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JAMAICA
(JA-0114)
PROPUESTA DE PRSTAMO
Este documento fue preparado por el equipo de proyecto integrado por L. Vctor Traverso
(RE3/EN3), jefe de equipo; otros miembros: Manuel Pizarro (RE3/EN3); Efran Rueda
(RE3/EN3); Sergio Campos (RE3/EN3); Rubn Avendao (RE3/EN3); Fernando Bretas
(RE3/EN3); Evan Cayetano (COF/CJA); Juan Carlos Prez-Segnini y Gernimo Frigerio
(LEG/OPR); y Gisella Barreda (RE3/EN3) y Giovanna Mahfouz (RE3/EN3), quienes
estuvieron a cargo de la produccin del documento.
NDICE
RESUMEN EJECUTIVO
ANEXOS
APNDICES
Proyecto de resolucin
http://www.iadb.org/RES/index.cfm?fuseaction=externallinks.countrydata
- iv -
Preparacin:
1. National Water Commission: Kingston Water and Sanitation Project Final Project
Report
2. National Water Commission: Outsourcing of Meter Reading and Meter Installation
3. National Water Commission: Operations Review Executive Summary
4. National Water Commission: Tariff Study Water Supply System Station Equipment
Inventory Summary Sheet
5. National Water Commission: Kingston Water and Sanitation Project of Profile II
Report
6. National Water Commission: Technical Cooperation by the Government of Japan
Proposal
7. National Water Commission: Review for Regional and District Operations.
Proposals for Modernization Program
8. National Water Commission: Operations Review Final Report
9. Kingston Metropolitan Area Water Supply Project. Institutional Strengthening
Component for the National Water Commission. Corporate Business Plan
10. National Water Commission: Act
11. Jamaica: Institutional and Organizational Appraisal of the National Water
Commission
12. National Water Commission: Kingston Water and Sanitation Project Inception
Report
13. Office of Utilities Regulation (OUR) Performance Report for the National Water
Commission
14. Office of Utilities Regulation (OUR) Regulatory Framework for the National Water
Commission
15. PricewaterhouseCooppers: National Water Commission of Jamaica Review of
existing tariffs and design of new tariff level and structure
16. Rapid Assessment water and sanitation sector selected Caribbean countries
17. National Water Commission: Request for Proposal for Engineering Services for the
Kingston Water and Sanitation Project
18. Office of Utility Regulation (OUR): Performance Report for the National Water
Commission
19. Drafting Instructions for Water and Sewerage Services Act
20. National Water Commission Performance Targets and Tariff Requirements
-v-
SIGLAS Y ABREVIATURAS
RESUMEN EJECUTIVO
1
En lo referente a la comisin de inspeccin y vigilancia, en ningn caso el monto cobrado podr exceder,
en un semestre determinado, de la cantidad que se obtendra al aplicar el 1% al monto del prstamo,
dividido por el nmero de semestres incluidos en el perodo de desembolso original.
Pgina 2 de 8 Resumen Ejecutivo
La estrategia del El programa propuesto cuadra con la estrategia del Banco para
Banco en el pas y Jamaica en los mbitos del proyecto correspondientes a
en el sector: modernizacin del sector pblico, con el objeto de mejorar la
eficiencia y eficacia de una empresa pblica; y desarrollo del
sector privado por medio de su participacin en la administracin
del abastecimiento de agua y la recoleccin, el tratamiento y la
eliminacin de aguas servidas en la zona de Kingston y Saint
Andrew. Al proporcionar a los residentes de dicha zona agua
potable de buena calidad con un efecto favorable en su salud y
calidad de vida, el programa tiene un impacto social positivo,
congruente con la estrategia de desarrollo social del Banco. Por
ltimo, este programa apoyar las medidas necesarias para planear
la expansin de los sistemas de recoleccin y tratamiento de aguas
servidas y presentar alternativas para abordar las temas atinentes
al tratamiento de las mismas. Se prev que estas actividades
redundarn en beneficios para el medio ambiente.
3. Estructura de tarifas
Excepciones a Ninguna.
polticas del Banco:
1.1 La poblacin de Jamaica tiene acceso limitado a agua apta para consumo por medio
de conexiones domiciliarias. En promedio, cerca del 70% tiene servicio por medio
de una conexin domiciliaria, el 12% por medio de una fuente cercana y el resto
por medio de otras fuentes. Hay servicios de saneamiento en la mayora de las
zonas urbanas y una cobertura superior al 92% en la Zona Metropolitana de
Kingston (conexiones domiciliarias a sistemas de alcantarillado y pozos spticos y
de absorcin, en su mayora) y del 60% en ciudades ms pequeas. Hay
importantes diferencias entre las zonas urbanas y rurales en cuanto al acceso al
servicio y a la calidad del mismo.
1.2 En lo referente a calidad, la situacin es bastante homognea entre las zonas rurales
y urbanas, pero precaria. Ms de una tercera parte de la poblacin tiene servicios
que se consideran inadecuados por razones como la regularidad del suministro de
agua. El tratamiento de aguas servidas en la isla es limitado y bsicamente una
comodidad de las zonas urbanas. La familia jamaiquina comn gasta un 2,1% de
sus ingresos en el pago de servicios de abastecimiento de agua y de alcantarillado y
el quintil ms pobre gasta un 4%. Algunas comunidades tienen acceso al agua con
carcter social, suministrada en fuentes pblicas o en camiones cisterna, y
subvencionada.
1.3 En 1997 se puso de manifiesto una insatisfaccin generalizada con los servicios de
abastecimiento de agua, producindose algunos casos de disturbios civiles,
situacin exacerbada por una intensa sequa en todo el pas. Como resultado, el
Gobierno de Jamaica adopt una serie de iniciativas para resolver los problemas del
sector del agua, sobre todo i) una reorganizacin de las instituciones del sector del
agua; ii) nuevas inversiones en sistemas de abastecimiento de agua; y iii) definicin
y formulacin de una poltica y una estrategia para el sector del agua. El Banco
brind respaldo al diseo de esa poltica.
1.4 El sector del agua en la Zona Metropolitana de Kingston, con una poblacin de
aproximadamente 1 milln de habitantes, se caracteriza por un alto grado de
cobertura con agua potable, pero pocas instalaciones de alcantarillado con conexin
domiciliaria (un 40%). A pesar de la cobertura relativamente satisfactoria del
suministro de agua potable, un dficit acumulado de nuevas inversiones y
mantenimiento inadecuado con el transcurso de los aos han trado como
consecuencia sistemas de distribucin y tratamiento de agua sumamente devaluados
e ineficientes.
1.6 La zona del proyecto en Kingston y la seccin urbana de St. Andrew, tiene una
poblacin cercana a 588.300 habitantes (un 23% del total de la isla). Se trata de una
zona de aproximadamente 155 km2 y cuyo terreno tiene una elevacin que oscila
entre el nivel del mar en el puerto de Kingston y cerca de 525 metros sobre el nivel
del mar al pie de las colinas de Stony Hill en el norte. Se suministra agua potable a
cerca del 98% de la poblacin dentro de la zona del proyecto por medio de un
extenso sistema alimentado por i) cuatro plantas de tratamiento de agua; ii) unos
9 pozos localizados dentro de la zona del proyecto; y iii) transporte de agua potable
de la cuenca de Ro Cobre en St. Catherine, tomada del sistema original de Ro
Cobre construido en los aos setenta y de los pozos de White Marl.
1.8 El tratamiento de las aguas servidas es muy limitado. Aunque existen varias
instalaciones de tratamiento de aguas servidas en la Zona Metropolitana de
Kingston, en su mayora no funcionan satisfactoriamente debido a mantenimiento
inadecuado y a regmenes anticuados de tratamiento y, como resultado, se descarga
un gran volumen de aguas servidas sin tratar al puerto de Kingston. Aunque las
fuentes de contaminacin en el puerto son numerosas, el principal factor
contribuyente a su actual estado de degradacin es la descarga de aguas servidas sin
tratar. Se descargan all alrededor de 12 millones de galones diarios de aguas
servidas, con tratamiento limitado o nulo. Entre otras fuentes de contaminacin
cabe citar sedimentacin, desechos industriales, desechos de la industria naviera,
desechos slidos de quebradas y sustancias lixiviadas del relleno sanitario de
Riverton, ms escorrentas de lluvias.
