Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de

Riesgos
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ID E N T I F I C A C I O N D E P E L I G R O S , E V A L U A C I O N
Y CONTROL DE RIESGOS

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Fecha: 05/05/2015

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ID E N T I F I C A C I O N
DE PELIGROS, E Firma: Firma: Firma:
VALUACION
Y CONTROL DE
RIESGOS

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CONTENIDO

1. OBJETIVO(S)....................................................................................................................... 3
2. ALCANCE............................................................................................................................. 3
3. RESPONSABLES.................................................................................................................3
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS.....................................................................................3
4.1 DEFINICIONES............................................................................................................. 3
4.2 ABREVIATURAS..........................................................................................................4
5. DESCRIPCIN..................................................................................................................... 4
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA.......................................................................................8
7. ANEXOS............................................................................................................................... 8

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1. OBJETIVO(S)

Establecer y mantener la metodologa para la permanente:

Identificacin de los peligros y evaluacin riesgos en las tareas relacionadas a los

procesos de Vierdes Jardines.
Implementacin de las medidas ms eficaces para controlar los peligros y riesgos
relacionados a las tareas.

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica a cada tarea relacionada por el personal de Vierdes Jardines,
tambin se establece el criterio para identificar los peligros y riesgos que se puedan generar en
el proceso de Mantenimiento de reas Verdes, Generacin de Compost y Control Fitosanitario.

3. RESPONSABLES

- Supervisor
- Lder Operario
- Operarios

4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

4.1 DEFINICIONES

Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las

cuales transforman elementos de entrada en resultados. Un proceso, para completarlo,
debe cubrir una serie de etapas.
Etapa: Conformada por grupo de actividades que tienen algo en comn. Un conjunto de
etapas conforman un Proceso.
Actividad: Unidad bsica de interaccin entre los elementos componentes de un
proceso, donde se producen las transformaciones de los elementos de entrada.
Tarea: Secuencia lgica de pasos que sirven para desarrollar una actividad. Es la parte
ms bsica del sistema y donde se identifican y evalan los riesgos. Cuanto ms
especfica sea la tarea, ms sencillo ser el proceso de reconocimiento de riesgos
asociados.
Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial de dao en trminos de lesin a las
personas o enfermedad, o dao a la propiedad o una combinacin de stos.
Identificacin del peligro: Proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus
caractersticas.
Evaluacin de Riesgo Residual: Proceso de valoracin y clasificacin de los riesgos
que surgen de los peligros teniendo en cuenta la idoneidad de los controles existentes
para decidir si el riesgo es aceptable. La evaluacin de riesgos se puede realizar de
manera planificada y formal aplicando la matriz de Gestin de Riesgos de Seguridad o
tambin puede ser realizada como complemento de los controles establecidos utilizando
el Anlisis de Riesgo Operacional (ARO), Anlisis de Riesgo Operacional (Anexo A)
Procedimiento: Documento tcnico donde se describe la forma especificada para llevar
a cabo una tarea, actividad o un proceso de manera correcta.

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Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o

exposicin(es) peligroso(s) y la severidad de la lesin o enfermedad o dao a la
propiedad que puede ser causada por el (los) evento(s) o exposicin(es).
Riesgo Puro: Cualquier riesgo identificado y cuantificable que se mantiene en su estado
original, es decir, que no ha sido mitigado por ningn control.
Riesgo Residual: Cualquier riesgo identificado y cuantificable que ha sido mitigado por
la implementacin de controles.
Riesgo Significativo: Son riesgos, que de no ser controlados eficientemente y a lo
largo del tiempo, podran causar fatalidades o prdidas que afecten el normal desarrollo
de las operaciones.
Riesgo Aceptable: Cualquier riesgo identificado y cuantificable cuyo nivel es tal que la
organizacin puede tolerar tomando en cuenta sus obligaciones legales, normas
aceptadas, estndares y su poltica de SSO.
Probabilidad (P): Representa la probabilidad que un peligro o riesgo en particular
pueda ocurrir y causar un suceso no deseado.
Consecuencia (C): Probable severidad del evento no deseado asociado a la exposicin
al peligro o riesgo. El valor debe analizarse considerando el impacto a las personas
(lesiones), daos a la propiedad o una combinacin de estos.
Valoracin del Riesgo: Clculo utilizado para cuantificar el nivel de riesgo de una tarea
especfica en funcin de la exposicin y la consecuencia de la misma. Se obtiene de la
multiplicacin de Probabilidad (P) y Consecuencia (C).
Valoracin del Riesgo Residual: Proceso de evaluar el (los) riesgo(s) que surge(n) de
un (os) peligro(s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes y de
decidir si el(los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no.

4.2 ABREVIATURAS

SSO: Seguridad y Salud Ocupacional.

5. DESCRIPCIN

El proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos constituye la base del

Sistema de Gestin de SSO de Vierdes Jardines.

Para iniciar el proceso el Supervisor deber conformar un equipo de trabajo. Este equipo
deber estar conformado por todos aquellos trabajadores que participen en el desarrollo de las
tareas a revisar. El Asesor Externo de SSO formar parte de este equipo.

