CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN

PREPARATORIA (342-343)
Control del plazo (343)
La investigacin finaliza antes del plazo si
cumple su fin antes
Vencido el plazo y no concluida la investigacin,
las partes acuden al Juez. El Juez decide en
audiencia
Si el Juez ordena finalizacin, el Fiscal tiene 10
das para pronunciarse (o sobreseimiento o
acusacin). Si no lo hace, incurre en
responsabilidad disciplinaria.

1
ETAPAS DEL PROCESO

FASE INTERMEDIA
Concepto

La etapa intermedia es una serie de actuaciones de

carcter procesal que va desde la conclusin de la
investigacin preparatoria Art. 343 hasta la emisin
del auto de enjuiciamiento Art. 353 del Cdigo
Procesal Penal.

3
La etapa intermedia tiene un carcter
bifronte:

1. Mira a la investigacin preparatoria, pues es una

revisin de su correccin.

2. Asimismo, mira a la etapa de enjuiciamiento pues

determina su desarrollo.

4
Funciones
1. Examinar los fundamentos fcticos y jurdicos del
requerimiento fiscal (sea acusatorio o de
sobreseimiento)

2. Examinar los presupuestos de admisibilidad del

juicio oral cuya base con las actuaciones de la
investigacin preparatoria.

5
Caractersticas de la etapa
intermedia

Etapa de seoro del Juez de la Investigacin

Preparatoria.

Rige plenamente el contradictorio, la igualdad de

armas, la oralidad.

6
Caractersticas de la etapa
intermedia

La expresin final de la oralidad se da en el acto

central en la audiencia.

Se decide la procedencia del juicio oral y el ingreso

limpio y sin obstculos de la pretensin de las partes

7
Modelo de la etapa intermedia
OBLIGATORIEDAD del control de
requerimiento.

Estamos en un sistema de legalidad y no de

oportunidad, el control es legal, sobre presupuestos
legales establecidos en la ley.

8
 El hecho que exista un derecho de acusar y un
derecho de penar por parte del estado no implica
que se acuse por acusar, pues para acusar se tiene
que cumplir requisitos y condiciones establecidos en
la ley.

9
FASE INTERMEDIA
NATURALEZA JURDICA

1. La actividad de investigacin ha consistido en actos

dirigidos a acumular informacin de todo tipo que
servir para determinar si es viable o no someter a
una persona a juicio

2. El juicio debe ser preparado adecuadamente y se

debe ir a l de manera responsable (imputado va a
estar sujeto a procedimiento pblico) Ello justifica la
existencia de la fase intermedia
Fases de la etapa intermedia

Fase escrita: presentacin del requerimiento,

traslado de este, mociones de las partes.

Fase oral: la audiencia.

11
Audiencia preliminar

En este estado procesal se cumple la funcin de la

etapa intermedia, se fijan definitivamente los hechos
y los medios de prueba sobre los cuales recaer el
juicio oral.

12
FASE INTERMEDIA
3. La fase intermedia es la etapa procesal prevista para preparar la
decisin de ir a juicio o asumir la decisin de sobreseer el
proceso.

4. En esta fase se va ha decidir acerca de la acusacin, se pueden

plantear mecanismos tcnicos de defensa (que ya no hayan
sido deducidos con anterioridad) y se va ha analizar la licitud y
pertinencia de los medios de prueba

5. Esta fase comprende desde que se concluye con la

investigacin preparatoria (Art. 343 NCPP) por decisin fiscal o
por decisin judicial previo control de plazo, hasta que se dicta
o el auto de enjuiciamiento (Art. 353 NCPP) o el auto de
sobreseimiento (Art. 347 NCPP). No se ha previsto un plazo
para su duracin
FASE INTERMEDIA
ACTOS CONCLUSIVOS DE LA
INVESTIGACIN (Decisin Fiscal Control
de plazo)

FISCAL DECIDE (Art. 344 NCPP):

