Tema 1.

- Diplomtica e Historia del

Documento

1. LA DIPLOMTICA, DE CIENCIA DEL DIPLOMA A CIENCIA DEL

DOCUMENTO
2. OBJETO Y FINALIDAD
2.1. Para la doctrina tradicional
2.2. Segn la moderna doctrina.
3. DEFINICIN ACTUAL DE DIPLOMTICA
4. EL MTODO DE INVESTIGACIN EN DIPLOMTICA
5. BREVE EVOLUCIN HISTRICA DE LA DIPLOMTICA.

***

1. LA DIPLOMTICA, DE CIENCIA DEL DIPLOMA A CIENCIA

DEL DOCUMENTO

Diplomtica procede de la voz griega diploma (, del verbo =

doblar, plegar...), cuya traduccin etimolgica sera "doblado en dos". El trmino se
sustantiviza en poca romana para referirse a determinados documentos emanados de
las cancilleras imperiales que se presentaban en dos partes plegadas (dpticos) o se
cerraban en dos.

Durante la Edad Media el vocablo DIPLOMA mantiene igual o parecido

significado, aunque apuntando ms a significar determinados tipos documentales, al
margen de que estuvieran o no plegados. En el Renacimiento es cuando los humanistas
recuperaron el vocablo para hacer referencia tanto a documentos expedidos por la ms
alta autoridad civil y eclesistica en sus cancilleras como a documentos de gran
solemnidad.

Con esta doble consideracin de documento cancilleresco y solemne,

principalmente los del perodo medieval, es aceptado el vocablo DIPLOMA durante los
siglos XVI y XVII, hasta quedar definitivamente consagrado en 1681 por Jean Mabillon
en sus Seis Libros de Diplomtica (De re Diplomatica libri sex), obra en la que expona
los orgenes histricos de la Diplomtica como ciencia. As fue como, coincidiendo con
los orgenes de la Diplomtica, el diploma pas a ser sinnimo de documento
cancilleresco medieval.

De este modo, hoy la voz DIPLOMA es sinnima de DOCUMENTO, y la

DIPLOMTICA ha pasado, de ser etimolgicamente la ciencia del diploma a la
ciencia del documento (G. Batelli, 1975). Y aunque el nombre de nuestra disciplina
sea ciertamente poco adecuado, est universalmente admitido. Por eso la
DIPLOMTICA en nuestros das comparte ttulo en los planes de estudios
universitarios con el de HISTORIA DEL DOCUMENTO.

1
2.- OBJETO Y FINALIDAD DE LA DIPLOMTICA

Como ciencia de los documentos, est claro que el objeto material de la

Diplomtica lo constituyen todos y cada uno de los documentos que existen en nuestros
Archivos (vase el Tema 2).

Sin embargo, para fijar el objeto formal, o punto de vista bajo el cual se estudia
el documento, surgen algunos problemas que implican la resolucin de tres cuestiones,
cuyas respuestas han sido diferentes en la evolucin de la disciplina llegando incluso a
dividir a los estudiosos de la Diplomtica.

Las tres cuestiones referidas, segn la doctrina tradicional en boga hasta bien
entrado el siglo XX eran:

1) Qu interesa a la Diplomtica con respecto al documento?

Lo que interesaba a la Diplomtica tradicional era la naturaleza jurdica del
documento (es decir, los aspectos legales, penales, etc.) y, en funcin de ello, otros
aspectos a considerar (paleogrficos, lingsticos, histricos, geogrficos, sociales,
econmicos, religiosos, culturales,...). Adems, esta doctrina acotaba la temporalidad
del documento principalmente a la Edad Media.

2) Qu papel debe realizar la Diplomtica con respecto al documento?

Lo que ms interesaba a la misma doctrina era analizar y enjuiciar al documento
para averiguar su autenticidad, o la bsqueda del texto justo como garanta de
derechos. Se persigue, por tanto, discernir entre documentos autnticos y falsos.

3) Qu otra finalidad tiene la Diplomtica?

Tambin le interesa a esta doctrina aprovechar y explotar el documento como
fuente histrica escrita, aspirando a sacar del mismo cuantos datos y elementos puedan
servir al esclarecimiento de determinados fenmenos histricos. Considera, pues, a la
Diplomtica como ciencia auxiliar de la Historia, pero una historia que se elabora
exclusivamente sobre fuentes escritas y de naturaleza jurdica.

