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CATEGORAS FUNCIONALES Y SEMNTICA


PROCEDIMENTAL

Article January 1997

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2 authors:

Victoria Escandell-Vidal Manuel Leonetti


National Distance Education University University of Alcal
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CATEGORAS FUNCIONALES
Y SEMNTICA PROCEDIMENTAL

M.Victoria ESCANDELL VIDAL


UNED

Manuel LEONETTI
Universidad de Alcal

1. Introduccin

En la ltima dcada la distincin tradicional entre significado lxico y significado


gramatical ha vuelto a tomar forma en dos dicotomas que, de manera independiente, se han
desarrollado en el modelo chomskiano de Principios y Parmetros y en la teora de la
Relevancia de Sperber y Wilson: la primera opone categoras lxicas a categoras
funcionales; la segunda distingue entre codificacin de contenidos conceptuales (o
representacionales) y codificacin de contenidos procedimentales (o computacionales).
El objetivo de este trabajo es enlazar los dos paradigmas mencionados y proponer
que la semntica de las categoras funcionales es de tipo procedimental. Tras una escueta
presentacin del contenido de ambas distinciones en la seccin 2, dedicaremos la seccin 3 a
la formulacin de nuestra propuesta e ilustraremos la naturaleza procedimental de las
categoras funcionales: para ello, partiremos del caso paradigmtico de los determinantes
definidos, y extenderemos luego el anlisis al tiempo verbal, al modo y al complementador.
Concluiremos sealando algunas implicaciones tericas.

2. Las distinciones bsicas

2.1 Categoras lxicas / Categoras funcionales

Desde mediados de los aos ochenta, y sobre todo a partir de trabajos tan influyentes
como Abney (1987), se han distinguido en el seno de la sintaxis generativa chomskiana dos
clases de categoras, las lxicas y las funcionales1. Las primeras corresponden a las llamadas

1
Para una presentacin ms extensa y razonada, vanse Eguren (1993) y Brucart (1994); para las
perspectivas ms actuales, Chomsky (1995), y la clara introduccin que ofrece Radford (1997).

M. MARTNEZ et al. (eds.) (2000): Cien aos de investigacin semntica: De Michel Bral a la
actualidad (vol 1). Madrid, Ed. Clsicas, 363-378.
364 M.Victoria ESCANDELL VIDAL y Manuel LEONETTI

clases mayores de palabras (tpicamente, nombres, verbos, adjetivos y adverbios)2;


constituyen inventarios abiertos y poseen contenido descriptivo. Las categoras funcionales,
por el contrario, constituyen paradigmas cerrados, son de combinatoria muy restringida, y, en
general, dbiles o dependientes desde el punto de vista fonolgico o morfolgico, y adems
carecen de contenido descriptivo. Mientras que las propiedades de las categoras lxicas
son muy semejantes de una lengua a otra, las de las categoras funcionales estn sujetas a un
mayor grado de variacin y son, como se muestra en Ouhalla (1991), responsables de los
aspectos ms visibles de las diferencias sintcticas entre las lenguas, al ser ellas las que activan
los procesos sintcticos. Al mismo tiempo, las categoras funcionales contribuyen
significativamente a la interpretacin de las categoras lxicas que toman como complementos,
en un sentido que precisaremos ms adelante. Aunque el inventario de los ncleos funcionales
ha sufrido diversas modificaciones en funcin de los avances de la teora gramatical, los que
de forma ms slida estn asentados en el programa chomskiano son Flexin,
Complementador y Determinante.

La categora funcional Flexin est constituida por los diferentes conjuntos de rasgos
que se asocian a las categoras verbales de Tiempo, Modo y Concordancia 3, categoras que,
como se ha sealado a menudo, caracterizan a toda la oracin, a pesar de estar reflejadas
morfolgicamente slo en el verbo. El concepto tradicional de oracin se reinterpreta en
trminos sintcticos como la proyeccin de estos rasgos verbales, por lo que las oraciones
resultan no ser otra cosa que Sintagmas Flexin. La categora Complementador rene
tambin una serie de rasgos con mbito sobre toda la oracin (entendida como Sintagma
Flexin): hospeda las marcas de subordinacin y define la modalidad oracional (declarativa,
interrogativa, imperativa...). Finalmente, el Determinante es la categora que satura las
construcciones nominales y decide su referencia, indicando qu entidades, de las
pertenecientes al conjunto denotado por la proyeccin del nombre, deben tomarse en
consideracin al interpretar la secuencia.

Flexin, Complementador y Determinante representan la capa o estrato funcional que


se superpone a las proyecciones lxicas del verbo y del nombre. Es sta la disposicin
caracterstica de las dos clases de categoras: las proyecciones funcionales pueden verse
como proyecciones extendidas de las lxicas, y son imprescindibles para organizar el
entramado de dependencias que constituye la oracin.

