A.

INTRODUCCION
En la sentencia del 20 de octubre de 2015 recada en el Exp. 05811-2015-PHC,
el Tribunal Constitucional evalu el recurso de agravio interpuesto por el procurador
Publico a cargo de la defensa jurdica del Ministerio Publico y Fiscal Provincial de
Primera Fiscala Supra provincial Corporativa Especializada en delito de lavado de
activos y perdida de dominio, contra la sentencia de fojas 1407, de fecha 14 de agosto
de 2015, emitida por la Sexta Sala Penal para procesos con reos libres de la Corte
Superior de Justicia de Lima, que declar fundada la demanda de habeas corpus de
autos.
Es as que en este sentencia del Tribunal Constitucional con 6 votos a favor y ninguno
en contra, se resolvi que contine la investigacin a primera dama por lavado de
activos, revocando la sentencia del 14 de agosto de 2015 y su resolucin aclaratoria
del 4 de setiembre de 2015, emitida por la Sexta Sala Penal para procesos con reos
libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, as como la sentencia del 8 de junio
de 2015, emitida por el Cuadragsimo Tercer Juzgado Penal de Lima, las cuales
haban aceptado en un primer momento el hbeas corpus de la Primera Dama.

Pero qu dice exactamente la sentencia que emiti el tribunal? En cinco puntos

centrales, explicamos la resolucin sobre el caso que compromete a Nadine Heredia.

1. El TC s es competente para revisar recursos de agravio constitucional

presentados por la fiscala.
Uno de los principales argumentos de la primera dama fue que el recurso de la
fiscala ante el TC solo poda presentarse contra sentencias que rechazaban
un hbeas corpus (y no cuando se le daba la razn al demandante como en el
caso de Nadine Heredia). El TC aclar que s tiene dicha competencia en caso
de delitos de trfico ilcito de drogas, lavado de activos y terrorismo. Esto
debido a su gravedad e impacto en la sociedad.

2. La investigacin preliminar no justifica la interposicin de un hbeas corpus.

El tribunal sostiene que las investigaciones dispuestas por el fiscal en el
ejercicio de sus funciones no justifican la existencia de alguna amenaza o
afectacin al derecho de libertad individual de la primera dama. La afectacin a
dicho derecho fundamental es un supuesto bsico para la procedencia de este
tipo de recursos. Incluso, segn el TC, la defensa de Nadine Heredia habra
reconocido la no existencia de amenaza a su libertad.

3. La segunda investigacin fiscal no afecta el principio de nebis in dem.

El pleno del TC concluye que la primera investigacin fiscal abierta a la
 presidenta del Partido Nacionalista fue deficiente y, por lo tanto, no pudo
adquirir la calidad de inamovible, pues se decidi su archivamiento sin valorar
diversos hechos que requieren mayor investigacin. En ese sentido, considera
que la segunda investigacin no afecta el principio que establece que no se
pueden revisar los mismos casos en dos oportunidades.

4. El hbeas corpus debe otorgarse solo a una persona y no tiene efectos

colectivos.
La Corte Superior de Justicia dispuso que el hbeas corpus planteado
por Nadine Heredia tambin comprenda a los dems investigados a pesar de
no haberlo solicitado. El TC aclar que los efectos de una sentencia no se
extienden a quienes no forman parte del proceso. Agrega que, por excepcin,
sus efectos s pueden extenderse a terceros cuando hay ciertas circunstancias
excepcionales (este no es el caso del recurso planteado por la primera dama).

5. No corresponda un recurso de hbeas corpus, sino un amparo.

Para poder proceder a realizar un anlisis sobre el fondo y resolver el caso, el
TC concluy que no proceda interponer un recurso de hbeas corpus, sino un
recurso de amparo. En lenguaje jurdico esto implica una reconvencin la cual
procede cuando el tribunal se da cuenta de que el demandante se ha
equivocado de va procesal y, en vez de rechazar la demanda, la modifica y
sigue conociendo el caso. La idea es no dejar sin tutela al demandante.
Segn el fallo, se ha resuelto revocar la sentencia del 14 de agosto de 2015 y su
resolucin aclaratoria del 4 de setiembre de 2015, emitida por la Sexta Sala Penal
para procesos con reos libre de la Corte Superior de Justicia de Lima, as como la
sentencia del 8 de junio de 2015, emitida por el Cuadragsimo Tercer Juzgado Penal
de Lima, y, en consecuencia, DECLARAR INFUNDAD la demanda promovida por
doa Nadine Heredia Alarcn, que debe ser entendida como una de amparo.
Notificar al rgano de Control Interno del Ministerio Pblico con la presente sentencia
a fin de que realice una investigacin sobre la conducta funcional de los fiscales que
tuvieron a cargo la carpeta fiscal 1122-2009, y determine si existi o no omisin de
funciones en el desarrollo de dicha investigacin

B. ANTECEDENTES
Con fecha 16 de febrero de 2015, doa Nadine Heredia Alarcn interpuso
demanda de hbeas corpus contra el Fiscal Titular de la Primera
Fiscala Supraprovincial Corporativa especializada en delitos de lavado de activos y
prdida de dominio del Ministerio Pblico, solicitando que se declare nula y sin
efecto legal la Resolucin N. 1 del 29 de enero de ese ao, emitida en la
carpeta de investigacin fiscal 480-2014, y como consecuencia de ello, se disponga
la nulidad de todo tipo de resolucin fiscal o judicial emitida en la carpeta de
investigacin fiscal 480-2014, y el archivamiento de dicha investigacin preliminar.
Se alega que a travs de la resolucin cuestionada, el Ministerio Pblico reabre, en
su opinin, de manera irracional y arbitraria una nueva investigacin penal en su
contra por la presunta comisin del delito de lavado de activos, sobre hechos que ya
han sido materia de investigacin en la carpeta fiscal 122-2009, por la Segunda
Fiscala Provincial Especializada en Criminalidad Organizada, razn por la cual
solicita se tutele su derecho a la tutela procesal efectiva. Sostiene que el
contenido principal de la presuncin de inocencia comprende la interdiccin
constitucional de la sospecha permanente. De ah que resulte irrazonable que
una persona se halle en un estado permanente de investigacin fiscal o judicial.
Sin embargo, refiere que si bien es cierto que toda persona es susceptible de ser
investigada, ello debe ser en concurrencia con la existencia de una causa probable y
la bsqueda razonable de la comisin de un ilcito penal.
De otro lado, asegura que se ha vulnerado el principio del ne bis in idem y el
derecho a la cosa decidida en sede fiscal, pues considera que las resoluciones
que declaran no ha lugar a formalizar denuncia penal adquieren un estatus
inamovible o cosa decidida, quedando abierta la posibilidad de reabrir la
investigacin solo si se presentan dos supuestos que se sustentan en el
principio de seguridad jurdica: a) cuando existan nuevos elementos
probatorios no conocidos con anterioridad por el Ministerio Pblico, o, b) cuando
la investigacin ha sido deficientemente realizada
Agrega la demandante que a travs de la carpeta fiscal 122-2009, el Ministerio
Pblico la investig a profundidad por los mismos hechos por los que hoy,
nuevamente, se pretende investigarla a travs de la carpeta fiscal 480-2014, pese a
que en la primera investigacin, luego de once meses y de la realizacin de
todas las diligencias necesarias para el esclarecimiento del delito investigado, se
dispuso su archivamiento por parte del Fiscal Superior competente, ms an
cuando, en dicha oportunidad, la procuradura pblica no solicit ningn tipo de
acto de investigacin u ofrecimiento de pruebas adicionales. Asimismo, refiere que
en la carpeta fiscal 122-2009, s se lleg a analizar el delito de lavado de activos,
procedindose a desestimar su existencia como tal. Y que en la carpeta fiscal 480-
2014, no se evidencia la existencia de un hecho nuevo que amerite una nueva
investigacin penal.