Hasta aqu lo que responde la doctrina tradicional a dichas cuestiones. Pero a

partir de la segunda mitad del siglo XX, la moderna crtica diplomtica ha ido dando
retoques a aquellos conceptos y objetos de la disciplina.

Esta nueva corriente, con respecto al objeto superando a algunos diplomatistas

detractores, sostiene:

A nivel temporal, que la Diplomtica no concierne solo a los documentos

medievales sino a todos los documentos, tantos antiguos como modernos, incluidos los
actuales.

Y en cuanto a su contenido, se ampla tambin el mbito tipolgico de estudio

de los documentos sin excluir a ninguno, ni siquiera a los documentos administrativos y
los llamados lato sensu o documentos diplomticos en sentido amplio (que veremos
en el tema 2). La Diplomtica ahora se interesa no solo por documentos solemnes sino
tambin por los documentos de cualquier institucin de gobierno de cada sociedad (de
nobles, obispos, municipios, etc.).

2
 Como consecuencia de ello, hoy la Diplomtica se ha diversificado en diversas
ramas, de modo que, adems de la Diplomtica GENERAL, se habla tambin de
Diplomtica ESPECIAL (real, pontificia, seorial, privada, etc.).

Adems, siguiendo las recomendaciones de la moderna doctrina diplomtica, hoy:

Se investigan las instituciones emisoras de los documentos (cancilleras,

notaras, escribanas...) para conocer su funcionamiento, personal, etc.

Se han emprendido nuevas lneas de investigacin, utilizando la

Diplomtica comparada (P.e., el estudio de las cancilleras nobiliarias
tomando como referencia las cancilleras reales).

Se estudian los aspectos formales de los documentos y sus clusulas, no

solo ya para distinguir si se tratan de documentos autnticos o falsos, sino
tambin para extraer informacin histrica de estas fuentes documentales.

Y se recomienda la edicin de colecciones diplomticas / documentales.

3.- DEFINICIN ACTUAL DE DIPLOMTICA

Con todas estas novedades que aporta la doctrina moderna hoy se entiende la
DIPLOMTICA como la ciencia que tiene por objeto el estudio crtico del documento,
analizndolo en toda su extensin a fin, no solo de demostrar su autenticidad sino de
determinar su valor como fuente histrica, prestando especial atencin a su gnesis,
evolucin, tradicin y conservacin".

Por su parte la Comisin Internacional de Diplomtica la define como:

"La ciencia que estudia la tradicin, la forma y la elaboracin de los

documentos. Su objeto es hacer la crtica, juzgar su autenticidad, apreciar la
calidad de los textos, extraer de las frmulas todos los elementos de contenido
susceptibles de ser utilizados por el historiador, datarlos y, en fin, editarlos".

Es ms, en cuanto a ciencia histrica de los documentos, la Diplomtica abandona

as su anterior consideracin de ciencia auxiliar de la Historia para convertirse en
ciencia autnoma e independiente. Pues si la Diplomtica tradicional se encaminaba al
documento esttico (como fenmeno medieval, propio de soberanos, con exclusiva
carga jurdica y casi reducido al Occidente europeo), la Diplomtica actual, como
Historia del Documento, se encamina al documento dinmico de cualquier poca y
lugar, producido por el hombre en su conjunto (y no solo por las autoridades soberanas)
como una prctica humana ms, de las muchas que aborda la Historia de la Cultura.

4.- EL MTODO DE INVESTIGACIN EN DIPLOMTICA

Como en cualquier otra disciplina, por mtodo se entiende aqu tanto el conjunto
de principios que debe contemplar el diplomatista en relacin con los documentos,
como la serie de procedimientos y reglas para la aplicacin efectiva de esos principios.
Y aunque no existe un modelo explcito de mtodo de estudio en Diplomtica, tanto la
prctica investigadora, como las propuestas de prestigiosos autores y la propia

3
definicin que hace de la disciplina la Comisin internacional permiten reconstruir un
posible mtodo de trabajo, al menos a nivel genrico.

Este mtodo, que luego se concretar readaptndolo a las propias decisiones del
investigador o a las caractersticas de la documentacin que maneje, se basa en unos
principios metodolgicos orientados en estas tres grandes direcciones:

el anlisis de la forma del documento, esto es, sus caracteres internos

y externos;
el modo de transmisin del documento hasta nuestros das, es decir,
su iter en palabras de Tessier, que tambin conocemos como tradicin
documental);

y, por ltimo, su proceso de elaboracin, o sea, su gnesis y

expedicin, en el que entrar en juego la reconstruccin del funcionamiento
de la entidad que lo emiti (cancillera, escribana, escriptorio...) y los
agentes de la expedicin.