- Acusar (pedido de apertura de juicio)
- Solicitud de Sobreseimiento (absolucin sin
juicio)
- Solicitar evaluar aplicacin de criterios de
oportunidad.
CONTROL JUDICIAL DE LA
SOLICITUD FISCAL
CONTROL FORMAL. Correccin o saneamiento
formal de los requerimientos del Ministerio Pblico.
(Formalidades como identificacin, hechos, etc)

CONTROL SUSTANCIAL: Debate preliminar sobre

las condiciones de fondo de cada uno de los actos o
requerimientos del Ministerio Pblico. (P.ejm.
Verificacin que la acusacin tiene sustento
probatorio insuficiente o impertinente o ilcito, o que
el pedido de sobreseimiento est acompaado de
suficientes indicios para acusar, o el tema de las
excepciones)
EL SOBRESEIMIENTO
Decisin jurisdiccional dictada por el Juez de
garanta en la fase intermedia, por la que, de
conformidad, con lo solicitado por el
Ministerio Pblico, pone fin al proceso penal,
absolviendo al o a los investigados, sin
necesidad de juicio, y que goza de los
atributos de la cosa juzgada. Es apelable
pero sin efecto suspensivo (Art 347, inc. 3
del NCPP)
SOBRESEIMIENTO
SUPUESTOS (Art. 344 inc. 2 del NCPP):
1. Cuando el hecho no se realiz
2. Cuando el hecho no es atribuible al investigado
3. Ausencia de tipicidad
4. Concurrencia de una causa de justificacin
5. Concurrencia de una causa de inculpabilidad
6. Supuestos de no punibilidad
7. Extincin de la accin penal
8. Punto muerto. Ausencia razonable de la posibilidad
de obtener medios de prueba para sustentar una
acusacin.
SOBRESEIMIENTO
CONTROL Y AUDIENCIA (Art 345 del NCPP)
1. Control interpartes:
- Pedido al Juez de garanta, acompaando
expediente fiscal.
- Corre traslado 10 das
- Oposicin:
* Fundamentada (inadm.)
* Actos de investigacin faltantes (opcional)
- Citacin a Audiencia de Control.
SOBRESEIMIENTO
CONTROL Y AUDIENCIA (Art. 345 del
NCPP)

2. Control jurisdiccional
- Audiencia preliminar. Con los presentes
- Resuelve en 3 das (?)
SOBRESEIMIENTO
CONTENIDO DE LA DECISIN JUDICIAL

1. Auto de sobreseimiento.
- Fundamentado (Art. 347, inc. 1 NCPP)
- Total o parcial (Art. 348 NCPP)
- Apelable. (Art. 347, inc. 3 NCPP)
SOBRESEIMIENTO
CONTENIDO DE LA DECISIN JUDICIAL

2. DISCREPANCIA.
- Capacidad persecutoria del rgano
jurisdiccional?
- Capacidad de impugnacin?
- Decisin fundamentada
- Remisin al Fiscal Superior
- Fiscal Superior.
+ Ratificacin --- Auto de sobreseimiento
(Inimpugnable?)
+ En desacuerdo Otro F.P acusa
SOBRESEIMIENTO
3. INVESTIGACIN SUPLEMENTARIA (ART.
346, INC. 5 - 345, INC 2 NCPP)
- Previa oposicin de los sujetos procesales
- Cumplimiento de requisitos de admisiblidad
- Auto debe precisar plazo y diligencias a
realizar por el Fiscal
- Si Fiscal reitera solicitud de sobreseimiento,
no hay oposicin ni plazo adicional de
investigacin.
SOBRESEIMIENTO
AUTO DE SOBRESEIMIENTO (ART. 347
NCPP)

1. CONTENIDO
a) Individualizacin del imputado
b) Exposicin del hecho objeto de
investigacin preparatoria
c) Fundamentos de hecho y de derecho
d) Parte resolutiva precisando efectos del
sobreseimiento.
SOBRESEIMIENTO
AUTO DE SOBRESEIMIENTO

2. CARCTER
a) Definitivo: Efecto de cosa juzgada
b) Levantamiento de medidas coercitivas
c) Impugnable sin efecto suspensivo
(excarcelacin)
SOBRESEIMIENTO

3. EFECTOS

a) Total. Todos los delitos y a todos los

imputados

a) Parcial. Algn delito o algn imputado.