El procurador pblico a cargo de la Defensa Jurdica del Ministerio Pblico

contest la demanda y solicit que sea declarada improcedente, por estimar
que la pretensin demandada carece de contenido constitucionalmente protegido,
y que no existe ni afectacin ni amenaza al derecho a La libertad individual en la
medida en que los actuados an se encuentran en sede fiscal. Asimismo, sostiene
que la demandante pretende evitar que se le investigue por la presunta comisin
del delito de lavado de activos. Refiere que no existe inminencia de lesin
de su derecho a la libertad individual, ni certeza del acto vulnerador de su
derecho in vacado, pues la demandante solo presume que el fiscal demandado,
al instaurar investigacin preliminar en su contra, la va a encontrar responsable
de la comisin del delito de lavado de activos, sacando conclusiones por
adelantado sin que hayan culminado las investigaciones al respecto

Seala que la investigacin preliminar en la carpeta fiscal 480-2014 nace a partir de

la denuncia de parte del 24 de noviembre de 2014, efectuada por el ciudadano Carlos
Huerta Escate, tomando en cuenta los hechos nuevos puestos a
conocimiento del despacho del fiscal emplazado, razn por la cual era necesario
determinar o desvirtuar la existencia de incremento patrimonial injustificado de la
demandante y su entorno familiar. Finalmente, manifiesta que la demanda ha sido
planteada a fin de que se tutele el derecho al debido proceso de la recurrente, sin que
exista conexidad de dicho derecho con la libertad personal, y que la decisin
adoptada en la carpeta fiscal 122-2009 no constituye cosa decidida, dado que fue
deficientemente desarrollada, pues no se efectu una pericia contable que permitiese
verificar si exista o no un desbalance patrimonial n los sujetos sometidos a
investigacin; ni se efectu una investigacin que abarque el origen de los fondos
con los que se habran efectuado los depsitos en las cuentas bancarias de
Nadine Heredia Alarcn.

El Cuadragsimo Tercer Juzgado Penal de Lima, mediante sentencia de fecha 8 de

junio de 2015, declar fundada en parte la demanda por afectacin del derecho al
debido proceso (ne bis in idem) en el extremo referido al inicio de investigacin
preliminar contra la demandante con el propsito de determinar la procedencia y
destino de los ingresos analizados en la investigacin 122-2009; en
consecuencia, nula la Resolucin N. 1 del 29 de enero de 2015, emitida en la
carpeta fiscal 480-2014, y nulos todos los actos posteriores que se deriven de la
referida investigacin fiscal. Por otro lado, orden al Ministerio Pblico que se
abstenga de continuar investigando sobre los hechos que ya han merecido
investigacin en la carpeta fiscal 122-2009, entre el periodo del 20 de octubre de
2005 al 5 de marzo de 2009; y declar infundada la demanda en lo dems que
contiene. A consideracin del juez constitucional de primer grado, la investigacin
llevada a cabo a travs de la carpeta fiscal 122-2009 y su resultado ostentan
la condicin de cosa decidida, dado que fue revisada en dos instancias que
llegaron a la misma conclusin de declarar no ha lugar a formular denuncia
penal en contra de la demandante; y que existe triple identidad entre las
investigaciones realizadas en las carpetas fiscales 122-2009 y 480-2014.
Argumenta que no resulta aplicable al caso el criterio establecido en la STC 02725-
2008-PHC/TC, dado que este solo es permitido cuando las resoluciones fiscales no se
pronuncien sobre la ilicitud de los hechos denunciados, puesto que a travs de la
carpeta fiscal 122-2009 se archiv la investigacin por haberse acreditado el origen
lcito de las transferencias de dinero hacia doa Nadine Heredia Alarcn entre el 20
de octubre de 2005 y el 5 de marzo de 2009

La Sala superior competente confirm la apelada en el extremo referido a la

inviabilidad de la prosecucin de indagaciones efectuadas en la carpeta fiscal 122-
2009; la revoc en el extremo que declar infundada la demanda, y, reformndola,
declar fundada la pretensin accesoria. En consecuencia, declararon nula la
Resolucin N. 0 1 del 29 de enero de 2015, emitida en la carpeta fiscal 480-2014, e
insubsistente todo lo actuado en sede fiscal, ordenando el archivo definitivo de dicha
carpeta fiscal para todos sus efectos. El ad que sostiene que, aunque resulta cierto
que no hay un escrupuloso examen de algunas vertientes argumentativas
expresadas por la fiscala en la carpeta fiscal 122-2009, dio es irrelevante, toda vez
que el grueso de los yerros en la reapertura de la investigacin y la propia carpeta
480-2014 afectaran el derecho de defensa y resultaran irregulares, dado que la
investigacin efectuada por el fiscal emplazado no indica a qu delito se
encontraran vinculados los fondos considerados ilcitos, adems de carecer de
indicios concurrentes como lo exige el Decreto Legislativo 986.

Mediante resolucin de fecha 4 de setiembre de 2015, la Sala superior aclara la

sentencia de vista en el extremo resolutivo, en el sentido de que el archivo definitivo
de la carpeta fiscal 480-2014 comprende tanto a doa Nadine Heredia Al arcn
como a los dems investigados en dicha carpeta
El procurador pblico a cargo de la defensa jurdica del Ministerio Pblico y el Fiscal
emplazado interponen por separado recursos de agravio constitucional,
invocando el supuesto excepcional de procedencia regulado por la STC 2748-
2010- PHC/TC, a fin de que se revoque la sentencia de vista en todos sus extremos

COMENTARIO
La primera investigacin por el delito de lavado de activos contra Nadine
Heredia Alarcn, Ilan Paul Heredia Alarcn, Antonia Alarcn Cuba de Heredia,
Lino Gregorio Bejarano Miranda, Arturo Jos Belande Guzmn, Eladio Mego
Guevara, Mara Esther Ziga Loayza, Roci del Carmen Caldern Vinatea y
Victoria del Rosario Morales Eroch, comenz con la carpeta fiscal n 122-2009
a cargo del Ministerio Publico, donde el Fiscal Provincial y el Fiscal Superior
a cargo de las investigaciones de la carpeta fiscal evidencian dos
razones importantes por las que, luego de once meses, se declar no ha
lugar a formalizar denuncia penal en contra de Nadine Heredia y los otros
investigados:
la falta de material probatorio que le permitiese determinar con claridad la
ilicitud de los hechos investigados y
la falta de investigacin de un hecho que podra haber coadyuvado a
esclarecer definitivamente los presuntos hechos ilcitos materia de dicha
primera investigacin.
Al respecto: si bien resulta cierto que el Fiscal Provincial opin a favor de no
formular denuncia en contra de doa Nadine Heredia Alarcn y los otros ciudadanos
investigados, no se evidencia que ello sea consecuencia clara y directa de haber
determinado la licitud de los movimientos financieros de la investigada, pues su
decisin se justifica nicamente en vincular el delito de lavado de activos a
conductas tpicas que podran evidenciar la existencia de delitos fuente como lo
son los "delitos trfico ilcito de drogas, terrorismo, delitos contra la
administracin pblica, secuestro, extorsin, proxenetismo, trata de personas, trfico
ilcito de migrantes, defraudacin tributaria, contra el patrimonio en su forma
agravada, delitos aduaneros u otros similares que generen ganancias ilegales", lo
que no termina por identificar la regularidad y licitud de las transferencias dinerarias
a favor de doa Nadine Heredia Alarcn, ms an cuando la procuradura solicit
una pericia contable, a fin de aclarar sus ingresos econmicos, que no lleg a ser
realizada. Siendo esta carpeta fiscal cerrada librando a la Ex primera dama y personas
relacionadas de toda acusacin.