Concretando ms, para llevar a la prctica la concrecin de tales principios, stas

podran ser las tareas a realizar, expuestas someramente y de manera secuenciada:

1) La primera labor del diplomatista ser enjuiciar la autenticidad del

documento, tanto la diplomtica, como la jurdica y la histrica. En cuanto a la
autenticidad diplomtica, en caso de duda deber darse el documento por
autntico, siempre que su autenticidad venga avalada por una tradicin
constante; y cuando se descubran errores, siempre que no afecten a la sustancia
del documento, no se interpretarn como indicio de falsificacin. Adems,
cuando los datos de un documento entren en contradiccin con los de otra fuente
histrica, por ejemplo una crnica, se darn en principio por buenos los
contenidos en el documento. Por el contrario, se considera falso en palabras
de Bresslau todo documento que "quiere parecer lo que no es".

Para determinar la autenticidad o falsedad de un documento pueden seguirse

varios mtodos: la autenticidad general, determinada por el lugar, el tiempo y el
origen de una fuente; la autenticidad pragmtica, que permite apreciar la
falsificacin para justificar unos derechos adquiridos; y la autenticidad
fontolgica, en funcin de la primariedad de las fuentes, si es copia o no1.

Para detectar indicios de falsificacin el diplomatista ha de examinar los

caracteres externos e internos del documento, para as identificar posibles
contradicciones con las prcticas usuales en la poca. En cuanto a los caracteres
internos habr que analizar las posibles contradicciones respecto a los
formulismos empleados normalmente para esos documentos y respecto a las
personas o entidades que participan en la actio y la conscriptio. La nica forma

1
En cualquier caso, hay que hacer la salvedad de que la autenticidad diplomtica no supone
necesariamente la autenticidad o fehaciencia histrica. Es decir, se puede dar el caso de un documento
que es autntico diplomticamente pero falso histrico. Y, a la inversa, de un documento
autnticamente histrico (su contenido es verdadero) pero falso desde el punto de vista diplomtico.

4
 de hacerlo es tener amplios conocimientos previos sobre el entorno histrico del
documento y sobre las prcticas documentales empleadas en su poca2.

Si se llegase a la conclusin de que estamos ante una falsificacin, deber

determinarse, dentro de lo posible, las causas de dicha circunstancia. Mabillon
redujo las causas de falsificacin a tres grandes grupos3:

ex caducitate, cuando slo se ha pretendido sustituir un original

deteriorado por otro nuevo;
ex iactura, cuando la sustitucin se hace por desaparicin del original
primitivo;

y ex dolo malo, cuando se falsifica con intencin premeditada de

engaar.

2) Tarea tambin inicial ser la datacin del documento, identificar la fecha

(data crnica) y el lugar donde fue elaborado (data tpica), normalmente
recurriendo a los formulismos explcitos que aparecen en el documento (para lo
cual habr que recurrir a la Cronologa) y, en su ausencia, deducindolo de los
caracteres extrnsecos e intrnsecos del documento.

3) Seguidamente, habr que hacer una delimitacin cuidadosa de la tradicin

documental, o forma en que nos ha llegado el documento a nuestras manos
(minutas, originales y copias, en sus distintas variantes). Tarea que, por supuesto,
va ms all de la mera identificacin del tipo de original o de copia de que se
trata, siendo necesario llegado el caso recurrir a ciencias auxiliares que nos
permitan hacer un anlisis crtico del texto para detectar las desviaciones que
pueda presentar la copia con respecto al original. La observacin y la
experimentacin del diplomatista aportarn mucho en este campo.

4) A continuacin habr que proceder al estudio formal del documento, esto es,
al anlisis de sus caracteres internos y externos. Son precisamente estos
caracteres los que confieren al documento el aspecto que responde a su
naturaleza diplomtica y jurdica, segn las reglas o costumbres de la cancillera
o entidad emisora. Tradicionalmente, los caracteres externos se estudiaban en
gran medida de la mano de la Paleografa y otras disciplinas auxiliares como la
Sigilografa o la Codicologa pero, en la actualidad, estn a disposicin del
investigador, instrumentales de laboratorio realmente sofisticados. Los caracteres
internos hacen referencia al tenor documental y a los formulismos empleados,
asuntos en los que no sola improvisarse, de tal manera que son un referente de
anlisis inmejorable.

