ASIGNATURA: TALLER: TCNICAS Y PROCEDIMIENTOS

POLICIALES CONTRA EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS

(PROGRAMA LICENCIADOS DE LAS FF.AA. DE EDUCACIN

PRESENCIAL, PROMOCIN 2014 - 2017 - II)

I. DATOS GENERALES
EJE CURRICULAR : Educacin Superior Tcnico Profesional
AREA EDUCATIVA : Formacin de Especialidad
AO DE ESTUDIO : III
HORAS SEMESTRALES : 36 horas acadmicas
HORAS SEMANALES : 02 horas acadmicas
PERIODO ACADEMICO : V Semestre.

II. SUMILLA

El curso TALLER: TCNICAS Y PROCEDIMIENTOS POLICIALES

CONTRA EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS, forma parte del
Currculo de Estudios de la Escuela de Educacin Superior Tcnico
Profesional con sede en Puente Piedra, a travs de su contenido, se
promueve el conocimiento sobre el marco jurdico internacional y nacional
contra el delito de trata de personas y el desarrollo de competencias para
los procedimientos de investigacin en este ilcito penal, desde un enfoque
multidisciplinario, con la finalidad de mejorar y unificar los procedimientos
policiales en la investigacin durante el ejercicio de la funcin policial.

III. OBJETIVOS EDUCATIVOS

El alumno PNP al finalizar el semestre acadmico estar en condiciones

de:

A. Evidenciar conocimientos bsicos sobre el delito de trata de

personas, legislacin penal especfica; tcnicas para su eficaz
investigacin y acciones de atencin y proteccin a las vctimas y
testigos.

B. Conocer los tres ejes de accin que posee el presente delito que son
la prevencin, persecucin y proteccin de la vctima de delito de
trata de personas.

C. Manifestar predisposicin para mejorar la operatoria policial contra el

delito de trata de personas.

D. Sensibilizar a los alumnos a travs del estudio de casos en el

tratamiento de de este ilcito penal.
IV. CONTENIDOS CURRICULARES

I UNIDAD
Principios, definiciones y elementos de la trata de personas
Primera semana Evaluacin de entrada
(02 horas) Introduccin
13SET Principios bsicos y directrices bsicos que debe tenerse en
cuenta.
Primaca de los derechos humanos.
Principio de no discriminacin.
Perspectiva de gnero.
Inters superior del nio.
Informacin a las vctimas durante el proceso.
Reserva, confidencialidad y derecho a la privacidad.
Enfoque intercultural.
Revictimizacin.
La transnacionalidad del delito y caracterizacin de los
grupos de delincuencia organizada transnacional.
Segunda semana Definicin internacional del delito de trata de personas.
(02 horas) Definicin segn la ley peruana del delito de trata de
20SET personas.
Elementos de la trata de personas.
Conductas
Medios
Finalidad de la comisin del delito de trata de personas
Definiciones Importantes.
Modalidades de la trata de Personas.
II UNIDAD
Marco jurdico de la trata de personas
Tercera semana Marco Jurdico Internacional contra la trata de personas.
(02 horas) La Convencin de las Naciones Unidas Contra la
27SET Delincuencia Organizada Transnacional y el Protocolo para
Prevenir, Reprimir y Sancionar la trata de personas,
especialmente mujeres y nios que la complementa
(Protocolo de Palermo)
Entrega de temas para la elaboracin de Trabajos
Aplicativos Grupales (TAG)
Cuarta semana Marco Jurdico Nacional contra la Trata de Personas.
(02 horas) Constitucin Poltica del Per.
04OCT Ley N 28950-Contra la Trata de Personas y Trfico Ilcito de
Migrantes y su Reglamento DS N 007-2008-IN.
Ley N 30251-Ley que perfecciona la tipificacin del delito de
Trata de Personas.
Cdigo Penal.
Plan Nacional de Accin contra la Trata de Personas 2011-
2016
Quinta semana Nuevo Cdigo Procesal Penal.
(02 horas) Ley N 30077-Ley contra el Crimen Organizado.
11OCT Acuerdo Plenario N 3-20011-CI-116 sobre Trata de Personas
y Delitos Conexos.
III UNIDAD
Delitos conexos con la trata de personas
Sexta semana Delitos conexos:
(02 horas) - Favorecimiento a la prostitucin
18OCT - Usuario cliente.
- Rufianismo
- Proxenetismo.
- Explotacin sexual comercial infantil y adolescente en
mbito del turismo
- Pornografa infantil
- Delitos de explotacin laboral en el Cdigo Penal Peruano
- Delito contra la libertad de trabajo.
- Exposicin de personas a peligro.
- Delitos de extraccin y trfico de rganos y tejidos
humanos segn el Cdigo Penal Peruano.
Sptima semana Taller de trata de personas
(02 horas)
25OCT
Octava semana Primera Evaluacin Parcial
(02 horas)
01NOV
IV UNIDAD
Procedimientos policiales de investigacin
Novena semana Estructura orgnica de la DIREICAJ PNP.
(02 horas) Actuaciones de las instituciones que investigan el delito de
08NOV trata de personas
Primera sesin
Diligencias operativas de la investigacin:
- La denuncia y/o conocimiento del hecho de trata de
personas.
- Identificacin de la vctima de trata de personas.
Dcima semana Diligencias operativas de la investigacin:
(04 horas) - El trmite de la denuncia.
15NOV - La investigacin reactiva.
- La investigacin proactiva.
Escena del Delito de Trata de Personas.
Diligencias y procedimientos.
Modelo de entrevista.
Captura en flagrancia de la comisin del delito de trata de
personas.
Dcimo primera Taller sistema RETA y Lnea 1818
semana
(02 horas)
22NOV
Dcimo segunda La investigacin policial y los medios de investigacin:
semana - Diligencias y tcnicas especiales de investigacin de
(02 horas) casos de trata de personas.
29NOV - Allanamientos.
- La prueba anticipada.
- Incautacin de bienes y comiso del producto del delito de
trata.
- La colaboracin eficaz.
- Intervencin o intercepcin de comunicaciones.
- Vigilancia y seguimiento de personas y de cosas.
- El agente encubierto
Dcimo tercera Segunda evaluacin parcial
semana
(02 horas)
06DIC
Dcimo cuarta Exposicin de trabajo grupal
semana
(02 horas)
13DIC
V UNIDAD
Asistencia a las vctimas
Dcimo quinta Protocolo para la atencin y proteccin de vctimas y testigos
semana del delito de trata de personas por parte de la Polica Nacional
(02 horas) del Per (Resolucin Ministerial N 0430-2016- IN)
20DIC Protocolo Intersectorial para la Prevencin y Persecucin del
Delito y la Proteccin, Atencin y Reintegracin de Victimas
de Trata de Personas Decreto (Supremo N 05-2016- IN)
Entrega de Trabajos Aplicativos Grupales (TAG)
VI UNIDAD
Documentacin
Dcimo sexta Informes criminalsticos y documentologa en concordancia
semana con el Nuevo Cdigo Procesal Penal.
(02 horas)
27DIC
VII UNIDAD
Trfico Ilcito de Migrantes
Dcimo sptima Trfico Ilcito de migrantes. Definicin Internacional.
semana Definicin Nacional.
(02 horas) Diferencias entre Trata de Personas y Trfico Ilcito de
03ENE Migrantes
Casos prctico operativos.
Casustica
Dcimo octava
semana
Examen final UNIACA
(02 horas)
10ENE
V. PROCEDIMIENTOS DIDCTICOS

A. Las tcnicas de enseanza se orientarn a la interaccin

permanente docente educando, enmarcadas en la cultura
participativa y el trabajo en equipo.

B. Se promover la investigacin permanente y la exposicin de los

conocimientos adquiridos.

C. El desarrollo de los contenidos curriculares sern eminentemente

objetivos mediante el empleo de Mapas Conceptuales.

VI. EQUIPOS

El docente para el desarrollo de la asignatura emplear los siguientes

equipos y materiales:

A. EQUIPOS

Proyector multimedia y computadora.

B. MATERIALES

Se proveer separatas a los educandos, as mismo se utilizar

diapositivas power point y videos para reforzar las tcnicas de
enseanza.

VII. EVALUACIN

La asistencia a las sesiones tericas es obligatoria en el 70% y a los

talleres en el 90%, en caso contrario de no existir justificacin alguna por la
Sub Direccin Acadmica de la Educacin Superior Tcnico Profesional, el
alumno desaprobar la asignatura.

El sistema de evaluacin es vigesimal (de cero a veinte). Los resultados

que tengan fracciones a partir de 0.5 se considerar a favor del alumno. El
proceso de evaluacin del aprendizaje ser permanente, comprender:

A. Evaluacin Diagnstica o de entrada, para conocer el nivel de

conocimiento sobre la asignatura.

B. Evaluacin Formativa Interactiva o intervencin oral, en relacin a la

participacin activa del alumno en el aula. El promedio de las
intervenciones orales constituir Notas de Paso Oral.
 C. Evaluacin Formativa o de Proceso para comprobar el rendimiento
acadmico, pronosticar posibilidades de desarrollo y reorientar la
metodologa, compromete la aplicacin de:

1. Talleres
2. Exposiciones
3. Dos exmenes escritos parciales (8a, 13a semana) enmarcados
en los modelos de la Prueba Objetiva, pudiendo adems
contener preguntas tipo desarrollo y situacin problema, en las
que prime el empleo de la capacidad reflexiva, la correlacin de
criterios, el anlisis y el pensamiento lgico.
4. Un trabajo de investigacin monogrfico que se valorar en su
forma y contenido.

D. La nota mnima aprobatoria ser de trece (13) para las unidades

didcticas y experiencias formativas en situaciones reales de
trabajo.

E. Evaluacin Sumativa orientada a comprobar el nivel de desarrollo

cognoscitivo, reflexivo y del pensamiento lgico, para lo cual se
aplicar un examen final (17 semana), de similar caractersticas
empleadas en los exmenes parciales.

