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Objetivo:
Analizar los problemas y causas por las cuales las salidas alternativas al
proceso no son utilizadas en forma intensa, como tambin analizar soluciones y
casos en donde ellas s se han transformado en respuestas relevantes de los
sistemas reformados.
De qu hablamos?
Por qu?
1. Pena y Alquimia
Heterogeneidad:
Complejidad multicausal:
Especificidad:
Una segunda idea que alimenta esta primera lnea de justificacin de las
salidas alternativas -contar con soluciones ms idneas para el caso concreto-
dice relacin con la concepcin del proceso penal como una instancia de
resolucin de conflictos. En este sentido, es cierto que en ocasiones el conflicto
es tan grave que tal vez slo la crcel pueda resolverlo, al menos a un nivel
simblico. Pero en muchos otros casos, otras soluciones resultan mucho ms
idneas para responder a este fin. Esto es especialmente verdadero para cierto
tipo de delitos en los que la vctima tiene intereses concretos, ms intensos que
el inters estatal en perseguir, y que pueden ser satisfechos. En estos casos,
como veremos ms adelante, la satisfaccin del inters concreto de la vctima
puede ser una solucin que resuelva mejor el conflicto; al contrario, la
imposicin de una pena tradicional no slo puede no resolverlo, sino, todava
ms, agravarlo.
4. Principio de Legalidad:
Que los alumnos comprendan la lgica tras cada una de los dos grandes
modelos de salidas alternativas (reparacin y suspensin condicional), as
como las claves de su diseo normativo.
1. La reparacin de la vctima:
HIPOTESIS Y EL PROBLEMA AL QUE RESPONDE
Un tercer desafo muy relevante para esta institucin dice relacin con la
necesidad de asegurar la ejecucin de los acuerdos que en virtud de ella se
alcancen, de manera que esta herramienta no se transforme en una pura
declaracin de intenciones traducida en los hechos en incumplimiento
sistemtico. Lo nico que justifica y legitima al acuerdo es el hecho de que la
vctima va, en los hechos, a ser reparada hasta su satisfaccin. Si ello no
ocurre, entonces esta respuesta se transforma en pura y simple impunidad.
Este desafo impone exigencias a nivel de las opciones legislativas -el diseo
normativo en parte impacta la mayor o menor probabilidad de incumplimiento,
como veremos en el prximo punto- pero tambin a nivel de la organizacin del
Ministerio Pblico, de su rol en relacin con esta salida, y de su voluntad para
combatir el incumplimiento.
Titularidad:
Las opciones fundamentales aqu dicen relacin con si incluir al fiscal o al juez
en la concurrencia al acuerdo. Es decir, decidir si normativamente el acuerdo
de reparacin es entre la vctima y el imputado, o si el fiscal o el juez deben ser
incluidos como parte en l.
Fiscal
Puesto que esta institucin pretende poner todo sus esfuerzos en la reparacin
efectiva del inters concreto de la vctima, parece conveniente excluir al fiscal
de la consecucin del acuerdo mismo; aun cuando en la lgica institucional del
Ministerio Pblico ste debe tener como un muy importante criterio de
actuacin el inters de la vctima, esto no necesariamente quiere decir -ni an
en teora- que el Ministerio Pblico deba seguir siempre la voluntad de sta
respecto del caso concreto. A su turno, en la prctica es posible observar
muchos casos en los que se produce una natural tensin entre el inters
concreto de la vctima y el inters institucional del Ministerio Pblico (la vctima
quiere que le paguen el auto que le robaron, el Ministerio Pblico quiere
desarmar la banda de ladrones llevando a su lder a la crcel). De esta suerte,
si esta institucin en particular est diseada especficamente para hacerse
cargo del inters concreto de la vctima, parece conveniente hacer depender el
acuerdo en principio slo de la vctima y el imputado.
