Sistema de gestin de Calidad y Ambiente: Auditora

Valeria Seplveda Rey

Normativa de Calidad y Ambiente

Instituto IACC

07 de Mayo del 2017

 DESARROLLO

INSTRUCCIONES:

Usted ha sido contratado por una empresa que confecciona envases de papel

para apoyar en la auditora interna a su sistema integrado de gestin. Asimismo,

debe dar a conocer a la gerencia los resultados de la auditora, explicando la

diferencia entre las observaciones y las no conformidades.

Segn lo anterior, responda lo siguiente;

Indique los resultados esperados para cada mtodo de evaluacin de la auditora.

Los mtodos de evaluacin son herramientas para que el auditor realiza de forma

eficiente su gestin sobre el Sistema de Gestin que la empresa tenga, conforme al

caso planteado se exponen los siguientes resultados:

Herramienta de Resultados esperados

evaluacin

Revisin de Toda la informacin deber contar con el correspondiente

registros respaldo para asegurar su veracidad, junto con poder validar

y revisar cuando se produzcan dudas.

Retroalimentacin Es importante que si falta informacin o que esta no cuente

con su respectivo respaldo y el auditor necesite consultar, es

deber de la empresa facilitar dicha informacin para su

 respectiva validacin.

Entrevista La entrevista est formulada en base a la elaboracin de

determinadas preguntas las que se deben plantear para

poder obtener la informacin que se requiere y que debe ser

entregada por las personas que realizan los trabajos y

estn a cargo de la gestin, entregando como resultado

informacin de la fuente principal.

Observacin Mediante la observacin es posible constatar en el propio

lugar de origen el desempeo de los trabajadores en las

funciones que realizan sus habilidades, conocimiento y

destreza. Los resultados que se consiguen provienen de la

propia gestin de los trabajadores.

La observacin requiere de un trabajo minucioso y preciso al

registrar lo que se est viendo, de lo contrario se puede

alterar la informacin lo que influir en el resultado final.

Examen Cuando se note que hay ciertas falencias o dudas por

parte del auditor en temas de desempeo laboral de quien es

objeto de la auditoria, est la posibilidad de realizar un

examen el que a travs de preguntas relacionadas con las

 tareas que realiza el trabajador, los resultados que se

consigan sealaran si las condiciones que presenta el

evaluado son las ptimas.

Revisin pos Ya auditado y ya identificadas las no conformidades y

auditoria efectuadas las observaciones, se deber por parte de la

empresa implementar medidas que subsanen con el objetivo

de al ser nuevamente auditados este todo corregido y no

permanezcan las falencias identificadas, al contrario, los

nuevos resultados deberan avalar los puntos corregidos.

Explique con sus propias palabras los conceptos de no conformidad y

observaciones aplicados a la empresa, entregando dos ejemplos de cada uno.

No conformidad.

Cuando se utiliza un Sistema de Gestin y no se est empleando algn punto de la

norma, esto quiere decir que no se est aplicando correctamente el Sistema en su

integridad lo cual da como resultado procesos incompletos que se clasifican como

una no conformidad.

Lo que presenta las siguientes caractersticas:

El enunciado y declaracin de la no conformidad.

La evidencia del hallazgo encontrado.
 El requisito.

Ejemplos.

Cuando se est auditando se encuentra que no existe el registro de ciertos

procesos que la empresa realiza, lo que segn la Norma ISO 9001:2008, en el punto

4.2. Requisitos de la Informacin:

4.2.1 Generalidades

La documentacin del sistema de gestin de la calidad debe incluir:

a) Declaraciones documentadas de una poltica de la calidad y de objetivos de la

calidad.
b) Un Manual de la Calidad
c) Los procedimientos documentados y los registros requeridos por la norma

internacional.

Cuando se est auditando se encuentra la evidencia que la empresa ha dejado sin

actualizar la documentacin, considerando que figuran nuevos procesos y que por

cierto no estn documentados, por lo cual como lo establece la Norma ISO

9001:2008, punto 4.2.3 Control de documentos, seala que:

4.2.3 Control de los documentos

 Los documentos requeridos por el sistema de gestin de la calidad deben controlarse.

Los registros son un tipo especial de documento y deben controlarse de acuerdo con

los requisitos citados en el apartado 4.2.4.

Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles

necesarios para:

a) Aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin.

b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos

nuevamente.

La observacin.

Es ms explcita ya que determina en primera instancia que se est en un

incumplimiento y no hay dudas y se deja claro que hay punto que llanamente no se

cumplen.

Ejemplos.

En la auditoria se encontr que la informacin sobre los responsables no est siendo

promulgada y por ende pocos la conocen, como respuesta la empresa cuestionada

indica que si existi difusin por medio de documentos informativos, por lo cual

como lo establece la Norma ISO 9001:2008, en el punto 5.5.1 Responsabilidad de la

Direccin.

5.5.1 Responsabilidad y Autoridad

La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades estn

definidas y son comunicadas dentro de la organizacin.

En la auditoria se encontr que la comunicacin de carcter interna es muy espordica

y poco clara, lo que la alta direccin desconoca ya que entregaba la informacin para

ser difundida, esto no se aplica segn la Norma ISO 9001:2008 en su punto 5.5.3.

Comunicacin interna que indica:

5.5.3 Comunicacin Interna

La alta direccin debe asegurarse de que se establecen los procesos de comunicacin

apropiados dentro de la organizacin y de que la comunicacin se efectua

considerando la eficacia del sistema de gestin de la calidad.

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
IACC (2016). Sistema de gestin de calidad y ambiente: auditora. Normativa y Calidad

del Ambiente. Semana 7

.