F. El Promedio General se calcular en concordancia con las

disposiciones establecidas en el Manual del Rgimen de Educacin
de las Escuelas de Formacin de la PNP y a la naturaleza de la
Asignatura, conforme se detalla a continuacin:

Promedio General:

PG = PEP (3) + PO (1) + TA (2) + EF (4)

10
PEP = Promedio de Exmenes Parciales
PO = Paso Oral
TA = Trabajo de Investigacin Monogrfica
EF = Examen Final

VIII. BIBLIOGRAFA BSICA

- Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia

Organizada Transnacional", Anexo II, Seccin I, Artculo 3 (pg. 44-
45).
- Esclavos en Europa. Ignacio Ramonet, Le Monde diplomatique. N
189 Julio 2011.
- Ley y normas nacionales: Familia y Trata de Personas.
- Manual de Capacitacin para operadores de justicia durante la
investigacin y el proceso penal en casos de trata de personas.
Pontificia Universidad Catlica.
- Manual de Procedimientos Operativos de Investigacin Criminal.
Editorial Imprenta PIP. 1971
- Manual de Procedimientos Operativos Policiales. Libro II El Mtodo
General de la Investigacin Policial. Edicin 1996.
- Manual para el desarrollo del plan de investigacin. Ministerio
Pblico-PNP
- Protocolo para la atencin y proteccin de vctimas y testigos del
delito de trata de personas por parte de la Polica Nacional del Per
(Resolucin Ministerial N 0430-2016- IN)
- Protocolo Intersectorial para la Prevencin y Persecucin del Delito y
la Proteccin, Atencin y Reintegracin de Victimas de Trata de
Personas Decreto (Supremo N 05-2016- IN)
- Rutas de la trata de personas en la Amazona Peruana. 2016. CHS
Alternativo
- Trfico y trata de personas. Bases de datos legales. ACNUR.
- Trata de blancas: la moderna esclavitud. Deutsche Welle.
- UNICEF (10/5/07). De qu se trata la de nios, nias y
adolescentes?.
- UNICEF De qu se trata la de nios, nias y adolescentes?,
Apuntes para la informacin y reflexin de los docentes en torno a la
trata de nios, nias y adolescentes con fines de explotacin sexual.
PDF.
- Valds y Basombrio, Trata de Personas e Inseguridad Ciudadana.
KAS y CHS Alternativo. 2015
PROCEDIMIENTOS DE INVESTIGACIN EN TRATA DE PERSONAS

I UNIDAD
PRINCIPIOS, DEFINICIONES Y ELEMENTOS DE LA TRATA DE PERSONAS

I. INTRODUCCIN

La trata de personas, conocida hoy en da como la esclavitud del siglo XXI,

es un delito que atenta contra los derechos humanos pues vulnera la
esencia misma de la persona: vida, libertad, integridad y dignidad.

La trata de personas es el alquiler o la compra y venta de seres humanos.

Es un crimen que anualmente afecta a millones de personas en el mundo y
es visto como un proceso que comienza con el reclutamiento de la persona y
termina con la explotacin de la misma por bandas de crimen organizado.

Nios, nias, mujeres u hombres; cualquiera puede ser una vctima de trata,
en tanto se den estas 3 condiciones:

II. PRINCIPIOS Y DIRECTRICES BSICAS QUE DEBEN TENERSE EN

CUENTA

La trata de personas representa la negacin prcticamente de todos los

derechos humanos, lo cual implica principalmente la vulneracin de su
dignidad, libertad, integridad, libertad de circulacin. La persona deja de ser
considerada como un sujeto de derecho y es puesta en una situacin de
objeto con la finalidad de explotarla. Para poder comprender el tema de la
trata, primero debemos conocer y ubicar los principios y directrices
generales sobre el Derecho Internacional de los derechos humanos y la trata
de personas. Conocindolos la PNP ser capaz de interpretar y aplicar
correctamente los procedimientos que luego se desarrollan en este
documento, an cuando estos puedan tener vacos o la propia prctica
demuestre que los efectivos de la PNP se enfrenten a situaciones no
previstas. Para afrontarlas, podrn contar con estos principios y enfoques.

El ordenamiento jurdico peruano dispone de una serie de normas y

compromisos en materia de proteccin de los derechos humanos; as lo ha
determinado la Constitucin Poltica del Per de 1993 (Constitucin) al
sealar que la persona es el fin supremo del Estado y la sociedad.
Asimismo, el Estado peruano ha suscrito una serie de tratados
internacionales en materia de derechos humanos que garantizan la
proteccin del ser humano, como el llamado Protocolo de Palermo para los
casos de proteccin de personas vctimas de trata. Estos tratados
internacionales son parte del ordenamiento interno, dispuesto as por la
cuarta Disposicin Final y Transitoria de la Constitucin y el artculo V del
Ttulo preliminar del Cdigo Procesal constitucional de 2004.

A continuacin se listarn los principios y directrices bsicos que deben ser

tomados en cuenta en todos los momentos de la persecucin del delito de la
trata, as como en la intervencin, proteccin y atencin a las vctimas de
trata, segn lo dispuesto en el Reglamento de la Ley N 28950.

A. PRIMACA DE LOS DERECHOS HUMANOS

Los derechos humanos son inherentes a todos los seres humanos sin
distincin alguna ni discriminacin. Estos derechos son
interrelacionados, interdependientes e indivisibles. Los derechos
humanos de las personas objeto de trata constituirn el centro de toda
la labor para prevenir y combatir la trata de personas y para proteger y
dar asistencia y reparacin a las vctimas.

Los Estados tienen la obligacin, con arreglo al derecho internacional,

de actuar con la diligencia debida para prevenir la trata de personas,
investigar y procesar a quienes la cometen, as como proteger y brindar
una asistencia integral a las vctimas. Las medidas contra la trata no
redundarn en desmedro de los derechos humanos y la dignidad de las
personas, en particular los derechos de las vctimas de ella, ni de los
migrantes, las personas internamente desplazadas, los refugiados y
quienes soliciten asilo. Esto quiere decir entre otras cosas: que ningn
inters por perseguir el delito ser considerado superior al DEBER de
garantizar los derechos de las vctimas.

B. PRINCIPIO DE NO DISCRIMINACIN

Los Estados estn obligados a garantizar que las vctimas de trata no

sean discriminadas por el hecho de ser vctimas debido a estereotipos
o patrones culturales, tal y como lo seala el artculo 14.2 del Protocolo
de Palermo. Para ello, se deber tomar especial atencin a las mujeres
y los nios, nias y adolescentes, debido a que se encuentran en
situacin de mayor vulnerabilidad frente a la violencia, lo que les impide
gravemente el goce de sus derechos y libertades.
C. PERSPECTIVA DE GNERO

La Relatora Especial sobre la trata de personas, especialmente de

mujeres y nios, ha reconocido que la mayora de vctimas de trata son
mujeres y nias destinadas a la explotacin sexual y laboral.

Por ello, una de las estrategias para abordar el tema de la trata de

personas es tomando en cuenta que uno de los factores de
discriminacin es la violencia basada en gnero. Asimismo, hemos
podido hallar que salen a relucir los prejuicios y estereotipos cuando se
atiende a las vctimas de explotacin sexual. Por ello, para combatir la
trata de personas se tomar especial atencin al enfoque de gnero en
cada una de las etapas de prevencin, deteccin, y proteccin de las
vctimas de trata. Aunque las vctimas con frecuencia suelen ser
mujeres y por ello es importante estar atentos a prcticas que las
coloquen en situacin de mayor vulnerabilidad o generen
discriminacin, debemos recordar que el enfoque de gnero implica
tambin prever y prestar atencin a las necesidades especficas que
las vctimas o testigos varones pueden tener en este proceso.

D. INTERS SUPERIOR DEL NIO

Los NNA son sujetos de derechos reconocidos y garantizados por los

Estados a travs de la Convencin sobre los Derechos del Nio de la
ONU, y a nivel interno por la Constitucin Poltica. Sin embargo, los
NNA requieren de proteccin especial debido a su vulnerabilidad. El
inters superior del nio, quiere decir que bajo cualquier circunstancia
en que se requiera salvaguardar la integridad o los derechos de los
nios, nias y adolescentes se deber tomar en cuenta qu es lo mejor
para ellos, y se considerar aquella decisin que implique siempre el
bienestar, la proteccin y el desarrollo de los derechos de los NNA.

As lo ha establecido la Convencin sobre los Derechos del Nio

(CDN); el inters superior del nio es uno de los principios generales
de la CDN, considerado por el Comit de Derechos del Nio de la
ONU, como el principio rector gua de la misma que garantiza la
efectividad y satisfaccin de los dems derechos. En el mismo sentido,
la Corte Interamericana de Derechos Humanos (en adelante Corte IDH)
ha sealado que; es un principio regulador de la normativa de los
derechos del nio, se funda en la dignidad misma del ser humano, en
las caractersticas propias de los nios, y en la necesidad de propiciar
 el desarrollo de stos, con pleno aprovechamiento de sus
potencialidades as como en la naturaleza y alcances de la Convencin
sobre los Derechos del Nio.

En el derecho interno estas disposiciones han sido recogidas por el

Cdigo de Nios y Adolescentes. Y tambin a travs de la
jurisprudencia mediante la sentencia del Expediente N03744-2007-
PHC/TC del Tribunal Constitucional peruano.

Debido a la vulnerabilidad de los nios a la trata, el principio del inters

superior del nio, ha sido recogido por la legislacin internacional y
nacional contra la trata de personas, sealando que en todo lo
concerniente a las vctimas de trata menores de edad se deber tomar
especial atencin el inters superior para la satisfaccin plena e
integral de sus derechos durante los procesos de prevencin,
deteccin, proteccin y asistencia al nio.

As tambin lo ha entendido la Polica Nacional del Per en su Manual

de Procedimientos Policiales, Operativos en la Intervencin con la
Familia, captulo II sobre los principios doctrinarios: En todas las
medidas que tomen el Estado y la sociedad respecto a ellos (los nios),
deben preferirse las que sean ms saludables y convenientes a su
inters superior.

Informacin a las vctimas durante el proceso.

Informacin a las vctimas sobre sus derechos y el proceso de

asistencia: Las autoridades, funcionarios y servidores pblicos, y los
organismos no gubernamentales que brinden asistencia a las vctimas
del delito de trata de personas, informarn a stas acerca de los
derechos que le corresponden, los alcances de la asistencia integral,
los beneficios e implicancias de los procedimientos que deriven de su
situacin.

E. RESERVA, CONFIDENCIALIDAD Y DERECHO A LA PRIVACIDAD

 Las vctimas de trata tienen derecho a que se mantenga la privacidad
de su identidad, as como a la confidencialidad de lo que declaren. Es
decir, no deber divulgarse en medios de difusin o comunicacin el
nombre, la imagen o alguna referencia que revele la identidad de la
vctima. En el caso de los nios, nias y adolescentes, est prohibida la
difusin de su identidad o imagen, as lo ha establecido la CDN en su
artculo 8. Y tambin el Cdigo de Nios y Adolescentes, mediante su
artculo 6to, prohibiendo la difusin por medios de comunicacin la
identidad y la imagen del NNA vctima. Asimismo, la confidencialidad
ser preservada durante todo el proceso penal, que incluye las
actuaciones policiales, la investigacin de la fiscala y el proceso
judicial. As lo establece el artculo 6 del Protocolo de Palermo, sobre la
asistencia y proteccin a las vctimas de la trata de personas. Tambin
lo dispone el artculo 2.6 del Reglamento de la Ley N 28950.

Estas normas nacionales e internacionales promueven la proteccin de

la vctima de trata, en especial cuando se trate de casos de NNA. Para
ello, la PNP durante la intervencin y rescate de la vctima, deber
protegerla para que ningn medio de prensa acceda a su nombre
completo y fotografa para publicarla, ya que es deber de la PNP
proteger a las vctimas, brindar seguridad y buen trato.