Esto no quiere decir que nos olvidemos de que es el fiscal quien monopoliza la
organizacin de la poltica criminal, que hay ocasiones hay un inters pblico
superior en la persecucin y que al fiscal le puede caber un rol en ello, que hay
ocasiones en que el consentimiento de la vctima puede haber sido
coaccionado por el imputado, o bien que es una buena cosa que el fiscal
promueva activamente los acuerdos en ciertos casos. Ms abajo nos hacemos
cargo de estos problemas; pero la solucin no necesariamente pasa por incluir
al fiscal en la consecucin de este acuerdo.
Juez
Oportunidad:
Imputado
Un segunda cuestin asociada a la persona del imputado puede tener que ver
con su carcter de funcionario pblico, en la medida en que la decisin poltica
desee perseguir a todo evento los delitos cometidos por funcionarios pblicos
en el ejercicio de sus funciones -tpicamente corrupcin, que puede admitir
diversos tipos de vctimas, incluido el patrimonio del Estado- y proscribir para
ellos la posibilidad de acuerdos reparatorios. Sin embargo, probablemente la
opcin por incluir esta limitacin a nivel legislativo en lugar de entregrsela a la
propia dinmica del acuerdo reparatorio dependa de cunta desconfianza
exista en el aparato estatal en trminos de corrupcin; si dicha desconfianza es
tenue, entonces se hace ms difcil identificar por qu no bastara con los
mecanismos de control que describimos ms abajo (incluida la institucin del
inters pblico prevalente), especialmente cuando la vctima es el propio
Estado, que es libre para negarse a celebrar acuerdos reparatorios en estos
casos.
Control:
Dado que hay cuestiones que la ley va a tener que regular respecto del
acuerdo reparatorio y que, como diremos ms adelante, esta salida alternativa
debe extinguir la accin penal, esta salida alternativa debe pasar por el control
del sistema. De lo que hemos venido diciendo se sigue que no es una buena
idea radicar este control en el Ministerio Pblico. Dado, adems, que el control
recaer principalmente en cuestiones de legalidad, el rgano naturalmente
llamado a realizarlo parece ser el juez (de garanta).
No obstante lo anterior, hay que hacerse cargo de aquellos casos en los que el
sistema, polticamente, est dispuesto a desatender el inters concreto de la
vctima en aras de un inters pblico prevalente. El caso ms paradigmtico de
esta situacin es la del contador de rayos: la vctima desea ser reparada, pero
el sistema tiene inters en interrumpir la carrera criminal de una persona
construida sobre la base de simplemente incorporar el acuerdo reparatorio a
riesgos calculados de su negocio. Junto con esta situacin, puede haber
otras: la deslegitimacin del sistema cuando se trata de robos al fisco por
funcionarios pblicos, la necesidad de poner freno a la corrupcin, etc.
Accin civil:
Como se dijo, esta lnea representa la lgica primordial que justifica esta
salida alternativa. Adicionalmente, hay dos objetivos estratgicos adicionales
que un fiscal puede tener en mente:
b. Contar con una respuesta estatal que pueda reducir la impunidad de los
delitos que provendra de sentencias absolutorias, all donde, a pesar de que el
fiscal est convencido de la culpabilidad del imputado, su prueba es dbil y, sin
embargo, el sujeto est dispuesto a someterse a las condiciones de la
suspensin.
Oportunidad
mbito de aplicacin
Siendo sta la racionalidad que hay tras este tipo de lmite, en caso de
optarse por un lmite de pena parece ms adecuado que se trate de la
pena en concreto; esto es, la pena que, evaluado el caso con sus
circunstancias concretas, podra de hecho ser aplicada (por oposicin a
la pena en abstracto, que es aquella que seala el cdigo penal). Esto
ofrece una mejor aproximacin a la gravedad concreta con la que
estamos lidiando en un caso especfico, incluyendo, por ejemplo, las
circunstancias modificatorias de responsabilidad, grado de desarrollo del
delito, participacin, dao causado, etc.
Ahora, una vez que detectamos que se han infringido las condiciones: en qu
situacin deja eso al imputado?