2
Las preposiciones ocuparan un lugar perifrico dentro de las categoras lxicas.
3
Aunque hablemos de una nica categora Flexin, las investigaciones de los ltimos aos han tendido a
fragmentarla en un pequeo nmero de categoras autnomas: tanto el Tiempo como la Concordancia o el
Modo se han tratado como ncleos funcionales con sus propias proyecciones en la sintaxis.
Categoras funcionales y codificacin procedimental 365

2.2 Codificacin de conceptos / Codificacin de instrucciones

La distincin propia de la inteligencia artificial entre representacin y computacin ha


sido retomada recientemente en el marco de la Teora de la Relevancia en trminos de
codificacin conceptual y codificacin procedimental o de instrucciones. Segn Wilson y
Sperber (1993), los enunciados codifican bsicamente dos tipos de informacin: conceptual y
procedimental. Las representaciones derivadas de la codificacin conceptual estn formadas,
como su propio nombre indica, por conceptos; tienen propiedades lgicas (pueden entablar
relaciones de implicacin, contradiccin, etc.) y tienen propiedades veritativo-condicionales
(pueden describir o caracterizar estados de cosas). Ahora bien, la comprensin de los
enunciados conlleva tambin procesos inferenciales, que utilizan como premisas las
representaciones conceptuales y las combinan entre s o con otros supuestos previos. Una
parte del significado lingstico indica precisamente cmo deben manipularse dichas
representaciones conceptuales para alimentar adecuadamente la fase inferencial de la
comprensin. En esos casos, el significado es procedimental y no est formado por
conceptos, sino por instrucciones sobre el modo de manejar conceptos.

Blakemore (1987) explota esta distincin al proponer un anlisis muy convincente de


los conectores discursivos como codificadores de instrucciones lingsticas. Expresiones
como as que, de modo que o por lo tanto, segn esta autora, no codifican conceptos ni
contribuyen a las condiciones de verdad del enunciado, sino que indican cmo ha de
construirse la interpretacin de las secuencias que introducen; dicho de manera ms precisa,
ayudan a seleccionar la informacin contextual necesaria para obtener una interpretacin
ptimamente relevante del enunciado. As, por ejemplo, el conector de modo que codifica
una instruccin parafraseable como Tome la oracin que sigue como una conclusin obtenida
a partir de un supuesto anterior, explcito o no. Adems de los conectores, tambin las
marcas de modalidad, las partculas citativas, los tiempos verbales y la entonacin se han
descrito en trminos procedimentales4.

Los procesos de inferencia no se limitan a la obtencin de implicaturas, sino que


tambin intervienen en la determinacin de lo que se comunica explcitamente (es decir, en la
determinacin de las explicaturas). Las oraciones son representaciones semnticas abstractas
y no expresan proposiciones. Para que puedan ser evaluadas en trminos de condiciones de
verdad, estas representaciones abstractas deben ser antes completadas, y ello requiere

4
Vanse Wilson y Sperber (1988) y Clark (1993) sobre las marcas de modalidad, Blass (1990) sobre las
partculas citativas, Moeschler (1994) sobre los tiempos verbales, y Fretheim (1996) y Escandell-Vidal (en
prensa-a) sobre la entonacin. Para una relacin ms completa, vase Sperber y Wilson (1995: 297).
366 M.Victoria ESCANDELL VIDAL y Manuel LEONETTI

procesos de inferencia: es necesario asignar referente a las expresiones denotadoras, resolver


las secuencias potencialmente ambiguas y precisar las expresiones vagas. Estas tareas
conducen a la determinacin de las explicaturas proposicionales o de nivel inferior (lower-
level explicatures).

Pero lo que se comunica explcitamente no se reduce a la proposicin misma: implica tambin


la caracterizacin de la accin verbal realizada por el enunciado y de la actitud del emisor
hacia ste. Las representaciones que especifican estos otros aspectos constituyen las
explicaturas de nivel superior (higher-level explicatures). Los elementos procedimentales
contribuyen a reducir el esfuerzo de procesamiento de los enunciados, al comunicar
instrucciones para restringir la gama de interpretaciones posibles y orientar la tarea inferencial
que el destinatario debe llevar a cabo, en la determinacin tanto de las implicaturas como de
los dos tipos de explicaturas.

Ntese que la nocin de contenido procedimental, tal y como se entiende en la


Teora de la Relevancia, se aplica slo a la informacin computacional que restringe los
procesos de inferencia; aunque se puede hablar de contenidos computacionales en otros
niveles lingsticos como el sintctico, stos no se deben englobar bajo la denominacin de
procedimentales5.