Contina el proceso respecto a los dems
delitos o imputados.
 EL
SOBRESEIMIENTO

LUIS JOHNATAN FERNANDEZ RUJEL

26
 Sobreseimiento: Concepto

El sobreseimiento es la resolucin emanada del

rgano jurisdiccional, -en la etapa Intermedia-
mediante la cual se pone fin al Proceso Penal iniciado,
con una decisin, goza de la totalidad o la mayora de
los efectos de la cosa juzgada, sin actuar el derecho
punitivo del Estado.

27
 Papel del fiscal
Es el Fiscal el que solicita
al rgano jurisdiccional se
archive el proceso penal,
es decir, dar por terminada
la accin penal, emitiendo
un dictamen no
acusatorio

28
 Papel del juez
correspondiendo al
juez de la etapa
intermedia resolver el
sobreseimiento del
proceso quien se
pronunciar sealando
que no hay mrito
para pasar a Juicio
Oral.
29
 Caractersticas del sobreseimiento
Una vez que contra l se haya interpuesto todos los
recursos, es una resolucin firme que pone fin al
Proceso Penal

Pese a poner fin al Proceso Penal reviste de la forma

de un auto y no sentencia, por lo que debe ser
fundamentado.

30
Caractersticas del sobreseimiento
La opinin del Fiscal no puede sustentar
exclusivamente la decisin judicial, pues en un
sistema acusatorio el fiscal es una parte y no un
auxiliar del organo jurisdiccional.

El auto de sobreseimiento esta asociada a los efectos

materiales de la cosa juzgada

31
 El sobreseimiento como modo de
terminacin del Proceso: Naturaleza
Jurdica
El Sobreseimiento constituye una de las formas
previstas por la Ley para la finalizacin del proceso de
modo distinto a la sentencia penal.

Pues necesariamente se va a dar previa a la sentencia,

porque constituye la alternativa a la apertura del Juicio
Oral con carcter general .

32
Principio acusatorio

Emitir requerimiento de sobreseimiento es facultad

propia del FISCAL, por lo que el rgano
jurisdiccional no puede obligar a acusar sin riesgo de
violar el principio acusatorio:

R.N. N 2192-2006-HUAURA. Lima, veintinueve de

octubre del 2007.

33
R. N. N 2192-2006-HUAURA.
Lima, 29 de octubre del 2007

Por imperio del principio acusatorio no es posible

que el rgano Jurisdiccional obligue al fiscal a
acusar.

34
Fundamento cuarto
que si se tiene en cuenta que el titular de la accin
penal en todos sus niveles estim que no cabe
formular acusacin y, adems, que el Tribunal de
instancia resolvi conforme a lo dictaminado, no es
posible que el rgano jurisdiccional, por imperio del
principio acusatorio, obligue al Ministerio Pblico a
proceder en sentido contrario a como lo hizo()

35
 JUSTIFICACIN DEL
SOBRESEIMIENTO
El sobreseimiento se aplica cuando no es
posible iniciar el Juicio Oral.

Para iniciar Juicio Oral no basta el simple

conocimiento del rgano jurisdiccional de haberse
cometido un hecho con apariencia delictiva o las
simples consecuencias de este hecho -lo cual es
suficiente para que se inicie la investigacin-

36
 JUSTIFICACIN DEL
SOBRESEIMIENTO

Si no fuera as, en los casos donde no se haya

podido reunir los elementos de conviccin
necesarios para la apertura del Juicio Oral,
mencionado proceso quedara en un estado de
suspensin indefinida incompatible con las
normas de seguridad jurdica.

37
 JUSTIFICACIN DEL
SOBRESEIMIENTO
Por ello la paralizacin indefinida del proceso se
evita con el sobreseimiento.

El Sobreseimiento se dicta para poner termino o

dejar cerrada la investigacin en los casos que no es
posible pasar a Juicio Oral, acabando de este modo
con el proceso penal.

