflejo
E dos, con la fina- tallada causacn de la futura evo- actuacin D
T lidad de extraer una accin, ac- lucin de fen- respecto I fiel y directo de la prctica investigadora.
l variables rele- Extraer tipolo- titud o hecho menos concre- a sus metas o Como ya se ha hecho referencia, cualquier investigacin puede perseguir ms de
V vantes e hip- gas. determinado tos originales un objetivo. Puede comenzar siendo descriptiva, y terminar siendo explicativa, por
o tesis para com-
ejemplo. Depende, primordialmente, del estado de conocimiento que el investigador
probarlas en in- DecJ'Uccin
dagaciones de modelos tenga, adems del enfoque que pretenda dar a la indagacin
posteriores causales
E 1
s Uro de fuentes documentales y estadsticas
T 3.23. Ejemplo detallado tomado de ilna investigacin real
R Ertudio
A de casos E'itudio de caros nicor Y mltiples (etnogrfico, biogrfico o cuantitativo)
T
Como ilustracin de lo expuesto, a continuacin se describe el desarrollo de una
piloto (et no-
E Encuesta investigacin reaL Se trata de la investigacin evaluativa a la que se ha hecho referencia
grfico,
G biogrfico Experimentacin en apartados anteriores: Cea D'Ancona, M." A (1992): La Justicia de Menores en Es-
1 o cuantitativo) 0
A pana, Madrid, CIS, Monografa, n. 127
1 1 1 1
Revisin de es- La investigacin tena como objetivo principal evaluar la actuacin de los (ya ex-
lvfuestreo de fuentes de informacin secundaria (con variantes en cada
tmlios, estads- tintos) Tribunales Tutelares de Menores en Espaa La delimitacin del problema de es-
ticas y docu- .. . _. diseo)
mentas Observacwn nstemallca (participante/no participante) R tudio supuso la incardinacin de la investigacin en el marco de la metodologa de la eva-
T E luacin de programas Se quera descubrir si el sistema de justicia de menores alcanzaba
Observacin
Entrevistas abiertas semiestrocturadas (individuales c sus propsitos originarios (rehabilitar al transgresor, reeducndolo y adaptndolo a la
c (participante/o y/o grupales) o
N o participante) G vida social); o, por el contrario, produca resultados no deseados contribuyendo, de es-
Relatos biogrficos mltiples Entrevista- Entrevista I te modo, al desarrollo de la "carrera delictiva", como afirman los tericos del etique-
I (paralelos/cruzados) abierta abierta a
Entrevista
c abierta no y documentos personales a expertos responsables
D
A tamiento.
A estructurada (Delphi) del programa y A tal fin se opta, primero, por efectuar una evaluacin del proceso (o formativa),
(individual y/o usuarios.
grupal) D que describa el sistema de justicia de menores en Espaa (en la teora y en la prcti-
Cuestionario A
(para encuesta Cuestionario ca), a nivel normativo y organizacional Una vez conocido su funcionamiento real (pri-
Relato biogr- T
fico y docu- Cuestionario estandarizado panel) (a responsables o mer objetivo), se comprueba su efectividad o impacto (segundo y principal objetivo de
mentes persa- ya usuarios/ s la investigacin).
na les beneficiarios)
1 ~I Ambos objetivos se ajustan a dos modalidades de evaluacin la evaluacin del pro-
'
Documental, estructural, interpretacional, de contenido (cuantitavo, cualitativo) A ceso (o formativa), y la evaluacin del impacto (o sumativa). A partir de ambas eva-
T N

luaciones, se deducen los aspectos ms necesitados de reforma en la justicia de menores


Estadstico Estadfstico Estadistica Estadstico Estadistica
c univariable univariable, bivariable y bivariable y multivariable L (tercer objetivo especfico de la investigacin)
N
bivariable y m1tltivariable multivariable (tcnicas de I Para el cumplimiento de los objetivos marcados, se siguieron distintas fases El primer
I s paso fue el habitual acopio de referencias bibliogrficas, no slo relativas a la jurisdiccin
c multivariable (tcnicas de (series tempo- dependencia
(tcnicas de in- dependencia) rales, regresin, y de interde- l de menores y a la delincuencia juvenil, sino tambin de aspectos metodolgicos concer-
A
terdependencia) varianza) pendencia) s nientes a la evaluacin de programas y las tcnicas de anlisis de datos (bivariables y mul-
Figura-'' 2 T1pologrn de diseos de investigacin segn los objetivos del estudio tivariables) para, con posterioridad, poder abordar la parte emprica de la investigacin
114 Segunda Parte Los preliminarer; de la nvestigacin rncinl Captulo 3 La organizacin de la i11vestgaci11 115

A partir de la revisin bibliogrfica, se concretan los objetivos y el marco terico de Con estos requisitos en mente, se consultaron las estadsticas propias del Tribunal
la investigacin. Para alcanzar cada uno de los objetivos especificas se procedi de la de Menores de Madrid, referentes a su actuacin desde 1975hasta1983 (ele fechas pos-
forma s1gu1ente: teriores se careca de informacin estadstica). En las estadsticas se observaron cam-
bios ele tendencia en la poltica de tratamiento ele la delincuencia desde 1975. Por lo que
se incluyeron todos los casos con expedientes abiertos en 1975, 1977, 1979, 1981y1983
E valuacin del proceso stos deban tambin reunir la condicin de haber estado bajo tutela del Tribunal con
anterioridad a 1986. La muestra final de la investigacin la integraron 715 expedientes
de menores que haban estado en libertad vigilada y/o internamiento antes de 1986
Lo .Prii:ner? fue documentarse sobre el fundamento y el origen de la justicia de me- De los distintos informes adjuntados al expediente (de la Polica, del Servicio ele
nores, mst1tuc10nes y agentes colaboradores. La lectura comienza con el texto refun- Orientacin Psicopedaggico del Tribunal, del delegado de Libertad Vigilada y del
dido de la legislacin de .los tr}bunales ttelares de menores an vigente en Espaa -en Centro de Reforma o de educacin, adems de las diligencias previas y el acuerdo del
el momento de la mvest1gac10n- (la lITM de 1948), y prosigue con varios estudios de Tribunal) se obtuvo informacin para describir:
derecho comparado de menores en Espaa, Alemania Federal, Francia, Inglaterra, Ita-
lia y Estados Unidos.
a) El cliente del programa las caractersticas socioclemogrficas y delictivas del
. De estos. estudios se extrajeron los puntos que diferencian y asemejan a los diversos menor de reforma. La aplicacin de tcnica> de anlisis multivariable (ele
s1~temas, leg1sla~1vos en matena de creacin, organizacin, competencia y funciona- conglomerados, discriminante y factorial confirmatorio) contribuy a la dife-
miento ue los tnbunales ~ mst1tuciones auxiliares; adems de su concepcin de la con- renciacin de tres tipos de menores, rompindose el estereotipo del menor de-
?u~ta .de!1,ctJva Y de la mmora de edad penal, como fundamento y razn de ser de la lincuente comn
1unsd1cc1on de menores.
b) El procern de aplicacin de la norma legal, desde la instruccin del procedi-
Despus se procede a analizar la prctica real del Tribunal Tutelar de Menores de miento penal hasta el acuerdo de medida. Se contrasia la informacin obtenida
Madr!d (cmo opera en realidad) . Los criterios seguidos para determinar la muestra del expediente (lo que "es"), con lo dicho al respecto en la nonnativa legal vi-
de la investigacin fueron los siguientes:
gente (lo que "debera ser")
En concreto, se analizaron los distintos criterios seguidos por el Tribunal en
a) Como el objetivo de la investigacin era evaluar la intervencin del Tribunal la adjudicacin de tratamiemos a diferentes menores (a partir de la instruccin
la poblacin cuya actividad delictiva "registrada" resultaba episdica y, por tan'. del procedimiento y del acuerdo tomado finalmente por el juez).
to, no relevante (al menos hasta la mayora de edad penal) no es de inters. En La aplicacin del anlisis logit permiti obtener las variables ms relacio-
cambio'. s interesan ~quellos jvenes que, bien por sus caractersticas perso- nadas con la probabilidad de imponer al menor los distintos tratamientos
nales, bien por la entidad de los hechos cometidos (o denunciados), quedaban (medidas leves, libertad vigilada e internamiento).
bao la '.utela permanente del Tribunal (ya como primer tratamiento, ya despus c) Aplicacin del tratamiento, La evaluacin del proceso concluy con la des-
de medidas leves, como la amonestacin). cripcin de cmo se ejecuta realmente el programa: si los diferentes trata-
b) La evaluacin del impacto de un programa requiere que la intenencin del mientos acordados por el Tribunal se aplicaron en conformidad con las nor-
programa haya concluido, y no en fecha reciente. En estudios de delincuencia mas establecidas. Para ello se contrast, nuevamente, la informacin extrada
el plazo de tiempo normal para medir la reincidencia es dejar transcurrir al me'. del expediente con las disposiciones expresas en el texto legal (LTTM ele
n?s dos aos despus de haber fin_'.llizado el tratamiento aplicado. Por esta ra- 1948).
zon, se excluyen del estudio los expedientes de menores abiertos o cerrados con
p~st\:rioridad a 1986 (fecha de comienzo de la investigacin, que dur cuatro
anos). Evaluacin del impacto
c) La muestra deba de ser amplia y lo ms representativa posible de la poblacin
de la que se extrae, con objeto de que los resultados del estudio puedan hacerse Tocia evaluacin del impacto debe, primero, definir claramente cules son los
extensivos a la poblacin. Asimismo, deba abarcar los diversos momentos his- criterios de xito y de fracaso del programa; y, segundo, diferenciar aquellos que se de-
tricos v'.~idos en fechas prximas y que, probablemente, habran repercutido ben al programa de los causados por otros factores (McQuay, 1979).
en la poht1ca de tratamiento y prevencin de la delincuencia juveniL Todo ello Definir los criterios ele xito de la intervencin judicial no resulta difcil. Habr xi-
contribuye a la validez externa del di1e11o de investigacin. to siempre y cuando el tratamiento proporcionado consiga prevenir la reincidencia en
116 Segunda Parte: Los preliminares de la inve'Sligacin rncial Capt11!0 3 La organizacin de la investigacin 117

conducta delictiva, logrando la reinsercin del menor en la sociedad. El problema sur- a) Causas posibles del elevado porcentaje de reincide?ca obtenido .
ge en su operacionalizacin. b) Soluciones. la modificacin plena del programa (o con1unto de actuac10nes de los
La no-rei11cidencia hay que medirla tanto durante el tiempo de aplicacin del tra- Tribunales Tutelares de Menores en Espaa)
tamiento como al menos dos aos despus de su conclusin . Del expediente del menor
se extrajo el nmero de detenciones policiales registradas antes y durante el perodo
de tratamiento. Para obtener informacin ele detenciones posteriores al tiempo de tra- 3.3. La validez del diseo de investigacin
tamiento, se acudi a otras instancias: la Direccin General de la Polica y la Direccin
General de Instituciones Penitenciaras. A la hora de evaluar un diseno de investigacin existen varios cri'.erios a seguir. ~al
Uno de los problemas ms difciles de resolver cuando se evala el impacto de un vez el ms fundamental es que el dise11o se adecue. a los ob;~tzvos prmc1pales de la m-
programa consiste en determinar las causas a las que se deben los resultados observados vestigacin . Si stos no se alcanzan, la mvest1gac1on quedana desaprobada, ya que el
(no siempre atribuibles al programa). A veces ser factible seguir un diseio experi- fin para el que se dise no logra satisfacerse. En la medida en. que este entena de eva-
mental, siempre que puedan formarse grupos aleatoriamente y cuyos miembros difieran luacin no se cumpla, no procede pasar a considerar otros entenas. . .
slo en el tratamiento que reciban. Pero esto no siempre resulta viable. Entonces, ha- Obviamente, en la consideracin de si se han alcanzado los ob;envos del estud10,
br que recurrir a tcnicas estadsticas de control a posteriori -de gran utilidad cuan- tambin intervienen los otros dos aspectos presentes en todas las fases del pr~yect~ de
do no se dispone de ningn grupo de control (equivalente o no)- s quieren obviarse investigacin: los recursos (materiales, econmicos y humanos), y el tzempo d1~pomble
posibles hiptesis alternativas al tratamiento para formalizar la investigacin. Estos dos aspectos son 1gualme?te. esenciales en
El diseio utilizado con mayor frecuencia en investigaciones evaluativas del sistema cuanto que inciden en el buen trmino de la investigacin y la cons1gmente consecu-
de justicia es el diseio de un grupo de control no equivalente igualacin de los miem- cin de los objetivos propuestos. . . _
bros de cada uno de los grupos slo respecto a algunas de las variables. Este diseio, Dificultades presupuestarias o problemas de tiempo para llevar a cabo el dts~no de
complementado con tcnicas de anlisi1 multivariable, consigue -siguiendo a Crizzle y investigacin original, pueden llevar a su moclific~ci? _e, incluso, poner en peligro el
White (1980: 270)- resultados equivalentes a los que se obtendran con el di.sello ex- logro de los objetivos fijados al inicio de la mvest1.gac1on. . . ._
perimental Una vez que se cumple el criteno de los ob1et1vos, se pasana a anal!zar otros en
Para comprobar la eficacia de dos de los tratamientos (libertad vigilada e interna- terios de evaluacin. De nuevo, la aportacin de Campbell y Stanley (1970), Cook Y
miento), primero se dividi a la poblacin en tres grupos, de acuerdo con el tratamiento Campbell (1977) y Reichardt y Cook (1979), merece. destacarse ., . _
que hubiesen recibido: slo libertad vigilada, slo internamiento, y ambos tratamientos. Estos autores propusieron cuatro entenas de valzdez en la evaluaczon de los di.se
stos no constituan grupos homogneos (aunque pudieran asemejarse en algunos ras- 1os de investigacin cuantitativa:
gos), ni haban sido formados a priori, de forma aleatoria. Los sujetos pasaron a uno u
otro tratamiento en funcin de sus caractersticas sociodemogrficas, delictivas u otras.
En esta fase de la investigacin, interesaba conocer cmo incida cada una de las a) Validez interna.
circunstancias personales, sociofamiliares y legales del joven en la reincidencia, acle-. b) Validez externa.
ms de aspectos relacionados con la aplicacin del tratamiento (tiempo de aplicacin, e) Validez de constructo.
d) Validez de conclusin estadstica
nmero de diligencias policiales y de denuncias previas, durante y posteriores al tra-
tamiento, adaptacin del menor y motivo del cese). Sus efectos se controlaron por el
tipo de tratamiento.
Primero, se calcul la proporcin de- individuos que reincidieron en conducta 33.l. Validez interna
delictiva (para cada una de las variables consideradas). A continuacin, se aplic, de
nuevo, el anlisis logit para obtener las variables ms relacionadas con la probabilidad Hace referencia a la posibilidad de establecer rda.cones de cmtsalidad entre va-
de reincidir. riables (dependientes e independientes), al haber.~hmmado (?controla.do) otras ex-
A partir de la informacin recabada en cada una de las fases que forman la in- plicaciones alternativas. De ah que la comprobac1on de e~te tipo de 1'.al1dez ~n un dz-
vestigacin, se procedi a la interpretacin de los resultados del programa. Los resul- seio de investigacin sea prioritaria, sobre todo en los d1senos exp/lcatzvos, mas que en
tados resultaron ser bastante negativos. Dos de cada tres menores proseguan su carrera los descriptivos l"
delictiva, despus de haber abandonado la jurisdiccin de menores. La informacin ob- De acuerdo con Campbell y Stanley (1970), la validez interna. constituye e. sme
tenida durante la evaluacin del proceso ayud a la bsqueda de: qua non" de cualquier indagacin emprica. Si este entena de validez no se satisface,

45
118 Segunda Parte' Lo~ preliminares de la inve~tigacin social Capwlo 3 La organizacin de la investigacin 119

los resultados de la investigacin seran cuestionables. Siempre surgiran posibles En todos los grupos formados debe observarse las mismas vmiaciones, de-
explicaciones alternativas a las relaciones observadas d" do de los valores de la variable independiente que se anahce, para po-
~:~se1:~rmar que esta variable explica Ja ocurrencia de la variable dependiente

