Vous êtes sur la page 1sur 106

Dreptul comerului internaional

Suport de curs
Anul IV licen, sem. II
(actualizat aprilie 2017)

Prof. univ. dr. Carmen Tamara UNGUREANU

1
Cuprins

Noiuni introductive.

1. Izvoarele dreptului comerului internaional.


1.1. Dreptul internaional.
1.2. Dreptul regional.
1.3. Dreptul naional.
1.4. Dreptul a-naional.

2. Participanii la activitatea de comer internaional.


2.1. Operatorii privai: ntreprinderea.
a. Naionalitatea i legea aplicabil unei societi unice.
b. Grupurile de societi i reglementarea internaional a societilor
multinaionale prin intermediul normelor materiale.
c. Recunoaterea n Romnia a societilor strine.
d. Sfritul vieii unei ntreprinderi prin falimentul internaional.
2.2. Statul operator de comer internaional.
a. Investiiile.
b. Imuniti.

3. Legea aplicabil i instana competent pentru soluionarea litigiilor de


comer internaional.
3.1. Legea aplicabil.
3.1.1. Normele imperative
a. Normele imperative din dreptul internaional public i din dreptul regional
b. Norme de aplicaie imediat
c. Excepia de ordine public
3.1.2. Normele supletive
3.2. Reglementarea litigiilor de comer internaional. Instana competent.
3.2.1. Medierea i alte mijloace alternative de soluionare a litigiilor (ADR).
3.2.2. Arbitrajul n comerul internaional.

4. Operaiunile de comer internaional.


4.1. Faza pregtitoare a operaiunilor de comer internaional.
a. Instrumentele din faza precontractual.
b. Obligaiile din faza precontractual.
c. Ruperea negocierilor.
4.2. Faza contractual a operaiunilor de comer internaional.
a. Clauzele obinuite n contractele de comer internaional.
b. Contracte speciale.
I. Contractul de vnzare internaional de mrfuri.
II. Contractele de comercializare
i. Contractul de agenie
2
ii. Contractul de distribuie
iii. Contractul de franciz
III. Contractele de transport.
i. Transportul rutier internaional de mrfuri.
ii. Transportul feroviar internaional de mrfuri
iii. Transportul maritim internaional de mrfuri.
iv. Transportul aerian internaional de mrfuri.
v. Transportul multimodal internaional de mrfuri
IV. Contracte de comer internaional cu privire la dreptul de proprietate
intelectual.
i. Contractul de know-how (savoir-faire).
ii. Contractul de licen.
iii. Contractul de consulting-engineering.
iv. Contractul joint venture.
4.3. Finanarea operaiunilor de comer internaional.
a. Creditul documentar
b. Creditele ordinare
c. Efectele de comer
d. Contractul de leasing
e. Contractul de factoring
4.4. Garaniile operaiunilor de comer internaional.

3
Noiuni introductive.
1. Izvoarele dreptului comerului internaional.
2. Participanii la activitatea de comer internaional.
3. Legea aplicabil i instana competent n soluionarea litigiilor de comer
internaional.
4. Operaiunile de comer internaional

Noiuni introductive.
n contextul economic actual n care afacerile se ncheie independent de graniele
naionale, nici un participant, fie el profesionist (n accepiunea dat acestuia de Codul
civil romn), fie un alt subiect de drept implicat direct sau indirect ntr-o afacere, nu poate
nega importana dreptului comerului internaional.
Deschiderea progresiv a pieelor naionale spre exterior, mondializarea comerului,
determinate mai nti de GATT (General Agreement on Tariffs and Trade) i apoi, din
1995, cnd GATT i-a ncetat activitatea, de ctre WTO (World Trade Organization, n
francez OMC) a condus la accelerarea concurenei ntre ntreprinderi. Comportamentul
acestora pe piaa internaional este supus regulilor dreptului comerului internaional.
Pentru a face fa concurenei mondiale, ntreprinderea dispune de cteva opiuni, pe
care le poate utiliza izolat sau pe care le poate combina. Astfel, ntreprinderea poate alege
s-i restrng activitatea la un domeniu precis, super-specializat, aceast opiune fiind
numit strategie de specializare sau de ni; sau ntreprinderea poate opta pentru preluarea
controlului asupra altor ntreprinderi din acelai sector, cu activitate identic, similar sau
complementar. n aceast situaie, ntreprinderea care urmrete s preia controlul, poate
alege s fuzioneze cu celelalte ntreprinderi, imediat sau dup preluarea controlului.
Ulterior, poate s se specializeze, utiliznd strategia de ni. Cnd fuziunea nu este
posibil, ntreprinderea care urmrete s preia controlul poate lansa o ofert de
achiziionare ostil, dac aciunile ntreprinderii care urmeaz a fi cumprate sunt cotate la
burs; dac aciunile nu sunt cotate la burs este imposibil cumprarea forat.
Indiferent de strategia aleas, frecvent, piaa naional este prea restrns i nu poate
asigura ntreprinderii rentabilitatea urmrit. De exemplu, ntreprinderea care necesit
investiii de cercetare-dezvoltare, cum este sectorul farmaceutic, trebuie s vizeze o pia
extins pentru a-i putea recupera rapid investiiile realizate i pentru a putea produce
profit. De aceea este necesar pentru o asemenea ntreprindere s ncheie operaiuni pe piee
strine. Pieele externe formeaz un univers foarte diferit de piaa naional, n care
ntreprinderea este obinuit s acioneze. Relaiile de afaceri se desfoar cu parteneri
necunoscui, ntr-un context juridic nou. Riscurile politice, comerciale sau financiare sunt
superioare celor existente pe piaa naional. Insecuritatea comercial i juridic
predomin n operaiunile de comer internaional. n acest context, ntreprinderea care
urmrete s fac afaceri pe piee strine trebuie s opteze pentru una dintre cele dou mari
strategii de internaionalizare, care i sunt deschise: o aciune ndreptat spre exterior, cum
este exportul, recurgnd, de regul, la intermediari locali. Dar poate alege i varianta

4
implantrii n strintate1, prin nfiinarea de exploatri, cu personalitate juridic (filiale)
sau fr personalitate juridic (sucursale sau reprezentane). Filialele pot fi create i prin
colaborarea cu un partener, de regul, local (cele mai multe state de implantare impunnd
aceast metod) n cadrul unui joint-venture (implantare-parteneriat).
Ce statut va avea ntreprinderea pe piaa strin? Ar putea s deplaseze salariai
acolo i s se supun regulilor mobilitii internaionale a forei de munc. Ar putea alege
un partener local, care s acioneze, fie ca intermediar, fie ca agent. Acestuia i-ar putea
conferi puterile unui mandatar, care s ncheie contracte n numele i pe contul
ntreprinderii exportatoare sau a unui comisionar, care s negocieze i s ncheie contracte
n nume propriu.
Dac ntreprinderea alege a doua variant, de instalare ori implantare n exterior,
poate aciona singur sau poate fi mai avantajos s preia controlul unei ntreprinderi locale
din acelai sector de activitate, care este deja bine implantat pe piaa respectiv sau poate
fuziona cu aceasta. Dac negocierile de fuzionare eueaz ar putea ncerca o preluare
forat a controlului, dac este vorba despre o ntreprindere ale crei aciuni sunt cotate la
burs sau ar putea s caute parteneri pentru un joint-venture, astfel nct investiiile,
gestiunea implantrii i riscurile rezultate din exploatarea ntreprinderii s fie partajate n
mod egal cu partenerii din joint-venture.
n realitate, posibilitatea de a alege ntre cele dou variante de strategii depinde de
gradul de internaionalizare a ntreprinderii. n mod obinuit, n primele stadii de
dezvoltare a ntreprinderii aceasta este obligat s opteze pentru prima variant: exportul.
Ulterior, dup ce ntreprinderea va atinge obiectivele sale de penetrare a pieei vizate,
poate alege s se implanteze, adic s aleag varianta a doua.
Fiecreia dintre cele dou strategii i corespund anumite instrumente juridice, n
esen contracte.
Instrumentelor juridice le corespund anumite instrumente financiare, dictate de
necesitatea de a proceda eficace la pli sau transferuri de fonduri pentru a permite
executarea contractelor, acordnd garanii, precum i posibilitatea de finanare pentru
parteneri.
n ce const internaionalitatea comerului?
Internaionalitatea i are originea, fie n faptul c tranzaciile se ncheie ntre
parteneri din state diferite, fie ntre parteneri din acelai stat, dar referitor la o operaiune
care conine un element de extraneitate, fie n faptul c tranzaciile respective implic
diverse bariere (normative, juridice, monetare, teritoriale sau fiscale) nespecifice
tranzaciilor interne, crora li se aplic regulile dreptului comerului internaional.
n dreptul romn sunt luate n considerare, de regul, dou criterii de
internaionalitate, referitoare la elementul de extraneitate: unul de natur subiectiv, care
se refer la domiciliul, reedina obinuit sau sediul prilor raportului juridic de dreptul
comerului internaional i altul de natur obiectiv, care se refer la obiectul raportului
juridic de dreptul comerului internaional i care trebuie s se afle n tranzit, circuit
internaional, altfel spus, n executarea raportului juridic, bunul trebuie s treac cel puin

1
De exemplu, ZARA, care este un lan de magazine de mbrcminte a grupului spaniol Inditex, care are n componen i
mrcile: Massimo Dutti, Bershka, Pull and Bear, Stradivarius i Oysho.
5
o frontier; elementul de extraneitate privete locul siturii bunului sau n general, locul
executrii contractului.
n Regulamentul 593/2008 (Roma I) privind legea aplicabil obligaiilor
contractuale, care se aplic direct pe teritoriul Romniei, internaionalitatea raportului
juridic reiese din faptul c o obligaie contractual implic un conflict de legi, adic vine n
contact cu dou sau mai multe ordini juridice statale.
Convenia de la Viena din 1980 cu privire la vnzarea internaional de mrfuri i
Convenia de la Haga din 2005 privind acordurile de alegere a forului [care a intrat n
vigoare la 1 octombrie 2015; Convenia a intrat n vigoare i pentru Romnia, prin efectul
aprobrii sale, n numele Uniunii Europene, prin Decizia Consiliului din 4 decembrie 2014
(2014/887/UE); Convenia a fost ratificat i de Mexic] au propriile criterii de
internaionalitate. Astfel, n Convenia de la Viena, se are n vedere sediul prilor, care
trebuie s fie n state diferite, iar n Convenia de la Haga, reedina prilor.
Limba comerului internaional. Trebuie luat n considerare i limba Dreptului
comerului internaional, care este, incontestabil, limba englez. Acest lucru conduce la
utilizarea preponderent a conceptelor de common law, mai ales n redactarea contractelor
de comer internaional, chiar dac efectele acestor contracte se produc pe teritoriul unor
state care aparin unui alt sistem de drept, altei culturi i tradiii. Rezultatul este c,
folosind alt limb dect aceea proprie, se creeaz un potenial de nenelegere i litigii.
Legea aplicabil ntreprinderii. ntreprinderea, participant la operaiunile de
comer internaional, n mod obinuit o persoan juridic de drept privat constituit ntr-o
societate, trebuie s in cont n strategia sa de internaionalizare de legea care i
reglementeaz statutul i funcionarea (lex societatis). Lex societatis se confund adesea cu
naionalitatea persoanei juridice, a societii, fiind strns legat de localizarea sediului ei
social. Lex societatis pune problema determinrii domeniului ei de aplicare atunci cnd
societatea i exercit drepturile n exterior, inclusiv atunci cnd se implanteaz.
Dreptul comerului internaional reprezint o ramur de drept eterogen. Dreptul
comerului internaional este o materie complex, care combin norme de drept public i
drept privat, interne i internaionale, statale i de origine privat, cum este lex mercatoria.
Dreptul comerului internaional nu are dect o relativ autonomie; acesta este rezultatul
combinrii unei multitudini de alte discipline juridice, care, de regul, acioneaz ntr-un
cadru naional, dar care devine internaional datorit prezenei elementului de extraneitate.
Toat aceast combinaie de discipline ar putea reprezenta un drept internaional al
afacerilor, care s cuprind tot ceea ce ine de ncheierea unei afaceri i care implic
existena unui element de extraneitate. Ar fi incluse aici, deopotriv, elemente de drept
privat i de drept public referitoare la: dreptul mediului, dreptul concurenei, dreptul
fiscal, dreptul consumatorilor, rspunderea extracontractual, dreptul proprietii
intelectuale.
Autonomia i caracterul de originalitate a dreptului comerului internaional se
datoreaz, n principal, unor trei aspecte: regulilor materiale care au o surs internaional,
cu o pondere superioar de aplicare, comparativ cu regulile de conflict; regulilor de origine
privat reprezentate de lex mercatoria i modului de soluionare pe calea arbitrajului a
litigiilor, n quasi majoritatea lor.

6
Delimitarea sferei dreptului comerului internaional. Mai nti, trebuie fcut
distincia ntre dreptul economic i dreptul comerului. Dreptul economic ine de dreptul
public i const n organizarea economiei de ctre puterea public sau privat ori cu
colaborarea ambelor; dreptul economic este un drept de organizare. Dreptul comerului
intereseaz activitile comerciale, sau, potrivit Codului civil romn, activitile
profesionitilor care exploateaz o ntreprindere. Participanii la operaiunile de comer,
sau, altfel spus, operatorii de comer (sau profesionitii) au nevoie s tie n ce mediu i
desfoar activitile. Iar acest mediu este reglementat de dreptul economic.
n sens larg, Dreptul comerului internaional este ca o cas cu etaj. La etaj, la un
nivel care poate fi calificat ca macro-economic, se gsete dreptul internaional economic,
ramur a dreptului internaional public. Una dintre vocaiile acestuia, care privete dreptul
comerului internaional, este reglementarea schimburilor economice internaionale n
aspectele lor globale. La parter, la nivel micro-economic, se gsete dreptul comerului
internaional, care reglementeaz operaiunile ce materializeaz micrile transnaionale a
factorilor de producie (bunuri, persoane, servicii i capitaluri), care permit deschiderea
economiilor naionale.
Cum poate fi definit Dreptul comerului internaional?
Dreptul comerului internaional reglementeaz raporturile patrimoniale cu element
de extraneitate ncheiate ntre persoane fizice i sau juridice romne i strine, care sunt
subiecte ale dreptului comerului internaional.

1. Izvoarele dreptului comerului internaional.


1.1. Dreptul internaional.
1.2. Dreptul regional.
1.3. Dreptul naional.
1.4. Dreptul a-naional.

Dreptul comerului internaional (n continuare, DCI) este un drept complex, care i


are izvoarele att n dreptul public, ct i n dreptul privat, att n dreptul naional, n cel
internaional, ct i n dreptul a-naional. DCI se afl la rscrucea unor multiple influene,
fr a se putea determina ntotdeauna care dintre acestea predomin. Dreptul internaional
public reglementeaz pieele i relaiile economice. Acesta dicteaz comportamentul
participanilor la comerul internaional, de multe ori tributare relaiilor politice dintre
state. DCI are surse private, dar statul joac un rol important n sfera autorizrilor pe care
acesta le d participanilor la comerul internaional. Are loc, astfel, o imixtiune a
publicului n domeniul privat.
DCI este supus regulilor de drept material, dar i acelora de Drept internaional
privat (n continuare DIP). Se urmrete uniformizarea dreptului. Se recurge la reguli de
drept material, care dau direct soluia litigiului; de exemplu, Convenia Naiunilor Unite
asupra contractelor de vnzare internaional de mrfuri, ncheiat la Viena n 1980 (la
care Romnia a aderat prin Legea nr. 24/1991); Convenia Unidroit de la Ottawa din 1988
privind contractul internaional de factoring (n vigoare din 1995). Se aplic, ns, i reguli
de conflict; de exemplu, Convenia de la Haga din 2006 cu privire la legea aplicabil
7
anumitor drepturi asupra unor titluri deinute de un intermediar. Predomin, ns, normele
materiale.
Operaiunile de comer internaional sunt reglementate de norme care aparin
urmtoarelor sfere: sfera dreptului internaional, sfera dreptului regional, aceea a dreptului
naional i a patra, a dreptului a-naional.

1.1. Dreptul internaional.


Izvoarele internaionale pot fi: multilaterale (cu vocaie universal), regionale i
bilaterale. De multe ori este dificil de stabilit care dintre aceste norme sunt aplicabile,
deoarece toate au vocaia de a se aplica i, prin urmare, se creeaz un conflict ntre acestea.
DCI este format, mai nti, din norme multilaterale. Aceste norme iau forma
principiilor generale (cum ar fi principiul echitii i a eficacitii) dar, mai ales, a unor
instrumente formale, adoptate sub egida unor organizaii internaionale permanente i
anume acelea ale ONU i a multiplelor organizaii satelit a ONU, cum este UNCITRAL
(United Nations Commision on International Trade Law; n francez CNUDCI); WIPO
(World Intellectual Property Organization; n francez OMP). Aceste organizaii, i altele
care acioneaz tot la nivel internaional, elaboreaz norme de drept public i norme de
drept privat aplicabile n relaiile de comer internaional. De exemplu, WTO (World
Trade Organization, n francez OMC) elaboreaz, mai ales, norme de drept public.
OECD (Organization for Economic Cooperation and Developement, n francez OCDE)
elaboreaz att norme de drept public, ct i de drept privat. UNCITRAL i UNIDROIT
(International Institute for the Unification of Private Law) elaboreaz numai norme de
drept privat.
O recomandare a Consiliului Europei din 1997 [R(97)11] cu privire la clasificarea
documentelor, care privesc practica statelor n domeniul dreptului internaional public,
clasific normele internaionale n 3 categorii: generale, jus cogens i soft law; de
asemenea, clasific izvoarele astfel: tratate, cutume, principii generale de drept, acte
unilaterale, doctrin, echitate, comitas gentium i izvoare care reflect art. 38 din statutul
Curii Internaionale de Justiie.
Fiecare text internaional conine propriile criterii de aplicare. Un jurist chemat s
intervin n cursul unei operaiuni de comer internaional trebuie s verifice n mod
sistematic care texte sunt aplicabile operaiunii n cauz, n funcie de: materie (de
exemplu, operaiune maritim, investiii, .a.); natura juridic a tranzaciei (de exemplu,
transfer de date, contract de vnzare, contract de licen de proprietate intelectual); statele
pri. Dup verificarea fcut cu privire la aceste aspecte, juristul trebuie, de asemenea, s
verifice cum este interpretat textul aplicabil i cum este aplicat n statul a crui lege a fost
aleas sau a statului cu care operaiunea prezint legturile cele mai semnificative, n cazul
n care litigiul este soluionat de o instan statal. De regul, pentru a evita
naionalizarea interpretrii dreptului internaional, prile includ n operaiunea juridic
clauze de interpretare uniform; de exemplu, art. 7.1 din Convenia de la Viena din 1980
este folosit cel mai frecvent (La interpretarea prezentei convenii se va ine seama de
caracterul su internaional i de necesitatea de a promova aplicarea sa uniform, precum
i de a asigura respectul bunei-credine n comerul internaional..). Clauze asemntoare
sunt incluse i n alte convenii recente.
8
1.2. Dreptul regional.
Uniunea European (n continuare, UE) este cea mai productiv organizaie
regional n ceea ce privete actele normative. Dreptul derivat al UE coninea n 2013:
8400 regulamente i 2000 directive. n UE s-a creat un DIP comun. Nici o alt organizaie
de integrare regional cum este UE nu a atins o asemenea dezvoltare normativ.
Juristul care se confrunt cu o problem de comer internaional, n funcie de
factorii de legtur geografic ce privesc operaiunea respectiv, va trebui s verifice care
norme de drept regional sunt aplicabile:
- Dreptul UE
- Dreptul NAFTA (North American Free Trade Agreement)
- Dreptul OHADA (Organisation pour l'Harmonisation en Afrique du Droit des
Affaires) pentru Africa, etc.
Interaciunea normelor internaionale cu normele regionale. Exemplul UE.
n stadiul adoptrii normelor, statele membre au dat competen UE s negocieze,
aprobe, semneze i s ratifice acorduri internaionale. Competena extern exclusiv a U.E.
de a negocia i a ncheia convenii internaionale s-a extins i n domeniul cooperrii n
materiile civile i comerciale, acordurile internaionale ncheiate de UE devenind o nou
component a Dreptului internaional privat al UE, cu o importan crescnd. Conform
art. 3 alin. (2) din Tratatul de Funcionare a Uniunii Europene (n continuare,TFUE),
coroborat cu art. 216 TFUE, competena UE este exclusiv n ceea ce privete ncheierea
unui acord internaional, n cazul n care aceast ncheiere este prevzut de o norm UE,
ori este necesar pentru a permite UE s i exercite competena intern, sau n msura n
care aceasta ar putea aduce atingere normelor comune sau ar putea modifica domeniul de
aplicare a acestora. Acordurile ncheiate de UE sunt obligatorii pentru pentru statele
membre.
n domeniile n care U.E. are competen exclusiv, statele membre nu au dreptul s
ncheie convenii cu state tere care afecteaz legislaia U.E. sau i altereaz scopul.
n cazul n care anumite chestiuni juridice cad numai parial n competena
exclusiv a UE, cu privire la restul aspectelor din materia respectiv statele membre au
competena de a ncheia acorduri cu state tere.
Lupta cu privire la baza juridic se deruleaz uneori n faa CJUE, cum a fost
cazul litigiului dintre Comisia European i Consiliul European cu privire la Convenia de
la Rotterdam referitoare la procedura consimmntului prealabil n cunotin de cauz
aplicabil anumitor produse chimice i pesticide periculoase, care fac obiectul unui comer
internaional. CJUE a hotrt c n acest caz decizia de a aproba Convenia trebuie luat pe
o dubl baz juridic, n funcie de prevederile art. 207, art. 175 TFUE (CJUE 2006, C-
94/03).
Interaciunea are loc, de asemenea, n aplicarea dreptului european i a celui
internaional, ambele considerndu-se competente. Litigiul Usine Mox (C-239/03 i C-
459/03) a pus n discuie faptul dac un stat membru poate utiliza cile juridice prevzute
de o norm internaional (n spe, Convenia Naiunilor Unite cu privire la dreptul
mrii), n litigiul cu un alt stat membru. CJUE a dat un rspuns negativ, artnd c
primeaz dreptul european i deci competena sa i nu dreptul internaional.
9
n DIP textele europene i conveniile internaionale cele mai recente conin o
clauz de deconexiune, n temeiul art. 26 din Convenia de la Haga din 2005 privind
acordurile de alegere a forului. Clauza de deconexiune nseamn definirea cazurilor n
care convenia primeaz fa de dreptul european i invers. (Consiliul UE, prin decizia nr.
2009/397/CE a semnat n numele UE Convenia de la Haga din 2005 privind acordurile de
alegere a forului).
Conveniile bilaterale. Acestea au ca scop reglementarea problemelor referitoare
la fluxul transfrontier ntre dou ri; de exemplu, conveniile fiscale (de evitare a dublei
impuneri). Mai recent, se ncheie tratate cu privire la liberul schimb i tratate bilaterale cu
privire la investiii. Statele membre UE au pierdut, ns, dreptul de a ncheia tratate
bilaterale cu state tere, competena fiind transferat UE. n anumite materii, statele
membre au competena de a ncheia astfel de tratate, sub controlul strict al Comisiei
(conform Regulamentului 662/2009/CE). n ceea ce privete tratatele bilaterale de
investiii se aplic reguli asemntoare prevzute de Regulamentul UE 1219/2012 de
stabilire a unor dispoziii tranzitorii pentru acordurile bilaterale de investiii ncheiate ntre
state membre i ri tere.

1.3. Dreptul naional.


n fiecare drept naional exist norme care reglementeaz operaiunile de comer
internaional. n DCI se prefer utilizarea de norme materiale, cum sunt cele cuprinse n
Convenia de la Viena din 1980. Cnd nu exist norme materiale, dreptul naional al unui
stat are vocaia de a se aplica, numai dac este indicat de norma conflictual a acestui stat.

1.4. Dreptul a-naional.


Se mai numete transnaional i este creat de operatorii de comer internaional sau
de organizaii internaionale. De exemplu, Principiile Unidroit, care reprezint un corp de
reguli neutre, neobligatoriu, la dispoziia prilor unui contract internaional, pe care l
pot utiliza pentru reglementarea contractului, ca i cum ar face parte dintr-un drept
naional.
Sunt n curs de elaborare Principiile de la Haga din 2012 cu privire la legea
aplicabil contractelor internaionale.
Lex mercatoria.
n DCI dreptul negociat de operatorii de comer internaional, sau dreptul
transnaional, reprezint un sistem juridic privat.
La origine, lex mercatoria era compus din principiile bunei credine, reciprocitii
i nediscriminrii ntre comercianii locali i cei strini. n prezent, lex mercatoria
nseamn, fie o metod, fie un numr de principii i reguli, veritabile jus gentium pentru
raporturile private. Unii autori consider c lex mercatoria este constituit att din uzane,
ct i din principii generale. Ali autori trateaz separat uzanele de principiile generale,
considernd c nu se confund. Lex mercatoria are n componen reguli materiale de
drept internaional; nu conine norme conflictuale. n literatura juridic se apreciaz c lex
mercatoria este format din dou categorii de principii:
a. principii care privesc loialitatea n operaiunile de comer internaional, i anume:

10
- interdicia de a invoca lipsa de competen a negociatorului (prezumia de
competen a operatorilor de comer internaional, ceea ce contribuie la sigurana
tranzaciilor);
- interdicia de a se contrazice n detrimentul altuia (ceea ce n sistemul common
law, de unde provine, se numete estoppel; acest principiu este consacrat i n Principiile
Unidroit, n art. 1.8, denumit "Interdicia de a se contrazice": "o parte nu poate aciona n
contradicie cu o ateptare pe care a generat-o celeilalte pri, dac aceasta din urm a
crezut n ea ntr-un mod rezonabil i a acionat, ca urmare, n dezavantajul su.");
- contra proferentem (mpotriva celui care propune reprezint o regul de
interpretare a termenilor sau clauzelor ambigue, ndoielnice din contract, care stabilete c
acestea vor fi interpretate mpotriva celui care le propune; de exemplu, clauze standard; v.
i art. 1269 C. civ. rom.);
- buna credin;
- obligaia de informare;
- interdicia de corupie;
- obligaia de a minimiza prejudiciul;
- obligaia de cooperare;
b. principii care privesc eficacitatea operaiunilor de comer internaional, i anume:
- pacta sunt servanda;
- obligaia de renegociere n caz de impreviziune (hardship);
- fora major;
- excepia de executare;
- efectul util.
Care sunt efectele lex mercatoria?
Dac prile au ales lex mercatoria, n totalitate sau n parte, ca lege aplicabil
contractului dintre ele, instana sesizat, statal sau arbitral o va aplica, n temeiul
autonomiei de voin a prilor. n Regulamentul Roma I nu este prevzut o asemenea
posibilitate pentru pri, problema fiind lsat pentru a fi rezolvat de ctre statele
membre. n practic, prile aleg, de regul, o lege naional, care s le guverneze
contractul, pe care o pot completa cu principii sau reguli care aparin lex mercatoria.
Uzanele n comerul internaional. Potrivit art. 1 C. civ. rom. uzanele sunt izvor
de drept. Prin uzane se nelege obiceiul sau cutuma, la care se adaug uzurile
profesionale. Obiceiul (sau cutuma) reprezint o practic ndelungat, continu i general,
pe care, cei ce o aplic, o consider obligatorie. Obiceiurile sunt nescrise. Legea este
considerat un drept scris, iar obiceiul un drept nescris. Uzurile profesionale sunt acele
reguli care reglementeaz raporturile stabilite ntre membrii unei profesii sau, dup caz,
ntre membri i clieni, cu ocazia exercitrii profesiei. Ele au fost incluse printre izvoarele
de drept civil pentru c, aa cum se prevede n art. 3 alin. (1), dispoziiile Codului civil se
aplic i profesionitilor, deci i operatorilor de comer.
Prin excepie de la regula c uzanele reprezint un drept nescris, uzanele pot fi
publicate n culegeri elaborate de ctre entitile sau organismele autorizate n domeniu. n
acest caz, opereaz prezumia relativ a existenei lor. De exemplu, potrivit Legii
365/2002 privind comerul electronic, furnizorilor de servicii ai societii informaionale li
se impune s comunice destinatarilor acestor servicii codurile de conduit relevante la care
11
furnizorul subscrie (art. 8 alin.1 lit.e); legea se refer la o codificare a unor uzane
comerciale aplicabile n activitatea profesional a furnizorilor de servicii ale societii
informaionale, reglementnd conduita i responsabilitatea acestora.
n materie comercial se face distincia ntre uzanele convenionale (interpretative)
i uzanele normative (legislative). De regul, uzanele au caracter convenional
(producnd efecte prin voina prilor sau n tcerea legii i a contractului) i interpretativ
(menit s lmureasc voina prilor, potrivit regulilor de conduit pe care le consacr).
Aa sunt, de exemplu, uzanele portuare (cum ar fi uzana normei de ncrcare n portul
Constana). Uzanele normative (legislative) sunt acelea la care face trimitere legea.
Potrivit dreptului romn, ca s fie izvor de drept, uzanele trebuie s fie conforme cu
ordinea public i cu bunele moravuri [art. 1 alin. 4 C. civ.]. Uzanele se pot proba prin
orice mijloc de prob. Dac sunt publicate i aceasta se refer, mai ales, la uzurile
profesionale - se prezum c exist. Acela care contest existena lor trebuie s fac
dovada. Sarcina probei n ceea ce privete existena i coninutul uzanei revine prii
interesate s o foloseasc.
n DCI exist mai multe categorii de uzane; ele pot fi grupate dup ramura de
activitate, obiectul contractului, profesiunea prilor, modul de transport sau alte elemente.
De asemenea, dup alte criterii, exist uzane de ntreprindere, profesionale, locale,
regionale, convenionale, .a. Despre uzane se face referire i n Uniform Commercial
Code (USA), n 1-205; de asemenea, n Principiile Unidroit la art. 5.1.2. Uzanele n DCI
pot fi codificate.
Principiile generale de comer internaional. Orice ordine de drept are propriile
principii generale. n dreptul privat romn principiile generale de drept reprezint izvor de
drept (art. 1 C. civ.). n Principiile Unidroit se arat c, dac prile au fcut referire n
contractul lor la principiile generale, asta atrage aplicarea Principiilor Unidroit. De
asemenea, lex mercatoria este pus pe plan de egalitate cu principiile generale de drept.
Din practic reiese c nu exist diferene ntre lex mercatoria i principiile generale de
drept.

2. Participanii la activitatea de comer internaional.


2.1. Operatorii privai: ntreprinderea.
a. Naionalitatea i legea aplicabil unei societi unice.
b. Grupurile de societi i reglementarea internaional a societilor multinaionale
prin intermediul normelor materiale.
c. Recunoaterea n Romnia a societilor strine.
d. Sfritul vieii unei ntreprinderi prin falimentul internaional.
2.2. Statul operator de comer internaional.
a. Investiiile.
b. Imuniti.

Participanii la activitatea de comer internaional sau operatorii de comer


internaional pot fi grupai n dou categorii: operatorii privai i statul. Comerul
internaional reprezenta, n trecut, un domeniu rezervat statului (autoritilor publice), care
12
forma un veritabil parteneriat public-privat, trimind emisari privai care deschideau rute
comerciale, asigurndu-se astfel schimburile transnaionale. n prezent, rolul statului n
comerul internaional s-a diminuat, protagoniti fiind operatorii privai.

2.1. Operatorii privai: ntreprinderea.


n DCI, n doctrina romn, erau considerate subiecte acele categorii de persoane
care aveau aptitudinea de a face acte i fapte de comer internaional. Acte i fapte de
comer puteau face comercianii, exercitnd comerul ca o profesiune obinuit, aa cum
rezulta din art. 7 C. com. rom. Dup intrarea n vigoare a Codul civil n 2011, Codul
comercial a fost abrogat, iar noiunea de acte i fapte de comer a fost nlocuit cu
expresia activiti de producie, comer sau prestri servicii [art. 8 alin. (2) din Legea
71/2011 de punere n aplicare a Codului civil]. Se evit utilizarea noiunii generice de
comerciant. Potrivit art. 3 C. civ., comerciantul reprezint doar o categorie dintr-o sfer
mai larg, aceea de profesionist. Noiunea de profesionist include categoriile de
comerciant, ntreprinztor, operator economic, precum i orice alte persoane autorizate s
desfoare activiti economice sau profesionale, astfel cum aceste noiuni sunt prevzute
de lege la data intrrii n vigoare a Codului civil. [art. 8 alin. (1) din Legea 71/2011 de
punere n aplicare a Codului civil]. Sunt considerai profesioniti toi cei care exploateaz
o ntreprindere [art. 3 alin. (2) C. civ.]. Constituie exploatarea unei ntreprinderi
exercitarea sistematic, de ctre una sau mai multe persoane, a unei activiti organizate ce
const n producerea, administrarea ori nstrinarea de bunuri sau n prestarea de servicii,
indiferent dac are sau nu ca scop obinerea de profit. [art. 3 alin. (3) C. civ.].
Folosirea noiunii de ntreprindere este preluat din Codul civil din Quebec art.
1525 alin. 3. Aceasta are o sfer larg n care pot fi incluse activiti, care exced
accepiunii de persoan juridic n sensul ei clasic. Astfel, de exemplu, o persoan fizic,
izolat din punct de vedere geografic, dar cu acces la internet, poate desfura un comer
electronic, care datorit internetului devine transfrontier (i poate oferi serviciile online
sau poate vinde produse); persoanele juridice rmn, ns, forma principal pe care
ntreprinderea o ia pentru desfurarea operaiunilor de comer internaional; persoanele
juridice au, ns, diverse forme n diferite sisteme de drept (care nu pot fi analizate dect n
cadrul dreptului comparat). De asemenea, persoanele juridice care ncheie operaiuni de
comer internaional formeaz grupuri, al cror statut juridic este dificil de stabilit, dei
reprezint o realitate economic.
Avnd n vedere aceste considerente, precum i prevederile Codului civil romn
referitoare la ntreprindere, ca subiect privat de comer internaional va fi analizat
ntreprinderea, care este o noiune cu o sfer larg.
ntreprinderea poate fi de drept privat sau de drept public. Conform art. 54 TFUE
Societile constituite n conformitate cu legislaia unui stat membru i avnd sediul
social, administraia central sau locul principal de desfurare a activitii n cadrul
Uniunii sunt asimilate, n aplicarea prezentei subseciuni, persoanelor fizice resortisante
ale statelor membre. Prin societi se neleg societile constituite n conformitate cu
dispoziiile legislaiei civile sau comerciale, inclusiv societile cooperative i alte
persoane juridice de drept public sau privat, cu excepia celor fr scop lucrativ..

13
ntreprinderea care particip la activiti de comer internaional ia, de regul, forma
unei societi sau a unui grup juridic organizat de un stat. Exist, ns, i persoane juridice
fr lege, adic acelea care nu sunt supuse unui sistem juridic precis. De exemplu, FIFA
(Federaia Internaional de Fotbal), Federaia Internaional de ah (FIDE), Uniunea
Internaional de Ciclism (UCI), .a.
La reglementarea ntreprinderii dreptul internaional are o contribuie foarte mic.
Prolific, din acest punct de vedere, este dreptul UE. Au fost create la nivelul UE forme de
societi destinate s faciliteze operaiunile ntreprinderilor pe piaa unic european, i
anume: grupul european de interes economic [Regulamentul 2137/85 privind Grupul
European de Interes Economic (GEIE)]; societatea european [Regulamentul 2157/2001
privind statutul societii europene (SE), mpreun cu Directiva 2001/86/CE de completare
a statutului societii europene n ceea ce privete implicarea lucrtorilor]; societatea
cooperativ european [Regulamentul 1435/2003 privind statutul societii cooperative
europene (SCE) i Directiva 2003/72/CE de completare a statutului societii cooperative
europene n legtur cu participarea lucrtorilor]. S-a propus i nfiinarea societii private
europene, echivalentul a small business act2 pentru Europa (altfel spus, IMM
ntreprinderi mici i mijlocii), care nu a luat forma unui instrument juridic european, nc.
Tot la stadiul de proiect este i fundaia european i asociaia european.
n Romnia, reglementarea societii europene apare i n Legea 31/1990, n art. 270
indice 2b, referitor la nmatricularea societii europene, art. 270 indice 2c i 2e, referitor
la transferul sediului social al societii europene n alt stat membru.
n continuare vor fi analizate: problema naionalitii i a legii aplicabile unei
societi unice (a); grupurile de societi i reglementarea internaional a societilor
multinaionale prin intermediul normelor materiale (b); recunoaterea n Romnia a
societilor strine (c); sfritul vieii unei ntreprinderi prin falimentul internaional (d).

a. Naionalitatea i legea aplicabil unei societi unice.


Cele dou noiuni nu se suprapun; exist o diferen ntre naionalitatea persoanei
juridice i legea aplicabil persoanei juridice. Naionalitatea servete pentru determinarea
condiiei juridice a strinilor, iar legea aplicabil reglementeaz funcionarea persoanei
juridice. n funcie de criteriile utilizate pentru determinarea acestora este posibil ca o
societate s aib o naionalitate diferit de legea care i reglementeaz funcionarea. De
exemplu, o societate poate fi nregistrat ntr-un stat, a crui lege se va aplica n calitate de
lex societatis, iar societatea s fie controlat de capitaluri strine, datorit crora,
corespunztor condiiei juridice a strinilor din statul respectiv, societatea s aib o alt
naionalitate.
Utilitatea naionalitii ntreprinderii reiese din materia dreptului investiiilor, n care
se face distincia ntre investitorul strin i cel care are naionalitatea statului gazd. Pentru
ca investitorul strin s se bucure de protecie n statul gazd, trebuie s existe un tratat
bilateral de protecie a investiiilor ntre statul a crui naionalitate o are investitorul strin
i statul gazd.
2
Small business act este o lege a Congresului USA din 1953, care vizeaz favorizarea ntreprinderilor mici i mijlocii n
contextul economic al USA.

14
Determinarea naionalitii i a legii aplicabile se face dup criterii diferite n funcie
de sistemul juridic de referin. n sistemul de drept romano-germanic se folosesc criterii
ca: sediul social, sediul statutar, sediul real, principalul centru de afaceri, administraia
central. n sistemul de drept anglo-saxon, se folosete criteriul incorporation
(ncorporrii), adic a locului unde societatea este nregistrat; acest criteriu seamn cu
cel al sediului statutar din statele de tradiie romano-germanic. Se mai folosete un
criteriu, acela al controlului, prin care, de regul, se stabilete naionalitatea persoanei
juridice. Prin control se nelege puterea exercitat de acionari cu privire la conducerea i
funcionarea ntreprinderii. Este, ns, dificil de stabilit, n vederea determinrii
naionalitii societii, cine deine capitalul, care este identitatea real a acionarilor i care
este cetenia lor. De exemplu, n Convenia de la Washington din 1965 pentru
reglementarea diferendelor relative la investiii ntre state i persoane ale altor state
(ratificat de Romnia prin Decretul 62/1975) n art. 25 pf. 2 lit. b se face referire la
criteriul controlului.
n dreptul UE se folosesc diferite criterii, precum: n Regulamentul Bruxelles I
(modificat), n art. 63 se face referire la criteriile sediului statutar, administraia central,
centrul de afaceri; n cazul Regatului Unit i al Irlandei, prin "sediu statutar" se nelege
registered office (sediul social) sau, n lipsa acestuia, place of incorporation (locul de
nregistrare) ori, n lipsa acestuia, locul conform legii prin care a avut loc formation
(constituirea). n TFUE n art. 54 alin. 1 se arat: Societile constituite n conformitate
cu legislaia unui stat membru i avnd sediul social, administraia central sau locul
principal de desfurare a activitii n cadrul Uniunii sunt asimilate, n aplicarea
prezentei subseciuni, persoanelor fizice resortisante ale statelor membre.. n
Regulamentul 1346/2000 privind procedurile de insolven, n art. 3 alin. (1) se prevede:
Competena de a deschide procedura de insolven revine instanelor din statul membru
pe teritoriul cruia se afla centrul intereselor principale ale unui debitor. n cazul unei
societi sau persoane juridice, centrul intereselor principale este prezumat a fi, pn la
proba contrarie, locul unde se afl sediul social..

Sediul social.
Sediul social este locul unde ntreprinderea este implantat. Sediul social are dou
forme: sediul statutar, adic locul ales de asociai pentru nregistrarea societii i sediul
real, adic locul unde societatea este efectiv implantat i de unde sunt conduse activitile
sale i este gestionat societatea. n Codul civil romn, n art. 2571, se arat c persoana
juridic are naionalitatea statului pe al crui teritoriu i-a stabilit, potrivit actului
constitutiv, sediul social. n cazul n care exist sedii n mai multe state, determinant
pentru a identifica naionalitatea persoanei juridice este sediul real. Prin sediu real se
nelege locul unde se afl centrul principal de conducere i de gestiune a activitii
statutare, chiar dac hotrrile organului respectiv sunt adoptate potrivit directivelor
transmise de acionari sau asociai din alte state.
n ceea ce privete legea aplicabil ntreprinderii n dreptul internaional privat
romn, art. 2580 C. civ., cu denumirea marginal legea aplicabil statutului organic,
prevede c statutul organic al persoanei juridice este crmuit de legea sa naional.
Potrivit art. 2568 alin. (1) C. civ., legea naional este legea statului a crui naionalitate o
15
are persoana juridic. Iar potrivit art. 2571 alin. (1) C. civ., persoana juridic are
naionalitatea statului pe al crui teritoriu i-a stabilit, potrivit actului constitutiv, sediul
social. Prin urmare, sediul social este criteriul de determinare att a naionalitii, ct i a
legii aplicabile (lex societatis) ntreprinderii. Potrivit art. 1 alin. (2) din Legea 31/1990 a
societilor, societile cu scop lucrativ i cu personalitate juridic, ce au sediul n
Romnia, sunt persoane juridice romne.
Conform Regulamentului Bruxelles I (modificat i republicat, ca Regulamentul
1215/2012), criteriul sediului social se folosete i pentru determinarea competenei
exclusive a instanei statale din statul membru respectiv (a sediului social) n litigiile
privind validitatea nfiinrii, nulitatea sau dizolvarea ntreprinderilor sau validitatea
deciziilor organelor sale. Pentru determinarea sediului, instana sesizat aplic propriile
reguli de drept internaional privat [art. 24 alin. (2) din Regulament].
Societatea european nu are naionalitate n sensul propriu al termenului, ci este
resortisanta statului membru n care, potrivit art. 54 TFUE, i are sediul social,
administraia central sau locul principal de desfurare a activitii. Legea aplicabil
societii europene este stabilit prin anumite norme materiale incluse n regulamentul i
directiva care o reglementeaz [Regulamentul 2157/2001 privind statutul societii
europene (SE), mpreun cu Directiva 2001/86/CE de completare a statutului societii
europene n ceea ce privete implicarea lucrtorilor], completate de legea statului membru
n care societatea i are sediul. Aceeai soluie se aplic i n cazul GEIE i a cooperativei
europene.

Retrimiterea.
n dreptul european, n materia determinrii legii aplicabile ntreprinderii,
retrimiterea nu este admis (v. deciziile CJUE nr. C-214/89, C-212/97). n dreptul
internaional privat romn retrimiterea este admis n materia determinrii naionalitii
persoanei juridice. Astfel, potrivit art. 2571 alin. (4) C. civ., dac dreptul strin retrimite la
dreptul statului n conformitate cu care a fost constituit persoana juridic, este aplicabil
dreptul acestui din urm stat.

Conflictul mobil de legi.


