CRIMEN ORGANIZADO Y SU TRATAMIENTO JURIDICO A NIVEL

INTERNACIONAL

INTRODUCCION

La criminalidad organizada existe y ha persistido en el tiempo desde sus

comienzos, lo cierto es que en el Per y otros pases existe un total
desconocimiento acerca de este fenmeno. Desde el ao 1968 hasta hace apenas
cuatro aos, el fenmeno que sin duda ha tenido ms trascendencia y ms ha
preocupado a nivel internacional como es el caso del terrorismo de ETA (Espaa).
Junto a esta realidad existen diversas causas que han contribuido al
desconocimiento y abandono de este fenmeno, entre otras, el hecho de que a
priori el dao causado por el crimen organizado es imperceptible, y por tanto, la
peligrosidad que supone la criminalidad organizada no es apreciable de forma
inmediata.

Actualmente ha llegado a convertirse en una amenaza absoluta y gravsima a nivel

nacional e internacional capaz de desestabilizar la seguridad y la economa de los
Estados. Todo ello trae causa a partir de la libre circulacin de mercancas,
capitales, servicios y personas y, por supuesto, de la capacidad que tiene la
criminalidad organizada para penetrar en las estructuras sociales. A la intensidad
de dicho fenmeno, cabe sumar la posicin geogrfica en la que se encuentra
nuestro pas pues, a da de hoy, es considerado un enclave idneo para el
asentamiento y expansin de estas redes internacionales y, por tanto, para el
desarrollo de las actividades delictivas del crimen organizado.

Latinoamrica no es ajena a este fenmeno social, en donde los ndices de

criminalidad en pases como Mxico, El Salvador, Colombia y Per vienen en
alarmante aumento; generando un gran perjuicio en el desarrollo econmico de la
sociedad, fomentando la corrupcin, acrecentando la sensacin de inseguridad
ciudadana; deviniendo todo ello en una afrenta contra la institucionalidad y
gobernabilidad del pas.
 1. DEFINICIN: Criminalidad Organizada.

La criminalidad organizada es un fenmeno considerado en la actualidad como

una amenaza acechante capaz de poner en peligro las estructuras sociales y
econmicas de los Estados. Esta imparable expansin se debe a diversos
factores. Por un lado factores sociales como la indeterminacin de las vctimas y la
clandestinidad a la hora de actuar que impiden conocer la magnitud del crimen
organizado. Por otro lado, factores tecnolgicos y econmicos como son la
aparicin de nuevas infraestructuras que favorecen su actuacin o la persistente
demanda de bienes y servicios ilcitos como puede ser la trata de seres humanos,
el trfico de drogas y el trfico de armas. Esta es la razn por la cual las
instituciones internacionales cooperan para combatir este fenmeno. En Espaa,
la legislacin penal en esta materia ha experimentado un notable cambio orientado
hacia la especializacin; los antecedentes histricos revelan que estas formas de
delincuencia organizada se tipificaban en rasgos generales como una modalidad
del delito de asociacin ilcita. Sin embargo, la Reforma del Cdigo Penal de 2010
introdujo un nuevo Captulo dentro del Ttulo XXII dedicado a los Delitos contra el
Orden Pblico, conformado principalmente por los artculos 570 bis y 570 ter.

2. EL CONCEPTO MS BUSCADO: Criminalidad Organizada.

Cabe partir de una premisa clara para abordar de manera inicial el fenmeno de la
criminalidad organizada. No existe una definicin consensual nica de crimen
organizado, cada sociedad le otorga a este fenmeno significados distintos, por
ello equiparan la existencia de una criminalidad organizada a los supuestos ilcitos
que se cometen en sus territorios de origen

1. As pues, en Italia la criminalidad organizada ha sido identificada con la mafia y

otras organizaciones similares, en Portugal se asocia a los ilcitos del mercado
financiero, en Alemania fundamentalmente al lavado de dinero y a la corrupcin,
mientras que en Espaa la identificacin de criminalidad organizada es sin lugar a
dudas con el terrorismo, 2. De esta manera y dentro del mbito territorial espaol,
cuando hacemos referencia al trmino terrorismo nos remontamos a mediados
de 1959, fecha en la que se funda el denominado grupo terrorista que ha
sembrado muerte, sangre y terror en la vida sociopoltica de la Espaa
Contempornea:

Tal y como establece la profesora ZIGA RODRGUEZ hablaramos de un

vaco debido a la ausencia de un trmino jurdico-penal de criminalidad
organizada. Desde mi punto de vista, el motivo principal que fundamenta esta
ausencia conceptual se explica a travs de la siguiente afirmacin: El Derecho
Penal ha sido construido sobre la base de un comportamiento de un autor
individual y la criminalidad organizada supone un comportamiento de grupo, de
organizacin, 3. Es decir, hablamos pues, de una realidad paralela, una nueva
criminalidad conformada por distintos sujetos activos. De esta manera, existe
as una inadecuacin de instrumentos jurdicos esta identificacin, lo cierto es
que en Espaa desde el punto de vista jurdico, existen posturas doctrinales
totalmente opuestas que niegan la identificacin de ambos fenmenos idneos
para hacer frente a la criminalidad organizada ya que tradicionalmente viene
abordndose desde la ptica del autor-individual.

Otro de los motivos que contribuye a que a da de hoy no exista un concepto

unnime de criminalidad organizada surge de la mano del profesor ZAFFARONI,
el cual establece una imposibilidad material a la hora de englobar en una nica
definicin conceptual todas las manifestaciones de criminalidad organizada.

La Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional o Convencin de Palermo (2000) contiene una definicin
pragmtica en su artculo 2, que dice: Por grupo delictivo organizado se
entender un grupo estructurado de tres o ms personas, que exista durante cierto
tiempo y acte concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos
graves o delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, con miras a
obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio de
orden material. Por delito grave se entiende aquellos delitos que tienen una
penalidad de cuatro aos o ms de prisin. El Cdigo Penal Federal de Mxico
coincide con esta definicin cuando destaca que la delincuencia organizada es el
conjunto de personas organizadas bajo normas y jerarquas, con la finalidad de
cometer o llevar a cabo actos ilcitos o ilegales con el fin de obtener ganancias
lucrativas. A diferencia del terrorismo, en el cual la comunidad internacional no se
pone de acuerdo a la hora de consensuar una definicin, en lo que tiene que ver
con delincuencia organizada, la comunidad internacional s ha comprendido la
necesidad de colaborar ms ampliamente en su lucha. En la Conferencia Mundial
de Npoles de 1994, se estableci la necesidad de elaborar una Convencin
Internacional contra la Delincuencia Organizada Transnacional. Por otra parte, los
vnculos entre delincuencia organizada y terrorismo no son nuevos, existen grupos
de delincuencia organizada que han utilizado el terrorismo como medio para
imponer sus fines de impunidad contra el Estado. Terrorismo y delincuencia
organizada no son conceptos sinnimos, pues no todos los grupos de delincuencia
organizada son terroristas ni todos los terroristas son grupos de delincuencia
organizada. La Convencin de Palermo no distingue la motivacin poltica de los
actos cometidos por organizaciones delictivas. Todo grupo terrorista que financie
sus actividades terroristas a travs de vnculos con delincuencia organizada como
la venta de drogas, el fraude bancario o el lavado de dinero, est regulado por la
Convencin, independientemente del fin de lucro que pudiera tener.

3. EVOLUCIN RECIENTE DEL CRIMEN ORGANIZADO: SU

TRANSNACIONALIZACIN.

Aparte de dinmicas propias de las agencias de seguridad, que han influido

decisivamente en la amplificacin del problema del crimen organizado a escala
mundial, es evidente que la evolucin reciente del crimen organizado ha
significado un cambio en sus estructuras orgnicas y una multiplicacin efectiva de
su poder para retar a las autoridades estatales. Varios son los factores que han
influido en esta dinmica hasta alcanzar una fase novedosa del mismo fenmeno
que, por su carcter predominantemente internacional, que se ha denominado de
crimen organizado transnacional. Este modelo de crimen organizado presenta tres
diferencias fundamentales con fases anteriores del fenmeno: una operatividad a
escala mundial, unas conexiones transnacionales extensivas y, sobre todo, la
capacidad de retar a la autoridad nacional e internacional.

Procesos paralelos a los que ha hecho posible la creciente mundializacin

econmica han permitido el salto de unas organizaciones criminales confinadas a
mbitos restringidos hacia una actuacin a escala mundial. La rapidez y
posibilidades del transporte internacional, junto con un compromiso poltico por el
libre comercio en todo el globo, han hecho aumentar los flujos de bienes lcitos,
as como de los ilcitos. Esta situacin se agrava en la concepcin de que, en el
negocio criminal ms lucrativo, el trfico de drogas, los pases productores se
encuentran muy alejados de los lugares de consumo, aunque la distancia tiende a
reducirse e incluso desaparecer con el incremento de la utilizacin de drogas
sintticas. De una forma simbitica, las organizaciones delictivas han combinado
la explotacin de las oportunidades y las rutas de negocio que ha abierto el
mercado internacional con los pasos histricos del contrabando que se mostraron
muy resistentes a la irrupcin del estado, generando as una muy lucrativa mezcla
de viejas y las nuevas actividades ilcitas en las que la especializacin y la
ampliacin de mercados parecen no ser tendencias contradictorias. No es casual,
en este sentido, que las actividades, e incluso los abusos, realizados por las
grandes multinacionales, que no cuentan con un control internacional por la falta
de consenso al respecto y una bsqueda de competitividad cada vez ms intensa,
suponen un precedente habitual para la introduccin del crimen organizado.
Importantes investigaciones en los Estados Unidos y Europa demuestran que no
slo se produce un acoplamiento con las actividades de las empresas legales,
sino que importantes segmentos de la economa legtima han sido penetrados por
el crimen organizado.

Este crecimiento del comercio mundial se ha visto acompaado de una revolucin

en las redes financieras. El notable progreso tecnolgico de las comunicaciones y
los deseos de las instituciones bancarias por desarrollar nuevas opciones que
evitasen la imposicin estatal y satisfacer las crecientes demandas de las
empresas transnacionales, con un gran volumen de dinero circulante presente en
el sistema y facilidades para trasladarlo econmicamente a gran velocidad, han
favorecido inmensamente el blanqueo de dinero por parte de las grandes
organizaciones criminales, un paso fundamental en cualquier negocio ilegal:
controlar su dinero, obscurecer su origen ilegtimo y su propiedad y legitimar los
frutos de sus desvelos. La carencia general de supervisin de estas actividades,
pese a los esfuerzos ltimos por introducir ciertos grados de control, y la
complejidad de las operaciones hace extremadamente complicado hacer cumplir
las regulaciones. Cualquier empeo de un pas por revitalizar el control del flujo de
capitales no tiene los efectos deseados, sino que, por el contrario, conduce a una
relocalizacin rpida de los capitales, la prdida de beneficios del poderoso sector
bancario y una mayor complejidad de los instrumentos financieros. Y para muchos
pases el ser receptor de tales capitales supone una parte substancial de su
economa, por lo que un cambio radical supondra enormes perjuicios para su
economa. Muchos son los pases en los que se producen estas actividades a
gran escala, que son escogidos en funcin de factores tales como el secreto
bancario, la corrupcin, la formacin de las fuerzas de seguridad, las operaciones
bancarias con parasos fiscales, el poder del sistema bancario y los controles
sobre el cambio de moneda.

