CAPITULO IV:

VERIFICACIN

4.1 MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO

En la empresa SEGUPRONID SAC se realizara un analisis de la planificacion,
implementacion y organizacion de sus controles respecto a la seguridad y
salud en el trabajo considerando las siguiente medidas proactivas y
reactivas del desempeo con la finalidad de contribuir a la mejora y
minimizacion de riesgos.
MEDIDAS PROACTIVAS

Seguimiento de la aplicacin de las acciones preventivas respecto a

la identificacin de riesgos realizada.
Realizacin de visitas y supervisiones respecto a la seguridad del
lugar de trabajo
Evaluacin de la eficacia y eficiencia de la organizacin
Uso eficaz de herramientas para la evaluacin tales como las
encuestas a los empleados de las distintas reas.
Seguimiento de la salud de los operarios mediante revisiones mdicas
anuales

MEDIDAS REACTIVAS

En caso de accidentes o incidentes se realizar un estudio detallado

para investigar las causas y plantear soluciones
Evaluacin de los efectos de las medidas preventivas si son
adecuadas o necesitan correcciones implementacin de nuevas
medidas

PROCEDIMIENTO PARA LA MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO

La institucion o persona responsable del sistema y el gerente de la empresa

SEGUPRONID SAC haran seguimiento de los indicadores que definen la gravedad y
frecuencia de accidente e incidente que se dan o hay un alto riesgo de lograrse.Este
analisis de realizara anualmente.

De acuerdo a los resultados del seguimiento previo los responsables plantearan

soluciones de los problemas encontrados mediante planes de accion tanto
preventivas como correctivas teniendo en cuenta los sitemas integrados de gestion

Luego del analisis anual, los responsables elaboraran un informe con los resultados
de los indicadores y sera enviado a la gerencia la cual se evaluara en una reunion
donde la fecha sera establecida por el gerente pero no debe pasar mas de una
semana posterior de la presentacion del informe.

Se realizara una consolidacion de toda la informacion correspondiente a los

indicadores, matriz de objetivo y metas

Los responsables llevaran registros que permite el seguimiento y evaluacion

adecuada de los objetivos
 4.2 INDICADORES
La empresa SEGUPRONID SAC contara don indicadores de desempeo

Oportunidad Accesibilidad Percepcin de usuarios Precisin

os Nmero
Parlamentarios
Porcentaje
de localidades
dentro
de aprobacin
cubiertas
de los lmites
por
excelente
acordados.
atenciones
dePorcentaje
los
mviles
talleresde
decontratos
trabajo, por
terminados
los parti

eeconmicos
horas que entregados
la Bibliotecaen
est
tiempo
abierta
acordado
fuera de lasNmero
horas dede
trabajo
fallas reales/ Fallas prog

oblacin con necesidades especiales que son miembros activos de la Biblioteca
 Eficacia

Total de productos entregados / total de prendas producidas

Eficiencia

Costo x unidad de producto

Calidad

4.3 EVALUACION DE CUMPLIMIENTO

La empresa SEGUPRONID SAC se realizaraun analisis para evaluar el
cumplimientode requisitos legales de acuerdo a cada proceso, los cuales
tiene una revision periodica en nuestro caso la evaluaciones se dan
anualmente
Se realizara un check list con las obligaciones legales y anotando algunas
indicaciones diferentes

4.4 NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

LOCALES Y EQUIPOS DE TRABAJO 1

ACCIONES REFEREN
POSIBLES PREGUNTAS PREVENTIVAS CIAS
PELIGROS FRECUENTES (para mejorar la NORMATI
seguridad) VAS
Listado de posibles Comprar mquinas y
peligros o Se utilizan las herramientas
situaciones de mquinas y seguras, que tengan

peligro que pueden herramientas sin el marcado CE.

