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22/06/2016

COLABORACIN
EFICAZ

Ignacio F. Bentez Ortzar


Catedrtico de Derecho Penal
Universidad de Jan

LIMA, junio de 2016

Introduccin
La sofisticacin de la criminalidad organizada obliga a los
Estados a introducir a incorporar al Ordenamiento Jurdico
instrumentos eficaces contra este tipo de delincuencia,
debiendo en todo caso- mantener inclumes las
garantas procesales propias e irrenunciables del
Estado Democrtico de Derecho. En este sentido, por
ejemplo, se incorporan en las normas procesales penales
instrumentos dirigidos a la desestructuracin de la
organizacin delictiva, tales como:

-La entrega vigilada de bienes de origen ilcito.


-El agente encubierto.

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Al respecto, por ejemplo, la Ley Orgnica 5/1999, de 13 de enero, de


Modificacin de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, afirmaba en su
Exposicin de Motivos lo siguiente:
La criminalidad organizada ha adquirido en nuestro tiempo
una alarmante dimensin, tanto por su importancia, como por el
<<modus operandi>> con el que acta, asumiendo la necesidad de
incorporar nuevas formas de lucha legtima de los Estados contra la
criminalidad as se introducen en el Ordenamiento Jurdico medidas
legales que permitan a los miembros de la polica judicial participar del
entramado organizativo, detectar la comisin de delitos e informar
sobre sus actividades, con el fin de obtener pruebas inculpatorias y
proceder a la detencin de sus autores, concretadas en la entrega
vigilada y el agente encubierto
Artculo 263 bis LECr. Regula la entrega vigilada Limitadas a al
blanqueo de capitales y a los delitos contra la salud pblica
Artculo 282 bis LECr. Regula el agente encubierto, En delitos
relativos a la delincuencia organizada, delimitando expresamente qu
delitos son los que se consideran delincuencia organizada, realizadas
a travs de la asociacin de tres o ms personas para la
realizacin de forma permanente y reiterada la actividad delictiva.

 Junto a la entrega vigilada y al agente encubierto, como


instrumentos de lucha contra la criminalidad organizada, los
distintos ordenamientos jurdicos suelen incorporar
instrumentos de incentivacin a la colaboracin con la
Justicia de algn miembro de la organizacin.
 I pentiti en la legislacin de emergencia italiana
 El colaborador con la Justicia
 El arrepentido
 El colaborador eficaz
 El delator
En definitiva, mecanismos que, con el objetivo de desestructurar la
organizacin comparten la finalidad de la entrega vigilada y del
agente encubierto, pero que tienen una naturaleza jurdica muy
diferente.
Consiste en incentivar a un miembro de la organizacin delictiva
con una atenuacin de la pena (o incluso con la exencin) para
que de informacin que permita incriminar a otros miembros de
la organizacin o para impedir la comisin de otros delitos.
INFORMACIN DESDE DENTRO DE LA ORGANIZACIN

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Paso de lo sustantivo a lo procesal


Los diferentes Estados articulan frmulas premiales y de
justicia negociada (frmulas que surgen por la necesidad
de restaurar el orden jurdico perturbado a travs de
conductas que pueden remediar las consecuencias del
delito y facilitar su persecucin penal SSTS espaol de
14/2/1994 y de 15 de marzo de 1996):
Eficaces para destapar, investigar y y desarticular estructuras de
delincuencia organizada
De difcil inclusin en el sistema jurdico-penal liberal
Colaboracin eficaz:
DELACIN-INFORMACIN-UTILIDAD
Problemas:
-legitimidad del premio
-Imbricacin en el proceso penal

 Historia:
 El premio (recompensa) ha estado presente en la
historia social. Los Estados, de algn modo siempre han
fomentado la realizacin de conductas positivas del
ciudadano mediante la concesin de todo tipo de
recompensas (distinciones, condecoraciones)

 En lo referente al delito y su prevencin tambin:


 BENTHAN (padre del utilitarismo) ya afirmaba que si la
pena es un instrumento necesario en el mecanismo del
gobierno, la recompensa resultaba un medio auxiliar til.
 BECCARIA: Otro medio de evitar los delitos es
recompensar la virtud (de los delitos y las penas)

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 As, surgen muchas y variadas frmulas de promocionar la


delacin, cuyo encaje en el Ordenamiento Jurdico va a
depender de los principios que rigen el sistema concreto. As:

 En el mundo anglosajn: donde se incluyen incluso programas


de incentivos a traves de los cuales se otorgan cantidades al
delator en funcin de las cantidades que el Estado llegue a
recaudar al desactivar la organizacin criminal.

