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ISSN: 0120-386X
revistasaludpublica@udea.edu.co
Universidad de Antioquia
Colombia
1
Profesor Asociado, Departamento de Salud Colectiva, Facultad de Odontologa, Universidad Nacional de Colombia. Correo electrnico:
hestradam@gmail.com.
2
Odontlogo, residente de periodoncia, Universidad Nacional de Colombia. Correo electrnico: leov18@hotmail.it.
Estrada J, Vargas L. El muestreo dirigido por los entrevistados (mde) para acceder a poblaciones en condiciones de vulnerabilidad
frente al vih: su aplicacin en grupos de hombres que tienen sexo con hombres. Rev. Fac. Nac. Salud Pblica 2011; 28(3): 266-281
Resumen
La infeccin por el vih afecta a cerca de 30 millones de perso- de muestreo para acceder a estas poblaciones, basado en las
nas, de las cuales las ms vulnerables son los trabajadores del teoras de Markov y del reclutamiento en cadena. El mtodo
sexo, usuarios de drogas inyectables, personas transgnero se conoce en espaol como muestreo dirigido por los entre-
y los hombres que tienen sexo con otros hombres (hsh). Los vistados (mde) y se ha implementado en diversos estudios
estudios de its y vih realizados con muestreos intencionales de vih. Este artculo de revisin presenta los antecedentes,
como la bola de nieve no logran alcanzar representatividad ni los fundamentos tericos y el mtodo propiamente dicho, y
posibilidad de inferencia al resto de la poblacin. A esta limi- analiza algunos estudios llevados a cabo con esta nueva me-
tacin se suma el desconocimiento de los tamaos poblacio- todologa.
nales de estos grupos, dados el estigma y la discriminacin ---------- Palabras clave: vih/Sida, muestreo dirigido por los
que enfrentan. Hace una dcada se dise un nuevo mtodo entrevistados (mde), Colombia, homosexualidad
Abstract
Approximately 30 million people are living with hiv all around knowledge about the size of these groups that must face situa-
the world in 2010. The most vulnerable hiv/aids groups are sex tions of stigma and discrimination. A decade ago a new method
workers, intravenous drug users, transgender people and popu- was designed to sample hidden and hard to reach populations
lation of men who have sex with men (msm). Up to now, the sur- based on Markov theories and on chain recruitment. This new
veillance and behavioral studies on sexual transmitted diseases method is known as respondent-driven sampling (rds) and it has
(sti) and hiv have been conducted using intentional sampling been used in several behavioral and hiv prevalence studies. This
methods like the snowball methodology, but this kind of sam- review article presents the background, the theoretical support
pling does not achieve representation and does not represent a and a description of the method. It also analyzes some studies
conclusive method for the study of hidden populations in order carried out using this new methodology.
to extend and apply its results to the general population. Fur- ---------- Key words: hiv/Aids, respondent driven sampling
thermore, it is necessary to add to this limitation the lack of (rds), Colombia, homosexuality
El muestreo dirigido por los entrevistados (mde) para acceder a poblaciones en condiciones de vulnerabilidad...
El mtodo mde se basa en los procesos de Markov Mtodos de estimacin para determi-
y en las teoras de redes sociales para crear un modelo
nar el tamao de poblaciones ocultas
matemtico capaz de suprimir el sesgo (generado por la
carencia de aleatoriedad en la seleccin de algunos indi- vulnerables al vih
viduos iniciales conocidos como semillas u ola nmero Los grupos poblacionales definidos como pobla-
0), mientras el proceso de reclutamiento de individuos ciones ocultas incluyen mujeres y hombres trabajado-
progresa, en una constante ampliacin de la muestra co- res sexuales, usuarios de drogas intravenosas, personas
nocida como reclutamiento ola tras ola. De esta manera, transgnero y hsh. Las poblaciones ocultas resultan afec-
se evitan los problemas derivados de la falta de repre- tadas de manera desproporcionada por la epidemia del
sentatividad a partir de muestreos intencionales (13-15). vih/Sida (12), por lo cual es necesario implementar me-
El fin de esta metodologa es suplir las falencias todologas que permitan el acceso real y con profundi-
detectadas en otros mtodos utilizados para reclutar vo- dad dentro de las redes de individuos que las componen,
luntarios dentro de un estudio de poblacin. Las fallas para determinar as un tamao poblacional acertado.
