UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO

DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN

DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

INFORME DE AUDITORA
INTERNA
2015

SISTEMA INTEGRAL DE GESTIN

INSTITUCIONAL

Elabor: Auditor Lder (L.A. Rubn Omar Galvn

Olguin)

Torres de Rectora, Carretera Pachuca- Actopan Km 4.5, Pachuca,

Hidalgo, C.P. 48900
Tel. (01 771) 71 72000 Ext. 2776
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NDICE:

ndice de tablas ............................................................................................................... 3

ndice de grficas ............................................................................................................ 4
1. Informe de auditora interna......................................................................................... 6
1.1 Equipo auditor ........................................................................................................ 6
1.2 Normas de referencia............................................................................................. 6
1.3 Objetivo de auditora .............................................................................................. 7
1.4 Alcance .................................................................................................................. 7
1.5 Cumplimiento del objetivo de auditora .................................................................. 7
1.6 Periodo de auditora ............................................................................................... 7
1.7 Hallazgos de auditora ........................................................................................... 7
1.8 Cumplimiento del alcance de auditora .................................................................. 8
1.9 Descripcin del alcance de auditora 2015 ............................................................ 9
1.10 No. De auditora interna ..................................................................................... 12
2. Informacin resumida de los hallazgos obtenidos ..................................................... 13
2.1 Sistema integral de gestin institucional (SIGI).................................................... 13
a) Sistema de gestin de la calidad (SIGEC) ......................................................... 18
b) Sistema de gestin ambiental (SIGA) ................................................................ 26
c) Sistema de gestin de responsabilidad social (SIGERS) ................................... 34
3. Conclusiones ............................................................................................................. 42
4. Anexos....................................................................................................................... 48

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 2

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NDICE DE TABLAS:

Tabla 1: Concentrado de Hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboracin propia con datos
de Reportes de Auditora).............................................................................................. 13
Tabla 2: Concentrado de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con datos de
Reportes de Auditora). ................................................................................................. 14
Tabla 3: Concentrado de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con
datos de Reportes de Auditora). ................................................................................... 15
Tabla 4: Concentrado de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con
datos de Reportes de Auditora). ................................................................................... 16
Tabla 5: Concentrado de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con datos
de Reportes de Auditora).............................................................................................. 17
Tabla 6: Concentrado de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboracin propia con datos
de Reportes de Auditora).............................................................................................. 18
Tabla 7: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 20
Tabla 8: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 22
Tabla 9: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 24
Tabla 10: Concentrado de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboracin propia con datos
de Reportes de Auditora).............................................................................................. 26
Tabla 11: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 28
Tabla 12: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 30
Tabla 13: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 32
Tabla 14: Concentrado de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboracin propia con
datos de Reportes de Auditora). ................................................................................... 34
Tabla 15: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 36
Tabla 16: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 38
Tabla 17: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 40
Tabla 18: Dependencias que se encontraban en el plan y programa de auditora interna
2015, y que por causas internas no fueron auditadas. (Fuente: Elaboracin propia con
datos de Reportes de Auditora). ................................................................................... 47
Tabla 19: Ponderacin alcanzada. (Fuente: Elaboracin propia con datos de
Evaluaciones de Auditores Internos). ............................................................................ 48
Tabla 20: Accin a implementar con la calificacin alcanzada. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Evaluaciones de Auditores Internos). ............................................ 48
Tabla 21: Observaciones (Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes de
Auditora). ...................................................................................................................... 49

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 3

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NDICE DE GRFICAS:

Grfica 1: Porcentaje de hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboracin propia con datos
de Reportes de Auditora).............................................................................................. 13
Grfica 2: Porcentaje de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con datos de
Reportes de Auditora). ................................................................................................. 14
Grfica 3: Porcentaje de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con datos
de Reportes de Auditora).............................................................................................. 15
Grfica 4: Porcentaje de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con
datos de Reportes de Auditora). ................................................................................... 16
Grfica 5: Porcentaje de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con datos
de Reportes de Auditora).............................................................................................. 17
Grfica 6: Porcentaje de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboracin propia con datos
de Reportes de Auditora).............................................................................................. 18
Grfica 7: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora). ................................................................. 19
Grfica 8: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora) .............................................. 20
Grfica 9: Conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 21
Grfica 10: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora) .............................................. 22
Grfica 11: No conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 23
Grfica 12: Porcentaje observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora) .............................................. 24
Grfica 13: Observaciones por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 25
Grfica 14: Porcentaje de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboracin propia con datos de
Reportes de Auditora) .................................................................................................. 26
Grfica 15: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora). ................................................................. 27
Grfica 16: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora) .............................................. 28
Grfica 17: Conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 29
Grfica 18: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora) .............................................. 30
Grfica 19: No conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 31
Grfica 20: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora) .............................................. 32
Grfica 21: Observaciones por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 33