darse en su resguardos y/o Cumplir las normas

de seguridad
empresa. Si un protecciones de
seguridad? indicadas por el
problema en
fabricante.
particular no se
Pueden surgir Usar dispositivos de
presenta, pase al
situaciones proteccin tipo
siguiente punto.
peligrosas en defensa o barrera.
 A. ATRAPAMIENTO
S, GOLPES Y/O
CORTES
PRODUCIDOS
POR MQUINAS
determinados
CON PARTES
estados de
MVILES NO
funcionamiento
PROTEGIDAS
(limpieza,
(SIN
mantenimiento,
RESGUARDOS)
cambio de
Lista de Colocar interruptores
herramientas)?
equipamiento y de emergencia
situaciones tpicas - accesibles que
Listado de los permitan parar la
principales equipos y mquina
mquinas que se inmediatamente.
Usar los EPI que
utilizan en su
sean necesarios
empresa y de las
(guantes, gafas).
situaciones que dan
lugar al peligro
planteado.
(Complete la lista
Colocar una pantalla
si es necesario). Es posible que
de plstico
- Mquinas de alguien est en la
transparente para
coser zona de peligro
proteger los ojos
- Mquinas
mientras una
contra los
automticas de
mquina est
fragmentos de
coser botones y
trabajando?
agujas rotas que
cierres
- Mquinas de puedan
hacer bolsillos desprenderse de las
- Mquinas de
mquinas de coser.
hilvanar
- Mquinas de
hacer ojales
- Tijeras
 LOCALES Y EQUIPOS DE TRABAJO 2
ACCIONES REFERENC
POSIBLES PREGUNTAS PREVENTIVAS IAS
PELIGROS FRECUENTES (para mejorar la NORMATIV
seguridad) AS
Asegurar las cargas
que se transportan
para que no puedan
deslizarse ni caer.
Garantizar la
B. GOLPES POR Es posible estabilidad de los
MOVIMIENTOS golpearse con apilamientos,
INCONTROLADOS elementos o respetando la altura
DE OBJETOS O partes mxima.
Colocar barandillas
ELEMENTOS DE salientes de las
de seguridad
LAS MQUINAS mquinas?
alrededor de las
plataformas y en
cualquier hueco que
pueda existir en el
suelo.
- Vuelco de cargas Es posible el Sujetar o anclar
- Cada de objetos desde
movimiento firmemente las
lo alto
incontrolado de estanteras a
- Mquinas de coser
objetos? elementos slidos,
- Cada de estanteras
colocando las cargas
ms pesadas en los
estantes bajos.
 No permitir que se
supere la capacidad
de carga de las
estanteras
Usar medios
apropiados
(escaleras) para
colocar o bajar
objetos pesados de
las estanteras.

LOCALES Y EQUIPOS DE TRABAJO 3

ACCIONES PREVENTIVAS
POSIBLES PREGUNTAS REFERENCIAS
(para mejorar la
PELIGROS FRECUENTES NORMATIVAS
seguridad)
C. CADAS Se han tomado las Asegurar todos los
elementos de las
escaleras de mano,
DE medidas apropiadas colocar apoyos
antideslizantes y prestar
ALTURA atencin al
contra cadas de ngulo de colocacin y
DESDE altura? forma de utilizacin.
. Colocar en los altillos o
zonas de trabajo elevadas
barandillas y barras
intermedias.
Cubrir las aberturas en el
suelo o colocar barandillas,
 barras intermedias en todo
el permetro de los huecos.
- Escaleras
fijas o
mviles
Cada de
objetos desde
lo alto
Prohibir el uso de
- Medios
elementos inseguros para
inapropiad
alcanzar lugares altos.
os para
alcanzar
puntos
altos
(taburetes,
sillas)
Se corren riesgos Arreglar los suelos en mal
de accidente estado.
porque alguien Eliminar la suciedad,
pueda caerse, papeles, grasas y
D. CADAS obstculos contra los que
resbalar, tropezar,
EN EL se pueda tropezar.
torcerse el pie o dar
MISMO
un paso en falso Retirar los objetos y
NIVEL herramientas innecesarias
por alguna de las
o que no se estn
causas listadas en
utilizando. Ordenarlos en
la columna
paneles o cajas.
anterior?
- Suelos Son seguras las Marcar y sealar los
sucios o reas de paso y de obstculos que no puedan
resbaladiz trabajo para el ser eliminados.
Instalar una iluminacin
os trnsito por ellas,
- Objetos adecuada en el lugar de
sin obstrucciones
esparcidos trabajo y en los pasos y
en el suelo?
accesos.
por el suelo
Usar calzado apropiado.
desde lo Eliminar los cables
alto elctricos, conductos y
- Mala tuberas del lugar de
 iluminaci