~ EJEMPLO DE VALIDEZ INTERNA 11--------------- d


a el mayor 0 menor grado de validez i11tema de un dise11o de investigaci11
E n sUrn b das es declf
de del control de explicaciones alternallva> a las re actones o serva_ ' '
En una investigacin sobre el rendimiento acadmico (medido por la calificacin obtenida d:f:mero de variables perturbadoras cuya influencia se haya neutrahzado o con-
en un examen), quiere conocerse qu variables inciden ms en la consecucin de una bue-
trolado en el proceso de investigacin.
na calificacin. De las distintas variables analizadas se observa la existencia de relacin po-
sitiva entre las variables horas de estudio, a la semana, dedicadas a la asignatura (variable
independiente) y calificacin obtenida en el examen (variable dependiente): la calificacin re-
sulta ms elevada, conforme aumenta el nmero de horas de estudio 33 2 Validez externa
Para que esta relacin sea vlida, habra que controlar el efecto de terceras y cuartas va-
riables que pudiesen mediar en la relacin observada Cuanto mayor sea el nmero de variables Representa la posibilidad de generalizacin de los resultados de una investigacin,
perturbadoras que el investigador controle, mayor grado de validez adquirir su investigacin. t t la poblacin concreta de la que se ha extrado la muestra, como a otros tzempos
Ello lleva a controlar el efecto de otras variables en la relacin observada entre las va- y~o~t:xtos. Pero ello exige que stos participen de las caractersticas presentes en el
riables horas de estudio y calificacin Entre esas variables se encuentran las tres siguientes: contexto espacial y temporal observado. ., . . _
el cociente de inteligencia, la asiduidad en la asistencia a clase, y el grado de nerviosismo du- En la prctica de la investigacin social, aunque la poblaczon a analizar sea muy pe
rante la realizacin del examen. uea or razones de economa (presupuestaria) y de tiempo, fundamentalmente'.sue-
Para que se pudiese concluir que s existe relacin entre las variables horas de estudio ~ obs~~arse slo a una parte de dicha poblacin Esta parte co?st1tuye la muestrn d~
y calificacin, tendra previamente que haberse comprobado que, indistintamente del cociente la invest acin que deber seleccionarse de manera que constituya una represen,ta
de inteligencia, o de la asiduidad en la asistencia a clase, conforme el alumno aumenta sus , a p;quea' escala, de la poblacin de la que se ha extrado. De ello dependera la
horas de estudio, alcanza una mejor calificacin acadmica. En caso contrario, la relacin no
~ ~~bilidad de que los resultados de l? investigacin puedan generalizarse Yhacerse ex-
1

se sostendra. A esto se le llama control de terceras variables (o de explicaciones alternati-


vas). tensibles a la poblacin de referencia. (
Ad , del nmero de casos observados, la representatividad de la muestra Y 1a
consig~~~: validez externa de la investigacin) tambin estar subordmada al pro-
cedimiento seguido en la seleccin de los elementos de la muestra, . .
Se recorrenda seguir, preferiblemente, procedimientos de selecczon al_eatorzos o p10-
El control de explicaciones alternativas puede efectuarse a priori o a posterior{ .l, t. s (que se exponen en el Captulo 5) Cuando ello no sea facUble (por care-
bab z zs zco. , ) ar que en la muestra
cer de un marco de muestreo adecuado, o por otra razon , procur .
a) A priori, en el diseo de la investigacin. Esto es posible sobre todo cuando la escogida se hallen incluidas las diferentes variedades de casos que componen el zmz-
estrategia de investigacin es la experimentacin. verso o poblacin de estudio
El diseio experimenta/ conlleva la formacin de grupos de control equi-
valentes al experimental, salvo en el tratamiento o variable cuya influencia
quiere comprobarse. La seleccin de los sujetos para constituir cada uno de los
33 3. Validez de constructo
grupos sera totalmente aleatoria. Ello contribuye a neutralizar la influencia de
variables perturbadoras que pudieran incidir en la relacin. Hace referencia al grado de adecuacin conseguido en la medicin de los conceptos
b) A posteriori, en el proceso de anlisis de la informacin. centrales de la investigacin . . . 'bT d d
Este tipo de control resulta ms habitual en la prctica de la investigacin Como ya se ha hecho mencin, cualquier concepto permite d1stmtas P.:1_ t 1 a es
social (en el anlisis de datos de encuesta, por ejemplo). Su consecucin se lo- d d. in Asimismo cualquier operacionalizacin de un concepto es d1f1c1! que cu-
gra mediante la aplicacin de tcnicas de anlisis bivariable y multivariable, que e me tc ' b que procurar opera-
bra todas las dimensiones del concepto En consecuencia,. 1a r
permiten la formacin de grupos de sujetos iguales en funcin de los valores de cionalizar los conceptos tericos lo ms rigurosamente pos.1b!e, al me?os los ~onteP_tos
la variable que se controle que sean fundamentales en la investigacin. Ello contnbu1ra a reducir la du a e e s~6
120 Segunda Parte Lor preliminares de la investigacin wcia/ Captulo 3. La organizacin de la inve5tigacill 121

habran alcanzado los mismos resultados con una operacionalizacin distinta del posibilidad de generalizacin de los hallazgos obtenidos en la muestra a la poblacin
concepto. de la que sta se ha extrado
Para dicho propsito, se recomi~nda efe~tuar una operacionalizacin mltiple, por- Adems, antes de utilizar una tcnica analtica concreta, ha de comprobarse si la in-
que permite una mejor _aprox1ma~1on al s1gmf!cado real del concepto. De lo que se tra- formacin recabada satisface los supuestos exigidos para la prctica de la tcnica de an-
ta_ es de buscar una sene de medidas (dos o ms) para cada concepto. Pero, antes de lisis elegida. En las tcnicas de amlis multivariable, los supuestos ms habituales son los
afirmar que lo_s halla_zgos del _estudio son vlidos o invlidos, dependiendo de si exis- de normalidad, homoceda5ticidad e independencia de los trminos de error. stos se ha-
te convergencia (o divergencia) entre los resultados alcanzados en las distintas medi- llan relacionados con el tamm1o de la muestra y el nivel de medicin de las variables
ciones, ha de comprobarse si, realmente, se ha medido el mismo concepto. En el Captulo 9 se contemplan distintos aspectos a considerar en el anlisis esta-
dstico para que la investigacin cumpla requisitos de validez

~ EJEMPLO DE VALIDEZ DE CONSTRUCTO r-1----------- Sntesis de los criterios de validez

Si la actividad delictiva se mide combinando datos policiales con la informacin obteni- La optimizacin de cada uno de estos criterios de validez en un mismo diseo de
da med1~nte encuesta _(tanto de encuestas de victimizacin como de las denominadas de de- investigacin no resulta una tarea fcil, en la prctica. Primar la validez imerna, por
lmcuenc1a autodenunc1ada), lo ms probable es que los resultados alcanzados mediante es-
ejemplo, puede conllevar la disminucin de la validez externa, ya que ambos criterios
tos tres procedimientos, no ~oincidan. La razn se halla en que en cada procedimiento mide
un concepto distinto de delmcuencia: de validez se contraponen. Esto es, la primacia del control experimental lleva consigo
como contrapartida, la disminucin de la capacidad de generalizacin de los resulta-
a) L_as encue~tas_ de autodenuncia miden la actividad delictiva de personas que no han dos de la investigacin. Mientras que en los diseilos explicati1~os se prima la validez in-
sido to_dav1~ etiquetadas ?f~c1almente como "delincuentes" Generalmente, hacen re- terna, en los descriptivos la externa, mxime cuando se trabaja con muestras.
ferencia a 1nfracc1ones triviales No obstante, puede lograrse un dise11o de investigacin que consiga un grado
b) Los informes oficiales {_de la polica, tribunales) se refieren a infracciones graves Sue- aceptable en los cuatro criterios de validez sealados. Para dicha consecucin, conviene
len -~t11izarse p~ra analizar la actuacin judicial y/o policial, ms que para medir la co- tener presente las recomendaciones que figuran resumidas en el Cuadro 3.4.
m1s1on de act1v1dades delictivas.
c) Las encuestas de victimizacin aluden a actos delictivos cometidos por otros .
CUADRO 3.4 . Recomendaciones para aumentar la validez de un diseo de investigacin .

.En conse~uencia, los datos no pueden coincidir porque las tres medidas empleadas en Validez inlerna Validez exlerna Validezde constructo Validez estadstica
reahdad_ ~o miden el mismo concepto De ah la insistencia en que cuando se disee una in-
vest1gac1on, se procure asegurar la equivalencia de las distintas mediciones de un mismo con- Creacin de varios Seleccin de las Delimitacin clara Aumentar
cep! Cuando esta exigencia no se cumpla, los resultados logrados de cada una de ellas no grupos de unidades y precisa el tamao
seran comparables. comparacin de la muestra de los conceptos de la muestra
equivalentes mediante tericos
al de observacin procedimientos Formar grupos
aleatorios Operacionalizacin internamente
33. 4 Validez de conclusin estadstica Efectuar varias mtiltiple poco heterogneos.
mediciones. Formar grupos de los conceptos
.. Esta ltima variedad de validez se halla relacionada con el poder, adecuacin y fia- heterogneos
b1hdad de la tcnica de anlisis de datos aplicada. Controlar todo de unidades Empleo de varias
suceso externo de observacin tcnicas de
, Como la prctica de la investigacin social se fundamenta en la informacin ex- que incluyan obtencin de
e interno
tra1da de una n;uestra, la ~decuadn del tamano muestra! (normalmente superior a 100 a la investigacin varios contextos informacin
casos) _con la tecmca analllzca utJhzada (mxime en tcnicas de anlisis multivariables que puedan afectar temporales
qu_e e:ng~n una determinada proporcin de casos por variables introducidas en el an'. a sus resultados. y espaciales.
hs1s) mc1de en la significatividad estadstica de los resultados de la investigacin; en la
122 Segunda Parte" Los preliminares de la investigacin social

Lecturas complementarias

Alvira, F (1994): "Diseos de investigacin social: criterios operativos", en Garca Ferrando,


M et aqcomps ), El anlisis de fo realidad social, Madrid, Alianza Universidad, pp. 87-112
Babb1e, E (1992): The practtce of <acta! research California, Wadsworth Publishing Company
Campbell, D y Stanley, J (1970): Dise11os experimentales y cuasiexperimenta/e; en la investi-
gacin social Buenos Aires, Amorrortu
Hakim, C. (1994): Re;earch design strategie1 and choices in the design of <acial researc!L Lon-
don, Routledge LA OPERACIONALIZACIN DE CONCEPTOS
Hernndez Sampieri, R et al (1991): Metodologa de la investigacin. Mxico McGraw Hill
Pons, I (1993): Programacin de la inve;tigacin wcia/ Madrid, C!S, Cuade~no Metodol-
gico n K

Ejercicios Propuestos

1. Es~oja una inv~sti~acin y d.escrba su diseo .. En la descripcin destaque si ~l di~


seno cumple entenas de vahdez. En caso negativo, indique quMuehtes invalidan La operaciona/izacin de conceptos tericos constituye una fase intermedia en el
el estudio. proceso de investigacin Antecede al diseo de la indagacin emprica siendo, a su vez,
consecutivo a la formulacin del problema de estudio
2. A partir de una idea, formule el problema d~ investigacln. Concree los obj~tivos
De Ja teora (o marco terico que conforma Ja investigacin) se extraen unos
y el marco terico del estudio. En su exposicin, cite las refrencias bibliogrfi-
cas consultadas. conceptos y proposiciones. Los conceptos se traducen a trminos operacionales De ellos
se deducen unas variables empricas o indicadores que posibiliten Ja contrastacin em-
3. Qu ~armas exis.ten para controlar explicaciones alternativas? De qu diseos prica del concepto que se analice.
son mas caractenst1cas? El trmino "operaciona/izacin" -tomado de las ciencias naturales- es el que ha-
Enqu consiste la operacionalizacin mltiple? Cite un ejemplo. bitualmente se emplea para denotar Jos estadios implicados en el proceso ele asignacin
de mediciones a conceptos. El presente captulo trata, precisamente, de Ja prctica de
5. A partir de un problema de investigacin, disee un estudio secciona] y trans-
versal (en sus tres modalidades). la medicin y de las dificultades que acaecen en su desarrollo

6. Durante ~arias semanas se observa, el absentismo laboral de un grupo de personas


que trabajan de noche en un hospital. Con el fin de reducir dicho absentismo se 4.1. Fundamentos y principios de Ja operacionalizacin
incrementa el salario del personal del hospital que trabaja en el turno .de. noc'he.
A la semana siguiente, y durante un mes, se observa el absentismo. A qu tipo En el proceso global de operacionalizacin hay que diferenciar -siguiendo a Bla-
d~ diseo corresponde este ejemplo? Especifique las "amenazas" a la validez del
lock (1982)- dos nociones fundamentales: la conceptualizacin y la medicin.
diseo efectuado.
a) La conceptualizacin hace referencia al proceso terico mediante el que se cla-
rifican las ideas o constructos tericos. Esta clarificacin ha de hacerse de manera
que Ja definicin del constructo terico comprenda el significado que se le
suele asignar.
b) La medicin connota, en cambio, el proceso general que vincula las operaciones
fsicas de medicin con las operaciones matemticas de asignar nmeros a ob-
jetos.
48
LA ORGANIZACIN DE LA INVESTIGACIN

Una vez definido el mtodo cientfico y sus condicionantes, corresponde ahora pa-
sar del proceso de investigacin "ideal" a la prctica habitual. Esta se halla metodo-
lgicamente determinada por los objetivos y el marco terico del estudio. Pero tambin
intervienen aspectos econmicos (los recursos a disposicin del investigador) y tem-
porales (el plazo de tiempo concedido para su materializacin).
Todos estos aspectos marcan el desarrollo de la investigacin, desde su configu-
racin inicial en un proyecto de investigacin Concretamente, afectan al dise1io: a la se-
leccin de estrategias, con las correspondientes tcnicas para la recogida y el anlisis de
la informacin.
Pero, ante todo, el proceso de investigacin no ha de concebirse como algo fijo e in-
mutable. Aunque el proyecto haga una expresa relacin de las actuaciones para el cum-
plimiento de cada fase de la indagacin, su puesta en prctica puede llevar a la mo-
dificacin -a veces sustancial- del diseo original.. Razn por la cual se recomienda la
previsin (en el proyecto de investigacin), de posibles incidencias en su ejercicio, as
como sesgos previsibles que pudieran invalidar los resultados del estudio. ste es el de-
sideratwn.

3.1. El proyecto de investigacin

Dos conceptos parejos suelen, a veces, confundirse: el de diselio y el de proyecto.


Si bien, este ltimo constituye un concepto ms amplio que el anterior.
En el mbito de la investigacin social, el concepto de diseiio se restringe a la
planificacin de la estrategia para alcanzar los objetivos de la investigacin. Alvira
(1989: 85) lo define como un "plan global de la investigacin que integra, de modo co-
27-
82 Segunda Parte Lo.s preliminares de la investigacin social Captulo 3 La organizacin de la investigacin 83

herente y adecuadamente correcto, tcnicas de recogida de datos a utilizar, anlisis pre- b) Qu razones motivaron la eleccin de ese problema concreto.
vistos y objetivos" c) La justificacin de dicha eleccin, relacionndola con la relevancia y tras-
Igualmente, Yin (1989) lo describe como una secuencia lgica que relaciona Jos da- cendencia de la indagacin
tos empricos del estudio con las preguntas formuladas al inicio de Ja investigacin y,
en ltimo trmino, con las conclusiones. "Se trata de un problema lgico, no logstico,
y por tanto es ms que un plan de trabajo" (Yin, 1989: 29) Esta exposicin de razones y jmtificaciones ha de hacerse de forma convincente,
La funcin esencial del dim1o es guiar al investigador en la obtencin y posterior en aras de lograr la aprobacin del proyecto de investigacin, y su consiguiente fi-
anlisis de la informacin. El proyecto se configura, en cambio, como un conjunto de nanciacin econmica (en caso de solicitarse).
elementos entre los cuales se encuentra el mismo diseno. Al principio, la idea o problema de investigacin se presenta de forma vaga y ge-
Adems de englobar al dise11o, el proyecto abarca otros aspectos varios: desde la nrica. Pero, paulatinamente, ira concretndose, conforme el investigador vaya ahon-
idea originaria de la investigacin y su coi.crecin en objetivos especficos, hasta el de- dando en ella.
talle econmico, organizativo y temporal de las diferentes fases del proceso de in- La fuente originaria de la idea puede ser muy dispar. A veces es la propia entidad
vestigacin. o institucin que financia la investigacin quien propone el problema o tema de estu-
El origen de la confusin entre estos dos conceptos se halla -como bien explica Al- dio . En otras ocasiones, es el azar quien suscita la idea: en el curso de una conversacin;
vira (1989: 17)- en el hecho de que la eleccin y elaboracin de un diseno de investi- durante la lectura de un libro o artculo de prensa (peridico, revista); o tras la ob-
gacin "necesita contemplar todos los extremos que un proyecto presenta" . Razn que servacin de un acontecimiento, de forma directa o indirecta (por medio de la tele-
justifica 4ue ambos trminos con frecuencia se "confundan a efectos prcticos" visin, la radio), entre otras posibles fuentes originarias de ideas.
En resumen, el proyecto de investigacin se hace en referencia a tres elementos claves: Pero Ja idea tambin puede ser el resultado de una reflexin profunda, presente du-
rante mucho tiempo en la mente del investigador, aunque hasta entonces no haya si-
a) Los objetivos de la investigacin. do concretada ni operacionalizada en un proyecto de investigacin especfico.
b) Los recursos o medios materiales, econmicos y humanos de que disponga el Al principio, slo es eso: una mera idea El investigador, posteriormente, tendr que
investigador para hacer viable el estudio ir precisndola y configurndola Para ello deber adentrarse en el campo de cono-
c) El tiempo concedido para su realizacin. cimiento determinado donde se ubique la idea en cuestin

CUADRO 3 1 Componentes esenciales de un proyecto de inveYtigacin


La conjuncin de estos elementos marcar el alcance y desarrollo de Ja investi-
gacin, por su incidencia directa en el diseno de la investigacin. L La formulacin del problema de investigacin
En el Cuadro 3 1 se resumen los componentes esenciales de un proyecto de in- Definicin de objetivos.'
Elaboracin del marco terico de la investigacin: revisin bibliogrfica y dems
vestigacin. Asimismo, en la Figura 3. 1 (al final de la presente seccin) se representa,
indagaciones exploratorias
de forma grfica, la configuracin del proyecto de investigacin. A continuacin se in-
cluye el detalle de cada uno de estos integrantes. 2. La operacionalizacin del problema:
Formulacin de hiptesis
Operacionalizacin de conceptos tericos
3.1.1. La formulacin del problema de investigacin Delimitacin de las unidades de anlisis.