F. ENFOQUE INTERCULTURAL

Este enfoque, que reconoce la interrelacin creativa entre culturas sin

ninguna diferenciacin que signifique menoscabo en derechos de
ninguna de ellas, nos obliga a pensar en las necesidades diferenciadas
que el problema de la trata de personas plantea para la intervencin de
la PNP, tomando en cuenta la diversidad del pas. La necesidad de
contar con personal social (antroplogos, trabajadores sociales, etc.)
de apoyo, as como el de contar con personal que conozca los idiomas
usuales de cada zona son ejemplos concretos de la aplicacin de este
enfoque. Estas necesidades tambin se justifican por el tipo de
migracin interna, que implica la relacin entre personas con
diferencias regionales, tnicas, lingsticas y culturales. Tambin la
movilidad humana de personas interregionalmente y la trata
internacional cuando el Per es pas de trnsito o de destino de la
misma.

G. NO REVICTIMIZAR
 A partir de este principio, los operadores deben garantizar que la
persona objeto de trata no sea vctima reiteradamente, evitando que
sea sometida a mltiples interrogatorios o declaraciones, malos tratos o
exmenes que puedan afectar su integridad, autoestima o salud
mental. Por ejemplo, implementacin de entrevistas nicas durante la
toma de declaracin, durante la evaluacin mdica, previniendo
situaciones que llevan a la vctima a confrontar o estar cercana al
agresor o victimario. Se requiere: ambientes seguros y separados para
la vctima del agresor. Apostar firmemente por la implementacin de la
Entrevista nica. Informar a la vctima sobre sus derechos y todo el
proceso a seguir.

Poner a disposicin de la vctima un abogado de oficio. Capacitar al

operador para que interiorice que cumple una funcin ante un usuario
que debe ser atendido con la mayor calidad.

III. DEFINICIN DE TRATA DE PERSONAS

A. DEFINICIN INTERNACIONAL

A nivel internacional, el Protocolo de Palermo seala que es: la

captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de
personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras
formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o
de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de
pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que
tenga autoridad sobre otra, con fines de explotacin. Esa explotacin
incluir, como mnimo, la explotacin de la prostitucin ajena u otras
formas de explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la
esclavitud o las prcticas anlogas de esclavitud, la servidumbre o la
extraccin de rganos.

B. DEFINICIN NACIONAL

El artculo 153 del Cdigo Penal establece que: El que promueve,

favorece, financia o facilita la captacin, transporte, traslado, acogida,
recepcin o retencin de otro, en el territorio de la Repblica o para su
salida o entrada del pas, recurriendo a: la violencia, la amenaza u
otras formas de coaccin, la privacin de libertad, el fraude, el engao,
el abuso del poder o de una situacin de vulnerabilidad, o la concesin
 o recepcin de pagos o beneficios, con fines de explotacin, venta de
nios, para que ejerza la prostitucin, someterlo a esclavitud sexual u
otras formas de explotacin sexual, obligarlo a mendigar, a realizar
trabajos o servicios forzados, a la servidumbre, la esclavitud o prcticas
anlogas a la esclavitud u otras formas de explotacin laboral, o
extraccin o trfico de rganos o tejidos humanos, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos.
La captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin de
nio, nia o adolescente con fines de explotacin se considerar trata
de personas incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios
sealados en el prrafo anterior. (Ley N 28950)

La trata de personas es aquella figura delictiva en que la vctima por

distintos motivos, ya sea a travs del engao u obligada, es conducida
a un lugar, puede suceder dentro del mismo territorio o fuera de su
territorio de origen, para exponerla a una situacin de explotacin y con
ello, obtener un beneficio propio.

C. LOS ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO:

Actores

a) Los tratantes adquieren beneficios adicionales a travs de la

explotacin de la vctima.

b) Las vctimas pueden ser adultos (hombres y/o mujeres mayores de

18 aos de edad) o nios (nios, nias y/o adolescentes menores
de 18 aos de edad de acuerdo a lo establecido en la CDN).

Bien jurdico afectado

El derecho a la libertad, la integridad, la dignidad y los derechos

humanos.
Cabe hacer la precisin de que en el supuesto de trata personas en
agravio de menores de edad, los medios de los que se vale el agente
resultan irrelevantes. El artculo 153 establece que en el caso de
menores de edad no hay necesidad de probar la existencia de un
medio, pues basta con que se haya producido algunas de las
conductas con fines de explotacin, para que se considere que se ha
incurrido en el delito de trata de personas.

Por su parte, el artculo 153 - A del Cdigo Penal prev diversas formas
agravadas del delito de trata de personas. As se reprime con pena
privativa de libertad no menor de doce ni mayor de veinte aos cuando:
i) El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la funcin
pblica;
ii) El agente es promotor, integrante o representante de una
organizacin social, tutelar o empresarial, que aprovecha de
esta condicin y actividades para perpetrar este delito;
 iii) Exista pluralidad de vctimas;
iv) La vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos de edad o
es incapaz;
v) El agente es cnyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador,
pariente hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad, o tiene a la vctima a su cuidado por cualquier motivo o
habitan en el mismo hogar; y,
vi) El hecho es cometido por dos o ms personas

Asimismo, reprime la conducta delictiva con pena privativa de libertad

no menor de 25 aos, cuando:
i) Se produzca la muerte, lesin grave o se ponga en inminente peligro
la vida y la seguridad de la vctima;
ii) La vctima es menor de catorce aos de edad o padece, temporal o
permanentemente, de alguna discapacidad fsica o mental; y,
iii) El agente es parte de una organizacin criminal.

D. DEFINICIONES IMPORTANTES
 II UNIDAD
MARCO JURDICO DE LA TRATA DE PERSONAS

I. Marco jurdico internacional contra la trata de personas

Considerando que la Trata de Personas tiene su origen dentro de los

parmetros de los Derechos Humanos, resulta necesario referirse a las
herramientas jurdicas que conforman el marco normativo internacional,
dentro del cual se encuentra la Declaracin Universal de los Derechos
Humanos y el Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de
Personas, especialmente de mujeres y nios, que complementa la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional.

Este Protocolo, conocido tambin como Protocolo de Palermo, es

considerado el principal instrumento legal internacional que regula la trata de
personas, el cual, en su artculo 3, la define de la siguiente manera:

A. Por trata de personas se entender la captacin, el transporte, el

traslado, la acogida o la recepcin de una persona, recurriendo a la
amenaza, al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al
fraude, al engao, al abuso de poder o de una situacin de
vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios para
obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre
otra, con fines de explotacin. Esa explotacin incluir, como mnimo,
la explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de explotacin
sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prcticas
anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos.

B. El consentimiento dado por la vctima de la trata de personas a toda

forma de explotacin que se tenga la intencin de realizar, descrita en
el apartado a) del presente artculo, no se tendr en cuenta cuando se
haya recurrido a cualquiera de los medios enunciados en dicho
apartado.

C. La captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de un

nio con fines de explotacin se considera trata de personas, incluso
cuando no se recurra a ninguno de los medios enunciados en el
apartado a) del presente artculo.
 D. Por nio se entender toda persona menor de 18 aos.

Esta definicin concuerda con varios documentos del derecho internacional,

como:

El Convenio 29 OIT relativo al trabajo forzoso (1930).

La Declaracin Universal de los Derechos Humanos (1948).

El Convenio 105 OIT relativo a la abolicin del trabajo forzoso (1957).

La Convencin Americana sobre Derechos Humanos (1969).

La Convencin para la eliminacin de todas las formas de

discriminacin contra la mujer (CEDAW) (1980).

La Convencin sobre los Derechos del Nio (1989).

La Convencin Interamericana sobre Trfico internacional de menores

(1994).

El Convenio 182 de la OIT sobre la prohibicin de las peores formas

de trabajo infantil (1999).

De lo expuesto, se puede apreciar que tanto a nivel internacional, como

nacional existe una preocupacin latente respecto a la problemtica social
de la trata de personas y trfico ilcito de migrantes, lo que ha generado su
legislacin en los diferentes instrumentos legales previamente referidos.

II. Marco jurdico nacional contra la trata de personas

Nuestro marco normativo se encuentra integrado por un conjunto de reglas

de carcter coercitivo, que someten tanto a los poderes pblicos del Estado
como a las personas naturales. Dentro de ste encontramos diversos
instrumentos legales referidos a la Trata de Personas y Trfico Ilcito de
Migrantes y Personas. Entre los principales destacan:

A. La Constitucin Poltica de 1993, la cual, en su artculo primero,

considera a la persona humana como fin supremo de la sociedad y del
Estado, estableciendo en su artculo 2.24 literal b, que toda persona
 tiene derecho a la libertad y seguridad personal, prohibiendo,
consecuentemente, la esclavitud, la servidumbre y la trata de seres
humanos en cualquiera de sus formas, salvo en los casos previstos por
ley. Adems, este instrumento legal consagra los derechos humanos
como las facultades, prerrogativas y libertades fundamentales que tiene
toda persona. Esta misma norma legal reconoce el derecho
constitucional a participar, en forma individual o asociada, en la vida
poltica, econmica y social de la Nacin.

B. El Cdigo de los Nios y Adolescentes -Ley N 27337, que en su

artculo 4 establece el derecho de los nios, nias y adolescentes a su
integridad moral, psquica y fsica y a su libre desarrollo y bienestar;
censurando su sometimiento a la tortura y trato cruel y degradante,
mediante formas extremas que vulneran este derecho, como son el
trabajo forzoso, la explotacin econmica, el reclutamiento forzado, la
prostitucin, la trata, la venta y el trfico de nios y adolescentes.
Instituye el Sistema Nacional de Atencin Integral al Nio y
Adolescentes, recayendo la rectora nacional en el Ministerio de la
Mujer y Desarrollo Social y regional y local en las respectivas instancias
de gobierno. En ese sentido, la trata de menores de edad, es un
problema que debe ser abordado en el marco del Sistema Nacional, ya
que las estadsticas sealadas anteriormente demuestran la especial
vulnerabilidad de este grupo humano.

C. El Cdigo Penal Peruano de 1991, modificado por la Ley contra la

Trata de Personas y el Trfico Ilcito de Migrantes personas y trfico
ilcito de migrantes (Artculo 153. Trata de personas).

D. Ley N. 28950, que adecua a estndares internacionales la legislacin

penal peruana, toda vez que considera, entre otros, a la Trata de
Personas como un delito contra la libertad personal, ampliando las
conductas criminales, as como sus distintas formas de explotacin y
su finalidad, precisando cules son los medios empleados para facilitar
dichas conductas.

E. El Reglamento de la Ley N 28950, aprobado mediante Decreto

Supremo N 007-2008-IN, regula las medidas de prevencin,
proteccin y asistencia de las vctimas y persecucin de los delitos de
Trata de Personas y Trfico Ilcito de Migrantes.
F. Decreto Supremo N 05-2016- IN, del 12 de mayo de 2016, que
aprueba el Protocolo Intersectorial para la Prevencin y Persecucin
del Delito y la Proteccin, Atencin y Reintegracin de Victimas de
Trata de Personas, un instrumento tcnico marco que establece pautas
operativas que garantizan la prevencin y persecucin de la trata de
personas; as como la atencin, proteccin y reinsercin de las vctimas
peruanas en el exterior y en el pas, y de las extranjeras en el Per.