Un conflict mobil de legi poate s apar n cazul transferului sediului social sau a
activitii (n totalitate sau n parte) a unei ntreprinderi pe teritoriul altui stat. Acest
transfer este, de regul, oportunist, exploatndu-se diferenele de ordin normativ sau fiscal
ntre state. O asemenea operaiune este destul de rar. ntreprinderea care i transfer
sediul n alt stat i pstreaz personalitatea juridic? Dac nu, nseamn c transferul
presupune dizolvarea n statul de origine i constituirea unei noi persoane juridice n statul
gazd, cu consecine fiscale oneroase.
n dreptul european transferul sediului social nu conduce la pierderea personalitii
juridice. Potrivit art. 8 din Regulamentul 2157/2001 privind statutul societii europene
(SE), sediul social al unei SE poate fi transferat ntr-un alt stat membru. Acest transfer nu
duce nici la dizolvarea SE, nici la crearea unei noi persoane juridice. (v. CJUE C-81/87
Daily Mail, C-210/06 Cartesio, C-371/10 National Grid Indus BV). n spea National Grid
Indus BV, CJUE a stabilit c o societate constituit potrivit dreptului unui stat membru,
16
care i transfer sediul administrativ efectiv ntr-un alt stat membru, fr ca acest transfer
de sediu s afecteze calitatea sa de societate din primul stat membru, se poate prevala de
articolul 49 TFUE pentru a contesta legalitatea unui impozit pe care primul stat membru l
stabilete n sarcina sa cu ocazia respectivului transfer de sediu.

Domeniul legii aplicabile.


Domeniul de aplicare a lui lex societatis este vast. Potrivit art. 2581 C. civ. rom.
Legea statutului organic al persoanei juridice crmuiete ndeosebi: a) capacitatea
acesteia; b) modul de dobndire i de pierdere a calitii de asociat; c) drepturile i
obligaiile ce decurg din calitatea de asociat; d) modul de alegere, competenele i
funcionarea organelor de conducere ale persoanei juridice; e) reprezentarea acesteia prin
intermediul organelor proprii; f) rspunderea persoanei juridice i a organelor ei fa de
teri; g) modificarea actelor constitutive; h) dizolvarea i lichidarea persoanei juridice..

Fuziunea internaional.
Potrivit art. 2584 C. civ. rom. fuziunea unor persoane juridice de naionaliti
diferite poate fi realizat, n cazul n care sunt ndeplinite n mod cumulativ condiiile
prevzute de legile naionale aplicabile statutului lor organic. n Legea societilor
31/1990, art. 251 alin. (1) indice 4 definete fuziunea transnaional astfel: 1) Fuziunea
transfrontalier, n sensul prezentei legi, este operaiunea prin care: a) una sau mai multe
societi, dintre care cel puin dou sunt guvernate de legislaia a dou state membre
diferite, sunt dizolvate fr a intra n lichidare i transfer totalitatea patrimoniului lor unei
alte societi n schimbul repartizrii ctre acionarii/asociaii societii sau societilor
absorbite de aciuni/pri sociale la societatea absorbant i, eventual, al unei pli n
numerar de maximum 10% din valoarea nominal a aciunilor/prilor sociale astfel
repartizate; sau b) mai multe societi, dintre care cel puin dou sunt guvernate de
legislaia a dou state membre diferite, sunt dizolvate fr a intra n lichidare i transfer
totalitatea patrimoniului lor unei societi pe care o constituie, n schimbul repartizrii
ctre acionarii/asociaii lor de aciuni/pri sociale la societatea nou-nfiinat i, eventual,
al unei pli n numerar de maximum 10% din valoarea nominal a aciunilor/prilor
sociale astfel repartizate; c) o societate este dizolvat fr a intra n lichidare i transfer
totalitatea patrimoniului su unei alte societi care deine totalitatea aciunilor sale/prilor
sociale sau a altor titluri conferind drepturi de vot n adunarea general. n art. 251 indice
15 sunt stabilite efectele fuziunii transnaionale.
Fuziunea n UE are loc prin aplicarea Regulamentului 139/2004 privind controlul
concentrrilor economice ntre ntreprinderi (EC Merger Regulation)- modificat prin
Regulamentul 1269/2013.
Fuziunile (i achiziiile) reprezint o parte a dreptului economic internaional.
Fuziunile i achiziiile reprezint o alternativ la strategiile de dezvoltare a ntreprinderii,
deoarece:
- permit acestora expansiunea pe piee externe;
- creterea dimensiunii lor i obinerea de profit;
- dobndirea rapid a know-how-ului necesar pentru ptrunderea ntr-un nou
domeniu de activitate;
17
- posibilitatea de a dispune imediat de personal calificat i experimentat.
Regulamentul 139/2004 se aplic tuturor concentrrilor care au o dimensiune
european. O concentrare se realizeaz n cazul n care modificarea de durat a controlului
rezult n urma:
- fuzionrii a dou sau mai multe companii independente anterior sau pri ale unor
companii;
- prelurii, de ctre una sau mai multe persoane (care controleaz deja cel puin o
companie) sau de ctre una sau mai multe companii, a controlului direct sau indirect
asupra uneia sau mai multor alte companii.
Operaiunile multiple care sunt subordonate printr-o legtur condiional sau care
sunt strns legate ntre ele sunt considerate ca fiind o singur concentrare.
O concentrare dobndete o dimensiune european n cazul n care:
- cifra total de afaceri realizat la nivel mondial de toate companiile implicate
depete 5 miliarde EUR i
- cifra total de afaceri realizat n UE de ctre fiecare din cel puin dou companii
implicate depete 250 de milioane EUR, cu excepia cazurilor n care fiecare dintre
companiile implicate realizeaz mai mult de dou treimi din cifra sa total de afaceri la
nivelul UE ntr-o singur ar a UE.
Dac pragurile artate nu sunt atinse, o concentrare are totui dimensiune european
dac:
- cifra total de afaceri combinat realizat la nivel mondial de toate companiile
implicate depete 2,5 miliarde EUR;
- n fiecare din cel puin trei ri ale UE, cifra total de afaceri combinat realizat
de toate companiile implicate depete 100 de milioane EUR;
- n fiecare din cel puin trei ri ale UE, cifra total de afaceri combinat realizat
de ctre fiecare din cel puin dou dintre companiile implicate depete 25 de milioane
EUR;
- cifra total de afaceri realizat n UE de ctre fiecare dintre cel puin dou dintre
companiile implicate depete 100 de milioane EUR, cu excepia cazurilor n care fiecare
dintre companiile implicate realizeaz mai mult de dou treimi din cifra sa total de afaceri
la nivelul UE ntr-una i aceeai ar a UE.

b. Grupurile de societi i reglementarea internaional a societilor


multinaionale prin intermediul normelor materiale.
Societi multinaionale (SMN) / multinational corporations (MNC) / transnational
corporations (TNC) / multinational enterprises (MNE) denumiri diferite, dar cu aceeai
semnificaie.
Pe plan internaional, SMN sunt definite prin norme soft law.
O societate multinaional (SMN) este o ntreprindere care se angajeaz n investiii
strine directe i deine sau, n diferite moduri, controleaz activiti n mai mult dect un
stat.
n UN Draft Norms on the Responsibilities of Transnational Corporations and
Other Business Enterprises with Regard to Human Rights din 2003, SMN este definit ca
fiind o entitate economic, ce desfoar operaiuni economice n mai mult de un stat sau
18
un grup de mai multe entiti economice care acioneaz n dou sau mai multe state,
indiferent de forma juridic, fie c desfoar activiti n statul de origine sau n alt stat,
fie c acioneaz individual sau colectiv.
SMN au ca scop sustragerea de sub orice suveranitate. n general, o societate
multinaional este constituit dintr-o societate-mam, implantat ntr-un stat i multe
filiale, implantate n alte state (filiale constituite de societatea-mam sau filiale create prin
cumprarea de ntreprinderi preexistente). Filiala are personalitate juridic distinct de
aceea a societii-mam, dar este controlat de societatea-mam (fie societatea-mam
deine majoritatea sau totalitatea capitalului social al filialei, fie deine majoritatea
drepturilor de vot n organele de conducere sau de administrare a filialei, .a.). Aceasta
este forma simpl a societii multinaionale. O form complex este societatea holding,
care adesea este off shore. (Societatea off shore este o structur constituit ntr-un paradis
fiscal). n dreptul european, Regulamentul 2157/2001 privind statutul societii europene
(SE) reglementeaz constituirea de societi holding (art. 2 alin. 2; art. 32-34).
Naionalitatea i legea aplicabil unei SMN sunt foarte greu de stabilit. Potrivit art.
2580 C. civ. rom., funcionarea filialei este supus legii statului pe al crui teritoriu i-a
stabilit propriul sediu, independent de legea aplicabil persoanei juridice care a nfiinat-o.
Conform art. 42 din Legea societilor 31/1990, filialele sunt societi comerciale cu
personalitate juridic i se nfiineaz n una dintre formele de societate recunoscute de
lege, n condiiile prevzute pentru acea form i au regimul juridic al formei de societate
n care s-au constituit. Potrivit art. 44 din aceeai lege, societile comerciale strine pot
nfiina n Romnia filiale, sucursale, agenii, reprezentane sau alte sedii secundare, dac
acest drept le este recunoscut de legea statutului lor organic. Deci filialele se nfiineaz n
Romnia cu respectarea legii romne dar numai dac acest drept este recunoscut societii-
mam de ctre legea statutului su organic (lex societatis).
Stabilirea naionalitii SMN nseamn stabilirea naionalitii fiecrei uniti
componente. Din punct de vedere juridic, SMN nu poate avea o naionalitate unic.
Pentru stabilirea naionalitii SMN pot fi folosite trei criterii (n funcie de sistemul
de drept n care se pune problema): criteriul nregistrrii (incorporation), criteriul
controlului i criteriul sediului. Aceste criterii se pot folosi separat sau combinat.
Codul insolvenei (Legea 85/2014) conine dispoziii speciale privind insolvena
grupului de societi. n art. 5 sunt definii termenii n materie i anume, noiunile de grup
(pct. 35), membru al grupului (pct. 37), membru controlat al grupului (pct. 38), societate
mam (pct. 62), control (pct. 9). n sensul Codului insolvenei, grupul de societi reunete
dou sau mai multe societi ntre care exist strnse conexiuni determinate de exercitarea
controlului de ctre societatea-mam ori asociatul dominant, respectiv de capacitatea de
influenare a deciziilor i a activitii desfurate, fr ca prin aceasta s ia natere o
entitate juridic distinct.

c. Recunoaterea n Romnia a societilor strine.


n Codul civil romn exist reglementri referitoare la recunoaterea persoanelor
juridice strine n Romnia. Potrivit art. 2582, alin. (1), persoanele juridice strine cu scop
patrimonial, care au fost valabil constituite n statul a crui naionalitate o au, sunt
recunoscute de plin drept n Romnia. Efectele recunoaterii persoanei juridice strine
19
constau n aceea c, aa cum arat art. 2583 C. civ., ea beneficiaz de toate drepturile care
decurg din legea statutului ei organic, n afar de cele pe care statul care face
recunoaterea le refuz prin dispoziiile sale legale. Persoana juridic strin recunoscut
i desfoar activitatea pe teritoriul Romniei n condiiile stabilite de legea romn
referitoare la exercitarea activitilor economice, sociale, culturale sau de alt natur.
Potrivit Codului fiscal (modificat i completat), o persoan juridic strin este orice
persoan juridic care nu este persoan juridic romn i orice persoan juridic nfiinat
potrivit legislaiei europene care nu are sediul social n Romnia (art. 7 alin. 1 pct. 31).
Persoana juridic romn este orice persoan juridic care a fost nfiinat n conformitate
cu legislaia Romniei, iar persoana juridic nfiinat potrivit legislaiei europene este
orice persoan juridic constituit n condiiile i prin mecanismele prevzute de
reglementrile europene (art. 7 alin. 1 pct. 29 i 30). Codul fiscal conine mai multe
prevederi cu privire la impozitarea persoanelor juridice strine.[Dac se nfiineaz o
filial, trebuie urmai paii pentru constituirea unei societi, deoarece are personalitate
juridic; dac se nfiineaz o sucursal sau reprezentan, acestea sunt supuse nregistrrii,
potrivit legislaiei romne, deoarece nu au personalitate juridic].
Nu ne vom ocupa de impozitarea persoanei juridice strine, deoarece este vorba de
latura public a DCI, de dreptul financiar.
n dreptul european, potrivit art. 54 TFUE, ntreprinderile resortisante ntr-un stat
membru al UE sunt recunoscute n spaiul UE. Conform art. 49 alin. 2 TFUE Libertatea
de stabilire presupune accesul la activiti independente i exercitarea acestora, precum i
constituirea i administrarea ntreprinderilor i, n special, a societilor n nelesul
articolului 54 al doilea paragraf, n condiiile definite pentru resortisanii proprii de
legislaia rii de stabilire, sub rezerva dispoziiilor capitolului privind capitalurile..
n UE, fiecare stat membru trebuie s recunoasc accesul la justiie a unei societi,
chiar dac ea nu este nmatriculat n statul forului (v. i CJUE C-208/00 Uberseering BV).

d. Sfritul vieii unei ntreprinderi prin falimentul internaional.


n Romnia procedura insolvenei este reglementat de Legea 85/2014 Codul
insolvenei (cu modificrile i completrile ulterioare), care reunete toate dispoziiile
referitoare la insolven, care erau rspndite n mai multe acte normative, n prezent
abrogate la intrarea n vigoare a Codului insolvenei.
Insolvena se caracterizeaz prin incapacitatea de plat n care se afl ntreprinderea.
Aceasta nu poate face fa obligaiilor scadente din cauza lipsei de lichiditi. n
majoritatea statelor (Romnia, Frana, Germania, Italia etc.) a fost adoptat ca criteriu
pentru deschiderea procedurii colective testul lichiditii. Trebuie fcut distincia ntre
insolven, insolvabilitate, faliment i reorganizare.
Insolvena este procedura legal care se deschide la cererea debitorului sau a
creditorilor, n cazul n care ntreprinderea se afl n stare de insolven, adic n acea stare
a patrimoniului care se caracterizeaz prin insuficiena fondurilor bneti pentru plata
datoriilor certe, lichide i exigibile (art. 5.29 din Codul insolvenei prevede: insolvena
este acea stare a patrimoniului debitorului care se caracterizeaz prin insuficiena
fondurilor bneti disponibile pentru plata datoriilor certe, lichide si exigibile, astfel:

20
a) insolvena debitorului se prezum atunci cnd acesta, dup 60 de zile de la scaden, nu
a pltit datoria sa fa de creditor; prezumia este relativ;
b) insolvena este iminent atunci cnd se dovedete c debitorul nu va putea plti la
scaden datoriile exigibile angajate, cu fondurile bneti disponibile la data scadenei;.).
Insolvabilitatea presupune un pasiv mai mare dect activul; un debitor insolvabil
poate, datorit creditului de care dispune, s nu fie n insolven; de asemenea, nu orice
debitor n insolven este insolvabil; el poate avea un activ, dar pe care nu l poate
transforma n lichiditi.
Falimentul este procedura de insolven, concursual, colectiv i egalitar, care se
aplic debitorului, ce nu mai poate fi salvat, n vederea lichidrii averii acestuia, pentru
acoperirea pasivului, fiind urmat de radierea debitorului din registrul n care este
nmatriculat.
Reorganizarea este o procedur de insolven, care se aplic n vederea achitrii
datoriilor debitorului, conform unui program de plat a creanelor. Conform art. 5. 54. din
Codul insolvenei reorganizarea judiciar este procedura ce se aplic debitorului n
insolven, persoan juridic, n vederea achitrii datoriilor acestuia, conform programului
de plat a creanelor. Procedura de reorganizare presupune ntocmirea, aprobarea,
confirmarea, implementarea i respectarea unui plan, numit plan de reorganizare, care
poate s prevad, nelimitativ, mpreun sau separat:
a) restructurarea operaional i/sau financiar a debitorului;
b) restructurarea corporativ prin modificarea structurii de capital social;
c) restrngerea activitii prin lichidarea parial sau total a activului din averea
debitorului; .
Se poate spune c procedura insolvenei este umbrela sub care intr att
falimentul, ct i reorganizarea. De altfel, dup deschiderea procedurii de insolven,
urmeaz, de regul, o perioad de observaie, n care se analizeaz situaia juridic i
patrimoniul ntreprinderii; dac ntreprinderea poate fi salvat, urmeaz reorganizarea,
dac nu, falimentul i lichidarea.
Atunci cnd exist o situaie de dificultate financiar cu care se confrunt
ntreprinderea, se ncearc o remediere a acesteia prin metode alternative, n scopul
salvrii ei, precum: mandatul ad hoc sau concordatul preventiv. Mandatul ad-hoc este o
procedur confidenial, declanat la cererea debitorului, prin care un mandatar ad-hoc,
desemnat de instan (instana numete, de regul, un practician n insolven), negociaz
cu creditorii n scopul realizrii unei nelegeri ntre unul sau mai muli dintre acetia i
debitor n vederea depirii strii de dificultate n care se afl (art. 5.36 din Codul
insolvenei); conform art. 5.17 din Codul insolvenei, concordatul preventiv este un
contract ncheiat ntre debitorul n dificultate financiar, pe de o parte, i creditorii care
dein cel puin 75% din valoarea creanelor acceptate i necontestate, pe de alt parte,
omologat de judectorul-sindic, contract prin care debitorul propune un plan de redresare
i de realizare a creanelor acestor creditori, iar creditorii accept s sprijine eforturile
debitorului de depire a dificultii n care se afl;. Conform art. 5.27. debitor n
dificultate financiar este debitorul care, dei execut sau este capabil s execute
obligaiile exigibile, are un grad de lichiditate pe termen scurt redus i/sau un grad de
ndatorare pe termen lung ridicat, ce pot afecta ndeplinirea obligaiilor contractuale n
21
raport cu resursele generate din activitatea operaional sau cu resursele atrase prin
activitatea financiar;.
Prin procedura insolvenei se urmrete redresarea ntreprinderilor care merit s fie
salvate i scoaterea urgent de pe pia i cu ct mai puine costuri a societilor neviabile.
n ceea ce privete insolvena grupului de societi, legiuitorul romn a prevzut
dispoziii speciale viznd, n principal, msuri de coordonare i corelare a procedurilor
deschise mpotriva unor membri ai grupului, fr ns ca acestea s se reuneasc ntr-o
singur procedur. Exist posibilitatea introducerii unei cereri comune de deschidere a
procedurii insolvenei mpotriva mai multor membri ai grupului de societi, care vor face
obiectul unor dosare separate, repartizate aceluiai judector sindic (art. 5.8 coroborat cu
art. 185 din Codul insolvenei). Exist dispoziii cu privire la cooperarea participanilor la
procedurile deschise mpotriva membrilor aceluiai grup (art. 5.39 coroborat cu art. 186,
189-190, 200 i urm. din Codul insolvenei), cu privire la obligaia de a desemna acelai
administrator special pentru fiecare societate din grup (art. 187 din Codul insolvenei),
precum i acelai administrator judiciar, n msura n care exist creditori comuni n
proporie de cel puin 50% din masa credal (art. 188 din Codul insolvenei).

Insolvena transfrontier.
n context internaional, ntre noiunea de faliment i aceea ce insolven nu exist
deosebiri. Insolvena transfrontier ridic dificulti, mai ales, datorit faptului c
ntreprinderea n insolven are filiale, reprezentane, bunuri, situate pe teritoriul unor state
diferite i care au reglementri, de asemenea diferite, n materia insolvenei. Exist dou
concepii, fiecare dintre ele cu argumente teoretice i practice pro i contra: teoria unitii
i universalitii falimentului, conform creia, pornind de la universalitatea patrimoniului,
se urmeaz o singur procedur de faliment la sediul ntreprinderii i care privete ntregul
patrimoniu al debitorului, indiferent unde se afl acesta i teoria pluralitii i
teritorialitii falimentului, potrivit creia creditorii i satisfac creanele numai din
bunurile debitorului, situate pe teritoriul unde i are sediul fiecare dintre creditori; se
deschid, deci, mai multe proceduri de faliment, n fiecare stat n care debitorul are o
filial, o sucursal sau anumite bunuri.
n prezent, nu exist o convenie multilateral n materie de insolven
internaional (Convenia de la Istanbul din 1990 referitoare la anumite aspecte privind
falimentul internaional a fost ratificat numai de ctre Cipru i, deci, nu a intrat n
vigoare). La nivelul UE, exist Regulamentul 1346/2000 privind procedurile de insolven
(direct aplicabil i n Romnia) i anumite directive. OHADA a adoptat un act uniform n
1998. Exist i alte instrumente de soft law, cum este Legea tip UNCITRAL i ghidul su
de aplicare, din care s-au inspirat n legislaiile lor naionale 18 state, printre care i
Romnia (adoptnd Legea 637/2002). Jurisprudena joac, de asemenea, un rol important.

Insolvena n UE.
Regulamentul 1346/2000 se aplic procedurilor colective ce iau natere n contextul
insolvenei debitorului care au ca urmare desistarea parial sau total a acestuia i
desemnarea unui lichidator [art. 1 alin. (1)]. Conform Regulamentului, se organizeaz o
procedur de insolven principal (avnd la baz concepia universalitii), care
22
beneficiaz de recunoatere de plin drept n toate statele membre; celelalte state membre
pot deschide proceduri de insolven secundare sau concurente, cu efecte doar pe teritoriul
fiecruia dintre ele, i n dependen de procedura principal, cu coordonarea autoritilor
competente. Competena de a deschide procedura de insolven principal revine
instanelor din statul membru pe teritoriul cruia se afl centrul intereselor principale ale
unui debitor. n cazul unei ntreprinderi, centrul intereselor principale este prezumat a fi,
pn la proba contrarie, locul unde se afl sediul social [art. 3 alin. (1)]; atunci cnd
centrul intereselor principale ale unui debitor este situat pe teritoriul unui stat membru,
instanele unui alt stat membru sunt competente s deschid o procedur de insolven
secundar mpotriva acestui debitor, numai dac acesta are un sediu pe teritoriul acestui
din urm stat membru. Efectele acestei proceduri se limiteaz la bunurile debitorului
situate pe teritoriul celui de-al doilea stat membru [art. 3 alin. (2)].
Legea aplicabil. Legea aplicabil procedurii de insolven i efectelor acesteia,
potrivit art. 4 alin. (1) din Regulament, este legea statului membru pe al crui teritoriu este
deschis procedura, denumit stat de deschidere. Deci legea aplicabil este aceea a
instanei competente din statul n care a fost deschis procedura principal de insolven.
Aceast lege reglementeaz toate problemele referitoare la deschiderea, desfurarea i
nchiderea procedurii de insolven, n domeniul ei de aplicare intrnd urmtoarele
aspecte: debitorii care pot face obiectul procedurii de insolven n raport cu calitatea
acestora; bunurile care formeaz obiectul desistrii i regimul aplicabil bunurilor
dobndite de debitor ulterior deschiderii procedurii de insolven; atribuiile debitorului i
ale lichidatorului; condiiile de opozabilitate a compensrii; efectele procedurii de
insolven asupra contractelor n derulare la care debitorul este parte; efectele procedurii
de insolven asupra aciunilor individuale intentate de creditori, cu excepia proceselor n
curs de soluionare; creanele care urmeaz s fie nregistrate la pasivul debitorului i
regimul creanelor nscute dup deschiderea procedurii de insolven; normele care
reglementeaz nregistrarea, verificarea i admiterea creanelor; normele care
reglementeaz distribuirea ncasrilor rezultate din vnzarea bunurilor, rangul creanelor i
drepturile creditorilor care au obinut o satisfacere parial dup deschiderea procedurii
insolvenei n temeiul unui drept real sau ca efect al unei compensri; condiiile i efectele
nchiderii procedurii de insolven, n special prin concordat; drepturile creditorilor dup
nchiderea procedurii de insolven; cui i revine sarcina costurilor i cheltuielilor
procedurii de insolven; normele referitoare la nulitatea, anularea sau inopozabilitatea
actelor prejudiciabile adunrii creditorilor [art. 4 alin. (2)].
Calitatea de creditor se apreciaz dup legea aplicabil creanei.
Lex rei sitae reglementeaz regimul i efectele garaniilor reale care greveaz un
bun situat n alt stat membru dect acela unde procedura principal de insolven a fost
deschis. De asemenea, conform art. 8 din Regulament, efectele procedurii de insolven
asupra unui contract care confer dreptul de a dobndi sau de a folosi un bun imobil sunt
reglementate exclusiv de legea statului membru pe teritoriul cruia se afl bunul imobil
(lex rei sitae).
Potrivit art. 10 din Regulament, efectele procedurii de insolven asupra unui
contract de munc i asupra unui raport de munc sunt reglementate exclusiv de legea
statului membru aplicabil contractului de munc.
23
Recunoaterea i executarea hotrrilor. Regulamentul consacr obligativitatea
pentru fiecare stat membru implicat de a recunoate hotrrile pronunate n procedurile de
insolven, de ndat ce i produc efectele n statul de deschidere (art. 16 din
Regulament), fr exequatur. Instana sesizat nu are dreptul de a verifica competena
instanei de origine pentru deschiderea unei proceduri principale de insolven, chiar dac
hotrrea este fondat pe o apreciere eronat a centrului activitilor principale ale
debitorului.
Potrivit art. 25 din Regulament, exequaturul este necesar n cazul altor hotrri.
Astfel, hotrrile cu privire la desfurarea i nchiderea unei proceduri de insolven,
pronunate de o instan a crei hotrre de deschidere este recunoscut de plin drept,
precum i un concordat aprobat de o atare instan sunt, de asemenea, recunoscute fr
ndeplinirea nici unei alte formaliti. Executarea lor este supus, ns, regulilor de
executare din Regulamentul Bruxelles I, la care face trimitere Regulamentul 1346/2000.
Aceleai reguli se aplic hotrrilor care decurg n mod direct din procedura de insolven
i care au o strns legtur cu aceasta, chiar dac au fost pronunate de o alt instan,
precum i hotrrilor referitoare la msurile de conservare adoptate ulterior cererii de
deschidere a procedurii de insolven.
Procedurile secundare de insolven sunt subordonate procedurii principale, iar
efectele lor sunt limitate la bunurile situate pe teritoriul statului n care fiecare procedur
secundar a fost deschis.
Ordinea public. Orice stat membru poate refuza recunoaterea unei proceduri de
insolven deschis n alt stat membru sau executarea unei hotrri pronunate n cadrul
unei astfel de proceduri, dac recunoaterea sau executarea ar contraveni n mod evident
ordinii publice din statul respectiv, n special principiilor sale fundamentale sau drepturilor
i libertilor individuale garantate prin Constituie (art. 26 din Regulament).

Insolvena transnaional n Romnia este reglementat de Codul insolvenei,


care conine norme n materia insolvenei, n care sunt implicate persoane juridice din state
care nu sunt membre UE i Regulamentul 1346/2000 privind procedurile de insolven. n
situaia insolvenei unei societi de asigurare se aplic tot Codul insolvenei (art. 323-
336) care a preluat o parte din prevederile Legii 503/2004 privind redresarea financiar i
falimentul societilor de asigurare (n prezent abrogat), prin care a fost transpus
Directiva 2001/17/CE privind reorganizarea i lichidarea societilor de asigurare, iar
atunci cnd este n insolven o instituie de credit sunt aplicabile reglementrile din Codul
insolvenei (art. 312-322), n care au fost preluate o parte din prevederile Ordonanei
Guvernului 10/2004 privind falimentul instituiilor de credit (n prezent abrogat), care a
transpus Directiva 2001/24/CE privind reorganizarea i lichidarea instituiilor de credit.
n art. 273 i urm. din Codul insolvenei se stabilesc legea aplicabil cererilor
privind insolvena, procedura n litigii privind raporturile de drept internaional privat n
materia insolvenei, precum i procedura de cooperare ntre autoritile romne i cele
strine n rezolvarea cazurilor de insolven internaionale. Sursa de inspiraie pentru
aceste prevederi a fost Legea tip UNCITRAL privind insolvabilitatea internaional.

2.2. Statul operator de comer internaional.


24
Statul vinde i cumpr, recruteaz personal n strintate, primete investiii pe
teritoriul su. Persoanele juridice de drept public pot ncheia contracte internaionale, fie
cu persoane juridice private, fie cu persoane juridice de drept public. Statul este implicat n
diverse operaiuni economice internaionale.
Statul romn are dreptul de a face comer, acesta fiind unul dintre drepturile
fundamentale ale statelor. El acioneaz n operaiunile de comer internaional, fie ca
putere suveran (jure imperii), fie ca subiect de drept privat (jure gestionis). Atunci cnd
acioneaz ca jure imperii, statul poate aprea ca subiect al dreptului internaional public,
iar cealalt parte poate fi un alt stat sau o organizaie internaional. De exemplu, statul
romn ncheie acorduri de mprumut sau finanare ori de colaborare financiar cu alte state
sau cu organizaii financiare internaionale (cum este FMI). De asemenea, statul romn
poate fi subiect al dreptului constituional, administrativ, financiar-valutar, vamal, etc.,
dac partenerul este o persoan fizic sau juridic strin. Asemenea cazuri apar atunci
cnd statul aplic politica sa comercial, de control i supraveghere a importurilor i
exporturilor, a regimului investiiilor strine, a politicii financiar-valutare i vamale.
Astfel, statul emite autorizaii de export/import, expropriaz investiii strine pentru
utilitate public, impoziteaz veniturile obinute n Romnia a persoanelor juridice strine,
etc.
Atunci cnd statul romn acioneaz ca subiect de drept privat (jure gestionis) el
ncheie contracte de comer internaional. Aceste contracte sunt numite mixte sau contracte
statale ori de stat. Raporturile contractuale ale statului mbrac dou forme: de acorduri
internaionale, care sunt supuse ratificrii prin acte ale puterii legislative, dar, mai ales,
prin cele ale puterii executive (ordonane i hotrri ale guvernului) i a doua form,
contracte propriu-zise, cum sunt contractele de concesiune sau de nchiriere de bunuri sau
servicii aparinnd proprietii publice. n cadrul primei forme intr: contractarea de
mprumuturi de stat externe, emisiunea de titluri de stat n valut pe pieele financiare
externe, .a.
Operaiunile economice internaionale semnificative, n care este implicat statul,
sunt acelea care privesc investiiile (a) i acelea referitoare la imuniti (b).

a. Investiiile.
Dreptul investiiilor are la baz trei categorii de instrumente, interconectate i dificil
de separat: dreptul naional al statului gazd, contractul de stat i tratatele bilaterale de
investiii.

Contractul de stat.
Noiune. Contractul de stat reprezint acordul care leag statul cu o ntreprindere
privat strin. Fiecare parte contractant are un scop diferit: statul, care este, de regul, n
curs de dezvoltare, acioneaz n interes general, urmrind s asigure dezvoltarea propriei
ri, fr a avea resursele umane sau tehnice necesare acestei dezvoltri (de exemplu,
BRICS acronim pentru organizaia celor cinci mari economii n curs de dezvoltare sau
recent industrializate, cu o influen semnificativ la nivel regional i global: Brazilia,
Rusia, India, China, South Africa); ntreprinderea strin urmrete realizarea de profit.
Statul poate interveni n cursul executrii contractului, modificnd contextul juridic i
25
fiscal. ntreprinderea urmrete obinerea unor garanii pentru asigurarea securitii
juridice a tranzaciei. Asemenea contracte sunt ncheiate, de regul, pentru exploatarea
resurselor naturale din statul gazd, pentru construcia de infrastructuri de care statul are
nevoie. Contractele sunt complexe i pe termen lung.
Legea aplicabil. n doctrin i n practica arbitral s-a pus problema dac aceste
contracte sunt de drept intern sau de drept internaional. Rspunsul este c au elemente din
ambele. Prile pot alege legea aplicabil contractului, dar clauzele de alegere sunt diferite
i specifice, n comparaie cu acelea dintr-un contract internaional clasic. Rar se ntmpl
ca legea aplicabil aleas s fie numai legea statului gazd. De regul, clauza de alegere a
legii aplicabile este mai complex, cumulnd reguli din dreptul intern cu reguli din dreptul
internaional i cu principii generale de drept. De exemplu, n cauza Texaco (1977),
soluionat prin arbitraj, contractul de concesiune dintre Libia i 2 societi americane de
exploatare a petrolului coninea o clauz de desemnare a legii aplicabile: contractul era
supus principiilor din legea libian, n msura n care aceste principii erau comune cu
principiile de drept internaional; n absena punctelor comune, contractul trebuia
reglementat de principiile generale de drept care se aplic de ctre jurisdiciile
internaionale.
n cazul n care n contract nu exist o clauz de desemnare a legii aplicabile, se
poate utiliza Convenia de la Washington din 1965 pentru reglementarea litigiilor
referitoare la investiii ntre state i resortisani ai altor state, care n art. 42 prevede c n
lipsa alegerii legii aplicabile, instana aplic legea statului contractant, parte la litigiu,
inclusiv normele conflictuale, precum i principiile de drept internaional n materie.
Faptul c apare ca posibil retrimiterea arat c legea statului gazd nu se aplic
obligatoriu, ci numai dac nu se opune chiar aceast lege, care retrimite la dreptul unui alt
stat.
Clauzele de intangibilitate i de stabilizare. Asemenea clauze sunt regula n
contractele de stat. Ele permit nghearea puterii normative a statului, care se angajeaz s
nu modifice normele n materie sau, dac le modific, modificrile s nu se aplice
contractului n curs de executare. Aceasta este o regul a dreptului tranzitoriu (aplicarea
legilor n timp): contractul este supus legii n vigoare la data ncheierii contractului. O
asemenea regul ar putea s aib ca excepie doar o norm de ordine public care s aib
aplicabilitate imediat, inclusiv cu privire la contractele n curs de executare.
Soluionarea litigiilor. i n cazul contractelor de stat, prile, ca ntr-un contract
internaional clasic, pot alege autoritatea competent pentru soluionarea litigiilor, insernd
n contract o clauz de alegere a forului sau o clauz compromisorie (de arbitraj). Dac se
alege arbitrajul, i aceasta este regula, prile pot apela la Centrul Internaional pentru
soluionarea litigiilor referitoare la investiii, constituit prin Convenia de la Washington
din 1965. Prile pot alege orice alt instituie de arbitraj sau arbitrajul ad hoc. n absena
alegerii se aplic regulile de competen de drept internaional privat, care indic instana
statal competent.

Tratatele bilaterale de investiii. (BIT Bilateral Investment Treaties, n francez


TBI).

26
Exist 2 tipuri de BIT: tratate care conin dispoziii referitoare la liberul schimb i
care au ca scop deschiderea pieei i dreptul de stabilire, i tratate care conin reguli
materiale de protecie aplicabile dup realizarea investiiei. Recent au fost ncheiate tratate
care cuprind dispoziii din ambele categorii. De exemplu, tratatul ncheiat n 2011 de UE
cu Coreea.
Investiiile sunt protejate prin BIT, neexistnd instrumente multilaterale n acest
domeniu.
n dreptul european, dup Tratatul de la Lisabona, UE a dobndit competen
exclusiv n materie de investiii directe. Aceast competen face parte din politica
comercial comun, n temeiul art. 207 TFUE. Se ridic mai multe probleme n cazul
litigiilor viitoare. De exemplu, un investitor din afara UE, care atac o msur luat de un
stat membru, parte n litigiu, va fi UE sau statul membru? Dac este UE, ce rol va juca
statul membru i invers? Cine va plti? Exist o propunere de regulament din 2012 care
are rspunsuri la aceste ntrebri. n principiu, dac actele statului membru sunt impuse de
dreptul european, UE este responsabil din punct de vedere financiar de consecinele
acestor acte.
Regulamentul 1219/2012 de stabilire a unor dispoziii tranzitorii pentru acordurile
bilaterale de investiii ncheiate ntre state membre i ri tere, reglementeaz statutul
tranzitoriu al BIT ncheiate ntre state membre UE i state tere, precum i condiiile n
care statele membre le pot modifica sau pot ncheia altele. Comisia european a considerat
c BIT ncheiate ntre statele membre sunt caduce. n acest sens, exist o hotrre arbitral
n cauza Eastern Sugar c. Republicii Slovace.
UE i SUA au publicat o declaraie pe 10 aprilie 2012 cu privire la principiile
aplicabile investiiilor internaionale. Aceast declaraie comun nu aduce modificri
profunde conceptului de investiie internaional, dar are meritul de a preciza c cele dou
pri sunt n favoarea transparenei i participrii publicului.

Legislaiile naionale. Investiiile strine sunt reglementate i de legislaiile


naionale. n limitele definite de dreptul internaional public, fiecare stat reglementeaz
operaiunile de investiii strine pe teritoriul su. Aceste reglementri privesc mai ales
reguli de acces la piaa proprie.
n dreptul romn exist o legislaie referitoare la investiiile strine, care este n
continu modificare i transformare; astfel, O.U.G. nr. 85/2008 privind stimularea
investiiilor; O.G. nr. 66/1997 privind regimul investiiilor strine n Romnia, realizate
prin cumprarea de titluri de stat; O.U.G. nr. 92/1997 privind stimularea investiiilor
directe.
Exist prevederi de aplicabilitate general n mai multe acte normative, care privesc
i pe investitorii strini. De exemplu, Legea nr. 98/2016 privind achiziiile publice, Legea
nr. 99/2016 privind achiziiile sectoriale, Legea nr. 100/2016 privind concesiunile de
lucrri i concesiunile de servicii.
Noiunea de investiie.
Investiia strin implic transferul de bunuri tangibile sau intangibile dintr-o ar n
alta, n scopul utilizrii lor n ara gazd pentru dezvoltarea acesteia i n profitul
investitorului, sub controlul total sau parial al proprietarului bunurilor.
27
Investiiile pot fi directe i de portofoliu.
Investiiile directe presupun transferul de proprieti tangibile, precum echipament
sau construirea de fabrici, etc.
Investiiile de portofoliu presupun un transfer de bani n scopul de a cumpra
aciuni ntr-o societate care exist i funcioneaz ntr-o ar strin sau utlizarea de alte
instrumente prin care se investete capital. Investitorul de portofoliu nu are controlul
societii i nu particip la mangementul acesteia. Investitorul de portofoliu i asum
riscul investiiei. El nu poate chema n judecat bursa de valori sau entitatea public care
administreaz fondul pentru paguba suferit. Altfel spus, dac investitorul cumpr
aciuni, obligaiuni sau alte instrumente i pierde nu are la ndemn nici o aciune n
rspundere. Investiiile de portofoliu nu sunt protejate de Dreptul Investiiilor
Internaionale.
Investiiile directe se bucur de protecie.
Ce este o investiie direct? Nu exist o definiie a investiiei, universal acceptat.
Motivul pentru absena definiiei este faptul c viaa economic este ntr-o continu
micare i formare, iar operaiunile de investiii pot evolua rapid.
Semnificaia noiunii de investiie se pune cu ocazia soluionrii litigiilor n cadrul
ICSID (CIRDI n francez) (International Centre for Settlement of Investment Disputes).
ICSID aplic Convenia de la Washington din 1965 pentru reglementarea diferendelor
relative la investiii ntre state i persoane ale altor state (Romnia este parte contractant
la Convenie din 1974). Conform art. 25 (1) din Convenie, investitorul trebuie s fac o
prob dubl: s dovedeasc faptul c operaiunea litigioas este o investiie n sensul BIT-
ului i c este o investiie n sensul Conveniei de la Washington. n Convenie, noiunea
de investiie nu este definit, lsnd prilor posibilitatea de a o defini; deci investiie este
aceea pe care prile consider c este. n 1965, aceast definiie urma s fie stabilit ntr-
un contract ncheiat ntre pri, adic n contractul de stat. n prezent, contractul de stat,
care sta la baza soluionrii litigiilor n cadrul ICSID nu mai este actorul principal. Chiar
dac ntre pri se ncheie un contract, este posibil ca acestea s nu se bazeze pe contract
atunci cnd se ivesc litigii, ci s invoce direct un BIT.
n prezent exist mii de BIT-uri. n toate BIT-urile este definit noiunea de
investiie, dar n mod diferit. O caracteristic general i comun este aceea c investiia
este definit n termeni generali, n BIT-uri propunndu-se o definie larg.
Noiunea de investitor. Investitorul strin, pentru a se bucura de protecie, care
rezult, de regul, din BIT, trebuie s fie resortisant al altui stat dect cel gazd. Are loc un
treaty shopping, n sensul c un investitor privat i poate stabili sediul ntr-un stat doar
pentru a beneficia de regimul favorabil al unui BIT. n dreptul romn, aa cum reiese din
O.U.G. 92/1997 i reglementrile B.N.R. n materie (mai ales, R.B.N.R. nr. 4/2005),
investitor strin este acela care are sediul n afara Romniei. Dac are mai multe sedii, se
are n vedere sediul real.
n O.U.G. 92/1997, n art. 4-13, sunt stabilite msurile de protecie pentru
investitori.

b. Imuniti.

28
Principiul imunitii de jurisdicie a statelor constituie o regul cutumiar a dreptului
internaional public, potrivit cruia un stat nu poate fi adus n faa autoritilor
jurisdicionale ale unui alt stat. Conceptul de imunitate a statelor cuprinde dou
componente: imunitatea jurisdicional i imunitatea fa de punerea n executare a
hotrrilor judectoreti. Aceste dou aspecte intereseaz deopotriv i dreptul
internaional privat i, implicit DCI.
Imunitatea de jurisdicie. Excepia de imunitate este o excepie absolut, de ordine
public (art. 246 alin. 1 C. proc. civ.). Instana trebuie s o invoce din oficiu.

3. Legea aplicabil i instana competent pentru soluionarea litigiilor de comer


internaional.
3.1. Legea aplicabil.
3.1.1. Normele imperative
a. Normele imperative din dreptul internaional public i din dreptul regional
b. Norme de aplicaie imediat
c. Excepia de ordine public
3.1.2. Normele supletive
3.2. Reglementarea litigiilor de comer internaional. Instana competent.
3.2.1. Medierea i alte mijloace alternative de soluionare a litigiilor (ADR).
3.2.2. Arbitrajul n comerul internaional.

3.1. Legea aplicabil.


n materia DCI primeaz normele materiale uniforme, n detrimentul normelor
conflictuale. Normele conflictuale joac rolul de norme complementare, care se aplic
atunci cnd dreptul material nu este complet.
De asemenea, n DCI primeaz principiul autonomiei de voin a prilor, care aleg
legea aplicabil raporturilor dintre ele; exist, ns, i anumite norme care au o natur
imperativ. Acestea provin, fie din dreptul internaional (jus cogens), fie din dreptul
regional sau naional, cnd sunt numite legi de poliie, norme de aplicare imediat, norme
de ordine public, sau, n englez, mandatory rules, sau overriding mandatory rules, aa
cum este folosit termenul n Regulamentul Roma I. Atunci cnd normele imperative
provin de la lex mercatoria, ele formeaz ordinea public transnaional. Ce se ntmpl
atunci cnd se nate un conflict ntre normele imperative, adic atunci cnd o operaiune
de comer internaional intereseaz mai multe ordini juridice, i fiecare dintre acestea are o
concepie diferit cu privire la caracterul imperativ al unei norme? Acesta este unul dintre
punctele slabe ale DCI. Soluia poate veni numai din cooperarea autoritilor implicate n
elaborarea i aplicarea acestor norme.
Ierarhia normelor este privit diferit n funcie de autoritatea care soluioneaz
litigiul: o instan naional sau una arbitral. Instana arbitral nu are o concepie strict
cu privire la ierarhia normelor. Ea ine seama, n primul rnd, de voina prilor. Instana
naional aplic regulile de conflict ale forului. n Romnia, instana statal este legat de
aplicarea Regulamentelor Roma I i Roma II, care sunt de aplicare universal, adic,
pentru materiile care intr n domeniul lor de aplicare, se aplic de ctre instana naional
29
dintr-un stat membru UE, indiferent de naionalitatea, reedina, sediul prilor
contractante, i de localizarea contractului, chiar dac regula de conflict desemneaz legea
unui stat ter. Aceste Regulamente dau prioritate anumitor convenii internaionale ntre
statele membre i state tere, care legau statele nainte de intrarea lor n vigoare.

3.1.1. Normele imperative.


Normele imperative pot fi impuse direct, fr a trece prin procedeul regulilor de
conflict; aceste norme sunt de aplicaie imediat sau legi de poliie, ori norme de aplicare
necesar; normele imperative pot fi impuse indirect, atunci cnd se aplic dup ce se
urmeaz traseul normelor conflictuale; iar normele imperative care provin din dreptul
internaional public i din dreptul regional nu urmeaz, strict, nici regimul normelor de
aplicaie imediat, nici regimul legilor de ordine public.

a. Normele imperative din dreptul internaional public i din dreptul regional.


