PROCEDIMIENTO Cdigo : SIF-PR-001

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COPIA NRO.:

ASIGNADA A:

PROCESO / SECCION:

ELABORADO POR : REVISADO POR : APROBADO POR :

Ing. Roger V. Mamani A. Ing. Luis Santillan C. Ing. Carlos Falconi S.

CARGO: CARGO: CARGO:

Jefe de Sistemas de Informacin Representante de la Direccin Gerente General
Gerente de Marketing
FECHA: 20/12/10 FECHA: 21/12/10 FECHA: 22/12/10

FIRMA: FIRMA: FIRMA:

__________________ _________________ _________________

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1. OBJETIVO

Mantener la integridad y la disponibilidad de los servicios de tratamiento de la informacin y

comunicacin ante posibles prdidas, daos en los discos duros o eliminacin accidental de la
informacin.

2. ALCANCE

Es de aplicacin al personal del rea de sistemas de informacin y usuarios que cuentan con un
equipo de cmputo en la empresa.

3. DEFINICIONES

3.1. Backup: Backup es un trmino ingles muy usado que para nuestro efecto se refiere a todo
medio que cumple la funcin de contener una copia de seguridad de informacin a una
determinada fecha. Usaremos en adelante la denominacin Copia de Seguridad para referirnos
al trmino Backups.
3.2. Base de datos: Una base o banco de datos es un conjunto de datos que pertenecen al mismo
contexto almacenados sistemticamente para su posterior uso. En este sentido, una biblioteca
puede considerarse una base de datos compuesta en su mayora por documentos y textos
impresos en papel e indexados para su consulta
3.3. Servidor: Definido como un nodo que provee servicios a las Estaciones de Trabajo.
3.4. Lan: Red de rea local. Red de comunicaciones que sirve a usuarios dentro de un rea
geogrfica limitada.

4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

4.1. Resolucin Jefatura N340-94-INEI Normas Tcnicas para el almacenamiento y respaldo de la

informacin que se procesan en las Entidades del Estado
4.2. NTP-ISO/IEC 17799:2007 EDI. Tecnologa de la Informacin. Cdigo de Buenas Prcticas para la
Gestin de la Seguridad de la Informacin 2da. Edicin.

5. RESPONSABLES:

4.1. Jefe de Oficina de Sistemas de Informacin es responsable de la aplicacin del presente

procedimiento.
4.2. Jefe de Oficina de Sistemas de Informacin, elaborar y controlar la efectiva aplicacin del
programa para las copias de respaldo de informacin.
4.3. Jefe de Oficina de Sistemas de informacin, asegurar las condiciones adecuadas de seguridad de
los medios de almacenamiento de las copias de respaldo de la informacin de la empresa.
4.4. El usuario es responsable de clasificar y almacenar la informacin importante, relacionada a las
actividades o labor en la empresa.

6. DESARROLLO

6.1. DESARROLLO DE LA GESTION DE COPIA DE RESPALDO

6.1.1. Es el proceso sumamente importante y parte fundamental de la gestin de continuidad de

operaciones en la empresa.
TIPOS: Cuando se utilizan medios de almacenamiento fuera de lnea existen tres polticas ya
consagradas:

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Copia total: Consiste en una copia completa de todos los datos principales. Requiere
mayor espacio de almacenamiento y ventana de backup.
Copia diferencial: Consiste en copiar nicamente aquellos datos que hayan sido
modificados respecto a una copia total anterior. Requiere menor espacio de
almacenamiento y ventana de backup. Para restaurar una copia diferencial es necesario
restaurar previamente la copia total en la que se basa. Por tanto, requiere mayor tiempo
de restauracin. Una copia diferencial puede sustituir a otra copia diferencial ms antigua
sobre la misma copia total.
Copia incremental: Consiste en copiar nicamente aquellos datos que hayan sido
modificados respecto a otra copia incremental anterior, o bien, una copia total si sta no
existe. Ntese que una copia incremental no sustituye a las copias incrementales
anteriores. Para restaurar una copia incremental es necesario restaurar la copia total y
todas las copias incrementales por orden cronolgico que estn implicadas. Si se pierde
una de las copias incrementales, no es posible restaurar una copia exacta de los datos
originales.