G. Ley N 28487 que otorga rango de Ley al Plan Nacional de Accin por
la Infancia y la Adolescencia 2002-2010 y en cuyo resultado esperado
No. 21 se establece como meta la reduccin de la explotacin sexual
de nias y nios. Para la implementacin del Plan Nacional se ha
constituido una Comisin Multisectorial. El Plan se complementa con la
Ley N 27666 Ley del Da del Nio Peruano, que en su artculo No.2
Establece la obligacin del Presidente del Consejo de Consejo de
Ministros de informar anualmente al Pleno del Congreso acerca de las
acciones llevadas a cabo para la implementacin del citado Plan
Nacional resultado por resultado.

H. Ley N 28190 que protege a los menores de edad en mendicidad.

Norma que establece la responsabilidad del Ministerio de la Mujer y
Desarrollo Social de liderar las acciones de proteccin de nias, nios y
adolescentes en esta situacin, en coordinacin con la Polica Nacional
y la Administracin de Justicia. Su Reglamento establece adems que
las intervenciones deben estar dirigidas a la proteccin de los menores
de edad, as como a la identificacin y sancin de los tratantes.

I. Ley que Modifica diversos Artculos del Cdigo de Nios y

Adolescentes y del Cdigo de Procedimientos Penales, Referidos a los
Derechos de las Vctimas de Violencia Sexual (Ley No. 27055).

J. Ley que establece la Accin Penal en los Delitos contra la Libertad

Sexual (Ley No. 27115).

K. Ley que Establece los Beneficios por Colaboracin Eficaz en el mbito

de la Criminalidad Organizada (Ley No. 27378).

L. Ley que Regula la Intervencin de la Poltica y el Ministerio Pblico en

la Investigacin Preliminar del Delito (Ley N o. 27934).
M. Ley que Modifica el art. 7 de la Ley No. 27378, que Establece
Beneficios por Colaboracin Eficaz en el mbito de la Criminalidad
Organizada (Ley No.28088).

N. Ley No. 29139 que modifica la Ley No. 28119, Ley que prohbe el
acceso de menores de edad a pginas web de contenido pornogrfico.

O. Ley Contra el Abuso y la Explotacin Sexual Infantil (Ley No. 28251).

Norma que incorpor la tipificacin penal del usuario cliente y modific
las penas en los delitos de violacin sexual, entre otras.

P. Decreto Supremo 009-2007-TR Plan Nacional para la lucha contra el

trabajo forzoso.

Q. Decreto Supremo 007-2006-MIMDES. Relacin de trabajos y

actividades peligrosas o nocivas para la salud fsica o moral de los y las
adolescentes. Norma cuyo artculo No. 3 estableci como plazo de
vigencia 2 aos vendidos en julio del 2008.

R. Decreto Supremo No. 014-2006-MIMDES, que eleva a rango de

Decreto Supremo la Resolucin Ministerial No. 624-2005-MIMDES que
aprob los Lineamientos de Intervencin el Focos de Explotacin
Sexual Comercial de Nias, Nios y Adolescentes.

S. Decreto Supremo que Aprueba el Reglamento de Medidas de

Proteccin de Colaboradores, testigos, Peritos y Vctimas, a que se
Refiere la Ley No. 27378 (Decreto Supremo No. 020-2001-JUS).

T. Decreto Supremo que Aprueba el Reglamento del Captulo III de la Ley

No. 27378 sobre Procedimientos de Colaboracin Eficaz en el mbito
de la Criminalidad Organizada (Decreto Supremo No. 035-2001-JUS).

U. Decreto Supremo que Constituye el Grupo de Trabajo Multisectorial

Permanente Contra la Trata de Personas (Decreto Supremo No.002-
2004-IN).

V. Decreto Supremo que Precisa que el Programa de Colaboradores,

Vctimas, Testigos y Peritos a que se Refiere la Ley No. 27378 est
comprendido en la lucha integral Contra el Crimen Organizado.
W. Ley 30251, ley que perfecciona la tipificacin del delito de trata de
personas.

X. Resolucin Ministerial N 0430-2016- IN, de fecha 18 de mayo de 2016,

que aprueba la actualizacin del Protocolo para la atencin y
proteccin de vctimas y testigos del delito de trata de personas por
parte de la Polica Nacional del Per. Este fortalece la actuacin policial
en respuesta al delito de trata de personas, a la luz de los enfoques de
derechos humanos, gnero, niez, interculturalidad, entre otros. Ello
supone colocar a la vctima como eje central de la actuacin estatal,
asegurar la proteccin y respeto de sus derechos, y evitar cualquier
forma de revictimizacin.

Y. Decreto Legislativo N 703, Ley de Extranjera. Las vctimas de la trata

de personas podrn obtener autorizacin de residencia y trabajo por
circunstancias excepcionales cuando lo considere necesario a causa
de su cooperacin para los fines de investigacin o de las acciones
penales o en atencin a su situacin personal y facilidades para su
integracin social.
 III UNIDAD
Delitos conexos con la trata de personas

I. PROXENETISMO

Para comprender el alcance y los lmites del concepto de proxenetismo en

nuestra legislacin penal resulta importante, en primer lugar, situar este
delito en el modelo poltico criminal que ha optado nuestro legislador. En el
derecho comparado dos son los modelos que explican el tratamiento del
proxenetismo:

El modelo abolicionista: plantea la supresin del ejercicio de la prostitucin

a travs de la criminalizacin de todas aquellas conductas de terceros
que la promuevan, favorezcan o sostengan. Esta perspectiva puede
asentarse en una perspectiva moralista de cuestionamiento al ejercicio
de la prostitucin o en una perspectiva ms moderna basada en un
discurso de gnero que considera a la prostitucin como una expresin
de discriminacin haca la mujer.

El modelo liberalizador: basado en la afirmacin de la libertad sexual de las

personas27, postula la irrelevancia penal (comportamiento atpico) de
todo comportamiento favorecedor o facilitador de la prostitucin
libremente consentida de personas mayores de edad. Ello en
coherencia con la proteccin de la libertad sexual en este tipo de
comportamientos.

El proxenetismo es un comportamiento directamente relacionado con el

ejercicio de la prostitucin. Sin embargo, cabe recordar que mientras esta
ltima no constituye un delito en s misma, el proxenetismo, como forma de
intervencin de terceros en el ejercicio de la prostitucin ajena, si se
encuentra prohibido por diversos tipos penales.

Esta definicin de proxenetismo comprende una serie de supuestos tales

como la tercera locativa (ser dueo o arrendador del local donde se ejerce
la prostitucin), la gestin, administracin o coordinacin del negocio de la
prostitucin, o la explotacin del ejercicio de la prostitucin ajena. Este ltimo
caso comprendera los casos de rufianismo como veremos posteriormente.
 La legislacin penal peruana, incluyendo las reformas recientes, se orienta
plenamente a un modelo abolicionista. Esto implica la incorporacin de una
serie de disposiciones penales dirigidas a criminalizar las diversas formas de
intervencin de terceros en el ejercicio de la prostitucin ajena: el
favorecimiento a la prostitucin (artculo 179 del CP), el usuario -cliente
(artculo 179-A del CP), el rufianismo (artculo 180 del CP) y el
denominado proxenetismo (artculo 181 del CP).

No obstante, debemos precisar que a pesar de las nomenclaturas, el delito

proxenetismo se encuentra tipificado en los artculos 179 y 180 de nuestro
Cdigo Penal, pero no en el artculo 181 del Cdigo Penal como
equivocadamente se registra en la sumilla del referido cuerpo legal. Esta
disposicin en realidad contiene un supuesto de induccin o instigacin al
acceso carnal de una persona respecto de otra. Desde la definicin
adoptada, el proxenetismo no exige entonces que el ejercicio de la
prostitucin se produzca por medio de la violencia, la amenaza o algn vicio
del consentimiento de la prostituta. La definicin propuesta tampoco
presupone la presencia de nimo de lucro u otro fin particularmente especial
por parte del proxeneta. Sobre el particular, no confundir la ausencia de
nimo de lucro en el proxeneta con la exigencia de nimo de lucro (o de
obtencin de ventaja patrimonial) por parte de la prostituta.

II. LA EXPLOTACIN SEXUAL O LABORAL DE PERSONAS

El concepto "explotacin sexual o laboral" tiene dos sentidos: uno dbil y el

otro fuerte. De acuerdo con el sentido dbil o menos intenso, la explotacin
sexual o laboral puede entenderse como el aprovechamiento econmico del
ejercicio de la actividad sexual o del ejercicio de un oficio o profesin de otra
persona. En esta perspectiva, el ejercicio de la prostitucin ajena es
vlidamente consentido y no supone necesariamente la violacin de los
derechos humanos de la prostituta mayor de edad.

De acuerdo con el sentido fuerte, la explotacin sexual o laboral se entiende

a toda conducta de una persona mediante la cual sta instrumentaliza o
abusa de otra a efectos de que sta practique actividades con connotacin
sexual u otras actividades laborales reiteradas (en el caso de adultos), con el
propsito de obtener cualquier ventaja patrimonial o no patrimonial.

Cabe resaltar que uno de los elementos esenciales para entender la

explotacin de una persona sobre otra es la relacin de desequilibro o
relacin asimtrica que existe entre ambos, de tal manera que el explotador
 se encuentra en una situacin de superioridad o ventaja, y aprovecha dicha
situacin para someter a la vctima a que sta realice determinadas
actividades en beneficio de aquel. En este sentido l la explotacin supone
privacin o restriccin de la libertad o ausencia de consentimiento.

La primera perspectiva del concepto de "explotacin" (sentido dbil) se

condice mejor con su utilizacin en el delito de rufianismo (que veremos a
continuacin), mientras que la segunda perspectiva (sentido fuerte) se
condice mejor con su empleo en el delito de Trata de personas.

En el caso de la explotacin sexual infantil, existen diversos instrumentos

internaciones de proteccin de los derechos de los nios, nias y
adolescentes que delimitan de manera bastante precisa los alcances de esta
prctica de violacin a sus derechos humanos. As, tanto la Convencin
sobre los Derechos del Nio (artculos 19 y 34), el Protocolo Facultativo de la
Convencin sobre los Derechos del Nio relativos a la Venta de nios, la
prostitucin infantil y la utilizacin de nios en pornografa infantil (artculos 1
y 3) como el Convenio sobre la prohibicin de las peores formas de trabajo
infantil (Convenio 182), nos ofrecen una serie de elementos para su
delimitacin.

Es importante precisar que, por actividades con connotacin sexual debe

entenderse sobre todo aquellas prcticas prohibidas explcitamente por los
instrumentos internacionales de proteccin del menor: el ejercicio de la
prostitucin, la utilizacin de un menor para la intervencin en espectculos
pornogrficos o la elaboracin de material pornogrfico, la exposicin al
turismo sexual infantil, entre otras conductas.