3. Una semntica procedimental para las categoras funcionales

Desde un punto de vista intuitivo, parecera lgico pensar que las categoras lxicas
estn asociadas necesariamente a contenidos conceptuales, mientras que la codificacin
procedimental est restringida a las categoras funcionales. Sin embargo, como han mostrado
Wilson y Sperber (1993), no hay una relacin sistemtica entre categoras lxicas y significado
conceptual: algunos elementos lxicos, como los adverbios focalizadores (solo, incluso) o los

5
No est de ms hacer esta precisin, ya que nuestro punto de vista contrasta con el expuesto en Espinal
(1996) precisamente en este aspecto. Espinal trata todos los contenidos computacionales como
procedimentales, lo cual la lleva a concluir que los contenidos conceptuales aparecen necesariamente
acompaados de rasgos procedimentales y que, por consiguiente, la distincin conceptual/procedimental
no debe emplearse como criterio de clasificacin de los elementos lxicos. Tal conclusin es
diametralmente opuesta a la nuestra, como se ver ms adelante. El origen del desacuerdo est en la
extensin del trmino procedimental: nuestro uso es ms restringido y ms cercano al que postulan
Wilson y Sperber (1993).
Categoras funcionales y codificacin procedimental 367

conectores, transmiten contenidos procedimentales. Es obligado descartar, entonces, la


posibilidad de establecer algn vnculo entre estas dos distinciones? Creemos que no.

La propuesta que queremos desarrollar es la siguiente: aunque no todos los elementos


procedimentales son funcionales, s es cierto que todos los elementos funcionales son
procedimentales. Nuestro propsito es, por tanto, mostrar que la semntica de las categoras
funcionales (por lo menos las que actualmente se manejan en el programa minimista expuesto
en Chomsky (1995)) es siempre de tipo instruccional.

Para poder precisar un poco ms esta propuesta, conviene antes hacer explcita la
concepcin de la organizacin interna de las entradas lxicas de la que partimos. En Chomsky
(1995: 230-241) se sostiene que cada entrada lxica consta de tres tipos de rasgos:
fonolgicos, formales y semnticos. Los rasgos fonolgicos definen las propiedades fnicas
del elemento. Los rasgos formales incluyen informacin de tipo categorial e informacin
relativa a las propiedades morfolgicas (por ejemplo, persona, gnero, o capacidad de
asignacin de caso); son rasgos visibles para el componente computacional, e inducen
procesos sintcticos como el movimiento de constituyentes ntese que esto implica que
tanto las categoras lxicas como las funcionales contienen rasgos de naturaleza
computacional, que son relevantes en el nivel sintctico. Los rasgos semnticos, por su
parte, definen el contenido lxico de cada unidad.

Esta caracterizacin es perfectamente compatible con la que presentan Sperber y


Wilson (1986/1995: 86-92). En ella, las entradas lxicas contienen informacin sobre las
propiedades lingsticas de cada unidad (estructura fonolgica, categora sintctica,
posibilidades combinatorias, ...) y remiten a su vez a un localizador conceptual (conceptual
address) que da acceso a otros dos tipos de entrada: la entrada enciclopdica, de carcter
representacional, que contiene informacin sobre la extensin y la denotacin del concepto; y
la entrada lgica, de carcter computacional, que especifica los tipos de encadenamientos
deductivos posibles. El esquema de (1) resume este punto de vista:

(1)
ENTRADA LGICA
Localizador
ENTRADA LXICA conceptual

ENTRADA ENCICLOPDICA
368 M.Victoria ESCANDELL VIDAL y Manuel LEONETTI

Lo que proponemos es que la naturaleza de los rasgos semnticos asociados con los
ncleos funcionales es siempre procedimental. Dicho de otra forma, las categoras funcionales
son esencialmente conjuntos de instrucciones que activan procesos de tipo computacional,
tanto en la sintaxis como en los niveles interpretativos (es decir, en el interfaz con los sistemas
conceptuales-intencionales). Ello implica que, ms all del nivel sintctico, su contribucin a la
interpretacin sigue siendo computacional, y restringe, en este caso, los procesos de
inferencia. Adems, los ncleos funcionales, a diferencia de los lxicos, no aportan rasgos
semnticos de tipo conceptual6; o, en trminos relevantistas, la entrada lxica de las categoras
funcionales remite slo a la entrada lgica (es decir, la que contiene informacin
computacional), y no tiene asociada una entrada enciclopdica, de modo que carece de
contenido representacional.
El tratamiento procedimental de las categoras funcionales proporciona, a nuestro
juicio, una solucin plausible al problema clsico de cmo describir el significado gramatical.
Los apartados siguientes estn dedicados a ilustrar brevemente el funcionamiento y las
ventajas de este enfoque.

3.1. Los determinantes definidos

Los determinantes definidos (en los que, siguiendo a Abney (1987), incluimos tanto al
artculo definido y a los demostrativos como a los pronombres personales) son los
representantes prototpicos de la categora Determinante, y constituyen un dominio
priviliegiado para la aplicacin del anlisis procedimental.