3 El dise11o de la investigacin:
"No importa en qu problema quieras trabajar y no importa qu mtodo even- Seleccin de es trategiar.
tualmente vayas a utilizar, tu trabajo emprico deber comenzar con una consideracin Diseo de la muestra.
cuidadosa del problema de investigacin" (Simon, 1978: 98). Eleccin de tcnicas de recogida y de anlisis de datos

4 Lafactibibidad de la i11vwigaci11.
En concreto, ha de exponerse: Fuentes bibliogrficas.
Recursos disponibles (materiales y humanos)
a) Qu es exactamente lo que se pretende analizar: cules son los objetivos ge- Recursos necesarios (econmicos, materiales, humanos)
Planificacin del tiempo de realizacin
nerales y especficos de la investigacin.
84 Segunda Parte Los preliminares de la inveYtigacin rncia/ Capt11lo 3 La organizacin de la investigacin 85

A tal fin se recomienda efectuar una revisin bibliogrfica exhaustiva sobre el tema a) Diswtir el tema con otros investigadores que puedan aportar ideas de cmo lle-
concreto de inters y otros similares que, aunque no se refieran al problema especfico del var a cabo la investigacin y qu pasos seguir
estudio, s puedan orientar en su indagacin. Esta ltima revisin de temas relacionados b) Entrevistar a algunos de los implicados en el problema a investigar, con el pro-
con el problema de investigacin adquiere una mayor relevancia cuando apenas se en- psito de recabar, de ellos, informacin que ayude al disel1o de la investigacin.
cuentra bibliografa (terica y emprica) especfica sobre dicho tema, bien debido a su ca-
rcter novedoso, o bien a su escasa repercusin en la tradicin investigadora anterior.
La importancia de llevar a cabo una revisin bibliogrfica exhaustiva es destaca- Todas estas tareas previas en el proyecto de investigacin (desde la revisin bi-
da por la mayora de los autores. Incluso llega a afirmarse que "todo proyecto de in- bliogrfica a las entrevistas abiertas) se convierten en cruciales, cuanto ms vaga se
vestigacin en las ciencias sociales debera implicar la bsqueda de indagaciones muestre la idea originaria del estudio, y ms desconocedor sea el investigador del rea
previas" (Cooper, 1984: 7). de conocimiento especfica donde sta se ubique.
Con la revisin bibliogrfica se busca la familiarizacin con el tema de estudio es- A partir de la revisin bibliogrfica y otras indagaciones exploratorias ( qu~ el in-
cogido: hallando, leyendo, evaluando y '~intetizando indagaciones realizadas con an- vestigador opte por seguir), se configurar el marco terico de la investigacin . Este se
terioridad. De ellas se extraer informacin concerniente a: basar en la integracin de toda la informacin previa que el investigador recopile
Adems, le proporcionar un marco de referencia al que acudir en la interpretacin de
a) La metodologa seguida y los resultados que, mediante ella, se lograron: sus po- los resultados que obtenga tras la conclusin de la investigacin
tencialidades y limitaciones concretas A veces se partir de una teora; otras veces, se decidir imbricar el problema de
b) Aspectos del problema tratados, aquellos no abordados y los suscitados tras la estudio en varias perspectivas tericas para, de este modo, poder proporcionar co-
conclusin de la investigacin, como relevantes para una futura indagacin. bertura a los distintos aspectos en que el problema se manifiesta (mxime cuanto ms
complejo sea el tema de la investigacin) Pero, en ms ocaiones de las deseables, el
marco terico que configura el proyecto de investigacin se fundamenta en genera-
El propsito de dicha revisin bibliogrfica Dankhe (1989) lo resume en uno lizaciones empricas proposiciones que han sido comprobadas en anteriores in-
fundamental: obtener informacin para, a partir de ella, poder analizar y discernir si vestigaciones, si bien no han logrado cristalizar en una perspectiva terica determi-
la teora existente y la investigacin previa sugieren una respuesta (aunque sea parcial) nada.
a las preguntas de investigacin, o una direccin a seguir dentro del estudio. Ms con-
cretamente, la revisin bibliogrfica contribuye a:

a) La estructuracin de la idea originaria del proyecto de investigacin, contex- EJEMPLO DE CONFIGURACIN JJE UN PROBLEMA DE INVESTIGACJN
tualizndola en una perspectiva terica y metodolgica determinada.
b) Inspirar cmo diseiar la inve11igacin, a partir de la experiencia obtenida en la Como ilustracin de lo expuesto hasta ahora, pinsese en una idea que se desee de-
utilizacin de determinadas estrategias de investigacin. Se tratara, por tanto, de: sarrollar en un proyecto de investigacin.. Cualquier hecho o accin social puede convertir-
1) Prevenir posibles errores cometidos en estudios anteriores al presente. se en un problema de investigacin
La "violencia callejera juvenil" constituye uno de los fenmenos sociales ms presentes
2) No ser redundantes. La nueva investigacin debera dar un enfoque distinto
en la cotidianidad de la sociedad actual Al menos es, junto con el problema de la corrupcin,
al proporcionado en indagaciones anteriores. Por ejemplo, escogiendo
uno de los ms comentados en los informativos (de radio, televisin, prensa escrita), Y fre-
una estrategia de investigacin diferente, con el propsito de comprobar si
cuente tema de coloquio
con ella se alcanzan los mismos resultados El conocimiento, de manera directa o indirecta, de algn acto nuevo de violencia juvenil pue-
Tambin, se tratara de plantear otros interrogantes de investigacin, de despertar el inters de algn investigador deseoso de encontrar respuestas a interrogantes
con objeto de cubrir aspectos menos observados, y no aqullos continua- suscitados ante dichos sucesos: por qu los jvenes actuaron de la fomia que lo hicieron?; qu
mente analizados. factores inciden en la comisin de actos de violencia?; incita la sociedad actual a la violencia?;
qu caractersticas diferencian a los jvenes violentos de los no violentos?; promueve la fre-
cuente aparicin en televisin de actos violentos conductas de imitacin? . . . . .
Adems de la necesaria revisin bibliogrfica, la estructuracin de la idea de in- Lo primero que el investigador ha de hacer es formular el problema de mvest1gac1on, ini-
vestigacin requiere el complemento de otras indagaciones exploratorias. stas pue- cialmente titulable "la violencia callejera juvenil'' Para ello, deber centrarse en tres tareas pnn-
den materializarse en: cipales:
zq
86 Segunda Parte Los preliminares de la investigacin social Capwlo 3. La organizacin de la investigacin 87

a) Establecer /os objetivos generales y especficos del estudio en las que se afirma la existencia o inexistencia de asociacin espera.da, al ~enos entrn dos
variables (dependiente e independiente, generalmente), en una s1tuac1on determmada.
Objetivo general: analizar las causas de la violencia juvenil Se recomienda que las hiptesis se encuentren relacionadas con los objetivos de la
Objetivos especificas:
investigacin y sean lo ms concretas y precisas posibles
Describir las caractersticas sociodemogrficas y psicosociolgicas del joven
violento
Indagar en la trayectoria vital del joven (afectiva, laboral, ocupacin del tiempo).

~ EJEMPLOS DE FORMULACIN DE H I P T E S / s \ 1 - - - - - - - - - - -
Analizar su ambiente sociofamiliar (familia, amigos, barrio).

b) Delimitar el tema de estudio (qu actos de violencia se analizarn) y las unidades de


observacin (qu tipo de jvenes, de qu edades, de qu mbito territorial).
c) Elaboracin del marco terico de la investigacin: qu enfoque terico y metodol- Los jvenes que en su infancia han sido victimas de malos tratos presentan, en su
gico se dar al anlisis de Ja violerttia juvenil juventud, actitudes ms violentas que aqullos que no Jos han padecido. .
El consumo de bebidas alcohlicas aumenta la probabilidad de cometer actos de vio-
lencia.
Para que esta fase inicial y esencial en el proyecto de investigacin se efecte de forma
rigurosa, el investigador deber precederla de una indagacin exploratoria sta se convertir
en referente del diseo de investigacin. Concretamente:
Las hiptesis contienen conceptos que determinan lo que debe analizarse. Para ello
a) Una revisin bibliogrfica de las perspectivas tericas existentes e investigacio- las hiptesis han de traducirse en variables empricas o indicadores A ~ste proceso se
nes empricas llevadas a cabo en Espaa y en otros pases (que el investigador es- le denomina normalmente, operaciona/zacin de conceptos tericos. Esta consl!tuye
pecificar) acerca de "la violencia juvenil" una fase int~rmedia que vincula la formulacin terica del problema con la medicin
Esta tarea ardua en el pasado se ve, en el momento presente, bastante facilitada de /as variables relevantes. En el Captulo 4 se tratarn con ms detalle el proceso de
por el uso generalizado de la bsqueda bibliogrfica por ordenador mediante CD- medicin y de operaciona/izacin de conceptos
ROM Este proporciona informacin existente en bibliotecas y centros de datos de dis-
tintos pases, en un breve perodo de tiempo.
b) Entrevistas abiertas a expertos en la materia y a protagonistas de acciones de vio-
lencia Gvenes implicados en actos de violencia callejera y personas que han sido vc- EJEMPLO DE OPERACIN DE CONCEPTOS .TERICOS 1---------
timas de dichos actos), que constituyen la poblacin de estudio.
Se parte de la hiptesis siguiente:

"Los actos de violencia juvenil callejera crecen, confonne aumenta Ja insatisfaccin social
Con la indagacin exploratoria se busca familiarizarse con el tema de la investigacin
en los jvenesc"
y con la metodologa a seguir en su anlisis. De ah que estas primeras tareas resulten esen-
ciales para realizar un buen diseio de investigacin. De lo exhaustivo que se sea en esta Esta hiptesis contiene conceptos tericos que debern operacionali~arse (tra~ucirse en
fase previa del proyecto de investigacin depender el buen desarrollo de la misma. variables empricas o indicadores), antes de proceder a la recogid~ de mformac1on.
Uno de los conceptos es el de "insatisfaccin" Habra que seccionarlo e~ la.s d1fere~tes
dimensiones que comprende: insatisfaccin laboral, educativa, afectiva, econom1ca, familiar,
3.1.2. La operaciona/izacin del problema de investigacin entre otras posibles
Para cada una de estas dimensiones se buscarn indicadores que ayuden en su con-
Despus de la definicin y delimitacin del objeto de estudio, procede su concre- crecin. Por ejemplo, la "satisfaccin laboral" podr medirse por los siguientes indicadores:
cin, su operacionalizacin, tanto en su vertiente terico-analtica (principales conceptos,
categoras analticas y variables a analizar) como poblacional (qu poblacin se estu- Situacin laboral: activo, en paro
diar y, en su caso, qu diseio muestra/ se efectuar). Tipo de contrato: fijo, eventual, a tiempo completo, a tiempo parciaL: . .
Del marco terico de la investigacin se extraen, mediante un proceso deductivo, unas Trabajo que realiza en Ja empresa: si corresponde o no a su formac1on academice Y
hiptesis que representen respuestas probables que el investigador avanza a las pregzm- tcnica.
tas iniciales de la investigacin. Las hiptesis vienen expresadas en forma de proposiciones, Remuneracin que percibe.
88 Segunda Parte Los preliminares de la inve5tigaci11 social Capitulo .l La organizacin de la inve'ltigacin 89

Relacin con los compaeros 4) Relatos biogrficos (mltiples, paralelos, cruzados) y documentos personales.
Relacin con el jefe o personal a cuyas ordenes se halle 5) Cuestionario estandarizado (sondeos en serie, tipo panel, macroencuestas).
Ubicacin de la empresa: entorno fsico dentro y fuera de la empresa.
c) Las tcnicas de anlisis de datos

1) Documental
Adems de las variables, en las hiptesis tambin se hace mencin (aunque ge- 2) Estadi5tico (univariable, bivariable, multivariable).
nrica) de las unidades de mulisis Ia poblacin o universo objeto de estudio 3) Estructural (anlisis del discurso, etnografa, fenomenografa).
La eleccin de una poblacin u otra puede tener implicaciones significativas, 4) Jnterpretacional (construccin de teoras, descriptivo/interpretativo)
tanto para el contenido sustantivo de la investigacin como para sus costes (econmicos 5) De contenido (cuantitativo y cualitativo).
y de tiempo). Por esta razn, autores como Hakim (1994) recomiendan que lapo-
blacin de estudio se establezca en los objetivos de la investigacin, debido a que sta
determina la informacin a extraer y la naturaleza de los resultados de la investigacin. Las tcnicas cuantitativas de recogida y de anlisis de dato5 constituyen el eje de es-
Las unidades de anlisis no slo incluyen el ente individual o colectivo que se ob- te manual. En captulos sucesivos se expondr cada una de ellas. Para el conocimiento,
servar, sino tambin el espacio donde se ubica y el tiempo En los estudios longitu- en cambio, de las tcnicas cualitativas remito al lector interesado al manual de Miguel S.
dinales el tiempo figura (explcitamente) como una de las variables en la investigacin. Valles Martnez, publicado en esta misma coleccin . ,.
En suma, en la seleccin de la e>trategia y de las tcnicas (de recogida Yde ana!I-
sis de datos) correspondientes intervienen los siguientes elementos:
3.1.3 El diseiJo de la investigacin
a) Los objetivo5 de la investigacin y si sta se ceir a un momen:o t~mp~r~l c?n-
creto (diseiJos secciona/es o transversales) o si, por el contrano, mclmra dife-
Una vez que se ha formulado y operacionalizado el problema de investigacin (con-
rentes perodos de tiempo (diseiJos longitudinales). . . , .
crecin de los objetivos, las hiptesis, las variables y las unidades de anlisis), corres- b) El grado de conocimiento, por el investigador, de la diversidad metodologica
ponde decidir el dise11o de la investigacin: especificar cmo va a realizarse la inves-
existente.
tigacin. c) El grado de rigor y precisin que el investigador desee para su indagacin.
Esta fase es clave dentro del proyecto de investigacin y, al igual que las prece- d) La factibilidad de la investigacin. sta se concreta, siguiendo a Pons (1993: 24),
dentes, vendr determinada por los objetivos del estudio (exploratorios, explicativos,
en los factores siguientes:
predictivos, evaluativos), los recursos (materiales, econmicos, humanos) y el plazo de
tiempo disponible para su materializacin. De ah que el investigador deba siempre te- 1) "La capacidad del personal participante en la investigacin. .
ner en mente -al ocuparse del diseiJo- no slo los objetivos del estudio, sino tambin 2) La asequibilidad y correccin de las fuentes de informacin necesanas
la factibilidad del diselio elegido. Ha de procurar que el diseiJo sea viable, con los re- 3) El nivel de operacionalidad.
cursos disponibles y dentro de los lmites de tiempo fijados. 4) El tiempo que se requiere
Esta triple consideracin de objetivos, recursos y tiempo incide, directamente, 5) El coste: humano, social y econmico.
en la seleccin de una o varias estrategias de investigacin: uso de fuentes documenta- 6) Las limitaciones deontolgicas "
les y estadsticas, estudio de casf, enwesta, experimento.
La estrategia (o estrategias) finalmenterelegida influir en:
Pero Ja prctica real de la investigacin suele ser muy dispar. De acuerdo con Ib-
a) El diseiJo muestra!: la muestra del estudio (individuos, viviendas, entidades so- ez (1989), el proceso de seleccin se simplifica bastante El mvestigador soci~l suele
ciales, acontecimientos, documentos), su volumen y forma de seleccin elegir, sin pensar demasiado en la eleccin, la tcnica que tiene ms a mano, bien por:
b) Las tcnicas de recogida de informacin (de documentacin, observacin y en- a) Razones personales: uno es experto en esa tcnica.
trevista). Concretamente: b) Razones organizativas uno trabaja en una organizacin constituida para tra-
1) Revisin de fuentes de observacin secundaria (estadsticas y documentos) bajar con esa tcnica.
2) Observacin sistemtica, participante y no participante. c) Razones institucionales: uno pertenece a una institucin interesada en vender
3) Entrevistas abiertas, semi o no estructuradas (individuales y/o grupales) esa tcnica
Capwlo 3 La organizacin de la investigacin 91
90 Segunda Parte Lar preliminares de la investigacin rncial

