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RESUMO
1
Mestrando em Direito e Polticas Pblicas pelo UNICEUB. Membro do Ministrio Pblico do Estado de
Sergipe. Membro Auxiliar da Corregedoria Nacional do Ministrio Pblico. Professor licenciado da Faculdade
Pio Dcimo. Especialista em Gesto Acadmica do Ensino Superior pela Faculdade Pio Dcimo. E-mail:
rafadir2000@yahoo.com.br
2
Mestre em direito pela Universidade de Braslia (2005) e Doutor em Direito pela Universidad Pablo de Olavide
(Sevilha, Espanha, 2009 - diploma reconhecido no Brasil pela Universidade Federal de Santa Catarina).
Professor do Programa de Mestrado e Doutorado em Direito do Centro Universitrio de Braslia UNICEUB.
Promotor de Justia no Distrito Federal. E-mail: antonio.suxberger@uniceub.br.
essas questes, com destaque vedao constitucional de proteo deficiente dos direitos
fundamentais, revela que a execuo provisria, alm de compatvel com o ncleo da
presuno de inocncia, consequncia natural do encerramento das instncias ordinrias. A
metodologia empregada consiste na reviso bibliogrfica, com realce aos direitos
fundamentais e proporcionalidade, e na anlise documental, com nfase para os principais
julgamentos do STF sobre o tema, na vigncia da atual Constituio, que discutiram e
admitiram a execuo provisria da pena.
ABSTRACT
This paper sustains the constitutionality of the provisional execution of the sentence of
imprisonment pending extraordinary and/or special recourse received without suspensive
effect. The topicality of the theme derives from the understanding adopted by the Supreme
Court in 2016, when judging the HC n. 126.292/SP, which reformed the consolidated position
since 2009, in the HC n. 84.078-7/MG, towards the incompatibility between the provisional
execution and the innocence presumption foreseen in the Federal Constitution. The objective
of this study consists in the harmonization between the protection of public safety and de
presumption of innocence in the way to authorize the provisional execution of the sentence
when the guilty is defined in the ordinary instances. For this harmonization, imposed by the
unity of the Constitution, it is necessary the exam about the nature of the juridical institutes
involved, the Judiciary Power bonding to the protection of the safety, the relevance of the
anteriority about the definition about guilty in the judging of the exceptional recourses, the
existence of expedients to question eventual illegality in the provisional execution and the
constitutional interpretation directed to the safety. The ponderation involving these questions,
with highlight of the constitutional prohibition of the deficient protection of the fundamental
rights, reveals that the provisional execution, beyond its compatibility with the core of
presumption of innocence, is a natural consequence from the conclusion of the ordinary
instances. The methodology used consists in the bibliographic review, with distinction to the
fundamental rights and the proportionality, and in the documental analysis, with emphasis to
the main judgements of the Supreme Court about the theme, in the validity of the present
Constitution, that discussed and accepted the provisional execution of the sentence of
imprisonment.
1 INTRODUO
3
Sobre a forma hbeas-crpus, Kaspary ensina: Hbeas-crpus a forma lgica e completamente
aportuguesada: com hfen, para indicar a unidade semntica do termo ( semelhana de pena-base, dias-multa,
queixa-crime, etc.); com acento grfico em hbeas, por ser paroxtona terminada em ditongo crescente (
semelhana de pncreas, vrzea, rea, etc.); e tambm com acento grfico em crpus, por ser paroxtona
terminada em us ( semelhana de vrus, hmus, Vnus, etc.). Compare-se o termo com outros latinismos
aportuguesados, tais como mapa-mndi, vade-mcum, pr-forma, fac-smile, etc. (KASPARY, Adalberto J.
Habeas Verba: portugus para juristas. 8. ed. Porto Alegre: Livraria dos Advogados, 2005.)
4
Confiram-se os seguintes julgados alinhados ao HC n. 126.292/SP: BRASIL, Supremo Tribunal Federal,
agravo regimento n. 737305, Min. Re. Gilmar Mendes, Segunda Turma. Julgado em 28/06/2016. Disponvel em:
<http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=TP&docID=11479231>. Acesso em: 11 set. 2016.;
BRASIL, Superior Tribunal de Justia, HC n. 346.721/MG, Min. Rel. Felix Fischer, Quinta Turma. Julgado em
01/09/2016, DJe 13/09/2016. Disponvel em:
<https://ww2.stj.jus.br/processo/revista/inteiroteor/?num_registro=201600031019&dt_publicacao=13/09/2016>.
Acesso em: 11 set. 2016.
o art. 283 do CPP no impede o incio da execuo da pena aps condenao em segunda
instncia5.
