Basc D-71939

ESCUELA SUPERIOR POLITCNICA DEL LITORAL.
FACULTAD DE CIENCIAS NATURALES Y MATEMTICAS
DISEO DE UN SISTEMA DE CONTROL, APLICANDO LA NORMATIVA
BASC PARA UNA EMPRESA DE SEGURIDAD EN LA CIUDAD DE
GUAYAQUIL"
PROYECTO DE GRADUACIN
Previa a la obtencin del Ttulo de:
Ingeniera en Auditora y Contadura Pblica Autorizada
Presentado por
Erika Sancn Chvez
Vanessa Villa Muoz
GUAYAQUIL - ECUADOR
2015
II
AGRADECIMIENTO
Agradecemos a nuestros padres y
familia por el apoyo incondicional
que siempre nos han dado y por
ser nuestra inspiracin.
A nuestra Directora del Proyecto
de Graduacin Ingeniera Sandra
Vergara, por habernos brindado
toda su ayuda para la culminacin
de nuestro proyecto.
III
DEDICATORIA
A Dios por habernos guiado y por
haber puesto en nuestro camino a
todas las personas que supieron
brindarnos su apoyo y confianza.
A nuestros amados padres y
familia.
IV
TRIBUNAL DE GRADUACIN
Master. Sandra Vergara Granda Master. Carlos Surez Hernndez

Directora Proyecto de Graduacin Presidente del Tribunal
Master. Grace Lpez

Vocal del Tribunal
V
DECLARACIN EXPRESA
"La responsabilidad del contenido de esta Trabajo final de graduacin de
Grado, nos corresponde exclusivamente; y el patrimonio intelectual de la
misma a la Escuela Superior Politcnica del Litoral".
Erika Sancn Chvez Vanessa Villa Muoz

VI
RESUMEN
Este proyecto tiene por objetivo disear un Sistema de Gestin de Control y
Seguridad bajo el criterio de la Norma BASC versin 04-2012, logrando
disminuir la vulnerabilidad para que no se cometan actos ilcitos mediante el
reconocimiento de los riesgos existentes dentro de la empresa de seguridad.
En el Primer Captulo, describiremos a la empresa para la cual se est
diseando el sistema, el giro del negocio, antecedentes, principales clientes,
misin ,visin y estructura organizacional.
En el Segundo Captulo, se plantea el problema, la situacin actual,
justificativo, alcance, Objetivo General y los Objetivos Especficos del
proyecto.
El Tercer Captulo, trata del Marco Terico donde se detallan los trminos que
intervienen en el Diseo del Sistema de Gestin de Control y Seguridad, el
BASC en el mundo y en el Ecuador, su estructura organizacional, quienes
pueden desarrollar e implementar este sistema.

VII
En el Cuarto Captulo se realizar el diagnstico de la empresa mediante una
lista de revisin de la norma BASC versin 04 y los estndares de seguridad,
la presentacin y anlisis de los resultados
En el Quinto Captulo se desarrollar el Manual de Seguridad, en este se
incluirn todos los procedimientos que son exigidos por la Norma BASC y
Estndares de Seguridad, adems se incluir los instructivos y formatos de
registros.
Finalmente se presentarn las conclusiones y recomendaciones del proyecto.

VIII
NDICE GENERAL
AGRADECIMIENTO .............................................................................................................. II
DEDICATORIA ...................................................................................................................... III
TRIBUNAL DE GRADUACIN ........................................................................................... IV
DECLARACIN EXPRESA .................................................................................................. V
RESUMEN.............................................................................................................................. VI
NDICE GENERAL .............................................................................................................. VIII
ABREVIATURA ..................................................................................................................... XI
NDICE DE FIGURAS ......................................................................................................... XII
NDICE DE TABLAS ........................................................................................................... XIII
INTRODUCCIN ................................................................................................................. 14
1. GENERALIDADES....................................................................................................... 15
1.1 ANTECEDENTES DE LA EMPRESA .................................................................... 15
1.2 SERVICIOS PRESTADOS POR SEGURIDAD S.A. ........................................... 16
1.3 PERSONAL VINCULADO A LA EMPRESA ......................................................... 19
1.4 PRINCIPALES CLIENTES ....................................................................................... 20
1.5 VISIN ........................................................................................................................ 20
1.6 MISIN........................................................................................................................ 21
1.7 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ...................................................................... 21
2. PLANEAMIENTO DEL PROBLEMA ......................................................................... 22
2.1 SITUACIN DEL PROBLEMA ................................................................................ 22
2.2 PROBLEMA DE INVESTIGACIN ......................................................................... 24
2.3 JUSTIFICATIVO ........................................................................................................ 25
2.4 ALCANCE ................................................................................................................... 26
2.5 OBJETIVO GENERAL .............................................................................................. 26
2.6 OBJETIVOS ESPECFICOS ................................................................................... 27
IX
3. MARCO TERICO SISTEMA DE CONTROL Y SEGURIDAD BASC ........ 28

3.1 DEFINICIN TRMINOS ......................................................................................... 28
3.2 QU ES EL BASC ..................................................................................................... 32
3.3 ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIN MUNDIAL BASC ............................... 34
3.4 QUIENES SE PUEDEN DESARROLLAR E IMPLANTAR UN SISTEMA DE
GESTIN BASC............................................................................................................... 35
3.5 BASC EN EL ECUADOR ......................................................................................... 36
3.6 BENEFICIOS DE DISEAR BASC ALIANZA EMPRESARIAL PARA UN
COMERCIO SEGURO. ................................................................................................... 37
4. SITUACIN ACTUAL FRENTE A LA NORMA Y ESTNDARES BASC ........... 39
4.1. DISEO DEL DIAGNSTICO................................................................................ 40
4.2 PRESENTACIN DE RESULTADOS.................................................................... 41
4.3 ANLISIS DE LOS RESULTADOS ........................................................................ 41
5. DISEO Y DESARROLLO ......................................................................................... 46
5.1 PRE- REQUISITO ..................................................................................................... 46
5.2 NORMA ALIANZA EMPRESARIAL PARA UN COMERCIO SEGURO............ 47
5.3 ESTNDARES DE SEGURIDAD ........................................................................... 48
5.4 REQUISITOS LEGALES .......................................................................................... 49
5.5 MAPA DE PROCESOS ............................................................................................ 52
5.6 CARACTERIZACIN DE LOS PROCESOS ......................................................... 54
5.7 RIESGOS EN LOS PROCESOS ............................................................................ 64
5.8 INDICADORES DE GESTIN ................................................................................ 72
5.9 PROPSITOS DEL INDICADOR DE GESTIN ............................................ 72
5.10 VENTAJAS DE ESTABLECER INDICADORES DE GESTIN ...................... 73
5.11 INDICADORES DE GESTIN DE SEGURIDAD S.A ....................................... 73
5.12 SISTEMA DE GESTIN EN CONTROL Y SEGURIDAD................................. 74
5.12.1 GENERALIDADES .......................................................................................... 74
5.12.2 POLTICA DE CONTROL Y SEGURIDAD .................................................. 74
5.12.3 PLANEACIN ................................................................................................... 78
5.12.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN............................................................ 81
5.12.5 VERIFICACIN ................................................................................................ 85
5.12.6 MEJORAMIENTO CONTINUO DEL SGCS................................................. 87
X
5.13 ETAPA DE DISEO DE UN SGCS...................................................................... 89

5.14 ELABORACIN MANUAL DE SGCS BASC ...................................................... 90
5.14.1 FORMATO DE MANUAL BASC .................................................................... 90
5.14.2 FORMATO DE LOS PROCEDIMIENTOS ................................................... 93
CONCLUSIONES................................................................................................................. 96
RECOMENDACIONES ....................................................................................................... 99
XI
ABREVIATURA
BASC: Alianza Empresarial para un Comercio Seguro

Business Alliance for Secure Commerce
SGCS: Sistema de Gestin en Control y Seguridad
WBO: Organizacin Mundial del BASC

World BASC Organization
COSP: Control y Supervisin de las Organizaciones de

Seguridad Privada
CC.FF.AA: Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas
MRL: Ministerio de Relaciones Laborales

XII
NDICE DE FIGURAS
Grfico 1 Organigrama Estructural ................................................................................... 21

Grfico 2 Evolucin del BASC .......................................................................................... 33
Grfico 3 Estructura Organizacional BASC Mundial ..................................................... 35
Grfico 4 Cadena Logstica BASC ................................................................................... 36
Grfico 5 Cumplimiento de requisitos del SGCS ........................................................... 42
Grfico 6 Pre-requisito diseo SGCS .............................................................................. 47
Grfico 7 Elementos de un proceso ................................................................................. 52
Grfico 8 Estructura mapa de procesos .......................................................................... 53
Grfico 9 Mapa de Procesos Propuesto.......................................................................... 54
Grfico 10 Visin actual SEGURIDAD S.A. ................................................................... 75
Grfico 11 Visin propuesta SEGURIDAD S.A. ............................................................. 75
Grfico 12 Poltica actual Seguridad S.A. ....................................................................... 76
Grfico 13 Poltica propuesta Seguridad S.A. ................................................................ 77
Grfico 14 Planeacin norma BASC ................................................................................ 78
Grfico 15 Implementacin y Operacin norma BASC ................................................. 81
Grfico 16 Verificacin norma BASC ............................................................................... 85
Grfico 17 Mejoramiento continuo del SGCS ................................................................. 87
Grfico 18 Encabezado del Manual de Seguridad ....................................................... 91
Grfico 19 Pie de pgina del Manual de Seguridad ...................................................... 91
Grfico 20 Encabezado del Procedimiento..................................................................... 93
Grfico 21 Pie de pgina del procedimiento ................................................................... 94
XIII
NDICE DE TABLAS
Tabla 1 Personal de Seguridad S.A. ................................................................................. 19