En la primera alternativa (la suspensin no implica ninguna admisin de hechos
ni responsabilidad), tenemos que retomar el proceso exactamente donde lo
dejamos. Sin embargo, el tiempo ha transcurrido y, por lo tanto, la prueba de la
fiscala se ha deteriorado (hemos perdido testigos, pericias, o bien estos han
deteriorado su memoria). Esto pone incentivos demasiado perversos y tampoco
parece demasiado justo para el sistema de persecucin: le dimos al imputado
la oportunidad de no ir a la crcel, el imputado incumple el compromiso, y
adems eso lo pone en mejores condiciones para obtener una absolucin. Los
incentivos parecen claros para el imputado: celebren suspensiones
condicionales y luego incmplanlas a voluntad.
Control
Esto no quiere decir que el inters concreto de la vctima no tenga ningn rol.
En primer lugar, muchas veces lo que hace idnea una condicin es,
precisamente, la situacin de la vctima respecto del imputado y del delito. Por
ejemplo, lo que hace que tenga sentido imponer la condicin de que el
imputado, adems de salir de su casa, pague una suma mensual a su mujer
para la manutencin de la familia es precisamente el inters concreto de la
familia de que no tienen otro modo de subsistencia. Lo que hace razonable la
condicin de no acercarse a la vctima es el temor de sta de ser agredida; si
ella no teme ser agredida, entonces la condicin no tiene sentido.
Condiciones
Revocacin
Hay que evitar que el estndar sea puramente formal. Las condiciones sirven
un propsito, y las consecuencias que siguen a la infraccin de las condiciones
deben estar igualmente asociadas a la insatisfaccin de dicho propsito.
Supongamos que la condicin fue que el sujeto consiguiera y mantuviera un
trabajo legal estable; supongamos que, meses despus, recibe una cuantiosa
herencia, con la cual decide ingresar a estudiar a la universidad, para lo cual
abandona su trabajo. Formalmente infringi la condicin, pero en verdad est
insatisfecho tambin el propsito (que se gane la vida de un modo legal en
lugar de robar...)?
1. El modelo tradicional:
En cierto nivel, es ms razonable que esto ocurra aqu que en las facultades
discrecionales, pues las salidas alternativas ponen ms exigencias al fiscal:
escuchar o persuadir a la vctima, negociar y persuadir al imputado, esperar a
que ste tenga abogado, eventualmente contar con ms informacin acerca del
caso para adecuar la decisin a la poltica criminal o al mbito de aplicacin
delimitado por el cdigo procesal penal.
Por otro lado, sin embargo, esta forma de organizar la labor duplica trabajo
(alguien tiene que leer el caso por primera vez para ingresarlo al Ministerio
Pblico, o para asignarlo a un fiscal, o para decidir que no se va a desestimar),
a la vez que desaprovecha economas de escala (cada trmite que la decisin
exige debe ser hecha renovadamente por cada fiscal, cada audiencia es
atendido por separado, etc.).
Aun siendo ciertas las exigencias adicionales que imponen las salidas
alternativas, todava hay espacios importantes para organizar el trabajo de
manera de hacer economas de escala y mejorar la productividad y eficiencia
de la institucin. Estas economas de escala se logran, una vez ms,
centralizando cuando sea posible la realizacin de esta funcin.
Aunque este listado de cosas puede dar la impresin de que son exigencias
imposibles para tan poco tiempo (recordemos que estamos hablando de
finiquitar en lo posible la salida alternativa en la audiencia del da siguiente),
todo depende, una vez ms, de la organizacin del trabajo, la tecnologa con
que contemos y las imgenes que tenemos en mente acerca de en que
consiste este trabajo.
Otra opcin es tener fiscales de turno en las estaciones de polica, pero esto
altera bastante el modelo organizacional que estamos planteando. Lo
revisaremos ms adelante, entonces, como otra opcin organizacional.
Cualquiera sea la forma, debe debemos tener en cuenta que obtener del
imputado lo que necesitamos para efectos de tomar una decisin sobre las
salidas alternativas no es una entrevista larga y formalizada. De hecho,
usualmente toma slo unos pocos intercambios de palabras.