- Suelos

irregulares
trabajo.
o con

aberturas

- Calzado

inapropiado

ELECTRICIDAD
ACCIONES REFEREN
POSIBLES PREGUNTAS PREVENTIVAS CIAS
PELIGROS FRECUENTES (para mejorar NORMATI
la seguridad) VAS
E. ELECTROCUCI Estn todos los Realizar un
N DEBIDA A enchufes, control visual
CONTACTO conexiones, antes de
ELECTRICO, cables, comenzar a

DIRECTO O instalaciones, trabajar, para

detectar defectos
INDIRECTO, mquinas y
reconocibles.
CON equipos elctricos
Utilizar sistemas
INSTALACIONES en buenas de puesta a tierra
ELCTRICAS condiciones desde en combinacin
Y/O el punto de vista con interruptores
diferenciales.
HERRAMIENTAS elctrico?
Hacer examinar
O MQUINAS
peridicamente
DAADAS
las instalaciones
elctricas por
personal
especializado.
 No utilizar
aparatos en mal
estado o daados
por la humedad
hasta que lo
revise un
especialista en
- Partes en tensin de trabajos elctrico.
No utilizar
mquinas o
herramientas aparatos
- Cables,
Se toman elctricos con
interruptores y
precauciones para manos hmedas.
enchufes daados
- Sistema de evitar la entrada Evitar limpiar con
lquido un equipo
alumbrado de lquidos en los conectado
corriente
a la
- Cuadros elctricos y elctrica, y
equipos elctrico? tambin evitar las
salpicaduras.
conductores en mal Desconectar los
estado. equipos antes de
- Toma de tierra
limpiarlos.
desconectada.
El interruptor
principal tiene
que estar
accesible y libre
de obstculos
El cuadro de
control debe
permanecer
cerrado, con
acceso
nicamente para
electricistas
cualificados.

RIESGOS FSICOS
ACCIONES
POSIBLES PREGUNTAS PREVENTIVAS REFERENCIAS
PELIGROS FRECUENTES (para mejorar la NORMATIVAS
seguridad)
 Comprar mquinas y
equipos de trabajo con
el marcado CE, teniendo
en cuenta el nivel de
ruido que producen
F. EXPOSICI
durante su normal
N A
funcionamiento.
FUENTES MONITOREO
DE Efectuar el
RUIDO mantenimiento
adecuado de mquinas
y herramientas.
Utilizar en paredes y
techo revestimientos
Estn los que absorban el ruido.
trabajadores Aislar las fuentes de
expuestos ruido, instalndolas lo
frecuentemente a ms lejos posible de las
niveles elevados zonas de trabajo.
Reducir el tiempo de
de ruido?
exposicin mediante
turnos de trabajo, evitar
el paso por zonas de
alta exposicin, etc.
- Mquinas Delimitar y sealizar las
zonas de exposicin al
ruido.
Utilizar equipos de
proteccin personal
contra el ruido,
certificados.
Informar a los
trabajadores del riesgo
que supone trabajar
con ruido.
G. QUEMADU Existe el peligro de
RAS quemarse en el
Colocar la sealizacin
PRODUCID entorno de trabajo o
adecuada.
AS POR como consecuencia
CONTACT del mismo?
Trabajar en espacios lo
 ms amplios posible.
Separar las reas
O CON
peligrosas.
Existen superficies Aislar trmicamente las
- Planchas calientes en el superficies calientes.
entorno de trabajo o
como Utilizar equipos de
consecuencia del
proteccin personal
mismo? certificados.

RIESGOS DE INCENDIOS
ACCIONES
POSIBLES PREGUNTAS PREVENTIVAS REFERENCIAS
PELIGROS FRECUENTES (para mejorar la NORMATIVAS
seguridad)
Disponer solo de la
cantidad necesaria de
H. INCENDI materiales inflamables o
O combustibles en las

PRODUCI reas de trabajo.

Se guardan Prohibir fumar en todo
DO
el local sujeto a sancin
precauciones para
POR. grave.
prevenir el fuego? Poner una instalacin
elctrica adecuada.
- Materiales Controlar y evitar la
concentracin de polvos
inflamable
y fibras en suspensin
s mediante extraccin
localizada
(Plsticos,
Seguir las instrucciones
telas, Es posible la
del Ingeniero y/o
cartones, formacin de
instalador elctrico y
etc.) atmosferas
caractersticas de la
explosivas?
materia prima (telas).
Tiene equipos de Colocar extintores de
extincin de incendio adecuados a la
incendios clase de fuego.
adecuados?
 Realizar un
Estn los equipos de
mantenimiento peridico
extincin de
de extintores y dems
incendios en su
equipos contra
lugar?
incendios.
Instalar sistemas de
deteccin y alarma
contra incendios.
Revisar y mantener las
instalaciones elctricas
Estn correctamente aisladas y protegidas.
Sealizar y dejar libres
sealizados?
las salidas de
emergencia.
Realizar planes de
emergencia y
evacuacin y capacitar
a los trabajadores.