Sea como fuere el proceso de seleccin, el investigador deber justificar (en su 3) 1vlaterial frmgible fotocopias, telfono, correos
proyecto de investigacin) por qu eligi unas estrategias y tcnicas con preferencias 4) Dietas y desplazamientos.
a otras. La exposicin de razones suele fundamentarse en tres aspectos esenciales:
los objetivos, las caractertsticm, y las condiciones de realizacin de la investiga-
cin. d) Planificacin del tiempo de ejecucin de la investigacin
Adems, tngase presente que, en el curso de la investigacin, todo disefio inicial
puede verse alterado, ante las dificultades que pueda suscitar su puesta en prctica. De El investigador tambin ha de concretar la cronologa de tareas. Ello supone de-
ah la conveniencia de que el investigador prevea, en la medida de lo posible, alter- limitar la duracin de cada fase de la investigacin. En funcin de esto, habr
nativas al diseno original de la investigacin. que precisar los plazos de entrega parciales (si los hubiese), y fijar la fecha de entrega
~~' ' '"
'',
Existen diversas tcnicas para el clculo de los tiempos de duracwn de cada una de
3J4. La factibilidad de la investigacin las etapas del proyecto de investigacin, su coste, y las posibles variaciones que puedan
acontecer.
La fase final del proyecto incluye la exposicin de las condiciones mnimas requeridas Una de las tcnicas ms populares es el mtodo PERT (Program Evaluation and Re-
para hacer viable, o factible, la investigacin diseada Estas condiciones o requisitos ca- vieiv Technique o Program EvaluationJResearch Task). Bsicamente, consiste en un gra-
be resumirlos en los apartados siguientes: fo en el que se especifica cada una de las tareas, cn:o dependen un,a_s de otras, e~ qu
tiempo se realizarn y qu probabilidad de retraso existe en su eiecuc1on P?ra su calculo
a) Fuentes normalmente se pregunta a los responsables de cada una de las tareas el tiempo de du-
racin habitual de su trabajo
, En el proyecto de investigacin suele adjuntarse una bibliografa bsica, especia- Todos estos detalles que conforman la ltima fase del proyecto de investigacin son
hzada en el tema que constituye el eje de la investigacin, tanto en su vertiente terica esenciales, en cuanto que ayudan al buen desarrollo de la investigacin proyectada Por
como en la emprica y metodolgica lo que no hay que minosvalorar el esfuerzo que se dedique a su concrecin. Como bien
Consistir en una seleccin de obras clave y de publicaciones actualizadas apunta Hakim (1994: 157), "quizs el error prctico ms comn consiste en subestimar
el presupuesto, en tiempo y dinero, requerido para un proyecto". ,
En la Figura 3.1 se resume cada una que las fases que forman un proyecto de m-
b) Recursos (materiales y humanos) disponibles vestigacin. Como puede verse, cada fase viene determinada por la etapa que la pr~
cede. Asimismo, los objetivos de la investigacin, junto con los recursos y el tiempo dis-
El equipo investigador acredita su capacidad (experiencia) y medios para cumplir ponible para su realizacin, se hallan presentes en cada una de las fases del proyecto
el proyecto de investigacin. de investigacin, marcando su configuracin final . . ..
Al proyecto se aade, al menos, el curriculum del investigador principal o de los in- Por ltimo, hay que insistir en la idea de que todo proyecto de mvestlgacion re-
tegrantes del equipo investigador, presenta, como su nombre indica, un "proyecto", Su puesta en prctica puede, por tan-
En el currculum ha de incluirse el detalle de la experiencia tenida en el rea de co- to, llevar consigo algunas modificaciones en una o en varias de la~ partes q,ue l~ ~~n
nocimiento donde se inserta el problema o tema de investigacin forman. De la pericia e ingenio del investigador (adems de los medios a su d1sposic10n)
depender, en buena medida, que la investigacin finalice con xito

e) Otros recursos (materiales, econmicos y humanos) necesarios


3.2. Diseos y estrategias de investigacin
. Si se est solicitando financiacin econmica de la investigacin, en el proyecto tam-
bin habr de especificarse la cantidad necesaria para cada una de las partidas si- En el campo especfico de los mtodos y las tcnicas de investigacin social, a m~
guientes: nudo se habla, indistintamente, de mtodos o tcnicas. Sin embargo, son cada vez mas
los autores que reclaman la distincin entre estos dos trminos; algunos desde hace
1) Personal (disponible y el que habra de contratarse al efecto) tiempo, como Greenwood (1973) o Bulmer (1984), otros en fechas ms recientes, co-
2) Equipo material inventariable mo Bryman (1995)
32..
92 )egunda Parte Lo':i prelimi11are1J de In invntigacin mela! Captulo 3 La organizacin de la i11veYtigaci11 93

Greenwood (1973), por ejemplo, emplea una analoga que coincide con el uso que
1 PROYECTO DE INVESTIGACIN 1 en este manual se da al vocablo estrategia "el mtodo es a la tcnica lo que la estrategia
1
1 1 1 1 a la tctica Es decir, que la tcnica est subordinada al mtodo, es un auxiliar de s-
FORMULA- OPERACIONALIZ A-
CINDEL CIN DEL
DISEO DE LA FACTIBILIDAD DE 1 te" (Greenwood, 1973: 107)
INVESTIGACIN LA INVESTIGACIN1 Bulmer (1984, 1992: 4-5) va ms all y propone diferenciar entre:
PROBLEMA PROBLEMA
1 1
1

DEFINICIN FORMULACION ESTRATEGIAS a) Metodologa general "el estudio lgico y sistemtico de los principios generales
FUENTES
DE OBJETIVOS
Exploratorios
DE HIPTESIS
1
OPERA T!VIZ ACIN
DE
INVESTIGACIN . Bibliografa bsica
que guan la investigacin sociolgica"
b) Estrategia (o procedimiento) de investigacin "manera en que un estudio em-
Descriptivos Uso fuentes docu~ prico particular es diseado y ejecutado"
DE CONCEPTOS RECURSOS
Explicativos mentales y estads~ Incluye el enfoque que se dar a la investigacin, el tipo de diseno que se uti-
TERICOS DISPONIBLES
Predictivos ticas
lizar, y la combinacin particular de las tcnicas de investigacin que se emplear.
Evaluativos
1 . Variables
Indicadores
Estudio de casos
Encuesta
Experimento
(MATERIALES,
HUMANOS)
Currculum del equipo
e) Tcnicas de investigacin "operaciones manipulativas especficas de bsque-
CONEXIN 1
da de datos"
investigador
CON MARCOS 1
TERICOS UNIDAD
DE ANLISIS DISEO RECURSOS
Paradigmas MUESTRAL ECONMICOS Partiendo de esta clasificacin, conviene, no obstante, barajar un concepto que
Delimitacin:
Perspectivas ocupe un orden semntico superior al de estrategia. Se trata del concepto de di.sello.
Poblacional Tamao y error Presupuesto
Generalizaciones
Temporal muestra! econmico En l se concentran -como ya se ha expuesto- las tareas directivas (o de ingeniera)
empricas
Espacial Procedimiento de de una investigacin. Concretamente, la seleccin de la estrategia o estrategias a se-
1
seleccin guir y, en funcin de ellas, la eleccin de las tcnicas (de recogida de informacin y
PLANIFICACIN
1 DEL TIEMPO de anlisis) a utilizar.
DE REALIZACIN Todo ello estar determinado por los objetivos del estudio y el marco terico de re-
TCNICA
DE OBTENCIN Cronologa de tareas ferencia.
DE DATOS
De documentacin
.
Observacin
Entrevista
32.1. Pluralidad de estrategias de investigacin

1 Como es constante en el mbito de conocimiento de la metodologa, no existe una-


TCNICA nimidad entre los autores a la hora de diferenciar las diversas estrategias de investigacin.
DE ANLISIS En la literatura consultada se observa la inexistencia de coincidencia plena, respecto
Documental a cules son las principales estrategias de investigacin social. Si bien, no puede afir-
Estadstico marse que la discrepancia entre los autores sea abismal. Para ilustrar este extremo, el
Estructura! Cuadro 3.2 resume algunas tipologas de estrategias de investigacin, seleccionadas y or-
-.. Interpretacional
De contenido denadas por fecha de edicin.
Bulmer (1992: 13) reconoce que su clasificacin no es exhaustiva, aunque sostiene
que los cuatro tipos diferenciados (a los que se refiere indistintamente como "estilos"
1 y "estrategias" de investigacin -al igual que hiciera posteriormente Yin (1989)- "cubre,
!OBJETIVOS DE INVESTIGAClNI probablemente las principales aproximaciones empleadas en nueve de cada diezmo-
RECURSOS NECESARIOS
TIEMPO DISPONIBLE nografas sobre investigacin sociolgica"
1 1 Bulmer (1984) destaca, como estrategia de investigacin, la que l denomina "m-
todos y fuentes del historiador"; en cambio, desestima otras estrategias importantes, co-
Figura 3 1 El proyecto de investigacin
mo el "experimento", al contrario de Yin (1989).

33
94 Segunda Parre. Lo~ preliminares de la investigacin wcial Capwlo .1 La organizacin de la i11ves1igaci11 95

CUADRO 3 2. Principales estrategias de investigacin social, segn autores. a) Uso de fuentes dornmentales y estadtsticas.
b) Estudio de casos (etnogrfico, biogrfico, otros cualitativos y los cuantitativos)
MARSHALL Y BREWER Y c) Encuesta
BULMER (1984) YIN (1989) d) Experimentacin
ROSSMAN (1989) HUNTER (1989)
e) La triangulacin o aproximacin multimtodo.
Experimento Trabajo de campo
Encuesta. Experimento La estrategia que Bulrner (1984) llama "mtodos y fuente; del historiador", y que
y cuasiexperimento
tanto Yin (1989), corno Marshall y Rossrnan (1989), resumen en la denominacin de
Encuesta
Medidas no Encuesta "historia", opt por subsumirla en una estrategia de investigacin ms netamente so-
Encuesta
reactivas (datos ciolgica que denomino: uso de fuente; documentales y estadsticas.
Experimentacin
preexistentes). Anlisis de datos de sta constituye una estrategia bsica en cualquier disello de investigacin e inclu-
~". Anlisis de datos de
archivos ye a las otras designaciones: fuentes de datos preexistentes, anli5is de datos de archivos,
archivos. Investigacin
Mtodos y fuentes investigacin no reactiva.
no reactiva
del historiador Historia. Es una estrategia bsica porque -como ya se expuso en la seccin primera de este ca-
Historia
ptulo-, antes de proceder al diseo de cualquier investigacin, resulta necesario efectuar
Aproximacin
Procedimientos Estudio de casos una revisin bibliogrfica exhaustiva Sobre el tema concreto de estudio y el rea de co-
Estudio de casos multimtodo
interpretativos nocimiento especfica donde ste se ubique. Ello favorece la familiarizacin con el tema
(trabajo de campo). de investigacin, adems de contribuir a la consecucin de un buen disello de investigacin,
Estudio de campo
Las estrategias diferenciadas dentro de la metodologa cualitativa ("trabajo de
campo", "etnografa", "estudio de casos") resuelvo enmarcarlas en la denominacin tra-
Etnografa
dicional de estudio de casos
El estudio de casos constituye una e5trategia de investigacin de orientacin di-
ferente a la encuesta, la experimentacin, y al uso de documentos y estadsticas; si
En su monografa sobre la investigacin mediante estudio de caso;, Yin (1989) di- bien, puede hacer uso de las mismas tcnicas de recogida y de anlisis de la infor-
ferencia cinco estrategias de investigacin social, sumando el "experimento" a la cla- macin.
sificacin anterior. Su formacin en historia y en psicologa experimental le lleva a en- Tradicionalmente, el estudio de casos se ha ubicado en la metodologa cualitativa.
fatizar la experimentacin y los mtodos del historiador. No obstante, la estrategia que Pero, como apunta Yin (1989: 24-25), los estudios de carns "pueden basarse entera-
este autor destaca ms es la denominada "e;tudio de casos" mente en evidencia cuantitativa y no necesitan incluir siempre observaciones directas
A las estrategias apuntadas por Yin (1989, e . o. 1984), Marshall y Rossman (1989) y detalladas como fuentes de evidencia"
aaden el "estudio de campo" y la "etnografa". Si bien, estos autores consideran a las Aos ms tarde, Bryman (1995: 170) insiste tambin en que "no todos los estudios
etnografas como casos especiales de estudio; de campo. de casos pueden ser adecuadamente descritos como ejemplos de investigacin cuali-
Por ltimo, Brewer y Hunter (1989) resumen a cuatro las estrategia; de investiga- tativa, ya que algunas veces realizan un uso sustancial de mtodos de investigacin
cin social posibles: "trabajo de campo", "encuesta", "experimentacin" e "investiga- cuantitativa"
cin no reactiva" (hacindose eco de la publicacin de Webb et al, de 1966, Unobtm;ive Una persona, una familia, una comunidad, acontecimiento o actividad, puede
Measures: Nonreactive Research in the Social Sciences). A ellas suman una quinta es- constituir el caso, que ser analizado mediante una variedad de tcnicas de recogida de
trategia. la "aproximacin multimtodo". sta constituye la combinacin de dos o ms informacin.
estrategias de investigacin. El estudio de carns puede ser nico o mltiple, depende del nmero de caso5
Los dems autores tambin partieron de una concepcin de las estrategias de in- que se analicen (desde uno hasta cientos). Por otra parte, el anlisis que se haga de los
vestigacin como complementarias, abogando por una visin pluralista de las mismas. casos puede tambin variar. Ello determina el carcter que adquirir el estudio de ca-
Sin embargo, no destacaron la triangulacin o "aproximacin multimtodo" como una sos: etnogrfico, etnometodolgico, biogrfico e, incluso, cuantitativo.
estrategia especfica y alternativa de investigacin Cada una de las estrategias de investigacin social referidas posee unas ventajas
A partir de estas clasificaciones, propongo la siguiente tipologa de estrategias de Y unos inconvenientes La eleccin entre ellas estar sobre todo determinada
investigacin social por:
96 Segunda Parte Los preliminares de la investigacin .wcial Captulo 3 La organizacin de la investigacin 97