Es as que luego el Ministerio Publico reabre esta investigacin con la carpeta

fiscal 480-2014 y emite la Resolucin fiscal n 1 el 29 de enero de 2015 debido
a la recepcin de un escrito por la Mesa de Partes de Secretaria tcnica, con
fecha 24 de noviembre de 2014, donde el ciudadano Carlos Huerta Escate,
amparado en el artculo 407 del Cdigo Penal, omisin de la denuncia,
solicita que se investigue a ILAN HEREDIA ALARCON, NADINE HERECIA
ALARCON Y OLLANTA HUMALA TASSO, por las acciones realizadas antes de
asumir el cargo de Presidente de la Republica, al haber dicho ciudadano
tomado conocimiento de la denuncia pblica contenida en el Diario Expreso.
Por esta denuncia el Ministerio Publico reabre el caso tomando en cuenta la siguiente
informacin de inters:
a. La existencia de depsito a la cuenta de NADINE HEREDIA al finalizar la
campaa por un total de US$ 92 mil dlares americanos
b. Se registra los siguientes movimientos de la Cuenta correspondientes al Banco
de Crdito de Per BCP en moneda extranjera
IMPORTE FECHA DEPOSITANTE
US$
4,253.00 19/09/2016 Belaunde Lossio Arturo
3,933.00 13/10/2016 Belaunde Lossio Arturo
4,257.00 15/11/2016 Belaunde Lossio Arturo
4,757.00 06/12/2006 Belaunde Lossio Arturo
9,000.00 09/02/2007 Heredia Alarcn Ilan Paul
4,000.00 10/02/2007 Victoria del Rosario Morales
9,000.00 12/02/2007 Heredia Alarcn Ilan Paul
10,300.00 13/02/2007 Antonia Alarcn de Heredia
2,800.00 13/02/2007 Antonia Alarcn de Heredia
20,000.00 14/02/2007 Mego Guevara Eladio
8,650.00 08/03/2007 Antonia Alarcn de Heredia
4,250.00 30/03/2007 Bejarano Miranda Lino
7,692.00 30/03/2007 Venezolana de Valores
4,000.00 02/04/2007 Bejarano Miranda Lino
3,900.00 11/05/2007 Bejarano Miranda Lino
4,000.00 12/06/2007 Bejarano Miranda Lino
4,000.00 06/07/2007 Bejarano Miranda Lino
4,000.00 10/08/2007 Bejarano Miranda Lino
4,000.00 18/09/2007 Bejarano Miranda Lino
4,000.00 17/10/2007 Bejarano Miranda Lino
4,000.00 18/10/2007 Bejarano Miranda Lino
 c. Ilan Heredia seria el apoderado de Nadine Heredia para manejar sus cuentas
bancarias tanto en Per como en el extranjero
d. Martin Belaunde Lossio habra pagado a Nadine Heredia la suma de US$ 50
mil dlares americanos para hacer un estudio de mercado a favor de la
empresa Centros capilares empresa que no habra registrado utilidades y
mantendra deuda por concepto de canon de franquicia.
Estas evidencias dieron motivo para que el Ministerio Publico dispusiera abrir
investigacin preliminar contra las personas de ILAN PAUL HEREDIA ALARCON Y
NADINE HEREDIA ALARCON, as mismo se dispone que se recabe diversas
pruebas como antecedentes penales, movimientos migratorios, informes de
SUNARP, DIRANDRO, DIRINCRI, ESSALUD, SERVIBAN, COFOPRI, INFOCORP
entre otros que sean necesarias para el esclarecimientos de los hechos.
Sin embargo la ex primera dama NADINE HEREDIA al no estar conforme con
la reapertura de su caso interpuso un recurso de Habeas Corpus contra
Ricardo Rojas Len, ex encargado de la Primera Fiscala Supraprovincial
Corporativa Especializada en Delito de Lavado de Activos y Prdida de
Dominio, por afectacin del derecho constitucional al debido proceso en la
vertiente Non bis in idem, y es as que la Corte Superior de Justicia de Lima,
Sexta Sala penal para procesos con reos libres emite una sentencia
estimatoria.
El extremo amparado est referido a la investigacin que el citado fiscal inici contra
la demandante y guarda relacin con la procedencia y destino de ingresos examinados
en la investigacin fiscal N 122-2009, en el perodo comprendido entre el 20 de
octubre de 2005 y el 5 de marzo de 2009.
De esta manera, la jueza Mara Nio Palomino de Villarreal declara nula la resolucin
N 1 del 29 de enero de 2015, correspondiente a la investigacin 480-2015, nulos
todos los actos posteriores que se deriven del inicio de la citada investigacin y
dispone que el Ministerio Pblico se abstenga de continuar investigando estos hechos.
La magistrada consider que se trata de hechos ya decididos, los que tienen carcter
inamovible, por lo que de iniciarse una nueva investigacin por este caso se vulnerara
el principio Non bis in idem ( no puede haber doble persecucin).

Del mismo modo, seal que, si bien el Tribunal Constitucional en la sentencia recada
en el expediente N 2725-2008-PHC/TC permite al titular de la accin penal reabrir
una investigacin preliminar, ello no resulta aplicable a este caso toda vez que la
investigacin 122-2009 concluye que est acreditado el origen lcito de las
trasferencias de dinero de la demandada en el perodo 2005-2009.
Conforme a prrafo precedente, el Colegiado Constitucional orden archivar
definitivamente y para todo los efectos, la Carpeta Fiscal N 480-2014.
Frente a esta decisin, el Procurador Pblico a cargo de la defensa jurdica del
Ministerio Pblico y el Fiscal de la Primera Fiscala Supraprovincial Corporativa
Especializada en delito de lavado de activos y prdida de dominio, interponen un
Recurso de Agravio Constitucional contra la sentencia emitida por la Sexta Sala Penal
para Procesos con Reos Libres de la Corte Superior de Lima, que declar fundada la
demanda de Hbeas Corpus. Por los puntos que expondremos a continuacin.

C. FUNDAMENTOS
Sobre la procedencia del recurso de agravio constitucional excepcional
por vulneracin del orden constitucional

1. A travs de la STC 02748-2010-HC/TC y la STC 01711-2014-HC/TC, el

Tribunal Constitucional estableci como doctrina jurisprudencial vinculante la
procedencia del recurso de agravio constitucional a fin de que esta instancia
revise, en forma excepcional, la sentencia estimatoria emitida en un proceso
constitucional destinado a la revisin judicial de procesos penales sobre lavado de
activos, entre otros casos.

COMENTARIO
Respecto al recurso de agravio constitucional excepcional este es procedente porque
vulnera el orden constitucional como ya se ha establecido en sentencias previas del
Tribunal Constitucional que cito a continuacin:
[] Como puede apreciarse, el trfico ilcito de drogas es un flagelo social que
entraa un peligro para la vida digna y pacfica de la humanidad, pues no slo afecta
la salud fsica, psicolgica y moral de las personas, sino que tambin afecta a la
sociedad y al Estado en su conjunto, ya que incrementa los niveles de violencia y
delincuencia, implantando una cultura de miedo, inseguridad y zozobra; as como
fomentando la corrupcin, el debilitamiento de las instituciones y generando desaliento
en la inversin privada. Por estas razones, este Tribunal estima que es adecuado y
racional habilitar excepcionalmente el recurso de agravio constitucional contra
sentencias estimatorias de segundo grado, pues no puede permitirse ni avalarse que
los delitos de trfico ilcito de drogas y/o lavado de activos queden impunes. []1