DISEO DE PUESTOS DE TRABAJO

ACCIONES
POSIBLES PREGUNTAS PREVENTIVAS REFERENCIAS
PELIGROS FRECUENTES (para mejorar la NORMATIVAS
seguridad)
I. TRABAJO Se toman Realizar la manipulacin
S precauciones para de cargas de forma
REALIZAD evitar una adecuada.
OS sobrecarga Cargar y transportar
fsica
pesos pegndolos al
MANEJAN que pueda resultar
cuerpo y en posicin
DO perjudicial para la erguida
CARGAS salud? Manipular las cargas
O EN con ayuda de otras
 POSICION personas.

ES
FORZADA Disminuir el peso de las
- Manipulan
cargas.
do cargas. Posibilitar los cambios
- Posiciones
de postura y los
forzadas. descansos durante el
- Espacios
trabajo en una postura
estrechos. forzada.
- Movimient Colocar los tiles y
Es necesario adoptar dems medios de
trabajo al alcance de la
os mano.
frecuentemente
Mantener un espacio
repetitivos posturas incomodas
libre alrededor del rea
en el trabajo de trabajo, de acuerdo
.
- Trabajo de habitual? con el tipo de mquina.
pie Mantener pasillos y
durante zonas de paso libres de
largos obstculos.

periodos. Realizar la vigilancia

peridica de la salud.
Se trabaja bajo Abrir peridicamente las
malas condiciones ventanas para dejar
J. MALAS
ambientales? entrar aire fresco.
CONDICIO
Realizar pausas durante
NES
los trabajos en los que
AMBIENTA
el cuerpo est sometido
LES EN EL
a la influencia del calor.
LOCAL DE Regular la temperatura
TRABAJO. mediante calefaccin y
aire acondicionado.
- Calor o fro en Mantener y limpiar
los puestos adecuadamente los
de trabajo equipos de calefaccin y
- Corrientes de
aire acondicionado
aire
Aislar del calor y la
- Humedad
humedad.
 relativa
demasiado
alta o baja

Evitar corrientes de
aire.

DISEO DE PUESTOS DE TRABAJO

ACCIONES
POSIBLES PREGUNTAS PREVENTIVAS REFERENCIAS
PELIGROS FRECUENTES (para mejorar la NORMATIVAS
seguridad)
Adecuar la intensidad de
la iluminacin a las
K. ILUMINAC
exigencias visuales de
IN DEL
las tareas.
LUGAR Medir la intensidad de
DE Se trabaja en iluminacin en cada
TRABAJO puesto antes de
puestos con una
trabajar.
iluminacin
Cambiar la instalacin de
deficiente? iluminacin para corregir
- Insuficiente o
lugares oscuros, como
excesiva.
Inadecuada a las zonas de paso.
-
Eliminar o apantallar las
la tarea.
fuentes de luz
- Deslumbrante
deslumbrantes.
. Evitar contrastes de luz.
- Parpadeante.
Reparar las luminarias
- Con Es insuficiente la
iluminacin en las parpadeantes.
contrastes
zonas de paso?
Limpiar peridicamente
importantes lmparas y luminarias,
. para corregir la baja
iluminacin.
 ORGANIZACIN DE TRABAJO
ACCIONES
POSIBLES PREGUNTAS PREVENTIVAS REFERENCIAS
PELIGROS FRECUENTES (para mejorar la NORMATIVAS
seguridad)
Planificar y coordinar
los trabajos teniendo
L. SITUACIONES en cuenta la posible
DE TRABAJO Aparecen a llegada de trabajo
QUE menudo extra.
situaciones que Contratar personal
PRODUCEN
extra cuando exista
ESTRES conducen al
una presin de tiempo
estrs? excesiva.
Hacer pausas.
- Jornada laboral Disponer de medios y
excesiva equipos adecuados
- Trabajos no Se toman medidas
planificados o para mejorar la Instruir acerca de las
imprevistos organizacin,
- Trabajo a destajo nuevas tcnicas y
distribucin y
- Trabajos que
equipos
planificacin del
requieren otra
trabajo?
calificacin.
Est el personal Distribuir las
calificado para el vacaciones.
 No prolongar en
exceso la jornada de
trabajo habitual y
compensarla con
descanso adicional.
Seleccionar el
trabajo que
personal adecuado
desarrolla?
para cada tipo de
trabajo, teniendo en
cuenta la
cualificacin,
experiencia, edad,
estado de salud.