Tabla 2 Valoracin del diagnstico inicial ........................................................................ 40
Tabla 3 Documentos Reglamentarios Externos .............................................................. 50
Tabla 4 Documentos Reglamentarios Internos ............................................................... 51
Tabla 5 Formato caracterizacin de los procesos .......................................................... 56
Tabla 6 Propuesta Caracterizacin Proceso Revisin Gerencial ................................. 57
Tabla 7 Propuesta Caracterizacin Proceso Gestin en Control y Seguridad ........... 58
Tabla 8 Propuesta Caracterizacin Proceso Comercializacin .................................... 59
Tabla 9 Propuesta Caracterizacin Proceso Talento Humano ..................................... 60
Tabla 10 Propuesta Caracterizacin Proceso Operaciones ......................................... 61
Tabla 11 Propuesta Caracterizacin Proceso Compras ................................................ 62
Tabla 12 Propuesta Caracterizacin Proceso Logstica ................................................ 63
Tabla 13 Criterio de Funcin .............................................................................................. 66
Tabla 14 Criterio de Sustitucin ......................................................................................... 67
Tabla 15 Criterio de Profundidad ....................................................................................... 67
Tabla 16 Criterio de Extensin ........................................................................................... 68
Tabla 17 Criterio de Agresin............................................................................................. 68
Tabla 18 Criterio de Vulnerabilidad ................................................................................... 69
Tabla 19 Clasificacin del riesgo ....................................................................................... 71
Tabla 20 Estructura del Manual de Seguridad ................................................................ 92
Tabla 21Estructura de los Procedimientos ...................................................................... 95
INTRODUCCIN
SEGURIDAD S.A. es una empresa dedicada a brindar servicios de vigilancia
y seguridad privada en el pas durante las 24 horas del da con personal idneo
para cumplir con sus funciones asignadas.
Debido a que la empresa presenta una falta de control en sus procesos, que
logren promover acciones preventivas destinadas a evitar que los clientes se
vean afectados con el contagio de sustancias ilcitas durante la custodia de
sus bienes o productos, est perdiendo competitividad y credibilidad en el
mercado nacional.
En consecuencia de lo antes expuesto y ante los requerimientos de los
clientes, la empresa tuvo la necesidad de disear un sistema de control y
seguridad que tenga reconocimiento a nivel internacional, para brindar la
confianza y demostrando as que el servicio brindado cumple con todos los
procesos para evitar actos ilcitos tales como robos, antiterrorismo,
narcotrfico.
CAPTULO I
1. GENERALIDADES
1.1 ANTECEDENTES DE LA EMPRESA
SEGURIDAD S.A., forma parte de un grupo corporativo y tiene por
objeto ofrecer sus servicios de vigilancia privada en el pas cumpliendo
con las obligaciones enmarcadas en las leyes tanto laborales como
patronales.
La empresa, fue constituida legalmente en el ao 2002 de acuerdo a la
Resolucin de la Superintendencia de Compaas, de conformidad con
el oficio del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas, el permiso del

16
Ministerio de Gobierno, Cultos, Polica y Municipalidades, mediante la
Direccin Tcnica de Asesora Jurdica.
En el ao 2004 se otorg el permiso de operacin desde entonces
empez a funcionar con el financiamiento de sus accionistas logrando
el mismo ao ganar una licitacin con una Fundacin de la ciudad de
Guayaquil.
La empresa se ha caracterizado por su eficacia en los servicios
brindados a entidades pblicas, logrando la fidelidad de sus clientes.
En la actualidad, la empresa busca satisfacer las demandas de sus
clientes as como tambin enfocarse en la obtencin de nuevos clientes
como empresas privadas y personas naturales.
1.2 SERVICIOS PRESTADOS POR SEGURIDAD S.A.
Las empresas tienen como objetivo prestar servicios de vigilancia en
lugares o puntos establecidos, en sitios de grandes longitudes que
requieran de transporte e investigacin que remite informacin sobre
una empresa o individuo; por lo cual no podrn ejercer actividades
ajenas a los servicios que se encuentran en el Reglamento a la Ley de
vigilancia y seguridad privada Decreto N 1181.

17
SEGURIDAD S.A., ofrece servicios que nacen de leyes afines a la
Vigilancia y Control regulados en el pas.
Los servicios que ofrece la empresa se realizan con orden y control
para garantizar la integridad de las personas, bienes muebles e
inmuebles buscando as la satisfaccin de los clientes.
A continuacin se describen los servicios ofrecidos por SEGURIDAD
S.A.:
Vigilancia Fija.
A travs de este servicio la empresa es exclusivamente responsable
de los puestos de vigilancia, ofrece seguridad constante a bienes
muebles e inmuebles, o valores en un sitio o zona designada por
los clientes, los mismos que pueden ser personas naturales o
jurdicas.
Vigilancia Mvil
Este servicio se ofrece al cliente cuando requiere de proteccin
durante el desplazamiento de personas, bienes muebles o valores
a travs de diferentes puestos mviles de seguridad. Todo
desplazamiento cumple con las normas de seguridad de la Ley y
Reglamento de Trnsito y Transporte Terrestres; y la Ley de Armas,
Municiones, Explosivos y Accesorios.

18
Investigacin Privada
A travs de este servicio, el cliente solicita al personal de
SEGURIDAD S.A., la indagacin del estado y situacin de personas
naturales o jurdicas, adems de bienes. La investigacin privada
se realiza con estricta sujecin a la Constitucin y a las leyes de la
Repblica, enmarcando el respeto y la reserva, necesarios para
poder lograr la eficiencia en su servicio.
Asesora de Seguridad.
La asesora de seguridad es un servicio que se ofrece a pedido de
la empresa contratante, basada en el Plan de Operaciones,
aspectos logsticos y de comunicaciones.
Supervisin.
La Supervisin garantiza el estricto cumplimiento de las actividades
que realiza el guardia. Adems permite establecer los niveles del
mando, a travs de la disciplina y el parte diario, sea ste verbal o
escrito.
Todos estos servicios estn sujetos a los contratos firmados con los
clientes, es decir que los implementos y armas utilizados en la

19
prestacin de sus servicios estn estrictamente amparados en los
contratos firmados con los clientes.
1.3 PERSONAL VINCULADO A LA EMPRESA
Actualmente SEGURIDAD S.A, cuenta con un total de 475 empleados
que estn distribuidos de la siguiente manera:
Tabla 1 Personal de Seguridad S.A.
Nivel Nmero de Empleados
Operativo 457
Administrativo 18
Total 475
Fuente: Listado del Personal
El rea administrativa est formada por 18 empleados distribuidos en
los siguientes cargos:
Presidente, Gerente General , Asesor Legal , Recepcionista ,
Asistente de Gerencia , Mensajero , Asistente de Logstica, Gerente de
Unidad de Seguridad, Salud e higiene , Psiclogo , Mdico ,
Coordinador de Calidad , Enfermera , Director Financiero , Asistentes
Financieros , Gerente de Talento Humano , Coordinador de Seleccin
del Personal , Asistente de Talento Humano

20
En el rea Operativa cuenta con 457 empleados distribuidos en cargos
de la siguiente manera:
Gerente de Operaciones y Logstica, Secretaria de Operaciones,
Asistente de Logstica , Subgerente de Operaciones , Jefe de
Sistemas , Supervisores Generales , Jefes de Grupo y Guardias .
1.4 PRINCIPALES CLIENTES
En la actualidad la empresa SEGURIDAD S.A, cuenta con 60 clientes
a nivel de Guayaquil; a continuacin se ilustra los clientes ms
relevantes:
Fundaciones de la ciudad de Guayaquil
Municipalidades
Centro comerciales
Exportadora agrcola
Urbanizaciones
1.5 VISIN
SEGURIDAD S.A., ofrece servicios de seguridad fsica a
personas naturales e instituciones pblicas y privadas las 24
horas del da; siempre comprometidos y listos a salvaguardar

21
la integridad de las personas, bienes muebles e inmuebles a
fin de cumplir con los requisitos de nuestros clientes.
1.6 MISIN
Lograr el liderazgo en nuestra categora a travs del personal
idneo, honestidad y disciplina para satisfacer de manera
eficaz y eficiente las exigencias de nuestros clientes.
1.7 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
Grfico 1 Organigrama Estructural

CAPTULO II
2. PLANEAMIENTO DEL PROBLEMA
2.1 SITUACIN DEL PROBLEMA
La empresa dedicada al servicio de seguridad privada, requiere tener
un sistema que permita controlar y realizar un seguimiento de las
actividades que se ejecutan con el fin de desarrollar mejoras de las
evidencias obtenidas. Actualmente la empresa presenta carencias en
el control adecuado de los procesos que logren promover acciones
preventivas destinadas a evitar que la mercadera de los clientes se vea
afectada con el contagio de productos no lcitos durante la custodia de
los mismos.
23
Debido a la falta de asignacin de responsabilidades en los
departamentos, desconocimiento de riesgos potenciales, insuficiencia
de programas de capacitacin hacia los guardias de seguridad y que
no se encuentran definidos claramente los procesos. La empresa siente
la necesidad de disear y establecer un Sistema de Gestin en Control
y Seguridad.
SEGURIDAD S.A., considera que la mejor manera de minimizar las
falencias mencionadas es alineando su gestin por procesos acorde al
modelo de la norma BASC.
El diseo y desarrollo del modelo mermar la competencia que tiene en
el mercado de seguridad privada, siendo ste una problemtica ya que
al no contar con un buen manejo de sus procesos, hace que sus precios
sean bajos en comparacin al de sus competidores y se pierda la
oportunidad de expandirse en el mercado.
Por lo tanto, el diseo del Sistema de Gestin de Control y Seguridad
permitir mejorar los procesos de seguridad que la empresa brinda,
generando que nuevos clientes soliciten los servicios ya que muchas
empresas exigen que sus proveedores cuenten con la norma como
medida de confiabilidad.
24
El diseo y desarrollo de la norma BASC es la puerta hacia la
internacionalizacin de las empresas; no es suficiente tener seguridad,
es importante reafirmarlo.
2.2 PROBLEMA DE INVESTIGACIN
En SEGURIDAD S.A., el crecimiento proyectado en el mercado no se
ve reflejado, debido a que en la actualidad existe un aumento acelerado
de diversas empresas de seguridad que ofrecen similares servicios.
Si la empresa no establece un control adecuado sobre sus procesos y
la seguridad que brinda podra perder a sus clientes actuales y
potenciales, generando la disminucin de sus ingresos.
Frente a esta situacin se considera conveniente el diseo de un
Sistema de Gestin en Control y Seguridad, por lo cual es un buen
modelo el establecido por la norma BASC logrando as obtener mayor
confianza por parte del cliente y ampliando la credibilidad dentro del
mercado a nivel nacional.