6.2. PROCESO DE OPERACIN DE LAS COPIAS DE RESPALDO

6.2.1. El respaldo de la informacin se efectuar en cinta magntica. Los respaldos se efectan todos
los das, la misma realizada por las tareas programadas de cada servidor donde se encuentra
alojado el respectivo sistema.
6.2.2. La copia de seguridad en las cintas magnticas se efectuara los das lunes de cada semana,
efectuando el backup semanal respectivo.
Backup Semanal, se efectuara los das sbados
Backup Mensual, se realiza cada primero del mes siguiente, consignando as la copia de
respaldo perteneciente al ltimo da de cada mes.

6.3. DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR COPIAS DE RESPALDO.

RESPONSABLE ACT.
DESCRIPCION DE ACTIVIDADES FORMATO O DOC
N
1 Revisa la informacin a respaldar y el
proceso al que corresponde.
2 Elabora un registro con los procesos de Registro de procesos de
respaldo a seguir y los clasifica. Respaldo de la
informacin SIF-RE-002.
2 Respalda la informacin en el centro de Cinta Magntica
cmputo y genera cinta magntica
(Unidades de almacenamiento DAT Digital
Audio Tape).
OPERADOR 4 Anota en el registro la fecha, hora de
inicio y fin del proceso de respaldo de la
informacin.
5 Retira la cinta y adhiere una etiqueta con
el nombre de respaldo realizado la
estructura de codificacin de medios
almacenados.
6 Informa al encargado del rea el
resultados de los respaldos

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Nota: Se generar un registro con la informacin contenida en la cinta de respaldo que

contengan copias de respaldo mensual, consignando nombre de los archivos, tamao y fecha
de modificacin. Se puede usar una herramienta automtica para este efecto.

El Jefe de Sistemas de Informacin registrar en el formato de Registro de Cintas de Copia

de Respaldo SIF-RE-001.

6.4. DESCRIPCION DE LOS SISTEMAS DE INFORMACION A RESPALDAR

Numero
Nombre del
Descripcin de Archivos de
Sistema SIGLA
Archivos
Sistema Comercial SCO Las bases de datos estn agrupadas en 42 archivos 42
incluyendo sus respectivos log.
Sistema Administrativo SAD Conformado por 3 archivos correspondientes a 3
copias de tres bases de datos.
Sistema de SID Conformado por 5 archivos correspondientes a 5 5
Distribucin bases de datos.
Sistema NTCSE (SIEG) SIEG Conformado por 2 archivos 2
Sistema SIELSE SIELSE
Archivo comprimido conformado por los ejecutables 1
y reportes del sistema comercial, administrativo,
Distribucin y de seguridad.
Sistema GIS GIS Conformado por 8 archivos, 4 de ellos comprimidos 8
entre bases de datos, fuentes y bases de datos de
mantenimiento.
Tramite Documentario SISDOC Conformado por 2 archivos entre script y base de 2
datos del sistema.
Sistema Financiero FINAN Aplicacin usada por el rea de contabilidad central 1
basado en un solo archivo.
Sistema Seguridad Conformado por dos archivos de las bases de datos 2
SEG
master y de seguridad.

6.5. IDENTIFICACIN Y CONTENIDO DE CINTAS MAGNETICAS

La copia deber tener un cdigo nico. El estndar de codificacin ser otorgado por la Divisin
de Sistema de Informacin.

Estructuracin de Codificacin de Medios de Almacenamiento

SSS-XX- NN / MM - AAAA

Donde:
SSS Sistema Informtico SCO Sistema Comercial
SAD Sistema Administrativo
SID Sistema de Distribucin
SEG Sistema de Seguridad
SIELSE Sistema SIELSE
GIS Sistema GIS
SISDOC Tramite Documentario
SIEG Norma Tcnica - NTCSE
FINAN Sistema Financiero

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XX Localidad PU Puno
JU Juliaca
XX Sigla de la gerencia usuaria
NN Nmero de cinta (01, 02, ...).
DD Da del proceso (01, 02, )
MM Mes del proceso (01, 02, ...).
AAAA Ao del proceso (2000, 2001, ...).