Normele imperative din dreptul internaional public se mpart n 2 categorii: norme care
fac parte dintr-un tratat internaional i se impun doar statelor-pri la respectivul tratat;
norme care fac parte din cutuma internaional, caz n care se impun tuturor statelor, cum
este de exemplu, cazul drepturilor fundamentale ale omului. Astfel, de exemplu, trebuie
luat n considerare n comerul internaional interdicia sclaviei.
n dreptul regional (cu referire la dreptul UE), exist propriile norme imperative,
care se impun statelor membre UE i care fac parte din propriul lor drept naional. n ceea
ce privete ierarhia normelor, o norm imperativ UE se va aplica cu prioritate fa de o
norm de aplicaie imediat a unui stat membru, cu condiia s aib acelai domeniu de
aplicare material, n spaiu i n timp i s intervin ntr-un domeniu n care statele membre
i-au pierdut competena legislativ, n favoarea UE. De exemplu, n spea Ingmar (C-
381/98), CJUE a decis n 2000 c ntr-un contract de agenie comercial, art. 17 i 18 din
Directiva 86/653/CEE cu privire la indemnizaia agentului n caz de denunare a
contractului, conin dispoziii imperative, care se aplic n toate cazurile n care agentul i
exercit activitatea ntr-un stat membru, chiar dac cealalt parte (comitentul) este stabilit
ntr-un stat ter i indiferent dac prile au ales ca lege aplicabil contractului lor legea
statului ter.

b. Norme de aplicaie imediat. Potrivit art. 2566 C. civ. rom. intitulat normele de
aplicaie imediat: (1) Dispoziiile imperative prevzute de legea romn pentru
reglementarea unui raport juridic cu element de extraneitate, se aplic n mod prioritar. n
acest caz, nu sunt incidente prevederile prezentei cri privind determinarea legii
aplicabile. (2) Pot fi aplicate direct i dispoziiile imperative prevzute de legea altui stat
pentru reglementarea unui raport juridic cu element de extraneitate, dac raportul juridic
prezint strnse legturi cu legea acelui stat, iar interesele legitime ale prilor o impun. n
acest caz, vor fi avute n vedere obiectul i scopul acestor dispoziii, precum i
consecinele care decurg din aplicarea sau neaplicarea lor.. Din acest text reiese c
normele de aplicaie imediat sunt normele imperative, fie ale forului, fie, n anumite
condiii, ale unui stat strin. Aceast calificare dat normelor de aplicaie imediat de ctre
Codul civil romn este excesiv de larg n comparaie cu definiia normelor de aplicare
30
imediat din Regulamentul Roma I (care este direct aplicabil n Romnia). Conform art. 9
din acest Regulament: (1) Normele de aplicare imediat sunt norme a cror respectare este
privit drept esenial de ctre o anumit ar pentru salvgardarea intereselor sale publice,
precum organizarea politic, social sau economic, n asemenea msur, nct aceste
norme sunt aplicabile oricrei situaii care intr n domeniul lor de aplicare, indiferent de
legea aplicabil contractului n temeiul prezentului regulament. (2) Prezentul regulament
nu restrnge aplicarea normelor de aplicare imediat din legea instanei sesizate. (3) Este
posibil aplicarea normelor de aplicare imediat cuprinse n legea rii n care obligaiile
care rezult din contract trebuie s fie sau au fost executate, n msura n care aceste
norme de aplicare imediat antreneaz nelegalitatea executrii contractului. Pentru a
decide dac aceste dispoziii s fie puse n aplicare, se ine cont de natura i de obiectul
acestora, precum i de consecinele aplicrii sau neaplicrii lor.. Rezult c nu toate
normele imperative sunt norme de aplicaie imediat, ci numai acelea a cror respectare
este privit drept esenial de ctre o anumit ar pentru salvgardarea intereselor sale
publice, precum organizarea politic, social sau economic; per a contrario, normele
protectoare a intereselor private ale unei pri contractante (de exemplu, n caz de
dezechilibru ntre francizor i beneficiar, dintre consumator i profesionist), potrivit
dreptului european, nu fac parte din normele de aplicaie imediat. Pentru aplicarea lor
este necesar parcurgerea mecanismului conflictului de legi i invocarea excepiei de
ordine public .
Cum pot fi recunoscute normele de aplicaie imediat? De regul, legiuitorul din
statul cruia i aparin acestea nu precizeaz care sunt normele de aplicaie imediat.
Aceast sarcin revine celui care soluioneaz litigiul de DCI: instana naional sau CJUE
pentru dreptul european.
n cazul extrateritorialitii normelor de aplicaie imediat se poate nate un
conflict de legi ntre normele de aplicaie imediat ale forului i acelea ale unui stat
strin. Cnd instana sesizat stabilete aplicarea normelor de aplicaie imediat proprii
n detrimentul acelora din statul strin nu se ivesc probleme, dac hotrrea urmeaz a fi
executat n statul unde a fost pronunat. Dac trebuie executat n statul strin,
executarea nu va putea avea loc, deoarece se va invoca ordinea public a statului
respectiv [de exemplu, art. 45 pct. 1 (a) din Regulamentul Bruxelles I: (1) La cererea
oricrei pri interesate, se refuz recunoaterea unei hotrri: (a) dac recunoaterea este
vdit contrar ordinii publice (ordre public) a statului membru solicitat.]
Chiar dac prile au optat pentru o clauz atributiv de jurisdicie, pentru a atrage
soluionarea litigiului de ctre o instan care s nu aplice normele de aplicaie imediat,
normal competente n lipsa alegerii forului, hotrrea nu va putea fi executat n statul ale
crei norme de aplicaie imediat au fost eludate, deoarece se va invoca ordinea public.
Norme de aplicaie imediat ale forului. n cazul n care operatorii de comer
internaional decid s lase soluionarea litigiilor dintre ei pe seama instanelor statale,
trebuie s ia n considerare faptul c acestea vor aplica ntotdeauna normele lor de aplicaie
imediat, indiferent de legea aleas de ctre pri sau, n lipsa alegerii, indiferent de legea
aplicabil determinat potrivit normelor sale conflictuale. Normele de aplicaie imediat se
aplic direct, fr a folosi mecanismul normei conflictuale. Aa cum am artat deja, n

31
Romnia, domeniul de aplicare a normelor de aplicaie imediat este mai larg dect n
dreptul european.
Norme de aplicaie imediat strine. O instan statal poate sau trebuie s aplice o
norm de aplicaie imediat strin? Nu avem n vedere situaia n care o lege strin este
indicat de norma conflictual a forului: ea se aplic n ansamblul su, mpreun cu toate
normele imperative pe care le conine. Situaia vizat este urmtoarea: norma conflictual
din statul A indic drept competent legea statului B; poate instana din statul A s aplice o
lege a unui stat C, ca norm de aplicaie imediat strin? Rspunsul este da, cu condiia s
existe o strns legtur a litigiului cu statul C, de exemplu, contractul s se execute pe
teritoriul statului C. Potrivit art. 2566 alin. (2) C. civ. rom., Pot fi aplicate direct i
dispoziiile imperative prevzute de legea altui stat pentru reglementarea unui raport
juridic cu element de extraneitate, dac raportul juridic prezint strnse legturi cu legea
acelui stat, iar interesele legitime ale prilor o impun. n acest caz, vor fi avute n vedere
obiectul i scopul acestor dispoziii, precum i consecinele care decurg din aplicarea sau
neaplicarea lor.. Acest text reprezint o versiune a art. 7.1 din Convenia de la Roma din
1980, precursoarea Regulamentului Roma I. n Regulamentul Roma I, aplicarea unei
norme de aplicaie imediat strine este mult mai restrns, fiind limitat doar la legea rii
n care obligaiile care rezult din contract trebuie s fie sau au fost executate, n msura n
care aceste norme de aplicare imediat antreneaz nelegalitatea executrii contractului.
Aplicarea normelor de aplicaie strine ridic dificulti n practic. Instana sesizat
trebuie s stabileasc dac anumite norme imperative dintr-o lege strin sunt considerate
norme de aplicaie imediat n dreptul statului respectiv. Ca s fac acest lucru, instana
sesizat trebuie s aplice propriile reguli referitoare la cunoaterea i interpretarea
dreptului strin.
Aplicarea dreptului strin. La nivelul UE nu exist reguli comune cu privire la
aplicarea dreptului strin. n anumite sisteme de drept legea strin este considerat un fapt
juridic, n altele are o natur legal, adic este considerat drept, pe cnd exist i cteva n
care dreptul strin are o situaie hibrid. Astfel, legea strin este considerat norm de
drept n Austria, Belgia, Bulgaria, Cehia, Danemarca, Estonia, Finlanda, Frana,
Germania, Grecia, Ungaria, Italia, Polonia, Portugalia, Slovacia, Slovenia i Suedia. n
aceste state U.E. tratamentul aplicat legii strine este asemntor, diferene existnd n
ceea ce privete regimul juridic i recunoaterea dreptului strin n faa instanelor
naionale (n unele state, dreptului strin i se recunoate caracterul de drept prin lege, n
altele acest caracter reiese din interpretarea legii interne sau din comentariile existente n
doctrin, cum este, de exemplu, cazul Germaniei). Legea strin este considerat fapt
juridic n statele membre U.E. care au sau au avut legtur cu dreptul anglo-saxon: n
Marea Britanie, Malta, Cipru, Irlanda, precum i n dou state aparinnd dreptului
continental, i anume, n Spania i Luxemburg. Dei legea strin este considerat un fapt,
acesta nu este un simplu fapt, ci un fapt cu o natur special, ceea ce n anumite cazuri
face ca regimul legii strine s se apropie de accepiunea de drept i nu de fapt. Legea
strin are o natur hibrid n Letonia, Lituania i Olanda. n aceste state, cnd legea
strin devine aplicabil ca rezultat al indicrii ei de convenii internaionale sau de dreptul
intern, este considerat drept, norm juridic; dac legea strin devine aplicabil ca
urmare a conveniei prilor atunci este considerat pur fapt.
32
De modul n care este tratat dreptul strin, ca norm de drept, ca fapt sau ca avnd o
natur hibrid, depinde regimul lui juridic n faa instanelor naionale, adic regulile
crora i este supus: invocarea dreptului strin, stabilirea coninutului lui, aplicarea
principiului iura novit curia,funcionarea cilor de atac n ceea ce privete cauzele n care
a fost aplicat dreptul strin.
n Romnia, legea strin are o natur legal, adic este considerat o norm de
drept. Legea strin se aplic ca rezultat al indicrii ei de ctre norma conflictual a
forului, i nu n virtutea autoritii proprii, altfel s-ar nclca principiul suveranitii i
egalitii statelor. ntre legea intern (lex fori) i legea strin exist, ns, diferene. Mai
nti, pe cnd lex fori se aplic direct, legea strin poate fi nlturat pe motiv c ea
contravine ordinii publice de drept internaional romn sau c a devenit competent prin
fraudarea legii romne [art. 2564 alin. (1) C. civ.]. nclcarea ordinii publice de DIP romn
are loc atunci cnd prin aplicarea legii strine se ajunge la un rezultat incompatibil cu
principiile fundamentale ale dreptului romn sau ale dreptului UE ori cu drepturile
fundamentale ale omului [art. 2564 alin. (2) C. civ.]. Mai mult, conform art. 2565 C. civ.,
judectorul poate, n mod excepional, s stabileasc legea aplicabil cea mai potrivit,
nlturnd legea aplicabil indicat de norma conflictual n materie. Aceasta posibilitate
reprezint o aplicaie subsidiar a metodei proper law din dreptul anglo-saxon. Aceast
metod nu poate fi utilizat cnd prile au ales legea aplicabil, n temeiul autonomiei de
voin, precum i n unele materii n care normele conflictuale au un caracter imperativ
(cum este materia strii i capacitii civile a persoanei).
n dreptul intern se prezum cunoscut coninutul legii aplicabile. Instana cunoate
legea (iura novit curia). Atunci cnd instana trebuie s aplice legea strin, principiul nu
mai este aplicabil. Pentru a o putea aplica, trebuie s o cunoasc. Instana, din oficiu,
stabilete coninutul legii strine prin atestri obinute de la organele care au edictat-o,
prin avizul unui expert sau un alt mod adecvat [art. 2562 alin. (1) C. civ.]. Instana poate
cere i concursul prilor n stabilirea coninutului legii strine [art. 2562 alin. (2) C. civ.],
ori se poate adresa Ministerului Justiiei, care este autoritatea desemnat pentru a solicita i
primi informaii asupra dreptului strin, att n temeiul Conveniei europene n domeniul
informaiei asupra dreptului strin, ct i n temeiul Legii 189/2003 privind asistena
juridic internaional n materie civil i comercial. Dac nu se poate stabili coninutul
legii strine se aplic legea romn (lex fori) [art. 2563 alin. (3) C. civ.].
Lipsa regulilor comune n spaiul UE n ceea ce privete aplicarea dreptului strin
favorizeaz nesigurana justiiabililor referitor la hotrrile ce urmeaz a fi pronunate,
crete costurile n litigiile transnaionale, ncurajeaz aplicarea lex fori i incit la forum
shopping.
c. Excepia de ordine public. Alt modalitate de nlturare a legii strine normal
competente, n afar de normele de aplicaie imediat, este invocarea ordinii publice. Spre
deosebire de normele de aplicaie imediat, care intervin fr a urma procedeul normelor
conflictuale, n cazul invocrii ordinii publice, instana sesizat va cuta mai nti norma
conflictual aplicabil n cauz i apoi, dac aceasta indic drept aplicabil o lege strin i
aceast lege conine dispoziii care contravin ordinii publice a forului, ea este nlturat i
se aplic n loc lex fori. Potrivit art. 2564 C. civ. rom.: (1) Aplicarea legii strine se
nltur dac ncalc ordinea public de drept internaional privat romn sau dac legea
33
strin respectiv a devenit competent prin fraudarea legii romne. n cazul nlturrii
aplicrii legii strine, se aplic legea romn. (2) Aplicarea legii strine ncalc ordinea
public de drept internaional privat romn n msura n care ar conduce la un rezultat
incompatibil cu principiile fundamentale ale dreptului romn ori ale dreptului Uniunii
Europene i cu drepturile fundamentale ale omului.. Conform art. 21 din Regulamentul
Roma I: Ordinea public a instanei sesizate. Aplicarea unei dispoziii din legea oricrei
ri determinate n temeiul prezentului regulament nu poate fi nlturat dect dac o astfel
de aplicare este vdit incompatibil cu ordinea public a instanei sesizate..
Coninutul ordinii publice destinat relaiilor de comer internaional este mult mai
restrns dect ordinea public intern.
Normele de aplicaie imediat i ordinea public n faa instanei arbitrale.
Instana arbitral, atunci cnd judec un litigiu de comer internaional, nu pronun
hotrrea n numele unui stat, a unei ordini juridice determinate. Sursa puterii instanei
arbitrale este voina prilor. Se pune problema dac, n acest context, arbitrii pot sau, mai
mult, sunt obligai s aplice normele de aplicaie imediat. Competena de a soluiona
litigiul este dat instanei arbitrale prin voina prilor. Dar prile nu au o putere
discreionar; ele i exprim voina n anumite limite pe care le traseaz ordinea juridic
internaional, precum i ordinea sau ordinile juridice naionale care au vocaia de a
reglementa problema litigioas. Instana arbitral trebuie s pronune o hotrre eficace i
deci s aplice normele de aplicaie imediat. Totui, nu se poate exercita controlul asupra
aplicrii sau neaplicrii ori a unei false aplicri a unei norme de aplicaie imediat de ctre
o instan arbitral, dect n cazul n care se solicit desfiinarea hotrrii arbitrale. Dac
aceasta este executat de ctre pri, controlul nu poate interveni. Hotrrea arbitral poate
fi desfiinat, dac instana arbitral a nesocotit obligaiile sale sau dac intervine ordinea
public. Potrivit art. 608 C. proc. civ., care se aplic i n caz de arbitraj internaional [art.
1120 alin. (3) C. proc. civ.] hotrrea arbitral poate fi desfiinat numai printr-o aciune n
anulare, pentru anumite motive, expres prevzute, printre care, la lit. h) apare nclcarea
prin hotrrea arbitral a ordinii publice, a bunelor moravuri ori a dispoziiilor
imperative ale legii.
Ordinea public transnaional. Are la baz principii de interes general mondial.
Unii autori afirm c aparine de lex mercatoria. De exemplu, numai n USA existau
norme de lupt mpotriva corupiei. n Europa, dei era unanim cunoscut c ntreprinderile
obineau accesul pe piee strine pltind sume ilicite i care, surprinztor, erau deductibile
din punct de vedere fiscal, mergnd pn acolo nct aceste sume erau considerate uzane
de comer internaional, nu se lua vreo msur. OECD (Organization for Economic
Cooperation and Developement) a adoptat n 1997 (n vigoare din 1999) Convenia de
Combatere a Mituirii Oficialilor Publici Strini n Tranzaciile de Afaceri Internaionale.
Romnia nu face parte din OCDE, dar prin Legea 93/1996 a fost ratificat Acordul dintre
Guvernul Romniei i Organizaia pentru Cooperare i Dezvoltare Economic cu privire la
privilegiile i imunitile Organizaiei, semnat la Paris la 12 octombrie 1995. Comisia
european a UE particip la munca OECD, alturi de statele membre ale UE. Lupta
mpotriva corupiei face parte din ordinea public transnaional.

3.1.2. Normele supletive.


34
Contractul este legea prilor. Ca o consecin a principiului autonomiei de voin
prile, n limitele impuse de propriul contract, au dreptul s aleag legea aplicabil
contractului. Aceast lege va reglementa i litigiile dintre pri care se nasc din contract, cu
excepia situaiei n care prile confer arbitrului puterile unui amiabil compozitor. n
acest ultim caz, arbitrul va soluiona litigiile fcnd abstracie de legea aplicabil
contractului; el se va baza pe principii morale i de echitate. (n literatura juridic se face
distincie ntre arbitrul care soluioneaz litigiul ca amiable compositeur i arbitrul care
soluioneaz litigiul ex aequo et bono; n primul caz, arbitrul este inut de respectarea
normelor imperative, n al doilea, nu, cu excepia normelor care formeaz ordinea public
internaional.).
Relaiile de comer internaional au la baz contractul. Vor fi avute n vedere deci
regulile de conflict i cele materiale aplicabile contractelor. n afar de obligaiile
contractuale, operatorii de comer internaional au i alte obligaii; de exemplu, n materie
de protecie a mediului, de respectare a drepturilor omului, .a. De asemenea, operatorii de
comer internaional sunt supui i regulilor aplicabile n materia rspunderii delictuale.

Excluderea retrimiterii. Atunci cnd prile aleg legea aplicabil contractului


dintre ele, aleg doar normele materiale i nu legea n ansamblul ei, care conine i norme
conflictuale i care ar putea retrimite la o alt lege. Potrivit art. 20 din Regulamentul Roma
I Aplicarea legii oricrei ri determinate n temeiul prezentului regulament nseamn
aplicarea normelor de drept n vigoare n ara respectiv, cu excepia normelor sale de
drept internaional privat, cu excepia cazului n care prezentul regulament prevede altfel..
Excepia prevzut de Regulament se regsete n art. 7 alin. (4) lit. b) care privete
contractele de asigurare obligatorie.

Alegerea legii aplicabile contractului.


Alegerea legii trebuie tratat diferit, dup cum prile au optat ca soluionarea
litigiilor dintre ele s se fac pe calea arbitrajului sau n faa unei instane statale.
Dac prile au ales arbitrajul ca mod de soluionare a litigiilor dintre ele, pot
alege fie o lege statal aplicabil contractului, fie anumite reguli de drept n care pot fi
incluse orice norme cu valoare juridic, elaborate de un stat, de operatorii de comer
internaional cum sunt lex mercatoria, principiile Unidroit sau chiar o Convenie care nu
este aplicabil contractului, dar pe care prile o adapteaz intereselor lor, fragmentnd-o
acest procedeu fiind cunoscut sub denumirea de clauza paramount - cu excepia situaiei
n care fragmentarea este interzis de Convenia nsi.
Prile pot, de asemenea, s aleag stabilizarea regulilor de drept pe care le-au
ales. Majoritatea sistemelor de drept aplic legea aleas n starea n care se gsea la data
ncheierii contractului, doar aa putndu-se respecta autonomia de voin a prilor. Deci o
clauz de stabilizare nu este necesar, dect n situaia n care una dintre pri (dintre
operatorii de comer internaional) este statul. n acest caz, stabilizarea este recomandat
pentru a evita modificarea legii de ctre statul n cauz, cu riscul apariiei unui
dezechilibru contractual.
Arbitrul trebuie s respecte alegerea fcut de pri. Alegerea poate fi i implicit,
ceea ce i d arbitrului posibilitatea de interpretare. Cnd prile au ales o lege care le
35
anuleaz contractul, aplicnd principiul supravieuirii contractului i interpretnd voina
prilor, care nu poate fi n sensul anulrii contractului, arbitrul va evita aplicarea acelei
legi i va ncerca soluionarea litigiului utiliznd doar dispoziiile contractuale.
Atunci cnd prile unui contract de comer internaional aleg o instan statal
pentru soluionarea litigiilor dintre ele sau nu fac nici o alegere de for, nici statal, nici
arbitral, i deci litigiile vor fi soluionate de o instan statal, ele pot alege legea aplicabil
contractului. Este indicat ca ele s aleag legea n scopul creterii previzibilitii i
securitii juridice la executarea obligaiilor lor. Potrivit art. 3. alin. (1) din Regulamentul
Roma I: Contractul este guvernat de legea aleas de ctre pri. Aceast alegere trebuie s
fie expres sau s rezulte, cu un grad rezonabil de certitudine, din clauzele contractuale sau
din mprejurrile cauzei. Prin alegerea lor, prile pot desemna legea aplicabil ntregului
contract sau numai unei pri din acesta.. Conform art. 2640 C. civ. rom. (1) Legea
aplicabil obligaiilor contractuale se determin potrivit reglementrilor dreptului Uniunii
Europene. (2) n materiile care nu intr sub incidena reglementrilor Uniunii Europene
sunt aplicabile dispoziiile prezentului Cod civil privind legea aplicabil actului juridic,
dac nu se prevede altfel prin convenii internaionale sau prin dispoziii speciale.. Art.
2637 C. civ. rom., care se refer la legea aplicabil actului juridic, conine dispoziii
asemntoare cu cele ale art. 3 din Regulamentul Roma I i prevede: (1) Condiiile de
fond ale actului juridic sunt stabilite de legea aleas de pri sau, dup caz, de autorul su.
(2) Alegerea legii aplicabile actului trebuie s fie expres ori s rezulte nendoielnic din
cuprinsul acestuia sau din circumstane. (3) Prile pot alege legea aplicabil totalitii sau
numai unei anumite pri a actului juridic. (4) nelegerea privind alegerea legii aplicabile
poate fi modificat ulterior ncheierii actului. Modificarea are efect retroactiv, fr s poat
totui: a) s infirme validitatea formei acestuia; sau b) s aduc atingere drepturilor
dobndite ntre timp de teri..
Limitele libertii de a alege legea. Libertatea prilor de a alege este limitat de
normele de aplicaie imediat i de excepia de ordine public. La acestea se mai adaug
dou limite stabilite de Regulamentul Roma I n art. 3 alin. (3) i (4): n cazul n care
toate elementele relevante pentru situaia respectiv, n momentul n care are loc alegerea,
se afl n alt ar dect aceea a crei lege a fost aleas, alegerea fcut de pri nu aduce
atingere aplicrii dispoziiilor legii acelei alte ri, de la care nu se poate deroga prin
acord.; n cazul n care toate elementele relevante pentru situaia respectiv, n
momentul n care are loc alegerea, se afl n unul sau mai multe state membre, alegerea de
ctre pri a unei legi aplicabile, alta dect cea a unui stat membru, nu aduce atingere
aplicrii n mod corespunztor a dispoziiilor de drept comunitar de la care nu se poate
deroga prin convenie, dup caz, astfel cum au fost transpuse n statul membru al instanei
competente..
Se pune ntrebarea dac prile pot alege reguli a-naionale. Regulamentul Roma I
nu conine dispoziii n acest sens. Dar n considerente, la nr. 13, se arat c: Prezentul
regulament nu nltur posibilitatea prilor de a include printr-o meniune de trimitere n
contractul lor un corp de norme nestatale sau o convenie internaional., iar la nr. 14 se
mai face o precizare: n cazul n care Comunitatea adopt, n cadrul unui instrument
juridic adecvat, norme de fond n materia contractelor, inclusiv clauze i condiii standard,
respectivul act poate prevedea libertatea prilor de a aplica normele respective.. Unii
36
autori spun c validitatea unei asemenea alegeri depinde de legea aplicabil contractului.
n practic, se ntmpl foarte rar ca prile s aleag doar reguli a-naionale; n mod
obinuit, fac trimitere la reguli a-naionale ca o completare la un drept naional pe care l-au
ales pentru reglementarea contractului dintre ele.
ntre legea aleas i contract nu este necesar s fie vreo legtur. Prile au libertatea
de a alege orice lege. Uneori aleg o lege neutr pentru a pune capt nenelegerilor dintre
ele referitoare la alegerea legii. O asemenea alegere poate fi pguboas; trebuie aleas acea
lege pe care prile o cunosc, cel puin n elementele ei eseniale, care s serveasc
interesele lor i care este cea mai bine adaptat contractului sau proteciei intereselor
acestora.
Prile pot alege o lege care s reglementeze tot contractul sau pot alege mai multe
legi aplicabile unor pri din contract (fragmentarea), ceea ce poate fi periculos, crend
posibilitatea de contradicii ntre dispoziiile acestora. Fragmentarea este permis de
Regulamentul Roma I i de Codul civil romn.
Alegerea legii aplicabile poate fi fcut la momentul ncheierii contractului sau
ulterior. n al doilea caz, legea aleas produce efecte retroactive, de la data ncheierii
contractului, cu dou limite: nu poate afecta forma contractului i nu poate aduce atingere
drepturilor dobndite de ctre teri. Prile pot modifica legea aleas cu aceleai limite ca
la alegerea ulterioar. Potrivit art. 3 alin. (2) din Regulamentul Roma I Prile pot
conveni, n orice moment, s supun contractul altei legi dect cea care l guverna anterior,
fie n baza unei alegeri anterioare n temeiul prezentului articol, fie n temeiul altor
dispoziii ale prezentului regulament. Orice modificare efectuat de ctre pri cu privire la
legea aplicabil, care intervine ulterior ncheierii contractului, nu aduce atingere validitii
formei contractului n sensul articolului 11 i nu afecteaz n mod negativ drepturile
terilor..
Alegerea legii aplicabile trebuie s fie expres sau s rezulte cu un grad rezonabil
de certitudine, din clauzele contractuale sau din mprejurrile cauzei (art. 3.1 din
Regulamentul Roma I). n considerentele Regulamentului Roma I la nr. 12 se arat c:
Pentru a determina dac a fost exprimat clar alegerea privind aplicarea unei anumite
legi, unul din factorii de care ar trebui s se in seama l reprezint convenia prilor, prin
care se confer uneia sau mai multor instane dintr-un stat membru competena exclusiv
de a judeca litigiile rezultate din contract.. n practic, frecvent, prile cred c dac au
ales instana competent printr-o clauz atributiv de jurisdicie nseamn c au ales i
legea aplicabil. Tcerea prilor ar putea fi interpretat n aceast situaie ca alegere a
legii forului, care rezult din mprejurrile cauzei. Un exemplu de alegere care nu este
expres: dac prile ncheie un contract cadru n care includ o clauz prin care aleg legea
aplicabil, dar contractele de aplicare nu conin clauze referitoare la legea aplicabil, se
poate interpreta alegerea din contractul cadru ca voin a prilor de a reglementa
raporturile dintre ele n ansamblul lor, deoarece ntre contractul cadru i contractele de
aplicare exist o interdependen.
Contractul este supus att normelor imperative ct i acelora dispozitive din legea
aleas.
Legea aplicabil contractului n absena alegerii.

37
Determinarea legii trebuie tratat diferit, dup cum prile au ales ca soluionarea
litigiilor dintre ele s se fac pe calea arbitrajului sau n faa unei instane statale, ori nu au
fcut nici o alegere a forului, caz n care tot instanele statale vor fi competente.
Cnd litigiul este soluionat pe calea arbitrajului. Arbitrul nu este obligat s
aplice norme conflictuale pentru a determina legea aplicabil. El va stabili legea aplicabil
n funcie de regulile pe care le consider potrivite. Potrivit art. 1119 alin. (1) C. proc. civ.
rom., dac prile nu au desemnat dreptul aplicabil, tribunalul arbitral aplic legea pe care
o consider adecvat, n toate situaiile innd seama de uzane i de regulile profesionale.
Conform alin. (2) al art. 1119 C. proc. civ. rom. Tribunalul arbitral poate statua n
echitate numai cu autorizarea expres a prilor..
Atunci cnd arbitrul soluioneaz litigiul aplicnd legea pe care o consider
adecvat, nseamn c folosete aa numita cale direct de desemnare a legii aplicabile.
Conveniile internaionale pot servi arbitrului, dar el nu este obligat s le aplice.
Totui, dac determin ca aplicabil legea unui stat, care este parte la o convenie
internaional n materia vizat, atunci va trebui s aplice convenia, ca fcnd parte
integrant din legea aplicabil.
Juritii care aparin sistemului common law sunt mai conservatori n aceast
privin. Ei consider c arbitrul are un sediu i este obligat s aplice normele conflictuale
ale sediului arbitrajului, inclusiv conveniile internaionale pe care statul unde i are sediul
arbitrul le-a ratificat.
Arbitrul poate decide i aplicarea metodei cumulative n stabilirea legii aplicabile.
Aceasta nseamn c analizeaz normele conflictuale i folosete i calea direct de
determinare a legii, toate indicnd aceeai lege aplicabil.
Arbitrul poate hotr c pentru soluionarea litigiului corespunde cel mai bine
intereselor prilor aplicarea lex mercatoria sau principiile Unidroit, pentru a obine o
soluie neutr, urmrit de ctre pri.
Cnd litigiul este soluionat de o instan statal. Dac prile nu au ales legea
aplicabil, instana va fi obligat s aplice normele sale conflictuale. Art. 2640 C. civ. rom.
trimite la dreptul UE, deci la Regulamentul Roma I, care conine dispoziii de stabilire a
legii aplicabile n absena alegerii ei. Dac dreptul UE nu este aplicabil, legea aplicabil n
lipsa alegerii este stabilit de art. 2638 C. civ. rom.: (1) n lipsa alegerii, se aplic legea
statului cu care actul juridic prezint legturile cele mai strnse, iar dac aceast lege nu
poate fi identificat, se aplic legea locului unde actul juridic a fost ncheiat. (2) Se
consider c exist atare legturi cu legea statului n care debitorul prestaiei caracteristice
sau, dup caz, autorul actului are, la data ncheierii actului, dup caz, reedina obinuit,
fondul de comer sau sediul social..
Regulamentul Roma I.
n cazul n care prile nu i-au exprimat voina n sensul alegerii legii aplicabile,
Regulamentul conine norme n art. 4, prin care se determin legea aplicabil anumitor
categorii de contracte. n cazul n care contractul nu face parte dintre acelea pentru care
Regulamentul a precizat legea aplicabil, el este supus legii rii n care i are reedina
obinuit partea contractant care efectueaz prestaia caracteristic. Toate aceste
prevederi sunt nlturate dac din ansamblul circumstanelor cauzei rezult fr echivoc
c respectivul contract are n mod vdit o legtur mai strns cu o alt ar; n acest caz se
38
aplic legea acelei alte ri cu care contractul are legturile cele mai strnse. Dac
paragrafele 1, 2, 3 ale art. 4 nu pot fi utilizate, astfel nct s conduc la indicarea legii
aplicabile, contractul este reglementat de legea rii cu care are cele mai strnse legturi.
Legea aplicabil contractului, n absena alegerii ei de prile contractante, conform
art. 4.1., se determin n funcie de norma prevzut pentru tipul specific de contract,
astfel:
- contractul de vnzare-cumprare de bunuri este reglementat de legea rii n care
i are reedina obinuit vnztorul;
- contractul de prestri servicii este reglementat de legea rii n care i are
reedina obinuit prestatorul de servicii;
- contractul privind un drept real imobiliar sau privind dreptul de locaiune asupra
unui imobil este reglementat de legea rii n care este situat imobilul;
- contractul de locaiune avnd drept obiect folosina privat i temporar a unui
imobil pe o perioad de maximum ase luni consecutive este reglementat de legea rii n
care i are reedina obinuit proprietarul, cu condiia ca locatarul s fie o persoan
fizic i s i aib reedina obinuit n aceeai ar;
- contractul de franciz este reglementat de legea rii n care i are reedina
obinuit beneficiarul francizei;
- contractul de distribuie este reglementat de legea rii n care i are reedina
obinuit distribuitorul;
- contractul de vnzare-cumprare de bunuri la licitaie este reglementat de legea
rii n care are loc licitaia, dac se poate stabili care este acest loc;
- orice contract ncheiat n cadrul unui sistem multilateral, care reunete sau
faciliteaz reunirea de interese multiple de vnzare-cumprare de instrumente financiare
ale terilor, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 17 din Directiva
2004/39/CE, n conformitate cu normele nediscreionare, i care este reglementat de o lege
unic, este reglementat de legea respectiv.
Aceste contracte nu au fost definite de Regulament, revenind instanei sesizate
aceast sarcin. O dificultate se poate ivi n ceea ce privete contractul de distribuie, care
n considerentele Regulamentului este calificat ca fiind un contract de prestri servicii.
CJUE a calificat contractul de agenie comercial ca un contract de prestri servicii, n
interpretarea Regulamentului Bruxelles I (C-19/09 Wood Floor v. Silva Trade din 2010).
Regula care se desprinde din prevederile de mai sus este c legea aplicabil
contractului este legea rii n care debitorul prestaiei caracteristice i are reedina
obinuit. Art. 19 din Regulament arat ce se nelege prin reedin obinuit: (1) n
nelesul prezentului regulament, reedina obinuit a societilor i a altor organisme,
constituite sau nu ca persoane juridice, este situat la sediul administraiei lor centrale.
Reedina obinuit a unei persoane fizice acionnd n exercitarea activitii sale
profesionale este locul unde aceast persoan i are sediul principal de activitate. (2) n
cazul n care contractul este ncheiat n cadrul activitii unei sucursale, a unei agenii sau a
oricrei alte uniti, sau n cazul n care, conform contractului, executarea acestuia
incumb unei astfel de sucursale, agenii sau uniti, locul unde se afl sucursala, agenia
sau oricare alt unitate este considerat reedina obinuit. (3) n scopul determinrii

39
locului unde se afl reedina obinuit, momentul relevant l constituie data ncheierii
contractului..
n cazul n care contractul nu poate fi ncadrat n nici unul dintre tipurile definite sau
n cazul n care, prin prisma elementelor sale, aparine mai multor tipuri definite,
contractul este reglementat de legea rii n care partea obligat s execute prestaia
caracteristic din contract i are reedina obinuit. n cazul unui contract care const
dintr-o serie de drepturi i obligaii care se ncadreaz n mai multe categorii de contracte
definite, prestaia caracteristic din cadrul contractului se determin n funcie de centrul
su de greutate. Prestaia caracteristic vizeaz funcia contractului n viaa economico-
social n care este inserat. De regul, debitorul prestaiei caracteristice este un
profesionist, pentru care contractul ncheiat joac un rol important n sfera n care i
desfoar activitatea. Cealalt parte contractant este, de regul, un client, pentru care
contractul nu este dect o operaiune ntmpltoare. Debitorul prestaiei caracteristice este
acela care are n sarcina sa obligaiile cele mai complexe, pe cnd cocontractantul are, n
general, obligaia simpl de a plti o sum de bani. Considerm c debitorul prestaiei
caracteristice este acela care o efectueaz, dup cum se arat n textul art. 4.2. Conceptul
de prestaie caracteristic nu poate fi utilizat, ns, n cazul tuturor contractelor. De
exemplu, nu se poate determina prestaia caracteristic n contractul de schimb ori ntr-un
contract complex de cooperare industrial sau comercial.
Localizarea prestaiei caracteristice se face n funcie de locul reedinei obinuite a
debitorului. Pentru evitarea de conflicte mobile3, momentul n care se face localizarea este
acela al ncheierii contractului.
Dac legea aplicabil contractului, aa cum a fost determinat n art. 4.1. i 4.2. din
Regulament nu este aceea cu care contractul are cele mai strnse legturi, atunci toate
aceste prevederi sunt nlturate, dac din ansamblul circumstanelor cauzei rezult fr
echivoc c respectivul contract are n mod vdit o legtur mai strns cu o alt ar; n
acest caz se aplic o clauz derogatorie care prevede aplicarea legii acestei alte ri.
n lipsa unei alegeri, atunci cnd legea aplicabil nu poate fi stabilit nici prin
ncadrarea contractului ntr-unul din tipurile specificate, nici ca fiind legea rii n care
partea care trebuie s efectueze prestaia caracteristic din contract i are reedina
obinuit, contractului i se aplic legea rii de care este cel mai strns legat. Pentru a
determina aceast lege, se ine cont, printre altele, de faptul dac contractul n cauz este
strns legat de un alt contract sau de alte contracte. Instana are o mare putere de apreciere
n aceast operaiune; totui, utilizarea art. 4.4. trebuie fcut cu caracter de excepie. Dei
textul art. 4.4. nu precizeaz, i n acest caz, legturile mai strnse ale contractului cu
legea altei ri se apreciaz n momentul ncheierii contractului.
n ceea ce privete contractele de transport de mrfuri, reglementate n art. 5.1., ele
ar fi trebuit incluse n art. 4.1., printre tipurile de contracte pentru care se determin legea
aplicabil n absena alegerii, aa cum era redactat textul n Convenia de la Roma din
1980. Dar n ideea de a fi grupate contractele de transport, fie ele de mrfuri sau de
persoane, sunt tratate mpreun n art. 5.1. din Regulament. Astfel, n msura n care legea

3
Conflictul mobil de legi apare atunci cnd un raport juridic este supus, succesiv, unor sisteme de drept diferite, datorit
schimbrii punctelor de legtur.
40
aplicabil contractului de transport de mrfuri nu a fost aleas de pri n conformitate cu
art. 3, legea aplicabil este legea rii n care i are reedina obinuit transportatorul, cu
condiia ca locul de ncrcare sau cel de livrare sau reedina obinuit a expeditorului s
fie, de asemenea, situate n ara respectiv. n cazul n care aceste cerine nu sunt ntrunite,
se aplic legea rii n care este situat locul de livrare convenit de ctre pri. Contractele
de navlosire pentru o singur cltorie i alte contracte care au ca obiect principal
efectuarea unui transport de mrfuri sunt considerate contracte de transport de mrfuri.
Termenul expeditor se refer la orice persoan care ncheie un contract de transport cu
transportatorul, iar termenul transportator se refer la partea din contract care i asum
rspunderea de a transporta mrfurile, indiferent dac presteaz ea nsi sau nu serviciul
de transport.
n cazul n care, n lipsa unei alegeri a legii aplicabile, rezult fr echivoc din
ansamblul circumstanelor cauzei c respectivul contract de transport de mrfuri are n
mod vdit o legtur mai strns cu o alt ar se aplic legea din acea alt ar (art. 5.3.
din Regulament).

3.2. Reglementarea litigiilor de comer internaional. Instana competent.


n comerul internaional exist o concuren ntre forurile ce pot soluiona litigii:
private i publice, naionale i internaionale. Interesele n joc nu sunt numai private, ci
acestea, frecvent, se ntreptrund cu cele publice. Litigiile pot fi soluionate de instane
statale sau de instane arbitrale. Pot fi folosite i mijloace alternative de soluionare,
cunoscute ca ADR (Alternative Dispute Resolution), precum medierea.
n litigiile de comer internaional a aprut un fenomen, care ia amploare i care
implic un personaj nou, o profesie nou i anume, finanatorul procesului, ceea ce n
dreptul anglo-saxon, de unde i are originea, este numit prin expresia third party
litigation funding (TPLF). Acesta finaneaz procesul uneia dintre pri; fiecare parte
poate avea finanatorul ei. Aceast profesie, care nu este reglementat nc, este exercitat
de ntreprinderi specializate n materia finanrii procesului. n Marea Britanie exist un
cod de conduit pentru aceast activitate (Code of conduct for litigation funders), iar ICC
(International Chamber of Commerce) are n lucru linii directoare care privesc acest
domeniu.