2
Efectivamente, para poder abarcar el conjunto de caracteres externos e internos del documento, el
diplomatista debe estar iniciado en una serie de disciplinas necesarias para esa labor de anlisis, como
la Paleografa, Epigrafa, Numismtica, Ecdtica crtica textual, historia de las instituciones,
onomstica, toponimia, metrologa, cronologa, herldica..., aparte de usar un amplio repertorio
bibliogrfico complementario de estas materias. Tambin debe conocer formularios de documentos,
inventarios de archivos, datos de las oficinas de expedicin de la documentacin, etc.
3
Bresslau, por su parte, los clasifica en seis grupos: originales desfigurados, pseudo-originales, falsos
de cancillera, copias de originales falsos, copias adulteradas (con textos falsos interpolados) y copias
ficticias.

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 5) Ser la reconstruccin de la gnesis del documento, es decir, determinar las
distintas fases por las que pas desde que fue ideado por su emisor hasta que
lleg a su destinatario y ste lo copi, registr, archiv, etc., todo el proceso de
expedicin documental. Diplomticamente se habla de dos fases, la actio y la
conscriptio, fases que pueden distinguirse no slo en trminos jurdicos sino, a
menudo, tambin en trminos cronolgicos y administrativos. La actio hace
referencia al hecho jurdico documentado, y puede dividirse (aunque no siempre
ser as) en petitio, intercessio, interventio y consentio. La conscriptio es el
proceso de escrituracin del documento, y puede dividirse tambin en iussio o
rogatio, minuta, mundum, recognitio, validatio y expeditio.

6) Una vez analizado el documento, estaremos en condiciones de clasificarlo

tipolgicamente, con lo cual se entra en un problema de gran calado como es el
de las nomenclaturas y los formularios que sirvieron de base para la elaboracin
del documento. Para documentos medievales, sobre todo si proceden de
cancilleras reales o papales, no hay grandes dificultades de identificacin y
nomenclatura, otra cosa muy distinta sucede cuando se estudian documentos
privados (excepcin hecha, en parte al menos, del notariado) o cuando se trata de
diplomas modernos o contemporneos.

7) La edicin del documento ha sido una de las tareas tradicionales de

diplomatistas y palegrafos, jugando con ello una importante tarea en el
conocimiento de nuestro patrimonio documental y en el acopio de fuentes para
historiadores. Se suelen distinguir tres tipos de ediciones: las ediciones
mecnicas, reproducciones fotogrficas o facsmiles y, ltimamente, tambin
digitales; las diplomticas, que consisten en la transcripcin del documento
acompandola de notas y comentarios que faciliten u orienten su estudio); y las
crticas, de marcado contenido filolgico y cuyo objeto es fijar el arquetipo,
cuando no se conoce el original, o reflexionar sobre las variantes que la
transmisin del texto ha introducido en l.

8) El concepto actual de Diplomtica, ya lo hemos dicho antes, pretende ir ms

all de la mera descripcin y anlisis formal del documento, imbricndolo en su
contexto histrico, jurdico, social, econmico y cultural. Especial trascendencia
han tenido en las ltimas dcadas los estudios sobre las oficinas expedidoras de
documentos, investigaciones con unos lmites no siempre claros frente a la
historia social y la historia de las instituciones. De las amplsimas posibilidades
de enfoque a que pueden dar lugar estas entidades, algunos temas son de
especial inters para la Diplomtica y raramente son tratados en profundidad por
otras disciplinas, resemoslos someramente:

1.- La organizacin interna de la entidad: Se intenta reconstruir sus

funciones y las tareas concretas en que stas se articulan -sern stas
ltimas las que generen documentos-, as como el personal que participa
en ellas y las reglamentaciones que las rigen.

2.- El proceso de expedicin de los documentos: Todo el procedimiento

administrativo y de toma de decisiones que se concreta luego en la actio
y la conscriptio.

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 3.- Las formas diplomticas y las tipologas documentales: los llamados
ars dictandi y ars notariae y el conjunto de formularios e instrucciones
para la escrituracin de documentos que rigen en cada entidad, as como
su origen e influencias.

4.- Las marcas de cancillera: los signos o textos que referenciaban el

proceso de expedicin del documento (vistos buenos, menciones de
registro, certificaciones, marcas de tasa, etc.) y cuya identificacin
requiere de un conocimiento minucioso del funcionamiento de la entidad,
dado que en ocasiones slo eran reconocibles por el propio personal de la
entidad.