-3-
1.11 La NWC ha tenido varios problemas y deficiencias en los dos ltimos decenios que,
en la actualidad, est en vas de superar. Sus principales deficiencias son las
siguientes: i) la estructura orgnica promueve la duplicacin, por lo cual la
rendicin de cuentas es deficiente; ii) la demarcacin de las zonas para servicios no
se realiza a partir de los sistemas existentes de abastecimiento de agua; iii) la
aplicacin de recursos no se hace siempre a partir de las necesidades identificadas;
iv) no hay un suficiente enfoque en la clientela; y v) la gestin del cumplimiento es
inadecuada. Por el lado tcnico, la NWC tiene un gran volumen de agua no
contabilizada, mantenimiento inadecuado de sus activos e insuficiencia de recursos
para realizar un slido programa de mantenimiento. En todo el transcurso de 2003,
las tarifas no cubrieron los costos de operacin y mantenimiento ni los gastos de
capital. Los costos de operacin son altos debido a una numerosa plantilla,
actualmente en vas de reduccin, y al costo de la energa necesaria para producir
agua. La NWC est tomando medidas apropiadas para abordar sus problemas
orgnicos e institucionales por medio de un plan de modernizacin y reorganizacin
descrito a continuacin. En lo atinente a proyectos, la NWC ha llevado a cabo con
todo xito una serie de grandes e importantes proyectos de inversin en toda
Jamaica.
1.12 Adems, la Ley sobre la NWC indica que sta est subordinada al Ministerio de
Agua y Vivienda en lo referente a financiamiento, gastos de capital, autorizacin de
tarifas, recursos humanos y nombramiento de miembros del directorio, entre otros,
lo cual reduce su autonoma siempre que se usan esos poderes. No obstante, dicho
ministerio, en cumplimiento de la poltica del Gobierno de Jamaica, ha venido
promoviendo una mayor autonoma de la NWC. De conformidad con ello, seis de
los nueve miembros del directorio provienen del sector privado y son propuestos
por el presidente de dicho rgano en consulta con el gobierno nacional. El actual
presidente es un banquero de inversiones reconocido como uno de los banqueros
ms destacados de Jamaica. El presidente de la NWC es un antiguo funcionario de
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1.13 Despus del aumento de tarifas durante los aos noventa, la NWC pudo recuperar
parcialmente sus niveles de costos por medio de tarifas que le dieron mayor
autonoma financiera frente al Gobierno de Jamaica. Con todo, para una plena
recuperacin de costos, la NWC necesitara reducir el alto volumen actual de agua
no contabilizada, mejorar las tasas de cobro y seguir introduciendo nuevas tarifas y
futuros cambios aprobados por la OUR. En febrero de 1999, la NWC recibi un
alza de tarifas del 14% y autorizacin para seguir realizando ajustes mensuales de
conformidad con un mecanismo de ajuste de precios. Desde 1993 las alzas de
tarifas se han basado en ese mecanismo, en que se tienen en cuenta los cambios en
las tarifas de electricidad, el tipo de cambio y el ndice de precios al consumidor.
Adems, este ajuste de tarifas incluy i) un aumento del 100% del cargo por
servicio; ii) se agreg al mecanismo de ajuste de precios un factor K del 4% para
cubrir los gastos de capital por los reemplazos de medidores de consumo y de
bombas; y iii) un aumento de la tarifa de servicio de alcantarillado para clientes
domiciliarios hasta del 100% del consumo de agua medido. En 2003, el nivel de
ingresos recaudados segn la poltica sobre tarifas alcanz para cubrir solamente los
gastos de operaciones y mantenimiento.
1.14 En enero de 2004, la OUR aprob la solicitud de la NWC por una nueva tarifa que
cubrir los costos de operaciones y mantenimiento, as como la depreciacin, y
producir suficiente dinero en efectivo para amortizar intereses y principal en el
marco de su deuda. La nueva tarifa se basa en la nueva poltica del Gobierno de
Jamaica para el sector del agua, detallada a continuacin, con el fin de que el sector
recupere sus costos y aumente su eficiencia. Sin embargo, la OUR no autoriz el
cambio en la estructura de tarifas como lo solicit la NWC; por ende, se siguen
concediendo subsidios cruzados sobre todo a los consumidores con menos de 14 m3
mensuales. Al cabo de dos aos de la ejecucin del proyecto, la NWC presentar
una nueva solicitud a la OUR con el fin de cambiar la estructura tarifaria.
1.15 Cabe sealar que despus de la decisin de la OUR con respecto a las tarifas, el
proceso tiene que continuar con la divulgacin de la nueva tarifa, que entr en vigor
del 1 de enero de 2004 y ha sido puesta en prctica por la NWC.
1.16 El objetivo de la poltica gubernamental para el sector del agua y sus actividades
apoyan el fomento de una NWC con viabilidad financiera. La estrategia anterior
para dicho organismo haba sido ampliar los sistemas de abastecimiento de agua y
tratamiento de aguas servidas. Esta estrategia ha cambiado en favor de la
consolidacin de los servicios existentes y el mejoramiento de la eficiencia de la
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1.18 Hoy, la NWC pierde un volumen calculado estimativamente en un 60% del agua
producida, debido a razones tcnicas (alrededor del 40%) y comerciales, o no
tcnicas (el otro 20% aproximadamente), aunque la falta de medicin de la
produccin no permite evaluarla con exactitud. Los consultores que prepararon los
estudios de factibilidad del proyecto propuesto calcularon que con la reduccin del
volumen de agua no contabilizado en un 20%, que es la meta del proyecto
propuesto, la factura de energa de la NWC podra reducirse un 22%. Dicha factura
representa aproximadamente 20% de los costos de operacin de la NWC.
1.19 Los gastos en materia de empleados han representado 44% del total de costos de
operacin de la NWC en los ltimos 2 aos. Un anlisis inicial de los requisitos de
personal indic que una reduccin del 23% de la plantilla redundara en un ahorro
de costos del 27%. Esto llevar los gastos de plantilla como porcentaje de la
facturacin total a cerca del 30%. El nmero de funcionarios de la NWC en agosto
de 2003 era de 2.494 y se propone una reduccin de ms de 500 personas en un
perodo de 18 meses. El plan de modernizacin, que comprende un importante
cambio en la estructura orgnica de la NWC y la reduccin de personal para
mejorar la eficiencia operativa, se ha analizado y propuesto en un estudio realizado
por KPMG Peat Marwick; el directorio de la NWC lo aprob, con entrada en vigor
en 2003. La NWC ha comenzado el proceso de racionalizacin de la plantilla con
una reduccin de 200 empleados hasta diciembre de 2003.
G. Medio normativo
1.30 La OUR es una entidad independiente de los ministerios del sector y est adscrita al
Ministerio de Desarrollo (reparticin que forma parte del gabinete). Financia sus
actividades con las comisiones normativas cobradas a los servicios pblicos
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1.31 El proceso normativo en el sector del agua comprende una serie de actividades que
concluye con el establecimiento de i) un conjunto de tarifas para un perodo
determinado y ii) un marco normativo normas de calidad relacionadas con un
determinado nivel de tarifas para la compaa de servicio pblico reglamentada
(NWC). En 1999 la OUR defini un conjunto de 14 normas de calidad de los
servicios que se han incluido en marcos normativos sucesivos. El marco normativo
y las solicitudes tarifarias de la NWC estn sujetos a un proceso oficial de consulta
pblica en todo el pas.
1
Actualmente se piensa incorporar esas metas a la frmula de fijacin de tarifas con una visin hacia el
futuro, en forma de un ajuste de la eficiencia.
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1.34 El proyecto del JBIC est apenas en la etapa de iniciacin, y la NWC ha establecido
una unidad de administracin del mismo. Este proyecto se reformul antes de la
etapa de iniciacin para que incluyera un plan de accin integral para un
componente de fortalecimiento institucional. Slo despus de haberse realizado la
reformulacin, comenz el proyecto a hacer desembolsos en noviembre de 2002
que, a agosto de 2003, ya ascendan aproximadamente a US$2,5 millones para
financiar el componente de fortalecimiento institucional y los diseos finales. El
proyecto del JBIC tiene como principal objetivo aumentar el abastecimiento de
agua y mejorar la calidad de vida de la poblacin de la Zona Metropolitana de
Kingston con el mejoramiento de su sistema de abastecimiento de agua, en
particular en Spanish Town y su periferia y en el sudeste de St. Catherine. El
proyecto tiene tres componentes: i) fortalecimiento institucional y reduccin del
agua no contabilizada; ii) aprovechamiento de fuentes de agua subterrnea; y
iii) recarga artificial de capas acuferas y compensacin por riego.