III. EL RUFIANISMO
 Desde nuestra perspectiva, el rufianismo es la forma ms grave de
proxenetismo. Como vimos en el acpite anterior, el concepto de explotacin
puede tener dos sentidos. En el presente caso comprendemos la explotacin
como aprovechamiento econmico del ejercicio de la prostitucin ajena.
Como dice Fontn Balestra, el rufin en estricto no promueve o facilita la
prostitucin, sino que disfruta del ejercicio de la misma cuando es realizada
por otra persona. Por lo tanto, resulta inherente a esta definicin el nimo de
obtener provecho (nimo de lucro) por parte del rufin.

Teniendo en cuenta esta definicin, el rufianismo no exige necesariamente

un vicio de la voluntad por parte de la prostituta ni ausencia de
consentimiento. Es altamente probable que el rufianismo coincida con actos
de coaccin, violencia o amenaza dirigidas contra la prostituta, sin embargo
ello no siempre tiene que ocurrir as. Es probable, en consecuencia, que la
explotacin del ejercicio de la prostitucin ajena no suponga a la prostituta
actos de restriccin de su libertad o situacin de violacin a sus derechos
humanos.

IV. TURISMO SEXUAL (Explotacin sexual comercial infantil y adolescente

en mbito del turismo)

El que promueve, publicita, favorece o facilita la explotacin sexual comercial

en el mbito del turismo, a travs de cualquier medio escrito, folleto,
impreso, visual, audible, electrnico, magntico o a travs de Internet, con el
objeto de ofrecer relaciones sexuales de carcter comercial de personas de
catorce (14) y menos de dieciocho (18) aos de edad ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cuatro (4) ni mayor de ocho (8) aos.

Si la vctima es menor de catorce aos, el agente, ser reprimido con pena

privativa de la libertad no menor de seis (6) ni mayor de ocho (8) aos. El
agente tambin ser sancionado con inhabilitacin conforme al artculo 36
incisos 1, 2, 4 y 5.

Ser no menor de ocho (8) ni mayor de diez (10) aos de pena privativa de
la libertad cuando ha sido cometido por autoridad pblica, sus ascendientes,
maestro o persona que ha tenido a su cuidado por cualquier ttulo a la
vctima.

Autores como Pea Cabrera consideran que el bien jurdico protegido por
este delito es la sexualidad, entendida como la "esfera privativa de la
intimidad que no puede verse comprometida, ante invasiones que pueden
perturbar su normal desarrollo, y la dignidad humana concebida como base
portadora de la existencia como persona humana y ser social". En sentido
parecido Salinas Siccha sostiene que el bien jurdico protegido es la libertad
sexual de las o los adolescentes.

Siendo coherentes con lo sostenido en el anlisis de los anteriores delitos,

coincidimos en parte con Pea Cabrera, pues, en estricto, el bien jurdico
protegido por el artculo 181-A del Cdigo Penal es nuevamente la dignidad
humana. Efectivamente, quien promociona o publicita folletos donde se
ofrece relaciones sexuales con adolescentes con fines comerciales, pone en
peligro de explotacin a las personas que brindan estos servicios y coloca
los derechos humanos de las vctimas en una situacin de vulnerabilidad. A
ello se suma que la minora de edad de la vctima, como se dijo, hace que
sea innecesaria la comprobacin de algn medio coercitivo o fraudulento
recado sobre ella para la configuracin del delito de trata de personas.

El nombre de Turismo Sexual es modificado como Explotacin sexual

comercial infantil y adolescente en mbito del turismo, por la Segunda
Disposicin Final de la Ley N 29408, publicada el 18 septiembre 2009.

BASE LEGAL:

CAPITULO X PROXENETISMO
Artculo 179.- Favorecimiento a la prostitucin
El que promueve o favorece la prostitucin de otra persona, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos.
La pena ser no menor de cinco ni mayor de doce aos cuando:
1. La vctima es menor de dieciocho aos.
2. El autor emplea violencia, engao, abuso de autoridad, o cualquier
medio de intimidacin.
3. La vctima se encuentra privada de discernimiento por cualquier
causa.
4. El autor es pariente dentro del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad, o es cnyuge, concubino, adoptante, tutor o
curador o tiene al agraviado a su cuidado por cualquier motivo.
5. La vctima ha sido desarraigada de su domicilio habitual con la
finalidad de prostituirla o est en situacin de abandono o de
extrema necesidad econmica.
6. El autor haya hecho del proxenetismo su oficio o modo de vida.
7. El agente acta como integrante de una organizacin criminal.

Artculo 179-A.- Usuario-cliente

El que, mediante una prestacin econmica o ventaja de cualquier
naturaleza tiene acceso carnal por va vaginal, anal o bucal o realiza otros
actos anlogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las
dos primeras vas con una persona de catorce y menor de dieciocho aos,
ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor
de seis aos.

Artculo 180.- Rufianismo

El que explota la ganancia obtenida por una persona que ejerce la
prostitucin ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni
mayor de ocho aos.
Si la vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos, la pena ser no
menor de seis ni mayor de diez aos.
Si la vctima tiene menos de catorce aos, o es cnyuge, conviviente,
descendiente, hijo adoptivo, hijo de su cnyuge o de su conviviente o si est
a su cuidado, la pena ser no menor de ocho ni mayor de doce aos."

Artculo 181.- Proxenetismo

El que compromete, seduce, o sustrae a una persona para entregarla a otro
con el objeto de tener acceso carnal, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de tres ni mayor de seis aos.
La pena ser no menor de seis ni mayor de doce aos, cuando:
1. La vctima tiene menos de dieciocho aos.
2. El agente emplea violencia, amenaza, abuso de autoridad u otro
medio de coercin.
3. La vctima es cnyuge, concubina, descendiente, hijo adoptivo, hijo
de su cnyuge o de su concubina, o si est a su cuidado.
4. El agente acta como integrante de una organizacin criminal."
5. La vctima es entregada a un proxeneta."

Artculo 181-A.- Explotacin sexual comercial infantil y adolescente en

mbito del turismo
El que promueve, publicita, favorece o facilita la explotacin sexual comercial
en el mbito del turismo, a travs de cualquier medio escrito, folleto,
impreso, visual, audible, electrnico, magntico o a travs de Internet, con el
objeto de ofrecer relaciones sexuales de carcter comercial de personas de
catorce (14) y menos de dieciocho (18) aos de edad ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cuatro (4) ni mayor de ocho (8) aos.
Si la vctima es menor de catorce aos, el agente, ser reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de seis (6) ni mayor de ocho (8) aos.
El agente tambin ser sancionado con inhabilitacin conforme al artculo 36
incisos 1, 2, 4 y 5.
Ser no menor de ocho (8) ni mayor de diez (10) aos de pena privativa de
la libertad cuando ha sido cometido por autoridad pblica, sus ascendientes,
maestro o persona que ha tenido a su cuidado por cualquier ttulo a la
vctima.

Artculo 181-B.- Formas agravadas

En los casos de los delitos previstos en los artculos 179, 181 y 181-A,
cuando el agente sea el padre o la madre, el tutor o curador, en la sentencia
se impondr, adems de la pena privativa de libertad que corresponda, la
pena accesoria de inhabilitacin a que se refiere el numeral 5) del artculo
36.

CAPITULO XI: OFENSAS AL PUDOR PBLICO

Artculo 182-A.- Publicacin en los medios de comunicacin sobre

delitos de libertad sexual a menores
Los gerentes o responsables de las publicaciones o ediciones a transmitirse
a travs de los medios de comunicacin masivos que publiciten la
prostitucin infantil, el turismo sexual infantil o la trata de menores de
dieciocho aos de edad sern reprimidos con pena privativa de la libertad no
menor de dos ni mayor de seis aos.
El agente tambin ser sancionado con inhabilitacin conforme al inciso 4
del artculo 36 y con trescientos sesenta das multa.

Artculo 183.- Exhibiciones y publicaciones obscenas

Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
cuatro aos el que, en lugar pblico, realiza exhibiciones, gestos,
tocamientos u otra conducta de ndole obscena.
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de
seis aos:
1. El que muestra, vende o entrega a un menor de dieciocho aos, por
cualquier medio, objetos, libros, escritos, imgenes, visuales o
auditivas, que por su carcter obsceno, pueden afectar gravemente el
pudor, excitar prematuramente o pervertir su instinto sexual.
2. El que incita a un menor de dieciocho aos a la prctica de un acto
obsceno o le facilita la entrada a los prostbulos u otros lugares de
corrupcin.
3. El administrador, vigilante o persona autorizada para controlar un cine
u otro espectculo donde se exhiban representaciones obscenas, que
permita ingresar a un menor de dieciocho aos."

Artculo 183-A. Pornografa infantil

El que posee, promueve, fabrica, distribuye, exhibe, ofrece, comercializa o
publica, importa o exporta por cualquier medio objetos, libros, escritos,
imgenes, videos o audios, o realiza espectculos en vivo de carcter
pornogrfico, en los cuales se utilice a personas de catorce y menos de
dieciocho aos de edad, ser sancionado con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de diez aos y con ciento veinte a trescientos
sesenta y cinco das multa.
La pena privativa de libertad ser no menor de diez ni mayor de doce aos y
de cincuenta a trescientos sesenta y cinco das multa cuando:
1. El menor tenga menos de catorce aos de edad.
2. El material pornogrfico se difunda a travs de las tecnologas de la
informacin o de la comunicacin.
Si la vctima se encuentra en alguna de las condiciones previstas en el
ltimo prrafo del artculo 173 o si el agente acta en calidad de integrante
de una organizacin dedicada a la pornografa infantil, la pena privativa de
libertad ser no menor de doce ni mayor de quince aos. De ser el caso, el
agente ser inhabilitado conforme a los numerales 1, 2 y 4 del artculo 36."
 Artculo 183-B. Proposiciones sexuales a nios, nias y adolescentes
El que contacta con un menor de catorce aos para solicitar u obtener de l
material pornogrfico, o para llevar a cabo actividades sexuales con l, ser
reprimido con una pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de
ocho aos e inhabilitacin conforme a los numerales 1, 2 y 4 del artculo 36.
Cuando la vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos de edad y
medie engao, la pena ser no menor de tres ni mayor de seis aos e
inhabilitacin conforme a los numerales 1, 2 y 4 del artculo 36. (*)

EL TRFICO ILCITO DE MIGRANTES

I. DEFINICIN

El Protocolo de Palermo sobre Trfico de Migrantes ha promovido la

inclusin en el Cdigo Penal peruano de este delito. Esta conducta delictiva,
si bien mantiene algn elemento comn con la trata de personas, se
diferencia de sta en algunas caractersticas.

De acuerdo con dicho Protocolo, se entiende como trfico ilcito de

migrantes a la facilitacin de la entrada ilegal de una persona en un Estado
Parte del cual dicha persona no sea nacional o residente permanente con el
fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio financiero u otro
beneficio de orden material.

Al igual que la trata, a partir de esta definicin pueden evidenciarse tres

elementos esenciales:
1. El carcter necesariamente transfronterizo de la movilidad o traslado
de las vctimas
2. La afectacin de la poltica migratoria de un pas
3. El propsito subjetivo de obtener lucro o una ventaja patrimonial con
el traslado de personas.