Se deber colocar en la parte inferior de la etiqueta la fecha de copia de la cinta, especificando la

clase de copia de respaldo.

6.6. RESGUARDO DE LAS COPIAS DE SEGURIDAD

6.6.1. Todos los medios magnticos utilizados para la copia de respaldo sern controlados por el Jefe
de Sistemas de Informacin en un inventario y con todas las medidas de seguridad necesarias
para este efecto, de preferencia en una caja fuerte.
6.6.2. Las copias debern de estar ubicados en un local diferente de la Empresa. Este local debe contar
con las medidas de seguridad adecuados de preferencia en la bveda de una Institucin
Bancaria.
6.6.3. Las copias semanales llevaran un registro del proceso, en el cual indique las acciones que se
realizo para efectuar la copia de respaldo.
6.6.4. El acceso a este local sea para efectos de ingreso o retiro de copias de respaldo solo ser
realizado por personal autorizado por la Gerencia General a solicitud de la Oficina de Sistemas
de Informacin y en casos muy excepcionales solo por la Oficina de Sistemas de Informacin.
6.6.5. Para tal efecto se deber realizar las coordinaciones necesarias, con el responsable de la custodia
en el local externo.

6.7. SEGURIDAD DE LAS COPIAS

La seguridad es uno de los aspectos ms importantes para tener la certeza de tener la posibilidad
de recuperar informacin contenida en las copias de seguridad por tanto se deber seguir lo
siguiente:

6.7.1. Se deben mantener alejadas de campos magnticos.

6.7.2. Se deben colocar en un lugar adecuado en donde solo se tenga acceso por las personas
autorizadas.
6.7.3. No deben someterse a temperaturas extremas menos de 4C o mayores de 32C) y de ser
posible el ambiente donde se encuentren debe poseer aire acondicionado.
6.7.4. Se debe realizar una verificacin de los dispositivos de copia de seguridad en forma anual para
conocer su estado.
6.7.5. Definir el nivel necesario de recuperacin de la informacin.
6.7.6. Almacenar un mnimo de informacin de respaldo, junto a los registros exactos y completos de
las copias de seguridad y a procedimientos documentados de recuperacin.
6.7.7. La extensin y frecuencia de los respaldos deben reflejar las necesidades de la empresa.
6.7.8. Los respaldos deben estar almacenados en una locacin remota, en una distancia suficiente para
escapar de cualquier dao frente a un desastre en el local principal.
6.7.9. Se debe dar a la informacin de respaldo un nivel adecuado de proteccin fsica y del entorno.
6.7.10. En situaciones donde la confidencialidad sea importante, los respaldos deben ser protegidos por
medios de encriptacin.

6.8. SOLICITUD DE INFORMACION HISTORICA

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6.8.1. La restauracin de informacin histrica contenida en las copias de respaldo se realizar

solamente a solicitud de las reas que lo requieran siempre que cuenten con el sustento y
autorizacin del Jefe de rea.

6.9. ACCESO A LA BOVEDA DEL LUGAR EXTERNO

Para tener acceso, para enviar o extraer las copias de seguridad del lugar externo de custodia se
tendr que seguir los siguientes pasos:

6.9.1. Solicitar autorizacin del Gerente General mediante Memorndum en donde se debe indicar el
motivo y la persona a autorizar.
6.9.2. La Gerencia General emitir un oficio a la institucin solicitando se otorgue acceso indicando la
persona autorizada para este efecto.
6.9.3. Solo se tendr acceso a la bveda externa donde se encuentren las copias de seguridad con la
autorizacin escrita por parte de la Gerencia General o la Oficina de Sistemas de Informacin.

7. REGISTROS

7.1. Registro de Cintas de Copias de Respaldo SIF-RE-001

7.2. Registro de Procesos de Respaldo de la informacin SIF-RE-002

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