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 4

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Grfica 22: Porcentaje de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboracin propia con datos
de Reportes de Auditora).............................................................................................. 34
Grfica 23: Hallazgos por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 35
Grfica 24: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora) .............................................. 36
Grfica 25: Conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2.
(Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................... 37
Grfica 26: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora) .............................................. 38
Grfica 27: No conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2.
(Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................... 39
Grfica 28: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora) .............................................. 40
Grfica 29: Observaciones por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2.
(Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................... 41
Grfica 30: Dependencias que no presenta riesgo de perder su certificacin o que
obtendra su certificacin sin problemas. (Fuente: Elaboracin propia con datos de
Reportes de Auditora). ................................................................................................. 42
Grfica 31: Dependencias que presenta un riesgo mnimo de perder su certificacin o
tendra que realizar pequeos ajustes para obtenerla. (Fuente: Elaboracin propia con
datos de Reportes de Auditora). ................................................................................... 43
Grfica 32: Dependencias que presenta un riesgo alto de perder u obtener su
certificacin. (Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). .......... 44
Grfica 33: Dependencias que en caso de ser auditadas en este momento por el
organismo certificador externo perderan o no obtendra su certificacin. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................................. 45
Grfica 34: Dependencias que no fueron mencionadas en las clasificaciones anteriores.
(Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora). ............................... 46

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1. INFORME DE AUDITORA INTERNA:

1.1 EQUIPO AUDITOR:

Integrantes
1 L.A. Rubn Omar Galvn Olguin Auditor Lder
2 Lic. Jess Salvador ngeles
3 Lic. Mara del Carmen Galvn Vargas
4 Lic. Oswaldo vila Mercado
5 L.A. Gustavo Calva Fuetes
6 Lic. Minerva Sonia Navarrete Mendoza
7 Lic. Ana Beln Durn Candelaria
8 Mtra. Nancy Ramos Delgado
9 Lic. Lorena Margarita Escamilla Hernndez
10 L.A. Francisco Antonio Niccolas Morales
11 Lic. Lidia Adriana Arteaga Lagos
12 Lic. Belem Bentez Vargas.
13 M.C. Vctor Manuel Galvn Rodrguez
Grupo Auditor
14 Mtro. Martn Mendoza lvarez
15 L.C.C. Nancy Gissell Villarreal Islas
16 Ing. Alejandra Rivera Garca
17 Lic. Dinorah Olvera Meneses
18 Quim. Maricarmen Prez Lpez
19 Lic. Magda Guadalupe Ramrez valos
20 Mtra. Ma. Anglica Lases Franyutti
21 Mtra. Mara Guadalupe Castillo Arteaga
22 L.C.C. Florencia Vite lvarez
23 Lic. Bertha Lugo Lugo
24 Mtra. Georgina Moreno Vergara
25 Mtra. Reyna Sarina Tllez Soto

1.2 NORMAS DE REFERENCIA:

NMX-CC-9001-IMNC-2008 (ISO 9001:2008)

Sistema de Gestin de la Calidad
NMX-SAA-14001-IMNC-2004 (ISO 14001:2004)

Sistema de Gestin Ambiental
WORLDCOB-CSR: 2011.2

Sistema de Gestin de Responsabilidad Social

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1.3 OBJETIVO DE AUDITORA:

Verificar la conformidad y eficacia de los procesos que integran al sistema integral de
gestin institucional (sistema de gestin de la calidad, sistema de gestin ambiental y
sistema de gestin de responsabilidad social), bajo los requisitos de las normas
internacionales ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, WORLDCOB-CSR:2011.2, as como
los requisitos reglamentarios establecidos por la universidad, encaminado al logro de la
visin institucional.

1.4 ALCANCE:
Dependencias que conforman los macro-procesos de Docencia, Investigacin,
Extensin, Vinculacin y Gestin.

1.5 CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE AUDITORA:

Se cumpli de acuerdo a lo establecido en el plan y programa de

auditora.
No se cumpli debido a:

1.6 PERIODO DE AUDITORA:

Periodo: 06 al 19 de Mayo de 2015

1.7 HALLAZGOS DE AUDITORA:

Tipo: Descripcin:
Cumplimiento de un requisito (necesidad o expectativa establecida,
Conforme: generalmente implcita u obligatoria) del sistema y de la norma que
aplique.
Es el incumplimiento de un requisito:
De las leyes o reglamentos aplicables;
No conforme: De la norma aplicable;
Del cliente;
Del propio sistema integral de gestin institucional.
Es un aspecto de un requisito que podra mejorarse y que no se
Observacin:
requiere que se haga de manera inmediata.
Elementos importantes que por situaciones de tiempo no fue
No revisado: posible revisar y es importante considerarlo para la siguiente
auditora.

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1.8 CUMPLIMIENTO DEL ALCANCE DE AUDITORA:

Se cumpli de acuerdo a lo establecido en el plan y programa de
auditora.
No se cumpli debido a: cuatro dependencias que no fueron
auditadas:
1. Direccin de Tecnologas Web y Webometra
2. Secretara de Desarrollo Internacional
3. Direccin de Proyectos Internacionales
4. Instituto de Ciencias Econmico Administrativas.
Las primeras 3 pidieron mediante oficio no ser auditadas;
La ltima dependencia no tiene implementado el sistema por lo que
no se llevo a cabo la auditora.

