El Libro de La Vulnerabilidad - GIZ 2014 PDF

El Libro de la
Vulnerabilidad
Concepto y lineamientos para la evaluacin
estandarizada de la vulnerabilidad
Una publicacin de: En cooperacin con:

El Libro de la
Vulnerabilidad
Concepto y lineamientos para la evaluacin
estandarizada de la vulnerabilidad
P
R
E
F
A
C
Prefacio
I
O
El Quinto Informe de Evaluacin del Grupo Intergubernamental de Expertos sobre Cam-
bio Climtico recientemente publicado, recalca una vez ms los riesgos generalizados del
cambio climtico. La vulnerabilidad a la variabilidad climtica actual y el futuro cambio
climtico amenazan, en particular, el desarrollo de las personas pobres y marginadas. Las
conclusiones del informe resaltan la necesidad de reconocer la adaptacin adecuadamen-
te en el acuerdo sobre el cambio climtico a ser adoptado en el 2015 con el fin de abordar
con eficacia la vulnerabilidad climtica.
Pero, cmo sabemos si las medidas de adaptacin estn reduciendo efectivamente la

vulnerabilidad? Inicialmente, esto requiere una comprensin diferenciada de vulnerabili-
dades inducidas por el clima en un contexto regional determinado. Adems, tenemos que
evaluar estas vulnerabilidades, desarollar e implementar medidas para hacer frente a stas
y de forma continua analizar la efectividad de nuestras acciones de adaptacin. En este
ciclo de adaptacin, las evaluaciones de vulnerabilidad tienen varios propsitos: en la fase
inicial de planificacin tienen por objeto identificar los impactos del cambio climtico y
priorizar las opciones de adaptacin. Si las evaluaciones de vulnerabilidad se repiten de
forma regular con la misma metodologa, pueden servir como una valiosa herramienta
para el monitoreo y la evaluacin de la eficacia de la adaptacin, ya que mostraran si
realmente hemos tenido xito en reducir la vulnerabilidad.
El alcance en la utilizacin de las evaluaciones de vulnerabilidad es muy amplio. Son

especficas del sitio y contexto, y van desde el desarrollo de medidas de adaptacin en las
comunidades rurales hasta la preparacin de Planes Nacionales de Adaptacin, desde la
variabilidad climtica a corto plazo hasta el cambio climtico a largo plazo, y cubren una
multitud de sectores. Este Libro de la Vulnerabilidad busca proporcionar una gua paso
a paso para el diseo e implementacin de las evaluaciones de vulnerabilidad adecuadas
para cada una de estas reas.
Basndose en el enfoque desarrollado por la Red de Vulnerabilidad de Alemania para

la evaluacin de la vulnerabilidad interna entre los diferentes sectores en los distintos
niveles administrativos en Alemania, el Libro de la Vulnerabilidad ofrece un enfoque me-
todolgico prctico y cientficamente slido para las evaluaciones de vulnerabilidad y su
aplicacin para el monitoreo y evaluacin de la adaptacin. Est ilustrado con ejemplos y
lecciones aprendidas de aplicaciones piloto en Bolivia, Pakistn, Burundi y Mozambique.
Por lo tanto, ofrece un rico compendio de conocimientos prcticos y cientficos en las
evaluaciones de vulnerabilidad.
Esperamos que el Libro de la Vulnerabilidad contribuya al debate en curso sobre la eficacia

de la adaptacin y a la implementacin de los procesos del Plan Nacional de Adaptacin.
Estamos convencidos de que un mayor nfasis en la adaptacin efectiva apoyar a los pa-
ses en desarrollo en sus esfuerzos por lograr un desarrollo sostenible y resiliente al clima.
Gottfried von Gemmingen

Unidad especial de Clima
Ministerio Federal Alemn para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico
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Contenidos E
N
I
D
Lista de figuras 6 O
Lista de cuadros 8 S
Lista de recuadros 9
Lista de frmulas 9
Abreviaciones 10
I. Introduccin 11
Por qu este Libro de la Vulnerabilidad? 12

Para quin es el Libro de la Vulnerabilidad? 13
Cmo se desarroll el enfoque del Libro de la Vulnerabilidad? 13
Cundo se debe aplicar el Libro de la Vulnerabilidad? 14
Cmo se debe utilizar el Libro de la Vulnerabilidad? 14
II. Marco Conceptual 17
1. Introduccin 18

2. Qu es la vulnerabilidad al cambio climtico? 20
2.1 Exposicin 21
2.2 Sensibilidad 21
2.3 Impacto potencial 21
2.4 Capacidad de adaptacin 22
2.5 Reduccin de la vulnerabilidad a travs de la adaptacin 24
2.6 Enfoque inclusivo de la vulnerabilidad 26

3.
Cmo se evala la vulnerabilidad? 26
3.1 Usos de las evaluaciones de vulnerabilidad 26

3.2 Atributos de las evaluaciones de vulnerabilidad 28
3.3 Uso de las evaluaciones de vulnerabilidad para supervisar los esfuerzos de adaptacin 28

4. Vinculacin de nuevos conceptos 31
4.1 Vulnerabilidad un trmino multifactico 31

4.2 Podri adaptarse el Libro de la Vulnerabilidad
al nuevo concepto del IE5 del IPCC? 33
4.3 Resiliencia y vulnerabilidad - Dos caras de la misma moneda? 33
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O
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III. Lineamientos 35
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E
N
I
D m1
O
Mdulo 1: Preparacin de la evaluacin de la vulnerabilidad 38
S
Comenzando 42
Paso 1: Entender el contexto de la evaluacin de la vulnerabilidad 42
Paso 2: Identificar los objetivos y los resultados esperados 46
Paso 3: Determinar el alcance de la evaluacin de la vulnerabilidad 48
Paso 4: Preparar un plan de implementacin 50
Peligros potenciales 52
m2
Mdulo 2: Desarrollo de cadenas de impacto 54
Qu es una cadena de impacto? 58

Paso 1: Identificar los impactos potenciales 59
Paso 2: Determinar la exposicin 63
Paso 3: Determinar la sensibilidad 64
Paso 4: Determinar la capacidad de adaptacin 65
Paso 5: Lluvia de ideas sobre las medidas de adaptacin (opcional) 67
Reconociendo el gnero y los grupos desfavorecidos 69
m3
Mdulo 3: Identificacin y seleccin de indicadores 72
Para qu se usan los indicadores? 76

Qu hace que un indicador sea bueno? 78
Cmo empezar a identificar los indicadores? 78
Paso 1: Seleccin de indicadores para la exposicin y la sensibilidad 78
Paso 2: Seleccin de indicadores para la capacidad de adaptacin 81
Paso 3: Comprobar si sus indicadores son lo suficientemente especficos 83
Paso 4: Crear una lista de indicadores provisionales para cada factor 83
m4
Mdulo 4: Adquisicin y gestin de datos 86
Pasar de una lista previa a la lista definitiva de indicadores 90

Paso 1: Reunir sus datos 95
Paso 2: Control de calidad de los datos 100
Paso 3: Gestin de datos 102
C
O
m5 N
T
Mdulo 5: Normalizacin de datos de los indicadores 104 E
N
Qu es la normalizacin? 108
I
Paso 1: Determinar la escala de medicin 108
D
Paso 2: Normalizar los valores de sus indicadores 110
O
Normalizacin de los valores de los indicadores mtricos 110 S
Normalizacin de los valores de los indicadores categricos 115
m6
Mdulo 6: Ponderacin y agregacin de los indicadores 120
Paso 1: Ponderacin de los indicadores 124

Paso 2: Agregacin de los indicadores 127
m7
Mdulo 7: Agregacin de componentes de la vulnerabilidad a la vulnerabilidad 132
Paso 1: Agregacin de la exposicin y la sensibilidad al impacto potencial 136

Paso 2: Agregacin del impacto potencial y la capacidad de adaptacin
a la vulnerabilidad 137
Paso 3: Agregacin de varias sub-vulnerabilidades a una vulnerabilidad general 140
m8
Mdulo 8: Presentacin de los resultados de su evaluacin de la vulnerabilidad 142
Paso 1: Planificar su informe de evaluacin de vulnerabilidad 146

Paso 2: Describir su evaluacin 147
Paso 3: Ilustrar sus hallazgos 149
Ilustrar la vulnerabilidad usando mapas 150
Ilustrar la vulnerabilidad utilizando diagramas y grficos 154
IV. Cmo utilizar su evaluacin de la vulnerabilidad

para el monitoreo y evaluacin? 155
Aplicacin de las evaluaciones de vulnerabilidad para vigilar los cambios en la vulnerabilidad 157
Aplicacin de las evaluaciones de vulnerabilidad para el M&E de la adaptacin 157
Prerequisitos y limitaciones potenciales en la aplicacin de las evaluaciones
de vulnerabilidad para el M&E de la vulnerabilidad y la adaptacin 162
Glosario 164
Literatura 170
F
I
A
Lista de figuras
S
Figura 1: 20
Componentes de la vulnerabilidad
Figura 2: 22
Cadena de efectos del cambio
climtico sobre los recursos
naturales y los medios de vida
Figura 3: 24
Como pueden las medidas de adap-
tacin reducir la vulnerabilidad
Figura 13: 64
Figura 4: 30
Factores de sensibilidad para el
El enfoque de M&E del Libro de la
impacto Escasez de agua en la
Vulnerabilidad: evaluaciones de
agricultura
vulnerabilidad repetidas
Figura 14: 66
Figura 5: 32
Capacidad de adaptacin para el
Ilustracin de los conceptos bsicos
del GTII IE5 del IPCC
agricultura
Figura 6: 32
Figura 15: 67
Lgica general de los diferentes
Opciones de adaptacin para el
enfoques de evaluacin
Figura 7: 43 agricultura
Preguntas clave para evaluar el
Figura 16: 68
contexto de una evaluacin de la
Incluyendo el gnero en las
vulnerabilidad
cadenas de impacto
Figura 8: 51
Figura 17: 69
Los participantes en el taller de
Sub-impacto especfico de
lanzamiento para una evaluacin
gnero y la capacidad de
de vulnerabilidad en Burundi
adaptacin (marco morado)
Figura 9: 58
Figura 18: 80
Estructura de una cadena de
Indicadores de exposicin y
impacto
sensibilidad para el impacto Es-
Figura 10: 62 casez de agua en la agricultura
Seleccin del impacto Escasez de agua
Figura 19: 82
en la agricultura a pequea escala
Indicadores de la capacidad de
Figura 11: 62 adaptacin para el impacto Es-
Priorizacin de impactos en un taller de casez de agua en la agricultura
lanzamiento en Pakistn
Figura 20: 91
Figura 12: 63 Ejemplo de un mapa de cober-
Factores de exposicin para el tura de la tierra utilizado en la
impacto Escasez de agua en la evaluacin de la vulnerabilidad
agricultura de Burundi
6
F
I
A
S
Figura 21: 92
Indicadores de ejemplo de la medicin
directa (exposicin y sensibilidad) y
encuestas (capacidad de adaptacin)
Figura 22: 93
Ejemplo de un impacto intermedio
modelado que comprende ms
factores de vulnerabilidad
Figura 23: 94
Indicadores de ejemplo segn la
opinin de expertos
Figura 24: 111

Transformacin de los datos de
los ingresos familiares de $ 400 a Figura 33: 139
$1150 a un valor normal de 0 a 1 Agregacin de los indica-
dores y los componentes de
Figura 25: 116 vulnerabilidad para evaluar
Ejemplo del indicador Aplicacin la vulnerabilidad a la erosin
efectiva de la gestin de la del suelo en dos distritos de
tierra Pakistn
Figura 26: 117 Figura 34: 140
Evaluacin del indicador Densidad Mapa de vulnerabilidad que
poblacional representa puntos crticos
Figura 27: 124 vulnerables por una superpo-
Participantes de un taller de las partes sicin de impacto potencial y
interesadas en Islamabad, Pakistn la capacidad de adaptacin
Figura 35: 141

Figura 28: 125
El enfoque del Libro de la
Diferente ponderacin aplicada a
Vulnerabilidad a la agregacin
cuatro factores que describen la
de dos componentes de la
sensibilidad a la erosin
vulnerabilidad, exposicin
Figura 29: 129 y sensibilidad, al impacto
Media aritmtica y geomtrica potencial
El enfoque del Libro de la Vulnerabilidad Foto del proceso de mapeo de
a la agregacin de indicadores para los un mapa de vulnerabilidad
componentes de vulnerabilidad subjetivo dibujado a mano
El enfoque del Libro de la Vulnerabili- Influencia de una medida de
dad a la agregacin de dos componentes adaptacin y otras influencias
de la vulnerabilidad, exposicin y sensi- en la vulnerabilidad y sus
bilidad, al impacto potencial componentes

El enfoque del Libro de la Vulnerabili- Efecto de la medida de adapta-
dad a la agregacin de dos componentes cin en la vulnerabilidad y sus
de la vulnerabilidad, la capacidad de sub-componentes en el caso de
adaptacin y el impacto potencial prueba de Bolivia
7
C
U
A
D
R
O
Lista de cuadros
S
Cuadro 1: 27
Atributos de las evaluaciones de
vulnerabilidad
Cuadro 2: 29
Ejemplos de evaluaciones de
revisar vulnerabilidad
Cuadro 3: 37
Los ocho mdulos del
Libro de la Vulnerabilidad liar (US$/mes) - Los valores para 10
hogares despus de la inversin de
Cuadro 4: 47
valores
Instituciones clave a considerar al
desarrollar una evaluacin de la Cuadro 13: 113
vulnerabilidad Ejemplo de asignacin predeter-
minada de valores normalizados
Cuadro 5: 53
antes de la aplicacin de umbrales
Recursos utilizados para llevar a
apropiados
cabo diferentes evaluaciones de
vulnerabilidad Cuadro 14: 114
Ejemplo de la asignacin automtica
Cuadro 6: 76
de los valores normalizados
Ejemplos de factores e indicadores
incorporando umbrales
potenciales
Cuadro 15: 115
Cuadro 7: 97
La escala de cinco clases de indica-
Resumen de los conjuntos de datos
dores categricos con descripcin
disponibles seleccionados que
son tiles para las evaluaciones de Cuadro 16: 118
vulnerabilidad Transformacin de valores de
los indicadores normalizados en
Cuadro 8: 99
una escala categrica al rango de
Lista de indicadores cubiertos por
valores 0 - 1
un cuestionario de hogares en
Mozambique Cuadro 17: 152
Diferentes tipos de grficos y cmo
Cuadro 9: 108
pueden ilustrar resultados de la
Ejemplos de indicadores, unidades y
evaluacin de la vulnerabilidad
escalas de medida
Cuadro 18: 156
Cuadro 10: 109
Orientacin general sobre
Nivel de medida
los intervalos para repetir las
Cuadro 11: 111 evaluaciones de vulnerabilidad
Ejemplo de normalizacin mn- para los efectos de M&E
mx de ingresos de los hogares
Cuadro 19: 161
(US$/mes) - Los valores para 10
Evaluacin repetida del impacto,
hogares hipotticos
la capacidad de adaptacin y la
Cuadro 12: 112 vulnerabilidad de los propietarios
Ejemplo hipottico de una norma- de granjas pequeas frente al insu-
lizacin mn-mx del ingreso fami- ficiente suministro de agua
8
R
E
C
U
Lista de Recuadro 13: 124

Aplicacin de la ponderacin
A
D
recuadros durante un taller de las partes

interesadas en Pakistn
R
O
Recuadro 14: 126 S
Mtodos participativos para la
asignacin de pesos
Recuadro 15: 127 F

Sobre el uso de indicadores com-
Recuadro 1: 19 puestos R
Evaluaciones de vulnerabilidad e M
Recuadro 16: 129
incertidumbre U
Mtodos de agregacin
Recuadro 2: 23 L
Recuadro 17: 139
Dimensiones de la capacidad de A
Agregacin de indicadores y
adaptacin S
componentes de vulnerabilidad para
Recuadro 3: 25 evaluar la vulnerabilidad a la erosin
Una perspectiva de gnero en la del suelo en dos reas piloto en Pakistn
vulnerabilidad
Recuadro 18: 160
Recuadro 4: 44 Evaluacin de la vulnerabilidad
Determinacin del alcance y repetida para evaluar las medidas de
recopilacin de informacin sobre la adaptacin, el estudio de caso Chullcu
vulnerabilidad al cambio climtico Mayu, Cochabamba Bolivia
Recuadro 5: 47
Involucrando a las partes interesadas
y a las instituciones durante toda una
Lista de
Recuadro 6: 51 frmulas
Definiendo el alcance de una
evaluacin de la vulnerabilidad en
Burundi Frmula 1: 110
Normalizacin del mn-mx de los
Recuadro 7: 77
indicadores
Qu son los indicadores y cmo se
utilizan en el Libro de la Vulnera- Frmula 2: 110
bilidad? Ejemplo de normalizacin del mn-mx
Recuadro 8: 97 Frmula 3: 113

Utilizando conjuntos de datos Inversin de un indicador normalizado
regionales o mundiales disponibles
Frmula 4: 114
Recuadro 9: 98 Normalizacin del mn-mx despus
Asegurando una muestra de la revisin del umbral
representativa
Frmula 5: 128
Recuadro 10: 99 Agregacin de los indicadores a los
Una encuesta representativa de los componentes de vulnerabilidad
hogares en Mozambique
Frmula 6: 136
Recuadro 11: 109 Agregacin de la exposicin y la
Escalas de medicin sensibilidad
Recuadro 12: 117 Frmula 7: 137

Evaluando conjuntos de datos con Agregacin del impacto potencial y la
los expertos locales en Burundi capacidad de adaptacin
9
I
A
B
R
E
V
I
Abreviaciones
A
C
I
O
N
E
S CIESIN Center for International (Grupo de expertos para los
Earth Science Information pases menos adelantados)
Network (Centro para la Red MCGs Modelos Climticos Globales
Internacional de Informacin MCRs Modelos Climticos Regionales
sobre Ciencias de la Tierra) M&E Monitoreo y evaluacin
CMNUCC Convencin Marco de las NOAA National Oceanic and Atmos-
Naciones Unidas sobre el -NCDC pheric Administration -
Cambio Climtico National Climatic Data Center
DEF Diciembre Enero Febrero (Administracin Nacional
DHS Demographic and Health Ocenica y Atmosfrica -
Surveys Program (Programa de Centro Nacional de Datos
Encuestas Demogrficas y de Climticos)
Salud) OCDE Organizacin para la Coopera-
ERP Evaluacin rural participativa cin y el Desarrollo Econmicos
EVs Evaluaciones de vulnerabilidad OIT Organizacin Internacional
FAO Food and Agriculture Organiza- del Trabajo
tion (Organizacin de las Nacio- OMS Organizacin Mundial de la
nes Unidas para la Agricultura y Salud
la Alimentacin) ONGs Organizaciones no
GIZ Deutsche Gesellschaft fr In- gubernamentales
ternationale Zusammenarbeit PBI Producto Bruto Interno
GPWv3 Gridded population of the PMA Pases menos adelantados
world, version 3 (Poblacin PNA Plan Nacional de Adaptacin
cuadriculada del mundo) PNAAs Programas Nacionales de
GTII IE5 Grupo de Trabajo II al Quinto Accin para la Adaptacin
Informe de Evaluacin del IPCC PNUD Programa de las Naciones
IC Indicador compuesto Unidas para el Desarrollo
IDH ndice de Desarrollo Humano RRD Reduccin del Riesgo de
IE3 Tercer Informe de Evaluacin Desastres
del IPCC, 2001 (Third Assess- RU Reino Unido
ment Report AR3) SIG Sistema de informacin
IE4 Cuarto Informe de Evaluacin geogrfico
del IPCC, 2007 (Fourth Assess- UIC Unidad de Investigacin
ment Report AR4) Climtica de la Universidad de
IE5 Quinto Informe Evaluacin Anglia del Este
del IPCC, 2013/2014 (Fifth UNSD United Nations Statistics
Assessment Report AR5) Division (Divisin de Estadsti-
INDE Infraestructuras Nacionales de ca de las Naciones Unidas)
Datos Espaciales UTM Proyeccin Universal
IPCC Grupo Intergubernamental de Transversal de Mercator, por
Expertos sobre el Cambio sus siglas en ingls
Climtico WDI World Development
I&D Investigacin & Desarrollo Indicators, World Bank
LEG Least Developed Countries (Indicadores de desarrollo
Expert Group mundial del Banco Mundial)
10
I
I
N
I.
T
R
O
D
U
C
C
I

N
Introduccin
Por qu este Libro de la Vulnerabilidad? 12
Para quin es el Libro de la Vulnerabilidad? 13
Cmo se desarroll el enfoque del Libro de la Vulnerabilidad? 13
Cundo se debe aplicar el Libro de la Vulnerabilidad? 14
Cmo se debe utilizar el Libro de la Vulnerabilidad? 14
11
I
I
N
T Introduccin
R
O En los ltimos aos, las evaluaciones de vulnerabilidad (EV) se han utilizado cada vez
D ms para identificar puntos crticos del impacto del cambio climtico y para generar
U
aportes para la adaptacin y la planificacin del desarrollo a nivel local, nacional y
C
regional. Las evaluaciones de vulnerabilidad asumieron particular importancia en el
C
contexto del proceso del Plan Nacional de Adaptacin (PNA). Este proceso se estable-
I
ci en 2010 como parte del Marco de Adaptacin de Cancn para complementar los
programas nacionales de accin para la adaptacin (PNAAs) a corto plazo existentes.

N
Su objetivo es reducir la vulnerabilidad de los pases en desarrollo, especialmente
los pases menos adelantados (PMA) y los grupos ms vulnerables, atendiendo a las
necesidades de adaptacin a mediano y largo plazo. En consecuencia, la evaluacin de
la vulnerabilidad al cambio climtico, en los diferentes niveles, es una parte integral
de la aplicacin del PNA, como se resalta en las directrices tcnicas para el proceso del
Plan Nacional de Adaptacin (LEG 2012).
Sin embargo, con tantas diferentes definiciones de vulnerabilidad y trminos

relacionados, y la variedad de metodologas destinadas a hacerles frente (ver, por
ejemplo, CMNUCC 2010b), no ha habido un enfoque conceptual dedicado para
evaluar la vulnerabilidad en el contexto de la cooperacin al desarrollo. Ms an,
las evaluaciones de vulnerabilidad se han limitado, en gran medida, a un papel
de apoyo en la planificacin de la adaptacin. Pero tambin hay una demanda de
mtodos convincentes que evalan los esfuerzos de adaptacin e incorporan las
lecciones de la experiencia de adaptacin, por lo que las evaluaciones de vulne-
rabilidad han asumido un nuevo papel en el monitoreo y evaluacin (M&E) de la
adaptacin.
Por qu este Libro de la Vulnerabilidad?

Existen numerosas guas y manuales que proporcionan consejos y ejemplos de mejo-
res prcticas para el anlisis de la vulnerabilidad. Pero el Libro de la Vulnerabilidad va
un paso ms all: ofrece un enfoque estandarizado para las evaluaciones de vulne-
rabilidad que cubren una amplia gama de sectores y temas (por ejemplo, el sector
agua, agricultura, pesca, diferentes ecosistemas), as como diferentes niveles espaciales
(comunidad, sub-nacional, nacional) y horizontes de tiempo (por ejemplo, la vulnera-
bilidad actual o la vulnerabilidad en el mediano y largo plazo).
El Libro de la Vulnerabilidad tambin ofrece una gua paso a paso para el diseo
y la implementacin de una evaluacin de la vulnerabilidad, que abarca todo el
ciclo de vida de las intervenciones de adaptacin, utilizando mtodos consistentes
probados en el campo. Este enfoque holstico en todo el espectro de medidas de
adaptacin, planes y estrategias constituye un nuevo enfoque a las evaluaciones de
la vulnerabilidad. Y es este enfoque el que representa el valor agregado del Libro de
la Vulnerabilidad cuando se compara con el creciente nmero de opiniones, guas y
manuales para la ejecucin de las evaluaciones de la vulnerabilidad en un contexto
de desarrollo.
12
I
Para quin es el Libro de la Vulnerabilidad?
El Libro de la Vulnerabilidad est dirigido a organizaciones gubernamentales y no

gubernamentales y tiene como objetivo apoyar sus esfuerzos para sustentar y mejorar I
la adaptacin y la planificacin del desarrollo. El documento es de inters para las N
instituciones comprometidas con las actividades vinculadas al cambio climtico y al T
desarrollo sostenible. R
O
El Libro de la Vulnerabilidad debe ser de especial inters para tcnicos y expertos en D
adaptacin que buscan una herramienta eficaz que - en varios niveles espaciales y U
administrativos - puede: C
C
proporcionar una buena evaluacin de la vulnerabilidad al cambio climtico, I
mejorar la adaptacin y la planificacin del desarrollo,
mejorar el desarrollo de las medidas de adaptacin, y N
apoyar al M&E de la adaptacin.
Es muy probable que los usuarios del Libro de la Vulnerabilidad ya estn familiari-
zados con cuestiones de cambio climtico y adaptacin. El documento, sin embargo,
no presupone una avanzada experiencia cientfica en el desarrollo y la realizacin de
evaluaciones de vulnerabilidad. Ms bien, el Libro de la Vulnerabilidad est escrito
para los usuarios con un conocimiento bsico del concepto de vulnerabilidad y los
mtodos para tratar con ella.
El Libro de la Vulnerabilidad intenta proporcionar particularmente orientacin

fcilmente comprensible, fcil de usar en el desarrollo y en la implementacin de las
evaluaciones de vulnerabilidad. Reconoce las condiciones especficas que prevalecen
en los pases en desarrollo - requisitos, as como restricciones.
Cmo se desarroll el enfoque del Libro de la

Vulnerabilidad?
El Libro de la Vulnerabilidad fue inspirado por los esfuerzos conjuntos de la Red

de Vulnerabilidad de Alemania, que tiene como objetivo proporcionar un enfoque
estndar para la evaluacin de la vulnerabilidad a travs de los diferentes sectores a
nivel de distrito administrativo (ver: http://www.netzwerk-vulnerabilitaet.de/).
El Libro de la Vulnerabilidad tambin refleja una extensa revisin de la literatura exis-

tente sobre la evaluacin de la vulnerabilidad, as como el monitoreo y la evaluacin.
El equipo de expertos de adelphi y EURAC estudi un gran nmero de directrices, do-
cumentos metodolgicos, ejemplos de mejores prcticas y anlisis de evaluaciones de
vulnerabilidad emitidas por la Deutsche Gesellschaft fr Internationale Zusammenar-
beit (GIZ) y otras organizaciones internacionales, donantes y agencias de cooperacin
para el desarrollo, mientras fue compilando el Libro de la Vulnerabilidad.
Sobre la base de este extenso trabajo preparatorio, el enfoque del Libro de la Vulnera-
bilidad ha sido probado con xito en cuatro pases: Bolivia, Burundi, Mozambique y
13
I
I
N
Pakistn. Estas cuatro aplicaciones difieren en gran medida en el contexto, objetivos
T
y metodologas (ver el Anexo 10 y 11 para la documentacin de las aplicaciones de
R
O prueba en Bolivia y Pakistn).
D
Estos casos de prueba demuestran las diversas ventajas del enfoque del Libro de la
U
Vunerabilidad y han proporcionado una gran cantidad de informacin prctica que, a
C
su vez, ha sido incorporada en el Libro de la Vulnerabilidad.
C
I
Cundo se debe aplicar el Libro de la Vulnerabilidad?
N
El Libro de la Vulnerabilidad es particularmente til en los casos que requieren un

enfoque coherente para la recopilacin de informacin sobre la vulnerabilidad al cam-
bio climtico, y la posterior utilizacin de esta informacin para la planificacin de la
adaptacin y el desarrollo. El Libro de la Vulnerabilidad se puede aplicar en diferentes
etapas de planificacin de la adaptacin desde la identificacin de alto nivel de las vul-
nerabilidades clave para un anlisis ms profundo de las vulnerabilidades particulares,
as como el desarrollo de medidas concretas de adaptacin o estrategias y el monitoreo
y evaluacin de las intervenciones de adaptacin. Su aplicabilidad a una amplia gama
de temas significa que el Libro de la Vulnerabilidad no se limita a un sector o nivel
territorial y ms bien puede ser utilizado en varios contextos.
Cmo se debe utilizar el Libro de la Vulnerabilidad?
El Libro de la Vulnerabilidad est compuesto de cuatro partes principales:
El Captulo II est dedicado al Marco Conceptual que describe los fundamentos del
enfoque terico del Libro de la Vulnerabilidad. Reflejando el actual estado de la tcnica
en las evaluaciones de vulnerabilidad y ejemplos de buenas prcticas en el monitoreo y
evaluacin de las medidas de adaptacin, el Marco Conceptual explica la terminologa
clave y los supuestos utilizados en el Libro de la Vulnerabilidad, por ejemplo, cmo el
anlisis de la vulnerabilidad est vinculado al monitoreo y evaluacin.
El Marco Conceptual se dirige especialmente a los lectores encargados de la

coordinacin general de la evaluacin de las vulnerabilidades que requieren una
comprensin ms profunda de los conceptos detrs de los anlisis de vulnerabilidad.
Basndose en el Marco Conceptual, el Captulo III del Libro de la Vulnerabilidad Los

Lineamientos - ofrece instrucciones detalladas y prcticas para la implementacin
de las evaluaciones de vulnerabilidad. Las principales tareas para llevar a cabo una
evaluacin de la vulnerabilidad se estructuran en mdulos que proporcionan ins-
trucciones paso a paso, a la vez que identifican posibles peligros que el usuario pueda
encontrar durante la implementacin. Cada mdulo comienza con una breve descrip-
cin de los pasos clave explicados en el mdulo as como los recursos y la informa-
cin necesaria para su ejecucin, y orientacin sobre la informacin y herramientas
proporcionadas en el Anexo (ver ms adelante).
Los Lineamientos no slo se dirigen a los coordinadores de la evaluacin de la vulne-

rabilidad y los grupos directivos, pero a cualquiera que se encuentre implementando
14
I
evaluaciones de vulnerabilidad en su totalidad o en parte, que quieran un entendi-

miento ms profundo de sus tareas y de cmo se relacionan con la evaluacin general
de la vulnerabilidad.
El Captulo IV del Libro de la Vulnerabilidad trata de cmo las evaluaciones de vulne- I
rabilidad pueden apoyar al M&E de la vulnerabilidad y la adaptacin. Este captulo N

T
describe las oportunidades y desafos en el uso de las evaluaciones de vulnerabilidad
R
para este propsito, junto con una gua prctica.
O
D
Hay una gran cantidad de informacin adicional a lo largo de estos tres captulos: U
C
C
I
Recuadros etiquetados con el experto proporcionan ms infor-
macin terica de fondo. N
Recuadros etiquetados con el practicante muestran ejemplos de

aplicaciones prcticas del Libro de la Vulnerabilidad.
La hoja ilustra consejos prcticos concisos para una implementa-

cin fluida.
El icono de libro apunta a recomendaciones para seguir la lectura

sobre temas relevantes.
El Glosario al final de los Lineamientos proporciona definiciones de trminos clave

utilizados en el Libro de la Vulnerabilidad.
El Libro de la Vulnerabilidad tambin tiene un Anexo integral que incluye infor-

macin complementaria y herramientas que apoyan la aplicacin prctica de los
Lineamientos. Esto incluye listas de indicadores de muestra, fichas tcnicas de los
indicadores y muestras de cadenas de impacto. El Anexo tambin contiene dos do-
cumentaciones detalladas de ejemplos del mundo real - aplicaciones del Libro de la
Vulnerabilidad en Bolivia y Pakistn - para inspirar an ms al usuario.
Este es un documento vivo informado por ejemplos prcticos y continuos, por lo que
damos una clida bienvenida a cualquier comentario y lecciones aprendidas de la
aplicacin del Libro de la Vulnerabilidad. Por favor escriba a: climate@giz.de.
Gracias!
15
16
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A
R
C
O
II.
C
O
N
C
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P
T
U
A
L
Marco Conceptual
1. Introduccin 18
2. Qu es la vulnerabilidad al cambio climtico? 20
3. Cmo se evala la vulnerabilidad? 26
4. Vinculacin de nuevos conceptos 31
17
II
M
A
R 1. Introduccin
C
O El cambio climtico es uno de los principales retos a futuro para los pases desarrolla-
dos y en desarrollo. Con una poblacin mundial en crecimiento, el aumento de la de-
C
manda de alimentos, agua y energa y una base de recursos naturales menguantes, el
O
cambio climtico actuar como un multiplicador de amenazas (CNA 2007), agravan-
N
do la escasez de recursos y generando ms presin en los sistemas socio-ecolgicos.
C
Las graves inundaciones, tormentas, sequas y olas de calor, as como la degradacin
E
P
de las tierras y bosques y la salinizacin de las aguas subterrneas, que ya vemos hoy
T en da, son a menudo vistos como un anticipo del cambio climtico interactuando con
U otros impactos antropognicos en el medio ambiente.
A
La mitigacin del cambio climtico mediante la reduccin de las emisiones de
L
gases de efecto invernadero es una manera de reducir los efectos adversos de un
clima ms variable y cambiante. Sin embargo, an si una reduccin radical de las
emisiones de gases de efecto invernadero mundial fuera posible hoy en da no sera
posible evitar completamente los cambios significativos en el clima del mundo. Por
lo tanto, las sociedades y las economas de todos los niveles y en todos los conti-
nentes tienen que prepararse y adaptarse al impacto potencial del cambio climtico
(2013b IPCC).
Qu es la adaptacin?
La adaptacin es el ajuste de los sistemas naturales o humanos en respuesta a los

estmulos climticos reales o previstos, o a sus efectos, que modera el dao o explota
oportunidades benficas. La adaptacin es un proceso y no un resultado (GIZ/WRI
2011, p.65). En la prctica, a menudo no hay una distincin clara entre las activida-
des de desarrollo y las intervenciones de adaptacin al cambio climtico (IDS 2008).
Muchas medidas de adaptacin contienen un componente de desarrollo, ya sea
implcitamente o explcitamente. A la inversa, las preocupaciones de adaptacin
al cambio climtico se incorporan en los esfuerzos de desarrollo. Debido a que las
medidas de adaptacin se aplican en previsin de futuros impactos del cambio cli-
mtico, estn acompaados por un alto nivel de incertidumbre (ver Recuadro 1). Las
medidas sin arrepentimiento son una aproximacin a este desafo. Esto se refiere a
las actividades que generan resultados beneficiosos o deseados - no slo en el futuro,
pero ya hoy en da - incluso si el cambio climtico asumido no ocurre. Tales medidas
sin arrepentimiento incluyen, por ejemplo, la mejora de los sistemas de riego para
hacerlos ms eficiente en el uso del agua o el cambio de las prcticas agrcolas para
reducir la erosin del suelo.
Establecer prioridades para la adaptacin
Las necesidades de adaptacin varan significativamente entre diferentes lugares, per-

sonas y sectores. La planificacin eficaz y estratgica de adaptacin se dirige a aquellos
sistemas que sern los ms afectados por los impactos adversos del cambio climtico.
En la discusin de adaptacin al cambio climtico, el concepto de vulnerabilidad
puede ayudarnos a entender lo que hay detrs de los impactos adversos del cambio
18
II
M
A
climtico y tambin para identificar puntos crticos que son ms susceptibles al cam-
R
bio climtico. Y una manera muy eficaz de identificar y priorizar las intervenciones de
C
adaptacin es llevar a cabo una evaluacin de la vulnerabilidad. O
C
O
N
C
E
P
1
T
U
Evaluaciones de vulnerabilidad e incertidumbre
EX
A
PE
R
TO L
Los cambios futuros en el clima, y el efecto que tendrn, no se pueden
predecir. Es por esto que los cientficos del clima, por lo general, hablan de
escenarios de cambio climtico o proyecciones en lugar de predicciones.
Cualquier evaluacin de los impactos y la vulnerabilidad al cambio climtico
est cargado de incertidumbres por las siguientes razones:
La magnitud del cambio climtico depende de las futuras emisiones de gases
de efecto invernadero que son desconocidas. Los modelos climticos son
generalmente impulsados por ms de un escenario de emisiones, lo que
conduce a varios resultados.
Los diferentes modelos climticos producen resultados diferentes. Si bien
todos los modelos coinciden en que las temperaturas medias globales
aumentarn, sus proyecciones para las tendencias de la precipitacin o la
distribucin geogrfica de los cambios a menudo divergen.
Los fenmenos climticos extremos, que a menudo son altamente rele-
vantes para las evaluaciones del impacto climtico, son ms difciles de
proyectar que los de comienzo lento, con tendencias a largo plazo. Las
proyecciones de los eventos extremos (lluvias fuertes, tormentas, granizo), su
frecuencia y gravedad, estn particularmente expuestos a la incertidumbre.
Los modelos utilizados para las evaluaciones de impacto, tales como cam-
bios en los rendimientos de los cultivos, abarcan incertidumbres adicionales.
Finalmente, los cambios futuros impulsados por factores no climticos en el
medio natural y social (por ejemplo, crecimiento de la poblacin) son volti-
les, aumentando la incertidumbre de las evaluaciones de vulnerabilidad.
Abordar estas incertidumbres es crucial en el diseo y la evaluacin de la

vulnerabilidad. Puede encontrar instrucciones prcticas en los Lineamientos
(Mdulo 1 a 8).
Sin embargo, las incertidumbres en las proyecciones del cambio climtico no

deben servir de argumento para la inaccin. Hay un alto nivel de confianza
de todos los modelos que el clima va a cambiar seriamente si las emisiones
de gases de efecto invernadero continan al nivel actual o incluso si aumen-
tan. Por lo tanto, se sabe lo suficiente para reaccionar al cambio climtico
hoy. Se puede encontrar un breve vdeo sobre este tema aqu:
http://vimeo.com/39053686.
19
II
M
A
R 2. Qu es la vulnerabilidad al cambio climtico?
C
O El concepto de vulnerabilidad al cambio climtico nos ayuda a comprender mejor
las relaciones causa/efecto detrs del cambio climtico y su impacto en las personas,
C
sectores econmicos y los sistemas socio-ecolgicos. El enfoque a la vulnerabilidad
O
del Libro de la Vulnerabilidad se basa en la definicin ms utilizada proporcionada
N
por el Cuarto Informe de Evaluacin del IPCC (IE4). ste se refiere a la vulnerabili-
C
dad como:
E
P
(...) el grado en que un sistema es susceptible a, e incapaz de hacer frente a los efectos
T
adversos del cambio climtico, incluyendo la variabilidad y los extremos climticos. La
U
vulnerabilidad es una funcin del carcter, magnitud y rapidez del cambio climtico
A
y la variacin a la que un sistema est expuesto, su sensibilidad y su capacidad de
L
adaptacin (Parry et al. 2007).
En base a esta definicin, el Libro de la Vulnerabilidad distingue cuatro componentes

clave que determinan si, y en qu medida, un sistema es susceptible al cambio
climtico: la exposicin, la sensibilidad, el impacto potencial y la capacidad de
adaptacin (ver Figura 1).
Figura 1: Componentes de la vulnerabilidad
Ambiente
natural/fsico
Variabilidad y cambio
del clima actual
Entorno Social
y futuro
Exposicin Sensibilidad
Impacto potencial Capacidad de adaptacin
Vulnerabilidad
Fuente: adelphi/EURAC 2014.
20
II
M
A
La exposicin al cambio climtico, y la sensibilidad de un sistema a la misma, deter-
R
minan el impacto potencial. Sin embargo, la vulnerabilidad a este impacto depende
C
tambin de la capacidad de adaptacin del sistema. Estos cuatro componentes prin- O
cipales se describen en ms detalle a continuacin.
C
O
2.1 Exposicin N
C
E
De todos los componentes que contribuyen a la vulnerabilidad, la exposicin es el
P
nico directamente vinculado a los parmetros del clima, es decir, al carcter, la
T
magnitud, la rapidez del cambio y la variacin en el clima. Los factores tpicos de ex-
U
posicin incluyen la temperatura, la precipitacin, la evapotranspiracin y el balance
A
hdrico climtico, as como los eventos extremos, como fuertes lluvias y la sequa me- L
teorolgica. Los cambios en estos parmetros pueden ejercer mayor presin adicional
sobre los sistemas (por ejemplo, eventos de lluvia intensa, aumento de la temperatura,
cambio del pico de lluvia de junio a mayo).
2.2 Sensibilidad
La sensibilidad determina el grado en que un sistema est adverso o beneficamente

afectado por la exposicin a un cambio climtico dado. La sensibilidad se forma
tpicamente por atributos naturales y/o fsicos del sistema, incluyendo la topografa,
la capacidad de los diferentes tipos de suelo para resistir la erosin, tipo de cober-
tura terrestre. Pero tambin se refiere a las actividades humanas que afectan a la
constitucin fsica de un sistema, como los sistemas de labranza, manejo del agua,
agotamiento de recursos y presin de la poblacin. Como la mayora de los sistemas
se han adaptado a la situacin actual (por ejemplo, la construccin de presas y di-
ques, sistemas de riego), la sensibilidad ya incluye la adaptacin histrica y reciente.
Los factores sociales tales como la densidad de la poblacin deben ser considerados
slo como sensibilidades si contribuyen directamente a un impacto del (cambio de)
clima especfico.
2.3 Impacto potencial
La exposicin y la sensibilidad en combinacin determinan el impacto potencial del

cambio climtico. Por ejemplo, los eventos fuertes de lluvia (exposicin) en combi-
nacin con fuertes pendientes y suelos con alta susceptibilidad a la erosin (sensibili-
dad) darn lugar a la erosin (impacto potencial). Los impactos del cambio climtico
pueden formar una cadena de impacto ms directo (por ejemplo erosin) a impacto
indirecto (por ejemplo, reduccin en el rendimiento, la prdida de los ingresos) que
se extiende desde la esfera biofsica a la esfera social. En muchos pases en desarro-
llo, la dependencia directa de los recursos naturales significa que el vnculo entre los
impactos biofsicos del cambio climtico y las actividades humanas y el bienestar es
particularmente fuerte (ver Figura 2).
21
II
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A
R 2.4 Capacidad de adaptacin
C
O El IE4 del IPCC describe la capacidad de adaptacin como la capacidad de un
sistema para ajustarse al cambio climtico (incluida la variabilidad del clima y los
C
fenmenos extremos) para moderar los daos potenciales, aprovechar las opor-
O
tunidades, o para hacer frente a las consecuencias (Parry et al. 2007). Consecuen-
N
temente, el Libro de la Vulnerabilidad considera el enfoque que la capacidad de
C
adaptacin es un conjunto de factores que determinan la capacidad de un sistema
E
P
T
Figura 2: Cadena de efectos del cambio climtico sobre los recursos naturales y los medios de vida
U
A
L Cambio climtico
Los impactos del cambio climtico

sobre los servicios ecosistmicos
y los recursos naturales afectan
directamente a los medios de vida
Cambio de de las personas en los pases en
temperaturas desarrollo.
y precipita-
ciones
Impactos sobre ecosistemas

