INTEGRACION DE LOS SISTEMAS DE

GESTION
Facilitador: Paulo Csar Valenzuela Lpez
Correo electrnico: pvalenzuela@icontec.org
Fecha: Junio 08 y 09 de 2016

Objetivo: Establecer las bases que nos permite la integracin de

los sistemas de gestin.

Contenido:
1. Verificacin de conceptos
2. Aspectos que facilitan la integracin de los sistemas
de gestin
3. Integracin de los sistemas de gestin.
 VERIFICACION DE CONCEPTOS

ELEMENTO OHSAS 18001 ISO 14001 ISO 9001

Prevenir lesiones y Prevenir la Prestacin de
enfermedades. contaminacin servicio de calidad
Proteccin de las generada por las Aumentar el nivel
OBJETIVO personas actividades de la de satisfaccin de
organizacin los clientes
Proteger el medio
ambiente
Trabajadores Comunidad Proveedores
Contratistas Medio ambiente Contratistas
PARTES
Visitantes Autoridad Accionistas
INTERESADAS
ambiental Procesos
PERTINENTES
Organizacin Clientes - usuarios
(Accionistas)
SISTEMA: Conjunto de actividades que interactan entre s.

GESTION: Conjunto de actividades coordinadas para dirigir y

controlar (PHVA)
CONCEPTOS
INTEGRAL: Implementacin de ms de un sistema de gestin
dependiente de las intenciones de la alta direccin (HSEQ)

Enfoque hacia el cliente

Liderazgo
Mejora continua
Toma de decisiones basada en evidencias
Participacin del personal
Enfoque de procesos
PRINCIPIOS
Relaciones beneficiosas

Previsin
Prevencin
Promocin
Proteccin
ESTRUCTURA 4.1 Requisitos 4.1 Conocimiento 4.1 Conocimiento
generales de la organizacin de la organizacin
4.2 poltica de SSO 4.2 Partes 4.2 Partes
4.3 Planificacin interesadas interesadas
4.4 Implementacin 4.3 Alcance del 4.3 Alcance del
4.5 Verificacin sistema de gestin sistema de gestin
4.6 Revisin por la 4.4 SGA 4.4 SGC
direccin 5.1 Liderazgo y 5.1 Liderazgo y
compromiso compromiso
5.2 Poltica 5.2 Poltica de
ambiental calidad
5.3 Roles, 5.3 Roles,
responsabilidad y responsabilidad y
autoridad autoridad
6.1 Acciones para 6.1 Acciones para
abordar riesgos y abordar riesgos y
oportunidades oportunidades
6.2 objetivos 6.2 objetivos de
ambientales y calidad y
planificacin para planificacin para
lograrlos lograrlos
7. Recursos 6.3 Planificacin de
8.1 Planificacin y cambios
control operacional 7. Recursos
8.2 preparacin y 8.1 Planificacin y
respuesta ante control operacional
emergencias 8.2 Requisitos
9.1 Seguimiento, relacionados con el
medicin, anlisis y cliente
evaluacin 8.3 Diseo y
9.2 Auditora desarrollo
interna 8.4 Procesos,
9.3 revisin por la productos y
direccin servicios
10. Mejora suministrados
externamente
8.5 Control de la
produccin
8.6 Liberacin del
producto
8.7 Salidas no
conformes
9.1 Seguimiento,
medicin, anlisis y
evaluacin
9.2 Auditora
interna
9.3 revisin por la
direccin
10. Mejora
 ASPECTOS QUE FACILITAN LA INTEGRACION DE
LOS SISTEMAS DE GESTION

1. Las normas de sistemas de gestin tienen la misma estructura

(PHVA).
2. Los sistemas de gestin se complementan (Partes interesadas)
3. Los sistemas de gestin tienen que estar inmersos en la cultura de
la organizacin.
4. Los sistemas de gestin le permiten a la organizacin a su mejora
continua.
5. Contienen requisitos comunes

REQUISITO REQUISITO REQUISITO RESULTADO DE SU

TEMA
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 INTEGRACION
Identificacin de
variables externas e
internas pertinentes
(PESTAL)
Conocimiento de la
organizacin
4.1 4.1 N/A Herramienta de
Contexto de la
seguimiento y revisin de
organizacin
la informacin (DOFA)

Definicin de estrategias

Identificacin de partes
interesadas

Identificacin de partes Identificacin

interesadas y sus 4.2 4.2 N/A Necesidades/
requisitos expectativas ,cuales voy
a cumplir