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1.9 DESCRIPCIN DEL ALCANCE DE AUDITORA 2015:

MACROPROCESO DOCENCIA
1. Escuela Superior de Tepeji del Ro
2. Escuela Superior de Zimapn
3. Direccin de Administracin Escolar
4. Direccin Universitaria de Idiomas
5. Direccin de Becas y Apoyo Acadmico
6. Direccin de Bibliotecas y Centros de Informacin
7. Escuela Preparatoria No. 4
8. Escuela Preparatoria No. 2
9. Instituto de Ciencias Agropecuarias
10. Direccin de Servicio Mdico Universitario
11. Escuela Superior de Tizayuca
12. Direccin de Educacin Superior
13. Escuela Superior de Tlahuelilpan
14. Escuela Superior de Apan
15. Instituto de Ciencias Bsicas e Ingenieras
16. Instituto de Ciencias Econmico Administrativas
17. Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades
18. Direccin de Laboratorios y Talleres
19. Escuela Superior de Atotonilco de Tula
20. Escuela Superior de Cd. Sahagn
21. Instituto de Artes
22. Coordinacin de la Divisin de Docencia
23. Escuela Preparatoria No.1
24. Direccin del Sistema de Universidad Virtual
25. Direccin de Tutoras
26. Direccin del Centro de Computo
27. Direccin General de Servicios Acadmicos
28. Direccin de Educacin Media Superior y Terminal
29. Direccin de Autoaprendizaje de Idiomas
30. Escuela Preparatoria No. 3
31. Instituto de Ciencias de la Salud
32. Bioterio
33. Escuela Superior de Huejutla
34. Direccin de Superacin Acadmica
35. Escuela Superior de Actopan

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1.9 DESCRIPCIN DEL ALCANCE DE AUDITORA 2015:

MACROPROCESO INVESTIGACIN
36. Coordinacin de la Divisin de Investigacin y Posgrado
37. Direccin de Estudios de Posgrado
38. Direccin de Mercadeo de la Ciencia
39. Direccin de Apoyo a PROMEP
40. Direccin de Investigacin
41. Direccin del Parque Cientfico y Tecnolgico
MACROPROCESO EXTENSIN
42. Direccin de Educacin y Promocin Deportiva
43. Coordinacin de la Divisin de Extensin de la Cultura
44. Direccin de Fomento a la Lectura
45. Direccin de Ediciones y Publicaciones
46. Presidencia de la Feria Universitaria del Libro
MACROPROCESO VINCULACIN
47. Direccin de Educacin Continua
48. Coordinacin de la Divisin de Vinculacin
49. Direccin de Servicio Social y Prcticas Profesionales
50. Direccin de Vinculacin con los Sectores Social y Productivo

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 10

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1.9 DESCRIPCIN DEL ALCANCE DE AUDITORA 2015:

MACROPROCESO GESTIN
51. Defensor Universitario
52. Contralora General
53. Direccin de Relaciones Interinstitucionales
54. Direccin de Recursos Financieros
55. Administracin de Ciudad del Conocimiento
56. Direccin de Servicios Generales
57. Administracin del Centro Cultural La Garza
58. Administracin de las Torres de Rectora
59. Direccin General de Comunicacin Social y Relaciones Publicas
60. Direccin General de Planeacin
61. Direccin de Estudios Estratgicos y Desarrollo Institucional
62. Administracin de Seminarios y Hotel Universitario
63. Direccin de Tecnologas Web y Webometra
64. Direccin de Informacin y Sistemas.
65. Rectora (Secretara Particular y Secretara Privada)
66. Direccin de Administracin de Personal
67. Direccin de Desarrollo Empresarial
68. Honorable Consejo Universitario
69. Direccin de Proyectos y Obras
70. Direccin General de Evaluacin
71. Editorial Universitaria
72. Administracin de Villa Deportiva
73. Direccin de Archivo General
74. Direccin de Comunicacin Social
75. Direccin de Proteccin Civil
76. Direccin de Identidad y Eventos Especiales
77. Secretara de Desarrollo Internacional
78. Direccin de Enlace Institucional
79. Coordinacin de la Divisin de Administracin y Finanzas
80. Direccin de Proyectos Internacionales
81. Secretaria General
82. Direccin de Imagen y Diseo Institucional
83. Direccin de Relaciones Internacionales
84. Direccin de Recursos Materiales
85. Direccin General de Jurdica
86. Direccin de Gestin de la Calidad
87. Direccin de Radio Universidad
88. Direccin de Promocin Cultural
89. Direccin de Relaciones Pblicas

Nota: La Coordinacin de Asesores se encuentra dentro del alcance de certificacin

pero no fue auditada en esta auditora interna:

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 11

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Nota: Rectora, Secretara Particular y Secretara Privada fueron auditadas como si

fueran una sola dependencia, pero dentro del alcance de certificacin se encuentran
separadas.