metodolgicas que ofrecen sistemas de reclutamiento En las poblaciones ocultas se desconoce el tamao
como la bola de nieve, el muestreo a travs de informan- poblacional verdico y, por lo general, los individuos se
tes clave o los de mapas etnogrficos se resumen en la niegan a suministrar informacin con respecto a otros
inadecuada profundizacin del grupo estudiado cuando miembros del grupo, por temor a ser estigmatizados o
se trata de investigaciones con poblaciones ocultas y, por identificados, judicializados y, en ocasiones, maltrata-
tanto, los resultados no se pueden considerar ni repre- dos o asesinados debido a sus caractersticas propias. A
sentativos ni generalizables a toda la poblacin. raz de esto, los estudios de investigacin que buscan
Las semillas, dentro de la metodologa mde, reclutan la identificacin de los individuos pertenecientes a estos
miembros de la poblacin mediante el uso de cupones subgrupos deben ser extensos y contener un nmero de
distribuidos por los investigadores. Los reclutados que sujetos que permita establecer una estimacin correcta
cumplen con los criterios de inclusin reciben tres cu- del tamao poblacional.
pones y continan con el reclutamiento de otros indivi- El hecho de desconocer el tamao real de una po-
duos hasta alcanzar un estado en el cual la variacin de blacin hace que la asignacin de servicios, tanto de
la muestra se restringe, independientemente del nuevo prevencin como de tratamiento, sea difcil, pero debe
nmero de olas que sean incorporadas. A esta situacin tenerse en cuenta que la estimacin del tamao pobla-
se la conoce como situacin de equilibrio muestral (10). cional por s sola no soluciona los errores de planeacin
Es muy importante que el reclutador y el reclutado se y programacin por parte de los encargados de suminis-
conozcan antes de iniciar el estudio y que hayan estable- trar asistencia, o la carencia de voluntad poltica para
cido algn tipo de contacto, en un tiempo de entre tres a atender integralmente a los individuos de estas pobla-
seis meses previos a la investigacin. ciones (19).
El mtodo mde entrega dos retribuciones a los parti- La estimacin poblacional debe cumplir con algu-
cipantes que cumplan con los requisitos de reclutamien- nos principios generales entre los que se cuentan la de-
to en momentos diferentes: al contestar la entrevista finicin precisa del grupo, el conocimiento claro de que
dispuesta y al reclutar a otros individuos. Esta entrega el estimado de una regin no debe ser generalizado al
de retribuciones es fundamental para lograr el tamao resto del pas, el entendimiento por los investigadores
muestral en el menor tiempo posible (12, 16, 17). de que los individuos contactados a travs de institucio-
Heckathorn, en 1997, desarroll de la metodologa nes no representan a todos los miembros de una pobla-
de muestreo dirigido por entrevistados (mde) (18). Se- cin vulnerable y, por ltimo, el compromiso tico que
gn los teoremas por l planteados, al aplicar el mtodo debe prevalecer pues los derechos de sus miembros no
de reclutamiento mediante cupones se logran, entre la pueden ser superados por el objetivo de conocer cuntas
cuarta y la sexta ola, cadenas de referencia que son sufi- personas son vulnerables, de manera que nunca se debe
cientemente largas en profundidad como para estabilizar causar dao emocional o fsico a ninguno de los indivi-
el tamao y la composicin muestral, hasta que se con- duos entrevistados, en particular si al hacerlos visibles
sigue el equilibrio deseado. Utilizado adecuadamente, se pone en peligro su integridad fsica o emocional.
este mtodo resulta en una muestra de tipo probabilstico
capaz de ponderar variables estadsticas apoyndose en Mtodo de encuesta de poblaciones
probabilidades de seleccin basadas en las teoras de re- Las encuestas domsticas constituyen la forma
des sociales y en la combinacin de diferentes modelos ms comn para encuestar a la poblacin general. Este
de reclutamiento. mtodo posibilita una construccin sencilla del marco
muestral y permite calcular de manera puntual el grado
de representatividad con respecto a la poblacin gene-
un problema y no para solucionarlo. Los mtodos pre- las horas elegidas, que en el caso de los hsh puede dejar
sentados tienen limitantes y es importante tener presen- por fuera hasta 50% de la poblacin (23).
te que la obtencin de un tamao preciso de cualquier Estos mtodos no obtenan una muestra inicial alea-
subpoblacin es imposible de alcanzar y que la mezcla toria y conseguan resultados que no reproducan en su
de metodologas puede entregar valores ms cercanos al totalidad las caractersticas de la poblacin estudiada.
tamao verdico de una subpoblacin. Considerando estas falencias, en 1994, Heckathorn
y Broadhead expusieron y adaptaron una metodologa
nueva durante un estudio de prevencin de vih en usua-
El muestreo dirigido por entrevistados rios de drogas intravenosas en Connecticut (24). Pos-
(mde): un mtodo efectivo para acceder teriormente fue mejorado y publicado por Heckathorn,
en 1997, quien lo bautiz como muestreo dirigido por
a poblaciones ocultas entrevistados (mde). Se basa en el conocimiento de que
Leo Goodman, en 1961, fue el primero en presen- los individuos que mejor pueden tener acceso a una po-
tar un mtodo de acercamiento a poblaciones ocultas blacin oculta son aquellos que pertenecen a ella (18).