Veamos un ejemplo:
Fiscal: seora, entiendo que usted dice eso, pero no es lo que me interesa
discutir ahora, slo quiero hacerle algunas preguntas para saber si podemos
resolver este asunto sin que usted vaya a la crcel
Fiscal: mire seora, usted tiene derecho a ir a juicio y probar all que no estaba
ebria y que el se pas el semforo. Ese derecho es completamente suyo y
nadie la puede obligar a renunciar al juicio. Llegar a juicio nos va a tomar
aproximadamente cinco o seis meses, a usted le va a costar un abogado, y, si
le soy franco, si la alcoholemia sale positiva eso prcticamente asegura la
condena. La otra alternativa -es una posibilidad a estas alturas, pero quiero
saber su opinin al respecto- es que usted est dispuesta a renunciar al juicio,
y que lleguemos a un acuerdo maana mismo. En virtud de ese acuerdo usted
tendra que comprometerse a no conducir durante un ao, someterse a un
tratamiento de rehabilitacin de alcoholismo, y pagar todos los gastos mdicos
que no cubra el seguro del seor que choc estara dispuesta a eso?
Imputada: y si no?
Imputada: bueno, si las cosas son as como usted dice, claro que prefiero eso
que ir a la crcel.
Imputada: hasta 100 puedo pagar, no ms, y siempre que me dejen pagar en
3 cuotas
Fiscal: bueno, no podra responderle sobre eso. De hecho, todava tengo que
hablar con el seor al que usted choc y proponerle esto mismo Ahora, el
tratamiento es una vez a la semana, por lo general en las tardes tiene
problemas para disponer de ese tiempo?
Fiscal: muchas gracias, seora De Arco. Como le dije, no es seguro que sea
esto lo que pase, me gustara escuchar la opinin del seor Spinoza tiene
abogado privado o defensor pblico?
Las alternativas aqu dependen mucho de las que discutamos hace unos
momentos en relacin con el contacto fiscal-imputado. Veamos algunas:
Probablemente sea una buena idea no gastar fiscales para esta labor, sino
funcionarios de menor formacin aunque bien entrenados. Tambin es
probable que sea una buena idea que estos funcionarios pertenezcan a la
unidad de decisin temprana, de manera de no duplicar labores all: en este
caso, la denuncia debera ser evaluada en el mismo acto de tomarla, entre
otras cosas para efectos de su pre-calificacin como candidata a una salida
alternativa, en cuyo caso debe ser enviada al equipo de litigacin de la primera
audiencia.
Desde el punto de vista del Ministerio Pblico, sera ptimo que la distribucin
de casos que se hace internamente entre los fiscales de la Unidad de Litigacin
Inicial -que reciben las causas y participan en la preparacin de la salida
alternativa del modo en que hemos venido diciendo (contacto con las partes)-
pudiera determinar tambin la distribucin de esos casos en el tribunal. O sea,
por ejemplo, que el fiscal N1 (personalmente o con un equipo de subalternos)
preparara la posible salida alternativa de un cierto nmero de casos, que fueran
a dar todas ellas al da siguiente al juez ante quien ese fiscal N1 va a estar
litigando. Esto hara que el fiscal N1 tuviera ms tiempo para interiorizarse de
la causa, amn de que tal vez habra participado en parte de la recoleccin de
dicha informacin. Sin embargo, esto exige en primer lugar una muy cercana
coordinacin entre Ministerio Pblico y tribunales, descontando el que los
jueces estn dispuestos a delegar la distribucin de su trabajo en el Ministerio
Pblico (lo cual, aventurara, es menos que probable en ninguno de nuestros
pases). Si as ocurriera, los jueces tendran que cuidarse de rotar
aleatoriamente en las salas todos los das, de manera que los fiscales no
puedan actuar con clculo deliberado para buscar jueces duros o jueces
blandos, dependiendo el caso. A su turno, dependiendo de la carga de trabajo
de la jurisdiccin, los fiscales encargados de litigar las audiencias iniciales van
a ocupar prcticamente toda su jornada en dicha labor, de manera que la
ganancia en trminos de contacto con el caso no es mucha all tampoco; en
este escenario, las labores de preparacin de los casos (contacto con las
partes) va a recaer frecuentemente en otro tipo de funcionarios (ayudantes de
fiscal, profesionales de la unidad tales como asistentes sociales, etc.), y en
trminos de costos parece razonables que as sea, al menos en muchos casos.