25
2.3 JUSTIFICATIVO
Los procesos se consideran como la base operativa y estratgica dentro
de las organizaciones, por lo tanto la empresa comprende la necesidad
de tener un modelo de gestin de los procesos que mejore la
efectividad, productividad y comunicacin interna.
Al establecer el modelo los empleados obtendrn informacin clara
sobre tareas, documentacin y legislaciones, optimizando el tiempo y
teniendo conocimiento sobre las actividades que deben desarrollar.
A SEGURIDAD S.A., le conviene disear un modelo de gestin
aplicando la normativa BASC, dado que ser capaz de proteger la
integridad del producto custodiado y los procesos de la empresa por
medio de la aplicacin de controles, la revisin y mejora continua del
sistema permitiendo que pueda expandirse a nivel mundial
evolucionando en una organizacin que brinde confianza y seguridad a
todos sus clientes.
La empresa tambin podr establecer indicadores de gestin que midan
el grado de cumplimiento de la norma con respecto a los objetivos
planteados.
26
2.4 ALCANCE
El diseo del Sistema de gestin de control y seguridad se realizar en
la empresa SEGURIDAD S.A.
El estudio se orienta a disear todos los procesos, registros y formatos,
que intervienen de manera directa e indirecta en la prestacin del
servicio y tambin en todas las reas de las instalaciones de la empresa
relacionados con la norma BASC
Se reconocer los riesgos existentes de la empresa; los requisitos del
Estndar: Seguridad del contenedor, Seguridad de los Procesos y
Seguridad Fsica; sern excluidos del Diseo de Gestin puesto que no
son aplicables en la empresa ya que el personal operativo custodia la
carga durante el trayecto establecido hacia el lugar de destino.
2.5 OBJETIVO GENERAL
Disear un Sistema de Gestin Control y Seguridad bajo el criterio de
la Norma BASC versin 04-2012, logrando disminuir la vulnerabilidad

27
para que no se cometan actos ilcitos mediante el reconocimiento de
los riesgos existentes dentro de la empresa de seguridad.
2.6 OBJETIVOS ESPECFICOS
Realizar un anlisis sobre la situacin inicial de la empresa.
Evaluacin del riesgo de la empresa.
Revisar el direccionamiento estratgico de la empresa de
seguridad (Misin, Visin, Polticas, Objetivos)
Elaborar el manual BASC
Crear la documentacin de los procesos necesarios para la
prestacin del servicio.
Establecer indicadores de gestin para evaluar el Sistema de
Gestin de Control y Seguridad.

CAPTULO III
3. MARCO TERICO SISTEMA DE CONTROL Y SEGURIDAD

BASC
3.1 DEFINICIN TRMINOS
Para los propsitos de la norma BASC versin 04-2012, se aplican los
siguientes trminos:
Sistema de gestin en control y seguridad SGCS
Estructura de Seguridad con enfoque de procesos basado en la
gestin de riesgos de la cadena de suministros y soportado en la
mejora continua, que ayuda a lograr los objetivos de la organizacin
mediante la implementacin de los riesgos de esta Norma y de los
Estndares BASC.
29
Anlisis y Evaluacin del riesgo
Uso metdico de la informacin apropiada, para evaluar las
potenciales amenazas, su origen, posibilidad de manifestacin y la
magnitud de su efecto.
Auditora del sistema en control y seguridad
Anlisis sistemtico y autnomo, que determina objetivamente la
medida en que se cumple las actividades relacionadas con el
sistema en control y seguridad de acuerdo a los criterios de la
auditoria.
Competencia
Aptitud y evidencia de aplicacin de los criterios de Educacin,
Formacin, Experiencia y Habilidades; es el conocimiento y la
experiencia aplicado mediante el uso de las habilidades
Control
Actividad de seguimiento del desarrollo y etapas de los procesos
en la cadena de suministros, para asegurar el resultado esperado
y tomar medidas preventivas, correctivas y de mejora, para reducir
la posibilidad de materializacin del riesgo.

30
Eficacia
Capacidad de lograr las metas y objetivos previstos tras la
ejecucin de una accin.
Estndares del SGCS
Conjunto de requisitos definidos, aplicables y complementarios a la
norma; que de acuerdo a lo establecido en el alcance del SGCS es
de cumplimiento indispensable en las empresas que decidan
implementarlo.
Gestin en seguridad
Actividades desarrolladas a la proteccin y precaucin de los
riesgos que se pueden suscitar tanto al personal como a los
procesos de las organizaciones.
Meta
Cumplimiento de los objetivos establecidos en la norma,
adecuados a la organizacin los cuales son cuantificados cuando
sea aplicable.
31
Mejora continua
Actividad encaminada a aumentar la capacidad de la organizacin
y del Sistema de gestin de control y seguridad para cumplir los
requisitos.
No conformidad
Situacin que, basada en evidencia objetiva, demuestre el
incumplimiento total o parcial de un requisito de la norma y/o
estndar aplicable a la organizacin.
La no conformidad evidenciada disminuye la capacidad de
garantizar sus procesos.
Objetivos de control y seguridad
Conjunto de valores y propsitos que la organizacin tiene como
expectativa alcanzar, con respecto al control y seguridad,
programados cronolgicamente, que se exponen para
conocimiento de los clientes y empleados.
Organizacin
Grupo compuesto por personas naturales o jurdicas, tareas y
administracin que interactan entre si conformando la
organizacin, cuya finalidad es satisfacer necesidades del entorno.

32
Peligro
Situacin latente o con potencial ocurrencia que puede causar dao
en determinados bienes y avera a la propiedad de la organizacin.
Previsin
Accin de contingencia que se dispone de acuerdo a las
condiciones que se puedan suscitar, que permitir atender los
objetivos planteados.
Revisin de la direccin
Evaluacin formal, sobre la condicin y adaptacin del diseo de
SGCS, con respecto a la poltica de seguridad, que es realizada por
la direccin.
Riesgo
Vulnerabilidad, proximidad de un posible dao o situacin de
peligro; es la exposicin y la posibilidad de que se suceda.
3.2 QU ES EL BASC
La Organizacin Mundial BASC est formada como una entidad sin
fines de lucro, rigindose de acuerdo a las leyes de Estados Unidos de
Amrica.
33
Es una entidad dirigida a empresas de la cadena logstica que se hace
referencia en el Grfico 4, su misin es acelerar, favorecer y ayudar al
comercio mundial por medio de la implementacin, gestin de
procedimientos y estndares ntegros de seguridad adaptados a la
cadena logstica, evitando as que el producto transportado sea
contaminado con alguna sustancia ilcita.
Las empresas que integren BASC son auditados con regularidad,
ofrecen garanta de sus servicios o productos reflejando el compromiso
que estas adquieren por mejorar sus procesos y contribuyen a
minimizar fenmenos que afectan los inters del pas tales como
econmicos, comerciales y fiscales.
Grfico 2 Evolucin del BASC

34
3.3 ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIN MUNDIAL BASC
La organizacin de acuerdo a su nivel jerrquico se detalla de la
siguiente manera:
Asamblea: Organismo mximo que toma decisiones de la
organizacin conformado por representantes de cada pas miembro.
Junta Directiva: Junta destinada a la supervisin general e
implementacin de polticas con incidencia internacional.
Presidencia: Representante y coordinador de actividades de la
Organizacin Mundial BASC.
BASC Nacional: Cada pas que conforma BASC debidamente
autorizado por WBO para asociar y certificar el Sistema de gestin de
control y seguridad del solicitante.
Captulo BASC: BASC de cada regin al interior de un pas.

35
Grfico 3 Estructura Organizacional BASC Mundial
3.4 QUIENES SE PUEDEN DESARROLLAR E IMPLANTAR UN SISTEMA
DE GESTIN BASC
Las empresas que pueden desarrollar BASC Alianza Empresarial para
un Comercio Seguro, son todas aquellas que forman parte de la cadena

36
de suministros que tengan que ver con el proceso de comercio
internacional especialmente con Estados Unidos, tales como:
Grfico 4 Cadena Logstica BASC
3.5 BASC EN EL ECUADOR
BASC Ecuador fue creada en el ao 1999 por iniciativa de la empresa
privada, cont con el respaldo de entidades gubernamentales,
asociaciones, cmaras de la produccin y tambin de la Polica

37
Nacional. Inici sus operaciones en el ao 2000 y actualmente cuenta
con ms de 550 empresas afiliadas en todo el pas
En 1997 en muelles El Bosque fue la primera empresa en adoptar los
estndares BASC en Cartagena-Colombia.
El programa es implementado en Ecuador en 1999 auspiciado por
diversas instituciones como son la Corporacin de Promocin de
Exportaciones e Inversiones, la Polica Nacional y empresarios.
Se cre BASC Captulo Pichincha en enero del 2000, y en marzo del
ao siguiente inicia sus operaciones con regularidad.
En la actualidad Captulo Pichincha es uno de los principales patrones
que tiene WBO.
Posee una organizacin bien estructurada, empleados aptos con
valores esenciales como la integridad y la tica, capacitados de atender
a ms de 200 empresas.
3.6 BENEFICIOS DE DISEAR BASC ALIANZA EMPRESARIAL PARA UN
COMERCIO SEGURO.
Aumenta el prestigio y competitividad de las empresas
Promueve la credibilidad internacional.

38
Disminucin de costos y riesgos derivados del control a sus
procesos.
Controla y mejora la trazabilidad de la cadena logstica
Favorece la relacin con las autoridades vinculadas al comercio
exterior.
Fomenta las oportunidades de negociar internacionalmente.
Aumenta la confianza por parte de las autoridades.

CAPTULO IV
4. SITUACIN ACTUAL FRENTE A LA NORMA Y

ESTNDARES BASC
Para realizar el diseo del Sistema de Gestin de Control y Seguridad de
la empresa SEGURIDAD S.A., se elabora el diagnstico de la situacin
actual, debido a que con este anlisis se puede conocer el grado de
cumplimiento de los requisitos de la norma y estndares; con la finalidad
de realizar las actividades necesarias para la documentacin del SGCS.

40
4.1. DISEO DEL DIAGNSTICO
El diagnstico inicial de la empresa se realiz mediante una lista de
verificacin de la norma y los estndares de seguridad en la cual se
encuentran los requisitos establecidos que se deben cumplir para
obtener el Sistema de Gestin en Control y Seguridad.
Tabla 2 Valoracin del diagnstico inicial
Valoracin Criterio
NC: NO CUMPLE
EP: EN PROCESO DE IMPLEMENTACIN (Cumple
parcialmente)
CU: CUMPLE AL 100%
NA: NO APLICA A LA EMPRESA
Fuente: Norma BASC versin 04
Al finalizar la revisin de cada clusula, se realizaron los siguientes
clculos para obtener los porcentajes de: cumplimiento,
incumplimiento, proceso de aplicacin y no aplicable en la empresa
frente a la norma y los estndares de seguridad. Siendo el porcentaje
de Incumplimiento el de mayor relevancia.

Porcentaje de Incumplimiento: 100

41

Porcentaje de Proceso de Implementacin: 100

Porcentaje de Cumplimiento: 100

La evaluacin del diagnstico de la empresa lo encontramos en el
Diagnstico Inicial Ver Anexo #2
4.2 PRESENTACIN DE RESULTADOS
Despus de verificar la informacin y establecer los resultados se
realiz un grfico de barras en el cual la empresa observar la situacin
actual frente al SGCS.
Ver Anexo #3 Grfico de Grado de incumplimiento de la empresa frente
al Sistema de Gestin de Control y Seguridad.
4.3 ANLISIS DE LOS RESULTADOS
En el siguiente grfico podemos observar que la empresa tiene un
mnimo grado de cumplimiento siendo este de un 11%.