El proceso interpretativo en el que los determinantes desempean un papel central es


la asignacin de referentes a las expresiones nominales. La Teora de la Relevancia ha llamado
la atencin sobre el carcter inferencial de este proceso, claramente ligado a la seleccin de
los supuestos contextuales necesarios para la interpretacin. De hecho, la informacin
explcitamente codificada en un SN definido no determina totalmente la identificacin del
referente, sino que ofrece slo datos fragmentarios que deben ser completados con otros
supuestos contextuales. La recuperacin de esa informacin adicional no codificada se lleva a
cabo por medio de mecanismos inferenciales, y es razonable suponer que stos pueden estar
constreidos de alguna manera por ciertas marcas gramaticales.

6
Como apuntamos ms arriba, los elementos lxicos tambin incluyen rasgos formales de naturaleza
computacional; sin embargo, es importante tener en cuenta que tales rasgos slo son accesibles al
componente sintctico y no reciben una interpretacin ms all de dicho componente, por lo que no son
pertinentes para la distincin conceptual / procedimental en el sentido en que esta funciona en la Teora
de la Relevancia.
Categoras funcionales y codificacin procedimental 369

En el marco terico de Sperber y Wilson, los determinantes definidos (incluyendo a


los pronombres) contribuyen de forma decisiva a la determinacin de la proposicin
expresada por el enunciado; representan, por tanto, restricciones sobre la explicatura, a partir
de la cual se definen las condiciones de verdad. Esto implica que, a pesar de lo que pudiera
parecer a primera vista, los contenidos conceptuales no son los nicos que contribuyen a las
condiciones de verdad: el caso de los determinantes es la prueba ms evidente de que la
informacin procedimental es tambin imprescindible para poder evaluar un enunciado en
trminos veritativo-condicionales.

Todo lo anterior lleva, efectivamente, a concebir a los determinantes como


expresiones procedimentales que guan y restringen la asignacin de referente. En este sentido,
la definitud no es otra cosa que una instruccin que permite al destinatario acceder a una
representacin mental adecuada del referente. Qu tipo de instruccin exactamente?
Podemos pensar que se trata de una instruccin que garantiza que esa representacin mental
es inmediatamente accesible para el destinatario, como propuso Kempson (1986: 216). Esto
nos permite obtener una caracterizacin del significado lingstico del artculo definido en los
siguientes trminos:

(2) Construya una representacin mental de un referente identificable de forma


unvoca.

La instruccin cifrada en (2) representa una garanta de accesibilidad cognitiva que resulta
decisiva para activar los procesos pragmticos que conducen a la determinacin de la
referencia de un SN definido, como se intenta mostrar en Leonetti (1996).

Una muestra de la validez del enfoque procedimental es, por ejemplo, la posibilidad
de explicar los usos del artculo definido llamados de primera mencin, no anafricos ni
decticos, y por consiguiente problemticos para la teora tradicional de lo consabido; en (3)
tenemos uno de estos casos en los que el SN definido se refiere a un objeto no mencionado
en el discurso previo, e introduce informacin nueva:

(3) Cuidado con el escaln

Ante un enunciado como el de (3), el oyente se ve obligado a inferir la existencia de un


escaln unvocamente identificable, y a localizarlo posteriormente; el procedimiento por el que
recupera este supuesto implcito, que no est dado de antemano para el oyente, es el que en
la bibliografa anglosajona se denomina accommodation, y resulta especialmente relevante
para nuestros fines porque se trata de un mecanismo que se pone en marcha exclusivamente
en virtud del requisito impuesto por la semntica del artculo. En otras palabras, es la
370 M.Victoria ESCANDELL VIDAL y Manuel LEONETTI

instruccin sobre la accesibilidad del referente lo que induce a construir los supuestos
contextuales necesarios y a combinarlos con la informacin lxica para localizar el referente;
es decir, la contribucin semntica del artculo es el motor de todo el proceso interpretativo,
y lo es en virtud de su carcter procedimental.