3.2.1. Medierea i alte mijloace alternative de soluionare a litigiilor (ADR).


Soluionarea amiabil a litigiilor este un obiectiv al politicii judiciare naionale i
internaionale, n toate domeniile, nu numai n cel al comerului internaional.
Exist mai multe metode alternative de soluionare a litigiilor, dintre care, n
Romnia este utilizat, mai ales, medierea. Pot fi luate n considerare i mijloacele
alternative de soluionare n strns legtur cu procedurile judiciare, care implic
intervenia direct a judectorului, cum este ncercarea de mpcare a prilor; astfel,
potrivit art. 21 alin. (2) C. proc. civ., pe tot parcursul procesului, judectorul va ncerca
mpcarea prilor, dndu-le ndrumrile necesare.
Medierea.
Medierea poate fi definit ca fiind o modalitate de soluionare a conflictelor pe cale
amiabil, cu ajutorul unei tere persoane specializate, a mediatorului, n condiii de
41
neutralitate, imparialitate i confidenialitate i avnd liberul consimmnt al prilor.
Medierea se bazeaz pe ncrederea pe care prile o acord mediatorului, ca persoan apt
s faciliteze negocierile dintre ele i s le sprijine pentru soluionarea conflictului, prin
obinerea unei soluii reciproc convenabile, eficiente i durabile (art. 1 din Legea 192/2006
privind medierea i organizarea profesiei de mediator). n Directiva 2008/52/CE (care n
legislaia romn este transpus prin mai multe acte normative, inclusiv prin ultima form
a Legii 192/2006), medierea este definit n art. 3 ca fiind un proces structurat, indiferent
cum este denumit sau cum se face referire la acesta, n care dou sau mai multe pri ntr-
un litigiu ncearc, din proprie iniiativ, s ajung la un acord privind soluionarea
litigiului dintre ele, cu asistena unui mediator. Acest proces poate fi iniiat de ctre pri,
recomandat sau impus de instan sau prevzut de dreptul unui stat membru. Aceasta
include medierea efectuat de un judector care nu este implicat n nicio procedur
judiciar conex litigiului n cauz. Medierea exclude demersurile instanei sau ale
judectorului sesizat de a soluiona litigiul pe parcursul procedurilor judiciare privind
litigiul n cauz.
Utilizarea medierii este un mod de soluionare pe cale amiabil a litigiilor, prin care
operatorii de comer internaional evit procedura lung i oneroas n faa instanei statale
sau arbitrajul, care a pierdut din caracterul lui privat i a dobndit caracteristici proprii
jurisdiciei statale, ndeosebi arbitrajul instituionalizat. n anumite state, atunci cnd
avocatul sau persoana care redacteaz contractul omite s propun clientului su inserarea
unei clauze de mediere sau, dup naterea litigiului, nu propune soluionarea acestuia
printr-un mijloc ADR poate fi responsabil pentru culp profesional.
Majoritatea marilor centre de arbitraj ofer prilor asisten pentru organizarea
medierii.
Potrivit art. 6 din Legea 192/2006 Organele judiciare i arbitrale, precum i alte
autoriti cu atribuii jurisdicionale informeaz prile asupra posibilitii i a avantajelor
folosirii procedurii medierii i le ndrum s recurg la aceast cale pentru soluionarea
conflictelor dintre ele..
Un contract internaional poate conine i o clauz de reglementare amiabil a
litigiilor, prin mediere, conciliere sau alt mijloc, la care prile trebuie s recurg nainte de
a apela la instana arbitral sau statal. Datorit riscului de a abuza de aceast faz
prealabil, operatorii de comer internaional ezit includerea unei clauze ADR n
contractul lor, dar dup apariia litigiului pot alege s treac printr-o procedur de
soluionare amiabil a acestuia. Potrivit art. 2 alin. (5) din Legea 192/2006 n orice
convenie ce privete drepturi asupra crora prile pot dispune, acestea pot introduce o
clauz de mediere, a crei validitate este independent de validitatea contractului din care
face parte..
nc de la apariia medierii, o problem cu care s-au confruntat prile, datorit
diferenelor de reglementare n drepturile naionale, a fost aceea a prescripiei extinctive.
i aceasta, mai ales, datorit faptului c n statele de common law, prescripia extinctiv
este o problem de procedur i deci atrage aplicarea lex fori. Prin Directiva 2008/52/CE
problema s-a clarificat: pe toat durata desfurrii medierii, cursul prescripiei se
suspend (art. 8). Conform art. 49 din Legea 192/2006 Termenul de prescripie a
dreptului la aciune pentru dreptul litigios supus medierii se suspend ncepnd cu data
42
semnrii contractului de mediere, pn la nchiderea procedurii de mediere n oricare
dintre modurile prevzute de prezenta lege.. Prescripia se suspend i pe durata
desfurrii procedurii de informare privind medierea (care nu poate depi 15 zile
calendaristice), n condiiile art. 2532 pct. 7 C. civ., adic, suspendarea nu poate dura mai
mult de 3 luni de la nregistrarea cererii de informare cu privire la mediere.
Mediatorul trebuie s conduc procesul de mediere n mod neprtinitor i s asigure
un permanent echilibru ntre pri, s fie neutru i imparial, s pstreze confidenialitatea
informaiilor de care ia cunotin n cursul activitii sale de mediere, precum i cu privire
la documentele ntocmite sau care i-au fost predate de ctre pri pe parcursul medierii, s
restituie nscrisurile ce i-au fost ncredinate de pri pe parcursul procedurii de mediere
(art. 30 -35 din Legea 192/2006).
Cnd prile aflate n conflict au ajuns la o nelegere prin mediere, se poate redacta
un acord scris, care va cuprinde toate clauzele consimite de acestea i care are valoarea
unui nscris sub semntur privat [art. 58 alin. (1) din Legea 192/2006]. Acordul prilor
reprezint un contract de tranzacie. Potrivit art. 59 din Legea 192/2006, prile pot solicita
notarului public autentificarea nelegerii lor sau se pot adresa instanei judectoreti
pentru a cere pronunarea unei hotrri care s consfineasc nelegerea lor (potrivit art.
441 C. proc. civ.). Att hotrrea instanei, ct i actul autentificat de notar constituie titlu
executoriu.
Soluionarea litigiului transfrontier al prilor prin mediere, care ia forma unui
nscris notarial sau a unei hotrri judectoreti i care au valoarea unor titluri executorii,
vor putea fi puse n executare pe ntreg teritoriul UE, n temeiul Regulamentului Bruxelles
I (art. 58 i 59).
Dispute Board.
Dispute Board a aprut n USA n anii `70. Dispute Board este un comitet de experi
independeni, creat n momentul ncheierii contractului, al crui rol este ca pe toat durata
executrii contractului s anticipeze conflictele care pot s apar ntre pri, soluionnd
dezacordurile dintre acestea, astfel nct s nu degenereze n litigii. Dispute Bord este
compus din 1-3 experi, cu experien n domeniul conflictelor i care cunosc foarte bine
mprejurrile complexe ale ncheierii contractului. Rolul i prerogativele comitetului sunt
stabilite prin contract. Funcionarea lui i atingerea obiectivului de prevenire a litigiilor
depinde de cooperarea dintre pri i de cooperarea prilor cu Dispute Board. ICC a
elaborat un regulament n 2004 cu privire la Dispute Bord, n care propune trei modele:
Dispute Review Board (DRB), Dispute Adjudicatory Board (DAB) i Combined Dispute
Board (CDB). DRB d numai recomandri, ADB ia decizii, care au o natur contractual,
iar CDB are att competena de a da recomandri, ct i decizii, n funcie de situaie.
Prile care constituie un Dispute Board pot folosi modelele ICC sau pot folosi propriile
criterii.

3.2.2. Arbitrajul n comerul internaional.


Arbitrajul este modalitatea obinuit de soluionare a litigiilor de comer
internaional. Pentru a distinge arbitrajul fa de alte moduri de soluionare a litigiilor se
folosesc trei criterii: voina prilor care este sursa puterii arbitrilor; procedura arbitral,

43
care trebuie s respecte garaniile fundamentale ale justiiei; hotrrea arbitral, care este
obligatorie.

Natura arbitrajului. S-a pus problema dac arbitrajul reprezint o jurisdicie sau
nu. n doctrin este considerat o jurisdicie privat. n jurisprudena CJUE, arbitrajul nu
reprezint o jurisdicie n sensul art. 267 TFUE. Astfel, n spea C-125/04 CJUE a hotrt
c un tribunal arbitral convenional nu constituie o jurisdicie n sensul art. 267 TFUE,
deoarece prile nu au nici o obligaie, de fapt sau de drept, de a sesiza o instan arbitral
pentru soluionarea litigiului dintre ele, iar autoritile publice din statul membru nu sunt
nici implicate n alegerea modului de soluionare a litigiului prin arbitraj, nici nu sunt
chemate s intervin din oficiu pe parcursul desfurrii procedurii arbitrale.

Izvoarele arbitrajului.
Exist mai multe instrumente internaionale n materia arbitrajului i anume:
Convenia de la New York din 1958 cu privire la recunoaterea i executarea sentinelor
arbitrale strine, Convenia european cu privire la arbitrajul comercial internaional de la
Geneva din 1961, Convenia de la Washington din 1965 pentru reglementarea diferendelor
relative la investiii ntre state i persoane ale altor state. Romnia este parte la toate cele
trei convenii. UNCITRAL a elaborat o lege-tip cu privire la arbitrajul comercial
internaional n 1985, care a fost revizuit n 2006 (Model Law on International
Commercial Arbitration) i un regulament de arbitraj n 1976, revizuit n 2010 i modificat
n 2013 (UNCITRAL Arbitration Rules), care este folosit, mai ales, de prile care aleg
arbitrajul ad hoc.
n drepturile naionale exist norme referitoare la arbitrajul internaional. n dreptul
romn, arbitrajul internaional este reglementat n Codul de procedur civil, n Titlul IV
Arbitrajul internaional i efectele hotrrilor arbitrale strine (art.1110-1132). Potrivit
art. 1110 C. proc. civ., atunci cnd arbitrajul se desfoar n Romnia, un litigiu arbitral
este considerat internaional, dac s-a nscut dintr-un raport de drept privat cu element de
extraneitate. Dispoziiile din Codul de procedur civil referitoare la arbitrajul
internaional se aplic oricrui arbitraj internaional, dac sediul instanei arbitrale se afl
n Romnia i, cel puin una dintre pri avea la data ncheierii conveniei arbitrale
domiciliul sau reedina obinuit, respectiv sediul n afara Romniei, cu condiia ca
prile s nu fi exclus prin convenia arbitral aplicarea acestora.
Dreptul arbitrajului (lex arbitrii) se distinge, att de legea aplicabil fondului
litigiului, care se soluioneaz prin arbitraj, ct i de legea aplicabil procedurii arbitrale.
Lex arbitrii reglementeaz probleme precum validitatea conveniei de arbitraj, cile de
atac ale hotrrii arbitrale.
n anumite drepturi naionale, cum este cazul Germaniei, regulile aplicabile
arbitrajului sunt aceleai, fie c arbitrajul este intern, fie c este internaional. n altele
(Frana, Elveia), printre care i Romnia, exist reguli speciale aplicabile arbitrajului
internaional, i doar anumite aspecte sunt comune (arbitrajului intern i internaional).
n materia investiiilor, recurgerea la arbitraj, ca modalitate de soluionare a
litigiilor, poate avea dou surse: o clauz n contractul de stat sau o prevedere ntr-o
convenie internaional, aplicabil n cauz, mai ales, un BIT.
44
Prile au posibilitatea de a alege un arbitraj ad hoc sau un arbitraj instituionalizat,
adic administrat de un centru de arbitraj. Dac prile aleg arbitrajul ad hoc, de regul,
folosesc regulamentul UNCITRAL (UNCITRAL Arbitration Rules). Dac aleg arbitrajul
instituionalizat pot opta ntre mai multe centre de arbitraj: Curtea permanent de arbitraj
de la Haga, care funcioneaz pe lng Curtea Internaional de Justiie, i care nu
soluioneaz dect litigii ntre state sau ntre un stat i o ntreprindere (ca n cazul
contractelor de stat); Curtea de arbitraj de la Paris, care funcioneaz n cadrul Camerei
Internaionale de Comer (ICC) i care are reguli noi de arbitraj (n vigoare din 2012),
arbitrajul organizat pe lng Camera de Comer de la Stockholm, LCIA - The London
Court of International Arbitration, AAA - American Arbitration Association, SIAC
Singapore International Arbitration Centre, Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de
pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei.
Alegerea unui centru de arbitraj presupune i alegerea regulamentului de arbitraj al
acelui centru, deoarece, de regul, fiecare centru aplic propriul regulament, refuznd
aplicarea unor alte reglementri. Iar fiecare regulament conine i reguli de procedur.

Convenia de arbitraj.
Convenia de arbitraj poate s mbrace dou forme: clauza compromisorie, inserat
n contractul prilor (deci, nainte de apariia litigiului), care reprezint regula i, mai rar,
compromisul de arbitraj, care se ncheie ntre pri dup naterea litigiului.
Condiii de fond. Autonomia clauzei compromisorii. Clauza compromisorie este
independent de contractul care o conine, att din punct de vedere material, ct i juridic.
Astfel, clauza compromisorie nu este afectat de ineficacitatea contractului (nulitate,
rezoluiune, reziliere, caducitate, expirare, .a.) i nici chiar de formarea lui, o clauz
compromisorie putnd fi valabil chiar dac contractul ntre pri nu s-a ncheiat nc.
Potrivit art. 1112 alin. (3) C. proc. civ. rom., validitatea clauzei compromisorii nu poate fi
contestat pe motivul nevaliditii contractului principal sau pentru c ar viza un litigiu
care nu exist nc; deci are un caracter autonom. Validitatea clauzei compromisorii este
supus legii aplicabile stabilite de pri; frecvent, legea aplicabil clauzei compromisorii
este aceea aleas de pri pentru contractul lor, i nu o lege separat.
Conform art. 1112 alin. (2) C. proc. civ. rom., convenia arbitral (att clauza
compromisorie, ct i compromisul) este valabil dac ndeplinete condiiile de fond
impuse, fie de legea stabilit de pri pentru clauz, fie de legea aplicabil obiectului
litigiului (i aici se are n vedere, mai ales, compromisul), fie de legea aplicabil
contractului, care o conine, fie de legea romn.
Autonomia clauzei compromisorii nu este recunoscut n toate drepturile naionale.
Condiii de form ale conveniei de arbitraj. Potrivit Conveniei de la New York din
1958, convenia de arbitraj trebuie s mbrace forma scris (art. II alin. 1 i 2). i
Convenia de la Geneva din 1961 prevede forma scris, sau orice form permis de
legislaia statelor care nu pretind forma scris a conveniei arbitrale (art. 1 alin. 2 lit.a). n
mod asemntor, conform art. 1112 alin. (1) C. proc. civ. rom. convenia arbitral este
valabil ncheiat dac mbrac o form scris, prin nscris, telegram, telex, telecopiator,
pot electronic sau orice alt mijloc de comunicare, permind a-i stabili proba printr-un
text.
45
Arbitrabilitatea litigiului. Poate fi supus arbitrajului doar un litigiu care este
arbitrabil. Pentru a stabili arbitrabilitatea unui litigiu se are n vedere obiectul acestuia
(ratione materiae) i calitatea prilor (ratione personae). Sunt arbitrabile numai litigiile
care au un obiect de natur patrimonial i care privete drepturi de care prile pot
dispune, iar legea statului de sediu al instanei arbitrale nu rezerv competen exclusiv
instanelor judectoreti [art. 1111 alin.(1) C. proc. civ. rom.]. n ceea ce privete calitatea
prilor, se au n vedere anumite caracteristici ale uneia dintre pri i anume, dac o parte
este persoan juridic de drept public sau dac face parte din categoria persoanelor
considerate slabe i care au nevoie de protecie, cum este consumatorul. n principiu, se
consider c autoritile publice nu pot recurge la jurisdicia arbitral, care este o
jurisdicie privat, n detrimentul jurisdiciei statale. Exist, ns, o tendin la nivel
mondial de a extinde domeniul arbitrabilitii, tendin la care particip i Romnia.
Astfel, conform art. 542 alin. (2) C. proc. civ. rom., statul i autoritile publice pot ncheia
convenii arbitrale, numai dac sunt autorizate prin lege sau prin convenii internaionale la
care Romnia este parte. Art. 2 alin. 1 din Convenia de la Geneva din 1961, la care
Romnia este parte, autorizeaz persoanele juridice de drept public s ncheie convenii de
arbitraj. Persoanele juridice de drept public care au n obiectul lor de activitate i activiti
economice pot ncheia convenii arbitrale, cu excepia cazului n care legea ori actul lor de
nfiinare sau de organizare prevede altfel [art. 542 alin. (3) C. proc. civ. rom.]. Referitor la
persoanele considerate slabe i care au nevoie de protecie, de regul, acestea pot ncheia
numai compromisuri, nu i clauze compromisorii, deoarece se apreciaz c numai dup
naterea litigiului pot lua decizii n cunotin de cauz.
Sanciunea nerespectrii condiiei arbitrabilitii n dreptul romn este anularea
hotrrii arbitrale [art. 1120 alin. (3), care face trimitere la art. 608 alin. (1) lit. a) C. proc.
civ.]. n Convenia de la New York din 1958 se prevede c hotrrea arbitral, prin care a
fost soluionat un litigiu nearbitrabil potrivit legii statului unde se solicit recunoaterea
sau/i executarea acesteia, nu poate fi recunoscut/executat [art. V alin. 2 lit. a)].
Convenia arbitral i rspunderea delictual. Atunci cnd convenia de arbitraj
este redactat ntr-o manier general, viznd orice litigiu care se nate n legtur cu
contractul dintre pri sau care are o relaie cu acesta, rspunderea delictual intr n
domeniul de aplicare a conveniei arbitrale.
Efectele conveniei de arbitraj. Efectele conveniei de arbitraj se refer la efectele
acesteia fa de prile care au ncheiat-o, la efectele ei fa de teri i la efectele conveniei
arbitrale fa de instana arbitral.
Prile trebuie s respecte convenia de arbitraj; ele au obligaia s se adreseze unei
instane arbitrale pentru soluionarea litigiului dintre acestea; ncheierea conveniei
arbitrale atrage necompetena instanelor statale.
De regul, fa de teri, convenia de arbitraj nu produce efecte, aplicndu-se
principiul relativitii efectelor actului juridic.
n ceea ce privete instana arbitral, se aplic aa numitul principiu competen-
competen, principiu aplicabil ntr-un mare numr de state, printre care i Romnia.
Principiul competen-competen este consacrat n art. 1118 C. proc. civ. Semnificaia
acestui principiu este aceea c instana arbitral trebuie s-i verifice propria competen.
Aceasta nseamn c instana arbitral trebuie s se pronune cu privire la validitatea
46
conveniei de arbitraj, cu privire la eficacitatea ei, ntinderea acesteia, precum i cu privire
la arbitrabilitatea litigiului (aceasta fiind latura pozitiv a efectelor conveniei de arbitraj).
Ca efect negativ, convenia de arbitraj conduce la necompetena instanelor statale.
Potrivit art. II.3 din Convenia de la New York din 1958 instana statal sesizat cu
un litigiu, n legtur cu care s-a ncheiat o convenie arbitral, se va declara
necompetent, cu excepia situaiei n care constat c respectiva convenie de arbitraj este
caduc, inoperant sau nesusceptibil de a fi aplicat.
Principiul competen-competen nu exclude, a posteriori, controlul exercitat de
ctre instana statal n ceea ce privete anularea hotrrii arbitrale, precum i cu privire la
recunoaterea i executarea hotrrii arbitrale strine. n UE, CJUE a hotrt n
interpretarea Regulamentului Bruxelles I, n spea C-185/07, c instana statal competent
s soluioneze pe fond un litigiu are competena de a decide i cu privire la validitatea sau
efectele unei convenii de arbitraj, n legtur cu acel litigiu. n considerentele
Regulamentului Bruxelles I revizuit (nr. 1215/2012) se precizeaz c n cazul n care o
instan statal dintr-un stat membru, exercitndu-i competena n temeiul
Regulamentului sau n temeiul legislaiei naionale, a stabilit c o convenie de arbitraj este
nul, nu produce efecte sau este imposibil de aplicat, acest lucru nu mpiedic
recunoaterea sau, dup caz, executarea hotrrii adoptate de aceasta pe fond. Acest lucru
nu aduce atingere competenei instanelor din statele membre de a hotr cu privire la
recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale n conformitate cu Convenia de la New
York din 1958, care primeaz asupra Regulamentului.

Procedura arbitral. Compunerea tribunalului arbitral.


Compunerea tribunalului arbitral se face prin metoda stabilit de comun acord de
ctre pri prin convenia arbitral. Dac se ntmpin dificulti, intervine instana statal;
este ceea ce n dreptul francez se numete juge d`appui, instituie fr corespondent n
dreptul anglo-saxon; n dreptul romn este reglementat n art. 547 C. proc. civ. Dac
arbitrajul este ad hoc, prile vor stabili metoda de compunere a tribunalului arbitral. Dac
arbitrajul este instituional, i prile nu au stabilit modalitatea de compunere a tribunalului
arbitral, intervine instituia care organizeaz arbitrajul. Tribunalul arbitral este, de regul,
compus dintr-un numr impar de arbitri (1 sau 3); atunci cnd se numesc 3, unul este
preedinte, sau, n dreptul romn, supraarbitru (art. 556 C. proc. civ.). Se recomand
numirea unor arbitri care cunosc bine domeniul de activitate din care face parte problema
litigioas.
Principiile aplicabile procesului arbitral. Procesul arbitral se caracterizeaz prin
independena i imparialitatea arbitrilor, prin asigurarea contradictorialitii i a egalitii
de tratament a prilor; de asemenea, procesul arbitral se caracterizeaz prin celeritate.
Cerina imparialitii i independenei arbitrilor reiese din Regulamentul ICC din
2012 (art.11.1: fiecare arbitru trebuie s fie i s rmn imparial i independent fa de
prile implicate n arbitraj), din Regulamentul de arbitraj UNCITRAL (cu ultima
modificare n 2013), care prevede c o cauz de recuzare a arbitrilor este ndoiala legitim
asupra imparialitii i independenei arbitrilor (art. 11). n acelai sens, este prevederea
din art. 1113 alin. (2) lit.c) C. proc. civ. rom.

47
Tribunalul arbitral trebuie s asigure respectarea principiilor fundamentale ale
procesului, printre care i principiul contradictorialitii, n care poate fi inclus i acela al
egalitii de tratament al prilor. Aceste principii sunt prevzute n art. 1114 alin. (3) C.
proc. civ. rom. De asemenea, potrivit art. 575 alin. (2) C. proc. civ. rom., principiile
fundamentale ale procesului civil (reglementate n Codul de procedur civil) sunt
aplicabile i n procedura arbitral.
La cererea prilor sau atunci cnd prile au ncheiat un acord n acest sens,
arbitrajul se declar confidenial. n Regulamentul ICC din 2012 se prevede c tribunalul
arbitral poate declara confidenial procedura de arbitraj sau orice alte probleme legate de
arbitraj, lund msuri pentru protejarea secretelor comerciale sau a altor informaii
confideniale (art. 22.3). n Regulile de arbitraj ale Curii de Arbitraj Comercial
Internaional Bucureti este prevzut principiul confidenialitii n art. 8.
Dreptul aplicabil litigiului. Legea aplicabil pentru soluionarea litigiului este aceea
aleas de ctre pri. Dac prile nu au ales legea aplicabil, atunci tribunalul arbitral
aplic legea pe care o consider potrivit, innd seama de uzanele i regulile
profesionale, din domeniul din care face parte litigiul. Tribunalul arbitral va evita aplicarea
de norme conflictuale. Cu acordul expres al prilor, tribunalul arbitral poate soluiona
litigiul n echitate sau ca, ceea ce se numete amiable compositeur (art. 1119 C. proc. civ.
rom.).
Actul de misiune. Actul de misiune (Terms of Reference) este documentul care
conine toate informaiile care permit stabilirea sarcinilor arbitrilor. n Regulamentul ICC
din 2012 apare la art. 23. n Regulile de Arbitraj ale Curii de Arbitraj de la Bucureti
apare la art. 39. Conform art. 566 C. proc. civ. rom., arbitrii trebuie s accepte nsrcinarea
pentru ca s aib loc constituirea tribunalului arbitral.
Proba. Regulile de prob variaz de la un stat la altul i de la o instituie permanent
de arbitraj la alta. n general, proba este lsat la libera dispoziie a prilor. n actul de
misiune al arbitrilor, de regul, exist indicaii cu privire la probe.
n procesul arbitral internaional se folosete sistemul discovery i e-discovery,
mprumutat din dreptul american. Discovery este o procedur care permite fiecrei pri s
obin de la cealalt parte toate documentele necesare pe care aceasta le folosete pentru a
proba preteniile sale, fie c partea care cere documentele tie de existena lor, fie c nu
tie. E-discovery se refer la documentele n format electronic. Nu n toate litigiile aceast
procedur poate fi aplicat.
Se utilizeaz i proba cu martori, precum i expertiza. Detaliile cu privire la
propunerea i administrarea probelor n procesul arbitral sunt cuprinse n art. 586-591 i
art. 1117 C. proc. civ. rom.
Msuri provizorii i conservatorii. Tribunalul arbitral poate dispune msuri
provizorii sau conservatorii, cu excepia cazului n care prile au exclus expres acest lucru
din convenia lor arbitral. Atunci cnd sunt luate asemenea msuri, partea vizat trebuie
s le execute n mod voluntar; n caz contrar, se poate apela la o instan statal, care s le
impun. Sesizarea instanei statale se poate face de ctre tribunalul arbitral [art. 1116 alin.
(2) C. proc. civ. rom.] sau o pot face prile, nainte sau n cursul soluionrii litigiului pe
calea arbitrajului (art. 585 C. proc. civ. rom.). O prevedere similar exist n Regulamentul
ICC din 2012, la art. 28.2.
48
Arbitrul de urgen. n Regulamentul ICC din 2012 (art. 29) se prevede posibilitatea
instituirii unui arbitru de urgen n situaia n care una dintre pri nu poate atepta
constituirea tribunalului arbitral i solicit msuri provizorii sau conservatorii, independent
de dreptul ei de a se adresa cu o asemenea cerere unei instane statale.
Deliberarea arbitrilor. Deliberarea se face n secret, n modalitatea stabilit de
convenia arbitral sau, n lips, de tribunalul arbitral [art. 602 alin. (1) C. proc. civ. rom.].
nclcarea obligaiei de deliberare n secret este dificil de probat i de sancionat; se pot
folosi dispoziiile art. 565 lit. d) C. proc. civ. rom.
Termenul arbitrajului. Majoritatea regulamentelor de arbitraj prevd un termen de 6
luni pentru pronunarea hotrrii, care curge de la data sesizrii tribunalului arbitral.
Potrivit art. 1114 alin. (4) coroborat cu art. 567 alin. (1) C. proc. civ. rom., termenul n
care trebuie pronunat hotrrea de arbitraj este de 12 luni, care curge de la data
constituirii tribunalului arbitral. Sanciunea nerespectrii termenului este caducitatea
arbitrajului. Termenul poate fi prelungit prin acordul prilor, iar tribunalul arbitral poate
dispune, pentru motive temeinice, prelungirea termenului o singur dat cu cel mult 6 luni.
Termenul se suspend pe durata oricrei cereri incidente.
n Regulamentul ICC din 2012 termenul prevzut este de 6 luni, care curge de la
data semnrii actului de misiune de ctre arbitri (art. 30.1).
Hotrrea arbitral. Hotrrea arbitral este aceea pronunat de tribunalul
arbitral, prin care soluioneaz pe fond litigiul dintre pri. Conform art. 1120 C. proc. civ.
rom., hotrrea se pronun dup procedura convenit de pri. n lipsa unor asemenea
prevederi n convenia arbitral, hotrrea se pronun cu votul majoritii arbitrilor, iar n
caz de paritate a voturilor prevaleaz soluia care se raliaz votului supraarbitrului.
Hotrrea arbitral este scris, motivat, datat i semnat de toi arbitrii.
De la data comunicrii ei prilor, hotrrea arbitral pronunat n arbitrajul
internaional este executorie i obligatorie. Ea poate fi atacat numai cu aciune n
anulare pentru motivele i n regimul stabilite n art. 608-613 C. proc. civ., aplicabile
arbitrajului intern.
Aciunea n anulare a hotrrii arbitrale este de competena unei instane statale, mai
precis, de competena Curii de apel din circumscripia n care a avut loc arbitrajul.
Motivele pentru desfiinarea hotrrii arbitrale prin aciune n anulare sunt (conform art.
608 C. proc. civ.):a) litigiul nu era susceptibil de soluionare pe calea arbitrajului;
b) tribunalul arbitral a soluionat litigiul fr s existe o convenie arbitral sau n
temeiul unei convenii nule ori inoperante;
c) tribunalul arbitral nu a fost constituit n conformitate cu convenia arbitral;
d) partea a lipsit la termenul la care au avut loc dezbaterile i procedura de citare nu
a fost legal ndeplinit;
e) hotrrea a fost pronunat dup expirarea termenului arbitrajului prevzut la art.
567, dei cel puin una dintre pri a declarat c nelege s invoce caducitatea, iar prile
nu au fost de acord cu continuarea judecii, potrivit art. 568 alin. (1) i (2);
f) tribunalul arbitral s-a pronunat asupra unor lucruri care nu s-au cerut ori a dat
mai mult dect s-a cerut;
g) hotrrea arbitral nu cuprinde dispozitivul i motivele, nu arat data i locul
pronunrii ori nu este semnat de arbitri;
49
h) hotrrea arbitral ncalc ordinea public, bunele moravuri ori dispoziii
imperative ale legii;
i) dac, dup pronunarea hotrrii arbitrale, Curtea Constituional s-a pronunat
asupra excepiei invocate n acea cauz, declarnd neconstituional legea, ordonana ori o
dispoziie dintr-o lege sau dintr-o ordonan care a fcut obiectul acelei excepii ori alte
dispoziii din actul atacat, care, n mod necesar i evident, nu pot fi disociate de
prevederile menionate n sesizare..
Termenul general de exercitare a aciunii n anulare este de 1 lun de la data
comunicrii hotrrii arbitrale (art. 611 C. proc. civ.). Curtea de apel poate suspenda
executarea hotrrii arbitrale mpotriva creia a fost introdus aciunea n anulare (art. 612
C. proc. civ.).
Dac prile nu au stabilit altfel prin convenia arbitral,tribunalul arbitral poate
pronuna i hotrri pariale.

Recunoaterea i executarea hotrrilor arbitrale strine.


Marea majoritate a hotrrilor arbitrale sunt executate n mod voluntar. Dei nu
exist o statistic n acest sens, n doctrin se arat c, de exemplu, n 2010 ICC de la Paris
a soluionat 479 litigii, iar instanele statale au fost sesizate cu un numr foarte mic de
cereri de executare.
n arbitrajul intern, hotrrea arbitral constituie titlu executoriu i se execut silit ca
i cum ar fi o hotrre judectoreasc (art. 615 C. proc. civ.). Hotrrea arbitral
pronunat n Romnia, n urma unui proces internaional arbitral, are acelai regim cu
hotrrea arbitral intern, adic este executorie i obligatorie i se execut silit ca i cum
ar fi o hotrre judectoreasc intern.
n ceea ce privete executarea unei hotrri arbitrale strine pe teritoriul Romniei,
se aplic regulile din Codul de procedur civil i din Conveniile la care Romnia este
parte.
Recunoaterea i executarea conform prevederilor Codului de procedur civil
(art. 1123-1132).
Potrivit art. 1123 C. proc. civ., sunt hotrri arbitrale strine orice hotrri de
arbitraj intern sau internaional, pronunate ntr-un stat strin.
Instana competent pentru recunoaterea sau/i executarea unei hotrri arbitrale
strine este o instan statal i anume, tribunalul n circumscripia cruia se afl
domiciliul sau, dup caz, sediul celui cruia i se opune respectiva hotrre arbitral. n
cazul n care nu se poate stabili care este acest tribunal, competent este Tribunalul
Bucureti.
Se poate solicita doar recunoaterea unei hotrri arbitrale atunci cnd cel care se
prevaleaz de ea urmrete s invoce autoritatea de lucru judecat a acesteia sau se poate
solicita executarea, atunci cnd hotrrea arbitral nu este executat voluntar de partea
mpotriva creia a fost pronunat. Cererea de recunoatere ntrerupe prescripia dreptului
de a obine executarea silit [art.1126 alin. (3), coroborat cu art. 1100 C. proc. civ.].
Cererea trebuie s fie nsoit de hotrrea arbitral i de convenia arbitral,
supralegalizate i traduse n limba romn (art. 1127 C. proc. civ.).

50
Motivele de refuz al recunoaterii sau executrii, conform art. 1128 C. proc. civ.,
sunt:
a) prile nu aveau capacitatea de a ncheia convenia arbitral conform legii
aplicabile fiecreia, stabilit potrivit legii statului unde hotrrea a fost pronunat;
b) convenia arbitral nu era valabil potrivit legii creia prile au supus-o sau, n
lips de stabilire a acesteia, conform legii statului n care hotrrea arbitral a fost
pronunat;
c) partea contra creia hotrrea este invocat n-a fost cuvenit informat cu privire
la desemnarea arbitrilor sau cu privire la procedura arbitral ori a fost n imposibilitate de
a-i valorifica propria aprare n procesul arbitral;
d) constituirea tribunalului arbitral sau procedura arbitral n-a fost conform
conveniei prilor ori, n lipsa unui acord al acestora, legii locului unde a avut loc
arbitrajul;
e) hotrrea privete un diferend neprevzut n convenia arbitral sau n afara
limitelor fixate de aceasta ori cuprinde dispoziii care excedeaz termenilor conveniei
arbitrale. Totui, dac dispoziiile din hotrre care privesc aspecte supuse arbitrajului pot
fi separate de cele privind chestiuni nesupuse arbitrajului, cele dinti pot fi recunoscute i
declarate executorii;
f) hotrrea arbitral n-a devenit nc obligatorie pentru pri sau a fost anulat ori
suspendat de o autoritate competent din statul n care sau dup legea cruia a fost
pronunat..
n afar de aceste motive de refuz al recunoaterii sau executrii, mai pot fi invocate
i alte dou motive, prevzute n art. 1124 C. proc. civ., i anume nearbitrabilitatea
litigiului n Romnia i nclcarea ordinii publice de drept internaional privat romn.
Instana va refuza recunoaterea sau executarea cu condiia ca partea mpotriva
creia hotrrea este invocat s probeze existena unuia dintre motivele artate mai sus.
Instana nu poate examina hotrrea arbitral pe fondul litigiului (art. 1132 C. proc.
civ.).
Hotrrea de recunoatere sau de executare a hotrrii arbitrale strine poate fi
atacat numai cu apel (art. 1130 C. proc. civ.).
Recunoaterea i executarea conform prevederilor Conveniei de la New York din
1958.
Convenia de la New York a fost destul de liberal la momentul la care a fost
adoptat, dar astzi este considerat depit. Cererea de recunoatere sau executare
trebuie nsoit de hotrrea arbitral i de convenia arbitral, traduse n limba statului n
care se depune cererea (art. IV, similar cu art. 1127 C. proc. civ. rom.). Motivele de refuz
al recunoaterii sau executrii sunt cuprinse n art. V i sunt identice cu motivele prevzute
n Codul de procedur civil romn (art. 1128 i 1124); de asemenea, i condiia probrii
unuia dintre motive, de ctre partea mpotriva creia este invocat hotrrea.
Convenia de la New York nu conine reguli uniforme cu privire la prescripia
dreptului de a cere recunoaterea sau executarea, procedura contradictorie sau nu, cile de
atac mpotriva hotrrii de recunoatere sau executare.
Recunoaterea i executarea conform prevederilor Conveniei de la Washington din
1965.
51
Aceast convenie conine dispoziii privind recunoaterea sau executarea
hotrrilor arbitrale pronunate numai n litigiile referitoare la investiiile ntre state i
persoane ale altor state. n art. 54 al Conveniei este stabilit o regul drastic, ce nu se
regsete n nici un alt convenie internaional, i anume: fiecare stat contractant
recunoate orice sentin dat, n temeiul Conveniei, ca fiind obligatorie i asigur
executarea pe teritoriul su a obligaiilor pecuniare pe care sentina le impune, ca i cnd
ar fi vorba de o hotrre definitiv a unei instane, care funcioneaz n acest stat. Prin
urmare, hotrrea arbitral pronunat n temeiul Conveniei de la Washington are acelai
regim cu o hotrre judectoreasc intern a statului pe teritoriul cruia se solicit
recunoaterea sau executarea. Aceast soluie a fost acceptat de statele contractante ale
Conveniei, deoarece Convenia prevede un al doilea grad de jurisdicie, echivalent unei
ci de atac exercitat mpotriva hotrrii arbitrale.

3.2.3. Soluionarea litigiilor de comer internaional n faa instanelor statale.


Chiar dac, pentru reglementarea litigiilor, prima alegere a operatorilor de comer
internaional este arbitrajul, instanele statale naionale continu s soluioneze litigii de
comer internaional. Acest lucru se ntmpl, fie atunci cnd prile aleg o instan
naional printr-o clauz atributiv de jurisdicie sau o convenie de alegere a instanei,
dup apariia litigiului, fie n cazul n care nu exist o clauz/convenie de alegere a
instanei statale sau arbitrale. De asemenea, instanele statale intervin, aa cum am vzut,
i n cazul arbitrajului, mai ales, atunci cnd hotrrea arbitral nu este executat voluntar.
Rolul instanelor statale n litigiile de comer internaional const n: competena
direct, notificarea prtului, care, de regul, se afl n strintate, conflicte de procedur,
mai ales referitoare la litispenden, proba i efectele hotrrilor judectoreti strine.
Izvoare. Regulile aplicabile competenei jurisdicionale internaionale se regsesc n
convenii internaionale multilaterale, n convenii bilaterale n materie de cooperare
judiciar, iar la nivelul UE, n regulamente europene (Regulamentul Bruxelles I,
Regulamentul 805/2004 privind crearea unui titlu executoriu european pentru creanele
necontestate, .a.).
Juristul care se confrunt cu problema instanei competente pentru un anumit litigiu
trebuie s verifice care este reglementarea aplicabil. Conveniile care conin norme de
drept material sunt considerate ca fiind o lege special, n raport cu conveniile bilaterale
sau cu normele de drept european. Toate normele internaionale primeaz fa de dreptul
comun. La data la care va intra n vigoare Convenia de la Haga din 2005 privind
acordurile de alegere a forului, aceasta va trebui luat n considerare cu prioritate. (UE a
ratificat Convenia de la Haga n 2009, n aceast materie UE avnd competen exclusiv;
prin urmare, toate statele membre UE vor fi pri la Convenie).
Toate aceste probleme au fost analizate la Dreptul internaional Privat.

4. Operaiunile de comer internaional.


4.1. Faza pregtitoare a operaiunilor de comer internaional.
a. Instrumentele din faza precontractual.
b. Obligaiile din faza precontractual.
52
c. Ruperea negocierilor.
4.2. Faza contractual a operaiunilor de comer internaional.
a. Clauzele obinuite n contractele de comer internaional.
b. Contracte speciale.
I. Contractul de vnzare internaional de mrfuri.
II. Contractele de comercializare
i. Contractul de agenie
ii. Contractul de distribuie
iii. Contractul de franciz
III. Contractele de transport.
i. Transportul rutier internaional de mrfuri.
ii. Transportul feroviar internaional de mrfuri
iii. Transportul maritim internaional de mrfuri.
iv. Transportul aerian internaional de mrfuri.
v. Transportul multimodal internaional de mrfuri
IV. Contracte de comer internaional cu privire la dreptul de proprietate intelectual.
i. Contractul de know-how (savoir-faire).
ii. Contractul de licen.
iii. Contractul de consulting-engineering.
iv. Contractul joint venture.
4.3. Finanarea operaiunilor de comer internaional.
a. Creditul documentar
b. Creditele ordinare
c. Efectele de comer
d. Contractul de leasing
e. Contractul de factoring
4.4. Garaniile operaiunilor de comer internaional.

Operaiunile de comer internaional sunt foarte diverse, ncepnd cu comerul de


mrfuri clasic i mergnd pn la operaiuni complexe de construcii de infrastructuri,
comer de servicii, .a.
Atunci cnd un operator de comer internaional decide s vnd produse, s ofere
servicii sau s fac alte operaiuni pe o anumit pia, el trebuie s se informeze, mai nti,
n legtur cu normele aplicabile accesului la piaa respectiv. Apoi trebuie s cunoasc
normele aplicabile contractelor pe care urmrete s le ncheie, att n ceea ce privete
formarea acestora, ct i referitor la legea aplicabil contractelor. n cele din urm trebuie
s caute finanare pentru operaiunea avut n vedere.
Accesul la pia. Normele referitoare la accesul la pia sunt, fie pozitive, care
permit unui operator de comer internaional s intre pe o anumit pia, fie negative, care
restricioneaz accesul la o anumit pia. De exemplu, accesul la piaa juridic, pe un
anumit teritoriu a avocailor strini. n UE au fost adoptate dou directive (77/249/CEE i
98/5/CE), care conin reguli uniforme minimale pentru prestarea de servicii juridice a
avocailor n spaiul UE.

53
ntr-o accepiune larg, reglementarea accesului la pia conine ansamblul de
drepturi i obligaii al strinilor, pe teritoriul unui anumit stat, altfel spus, condiia juridic
a strinilor. Intr n acest domeniu reglementarea schimburilor, dreptul vamal, dreptul
concurenei, dreptul mediului, controlul exporturilor, etc.
Accesul la pia este reglementat prin reguli aparinnd dreptului internaional,
dreptului regional i dreptului naional.

4.1. Faza pregtitoare a operaiunilor de comer internaional.


Formarea unui contract internaional este de multe ori de lung durat i de o
anumit complexitate, comparativ cu aceea a unui contract intern. Acest lucru se datoreaz
cauzelor economice pe care le implic un contract internaional, dar i diferenelor de
cultur a partenerilor viitori, cultur juridic i nu numai. De exemplu, n diferite culturi,
da sau nu nu au aceeai semnificaie. Da, poate nsemna c operatorul de comer
internaional a neles propunerea, dar c nu i-a exprimat acordul sau nu nc; nu, poate
avea semnificaia unui nu temporar, valabil ntr-un anumit moment i nu un nu definitiv.
Un bun negociator trebuie s fie narmat i cu cunotine din cultura partenerului.
a. Instrumentele din faza precontractual.
Exist o serie de documente de care prile se pot folosi n faza precontractual,
precum scrisoarea de intenie, acordul de principiu, angajamentul de onoare, oferta de
negociere, oferta de contractare, contractul-cadru, condiiile generale contractuale, .a.
Legea aplicabil acestor documente este stabilit prin Regulamentul Roma II (art. 12
culpa in contrahendo: (1) Legea aplicabil obligaiilor necontractuale care decurg din
nelegerile la care se ajunge nainte de semnarea unui contract, indiferent dac respectivul
contract a fost efectiv semnat sau nu, este legea aplicabil contractului n cauz sau legea
care ar fi fost aplicabil contractului dac acesta ar fi fost ncheiat. (2) Dac legea
aplicabil nu poate fi stabilit n temeiul alineatului (1), atunci legea aplicabil este: (a)
legea statului n care s-a produs prejudiciul, indiferent n ce ar are loc faptul cauzator de
prejudicii i indiferent de ara sau rile n care se manifest efectele indirecte ale
respectivului fapt; sau (b) n cazul n care prile i au reedina obinuit n aceeai ar
n momentul producerii faptului cauzator de prejudicii, se aplic legea respectivei ri; sau
(c) n cazul n care reiese clar, din toate circumstanele referitoare la caz, c obligaia
necontractual rezultat din nelegerile la care se ajunge nainte de semnarea unui contract
are n mod vdit mai mult legtur cu o alt ar dect cea prevzut la literele (a) i (b),
se aplic legea acelei alte ri..).
Documentele precontractuale se folosesc, de regul, n contracte complexe, cum
este cazul contractului joint venture, contractului de concesiune, de construcii de
infrastructur, etc. Pentru contractele simple, cum este contractul de vnzare, n faza
precontractual se analizeaz oferta i acceptarea ofertei. n cazul contractelor simple,
poate s apar o lupt de forme, n sensul c fiecare parte propune anumite condiii
generale contractuale, care sunt condiii standard i care nu sunt supuse negocierii. Dac
prile sunt aproximativ egale din punct de vedere economic, financiar, juridic, fiecare va
urmri s impun propriile condiii generale.
n faza precontractual a negocierilor prile pot stabili diverse clauze referitoare la
confidenialitate (de exemplu, potrivit art. 1184 C. civ. rom. Cnd o informaie
54
confidenial este comunicat de ctre o parte n cursul negocierilor, cealalt parte este
inut s nu o divulge i s nu o foloseasc n interes propriu, indiferent dac se ncheie sau
nu contractul. nclcarea acestei obligaii atrage rspunderea prii n culp.),
exclusivitatea de negociere, restituirea cheltuielilor negocierilor, n caz de eec al acestora,
etc.
Scrisoarea de intenie. Scrisoarea de intenie poate avea dou forme: forma
prevzut de art. 2322 C. civ. rom. (text similar cu acela al art. 2322 C. civ. francez), care
reglementeaz aa numita scrisoare de confort ((1) Scrisoarea de confort este acel
angajament prin care emitentul i asum o obligaie de a face sau de a nu face, n scopul
susinerii unei alte persoane, numit debitor, n vederea executrii obligaiilor acesteia fa
de un creditor al su. (2) n cazul n care debitorul nu-i execut obligaia, emitentul
scrisorii de confort poate fi obligat numai la plata de daune-interese fa de creditor, i
numai dac acesta din urm face dovada c emitentul scrisorii de confort nu i-a ndeplinit
obligaia asumat prin scrisoarea de confort. (3) Emitentul scrisorii de confort care a czut
n pretenii fa de creditor are drept de regres mpotriva debitorului.) sau scrisoarea de
garanie, reglementat n art. 2321 C. civ. rom. ((1) Scrisoarea de garanie este
angajamentul irevocabil i necondiionat prin care garantul se oblig, la solicitarea unei
persoane numite ordonator, n considerarea unui raport obligaional preexistent, dar
independent de acesta, s plteasc o sum de bani unei tere persoane, numit beneficiar,
n conformitate cu termenii angajamentului asumat. (2) Angajamentul astfel asumat se
execut la prima i simpla cerere a beneficiarului, dac prin textul scrisorii de garanie nu
se prevede altfel. (3) Garantul nu poate opune beneficiarului excepiile ntemeiate pe
raportul obligaional preexistent angajamentului asumat prin scrisoarea de garanie i nu
poate fi inut s plteasc n caz de abuz sau de fraud vdit.); ambele scrisori au
regimul unor garanii autonome, care provin, de regul, de la o persoan juridic
specializat o instituie bancar. Aceste scrisori-garanii au rolul n faza precontractual
de a asigura cocontractantul c cealalt parte are mijloace pentru executarea obligaiilor
care vor rezulta din contractul viitor. Ele incit la ncheierea contractului.
A doua form de scrisoare de intenie este aa numita gentlemen` s agreement, prin
care cealalt parte se asigur de seriozitatea cocontractantului, de faptul c negocierile nu
vor fi fr rezultat, de confidenialitatea lui, .a. De exemplu, scrisoarea poate s provin
de la o banc, n care aceasta stabilete condiiile n care va finana o operaiune de comer
internaional, de ndat ce i se va cere.
Acordul de principiu. Este o creaie a practicii i const ntr-o simpl scrisoare de
intenie, suficient de precis i detaliat. Acordul de principiu a fost admis n practica
arbitral, cea mai cunoscut hotrre n materie fiind afacerea Norsolor, n care s-a stabilit
c un acord de principiu d natere unei obligaii de negociere, care trebuie executat cu
bun credin.
Antecontractele. Antecontractele dau natere la obligaii pentru pri. Pot fi
incluse n antecontracte clauze specifice negocierilor, precum, clauza de confidenialitate,
exclusivitate, neconcuren, diligen, dar i obligaii de a obine autorizaii prealabile
necesare pentru ncheierea contractului. Prile pot stabili i legea aplicabil negocierilor,
precum i modul de soluionare a litigiilor i autoritatea competent n cazul negocierilor.