 En el Derecho continental: an cuando existen algunas


frmulas en Derecho tributario o laboral que pudieran
conceptuarse como recompensas por la delacin; este tipo de
premios son de difcil encaje en el Derecho penal. Si bien, a
partir de las LEGISLACIONES DE EMERGENCIA, fueron
incorporndose en los Ordenamientos jurdicos: en unos casos
en el articulado del Derecho penal sustantivo (ESPAA); en
otros casos, en el articulado del Derecho procesal penal (PER).

SISTEMA PENAL Y DERECHO PREMIAL


 Relevancia en la determinacin y aplicacin de la pena de la
conducta post-facto.
todos aquellos comportamientos antagonistas a la conducta
penalmente ilcita realizados por el imputado y expresivos de una
voluntad de arrepentimiento y/o reparacin del dao provocado

ALGUNOS ACTOS POST-FACTO EN EL DERECHO PENAL


COMN:
Arrepentimiento espontaneo
Circunstancias atenuantes de confesin y de reparacin del dao
En la determinacin de la pena en el caso concreto dentro del
intervalo punitivo previsto por el legislador, atendiendo a las
circunstancias personales del reo (relativa discrecionalidad
reglada). En algunos casos (artculo 133 del Cdigo penal italiano)
expresamente se indica El juez debe tener en cuenta adems de la
capacidad de delinquir del culpable. 3) la conducta contempornea y
subsiguiente al delito
En las figuras de la parte especial se incluyen algunas conductas
del culpable posterior a la ejecucin del delito, que tienen incidencia en
la determinacin y aplicacin de la pena (detenciones ilegales y
secuestros, retractacin de una acusacin falsa vertida en el juicio,
cohecho por el particular, chantaje, )

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El colaborador con la justicia


 Es una figura distinta. El premio (disminucin o exencin
completa de la pena) no encuentra su fundamento ni en
una menor reprochabilidad del autor, ni en una menor
intensidad en la lesin al bien juridico protegido.
 Lo que interesa en la colaboracin del culpable en cuanto
supone la adquisicin de pruebas procesales.
 El premio no surge como una conducta contraofensiva al
bien jurdico directamente protegido, sino como
consecuencia de una actuacin positiva en el proceso,
consistente en la colaboracin con la labor policial o judicial
(o del Ministerio Publico)
 Con la conducta del colaborador, la Administracin de
Justicia trata de conseguir lo que no ha conseguido con
los medios de investigacin regulares.

Problemas que plantea este mecanismo


premial
 LEGITIMACIN DEL PREMIO: necesidad de encontrar
una fundamentacin juridico-penal al tratamiento
ventajoso ofertado al culpable colaborador (que no
puede fundamentarse en ni en una menor ofensividad
al bien jurdico, ni en una menor culpabilidad del
colaborador).

 VALOR PROBATORIO DE LA ACTUACIN. Valor en


el proceso penal de la informacin vertida por el
culpable colaborador

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Otras actuaciones post-facto con relevancia en la


determinacin y aplicacin de la pena
EN LA PARTE GENERAL DEL DERECHO PENAL

Arrepentimiento sustantivo.
 El Derecho penal (y, con l, sus consecuencias jurdicas) tiene una doble
funcin: GENERAL ( bien con una funcin intimidatoria frente a toda la
poblacin negativa-, bien creando un ambiente de refuerzo jurdico-
moral de respeto a la norma positiva: y ESPECIAL, respecto del
individuo concreto que ejecuta la conducta tpica.
 Respecto de ste se ha asumido el criterio poltico-criminal de de
disminuir e incluso eludir la pena en aquellos casos en los que, una vez
iniciada la ejecucin del delito con anterioridad a la consumacin- , el
sujeto decide libremente evitar el resultado (ARREMENTIMIENTO
ESPONTANEO VERSUS TENTATIVA DE DELITO)
 En otros casos, el sujeto, inmediatamente tras la consumacin del delito,
voluntariamente trata de paliar los efectos del mismo (ATENUANTE DE
REPARACIN, ART. 21.5 CP espaol). O en aquellos casos en los que el
sujeto, antes de conocer que la investigacin se dirige contra l, decide
confesar los hechos a las autoridades (ATENUANTE DE CONFESIN;
artculo 21.4 CP espaol)