Como podemos observar, no se incluyen dentro de la definicin de trfico

ilcito de personas elementos como el fin de la explotacin de personas ni se
exige necesariamente la privacin o restriccin de la libertad de las vctimas.
Incorporar a esta definicin un nimo de lucro por el servicio prestado al
migrante no implica la presencia de una situacin de explotacin del sujeto
pasivo. Como analizaremos ms adelante, debe distinguirse entre la
obtencin de un provecho econmico por un servicio que se presta y la
explotacin misma de la persona entendida como abuso o violacin de sus
derechos fundamentales.

El trmino comn para la delimitacin posterior entre trfico ilegal de

migrantes (artculo 303-A del CP) y trata de personas (artculo 153 del CP)
es el de "trfico de personas" o "traslado de personas". Debe entenderse
como tal a toda conducta que promueve, favorece o facilita la posibilidad de
movimiento o trnsito de personas de un mbito geogrfico a otro.

Ntese que no hemos aadido en esta definicin la finalidad de explotacin

ni el carcter transfronterizo o interno del movimiento de personas. Tampoco
hemos incluido el carcter lucrativo de dicho servicio de trnsito. Se trata,
entonces, de un concepto base que en s mismo no tiene una connotacin
ilcita o penalmente relevante, sino que sirve de elemento comn a ambas
prcticas ilcitas, tal como veremos seguidamente.

En cambio, las diferencias entre el delito de trfico ilcito de migrantes y el de

trata de personas son mltiples como se aprecia a continuacin:

a. El carcter no necesariamente transfronterizo de la trata de personas:

La trata de personas no necesariamente supone el cruce de fronteras
de una persona hacia otro Estado (lo que se conoce como trata
externa). Por el contrario, la trata de personas puede presentarse
tambin en los casos de movilidad o trnsito de una persona dentro
del propio territorio nacional (denominada trata interna) y tambin en
los casos de movilidad o trnsito de una persona en la propia
localidad, provincia o departamento (llamada trata local).

b. Violacin de la poltica migratoria: Vinculado a lo sealado lneas

arriba, el trfico ilcito de migrantes supone el acto mediante el cual
una persona traslada o transporta a otra con el fin de que entre o
salga del pas, vulnerando la poltica migratoria del mismo y as
obtener una ventaja patrimonial. En el caso de la trata de personas,
por el contrario, no siempre se producir la vulneracin de la poltica
migratoria del pas receptor, salvo en los casos de trata externa.

c. El fin que se persigue con la movilidad de personas: En el caso de la

trata de personas estamos ante un fin de explotacin de la persona
transportada o movilizada (explotacin sexual, laboral, etc.). Por el
contrario, en el caso del delito de trfico ilcito de inmigrantes el fin es
 esencialmente el lucro o cualquier otra ventaja patrimonial, pero no la
explotacin de la persona en s misma.

d. El consentimiento: Mientras el trfico ilcito de inmigrantes presupone

el consentimiento de la persona que es objeto de transporte o
traslado, en la trata de personas la vctima nunca ha expresado
consentimiento o si lo hizo dicha aceptacin devino en viciada o sin
valor alguno, dado los medios coactivos utilizados en su contra. Sin
embargo, esta diferencia debe ser parcialmente matizada. Como
seala Prez Cepeda los factores que motivan que un sujeto
abandone su pas para asentarse en otro son, en la mayora de los
casos, situaciones extraordinarias que determinan una suerte de
contexto coactivo: dictaduras, desastres, crisis econmicas, conflictos
internos que los imposibilita a ver horizontes mnimamente dignos en
sus pases. De cualquier forma, para nuestro Cdigo Penal, el trfico
ilcito de inmigrantes no presupone como elemento necesario la
privacin o restriccin de la libertad ni tampoco algn tipo de vicio del
consentimiento.

II. NORMATIVIDAD

El artculo 303-A del Cdigo Penal seala lo siguiente:

Artculo 303-A.- Trfico ilcito de migrantes El que promueve, favorece,

financia o facilita la entrada o salida ilegal del pas de otra persona, con el fin
de obtener directa o indirectamente, lucro o cualquier otro beneficio para s o
para tercero, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
cuatro ni mayor de seis aos.

III. EL BIEN JURDICO-PENAL PROTEGIDO

Eduardo Geronimi seala que el bien jurdico protegido en este delito es la

soberana del Estado. Villacampa, por su parte, sostiene que el bien jurdico
esta constituido por los intereses del Estado de control de los flujos
migratorios. Desde nuestra perspectiva el bien jurdico protegido en este
delito es uno de naturaleza institucional, constituido por los intereses
estatales de garantizar el orden migratorio. El sujeto pasivo en este delito no
es ninguna persona, sino el Estado como titular del bien jurdico.
 IV UNIDAD
Procedimientos policiales de investigacin

I. LA INVESTIGACIN POLICIAL

La investigacin del delito de trata de personas es dinmica y flexible. No

existe una nica clase de investigacin y por ello no existe una receta a seguir
para cada tipo delictivo. Sin embargo, dadas las caractersticas
organizacionales del delito de trata de personas podramos afirmar, en
principio, que nos encontramos ante una investigacin del delito de carcter
complejo. Esto, en primer lugar, por las acciones que se debern emprender
para identificar a los responsables y demostrar su culpabilidad; pero adems
porque la investigacin del delito de trata de personas generalmente no se
origina en una denuncia de parte, es decir que no siempre es "reactiva", como
s sucede en otra clase de delitos donde la vctima acude a la autoridad para
denunciar un hecho. En el delito de trata de personas, dada las caractersticas
de las vctimas que se encuentran sojuzgadas por una organizacin, la
investigacin eficaz debe ser proactiva.

A. INVESTIGACIN PROACTIVA EN EL DELITO DE TRATA DE

PERSONAS

En la actualidad, existen nuevas formas de criminalidad que retan la

forma tradicional de abordar la investigacin del delito. Ello en razn de
que la criminalidad organizada suele presentarse bajo andamiajes
annimos que no permiten la identificacin o utilizan las nuevas
tecnologas que nos permitan delimitar el espacio en el cual operan.

Esta forma proactiva de actuacin policial resulta no solo imperativa en

los casos de delincuencia organizada sino tambin de codelincuencia en
delitos complejos con el delito de trata de personas. Efectivamente, es
importante recordar lo mencionado en el captulo, en el sentido que en el
Per no todos los casos de trata de personas constituyen
necesariamente delitos de criminalidad organizada, sino que en otros
casos son cometidos por pocas personas sin estructura permanente, es
decir, se tratara de casos de codelincuencia.

En este sentido, la investigacin del delito organizado de trata de

personas debe estar vinculado al manejo inteligente de informacin. Es
 decir, se deben usar herramientas que nos permitan procesar los datos
obtenidos para el anlisis de las incidencias del delito. Esto permite
afrontar debidamente la prevencin y persecucin del delito.

Actualmente, con la entrada en vigencia del nuevo Cdigo Procesal

Penal, surge la interrogante sobre si toda investigacin policial tiene que
enmarcarse en las reglas planteadas por este Cdigo, ya que ste
establece lmites en el tiempo y formas de control que impediran la
llamada investigacin inteligente del delito. Al respecto, se debe
entender que la investigacin proactiva en estricto es preventiva, por lo
que dado los roles constitucionales que se establecen a la Polica
Nacional y al Ministerio Pblico, no se puede pretender que toda
actuacin proactiva encaminada a combatir la delincuencia forme parte
de la llamada investigacin preliminar. La lucha contra el fenmeno de la
trata de personas requerir de enfoques integrales, interdisciplinarios y
de largo plazo que abordan cada aspecto del ciclo de la trata.

Este tipo de investigacin supone, por ejemplo, la bsqueda de datos a

travs de la identificacin de zonas de incidencia delictiva, la
identificacin de inmuebles con actividades sospechosas, modalidades
de captacin, el establecimiento de relaciones de elementos comunes
entre diversas denuncias de delitos conexos, la vinculacin de estos
datos, el estudio de las relaciones y/o conexiones entre personas,
propiedades, antecedentes, anlisis de informacin que permitan
estructurar el organigrama de una posible organizacin criminal, etc.

Este tipo de investigacin preventiva contra la delincuencia supone la

obtencin proactiva de indicios de la comisin de un delito mediante la
acumulacin de diferentes actos de investigacin realizados ante una
sospecha inicial.

En conclusin, la investigacin preliminar como parte de la investigacin

preparatoria slo se realiza ante sospecha inicial, y es generalmente
reactiva pues parte de la identificacin de un hecho a fin de individualizar
a los imputados.

B. LA INVESTIGACIN "REACTIVA" EN EL DELITO DE TRATA DE

PERSONAS

La noticia de un delito, debe dar al menos pie a una sospecha inicial.

Esta sospecha inicial constituye el presupuesto necesario y la hiptesis
mnima para que pueda disponerse el inicio de una investigacin. De
esta manera frente a la noticia de un hecho presuntamente delictivo, el
aparato estatal de persecucin penal "reacciona" a efectos de esclarecer
los hechos e identificar a los responsables. Esta investigacin se
desarrolla durante lo que se conoce como etapa de investigacin
preliminar.

En el modelo del nuevo Cdigo Procesal Penal se ha establecido que las

diligencias de la investigacin preliminar forman parte de la investigacin
preparatoria. Esta etapa del proceso penal slo se instaura una vez que
se han establecido indicios reveladores de la existencia de un delito y se
ha individualizado al autor o autores, con el fin de reunir elementos de
conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al fiscal decidir
posteriormente si formula o no acusacin.

En principio, se puede sealar como regla general, en razn a las

facultades constitucionales establecidas, que el Ministerio Pblico debe
conducir la investigacin del delito desde su inicio. De esta manera, un
fiscal dirige las diligencias preliminares destinadas a recoger indicios o
hechos concretos y verificados, a partir de los cuales se pueda deducir
lgicamente la materialidad del delito. Estas investigaciones son
ejecutadas directamente por el Fiscal o por el personal policial, pero
siempre con la participacin del primero.

Una forma de abordar una denuncia por trata de personas si es que la

circunstancia del hecho lo permite, es a travs de una accin
investigativa para revelar el delito, lo que en el Per se conoce como
"operativo" a efectos de lograr la captura in fraganti de los autores. Para
esto, el Fiscal Provincial de turno con apoyo de la Polica Nacional,
planifica la realizacin de una accin en una hora y da determinado. En
el caso de delito de trata de personas para fines de explotacin sexual,
estos operativos se suelen realizar en lugares de diversin nocturna de
acceso pblico previamente identificados en la investigacin proactiva.
Estos operativos slo deben practicarse cuando existe la seguridad de
que los responsables se encuentran en el local a intervenir. Esto con el
fin de evitar que ante la intervencin policial se pierda el rastro de los
autores.

Sin embargo, cuando no sea posible tener certeza acerca de la

presencia de los responsables en el local, la decisin de llevar a cabo el
operativo debe ponderar si resulta imperativo el rescate de las vctimas
 por tratarse de un grupo en riesgo (por ejemplo, menores de edad) en
relacin a la real desarticulacin de la organizacin de los tratantes.