1 02748-2010-HC/TC
[] La sala consider que siendo el terrorismo un delito de carcter pluriofensivo (que
atenta contra la vida, la libertad y la seguridad personal, que mantiene a la sociedad
en un estado de alarma o temor, amenazando las bases sociales y la propia existencia
del Estado) y asimismo, atendiendo a los deberes primordiales del Estado de defender
la soberana nacional, proteger la vigencia de los derechos humanos y a la poblacin
frente a las amenazas contra su seguridad (artculo 44 de la Constitucin), era preciso
extender los alcances de la doctrina jurisprudencial establecida por este Tribunal
Constitucional criterio, segn el cual, de manera excepcional los procesos
constitucionales que el Poder Judicial haya declarado fundados en segunda instancia
y estn relacionados con el trfico ilcito de drogas o lavado de activos pueden ser
objeto de control a travs del recurso de agravio constitucional. []
Es as que mediante los precedentes vinculantes del Tribunal Constitucional podemos
entender la procedencia de este RAC al ser este un delito de carcter pluriofensivo
que entraa un peligro para la vida digna y que afecta a la sociedad como fomento de
la corrupcin, el debilitamiento de las instituciones y generando desaliento en la
inversin privada

2. Sobre el particular, cabe mencionar que la responsabilidad principal de un

Tribunal Constitucional es asegurar una interpretacin del ordenamiento jurdico
conforme a la Constitucin. Lo previsto en la Constitucin y lo que se
desprende razonablemente de ella es, sin duda alguna, el punto de partida y, a la
vez, el parmetro a la labor de todo intrprete vinculante de la Constitucin.

COMENTARIO
Artculo 202 de la Constitucin Poltica del Per.- Corresponde al Tribunal
Constitucional:
1. Conocer, en instancia nica, la accin de inconstitucionalidad.
2. Conocer, en ltima y definitiva instancia, las resoluciones denegatorias de
hbeas corpus, amparo, hbeas data, y accin de cumplimiento.
3. Conocer los conflictos de competencia, o de atribuciones asignadas por la
Constitucin, conforme a ley.
Es una capacidad atribuida al TC el conocer en ltima instancia las resoluciones de
hbeas corpus, amparo, hbeas data, y accin de cumplimiento, siendo esta una de
las razones para que se proceda al estudio del habeas corpus interpuesto por el
procurador pblico.
3. Ahora bien, lo sealado implica tener presente varios aspectos, entre ellos que
Ja Constitucin contiene un conjunto de disposiciones que no pueden ser
comprendidas de manera aislada entre s. Por lo mismo, las diferentes
disposiciones constitucionales deben ser ledas de manera sistemtica, ya sea
con otras disposiciones constitucionales o con disposiciones recogidas en
tratados de los cuales el Per es parte.

4. En este sentido, conviene tener presente lo sealado en la Cuarta

Disposicin Final y Transitoria de la Constitucin, la cual obliga a
desarrollar una comprensin de esta misma Constitucin y del ordenamiento jurdico
peruano de acuerdo con lo establecido en los tratados sobre derechos humanos de
los cuales el Per es parte. A ello debe aadirse como tambin cuenta
en esta interpretacin la jurisprudencia emitida por los organismos con
interpretacin vinculante de esos tratados, tal como bien lo seala el artculo V
del Ttulo o Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional.

5. En esa misma lnea de pensamiento, existen pronunciamientos del Tribunal

Constitucional donde incluso se ha dicho que una interpretacin literal y aislada de
una disposicin constitucional puede ms bien ser una alternativa inconstitucional.
En ese tener lo resuelto en la STC 05854-2005-AA, caso Lizana Puelles. En
esa sentencia este Tribunal Constitucional procede a realizar una interpretacin
sistemtica de lo previsto en varias disposiciones constitucionales y de lo recogido
a nivel convencional, para luego as habilitar una interpretacin donde no se deja
exenta de control de constitucionalidad la actuacin del Jurado Nacional de
Elecciones en materia electoral

COMENTARIO
El habeas corpus presentado por el procurador pblico es procedente en cuanto segn
las normas y leyes siguientes es necesario un anlisis sistemtico de las diversas
disposiciones constitucionales, para poder aplicar de manera correcta lo estipulado en
ley. Si bien es cierto el recurso de agravio constitucional de conformidad con lo
expresado en el Texto Constitucional y el Cdigo Procesal Constitucional, slo
procede contra las sentencias denegatorias en segundo grado, es decir cuando sean
declarados infundadas o improcedentes.

En este caso concreto, el proceso constitucional de la libertad Hbeas Corpus iniciado

por la seora Nadine Heredia, es estimatorias en las dos instancias del Poder
Judicial. De conformidad con lo expresado por el Poder Constituyente y Por el Poder
Constituido (congreso), el recurso interpuesto por el Ministerio Pblico, contra las a
resolucin estimatoria, que establece la conclusin y archivo de la investigacin a
Nadine Heredia, no procede.

Sin embargo la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, ha establecido la

procedencia de manera excepcional del recurso de agravio constitucional contra
resoluciones estimatorias de segundo grado, siempre y cuando la investigacin que
se persiga sea trfico ilcito de drogas, lavado de activos y terrorismo.

El fundamento del mximo intrprete de la Constitucionalidad de nuestro ordenamiento

jurdico, es que, dicho recurso procede, cuando las resoluciones estimatorias de
segundo grado vulneren el orden constitucional establecido por el Poder
Constituyente. Al estudiar sistemticamente el texto constitucional y los precedentes
del TC es que podemos afirmar la necesidad de este rgano para proceder con el
anlisis del caso, esto reafirmado en las siguientes disposiciones:
Cuarta.- Las normas relativas a los derechos y a las libertades que la Constitucin
reconoce se interpretan de conformidad con la Declaracin Universal de Derechos
Humanos y con los tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias
ratificados por el Per.2
Artculo V.- Interpretacin de los Derechos Constitucionales El contenido y alcances
de los derechos constitucionales protegidos por los procesos regulados en el presente
Cdigo deben interpretarse de conformidad con la Declaracin Universal de Derechos
Humanos, los tratados sobre derechos humanos, as como de las decisiones
adoptadas por los tribunales internacionales sobre derechos humanos constituidos
segn tratados de los que el Per es parte.3

La inconstitucionalidad de la interpretacin aislada de los artculos 142 y 181

de la Constitucin, Pues bien, resulta evidente que luego de la lectura aislada de
alguna de estas disposiciones, se llegar a resultados inconsecuentes con el
postulado unitario o sistemtico de la Constitucin. De ah que nunca ha sido ni ser
vlido interpretar las disposiciones constitucionales de manera aislada. Es indiscutible
que esta es una lectura ms sencilla; s, tan sencilla como ilegtima

2 Constitucin poltica del Per, disposiciones finales y transitorias

3 Cdigo Procesal Constitucional

6. Precisamente, cuando este Tribunal afirm (STC 02663-2009-HC/TC,
fundamento 9) que "en aplicacin del artculo 201 de la Constitucin, ms all de
los supuestos establecidos en el artculo 202 de la misma, es competente para
revisar, va RAC, las sentencias estimatorias que bajo el pretexto de proteger
ciertos derechos fundamentales, convaliden la vulneracin real de los mismos o
constitucionalicen situaciones en las que se ha producido un abuso de derecho o la
aplicacin fraudulenta de la Constitucin; todo ello, en abierta contravencin de los
dispositivos, principios y valores materiales de la Constitucin", realiz una
interpretacin del inciso 2 del artculo 202 segn el principio de unidad de la
Constitucin.

COMENTARIO
La sentencia correspondiente a la carpeta fiscal n 122-2009, se dio sin las pruebas
necesarias para no promover el proceso penal y en base a este precedente la Sr
NADINE HEREDIA se basa para pretender que se ha vulnerado el principio de ne bis
in idem, cuando el ministerio Publico pretende seguir con la investigacin por el delito
de lavado de activo mediante la carpeta fiscal 840-2015, es all que la sentencia de la
Corte Superior de Justicia de Lima pretende proteger el derecho fundamental a la
libertad de NADINE HEREDIA cuando en realidad lo que se observa es una aplicacin
fraudulenta de la constitucin, por lo cual es necesaria la participacin del TC para
poder establecer un precedente, al ser ese un caso emblemtico y de acceso pblico
que debe demostrar al pueblo peruano que nuestras instituciones no estn coludidos
con los gobiernos de turnos y que realmente se hacen justicia y una correcta, libre
interpretacin de nuestras leyes, en busca de un estado de derecho constitucional.