Los adelantos de los sistemas de comunicacin y transferencia de informacin han

tenido, adems, otros efectos en la actuacin del crimen organizado. Por un lado,
ha permitido flexibilizar las estructuras de las organizaciones permitiendo una
actuacin en redes que tiende a maximizar los beneficios y evitar la eventual
actuacin de las agencias de seguridad. Por otro, evita la acumulacin de papeleo
eliminando as muchas de las pruebas incriminatorias que podran allanar las
actuaciones policiales de represin. Pero, sobre todo, se ha producido una
transformacin en la naturaleza de las amenazas a la seguridad, que si antes
estaban asociadas a grandes acumulaciones de poder, recursos y territorio, en la
actualidad pasan por el control y generacin de informacin. En este sentido se
abren nuevos resquicios para la vulnerabilidad de la seguridad de los diversos
estados nacionales por los que las organizaciones criminales, con un enorme
potencial econmico, tienen la posibilidad de acceder a informaciones que se
utilizan para mejorar y expandir sus negocios.

Esta mundializacin de la informacin en trminos de flujos a travs de los medios

de comunicacin de masas que permiten la presentacin inmediata del bienestar
de los pases desarrollados en todo el planeta, la aparicin paralela de mltiples
conflictos regionales y los avances en el transporte han fomentado un incremento
importante de la inmigracin y la creacin paulatina de redes tnicas que se
reparten por el mundo. Y aunque la mayora de los inmigrantes son respetuosos
con la ley de los pases de acogida, las disporas tnicas han sido aprovechadas
por las diversas organizaciones criminales para desarrollar redes transnacionales
propias con las que se mantienen en permanente contacto a travs de un sistema
avanzado de comunicaciones.() Aunque los grupos principales de delincuentes
an tienen una identidad nacional fuerte y un centro-refugio desde el que
coordinan sus actividades, las precarias condiciones de vida en las que viven
muchos de los inmigrantes facilitan su expansin en nuevos mercados. Los
vnculos tnicos, con sus sistemas de lealtad, solidaridad y sanciones a menudo
superpuestos sobre las legislaciones de los pases en los que viven allanan, por
diversas razones, su implantacin.() Adems, las intervenciones policiales se ven
dificultadas entre estos grupos por problemas de idioma y de cultura, que se ven
fortalecidos por lazos de parentesco que fomentan la solidaridad grupal y un
recelo hacia la autoridad nacional, que se retroalimenta por actuaciones
inadecuadas de ciertas administraciones pblicas que no discriminan entre
miembros del crimen organizado y un entorno social ms amplio, que por lo
general ser el que ms sufre sus consecuencias.

En este sentido, la existencia de unas fronteras cada vez ms porosas ha

cambiado el enfoque de la actuacin policial desde un control fronterizo a un
control de poblaciones y se ha posibilitado la criminalizacin de determinados
grupos tnicos, en lo cual ha tratamiento desconsiderado y alarmista por parte de
algunos medios de comunicacin de masas ha sido determinante. Paralelo a este
proceso, se produce la aparicin de grandes urbes multiculturales, herederas en
cierto punto de las clsicas ciudades portuarias centrales a las primeras redes
mundiales de crimen organizado, que funcionan como ncleos del sistema
econmico mundial. Estas ciudades globales proporcionan una combinacin de
elementos, incluyendo una manifestacin del poder y unos sistemas financieros y
bancarios muy desarrollados, unas desigualdades econmicas significativas, unas
poblaciones cosmopolitas que garantizan el anonimato, el relajamiento del control
social y la diversidad tnica, que facilita la introduccin de grupos delictivos.

En otro orden, el crimen organizado no es tampoco ajena a la rapidez en la

difusin de los avances tecnolgicos en otros mbitos. De hecho, por su enorme
potencial econmico, tienen un acceso an ms veloz y eficaz que la media
incluso de aquellos actores ms avezados en los recursos tecnolgicos. Es notoria
su habilidad para adquirir y poner en marcha cualquier tipo de nueva tecnologa, a
la que adems someten a una experimentacin continuada. Los laboratorios del
crimen organizado obtienen cada vez productos de mayor calidad e incluso
nuevos productos, su tamao es menor y se les dota de una inmensa movilidad.
Estos avances son especialmente relevantes para el mundo de las drogas, como
demuestra la difusin de nuevas drogas o diferentes sustancias psicotrpicas, en
el mbito armamentstico y en el de la falsificacin de todo tipo de bienes. Y ms
relevante an, el acceso a nuevas tecnologas de control y comunicacin es
mucho ms rpida que el de las fuerzas de seguridad encargadas de perseguirlas,
lo que reduce su vulnerabilidad a la represin. La multiplicacin de los contactos
sociales que han propiciado los avances en el mundo del transporte y de las
telecomunicaciones, a travs de las cuales se transmite inmediatamente cualquier
tipo de novedades, ha supuesto un campo abonado para la experimentacin con
nuevas drogas y, en muchos casos, para un abuso incontrolado. El excedente de
riqueza, con un entorno de consumo masivo, en los pases industrializados ha
creado nuevas oportunidades de recreo y esparcimiento que han llevado paralelo
un aumento de los bienes y los servicios ilcitos. El hecho de que una parte de
estos bienes y servicios requeridos estn prohibidos legalmente, por razones
diversas que van desde intereses de grupo a motivos culturales, ha ayudado al
crecimiento de algunas ramas del crimen organizado especializadas o a la
expansin de antiguos grupos hacia nuevos y lucrativos negocios.