Fundamentalmente, a divergncia entre os entendimentos judiciais sob anlise reside
quanto necessidade ou no do trnsito em julgado da sentena penal condenatria para o
incio do cumprimento da pena privativa de liberdade. Tal questo passa pelos direitos
fundamentais e remonta coliso entre a presuno de inocncia e a segurana pblica,
institutos com assento constitucional.
A evoluo retratada nesse quadro decisrio revigorou o interesse no estudo sobre a
possibilidade da execuo provisria da pena privativa de liberdade, na pendncia dos
recursos extraordinrio (art. 102, III, da CRFB) e especial (art. 105, III, da CRFB) recebidos
sem efeito suspensivo. Alm da entrada em vigor do Novo Cdigo de Processo Civil NCPC
(Lei n. 13.105/15), que prev a atribuio de efeito suspensivo a esses dois tipos de recursos,
fundamentos que no foram explorados pelo STF justificam o presente estudo.
A execuo provisria ora tratada envolve o esgotamento das instncias ordinrias na
Justia Comum Criminal Federal e Estadual, vale dizer, quando j ocorreu o pronunciamento
definitivo dos Tribunais de Justia dos Estados e dos Tribunais Regionais Federais sobre o
mrito da ao penal. Tal sucede com o julgamento dos recursos de apelao (art. 593 do
CPP), de embargos infringentes e/ou de nulidade (art. 609, pargrafo nico, do CPP) e dos
eventuais embargos de declarao (art. 619 do CPP) interpostos.
Com apoio na doutrina sobre direitos fundamentais, princpios e processo penal,
verifica-se, na execuo provisria da pena privativa de liberdade, a coliso do princpio da
presuno de no-culpabilidade6, que traduz regra disciplinadora do nus da prova, com a
5
Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/cms/verNoticiaDetalhe.asp?idConteudo=326754>. Acesso em: 10
out. 2016.
6
Este trabalho segue a linha doutrinria, a exemplo de Nucci e Nicolitt, que considera presuno de no-
culpabilidade e presuno de inocncia sinnimos. (NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo de processo penal
comentado. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006. p. 53.; NICOLLIT, Andr Luiz. Manual de processo
penal. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2014. p. 150). Registra-se, contudo, a existncia de doutrina que
estabelece diferenciao a respeito. Por todos, vide Rangel. (RANGEL, Paulo. Direito Processual Penal. 18. ed.
Rio de Janeiro: Lumen Iuris, 2010. p. 25).
7
Referindo-se reprovao social incidente sobre uma conduta tpica que apresenta um nexo causal com um
resultado lesivo, o presente trabalho emprega os vocbulos culpa e culpabilidade como sinnimos, na linha
da doutrina de Francisco de Assis Toledo. (TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de direito penal. 5.
ed. So Paulo: Saraiva, 1994. p. 216)
A presuno de inocncia decorre do art. 5, LVII, da CF, que dispe: ningum ser
considerado culpado at o trnsito em julgado de sentena penal condenatria.
De arranque, na esteira das razes esposadas pelo Ministro do STF Barroso no HC n.
126.292/SP e nas ADCs ns. 43 e 44, impe-se observar que a Constituio da Repblica
condiciona o reconhecimento da culpa ao trnsito em julgado; j o regime da priso est
regulamentado no art. 5, LXI, o qual dispe que ningum ser preso seno em flagrante
delito ou por ordem escrita e fundamentada de autoridade judiciria competente, salvo nos
casos de transgresso militar ou crime propriamente militar, definidos em lei. Assim,
enquanto o reconhecimento da culpa depende do trnsito em julgado, a priso depende de
ordem escrita devidamente fundamentada. J se percebe, portanto, que a Constituio da
8
Para conferir a diferena entre o garantismo negativo e o positivo, vide Maria Streck (2009, p. 51-52) e
Douglas Fischer (2009).
9
Prefere-se o vocbulo dimenso ao gerao, na linha da diferenciao estabelecida por Sarlet (2009, p. 45).
do ru-condenado na pendncia dos recursos extraordinrio e/ou especial recebidos sem efeito
suspensivo no viola o princpio da inocncia. (OLIVEIRA; FISCHER, 2012, p. 1299).
10
Observa-se que, segundo o art. 376 do NCPC, o juzo pode exigir que a parte comprove o teor e a vigncia do
direito municipal, estadual, estrangeiro ou consuetudinrio que alegue.