(recarga de aguas subterrneas, la disponi-
bilidad de suelo frtil y la biodiversidad)
Impactos sobre servicios ecosistmicos

(provisin de alimentos y agua)
Impactos en la extraccin de recursos naturales

(agricultura, pesca, silvicultura)
Impactos en el procesamiento de recursos naturales

(industria y servicios)
Impactos en el mbito social (individuos, grupos sociales)
22
II
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A
2 R
C
EX
Dimensiones de la capacidad de adaptacin O

PE
R
TO
No existe un enfoque nico a la capacidad de adaptacin ya que sus compo- C
nentes son altamente dependientes del sistema en juego. Han habido nume- O
rosos intentos de estructurar los ingredientes de la capacidad de adaptacin N
y de introducir indicadores estndares para las evaluaciones. Las dimensiones C
clave que se encuentran en la literatura incluyen: E
Conocimiento: esto se refiere a los niveles generales de educacin y sensi- P
bilizacin sobre temas como el cambio climtico y sus efectos, as como la T
difusin de informacin sobre el clima y las condiciones meteorolgicas. U
Tecnologa: esto incluye la disponibilidad y el acceso a las opciones tecnol- A
gicas para la adaptacin y el escenario tecnolgico en el desarrollo de un L
sistema. Si bien no incluye medidas preexistentes tales como embalses y

sistemas de irrigacin (que son categorizados bajo la categora de sensibi-
lidad), podra incorporar nuevas soluciones tecnolgicas o la mejora de las
existentes.
Instituciones: esto cubre una multitud de preocupaciones de gobernanza,
institucionales y legales, incluyendo las capacidades y eficiencia de las insti-
tuciones clave, la aplicacin de las leyes ambientales, la transparencia de los
procesos y la toma de decisiones. Esta dimensin podra incluir, adems, las
prcticas de rendicin de cuentas y la participacin para garantizar la gestin
sostenible de los recursos naturales, financieros y humanos.
Economa: incluye producto bruto interno (PBI), tasa de empleo/desempleo
(en zonas rurales o urbanas), participacin en el PBI de un sector econmico
determinado, y la dependencia de un pas a las importaciones de alimentos y
energa. A nivel micro, esto tambin puede incluir los ingresos de los hogares,
el gasto en alimentacin, relacin de vivienda y dependencia.
La relevancia de estas dimensiones vara de un caso a otro y de un sistema

a otro.
Para leer ms sobre las dimensiones de la capacidad de adaptacin:

Adger, W.N. et al. 2004: New indicators of vulnerability and adaptive capacity
Technical Report 7. Norwich: Tyndall Centre for Climate Change Research.
Consultado el 25.03.2014 en:
http://www.tyndall.ac.uk/sites/default/files/it1_11.pdf
Preston, B.L. y Stafford-Smith, M. 2009: Framing vulnerability and adaptive
capacity assessment. Discussion Paper. CSIRO Climate Adaption Flagship
Working Paper No. 2. Consultado el 25.03.2014 en:
http://ipcc-wg2.gov/njlite_download2.php?id=7814
23
II
M
A
de generar e implementar medidas de adaptacin. Estos factores se relacionan en
R
gran medida con los recursos disponibles de los sistemas humanos y sus caracters-
C
O ticas y capacidades socioeconmicas, estructurales, institucionales y tecnolgicas
(ver Recuadro 2).
C
O
N
2.5 Reduccin de la vulnerabilidad a travs de la adaptacin
C
E Las intervenciones de adaptacin son actividades que tienen como objetivo reducir
P la vulnerabilidad al (cambio del) clima a diferentes niveles - sectoriales, nacionales
T o locales. Se basan en el supuesto de una capacidad de adaptacin inherente que
U puede ser utilizada para disminuir su sensibilidad a la exposicin climtica. Tales
A medidas incluyen sistemas de riego eficientes para superar la escasez de agua y la
L
mejora de los sistemas de labranza para la lucha contra la erosin del suelo. Las
medidas de adaptacin tambin pueden orientar el aumento de la propia capacidad
de adaptacin. Los ejemplos incluyen programas de capacitacin para la gestin
integrada del agua y la mejora de las estrategias de marketing para los propietarios
de granjas pequeas.
Figura 3: Como pueden las medidas de adaptacin reducir la vulnerabilidad
red Medidas de
uc
e
Adaptacin
ta
en
m
ga
au
er
alb
Vulnerabilidad
24
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3 R
C
EX
O
Una perspectiva de gnero en la vulnerabilidad
PE
R
TO
C
El cambio climtico afecta a las mujeres y hombres de manera diferente. O
En los pases en desarrollo, especialmente, las mujeres son mucho ms N
susceptibles a los efectos negativos del cambio climtico. Con su bajo C
estatus socioeconmico y el acceso limitado a la informacin y los recursos, E
las mujeres tienen reducida capacidad de reaccin y adaptacin al cambio P
climtico (UNFPA 2009: 35, Nellemann et al 2011), un hecho que refleja T
(...) patrones ms amplios de la desigualdad estructural de gnero (IPCC U
2007a). En 2008, la Secretara de la Convencin Marco de las Naciones A
Unidas sobre el Cambio Climtico (CMNUCC) seal la importancia de este L
factor nombrando a un coordinador de gnero y explicando puntos focales
de gnero. En consecuencia, el Libro de la Vulnerabilidad ayudar a abordar
puntos de entrada por factores de vulnerabilidad relacionados especfica-
mente con las mujeres, incluyendo:
Alta dependencia de los recursos naturales: Las mujeres estn sobrerrepre-
sentadas en la agricultura y otras actividades dependientes de los recursos
naturales (IPCC 2007), produciendo hasta el 80% de los alimentos en los
pases en desarrollo (UNFPA 2009). El clima irregular reduce la produccin
agrcola y aumenta la carga sobre las mujeres para conseguir alimentos,
agua y energa. Dado que las mujeres tienen menos acceso a otras opor-
tunidades de ingresos (UNFPA 2009) esto se traduce en un mayor riesgo
de pobreza. Las nias a menudo abandonan la escuela para ayudar a sus
madres, lo que resulta en un crculo vicioso.
Movilidad limitada y violencia: Las mujeres administran los hogares y
cuidan de familiares. Esto limita su movilidad y aumenta su vulnerabilidad
a los eventos naturales extremos y los cambios en las oportunidades de
empleo. La migracin a las regiones menos vulnerables a menudo es ms
factible para los hombres, mientras que las mujeres permanecen en las
zonas propensas a inundaciones y las condiciones ambientales cambiantes
(UNFPA 2009). Esta migracin inducida por el clima conduce a descom-
poner comunidades e interrumpe redes de seguridad social, aumentando
la exposicin de las mujeres a los traficantes de personas y a la violencia
(Nellemann et al. 2011).
Capacidad de adaptacin: Las mujeres suelen desalentarse de adoptar las
estrategias de salvamento (por ejemplo, clases de natacin) o la evacuacin
de sus hogares sin el permiso de otros miembros de la familia (Nellemann
et al 2011). Sin embargo, la Secretara de la CMNUCC ha destacado que las
mujeres son actores importantes al hacer frente al cambio climtico. Sus
mltiples responsabilidades significan que las mujeres poseen un amplio
conocimiento de la gestin de los recursos naturales, la seguridad alimen-
taria y la resolucin de conflictos en la comunidad, que pueden ser usados
en el desarrollo de las soluciones de adaptacin (UNFPA 2009, Nellemann
et al. 2011).
25
II
M
A
R 2.6 Enfoque inclusivo de la vulnerabilidad
C
O El Libro de la Vulnerabilidad apoya un enfoque inclusivo para las evaluaciones de
vulnerabilidad. Eso significa prestar especial atencin a los grupos sociales que son
C
especialmente vulnerables al cambio climtico, incluidos los nios, los ancianos y
O
las mujeres, as como otros grupos marginados, como los trabajadores migrantes. La
N
inclusin de estos grupos requiere una cuidadosa seleccin de los indicadores para
C
evaluar su vulnerabilidad (ver tambin los mdulos 2 y 3). Muchos indicadores de
E
las categoras mencionadas anteriormente (ver Recuadro 2) - incluyendo el empleo,
P
la educacin, los ingresos, y la salud - estn desglosados por gnero para resaltar las
T
U diferencias (ver Recuadro 3 para una perspectiva de gnero en la vulnerabilidad).
A
L
3. Cmo se evala la vulnerabilidad?

La vulnerabilidad no es una caracterstica medible de un sistema, tales como la
temperatura, la precipitacin o la produccin agrcola. Es un concepto que expresa la
compleja interaccin de los diferentes factores que determinan la susceptibilidad de
un sistema a los impactos del cambio climtico. Sin embargo, no hay una regla fija que
define cules son los factores a considerar, ni los mtodos utilizados para cuantificar-
los. Es por esto que hablamos de evaluar en vez de medir la vulnerabilidad.
3.1 Usos de las evaluaciones de vulnerabilidad
Numerosas instituciones e individuos tienen una necesidad imperiosa de informacin

sobre los problemas causados por el cambio climtico. Incluyen polticos y tomadores
de decisiones a todos los niveles, las organizaciones donantes y otras partes interesa-
das de la sociedad civil, la industria y otros sectores. Por lo tanto, las evaluaciones de
vulnerabilidad cumplen diversos propsitos:
La identificacin de puntos crticos actuales y potenciales: Las evaluaciones de
vulnerabilidad pueden comparar la vulnerabilidad al cambio climtico en mltiples
sistemas. Tambin permiten una mejor comprensin de los factores que impulsan
la vulnerabilidad al cambio climtico de un punto crtico concreto (por ejemplo, un
rea geogrfica especfica o industria, que est ms gravemente afectada por el cambio
climtico que otros).
La identificacin de los puntos de entrada para la intervencin: Informacin sobre
los factores que subyacen a la vulnerabilidad de un sistema puede servir como punto
de partida para la identificacin de las intervenciones de adaptacin adecuadas. La
adaptacin puede reducir la vulnerabilidad al aumentar la capacidad de adaptacin de
un sistema y disminuir su sensibilidad al cambio climtico (ver Figura 3).
Seguimiento a los cambios en la vulnerabilidad y el monitoreo y evaluacin de la
adaptacin: Un enfoque relativamente nuevo es el uso de las evaluaciones de vul-
nerabilidad para rastrear cambios en la vulnerabilidad al cambio climtico a travs
del tiempo. Esto complementa los mtodos existentes para el M&E de las medidas de
adaptacin y genera conocimiento adicional sobre la eficacia de la adaptacin (ver
26
II
M
A
3.3). El Captulo II, Marco Conceptual, ofrece una breve introduccin a este tema. El
R
Captulo IV trata de la aplicacin de las evaluaciones de vulnerabilidad para el M&E de
C
la adaptacin en ms detalle. O
Por todos estos requisitos, las evaluaciones de vulnerabilidad ayudan a aumentar la

C
conciencia sobre el cambio climtico entre los responsables polticos y los tomadores
O
de decisiones, as como las comunidades y otros grupos de inters. Proporcionan a los
N
ministerios y organismos gubernamentales de fundamentos slidos para las reaccio-
C
nes a los impactos del cambio climtico y contribuyen a un conjunto de conocimien- E
tos cada vez mayores sobre la planificacin de la adaptacin. P
T
U
Cuadro 1: Atributos de las evaluaciones de vulnerabilidad A
L
Atributo Pregunta clave Posibles caractersticas
Tema Cuntos impactos Enfoque limitado a un solo sector y un impacto

potenciales del cambio primario (por ejemplo, la vulnerabilidad del sector
climtico estn agrcola a la reduccin de las precipitaciones);
cubiertos? alcance ms amplio que incluye mltiples impac-
tos sectoriales (por ejemplo, la vulnerabilidad de
la agricultura y la biodiversidad a la reduccin de
la disponibilidad de agua y al incremento de olas
de calor)
Extensin En qu unidades se Unidades espaciales o administrativas

espacial enfoca la evaluacin? (ubicaciones, municipios), sectores, segmentos
de la poblacin
Cul es el nivel de Regional, nacional, comunidad, local, nivel de

evaluacin? ecosistema, nivel de cuenca
Cuntas entidades se Una comunidad, varias comunidades

evalan?
Cul es la resolucin de Sub-nacional a nivel de las comunidades, de toda

la evaluacin? la cuenca con una resolucin de 10x10 km
Alcance En qu periodos de Vulnerabilidad actual, periodos futuros (por

temporal tiempo se centra la ejemplo, 2030-2060, 2060-2090, etc.)
evaluacin de la vulne-
rabilidad?
Entradas y Qu mtodos utiliza Mtodos cuantitativos (de medicin, modelado,

mtodos la evaluacin para anlisis estadsticos, etc.); mtodos cualitativos
adquirir informacin (entrevistas narrativas con expertos clave, etc.);
relevante? una combinacin de mtodos cualitativos y
cuantitativos
27
II
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A
R 3.2 Atributos de las evaluaciones de vulnerabilidad
C
O No hay un enfoque de talla nica para las evaluaciones de la vulnerabilidad. Pueden
diferir significativamente en su puesta en marcha en funcin al alcance y los recursos
C disponibles. El Cuadro 1 proporciona una visin general de sus caractersticas ms
O
importantes.
N
C
Evaluaciones de vulnerabilidad focalizadas vs. exploratorias
E
P
Los diferentes atributos de los estudios de vulnerabilidad se pueden combinar de incon-
T
U tables maneras. Sin embargo, es posible distinguir dos grandes tipos y propsitos:
A
Las evaluaciones de vulnerabilidad exploratorias se centran en varios temas, que
L
cubren un rea grande con una resolucin espacial baja para la recopilacin de datos
y la inclusin nicamente de tendencias aproximadas del clima para el futuro. Por lo
general, son menos intensivos en recursos y tiempo y se basan principalmente en la
opinin de expertos, la literatura existente y los datos.
Las evaluaciones de vulnerabilidad focalizadas implican una amplia participacin

de los interesados, concentrndose en una unidad ms pequea del espacio, un tema
o sistema especfico y/o un periodo de tiempo definido. Aunque esto requiere ms
tiempo y recursos, los mtodos utilizados producen el tipo de anlisis focalizado que
bien puede ser necesario para planificar la adaptacin concreta.
Sin embargo, no hay una lnea de corte definida entre los dos tipos de evaluacin. La
forma de evaluacin de la vulnerabilidad debe seguir siempre su funcin - sujeta a la
disponibilidad de recursos (ver Mdulo 1). Las evaluaciones exploratorias son de uso
frecuente en el inicio de los procesos de planificacin de la adaptacin para identificar
reas clave, sectores o grupos de poblacin en que centrarse. Con el incremento de la
precisin de la planificacin e informacin ms detallada requerida, una evaluacin
de la vulnerabilidad focalizada puede ayudar a orientar puntos e indicadores espec-
ficos de entrada. Se puede utilizar tambin una evaluacin de la vulnerabilidad ms
enfocada para el M&E de una intervencin de adaptacin.
El Cuadro 2 presenta un esquema de cuatro ejemplos prcticos de evaluaciones

de vulnerabilidad realizadas utilizando el enfoque del Libro de la Vulnerabilidad.
Estos cuatro ejemplos se repetirn a lo largo del Libro de la Vulnerabilidad para
resaltar las diferentes medidas prcticas en la aplicacin de las evaluaciones de
vulnerabilidad.
3.3 Uso de las evaluaciones de vulnerabilidad para supervisar

los esfuerzos de adaptacin
El financiamiento para la adaptacin se ha incrementado significativamente en los l-

timos aos, mientras que la planificacin de la adaptacin es a menudo agobiada por
grandes incertidumbres. Por lo tanto, existe una necesidad creciente de herramientas
que permiten el M&E a las intervenciones de adaptacin - y los ajustes necesarios
28
II
M
A
Cuadro 2: Ejemplos de evaluaciones de vulnerabilidad R
C
Evaluacin a nivel Evaluacin de la Evaluacin Evaluacin de la O
de granja en vulnerabilidad comparativa de vulnerabilidad de la
Bolivia de los recursos dos distritos agrobiodiversidad
hdricos y edaficos en Mozambique en Pakistn C
en Burundi
O
N
C
E
Contexto El Programa El Programa de la El Proyecto de GIZ El Programa de P
PROAGRO de la GIZ para reducir el sobre adaptacin la GIZ en (agro)
GIZ en adaptacin impacto del cambio T
al cambio climtico biodiversidad en
al cambio climtico climtico sobre los en Mozambique dos distritos en U
en las regiones recursos de agua y el noroeste de A
secas de Bolivia suelo en Burundi Pakistn
L
Propsito Evaluar la vulnera- Identificar Comparar dos Identificar medidas
bilidad de los pro- puntos de acceso distritos en de adaptacion y
pietarios de pe- nacionales y locales Mozambique para monitorear y eva-
queas granjas y para la planificacin identificar puntos luar su influencia
evaluar los efectos de medidas de crticos del cambio en la vulnerabili-
de las recientes me- adaptacin climtico dad de las comuni-
didas de adaptacin dades locales
Tema El cambio Los impactos del Los impactos del Impactos del
climtico y el cambio climtico cambio climtico cambio climtico
suministro de agua en la agricultura en los medios de sobre (agro)
en la agricultura (cultivos) y la salud vida rurales biodiversidad
(prevalencia de la
malaria)
Entradas y Combinacin de Combinacin de Entrevistas con las Mtodo de opinin

mtodos enfoques basados enfoques basados partes interesadas de expertos
en modelos, en enfoques parti- clave y tomadores realizado durante
impulsados por cipativos: anlisis de decisiones un taller de
datos y la opinin cuantitativo en el interesados, la
de expertos nivel nacional, ms evaluacin rural
el anlisis cualitati- participativa (ERP)
vo en el nivel local
Extensin De villa a granjas Evaluaciones ms Dos distritos en Nivel de las aldeas

espacial individuales profundas de los Mozambique en los dos distritos
hotspots subnacio- (Mabote y de Swat y Chitral
nales a nivel Inhassoro)
nacional
mbito Periodos antes y Tres periodos de Vulnerabilidad Vulnerabilidad

temporal despus de la tiempo: presente, actual actual
introduccin de 2031-2060,
medidas, un futuro y 2071-2100
prximo
Recursos Hidrologa, la Habilidades de Habilidades de Experiencia en

necesarios ordenacin del modelacin y SIG, SIG, experiencia tecnicas de ERP
territorio procesamiento de en el desarrollo (encuestas,
grandes conjuntos de encuestas y la discusiones
de datos, la expe- realizacin de en grupos focales,
riencia en la realiza- discusiones en entrevistas
cin de debates en grupos focales a expertos)
grupos focales
Tiempo 10 meses 11 meses 6 meses 3 a 4 meses
necesario
29
II
M
A
de los mismos (GIZ 2013A; PROVIA 2013). Adems, se necesitan enfoques para crear
R
efectos de aprendizaje sobre las medidas y procesos de adaptacin eficaces. La mayo-
C
O ra de los esquemas actuales de monitoreo y evaluacin se centran en las medidas de
adaptacin a nivel de proyecto. Sin embargo, el aumento de las iniciativas nacionales
C y estratgicas de adaptacin, como el proceso del PNA significa que los formuladores
O de polticas y tomadores de decisiones necesitan informacin amplia ms all de los
N proyectos de adaptacin individuales (GIZ 2013A). Un concepto de reciente introduc-
C cin en el M&E de la adaptacin es el uso de las evaluaciones de vulnerabilidad que
E complementan esquemas de M&E aprobados y existentes.
P
T El enfoque del Libro de la Vulnerabilidad al M&E es de repetir una evaluacin de la
U vulnerabilidad una o ms veces a intervalos definidos. Los resultados de la evalua-
A cin de la vulnerabilidad repetida se comparan con la evaluacin (lnea de base) de
L la vulnerabilidad inicial para identificar los cambios en la vulnerabilidad general, sus
componentes o indicadores clave (ver Figura 4). El supuesto subyacente aqu es que
todas las medidas, planes o estrategias de adaptacin tienen por objetivo aumentar la
capacidad de adaptacin o reducir la sensibilidad, y por lo tanto la vulnerabilidad.
Las evaluaciones de vulnerabilidad repetidas pueden as apoyar las actividades de

monitoreo y evaluacin en los distintos niveles, proporcionando cantidades variables
de detalle con diferentes datos y los requisitos de costo (GIZ 2013b). Pueden com-
plementar los sistemas de M&E existentes con indicadores (resultados) individuales
(por ejemplo, el nmero de medidas de adaptacin implementadas; el nmero de
Figura 4: El enfoque de M&E del Libro de la Vulnerabilidad: evaluaciones de vulnerabilidad

repetidas
Lnea de base
EV Repetida
de la EV (Identifi- Comparar e
(M&E de la
car puntos crticos identificar
vulnerabilidad
e intervenciones cambios
y adaptacin)
de adaptacin)
Implementacin
de medidas de
adaptacin
30
II
M
A
eventos de sensibilizacin) o proporcionar herramientas de M&E complejas orienta-
R
das hacia los resultados que examinan el grado en que un proyecto o programa ha re-
C
ducido la vulnerabilidad al cambio climtico. Esta informacin tambin puede ayudar O
a los pases en desarrollo en el seguimiento de su proceso del PNA (LEG 2012).
C
Los mdulos en los siguientes lineamientos (Captulo III) describen los pasos clave de
O
una evaluacin de la vulnerabilidad. Destacan, donde sea relevante, los factores que de-
N
ben tenerse en cuenta si se requiere la evaluacin no slo para planificar la adaptacin o
C
desarrollo de estrategias, sino tambin para el M&E de la adaptacin. Se puede encontrar E
asesoramiento ms detallado y prctico sobre la aplicacin de las evaluaciones de vulne- P
rabilidad para el M&E en el Captulo IV. T
U
A
4. Vinculacin de nuevos conceptos L
Cualquiera que est familiarizado con la literatura existente sobre el tema sabr que
el trmino Vulnerabilidad se utiliza de diferentes maneras a travs de numerosas
disciplinas. Incluso el concepto de vulnerabilidad del IPCC - la base del Libro de la
Vulnerabilidad - est experimentando cambios a pesar de que es el concepto de vul-
nerabilidad ms utilizado. Naturalmente, esto puede dar lugar a confusin. Para evitar
malos entendidos, adems de resaltar los posibles vnculos con nuevos conceptos,
en este captulo se describen algunas de las principales similitudes y diferencias en la
terminologa y cmo el enfoque del Libro de la Vulnerabilidad los integra.
4.1 Vulnerabilidad - un trmino multifactico
La comunidad de la reduccin del riesgo de desastres (RRD) utiliza el trmino vulnera-

bilidad para describir los factores sociales, fsicos y naturales que contribuyen al riesgo
de desastres. Esto hace que el concepto de la RRD de vulnerabilidad sea ms cercana a
la definicin de sensibilidad y capacidad de adaptacin del IE4 del IPCC. El resultado
final es el riesgo de desastres, lo cual es congruente con la vulnerabilidad en el enfoque
del IE4. Hay razonamiento slido detrs de ambos conceptos, pero la transparencia es
esencial cuando se trata de la terminologa.
Para aadir a la multitud de conceptos de vulnerabilidad que ya estn en circulacin,

el captulo sobre Cambio Climtico 2014: Impactos, Adaptacin y Vulnerabilidad
del Quinto Informe de Evaluacin del IPCC (IE5) (lanzado el 31 de marzo de 2014)
introduce un nuevo enfoque y terminologa. Esto se acerca ms al concepto del
riesgo de desastres (ver Figura 5) y, por tanto, difiere de la actual comprensin de la
vulnerabilidad como se expresa en el IE4 del IPCC.
Sin embargo, aunque la terminologa utilizada para describir la vulnerabilidad cambia, los
supuestos subyacentes bsicos siguen una lgica similar. La Figura 6 muestra un sistema
afectado (por ejemplo, una granja) que se ve afectado por el estrs relacionado con el clima,
como los fenmenos meteorolgicos extremos (en el IE4, exposicin; en el IE5, peligro).
Este estrs produce un dao potencial para el sistema (en el IE4, vulnerabilidad; en el IE5,
impacto/riesgo). El dao es moderado por los atributos del sistema en s, que pueden ser
31
II
M
A
R Figura 5: Ilustracin de los conceptos bsicos del GTII IE5 del IPCC
C
O
Impactos
C
O
N
C PROCESO
E CLIMA SOCIOECONO-
Vulnerabilidad MICO
P
T Trayectorias
Vulnerabili- socio-
U
dad natural econmicas
A Peligros RIESGO
L Medidas de
Cambio adaptacin y
climtico mitigacin
antropgeno
Exposicin Gobernanza
EMISIONES
y cambio de uso del suelo
Fuente: IPCC 2014.
Figura 6: Lgica general de los diferentes enfoques de evaluacin
Factor de estrs Exposicin Peligro

(clima y
cambio
climtico)
Estado del Sensibilidad Exposicin

sistema
afectado Capacidad de Vulnerabi-
(p. ej.: una adaptacin lidad
granja)
Dao Vulnerabilidad Impacto / riesgo

al sistema IE4 IPCC IE5 IPCC
Esquema genrico
32
II
M
A
fsicos (por ejemplo, el tipo de suelo) o quizs socioeconmicos (por ejemplo, los medios fi-
R
nancieros para mejorar los sistemas de riego o el uso de diferentes variedades de cultivos).
C
O
Mientras el IE4 utiliza los conceptos de sensibilidad y capacidad de adaptacin para
describir los atributos de moderacin del sistema, el IE5 utiliza el concepto de la ex-
C
posicin (la presencia de un sistema en lugares que podran verse afectados de manera
O
adversa) y vulnerabilidad (predisposicin a verse afectado negativamente). Por favor,
N
tenga en cuenta que los trminos exposicin y vulnerabilidad se utilizan de mane-
C
ra diferente en el IE4 y IE5. Para aplicar el enfoque del Libro de la Vulnerabilidad a las E
evaluaciones de vulnerabilidad, sin embargo, se pueden dejar de lado las diferencias P
en las terminologas. El nivel de vulnerabilidad o riesgo no se ver afectado. T
U
A
4.2 Podra adaptarse el Libro de la Vulnerabilidad L
al nuevo concepto del IE5 del IPCC?
El enfoque del Libro de la Vulnerabilidad que basa toda evaluacin en un anlisis deta-
llado de las relaciones causa/efecto subyacentes de los impactos del cambio climtico
(ver Mdulo 2), refleja la lgica general de un esquema de evaluacin en el contexto del
cambio climtico como se describe anteriormente. Esta lgica es inherente a ambos
conceptos (IE4 y IE5), an cuando se utilizan diferentes trminos y definiciones.
Eso significa que el enfoque del Libro de la Vulnerabilidad tambin se puede adaptar a
las terminologas del IE5: factores del cambio climtico y del riesgo climtico, facto-
res de exposicin y factores de vulnerabilidad se estructuran a lo largo de cadenas de
impacto. Los indicadores son seleccionados para cada factor individual, luego los fac-
tores son agregados en componentes (peligro, exposicin, vulnerabilidad) y finalmente
a un impacto o riesgo.
Sin embargo, las cuestiones clave y las instrucciones sobre la definicin de los indi-
cadores para cada componente tendrn que adaptarse, ya que los nuevos trminos
no se pueden relacionar con el concepto actual de vulnerabilidad del IPCC sobre
una base de uno-a-uno. Todava hay muchas inconsistencias y ambigedades en el
concepto del IE5 cuando se trata de la aplicacin prctica. Adopta el concepto de
RRD, que est diseado para los eventos (riesgos) individuales y bien definidos que
por lo general afectan a reas y elementos (exposicin) bien definidos y se pueden
expresar estadsticamente como una probabilidad (riesgo). Sin embargo el cam-
bio climtico trata con las tendencias de largo plazo que afectan a todo el mundo
con diferencias espaciales graduadas, sin probabilidad estadstica. En el Libro de
la Vulnerabilidad, los diferentes mdulos y pasos a seguir para llevar a cabo una
evaluacin de la vulnerabilidad se basan por lo tanto en la terminologa del IE4 del
IPCC y podrn adaptarse en un paso posterior, cuando existe ms claridad sobre la
aplicacin del nuevo concepto.
4.3 Resiliencia y vulnerabilidad Dos caras de la misma moneda?

Otro trmino que ha ganado mayor atencin en el reciente debate sobre el impacto
del cambio climtico es resiliencia. Una vez ms, para evitar confusiones, el concep-
33
II
M
A
to y su relacin con la vulnerabilidad y el enfoque del Libro de la Vulnerabilidad se
R
explican a continuacin.
C
O
Originalmente un trmino de ingeniera, resiliencia ahora se utiliza cada vez ms
para describir vas del desarrollo sostenibles de los sistemas socio-ecolgicos. En este
C
contexto, la construccin de resiliencia ha entrado en las agendas polticas de los
O
pases ricos y pobres como las actividades que pueden facilitar cambios holsticos,
N
positivos y duraderos en las comunidades y las naciones que estn en mayor riesgo de
C
E dao (OCDE 2013b).
P
Al igual que vulnerabilidad, el trmino resiliencia abarca numerosas nociones dife-
T
rentes. La mayora se refiere a la capacidad de un sistema para hacer frente y recupe-
U
rarse de alteraciones. El trmino puede referirse a los factores estresantes generales o
A
eventos, incluyendo riesgos actuales del tipo fsico, ecmico, ecolgico y social (UNIS-
L
DR 2013). La resiliencia climtica, en particular, se centra en las alteraciones y en los
eventos causados por el cambio climtico e investiga futuros riesgos relacionados con
el clima que pueden plantear nuevos desafos para la gestin del riesgo tradicional
(OCDE 2013b).
La relacin entre la vulnerabilidad y la resiliencia no est claramente definida. Muchos

investigadores que trabajan con estos dos conceptos, desde un punto de vista terico,
subrayan su carcter complementario (por ejemplo, Turner 2010, Gallopin 2006). Se-
alan que la resiliencia se centra en los procesos de un sistema en lugar de su estado.
Muchos autores piensan que la resiliencia tambin destaca la capacidad de aprendiza-
je de una sociedad y su capacidad de reorganizarse en respuesta a los acontecimientos
negativos. Los vnculos ms claros entre los dos conceptos se ven en la capacidad de
adaptacin socioeconmica, institucional, poltica y cultural. La reduccin de la vul-
nerabilidad mediante la mejora de la capacidad de adaptacin aumenta la resiliencia.
En la prctica, hay una gran superposicin entre la vulnerabilidad y la resiliencia en

la forma de una correlacin negativa. Es decir, las comunidades o sociedades con alta
vulnerabilidad suelen ser menos resilientes mientras que las de alta resiliencia tpica-
mente implican menos vulnerabilidad. Esta superposicin se demuestra especialmen-
te en la capacidad de prepararse para futuros cambios (incluidos los de largo plazo)
- un factor que juega un papel significativo en ambos conceptos.
El desarrollo de la resiliencia climtica, intenta reducir la vulnerabilidad al riesgo

aprovenchando las oportunidades potenciales y aumentando las capacidades de adap-
tacin (OCDE 2013b). Por lo tanto, la evaluacin de la vulnerabilidad de una comuni-
dad o una sociedad tambin es, en parte, una evaluacin de su resiliencia. Por lo tanto,
el enfoque del Libro de la Vulnerabilidad puede aportar una contribucin significativa
para evaluar el nivel de resiliencia, as como para el monitoreo y la evaluacin de los
cambios en su nivel.
34
III
II
III. Lineamientos
m1 Mdulo 1: Preparacin de la evaluacin de la vulnerabilidad 38

m2 Mdulo 2: Desarrollo de cadenas de impacto 54
m3 Mdulo 3: Identificacin y seleccin de indicadores 72
m4 Mdulo 4: Adquisicin y gestin de datos 86
m5 Mdulo 5: Normalizacin de datos de los indicadores 104
m6 Mdulo 6: Ponderacin y agregacin de los indicadores 120
m7 Mdulo 7: Agregacin de componentes de la vulnerabilidad a la vulnerabilidad 132
m8 Mdulo 8: Presentacin de los resultados de su evaluacin de la vulnerabilidad 142
35
III
L
I
Los Lineamientos proporcionan instrucciones detalladas sobre cmo llevar a cabo
N
una evaluacin de la vulnerabilidad en la prctica. Para ello, se estructuran a lo largo
E
A de ocho mdulos diferentes cada uno dedicado a un campo especfico de actividades
M necesarias para poner en prctica una evaluacin de la vulnerabilidad. El Cuadro 3
I proporciona una visin general de los mdulos y sus contenidos.
E
Cada mdulo incluye preguntas clave para guiarlo a travs de la implementacin.
N
Los mdulos se construyen unos sobre otros y por lo tanto se refieren a medidas y
T
O resultados pertinentes de los mdulos anteriores, donde sean relevantes. Adems,
S para facilitar la aplicacin prctica, se hace referencia a informacin complementa-
ria ms detallada o herramientas prcticas en el Anexo del Libro de la Vulnerabili-
dad.
En el inicio de cada mdulo, usted encontrar una visin general sobre:
Lo que aprender en este mdulo: proporciona una descripcin concisa del

contenido del mdulo.
Pasos y preguntas clave: muestra los pasos clave que deben llevarse a cabo en el m-
dulo y destaca las cuestiones clave que hay que responder.
Insumos necesarios: enumera la informacin o productos que usted necesita para
cumplir con el mdulo, para que pueda comprobar si est bien preparado para realizar
las actividades programadas.
Resultados generados: una lista de los resultados que se logran en cada mdulo. Esto
ayuda a averiguar si ha completado todos los pasos relevantes y puede seguir adelante
en la evaluacin. A menudo los resultados se alimentan del siguiente mdulo.
Herramientas e informacin proporcionada en el Anexo: proporciona una lista de
herramientas y la informacin adicional prevista en el Anexo, as como ms recursos
y enlaces.
La complejidad de la evaluacin de la vulnerabilidad puede variar ampliamente, desde

las opciones de bajo presupuesto utilizando nada ms que papel y lpiz a los modelos
de alta complejidad basados en computadoras. La metodologa que decida utilizar
para cumplir con las diferentes tareas depende de su objetivo, el alcance y los recursos.
Es por ello que los lineamientos le proporcionan una gua detallada que lo ayuda a
elegir la mejor metodologa para su propsito.
36
III
Cuadro 3: Los ocho mdulos del Libro de la Vulnerabilidad
Mdulo Que aprender en este mdulo? Herramientas clave que

el anexo ofrece
1 Este mdulo describe los pasos esenciales para Plantilla del plan de
Preparacin de preparar su evaluacin de la vulnerabilidad. Se implementacin de la
la evaluacin muestra la forma de evaluar la situacin inicial en EV
de la donde su anlisis se lleva a cabo, definir objetivos y
vulnerabilidad tomar decisiones clave sobre el tema y el alcance de
la evaluacin. El Mdulo 1 tambin ayuda a estimar
el tiempo y los recursos necesarios.
2 Este mdulo le mostrar cmo definir los impactos Muestra de cadenas de

Desarrollo de potenciales abordados en su evaluacin de la vul- impactos de diferentes
cadenas de nerabilidad y desarrollar una cadena de impacto sectores
impacto utilizndola como un punto de partida. Las cadenas
de impacto pueden ayudar a entender mejor la
relacin causa y efecto de la vulnerabilidad sub-
yacente en el sistema en cuestin.
3 Este mdulo le mostrar cmo seleccionar los Lista de indicadores

Identificacin indicadores para su evaluacin. Le proporciona los estndar incluyendo
y seleccin de criterios para decidir qu indicadores son adecuados posibles fuentes de
indicadores para la cuantificacin de los factores identificados en datos
el Mdulo 2.
4 Este mdulo muestra cmo adquirir, revisar y prepa- Ficha tcnica de los
Adquisicin rar los datos para la evaluacin de la vulnerabilidad. indicadores
y gestin de Esto incluye orientacin sobre la recopilacin de
datos datos, construccin de base de datos y la vinculacin
de los datos correspondientes a sus indicadores
elegidos para permitir el anlisis y el modelamiento
5 Este mdulo primero le mostrar cmo transferir los Ejemplos de los indi-
Normalizacin diferentes conjuntos de datos en valores sin unidades cadores evaluados a
de los datos en una escala comn. Luego explica cmo interpretar partir de una evaluacin
de indicadores estos valores en trminos de vulnerabilidad a fin de de la vulnerabilidad
prepararlos para la agregacin en el Mdulo 6 y 7. realizado en Burundi
6 Este mdulo muestra cmo asignar pesos a los Una plantilla de Excel
Ponderacin y distintos indicadores y cmo agregar indicadores a para la agregacin de
agregacin de los componentes de vulnerabilidad. los indicadores de la
indicadores exposicin, la sensibili-
dad y la capacidad de
adaptacin
7 Este mdulo muestra cmo agregar los componen- Una plantilla de Excel
Agregacin de tes de la vulnerabilidad, exposicin y sensibilidad, al para integrar los
componentes impacto potencial. Tambin explica cmo combinar el componentes de la
de vulnera- impacto potencial y la capacidad de adaptacin en un vulnerabilidad en un
bilidad a la indicador de vulnerabilidad compuesto. ndice compuesto de
vulnerabilidad vulnerabilidad
8 Este mdulo le mostrar la mejor manera de resumir Estructura de la muestra

Presentacin y presentar los resultados de su evaluacin de la de un informe de la EV
de los resulta- vulnerabilidad. Documentacin de
dos de su EV aplicaciones de prueba
37
m1
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
38
III
m1
m1
Mdulo 1:
Preparacin de la
evaluacin
de la vulnerabilidad
39
m1
III
L
I
N
E
A
M Qu aprender en este mdulo?
I
E Este mdulo describe los pasos esenciales para preparar su evaluacin de la
N vulnerabilidad. Se le muestra la forma de evaluar la situacin inicial de su anlisis, definir
T objetivos y tomar decisiones clave sobre el tema y el alcance de la evaluacin. El Mdulo 1
O tambin le ayuda a estimar el tiempo y los recursos necesarios y evitar errores conocidos
S en la fase inicial de planificacin de una evaluacin de la vulnerabilidad.
Pasos y preguntas clave

abordadas en este mdulo:
Paso 1
Entender el contexto de la evaluacin de la vulnerabilidad
En qu etapa de la planificacin de la adaptacin tiene lugar la evaluacin?
Existen actualmente estudios de vulnerabilidad o de impacto para su tema o regin?
Cules son las prioridades de desarrollo y adaptacin (si ya estn definidos)?
Qu instituciones y recursos pueden y deben participar en su evaluacin de la vulnerabi-
lidad?
Paso 2
Identificar los objetivos y resultados esperados
Qu desean usted y los principales interesados aprender de la evaluacin?
A qu procesos apoyar o alimentar la evaluacin de la vulnerabilidad?
Quin es el pblico objetivo de los resultados de la evaluacin de la vulnerabilidad?
Paso 3
Determinar el alcance de la evaluacin de la vulnerabilidad
Qu temas (sectores, grupos) debe cubrir la evaluacin de la vulnerabilidad?
Existen principales impactos y vulnerabilidades conocidas que desea evaluar?
Cul es el alcance - rea(s), y periodo - de su evaluacin de la vulnerabilidad?
A qu marco de tiempo se referir la evaluacin de la vulnerabilidad (vulnerabilidad pasada,
presente, futura)?
40
III
m1
Paso 4
Preparar un plan de implementacin
Equipo de evaluacin de la vulnerabilidad: Quines son las personas e instituciones
involucradas?
Tareas y responsabilidades: Quin hace qu?
Cul es el plan de tiempo de la evaluacin de la vulnerabilidad?
Qu se necesita para implementar este mdulo?