 EL ARREPENTIMIENTO ESPNTANEO: Queda limitado a


momento anterior a la consumacin del delito (artculo 16.2
CPE).

 ATENUANTE DE CONFESIN: Antes de conocer que el


procedimiento judicial se dirige contra l (art. 21.4 CPE).

 ATENUANTE DE REPARACIN: En cualquier momento del


procedimiento y con anterioridad a la celebracin del juicio
oral (Art. 21.5 CPE).

 ATENUANTE POR ANALOGA al la CONFESIN o a la


REPARACIN (Art. 21.7 CPE) anloga significacin

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EN LA PARTE ESPECIAL DEL DERECHO


PENAL

 En las amenazas (chantaje del Art. 171.3 CP)


 En las detenciones ilegales y secuestros (Art. cuando el
culpable deja en libertad al detenido sin conseguir su
propsito art. 163 y 164 CP)
 En el delito de cohecho (art. 427 CP)
 En la trata de seres humanos (art. 177 bis CP)
 En la retractacin en el falso testimonio (art. 462)
 En los delitos de rebelin (art. 480 CP)


Arrepentimiento procesal o cooperacin


eficaz
 Aparece en un momento posterior al delito. Desgajado del
propio hecho.

 Con una funcin promocional se establece un beneficio al


sujeto que colabora con actos posteriores a la comisin del
delito.

 A diferencia del DERECHO PENAL COMN que amenaza


con la pena por la realizacin de determinas conductas
previstas como delito; con esta frmula se establece la
perspectiva de recompensa, de un premio a aquel
culpable que colabora activamente en la investigacin
policial y judicial del caso (o de otro caso, relacionado con
la organizacin criminal a la que pertenece).

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 En definitiva, se trata de sentar las bases de un


derecho penal premial, caracterizado por el
establecimiento de unas espectativas de obtencin de
un premio que incentive al sujeto responsable de un
determinado delito, de tal modo que le seduja ms la
confesin de su participacin en el mismo y su
colaboracin activa con la Justicia, que la utilizacin del
derecho constitucional que le asiste de no declararse
culpable y a la presuncin de inocencia, con la
consiguiente carga de la prueba procesal por parte del
que otorga.

Caractersticas del Derecho premial


 La colaboracin debe ser voluntaria (aunque no
necesariamente espontanea).
 La informacin debe ser operativa, de entidad suficiente para
obtener pruebas que permitan la identificacin y captura de
otros responsables o para desarticular la organizacin
criminal (UTILIDAD)
 Debe suponer un beneficio para el sujeto culpable que
colabora con la Administracin de justicia
 Debe exigir la confesin del colaborador en la actividad
delictiva?
 Si: menor eficacia (menos utilidad social), ms vnculo con
los fines preventivos de la pena.
 No: mayor eficacia (ms utilidad social), menor vinculo con
los fines preventivos de la pena

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 En definitiva: el derecho premial se convierte en un


calculo aritmtico, alejado de la espontaneidad en la
que se basa el arrepentimiento espontneo y las
atenuantes genricas de confesin y de reparacin
del dao. Por eso se dice que aparece desgajado del
hecho por el que el sujeto es enjuiciado

 Se valora la participacin en unos hechos ya


consumados y la recompensa por su colaboracin en la
identificacin de otros culpables, de tal modo que el
resultado de tal operacin habr de ser como
mximo igual a cero.