Por ltimo, el mundo del crimen organizado no est al margen de los grandes
conflictos polticos internacionales que se han multiplicado en los ltimos aos. De
hecho, las estrategias mundiales de las grandes organizaciones criminales han
estado influenciadas profundamente por acontecimientos geopolticos. El crimen
organizado prospera en plena turbulencia poltica y econmica. Las oportunidades
de comunicacin les permiten trasladar a zonas en conflicto o inestables, donde
obviamente disminuyen los controles, gran cantidad de capitales que cubren la
huida de los fondos legales en momentos de perentoriedad de efectivo y en los
que el rendimiento de la inversin suele ser alto por las propias caractersticas del
riesgo asumido. La desaparicin de la Guerra Fra ha supuesto un relajamiento de
la tensin mundial y, por tanto, de cualquier tipo de control indirecto, o incluso
directo con sus grados de responsabilidad ante auditorios ms amplios y menos
polarizados, sobre las zonas en conflicto. Algunos acontecimientos de los ltimos
aos han sido particularmente relevantes para estos grupos. Los ms importantes
de entre stos han sido el conflicto yugoslavo, la unificacin alemana, la reforma
econmica en la Repblica Popular de China, la emergencia de nuevos bloques
comerciales y de los nuevos pases industrializados.

La desaparicin de la Unin Sovitica ha sido un suceso crucial para la expansin

del crimen organizado. Los grupos transnacionales de delincuentes mostraron
gran agilidad para entrar en contacto con los pases del Este una vez que se
derrumbaron los regmenes comunistas, lo cual ha tenido extraordinarias y muy
perniciosas consecuencias, con la ayuda del descontrol interno, para la evolucin
futura de estos estados. El triunfo del capitalismo y un peculiar sentido de
democracia han facilitado una implantacin problemtica de la libre empresa sin
los mecanismos paralelos de control. Esta transformacin ha provocado desorden
interno, el ocaso de las estructuras existentes de autoridad y legitimidad, las
reticencias de la poblacin a cualquier tipo de nuevo control estatal, el
resurgimiento de conflictos tnicos y el desmoronamiento del aparato judicial,
policial y de inteligencia y su subordinacin o cooperacin con el crimen
organizado.() El vaco de poder poltico e ideolgico y una historia previa de
crimen organizado que ha proporcionado el capital humano y las redes sociales
necesarias, junto con una creciente pauperizacin del bienestar de la poblacin,
ha formado un excelente caldo de cultivo para la recreacin, la implantacin y la
expansin de grandes grupos de crimen organizado. En la actualidad, el
solapamiento de las actividades ilegales y legales en la mayor parte de estas
recin estrenadas economas de mercado es intrnseco a la nueva situacin. De
entre ellas, la mayor amenaza a la seguridad mundial procede del trfico de
sustancias radioactivas que puedan caer en manos de grupos terroristas o
estados polticamente incontrolables, aunque las evidencias de este trfico sean
an muy dbiles y en algunos casos manipuladas por los servicios de inteligencia.

No obstante, algunos eventos geopolticos que se supona provocaran

substanciales efectos en la expansin del crimen organizado, como por ejemplo
las desaparicin de las barreras fronterizas dentro de los pases que firmaron el
acuerdo de Schengen parecen haber tenido un efecto muy relativo y dudoso.() De
hecho, los controles en frontera eran ya muy laxos en etapas anteriores y las
organizaciones de contrabandistas tenan una larga historia de rutas alternativas
que haban sido perfectamente aprovechadas por los grandes grupos de crimen
organizado. En conjunto, la suma de estos factores propios de la ltima dcada ha
ayudado de manera indirecta a la extensin del crimen organizado transnacional
en los albores del siglo XXI convirtindola as en un fenmeno de ms largo
alcance del que haba constituido en etapas anteriores. En la actualidad, "la
delincuencia organizada plantea una amenaza directa para la seguridad y la
estabilidad nacionales e internacionales, constituye un ataque frontal contra las
autoridades polticas y legislativas que plantea a los estados problemas
fundamentales, trastorna y compromete a las instituciones sociales y econmicas
y causa una prdida de fe, en los procesos democrticos, socava el desarrollo y
desvirta los beneficios que ste ha alcanzado con grandes esfuerzos, victimiza a
poblaciones enteras sirvindose para ello de la vulnerabilidad humana, y se
apropia de segmentos enteros de la sociedad, especialmente las mujeres y los
nios, a los que tiende trampas e incluso esclaviza en el marco de sus diversas
empresas ilcitas y estrechamente relacionadas, particularmente la prostitucin".()
Un problema que por tradicin haba sido interno, local o nacional, de orden
pblico se ha convertido en una preocupacin que podra poner en peligro la
viabilidad de las sociedades, la independencia de los gobiernos, la integridad de
las instituciones financieras, el funcionamiento de la democracia y los equilibrios
de las relaciones internacionales, con profundas consecuencias para los distintos
pases y para la comunidad internacional de estados.

