Metodologa

de Estudio de Casos
Robert K. Yin
Captulo 1: El Plan

Captulo 1:
PLAN
Identificar las preguntas de la
investigacin u otras bases lgicas para el
caso de estudio
Decidir utilizar el mtodo de casos
de estudio comparado con otros mtodos
Entender sus fortalezas y
limitaciones.
La metodologa de casos de estudio se utiliza cuando se requiere saber cmo o
por qu una estrategia, cambio correctivo (medida), un plan de accin
(programa), o una iniciativa que se insert en la organizacin result exitosa
(o no lo hizo).



El caso de estudio es una de las distintas maneras de hacer investigaciones sobre
ciencias sociales. Otras maneras incluyen, pero no estn limitadas a experimentos,
encuestas, historias e investigaciones econmicas y epidemolgicas.

Cada mtodo tiene sus ventajas y desventajas, dependiendo de tres condiciones: El
tipo de pregunta de investigacin, el control del investigador sobre los eventos
comportacionales y el foco en lo contemporneo sobre lo histrico del fenmeno
estudiado. En general, los casos de estudio son el mtodo preferido cuando a) qu2
o por qu son las preguntas que se plantean, b) el investigador tiene poco control
sobre los eventos y c) el foco es en un fenmeno contemporneo dentro del contexto
de la vida real. En estas situaciones se prefiere la investigacin mediante casos de
estudio sobre otros tipos de investigacin de ciencias sociales. Sin embargo, los
mtodos se sobreponen en muchas formas, no estn marcados por lmites estrictos.

En los casos de estudio, la riqueza del fenmeno y la extensin del contexto de la vida
real requiere que los investigadores se enfrenten a una situacin tcnicamente
distintiva: Habrn muchas ms variables de inters que puntos de datos. En respuesta,
una tctica esencial es utilizar mltiples fuentes de evidencia, necesitando que los
datos converjan utilizando mtodos de triangulacin. Este desafo es una de las
caractersticas que transforman los casos de estudio en difcil, aunque se ha
considerado histricamente una forma suave de investigacin.

Ejercicio 1.1 Definiendo una pregunta de Casos de Estudio

Desarrolla una pregunta de qu o por qu que ser la base lgica para un caso de
estudio que pudieras desarrollar. En lugar de hacer un caso de estudio, ahora imagina que
slo haras una historia, una encuesta o un experimento (pero no un caso de estudio) para
responder a esta pregunta. Cul sera la ventaja distintiva de hacer un caso de estudio
comparado con los otros mtodos para responder esta pregunta?

Definicin del caso de estudio como un mtodo de investigacin

La esencia de un caso de estudio, la tendencia central entre todos los tipos de caso de
estudio, es que trata de iluminar una decisin o una serie de decisiones: por qu ellas
fueron tomadas, cmo fueron implementadas y con qu resultado. (Schramm, 1971,
emphasis added)

1. Un caso de estudio es una investigacin emprica que
Investiga un fenmeno contemporneo en profundidad dentro de un
contexto de la vida real, especialmente cuando
las fronteras entre el fenmeno y el contexto no son claramente evidentes.

En otras palabras, se utilizara un mtodo de casos de estudio porque se requiere
entender un fenmeno de la vida real en profundidad, pero ese entendimiento abarca
condiciones de contexto importantes porque son altamente pertinentes al fenmeno
de estudio (ejemplo Yin & Davis, 2007).

2. La investigacin del caso de estudio
se enfrenta a la situacin tcnicamente distintiva en la que habr muchas
ms variables de inters que puntos de datos, y como resultado
se basa en mltiples fuentes de evidencia, requiriendo que los datos
converjan, y como otro resultado
se beneficia del desarrollo anterior de proposiciones tericas que guen la
coleccin de datos y el anlisis.

En esencia, la definicin dual muestra cmo una investigacin de casos de estudio
comprende un mtodo que todo lo abarca cubriendo la lgica del diseo, tcnicas de
recoleccin de datos, y enfoques especficos del anlisis de datos. En este sentido, los
casos de estudio no estn limitados a ser una tcnica de recoleccin de datos o incluso
una herramienta slo de diseo (Stoecker, 1991).

Hay por lo menos cuatro distintas aplicaciones. La ms importante es para explicar las
supuestos vnculos de causalidad en intervenciones de la vida real que son muy
complejas para entender con encuestas o estrategias experimentales. Una segunda
aplicacin es para describir una intervencin y el contexto de la vida real en que
ocurri. Tercero, los casos de estudio pueden ilustrar ciertos temas dentro de una
evaluacin, nuevamente en un modo descriptivo. Cuarto, la estrategia de casos de
estudio se puede utilizar para aclarar ciertas situaciones en que la intervencin
evaluada no tiene un resultado claro ni nico.