Entre las ventajas derivadas de la adopcin del anlisis procedimental para los
determinantes definidos, podemos mencionar las siguientes:
a) se supera la evidente dificultad de definir la contribucin semntica del artculo en trminos
conceptuales, al tiempo que se mantiene una semntica unvoca y simple, como es
deseable por razones de economa descriptiva;
b) se evitan las imprecisiones de los enfoques tradicionales, basados en la teora de lo
consabido o de la familiaridad, y la rigidez de la teora de las descripciones definidas de
Russell, conservando sin embargo las intuiciones ms valiosas de las aproximaciones
anteriores;
c) se explica la variedad de los usos de los SSNN definidos (anafricos, decticos,
anafricos-asociativos, de primera mencin, basados en el contexto general o
enciclopdico...) como interpretaciones derivadas de esta semntica bsica a travs de
mecanismos inferenciales de tipo general de los que da cuenta elegantemente la Teora de
la Relevancia7;
d) se consigue engarzar de forma natural la necesidad de atribuir un contenido estable y
sistemtico al artculo, por un lado, con la necesidad de explicar por qu la interpretacin
de las expresiones definidas depende tan notablemente del contexto, ya que los contenidos
procedimentales son tpicamente contenidos semnticos diseados para gestionar
informacin pragmtica;
e) atribuyendo la misma semntica lingstica al artculo y al pronombre de tercera persona,
se da cuenta del paralelismo interpretativo que existe entre ambos, se obtiene un anlisis
unificado de los fenmenos anafricos, como ya haba sealado Kempson (1986), y se
proporciona adems un apoyo slido a las hiptesis que recientemente han desarrollado las
ideas ya clsicas de Andrs Bello sobre la relacin de parentesco entre artculos y
pronombres.
f) se describen adecuadamente las semejanzas y diferencias entre artculo y demostrativos,
partiendo del supuesto, bien argumentado en Gundel, Hedberg y Zacharski (1993), segn
el cual los demostrativos codifican tambin instrucciones de procesamiento relativas a la
accesibilidad de los referentes, pero indican un grado de accesibilidad mayor (es decir,

7
Basta con pensar que las propiedades anafricas que caracterizan a los SSNN definidos frente a los
indefinidos no son ms que un resultado de la instruccin para acceder a un referente unvocamente
identificable: la localizacin de un antecedente en el discurso es simplemente una de las formas de
satisfacer el requisito impuesto por la semntica procedimental. Los evidentes paralelismos interpretativos
entre pronombres y SSNN definidos se originan tambin en este contenido semntico.
Categoras funcionales y codificacin procedimental 371

referentes identificables a partir de la situacin o de antecedentes discursivos, en


condiciones ms estrictas que las establecidas por el artculo).
g)
En definitiva, hay buenas razones para postular que los rasgos semnticos de la
categora funcional Determinante son de carcter procedimental.

3.2. El tiempo verbal

Quiz sea el profundo paralelismo que a menudo se ha sealado entre pronombres y


determinantes, por un lado, y tiempos verbales, por otro, la motivacin ms evidente para
pensar en un anlisis procedimental de estos ltimos. Este paralelismo se apoya en el hecho
incontrovertible de que la interpretacin de los tiempos implica un proceso de asignacin de
referente, exactamente igual que la de los SSNN. Naturalmente en el caso de los tiempos los
referentes no sern objetos o individuos, sino momentos o intervalos temporales (eventos o
situaciones, segn algunos). Pero esta diferencia no debe ocultar que existen semejanzas tan
llamativas como las siguientes. Al igual que ocurre en el mbito de la referencia nominal con la
distincin Indefinido / Definido, tambin entre los tiempos podemos distinguir aquellos que
introducen referentes nuevos (es decir, momentos temporales no mencionados en el discurso
anterior: es el caso del pretrito indefinido), y aquellos que se apoyan en referentes accesibles
y, en general, ya dados en el discurso, a los que toman como antecedentes (es el caso bien
conocido del pretrito imperfecto). Por otro lado, al igual que los pronombres, los tiempos
verbales pueden interpretarse como variables ligadas en el mbito de un cuantificador: es lo
que sucede con el imperfecto derribaba en (4), ya que no remite a un momento temporal
determinado, sino a cada uno de los momentos que constituyen el rango del cuantificador
cada vez.

(4) Cada vez que Emilio tocaba el trombn, su vecino le derribaba la puerta.

El fenmeno ilustrado en (4) es el mismo que reaparece en (5) en la interpretacin distributiva


del pronombre lo:

(5) Cada vez que Emilio toca un instrumento, su vecino se lo destruye.

El paralelismo entre la referencia nominal y pronominal y la referencia temporal puede


extenderse8, pero los datos mencionados bastan para sentar, tambin en este caso, las bases

8
Los trabajos reunidos en de Mulder, Tasmoswski-De Ryck y Vetters (eds.) (1996) ofrecen un panorama
actual y muy estimulante de las investigaciones en este campo.
372 M.Victoria ESCANDELL VIDAL y Manuel LEONETTI

de un anlisis procedimental: los tiempos codifican instrucciones que restringen la construccin


de la explicatura proposicional del enunciado.

Las propuestas ms explcitamente procedimentales sobre los tiempos se encuentran


en Moeschler (1994). Tomemos como ejemplo su anlisis del imperfecto en francs.
Moeschler (1994: 103) sugiere que el imperfecto codifica la instruccin reproducida en (6),
de la que es posible derivar pragmticamente todos los usos de este tiempo.

(6) Busque una expresin temporal referencialmente autnoma con la que


relacionar el evento o la situacin descritos.

As, en una secuencia como la de (7), el evento indicado por el imperfecto depende
de la expresin temporal en 1929, lo que permite cumplir con el requisito impuesto en (6); la
expresin que sirve de antecedente al imperfecto es lo que habitualmente denominamos punto
de referencia.