Delimitar las tareas

por actividades afines.
M. RELACIONES
Marcar prioridades en
INADECUADAS
Existen conflictos o las tareas, evitando
ENTRE LOS solapamientos o
tensiones entre sus
TRABAJADORES interferencias entre
trabajadores a los trabajadores.
causa de la Impedir las conductas
- Inadecuado reparto descoordinacin de competitivas entre los
del trabajo tareas? trabajadores.
- Falta de coordinacin Informar
peridicamente
- Inadecuado trabajo sobre la
1111111111111cali
dad del trabajo
realizado.
en equipo
- Conflictos entre Motivar al trabajador
Son frecuentes
compaeros. las tensiones en responsabilizndole de
el equipo de su tarea.
- Actitud negativa
trabajo? Aclarar los problemas
ante el/la jefe. con los interesados.
Promover la
N. CONDUCTAS Consideran los aceptacin de
PERSONALES trabajadores medidas de seguridad.
Informar a los
NEGATIVAS natural tomar
trabajadores de todos
ANTE LOS medidas de y cada uno de los
RIESGOS seguridad? riesgos ante los que
se pueden encontrar.
 Planificar reuniones
con instrucciones de
seguridad
peridicamente.
Concienciar acerca de
la responsabilidad por
- Escasa informacin
la seguridad de los
sobre los riesgos
compaeros.
laborales
Informar acerca de los
- No utilizar mtodos Se han presentado
equipos de proteccin
de trabajo seguros situaciones de
- No utilizar medios individual y las
peligro a consecuencias de no
de proteccin
consecuencia del utilizarlos.
comportamiento Sealizar los lugares
incorrecto de los de trabajo
trabajadores? especificando los EPP
a utilizar.
O. ACTUACIONES Instruir a los
ERRONEAS EN trabajadores sobre
CASO primeros auxilios.
DE Se informa a los Disponer de un
EMERGENCIA trabajadores de la botiqun de primeros
forma de actuar auxilios.

ante situaciones de Sealizar las vas de

emergencia? evacuacin y salidas

- Falta de formacin
de emergencia.
Realizar simulacros de
evacuacin.

P. EQUIPOS DE Se controlan los Informar acerca de los

equipos de
PROTECCIN proteccin? equipos de proteccin
PERSONAL individual y las
consecuencias de no
utilizarlos.
Utilizar los equipos de
proteccin individual
indicados para cada
caso, con el marcado
CE.
No utilizar EPP
 defectuosos o
vencidos.
Asegurar un
suministro adecuado
- Guantes de las piezas
- Gafas necesarias.

Es defectuoso o Sealizar los lugares

inadecuado el de trabajo
equipo utilizado?
especificando los EPP
a utilizar.
Q. SEALIZACIN Sealizar para llamar
INADECUADA la atencin acerca de
Es suficiente, clara,
concreta y un peligro, una
actualizada la obligacin, una
- Acstica sealizacin en el indicacin, una salida.
- ptica. lugar de trabajo? Sealizar las vas de
evacuacin y salidas
de emergencia.

4.5 CONTROL DE RIESGOS

MTODO PARA LA VALORIZACIN DE LOS RIESGOS

Este mtodo le permitir realizar, mediante la apreciacin directa de la

situacin, una evaluacin de los riesgos para los que no existe una
reglamentacin especfica.

En cada situacin de peligro identificada debe preguntarse:

1.- La gravedad de las consecuencias que puede causar ese peligro

en forma de dao para el trabajador.

Las consecuencias pueden ser ligeramente dainas, dainas o

extremadamente dainas.