5. EVOLUCIN HISTRICA DE LA DIPLOMTICA

Como ocurre con otras ciencias, tambin cabe hablar en Diplomtica de un

PERIODO PRECIENTFICO, caracterizado por mtodos puramente empricos, sin
aparato conceptual y objetivos estrictamente funcionales.

Deslindar los documentos autnticos de aquellos que no lo eran no fue una

preocupacin acuciante durante el mundo clsico grecorromano, cuyo sistema de
autentificacin documental se basaba en la custodia de los documentos en oficinas
pblicas y templos, entidades que formalizaban jurdicamente el documento. Hasta el
siglo VI parece ser que no se dictaron normas acerca de las formalidades que deban
reunir los documentos para evitar falsificaciones y poder utilizarlos como prueba
jurdica.

En la Edad Media, como en tantas otras cosas, fue la Curia Pontificia la

encargada de establecer las primeras normas para regular y determinar la autenticidad
documental. Durante el pontificado de Inocencio III (1198-1216) y a raz de un agrio
debate en torno a un documento falso presentado ante el Cabildo de la Iglesia de Miln,
se regularon los formalismos que haban de presidir la redaccin y transcripcin de los
documentos expedidos por la cancillera vaticana, as como el mtodo que habra de
seguirse para examinar y corroborar la autenticidad de los documentos:

Determinar si el sello es autntico o est falsificado.

Determinar si el hilo que lo sujeta es legtimo.

Determinar, si el sello es bueno, si ha sido desatado de su documento primitivo

para unirlo al falso.

Observar si en el texto del documento hay raspaduras que alteren la naturaleza

del documento.

En el caso de que haya varias bulas formando un volumen, comprobar todas

ellas, ya que podra deslizarse una falsa entre otras autnticas.

Aunque se limitaban a algunos caracteres extrnsecos del documento, Inocencio

III estaba creando las bases del anlisis diplomtico de la autenticidad documental.

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 La labor de los peritos de la cancillera papal, en realidad, slo era aplicable a
documentos contemporneos suyos, resultando ineficaces para determinar la
autenticidad de diplomas antiguos, puesto que se careca de conocimientos histricos
suficientes sobre las prcticas documentales anteriores.

Fue en el Renacimiento cuando vino a suplirse, bien que parcialmente, esta

importante limitacin del estudio de la autenticidad gracias al eruditismo histrico que
caracterizar a los humanistas desde fechas muy tempranas. Emblemtico de esta
actitud fue el famoso dictamen que Petrarca remiti a Carlos IV en 1361 mostrando la
falsedad de dos supuestos privilegios expedidos por Julio Csar y Nern, demostrndolo
recurriendo a los formulismos de la data y la intitulacin.

El convulso trnsito de la Edad Media a la Modernidad, plagado de polmicas

religiosas y polticas, propici el esfuerzo de eruditos en el acopio de documentos que
justificasen sus posturas, como los falsos Decretales que el protestante Matas Flach
Francowitz, conocido como Flacius Sllirycus, incluy en su Historia Eclesistica
para justificar la Reforma; y la rplica del Cardenal Baronio, en la que por primera vez
se editaban y citaban los documentos con rigor.

En el siglo XVII, las dificultosas negociaciones de la Paz de Westfalia (1648) se

vinieron a sumar a las continuas disensiones entre rdenes religiosas que ya venan de
atrs. Fue la poca de las llamadas bella diplomatica, o guerras entre diplomatistas,
en las que las disputas sobre los documentos que acreditaban derechos jurisdiccionales o
de soberana terminaron por tener mayor peso que los acostumbrados e interminables
debates teolgicos.

En 1629 mora en Amberes Heriberto Roswey, jesuita holands que se haba

dedicado a los estudios de tipo hagiogrfico, dejando al morir un manuscrito de vidas de
santos ms mltiples notas y copias. La Compaa encarg a Jean Bolland que
examinase tales textos y ste logr de sus superiores apoyo para editarlos siguiendo el
orden del calendario. Se encarg el proyecto a la Casa de Amberes, que para 1643
publicaba los tres primeros volmenes, correspondientes al mes de enero, del Acta
Sanctorum. Quince aos despus, en 1658 aparecieron los tres volmenes de febrero; y
al ao siguiente se incorpor al equipo Daniel Von Papenbroek (o Papenbroch), que
haba de ser una figura clave en los orgenes de la Diplomtica cientfica.