Seguimiento y revisin
Alcance del Sistema 4.3 4.3 4.1 Determinar los lmites y
de gestin aplicabilidad del sistema
de gestin.
 La no aplicabilidad de
requisitos solo aplica a
la NTC ISO 9001
Establecer, Implementar,
Mantener y Mejorar en
forma continua el
SGI(PHVA)
Sistema de gestin y
4.4 4.4 4.1 Herramienta: Mapa de
sus procesos
procesos.
Caracterizacin de
Procesos

Establecer, implementar,
mantener y mejorar el
Liderazgo y sistema de gestin
5.1 5.1 4.4.1
Compromiso Integral, poltica del SGI,
objetivos del SG y
rendicin de cuentas.
Metodologa para
establecer la poltica
integral.
Establecer, organizar,
implementar una poltica
integral.
Poltica Integral 5.2 5.2 4.2
Compromiso de cumplir
requisitos aplicables,
prevenir lesiones y
enfermedades, proteger
el medio ambiente,
Mejora continua
Roles, responsabilidad 5.3 5.3 4.4.1 La alta direccin debe
y autoridad asegurarse que las
responsabilidades y
autoridades para roles
estn definidas:
Manual de funciones
Nivel de
Responsabilidades

Esta informacin se debe

mantener como
Informacin
 documentada

Debe identificar, analizar,

evaluar y valorar los
Acciones para abordar riesgos y oportunidades
riesgos y 6.1 6.1 N/A asegurando la eficacia
oportunidades del SGI.
Matriz de riesgos y
oportunidades
Establecer objetivos de
gestin de calidad,
ambiental y S y SO con
respecto a la poltica de
la organizacin.

Herramienta: poltica y
Objetivos y
objetivos de la
planificacin para 6.2 6.2 4.3.3
organizacin
lograrlos
debidamente
documentados y visibles

Indicadores de gestin
Estrategias, planes,
programas, proyectos

Identificacin de la
necesidad de los
cambios en el SGC.

Considerando:
El propsito de los
Planificacin de los
6.3 N/A N/A cambios, la integridad del
cambios
SGC, disponibilidad de
recursos, y la asignacin
de responsabilidades y
autoridades.

Recursos 7.1 7.1 4.4.1 Determinar y

proporcionar los recursos
necesarios para el
establecimiento y
 implementacin
mantenimiento y mejora
continua del sistema
(Financieros, Humanos,
habilidades
especializadas,
tecnolgicos,
informacin)

Educacin, Formacin y
Experiencia.

Herramienta: Plan de
Formacin, Perfil de
Competencias,
Competencia 7.2 7.2 4.4.2
Evaluacin de la eficacia
de las actividades de
formacin
Resultados de
evaluaciones de
desempeo.
La importancia del
Cumplimiento y
entendimiento de la
Poltica integral y
objetivos de gestin
Toma de conciencia 7.3 7.3 4.4.2
Importancia del
pensamiento basado en
riesgos y el enfoque a
procesos
Matrices de
comunicacin
7.4
Comunicacin 7.4 4.4.3.1 Comunicacin interna y
8.2.1
externa a las partes
interesadas pertinentes

Informacin 7.5 7.5 4.4.4 Deber haber registros

documentada 4.4.5 para demostrar la
4.5.4 conformidad con los
requisitos del SGI.
Que est disponible en
 su versin vigente para
su uso y est protegida
adecuadamente.

Planificar, implementar y
controlar los procesos
Matriz de identificacin
Planificacin y control 8.1 de aspectos e impactos
8.1 4.3.1
operacional 6.1.2 ambientales
Matriz de peligros y
riesgos de seguridad y
salud
Enfoque al cliente
Comunicacin con el
cliente
Determinacin de los
requisitos
5.1.2 Revisin de los requisitos
8.2.1 Cambios de los
Requisitos
8.2.2 requisitos
relacionados con el N/A N/A
8.2.3 Mtodo para realizar
cliente
8.2.4 seguimiento a la
9.1.2 Satisfaccin del cliente
Herramientas: matriz de
requisitos, encuestas,
buzn de sugerencias y
una lnea nica nacional
o pagina web.
Diseo y Desarrollo 8.3 N/A N/A Mapa de procesos donde
se evidencien las
entradas, controles,
salidas del diseo y
desarrollo.

Conservar informacin
documentada de cada
una de las etapas
(Revisin, resultados,
verificacin y validacin)

Salidas son evidenciadas

mediante prototipos,
modelos, maquetas,
 entre otros.