4. ENTORNO INTERNACIONAL SOBRE EL CRIMEN ORGANIZADO.

En el mundo el mes de noviembre de 1994 se celebr en Npoles la Conferencia

Mundial sobre Delincuencia Organizada Transnacional bajo los auspicios de la
ONU. Dos aos despus, cuando el Presidente de los Estados Unidos, William
Clinton, present ante el Congreso de su pas la revisin de la Estrategia de
Seguridad Nacional, mencion por primera vez la lucha contra la delincuencia
organizada internacional como un asunto de seguridad nacional y las Tesis de
Daniel Bell (1960). Tesis de Alvin Toffer (1970) Tesis de John Naisbitt (1982), entre
otros coinciden en algo central que el tratar de sealar que formas tendran las
ideas y la realidad en las ltimas dcadas del milenio pasado y relacionan sus
contenidos con el crimen organizado y seguridad nacional, por cuanto
replantearon los conceptos de soberana y transnacionalidad de las actividades
entre otros nuevos instrumentos y herramientas que fueron acumuladas al
conocimiento humano, dentro de una nueva escena que hoy denominamos
"globalizacin", antes se denomino "mundializacin" o "aldea global", pero no
visualizaron que la multimedia como valor agrado a las telecomunicaciones
pudiera hoy observarse en tiempo real o diferido una destruccin de dos (2)
rascacielos en New Yord y que los terroristas islmicos lo utilizan para reclutar
adeptos, conseguir fondos y lanzar campaas de intimidacin a escala mundial.

Los gobiernos de muchos otros pases han incluido a tan desbaratador fenmeno
entre los riesgos o amenazas a la seguridad interior e internacional, como por
ejemplo el grupo de pases ms industrializados del mundo (el G-7) y el Consejo
de Europa, as como otros organismos de carcter regional prcticamente en todo
el planeta, han alertado en diversas cumbres sobre los problemas que causa la
delincuencia organizada transnacional, alentando iniciativas para contrarrestar su
amenaza.

Las instituciones de la Unin Europea, en particular, manifiestan una preocupacin

creciente respecto al fenmeno objeto ahora de la cooperacin policial entre
estados miembros. Como ltimo ejemplo, el Nuevo! Concepto Estratgico de la
Organizacin del Tratado del Atlntico Norte (1999) declar, asmismo, que los
intereses de seguridad de la Alianza pueden verse afectados, entre otros riesgos,
por el crimen organizado.

5. ENTORNO INTERNO DEL CRIMEN ORGANIZADO.

En el Per en el ao 2001, despus de siete (7) aos despus de la reunin de

Npoles y cinco (5) aos despus del discurso presidencial de Clinton, fue un hito
trascendente para la construccin terica de el mbito de de Seguridad Nacional y
la Seguridad ciudadana, fuera de un mbito de la FFAA y PNP, por cuanto la
Sentencia del Tribunal Constitucional en el Per (EXP. N. 005-2001-AI/TC), sent
desde el punto de vista de la jurisprudencia constitucional, las fronteras ambos, en
ese orden de ideas, se expresan entre otros los siguientes puntos:

La Constitucin, sin embargo, caracteriza a la Seguridad Nacional como un

bien jurdico ntimamente vinculado a la Defensa Nacional, ms que a la
seguridad ciudadana o al llamado orden pblico interno.

Bajo el ttulo de "De la Seguridad y de la Defensa Nacional", en efecto, el

artculo 163 de la Constitucin expresa: "El Estado garantiza la seguridad
de la Nacin mediante el sistema de Defensa Nacional". Los artculos
siguientes declaran que el sistema de Defensa est dirigido por el
Presidente de la Repblica, y establecen la manera como estn
constituidas las Fuerzas Armadas, cuyas finalidades primordiales son
garantizar la independencia, soberana e integridad territorial de la
Repblica. Estas Fuerzas Armadas asumen el control del orden interno slo
 en casos de Rgimen de Excepcin; es decir, para casos o situaciones que
afecten la vida de la Nacin, o en estado o peligro de sitio, invasin o
guerra.

El concepto de Seguridad Nacional no debe confundirse con el de

seguridad ciudadana. Aqulla implica un peligro grave para la integridad
territorial, para el Estado de Derecho, para el orden constitucional
establecido: es la violencia contra el Estado y afecta los cimientos del
sistema democrtico, como se expres en la vigsima cuarta reunin de
Ministros de Relaciones Exteriores de la Organizacin de Estados
Americanos, este 20 de setiembre de 2001. Supone, pues, un elemento
poltico o una ideologa que se pretende imponer, y slo puede equipararse
a la seguridad ciudadana por excepcin o emergencia, cuando sta es
perturbada gravemente. La seguridad ciudadana normalmente preserva la
paz, la tranquilidad y la seguridad de los ciudadanos, sin mediar el factor
poltico y/o el trasfondo ideolgico en su vulneracin. Quien delinque contra
la seguridad ciudadana, no se propone derrocar o amenazar al rgimen
poltico constitucionalmente establecido, a fin de imponer uno distinto o una
distinta ideologa.