Paralelamente, los benedictinos franceses de la Congregacin de San Mauro se

hallaban a la sazn embarcados en un no menos ambicioso proyecto bajo el ttulo Galia
Christiana, en torno al cual trabajaban expertos de primersima fila y con objetivos
paralelos, puesto que tena un importante componente hagiogrfico.

El bolandista Papenbroek incluy una introduccin al segundo volumen de abril

titulada Propylaeum antiquarium circa veri ac falsi discrimen in vetustis membranis, en
la cual, tras exponer su mtodo para analizar la autenticidad de los documentos,
conclua tachando de falsificaciones al grueso de los diplomas merovingios franceses,
precisamente los que custodiaba la abada maurista de Saint Dens. La respuesta
benedictina le fue encomendada a Mabillon, que en 1681 public su De re diplomatica
libri sex, en la que se nominaba a la disciplina y se la defina como ars secundi antigua
diplomata decernedi vera a falsis, es decir, analizar los documentos antiguos y emitir
sobre ellos un juicio acerca de su autenticidad o falsedad.

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 Para Mabillon, y esta sera una concepcin llamada a perdurar como iniciador de
la ETAPA CIENTFICA DE LA DIPLOMTICA, la vinculacin jurdico-
institucional del documento primaba sobre cualquier otro aspecto o contenido del
mismo, su escriturado o su dimensin histrica, lingstica, literaria, etc. As, Oliver
Legipont defina los documentos diplomticos a mediados del XVIII como "armas
legales para defender los derechos y facultades, y tambin para perpetuar legal y
pblicamente la memoria de las cosas sucedidas.

Ya en esta poca afloraron concepciones mucho ms amplias, como la del alemn

Heumann, que entenda como objeto de la Diplomtica cualquier tipo de documento
escrito, incluso los intitulados por particulares.

En el siglo XVIII, el Nouveau Trait de Diplomtique de los sucesores de

Mabillon, Toustain y Tassin, continuadores en el sentido ms estricto de su obra,
ampliaron y concretaron metodolgicamente la disciplina, planteando un primer modelo
de anlisis diplomtico, fijando la distincin entre caracteres externos e internos del
documento, clasificando los soportes e incluso incluyendo un pequeo tratado de
cronologa y sigilografa.

En la Espaa del siglo XVIII son de destacar la labor intelectual del padre Enrique
Flrez, empeado en conjugar el criticismo con la tradicin hispana, y el menos
benevolente Mayans y Siscar. Tambin merece ser destacada la labor de la
Congregacin Benedictina de Valladolid y su proyecto del "Corpus Diplomtico"
espaol. Buena parte de la responsabilidad en la recepcin de la Diplomtica en Espaa
la tendr el Marqus de la Ensenada y su colaborador el jesuita Rvago, confesor real,
cuyos objetivos polticos de hispanizar a la monarqua borbnica en la figura de
Fernando VI y las necesidades ms acuciantes de legitimar documentalmente las
negociaciones del Concordato con la Santa Sede les llevarn a becar a un buen nmero
de eruditos espaoles. La cada de Ensenada arrastrar consigo a buena parte de estos
hombres, alejados desde entonces del favor poltico y con serias dificultades para
realizar su trabajo.

El siglo XIX, por lo que se refiere a las Ciencias Histricas -y, en general, a todas
las Ciencias Sociales-, es el siglo de Alemania. Las universidades y los intelectuales
alemanes constituyeron la vanguardia intelectual de Occidente y para cualquier europeo,
formarse en el mundo germnico era una patente de estar entre la lite intelectual de su
pas de origen.

La Escuela alemana, cuyos principales frutos se irn desgranando durante la

segunda mitad del siglo XIX, estar protagonizada por Ficker y Sickel, con sus
seguidores Bhmer, Brunner y Bresslau, har una serie de aportaciones de importancia
capital en la configuracin conceptual y metodolgica de la disciplina.

Sickel, fundador del Institut fr Osterreichische Geschichtsforschung en 1854 al

objeto de renovar las ciencias histricas, desarrollar el actual concepto de tradicin
documental, considerando que todos los documentos pueden aparecer de tres formas
diferentes:

1.- Original y copia contempornea.

2.- Original y copia posterior.

9
 3.- Originales autnticos y falsos.

Fue tambin el introductor del mtodo comparativo de escrituras y cancilleras,

mediante el cual poda determinarse el escriptorio de origen de cada documento e
incluso el escriba concreto que lo haba ejecutado.