11
Segundo Pacceli, os requisitos relativos prova da existncia do crime e indcio suficiente de autoria
constituem o que se poderia chamar de fumus comissi delicti, ou aparncia do delito, equivalente ao fumus boni
iuris de todo processo cautelar. (OLIVEIRA, Eugnio Pacceli de. Curso de Processo Penal. 12. ed. Rio de
Janeiro: Lumen Iuris, 2009. p. 488).
bens constitucionais (PULIDO, 2013, p. 111). Como o Poder Judicirio quem detm o
monoplio na realizao dos julgamentos e na determinao da execuo penal, ele
corresponsvel pela garantia da segurana pblica. Acertadamente, ento, o dever de garantir
a segurana est em evitar condutas criminosas que atinjam direitos fundamentais de
terceiros, em apurar (com respeito aos direitos dos investigados ou processados) o ato ilcito
e, em sendo o caso, em punir o responsvel. (FISCHER, 2009, p. 4). Exatamente por isso,
resta induvidosa a existncia do direito da sociedade-coletividade ao acesso efetiva justia
penal (eficientes investigao administrativa e persecuo judicial dos delitos perpetrados no
seio social). (LIMA, 2015, p. 318).
Tecidas tais consideraes, sublinha-se a necessidade de uma interpretao sistemtica
da Constituio a fim de atingir o equilbrio entre a segurana e a presuno de inocncia.
12
A via recursal eleita no se presta ao reconhecimento de culpa ou afirmao de inocncia, mas to-somente
ao exame de eventual vulnerao de dispositivos constitucionais. (BRASIL, Supremo Tribunal Federal. Agravo
de instrumento n. 601833, Rel. Min. Joaquim Barbosa, Segunda Turma. Julgado em 21/10/2008. Disponvel
em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=566255>. Acesso em: 14 set. 2016.)
13
A alegada ofensa aos incisos I, XXII, XXIX, XXXV, LIV e LV do art. 5 da CRFB reclama reexame da
legislao infraconstitucional aplicvel espcie, impossvel na via do recurso extraordinrio, por configurar
ofensa indireta Constituio Federal. (BRASIL, Supremo Tribunal Federal. Agravo Regimental n. 969273,
Min. Rel. Luiz Fux, Primeira Turma. Julgado em 28/06/2016. Disponvel em:
<http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=TP&docID=11486599>. Acesso em: 14 set. 2016.)
14
A situao de ofensa meramente reflexa ao texto constitucional, quando ocorrente, no basta, s por si, para
viabilizar o acesso via recursal extraordinria. (BRASIL, Supremo Tribunal Federal. Agravo Regimental n.
938544, Min. Rel. Celso de Mello, Segunda Turma. Julgado em 14/06/2016. Disponvel em:
<http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=TP&docID=11263654>. Acesso em: 14 set. 2016.)
15
Nesse sentido, conferir os seguintes julgados do STF: RHC 58415, Relator Min. Moreira Alves, julgado em
11/11/1980, DJ 06/02/1981; HC 87520, Relator Min. Ricardo Lewandowski. Julgado em 24/10/2006, DJ
16/03/2007.
16
A valorao jurdica do fato distingue-se da aferio do mesmo, por isso que o exame da presente questo
no se situa no mbito do revolvimento do conjunto ftico-probatrio, mas importa em mera revalorao dos
fatos postos nas instncias inferiores, o que viabiliza o conhecimento do habeas corpus. (BRASIL, Supremo
Tribunal Federal. HC n. 101698, Min. Rel. Luiz Fux, Primeira Turma. Julgado em 18/10/2011. Disponvel em:
<http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=TP&docID=1595332>. Acesso em: 14 set. 2016).
17
BRASIL, Supremo Tribunal Federal. RHC n. 88862, Min. Rel. Seplveda Pertence, Primeira Turma, julgado
em 08/08/2006. Disponvel em:
<http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=383625>. Acesso em: 14 set. 2016. No
mesmo sentido, admitindo o cabimento do hbeas-crpus para questo de direito infraconstitucional, conferir
4.3.1 Inexistncia de valor absoluto nos princpios: seu carter prima facie
estes julgados do STF: HC 83302, Rel. Min. Seplveda Pertence, Primeira Turma. Julgado em 09/03/2004; HC
77858, Min. Rel. Maurcio Corra, Segunda Turma. Julgado em 01/12/1998.
Em outra toada, giza-se que a fora normativa da Constituio Federal tambm exige
que o Poder Judicirio paute suas decises pela realizao da segurana. De fato, a
Constituio tem uma pretenso de eficcia a qual consiste em imprimir ordem e conformao
realidade. Quando essa pretenso de eficcia realizada, a Constituio adquire a sua fora
normativa. Para tanto, ela impe tarefas aos seus destinatrios. A Constituio justamente
adquire fora ativa quando essas tarefas so realizadas, quando existe disposio de orientar a
prpria conduta segundo a ordem nela estabelecida. (HESSE, 1991, p. 11-19).