1.38 Desde 1996, las actividades del Banco se han enfocado en el establecimiento de una
poltica y un marco normativo slidos para el sector. Una operacin del FOMIN
ayud a preparar la legislacin y los instrumentos normativos para habilitar a la
OUR como el principal organismo normativo de los sectores de energa,
telecomunicaciones, transporte y agua. Un proyecto de cooperacin tcnica se bas
en el respaldo suministrado por el Banco para el establecimiento de una poltica
sobre el sector del agua, mediante la elaboracin de una estrategia detallada y un
plan de accin para el sector. Por ltimo, se autoriz un segundo proyecto del
FOMIN para brindar respaldo a la NWC en el ensayo de planes para la prestacin
de servicios de abastecimiento de agua potable y saneamiento por el sector privado
en tres casos piloto, a saber, Negril, Montego Bay y Ocho Ros. Esta operacin se
cancel debido a los sucesos polticos ocurridos poco despus de la aprobacin del
proyecto. Adems, el 18 de diciembre de 2002, el Banco aprob el proyecto
ATN/SF-8164-JA por US$500.000 para apoyar la gestin ambiental del puerto de
Kingston, actualmente en fase de ejecucin. Este proyecto de cooperacin tcnica
establecera el sistema institucional para la gestin ambiental de dicho puerto.
1.39 Es importante sealar que el perfil I de este proyecto fue autorizado en noviembre
de 2000 y desde entonces su equipo ha venido trabajando con el Gobierno de
Jamaica y la NWC en el establecimiento de las condiciones necesarias para seguir
adelante con esta operacin. Dicho gobierno ha adoptado un nuevo conjunto de
polticas para el sector de conformidad con las polticas del Banco. El Directorio de
la NWC ha aprobado e iniciado un amplio programa de modernizacin y
reestructuracin y la puesta en vigor de una nueva tarifa ha sido presentada a las
correspondientes autoridades de reglamentacin, que la aprobaron con apoyo del
Gobierno de Jamaica. Una vez tomadas esas medidas y convencido el equipo del
proyecto de que exista la voluntad poltica para realizarlas, se adopt la decisin de
seguir adelante con esta operacin. No se pueden aprender muchas lecciones de
nuestra actividad en el financiamiento de proyectos en este sector en Jamaica
puesto que el Banco, con excepcin de lo expresado antes, tuvo poca actividad en el
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sector en los dos ltimos decenios. Del programa rural de abastecimiento de agua
aprendimos que las restricciones fiscales han llevado a graves demoras de
ejecucin. Sin embargo, hay algunas otras lecciones que pueden aprenderse de
Jamaica y otros pases: i) las restricciones fiscales pueden fomentar importantes
reformas en el sector del agua y saneamiento, como en el caso de Jamaica, y el
proyecto debera ayudar a reducir las transferencias del gobierno del pas a la
NWC, lo que contribuira a mitigar los problemas fiscales: ii) conforme el Banco ha
ido trabajando ms activamente con las compaas de abastecimiento de agua del
Caribe, aprendi que el costo general de produccin de agua es mayor en los pases
de Amrica Latina; iii) de otros pases se ha aprendido una importante leccin, a
saber, que la presencia del Banco realmente puede incrementar la sostenibilidad
tanto de una compaa de abastecimiento de agua y mejorar los servicios, aun
cuando la empresa no sea sostenible y, para empezar, los servicios sean poco
fiables; iv) en la mayora de los pases, el Banco ha aprendido que el mejoramiento
de las empresas de abastecimiento de agua y de la calidad y cobertura del servicio
es un proceso a largo plazo; v) en el Ecuador, el Banco aprendi que diferentes
estructuras orgnicas podran proporcionar resultados satisfactorios en la
estructuracin de un proyecto del mismo. El proyecto Guayaquil-Ecapag se
estructur con el principal objetivo de que fuera una concesin privada, en tanto
que la organizacin en Quito reflej ms un enfoque propio del sector pblico;
vi) el Banco ha aprendido que los cambios necesarios en el sector y las empresas de
abastecimiento de agua exigen slido apoyo poltico para realizar las reformas
necesarias; y vii) las comunicaciones con los interesados son un importante
requisito para el xito de las reformas del sector y de las empresas, incluidos los
cambios tarifarios.
1.40 El documento de pas para Jamaica (GN-2025) define dos objetivos primordiales.
El primero es apoyar el establecimiento de un entorno macroeconmico
satisfactorio y el segundo, apoyar un proceso de ajuste y reforma estructurales
destinado a fomentar un mejor ambiente para el crecimiento y desarrollo a largo
plazo impulsados por el sector privado. El Banco tratar de lograr esos objetivos
concentrando sus actividades en cinco campos prioritarios, a saber,
i) reestructuracin y reforma del sector financiero; ii) desarrollo del sector privado;
iii) modernizacin del sector pblico; iv) desarrollo social; y v) gestin ambiental.
1.41 El proyecto propuesto es congruente con la estrategia del BID para Jamaica en los
campos de modernizacin del sector pblico, puesto que se destina a mejorar la
eficiencia y eficacia de una compaa pblica, y desarrollo del sector privado por
medio de la participacin de dicho sector en la gestin del abastecimiento de agua y
la recoleccin, el tratamiento y la eliminacin de aguas servidas en la zona de
Kingston y la seccin urbana de St. Andrew. Al proporcionar a la poblacin agua
potable de buena calidad con un efecto favorable para su salud y calidad de vida, el
programa tendr un impacto social positivo, lo cual es acorde con la estrategia de
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desarrollo social del Banco. Por ltimo, este programa apoyar las medidas
necesarias para planificar la expansin de los sistemas de recoleccin y tratamiento
de aguas servidas y ofrecer alternativas para abordar las cuestiones relacionadas con
el tratamiento de dichas aguas. Se prev que estas actividades redundarn en
beneficios para el medio ambiente.
1.42 Los resultados y beneficios esperados del proyecto de rehabilitacin del servicio de
abastecimiento de agua potable seran cudruples, de acuerdo con los problemas
previamente sealados. El primero es el establecimiento de una compaa nacional
sostenible para el abastecimiento de agua, que dependa menos de transferencias del
Gobierno de Jamaica. El segundo ser la reduccin de costos tal que disminuya por
lo menos a un tercio el correspondiente a la energa usada por la NWC para el
sistema de la zona de Kingston y la seccin urbana de Saint Andrew, adems del
correspondiente a los productos qumicos y de mantenimiento de las bombas, con el
consiguiente ahorro de escasas divisas pagadas por las importaciones de petrleo
necesarias para producir energa en Jamaica. El tercero es la reduccin de los casos
de escasez de agua, lo cual, a su vez, mejorar el bienestar de los usuarios. El cuarto
ser el volumen adicional de agua disponible que demorar la necesidad de invertir
en nuevos sistemas de abastecimiento de agua. Los componentes del proyecto se
destinan a abordar los problemas sealados y se necesitan para alcanzar los
objetivos del proyecto.
1.43 Aunque las medidas descritas en secciones anteriores, como la modernizacin y las
nuevas tarifas, deberan dar cuenta de la mayora de los problemas subyacentes que
enfrenta la compaa hoy, la NWC todava tiene que abordar los graves problemas
tcnicos relacionados con la tradicional falta de mantenimiento y el crecimiento
desorganizado registrados en la red. Estos dos problemas endmicos han sido la
causa de un alto volumen de agua no contabilizada. Por lo tanto, el proyecto
proporcionar financiamiento sobre todo para la rehabilitacin de la red de
suministro de agua potable, puesto que ese es el campo que exige renovacin con
ms urgencia con el fin de lograr sostenibilidad financiera. Una vez que ese aspecto
est bajo control y que la compaa tenga bien establecida una corriente de fondos
para operar, se realizarn otros proyectos, tales como los de la red de alcantarillado
y el tratamiento de aguas servidas.