(7) En 1929, Juan se casaba con Mara.

Independientemente de que la instruccin de (6) se pueda formular de manera ms


acertada, es fcil reconocer en ella, bajo vestimentas procedimentales, las intuiciones clsicas
acerca del carcter anafrico del imperfecto o su condicin de tiempo relativo. La propuesta
de Moeschler permite no solamente retomar estas ideas vlidas y captar lo que parece comn
a todos los usos del imperfecto, sino adems profundizar en el estudio de la relacin entre
tiempos y determinantes. Tngase en cuenta que si, por ejemplo, en la definicin de (2)
sostenamos que el artculo definido garantiza la accesibilidad de la representacin mental del
referente, con la definicin de (6) estamos reinterpretando el imperfecto como un mecanismo
que garantiza la accesibilidad de un punto de referencia con el que relacionar el evento
indicado. La aplicacin del concepto de accesibilidad al estudio de los tiempos es sin duda
prometedora y est en consonancia con la moderna tendencia a tratar los fenmenos de
interpretacin temporal por medio de la Teora del Ligamiento, dentro del modelo de
Principios y Parmetros9. De nuevo, la conexin entre categoras funcionales y contenido
procedimental se presenta como un punto de partida slido para futuras investigaciones.

3.3. El modo verbal

9
Vase, por ejemplo, Prez Saldanya (1991).
Categoras funcionales y codificacin procedimental 373

Si la naturaleza procedimental de tiempos y determinantes est ligada


fundamentalmente a los problemas de la referencia, no se puede decir lo mismo del modo
verbal, que desde luego no es una categora dectica. Sin embargo, el modo tambin puede
considerarse como un elemento codificador de instrucciones. Mientras que, al guiar la
asignacin de referente, los determinantes y los tiempos desempean una funcin decisiva
para la determinacin de las explicaturas proposicionales (o de nivel inferior), el modo
contribuye a restringir algunos de los procesos inferenciales que dan lugar a las explicaturas de
nivel superior. stas representan, como dijimos, la reconstruccin que el oyente realiza de las
actitudes proposicionales o las intenciones ilocutivas con que se formul el enunciado. En
cualquier caso, lo importante es que la actitud y la intencin ilocutiva no se descodifican, sino
que se infieren, en contra de lo que se sola pensar en la tradicin de la teora de los actos de
habla (para una defensa de este punto, vanse Wilson y Sperber (1988) y (1993)). Como en
los casos anteriores, los procesos inferenciales que desembocan en las explicaturas de nivel
superior siguen las instrucciones codificadas por determinados elementos lingsticos: en este
caso, la entonacin, las partculas de modalidad, el orden de palabras, y ciertos rasgos de la
flexin verbal como el modo.

Una descripcin del modo acorde con estos presupuestos es la que ofrece Rouchota
(1994) en su estudio sobre el subjuntivo en griego moderno. Segn Rouchota (1994: 69), en
griego las oraciones en indicativo codifican la informacin de que la proposicin expresada se
toma como una descripcin de un estado de cosas en el mundo base (por defecto, el
mundo real, en el que el hablante se encuentra), mientras que las oraciones en subjuntivo,
caracterizadas por la partcula preverbal na, codifican la informacin de que la proposicin
expresada se toma como una descripcin de un estado de cosas en un mundo posible. La
semntica de la partcula de subjuntivo na consiste entonces en una instruccin para situar la
proposicin expresada en un mundo posible, que puede coincidir con el real, pero que
normalmente se toma como una situacin potencial, o meramente concebible como posible, o
deseable y posible.

Ahora bien, las oraciones en subjuntivo pueden comunicar una amplia gama de actitudes
(deseo, exhortacin, sorpresa, consejo, permiso o peticin). Es necesario, entonces, explicar
cmo se obtiene toda esta variedad de interpretaciones a partir de una semntica lingstica
sencilla, abstracta e infraespecificada como la que corresponde al subjuntivo, que simplemente
alude a mundos posibles. Rouchota demuestra, a nuestro juicio de forma contundente, que el
proceso de derivacin de las diferentes lecturas a partir de esa semntica unitaria es
pragmtico: se trata de un proceso de enriquecimiento inferencial, y est regido nicamente
por consideraciones de relevancia ptima (es decir, por un principio pragmtico general). Lo
que aqu queremos subrayar es que dicho proceso es activado por un contenido de tipo
374 M.Victoria ESCANDELL VIDAL y Manuel LEONETTI

procedimental, y que la interaccin entre este contenido y el criterio de coherencia con el


principio de Relevancia es todo lo que necesitamos para dar cuenta de la interpretacin de las
oraciones en subjuntivo.