denominado bola de nieve, muy popular en la investi- El xito de este mtodo est en la afinidad y el co-
gacin epidemiolgica y de comportamientos (20). El nocimiento recproco entre el reclutador y el reclutado.
investigador contacta a cierto nmero de individuos Algunos estudios concluyen que los reclutadores no de-
aleatoriamente que deben cumplir ciertos requisitos, se ben ser desconocidos para los reclutados, y es deseable
les brinda la oportunidad de entrar en contacto con otros que el reclutador pertenezca a un subgrupo clave dentro
individuos de la poblacin sujeto de estudio para acce- del grupo poblacional estudiado y que haya establecido
der con profundidad a la poblacin investigada. Algunos algn tipo de contacto con el reclutado al menos durante
factores que pueden limitar este tipo de metodologa son los seis meses previos (10). Por ejemplo, para el estudio
el tamao de la red social de los primeros contactos, la de poblaciones de hsh, el mde propone cuatro subgrupos a
proteccin voluntaria de su intimidad y la posibilidad partir de los cuales se podran seleccionar a los reclutados,
de convertirse en un muestreo inicial por conveniencia. y que pueden ser identificados a travs de mapas etno-
Edward Deaux y John Callaghan, en 1985, propu- grficos: (16) el primer grupo, integrado por individuos
sieron el mtodo de muestreo de informantes clave, con que acuden a centros comunitarios de apoyo; el segundo,
la pretensin de evitar los inconvenientes identificados compuesto por individuos que frecuentan sitios pblicos
para el mtodo tipo bola de nieve. Los informantes clave como bares y clubes nocturnos, salas de video de adultos,
eran individuos que no pertenecan al grupo poblacional lneas calientes, sitios de internet y otros sitios de homo-
que se pensaba estudiar, pero que conocan la proble- socializacin con los cuales se sienten identificados; el
mtica estudiada, lo cual poda sortear el inconveniente tercer grupo est constituido por sujetos que conocen a
ligado a la proteccin de miembros y as disminuir el otros individuos que integran la poblacin oculta a travs
sesgo. Desafortunadamente, el rol del informante clave de redes sociales que los unen; y, por ltimo, el cuarto
poda condicionar el tipo de respuestas y, por no hacer grupo, compuesto por quienes no pueden ser abordados
parte de la poblacin real, no permita que se alcanzara ni a travs de instituciones o redes sociales ni en sitios p-
informacin particular y minuciosa (21). blicos de encuentro. El hecho de que dentro de la pobla-
En 1989, Watters y Biernacki formularon la meto- cin hsh existan muchos individuos pertenecientes a este
dologa denominada muestreo a partir de la utilizacin ltimo grupo, que pueden ser identificados solamente por
de mapas etnogrficos (targeted sampling), buscando la parejas sexuales potenciales, favorece el acceso a ellos a
identificacin de grupos poblacionales ocultos directa- travs de la aplicacin correcta del mtodo mde, lo que se
mente en el medio en el que se desenvuelven. La fase convierte en una de las mayores ventajas de esta metodo-
previa requera de un trabajo de campo extenso que po- loga (10, 11). Sin embargo, un nmero no cuantificado de
da requerir mucho tiempo, a la vez que el investigador, individuos que no desean ser visibilizados no podrn ser
sesgado por su propio conocimiento, poda descartar si- alcanzados ni siquiera con esta metodologa.
tios de encuentro no tan evidentes para l (22). El muestreo as obtenido se diferencia de otros m-
Farzana Muhib y colaboradores, en el 2001, desarro- todos, pues es el nico que ofrece dos recompensas en
llaron el mtodo venue sampling, tambin citado como diferentes momentos de la investigacin: la primera, en
time location sampling. Identifica espacios de encuentro el momento de la entrevista y la segunda, al reclutar exi-
en momentos determinados en los que la poblacin es- tosamente a otros individuos que pertenezcan a la pobla-
tudiada se concentra y es accesible. El inconveniente cin oculta evaluada. Esta condicin de doble estmulo
que es evidente para este tipo de metodologa es el he- ha sido clave para la obtencin del tamao muestral es-
cho de excluir a todos aquellos individuos que no asisten timado en un tiempo aproximado de nueve a doce sema-
a los sitios identificados por el grupo de investigacin a nas (12, 16, 17, 25).