1.44 En los ltimos dos aos, la difcil situacin fiscal ha llevado a reducciones de la
asignacin de recursos a gastos de capital, lo que ha dado como resultado un efecto
negativo en la disponibilidad de fondos de contrapartida para nuevos proyectos.
Esta situacin ha desacelerado la tramitacin de proyectos en el inventario que
sern financiados por las entidades socias en el mbito del desarrollo internacional,
entre ellos, proyectos prioritarios incluidos en el programa operativo del Banco.
Entre marzo y abril de 2004, el Gobierno de Jamaica realiz un intenso ejercicio
presupuestario para 2004-2005 y el Ministerio de Hacienda, en estrecha
colaboracin con las entidades pblicas, estableci las prioridades del programa de
inversin de capital. El presupuesto fue aprobado por el parlamento a comienzos de
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II. EL PROYECTO
A. Objetivo y descripcin
2.3 Este componente ayudar a la NWC a atender la demanda de agua a mediano plazo
y tiene como meta principal la reduccin del volumen de agua no contabilizada,
mediante la reduccin de las fugas fsicas a un nivel econmica y tcnicamente
aceptable. Este componente, que es el mayor del proyecto, comprende
i) rehabilitacin y mejoramiento de la infraestructura de produccin de agua;
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2.4 Este componente rehabilitar i) las plantas existentes de tratamiento de agua para
colocarlas a nivel de normas de operacin aceptables; ii) las estaciones de bombeo
para reducir el desperdicio de energa y mejorar la fiabilidad del servicio; y
iii) conductos e instalaciones de depsito de servicio para reducir las fugas. Como
parte de este componente se instalarn caudalmetros y micromedidores para
determinar mejor el caudal bsico y establecer una distincin entre las fugas de
agua y las prdidas comerciales.
C. Condiciones de financiamiento
2.6 El Banco financiar el 73% del costo total del programa propuesto, lo cual equivale
a US$40 millones, monto que provendr del capital ordinario y del uso de la
Facilidad de Financiamiento Intermedio (FFI) y que se desembolsar en dlares
estadounidenses de la Facilidad Unimonetaria, de conformidad con las polticas del
Banco, segn las condiciones estipuladas en el Cuadro 2.1.
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CUADRO 2.1
Condiciones de financiamiento
Perodo de amortizacin: 25 aos
Perodo de gracia: 5 aos
Perodo de desembolso: 5 aos
Moneda: Dlares estadounidenses de la Facilidad Unimonetaria
El tipo de inters, la comisin de crdito y la comisin de inspeccin y supervisin citados en el
presente documento se han establecido de conformidad con el documento FN-568-3 Rev. y
pueden ser modificados por el Directorio Ejecutivo, teniendo en cuenta la informacin general
disponible, as como la respectiva recomendacin del Departamento Financiero. En ningn caso
podr la comisin de crdito exceder del 0,75%, ni la comisin de inspeccin y supervisin del
1% del monto del prstamo2.
Tipo de inters: Opcin ajustable/opcin basada en la tasa LIBOR
Comisin de crdito: 0,25%
Inspeccin y supervisin: 0%
CUADRO 2.2
Costo y financiamiento
(en miles de US$)
2
En lo que respecta a la comisin de inspeccin y supervisin, en ningn caso exceder la comisin, en un
semestre dado, del monto resultante de la aplicacin del 1% al monto del prstamo, dividido por el nmero
de semestres incluidos en el perodo de desembolso original.
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D. Costo y financiamiento
2.7 La distribucin del costo total del programa por fuente de financiamiento y clase de
inversin se presenta en el Cuadro 2.2.
2.9 Los fondos de contrapartida locales sern aportados por la NWC. Del monto total
de los fondos de contrapartida local que se suministrarn durante el perodo de
ejecucin se han gastado US$4,6 millones, que son parte de los recursos para
financiar el programa de modernizacin de la compaa, especficamente, pagos de
cesanta. El resto de los fondos de contrapartida local, que asciende a
US$10,1 millones, provendr de recursos generados internamente y, como se
demuestra en la seccin sobre viabilidad financiera, la NWC tiene la capacidad de
generar dichos recursos.
3
En lo que respecta a la comisin de inspeccin y supervisin, en ningn caso exceder la comisin, en un
semestre dado, del monto resultante de la aplicacin del 1% al monto del prstamo, dividido por el nmero
de semestres incluidos en el perodo de desembolso original.
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1. Ingeniera y administracin
a. Administracin y supervisin
2. Costos directos
2.15 En los tanques de distribucin se realizarn obras de limpieza por arenado y pintura
(tanques de acero), reparacin de fugas, sustitucin de vlvulas y desinfeccin de la
unidad reparada. En las tomas de agua se reemplazarn los tubos y las compuertas
de las esclusas. Las obras para establecer las zonas de presin comprendern
bsicamente la instalacin de vlvulas en las compuertas para aislar las diferentes
zonas y de vlvulas reductoras de la presin a fin de controlar la presin de una
zona a otra. Para establecer las zonas de distritos con medidores ser necesario
instalar vlvulas en las compuertas y reemplazar algunos tubos. Adems, este
componente financiar el contrato con el sector privado para reducir el volumen de
agua no contabilizada.
2.16 Este componente financiar los estudios de factibilidad para la planta de tratamiento
de aguas servidas, incluso los estudios de prefactibilidad que ayudarn a determinar
las diferentes opciones sobre la mejor forma de financiar, construir y operar las
instalaciones, y los servicios de consultora para la elaboracin y el calibrado de un
modelo matemtico hidrodinmico de agua para el puerto de Kingston. Tambin
financiar la rehabilitacin de las estaciones de bombeo de Darling Street y Nanse
Pen. Una condicin para la ejecucin del prstamo ser un acuerdo entre la
NWC y el Gobierno de Jamaica en virtud del cual este ltimo se
comprometer a trasladar fondos a la primera para cubrir el pago de la deuda
relacionado con los subcomponentes de la planta de tratamiento de agua.
3. Costos concurrentes
2.17 Este componente cubre los estudios de factibilidad y los diseos para la preparacin
de este proyecto financiados por medio de la Facilidad para la Preparacin y
Ejecucin de Proyectos (FAPEP) por un monto de US$1 milln y el resto con
recursos del prstamo. Con los recursos del primer desembolso se repondr ese
US$1 milln de los recursos de la FAPEP.
4. Costos no asignados
2.18 Los imprevistos se calcularon en el 7,3% de los costos directos y las alzas de
costos, en el 5,4% de los costos directos.
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5. Costos de financiamiento
2.19 Esta categora, que representa el 7,4% del costo total del proyecto, comprende los
intereses correspondientes al perodo de ejecucin del mismo y la comisin de
crdito.
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3.2 Se establecer una unidad de ejecucin de proyecto para la gestin del mismo, que
rendir cuentas al ingeniero jefe de la NWC. Se nombrar a un gerente del proyecto
para dirigir la unidad citada, que tendr la responsabilidad directa de todos los
aspectos del proyecto y del enlace con el Banco. El gerente del proyecto recibir el
apoyo de i) un administrador del proyecto, con experiencia prctica certificada en
adquisiciones, que se ocupar, en parte, de los documentos de adquisicin y
licitacin y, en parte, de varios asuntos prcticos, por ejemplo, los permisos de
trabajo; ii) ingenieros de plantilla de la divisin de ingeniera o contratados en el
marco de contratos a plazo fijo con consultores del sector privado con respecto a los
componentes de abastecimiento de agua y alcantarillado y la divisin de
planificacin institucional para el componente de modernizacin; y iii) un contador
del proyecto que tambin podr trabajar con otros equipos de proyecto. Consultores
locales e internacionales proporcionarn apoyo tcnico complementario
especializado.
3.4 Se establecer un comit coordinador que estar formado por representantes del
Ministerio de Agua y Vivienda, el Ministerio de Hacienda y Planificacin, el
Planning Institute of Jamaica (Instituto de Planificacin de Jamaica) y la Comisin
Nacional del Agua. Ese comit establecer relaciones con la unidad de ejecucin de
proyecto y se reunir por lo menos una vez cada tres meses para recibir informacin
actualizada sobre el adelanto del proyecto, ofrecer orientacin en materia de
poltica, observar los resultados generales y facilitar el trabajo de la unidad de
ejecucin de proyecto en lo que se refiere a asegurarse del recibo oportuno de las
autorizaciones y aprobaciones necesarias del Gobierno de Jamaica. El
establecimiento del comit coordinador es una condicin previa para el primer
desembolso.