a) El objetivo del estudio A modo de conclusin de este subapartado, represe en la conveniencia, a veces
b) El control que el investigador desee ejercer en el desarrollo de la investigacin. incluso exigencia, de una concepcin pluralista de las diversas e>lrategias de investi-
c) La orientacin de la indagacin, por fenmenos actuales (en un momento con- gacin social
creto), o hechos del pasado (histricos) Una misma estrategia puede permitir la consecucin de distintos objetivos de in-
vestigacin; y, a la inversa, un mismo objetivo puede suponer la aplicacin de dos o ms
estrategias de investigacin (como ya se expuso en el subapartado 2.1 2, dedicado a la
A estos aspectos se sumaran los relacionados con la factibilidad de la investigacin triangulacin o articulacin de estrategias en una misma investigacin)
y las preferencias del investigador (ya expuestos en la seccin 3.1). Asimismo, para cualquier objetivo de investigacin existe un amplio abanico de es-
Sin embargo, como el clsico dictum de Trow (1957) recomienda, y del que se ha- trategias y tcnicas a las que recurrir: "No importa lo que quieras averiguar, proba-
cen eco numerosos autores -entre los cuales se encuentra Bulmer (1992: 15)-, el blemente existan muchas formas de hacerlo" (Babbie, 1992: 89)."
problema de estudio es lo que dicta "lo.o mtodos de investigacin", y no slo las pre-
ferencias por un esti/o o estrategia de investigacin.
As, por ejemplo, al estudio de casos suele describrsele como una estrategia de in- 322 Tipologtas de disel1os de investigacin
vestigacin que:
Como en las estrategias, tambin existen diferentes clasificaciones de disel1os de in-
a) Se adecua a cuestiones del "cmo" y el "por qu". vestigacin. Depende de cules sean los objetivos del estudio, el marco temporal y el
b) En situaciones donde el investigador ejerce poco control sobre los aconteci- marco contextual de la observacin (entorno natural o entorno artificial), primor-
mientos. dialmente.
c) El foco de atencin se encuentra en un fenmeno contemporneo, dentro de Tal vez una de las tipologas ms conocidas e influyentes e;n la investigacin social sea
algn contexto de la vida real Aunque, tambin, puede obtenerse informacin la que Campbell y Stanley (1970) publicaran en 1966 (posteriormente revisada por Cook
de hechos del pasado en los estudios de casos biogrficos y Camp~ell en 1977 y 1979). Pero, no es sta la nica tipologa diferenciada.
El abanico de disel1os no se limita a la clasificacin originaria que Campbell y Stan-
ley hicieran desde la lgica experimental. Puede ampliarse ms, en funcin de cmo
Pero la aplicacin del estudio de casos no slo se limita a estas situaciones. De se trate la variable tiempo (dise1os secciona/es o transversales y disel1os longitudinales),
acuerdo con Hakim (1994: 61): y de cul sea el objetivo fundamental en la investigacin. De ah que en este manual se
distingan tres tipologas de dise1oL stos se resumen en el Cuadro 3.3.
"Los estudios de casos son, probablemente, los ms flexibles de todos los diseos
de investigacin. En el nivel ms sencillo, proporcionan explicaciones descriptivas de
uno o ms casos. Cuando se utilizan de una forma intelectualmente rigurosa para lo- Dise1os preexperimentales, cuasiexperimentales y experimentales
grar aislamiento experimental de factores sociales seleccionados, ofrecen la fuerza de
la investigacin experimental en entornos naturales " En su famoso libro sobre el dise1o experimental (Experimental and Quasi-expe-
rimental Designs for Research), editado por vez primera en 1963, Campbell y Stanley
Los estudios de casos ms famosos han sido tanto descriptivos (como es la famosa diferenciaron tres tipos principales de diseJios de investigacin. los diseios preexperi-
investigacin de Whyte, Street comer socjety, en la que se hace uso de la tcnica de la mentales, los cuasiexperimentales, y los experimentales Esta tipologa de disel1os res-
observacin participante) como explicativos (sirva de ejemplo la obra publicada por ponde a los siguientes criterios de clasificacin:
Allison en 1971, Essence of decision making Explaining in the Cuban Missile Crisis).
Pero, el estudio de casos tambin se adecua a los otros objetivos de investiga- a) Cmo se seleccionan las unidades de observacin.
cin: exploratorios, predictivos y evaluativos. De l, se ha llegado incluso a afirmar que b) El nmero de observaciones realizadas
ocupa un lugar distintivo en la investigacin evaluativa (Yin, 1989; Stake, 1994). c) El grado de intervencin del investigador en el proceso de investigacin.
Las otras estrategias de investigacin se detallarn en los captulos siguientes: el uso d) El control de posibles variables explicativas alternativas a las variables anali-
de fuentes documentales y estadsticas, en el Captulo 6; la encuesta, en el Captulo 7; y zadas (validez interna).
la experimentacin, en el Captulo 8. Para una profundizacin en el estudio de casos re- e) Posibilidad de generalizacin de los resultados de la investigacin a otros
mito al manual anteriormente citado de Miguel S. Valles, en esta misma coleccin. contextos espaciales y temporales (validez externa)
98 Segunda Parte Los preliminares de la investigacin social
Capi'tulo 3 La organi;:.acin de la investigacin 99

CUADRO 3 3 Clasilicacin de los diseos de investigacin


Ahora bien, la aplicacin de tcnicas de anlisis multivariable permite que los di-
sellos preexperimentales (o correlaciona/es) tambin lleguen al establecimiento de
Segn el grado de rnmplimiento de los s11p11estos de la experimentacin relaciones causales, por medio del control a posteriori; no cuando se disea la inves-
tigacin (como acontece en los diset!os experimentales), sino despus de haberse re-
L Diseos p1eexperimentales o correlacionales.
cogido la informacin, en la fase de anlisis.
Diseos cuasiexperimentales
Diseos experimentales. Los diset!os preexperimentales incluyen distintas modalidades, cuya comprensin
precisa de la lectura del Captulo 8, dedicado a la experimentacin como estrategia de
Segn el tratamielllo de la variable tiempo investigacin

Diseos seccionales o transversales a) El diset1o de un nico grupo con una sola medicin (posterior al tratamiento).
Diseos longitudinales. '/. b) Diseilo pretest-postest de un nico grupo.
c) Comparacin entre un grupo experimental y otro de control, pero sin ninguna
- De tendencias medicia previa.
-De cohorte
-PaneL
Ninguno de estos tres diseiios cumplen todos los requisitos de la experimentacin:
En funcin de los objetivos de la investigacin la existencia de al menos un grupo de control (no expuesto al tratamiento cuyos efec-
tos quiere medirse); la aleatorizacin en la formacin de los grupos; y la medicin an-
L Diseos exploratorios tes y despus del tratamiento experimental. Por esta razn los autores los denominan "di-
2 Diseos descriptivos seilos preexperimentales".
3. Diseos explicativos El primer diseo carece de medicin (en la variable dependiente) previa al trata-
4 Diseos predictivos miento (o manipulacin de la variable independiente). Ello, unido a la carencia de un
5. Diseos evaluativos grupo de control que ayude a la eliminacin de explicaciones alternativas al trata-
miento, impide diferenciar los efectos debidos al tratamiento de los provocados por fac-
- Evaluacin del impacto tores ajenos al mismo.
- Evaluacin del proceso Los otros dos diseiios resuelven una de esta dos salvedades, pero no las dos. En el
- Valoracin de necesidades. segundo diseo (el diseiio pretest-postest de un nico grupo) se introduce la medicin
- Evaluacin mediante anlisis de sistemas. de la variable dependiente antes de la aplicacin del tratamiento; ello permite conocer
Anlisis coste-beneficio
la evolucin de los sujetos analizados En cambio, en el tercer diseo se incluye el gru-
Evaluacin de conjunto
po de control, pero se carece de medicin previa al tratamiento. Hecho que dificulta,
igualmente, el establecimiento de relaciones causales.
Como ejemplo de diseno preexperimental o correlaciona/ destaca la encuesta usual
1) Diseos preexperimentales o correlaciona/es (no la encuesta panel), en la que se produce una nica medicin de la realidad social

Entre sus caracteristicas distintivas destacan:

a) La ausencia de manipulacin de las variables intervinientes en la investigacin. 2) Diseiios experimentales


El investigador se limita a la observacin del fenmeno que analiza, sin in-
troducir ninguna modificacin o alteracin en el mismo Cabe definirlos como "observacin controlada" (Caplow, 1977), gracias a una se-
rie de actuaciones del investigador, dirigidas al control de posibles fuentes de invali-
b) Se efecta una nica medicin del fenmeno, aunque se incluyan diversos as-
pectos del mismo. dacin de la investigacin. Entre estas actuaciones destacan:
e) Falta de control de posibles fuentes de invalidacin de la investigacin, lo
que resta poder explicativo a estos diseos a) La manipulacin experimental. En los disel1os experimentales el investigador
puede manipular a priori (es decir, antes de la recogida de informacin) las va-
y;
100 Segunda Parte Los preliminarer de la investigacin wcial Cnpllllo 3 La organi':.acin de la investigacin 101

riables cuya influencia en la ocurrencia de determinados fenmenos trate de b) La distribucin de las unidades de observacin (la muestra del estudio) al gru-
medir. po experimental y al de control no se realiza de forma aleatoria. Por lo que no
b) La formacin de grupos de control, que sean totalmente equivalentes al grupo puede garantizarse la equivalencia inicial de los grupos de comparacin
experimental, salvo en la variable o variables independientes cuyos efectos se tra-
ta de medir
Los individuos se asignan, de forma aleatoria, a cada uno de los grupos: el Esta ltima limitacin puede obviarse mediante la aplicacin de tcnicas estads-
experimental y el de control De esta forma se garantiza la equivalencia inicial ticas bivariables y multivariables de control a posteriori Ello favorece la consecucin
en la constitucin de ambos tipos de grupos de resultados similares a los alcanzados mediante los diselios experimentales.
De los diselios preexperimentales (o correlaciona/es) se distinguen por un hecho
esencial: la actuacin del investigador no se limita (en los diseios cuasiexperimenta/es)
Estas actuaciones favorecen el ari'lisis de relaciones causales, al cumplirse las a la observacin; sino que, por el contrario, puede estructurar la situacin de forma que
exigencias de validez interna el control de posibles explicaciones alternativas a las ana- facilite su anlisis.
lizadas. En funcin de estas caractersticas definitorias de los diseiios cuasiexperimentales,
No obstante, los dise11os experimentales presentan una importante desventaja: la puede agruparse la amplia variedad de diselios existentes en dos categoras generales:
mayora de ellos carecen de validez externa, debido, precisamente, a la manipulacin
experimental (a la alteracin que el investigador introduce en la realidad que analiza). a) Diseos en los cuales el investigador s manipula la situacin experimental,
Ello imposibilita la generalizacin de los resultados de la investigacin. pero no existe un grupo de control
La falta de validez externa tambin suele deberse a las caractersticas de la mues- b) Diseos en los que el investigador no manipula la situacin experimental, pero
tra. Esto acontece cuando los sujetos que participan en el experimento no se seleccionan s existen grupos de control y experimental equiparables.
al azar, entre los que constituyen el universo o poblacin del estudio, sino que se re-
clutan entre los voluntarios al experimento. Ello, sumado al usual escaso nmero de in- Campbell y colaboradores distinguen tres grandes grupos de diselios cuasiexperi-
tegrantes en la muestra (no superior a los 200 casos, generalmente), limita la posibilidad mentales, que resultan de la combinacin de las distintas opciones posibles:
de generalizacin de los resultados de la investigacin a otros contextos distintos al ex- a) Diseos que no permiten la inferencia causal, bien por la ausencia de algn gru-
perimental (validez externa) po de control equiparable, o bien por la inexistencia de medicin de las va-
Bajo la rbrica de diselios experimentales se incluye una variedad de diselios de riables antes de comprobarse la influencia de un tratamiento o intervencin.
investigacin. Estos se detallan en el Captulo 8, dedicado a la experimentacin. La b) Diseos con grupo de control no equivalente.
lectura de este captulo es necesaria para la comprensin de la lgica experimen- c) Diseos de series temporales (a partir de la informacin extrada de fuentes es-
tal. tadsticas y documentales, de encuestas peridicas, o mediante otra estrategia
de investigacin). Lo que singulariza a esta variedad de diselio es la medicin de
la variable dependiente en distintos perodos de tiempo, con la finalidad de ana-
3) Diselios cuasiexperimentales lizar su evolucin.

Se hallan a caballo entre los dos polo_ extremos de diselios anteriormente referi-
dos, participando de las caractersticas definitorias de ambos. Como esta clasificacin de diselios se hace desde la vertiente experimental, su
En los diselios cuasiexperimentales puede haber (o no) manipulacin experimen- comprensin exige el conocimiento de los rasgos distintivos de la experimentacin
tal de la variable independiente o predictora, con el propsito de comprobar su efecto como estrategia de investigacin. Razn por la cual se reitera en la necesidad de com-
en la variable dependiente (cuyos valores -como su nombre indica- "dependern" de pletar esta tipologa de dise1ios con la lectura del Captulo 8.
los que tome la variable independiente). Pero, se distancian de los diselios experi-
menta/es en dos aspetos fundamentales:
Diseiios secciona/es (o transversales) y diselios longitudinales

a) Los diselios cuasiexperimentales rara vez acontecen en el marco de un labo- Una clasificacin distinta de los diselios de investigacin responde a cmo se haya
ratorio, sino en el contexto de la vida real. planificado la recogida de informacin: en un nico momento (diselios secciona/es o

37'-
Capflllo 3 La organizacin de la inve,tigacin 103
102 Segunda Parte Los preliminare.~ de la investigacin social

transversales) o, por el contrario, ~n dos o ms veces (disellos longitudinales) . En es-


te ltimo caso, se pretende analizar la evolucin ele los fenmenos que se investigan a
~ EJEMPLO DE DISEO LONGITUDINAL lf--------------
lo largo del "tiempo". De esta forma, el "tiempo" pasa a ser variable esencial en este
tipo de disellos. Si el objetivo principal de la investigacin fuese describir cmo la experiencia de
desempleo influye en la dinmica familiar de las personas en paro, la concrecin d~I te-
ma y su limitacin en el tiempo marcar la duracin del estudio: por lo general, in.f?nor a
tres aos En todo caso, el perodo de investigacin guardar relacin con la durac1on me-
1) Disellos secciona/es o transversales dia estimada de la situacin de desempleo en la sociedad y momento histrico que se ana-
lice
Por el contrario, describir la experiencia de la vejez, cmo se vive en distintas socieda-
Se caracterizan por circunscribir la recogida de informacin a un nico momento en des y a diferentes edades, implicara un lapso de tiempo bastante superior El estudio podra
el tiempo El objetivo de la investigaciqn puede ser descriptivo (describir las caracte- comenzar en el momento en que una cohorte de personas (o generacin) cumple los 65 aos
rsticas de una poblacin en una fecha..concreta, como acontece en el Censo de Po- de edad, y finalizar cuando sus supervivientes (de la cohorte escogida) alcancen los 90 aos.
blacin, por ejemplo), explicativo (analizar, mediante una encuesta, las variables que in- Obviamente, conforme se avance en el tiempo, disminuir el nmero de personas en la mues-
ciden en la ocurrencia ele un hecho o accin determinada, por ejemplo), o ele otro orden tra del estudio; sobre todo, cuanto mayor sea el perodo de tiempo considerado. Asimismo,
Lo que distingue a esta variedad de diseno es que la recogida de informacin se lleva a se podra optar por seguir:
cabo de una sola vez, aunque se incluyan circunstancias temporales o contextos am-
bientales diferentes. a) Un diseo longitudinal de cohorte, si se parte de la cohorte general de personas que
en la fecha de inicio de la investigacin cumple los 65 aos de edad De ellas se ex-
traera, preferiblemente mediante un procedimiento aleatorio, una muestra Para pos-
teriores observaciones (por ejemplo, cada cinco aos), se seleccionaran nuevas
muestras del total de supervivientes de la cohorte inicial.
b) Un diseo longitudinal de panel. Este tipo de diseo difiere del anterior en que la
investigacin se fundamenta en una nica muestra. Son las mismas personas que
Si un investigador quisiera comprobar cmo incide la situacin econmica de un pas conformaron la muestra inicial del estudio las que se analizan durante toda la in-
en los hbitos de consumo de sus habitantes, el diseo de la investigacin seria secciona/, vestigacin. El inicio seria el mismo: se extrae una muestra de la cohorte de per-
si la informacin se recogiese en un nico momento: mediante una encuesta, por ejemplo, sonas que cumple 65 aos al comienzo del estudio. Pero, para posteriores ob-
aplicada una sola vez, en varios pases seleccionados conforme a su nivel de desarrollo, servaciones, no se elegira una nueva muestra, sino que volvera a recogerse
y de forma simultnea. informacin de las mismas personas que constituyeron la muestra inicial de la in-
El diseo sera, por el contrario, longitudinal, si se hiciera la misma encuesta en fechas vestigacin.
diferentes, con la periodicidad que el investigador determinase en el diseo de la investiga-
cin. En este caso, el objetivo principal del estudio sera analizar la evolucin de los hbitos
de consumo, en tiempos y pases distintos.