7. De otro lado, no debe descartarse ab initio que una sentencia estimatoria de

segundo grado pueda ser lesiva de otros bienes constitucionales. Su calidad de
estimatoria no implica necesariamente que sea conforme a la Constitucin. Su
verificacin est por tanto abierta al control por parte del Tribunal
Constitucional a travs del recurso de agravio constitucional; ms an, cuando se
trata de preservar el orden constitucional. De acuerdo con la jurisprudencia de este
Tribunal, dicho recurso procede tambin, inclusive cuando se trate de
sentencias estimatorias de segundo grado, de manera excepcional, en los
siguientes casos: a) trfico ilcito de drogas, b) lavado de activos, c) terrorismo
(STC 01711-2014-PHC/TC, FJ 4).
8. Al respecto, en la STC 02748-2010-HCffC (FJ 15) se ha afirmado que Los delitos
de trfico ilcito de drogas y lavado de activos, constituyen ilcitos de carcter
pluriofensivo, en la medida que ponen en estado de alarma y peligro a las bases
sociales y amenazan la propia existencia del Estado. Es por ello, que la
obligacin constitucional del Estado peruano,( ...) 'no debe agotarse en la mera
descripcin tpica de las conductas lesivas en el Cdigo Penal y en las leyes
especiales, criminalizando el delito de trfico ilcito de drogas [y sus
derivaciones], con penas severas proporcionales a los bienes
constitucionalmente protegidos que se afligen, sino que adems para llegar a tal
cometido debe procurarse el establecimiento de procedimientos de investigacin
eficientes, es decir, que objetivamente demuestren resultados cada vez ms eficaces;
lo contrario, significara incurrir en una infraccin constitucional por parte de las
autoridades competentes para ello' ( ... ). En ese sentido, ( ... ) en los procesos
constitucionales en que se haya dictado sentencia estimatoria de segundo
grado relacionados con el delito de trfico ilcito de drogas y/o lavado de
activos, excepcionalmente, la Procuradura del Estado correspondiente se
encuentra habilitada independientemente del plazo- para la interposicin de
un recurso de agravio constitucional especial, el mismo que deber ser concedido
por las instancias judiciales.
9. Esta doctrina jurisprudencial establecida en aplicacin del artculo VI del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional se refiere no solo a casos de
trfico ilcito de drogas, sino tambin al delito de lavado de activos en tanto delito
autnomo. Ello puede apreciarse en las consideraciones vertidas en los
fundamentos 2, 8, 11, 15, 16, as corno en los puntos 2 y 3 de la parte resolutiva de
la sentencia citada. De tales argumentos se desprende que el Tribunal Constitucional
ha considerado al delito de lavado de activos tambin como un delito autnomo. Por
ello, en la sentencia se alude al "trfico ilcito de drogas Y. lavado de activos", y lo
hizo "consciente de la problemtica del pas y de la poltica de inters nacional de
lucha contra el trfico ilcito de drogas Y criminalidad organizada". Es decir,
por su gravedad no solo para el orden jurdico, sino tambin para la sociedad
COMENTARIO
Con esto se pretende un mayor control por parte de nuestros rganos jurisdiccionales,
siendo el trfico ilcito de drogas, el lavado de activos y el terrorismo, delitos que
afectan el bien comn de la poblacin, necesitamos un cambio en el modo de gobierno
y en como este sanciona tanto a la poblacin, como a sus mismos miembros cuando
estos intentan contra nuestro desarrollo como sociedad.
El fiscal acta como defensor de la legalidad y representante de la causa pblica en el
proceso penal. En efecto, el respeto de este principio implica que el Ministerio Pblico
ejercite la accin penal por todo hecho que revista los caracteres de un delito, sin
perder de vista que su labor se ejecuta en funcin de la justicia y teniendo como
parmetros a la Constitucin y a la ley

Sobre este punto, cabe precisar que si bien la actividad del fiscal est limitada por las
atribuciones que le han sido conferidas directamente a la autoridad judicial, esto es, la
imposicin de medidas coercitivas, restrictivas de la libertad o derechos conexos; sin
embargo, la investigacin que el Ministerio Pblico realice puede concluir en la
formalizacin de una denuncia ante el Poder Judicial, la que podra servir de
importante indicativo para el juez al momento de decidir sobre la apertura de
instruccin penal, el cual podra ser inducido a error sobre la base de una denuncia
abiertamente arbitraria, orientada a conseguir que el presunto autor del hecho delictivo
sea procesado y an encarcelado, lo que representa, evidentemente, una amenaza
cierta e inminente del derecho a la libertad individual o algn derecho conexo.

Adems el Tribunal afirma que la decisin fiscal de No ha lugar a formalizar denuncia

penal en los trminos precisados anteriormente, genera un estatus de inamovible.
Esta afirmacin tiene sustento en dos postulados constitucionales:
a) La posicin constitucional del Ministerio Pblico, lo encumbra como el nico rgano
persecutor autorizado a promover el ejercicio pblico de la accin penal, es decir,
ostenta el monopolio acusatorio que le asigna el artculo 159 de la Constitucin
Poltica, en otras palabras, es el fiscal quien decide qu persona debe ser llevada ante
los tribunales por la presunta comisin de un delito;
b) Si bien las resoluciones de archivo del Ministerio Pblico no estn revestidas de la
calidad de la cosa juzgada, sin embargo, tienen la naturaleza de cosa decidida que
las hace plausibles de seguridad jurdica. Este Tribunal ha sealado en precedente
sentencia (Exp. N 0413-2000-AA/TC. FJ. 3. Caso: Ingrid del Rosario Pea
Alvarado), que el principio de cosa decidida forma parte del derecho fundamental al
debido proceso en sede administrativa, por lo que, frente a su transgresin o
amenaza, necesariamente se impone el otorgamiento de la tutela constitucional
correspondiente. Es necesario acotar que, el fiscal no es una simple autoridad
administrativa, pues su actividad se orienta a la legalidad y no a los intereses
administrativos o de los administrados.
10. En el caso concreto se trata de un proceso de hbeas corpus relacionado con
una investigacin fiscal por la presunta comisin del delito de lavado de activos. La
comisin de este delito ha sido considerada por el Tribunal Constitucional como
pluriofensivo, dado que afecta diferentes y especficos bienes constitucionales como
los siguientes:
La credibilidad y transparencia del sistema financiero (artculo 84 de la
Constitucin): los capitales financieros se colocan ah donde el sistema
mismo es fiable y transparente, y no en aquellos donde existe inseguridad y
sospecha sobre la procedencia de los activos que ingresan al sistema
econmico a travs de los instrumentos financieros legales.
La libre competencia (artculo 61 de la Constitucin): ningn agente econmico
del sistema financiero que obtiene sus activos de manera legal y leal, puede
competir en igualdad de condiciones con aquellos agentes que cuentan con
activos originados en ilcitos.
La estabilidad y seguridad del Estado (artculo 44 de la Constitucin): la
sofisticacin cada vez ms creciente de las formas de "legalizar" dinero
proveniente de actividades ilcitas de un particular o de organizaciones
criminales nacionales o internacionales, desestabiliza y genera
inseguridad en el Estados y en la sociedad.
El sistema democrtico (artculo 43 de la Constitucin): toda democracia se
asienta no solo en la libertad, igualdad y propiedad, sino tambin en la
estimulacin permanente de creacin de riqueza como seala el artculo 59
de la Constitucin; sin embargo, la creacin de riqueza a la que se alude
es aquella que se genera mediante instrumentos y actividades permitidas
legalmente, mas no aquellas que provienen de actividades ilcitas.
La administracin de justicia (artculo 139 de la Constitucin), por
cuanto el delito de lavado de activos dificulta y obstaculiza
ostensiblemente el proceso de investigacin llevado a cabo por las
autoridades competentes.