- 23 -
3.7 Los contratos para las actividades relacionadas con la infraestructura para la
produccin de agua y la red de distribucin se adjudicarn despus de las
correspondientes licitaciones. A su vez, la actividad de reduccin del volumen de
agua no contabilizada tambin ser objeto de una licitacin, ejecutndose por
contrato una vez que la red tenga una presin adecuada en funcin de la
zonificacin y que se hayan establecido distritos de zonas con medidores para
optimizar a largo plazo las aptitudes del personal de los contratistas y la NWC en
cuanto al control de fugas. El contrato se firmar con un contratista especializado y
contendr incentivos para reducir considerablemente las fugas de agua. Tambin se
tiene la intencin de institucionalizar en la NWC las actividades de control del agua
no contabilizada. Los pagos al contratista incluirn una comisin de xito,
condicionada al logro de un ahorro de agua y de que dicho ahorro se mantenga a lo
largo de un perodo acordado; as, el contratista tendr incentivos para reducir las
fugas de agua lo ms pronto posible.
3.9 Los estudios de factibilidad han sido preparados por una firma consultora
contratada despus de una licitacin pblica internacional y financiados por medio
de una FAPEP del Banco (prstamo 1365/OC-JA) y del prstamo propuesto. Los
pagos hechos a la firma consultora hasta mayo de 2004 comprenden los recursos de
la FAPEP y adelantos proporcionados por la NWC por un monto de US$300.000.
Como parte de ese contrato, la misma firma consultora preparar todos los diseos
finales y los documentos de licitacin del proyecto para octubre de 2004. No se
necesita adquirir nuevos terrenos ni derechos de va.
D. Adquisicin
F. Operacin y mantenimiento
3.12 La operacin y el mantenimiento de las obras estarn a cargo de la NWC, que tiene
el personal tcnico y los medios necesarios para realizar esas tareas en forma
apropiada. Adems, las mejoras de lo atinente a dichas tareas en el marco de las
operaciones de la NWC se fortalecern con recursos del JBIC y de este programa.
La NWC presentar al Banco anualmente dentro del primer trimestre de cada
ao civil, durante 10 aos contados a partir de la fecha de terminacin de la
primera obra del proyecto, un plan anual de operacin y mantenimiento de los
sistemas financiados con fondos del prstamo. Esto debe incluir un informe
sobre su administracin en el ao precedente y sobre la condicin de los
sistemas.
3.13 El perodo de ejecucin del proyecto ser de cinco aos, con un mnimo de tres,
segn lo indicado en el Cuadro 3.1.
Cuadro 3.1
Cronograma de desembolsos (en miles de US$)
Ao BID Entidad local Total %
1 5.282 9.678 14.960 27,35
2 10.502 2.748 13.250 24,22
3 9.232 708 9.940 18,17
4 7.852 808 8.660 15,83
5 7.132 758 7.890 14,42
Total 40.000 14.700 54.700 100,00
% 80,00 27 100
H. Fondo rotatorio
3.14 Una vez que se hayan cumplido todas las condiciones previas al primer
desembolso, el Banco podr adelantar fondos del prstamo para establecer un fondo
4
Hasta mayo de 2004, se haban gastado las sumas de US$1 milln de fondos de la FAPEP y US$300.000 de
recursos propios de la NWC para estudios de preinversin del proyecto. El costo total correspondiente a la
FAPEP es de US$1 milln.
- 26 -
rotatorio hasta por un mximo del 5% del costo total del proyecto. Dichos montos
debern mantenerse en una cuenta bancaria especial a nombre del proyecto. La
NWC presentar al Banco en los 60 das siguientes al final de cada semestre del ao
civil informes consolidados sobre el estado del fondo rotatorio.
Cuadro 3.2
Parmetros de referencia e indicadores del desempeo
Evaluacin Fin del
Indicador
intermedia programa
Reduccin de la asignacin de empleados a cada 1.000 conexiones de 7,5 a 6,2 6
Reduccin del costo de la plantilla como porcentaje de los ingresos del
38% 32%
47% al
Aumento del nmero de cuentas de agua activas con lectura y facturacin
75% 85%
segn medidor del 71% al1
Aumento de la generacin interna de efectivo de -20% del gasto de capital,
10% 20%
como mnimo, a no menos de
Reorganizacin de la NWC, completa para la fecha2 Realizada
Reduccin del volumen de agua no contabilizado en la zona del proyecto
55% 45%
del 61% al3
Observacin de las normas de calidad del servicio de la OUR por medio Normas Normas
de4 generales especficas
NWC con estructura de empresa para la fecha5 Realizada
Estudios de prefactibilidad y evaluacin de impacto ambiental de la planta
Realizados
de tratamiento de aguas servidas para la fecha
Modelo hidrodinmico tridimensional del puerto para la fecha En preparacin Completado
Nueva estructura de tarifas para focalizacin en los subsidios para la fecha6 Realizada
1. La meta de medidores incluir la medicin por volumen en las zonas rojas.
2. En este contexto, la reorganizacin de la NWC comprende reduccin de la plantilla y reorganizacin de la
estructura de la compaa.
3. Si el volumen de agua no contabilizado fuera distinto de 61%, la reduccin prevista para el punto intermedio
debera equivaler a 6%, y a 16% para fines del programa.
4. La definicin de parmetros puede encontrarse en los archivos del Banco.
5. De no lograrse la estructura de empresa, el equipo de proyecto analizara las variables especificadas en el
prrafo 3.18.
6. Si la OUR no aprueba la nueva estructura tarifaria, la NWC har lo posible por asegurarse de que los
subsidios se enfoquen en el cuarto cuartil de la poblacin.
- 27 -
J. Evaluacin intermedia
3.16 Se realizar una evaluacin intermedia del proyecto cuando se haya desembolsado
el 50% de los recursos del prstamo o cuando hayan transcurrido 30 meses de la
ejecucin del programa, lo que ocurra primero. La evaluacin permitir verificar la
observancia de los indicadores de desempeo de cada ao, segn el marco lgico y
el progreso general alcanzado en la ejecucin del programa. La NWC asume la
obligacin de realizar junto con el Banco una evaluacin intermedia para examinar
el progreso general alcanzado en la ejecucin del proyecto y el grado de
observancia de los indicadores del desempeo, enumerados en el Cuadro 3.2. Esta
evaluacin permitir que la administracin evale el progreso general del proyecto
y decida qu medidas correctivas se necesitan, si es preciso tomar alguna, para
continuar con su ejecucin. Para cumplir el nivel de compromiso superior al 60%
de los recursos del prstamo es necesario que el Banco d su no objecin despus
de que el mismo y la NWC hayan hecho una evaluacin sobre la conformidad de
los parmetros de referencia y los indicadores de desempeo del proyecto. Esta
evaluacin incluir tambin las obligaciones del garante con este proyecto. La
evaluacin intermedia ser una condicin contractual5.
3.18 Dado que la Asamblea Legislativa es la nica que puede enmendar o derogar la Ley
sobre la NWC, excepto en caso de realizarse la institucionalizacin jurdica de la
NWC con estructura de empresa, sta y el Gobierno de Jamaica han acordado lo
siguiente: i) gobernanza institucional: dentro del marco de la Ley sobre la NWC, el
gobierno del pas seguir buscando la seleccin de los miembros del directorio
provenientes del sector privado sobre la base de su experiencia profesional y su
5
La adquisicin de bienes y servicios, as como los contratos de construccin, se han dividido en dos grandes
conjuntos. El primero comprende todas las obras, los bienes y los servicios necesarios para aumentar la
disponibilidad de agua potable en la Zona Metropolitana de Kingston y preparar la red de abastecimiento de
agua para realizar el contrato de reduccin de escapes y algunos de los estudios del tratamiento de residuos
de alcantarillado. Este conjunto de medidas representar aproximadamente el 60% de los recursos del
prstamo. El contrato de reduccin de escapes y las obras de alcantarillado formarn parte del segundo
conjunto.