Problemas que plantea el arrepentimiento procesal

 Va a depender de la vigencia del PRINCIPIO DE


OPORTUNIDAD en el proceso penal

 Esto hace que sea ms factible en los estados de la Commom


Law, donde rige el principio de oportunidad en el proceso penal,
pudiendo no ejercer la accin penal o incluso, iniciada sta,
suspenderla
 En Ordenamientos Jurdicos de base continental, sometidos al
estricto PRINCIPIO DE LEGALIDAD, es discutible la admisin
del principio de oportunidad en el Proceso penal, por lo que el
premio a la colaboracin procesal habr de sustantivizarse,
mediante atenuaciones especficas de pena o incluso
exenciones- si bien, EN UN PROCESO CRIMINAL EN EL QUE
SE DETERMINE LA CULPABILIDAD DEL ARREPENTIDO.
 Formulas intermedias: PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
REGLADA (Caso de PER y del proyecto de Cdigo Procesal
penal espaol)

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Resumidamente, Derecho penal premial


plantea tres cuestiones
 SU LEGITIMIDAD: La legitimidad del premio como
instrumento de poltica-criminal, y su compatibilidad
con los fines de la pena (a la cual puede llegar a
neutralizar)
 SU NECESIDAD: Admitindolo exclusivamente en
aquellos casos en los que no existan otras alternativas
con resultados menos traumticos para el Derecho
penal tradicional
 SU CONVENIENCIA: Incluyendo criterios que lo doten
de seguridad jurdica en la prctica jurisprudencial.

EN CUANTO A LA LEGITIMIDAD
 Para planteamientos retributivos de la pena, no es posible
justificar el premio a la colaboracin eficaz:
 El premio no es la expresin de un valor moral, sino de un fin
poltico-criminal.
 Rompe con el principio de proporcionalidad de la pena
respecto de la gravedad del delito y de la culpabilidad del
delincuente
 Pierde el carcter de igualdad, abstraccin, certeza y
determinacin legal de la pena.

Para planteamientos preventivos; slo puede alcanzar los


presupuestos de la prevencin especial, cuando, adems de la
informacin objetiva, se exige al sujeto la reintegracin en las
normas de convivencia, asumiendo los valores de convivencia,
de tal modo que la contra-conducta no se convierta
exclusivamente en una simple mercadera en la determinacin de
la pena (si bien se corre el riesgo de llegar a un tipo de autor).
Al final la nica legitimacin del premio por la contra-conducta
posterior a la consumacin del delito se encuentra en razones
poiltico-criminales de utilidad.

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La necesidad del premio


 Debe excluir a los delitos comunes
 Se limita a delitos caracterizados por una fuerte
organizacin, con una pluralidad de personas y
continuidad delictiva.

 De la contra conducta debe derivarse necesariamente


resultados concretos, respecto de otros autores o de la
continuidad delictiva de la organizacin o de la
desestructuracin de la misma (utilidad del premio)

As se llega a dos modelos difrenciados

MODELO DE DERECHO PENAL PREMIAL SUSTANTIVO:


Rebaja o exencin en la Ley Penal sustantiva. Incompatibilidad
con los fines de la pena. Dificultad en la legitimacin del
premio a la delacin. (ARTCULOS 376, 570quater.4 y
579.bis.3 CP espaol)

MODELO DE DERECHO PENAL PREMIAL PROCESAL:


Introduccin de motivos de sobreseimiento o incluso de
retirada de la acusacin por razn de oportunidad. PRINCIPIO
DE OPORTUNIDAD en el derecho procesal penal (artculos
471 y stess CPP peruano ).

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El colaborador eficaz en el ordenamiento jurdico


espaol (fracaso de un modelo premial)

 DERECHO PENAL PREMIAL. Artculos 376, 570.quater y


579bis.3 CP
 Requisitos tasados en la norma
 ATENUANTE ANALGICA, Art. 21.7 en relacin con el artculo
21.4 CP (confesin) Mayor margen de aplicacin judicial

 INSTRUMENTOS PROCESALES:
 Conformidad premiada reglada
 Otros acuerdos previos procesales
* Acuerdos entre Acusacin pblica y defensa, en ausencia de
acusacin particular y popular, lo cual limita al Juez por la vigencia
del PRINCIPIO ACUSATORIO.