Habra, por tanto, varias modalidades de disellos longitudinales. stos tradicio-


nalmente se han agrupado en los tres tipos siguientes: diseos longitudinales de ten-
dencias, de cohorte y de panel
2) Disenos longitudinales

Esta modalidad de diseno se caracteriza por plantear el anlisis del problema de es-
Diseno longitudinal de tendencias
tudio a lo largo del tiempo, con el propsito de observar su dinmica. La recogida de
informacin se planifica, entonces, para su realizacin en varias fechas, que el inves-
tigador especifica en el proyecto de investigacin. El estudio se enfoca a la descripcin de la poblacin total, no de una parte de ella.
La amplitud del perodo de observacin y su cronologa se halla relacionada con Se trata de analizar su evolucin, prestando atencin a las tendencias y cambios de ten-
el objetivo de la investigacin. dencias (de ah su nombre) en las caractersticas investigadas.
104 Segunda Parte Los preliminare'i de la inve<jffgacin wcial
Capwlo 3 La organizacin de la investigacin 105

EJEMPLO DE DISEOS LONGITUDINALES DE TENDENCIAS 1------- EJEMPLO DE DISEO LONGITUDINAL DE COHORTE 1---------
ste es el caso cuando se comparan los datos registrados en diferentes censos de po- Un grupo de investigadores desea analizar cmo varan las relaciones entre padres e hi-
blacin (como los de 1960, 1970, 1981 y 1991) para analizar su evolucin; o cuando se con- jos, a medida que estos ltimos van independizndose del ncleo familiar Para ello eligen una
trastan diferentes sondeos de opinin, efectuados durante el desarrollo de una campaa elec- cohorte compuesta por personas que nacieron en el ao 1955. Elaboran un cuestionario, for-
toral, con la finalidad de analizar la evolucin del voto; o cuando se cotejan las respuestas mado por preguntas referidas al tema en cuestin La encuesta deciden que se pase cada cin-
emitidas a unas mismas preguntas en distintas encuestas, realizadas en fechas diferentes co aos, a personas que integren la cohorte seleccionada
En 1975 se extrae una muestra de entre aquellos jvenes de 20 aos de edad; en 1980
se extrae otra muestra de entre las personas de 25 aos; en 1985, de entre aqullos con 30
aos; y as sucesivamente, hasta la fecha de conclusin de la investigacin
En cualquiera de estos casos, se confrontan las respuestas dadas a unas mismas Como la muestra se escoge de los supervivientes de la cohorte inicial, su volumen se ve-
cuestiones. El instrumento de medicin no vara; pero s la muestra del estudio. En ca- r mermado conforme se avance en el tiempo
da observacin puede analizarse una muestra diferente (aunque extrada de la misma
poblacin que constituye el foco de la investigacin). Otras veces no se extrae una
muestra, sino que se analiza a toda la poblacin.
Pero la investigacin no tiene por qu circunscribirse a una nica cohorte. Puede
La existencia de bancos de datos, donde se almacenan distintas encuestas (aten-
compararse la evolucin de cohortes diferentes
diendo a su temtica), facilita el anlisis de tendencias. Adems, en muchos centros de
opinin suelen realizarse sondeos peridicos, donde se formulan las mismas pregun-
tas que en sondeos precedentes, pero a distintas personas (aunque de caractersticas
semejantes a las muestras anteriores). Con esta prctica se pretende determinar la in- EJEMPLO DEDISEO LONGITUDINAL DE VARIAS COHORTES r------
fluencia del tiempo en el cambio de tendencias en las respuestas a distintas encuestas.
En una investigacin que tenga como objetivo principal determinar cmo incide la expe-
riencia carcelaria en la reincidencia en conducta delictiva (medida por el ntimero de detencio-
Diseo longitudinal de cohorte nes policiales o de la Guardia Civil), podra compararse la evolucin de personas que estuvieron
en prisin durante cinco aos en dos periodos de tiempo diferentes: uno, en los aos sesenta
Esta segunda modalidad de diseo longitudinal difiere del anterior en que el inters (durante el franquisrno); dos, a principios de los aos ochenta (durante la democracia).
no se halla en la poblacin total, sino en una subpoblacin o cohorte.
La cohorte estar constituida por individuos que comparten una misma caracte-
rstica; la edad, habitualmente. La cohorte de edad puede definirse de forma am-
plia: personas nacidas en los aos sesenta en Espaa, por ejemplo. Pero, tambin de Diseo longitudinal de panel
una manera ms especfica: personas que nacieron en 1961 o, an ms concretamen-
te, en el mes de julio de 1961. En esta ltima variedad de diseo longitudinal, la atencin del investigador se di-
Aunque la cohorte de edad constituya la cohorte ms tpica, no es la nica posi- rige, a diferencia de los diselios anteriores, a analizar la evolucin de unos mismos in-
ble. Una cohorte puede constituirse a partir de un acontecimiento determinado: per- dividuos, que se eligieron al inicio de la investigacin Por lo que, no se procede a nue-
sonas que se doctoraron en las universidades espaolas en 1985; parejas que se ca- vas selecciones muestrales en cada fase posterior de la investigacin.
saron en Sevilla, en 1992, durante la Expo . Igualmente, la cohorte puede fijarse a
partir de una experiencia concreta: mujeres que estuvieron en prisin 10 aos; per-
sonas mayores de 40 aos que llevan dos aos en situacin de paro ininterrumpido,
por ejemplo. EJEMPLO DE DISEO LONGITUDINAL DE PANEL 1-----------
De la cohorte escogida se analiza su evolucin. Para ello se selecciona una muestra
distinta de entre los individuos que conforman la cohorte seleccionada. Es decir, se ob- Un ejemplo clsico de este tipo de diseo es la investigacin que Lazarsfeld, Berelson Y
servan distintos individuos (pertenecientes a la misma cohorte) en momentos diferentes Gaudet llevaron a cabo en EEUU, durante las elecciones presidenciales de 1940 (la campaa
electoral Wilkie-Roosevelt): The people's c2hoice (1944).
Captutlo 3 La organizacin de la investigacin 107
106 Segunda Parte. Lo~ preliminares de la inveHgacin wcial

El disel1o transversal o secciona/ tambin puede hacer viable el anlisis del cam-
El estudio tena como objetivo comprobar la influencia de la campaa electoral en las in-
bio (y a un coste econmico considerablemente inferior al. disel1o longitudin~l), si en
tenciones de voto de los electores del condado de Erie (Ohio). Para dicho propsito disearon
un cuestionario, que pasaron varias veces (entre mayo y noviembre de aquel ao) a la mis- el instrumento de medicin (cuestionario, guin de entrevista abierta, ... ) se mcluyen
ma muestra de electores que extrajeron (siguiendo procedimientos aleatorios) a comienzos preguntas concernientes al "pasado" de_ los sujetos: hechos, opiniones, actitud~s Por
de la investigacin (600 personas) ejemplo, a qu partido vot en las tres ultimas. elecciones; cuales _eran sus ac~i~i?ades
de ocio antes de casarse; qu opma sobre el divorcio ahora y cual era su opmion ha-
ce cinco aos.
Este tipo de estudio retrospectivo, al que Hakim (1994) se refi~r~ co.mo "diseo
El disel1o pa11e/ es de gran utilidad para indagar en las causas del "cambio" Las per- cuasi-longitudinal", presenta, igualmente, un problema metodologico impor~ante:
sonas que reiteradamente se observan son las mismas; lo que vara son las circunstan- los fallos en la memoria La persona entrevistada puede no recordar acontecimientos
cias en que se hallan tras el paso del tien,i,J? Esto permite conocer los factores que pue- de su vida pasada, sobre todo cuanto mayor es el lapso de tiempo transcurrido Y me-
den haber contribuido al cambio que ei ellos se observe nor repercusin tuvo el evento en su vida. Asimismo, puede s recordarlos, aunque va-
En su contra, el disello panel se enfrenta a dos problemas metodolgicos funda- gamente, y ser inexactas sus respuestas. .
mentales: En suma, cualquier diseio de investigacin presenta unas ventaias y, a su vez, unos
inconvenientes La eleccin entre un tipo de disello u otro vendr marcada por la con-
a) El desgaste de la muestra con el consiguiente aumento de la 110 respuesta. juncin de los tres factores sealados en el apartado 31 Concretamente, los objetivos
ste representa un problema similar al denominado "mortalidad experi- de la investigacin, los recursos (materiales, econmicos y humanos) Yel tzempo que
mental". Hace referencia a la dificultad de localizar, en fechas distintas, a las se disponga para la realizacin del estudio
personas que forman la muestra del estudio. Ello puede deberse a un cmulo
de razones: la persona se niega a seguir participando en la investigacin; ha
cambiado de domicilio y no lo ha comunicado al equipo investigador; se en- Diseios exploratorios, descriptivos, explicativos, predictivos y evaluativos
cuentra enferma o ha fallecimiento, entre otras posible razones.
Este problema se halla ms presente en estudios longitudinales que abar- Una ltima tipologa de dise1zos de investigacin responde, precisamente, a cual sea
can un amplio perodo de tiempo. el objetivo principal de la investigacin. En 1989, dos autora~,. Ma.r~hall Y i,zo:sman, pu-
El paso del tiempo acta de forma negativa, propiciando el desinters de blican en su obra Designing Qualitative Research, una clas1f1cac10n de dzsenos funda-
los sujetos por participar en la investigacin. Esto revierte en la reduccin del ment;da en los objetivos de la i11vestigaci11; si bien, los limitan a cuatro: "explorato-
tammio muestra/. Lo que introduce un sesgo importante en la investigacin: las rios", "descriptivos", "explicativos" y "predictivos".
personas que abandonan el estudio pueden diferir de aquellas que permane- A estos objetivos genricos habra, en mi opinin, que aadir otr.o fundam~~tal: el
cen en la investigacin. Ello tendr repercusin en la validez externa de la in- evaluativo. De este modo resultara la configuracin de diseios de mvest1gac10n que
vestigacin (su significatividad y posibilidad de generalizacin). se detalla a continuacin
b) El proceso de medicin puede suscitar sesgos en mediciones posteriores, por Sin embargo, tngase presente que esta clasificacin de diseio~ no h_a de ente?ders.e
efecto del aprendizaje. como si se tratase de modalidades excluyentes. Una misma mvestigacion puede mclmr
Las respuestas o actitudes que una persona manifieste en una fase de la in- objetivos de diverso rango, en consonancia con las distintas fases en su desarrollo En
vestigacin puede deberse a su actuacin en fases anteriores, especialmente estos casos se estara ante diseios de i11vestigacin complejos.
cuanto mayor es la proximidad entfe las fechas de observacin. Es decir, el h- El estudio puede comenzar siendo exploratorio (si el equipo im,estigador dispone
bito o el ejercicio de la investigacin puede llevar a la no veracidad de las res- de escasa informacin sobre el objeto de conocimiento) para, postenormente, proceder
puestas o conductas manifestadas. a Ja descripcin, exp/icaci11, prediccin y/o evaluacin. Generalment~, l?s di~el1o~ que
incluyen objetivos de rango superior suelen comprender, a su vez, o.biet1;os mfenores
como fases previas en su materializacin Tal es el caso de la investzgaczon eva/uallva,
A estos dos problemas fundamentales del disel1o panel se suma uno comn a to-
en cuyo disel1o confluyen varias etapas: desde la familiarizacin con el pror;rama o la
do dise1io longitudinal. el mayor coste econmico de la investigacin, no slo presente
i11 tervenci11 que se evala (mediante un disello exploratorio .Y descrzpllvi:} hast~,
en la fase de recogida de informacin, sino tambin en la de anlisis (por el amplio vo-
por ejemplo, la valoracin de los remltados del programa (mediante un diseno exph-
lumen de informacin que se maneja). Este problema adquiere mayor relieve, con-
forme aumenta el tamao de la muestra y su diversidad espacial. cativo que anteceda al evaluativo)
40
Capi'lltlo 3 La organizacin de la investigacin 109
108 Segunda Parte. Los preliminarer de la investigacin social

La interpretacin de los resultados de cualquier programa, intervencin, o con- proceder a su descripcin mediante alguna o vmias estrategias de i1:vestigacin (encuesta'.
junto de actividades, requiere que antes se haya descrito al programa y su funcio- 11
.so de documentos y estadsticas o el estudio de casos). De ellas, el mvestlgador obtendra
namiento reaL A partir de esta descripcin se procede a descubrir qu se debe al pro- informacin que le servir en la caracterizacin del fenmeno que analiza.
grama y qu cabe atribuir a la intervencin de otros factores. Como afirma Alvira
(1991a: 7, 10-11):

"Evaluar es ms que investigar [. l Evaluar es emitir juicios de valor, adjudicar va-


~ EJEMPLO DE DISEO DESCRIPTIVO 1 - l- - - - - - - - - - - -

lor o mrito de un programa/intervencin, basndose en la informacin emprica re-


El censo de poblacin es un ejemplo tradicional de indagacin descriptiva. En l se des-
cogida sistemtica y rigurosamente "
criben caractersticas sociodemogrficas bsicas de una poblacin determinada, en un
momento concreto
Por ltimo, advirtase que no se trata de una taxonoma, ni tampoco de una escala.
Podra, tambin, haberse resaltado otros objetivos (como el comparativo, por citar al-
guno) Pero se desestiman por considerar que quedan subsumidos en los objetivos an-
teriores
3) Diseiio explicativo

Despus de la descripcin procede la explicacin buscar posibles causas o razones


1) Diseiio exploratorio de los hechos, acciones, opiniones o cualquier fenmeno que se analice
Un diseo de investigacin exploratorio se lleva a cabo para cubrir alguno o varios
de los propsitos siguientes:
~ EJEMPLO.DE DISEO EXPLICATIVO 1 - \- - - - - - - - - - - - -

a) Familiarizacin con el problema de investigacin para deducir (a partir de la


informacin reunida) qu aspectos requieren un anlisis pormenorizado en Describir el perfil (o perfiles) de la poblacin delincuente juvenil constituye un estudio
indagaciones posteriores. descriptivo. Pero, analizar las causas que convergen en la delincuencia juvenil implica un
b) Verificar la factibilidad de la investigacin y documentar los medios que se pre- diseo explicativo, en el que se midan las interrelaciones e influencias de distintas va-
cisan para hacerla viable. riables.
c) Comprobar qu estrategia (o estrategias) de investigacin se adeca ms a su
anlisis
En cada estrategia, seleccionar la tcnica (o tcnicas) de obtencin de da-
tos y de anlisis ms pertinentes para futuras indagaciones (ms formalizadas) 4) Dseiio predictivo

La prediccin forma un objetivo especfico en s mismo, aunque lleva consigo, as~


. El estudio explo1:atorio rara vez constituye un fin en si mismo. "Rara vez propor- vez, alguno o varios de los objetivos anteriormente referidos. Para poder predecir cual
cionan respuestas sat1sfactonas a las preguntas de investigacin. Pueden sugerir los m- ser la evolucin futura de un determinado fenmeno habr, previamente, que pro-
todos de investigacin que podran prop'"orcionar respuestas definitivas" (Babbie, ceder a su anlisis en el momento presente, tanto en la vertiente descriptiva como en
1992: 91). A ello contribuye la escasa representatividad de los casos que se analizan (ya la explicativa"
por su volumen, ya por el procedimiento de seleccin muestra! empleado).