El anlisis de Rouchota puede aplicarse al modo en espaol si se modifica


oportunamente la descripcin de la semntica del indicativo y del subjuntivo de forma que sea
posible dar cuenta de las diferencias entre el griego moderno y el espaol. Sin involucrarnos
en una argumentacin detallada, para la que remitimos a Leonetti (en preparacin), nos
gustara retomar la idea de que el rasgo que caracteriza al subjuntivo espaol frente al
indicativo es la ausencia de asercin, idea que a partir de una intuicin clsica ha reaparecido
en los ltimos aos en trabajos como Lunn (1988). En trminos procedimentales, el contenido
semntico del subjuntivo espaol sera por tanto el que se expresa en (8):

(8) Tome la proposicin como informacin no aseverada.

El motivo principal para suponer que el subjuntivo induce a tomar una proposicin
como contenido no aseverado est en la necesidad de conseguir una caracterizacin unitaria
que englobe tanto los usos del subjuntivo que corresponden a situaciones irreales (hipotticas,
posibles, deseables, dudosas,...) como aquellos que corresponden a situaciones factuales (es
decir, a hechos realizados que se presentan como informacin dada o presupuesta). Lo que
todos estos usos tienen en comn es que en ellos el hablante no comunica su compromiso con
la proposicin expresada: en unos casos, porque sta no describe un estado de cosas factual;
y, en otros, porque un estado de cosas factual se presenta como algo ya conocido o en un
segundo plano informativo (y, por tanto, como algo que no interesa aseverar).

La instruccin recogida en (8) puede enriquecerse inferencialmente en distintos


sentidos, en la forma descrita por Rouchota (1994). Tmese, por ejemplo, el caso bien
conocido de las oraciones concesivas en subjuntivo introducidas por aunque, ilustrado en (9):

(9) Aunque sea millonario, no se casar con l.

La oracin concesiva de (9) puede referirse a una mera posibilidad (puede que sea millonario
o puede que no) o a un hecho cierto (el individuo en cuestin es efectivamente millonario);
ambas lecturas, aunque aparentemente opuestas, son compatibles con la semntica
establecida en (8), ya que tanto las situaciones hipotticas como las que se presentan como
dadas de antemano o presupuestas son tpicamente no aseverables. Una vez establecido esto,
hay que pensar que son los supuestos contextuales accesibles para el oyente los que llevan a
Categoras funcionales y codificacin procedimental 375

enriquecer la semntica bsica en el sentido de Tome la proposicin como una situacin


hipottica o bien en el sentido de Tome la proposicin como una situacin factual, pero
colocada en segundo plano. En definitiva, son los datos contextuales los que inclinan la
balanza a favor de una u otra interpretacin, pero es la instruccin codificada por el subjuntivo
lo que regula y restringe la explotacin de tales datos en la interpretacin.

Aun a falta de precisar el anlisis en muchos aspectos, creemos que las perspectivas
que abre un enfoque procedimental del modo son lo suficientemente interesantes como para
que merezca la pena desarrollarlo.

3.4 El Complementador

La categora Complementador tiene un estatuto especial entre las categoras


funcionales. Ms que una clase de palabras, es una posicin sintctica que acoge diferentes
conjuntos de rasgos, de los que slo algunos tienen una realizacin lxica (el caso ms claro es
el del subordinante que). Como apuntamos ms arriba, tales rasgos definen la modalidad
oracional y se manifiestan en todas las marcas gramaticales que permiten distinguir un tipo
oracional de otro, como el orden de palabras o la entonacin.

Durante mucho tiempo se pens que la modalidad oracional era el nico factor
determinante de la fuerza ilocutiva. Sin embargo, hoy sabemos que la fuerza ilocutiva de un
enunciado no es una propiedad intrnseca de la oracin que lo compone, sino un efecto
interpretativo fruto de la interaccin entre el significado codificado y los supuestos
contextuales. En otras palabras, la intencin ltima del hablante no puede predecirse
totalmente a partir de los rasgos lingsticos y requiere la actuacin de procesos inferenciales.
La situacin es, por tanto, equiparable a la que se presenta con las dems categoras
funcionales: el papel de los elementos gramaticales es el de activar procesos de inferencia en la
comprensin del enunciado. Cualquier rasgo indicador de modalidad oracional puede verse,
entonces, como una instruccin para completar las explicaturas de nivel superior del
enunciado, es decir, el nivel en el que se representan las intenciones del hablante. Esto es,
efectivamente, lo que se defiende en Wilson y Sperber (1988) y (1993).