Para el caso de la identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos asociados a salud

ocupacional estos sern gestionados a travs del Programa de Salud Ocupacional.

5.1. Identificacin de tareas

Una vez conformado el equipo de trabajo se realiza la identificacin de tareas mediante el

mapeo de procesos siguiendo los siguientes pasos, los mismos son registrados en el formato
Matriz de Mapeo de Procesos (Ver Anexo C):

Identificar el proceso que est siendo analizado.

Identificar las etapas que conforman dicho proceso.
Identificar las actividades de cada etapa.
Identificar todas las tareas que se realizan en cada actividad.

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Las tareas identificadas deben incluir tanto las rutinarias como las no rutinarias y se debe tener
en cuenta los puestos de trabajo, equipos, materiales e instalaciones.

5.2. Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos

Para esta etapa del anlisis se deber completar los siguientes pasos utilizando el
formato Matriz de Gestin de Riesgos de Seguridad (Ver Anexo B). Completar el
encabezado en los campos Gerencia, Superintendencia, Fecha, Versin y el N de
Contrato u Orden de Servicio.
Registrar las tareas identificadas en el punto anterior, respetando el orden lgico de
ocurrencia indicado en el mapeo de procesos o en el Programa de Trabajo.
Para cada tarea, el equipo de trabajo identifica los peligros y riesgos asociados a sta,
utilizando para ello la Relacin propuesta de Peligros y Riesgos REV 2 (Ver Anexo E).
Asimismo, evala los riesgos de la tarea, en funcin de la Probabilidad y Consecuencia
haciendo uso de la Matriz de Riesgos de Seguridad (Ver Anexo D), para lo cual
determinar el nivel de riesgo puro multiplicando el valor de la Probabilidad y el valor de
la Consecuencia.

En base al resultado de la evaluacin intrnseca de los riesgos realizada en el paso previo, el

Equipo de Trabajo registra el valor del riesgo de la tarea (Probabilidad y Consecuencia) en el
formato Matriz de Gestin de Riesgos de Seguridad, obteniendo de esta forma el nivel de
riesgo puro de la tarea y clasificndose de acuerdo a la siguiente tabla:

Tabla N 01: Clasificacin del Riesgo

Valoracin del Riesgo
Nivel de Riesgo de la Tarea
Lmite Inferior Lmite Superior
8 16 A Significativo
4 6 B Moderado
1 3 C Bajo

Para la identificacin de los peligros y riesgos se debe tener en cuenta:

Actividades rutinarias y no rutinarias.

Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo.
Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos.
Los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de
afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas que estn bajo el control
de la organizacin en el lugar de trabajo.
Los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas
con los trabajos controlados por la organizacin.
Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la
organizacin o por otros.
Cambios realizados o propuestos en la organizacin, sus actividades o los materiales;
Modificaciones al sistema de gestin de SSO, incluidos los cambios temporales y sus
impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.
Cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la valoracin del riesgo y la
implementacin de los controles necesarios.

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El diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos,

procedimientos de operacin y organizacin del trabajo, incluida su adaptacin a las
aptitudes humanas.
Poltica de SSO.
Registros de incidentes de SSO.
No conformidades en materia de SSO.
Resultados de las auditorias de la gestin de SSO.
Peligros nuevos resultado de acciones correctivas/preventivas propuestas.
Inspecciones.

5.3. Implementacin de Controles y Evaluacin del Riesgo Residual

5.3.1 Implementacin de Controles

Segn el nivel de riesgo identificado en el tem anterior, se deber tomar en cuenta los
siguientes criterios para establecer controles:

Riesgo Significativo (A): Se deben implementar controles para reducir la

dependencia de la conducta humana (toma de decisiones) durante la ejecucin de la
tarea. Se debe evaluar la aplicacin de medidas de Eliminacin, Sustitucin y/o
Ingeniera. Asimismo, se debe considerar que los controles sean efectivos y se
mantengan en el tiempo.

Riesgo Moderado (B): Se deben implementar controles para reducir los valores de la
consecuencia o la probabilidad del riesgo de la tarea. Se recomienda aplicar medidas de
Ingeniera e implementar todos los controles administrativos que correspondan.

Riesgo Bajo (C): El rea evaluar el establecimiento de controles a fin de mantener la

condicin de aceptabilidad en el tiempo y evitar que los riesgos de estas tareas se
conviertan en moderados (B) o significativos (A).

Las tareas identificadas y evaluadas en la Matriz de Gestin de Riesgos de Seguridad que

hayan resultado con nivel de riesgo A o B, debern contar con un procedimiento en el cual
registrarn los peligros y riesgos de la tarea, as como el establecimiento de controles para
cada uno de ellos.

Nota 1: Para que un procedimiento sea eficaz el rea debe asegurarse de que todo el personal
que ejecuta o participe de la tarea tenga pleno conocimiento del mismo.