- cortes y magulladuras pequeas,

- disconfort,
LeLigeramente
facilitamos - irritacin
algunos
daino de los ojos por polvo,
ejemplos: - molestias e irritacin.
- dolor de cabeza,
- cortes,
- quemaduras, - asma,
- conmociones, - dermatitis,
Daino - trastornos musculo-esquelticos,
- torceduras importantes,
- enfermedad que conduce a una
- fracturas menores, Incapacidad menor.
- sordera,
- amputaciones,
- fracturas mayores, - lesiones fatales,
Extremadamente
- intoxicaciones, - cncer y otras enfermedades
daino crnicas que acorten severamente la
- lesiones mltiples, vida.
Los peligros que aparecen con la indicacin ms crtica, se consideran de
consecuencias extremadamente dainas.

2.- Una vez que ha determinado la gravedad de las consecuencias,

pregntense por la probabilidad de que esa situacin tenga lugar.

La probabilidad puede ser baja, media o alta.

Baja Es muy raro que se produzca el dao.

Media El dao ocurrir en algunas ocasiones.
Alta Siempre que se produzca esta situacin, lo
ms probable

Tenga en cuenta que esta probabilidad es el resultado de dos factores: la

frecuencia con la que puede presentarse esa situacin (cuanto ms veces se
presente, ms oportunidades para que pase algo) y la posibilidad de que se
den juntas todas las circunstancias necesarias para que se produzca el
dao.

Como orientacin general, cuanto ms graves sean las consecuencias, ms

circunstancias tienen que darse, por tanto la probabilidad de que suceda es
ms baja.

A la hora de establecer la probabilidad de que se produzca el dao, debe

considerar las acciones preventivas ya implantadas (las que en Acciones

preventivas para mejorar la seguridad" ha sealado con una cruz los

crculos blancos).
De forma que cuantas ms medidas hayan sido tomadas, ms baja ser la

probabilidad de que se produzcan los daos.

Una vez estimados ambos parmetros, consecuencias y probabilidad, el

cuadro siguiente le permite valorar cada riesgo:

CONSECUENCIAS

EXTREMADAMENTE
LIGERAMENTE DAINO DAINO
DAINO
RIESGO TRIVIAL RIESGO TOLERABLE RIESGO MODERADO
1 2 3

RIESGO TOLERABLE RIESGO MODERADO RIESGO IMPORTANTE

MEDIA
2 3 4

RIESGO MODERADO RIESGO IMPORTANTE RIESGO INTOLERABLE

ALTA
3 4 5

A cada grupo de riesgo le hemos asignado un valor de 1 a 5. Anote el

valor obtenido, para cada riesgo y en cada puesto de trabajo, en el cuadro
valoracin de riesgos por puestos de trabajo.

PREPARE UN PLAN DE CONTROL DE RIESGOS

Una vez que Ud. ha cumplimentado el cuadro de valoracin, en donde se

reflejan los riesgos que existen en su actividad, debe preparar un plan de
mejora de las condiciones de trabajo. Decida sus prioridades y planifique
como llevarlo a cabo. El siguiente cuadro le orienta en la planificacin de sus
acciones segn los resultados obtenidos en la valoracin de riesgos.
Se deben tomar nuevas Cundo hay que
RIESGO acciones realizar
Preventivas? las acciones
TRIVIAL No se requiere accin
especfica.
No se necesita mejorar la
accin preventiva. Se
TOLERABL deben considerar
situaciones ms rentables o
E mejoras que no supongan
una carga econmica
Se deben hacer esfuerzos
para reducir el riesgo,
determinando las
inversiones precisas.
riesgo Fije un periodo de
Cuando el tiempo para implantar las
moderado
MODERAD consecuencias est asociado a medidas que reduzcan el
riesgo.
O extremadamente dainas, se
deber precisar mejor la
probabilidad de que ocurra
el dao para establecer la
Si se est realizando el
trabajo debe tomar
Puede que se precisen medidas riesgo en
para reducir el
un tiempo inferior
IMPORTAN recursos considerables para al de los riesgos
controlar el riesgo. moderados.
TE NO debe comenzar el
trabajo hasta que se haya
reducido el riesgo.
Debe prohibirse el trabajo
INTOLERAB si no es posible reducir el INMEDIATAMENTE: No
riesgo, incluso con recursos debe
continuar comen-
el zar hasta
trabajo ni
LE limitados. que se reduzca el riesgo.
 4.6 AUDITORIA INTERNA

SST-04
Revisin: 0
SEGUPRONID S.A.C. Auditoras Internas Fecha: 1.
12/2015 O
Pg. 22 de 4
BJETIVO

Establecer la metodologa para realizacin de las Auditoras Internas de

Seguridad y Salud en el Trabajo, con la finalidad de evaluar si el
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo se ha
implantado de manera eficaz.