Establecer, Implementar
N/A 8.2 4.4.7 los procesos necesarios
acerca de cmo
prepararse y responder a
situaciones potenciales
de emergencia.
Preparacin y
Identificacin de
respuesta ante
amenazas internas
emergencias
externas
Anlisis de vulnerabilidad
Plan de emergencia
Resultados de
simulacros
Plan de contingencia
Determinar y aplicar
criterios para la
evaluacin, seleccin,
seguimiento y
Control de procesos, reevaluacin de los
productos y servicios proveedores externos.
8.4 8.1 b) c) 4.4.6 b) c)
suministrados
externamente Herramienta:
Evaluacin de Eficacia a
Proveedores, Registro de
Evaluacin, Ficha tcnica
de productos.
Determinacin de los
procesos de sus poltica
de operacin
Salidas no conformes 8.7 N/A N/A
Establecimiento de
controles operacionales

Seguimiento, 9.1 9.1 4.5.1 Establecer, implementar

medicin, anlisis y 7.1.5 4.5.2 y mantener
evaluacin procedimiento para hacer
seguimiento.
Asegurar un desempeo
integral.
 Indicadores de gestin
Resultados de la
calibracin de equipos
Programa de auditora
Perfil de competencias
del auditor interno
9.2
9.2 Plan de auditora
Auditora Interna 9.2.1 4.4.5
9.2.2 Informe de revisin
9.2.2
documental
Listas de verificacin
Informe de auditora
La alta direccin debe
revisar el sistema de
gestin integral para
Revisin por la
9.3 9.3 4.6 asegurar la eficacia,
direccin
adecuacin,
conveniencia y alineacin
del SGI
La organizacin debe
seleccionar las
oportunidades de mejora
para aumentar la
satisfaccin del cliente.
Herramientas:
documentacin donde se
evidencie las acciones
Mejora 10 10 4.5.3.2 correctivas
anlisis de causas
Seguimiento a la eficacia
e implementacin de las
acciones tomadas
Informacin
documentada con los
resultados de las
acciones tomadas
 ENFOQUE A PROCESOS

1. Establecer cul es el alcance del SGI

Actividades que desarrolla la organizacin +

Producto/servicio + Especificaciones

Elaboracin y comercializacin de vidrio templado para lnea

automotor y residencial

Prestacin del servicio de mantenimiento de aires

acondicionados residenciales e industriales

2. Determinar los procesos necesarios para el SGI

TIPO DE PROCESO DESCRIPCION EJEMPLO

Establecen el
direccionamiento
Gestin Gerencial
estratgico de la
Gestin de calidad
Estratgicos organizacin
Gestin administrativa
Asignan recursos
y financiera
necesarios
Rendicin de cuentas
Traducen la misin de Prestacin del servicio
la organizacin Fabricacin
Cumplen de manera Comercializacin
Misionales
directa el alcance del Distribucin
SGI Diseo y desarrollo

Suministrar Compras
informacin y recursos Recurso humano
para el desarrollo de Gestin documental
Apoyo - soporte
las actividades Mantenimiento
Servicios generales
logstica
 Prestacin del servicio de mantenimiento correctivo y
preventivo para aires acondicionados residenciales e
industriales

Proceso Estratgico:
1. Gestin gerencial
2. Mejora continua

Proceso misional:
3. Prestacin del servicio

Procesos de soporte:
4. Recurso humano
5. Compras
6. Servicios generales

3. Descripcin de los procesos: Caracterizaciones

ELEMENTO EJEMPLO
Nombre del proceso Prestacin del servicio de mantenimiento
Realizar los mantenimientos correctivos y
preventivos de los equipos suministrados
por los clientes de manera oportuna,
Objetivo: Qu hace el proceso +
confiable y asertiva haciendo uso eficiente
Atributos (Calidad
del recurso hdrico y la disposicin final
Ambientales seguridad y
adecuada de los residuos generados por la
salud)
actividad dando cumplimiento a los
estndares de seguridad establecidos por la
organizacin
Inicia con la recepcin de la orden de
Alcance: Actividad inicial +
servicio hasta la entrega del equipo de aire
actividad final
acondicionado
Actividades del proceso 1. Recepcin de la orden de servicio
2. Inspeccin inicial del equipo
3. Diagnostico del equipo
4. Mantenimiento preventivo
5. Limpieza de filtros
 6. Pruebas de funcionamiento
7. Alistamiento del equipo
8. Entrega del equipo
Riesgos:
Diligenciamiento incompleto de la
orden de servicio
Ausencia de herramientas para la
inspeccin inicial del equipo
Riesgos y oportunidades
Oportunidades:
Implementacin de nuevos controles
Mejoramiento de las competencias del
tcnico de mantenimiento

Peligros y riesgos
Aspectos e impactos
ambientales
Oportunidad
Confiabilidad
Asertividad
Parmetros de control Uso eficiente del recurso hdrico
Ciclo vida del servicio
Disposicin adecuada
Cumplimiento de estndares de seguridad