El doble incentivo permite al entrevistado una ga- miento pertenece, qu nmero de cupn le corresponde
nancia material, posibilita la proteccin propia y de y el nuevo cdigo de los cupones que se le entregarn, en
otros pares de una epidemia y no exige que se pongan en caso de que acepte continuar (12). Obviamente, el soft-
evidencia a sus pares ante los investigadores. Esta lti- ware no es un requisito fundamental y el cdigo puede
ma propiedad permite reducir el encubrimiento y otorga ser escrito manualmente, consignando la informacin en
autonoma para la decisin de hacer parte del estudio, los formatos diseados y resaltando que lo fundamental
sin el riesgo de ser identificados. Adems, permite llevar no es la sofisticacin tecnolgica, sino la adecuada ges-
un seguimiento de los reclutados, pues de la asistencia tin de los cupones y la informacin que ellos contienen
y aceptacin depender el segundo incentivo del reclu- (12).
tador (26-28).
Los teoremas de Heckathorn y el anlisis del mtodo
En estudios recientes se plantea que, si se tiene en
cuenta que la segunda bonificacin se entrega como Heckathorn desarroll dos teoremas que rigen el
resultado del reclutamiento exitoso de pares, hay pro- mde, los cuales permiten que alrededor de la quinta ola
babilidad de que algunos participantes eviten contactar se logre el equilibrio (cuando se presenta una variacin
a individuos que pudieran rechazar la invitacin y re- limitada de la muestra sin importar el nmero de olas
tardar la obtencin de su cuota y, en consecuencia, la adicionales), capaz de eliminar el sesgo que se pueda
entrega del bono. Estudios de simulacin matemtica originar a partir de la seleccin de las semillas (18).
han demostrado que la combinacin de individuos con El primer teorema declara: mientras el proceso de
alta tendencia al rechazo de la invitacin e individuos reclutamiento contine ola tras ola, se alcanzar un equi-
predispuestos a ignorar a sus pares poco participativos librio de mezcla entre los reclutados, independientemen-
puede desencadenar elevacin del sesgo y una probabi- te de las caractersticas del sujeto o del grupo de sujetos
lidad alta del error absoluto promedio que puede llevar a partir del cual se inici el reclutamiento. El segundo
a una subestimacin o sobreestimacin de la poblacin enuncia: el grupo de sujetos generado por el mtodo
estudiada. Por esto, se plantea la posibilidad de compa- mde alcanza el equilibrio a una tasa geomtrica rpida.
rar la composicin de la red social reportada por los par- La metodologa mde aplicada correctamente rene una
ticipantes con la composicin del grupo reclutado para muestra que inicia a partir de un grupo bsico de indivi-
que, de manera emprica, se determine la efectividad del duos que podra presentar un sesgo y se deriva hacia un
proceso de reclutamiento (29). nuevo grupo de sujetos que est libre del sesgo original
En cuanto al valor del incentivo, este no debe ser (10, 16, 18, 30).
muy alto, lo que evita que se comercie o que se piense Una vez se ha obtenido el tamao muestral desea-
en suplantar o duplicar a los reclutados. Es igualmente do, es posible que algunas cadenas de reclutamiento
importante que no sea demasiado bajo, pues pueden no resulten muy grandes y otras, demasiado pequeas. El
entrar a hacer parte del estudio bajo el argumento de que anlisis estadstico del modelo mde permite realizar una
no vale la pena (26, 30). estratificacin posterior, es decir, un procedimiento que
El tamao de la red social tampoco es inconvenien- estandariza el peso proporcional de cada cadena durante
te para un correcto desarrollo del mde. Desde el inicio el anlisis final. Este proceso se basa en el modelo mate-
se estableci que al entrevistado se le debe solicitar el mtico de reclutamiento deducido a partir de la teora en
contacto de tres individuos (cuota de reclutamiento) que cadena de Markov y la teora de sesgo en cadena, lo cual
satisfagan los requisitos de inclusin y que acepten ha- adems aporta los principios para determinar las estima-
cer parte del estudio, y a cada uno se le entrega un cupn ciones no sesgadas, el error estndar y los intervalos de
que permite identificar a su reclutador sin importar el confianza (10, 15, 18, 32).
tamao de la red social (18, 30, 31). Las nuevas perso- El reclutamiento en cadena larga reproduce en parte
nas que cada semana entran a hacer parte del estudio a la teora de Markov, segn la cual este proceso logra un
travs de la entrevista inicial son reportadas como olas equilibrio ideal entre la predisposicin para vincularse
de reclutamiento. Los cupones identificados mediante con personas similares, la constitucin de la muestra, el
cdigos permiten el rastreo de cada semilla y de su co- tamao de las redes sociales y el encubrimiento de los
rrespondiente germinacin en cualquier momento, para pares (12).