11. Por ello, este Tribunal considera que, en aplicacin del artculo 201, de una
interpretacin sistemtica del artculo 202 de la Constitucin y conforme a lo
expuesto en los prrafos precedentes, es competente para revisar, va recurso de
agravio constitucional, especficas sentencias estimatorias en los siguientes
casos: a) trfico ilcito de drogas, b) lavado de activos; y, e) terrorismo.
12. De otro lado, la investigacin de lavado de activos iniciada contra la demandante
debe dilucidar si se ha afectado el artculo 35 de la Constitucin, que establece
como bien tutelado, en lo que le resulte aplicable, "la transparencia en cuanto al
origen de (los) recursos econmicos (de las organizaciones polticas)";
disposicin constitucional que es desarrollada por la Ley 28094, Ley de Partidos
Polticos
13. Por ello, este Tribunal considera que, en aplicacin del artculo 201, de una
interpretacin sistemtica del artculo 202 de la Constitucin y conforme a lo
expuesto en los prrafos precedentes, es competente para revisar, va recurso de
agravio constitucional, especficas sentencias estimatorias en los siguientes
casos: a) trfico ilcito de drogas, b) lavado de activos; y, c) terrorismo.

COMENTARIO
Es menester puntualizar que las tres sentencias del Tribunal Constitucional que han
permitido la procedencia del recurso de agravio constitucional contra resoluciones
estimatorias de segundo grado, no constituyen precedentes vinculantes, por tanto no
es de aplicacin obligatoria, pero si son criterios de interpretacin establecidos por el
mximo intrprete de la Constitucin.
En el caso concreto de la seora Heredia, los vocales de la Sala Penal, estn en
desacuerdo con la procedencia extraordinaria del recurso de agravio constitucional,
pero lo concedieron, porque el Tribunal constitucional ha si lo haba establecido en su
jurisprudencia.
La responsabilidad constitucional y orgnica del Tribunal Constitucional es asegurar
una interpretacin del orden jurdico conforme al orden constitucional. De manera que
es pertinente ubicar el fundamento del Tribunal Constitucional que habilita para
conocer el caso de Hbeas Corpus de Nadine Heredia.
En aplicacin del artculo 201 de la Constitucin, ms all de los supuestos
establecidos en el artculo 202 de la misma, es competente para revisar, va RAC, las
sentencias estimatorias que bajo el pretexto de proteger ciertos derechos
fundamentales, convaliden la vulneracin real de los mismos o constitucionalicen
situaciones en las que ha producido un abuso de derecho o la aplicacin fraudulenta
de la Constitucin; todo ello, en abierta contravencin de los dispositivos, principios y
valores materiales de la Constitucin
El Tribunal Constitucional como podemos ver, ya con este fundamento, ms la
jurisprudencia desarrollada sobre la procedencia del recurso de agravio constitucional
contra sentencias estimatorias de segundo grado, de manera excepcional en los casos
de:
a) trfico ilcito de drogas,
b) lavado de activos y
c) terrorismo.
Se habilita su competencia para examinar el hbeas corpus de Nadine Heredia.

Delimitacin de la pretensin materia de los recursos de agravio

constitucional interpuestos contra la sentencia de segunda instancia

14. El procurador pblico a cargo de la defensa jurdica del Ministerio Pblico

sostiene que la sentencia de vista
-Contiene una motivacin aparente al haber expresado errneamente que la
investigacin recada en la carpeta :fiscal 480-2014, vulnera el contenido
constitucionalmente personal.
- No ha tomado en consideracin que las actuaciones del Ministerio Pblico
son postulatorias y en ningn caso decisorias, por lo que no existe amenaza o
violacin del derecho a la libertad personal.
- No motiva las razones por las que estima la demanda de hbeas corpus.
- Desconoce la legislacin y doctrina nacional, as como las sentencias del
Tribunal Constitucional sobre la :flexibilidad del principio de imputacin
necesaria en la investigacin o diligencias preliminares en el delito de lavado
de activos y la autonoma del delito previo en relacin con este delito.
- Desconoce las excepciones establecidas por el Tribunal Constitucional sobre la
institucin de la cosa decidida.
15. Por su parte, el fiscal emplazado sostiene, entre otros argumentos, que la
sentencia de vista no hace un adecuado anlisis para verificar la existencia o no de los
tres elementos que constituyen la cosa decidida y el ne bis in idem, pues: a) no se
distingue ni diferencian los hechos investigados en cada carpeta fiscal; b) en la
carpeta 122-2009 no existen pericias contables que permitan sostener que ha
existido una investigacin seria y objetiva de todas las transacciones econmicas
de la demandante; e) no se distingue la temporalidad concreta de los hechos entre
las dos investigaciones fiscales seguidas contra doa Nadine Heredia Alarcn; y,
d) no se ha considerado que las personas comprendidas en ambas investigaciones
no son exactamente las mismas.
16. Teniendo en cuenta los argumentos presentados en los recursos de agravio
constitucional, se aprecia que la pretensin de la parte emplazada est destinada a
que se revise la sentencia de vista y se verifique si se encuentra o no
debidamente motivada, conforme a la Constitucin, la ley y la jurisprudencia.

COMENTARIO
El procurador pblico a cargo de la defensa jurdica del Ministerio Publico seala como
materia de recurso de agravio constitucional el hecho de que existe una expresin
errnea respecto a la carpeta fiscal 480-2014, pues la Sexta Sala Penal para
procesos con reos libre indica en su sentencia que esta vulnera la libertad personal al
relacionarla con la investigacin de la carpeta 122-2009 que no se concluy de
manera correcta, adems de que se cumpli con la obtencin de nueva informacion
por lo cual no sera decisiva y por lo tanto con la presente investigacin no se estara
vulnerando el principio de ne bis in idem, adems en ambas carpetas son diferentes
de diferentes personas y en la primera carpeta no existe una pericia que fundamente
el fallo.
Asimismo considera que en la sentencia que da como procedente el habeas corpus
de NADINE HEREDIA no tiene motivos suficientes ni un anlisis constitucional para
poder ser aceptado, y por ltimo la sentencia de la Sexta Sala penal carece de
interpretacin de la constitucin ya se indica que la constitucin se analiza de manera
sistemtica a otras disposiciones que pudiesen existir sobre un respectivo caso, por lo
que sobre este expediente no se tom en cuenta la flexibilidad del principio de
imputacin neceara en investigacin preliminar para delito de lavado de activos y la
autonoma del delito previo en relacin con este delito.
ES por estas razones que el Ministerio Publico interpone este recurso de agravio
constitucional por tratarse de un caso de lavado de activos solicitando la nulidad de la
sentencia de la Sexta Sala Penal y as poder continuar con la investigacin de su
carpeta fiscal 480-2014