La sintaxis declarativa o enunciativa codifica la informacin de que el contenido


proposicional se presenta como una descripcin de un estado de cosas, sea en el mundo real,
sea en algn mundo posible. Esta formulacin es evidentemente ms abstracta que la que
suele ofrecerse desde la teora de los actos de habla, y tiene la ventaja de que permite dar
cabida a todos los usos no prototpicos de las oraciones declarativas. Ntese, por ejemplo,
que la instruccin no dice que la proposicin sea verdadera, sino simplemente que sta se
376 M.Victoria ESCANDELL VIDAL y Manuel LEONETTI

presenta como si lo fuera; tampoco dice nada sobre quin es el responsable ltimo de la
afirmacin: puede ser, por supuesto, el hablante, pero la instruccin deja la puerta abierta a la
posibilidad de que el emisor est simplemente haciendo or palabras de otro, como ocurre en
las citas encubiertas o en los casos de irona. Todos estos aspectos de la interpretacin
derivan, como hemos dicho, de la combinacin inferencial de la instruccin codificada con
otros supuestos contextuales accesibles. Se obtiene as un anlisis ms general, que carece de
los problemas planteados por los enfoques convencionalistas.

El significado de las marcas interrogativas (entonacin, orden de palabras) es una


instruccin para tomar la proposicin expresada como una interpretacin de un pensamiento
deseable (es decir, en sentido tcnico, como una representacin de otra forma proposicional
que representa a su vez un pensamiento que sera relevante si fuera verdadero). De nuevo, la
instruccin codificada en la forma lingstica del enunciado infradetermina la interpretacin: no
se dice nada sobre si el hablante conoce o no la respuesta (y se da cabida, de este modo,
tanto a las preguntas reales como a las interrogativas retricas o a las preguntas de examen);
tampoco se especifica quin es la persona para la que resultara relevante la respuesta (en
algunos casos, es el hablante, pero en otros es el oyente, como sucede en las interrogativas
empleadas como crticas o como recordatorios); y nada se dice tampoco sobre en qu
sentido es relevante la respuesta (si lo es porque aporta datos desconocidos o porque
refuerza algunos ya existentes). Todas estas precisiones constituyen aspectos pragmticos del
significado, y ser la interaccin con otras informaciones la que permita completar
inferencialmente la interpretacin.

Una explicacin del mismo tipo puede proponerse para las marcas imperativas,
tambin situadas en la posicin de Complementador: se presenta el contenido proposicional
como potencial y deseable. As, a partir de una nica semntica y contando con las tareas
posteriores de enriquecimiento puede explicarse toda la gama de usos: rdenes, sugerencias,
indicaciones, permisos, buenos deseos, amenazas...

4. Implicaciones
Categoras funcionales y codificacin procedimental 377

Hemos mostrado que existe una conexin sistemtica entre la nocin sintctica de
categora funcional y la nocin semntica de contenido procedimental. La consecuencia
ms inmediata de esta generalizacin es que disponemos de un formato terico adecuado para
estudiar la contribucin interpretativa del llamado significado gramatical. sta no es la nica
implicacin terica que podemos extraer de todo lo anterior. Junto a ella habra que
mencionar, por lo menos, las siguientes:

a) La teora sintctica generativa y la Teora de la Relevancia se combinan elegantemente no


slo en el tratamiento del problema que nos ha ocupado, sino en multitud de aspectos
significativos; basta sealar que ambas son teoras de orientacin cognitiva y modularista, y
que comparten un notable inters por el papel de los principios de economa en
Lingstica, como se recoge en Escandell Vidal (en prensa-b).
b) En las configuraciones sintcticas las categoras lxicas (por lo menos, las proyecciones
verbales y nominales) aparecen tpicamente recubiertas por una capa de estructura
funcional. Los argumentos que se suelen aducir a favor de esta disposicin son de tipo
sintctico. No obstante, si la conexin entre lo funcional y lo procedimental es acertada,
disponemos tambin de un argumento de tipo semntico: la estructura funcional es
necesaria para encauzar la combinacin de los contenidos conceptuales de las categoras
lxicas con la informacin contextual adecuada, en la determinacin de los diversos niveles
de explicatura del enunciado.
c) Son los elementos funcionales y procedimentales los que se caracterizan por la funcin
creadora de contextos o modificadora de contextos que ha sido estudiada en profundidad
por las teoras semnticas de corte dinmico, como la Teora de la Representacin del
Discurso de H. Kamp.
d) Las categoras funcionales son responsables de la mayor parte de los fenmenos de
variacin paramtrica en la sintaxis, y lo son fundamentalmente en virtud de sus rasgos
formales o computacionales. Pero tambin los contenidos procedimentales presentan
diferencias notables de una lengua a otra: por ejemplo, la instruccin interpretativa asociada
al subjuntivo en griego moderno no es la misma que transmite el subjuntivo espaol. De
este modo, podra hablarse tambin de variacin paramtrica en la semntica
procedimental, mientras que no parece posible hacerlo en el mbito de la semntica
conceptual.
e)
Todas estas implicaciones merecen, sin duda, una reflexin ms pausada que la que
simplemente hemos esbozado aqu. Pero, en cualquier caso, constituyen puntos de partida
que podran resultar muy prometedores para investigaciones futuras.
378 M.Victoria ESCANDELL VIDAL y Manuel LEONETTI

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