Julius Ficker se interesar especialmente por la gnesis del documento,

estableciendo las distintas fases de la actio y la conscriptio, y aplicando el concepto, por
primera vez, a la documentacin privada, camino ste ltimo que seguira uno de sus
discpulos, Brunner, y ya fuera de Alemania Paoli, que se orient hacia el estudio del
notariado.

En cualquier caso, frente a las puertas dejadas entreabiertas por Mabillon y sus
seguidores, la escuela alemana restringir el objeto de la Diplomtica a los documentos
de naturaleza jurdica, segn esto, son objeto de la disciplina aquellos testimonios
escritos redactados conforme a una normas predeterminadas y cuya finalidad es servir
de prueba en un hecho jurdico. Los clasificarn bajo el trmino urkunden, diferenciado
del trmino akten, que haca referencia a aquellos documentos de naturaleza no jurdica
y que escapaban al objeto de la Diplomtica. Adems, y en esto hubo en ese momento
pocas dudas, la disciplina tena unos lmites cronolgicos restringidos a la Edad Media,
convirtindola en una ciencia de medievalistas.

De todos modos, estaba ya configurada la Diplomtica en su sentido clsico, tal

como lo entendemos ahora: si Mabillon haba creado la Diplomtica General, Sickel
haba hecho lo propio con la Especial y Ficker con la Histrica, vinculada tanto a la
Historia propiamente dicha como a la Historia del Derecho. Por ltimo, Brunner y, poco
despus, Paoli y Giry, abrirn la disciplina hacia el documento privado.

Mientras tanto, en Espaa, ms que grandes progresos en la investigacin cabe

citar la paulatina institucionalizacin de la disciplina, como la creacin de la primera
ctedra de Paleografa en Madrid por la Sociedad Matritense de Amigos del Pas en
1839 y la puesta en marcha de la Escuela Superior de Diplomtica por la Real
Academia de la Historia en 1856.

El trnsito al siglo XX, si aceptamos que el cuerpo doctrinal de la disciplina

estaba ya conformado, no cabe duda de que tuvo que traer polmicas. stas se inician en
la dcada de los 30 y en Francia, igual que estaba sucediendo con la Paleografa y bajo
el mismo ambiente historiogrfico de crtica absoluta a los postulados de la
historiografa positivista, a la que tan vinculada se hallaba la Diplomtica. As A. Dumas
propuso, por un lado, ampliar el campo de la Diplomtica a todos los documentos de
archivo, tuviesen o no naturaleza jurdica, y, por el otro, desentraar el funcionamiento
de las oficinas expedidoras de documentos, ms all del viejo objetivo de detectar
falsificaciones o corroborar autenticidades. Incluso en Alemania, de la mano de H.O.
Meisner, que estudi la documentacin administrativa de los siglos XVII y XVIII, se
comenzaron a ver signos de cambio.

Algo ms tarde, a comienzos de los cincuenta, se inicia en toda Europa una

oleada de valoraciones negativas acerca de la situacin de la investigacin diplomtica,
considerndose que se estaba en un punto muerto caracterizado por la mera reiteracin
de modelos ya ensayados antes. Bartoloni fue uno de los primeros en llamar la atencin

10
sobre este problema, proponiendo una Diplomtica que contextualizara el documento en
su entorno histrico, cultural y social, as como la elaboracin de nuevos mtodos y
conceptos que lo hicieran posible. Si Bartoloni hablaba de un punto muerto, Sebanek,
desde la Europa del Este, llegara mucho ms lejos poco despus, proclamando el ocaso
de la disciplina ante su incapacidad para analizar la documentacin moderna y
reconstruir las implicaciones socio-econmicas que la expedicin de documentos traa
consigo .

Una fecha clave en la renovacin metodolgica y conceptual fue 1960, cuando H.

Fichtenau pronunci una polmica conferencia en la prestigiosa cole de Chartes
acerca de la situacin de los estudios de Diplomtica en Austria, una de las cunas del
concepto clsico de Diplomtica. Su valoracin se basaba en la evidencia de que la
disciplina se encontraba en una situacin de agotamiento, con trabajos reiterativos muy
especializados y que descendan hacia detalles nimios sin autntico inters histrico.
Esta situacin era fruto, segn l, de los siguientes problemas no resueltos:

1.- Imposibilidad de aplicar el mtodo a las nuevas fuentes diplomticas, es

decir, aqullas que no son reales ni pontificias.
2.- Imposibilidad de aplicar sus normas en documentos posteriores a la Edad
Media.
3.- Conversin de las ediciones de documentos en pura rutina tcnica.
4.- Riesgo de que la Diplomtica fuera absorbida por otras materias como la
Historia del Derecho o de las Instituciones.