Los operativos exitosos son aquellos que por la intervencin simultnea

de parte de la autoridad en diferentes lugares, permiten que no se
pierdan valiosos elementos de prueba que van a dar a lugar a la
identificacin de los autores y el posterior procesamiento de los mismos.
Para ello se debern poner en prctica las diferentes herramientas de
bsqueda de prueba que permite nuestra legislacin.

II. PROCEDIMIENTOS POLICIALES EN TRATA DE PERSONAS

A. Etapa del Procedimiento

1. Etapa Preliminar

a. Se orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin para hallar

indicios sobre la comisin de algn delito de trata de personas; as
como, la captacin y buen manejo de informantes o colaboradores
b. Recibir denuncias directas (De personas que concurran a la
Unidad Policial para tal fin). Denuncias indirectas, a travs de los
diversos medios de comunicacin, ONGs, Lnea telefnica de
Trata de Personas, annimas y reportadas al Sistema RETA.
c. Verificar la denuncia o informacin que se tenga sobre algn caso
de trata de personas.
d. La denuncia ser asentada en el respectivo Libro.
e. Luego la Seccin de Informtica, Estadstica y Administracin del
Sistema RETA-DIVINTRAP, la registrar en el mencionado
sistema abriendo la pgina Web: www.retapnp.com.
f. Con el Oficio correspondientes se har de conocimiento de la
denuncia al Fiscal competente y al Cnsul o Embajada
correspondiente.
g. Se efectuarn las diligencias preliminares en la escena del delito,
con el apoyo de personal de la Oficina de Criminalstica, con el fin
de ubicar indicios y evidencias, para que sean sometidas al
peritaje correspondiente, cuyos resultados sirvan como prueba y
permitan esclarecer y establecer la comisin del delito e identificar
a los autores, cmplices, partcipes y toda la organizacin
criminal.
h. Se solicitar a la Direccin General de Migraciones, el movimiento
migratorio de la vctima y del presunto autor.
 i. Solicitarn los antecedentes, requisitorias, RENIEC, informacin
vehicular, de los bienes inmuebles, RUC, etc., as como la hoja
bsica, de los presuntos autores y vctimas.
j. Cuando las vctimas sean menores de edad, se deber acreditar
la minora de edad con la documentacin correspondiente o el
Reconocimiento Mdico Legal respectivo.
k. Se adoptarn otras diligencias consideradas en el procedimiento
general.

2. Etapa de Planeamiento

a. Se adoptar las diligencias consideradas en el procedimiento

general.
b. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin, para obtener la
documentacin que acredite movimiento dentro o fuera del pas
(Pasaportes, visas, pasajes areos, terrestres y/o martimos).
c. Se recabarn los antecedentes policiales, requisitorias e
informacin bsica de los autores, vctimas, familiares, inmuebles,
vehculos, etc.
d. Si el caso amerita dentro del marco legal se emplearn las
tcnicas de inteligencia operativa policial; as como, las nuevas
herramientas legales y procedimientos especiales (Agente
encubierto y especial, levantamiento de las comunicaciones,
detencin preliminar).
e. En el caso de haberse obtenido pruebas objetivas suficientes
sobre la participacin de personas en el delito de trata, se
gestionar ante el Ministerio Pblico competente la detencin
preliminar, conforme a ley.
f. Se efectuar la respectiva Apreciacin de la Situacin.
g. Efectuar el respectivo Plan de Trabajo o en su defecto la Orden
de Operaciones, considerando la participacin del Ministerio
Pblico.

3. Etapa Ejecutiva

a. Se efectuarn incursiones a inmuebles y/o establecimientos, con

participacin del representante del Ministerio Pblico,
procedindose a las detenciones y/o capturas de los autores,
cmplices y partcipes; as como el rescate y liberacin de las
vctimas, practicndose los registros personales, domiciliarios y
vehiculares para proceder a la incautacin de armas,
 documentacin empleada (Pasaportes, pasajes, etc.) o el recojo
de los mismos; as como, de prendas ntimas, preservativos y
otros elementos aprovechables.
b. Se perennizar y proteger la escena del delito, levantando
croquis, tomando vistas fotogrficas y vdeos panormicos de la
fachada del inmueble o lugar de los hechos, del interior, lugar de
cautiverio; as como, de las sealizaciones de los indicios y/o
evidencias halladas.
c. Se adoptarn las medidas correspondientes para el
levantamiento, lacrado y proteccin de los indicios y/o evidencias.
d. Los indicios y/o evidencias se remitirn a la Oficina de
Criminalstica PNP, para las pericias correspondientes.
e. Se levantarn las respectivas Actas de Rescate y Liberacin de
las Vctimas en presencia del representante del Ministerio Pblico.
f. Tanto a las vctimas liberadas como a los detenidos se les deber
practicar los Exmenes Mdicos Legales y Pericias
Criminalsticas correspondientes (Exmenes Etlicos,
Toxicolgico, Psicolgico, Ectoscpicos, VIH, integridad sexual,
edad cronolgica, lesiones corporales, otros).
g. Se comunicar por escrito el motivo de su detencin a los
detenidos y se les registrar en el respectivo Libro, luego se
comunicar al Fiscal Provincial Penal de Turno y al Fiscal de
Familia si estuviesen comprometidas menores de edad.
h. En la medida de las posibilidades y mientras las vctimas menores
se encuentren bajo la jurisdiccin policial (Etapa de investigacin
policial) se les brindar todo el apoyo necesario a travs de
personal especializado (Asistencia mdica, psicolgica,
psiquitrica, legal y social), en coordinacin con el Ministerio
Pblico, MIMDES-INABIF, ONGs, etc.
i. De ser posible con participacin del Fiscal se levantar el Acta de
Recorrido (Captacin, traslado, transporte, recepcin, acogida y
explotacin) y verificacin del lugar donde se estuvo explotando a
la vctima y el sitio donde se le rescat y liber (Base o cautiverio).
j. Con las formalidades de ley se entrevistarn e interrogarn y
recibirn las manifestaciones a los detenidos y declaraciones a los
menores de edad, a fin de identificar a los dems autor (es) o
integrantes de la organizacin criminal, su estructura orgnica y
su procedimiento adoptado (Modus operandi). Establecer el
destino de las utilidades ilcitas (Lavado de activos), para proceder
de acuerdo a ley.
k. Se recibirn las manifestaciones de los testigos.
 l. Levantar Actas de Descripcin, de Identificacin, muestreo de
lbumes fotogrficos o fichas RENIEC.
m. Si existieran indicios y/o evidencias de lavado de activos, se
formular el Informe para que el Fiscal competente disponga la
ampliacin de las investigaciones por la Direccin de Activos
PNP.
n. Coordinar con la INTERPOL y los Agregados Policiales de las
Embajadas y Consulados acreditados en el Per, para proseguir
con las investigaciones, a fin de establecer las ramificaciones
internacionales que pudiera tener la organizacin delictiva de trata
de personas y desbaratar la misma con la participacin de otras
Policas y autoridades judiciales del mundo.
o. En casos de adoptar por las operaciones especiales de levantamiento
de las comunicaciones, documentos, cuentas bancarias, prdida de
dominio, agente encubierta, agente especial, colaboracin eficaz, etc.,
se proceder conforme a los dispositivos legales vigentes con
conocimiento, autorizacin y participacin del representante del
Ministerio Pblico competente.
p. Se recabarn los resultados de los exmenes y pericias criminalsticas.
q. De ser el caso se adoptarn los procedimientos especiales para la
asistencia y proteccin de las vctimas, testigos, peritos y familiares
directos, de conformidad al dispositivo legal vigente.
r. Otros que guardan relacin con los hechos delictivos y considerados en
el procedimiento operativo policial.

4. Etapa Final

a. Determinar la responsabilidad del o los implicados en el delito de

Violacin de la Libertad Personal - Trata de Personas, en funcin
a los elementos de juicios, formas y circunstancias, presupuestos
legales, agravantes, etc.
b. Formulacin del Atestado o Informe, como resultado del proceso
investigatorio, adjuntndose todos los elementos probatorios
obtenidos.
c. La situacin de las menores la determinar el Fiscal de Familia (Si
son entregadas a sus padres o si son internadas al INABIF,
albergue o centro de refugio.
d. Formulacin del Atestado o Informe, como resultado del proceso
investigatorio adjuntndose todos los elementos probatorios
obtenidos.
e. Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico, poniendo a
disposicin al autor (es) del hecho delictuoso junto con los
 elementos probatorios.
f. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa, para dar cuenta a
la Superioridad.
g. La Seccin de Informtica, Estadstica y Administracin del
Sistema RETA-DIVINTRAP, la registrar en el mencionado
sistema abriendo la pgina Web: www.retapnp.com.pe

II. PROCEDIMIENTOS POLICIALES EN TRFICO ILCITO DE MIGRANTES.

A. Concepto

El que promueve, favorece, financia o facilita la entrada o salida ilegal

del pas de otra persona, con el fin de obtener directa o indirectamente,
lucro o cualquier otro beneficio para s o para tercero.

La figura legal se agrava, cuando:

1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la funcin

pblica;
5. El agente es promotor, integrante o representante de una
organizacin social, tutelar o empresarial, que aprovecha de esta
condicin y actividades para perpetrar este delito;
2. Exista pluralidad de vctimas;
3. La vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos de
edad, o es incapaz;
4. El hecho es cometido por dos o ms personas;
5. El agente es cnyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador,
pariente hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad, o tiene a la vctima a su cuidado por cualquier motivo o
habitan en el mismo hogar.

Se agrava an ms, cuando:

1. Se produzca la muerte de la vctima, lesin grave que ponga en

peligro la vida o la seguridad de los migrantes afectados;
2. Las condiciones de transporte ponen en grave peligro su
integridad fsica o psquica;
3. La vctima es menor de catorce aos o padece, temporal o
permanentemente, de alguna discapacidad fsica o mental; y
4. El agente es parte de una organizacin criminal.
B. Base Legal

Art. 303-A y el Art. 303-B del Cdigo Penal.

C. Bien Jurdico Protegido

El Orden Migratorio del Estado.

D. Requisitos

1. Promover, favorecer, financiar, o facilitar la entrada o salida ilegal

del pas de otra persona.
2. La obtencin directa o indirecta de lucro o cualquier otro beneficio.
3. Intencin criminal;
4. Violacin de la legislacin migratoria.