ANALISIS DE LA CONTROVERSIA
SOBRE LA PROCEDENCIA DE LA DEMANDA
17. De los argumentos planteados en los recursos de agravio constitucional, se
aprecia que son varias las objeciones que se alegan con relacin a la regularidad de la
emisin de la sentencia de segundo grado, principalmente vinculadas con la
justificacin brindada para estimar la demanda de hbeas corpus.
18. Por ello, es importante recalcar la lnea jurisprudencial de larga data que este
Tribunal Constitucional tiene con relacin a la procedibilidad del hbeas corpus,
como proceso constitucional de tutela del derecho a la libertad individual y que se
desprende del propio Texto Constitucional. As,
el artculo 200, inciso 1, de la Constitucin establece expresamente que el
habeas corpus procede cuando se vulnera o amenaza la libertad personal o los
derechos constitucionales conexos a ella. No obstante, no cualquier reclamo
formulado por una presunta afectacin del derecho a la libertad individual o de sus
derechos conexos puede dar lugar al anlisis del fondo de la materia cuestionada
mediante el hbeas corpus, pues para que ello ocurra el hecho denunciado
necesariamente debe redundar en un agravio del contenido constitucionalmente
protegido del derecho fundamental a la libertad personal. Por ello, el artculo 5,
inciso l, del Cdigo Procesal Constitucional prev que "no proceden los procesos
constitucionales cuando: (, ..) los hechos y el petitorio de la demanda no estn
referidos en forma directa al contenido constitucionalmente protegido del derecho
invocado
Que respecto a la procedencia del hbeas corpus, este Tribunal, en
reiterada jurisprudencia, ha precisado que si bien el juez constitucional puede
pronunciarse sobre la eventual violacin o amenaza de violacin a los derechos
constitucionales conexos, tales como los derechos al debido proceso, de defensa, a
la tutela procesal efectiva, etc., ello ha de ser posible siempre que exista conexin
entre estos derechos y el derecho a la libertad personal, de modo que la amenaza o
violacin al derecho constitucional conexo incida tambin, en cada caso, en una
afectacin directa y concreta en el derecho a la libertad individual". (ATC
02293-2014-HCffC, este criterio ha sido tambin ampliamente recogido en
otros pronunciamientos: Cfr. 00520-2014-HC/TC, STC 01524-2014-HC/TC, STC
01608-2013-HCffC, ATC 07716-2013-HC/TC, ATC 03034- 2013-HC!TC, RTC 339-
2014, RTC 00498-2014-PHCffC, RTC 05323-20 l !-PHC/TC, RTC 04929-2011-
PHC/TC, RTC 05309-2011-PHC!TC, RTC 03288-2012-PHC/TC, RTC 00001-2014-
PHCITC, RTC 00226-2014-PHC!TC, etc.)
19. En tal sentido, para este Tribunal queda claro que la revisin de los procesos de
hbeas corpus, necesariamente debe involucrar una amenaza o afectacin del
derecho a la libertad individual o de algn derecho que presente conexidad
directa con este derecho, cuyo perjuicio recaiga en el beneficiario de dicho
proceso.
20. En ese orden de ideas, cabe precisar que la sentencia de segundo grado emitida
en los presentes autos ha justificado la procedencia de la demanda de la
recurrente con la siguiente argumentacin:
La pretensin encuadra dentro de los alcances del inciso 13 de(l artculo 25 del
Cdigo Procesal Constitucional], pues se funda en la arbitrariedad del ente persecutor,
si bien la norma especficamente se refiere a actos policiales, ello no excluye a
cualquier ente persecutor que, tenga como fin, la apertura de una investigacin
penal, toda vez que la proteccin de la norma, entendemos, se sustenta en el
artculo I de la Constitucin en concordancia con el inciso I del artculo 2, en
cuanto garantizan la dignidad, la integridad moral, fsica, como el bienestar de
toda persona residente, nacional o no, en el pas.( ... ) (sic, f. 1408).

21. Como es de verse, la justificacin aludida aparenta razonabilidad en trminos

jurdicos, dado que la Sala Penal para procesos con reos libres de la Corte
Superior de Justicia de Lima efecta una interpretacin extensiva del supuesto
contenido en el inciso 13 del artculo 25 del Cdigo Procesal Constitucional, con
relacin a la tutela que se pudiese brindar a travs del proceso de hbeas corpus,
entendiendo que dicho supuesto incluye al Ministerio Pblico en su calidad de titular
de la accin penal, persecutor del crimen. Sin embargo, es importante recordar
que la procedibilidad de una demanda constitucional no se encuentra sujeta solo
al ejercicio del derecho de accin, pues su especial naturaleza tuitiva requiere de la
exposicin y meridiana acreditacin de hecho cuya presunta amenaza o lesin
recaiga directamente en el contenido constitucionalmente protegido del derecho
invocado, cuya tutela resulte urgente. Por ello,

Este Tribunal en reiterada jurisprudencia ha precisado que si bien la actividad

del Ministerio Pblico en la investigacin preliminar del delito, al abrir
investigacin y emitir dictmenes se encuentra vinculadas al principio de
interdiccin de la arbitrariedad y al debido proceso, tales actos no configuran
un agravio directo y concreto del derecho materia de tutela de habeas corpus. Las
actuaciones del Ministerio Pblico ( ... ) son postulatorias y en ningn caso decisorias
sobre lo que la judicatura resuelva" (STC 00270-2013-HCffC, fundamento 2)

22. En tal sentido, aun cuando la interpretacin efectuada por la Sala revisora
pareciera razonable en trminos jurdicos, ello no termina por justificar la
procedibilidad de la demanda de habeas corpus de autos, pues su finalidad es
cuestionar la ampliacin de investigaciones dispuestas por un fiscal en el
ejercicio de sus funciones constitucionales y legales, sin justificar,
suficientemente, la existencia de alguna amenaza o afectacin de su derecho a la
libertad individual, o algn derecho conexo con ella que, en trminos reales,
incida en tal derecho. Ocurre todo lo contrario: la propia recurrente admite a
fojas 14 de la demanda que la actuacin fiscal que denuncia no incide de manera
negativa en su libertad personal; hecho que a todas luces demuestra que su
pretensin no se encuentra referida en forma directa al contenido
constitucionalmente protegido de su derecho a la libertad individual y/o sus
derechos conexos.
COMENTARIO
Para poder analizar la procedencia de la demanda de habeas corpus por la Sexta Sala
Penal en primer lugar es necesario analizar la procedibilidad del habeas corpus segn
la lnea jurisdiccional del TC.
Es as que en conclusin los procesos de habeas corpus necesariamente involucran
una amenaza o afectacin del derecho a la libertad individual o algn derecho conexo,
mientras que en la sentencia de segundo grado justifican la procedencia de la
demanda en base a una interpretacin que resulta extensiva del inciso 13 del art 25
del Cdigo Procesal Penal Constitucional. Sin embargo la propia recurrente admite a
fojas 4 de la demanda que la acusacin fiscal que denuncia no incide manera negativa
en su libertad personal, entonces no se encontrara referido en forma directa al
contenido protegido por el derecho a la libertad individual y/o derechos conexos, y al
no existir la vulneracin de estos derechos existe fundamento para declarar infundada
dicha demanda.

23. Lo expuesto constituira razn suficiente para declarar la improcedencia de la

demanda de habeas corpus. Sin embargo, pese a cun discutible resulta que la
accionante, al interponer la demanda de habeas corpus, en Jugar de un amparo,
conviene verificar, dada la naturaleza del presente caso, si se presentan los
presupuestos para reconvertir el proceso en uno de amparo y as emitir
pronunciamiento de fondo sobre si se ha afectado o no el principio ne bis in idem
en agravio de la demandante
24. Al respecto, cabe mencionar que algunos de los principios que sustentan la
excepcional figura de la reconversin son los de suplencia de queja deficiente o el de
adecuacin de las formalidades al logro de los fines de los procesos constitucionales.
En concreto, la suplencia de queja es la facultad de los jueces constitucionales para
adecuar las pretensiones de los quejosos cuando se advierta un error o una
omisin en el petitorio de su demanda y se sustenta en el artculo III del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional, que exige al juez constitucional la
relativizacin de las formalidades, presupuestos y requisitos cuando as lo
justifique el cumplimiento de los fines de los procesos constitucionales.