El modelo espaol. La colaboracin post-facto


 Origen: En la legislacin de emergencia antiterrorista de los
aos ochenta (en el CP, en la regulacin de la aplicacin de
las penas, para delitos relacionados con bandas armadas y
terrorismo).

 Artculo 57bis b) LO 3/1988, de reforma del CP)


 Abandono voluntario de la actividad delictiva y presentacin ante
la autoridad confesando los hechos.
 Que el abandono voluntario hubiere:
 Evitado o disminuido sustancialmente una situacin de peligro
 Impidiendo la produccin del resultado daoso
 Coadyuvando eficazmente a la obtencin de pruebas para la
identificacin o captura de otros responsables
 Se impondr:
 La pena inferior en uno o dos grados a la fijada por el delito
 Podr llegar a la remisin total, atendiendo a la entidad de la
colaboracin y a que no se imputen al sujeto resultados de
muerte o lesiones graves. Remisin condicionada a que el reo
no vuelva a delinquir

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 En el Cdigo Penal de 1995 (original) DERECHO PENAL


SUSTANTIVO DROGAS Y TERRORISMO-

 La clusula premial en delitos terroristas pasa a la parte especial:


artculo 579 y se amplia al trfico de drogas (artculo 376).
Diferencias respecto del antiguo artculo 57bis del CPTR73:
 La aplicacin del beneficio premial pasa a ser discrecional por el
Juez sentenciador. (los jueces o tribunales, razonndolo en la
sentencia, podrn imponer la pena inferior en uno o dos grados a
la sealada por la Ley para el delito de que se trate.)
 De ser concebida como una regla de aplicacin de las penas,
pasan a ser concebidas como circunstancias atenuantes
especficas)
 Exige:
 Abandono voluntario de la actividad
 Confesin espontnea de los hechos en los que hubiera participado
 Colaboracin eficaz.

En definitiva: la recompensa por la cooperacin se hace


menos atractiva para el reo.

- No se prevn posibilidades de acuerdos en la


instruccin que es donde el colaborador debe realizar su
actuacin contra-facto.

- El beneficio penitenciario es discrecional por el Juez


Sentenciador de Instancia, por lo que su decisin no es
recurrible.

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Reforma del Cdigo Penal de 2003:


- Se suprime el requisito de la Confesin espontnea de los hechos en los
que hubiera participado, para los delitos relativos al trfico de drogas (se
mantiene, sin embargo para los de terrorismo).

Reforma del Cdigo Penal de 2010


- Se incluye el artculo 570quater.4 como clusula premial para los nuevos
tipos relativos a organizaciones y grupos criminales. No se exige para
estos delitos la Confesin espontnea de los hechos en los que hubiera
participado. Mantiene el requisito de confesin para los delitos de
terrorismo.

Reforma del Cdigo Penal de 2015:


- Mantiene la formula anterior: por un lado lo dispuesto en los artculos 376
(drogas) y 570quater.4 (0rganizacin y grupo criminal) sin el requisito de la
confesin de la partipacin en los hechos; que sigue mantenindose en los
delitos de terrorismo, ahora en el artculo 579bis.3CP

Modelo de atenuantes genricas


Puede llegar a aplicarse como muy cualificada
COHABITA CON EL DERECHO PREMIAL DE LA PARTE ESPECIAL
DEL CDIGO PENAL
Confesin del artculo 21.4 CP: haber procedido el culpable, antes
de conocer que el procedimiento se dirige contra l, a confesar la
infraccin ante las autoridades
 Requisitos:
 Confesin voluntaria
 Antes de la conocer que el procedimiento se dirige contra l

Reparacin del artculo 21.5 CP: La de haber procedido el culpable a


reparar el dao ocasionado a la vctima, o disminuir sus efectos, en
cualquier momento del procedimiento y con anterioridad a la
celebracin del acto del juicio oral
 Requisitos:
 Conducta activa: reparar el dao a la vctima o disminuir sus efectos
 Antes del inicio de la celebracin del juicio oral

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 Atenuante analgica del artculo 21.5 CP, en relacin a


los artculos 21.4 y 21.5 CP: Cualquiera otra
circunstancia de anloga significacin a las anteriores
 Requisitos:
 Clusula abierta. Fundamentada en una significacin
material de analoga a la confesin o a la reparacin
 No exige ni la espontaneidad de la confesin, ni de la
colaboracin
 No exige que se haga antes de que se conozca que el
procedimiento se dirige contra el reo
 Es posible cuando la confesin o la colaboracin se produce
con posterioridad a la detencin policial.