De esta manera, lo ms probable es que sea inevitable que los fiscales que
litiguen la audiencia inicial no hayan necesariamente participado -o lo hayan
hecho slo parcialmente- en el ingreso y preparacin del caso.
Como podrn advertir, un modelo como el propuesto no les deja a los fiscales
demasiado espacio para estudiar el caso. Una de las cosas que se escuchan
cuando se discuten diseos organizacionales como ste con fiscales
latinoamericanos, es que el fiscal debe interiorizarse y estudiar el caso para ir a
una audiencia. Nuestra muy escasa experiencia adversarial, sin embargo, nos
hace construir figuras mticas en torno a esto.
Por supuesto que los casos deben ser litigados con profesionalismo,
responsabilidad y rigor. Ello exige dominar para el caso concreto la informacin
necesaria. Sin embargo, el nivel y el tipo de informacin que es necesaria es
diferente dependiendo de qu es lo que voy a litigar. Audiencias como el juicio
oral o la audiencia de preparacin sin duda exigen un dominio profundo del
caso; pero ese no es el caso de las audiencias iniciales. Con esto no estamos
diciendo que un fiscal no tenga que manejar informacin a las audiencias
iniciales: slo decimos que la informacin que requieren las audiencias iniciales
es muy acotada, muy especfica y muy concreta, dependiendo del objetivo
igualmente concreto de la audiencia. Esto hace que dicha informacin sea
perfectamente manejable con una revisin relativamente instantnea de la
informacin, si es que ese fiscal, juez y defensor saben realmente lo que estn
haciendo.
Para que ello sea as, sin embargo, hay dos cuestiones cruciales de qu
preocuparse: la organizacin de la informacin y las destrezas de litigacin.
Quitando la noche de por medio -que suele no ser muy productiva- eso
probablemente nos deje entre 5 y 8 horas para prepara el caso para la
audiencia, dependiendo de los tiempos muertos a que nos someta la hora de
detencin (y que hay que intentar reducir al mximo). Lo cual no estara mal, si
no fuera porque ste hay que prepararlo junto con otros cientos.
TURNOS
Al menos los dos turnos bsicos de una fiscala son el turno nocturno y el turno
de fin de semana.
Por su parte, habr procesos de trabajo predeterminados para que los casos
ingresados durante el turno lleguen a sus respectivos destinos (por ejemplo las
desestimaciones a la unidad de decisin temprana para que el aparato
administrativo termine de ejecutarlas, las salidas alternativas y las
persecuciones a la unidad de litigacin inicial, para que litiguen la primera
audiencia, etc.). Estos procesos de trabajo coordinarn que la informacin
llegue tanto a los equipos substantivos (fiscales, ayudantes de fiscal) para que
puedan terminar de preparar la salida y la audiencia, como a los equipos
administrativos para que pongan el caso en la agenda del tribunal y coordinen
los dems procesos administrativos con ste (asignacin de rol, etc.).
Diseos equivalentes deben hacerse para los casos que ingresan durante el fin
de semana.