6. CASUSTICA POLICIAL FRENTE AL CRIMEN ORGANIZADO EN EL

PER

A partir de la fecha de la promulgacin de la diferentes leyes de seguridad

ciudadana, el 12 de febrero del 2003, se obtuvo ciertos instrumentos legales para
poder combatir la delincuencia organizada, en la cual recuerdo con claridad que
fue utilizada con mucho eficacia en la identificacin y detencin de Reynaldo
RODRIGUEZ LOPEZ y su banda, por cometer el delito contra el Orden Migratorio
(trafico de personas por tierra y aire) y su Organizacin Criminal, en el ao 2003,
que estuvo bajo la responsabilidad de ejecucin de la Jefatura de Investigacin
Criminal del Callao (rgano descentralizado de la Direccin de Investigacin
Criminal de la Polica Nacional del Per), entre otras aplicaciones se ordeno la
detencin preventiva por un Juez Penal por 24 horas a solicitud de la Polica y
tramitada por el Ministerio Pblico, despus de evaluar los diferentes medios de
prueba acumulados para la incriminacin de los delitos que cometa en asociacin
delictiva entre otros, la cual fue publicitada por medios de comunicacin social.
Pero siempre con la salvedad que la Polica Nacional respeta el principio de la
Presuncin de Inocencia y quien finalmente va a definir la culpabilidad de la
persona o personas es el organo juridiccional.

6.1. Diferencias de la delincuencia comn y crimen organizado

En el ao 2003, el General PNP Enrique YEPEZ DAVALOS Secretario Tcnico del

CONASEC, realizo una Exposicin sobre el Sistema de Seguridad Ciudadana, y a
mi parecer realizo una contribucin criminologica sobre la criminalidad comn, que
es la siguiente: La difusin de la Caracterizacin de la delincuencia comn en el
Per.

La mayor incidencia de hechos delictivos que estn dentro de la !

modalidad de delitos y faltas contra el patrimonio, con preminencia de robo
y hurtos.
La delincuencia comn afecta a todos los niveles socio econmicos, pero la
incidencia de delitos y faltas contra el patrimonio es mayor en los sectores
bajos y medios.
Los robos y asaltos tienen como principal objetivo la apropiacin de los
bienes de las vctimas ms que daar la integridad (poco uso de armas y
bajo registro de agresiones graves).
En la mayor parte de casos los atacantes son varones jvenes.
La inseguridad genera prdida de imagen y atenta contra el desarrollo.

Pero este desarrollo terico es insuficiente por cuanto no estableci las variables
del Crimen Organizado en el Pas, que puede subvertir el orden interno en el pas,
sino no controlado, reducido o eliminado.

7. HACIA UN NUEVO ENFOQUE DEL CRIMEN ORGANIZADO

 7.1. Definicin Peruana.- "Es la comisin planificada de los hechos
delictuosos cometidos por ms de dos personas, que actan
sistemticamente en un periodo de tiempo largo o indeterminado, que
esta orientado a la obtencin de ganancias ilcitas y poder, que causa
alarma social e inseguridad ciudadana; cometido por organizaciones
delictivas a nivel nacional e internacional".

Caractersticas del Crimen Organizado

Desplazamiento rpido a nivel nacional e internacional.

Empleo de medios sofisticados.
Captacin de delincuentes especializados.
Estructura jerrquica de la organizacin.
Presencia y asesoramiento legal en la organizacin.
Participacin de malos elementos de la FFOO.
Rpida articulacin de delincuentes y Requisitoriados.
Cambio de identidad frecuente.
Lavados de Activos.
Reiteracin de conductas delictivas.

De lo cual se desprende que como Doctrina y Unidad de Accin la PNP a asumido

la lucha frontal; contra la delincuencia comn, crimen organizado y crimen
transnacional (tres ejes evolutivos unidos por puntos de referencia comunes).

8. HACIA UNA DEFINICIN DE PLANIFICACIN ESTRATGICA FRENTE

AL CRIMEN ORGANIZADO Y EN LA SEGURIDAD NACIONAL

En la actualidad los Estados deben tener entre sus reglas de comportamiento

contra el crimen organizado las siguientes:

Mirar hacia delante el futuro y razonar hacia atrs, para determinar las causas y
efectos reales de este fenmeno.

Concentrar un efecto megapoderoso de puntos de referencia en la parte

decisiva de este fenmeno que permita la reduccin o su eliminacin.
Es necesario reflexionar en esos puntos, por cuanto estamos en medio de
un torbellino de transformaciones que vienen desarrollando en el mundo y
 especialmente en los pases latinoamericanos entre otros, por efecto de la
llamada globalizacin y la consolidacin de la democracia liberal y es
necesario que tengamos como criterios rectores los siguientes :

Debemos fortalecer la tendencia de una nueva cultura y comportamiento

organizacional del Estado y las instituciones comprendidas en el sistema de
justicia y seguridad ciudadana que promuevan permanentemente la alianza con la
sociedad civil, quienes deben fortalecer la transparencia y control social de la
funcin pblica.

Debemos consolidar permanentemente los instrumentos del marco

normativo para la lucha contra el crimen organizado, construyendo un tipo
penal adaptado a la realidad criminologica y penal del pas.
Establecer Polticas de Estado que permitan la generacin de recursos
econmicos y financieros (Nacional e Internacional) de las Instituciones
comprometidas contra el crimen organizado y la delincuencia comn.
Debemos establecer Polticas de potenciacin de la capacidad de
respuestas preactivas de la poblacin y brindarles la capacitacin y
perfeccionamiento del conocimiento adecuado.

9. DISTINCIN ENTRE ORGANIZACIN Y GRUPO CRIMINAL Y OTRAS

FIGURAS AFINES.