E. Competencia

1. Oficina de Investigacin de Trata de Personas PNP

2. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).
5. Poder Judicial

F. Etapa del Procedimiento

1. Etapa Preliminar

a. Obtener la mayor informacin posible, sobre las actividades

del presunto agente, y del lugar o lugares donde se ejerce el
Trfico Ilcito de Migrantes.
b. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin para hallar
indicios de la comisin de este tipo de delito.
c. Desarrollar acciones para la captacin de informantes o
colaboradores.
d. Realizaron operaciones policiales sorpresivas, dirigidos a un
objetivo determinado con participacin del Ministerio Pblico,
en hoteles, terrapuertos, aeropuertos y puertos martimos.
e. Recabar los antecedentes, requisitorias, informacin bsica,
ficha RENIEC, RUC, SUNAT, SUNARP, vehicular u otros de
los presuntos autores.
f. En caso de obtener pruebas objetivas de la participacin de
 personas en este tipo de delito, se gestionar la detencin
preliminar y el allanamiento judicial del inmueble o
establecimiento.
g. Recibir denuncias directas (De personas que concurren a la
Unidad Policial para asentar su denuncia). Denuncias
indirectas, a travs de los diversos medios de comunicacin,
ONGs, Lnea telefnica de Trata de Personas, annimas y
reportadas al Sistema RETA.
h. Verificar la denuncia o informacin que se tenga sobre algn
caso de trfico de personas.
i. La denuncia ser asentada en el respectivo libro.
j. Luego la Seccin de Informtica, Estadstica y
Administracin del Sistema RETA-DIVINTRAP o la que haga
sus veces, la registrar en el mencionado sistema abriendo
la pgina Web: www.retapnp.com.pe
k. Con el Oficio correspondientes se har de conocimiento la
denuncia al Fiscal competente.
l. Se efectuarn las diligencias preliminares en la escena del
delito, con el apoyo de personal de la Oficina de
Criminalstica, con el fin de ubicar indicios y evidencias, para
que sean sometidas al peritaje correspondiente, cuyos
resultados sirvan como prueba y permitan esclarecer y
establecer la comisin del delito e identificar a los autores,
cmplices, partcipes y toda la organizacin criminal.
m. Se solicitar a la Direccin General de Migraciones, el
movimiento migratorio de la vctima y del presunto autor.
n. Cuando las vctimas sean menores de edad, se deber
acreditar la minora de edad con la documentacin
correspondiente o el RML respectivo.
o. Se adoptarn otras diligencias consideradas en el
procedimiento general.

2. Etapa de Planeamiento

a. Se adoptar las diligencias consideradas en el

procedimiento general.
b. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin, para
obtener la documentacin que acredite movimiento dentro o
fuera del pas (Pasaportes, visas, pasajes areos, terrestres
y/o martimos).
c. Se recabarn los antecedentes policiales, requisitorias e
 informacin bsica de los autores, vctimas, familiares,
inmuebles, vehculos, etc.
d. Si el caso amerita dentro del marco legal se emplearn las
tcnicas de inteligencia operativa policial; as como, las
nuevas herramientas legales y procedimientos especiales
(Agente encubierto y especial, levantamiento de las
comunicaciones, detencin preliminar).
e. En el caso de haberse obtenido pruebas objetivas
suficientes sobre la participacin de personas en el delito de
Trfico Ilcito de Migrantes, se gestionar ante el Ministerio
Pblico competente la detencin preliminar, conforme a ley.
f. Se efectuar la respectiva Apreciacin de la Situacin.
g. Efectuar el respectivo Plan de Trabajo o en su defecto el
Plan u Orden de Operaciones, considerando la participacin
del Ministerio Pblico.
b. Las dems consideradas en el procedimiento general.

3. Etapa Ejecutiva

a. Se efectuarn incursiones a inmuebles y/o establecimientos,

con participacin del representante del Ministerio Pblico,
procedindose a las detenciones y/o capturas de los
autores, cmplices y partcipes, as como el rescate y
liberacin de las vctimas, practicndose los registros
personales, domiciliarios y vehiculares para proceder a la
incautacin de armas, documentacin empleada
(Pasaportes, pasajes, etc.) o el recojo de los mismos; as
como, de prendas ntimas de las vctimas, preservativos y
otros elementos aprovechables.
b. Se perennizar y proteger la escena del delito, levantando
croquis, tomando vistas fotogrficas y vdeos panormicos
de la fachada del inmueble o lugar de los hechos; as como,
de las sealizaciones de los indicios y/o evidencias halladas.
c. Adoptarn las medidas correspondientes para el
levantamiento, lacrado y proteccin de los indicios y/o
evidencias.
d. Los indicios y/o evidencias se remitirn a la Oficina de
Criminalstica PNP, para las pericias correspondientes.
e. Se levantarn las respectivas Actas de Rescate y Liberacin
de las Vctimas en presencia del representante del Ministerio
Pblico.
f. Tanto a las vctimas como a los detenidos se les deber
practicar los exmenes mdicos legales y pericias
criminalsticas correspondientes (Exmenes etlicos,
toxicolgico, psicolgico, ectoscpicos, integridad sexual,
edad cronolgica, lesiones corporales y otros).
g. Se comunicar por escrito el motivo de su detencin a los
detenidos y se les registrar en el respectivo libro, luego se
comunicar al Fiscal Provincial Penal de Turno y al Fiscal de
Familia, si estuviesen comprometidos menores de edad, y
en caso de extranjeros se comunicar a su Cnsul o
Embajada.
h. En la medida de las posibilidades y mientras las vctimas
menores se encuentren bajo la jurisdiccin policial (Etapa de
investigacin policial) se les brindar todo el apoyo
necesario a travs de personal especializado (Asistencia
mdica, psicolgica, psiquitrica, legal y social), en
coordinacin con el Ministerio Pblico, MIMDES-INABIF,
ONGs, etc.
i. De ser posible con participacin del Fiscal se levantar el
Acta de Recorrido (Captacin, traslado, transporte,
recepcin, acogida y explotacin) y verificacin del lugar
donde se estuvo explotando a la vctima y el sitio donde se
le rescat y liber (Base o cautiverio).
j. Con las formalidades de ley se entrevistarn e interrogarn y
recibirn las manifestaciones a los detenidos y declaraciones
a los menores de edad, a fin de identificar a los dems
autores o integrantes de la organizacin criminal, su
estructura orgnica y su procedimiento adoptado (Modus
operandi). Establecer el destino de las utilidades ilcitas
(lavado de activos), para proceder de acuerdo a ley.
k. Se recibirn las manifestaciones de los testigos.
l. Levantar Actas de Descripcin, de Identificacin, muestreo
de lbunes fotogrficos o fichas RENIEC.
m. Coordinar con la INTERPOL y los Agregados Policiales de
las Embajadas y Consulados acreditados en el Per, para
proseguir con las investigaciones, a fin de establecer las
ramificaciones internacionales que pudiera tener la
organizacin delictiva de Trfico Ilcito de Migrantes y
desbaratar la misma con la participacin de otras Policas y
autoridades judiciales del mundo.
n. En casos de adoptar por las operaciones especiales de
 levantamiento de las comunicaciones, documentos, cuentas
bancarias, lavado de activos, prdida de dominio, agente
encubierta, agente especial, colaboracin eficaz, etc., se
proceder conforme a los dispositivos legales vigentes con
conocimiento, autorizacin y participacin del representante
del Ministerio Pblico competente.
o. Se recabarn los resultados de los exmenes y pericias
criminalsticas.
p. De ser el caso se adoptarn los procedimientos especiales
para la asistencia y proteccin de las vctimas, testigos,
peritos y familiares directos, de conformidad al dispositivo
legal vigente.
q. Otros que guardan relacin con el hecho delictivo y
considerado en el procedimiento operativo policial.

4. Etapa Final

a. Determinar la responsabilidad del o los implicados en el Delito

Contra la Seguridad Pblica Contra el Orden Migratorio Trfico
Ilcito de Migrantes, en funcin a los elementos de juicios, formas
y circunstancias, presupuestos legales, agravantes, etc.
b. La situacin de las menores la determinar el Fiscal de Familia (Si
son entregadas a sus padres o si son internadas al INABIF,
albergue o centro de refugio).
c. En caso de vctimas extranjeras se comunicar y coordinar con
el Cnsul o Embajada correspondiente.
d. Formulacin del Atestado o Informe, como resultado del proceso
investigatorio adjuntndose todos los elementos probatorios
obtenidos.
e. Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico, poniendo a
disposicin al autor (es) del hecho delictuoso junto con los
elementos probatorios.
f. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa, para dar cuenta a
la Superioridad.
g. La Seccin de Informtica, estadstica y administracin del
sistema RETA-DIVINTRAP o la que haga sus veces, la
registrar en el mencionado sistema abriendo la pgina
Web: www.retapnp.com.pe

V UNIDAD
 Atencin y proteccin a las vctimas y testigos de trata de personas

I. PROTECCIN DE VCTIMAS Y TESTIGOS

Tanto las vctimas como los testigos cumplen un papel esencial en el xito
de un proceso penal. Antes que se inicie, y a lo largo de un proceso penal,
muchas veces no slo se necesita una atencin o asistencia debida de parte
de los funcionarios de la administracin de justicia, sino que muchas veces
se demanda proteccin.

Por lo que si bien existe una obligacin de comparecer ante una autoridad
cuando se es citada como testigo, dicha demanda de proteccin no puede
ser desoda. Incluso, actualmente puede ser considerada como la exigencia
de un derecho de proteccin, que no requiere que se solicite expresamente y
puede ser dispuesta por la autoridad de oficio.

Las vctimas y los testigos son personas vulnerables a la intimidacin y las

represalias. Cada caso responder a su coyuntura especial, por lo que es
correcto sealar que la proteccin de los testigos es una cuestin amplia,
que requiere una variedad de respuestas del sistema frente a las demandas
de cada caso, ya sea en resguardo a su intimidad o seguridad, siempre que
exista un riesgo de represalias o indicios de perturbar su vida privada.

Las medidas de proteccin van desde la confidencialidad de sus datos hasta

la seguridad que se brinda al testigo o vctima para asistir al Ministerio
Pblico o al juicio, pasando por la proteccin en corto plazo mientras dure un
proceso y hasta los llamados programas de proteccin de testigos.

II. NIVELES DE PROTECCIN

Dependiendo de cada situacin existirn niveles de proteccin.

A. NIVEL DE CONFIDENCIALIDAD DE DATOS

Si bien el juicio oral es pblico, esto no debe involucrar que

necesariamente se hagan pblicos los datos de ubicacin y direccin
de las vctimas y testigos. De la misma manera, a lo largo de la
actividad investigatoria, ya sean las diligencias preliminares o en la
etapa de investigacin se deben cautelar estos datos, a fin de evitar
perjuicios a la vctima y/o testigos.
 B. NIVEL DE CUSTODIA

Este nivel se encuentra referido a las medidas de proteccin que

requiere una persona ante determinadas situaciones que atenten
contra su vida, integridad o libertad.

C. NIVEL DE PROGRAMA DE PROTECCIN EN SITUACIONES

CRTICAS

El artculo 252 del nuevo Cdigo Procesal Penal establece el llamado

Programa de proteccin de testigos, agraviados, peritos y
colaboradores de la justicia. Actualmente, este programa debe ser
definido por el Poder Ejecutivo junto con la Fiscala de la Nacin. Sin
embargo, desde ya debe sealarse que un programa de proteccin de
vctimas y testigos trasciende el proceso penal, toda vez que la
proteccin se da incluso despus de finalizado el proceso, dentro de
ello se encuentra el cambio de residencia y de identidad.

III. ACTORES INVOLUCRADOS

Ministerio del Interior

Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social;
Ministerio de Salud;
Ministerio de Justicia;
Ministerio de Educacin;
Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo;
Ministerio de Relaciones Exteriores;
Sociedad civil especializada