que, si resulta necesario, se realice una resiembra que
permita cumplir con las cuotas fijadas (26, 30, 31). El
estudio de Kendall y colaboradores en el 2008, en For- El mtodo mde
taleza, Brasil, permiti el desarrollo de un software que El mtodo mde requiere que el grupo de investiga-
facilita el seguimiento de los cupones en el momento de dores reclute un grupo inicial, denominado grupo semi-
las entrevistas, a travs de un cdigo que establece de lla, cuyo tamao depende del tamao muestral calculado
cul semilla se deriva el reclutado, a cul ola de recluta- durante la planeacin del estudio. El grupo semilla esta-
r compuesto por estrellas sociales, individuos que so- probabilidades sern las mismas, ya sea que todos los
bresalen dentro de la comunidad porque poseen carisma, grupos recluten un nmero igual de individuos o que al-
liderazgo, visibilidad, reconocimiento o credibilidad, y gunos logren incorporar ms que otros (26).
cuya motivacin y entendimiento de los objetivos del La pertenencia al grupo poblacional estudiado debe
estudio son claves para lograr el reclutamiento adecua- comprobarse de manera que se evite la incorporacin de
do. Por esto, las semillas deben recibir trato preferencial individuos externos motivados por el incentivo. El m-
por parte del equipo de investigadores, y se sugiere una todo para identificar al individuo debe aplicarse ideal-
siembra inicial con tres o cuatro para evitar un desbor- mente en dos momentos distintos, de manera efectiva
damiento de reclutados durante los primeros das. Las y con preguntas especficas que posibiliten identificar
semillas deben satisfacer los requisitos del protocolo, impostores y excluirlos del estudio (16). Es posible im-
pero es bsico establecer que sus datos no se tendrn en plementar mecanismos de identificacin, como el regis-
cuenta durante el anlisis ni tampoco contarn dentro del tro del documento de identidad y la especificacin de
tamao muestral calculado. caractersticas individuales como edad, gnero, altura,
Una vez seleccionadas, a las semillas se les entrega peso y seales particulares, sin vulnerar la intimidad de
un estmulo cada vez que logran reclutar pares exitosa- la persona. Obviamente, en el caso de estudios annimos
mente. Para controlar el proceso, a cada semilla se le ligados, el registro se efecta nicamente con los cdi-
entregan tres cupones que permiten que los investigado- gos de identificacin estampados en los cupones. Cuan-
res identifiquen la semilla de la que provienen los nue- do se busque acceder a subgrupos especficos dentro de
vos entrevistados y garantizan al reclutador el segundo poblaciones ocultas, es posible utilizar retribuciones
incentivo cuando cumpla con la cuota establecida. En adicionales. Estos subgrupos pueden estar representados
el cupn se registra un cdigo y un nmero de telfono por especificidades de gnero, edad o etnia en cualquier
donde pueda aclarar dudas y acordar la cita para su en- caso.
trevista. Idealmente, el cupn deber tener una caduci- Al lograr el tamao muestral, finaliza el muestreo,
dad de entre una y dos semanas para que la cantidad de pero debe tenerse en cuenta que aun despus, es posible
cupones vigentes que circulen dentro de la comunidad que permanezcan individuos sin ser entrevistados (26,
se reduzca y para moderar as el flujo de participantes 30, 31). El mtodo mde presenta algunas falencias, como
durante el proceso de recoleccin de datos (26, 33). Sin son, por ejemplo, que no resulta apropiado para deter-
embargo, para evitar disgusto dentro de la poblacin, si minar prevalencias o evaluaciones de alcance nacional
un reclutado asiste con un cupn vencido no se rechaza- o en reas geogrficas extensas, debido a la dificultad
r, pues el fin de la fecha de caducidad es el de motivar de desplazamiento de los contactados, y que no es til
la asistencia a la entrevista en el menor tiempo. Por otro para la evaluacin de poblaciones cuyos integrantes no
lado, los cupones ilegibles se rechazan. se relacionen entre s o no sientan vnculos que los iden-
El procedimiento de disminucin progresiva de cu- tifiquen.
pones promueve la creacin de cadenas largas de reclu- El sesgo que pudiera presentarse durante el anlisis
tamiento y evita las cadenas cortas y amplias, que se pro- de los datos se equilibra gracias a dos factores denomi-
ducen a partir del reclutamiento dentro de un grupo de nados heterofilia y homofilia. La heterofilia se refiere a
individuos con las mismas caractersticas del reclutador la inclinacin de los individuos para reclutar fuera del
(homofilia). Las cadenas largas permiten la obtencin de grupo al que pertenecen, mientras que la homofilia alude
una muestra final equilibrada, compuesta por reclutados a la tendencia de reclutamiento dentro del propio grupo
con diferentes caractersticas entre s que reflejen la va- de pertenencia. Consecuentemente, el ndice de homofi-
riedad de la poblacin evaluada (26). lia especifica la extensin de los vnculos dentro del gru-
Los nuevos reclutados reciben los mismos incenti- po de pertenencia y el ndice de heterofilia, la extensin
vos de las semillas: son premiados por finalizar la en- de los vnculos fuera del grupo (25).