2. ALCANCE

Aplicable a todo el Sistema de Gestin Seguridad y Salud en el

Trabajo de SEGUPRONID S.A.C.

3. RESPONSABILIDADES

La correcta aplicacin del presente procedimiento es responsabilidad

del Gerente General y Supervisor SST.

Los Auditores deben estar capacitados como Auditores Internos

(pudiendo ser por asesora externa).

4. DEFINICIONES

4.1 Auditora Interna: Examen sistemtico e independiente para

determinar si las actividades y resultados referentes a la Seguridad
 y Salud en el Trabajo cumplen con las disposiciones
preestablecidas y si stas han sido implementadas de manera
efectiva y son adecuadas para lograr los objetivos.

4.2 Auditoria especial: Auditoria realizada fuera del Programa

Anual de Auditoras.

4.3 Auditor: Persona con las competencias necesarias para

realizar Auditoras.

4.4 Auditor lder: Un auditor designado para dirigir una Auditora.

4.5 Evidencia de Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o

cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de
la auditoria y que son verificables.

4.6 Cierre de auditoria: La auditoria se completa cuando todas

las actividades incluidas en el Plan de Auditoria se han finalizado y
el Informe de Auditora ha sido aprobado y distribuido.

4.7 Aspecto Relevante: Comprobacin de hechos positivos

efectuada en el marco de un proceso de Auditoria y sustentada por
evidencias objetivas.

4.8 Aspecto Por Mejorar: Comprobacin de hechos negativos

efectuada en el marco de un proceso de Auditoria y sustentada por
evidencias objetivas.

4.9 No conformidad: Incumplimiento con los requisitos

especificados.

5. PROCEDIMIENTO

5.1 POLTICAS
 a) El Gerente General podr solicitar Auditorias especiales cuando
lo considere necesario.
b) Las Auditoras internas pueden ser ejecutadas por Auditores
externos, en cuyo caso debe demostrar haber acumulado un
mnimo de 10 hrs en Auditoras anteriores.
c) El responsable del rea objeto de Auditora debe:
Poner a disposicin del equipo auditor los medios
necesarios para la Auditora.
Facilitar el acceso a las instalaciones y documentos
relevantes para la Auditora.
Cooperar con los Auditores para asegurar el xito de la
Auditora.

Levantar las no conformidades detectadas durante la

auditoria, ejecutando el procedimiento de Acciones
Correctivas y preventivas.
d) El Programa de Auditoras Interna ser aprobado por la
Gerencia General.
e) El seguimiento al cumplimiento del programa de Auditora ser
realizado por el Supervisor SST.

5.2 Planeamiento de la Auditora

El Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo es el

encargado de aprobar y participar en las auditoras internas.

5.3 Preparacin de la Auditora

Elaborar con un mnimo de dos das tiles de anticipacin,

informa al responsable del rea de Seguridad y Salud en el Trabajo,
la fecha, hora e itinerario de la Auditora. Para la auditora se
utilizar la lista de verificacin de Auditora adjunta.

5.4 Ejecucin de la Auditora Interna

 a. Los auditores proceden a recoger evidencias de auditoria del
rea auditada, a travs de entrevistas, observaciones d las
actividades y revisiones de registros, con la finalidad de verificar
implementacin del sistema y su efectividad. Los indicios de no
conformidades, deben ser investigados aun cuando no se
encuentren en la Lista de Verificacin la Auditoria.

b. Una vez culminada la Auditoria, el Auditor Lder prepara un

informe de Auditoria en el que resume los datos principales del
evento: reas, procesos, personas y requisitos de la normativa
nacional vigente en Seguridad y Salud en el Trabajo, resumen de
hallazgos (no conformidades y observaciones) haciendo
referencia a que elemento de

la norma afecta.

Dicho informe es presentado al Gerente General.

c. El Supervisor de SST ser el responsable de efectuar el

seguimiento respectivo y de preparar semestralmente, un
informe del estado de Auditorias y de las acciones correctivas o
preventivas derivadas, que comprende el resultado y estado de
las mismas para su evaluacin por el Gerente General.

6. REGISTROS

Lista de Verificacin de Auditoras Internas