42
NO CUMPLE 24%
43%
EN PROCESO
11%
CUMPLE
22%
NO APLICA
Grfico 5 Cumplimiento de requisitos del SGCS
Se utiliz el diagrama de Pareto debido a que nos permite establecer en
que aspectos la empresa presenta debilidades o fortalezas; evaluando
todas las fallas, para verificar si se pueden resolver o corregir. Adems
permite establecer un orden de prioridades en la toma de decisiones de
la empresa para saber si con este anlisis cuantitativo se puede definir
la situacin real de la empresa y desarrollar acciones para el diseo del
SGCS.
Se muestra el diagrama de Pareto de la falta de incumpliendo de la
empresa frente al Sistema de Gestin de Control y Seguridad Ver Anexo
#4.
Las debilidades que posee la empresa son:

43
Parte B:
Sistema de Gestin: No se encuentra establecida la poltica ni los
objetivos de seguridad.
No existe el diseo del Manual de funciones donde se determina la
responsabilidad y autoridad del personal.
La empresa no ha enviado a capacitar a su personal para que pueda
desempear el cargo de auditor interno tampoco cuenta con un Manual
de Seguridad.
Sus procesos no se encuentran definidos claramente.
Control de documentos y de informacin: No se han definido
procedimientos para el control de la documentacin. No se realizan
copias de respaldo de la informacin.
La Empresa no ha establecido un lugar adecuado y seguro para el
archivo de la documentacin adems no se ha determinado como
deben ser aprobados los documentos, ni la poltica de firmas y sellos
que autoricen los procesos.
Administracin y seleccin de Personal propio, subcontratado y/o
suministrado: No se ha reconocido cuales son los puestos crticos, por

44
lo que no se han realizado las visitas domiciliarias al personal que
ocupa estas posiciones.
No se han realizado las pruebas de alcoholemia y de drogas antes del
reclutamiento y seleccin del personal.
No cuenta con un programa de concientizacin al personal sobre
consumo de alcohol y drogas.
No se realiza un archivo fotogrfico actualizado, ni un registro de huellas
dactilares y firma del personal que ha contratado.
Sistema de Seguridad: La empresa no cuenta con procedimientos
documentados de contingencia y emergencia, ni con dispositivos de
alerta para que se realice una evacuacin en caso de que exista una
amenaza o falla en las medidas de proteccin.
No se han realizado simulacros, el personal no est capacitado para
estos casos de emergencia.
Parte A:
45
Seguridad del personal: No se realiza una verificacin para la
contratacin del personal, adems no se actualiza ni analiza los
antecedentes.
No se tiene defino un procedimientos para la desvinculacin del
personal y retiro de personas no autorizadas.
Despus de realizar el anlisis del Diagrama de Pareto podemos
definir las principales acciones a realizarse:
1) Levantamiento de Procesos
2) Identificacin de procesos crticos y cuantificacin en la Matriz
Evaluacin de Riesgos.
3) Elaboracin del Manual de Seguridad BASC.
4) Elaboracin de Procedimientos y Registros.

CAPTULO V
5. DISEO Y DESARROLLO
5.1 PRE- REQUISITO
Es necesario que el diseo del Sistema de gestin de control y
seguridad cuente con lo siguiente:
Norma Alianza Empresarial para un Comercio Seguro
Estndares de Seguridad
Normativa Legal
47
Norma BASC
Sistema de
Gestin en
Estndares Control y
Seguridad
Normativa
Legal
Grfico 6 Pre-requisito diseo SGCS
5.2 NORMA ALIANZA EMPRESARIAL PARA UN COMERCIO SEGURO
BASC contribuye a la empresa a travs de la norma a mejorar sus
procesos concientizando a empleados y clientes a tener buenas
prcticas de seguridad en el servicio que ofrece.
Los procedimientos que exige la norma y que se encuentran definidos
en el Manual de Seguridad de la empresa son los siguientes:
4.3.3 Gestin del riesgo

48
4.3.4 Requisitos Legales y de Otra ndole
4.4.5 Control de Documentos
4.4.7 Preparacin y Respuesta a Eventos Crticos
4.5.1 Seguimiento y Medicin
4.5.2 Auditora
4.5.3 Control del registro
4.6.2 Accin Correctiva y Preventiva
5.3 ESTNDARES DE SEGURIDAD
Es necesario definir procedimientos y registros acorde al estndar
proporcionando seguridad a la empresa y a clientes.
La empresa ha establecido de acuerdo a las actividades que realiza los
siguientes estndares:
Requisitos de los Asociados de Internos
Controles de acceso fsico
Seguridad del personal propio, Subcontratado y Temporal.
Seguridad en las tecnologas de informacin
Entrenamiento de seguridad y concientizacin sobre amenazas

49
5.4 REQUISITOS LEGALES
Los requisitos legales son aquellos documentos que mantienen con el
fin de cumplir la norma y regirse bajo las leyes del pas de acuerdo a
su actividad principal.
SEGURIDAD S.A., considera de vital importancia la normativa legal que
establezca derechos del trabajador y clientes, as como tambin las
obligaciones adquiridas segn lo establecido en la Constitucin siendo
sta la norma suprema de la Repblica del Ecuador, seguido de las
leyes, decretos, reglamentos, acuerdos y resoluciones que aporten un
mejor control en la seguridad privada.
La empresa cumple con los permisos operativos y tasas municipales
que rigen en la ciudad de Guayaquil.
Los documentos y leyes se encuentran almacenados en formato digital
y/o fsico, bajo la responsabilidad del asesor legal.
Se aplica la siguiente documentacin:

50
Tabla 3 Documentos Reglamentarios Externos
Fecha de
No. Nombre ltima Medio
Versin
1 Constitucin del Ecuador 24/07/2008 Electrnico
Ley Orgnica de Rgimen Tributario Interno 20/05/2014 Electrnico

2
3 Normativa BASC 4-2008 2012 Fsico
Cdigo del Trabajo 09/09 Electrnico

4
Reglamento Mandato 8 03/06/2008 Electrnico
6
7 Acuerdo 4356 y 4357 26/05/2014 Electrnico
Ley de Vigilancia y Seguridad Privada 22/07/2003 Electrnico

8
9 Reglamento a la Ley de Seguridad Privada 17/07/2008 Electrnico
Reglamento a la Ley de Armas 05/02/2009 Electrnico

10
Acuerdo #0700 Ministerio de Gobierno
11 28/01/2010 Electrnico
Renovacin Permiso de Operaciones
13 Cdigo de la Produccin 29/12/2010 Electrnico
Reglamento para la aplicacin de la Ley

31/12/2014 Electrnico
14 Orgnica de Rgimen Tributario Interno
Acuerdo Interministerial N 001 16/02/2009 Electrnico
16
Instructivo para la concesin del permiso de
17 uniformes a las compaas de Seguridad 22/07/2003 Electrnico
Privada
19 Solicitud para recalificacin de armas 15/01/2015 Electrnico
Fuente: Asesor Legal

Autor: Erika Sancn y Vanessa Villa
51
Tabla 4 Documentos Reglamentarios Internos
PERMISOS OPERATIVOS
TIPO FECHA-EMISIN
Permiso de operaciones 07/08/2014
Permiso de uniformes 04/04/2013
Certificado Cumplimiento de obligaciones COSP 09/07/2014
Certificado Inscripcin CC.FF.AA. 11/03/2014
Certificado Inscripcin Polica nacional 03/04/2013
Certificado De actividades complementarias MRL 08/09/2010
Autorizacin de horarios especiales 14/02/2013
REGLAMENTOS
TIPO FECHA- EMISIN
Reglamento interno 28/08/2002
Reglamento de seguridad salud e higiene 26/06/2013
Comit paritario 15/09/2014
TASAS
INSTITUCIN FECHA- EMISIN
Tasa de habilitacin 06/08/2014
Patente municipal 22/05/2014
Impuesto 1.5 por mil 22/05/2014
Permiso de cuerpo de bomberos 13/05/2014
Uso de suelo 17/03/2014
Fuente: Asesor Legal

52
5.5 MAPA DE PROCESOS
Proceso: Es una secuencia de actividades sistematizadas que se
encuentran relacionadas o que al interactuar convierten los elementos
de entrada en resultados especficos contribuyndole un valor agregado
para el cliente o el usuario.
Grfico 7 Elementos de un proceso
Mapa de procesos: Es una representacin grfica detallada de los
procesos de una organizacin que combina la perspectiva global con
las perspectivas locales de cada departamento.
En el mapa de procesos se mencionan 3 tipos de procesos:

53
Procesos Estratgicos: Son los procesos que establece la Alta
Direccin y soportan la toma de decisiones acerca de la planificacin,
mejoras y estrategias de la empresa.
Planeacin Estratgica, Control de la Gestin (Revisin Gerencial)
Procesos Claves: Son los procesos que estn relacionados con la
actividad que realiza la empresa, estn directamente orientados hacia
los clientes y a sus requerimientos.
Procesos de Soporte: Son aquellos que sirven de apoyo a los
procesos claves, sin estos procesos no se podran realizar los procesos
claves ni los estratgicos.
SATISFACCIN DEL CLIENTE

Estratgicos
NECESIDADES CLIENTES
CLAVES
SOPORTE
Grfico 8 Estructura mapa de procesos

54
En base al anlisis anterior se ha definido el siguiente mapa de
procesos.
Mapa de Procesos de SEGURIDAD S.A.
Grfico 9 Mapa de Procesos Propuesto
5.6 CARACTERIZACIN DE LOS PROCESOS
Se debe reconocer las propiedades de cada proceso, las entradas,
recursos, control y salidas que posee la empresa.