38
PRESUPUESTOS PARA
DICTAR EL
SOBRESEIMIENTO
 Si partimos diciendo que
la finalidad de la etapa intermedia es determinar
si concurren o no los presupuestos materiales y
formales, que condicionan la apertura del juicio oral,
la ausencia de alguno de ellos determinar el
oportuno sobreseimiento, por ello los requisitos del
sobreseimiento son las condiciones negativas para la
apertura del plenario.

40
 Presupuestos Materiales

Falta de elemento fctico.

Falta de elemento jurdico.
Falta de elemento personal.
Falta de presupuestos procesales.
Falta de elementos de conviccin suficientes.
Falta de elemento fctico:
Insubsistencia objetiva del hecho
La sospecha del delito no es fundada.

El delito no se cometi.

Se da este requisito cuando existe certeza negativa,

es decir, cuando hay una absoluta conviccin que el
hecho que dio origen al proceso nunca ha existido
en realidad. Es un juicio exclusivamente fctico.

42
Falta de elemento jurdico:
Inexistencia del hecho punible
El hecho existe pero no es tpico.

El hecho existe pero es justificado o no culpable.

Se da cuando si bien el hecho investigado existe,

empero es atpico, respecto del cual existe certeza
absoluta. Aqu la valoracin es tanto fctica como
jurdica.

43
 Falta de elemento personal: Falta de
indicios de responsabilidad penal

Esta referido a una excusa absolutoria o a una falta de

participacin en el hecho.

Se da cuando se llega a la certeza absoluta que faltan

indicios racionales de delictuosidad en el imputado.

44
Falta de presupuestos procesales.

Constituyen causa de la extincin de la accin penal

o impedimentos procesales.

Como muerte del imputado, prescripcin, amnista,

derecho de gracia, cosa juzgada, etc.

45
Falta de elementos de conviccin
suficientes: Prueba notoriamente
insuficiente para fundamentar la
pretensin penal.

Se trata de una insuficiencia tanto de naturaleza

objetiva vinculada a la existencia del hecho- ,
cuanto de naturaleza subjetiva referida a la
determinacin del presunto autor -.

46
 Los cargos no son suficientes o los elementos de
conviccin no son los necesarios y en el juicio oral
no se va a poder encontrar mas.

Le llaman juicio de prognosis necesaria.

47
Pero:
Existen motivos para que el juez rechace un
requerimiento de sobreseimiento por insuficiencia
probatoria:

En caso de que se evidencie ineficiencia en la

investigacin del fiscal por la que se afecten los
derechos de la victima:
Exp. 120-2007, 27 de junio de 2007, sala penal de
apelaciones de Huaura.

48
 Sentencia de Casacin Exp. 120-
2007, 27 de junio de 2007, Sala
Penal de Apelaciones de Huaura.

La oposicin al requerimiento de sobreseimiento y

la investigacin suplementaria.

49
Fundamento quinto
Se determina que se requiere la actuacin de mas
diligencias necesarias e imprescindibles en el
proceso, para la no afectacin del derecho a la
prueba del agraviado, ya que los derechos y garantas
procesales no solo son para el imputado.

50
Conclusin
Este fallo revoca la decisin de declarar infundada
una oposicin al sobreseimiento y fundado el
requerimiento fiscal. Mandando a realizar una
investigacin suplementaria.

Fundando la decisin en la proteccin de los

derechos procesales (derecho a la prueba) no solo
del imputado sino tambin del agraviado.

51
Clasificacin de
sobreseimientos
 Sobreseimiento libre
Se produce cuando de la Investigacin se
produce la imposibilidad de interponer la
pretensin, formular la acusacin:

a) Cuando no existen indicios razonables

de la comisin del hecho delictivo.
b) Cuando el hecho no sea constitutivo
de delito.

53
Sobreseimiento provisional
Se produce cuando de la Investigacin
resulta la insuficiencia de elementos
fcticos y probatorios para formular
acusacin contra una determinada
persona, provocando la suspensin del
Proceso, a pesar de la existencia del
delito.