Los problemas aplicativos que surgen a la hora de delimitar los conceptos de

grupo criminal y organizacin criminal con otras figuras afines aparecen debido a
la variedad de formas que estn presentes en la delincuencia organizada. A mi
juicio, el motivo que dificulta una concepcin clara y diferenciada entre estas
figuras surge debido a que

hasta la reforma de 2010 dentro del concepto legal de asociacin ilcita se

incluan las bandas armadas y los grupos terroristas. En palabras de GARCA
COLLANTES, el concepto de delincuencia organizada era un trmino que no
estaba tipificado como tal en el Cdigo Penal [], esta ausencia se mitigaba con
la tipificacin en rasgos generales del delito de asociacin ilcita (Arts. 515 a 521
CP)60 . En torno a esta idea y de idntica forma a los delitos de terrorismo,
como posteriormente veremos, no existen criterios doctrinales arraigados que
permitan esclarecer su tratamiento en relacin con las diversas figuras.

9.1. Confluencia con el delito de asociacin ilcita.

En relacin al concepto de asociaciones ilcitas que establece el CP,

hacemos referencia a Las que tengan por objeto cometer algn delito o,
despus de constituidas, promuevan su comisin, as como las que
tengan por objeto cometer o promover la comisin de faltas de forma
organizada, coordinada y reiterada. De la lectura de este precepto en
relacin con el art. 570 bis 1 CP extraemos las notas esenciales y
comunes de ambos tipos penales como son la pluralidad de personas,
organizacin, permanencia y finalidad delictiva.

Ahora bien, LUZN CNOVAS apuesta por una divisin entre ambas
figuras aludiendo, adems de hablar de la distinta ubicacin sistemtica
en el Cdigo Penal de las mismas, a lo establecido en el propio
Prembulo de la LO 5/2010, el cual establece las siguientes ideas: El
devenir de los pronunciamientos jurisprudenciales ha demostrado la
incapacidad del actual delito de asociacin ilcita para responder
adecuadamente a los diferentes supuestos de agrupaciones u
organizaciones criminales []. Las organizaciones y grupos criminales
en general no son realmente asociaciones que delinquen, sino
agrupaciones de naturaleza originaria e intrnsecamente delictiva,
carentes en muchos casos de forma o apariencia jurdica alguna, o
dotadas de tal apariencia con el exclusivo propsito de ocultar su
actividad y buscar su impunidad.

A pesar de estar de acuerdo con la postura vista hasta ahora, existen

otros analistas que revelan una postura divergente. Parafraseando a
FARALDO CABANA es cierto que desde el punto de vista sociolgico el
concepto de organizacin es ms amplio que el de asociacin, que tiene
 un contenido ms jurdico-formal, e incluye tanto estructuras formales (el
aparato burocrtico, las iglesias, el ejrcito, los partidos polticos, los
sindicatos, las sociedades mercantiles) como informales (bandas
juveniles, grupos de amigos, familias mafiosas) []. Sin embargo,
esta autora propone abordar el tratamiento de la asociacin ilcita
y organizacin criminal como sinnimos aceptando la redundancia
y el uso de una tcnica legislativa incorrecta, que aboca a resolver los
problemas concursales entre ambas figuras por medio de la regla 4 del
art.8 CP.

9.2. Terrorismo y crimen organizado.

Como ya se haba adelantado, la referencia tradicional respecto de los

grupos terroristas quedaba reconducida al art.515.2 CP. Como afirma
MENDEZ RODRGUEZ con la reforma LO 5/2010 el contenido de este
precepto pasa a configurar los delitos de participacin en organizacin y
grupo terrorista del artculo 571.3 que se construyen, precisamente,
sobre el concepto de organizacin y grupo criminal del artculo 570.

En el Prembulo LO 5/2010 se alude al tratamiento de estas

organizaciones y grupos, las cuales se desplazan a un nuevo captulo
VII del Ttulo XXII. En este Captulo se unifica todas las manifestaciones
de terrorismo (organizacin y grupo terrorista), la razn tal y como se
expone en la Exposicin de Motivos surge debido a la gravedad
intrnseca de la actividad terrorista, considerada como la mayor amenaza
para el Estado de Derecho, as como a la peculiar forma de operar de
determinados grupos o clulas terroristas de relativamente reciente
desarrollo en el plano internacional, cuyo grado de autonoma constituye
precisamente un factor aadido de dificultad para su identificacin y
desarticulacin [].

Al avanzar un paso ms hacia el tratamiento de esta figura, nos

encontramos ante el gran debate, puede concebirse el terrorismo como
forma de criminalidad organizada?
 La inexistencia de consenso ante tal consideracin hace que estemos
ante un tema polmico y complejo. Llegados a tal punto, es menester
extraer los argumentos que fundamentan las divergentes posturas que,
como es sabido, traen como base la interpretacin de los caracteres
presentes en la organizacin criminal.

La mayora de la doctrina opina que el terrorismo es una subespecie de

la criminalidad organizada objetando que ambos conceptos poseen en
comn la estructura organizativa y fin criminal propio de la criminalidad
organizada. Tal afirmacin lleva a algunos analistas a considerar al
terrorismo como el fenmeno de criminalidad organizada que mayor
incidencia tiene en la sociedad dentro del territorio espaol.

Sin embargo, hay autores que sostienen que la criminalidad organizada y

criminalidad terrorista son formas de delincuencia totalmente distintas.
Los argumentos ms relevantes para fundamentar esta postura, la cual
comparto, son los siguientes:

- Cabe hacer referencia nuevamente a la ubicacin sistemtica en el CP; las

organizaciones y grupos terroristas tipificados en el art.571.3 CP tienen
por finalidad o por objeto subvertir el orden constitucional o alterar
gravemente la paz pblica mediante la perpetracin de cualquiera de los
delitos previstos en la Seccin siguiente.