55
Datos de entrada: Son los requerimientos que necesita cada actividad
y despus de agregarles valor se transforman en datos de salida.
Datos de salida: Datos que son creados por cada actividad.
Datos de control: Sirven para controlar cada actividad.
Mecanismo: Son los recursos necesarios para realizar la actividad.
La estructura de las caractersticas de los procesos son los siguientes:
1. Responsables
2. Objetivos
3. Elementos de Entrada
4. Seguimiento/Monitoreo
5. Elementos de Salida
6. Recursos a utilizar
7. Control
El formato propuesto para la caracterizacin de procesos para el
Sistema de Gestin de Control y Seguridad es el siguiente:

56
Tabla 5 Formato caracterizacin de los procesos

57
Los procesos definidos para SEGURIDAD S.A. son:
PROCESOS ESTRTEGICOS:
Tabla 6 Propuesta Caracterizacin Proceso Revisin Gerencial
FICHA DE PROCESO Pgina

Pgina :1/1
Proceso Revisin Gerencial
Versin:
Versin:0
Elaborado por: Aprobado por:
Elaborado por:Coordinador de Seguridad Aprobado por:Gerente General
Fecha Elaboracin: Fecha de Aprobacin:
Fecha de Elaboracin:11/11/2014 Fecha de Aprobacin:18/11/2014
Proceso: Responsable: Representante de la
Proceso: Revisin gerencial Responsable:
direccin
Objetivos de Proceso
Realizar revisiones planeadas al Sistema de Gestin de Control y Seguridad BASC de la

Objetivo:
empresa
Documentos del Proceso para asegurarse de Registros
su conveniencia,
del Proceso adecuacin y eficacia continua.
Documentos del Proceso Registros del Proceso

Entradas Actividades Generales del Proceso Seguimiento y control Salidas
Procedimiento de Revisin Gerencial Acta de Revisin Gerencial
Soliticitud de Accin
Actividades Recursos
Generales del
Entradas Seguimiento y Control Salidas
Humanos Proceso
HW&SW Otros
Informacin de
Planear y coordinar ejecucin de Comunicaciones a los Agenda para la Revisin
entrada para la
revisin gerencial miembros de la alta direccin General
revisin gerencial
Realizar revisin por la direccin Acta de revisin gerencial Acta de Revisin Gerencial
Agenda para revisin
segn agenda, tomar acciones y anterior y actual para tomar con acciones nuevas y
por la direccin
asignar recursos acciones cerradas
Recursos
Humano
HW&SW Otros
Presidente Computador N/A
Representante de la Direccin Internet
Impresora
Proyector

58
Tabla 7 Propuesta Caracterizacin Proceso Gestin en Control y Seguridad

Pgina :1/1
Proceso Gestin en Control y Seguridad
Versin:
Versin:0
Elaborado por:Coordinador de Seguridad Aprobado por:Gerente General
FechaFecha
Elaboracin: Fecha de Aprobacin:
de Elaboracin:11/11/2014 Fecha de Aprobacin:18/11/2014
Proceso: Representante de la
Proceso: Gestin en Control Responsable:
y Seguridad Responsable:
direccin
Establecer, documentar, implementar y mantener el Sistema de Gestin de Control y
Objetivo: Seguridad de la organizacin y mejorar continuamente su eficacia de acuerdo con los
requisitos de la Norma BASCRegistros
Documentos del Proceso 4-2012. del Proceso
Entradas Actividades Generales

Procedimiento controldelde
Proceso
documentos Seguimiento y control Salidas
Informe de auditora interna
Procedimiento control de registros Solicitud de accin
Procedimiento auditoras internas Plan de auditora

Procedimiento acciones correctivas / preventivas y de
Programa de Auditoras
mejora Recursos
Humanos HW&SW Otros
Acta de Reunin
Actividades Generales del

Entrada Seguimiento y Control Salidas
Proceso
Solicitud de crear / Acta de reunin (de ser

modificar Crear / modificar documento Lista de documentos internos / necesario),
documentos del manteniendo el estndar definido, externos y lista de registros
SGCS
Aprobar documento nuevo o

modificacin,
Garantizar disponibilidad de Documento disponible

documentos, para su uso
Planificar la auditora, ejecutar Solicitudes de accin para

Programa de
auditora, informar de los resultados Informe de auditora interna mejora del SGCS con
auditoras
y tomar acciones tratamiento
Tomar accin inmediata, realizar
Informe de auditora Fechas de cumplimiento de
anlisis de causas, realizar plan de
interna solicitud de accin Solicitudes de accin para
accin y cumplirlo
mejora del SGCS con
Evidenciar eficacia de acciones Acciones aseguran que el tratamiento
tomadas problema no se vuelve a repetir
Recursos
Humano
HW&SW Otros
Representante de la direccin Internet
Auditor Interno Impresora
Miembros de la organizacin

59
PROCESOS CLAVES:
Tabla 8 Propuesta Caracterizacin Proceso Comercializacin

Pgina :1/1
Proceso Comercializacin
Versin:
Versin:0
Elaborado
Elaborado por: por:CoordinadorAprobado
de Seguridad
por: y
Aprobado por:Gerente General
Operaciones
Fecha Elaboracin: Fecha de Aprobacin:
Proceso: Responsable:
Gerente de Operaciones
Proceso: Comercializacin Responsable: y Logstica
Receptar, definir y revisar los requisitos especificados por el cliente, los no establecidos por
el cliente pero necesarios para el uso especificado, los requisitos legales y reglamentarios
Objetivo: Documentos del Proceso Registros del Proceso
aplicables al producto y cualquier requisito adicional que la organizacin considere
necesario.

Procedimiento de comercializacin Anlisis de referencias de cliente potencial
Cotizacin
Anlisis y sugerencias de seguridad

Recursos
Humanos HW&SW Otros
Informe del anlisis de seguridad
Descripcin de consignas especficas
Evaluacin de riesgos cliente

Proceso
Requerimiento de Verificacin de informacin de Anlisis de referencias de cliente

Cotizacin
cliente cliente y elaboracin de cotizacin potencial
Realizacin de anlisis de
Comunicacin del Anlisis y sugerencias de
seguridad de instalaciones de
cliente seguridad
cliente potencial
Anlisis y Emisin de informe de anlisis de
Informe de anlisis de
sugerencias de seguridad / reunin informativa y de
seguridad
seguridad aceptacin con el cliente
Aceptacin por
parte del cliente de Generacin de contrato Contrato
propuesta
Seguimiento de firma de contrato
Contrato firmado por
mediante correos y llamadas
ambas partes
telefnicas
Recursos
Humano
HW&SW Otros
Gerente de Operaciones y Logstica Internet
Gerente de talento humano Impresora
Secretaria de operaciones

60
Tabla 9 Propuesta Caracterizacin Proceso Talento Humano

Pgina :1/1
Proceso Talento Humano
Versin:
Versin:0
Elaborado por:Coordinador de Seguridad y Aprobado por:Gerente General
FechaTalento
Elaboracin:
Humano Fecha de Aprobacin:
Gerente de Talento
Proceso: Talento Humano Responsable:
Humano
Definir los lineamientos bsicos para la realizacin de las actividades referentes al

Objetivo: Documentos del Proceso Registros del Proceso lo requerido en la norma BASC 04-2012
proceso de Talento Humano considerando

Manual de funciones Estudio de seguridad para empleados
Procedimiento de seleccin y contratacin del personal Informe de visita domiciliaria
Procedimiento de induccin y capacitacin del personal Control de caducidad de tarjeta de identificacin

Recursos
Procedimiento de evaluacin de desempeo del personal Evaluacin de desempeo
Humanos HW&SW Otros
Procedimiento de desvinculacin del personal Solicitud de prstamo
Solicitud de permiso
Solicitud de vacaciones
Plan de capacitacin
Registro de induccin
Registro de capacitacin

Proceso
Necesidad de Seleccin del personal de acuerdo Cumplimiento del perfil del

Contrato de trabajo
personal con el perfil y competencia cargo
Necesidad de
Cumplimiento de Programas
induccin y Proporcionar induccin y Registros de induccin y
de induccin y Plan de
capacitacin al capacitacin al personal contratado capacitacin
capacitacin
personal
Necesidad de
Evaluar el
Evaluar al personal Procesos de retroalimentacin Registros de evaluacin
desempeo del
personal
Recursos
Humano
HW&SW Otros
Presidente Computadora N/A
Gerente de talento humano Impresora
Asistente de talento humano Correo electrnico
Recepcionista

61
Tabla 10 Propuesta Caracterizacin Proceso Operaciones

Pgina :1/1
Proceso Operaciones
Versin:
Versin:0
Fecha Elaboracin:
Operaciones Fecha de Aprobacin:
Gerente de Operaciones
Proceso: Operaciones Responsable:
y Logstica

Objetivo: Docum entos del Proceso Registros del Proceso
proceso de Operaciones considerando lo requerido en la norma BASC 04-2012

Entradas Actividades Generales del Proceso Seguim iento y control Salidas
Procedimiento operativo de puestos de trabajo Bitcora
Procedimiento de custodias Recepcin de prendas por puesto
Procedimiento de supervisin de puestos de trabajo Control de limpieza de Armas

Procedimiento de estudios de seguridad
Recursos y visitas
Registro de Salida del Personal
Hum anos domiciliarias HW&SW Otros
Procedimiento de monitoreo CRM Reporte de Custodia
Procedimiento de toma de pruebas de alcohol y drogas Recepcin Individual de prendas
Revisin Vehicular
Parte de Novedades
Parte de Sanciones
Registro de Mantenimiento de Vehculos
Inspeccin Tarjetas de Identificacin
Matriz de evaluacin de riesgos

Proceso
Guardia de seguridad
asignado a Supervisin de responsables
Apertura de bitcora Parte de sanciones
determinado puesto de proceso operativo
de trabajo
Relevos Parte de novedades
Dotacin de equipos de trabajo
Descripcin de consignas
Recursos
Humano
HW&SW Otros
Gerente de operaciones y Logstica Impresora
Secretaria de operaciones Correo electrnico
Guardia de Seguridad Radios
Supervisores Alarmas
Chalecos Antibalas
Camionetas
Motos

62
PROCESOS DE SOPORTE:
Tabla 11 Propuesta Caracterizacin Proceso Compras

Pgina :1/1
Proceso Compras
Versin:
Versin:0
FechaOperaciones
Elaboracin: Fecha de Aprobacin:
Proceso: Compras Responsable: Asistente de Logstica

Objetivo: proceso
Documentos del Proceso de Compras considerando loProceso
Registros del requerido en la norma ISO 9001 y en la normativa
BASC 4-2012.

Procedimiento de compras Solicitud de requerimiento
Orden de compra
Proveedores
Recursos
Humanos Actividades Generales
HW&SW del Otros
Proceso
Anlisis de necesidad de
Necesidad de
requerimiento y verificacin en
Compra / Solicitud Cotizaciones
existencia de bodega / Solicitud de
de Requerimiento
Cotizaciones .
Cotizaciones Anlisis y seleccin de Proveedor Cotizacin Selecionada
Elaboracin de Orden de Compra /

Cotizacin
Gestin de Negociacin con el Orden de Compra
Selecionada
Proveedor
Factura / Producto Recepcin y Revisin de Productos Chequeo de requisitos de

Productos Comprados
Comprado Comprados compra
Necesidad de
Proveedores
Seleccionar Seleccin de Proveedores Criterios de Seleccin
Seleccionados
Proveedor
Necesidad de
Evaluacin de todos los
Evaluar a los Criterios de Evaluacin Evaluacin de Proveedores
Proveedores
Proveedores
Recursos
Humano
HW&SW Otros
Asistente de Logstica Impresora
Correo electrnico

63
Tabla 12 Propuesta Caracterizacin Proceso Logstica

Pgina :1/1
Proceso Logstica
Versin:
Versin:0
Fecha Elaboracin:
Operaciones Fecha de Aprobacin:
Proceso: Logstica Responsable: Director Financiero

Objetivo:
proceso
Docum entos del Proceso de logstica considerando
Registroslo
del requerido
Proceso en la Norma BASC 4-2012.