trevista y reclutar individuos, mtodo que garantiza la El grado de homofilia o heterofilia se expresa con
expansin ilimitada de olas de reclutamiento. Recientes un valor comprendido entre 1 y 1. El valor menos uno
publicaciones proponen que hacia la quinta o sexta ola (1) equivale a una condicin en la cual todos reclutan
se disminuya el nmero de cupones a dos y que en la participantes con caractersticas distintas a las propias,
sptima ola se entregue solamente uno para eludir el mientras que el valor uno (1) significa que todos los in-
crecimiento exponencial de la muestra y evitar que po- dividuos reclutan personas con las mismas propiedades.
tenciales entrevistados no se incluyan en el estudio y se El cero (0) equivale al punto en el que los reclutados
generen condiciones de insatisfaccin (26). El anlisis contactan individuos al azar (26).
de los datos obtenidos obedece ms a la distribucin La posibilidad de que un reclutado elija a un indi-
proporcional de cada grupo de reclutados que al nme- viduo de un grupo especfico es proporcional al nmero
ro absoluto de reclutados en cada grupo, por lo cual las de personas que componen el subgrupo dentro del total
de la poblacin estudiada, eludiendo de esta manera la cuado del tamao muestral y su consecucin al finalizar,
sobrerrepresentacin o infrarrepresentacin. Aplicando la obtencin de equilibrio, la aplicacin rigurosa de las
este concepto, el grupo ideal para intervenir utilizando variables y el anlisis estadstico a travs del software
el mtodo mde es aquel cuya configuracin asegura una rdsat, es posible entonces obtener resultados estads-
extensin sociomtrica en profundidad, basndose en el ticamente confiables y representativos (29, 30, 34).
mutuo reconocimiento de los participantes y que, a la La experiencia de autores que han realizado estu-
vez, se encuentra desestructurado a tal punto que permi- dios utilizando el mde ha permitido establecer que se de-
te el reclutamiento de individuos dentro de los diferen- ben tener en cuenta algunas recomendaciones, las ms
tes subgrupos que componen la poblacin, lo que genera importantes de las cuales son el manejo riguroso de los
una combinacin aleatoria de contactados. cupones y la determinacin del tamao de la red social a
En poblaciones ocultas, y particularmente en el caso la que pueda pertenecer cada nuevo reclutado.
de los hsh, es posible que la adhesin a un subgrupo par- Para definir la extensin de redes sociales se han di-
ticular genere un sesgo fundamentado en factores cul- seado y estandarizado ciertas preguntas que son tiles,
turales y coyunturales: los contactados pertenecientes adems, para comprobar el cumplimiento de los criterios
a subgrupos exageradamente encapsulados limitarn la de inclusin definidos. Una pregunta bsica para este fin
seleccin de nuevos participantes a aquellos pertene- es: A cuntas personas pertenecientes a [la categora
cientes a su grupo especfico, llevando a un proceso de que se quiera evaluar] conoce usted? Incluya solo perso-
seleccin endogrupal. nas que conozca, que a la vez lo conozcan a usted, con
Al buscar la solucin a esta particularidad, Erik M. las que se haya encontrado durante el ltimo mes y que
Volz, de la Universidad de Michigan, cre un software vivan en la zona geogrfica evaluada.
capaz de ajustar el sesgo ligado a los diversos patrones La pregunta puede formularse de manera ms deta-
de reclutamiento y al tamao de la red social de cada llada; obviamente el criterio del grupo de investigacin
participante, tambin capaz de producir estimados po- definir como realizar la entrevista y hasta qu punto
blacionales con base en los datos incluidos (12, 26). Este profundizar. Por ejemplo, al intervenir grupos de hsh,
programa, denominado rdsat, sopesa y ajusta los datos la anterior pregunta puede formularse de la siguiente
a partir de su peso proporcional, tomando como base los manera: A cuntas personas hsh conoce por nombre,
patrones de reclutamiento de cada participante (por el que a la vez lo conozcan a usted, y con las que se haya
cdigo de los cupones) y el tamao de la red social del encontrado durante el ltimo mes?. En este punto, el
reclutado (nmero de conocidos de cada participante entrevistador puede utilizar una categora afn a la po-
que habiten en la zona y con los que se haya encontra- blacin entrevistada para identificar cmo se reconoce
do por lo menos una vez durante el ltimo mes). Estos a los hsh en la zona del estudio. Luego se contina pre-
valores permiten derivar pesos proporcionales y calcu- guntando: Cuntas de estas personas viven en [el sitio
lar la conducta de cada variable. Adems, el software, en donde se desarrolla la investigacin]? Cuntos son
disponible para descarga gratuita (http://www.respon- mayores de 18 aos? A cuntos cree que puede in-
dentdrivensampling.org/ reports/RDSAT60.htm) permi- cluir en este estudio? (30).