5) Diseiio evaluativo
2) Diseiio descriptivo
De acuerdo con Babbie (1992: 346), "la investigacin evaluativa -algunas veces lla-
mada evaluacin de programas- se refiere ms a un propsito de investigacin que a
Al igual que la exploracin, la descripcin constituye un paso previo en cualquier
un mtodo de investigacin especfico" Se configura como una forma de investigacin
proceso de investigacin Antes de indagar en la explicacin de cualquier evento hay que

lf 1
Captulo 3 La organizacin de la investigacin 111
110 Segunda Parte Loi; pre!iminare5 de la investigacin social

aplicada definida por la "aplican _s~stemtica de procedimientos de investigacin so- b) Los criterios y los procedimientos seguidos en la seleccin de los clientes o par-
cial para a~egura: !~, conceptuahzacion, diseo, realizacin y utilidad de programas de ticipantes en cada una de las alternativas del programa.
mtervencwn s_ocial (Rossi y Freeman, 1991: 5). c) Las actividades y los servicios creados para alcanzar los objetivos del programa.
En el d1s~no_evaluativo se bus~a la aylicacin de procedimientos de investigacin d) Los criterios a seguir para poder determinar la efectividad del programa.
(est1ategws, tern:cm), de manera sistematica y rigurosa. Con ello se pretende alcanzar
rnnclusiones (v~lulas y fiables) sobre la efectividad del programa ( 0 conjunto de ac-
tividades especificas) cuya actuacin se evala. Valoracin de necesidades
Existen varias modalidades de evaluacin, que pueden resumirse en las siguientes:
En este caso, el objetivo especfico de la investigacin lo constituye la identifi-
cacin de las necesidades prioritarias que el programa debe atender. Este tipo de va-
E valuacin del impacto loracin suele llevarse a cabo cuando el programa a evaluar resulta amplio y com-
plejo, con un gran nmero de componentes que precisan revisarse (Herman et al..,
Incluye las denominadas evaluacin de resultados, de efectividad y swnativa. Re- 1987).
pr~s.ent_a una de l?s vaneclades de evaluacin mspopulares. Persigue -como su nom-
br i_~d1ca- el _anahsis del unpacto o efectos de un
programa para, a partir de Ja infor-
macion obtemcla, buscar su meiora (s1 se precisa). Ello requiere que previamente se: Evaluacin mediante anlisis de sistemas

Se parte de la consideracin del programa como un conjunto de subsistemas


a) Definan !os criterios ele xito: los objetivos o metas que el programa debera (personal subalterno, direccin, gerencia) relacionados y vinculados, a su vez, a otros
alcanzar. sistemas ms amplios (familia, comunidad) Se busca el anlisis de sus relaciones e in-
b) Diferencien !os resultados debidos al programa de !os causados por otros fa _
tores. c terrelaciones
e) E'.pecfiquen las condiciones bajo las cuales el programa resultara ms
eficaz.
Anlisis coste-beneficio

Se estudia la relacin entre los costes del programa y sus resultados, expresados (ge-
Evaluacin del proceso, formativa o del desarrollo
neralmente) en trminos monetarios.
Difiere del anlisis efectividad-coste en qne este ltimo no traduce los beneficios
, Tiene ~orno objetivo fundamental la descripcin del programa: en qu consiste del programa a trminos monetarios, sino de impacto real
~orno funciona, e.n, la teora y en la prctica. De ah su complementariedad con la modZ
hdad de evaluacion antenor La evaluacin del proceso contribuye a:
Evaluacin de conjunto
a) La comp~o?acin de si el programa se est realizando en conformidad con Jos
planes ongma!es. Comprende tanto las metas del programa como su repercusin, las alternativas dis-
b) Conocer las causas ele su xito o fracaso. ponibles y/o los costes de su actuacin Por lo que conforma una variedad de evalua-
cin de sntesis.
La investigacin evaluativa puede -como bien indica Alvira (1985)- desarrollar cua-
Pa)ra ello: es_ necesario que la evaluacin del proceso incluya-siguiendo a Krisberg tro fases principales: evaluacin de necesidades, planificacin del programa, evaluacin
(1980 - los siguientes aspectos: formativa y evaluacin swnativa; solamente una, o varias de ellas, o incluso todas con-
juntamente
a) Las condiciones y los supuestos que definan, operativa y conceptualmente los Asimismo, el disello de una investigacin evaluativa puede llevar consigo la apli-
r~sgos del programa (supuestos tericos, caractersticas organizativas hi~t- cacin de una nica estrategia de investigacin (el experimento se muestra como una de
ncas). ' las ms idneas) o varias a la vez. Igualmente, la validez de sus hallazgos puede requerir
Capitulo 3 La organizacin de la investigacin 113
112 Segunda Parte Los preliminarer de la investigacin social

(como en los otros tipos de investigacin) la utilizacin de varias tcnicas de recogida


J DISEOS DE INVESTIGACIN SEGN LOS OBJETIVOS DEL ESTUDIO y de anlisis de informacin (tanto cuantitativas como walitativas).
1 ..
La Figura 3.2 sintetiza la variedad de disenos de investigacin, dependiendo del ob-
1 l ' jetivo principal del estudio Para cada tipo de diseno se indican distintas estrategias y tc-
Exploratorio,. Dercriptivo Explicativo Predictivo Evaluativo
nicas (de recogida y de anlisis) alternativas para cumplir los objetivos marcados al ini-
E
o Aproximacin Describrir un Analizar facto- Hallar la serie Comprobar la s cio de la indagacin.
B a fenmenos hecho/accin res que intcr- de variables adecuacin de T La presentacin esquemtica no debe mal interpretarse. Se trata de categoras ge-
J poco conoci- de manera de- vienen en la que predigan un programa/ u nricas de disenos, cuyo valor clasificatorio se consigue a costa de sacrificar el reflejo
E dos, con la fina- tallada causacn de la futura evo- actuacin D
T lidad de extraer una accin, ac- lucin de fen- respecto I fiel y directo de la prctica investigadora.
l variables rele- Extraer tipolo- titud o hecho menos concre- a sus metas o Como ya se ha hecho referencia, cualquier investigacin puede perseguir ms de
V vantes e hip- gas. determinado tos originales un objetivo. Puede comenzar siendo descriptiva, y terminar siendo explicativa, por
o tesis para com-
ejemplo. Depende, primordialmente, del estado de conocimiento que el investigador
probarlas en in- DecJ'Uccin
dagaciones de modelos tenga, adems del enfoque que pretenda dar a la indagacin
posteriores causales
E 1
s Uro de fuentes documentales y estadsticas
T 3.23. Ejemplo detallado tomado de ilna investigacin real
R Ertudio
A de casos E'itudio de caros nicor Y mltiples (etnogrfico, biogrfico o cuantitativo)
T
Como ilustracin de lo expuesto, a continuacin se describe el desarrollo de una
piloto (et no-
E Encuesta investigacin reaL Se trata de la investigacin evaluativa a la que se ha hecho referencia
grfico,
G biogrfico Experimentacin en apartados anteriores: Cea D'Ancona, M." A (1992): La Justicia de Menores en Es-
1 o cuantitativo) 0
A pana, Madrid, CIS, Monografa, n. 127
1 1 1 1
Revisin de es- La investigacin tena como objetivo principal evaluar la actuacin de los (ya ex-
lvfuestreo de fuentes de informacin secundaria (con variantes en cada
tmlios, estads- tintos) Tribunales Tutelares de Menores en Espaa La delimitacin del problema de es-
ticas y docu- .. . _. diseo)
mentas Observacwn nstemallca (participante/no participante) R tudio supuso la incardinacin de la investigacin en el marco de la metodologa de la eva-
T E luacin de programas Se quera descubrir si el sistema de justicia de menores alcanzaba
Observacin
Entrevistas abiertas semiestrocturadas (individuales c sus propsitos originarios (rehabilitar al transgresor, reeducndolo y adaptndolo a la
c (participante/o y/o grupales) o
N o participante) G vida social); o, por el contrario, produca resultados no deseados contribuyendo, de es-
Relatos biogrficos mltiples Entrevista- Entrevista I te modo, al desarrollo de la "carrera delictiva", como afirman los tericos del etique-
I (paralelos/cruzados) abierta abierta a
Entrevista
c abierta no y documentos personales a expertos responsables
D
A tamiento.
A estructurada (Delphi) del programa y A tal fin se opta, primero, por efectuar una evaluacin del proceso (o formativa),
(individual y/o usuarios.
grupal) D que describa el sistema de justicia de menores en Espaa (en la teora y en la prcti-
Cuestionario A
(para encuesta Cuestionario ca), a nivel normativo y organizacional Una vez conocido su funcionamiento real (pri-
Relato biogr- T
fico y docu- Cuestionario estandarizado panel) (a responsables o mer objetivo), se comprueba su efectividad o impacto (segundo y principal objetivo de
mentes persa- ya usuarios/ s la investigacin).
na les beneficiarios)
1 ~I Ambos objetivos se ajustan a dos modalidades de evaluacin la evaluacin del pro-
'
Documental, estructural, interpretacional, de contenido (cuantitavo, cualitativo) A ceso (o formativa), y la evaluacin del impacto (o sumativa). A partir de ambas eva-
T N

luaciones, se deducen los aspectos ms necesitados de reforma en la justicia de menores


Estadstico Estadfstico Estadistica Estadstico Estadistica
c univariable univariable, bivariable y bivariable y multivariable L (tercer objetivo especfico de la investigacin)
N
bivariable y m1tltivariable multivariable (tcnicas de I Para el cumplimiento de los objetivos marcados, se siguieron distintas fases El primer
I s paso fue el habitual acopio de referencias bibliogrficas, no slo relativas a la jurisdiccin
c multivariable (tcnicas de (series tempo- dependencia
(tcnicas de in- dependencia) rales, regresin, y de interde- l de menores y a la delincuencia juvenil, sino tambin de aspectos metodolgicos concer-
A
terdependencia) varianza) pendencia) s nientes a la evaluacin de programas y las tcnicas de anlisis de datos (bivariables y mul-
Figura-'' 2 T1pologrn de diseos de investigacin segn los objetivos del estudio tivariables) para, con posterioridad, poder abordar la parte emprica de la investigacin
114 Segunda Parte Los preliminarer; de la nvestigacin rncinl Captulo 3 La organizacin de la i11vestgaci11 115

A partir de la revisin bibliogrfica, se concretan los objetivos y el marco terico de Con estos requisitos en mente, se consultaron las estadsticas propias del Tribunal
la investigacin. Para alcanzar cada uno de los objetivos especificas se procedi de la de Menores de Madrid, referentes a su actuacin desde 1975hasta1983 (ele fechas pos-
forma s1gu1ente: teriores se careca de informacin estadstica). En las estadsticas se observaron cam-
bios ele tendencia en la poltica de tratamiento ele la delincuencia desde 1975. Por lo que
se incluyeron todos los casos con expedientes abiertos en 1975, 1977, 1979, 1981y1983
E valuacin del proceso stos deban tambin reunir la condicin de haber estado bajo tutela del Tribunal con
anterioridad a 1986. La muestra final de la investigacin la integraron 715 expedientes
de menores que haban estado en libertad vigilada y/o internamiento antes de 1986
Lo .Prii:ner? fue documentarse sobre el fundamento y el origen de la justicia de me- De los distintos informes adjuntados al expediente (de la Polica, del Servicio ele
nores, mst1tuc10nes y agentes colaboradores. La lectura comienza con el texto refun- Orientacin Psicopedaggico del Tribunal, del delegado de Libertad Vigilada y del
dido de la legislacin de .los tr}bunales ttelares de menores an vigente en Espaa -en Centro de Reforma o de educacin, adems de las diligencias previas y el acuerdo del
el momento de la mvest1gac10n- (la lITM de 1948), y prosigue con varios estudios de Tribunal) se obtuvo informacin para describir:
derecho comparado de menores en Espaa, Alemania Federal, Francia, Inglaterra, Ita-
lia y Estados Unidos.
a) El cliente del programa las caractersticas socioclemogrficas y delictivas del
. De estos. estudios se extrajeron los puntos que diferencian y asemejan a los diversos menor de reforma. La aplicacin de tcnica> de anlisis multivariable (ele
s1~temas, leg1sla~1vos en matena de creacin, organizacin, competencia y funciona- conglomerados, discriminante y factorial confirmatorio) contribuy a la dife-
miento ue los tnbunales ~ mst1tuciones auxiliares; adems de su concepcin de la con- renciacin de tres tipos de menores, rompindose el estereotipo del menor de-
?u~ta .de!1,ctJva Y de la mmora de edad penal, como fundamento y razn de ser de la lincuente comn
1unsd1cc1on de menores.
b) El procern de aplicacin de la norma legal, desde la instruccin del procedi-
Despus se procede a analizar la prctica real del Tribunal Tutelar de Menores de miento penal hasta el acuerdo de medida. Se contrasia la informacin obtenida
Madr!d (cmo opera en realidad) . Los criterios seguidos para determinar la muestra del expediente (lo que "es"), con lo dicho al respecto en la nonnativa legal vi-
de la investigacin fueron los siguientes:
gente (lo que "debera ser")
En concreto, se analizaron los distintos criterios seguidos por el Tribunal en
a) Como el objetivo de la investigacin era evaluar la intervencin del Tribunal la adjudicacin de tratamiemos a diferentes menores (a partir de la instruccin
la poblacin cuya actividad delictiva "registrada" resultaba episdica y, por tan'. del procedimiento y del acuerdo tomado finalmente por el juez).
to, no relevante (al menos hasta la mayora de edad penal) no es de inters. En La aplicacin del anlisis logit permiti obtener las variables ms relacio-
cambio'. s interesan ~quellos jvenes que, bien por sus caractersticas perso- nadas con la probabilidad de imponer al menor los distintos tratamientos
nales, bien por la entidad de los hechos cometidos (o denunciados), quedaban (medidas leves, libertad vigilada e internamiento).
bao la '.utela permanente del Tribunal (ya como primer tratamiento, ya despus c) Aplicacin del tratamiento, La evaluacin del proceso concluy con la des-
de medidas leves, como la amonestacin). cripcin de cmo se ejecuta realmente el programa: si los diferentes trata-
b) La evaluacin del impacto de un programa requiere que la intenencin del mientos acordados por el Tribunal se aplicaron en conformidad con las nor-
programa haya concluido, y no en fecha reciente. En estudios de delincuencia mas establecidas. Para ello se contrast, nuevamente, la informacin extrada
el plazo de tiempo normal para medir la reincidencia es dejar transcurrir al me'. del expediente con las disposiciones expresas en el texto legal (LTTM ele
n?s dos aos despus de haber fin_'.llizado el tratamiento aplicado. Por esta ra- 1948).
zon, se excluyen del estudio los expedientes de menores abiertos o cerrados con
p~st\:rioridad a 1986 (fecha de comienzo de la investigacin, que dur cuatro
anos). Evaluacin del impacto
c) La muestra deba de ser amplia y lo ms representativa posible de la poblacin
de la que se extrae, con objeto de que los resultados del estudio puedan hacerse Tocia evaluacin del impacto debe, primero, definir claramente cules son los
extensivos a la poblacin. Asimismo, deba abarcar los diversos momentos his- criterios de xito y de fracaso del programa; y, segundo, diferenciar aquellos que se de-
tricos v'.~idos en fechas prximas y que, probablemente, habran repercutido ben al programa de los causados por otros factores (McQuay, 1979).
en la poht1ca de tratamiento y prevencin de la delincuencia juveniL Todo ello Definir los criterios ele xito de la intervencin judicial no resulta difcil. Habr xi-
contribuye a la validez externa del di1e11o de investigacin. to siempre y cuando el tratamiento proporcionado consiga prevenir la reincidencia en
116 Segunda Parte: Los preliminares de la inve'Sligacin rncial Capt11!0 3 La organizacin de la investigacin 117