55
b. Obligaiile din faza precontractual.
Obligaia de informare. n dreptul romn nu exist un text expres general, care s
impun obligaia de informare n faza negocierilor. Exist ns obligaia de bun-credin
n negocieri, creia i este subsumat obligaia de informare. Potrivit art. 1183 C. civ. rom.:
(1) Prile au libertatea iniierii, desfurrii i ruperii negocierilor i nu pot fi inute
rspunztoare pentru eecul acestora. (2) Partea care se angajeaz ntr-o negociere este
inut s respecte exigenele bunei-credine. Prile nu pot conveni limitarea sau
excluderea acestei obligaii. (3) Este contrar exigenelor bunei-credine, ntre altele,
conduita prii care iniiaz sau continu negocieri fr intenia de a ncheia contractul. (4)
Partea care iniiaz, continu sau rupe negocierile contrar bunei credine rspunde pentru
prejudiciul cauzat celeilalte pri. Pentru stabilirea acestui prejudiciu se va ine seama de
cheltuielile angajate n vederea negocierilor, de renunarea de ctre cealalt parte la alte
oferte i de orice mprejurri asemntoare.. Acest text are la baz art. 2.1.15 din
Principiile Unidroit; se regsete i n alte legislaii naionale, cum ar fi cea german. De
asemenea, n cazul mai multor contracte este reglementat obligaia de informare
precontractual; de exemplu, n contractul de intermediere, conform art. 2100 C. civ. rom.
Intermediarul este obligat s comunice terului toate informaiile cu privire la avantajele
i oportunitatea ncheierii contractului intermediat, cu condiia s nu prejudicieze n mod
culpabil interesele clientului.; prevederi referitoare la obligaia de informare
precontractual exist i n contractul de asigurare, n art. 2238 C. civ. rom.; n contractul
de franciz, art. 2 i 15 din O.G. 52/1997.
Exclusivitatea n negocieri. Dac prile urmresc s poarte negocieri cu o singur
parte, trebuie s prevad ntr-un document precontractual o clauz de exclusivitate. Altfel,
ele nu sunt inute s poarte negocieri exclusive.
Confidenialitatea. Conform art. 2.1.16 din Principiile Unidroit, care a fost reluat n
art. 1184 C. civ. rom., n cursul negocierilor, prile nu sunt obligate, n mod obinuit, la
confidenialitate, dect dac natura informaiei sau calitatea profesional a prilor impune
acest lucru; obligaia de confidenialitate n acest ultim caz face parte din obligaia
general de bun credin.

c. Ruperea negocierilor.
Prile sau una dintre ele pot nceta negocierile, deoarece ele sunt libere s iniieze,
s desfoare i s rup negocierile, neputnd fi trase la rspundere pentru eecul acestora.
[art. 1183 alin. (1) C. civ. rom., care este preluat din Principiile Unidroit art. 2.1.15 alin.
(1)]. Conform art. 1183 alin. (2)-(4) C. civ. rom., similar cu art. 2.1.15 alin. (2) i (3) din
Principiile Unidroit, (2) Partea care se angajeaz ntr-o negociere este inut s respecte
exigenele bunei-credine. Prile nu pot conveni limitarea sau excluderea acestei obligaii.
(3) Este contrar exigenelor bunei-credine, ntre altele, conduita prii care iniiaz sau
continu negocieri fr intenia de a ncheia contractul. (4) Partea care iniiaz, continu
sau rupe negocierile contrar bunei credine rspunde pentru prejudiciul cauzat celeilalte
pri. Pentru stabilirea acestui prejudiciu se va ine seama de cheltuielile angajate n
vederea negocierilor, de renunarea de ctre cealalt parte la alte oferte i de orice
mprejurri asemntoare.. n cazul n care se pune problema rspunderii, ruperea
negocierilor trebuie calificat ca fcnd parte, fie din materia contractual, fie din aceea
56
delictual. Dac este vorba de obligaii ce pot fi calificate ca avnd natur contractual
este aplicabil Regulamentul Roma I. Dac rspunderea este delictual, este aplicabil
Regulamentul Roma II. CJUE a hotrt n cauza Tacconi (C-334/00) c ruptura
negocierilor are o natur delictual. Astfel este calificat n majoritatea legislaiilor.
Prile nu pot limita sau exclude obligaia de bun credin n negocieri, dar pot
renuna la despgubiri n cazul ruperii negocierilor, printr-o clauz prin care acestea
prevd c n caz de eec a negocierilor nu intervine vreo rspundere a prilor .

4.2. Faza contractual a operaiunilor de comer internaional.


Atunci cnd se ncheie un contract internaional, datorit faptului c acesta vine n
contact cu state diferite, la negocierea, ncheierea i executarea lui trebuie s fie luate n
considerare diferenele culturale. De asemenea, specific unui contract internaional este c
se ncheie, de regul, pe termen lung i corespunde nu numai intereselor prilor, dar i
unor jocuri economice i politice mai extinse.
n dreptul contractelor de comer internaional sunt folosii trei piloni: clauzele tip
(boilerplate clauses), care reprezint o consecin a ceea ce este numit best practices.
Frecvent, clauzele tip, inserate n documente standard, sunt utilizate ca baz pentru
negocierile n care o parte nu reuete s impun celeilalte condiiile sale generale
contractuale.
Al doilea pilon este reprezentat de contractele tip, care sunt folosite mai ales n
materie de construcii. De exemplu, European Development Fund a elaborat un contract
standard de construcii destinat a fi aplicat n afara UE. De asemenea, Comisia European
a elaborat contracte tip pentru proiectele pe care le finaneaz; aceste contracte nu sunt
negociabile; de exemplu, contractul de cercetare Com (2003) 799/2, modificat prin Com
(2003) 3834.
Al treilea pilon este reprezentat de contractele complexe i pe termen lung, care
rezult dup negocieri ntre pri. n cazul acestora, prile ncheie grupuri de contracte,
cum este cazul operaiunii joint venture (care presupune un ansamblu de contracte), a
operaiunii de vnzare, care depinde de un contract de credit, care, la rndul lui, depinde
de un contract de garanie (lanuri de contracte).
Important ntr-un contract de comer internaional este cunoaterea legii aplicabile
acestuia, pentru a-i nelege efectele i pentru a-l interpreta. Frecvent, prile negociaz i
ncheie contracte n care insereaz i o clauz de alegere a legii aplicabile, fr a verifica
dac clauzele inserate n contract au efecte depline n ordinea juridic aleas. Pentru a
evita astfel de situaii se folosete un jurist specializat n dreptul pe care prile l aleg ca
lege aplicabil contractului lor, pentru a-i exprima o opinie fundamentat; este ceea ce n
dreptul USA, de unde provine, de altfel, se numete legal opinion sau remedies opinion.

a. Clauzele obinuite n contractele de comer internaional.


Preambulul. Un contract internaional poate conine un preambul n care prile
plaseaz tranzacia n context economic, se prezint pe scurt, descriu obiectivele urmrite
prin tranzacie, fac o autoevaluare a experienei lor internaionale, stabilesc elementele de
legtur cu alte contracte deja semnate sau n curs de ncheiere. Redactarea preambulului
necesit mare atenie, deoarece, n caz de litigiu, instana arbitral sau statal va folosi
57
prevederile preambulului. De regul, prile au tendina de a se prezenta ntr-o lumin
foarte favorabil; dac, de exemplu, prile afirm c au o mare experien n operaiunile
internaionale sau n tipul de contracte ca cel ncheiat, este posibil ca s fie judecate n
funcie de uzanele n materie i s aib o obligaie de profesionalism sau de competen
profesional. De aceea, n preambul este avantajos ca prile s pstreze o poziie neutr i
s se limiteze la esenial.
Clauza de definiii. Avnd sursa n dreptul american, aceast clauz conine
definirea termenilor folosii n contract, frecvent, termeni tehnici, care vor avea aceeai
accepiune n toate obligaiile contractuale ale prilor. Dei pare util, aceast clauz
poate crea efecte imprevizibile, atunci cnd obligaiile prilor se dovedesc a fi diferite de
definiia dat iniial; de aceea, trebuie utilizat cu precauie; la sfritul negocierilor
trebuie obligatoriu revzut, pentru ca prile s se asigure c ea corespunde pe deplin
obligaiilor contractuale.
Clauza de confidenialitate. Este util includerea n contractul internaional a unei
clauze de confidenialitate. Dac a fost ncheiat una i n faza precontractual, trebuie
asigurat jonciunea celor dou clauze, pentru a nu exista nici vid temporal, nici teritorial.
Clauza de confidenialitate nu trebuie meninut o perioad prea mare de timp dup
ncetarea contractului.
Clauzele best efforts, reasonable care i due diligence. Aceste clauze, care au ca
surs practica din common law sunt frecvent inserate n contracte internaionale, fr ca
prile s le neleag ntotdeauna pe deplin. Aceste clauze impun obligaii de mijloace;
dac prile au intenionat s impun obligaii de rezultat, aceste clauze nu trebuie s apar
n contractul lor. n Principiile Unidroit se face aceast distincie.
O clauz echivalent, dar mai precis, este clauza care face referire la standardele
profesionale folosite n domeniul de activitate din care face parte contractul, aa numitele
rules of art (reguli de art).
Clauza de bun credin i de cooperare.
Conceptul de bun credin este vag; acesta presupune bun sim, onestitate,
corectitudine, decen. n Principiile Unidroit, buna credin este o regul imperativ de la
care prile nu pot deroga, n sensul c nu o pot exclude sau limita (art. 1.7). Aceeai
prevedere se regsete n art. 1183 alin. (2) C. civ. rom. Buna credin reprezint o
obligaie implicit [art. 5.1.2. lit c) din Principiile Unidroit i art. 14 alin. (2) C. civ. rom.].
Prile ar putea include n contractul lor internaional o clauz de obligaie de
cooperare, care este asociat bunei credine. Obligaia de cooperare impune prilor s ia
n considerare interesele cocontractantului nainte de a aciona, deoarece, contractul nu
presupune doar interese divergente, ci i obiective comune. De exemplu, atunci cnd
debitorul ncearc s corecteze o executare necorespunztoare a contractului, creditorul
trebuie s accepte aciunile debitorului i s colaboreze cu acesta n ideea minimizrii
prejudiciului (art. 7.4.8. din Principiile Unidroit).
Clauze de schimbare a circumstanelor.
Influena schimbrii circumstanelor asupra executrii contractului difer de la o
cultur la alta. n culturile asiatice, schimbarea circumstanelor presupune adaptarea
contractului, fr a fi nevoie de inserarea n contract a unei clauze explicite n acest sens.
n culturile occidentale, dimpotriv, pentru adaptare este nevoie de existena unei clauze.
58
Exist multe i variate clauze care au legtur cu schimbarea circumstanelor. Dou sunt
obinuite n contractele comerciale internaionale: clauza de hardship sau de impreviziune
i clauza de for major.
Toate sistemele juridice recunosc fora major ca o cauz de neexecutare a
contractului. Pot exista diferene n ceea ce privete definirea noiunii de for major. [ n
dreptul romn, fora major reprezint orice eveniment extern, imprevizibil, absolut
invincibil i inevitabil art. 1351 alin. (2) C. civ.]. Dar consecinele sunt aceleai:
debitorul este exonerat de rspundere, dac neexecutarea este datorat unui eveniment de
for major.
n ceea ce privete impreviziunea, aceast instituie nu este recunoscut n toate
sistemele de drept. n dreptul romn, art. 1271 reglementeaz impreviziunea astfel: dac
executarea contractului a devenit excesiv de oneroas datorit unei schimbri excepionale
a mprejurrilor care ar face vdit injust obligarea debitorului la executarea obligaiei,
instana poate s dispun, fie adaptarea contractului, pentru a distribui n mod echitabil
ntre pri pierderile i beneficiile ce rezult din schimbarea mprejurrilor, fie ncetarea
contractului, la momentul i n condiiile pe care le stabilete, dar, n ambele cazuri, numai
dac schimbarea mprejurrilor este ulterioar ncheierii contractului, schimbare care nu
putea fi avut n vedere n mod rezonabil la momentul ncheierii contractului, iar debitorul
nu i-a asumat riscul acestei schimbri; de asemenea, debitorul trebuie s fi ncercat, ntr-
un termen rezonabil i cu bun credin, negocierea adaptrii rezonabile i echitabile a
contractului.
n Principiile Unidroit este admis impreviziunea, ca o excepie de la principiul
pacta sunt servanda (art. 6.2.1.-6.2.3.), ns este definit asemntor cu fora major (art.
7.1.7.). Condiiile cerute pentru existena impreviziunii i consecinele acesteia sunt
preluate i de Codul civil romn.
n majoritatea clauzelor de hardship inserate n contracte internaionale este
prevzut o procedur de urmat n cazul n care o parte invoc clauza de hardship. De
regul, se ncearc o renegociere pentru restabilirea echilibrului contractual i numai n caz
de eec se ajunge la instan, care va adapta sau va dispune ncetarea contractului, n acest
din urm caz numai cu caracter excepional.
ntr-o spe n care era aplicabil Convenia de la Viena din 1980, Curtea de Casaie
din Belgia s-a pronunat cu privire la impreviziune, n absena unei clauze de hardship
inserat n contract, considernd impreviziunea un principiu general de DCI (ncorporat
n Principiile Unidroit); dac un contract este dezechilibrat deoarece preul materiei prime
utilizate a crescut cu 70%, acesta trebuie adaptat; nimic nu justific ruinarea unui
contractant, doar pentru a respecta contractul, din moment ce au intervenit evenimente
fortuite.
Clauze referitoare la pre.
Reglementarea referitoare la pre este una teritorial, care trebuie respectat de toi
operatorii de comer internaional pentru plile fcute pe teritoriul respectiv.
Preul contractului nu este o clauz standard. Clauza de pre permite alegerea
monedei de plat. Aceast clauz poate avea ca scop gestiunea riscului eroziunii
monetare a monedei alese. De asemenea, poate servi la restabilirea echilibrului
contractual, funcionnd mai bine dect clauza de impreviziune. O clauz de pre poate
59
permite adaptarea contractului la o ofert concurent, stipulndu-se scderea preului
contractului sau mrirea lui n funcie de fluctuaiile concurenei pe pia.
n ceea ce privete plata n sine, este posibil ca aceasta s fie supus unor norme de
ordine public pe teritoriul unde are loc. De exemplu, s nu poat fi fcut n numerar dac
depete o anumit sum, indiferent de legea aplicabil contractului.
Clauze privind transferul de date cu caracter personal.
Datele cu caracter personal pot fi transferate n strintate datorit naturii
contractului, cum este cazul contractelor care presupun un transfer de know how n vederea
formrii personalului sau al contractelor de outsoucing.
Outsourcing-ul (externalizarea) este o strategie folosit de ntreprinderi mari, prin
care acestea externalizeaz o parte dintre funciile lor de management, n special din
domeniul marketing-ului, logisticii, resurselor umane i contabilitii, n scopul de a
reduce costurile. De exemplu, angajarea unei firme de avocatur, ori de contabilitate, n
loc de a angaja juriti ori contabili, care s fac parte din personalul ntreprinderii. Atunci
cnd outsourcing-ul este offshore, adic externalizarea are loc ntr-o ar strin
(exploatndu-se, de regul, costurile reduse ale forei de munc) are loc divulgarea unui
volum mare de informaii personale sau sensibile ctre furnizorii de servicii externi.
ntreprinderea care externalizeaz serviciile sale pierde controlul acestor informaii. De
aceea, n contractul de offshore outsourcing trebuie inclus o clauz referitoare la
transferul de date cu caracter personal. (n prezent, furnizorii de servicii romni prezint
un mare interes pentru ntreprinderile strine, care urmresc externalizarea funcillor lor).
Uneori, transferul de date este impus de o legislaie strin, cum este administraia
USA, care impune transferul datelor pasagerilor, care sunt utilizate n lupta mpotriva
terorismului.
Din ce n ce mai frecvent n ultimul timp, sunt incluse n contracte clauze referitoare
la transferul de date, mai ales, atunci cnd transferul lor urmeaz a se face n afara UE. n
interiorul UE exist reglementri n statele membre, prin implementarea Directivei
95/46/CE privind protecia persoanelor fizice n ceea ce privete prelucrarea datelor cu
caracter personal i libera circulaie a acestor date (transpus n Romnia prin Legea
677/2001 pentru protecia persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal
i libera circulaie a acestor date). Transferul datelor este supus unor reguli, a cror
nerespectare atrage rspunderea penal sau contravenional.
Din 2018 va fi aplicabil Regulamentul UE 679/2016 privind protecia persoanelor
fizice n ceea ce privete prelucrarea datelor cu caracter personal i privind libera circulaie
a acestor date i de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind
protecia datelor). Regulamentul a intrat n vigoare la 25 mai 2016, dar este aplicabil din
25 mai 2018. n prezent, Legea 677/2001 este n vigoare.
Singurul instrument internaional obligatoriu din punct de vedere juridic n
domeniul proteciei datelor este Convenia nr. 108 a Consiliului Europei din 1981 (n
vigoare din 1985) pentru protejarea persoanelor fa de prelucrarea automatizat a datelor
cu caracter personal (Convenia 108). Convenia a fost ratificat de 50 de state (majoritatea
membre ale Consiliului Europei; Romnia a ratificat-o n 2002).
Necesitatea utilizrii de clauze privind transferul de date este ntrit i de practica
cloud computing, care permite externalizarea stocrii de date, ce are loc n strintate.
60
Serviciile de tip cloud computing sunt considerate ca o nou surs de dezvoltare a
ntreprinderilor de pe piaa tehnologiei. Cloud computing nseamn distributed computing
prin intermediul unui network, cum este internetul, i const n abilitatea de a face s
funcioneze un program sau o aplicaie n acelai timp, n mai multe computere conectate
ntre ele. Mari distribuitori de cloud computing sunt, de exemplu, Google, Amazon. Cloud
computing-ul ridic, ns, o serie de probleme de securitate, procesare i stocare a datelor
cu caracter personal ale utilizatorilor. Grupul de lucru instituit n temeiul art. 29 din
Directiva 95/46/CE a adoptat Avizul 5/2012 privind "cloud computing". Avizul
analizeaz, printre altele, o serie de implicaii negative ale serviciilor de tip "cloud" asupra
proteciei datelor cu caracter personal, printre care, lipsa controlului utilizatorului asupra
datelor respective, precum i informaii insuficiente cu privire la modalitatea, locul i
entitatea de prelucrare/sub-prelucrare a datelor.
Clauza de integralitate a contractului sau merger clause
Aceast clauz i are izvorul n common law; deoarece instana englez putea
completa contractul cu documente din perioada negocierilor, n practic a nceput
utilizarea unei clauze, care arta c n contract sunt inserate toate dispoziiile contractuale,
merger clause sau entire agreement clause.
Clauza de integralitate a contractului apare n art. 2.1.17 din Principiile Unidroit,
potrivit cruia, contractul scris care conine o clauz ce stipuleaz c documentul include
toate condiiile cu privire la care prile au convenit, nu poate fi contrazis sau completat cu
declaraii sau acorduri anterioare. Aceste declaraii sau acorduri pot servi doar la
interpretarea documentului.
Clauze care limiteaz rspunderea sau exonereaz de rspundere.
Clauza limitativ sau exoneratoare de rspundere este aceea care permite
debitorului, n caz de neexecutare a obligaiilor de a nu-l despgubi pe cocontractantul su
sau de a-l despgubi parial. De exemplu, stabilirea unei sume fixe pentru despgubire,
indiferent de prejudiciul real; excluderea anumitor tipuri de prejudicii de la rspundere,
cum ar fi cele indirecte, .a.
Validitatea unor asemenea clauze depinde de legea aplicabil contractului. n Codul
civil romn se prevede n art. 1355 c: (1) Nu se poate exclude sau limita, prin convenii
sau acte unilaterale, rspunderea pentru prejudiciul material cauzat altuia printr-o fapt
svrit cu intenie sau din culp grav. (2) Sunt valabile clauzele care exclud
rspunderea pentru prejudiciile cauzate, printr-o simpl impruden sau neglijen,
bunurilor victimei. (3) Rspunderea pentru prejudiciile cauzate integritii fizice sau
psihice ori sntii nu poate fi nlturat ori diminuat dect n condiiile legii. (4)
Declaraia de acceptare a riscului producerii unui prejudiciu nu constituie, prin ea nsi,
renunarea victimei la dreptul de a obine plata despgubirilor..
n Principiile Unidroit se arat c validitatea unei clauze limitative sau exoneratoare
de rspundere se apreciaz n funcie de echitatea acesteia. Instana poate nltura o clauz
dac este n mod manifest inechitabil pentru cealalt parte. Instana nu poate modifica
clauza: o poate admite sau o poate declara inaplicabil.
Clauza penal.

61
Clauza penal poate fi definit ca fiind o convenie accesorie unui contract, n
temeiul creia partea care i ncalc obligaiile contractuale este obligat s plteasc o
sum de bani, predeterminat, celeilalte pri.
Scopul ncheierii unei asemenea convenii este stabilirea pe cale convenional a
existenei i ntinderii prejudiciului n caz de neexecutare, executare necorespunztoare
sau cu ntrziere a obligaiilor contractuale i, implicit, evitarea evalurii pe cale judiciar
a prejudiciului.
O clauz contractual este eficace dac i produce efectele, adic dac este
executat. n contractele de comer internaional se pune problema eficacitii clauzei
penale, deoarece clauza penal nu este recunoscut n toate sistemele de drept.
n legislaiile de common law clauza penal nu poate fi executat, dect dac se face
dovada c ndeplinete condiiile clauzei numite liquidated damages, pe cnd n legislaiile
de drept continental, n principiu, este considerat eficace n toate cazurile.
n momentul ncheierii contractului i al elaborrii clauzei penale, prile trebuie s
uzeze de autonomia lor de voin i s aleag instana competent, printr-o clauz
atributiv de jurisdicie, precum i legea aplicabil contractului, tot printr-o clauz inserat
n contract.
Pentru o eficacitate sporit a clauzei penale, este indicat alegerea unei instane
arbitrale cu sediul ntr-un stat de drept continental i o lege care aparine sistemului de
drept continental.
n lipsa unor reglementri internaionale uniforme obligatorii, aceste alegeri sunt
cele mai potrivite n vederea obinerii executrii clauzei penale.
Totui, executarea clauzei penale nu este asigurat 100%. i aceasta deoarece
eficacitatea clauzei penale depinde i de locul executrii.
Dac hotrrea arbitral se execut ntr-un stat de common law, este posibil s nu
fie recunoscut, instana statal sesizat cu recunoaterea i executarea hotrrii arbitrale,
invocnd ordinea public.
n Convenia de la New York din 1958 cu privire la recunoaterea i executarea
sentinelor arbitrale strine, care se aplic n 149 state, se prevede n art. V (2) (b) c se
poate refuza recunoaterea sau executarea pe motiv c hotrrea strin este contrar
ordinii publice a instanei sesizate.
n dreptul romn clauza penal este reglementat n art. 1538- 1543 C. civ.. n
Principiile Unidroit este consacrat n art. 7.4.13. La fel ca n dreptul romn, ea poate fi
redus dac este excesiv.
Clauze de circulaie a contractului.
Cesiunea contractului reprezint tehnica juridic n care o parte contractant poate
s-i substituie un ter n raporturile nscute dintr-un contract, numai dac prestaiile nu au
fost nc integral executate, iar cealalt parte consimte la aceasta. (art. 1315 i urm. C. civ.
rom.); reglementarea este similar cu aceea din Principiile Unidroit (art. 9.3.1.-9.3.7.).
Cesiunea unui contract de comer internaional ridic mult mai multe dificulti
dect aceea a unui contract intern. Ea presupune schimbarea partenerului contractual n
cursul executrii contractului, care, de regul, este unul de lung durat, ceea ce nseamn
c, mai nti trebuie gsit un partener, apoi urmeaz adaptarea la cultura, la modul lui de a
gndi, la modul de a conduce afacerile. Datorit unor asemenea dificulti contractele
62
comerciale internaionale conin o clauz de incesibilitate ; aceast clauz permite
contractantului cedat s refuze cesiunea; n aceast clauz vor fi prevzute i consecinele
refuzului cesiunii.
n cazul n care n contract nu este inserat o clauz de incesibilitate, determinarea
condiiilor n care contractul poate fi cedat i consecinele cesiunii sunt stabilite de legea
aplicabil contractului.
Clauze de ncetare a contractului.
De regul, n comerul internaional, contractele se ncheie pe durat determinat.
De exemplu, un contract de construcii dureaz pn la finalizarea proiectului. Contractele
pe durat determinat pot fi nsoite de o clauz de rennoire. Rennoirea poate fi i tacit;
de exemplu, rennoirea tacit se folosete n cazul contractului de distribuie. Dac, mai
rar, contractul este ncheiat pe durat nedeterminat, n toate sistemele juridice este
recunoscut posibilitatea pentru pri de a denuna unilateral contractul. De regul,
denunarea unilateral nu poate avea loc fr motiv, ci pentru o nclcare a contractului de
ctre cealalt parte (de exemplu, art. 7.3 din Principiile Unidroit, art. 49 din Convenia de
la Viena din 1980). n Codul civil romn, denunarea unilateral nu trebuie s fie motivat.
Prevederile art. 1276 C. civ. au, ns, caracter supletiv.
n ceea ce privete repararea prejudiciilor, n comerul internaional, n toate
sistemele juridice este recunoscut repararea prejudiciilor previzibile. (n art. 1533 C. civ.
rom. se prevede c: Debitorul rspunde numai pentru prejudiciile pe care le-a prevzut
sau pe care putea s le prevad ca urmare a neexecutrii la momentul ncheierii
contractului, afar de cazul n care neexecutarea este intenionat ori se datoreaz culpei
grave a acestuia. Chiar i n acest din urm caz, daunele-interese nu cuprind dect ceea ce
este consecina direct i necesar a neexecutrii obligaiei..). Se poate include n contract
o clauz prin care s se lrgeasc sfera prejudiciilor previzibile.
n sistemul common law sunt permise despgubirile punitive, punitive damages,
care sunt sume acordate n scopul sancionrii cocontractantului pentru a-l descuraja s
acioneze la fel n viitor.
Obligaia de a minimiza prejudiciul este un principiu al comerului internaional.
Acesta apare n Convenia de la Viena din 1980, n art. 77, potrivit cruia: Partea care
invoc contravenia la contract trebuie s ia msuri rezonabile, innd seama de
mprejurri, pentru a limita pierderea, inclusiv ctigul nerealizat, rezultat al contraveniei.
Dac ea neglijeaz s o fac, partea n culp poate cere o reducere a daunelor-interese
egal cu mrimea pierderii care ar fi trebuit evitat.; o prevedere asemntoare apare i n
Principiile Unidroit, n art. 7.4.8., precum i n cea mai mare parte a sistemelor juridice. n
Codul civil romn principiul apare n art. 1531 alin. (2): Prejudiciul cuprinde pierderea
efectiv suferit de creditor i beneficiul de care acesta este lipsit. La stabilirea ntinderii
prejudiciului, se ine seama i de cheltuielile pe care creditorul le-a fcut, ntr-o limit
rezonabil, pentru evitarea sau limitarea prejudiciului..
Clauze care supravieuiesc contractului.
La ncetarea contractului exist o multitudine de clauze care i supravieuiesc, a
cror specificitate difer n funcie de natura contractului. De exemplu, returnarea
documentelor, returnarea materialelor publicitare, clauza de neconcuren, clauza de

63
confidenialitate, clauza de garanie, clauza de alegere a legii aplicabile, reglementarea
litigiilor.

b. Contracte speciale.
n comerul internaional pot fi ncheiate o multitudine de contracte cu diferite grade
de complexitate. Nu pot fi analizate toate aici. Vor fi tratate doar cele mai obinuite. Nu va
fi analizat contractul internaional de munc i nici contractul internaional de consum.

I. Contractul de vnzare internaional de mrfuri.


Vnzarea internaional de mrfuri este cel mai frecvent ntlnit contract de comer
internaional i cel mai vechi. El este supus unor reguli uniforme (care, aa cum am mai
artat, sunt specifice dreptului comerului internaional), necesare n aceast materie
datorit diferenelor de regim juridic n diferite sisteme juridice (Diferena cea mai
cunoscut: n dreptul francez i romn contractul de vnzare este unul consensual, iar n
dreptul german este un contract real; rezultatul este c transferul dreptului de proprietate i
al riscurilor are loc n alte momente cu consecine importante).
Raportul ntre dreptul uniform i dreptul internaional privat n aceast materie este
urmtorul: dac dreptul uniform este imperativ, ceea ce se ntmpl rar, normele acestuia
primeaz; urmeaz contractul, care reprezint voina prilor, el coninnd, de regul,
termeni codificai, cum sunt regulile Incoterms; uzanele se aplic n al treilea rnd;
Convenia de la Viena din 1980 are propriile reguli de aplicare. Principiile Unidroit i
Principiile dreptului european al contractelor (Lando) joac un rol complementar sau
confirmativ.
Exist i o propunere de regulament european din 2011, privind o legislaie
european comun n materie de vnzri.
Convenia Naiunilor Unite cu privire la contractele de vnzare internaional de
mrfuri de la Viena din 1980 (CVIM).
CVIM este aplicabil contractelor de vnzare de mrfuri ntre pri care i au sediul
n state diferite, cnd aceste state sunt state contractante la CVIM sau cnd normele de
drept internaional privat conduc la aplicarea legii unui stat contractant. De exemplu, n
afacerea Machine Case din 2002, tribunalul arbitral a aplicat CVIM, chiar dac una dintre
prile contractante nu-i avea sediul ntr-un stat contractant la CVIM, dar legea aplicabil
contractului, aleas de ctre pri, era legea unui stat contractant (legea francez); n spe,
un asigurtor american, subrogat n drepturile cumprtorului canadian, s-a ndreptat
mpotriva vnztorului italian; Canada nu era parte la CVIM la data ncheierii contractului.
Aplicarea CVIM are un caracter opional. Prile o pot exclude n tot sau n parte.
Excluderea poate fi expres sau implicit ori tacit. Dac este exclus, se aplic legea
material, aa cum este indicat de legea aplicabil contractului. De asemenea, prile
chiar dac nu exclud aplicarea CVIM pot deroga de la prevederile ei, cu excepia regulilor
de form.
Potrivit art. 3 CVIM, aceasta reglementeaz vnzrile internaionale de mrfuri,
adic acele contracte de furnizare de mrfuri ce urmeaz a fi fabricate sau produse, cu
excepia cazului n care partea care le comand furnizeaz o parte esenial din elementele
materiale necesare acestei fabricri sau produceri. Nu se aplic contractelor la care
64
obligaia preponderent a prii care furnizeaz mrfurile const n furnizarea manoperei
sau a altor servicii. Deci se face diferena ntre contractul de vnzare i contractul de
antrepriz.
CVIM nu se aplic: contractelor ncheiate pentru o folosin personal, familial sau
casnic, contractelor avnd ca obiect imobile, mobile incorporale, valori mobiliare, efecte
de comer i monede, nave, aeronave, electricitate, contractelor privind bunuri vndute la
licitaii, de sub sechestru sau vnzrilor efectuate n orice alt mod de ctre autoritile
judiciare (art. 2).
CVIM are lacune, n sensul c nu reglementeaz aspecte importante care privesc
vnzarea i anume: validitatea contractului i a clauzelor acestuia, reprezentarea prilor,
prescripia extinctiv, validitatea preului, relaiile cu terii, transferul de proprietate,
rspunderea pentru prejudiciile cauzate de mrfurile vndute, cesiunea de crean i
compensaia. n aceste situaii, conform art 7.2 din CVIM se aplic principiile generale din
care CVIM se inspir sau, n lipsa acestor principii, legea aplicabil n temeiul normelor de
drept internaional privat ale forului.
ncheierea contractului de vnzare este reglementat n art. 14-24 CVIM. O
propunere de ncheiere a unui contract adresat uneia sau mai multor persoane
determinate constituie oferta, dac este suficient de precis i denot voina autorului ei de
a se angaja n caz de acceptare [art. 14.1 CVIM, similar cu art. 1188 alin. (1) C. civ.
rom.]. O propunere este suficient de precis n cazul n care denumete mrfurile i, expres
sau implicit, stabilete cantitatea i preul sau d indicaii care permit ca acestea s fie
determinate. O propunere adresat unor persoane nedeterminate este considerat numai ca
o invitaie de a oferta, n afar de cazul n care persoana care a fcut propunerea nu a
indicat n mod clar contrariul. O ofert produce efecte cnd ajunge la destinatar; deci se
aplic teoria recepiei, cunoscut i n dreptul romn [art. 1186 alin. (1) C. civ.]. Potrivit
art. 24 CVIM o ofert este considerat c ajunge la destinatar atunci cnd este fcut
verbal sau este predat destinatarului nsui prin orice mijloace, la sediul sau, la adresa sa
potal sau, dac nu are sediu sau adres potal, la reedina sa obinuit.
Revocarea ofertei. Conform art. 16 CVIM o ofert poate fi revocat pn la
ncheierea contractului, dac revocarea sosete la destinatar nainte ca acesta s fi expediat
acceptarea. Oferta devine irevocabil dac ea prevede, prin fixarea unui termen determinat
pentru acceptare sau n alt fel, ca este irevocabil sau dac era rezonabil pentru destinatar
s considere oferta ca irevocabil i dac a acionat n consecin.
Acceptarea ofertei. Reprezint acceptate a ofertei o declaraie sau o alt manifestare
a destinatarului care exprim acordul su la o ofert. Tcerea sau inaciunea, prin ele
nsele, nu pot constitui acceptare. Acceptarea unei oferte produce efecte n momentul n
care indicaia de acceptare parvine ofertantului. Acceptarea nu produce efecte dac aceast
indicaie nu parvine ofertantului n termenul pe care l-a stipulat sau, n lipsa unei astfel de
stipulaii, ntr-un termen rezonabil, innd seama de mprejurrile tranzaciei i de
rapiditatea mijloacelor de comunicare folosite de ofertant. O ofert verbal trebuie s fie
acceptat imediat, n afar de cazul n care mprejurrile indic altceva. Cu toate acestea,
dac n temeiul ofertei, al obinuinelor care s-au stabilit ntre pri sau al uzanelor,
destinatarul ofertei poate arta c o accept prin ndeplinirea unui act care se refer, de
exemplu, la expedierea mrfurilor, sau la plata preului, fr a-l comunica ofertantului,
65
acceptarea produce efecte n momentul n care acest act este ndeplinit, n msura n care
este n termen (art. 18 CVIM).
Contraoferta. Acceptarea trebuie s fie pur i simpl pentru ca un contract s fie
ncheiat. Un rspuns care se vrea a fi acceptarea unei oferte, dar care conine completri,
limitri sau alte modificri este o respingere a ofertei i constituie o contraofert (art. 19.1
CVIM). Elementele complementare sau diferite care altereaz substanial oferta i
reprezint o contraofert privesc preul, plata, calitatea i cantitatea mrfurilor, locul i
momentul predrii, ntinderea responsabilitii unei pri fa de cealalt sau rezolvarea
litigiilor. Dac rspunsul conine elemente complementare sau diferite, dar care nu
altereaz n mod substanial termenii ofertei, constituie o acceptare, n afar de cazul n
care ofertantul, fr ntrziere nejustificat, a relevat verbal diferenele sau a adresat un
aviz n acest scop.
Forma. CVIM consacr libertatea de form la ncheierea contractului, deci
consensualismul. Cu toate acestea, statele contractante la CVIM pot formula rezerve, n
sensul c pot pretinde forma scris. Dac una dintre prile contractante are sediul pe
teritoriul unui stat contractant care a formulat rezerv, este obligatorie forma scris.
Contractele de comer internaional se ncheie, de regul, n form scris prin voina
prilor. Pentru orice modificare ulterioar se cere respectarea aceleai forme (principiul
simetriei de form), cu excepia situaiei n care modificarea reiese din comportamentul
uneia dintre pri pe care se bazeaz cealalt parte, aa cum rezult din art. 29.2 CVIM.
Proba. Contractul de vnzare internaional de mrfuri poate fi dovedit prin orice
mijloc de prob (art. 11 CVIM).
Condiiile generale contractuale. Marea majoritate a operatorilor de comer
internaional elaboreaz condiii generale contractuale. CVIM nu reglementeaz clauzele
contractuale care nu sunt negociate ntre pri i care provin de la o singur parte, cum sunt
condiiile generale contractuale. n doctrin se apreciaz c instana sesizat va determina
dac o parte a acceptat sau nu condiiile generale contractuale impuse de cealalt parte. De
exemplu, dac aceste condiii apar pe verso-ul bonului de comand semnat fr rezerve de
una dintre pri, atunci se consider c aceasta a acceptat i condiiile generale impuse de
cealalt parte.
Clauze neobinuite. n legtur cu asemenea clauze, CVIM nu conine prevederi.
Potrivit art. 2.1.20 din Principiile Unidroit, o clauz tip este fr efect, dac datorit naturii
i caracterului ei cealalt parte nu se atepta n mod rezonabil ca o asemenea clauz s
figureze n contract. Totui clauza produce efecte, dac cealalt parte a acceptat-o n mod
expres. Pentru a se determina dac o clauz este neobinuit se analizeaz coninutul ei,
limba folosit i prezentarea. Instana sesizat cu o asemenea problem, se poate folosi i
de principiul bunei credine n contracte. Un tip de clauze neobinuite apare n Codul civil
romn n art. 1203 sub denumirea de clauze neuzuale.
Preul. n majoritatea sistemelor juridice un contract de vnzare nu este valabil
ncheiat dac preul nu este determinat sau cel puin determinabil. Aceeai regul exist n
dreptul romn art. 1660 alin. (2) C. civ., precum i n CVIM. Dar CVIM nu conine
reguli referitoare la validitatea contractului; validitatea contractului se determin de ctre
legea aplicabil contractului. Dac preul nu a fost determinat, dar contractul este valabil
ncheiat dup legea aplicabil acestuia, conform art. 55 CVIM se consider c prile s-au
66
referit n mod tacit la preul practicat n mod obinuit n momentul ncheierii contractului,
n ramura comercial respectiv, pentru aceleai mrfuri vndute n mprejurri
comparabile.
Efectele vnzrii.
Obligaiile vnztorului. Obligaiile vnztorului sunt de a livra marfa i de a
transfera proprietatea i, eventual, de a remite documentele referitoare la marf (art. 30
CVIM). n art. 31-34 CVIM exist reguli referitoare la transportul i livrarea mrfii pentru
cazurile rare n care n contractul prilor nu sunt incluse asemenea dispoziii.
Regulile Incoterms (International Commercial Terms).
Camera internaional de comer (ICC) a redactat o serie de reguli numite
Incoterms, care permit prilor contractante, prin inserarea unor litere sau a unor expresii
scurte, la care se adaug un loc, s cunoasc imediat obligaiile lor cu privire la: ncrcarea
i descrcarea mrfurilor, ndeplinirea formalitilor de import/export, a formalitilor
vamale, ncheierea contractului de transport i prezentarea documentelor de transport,
asigurarea legat de transport, locul de livrare, transferul riscurilor. Incoterms nu
reglementeaz transferul proprietii mrfii vndute i nici legea aplicabil ori instana
competen s soluioneze litigiile.
Ultima versiune a regulilor Incoterms este din 2010 (cea precedent dateaz din
2000), i este n vigoare de la 1 ian. 2011. Exist i reguli Incoterms elaborate n USA, n
Uniform Commercial Code, de aceea, prile trebuie s specifice la care reguli Incoterms
se refer. Mult mai folosite n comerul internaional sunt cele ale ICC. Ultima versiune a
regulilor Incoterms este mbuntit, inndu-se seama de schimbrile la nivel mondial,
mai ales din punct de vedere logistic. A fost adugat posibilitatea nlocuirii documentelor
pe hrtie cu documente pe suport electronic. Exist dou categorii de reguli Incoterms: o
categorie care se aplic tuturor mijloacelor de transport, fr distincie i a doua categorie,
care se aplic numai transportului maritim. Alegerea regulii Incoterm este foarte
important pentru operatorii de comer internaional. Exemple de reguli Incoterms: EXW -
EX WORKS (... named place of delivery) - singura responsabilitate a vnztorului este s
pun la dispoziia cumprtorului mrfurile; cumprtorul este obligat la toate costurile i
riscurile transportului de la vnztor la destinaie; CIP - CARRIAGE AND INSURANCE
PAID TO (... named place of destination) vnztorul pltete transportul mrfii pn la
destinaie; el ncheie o asigurare cargo; din momentul n care marfa este transferat
primului transportator, cumprtorul suport riscurile distrugerii sau pierderii; FOB -
FREE ON BOARD (... named port of shipment) aplicabil numai n transportul maritim
i presupune c vnztorul livreaz marfa la bordul navei pentru export; din acel moment,
cumprtorul este responsabil pentru toate costurile i suport toate riscurile.
Alegerea regulii Incoterm adecvate nu este att de simpl cum pare la prima vedere.
Transferul riscurilor. n CVIM transferul riscurilor are loc n momentul n care
mrfurile sunt livrate cumprtorului (art. 69). Aceeai prevedere exist i n dreptul
romn; potrivit art. 1274, n contractele translative de proprietate, ct timp bunul nu este
predat, riscul contractului rmne n sarcina debitorului obligaiei de predare, chiar dac
proprietatea a fost transferat dobnditorului. n cazul pieirii fortuite a bunului, debitorul
obligaiei de predare pierde dreptul la contraprestaie, iar dac a primit-o, este obligat s o
restituie. Cu toate acestea, creditorul pus n ntrziere preia riscul pieirii fortuite a bunului.
67
El nu se poate libera chiar dac ar dovedi c bunul ar fi pierit i dac obligaia de predare
ar fi fost executat la timp.
Conform art. 67 CVIM atunci cnd livrarea mrfii implic un transport, transferul
riscurilor are loc n momentul n care vnztorul ncredineaz marfa primului
transportator pentru a o transmite cumprtorului, n conformitate cu contractul de
vnzare. Riscurile nu sunt transferate cumprtorului ct timp mrfurile nu au fost
identificate, prin aplicarea unui semn distinctiv pe mrfuri prin documentele de transport,
printr-un aviz dat cumprtorului sau prin orice alt mijloc (art. 67.2 CVIM). Art. 68 este
consacrat transferului de riscuri atunci cnd vnzarea are loc n cursul transportului ;
transferul are loc, n acest caz, la data ncheierii contractului. Dac n momentul ncheierii
contractului de vnzare, vnztorul tia sau ar fi trebuit s tie c mrfurile au pierit sau
erau deteriorate i nu l-a informat pe cumprtor, pierderea sau deteriorarea este n sarcina
vnztorului. Transferul riscurilor nu l mpiedic pe cumprtor s acioneze mpotriva
vnztorului, dac acesta se face vinovat de o nclcare esenial a contractului (art. 70
CVIM).
Vnzarea cu rezerva proprietii. Clauza de rezerv a proprietii este reglementat
de legea aplicabil contractului de vnzare. Aceast clauz are ca scop protecia
vnztorului. n dreptul romn, potrivit art. 1664 C. civ. Stipulaia prin care vnztorul i
rezerv proprietatea bunului pn la plata integral a preului este valabil chiar dac
bunul a fost predat. Aceast stipulaie nu poate fi ns opus terilor dect dup
ndeplinirea formalitilor de publicitate cerute de lege, dup natura bunului..
Conformitatea mrfurilor. Vnztorul trebuie s predea mrfurile conforme cu
prevederile contractuale ; acestea nu trebuie s aib vicii. n CVIM exist o concepie
monist referitoare la conformitate; nu se face distincie ntre conformitate i vicii ascunse.
Mrfurile sunt conforme: dac sunt adecvate ntrebuinrilor la care servesc n mod
obinuit mrfuri de acelai tip; sunt adecvate oricrei ntrebuinri speciale care a fost
adus, expres sau tacit, la cunotina vnztorului, n momentul ncheierii contractului, n
afar de cazul n care rezult din mprejurri c cumprtorul le-a lsat la competena ori
aprecierea vnztorului sau c era rezonabil din partea lui s o fac; posed calitile unei
mrfi pe care vnztorul a prezentat-o cumprtorului ca eantion sau model; sunt
ambalate n modul obinuit pentru mrfurile de acelai tip sau, n lipsa unui mod obinuit,
ntr-o manier adecvat pentru a le conserva i proteja (art. 35.2 CVIM). Vnztorul nu
este rspunztor de o lips de conformitate pe care cumprtorul o cunotea sau nu o putea
ignora n momentul ncheierii contractului. Vnztorul este rspunztor de orice lips de
conformitate care exista n momentul transmiterii riscurilor ctre cumprtor, chiar dac
aceast lips nu apare dect ulterior (art. 36.1 CVIM). Denunarea lipsei de conformitate, a
defectului, trebuie fcut ntr-un termen rezonabil, care curge de la data cnd cumprtorul
l-a constatat sau ar fi trebuit s-l constate. n toate cazurile, cumprtorul este deczut din
dreptul de a se prevala de o lips de conformitate, dac nu o denun cel mai trziu ntr-un
termen de 2 ani, calculat de la data la care mrfurile i-au fost remise n mod efectiv,
exceptnd cazul n care acest termen ar fi incompatibil cu durata unei garanii contractuale
(art. 39.2 CVIM). Termenul de denunare a lipsei de conformitate este diferit de termenul
de prescripie.