En la Ley de Enjuiciamiento Criminal


(sin vigencia del principio de oportunidad)
 Conformidad premiada, para delitos menores: rebaja de un tercio
de la pena solicitada (artculos 781 a 803 Lecr).

La conformidad regulada en el artculo 801 de la Ley de


Enjuiciamiento Criminal recibe la denominacin conformidad
premiada, en la medida en que lleva aparejada un beneficio
penolgico para el imputado que preste su conformidad ante el
juez de instruccin de guardia, impidiendo asi la apertura del juicio
or

 Requisitos:
 Cuando no exista acusacin popular o particular
 Delitos con pena inferior a tres aos de prisin
 Procedimiento previsto para los juicios rpidos
 Rebaja de 1/3 de la pena privativa de libertad solicitada

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Otros acuerdos entre fiscala y defensa (cuando no hay acusacin


particular, ni popular). No estn regulados pero el principio
acusatorio impide una valoracin judicial diferente a la acordada
por las partes

 el ordenamiento jurdico espaol no permite a diferencia de otros


modelos procesales, y con la excepcin del proceso de reforma de
menores- ejercicios de oportunidad aparejados a la terminacin
pactada del proceso. Slo es legalmente admisible la aproximacin de
las posturas de la acusacin y la defensa en el terreno de la calificacin
jurdica del hecho y de las consecuencias punitivas dentro de un
estricto marco de legalidad:

 que las conclusiones provisionales sean producto de la propia conformidad


 formulada una inicial acusacin, la posterior conformidad da lugar a un
nuevo escrito de calificacin consensuado (en cualquier momento anterior a
la celebracin de las sesiones del Juicio Oral en el Procedimiento
abreviado)
 al inicio del juicio oral, con anterioridad a la prctica de la prueba

Anteproyecto de Cdigo Procesal Penal. De lege ferenda, se amplia


la terminacin del procedimiento por conformidad en cualquier fase
del mismo, cualquiera que sea el tipo de delito y cualquiera que sea
la pena prevista

Anteproyecto de Ley de Enjuiciamiento Criminal (2011)

Artculo 153. Archivo por colaboracin activa contra una organizacin criminal

 1. En los supuestos de delitos castigados con penas de hasta seis aos de prisin o con penas de otra
naturaleza, cualquiera que sea su extensin, cometidos en el seno de una organizacin criminal, el fiscal
podr disponer el archivo del procedimiento siempre que:
 a) el investigado haya abandonado voluntariamente sus actividades delictivas, se haya presentado a las
autoridades confesando los hechos en los que haya participado, y haya colaborado activamente con stas
para impedir la produccin del delito o
 b) coadyuve eficazmente a la obtencin de pruebas decisivas para la identificacin o captura de otros
responsables o para impedir la actuacin o el desarrollo de las organizaciones criminales a las que haya
pertenecido o con las que haya colaborado.

 2. Ser en todo caso necesario para hacer uso de esta facultad que el investigado haya satisfecho las
responsabilidades civiles que directamente le alcancen o que acredite la imposibilidad de cumplirlas.

 3. El archivo quedar condicionado a que el investigado no frustre con su propia conducta la efectividad
de la colaboracin prestada y a que no reanude la actividad delictiva.

 4. Transcurridos cinco aos desde la fecha del archivo sin que el sujeto investigado haya reiniciado la
actividad delictiva abandonada y sin que haya vuelto a colaborar con la organizacin criminal, podr
interesar de la autoridad judicial el sobreseimiento del procedimiento archivado, con pleno efecto de
cosa juzgada.