te calcular medias y proporciones no ajustadas, genera Cuando los participantes vuelvan para solicitar el
estimados poblacionales e intervalos de confianza, de- incentivo por haber cumplido con la cuota de recluta-
termina valores de homofilia y de equilibrio muestral y miento, se les debe formular cuatro preguntas para com-
estima promedios de tamao de redes. El rdsat es una probar la calidad del reclutamiento: Cuntos cupones
herramienta fundamental, pues si no se realiza el anlisis entreg? Cuntas personas rechazaron el cupn?
estadstico, el mtodo no se puede considerar satisfacto- Cules fueron las razones que argumentaron para re-
rio y los datos obtenidos dentro de la investigacin no chazar los cupones? An mantiene contacto con la
son representativos (26, 30, 31). persona que lo invit para que hiciera parte de este es-
La seleccin de las semillas incluye una posibilidad tudio?.
de sesgo asociada al hecho de que esta primera muestra En caso de que alguno de los participantes no logre
no se obtiene al azar; sin embargo, el diseo del mtodo reclutar a ningn individuo, se le preguntar: Cun-
mde permite que el proceso de obtencin de la muestra tos cupones reparti? y Qu razones recibi de sus
deseada a travs de varias olas de reclutamiento (prefe- contactos para no entrar a hacer parte de este estudio?
riblemente 12) alcance una condicin de equilibrio en la Estas preguntas son tiles para establecer los motivos
que su composicin sea completamente independiente por los cuales se presentan condiciones de no respuesta
de los sujetos inicialmente reclutados, equilibrio que se y no participacin. En el caso de la poblacin hsh, por
empieza a generar a partir de la cuarta o quinta ola. ejemplo, los individuos deben convivir constantemente
En sntesis, cuando se cumplen los criterios que con situaciones de homofobia, estigmatizacin y discri-
sustentan esta metodologa como son el clculo ade- minacin de los comportamientos homoerticos. Las
varias motivaciones argumentadas para no participar en jetivo en una fecha futura; P1 P2 = magnitud del cam-
este tipo de estudios son tiles para establecer el sesgo bio que se quiere detectar; P = (P1 + P2) / 2; Z1- = valor
de falta de respuesta de los contactados y no afectan el de Z, correspondiente al nivel de significacin deseado;
xito de la investigacin (10, 12, 16, 26). Z1- = valor de Z, correspondiente al nivel de potencia
Los investigadores que utilizan el mde han profundi- deseado)
zado en las dos principales consideraciones ticas dentro Prevalencia del comportamiento de riesgo esperado
de los estudios que utilicen esta metodologa: el primero = se usa 50% (0,5) si no hay datos previos; intervalo de
alude al hecho de utilizar bonificaciones en dinero en confianza = 95%; potencia = 80%; efecto de diseo =
efectivo y el segundo, al carcter privado de la informa- 2,5; margen de error esperado = 1,0%. De esta forma,
cin obtenida en estudios que incluyen toma de muestras se calcula encontrar rangos de prevalencia por encima
de individuos expuestos a condiciones de vulnerabilidad o por debajo de la prevalencia real esperada, pudiendo
frente al vih (35, 36). interpretarse como estadsticamente significativo.
La condicin que representa la remuneracin en efec- Los estadsticos que han estudiado esta metodolo-
tivo se estudia principalmente cuando la metodologa mde ga no han podido definir si los datos obtenidos en el
se usa para acceder a usuarios de drogas endovenosas, mtodo mde pueden ser adecuados para realizar anlisis
pues es probable que ese dinero se utilice para comprar multivariados. Tambin se discute sobre cmo utilizar
drogas, lo cual genera una condicin que afecta la salud los datos para anlisis estadsticos de regresin (30). Pu-
y el entorno de los participantes (35, 36). En estos casos, blicaciones recientes incluyen la exportacin de varia-
se propone que, en lugar de entregar efectivo, se piense bles especficas a algunos programas capaces de realizar
en bonos para redimir productos que satisfagan necesi- anlisis multivariados, lo que enriquece de esta manera
dades bsicas u ofrecer servicios que puedan ser disfruta- los resultados (38).