68
Astfel, prescripia este reglementat de Convenia de la New York din 1974 i de un
protocol din 1980, care prevede un termen de prescripie de 4 ani, care curge de la data la
care dreptul la aciune poate fi exercitat (art. 8 i 9). Romnia este parte la aceast
convenie, la care a aderat prin Legea 24/1992. Convenia de la New York nu este
aplicabil, ns, n multe state din UE. Prin urmare, legea aplicabil contractului de
vnzare va stabili i regulile aplicabile prescripiei dreptului la aciune. n Principiile
Unidroit termenul de prescripie este de 3 ani, care curge de la data la care creditorul a
cunoscut sau ar fi trebuit s cunoasc faptele care i permit s exercite dreptul la aciune.
n continuare este prevzut i un termen maximal de 10 ani, care curge din momentul n
care dreptul la aciune poate fi exercitat, independent de cunotina creditorului (art. 10.2).
Vnztorul trebuie s predea mrfurile libere de orice drept sau pretenie a unui
ter, exceptnd cazul n care cumprtorul accept s preia mrfurile n aceste condiii (art.
41 CVIM). Este vorba de ceea ce n dreptul romn numim garania pentru eviciune.
Cumprtorul trebuie s denune vnztorului pretenia terului ntr-un termen rezonabil,
calculat din momentul n care a cunoscut-o sau ar fi trebuit s-o cunoasc. Vnztorul nu se
poate prevala de aceasta, dac a cunoscut pretenia terului i natura sa (art. 43.2 CVIM).
Obligaiile cumprtorului. Cumprtorul este obligat s preia marfa i s plteasc
preul. Potrivit art. 60 CVIM cumprtorul trebuie s ndeplineasc orice act care se poate
atepta n mod rezonabil din partea lui pentru a permite vnztorului s efectueze predarea
i s preia efectiv marfa. Cnd cumprtorul nu preia marfa, el va suporta riscul pieirii sau
deteriorrii acesteia, deoarece transferul riscurilor opereaz de la data la care vnztorul
pune marfa la dispoziia sa.
Cumprtorul are obligaia fundamental de a verifica marfa, n cel mai scurt
termen posibil, n funcie de circumstane (art. 38.1 CVIM). Aceast verificare este fcut
de multe ori nainte de plecarea mrfii, pentru a mpiedica transportul unei mrfi
neconforme, care trebuie apoi returnat vnztorului. Cumprtorul trebuie s notifice
vnztorului orice lips de conformitate constatat.
Cumprtorul este obligat s plteasc preul, care este portabil, adic se face la
locul unde este situat sediul vnztorului sau, dac plata trebuie fcut contra remiterii
mrfurilor sau documentelor, la locul acestei remiteri (art. 57.1 CVIM). n dreptul romn,
cumprtorul trebuie s plteasc preul la locul n care bunul se afla n momentul
ncheierii contractului i de ndat ce proprietatea este transmis. Dac la data ncheierii
contractului bunurile se afl n tranzit, n lipsa unei stipulaii contrare plata preului se face
la locul care rezult din uzane sau, n lipsa acestora, la locul destinaiei (art. 1720 C. civ.).
Cumprtorul trebuie s plteasc preul la data stabilit prin contract sau care
rezult din contract, fr a fi necesar nici o cerere sau alt formalitate din partea
vnztorului (art. 59 CVIM).
Neexecutarea contractului.
CVIM prevede mijloacele de care dispune vnztorul, mijloacele de care dispune
cumprtorul i dispoziiile comune referitoare la neexecutarea contractului. n principal,
exist cinci mecanisme care permit organizarea drepturilor i obligaiile prilor n caz de
neexecutare a contractului: excepia de neexecutare, executarea n natur, rezoluiunea,
despgubiri i reducerea preului.

69
Excepia de neexecutare. Potrivit art. 58 CVIM vnztorul nu este obligat s
livreze marfa att timp ct cumprtorul nu pltete preul, i cumprtorul nu trebuie s
plteasc preul att timp ct marfa nu i-a fost pus la dispoziie. Pentru a se evita acest
cerc vicios se folosete creditul documentar. Creditul documentar este operaiunea la care
particip cumprtorul (importatorul), care d ordin unei bnci (banca emitent sau
ordonatoare) s-l plteasc pe vnztor (exportatorul, beneficiarul), prin intermediul unei
alte bnci (banca corespondent sau confirmatoare), n baza anumitor documente care
dovedesc expedierea mrfii.
O parte contractant poate s amne executarea obligaiilor sale cnd rezult, dup
ncheierea contractului, c cealalt parte nu va executa o parte esenial a obligaiilor sale
(art. 71.1 CVIM). Sanciunea pentru neexecutarea anticipat este o inovaie a CVIM.
Potrivit art. 25 CVIM O contravenie la contract svrit de una din pri este esenial
cnd ea cauzeaz celeilalte pri un prejudiciu prin care o priveaz n mod substanial de
ceea ce aceasta era n drept s atepte de la contract, n afar de cazul n care partea n
culp nu a prevzut un astfel de rezultat,iar o persoan rezonabil, cu aceeai pregtire i
aflat n aceeai situaie, nu l-ar fi prevzut nici ea.
Executarea n natur. Executarea n natur nu poate fi cerut dect dac lex fori o
permite. Astfel potrivit art. 28 CVIM Dac, n conformitate cu dispoziiile prezentei
convenii, o parte are dreptul s cear celeilalte pri executarea unei obligaii, un tribunal
nu este inut s dispun executarea n natur dect dac o face n temeiul propriului su
drept pentru contracte de vnzare asemntoare, necrmuite de prezenta convenie. n
dreptul romn, potrivit art. 1527 alin. (1) C. civ. Creditorul poate cere ntotdeauna ca
debitorul s fie constrns s execute obligaia n natur, cu excepia cazului n care o
asemenea executare este imposibil..
Rezoluiunea contractului. O singur contravenie esenial la obligaiile
contractuale poate antrena rezoluiunea contractului. Rezoluiunea se face prin declaraie
unilateral de ctre partea care a suferit contravenia. Nu este nevoie de vreo autorizare
pentru aceasta, din partea unei instane statale sau arbitrale. n CVIM sunt definite detaliat
contraveniile care pot conduce la rezoluiune, n scopul de a evita litigiile. Rezoluiunea
poate interveni i n mod anticipat, dac este clar c va interveni o contravenie la contract
(art. 72 CVIM). Rezoluiunea trebuie notificat celeilalte pri ntr-un termen rezonabil. Ea
poate fi total sau parial.
Despgubiri. Art. 74 CVIM prevede c despgubirile includ nu numai pierderea
suferit, ci i ctigul nerealizat de cealalt parte din cauza contraveniei. Aceste daune-
interese nu pot fi superioare pierderii suferite i ctigului nerealizat pe care partea n
culp le-a prevzut sau ar fi trebuit s le prevad n momentul ncheierii contractului, n
considerarea faptelor de care avea cunotin sau ar fi trebuit s aib cunotin ca fiind
consecinele posibile ale contraveniei la contract.
Reducerea preului. Art. 50 CVIM permite cumprtorului s reduc preul
proporional cu diferena ntre valoarea pe care mrfurile efectiv predate o aveau n
momentul predrii i valoarea pe care mrfurile conforme ar fi avut-o n acest moment.
Cumprtorul trebuie s aib n vedere deci, data livrrii mrfii. Reducerea preului nu
poate interveni dac vnztorul repar orice deficien a obligaiilor sale sau dac
cumprtorul refuz s accepte executarea de ctre vnztor.
70
Exonerarea de rspundere. n CVIM sunt prevzute dou tipuri de exonerare de
rspundere. Prima se refer la exonerarea debitorului atunci cnd neexecutarea se
datoreaz unei piedici independente de voina sa i pe care, nu putea, n mod rezonabil s o
ia n considerare la momentul ncheierii contractului, s o previn ori depeasc sau s
previn ori s-i depeasc consecinele (art. 79). Acest tip de exonerare de rspundere se
situeaz ntre fora major i impreviziune. Al doilea tip de exonerare este prevzut n art.
80 CVIM, care permite exonerarea de rspundere a debitorului atunci cnd neexecutarea
este datorat creditorului.

II. Contractele de comercializare.


ntreprinderea poate alege s comercializeze ea nsi produsele i serviciile sau
poate recurge la un intermediar - persoan juridic (ntreprindere) sau persoan fizic
care cunoate mai bine piaa local. Dac intermediarul este independent i acioneaz n
nume propriu el va ncheia cu ntreprinderea strin un contract de distribuie, care poate
lua diverse forme: concesiune, franciz, distribuie selectiv, distribuie exclusiv. Dac
intermediarul este independent, dar nu acioneaz n nume propriu, ci n numele
ntreprinderii pe care o reprezint, el va fi numit cu termenul general de agent (i va fi
considerat parte slab n raport cu ntreprinderea pe care o reprezint). Atunci cnd
ntreprinderea presteaz servicii sau ncheie contracte complexe sau particip la licitaii
pentru achiziii publice ea poate apela la o persoan calificat, fizic sau juridic, care s
faciliteze negocierea i ncheierea contractului prin ndeplinirea unor formaliti, punnd la
dispoziie clientului, mai ales, consultan.
Izvoarele contractului de distribuie, n sens strict. Nu exist nici o convenie
internaional referitoare la distribuie n sensul ei strict. Unidroit a publicat n 2002 Legea
tip cu privire la divulgarea informaiilor n materie de franciz, care este limitat la faza
precontractual.
Regulamentul Roma I stabilete legea aplicabil contractelor de franciz i de
distribuie [art. 4 lit. e) i f)], n cazul n care prile nu au ales legea aplicabil.
Exist i instrumente care fac parte din soft law, n aceast materie, cum sunt
modele de contracte ale ICC (contractul de distribuie selectiv, contractul de concesiune
comercial, contractul de franciz internaional). Aceste modele trimit la Principiile
Unidroit pentru interpretare i completare.
n UE este aplicabil Regulamentul 330/2010 privind aplicarea articolului 101
alineatul (3) din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene categoriilor de acorduri
verticale i practici concertate; prin acord vertical de nelege un acord sau practic
concertat convenite ntre dou sau mai multe ntreprinderi care acioneaz fiecare, n
sensul acordului sau al practicii concertate, la niveluri diferite ale procesului de producie
i de distribuie, i care se refer la condiiile n care prile pot cumpra, vinde sau revinde
anumite bunuri sau servicii. Acest regulament se aplic tuturor acordurilor de distribuie
pn n 2022, dat la care expir.

i. Contractul de agenie.
Izvoare. Izvoarele contractului de agenie sunt: Convenia de la Haga din 1978 cu
privire la legea aplicabil ageniei (state pri: Argentina, Frana, Olanda i Portugalia) i
71
Directiva 653/1986/ CEE privind coordonarea legislaiei statelor membre referitoare la
agenii comerciali independeni (transpus n Romnia prin Legea 509/2002 privind
agenii comerciali permaneni, care a fost abrogat la intrarea n vigoare a Codului civil i
a fost nlocuit de art. 2072-2095 C. civ.). Exist i un model de contract de agenie
comercial a ICC din 1992 modificat n 2002, care reprezint o codificare a uzanelor
comerciale n materie.
Noiune. Agentul comercial este un mandatar profesionist, care acioneaz n mod
independent i permanent n numele unui productor sau a oricrei ntreprinderi, cu sediul
n strintate, pentru care negociaz, i, eventual, ncheie contracte care i produc efectele
ntre client i ntreprinderea pe care o reprezint.
Contractul de agenie i are sursa n dreptul anglo- saxon. Prile se numesc agent
i principal. n dreptul romn termenul de principal a fost nlocuit cu acela de comitent.
Agentul nu intervine n executarea contractului, dar poate lua comenzi n numele
comitentului (mandantului). Dac agentul doar a negociat contractul, pentru ca acel
contract s se ncheie comitentul trebuie s-l accepte. Potrivit art. 2081 C. civ. rom. n
cazul n care agentul a fost mputernicit doar s negocieze, iar comitentul nu comunic n
termen rezonabil acordul su pentru ncheierea contractului negociat de agent conform
mputernicirii primite, se consider c a renunat la ncheierea acestuia..
n dreptul romn, art. 2072 C. civ. prevede c: (1) Prin contractul de agenie
comitentul l mputernicete n mod statornic pe agent fie s negocieze, fie att s
negocieze, ct i s ncheie contracte, n numele i pe seama comitentului, n schimbul
unei remuneraii, n una sau n mai multe regiuni determinate. (2) Agentul este un
intermediar independent care acioneaz cu titlu profesional. El nu poate fi n acelai timp
prepusul comitentului..
Agentul acioneaz n numele comitentului n mod statornic, adic, permanent,
aa cum reiese i din Directiva 653/1986/CEE. Este lipsit de importan c agentul a
negociat un singur contract, dac ntreprinderea n numele creia a negociat contractul a
contractat cu agentul pentru o perioad mai mare de timp referitor la prelungirea succesiv
a contractului (v. i CJUE Poseidon Chartering BV, C-3/04).
n anumite state contractul de agenie este considerat de interes public i este
reglementat de norme imperative. n dreptul romn, nu toate normele din materia
contractului de agenie sunt imperative, ci doar cele referitoare la obligaiile prilor i la
remunerarea agentului (art. 2094 C. civ.).
n UE transpunerea Directivei 653/1986/CEE n statele membre a creat un regim
unitar pentru agenii care i desfoar activitatea pe teritoriul unui stat membru UE. n
cauza CJUE Ingmar, C-381/98, un contract de agenie era supus legii californiene, dar
executarea contractului se fcea parial pe teritoriul UE. CJUE a stabilit, n pofida legii
aplicabile contractului (legea din California), care nu prevedea o indemnizaie n favoarea
agentului, c acesta va primi o indemnizaie n temeiul ordinii publice comunitare.
Legea aplicabil. n comerul internaional legea aplicabil contractului de agenie
este aceea aleas de pri, n temeiul autonomiei lor de voin. Dac prile nu au ales
legea aplicabil contractului atunci, aceasta se determin folosind normele din
Regulamentul Roma I; deoarece contractul de agenie nu se afl printre contractele
enumerate n art. 4 alin. (1), reiese c legea aplicabil se determin folosind prevederile
72
art. 4 alin. (2), care trimit la legea rii n care i are reedina obinuit partea
contractant care efectueaz prestaia caracteristic; partea care efectueaz prestaia
caracteristic este agentul. CJUE a calificat, ns, contractul de agenie comercial ca un
contract de prestri servicii, n interpretarea Regulamentului Bruxelles I (C-19/09 Wood
Floor v. Silva Trade din 2010). Dac este un contract de prestri de servicii, atunci este
aplicabil art. 4 alin. (1) lit. b), potrivit cruia contractul de prestri servicii este reglementat
de legea rii n care i are reedina obinuit prestatorul de servicii. Indiferent de textul
ales ca aplicabil, rezultatul este acelai.
Dac prile au sediul n state contractante la Convenia de la Haga din 1978 cu
privire la legea aplicabil ageniei, aceasta are vocaia de a se aplica cu prioritate (fa de
Regulamentul Roma I); Convenia stabilete ca regul general, legea locului n care
agentul are sediul sau, n lips, reedina obinuit, la data ncheierii contractului.
Cnd litigiul este soluionat pe calea arbitrajului este posibil ca, n lipsa alegerii legii
aplicabile, s se foloseasc contractul model ICC. Acesta indic, n ordine, urmtoarele
reglementri: principiile de drept recunoscute n mod general n comerul internaional ca
aplicabile contractelor de agenie; uzanele comerciale; Principiile Unidroit. Dispoziiile de
ordine public din statul n care agentul i are sediul se aplic, ns, cu prioritate.
Obligaiile prilor. n contract trebuie definit teritoriul pe care agentul i va
ndeplini funciile, produsele sau serviciile pe care le va oferi spre vnzare, obligaia
agentului de a urma instruciunile primite de la comitent; obligaia agentului s procure i
s i comunice comitentului informaiile care l-ar putea interesa pe acesta privitoare la
regiunile stabilite n contract, precum i s comunice toate celelalte informaii necesare de
care dispune; s depun diligenele necesare pentru negocierea i, dac este cazul,
ncheierea contractelor pentru care este mputernicit, n condiii ct mai avantajoase pentru
comitent; s in n registrele sale evidene separate pentru contractele care privesc pe
fiecare comitent n parte; s depoziteze bunurile sau eantioanele ntr-o modalitate care s
asigure identificarea lor (art. 2079 C. civ. rom.). n contract poate fi prevzut obligaia
agentului de a depune toate diligenele pentru a asigura solvabilitatea clientului, pentru a-l
ajuta pe comitent s-i recupereze creanele.
Comitentul este obligat s pun la dispoziia agentului n timp util i ntr-o cantitate
corespunztoare mostre, cataloage, tarife i orice alt documentaie, necesare agentului
pentru executarea mputernicirii sale; s furnizeze agentului informaiile necesare
executrii contractului de agenie; s l ntiineze pe agent, ntr-un termen rezonabil,
atunci cnd anticipeaz c volumul contractelor va fi semnificativ mai mic dect acela la
care agentul s-ar fi putut atepta n mod normal; s plteasc agentului remuneraia n
condiiile i la termenele stabilite n contract sau prevzute de lege. De asemenea,
comitentul trebuie s l informeze pe agent ntr-un termen rezonabil cu privire la
acceptarea, refuzul ori neexecutarea unui contract negociat sau, dup caz, ncheiat de agent
(art. 2080 C. civ. rom.).
Agentul are dreptul s fie remunerat pentru activitatea prestat conform contractului
de agenie. Art. 2082 prevede c: (1) Agentul are dreptul la o remuneraie pentru toate
contractele ncheiate ca efect al interveniei sale. (2) Remuneraia poate fi exprimat n
cuantum fix sau variabil, prin raportare la numrul contractelor sau actelor de comer, ori
la valoarea acestora, cnd se numete comision. (3) n lipsa unei stipulaii exprese sau a
73
unei prevederi legale, agentul are dreptul la o remuneraie stabilit potrivit uzanelor
aplicabile fie n locul n care agentul i desfoar activitatea, fie n legtur cu bunurile
care fac obiectul contractului de agenie. (4) Dac nu exist astfel de uzane, agentul este
ndreptit s primeasc o remuneraie rezonabil, n funcie de toate aspectele referitoare
la contractele ncheiate. (5) Dispoziiile art.2.0832.087 sunt aplicabile numai n msura n
care agentul este remunerat total sau parial cu un comision..
De regul, contractul de agenie este intuitu personae. Specific acestuia este
exclusivitatea i clauza de neconcuren. Potrivit art. 2074 C. civ. rom. (1) Agentul nu
poate negocia sau ncheia pe seama sa, fr consimmntul comitentului, n regiunea
determinat prin contractul de agenie, contracte privind bunuri i servicii similare celor
care fac obiectul contractului de agenie. (2) n lips de stipulaie contrar, agentul poate
reprezenta mai muli comiteni, iar comitentul poate s contracteze cu mai muli ageni, n
aceeai regiune i pentru acelai tip de contracte. (3) Agentul poate reprezenta mai muli
comiteni concureni, pentru aceeai regiune i pentru acelai tip de contracte, numai dac
se stipuleaz expres n acest sens.. Art. 2075 reglementeaz clauza de neconcuren
astfel: (1) n sensul prezentului capitol, prin clauz de neconcuren se nelege acea
stipulaie contractual al crei efect const n restrngerea activitii profesionale a
agentului pe perioada contractului de agenie sau ulterior ncetrii sale. (2) Clauza de
neconcuren trebuie redactat n scris, sub sanciunea nulitii absolute. (3) Clauza de
neconcuren se aplic doar pentru regiunea geografic sau pentru grupul de persoane i
regiunea geografic la care se refer contractul de agenie i doar pentru bunurile i
serviciile n legtur cu care agentul este mputernicit s negocieze i s ncheie contracte.
Orice extindere a sferei clauzei de neconcuren este considerat nescris. (4) Restrngerea
activitii prin clauza de neconcuren nu se poate ntinde pe o perioad mai mare de 2 ani
de la data ncetrii contractului de agenie. Dac s-a stabilit un termen mai lung de 2 ani,
acesta se va reduce de drept la termenul maxim din prezentul alineat..
ncetarea contractului. Contractul de agenie n dreptul romn nceteaz n condiii
diferite, n funcie de durata determinat sau nedeterminat a contractului.
Contractul pe durat determinat nceteaz prin ajungerea la termen. Contractul de
agenie ncheiat pe durat determinat, care continu s fie executat de pri dup
expirarea termenului, se consider prelungit pe durat nedeterminat (art. 2088 C. civ.).
Contractul de agenie pe durat nedeterminat poate fi denunat unilateral de oricare
dintre pri, cu un preaviz obligatoriu. Condiiile preavizului sunt detaliate n art. 2089 C.
civ. Contractul de agenie poate fi denunat fr preaviz de oricare dintre pri, cu
repararea prejudiciilor astfel cauzate celeilalte pri, atunci cnd circumstane
excepionale, altele dect fora major ori cazul fortuit, fac imposibil continuarea
colaborrii dintre comitent i agent. n acest caz, contractul nceteaz la data primirii
notificrii scrise prin care acesta a fost denunat (art. 2090 C. civ.).
Dac nu sunt ndeplinite corespunztor sau deloc obligaiile contractuale contractul
de agenie poate fi reziliat, aplicndu-se dispoziiile de drept comun.
n ideea proteciei agentului pentru eforturile depuse n interesul comitentului n
Codul civil este consacrat obligaia de plat a unor remuneraii n anumite situaii
speciale i dup ncetarea contractului de agenie, care sunt prevzute n art. 2091-2092 C.
civ.
74
n UE exist jurispruden CJUE care stabilete modul de calcul a indemnizaiei
datorate de comitent agentului dup ncetarea contractului de agenie, n soluionarea mai
multor spee, printre care: Semen C-348/07; Honyvem Informazioni Commerciali C-
465/04.
n contractul model ICC este prevzut o indemnizaie de clientel numai pentru
clienii noi adui de agent sau pentru partea din cifra de afaceri generat de clienii vechi,
n plus fa de aceea generat nainte de intrarea n funcie a agentului.

ii. Contractul de distribuie.


Contractul de distribuie, alturi de contractul de agenie i de franciz constituie
principalele forme ale distribuiei moderne.
Dei foarte utilizat, contractul de distribuie nu este reglementat prin dispoziii
speciale n dreptul romn; el este supus normelor de drept comun din materia contractelor;
nici n comerul internaional nu exist vreo convenie internaional n materie.
Contractul de distribuie n comerul internaional este contractul ncheiat pe termen
lung ntre o parte numit productor sau furnizor (supplier), care se oblig s livreze
celeilalte pri, numit distribuitor (distributor), n condiii de exclusivitate, anumite
cantiti de marf, pe care distribuitorul s le revnd propriilor clieni, folosindu-se de
marca productorului, pe o pia determinat prin contract, n schimbul unei remuneraii
constnd n diferena dintre preul de cumprare i cel de revnzare. (n continuare va fi
folosit termenul de productor i nu de furnizor dei acesta descrie mai bine atribuiile
acestei pri contractante pentru a nu se face confuzie cu prile contractului de
furnizare, aa cum este reglementat n Codul civil romn).
Distribuitorul acioneaz n nume propriu, i nu n numele sau pe seama
productorului. ntre distribuitor i productor se ncheie un contract-cadru, care este
urmat de contracte de aplicare. Relaiile dintre distribuitor i clienii si (contracte de
aplicaie) sunt contracte de vnzare, care sunt supuse regulilor analizate, deja.
Este posibil ca productorul s urmreasc organizarea unei reele internaionale de
distribuie, avnd un distribuitor principal, care s aib sarcina de a recruta
subdistribuitori.
Datorit importanei economice a distribuiei are loc o implicare a autoritilor
publice n sistem, care sunt interesate n funcionarea pieei, n ncurajarea liberei iniiative,
n asigurarea concurenei loiale i a liberei circulaii a produselor i serviciilor pe pia. De
aceea, normele de drept public pot limita libertatea contractual a prilor. Atunci cnd un
practician redacteaz un contract de distribuie trebuie s aib n vedere dispoziiile de
drept public aplicabile n statele cu care contractul prezint strnse legturi.
n materia contractului de distribuie, datorit implicrii normelor de drept public, se
inverseaz regulile de drept internaional privat. Astfel, dac se constat aplicarea unei
norme de drept public, competente vor fi instanele din statul cruia i aparin aceste
norme. Deci, mai nti se stabilete legea aplicabil, care atrage i determinarea instanei
competente, pe cnd n DIP mai nti se stabilete competena jurisdicional, i apoi legea
aplicabil. n dreptul romn, de exemplu, n OG 99/2000 privind comercializarea
produselor i serviciilor de pia, aprobat, modificat i completat ulterior, sunt stabilite
sanciuni pentru nerespectarea prevederilor referitoare la afiarea preurilor, la
75
comercializarea produselor n alte condiii dect cele stabilite de lege, .a.; aceste sanciuni
sunt contravenionale, dac nu sunt svrite n astfel de condiii nct, potrivit legii
penale, s fie infraciuni. Competente pentru soluionarea litigiilor este instana romn.
La ncheierea contractelor de distribuie, n redactarea clauzelor de exclusivitate, de
aprovizionare, .a. trebuie s se in seama i de regulile de concuren pe piaa de
distribuie. Concurena este reglementat tot de norme de drept public.
Dei se aseamn, contractul de distribuie se distinge de contractul de agenie. Att
agentul ct i distribuitorul acioneaz independent i ntr-o manier continu i de durat.
Agentul acioneaz n numele comitentului i primete o remuneraie (sub forma
comisionului sau alt form permis de legislaiile naionale); distribuitorul acioneaz n
nume propriu, iar venitul lui depinde de cantitatea de marf pe care o revinde clienilor si
(el nu primete comision).
Distribuitorul distribuie produsele folosind marca productorului (el poate fi obligat
prin contract s o protejeze de atacurile terilor ); el are obligaia de promovare a
produselor acestuia; productorul are obligaia de a furniza distribuitorului mrfurile
stabilite prin contract.
Legea aplicabil i instana competent. Prile pot alege legea aplicabil
contractului lor, n temeiul autonomiei de voin, att pentru contractul-cadru, ct i pentru
contractele de aplicaie. Dac a fost aleas doar legea aplicabil contractului-cadru, aceasta
se va aplica i contractelor de aplicaie, n temeiul principiului accesoriul urmeaz soarta
principalului.
Dac prile nu au ales legea, se aplic prevederile Regulamentului Roma I, art. 4
lit. f): contractul de distribuie este reglementat de legea rii n care i are reedina
obinuit distribuitorul.
n ceea ce privete instana competent, prile pot alege arbitrajul sau o instan
statal; dac nu au ales, se aplic Regulamentul Bruxelles I, art. 7, n funcie de calificarea
contractului de vnzare sau prestare de servicii, deoarece nu exist prevederi speciale
pentru contractul de distribuie. n UE contractul de distribuie este considerat de prestri
de servicii, iar instana competent este aceea a pieei de distribuie.
Exist un model de contract a ICC Distributorship Contract. n funcie de acest
model de contract, prile au urmtoarele obligaii: productorul (supplier) are obligaia de
livrare a mrfii, de a respecta exclusivitatea acordat distribuitorului, de a permite
distribuitorului s foloseasc numele comercial, mrcile i alte simboluri ale
productorului, de informare a distribuitorului; distribuitorul are obligaia de preluare a
mrfii, de plat a preului mrfii livrate de productor, de respectare a teritoriului stabilit n
contract, de neconcuren, de a respecta preurile de revnzare stabilite de productor, de
promovare a vnzrii mrfurilor productorului, de a asigura service pentru mrfurile
distribuite.
ncetarea contractului. Potrivit dreptului romn, ncetarea contractului este supus
regulilor de drept comun din materia contractelor. Conform modelului de contract a ICC,
contractul de distribuie nceteaz prin ajungerea la termen, prin denunarea unilateral sau
prin rezilierea contractului. Cnd contractul este ncheiat pe durat determinat, se poate
prelungi, pe perioade succesive, de regul, de 1 an, cu excepia cazului cnd o parte
notific celeilalte refuzul de a prelungi contractul. Denunarea unilateral se folosete n
76
cazul contractelor de distribuie ncheiate pe durat nedeterminat sau pe o perioad
maxim. n acest caz, ncetarea contractului este condiionat de o notificare, care trebuie
s asigure celeilalte pri un preaviz stabilit prin contract.
Rezilierea are loc atunci cnd una dintre pri ncalc n mod esenial obligaiile sale
contractuale sau la intervenia unor mprejurri excepionale.
Efectele ncetrii contractului. Productorul este obligat s plteasc distribuitorului
o indemnizaie (goodwill indemnity), n anumite condiii stabilite n modelul de contract a
ICC. Distribuitorul este obligat timp de 12 luni de la ncetarea contractului s respecte
clauza de neconcuren, adic s nu distribuie mrfuri aflate n concuren cu cele care au
fcut obiectul contractului. De asemenea, distribuitorul este obligat s restituie toate
materialele promoionale,documentele i mostrele puse la dispoziia lui de ctre de
productor.

iii. Contractul de franciz.


Franciza este o form particular de distribuie. Contractul de franciz (franchising)
este contractul bazat pe colaborarea continu dintre doi comerciani independeni din
punct de vedere economic i juridic, prin care unul dintre acetia, francizorul (franchisor)
autorizeaz pe beneficiar (franchisee) s produc i /sau comercializeze anumite mrfuri
sau s presteze anumite servicii, folosindu-se de numele comercial, de marca i de know-
how-ul lui (a francizorului) i beneficiind de asisten din partea acestuia, n schimbul unei
remuneraii periodice pltit de beneficiar, redeven.
Exist avantaje pentru ambele pri: francizorul, titularul mrcii i creeaz o reea
proprie de distribuie a mrfurilor sau a serviciilor, fr a face investiii, iar beneficiarul se
folosete de marca francizorului, cunoscut i apreciat, beneficiind de experiena tehnic
i comercial a acestuia pentru desfurarea independent a unei afaceri a crei
rentabilitate a fost deja dovedit de francizor.
Dei se utilizeaz mult n comerul internaional, nu exist reglementri
internaionale uniforme. n dreptul romn, contractul de franciz este reglementat de OG
52/1997 privind regimul juridic al francizei. ICC a elaborat un model de contract de
franciz, care este utilizat n comerul internaional, Model International Franchising
Contract. De asemenea, exist o Lege-tip Unidroit cu privire la divulgarea informaiilor n
materie de franciz.
De esena contractului de franciz este transmiterea de ctre francizor a know-how-
ului ctre beneficiar. Know-how-ul reprezint un ansamblu de cunotine i soluii
aplicabile unei activiti comerciale, avnd n principiu caracter secret. Potrivit art. 1 lit. d)
din OG 52/1997, Know-how este ansamblul formulelor, definiiilor tehnice,
documentelor, desenelor i modelelor, reelelor, procedeelor i al altor elemente analoage,
care servesc la fabricarea i comercializarea unui produs. Know-how-ul este transmis
beneficiarului dup plata taxei de intrare n reeaua de franciz pentru a fi folosit exclusiv
n vederea executrii contractului de franciz, rmnnd, ns, n proprietatea
francizorului. Beneficiarul nu are dreptul de a nregistra elemente din coninutul know-
how-ului nici n zona geografic prevzut n contract, nici n alt zon sau alt stat fr
acordul scris al francizorului.

77
Francizorul trebuie s acorde asisten beneficiarului cu privire la organizarea
activitii, precum i pe durata executrii contractului. Acesta va putea impune
beneficiarului toate caracteristicile materiale legate de marc (logo, culori, magazine,
prezentarea produselor), precum i caracteristicile serviciilor care pot nsoi produsul, mai
ales atunci cnd produsul este complex i necesit formarea angajailor beneficiarului.
Dac francizorul are mai muli beneficiari pe acelai teritoriu poate proceda n dou
etape; el va recurge la un master-franchise (franciz principal), prin care acord unei
persoane, n calitate de subfrancizor, n schimbul unei remuneraii, dreptul de a exploata o
franciz, n scopul de a ncheia contracte cu mai muli beneficiari; acest mecanism va
asigura francizorului respectarea obligaiilor de ctre toi beneficiarii.
n art. 6 din OG 52/1997 se specific principiile pe baza crora funcioneaz
franciza:
- termenul va fi fixat astfel nct s permit beneficiarului amortizarea investiiilor
specifice francizei;
- francizorul va ntiina pe beneficiar cu un preaviz suficient de mare asupra
inteniei de a nu rennoi contractul la data expirrii sau de a nu semna un nou contract;
- n cadrul clauzelor de reziliere, se vor stabili n mod clar circumstanele care pot s
determine o reziliere fr preaviz;
- condiiile n care va putea s opereze cesiunea drepturilor decurgnd din contract
vor fi cu claritate precizate, n special condiiile de desemnare a unui succesor;
- dreptul de preemiune va fi prevzut, dac interesul meninerii sau dezvoltrii
reelei de franciz necesit recunoaterea acestui drept;
- clauzele de neconcuren vor fi cuprinse n contract, pentru protejarea know-how-
ului;
- obligaiile financiare ale beneficiarului vor fi cu claritate precizate i vor fi
determinate astfel nct s favorizeze atingerea obiectivelor comune.
(2) Prin contractul de franciz, francizorul controleaz respectarea tuturor
elementelor constitutive ale imaginii mrcii. Marca francizorului, simbol al identitii i al
renumelui reelei de franciz, constituie garania calitii produsului/serviciului/tehnologiei
furnizate consumatorului. Aceast garanie este asigurat prin transmiterea i prin
controlul respectrii know-how-ului, furnizarea unei game omogene de produse i/sau
servicii i/sau tehnologii. Francizorul se asigur c beneficiarul, printr-o publicitate
adecvat, face cunoscut c este o persoan independent din punct de vedere financiar n
raport cu francizorul sau cu alte persoane.
(3) Dreptul care se transfer oblig beneficiarul la plata unei redevene i l
autorizeaz s utilizeze marca produselor i/sau serviciilor i/sau tehnologiilor, know-how-
ul ori o alt experien deosebit de franciz, precum i orice alte drepturi de proprietate
intelectual sau industrial, dup caz, susinut permanent de asistena comercial i/sau
tehnic a francizorului, pe toat durata de valabilitate a contractului de franciz..
n cazul n care francizorul propune semnarea unui contract de exclusivitate, vor fi
respectate urmtoarele reguli:
- dac este ncasat o tax de intrare n reeaua de franciz, la semnarea contractului
de franciz, suma privind drepturile de exclusivitate, prevzut n contract, este
proporional cu taxa de intrare i se adaug acesteia;
78
- n lipsa taxei de intrare, modalitile de rambursare a taxei de exclusivitate sunt
precizate n cazul rezilierii contractului de franciz;
- taxa de exclusivitate poate fi destinat pentru a acoperi o parte a cheltuielilor
necesare implementrii francizei i/sau pentru a delimita zona i/sau pentru know-how-ul
transmis;
- contractul de exclusivitate trebuie s prevad o clauz de reziliere, convenabil
ambelor pri;
- durata este determinat n funcie de caracteristicile proprii fiecrei francize. (art.
9 OG 52/1997).
Francizorul poate s impun o clauz de nonconcuren i de confidenialitate,
pentru a mpiedica nstrinarea know-how-ului transmis pe durata contractului de
exclusivitate. (art. 10).
Legea aplicabil i instana competent. Dac prile nu au ales legea aplicabil se
aplic Regulamentul Roma I, art. 4.1 lit. e): contractul de franciz este reglementat de
legea rii n care i are reedina obinuit beneficiarul francizei. Dac prile nu au ales
instana competent se aplic prevederile Regulamentului Bruxelles I, contractul de
franciz fiind calificat ca fiind un contract de prestri servicii.
ncetarea contractului. Contractul de franciz nceteaz la expirarea termenului
pentru care a fost ncheiat sau prin reziliere, dac una dintre pri nu-i ndeplinete
obligaiile contractuale. Potrivit modelului de contract ICC contractul nceteaz i prin
denunarea unilateral n cazul n care contractul este ncheiat pe durat nedeterminat,
prin notificarea celeilalte pri. i n OG 52/1997 se precizeaz n art. 6 c francizorul va
ntiina pe beneficiar cu un preaviz suficient de mare asupra inteniei de a nu rennoi
contractul la data expirrii sau de a nu semna un nou contract.

III. Contractele de transport.


Contractul de transport este unul dintre cele mai obinuite contracte de comer
internaional. Comerul internaional s-a dezvoltat datorit liniilor de transport.
Contractul de transport poate fi definit ca fiind convenia prin care transportatorul se
angajeaz s deplaseze persoane sau bunuri dintr-un loc n altul, cu un mijloc de transport
convenit de pri, n schimbul unui pre determinat. ntr-un mod asemntor este definit i
n Codul civil romn, n art. 1955: Prin contractul de transport, o parte numit
transportator se oblig, cu titlu principal, s transporte o persoan sau un bun dintr-un loc
n altul, n schimbul unui pre pe care pasagerul, expeditorul sau destinatarul se oblig s-l
plteasc, la timpul i locul convenite..
Contractul de transport se distinge de contractul de expediie (art. 2064 C. civ. rom.
Contractul de expediie este o varietate a contractului de comision prin care expeditorul
se oblig s ncheie, n nume propriu i n contul comitentului, un contract de transport i
s ndeplineasc operaiunile accesorii.; expeditorul particip la transport, n sensul c l
organizeaz, dar nu ndeplinete prestaia caracteristic), precum i de contractul de
navlosire sau, n general, de nchiriere a unui mijloc de transport de ctre proprietarul
acestuia (nav, avion, tren, .a.) unei alte persoane, care va asigura transportul bunurilor
sau le va transporta ea nsi. (Contractul de navlosire este acel contract prin care
armatorul unei nave se oblig ca n schimbul unei sume de bani s transporte mrfuri pe
79
mare sau s pun la dispoziia unei alte persoane, navlositor, nava sa, n totalitate sau n
parte, n vederea efecturii de transporturi de mrfuri, n schimbul unui pre navlul.)
Transportul aerian a ajutat la mondializarea comerului (40% din transportul
mondial se realizeaz pe aceast cale); de asemenea, a contribuit i dezvoltarea comerului
maritim.
Dreptul internaional al transporturilor a fcut necesar elaborarea de norme
materiale de drept internaional n domeniu, care sunt, n majoritatea lor imperative.
Legea aplicabil contractului de transport. Deoarece exist convenii internaionale
n materia transporturilor, care conin norme materiale, determinarea legii aplicabile,
prezint o importan redus. n caz de lacune n normele materiale, legea aplicabil va fi
aceea aleas de pri, potrivit principiului autonomiei de voin, care se aplic n orice
contract. n lipsa alegerii, n spaiul UE este aplicabil Regulamentul Roma I. Astfel, n
msura n care legea aplicabil contractului de transport de mrfuri nu a fost aleas de
pri n conformitate cu art. 3, legea aplicabil este stabilit n art. 5.1. i este legea rii n
care i are reedina obinuit transportatorul, cu condiia ca locul de ncrcare sau cel de
livrare sau reedina obinuit a expeditorului s fie, de asemenea, situate n ara
respectiv. n cazul n care aceste cerine nu sunt ntrunite, se aplic legea rii n care este
situat locul de livrare convenit de ctre pri. Contractele de navlosire pentru o singur
cltorie i alte contracte care au ca obiect principal efectuarea unui transport de mrfuri
sunt considerate contracte de transport de mrfuri. Termenul expeditor se refer la orice
persoan care ncheie un contract de transport cu transportatorul, iar termenul
transportator se refer la partea din contract care i asum rspunderea de a transporta
mrfurile, indiferent dac presteaz ea nsi sau nu serviciul de transport.
n cazul n care, n lipsa unei alegeri a legii aplicabile, rezult fr echivoc din
ansamblul circumstanelor cauzei c respectivul contract de transport de mrfuri are n
mod vdit o legtur mai strns cu o alt ar se aplic legea din acea alt ar (art. 5.3.).
n continuare vor fi analizate, pe scurt, transportul rutier internaional de mrfuri,
transportul feroviar internaional de mrfuri, transportul maritim internaional de mrfuri,
transportul aerian internaional de mrfuri i transportul multimodal internaional de
mrfuri.

i. Transportul rutier internaional de mrfuri.


n aceast materie, convenia internaional de baz este Convenia Naiunilor Unite
de la Geneva din 1956 cu privire la contractul de transport internaional de mrfuri pe
osele (CMR = Convention on the Contract for the International Carriage of Goods by
Road), cu modificrile ulterioare (la care Romnia a aderat prin Decretul 451/1972);
aceast convenie a intrat n vigoare n 1961. Ea conine reglementri de la care prile nu
pot deroga. Potrivit art. 41 1. Sub rezerva dispoziiilor articolului 40, este nul i fr nici
un efect orice stipulaie care, direct sau indirect, ar deroga de la dispoziiile prezentei
convenii. Nulitatea unor astfel de stipulaii nu atrage nulitatea celorlalte prevederi ale
contractului. 2. n special vor fi nule toate clauzele prin care s-ar ceda transportatorului
beneficiul asigurrii mrfii sau orice alt clauz analoag, ca i orice clauz care schimb
sarcina probei..