1.10 NO. DE AUDITORA INTERNA:

A.I./01/2015

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 12

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2. INFORMACIN RESUMIDA DE LOS HALLAZGOS OBTENIDOS:

2.1 SISTEMA INTEGRAL DE GESTIN INSTITUCIONAL (SIGI):

Concentrado de hallazgos por sistema

Sistema No.
Sistema de Gestin de la Calidad 493
Sistema de Gestin Ambiental 257
Sistema de Gestin de Responsabilidad Social 74
Sistema Integral de Gestin Institucional 824
Tabla 1: Concentrado de Hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboracin propia con datos de
Reportes de Auditora).

Porcentaje de hallazgos por sistema

9%

SIGEC
31% SIGA
SIGERS
60%

Grfica 1: Porcentaje de hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboracin propia con datos de
Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 13

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Concentrado de hallazgos del Sistema Integral de Gestin Institucional

Hallazgos No.
Conformidades 365
No Conformidades 192
Observaciones 267
Total 824
Tabla 2: Concentrado de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes de
Auditora).

Porcentaje de hallazgos del Sistema Integral de Gestin Institucional

32%

44% Conformidades
No Conformidades
Observaciones

23%

Grfica 2: Porcentaje de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes de
Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 14

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Concentrado de Conformidades del Sistema Integral de Gestin Institucional

Sistema No.
Sistema de Gestin de la Calidad 223
Sistema de Gestin Ambiental 90
Sistema de Gestin de Responsabilidad Social 52
Total 365
Tabla 3: Concentrado de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con datos de
Reportes de Auditora).

Porcentaje de conformidades del Sistema Integral de Gestin

Institucional

14%

SIGEC
SIGA
25%
SIGERS
61%

Grfica 3: Porcentaje de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con datos de
Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 15

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Concentrado de No Conformidades del Sistema Integral de Gestin Institucional

Sistema No.
Sistema de Gestin de la Calidad 104
Sistema de Gestin Ambiental 78
Sistema de Gestin de Responsabilidad Social 10
Total 192
Tabla 4: Concentrado de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con datos de
Reportes de Auditora).

Porcentaje de no conformidades del Sistema Integral de Gestin

Institucional

5%

SIGEC

41% SIGA
54% SIGERS

Grfica 4: Porcentaje de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con datos de
Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 16

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Concentrado de Observaciones del Sistema Integral de Gestin Institucional

Sistema No.
Sistema de Gestin de la Calidad 166
Sistema de Gestin Ambiental 89
Sistema de Gestin de Responsabilidad Social 12
Total 267
Tabla 5: Concentrado de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con datos de
Reportes de Auditora).

Porcentaje de observaciones del Sistema Integral de Gestin

Institucional

4%

33%
SIGEC
SIGA
SIGERS

62%

Grfica 5: Porcentaje de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboracin propia con datos de
Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 17

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a) SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD (SIGEC):

Concentrado de Hallazgos del Sistema de Gestin de la Calidad

Hallazgo No.
Conforme 223
No Conforme 104
Observaciones 166
Total 493
Tabla 6: Concentrado de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes
de Auditora).

Porcentaje de hallazgos del Sistema de Gestin de la Calidad

34%

45% Conforme
No Conforme
Observaciones

21%

Grfica 6: Porcentaje de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes
de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 18

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Hallazgos por requisito de la Norma ISO 9001:2008

8 Medicin, anlisis y mejora
7.4 Compras
6.2 Recursos humanos
5.6.2 Informacin de entrada para la revisin
5.4.1 Objetivos de la calidad
4.2.2 Manual de la calidad
8.2.2 Auditora interna
7.4.3 Verificacin de los productos comprados
7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo
7 Realizacin del producto
5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de la calidad
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
7.2 Procesos relacionados con el cliente
4.2 Requisitos de la documentacin
6.1 Provisin de recursos
6.4 Ambiente de trabajo
7.2.3 Comunicacin con el cliente
5.5.3 Comunicacin interna
8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos
7.1 Planificacin de la realizacin del producto
6.2.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.2.3 Control de los documentos
0 10 20 30 40 50 60 70 80
No. de Hallazgos

Grfica 7: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboracin propia con
datos de Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 19

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Concentrado de Conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestin de la

Calidad
Macroproceso No.
Docencia 100
Investigacin 19
Extensin 9
Vinculacin 9
Gestin 86
Total 223
Tabla 7: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora).

Porcentaje de conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestin

de la Calidad

39% Docencia

45% Investigacin
Extensin
Vinculacin
Gestin

4%
4%
9%

Grfica 8: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboracin

propia con datos de Reportes de Auditora)

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 20

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008

8.5 Mejora
8.1 Generalidades
7.4.1 Proceso de compras
7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo
6 Gestin de los recursos
5.6.1 Generalidades
5.4 Planificacin
4 Requisitos del sistema de gestin de la calidad
7.4.3 Verificacin de los productos comprados
7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo
7.3 Diseo y desarrollo
5.6 Revisin por la direccin
4.1 Requisitos generales
4.2 Requisitos de la documentacin
4.2.1 Generalidades
7.5.4 Propiedad del cliente
8.2.4 Seguimiento y medicin del producto
6.1 Provisin de recursos
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto
4.2.4 Control de los registros
7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio
8.5.1 Mejora continua
5.3 Poltica de la calidad
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
No. de Hallazgos

Grfica 9: Conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboracin propia
con datos de Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 21

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Concentrado de No Conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestin de

la Calidad
Macroproceso No.
Docencia 43
Investigacin 1
Extensin 7
Vinculacin 1
Gestin 52
Total 104
Tabla 8: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora).

Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del Sistema de

Gestin de la Calidad

Docencia
41%
Investigacin
50% Extensin
Vinculacin
Gestin

1%
1% 7%

Grfica 10: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora)

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 22

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

No Conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008

8.5 Mejora
8.1 Generalidades
7.5.5 Preservacin del producto
7.5 Produccin y prestacin del servicio
7.4.1 Proceso de compras
7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo
7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo
7.2 Procesos relacionados con el cliente
6.2.1 Generalidades
5.6.3 Resultados de la revisin
5.6 Revisin por la direccin
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin
5.4 Planificacin
4.2.2 Manual de la calidad
8.5.3 Accin preventiva
7.5.3 Identificacin y trazabilidad
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto
4.2.1 Generalidades
6.3 Infraestructura
7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo
5.5.3 Comunicacin interna
8.5.2 Accin correctiva
4.2.3 Control de los documentos
0 5 10 15 20 25
No. de Hallazgos

Grfica 11: No conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 23

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Concentrado de Observaciones por macroprocesos del Sistema de Gestin de la

Calidad
Macroproceso No.
Docencia 53
Investigacin 10
Extensin 10
Vinculacin 5
Gestin 88
Total 166
Tabla 9: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora).

Porcentaje de observaciones por macroprocesos del Sistema de Gestin

de la Calidad

32%

Docencia
Investigacin
Extensin
53%
Vinculacin
Gestin

6%

6%
3%

Grfica 12: Porcentaje observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboracin propia
con datos de Reportes de Auditora)

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 24

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Observaciones por requisito de la Norma ISO 9001:2008

8.2.4 Seguimiento y medicin del producto
7.5.5 Preservacin del producto
7.4.3 Verificacin de los productos comprados
7.4 Compras
7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo
7.3 Diseo y desarrollo
7 Realizacin del producto
6 Gestin de los recursos
5.6.1 Generalidades
5.5.2 Representante de la direccin
5.4.1 Objetivos de la calidad
5 Responsabilidades de la direccin
4 Requisitos del sistema de gestin de la calidad
8.2 Seguimiento y medicin
7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio
7.2 Procesos relacionados con el cliente
5.1 Compromiso de la direccin
7.5.3 Identificacin y trazabilidad
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto
8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos
6.2.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
8.5.1 Mejora continua
4.2.3 Control de los documentos
0 5 10 15 20 25 30 35 40
No. de Hallazgos

Grfica 13: Observaciones por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboracin propia
con datos de Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 25

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

b) SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL (SIGA):

Concentrado de Hallazgos del Sistema de Gestin Ambiental

Hallazgo No.
Conforme 90
No Conforme 78
Observaciones 89
Total 257
Tabla 10: Concentrado de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes
de Auditora).

Porcentaje de hallazgos del Sistema de Gestin Ambiental

35% 35%

Conforme
No Conforme
Observaciones

30%

Grfica 14: Porcentaje de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes
de Auditora)

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 26

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Hallazgos por requisito de la Norma ISO 14001:2004

4.5.5 Auditora interna
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5 Verificacin
4.3 Planificacin
4.1 Requisitos generales
4.6 Revisin por la direccin
4 Requisitos del sistema de gestin ambiental
4.4 Implementacin y operacin
4.3.3 Objetivos, metas y programas
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.4.4 Documentacin
4.4.3 Comunicacin
4.4.1Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.5.4 Control de los registros
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
4.4.6 Control operacional
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.3.1 Aspectos ambientales
4.4.5 Control de documentos
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
4.2 Poltica ambiental

0 10 20 30 40 50 60
No. de Hallazgos

Grfica 15: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboracin propia con
datos de Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 27

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Concentrado de Conformidades del Sistema de Gestin Ambiental

Macroproceso No.
Docencia 41
Investigacin 7
Extensin 2
Vinculacin 8
Gestin 32
Total 90
Tabla 11: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora).

Porcentaje de conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestin

Ambiental

36%
Docencia

46% Investigacin
Extensin
Vinculacin
Gestin

9%
2% 8%

Grfica 16: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora)

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 28

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004

4.6 Revisin por la direccin
4.5.5 Auditora interna
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5 Verificacin
4.3 Planificacin
4.1 Requisitos generales
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
4.4.4 Documentacin
4.4.3 Comunicacin
4.4 Implementacin y operacin
4 Requisitos del sistema de gestin ambiental
4.4.1Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.3.3 Objetivos, metas y programas
4.5.4 Control de los registros
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.3.1 Aspectos ambientales
4.2 Poltica ambiental

0 5 10 15 20 25
No. de Hallazgos

Grfica 17: Conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboracin propia
con datos de Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 29

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

No Concentrado de No Conformidades del Sistema de Gestin Ambiental

Macroproceso No.
Docencia 35
Investigacin 2
Extensin 2
Vinculacin 1
Gestin 38
Total 78
Tabla 12: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora).

Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del Sistema de

Gestin Ambiental

Docencia

45% Investigacin
49% Extensin
Vinculacin
Gestin

3%
3%

1%

Grfica 18: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora)

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 30

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

No Conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004

4.6 Revisin por la direccin
4.5.5 Auditora interna
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5 Verificacin
4.3.3 Objetivos, metas y programas
4.3 Planificacin
4.1 Requisitos generales
4 Requisitos del sistema de gestin ambiental
4.4.4 Documentacin
4.4.1Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4 Implementacin y operacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.5.4 Control de los registros
4.4.3 Comunicacin
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.3.1 Aspectos ambientales
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
4.4.6 Control operacional
4.2 Poltica ambiental
4.4.5 Control de documentos
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
No. de Hallazgos

Grfica 19: No conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 31

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Concentrado de Observaciones del Sistema de Gestin Ambiental

Macroproceso No.
Docencia 33
Investigacin 5
Extensin 6
Vinculacin 1
Gestin 44
Total 89
Tabla 13: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora).

Porcentaje de observaciones por macroprocesos del Sistema de Gestin

Ambiental

37% Docencia
Investigacin
49% Extensin
Vinculacin
Gestin

6%

1% 7%

Grfica 20: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora)

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 32

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Observacines por requisito de la Norma ISO 14001:2004

4.5.5 Auditora interna
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5 Verificacin
4.4.3 Comunicacin
4.4 Implementacin y operacin
4.3.3 Objetivos, metas y programas
4.3 Planificacin
4.1 Requisitos generales
4 Requisitos del sistema de gestin ambiental
4.6 Revisin por la direccin
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.4.4 Documentacin
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.4.6 Control operacional
4.4.1Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.3.1 Aspectos ambientales
4.5.4 Control de los registros
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
4.2 Poltica ambiental
4.4.5 Control de documentos

0 2 4 6 8 10 12 14 16
No. de Hallazgos

Grfica 21: Observaciones por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboracin propia
con datos de Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 33

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

c) SISTEMA DE GESTIN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL

(SIGERS):

Concentrado de Hallazgos del Sistema de Gestin de Responsabilidad Social

Hallazgo No.
Conforme 52
No Conforme 10
Observaciones 12
Total 74
Tabla 14: Concentrado de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboracin propia con datos de
Reportes de Auditora).

Porcentaje de hallazgos del Sistema de Gestin de Responsabilidad

Social

16%

Conforme
14%
No Conforme
Observaciones

70%

Grfica 22: Porcentaje de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboracin propia con datos de
Reportes de Auditora)

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 34

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Hallazgos por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2

9.5 Evaluar peridicamente los resultados de las actividades
9.4 Llevar registro de todas las actividades realizadas con y para la comunidad
9.3 Promover el voluntariado y la participacin de los empleados
9.2 Tomar en cuenta las opiniones de los empleados
8.2 Se debe comprobar que los proveedores cumplan con la legislacin
8.1 Los proveedores deben conocer la poltica de responsabilidad social
8 Para la seleccin de los principales proveedores se tomara en cuenta la
7.7 Se contara con personal responsable del rea de clientes
7.5 La organizacin realizara capacitaciones especializadas
6.4 Realizar informes o registros de todas las actividades efectuadas a nivel
6.3 Respetar las responsabilidades familiares de los empleados
6.1 La organizacin debe tener consideracin al entorno familiar
5.2 Se deben realizar informes de las actividades
5.1 La organizacin debe promover el desarrollo personal
3.2 Deben existir instancia de dialogo
3.1 La organizacin debe cumplir con la legislacin
1.4 ?
9.1 Generar en lo posible alianzas
9 Comunidad
7.4 Determinar medios especficos para conocer la opinin.
4.3 Capacitar al personal
4.1 Documentar la poltica
4.5 Proporcionar a su personal.
1.2 Poltica de Responsabilidad Social

0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50
No. de Hallazgos

Grfica 23: Hallazgos por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente: Elaboracin

propia con datos de Reportes de Auditora).

Nota: Se levanto una hallazgo en un requisito (1.4), el cual no est contemplado en la

Norma WORLDCOB-CSR:2011.2.

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 35

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Concentrado de Conformidades del Sistema de Gestin de Responsabilidad

Social
Macroproceso No.
Docencia 13
Investigacin 2
Extensin 2
Vinculacin 9
Gestin 26
Total 52
Tabla 15: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora).