Nessa linha, a Constituio Federal impe, entre outras, duas tarefas ao Poder
Judicirio: proteger a liberdade dos indivduos com a presuno de no-culpabilidade bem
como realizar a segurana pblica. Nesse caso, a interpretao tem significado decisivo para
a consolidao e preservao da fora normativa da Constituio. A interpretao
constitucional est submetida ao princpio da tima concretizao da norma. (HESSE, 1991,
p. 22). Observada a coliso j identificada entre a presuno de inocncia e a segurana,
18
BRASIL, Supremo Tribunal Federal. ADI n. 3510. Min. Rel. Ayres Britto, Tribunal Pleno. Julgado em
29/05/2008. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=611723>.
Acesso em: 30 out. 2016.
19
ESCALANTE, Mijail Mendoza. Tribunal constitucional y control material de resoluciones judiciales.
Disponvel em:
<http://www.consultoriaconstitucional.com/articulospdf/ii/control.material.resoluciones.judiciales.pdf>. Acesso
em: 30 out. 2016.
seu ncleo seja preservado. exatamente isto o que ocorre com a execuo provisria da
pena mediante a denegao do efeito suspensivo aos recursos extraordinrio e especial: o ru
continua sendo tratado como inocente, pois nenhum dos efeitos da sentena penal
condenatria lhe aplicado, exceo da pena privativa de liberdade, providncia que se
justifica para fins da segurana pblica vista como ordem pblica. (PULIDO, 2013, p. 134).
Pela proporcionalidade sob o vis acima apresentado por Pulido, a execuo provisria
da pena privativa de liberdade medida proporcional, ao contrrio do enaltecimento absoluto
da presuno de no-culpabilidade de forma a exigir o trnsito em julgado da sentena
condenatria. Confira-se: caso se exija o trnsito em julgado para fins da execuo provisria
em relao ao ru cuja culpa j foi demonstrada definitivamente e no comporta mais
discusso, o grau de realizao da no-interveno estatal na liberdade do ru inferior ao
grau de realizao da segurana pblica, para a qual necessrio o desfecho clere e eficaz do
processo penal.
Tal interpretao, outrossim, observa a concordncia prtica e realiza de forma
mxima os princpios ento tensionados, consideradas as circunstncias ftico-jurdicas: culpa
no mais sujeita discusso e segurana que exige o julgamento clere e o cumprimento da
pena.
5 CONCLUSO
prises em flagrante e a preventiva, com mais razo deve ser admitida a priso com base na
condenao decorrente do segundo grau de jurisdio.
Dessa forma, constata-se que a execuo provisria da pena, alm de justificada,
imposta pela Constituio Federal, principalmente porque deve ser garantida a segurana da
sociedade mediante o cumprimento provisrio da pena por parte do ru, cuja presuno de
inocncia naturalmente relativizada aps o encerramento das instncias ordinrias. Alis,
por decorrer da prpria Constituio, respeitando o art. 5, LXI, desta (exigncia de ordem
escrita e fundamentada de autoridade judiciria), e por ter amparo na priso preventiva (art.
311 do CPP), a execuo provisria da pena no teve o seu cabimento afetado pela revogao
dos arts. 393, I, e 594, ambos do CPP.
Por fim, frisa-se que o presente raciocnio quanto execuo provisria da pena
privativa de liberdade tem aplicao, mutatis mutandis, a duas outras reas, as quais, todavia,
em razo dos limites deste trabalho, no podem ser aqui aprofundadas. Alude-se execuo
das penas restritivas de direitos, desde que se observe a necessidade de uma interpretao
conforme a Constituio do art. 147 da Lei n. 7.210/84. Alis, o STF j decidiu nesse sentido,
como se observa nos julgados HC n. 83978/RS20 e HC n. 84336/RS21.
Igualmente, a execuo provisria da pena privativa de liberdade tem cabimento nas
sentenas condenatrias do tribunal do jri. Fundamentalmente, exceo da apelao
fundamentada no art. 593, III, d, do CPP (deciso dos jurados manifestamente contrria
prova dos autos, ou seja, aquela deciso que no se ampara em nenhuma vertente probatria
dos autos), a culpa no pode mais ser discutida. Diante dessa dificlima possibilidade de
reviso da deciso dos jurados, considerando-se tambm a legitimidade democrtica desse
tipo de deciso, circunstncia que justifica a previso constitucional da soberania dos
20
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. HC 83978/RS. Min. Rel. Carlos Veloso. Julgado em 13/04/2004.
Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=384858>. Acesso em: 10
out. 2016.
21
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. HC 84336/RS. Min. Rel. Ellen Gracie. Julgado em 14/09/2004.
Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=79552>. Acesso em: 10
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