80
Instanele sunt obligate s aplice din oficiu prevederile CMR, datorit dispoziiilor
ei imperative, ceea ce exclude aplicarea dreptului naional.
CJUE a decis (C-533/08) c CMR nu face parte din ordinea juridic european i
deci CJUE nu are competen de interpretare a CMR. CJUE a artat, ns, c CMR
prevaleaz Regulamentului Bruxelles I, fcnd aplicarea art. 71 din Regulament, potrivit
cruia, normele de competen judiciar, de recunoatere i de executare prevzute de o
convenie privind o materie special, precum norma de litispenden prevzut la art. 31
alin. 2 din Convenia de la Geneva referitoare la contractul de transport internaional de
mrfuri pe osele i cea privind fora executorie prevzut la art. 31 alin. 3 din aceast
convenie sunt aplicabile, cu condiia s prezinte un nalt grad de previzibilitate, s
faciliteze o bun administrare a justiiei i s permit reducerea la minimum a riscului
apariiei unor proceduri concurente i s asigure, n condiii, cel puin la fel de favorabile
precum cele prevzute de Regulament, libera circulaie a hotrrilor n materie civil i
comercial i ncrederea reciproc n administrarea justiiei la nivelul UE.
Domeniul de aplicare a CMR.
CMR se aplic oricrui contract de transport de mrfuri pe osele, cu titlu oneros,
cu vehicule, cnd locul primirii mrfii i locul prevzut pentru eliberare, aa cum sunt
indicate n contract, sunt situate n dou ri diferite, dintre care cel puin una este ar
contractant, independent de domiciliul i de naionalitatea participanilor la contract.
(art. 1.1). Pentru aplicarea Conveniei contractul trebuie s fie internaional, adic s aib
un element de extraneitate: punctul de plecare i de sosire a mrfii s fie situat n state
diferite, din care cel puin unul s fie parte la CMR. Nu intereseaz naionalitatea sau
domiciliul prilor.
Forma contractului. Contractul de transport este consensual. El se ncheie n forma
unei scrisori de trsur, care are numai valoare probatorie. Potrivit art. 4 CMR Proba
contractului de transport se face prin scrisoarea de trsur. Absena, neregularitatea sau
pierderea scrisorii de trsur nu afecteaz nici existena, nici valabilitatea contractului de
transport.... Scrisoarea de trsur trebuie s ndeplineasc anumite elemente enumerate n
art. 5 i 6 CMR.
Obligaiile prilor. Convenia conine dispoziii referitoare la obligaiile prilor (a
expeditorului i a transportatorului), corespunztoare etapelor transportului mrfurilor n
trafic rutier; etapele sunt luarea n primire a mrfii de ctre transportator de la expeditor,
parcurgerea itinerariului stabilit i eliberarea mrfii destinatarului.
Expeditorul are urmtoarele obligaii principale: de ambalare a mrfii i de predare
a acesteia, el fiind rspunztor fa de transportator pentru daunele pricinuite persoanelor,
materialului sau altor mrfuri, precum i pentru cheltuielile cauzate de defectuozitatea
ambalajului mrfii, afar de cazul cnd defectuozitatea, fiind aparent sau cunoscut
transportatorului n momentul primirii mrfii, transportatorul nu a fcut rezerve cu privire
la aceasta (art. 10 CMR); de asemenea, are obligaia de a anexa la scrisoarea de trsur sau
de a furniza transportatorului documentele necesare i obligaia de a-i furniza toate
informaiile cerute de acesta (art. 11 CMR). Expeditorul este rspunztor fa de
transportator pentru toate daunele care ar putea rezulta din lipsa, insuficienta sau din
neregularitatea acestor documente i informaii, n afar de cazul n care culpa este a
transportatorului.
81
CMR conine prevederi referitoare la preluarea mrfii de ctre transportator, dar nu
are dispoziii referitoare la ncrcarea i descrcarea mrfii. Dup ce transportatorul preia
marfa, el trebuie s-i verifice starea aparent i ambalajul. Transportatorul este inut de
instruciunile pe care le primete de la expeditor, care pstreaz aa numitul drept de
dispoziie asupra mrfii, prevzut de art. 12 CMR, constnd, n special, n posibilitatea
de a cere transportatorului oprirea transportului, schimbarea locului prevzut pentru
eliberare sau eliberarea mrfii unui alt destinatar dect cel indicat n scrisoarea de trsur.
Transportul trebuie efectuat n termenul prevzut prin convenia prilor sau, atunci cnd
nu a fost prevzut un termen, n perioada de timp care, n mod rezonabil, este acordat
unui transportator diligent (art. 19 CMR).
Regimul rspunderii transportatorului are la baz prezumia de rspundere pentru
pierderea total sau parial sau pentru avarie, produse ntre momentul primirii mrfii i
cel al eliberrii acesteia, ct i pentru ntrzierea n eliberarea mrfii (art. 17.1 CMR).
Pentru a opera rspunderea transportatorului este suficient s se fac dovada prejudiciului
i a faptului c prejudiciul a survenit pe durata transportului. Transportatorul este exonerat
de rspundere dac pierderea, avaria sau ntrzierea n eliberarea mrfii a avut drept cauz
o culp a persoanei care are dreptul s dispun de marf, un viciu propriu al mrfii sau
circumstane pe care transportatorul nu putea s le evite i ale cror consecine nu le putea
preveni (art. 17.2 CMR).
Dei nu este parte la contractul de transport, destinatarul poate formula observaii
transportatorului, cu privire la pierderea, avarierea mrfii sau livrarea ei cu ntrziere, n
formele i termenele prevzute de art. 30 CMR.
Dac destinatarul a primit marfa fr s fi constatat starea ei n prezena
transportatorului sau dac nu a fcut rezerve transportatorului cel mai trziu n momentul
eliberrii, cnd este vorba de pierderi ori avarii aparente, sau n termen de 7 zile de la data
eliberrii, cnd este vorba de pierderi sau avarii neaparente, indicnd natura general a
pierderii sau avariei, se prezum, pn la proba contrarie, c a primit marfa n starea
descris n scrisoarea de trsur. Dac este vorba de pierderi sau de avarii neaparente,
rezervele trebuie s fie fcute n scris.
Dac starea mrfii a fost constatat de ctre destinatar i transportator, mpreun,
dovada contrarie rezultatului acestei constatri nu poate fi fcut dect dac este vorba de
pierderi sau de avarii neaparente i dac destinatarul a adresat rezervele sale n scris
transportatorului n termen de 7 zile de la data acestei constatri.
O depire a termenului de eliberare poate da loc la despgubiri numai dac a fost
adresat o rezerv n scris, n termen de 21 de zile de la data punerii mrfii la dispoziia
destinatarului.
Reglementarea litigiilor. Art. 31 CMR conine reguli referitoare la competena de
soluionare a litigiilor care pot s rezulte din contractul de transport. Prile pot alege
instana competent printr-o convenie atributiv de jurisdicie (clauz de alegere a forului)
inserat n contract. n lipsa alegerii, pot fi sesizate organele de jurisdicie din ara pe
teritoriul creia se afl reedina obinuit a prtului, sediul su principal sau sucursala ori
agenia prin intermediul creia contractul de transport a fost ncheiat; sau organele de
jurisdicie din ara pe teritoriul creia este situat locul prelurii mrfurilor sau a celui
prevzut pentru eliberarea mrfurilor. Aceste instane sunt competente att pentru litigiile
82
n care prile contractului de transport introduc cererea, ct i pentru alte persoane, care
au pretenii n legtur cu contractul de transport, cum ar fi asigurtorul mrfii.
Soluionarea litigiilor prin intermediul arbitrajului este posibil cu condiia ca n
clauza atribuind competen tribunalului arbitral, s se prevad c tribunalul arbitral va
aplica dispoziiile CMR (art. 33).
Prescriptibilitatea aciunilor ntemeiate pe contractul de transport. Termenul de
prescripie este de 1 an pentru aciunile avnd ca obiect pierderi sau avarii ale mrfii
transportate. Termenul de prescripie este de 3 ani, n caz de dol sau de culp considerat
ca fiind echivalent cu dolul, potrivit cu lex fori (art. 32.1 CMR).
Prescripia se suspend prin reclamaia scris adresat transportatorului, pn n ziua
n care acesta respinge reclamaia n scris i restituie documentele care erau anexate. n caz
de acceptare parial a reclamaiei, prescripia nu-i reia cursul su dect pentru partea din
reclamaie care rmne litigioas. Dovada primirii reclamaiei sau a rspunsului i a
restituirii documentelor cade n sarcina prii care invoc acest fapt. Reclamaiile
ulterioare avnd acelai obiect nu suspend prescripia (art. 32.2 CMR). Alte situaii de
suspendare sau ntrerupere a prescripiei sunt supuse legii instanei sesizate (lex fori).
Aciunea prescris nu mai poate fi exercitat nici sub form de cerere reconvenional sau
de excepie (art. 32.4 CMR).

ii. Transportul feroviar internaional de mrfuri.


n aceast materie exist norme uniforme imperative incluse n Convenia de la
Berna din 1980 privind transporturile internaionale feroviare (COTIF = Convention
concerning International Carriage by Rail), cu modificrile ulterioare (Romnia a ratificat
Convenia prin Decretul 100/1983). Importante modificri au fost aduse Conveniei prin
Protocolul de la Vilnius din 1999, care a intrat n vigoare n 2006.
Convenia de la Berna are mai multe anexe, printre care i anexa B, care conine
regulile uniforme privind contractul de transport internaional feroviar al mrfurilor
(CIM). Aceste reguli uniforme sunt imperative (la fel ca i CMR), i asta rezult din art. 5:
n lipsa unei clauze contrare, n prezentele Reguli uniforme, este nul i neavenit orice
stipulare care, n mod direct sau indirect, ar deroga de la aceste Reguli uniforme. Nulitatea
unor astfel de stipulri nu atrage nulitatea celorlalte prevederi ale contractului de transport.
Cu toate acestea, un transportator i poate asuma o rspundere i obligaii mai grele dect
cele care sunt prevzute de prezentele Reguli uniforme..
Regulile CIM se aplic oricrui contract de transport feroviar de mrfuri cu titlu
oneros, dac locul de luare n primire a mrfii i locul prevzut pentru livrare sunt situate
n dou state contractante diferite. Regulile se aplic indiferent de sediul i naionalitatea
prilor la contractul de transport (art. 1.1). Dac numai unul dintre cele dou state (statul
locul de preluare a mrfii sau statul locului de livrare a mrfii) este parte la COTIFCIM,
regulile uniforme se aplic dac prile contractului de transport au ales ca lege aplicabil
contractului CIM (art. 1.2).
Influena CMR apare i n ceea ce privete natura contractului de transport feroviar
internaional, care este un contract consensual, scrisoarea de trsur fiind doar un mijloc
de prob i nu o condiie de validitate (art. 6.2). Prevederi asemntoare cu CMR exist i

83
n ceea ce privete rspunderea transportatorului i cauzele de exonerare de rspundere, cu
anumite aspecte specifice contractului feroviar.
Repararea prejudiciului nu poate depi anumite limite, n caz de pierdere a mrfii
(art. 30.2), de pierdere n greutate pe parcurs (art. 31), n caz de avariere a mrfii (art. 32.2)
sau de depire a termenului de livrare (art. 33.3). Dac se dovedete c prejudiciul a
rezultat n urma unui act sau a unei omisiuni comis de transportator, fie cu intenia de a
provoca o astfel de pagub, fie din culp, dar fiind contient c ar putea rezulta, probabil, o
astfel de pagub nu mai opereaz vreo limitare a reparaiei aa cum am artat mai sus (art.
36).
Reglementarea litigiilor. Art. 46 CIM cuprinde regulile referitoare la competena de
soluionare a litigiilor care pot s rezulte din contractul de transport feroviar internaional
de mrfuri. Prile pot alege instana competent printr-o convenie atributiv de jurisdicie
(clauz de alegere a forului) inserat n contract. n lipsa alegerii, pot fi sesizate organele
de jurisdicie din ara pe teritoriul creia se afl reedina obinuit a prtului, sediul su
principal sau sucursala ori agenia prin intermediul creia contractul de transport a fost
ncheiat; sau organele de jurisdicie din ara pe teritoriul creia este situat locul de luare n
primire a mrfurilor sau a celui prevzut pentru livrarea mrfurilor. Aceste instane sunt
competente att pentru litigiile n care prile contractului de transport introduc cererea, ct
i pentru alte persoane, care au pretenii n legtur cu contractul de transport, cum ar fi
asigurtorul mrfii. n art. 46 CIM se precizeaz n mod expres c alte instane nu pot fi
sesizate. Prin urmare, soluionarea litigiilor prin intermediul arbitrajului nu este posibil.
Prescripia extinctiv pentru aciunea n justiie izvort din contractul de transport
este de un an. Pentru cazuri grave, termenul de prescripie este de 2 ani, dac este vorba de
o aciune n justiie ndreptat mpotriva transportatorului care a acionat cu intenie sau
din culp grav (art. 48.1).

iii. Transportul maritim internaional de mrfuri.


Transporturile maritime de mrfuri pot avea un caracter ocazional i atunci au la
baz un contract de navlosire sau un caracter organizat prin efectuarea de curse regulate,
care au la baz un contract de transport maritim. Chiar dac cele dou contracte (contractul
de navlosire i contractul de transport maritim) au acelai scop i anume, transportul pe
mare a mrfurilor, ele au trsturi distincte.
Astfel, contractul de navlosire este acela prin care, armatorul se oblig s pun la
dispoziia navlositorului o nav, n stare de navigabilitate, n schimbul unui pre numit
navlu; prile contractului sunt armatorul i navlositorul; proba contractului se face cu
documentul numit charter party. n materia contractului de navlosire nu exist reguli
internaionale uniforme. De regul, se ncheie contracte tip, ale cror clauze sunt elaborate
de organizaiile internaionale de armatori.
Contractul de transport maritim se ncheie ntre expeditor i transportator i proba
se face prin conosament.
n materia transportului maritim exist multe reglementri internaionale, cele
semnificative fiind: Convenia internaional pentru unificarea anumitor reguli n materie
de conosamente, Bruxelles, 1924, la care Romnia a aderat, dar pe care a denunat-o prin
Legea 9/2002; Convenia Naiunilor Unite privind transportul de mrfuri pe mare,
84
Hamburg, 1978, la care Romnia a aderat prin Decretul 343/1981; Convenia privind
facilitarea traficului maritim internaional, Londra, 1965, cu modificrile i completrile
ulterioare, la care Romnia a aderat prin O.G. 58/1999; UNCITRAL a adoptat n 2009
Convenia Naiunilor Unite cu privire la contractul de transport internaional de mrfuri
efectuat n ntregime sau parial pe mare (Regulile de la Rotterdam), care nu a intrat nc
n vigoare (n 2012 fusese semnat de 24 state, dar ratificat numai de 2; va intra n
vigoare dup 20 ratificri). Regulile de la Rotterdam vor nlocui toate conveniile existente
n aceeai materie.
Uniunea European a adoptat o legislaie bogat n materie de securitate maritim,
incluznd un set de directive numite pachetul Erika III, care se refer, mai ales, la
problemele polurii mrii, dar conine i o directiv (2009/20/CE) privind asigurarea
proprietarilor navelor n ceea ce privete creanele maritime, transpus n Romnia, prin
Ordonana de urgen a Guvernului 9/2012.
Statele contractante la Convenia de la Hamburg, 1978 au fost obligate s denune
Convenia de la Bruxelles din 1924 i protocoalele ulterioare ale acesteia.
Convenia de la Hamburg.
Convenia de la Hamburg se aplic tuturor contractelor de transport pe mare ntre
dou state diferite, dac: portul de ncrcare sau de descrcare prevzut n contractul de
transport pe mare este situat ntr-un stat contractant, sau, unul dintre porturile facultative
de descrcare este portul efectiv de descrcare i este situat ntr-un stat contractant, sau
conosamentul sau alt document care face dovada contractului de transport pe mare este
emis ntr-un stat contractant, ori stipuleaz c prevederile Conveniei de la Hamburg sau
legislaia oricrui stat care le aplic guverneaz contractul (art. 2.1).
Prevederile Conveniei de la Hamburg se aplic independent de naionalitatea navei,
a cruului, a cruului efectiv, a ncrctorului, a destinatarului sau a oricrei persoane
interesate (art. 2.2).
Atunci cnd transportul pe mare are la baz un contract de navlosire, Convenia de
la Hamburg nu se aplic, dect dac a fost emis un conosament ca urmare a unui contract
de navlosire, iar conosamentul reglementeaz relaiile dintre cru i deintorul
conosamentului, dac acesta din urma nu este i navlositor (art. 2.3).
Convenia de la Hamburg conine prevederi cu caracter imperativ de la care prile
nu pot deroga. Potrivit art. 23.1 orice stipulaie dintr-un contract de transport maritim,
dintr-un conosament sau orice alt document care face dovada contractului de transport
maritim este nul n msura n care derog, direct sau indirect, de la prevederile
Conveniei de la Hamburg. Nulitatea unei asemenea stipulaii nu afecteaz valabilitatea
celorlalte prevederi ale contractului sau documentului din care face parte. O clauz prin
care se cesioneaz cruului beneficiul asigurrii mrfurilor sau orice alt clauz similar
este nul. Cu toate acestea, cruul i poate asuma o responsabilitate i obligaii mai mari
dect cele care sunt prevzute n cuprinsul Conveniei de la Hamburg. Atunci cnd se
emite un conosament sau orice alt document care face dovada unui contract de transport
maritim, acest document trebuie s conin o meniune din care s rezulte c transportul
este supus prevederilor Conveniei de la Hamburg, care anuleaz orice stipulaie ce derog
de la aceasta n detrimentul ncrctorului sau primitorului (art. 23.3).

85
Conosamentul. Contractul de transport maritim este dovedit printr-un nscris numit
conosament. Conosamentul, aa cum reiese din art. 1.7 din Convenia de la Hamburg,
nseamn mai mult dect un mijloc de prob; conosament nseamn un document care face
dovada unui contract de transport pe mare i a prelurii sau ncrcrii mrfurilor de ctre
cru, prin care cruul se oblig s livreze mrfurile contra prezentrii acestui
document. O astfel de obligaie se realizeaz prin prevederea expres din document ca
mrfurile s fie livrate la ordinul unei persoane nominalizate, la ordin, sau la purttor.
Conosamentul ndeplinete trei funcii. n primul rnd, face dovada ncheierii contractului
de transport; de regul, conosamentul cuprinde clauzele tip ale contractului de transport,
prin care sunt stabilite drepturile i obligaiile prilor i condiiile transportului. n al
doilea rnd, conosamentul face proba prelurii mrfii n vederea transportului de ctre
transportator (cru) sau de ctre reprezentantul acestuia, coninnd descrierea mrfii; de
asemenea, face dovada mbarcrii mrfii pe nav. Conform art. 16.3 conosamentul face
dovada, pn la proba contrar, a prelurii sau, n cazul unui conosament "mbarcat", a
ncrcrii la bord de ctre cru a mrfurilor aa cum sunt descrise n conosament; dovada
contrar fcut de ctre cru nu este admis dac conosamentul a fost transmis unui ter,
inclusiv unui destinatar, care a acionat cu bun-credin bazndu-se pe descrierea
mrfurilor cuprins n conosament. n al treilea rnd, conosamentul este un titlu
reprezentativ al mrfii, un titlu negociabil, nominativ, la ordin sau la purttor.
Obligaiile principale ale transportatorului (cruului) sunt de luare n primire a
mrfii, de ncrcare i de descrcare a mrfii, obligaia de a transporta marfa, de a o
conserva i de a o livra la prezentarea conosamentului de ctre destinatar sau de alt
posesor legitim al acestuia. Exist o prezumie de rspundere a transportatorului maritim
(cruului), aa cum am vzut c exist i n cazul transportatorului rutier i a celui
feroviar. n cazul transportatorului maritim exist ns mai multe cazuri de exonerare de
rspundere.
Potrivit art. 5 din Convenia de la Hamburg, transportatorul (cruul) este
rspunztor pentru daunele rezultate din pierderea sau avarierea mrfurilor, precum i din
ntrzierea n livrare, dac mprejurarea care a cauzat pierderea, avarierea sau ntrzierea s-
a produs n timpul ct mrfurile se aflau n grija sa. Cruul nu rspunde dac dovedete
ca el, prepuii sau mandatarii si au luat toate msurile care se cereau n mod rezonabil s
fie luate pentru a evita apariia i consecinele acestei mprejurri.
Cruul este rspunztor, de asemenea i pentru pierderea sau avariile provocate
mrfurilor sau pentru ntrzierea n livrare cauzat de un incendiu. n acest caz,
reclamantul este acela care trebuie s fac dovada c incendiul a rezultat dintr-o greeal
sau dintr-o neglijen a cruului, a prepuilor sau mandatarilor si. Cruul rspunde i
pentru pierderea, avariile sau ntrzierile n livrarea mrfurilor pentru care reclamantul
dovedete ca sunt un rezultat al culpei sau al neglijenei cruului, a prepuilor sau a
mandatarilor si n luarea tuturor msurilor care pot fi pretinse n mod rezonabil pentru a
stinge incendiul i a evita sau a limita consecinele acestuia. Cruul nu este rspunztor,
cu excepia cazurilor de avarie comun, cnd pierderea, avarierea sau ntrzierea n livrare
a aprut ca urmare a msurilor luate pentru salvarea de viei omeneti sau din msuri
rezonabile luate n vederea salvrii bunurilor pe mare.

86
Repararea prejudiciului nu poate depi anumite limite, n caz de pierdere a mrfii,
de avariere a mrfii sau de depire a termenului de livrare (art. 6). Dac se dovedete c
pierderea, avarierea sau ntrzierea n livrare a rezultat dintr-o aciune sau omisiune a
cruului comis fie cu intenia de a cauza aceast pierdere, avariere sau ntrziere, fie
prin neglijena i cunoscnd c o asemenea pierdere, avariere sau ntrziere ar putea
probabil s se produc, cruul nu este ndreptit s beneficieze de limitarea rspunderii
(art. 8.1).
Reglementarea litigiilor. Competena de soluionare a litigiilor care rezult dintr-un
contract de transport maritim se stabilete prin voina prilor, care pot alege o instan
statal, insernd o clauz n contractul de transport maritim (art. 21.1 d) sau desemnnd
locul unde reclamantul poate introduce aciunea, prin nelegerea intervenit ntre pri
dup ce a aprut reclamaia n baza contractului de transport (art. 21.5) sau pot alege o
instan arbitral (art. 22).
Dac prile au ales arbitrajul, fie printr-o clauz inserat n contract, fie ulterior
apariiei litigiului, printr-o convenie de arbitraj, arbitrii sunt obligai s aplice prevederile
Conveniei de la Hamburg (art. 22.4), orice alt stipulaie fiind nul. Procedura de arbitraj
se pornete, la opiunea reclamantului, ntr-unul din urmtoarele locuri:
a) un loc ntr-un stat pe teritoriul cruia este situat:
i) sediul prtului sau, n lips, domiciliul su obinuit; sau
ii) locul unde s-a ncheiat contractul, cu condiia ca prtul s aib acolo un sediu, o
sucursal sau o agenie prin care s-a ncheiat contractul; sau
iii) portul de ncrcare sau portul de descrcare; sau
b) orice loc desemnat n acest scop n clauza de arbitraj sau pactul compromisoriu (art.
22.3).
Atunci cnd prile nu au ales autoritatea competent s soluioneze litigiile,
reclamantul poate alege s introduc aciunea n faa unui tribunal care este competent n
conformitate cu legea statului n care este situat i sub jurisdicia cruia se afla unul dintre
locurile urmtoare:
a) sediul prtului sau, n lips, domiciliul su obinuit; sau
b) locul unde s-a ncheiat contractul, cu condiia ca prtul s aib acolo sediul, o
sucursal sau o agenie prin care s-a ncheiat contractul; sau
c) portul de ncrcare sau portul de descrcare (art. 21.1).
Exist prevederi speciale referitoare la competen pentru cazul n care nava este
sechestrat (art. 21.2).
Prescripia extinctiv. Aciunea ntemeiat pe un contract de transport maritim se
prescrie n termen de 2 ani, care ncepe s curg din ziua n care cruul a predat
mrfurile sau o parte a acestora sau, n cazurile cnd mrfurile nu au fost predate, ncepnd
din ultima zi n care mrfurile trebuiau s fie predate (art. 20). Persoana creia i este
adresat o reclamaie poate, n orice moment n timpul termenului de prescripie, s
prelungeasc acest termen printr-o declaraie n scris adresat reclamantului. Termenul
poate fi prelungit din nou prin una sau mai multe alte asemenea declaraii. O aciune n
despgubire poate fi exercitat chiar i dup expirarea termenului de prescripie, dac a
fost exercitat n termenul fixat de legea statului unde a fost nceput procedura. Totui,
acest termen nu va putea fi mai mic de 90 de zile ncepnd din ziua cnd persoana ce
87
introduce aciunea pentru despgubire a rezolvat reclamaia sau a primit ea nsi
notificarea de introducere a unei aciuni mpotriva sa.

iv. Transportul aerian internaional de mrfuri.


n aceast materie exist convenii internaionale care conin reguli materiale i
conflictuale uniforme.
Principala reglementare, la care i Romnia este parte, este Convenia de la
Montreal din 1999 pentru unificarea anumitor reguli referitoare la transportul aerian
internaional, n vigoare din 2003 (ratificat de Romnia prin OG 107/2000). Aceast
Convenie prevaleaz asupra dispoziiilor Conveniei de la Varovia din 1929 pentru
unificarea anumitor reguli referitoare la transportul aerian internaional, cu modificrile
ulterioare. n 2016, Convenia de la Montreal fusese ratificat de 120 state (inclusiv de
UE). Pentru statele care nu au ratificat-o continu s se aplice Convenia de la Varovia.
n UE, CJUE a decis c are competen de interpretare a Conveniei de la Montreal,
n temeiul art. 267 TFUE. Convenia de la Montreal reglementeaz att transportul de
persoane, inclusiv bagajele acestora, ct i transportul de mrfuri. Prin Regulamentul
2027/1997 cu privire la rspunderea operatorilor de transport aerian privind transportul
aerian al pasagerilor i al bagajelor acestora (n forma modificat), s-a stabilit c
rspunderea unui operator de transport aerian comunitar cu privire la pasageri i bagajele
acestora este reglementat de toate dispoziiile Conveniei de la Montral privind o astfel
de rspundere. [art. 3 alin. (1)]. n spea C-63/09 n domeniul transportului de persoane,
CJUE a interpretat termenul prejudiciu, pe care se ntemeiaz art. 22 alin. (2) din
Convenia de la Montral, care stabilete limita rspunderii operatorului de transport
aerian pentru prejudiciul rezultat, n special, din pierderea bagajelor, n sensul c include
att daunele materiale, ct i daunele morale. Mai exist i Regulamentul 785/2004 privind
cerinele de asigurare a operatorilor de transport aerian i a operatorilor de aeronave, care
face trimitere la Convenia de la Montreal, dar care nu acoper dect asigurarea; pentru
toate celelalte probleme referitoare la rspundere se aplic Convenia de la Montreal.
Convenia de la Montreal.
Convenia se aplic transporturilor aeriene de persoane, bagaje sau mrfuri cu
caracter internaional. Transport internaional, n sensul Conveniei de la Montreal,
nseamn orice transport n care, conform acordului dintre pri, punctul de plecare i
punctul de destinaie, indiferent dac exist sau nu o ntrerupere a transportului sau o
transbordare, sunt situate fie pe teritoriul a dou state pri, fie pe teritoriul unui singur stat
parte, n cazul n care exist o escal stabilit pe teritoriul altui stat, chiar dac acel stat nu
este un stat parte. Transportul fr o asemenea escal ntre dou puncte situate pe teritoriul
unui singur stat parte nu este considerat transport internaional (art. 1.2).
n ceea ce privete mrfurile, contractul de transport aerian mbrac forma unei
scrisori de transport aerian, care trebuie s conin anumite elemente, cum este punctul de
plecare i punctul de destinaie, drepturile i obligaiile prilor, dar care servete doar ca
mijloc de prob. Contractul este consensual. Neinserarea n scrisoarea de transport a
formalitilor prevzute de Convenie nu afecteaz validitatea contractului.
Obligaiile expeditorului. Transportatorul mrfurilor trebuie s efectueze transportul
n condiiile fixate de expeditor. Expeditorul pstreaz dreptul de a modifica condiiile de
88
transport. Expeditorul este obligat s furnizeze informaiile i documentele care sunt
necesare pentru ndeplinirea formalitilor cerute de autoritile vamale, de poliie i de
alte autoriti publice, nainte ca marfa s fie livrat destinatarului. Expeditorul este
rspunztor fa de transportator pentru toate daunele care pot surveni datorit lipsei,
insuficienei sau neregulilor respectivelor informaii sau documente, n afar de cazul n
care dauna a survenit n urma unei greeli a transportatorului, a prepuilor sau a
mandatarilor acestuia (art. 16.1).
Rspunderea transportatorului. Rspunderea transportatorului aerian de marf este
de plin drept pentru daunele survenite prin distrugere, pierdere sau deteriorare a mrfii, cu
condiia ca evenimentele care au cauzat daunele s se fi produs n timpul transportului
aerian (art. 18.1). Transportatorul nu poate fi exonerat de rspundere dac face dovada c a
depus toate diligenele necesare (aa cum era posibil conform Conveniei de la Varovia).
Cauzele care pot conduce la exonerarea de rspundere a transportatorului sunt enumerate
n art. 18.2, 19 i 20; astfel, transportatorul nu este rspunztor dac dovedete c
distrugerea, pierderea sau deteriorarea mrfii s-a datorat unui defect al mrfii, calitii sau
viciului acesteia; ambalrii necorespunztoare a mrfii, efectuat de ctre o alt persoan
dect transportatorul, prepuii sau mandatarii acestuia; unei stri de rzboi sau conflict
armat; unei aciuni a autoritii publice realizate n legtur cu intrarea, ieirea sau tranzitul
mrfii, culpei victimei, forei majore. n caz de ntrziere, transportatorul nu este
rspunztor pentru daunele survenite datorit ntrzierii dac dovedete c el, prepuii i
mandatarii si au luat toate msurile care se impun n mod rezonabil pentru a evita dauna
sau c le-a fost imposibil s ia respectivele msuri.
Clauzele contractuale exoneratoare sau limitative de rspundere sunt nule (art. 26).
Transportatorul beneficiaz, ns, de anumite limite ale rspunderii, care sunt reevaluate
periodic, stabilite n art. 22-25. Prile pot stabili prin clauze contractuale limite mai mari
ale rspunderii sau rspunderea fr limite.
Prescripia extinctiv. Dreptul la aciunea n rspundere se prescrie n termen de 2
ani de la data sosirii la destinaie sau de la data la care aeronava ar fi trebuit s soseasc
sau de la data ncetrii transportului. Metoda de calcul a termenului de prescripie este
determinat de lex fori (art. 35).
Reglementarea litigiilor. Aciunea n responsabilitate trebuie s fie introdus, la
cererea reclamantului, pe teritoriul unuia dintre statele pri, fie naintea tribunalului de la
domiciliul transportatorului sau de la locul sediului su principal de afaceri sau de la locul
sediului su de afaceri unde a fost ncheiat contractul, fie naintea tribunalului de la locul
de destinaie (art. 33.1). Numai reclamantul poate face alegerea.
Prile contractului de transport de marf au posibilitatea s supun litigiile dintre
ele arbitrajului, cu dubla condiie ca arbitrajul s se desfoare pe teritoriul unuia dintre
statele pri stabilite la art. 33 din Convenie pentru competena jurisdicional i ca
instana arbitral s aplice Convenia de la Montreal (art. 34).

v. Transportul multimodal internaional de mrfuri


Transportul multimodal presupune deplasarea mrfii cu cel puin dou moduri de
transport diferite, implicnd transbordarea acesteia. n practic, pot fi incluse n

89
transporturile multimodale transporturile succesive sau lanurile de transporturi
independente, dar care au la baz acelai contract de transport.
n aceast materie a fost ncheiat o convenie internaional, Convenia Naiunilor
Unite cu privire la transportul multimodal internaional de mrfuri, de la Geneva din 1980,
care nu a intrat nc n vigoare.
n absena unui instrument internaional care s stabileasc reguli uniforme se va
determina, n fiecare caz n parte, instana competent i legea aplicabil. Acestea vor fi
diferite n funcie de situaia n care transportul este asigurat de un singur transportator sau
divizat ntre mai muli transportatori i n funcie de modurile de transport utilizate.
De exemplu, un agent maritim nsrcinat de destinatar cu recepia mrfii n port i
ulterior, cu transportul ei rutier, nceteaz s acioneze ca agent maritim din momentul
descrcrii navei. Sarcina ncredinat agentului de ctre destinatar formeaz un tot unitar,
transportul rutier internaional fiind partea esenial; prin urmare, se va aplica Convenia
CMR.

IV. Contracte de comer internaional cu privire la dreptul de proprietate


intelectual.
Un mare numr de contracte de comer internaional presupune un drept de folosire
a drepturilor de proprietate intelectual. Contractul esenial n aceast materie este
contractul de transfer de tehnologie sau, altfel spus, transferul de tehnic.
Noiunea de tehnologie reprezint mijloacele tehnice, procesele tehnologice i
cunotinele de specialitate legate de aplicarea lor. Contractele de transfer de tehnologie
pot mbrca forme diverse, printre care: contractul de know-how (savoir-faire); contractul
de licen; contractul de consulting-engineering; contractul joint-venture.

i. Contractul de know-how (savoir-faire).


Know-how-ul reprezint un ansamblu de cunotine tehnice nebrevetate i
transmisibile, care se folosesc la fabricarea unui produs sau la elaborarea unui procedeu.
Transmiterea de know-how se face prin contractul cu aceeai denumire. Furnizorul de
know-how are dou obligaii principale, aceea de a transmite cunotinele tehnice i aceea
de garanie pentru viciile ascunse. Beneficiarul de know-how are obligaia de a plti preul
i de a pstra secretul, adic de a nu divulga informaiile primite, care nu sunt brevetate.
Conform art. 7. pct. 17 din Codul fiscal romn (modificat i completat) know-how
- orice informaie cu privire la o experien industrial, comercial sau tiinific care este
necesar pentru fabricarea unui produs sau pentru aplicarea unui proces existent i a crei
dezvluire ctre alte persoane nu este permis fr autorizaia persoanei care a furnizat
aceast informaie; n msura n care provine din experien, know-how-ul reprezint ceea
ce un productor nu poate ti din simpla examinare a produsului i din simpla cunoatere a
progresului tehnicii;.
Reglementarea litigiilor. Contractul de know-how nu beneficiaz de o reglementare
special n dreptul intern, iar n dreptul internaional nu exist norme uniforme. Legea
aplicabil este aceea aleas de pri, ori n lips, aceea indicat de regulile de drept
internaional privat ale instanei sesizate; n spaiul UE, legea aplicabil este legea
desemnat de Regulamentul Roma I.
90
n doctrin, contractul de know-how este asimilat contractului de vnzare, de aceea
legea aplicabil n lipsa alegerii este legea reedinei obinuite a furnizorului de know-how
(art. 4.1.a din Regulamentul Roma I).
Instana competent este aceea aleas de pri n temeiul autonomiei lor de voin: o
instan statal sau una arbitral. n absena alegerii se aplic regulile de drept internaional
privat ale instanei sesizate. n UE se va aplica Regulamentul Bruxelles I, art. 7.1 b):
competena de soluionare a litigiilor revine instanei de la locul n care obligaia care
formeaz obiectul cererii a fost sau urmeaz a fi executat, n cazul vnzrii de mrfuri,
aceasta fiind instana de la locul unde au fost sau ar fi trebuit s fie livrate mrfurile.

ii. Contractul de licen.


Prin contractul de licen, titularul unui drept de proprietate intelectual
(liceniatorul), cum este un brevet, o marc, know-how, d permisiunea unei alte persoane
(beneficiarul licenei) s foloseasc proprietatea sa n schimbul unui pre (redevene sau
royalties).
Contractul de licen se poate ncheia pe o perioad determinat sau nedeterminat,
pentru un teritoriu determinat, n schimbul unei redevene (royalties), i uneori a unui
drept de intrare, reprezentat de o sum forfetar care se pltete o singur dat, la debutul
contractului. Licena poate fi exclusiv, cnd titularul brevetului renun la posibilitatea de
a mai acorda alte licene, iar beneficiarul are un drept exclusiv de utilizare a inveniei sau
neexclusiv. Titularul brevetului are obligaiile de a remite obiectul contractului, care
const n autorizarea sau acordarea dreptului ca o invenie brevetat s fie folosit de
beneficiar i obligaia de garanie mpotriva viciilor i a eviciunii. Beneficiarul licenei are
obligaiile de a exploata licena personal, n mod serios, cu loialitate i n mod efectiv, i
obligaia de plat a redevenelor.
Reglementarea litigiilor. Legea aplicabil este aceea aleas de pri, ori n lips,
aceea indicat de regulile de drept internaional privat ale instanei sesizate; n spaiul UE,
legea aplicabil este legea desemnat de Regulamentul Roma I, care potrivit art. 4.2 este
legea rii n care i are reedina obinuit partea contractant care efectueaz prestaia
caracteristic, adic titularul brevetului. Instana competent este aceea aleas de pri n
temeiul autonomiei lor de voin: o instan statal sau una arbitral. n absena alegerii se
aplic regulile de drept internaional privat ale instanei sesizate. n UE, CJUE a decis n
spea C-533/07 c n sensul Regulamentului Bruxelles I, un contract prin care titularul
unui drept de proprietate intelectual acord celeilalte pri contractante dreptul de a-l
exploata n schimbul plii unei remuneraii nu este un contract de prestare de servicii. Prin
urmare, contractul de licen va fi supus regulilor generale de competen stabilite n art. 4,
conform cruia competent este instana din statul de domiciliu al prtului (actor sequitur
forum rei). Conform art. 63 din Regulamentul Bruxelles I domiciliul persoanei juridice
corespunde sediului statutar sau administraiei centrale ori centrului de afaceri al acesteia.
Datorit particularitilor contractelor de transfer de tehnologie, care pot pune
probleme specifice dreptului concurenei, n spaiul UE exist ghiduri de redactare a
acestor contracte, care se regsesc mai ales, n Regulamentul 772/2004 privind aplicarea
art. 101 alin. (3) [ex-art. 81 alin. (3)] TFUE anumitor categorii de acorduri de transfer de

91
tehnologie i n Orientrile (Lignes directrices) privind aplicarea art. 101 (ex- art. 81)
TFUE acordurilor de transfer de tehnologie (2004/C 101/02).

iii. Contractul de consulting-engineering.


Consulting-engineering nseamn activitatea intelectual care const n furnizarea
de consultan i studii tehnice, oferind partenerului contractual posibilitatea de a lua
decizii obiective i eficiente ntr-un anumit domeniu. Majoritatea investiiilor industriale
se realizeaz dup consultarea societilor specializate n activitatea de consulting-
engineering. Nu exist norme uniforme internaionale n materie i nici o reglementare
special n dreptul intern. Desemnarea instanei competente s soluioneze litigiile din
acest domeniu, precum i a legii aplicabile se fac prin acordul prilor, potrivit principiului
autonomiei lor de voin. n cazul n care prile nu au ales instana competent sau/ i
legea aplicabil acestea se determin potrivit normelor de drept internaional privat ale
instanei sesizate. n practica internaional se folosesc contracte-model, elaborate de
asociaii de ingineri consultani, de asociaii profesionale sau organisme ONU.

iv. Contractul joint venture.


Operaiunea joint venture are, n principal, dou forme: equity joint venture
(entitate/ntreprindere separat constituit ntre o ntreprindere strin i una local);
contractual joint venture (contract ntre cel puin dou pri).
ntreprinderea joint venture (equity joint venture) reprezint o entitate separat,
constituit din cel puin dou ntreprinderi, de regul, dintr-o ntreprindere local, care
cunoate piaa i care aduce cunotinele, uzanele i reelele ei de distribuie i dintr-o
ntreprindere strin, exportatoare, care investete, venind cu capitalul i know-how-ul ei.
ntreprinderea joint venture este constituit n scopul partajrii mijloacelor i a riscurilor
pe o pia dat; ea reprezint un instrument de cooperare foarte folosit pentru realizarea de
investiii n strintate, mai ales atunci cnd pe piaa local nu se accept constituirea unei
societi 100% cu capital strin. Acest tip de colaborare poate avea o diversitate de
obiecte; de exemplu, poate fi o grupare temporar care urmrete s accepte o ofert
pentru un contract de construcii de infrastructur.
Contractul joint venture este o asociere de fapt, fr a forma o entitate juridic i
are la baz un contract de asociere joint venture ntre cel puin dou ntreprinderi.
Particularitatea unui contract joint venture const n aceea c reprezint, de fapt, un
complex contractual, format din contractul joint venture propriu zis i din contractele
satelit, care sunt contracte de aplicare ale contractului principal. n contractul joint venture
propriu zis sunt definite: scopul urmrit, domeniul de activitate, durata, finanarea,
repartizarea rolurilor ntre diferii participani. Contractul joint venture se ncheie, n
general, pentru o perioad de timp necesar pentru atingerea scopului avut n vedere de
parteneri. El nu poate nceta o anumit perioad determinat, specificat prin contract (aa
numita honeymoon clause).
Contractul joint venture implic un plus de rspundere fa de ntreprinderea joint
venture, dar asigur mai mult flexibilitate. Din punct de vedere fiscal, contractul joint
venture este mai avantajos, deoarece evit impozitul local aplicat ntreprinderii joint
venture.
92
Asocierea joint venture are cel puin doi parteneri, fiind condus, de regul de un
comitet executiv, al crui rol este bine precizat prin contract i adunarea partenerilor.
Contractul poate s prevad i un organ de control exterior. Contractul este foarte detaliat
i prevede cum se iau deciziile, care sunt mijloacele de deblocare a unei situaii, cnd un
partener nu particip (i exercit dreptul de veto) i nu exist unanimitate de voturi. De
regul, pentru astfel de situaii se numete un ter expert, care face recomandri. Contractul
conine prevederi i cu privire la cazurile de excludere a unui partener sau de retragere
voluntar. De regul, contractul este incesibil.
Legea aplicabil este aceea aleas de pri. Contractul joint venture este foarte
detaliat, astfel nct este rar apariia de litigii, care s necesite utilizarea legii alese de
ctre pri; majoritatea nenelegerilor gsesc o soluie n prevederile contractuale.
n Regulamentul 139/2004 privind controlul concentrrilor economice ntre
ntreprinderi, n varianta n limba romn, ntreprinderea joint venture este tradus ca
societate n comun. Regulamentul 139/2004 conine prevederi referitoare la operaiunile
de joint venture care privesc dreptul concurenei n spaiul UE. Potrivit normelor de
concuren european, societile n comun reprezint ntreprinderi controlate n comun
de dou sau mai multe alte ntreprinderi; n practic, societile n comun cuprind o mare
diversitate de operaiuni, de la operaiunile de tip fuziune la cele de cooperare cu privire la
funcii specifice, cum sunt cercetarea i dezvoltarea, producia i distribuia.
Reglementarea litigiilor. Contractele joint venture conin, de regul, o clauz
compromisorie, specificndu-se i mecanismul de desemnare a arbitrilor.