- 28 -
3.20 Los registros financieros y contables del proyecto se arreglarn de tal manera que
i) se pueda determinar con facilidad la cantidad recibida de las diversas fuentes;
ii) los gastos del proyecto se notifiquen de conformidad con el cuadro de cuentas
aprobado por el Banco, hacindose una distincin entre el prstamo del Banco y los
fondos de otras fuentes; y iii) se incluyan los detalles necesarios para determinar los
bienes adquiridos y los servicios contratados y el uso que se les ha dado.
2. Auditoras externas
3.25 Los requisitos de la OUR se han diseado teniendo por foco principal al cliente.
Esos requisitos son muy exigentes en lo que se refiere a la presentacin de
informes, y la NWC no siempre ha tenido las condiciones necesarias para cumplir
con todos los requisitos, incluida la presentacin oportuna de los informes. La
informacin producida por la vicepresidencia de planificacin institucional es
empleada por el presidente y el directorio como parte del sistema de informacin
gerencial para las operaciones diarias y para fines de planificacin y supervisin. El
prstamo financiar el fortalecimiento del sistema de informacin gerencial, en
particular, los equipos y programas informticos que ayudarn a mantener
actualizada la informacin necesaria para vigilar y evaluar el sistema, as como para
- 30 -
3.26 Los indicadores bsicos que se emplearn para medir la eficacia y el progreso del
proyecto se establecieron durante su preparacin. Aunque tanto la NWC como el
Banco estn satisfechos con esos indicadores, se consider que convena
confirmarlos. Para facilitar los datos para futuras evaluaciones de la eficiencia, la
eficacia y el progreso del proyecto en el logro de los objetivos y el aprendizaje de
lecciones partiendo de la experiencia sobre ejecucin de proyectos, el prestatario
confirmar al Banco los indicadores bsicos y los parmetros de referencia del
Cuadro 3.2, as como los del marco lgico de trabajo (vase el Anexo II). La
prueba de la aprobacin de los indicadores bsicos por parte del directorio de
la NWC ser condicin para el primer desembolso, mientras que los datos
para evaluar la eficiencia, la eficacia y las lecciones aprendidas del proyecto
sern una condicin contractual.
3.28 La NWC recoger, guardar y mantendr toda la informacin, los indicadores y los
parmetros necesarios, y participar en el examen intermedio y la evaluacin final
para que el Banco pueda preparar el informe de terminacin del proyecto. Dicho
organismo ha manifestado ante el BID su inters en realizar una evaluacin ex post
dos aos despus del desembolso final del prstamo.
- 31 -
4.1 El prestatario y el organismo ejecutor para este prstamo propuesto para inversin
es la NWC y el garante ser el Gobierno de Jamaica. La primera, como organismo
ejecutor, tendra la responsabilidad legal de proporcionar los fondos de
contrapartida y para la amortizacin de la deuda. La Ley sobre la NWC autoriza a
sta a tomar prstamos y adems le concede el derecho de tener al Gobierno de
Jamaica como garante.
4.3 La NWC, con el acuerdo del Gobierno de Jamaica, ha emprendido con xito una
evaluacin administrativa para examinar su estructura orgnica y un plan de
modernizacin para mejorar su prestacin de servicios. La evaluacin
administrativa programada tiene un perodo de ejecucin de 18 meses, se est
realizando con xito y est en su etapas finales. El plan de modernizacin que
abarca, entre otros aspectos, el mejoramiento de los principales sistemas de
actividad comercial, la formalizacin de los mtodos de trabajo y la tercerizacin de
determinadas funciones, se est ejecutando puntual y adecuadamente. Durante la
evaluacin intermedia se examinar el grado de xito logrado en la ejecucin de
esas tareas.
a. Estructura orgnica
b. Plan de modernizacin
6
De conformidad con la nueva estructura institucional hay cinco vicepresidentes, a saber, de planificacin
institucional y estratgica, ingeniero jefe, finanzas y administracin, divisin oriental y divisin occidental;
y cuatro reas de apoyo, a saber, asuntos jurdicos, relaciones pblicas, auditora interna y administracin
operativa. Los principales cambios comprenden la supresin de los cargos de vicepresidente de
mantenimiento y de gerente de operaciones y de control de la calidad, quedando ahora la coordinacin y
ejecucin de esas actividades a nivel de divisin. Con la supresin del cargo del gerente de operaciones
comerciales, las funciones de recuperacin de ingresos se incorporarn al departamento de finanzas y
administracin y las divisiones se encargarn del registro del volumen de agua no contabilizado y de la
creacin de dos divisiones regionales, cada una con un vicepresidente dependiente directamente del
presidente.
- 33 -
B. Aspectos financieros
1. Aspectos administrativos
4.8 Auditora externa. El auditor externo es una firma contable independiente aceptable
para el Banco. En los ltimos cinco aos, los estados financieros auditados se han
aprobado sin salvedades ni excepciones.
2. Situacin financiera
4.14 Estado del flujo de fondos. El gasto de capital se ha financiado sobre todo con
transferencias pblicas (US$122 millones) en los ltimos tres aos. El
financiamiento de la deuda de la NWC ha provenido sobre todo de bancos
comerciales locales con garanta del Estado a un tipo de inters promedio cercano al
11% con un plazo de vencimiento medio de 12 aos y un perodo de gracia de un
ao.
- 35 -
4.15 Balance general. Las subvenciones de capital para financiar el gasto de capital dan
como resultado una tenencia patrimonial del 80% del activo total. El pasivo, aunque
proviene de fuentes comerciales, est garantizado por el Estado.
- 36 -
4.16 El sector comercial de la NWC ha mejorado. Hoy en da, cerca del 71% de la
clientela tiene servicios con medidor y su consumo se lee mensualmente. El saldo
de cuentas por pagar asciende a unos US$24 millones que comprenden un monto
bruto de cuentas por cobrar cercano a US$66 millones y una reserva para cuentas
incobrables cifrada en US$42 millones.
- 37 -
V. VIABILIDAD Y RIESGOS
5.1 La NWC es una entidad del sector pblico establecida en virtud de la Ley sobre la
Comisin Nacional del Agua como persona jurdica con sucesin perpetua y con
poder para adquirir, tener y enajenar bienes, suscribir contratos, demandar y ser
demandada en el citado nombre y hacer todo lo que sea necesario para cumplir con
los fines de dicha ley, en cuyo marco tambin se le ha concedido autoridad
especfica para solicitar prstamos de dinero, con el consentimiento del ministro, de
la manera y bajo las condiciones que el mismo determine, as como para emitir
acciones, bonos sin garanta especfica u otros valores. Dicha ley tambin concede
suficiente autoridad al ministro responsable de las finanzas para garantizar, con
aprobacin de la cmara de representantes, la amortizacin del principal y el pago
de intereses y los cargos por cualquier prstamo autorizado de la NWC.
5.2 La NWC, que es el prestatario, fue establecida oficialmente en 1980 por medio de
la unificacin de la Kingston & St. Andrew Water Commission (Comisin del Agua
de Kingston y St. Andrew) con la National Water Authority (Autoridad Nacional
del Agua, o NWA), centrada en las zonas rurales. Esta unificacin dio como
resultado la fusin de algunos importantes sistemas en toda la isla bajo una sola
autoridad. Una junta de comisionados de nueve miembros nombrados por el
ministro de cartera est al mando de la NWC. Juntos, establecen polticas y se
encargan de la direccin general de la organizacin. Operativamente, un presidente,
secundado por varios vicepresidentes, encabeza la NWC. La misin de esta ltima
es proporcionar y distribuir agua potable de una manera eficiente, recolectar, tratar
y eliminar de manera eficiente las aguas servidas, al menor costo posible en funcin
de la viabilidad a largo plazo; ofrecer un suministro de agua fiable, a un costo
accesible a todos los clientes; y mantener buenas condiciones de empleo.
B. mbito tcnico
5.5 Los estudios y diseos finales de los proyectos se han preparado de conformidad
con las normas nacionales vigentes, que coinciden con los principios de ingeniera
de aceptacin general. Los diseos corresponden a alternativas de costo mnimo
tcnicamente factibles.