54
 Sobreseimiento total
Cuando existe una pluralidad de imputados, y
ninguno de ellos tiene participacin alguna en el
hecho punible por lo que la solucin es el auto de
sobreseimiento para todos.

Esta clasificacin es posible slo cuando exista

pluralidad de imputados.

55
Sobreseimiento parcial

Cuando existe pluralidad de imputados y subsisten

indicios de criminalidad contra alguno de ellos, el
Juicio Oral se abrir contra quienes no favorezca el
sobreseimiento

56
 EL SOBRESEIMIENTO EN EL NUEVO
CDIGO PROCESAL PENAL PERUANO
Art. 344. Decisin del
Ministerio Pblico
FISCAL formular
1. Conclusin de la Investigacin o no
PLAZO: 15 DAS
Preparatoria acusacin
a) El hecho no se realiz o no puede ser atribuido a
imputado
b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa
de justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad
2. Sobreseimiento c) La accin penal se ha extinguido
procede cuando d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigacin y no haya elementos de
conviccin suficientes para enjuiciar al imputado
57
ESQUEMA GENERAL
a. REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO

N
O Exp. Fiscal
I
F
I 10 das
C Audiencia
A Sujetos de
C JUEZ Control de
procesales
I INVESTIGACION sobreseimiento
O PREPARATORIA
N

OPOCISION A LA SOLICITUD
DE ARCHIVO
15 das
3 das A
EL JUEZ: Si lo considera admisible (autos interlocutorios) P
Auto Autos E
y fundado dispondr de la realizacin
Eleva al fiscal superior de sobreseimiento L
de una Inv. Suplementaria. Art. 346
A
C
I
O
NO RATIFICA RATIFICA N
EL R. DE. S EL R. DE S.

ORDENA A OTRO FISCAL PROV.

FORMULACION DE LA ACUSACIN JUEZ INV. P.
AUTO DE
SOBRESEIMIENTO
58
Art. 345. Control del requerimiento de sobreseimiento
y Audiencia del Control de Sobreseimiento

FISCAL Juez de la
- Requerimiento de sobreseimiento Investigacin
- Expediente Fiscal Preparatoria

Traslado del pedido PLAZO

del fiscal 10 DAS

Oposicin a la solicitud del Fiscal SUJETOS PROCESALES

Fundamentada bajo sancin de
Inadmisibilidad
Puede solicitar actos de investigacin
adicionales indicando su objeto

59
 Art. 345. Control del requerimiento de sobreseimiento
y Audiencia del Control de Sobreseimiento

Ministerio
Juez de la I.P Pblico
citar
(luego del traslado) AUDIENCIA
Dems sujetos PRELIMINAR
procesales

La audiencia se instalar con los asistentes a quienes

escuchara (Juez de la I.P) por orden para debatir los
fundamentos del requerimiento Fiscal. Art. 345
Plazo: 3 das

JUEZ EMITE RESOLUCIN

60
 Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

Fundado el
Juez de la 15 das requerimiento Fiscal
I. P.
No considera procedente el
Requerimiento Fiscal

Expide un auto,
Eleva los actuados

FISCAL SUPERIOR
PRONUNCIAMEINTO (la resolucin judicial debe
DEL FISCAL PLAZO: expresar la razones en que
10 DAS funda su desacuerdo)
61
 Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

JUEZ de I. P
RATIFICA EL Dicta auto de
R . FISCAL. sobreseimiento
FISCAL
SUPERIOR
Ordena a otro Fiscal
Si no esta de acuerdo Que formule acusacin
con el R.F

62
 Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

Realizacin de una Investigacin

dispone Suplementaria indicando el plazo
Y las diligencias que Fiscal debe
JUEZ DE LA I .P. realizar

SUPUESTO
FUNDADO

ART. 345. 2 (algn sujeto procesal

formula oposicin al requerimiento Cumplido este trmite no proceder
Fiscal ) oposicin, ni disponer la concesin
de un nuevo plazo de investigacin