Porcentaje de conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestin

de Responsabilidad Social

25%

Docencia
Investigacin
50% Extensin
4% Vinculacin

4% Gestin

17%

Grfica 24: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora)

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 36

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2

8.1 Los proveedores deben conocer la poltica de responsabilidad social
8 Para la seleccin de los principales proveedores se tomara en cuenta la
9.5 Evaluar peridicamente los resultados de las actividades
9.4 Llevar registro de todas las actividades realizadas con y para la comunidad
9.3 Promover el voluntariado y la participacin de los empleados
9.2 Tomar en cuenta las opiniones de los empleados
8.2 Se debe comprobar que los proveedores cumplan con la legislacin
7.7 Se contara con personal responsable del rea de clientes
7.5 La organizacin realizara capacitaciones especializadas
6.4 Realizar informes o registros de todas las actividades efectuadas a nivel
6.3 Respetar las responsabilidades familiares de los empleados
6.1 La organizacin debe tener consideracin al entorno familiar
5.2 Se deben realizar informes de las actividades
5.1 La organizacin debe promover el desarrollo personal
4.1 Documentar la poltica
3.2 Deben existir instancia de dialogo
3.1 La organizacin debe cumplir con la legislacin
1.4 ?
9.1 Generar en lo posible alianzas
9 Comunidad
7.4 Determinar medios especficos para conocer la opinin.
4.3 Capacitar al personal
4.5 Proporcionar a su personal.
1.2 Poltica de Responsabilidad Social

0 5 10 15 20 25 30
No. de Hallazgos

Grfica 25: Conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente:

Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 37

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Concentrado de No Conformidades del Sistema de Gestin de Responsabilidad

Social
Macroproceso No.
Docencia 3
Investigacin 0
Extensin 0
Vinculacin 0
Gestin 7
Total 10
Tabla 16: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora).

Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del Sistema de

Gestin de Responsabilidad Social

30%

Docencia
Investigacin
Extensin
Vinculacin
0% Gestin

70%

Grfica 26: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora)

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 38

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

No Conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2

9.5 Evaluar peridicamente los resultados de las actividades
9.4 Llevar registro de todas las actividades realizadas con y para la comunidad
9.3 Promover el voluntariado y la participacin de los empleados
9.2 Tomar en cuenta las opiniones de los empleados
9.1 Generar en lo posible alianzas
9 Comunidad
8.2 Se debe comprobar que los proveedores cumplan con la legislacin
8.1 Los proveedores deben conocer la poltica de responsabilidad social
8 Para la seleccin de los principales proveedores se tomara en cuenta la
7.7 Se contara con personal responsable del rea de clientes
7.5 La organizacin realizara capacitaciones especializadas
7.4 Determinar medios especficos para conocer la opinin.
6.4 Realizar informes o registros de todas las actividades efectuadas a nivel
6.3 Respetar las responsabilidades familiares de los empleados
6.1 La organizacin debe tener consideracin al entorno familiar
5.2 Se deben realizar informes de las actividades
5.1 La organizacin debe promover el desarrollo personal
4.5 Proporcionar a su personal.
4.3 Capacitar al personal
4.1 Documentar la poltica
3.2 Deben existir instancia de dialogo
3.1 La organizacin debe cumplir con la legislacin
1.4 ?
1.2 Poltica de Responsabilidad Social

0 2 4 6 8 10 12
No. de Hallazgos

Grfica 27: No conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente:

Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 39

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Concentrado de Observaciones del Sistema de Gestin de Responsabilidad

Social
Macroproceso No.
Docencia 2
Investigacin 1
Extensin 1
Vinculacin 1
Gestin 7
Total 12
Tabla 17: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora).

Porcentaje de observaciones por macroprocesos del Sistema de Gestin

de Responsabilidad Social

17%

Docencia
8%
Investigacin
Extensin
Vinculacin
58% 8%
Gestin

8%

Grfica 28: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboracin
propia con datos de Reportes de Auditora)

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 40

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
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DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Observacines por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2

9.5 Evaluar peridicamente los resultados de las actividades
9.4 Llevar registro de todas las actividades realizadas con y para la comunidad
9.3 Promover el voluntariado y la participacin de los empleados
9.2 Tomar en cuenta las opiniones de los empleados
9.1 Generar en lo posible alianzas
9 Comunidad
8.2 Se debe comprobar que los proveedores cumplan con la legislacin
7.7 Se contara con personal responsable del rea de clientes
7.5 La organizacin realizara capacitaciones especializadas
7.4 Determinar medios especficos para conocer la opinin.
6.4 Realizar informes o registros de todas las actividades efectuadas a nivel
6.3 Respetar las responsabilidades familiares de los empleados
6.1 La organizacin debe tener consideracin al entorno familiar
5.2 Se deben realizar informes de las actividades
5.1 La organizacin debe promover el desarrollo personal
4.5 Proporcionar a su personal.
4.3 Capacitar al personal
3.2 Deben existir instancia de dialogo
3.1 La organizacin debe cumplir con la legislacin
1.4 ?
8.1 Los proveedores deben conocer la poltica de responsabilidad social
8 Para la seleccin de los principales proveedores se tomara en cuenta la
4.1 Documentar la poltica
1.2 Poltica de Responsabilidad Social

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No. de Hallazgos

Grfica 29: Observaciones por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente:

Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 41

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DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