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 propuesta de Cdigo Procesal Penal de 25 de febrero


de 2013 el artculo 91 introduce de soslayo el proceso
penal el principio de oportunidad (CRITERIOS DE
SOBRESEIMIENTO POR MOTIVO DE
OPORTUNIDAD): que ser aplicable, entre otros
casos, cuando "el autor o participe en el hecho punible
pertenezca a una organizacin o grupo criminal y sea
el primero de los responsables en confesar el delito, si
ha prestado plena colaboracin con la Administracin
de Justicia y la misma ha sido de suficiente relevancia
a criterio del Fiscal General del Estado" (ap. 4)

Problemas que plantea la declaracin del coimputado


testigo STC 65/2003

 En el modelo espaol:
 No es posible garantizar completamente el anonimato
(puede llegar a ser declarado testigo protegido, pero
muy sui gneris)
 No se le garantiza la recompensa al colaborador (es el
Juez sentenciador el que podr.)
 La informacin debe venir confrontada con otros
mecanismos probatorios: la veracidad de la declaracin
del coimputado ha de estar avalada por algn hecho,
dato o circunstancia externos, para que pueda estimarse
corroborada.

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Breve referencia al proceso especial de


colaboracin eficaz en el Cdigo Procesal
Penal Peruano
 Recogido como un proceso especial en los artIculos
472 a 481 del CPP)
 Funciona el principio de oportunidad reglada en un
modelo en el que la instruccin corresponde al
Ministerio Fiscal.
 Es complementario al proceso especial de justicia
negociada, slo previsible para delitos hasta una
determinada pena (terminacin anticipada) de los
artculos 468 a 471 CP)
 Exige una eficacia en la colaboracin.

 Art. 472: Acuerdo de beneficios y colaboracin con


quien:
 No se encuentre sometido a un proceso penal
 Se encuentre sometido a un proceso penal
 Ya ha sido condenado

 Requisitos:
 Haber abandonado voluntariamente las actividades delictivas
 Admitir o no contradecir, libre y expresamente los hechos en los
que ha intervenido. Los hechos que no acepte no se incluirn en
el acuerdo.
 Mostrar la disposicin a proporcionar informacin EFICAZ.

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 ART. 473: mbito de aplicacin:

 Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos, contra la


humanidad
 Secuestro agravado, robo agravado, abiegato (robo de
ganado) agravado, delitos monetarios, trfico de drogas
CUENDO SE ACTE EN UNA ORGANIZACIN DELICTIVA-
 Concusin (cohecho), peculato (malversacin) corrupcin
siempre que el delito se cometa en una pluralidad delictiva
(distinta a una organizacin para delinquir???)
 En casos de concurso de delitos, tambin es posible este
procedimiento especial
 .

 Artculo 474
 Requisitos para la eficacia de la informacin: debe permitir
cumulativa o alternativamente:
 Evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito (o disminuir
sustancialmente su magnitud)
 Conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito o las que
se viene planificando o ejecutando.
 Identificar a los autores y partcipes de un delito cometido o por cometerse
 Entregar los instrumentos, efectos, ganancias bienes delictivos relacionados
con la actividad de la organizacin delictiva.. O averiguar su paradero o
fuentes de financiacin,

 Obtencin del beneficio premial (se excluyen los jefes, cabecillas o


dirigentes de la organizacin):
 Teniendo en cuenta el grado de eficacia y entidad de la colaboracin:
 Exencin de la pena (slo en casos tasados, cuando se evita un delito de
especial gravedad, se identifica a los lderes de la organizacin, se
descubren las fuentes de financiacin)
 Disminucin hasta un medio del mnimo legal
 Suspensin de la ejecucin de la pena
 Remisin de la pena para el que la est cumpliendo

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 En cualquier momento del procedimiento:

-En la etapa de investigacin del proceso contradictorio (incluso


cuando an no existe investigacin). Art. 477.
-En otras etapas del proceso contradictorio. Antes del inicio del
juicio oral, durante el mismo o, incluso, con posterioridad a la
Sentencia (artculo 478)

Obligaciones y control del beneficiario (artculo 479):


-Compromiso de no cometer un delito doloso en 10 aos
-Posibilidad de someter al sujeto a una serie de obligaciones
(similar a la libertad vigilada).

Posibilidad de revocar los beneficios (artculo 480)

* Si se rechaza el acuerdo por el Fiscal o es denegado por el Juez..


Las declaraciones formuladas por el colaborador se tendrn
como inexistentes.

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