C. Factibilidad econmica
5.9 Para fines del anlisis econmico, se separ el componente del sistema de agua
potable en dos subcomponentes. El primero incluye la infraestructura de produccin
de agua o la rehabilitacin de las plantas de tratamiento. El segundo es el
7
Los archivos del Banco contienen todos los detalles del anlisis econmico.
- 39 -
5.16 En conclusin, la reduccin de las fugas fsicas es la mejor alternativa porque tiene
un costo incremental por m3 inferior al de la primera y un costo econmico inferior
al de la tercera.
5.17 Anlisis de costo-beneficio. Se estima que el proyecto reducir las fugas en unos
22.200 m3/d. Los beneficios de esta reduccin provendrn de tres fuentes
principales, a saber, i) el volumen adicional de agua a disposicin de los
consumidores durante la estacin seca; ii) una reduccin del costo de operaciones
para la NWC, que ya no tendra que tratar y bombear tanta agua para satisfacer la
misma demanda de los consumidores durante la estacin lluviosa; y iii) un volumen
adicional de agua disponible para riego en la cuenca de Ro Cobre (beneficio
ambiental).
5.18 El volumen adicional de agua a disposicin del consumidor durante la estacin seca
se valor en funcin de la disposicin a pagar para incrementar la disponibilidad de
agua a razn de US$0,67 por m3, que es la tarifa marginal para los clientes
domiciliarios. Se emple el programa SIMOP para hacer la simulacin
correspondiente y el clculo de esos beneficios. El valor actualizado de este
beneficio, con una tasa de actualizacin del 12%, es de US$12,5 millones.
Recuperacin de costos
5.22 Hay un subsidio cruzado del consumo comercial e industrial al residencial (el
residencial inferior a 41 m3 mensuales est subvencionado y el 98% de los clientes
residenciales consumen menos de esa cantidad). No se han focalizado los subsidios.
Para corregir eso, la NWC present a la OUR una solicitud de cambio de la
estructura de tarifas, pero sta la rechaz. En los prximos dos aos, la NWC
actualizar este estudio para focalizar el subsidio en el cuarto cuartil de la poblacin
y presentar una nueva solicitud a la OUR. Si esta ltima no la aprueba, la NWC
8
Crystal Ball 2000. Programa informtico de Excel para realizar el anlisis de riesgo y sensibilidad con la
simulacin de Monte Carlo.
- 42 -
5.23 Hay otro tipo de subsidio para unas 85.000 familias (sobre todo de la zona rural)
que recogen agua en fuentes pblicas. Esa agua es gratis y su volumen asciende a
cerca de 480.000 m3 mensuales, equivalentes a US$430.000 mensuales. Se
instalarn medidores en esas fuentes pblicas y el Gobierno de Jamaica
pagar el costo del agua consumida. Esa es una condicin contractual.
5.24 La tarifa social (volumen de agua hasta los 14 m3 mensuales) se estableci teniendo
en cuenta el ingreso promedio de la capa de familias ms pobres (10%) y su
capacidad de pago. Casi todas esas familias tienen la capacidad de pago necesaria,
aunque un pequeo porcentaje (menos del 5%), que est desempleado, no podra
hacerlo.
D. Factibilidad financiera
5.25 El anlisis financiero de la NWC indica que la compaa tiene capacidad financiera
para cumplir lo atinente al financiamiento de contrapartida local durante la
ejecucin del proyecto y que los ingresos de operaciones son suficientes para
sufragar los gastos de operacin, mantenimiento y administracin (incluida la
depreciacin), as como todas las obligaciones de deuda provenientes de
compromisos financieros. Este anlisis se ha basado en un modelo financiero de 20
aos. En los archivos tcnicos de RE3/EN3 pueden encontrarse las principales
hiptesis y un conjunto completo de proyecciones. Es importante sealar que el
Gobierno de Jamaica no tendr que aportar fondos de contrapartida local, que se
obtienen parcialmente de otras fuentes de financiamiento.
1. Estado de ingresos
9
Aumentos del ingreso de US$103,7 millones a US$127,5 millones, considerando que, por efecto de la
elasticidad del precio, el consumo se reducira aproximadamente un 5,2%
- 44 -
5.31 Los ingresos de operacin de la compaa son suficientes para cubrir el costo de
depreciacin despus del segundo ao. Sin embargo, es importante sealar que la
revaluacin de activos aument el nivel de depreciaciones ms del 50% en
comparacin con los datos histricos (US$8,7 millones). La NWC tiene un
rendimiento promedio del activo de 4,4%, sumado a ingresos netos positivos,
excepto en el primer ao de las proyecciones. El contrato incluir una clusula
que indique que la NWC se compromete a tener ingresos de operaciones
suficientes para cubrir los gastos de operacin, mantenimiento y
administrativos, adems de la depreciacin.
2. Flujo de efectivo
5.35 Amortizacin de la deuda. Durante los cinco primeros aos, solamente el 15,8%
del total de fondos se asignar a amortizacin de la deuda. Al principio, la
amortizacin de la deuda se destina a los bancos locales de los que se obtuvo el
financiamiento para el pago de las obligaciones por concepto de pensiones, as
como para la ejecucin del plan de modernizacin.
10
La generacin interna de efectivo neta equivale a la generacin interna de efectivo menos la amortizacin
de la deuda (principal e intereses).
- 46 -
E. Balance general
5.37 Las proyecciones del balance general muestran un grado suficiente de liquidez
merced al que el activo corriente es suficiente para cubrir, en promedio, un pasivo
corriente de volumen 1,6 superior al existente, en los cinco primeros aos. La NWC
puede mantener un promedio de US$7,6 millones en efectivo en los bancos y un
nivel de cuentas por cobrar con un perodo medio de cobro de 60 das.
5.38 El grado de endeudamiento de la NWC llega casi a duplicarse, pasando del 11,4%
al 33,7%. Este es el resultado de asignar a la NWC la responsabilidad de atender
sus obligaciones financieras, en lugar de que el prestatario sea el Gobierno de
Jamaica. Asimismo, la relacin deuda-activo total aumenta del 21,3% al 40,4%.
5.40 Los resultados del anlisis ambiental indicaron que los beneficios ambientales netos
de la rehabilitacin de los sistemas de abastecimiento de agua y alcantarillado, y las
propuestas de tratamiento de residuos de alcantarillas revestirn mucha importancia
en lo que respecta a condiciones generales de saneamiento, salud pblica y buen
aspecto visual. La rehabilitacin del sistema de alcantarillado comenzar con el
establecimiento de una planta de tratamiento de residuos de alcantarillas para tratar
las aguas servidas provenientes de la ciudad y, por consiguiente, mejorar el medio
marino costero, puesto que se retirar un elevado porcentaje de nutrientes de
importancia crtica que fomentan la eutrofizacin, con lo que se reducir la carga
total de contaminacin que llega al sector interior del puerto. En el anlisis
econmico de la operacin se hizo una encuesta y se calcul estimativamente el
costo econmico de las enfermedades causadas por la falta de un abastecimiento de
agua y un saneamiento adecuados. Los resultados de las respectivas encuestas se
- 47 -
han desagregado por sexo, edad, educacin y situacin econmica del ciudadano.
La rehabilitacin del sistema de alcantarillado y distribucin de agua podra
producir ahorros del 4% de los gastos anuales en los centros de atencin de salud y
evitar 6.187 das/persona/ao de prdidas en la fuerza laboral de la zona de
Kingston y la seccin urbana de Saint Andrew. Esas cifras se relacionan con el
control de cinco enfermedades, a saber, gastroenteritis, fiebre tifoidea, hepatitis B,
leptospirosis y shigelosis.
5.41 Los efectos negativos pronosticados de esta operacin son los relativos a la
rehabilitacin de los sistemas de abastecimiento de agua y alcantarillado, que son
localizados, pasajeros y fcilmente corregibles con prcticas acertadas de ingeniera
y construccin. Para complementar las pautas de la National Environmental and
Planning Agency (Organismo Nacional de Medio Ambiente y Planificacin, o
NEPA) con el fin de reducir al mnimo el impacto de las obras de construccin, se
agregarn las orientaciones especficas identificadas durante el anlisis ambiental.