Segunda necesidad
La segunda necesidad a que hacamos alusin para que esto sea posible es el
adiestramiento de todos los actores del sistema en las especficas habilidades
de litigacin, incluyendo la destreza intelectual de identificar qu informacin
exactamente requiere cada decisin. Esto tambin acota la informacin que el
fiscal debe manejar, a la vez que pone exigencias muy concretas para el
dominio y uso de dicha informacin: fiscal y defensor deben estar en
condiciones de responder a las preguntas del juez en cuanto a la legalidad de
la salida, dado el especfico marco normativo previsto para ellas; ello, en un
contexto de acuerdo (y por lo tanto, de baja adversarialidad, al menos entre las
partes. Si el sistema provee que el juez haga tambin un control de mrito,
entonces ello exige otra informacin (aunque, como se recordar de la leccin
N2, esta idea no parece aconsejable). Supongamos, sin embargo, que hay
querellante y las cosas se ponen ms rudas: el querellante quiere crcel para el
imputado, nada de suspensiones condicionales. Supongamos que, como parte
de su argumentacin, seala que hay abundante evidencia y mltiples
testimonios que sealan que en este caso hubo premeditacin y saa, y exige
que se discuta sobre ellos antes de aprobar ninguna suspensin condicional: el
fiscal no ha tenido tiempo para revisar todos los testimonios y prueba, no ha
estudiado a fondo el caso; sin embargo, es parte de las destrezas de litigacin
identificar que, aun si fuera cierto que hubo premeditacin y saa, la pena no
supera los lmites previstos, y que la revisin de dichas declaraciones para
efectos del mrito del caso no corresponde a esta discusin (tal vez s a la de
prisin preventiva, a la preparacin del juicio, o al juicio mismo, pero no a la de
salidas alternativas si no hay control de mrito). Si, en cambio, el fiscal
comienza a discutir sobre el mrito de dichos testimonio, qu es lo que
exactamente dicen, o cun crebles son, (para lo que no tiene informacin
suficiente, pues no ha tenido tiempo de leerlos, mucho menos de dominarlos
con detalle), lo que le falta es informacin que no tiene ninguna funcin a estas
alturas y ni el fiscal ni el juez debieron haber permitido dicha discusin.
Con todo, tal vez el Ministerio Pblico quiera deliberadamente excluir ciertas
materias del tratamiento temprano por parte de las unidades de estabilizacin
(unidad de decisin temprana y unidad de litigacin inicial).
En primer lugar, tal vez haya ciertas materias cuya complejidad tcnica hace
aconsejable que las decisiones relativas a dichos casos sean adoptadas por
fiscales especializados en dicha materia, a riesgo de aumentar el margen de
error si no se hace as. Tpicamente, por ejemplo, los delitos econmicos: en
estos casos, tal vez sea una buena idea que el ingreso se haga directamente
ante la unidad operativa de delitos econmicos y que esos fiscales tomen all
todas las decisiones (desestimacin, salida alternativa, persecucin, etc.). Esta
opcin renuncia a las economas de escala a favor de la calidad de la decisin.
En segundo lugar, tal vez haya ciertos casos en que el Ministerio Pblico
prefiere privilegiar la atencin especializada a la vctima, como ocurre
tpicamente en algunos delitos sexuales, especialmente considerando que se
trata de reas en las que las salidas alternativas son menos aplicables.
Tambin all, quizs, algunos criterios puedan discriminar algunos casos y
enviarlos directamente a la unidad respectiva para que se tomen all todas las
decisiones.
En primer lugar, tal vez haya ciertas materias cuya complejidad tcnica hace
aconsejable que las decisiones relativas a dichos casos sean adoptadas por
fiscales especializados en dicha materia, a riesgo de aumentar el margen de
error si no se hace as. Tpicamente, por ejemplo, los delitos econmicos: en
estos casos, tal vez sea una buena idea que el ingreso se haga directamente
ante la unidad operativa de delitos econmicos y que esos fiscales tomen all
todas las decisiones (desestimacin, salida alternativa, persecucin, etc.). Esta
opcin renuncia a las economas de escala a favor de la calidad de la decisin.
En segundo lugar, tal vez haya ciertos casos en que el Ministerio Pblico
prefiere privilegiar la atencin especializada a la vctima, como ocurre
tpicamente en algunos delitos sexuales, especialmente considerando que se
trata de reas en las que las salidas alternativas son menos aplicables.
Tambin all, quizs, algunos criterios puedan discriminar algunos casos y
enviarlos directamente a la unidad respectiva para que se tomen all todas las
decisiones.
Todo lo anterior exige conocimiento por parte del sistema de las diferentes
instituciones, su contribucin especfica y su capacidad de trabajo, as como la
coordinacin y diseo de los procesos de trabajo y apoyo burocrtico en torno
a dicha colaboracin (formularios para remitir imputados a la institucin, para
recibirlos por parte sta, formas para denunciar el incumplimiento, reportes
peridicos, instancias institucionales de evaluacin y seguimiento, etc.).