Propona como solucin la vuelta a la concepcin mabilloniana de estudiar el

documento en su totalidad, tanto en su forma como en su contenido, enmarcndolo en el
contexto religioso, moral, poltico y social en el que se haba gestado.

En un tono ms positivo se expresaron los diplomatistas franceses como Tessier y

Bautier, que consideraron que la crisis de la Diplomtica era producto, no tanto del
citado agotamiento cuanto del empobrecimiento de sus objetivos. Para fijar nuevos
horizontes, Bautier propone la ampliacin cronolgica y geogrfica, superando el lmite
medievo-occidente, y tambin tipolgica, no limitndose al documento pblico o al de
las grandes cancilleras. Tessier, por su parte, propona que el objeto de la Diplomtica
era la "descripcin y explicacin de todas las formas de documento escrito", medio por
el cual habr de razonarse un determinado reflejo de la civilizacin en que se ha
gestado.

La propuesta de ruptura de todas las barreras preexistentes que proponan Bautier

y Tessier no tard en ser rebatida desde los sectores ms tradicionalistas de la
Diplomtica, papel que le toc jugar a la Escuela Italiana, convencida por esos aos de
que, como haba aseverado Bartoloni, los mtodos y conceptos tradicionales no se
haban agotado, como lo muestran las reflexiones tericas de Salvati y Batelli. Incluso
Pratesi llegar a negar la existencia de crisis en la Diplomtica.

Pero ser Petrucci el ms crtico con las nuevas propuestas francesas. Considerar,
en primer lugar una contradiccin entre una Diplomtica entendida como "disciplina
puramente tcnica que se propone como nico fin el estudio formal de las piezas de
archivo" y la consideracin del documento como fenmeno social o de civilizacin,
perspectiva que compete a la Historia. En cuanto al objeto de la Diplomtica, Petrucci

11
considerar que debera mantenerse circunscrita al mundo medieval, puesto que es en
esta poca cuando el documento expresa, adems de una realidad jurdico-
administrativa, una serie de conceptos religiosos, polticos o de otro tipo cristalizados en
formulismos susceptibles de estudio por la Diplomtica .

Los aos 60 del siglo pasado, como hemos visto, se caracterizaron por polmicas
no resueltas que dejaron a la disciplina en una situacin de indefinicin manifiesta, de
ah que en el Congreso de Ciencias Histricas de Viena de 1965 se propusiera la
creacin de una Comisin Internacional de Diplomtica, entidad que cristaliz en el
siguiente, celebrado en Mosc en 1970.

La Comisin asumi como propias buena parte de las propuestas francesas, de

manera que consider como objetivo primordial profundizar en el estudio de la
disciplina a fin de sacarla del anquilosamiento en que se hallaba. Para lograrlo se
propusieron tres grandes objetivos:

1.- El objeto de la Diplomtica no seran solamente las cancilleras real y

pontificia, sino tambin la documentacin seorial, municipal, episcopal y
privada.

2.- Se debera trabajar con diligencia a fin de establecer una terminologa

adecuada y unas normas de publicacin comunes.

3.- Deberan potenciarse las ediciones de documentos.

Hoy en da, parece haber un acuerdo, si no unnime s mayoritario, acerca de

cules son los objetivos cientficos de la Diplomtica:

1.- Analizar la forma interna y externa de los documentos, explicando la causa o

causas de la aparicin, desaparicin o influencias de unos en otros, situndolos
en su contexto histrico, cultural, social y econmico.

2.- Descifrar el mecanismo o procedimiento de expedicin, es decir, todo su

proceso de generacin, examinando la actio y la conscriptio, el organismo del
que emana el documento y el formulario que fue tenido en cuenta por su autor.

3.- Establecer la traditio documental, es decir, la forma en que el documento nos

ha sido transmitido: si nos ha llegado bajo la forma de original o bajo la de
copia; y, en este segundo caso, determinar su tipo y categora, segn se trate de
copia simple, traslado pblico, copia de cartulario, etc.

4.- Determinar el grado de ingenuidad del documento mediante la aplicacin de

un mtodo crtico, es decir, precisar su autenticidad tratando de discernir, por
otra parte, entre la autenticidad histrica y la diplomtica.

5.- Ejercer la crtica de interpretacin o hermenutica sobre el documento.

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