Para comenzar con su evaluacin de la vulnerabilidad, se necesita:
Un buen resumen de las instituciones y personas pertinentes para su evaluacin.

Documentos estratgicos clave de las organizaciones involucradas, tales como documentos
de los programas, las estrategias sectoriales, los planes de desarrollo comunitarios o nacio-
nales.
Informacin donde este disponible sobre las prioridades de adaptacin, planes,
estrategias y medidas de adaptacin en curso o planificadas.
Informacin sobre las condiciones climticas, los eventos extremos pasados, las proyecciones
del cambio climtico, as como los posibles impactos del cambio climtico.
Informacin sobre las condiciones socioeconmicas, tales como los medios de vida, la
educacin, los problemas de salud, la dependencia de los recursos naturales, etc.
Informacin - idealmente en forma de mapas - sobre los desafos ambientales clave, como la
escasez de agua, la degradacin del suelo, la prdida de la biodiversidad y la infraestructura
existente.
Cules son los resultados de este mdulo?

Despus de completar el Mdulo 1, tendr:
Un conjunto precisamente formulado de objetivos general y especfico - acordado

con los socios y partes interesadas clave.
Una definicin clara del alcance de las dimensiones espaciales, temticas/sectoriales y
temporales de la evaluacin de la vulnerabilidad.
Una lista de los resultados a producir.
Un plan de implementacin de la evaluacin de la vulnerabilidad que define las
tareas, las responsabilidades y el cronograma para la evaluacin de la vulnerabilidad.
Qu herramientas e informacin provee el Anexo?

En el anexo se encuentra:
Plantilla del plan de implementacin de la evaluacin de la vulnerabilidad (Anexo 1)
41
m1
III
Comenzando
L
Cada evaluacin de la vulnerabilidad se lleva a cabo en un entorno nico y sirve para
I
propsitos especficos. As que antes de comenzar con la implementacin prctica,
N
asegrese de:
E
A
entender el contexto en que la evaluacin se lleva a cabo (Paso 1),
M
definir objetivos claros y resultados esperados de la evaluacin (Paso 2),
I
determinar el alcance temtico, espacial y temporal de su evaluacin de la
E
vulnerabilidad y esbozar posibles mtodos (Paso 3), y
N
preparar un plan de implementacin que defina las tareas y responsabilidades para
T
diferentes participantes y las partes interesadas, as como el cronograma para la eva-
O
S luacin de la vulnerabilidad, teniendo en cuenta los recursos disponibles (Paso 4).
En la prctica, estos cuatro pasos estn estrechamente vinculados entre s y

la preparacin de una evaluacin de la vulnerabilidad es un proceso iterativo
equilibrando los objetivos, el contexto, el alcance y los recursos.
Los pasos 1 a 4 tienen como resultado las decisiones importantes que influirn en la
totalidad de la evaluacin de la vulnerabilidad, por lo que es esencial que documente
los resultados de esta fase preparatoria bien y los comparta con cualquier actor que
va a participar en su evaluacin de la vulnerabilidad. Esto asegura la transparencia y
proporciona confirmacin de algunas decisiones, as como preguntas pendientes. Hay
una plantilla del plan de implementacin (Anexo 1) para documentar los resultados
del Mdulo 1 (ver Paso 4); debe llenar esto en conjunto con las instituciones y partes
interesadas clave y utilizarlo para la comunicacin y la planificacin de la evaluacin.
CONSEJO
Buena documentacin y distribucin de los resultados (incluyendo resultados interme-

dios) y todos los procesos relacionados, tales como las encuestas a hogares, es vital en
cualquier evaluacin de la vulnerabilidad. As como crea transparencia, tambin ayuda
a aumentar la credibilidad de su evaluacin de la vulnerabilidad, adems de mejorar la
comprensin de sus resultados y recomendaciones.
Paso 1
Entender el contexto de la evaluacin de la vulnerabilidad
Dado que cada evaluacin de la vulnerabilidad se realiza en un entorno nico, el

primer paso de la evaluacin es tomar tiempo para explorar su contexto. Esto le
ayudar a especificar los objetivos de la evaluacin, determinar su alcance y encontrar
el equilibrio correcto de los recursos disponibles y los resultados previstos. Al hacerlo,
42
III
tenga en cuenta los cinco factores clave y preguntas orientadoras representadas en la

Figura 7 y resumidos a continuacin.
m1
Figura 7: Preguntas clave para evaluar el contexto de una evaluacin de la vulnerabilidad
Procesos
Cules son los procesos en curso o previstos relacionados con la
adaptacin?
Qu actividades (en curso) deberan o podran beneficiarse de la EV?
De qu actividades se podra beneficiar la EV?
Conocimiento
Qu se sabe ya sobre el cambio climtico y sus impactos?
Ya han habido evaluaciones de vulnerabilidad o de impacto?
Qu vacos de informacin deben ser llenados por la EV?
Instituciones
Qu instituciones participan o deben hacerlo en la EV?
Cules son sus intereses y objetivos especficos relativos a la EV?
Qu y cmo pueden contribuir a la EV?
Recursos
Cundo se necesitan los resultados de la EV?
Cules son los recursos (financieros, humanos, tcnicos, etc.) que
pueden ser dedicados a la elaboracin de la EV?
Qu informacin y datos relevantes estn disponibles para la EV?
Cambios externos
Existen factores externos importantes que deben ser tomados
en cuenta?
Cmo influyen potencialmente los factores externos al sistema bajo
anlisis?
Procesos
La evaluacin de la vulnerabilidad - un proceso en s mismo - por lo general se pro-

duce en el contexto de los procesos y actividades ms amplios en materia de adap-
tacin. Esto podra ser la elaboracin de una estrategia nacional de adaptacin o un
marco de monitoreo y evaluacin de las medidas de adaptacin, as como cualquier
actividad de adaptacin al cambio climtico pasada en el rea bajo anlisis. Identifi-
car y comprender estos procesos le puede ayudar a articular el objetivo de la evalua-
cin, as como destacar las posibles sinergias y beneficios mutuos entre la evaluacin
y otros procesos.
43
m1
III
Conocimiento
L Trate de obtener una visin general de los conocimientos existentes sobre el cambio
I
climtico y sus efectos, en las reas cubiertas por su evaluacin (ver Recuadro 4). Esto lo
N
puede guiar a especificar el cambio climtico particular en que su anlisis se concentrar
E
y ayudar a determinar el alcance de la evaluacin. Usted tambin tendr una idea del
A
tipo de datos e informacin que podran ser tiles para su anlisis. Y al examinar conoci-
M
mientos existentes sobre el clima, posiblemente encontrar grandes vacos de informa-
I
E
cin que su evaluacin de la vulnerabilidad podra ayudar a llenar.
N
T
O
S
4
Determinacin del alcance y recopilacin de informacin sobre la
EX
vulnerabilidad al cambio climtico

PE
R
TO
Para fomentar el debate sobre el alcance y los objetivos para la evaluacin de la vulnerabilidad,
se debe considerar una evaluacin previa, o alcance. El alcance debe incluir un resumen de la
informacin pertinente sobre el cambio climtico, en particular informacin sobre los efectos
que tienen potencial para convertirse en grandes amenazas existentes. A menudo encontrar
que ya hay una gran cantidad de informacin y material publicado disponible, a partir de fuentes
nacionales e internaciones, que se puede utilizar en la definicin del alcance.
Esto podra incluir:
comunicaciones nacionales y planes de adaptacin
estudios sobre temas socioeconmicos, ambientales y de desarrollo
informes del IPCC y estudios nacionales sobre el cambio climtico
portales de informacin sobre el cambio climtico
A continuacin se presentan algunos enlaces a la informacin sobre el cambio climtico y sus

impactos que podran ser tiles para su evaluacin de la vulnerabilidad:
ci:grasp: servicio de informacin sobre el clima basado en la web que apoya a los tomado-
res de decisiones en paises emergentes y en desarrollo en la planificacin de la adaptacin:
http://www.pik-potsdam.de/~wrobel/ci_2/
Portal del conocimiento del cambio climtico (CCKP por sus siglas en ingls): plataforma cen-
tral de informacin del Banco Mundial sobre cambio climtico: http://sdwebx.worldbank.org/
climateportal/index.cfm
Portal de informacin climtica (CIP por sus siglas en ingls): La plataforma de informacin
sobre el clima de la Universidad Ciudad del Cabo: http://cip.csag.uct.ac.za/webclient2/app/
Centro de distribucin de datos del IPCC (DDC por sus siglas en ingls): datos sobre el clima,
datos socioeconmicos y ambientales (escenarios pasados y futuros): http://www.ipcc-data.org/
Perfiles de cambio climtico por pas del PNUD: una base de datos de los datos climticos
observados y modelados para 61 pases en desarrollo: http://www.geog.ox.ac.uk/research/
climate/projects/undp-cp/
Servicio Permanente para el Nivel Medio del Mar (PSML por sus siglas en ingls): los datos de nivel
del mar observados a partir de la red mundial de medidores de marea: http://www.psmsl.org/
Centro de sistemas de datos e informacin (SEDAC por sus siglas en ingls): parte del Sistema
de Datos e Informacin de Observacin de la Tierra de la NASA (EOSDIS por sus siglas en
ingls), centrndose en las interacciones humanas en el medio ambiente: http://sedac.ciesin.
columbia.edu/
44
III
Instituciones
La exploracin de las instituciones pertinentes para su evaluacin (tambin llama- m1

do el mapeo de las partes interesadas) le ayudar a entender mejor sus intereses y
expectativas especficas. Ellos sern decisivos cuando lleguen a esbozar los objetivos
de su evaluacin, ya que este anlisis es a menudo impulsado por las necesidades
especficas de informacin - la suya o la de sus instituciones asociadas. Tambin debe
obtener una visin general de las formas en que diferentes instituciones puedan con-
tribuir a la evaluacin. Las partes interesadas pueden ser mapeadas de acuerdo a sus
recursos pertinentes para su evaluacin de la vulnerabilidad (por ejemplo, financieros,
de conocimiento, acceso a las redes, acceso a los datos, experiencia, influencia poltica,
reputacin). Preguntas tiles para la determinacin de las partes interesadas pueden
ser (segn GIZ 2011b):
Quin puede contribuir y cmo a la evaluacin?

En qu forma influye en los resultados del proyecto la cooperacin con las partes
interesadas?
Es posible crear sinergias?
Puede adquirir recursos estratgicos (tiempo, dinero, competencia, etc.) a travs de la
cooperacin?
Hay intereses en conflicto y cmo pueden ser tratados?
Las instituciones locales, expertos y partes interesadas deberan participar en toda la

evaluacin de la vulnerabilidad. Esto no slo garantiza que sus perspectivas y cono-
cimientos locales sean considerados, sino que tambin aumentar la aceptacin y el
impacto de su evaluacin de la vulnerabilidad (ver Recuadro 5).
LECTURA ADICIONAL sobre mtodos participativos,

instituciones clave y partes interesadas
Para leer ms sobre los mtodos participativos y herramientas sobre cmo colaborar
con las principales instituciones y grupos de inters:
GIZ 2011: Private Sector Cooperation - Stakeholder Dialogues. Manual on behalf of

the BMZ, Federal Ministry for Economic Cooperation and Development. Eschborn:
GIZ. Consultado el 16.04.2014 en:
http://www.wageningenportals.nl/sites/default/files/resource/giz_stakeholder_
dialogues_kuenkel.pdf
GTZ/KfW 2008: Participatory Development Programme in Urban Areas Knowing

Local Communities. Manual. Cairo: Participatory Development Programme In Urban
Areas (PDP). Consultado el 16.04.2014 en:
http://egypt-urban.pdp-gtz.de1.cc/wp-content/uploads/2010/03/Manual-Knowling-
Local-Communities-2009_EN.pdf
GTZ 2007: Multi-stakeholder management: Tools for Stakeholder Analysis: 10 buil-

ding blocks for designing participatory systems of cooperation. Sector Project: Mains-
45
m1
III
treaming Participation. Report series: Promoting participatory

development in German development cooperation. Eschborn: GTZ. Consultado
L el 16.04.2014 en:
I http://www.fsnnetwork.org/sites/default/files/en-svmp-instrumente-akteuersanalyse.pdf
N
E Kienberger 2008: Toolbox and Manual: Mapping the vulnerability of communities
A Example from Bzi, Mozambique. Consultado el 19.06.2014 en:
M http://projects.stefankienberger.at/vulmoz/wp-content/uploads/2008/08/Toolbox_
I CommunityVulnerabilityMapping_V1.pdf
E
N
T
O
S
Recursos
Una visin general de los recursos financieros, tcnicos y humanos disponibles para
usted es crucial para determinar el alcance de su evaluacin. El tiempo es un recurso
particularmente crtico para cualquier evaluacin de la vulnerabilidad y probable-
mente ser decisivo en la determinacin de los mtodos que usted elija. Hay una
fecha lmite fijada para la entrega de resultados, o su marco de tiempo es ms flexible?
Cambios externos
Durante esta fase de preparacin de la evaluacin de la vulnerabilidad, puede ser til

tomar un momento y considerar una visin ms amplia de otros factores importan-
tes (externos) que puedan tener una influencia en el sistema en cuestin. Esto podra
incluir los conflictos, movimientos de refugiados o la influencia de los acontecimientos
globales, tales como las polticas de comercio, en condiciones de vida locales. Estos
factores pueden no ser parte de su marco de evaluacin, pero podra valer la pena
considerarlos en el diseo, implementacin y anlisis de sus resultados. Esta prueba de
plausibilidad puede indicar si los cambios son impulsados principalmente por factores
climticos o ms bien por factores no climticos.
Paso 2
Identificar los objetivos y los resultados esperados
La decisin de realizar una evaluacin de vulnerabilidad es usualmente impulsada por

una necesidad o por un vaco de informacin particular, como por ejemplo: Quere-
mos saber dnde el cambio climtico se convertir en una (mayor) amenaza para la
produccin agrcola, y por qu o Queremos saber qu sectores de la poblacin son
ms vulnerables a los impactos del cambio climtico. El objetivo de la evaluacin y los
resultados proyectados deben definirse lo ms claramente posible; esta transparencia
ayudar en la gestin de las expectativas de las instituciones y actores participantes.
Tambin le ayudar cuando se llega a la eleccin de un enfoque metodolgico para
cumplir con su objetivo (ver Paso 3).
46
III
5
EX
Involucrando a las partes interesadas y a las instituciones durante toda

m1
PE
R
TO una evaluacin de la vulnerabilidad
La cooperacin con las partes interesadas es un factor de xito crucial: las evaluaciones
de vulnerabilidad combinan el conocimiento desde diferentes disciplinas, requieren
conocimientos especficos en diferentes sectores o regiones y, a menudo se basan en
la informacin recopilada sobre el terreno para el anlisis y validacin. Las institucio-
nes locales y expertos a menudo pueden proporcionar ese conocimiento y el acceso
a fuentes de datos y as mejorar la calidad de la evaluacin. Adems, la participacin
de las instituciones locales puede ayudar a aumentar la aceptacin - y por lo tanto la
absorcin - de los resultados de su evaluacin de la vulnerabilidad y recomendaciones.
Por ltimo, facilita el aprendizaje entre las instituciones que trabajan en la adaptacin
y puede dar lugar a la ampliacin de las medidas identificadas. La participacin de las
instituciones locales puede ser a travs de consultas bilaterales o tomar la forma de un
taller de lanzamiento, que tiene por objeto definir los pilares de la evaluacin trazados
en este mdulo en los Pasos 1 - 4.
Los objetivos, la materia y la escala espacial de su evaluacin de la vulnerabilidad deter-
minarn a qu instituciones acercarse. Dado que estos aspectos se definen en los pasos
(en concreto, el Paso 2 y 3), la identificacin y la participacin de diferentes instituciones
a menudo ser un proceso gradual y recproco. El siguiente cuadro muestra el tipo de
instituciones a las cuales es posible que desee acercarse a cada diferente nivel.
Cuadro 4: Instituciones clave a considerar al desarrollar una evaluacin de la

vulnerabilidad
Nivel Aliados y actores principales potenciales
Nivel de Las comunidades locales, asociaciones de agricultores, lderes comunitarios,

comunidad organizaciones no gubernamentales (ONG) y autoridades locales, las empresas y
los negocios locales, organizaciones donantes
Nivel Gobiernos distritales o provinciales, entidades nacionales, como los ministerios,

distrital o las oficinas de estadstica, las oficinas meteorolgicas, las organizaciones no
provincial gubernamentales (ONG) locales, institutos cientficos, empresas del sector
privado, organizaciones internacionales, organizaciones donantes
Nivel Ministerios responsables sobre el medio ambiente, ordenacin del territorio,

nacional los recursos naturales (especialmente agua), planificacin y finanzas, as como
los sectores relacionados con los recursos (como la agricultura), las oficinas de
estadstica y las oficinas meteorolgicas, las ONG que trabajan en el mbito
nacional, organizaciones internacionales, organizaciones donantes, empresas del
sector privado
Ciencia e Las universidades locales (en concreto, los departamentos que trabajan en
investigacin recursos naturales, el desarrollo rural o urbano, la biodiversidad, la geografa,
la reduccin del riesgo de desastres, etc.), instituciones de investigacin
Para asegurar un dilogo robusto y permanente con las instituciones participantes,

considere la creacin de un comit de direccin o grupo de trabajo tcnico para el se-
guimiento y apoyo a la evaluacin. Esto fomenta el intercambio y ayuda a reforzar conti-
nuamente un entendimiento comn de los objetivos y los resultados de la evaluacin.
47
m1
III
Preguntas Clave
L Las siguientes preguntas le ayudarn a definir los objetivos generales para su evaluacin:
I
N Qu procesos sern apoyados o alimentados por la evaluacin de la vulnerabilidad?
E Hay actividades en curso en el mbito de la adaptacin que se deben tener en cuenta
A en el diseo e implementacin de la evaluacin de la vulnerabilidad?
M
I Qu quiere aprender de la evaluacin? Cul es la brecha de informacin?
E Cules son los puntos crticos del cambio climtico en su regin? O quiere
N identificar medidas de adaptacin adecuadas y probar si ayudan a reducir la vulne-
T rabilidad?
O
S Para qu quiere utilizar este conocimiento?
Aportes a los esfuerzos continuos de adaptacin, la planificacin de las medidas
concretas de adaptacin a nivel local, el desarrollo de una estrategia nacional de
adaptacin, o una visin general de los posibles puntos crticos del cambio climtico
sectoriales?
Quin es el pblico objetivo para los resultados de la evaluacin de la vulnerabi-

lidad?
Las comunidades locales, los ministerios y los organismos nacionales encargados de
la planificacin de adaptacin, los tomadores de decisiones en los diferentes niveles
administrativos?
Qu resultados se pueden esperar?

Un mapa de los puntos crticos de vulnerabilidad, la clasificacin de los sectores
vulnerables, anlisis narrativo de vulnerabilidad y sus determinantes?
En la prctica, se puede responder a estas preguntas con o sin la participacin de los

interesados, en funcin de si sus objetivos estn predeterminados o sujetos a aportes
de los interesados (ver Recuadro 5).
Con toda probabilidad, la discusin sobre el alcance (Paso 3) y los recursos disponibles
para la evaluacin (Paso 4) le ayudarn a centrarse en los objetivos y proporcionar
el grado adecuado de pragmatismo. En consecuencia, los pasos 2 y 3 de este mdulo
deben ser vistos como un proceso iterativo.
Paso 3
Determinar el alcance de la evaluacin de la vulnerabilidad
Despus de haber explorado el contexto de la evaluacin de la vulnerabilidad e iden-
tificado sus objetivos generales, es el momento de definir el alcance de su evaluacin
de la vulnerabilidad en mayor detalle, incluyendo factores como el nivel espacial. Esta
tambin es una preparacin importante para el desarrollo de las cadenas de impacto.
Ellas forman el componente conceptual clave del Libro de la Vulnerabilidad en la
exploracin de las relaciones causa-efecto subyacentes que influyen en la vulnerabili-
dad, y se desarrollarn en el Mdulo 2.
48
III
Utilice las siguientes preguntas como gua para determinar el alcance de su evaluacin:
De qu trata exactamente su evaluacin de la vulnerabilidad?

Cul es el tema o enfoque temtico de la evaluacin (por ejemplo, un determinado m1
sector o campo de aplicacin, como los ecosistemas de humedales, la produccin
agrcola, el suministro de agua, biodiversidad, etc.). Est pensando en determinados
grupos sociales? y se centrar la evaluacin en un solo tema (por ejemplo, la vulnera-
bilidad de la produccin agrcola afectando cultivos y ganado)?
Ya tiene impactos potenciales del cambio climtico y las vulnerabilidades en

mente?
Los impactos potenciales sern identificados en detalle en el Mdulo 2. Sin embargo,
es posible que ya est conciente de los principales impactos y vulnerabilidades relacio-
nadas con su tema(s) que desea abordar en una evaluacin de la vulnerabilidad. Este
conocimiento de los principales impactos y vulnerabilidades podra venir de estudios
previos o literatura (ver Recuadro 4).
Cul es el alcance geogrfico de la evaluacin?

Cubrir una comunidad, distrito/provincia o pas especfico? O se centrar en
entidades especficas tales como un ecosistema claramente definible (por ejemplo, un
delta de un ro o un rea natural protegida)? y se est enfocando en una sola unidad
espacial (por ejemplo, un distrito) o comparando reas (por ejemplo, dos o ms distri-
tos)? Esta decisin de la escala espacial tambin puede ser influenciada por la dispo-
nibilidad de datos relevantes para su evaluacin (por ejemplo, estn disponibles los
datos de educacin y de ingresos a nivel de distrito o tambin son desglosados a nivel
de la comunidad o incluso a nivel familiar)?
Cul es el periodo de tiempo de la evaluacin?

Una evaluacin de la vulnerabilidad puede referirse a diferentes periodos de tiempo
(de referencia). Le recomendamos comenzar con la vulnerabilidad al clima actual
para una evaluacin inicial (vulnerabilidad antes de una actividad de adaptacin). Lo
ideal sera un periodo de referencia cubierto por 30 aos de registros climticos (por
ejemplo, 1981-2010). Cualquier tiempo menos de 15 aos no ser suficientemente
representativo. Puede utilizar los datos no climticos (por ejemplo, ingresos de los
hogares), que cubren los periodos ms cortos, aunque debera ser lo ms reciente
posible.
CONSEJO
Centrrse en el clima actual a menudo proporcionar toda la informacin que necesita,

como el impacto de climas extremos pasados y actuales y las tendencias observadas
pueden decirle ms sobre la vulnerabilidad que las proyecciones.
En algunos casos tambin puede haber una necesidad de considerar la vulnerabilidad

al clima futuro as como, por ejemplo, para infraestructura de larga duracin. Esto,
sin embargo, requiere una comprensin de cmo el clima va a cambiar para un lugar
49
m1
III
determinado, es decir, proyecciones del clima suficientemente fiables o al menos esce-

narios plausibles sern necesarios como entrada. Los periodos de referencia en general
L cubren 30 aos (por ejemplo, 2021-2050). Al considerar el clima futuro, lo ideal sera
I que tambin tengan escenarios para la evolucin socioeconmica, como el crecimien-
N to de la poblacin o el cambio de uso de suelo antropognico. Los datos climticos
E generalmente provienen de escenarios climticos (ver Recuadro 4). Los escenarios
A socioeconmicos son generalmente difciles de conseguir y comprenden incertidum-
M
bres adicionales. Los periodos que llegan demasiado lejos en el futuro son de poca
I
relevancia para la planificacin de la adaptacin, y no recomendamos buscar ms all
E
de 2050. En el monitoreo y evaluacin de las medidas de adaptacin, la vulnerabilidad
N
de referencia antes y despus de la implementacin de una medida determinada, por
T
lo general, es evaluada para el mismo periodo de referencia climtico (actual o futuro)
O
S
con el fin de poder identificar cualquier cambio como un efecto de la medida de la
adaptacin.
Cules son los mtodos adecuados para su evaluacin de la vulnerabilidad?

Qu mtodos se va a utilizar en su evaluacin de la vulnerabilidad? Como indica el
Marco Conceptual (ver Captulo II.3.2), una evaluacin de la vulnerabilidad puede
incorporar varios mtodos diferentes (ver tambin el Cuadro 5). Planea ejecutar
modelos cuantitativos (por ejemplo, modelos climticos o hidrolgicos) o se basar
principalmente en enfoques participativos o en una mezcla de los dos (ver Mdulo4)?
La seleccin de los mtodos depender de los recursos disponibles (tiempo, finanzas,
software) y la experiencia tcnica. Tambin depender del resultado que se espera de
su evaluacin de la vulnerabilidad: est esperando obtener resultados robustos y obje-
tivos (nfasis en modelos cuantitativos) o est buscando crear conciencia o identificar
las prioridades de adaptacin para las vulnerabilidades clave (nfasis en los enfoques
participativos)?
Una vez ms, tericamente podra responder a estas preguntas sin involucrar a
los interesados externos. Sin embargo, es muy recomendable que participen los
interesados en esta primera etapa de la evaluacin de la vulnerabilidad. Esto crear
un sentido inherente a la propiedad compartida y as aumentar la aceptacin y la
asimilacin de los resultados. Los talleres de lanzamiento, en los que los participan-
tes tratan estas cuestiones, han demostrado ser una forma muy exitosa de lograr
esto. El Recuadro 6 ofrece un ejemplo de un taller de lanzamiento con las partes
interesadas y expertos que se utiliz para refinar el alcance de una evaluacin de la
vulnerabilidad en Burundi. Sin embargo, como este ejemplo tambin muestra, el
taller de lanzamiento no necesariamente tiene que abordar todos los elementos de
su evaluacin.
Paso 4
Preparar un plan de implementacin
Sobre la base de su conocimiento adquirido a travs de los Pasos 1 a 3 de este mdulo,

usted puede comenzar a desarrollar un plan de trabajo concreto para la implementa-
cin de su evaluacin de la vulnerabilidad. Esto debe definir las tareas especficas (qu
50
III
6
m1
Definiendo el alcance de una evaluacin de la vulnerabilidad
EJ
en Burundi
EM
LO
P
Una evaluacin de la vulnerabilidad centrada en los impactos del cambio climtico so-
bre los recursos suelo y agua se llev a cabo en Burundi. Los objetivos generales de la
evaluacin de la vulnerabilidad en particular, la identificacin de los puntos crticos
del cambio climtico locales se derivaron de un proyecto global y fueron definidos a
travs de consultas con los interesados.
Figura 8: Los participantes en el taller de lanzamiento para una evaluacin de

vulnerabilidad en Burundi
La evaluacin se inici con un taller de lanzamiento que involucr alrededor de 25

expertos y partes interesadas clave de los ministerios competentes, instituciones
nacionales de investigacin y la sociedad civil (ver Figura 8). El objetivo del taller de 2
das fue presentar el plan de trabajo para la evaluacin, crear inters y participacin
entre las partes interesadas pertinentes, garantizar la incorporacin de su profesio-
nalidad y definir el alcance general de la evaluacin de la vulnerabilidad. Un grupo
ms pequeo de expertos refin an ms el alcance de la evaluacin, concentrndose
en el anlisis de la vulnerabilidad a la escasez de agua relacionada con el cambio
climtico y la erosin del suelo en el sector agrcola de Burundi. Adems, se seleccio-
n el problema de malaria, un tema de salud urgente relacionado al clima, como un
tema secundario para la evaluacin de la vulnerabilidad. Estas decisiones fueron la
base para el siguiente paso, es decir, la definicin de cadenas de impacto (ver Mdulo
2). El taller tambin brind la oportunidad temprana para discutir la disponibilidad
de datos con expertos locales (ver Mdulo 2) y para establecer contacto personal con
representantes de instituciones que tienen los datos pertinentes. Por ltimo, el taller
tambin expandi las capacidades de los participantes con relacin a la vulnerabili-
dad al cambio climtico.
51
m1
III
es lo que hay que hacer?) y responsabilidades (quin hace qu?) y la planificacin de

tiempo (qu ocurre cuando?). Se proporciona una plantilla del plan de implementa-
L cin de la evalucin de la vulnerabilidad en el Anexo (ver Anexo 1).
I
N
Debe involucrar a las instituciones y actores participales cuando arme su plan de
E implementacin. Para mantener su programacin realista, considere cuidadosamen-
A te los recursos que tiene y los recursos que todava necesita de otros socios. Tenga
M en cuenta los siguientes puntos antes de empezar con la planificacin de tiempo y
I recursos:
E
N
Las evaluaciones de vulnerabilidad ms exploratorias - incluso las que cubren un
T amplio alcance - generalmente requieren menos tiempo (ver Cuadro 5). Un taller
O bien estructurado de dos o tres das debera dar lugar a una buena comprensin de la
S vulnerabilidad (ver el Anexo 10 de la documentacin de la evaluacin de la vulnerabi-
lidad en Pakistn), incluso en las regiones ms grandes. Tenga en cuenta, sin embargo,
que tendr que seleccionar cuidadosamente participantes que pueden llevar altos
niveles de experiencia a sus temas de evaluacin.
Las evaluaciones ms centradas y profundas generalmente toman ms tiempo, ya que

por lo general requieren una gran cantidad de datos, ya sea procedente de las institu-
ciones pertinentes o de encuestas realizadas a la medida como parte de la evaluacin
de la vulnerabilidad. La adquisicin de datos (as como la preparacin y procesamiento
de datos ver el Mdulo 4) a menudo pueden representar un cuello de botella en la
programacin. Si su programa es particularmente apretado, evale la disponibilidad y
calidad de los datos tan pronto como sea posible, dejando suficiente tiempo para ex-
plorar los diferentes recursos, o para cambiar los mtodos o enfoque de su evaluacin
El Cuadro 5 ofrece una visin general del tiempo y los recursos necesarios
para los cuatro ejemplos de evaluaciones de la vulnerabilidad en el Libro de la
Vulnerabilidad:
P E L I G R O S P O T E N C I A L E S
Uno de los peligros ms evidentes en este mdulo es el de sobreestimar los recursos dis-
ponibles, o subestimar lo que requerir su evaluacin de la vulnerabilidad. Un mbito de
aplicacin excesivamente ambicioso que requiere un alto nivel de detalle es otro peligro.
Esto significa que la planificacin realista es la clave, y usted tendr que asegurarse de
que tiene suficientes recursos - tiempo, en particular - para que pueda hacer frente a los
desafos inesperados. Algunas sugerencias que pueden ayudar:
Tmese su tiempo en la determinacin de objetivos, rea(s) temtica(s) y escala espa-

cial, as como salidas. Una vez que la evaluacin de la vulnerabilidad est en marcha el
cambio de estos pilares puede causar grandes retrasos.
Asegrese que haya una slida y compartida comprensin entre todos los socios par-
ticipantes y las partes interesadas.
52
III
Asegrese que todas las partes interesadas tienen un conocimiento profundo de los
objetivos de la evaluacin; esto alentar la cooperacin en la bsqueda de soluciones
como desafos.
m1
Sea claro en la asignacin de tareas y responsabilidades a las personas, instituciones y
otras partes interesadas.
Cuanto ms basada en datos este su evaluacin, mayores sern los requisitos de
cantidad y calidad de sus datos y se requerirn capacidades y habilidades ms tcnicas.
Considere si el esfuerzo se ajusta a sus objetivos.
Al planificar su evaluacin, incluya hitos y siga su evolucin una vez que su aplicacin
est en marcha.
Cuadro 5: Recursos utilizados para llevar a cabo diferentes evaluaciones de vulnerabilidad
Bolivia Burundi Mozambique Pakistn
Enfoque Mayormente Mezcla de mto- Los mtodos Los mtodos

mtodos dos cuantitativos participativos participativos
cuantitativos y cualitativos (las (por ejemplo, (por ejemplo,
(modelo de proyecciones cli- discusiones de grupos de
balance de agua, mticas, modelo grupos focales y discusin, el
el juicio de hidrolgico, los entrevistas) proceso de
expertos) enfoques parti- asignacin del
cipativos, tales presupuesto)
como grupos de
discusin)
Recursos 4 expertos Expertos inter- Equipo de expertos Equipo de

humanos nacionales nacionales en los locales para llevar trabajadores de
(ingenieros, mtodos de las a cabo entrevistas extensin locales
urbanistas), ciencias sociales, la (3-4 meses). Res- (3-4 meses). Apoyo
2 expertos inter- ciencia del clima, paldo internacio- de consultor local
nacionales (1-2 la hidrologa (10 nal (0.5 meses) (3-4 meses). Apoyo
meses), los actores meses). Expertos internacional
locales locales en encues- durante el taller
tas (2 meses) (5 das)
Recursos El cambio clim- Conocimientos Experiencia en Los expertos loca-

tcnicos y tico, la hidrologa, de SIG y software, desarrollo de les en agricultura
habilidades el ordenamiento modelamiento cuestionarios y y biodiversidad.
territorial climtico e hidro- SIG Buen conocimien-
lgico to de las comuni-
dades locales
Tiempo 10 meses 11 meses 6 meses 3 a 4 meses
53
m2
III
L
I
N
G
N
E
A
E
M
S
I
D
E
N
I
R
T
O
E
C
S
T
R
I
C
E
S
54
III
m2
m2
Mdulo 2:
Desarrollo de cadenas
de impacto
55
m2
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O Qu aprender en este mdulo?
S
Este mdulo le mostrar cmo definir los impactos potenciales abordados en su
evaluacin de la vulnerabilidad y a desarrollar una cadena de impacto usndola
como punto de partida. Las cadenas de impacto pueden ayudar a entender mejor la
relacin causa-efecto, determinante de la vulnerabilidad en el sistema en cuestin.
Esto a su vez le ayudar a identificar los indicadores que utilizar ms adelante en su
evaluacin.

Paso 1
Identificar los impactos potenciales
Qu impactos directos e indirectos son relevantes para la evaluacin de la
vulnerabilidad?
Paso 2
Determinar la exposicin
Cules son las seales del cambio climtico a las cuales est expuesto su sistema?
Paso 3
Determinar la sensibilidad
Qu caractersticas hacen que su sistema sea susceptible a las condiciones
cambiantes del clima?
56
III
Paso 4
Determinar la capacidad de adaptacin
Qu capacidades de adaptacin permiten a su sistema manejar los impactos adversos
del cambio climtico?
m2
Paso 5
Lluvia de ideas sobre las medidas de adaptacin
(opcional)
Qu medidas podran ayudar a aumentar la capacidad de adaptacin y a disminuir la
sensibilidad en el sistema?