Para determinar los controles, se debe tener en cuenta que estos servirn para mitigar los
distintos niveles de riesgo, por lo tanto se debern considerar desde los ms efectivos
(eliminacin) hasta los menos efectivos (uso de EPP). La jerarqua siguiente describe en detalle
cada uno de los grupos de control:

Eliminacin: modificacin o cambio de maquinaria, equipo, herramientas o incluso

los mtodos de trabajo que permiten eliminar un peligro,
Sustitucin: cambio de materiales por otros de menor peligro, reduccin de la
energa de los sistemas de trabajo (mecnica, elctrica, potencial, etc.)
Controles de Ingeniera: aislamiento de la fuente, protecciones de maquinaria,
guardas, insonorizacin, ventilacin; sin afectar el diseo original.

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Controles administrativos: Polticas, reglamentos, estndares, entre otros

documentos que complementan a lo establecido en los procedimientos de las tareas.
As mismo, se consideran a los Permisos de Trabajo, Inspecciones, capacitacin,
entrenamiento, sensibilizacin, programas de mantenimiento, etc.
Sealizacin / Advertencias: Seales, alarmas, sirenas, luces o cualquier otro
elemento que avise o indique la presencia de peligros y riesgos.

Equipo de proteccin personal (EPP): Bsico o especfico, dependiendo del tipo de

tarea que se vaya a realizar.

Nota 2: La jerarqua de los controles mencionados significa que se debe evaluar la aplicacin
en ese orden. Si la tarea slo considera como control el uso de EPP, significa que el equipo
evaluador est de acuerdo que los anteriores controles no son necesarios luego de su proceso
de revisin.

Nota 3: Siempre se debe considerar que los mejores resultados en materia de gestin de
riesgos y reduccin de la valoracin de riesgos, se obtendrn aplicando una combinacin de las
posibilidades anteriores.

5.3.2 Evaluacin del Riesgo Residual

Para determinar el Riesgo Residual de la tarea, se deber evaluar nuevamente el nivel de

riesgo de sta considerando si los controles implementados permiten disminuir la Probabilidad
(P) y/o la Consecuencia (C). Finalmente, se deber clasificar el Riesgo Residual segn los
criterios de la Tabla N 01.

5.4. Control de Riesgos y Verificacin de Controles

La condicin de Riesgo Residual Aceptable se mantiene en el tiempo slo si se mantienen

tambin los controles identificados e implementados en el proceso de evaluacin formal inicial.
En tal sentido, se deben mantener evaluaciones especficas e inopinadas, las cuales se llevarn
a cabo por la persona o grupo de personas a cargo de una tarea, de encontrar alguna
desviacin, no se podr iniciar la tarea hasta asegurar la correcta implementacin.

Asimismo, la persona o el grupo de personas debern utilizar el formato de Anlisis de Riesgo

Operacional (ARO) (Ver Anexo A) antes de la realizacin de cualquier tarea.

5.5. Actualizacin de Peligros y Riesgos

El Supervisor es el responsable de asegurar la revisin y/o actualizacin del registro Matriz de

Gestin de Riesgos. Esta revisin y actualizacin se realiza en cualquiera de las siguientes
circunstancias:

Identificacin inicial de los peligros y riesgos.

Cuando se identifican nuevos peligros y riesgos.
Cuando se desarrollen nuevos proyectos, expansin, contraccin, reestructuracin, etc.
Cuando existan cambios en los procesos, mtodos de trabajo o equipos o patrones de
comportamiento, cambios de insumos o materias primas.
Cuando cambie un requisito legal u otro requisito o aplique uno nuevo.
Cuando se identifican nuevos peligros y riesgos resultados de acciones
correctivas/preventivas propuestas.

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Ante la ocurrencia de un incidente, si se determina como plan de accin la necesidad de

revisar y actualizar la Matriz de Gestin de Riesgos de Seguridad.

De no presentarse ninguna de las circunstancias anteriores, deber revisarse la matriz de

Gestin de Riesgos de Seguridad por lo menos una vez al ao.

5.6. Aprobacin de resultados

El Administrador de Contrato de Vierdes Jardines, segn corresponda, es responsable de

aprobar el registro Matriz de Gestin de Riesgos de Seguridad, adems se deber cumplir con
lo establecido en el SSOm0001 Manual para la Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional de
Empresas Contratistas de Sociedad Minera Cerro Verde.

5.7. Comunicacin de peligros y riesgos

El Administrador de Contrato de Vierdes Jardines, es responsable de asegurar la comunicacin

de los peligros, riesgos y medidas de control adoptadas, a todo el personal y partes interesadas
a travs de:

Entrenamiento en los Procedimientos antes de ejecutar la tarea,

Charlas de induccin/orientacin o sensibilizacin,
Reuniones grupales,
Otras actividades consideradas por el rea.

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Norma OHSAS 18001:2007

SSOm0001: Manual para la Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional de Empresas
Contratistas.
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera D.S. N 055-2010-EM.

7. ANEXOS

Anexo A: Formato Anlisis de Riesgo Operacional (ARO).

Anexo C: Formato Matriz de Mapeo de Procesos.
Anexo B: Formato Matriz de Gestin de Riesgos de Seguridad.
Anexo E: Relacin propuesta de Peligros y Riesgos REV 2.
Anexo D: Matriz de Riesgos de Seguridad.

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