conducta delictiva, logrando la reinsercin del menor en la sociedad. El problema sur- a) Causas posibles del elevado porcentaje de reincide?ca obtenido .
ge en su operacionalizacin. b) Soluciones. la modificacin plena del programa (o con1unto de actuac10nes de los
La no-rei11cidencia hay que medirla tanto durante el tiempo de aplicacin del tra- Tribunales Tutelares de Menores en Espaa)
tamiento como al menos dos aos despus de su conclusin . Del expediente del menor
se extrajo el nmero de detenciones policiales registradas antes y durante el perodo
de tratamiento. Para obtener informacin ele detenciones posteriores al tiempo de tra- 3.3. La validez del diseo de investigacin
tamiento, se acudi a otras instancias: la Direccin General de la Polica y la Direccin
General de Instituciones Penitenciaras. A la hora de evaluar un diseno de investigacin existen varios cri'.erios a seguir. ~al
Uno de los problemas ms difciles de resolver cuando se evala el impacto de un vez el ms fundamental es que el dise11o se adecue. a los ob;~tzvos prmc1pales de la m-
programa consiste en determinar las causas a las que se deben los resultados observados vestigacin . Si stos no se alcanzan, la mvest1gac1on quedana desaprobada, ya que el
(no siempre atribuibles al programa). A veces ser factible seguir un diseio experi- fin para el que se dise no logra satisfacerse. En la medida en. que este entena de eva-
mental, siempre que puedan formarse grupos aleatoriamente y cuyos miembros difieran luacin no se cumpla, no procede pasar a considerar otros entenas. . .
slo en el tratamiento que reciban. Pero esto no siempre resulta viable. Entonces, ha- Obviamente, en la consideracin de si se han alcanzado los ob;envos del estud10,
br que recurrir a tcnicas estadsticas de control a posteriori -de gran utilidad cuan- tambin intervienen los otros dos aspectos presentes en todas las fases del pr~yect~ de
do no se dispone de ningn grupo de control (equivalente o no)- s quieren obviarse investigacin: los recursos (materiales, econmicos y humanos), y el tzempo d1~pomble
posibles hiptesis alternativas al tratamiento para formalizar la investigacin. Estos dos aspectos son 1gualme?te. esenciales en
El diseio utilizado con mayor frecuencia en investigaciones evaluativas del sistema cuanto que inciden en el buen trmino de la investigacin y la cons1gmente consecu-
de justicia es el diseio de un grupo de control no equivalente igualacin de los miem- cin de los objetivos propuestos. . . _
bros de cada uno de los grupos slo respecto a algunas de las variables. Este diseio, Dificultades presupuestarias o problemas de tiempo para llevar a cabo el dts~no de
complementado con tcnicas de anlisi1 multivariable, consigue -siguiendo a Crizzle y investigacin original, pueden llevar a su moclific~ci? _e, incluso, poner en peligro el
White (1980: 270)- resultados equivalentes a los que se obtendran con el di.sello ex- logro de los objetivos fijados al inicio de la mvest1.gac1on. . . ._
perimental Una vez que se cumple el criteno de los ob1et1vos, se pasana a anal!zar otros en
Para comprobar la eficacia de dos de los tratamientos (libertad vigilada e interna- terios de evaluacin. De nuevo, la aportacin de Campbell y Stanley (1970), Cook Y
miento), primero se dividi a la poblacin en tres grupos, de acuerdo con el tratamiento Campbell (1977) y Reichardt y Cook (1979), merece. destacarse ., . _
que hubiesen recibido: slo libertad vigilada, slo internamiento, y ambos tratamientos. Estos autores propusieron cuatro entenas de valzdez en la evaluaczon de los di.se
stos no constituan grupos homogneos (aunque pudieran asemejarse en algunos ras- 1os de investigacin cuantitativa:
gos), ni haban sido formados a priori, de forma aleatoria. Los sujetos pasaron a uno u
otro tratamiento en funcin de sus caractersticas sociodemogrficas, delictivas u otras.
En esta fase de la investigacin, interesaba conocer cmo incida cada una de las a) Validez interna.
circunstancias personales, sociofamiliares y legales del joven en la reincidencia, acle-. b) Validez externa.
ms de aspectos relacionados con la aplicacin del tratamiento (tiempo de aplicacin, e) Validez de constructo.
d) Validez de conclusin estadstica
nmero de diligencias policiales y de denuncias previas, durante y posteriores al tra-
tamiento, adaptacin del menor y motivo del cese). Sus efectos se controlaron por el
tipo de tratamiento.
Primero, se calcul la proporcin de- individuos que reincidieron en conducta 33.l. Validez interna
delictiva (para cada una de las variables consideradas). A continuacin, se aplic, de
nuevo, el anlisis logit para obtener las variables ms relacionadas con la probabilidad Hace referencia a la posibilidad de establecer rda.cones de cmtsalidad entre va-
de reincidir. riables (dependientes e independientes), al haber.~hmmado (?controla.do) otras ex-
A partir de la informacin recabada en cada una de las fases que forman la in- plicaciones alternativas. De ah que la comprobac1on de e~te tipo de 1'.al1dez ~n un dz-
vestigacin, se procedi a la interpretacin de los resultados del programa. Los resul- seio de investigacin sea prioritaria, sobre todo en los d1senos exp/lcatzvos, mas que en
tados resultaron ser bastante negativos. Dos de cada tres menores proseguan su carrera los descriptivos l"
delictiva, despus de haber abandonado la jurisdiccin de menores. La informacin ob- De acuerdo con Campbell y Stanley (1970), la validez interna. constituye e. sme
tenida durante la evaluacin del proceso ayud a la bsqueda de: qua non" de cualquier indagacin emprica. Si este entena de validez no se satisface,

45
118 Segunda Parte' Lo~ preliminares de la inve~tigacin social Capwlo 3 La organizacin de la investigacin 119

los resultados de la investigacin seran cuestionables. Siempre surgiran posibles En todos los grupos formados debe observarse las mismas vmiaciones, de-
explicaciones alternativas a las relaciones observadas d" do de los valores de la variable independiente que se anahce, para po-
~:~se1:~rmar que esta variable explica Ja ocurrencia de la variable dependiente

~ EJEMPLO DE VALIDEZ INTERNA 11--------------- d


a el mayor 0 menor grado de validez i11tema de un dise11o de investigaci11
E n sUrn b das es declf
de del control de explicaciones alternallva> a las re actones o serva_ ' '
En una investigacin sobre el rendimiento acadmico (medido por la calificacin obtenida d:f:mero de variables perturbadoras cuya influencia se haya neutrahzado o con-
en un examen), quiere conocerse qu variables inciden ms en la consecucin de una bue-
trolado en el proceso de investigacin.
na calificacin. De las distintas variables analizadas se observa la existencia de relacin po-
sitiva entre las variables horas de estudio, a la semana, dedicadas a la asignatura (variable
independiente) y calificacin obtenida en el examen (variable dependiente): la calificacin re-
sulta ms elevada, conforme aumenta el nmero de horas de estudio 33 2 Validez externa
Para que esta relacin sea vlida, habra que controlar el efecto de terceras y cuartas va-
riables que pudiesen mediar en la relacin observada Cuanto mayor sea el nmero de variables Representa la posibilidad de generalizacin de los resultados de una investigacin,
perturbadoras que el investigador controle, mayor grado de validez adquirir su investigacin. t t la poblacin concreta de la que se ha extrado la muestra, como a otros tzempos
Ello lleva a controlar el efecto de otras variables en la relacin observada entre las va- y~o~t:xtos. Pero ello exige que stos participen de las caractersticas presentes en el
riables horas de estudio y calificacin Entre esas variables se encuentran las tres siguientes: contexto espacial y temporal observado. ., . . _
el cociente de inteligencia, la asiduidad en la asistencia a clase, y el grado de nerviosismo du- En la prctica de la investigacin social, aunque la poblaczon a analizar sea muy pe
rante la realizacin del examen. uea or razones de economa (presupuestaria) y de tiempo, fundamentalmente'.sue-
Para que se pudiese concluir que s existe relacin entre las variables horas de estudio ~ obs~~arse slo a una parte de dicha poblacin Esta parte co?st1tuye la muestrn d~
y calificacin, tendra previamente que haberse comprobado que, indistintamente del cociente la invest acin que deber seleccionarse de manera que constituya una represen,ta
de inteligencia, o de la asiduidad en la asistencia a clase, conforme el alumno aumenta sus , a p;quea' escala, de la poblacin de la que se ha extrado. De ello dependera la
horas de estudio, alcanza una mejor calificacin acadmica. En caso contrario, la relacin no
~ ~~bilidad de que los resultados de l? investigacin puedan generalizarse Yhacerse ex-
1

se sostendra. A esto se le llama control de terceras variables (o de explicaciones alternati-


vas). tensibles a la poblacin de referencia. (
Ad , del nmero de casos observados, la representatividad de la muestra Y 1a
consig~~~: validez externa de la investigacin) tambin estar subordmada al pro-
cedimiento seguido en la seleccin de los elementos de la muestra, . .
Se recorrenda seguir, preferiblemente, procedimientos de selecczon al_eatorzos o p10-
El control de explicaciones alternativas puede efectuarse a priori o a posterior{ .l, t. s (que se exponen en el Captulo 5) Cuando ello no sea facUble (por care-
bab z zs zco. , ) ar que en la muestra
cer de un marco de muestreo adecuado, o por otra razon , procur .
a) A priori, en el diseo de la investigacin. Esto es posible sobre todo cuando la escogida se hallen incluidas las diferentes variedades de casos que componen el zmz-
estrategia de investigacin es la experimentacin. verso o poblacin de estudio
El diseio experimenta/ conlleva la formacin de grupos de control equi-
valentes al experimental, salvo en el tratamiento o variable cuya influencia
quiere comprobarse. La seleccin de los sujetos para constituir cada uno de los
33 3. Validez de constructo
grupos sera totalmente aleatoria. Ello contribuye a neutralizar la influencia de
variables perturbadoras que pudieran incidir en la relacin. Hace referencia al grado de adecuacin conseguido en la medicin de los conceptos
b) A posteriori, en el proceso de anlisis de la informacin. centrales de la investigacin . . . 'bT d d
Este tipo de control resulta ms habitual en la prctica de la investigacin Como ya se ha hecho mencin, cualquier concepto permite d1stmtas P.:1_ t 1 a es
social (en el anlisis de datos de encuesta, por ejemplo). Su consecucin se lo- d d. in Asimismo cualquier operacionalizacin de un concepto es d1f1c1! que cu-
gra mediante la aplicacin de tcnicas de anlisis bivariable y multivariable, que e me tc ' b que procurar opera-
bra todas las dimensiones del concepto En consecuencia,. 1a r
permiten la formacin de grupos de sujetos iguales en funcin de los valores de cionalizar los conceptos tericos lo ms rigurosamente pos.1b!e, al me?os los ~onteP_tos
la variable que se controle que sean fundamentales en la investigacin. Ello contnbu1ra a reducir la du a e e s~6
120 Segunda Parte Lor preliminares de la investigacin wcia/ Captulo 3. La organizacin de la inve5tigacill 121

habran alcanzado los mismos resultados con una operacionalizacin distinta del posibilidad de generalizacin de los hallazgos obtenidos en la muestra a la poblacin
concepto. de la que sta se ha extrado
Para dicho propsito, se recomi~nda efe~tuar una operacionalizacin mltiple, por- Adems, antes de utilizar una tcnica analtica concreta, ha de comprobarse si la in-
que permite una mejor _aprox1ma~1on al s1gmf!cado real del concepto. De lo que se tra- formacin recabada satisface los supuestos exigidos para la prctica de la tcnica de an-
ta_ es de buscar una sene de medidas (dos o ms) para cada concepto. Pero, antes de lisis elegida. En las tcnicas de amlis multivariable, los supuestos ms habituales son los
afirmar que lo_s halla_zgos del _estudio son vlidos o invlidos, dependiendo de si exis- de normalidad, homoceda5ticidad e independencia de los trminos de error. stos se ha-
te convergencia (o divergencia) entre los resultados alcanzados en las distintas medi- llan relacionados con el tamm1o de la muestra y el nivel de medicin de las variables
ciones, ha de comprobarse si, realmente, se ha medido el mismo concepto. En el Captulo 9 se contemplan distintos aspectos a considerar en el anlisis esta-
dstico para que la investigacin cumpla requisitos de validez

~ EJEMPLO DE VALIDEZ DE CONSTRUCTO r-1----------- Sntesis de los criterios de validez

Si la actividad delictiva se mide combinando datos policiales con la informacin obteni- La optimizacin de cada uno de estos criterios de validez en un mismo diseo de
da med1~nte encuesta _(tanto de encuestas de victimizacin como de las denominadas de de- investigacin no resulta una tarea fcil, en la prctica. Primar la validez imerna, por
lmcuenc1a autodenunc1ada), lo ms probable es que los resultados alcanzados mediante es-
ejemplo, puede conllevar la disminucin de la validez externa, ya que ambos criterios
tos tres procedimientos, no ~oincidan. La razn se halla en que en cada procedimiento mide
un concepto distinto de delmcuencia: de validez se contraponen. Esto es, la primacia del control experimental lleva consigo
como contrapartida, la disminucin de la capacidad de generalizacin de los resulta-
a) L_as encue~tas_ de autodenuncia miden la actividad delictiva de personas que no han dos de la investigacin. Mientras que en los diseilos explicati1~os se prima la validez in-
sido to_dav1~ etiquetadas ?f~c1almente como "delincuentes" Generalmente, hacen re- terna, en los descriptivos la externa, mxime cuando se trabaja con muestras.
ferencia a 1nfracc1ones triviales No obstante, puede lograrse un dise11o de investigacin que consiga un grado
b) Los informes oficiales {_de la polica, tribunales) se refieren a infracciones graves Sue- aceptable en los cuatro criterios de validez sealados. Para dicha consecucin, conviene
len -~t11izarse p~ra analizar la actuacin judicial y/o policial, ms que para medir la co- tener presente las recomendaciones que figuran resumidas en el Cuadro 3.4.
m1s1on de act1v1dades delictivas.
c) Las encuestas de victimizacin aluden a actos delictivos cometidos por otros .
CUADRO 3.4 . Recomendaciones para aumentar la validez de un diseo de investigacin .

.En conse~uencia, los datos no pueden coincidir porque las tres medidas empleadas en Validez inlerna Validez exlerna Validezde constructo Validez estadstica
reahdad_ ~o miden el mismo concepto De ah la insistencia en que cuando se disee una in-
vest1gac1on, se procure asegurar la equivalencia de las distintas mediciones de un mismo con- Creacin de varios Seleccin de las Delimitacin clara Aumentar
cep! Cuando esta exigencia no se cumpla, los resultados logrados de cada una de ellas no grupos de unidades y precisa el tamao
seran comparables. comparacin de la muestra de los conceptos de la muestra
equivalentes mediante tericos
al de observacin procedimientos Formar grupos
aleatorios Operacionalizacin internamente
33. 4 Validez de conclusin estadstica Efectuar varias mtiltiple poco heterogneos.
mediciones. Formar grupos de los conceptos
.. Esta ltima variedad de validez se halla relacionada con el poder, adecuacin y fia- heterogneos
b1hdad de la tcnica de anlisis de datos aplicada. Controlar todo de unidades Empleo de varias
suceso externo de observacin tcnicas de
, Como la prctica de la investigacin social se fundamenta en la informacin ex- que incluyan obtencin de
e interno
tra1da de una n;uestra, la ~decuadn del tamano muestra! (normalmente superior a 100 a la investigacin varios contextos informacin
casos) _con la tecmca analllzca utJhzada (mxime en tcnicas de anlisis multivariables que puedan afectar temporales
qu_e e:ng~n una determinada proporcin de casos por variables introducidas en el an'. a sus resultados. y espaciales.
hs1s) mc1de en la significatividad estadstica de los resultados de la investigacin; en la
122 Segunda Parte" Los preliminares de la investigacin social

Lecturas complementarias

Alvira, F (1994): "Diseos de investigacin social: criterios operativos", en Garca Ferrando,


M et aqcomps ), El anlisis de fo realidad social, Madrid, Alianza Universidad, pp. 87-112
Babb1e, E (1992): The practtce of <acta! research California, Wadsworth Publishing Company
Campbell, D y Stanley, J (1970): Dise11os experimentales y cuasiexperimenta/e; en la investi-
gacin social Buenos Aires, Amorrortu
Hakim, C. (1994): Re;earch design strategie1 and choices in the design of <acial researc!L Lon-
don, Routledge LA OPERACIONALIZACIN DE CONCEPTOS
Hernndez Sampieri, R et al (1991): Metodologa de la investigacin. Mxico McGraw Hill
Pons, I (1993): Programacin de la inve;tigacin wcia/ Madrid, C!S, Cuade~no Metodol-
gico n K

Ejercicios Propuestos

1. Es~oja una inv~sti~acin y d.escrba su diseo .. En la descripcin destaque si ~l di~


seno cumple entenas de vahdez. En caso negativo, indique quMuehtes invalidan La operaciona/izacin de conceptos tericos constituye una fase intermedia en el
el estudio. proceso de investigacin Antecede al diseo de la indagacin emprica siendo, a su vez,
consecutivo a la formulacin del problema de estudio
2. A partir de una idea, formule el problema d~ investigacln. Concree los obj~tivos
De Ja teora (o marco terico que conforma Ja investigacin) se extraen unos
y el marco terico del estudio. En su exposicin, cite las refrencias bibliogrfi-
cas consultadas. conceptos y proposiciones. Los conceptos se traducen a trminos operacionales De ellos
se deducen unas variables empricas o indicadores que posibiliten Ja contrastacin em-
3. Qu ~armas exis.ten para controlar explicaciones alternativas? De qu diseos prica del concepto que se analice.
son mas caractenst1cas? El trmino "operaciona/izacin" -tomado de las ciencias naturales- es el que ha-
Enqu consiste la operacionalizacin mltiple? Cite un ejemplo. bitualmente se emplea para denotar Jos estadios implicados en el proceso ele asignacin
de mediciones a conceptos. El presente captulo trata, precisamente, de Ja prctica de
5. A partir de un problema de investigacin, disee un estudio secciona] y trans-
versal (en sus tres modalidades). la medicin y de las dificultades que acaecen en su desarrollo

6. Durante ~arias semanas se observa, el absentismo laboral de un grupo de personas


que trabajan de noche en un hospital. Con el fin de reducir dicho absentismo se 4.1. Fundamentos y principios de Ja operacionalizacin
incrementa el salario del personal del hospital que trabaja en el turno .de. noc'he.
A la semana siguiente, y durante un mes, se observa el absentismo. A qu tipo En el proceso global de operacionalizacin hay que diferenciar -siguiendo a Bla-
d~ diseo corresponde este ejemplo? Especifique las "amenazas" a la validez del
lock (1982)- dos nociones fundamentales: la conceptualizacin y la medicin.
diseo efectuado.
a) La conceptualizacin hace referencia al proceso terico mediante el que se cla-
rifican las ideas o constructos tericos. Esta clarificacin ha de hacerse de manera
que Ja definicin del constructo terico comprenda el significado que se le
suele asignar.
b) La medicin connota, en cambio, el proceso general que vincula las operaciones
fsicas de medicin con las operaciones matemticas de asignar nmeros a ob-
jetos.
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