Para desarrollar una cadena de impacto, se necesitan:
Objetivos claros y una buena comprensin del alcance de la evaluacin (desarrollado

en el Mdulo 1)
Una informacin a priori sobre el cambio climtico en la regin en estudio y com-
prensin inicial de los posibles impactos del cambio climtico (tambin recogidos en
el Mdulo 1)
Informacin bsica sobre el medio ambiente natural del sistema bajo revisin
Informacin bsica sobre los aspectos socioeconmicos que afectan el tema de la

Una o ms cadenas de impacto que describen la relacin de causa-efecto que determi-

na la vulnerabilidad
Los resultados de una sesin inicial de lluvia de ideas sobre posibles medidas de adap-
tacin
Qu herramientas e informacin proporciona el anexo?

En el anexo se encuentran:
Muestras de cadenas de impacto procedentes de diferentes sectores (Anexo 2)
57
m2
III
Qu es una cadena de impacto?

L
Una cadena de impacto es una herramienta analtica que le ayuda a entender mejor,
I
sistematizar y priorizar los factores que impulsan la vulnerabilidad en el sistema
N
en cuestin. La estructura de la cadena de impacto se basa en la comprensin de la
E
vulnerabilidad en el Libro de la Vulnerabilidad, como se ve en la Figura 9. Consulte el
A
Marco Conceptual para obtener ms informacin sobre los diferentes componentes
M
I de la vulnerabilidad.
E
N Figura 9: Estructura de una cadena de impacto
T
O
S
Medio Ambiente
natural/fsico
Variabilidad y cambio
climtico Entorno
actual y futura social
Vulnerabilidad
Las cadenas de impacto forman el ncleo del enfoque de la vulnerabilidad del Libro
de la Vulnerabilidad. Son un resultado valioso en s mismo, ya que crean una com-
prensin integral de la vulnerabilidad al cambio climtico (es decir, una hiptesis de
vulnerabilidad) compartida por las diversas partes interesadas y tambin ayudan en
la identificacin de las actividades de adaptacin adecuadas. Toda la evaluacin de la
vulnerabilidad seguir la lgica de las cadenas de impacto que va a desarrollar en este
mdulo.
En el desarrollo de cadenas de impacto, el conocimiento experto y un buen

conocimiento del sistema en el centro de la evaluacin de la vulnerabilidad son
indispensables. Recomendamos el siguiente desglose de pasos:
58
III
Preparar el proceso dentro del equipo del proyecto con la ayuda de expertos externos
cuando sea necesario (revisin de los impactos conocidos y las relaciones de causa y
efecto).
Utilizar mtodos participativos como talleres con participacin de instituciones
y expertos clave, as como representantes de los sectores o comunidades afectadas
para ampliar los conocimientos, crear un concepto comn y fomentar la apropiacin
(lluvia de ideas sobre los impactos adicionales, priorizacin de impactos, elaboracin
de cadenas de impacto). m2
Finalizar el proceso dentro del equipo del proyecto con la ayuda de expertos externos
cuando sea necesario (ajuste y finalizacin de las cadenas de impacto).
La construccin de una cadena de impacto es un proceso iterativo, y nuevos aspectos

pueden surgir durante todo el proceso. Siempre se puede volver a los pasos anteriores al
crear una cadena.
Las siguientes secciones le mostrarn cmo desarrollar una cadena de impacto, desde
el punto de partida del impacto potencial hasta la identificacin de la exposicin
pertinente, la sensibilidad y los factores de capacidad de adaptacin que influyen en la
vulnerabilidad. Para facilitar este ejercicio, el Libro de la Vulnerabilidad proporciona
preguntas clave para cada paso y muestras de las cadenas de impacto en el Anexo 2.
Paso 1
Identificar los impactos potenciales
El primer y ms importante paso en el desarrollo de una cadena de impacto es la

identificacin de un posible impacto. Si su evaluacin de la vulnerabilidad abarca
ms de un tema (abordando a los sectores de agricultura y salud, por ejemplo) tendr
que seleccionar los posibles impactos por separado. Cada impacto ser cubierto por
una cadena de impacto discreta pero que ms tarde se puede combinar y vincularlas
entre s. Podra ser tentado de llenar su evaluacin con la mayor cantidad posible de
temas y efectos del cambio climtico pero esto har su evaluacin de la vulnerabilidad
ms compleja y generalmente requerira ms recursos y tiempo. Este aumento de
la complejidad tambin puede reducir la claridad y viabilidad de los resultados de
evaluacin.
La identificacin de impactos se inicia con una visin amplia, incluyendo un anlisis y

proceso de lluvia de ideas. Ms tarde puede agruparlos y concretar su eleccin a uno o
ms impactos potenciales de acuerdo con el enfoque de su evaluacin. El proceso para
la identificacin de impactos procede como sigue:
Revise los resultados del Mdulo 1
Comience con un anlisis de los procesos operativos de los impactos potenciales sobre
la base de las fuentes de conocimiento que identific en el Mdulo 1. Documente los
impactos conocidos para cada uno de los temas que ha identificado.
59
m2
III
Lluvia de ideas sobre posibles impactos

L Tome los impactos que recopil durante la revisin y utilice una sesin de lluvia de
I
ideas con los principales interesados para completar la lista. Asegrese que se manten-
N
ga dentro del sistema en cuestin tal como se define en el Mdulo 1 (por ejemplo, la
E
vulnerabilidad de la agricultura a nivel local).
A
M
I
E
N CONSEJO
T
La lluvia de ideas y la identificacin de impactos potenciales se puede hacer mejor
O
mediante la realizacin de un taller participativo con expertos y partes interesadas clave.
S
Utilice pizarras de corcho y tarjetas para recoger y organizar los impactos identificados
con los participantes.
Si su evaluacin de la vulnerabilidad se ocupa de ms de un tema o sector (por ejem-

plo, la agricultura y la salud), debe examinarlas por separado. Las preguntas clave en la
identificacin de impactos relevantes potenciales incluyen:
Cmo han impactado los fenmenos meteorolgicos y eventos climticos extremos

a su sistema en el pasado?
Ha observado nuevas tendencias o eventos recientes (por ejemplo, en la ltima
dcada)?
Qu impactos socioeconmicos ha observado usted en el pasado como resultado de
estos eventos climticos (por ejemplo, la prdida de los rendimientos, aumento de la
enfermedad)?
CONSEJO
En lugar de preguntar cul es el impacto?, trate de formular cada impacto con la

pregunta impacto en qu?. Por ejemplo, (cambio en) la disponibilidad de agua hace un
mejor impacto potencial que menos agua.
Agrupar los impactos
Despus de recoger los posibles impactos de la revisin y la lluvia de ideas, agrpelas en

grupos ms grandes unidos por temas similares, dando a cada cluster un ttulo nico
(por ejemplo, la erosin y la degradacin de la tierra, escasez de agua, inseguridad
alimentaria) (ver Figura 10).
60
III
CONSEJO
Asegrese que ha capturado todos los impactos relevantes que afectan a su sistema de
inters para cada grupo. Por lo tanto, una vez que haya terminado la compilacin de los
impactos por su tema tome un segundo vistazo por si se olvida de algunos de los aspectos
pertinentes.
m2
Priorizar y seleccionar conglomerados clave
El siguiente paso es discutir cuntos conglomerados desea utilizar con el fin de priori-
zar uno o ms como el foco de su evaluacin. La pregunta clave aqu es: en su opinin,
cules son los problemas que ms afectan a su sistema?
Uno de los mtodos de asignacin de prioridades es dar a cada participante del taller
una serie de votos (en forma de puntos adhesivos, por ejemplo) y haga que se distri-
buyan a los grupos que consideran ms importantes (ver Figura 11).
Organizar impactos dentro de las agrupaciones
Una vez que haya identificado a sus grupos prioritarios, eche un vistazo ms de cerca a
los impactos dentro de cada grupo, resultado de la sesin de lluvia de ideas. Probable-
mente ya habr notado que uno de los impactos a menudo se produce como conse-
cuencia de otro en el clster (por ejemplo, el impacto A erosin conduce al impacto
B prdida de rendimiento debido a la erosin). Destaque estas relaciones causales
organizadas por los impactos en consecuencia (B es una consecuencia de A). Esto a
menudo forma una cadena de impacto preliminar por s solo (para ejemplos de tales
cadenas de impacto en las zonas costeras ver GIZ, 2014).
Despus, necesita hacer una verificacin de credibilidad para identificar su impacto

potencial para poder enfocar su evaluacin de la vulnerabilidad. Para ello, descarte
cualquier impacto que est influenciado significativamente por factores no relaciona-
dos con el cambio climtico, manteniendo slo esos impactos claramente relaciona-
dos o agravados por seales climticas como su punto de partida. Deje que esta tarea
sea guiada por preguntas como:
Qu otros factores (como la degradacin de los bosques, la explotacin de las aguas

subterrneas, etc.) afectan el impacto?
Estos factores o los factores climticos son los que dominan?
Si otros factores estn dominando, agrava el cambio climtico considerablemente el
impacto?
En caso de que tenga dificultades para responder a estas preguntas, consulte a exper-
tos para obtener ms orientacin.
61
m2
III
CONSEJO
L Al hacer la lluvia de ideas potenciales sobre los impactos del cambio climtico, a veces
I es difcil de encontrar su fin - y podra terminar con una muy larga y compleja lista de
N impactos interrelacionados. En particular, cuando piense en las consecuencias socio-
E econmicas del cambio climtico trate de mantenerlo simple y no se pierda en detalles.
A
M
I Figura 10: Seleccin del impacto Escasez de agua en la agricultura a pequea escala
E
N
Agua disponible de Agua disponible de
T
precipitacin precipitacin
O
S
Suministro de agua para nce su

Comie Suministro de agua para
de
los cultivos cadena cultivos
o aqu
impact
Escasez de agua en la Escasez de agua en la agri-

pequea agricultura cultura a pequea escala
Ingresos de los hogares en Ingresos de los hogares en

las zonas rurales las zonas rurales
Una vez elegido un impacto como su punto de partida, puede empezar a construir su
cadena mediante la identificacin de los factores clave que determinan la vulnerabili-
dad de su sistema.
Figura 11: Priorizacin de impactos en un taller de lanzamiento en Pakistn
62
III
Paso 2
Determinar la exposicin
Comience con su impacto potencial, y luego trabaje de abajo hacia arriba mediante
la identificacin de los impactos vinculados intermedios que provocan su impacto
potencial hasta que haya alcanzado la(s) seal(es) del clima que representan el/los
gatillo(s) esencial(es).
m2
La Figura 12 es un ejemplo de una cadena de impacto para el impacto potencial de la
escasez de agua en agricultura a pequea escala.
Como se puede ver, los factores de exposicin suelen seguir una secuencia que va des-
de factores directos fcilmente medibles, tales como la temperatura y la precipitacin,
hacia factores ms complejos, e indirectos, tales como la evapotranspiracin. La dife-
rencia entre la exposicin y el impacto es a menudo difusa; como se ve en el diagrama,
los impactos relativamente directos (el suministro de agua para los cultivos) llevan
a otros ms indirectos (la escasez de agua en la agricultura a pequea escala). Como
regla general, slo aquellos factores que se determinan directamente por los factores
climticos (como la disponibilidad de agua de la precipitacin) se entienden como la
exposicin. Los otros son impactos intermedios.
Figura 12: Factores de exposicin para el impacto Escasez de agua en la agricultura
Precipitacin Temperatura
Evapotranspiracin
Agua disponible de Sensibilidad

la precipitacin
Agua disponible
del riego
Suministro de agua
para los cultivos
Escasez de agua en
Capacidad
la agricultura a
de adaptacin
pequea escala
Vulnerabilidad
Vulnerability
63
m2
III
Con los factores de exposicin y los impactos intermedios identificados, ahora tiene
una base para determinar los factores de sensibilidad pertinentes.
L
I
N
E Paso 3
A
Determinar la sensibilidad
M
I
E Los factores de sensibilidad se pueden abordar del mismo modo que la exposicin. La
N pregunta clave aqu es: cules son las caractersticas del sistema que lo hacen suscep-
T tible a los efectos adversos de la(s) seal(es) del cambio climtico identificados en el
O paso anterior? Eso significa que tambin tendrn que ser tomados en consideracin
S los impactos intermedios identificados previamente.
Figura 13: Factores de sensibilidad para el impacto Escasez de agua en la agricultura
Tipo de uso del

Precipitcin Temperatura Tipo de suelo
suelo
Evapotran-
spiracin
Agua disponible de
precipitacin
Agua disponible del Tipo y eficiencia del

riego sistema de riego
Suministro de agua Demanda de agua de

Tipo de cultivo
para los cultivos los cultivos
Escasez de agua
Capacidad de
en la agricultura a
adaptacin
pequea escala
Vulnerabilidad
64
III
Aunque su objetivo en el primer paso fue vincular el impacto a seales climticas, su

tarea ahora es identificar los atributos o propiedades que influyen en la magnitud de
los impactos en el ncleo de la cadena de impacto. La Figura 13 muestra un ejemplo
prctico.
Al especificar la sensibilidad, centres en las caractersticas naturales o fsicas del

sistema, incluyendo la infraestructura existente, como los sistemas de riego o de alma-
cenamiento de agua. Al mirar la cantidad de agua disponible de la precipitacin, por
m2
ejemplo, piense en preguntas como: la permeabilidad del suelo es un factor impor-
tante aqu?
Muchos de los factores identificados en la sensibilidad, tales como el tipo de suelo,

tienden a ser estticos y son inherentes al sistema. Otros factores pueden ser alterados
a travs de la actividad humana. Un ejemplo es la preparacin para la disminucin de
las lluvias por el cambio a cultivos que requieren menos agua. Otra opcin (aunque
ms costosa) sera introducir cultivos en terrazas para reducir gradientes. Es impor-
tante no confundir los factores de la sensibilidad y la capacidad de adaptacin. La
capacidad o los recursos necesarios para poner en prctica estas medidas son las ca-
pacidades de adaptacin, pero una vez que se implementen pueden ser considerados
como factores de sensibilidad.
Paso 4
Determinar la capacidad de adaptacin
Una vez que haya determinado los factores de exposicin y sensibilidad clave, puede
pasar a la identificacin de las capacidades de adaptacin de su sistema.
La pregunta clave para este paso es: qu capacidades y recursos dentro del sistema
permitirn abordar los impactos del cambio climtico? Para estructurar su enfoque
aqu, refirase a las cuatro dimensiones de la capacidad de adaptacin del Marco
Conceptual (ver Captulo II). Considere estas preguntas guas para cada dimensin de
la capacidad de adaptacin:
Conocimiento: hay conocimiento o experiencia que podra ayudarle a la adaptacin?

Tecnologa: existen opciones tcnicas disponibles y asequibles que podran mejorar
la capacidad de adaptacin?
Instituciones: cmo contribuye el entorno institucional a la capacidad de adapta-
cin?
Economa: qu recursos econmicos y financieros estn disponibles para mejorar la
capadidad de adaptacin o para implementar medidas de adaptacin?
En la identificacin de las capacidades de adaptacin, tenga en cuenta los aspectos

directamente relacionados con el impacto as como las cuestiones ms genricas. Lo
principal es que los factores de capacidad de adaptacin identificados explcitamente
contribuyan a reducir la vulnerabilidad.
65
m2
III
La Figura 14 muestra cmo la capacidad de adaptacin puede ser aadida a la cadena

de impacto.
L
Esta cadena de impacto ahora le proporciona una comprensin global de los
I
N
diferentes factores que influyen en la vulnerabilidad y cmo se relacionan entre s.
E
A
M
I CONSEJO
E
N Una vez que la cadena de impacto est terminada, mire al cuadro general y compruebe si
T incluye todos los factores principales que influyen en la vulnerabilidad en su sistema.
O
S
Figura 14: Capacidad de adaptacin para el impacto Escasez de agua en la agricultura
Tipo de uso de
Precipitacin Temperatura Tipo de suelo
suelo
Evapotran-
spiracin
Agua disponible de
precipitacin
Conocimientos
Agua disponible Tipo y eficiencia del
sobre los sistemas
del riego sistema de riego
de riego

Tipo de cultivo
para los cultivos los cultivos
Capacidad para plantar

cultivos ms resistentes
Capacidad institucional para mejorar

la distribucin de agua
Escasez de agua
en la agricultura a
Acceso a las tecnologas para
pequea escala mejorar la gestin de la tierra
Vulnerabilidad
66
III
Paso 5
Lluvia de ideas sobre las medidas de adaptacin (opcional)
Las cadenas de impacto no slo proporcionan una comprensin de la vulnerabilidad

que puede ser ejecutada, pero pueden conducir la sesin inicial de lluvia de ideas
sobre las posibles medidas de adaptacin. Les recomendamos especialmente este ejer-
cicio si su evaluacin de la vulnerabilidad est diseado para apoyar el desarrollo y el
M&E de las intervenciones de adaptacin. Los factores de sensibilidad y capacidad de m2
Figura 15: Opciones de adaptacin para el impacto Escasez de agua en la agricultura
Precipitacin Temperatura Tipo de suelo Tipo de uso de

suelo
Evapotran-
spiracin
Conducir ca
-
pacitacion
Agua disponible de es sobre
tcnicas de
precipitacin riego
eficaces
Conocimientos
sobre los sistemas
de riego
Cambio de
cultivos po
tipos ms re r
sistentes
Suministro de agua Demanda de agua

Tipo de cultivo
para los cultivos de los cultivos

Capacitar al cultivos ms resistentes
personal de los
servicios de agua
Capacidad institucional
para mejorar la distribucin
de agua
Escasez de agua
en la agricultura a
Acceso a las tecnologas para
pequea escala mejorar la gestin de la tierra
Vulnerabilidad
67
m2
III
adaptacin identificados sirven como punto de partida para la lluvia de ideas, facilita-
do por preguntas como: cul es la mejor manera de abordar los factores de sensibili-
L dad y mejorar las capacidades de adaptacin para moderar el impacto (por ejemplo, la
I formulacin de una hiptesis de adaptacin) (ver Figura 15).
N
E Esto es especialmente til cuando la evaluacin de la vulnerabilidad es el punto de
A partida para las medidas de adaptacin, y puede servir como un til test de reali-
M dad. Sintase animado en la discusin sobre las posibles medidas ms all de los
I factores de sensibilidad y capacidad de adaptacin identificados. Esto podra indicar
E que la comprensin de las relaciones causales de los componentes que contribuyen
N a la vulnerabilidad es incompleta y que la cadena de impacto requiere elementos
T adicionales.
O
S
Figura 16: Incluyendo el gnero en las cadenas de impacto
Los factores de sensibilid

ad
son especficos de gnero
?
Por ejemplo, existen cultivo
s
particularmente cultivados
por
mujeres?
Las mujere
s y las
nias y otro
s grupos soci
tienen difer ales
entes capaci
dades de ad
ap-
tacin?
Por ejemplo
, cul es su
tienen el m nivel de edu
cto ismo acceso cacin,
mpa cfic
o a los recursos
El i espe
y agua, tien
en otras o re d e tierra
l e s ducidas opci
ncia o? ingresos, tien ones de
pote ner bres en participa
d ge
hom taria en los cin iguali-
a a procesos de
ct les
afe ocia toma de
e m plo, u p os s decisiones,
e j og r era etc.?
Por j eres e man
u s d
ym are
icul e?
part rent
dife
Impacto potencial Capacidad

de adaptacin
Vulnerabilidad
68
III
Reconociendo el gnero
y los grupos desfavorecidos
Para asegurarse de que su evaluacin toma en cuenta el gnero y los grupos desfavo-
recidos, utilice el mismo mtodo aplicado en el desarrollo de cadenas de impacto. Sin
embargo, para cada componente en la cadena de impacto, comenzando con el impacto
m2
Figura 17: Sub-impacto especfico de gnero y la capacidad de adaptacin (marco marrn)
Tipo de uso de
suelo
Evapotran-
spiracin
Agua disponible
de precipitacin
Agua disponible Tipo y eficiencia del Conocimientos sobre

del riego sistema de riego los sistemas de riego

Tipo de cultivo
para los cultivos para los cultivos

Escasez de agua
en la agricultura a Capacidad institucional para mejorar
la distribucin de agua
pequea escala
tn
m o es s
C s la Acceso a las tecnologas para
tada ar-
afec en p mejorar la gestin de la tierra
u j eres
m lar? Disminucin de
ticu Opciones alternativas para aumen-
los ingresos de las
mujeres tar los ingresos, por ejemplo, la
venta de las artesanas
Vulnerabilidad
(de las mujeres)
69
m2
III
potencial, considere si existe una dimensin especfica a las mujeres o grupos desfavo-
recidos. Este se puede hacer por cualquier factor individual de la vulnerabilidad, excepto
L los componentes biofsicos (la exposicin es biofsica, as como la sensibilidad, hasta cier-
I to punto). La capacidad de adaptacin, por otro lado, que representa a las dimensiones
N sociales y humanas, es donde tiene ms probabilidades de encontrar factores especficos
E que determinan la vulnerabilidad de las mujeres o grupos desfavorecidos (ver Figura 16).
A
M Centrndonos en gnero y grupos desfavorecidos generalmente aade otro nivel de
I detalle para su anlisis. Considere una revisin dedicada para estas cuestiones una vez
E que una cadena de impacto ha sido desarrollada. Esto debera centrarse en las siguien-
N tes preguntas:
T
O El impacto identificado tiene un efecto particular en las mujeres o grupos desfavore-
S cidos?
lgunos de los factores en la cadena de impacto son especficos a las mujeres o
grupos desfavorecidos? Qu forma toma este efecto?
Existen factores adicionales que son especficos a un gnero o un grupo social
particular, que deben incluirse en la evaluacin?
Otra manera de incluir a las mujeres y los grupos desfavorecidos es tomando un im-
pacto neutral al gnero como la escasez de agua en la agricultura a pequea escala,
y expresarlo como, por ejemplo, la escasez de agua en la agricultura a pequea escala
llevada a cabo por las mujeres.
Tambin se puede preguntar: si hay un impacto especfico, cmo afecta en particular

a las mujeres y a los grupos desfavorecidos? Aqu, los sub-impactos son identificados
y deben considerarse en la elaboracin sobre la sensibilidad, as como la capacidad de
adaptacin (ver Figura 17).
PELIGROS POTENCIALES
Una cadena de impacto debe proporcionar una buena representacin del sistema bajo
revisin. Sin embargo, el intento de capturar la realidad en todos sus detalles y las in-
terconexiones es uno de los errores ms frecuentes al desarrollar cadenas de impacto.
Una cadena de impacto - al igual que cualquier modelo - debe reducir la complejidad
del mundo real. Cuanto ms complejo sea su modelo, ms compleja la evaluacin
se requieren ms tiempo y recursos. Concntrese en los factores ms relevantes que
influyen en la vulnerabilidad para mantener su evaluacin factible. Recuerde que debe
asegurarse que los impactos potenciales indentificados, predominantemente, son
impulsados o agravados por el cambio climtico ya que est evaluando la vulnerabili-
dad al cambio climtico. Para la sensibilidad, sin embargo, es necesario identificar los
factores no climticos (como la deforestacin, la infraestructura fsica disponible) que
ofrecen los puntos de entrada para las medidas de adaptacin.
Tambin es importante que no restrinja (an) las cadenas de impacto por razones
prcticas, tales como la disponibilidad de datos. En esta primera etapa de la evalua-
70
III
cin, la pertinencia de un factor debe ser su nico criterio para su integracin en la

cadena de impacto. Esto idealmente resultar en una imagen completa de la vulnera-
bilidad de su sistema sin factores importantes omitidos.
m2
71
m3
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
72
III
m3
m3
Mdulo 3:
Identificacin
y seleccin de
indicadores
73
m3
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
Qu aprender en este mdulo?

Este mdulo le mostrar cmo seleccionar indicadores para su evaluacin.
Le proporciona los criterios para decidir los indicadores adecuados para cuantificar
los factores que determinan la vulnerabilidad identificada en el Mdulo 2.

Paso 1
Seleccin de indicadores para la exposicin y la sensibilidad
Cmo evalo los componentes exposicin y sensibilidad de la cadena de impacto?
Paso 2
Seleccin de indicadores para la capacidad de adaptacin
Cmo evalo el componente capacidad de adaptacin de la cadena de impacto?
Paso 3
Comprobar si su indicador es suficientemente especfico
Son suficientemente especficos mis indicadores?
74
III
m3
Paso 4
Crear una lista de indicadores provisionales para
cada factor
Cmo se genera una lista de indicadores con informacin clave sobre contenido y
datos requeridos?

Para seleccionar los indicadores adecuados para su evaluacin de la vulnerabilidad,
es necesario:
Los objetivos de su evaluacin de la vulnerabilidad que se determinaron en el Mdulo 1

Las cadenas de impacto desarrollados en el Mdulo 2, que muestran cmo los factores
contribuyen a los impactos potenciales

Una lista provisional de indicadores que representan todos los factores relevantes de
su cadena de impacto e informacin bsica sobre cuestiones de datos
Qu herramientas e informacin proporciona el Anexo?

En el Anexo se encuentran:
Lista de indicadores estndar, incluyendo las posibles fuentes de datos (Anexos 3, 4 y 5)

Ficha tcnica de los indicadores (Anexo 6)
75
m3
III
Para qu se usan los indicadores?

L
En el Mdulo 2 usted desarroll una cadena de impacto e identific los factores rele-
I
vantes que intensifican o reducen los efectos del cambio climtico. Su tarea ahora es
N
cuantificar estos factores identificados. Para ello, tendr que identificar los indicadores
E
que le permiten evaluar o medir estos factores (ver Recuadro 7). Un ejemplo de un
A
indicador que representa el factor de acceso a la informacin es la cantidad de ho-
M
I gares con TV. Indicadores alternativos podran incluir hogares con radio o hogares
E con acceso a internet.
N
El Cuadro 6 enumera algunos ejemplos de indicadores utilizados en las evaluaciones
T
y sus vnculos con los factores y componentes de vulnerabilidad. En el Anexo 3 se
O
encuentra una lista ms completa de los indicadores que se utilizan a menudo en las
S
Cuadro 6: Ejemplos de factores e indicadores potenciales
Componente de Factor Posibles indicadores

la vulnerabilidad
Exposicin Precipitacin La precipitacin media diaria du-

rante 30 aos (en mm)
Nmero promedio de das con ne-

vada en los meses de invierno (DEF)
en los ltimos 10 aos
Sensibilidad Uso del suelo Mapa de cobertura del suelo clasificado
Topografa Gradiente de la pendiente (en %)
Capacidad de Pobreza PIB (en US$/ao) para el ao 2000

adaptacin
Porcin de los ingresos familiares des-
tinados a las necesidades bsicas (en%)
en el ao 2000
Proporcin de la poblacin que vive por

debajo del umbral de pobreza nacional
en 2000
76
III
evaluaciones de vulnerabilidad en las zonas rurales. Por otra parte, el Anexo 3 tambin
ofrece ejemplos de indicadores utilizados para la evaluacin de la vulnerabilidad que
se llevan a cabo por la Red de Vulnerabilidad en Alemania (ver la Introduccin).
Tendr que seleccionar al menos un indicador para cada factor relevante en su an-
lisis. Estos valores de los indicadores sern posteriormente agregados a los compo-
nentes de vulnerabilidad (exposicin, sensibilidad y capacidad de adaptacin) y por lo
tanto contribuyen al puntaje compuesto de la vulnerabilidad.
m3
7
EX
Qu son los indicadores y cmo se utilizan en el

PE
R
TO Libro de la Vulnerabilidad?
En general, los indicadores son parmetros que proporcionan informa-

cin sobre los estados o condiciones especficas que no son directamente
medibles (de acuerdo a Meyer 2011). El propsito de aplicar indicadores es
de utilizar esta informacin cuantificada para compararla con los umbrales
crticos o mediciones anteriores. Esto podra ser para fines de monitoreo y
evaluacin, objetivos determinados o para otras observaciones, tales como
la comparacin de las diferentes comunidades (UNAIDS 2010). Los indica-
dores se utilizan en una amplia gama de campos, incluyendo la qumica, la
biologa y la economa (OCDE 2008). Tambin se utilizan ampliamente en
la evaluacin de la vulnerabilidad en los sistemas socio-ecolgicos en el
contexto del cambio climtico. Para estas evaluaciones, por lo general se
desglosa la vulnerabilidad en los componentes ms tangibles (en nuestro
enfoque estos son exposicin, sensibilidad y capacidad de adaptacin).
Cada componente se compone de varios factores (por ejemplo, tipo de
cultivo o sistema de riego para la sensibilidad). Se seleccionan los indica-
dores para cuantificar cada factor.
Los indicadores pueden ser ms o menos directos en su relacin con el fe-
nmeno que estn destinados a medir. Un ejemplo de un indicador directo
es la cantidad de lluvia como un indicador de precipitacin o la densi-
dad poblacional por unidad como un indicador de superpoblacin. Los
indicadores indirectos o representativos son utilizados cuando las medicio-
nes directas son inviables o inapropiadas. Las representaciones tambin se
aplican cuando datos no estn disponibles, o para los parmetros de alta
complejidad. Un ejemplo muy utilizado es el PBI como sustituto de la
pobreza. Los indicadores indirectos pueden ser tiles para la descripcin
de los factores no tangibles, pero su validez, es decir, su poder explicativo
en relacin con el factor tratado, debe ser verificado y aprobado por los
usuarios y partes interesadas.
77
m3
III
Qu hace que un indicador sea bueno?

L
En la prctica, la seleccin de indicadores es un proceso iterativo mediante el cual una
I
lista de opciones ideales se reduce lentamente, con indicadores rechazados cuando
N
son inviables o - en particular cuando no hay datos suficientes para justificarlos. Por
E
esta razn el resultado de este mdulo es una lista de indicadores provisionales, que
A
ser confirmado en el Mdulo 4.
M
I
E Un buen indicador tiene las siguientes caractersticas:
N
Es vlido y relevante, es decir, representa bien el factor que desea evaluar
T
Es confiable y creble, y tambin permite la adquisicin de datos en el futuro, lo cual
O
es particularmente importante para el M&E
S
Tiene un significado preciso, es decir, las partes interesadas estn en acuerdo sobre lo
que el indicador est midiendo en el contexto de la evaluacin de la vulnerabilidad
Es claro en su direccin, es decir, un incremento del valor es claramente positivo o
negativo con relacin al factor y componente de vulnerabilidad
Es prctico y econmico, es decir, proviene de una fuente de datos accesible
Es apropiado, es decir, la resolucin temporal y espacial del indicador es adecuado
para la evaluacin de la vulnerabilidad
(De acuerdo a GIZ/WRI 2011 y CIDA 2004)
Cmo empezar a identificar los indicadores?

En primer lugar, elija uno de los factores directamente por encima de su potencial
impacto en la cadena de impacto y suba poco a poco. Le recomendamos concentrarse
en los factores relacionados con la exposicin y la sensibilidad antes de centrarse en
la capacidad de adaptacin, mientras que busque indicadores medibles que mejor
describan o cuantifican el factor en cuestin.
Paso 1
Seleccin de indicadores para la exposicin y la sensibilidad
Comencemos con los factores inmediatamente por encima de su impacto potencial,

que muy probablemente se relacionan con la exposicin y la sensibilidad. Si su im-
pacto potencial es la inundacin, por ejemplo, puede determinar que es causado por
eventos meteorolgicos, tales como fuertes lluvias o deshielo. Sin embargo, adicional-
mente, puede estar influenciado por parmetros de sensibilidad, tales como el sellado
del suelo, la vegetacin, geologa, y as sucesivamente. En muchos casos, la identifica-
cin de los indicadores de exposicin pertinentes va de la mano con la determinacin
de parmetros de sensibilidad pertinentes. En la seleccin de los indicadores tendr
que considerar la influencia de ambos componentes. Lo ideal sera que tenga modelos
fsicos a su disposicin (como los modelos hidrolgicos, en el ejemplo de las inunda-
78
III
ciones). Es ms probable, sin embargo, que dependa de observaciones anteriores o la

opinin de expertos, o una combinacin de los dos.
Cuanto ms asciende en la cadena de impacto ms probable es que los factores se relacio-

nen con la exposicin o sensibilidad. Los indicadores para la exposicin en gran medida
consisten en parmetros climticos medidos directamente (o modelados) tales como la
temperatura promedio, cantidad y distribucin de la precipitacin, o datos de evapotrans-
piracin. Para los factores de exposicin tendr que especificar la frecuencia de los valores
de los datos que usted requiere en funcin del impacto del cambio climtico en cuestin.
Los datos de precipitacin mensual promedio, por ejemplo, pueden ser suficientes como
medida de la disponibilidad de agua para los cultivos. Sin embargo, para evaluar la prdida
de suelo por erosin necesitar datos de precipitacin por hora. Al cuantificar condiciones
m3
meteorolgicas extremas puede elegir un indicador que describe la frecuencia y magnitud
de los eventos, como nmero de das por ao, con un mximo de temperatura > 35 C.
Los indicadores de sensibilidad son generalmente biofsicos o fsicos; ejemplos inclu-

yen el tipo y la densidad de la cubierta vegetal, la altitud y la pendiente de las laderas, y
los sistemas de riego en uso. A diferencia de las caractersticas meteorolgicas y socio-
econmicos, estos indicadores - en particular los parmetros topogrficos - tienden a
ser ms estables y constantes.
Al considerar los indicadores, es una buena idea considerar tambin la disponibilidad

potencial de los datos. Esta cuestin se trata con ms detalle en el Mdulo 4.
CONSEJO
En su cadena de impacto, sobre todo en la parte inferior, es posible que encuentre

indicadores para un factor particular que aborda tambin e incluye factores anteriores
en la cadena. Por ejemplo, un indicador que mide la evaporacin se incluye el factor de
temperatura ya que este es un elemento crucial en la evaporacin. Un indicador de
temperatura independiente por lo tanto sera redundante y puede omitirse.
Para ilustrar este procedimiento, volvemos a la cadena de impacto del Mdulo 2 que
dio lugar al impacto potencial la escasez de agua en la agricultura a pequea escala.
Anterior al impacto potencial tenemos dos sub-cadenas separadas, una que conduce
al Suministro de agua para los cultivos y una que conduce a la demanda de agua de
los cultivos (ver Figura 18).
Suministro de agua para los cultivos
Considere la sub-cadena suministro de agua para los cultivos. Aqu el impacto respec-
tivo podra definirse como la suma de agua disponible de la precipitacin y riego. Con-
79
m3
III
centrmonos primero en el agua disponible de la precipitacin. Idealmente, habran

reglas existentes de clculo para su rea de estudio proporcionando datos relevantes.
L
Esto podra ser un modelo hidrolgico complejo o una funcin simple que com-
I
N
bina parmetros de entrada correspondientes. Donde existan normas de clculo,
E stas cubriran los factores anteriores, lo que significa que no tendran necesidad de
A encontrar indicadores dedicados para precipitacin, temperatura, evapotrans-
M
I
E Figura 18: Indicadores de exposicin y sensibilidad para el impacto Escasez de agua en
N la agricultura
T
O
S Precipitacin Temperatura
promedio media diaria
(por mes) en un Tipo de suelo Mapa
para el periodo basado en la del uso
periodo de crec- de crecimiento
imiento de clasificacin de y cobertura
de los ltimos la FAO de la tierra
los ltimos diez diez aos
aos
Precipitacin Temperatura Tipo de suelo Tipo de uso

de suelo
Evapotran-
spiracin
Agua disponible de % de rea

precipitacin equipado
con riego

Demanda
de agua
(en m3 por ha)
por periodo de
crecimiento

Tipo de cultivo
para cultivos cultivos
Escasez de agua
Capacidad de
en la agricultura a
adaptacin
pequea escala
Vulnerabilidad
80
III
piracin, tipo de suelo o tipo de cobertura terrestre. Sin una norma de este tipo,
sin embargo, se necesitaran indicadores para el factor de exposicin temperatura
(por ejemplo, la temperatura diaria promedio para el periodo de crecimiento en
los ltimos 10 aos) y precipitacin (precipitacin mensual promedio). Tambin
necesitara indicadores para los factores de sensibilidad tipo de suelo (por ejem-
plo, un mapa de tipos de suelo) y uso de la tierra (por ejemplo, un mapa del uso de
la tierra).
Esto deja al factor agua disponible de riego. Pueden haber mediciones o clculos del
modelo para el riego disponible, o, alternativamente, un experto local podra ser capaz de
estimar la cantidad de agua de estos sistemas. Si esto no es viable usted podra considerar
un indicador como porcentaje de la superficie bajo riego.
m3
Demanda de agua de los cultivos

Para el impacto la demanda de agua de los cultivos un posible indicador podra ser la
demanda de agua (en m3 por ha) por periodo de crecimiento. Para muchas regiones
hay cuadros que estiman este valor por el tipo de cultivo y la temperatura. En este caso,
toda la cadena es tomada en cuenta, lo que significa que el factor tipo de cultivo no
necesita ninguna consideracin adicional.
Paso 2
Seleccin de indicadores para la capacidad de adaptacin
Despus de haber especificado los indicadores de factores de exposicin y sensibili-

dad, el siguiente paso es seleccionar al menos un indicador por factor de capacidad
de adaptacin (ver Figura 19). Para estos factores, los indicadores suelen ser menos
directos y por lo tanto no tan evidentes. Por ejemplo, un factor como la voluntad de
implementar medidas de adaptacin es difcil de comprender o medir. Una opcin
en este caso es elegir un indicador que refleja la apertura a la innovacin, tales como la
introduccin de nuevos cultivos mejor adaptados a las condiciones secas.
Como consecuencia de ello - y en contraste con la exposicin y la sensibilidad - a

menudo es til seleccionar ms de un indicador para los factores de capacidad de
adaptacin. El ejemplo de la lista de indicadores en el Anexo 4 ilustra este punto.
Mientras el indicador de mapa de uso de la tierra clasificado es suficiente para el
factor uso de la tierra, el factor pobreza requiere an ms justificacin de los tres
indicadores listados PBI, parte de los ingresos de los hogares gastados para las ne-
cesidades bsicas y poblacin que vive por debajo de la lnea nacional de pobreza
en el ao 2000. En la prctica el nmero de indicadores es a menudo limitado por
la disponibilidad de datos o las limitaciones de recursos (tiempo y presupuesto). El
nmero de indicadores requeridos para representar un factor en particular vara
de un caso a otro y debe guiarse por la experiencia con el tema. En todo caso, y en
particular para el componente de la capacidad de adaptacin, es importante integrar
la experiencia local y encontrar un consenso entre los expertos involucrados e inte-
resados.
81
m3
III
Figura 19: Indicadores de la capacidad de adaptacin para el impacto Escasez de agua en

la agricultura
L
I
N
E promedio media diaria Tipo de suelo Uso del suelo
A (por mes) en para el periodo
un periodo de basado en la Mapa de
M de crecimiento clasificacin de cobertura
crecimiento de de los ltimos
I los ltimos diez la FAO terrestre
diez aos
E aos
N
T de suelo
O
S
Evapotran-
spiracin
% de rea
Agua disponible de equipado
precipitacin con riego

Demanda
de agua
(en m3 por ha) Nmero de agricul-
por periodo de tores capacitados en
crecimiento tcnicas mejoradas
de riego
Suministro de agua Demanda de agua Tipo de
para cultivos de cultivos cultivo % de la renta
disponible para la
inversin en nuevos
Conocimientos sobre tipos de cultivos
sistemas de irrigacin
Nmero de
Capacidad para plantar cooperaciones de
cultivos ms resistentes agua locales
Escasez de agua Capacidad institucional Nmero de

en la agricultura a para mejorar la distribucin hogares que prac-
pequea escala de agua tican mtodos me-
jorados de gestin
Acceso a las tecnologas de la tierra, tales
para mejorar la gestin como la mejora de
de la tierra la labranza
Vulnerabilidad
82
III
Paso 3
Comprobar si sus indicadores son lo suficientemente
especficos
Una vez que haya identificado los indicadores para su evaluacin, tmese un tiempo
para evaluar si son suficientemente explcitos. Los indicadores pueden ser formula-
dos de una manera muy amplia, lo cual puede causar problemas cuando se trata de la
identificacin de conjuntos de datos adecuados. Por ejemplo, el nivel de pobreza en
la poblacin no es un indicador suficientemente explcito para medir el factor de la
pobreza. Un mejor indicador sera porcentaje de hogares con ingresos de menos de
m3
US$ 1 por da. Este indicador proporciona una seal clara de qu es exactamente lo
que va a medir. Sus indicadores deben ser explcitos en dos aspectos:
Cobertura espacial y resolucin
Cul es la extensin espacial exacta (por ejemplo, una comunidad, una cuenca, un
pas) que debe ser cubierta por los datos?
Qu resolucin espacial deben tener sus datos? Necesita datos de densidad pobla-
cional a nivel distrital o municipal? Necesita datos de escorrenta de las cuencas
hidrogrficas en el primer orden, o en el segundo, tercero, cuarto?
Cobertura temporal y marco de tiempo
Qu periodo de tiempo deben cubrir los datos? Hasta dnde buscar en el pasado/
futuro? Posiblemente necesitar datos meteorolgicos de los ltimos 30 aos, o pro-
yecciones climticos para un futuro lejano (2021-2050).
Con qu frecuencia y en qu intervalos planea repetir la evaluacin de la vulnerabili-
dad para propsitos de monitoreo?
Al compilar sus indicadores, debe empezar por considerar los datos que ya existen
para su evaluacin. Usted podra decidir elegir un indicador que no tiene los datos
adecuados para fundamentarlo mientras que otro indicador - con un nombre lige-
ramente diferente podra darle los datos que necesita. Este es un proceso iterativo
y, a menudo consume mucho tiempo: la identificacin de un indicador, la bsqueda
de datos adecuados, la reformulacin del indicador, la comprobacin de la calidad
de los datos y la bsqueda de fuentes alternativas donde sea necesario (ver Mdu-
lo4).
Paso 4
Crear una lista de indicadores provisionales para cada factor
Al final del Mdulo 3 debe haber identificado al menos un indicador por factor de la(s)
cadena(s) de impacto desarrollados en el Mdulo 2. Los resultados de este trabajo de-
83
m3
III
ben ser capturados en un cuadro u hoja de clculo, registrando todos los indicadores
potenciales con cualquier informacin relevante, en particular:
L
Una breve descripcin del indicador
I
N
El factor y componente de vulnerabilidad (exposicin, la sensibilidad o la capacidad
E de adaptacin) que el indicador representa
A Una breve explicacin resumiendo su motivo en la seleccin de este indicador
M La cobertura espacial requerida para los datos del indicador
I La unidad de medida o resolucin espacial necesaria
E La cobertura temporal requerida
N El tiempo necesario para la actualizacin de valores de los indicadores
T Posibles fuentes de datos
O
S Estos son los metadatos necesarios a recolectar para sus indicadores. En el Mdulo
4 se le aade ms informacin a esta lista. El Anexo 6 le proporciona una ficha tcnica
de los indicadores para ayudar a documentar la informacin relevante.
Los indicadores se formulan a menudo sin tener en cuenta los detalles especficos,
como la cobertura espacial y temporal. Cualquier informacin de contenido especfico
debe ser definida en este punto de la evaluacin de la vulnerabilidad. La experiencia
demuestra que la recuperacin de esta informacin, en una etapa posterior, puede
llevar mucho tiempo.
Otro peligro frecuente en la seleccin de indicadores es subestimar la cuestin de la

disponibilidad de datos. El mejor indicador es inoperable si no hay forma viable de
adquirir los datos necesarios. La paradoja aqu es que necesita descubrir la disponibi-
lidad de datos para seleccionar un posible indicador, pero slo se puede determinar la
disponibilidad de un nmero limitado de indicadores potenciales. La solucin es escu-
char la opinin de expertos y examinar los estudios previos para reducir el nmero de
posibles indicadores al comienzo.
84
III
m3
85
m4
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
86
III
m4 m4
Mdulo 4:
Adquisicin y gestin
de datos
87
m4
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S

Este mdulo muestra cmo adquirir, revisar y preparar los datos para su evaluacin
de la vulnerabilidad. Esto incluye la orientacin sobre la recopilacin de datos,
la construccin de bases de datos y la vinculacin de los datos pertinentes
a sus indicadores elegidos para permitir el anlisis y el modelamiento de la
vulnerabilidad.