- Mientras la criminalidad organizada busca el secretismo, la criminalidad

terrorista necesita de la publicidad para infundir terror. La resea
histrica de la primera aseveracin data de 1999, momento en el cual se
celebr el XVI Congreso Internacional de Derecho Penal en
Budapest. En este lugar se precisaron las caractersticas del crimen
organizado, encontrndose entre las mismas el carcter secreto.

- En relacin al argumento previo, surge otra divergencia apuntada por

GUILA SANCHEZ, en tanto que la actividad delictiva del terrorismo es
inconstante [] Cometen el hecho criminal y deja que sean los medios de
 comunicacin, la sociedad y los distintos poderes pblicos los que se
encarguen de acrecentar el suceso criminal. En tanto, que el crimen
organizado es sistemtico en el tiempo con una actividad regular
planificada y organizada para alcanzar los mayores beneficios econmicos
tanto a corto, medio, como largo plazo. Buscando el anonimato en los
medios de comunicacin y los poderes pblicos.

- La criminalidad organizada tiene fines eminentemente econmicos

mientras que el terrorismo persigue fines polticos. Como afirma ZIGA
RODRGUEZ, la clave de la discusin es si el fin fundamental (de una
organizacin criminal) es slo el lucro, o contemplamos tambin dentro de
la definicin de criminalidad organizada a aquellas organizaciones con
fines ideolgicos o religiosos. En torno a esta idea, cabe remitirnos a las
definiciones de la Convencin de la ONU contra el crimen organizado y
de la UE, las cuales centran la finalidad lucrativa como eje de la
criminalidad organizada, por tanto, el terrorismo estara fuera de este
concepto.

Citando a FARALDO CABANA, tras la reforma de 2010, el elemento

teleolgico sigue siendo lo que permite distinguir el terrorismo de otras
formas de delincuencia organizada que no persiguen fines o resultados
polticos.

9.3. Bandas juveniles.

La cercana entre ambas figuras se basa en que las bandas juveniles

reproducen algunos rasgos tpicos del crimen organizado, como cometer
delitos con violencia y desarrollar una cierta estructura organizativa, una
simbologa propia y una serie de normas y hbitos caractersticos78. En
este sentido, es importante mencionar la Circular 2/2011 de la Fiscala
General de Estado sobre la reforma del Cdigo Penal por LO 5/2010 en
relacin con las organizaciones y grupos criminales: En opinin de la
Fiscala las bandas callejeras son un tipo de criminalidad organizada y por
consiguiente deben recibir la aplicacin de los artculos antes referidos.
 Sin embargo, existen numerosas divergencias entre las bandas juveniles y
las organizaciones criminales que hacen entrever que ambas figuras no
pueden tener el mismo tratamiento jurdico. Nuevamente, y al igual que
ocurra en el caso de los delitos de terrorismo, los argumentos que
fundamentan esta postura traen como base la comparacin de los
caracteres presentes en la organizacin criminal. Desde mi punto de vista,
y en relacin con el anlisis descrito hasta ahora, existen dos criterios
distintivos clave:

- Por un lado, el criterio que atiende a la finalidad que justifica la existencia

de estas agrupaciones delictivas; aunque es frecuente que las bandas
juveniles [] cometan delitos con motivacin econmica, estos delitos
suelen desempear una funcin subalterna o instrumental respecto de
otros objetivos. Como afirma DE LA CORTE IBEZ / GIMNEZ-
SALINAS FRAMIS, la finalidad ltima de las bandas juveniles no es
enriquecerse ni ejercitar la violencia o el crimen, sino conformar un medio
y un estilo de vida alternativo para sus miembros. Por lo tanto [] tienen
como fin ltimo el sustento de sus miembros y la preservacin de una
identidad y una imagen social determinadas.

- Por otro lado, el criterio que toma como base la fragilidad en la

organizacin de dichas bandas; es decir, las mismas carecen del
liderazgo, de divisin del trabajo y de jerarqua slida.

Existen otros argumentos, considerados a ttulo personal de menor

relevancia, apuntados por KAZYRYTSKI como la existencia de diferencias
notables en el perfil de los integrantes de estas agrupaciones delictivas o
la carencia de estas bandas de cara a la especializacin en la comisin de
delitos.

CONCLUSIONES
 La lucha contra la criminalidad organizada, desde el mbito de la
prevencin atacando a las organizaciones criminales antes de que ests
comentan delitos, resultara efectiva, en tanto no espera la comisin de
delitos sino que los previene combatiendo a la organizacin criminal desde
su conformacin.

Para combatir a las organizaciones criminales el trabajo de inteligencia

policial es la piedra angular o la base de esta estrategia de lucha contra la
delincuencia organizada, y este se logra fundamentalmente, al interior del
proceso penal, en la etapa de investigacin preliminar y preparatoria.

Esto a su vez genera un cambio o reconduccin del trabajo de inteligencia

de la PNP, el cual tenga como fin identificar a los miembros y la estructura
de la organizacin criminal, ms all de perseguir los delitos que cometan.

Pese a los roces entre instituciones, sin un trabajo coordinado entre

Ministerio Pblico y Polica Nacional Especializada, las investigaciones en
casos de Crimen Organizado no tienen futuro alguno.

Contamos con una herramienta que es la asociacin ilcita para delinquir

que no se utiliza para combatir a las organizaciones del crimen, ya sea por
la divergencia en los criterios, desconocimiento de su real utilidad por parte
de los operadores de justicia o por una inadecuada visin del Derecho que,
so pretexto de garantizar derechos y garantas constitucionales, olvida que
frente a la exigencia de la ciudadana, es una obligacin de todo Estado
luchar contra la delincuencia en general y contra la criminalidad organizada
en particular