63
 Art. 347. Auto de Sobreseimiento

Auto.
S
O - Datos personales del imputado
B - La exposicin del hecho objeto
R
de la Investigacin Preparatoria Recurso de
E
Apelacin.
S
- Los fundamentos de hecho y Contra
E Impugnacin no
I de derecho Procede: impide la inmediata
M
I - La parte resolutiva, con la indi- libertad del imputado
E cacin expresa de los efectos del a quien favorece,
N
T Sobreseimiento que correspondan 3 das para apelar
O

Carcter Se levantan las medidas coercitivas

Sobreseimiento (personales y reales) que existieren
definitivo
64
 JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL
CASO UMBERT SANDOVAL :Contenido del Principio
Acusatorio

Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA
Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA

F. 5. La vigencia del principio acusatorio

imprime al sistema de enjuiciamiento
determinadas caractersticas: a) que no
puede existir juicio sin acusacin, debiendo
ser formulada por persona ajena al rgano
jurisdiccional sentenciador,

66
Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA

de manera que si ni el fiscal ni ninguna de

las otras partes posibles formulan acusacin
contra el imputado, el proceso debe ser
sobresedo necesariamente; b) Que no
puede condenarse por hechos distintos de
los acusados ni a persona distinta de la
acusada,
67
Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA

c) Que no pueden atribuirse al juzgador

poderes de direccin material del proceso
que cuestionen su imparcialidad...

68
Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA

FUND. 7: ...de acuerdo a la ya reseada

caracterstica del principio acusatorio, la falta de
acusacin impide cualquier emisin de sentencia
condenatoria, mxime si el fiscal tuvo la opcin, en
vez de acusar, de solicitar la ampliacin de la
instruccin.

69
 Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA

En caso el fiscal decida no acusar, y dicha resolucin

sea ratificada por el fiscal supremo (en el caso del
proceso ordinario) o por el fiscal superior (en el caso
del proceso sumario), al haber el titular de la accin
penal desistido de formular acusacin, el proceso
debe llegar a su fin...

70
Exp. N2005-2006-PHC/TC-LIMA
En el presente caso, una vez concedida la apelacin
contra el auto que decret el sobreseimiento, la
Primera Sala para Reos Libres de la Corte Superior
de Lima declar la nulidad del sobreseimiento y la
ampliacin de la instruccin, por considerar que la
investigacin realizada no permite determinar la
delictuosidad del hecho.

71
Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA

Este colegiado considera que ello vulnera

igualmente el principio acusatorio, ya que si bien el
rgano jurisdiccional no est asumiendo, en estricto,
el papel de acusador, ni se est obligando al titular
de la accin penal a dictaminar en determinado
sentido,

72
Exp. N 2005-2006-PHC/TC-LIMA

el titular de la accin penal en su grado mximo

segn la va procedimental correspondiente, ya ha
tomado una decisin que impide la imposicin de
una condena.

73
Efectos del Auto De
Sobreseimiento

1. El sobreseimiento tiene carcter definitivo.

importa el archivo definitivo de la causa con relacin
al imputado en cuyo favor se dicte y tiene la
autoridad de cosa juzgada.

74
Efectos del Auto De
Sobreseimiento

2. En dicha resolucin se levantarn las medidas

coercitivas, personales y reales, que se hubieren
expedido contra la persona o bienes del imputado.

75
Medios Impugnatorios

Contra el auto de sobreseimiento procede

Recurso de Apelacin.

La impugnacin no impide la inmediata

libertad del imputado a quien favorece.

76
ACUSACIN
1. CONCEPTO.
Contiene la pretensin procesal del Ministerio
Pblico (pretensin punitiva del Estado, que incluye
adems una pretensin resarcitoria) que solicita al
rgano jurisdiccional la aplicacin de una pena y
dems consecuencias jurdicas derivadas de la
comisin de un delito, a una persona determinada
por un hecho determinado, para lo que pide se abra
juicio, comprometindose fundadamente a acreditar
la responsabilidad de la persona acusada y la
existencia del hecho imputado.