Paso 1
Reunir sus datos
Qu tipo de datos necesita?
Quin puede proporcionar los datos?
Qu alternativas estn disponibles si sus fuentes de datos preferidos resultan
poco fiables?
Paso 2
Control de calidad de los datos
Los datos estn en el formato que usted esperaba? Todos los archivos son legibles y
listos para su posterior procesamiento?
La cobertura temporal y espacial est como planificada?
El rango de valores de los datos est como se esperaba?
Hay valores de datos faltantes o atpicos en sus datos?
Los datos estn en la proyeccin geogrfica correcta?
88
III
m4
Paso 3
Gestin de datos
Cmo se transforman los datos en formatos legibles pertinentes?
Cmo estructuran y compilan los datos en una base de datos comn?
Cmo pueden documentar sus datos con hojas de metadatos y/o fichas de datos
informativas?

Para recoger y gestionar los datos, se necesita:
Su lista de indicadores propuestos desde el Mdulo 3, incluido el nombre, la unidad

de medida y las posibles fuentes de datos
El conocimiento de recursos disponibles (financieros, pero tambin habilidades, in-
cluyendo anlisis/procesamiento de datos, conduccin de encuestas y talleres)
El conocimiento de las fuentes de datos disponibles en su pas/regin

Una lista final de indicadores

Una base de datos que contiene todos los datos para su posterior anlisis en esta
evaluacin
Fichas tcnicas de indicadores completas

Fichas tcnicas de indicadores (Anexo 6)
89
m4
III
Pasar de una lista previa a la lista definitiva

L de indicadores
I
N En el Mdulo 3 usted desarroll una lista de indicadores en borrador e identific
E posibles fuentes de datos para cuantificar los indicadores. Sus siguientes pasos sern
A reunir los datos requeridos (Paso 1), realizar el control de la calidad y prepararlos para
M
utilizarlos (Paso 2) antes de documentar y almacenar los datos en una base de datos
I
adecuada (Paso 3).
E
N A lo largo de los Pasos 1 y 2 de este mdulo es posible que los datos que planeaba
T
utilizar no estn disponibles o tengan limitaciones significativas de calidad. En este
O
caso puede que tenga que volver al Mdulo 3 y revisar su marco de indicadores. Sin
S
embargo, una vez que haya recogido, preparado, documentado y guardado sus datos,
tendr su lista final de indicadores y los datos estarn listos para su uso posterior.
De dnde provienen los datos?
Para este mdulo, vale la pena pensar ms acerca de cmo se recogen los datos antes
de finalizar su lista de indicadores. Los datos que usted necesita para cuantificar los
indicadores de exposicin, sensibilidad y capacidad de adaptacin probablemente han
sido recogidos utilizando diferentes metodologas.
He aqu una breve descripcin de las diferentes formas en que sus datos pueden haber
sido recogidos o generados:
Medicin: Se llevan a cabo medidas fsicas para indicadores como la humedad del
aire, el escurrimiento del agua y la humedad del suelo usando termmetros, higr-
metros, medidores y otros instrumentos. La medicin tambin abarca mtodos de
teledeteccin, como el anlisis de datos obtenidos por satlites para determinar el
uso de la tierra/cobertura de la tierra (ver Figura 20). Muchas evaluaciones se basan en
datos de mediciones para cuantificar los indicadores de exposicin y de sensibilidad.
Censos y encuestas: Los datos utilizados para cuantificar los indicadores de capaci-
dad de adaptacin (y hasta cierto punto los indicadores de sensibilidad) son en gran
medida proporcionados por los censos, las encuestas y los enfoques relacionados (ver
Figura 21). Pueden proporcionar informacin sobre los ingresos de los hogares, la
educacin y las tcnicas de riego tradicionales. Al igual que con las mediciones fsicas,
la experiencia necesaria para este mtodo de adquisicin de datos - redaccin de
cuestionarios, realizacin de encuestas, seleccin de muestras representativas, anlisis
de datos estadsticos - es muy especfico del contexto, pero crucial para obtener resul-
tados robustos. Los datos socioeconmicos obtenidos a travs de censos o encuestas
pueden adems ser agregados - del nivel de comunidad a nivel de provincia, por ejem-
plo - y extrapolados antes de incorporarlos en su evaluacin de la vulnerabilidad.
Modelado: Los datos para su evaluacin tambin pueden provenir de modelos, como
los modelos climticos, agrcolas y hidrolgicos. Estas son herramientas de clcu-
90
III
Figura 20: Ejemplo de un mapa de cobertura de la tierra utilizado en la evaluacin de la

vulnerabilidad de Burundi
m4
Plantaciones forestales
Cultivo de arbustos
Cultivos herbceos
Zonas urbanas con vegetacin
Bosque Campos de arroz
Zona boscosa de baja densidad Pantano cerrado
Vegetacin leosa cerrada Pantano abierto
Vegetacin leosa abierta Vegetacin leosa en
Matorral tierras inundables
Zona de arbustos Arbustos en tierras inundables
Sabana de rboles Vegetacin herbcea en
Sabana de arbustos terrenos inundables
Pastizales Superficies artificiales
rboles dispersos Suelo desnudo
Arbustos dispersos Cuerpos de agua
Vegetacin herbcea dispersa Nieve
Fuente: AfriCover (FAO).
91
m4
III
lo complejas que incluyen una variedad de indicadores con el fin de representar la

relacin funcional de varios parmetros de entrada de una manera simplificada (ver
L Figura 22). En consecuencia los modelos se utilizan a menudo en las evaluaciones de
I vulnerabilidad para estimar la exposicin al cambio climtico (por ejemplo, cambio de
N temperatura o precipitacin), as como los posibles impactos futuros del cambio cli-
E mtico (por ejemplo, la escorrenta de una cierta cantidad de precipitacin, el cambio
A en los rendimientos de los cultivos debido al cambio de temperatura).
M
I
E Figura 21: Indicadores de ejemplo de la medicin directa (exposicin y sensibilidad) y encuestas
N (capacidad de adaptacin)
T
O
S promedio promedio
(por mes) diaria Tipo de Uso del suelo
en un periodo para el periodo suelo basado en Mapa de
de crecimiento de crecimiento la clasificacin cobertura
de los ltimos de los ltimos de la FAO terrestre
diez aos diez aos

de suelo
Evapotran-
spiracin Ingreso del
hogar
en $ por ao
Agua disponible de
precipitacin
Conocimientos
sobre sistemas de
irrigacin

Tipo de cultivo
para cultivos de cultivos

Escasez de agua
de agua
en la agricultura a
pequea escala
Acceso a las tecnologas
para mejorar la gestin de
la tierra
Vulnerabilidad
92
III
La complejidad de los modelos significa que generalmente para el desarrollo de

datos se requiere mucho tiempo y recursos, necesitando la experiencia de centros de
investigacin, universidades y empresas privadas. Aqu, tambin, la calidad del modelo
es altamente dependiente de la calidad de los datos de entrada - que por lo general
vienen de mediciones. El mejor modelo de inundacin, por ejemplo, no funcionar
sin adecuados modelos de elevacin y series temporales de datos meteorolgicos
relevantes.
Juicio de los expertos: Los mtodos detallados anteriormente pueden no ser apropiados
para cada evaluacin de la vulnerabilidad. Los datos pueden no estar disponibles en la
cantidad o la calidad requerida, o puede que no haya tiempo suficiente para generar
datos especficos para la evaluacin. Un mbito muy localizado en una zona con poca
disponibilidad de datos tambin puede presentar un reto. En este caso puede que
tenga que basarse en los conocimientos de expertos locales para cuantificar algunos
de los indicadores (ver Figura 23). Esto podra incluir preguntas como, ha cambiado la
temporada de lluvias en la regin durante los ltimos 20 aos? Por cuntas semanas? m4
Figura 22: Ejemplo de un impacto intermedio modelado que comprende ms factores

de vulnerabilidad
Tipo de uso de
suelo
Evapotran-
spiracin
Agua disponible de
la precipitacin
Conocimientos
sobre sistemas de
irrigacin

Tipo de cultivo
para cultivos de cultivos

Escasez de agua de agua
en la agricultura a
pequea escala Acceso a las tecnologas
para mejorar la gestin
de la tierra
Vulnerabilidad
93
m4
III
Han aumentado o disminuido las precipitaciones durante la temporada de lluvias?

Esto podra ser utilizado para cuantificar los indicadores de exposicin relacionados
L con la cantidad y la distribucin temporal de la precipitacin.
I
N
Sin embargo, recuerde que el juicio de los expertos se basa en la experiencia y en la
E percepcin de los encuestados, y por lo tanto es subjetiva. El juicio de los expertos
A podra ser capturado en forma de talleres participativos o en entrevistas con expertos
M seleccionados y las partes interesadas.
I
Volveremos a estos diferentes mtodos de recopilacin de datos mientras lo guiamos
E
N
paso a paso a travs de este mdulo.
T
O Figura 23: Indicadores de ejemplo segn la opinin de expertos
S
Precipitacin Temperatura Tipo de suelo Tipo de uso de

suelo
Juicio del
ingeniero sobre
Evaporacin agricultura Experto en la
local agricultura
local/opinin
Agua disponible de la agricultor
precipitacin
Agua disponible Tipo y eficiencia del Conocimientos

del riego sistema de riego sobre sistemas de
irrigacin

Tipo de cultivo
para cultivos para cultivos

Experto en la para mejorar
agricultura Escasez de agua la distribucin de agua
local/opinin en la agricultura a
agricultor pequea escala Acceso a las tecnologas
para mejorar la gestin
de la tierra
Vulnerabilidad
94
III
Paso 1
Reunir sus datos
La obtencin de los datos necesarios para su evaluacin puede ser tan fcil como des-
cargar los datos del censo disponibles o mapas SIG de sitios web de acceso pblico. Sin
embargo, tambin puede ser complicado, especialmente cuando se trata de la realiza-
cin de encuestas o el procesamiento de grandes conjuntos de datos tales como datos
de observacin de la Tierra. Todo depende de las siguientes preguntas clave que estan
estrechamente relacionadas:
Qu tipo de datos necesita para cuantificar el indicador?

Ya existen los datos?
Si no estn disponibles cunto podra comprometerse en trminos de tiempo y otros
recursos para generarlos?
Usted tambin puede encontrarse en una situacin en la que algunos datos son fcil- m4
mente disponibles mientras que otros conjuntos de datos son de mala calidad o faltan
por completo, obligndolo a buscar una alternativa. Comencemos con la primera
pregunta:
Qu tipo de datos necesita para

cuantificar sus indicadores?
No hay una solucin de talla nica, pero la mayora de las evaluaciones requerirn
datos medidos o modelados para los indicadores de exposicin y sensibilidad, y los datos
estadsticos de censos o encuestas para indicadores de la capacidad de adaptacin. La
escala de la evaluacin (por ejemplo, 5x5 km, a nivel comunitario, nacional), la extensin
de la superficie afectada (por ejemplo, una o dos comunidades, todo un pas, una regin
entera), as como los resultados que apuntan a producir (por ejemplo, mapas, diagramas)
son cruciales para decidir qu datos se buscan.
Si su evaluacin de la vulnerabilidad se centra en el mbito local, por ejemplo, los

valores nacionales de ingreso medio de los hogares no sern lo suficientemente espe-
cficos. Necesitara entonces, determinar si hay datos subnacionales disponibles para
el rea en estudio.
Existen ya los datos

o tienen que generarlos?
Como primer paso, le recomendamos que verifique primero si las organizaciones a

nivel local, nacional o internacional proporcionan estadsticas o mapas para los datos
que necesite. Su lista preliminar de indicadores desarrollada en el Mdulo 3 debera
proporcionarle algunas ideas para ponerse en contacto con las instituciones pertinen-
tes. El gran nmero de instituciones y expertos que tendr que contactar para obtener
sus datos a menudo hace que ste de la mayora de los pasos que requieren mucho
tiempo, sobre todo porque la negociacin de seguimiento es a menudo requerida.
95
m4
III
Dependiendo del mbito temtico de su estudio, sus puntos de contacto pueden

incluir las oficinas de estadstica, las autoridades meteorolgicas y los departamentos
L gubernamentales que cubren la silvicultura y el medio ambiente, por nombrar slo
I algunos. Las Infraestructuras Nacionales de Datos Espaciales (INDE) son otro punto
N de entrada clave para la adquisicin de datos. Las INDE se han establecido en muchos
E pases e, idealmente, ofrecen datos estandarizados, incluso cuando proceden de mlti-
A ples instituciones.
M
I El Recuadro 8 le proporciona algunos ejemplos de conjuntos de datos regionales y
E globales disponibles.
N
T
O
S
CONSEJO
Al utilizar los datos de diferentes instituciones, debe familiarizarse usted mismo con sus
polticas de intercambio de datos, que pueden ser relativamente abiertas o ms restricti-
vas. La adquisicin de datos tambin puede requerir de acuerdos formales con las entida-
des que proporcionan los datos. Asegrese de que se respeten los derechos de propiedad
para la distribucin y publicacin de los datos, o productos derivados por estos.
A qu se puede comprometer en trminos de tiempo y

otros recursos para la generacin de los datos?
En un caso ideal se puede encontrar toda la informacin que necesita para llenar la lista
de indicadores de diferentes instituciones del pas o de la regin en estudio. Sin embargo,
si los datos no estn disponibles o son de insuficiente calidad es posible que decida reco-
ger datos por s mismo como una alternativa a la eleccin de otro indicador.
Usted tendr que evaluar cuidadosamente los costos y los conocimientos necesarios
para el recojo de datos para cuantificar los indicadores particulares. Algunas reglas
bsicas se aplican aqu:
Para obtener resultados significativos, la observacin de indicadores biofsicos tales

como la precipitacin, la temperatura y la escorrenta, deben hacerse durante pe-
riodos largos - a menudo durante dcadas. El tiempo y el dinero necesario para esto
significa que es casi seguramente inviable para su evaluacin de la vulnerabilidad.
Sin embargo, afortunadamente, la mayora de los pases pueden facilitar esos datos.
Si necesita datos muy localizados, la opinin de los expertos puede ser una buena
alternativa.
Los datos correspondientes a los indicadores socioeconmicos tales como el ingreso
medio de la casa, el tamao promedio de los hogares y estrategias de subsistencia
pueden ser capturados en las encuestas. El tiempo y el dinero necesarios dependen
en gran medida del tamao de la muestra. Una encuesta representativa puede cubrir
todo un pas, o simplemente unas pocas comunidades (ver Recuadro 9). A nivel subna-
96
III
8
Utilizando conjuntos de datos regionales o mundiales disponibles
EX
PE
R
TO
Dependiendo del alcance geogrfico de la zona bajo estudio, los conjuntos de datos
regionales o mundiales disponibles pueden ser relevantes. Un nmero de organismos
(incluyendo AfriPop, CIESIN, DHS) facilitan el acceso a la informacin, como los datos
de la poblacin mundial, mientras que el IPCC y las organizaciones de investigacin
(ver cuadro abajo) realizan un papel similar con datos climatolgicos. Puede ser nece-
sario involucrar a consultoras externas con conocimientos especficos y/o establecer
vnculos con instituciones nacionales e internacionales que ya participan en la aplica-
cin de las evaluaciones de vulnerabilidad.
Cuadro 7: Resumen de los conjuntos de datos disponibles seleccionados que son tiles para
las evaluaciones de vulnerabilidad
m4
Categora Proveedor de Elementos de datos Enlace
datos
Clima CRU TS 3.1 Temp., precip., http://www.cgiar-csi.org/data

(Unidad de cobertura de nubes,
Investigacin vapor, evap., etc.
Climtica)
NOAA-NCDC: Temp., precip., http://gis.ncdc.noaa.gov/map/

Resumen Global cobertura de nubes, viewer/#app=clim&cfg=cdo&theme
del Da vapor, evap., etc =daily&layers=0001&node=gis
Centro de Observaciones & http://www.ipcc-data.org/

Distribucin de simulaciones
Datos del IPCC
Cobertura Centro Uso de suelo/ http://due.esrin.esa.int/

de suelo Globcover cobertura de suelo page_globcover.php
Poblacin WorldPop Poblacin, demografa, http://www.worldpop.org.uk/

nacimientos, pobreza,
embarazos, cambios
urbanos
Poblacin Recuentos de http://sedac.ciesin.columbia.edu/gpw

del Mundo poblacin, densidad
Cuadriculada poblacional
(GPWv3)
Encuesta DHS Encuestas demogrficas http://www.measuredhs.com/data/

y de salud available-datasets.cfm
Datos Open Street Map Lnea de base de http://openstreetmap.org/

geo- datos geogrfica
grficos

97
m4
III
cional, las encuestas pueden ser un medio eficaz para la recopilacin de informacin
no capturada por las instituciones nacionales, tales como la percepcin sobre el clima
L y los cambios ambientales. Asegrese de involucrar a un experto local que le puede
I ayudar en la redaccin de la encuesta, la seleccin de una muestra representativa y el
N anlisis de los datos resultantes (ver Recuadro 10).
E
A
M
I
E
N
T
9
O
EX
Asegurando una muestra representativa

S
PE
R
TO
Si va a recoger sus propios datos basados en una encuesta, es vital que haga una
seleccin representativa de la muestra. El trmino muestreo se refiere a los mtodos
de seleccin de un subconjunto de una poblacin (por ejemplo, un determinado nmero
de hogares que participan en una encuesta de hogares) desde donde se pueden hacer
inferencias sobre el todo. El muestreo facilita la recopilacin de datos, y se puede hacer
de una manera representativa (muestreo probabilstico) o de forma no representativa
(muestreo no probabilstico). Sin embargo, le recomendamos aplicar mtodos de mues-
treo representativos. Por ejemplo, a nivel comunitario la seleccin de individuos podra
hacerse mediante la seleccin de uno de cada cinco, diez, cincuenta, etc. personas de
una lista (completa) o un registro de habitantes de la comunidad.
El mtodo de muestreo probabilstico ms utilizado es el muestreo aleatorio simple,
donde los individuos son elegidos entre la poblacin al azar, y cada uno tiene la misma
probabilidad de seleccin.
Para leer ms sobre el muestreo:
Carletto, C. 1999: Constructing Samples for Characterizing Household Food Security and
for Monitoring and Evaluating Food Security Interventions: Theoretical Concerns and
Practical Guidelines. International Food Policy Research Institute Technical Guide #8,
Washington D.C.: International Food Policy Research Institute (IFPRI). Consultado el
16.04.2014 en: http://www.fao.org/docs/eims/upload/219147/tg08.pdf.
World Food Programme 2004: Thematic Guidelines Sampling: Sampling Guidelines for
Vulnerability Analysis. Rome: WFP. Consultado el 16.04.2014 en:
http://documents.wfp.org/stellent/groups/public/documents/manual_guide_proced/
wfp197270.pdf.
United Nations Department of Economic and Social Affairs Statistics Division 2005:
Household Sample Surveys in Developing and Transition Countries. In: Studies in
Methods, Series F No. 96, New York: United Nations Publications, ISBN 92-1-161481-3.
http://unstats.un.org/unsd/hhsurveys/pdf/Household_surveys.pdf
Andres, L. 2012: Designing and Doing Survey Research. SAGE Publications Ltd. Consulta-
do el 17.04.2014 en:
https://us.sagepub.com/en-us/nam/designing-and-doing-survey-research/book234957.
98
III
10
Una encuesta representativa de los hogares en Mozambique
EJ
EM
LO Durante la aplicacin del Libro de la Vulnerabilidad en Mozambique, se

P
evalu la vulnerabilidad a los desastres naturales y la escasez de alimentos en

los dos distritos Mabote y Inhassaro. Despus de acordar sobre un conjunto de
indicadores, se comprob la disponibilidad de datos en un proceso iterativo. Esta
comprobacin revel que una serie de indicadores - en particular los indicadores
de la capacidad de adaptacin - no pudieron cuantificarse con los datos disponi-
bles. Los organizadores del proyecto en consecuencia, decidieron implementar
una encuesta representativa de los hogares. El siguiente cuadro muestra algunos
de los indicadores de la capacidad de adaptacin y la forma en que fueron aborda-
dos en el cuestionario.
Cuadro 8: Lista de indicadores cubiertos por un cuestionario de hogares en Mozambique m4
Componente Indicador Unidad Pregunta

de vulnerabi-
lidad
Capacidad Porcentaje de hogares Porcen- Su hogar guarda algunos de los

de que guardan cultivos taje cultivos que ud cosecha para comer
adaptacin durante una poca diferente del ao?
Porcentaje de hogares Porcen- Qu parte de sus provisiones de

que dependen de la agri- taje alimentos vienen de su propia granja
cultura de subsistencia (produccin agrcola y ganadera)?
Tiempo promedio de Minutos Cunto tiempo le toma llegar al

viaje al centro de salud establecimiento de salud ms cercano
utilizando su medios normales de
transporte?
Porcentaje de los Porcen- Cuntos miembros de su hogar

miembros del hogar taje sufren de enfermedades crnicas?
con una enfermedad
crnica
Para cada indicador en la lista, el equipo formul una pregunta que era fcilmente
comprensible y que probablemente provocara una respuesta clara. Se utiliz esta
lista de preguntas para disear el cuestionario. En vez de estructurar el cues-
tionaro en trminos de componentes de la vulnerabilidad, se hizo presentando
preguntas en un orden lgico para el encuestado. La agrupacin de preguntas
relacionadas, por ejemplo, ayud a los encuestados a responder el cuestionario
y por lo tanto mejor la calidad de los datos. Tambin se especific la unidad de
medida, como la distancia promedio de viaje al centro de salud ms cercano, aqu
evaluado en minutos.
99
m4
III
Los datos modelizados son intensivos tanto en tiempo y recursos y por lo general re-
quieren datos medidos como entrada. Cuando se trata de las evaluaciones nacionales
L o supranacionales, sin embargo, valdra la pena invertir varios meses en el desarrollo
I de modelos regionales climticos o hidrolgicos. Para obtener resultados significativos
N tendra que asegurarse de poder solicitar las habilidades de modelado requeridos.
E Cuando el tiempo y los recursos financieros son limitados, la opinin de expertos
A puede ser una buena forma rpida para la cuantificacin de los indicadores que de
M
otra manera no pueden ser evaluados. Esto es ms a menudo el caso en un nivel muy
I
local - como un pueblo o comunidad - que raramente es cubierto por los datos esta-
E
dsticos detallados, y donde las caractersticas climticas e hidrolgicas son demasia-
N
do especficas para ser capturadas por el modelaje. Este conocimiento local obteni-
T
do utilizando mtodos participativos, as como la puntuacin y ranking puede ser
O
S
utilizado para bien complementar o sustituir las encuestas. Recuerde, sin embargo,
que la informacin recogida en este camino es siempre subjetiva. Adems, es difcil
de repetir y limitada en la precisin y distincin espacial. Una seleccin equilibrada
de expertos y partes interesadas aumentarn sus posibilidades de obtener resultados
significativos.
Una vez que haya reunido los datos desde fuentes de datos disponibles, puede pasar
a los siguientes pasos y asegurar la calidad de sus datos. Puede ocurrir que este paso
revele importantes problemas de calidad de datos que conducen de nuevo al Paso 1 de
este mdulo. En caso de que usted decida recoger datos por su cuenta debe considerar
cuidadosamente los problemas de calidad discutidos en el Paso 2, mientras planifica la
recoleccin de sus datos.
Paso 2
Control de calidad de los datos
Los datos son de vital importancia para cualquier evaluacin de la vulnerabilidad y

la calidad de los resultados depende en gran medida de la calidad de los datos (si los
datos que alimentan el anlisis son de mala calidad, los resultados del anlisis tambin
lo sern). Una vez que haya reunido los datos necesitar llevar a cabo un control de
calidad. Lo ideal es mantener los siguientes criterios de calidad en mente mientras que
se recolectan los datos. En la prctica, sin embargo, es posible reunir los datos primero
y luego elegir el conjunto de datos ms adecuado. Para ello, utilice estas preguntas
como gua:
Los datos estn en el formato que usted esperaba?

Todos los archivos son legibles y listos para su posterior
procesamiento?
Los datos pueden ser proporcionados en diferentes formatos, como archivos de

Excel o CSV, o los formatos ms complejos utilizados para los datos de climatologa
(por ejemplo netCDF). Asegrese de que usted es capaz de leer y procesar los datos.
100
III
En caso contrario, el proveedor de datos puede necesitar proporcionar una explica-

cin adicional de formatos; alternativamente, puede ser que requiera conocimien-
tos especializados externos en la conversin de datos. Si elige intentar esto usted
mismo, existen herramientas de conversin disponibles en el Internet. En el peor
de los casos, en el que los datos son ilegibles o no pueden procesarse, puede ser
necesario redefinir el alcance de su evaluacin o encontrar indicadores alternativos
(Mdulo 3).
Estan la cobertura temporal y espacial como estaba

previsto?
La cobertura geogrfica y los plazos pueden variar entre diferentes fuentes de datos,
en este caso determine si pueden ser combinados y comparados. Cuando falten datos
o sean inconsistentes, averige si puede originar datos adicionales de las mediciones,
m4
censos o encuestas. Si no, quizs tendr que modificar el marco conceptual del indica-
dor y desechar los indicadores dbiles.
Hay valores perdidos o atpicos en sus datos?
Las brechas de datos son un problema recurrente en el rea de datos cuantitativos

(por ejemplo, regiones omitidas de datos geogrficos, periodos de tiempo que faltan
de los datos de series de tiempo). Puede tratar de cerrar las brechas ms pequeas con
interpolacin, es decir, la bsqueda de los datos existentes ms cercanos a los vacos
(en espacio o tiempo) con ms probabilidades de coincidir con los datos que faltan. En
sus datos podran aparecer valores tipicos. Estos son valores que son muy lejanos del
rango esperado; pueden indicar un error en el mtodo de captura de datos. Los Linea-
mientos de la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico (OCDE
2008) ofrecen una buena orientacin sobre los mtodos de imputacin de datos y el
tratamiento de los valores atpicos.
Los datos estn en la proyeccin geogrfica correcta?
Las diferentes fuentes de datos espaciales, pueden utilizar diferentes sistemas y pro-
yecciones de coordenadas. Esto es un desafo adicional cuando se trabaja en las regio-
nes transfronterizas, y debe considerar el uso de un sistema de referencia geogrfico
comn para el estudio de caso regional como el sistema de referencia UTM (Proyec-
cin Universal Transversal de Mercator).
Si sus datos no cumplen con este control de calidad - y no puede aplicar ninguno de los
remedios descritos anteriormente - tendr que considerar otro enfoque. Esto puede ser
una fuente alternativa de datos, un proxy o un indicador alternativo (por ejemplo, la
distancia a la escuela en lugar de los datos del censo en los niveles de educacin) o me-
dios alternativos de adquisicin de datos, tales como la participacin de expertos. Como
ltimo recurso, puede ser neceario modificar la lista de indicadores del Mdulo 3. Los
Mdulos 3 y 4 estn estrechamente vinculados y pueden implicar pasos iterativos.
101
m4
III
Paso 3
Gestin de datos
L
I
Una vez recogidas las bases de datos (Paso 1) y comprobada su calidad (Paso 2)
N
deberan estar almacenadas en una base de datos comn para evitar el riesgo de
E
redundancia y la prdida de datos. Esto podra variar desde una recopilacin de datos
A
M
simple en un conjunto estructurado de carpetas hasta bases de datos ms complejas
I (por ejemplo, hojas de clculo de Excel, bases de datos geogrficos, bases de datos
E Access, bases de datos basadas y distribuidas en la Web). Puede que tenga que trans-
N formar los diferentes tipos de datos en un formato de datos comn (ver ms arriba),
T tal vez utilizando las rutinas de exportacin y transformacin de varios productos de
O software. Si est trabajando con diferentes aliados y grupos de inters debe asegurar-
S se de que todos ellos pueden acceder a los diferentes conjuntos de datos necesarios
para su posterior anlisis. Dependiendo del alcance de su evaluacin tambin puede
ser necesario asignar responsabilidades para la gestin de bases de datos y el mante-
nimiento.
La documentacin de metadatos es un elemento importante en la gestin de datos.

Los metadatos son, simplemente, los datos acerca de los datos, funcionando como un
catlogo que proporciona datos sobre los libros en una biblioteca. En l se describe
el contenido y las caractersticas de las diferentes bases de datos y las instrucciones
para la interpretacin de los valores. Esto incluye dnde y cundo se obtuvieron y
analizaron los datos, la institucin responsable de la misma y las instrucciones para la
bsqueda y otras funciones. Existen normas internacionales (como la ISO 19115 y la
norma de Dublin Core) que proporcionan orientacin sobre la estructura y los campos
obligatorios para los metadatos. Los editores de metadatos normalizados tambin
se incluyen a menudo en productos de software SIG. Adicionalmente, en el Anexo 6,
encontrar una ficha tcnica de los indicadores que se puede utilizar para documen-
tar sus datos e indicadores. Aunque se trata de un ejercicio que consume tiempo, la
experiencia ha demostrado la importancia de documentar los datos, particularmente
cuando surgen preguntas cualitativas o cuantitativas respecto a sus datos. El insufi-
ciente conocimiento sobre los datos de organizaciones de terceros tambin pueden
conducir a la duplicacin de esfuerzos.
CONSEJO
Si usted est planeando utilizar su evaluacin de la vulnerabilidad para el moniteoreo

y evaluacin de la adaptacin (ver Captulo IV), es posible que necesite recuperar datos
despus de un intervalo de varios aos. Asegrese de almacenar sus datos, incluyendo
los metadatos, cuidadosa y sistemticamente - junto con su metodologa de evalua-
cin y los resultados para que pueda repetir su evaluacin de la vulnerabilidad en el
futuro.
102
III
Los peligros potenciales dentro de este mdulo incluyen la mala calidad de los datos,
la falta de documentacin de metadatos, el acceso limitado a fuentes de datos, as
como los desafos asociados con los datos en varios formatos. La calidad de los resul-
tados de la evaluacin de la vulnerabilidad depende en gran medida de la entrada de
datos, y tendr que buscar alternativas si los datos fallan los controles de calidad. Este
punto requiere una atencin especial, ya que en gran medida influir en el impacto de
la evaluacin.
Tambin es importante que invierta recursos humanos suficientes en la documenta-

cin apropiada de los metadatos. Documentacin de mala calidad puede provocar la
prdida de datos y resultados que faltan en el largo plazo. Adems, la transparencia y la
credibilidad de sus resultados pueden sufrir.
m4
103
m5
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
104
III
m5
m5
Mdulo 5:
Normalizacin
de datos de los indicadores
105
m5
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
Este mdulo le mostrar cmo transferir (normalizar) sus conjuntos de indicadores

diferentes en valores sin unidades con una escala comn de 0 (ptima, sin mejora
necesaria o posible) a 1 (crtico, el sistema ya no funciona).