Esos efectos y las respectivas medidas de mitigacin se anexarn a los contratos de
construccin e incluirn lo siguiente: a) trastornos del trnsito. Limitar la longitud
de zanjas abiertas, programar el trabajo de forma que se eviten las horas de mayor
trnsito, colocar avisos de cierre de vas, demarcar claramente vas alternativas y
mantener el acceso a los edificios pblicos y de propiedad privada. Vigilar a diario
los registros de quejas y accidentes y verificar al azar el comportamiento de los
conductores; b) paso de alcantarillas y conductos de agua a travs de
propiedades particulares. Hacer una consulta pblica y arreglos iniciales en
materia de servidumbre y compensacin; c) ruido y vibracin. Programar las
actividades ruidosas, el encaminamiento del trfico, el cumplimiento de los lmites
de velocidad, el mantenimiento de vehculos y la colocacin de barreras. Vigilar a
diario los registros de quejas y el horario de trabajo; d) calidad del aire, polvo.
Humedecer las superficies secas, suministrar limpiadores de ruedas, cubrir los
vehculos, hacer cumplir los lmites de velocidad, evitar los apilamientos de
materiales o cubrir los existentes. Vigilar a diario los registros de quejas; e) dao
estructural a inmuebles importantes. Construir zanjas de poca profundidad,
evitar el uso de maquinaria de alto impacto en lugares vulnerables, controlar el
rellenado. Consultar cualquier levantamiento existente de las condiciones de los
edificios vulnerables. Vigilar los edificios vulnerables durante la construccin y
despus de sta de la manera siguiente: antes de la iniciacin de las obras y dos
veces al ao (durante las estaciones lluviosa y seca) durante cinco aos; f) prdida
de vegetacin. Volver a sembrar vegetacin al terminar las obras, planear la va de
tal forma que se evite la prdida de rboles y manglares, volver a sembrar especies
forestales. Vigilar la vegetacin sembrada, especialmente los rboles, dos veces por
semana durante dos aos; g) derrames de contaminantes/escorrenta. Emplear
buenas prcticas de contencin y manipulacin, asegurarse de que haya
procedimientos para situaciones de emergencia. Realizar una inspeccin visual
diaria y otra de periodicidad ms espaciada en cuanto a prcticas de manipulacin e
instalaciones de depsito; h) escombros y desechos. Eliminarlos en un relleno
sanitario controlado. Verificar al azar el comportamiento de los conductores;
- 48 -
5.42 Durante la estacin seca, se prev un aumento aproximado del 1,6% en el volumen
de aguas servidas sin tratar eliminadas en la zona del puerto, como resultado de la
rehabilitacin del sistema. Este posible deterioro del medio ambiente del puerto por
cerca de seis aos se compensar con los beneficios a largo plazo de la construccin
de la planta de tratamiento de aguas servidas. Los resultados del anlisis ambiental
y los estudios tcnicos produjeron lo siguiente: i) un examen de las posibilidades de
tratamiento de aguas servidas, en el que se lleg a la conclusin de que la solucin
de menor costo es la construccin de una serie de estanques de estabilizacin de
aguas servidas en Soapberry; ii) una evaluacin de la situacin ecolgica de los
sitios marinos propuestos para la eliminacin de las aguas servidas tratadas
representa el nivel bsico para el anlisis de impacto futuro; iii) un anlisis de las
posibilidades para eliminar en el mar las aguas servidas tratadas; iv) y los trminos
de referencia para realizar una evaluacin completa del impacto ambiental en el
sistema de estanques de estabilizacin de aguas servidas en Soapberry. La
evaluacin de los sitios marinos de eliminacin y el estudio ulterior de las
posibilidades de eliminacin tambin generaron la necesidad de contar con
trminos de referencia para establecer un modelo hidrodinmico tridimensional y
de dispersin y un detallado programa de seguimiento para la zona del puerto.
5.44 El presupuesto del programa incluye US$250.000 para crear, calibrar y operar un
modelo hidrodinmico tridimensional y de dispersin; US$100.000 para realizar la
evaluacin del impacto ambiental del sistema de la planta de tratamiento de aguas
servidas de Soapberry, segn los trminos de referencia preparados y de
conformidad con las polticas del Banco en materia de disponibilidad de
informacin (OP-102) y reasentamiento (OP-710); y US$100.000 para la puesta en
prctica del programa de seguimiento. Estas medidas contribuyen a la factibilidad
ambiental y social del futuro proyecto de la planta de tratamiento de aguas servidas
- 49 -
5.48 Si bien el Gobierno de Jamaica y la NWC han tomado la decisin de que el primero
no se desprenda de sus inversiones en la segunda, el proyecto contempla distintas
medidas para dar participacin al sector privado en los servicios de abastecimiento
de agua y saneamiento. No debera suscitar demasiada resistencia la tercerizacin
de los servicios de cobro, medidores y flota vehicular, aunque se necesitara una
- 50 -
3. Estructura tarifaria
5.51 De acuerdo con ello, a partir de noviembre de 2003 la NWC dio inicio a su
reestructuracin, mediante una drstica modificacin de su estructura y sus
responsabilidades institucionales. Adems, se han terminado ms de 350 contratos
de trabajo de los 500 cargos redundantes sealados como parte de los estudios de
modernizacin del organismo. El proceso de reestructuracin contina junto con la
reduccin de la plantilla y se prev que terminar para fines de 2004. Los cambios
- 51 -
1
Algunos indicadores provienen de las normas de la OUR, que se pueden modificar en forma acorde; dichos indicadores se podran ajustar en aras de la congruencia.
2
Los indicadores de metas son los beneficios esperados del proyecto.
Anexo I
Pgina 2 de 4
2. Componente 2: Rehabilitacin a. Reduccin del volumen de agua no a. Informe anual de la NWC al BID. a. Las proyecciones de la demanda estn
completa del abastecimiento de contabilizada; contratacin de una dentro de las estimaciones actuales.
agua potable. empresa, que estar trabajando para finales
de 2004.
3
Evaluacin intermedia: 50% de los recursos comprometidos o dos aos desde la fecha de elegibilidad para el prstamo.
4
Vase el prrafo 3.18 (Propuesta de prstamo).
Anexo I
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3. Componente 3: Rehabilitacin a. Estaciones de bombeo de Nanse Pen y a. Informe anual de la NWC al BID. a. Plan de accin para recolectar y tratar
del sistema de recoleccin de Darling Street rehabilitadas para 2008. las aguas servidas en Kingston-Saint
residuos de alcantarillas. Andrew, que cuenta con la aprobacin
de los interesados.
b. Plan de accin para recoleccin y b. Vase el punto 3.1
tratamiento de residuos de alcantarillas en
Kingston-Saint Andrew, preparado para
2006.
Anexo II
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FINANCIA-
ANUNCIO DEL
PRINCIPALES ADQUISICIONES DEL PROGRAMA LOTE MIENTO % MTODO
COSTO
(MILES US$) BID
BID LOCAL (SEMESTRE/AO)
A. Obras civiles
1. Reduccin de fugas 1 100 LPI 15.000 II / 2005
2. Reemplazo de tuberas principales 1 100 LPI 2.000 I/ 2006
3. Desarrollo de zonas de distribucin 1 100 LPI 4.000 I / 2005
4. Rehabilitacin del sistema de abastecimiento de agua 2 100 LPI 10.000 I / 2006
5. Inspeccin y limpieza del sistema de alcantarillado 1 100 LPN 500 I / 2007
6. Rehabilitacin de las estaciones de bombeo y tuberas principales para residuos de
1 100 LPI 5.000 I / 2006
alcantarillas
B. Bienes
1. Caudalmetros 1 100 LPI 330 II / 2005
2. Micromedidores 1 100 LPI 2.000 II / 2005
C. Servicios de consultora
1. Investigacin in situ de la planta de tratamiento de aguas servidas de Soapberry 1 100 LPN 150 I / 2007
2. Asistencia tcnica para adquisicin de equipos 1 100 LPI 500 I / 2005
3. Auditores financieros independientes 1 100 LPI 500 I / 2005
4. Estudio sobre tarifas 1 100 LPI 350 I / 2006
5. Preparacin de un plan de accin para el sistema de alcantarillado 1 100 LPI 300 I / 2007
6. Auditores tcnicos independientes 1 100 LPI 300 I / 2006
LPI Licitacin pblica internacional.
LPN Licitacin pblica nacional.