Entradas Actividades Generales del Proceso Seguim iento y control Salidas
Procedimiento de mantenimiento PROGRAMA DE MANTENIMIENTO
REGISTRO DE MANTENIMIENTO
Procedimiento de Bodega KRDEX
Recursos INGRESO DE BODEGA

Hum anos HW&SW Otros
EGRESO DE BODEGA

Proceso
Necesidad de
mantenimiento de
infraestructura
Necesidad de
mantenimiento de
equipos y programas
informticos Revisar requerimiento de
Plan de mantenimiento
mantenimiento programado y Cumplimiento de plan de
cumplido / Registro de
Necesidad de gestionar con el proveedor mantenimiento
Mantenimiento
mantenimiento de respectivo
equipos de servicio
de seguridad fsica y
custodias
Necesidad de
mantenimiento de
vehculos
Factura de proveedor Recepcin de producto adquirido,

/ gua de remisin de verificacin de informacin y conteo Registro de ingreso en el Producto ingresado /
proveedor / producto y almacenamiento de producto krdex ingreso de bodega / krdex
comprado adquirido
Ubicacin y despacho de producto

Registro de egreso en el Producto egresado /
Egreso de bodega solicitado de acuerdo al egreso de
krdex egreso de bodega / krdex
bodega
Inspeccin mediante muestreo para

De existir novedades se
verificar que lo registrado en el
notifican mediante correo Correo Electrnico
krdex concuerda con lo que se
electrnico a presidencia
encuentra fsicamente en bodega
Recursos
Humano
HW&SW Otros
Presidente Computadora Telfono
Director Financiero Impresora
Proveedor Seleccionado Correo electrnico

64
5.7 RIESGOS EN LOS PROCESOS
Una vez determinado los procesos estratgicos, claves y de apoyo, la
empresa realiza el anlisis de riesgos.
En cuanto al proceso estratgico se analiza Revisin Gerencial y
Gestin en Control y Seguridad, dentro de los procesos claves se
analiza Comercializacin, Talento Humano y Operaciones; bajo el
anlisis y perspectiva de los riesgos de cada proceso.
Se puede identificar el riesgo conociendo lo siguiente:
Amenaza: Posible peligro al que se encuentra la empresa expuesta.
Descripcin de evento: Sucesos de cmo puede convertirse real la
amenaza.
Modalidad: Maneras, mtodos en la que actan para cometer actos
ilcitos.
Los procesos crticos definidos para SEGURIDAD S.A. son aquellos
que estn relacionados de manera directa al servicio que brinda.
Estos son: Operaciones y Talento Humano.
En el proceso de Operaciones se interacta directamente con el cliente
ya el personal operativo es el encargado de brindar el servicio de

65
seguridad fsica, mientras que en el proceso de Talento Humano se
realiza la seleccin, capacitacin e induccin del personal, para que
brinde un servicio excelente y puedan asegurar que se realice un
comercio seguro y libre de sustancias ilcitas.
Dentro de los riesgos claramente identificables tenemos en el proceso
de Talento Humano, la amenaza del personal que robe el material a
custodiar con participacin del personal de vigilancia, entre los mtodos
que utilizan son confabulacin, falsedad de documentacin (gua de
remisin).
En cuanto al proceso de operaciones, la amenaza es la delincuencia
que puede ocasionar la salida fraudulenta de material y/o equipos, por
distraccin del personal de vigilancia en cuanto al control de acceso.
SEGURIDAD S.A mediante el mtodo MOSLER identifica, analiza y
evala los factores que influyen en la manifestacin del peligro, con el
objetivo de cuantificar, clasificar y establecer el grado de riesgo
Las fases con las que cuenta se fundamentan en los datos y resultados
obtenidos.
66
Las fases del mtodo son:
Fase 1: Descripcin del riesgo
Tiene por objeto la identificacin del riesgo delimitando su contenido y
alcance para diferenciarlo de otros riesgos. Se basa en la identificacin
especfica de sus elementos caractersticos como son: el bien y el dao.
Fase 2: Estudio, anlisis del riesgo
Se realiz el anlisis de varias metodologas para evaluacin y acorde
a ello se utilizan los siguientes criterios para la evaluacin del riesgo.
Criterio de Funcin (F)
Se refiere a las consecuencias negativas o daos que puedan alterar o
afectar a la propia actividad de la empresa (imagen, instalaciones de la
empresa, personas)
Tabla 13 Criterio de Funcin
Muy gravemente (5)

Gravemente (4)
Medianamente (3)
Levemente (2)
Muy Levemente (1)
Fuente: Basado en el Mtodo Mosler

67
Criterio de Sustitucin (S)
Est referido a las dificultades que pueden tenerse para sustituir los
productos o los bienes (reposicin de infraestructura daada, material
perdido y/o material sustrado)
Tabla 14 Criterio de Sustitucin
Muy difcilmente (5)

Difcilmente (4)
Sin mucha dificultad (3)
Fcilmente (2)
Muy fcilmente (1)
Criterio de Profundidad (P)
Est referido a la perturbacin y efectos psicolgicos que se podran
producir como consecuencia en la propia imagen de la empresa.
Tabla 15 Criterio de Profundidad
Muy graves (5)

Graves (4)
Limitados (3)
Leves (2)
Muy leves (1)
68
Criterio de Extensin (E)
Est referido al alcance que los daos o prdidas pueden causar:
Tabla 16 Criterio de Extensin
Internacional (5)
Nacional (4)
Regional (3)
Local (2)
Individual (1)
Criterio de Agresin (A)
Est referido a la probabilidad de que el riesgo se manifieste (ndices
delincuenciales de la zona, presencia policial, ubicacin de la empresa)
Tabla 17 Criterio de Agresin
Muy elevada (5)

Elevada (4)
Normal (3)
Reducida (2)
Muy reducida (1)
69
Criterio de Vulnerabilidad (V)
Est referido a la probabilidad de que realmente se produzcan daos o
prdidas (medidas de seguridad, control de accesos, seguridad
permetros)
Tabla 18 Criterio de Vulnerabilidad
Muy elevada (5)

Elevada (4)
Normal (3)
Reducida (2)
Muy reducida (1)
Fase 3: Valoracin del riesgo:
Esta fase tiene por objeto cuantificar el riesgo previamente definido y
analizado.
Para esta evaluacin se consideran tres aspectos, con sus
correspondientes clculos:
70
1. Clculo del carcter del riesgo (C)
Est referido al resultado obtenido de sumar la importancia del suceso
(I), ms los daos ocasionados (D)
C=I+D
Donde:
I=FxS
D=PxE
2. Clculo de la probabilidad (Pb)
Est referido al resultado obtenido de multiplicar el criterio de agresin
(A) por el criterio de vulnerabilidad (V)
Pb = A x V
3. Cuantificacin del riesgo considerado (ER)
Est referido al resultado obtenido de multiplicar los datos resultantes
en el clculo del carcter del riesgo (C) por los datos resultantes en el
clculo de la probabilidad (Pb).
ER = C x Pb
Fase 4: Clculo del riesgo
Esta fase tiene por objeto clasificar el riesgo en funcin del valor
obtenido en la evaluacin del mismo. Su valor se tabular dentro de una

71
escala de graduacin comprendida entre 2 y 1250, quedando
clasificado finalmente de la manera siguiente:
Tabla 19 Clasificacin del riesgo
Valor entre Clase de riesgo
2 y 250 Muy reducido
251 y 500 Reducido
501 y 750 Normal
751 y 1000 Elevado

1001 y
Muy elevado
1250
Para una correcta evaluacin la empresa considera hacer un listado de
los riesgos y analizarlos en una Matriz Evaluacin de Riesgo Ver Anexo
#4
Se evidencia que el riesgo hurto interno y prdidas desconocidas es
considerado elevado debido a que nuestros clientes usualmente
detectan que existen faltantes que fueron realizadas por personal
deshonesto con colaboracin de guardias de seguridad de la empresa.

72
Para el tratamiento del riesgo, SEGURIDAD S.A ha considerado reducir
la probabilidad de ocurrencia, mediante las siguientes acciones:
* Optimizacin de equipos de CCTV
* Colocacin de alarmas antirrobos
* Motivaciones, gratificaciones e incentivos
* Incremento de medidas de control
* Personal capacitado
5.8 INDICADORES DE GESTIN
Los indicadores son utilizados para medir el cumplimiento de los
objetivos planteados por una empresa, muestran resultados
cuantificables que permite evaluar el desempeo y el cumplimiento de
la meta propuesta.
Son importantes debido a que podemos identificar las posibles falencias
dentro del Sistema de Gestin de Control y Seguridad, con el propsito
de hacer mejoras o restablecer el objetivo planteado.
5.9 PROPSITOS DEL INDICADOR DE GESTIN
Evaluar peridicamente el desarrollo del cumplimiento de la poltica
y objetivos propuestos segn la norma BASC.

73
Estandarizar el mtodo y lenguaje utilizado en el levantamiento de
informacin, preparacin de informes y anlisis de resultados.
Mermar los riesgos que atentan contra el prestigio y xito en las
operaciones de la empresa.
Desarrollar una cultura fundamentada en el anlisis de informacin y
hechos, logrando mejoras en la seguridad.
5.10 VENTAJAS DE ESTABLECER INDICADORES DE GESTIN
SEGURIDAD S.A., considera que al establecer indicadores para el
Sistema de Gestin en Control y Seguridad podr medir la eficiencia y
productividad de los procesos de seguridad, siendo esta una
herramienta til al momento de identificar oportunidades de mejora
priorizando actividades segn la necesidad de cumplimiento.
5.11 INDICADORES DE GESTIN DE SEGURIDAD S.A
Con el propsito de evaluar la eficiencia del Sistema de Gestin en
Control y Seguridad diseado en la empresa se establece los
indicadores de gestin para verificar si se cumple los objetivos
establecidos en la empresa.
Ver Anexo #5 MATRIZ DE INDICADORES

74
5.12 SISTEMA DE GESTIN EN CONTROL Y SEGURIDAD
La norma BASC versin 04, detalla los requisitos que la empresa debe
seguir y cumplir con la finalidad de establecer, documentar y disear un
sistema de Gestin en Control y Seguridad
5.12.1 GENERALIDADES
La empresa entiende que todos los requisitos que exige la
norma deben ser integrados en los procesos, en relacin al alcance de
la organizacin.
Todo procedimiento, registros y cualquier otro documento que genere
la empresa deben estar de acuerdo al giro del negocio y asociados al
sistema de gestin.
5.12.2 POLTICA DE CONTROL Y SEGURIDAD
Se debe tener en cuenta que para establecer la poltica se
define previamente la misin y visin de la empresa.
La poltica de control y seguridad debe enfocar la prevencin de
actividades no lcitas y establecer un compromiso de mejora continua.
Debe ser visible y el personal tiene que entender claramente la funcin
que cumple la poltica dentro del SGCS.