Paso 1
Determinar la escala de medicin
Qu escalas de medida usan mis indicadores?
Estoy tratando con mltiples escalas?
Paso 2
Normalizar los valores de sus indicadores
Cmo puedo normalizar datos mtricos en valores entre 0 y 1?
Cmo puedo normalizar los datos categoriales en valores entre 0 y 1?
106
III
m5
Para la normalizacin y definicin de umbral, se necesita:
La hoja de datos para cada indicador

Los valores de los indicadores
Expertos o fuentes para ayudarle a identificar los umbrales
Datos normalizados para cada indicador en un rango de valor normalizado de 0 a 1

listos para la agregacin
Qu herramientas e informacin proporciona

el Anexo?
Ejemplos de los indicadores evaluados de una evaluacin de vulnerabilidad realizada

en Burundi (Anexo 7)
107
m5
III
Qu es la normalizacin?
L
En la literatura (por ejemplo, OCDE 2008), el trmino normalizacin se refiere a la
I
transformacin de los valores de los indicadores medidos en diferentes escalas y en
N
diferentes unidades en valores sin unidades en una escala comn. Considere las dife-
E
rentes unidades utilizadas para medir: US$/hogar, hospitales/1 000 habitantes, porcen-
A
taje tasa de alfabetizacin, tipo de suelo, uso del suelo - y muchos ms. stas diferentes
M
unidades significan que sus indicadores no pueden ser agregados sin normalizacin. En
I
E el Libro de la Vulnerabilidad, estamos utilizando un rango de valores estndar de 0 a 1.
N
Un segundo aspecto importante de la normalizacin es conseguir de los nmeros un
T
significado mediante la evaluacin de la criticidad del valor de un indicador. En el
O
Libro de Vulnerabilidad, podemos definir 0 como ptimo o sin mejora necesaria o
S
posible y 1 como crtico, el sistema ya no funciona. Por ejemplo, una precipitacin
anual de 600 mm/ao puede ser 0 ptima, mientras que una precipitacin de 200
mm puede ser 1 crtico.
Paso 1
Determinar la escala de medicin
Con el fin de normalizar sus conjuntos de datos primero hay que determinar la escala de
medicin para cada indicador (ver el Recuadro 11 para una explicacin ms detallada).
Cuadro 9: Ejemplos de indicadores, unidades y escalas de medida
Indicador Unidad de medida Escala de medicin
Cantidad de precipitacin mm mtrica
Temperatura C mtrica
Tipo de suelo ninguna (clases descriptivas) nominal
Uso del suelo y cobertura ninguna (clases descriptivas) nominal

del suelo
Disposicin para rango en 5 clases ordinal

implemlentar medidas de (muy bajo, bajo, medio, alto,
adaptacin climtica muy alto)
Acceso a agua clasificacin en las clases ordinal
Eficiencia de gobierno clasificacin en las clases ordinal
108
III
La escala de medicin se determina por el fenmeno observado y cmo se pretende des-

cribirlo (tipo de suelo, edad de la poblacin en nmeros absolutos o agrupados en clases,
el tamao del campo). Se determirn que operaciones matemticas se pueden aplicar
para analizar un conjunto de datos - cuanto mayor sea el nivel de escala, ms operacio-
nes son posibles. Esto es importante para la normalizacin donde se aplicarn diferentes
mtodos para indicadores con escalas categricas y mtricas (ver Recuadro 11).
11
Escalas de medicin
EX
PE
R Los diferentes fenmenos se miden en diferentes maneras. Para medir la temperatura

TO
se necesita un termmetro. Naturalmente un termmetro no sirve de nada cuando se tra-
ta de medir la actitud de una persona a la introduccin de un nuevo tipo de cultivo. En este
caso una escala de calificacin es la apropiada, usando valores tales como muy abierto, un
poco reacios y as sucesivamente. Aunque los procedimientos para la medicin difieren en
muchos aspectos, se pueden clasificar en tres categoras fundamentales o tipos de escala
(ver Cuadro 10) (Field 2009). Los tipos de escala de importancia para su evaluacin de la
m5
vulnerabilidad son nominales, ordinales (que se resumen en forma conjunta como categri-
ca) y mtricos:
En una escala mtrica usted ha ordenado valores numricos donde la diferencia entre dos
valores es claramente definida y de un mismo intervalo. Eso significa que la diferencia entre
2 y 3 es la misma que la diferencia entre 54 y 55. Los ejemplos incluyen la temperatura, el
rendimiento en toneladas o ingresos en US$. Las escalas mtricas son el nivel ms alto de la
medicin.
Una escala ordinal indica que un valor dado es mayor o menor que otro, pero el intervalo
entre los valores es indefinido o desconocido. Ejemplos de escalas ordinales incluyen notas
de la escuela, nivel de educacin, y la clasificacin de aptitud de los tipos de suelo para
determinados cultivos.
Para una escala nominal usted simplemente nombra o clasifica sus valores. Los ejemplos
incluyen nombres, cdigos postales, tipos de cultivo, tipos de riego. Las escalas nominales
representan el nivel ms bajo de la medicin.
Cuadro 10: Nivel de medida
Escala de medicin
Principal Ejemplo
Caracterstica
Categora genrica Categora
Mtrica Orden, mismo intervalo, Temperatura

=/ ; <> ; +/-
Categrica Ordinal Orden, intervalo indefinido, Nivel educacional

=/ ; <>
Nominal Sin orden =/ Tipo de cultivo
109
m5
III
Para elegir el mtodo correcto para la normalizacin tendr que pasar por cada uno
de sus indicadores y determinar si se aplican las escalas nominales, ordinales o mtri-
L cas. El Cuadro 9 lista los indicadores utilizados con frecuencia y sus clases de escalas.
I
N
E
A Paso 2
M Normalizar los valores de sus indicadores
I
E
N Normalizacin de los valores de
T
los indicadores mtricos
O
S Normalizacin mn-mx
Los indicadores medidos usando una escala mtrica se normalizan mediante la

aplicacin del mtodo mn-mx. Este mtodo transforma todos los valores a las
puntuaciones que van de 0 a 1 restando la puntuacin mnima y dividindolo por el
rango de los valores de los indicadores. La siguiente frmula se utiliza para aplicar
mn-mx:
Frmula 1
Xi - XMin
Xi, 0 to 1 =
XMax - XMin
donde
Xi representa el punto de datos individuales a ser transformado,
XMin el valor ms bajo para ese indicador,
XMax el valor ms alto para ese indicador, y
Xi,0 to1 el nuevo valor que desea calcular, es decir, el punto de datos normalizado dentro
del rango de 0 a 1.
Un ejemplo de una normalizacin mn-mx de ingreso familiar mensual se muestra

en la Figura 24 y el Cuadro 11. La Figura 24 visualiza el rango de valores entre el m-
nimo de $ 400 y el mximo de $ 1 150 como se expresa en una serie estandarizada de
0 a 1. El Cuadro 11 muestra los resultados de normalizacin despus que el conjunto
de datos ha sido distribuido proporcionalmente a valores entre 0 y 1 segn la frmula
anterior.
Como un ejemplo, el clculo para el valor no. 6 de acuerdo a la frmula utilizada para
la normalizacin mn-mx es:
Frmula 2
620 400
= 0.29
1150 400
110
III
Figura 24: Transformacin de los datos de los ingresos familiares de $ 400 a $ 1 150 a un
valor normal de 0 a 1
Ingreso del hogar

400 por mes [US$]
1 150
775
0.5
0 Rango normalizado 1
m5
Cuadro 11: Ejemplo de la normalizacin mn-mx de los ingresos de los hogares (US$/mes)
Los valores para 10 hogares hipotticos
Nmero Ingreso del hogar Valor

[US$/mes] normalizado
1 1 150 1.00
2 1 009 0.81
3 949 0.73
4 780 0.51
5 775 0.5
6 620 0.29
7 570 0.23
8 490 0.12
9 410 0.01
10 400 0.00
111
m5
III
Compruebe la direccin del rango de valores

L La normalizacin transform los valores de los indicadores en las escalas mtricas a
I
un rango de valores normalizados de 0 a 1. A continuacin, tendr que comprobar si
N
los valores de los indicadores aumentan en la direccin correcta. Es decir, los valores
E
ms bajos deben reflejar las condiciones positivas en trminos de vulnerabilidad y los
A
valores ms altos condiciones ms negativas.
M
I Por ejemplo, el indicador ingreso familiar es seleccionado para el componente de
E
evaluacin de la vulnerabilidad capacidad de adaptacin para indicar si hay sufi-
N
cientes recursos financieros para llevar a cabo las medidas de adaptacin. Un ingreso
T
familiar superior representa una mayor capacidad de adaptacin y, por consiguiente
O
reduce la vulnerabilidad. Por lo tanto, la direccin del rango de valores del indicador
S
es negativa: la vulnerabilidad aumenta como el valor del indicador disminuye, y vi-
ceversa. As que aqu el rango de valores del indicador, como se muestra en el Cuadro
11 arriba y en el Cuadro 12, debe ser invertido de modo que el valor ms bajo est
representado por el valor normalizado de 1 y el ms alto por el valor normalizado 0.
Para lograr esto, simplemente reste su valor de 1 para determinar el valor estandariza-
Cuadro 12: Ejemplo hipottico de una normalizacin mn-mx del ingreso familiar (US$/mes)
Los valores para 10 hogares despus de la inversin de valores
Numro Ingreso del hogar Valor Valor para la EV

[US$/mes] normalizado despus de la
inversin
1 1 150 1.00 0.00
2 1 009 0.81 0.19
3 949 0.73 0.27
4 780 0.51 0.49
5 775 0.5 0.5
6 620 0.29 0.71
7 570 0.23 0.77
8 490 0.12 0.88
9 410 0.01 0.99
10 400 0.00 1.00
112
III
do final (por ejemplo, para un valor de 0.29, aplique el clculo de 1-0.29, que devuelve
un valor estandarizado final de 0.71).
Sobre la base del Cuadro 11, la nueva columna en el Cuadro 12 muestra los valores
estandarizados finales para el indicador ejemplo de los ingresos del hogar despus de
la inversin de los valores como se ha descrito anteriormente.
Como un ejemplo, la frmula para el valor no. 6 de acuerdo con esta regla de
clculo es:
Frmula 3
620 400
= 0.29 1 0.29 = 0.71
1150 400
Definir umbrales
Una vez que haya verificado la direccin de su rango de valores - y donde sea nece-
sario lo haya invertido - hay otro punto a considerar: la cuestin de los umbrales. Al m5
estandarizar el valor de los indicadores en una escala de 0 a 1, el valor 0 es automtica-
mente asignado al nmero ms bajo y el valor 1 asignado a la ms alta. An si cambia
la direccin de esta asignacin, los valores de sus indicadores todava ocuparn toda la
gama de 0 a 1, es decir, desde muy positiva (0) a condiciones muy negativas (1). Sin em-
bargo, este rango por defecto no siempre ser lo que usted pretende, ya que sus valores
pueden slo representar un subconjunto de este rango.
Supongamos que tiene valores de precipitacin mensual de tres comunidades de 51

mm, 52 mm y 53 mm. Siguiendo el procedimiento de normalizacin por defecto, los
valores seran 0, 0.5 y 1 para estas tres comunidades, lo que sugiere condiciones extre-
madamente positivas, medianas y negativas, respectivamente (ver Cuadro 13).
Cuadro 13: Ejemplo de asignacin predeterminada de valores normalizados antes de la

aplicacin de umbrales apropiados
Valor de precipitacin Valores despus de la

mensual [mm] normalizacin automtica
51 0
52 0.5
53 1
113
m5
III
Qu pasa si, sin embargo, determina que 60 mm representa condiciones ptimas de

precipitaciones, mientras que 25 mm es excesivamente bajo? Esto significa que sus
L tres valores son en realidad casi ptimos. En este caso introducira un nuevo mnimo
I y mximo que representa las condiciones negativas y positivas. Por lo que su rango de
N valores ya no es determinado por los valores que tiene a mano (de 51 a 53 mm), pero
E ms bien una gama a determinar usted mismo, a ser posible con el apoyo de expertos
A en el campo particular (de 25 a 60 mm). Con estos nuevos umbrales los valores norma-
M
lizados estn asignados ahora como se muestra en el Cuadro 14.
I
E
Como un ejemplo, el clculo para el valor de 52 mm es entonces:
N
T
O Frmula 4
52 25
S = 0.77
60 25
Este paso debe asegurar de que los valores de los indicadores en su evaluacin de la
vulnerabilidad son significativos. Al dirigirse a los umbrales debe aplicar un control
simple de credibilidad para todos los conjuntos de datos: Proporciona el rango de
valores normalizados para el indicador una representacin significativa de alta y baja
(condiciones positivas y negativas) en trminos de la vulnerabilidad? Si no, tendr que
definir sus propios umbrales que representan esta realidad.
Cuadro 14: Ejemplo de la asignacin automtica de los valores normalizados incorporando

umbrales
Valor de precipitacin Valores despus de la nor-

mensual [mm] malizacin automtica *
25 0
51 0.74
52 0.77
53 0.8
60 1

* Naturalmente, para los prximos pasos, los valores de los indicadores deben ser invertidos para
reflejar el impacto negativo de la escasez de precipitaciones
114
III
Este cambio manual de los valores mnimos o mximos puede tener una influencia
significativa en los resultados de su evaluacin de la vulnerabilidad. Por lo tanto, debe
aplicarse con cuidado, basado en la literatura fiable o conocimiento experto e ideal-
mente de acuerdo con sus grupos de inters y/o usuarios.
Normalizacin de los valores

de los indicadores categricos
Aplicando un esquema de evaluacin de cinco clases

El mtodo mn-mx aplicado a los valores de indicadores mtricos no puede apli-
carse a los valores categricos. En su lugar, tendr que utilizar una escala de califi-
cacin para normalizar sus datos. Mediante la definicin de las clases en trminos
negativos o positivos, tambin dar al indicador valores de un significado aplicable
a la evaluacin de la vulnerabilidad. Llamamos a este proceso la evaluacin de los
indicadores.
El Libro de la Vulnerabilidad sugiere un sistema de cinco clases con las condiciones

m5
ms positivas representadas por la clase ms baja y las ms negativas representadas
por la clase ms alta (ver Cuadro 15).
Cuadro 15: La escala de cinco clases de indicadores categricos con descripcin
Nmero de clase Descripcin
1 ptima (sin mejora necesaria o posible)
2 Algo positiva
3 Neutral
4 Algo negativa
5 Crtica (sistema ya no funciona)
Cada uno de los valores de los indicadores para datos nominalmente escalados, tales
como tipos de cobertura de la tierra, debe ser destinada a una de estas clases. Al hacer
esto est cambiando la escala de medicin de nominal a ordinal. En el caso de las cla-
ses de cobertura terrestre se podra asignar un nivel de 4 (ms negativo) para arbus-
tos dispersos o 2 (ms positiva) para bosques. Sin embargo, esta asignacin depende
115
m5
III
del significado del indicador en particular dentro de la cadena de impacto respectivo.

As que si usted utiliza cobertura de la tierra como un indicador en la cadena de im-
L pacto riesgo de erosin, por ejemplo, un rea con vegetacin densa recibir un bajo
I valor (positivo) ya que las reas con vegetacin son generalmente menos propensas a
N la erosin que el suelo desnudo. Sin embargo, si el mismo indicador se utiliza dentro
E de la cadena de impacto ocurrencia de la malaria, las reas con vegetacin densa
A pueden recibir un alto valor (negativo) ya que proporcionan un mejor hbitat para los
M
mosquitos.
I
E Otro ejemplo podra ser un indicador de la capacidad de adaptacin de gestin de
N la tierra aplicada de manera efectiva. En este caso, las clases pueden ser etiquetadas
T
como se muestra en la Figura 25 (a partir de un estudio de evaluacin de la vulnerabi-
O
lidad llevado a cabo en Pakistn).
S
Tendr que asignar los valores de los indicadores sobre la base de los mejores cono-
cimientos disponibles - ya sea de la literatura existente, los expertos locales o cual-
quier otra fuente fiable. Si consulta a expertos para este paso tendr que preparar a
fondo la sesin en la forma de una entrevista o taller, proporcionando material de
apoyo relevante acerca de su estudio (alcance, propsitos, etc. - para un ejemplo ver
el Recuadro 12).
Figura 25: Ejemplo del indicador Aplicacin efectiva de la gestin de la tierra
1 = estricto
Gestin de la tierra 2 = algo estricto

aplicada de manera 3 = algo dbil
efectiva 4 = dbil
5 = no
Transformacin del esquema de cinco clases

al esquema 0 a 1
En preparacin para la agregacin de los valores de los indicadores en el Mdulo 6, usted

tendr que asegurarse de que todos los valores de los indicadores se transforman en el
rango de valores de 0 a 1. Es decir, usted tiene que traer sus valores clasificados a este
rango de valores que se muestran en el Cuadro 16.
116
III
12
Evaluando conjuntos de datos con los expertos locales en Burundi
EJ
EM
La evaluacin de la vulnerabilidad abordando los recursos de agua y suelo en Burundi

LO
P
integran diferentes tipos de datos, como datos mtricos que cubren la densidad de poblacin,
la pendiente y los ingresos del hogar, as como los datos categricos que se ocupan de la cu-
bierta vegetal y el tipo de suelo. Para preparar estos diferentes indicadores para la agregacin,
se realiz un taller con un grupo de expertos locales que se ocupan de la evaluacin de los
diferentes conjuntos de datos.
A los expertos se les proporcionaron los datos para cada indicador, incluyendo sus categoras
constituyentes, o los valores ms bajos y ms altos (ver la Figura 26 y el Anexo 7). El grupo
defini una escala comn que va desde 1 (condiciones ms positivas) a 5 (ms negativas). A
continuacin, se le pidi a los expertos sealar cmo los valores de los indicadores se relacio-
nan con el impacto potencial seleccionado para la evaluacin de la vulnerabilidad, a los que
se les asign un valor. Por ejemplo, los cultivos fueron evaluados en funcin de su resistencia
a la disminucin de la disponibilidad de agua. Los pltanos y yuca fueron considerados de alta
resistencia y fueron asignados a la clase 1. El arroz, por el contrario, se evalu como altamente
susceptible y se asigna a la clase 5. Al final de la evaluacin de cada indicador, el grupo analiz
todos los valores asignados en su conjunto para comprobar si eran crebles y proporcionaban
una imagen coherente. m5
Figure 26: Evaluacin del indicador Densidad poblacional
Qu densidad poblacional permite/no permite un uso sostenible de la tierra?
Nmero de habitantes/km2 Clase
< 101 1
101 - 200 2
201 - 300 3
301 - 450 4
> 450 5
1 permite el uso sostenible de la tierra /

5 no permite el uso sostenible
Una de las lecciones aprendidas de este ejercicio: es importante que los participantes com-
prendan que cada indicador debe considerarse de forma aislada. En este ejemplo, el grupo
encontr difcil centrarse sobre los indicadores individuales en un primer momento. Por lo
tanto, la cobertura vegetal se present por primera vez como un indicador fcil, donde la
sensibilidad a la disminucin de la disponibilidad de agua era clara.
117
m5
III
Cuadro 16: Transformacin de valores de los indicadores normalizados en una escala categrica
al rango de valores 0 - 1
L
I
N
E Valores mtricos del indicador - categricos Valuedefor
Rango the VA
valores
A after inversion
metricos
M N de Valor de clase Descripcon del indicador 0 a 1
I Clase dentro del
0.00
E rango de 0 a 1 Valores
N
1 0 0.2 ptima (sin mejora 0.1
T
necesaria o posible)
O
S
2 > 0.2 0.4 bastante positiva 0.3
3 > 0.4 0.6 neutral 0.5
4 > 0.6 0.8 bastante negativa 0.7
5 > 0.8 1 crtica (sistema ya no 0.9

funciona)
La parte difcil de este mdulo es la evaluacin requerida para asignar clases de valores
o definir los valores mnimos y mximos cuando se trata de datos mtricos.
La toma de decisiones acertada en este caso depende de dos cosas:
una comprensin de cmo los diferentes pasos de este enfoque conducen a la evalua-
cin de la vulnerabilidad, y
el conocimiento del contexto local especfico, con la habilidad de definir los umbrales
adecuadamente.
En la mayora de los casos usted tendr que confiar en el juicio de las partes intere-
sadas en este paso de la evaluacin. Los expertos locales pueden, en un principio, ser
reacios a asignar nmeros concretos y clases. La experiencia muestra que stos valores
se obtienen ms fcilmente en sesiones de grupo en lugar de consultas individuales.
Cuando se moderen estos debates de grupos es mejor evitar estancarse en la cuestin
de si o no el fenmeno que nos ocupa puede ser medido en nmeros. Deje que los
participantes comiencen a trabajar en un caso de prueba y encontrar que esto supe-
ra las barreras mentales, dando lugar a un debate constructivo y el acuerdo sobre los
resultados concretos.
118
III
m5
119
m6
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
120
III
m6 m6
Mdulo 6:
Ponderacin
y agregacin de
los indicadores
121
m6
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
Este mdulo explica la ponderacin de diversos indicadores seleccionados para

describir los componentes de vulnerabilidad, exposicin, sensibilidad y capacidad
de adaptacin. Se aplica ponderacin si se considera que algunos de los indicadores
tienen una mayor influencia en un componente de vulnerabilidad que otros.
El Mdulo 6 tambin demuestra cmo agregar indicadores individuales de los tres

componentes de vulnerabilidad. La agregacin se utiliza para combinar la informa-
cin de diferentes indicadores en un indicador compuesto que representa un nico
componente de vulnerabilidad.

Paso 1
Ponderacin de los indicadores
Algunos de los indicadores y componentes de la vulnerabilidad son ms importantes

que otros?
Cmo se definen los diferentes factores de ponderacin?
Qu mtodos se pueden utilizar para definir los pesos?
Cmo se deben aplicar los factores de ponderacin?
122
III
Paso 2
Agregacin de los indicadores
Cmo combino varios indicadores en un indicador compuesto que representa un

componente de vulnerabilidad?
Cmo deben agregarse los indicadores?
Cules son los pros y los contras de un indicador compuesto?
m6
Para ponderar y agregar sus indicadores, se necesita:
Indicadores normalizados que describen los componentes de la vulnerabilidad, expo-

sicin, sensibilidad y capacidad de adaptacin (Mdulo 5).
Los aportes de los interesados, los expertos o literatura sobre cmo ponderar indica-
dores.
Pesos (iguales o desiguales), asignados a cada indicador

Componentes de vulnerabilidad por la agregacin de indicadores individuales
En el Anexo se encuentra:
Una plantilla de Excel para la agregacin de los indicadores de la exposicin, la sensi-

bilidad y la capacidad de adaptacin (Anexo 8).
123
m6
III
Paso 1
Ponderacin de los indicadores
L
I
En el Mdulo 3, se identificaron indicadores adecuados para describir los tres compo-
N
nentes de la vulnerabilidad. Tpicamente, varios indicadores se utilizan para describir
E
la exposicin, la sensibilidad y la capacidad de adaptacin. Sin embargo, estos indica-
A
M
dores no necesariamente tienen igual influencia en el componente de la vulnerabili-
I dad respectiva (ver Recuadro 13).
E
N
T
O
S 13 Aplicacin de la ponderacin durante un taller de las partes
interesadas en Pakistn
EJ
EM
LO
P
Durante una aplicacin del Libro de la Vulnerabilidad en Pakistn (ver Figura

27), los participantes del taller identificaron los siguientes factores que influyen en la
sensibilidad hacia la erosin del suelo en dos regiones piloto:
Deforestacin en pendientes pronunciadas
Cultivos inadecuados de laderas empinadas
Sobrepastoreo de pastizales
Tipo de suelo
Figura 27: Los participantes de un taller de las partes interesadas en Islamabad, Pakistn
Una vez identificados estos cuatro factores, los actores del taller estuvieron de acuer-
do en una discusin abierta que la deforestacin y cultivos inadecuados eran los
factores dominantes (dos veces ms importantes) en la erosin. Esto significa que es-
tos dos factores tienen una mayor influencia en la sensibilidad y por lo tanto se deben
asignar un peso mayor en la agregacin posterior.
124
III
Si ciertos factores son ms importantes que otros, diferentes pesos deben ser asig-
nados a ellos y por lo tanto a los indicadores correspondientes. Esto significa que los
indicadores que reciben un mayor (o menor) peso tienen por lo tanto una mayor (o
menor) influencia en el componente de la vulnerabilidad respectivo y en la vulnera-
bilidad general. Los diferentes pesos asignados a los indicadores pueden ser derivados
de la literatura existente, la informacin de las partes interesadas o la opinin de los
expertos (ver tambin el Recuadro 14). Utilizando el ejemplo de Pakistn, la pondera-
cin de los cuatro diferentes factores, que describen la sensibilidad a la erosin, podra
aparecer como se muestra en la Figura 28 a continuacin, basado en el supuesto de
que la deforestacin y el cultivo inadecuado son dos veces ms importantes que el
pastoreo excesivo y el tipo de suelo:
Figura 28: Diferente ponderacin aplicada a cuatro factores que describen la sensibilidad a
la erosin
Cultivos inadecuados en
pendientes
m6
Deforestacin en pendientes
pronunciadas
Tipo de suelo
Sobrepastoreo de pastizales
Sin embargo, tambin puede haber razones vlidas para asignar pesos iguales a todos
los indicadores, tales como la falta de informacin, el consenso o recursos para la defi-
nicin de diferentes pesos. Este podra ser el caso, por ejemplo, donde un gran nmero
de indicadores para los diferentes componentes de la vulnerabilidad hacen inviable
pesos significativos (ver tambin el Recuadro 14).
Procedimientos para la asignacin de pesos

La literatura abarca muchas tcnicas de ponderacin diferentes (OCDE 2008). Estas
tcnicas van desde procedimientos estadsticos sofisticados, como el anlisis factorial
y el anlisis de componentes principales, a los mtodos participativos, como el proce-
so de asignacin del presupuesto (ver Recuadro 14).
125
m6
III
Cabe sealar que ni los procesos participativos, ni los procesos estadsticos proporcio-
nan una manera objetiva de definicin de pesos. En consecuencia los pesos deben
L ser considerados como juicios de valor (OCDE 2008).
I
N
Dado que los procedimientos estadsticos para derivar pesos requieren importantes
E recursos, as como el conocimiento estadstico sofisticado dentro de su equipo de la
A implementacin de la evaluacin de la vulnerabilidad, el Libro de la Vulnerabilidad ve
M enfoques participativos como una forma ms prctica de la aplicacin de la ponde-
I racin. El proceso participativo tambin introduce la transparencia a la definicin
E subjetiva de pesos, lo que reduce las posibles fuentes de conflicto y aumenta la acepta-
N cin de los resultados de la evaluacin de la vulnerabilidad. El Recuadro 14 ofrece un
T ejemplo prctico de cmo se definen los pesos en un enfoque participativo durante un
O taller interactivo.
S
Recuerde que los pesos deben permanecer constantes en el tiempo cuando la eva-
luacin de la vulnerabilidad va a aplicarse para el monitoreo y evaluacin de la
adaptacin (ver Captulo IV). De lo contrario, es imposible saber si los cambios en los
componentes de vulnerabilidad se deben a cambios ms amplios en el sistema bajo re-
visin (por ejemplo, el progreso del desarrollo), el efecto de las medidas de adaptacin
implementadas o las diferencias en la ponderacin.
14
Mtodos participativos para la asignacin
EX
de pesos
PE
R
TO
Un mtodo para la asignacin de diferentes pesos utilizando un enfo-

que participativo es el enfoque de asignacin presupuestaria (OCDE
2008). Aqu a los participantes del taller se les otorga un presupuesto
compuesto por un cierto nmero de monedas. Cada participante
puede gastar sus monedas en aquellos indicadores que l o ella con-
sidera (ms) importante. Este enfoque funciona mejor con un nmero
relativamente pequeo de indicadores (< 12) para asegurarse de que
los participantes no estn abrumados con las decisiones presupuesta-
les, que puede tener un impacto negativo en los resultados.
Si los participantes se sienten incmodos con la idea de dinero
ficticio, enfoques basados en papel pueden tambin aplicarse a la
ponderacin. Por ejemplo, a las partes interesadas se les puede pedir
clasificar los diferentes indicadores en un cuestionario (ver por ejem-
plo: Below 2012).
126
III
Paso 2
Agregacin de los indicadores
Una vez que los diferentes indicadores de un componente de la vulnerabilidad han

sido evaluados y ponderados, se les agregan en los tres componentes de la vulnera-
bilidad, exposicin, sensibilidad y capacidad de adaptacin. En la descripcin de la
sensibilidad a las inundaciones, por ejemplo, los indicadores podran incluir el uso del
suelo, la densidad de la poblacin y el nmero de edificios industriales en las zonas
propensas a inundaciones. En una primera etapa, estos indicadores discretos (norma-
lizados) deben ser agregados en un indicador compuesto que representa la sensibili-
dad del sistema en cuestin.
15
Sobre el uso de los indicadores compuestos
EX
PE
R
TO
Los indicadores compuestos son cada vez ms populares en el anlisis de pol-
ticas para la ilustracin y comunicacin de realidades complejas y multidimensio-
nales. La OCDE (2008) define un indicador compuesto como una medida cuanti- m6
tativa o cualitativa derivada a partir de una serie de hechos observados que pueden
revelar posiciones relativas (por ejemplo, de un pas) en una zona determinada.
Cuando se evalua a intervalos regulares, un indicador puede sealar la direccin del
cambio a travs de diferentes unidades y en el tiempo. Los responsables de formu-
lar polticas y el pblico en general suelen comprender un indicador compuesto
ms fcilmente que numerosos indicadores discretos (OCDE 2008). El Libro de
la Vulnerabilidad tambin utiliza un enfoque de indicador compuesto para la
evaluacin de los diferentes componentes de la vulnerabilidad y la vulnerabilidad
general de un sector, un segmento de poblacin o regin. El indicador compuesto
de la vulnerabilidad est compuesto por los componentes de la vulnerabilidad,
exposicin, sensibilidad, impacto potencial y capacidad de adaptacin.
Mientras que un indicador compuesto altamente agregado puede ayudar a
ilustrar un problema complejo y multidimensional, gran parte de la informacin
subyacente permanece invisible. Sin embargo, el grado en el que los componen-
tes (o incluso los indicadores individuales) contribuyen al indicador compuesto
de vulnerabilidad debe ser transparente en toda la evaluacin de la vulnera-
bilidad (ver Mdulo 8). Esto es especialmente relevante cuando se necesita la
evaluacin de la vulnerabilidad para la identificacin de reas prioritarias para la
adaptacin. En caso de que la evaluacin de la vulnerabilidad revele, por ejem-
plo, que una alta sensibilidad se traduce en una alta vulnerabilidad, medidas
especficas de adaptacin pueden ser utilizadas para reducir esta sensibilidad. La
informacin proporcionada por los indicadores individuales y componentes de
vulnerabilidad a menudo pueden ser ms tiles en la planificacin de la adap-
tacin que el indicador de vulnerabilidad general altamente agregado. Tanto
los indicadores individuales como los compuestos, para cada componente de la
vulnerabilidad, deben ser siempre presentados a los tomadores de decisiones y
otros interesados junto con el indicador compuesto de la vulnerabilidad.
127
m6
III
Mtodo de agregacin
L La literatura abarca diversos mtodos de agregacin, cada uno con sus fortalezas
I
y debilidades (ver Cuadro 16). Por la agregacin de los indicadores individuales en
N
los indicadores compuestos, el Libro de la Vulnerabilidad recomienda un mtodo
E
llamado agregacin aritmtica ponderada. Este es un procedimiento de agregacin
A
comn, simple y transparente. Los indicadores individuales son multiplicados por sus
M
pesos, sumados y posteriormente divididos por la suma de sus pesos para calcular el
I
E
indicador compuesto (IC) de un componente de la vulnerabilidad, como se indica en
N la siguiente frmula:
T
O
Frmula 5
S
(I1 * w1 + I2 * w2 + ... In * wn )
IC = n
w
1
... donde IC es el indicador compuesto, por ejemplo, sensibilidad, I es un indicador

individual de un componente de la vulnerabilidad, por ejemplo, uso del suelo, y w es
el peso asignado al indicador.
Si se aplica la misma ponderacin, los indicadores son simplemente sumados y divi-

didos por el nmero de indicadores. La asignacin de un peso de 2 (o 3) a uno o ms
indicadores supone que estos indicadores son el doble (o triple) ms importante que
los indicadores que conservan el coeficiente 1.
Para habilitar la agregacin significativa de los indicadores individuales, recuerde

que todos los indicadores de los tres componentes de vulnerabilidad deben estar
alineados de la misma manera (ver Mdulo 5). Esto significa que una puntuacin
alta o baja representa un valor bajo o alto en trminos de vulnerabilidad (ver
Mdulo 5). La Figura 30 ofrece una visin esquemtica del enfoque del Libro de la
Vulnerabilidad a la agregacin de los diferentes indicadores para los componentes
de vulnerabilidad.
CONSEJO
Es importante tener en cuenta los valores negativos, especialmente extremos, para los
indicadores individuales o componentes de vulnerabilidad a lo largo de una evaluacin de
la vulnerabilidad. Indican los aspectos del sistema en estudio, que son especialmente pro-
blemticos, y que deben ser tomados en cuenta en la planificacin de medidas de adapta-
cin. Esto, adems, resalta la importancia de considerar no slo los valores agregados, pero
tambin los indicadores individuales.
128
III
16
Mtodos de agregacin
EX
PE
R
TO La literatura abarca diversos mtodos de agregacin, cada uno con sus propias forta-
lezas y debilidades (OCDE 2008). El mtodo recomendado en el Libro de la Vulnerabilidad
es un mtodo comn, simple y transparente llamado agregacin aritmtica ponderada,
donde los indicadores individuales ponderados y normalizados se suman a un indicador
compuesto. Esto nos lleva a lo que se conoce como compensabilidad completa (OCDE
2008), lo que significa que una puntuacin alta para un indicador puede compensar una
puntuacin baja de otro indicador. Con este enfoque de agregacin, los valores extremos
son as retirados mediante la agregacin.
La agregacin geomtrica ponderada implica una multiplicacin de los indicadores indi-
viduales para llegar a un indicador compuesto. En contraste con la agregacin aritmtica,
sta slo permite compensabilidad parcial (OCDE 2008). Esto significa que una puntuacin
muy baja para un indicador puede compensar slo en parte una puntuacin muy alta de
otro indicador. Si bien esto puede ser un efecto deseable en algunos casos en una eva-
luacin de la vulnerabilidad, los efectos de agregacin son ms difciles de comprender
y a veces contraintuitivos debido a una fuerte tendencia hacia los valores bajos. Adems,
porque los indicadores individuales se multiplican por s mismos utilizando la agregacin
geomtrica, no se permiten valores cero porque el indicador compuesto calculado tambin
sera cero. La Figura 29 ofrece una ilustracin detallada de los efectos de agregacin en
cada enfoque y muestra todos los posibles resultados de la agregacin de dos indicadores
normalizados con un rango de valores de 0 a 1. Ejemplifica el efecto de compensacin de la
media aritmtica ponderada y la tendencia hacia valores ms bajos para la media geom-
trica ponderada. Por ejemplo, la agregacin de dos puntuaciones de 0.1 y 0.9 resulta en un m6
promedio de 0.5 cuando se aplica media aritmtica ponderada, mientras que resulta en un
valor de 0.3 para media geomtrica ponderada (donde ponderacin es igual).
Figura 29: Media aritmtica y geomtrica
Media aritmtica ponderada Media geomtrica ponderada

0 0
0.1 0.1
0.2 0.2
Indicator A
Indicador A
Indicador A
0.3 0.3
0.4 0.4
0.5 0.5
0.6 0.6
0.7 0.7
0.8 0.8
0.9 0.9
1 1
0 0.1 0.2 0.3 0.4 0.5 0.6 0.7 0.8 0.9 1 0 0.1 0.2 0.3 0.4 0.5 0.6 0.7 0.8 0.9 1
Indicador B Indicador B
0.80 - 1.00 0.60 - 0.80 0.40 - 0.60 0.20 - 0.40 0.00 - 0.20
129
m6
III
Un peligro potencial en este mdulo es no elegir los pesos apropiados. La ponderacin

L
puede tener una gran influencia en sus resultados y debe llevarse a cabo con cuidado
I
en un proceso transparente. Asegrese de asignarse el tiempo y los recursos adecuados
N
al momento de hacer la seleccin y acordar los pesos apropiados. La falta de transpa-
E
rencia en la ponderacin puede poner en duda los resultados de su evaluacin de la
A
vulnerabilidad.
M
I
E
N
Figura 30: El enfoque del Libro de la Vulnerabilidad a la agregacin de indicadores para los
T
componentes de vulnerabilidad
O
S
EX1 EX2 EX3 EXn SE1 SE2 SEn AC1 AC2 ACn
Agregacin Agregacin Agregacin

aritmtica aritmtica aritmtica
ponderada ponderada ponderada
Capacidad de
adaptacin
Impactos potenciales
Vulnerabilidad
130
III
Otro peligro potencial en este mdulo es el peligro de la agregacin de indicadores

que estn alineados de manera diferente. Para obtener resultados significativos de
agregacin, asegrese de que todos los indicadores se alinean en la misma forma: una
puntuacin baja representa un valor bajo y una puntuacin alta un valor alto en
trminos de vulnerabilidad.
Es igualmente importante comprobar si los resultados parecen crebles, por ejemplo,

que un solo indicador no domina un componente de la vulnerabilidad. Esto se puede
hacer mediante la presentacin de los resultados de agregacin (por ejemplo, en forma
de mapas) a expertos o grupos de inters que tienen una gran experiencia en el tema
y el rea bajo revisin. Si la conclusin es que los pesos deben ajustarse, el proceso de
ajuste debe ser lo ms transparente posible como el proceso de ponderacin inicial.
m6
131
m7
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
132
III
m7
Mdulo 7:
Agregacin de
m7
componentes de la
vulnerabilidad
a la vulnerabilidad
133
m7
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
Este mdulo muestra cmo agregar los componentes de la vulnerabilidad expo-

sicin y sensibilidad a un impacto potencial. Tambin explica cmo combinar el
impacto potencial y la capacidad de adaptacin en un indicador de vulnerabilidad
compuesto. Finalmente, el Mdulo 7 describe cmo agregar varias sub-vulnerabilida-
des, por ejemplo, de varios sectores econmicos.