4.3. Finanarea operaiunilor de comer internaional.


Finanarea comerului internaional se face, n primul rnd, de ntreprinderi, care pot
apela i la surse externe de finanare, la credite. Operaiunile clasice i eseniale folosite la
finanarea comerului internaional sunt: creditul documentar, creditele ordinare, efectele
de comer, factoring-ul i leasing-ul.

a. Creditul documentar.
Creditul documentar, cunoscut n doctrin i ca acreditiv documentar, a aprut n
practica vnzrii internaionale de mrfuri ca o soluie la problemele de plat datorate
distanei dintre vnztor i cumprtor. Vnztorul nu este obligat s livreze marfa att
timp ct cumprtorul nu pltete preul, i cumprtorul nu trebuie s plteasc preul att
timp ct marfa nu i-a fost pus la dispoziie. Pentru a se evita acest cerc vicios se folosete
creditul documentar. Creditul documentar este operaiunea la care iau parte, de regul,
patru participani: cumprtorul (importatorul), care d ordin unei bnci (banca emitent
sau ordonatoare) s-l plteasc pe vnztor (exportatorul, beneficiarul), prin intermediul
unei alte bnci (banca corespondent sau confirmatoare), n baza anumitor documente care
dovedesc expedierea mrfii. La ordinul cumprtorului banca emite un document, numit
scrisoare de credit sau acreditiv, n favoarea beneficiarului. Acreditivul detaliaz
obligaiile la care banca se angajeaz i drepturile beneficiarului. Obligaia bncii este
independent de contractul de baz dintre vnztor i cumprtor. Din momentul n care
banca primete documentele enumerate n acreditiv, conforme cu specificaiile
acreditivului, ea trebuie s plteasc.
93
n 2006, Camera internaional de comer (ICC) a adoptat regulile i uzanele
uniforme n materie de credit documentar [Uniform Customs and Practice for
Documentary Credits (UCP 600) sau Rgles et usances uniformes relatives aux Crdits
Documentaires (RUU 600)], n vigoare din 2007. Pentru a fi aplicabile, prile trebuie s
fac trimitere n mod expres n contractul lor la acestea. UCP 600, dei reglementeaz o
mare parte din problemele pe care le ridic un credit documentar, nu acoper totul; de
exemplu, nu reglementeaz frauda. Prile pot alege legea aplicabil creditului
documentar, dar, de regul, nu o fac, deoarece creditul documentar este codificat n foarte
puine state, mai precis n USA, Italia, Grecia i Mexic. De aceea, legea aplicabil litigiilor
care rezult dintr-un credit documentar este, de regul, legea locului unde i are sediul
banca, debitor a prestaiei caracteristice, adic banca emitent. Dac banca beneficiarului
i ia anumite angajamente, n principal pentru confirmarea creditului, atunci legea
aplicabil raporturilor dintre banc i beneficiar este aceea a locului unde se afl sediul ei.
Conform UCP 600 exist numai credite documentare irevocabile. Creditul este
irevocabil pn la data de valabilitate expres stipulat. Exist dou tipuri de credite
documentare de baz: creditul notificat, dar neconfirmat i creditul confirmat. n cazul
creditului neconfirmat, banca vnztorului nu i ia nici un angajament dect de a face
plata dup verificarea conformitii documentelor cu specificaiile din acreditiv. Ea este un
simplu mandatar. Creditul documentar confirmat aduce beneficiarului (vnztorului) i
angajamentul bncii vnztorului, care se oblig alturi de banca emitent, a
cumprtorului.
Creditul documentar se deschide prin ordinul dat de cumprtor bncii emitente,
care trimite acreditivul beneficiarului. Conform UCP 600 acreditivul documentar nu este
un efect de comer, ci un document bancar. El descrie obligaiile bncii emitente i,
eventual, a altor bnci care intervin n operaiune. Acreditivul documentar i confer
beneficiarului dreptul de plat, direct i autonom de la banca emitent.
Pentru ca cel care d ordinul (cumprtorul) s permit bncii s fac plata, verific
patru categorii de documente: referitoare la pre (factur comercial, factur vamal),
documente de transport (conosament, scrisoare de transport maritim, documente de
transport multimodal, etc.), documente privind asigurarea i alte documente anexe
(certificate sanitare de origine .a.).
Creditul documentar se realizeaz prin plata la vedere, prin efectuarea plii la un alt
termen sau prin acceptarea unei cambii (UCP 600). Realizarea creditului documentar d
natere la un drept de regres ntre banca confirmatoare i banca emitent, cnd prima a
pltit pe beneficiar, ntre banca emitent i cel care a dat ordinul, banca fiind ndreptit la
rambursarea creditului, la care se adaug cheltuielile aferente acestuia.

b. Creditele ordinare.
Creditele ordinare sunt acelea clasice, contractate de cumprtor sau de ctre
furnizor.
Creditul contractat de cumprtor.
Cumprtorul cere un credit de la o banc, situat, de regul, n statul furnizorului
(exportatorului), fr ca acesta din urm s intervin n vreun fel. Dac instituia financiar

94
aparine statului, atunci raporturile dintre cumprtor i stat devin raporturi numite
parteneriat public-privat.
Caracteristic acestui tip de credit este c banca se implic nc din faza negocierii
contractului de baz, pe care l crediteaz. Dac nu se ncheie contractul, creditul nu se
acord. Condiiile de plat a creditului de ctre banc sunt stabilite prin contractul de baz
dintre exportator i importator (contractul de comer internaional), care mpreun cu
contractul de credit devine un grup de contracte. Banca va obine rambursarea creditului
acionnd n strintate la sediul importatorului; banca va aciona dup propriile reguli i
independent de contractul de comer internaional de baz. Cumprtorul nu poate refuza
s ramburseze creditul, invocnd c nu a fost executat contractul de baz; este ceea ce se
numete Isabel clause.
Creditul de furnizor.
Furnizorul l poate credita el pe cumprtor, dar aceast operaiune este riscant,
datorit posibilitii insolvabilitii cumprtorului. n cele mai multe cazuri intervine o
instituie financiar, care consimte creditul de furnizor, pe calea scontrii creanelor
furnizorului pe care le are asupra cumprtorului strin. (Scontarea este operaiunea prin
care beneficiarul unei cambii o transmite ctre o instituie financiar banc pentru a
obine suma indicat n titlu, nainte de ajungerea la scaden). n practic se folosesc dou
tehnici: creditul de prefinanare i creditul de mobilizare.
Creditul de prefinanare intervine nainte de naterea creanei. Astfel, furnizorul ia
n sarcina sa costul studiilor de pia necesare pentru a prospecta o pia strin sau
costurile de fabricaie, pe care le va imputa asupra preului pe care l va plti cumprtorul.
Pentru asta, furnizorul va contracta un credit.
Creditul de mobilizare intervine dup naterea creanei furnizorului fa de
cumprtor. De regul, furnizorul folosete efectele de comer reprezentative ale creanei.
Cumprtorul va emite bilete la ordin n beneficiul furnizorului sau va accepta o cambie
tras de furnizor.

c. Efectele de comer
Efectele de comer sau titlurile de valoare/titlurile de credit/titlurile negociabile sunt
documente negociabile care permit titularilor lor s exercite, la scaden, drepturile literale
i autonome menionate n cuprinsul lor. Emisiunea de efecte de comer d natere unor
raporturi numite raporturi juridice cambiale. Din efectele de comer sau titlurile de valoare
fac parte: cambia (bill of exchange, lettre de change), biletul la ordin (promissory note,
billet a ordre), cecul (cheque/check-AE, cheque).

Cambia.
Cambia este un nscris prin care o persoan, numit trgtor, d ordin unei alte
persoane, numit tras, s plteasc unui beneficiar o sum de bani, la scadena i locul
stabilit.
Cambia presupune dou categorii de raporturi: un raport fundamental, care are la
baz o tranzacie anterioar, cum ar fi vnzarea de mrfuri i unul cambial, care este
independent de cel fundamental i care privete numai dreptul din titlu. Creana
trgtorului ctre tras, care rezult din raportul fundamental, reprezint proviziunea sau
95
acoperirea cambiei. Creana beneficiarului mpotriva trgtorului se numete valoare
furnizat. Naterea obligaiei cambiale nu conduce la stingerea obligaiei care rezult din
raportul fundamental. Cele dou obligaii se suprapun.
Cambia este un titlu formal, ntruct mbrac forma unui nscris, care trebuie s
cuprind anumite meniuni obligatorii. Cambia este un titlu la ordin, transmisibil prin gir;
este un titlu executoriu pentru capital i accesorii (care includ dobnzile i cheltuielile
prevzute de lege). Cambia creeaz obligaii cambiale abstracte, autonome i
necondiionate.
Pentru a fi valabil, cambia trebuie s ndeplineasc toate condiiile de fond ale unui
act juridic. Dac nu sunt respectate, se aplic dispoziiile de drept comun n materie (Codul
civil). n ceea ce privete condiiile de form, cambia trebuie s conin anumite meniuni
obligatorii: denumirea de cambie, mandatul necondiionat de plat a unei sume de bani
determinate, numele trasului, indicarea scadenei, locul de plat, numele beneficiarului,
data i locul emiterii, semntura trgtorului (art. 1 din Legea cambial romn nr.
58/1934). Lipsa meniunilor obligatorii din cuprinsul cambiei este sancionat cu nulitatea
cambiei. Cu toate acestea, titlul nu pierde orice valoare juridic; prin procedeul
conversiunii, poate avea valoarea unui bilet la ordin, recunoatere de datorie sau nceput
de dovad scris.
Acceptarea cambiei. Ordinul de plat emis de ctre trgtor nu creeaz obligaii
cambiale fa de tras dect n urma acceptrii ordinului. Acceptarea reprezint o garanie
suplimentar prin care trasul devine debitor cambial principal.
Cambia se prezint la acceptare de ctre posesor sau chiar de ctre un simplu
deintor al titlului. Exist situaii n care prezentarea cambiei la acceptare este obligatorie
i alte situaii n care este interzis; este obligatorie, dac este impus de o dispoziie legal
sau de convenia prilor; nerespectarea obligaiei de prezentare la acceptare atrage n acest
caz pierderea dreptului de regres a posesorului. Prezentarea cambiei la acceptate poate fi
interzis de ctre trgtor. nclcarea acestei obligaii d natere la dreptul la despgubiri.
Dup acceptarea cambiei, trasul devine debitor cambial, el obligndu-se s plteasc
la scaden suma de bani nscris n titlu. Dac trasul nu pltete, posesorul are mpotriva
trasului o aciune cambial direct. Ceilali semnatari cambiali i asum obligaia de a
face s se plteasc. Trgtorul, giranii i avalitii sunt debitori de regres; ei pot fi
urmrii de posesorul cambiei numai dac trasul nu pltete.
Transmiterea cambiei. Cambia se transmite sau circul prin gir, scontare i
rescontare. Atunci cnd cambia cuprinde clauza nu la ordin, se poate transmite i prin
cesiune, subrogare legal sau succesiune.
Girul. Girul sau andosarea reprezint operaiunea prin care se realizeaz circulaia
juridic a cambiei, posesorul titlului transmind unei alte persoane toate drepturile
rezultnd din cambie. Girul se realizeaz printr-o declaraie scris i tradiiunea titlului.
Posesorul care transmite cambia prin gir se numete girant, iar noul posesor sau beneficiar
se numete giratar.
Efectele girului sunt: efectul translativ de drepturi; efectul de garanie i efectul de
legitimare. Efectul translativ de drepturi const n aceea c girul transmite toate drepturile
izvorte din cambie: dreptul la o sum de bani, dreptul de a prezenta cambia la acceptare,
dreptul de a transmite cambia, .a. Efectul de garanie nseamn c girantul i asum
96
obligaiile de acceptare i de plat nu numai fa de giratar, ci i fa de orice posesor
succesiv al titlului n cazul n care plata nu va fi efectuat de ctre debitorul principal,
adic de tras. Prin efectul de legitimare, potrivit legii, deintorul unei cambii este
considerat posesorul legitim al acesteia cu condiia s-i justifice dreptul su printr-un ir
nentrerupt de giruri; posesorul cambiei astfel legitimat este prezumat pn la proba
contrarie c este titular al dreptului de crean; seria girurilor este continu dac fiecare gir
se semneaz de ctre girantul care n operaiunea precedent era giratar.
Formele girului. Cambia se poate transmite prin gir numai nainte de scadena
titlului. Exist mai multe forme de gir, cele de baz fiind girul translativ, girul pentru
procur i girul pignorativ.
n funcie de obiectul transmiterii, girul este: gir translativ (incluznd transmiterea
drepturilor i a garaniilor decurgnd din cambie, legitimarea i garania acceptrii i a
plii) i gir netranslativ.
Girul translativ produce efectul de a investi pe giratar cu un drept propriu i
autonom. Girul translativ produce trei consecine principale: transferul drepturilor
rezultnd din cambie, obligaia de garanie a girantului pentru acceptarea i plata cambiei,
inopozabilitatea excepiilor. Girul translativ produce i efectul de legitimare a posesiunii
titlului: deintorul unei cambii este socotit posesor legitim dac justific dreptul su
printr-un ir nentrerupt de giruri. n temeiul girului translativ, girantul i asum
rspunderea fa de giratar pentru acceptarea i plata cambiei n solidar cu toi ceilali
semnatari ai titlului; girantul i asum dubla obligaie de a face s se plteasc, fiind
totodat inut s achite personal cambia n cazul refuzului trasului.
Girul netranslativ poate fi: gir pignorativ sau n garanie, care constituie n favoarea
girantului un drept de gaj asupra creanei cambiale prin inserarea clauzei valoare n
garanie sau valoare n gaj; gir pentru procur (pentru ncasare), care mputernicete
pe giratar s ncaseze n numele girantului, suma nscris n titlu; n acest caz, giratarul
exercit drepturile cambiale n numele girantului, iar n raporturile dintre girant i giratar
se aplic regulile mandatului. Formula utilizat este pentru procur / pentru ncasare.
Giratarul exercit drepturile cambiale n numele girantului. Nefiind proprietar, el poate
transmite cambia numai printr-un gir pentru procur, care are semnificaia unei substituiri.
Scontarea.
Scontarea este operaiunea prin care beneficiarul transmite cambia ctre o banc,
pentru a obine suma indicat n titlu, nainte de ajungerea la termen. Banca pltete
valoarea cambiei.
Rescontarea.
Rescontarea este operaiunea prin care o banc sconteaz cambia la banca central
de emisiune.
Garantarea cambiei.
Acceptarea i plata cambiei se garanteaz prin gir i aval. Garania specific
dreptului cambial este avalul.
Avalul reprezint actul juridic prin care o persoan, numit avalist, se oblig s
garanteze obligaia asumat de unul dintre debitorii cambiali, numit avalizat. Avalul este o
obligaie cambial, care nu este de esena cambiei. Cambia poate circula i fr aval.

97
Avalul se poate constitui de orice persoan, semnatar cambial sau ter. Garania trebuie
dat pn la expirarea termenului pentru protest sau a dresrii protestului de neplat.
Avalul rezult din expresia pentru aval, pentru garanie, sau alte expresii
echivalente i din semntura avalistului. Simpla semntur a unei persoane pe faa
cambiei, cu excepia trgtorului i a trasului, se consider c este un aval. Formula
avalului cuprinde i numele avalizatului. Efectele avalului se refer la drepturile i
obligaiile avalistului, care ia locul avalizatului, avnd toate drepturile i obligaiile
acestuia. Avalistul, acceptantul, trgtorul i giranii sunt obligai solidar fa de posesorul
cambiei. Posesorul cambiei poate urmri pe oricare dintre ei, indiferent de ordinea n care
s-au obligat.
Avalistul care pltete cambia dobndete toate drepturile izvorte din ea mpotriva
celui garantat, precum i mpotriva acelora care sunt obligai ctre acesta din urm.
Plata cambiei. Plata cambiei poate fi cerut la scaden. Plata poate fi cerut de
posesorul legitim al titlului prin prezentarea cambiei. Titlul trebuie prezentat pentru plat
debitorului principal sau persoanei desemnat s plteasc pentru el. Persoanele obligate
s plteasc suma prevzut n titlu sunt trasul acceptant i avalitii. Cambia se pltete la
termen sau la vedere. Posesorul poate prezenta cambia n ziua scadenei sau n urmtoarele
dou zile lucrtoare. Plata se efectueaz la locul i la adresa indicat n cambie. Plata
titlului la scaden are ca efect stingerea obligaiilor cambiale.
Persoana care pltete are dreptul s solicite predarea cambiei. Restituirea se face cu
meniunea de achitare, scris pe titlu de ctre posesor. Restituirea efectiv a titlului este
necesar pentru proba ndeplinirii obligaiei, nlturnd posibilitatea ca plata s fie cerut a
doua oar de un posesor de bun credin.
Refuzul de plat a cambiei. n cazul n care suma promis este refuzat sau exist
indicii c nu va fi pltit, posesorul cambiei i poate realiza drepturile prin intermediul
aciunilor cambiale. Aciunea cambial poate fi direct sau de regres. Aciunea direct se
exercit mpotriva acceptantului i avalitilor si. Aciunea n regres se exercit contra
trgtorului, giranilor, avalitilor i acceptantului prin intervenie. Pentru obinerea unor
avantaje sau n caz de pierdere a aciunilor cambiale, posesorul cambiei poate intenta i
dou aciuni de drept comun, i anume, aciunea cauzal i aciunea de mbogire fr
just cauz.
Regresul se poate intenta la scaden sau nainte de scaden. Aciunea n regres se
exercit la scaden dac trasul refuz plata cambiei, n total sau n parte. Aciunea n
regres se exercit nainte de scaden, cnd situaia economic a trasului este nesigur.
Prin aciunea n regres, posesorul titlului poate cere suma prevzut n titlu, dobnzile
stipulate i legale, precum i eventualele cheltuieli accesorii.
Protestul este un act autentic prin care se constat ndeplinirea formalitilor
necesare pentru exercitarea drepturilor cambiale. Protestul constituie un mijloc de prob a
ndeplinirii de ctre posesor a actelor de diligen cambial. n acelai timp, protestul
reprezint o condiie esenial pentru conservarea aciunii n regres. Actul de protest se
ntocmete de executorul judectoresc sau de notarul public, cu respectarea termenului i
formei prescrise. Redactarea protestului se poate face pe cambie sau pe un act separat, cu
condiia efecturii pe cambie a meniunii de dresare a protestului.
Cambia n comerul internaional.
98
n dreptul comerului internaional se aplic dou sisteme: sistemul anglo-saxon,
care se folosete de dou instrumente: United Kingdom Bills of Exchange Act din 1882 i
United States Uniform Negociable Instruments Act din 1896 i sistemul continental, care
are la baz, n principal, dou convenii, semnate la Geneva n 1930, aplicabile cambiei i
biletului la ordin: Convenia asupra reglementrii uniforme a cambiei i biletului la ordin;
Convenia asupra reglementrii conflictelor de legi n materie de cambie i bilet la ordin;
Convenia asupra timbrului. Romnia nu a ratificat nici una din aceste convenii. Dar
Legea 58/1934 privind cambia i biletul la ordin se bazeaz, n mare parte, pe prima
Convenie, iar prevederile Codului civil n materia legii aplicabile, pe cea de a doua
Convenie.
ntre cele dou sisteme (anglo-saxon i continental) exist diferene semnificative
referitoare la caracterul abstract al cambiei i al girului, la protecia posesorului legitim al
cambiei i la garanii. Astfel, posesorul legitim al cambiei este protejat prin Convenia de
la Geneva mpotriva oricrui refuz de plat din partea trasului, refuz bazat pe ridicarea
unei excepii avnd ca baz contractul fundamental. Dimpotriv, n sistemul anglo-saxon,
beneficiarul poate ntmpina un refuz de plat bazat pe contractul fundamental dintre pri
(cambia nu are caracter abstract). Potrivit Conveniei de la Geneva, beneficiarul legitim
este protejat mpotriva iregularitilor oricrui girant anterior lui; n sistemul anglo-saxon,
se aplic principiul know your endorser (cunoate-i girantul), considerndu-se c girul
care nu ndeplinete condiiile necesare nu produce efecte. n ceea ce privete garaniile,
Convenia de la Geneva introduce garania specific: avalul; o cambie avalizat trebuie
pltit fr a se putea invoca vreo cauz care rezult din contractul fundamental. n
sistemul anglo-saxon, garantul este obligat dup sistemul dreptului civil, adic poate
invoca contractul fundamental pentru a se opune la plat.
Legea aplicabil cambiei. Romnia nu este parte la Convenia de la Geneva din
1930 asupra reglementrii conflictelor de legi n materie de cambie i bilet la ordin. Cu
toate acestea, prevederile Conveniei sunt preluate n Codul civil romn. Astfel, referitor la
form, potrivit art. 2648 C. civ.,(similar cu art. 3 din Convenie) angajamentul asumat n
materie de cambie este supus condiiilor de form ale legii statului unde angajamentul a
fost subscris. Dac angajamentul este nevalabil, potrivit acestei legi, dar se conformeaz
legii statului unde are loc subscrierea unui angajament ulterior, neregularitatea de form a
primului angajament nu infirm validitatea celui ulterior.
Legea aplicabil efectelor obligaiilor acceptantului unei cambii este legea locului
unde cambia este pltibil. Efectele pe care le produc semnturile celorlali obligai prin
cambie sunt determinate de legea statului pe teritoriul cruia au fost date semnturile (art.
2651 C. civ., similar cu art. 4 din Convenie).
n ceea ce privete legea aplicabil aciunii n regres, termenele stabilite pentru
exercitarea acesteia sunt determinate, fa de orice semnatar, de legea locului unde titlul a
luat natere (art. 2646 C. civ., similar cu art. 5 din Convenie). Legea statului unde este
pltibil cambia stabilete dac acceptarea poate fi restrns la o parte din sum, precum i
dac posesorul titlului este sau nu este obligat s primeasc o plat parial (art. 2653 C.
civ., similar cu art. 7 din Convenie). Legea aplicabil protestului este legea statului unde
trebuie ntocmit protestul sau un alt act necesar (art. 2650 C. civ., similar cu art. 8 din

99
Convenie). Legea aplicabil n caz de pierdere sau furt este legea statului unde cambia
este pltibil (art. 2654 C. civ., similar cu art. 9 din Convenie).

Biletul la ordin.
Biletul la ordin este un nscris prin care emitentul (subscriitorul sau importatorul) se
oblig s plteasc la scaden o sum de bani, unui beneficiar (creditor, exportator).
Biletul la ordin are o structur asemntoare cambiei. n msura n care nu sunt
incompatibile, dispoziiile care reglementeaz cambia se aplic i biletului la ordin. Spre
deosebire de cambie, biletul la ordin implic doar dou persoane i apare ca o recunoatere
de datorie de ctre debitor.
Legea aplicabil biletului la ordin este aceeai cu legea aplicabil cambiei, n toate
situaiile artate mai sus.

Cecul.
Cecul este un nscris prin care o persoan, trgtorul, d ordin unei bnci, trasul, de
a plti o sum de bani unei alte persoane, beneficiarul. Cecul este un ordin scris
necondiionat i irevocabil.
Cecul se trage asupra bncii, n limita fondurilor de care dispune emitentul
(trgtorul). Proviziunea trebuie s fie prealabil, de o valoare corespunztoare cecului,
cert, lichid, exigibil i disponibil.
Elementele obligatorii pe care trebuie s le conin cecul sunt denumirea de cec,
mandatul necondiionat de a plti o anumit sum de bani, locul de plat, data i locul
emiterii, semntura trgtorului. Titlul din care lipsete un element obligatoriu nu se
consider ca fiind un cec. El are valoarea unei simple obligaii, putnd fi folosit ca mijloc
de prob.
Trasul trebuie ntotdeauna individualizat. El nu este obligat s accepte cecul, ci doar
obligaia de a plti suma indicat, n limita disponibilului existent.
n funcie de indicarea beneficiarului sau natura lor, cecurile sunt nominative, la
ordin i la purttor. Dup modul de ncasare, cecurile pot fi: cecuri barate; cecuri circulare;
cecuri certificate; cecuri potale; cecuri de cltorie.
Transmiterea cecului este condiionat de modalitatea indicrii beneficiarului. Cecul
nominativ cu clauz nu la ordin se transmite numai n forma i cu efectele cesiunii de
drept comun. Cecul cu sau fr clauza expres la ordin circul prin gir. Cecul la purttor
se transfer prin tradiiunea titlului.
Plata unui cec poate fi garantat printr-un aval pentru ntreaga sum sau numai
pentru o parte din ea. Avalul se poate da de ctre un ter, altul dect trasul, sau de un
semnatar al cecului. Avalistul care pltete cecul dobndete toate drepturile decurgnd
din titlu, mpotriva avalizatului i a celor obligai fa de persoana garantat.
n urma achitrii cecului, trasul poate cere predarea titlului cu meniunea achitat.
Dac trasul nu pltete cecul prezentat n termen util, posesorul titlului poate
exercita dreptul de regres mpotriva giranilor, trgtorului i avalitilor. Refuzul de plat
trebuie constatat printr-un protest sau o declaraie a trasului, scris i datat pe cec.
Protestul sau declaraia trebuie dresate nainte de expirarea termenului de prezentare.

100
Posesorul titlului i poate realiza drepturile prin aciunea n regres sau prin
executarea silit n urma investirii cecului cu formul executorie.
Cecul este pltibil la vedere. Termenele de prezentare la plat sunt stabilite prin
lege.
Cecul n comerul internaional.
i n materie de cec exist reglementri uniforme: n principal, dou convenii
ncheiate la Geneva n 1931, similare acelora n materie de cambie i bilet la ordin.
Romnia nu este parte la nici una dintre ele, dar prevederile lor au fost preluate n Legea
59/1934 asupra cecului i n reglementrile Codului civil referitoare la legea aplicabil
cecului.
Legea aplicabil cecului. Convenia de la Geneva din 1931 asupra reglementrii
conflictelor de legi n materie de cec desemneaz legea aplicabil. Prevederile Conveniei
au fost preluate de Codul civil romn. Astfel, referitor la form, potrivit art. 2648 C.
civ.(similar cu art. 4 din Convenie), angajamentul asumat n materie de cec este supus
condiiilor de form ale legii statului unde angajamentul a fost subscris. Cu toate acestea,
n materie de cec, ndeplinirea condiiilor de form prevzute de legea locului plii este
suficient. Dac angajamentul este nevalabil, potrivit legii statului unde angajamentul a
fost subscris, dar se conformeaz legii statului unde are loc subscrierea unui angajament
ulterior, neregularitatea de form a primului angajament nu infirm validitatea celui
ulterior.
Conform art. 2655 C. civ. (similar cu art. 3 alin. 1 din Convenie), persoanele asupra
crora poate fi tras un cec sunt determinate de legea statului unde cecul este pltibil. n
cazul n care, potrivit legii aplicabile, cecul este nul din cauz c a fost tras asupra unei
persoane nendreptite, obligaiile ce decurg din semnturile puse pe titlu n alte state, ale
cror legi nu cuprind o asemenea restricie, sunt valabile (art. 2656 C. civ., similar cu art. 3
alin. 2 din Convenie).
Legea aplicabil efectelor obligaiilor care decurg din cec este legea statului pe al
crui teritoriu au fost subscrise aceste obligaii (art. 2657 C. civ., similar cu art. 5 din
Convenie).
n domeniul de aplicare a legii statului unde cecul este pltibil intr: a) dac titlul
trebuie tras la vedere sau dac poate fi tras la un anumit termen de la vedere, precum i
efectele postdatrii; b) termenul de prezentare; c) dac cecul poate fi acceptat, certificat,
confirmat sau vizat i care sunt efectele produse de aceste meniuni; d) dac posesorul
poate cere i dac este obligat s primeasc o plat parial; e) dac cecul poate fi barat sau
poate s cuprind clauza pltibil n cont ori o expresie echivalent i care sunt efectele
acestei barri, clauze sau expresii echivalente; f) dac posesorul are drepturi speciale
asupra provizionului i care este natura lor; g) dac trgtorul poate s revoce cecul sau s
fac opoziie la plata acestuia; h) msurile care pot fi luate n caz de pierdere sau de furt al
cecului; i) dac un protest sau o constatare echivalent este necesar pentru conservarea
dreptului de regres mpotriva giranilor, trgtorului i celorlali obligai (art. 2658 C.
civ., similar cu art. 7 din Convenie).
Legea aplicabil protestului este legea statului unde trebuie ntocmit protestul sau un
alt act necesar (art. 2650 C. civ., similar cu art. 8 din Convenie).

101
n ceea ce privete legea aplicabil aciunii n regres, termenele stabilite pentru
exercitarea acesteia sunt determinate, fa de orice semnatar, de legea locului unde titlul a
luat natere (art. 2646 C. civ., similar cu art. 6 din Convenie).

d. Contractul de leasing
Leasing-ul (crdit-bail, n francez) s-a dezvoltat n sfera comerului internaional,
mai ales n domeniul aeronavelor, navelor, echipamentelor petroliere, mainilor unelte, .a.
Operaiunea de leasing este o tehnic juridic complex, care presupune ncheierea unui
contract de vnzare ntre furnizor i societatea de leasing (finanatorul) i apoi, un contract
de nchiriere ntre societatea de leasing i utilizator, dublat de o promisiune de vnzare
ntre aceleai persoane, la expirarea termenului de nchiriere. Utilizatorul fixeaz, n
prealabil, de comun acord cu furnizorul-vnztor i societatea de leasing caracteristicile
bunului, pe care societatea de leasing l va cumpra n vederea nchirierii.
Avantaje. Leasing-ul prezint avantaje pentru toate prile implicate. Furnizorul are
avantajul de a fi pltit imediat; el i plaseaz pe pia produsele de o valoare ridicat i i
consolideaz poziia fa de concuren. Finanatorul (societatea de leasing) poate acorda
credite n condiii de rentabilitate, pstrndu-i dreptul de proprietate asupra bunurilor
nchiriate, ca garanie, obinnd astfel beneficii fr cheltuieli ridicate. Utilizatorul poate
obine bunurile de care are nevoie fr cheltuieli imediate de investiii; locaiunea fiind
temporar, utilizatorul poate nlocui bunurile care au devenit nerentabile; el poate cumpra
bunurile la mplinirea termenului stipulat n schimbul plii unui pre rezidual convenit.
Utilizarea leasing-ului este mai avantajoas dect un credit clasic, deoarece, n caz de
insolvabilitate a utilizatorului, finanatorul i recupereaz bunul, al crui proprietar este,
fr nici o formalitate. i din punct de vedere fiscal, leasing-ul este mai avantajos dect un
credit clasic.
Operaiunea de leasing este reglementat n multe state. n Romnia, este
reglementat, n principal, prin OG 51/1997 privind operaiunile de leasing i societile
de leasing. Pe plan internaional exist o convenie care conine norme uniforme
referitoare la operaiunea de leasing i anume Convenia Unidroit de la Ottawa din 1988
cu privire la leasing-ul internaional, la care Romnia nu este parte.
O operaiune de leasing este internaional dac finanatorul i utilizatorul au sediul
n state diferite. Pentru a stabili legea aplicabil nu se va avea n vedere operaiunea de
leasing, ci cele dou contracte care o formeaz. n spaiul UE este aplicabil Regulamentul
Roma I; nu exist prevederi speciale pentru contractul de leasing (adic acela ncheiat
ntre finanator i utilizator); dac prile nu au ales legea aplicabil n temeiul autonomiei
lor de voin, atunci contractul de leasing va fi supus legii locului unde i are sediul partea
care furnizeaz prestaia caracteristic i aceast parte este finanatorul. Este posibil ca lex
rei sitae, ca lege de aplicare imediat, s reglementeze anumite aspecte ale contractului de
leasing, cum ar fi publicitatea operaiunilor de leasing ori drepturile terilor. Contractul de
vnzare ncheiat ntre furnizor i finanator este supus legii din materia vnzrii
(Regulamentul Roma I), care a fost, deja, analizat.
Convenia de la Ottawa conine anumite reguli uniforme referitoare la drepturile i
obligaiile prilor ntr-o operaiune de leasing internaional. Convenia se aplic cnd
finanatorul i utilizatorul au sediul n state diferite (numai 8 state au ratificat Convenia) i
102
aceste state, precum i statul n care furnizorul i are sediul sunt state contractante la
Convenie; sau, cnd finanatorul i utilizatorul au sediul n state diferite i cele dou
contracte (de vnzare i de leasing) sunt supuse legii unui stat contractant la Convenie
(art. 3 alin. 1 din Convenie). Convenia se aplic numai operaiunii de leasing
internaional mobiliar, ncheiat n scop profesional.
Exist mai multe forme de leasing: n funcie de coninutul ratelor, leasing-ul este
financiar i operaional. Aceste tipuri de leasing sunt definite n Codul fiscal romn,
modificat i completat, (art. 7 pct. 7 i pct. 8); astfel, contractul de leasing financiar este
orice contract de leasing care ndeplinete cel puin una dintre urmtoarele condiii: a)
riscurile i beneficiile dreptului de proprietate asupra bunului care face obiectul
leasingului sunt transferate utilizatorului la momentul la care contractul de leasing
produce efecte; b) contractul de leasing prevede expres transferul dreptului de proprietate
asupra bunului ce face obiectul leasingului ctre utilizator la momentul expirrii
contractului; c) utilizatorul are opiunea de a cumpra bunul la momentul expirrii
contractului, iar valoarea rezidual exprimat n procente este mai mic sau egal cu
diferena dintre durata normal de funcionare maxim i durata contractului de leasing,
raportat la durata normal de funcionare maxim, exprimat n procente; d) perioada de
leasing depete 80% din durata normal de funcionare maxim a bunului care face
obiectul leasingului; n nelesul acestei definiii, perioada de leasing include orice
perioad pentru care contractul de leasing poate fi prelungit; e) valoarea total a ratelor de
leasing, mai puin cheltuielile accesorii, este mai mare sau egal cu valoarea de intrare a
bunului;; contractul de leasing operaional este orice contract de leasing ncheiat ntre
locator i locatar, care transfer locatarului riscurile i beneficiile dreptului de proprietate,
mai puin riscul de valorificare a bunului la valoarea rezidual, i care nu ndeplinete
niciuna dintre condiiile prevzute la pct. 7 lit. b) - e); riscul de valorificare a bunului la
valoarea rezidual exist atunci cnd opiunea de cumprare nu este exercitat la nceputul
contractului sau cnd contractul de leasing prevede expres restituirea bunului la momentul
expirrii contractului;; n cazul leasing-ului financiar utilizatorul este tratat, din punct de
vedere fiscal, ca proprietar; n cazul leasing-ului operaional, finanatorul este tratat ca
proprietar. n funcie de obiect, leasing-ul este mobiliar i imobiliar. n comerul
internaional se folosete leasingul mobiliar.
Contractul de leasing trebuie s conin anumite elemente obligatorii: clauza privind
definirea contractului de leasing ca leasing financiar sau operaional; denumirea bunului
care face obiectul contractului de leasing i caracteristicile de identificare ale acestuia;
valoarea ratelor de leasing i termenul de plat a acestora; perioada de utilizare n sistem
de leasing a bunului; clauza privind obligaia asigurrii bunului; valoarea total a
contractului de leasing. Contractul de leasing financiar trebuie s cuprind n plus:
valoarea de intrare a bunului; valoarea rezidual a bunului convenit de pri; valoarea
avansului; rata de leasing.
Efectele contractului. Obligaiile prilor sunt stabilite n art. 9 i 10 din OG
51/1997.
Locatorul/finanatorul are obligaia de a respecta dreptul utilizatorului de a alege
furnizorul potrivit nevoilor lui; de a ncheia un contract de vnzare cu furnizorul desemnat
de utilizator, n condiiile expres formulate de ctre acesta; de a ncheia un contract de
103
leasing cu utilizatorul i de a transmite acestuia, n temeiul contractului de leasing, toate
drepturile derivnd din contractul de vnzare, cu excepia dreptului de dispoziie; de a
respecta dreptul de opiune al utilizatorului, n ceea ce privete posibilitatea de a opta
pentru prelungirea contractului sau pentru achiziionarea ori restituirea bunului; de a
garanta utilizatorului folosina linitit a bunului, n condiiile n care acesta a respectat
toate clauzele contractuale; de a asigura, printr-o societate de asigurare, bunurile date n
leasing.
Utilizatorul are obligaia: de a efectua recepia i de a primi bunul la termenul
stipulat n contractul de leasing; de a exploata bunul conform instruciunilor elaborate de
ctre furnizor i de a asigura instruirea personalului desemnat s l exploateze; de a nu
greva cu sarcini bunul care face obiectul contractului de leasing fr acordul
finanatorului; de a plti ratele de leasing i a costurilor accesorii acestora; de a suporta
cheltuielile de ntreinere i riscul pieirii bunului; de a-l informa pe finanator, n timp util,
despre orice tulburare a dreptului de proprietate, venit din partea unui ter; de a nu
modifica bunul fr acordul finanatorului; de a restitui bunul n conformitate cu
prevederile contractului de leasing.
ncetarea contractului de leasing. Contractul de leasing nceteaz la expirarea
duratei de leasing, cnd utilizatorul poate s aleag fie restituirea bunului, fie dobndirea
dreptului de proprietate asupra bunului, fie prelungirea contractului de leasing.
Contractul de leasing nceteaz prin reziliere: cnd utilizatorul refuz primirea
bunului la termenul stipulat n contractul de leasing sau cnd se afl n stare de
reorganizare judiciar i/sau faliment; n aceste situaii, societatea de leasing are dreptul de
a rezilia unilateral contractul de leasing cu daune-interese (art. 14 din OG 51/1997). De
asemenea, n cazul n care utilizatorul nu execut obligaia de plat a ratei de leasing timp
de dou luni consecutive, finanatorul are dreptul de a rezilia contractul de leasing, iar
utilizatorul este obligat s restituie bunul, s plteasc ratele scadente, cu daune-interese
(art. 15 OG 51/1997).
Contractul de leasing nceteaz prin pierderea sau dispariia bunului (inclusiv
furtul), precum i prin pieirea total sau parial a bunului.

e. Contractul de factoring.
Factoring-ul este operaiunea prin care o ntreprindere, numit aderent, transmite
unei societi specializate/instituie bancar, numit factor, creanele sale nscute din
vnzarea de bunuri sau prestarea de servicii, iar factorul asigur ntreprinderii, finanarea i
urmrirea creanelor acesteia. De regul, contractul se ncheie cu privire la un ansamblu de
creane (i nu cu privire la o crean unic). n factoring-ul internaional, factorul
gestioneaz creanele comerciale ale clientului su, care este, de regul, un exportator, n
strintate. El ncaseaz facturile i se ocup de recuperarea creanelor; poate acorda
aderentului un credit constnd n plata n avans a facturilor debitorului aderentului. Astfel
aderentul obine finanare, iar factorul ncaseaz o sum mai mare de la ter, dect cea pe
care a pltit-o el aderentului, aceasta fiind plata serviciilor pe care le furnizeaz
aderentului. Creanele aderentului pe care acesta le transmite factorului trebuie s fie certe
i lichide, dar nu exigibile, deoarece de natura factoring-ului este transmiterea creanelor

104
care nu au ajuns la scaden; obiectul contractului de factoring l pot forma i creanele
viitoare.
n Romnia factoring-ul este un contract nenumit, supus regulilor generale din
materia contractelor. Obligaiile aderentului sunt: obligaia de a transmite creanele; se
aplic regulile cesiunii de crean din Codul civil romn; creanele sunt transmise
factorului cu toate accesoriile lor, cum sunt garaniile reale, personale, privilegii,
penaliti, dobnzi, etc.; obligaia de a garanta creanele; potrivit art. 1585 C. civ.,
vnztorul unei creane este dator s rspund de existena valabil a creanei la data
vnzrii ei; aderentul garanteaz factorului existena creanei, fr a rspunde i de
solvabilitatea debitorului cedat, cu excepia situaiei n care s-a obligat n mod expres s
garanteze i pentru acest lucru; obligaia de a notifica pe debitorul cedat despre
transmiterea creanei ctre factor. Obligaiile factorului sunt: obligaia de finanare a
aderentului prin plata facturilor acceptate; astfel, aderentul este finanat de ctre factor,
dei facturile transmise nu sunt scadente; suportarea riscului de neplat a debitorilor
cedai; n absena unei clauze prin care aderentul l garanteaz pe factor pentru
solvabilitatea debitorului cedat, riscul neplii i al insolvenei debitorului va fi suportat de
ctre factor, n sensul c acesta nu are aciune n regres mpotriva aderentului; ncasarea
creanelor de la debitorii cedai.
n comerul internaional, pentru a aprecia caracterul internaional al operaiunii de
factoring, se disociaz contractul de factoring de raporturile factorului cu terii debitori ai
aderentului. Contractul de factoring este internaional dac aderentul i factorul au sediul
n state diferite. n relaiile factorului cu terii, internaionalitatea nu depinde de sediul
factorului sau al aderentului, ci de situaia creanei cedate, i implicit de situaia
debitorului.
n materie de factoring internaional exist norme uniforme, i anume Convenia
Unidroit de la Ottawa din 1988 cu privire la factoring-ul internaional, la care Romnia nu
este parte. De altfel, a fost ratificat doar de 7 state. Potrivit art. 2 din Convenie,
operaiunea de factoring are caracter internaional, atunci cnd creanele cedate n temeiul
contractului de factoring au ca izvor un contract de vnzare de mrfuri ncheiat ntre
furnizorul i debitorul, cu sediul n state diferite, iar aceste state, precum i statul n care i
are sediul factorul sunt state contractante la Convenie. De asemenea, Convenia este
aplicabil i n cazul n care att contractul de vnzare de mrfuri, ct i contractul de
factoring sunt supuse legii unui stat contractant la Convenie. Condiiile restrictive au
fcut ca acest instrument internaional s nu se bucure de mare succes.
Legea aplicabil factoring-ului. Contractul de factoring ncheiat ntre aderent i
factor poate fi calificat ca un contract de prestri servicii. El este supus legii alese de pri
potrivit principiului autonomiei de voin. n lipsa alegerii, legea aplicabil este
determinat de Regulamentul Roma I, art. 4.1. b), fiind legea statului n care prestatorul de
servicii, adic factorul, i are reedina obinuit. n ceea ce i privete pe teri, art. 14.2
din Regulamentul Roma I prevede c legea care reglementeaz creana cedat determin
caracterul cesionabil al acesteia, raporturile dintre cesionar i debitor, condiiile n care
cesiunea este opozabil debitorului, precum i caracterul liberator al prestaiei executate de
ctre debitor; aceast prevedere a fost conceput, ns, pentru operaiunile simple de
cesiune i nu pentru transferul de creane multiple, trecute sau viitoare, cu privire la
105
debitori cu sediul n state diferite. Prin urmare, n fiecare caz n parte se vor aplica normele
conflictuale ale instanei sesizate.

4.4. Garaniile operaiunilor de comer internaional.


Riscurile inerente operaiunilor de comer internaional fac necesar utilizarea de
garanii. Partenerii trebuie s garanteze capacitatea de producie, calitatea produsului
livrat, executarea obligaiilor contractuale, .a. Garaniile reale, cum este ipoteca sau gajul
ori garaniile personale sunt prea lente, prea legate de drepturile naionale i nu pot
satisface exigenele comerului internaional. n prezent, cele mai utilizate sunt aa
numitele garanii autonome, independente. Eficacitatea garaniei autonome utilizat n
comerul internaional reiese i din folosirea acesteia n comerul intern al statelor. n
dreptul romn, exist prevederi referitoare la garaniile autonome n Codul civil (art. 2321
i art. 2322).
Garania autonom const n angajamentul luat de un ter (de regul, o instituie
bancar) n favoarea unei pri la un contract, numit beneficiar, de a plti o sum de bani
determinat n caz de neexecutare sau de executare necorespunztoare a obligaiilor
celeilalte pri, numit ordonator; terul nu se poate prevala de excepiile pe care
ordonatorul le poate folosi mpotriva beneficiarului, n cadrul executrii contractului de
baz. O definiie asemntoare se regsete n art. 2321 C. civ. rom., potrivit cruia, o
garanie autonom i anume scrisoarea de garanie este angajamentul irevocabil i
necondiionat prin care garantul se oblig, la solicitarea unei persoane numite ordonator, n
considerarea unui raport obligaional preexistent, dar independent de acesta, s plteasc o
sum de bani unei tere persoane, numit beneficiar, n conformitate cu termenii
angajamentului asumat.. Garantul nu poate opune beneficiarului excepiile ntemeiate pe
raportul obligaional preexistent angajamentului asumat prin scrisoarea de garanie.
Referitor la garaniile autonome exist o Convenie UNCITRAL de la New York
din 1995 cu privire la garaniile independente i scrisorile de credit stand-by, la care
Romnia nu este parte. Convenia a fost ratificat numai de 8 state. De asemenea, ICC a
codificat uzanele n materie i a elaborat reguli uniforme privind garaniile autonome,
cunoscute sub denumirea de Uniform Rules for Demand Guarantees (URDG), ultima
versiune fiind din 2010 (URDG 758).
Legea aplicabil garaniei autonome. Prile aleg legea aplicabil. n absena
alegerii, n normele uniforme URDG 758, la art. 34 se prevede c legea aplicabil este
aceea a garantului, care este debitorul prestaiei caracteristice. n acelai sens, potrivit art.
2638 C. civ. rom., legea aplicabil este legea statului cu care contractul prezint legturile
cele mai strnse i asemenea legturi se consider c exist cu statul n care debitorul
prestaiei caracteristice are la data ncheierii contractului fondul de comer sau sediul
social.

106

Vous aimerez peut-être aussi