75
Mediante una reunin con la Alta Direccin de SEGURIDAD S.A , se
revis la misin y visin actual, sugiriendo renovar la visin puesto que
la empresa anhela lograr el liderazgo en el servicio de seguridad y su
principal meta a largo plazo es lograr ser una de las primeras empresas
a nivel nacional.
Visin Actual
Grfico 10 Visin actual SEGURIDAD S.A.
Visin Propuesta
Grfico 11 Visin propuesta SEGURIDAD S.A.

76
Posteriormente se analiza la poltica de seguridad que posee y se
propone mejorar con la finalidad de que se cumpla con lo establecido
en el punto 4.2 de la norma.
Poltica de Seguridad Actual
Grfico 12 Poltica actual Seguridad S.A.
En la poltica de seguridad se describe el compromiso de la empresa
con el Sistema de Gestin de Control y Seguridad, adems de
establecer las maneras de socializar al personal para que entiendan y
conozcan.
77
Poltica de Seguridad Propuesta
Grfico 13 Poltica propuesta Seguridad S.A.

78
5.12.3 PLANEACIN
4.3.1
Generalidades
4.3.2
4.3.5 Objetivos del
Previsiones SGCS
4.3
Planeacin
4.3.4
4.3.3
Requisitos
Gestin del
Legales y de
riesgo
otra ndole
Grfico 14 Planeacin norma BASC
GENERALIDADES
El representante BASC garantiza que en cada una de las reas de la empresa
el personal conoce sus funciones, lo que debe hacer y quien es el responsable.

79
Con la participacin conjunta de los coordinadores de calidad y BASC se
realiz el manual debido a que la empresa se encuentra en proceso de diseo
de las normas.
Se detalla claramente un manual de funciones y perfiles para conocimiento y
uso de los trabajadores definidos en la norma ISO 9001:2008.
Ver anexo # 1 Manual de Seguridad 4.3.1
OBJETIVO DEL SGCS
Son metas que la empresa tiene con respecto a la seguridad, establecido y
revisado por la alta direccin.
De acuerdo a la norma, se ha desarrollado los objetivos de manera que sean
coherentes y permitan verificar el cumplimiento de la poltica de seguridad.
GESTIN DEL RIESGO
Se establece un procedimiento para evaluar el riesgo real y potencial en la
empresa, que identifica, analiza, evala, monitorea y comunica.

80
Adems se elabor una matriz en el que se identifica los riesgos, la
probabilidad de ocurrencia y el impacto que puede afectar en la empresa con
la finalidad de poder mitigar los riesgos de gran relevancia.
REQUISITOS LEGALES Y DE OTRA NDOLE
Para cumplir con los requisitos legales que son necesarios en la empresa y
aplicables al SGCS BASC, se verifico la documentacin que poseen,
actualizando la informacin y organizndola de manera correcta.
Se establecieron procedimientos que sirven para identificar, actualizar
documentos legales que exige la norma.
PREVISIONES
La empresa entiende que para mantener y mejorar constantemente el Sistema
de Gestin en Control y Seguridad es necesario establecer previsiones.
La Gerencia General estableci presupuestos para poder lograr las metas
establecidas, planes operacionales que identifiquen y controlen los riesgos,
adems de programas de emergencia establecidos en el control operacional.

81
5.12.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.4 Implementacin y Operacin
4.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad
4.4.2 Entrenamiento, Capacitacin y Toma de Conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin del Sistema
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y Respuesta a Eventos Crticos
Grfico 15 Implementacin y Operacin norma BASC
ESTRUCTURA, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
Se exige que se establezca un representante de la Alta Direccin que ayude
al control del sistema de gestin, cumpliendo lo establecido en la norma.
La empresa ha nombrado un representante, aquel que verifica que los
procesos se encuentren claramente establecidos.

82
El representante tiene la responsabilidad de generar compromiso y obligacin
en todo el personal para que el diseo del SGCS se desarrolla de manera
ptima.
ENTRENAMIENTO, CAPACITACIN Y TOMA DE CONCIENCIA
El personal que labora en la empresa debe ser competente en las actividades
que realiza, por lo cual se ha establecido procedimientos que los capacite
peridicamente de manera que los trabajadores sean aptos y tomen
conciencia sobre la seguridad y la influencia que su accin ocasione sobre la
eficacia del SGCS.
COMUNICACIN
La organizacin asegura que el trabajador mantenga una correcta
comunicacin en los puestos de trabajo de manera que pueda responder
rpidamente los acontecimientos que sucedan.
Se realiz un procedimiento en base a lo exigido en la norma.

83
DOCUMENTACIN DEL SISTEMA
Para poder obtener efectividad en la implementacin del SGCS de la empresa
es muy importante tener la documentacin establecida.
Para cumplir con la documentacin del SGCS se elabora el Manual de
Seguridad ver anexo #1, ya que la norma lo exige adems de los
procedimientos y registros requeridos.
Tambin existe documentacin que es directamente aplicable a las funciones
que realizan los Agentes de Seguridad en las instalaciones de los Clientes ver
anexo #1 Manual de Seguridad 4.4.4 y otros documentos definidos que hacen
referencia a la Norma ISO 9001:2008.
CONTROL DE DOCUMENTOS
Documento es toda informacin y su medio de soporte o registro,
especificacin, procedimiento documentado, informe, norma.
Los documentos requeridos por el Sistema de Gestin de Control y Seguridad
deben ser controlados, con el fin de garantizar su oportuna localizacin.
Se defini un procedimiento documentado ver Anexo #1 Manual de Seguridad
4.4.5, que pueda asegurar:

84
Que se apruebe la documentacin en cuanto a su adecuacin antes
de su respectiva emisin.
Los documentos sean legibles y fcilmente identificables.
Retirar los documentos antiguos de todas las reas de archivo y de
uso, adems de impedir el mal uso de los mismos.
Controlar los documentos externos y,
Los documentos puedan ser protegidos y se puedan recuperar en caso
de prdida.
CONTROL OPERACIONAL
El control operacional se genera con el fin de garantizar la integridad de las
operaciones realizadas por la empresa.
Est basado en la evaluacin de riesgos en la cadena de suministro. Ver
Anexo # 1 Manual de Seguridad 4.4.5
PREPARACIN Y RESPUESTA A EVENTOS CRTICOS
Se debe conocer la forma de cmo actuar y las medidas de precaucin que se
deben tomar frente a una situacin de emergencia o desastre.
La respuesta a eventos crticos, deben estar sujeta a la gestin de riesgo a
travs de planes de contingencia y emergencia.

85
Para lo cual se cre un procedimiento documentado definido en el Manual de
Seguridad ver anexo #1 Manual de Seguridad 4.4.7.
Se define un cronograma de simulacros y evidenciar su cumplimiento
mediante un informe o registro
5.12.5 VERIFICACIN
4.5.2 Auditora
4.5.1
4.5.3 Control de
Seguimiento y
Registros
Medicin
4.5
Verificacin
Grfico 16 Verificacin norma BASC

86
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
La empresa realiza el monitoreo y medicin del rendimiento de las
operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo en el
control y seguridad de la empresa, mediante el diseo de indicadores ver
anexo# 6 Matriz de Indicadores y metas para lograr la eficacia del SGCS
AUDITORA
La empresa debe tener personal capacitado como auditor interno para que
realice el seguimiento del cumplimiento de los procesos y del plan auditoria ver
anexo #1 Manual de Seguridad 4.5.2.
La empresa debe contratar un auditor externo al menos una vez al ao para
asegurar la eficacia del control interno, verificando que se cumple con todos
los requisitos establecidos en el Sistema de Gestin de Seguridad
CONTROL DE REGISTROS
Registro es un documento que muestra resultados obtenidos de alguna
actividad realizada.
Los registros son necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos
del SGCS.
87
Se dise un procedimiento documentado para la identificacin,
mantenimiento, disposicin y entrega de los registros ver anexo #1 Manual
de Seguridad 4.5.3.
5.12.6 MEJORAMIENTO CONTINUO DEL SGCS
4.6.1 Mejora
Continua
4.6
Mejoramiento
Continuo del
SGCS
4.6.3 4.6.2 Accin
Compromiso Correctiva,
de la Preventiva y
Direccin de Mejora
Grfico 17 Mejoramiento continuo del SGCS
MEJORAMIENTO CONTINUO
No se debe realizar correcciones rpidas frente a los problemas que se
presenten, sino que se debe tomar acciones que ayudarn a mejorar durante
un largo perodo.
88
Mediante el cumplimiento de la poltica y objetivos de seguridad de la empresa
la cual debe revisar la eficacia del SGCS y mejorarlo.
Se definieron objetivos de seguridad relacionados a la mejora continua ver
Anexo #1 Manual de Seguridad 4.3.2.
ACCIN CORRECTIVA, PREVENTIVA Y DE MEJORA
Se defini un procedimiento documentado en el caso de aparicin de una no
conformidad en la empresa , mediante el cual se realizar el anlisis y
evaluacin respectiva con el fin de eliminarla y para establecer los medios
necesarios para evitar su reaparicin Acciones Preventivas y Acciones
Correctivas ver anexo # 1 Manual de Seguridad 4.6.2.
COMPROMISO DE LA DIRECCIN
Se defini que la Alta Direccin debe al menos una vez al ao realizar
revisiones de la eficacia del SGCS y analizar el desempeo del mismo.
Como resultado de la revisin la Alta Direccin debe aportar evidencia de la
toma de decisiones y responsabilidad que adquiere con el diseo e
implementacin del Sistema de Gestin en Control y Seguridad, y de la mejora
continua ver anexo # 1 Manual de Seguridad 4.6.3.

89
5.13 ETAPA DE DISEO DE UN SGCS
Un sistema de Gestin en Control y Seguridad se puede disear de
acuerdo a lo siguiente:
Evaluar la necesidad que tiene la empresa en relacin a disear un
Sistema de Gestin en Control y Seguridad
La empresa identifica las metas que quiere alcanzar diseando el
sistema de gestin, tales como la prevencin de actividades ilcitas
logrando as la satisfaccin de los clientes.
Obtener informacin sobre la norma BASC
Los trabajadores que inicien con el desarrollo del sistema deben
entender los requisitos de la norma de SGCS BASC
Toma de conciencia y formacin
Se debe comprometer a todo el personal que realiza actividades
relacionadas con la seguridad y control; adems de planificar e
informarse acerca de cmo se disea el manual, como identificar los
procesos de mejora continua y otros relacionados al sistema.