Paso 1
Agregacin de la exposicin y la sensibilidad
al impacto potencial
Cmo combino los dos componentes de la vulnerabilidad, exposicin y sensibilidad,
a un impacto potencial?
Cmo aplico la agregacin aritmtica ponderada?
Paso 2
Agregacin del impacto potencial y la capacidad de adap-
tacin a la vulnerabilidad
Cmo deben combinarse los dos componentes de la vulnerabilidad, impacto
potencial y capacidad de adaptacin, para formar un indicador de vulnerabilidad
compuesto?
134
III
Paso 3
Agregacin de varias sub-vulnerabilidades
a una vulnerabilidad general
Cmo combino varias sub-vulnerabilidades en una sola vulnerabilidad general?
Qu tan til es, por ejemplo, un valor de vulnerabilidad altamente agregado en la
identificacin de medidas de adaptacin adecuadas?

m7
Para agregar sus componentes de vulnerabilidad en un indicador de vulnerabilidad
compuesto, se necesita:
Los componentes agregados de la vulnerabilidad, la exposicin, la sensibilidad y la

capacidad de adaptacin (Mdulo 6).
Los aportes de los interesados, los expertos o la literatura si los diferentes componen-
tes de vulnerabilidad debern ser ponderados.
El valor de la vulnerabilidad para su sistema.
Qu herramientas e informacin proporciona el Anexo?
Una plantilla de Excel para agregar componentes de vulnerabilidad en un ndice com-

puesto de vulnerabilidad (Anexo 8).
135
m7
III
Paso 1
Agregacin de la exposicin y la sensibilidad
L
I al impacto potencial
N
Una vez que deriv un indicador compuesto para los dos componentes de la vulne-
E
rabilidad exposicin y sensibilidad, estos dos componentes deben ser combinados
A
M
para formar el componente de la vulnerabilidad impacto potencial. La agregacin
I aritmtica ponderada es una vez ms aplicada (ver el Mdulo 6) para calcular el indi-
E cador compuesto del impacto potencial, utilizando la siguiente frmula:
N
T
Frmula 6
O (EX * wEX + SE * wSE )
IP =
S
wEX+wSE
... donde IP es el indicador compuesto del impacto potencial, EX es el componente de

la vulnerabilidad exposicin, SE es el componente de la vulnerabilidad sensibilidad
y w es el peso asignado a los componentes de vulnerabilidad.
La Figura 31 ofrece una visin esquemtica del enfoque del Libro de la Vulnerabilidad
a la agregacin de la exposicin y la sensibilidad al impacto potencial. Una plantilla de
Excel para este proceso se presenta en el Anexo 8.
Figura 31: El enfoque del Libro de la Vulnerabilidad a la agregacin de los dos componentes de la
vulnerabilidad, exposicin y sensibilidad, al impacto potencial
Capacidad de
adaptacin
Agregacin aritmtica ponderada
Agregacin aritmtica ponderada / superposicin
Vulnerabilidad
136
III
Paso 2
Agregacin del impacto potencial y la capacidad de adap-
tacin a la vulnerabilidad
En un paso final, el indicador compuesto del impacto potencial es agregado con la
capacidad de adaptacin con el fin de llegar a un indicador de vulnerabilidad com-
puesto para el sistema en cuestin. Aqu, de nuevo, se aplica la agregacin aritmtica
ponderada:
Frmula 7
(IP * wIP + CA * wCA)
V=
wIP + wCA
... donde V es el indicador de vulnerabilidad compuesto, IP es el indicador compuesto

del impacto potencial, CA es el componente de la vulnerabilidad capacidad de adap-
tacin, y w es el peso asignado a los componentes de vulnerabilidad (ver ms abajo).
CONSEJO
Compruebe una vez ms que todos los componentes de vulnerabilidad estn correctamen-
te alineados.
Al agregar el impacto potencial y la capacidad de adaptacin, vuelva a comprobar que

todos los indicadores y en consecuencia todos los componentes de vulnerabilidad se ali-
nean en la misma forma, como se explica en el Mdulo 5: una puntuacin baja represen-
m7
ta un valor bajo y un alto puntaje un alto valor en trminos de vulnerabilidad. Esto es
especialmente importante tener en cuenta, al agregar la capacidad de adaptacin: esto es
porque al contrario de la exposicin, la sensibilidad y el impacto potencial, capacidad de
adaptacin, por definicin, tiene una influencia positiva sobre la vulnerabilidad.
Ponderacin del impacto potencial
El hecho de que la agregacin aritmtica ponderada permite la compensabilidad

(completa) (ver Recuadro 16) significa que un alto valor para la capacidad de adapta-
cin tiene el potencial para compensar en gran medida un valor alto de impacto. Esto
se traduce en una baja vulnerabilidad a pesar de tener un impacto potencial alto. Esta
compensacin entre el impacto y la capacidad de adaptacin no siempre ocurrir,
especialmente si la capacidad de adaptacin se define utilizando factores genricos
como ingresos o nivel educativo. Tales capacidades de adaptacin genricas normal-
mente no reducen directamente el impacto potencial.
Por lo tanto, se puede asignar un peso mayor al componente de la vulnerabilidad,

impacto potencial, si se realiza la agregacin de un impacto especfico (por ejemplo,
137
m7
III
mortalidad debida a malaria) con una capacidad de adaptacin genrica (por ejemplo,
nivel educativo). Esto significa que una alta capacidad de adaptacin genrica no pue-
L de compensar completamente un alto impacto. El nivel de la capacidad de adaptacin
I definida - genrica para influir directamente en el impacto potencial (por ejemplo, la
N aplicacin de mosquiteros) - puede indicar si un mayor peso para el componente im-
E pacto potencial debe ser considerado. La opinin de expertos o un proceso participati-
A vo, como un taller con las partes interesadas (ver Recuadro 14), puede ayudar a decidir
M
si, y cmo, distribuir los pesos. La Figura 32 ofrece una visin esquemtica del enfoque
I
del Libro de la Vulnerabilidad a la agregacin del impacto potencial y la capacidad de
E
adaptacin a la vulnerabilidad (ver tambin el Recuadro 17).
N
T
O Figura 32: El enfoque del Libro de la Vulnerabilidad a la agregacin de dos componentes de la
S vulnerabilidad, la capacidad de adaptacin y el impacto potencial
Capacidad
de adaptacin
Agregacin aritmtica ponderada
Agregacin aritmtica ponderada/superposicin
Vulnerabilidad
Superposicin visual del impacto potencial y la capacidad

de adaptacin
Un valor de vulnerabilidad explcito no siempre es necesario; la identificacin de reas
de alto impacto potencial y baja capacidad de adaptacin (puntos crticos) pueden ser
suficientes. En este caso, una superposicin visual del impacto potencial y la capacidad de
adaptacin en el mapa de un rea geogrfica particular puede ser una solucin til (ver,
por ejemplo, Lung et al., 2013). Las reas de alto impacto potencial y baja capacidad de
adaptacin pueden ser resaltadas grficamente en un mapa resumiendo estos dos valores,
usando un sistema de informacin geogrfico (SIG) (ver Figura 34).
Haciendo indicadores individuales

y componentes de vulnerabilidad visibles
Recuerde que un valor de vulnerabilidad altamente agregado puede ocultar factores
subyacentes importantes que influyen en la vulnerabilidad general (ver Recuadro15).
138
III
17 Agregacin de indicadores y componentes de vulnerabilidad para evaluar

la vulnerabilidad a la erosin del suelo en dos reas piloto en Pakistn
EJ
EM
LO Durante una aplicacin del Libro de la Vulnerabilidad en Pakistn, se evalu la vulnera-

P
bilidad a la erosin del suelo en los dos distritos piloto Swat y Chitral. La cadena de impacto
que describe la vulnerabilidad a la erosin del suelo, que fue desarrollada durante un taller
de las partes interesadas por un da y medio, es representada a continuacin (ver Figura 33).
Adems, se muestran:
los valores asignados por los participantes para cada indicador para las dos regiones piloto,
los valores agregados para los componentes de vulnerabilidad, y
el valor agregado de la vulnerabilidad general para las dos regiones piloto.
Los valores de los indicadores fueron asignados por los dos equipos de implementacin de
la evaluacin de la vulnerabilidad de Swat y Chitral sobre la base de una discusin de grupo.
Cada valor del indicador fue luego agregado a un tablero, que mostr la cadena de impacto
y los indicadores respectivos utilizando puntos adhesivos (ver tambin la documentacin del
estudio de caso de Pakistn en el Anexo 10).
Para todas las medidas de agregacin, se aplic una media aritmtica ponderada usando
pesos iguales.
Figura 33: Agregacin de los indicadores y los componentes de vulnerabilidad para evaluar la
vulnerabilidad a la erosin del suelo en dos distritos de Pakistn
Sensibilidad
Exposicin
Bosque: Swat: 0.2
Chitral: 0.6
Precipitaciones errticas Deforestacin
Sensibilidad
pero intensivas
Swat: 0.7 Swat: 0.2
Chitral: 0.4 Chitral: 0.5 Tierra cultivable:
Cultivo inadecua- Swat: 0.2 m7
do en pendientes Chitral: 0.4
Degradacin de la pronunciadas
tierra, la erosin y
los deslizamientos
de tierra Aplicacin de
Swat: 0.45 la ley sobre la Swat: 0.5
Chitral: 0.5
Chitral: 0.45 gestin de la
tierra
Vulnerabilidad Capacidad de
de los agricultores de la adaptacin Conocimiento de
aldea a la degradacin del Swat: 0.625
suelo, la erosin + desli- Chitral: 0.5 los agricultores
Swat: 0.75
zamientos sobre el manejo Chitral: 0.5
Swat: 0.54 adecuado de la
Chitral: 0.48
tierra
Vulnerabilidad Capacidad de adaptacin
La evaluacin muestra un valor del impacto potencial idntico de 0.45 para ambas re-
giones piloto. Sin embargo, un examen ms detenido de los valores de sensibilidad y de
exposicin subyacentes revela diferencias significativas entre las dos regiones. Mientras
Swat tiene mayor exposicin, Chitral es ms sensible a la lluvia errtica. Esto resalta
una vez ms la importancia de considerar los valores de los indicadores individuales y
componentes de vulnerabilidad. En este ejemplo, Swat tiene una vulnerabilidad general
ligeramente ms alta a causa de una menor capacidad de adaptacin.
139
m7
III
La influencia de los indicadores en los componentes de vulnerabilidad (incluso in-

dicadores individuales) siempre debe ser transparente en el curso de una evaluacin
L de la vulnerabilidad. Esto puede, por ejemplo, lograrse mediante la representacin de
I la influencia de indicadores individuales sobre los componentes de la vulnerabilidad
N utilizando grficos circulares (ver Mdulo 8).
E
A
M
I
Paso 3
E Agregacin de varias sub-vulnerabilidades
N
T
a una vulnerabilidad general
O
S
Las evaluaciones de vulnerabilidad no se limitan necesariamente a un solo sector o
regin, pero pueden constar de varias sub-vulnerabilidades. Este podra ser el caso
al examinar diferentes sectores econmicos o regiones administrativas dentro de un
rea ms grande. Estas diferentes sub-vulnerabilidades luego pueden ser agregadas en
un valor global de vulnerabilidad utilizando el enfoque antes mencionado (agregacin
aritmtica ponderada).
Es importante recordar que dicho valor representa an mayor informacin agregada

que pueda proporcionar ninguna informacin sobre la influencia de los indicadores sub-
yacentes y los componentes de la vulnerabilidad de este valor global de la vulnerabilidad.
Figura 34: Mapa de vulnerabilidad que representa puntos crticos vulnerables por una super-
posicin de impacto potencial y capacidad de adaptacin
Impacto global Vulnerabilidad

Mediano
Muy alta & muy baja CA CA = Capacidad de adaptacin Bajo
Alta & baja CA Muy bajo
Fuente: Reimpresin de Global Environmental Change Human and Policy Dimensions, 23 (2),
Lung et al.: A multi-hazard regional level impact assessment for Europe combining indicators of cli-
matic and non-climatic change, pginas 522-536. Derecho de Autor (2013), con permiso de Elsevier.
140
III
Por lo tanto, los resultados intermedios de los anlisis deben ser incluidos en cual-
quier informe que describe la evaluacin de la vulnerabilidad a fin de hacer el mejor
uso de la informacin subyacente. Los indicadores, componentes de vulnerabilidad
o sub-vulnerabilidades, podran proporcionar ms informacin til que este valor en
general cuando se trata de identificar a las reas prioritarias para las intervenciones de
adaptacin (ver Recuadro 15). Un resumen esquemtico sobre la agregacin de varias
sub-vulnerabilidades se proporciona en la Figura 35.
Figura 35: El enfoque del Libro de la Vulnerabilidad a la agregacin de dos componentes de la

vulnerabilidad, exposicin y sensibilidad, al impacto potencial
Exposicin Sensibilidad Capacidad de Exposicin Sensibilidad Capacidad de

A A adaptacin A B B adaptacin B
Impactos Impactos
potenciales potenciales
Vulnerabilidad A Vulnerabilidad B
Vulnerabilidad
m7
El principal peligro en este mdulo es la agregacin de componentes de la vulnerabi-

lidad que estn alineados de manera diferente (ver Mdulo 5). Para obtener resultados
significativos de agregacin, compruebe una vez ms que todos los componentes de
vulnerabilidad - y sobre todo la capacidad de adaptacin - se alinean en la misma
forma: una puntuacin baja representa un valor bajo y un puntaje alto representa un
valor alto en trminos de vulnerabilidad.
Si utiliza una superposicin visual para identificar las reas de alto impacto po-
tencial y de baja capacidad de adaptacin (puntos crticos), asegrese de que los
dos conjuntos de datos tienen proyecciones de mapas idnticos y una resolucin
adecuada.
141
m8
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
142
III
m8
m8
Mdulo 8:
Presentacin
de los resultados
de su evaluacin
143
m8
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
Este mdulo le mostrar la mejor manera de resumir y presentar los resultados de su

evaluacin.
Para esta tarea, debe mantener tanto su objetivo y su pblico objetivo en mente y
preguntarse: Cul era el objetivo de su evaluacin de la vulnerabilidad? Qu resulta-
dos son vitales para las tareas posteriores, tales como, la planificacin de la adaptacin
o el desarrollo de estrategias? Cul es la mejor manera de presentar sus resultados a
diferentes pblicos objetivos? Y quin debera presentarlos?

Paso 1
Planificar su informe de evaluacin de la vulnerabilidad
Qu aprendi de la evaluacin?
Quin es su pblico objetivo?
Qu informacin debe incluir en su informe?
Paso 2
Describir su evaluacin
Cul es la mejor manera de estructurar su informe?
Qu procesos sern apoyados o alimentados por la evaluacin de la vulnerabilidad?
Qu ha aprendido que considere crucial para este proceso?
144
III
Paso 3
Ilustrar sus hallazgos
Cmo debe ilustrar sus conclusiones?
Cmo se puede evitar malas interpretaciones?
Para presentar los resultados de su evaluacin de la vulnerabilidad necesita:
Los resultados de los mdulos anteriores, como las cadenas de impacto y resultados
de la evaluacin.
Informacin sobre su pblico objetivo y los procesos de polticas que su evaluacin de
la vulnerabilidad estar apoyando (Mdulo 1)
Software de Office Standard, y algunos softwares especializados
(como sistemas de informacin geogrficos, o SIG), segn sea necesario.
m8
Un informe de evaluacin de la vulnerabilidad, resultados y mtodos de presentacin

Visualizacin de sus hallazgos
Qu herramientas e informacin proporciona

el Anexo?
Estructura de la muestra de un informe de evaluacin de la vulnerabilidad (Anexo 9)

Documentacin de aplicaciones de prueba Pakistn (Anexo 10)
Documentacin de aplicaciones de prueba Bolivia (Anexo 11)
145
m8
III
Paso 1
Planificar su informe de evaluacin de la vulnerabilidad
L
I
Hay muchas maneras de presentar los resultados de una evaluacin de la vulnerabi-
N
lidad. El medio ms importante para la presentacin de los resultados de su evalua-
E
cin de la vulnerabilidad a una audiencia externa es el informe de evaluacin de la
A
M
vulnerabilidad. Este informe debe proporcionar una descripcin clara de los objetivos
I de la evaluacin de la vulnerabilidad, los mtodos aplicados, as como las principales
E conclusiones. Este debe ser un documento de fcil acceso que le da a su audiencia una
N visin general, brindndoles toda la informacin bsica que necesitan para interpretar
T y comprender los resultados.
O
S Antes de compilar su informe, tome un momento para considerar lo que quiere trans-
mitir y a quin.
Cules fueron los objetivos de su evaluacin?
Las evaluaciones de vulnerabilidad son a menudo diseadas para apoyar y mejorar

la planificacin de la adaptacin, con el objetivo general de reducir la vulnerabilidad
en el sistema en cuestin. Una evaluacin de la vulnerabilidad tambin puede ayudar
a sustentar su toma de decisiones a la hora de seleccionar las medidas de adaptacin
(ver Mdulo 1). Una vez que se implementan las medidas, una evaluacin de la vulne-
rabilidad a pequea escala puede ayudar a documentar su impacto (ver el Captulo IV).
Un recuento minuciosamente documentado de sus actividades de adaptacin exitosas
puede ser til al aplicar para financiamiento (adicional).
Sea cual sea su objetivo, usted debe tenerlo en cuenta a la hora de escribir su in-
forme. Si esta apuntando, por ejemplo, al monitoreo y evaluacin de medidas de
adaptacin, es absolutamente esencial dar una descripcin clara y extensa de su
metodologa. Esto incluye los pasos y mtodos de la evaluacin como por ejemplo,
el nmero de expertos que fueron entrevistados, los criterios de seleccin de los
expertos, donde recuperar las fuentes de datos originales de la evaluacin y los cl-
culos detallados. Usted o sus contratistas lo necesitarn al repetir la evaluacin de la
vulnerabilidad unos aos ms tarde (ver tambin el Captulo IV). En otras palabras,
su informe debe apuntar a los que pueden apoyar su trabajo en curso, incluyendo
los responsables polticos, profesionales de la adaptacin y las organizaciones de
financiacin.
Qu sabe acerca de su pblico objetivo?
El contenido, el estilo y el lenguaje de su informe debe ser apropiado para su audien-

cia. Si sus resultados estn dirigidos a los tomadores de decisiones externos, es esencial
considerar sus propios objetivos y la informacin - medida, nivel de detalle - que nece-
sitan para alcanzarlos. Las habilidades y conocimientos tcnicos de su grupo objetivo
deben determinar su vocabulario y la forma de explicar su concepto.
146
III
Utilice trminos tcnicos adecuados para sus lectores; proporcione una definicin la
primera vez que aparece un trmino desconocido en el texto o refiera a los lectores a
un glosario.
Los responsables polticos favorecen presentaciones concisas y bien ordenadas de las

ideas clave y los resultados finales de una evaluacin de la vulnerabilidad. Los cien-
tficos y los profesionales de la adaptacin, por el contrario, a menudo requieren un
informe ms detallado, con informacin adicional sobre sus mtodos y supuestos
clave. No importa el tipo de lector, es importante que incluya un resumen. Si est
dirigindose a ms de un grupo objetivo, tiene sentido combinar un informe detallado
con un pequeo resumen para los responsables polticos, como se ve, por ejemplo, en
los informes de evaluacin mundial del IPCC (IPCC 2013).
Otro factor importante a pensar es: quin va a presentar los resultados de su evalua-
cin de la vulnerabilidad? Si desea hacer hincapi en su metodologa, un miembro del
equipo de la implementacin es un buen embajador. Pero si el objetivo es contribuir
sus resultados a un proceso de polticas en curso, es posible que desee considerar a
una de las partes interesadas influyentes o tomadores de decisiones asociados con la
evaluacin. Asimismo, recuerde incluir los nombres o logotipos de los participantes de
la evaluacin; esto puede mejorar la credibilidad y el impacto de sus resultados.
Cules son sus lecciones aprendidas?
A menudo una evaluacin producir no slo los resultados que esperaba, sino tam-
bin aparecern hallazgos adicionales sobre temas, mtodos y desafos metodolgicos.
Estos resultados adicionales - lecciones aprendidas - son valiosos! Al describirlos en
una manera transparente pueden apoyar a otros que enfrentan las mismas preocupa-
ciones y al mismo tiempo ayudar a su audiencia a entender sus resultados.
Paso 2 m8
Describir su evaluacin
Una vez que haya respondido a las preguntas anteriores y establecido el enfoque clave
de su informe, el siguiente paso es estructurarlo, mantenindo las cuatro secciones
principales en mente:
Contexto y objetivos
Metodologa e implementacin
Hallazgos
Conclusiones y lecciones aprendidas
Por lo tanto, un informe de evaluacin proporciona informacin sobre todos los fac-
tores que han influido en sus resultados, define los supuestos subyacentes, mientras
que proporciona cualquier informacin adicional que el lector necesita para interpre-
tar los resultados. Esto es especialmente importante con el fin de garantizar que los
mismos mtodos puedan ser utilizados para evaluaciones repetidas.
147
m8
III
Presentar su contexto y los objetivos

L
El comienzo de su informe debe indicar claramente el contexto, los objetivos y los su-
I
puestos alternativos. Esto incluye, en particular (abordado en el Mdulo 1):
N
E El contexto en el que se realiza la evaluacin de la vulnerabilidad (por ejemplo, como parte
A de un programa especfico)
M
Los objetivos y el enfoque de la evaluacin de la vulnerabilidad
I
Las instituciones y los principales interesados o grupos objetivo involucrados
E
El sistema y el/los impacto(s) que se estudian, as como el mbito geogrfico y el periodo
N
de tiempo
T
O Un informe detallado tambin describir los recursos y el periodo de tiempo de la eva-
S
luacin para ayudar al lector a examinar las entradas y salidas de evaluacin en paralelo.
Describir su metodologa y la forma en la que se llev a cabo
El siguiente paso es resumir los mtodos utilizados en la evaluacin de la vulnerabilidad

(Mdulos 2 a 8) - esta es la clave para que la audiencia pueda interpretar sus hallazgos.
Como se explic anteriormente, no es suficiente un breve resumen de la metodologa,
cuando la evaluacin de la vulnerabilidad es usada para el M&E. Aqu, se necesita una
amplia descripcin, incluyendo fichas tcnicas de indicadores y datos. Si sta presenta-
cin ampliada de su metodologa excede el nivel de detalle en el cual su pblico objetivo
esta interesado, podra ser necesario un documento separado. El captulo metodologa
de su informe debera centrarse en:
Las relaciones causa-efecto asumidas subyacentes a la evaluacin, incluidas las cadenas

de impacto que se han desarrollado
Los factores e indicadores y el/los mtodo(s) que ha utilizado en la cuantificacin de la
informacin sobre calidad de los datos, enumerando los vacos en los datos selecciona-
dos y cmo se ocup de ellos
Los criterios de seleccin de los interesados y expertos (en caso de una evaluacin de
expertos)
El nmero de expertos que fueron consultados para la evaluacin incluyendo los secto-
res/reas geogrficas o antecedentes profesionales que estuvieron representados por los
expertos
La ponderacin utilizada y el/los proceso(s) por el/los cual(es) se determin (por ejem-
plo, proceso de partes interesadas)
El enfoque de agregacin utilizado para evaluar la vulnerabilidad
La informacin sobre las fuentes de datos y clculos para futuras evaluaciones en el
caso de M&E
Discutir sus hallazgos y resultados
Ahora presente los resultados de su evaluacin. Este debe ser el foco principal del
informe, que describe no slo los resultados, sino la forma en que deben interpretarse y
148
III
lo que ha aprendido sobre el mtodo de evaluacin de la vulnerabilidad. Este captulo

debe incluir:
Los valores de los indicadores individuales, los componentes de la vulnerabilidad,

la exposicin, la sensibilidad, el impacto potencial y la capacidad de adaptacin, as
como la vulnerabilidad general
Los retos y las oportunidades encontradas en las diferentes etapas de la evaluacin de
la vulnerabilidad
Lecciones aprendidas
En este captulo tambin debe describir las incertidumbres incluidas en su eva-

luacin de forma transparente y - si es posible - cuantificarlas. Ser conciente de las
brechas de conocimiento sobre el cambio climtico y sus impactos debido a, por
ejemplo, efectos de escala y de modelos, fomentar la comprensin de la audiencia
de sus hallazgos.
Pensar en el futuro
Cierre su informe con conclusiones para los procesos (polticas) en curso o futuros,
como las estrategias de adaptacin y planificacin. Cules son los puntos de partida
para la accin? Qu obstculos hay que superar? Qu vacos de conocimiento se
mantienen? Aqu lo mejor es ofrecer recomendaciones concretas para futuras evalua-
ciones o las medidas de adaptacin.
El Anexo 9 le proporciona una plantilla para un informe de evaluacin de la vulnera-

bilidad, pero - se espera que lo anterior lo deje claro - el informe siempre debe tener
en cuenta los objetivos especficos de la evaluacin de la vulnerabilidad, su pblico
objetivo y sus necesidades especficas de informacin. Esto lo guiar para decidir qu
aspectos debe cubrir, y en qu detalle.
m8
Paso 3
Ilustrar sus hallazgos
Las ilustraciones atraen la atencin del lector y fomentan la comprensin de los tex-
tos. Los mapas, diagramas y grficos son herramientas valiosas y atractivas en la ilus-
tracin de los hallazgos de evaluacin. Estos elementos representan puntos de vista
de los datos a un alto nivel, y si bien hay el peligro de una mala interpretacin, cuando
se utiliza con una descripcin y/o leyenda suficiente en el contexto de un informe
detallado, pueden ayudar a la comprensin de los resultados.
No todo tipo de ilustracin funcionar en todos los contextos, por lo que la eleccin de
un tipo correcto es crucial. Siguiendo algunos consejos simples usted tambin puede
mejorar la comprensin de sus elementos grficos. Por ejemplo, si est utilizando una
escala, los polticos tienden a encontrar un rango de valores de 0 a 1 menos intuitivo y
convincente que un rango de 0 a 100.
149
m8
III
Ilustrar la vulnerabilidad usando mapas

L Los mapas son el mtodo de eleccin para los datos geogrficos y comparaciones.
I
Ellos pueden tener una amplia gama de contenidos, estilos y funciones dependiendo
N
de la tecnologa disponible, los recursos, el conocimiento y la intencin del cartgrafo.
E
Los mapas pueden ser creados usando programas informticos, como los sistemas
A
de informacin geogrfica (SIG) - un software especializado para gestionar, analizar y
M
presentar datos geogrficos. Los mapas simples dibujados a mano son otra alternativa.
I
E
Este enfoque predomina en la adquisicin de datos y procesos participativos, especial-
N
mente en la definicin de los peligros pasados y los puntos crticos de vulnerabilidad a
T
pequea escala (por ejemplo, una ciudad o un pueblo). Estos mapas subjetivos dicen
O
mucho sobre el entorno ecolgico y social de los que los dibujan, y son una buena
S
manera de involucrar a la poblacin local en la evaluacin de la vulnerabilidad (ver
Figura 36). En la preparacin de un mapa participativo, piense en cmo documentar
el resultado, y la forma de incluirlo en su informe. Asegrese de que tiene una cmara
disponible o use un cartel para la cartografa, que despus se puede guardar.
Figura 36: Foto del proceso de mapeo de un mapa de vulnerabilidad subjetivo dibujado a mano
Fuente: GIZ India/ASEM.
Mejorar el informe de evaluacin

de la vulnerabilidad con mapas
Los mapas son particularmente tiles para la presentacin de las comparaciones
geogrficas, como la variacin de las vulnerabilidades entre las regiones. Los mapas de
150
III
los informes de evaluacin de vulnerabilidad se producen normalmente utilizando un

SIG, ya que el anlisis de datos espaciales es tan importante como la ilustracin. Los
programas SIG van desde programas de alta complejidad con funcionalidad avanzada
hasta softwares simples, libres y de cdigo abierto. En cualquier caso, el mapeo re-
quiere un conocimiento, tiempo y recursos de personal sustancial. Los mapas ofrecen
diversas posibilidades de ilustracin y pueden proporcionar una gran cantidad de
informacin (a veces compleja) sin agregacin excesiva. Para proveer su pblico con
mapas claros y comprensibles, cumpla con algunos requisitos formales (ver tambin
lecturas adicionales en esta pgina):
Inserte un ttulo y un texto de descripcin en su mapa. De esta manera, puede evitar

interpretaciones errneas cuando se examina su mapa independientemente de su
informe.
Proporcione una escala, una flecha de norte y etiquetas para los elementos claves
en su mapa para fomentar el entendimiento regional y resaltar la relacin entre dos
elementos del mapa.
Nombre la fuente y el ao de sus datos.
Especifique lo que ha asignado (por ejemplo, clases de uso de la tierra) en una leyenda
para evitar malentendidos.
Explique el mapa (como todos los otros grficos, diagramas, etc.) en el cuerpo del texto
de su informe con una referencia al objeto respectivo. Esto ayuda al lector a orientarse
y encontrar informacin, que no se puede mostrar en un mapa: es decir, el mtodo
que utiliz para generar los resultados que ha ilustrado.
LECTURA ADICIONAL sobre el uso de mapas, diagramas y

grficos en los informes de evaluacin de la vulnerabilidad
Encontrar ms informacin sobre el uso de diseos visuales en general y en los infor-

mes de vulnerabilidad en las publicaciones de abajo.
Para mapas: m8
UNDP 2010: Mapping Climate Change Vulnerability and Impact Scenarios. A Guide-
book for Sub-National Planners. New York: UNDP, Bureau for Development Policy.
Consultado el 26.03.2014 en: http://europeandcis.undp.org/uploads/public1/files/
Mapping%20CC%20Vulnerability%20publication%20-%20November%202010.pdf
Para diagramas y grficos:
Balik (n.a.): Excel Chart Best Practices. Disponible en lnea en:

http://www.academyfinancial.org/wp-content/uploads/2013/10/6B-Balik.pdf
Microsoft 2013: Create a chart. Consultado el 16.04.2014 en:
https://support.office.com/en-us/article/Create-a-chart-0baf399e-dd61-4e18-8a73-
b3fd5d5680c2
Microsoft 2013: Present your data in a bar chart. Consultado el 16.04.2014 en:
https://support.office.com/en-us/article/Present-your-data-in-a-bar-
chart-6050133e-398e-451b-9fd9-a881cb03cb89
151
m8
III
.................................................................................................................................................................................................................................................
Cuadro 17: Diferentes tipos de grficos y cmo pueden ilustrar resultados de la evaluacin
L de la vulnerabilidad
I
N Tipo de diagrama Alcance
E
A
Agricultura
M 4 Valor de la vul- Ilustracin de interrelaciones
3
I nerabildad de la complejas (multidimensional)
Grfico de radar
2
Regin A
E Transporte 1 Pesquera
0
N Valor de la vul-
nerabildad de la
T
Regin B
O Industria Silvicultura
S
Importancia de Ilustracin de la participacin
Sector de servicios 20%
Agricultura 30% los sectores en la porcentual de un todo
Grfico circular
Regin A
Industria 15%
Pesquera 30%
Silvicultura 10%
5
4 Valor de la Ilustracin de la frecuencia con que
vulnerabilidad se produce una variable en diferentes
Grfico de barras
3
2 categoras
1 til para la clasificacin de las listas
0
Regin A Regin B Regin C Regin D
6
Impacto Comparacin de
Grfico de barras
4 potencial valores resumidos

Representacin de
frecuencias relativas
2 Exposicin
apiladas
Sensibilidad
0
Regin A Regin B Regin C Regin D
6
Valor de Comparacin de los valores
vulnerabilidad en distintas categoras
Grfico de barras
4
Agricultura
2
agrupadas
Pesquera
Silvicultura
0
Regin A Regin B
6
Impacto sin Ilustracin de lneas de tiempo
adaptacin y tendencias
Grfico de lneas
4
Ejemplo de conexin funcional
Impacto con entre dos elementos
2 adaptacin Comparacin de diferentes
probables tendencias
0
1800 1900 2000 2100 2200

.................................................................................................................................................................................................................................................
152
III
..................................................................................................................................................................................................................................................
Ejemplo de uso en una EV Consejos para la implementacin
Ilustrando diferentes componentes de un indicador Asegure que todas las categoras tienen la misma
compuesto ponderacin.
Ilustrando la vulnerabilidad de los sectores a travs Use cinco a siete ejes para una claridad ptima.
de diferentes regiones Utilice la misma orientacin para todos los ejes
(mejor valor dentro o fuera del radar).
Ilustrando el desglose de un indicador compuesto Proporcione los porcentajes para cada porcin.
Comparando la importancia de las variables individuales
Ilustrando los resultados de encuestas (por ejemplo,
en la capacidad de adaptacin)
Describiendo la importancia de los sectores, cultivos, etc.
en una regin
Comparando la vulnerabilidad Utilice el eje horizontal para las categoras, la vertical,

(o uno de sus componentes) en diferentes regiones para los valores/frecuencia.
o sectores
Representando una variable (por ejemplo, la
alfabetizacin) en diferentes regiones
Ilustrando valores agregados como el impacto No incluya demasiadas variables: el grfico se vuelve
potencial, que aqu se desglosa en la exposicin y la ms confuso, al subdividir cada barra.
sensibilidad; o la vulnerabilidad global en diferen-
tes regiones que muestran los tres componentes de
vulnerabilidad
m8
Comparando el impacto en o la vulnerabilidad de los Use colores fcilmente distinguibles para ayudar al
diferentes sectores en diferentes regiones lector comprender el grfico de un vistazo.
Comparando los diferentes componentes de
vulnerabilidad (sensibilidad, capacidad de
adaptacin, etc.) en diferentes sectores o regiones
Ilustrando las tendencias en seales climticas o Este cuadro se puede utilizar para una gran cantidad de
variables socioeconmicas en el tiempo puntos de datos en el eje horizontal.
Ilustrando cambio en la vulnerabilidad (o uno de Esta es una buena opcin para los datos continuos
sus componentes) con el tiempo (donde un nmero infinito de valores es posible).
..................................................................................................................................................................................................................................................
153
m8
III
Ilustrar la vulnerabilidad
L
utilizando diagramas y grficos
I Los mapas son slo una manera de ilustrar sus conclusiones y hacer comparaciones.
N
Tambin puede utilizar varios tipos de diagramas y grficos (ver Cuadro 17). Cuando
E
est diseando un grfico, es particularmente importante que incluya cualquier infor-
A
macin que el lector necesita, indicando, por ejemplo, el elemento de datos represen-
M
tado por un eje dado. Puede hacer esto ya sea mediante la inclusin de una leyenda en
I
el propio grfico o proporcionando una descripcin al lado de la figura.
E
N
El Cuadro 17 proporciona ejemplos de diferentes grficos y cmo pueden ser utiliza-
T
dos para ilustrar los resultados de una evaluacin de la vulnerabilidad.
O
S
Puede ser difcil de formular y presentar los resultados de una evaluacin compleja y
de amplio alcance de una manera que sea comprensible y til a terceros. Por lo tanto,
es an ms importante contar con una estructura clara y comprensible y llegar al
grano. Establezca la estructura de su informe antes de escribir y asegrese de que tiene
un hilo conductor.
Durante el transcurso de una evaluacin de la vulnerabilidad generalmente se hacen

varios supuestos y decisiones (normativas). Si bien pueden ser obvios para usted, tenga
en cuenta que su pblico objetivo necesitar informacin sobre todas las suposiciones
hechas para ser capaces de interpretar sus resultados.
Recuerde el pblico objetivo al presentar sus conclusiones. Un responsable de la

poltica, por ejemplo, quizs no necesite una descripcin detallada de su metodologa.
En cambio, l o ella estarn tpicamente interesados en resultados clave claramente
presentados.
Al ilustrar sus conclusiones, evite malas interpretaciones, proporcionando toda la in-

formacin necesaria para la lectura de mapas y grficos correctamente. Recuerde que
algunos de sus lectores vern las ilustraciones sin leer el texto que lo acompaa, por lo
que debe incluir informacin clave en leyendas y elementos de diseo.
154
IV
IV.
Cmo utilizar su evaluacin
de la vulnerabilidad para
el monitoreo y evaluacin
Aplicacin de las evaluaciones de vulnerabilidad
para vigilar los cambios en la vulnerabilidad 157

para el M&E de la adaptacin 157

Prerequisitos y limitaciones potenciales en la aplicacin de
las evaluaciones de vulnerabilidad para el M&E de
la vulnerabilidad y la adaptacin 162
M
&
E
155
IV
M
&
Ahora que ha completado la evaluacin de la vulnerabilidad tiene una gran cantidad
E
de informacin a su alcance. Puede ayudar a identificar las regiones, sectores econ-
micos y segmentos de la poblacin que son especialmente vulnerables a los impactos
del cambio climtico, mientras que tambin ayuda en la seleccin de las medidas de
adaptacin adecuadas. Adems, le proporciona una lnea de base que se puede utilizar
para el monitoreo y evaluacin de la vulnerabilidad y la adaptacin como se indica en
el Marco Conceptual.
Si bien no hay un intervalo predefinido para repetir las evaluaciones de vulnerabili-

dad, aspectos tales como la duracin o la revisin del proyecto o programa o el tiempo
esperado antes de que la medida de adaptacin surta efecto (y sea, por tanto, medible),
pueden ser utilizados como gua. El Cuadro 18 proporciona orientacin general sobre
los intervalos para repetir las evaluaciones de vulnerabilidad para el M&E. Si espera
cambios considerables en el sistema bajo revisin, los intervalos ms cortos pueden
ser aconsejables. Para la aplicacin de prueba en Pakistn, la evaluacin de la vulne-
rabilidad se repetir al final de la vida til del proyecto, de 3 a 5 aos. En Noruega, las
evaluaciones de vulnerabilidad y adaptacin al nivel nacional se llevan a cabo cada 5 a
8 aos y estn relacionados con el calendario de los informes mundiales de evaluacin
del IPCC. En el Reino Unido (RU), los cambios en la vulnerabilidad al cambio climtico
se presentan cada dos aos (GIZ 2013a).
Tenga en cuenta que las evaluaciones de vulnerabilidad repetidas requieren mucho

menos esfuerzo que la evaluacin de la vulnerabilidad de referencia. Esto se debe a
que el marco de evaluacin y las reglas ya estn disponibles: es decir, las cadenas de
impacto se han desarrollado, las fuentes de datos estn identificadas, contactos con las
instituciones en posesin de datos estn establecidas y los procedimientos de ponde-
racin estn definidos (ver tambin el Recuadro 18).
Cuadro 18: Orientacin general sobre los intervalos para repetir las evaluaciones de vulnera-
bilidad para los efectos del M&E
Nivel de adaptacin Intervalo
Nivel de proyecto Cada 3 5 aos
Programa o estrategia de adaptacin Cada 5 10 aos
En este captulo se explica cmo se pueden utilizar las evaluaciones de vulnerabilidad

para la supervisin general de los cambios en el nivel de vulnerabilidad (Captulo IV.1)
y el monitoreo y evaluacin de determinadas medidas de adaptacin, programas o
estrategias (Captulo IV.2). Los requisitos previos y limitaciones potenciales en el uso
de las evaluaciones de vulnerabilidad para el M&E se discuten en el Captulo IV.3.
156
IV

para vigilar los cambios en la vulnerabilidad
Al repetir las evaluaciones de vulnerabilidad puede supervisar y evaluar los cambios en el
nivel de vulnerabilidad a travs del tiempo en los tres diferentes niveles de vulnerabilidad
general, los componentes de la vulnerabilidad y los indicadores individuales:
La repeticin de una evaluacin de la vulnerabilidad despus de un cierto intervalo de

tiempo permite realizar un seguimiento de los cambios en la vulnerabilidad general
en un sector econmico, regin o segmento de poblacin - dependiendo del enfoque
de su evaluacin de la vulnerabilidad. Esto proporciona a los responsables polticos y
a los gestores de proyectos con informacin vital sobre las necesidades de interven-
cin y puntos de acceso, as como el progreso hacia el objetivo a largo plazo de un
programa de adaptacin o proyecto, por ejemplo, una reduccin de la vulnerabilidad
al cambio climtico (ver tambin el Captulo II). Sin embargo, un valor tan altamente
agregado puede ocultar cambios significativos en los factores subyacentes, por lo que
el M&E tambin debe tener en cuenta los cambios en los componentes de la vulnera-
bilidad y los indicadores individuales.
Las evaluaciones repetidas de los componentes de vulnerabilidad y sus indicadores
pueden ayudar a los responsables polticos y gestores de proyectos a definir las reas
prioritarias para la planificacin de la adaptacin. El componente exposicin ayuda
a comprender la variabilidad climtica (a corto plazo) y el cambio climtico (a largo
plazo), mientras que la sensibilidad ofrece principalmente datos sobre los cambios en
la susceptibilidad bio-fsica del sistema en cuestin. Por ltimo, la capacidad de adapta-
cin revela cambios en la capacidad de un sistema social para hacer frente a los efectos
adversos del cambio climtico, o para aprovechar sus beneficios. Los cambios en los
componentes de vulnerabilidad e indicadores pueden ocurrir debido al efecto de las
intervenciones de adaptacin, el progreso del desarrollo (o retrocesos) y las influencias
externas, como los conflictos o polticas globales comerciales que afectan las condi-
ciones de vida locales. Dado que la exposicin (clima) abarca periodos de tiempo ms
largos de ~ 30 aos por lo general no ser necesario repetir la evaluacin, a menos que
la informacin nueva o proyecciones mejoradas estn disponibles (ver el Captulo IV.3).
Repetir varias evaluaciones de vulnerabilidad a nivel subnacional tambin puede

proporcionar informacin importante para la planificacin de la adaptacin a nivel
nacional. Tal comparacin muestra en qu parte del pas la vulnerabilidad cambia.
Aplicando el enfoque estndar del Libro de la Vulnerabilidad para todas las evalua-
ciones de vulnerabilidad facilita la comparabilidad al combinar informacin de varias
evaluaciones de la vulnerabilidad (subnacionales).