25. En este sentido, conviene observar que, en principio, ms que hacer frente a una
amenaza cierta e inminente al derecho a la libertad personal, nos encontramos ante
la alegacin de la vulneracin del principio-derecho ne bis in idem a travs de la
apertura de La segunda investigacin fiscal por lavado de activos a doa Nadine
Heredia Alarcn. Siendo ese el derecho invocado y la investigacin el supuesto
acto lesivo, estamos, pues, ante una pretensin que en puridad debera abordarse
mediante el proceso de amparo, siempre y cuando cumpla con las reglas
establecidas por mismo Tribunal para la reconversin de procesos.

26. Conforme a la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, la reconversin debe

guiarse por las siguientes reglas: i) no es obligatoria para los jueces
constitucionales de primera instancia, mas s para los de segunda y ltima
instancia; ii) deber observar que el plazo de prescripcin de la demanda no haya
vencido; iii) deber verificar la legitimidad para obrar del demandante; iv) en
ningn caso se podr variar el petitorio ni la fundamentacin fctica de la
demanda; v) ha de existir riesgo de irreparabilidad del derecho; vi) solo si existe una
necesidad apremiante de evitar la ocurrencia de un dao irreparable en los derechos
fundamentales involucrados; y, vii) deber preservar el derecho de defensa del
demandado.

27. En el caso que se analiza, el proceso se encuentra en sede del

Tribunal Constitucional. A su vez, la demanda de habeas corpus se interpuso el 16
de febrero de 2015 contra la Resolucin 1 del 29 de enero de 2015, en la que
se abre una nueva investigacin fiscal contra la accionante. En el amparo contra
resoluciones judiciales, el plazo para interponer una demanda es de 30 das
hbiles (artculo 44 del Cdigo Procesal Constitucional), de modo que la
demandante tambin habra cumplido con el requisito de presentar su demanda
dentro del plazo fijado para interponer la demanda de amparo. De otro lado, en la
medida en que el habeas corpus ha sido interpuesto por la propia accionante,
tampoco existe cuestionamiento respecto de su legitimidad para obrar

28. de igual modo, no existe variacin del petitorio o fundamentacin fctica del
caso. En cuanto a la irreparabilidad del derecho y/o a la urgencia del caso, cabe
precisar que la definicin respecto del cuestionamiento de una doble apertura de
investigacin fiscal a La demandante (ne bis in idem en el mbito fiscal), as como
el inters pblico que supone dicha investigacin, dado el presunto enriquecimiento
patrimonial aparentemente producto de lavado de activos, justifica la mayor
celeridad y el examen urgente del Tribunal Constitucional. Finalmente, cabe
destacar que los emplazados se han apersonado al proceso y ejercido plenamente
su derecho de defensa. En consecuencia, habindose cumplido los requisitos
para proceder a la reconversin del presente proceso, toca ahora examinar si en el
presente caso se ha vulnerado o no el principio ne bis in idem en perjuicio de la
accionante

COMENTARIO
RECONVENCION
Una vez sealado que no estamos ante un caso donde corresponda el habeas corpus,
debido a los discutible del proceso el TC realiza un anlisis de la reconvencin a una
accin de amparo, para dicha reconvencin debemos sealar que nos encontramos en
la alegacin de la vulneracin del principio de ne bis in idem a travs de la apertura de
la investigacin por lavado de activos contra NADINE HEREDIA, y esta es una
pretensin que debe abordarse en accin de amparo.
El TC deja sentada las bases para la reconversin de un proceso de amparo, en
primer lugar es de obligacin para la segunda y ltima instancia.
Asimismo para que proceda una reconvencin deber observarse el plazo de
prescripcin dela demanda no haya vencido, en este caso la resolucin fisca fue
emitida el 29 de enero de 2015 y el 6 de febrero de 2015 se interpone la demanda de
habeas corpus cuando el plazo fijado es de 30 das hbiles, por lo cual si se cumple
este requisito para la reconvencin.
Tambin se deber verificar la legitimidad para obrar de la demndate, por la cual
NADINE HEREDIA si est facultada de ella; en quinto lugar se encuentra presente la
irreparabilidad del derecho, en este caso ante la presunta vulneracin del principio de
ne bis in idem.
Y en ningn caso se debe variar el petitorio ni fundamentos factico de la demanda,
habindose cumplido con los requisitos es que se da la reconversin del proceso
siendo que en ms se examina si se ha vulnerado el principio de ne bis in idem para
NADINE HEREDIA.

Anlisis extraordinario de la pretensin: principio ne bis in idem y las

investigaciones fiscales materia de cuestionamiento
29. El anlisis que corresponde efectuar sobre los actuados se centra en determinar
si es legtimo en trminos constitucionales investigar por segunda vez a la
demandante respecto a los hechos vinculados a presuntos depsitos dinerarios que
ha venido recibiendo en sus cuentas bancarias, dado que, segn ha sostenido a lo
largo del presente proceso, estos hechos ya han investigados a travs de la carpeta
fiscal 122-2009, en la que Luego de once meses y de la realizacin de todas Las
diligencias necesarias para el esclarecimiento del delito investigado, se dispuso su
archivamiento por parte del Fiscal Superior competente, sin que en dicha oportunidad
la procuradura pblica solicitara algn acto de investigacin u ofrecimiento de
pruebas adicionales.

30. Al respecto, cabe precisar que este Tribunal ha establecido que la decisin fiscal
de no ha lugar a formalizar denuncia penal genera un estatus inamovible, por dos
razones:
a) La posicin constitucional del Ministerio Pblico, lo encumbra como el nico rgano
persecutor autorizado a promover el ejercicio pblico de la accin penal, es decir,
ostenta el monopolio acusatorio que le asigna el artculo 159 de la Constitucin
Poltica, en otras palabras, es el fiscal quien decide qu persona debe ser llevada
ante los tribunales por la presunta comisin de un delito; b) Si bien las resoluciones
de archivo del Ministerio Pblico no estn revestidas de la calidad de la cosa juzgada,
sin embargo, tienen la naturaleza de cosa decidida que las hace plausibles de
seguridad jurdica. Este Tribunal ha sealado en precedente sentencia (Exp. N 0413-
2000-AA/TC. FJ. 3. Caso: lngrid del Rosario Pena Alvarado), que el principio de cosa
decidida forma parte del derecho fundamental al debido proceso en sede
administrativa, por lo que, frente a su transgresin o amenaza, necesariamente se
impone el otorgamiento de la tutela constitucional correspondiente. Es necesario
acotar que, el fiscal no es una simple autoridad administrativa , pues su actividad se
orienta a la legalidad y no a los intereses administrativos o de los administrados.
Se trata, entonces, de una decisin discrecional que implica una valoracin de hechos
e interpretacin de disposiciones en mrito de la cual se decide si se est
tcnicamente en condiciones de ejercer la accin penal y cul es el modo ms
adecuado de hacerlo, pero sin soslayar que, los actos del Ministerio Pblico, no se
legitiman, 'desde la perspectiva constitucional, en s misma, sino a partir del respeto
pleno del conjunto de valores, principios constitucionales y de los derechos
fundamentales de la persona, de conformidad con el artculo 1 de la
Constitucin'", (STC 2725-2008-PHC/TC, fundamentos 16 y 17).

COMENTARIO
Si bien es cierto se tuvo la primera carpeta fiscal 122-2009 donde el Ministerio publico
fallo a no ha lugar a formalizar denuncia penal y que esto adquiere una calidad de
inamovible por cuanto el Ministerio Publico es quien decide qu persona debe ser
llevada ante los tribunales por la presunta comisin de un delito adems sus
resoluciones no son cosa juzgada pero si cosa decidida, Consecuentemente el TC ha
sido claro y preciso al sealar cuando estamos antes una resolucin fiscal, que
constituye cosa decidida y a la vez cuando se puede revisar una investigacin fiscal,
que tena dicho membrete y por entes reabrir una nueva investigacin sobre los mismo
hechos, a saber A) cuando existan nuevos elementos probatorios no conocidos con
anterioridad por el mismo Ministerio pblico y B) cuando la investigacin ha sido
deficiente.