90
Redactar el manual de SGCS BASC
Para desarrollar el manual es necesario tomar en cuenta lo siguiente:
Excluir algn punto del estndar y justificarlo de manera que se
entienda por qu se descart ese requisito.
Mencionar e incluir los procedimientos reglamentarios dentro
del manual.
Incorporar dentro del manual el alcance, poltica, misin.
Todo el personal de SEGURIDAD S.A debe revisar el manual,
procedimientos documentados, con el objetivo de que emitan
sugerencias antes que el manual sea aprobado para su uso.
5.14 ELABORACIN MANUAL DE SGCS BASC
5.14.1 FORMATO DE MANUAL BASC
El Manual de seguridad se dise con el siguiente formato:
Encabezado:
1.- Logo y Nombre de la empresa
2.- Ttulo del Manual
3.- Codificacin del Manual correspondiente a la Normativa BASC
versin 04
91
4.-Nmero de pgina
5.-Nmero versin del documento
6.-Cargo de la persona que elabor el documento
7.-Cargo de la persona que aprob el documento
8.-Fecha de elaboracin
9.- Fecha de Aprobacin
Grfico 18 Encabezado del Manual de Seguridad

Pie de pgina:
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Grfico 19 Pie de pgina del Manual de Seguridad

92
ESTRUCTURA MANUAL DE SEGURIDAD
Tabla 20 Estructura del Manual de Seguridad
NUMERAL DESCRIPCIN
Se presentan los ttulos de cada seccin y

Tabla de Contenido subseccin ,en qu nmero de pgina se
pueden encontrar
El Objeto y Alcance es definido de acuerdo

1. Objeto, Alcance, a las actividades que realiza la empresa,
Aplicacin y Exclusiones adems en las exclusiones se detalla que
tems no son aplicables.
2. Referencias Se da a conocer con que normas se puede

Normativas integrar o hacer referencia en el SGCS.
Glosario de trminos que se utilizan

3. Trminos y
nicamente dentro del Manual de
Definiciones
Seguridad.
Se describen todos los elementos

4. Requisitos del
aplicables del SGCS. Se incluyen los
Sistema de Control y
Procedimientos Documentados , Registros
Seguridad
e Instructivos
El Manual de Seguridad que se presenta en el proyecto se encuentra en el
anexo # 1
93
5.14.2 FORMATO DE LOS PROCEDIMIENTOS
El formato de los procedimientos, lleva un formato similar al del
Manual de Seguridad y es el siguiente:
Grfico 20 Encabezado del Procedimiento

Encabezado:
1.- Logo y Nombre de la empresa
2.- Ttulo del Procedimiento
3.- Codificacin del Procedimiento
4.-Nmero de pgina
5.-Nmero versin del documento
6.-Cargo de la persona que elabor el documento
7.-Cargo de la persona que aprob el documento

94
8.-Fecha de elaboracin
9.- Fecha de Aprobacin
Pie de pgina:
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Grfico 21 Pie de pgina del procedimiento

ESTRUCTURA DE LOS PROCEDIMIENTOS
Todos los procedimientos del SGCS llevan la misma estructura pero lo
que cambia es su contenido, esto depende de qu tipo de procedimiento
se especifique en el Manual de Seguridad.
La estructura de los procedimientos es:

95
Tabla 21Estructura de los Procedimientos
NUMERAL DESCRIPCIN
Ttulo Se encuentra en el encabezado de la pgina.
El propsito que se desea cumplir con este

Objetivo
procedimiento
Alcance reas o procesos a los que aplica.
Referencias a otros procedimientos en el caso

Referencias
que aplique.
Lista de conceptos relacionados con el

Definiciones
contenido del procedimiento.
Responsabilidad y Cargos que intervienen y son responsables del

Autoridad cumplimiento del procedimiento
Criterios establecidos para facilitar la aplicacin

Poltica
del procedimiento.
Identificacin Nombre del Procedimiento.
Procedimiento Descripcin del procedimiento.

CONCLUSIONES
Cuando la empresa tomo la decisin de disear el sistema de gestin,
fue necesario que exista un compromiso y responsabilidad de todo el
personal para lograr el desarrollo de modo correcto y eficiente.
Se realiz el anlisis sobre la situacin inicial de la empresa mediante
la lista de verificacin de la norma y los estndares de seguridad,
permitiendo identificar que se cumpla con el 11% de los requisitos
establecidos mientras que el no cumplimiento fue el de mayor
porcentaje 43.13%.
Los procesos crticos que fueron identificados son: Operaciones y
Talento Humano, que estn relacionados de manera directa al servicio
que brinda la empresa.
Para una correcta asignacin de responsabilidades en los
departamentos de la empresa, se dise un mapeo de procesos y se
propuso la caracterizacin de los mismos de manera que cada persona
que realice la actividad tenga una visin integral.
Se realiz la evaluacin del riesgo, logrando detectar que el de mayor
relevancia es hurto interno y prdidas desconocidas, para el cual se
consider acciones que permitan reducir la probabilidad de ocurrencia,
fue indispensable la participacin del Gerente de Operaciones y
Logstica para una correcta aplicacin y seguimiento de la operacin.
Se revis y propuso una mejora en el direccionamiento estratgico de
la empresa: Polticas y Objetivos.
Debido que en la poltica de seguridad no se describa el compromiso
de la empresa con el Sistema de Gestin de Control y Seguridad ni
tampoco se encontraba definido como el personal iba a conocer la

poltica de seguridad, se propuso agregar una breve descripcin del
conocimiento del negocio, el compromiso con el SGCS y se estableci
las maneras de socializar la poltica al personal, fortaleciendo el trabajo
en equipo y la comunicacin interna. Se alineo los objetivos de
seguridad a la poltica propuesta.
Se elabor el Manual de Seguridad, procedimientos y registros
requeridos en la Norma BASC versin 04, se realiz la correspondiente
verificacin de los procedimientos en cada departamento.
Se establecieron indicadores de gestin para evaluar de forma peridica
la eficacia del Sistema de Gestin de Control y Seguridad, el
desempeo y cumplimiento de la meta propuesta, identificando
oportunidades de mejora en caso de requerirlo.

RECOMENDACIONES
La empresa deber poner en prctica e implementar la documentacin
que se ha diseado para que los procesos puedan ser controlados y
realizados de manera ordenada.
Capacitar Auditores Internos en base a la norma BASC para que ellos
sean los encargados de hacer cumplir el programa de las auditorias.
Socializar a todo el personal de la empresa lo importante de cumplir con
los procesos del Sistema de Gestin de Seguridad BASC para mejorar
el servicio que se brinda y aumentar la satisfaccin de sus clientes.
Evaluar los indicadores del Sistema de Gestin de Control y Seguridad,
con el propsito de realizar el seguimiento y encontrar oportunidades de
mejora.

Basc D-71939

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ESCUELA SUPERIOR POLITCNICA DEL LITORAL.

FACULTAD DE CIENCIAS NATURALES Y MATEMTICAS

DISEO DE UN SISTEMA DE CONTROL, APLICANDO LA NORMATIVA

BASC PARA UNA EMPRESA DE SEGURIDAD EN LA CIUDAD DE

Previa a la obtencin del Ttulo de:

Ingeniera en Auditora y Contadura Pblica Autorizada

Erika Sancn Chvez

Vanessa Villa Muoz

Agradecemos a nuestros padres y

familia por el apoyo incondicional

que siempre nos han dado y por

ser nuestra inspiracin.

A nuestra Directora del Proyecto

de Graduacin Ingeniera Sandra

Vergara, por habernos brindado

toda su ayuda para la culminacin

A Dios por habernos guiado y por

haber puesto en nuestro camino a

todas las personas que supieron

brindarnos su apoyo y confianza.

A nuestros amados padres y

Master. Sandra Vergara Granda Master. Carlos Surez Hernndez

Master. Grace Lpez

"La responsabilidad del contenido de esta Trabajo final de graduacin de

Grado, nos corresponde exclusivamente; y el patrimonio intelectual de la

misma a la Escuela Superior Politcnica del Litoral".

Erika Sancn Chvez Vanessa Villa Muoz

Este proyecto tiene por objetivo disear un Sistema de Gestin de Control y

Seguridad bajo el criterio de la Norma BASC versin 04-2012, logrando

disminuir la vulnerabilidad para que no se cometan actos ilcitos mediante el

reconocimiento de los riesgos existentes dentro de la empresa de seguridad.

En el Primer Captulo, describiremos a la empresa para la cual se est

diseando el sistema, el giro del negocio, antecedentes, principales clientes,

misin ,visin y estructura organizacional.

En el Segundo Captulo, se plantea el problema, la situacin actual,

justificativo, alcance, Objetivo General y los Objetivos Especficos del

intervienen en el Diseo del Sistema de Gestin de Control y Seguridad, el

BASC en el mundo y en el Ecuador, su estructura organizacional, quienes

pueden desarrollar e implementar este sistema.

En el Cuarto Captulo se realizar el diagnstico de la empresa mediante una

lista de revisin de la norma BASC versin 04 y los estndares de seguridad,

la presentacin y anlisis de los resultados

En el Quinto Captulo se desarrollar el Manual de Seguridad, en este se

Estndares de Seguridad, adems se incluir los instructivos y formatos de

Finalmente se presentarn las conclusiones y recomendaciones del proyecto.

3. MARCO TERICO SISTEMA DE CONTROL Y SEGURIDAD BASC ........ 28

5.13 ETAPA DE DISEO DE UN SGCS...................................................................... 89

BASC: Alianza Empresarial para un Comercio Seguro

SGCS: Sistema de Gestin en Control y Seguridad

WBO: Organizacin Mundial del BASC

COSP: Control y Supervisin de las Organizaciones de

CC.FF.AA: Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas

MRL: Ministerio de Relaciones Laborales

Grfico 1 Organigrama Estructural ................................................................................... 21

Tabla 1 Personal de Seguridad S.A. ................................................................................. 19

SEGURIDAD S.A. es una empresa dedicada a brindar servicios de vigilancia

para cumplir con sus funciones asignadas.

logren promover acciones preventivas destinadas a evitar que los clientes se

vean afectados con el contagio de sustancias ilcitas durante la custodia de

sus bienes o productos, est perdiendo competitividad y credibilidad en el

En consecuencia de lo antes expuesto y ante los requerimientos de los

clientes, la empresa tuvo la necesidad de disear un sistema de control y

seguridad que tenga reconocimiento a nivel internacional, para brindar la