para el M&E de la adaptacin
M
&
Adems de monitorear la vulnerabilidad general a travs del tiempo (Captulo IV.1),
E
las evaluaciones repetidas de vulnerabilidad tambin pueden contribuir al M&E de
157
IV
M
&
las medidas de adaptacin (para una introduccin al monitoreo y evaluacin de la
E
adaptacin a nivel de proyecto, por favor ver GIZ 2013d). La adaptacin tiene como
objetivo ya sea la reduccin de la sensibilidad, o el aumento de la capacidad de adapta-
cin del sistema en cuestin. El objetivo aqu es cuantificar el impacto de un programa
o una medida de adaptacin en la sensibilidad o la capacidad de adaptacin de un
sistema, y por tanto su vulnerabilidad.
Con las cadenas de impacto que usted desarroll en el Mdulo 2 se pueden controlar y
evaluar el efecto de una medida o programa de adaptacin, de acuerdo con la siguien-
te lgica:
La cadena de impacto describe la vulnerabilidad de su sistema y sus relaciones causa/

efecto (hiptesis de vulnerabilidad).
Puede utilizar esta descripcin para identificar medidas de adaptacin adecuadas para
reducir la sensibilidad del sistema o aumentar su capacidad de adaptacin y describir
los resultados deseados (hiptesis de adaptacin).
Una vez que la medida se ha aplicado, las evaluaciones de vulnerabilidad repetidas
pueden revelar si el resultado deseado en realidad se ha logrado y en qu medida.
Atribuir el efecto de las medidas de adaptacin
Al monitorear y evaluar la adaptacin a menudo puede ser difcil vincular directa-

mente los cambios en el valor de un indicador o componente de la vulnerabilidad a
la aplicacin de una medida determinada. Para hacer esta relacin causal explcita es
importante que defina los indicadores que captan el efecto de las medidas de adap-
tacin previstas en el marco de la evaluacin de la vulnerabilidad desde el principio.
Por ejemplo, el efecto de un programa de formacin sobre gestin de la tierra podra
ser englobado por un indicador nmero de tcnicas de gestin adecuadas aplicados
en una comunidad (ver Anexo 10). Recuerde que los cambios en un indicador o
componente de la vulnerabilidad tambin pueden ser influenciados por otros fac-
tores dentro y fuera del marco de evaluacin, incluyendo cambios socioeconmicos
ms amplios.
La Figura 37 ilustra el desafo de atribuir los cambios a medidas o programas espec-

ficos (por ejemplo, el programa de prevencin de la malaria) utilizando una medida
de adaptacin (por ejemplo, la campaa para cubrir los sistemas de almacenamien-
to de agua para reducir la reproduccin) que influye directamente en uno de los tres
indicadores de sensibilidad (Indicador 1: por ejemplo, la relacin de los sistemas
de almacenamiento de agua cubiertos/destapados). El efecto de esta medida an es
evidente en este nivel, mientras que el indicador de sensibilidad 2 (por ejemplo, el
presupuesto de los centros de salud locales) cambia debido a otras influencias (por
ejemplo, la crisis financiera mundial). Esto hace que sea difcil de identificar clara-
mente el efecto de una medida de adaptacin a nivel del componente de la vulne-
rabilidad sensibilidad, y ms an en los niveles superiores de agregacin, donde el
nmero de influencias internas (por ejemplo, cambio en la estructura de edad) y las
influencias externas (por ejemplo, los avances en medicamentos contra la malaria)
aumenta. Esto resalta una vez ms la importancia de analizar tambin los indica-
158
IV
dores individuales y componentes de vulnerabilidad y no slo la vulnerabilidad

general.
Figura 37: Influencia de una medida de adaptacin y otras influencias en la vulnerabilidad y sus
componentes
Medida de
Indicador 1
adaptacin
Otra
Exposicin Sensibilidad Indicador 2
influencia
Indicador 3 Otra
influencia
Impactos Otra Otra

potenciales influencia influencia
Capacidad de Otra
adaptacin influencia
Vulnerabilidad
Esta llamada attribution gap (brecha de atribucin) es un reto para todos los siste-
mas de monitoreo y evaluacin para la adaptacin. A menos que un indicador pueda
capturar directamente el resultado de una medida, abordar esta brecha requerira un
anlisis de contexto adicional que an no es parte del marco de evaluacin de la vulne-
rabilidad. Estos pueden tomar la forma de las herramientas existentes y los indicadores
que estn disponibles para el monitoreo y evaluacin de diversos sectores y disciplinas,
incluyendo un anlisis costo-beneficio, evaluaciones de impacto ambiental y enfoques
de evaluacin en el campo de la reduccin del riesgo de desastres (GIZ 2013a). M
&
Un enfoque para atribuir el resultado de una medida de adaptacin es el uso de los
E
llamados grupos de control (hiptesis de contraste). Siguiendo este enfoque, la eficacia
159
IV
M
&
de adaptacin suele ser evaluada mediante la comparacin de los cambios en el nivel
E
de vulnerabilidad de las personas que se han beneficiado de la implementacin de una
medida de adaptacin en contra de aquellos que no han sido afectados por esta medi-
da. Si se emplea el mismo marco de evaluacin de la vulnerabilidad (por ejemplo, para
diferentes comunidades), este enfoque tambin podra ser utilizado para comparar la
eficacia de las diferentes medidas de adaptacin en todos los grupos. Esto permitira
sacar conclusiones sobre cul medida de adaptacin redujo la vulnerabilidad en un
grado mayor o menor, o qu no redujo la vulnerabilidad en absoluto.
Un reto con este enfoque es que todos los dems factores que influyen en la vulnera-
bilidad posiblemente (por ejemplo, las diferencias en el ingreso y el rea geogrfica)
18
Evaluacin de la vulnerabilidad repetida para evaluar las
EJ
medidas de adaptacin, el estudio de caso Chullcu Mayu,

EM
LO Cochabamba - Bolivia.
P
En un estudio de caso en Bolivia, se aplic el enfoque del Libro de la

Vulnerabilidad al M&E de la adaptacin. El pueblo de Chullcu Mayu se
encuentra en la meseta seca en Bolivia. En 2008, se instal un sistema de riego
innovador, junto con la introduccin de nuevos tipos de cultivos y medidas para
el fortalecimiento de capacidades (ver el Anexo 11 para ms detalles). Uno de
los objetivos del estudio de caso fue evaluar el efecto de estas medidas hacia la
reduccin de la vulnerabilidad. Por lo tanto, la vulnerabilidad se evalu antes y
despus de la introduccin de estas medidas.
Las medidas influyeron en varios indicadores (ver Figura 38):

se increment el suministro de agua (sensibilidad) debido al sistema de riego
(resultado de modelo)
se mejor la organizacin de riego de los agricultores (capacidad de adaptacin) a
travs de la creacin de capacidades (opinin de expertos)
se mejoraron los conocimientos sobre el manejo del cultivo (capacidad de
adaptacin) a travs de la creacin de capacidades (opinin de expertos)
Dado el corto periodo de tiempo de seis aos, la exposicin permaneci sin

cambios. La evaluacin de la vulnerabilidad repetida podra demostrar que las
medidas adoptadas mejoraron significativamente los indicadores respectivos,
los componentes de vulnerabilidad y en consecuencia redujeron el valor de la
vulnerabilidad de 0.77 a 0.26 (ver Figura 38 y Cuadro 19).
La aplicacin del Libro de la Vulnerabilidad para el M&E en Bolivia demostr que

las evaluaciones de vulnerabilidad repetidas pueden generar una importante
contribucin para evaluar la eficacia de las medidas de adaptacin. Tambin
mostr que la evaluacin de la vulnerabilidad podra repetirse con esfuerzos
razonables para el propsito del M&E, ya que la evaluacin del marco, los modelos
y los datos ya estaban a la mano. Para un futuro seguimiento, los factores
160
IV
mencionados anteriormente deben ser controlados regularmente, es decir, cada 3-5 aos, para
entender si el xito obtenido en los primeros 6 aos podra ser sostenido.
Figura 38: Efecto de la medida de adaptacin en la vulnerabilidad y sus sub-componentes en

el caso de prueba de Bolivia
Factores modelados
por el Software
ABRO 3.1
Evapotran-
spiracin
Agua disponible Eficiencia

Precipitacin
del sistema del sistema de
efectiva
de riego riego
Suministro de agua Demanda de agua Tipo de cultivo

O
D
para cultivos de los cultivos

RA
en parcelas
O
EJ
M
Factores accedidos por

Reduccin del la opinin de expertos
O
rea bajo riego
D
RA
ptimo
O
Gobernanza
EJ
M
Recursos
D O
IS Vulnerabilidad
D
M
RA
IN
Conocimiento
O
U
EJ
YE
M
(know how)
Factores Factores de Tecnologas

de exposicin capacidad de adaptacin
Factores de sensibilidad Impacto potencial
Cuadro 19: Evaluacin repetida del impacto, la capacidad de adaptacin y la vulnerabilidad de los
propietarios de granjas pequeas frente al insuficiente suministro de agua
Impacto Capacidad de adaptacin Vulnerabilidad
Antes de las
0.92 0.63 0.77
medidas
M
Despus &
0.17 0.35 0.25
de las medidas E
161
IV
M
&
necesitan ser controlados para asegurar que las diferencias entre los grupos sean
E
causados por las medidas de la adaptacin. Esto se puede lograr mediante la asigna-
cin de individuos o grupos de individuos aleatoriamente al tratamiento (con medida
de adaptacin) y al grupo de control (Duflo et al. 2006). Adems, necesitara aplicar
tcnicas estadsticas para cientficamente demostrar que el cambio se produjo debido
a la medida de adaptacin. Esto no siempre puede ser necesario o factible en el curso
de una evaluacin de la vulnerabilidad. Usualmente, repetir las evaluaciones de vulne-
rabilidad para el M&E ser suficiente en la mayora de los contextos. Si decide aplicar
pruebas estadsticas, tenga en cuenta que se necesita un tamao de muestra suficien-
temente grande para obtener resultados robustos.
Definir el propsito de su sistema de M&E
Una comprensin adecuada de la atribucin tambin puede ayudarle a definir el

objetivo del M&E:
Si se puede relacionar el efecto de una medida de adaptacin directamente a uno o

ms de sus indicadores, puede utilizar su evaluacin de la vulnerabilidad (o partes de
la misma) para el monitoreo y evaluacin de la adaptacin. Esto se aplica sobre todo
a las evaluaciones de vulnerabilidad a nivel de proyectos con un enfoque especfico y
marco de tiempo razonable (3-5 aos).
Si la atribucin es difcil o imposible, puede utilizar su evaluacin de la vulnerabilidad
para el monitoreo y evaluacin de la vulnerabilidad en el tiempo. Esto se aplica sobre
todo a las evaluaciones de vulnerabilidad a nivel regional o nacional (por ejemplo,
PNA) o aquellos con un enfoque ms amplio y/o periodo de tiempo ms largo (ms de
5 aos).
Prerequisitos y limitaciones potenciales en la

aplicacin de las evaluaciones de vulnerabilidad
para el M&E de la vulnerabilidad y la adaptacin
Los siguientes requisitos y limitaciones potenciales deben tenerse en cuenta durante
el establecimiento de su evaluacin de la vulnerabilidad de referencia, as como las
repeticiones:
Documentar cuidadosamente toda la evaluacin de la vulnerabilidad por escrito, y

guardar una copia (preferiblemente electrnica) de todos los datos utilizados y sus
metadatos (ver Mdulo 4). Slo a travs de la documentacin cuidadosa y archivo de
datos usted (o alguien ms) ser capaz de repetir el mismo enfoque de evaluacin de
la vulnerabilidad en una etapa posterior. Esto es particularmente importante si se em-
plean partes externas a su iniciativa o programa de adaptacin (como un instituto uni-
versitario o empresa de consultora) para llevar a cabo la evaluacin de la vulnerabili-
dad. Esto se debe a que siempre hay un riesgo de que necesite emplear a otra persona
si desea repetir el anlisis en una etapa posterior. La documentacin y archivo de datos
deben estar incluidos en los trminos de referencia, y deben estar presupuestados.
162
IV
Garantizar la fiabilidad de los indicadores: El Mdulo 3 introduce criterios gene-

rales para la seleccin de indicadores. Al desarrollar su evaluacin inicial de M&E,
es importante que sus indicadores sean fiables, es decir que podr utilizarlos para
la comparacin en el futuro tambin. Como el Mdulo 3 tambin indica, no todos
los mtodos para cuantificar los indicadores son igualmente fiables. Por ejemplo, las
mediciones estandarizadas de parmetros climticos, los datos oficiales de la oficina
de estadstica y las encuestas de hogares representativas son ms objetivas que las en-
trevistas de expertos. Y si hace uso de tcnicas participativas o entrevistas a expertos,
es importante que se acerque a una seleccin representativa de las partes interesadas
(PNUD 2008).
Describir los procedimientos para la cuantificacin de los indicadores: Para mejorar
la fiabilidad de los indicadores es importante que documente los procedimientos utili-
zados para la cuantificacin de ellos en su informe de evaluacin de la vulnerabilidad,
especialmente si se utiliza un enfoque participativo (Mdulo 4). Los procedimientos
pueden incluir factores tales como la seleccin y nmero de los entrevistados, pre-
guntas de orientacin y procedimientos de evaluacin. Esta informacin puede, por
ejemplo, ser incluida en la hoja de datos del indicador (ver el Anexo 6) o en la docu-
mentacin de evaluacin de la vulnerabilidad.
Mantener normas de evaluacin constante: Al repetir la evaluacin de la vulne-
rabilidad, asegrese de que las normas relativas a la definicin de umbral (Mdulo
5), la ponderacin de indicadores y componentes de vulnerabilidad (Mdulo 6), as
como de agregacin (Mdulos 6, 7) permanezcan constantes. De lo contrario se hace
imposible determinar la causa raz de los cambios en la vulnerabilidad (ver tambin
el Mdulo 6).
Integrar nuevos conocimientos: Al repetir su evaluacin de la vulnerabilidad
despus de un cierto periodo, usted puede encontrar que necesita revisar su marco
de evaluacin (o sus partes) si, por ejemplo, nuevos datos sobre el clima (exposicin)
estn disponibles, los datos de la sensibilidad o indicadores de la capacidad de adap-
tacin se interrumpen o una relacin causa/efecto est en tela de juicio. Si decide
revisar su marco de evaluacin el prerequisito mantener normas de evaluacin
constante ya no se aplica y la evaluacin inicial debe ser revisada, tambin antes de
utilizar el marco revisado de M&E. Si bien esto es relativamente fcil cuando la inte-
gracin con los datos mejorados (clima), se hace ms difcil si la cadena de impacto -
y por consiguiente la ponderacin - necesita ser reconsiderada. Si la falta de recursos
o de algn otro factor impide la revisin y la repeticin de la evaluacin inicial, ni la
vulnerabilidad general ni los elementos revisados del marco de evaluacin pueden
ser monitoreados y evaluados. Cuando la normativa de evaluacin de los componen-
tes de vulnerabilidad o indicadores individuales se mantienen sin cambios todava
pueden ser utilizados para el M&E.
M
&
E
163
G
L
O
S
A
R
Glosario
I
Adaptacin: es (...) un proceso de adaptacin al cambio climtico actual y esperado, o

a los efectos del cambio climtico en los sistemas sociales y ecolgicos. La adapta-
cin pretende moderar el dao al bienestar humano asociado con esos cambios, y
aprovechar las oportunidades potencialmente beneficiosas (GIZ/WRI 2011, p.11). La
adaptacin comprende diferentes actividades que estn adaptadas a las caractersticas
especficas de los grupos, sectores y lugares destinatarios.
Agregacin: es el proceso de la combinacin de diferentes datos de diferentes mediciones

en un indicador compuesto. El proceso de agregacin requiere la normalizacin y (si
procede) la ponderacin de los datos para evitar los efectos de distorsin al agregar los
diversos factores (OCDE 2007).
Anlisis/evaluacin de la vulnerabilidad: es la prctica de la identificacin, medicin

y clasificacin de las vulnerabilidades de un sistema. Se aplican generalmente para
informar a los tomadores de decisiones y apoyar a los procesos de adaptacin. Las
medidas en el contexto de la formulacin de polticas y para sectores especficos y
sub-sistemas tienen por objeto mejorar la capacidad de resistir o evitar las consecuen-
cias perjudiciales del cambio climtico.
Brecha de atribucin: Aunque se ha observado y medido el efecto de una medida de

adaptacin, no hay que deducir de ello que el resultado se produjo a travs del pro-
yecto solo. E incluso si el efecto directo (resultado) puede atribuirse claramente a una
intervencin, esto no prueba que esto contribuye a un objetivo general (impacto). Esta
situacin se conoce como la brecha de atribucin (Zewo 2011). Para un concepto
complejo como la vulnerabilidad la brecha de atribucin es relativamente amplia, ya
que los factores sociales y naturales mltiples influyen en el impacto potencial y la
capacidad de adaptacin y, por lo tanto, la vulnerabilidad del sistema.
Cadenas de impacto: permiten la estructuracin de las relaciones causa-efecto entre los

conductores y/o inhibidores que afectan la vulnerabilidad de un sistema (ver: la sen-
sibilidad, la exposicin, la capacidad de adaptacin). Las cadenas de impacto permiten
una visualizacin de las interrelaciones y retroalimentaciones, ayudan a identificar
los principales impactos, en qu nivel se producen y permiten visualizar qu seales
climticas pueden llevar hacia ellos. Ellas adems ayudan a aclarar y/o validar los
objetivos y el alcance de la evaluacin de la vulnerabilidad y son una herramienta til
para involucrar a las partes interesadas.
Cambio climtico: se refiere a un cambio en el estado del clima que puede ser identifica-
do (por ejemplo, mediante el uso de pruebas estadsticas) por los cambios en la media
y/o la variabilidad de sus propiedades, y que persiste durante un periodo prolongado,
164
tpicamente dcadas o ms. El cambio climtico puede deberse a procesos internos
naturales o forzamientos externos, o a los cambios antropognicos persistentes en la
composicin de la atmsfera o en el uso del suelo. Tenga en cuenta que la Convencin
Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climtico (CMNUCC), en su artculo
1, define el cambio climtico como: un cambio de clima atribuido directa o indirec-
tamente a la actividad humana que altera la composicin de la atmsfera mundial y
que se suma a la variabilidad natural del clima observada durante periodos de tiempo
comparables. As, la CMNUCC hace una distincin entre el cambio climtico atribui-
ble a las actividades humanas que alteran la composicin atmosfrica y la variabilidad
climtica atribuible a causas naturales (IPCC 2007c).
Capacidad de adaptacin: se refiere a la capacidad de un sistema para ajustarse al cam-

bio climtico (incluyendo la variabilidad del clima y los fenmenos extremos) para
moderar los daos potenciales, aprovechar las oportunidades, o para hacer frente
a las consecuencias (Parry et al. 2007). Se utiliza para describir las diversas capaci-
dades socioeconmicas, estructurales, institucionales y tecnolgicas de un sistema
humano para producir medidas de adaptacin.
Lnea de base: la lnea de base (o de referencia) es el estado contra el cual se mide el

cambio. Podra ser una lnea de base actual, en cuyo caso representa un conjunto de
condiciones observables hoy en da. Tambin podra ser una lnea de base futuro,
que es un conjunto de condiciones proyectadas al futuro excluyendo el factor deter-
minante de inters. Las interpretaciones alternativas de las condiciones de referen-
cia pueden dar lugar a mltiples lneas de base (IPCC 2007b).
Conjuntos: son el uso combinado de diferentes modelos de pronstico climtico que

tratan de cuantificar la cantidad de incertidumbre en una proyeccin mediante la
generacin de un conjunto de mltiples pronsticos. Cada modelo climtico tiene su
propio diseo y un conjunto de supuestos. Para lograr un mayor nivel de estabilidad
de proyeccin, los resultados de varios modelos se promedian y se emplean en dife-
rentes escenarios climticos.
Convencin Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climtico (CMNUCC): se

adopt la Convencin el 9 de mayo de 1992 en Nueva York y fue firmado en la Cumbre
de la Tierra de 1992 en Ro de Janeiro por ms de 150 pases y la Comunidad Europea.
Su objetivo ltimo es la estabilizacin de las concentraciones de gases de efecto inver-
nadero en la atmsfera a un nivel que impida interferencias antropognicas peligrosas
en el sistema climtico. Contiene compromisos para todas las Partes. En virtud de la
Convencin, las Partes incluidas en el Anexo 1 (todos los pases de la OCDE y los pases
con economas en transicin) tienen como objetivo devolver las emisiones de gases de
efecto invernadero no controladas por el Protocolo de Montreal a niveles de 1990 para
el ao 2000. El convenio entr en vigor en marzo de 1994 (IPCC 2007c).
G
Datos categricos: los datos categricos se componen de distintas entidades/categoras L

O
(que no se superponen). Un ejemplo para los datos categricos es el gnero (masculi-
S
no/femenino) o el uso del suelo/cobertura de la tierra. Los datos categricos pueden
A
ser ordinales (ordenados/intervalos no definidos) como el nivel de educacin o nomi-
R
nal (sin orden), tales como el tipo de cultivo.
I
165
G
L
O
S
A Ecosistema: el sistema interactivo formado a partir de todos los organismos vivos y su
R ambiente abitico (fsico y qumico) dentro de un rea determinada. Los ecosistemas
I cubren una jerarqua de escalas espaciales y pueden comprender todo el globo, biomas
O a escala continental o sistemas pequeos, bien circunscritos, como un pequeo estan-
que (IPCC 2007b).
Enfoques cuantitativos/descendentes: tales metodologas incluyen modelizacin com-

pleja, proyecciones y/o modelos estadsticos que requieren acceso a los datos, el soft-
ware y el conocimiento de metodologas que impliquen la capacitacin. Por lo tanto,
los enfoques cuantitativos de arriba hacia abajo son, en general, costosos. Sin embargo,
los resultados de dichas evaluaciones sofisticadas probablemente sean ms compren-
sibles y aceptados por los representantes polticos y tomadores de decisiones (Hinkel
et al. 2010, Schipper et al. 2010). Adems, las evaluaciones cuantitativas permiten a
menudo una mejor comparabilidad de los resultados de evaluacin.
Enfoques participativos/ascendentes: su naturaleza participativa conduce a resultados

que reflejan diferentes voces, percepciones y experiencias. Esto requiere una capacidad
para sintetizar e identificar prioridades para la accin. Los enfoques cualitativos son a
menudo ms profundos y con el poder de considerar las especificidades locales, pero
no ofrecen resultados comparables.
Escala mtrica: una escala mtrica consiste en valores numricos ordenados, donde la
diferencia entre dos valores est claramente definida y tienen el mismo intervalo.
Esto significa que la diferencia entre 2 y 3 es la misma que la diferencia entre 54 y 55.
Algunos ejemplos son la temperatura, el rendimiento en toneladas o ingresos en US$.
Las escalas mtricas son el nivel ms alto de la medicin.
Escala nominal: un nominal indica entidades o categoras distintas. Los ejemplos inclu-
yen nombres, cdigos postales, tipos de cultivo, tipos de riego. Las escalas nominales
representan el nivel ms bajo de la medicin.
Escala ordinal: indica que un valor dado es mayor o menor que otro, pero el intervalo en-
tre los valores es indefinido o desconocido. Algunos ejemplos de escalas ordinales son
las calificaciones las calificaciones escolares, el nivel de educacin, y la clasificacin de
idoneidad de los tipos de suelo para determinados cultivos.
Exposicin: se refiere al carcter, magnitud y rapidez del cambio y la variacin en el clima

(IPCC 2001). Los factores de exposicin tpicos incluyen la temperatura, la precipi-
tacin, la evapotranspiracin y el balance hdrico climtico, as como los eventos
extremos, como fuertes lluvias y la sequa.
Fenmenos meteorolgicos y climticos extremos: un evento que es raro en un lugar

y momento determinado del ao. Las definiciones de raro varan, pero un evento
extremo que normalmente sera tan raro o ms raro que el percentil 10 o 90 de la
funcin de densidad de probabilidad observada. Por definicin, las caractersticas de
lo que se llama el clima extremo pueden variar de un lugar a otro en un sentido abso-
luto. Eventos individuales extremos no pueden atribuirse de forma sencilla y directa
al cambio climtico antropognico, ya que siempre hay una oportunidad finita que el
evento en cuestin podra haber ocurrido de forma natural (IPCC 2007c).
166
Grupo Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio Climtico (IPCC): se percibe
como el principal organismo internacional para la evaluacin del cambio climti-
co. En los 23 aos desde su fundacin, se ha convertido en un marco clave para el
intercambio de dilogo cientfico sobre el cambio climtico dentro de la comunidad
cientfica, as como a travs de las arenas de ciencia y poltica (Edenhofer y Seyboth
2013).
Hiptesis de adaptacin: describe cmo y hasta qu punto se asume que una medida o
programa de adaptacin puede influir en la vulnerabilidad general, los componentes
de vulnerabilidad o indicadores individuales.
Hiptesis de la vulnerabilidad: describe los factores y sus relaciones causa-efecto que

determinan la vulnerabilidad del sistema en cuestin. En el Libro de la Vulnerabilidad,
estos factores estn estructurados en torno a los componentes de la vulnerabilidad, la
exposicin, la sensibilidad, el impacto potencial y la capacidad de adaptacin.
Impacto: est determinado por las seales climticas, a qu est expuesto un sistema y
su sensibilidad. Los impactos potenciales se lograran si el sistema no tuviera ninguna
posibilidad de ajustarse o si no se tomaran medidas de adaptacin.
Impacto potencial: son eventos relacionados con el cambio climtico que pueden
potencialmente afectar el rea evaluada. La direccin, grado y la escala se determina
principalmente por los factores de exposicin y sensibilidad.
Indicador: caracterstica medible o variable que ayuda a describir una situacin que
existe y al seguimiento de los cambios o tendencias - es decir, de progreso - durante un
periodo de tiempo (GIZ 2013).
Indicador compuesto: un indicador compuesto (tambin llamado ndice) es un indicador

complejo, compuesto por la combinacin de varios indicadores individuales (ponde-
rados). Los indicadores son capaces de medir conceptos multi-dimensionales (vulne-
rabilidad frente a los efectos del cambio climtico), que no pueden ser capturados por
un solo indicador. La metodologa de su composicin debe implicar los detalles del
marco terico o definicin sobre qu indicadores han sido seleccionados, ponderados
y combinados para reflejar la estructura o dimensin de los fenmenos que se est
midiendo (OCDE 2007).
Interesado: una persona o una organizacin que tiene un inters legtimo en un proyec-
to o entidad, o que se vera afectado por una accin en particular o una poltica (IPCC
2007c).
Mtodo opinin de los expertos: evaluacin de los componentes de vulnerabilidad/indi-

cadores, en una escala ordinal, de los interesados con un alto grado de conocimiento
sobre el sistema en cuestin (por ejemplo, los oficiales de proyectos locales, oficiales de
G
extensin agrcola, los agricultores experimentados y similares).
L
O
Mitigacin: una intervencin antropognica para reducir los forzamientos antropog-
S
nicos del sistema climtico; incluye estrategias para reducir las fuentes de gases de
A
efecto invernadero y emisiones y potenciar los sumideros de gases de efecto inverna-
R
dero (IPCC 2007b).
I
167
G
L
O
S
A Modelo: los modelos son imitaciones estructuradas de los atributos y los mecanismos de
R un sistema para imitar la apariencia o funcionamiento de los sistemas, por ejemplo, el
I clima, la economa de un pas, o un cultivo. Los modelos matemticos renen (mu-
O chas) variables y relaciones (a menudo en un cdigo de computadora) para simular
el funcionamiento del sistema y rendimiento de las variaciones en los parmetros y
entradas (SREX IPCC 2012).
Monitoreo y evaluacin: es la recopilacin sistemtica de datos para permitir a las partes

interesadas comprobar si una iniciativa est en camino (monitoreo) y medir el impac-
to o la eficacia de una intervencin en la consecucin de los objetivos fijados (evalua-
cin) (GIZ 2013c). El M&E se enfrenta a retos en cuanto a la atribucin y la causalidad,
porque los fenmenos complejos hacen que sea difcil asignar una conexin precisa y
comprobable entre las medidas adoptadas, otros factores influyentes o un desarrollo
general y los resultados observados. El mtodo comn incluye la comparacin de una
evaluacin de la vulnerabilidad de referencia vs. una evaluacin de vulnerabilidad
repetida (GIZ 2013c).
Modelo climtico: una representacin numrica del sistema climtico basado en las
propiedades fsicas, qumicas y biolgicas de sus componentes, sus interacciones y
procesos de retroalimentacin y la contabilidad de todas o algunas de sus propiedades
conocidas. El sistema climtico se puede representar por modelos de complejidad va-
riable, es decir, para cualquier componente o combinacin de componentes un espec-
tro o jerarqua puede ser identificado, que difieren en aspectos tales como el nmero
de dimensiones espaciales, la medida en que los procesos fsicos, qumicos o biolgi-
cos estn explcitamente representados, o el nivel al que parametrizaciones empricas
son involucradas. [...] Los modelos climticos se aplican como una herramienta de
investigacin para estudiar y simular el clima, y con fines operativos, incluyendo pre-
dicciones mensuales, estacionales y interanuales del clima (2007c IPCC).
Normalizacin: el trmino normalizacin se refiere a la transformacin de los valores

de los indicadores medidos en diferentes escalas y en diferentes unidades en valores
sin unidades en una escala comn (OCDE 2008). La normalizacin es un requisito pre-
vio para la agregacin de los indicadores individuales medidos en diferentes escalas a
un indicador compuesto.
Plan de implementacin: este documento seala las principales conclusiones de los

diferentes pasos del mtodo de evaluacin de la vulnerabilidad. Contiene y acumula
las piedras angulares de la evaluacin, es decir, sus objetivos, el contexto, el alcance, los
socios y los recursos involucrados, la metodologa, as como ms adelante en el repar-
to de tareas entre los diferentes actores y un plan detallado de tiempo para la ejecu-
cin de la evaluacin de la vulnerabilidad. El plan de implementacin de la evaluacin
de la vulnerabilidad es la herramienta central para la comunicacin de las responsabi-
lidades y el progreso de la evaluacin a todos los socios involucrados e interesados.
Plan Nacional de Adaptacin (PNA): los planes nacionales de adaptacin (PNA) son
medios para identificar las necesidades de adaptacin a mediano y largo plazo y el de-
sarrollo e implementacin de estrategias y programas para hacer frente a esas necesi-
dades. Es un proceso continuo, progresivo e iterativo para formular y aplicar progra-
168
mas de accin nacional impulsados por los pases, la sensibilidad al gnero, enfoque
participativo y plenamente transparente (CMNUCC PNA).
Ponderacin: es el proceso de fijacin de una modificacin numrica (peso) a un indi-

cador para destacar la importancia de este indicador en contra de otros indicadores
(OCDE 2007). La ponderacin (es decir, la adicin de un multiplicador o divisor para el
factor respectivo) se utiliza para aumentar o reducir la influencia de este factor en su
interaccin dentro del indicador compuesto.
Proxy: un indicador proxy o indirecto es una medida indirecta o seal que aproxima o
representa un fenmeno que no se puede medir directamente. Los proxy tambin se
aplican cuando no hay datos disponibles, o para los parmetros de alta complejidad.
Un ejemplo utilizado mucho es el PBI como sustituto de la pobreza.
Puntos crticos (hotspots) de vulnerabilidad: las regiones, poblaciones y sectores con una
vulnerabilidad particularmente alta.
Reduccin del riesgo de desastres: este concepto se estableci en la dcada de 1970 y

resalta el origen socioeconmico y poltico de los desastres. Un riesgo de desastres no
slo es causado por la probabilidad de un riesgo fsico, sino tambin por el entorno
ms amplio social, poltico, econmico y natural en el que se producir el peligro
(Mercer 2010).
Sensibilidad: La sensibilidad determina el grado en que un sistema es afectado adversa

o benficamente por una exposicin determinada al cambio climtico (IPCC 2007b).
La sensibilidad se forma tpicamente por atributos naturales y/o fsicos del sistema,
incluyendo la topografa, la capacidad de los diferentes tipos de suelo para resistir la
erosin, tipo de cobertura terrestre. Pero tambin se refiere a las actividades huma-
nas que afectan a la constitucin fsica de un sistema, como los sistemas de labranza,
manejo del agua, el agotamiento de los recursos y la presin de poblacin. Como la
mayora de los sistemas han sido adaptados a la situacin actual (por ejemplo, la cons-
truccin de presas y diques, sistemas de riego), la sensibilidad ya incluye la adaptacin
histrica y reciente.
Vulnerabilidad: el grado en que un sistema es susceptible a, e incapaz de hacer frente

a los efectos adversos del cambio climtico, incluyendo la variabilidad del clima y
los extremos. La vulnerabilidad es una funcin del carcter, magnitud y rapidez del
cambio climtico y la variacin a la que est expuesto un sistema, su sensibilidad y su
capacidad de adaptacin (IPCC 2007b).
L
O
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R
169
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175
Publicado por
Deutsche Gesellschaft fr
Internationale Zusammenarbeit (GIZ) GmbH
Oficinas Registradas
Bonn y Eschborn, Alemania
Proyecto de Asesora para el Cambio Climtico
Friedrich-Ebert-Allee 36 + 40 Dag-Hammarskjld-Weg 1-5

53113 Bonn 65760 Eschborn
Alemania Alemania
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Fax +49 (0)228 4460-1766 Fax +49 (0) 6196 79-1115
climate@giz.de
www.giz.de/climate
Autores
Kerstin Fritzsche1, Stefan Schneiderbauer2, Philip Bubeck1, Stefan Kienberger2,3,
Mareike Buth1, Marc Zebisch2 y Walter Kahlenborn1
Con las contribuciones de Sibylle Kabisch1, Wera Wojtkiewicz1,

Christian Richter1 y Daniel Becker2
1
adelphi
2
EURAC - Instituto para el Sensoramiento Remoto Aplicado
3
Departamento de Geoinformtica - Z_GIS, Universidad de Salsburgo
Traduccin
Micaela Venancio Gratton
Diseo y presentacin
Additiv. Visuelle Kommunikation, Berlin, Alemania
Crditos de las fotografas

Pgina de cubierta: GIZ / Harald Franzen
p. 29: GIZ Pakistan, Mozambique, Bolivia, Burundi, p. 38: GIZ / Britta Radike,
p. 51, 62, 124 y Anexo: adelphi/EURAC, p. 54: Jake Lyell, p. 72: GIZ / Ursula Meissner,
p. 86: GIZ / Harald Franzen, p. 104: Additiv / Holger Melzow,
p. 120, 132: GIZ / Dirk Ostermeier, p. 142: GIZ / Ujjwal Bajracharya, p. 150: GIZ ASEM India
Como en
Enero 2016
La GIZ es responsable del contenido de esta publicacin.
En nombre del
Ministerio Federal de Cooperacin Econmica
y Desarrollo (BMZ),
la unidad especial del Clima
Direcciones de las oficinas del BMZ

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Alemania Alemania
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El Libro de la

Una publicacin de: En cooperacin con:

Pero, cmo sabemos si las medidas de adaptacin estn reduciendo efectivamente la

El alcance en la utilizacin de las evaluaciones de vulnerabilidad es muy amplio. Son

Basndose en el enfoque desarrollado por la Red de Vulnerabilidad de Alemania para

Esperamos que el Libro de la Vulnerabilidad contribuya al debate en curso sobre la eficacia

Gottfried von Gemmingen

Por qu este Libro de la Vulnerabilidad? 12

II. Marco Conceptual 17

2. Qu es la vulnerabilidad al cambio climtico? 20

3.1 Usos de las evaluaciones de vulnerabilidad 26

4. Vinculacin de nuevos conceptos 31

4.1 Vulnerabilidad un trmino multifactico 31

Qu es una cadena de impacto? 58

Para qu se usan los indicadores? 76

Pasar de una lista previa a la lista definitiva de indicadores 90

Paso 1: Ponderacin de los indicadores 124

Paso 1: Agregacin de la exposicin y la sensibilidad al impacto potencial 136

Paso 1: Planificar su informe de evaluacin de vulnerabilidad 146

IV. Cmo utilizar su evaluacin de la vulnerabilidad

Figura 24: 111

Figura 35: 141

Figura 32: 138 Figura 38: 161

Lista de Recuadro 13: 124

recuadros durante un taller de las partes

Recuadro 15: 127 F

Recuadro 8: 97 Frmula 3: 113

Recuadro 12: 117 Frmula 7: 137

programas nacionales de accin para la adaptacin (PNAAs) a corto plazo existentes.

Sin embargo, con tantas diferentes definiciones de vulnerabilidad y trminos

Por qu este Libro de la Vulnerabilidad?

Para quin es el Libro de la Vulnerabilidad?

El Libro de la Vulnerabilidad est dirigido a organizaciones gubernamentales y no

El Libro de la Vulnerabilidad intenta proporcionar particularmente orientacin

Cmo se desarroll el enfoque del Libro de la

El Libro de la Vulnerabilidad fue inspirado por los esfuerzos conjuntos de la Red

El Libro de la Vulnerabilidad tambin refleja una extensa revisin de la literatura exis-

El Libro de la Vulnerabilidad es particularmente til en los casos que requieren un

Cmo se debe utilizar el Libro de la Vulnerabilidad?

El Libro de la Vulnerabilidad est compuesto de cuatro partes principales:

El Marco Conceptual se dirige especialmente a los lectores encargados de la

Basndose en el Marco Conceptual, el Captulo III del Libro de la Vulnerabilidad Los

Los Lineamientos no slo se dirigen a los coordinadores de la evaluacin de la vulne-

evaluaciones de vulnerabilidad en su totalidad o en parte, que quieran un entendi-

El Captulo IV del Libro de la Vulnerabilidad trata de cmo las evaluaciones de vulne- I

rabilidad pueden apoyar al M&E de la vulnerabilidad y la adaptacin. Este captulo N

Recuadros etiquetados con el practicante muestran ejemplos de

La hoja ilustra consejos prcticos concisos para una implementa-

El icono de libro apunta a recomendaciones para seguir la lectura

El Glosario al final de los Lineamientos proporciona definiciones de trminos clave

El Libro de la Vulnerabilidad tambin tiene un Anexo integral que incluye infor-

La adaptacin es el ajuste de los sistemas naturales o humanos en respuesta a los

Establecer prioridades para la adaptacin

Las necesidades de adaptacin varan significativamente entre diferentes lugares, per-

Abordar estas incertidumbres es crucial en el diseo y la evaluacin de la

Sin embargo, las incertidumbres en las proyecciones del cambio climtico no

En base a esta definicin, el Libro de la Vulnerabilidad distingue cuatro componentes

Figura 1: Componentes de la vulnerabilidad

Impacto potencial Capacidad de adaptacin

Fuente: adelphi/EURAC 2014.

La sensibilidad determina el grado en que un sistema est adverso o beneficamente

2.3 Impacto potencial