3. CONCLUSIONES:
a) Dependencias que no presenta riesgo de perder su certificacin o que
obtendra su certificacin sin problemas:

25

20
No. de Hallazgos

15

10

Dependencias

Grfica 30: Dependencias que no presenta riesgo de perder su certificacin o que obtendra su
certificacin sin problemas. (Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 42

 UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

b) Dependencias que presenta un riesgo mnimo de perder su certificacin o

tendra que realizar pequeos ajustes para obtenerla:

18

16

14

12
No. de Hallazgos

10

Dependencias

Grfica 31: Dependencias que presenta un riesgo mnimo de perder su certificacin o tendra que
realizar pequeos ajustes para obtenerla. (Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes de
Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 43

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DIRECCIN GENERAL DE PLANEACIN
DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

c) Dependencias que presenta un riesgo alto de perder u obtener su certificacin:

25

20
No. de Hallazgos

15

10

Dependencias

Grfica 32: Dependencias que presenta un riesgo alto de perder u obtener su certificacin.
(Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora).

Informe de Auditora Interna 2015 Pgina 44

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DIRECCIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

d) Dependencias que en caso de ser auditadas en este momento por el organismo

certificador externo perderan o no obtendra su certificacin:

14

12

10

8
No. de Hallazgos

0
Escuela Superior de Escuela Superior de Actopan Administracin de Ciudad del Direccin de Desarrollo Presidencia de la Feria
Tlahuelilpan Conocimiento Empresarial Universitaria del Libro
Dependencias

Grfica 33: Dependencias que en caso de ser auditadas en este momento por el organismo
certificador externo perderan o no obtendra su certificacin. (Fuente: Elaboracin propia con
datos de Reportes de Auditora).

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e) Dependencias que no fueron mencionadas en las clasificaciones anteriores:

4
No. de Hallazgos

0
Direccin de Apoyo a PROMEP Direccin de Promocin Cultural
Dependencias

Grfica 34: Dependencias que no fueron mencionadas en las clasificaciones anteriores. (Fuente:
Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora).

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f) Dependencias que se encontraban en el plan y programa de auditora interna

2015, y que por causas internas no fueron auditadas:

Macroproceso Dependencias
Gestin Direccin de Tecnologas Web y Webometra
Gestin Secretara de Desarrollo Internacional
Gestin Direccin de Proyectos Internacionales
Docencia Instituto de Ciencias Econmico Administrativas
Tabla 18: Dependencias que se encontraban en el plan y programa de auditora interna 2015, y que
por causas internas no fueron auditadas. (Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes de
Auditora).

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4. ANEXOS:

Evaluacin de Auditores
Calificacin promedio: 8.19

Ponderacin Ponderacin
Parmetros
Ideal Alcanzada
1. Comportamiento Personal 39% 38%
2. Principios, procedimientos y mtodos de
33% 29%
auditora
3. Conocimientos 27% 15%
Total 100% 82%
Tabla 19: Ponderacin alcanzada. (Fuente: Elaboracin propia con datos de Evaluaciones de
Auditores Internos).

Calificacin Descripcin
10 Desempeo excelente
9 Desempeo muy bueno
Desempeo bueno con escasas
deficiencias (implementar acciones
8
para eliminar las escasas
deficiencias)
Desempeo regular con algunas
deficiencias (implementar acciones
7
para eliminar las pequeas
deficiencias)
Desempeo mejorable con claras
6 deficiencias (implementar acciones
para eliminar las claras deficiencias)
Tabla 20: Accin a implementar con la calificacin alcanzada. (Fuente: Elaboracin propia con
datos de Evaluaciones de Auditores Internos).

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Observaciones
1. Se levantaron conformidades, no conformidades u observaciones a un mismo
requisito en una misma dependencia, se debe evitar que esto suceda;
2. Se presentaron dos casos donde no se redactaron las conclusiones en el reporte de
auditora;
3. Se presentaron casos donde la conclusin no corresponda a la descripcin de la
misma;
4. Se presentaron casos donde la descripcin del requisito se redacto en el rengln de
evidencias y viceversa;
5. Se presentaron casos donde la descripcin de la conclusin no corresponda del todo
a los hallazgos detectados, por lo que se sugiere brindar una capacitacin sobre el
llenado del reporte de auditora (si se utilizara el mismo instrumento para la prxima
auditora);
6. Se presentaron casos donde no se coloco el nombre de la dependencia auditada;
7. Se presentaron casos donde no se coloco el tipo de hallazgo;
8. Se presentaron casos donde se redactaron hallazgos a requisitos inexistentes en las
normas;
9. Se detectaron hallazgos negativos (no conformidades u observaciones) a requisitos
que se interpretaron de forma errnea;
10. Muchos de los hallazgos negativos detectados corresponden a simples
correcciones;
11. Se detectaron hallazgos negativos, a requisitos legales incumplidos los cuales
desconoce el soporte legal (ley o norma incumplida) el propio auditor interno.
Tabla 21: Observaciones (Fuente: Elaboracin propia con datos de Reportes de Auditora).

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