dos personalmente. Sin embargo, otros autores responden Aparte de las crticas ligadas a los requisitos ti-
que estas crticas no deben ser exclusivas hacia el mtodo cos, otros autores han planteado la posibilidad de que el
mde, pues se trata de factores que pueden afectar cualquier mtodo mde no sea suficientemente contundente desde
investigacin con poblaciones ocultas y que, con el dise- el punto de vista estadstico en sus hallazgos y que su
o adecuado y el seguimiento estricto de la tica y de los utilidad haya sido sobredimensionada, basndose en es-
lineamientos de la metodologa mde, es posible minimizar tudios y simulaciones matemticas estrictas (39). La res-
los efectos negativos que puedan generar (37). puesta a estas afirmaciones confirma que aunque es po-
Dentro de los factores que pueden afectar el anlisis sible que algunos estudios no cumplan con los criterios
final de los resultados y que deben evitarse se incluyen la que permitan llevar a cabo anlisis estrictos y confiables,
estimacin inadecuada del tamao de las redes sociales, una herramienta fundamental es la realizacin previa de
la seleccin de una poblacin deficientemente enlazada, un trabajo de campo a fondo que incluya individuos de
la mezcla de diversos mtodos, la combinacin de mues- la poblacin objeto de estudio y las ong que tengan con-
tras en zonas geogrficas distintas con diseos diferen- tacto con ellos, para definir si la metodologa mde es la
tes, la aplicacin de una estimacin de efecto de diseo mejor para el tipo de estudio que se pretende realizar,
inadecuado que es crucial para el clculo del tamao si el diseo planteado ser efectivo para acceder a los
muestral o, incluso, el hecho de no tenerlo en cuenta y la individuos con los cuales se planea realizar la investiga-
no utilizacin de un software como el rdsat para realizar cin, si las bonificaciones que se tienen planteadas sern
el anlisis estadstico (13, 14, 30), pues permite atenuar efectivas para incluir de manera activa a la poblacin y
los posibles sesgos por subestimacin o sobreestimacin si, en caso de no serlo, se han de realizar los cambios
de la prevalencia final encontrada. Se presenta una fr- oportunos para reducir al mximo las posibilidades de
mula que permite el clculo del tamao muestral para error (40).
utilizarla en el diseo de proyectos de investigacin con La tabla 2 rene los puntos para evaluar la calidad
mde, en donde no haya estudios previos en la poblacin de los estudios realizados con esta metodologa o, inclu-
y, por tanto, se desconozca la prevalencia: (57) so, para ayudar a otros investigadores en el diseo de un
proyecto que utilice el mde (12, 16, 26, 30, 31, 40).
La tabla 3 presenta el reporte de los estudios ms
importantes realizados con poblacin de hombres que
tienen sexo con hombres alrededor del mundo, utilizan-
do el muestro dirigido por entrevistados.
(D = efecto de diseo; P1 = proporcin estimada en
el momento de la primera encuesta; P2 = proporcin ob-
Tabla 2. Criterios e interrogantes que deben tenerse en cuenta al evaluar estudios que utilicen el mtodo mde.
Nombre del investigador principal, de la organizacin que promueve la investigacin o de una persona de contacto
Descripcin del mtodo para determinar el tamao de la red social de los participantes
Explicacin exhaustiva del mtodo de seleccin de las semillas que especifique si los criterios incluyen caractersticas demogrficas clave
o condiciones de vulnerabilidad
Nmero de semillas
Cul fue el efecto del diseo (design effect o de) utilizado para calcular el tamao de la muestra?
Se realiz el anlisis estadstico mediante el uso de software especializado como el rdsat o algn programa equivalente?
Tuvieron los participantes acceso a servicios como atencin mdica o educacin especfica durante el tiempo que dur la investigacin?
Tabla 3. Estudios de comportamiento y de prevalencia de vih en poblacin de hsh con metodologa mde.
Continuacin tabla 3
diantes o las personas que habitan en hogares de paso 7 Cceres C, Konda K, Pecheny M, Chatterjee A, Lyerla R. Estimat-
o albergues, quienes posiblemente disponen del tiempo ing the number of men who have sex with men in low and middle
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Si bien lo anterior podra llevar a la subestimacin 9 Mendes-Leite R. Le sida et la (re)construction de limaginaire so-
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masculine pratiques homosexuelles: une recherche compare
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abordaje de nuevos individuos se expanda y penetre en 10 Ramrez-Valles J, Heckathorn D, Vzquez R, Daz R, Campbell
varios niveles de profundidad, y que abarque redes dife- R. From networks to populations: the development and applica-
tion of respondent driven sampling among IDU and Latino gay
rentes, alcanzando de esta manera grupos poblacionales men. AIDS and behavior. Dordrecht, The Netherlands 2005;
ms amplios y heterogneos y combinando en su diseo 9:387-402.
las oportunidades que brindan los mtodos basados en el 11 Ramrez-Valles J, Heckathorn D, Vzquez R, Daz R, Campbell
anlisis de redes sociales, con la validez estadstica de R. The fit between theory and data in Respondent Driven Sam-
los mtodos estndares de muestreo probabilstico (12, pling: Response to Heimer. AIDS and behavior. Dordrecht, The
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